Guía SIDP secciones 1 y 2 FEL I-III

Manual
Seccin 1 y 2
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Contenido
Seccin 1
1. Descripcin general del SIDP
Seccin 2
2.1 FEL I
a) Diagrama de proceso
b) Listado de entregables
2.2 FEL II
2.3 FEL III
2
Seccin 1
Descripcin general del SIDP
3
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Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos Versin 1.0, 18/Jun/2009
Descripcin general del Sistema
Institucional de Desarrollo de Proyectos
Descripcin general
del
SISTEMA INSTITUCIONAL DE DESARROLLO DE PROYECTOS
(SIDP)
4
Seccin 1, Pgina 2
Introduccin
El Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP) es el conjunto de criterios, procedimientos
y prcticas que definen el Proceso de Proyectos de Inversin (PPI) de Petrleos Mexicanos (Pemex).
Este proceso inicia cuando un proyecto se propone como parte de una iniciativa estratgica y
concluye cuando se han realizado las evaluaciones para determinar el cumplimiento del sistema
productivo desarrollado con los objetivos originalmente planteados. En el inicio, el proceso tiene una
interfase con la planeacin estratgica, mientras que al final, existe una interfase con los procesos
operativos a los que se incorpora el sistema productivo objeto del proyecto.
El Sistema tiene como propsito promover la efectividad en la administracin del capital y apoyar la
asignacin eficiente de recursos de inversin a travs de la gestin del desarrollo de proyectos, con
base en la utilizacin de las mejores prcticas internacionales. La industria de la energa, y
particularmente la de produccin y transformacin de hidrocarburos, es altamente intensiva en capital,
de ah que la implementacin de un sistema para la gestin de proyectos est orientada a los
proyectos que se desarrollan en el mbito de los procesos de exploracin, explotacin y
transformacin industrial.
La documentacin que se integra en esta primera versin del Manual del SIDP se determin con una
orientacin an ms particular hacia los proyectos que se desarrollan en los Organismos Subsidiarios
(O.S.) cuya actividad se ubica en el mbito de la transformacin industrial. No obstante, es importante
destacar que los objetivos y principios metodolgicos que lo sustentan, son comunes para la
ejecucin de prcticamente cualquier tipo de proyecto, por lo que su evolucin debe contemplar la
aplicacin particular en otros mbitos.
La implementacin del SIDP en Pemex es un proceso dinmico. A partir del PPI, el trabajo de
implementacin consiste principalmente en definir y documentar los elementos de este proceso, como
un sistema de trabajo en un nivel de detalle suficiente para su aplicacin como prctica general. A la
fecha en la que se presenta este Manual, se incluyen las definiciones y documentacin de los
elementos correspondientes a las primeras tres etapas de la fase de Diseo y Acreditacin de los
proyectos de inversin, consistentes en la Visualizacin, la Conceptualizacin y la Definicin del
Proyecto. En esta primera versin, los elementos denominados como Entregables para cada etapa,
se definieron con una orientacin principal a proyectos tipificados en la Cartera de Inversin de
Pemex, como proyectos con beneficios econmicos tangibles (crecimiento y rentabilidad)
1
1
En entregas subsecuentes se incorporarn definiciones de Entregables de otros tipos de proyectos.
.
El Grupo de Inversin (GI) y el Grupo de Trabajo de Inversin (GTI) desempean un rol importante en
la implementacin sistemtica de la documentacin de estos entregables a lo largo de la etapa de
Diseo y Acreditacin, ya que la acreditacin al final de cada etapa en el proceso de maduracin de
los proyectos de inversin es realizada por este ltimo grupo. Es probable que la evolucin del SIDP
vaya marcando adecuaciones en la operacin del GI y del GTI.
Como se apreciar en otras secciones de este documento, el PPI incluye dos fases posteriores a la
de Diseo y Acreditacin, consistentes en la Ejecucin y la Evaluacin Ex Post de los proyectos. La
implementacin debe preverse, por lo tanto, como un proceso de evolucin y mejora continua, que
comprende tanto la extensin del SIDP a las fases posteriores del proceso como la actualizacin y
mejora de los elementos cuya entrega se inicia con este documento.
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1. Objetivos
Los elementos que se definen en el SIDP permiten llevar a la prctica las disposiciones de carcter
general que se establecen, para normar la formulacin, documentacin, evaluacin, acreditacin,
registro, presupuestacin, ejecucin y seguimiento de los proyectos de inversin, en los Lineamientos
de Inversin de Petrleos Mexicanos.
El conjunto de elementos de los que se compone el SIDP establece las prcticas de un proceso
institucional cuyo objetivo es lograr:
9 El cumplimiento de las metas de terminacin en tiempo y
costo durante la ejecucin, entrada en operacin, as como
la operabilidad esperada del proyecto.
9 La minimizacin de cambios de alcance operativos y
presupuestales sobre proyectos en fase de ejecucin.
9 Alcanzar los mejores niveles de desempeo en la
administracin de proyectos.
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2. Base metodolgica
La metodologa del SIDP de Pemex parte de la identificacin de tres fases en el PPI:
1. Diseo y Acreditacin.
2. Ejecucin y Seguimiento.
3. Evaluacin Ex-Post.
9 El proyecto se disea a travs de fases secuenciales, lgicamente
establecidas para garantizar una adecuada definicin del objetivo, alcance,
responsabilidad, plazo y costo del proyecto.
9 Cada etapa de la Fase 1, se caracteriza por entregables tangibles que
sirven como base para identificar reas de mejora en el proyecto y decidir
si ste debe cancelarse, continuar o reevaluarse.
9 La ejecucin del proyecto
se realiza conforme lo
planeado.
9 El seguimiento al proyecto
permite identificar
desviaciones en alcance,
plazo y costo respecto a lo
planeado, lanzar acciones
preventivas / correctivas y,
en su caso, tomar
decisiones sobre la
continuidad del proyecto.
9 Una vez finalizado
el proyecto, la
evaluacin Ex-Post
permite determinar
el cumplimiento de
los objetivos
planteados, e
identificar buenas
prcticas y reas de
mejora al proceso.
Fase 1
Diseo y Acreditacin
Fase 2 Fase 3
Evaluacin Ex-Post
Ejecucin y
Seguimiento
Definicin
FEL III
Conceptualizacin
FEL II
Visualizacin
FEL I
El SIDP est basado en las mejores prcticas de administracin de proyectos (metodologa FEL), y su implementacin
derivar en menores desviaciones en costo, plazo y alcance de los proyectos de inversin
SIDP: Fases de maduracin de los proyectos
9 El proyecto se disea a travs de fases secuenciales, lgicamente
establecidas para garantizar una adecuada definicin del objetivo, alcance,
responsabilidad, plazo y costo del proyecto.
9 Cada etapa de la Fase 1, se caracteriza por entregables tangibles que
sirven como base para identificar reas de mejora en el proyecto y decidir
si ste debe cancelarse, continuar o reevaluarse.
9 La ejecucin del proyecto
se realiza conforme lo
planeado.
9 El seguimiento al proyecto
permite identificar
desviaciones en alcance,
plazo y costo respecto a lo
planeado, lanzar acciones
preventivas / correctivas y,
en su caso, tomar
decisiones sobre la
continuidad del proyecto.
9 Una vez finalizado
el proyecto, la
evaluacin Ex-Post
permite determinar
el cumplimiento de
los objetivos
planteados, e
identificar buenas
prcticas y reas de
mejora al proceso.
Fase 1
Diseo y Acreditacin
Fase 2 Fase 3
Evaluacin Ex-Post
Ejecucin y
Seguimiento
Definicin
FEL III
Conceptualizacin
FEL II
Visualizacin
FEL I
Evaluacin Ex-Post
Ejecucin y
Seguimiento
Definicin
FEL III
Conceptualizacin
FEL II
Visualizacin
FEL I
El SIDP est basado en las mejores prcticas de administracin de proyectos (metodologa FEL), y su implementacin
derivar en menores desviaciones en costo, plazo y alcance de los proyectos de inversin
SIDP: Fases de maduracin de los proyectos
El cumplimiento de las metas de terminacin en tiempo y costo en la ejecucin de un proyecto, puede
verse afectado por una diversidad de factores que se presentan durante las dos primeras etapas de la
Fase 1.
Estudios realizados por Independent Project Analysis (IPA), organizacin lder en el anlisis y
evaluacin de la administracin de proyectos, han demostrado mediante comparaciones de distintos
proyectos, que las decisiones tomadas oportunamente en las etapas de Visualizacin,
Conceptualizacin y Definicin, se basan en trabajos de un costo relativamente menor, pero tienen
una influencia determinante sobre la ejecucin del proyecto. Durante la ejecucin, las erogaciones
relacionadas con el proyecto son de un orden de magnitud significativamente mayor; por lo que una
vez iniciada esta Fase, el tomar decisiones tardas sobre la definicin del proyecto puede resultar en
modificaciones cuya realizacin implique costos muy altos.
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Lo anterior hace evidente la necesidad de concentrar el esfuerzo inicial de implementacin del
Sistema en la Fase de Diseo y Acreditacin.
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3. La Fase de Diseo y Acreditacin del proyecto
El SIDP de Pemex, dentro de la Fase de Diseo y Acreditacin, define tres etapas secuenciales que
estn lgicamente establecidas para garantizar una adecuada definicin del objetivo, el alcance, la
vida til, el plazo de ejecucin y el costo del proyecto.
El sistema se organiza partiendo de los objetivos a cumplir en cada etapa:
Visualizacin: Asegurar la alineacin estratgica y evaluar la
factibilidad tcnica y econmica de las oportunidades
de inversin.
Conceptualizacin: Seleccionar la alternativa / escenario de proyecto
ms viable y detallar su alcance.
Definicin: Determinar el alcance, plazo y costo definitivo del
proyecto, y establecer los compromisos de
ejecucin.
En cada una de estas tres etapas se producen una serie de trabajos conocidos como Entregables,
que sirven como base para el anlisis y la toma de decisiones respecto a la acreditacin,
continuacin, modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto.
El SIDP se fundamenta, en buena medida, en la metodologa desarrollada originalmente por Dupont
Co. De acuerdo a esta metodologa, se aplica el concepto de Front End Loading como equivalente
de las tres etapas que se desarrollan durante la Fase de Diseo y Acreditacin, utilizando la
nomenclatura FEL I, FEL II y FEL III para identificar respectivamente las fases Visualizacin,
Conceptualizacin y Definicin, cuya nomenclatura es utilizada en el SIDP.
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4. Esquema organizacional del SIDP
Para el desarrollo de un proyecto durante las distintas fases del SIDP, se requiere de la
formalizacin de un esquema organizacional adecuado para su manejo. Durante la vida de un
proyecto, la responsabilidad de su direccin, al interior de la organizacin, conlleva a la
coordinacin de mltiples reas funcionales, as como de forma externa con autoridades,
proveedores, contratistas y dems partes interesadas.
La responsabilidad de la direccin estratgica general del proyecto queda a cargo de un
Patrocinador, que representa a la Organizacin Cliente. El Patrocinador del Proyecto designar
a un Lder Operativo que tambin representar a la Organizacin Cliente con el propsito de
facilitar las operaciones da a da del proyecto, encargndose tambin de facilitar la
coordinacin y comunicacin entre el Patrocinador y el Director de Proyecto. El Director de
Proyecto ser designado por el rea de Ejecucin y coordinar un Equipo de Proyecto.
Dada la importancia de estos tres roles para asegurar el xito del proyecto, es fundamental la
coordinacin entre ellos, por lo que es necesario que estas tres personas queden formalizadas
por escrito entregado al Grupo de Trabajo de Inversin (GTI-PMX) o a la instancia de
acreditacin correspondiente.
Las funciones del Patrocinador, Lder Operativo y Director de Proyecto se describen a
continuacin:
Patrocinador de Proyecto
9 Definir la alineacin del Proyecto con la estrategia de la institucin.
9 Asegurar que se obtengan de las reas relevantes al interior de la Organizacin Cliente,
las definiciones relevantes para el proyecto de manera clara y oportuna.
9 Designar al Lder Operativo.
9 Procurar los recursos presupuestales para el proyecto en sus diferentes fases.
9 Verificar que los recursos asignados a un proyecto sean utilizados de forma consistente
a lo autorizado.
9 Dar seguimiento al cumplimiento de los objetivos del proyecto.
9 Promover la comunicacin efectiva entre el Director de Proyecto y las distintas
instancias, al interior de la Organizacin Cliente.
9 Autorizar el Paquete de Acreditacin de las etapas FEL I, FEL II y FEL III, para
posteriormente presentarlo, conjuntamente con el Lder Operativo y el Director de
Proyecto, a la Instancia de Acreditacin correspondiente.
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Seccin 1, Pgina 8
Lder Operativo
9 Revisar y supervisar, junto con el Director de Proyecto, la elaboracin de los programas
de trabajo del proyecto durante las etapas FEL I, FEL II, FEL III y Fase de Ejecucin.
9 Coordinar la comunicacin requerida para obtener, de las distintas reas al interior de la
Organizacin Cliente as como del resto de Petrleos Mexicanos las definiciones
relevantes para el proyecto de manera clara y oportuna.
9 Facilitar la coordinacin y comunicacin del Director de Proyecto con las distintas
instancias y centros de trabajo de la Organizacin Cliente, para reportar avances,
plantear problemas y soluciones, y tomar decisiones relativas al proyecto.
9 Apoyar al Patrocinador y al Director de Proyecto en la obtencin de los recursos
necesarios de la Organizacin Cliente para realizar las actividades requeridas por el
proyecto.
9 Revisar la documentacin de los Entregables de cada etapa del proyecto.
9 Revisar el Documento Soporte de la Decisin (DSD) de cada etapa del proyecto, el cual
se describe en el captulo 6 de este Manual.
9 Presentar, conjuntamente con el Patrocinador y Director de Proyecto, el Paquete de
Acreditacin de cada etapa ante la Instancia de Acreditacin correspondiente.
Director de Proyecto
9 Integrar el Equipo de Proyecto y formalizar este proceso mediante la suscripcin de un
Acta de Constitucin del mismo.
9 Disear y supervisar la elaboracin de los programas de trabajo del proyecto durante las
etapas FEL I, FEL II y FEL III y durante la Fase de Ejecucin.
9 Prever y gestionar la obtencin oportuna y suficiente de los recursos (humanos,
presupuestales, de equipamiento y otros) que se requieran para desarrollar las
diferentes fases del proyecto y las actividades del Equipo de Proyecto.
9 Controlar el cumplimiento del alcance, presupuesto y programas establecidos para el
proyecto, de comn acuerdo con el Patrocinador y el Lder Operativo.
9 Dirigir y supervisar todas las actividades del Equipo de Proyecto.
9 Identificar los riesgos que se presenten en el desarrollo del proyecto y proponer ante las
instancias competentes las acciones de prevencin y mitigacin correspondientes.
9 Integrar el Documento Soporte de la Decisin (DSD) de cada etapa del proyecto, el cual
se describe en el captulo 6 de este Manual.
9 Presentar, conjuntamente con el Patrocinador y el Lder Operativo, el Paquete de
Acreditacin (ver glosario de trminos) de cada etapa ante la Instancia de Acreditacin
correspondiente.
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5. Descripcin general del SIDP
El SIDP puede visualizarse de la siguiente forma:
En la etapa de Visualizacin (FEL I), los entregables permiten establecer un caso de negocio que,
partiendo de la alineacin con la planeacin estratgica institucional, define el proyecto en trminos
de los objetivos de negocio, un dimensionamiento fsico de orden de magnitud y una evaluacin
preliminar de sus costos y beneficios.
Durante la etapa de Conceptualizacin (FEL II), la realizacin de estudios tcnicos de mayor detalle
permite llevar a cabo la seleccin de diferentes aspectos relevantes como la tecnologa o el sitio en
donde se ubicar el proyecto.
En la etapa de Definicin (FEL III), el avance en los trabajos de ingeniera permite establecer un
alcance definitivo del proyecto y un estimado de costo basado en un grado de definicin suficiente
para solicitar, a travs de los procedimientos establecidos por la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico (SHCP) y la Secretara de Energa (SENER), la liberacin de los recursos requeridos para su
ejecucin.
La terminacin de cada etapa est determinada por la presentacin final de los Entregables a las
Instancias de Acreditacin.
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Seccin 1, Pgina 10
6. Elementos del Sistema: Documentacin, Direccin y Operacin
El 19 de octubre de 2007 el Director General de Pemex emiti un oficio mediante el cual se cre el
Grupo de Liderazgo del SIDP (GL-SIDP), integrado por los subdirectores de: Planeacin Estratgica
de la Direccin Corporativa de Operaciones (DCO), Planeacin Econmica de la Direccin
Corporativa de Finanzas (DCF), Proyectos de Plantas Industriales de la Direccin Corporativa de
Ingeniera y Desarrollo de Proyectos (DCIDP) y Planeacin, Evaluacin y Control de la DCIDP,
coordinado por este ltimo.
El trabajo desarrollado por el GL-SIDP se defini, desde su inicio, como un proceso de
implementacin, cuyo propsito es iniciar en Petrleos Mexicanos la aplicacin sistemtica de las
prcticas referidas en el Sistema. Ms que descubrir o generar mejores prcticas, el esfuerzo
consiste en plantear los elementos bsicos que se requieren, considerando los mbitos
organizacional y normativo especficos de Pemex, para lograr que aquellas prcticas que tienen un
mayor impacto en la definicin adecuada de los proyectos, se apliquen de manera consistente y
disciplinada en la organizacin.
Los elementos bsicos que se proponen hasta ahora son de dos tipos:
1. Documental (el Manual del SIDP)
2. Direccin y Operacin
1. La Documentacin
Mediante la integracin de este Manual, el GL-SIDP ha producido la primera versin de la
documentacin que servir de referencia y soporte para la definicin de las Etapas FEL de proyectos
de inversin de los organismos de Pemex que desarrollan actividades industriales.
El Manual del SIDP:
1. Contiene una definicin de trminos con el propsito de tener un lenguaje y entendimiento
comn en la organizacin, de los aspectos de mayor uso y relevancia en el Proceso de
Proyectos de Inversin durante su fase inicial, definida como de Diseo y Acreditacin,
durante la cual se desarrollan las tres Etapas FEL.
2. Define los roles de los principales participantes en el proceso, entre los que destacan el
Patrocinador y el Director del Proyecto.
3. Establece de manera especfica los Entregables de cada Etapa FEL. En esta primera versin,
se han definido los entregables para proyectos tipificados como de infraestructura con
beneficios econmicos tangibles.
4. Para algunos Entregables (por ejemplo, el Estimado de Costo, las Bases de Usuario, la
Ingeniera Conceptual, las Bases de Diseo, entre otros) se consider necesario desarrollar
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Anexos Metodolgicos cuyo propsito es tener un entendimiento comn, con mayor detalle,
del alcance de los trabajos que producen el Entregable.
5. Define reas de la organizacin a las que se les asigna el rol de Instancias de Validacin de
Entregables.
6. Se define el trmino de Instancia de Acreditacin, que desempea el papel de gate-keeper.
2. Direccin y Operacin
El 18 de agosto de 2008, el Director General de Pemex emiti un oficio mediante el cual se formaliza
la creacin del Grupo Directivo del SIDP, integrado por los directores corporativos de Finanzas (DCF)
Operaciones (DCO) e Ingeniera y Desarrollo de Proyectos (DCIDP), cuyas funciones son:
x Autorizar la estrategia general de desarrollo del SIDP.
x Supervisar la implementacin y seguimiento del SIDP por parte del Grupo de Liderazgo.
x Revisar y autorizar el Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos.
Designar a los servidores pblicos cuya participacin se requerir para asegurar la integridad
del SIDP.
Mientras que las funciones delegadas, tambin por el Director General, al Grupo de Liderazgo, son
las siguientes:
x Definir la estrategia general de desarrollo del SIDP y proponerla al Grupo Directivo del SIDP
para su aprobacin;
x Desarrollar el SIDP para la gestin de proyectos de inversin en instalaciones industriales de
Pemex-Refinacin, Pemex-Gas y Petroqumica Bsica y Pemex-Petroqumica;
x Elaborar el Manual del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos;
x Crear grupos de trabajo para el desarrollo, la revisin e incorporacin de mejoras y
actualizaciones al SIDP;
x Establecer, supervisar y coordinar las tareas que se requieran para asegurar la integridad del
SIDP incluyendo, entre otras, la de vigilar que las prcticas establecidas por el SIDP en
Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios se sigan de manera consistente;
x Proponer a los servidores pblicos cuya participacin se requerir para asegurar la integridad
del SIDP;
x Proponer las adecuaciones necesarias al proceso en trminos de operacin, organizacin y
tecnologa para implantar el modelo institucional definido para el mismo, con un enfoque de
adopcin de mejores prcticas, considerando las necesidades y particularidades
organizacionales, funcionales y tcnicas de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios;
x Identificar y proponer las fronteras e interrelaciones del proceso con otros procesos de la
Cadena de Valor de PEMEX.; y,
x Recibir y consolidar, como nico canal institucional, las diversas propuestas e iniciativas de
mejora al proceso detectadas en Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
Las funciones asignadas a estos dos grupos tienen como propsito supervisar y coordinar la
definicin y mejora del proceso y, en el caso particular del Grupo Directivo, autorizar los elementos
necesarios para lograr los objetivos del Sistema.
Por otra parte, la aplicacin cotidiana del Sistema depende del Grupo de Trabajo de Inversin de
Petrleos Mexicanos (GTI-PMX), en su papel de Instancia de Acreditacin, as como de otros Grupos
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Seccin 1, Pgina 12
similares que, dentro de los Organismos Subsidiarios (SGTI-ORG), asumen el papel de Instancias de
Acreditacin, operando con reglas emanadas del GTI-PMX.
La combinacin de
i) la estructura conformada por el Grupo de Liderazgo y el Grupo Directivo del SIDP, con
ii) las definiciones que establece el Manual de los roles, entregables y otros aspectos
requeridos para la operacin del sistema y
iii) las reglas de operacin del Grupo de Trabajo de Inversin
refleja un nfasis particular en la definicin y control del Proceso de Acreditacin, es decir, el proceso
mediante el cual se determina que un proyecto cumple con los requerimientos de cada Etapa FEL.
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7. Proceso de acreditacin
La acreditacin es el proceso mediante el cual se determina que un proyecto ha cumplido con los
requerimientos de una etapa. En Pemex, la acreditacin se obtiene por medio de un acuerdo que
emite la Instancia de Acreditacin que corresponda a cada proyecto, ya sea por conducto del Grupo
de Trabajo de Inversin de Pemex (GTI-PMX) o el Subgrupo de Trabajo de Inversin constituido por
cada Organismo (SGTI-ORG) segn lo defina el GTI-PMX.
Conforme al Procedimiento Institucional para la Integracin de la Cartera de Pemex, el proceso de
acreditacin inicia en el mes de diciembre de cada ao, con la entrega de los Organismos y unidades
administrativas del Corporativo, al Subdirector de Planeacin Econmica de la DCF y al Subdirector
de Planeacin Estratgica y Operativa de la DCO, de la relacin de proyectos nuevos y con cambio
de monto y alcance que se espera someter al proceso de Acreditacin durante el siguiente ao
calendario. A partir de la lista recibida, los Subdirectores de la DCF y de la DCO anteriormente
mencionados aplicarn los criterios establecidos en las Reglas de Operacin del GTI para la
seleccin de proyectos a revisar y definirn los siguientes conjuntos de proyectos:
i) Los proyectos que por su naturaleza estratgica para Pemex en su conjunto, debern
someterse al proceso de Acreditacin dentro del GTI-PMX.
ii) Los proyectos que debern acreditarse en el SGTI-ORG del Organismo o ante las Instancias
de Acreditacin que en su caso se definan para los proyectos del Corporativo.
La lista de Proyectos clasificada, ser turnada al Secretariado Tcnico del GTI-PMX al inicio del
siguiente mes de enero, quien a su vez la har del conocimiento de los Organismos y las distintas
unidades administrativas del Corporativo.
No obstante lo anterior, con base en los informes que de cada sesin enven los Secretariados
Tcnicos de los SGTI-ORG a su contraparte del GTI-PMX, este ltimo podr solicitar la presentacin
de informes adicionales por cuenta propia, o bien, a peticin del Grupo de Inversin de Pemex (GI-
PMX) sobre los proyectos acreditados.
Con base en los informes de acreditacin del GTI-PMX y los SGTI-ORG, el Secretariado Tcnico del
GTI-PMX reportar todas las acreditaciones a las instancias correspondientes de la DCF y de la DCO
para que, siguiendo los procedimientos establecidos por esas Direcciones Corporativas, se lleven a
cabo el registro interno del proyecto, el registro ante la SHCP, SENER, y cualquier otro requerimiento
ante instancias externas a Pemex.
Las Instancias de Acreditacin tomarn una determinacin sobre la acreditacin, basndose en la
presentacin de los Entregables que ante ellas lleve a cabo el Patrocinador del Proyecto, con el
apoyo del Lder Operativo y Director de Proyecto. Para asegurar la consistencia en los Paquetes de
Acreditacin, todos los procedimientos de acreditacin debern apegarse a lo que se establece en
este Manual.
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Como resultado del trabajo del Director de Proyecto y el Equipo de Proyecto, se producen los
Entregables que definen el alcance de cada una de las Etapas FEL, los cuales se muestran en los
listados de Entregables en la seccin correspondiente de este Manual.
Los Entregables tienen dos componentes:
i) El resultado (es decir, el producto del trabajo realizado, como pueden ser ciertos
indicadores, valores indicativos de la rentabilidad, la determinacin del alcance del
proyecto, el estimado de costo, etc.); y,
ii) La documentacin de soporte.
El Patrocinador del Proyecto presentar a la Instancia de Acreditacin, un Paquete de Acreditacin
firmado por l, por el Lder Operativo y por el Director de Proyecto, que se integrar con la siguiente
informacin:
i) Un informe, denominado Documento Soporte de la Decisin (DSD), que contenga un
resumen de los aspectos ms relevantes del proyecto, de los Entregables de la etapa y las
consideraciones principales que sustentan la recomendacin de continuar el proyecto para
solicitar los recursos correspondientes.
ii) La lista de los Entregables de la etapa, con la firma de los responsables de las Instancias
de Validacin.
iii) La documentacin de soporte que se requiera de los Entregables.
Relacin del Proceso de Acreditacin con la solicitud de Recursos Presupuestales
Con el fin de registrar un proyecto ante la Unidad de Inversiones de la SHCP y obtener recursos
presupuestarios para el desarrollo de Estudios de Preinversin, o bien, para el inicio de su ejecucin,
se deber cumplir con el siguiente procedimiento:
i. Obtener la Clave nica de Registro Interno, conforme a lo establecido en los Lineamientos
para los Proyectos de Inversin de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, a partir
de la cual se generar la Clave de Proyecto Integral y se registrar el Programa
Presupuestario correspondiente, para su posterior incorporacin a la Cartera Institucional de
Pemex.
ii. Una vez que se obtiene la acreditacin de la etapa FEL I, se iniciar el procedimiento para
obtener su clave de registro ante la SHCP de tal forma que sea incorporado en el PEF del
ao que corresponda mediante la presentacin del Anlisis Costo y Beneficio del proyecto,
en el cual se incluya la clase de costo correspondiente al grado de definicin del mismo.
En el caso de proyectos que requieran recursos presupuestales para elaborar estudios
tcnicos (p.ej. ingenieras bsicas o de detalle) durante las etapas de FEL II y FEL III, se
recomienda que el registro del Proyecto Integral incluya una Unidad de Inversin especfica
para Estudios de Preinversin, considerando los recursos requeridos para su desarrollo, y
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otras Unidades de Inversin que consideren los recursos multianuales totales que requiera la
ejecucin del proyecto.
Una vez registrado el Proyecto Integral en FEL I ante la Unidad de Inversiones de la SHCP,
solamente se podrn ejercer los recursos presupuestales programados para Estudios de
Preinversin durante FEL II.
iii. Una vez que se obtiene la acreditacin de la etapa FEL II, en el caso de proyectos que
contemplan el registro de una Unidad de Inversin para llevar a cabo Estudios de
Preinversin, esta acreditacin confirma un grado de definicin del proyecto suficiente para
comenzar a ejercer los recursos presupuestales para desarrollar los trabajos de la etapa FEL
III.
iv.Una vez que el proyecto ha sido acreditado al final del FEL III (concluidos los Estudios de
Preinversin), se actualizar el Anlisis Costo y Beneficio del proyecto y el estimado de costo
correspondiente (considerando los montos ejercidos para el desarrollo de Estudios de
Preinversin), para su presentacin y autorizacin ante la Unidad de Inversiones y la
Direccin General de Programacin y Presupuesto B de la SHCP, de tal forma que pueda
proceder al ejercicio de los recursos autorizados conforme a su plurianualidad utilizando la
misma clave con la que se registr el proyecto integral en la Cartera de Programas y
Proyectos de la SHCP, desde su inicio en FEL I.
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8. Instancias de validacin
Para tomar una decisin sobre la procedencia de la acreditacin, la Instancia de Acreditacin recibir
la informacin presentada por el Patrocinador y el Director del Proyecto y verificar que los
Entregables incluyan la documentacin de soporte requerida.
La documentacin de soporte de ciertos Entregables podr requerir de la validacin de diversas reas
del Corporativo y los Organismos Subsidiarios. La Seccin de los Listados de Entregables de las
etapas de FEL I, II y III, de este Manual, incluye las relaciones con estas reas, denominadas como
Instancias de Validacin de Entregables.
La validacin por parte de estas instancias, tiene como propsito asegurar que los trabajos se han
realizado de acuerdo a los criterios y metodologas aceptables para cada rea de especialidad. En
caso de considerarse necesario, las Instancias de Validacin, de comn acuerdo con el Patrocinador
del Proyecto, podrn solicitar los servicios de apoyo de otras fuentes internas, o en su caso, de
expertos externos a la organizacin de Pemex, para la validacin de ciertos Entregables.
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9. Las etapas FEL I, FEL II y FEL III: Principales actividades y entregables
Aunque la realizacin de cada proyecto puede plantear caractersticas propias y circunstancias
particulares, el SIDP establece un esquema general para el cumplimiento de las tres etapas de FEL,
mediante los siguientes elementos:
i) El Proceso, como una serie de actividades a realizarse en cada etapa, identificando los roles
a los que corresponde la responsabilidad de ejecutarlas y la organizacin.
ii) Los Entregables, producto de cada etapa.
En este Manual, tanto las actividades como la relacin de Entregables que pertenecen a cada etapa
se describen en la seccin 2 correspondiente a los Diagramas de Proceso y Listados de Entregables.
El resumen de los objetivos y las principales actividades por cada etapa a desarrollar, se muestran en
el siguiente cuadro:
Etapa Objetivo de la etapa Principales actividades
FEL I
i) Asegurar la congruencia estratgica y
evaluar la factibilidad tcnico-econmica
de las oportunidades de inversin.
i) Elaborar Caso de Negocio;
ii) Definir objetivos y alcance preliminar del
proyecto;
iii) Integrar el equipo de proyecto ;
iv) Analizar alternativa de proyecto;
v) Generar y analizar alternativas de proceso y
tecnologa;
vi) Elaborar plan preliminar de ejecucin del
proyecto;
vii) Definir bases de usuario
viii) Definir plan y equipo de proyecto para la etapa
de Conceptualizacin (FEL II);
ix) Establecer el estimado de costo del proyecto.
Clase V (+50% / -30%);
x) Anlisis preliminar de riesgos;
xi) Integrar paquete de acreditacin.
FEL II
i) Seleccionar la alternativa / escenario de
proyecto ms viable y detallar el
alcance del mismo.
i) Actualizar Caso de Negocio;
ii) Detallar el alcance para el desarrollo de la
ingeniera bsica del proyecto;
iii) Seleccionar alternativa de negocio a partir del
anlisis tcnico y econmico;
iv) Seleccionar proceso y tecnologa;
v) Actualizar plan de ejecucin del proyecto;
vi) Desarrollar ingeniera conceptual;
vii) Definir plan y equipos de proyecto para la
etapa de Definicin (FEL III);
viii) Actualizar el estimado de costo del proyecto.
Clase IV (+35% / -20%);
ix) Actualizar anlisis de riesgos.
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Seccin 1, Pgina 18
FEL III
i) Determinar el alcance, plazo y costo
definitivo del proyecto y establecer los
compromisos de ejecucin.
i) Actualizar Caso de Negocio;
ii) Establecer alcance definitivo del proyecto;
iii) Establecer plan de ejecucin definitivo del
proyecto;
iv) Definir bases de diseo definitivas;
v) Elaborar Ingeniera bsica o de detalle antes
de la procura (contratos IPCs) y de detalle
extendida (contratos IPCs);
vi) Definir estrategias de ejecucin, contratacin,
y financiamiento de obras y servicios;
vii) Actualizar el estimado de costo del proyecto.
Clase III (+25% / -15%), Clase II (+15% / -
10%);
viii) Actualizar anlisis de riesgos (en la ejecucin).
ix) Integrar paquete de acreditacin.
Los Listados de Entregables (localizados en la seccin 2 de este Manual) que se presentan para cada
Etapa son suficientes, en la mayora de los casos, para definir por s mismos el alcance de los
trabajos que deben realizarse. En algunos casos, sin embargo, se considera necesario proporcionar
una mayor definicin sobre los criterios y aspectos metodolgicos que debern observarse. Con este
propsito, el Manual incluye documentos denominados como Anexos Metodolgicos para la
Preparacin de Entregables. Los Entregables para los cuales existe en el Manual un Anexo
Metodolgico se identifican mediante una x en los Listados de Entregables.
De igual forma, en los Listados de Entregables se indica cules son las reas del Corporativo y los
Organismos Subsidiarios que, de acuerdo al Proceso de Acreditacin, actuarn como Instancias de
Validacin de Entregables. En estos documentos, dichas reas estn definidas a nivel de Direccin y
Subdireccin. En caso de requerirse una definicin ms especfica de un rea de especialidad, dentro
de la organizacin de las direcciones y subdirecciones para que acte como Instancia de Validacin
de un Entregable, el Lder Operativo, en consenso con el Director de Proyecto, deber solicitar que el
titular del rea (Director o Subdirector) realice la designacin correspondiente.
21
Seccin 1, Pgina 19
10. Aseguramiento de la integridad del SIDP
El Aseguramiento de la Integridad del SIDP tiene como principal propsito que los procesos definidos
en el Sistema se lleven a cabo de manera consistente en la administracin de los proyectos que se
desarrollen en los Organismos Subsidiarios y las unidades administrativas del Corporativo de
Petrleos Mexicanos.
El Grupo Directivo del SIDP (GD-SIDP) tiene la facultad para designar a los funcionarios que, a
propuesta del Grupo de Liderazgo (GL-SIDP), tendrn a su cargo el Aseguramiento de la Integridad
del SIDP, denominados como Representantes de Aseguramiento de la Integridad (RAI), mediante el
ejercicio de las siguientes funciones:
i) Participar en las sesiones de los SGTI-ORG que les corresponda, de acuerdo al programa de
trabajo que para este propsito definir el GL-SIDP conjuntamente con el Secretario Tcnico
del GTI-PMX.
ii) Asesorar a los SGTI-ORG con respecto de los elementos que integran al SIDP.
iii) Vigilar el cumplimiento de las prcticas establecidas por este Manual por parte de los SGTI-
ORG. En ese sentido, el RAI deber verificar que para la acreditacin de un proyecto en
cualquiera de las etapas FEL, se haya cumplido con el proceso y se hayan documentado los
Entregables conforme a lo establecido en este Manual y sus Anexos metodolgicos.
iv) En las sesiones de los SGTI-ORG, emitir opinin con respecto a la aplicacin de los
elementos del SIDP, particularmente sobre los requerimientos para la acreditacin de etapas
FEL de los proyectos.
v) En caso de que, en opinin del RAI, no se cumpla adecuadamente con las prcticas descritas
en este Manual durante el proceso de acreditacin de algn proyecto, deber informarlo,
durante la sesin, al Presidente del SGTI-ORG en cuestin, para que se tomen las acciones
correctivas necesarias, que se documentarn en la minuta del SGTI-ORG. El RAI reportar al
GTI-PMX, al GL-SIDP y al GD-SIDP las situaciones observadas a los SGTI-ORG a los que
asista.
vi) Reportar al GL-SIDP las oportunidades de mejora del SIDP que puedan identificarse a travs
de la interaccin con los SGTI-ORG
vii) Participar en los grupos de trabajo que, en su caso, se formen para analizar e instrumentar
acciones de mejora del SIDP.
viii) Informar de manera peridica al GL-SIDP, respecto del desempeo general de los SGTI-ORG
en relacin al cumplimiento del SIDP.

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Seccin 1, Pgina 20
11. Condiciones necesarias para asegurar la operacin del SIDP
El SIDP plantea ciertas condiciones necesarias para su operacin efectiva.
i) La definicin de prioridades y plazos factibles para la ejecucin de los proyectos.
ii) La definicin de esquemas de organizacin adecuados para el manejo de proyectos (roles y
responsabilidades diferentes a los que corresponden a las estructuras formales de las reas
funcionales de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo de Pemex).
iii) La relacin (enlace) con los procedimientos de presupuestacin.
i) Definicin de prioridades y plazos factibles para la ejecucin de los proyectos
La efectividad del SIDP depende, en primera instancia, de que el proyecto se proponga con base en
su alineacin con la estrategia definida por el Proceso de Planeacin.
La prioridad del proyecto puede haberse establecido como resultado de diversas consideraciones
tcnicas, econmicas, normativas o comerciales, que se revisan en la primera etapa. Una de las
variables de mayor importancia que se definen en funcin de estas consideraciones, es el plazo
previsto para la ejecucin del proyecto. Debe destacarse que, para que el SIDP cumpla con sus
objetivos, resulta particularmente importante que los plazos propuestos para la ejecucin del
proyecto, salvo en casos de clara urgencia (los cuales debern estar debidamente documentados),
sean realizables siguiendo las prcticas establecidas por el SIDP.
Una de las actividades de mayor relevancia del Equipo de Proyecto en la fase de Diseo y
Acreditacin del Proyecto, consiste en establecer un programa de ejecucin que considere las
alternativas de organizacin y estrategia de contratacin que permitan cumplir con los objetivos del
proyecto en trminos de calidad, tiempo y costo. El Patrocinador y otras instancias de la organizacin
en las que se establezca la meta de terminacin del proyecto, deben tener presente que la definicin
de plazos demasiado agresivos puede reducir el tiempo disponible para desarrollar las primeras
etapas del proceso y, consecuentemente, afectar la calidad de la informacin disponible en el
momento de asignar recursos presupuestales al proyecto, lo que incrementa el riesgo de incurrir en
desviaciones de tiempo y costo en etapas posteriores.
23
Seccin 1, Pgina 21
ii) Esquemas de organizacin adecuados para el manejo de proyectos
La adopcin del SIDP requiere de un modelo de organizacin adecuado para el manejo de proyectos.
A diferencia del enfoque funcional tradicional, en el que la responsabilidad de ejecutar las actividades
del proyecto se distribuye entre distintas reas de la organizacin, en el modelo del SIDP estas
responsabilidades se asignan a ejecutivos (funcionarios) que asumen roles especficamente definidos
para la administracin del proyecto. La responsabilidad de ejecutar las actividades requeridas por el
proyecto plantea la necesidad de coordinar la realizacin de tareas en las que participan reas de
especialidad (normativas, de planeacin, tcnicas, presupuestales) que organizacionalmente pueden
estar ubicadas en distintas reas de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo. El mecanismo
central de coordinacin es el Equipo de Proyecto. El Director de Proyecto es el responsable de
integrar el Equipo y coordinar las actividades requeridas para la elaboracin de los entregables de
cada fase.
La efectividad del modelo, medida en trminos generales como la capacidad de entregar proyectos
en cumplimiento de las metas de calidad, tiempo y costo, depende de forma muy importante de un
conjunto de actividades que se ejecutan y decisiones que se toman en las etapas iniciales del
proceso, conducentes a establecer el alcance definitivo del proyecto y un estimado de costo
adecuado para sustentar la obtencin de recursos presupuestales. Por lo tanto, el nombramiento del
Patrocinador de Proyecto, Director de Proyecto, y Lder Operativo, debe asegurarse desde el inicio
del proceso. Las modificaciones en la composicin del Equipo de Proyecto deben resultar,
principalmente, de los requerimientos de capacidades y habilidades necesarias en cada etapa.
iii) Relacin (enlace) con el Proceso (los procedimientos) de Presupuestacin
El vnculo entre el SIDP y el proceso de asignacin de recursos, ocurre en el ciclo de programacin
presupuestacin, en el cual se integran los proyectos de inversin con la finalidad de que estn
posibilitados para erogar recursos de capital para el ejercicio fiscal siguiente. Este ciclo se sujeta a un
calendario regulado y normado por el Ejecutivo Federal a travs de la SHCP y SENER.
La gestin del ciclo es realizada por Pemex a travs de la SENER, que funge como dependencia
Coordinadora de Sector; el ciclo comprende desde la elaboracin del Documento de Planeacin, la
Integracin de la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin, la preparacin del Proyecto del
Presupuesto de Egresos de la Federacin (PPEF), hasta la presentacin por parte de la SHCP al
Presupuestacin
Mayo Junio Julio Agosto Noviembre Enero
Integracin de los proyectos de inversin
Programacin
Actualizacin de
Cartera de
Inversin
nuevos y/o cambio
Documento de
planeacin
Actualizacin de
Cartera de
Inversin
con los ya
registrados
Integracin de los
proyectos al
proyecto de
presupuesto
Oficios de
Liberacin de
Inversin
Decreto de
Presupuesto de
Egresos
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Seccin 1, Pgina 22
Congreso de la Unin para la aprobacin final de los recursos presupuestales. Las actividades a
realizar para cumplir con las disposiciones reglamentarias se detallan a continuacin.
El Documento de Planeacin deber tener plenamente identificados los programas y proyectos de
inversin en proceso, y aquellos a realizarse en los seis ejercicios fiscales siguientes. En caso de que
proceda, el documento deber asimismo incluir la modificacin o cancelacin de los programas o
proyectos registrados con anterioridad.
Con objeto de incluir los programas y proyectos de inversin en el PPEF correspondiente al siguiente
ejercicio fiscal, se deber solicitar a la SHCP su registro en la Cartera de Programas y Proyectos de
Inversin, as como la actualizacin de aqullos ya registrados en los que se prevea erogar recursos
de capital.
Cabe sealar que los proyectos que tengan recursos a erogar en aos subsecuentes, debern ser
incluidos en los programas plurianuales quedando caracterizados los techos multianuales en la
elaboracin del PPEF.
Los proyectos nuevos o con cambio de monto y alcance (CMA), debern integrarse en el Documento
Mecanismo de Planeacin del ao que son presentados. Adicionalmente, para los proyectos que
presentan CMA, se deber elaborar solicitud de autorizacin para su incorporacin al PPEF.
Todos los proyectos y programas debern contar con los indicadores necesarios para su aprobacin,
enfatizando particularmente los incluidos en el Anlisis Costo y Beneficio.
La Cartera se actualiza con los proyectos que sufrieron cambios de alcance, as como con los que
iniciarn la erogacin de gastos de capital en el ejercicio fiscal siguiente.
Una vez actualizada la Cartera, se integra el presupuesto de capital en el PPEF, a fin de proceder con
la iniciativa de decreto del Ejecutivo y su envo posterior a la Cmara de Diputados, en cuya instancia
se autoriza previo anlisis y discusin del mismo.
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Seccin 1, Pgina 23
Glosario de trminos
Alcance de Proyecto
El trabajo que debe realizarse para entregar un producto, servicio o resultado con las funciones y
caractersticas especficas.
Alcance Preliminar
Alcance de Proyecto elaborado en las etapas tempranas de Visualizacin y Conceptualizacin del
proyecto (FEL I y FEL II); se denomina Preliminar debido a que en dichas etapas no existe la
informacin completa requerida para la Declaracin del Alcance.
Alcance Definitivo
Declaracin del alcance de proyecto detallado una vez elaborada la ingeniera bsica.
Anlisis Costo Beneficio
Tipo de evaluacin econmica de proyectos integrales de inversin, que consiste en calcular el
rendimiento del proyecto con base en los ingresos o ahorros y costos que genere el proyecto,
mediante el clculo de los indicadores VPN y TIR entre otros. Esta metodologa se aplicar conforme
a la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de
programas y proyectos de inversin, emitido por la Unidad de Inversiones de la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico.
Anlisis Costo Eficiencia
Tipo de evaluacin econmica de proyectos integrales de inversin, que consiste en elegir la opcin
de mnimo costo de por lo menos dos alternativas, mediante el clculo del indicador CAE; se utiliza en
proyectos de inversin a los que resulta difcil cuantificar sus beneficios econmicos. Esta
metodologa se aplicar conforme a la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los
Anlisis Costo y Beneficio de programas y proyectos de inversin, emitido por la Unidad de
Inversiones de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.
Anlisis de Riesgos de Proyecto
Deteccin de los principales riesgos, su impacto y la probabilidad de que ocurran en un proyecto. Lo
anterior con el fin de realizar la Administracin de Riesgos y el Plan de Mitigacin.
Anlisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas)
Provee los insumos necesarios al proceso de planeacin estratgica, proporcionando la informacin
necesaria para la implantacin de acciones y medidas correctivas y la generacin de nuevos o ms
adecuados proyectos de mejora.
rea Ejecutora
Organizacin que desarrolla y ejecuta los proyectos.
Asegurador de la Integridad del SIDP
Su propsito es asegurar que los procesos definidos en el SIDP se lleven a cabo de manera
consistente con la administracin de los proyectos que se desarrollen en los Organismos Subsidiarios
y las unidades administrativas del Corporativo de Petrleos Mexicanos.
Balance de Materia
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Flujo de materia que entra y sale de un sistema. Contabilidad de flujos y cambios de masa en el
inventario de masa del sistema.
Balance de Energa
Flujos fsicos por los cuales la energa se produce, se intercambia con el exterior, se transforma, se
consume, etc., todo esto calculado en una unidad comn, para un periodo determinado
(generalmente un ao).
Bases de Diseo
Base para la elaboracin de la ingeniera que ser desarrollada en congruencia con las bases de
usuario.
Bases de Usuario
Informacin bsica de los requerimientos del proyecto validada entre el Organismo Subsidiario y el
encargado de la ejecucin para el desarrollo del proyecto.
CAE
Costo Anual Equivalente, consiste en calcular la anualidad del valor presente de los costos.
Cartera de Inversiones
Cartera de Programas y Proyectos de Inversin, la cual se integra con todos los programas y
proyectos de inversin en proceso o por realizarse de una entidad y en donde cada programa o
proyecto cuenta con el estudio de Anlisis Costo y Beneficio.
Caso de Negocio
Supuestos para generacin de ingresos, precios, volmenes, principales supuestos de inversin,
gasto de operacin y mantenimiento, materia prima, inventarios y tecnologa. Relacin de la
oportunidad de negocio con otros productos actualmente en produccin o produccin futura.
Clase del Estimado de Costo
Clasificacin de la precisin y calidad del estimado de costo de inversin de un proyecto, en funcin
de la cantidad y calidad de la informacin utilizada. Las clases del estimado y su rango de precisin
son:
Clase V (orden de magnitud), rango de precisin de +50%/-30%.
Clase IV (preliminar), rango de precisin de +35%/-20%.
Clase III (para presupuestacin), rango de precisin de +25%/-15%.
Clase II (para control), rango de precisin de +15%/-10%.
Clase I (definitivo), rango de precisin de +10%/-5%.
Constructabilidad
Es el uso ptimo de los conocimientos de construccin y de la experiencia en planificacin, diseo,
procura y operaciones con el fin de alcanzar los objetivos del proyecto.
Costos hundidos
Son los costos incurridos en aos anteriores en el proyecto de inversin y que no pueden ser
recuperados.
Criterios probabilsticos
Incorporacin de distribuciones de probabilidad a las variables relevantes de un proyecto. La
incorporacin de probabilidad permite modelar el comportamiento de los principales indicadores
econmicos para conocer la incertidumbre de stos.
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Derechos de Va
Franjas de terreno por donde pasan infraestructuras de propiedad del estado o de compaas
concesionarias, reglamentadas por la normatividad nacional o local.
DFP (Diagramas de Flujo de Procesos)
Representacin grfica de los pasos de los procesos involucrados en la produccin industrial.
El Director de Proyecto es el responsable de integrar el Equipo de Proyecto y coordinar las
actividades requeridas dentro del marco del proceso de desarrollo de proyectos.
DSD (Documento Soporte de Decisin)
Documento ejecutivo que sintetiza la informacin del avance del proyecto de inversin en la fase de
Diseo y Acreditacin.
DTI (Diagramas de Tuberas e Instrumentos)
Diagrama que representa las rutas que siguen los diferentes fluidos del proceso. Incluye las
dimensiones de las tuberas recipientes, bombas y otros componentes que se requieren para operar
el proceso.
Efluente
Trmino de refinera que se aplica a todo producto de desecho que sale de una instalacin de
tratamiento.
Entregable
Producto generado durante la ejecucin de las diferentes etapas de la fase de Diseo y Acreditacin
del SIDP.
Equipo de Proyecto
Los miembros del equipo del proyecto, incluidos el equipo de direccin del proyecto, el Director de
Proyecto, Patrocinador de Proyecto y Lder Operativo.
Estimado de Costo
Clculo del costo total de una actividad con base en los tipos y cantidades de recursos obtenidos para
dicha actividad, con base en la cantidad y calidad de la informacin disponible.
Estudio de Mercado de Hidrocarburos de Petrleos Mexicanos
Documento de apoyo generado por la Subdireccin de Planeacin Econmica de la Direccin
Corporativa de Finanzas, para presentar los proyectos de Inversin ante las autoridades de Petrleos
Mexicanos.
Estudios de Sitio
Anlisis de los diversos factores de una alternativa geogrfica para ubicar las instalaciones del
proyecto de inversin.
Estrategia de Contratacin
Lineamientos que determinan el tipo de procedimiento de seleccin de proveedores y contratistas, as
como las modalidades y los programas contractuales que seguir una empresa con el fin de lograr
sus objetivos.
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Evaluacin concurrente
Actualizacin de la evaluacin de un proyecto de inversin por el paso de un ao presupuestal y por
modificacin significativa de los criterios y premisas macroeconmicas; es decir, el proyecto de
inversin se evaluar incluyendo su parte realizada y las actualizaciones que apliquen al periodo de
planeacin remanente.
Evaluacin Ex Post
Evaluacin realizada de manera externa una vez concluido el ciclo de vida de un proyecto.
FEL (Front End Loading)
Metodologa de gestin de proyectos basada en el concepto de compuertas de acreditacin, que
tienen como objetivo ahorrar costos y mantener al proyecto en fechas definidas.
Filosofa de Operacin
Premisas que rigen cmo trabaja una industria o empresa, a nivel proceso.
Flujo de efectivo
Es la medicin de entradas menos salidas del dinero de un proyecto. Est compuesto por todos los
ingresos y egresos, generados a lo largo de la vida til, por la Unidad de Inversin; no incluye
aquellos conceptos contables que no involucran efectivo (depreciacin, amortizacin).
GD SIDP
Grupo Directivo del SIDP, formado por Directores Corporativos.
GL SIDP
Grupo Lder del SIDP, encargado de establecer la estrategia general para implementar y mantener la
integridad del SIDP.
Grado de definicin del proyecto
Es una revisin que permite verificar que cada una de las reas del proyecto haya alcanzado un nivel
de definicin suficiente y, por ende, determinar que su cumplimiento sea viable en forma exitosa de
acuerdo con el alcance y la planeacin prevista.
GI (Grupo de Inversin )
Es el grupo que da el visto bueno a los proyectos integrales que conforman y/o modifican las carteras
de inversin de la empresa, al documento denominado Mecanismo de Planeacin, al PPEF y al PEF
de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
GTI-PMX (Grupo de Trabajo de Inversin de Pemex)
El objetivo del GTI-PMX es el de revisar y en su caso acreditar que los proyectos de inversin que
hayan sido seleccionados para discutirse en el seno de este grupo conforme a los criterios de
seleccin descritos en las Reglas de Operacin del GTI-PMX, cumplen con las disposiciones y los
entregables establecidos en el manual del SIDP.
Cuando as lo considere necesario este grupo podr recomendar la presentacin de cualquier
proyecto para su visto bueno al GI. As mismo, podr solicitar el seguimiento de cualquier proyecto de
inversin si as lo considerar conveniente.
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SGTI-ORG (Subgrupo de Trabajo de Inversin de Organismos Subsidiarios )
El Subgrupo de Trabajo de Inversin de Organismos Subsidiarios es el grupo de apoyo al Grupo de
Trabajo de Inversin de Petrleos Mexicanos, y de la misma manera revisa y en su caso acredita que
los proyectos de inversin que hayan sido seleccionados para discutirse en el seno de este subgrupo
conforme a los criterios de seleccin descritos en este manual y en las Reglas de Operacin del GTI-
PMX, cumplen con las disposiciones y los entregables establecidos en el manual del SIDP.
Ingeniera Conceptual
Es usada para desarrollar optimizaciones de alternativas y para congelar los conceptos que sern
llevados a la Ingeniera Bsica.
Ingeniera Bsica
Consiste en los diseos de los arreglos generales que son preparados con base en los conceptos de
diseo seleccionados durante la fase de ingeniera conceptual. Las especificaciones son preparadas
para la cotizacin de equipos y definir los requerimientos de construccin.
Ingeniera Bsica Extendida
Consiste en la definicin de la totalidad de los equipos de proceso y de servicios auxiliares, realizando
los anlisis correspondientes tales como balances de materia y energa, memorias de clculo y
anlisis hidrulicos para los sistemas de proceso y servicios auxiliares, as como de vlvulas e
instrumentos de control y accesorios.
Ingeniera de Detalle
Diseo final que incluye los planos de detalle finales para construccin, los cuales son preparados
con base en los diagramas de los arreglos generales terminados durante la fase de ingeniera bsica.
Las especificaciones de detalle son preparadas para la compra de equipos y para definir totalmente
los requerimientos de construccin.
Ingeniera Complementaria
Es la Ingeniera que desarrolla el contratista para complementar la Ingeniera de detalle, y depende
de la procura de equipo y materiales que adquiera dentro de su alcance. Incluye los libros tcnicos y
planos As Built.
Instancia de Validacin
Son las reas del Corporativo y Organismos Subsidiarios de Petrleos Mexicanos independientes a
los miembros del equipo de proyecto, con la solvencia tcnica suficiente para evaluar entregables
especficos de proyectos por rea de especialidad y emitir dictmenes durante las etapas FEL del
SIDP.
Instancia de Acreditacin
Instancia que determina que un proyecto ha cumplido con los requerimientos de una etapa, sta
podr ser el GTI-PMX o el SGTI-ORG segn lo defina el Secretariado Tcnico del GTI-PMX por tipo
de proyecto.
Insumos
Datos, documentos, modelos y/o informacin en general que es utilizada durante la ejecucin de las
diferentes actividades de la fase de Diseo y Acreditacin del SIDP.
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Inversin
Todas las erogaciones destinadas a la dotacin de activos, incluyendo las efectuadas para recuperar
o aumentar la capacidad original y/o alargar la vida til de instalaciones existentes.
Justificacin Econmica
Es una descripcin detallada del problema a resolver con el programa o proyecto de inversin, as
como las razones para elegir la solucin presentada. Esta metodologa se aplicar conforme a la
normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de
programas y proyectos de inversin, emitida por la Unidad de Inversiones de la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico.
Justificacin Tcnico-Econmica
Documento que expone la factibilidad tcnica y econmica (rentabilidad social) de un proyecto de
inversin, con el fin de analizar su conveniencia y prioridad.
Lder Operativo
Funcionario de la Organizacin Cliente quien, entre otras funciones, facilita la coordinacin y
comunicacin requeridas para obtener, de las reas relevantes al interior de la Organizacin Cliente,
las definiciones pertinentes; as como asistir al Director de Proyecto en la comunicacin y coordinacin
entre el Equipo y las distintas instancias y centros de trabajo de dicha organizacin.
Mejores prcticas
Son el conjunto de prcticas y/o contribuciones sobresalientes, demostradas y documentadas, cuya
aplicacin resulta en el comportamiento ptimo de un determinado proceso.
Organigrama
Representacin grfica de las relaciones entre los integrantes de un equipo de trabajo.
Organizacin Cliente
Es la organizacin que solicita (ordena) los trabajos que sern realizados por el rea Ejecutora.
Paquete de acreditacin
Conjunto de documentos obtenidos al final de cada etapa de la fase de Diseo y Acreditacin del
SIDP que le permite a la instancia de acreditacin verificar que todas las actividades requeridas
hayan sido cubiertas.
Paquete de Licitacin
Procedimiento de concurso mediante el cual se selecciona y asigna a un particular la ejecucin de un
proyecto de inversin.
Patrocinador de Proyecto
El Patrocinador de Proyecto asume la responsabilidad de la conduccin estratgica del proyecto.
Plan de Trabajo
Esquema de actividades para lograr los objetivos del proyecto.
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PRI
Periodo de Recuperacin de la Inversin, es el tiempo, generalmente expresado en aos, en el cual
se recupera la inversin de un proyecto de inversin.
Producto
Material que se forma como resultado de un proceso de transformacin industrial. Conjunto de
substancias que se obtienen al combinar los reactivos.
Proforma
Formato que se utiliza para la proyeccin de los flujos de efectivo para hacer la evaluacin econmica
de un proyecto .
Programa de Trabajo
Documento mediante el cual se define la forma en que se asignan los diversos recursos, se
determinan las metas, los cronogramas y los responsables de las diversas actividades de un plan de
trabajo.
Propuesta Tcnico-Econmica
Documento externo entregado por las contratistas y proveedores que expone los elementos tcnicos
y econmicos de un proyecto de inversin.
Proyecto Integral
Es un conjunto de unidades de inversin diferenciables que buscan un objetivo comn medible y que
permiten generar sinergias positivas al agruparse.
Proyecto integral nuevo
Es todo proyecto integral que involucre bienes y/o servicios nuevos, sujetos a la autorizacin del
Consejo de Administracin de cada Organismo Subsidiario, del Consejo de Administracin de
Petrleos Mexicanos y en su caso, de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, a travs de la
Secretara de Energa.
Representante de Aseguramiento de la Integridad (RAI)
Representa al Corporativo de Pemex en el SGTI-ORG y su funcin es la de asesorar a los miembros
de los SGTI en los elementos que integran el SIDP as como vigilar que el proceso de acreditacin de
los proyectos cumple con la documentacin de los entregables respectivos.
Reglas de Operacin del GTI-PMX y los SGTI-ORG.
Documento que establece la forma de operar del GTI-PMX y de los GTI-ORG.
Responsabilidades
Labores asignadas a un integrante del equipo de trabajo con el fin de cumplir con las actividades del
proyecto.
Restricciones de Proyecto
Lmites en el desarrollo del proyecto. Factores que limitan las propuestas para la solucin u
oportunidad que origin el proyecto.
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Seccin 1, Pgina 30
Riesgo
Medida de la probabilidad de que un evento no deseado ocurra, el cual es analizado dependiendo de
su nivel de afectacin al proyecto.
Rol
Una funcin definida que debe realizar un miembro del equipo del proyecto, como evaluar, archivar,
inspeccionar o codificar.
Servicios Auxiliares
Son aquellos servicios llevados a cabo en instalaciones que sirven para proporcionar energa
elctrica, vapor, agua, aire comprimido, y otros servicios complementarios en las instalaciones
industriales.
Sitio de Proyecto
Localizacin geogrfica del proyecto de inversin.
Subproducto
Producto que se obtiene en forma secundaria durante el proceso de manufactura de otro (producto
principal de la reaccin).
Tasa de descuento
Es la tasa de inters a la cual se efecta el descuento de los flujos del proyecto, en los modelos de
flujo de efectivo descontado para el clculo del VPN y la TIR, por lo general la tasa de descuento que
se utiliza es el costo del capital establecido en los Lineamientos para la Elaboracin y
Presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de los Programas y Proyectos de Inversin de
la SHCP.
Tecnologa
Conjunto de los instrumentos y procedimientos industriales de un determinado sector o producto.
TIR
Tasa interna de retorno, tasa de inters a la cual el valor presente de los flujos de efectivo positivos
(ingresos) es igual a los flujos de efectivo negativos (egresos) de un proyecto de inversin; es decir, la
tasa a la cual el valor presente neto del proyecto es igual a cero.
TRI
Tasa de Rendimiento Inmediato que permite calcular el momento ptimo para que un proyecto entre
en operacin y se aplica a proyectos que no son divisibles (que no tienen opciones de tamao, es
decir tienen unas dimensiones o caractersticas tales que no permiten crecer o reducir su tamao) y
sus beneficios son crecientes con el tiempo calendario e independientes del momento de inicio del
proyecto.
Unidad de Inversin
Es el conjunto mnimo de todos los elementos estratgicos, fsicos y normativos, necesarios para
generar valor econmico.
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Seccin 1, Pgina 31
VPC
Valor presente del costo total del proyecto (esto es, monto total de inversin, gastos de operacin y
mantenimiento y otros gastos asociados).
VPE
Valor presente de los egresos, resulta de la suma de los costos de efectivo descontados a una tasa
de inters estipulada.
VPI
Valor presente de la inversin, resulta de la suma de las inversiones de efectivo descontadas a una
tasa de inters estipulada.
VPN
Valor presente neto, es el mtodo tradicional de valuacin de un proyecto de inversin y resulta de la
suma de los flujos de efectivo (ingresos menos egresos que se producirn durante la vida del
proyecto), descontados a una tasa de inters estipulada. Esta metodologa asume volatilidades de
cero en los flujos de efectivo libres proyectados.
VPN probabilstico
Es el resultado de incorporar distribuciones de probabilidad a las variables relevantes que componen
el VPN. La incorporacin de probabilidad permite modelar el comportamiento del VPN, para conocer
los rangos en los cuales se pueden encontrar los valores de la distribucin de probabilidad asociada.
WBS (Work Breakdown Structure)
Estructura de Desglose de Trabajo (EDT). Es una descomposicin jerrquica, con orientacin hacia el
producto entregable, relativa al trabajo que ser ejecutado por el equipo del proyecto para lograr los
objetivos del proyecto y crear los productos entregables requeridos. Organiza y presenta el alcance
total del proyecto. Cada nivel descendente representa una definicin cada vez ms detallada del
trabajo del proyecto. La EDT se descompone en paquetes de trabajo. La orientacin hacia el producto
entregable de la jerarqua incluye los productos entregables internos y externos.
34
Seccin 2
Procesos y listados de entregables
35
FEL I
36
Versin 1.0./ 18 de Junio de 2009
Grupo de Inversin
Proceso de FEL I
Sistema Institucional de Desarrollo de
Proyectos
Junio del 2009
3
7
Supervisar y controlar el
desarrollo de FEL I
D
e
s
a
r
r
o
l
l
o

d
e
l

P
r
o
y
e
c
t
o
Patroci-
nador
Lder
Operativo
Director de
Proyecto
Equipo de
Proyecto
V
a
l
i
d
a
c
i
n

y

a
c
r
e
d
i
t
a
c
i
n
Instancia de
acreditacin
Instancias
de
validacin
del SIDP
Verificar
factibilidad y
alineamiento
estratgico
Designar al
Lder
Operativo
Integrar
Plan
para
FEL I
Integrar
equipo de
proyecto
Elaborar
Caso de
Negocio y
esquemas
alternativo
s
Generar y
analizar
opciones
tecnol-
gicas
Elaborar
Plan de
Trabajo
para
FEL II
Gestionar
recursos de
preinversin
para FEL II
Integrar
documen-
tos y
coordinar
validacin
Validar
entregables
Integrar el
Documento
Soporte de
Decisin
Acreditar
proyectos
Evaluar
la etapa
Cartera de proyectos
Revisar el
Documento
Soporte de
Decisin
Autorizar el
paquete de
acreditacin
A
A
A
A
Cuando se considere necesario un replanteamiento, ajuste o correccin de los entregables.
A
Modelo del SIDP
Proceso FEL I Visualizacin
Elaborar
plan
preliminar
de
ejecucin
Alcance
prelimi-
nar
Las actividades mencionadas en el proceso no reflejan
necesariamente una secuencia de desarrollo, ya que
diferentes actividades pueden ser elaboradas paralelamente.
Elaborar
estimado
de costo
clase V
Bases de
usuario
3
8
Verificar
factibilidad y
alineamiento
estratgico
Descripcin de Subproceso Actividades que lo Integran
Las oportunidades de negocio identificadas en el proceso de
Planeacin son analizadas por el Patrocinador designado,
quien verifica su factibilidad y alineamiento estratgico.
Verificar alineamiento estratgico de la oportunidad
de inversin (Ref. Anexo Metodolgico de Alineacin
de Proyectos con la Estrategia Institucional de
PEMEX y O. S.);
Descartar o confirmar la oportunidad de inversin.
Integrar plan
para FEL I
El Lder Operativo, en conjunto con el Director de Proyecto,
elaboran un plan para el desarrollo de FEL I, determinando los
entregables requeridos segn el tipo de proyecto.
As mismo, estimarn los recursos humanos necesarios para el
desarrollo de esta etapa, considerando las competencias
necesarias para la integracin del equipo de proyecto.
Designar al Director de Proyecto por parte del rea
ejecutora y el Patrocinador, mediante un oficio
conjunto;
Analizar y definir los entregables requeridos segn
el tipo de proyecto;
Elaborar plan para el desarrollo de FEL I;
Programar actividades para FEL I y estimar los
recursos necesarios para cada actividad;
Definir la estrategia para la obtencin de recursos.
Modelo del SIDP
Descripcin Subprocesos FEL I Visualizacin (1/6)
Designar al Lder
Operativo
El Patrocinador designa un Lder Operativo, que vigilar que el
proyecto se desarrolle de acuerdo a las premisas de negocio.
Designar al Lder Operativo.
3
9
Modelo del SIDP
Integrar equipo
de proyecto
El Director de Proyecto y el Lder Operativo identifican al
personal necesario para integrar al Equipo de Proyecto. Una
vez identificado, gestiona su incorporacin, tomando en cuenta
el nivel de involucramiento de cada miembro.
Una vez conformado el equipo, el Director de Proyecto acuerda
con los miembros los roles y responsabilidades de cada uno de
ellos. (Ref. Anexo Metodolgico para la Definicin del Equipo
de Proyecto )
Gestionar la integracin de los miembros en el
Equipo de Proyecto;
Comunicar antecedentes del proyecto a los
miembros;
Discutir y acordar los roles y responsabilidades con
cada uno de los miembros del equipo.
Elaborar Caso
de Negocio y
esquemas
alternativos
El Patrocinador, Lder Operativo y Director de Proyecto
desarrollarn los principales anlisis que justificarn la
viabilidad del proyecto; as mismo, analizarn los diferentes
esquemas de negocio disponibles para cumplir con los
objetivos del proyecto.
Definir el objetivo del proyecto (Identificacin de
necesidades, problemtica y/o oportunidades).
Analizar el mercado para los principales productos
que sustentan la oportunidad de inversin.
Detectar relaciones y sinergias con otros proyectos y
organismos.
Obtener rendimiento, calidades de productos,
subproductos y efluentes.
Elaborar Justificacin Tcnico-Econmica (Ref.
Anexo Metodolgico para la evaluacin Econmica
de Proyectos)
Indicar posibles alianzas, contratos de compra-venta
de producto o de materia prima.
Alcance
Preliminar
El Lder, Director y el equipo de proyecto suscriben el alcance
preliminar (Ref. Anexo Metodolgico para la determinacin del
Alcance de Proyecto)
Definir productos, servicios y fronteras de proyecto.
Definir condiciones de operacin.
Definir balance de materia global.
Definir infraestructura complementaria
(Almacenamiento, transporte, servicios auxiliares,
etc.);
Indicar la posible capacidad del proyecto.
4
0
Generar y
analizar opciones
tecnolgicas.
El Equipo de proyecto identifica alternativas tecnolgicas, y
opciones de sitio, estimando sus costos y beneficios
aproximados (orden de magnitud), posibles integraciones,
localizacin potencial, aspectos normativos y ambientales
asociados y riesgos inherentes, entre otros.
Las alternativas son evaluadas en funcin de factores crticos,
como lo es la rentabilidad, relacin beneficio/costo o el impacto
en los indicadores operativos.
Las alternativas son clasificadas en funcin de los resultados,
descartando aquellas que no resulten viables.
Definir criterios de evaluacin de alternativas
tecnolgicas y de proceso (Ref. Anexo
Metodolgico para la Seleccin de Tecnologas para
el Proyecto);
Obtener informacin sobre tecnologas y procesos;
Obtener y analizar la informacin sobre sitios
potenciales (Ref. Anexo Metodolgico para la
determinacin de sitios de proyecto)
Generar alternativas y escenarios;
Analizar tcnica y econmicamente las alternativas
tecnolgicas y de sitio exploradas;
Estimar costos y beneficios de las alternativas;
Clasificar alternativas y descartar aquellas que no
sean viables.
Modelo del SIDP
Elaborar Plan
Preliminar de
Ejecucin
El Director y el equipo de proyecto elaboran la planeacin y
programacin preliminar de los principales eventos y fechas
que puedan ser detectadas en esta etapa.
Elaborar programa de eventos clave del proyecto.
Elaborar plan de administracin del alcance, costo y
calidad.
Elaborar plan de incorporacin de recursos
humanos.
Elaborar programa preliminar de ejecucin.
Elaborar
estimado de
costo clase V
El Director y el equipo de proyecto elaboran el estimado de
costo clase V en base a los resultados obtenidos del anlisis de
opciones tecnolgicas y la integracin de plan y programa
preliminar de ejecucin.
Utilizar la Anexo Metodolgico para la elaboracin
del estimado de costo del SIDP como auxiliar en la
elaboracin.
Desarrollo de estimado preliminar (Clase V).
Documentar informacin de soporte en las bases del
estimado de costo.
4
1
Integrar
documentos y
coordinar
validacin
El Director de Proyecto integra los entregables de FEL I.
El Director de Proyecto coordina las tareas de las instancias de
validacin de los entregables de FEL I
Integrar la totalidad de entregables de FEL I;
Asignar y distribuir entregables a instancias de
validacin por rea de conocimiento;
Consensar con instancias de validacin los tiempos
de entrega de las opiniones y/o recomendaciones.
Modelo del SIDP
Elaborar Plan de
Trabajo para
FEL II
El Director de Proyecto, en conjunto con el equipo de proyecto,
elaboran el Plan de Trabajo FEL II, determinando los
As mismo, se estiman los recursos humanos y competencias
necesarias para FEL II, con objeto de actualizar el equipo de
proyecto.
Elaborar plan para el desarrollo de FEL II;
Programar actividades para FEL II y estimar los
Definir la estrategia para la obtencin de recursos;
Definir nuevos miembros para la integracin del
equipo de proyecto en FEL II.
Bases de Usuario
El Lder, Director y los miembros del Equipo de Proyecto,
particularmente los que representen a las reas operativas,
determinarn las bases de usuario en base a los
requerimientos del proyecto, considerando la informacin
obtenida en todos los entregables de la etapa de FEL I.
Definir las bases de usuario;
Redactar las bases de usuario (Anexo Metodolgico
del contenido tpico de las bases de usuario).
4
2
Modelo del SIDP
El Lder Operativo revisa el Documento Soporte de Decisin,
previo a someterlo a la consideracin del Patrocinador.
Revisar el Documento Soporte de Decisin;
Retroalimentar al Director de Proyecto sobre el
contenido del Documento Soporte de Decisin;
Validar, en su caso el DSD.
Autorizar el
paquete de
acreditacin
El Patrocinador suscribe el paquete de acreditacin. Revisar el Documento Soporte de Decisin;
Integrar el paquete de acreditacin;
Autorizar, en su caso el paquete de acreditacin.
Revisar el
Documento
Soporte de
Decisin
Integrar el
Documento
Soporte de
Decisin
El Director de Proyecto, supervisa la preparacin del
Documento Soporte de Decisin.
El Director de Proyecto suscribe el Documento Soporte de
Decisin
Distribuir tareas para la elaboracin del resumen
ejecutivo, de acuerdo con los roles y
responsabilidades establecidos;
El Director de Proyecto consensa el DSD con el
Lder Operativo.
Validar
entregables de
FEL I
Las instancias de validacin revisan la documentacin de los
entregables y emiten el documento de validacin.
.
Desarrollar recomendaciones a los entregables y/o
su validacin.
4
3
Modelo del SIDP
Evaluar la etapa
evalan y registran los resultados de la etapa.
Evaluar el desempeo de los miembros del equipo
de proyecto;
Contrastar el desempeo de los miembros con los
resultados obtenidos;
Integrar reporte de resultados de la etapa FEL I;
Difundir el reporte a las partes interesadas.
Supervisar y
controlar el
desarrollo de
FEL I
El Director de Proyecto coordina el desarrollo de la etapa,
asegurando el cumplimiento en tiempo y forma del plan de
desarrollo de FEL I, as como el cumplimiento de las premisas
de negocio.
Supervisar y coordinar el desarrollo de FEL I;
Generar los reportes de avance de la etapa;
Dar seguimiento a las actividades de la etapa;
Identificar e implementar las acciones de mejora
(preventivas o correctivas) que coadyuven al
cumplimiento del programa;
Aplicar medidas de control.
Gestionar
recursos de
preinversin para
FEL II
Una vez aprobada la etapa FEL I, el Patrocinador deber
gestionar los recursos necesarios y oportunos para la etapa de
FEL II.
Confirmar registro del proyecto;
Estimar recursos necesarios para FEL II;
Asegurar disponibilidad presupuestal.
Acreditar
proyectos
La instancia de acreditacin analiza el paquete de acreditacin
y en su caso emite el acuerdo de acreditacin para pasar a la
etapa de FEL II del proyecto.
Analizar el paquete de acreditacin;
Determinar si el proyecto pasa a la siguiente etapa,
se difiere o se cancela, en funcin de los resultados
presentados;
4
4
Seccin 2.1, Pgina 9
Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos
Versin 1.0, 18/Jun/2009
Listado de entregables
de la etapa de FELI
Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP)
Fase de Diseo y Acreditacin del Proyecto
Entregables para la etapa de FEL I
En la etapa de FEL I de esta fase, se producen una serie de trabajos conocidos como
Entregables, que sirven como base para el anlisis y la toma de decisiones respecto a la
acreditacin, continuacin, modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto.
El siguiente listado es suficiente, en la mayora de los casos, para definir por si mismo el
alcance de los trabajos que deben realizarse para producir los Entregables. En algunos
casos, sin embargo, se considera necesario contar con una mayor definicin sobre los
criterios y aspectos metodolgicos que debern observarse. Para tal efecto, este Manual
incluye documentos denominados como: Anexos Metodolgicos.
En el listado de Entregables se indica tambin cuales son las reas del Corporativo y los
Organismos que, de acuerdo al Procedimiento de Acreditacin, actuarn como Instancias de
Validacin de Entregables. En estos documentos, dichas reas estn definidas a nivel de
Direccin y Subdireccin. En caso de requerirse una definicin ms especfica de un rea de
especialidad dentro de la organizacin de las direcciones y subdirecciones, para que acte
como Instancia de Validacin de un Entregable, el Director de Proyecto podr solicitar que el
45
Seccin 2.1, Pgina 10
Versin 1.0, 18/Jun/2009
de la etapa de FELI
Entregables de FEL I
1. Caso de Negocio AM
Instancia de
Validacin
1.1. Objetivo.
PORG
1.2. Anlisis de mercado para los principales productos que sustentan la
oportunidad de inversin.
PORG, DCF/SPE
1.3. Deteccin de relaciones y sinergias con otros proyectos y otros
organismos.
DCO, DCF/SPE,
PORG
1.4. Rendimiento y calidades de productos.
PORG, DCIDP/SI
1.5. Generacin de subproductos y efluentes
PORG, DCIDP/SI
1.6. Esquemas alternativos, alianzas, outsourcing.
PORG
1.7. Evaluacin econmica financiera del proyecto X
DCO, DCF/SPE,
PORG
2. Estimado de costo de inversin AM
Instancia de
Validacin
2.1. Estimado de costo, clase V (+50%/-30%).
X
PORG, DCIDP/SI
3. Alineacin con la Estrategia AM
Instancia de
Validacin
3.1. Alineacin de proyectos con la estrategia institucional de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
X
DCF/SPE, DCO,
PORG
4. Alcance Preliminar AM
Instancia de
Validacin
4.1. Alcance preliminar. X PORG
a) Objetivos del proyecto.
a.1) Descripcin de productos y servicios.
a.2) Descripcin de objetivos de negocio.
b) Descripcin del proyecto.
c) Criterios de aceptacin de bienes y servicios.
d) Dependencias externas.
e) Restricciones.
f) Duracin estimada del proyecto.
g) Riesgos identificados iniciales.
h) Enunciado del alcance preliminar del proyecto.
46
Versin 1.0, 18/Jun/2009
de la etapa de FELI
5. Definicin del Equipo de Proyecto AM
Instancia de
Validacin
5.1. Definicin del equipo de proyecto. X
a) Organigrama para la etapa FEL I.
b) Definir e integrar a los participantes del proyecto.
x Patrocinador del proyecto.
x Lder Operativo.
x Director del proyecto
x Miembros del equipo de proyecto.
c) Establecer los roles y responsabilidades de los participantes del
proyecto.
d) Programa de integracin de los recursos humanos.
e) Matriz de responsabilidades.
f) Aprobacin del equipo de proyecto.
6. Sitios potenciales de proyecto AM
Instancia de
Validacin
6.1. Determinacin del sitio de proyecto. X PORG, DCIDP/SI
a) Evaluacin de factores de sitio (fsicos, humanos, ecolgicos, climticos,
uso de suelo, logstica).
b) Factores de exclusin.
c) Matriz para evaluacin de sitios.
7. Generacin de opciones tecnolgicas y de proceso para el proyecto AM
Instancia de
Validacin
7.1 Opciones tecnolgicas para el proyecto. X PORG, DCIDP/SI
a) Definicin de objetivos de negocio y planeacin de la tecnologa.
b) Requerimientos (definicin y priorizacin).
c) Lista exhaustiva de tecnologas y proveedores.
d) Solicitud de propuestas.
e) Madurez de la tecnologa (cantidad de instalaciones en operacin).
f) Gestin de propuestas de proveedores.
g) Evaluacin de las tecnologas de la lista exhaustiva.
h) Lista corta de propuestas tecnolgicas.
47
Versin 1.0, 18/Jun/2009
de la etapa de FELI
8. Anlisis de Riesgos AM
Instancia de
Validacin
8.1 Anlisis de riesgos del proyecto.
X
PROD, PORG,
DCIDP, DCF/SPE
a) Identificacin de riesgos potenciales.
b) Anlisis cualitativo de riesgos.
c) Anlisis cuantitativo de riesgos.
d) Planes de contingencia.
e) Registro de riesgos.
9. Factibilidad Legal, Regulatoria y Normativa AM
Instancia de
Validacin
9.1 Factibilidad legal, regulatoria y normativa.
PORG, OAG
10. Plan preliminar de ejecucin AM
Instancia de
Validacin
10.1 Plan preliminar de ejecucin.
DCIDP
a) Estrategia financiera preliminar.
b) Estrategia preliminar de ejecucin y contratacin.
c) Plan preliminar de recursos humanos.
11. Programa preliminar de ejecucin AM
Instancia de
Validacin
11.1 Programa preliminar de ejecucin. X
DCIDP
12. Bases de usuario AM
Instancia de
Validacin
a. Bases de usuario. X
PROD, PORG,
DCIDP/SI
a) Objetivos del proyecto
b) Requerimientos de produccin, procesos e instalaciones
c) Condiciones de operacin
d) Aspectos ambientales y energticos
e) Requerimientos de mantenimiento y soporte tcnico
f) Requerimientos normativos, polticas y estndares
g) Bases de operacin y mantenimiento
48
Versin 1.0, 18/Jun/2009
de la etapa de FELI
13. Plan, Programa y recursos para FEL II. AM
Instancia de
Validacin
13.1 Alcance de los trabajos de FEL II.
13.2 Plan de trabajo.
13.3 Roles y responsabilidades del equipo de proyecto.
13.4 Recursos requeridos para el desarrollo de FEL II (estudios, recursos
materiales, recursos administrativos, recursos financieros, asistencia
tcnica, etc.).
AM: Anexo Metodolgico
Identificacin de Instancias de Validacin:
DCIDP: Direccin Corporativa de Ingeniera y Desarrollo de Proyectos.
OAG: Oficina del Abogado General.
DCO: Direccin Corporativa de Operaciones.
DCF: Direccin Corporativa de Finanzas.
PORG: rea de Planeacin del Organismo Subsidiario.
PROD: rea de Produccin o de Negocio del Organismo que promueve el proyecto.
SPE: Subdireccin de Planeacin Econmica.
49
FEL II
50
Versin 1.0 / 18 de Junio del 2009
Grupo de Inversin
Proceso de FEL II
Proyectos.
Junio del 2009
5
1
Evaluaci
n del Sitio
Sealado
Notificar
aproba-
cin para
FEL II
Actualiz
ar Caso
de
Negocio
Actuali-
zacin del
alcance
del
proyecto
Desarro-
llar
paquete
de
ingenie-
ra con-
ceptual
Integrar
plan y
programa
preliminar
de ejecucin
Definir
estrategia
de
contrata-
cin y
ejecucin
Elaborar
Plan de
Trabajo
para FEL
III
Integrar
documen-
tos y
coordinar
validaci
n
Gestionar
recursos de
preinversin
para FEL III
Validar
entregables
Integrar el
Document
o Soporte
de
Decisin
Evaluar
la etapa
Revisar el
Document
o Soporte
de
Decisin
Autorizar
el paquete
de
acreditaci
n
A
A
A
A
Acreditar
proyectos
FEL I
Modelo del SIDP
Subprocesos FEL II Conceptualizacin
D
e
s
a
r
r
o
l
l
o

d
e
l

P
r
o
y
e
c
t
o
Patroci-
nador
Lder
Operativo
Director de
Proyecto
Equipo de
Proyecto
V
a
l
i
d
a
c
i
n

y

a
c
r
e
d
i
t
a
c
i
n
Instancia de
acreditacin
Instancias
de
validacin
del SIDP
Definici
n de
equipo
de
proyect
o
Anlisis y
seleccin
de
opciones
tecnolgic
as
Supervisar y controlar
el desarrollo de FEL II
Gestionar recursos
para FEL II
Elaborar
estimado
de costo
clase IV
A
5
2
Notificar
aprobacin para
FEL II
El Patrocinador del Proyecto notifica al Lder y al Director de
Proyecto del Proyecto sobre la aprobacin de la etapa FEL I y
los instruye a desarrollar la etapa FEL II.
Notificar aprobacin al Lder y Director de Proyecto
de la etapa FEL I;
Instruir el inicio de los trabajos a las partes
interesadas de la etapa FEL II.
Actualizar Caso de
Negocio
El Lder Operativo y el Director de proyecto realizan la
actualizacin del Caso de Negocio en base a los resultados
obtenidos en la etapa de FEL I.
Objetivo (Descripcin y propsito del proyecto).
Anlisis de mercado para los principales productos
Anlisis y consideracin de relaciones y sinergias
con otros proyectos y otros organismos.
Restricciones (Organizacionales, ambientales,
polticas, sociales, etc)
Principales insumos, productos, subproductos y
efluentes (cantidades y calidades)
Anlisis y justificacin tcnico-econmica.
Modelo del SIDP
Descripcin Subprocesos FEL II Conceptualizacin (1/7)
Evaluacin de sitio
sealado
El Director y Equipo de proyecto elaboran los estudios
necesarios sobre las caractersticas del sitio de localizacin del
proyecto, con objeto de determinar su viabilidad.
Desarrollar estudios ambientales y de seguridad
industrial.
Desarrollar estudios del sitio
Desarrollar estudios geotcnicos
Desarrollar estudios de disponibilidad de
infraestructura
Definicin de
equipo de proyecto
El Lder Operativo y el Director de proyecto actualizan los
integrantes del equipo de proyecto, sus roles y
responsabilidades.
Organigrama para la etapa de FEL II.
Definir, ratificar e integrar a los miembros del equipo
de proyecto.
Establecer los roles y responsabilidades de los
miembros del equipo de proyecto.
Programa de integracin de los recursos humanos.
5
3
Modelo del SIDP
Anlisis y
seleccin de
opciones
tecnolgicas
El Director de Proyecto, en conjunto con el Equipo, profundizan
en la evaluacin de las alternativas tecnolgicas obtenidas en
FEL I, identificando variables y criterios adicionales que
permitan robustecer el anlisis de factibilidad de cada una.
Una vez concluido el anlisis, se seleccionan las tecnologas
que mejor se ajusten a las premisas de negocio.
Asignar actividades a los miembros del Equipo, en
funcin de los roles y responsabilidades
establecidos;
Profundizar en la factibilidad ambiental y legal de
cada alternativa;
Analizar procesos y tecnologas de cada alternativa;
Profundizar el estudio de riesgos e implicaciones de
cada alternativa;
Realizar anlisis econmicos de cada alternativa;
Comparar alternativas;
Seleccionar tecnologa.
Actualizacin del
alcance el
proyecto
Con la informacin generada en la etapa previa y con base en
el proceso de seleccin de proceso y tecnologa, el Equipo
definir el alcance del proyecto.
Definir productos, servicios y fronteras del proyecto;
Redactar la Declaracin del Alcance para la
realizacin de ingeniera bsica de Proyecto.
Desarrollar
paquete de
ingeniera
conceptual
El Equipo de Proyecto, desarrolla las bases tcnicas para la
contratacin de la ingeniera conceptual y estudios, definiendo
aspectos como: requerimientos de diseo, diagramas de flujo
de procesos, estndares de ingeniera, etc. En su caso, el rea
competente del rea ejecutora realiza la contratacin segn la
modalidad correspondiente.
La contratista (o contratistas) se incorpora al equipo de
proyecto y realiza la ingeniera conceptual y los estudios,
correspondientes.
Definir estrategias de desarrollo de ingeniera
conceptual;
Identificar proveedores potenciales de servicios de
ingeniera;
Elaborar bases tcnicas de contratacin de
ingeniera conceptual y estudios, en su caso;
Ejecutar el procedimiento de contratacin de la
ingeniera conceptual y estudios;
Supervisar el desarrollo de la ingeniera conceptual;
Supervisar el desarrollo de los estudios requeridos;
Integrar documentacin de ingeniera conceptual y
estudios;
Validar la ingeniera conceptual y los estudios
realizados.
5
4
Modelo del SIDP
Definir estrategia
de contratacin y
ejecucin
El Patrocinador, Lder Operativo y Director de proyecto evalan
las opciones y generan la estrategia de contratacin y
ejecucin para el proyecto.
Definicin de esquemas y paquetes de licitacin.
Definicin de fechas de terminacin de cada paquete
de licitacin.
Verificar alineacin con el plan y programa preliminar
de ejecucin.
Integrar Plan y
Programa
Preliminar de
Ejecucin
El Director de Proyecto, junto con el Equipo, detallan el plan
para la ejecucin de las obras y servicios, considerando los
aspectos que deriven de la ingeniera conceptual, as como los
requerimientos del patrocinador. Una vez desarrollado el Plan
Preliminar, debern programar preliminarmente las actividades
y estimar los recursos necesarios para la ejecucin.
Analizar ingeniera conceptual, alcance y bases de
usuario;
Elaborar Plan preliminar de ejecucin;
Elaborar programa para la ejecucin de obras y
servicios;
Verificar alineacin con la estrategia de contratacin
y ejecucin.
Elaborar estimado
de costo clase IV
El Director y el equipo de proyecto elaboran el estimado de
costo clase IV en base a los resultados obtenidos del anlisis y
seleccin de tecnologas, desarrollo del paquete de ingeniera
conceptual y la integracin de plan y programa preliminar de
ejecucin.
elaboracin.
Desarrollo de estimado preliminar (Clase IV)
mediante factores sobre el costo de equipo.
estimado de costo.
5
5
Modelo del SIDP
Elaborar Plan de
Trabajo para FEL
III
El Director de Proyecto, en conjunto con el equipo de proyecto,
elaboran el Plan de Trabajo FEL III, determinando los
As mismo, se estiman los recursos humanos y competencias
necesarias para FEL III, con objeto de actualizar el equipo de
proyecto.
Elaborar plan para el desarrollo de FEL III;
Programar actividades para FEL III y estimar los
Definir la estrategia para la obtencin de recursos.
Integrar
documentos y
coordinar
validacin
El Director de Proyecto integra los entregables de FEL II.
validacin de los entregables de FEL II.
Integrar la totalidad de entregables de FEL II;
Validar
entregables
.
su validacin.
5
6
Modelo del SIDP
Integrar
Documento
Soporte de
Decisin (DSD)
El Director de Proyecto, en conjunto con el Equipo de Proyecto,
elaboran el resumen ejecutivo sobre el desarrollo de la etapa
FEL II.
El Director de Proyecto y Equipo de Proyecto
elaboran el resumen ejecutivo del DSD;
El Director de Proyecto presenta el DSD al Lder
Operativo para su revisin.
Revisar el
Documento
Soporte de
Decisin
Autorizar el
paquete de
acreditacin
Acreditar
proyectos
etapa de FEL III del proyecto.
presentados;
5
7
Modelo del SIDP
Evaluar la etapa
Medir el desempeo de los miembros del equipo de
proyecto;
Comparar el desempeo de los miembros con los
Integrar reporte de resultados de la etapa FEL II;
Gestionar recursos
de preinversin
para FEL III
Una vez aprobada la etapa FEL II, el Patrocinador deber
gestionar los recursos necesarios y oportunos para la etapa de
FEL III.
Confirmar registro del proyecto;
Estimar recursos necesarios para FEL III;
Asegurar disponibilidad presupuestal.
Gestionar recursos
para FEL II
El Lder Operativo , en representacin del Patrocinador, es
responsable de gestionar oportunamente los recursos de
preinversin para el desarrollo de la ingeniera conceptual y
estudios durante la etapa FEL II.
De la oportunidad de dicha gestin, depende el programa para
esta etapa.
Gestionar los recursos presupuestales suficientes y
oportunos;
Supervisar la utilizacin de los recursos;
Elaborar reportes sobre el ejercicio de los recursos
presupuestales;
5
8
Modelo del SIDP
Supervisar y
controlar el
desarrollo de FEL
II
El Director de Proyecto coordina las actividades del Equipo,
desarrollo de FEL II y de la generacin y evaluacin de los
entregables.
Supervisar y coordinar el desarrollo de FEL II;
5
9
Listado de Entregables de FEL II
Entregables para la etapa de FEL II
En cada una la etapa de FEL II de esta fase, se producen una serie de trabajos conocidos
como Entregables, que sirven como base para el anlisis y la toma de decisiones respecto
a la acreditacin, continuacin, modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto.
60
Entregables de FEL II
1. Actualizacin del Caso de Negocio AM
Instancia de
Validacin
1.1. Objetivo.
PORG
1.2. Anlisis de mercado para los principales productos que sustentan
la oportunidad de inversin.
PORG, DCF/SPE
organismos.
DCO, DCF/SPE, PORG
PORG, DCIDP/SI
1.5. Generacin de subproductos y efluentes.
PORG, DCIDP/SI
PORG
1.7. Evaluacin econmica financiera del proyecto. X DCO, DCF/SPE, PORG
Instancia de
Validacin
2.1. Estimado de Costo, clase IV (+35%/-20%). X PORG, DCIDP/SI
3. Actualizacin del Alcance AM
Instancia de
Validacin
3.1. Declaracin del alcance para el desarrollo de la ingeniera bsica. X
PORG
4. Actualizacin del Equipo de Proyecto AM
Instancia de
Validacin
4.1. Actualizacin del equipo de proyecto. X
a) Organigrama para la fase FEL II.
b) Actualizar el equipo de proyecto, ratificar e integrar a los miembros
del equipo de proyecto.
c) Actualizacin de roles y responsabilidades de los participantes del
proyecto.
d) Actualizacin de programa de integracin de los recursos
humanos.
e) Actualizacin de la matriz de responsabilidades.
61
5. Evaluacin del Sitio Sealado AM
Instancia de
Validacin
5.1. Seleccin de sitio de proyecto. X
PROD, DCIDP/SI
a) Anlisis de matriz para evaluacin de sitios.
b) Estudios de sitio.
c) Derechos de va y afectaciones (adquisiciones de terreno).
d) Seleccin de sitio.
6. Evaluacin y Seleccin de Opciones Tecnolgicas AM
Instancia de
Validacin
6.1. Seleccin de tecnologa. X
PROD, DCIDP/SI
a) Evaluacin de lista corta de opciones tecnolgicas.
b) Seleccin de tecnologa / proveedor.
c) Negociacin e implementacin.
7. Actualizacin del Anlisis de Riesgos AM
Instancia de
Validacin
X
PROD, PORG, DCIDP,
DCF/SPE, DCO
8. Ingeniera Conceptual AM
Instancia de
Validacin
8.1. Ingeniera conceptual. X
PROD, DCIDP/SI
a) Descripcin del proyecto e instalaciones relacionadas.
b) Prediseo del contenido y consideraciones de plantas de
proceso y servicios auxiliares.
c) Prediseo de instalaciones de almacenamiento y medicin de
productos internos y finales.
d) Prediseo de instalaciones de red de agua contraincendio.
e) Prediseo de instalaciones civiles relacionadas con el proyecto.
f) Prediseo de otras instalaciones requeridas.
62
9. Permisos AM
Instancia de
Validacin
9.1. Determinacin de permisos y licencias (identificacin, seleccin,
estrategia de obtencin, recursos requeridos).
X
PORG
10. Plan de Ejecucin AM
Instancia de
Validacin
10.1. Actualizacin de plan de ejecucin
DCIDP
a) Actualizacin de estrategia financiera
b) Actualizacin de estrategia de ejecucin y contratacin
c) Actualizacin de plan de recursos humanos
11. Programa de ejecucin AM
Instancia de
Validacin
11.1. Actualizacin de programa de ejecucin X DCIDP
12. Plan, Programa y recursos para FEL III AM
Instancia de
Validacin
12.1. Alcance de los trabajos de FEL III.
12.2. Plan de trabajo.
12.3. Roles y responsabilidades del equipo de proyecto.
12.4. Recursos requeridos para el desarrollo de FEL III (estudios,
recursos materiales, recursos administrativos, recursos
financieros, asistencia tcnica, etc.).
63
FEL III
64
Grupo de Inversin
Proceso de FEL III
Proyectos.
Junio del 2009
6
5
Modelo del SIDP
Subprocesos FEL III Definicin
D
e
s
a
r
r
o
l
l
o

d
e
l

P
r
o
y
e
c
t
o
Patroci-
nador
Lder
Operativo
Director de
Proyecto
Equipo de
Proyecto
Gestionar recursos para
FEL III
Supervisar y controlar el
desarrollo de FEL III
Notificar
aproba-
cin para
FEL III
Actualiza
r Caso
de
negocio
Desarro-
llar
paquete
de
ingenier
a bsica
Elaborar
programa
de
ejecucin
del
proyecto
Integrar
documen-
tos y
coordinar
evaluaci
n
Bases
de
diseo
Definir
estrategi
as de
contra-
tacin y
ejecuci
n
Elaborar
estimado
de costo
clase III II
FEL
II
A
V
a
l
i
d
a
c
i
n

y

a
c
r
e
d
i
t
a
c
i
n
Instancia de
acreditacin
Instancias
de
validacin
del SIDP
Validar
entregables
Integrar el
Documento
Soporte de
Decisin
Acreditar
proyectos
Evaluar
la etapa
Revisar el
Documento
Soporte de
Decisin
Autorizar el
paquete de
acreditacin
A
A
A
Definici
n de
equipo
de
proyecto
Elaborar
plan y
estrategia
de
ejecucin
del
proyecto
Actualiza-
cin del
Alcance
de
Proyecto
A
6
6
Modelo del SIDP
Descripcin Subprocesos FEL III Definicin (1/6)
Notificar
aprobacin para
FEL III
El Patrocinador del Proyecto notifica al Lder y al Director del
Proyecto sobre la aprobacin de la etapa FEL II y los instruye a
desarrollar la etapa FEL III.
Notificar aprobacin al Lder y Director de Proyecto
de la etapa FEL II;
Instruir el inicio de los trabajos a las partes
interesadas de la etapa FEL III.
Actualizar Caso de
Negocio
El Lder Operativo y el Director de proyecto realizan la
actualizacin del Caso de Negocio en base a los resultados
obtenidos en la etapa de FEL II.
Objetivo (Descripcin y propsito del proyecto).
Anlisis de mercado para los principales productos
Anlisis y consideracin de relaciones y sinergias
con otros proyectos y otros organismos.
Restricciones (Organizacionales, ambientales,
polticas, sociales, etc)
Principales insumos, productos, subproductos y
efluentes (cantidades y calidades)
Costo estimado de inversin Clase III II.
Anlisis y justificacin tcnico-econmica.
Definicin de
equipo de proyecto
El Lder Operativo y el Director de proyecto actualizan los
integrantes del equipo de proyecto, sus roles y
responsabilidades.
Organigrama para la etapa de FEL III.
Definir, ratificar e integrar a los miembros del equipo
de proyecto.
Establecer los roles y responsabilidades de los
Programa de integracin de los recursos humanos.
6
7
Modelo del SIDP
Bases de diseo
Desarrollar
paquete de
ingeniera bsica
El Equipo de proyecto desarrolla las bases tcnicas de
contratacin de la ingeniera, definiendo aspectos como: diseo
de procesos, mecnico, de instrumentacin y control, civil,
estructural, de sistemas de seguridad, de tuberas.
Elaborar bases tcnicas de contratacin de
ingeniera y estudios especiales;
Ejecutar el procedimiento de contratacin de la
ingeniera y estudios especiales;
Supervisar el desarrollo de la ingeniera;
Supervisar el desarrollo de los estudios especiales
requeridos;
Integrar documentacin de ingeniera y estudios;
Revisar la ingeniera y los estudios realizados.
Actualizacin del
alcance el
proyecto
Con la informacin generada en la etapa previa y con base en
el desarrollo de las ingenieras, el Equipo de proyecto detallar
el Alcance del Proyecto.
Congelamiento de productos, servicios y fronteras
del proyecto;
Detallado de Declaracin del Alcance Definitivo de
Proyecto.
Definir estrategia
de contratacin y
ejecucin
El Patrocinador, Lder Operativo y Director de proyecto evalan
las opciones y generan la estrategia de contratacin y
ejecucin para el proyecto.
Definicin de esquemas y paquetes de licitacin.
Definicin de fechas de terminacin de cada paquete
de licitacin.
Verificar alineacin con el plan y programa preliminar
de ejecucin.
El Lder, Director y los miembros del Equipo de Proyecto,
particularmente los que representen a las reas operativas,
determinarn las bases de diseo en base a los requerimientos
del proyecto.
Definir las bases de diseo;
Redactar las bases de diseo (Anexo Metodolgico
para la elaboracin de las bases de diseo).
6
8
Modelo del SIDP
Elaborar Plan y
Estrategia de
ejecucin del
proyecto
El Director de Proyecto, junto con el Equipo, detallan el plan y
la estrategia para la ejecucin de las obras y servicios,
considerando los aspectos que deriven de la ingeniera bsica,
as como los requerimientos del patrocinador.
Analizar ingeniera bsica, alcance y bases de
usuario;
Elaborar Plan y Estrategia de ejecucin;
y ejecucin.
Elaborar
programa de
ejecucin del
proyecto
El Director de Proyecto, junto con el Equipo, realizan el
programa general para la ejecucin de las obras y servicios,
considerando los aspectos que deriven de la ingeniera bsica,
as como los requerimientos del patrocinador.
Analizar ingeniera bsica, alcance y bases de
usuario;
Actualizar programa para la ejecucin de obras y
servicios;
y ejecucin.
Elaborar estimado
de costo clase III
II
El equipo de proyecto elabora el estimado de costo clase III II
en base al grado de ingeniera desarrollado y la integracin de
plan y programa preliminar de ejecucin.
elaboracin.
Desarrollo de estimado Clase III II.
estimado de costo.
Integrar
documentos y
coordinar
validacin
El Director de Proyecto integra los entregables de FEL III.
validacin de los entregables de FEL III.
Integrar la totalidad de entregables de FEL III;
6
9
Modelo del SIDP
Validar
entregables
.
su validacin.
Integrar
Documento
Soporte de
Decisin (DSD)
El Director de Proyecto, en conjunto con el Equipo de Proyecto,
elaboran el resumen ejecutivo sobre el desarrollo de la etapa
FEL III.
El Director de Proyecto y Equipo de Proyecto
elaboran el resumen ejecutivo del DSD;
El Director de Proyecto presenta el DSD al Lder
Operativo para su revisin.
Revisar el
Documento
Soporte de
Decisin
Autorizar el
paquete de
acreditacin
7
0
Modelo del SIDP
Acreditar
proyectos
Evaluar la etapa
Medir el desempeo de los miembros del equipo de
proyecto;
Comparar el desempeo de los miembros con los
Integrar reporte de resultados de la etapa FEL III;
etapa de Ejecucin del proyecto.
presentados;
Gestionar recursos
para FEL III
El Lder Operativo , en representacin del Patrocinador, es
responsable de gestionar oportunamente los recursos de
preinversin para el desarrollo de la ingeniera bsica y
estudios durante la etapa FEL III.
De la oportunidad de dicha gestin, depende el programa para
esta etapa.
Gestionar los recursos presupuestales suficientes y
oportunos;
Supervisar la utilizacin de los recursos;
Elaborar reportes sobre el ejercicio de los recursos
presupuestales;
7
1
Modelo del SIDP
Supervisar y
controlar el
desarrollo de FEL
III
El Director de Proyecto coordina las actividades del Equipo,
desarrollo de FEL III y de la generacin y evaluacin de los
entregables.
Supervisar y coordinar el desarrollo de FEL III;
7
2
Seccin 2.3, Pgina 9
Listado de entregables de FEL III
Entregables para la etapa de FEL III
En cada una la etapa de FEL III de esta fase, se producen una serie de trabajos conocidos
como Entregables, que sirven como base para el anlisis y la toma de decisiones respecto
a la acreditacin, continuacin, modificacin o, en su caso, la cancelacin del proyecto.
73
Entregables de FEL III
1. Actualizacin del Caso de Negocio AM
Instancia de
Validacin
1.1. Objetivo.
PORG
1.2. Anlisis de mercado para los principales productos que sustentan
la oportunidad de inversin.
PORG, DCF/SPE
organismos.
DCO, DCF/SPE, PORG
PORG, DCIDP/SI
1.5. Generacin de subproductos y efluentes.
PORG, DCIDP/SI
PORG
1.7. Evaluacin econmica financiera del proyecto. X
DCO, DCF/SPE, PORG
Instancia de
Validacin
2.1. Estimado de Costo Clase III, +25%/-15% Clase II +15%/-10%.
X
PORG, DCIDP/SI
3. Declaracin del Alcance Definitivo AM
Instancia de
Validacin
3.1. Declaracin del alcance definitivo. X
PORG
4. Actualizacin del Equipo de proyecto AM
Instancia de
Validacin
4.1. Actualizacin del equipo de proyecto.
X
a) Organigrama para la fase de FEL III.
b) Actualizar el equipo de proyecto, ratificar e integrar a los
c) Actualizacin de roles y responsabilidades de los miembros
del equipo de proyecto.
d) Actualizacin del programa de integracin de los recursos
humanos.
e) Actualizacin de la matriz de responsabilidades.
74
5. Actualizacin del anlisis de riesgos AM
Instancia de
Validacin
X
PROD, PORG, DCIDP,
DCF/SPE, DCO
6. Bases de diseo AM
Instancia de
Validacin
6.1. Bases de diseo. X
PROD, PORG, DCIDP
a) Introduccin y objetivos del proyecto.
b) Bases de diseo de proceso.
c) Bases de diseo civil, planificacin.
d) Bases de diseo civil, estructural.
e) Bases de diseo mecnico.
f) Bases de diseo de tuberas.
g) Bases de diseo elctrico.
h) Bases de diseo de telecomunicaciones.
i) Bases de diseo de instrumentacin y control.
j) Bases de diseo de sistemas de seguridad y contraincendio.
k) Modelo electrnico tridimensional.
75
7. Desarrollo de ingeniera bsica, bsica extendida o de detalle AM
Instancia de
Validacin
7.1. Ingeniera bsica. X
PROD, PORG, DCIDP
a) Estudios requeridos.
b) Ingeniera de proceso.
c) Ingeniera de instrumentacin y control.
d) Ingeniera elctrica.
e) Ingeniera mecnica.
f) Ingeniera de tuberas y flexibilidad.
g) Planificacin.
h) Ingeniera de seguridad industrial y proteccin ambiental.
i) Ingeniera de otras instalaciones relacionadas con el proyecto.
j) Modelo electrnico tridimensional.
8. Permisos AM
Instancia de
Validacin
8.1. Gestin de permisos y licencias. X PORG, DCIDP
a) Censo de permisos definitivo.
b) Proceso de gestin de permisos con dependencias.
c) Programa de permisos y licencias requeridos para el proyecto.
9. Plan de ejecucin AM
Instancia de
Validacin
9.1. Actualizacin de plan de ejecucin.
DCIDP
a) Actualizacin de estrategia financiera.
b) Actualizacin de estrategia de ejecucin y contratacin.
c) Actualizacin de plan de recursos humanos.
76
10. Programa de ejecucin AM
Instancia de
Validacin
10.1. Actualizacin de programa de ejecucin. X DCIDP
77
Manual
Seccin 3
78
Seccin 3
Anexos metodolgicos
79
Contenido
Seccin 3
3.1 Evaluacin econmica financiera de proyectos
3.2 Elaboracin del estimado de costo
3.3 Alineacin de proyectos con la estrategia
institucional
3.4 Determinacin del alcance
3.5 Definicin del equipo de proyecto
3.6 Determinacin del sitio de proyecto
3.7 Seleccin de tecnologas
3.8 Elaboracin del anlisis de riesgos
3.9 Elaboracin del programa de proyecto
3.10 Contenido tpico de las bases de usuario
3.11 Contenido tpico de las bases de diseo
3.12 Gestin de permisos y licencias del proyecto
3.13 Desarrollo de ingeniera conceptual
3.14 Desarrollo de ingeniera bsica
80

Seccin 3.1, Pgina 1
Anexo Metodolgico para la Evaluacin
Econmica de Proyectos

Anexo Metodolgico
para la
EVALUACIN ECONMICA DE PROYECTOS

Contenido

1. Introduccin ........................................................................................................ 2
2. Objetivo ............................................................................................................... 2
3. Alcance y aplicacin ........................................................................................... 3
4. Evaluacin econmica ....................................................................................... 3
5. Anlisis de sensibilidad ..................................................................................... 6
6. Consideraciones adicionales de la evaluacin ................................................ 7
7. Entrega de informacin y responsables ........................................................... 9
ANEXOS ................................................................................................................. 10
Anexo A. Definiciones ................................................................................................................... 10
Anexo B. Construccin de un proforma ...................................................................................... 13
Anexo C. Indicadores deterministas ............................................................................................ 15
Anexo D. Anlisis de sensibilidad probabilista .......................................................................... 17

81

Seccin 3.1, Pgina 2

1. Introduccin

De acuerdo con lo establecido en los Lineamientos para los proyectos de inversin de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios vigentes (los Lineamientos de Inversin), Petrleos Mexicanos
y Organismos Subsidiarios deben justificar la viabilidad econmica y de negocios de todos sus
proyectos de inversin.

De acuerdo a la definicin del proceso que sustenta al SIDP, corresponde al equipo de proyecto
realizar la evaluacin econmica del proyecto como parte del entregable del caso de negocio. La
evaluacin debe incorporar los resultados de otros entregables del SIDP como son la definicin del
alcance y el estimado de costo.

La evaluacin econmica constituye un elemento fundamental para la definicin de un proyecto de
inversin. Dicha evaluacin requiere ser actualizada conforme el equipo de proyecto avanza a travs
de las diferentes etapas de diseo y acreditacin del proyecto: En FEL1 la evaluacin econmica
corresponde a un estimado preliminar de los costos y beneficios generados por el proyecto u
oportunidad de inversin; en FEL2, la evaluacin incorpora los resultados de los estudios realizados
durante FEL1, reduciendo el grado de incertidumbre de los estimados de costo e ingresos asociados
con el proyecto; una vez alcanzada la etapa de FEL3, la evaluacin refleja los resultados de la
ingeniera bsica y bsica extendida, considerando un estimado de costos de clase III o superior, y
produce una evaluacin ms precisa de la rentabilidad del proyecto.

En este documento se describen la metodologa y los conceptos asociados con la evaluacin
econmica de proyectos de inversin
1
, la descripcin y aplicacin de los tipos de evaluaciones, el
anlisis de sensibilidad, las premisas y formatos de entrega, as como los documentos que la debern
acompaar durante las etapas FEL del proyecto. Las menciones que se hacen al Grupo de Trabajo
de Inversin (GTI) como parte del proceso de acreditacin, se refieren indistintamente al GTI de
Petrleos Mexicanos, al GTI de los Organismos Subsidiarios y al de otras unidades administrativas de
Petrleos Mexicanos que acten como instancia de acreditacin, segn se establece en los
Lineamientos de Inversin.

El presente anexo metodolgico tiene como objetivo establecer una metodologa de evaluacin
econmica aplicable a todos los proyectos de inversin de Petrleos Mexicanos y sus Organismos
Subsidiarios, que sustente la toma de decisiones durante las fases de: diseo y acreditacin,
ejecucin y seguimiento, y evaluacin ex-post de los proyectos de inversin.

1
En el anexo A se presentan las definiciones utilizadas en el presente documento

2. Objetivo
82

Seccin 3.1, Pgina 3

Para fines de acreditacin y seguimiento del GTI, son objeto de la aplicacin de este anexo
metodolgico los siguientes proyectos:

- Proyectos de inversin nuevos que se encuentren en fase de diseo y acreditacin (FEL1,
FEL2 o FEL3).

- Proyectos en ejecucin que presenten cambios de monto y alcance segn lo estipulado en
la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio
de programas y proyectos de inversin, emitido por la Unidad de Inversiones de la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico (SHCP) respecto al ltimo monto de inversin
acreditado por el GTI (en FEL3 o posterior).

El tipo de evaluacin econmica (anlisis costo-beneficio, anlisis costo-eficiencia o justificacin
econmica) y los indicadores aplicables a cada caso dependern de la naturaleza del proyecto y del
avance en su definicin o ejecucin.

El contenido y alcance de la evaluacin estarn definidos por los Lineamientos para la elaboracin y
presentacin de los anlisis costo y beneficio de programas y proyectos de inversin de la SHCP. No
obstante, con el fin de robustecer el anlisis econmico del proyecto el GTI a travs de la
Subdireccin de Planeacin Econmica de la Direccin Corporativa de Finanzas (DCF-SPE), con
fundamento en los Lineamientos para los Proyectos de Inversin de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios, puede solicitar otro tipo de evaluacin y/o informacin adicional
modificando cualquiera de las premisas o bien el nivel de inversin (p.e. proyecto integral o unidad de
inversin) a la estipulada por la SHCP.

4.1 Anlisis costo-beneficio

Aplicable a proyectos que generan ingresos o ahorros cuantificables. Ejemplos: proyectos que
incrementan las capacidades de produccin, proceso o transporte, o bien, que presentan mejoras
operativas que se traducen en ahorros cuantificables de costos variables y/o fijos.

La evaluacin de proyectos de inversin mediante un anlisis costo-beneficio deber estar sustentada
en informacin confiable y precisa, dependiendo de la etapa FEL en la que se encuentren, a fin de
incorporar una cuantificacin en trminos monetarios de los beneficios y costos en forma detallada, y
as obtener la rentabilidad del proyecto.

Los indicadores de rentabilidad para proyectos de inversin evaluados mediante anlisis costo-
beneficio son:

9 Valor presente neto (VPN),
9 Tasa interna de retorno (TIR),
9 Periodo de recuperacin de la inversin (PRI),
9 Valor presente de la inversin (VPI),
3. Alcance y aplicacin
4. Evaluacin econmica
83

Seccin 3.1, Pgina 4
9 Tasa de rendimiento inmediato (TRI).

Las frmulas para el clculo de los indicadores de rentabilidad se describen en el anexo C.

4.2 Anlisis costo-eficiencia

Este tipo de anlisis es aplicable a proyectos de inversin cuyos beneficios econmicos no se pueden
expresar o cuantificar en flujos de ingresos. Ejemplos: proyectos de mantenimiento, seguridad
industrial, proteccin ambiental, normativos, administrativos, entre otros.

El anlisis costo-eficiencia deber justificar en detalle por qu se considera que los beneficios no son
cuantificables, son de difcil cuantificacin o no pueden ser expresados en trminos de flujo de
efectivo neto, responden a motivos de seguridad nacional, son de infraestructura social y
gubernamental cuyo monto total de inversin sea mayor a 20 millones de pesos y de hasta 150
millones de pesos o son programas de mantenimiento cuyo monto total de inversin sea mayor a 150
millones de pesos. Lo anterior no exime al equipo de proyecto de que dicha justificacin incluya la
identificacin, cuantificacin y valoracin de todos los costos atribuibles al proyecto de inversin para
lograr los objetivos propuestos, conforme a lo establecido en el anexo metodolgico para la
elaboracin del estimado de costo. Este anlisis deber presentarse para al menos dos alternativas,
de manera que se muestre que la alternativa elegida es la ms conveniente. Para los proyectos de
inversin evaluados mediante el anlisis costo-eficiencia, el principal indicador es el costo anual
equivalente (CAE). La frmula para el clculo del CAE se describe en el anexo C.

4.3 Justificacin econmica

Este tipo de anlisis consistir en una descripcin detallada del problema a resolver con el proyecto
de inversin, as como las razones para elegir la solucin presentada. La justificacin econmica
deber presentar el clculo del CAE de las alternativas a evaluar, as como la descripcin del objetivo
del proyecto de inversin, mostrndolo en el cuerpo del documento.

4.4 Evaluaciones incrementales y concurrentes

Para el caso de proyectos de inversin nuevos, stos debern ser evaluados de manera incremental,
comparando la situacin con y sin proyecto, independientemente de si la evaluacin se realiza
mediante un anlisis costo-beneficio o costo-eficiencia. Dependiendo del tipo de evaluacin (anlisis
costo-beneficio o anlisis-costo eficiencia), se debern calcular los indicadores de rentabilidad
sealados en las secciones 4.1 4.2 del presente anexo metodolgico.

En el caso de proyectos de inversin en ejecucin que presenten cambios de monto y alcance
2
segn
lo estipulado en la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y
beneficio de programas y proyectos de inversin de la SHCP, se calcularn las evaluaciones
incremental y concurrente de acuerdo a las siguientes definiciones:

- Incremental.- Se evaluar el proyecto a partir del ao en que se desean obtener recursos
presupuestarios, es decir, sin incluir costos hundidos. Los indicadores de rentabilidad para
proyectos de inversin en ejecucin evaluados en forma incremental sern los mismos de las
evaluaciones costo-beneficio o costo-eficiencia de proyectos de inversin nuevos, pero

2
Respecto al ltimo monto acreditado por el GTI
84

Seccin 3.1, Pgina 5
especificando el carcter incremental de los mismos (p.ej. VPN incremental, TIR incremental,
CAE incremental, etc.)

- Concurrente.- Se evaluar el proyecto de inversin considerando la parte realizada desde
que inici su ejecucin hasta la fecha de la evaluacin, ms la actualizacin correspondiente a
los montos de inversin restantes para la terminacin del proyecto. Los indicadores de
rentabilidad para proyectos de inversin evaluados de manera concurrente sern los mismos
de las evaluaciones costo-beneficio o costo-eficiencia de proyectos de inversin nuevos, pero
especificando el carcter concurrente de los mismos (p.ej. VPN concurrente, CAE
concurrente, etc.).

4.5 Evaluaciones antes y despus de impuestos

Para todos los proyectos de inversin evaluados con costo-beneficio, ya sea en forma incremental o
concurrente, se calcularn las evaluaciones antes y despus de impuestos, de acuerdo a la tasa
impositiva establecida para Petrleos Mexicanos y para los Organismos Subsidiarios.

FIGURA 1. TIPOS DE EVALUACIN ECONMICA E INDICADORES APLICABLES

Costo-
beneficio
Costo-
eficiencia/
Justificacin
econmica
Incremental
(Proy. nuevos o en
ejecucin con
CMyA)
Incremental
(Proy. nuevos o en
ejecucin con
CMyA)
Antes de
impuestos
Despus de
impuestos
Antes de
impuestos
Despus de
impuestos
Indicadores
VPN

TIR

PRI

VPI

TRI

CAE
Concurrente
(Proyectos en
ejecucin con
CMyA)
Concurrente
(Proyectos en
ejecucin con
CMyA)
Tipos de
Evaluacin
85

Seccin 3.1, Pgina 6

El anlisis de sensibilidad permite modelar la incertidumbre asociada a las variables que inciden en
los resultados y rentabilidad del proyecto de inversin. Los anlisis de sensibilidad pueden clasificarse
en deterministas o probabilistas.

5.1 Anlisis de sensibilidad determinista

Consiste en analizar los cambios en el resultado econmico financiero del proyecto de inversin ante
variaciones en una o ms variables de la evaluacin. La sensibilidad determinista sobre una variable
del proyecto permite identificar los lmites a los cuales se puede someter el proyecto para mantener
su rentabilidad. Por su parte, el cambio simultneo de dos o ms de las variables permite construir
escenarios que reflejen condiciones propias de los mercados y factores externos que inciden sobre el
resultado del proyecto.

Independientemente de tratarse de un proyecto de inversin evaluado a travs de un anlisis costo -
beneficio o costo - eficiencia, todas las evaluaciones realizadas con fines de acreditacin debern
presentar anlisis de sensibilidad determinista sobre las variables que a juicio del equipo de proyecto
resulten crticas para la evaluacin. Dichas variables pueden incluir, entre otras, los precios de los
productos e insumos, montos de inversin, produccin/demanda, tiempo de ejecucin, costos de
operacin, entre otros.

5.2 Anlisis de sensibilidad probabilista

El anlisis de sensibilidad probabilista es aplicable a casos en los que existe una alta incertidumbre
sobre el comportamiento futuro de variables consideradas crticas para el resultado del proyecto de
inversin.

Dicho anlisis permite simular diferentes escenarios a partir de datos estadsticos o distribuciones de
probabilidad. A diferencia del anlisis de sensibilidad determinista, la evaluacin probabilista genera
una distribucin de resultados asociados a una probabilidad de ocurrencia.

Los indicadores de rentabilidad que debern utilizarse en el anlisis probabilstico sern los mismos
que se calculen en la evaluacin determinista (antes y despus de impuestos), con la diferencia de
que en este caso deber generarse una distribucin de probabilidad para cada uno de ellos,
incluyendo los parmetros respectivos (valores medio, desviaciones estndar, varianzas, etc.). La
metodologa que deber emplearse para el clculo de dichos indicadores se describe en el anexo D.

Al igual que en el caso de la evaluacin determinista, la seleccin de variables (por ejemplo, los
montos de inversin, precios, produccin, costos de operacin y tiempo de ejecucin) que se debern
simular en la evaluacin probabilista estar sujeta al juicio y la experiencia del equipo de proyecto. La
evaluacin probabilista podr ser requerida por el GTI correspondiente en caso de que as lo
considere conveniente. El anexo D incluye ejemplos de distribuciones de probabilidad aplicables a
diferentes casos.

5. Anlisis de sensibilidad
86

Seccin 3.1, Pgina 7

6.1 Premisas para la construccin de un estado proforma

La evaluacin econmica de los proyectos de inversin se realizar a travs de la construccin de un
estado proforma en flujo de efectivo (anexo B), donde se calcularn los ingresos y egresos del
proyecto, as como sus indicadores de rentabilidad (deterministas y/o probabilistas, segn sea el
caso) tomando en cuenta las siguientes consideraciones:

o Ao base.- La valuacin de los costos y beneficios se debe presentar en precios constantes
del ao de elaboracin de la cartera de inversiones.
o Tasa de descuento.- Conforme a los Lineamientos para la Elaboracin y Presentacin de los
Anlisis Costo y Beneficio de los Programas y Proyectos de Inversin emitidos por la SHCP, o
bien, la que la DCF determine con el fin de reflejar el costo del capital asociado al
financiamiento de la empresa.
o Tipo de cambio.- Conforme al Estudio de Mercado de Hidrocarburos de Petrleos Mexicanos.

Adicionalmente, aquellos proyectos de inversin evaluados mediante un anlisis costo-beneficio
considerarn:

o Precios.- Sealados en el estudio de mercado de hidrocarburos de Petrleos Mexicanos bajo
los escenarios alto, medio y bajo, y que debern emplearse para realizar escenarios de
sensibilidad.
o Tasa impositiva.- Conforme a las disposiciones establecidas en la Ley de Ingresos de la
federacin para el ejercicio que corresponda.

6.2. Detalle de la informacin contenida en la evaluacin econmica

Todo proyecto de inversin deber considerar en su evaluacin econmica la siguiente informacin:

- Se deber incluir el desglose de los principales componentes de inversin del proyecto. Esto
de manera acorde con el estimado de costo correspondiente a cada etapa FEL.
- Se debern incluir los costos necesarios para el cumplimiento a la normatividad vigente en
materia de seguridad industrial, salud ocupacional y proteccin ambiental.
- Adicionalmente, aquellos proyectos de inversin que sean evaluados mediante un anlisis
costo- beneficio debern considerar sus costos de operacin (fijos, variables) asociados a la
operacin a lo largo de su vida til u horizonte de evaluacin.
- Todos los elementos de la evaluacin econmica de proyectos de inversin debern estar
plenamente identificados, incluyendo el concepto de otros (ingresos o gastos), que deber
presentar el detalle de los elementos que lo integran en una hoja de clculo electrnica anexa
al estado proforma.

6. Consideraciones adicionales de la evaluacin
87

Seccin 3.1, Pgina 8
6.3 Nivel de evaluacin

Para efectos de revisin y acreditacin de proyectos de inversin en el GTI, todos los proyectos de
inversin que incrementen la capacidad productiva o aumenten la vida til de los activos debern
presentar una evaluacin econmica a nivel proyecto de inversin y tambin para cada una de las
unidades de inversin que lo integren. No obstante que para efectos del registro ante la SHCP, la
evaluacin econmica se presente solamente a nivel de proyecto de inversin. Esto se requiere para
asegurar que la evaluacin considere todos los elementos que puedan afectar a un proyecto de
inversin. La evaluacin de las unidades de inversin deber realizarse aplicando la misma
metodologa descrita para los proyectos de inversin.

El resto de los proyectos de inversin ser evaluado a nivel de proyecto de inversin, salvo aquellos
casos en los que el GTI considere necesario analizar la evaluacin a nivel unidad de inversin.

88

Seccin 3.1, Pgina 9

7.1 Formatos de entrega de informacin

La documentacin de la evaluacin econmica de los proyectos de inversin y de sus respectivas
unidades de inversin se har en forma electrnica mediante los siguientes formatos:

Organismo Formato de evaluacin econmica
- PR, PGPB, PPQ, CORP Hoja 26
- PEP Base regiones

7.2 Responsables

El patrocinador y el equipo de proyecto sern los responsables de coordinar la realizacin de la
evaluacin econmica de los proyectos de inversin, as como de integrar los resultados al entregable
del caso de negocio en cada una de las etapas FEL. Por su parte, las instancias de validacin de
entregables designadas en el manual del SIDP sern las responsables de revisar y emitir su opinin
respecto a la calidad de las evaluaciones.
7. Entrega de informacin y responsables
89


ANEXOS

Anexo A. Definiciones

Anlisis costo-beneficio. Tipo de evaluacin econmica de proyectos de inversin, que consiste en
calcular el rendimiento del proyecto con base en los ingresos o ahorros y costos que genere el
proyecto, mediante el clculo de los indicadores VPN y TIR entre otros. Esta metodologa se aplicar
conforme a la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y
beneficio de programas y proyectos de inversin, emitido por la SHCP.

Anlisis costo-eficiencia. Tipo de evaluacin econmica de proyectos de inversin, que consiste en
elegir la opcin de mnimo costo de por lo menos dos alternativas, mediante el clculo del indicador
CAE; se utiliza en proyectos de inversin a los que resulta difcil cuantificar sus beneficios
econmicos. Esta metodologa se aplicar conforme a la normatividad vigente para la elaboracin y
presentacin de los anlisis costo y beneficio de programas y proyectos de inversin, emitido por
SHCP.

CAE. Costo Anual Equivalente, consiste en calcular la anualidad del valor presente de los costos.

Cartera de inversiones. Cartera de programas y proyectos de inversin, la cual se integra con todos
los programas y proyectos de inversin en proceso o por realizarse de una entidad y en donde cada
programa o proyecto cuenta con el estudio de anlisis costo y beneficio.

Clase del estimado de costo. Clasificacin de la precisin y calidad del estimado de costo de
inversin de un proyecto, en funcin de la cantidad y calidad de la informacin utilizada. Las clases
del estimado y su rango de precisin son:
Clase V (orden de magnitud), rango de precisin de +50%/-30%.
Clase IV (preliminar), rango de precisin de +35%/-20%.
Clase III (para presupuestacin), rango de precisin de +25%/-15%.
Clase II (para control), rango de precisin de +15%/-10%.
Clase I (definitivo), rango de precisin de +10%/-5%.

Costos hundidos. Son los costos incurridos en aos anteriores en el proyecto de inversin y que no
pueden ser recuperados.

Criterios probabilsticos. Incorporacin de distribuciones de probabilidad a las variables relevantes
de un proyecto. La incorporacin de probabilidad permite modelar el comportamiento de los
principales indicadores econmicos para conocer la incertidumbre de stos.

Estudio de Mercado de Hidrocarburos de Petrleos Mexicanos. Documento de apoyo generado
por la Subdireccin de Planeacin Econmica de la Direccin Corporativa de Finanzas, que contiene
las premisas macroeconmicas y los pronsticos de precios de referencia necesarios para formular y
presentar los proyectos de inversin ante las autoridades de Petrleos Mexicanos.

Evaluacin concurrente. Actualizacin de la evaluacin de un proyecto de inversin por el paso de
un ao presupuestal y por modificacin significativa de los criterios y premisas macroeconmicas; es
decir, el proyecto de inversin se evaluar incluyendo su parte realizada y las actualizaciones que
apliquen al periodo de planeacin remanente.

90

Flujo de efectivo. Es la medicin de entradas menos salidas del dinero de un proyecto. Est
compuesto por todos los ingresos y egresos generados por la unidad de inversin a lo largo de la vida
til. No incluye aquellos conceptos contables que no involucran efectivo (depreciacin, amortizacin).

Justificacin econmica. Es una descripcin detallada del problema a resolver con el programa o
proyecto de inversin, as como las razones para elegir la solucin presentada. Esta metodologa se
aplicar conforme a la normatividad vigente para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y
beneficio de programas y proyectos de inversin, emitido por la Unidad de Inversiones de la
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

PRI. Periodo de Recuperacin de la Inversin, es el tiempo, generalmente expresado en aos, en el
cual se recupera la inversin de un proyecto de inversin.

Proforma. Formato que se utiliza para la proyeccin (a determinado nmero de aos) de los flujos de
efectivo para hacer la evaluacin econmica de un proyecto.

Tasa de descuento. Es la tasa de inters a la cual se efecta el descuento de los flujos del proyecto,
en los modelos de flujo de efectivo descontado para el clculo del VPN. Por lo general la tasa de
descuento que se utiliza es la tasa social de descuento establecida en los Lineamientos para la
Elaboracin y Presentacin de los Anlisis Costo y Beneficio de los Programas y Proyectos de
Inversin emitidos por la SHCP.

TIR. Tasa interna de retorno, tasa de inters a la cual el valor presente de los flujos de efectivo
positivos (ingresos) es igual a los flujos de efectivo negativos (egresos) de un proyecto de inversin;
es decir, la tasa a la cual el valor presente neto del proyecto es igual a cero.

TRI. Tasa de Rendimiento Inmediato, que permite determinar el momento ptimo de entrada en
operacin de un proyecto, y por ende, de su ejecucin. Se aplica a proyectos cuyos flujos de efectivo
son crecientes en el tiempo e independientes del momento de inicio del proyecto.

Unidad de inversin. Es el conjunto mnimo de todos los elementos estratgicos, fsicos y
normativos, necesarios para generar valor econmico.

VPC. Valor presente del costo total del proyecto (esto es, monto total de inversin, gastos de
operacin y mantenimiento y otros gastos asociados).

VPE. Valor presente de los egresos, resulta de la suma de los costos de efectivo descontados a una
tasa de inters estipulada.

VPI. Valor presente de la inversin, resulta de la suma de las inversiones de efectivo descontadas a
una tasa de inters estipulada.

VPN. Valor presente neto, es el mtodo tradicional de valuacin de un proyecto de inversin y resulta
de la suma de los flujos de efectivo (ingresos menos egresos que se producirn durante la vida del
proyecto), descontados a la tasa de descuento definida. Esta metodologa asume volatilidades de
cero en los flujos de efectivo libres proyectados.

91

VPN probabilstico. Es el resultado de incorporar distribuciones de probabilidad a las variables
relevantes que componen el VPN. La incorporacin de probabilidad permite modelar el
comportamiento del VPN, para conocer los rangos en los cuales se pueden encontrar los valores de
la distribucin de probabilidad asociada.
92

Anexo B. Construccin de un proforma

La elaboracin de un proforma de flujo de efectivo se refiere, en primer trmino, a la determinacin de
una lista de todos aquellos conceptos de ingreso y egreso real que sern generados a lo largo de la
vida til de un proyecto. No debern considerarse conceptos contables que no involucran la entrada o
salida real de efectivo, como por ejemplo el valor calculado de la depreciacin.

La segunda parte de la realizacin de un proforma consiste en determinar para cada concepto de
ingreso y egreso el monto de los recursos por cada ao a lo largo de la vida til del proyecto, de
acuerdo con ciertas bases de clculo o estimacin aplicables a cada uno de dichos conceptos. Estas
bases de clculo debern tener sustento en las caractersticas propias del proyecto y en la estimacin
sobre los cambios en el entorno en que ser desarrollado a lo largo de los aos.

Las estimaciones de ingreso y egreso debern realizarse a precios constantes, esto es, para todos
los aos que se proyectan deber considerarse que prevalece el mismo nivel de precio que el ao
base.

Adicionalmente, dicho proforma requiere ser actualizado conforme se avanza a travs de las
diferentes etapas de diseo y acreditacin del proyecto: En FEL1, dado que se tiene un estimado
preliminar del ingreso y egreso generados por el proyecto de inversin, se pueden utilizar los costos
directos e indirectos para generar el proforma de flujo. En FEL2 y FEL3, dado que se reduce el grado
de incertidumbre de los estimados de ingreso y egreso asociados con el proyecto y se cuenta con
una evaluacin ms precisa de la rentabilidad del proyecto, se requiere que el proforma evolucione a
considerar los rubros financieros que se mencionan a continuacin:

Los conceptos de ingreso y egreso ms comunes se refieren a:

Ingresos = Ventas del producto fabricado + venta de activos + ahorros en el proyecto

Integrado por:

Ventas del producto fabricado, venta de activos (valor de rescate), ahorros logrados por la realizacin
del proyecto, venta de bonos de carbono aplicables al proyecto, etc.

Egresos = Materias primas + servicios auxiliares + costos de operacin + costos variables +
costos fijos directos + costos fijos indirectos

Integrado por:

Materias primas necesarias para producir un bien o servicio
Servicios auxiliares necesarios para operar la planta productiva
Costos de operacin
Costos variables como son: fletes, catalizadores, etc.
Costos fijos directos e indirectos como son: servicios personales, adquisiciones, servicios generales,
servicios corporativos, overhead, seguros, etc.

Utilidad antes de impuesto = ingresos egresos depreciacin amortizacin

93


Impuesto:

Para industriales (PR, PGPB y PPQ) y Petrleos Mexicanos: el pago de impuestos est sujeto a lo
establecido en la Ley de Ingresos de la Federacin, del ao correspondiente. La tasa vigente al
momento de realizar el anlisis deber ser considerada para evaluacin de los proyectos de
inversin.
El pago de impuestos de PEP est sujeto a lo establecido en la Ley Federal de Derechos (captulo
XII, ttulo segundo) y contempla los siguientes derechos: derecho ordinario sobre hidrocarburos,
derecho sobre hidrocarburos para el fondo de estabilizacin, derecho extraordinario sobre
exportaciones de petrleo crudo, derecho para el fondo de investigacin tecnolgica, derecho para la
fiscalizacin petrolera (ASF), el derecho nico, el derecho variable para el Paleocanal de Chicontepec
y aguas profundas, el derecho especial para el Paleocanal de Chicontepec y el derecho especial para
aguas profundas. Sin embargo, este rgimen fiscal no es aplicable a nivel de proyecto de inversin,
por lo que la metodologa propuesta (la cual se encuentra en anlisis de las autoridades SENER y
SHCP), se basa en la contribucin marginal que cada proyecto aporta a una cartera o portafolio de
proyectos de inversin.

Lo anterior, consiste en que se realiza el clculo de las obligaciones fiscales de la cartera completa y
posteriormente se realiza el mismo ejercicio sin considerar en el universo al proyecto de inversin a
evaluar. La diferencia entre ambas valuaciones representa las obligaciones fiscales del proyecto de
inversin en cuestin. En este sentido, existe la posibilidad de que la metodologa, en ciertos
proyectos acredite obligaciones fiscales en algn perodo en el horizonte de valuacin (acreditacin).

Flujo de efectivo.

Antes de impuestos

Flujo de efectivo antes de
impuestos
= Ingresos en flujo de efectivo gastos en flujo de
efectivo (considerando la inversin, sin considerar
las amortizaciones ni los intereses financieros)

Despus de impuestos

Flujo de efectivo despus
de impuestos
= Flujo de efectivo antes de impuestos impuestos

Clculo de indicadores de rentabilidad

Una vez que se han identificado, cuantificado y valorado los costos y beneficios del proyecto dentro
del horizonte de evaluacin, se calculan los indicadores de rentabilidad que apliquen en cada caso.

94

Anexo C. Indicadores deterministas

Todos los indicadores se calcularn en pesos del ao en el que se est realizando la
evaluacin.

Valor presente neto (VPN)

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
F
VPN
1

Valor presente de los egresos (VPE)

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
E
VPE
1

Valor presente de la inversin (VPI)

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
I
VPI
1

Tasa interna de retorno (TIR)

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
F
* 1
0

Donde:
E
t
= Egreso en el ao t
i = Tasa de descuento
t = Ao base de evaluacin. Para una evaluacin incremental
ser el ao cero. Para una evaluacin concurrente ser el
ao de inicio de erogaciones menos (el ao en curso + 1)
n = Para una evaluacin concurrente o incremental ser el ao
final del horizonte de evaluacin menos (el ao en curso +
1)
----(1)
----(2)
Donde:
I
t
= Inversin en el ao t
1)
----(3)
Donde:
F
t
= Flujo de efectivo en el ao t
i* = Tasa interna de retorno
1)
----(4)
Donde:
F
t
1)
95

Periodo de recuperacin de la inversin (PRI).

( )
_ _
+
>
+
n
t
t
t
k
t
i
t
i
I F
t
) 1 (
1

Costo anual equivalente (CAE)

(
+
+
=
1 ) i 1 (
) i 1 ( i
VPC CAE
n
n

( )
(
+
+
(
+
=
_
1 ) 1 (
) 1 (
1
n
n
n
t
t
t
i
i i
i
C
CAE

Tasa de rendimiento inmediato (TRI)

El momento ptimo para la entrada en operacin del proyecto se determina cuando la TRI es
mayor que la tasa de descuento (TIR). Cabe destacar que si el momento ptimo de entrada
en operacin del proyecto es el ao t+1 y la construccin dura n aos, sta deber comenzar
en el ao t+1-n.
Donde:
F
t
I
t
1)
----(5)
Donde:
C
t
= Costo total en el ao t (inversin,
operacin y mantenimiento)
t = Ao base de evaluacin. Para una
evaluacin incremental ser el ao cero.
Para una evaluacin concurrente ser el
ao de inicio de erogaciones menos (el
ao en curso + 1)
n = Para una evaluacin concurrente o
incremental ser el ao final del horizonte
de evaluacin menos (el ao en curso + 1)
----(6)
----(6)
( )
t
t t
I
C B
TRI
1 1 + +

=
Donde:
B
t+1
= Beneficios totales en el ao t+1;
C
t+1
= Costos totales en el ao t+1,
I
t
= Monto total de inversin valuado al ao t (inversin
acumulada hasta el periodo t)
t= Ao anterior al primer ao de operacin
96

Anexo D. Anlisis de sensibilidad probabilista

Resultados de anlisis probabilista

Los resultados de la evaluacin probabilista debern incluir:

- Lista de variables probabilsticas: precios, produccin, ventas, inversin, gastos operativos,
tasa de descuento, plazo de ejecucin y fecha de inicio del proyecto, entre otras. Las
distribuciones de probabilidad de precios y demanda las normar la DCF. En el resto de
variables, por lo menos se llevar a cabo un anlisis de sensibilidad mediante variaciones
porcentuales de dichas variables y el efecto correspondiente causado en el VPN.
- Evaluaciones antes y despus de impuestos. Lo anterior considerando los clculos en flujo de
efectivo.
- Lista de variables correlacionadas.
- Histograma de la distribucin de probabilidad del VPN.
- Tabla de estadsticos del VPN (mnimo, media, mximo, rango, desviacin, varianza y moda).
- Tabla de percentiles del 5 por ciento al 95 por ciento en intervalos de 5 por ciento y percentil X
por ciento en el que el VPN toma valor igual a cero.
- Indicadores de rentabilidad: VPI, TIR, relacin VPN/VPI, VPE, relacin VPN/VPE, PRI.

Clculo de indicadores probabilsticos

Valor presente neto (probabilista)

( )
_
+
=
n
t
i 1
t
t
F
E(VPN)

Donde F
t
es ahora una variable aleatoria que representa el flujo de efectivo neto del periodo
t, de acuerdo a esto el VPN en lugar de ser constante es una variable aleatoria, puesto que el
valor esperado (VPN) de una suma de valores esperados de cada variable, entonces el VPN
est dado por:
( )
(
=
_
+
n
t
i
t
t
F
E VPN E
1
) (

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
F E
1
) (
t
t
o
i I
F E
i I
F E
i I
F E
F E
) (
) (
....
) (
) ( ) (
) (
2
2 1
+
+ +
+
+
+
+ =
----(7)
97


Valor presente de los egresos (probabilista)

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
E
VPE
1

Donde E
t
es una variable aleatoria probabilista, entonces:

( )
(
=
_
+
n
t
i
t
t
E
E VPE E
1
) (

( )
_
+
= =
n
t
i
t
t
E
E VP VPE E
1
) (

t
t
o
i I
F
i I
F
i I
F
F
) (
....
) (
2
2 1
+
+ +
+
+
+
+ =
( )
_
+
=
n
t
i
t
t
F
VPN
1
----(8)
Donde:
F
t
= Flujo de efectivo medio o esperado en el ao t
----(2)
----(9)
Donde:
E
t
= Egreso medio o esperado en el ao t
98


Valor presente de la inversin (probabilista)

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
I
VPI
1

Sea I
t
una variable aleatoria, entonces

( )
(
=
_
+
n
t
i
t
t
I
E VPI E
1
) (

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
I E
VPI E
1
) (
) (

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
I
VPI E
1
) (

Tasa interna de retorno (probabilista)

De la ecuacin (8)

( )
_
+
=
n
t
i
t
t
F
VPN
* 1

y tomando la definicin de TIR (tasa a la que el valor presente es cero)

( )
_
=
+
n
t
j
t
t
F
0
1

Donde:
I
t
t = Ao base de evaluacin. Para una evaluacin
incremental ser el ao cero. Para una evaluacin
concurrente ser el ao de inicio de erogaciones menos
(el ao en curso + 1)
n = Para una evaluacin concurrente o incremental ser el
ao final del horizonte de evaluacin menos (el ao en
curso + 1)
----(10)
Donde:
I
t
= Ingreso medio o esperado en el ao t
----(11)
Donde:
F
t
= Flujo de efectivo medio o esperado en el
ao t
----(3)
99

Periodo de recuperacin de la inversin (probabilista)

De la ecuacin (5)

( )
( )
_ _
+
>
+
n
t
t
t
k
t
i
t
i
I F
t
1
1

Si F
t
e I
t
son variables aleatorias, entonces:

( )
( )
_ _
+
>
+
n
t
t
t
P
t
i
t
i
I F
t
1
1

Costo anual equivalente (probabilista)

De la ecuacin 6

( )
(
+
+
(
+
=
_
1 ) 1 (
) 1 (
1
n
n
n
t
t
t
i
i i
i
C
CAE

Sea C
t
una variable aleatoria, entonces:

( )

)
+
+
(
+
=
_
1 ) 1 (
) 1 (
1
) (
n
n
n
t
t
t
i
i i
i
C
E CAE E

Donde:
F
t
I
t
t = Ao base de evaluacin. Para una evaluacin incremental ser el
ao cero. Para una evaluacin concurrente ser el ao de inicio de
erogaciones menos (el ao en curso + 1)
n = Para una evaluacin concurrente o incremental ser el ao final del
horizonte de evaluacin menos (el ao en curso + 1)
k = Periodo de recuperacin
----(12)
Donde:
F
t
= Flujo de efectivo medio o esperado en el
ao t
I
t
= Inversin media o esperada en el ao t
P = Perodo probabilista de recuperacin de la
inversin
----(6)
( )
( )
(
+
+
(
+
=
_
1 ) 1 (
) 1 (
1
) (
n
n n
t
t
t
i
i i
i
C E
CAE E
100

( )
(
+
+
(
+
= =
_
1 ) 1 (
) 1 (
1
) (
n
n n
t
t
t
i
i i
i
C
CAE CAE E

Donde:
C
t
= Costos medios o esperados de inversin, operacin y
mantenimiento
101


Distribuciones probabilistas

Distribuciones de probabilidad para diferentes variables en un proyecto
No exhaustivo
Parmetros
Variables a simular
Funcin de
distribucin
Media Desviacin Mnimo Moda Mximo
Inversin Normal X X
Retraso en ejecucin Triangular X X X
Precios de insumos y productos Lognormal X X
Precios de otros beneficios y
ahorros Lognormal X X
Volumen de insumos y productos Lognormal X X
Volumen de otros beneficios y
Ingresos de otros beneficios y
Precios de servicios auxiliares Lognormal X X
Volumen de servicios auxiliares Lognormal X X
Costos variables no insumos Normal X X
Costos fijos Uniforme X X

Nota 1: Las funciones de distribucin de probabilidad de precios y demanda, y sus parmetros
asociados, las normar la DCF. En el resto de las variables, la definicin de los parmetros deber
establecerse con fundamento en datos histricos, o bien, mediante publicaciones especializadas.

Nota 2: En el caso de otras variables no incluidas en la tabla anterior, las funciones de distribucin y
sus correspondientes parmetros pueden obtenerse de publicaciones, o bien, generarse a partir de
datos histricos cuando la informacin lo permita.

102

Seccin 3.2, Pgina 1
Anexo Metodolgico para la Elaboracin
del Estimado de Costo

Anexo Metodolgico
para la elaboracin del
ESTIMADO DE COSTO

Contenido

1.- Introduccin .....2

1.1 Propsito y uso del Anexo Metodolgico..2

2.- Relevancia del estimado de costo ..2

2.1 Propsito del estimado de costo ...2
2.2 Clases de estimado de costo .....2
2.3 Exactitud del estimado de costo ..........5
2.4 Impacto del alcance del proyecto ...6

3.- Desarrollo del estimado de costo .....7

3.1 Clasificacin de metodologas ..........7
3.2 Descripcin de las metodologas . 8
3.3 Factores del estimado de costo .. 10
3.4 Elementos para la obtencin del estimado de costo total ..11

4.- Bases del estimado de costo .13

ANEXOS

Anexo 1 .......15

Anexo 2.16

103

Seccin 3.2, Pgina 2
1. Introduccin

1.1 Propsito del Anexo Metodolgico

El propsito del presente Anexo Metodolgico es servir de apoyo para elaborar el estimado de costo
de los proyectos de inversin de Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.

El Anexo Metodolgico expone la relevancia que tiene el estimado de costo para la planeacin,
formulacin y evaluacin econmica de los proyectos de inversin, que es uno de los principales
parmetros para analizar y autorizar dichos proyectos. El propsito principal del Anexo Metodolgico
es el de asegurar la consistencia en los criterios generales y en los elementos de definicin del
proyecto en los que deber basarse la elaboracin de los estimados de costo de todos los proyectos.
La descripcin general de las metodologas de mayor aceptacin en la industria se presenta con
carcter informativo, como un apoyo para una mejor comprensin del proceso.

2. Relevancia del estimado de costo

2.1 Propsito del estimado de costo

El estimado de costo constituye uno de los elementos fundamentales para la toma de decisiones
basadas en la rentabilidad de los proyectos de inversin.

Para los proyectos de inversin en PEMEX, el estimado de costo permite tomar decisiones de tipo
econmico, ya que es la base para el anlisis de indicadores tales como la TIR y el VPN.

2.2 Clases del estimado de costo

Durante la vida de un proyecto se producen distintas clases de estimado de costo. El estimado de
costo puede clasificarse en funcin de varias caractersticas, tales como su propsito (anlisis de
factibilidad, aprobacin de presupuesto) y su rango de precisin. En cualquier caso, sin embargo,
estas decisiones se toman en distintos momentos y con grados progresivos de definicin del
proyecto que producen una mayor precisin en el Estimado de Costo.

Inicialmente, el aspecto que ms influye en el grado de definicin del proyecto es su alcance. La
precisin (calidad) del Estimado de Costo mejora conforme se dispone de informacin ms
detallada sobre las caractersticas del proyecto. Una vez establecido el alcance definitivo, el grado
de definicin del proyecto se correlaciona altamente con el avance de la ingeniera.

En el Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos de Pemex, las etapas FEL I (Visualizacin),
FEL II (Conceptualizacin) y FEL III (Definicin) de los proyectos de inversin definen diferentes
estados en la evolucin del proyecto en los cuales se requiere tomar la decisin de autorizar su
continuacin, su replanteamiento, o cancelacin. Conforme se avanza en estas etapas, el estimado
de costo sirve como base para diferentes propsitos en el proceso de toma de decisiones.

Las clases del estimado de costo y su propsito dentro del proceso establecido por el SIDP son los
siguientes:

104

Seccin 3.2, Pgina 3
CLASE V
Estimado de Orden de Magnitud.
Elaborado en la Etapa FEL I del SIDP. Este tipo de estimado se utiliza para la planeacin
estratgica de negocios, estudios de mercado, evaluacin de viabilidad inicial, evaluacin de
esquemas alternativos para el proyecto, investigacin y localizacin de sitio.

CLASE IV
Estimado preliminar.
Se realiza en la Etapa FEL II del SIDP. Este tipo de estimado se utiliza para la planeacin
estratgica, el anlisis de esquemas alternativos y la confirmacin de la factibilidad tcnico-
econmica. Como regla general, en el SIDP se requiere de un Estimado de Costo Clase IV para
solicitar los recursos presupuestales que se utilizarn para llevar a cabo estudios de
preinversin.

CLASE III
Estimado presupuestal.
Elaborado en la Etapa FEL III del SIDP. Es realizado una vez que se cuenta con la ingeniera
bsica y es usado como presupuesto del proyecto hasta que se actualiza por estimados de
mayor precisin. Debido al grado de definicin del proyecto en el que se sustenta, el Estimado
de Costo Clase III deber asumirse como el requerimiento de aplicacin general para la
obtencin de fondos para la Ejecucin del proyecto.

CLASE II
Estimado de control.
En trminos generales, esta clase de estimado de costo se podr elaborar cuando la ingeniera
bsica extendida se encuentre disponible. Este tipo de estimado se utiliza para obtener la lnea
de control detallada contra la cual todos los costos son actualizados y monitoreados para
conocer las variaciones en el presupuesto del proyecto.

CLASE I
Estimado definitivo.
Este tipo de estimado, que se prepara una vez que se dispone de la ingeniera de detalle, se
deriva de la preparacin de propuestas de las empresas contratistas, y es utilizado para el
control del proyecto durante su ejecucin.

Etapa del SIDP Clase de costo
FEL I Clase V
FEL II Clase IV
FEL III Clase III, o Clase II
Ejecucin Clase I

La relevancia del grado de definicin del proyecto en el proceso de elaboracin del estimado de
costo hace necesario establecer, entre las diferentes instancias que participan en el proceso de
gestin de los proyectos, un entendimiento comn de los elementos que se utilizan como bases
para la elaboracin de cada clase de estimado y su relacin con el rango de precisin esperado. La
Matriz de Informacin Requerida para la Elaboracin del Estimado de Costo que se presenta en
este Anexo Metodolgico est basada en informacin emitida por S&B Engineering, y es
105

Seccin 3.2, Pgina 4
consistente con los criterios establecidos por organizaciones profesionales especializadas como la
Association for Advancement of Cost Engineering (AACE).

INFORMACION GENERAL V IV III II I
Alcance de proyecto R R R R R
Capacidad de la planta R R R R R
Cuando y donde la planta ser construda R R R R R
Diagramas de Flujo de Proceso (DFP's) R R R
Dimensiones de planta R R
Plano de planta R R R
Planos de arreglos generales R R
Programa de actividades de proyecto R R R
Plan de ejecucin de proyecto R R
Diagramas de Tuberas e Insttrumentos (DTI) R R R
Suelos y otros datos de sitio R R R
Adquisicin de terreno R R R

EQUIPO DE PROCESO V IV III II I
Lista de equipos dimensionados R R R R
Diagramas de equipos R R
Hojas de datos y especificaciones de equipos R R R
Precios de equipos SE R R
Materiales complementarios SE R R
Partes de repuesto SE R R
Horas Hombre para configuracin de equipos R R

ELECTRICO V IV III II I
Listado de equipo elctrico R R R
Diagramas y planos elctricos R R
Precios de equipo elctrico SE R R
Diagramas unifilares elctricos R R R
Volmen de obra de material SE R R
Precios de material elctrico SE R R
Horas Hombre de elctricos SE R R

INSTRUMENTACION Y CONTROL V IV III II I
Listado de instrumentos SE R R
Precios de instrumentos SE R R
Precios bruto de instrumentos SE R R
Horas hombre de instrumentos SE R R
Precio de sistema de control / SCD SE R R

TELECOMUNICACIONES V IV III II I
Precios de equipos de telecomunicaciones SE R R
Horas hombre de telecomunicaciones SE R R
Precio de sistemas de telecomunicaciones SE R R

ESTRUCTURAL V IV III II I
Diagramas estructurales / Definicin R R
Edificios de estructura metlica R R R
Precios de estructuras SE R R
Horas Hombre Estructuras SE R R

CIVIL V IV III II I
Desarrollo del sitio SE R R
Diagramas de elementos de concreto R
Definicin de obra civil / trabajo en sitio R R R
Edificios de concreto SE R R
Precios de concreto y trabajos de obra civil SE R R
Horas hombre de concretos y obra civil SE R R

106

Seccin 3.2, Pgina 5
TUBERIAS V IV III II I
Diagramas de tuberas R R
Volmen de obra de material de vlvulas SE R R
Precios de vlvulas (Gran dimetro) SE R R
Precios de fabricacin de tubera fuera de sitio SE R R
Precios de material de tubera SE R R
Horas hombre de tubera SE R R

ANTICORROSIVOS V IV III II I
Precios de recubrimientos y anticorrosivos SE R R

LEGALES V IV III II I
Licencias SE R R
Permisos SE R R

ADIESTRAMIENTO V IV III II I
Capacitacin SE R R

PRUEBAS Y ARRANQUE V IV III II I
Materiales SE R R
Pruebas SE R R
Precomisionamiento SE R R
Comisionamiento SE R R

LOGISTICA DE EQUIPOS Y MATERIALES V IV III II I
Fletes SE R R
Gastos aduanales SE R R
Seguros SE R R
Maniobras SE R R

R = Requerido SE = Sistema Estimador

En esta matriz, se indican los elementos en los que tpicamente se basa la elaboracin de cada
clase de estimado de costo. Algunos elementos pueden mostrarse como requeridos para distintas
clases del Estimado de Costo. Para la elaboracin de un estimado Clase IV, por ejemplo, se
requiere conocer ciertas caractersticas generales del sitio propuesto, cuando el proyecto est en la
etapa FEL II; conforme se avanza en la elaboracin de estudios e ingeniera, el mayor conocimiento
de las caractersticas del sitio seleccionado contribuye a tener una mejor definicin del proyecto y
sirve como base para un estimado de costo de mayor precisin.

2.3 Exactitud del estimado de costo

Diversas organizaciones profesionales relacionadas con la estimacin de costos y la administracin
de proyectos, han definido sus propias clasificaciones de estimados, tales como la AACE, el CII
(Construcction Industry Institute) y S&B Engineering entre otras, por lo que se tienen diferentes
criterios, algunos de los cuales se muestran en el siguiente cuadro:

107

Seccin 3.2, Pgina 6
Association for
Advancement of Cost
Engineering AACE
(18R-97)
Construcction Industry
Institute CII
(CII SD 6)
Aspen Technologies /
S&B engineering
Clase 5
-50% / +100%
Orden de Magnitud
30% a 50%
Clase V
Estimado Orden de
Magnitud
-30% / +50%
Clase 4
-30% / +50%

Estimado de Estudio
25% a 30%
Clase IV
Estimado Preliminar
-20% / +35%
Clase 3
-20% / +30%

Estimado de Control
10% a 15%
Clase III
Presupuesto Estimado
-15% / +25%
Clase 2
-15% / +20%
Estimado Definitivo
< 10%
Clase II
Estimado de Control
-10% / +15%
Clase 1
-10% / +15%
Clase I
Estimado Definitivo
-5% / +10%

Petrleos Mexicanos ha adoptado la clasificacin de estimado de costo de S&B Engineering para la
realizacin de la mayora de sus estimados.

2.4 Impacto del alcance del proyecto.

La definicin del alcance es el elemento que ms influye durante la elaboracin del estimado de
costo. Los elementos que componen el alcance del proyecto repercuten directamente en la
precisin del estimado. Entre estos elementos destacan: los objetivos del proyecto (definidos por los
objetivos de negocio, productos y subproductos que el proyecto producir); los datos tcnicos que
repercuten en la variacin del costo (unidades de proceso, servicios auxiliares, logstica,
almacenamiento, adecuaciones, integraciones, infraestructura complementaria, entre otros) y el
programa general de ejecucin (parmetro con el cual se establecen los diferentes ndices
macroeconmicos que afectan al estimado de costo).

Para lograr los objetivos planteados en el SIDP, deber considerarse que el alcance en el que se
sustenta el Estimado de Costo Clase III/II constituye el alcance definitivo La variacin en la precisin
del siguiente estimado de costo ser, por lo tanto, atribuible al mayor grado de definicin del
proyecto que se produce como resultado de llevar a cabo estudios y trabajos de ingeniera, pero no
a modificaciones en el alcance.

108

Seccin 3.2, Pgina 7

3. Desarrollo del estimado de costo

3.1 Clasificacin de metodologas.

En la tabla siguiente, se muestran las metodologas generalmente aceptadas como mtodos para la
obtencin del estimado de costo de un proyecto:

I
S
B
L
O
S
B
L
A
C
T
U
A
L
I
Z
A
C
I
N
R
E
G
I
O
N
A
L
I
Z
A
C
I
N
C
O
S
T
O

I
N
D
I
R
E
C
T
O
U
T
I
L
I
D
A
D
C
O
N
T
I
N
G
E
N
C
I
A
S
A
D
M
I
N
I
T
R
A
C
I
N
/

S
U
P
E
R
V
I
S
I
N
F
I
N
A
N
C
I
A
M
I
E
N
T
O
E
S
C
A
L
A
C
I
N
A B C
D E F
G H I J
K
L M N
A+B
C x
F
D D x
F
E
D+E
F x
F
G F x
F
H
G+H
I x
F
J I x
F
K I x
F
L I x
F
M
I+J+K+L+M
Capacidad unitaria V D %ISBL Fact Fact % % % % % %
Exponencial V D %ISBL Fact Fact % % % % % %
Lang IV D FM,D Fact Fact % % % % %,Calc. %,Calc.
Hirsch-Grazier IV D FM,D Fact Fact % % % % %,Calc. %,Calc.
Rudd-Watson IV D FM,D Fact Fact % % % % %,Calc. %,Calc.
Guthrie IV D FM,D Fact Fact % % % % %,Calc. %,Calc.
Detalle II, I D D D D Calc. Calc. Calc. Calc. Calc. Calc.
ISBL = Dentro de lmites de batera
OSBL = Fuera de lmites de batera
D = Obtenido directamente de la metodologa
Fact = Obtenido por medio de factores
Calc. = Obtenido por medio de clculo
% = Obtenido por medio de porcentajes
FM = factor modular, relacionado con el costo del equipo
%ISBL = Obtenido por porcentaje de ISBL
COSTO INDIRECTO
PEMEX
CONTRATISTA
C
L
A
S
E

D
E

C
O
S
T
O
METODO
COSTO
DIRECTO
FACTORES
F X
= donde "
F
"es el factor o porcentaje y "X" es la
columna asociada
S
u
b
t
o
t
a
l
S
u
b
t
o
t
a
l
S
u
b
t
o
t
a
l
T
o
t
a
l

Estas metodologas permiten obtener el costo directo del proyecto dentro de lmite de bateras (ISBL).
Adicionalmente, se obtiene el costo de integracin de servicios auxiliares y almacenamiento (OSBL) a
travs de porcentajes o factores modulares relacionados al costo del ISBL. A la suma de ambos
costos se les denomina costo directo, al que se debern aplicar factores de ajuste como el de
actualizacin y el de regionalizacin descritos en la seccin 3.3 del presente documento.

Adicionalmente, deben considerarse los costos indirectos del contratista y una estimacin de su
utilidad. De la misma forma, se deben contemplar los costos indirectos de Petrleos Mexicanos,
mismos que se describen en la seccin 3.4 del presente documento.

109

Seccin 3.2, Pgina 8

Proceso Simplificado del Estimado de Costo

Revisin de
informacin
tcnica
Estimacin ISBL
segn
metodologa
seleccionada
Clculo del OSBL
como porcentaje
del ISBL
Clculo del OSBL
como factor
modular
Clculo del OSBL
directamente
Aplicacin de
factores de
actualizacin
Aplicacin de
factores de
regionalizacin
Estimacin de la
utilidad de la
contratista como
porcentaje del
total anterior o por
clculo directo|
Estimacin del
costo indirecto de
la contratista
como porcentaje
del total anterior o
por clculo directo
Estimacin de las
contingencias
como % del
estimado anterior
o por clculo
directo
Estimacin de los
costos de
administracin /
supervisin como
% del estimado
anterior o por
clculo directo
Estimacin de los
costos de
financiamiento
como % del
estimado anterior
o por clculo
directo
Estimacin de la
escalacin como
% del estimado
anterior o por
clculo directo
Fin del
procedimiento
Inicia proceso
Seleccin de la
metodologa para
la estimacin
Est. Clase IV
Est. Clase IV
Est. Clase III y II

3.2 Descripcin de las metodologas

- Mtodo de capacidad unitaria
Es un mtodo simple y el menos preciso de las tcnicas rpidas de estimacin. Consiste en
multiplicar la capacidad anual de la planta por un costo unitario, donde un costo unitario tpico
es aqul que se expresa como costo de la planta instalada por cantidad (ej. toneladas) anual
de produccin; el valor del costo unitario depende del proceso y se obtiene de datos histricos
o bases de datos referenciales, tal como la SRI International (Stanford Research Institute
International, en su programa The process economics program yearbook).

- Mtodo Exponencial (de los seis dcimos)
Mtodo utilizado para estimar el costo de una planta o de un equipo especifico, cuando se
dispone de datos de costo similar, pero de diferente capacidad, se investiga en la literatura
especializada y/o en la informacin histrica interna disponible, los costos de referencia, as
como los factores de escalacin (de capacidad y precio). Con estos elementos se estima el
costo de la siguiente manera, donde la pendiente de la funcin es el exponente de la relacin
de capacidades:
110

Seccin 3.2, Pgina 9

Donde:

I
|
= Inversin fija de la planta proyectada (a).
F
1
= Factor de actualizacin de costo de equipo instalado que se puede calcular
con los ndices del Marshall y Stevens que aparecen en la revista Chemical
Engineering.
F
2
= Factor de actualizacin de la obra civil, se puede calcular con los ndices de
ENR que aparecen en la revista Engineering News Records. (para el caso de
refineras se pueden utilizar los ndices de actualizacin de costos de Nelson
que aparecen en la revista Oil and Gas Journal).
E
o
= Inversin en equipos y procesos de la planta conocida (o) incluyendo su
instalacin.
O
o
= Inversin en obra civil de (o).
C
1
= Capacidad instalada de (o)
C
2
= Capacidad instalada de (|).
n = Exponente cuyo valor flucta entre 0.3 a 0.5, para instalaciones muy
pequeas o para procesos que operan en condiciones extremas de presin o
temperatura; entre 0.6 a 0.7, para el promedio de plantas qumicas; de 0.8 a
0.95 para plantas muy grandes que emplean equipos mltiples. (Chemical
Engineering Review, Abril 1990).
No obstante lo anterior, se pueden utilizar valores relacionados a ciertos
procesos especficos (ejemplos en el Anexo 1), los cuales se pueden obtener
en publicaciones especializadas.

De los mtodos modulares (Lang, Hirsch-Grazier, Ruth-Watson y Guthrie), el ms representativo es el
mtodo de Guthrie, el cual se describe a continuacin.

- Mtodo de Guthrie
Mtodo que utiliza factores que, multiplicados por el costo del equipo(s); permiten obtener el
costo total del equipo montado en obra o de la unidad de proceso, as como de las partes que
lo conforman (mdulos).

Consiste en obtener los costos de los equipos principales, que forman parte de la planta.
Dichos costos se pueden obtener de diferentes maneras a travs de:
- Grficas, tablas, etc., que debern estar actualizados mediante los ndices de costos
correspondientes.
- Cotizaciones directas con proveedores de equipos, siendo esta opcin la ms exacta.

| |
n
C
C
O F E F I
(
+ =
1
2
2 1
* * *
o o |
111

As mismo, utiliza factores que permiten estimar el costo de la planta en funcin de los equipos
principales.
Los factores se debern obtener estadsticamente de los proyectos que ha realizado Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios as como de publicaciones especializadas.
Un ejemplo de la utilizacin de este mtodo se muestra en el Anexo 2.

- Mtodo de Aspen Kbase o sistemas especializados en estimacin de costos.
La metodologa emplea las caractersticas del proceso y/o de las especificaciones de los
equipos, ya sean stas calculadas por la simulacin del proceso o mediante informacin
definida externamente. Con esos datos, el programa disea termodinmicamente los equipos.
Para el diseo mecnico, cuantifica los diferentes materiales que se utilizan de acuerdo a los
arreglos tpicos, basndose en un archivo de las Normas de Diseo apropiadas y en las
prcticas de ingeniera que mejores resultados han tenido en el mbito mundial.
Con la informacin anterior, calcula el costo utilizando precios unitarios que provienen de un
archivo que es actualizado peridicamente por la compaa que desarroll este software.
El sistema tiene la capacidad de incluir la productividad especfica de la zona con lo que
puede ser adaptado a cualquier lugar en donde se disponga de la eficiencia de la mano de
obra.

- Mtodo de estimado a precios unitarios
Mtodo que requiere del desarrollo de ingeniera para su elaboracin, de procedimientos
establecidos que determinan todos los componentes del estimado, as como factores,
supuestos y premisas que influyen sobre el mismo, tiene un tiempo de preparacin
considerable y generalmente es utilizado por contratistas para la presentacin de sus ofertas.

3.3 Factores del estimado de costo

Factor de actualizacin (ndice de costo)
La mayora de los datos de costos publicados se basan en fechaspasadas, por lo que se
requiere disponer de un mtodo que permita convertir costos anteriores a costos actuales. El
mtodo ms utilizado consiste en la aplicacin de un ndice de costo que proporcione el costo
relativo de un elemento en trminos del costo en el perodo base determinado. Lo anterior se
expresa as:

Entre los ndices de costo que se recomienda usar estn los Bureau of Labor Statistics (BLS),
y Nelson Cost Indexes ya que son los aprobados por la Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico (SHCP).

112


Factor de regionalizacin
La mayor base de referencia de costos de construccin es la de la costa del Golfo de los
Estados Unidos (U.S. Gulf Coast). Plantas similares o iguales construidas en otras regiones
del mundo suelen variar por cuestiones de eficiencia en la mano de obra de ingeniera y
construccin, fletes, impuestos, seguros, clima, legislacin ambiental, entre otros.
De esta forma, los sistemas de costeo como el Aspen-Kbase, Questor, EstPro; publicaciones
especializadas, tablas, grficas y otros documentos, estn basados en la costa del Golfo de
los Estados Unidos, por lo que el estimado de costo que se elabore con alguna de estas
herramientas deber ajustarse a la regin correspondiente.

3.4 Elementos para la obtencin del estimado de costo total.

Costo indirecto y utilidad

El clculo del costo indirecto se realiza de manera multiplicativa, es decir, el factor de
sobrecosto que se aplique a los costos directos, es el resultado de la multiplicacin de los
factores de cada uno de estos conceptos.

Los costos indirectos se pueden identificar de la manera siguiente:

Honorarios, sueldos y prestaciones de personal directivo, tcnico, administrativo y en trnsito
de la contratista, que tienen relacin con el proyecto y hasta el cierre de ste; rentas de
edificios y locales, campamentos, talleres y almacenes, instalaciones generales, muebles y
enseres; los servicios de transporte como son la depreciacin, renta y operacin de vehculos,
laboratorio de campo; los fletes y acarreos de los campamentos, las instalaciones temporales
administrativas y su mobiliario, no relacionadas con el costo directo; gastos de oficinas
centrales y campo, telecomunicaciones, reproducciones, gastos de concursos; pago de las
primas de seguros y fianzas solicitadas a la contratista; trabajos de infraestructura para
instalaciones provisionales y auxiliares.

Adicionalmente, es necesario que la contratista se adapte a las disposiciones de Seguridad
Industrial y Proteccin al Medio Ambiente que Petrleos Mexicanos inici como un programa
intensivo para mantenerse dentro del concepto de Industria Limpia y con Cero Accidentes. De
esta forma, los gastos que realice dicha compaa para ajustarse a ese programa, debern
considerarse como gastos indirectos y por lo tanto, debern estar contenidos en el factor de
sobrecosto presentado.

La utilidad de la contratista se determina como un porcentaje del costo directo. Generalmente
puede obtenerse de informacin histrica o de referencias de terceros. La suma del costo
indirecto ms la utilidad, normalmente oscila entre el 32 y 33% del costo directo ya
regionalizado.

113


Contingencias

En las fases iniciales del proyecto y en su ejecucin existe incertidumbre sobre diversos
factores que pueden influir en la estimacin del costo. Puede existir incertidumbre en cuanto al
grado mismo de definicin del proyecto, las dimensiones de sus componentes principales, la
cuantificacin de equipos y materiales, imprevistos en los trabajos de campo y otros factores
difcilmente previsibles. La incertidumbre se contempla adicionando al estimado un monto
denominado contingencia. La determinacin del porcentaje que se utilice como contingencia
debe basarse en el anlisis de los riesgos del proyecto. Puede utilizarse como referencia la
experiencia de proyectos anteriores y tambin suelen utilizarse herramientas de clculo de
simulacin probabilstica.

Es importante destacar dos aspectos fundamentales sobre las contingencias: i) El valor del
porcentaje utilizado se va reduciendo conforme se avanza en la definicin del proyecto. Al
iniciarse la ejecucin del proyecto, deben haberse superado las principales incertidumbres
asociadas a la definicin del proyecto, y la magnitud de las contingencias estar asociada
principalmente a los riesgos de la ejecucin, y ii) el propsito de las contingencias es
contemplar imprevistos basados en un alcance definido del proyecto y no absorber las
variaciones de costo derivadas de cambios en el alcance.

La siguiente tabla muestra porcentajes tpicamente utilizados para la determinacin de
contingencias:

Tipo Precisin Contingencia Tipo Precisin Contingencia
Clase IV +40/-25% 20% Clase IV +/- 30% 15-20%
Clase III +25/-15% 15% Clase III +/- 20% 10-15%
Clase II +15/-10% 10% Clase II +/- 10% 3-7%
Clase I +10/-5% 5% Clase I +/- 5% 1-7%
Exploracin y Produccin/Distribucin Primaria Proceso y Transformacin
Tabla de Porcentajes de Contingencias del Principles of Capital Estimating, Shell Global Solutions

Adicionalmente, deber considerarse la incertidumbre tcnica que depende del grado de
desarrollo de la ingeniera, que considere un porcentaje para cubrir los cambios de volumen,
cambios en costos de equipos y materiales y horas hombre faltantes. Dicho porcentaje se
establece con base en los comportamientos histricos de los proyectos ejecutados y se
incrementar a menor exactitud del estimado. La ingeniera y estudios del proyecto absorben
la incertidumbre tcnica mientras se avanza en su definicin.

Descripcin Rango
Para ingeniera y procura de
materiales
5 - 7 %
Para equipos mayores 3 - 5%
Para construccin 10 - 20%
114


Administracin / Supervisin

Son los costos asociados a la administracin que Petrleos Mexicanos realiza en el desarrollo
de sus proyectos. As mismo, son los costos asociados a las labores de supervisin de los
trabajos tales como: verificacin en sitio del avance de los trabajos, calidad de los materiales,
equipos e instalaciones, entre otros. Los costos de administracin y supervisin se estiman
como un porcentaje del costo directo, ya que se define conociendo la plantilla de personal y
recursos para la supervisin.

Financiamiento
Corresponder a los gastos derivados por la inversin de recursos propios o contratados. El
costo por financiamiento de un proyecto se obtendr por un porcentaje de la suma de los
costos directos e indirectos.

Escalacin
Dentro de los estimados de costo, se requiere considerar el factor inflacionario conocido como
escalacin durante la ejecucin del proyecto. Para el caso de contratos a precios unitarios
dicho factor no se encuentra incluido dentro del contrato, sin embargo es necesario que el
presupuesto interno contemple los importes correspondientes para poder solventar los ajustes
de costos, de acuerdo con la Ley de Obra Pblica y Servicios Relacionados con las Mismas,
vigente al momento de la convocatoria del contrato.

El costo de escalacin se calcula a travs de un Programa Financiero Calendarizado del
monto estimado, el cual proviene del flujo de efectivo o de una distribucin normal con base en
el programa del proyecto, aplicando los ndices de inflacin de acuerdo con los pronsticos
emitidos por el Banco de Mxico, Bureau of Labor Statistics (BLS) y Ciemex-Wefa.

4. Bases del estimado de costo

De acuerdo al proceso establecido por el SIDP, el Estimado de Costo es uno de los entregables de
mayor importancia que se presenta en cada uno de los eventos o compuertas de aprobacin del
proyecto. El entregable se compone, por lo tanto, del resultado del proceso de elaboracin (el
estimado en s mismo) y la documentacin que lo sustenta. Esta documentacin se denomina en el
SIDP como Bases del Estimado de Costo, y deber incorporar lo siguiente:

- Nombre de Proyecto
- Localizacin del proyecto
- Clase del Estimado de Costo
- Descripcin del proyecto, que incluya: tecnologa, unidades de proceso, capacidad de
produccin, condiciones de operacin (presin y temperatura de proceso), productos,
almacenamiento, etc.
- Expansin de capacidad a futuro
- Contingencias y criterios usados para su determinacin
- Metodologa de Clculo (simulaciones)
- Factores de diseo no desarrollado
- Criterios de los financiamientos aplicados
115

- Premisas de indirectos y utilidad considerada de los contratistas
- Gastos de supervisin y administracin
- Escalacin
- Monedas usadas y tipos de cambio aplicables
- Costos miscelneos (partes de repuesto, capacitacin y entrenamiento, etc.)
- Informacin que genera la ingeniera de acuerdo a su desarrollo (especificaciones,
volmenes, precios, Horas Hombre, arreglos, etc.)
- Lista de lo incluido o excluido en el estimado
- Premisas
- Descripcin de la Metodologa de estimacin aplicada: herramientas / sistemas,
tcnicas, mtodos y procedimientos
- Personal que lo elabor y revis
- Confidencialidad, periodo de validez del estimado de costo
- Referencias

116


Anexo 1

Producto Tipo de proceso Exponente
Alquilacin
Hidrocarburos gaseosos va
ac. Sulfrico
0.60
Cracking Hidro 0.50
Cracking Trmico 0.70
Destilacin
Unidades de refinacin
atmosfrica
0.90
Destilacin Unidades de refinacin vaco 0.70
Isomerizacin
Desulfuracin e
hidrogenacin
0.65
Propileno
Refinacin de gases o nafta
va trmica
0.70

117


Anexo 2

A continuacin se muestra una tabla con los factores de los principales equipos de proceso,
donde el costo del equipo montado en obra, con mano de obra y materiales, se obtiene de
multiplicar el costo del equipo por el Total Direct Mult on Equipment

Ejemplo:
Suministro, montaje y puesta en operacin de un Air Cooler

Costo del equipo $ 285,000 USD
Costo de materiales para su montaje $285,000 USD x .73 = $ 208,050 USD
Costo de mano de obra $285,000 USD x .35 = $ 99,750 USD
Total $ 592,800 USD

118


Referencias:

1) Procedimiento de estimacin de costos de inversin de la DCIDP de Petrleos Mexicanos
(800-18140-PO-006, Diciembre del 2006)
2) Lineamientos para los Proyectos de Inversin de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios (Agosto del 2006)
3) Instruccin de Trabajo para la Elaboracin de Estimados de Costos de Inversin de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios (IT-800-18140-002, Junio del 2004)
4) ANSI Standard Z94.2-1989. Industrial Engineering Terminology: Cost Engineering
5) AACE International Recommended Practice No. 17R-97, Cost Estimate Classification System
6) AACE International Recommended Practice No. 18R-97, Cost Estimate Classification System
7) Cost Estimating Guide for Program and Project Management, U.S. Department of Energy
8) Improving Early Estimates, Improving Early Estimates, CII, Implementation Resource 131-2
9) SRI International (Stanford Research Institute International, The Process Economics Program
Yearbook)
10) http://www.aacei.org/
11) http://www.construction-institute.org

119
Seccin 3.3, Pgina 1
Anexo Metodolgico para verificar la
Alineacin de Proyectos con la
Estrategia Institucional de PEMEX y OS
Anexo Metodolgico
para verificar la
ALINEACIN DE PROYECTOS CON LA ESTRATEGIA
INSTITUCIONAL DE PETRLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS
SUBSIDIARIOS
Contenido
1. Introduccin.................................................................................................................... 2
2. Alineacin de los proyectos con la Estrategia Institucional....................................... 2
3. Clasificacin de los proyectos ...................................................................................... 2
4. Vinculacin de proyectos con la estrategia y los objetivos estratgicos ................. 4
5. Impacto sobre indicadores econmicos y operativos asociados con los objetivos
estratgicos ................................................................................................................... 5
6. Responsables ................................................................................................................. 5
ANEXOS
Anexo A. Relacin de indicadores operativos................................................................. 6
Anexo B. Alineacin de los proyectos con la Estrategia Institucional de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios ......................................................... 7
120
Seccin 3.3, Pgina 2
1. Introduccin
La Estrategia Institucional de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios establece las
directrices que debern seguir los proyectos de inversin para asegurar el cumplimiento de los
objetivos y metas estratgicas de la Empresa, partiendo del conocimiento de sus capacidades y
limitaciones, as como de los posibles eventos favorables y desfavorables del entorno.
En este contexto, la verificacin de la alineacin de un proyecto con la Estrategia Institucional
constituye el primer paso del proceso de definicin de proyectos. Como resultado de esta fase, todos
los proyectos de inversin debern estar alineados con la Estrategia Institucional, y si en primera
instancia no se pueden tipificar, ser necesario realizar un replanteamiento del objetivo, alcance y
metas del proyecto en cuestin, o bien cancelarlo en esta etapa temprana de su desarrollo.
El presente Anexo Metodolgico tiene por objetivo definir los criterios que debern ser utilizados para
verificar la alineacin de un proyecto con la Estrategia Institucional; esto tanto para proyectos de
inversin nuevos, como para aquellos que modifiquen su alcance durante la etapa de desarrollo.
2. Alineacin de los proyectos con la Estrategia Institucional
Para determinar si el objetivo, alcance y metas de un proyecto de inversin estn alineados con la
Estrategia Institucional, o bien, para establecer su grado de alineacin, ser necesario:
Clasificar el proyecto de acuerdo al proceso y tipo de proyecto con los que se identifique,
conforme a sus objetivos, alcance y metas.
Sealar el vnculo del proyecto con las estrategias y objetivos estratgicos, tanto de PEMEX
como del Organismo Subsidiario.
Describir el impacto esperado del proyecto sobre indicadores econmicos y operativos
asociados con mtricas establecidas para el cumplimiento de los objetivos estratgicos de
Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
3. Clasificacin de los proyectos
La clasificacin de proyectos de inversin consiste en determinar a qu proceso y tipo de proyecto
pertenece. Esta clasificacin deber estar sustentada en los objetivos, alcance y metas planteados
para el proyecto.
121
Seccin 3.3, Pgina 3
3.1 Clasificacin por proceso
Los procesos que debern ser considerados para efectos de clasificacin de proyectos corresponden
a aqullos asociados con la principales actividades de la cadena valor de Petrleos Mexicanos
(exploracin, explotacin, refinacin de crudo, proceso de gas y lquidos, produccin de
petroqumicos, transporte de hidrocarburos, comercializacin, etc).
3.2 Clasificacin por tipo de proyecto
Adicionalmente, ser necesario clasificar el proyecto de inversin, conforme a los siguientes tipos:
Normatividad / Legal
Proyectos o unidades de inversin que respondan al cumplimiento de alguna reglamentacin
respecto a especificaciones de productos y/o servicios establecidas por la autoridad, as como
proyectos orientados a la atencin de observaciones y auditoras realizadas por terceros.
Ejemplos: Mejora en la calidad de los combustibles, cumplimiento de las normas NOM para el
gas licuado y el gas natural, atencin de condiciones de reaseguro, etc.
Seguridad y Proteccin Ambiental
Proyectos o unidades de inversin relacionadas con aspectos de seguridad industrial dentro
de las instalaciones, as como, el cuidado al medio ambiente.
o Seguridad industrial. Proyectos de inversin que respondan a algn estndar de seguridad
establecido por la autoridad para la industria, o en su caso para PEMEX, y que se
encuentren documentados en reportes de auditora, condiciones de reaseguro, dictmenes
tcnicos de terceros, etc. Ejemplos: Rehabilitacin de instalaciones por requerimientos de
seguridad, libramiento de ductos, entre otros.
o Proteccin Ambiental. Proyectos de inversin que respondan a regulaciones ambientales
establecidas por la autoridad para la industria en general, o bien, para PEMEX en
particular. Ejemplos: Saneamiento de ros y terrenos, minimizar / eliminar emisiones de
sustancias txicas al medio ambiente, reduccin del pasivo ambiental, entre otros.
Mantenimiento y sostenimiento de la operacin
Proyectos o unidades de inversin cuyo objetivo principal sea conservar o mantener los
activos existentes en condiciones adecuadas de operacin y que no implican un incremento
en la capacidad de produccin de dichos activos. Ejemplos: Mantenimiento de las
instalaciones para el sostenimiento de la produccin, rehabilitacin de instalaciones,
sustitucin y conservacin de equipos estticos y dinmicos, reemplazo de equipos, entre
otros.
Eficiencia y optimizacin
Proyectos orientados a incrementar la eficiencia de las operaciones, aumentar los
rendimientos de los procesos, as como optimizar la infraestructura actual, generando
beneficios para la empresa, ya sea a travs de ingresos adicionales, o bien, mediante la
reduccin de costos. Ejemplos: Optimizacin de procesos de produccin a travs de la
implantacin de nuevas tecnologas, modernizacin de equipos, descuellamientos, incremento
122
Seccin 3.3, Pgina 4
de la eficiencia de las instalaciones (uso de materias primas, aspectos trmicos, consumo de
qumicos o catalizadores, reduccin de los consumos de servicios auxiliares), entre otros.
Crecimiento
Proyectos cuyo objetivo principal consiste en incrementar la capacidad productiva y de
generacin de bienes y servicios. Incluye principalmente proyectos asociados con la
exploracin y explotacin de crudo y gas (inversiones incementales), transformacin industrial
(plantas de proceso, de servicios auxiliares, tratamiento de efluentes, etc), transporte
(ampliacin de la red de ductos para el transporte de productos, adquisicin de carros tanque
y buques tanque), almacenamiento y distribucin, as como actividades asociadas o de
soporte a la operacin, como telecomunicaciones y servicios mdicos.
Funciones administrativas y de soporte
Se refiere a aquellos proyectos asociados con actividades de apoyo administrativo que no
inciden directamente sobre los resultados de la operacin. Ejemplos: Mantenimiento a
edificios, adquisiciones de vehculos no asociados con la operacin, proyectos de mejora de
procesos, adquisicin de equipo de cmputo, compra de bienes muebles, mobiliario para
oficinas y equipos diversos, entre otros.
4. Vinculacin de proyectos con la estrategia y los objetivos estratgicos
Una vez clasificado el proyecto de inversin se deber indicar, a partir del objetivo y alcance del
mismo, el (los) objetivo(s) estratgico(s) y la(s) estrategias a la(s) que responde.
ILUSTRATIVO
Clasificacin Alineacin con la estrategia y objetivos
estratgicos asociados
Nombre
del
Proyecto
Proceso(s) Tipo de proyecto Objetivo(s)
estratgico(s)
asociados
Estrategia(s) o
iniciativas
Produccin,
Transporte
Crecimiento,
normativo,
La relacin de objetivos estratgicos y estrategias que debern considerarse para fines de
verificacin de la alineacin del proyecto con la estrategia, corresponder a la definida en la
Estrategia Institucional de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, misma que ser acordada
por los Subdirectores de Planeacin del Corporativo y de los Organismos Subsidiarios, y aprobada
por el Consejo de Administracin de Petrleos Mexicanos. Dicha estrategia ser revisada, actualizada
y publicada anualmente.
123
Seccin 3.3, Pgina 5
5. Impacto sobre indicadores econmicos y operativos
Una vez identificado(s) el (los) objetivo(s) estratgico(s) y la(s) estrategia(s) a la(s) que responde el
proyecto, es necesario sealar a qu indicadores operativos y econmicos contribuira la ejecucin
del mismo. La relacin de indicadores utilizados para tales fines responder a la naturaleza del
proceso y tipo de proyecto seleccionado (Anexo A). Para cada indicador seleccionado se debern
establecer las metas esperadas desde el inicio de operacin del proyecto y durante el periodo de
evaluacin considerado.
6. Entrega de informacin y responsables
Para fines del presente Anexo Metodolgico, la documentacin de la informacin relativa al objetivo,
alcance, fechas estimadas de ejecucin, clasificacin del proyecto, vinculacin con los objetivos
estratgicos y la estrategia, y el impacto sobre indicadores econmico-operativos se realizar
mediante el formato Alineacin de proyectos con la Estrategia Institucional de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios (Anexo B).
Los Organismos Subsidiarios, a travs de sus reas de Planeacin, sern los responsables de
asegurar que sus proyectos se encuentren alineados con sus estrategias o iniciativas. Por su parte, el
Grupo de Trabajo de Inversin, a travs de las reas de Planeacin del Corporativo, determinar si el
proyecto o unidad de inversin en cuestin se encuentra alineado a la Estrategia Institucional de
PEMEX en su conjunto.
En caso de que el GTI determine que el proyecto no se encuentra alineado con la Estrategia
Institucional de PEMEX, ser responsabilidad del Patrocinador del proyecto replantear los objetivos y
alcance del mismo, o bien, dar por terminado su proceso de revisin en el GTI.
124
Seccin 3.3, Pgina 6
A N E X O S
Anexo A. Relacin de indicadores econmico - operativos
1
EN PROCESO
125
Seccin 3.3, Pgina 7
Anexo B. Alineacin de proyectos con la Estrategia Institucional de Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios
PRELIMINAR
126
Seccin 3.4, Pgina 1
Anexo Metodolgico para la
determinacin del Alcance
de Proyecto
Anexo Metodolgico
para la determinacin del
ALCANCE DE PROYECTO
Contenido
1. Introduccin................................................................................................................... 2
1.1. Propsito y uso del Anexo Metodolgico ......................................................... 2
2. Importancia del alcance de proyecto........................................................................... 2
3. Definicin del alcance de proyecto.............................................................................. 2
4. Desarrollo del alcance de proyecto.............................................................................. 3
5. Contenido del alcance de proyecto.............................................................................. 4
5.1. Alcance preliminar............................................................................................ 4
5.2. Alcance para desarrollo de ingeniera bsica................................................... 6
5.3. Alcance definitivo ............................................................................................. 7
6. Aprobacin del alcance de proyecto ........................................................................... 8
7. Bases de la definicin del alcance............................................................................... 8
127
Seccin 3.4, Pgina 2
de Proyecto
1. Introduccin
1.1 Propsito y uso del Anexo Metodolgico
El propsito del presente Anexo Metodolgico es servir de apoyo para elaborar el Alcance de
Proyecto, que se desarrollar durante la Fase de Diseo y Acreditacin de los Proyectos de Inversin.
El Alcance de Proyecto es uno de los Entregables que se debe producir dentro del marco del Sistema
Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP).
El presente Anexo Metodolgico muestra la relevancia que tiene la definicin del alcance en la
planeacin y formulacin de los proyectos de inversin, ya que los documentos tcnicos y
econmicos deben basarse en un alcance. El propsito principal del Anexo Metodolgico es asegurar
la consistencia en los criterios generales y en los elementos de definicin del alcance en todos los
proyectos en los que se aplique el SIDP.. El Anexo Metodolgico no establece lineamientos y/o
polticas que limiten el uso de metodologas o procedimientos generalmente aceptados.
2. Importancia del Alcance de Proyecto
La declaracin del Alcance de Proyecto es un elemento fundamental dentro de la documentacin del
proyecto que se produce de acuerdo al SIDP. A partir de ste se desarrollan entregables del SIDP
con los que se tomarn las decisiones de negocio y se preparan los documentos tcnicos, de
programacin de actividades, contratacin y seguimiento en la Fase de Ejecucin del proyecto.
Es importante destacar que el Alcance de Proyecto est directamente relacionado con el Estimado de
Costo del proyecto. El Estimado de Costo en el que se sustente la solicitud de recursos
presupuestales debe estar basado en una definicin completa del alcance para minimizar la
posibilidad de que existan cambios durante la Ejecucin.
De la misma forma, con base en la Declaracin del Alcance se realizarn las evaluaciones del
cumplimiento de los objetivos del proyecto en la ejecucin.
3. Definicin del Alcance de Proyecto
El Alcance del Proyecto contiene los elementos necesarios para asegurar que el proyecto incluya
todo el trabajo requerido, y slo el trabajo requerido para completar el proyecto satisfactoriamente.
Esto se relaciona principalmente con la definicin y el control de lo que est y no est incluido en el
proyecto.
128
Seccin 3.4, Pgina 3
de Proyecto
4. Desarrollo del Alcance de Proyecto
En el alcance total de los proyectos de inversin, deben incluirse todas las actividades necesarias
para su implementacin, considerando tecnologas y diseos intrnsecamente seguros, desde su
ejecucin hasta la terminacin y puesta en operacin.
En el SIDP, el Alcance de Proyecto se define durante las Etapas FEL I, II y III. Los trabajos realizados
en cada una de estas Etapas producen, de manera progresiva, una mejor definicin del alcance, que
inicia desde un nivel preliminar hasta que se obtiene y se estabiliza el alcance definitivo. La precisin
del estimado de costo depende directamente de la definicin del alcance, en la forma que se muestra
en la siguiente tabla:
Etapa SIDP Tipo de Alcance Clase de Estimado de Costo
FEL I Alcance preliminar Clase V
FEL II
Alcance para el Desarrollo de
Ingeniera Bsica
Clase IV
FEL III Alcance definitivo Clase III, II
En trminos generales, pueden distinguirse estos 3 niveles de definicin del alcance identificando los
elementos en los que se sustentan.
Alcance preliminar
El alcance preliminar se produce en la Etapa de FEL I del SIDP. En esta Etapa, el alcance se basa en
una descripcin general del proyecto y los objetivos que deben cumplirse. Se trata de informacin
bsica en cuanto a las caractersticas, lmites, capacidades, productos y servicios relacionados con el
proyecto.
Los principales documentos requeridos con los que se plantea el alcance preliminar, desarrollados
durante la etapa de FEL I son:
1. Objetivos del proyecto
2. Listado de opciones tecnolgicas desarrollado en la Etapa de FEL I del SIDP
3. Estimado de Costo Clase V
4. Programa estimado de ejecucin desarrollado en la Etapa de FEL I del SIDP.
5. Elementos relacionados con el proyecto, pero que no se incluyen en el alcance.
6. Bases de Usuario
Alcance para el Desarrollo de la Ingeniera Bsica
En la etapa de FEL II del SIDP, se actualizan los entregables desarrollados en FEL I y se desarrollan
entregables nuevos. En el caso de algunos entregables, esto es resultado de haber realizado
Estudios de Preinversin. Con esto, se debe producir un nivel de definicin del alcance que permita el
desarrollo de la ingeniera bsica.
129
Seccin 3.4, Pgina 4
de Proyecto
Los Entregables actualizados en la Etapa FEL II, requeridos para la definicin del alcance para
desarrollar la Ingeniera Bsica son:
1. Caso de Negocio.
2. Evaluacin y seleccin del sitio.
3. Evaluacin y seleccin de opciones tecnolgicas.
4. Estimado de costo clase IV.
Mientras que los Entregables desarrollados en la etapa de FEL II, requeridos con ese mismo
propsito son:
1. Ingeniera conceptual.
2. Estrategias preliminares de contratacin y ejecucin.
3. Plan y programa preliminares de ejecucin.
As mismo, para la definicin del alcance para desarrollar la ingeniera bsica se utiliza el entregable
Bases de Usuario desarrollado en la etapa de FEL I
Alcance Definitivo
Como resultado del desarrollo de la ingeniera bsica en FEL III, se logra el mayor nivel de detalle,
previo a la autorizacin para la ejecucin del proyecto. En este punto, el alcance debe ser congelado
y controlado.
Como regla general el Alcance Definitivo no debe ser modificado en la fase de Ejecucin del
Proyecto.
Los Entregables que se actualizan en FEL III y que estn asociados al Alcance Definitivo son:
1. Caso de negocio.
2. Bases de diseo
3. Ingeniera bsica (en cualquiera de sus niveles: FEED, FEED Extended).
4. Estrategias de contratacin y ejecucin.
5. Anlisis de riesgos para la fase de ejecucin.
6. Programa de ejecucin del proyecto (incluye EDT).
7. Estimado de costo clase III o II.
As mismo, para la definicin del alcance definitivo se utiliza el entregable Bases de Usuario
desarrollado en la etapa de FEL I.
130
Seccin 3.4, Pgina 5
de Proyecto
5. Contenido del Alcance de Proyecto
5.1. Alcance Preliminar.
5.1.1 Objetivos del proyecto.
Los objetivos deben redactarse en trminos de negocio, es decir, se debern establecer las
metas tcnicas, econmicas, productivas o de seguridad visualizadas.. Estos son los criterios
bajo los cuales se puede considerar el xito del proyecto.
5.1.1.1 Descripcin de los productos y servicios
Se desarrolla la solucin propuesta en trminos preliminares y se define la
contribucin del proyecto a los objetivos de negocio. Se compone de los siguientes
elementos:
Descripcin de la solucin (productos y servicios).
Beneficios esperados por la realizacin del proyecto. Dichos beneficios
estn directamente vinculados con la necesidad u oportunidad de
negocio.
5.1.1.2 Objetivos de negocio
Se enuncian los objetivos de negocio a los que contribuir el proyecto, obtenidos de
la Alineacin con la Estrategia Institucional.
6.1.2 Restricciones presupuestarias.
Para esta etapa se identifican las restricciones presupuestarias que pudieran influir en el
alcance de proyecto. Dichas restricciones son documentadas en la bases del estimado de
costo, aunque no forman parte del enunciado del alcance preliminar.
5.1.3 Descripcin del proyecto
Define los elementos incluidos en el proyecto, as como los que se encuentren excluidos.
Mientras ms aspectos se definan en el alcance de proyecto mayor ser su definicin.
Los elementos del alcance de proyecto estn integrados principalmente por:
a. Unidades de proceso y capacidades
Principales equipos o instalaciones que sern integrados al proceso
productivo del proyecto y sus respectivas capacidades.
b. Servicios auxiliares
Instalaciones requeridas en el proyecto para que las unidades de
proceso funcionen con la capacidad requerida.
c. Preparacin de materias primas
Requerimientos de procesamiento anteriores al proceso general de
produccin.
d. Logstica en el manejo de materias primas y productos
131
Seccin 3.4, Pgina 6
de Proyecto
Instalaciones de logstica requeridas para el manejo de las materias
primas, productos, subproductos y efluentes generados en el proceso.
e. Almacenamiento
Instalaciones de almacenamiento requeridas, derivadas de la capacidad
de produccin y la capacidad logstica del proyecto.
f. Integracin de reas de proceso futuras
Unidades de proceso que estarn relacionadas con otros equipos o
instalaciones futuras.
g. Integracin con reas existentes
Secciones de procesamiento nuevas que estarn interconectadas o
dependern de procesos y servicios auxiliares de instalaciones
existentes.
h. Obras fuera del sitio (offsites)
Infraestructura, elementos de proceso, servicios auxiliares y de
integracin externa al sitio requeridas para el desarrollo del proyecto.
As mismo, se enlistan todas aquellas instalaciones que tienen alguna
relacin con el proyecto, pero que no estn incluidas dentro del mismo.
5.1.4 Criterios de Aceptacin de Bienes y Servicios
Se definen los criterios con los cuales se evaluarn los elementos del proyecto con el fin de
asegurarse que cumplen con los objetivos de diseo del proyecto.
5.1.5 Dependencias Externas
Identifican y describen la dependencia o interrelaciones del proyecto con respecto de los
elementos de otro(s) proyecto(s).

5.1.6 Restricciones
Definen los lmites de los recursos conocidos en trminos de personal, econmicos, de
tiempo, materiales y equipo, entre otros.
5.1.7 Duracin estimada del Proyecto
Establece un programa estimado basado en eventos clave y fechas compromiso requeridas
para el proyecto. Deben enlistarse los hitos del proyecto en orden cronolgico, estableciendo
una duracin aproximada del proyecto y sus relaciones de precedencia.
5.1.8 Riesgos identificados iniciales.
Los principales riesgos conocidos que pueden ser identificados en esta etapa y referenciados
al anlisis de riesgos elaborado en la etapa de FEL I.
5.1.9 Enunciado del Alcance Preliminar del Proyecto
Consiste de una sntesis de todos los elementos desarrollados anteriormente, que describe
claramente el objetivo global preliminar del proyecto, los elementos que lo integran, as como
los elementos que estn relacionados con el proyecto, pero que se encuentran excluidos de
su alcance.
132
Seccin 3.4, Pgina 7
de Proyecto
5.2 Alcance para el Desarrollo de Ingeniera Bsica
5.2.1 Actualizacin de elementos del Alcance.
En el desarrollo de la etapa de FEL II del SIDP se actualizan algunos entregables elaborados
en la etapa de FEL I. Adicionalmente, se realizan nuevos entregables. Ambos casos afectan
la definicin del Alcance Preliminar, ya que con ellos se realizan las actualizaciones y
adiciones necesarias en sus elementos hasta concluir con la definicin del Alcance que se
utilizar para el desarrollo de la Ingeniera Bsica.
5.2.2 Enunciado del Alcance de Proyecto.
Al momento de concluir con la elaboracin del Alcance para el Desarrollo de la Ingeniera
Bsica se actualiza el enunciado del alcance de proyecto, el cual sintetiza todos los
elementos desarrollados anteriormente, y describe claramente el objetivo global del
proyecto, los elementos que lo integran, as como los elementos que estn relacionados con
el proyecto, pero que se encuentran excluidos de su alcance.
5.3 Alcance Definitivo
5.3.1 Actualizacin de elementos del Alcance.
En el desarrollo de la etapa de FEL III del SIDP se realiza la actualizacin de entregables
obtenidos en la etapa de FEL II; se desarrollan tambin nuevos entregables entre los que se
encuentra la ingeniera bsica. Ambos casos afectan la definicin del Alcance Preliminar ya
que a partir de ellos se realiza el detallado con el cual se obtiene el Alcance Definitivo.
5.3.2 Enunciado del Alcance de Proyecto.
El enunciado del Alcance de proyecto se presenta en la misma forma que el Alcance de
Proyecto realizado en la etapa de FEL II.
133
Seccin 3.4, Pgina 8
de Proyecto
Diagrama simplificado del proceso de elaboracin del Alcance de Proyecto
Documentos
provenientes de la
cartera de proyectos
de inversin
Entregables
elaborados en la
etapa de FEL I
Elaboracin del
Alcance preliminar
Actualizacin de
entregables de FEL I
Elaboracin de
entregables de FEL II
Elaboracin del
Alcance para
desarrollo de
ingeniera bsica
Actualizacin de
entregables de FEL II
Elaboracin de
entregables de FEL III
Alcance Definitivo
Inicia
Termina
FEL I
FEL II
FEL III
6. Aprobacin del Alcance de Proyecto
La aprobacin del Alcance debe formalizarse mediante la Declaracin del Alcance, documento que
suscriben el Patrocinador y el Director del Proyecto. Este documento, que debe tambin ser
autorizado por la Instancia de Validacin correspondiente, es un elemento de importancia central en
el paquete de documentacin que se presenta como parte del Procedimiento de Acreditacin.
7. Bases de la definicin del Alcance de Proyecto
El desarrollo del Alcance de proyecto durante todas las etapas de planeacin deber ser
documentado. Ello, con el propsito de disponer de registros confiables que permitan la verificacin,
revisiones y consultas. En sntesis, se deber contar con todos los elementos que influyeron en la
definicin del Alcance de Proyecto y debern estar a disposicin para consulta de los miembros del
equipo de proyecto.
Adicionalmente, la documentacin facilitar la verificacin del alcance, as como el anlisis de las
variaciones que pudiesen afectar los objetivos del proyecto.
134
Seccin 3.4, Pgina 9
de Proyecto
Referencias:
Subsidiarios (Agosto del 2006)
2) Construction Industry Institute; Project Definition Rating Index, Industrial Projects
(Implementation Resource 113-2), USA, (July 1996).
3) Project Management Institute; Gua de los fundamentos de la direccin de proyectos,
captulo 5, tercera edicin USA, (2004)
4) Construction Industry Institute; Pre-project planning, beginning a project the right way,
Scope definition and control (December 1994).
5) City of Los Angeles; Project Management Methodology; USA (June 1999).
135
Seccin 3.5, Pgina 1
Anexo Metodolgico para la definicin
del Equipo de Proyecto
Anexo Metodolgico
para la definicin del
EQUIPO DE PROYECTO
Contenido
1. Objetivo ................................................................................................................... 2
2. Organigrama .................................................................................................................. 2
3. Definir e integrar a los miembros del equipo de proyecto......................................... 2
4. Establecer roles y responsabilidades de los miembros del equipo de proyecto .... 2
5. Programa de integracin de recursos humanos......................................................... 4
6. Matriz de Responsabilidades........................................................................................ 5
7. Aprobacin del Equipo de Proyecto ............................................................................ 6
136
Seccin 3.5, Pgina 2
1. Objetivo
Definir el equipo de proyecto para las etapas FEL del Sistema Institucional de Desarrollo de
Proyectos (SIDP) de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Establecer los roles y las
responsabilidades de los miembros del equipo, las relaciones entre ellos, as como los tiempos que
cada uno destinar a las actividades del proyecto. El equipo de proyecto se definir inicialmente en la
etapa FEL I, y deber actualizarse en las etapas FEL II y FEL III.
2. Organigrama
Una de las primeras actividades que deben realizarse en la etapa de FEL I como parte de la
integracin del Equipo de Proyecto consiste en elaborar una representacin grfica de su
organizacin, Se debe presentar la estructura jerarquizada del equipo de proyecto con el fin de
identificar las responsabilidades, y las relaciones entre sus integrantes para llevar a cabo la gestin y
las aprobaciones correspondientes al trabajo total del proyecto, para las etapas de FEL II y III se
realizar una actualizacin del organigrama.
3. Definir e integrar a los miembros del equipo de proyecto
En FEL I, los Organismos Subsidiarios designan a un Patrocinador, quien a su vez designa al Lder
Operativo, la designacin de Director de Proyecto deber hacerse mediante oficio suscrito, en
conjunto, por el Director del rea patrocinadora y el Director del rea ejecutora. Posterior a estas
designaciones, no se modificarn los funcionarios designados como Patrocinador, Lder Operativo y
Director de Proyecto en las etapas subsecuentes, nicamente se actualizarn sus roles y
responsabilidades.
Posterior a la designacin del Director de Proyecto, este elaborar la lista de personal que formar
parte del equipo de proyecto, la cual ser actualizada en las etapas subsecuentes, utilizando el
formato siguiente:
No. Nombre Cargo Telfono Extensin Correo electrnico Ubicacin
1
2
:
4. Establecer roles y responsabilidades de los miembros del equipo de proyecto
Se deben establecer claramente los roles y responsabilidades para los miembros del equipo de
proyecto.
137
Seccin 3.5, Pgina 3
x El rol corresponde a la denominacin que describe la parte de un proyecto de la cual una
persona es responsable. Ejemplos de roles del proyecto son ingeniero de caminos, supervisor
de campo, analista de negocios y coordinador de pruebas. La claridad de los roles con
respecto a la autoridad, las responsabilidades y los lmites es esencial para el xito del
proyecto.
x La responsabilidad es el trabajo que se espera que realice un miembro del equipo para
completar las actividades del proyecto.
Nombre Rol Responsabilidad
1 Integrante 1 Rol del integrante 1 Responsabilidad 1 del rol del integrante 1
------------------- ---------------------------- Responsabilidad 2 del rol del integrante 1
2 Integrante 2
:
Se enlistan a continuacin, como ejemplo, las principales responsabilidades del Director de Proyecto
derivadas de sus roles como planeador, coordinador y administrador de proceso. Estas
responsabilidades no son limitativas.
x Conducir al equipo de proyecto hacia el logro de los objetivos del proyecto;
PLANEACION.
x Definir en conjunto con el Patrocinador el alcance.
x Documentar la planeacin y programacin del proyecto;
x Definir y evaluar, con el equipo del proyecto, los riesgos para crear planes preventivos y de
contingencia;
x Gestionar los procedimientos de validacin para asegurar que el proyecto satisface los
requerimientos establecidos;
x Planear con el equipo de proyecto la siguiente etapa;
x Establecer mecanismos para resolucin de problemas.
COORDINACIN.
x Establecer con el equipo del proyecto los roles y responsabilidades;
x Verificar que el trabajo asignado a las diferentes reas se vaya efectuando en los tiempos y
costos convenidos, a travs de sus interlocutores.
x Comunicar requerimientos del proyecto al equipo de trabajo;
x Motivar al equipo de proyecto y mantener el nivel de desempeo.
138
Seccin 3.5, Pgina 4
ADMINISTRACIN DEL PROCESO.
x Analizar con el equipo de trabajo el control de cambios teniendo en cuenta el posible impacto
tiempos, costo y riesgo;
x Verificar que exista la suficiencia presupuestaria en las diferentes etapas del proyecto;
x Analizar las proyecciones y avance fsico-financiero del proyecto y comunicarlas a los
participantes del proyecto;
x Sugerir medidas correctivas y preventivas para el cumplimiento de los objetivos del proyecto;
x Convocar sesiones para la comunicacin de lecciones aprendidas.
5. Programa de integracin de recursos humanos
Para cada responsabilidad de los miembros del equipo de proyecto, se deben especificar los plazos
en los cuales se desarrollarn las actividades asociadas, indicando las horas que se dedicarn a cada
actividad.
Previo a la elaboracin del programa, se deber contar con la informacin respecto a la
disponibilidad, las capacidades y la experiencia del personal que se seleccion para el proyecto.
Nombre
Actividades
asociadas a los
roles Inicio Fin Horas
1
Integrante
1 Actividad 1 DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Horas dedicadas a la actividad 1
----------- Actividad 2 DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA Horas dedicadas a la actividad 2
2
Integrante
2
:
139
Seccin 3.5, Pgina 5
6. Matriz de Responsabilidades
Esta matriz describe el nivel de participacin y autoridad de los integrantes del equipo en el desarrollo
del proyecto en sus principales actividades.
R Responsabilidad de ejecutar. El participante es responsable de realizar el trabajo. No
necesariamente toma la decisin, pero su actividad contribuye a que el grupo tome las decisiones
oportunamente.
A Autoridad para aprobacin. Aprobacin final en la aceptacin del resultado de la actividad. Toma
la decisin.
C Debe ser consultado. Conforme el trabajo es realizado, este participante contribuye con
informacin. No toma las decisiones, pero es consultado previo a ellas.
I Es informado despus de que una decisin es tomada. Debe ser informado sobre el progreso de
la actividad.
Actividades
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1
2
:
:
140
Seccin 3.5, Pgina 6
7. Aprobacin del Equipo de Proyecto
Una vez definido el equipo de proyecto, su integracin debe formalizarse mediante una Acta de
Constitucin suscrita por el Director de Proyecto y cada uno de los integrantes. El Acta de
Constitucin del Equipo de Proyecto deber contener el visto bueno del jefe inmediato superior del
rea funcional a la que pertenece cada integrante del equipo.
El Acta de Constitucin del Equipo de Proyecto deber entregarse al Grupo de Trabajo de Inversin
del Corporativo de Petrleos Mexicanos en los trminos y plazos establecidos por las Reglas de
Operacin de dicho grupo.
Aprobacin del Equipo de Proyecto
Nombre del
Proyecto:
Director de
Proyecto:
He revisado la informacin contenida en la presente declaracin y manifiesto mi conformidad:
Nombre Firma Fecha
(MM/DD/AAAA)
Vo.Bo. del Jefe inmediato
superior del rea funcional
Las firmas anteriores indican el entendimiento del propsito y contenido del presente documento por los que lo
suscriben.
141
Seccin 3.6, Pgina 1
determinacin del Sitio de Proyecto
Anexo Metodolgico
para la determinacin del
SITIO DE PROYECTO
Contenido
1. Fundamentos para la Seleccin de Sitios ................................................................... 2
2. Evaluacin general de las selecciones de sitio .......................................................... 2
3. Criterios de exclusin ................................................................................................... 3
4. Matriz para la evaluacin de sitios en FEL I ................................................................ 3
5. Seleccin de sitio........................................................................................................... 4
142
Seccin 3.6, Pgina 2
1. Fundamentos para la Seleccin de Sitios
La determinacin de sitios factibles para la localizacin de un proyecto de inversin consiste de:
a) La evaluacin general de sitios, considerando varios factores de la regin/sitio tales como:
clima, ecosistema, uso de suelo, logstica, topografa, mecnica de suelos, etc.
b) El proceso de seleccin del sitio a travs del mapeo de restricciones y jerarquizacin de los
lugares disponibles utilizando ndices cualitativos como se muestran en la matriz de seleccin
del apartado 4 del presente documento.
c) Conduccin de evaluaciones de impacto ambiental y otros estudios tcnico-econmicos de
factibilidad
.
2. Evaluacin general de factores de las posibles ubicaciones del sitio
La evaluacin general de los factores de las posibles ubicaciones del sitio para desarrollar el proyecto debe
considerar diversos factores, tales como las condiciones fsicas, ecolgicas, de uso de suelo, logstica, factores
climticos, factores de logstica, como se describe en el cuadro siguiente:
Factores fsicos
x Topografa
x Estabilidad del terreno
x Sismicidad
x Tipo de suelo
x Hidrologa
x Geologa subterrnea y acuferos
Factores humanos
x Afectaciones al paisaje
x Recreacin
x Monumentos histricos y arqueolgicos
x Densidad de poblacin
x Niveles de salud de la poblacin
afectada
Factores ecolgicos
x Flora y fauna
x Valor conservacional
x Hbitat
Factores climticos
x Viento
x Temperatura
x Humedad
Factores de uso de suelo
x Potencial de desarrollo
x Tipo de uso de suelo
x Industrias extractivas / minera
Factores de logstica
x Proximidad de los usuarios
x Acceso a transporte
x Disponibilidad de infraestructura
(hospitales, bomberos, etc.)
En la etapa de FEL I se requiere un anlisis cualitativo preliminar, que ser detallado en la etapa de
FEL II.
Los factores fsicos del sitio son tiles para comprender el impacto del proyecto en el mbito local
(como es el caso de la disposicin de residuos, por ejemplo); los factores ecolgicos son necesarios
para comprender los cambios potenciales debido al proyecto en el ecosistema. Los dems factores
reflejan el impacto en el mbito local.
143
Seccin 3.6, Pgina 3
3. Factores de exclusin
Se utilizan factores de exclusin para eliminar reas inviables y para discriminar la lista de sitios
potenciales para el proyecto. Los detalles del sitio con respecto de los factores son mapeados y
superpuestos sobre un mapa de la regin. Estos factores se combinan con otros que pueden
identificar ciertas ubicaciones como reas delicadas como lo son las zonas costeras, planicies de
inundacin, vas de comunicacin, asentamientos irregulares, etc. Los sitios pueden ser
seleccionados excluyendo dichas zonas.
Algunos factores de exclusin son los siguientes:
a) Zonas de alto riesgo ssmico
b) Parques nacionales o zonas protegidas
c) Zonas de minera superficial o subterrnea
d) Zonas de alto riesgo por inundacin martima
e) Manglares
f) Acuferos
g) Zonas de recarga crtica para acuferos
h) Zonas agrcolas altamente productivas
Los sitios que no hayan sido excluidos pueden evaluarse utilizando como base una matriz como la
que se presenta en el numeral 4 del presente documento.
4. Matriz para la evaluacin de sitios en FEL I
Para determinar la viabilidad de los sitios se sugiere utilizar una matriz que se elabora para cada sitio.
Esta matriz permite llevar a cabo, de manera grfica, un anlisis comparativo para estrechar la lista
de sitios potenciales.
144
Seccin 3.6, Pgina 4
Efectos
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Actividades
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Caminos de acceso y servicios -1
Preparacin del sitio -1
Desviacin de cursos naturales de
agua 0
Nivelacin del sitio 0
Infraestuctura
Movimientos de tierra
Subtotal
Movimientos de trfico
Eliminacin de desechos
Pretratamiento
Compactacin de desechos
Filtraciones
Emisiones de gas
Mejoramiento de suelos
Reforestacin
Subtotal
Emisiones de gas
Remediaciones
Monitoreo
Subtotal
Naturaleza del impacto:
+ Benfico
- Adverso
Escala:
0 Sin impacto / sin cambio en el estado del sitio
1 Muy leve
2 Leve
3 Moderado
4 Significativo
Factores
Climticos
Factores
Logsticos
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Factores Fsicos
Factores
ecologicos
Factores de Uso
de Suelo Factores Humanos
5. Seleccin de sitio
En la etapa de FEL II del SIDP se realiza la seleccin de la opcin de sitio ms viable para desarrollar
el proyecto.
Con base en la matriz para la evaluacin de sitios, se seleccionan las opciones ms viables,
documentando el motivo por el cual las dems opciones son descartadas. Debe realizarse tambin
una evaluacin de la factibilidad de adquisicin de derechos (compra, derechos de va) sobre los
terrenos, estableciendo las condiciones para realizar este proceso, ya que la imposibilidad de
adquirirlos llevara a descartar el sitio.
145
Seccin 3.6, Pgina 5
Los sitios de esta seleccin entrarn a un proceso de discriminacin basado en estudios de los
principales factores que repercuten en la toma de decisiones (mencionados en el numeral 2 del
presente Anexo Metodolgico). Se desarrollarn los estudios para uno o ms sitios, dependiendo de
los resultados de la matriz para la evaluacin de sitios realizada en la etapa de FEL I. Una vez
obtenidos los resultados de dichos estudios, se elaborar nuevamente la matriz, precisando los datos
arrojados por los estudios y se realizar nuevamente comparacin de alternativas para definir el sitio
ms adecuado. A continuacin se enlistan los principales estudios de sitio requeridos:
x Estudio de mecnica de suelos
x Estudio de resistividad elctrica
x Levantamientos topogrficos
x Estudios de caracterizacin de suelos
x Levantamiento de instalaciones existentes relacionadas
x Estudios de integridad mecnica
x Estudio de deteccin de fugas no visibles
x Estudio de deteccin de instalaciones enterradas
x Prueba de capacidad de instalaciones existentes
x Estudio de impacto ambiental
146
Seccin 3.6, Pgina 6
Referencias:
1) Department of Energy; Site Selection Process GPG-FM-024, USA, (1996).
2) V. Rama Krishna and B.V. Babu; Site Selection Criteria For Hazardous Waste
Treatment, Storage And Disposal Facility; Birla Institute of Technology &
Science.
3) State of Alaska - Department of Education; Site Selection Criteria and Evaluation
Handbook (1997)
147

Seccin 3.7, Pgina 1
Anexo Metodolgico para la seleccin de
Tecnologas para el Proyecto

Anexo Metodolgico
para la seleccin de
TECNOLOGAS PARA PROYECTO

Contenido

1. Proceso de seleccin de tecnologas para proyectos de inversin.......................... 2
2. Proceso de seleccin de opciones tecnolgicas..2
2.1. Definicin de objetivos de negocio y planeacin de la tecnologa ........... 2
2.2. Requerimientos (Definicin y priorizacin) ................................................. 3
2.3. Definicin de la lista exhaustiva de tecnologas y proveedores................ 3
2.4. Solicitud de propuestas ................................................................................ 3
2.5. Gestin de las propuestas de proveedores (tecnlogos) .......................... 4
2.6. Evaluacin de tecnologas de la lista de propuestas ................................. 4
2.7. Definir lista corta de propuestas tecnolgicas ........................................ 4
3. Seleccin de tecnologa ................................................................................................ 7
3.1. Evaluacin de lista corta ............................................................................... 7
3.2. Seleccin de tecnologa/proveedor .............................................................. 8
3.3. Negociacin .................................................................................................... 8
3.4. Implementacin .............................................................................................. 8

148

Seccin 3.7, Pgina 2

1. Proceso de seleccin de tecnologas para proyectos de inversin
El proceso de seleccin de tecnologa estructura la toma de decisiones para las diferentes opciones
de tecnologa de procesos que pudieren ser integradas en un proyecto de inversin para cumplir con
los objetivos del mismo.
Este proceso comprende las siguientes actividades:
1. Proceso de seleccin de opciones tecnolgicas (Realizado en la etapa de FEL I).

- Definicin de objetivos de negocio y planeacin de la tecnologa
- Requerimientos (definicin y priorizacin)
- Definicin de la lista exhaustiva de tecnologas y proveedores
- Solicitud de propuestas
- Gestin de propuestas de proveedores (tecnlogos)
- Evaluacin de las tecnologas de la lista exhaustiva
- Definicin de lista corta de propuestas tecnolgicas

2. Seleccin de tecnologa (Realizado en la etapa de FEL II)

- Evaluacin de lista corta
- Seleccin de tecnologa/proveedor
- Negociacin
- Implementacin

2. Proceso de seleccin de Opciones tecnolgicas
Durante la etapa de FEL I, se realizar la seleccin de las diferentes opciones tecnolgicas que
pudieren ser utilizadas para el proyecto, mediante un proceso que resultar en un listado de las
mejores alternativas a ser seleccionadas.

NOTA: El proceso que se detalla en el presente Anexo Metodolgico es de
aplicacin general salvo el caso de tecnologas nicas, para estos casos, el
contenido sealado se sustituir por una descripcin de la tecnologa a utilizar,
especificando que es nica.
149

Seccin 3.7, Pgina 3
2.1. Definicin de objetivos de negocio y planeacin de la tecnologa
El objetivo de esta definicin es vincular los objetivos de negocio (Disponibles en el Caso de
Negocio), con los requerimientos tecnolgicos del proyecto: consiste en plantear los objetivos de
negocio como requerimientos tecnolgicos.
Ejemplo:
- Objetivo de negocio: Incrementar la produccin en un 10%.
- Requerimientos tecnolgicos: Ampliar la capacidad y/o sustituir equipo para
lograr mayor eficiencia.

2.2. Requerimientos (Definicin y priorizacin)

Los objetivos de definir y priorizar los requerimientos del proyecto son los siguientes:

a) Contar con una lista de los requerimientos concretos para la funcionalidad del proyecto, y
asignar cada requerimiento a un integrante del equipo de proyecto.
b) Facilitar que los tecnlogos proporcionen propuestas tecnolgicas viables.
c) Proveer de informacin suficiente a los tecnlogos para la elaboracin de las propuestas.
d) Crear un documento que provea del soporte necesario para la negociacin y la implantacin
de la tecnologa.

2.3. Definicin de la lista exhaustiva de tecnologas y proveedores
Los objetivos de la definicin de la lista exhaustiva son los siguientes:
a) Contar con una seleccin de tecnologas y proveedores, que puedan cubrir los
requerimientos del proyecto.
b) Generar una lista suficientemente amplia que permita realizar las comparaciones.

2.4. Solicitud de propuestas
El Equipo de Proyecto elabora las solicitudes de propuestas dirigidas a los tecnlogos con el fin de
obtener la suficiente informacin para la realizacin de la lista exhaustiva de tecnologas, dichas
solicitudes contendrn lo siguiente:
a) Informacin especfica suficiente para que el tecnlogo pueda definir si participar o no en el
proceso; proponer una solucin viable a los requerimientos del proyecto; responder a
solicitudes de informacin especfica, de tal forma que sea posible comparar las distintas
propuestas.
b) Formatos definidos por el Equipo de Proyecto con los cuales los contratistas y/o tecnlogos
contestarn las solicitudes de forma homognea para facilitar su revisin y posterior
comparativa.
150

Seccin 3.7, Pgina 4

2.5. Gestin de las propuestas de proveedores (tecnlogos)
La gestin de las propuestas de los tecnlogos consiste en refinar los requerimientos iniciales y
mejorar la calidad y condiciones de las propuestas.

Los tecnlogos solicitarn informacin adicional sobre los requerimientos sealados y posiblemente
durante este proceso de retroalimentacin se identifiquen algunos requerimientos no identificados
previamente. Ello permite refinar la lista de requerimientos y mejorar la calidad de las propuestas.

Esta fase debe documentarse con objeto que se facilite la seleccin durante FEL II.

2.6. Evaluacin de tecnologas de la lista de propuestas
Evaluacin de la lista de propuestas (lista exhaustiva) para determinar cules tecnologas se adaptan
mejor a las necesidades del proyecto. En dicha evaluacin se establecen los fundamentos para la
seleccin de la tecnologa que tendr lugar en FEL II.

La evaluacin contendr lo siguiente:
a) Madurez de la tecnologa.- Donde se describe el tipo y nmero de instalaciones donde la
tecnologa es utilizada, as como reportes de funcionamiento, mantenimiento y calidad.
b) Descripcin de la Tecnologa.- Las descripciones de las tecnologas y configuraciones deben
ser comparadas. Deben enfatizarse, eficiencia de proceso y energtica, condiciones de
operacin, calidad de productos y productos secundarios, servicios del proveedor, escala de
operacin, terreno necesario y requerimientos adicionales en todas las etapas.
c) Requerimientos de Tecnologa Complementaria.- Debern ser descritas las tecnologas de
soporte requeridas.
d) Alternativas de sistemas.- Existen dos enfoques a las alternativas de sistemas: en el
micronivel, los detalles de una estrategia propuesta crean la incertidumbre sobre el tipo de
cambios que pueden realizarse en algunos componentes especficos del sistema para hacerlo
ms eficiente. El segundo conjunto de alternativas son las correspondientes al macronivel, que
estn relacionadas con la capacidad tecnolgica y las polticas tecnolgicas de Petrleos
Mexicanos.
e) Evaluacin preliminar del costo.- Consiste en un estimado de orden de magnitud de la
inversin dentro de lmites de batera de las tecnologas enlistadas.

2.7. Definir lista corta de propuestas tecnolgicas
Generacin de una lista corta (descartando alternativas menos viables). Contiene un anlisis que
contemple lo siguiente:

151

Seccin 3.7, Pgina 5

a) Debern definirse los atributos esenciales que afectan al proyecto (e.g., adaptabilidad,
simplicidad de operacin y mantenimiento, durabilidad, tasa de conversin de material, tasa
de consumo de insumos, escalabilidad, vida til, etc.), con un ponderador que refleje la
importancia relativa de cada uno de ellos.

- Adaptabilidad
Atributo cuyo valor es generado por la facilidad con que la nueva tecnologa se adapte
a tecnologas y procesos existentes.

- Simplicidad de operacin
Atributo cuyo valor es generado por la facilidad en que los operadores de la tecnologa
se adaptan al manejo de esta.

- Mantenimiento
Atributo cuyo valor es generado por las necesidades especficas de mantenimiento
tanto preventivo como correctivo de la tecnologa, as como la disponibilidad de
refaccionamiento y servicios del tecnlogo.

- Durabilidad
Atributo cuyo valor es generado por la duracin estimada de la tecnologa en operacin
anterior al primer mantenimiento mayor, as mismo, del periodo funcional de la
tecnologa hasta el momento en que el tecnlogo recomiende sea reemplazada.

- Tasa de conversin del material
Atributo cuyo valor es generado por la eficiencia de la tecnologa en la conversin de
materias primas en productos.

- Costo relativo
Atributo cuyo valor es generado por la comparativa entre el costo meta seleccionado
por PEMEX y las propuestas tcnicas de los tecnlogos, este atributo genera valores
positivos y negativos dependiendo de esta relacin.

b) Evaluacin de cada uno de los atributos esenciales sealados en el inciso anterior para cada
una de las propuestas.

c) Asociacin del costo y la evaluacin de cumplimiento de atributos para cada propuesta
tecnolgica. El costo debe reflejarse en trminos relativos a un costo promedio objetivo
paramtrico.

d) Grfica de los resultados anteriores.

Se presenta un ejemplo a continuacin:

152

Seccin 3.7, Pgina 6
a) Atributos esenciales que afectan al proyecto:
1 Adaptabilidad
2 Simplicidad de operacin
3 Mantenimiento
4 Durabilidad
5 Tasa de conversin de material
b) Evaluacin de atributos esenciales VS tecnologas
Tecnologa
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25% 15% 20% 15% 25%
Tecnologa 1 2 2 4 -1 2 1.95
Tecnologa 2 3 4 3 -2 2 2.15
Tecnologa 3 -2 -3 -3 -4 -1 -2.4
Tecnologa 4 1 2 -4 -2 1 -0.3
Tecnologa 5 4 1 2 3 1 2.25
Tecnologa 6 3 4 4 4 1 3
Tecnologa 7 -3 -3 -4 3 2 -1.05
Tecnologa 8 2 2 1 1 3 1.9
Calificacin:
Escala: Adverso: (-)
Sin impacto 0 Favorable: (+)
Muy leve 1
Leve 2
Moderado 3
Significativo 4
c) Asociacin del costo y atributos a la tecnologa
Costo objetivo (base 100): 80
Atributos
Costo
relativo
Tecnologa
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Tecnologa 1 1.95 25
Tecnologa 2 2.15 32
Tecnologa 3 -2.4 -5
Tecnologa 4 -0.3 9
Tecnologa 5 2.25 12
Tecnologa 6 3 -9
Tecnologa 7 -1.05 14
Tecnologa 8 1.9 -28
Atributos esenciales
Definicin de Lista Corta de Alternativas Tecnolgicas
Importancia
relativa
25%
15%
20%
15%
25%

153

Seccin 3.7, Pgina 7

3. Seleccin de tecnologa

En la etapa de FEL II del SIDP, se utilizar la informacin generada de las posibles opciones ms
factibles de tecnologa de proceso para utilizar en el proyecto, a partir de la lista corta de opciones
tecnolgicas, se seleccionar el tipo ms conveniente para cumplir con los objetivos.

3.1 Evaluacin de lista corta

El equipo de proyecto establecer las caractersticas primordiales que deber cumplir la tecnologa a
seleccionar, las cuales faciliten el cumplimiento de los objetivos; esto a travs de la ponderacin
realizada en el proceso de elaboracin de la lista corta de opciones. Es decir, el equipo de proyecto
establecer la relacin ideal entre el costo de la tecnologa y el cumplimiento de los requerimientos de
la misma, seleccionando las opciones de la lista corta que se encuentren cercanas a cumplir dicha
relacin.

154

Seccin 3.7, Pgina 8

3.2 Seleccin de tecnologa/proveedor

Con las opciones seleccionadas, se realizar una reevaluacin, solicitando a los
proveedores/tecnlogos, en caso de ser necesario, nuevos datos con los que pueda ser respaldada
la seleccin final. Es en este momento cuando se realiza la decisin de la tecnologa que ms
convenga para cumplir con los objetivos del proyecto, elaborando un documento en donde se
establezcan los motivos por los cuales se seleccion la tecnologa resultante. Dicha seleccin ser
respaldada con la documentacin generada durante este proceso.

3.3 Negociacin

Una vez seleccionada la tecnologa, el equipo de proyecto realizar las negociaciones necesarias con
el proveedor de la tecnologa con respecto a los siguientes puntos, enunciados de manera no
limitativa:

- Tiempo de fabricacin
- Tiempo de entrega
- Almacenaje y mantenimiento preventivo
- Logstica
- Precio de venta
- Condiciones de venta y financiamiento
- Capacitacin
- Asesora tcnica
- Servicio postventa
- Mantenimientos y refacciones

En caso de que las condiciones de la negociacin no resulten favorables para los requerimientos de
Petrleos Mexicanos, se considerar la opcin de no utilizar esta tecnologa, tomando la siguiente
opcin hasta que dichos requerimientos sean cumplidos.

3.4 Implementacin

Se requerir al proveedor/tecnlogo seleccionado la informacin tcnica necesaria para continuar con
la elaboracin y/o actualizacin de los documentos propios de la fase de planeacin del SIDP, as
como la asesora tcnica que sea requerida para integrar la tecnologa a los procesos existentes o en
diseo.

155

Seccin 3.7, Pgina 9

Referencias:

1. Betz, F. Managing Technological Innovation, John Wiley & Sons, USA (1998)
2. Fahrni, P. and Sptig, M. An application-oriented guide to R&D project selection and
evaluation methods. R&D Management, 20, 155-171 (1990)
3. Martino, J.P. R&D Project selection, John Wiley & Sons, New York, (1995)
4. Steele L.W. Managing Technology The Strategic View, McGraw-Hill, New York (1989)

156
Seccin 3.8, Pgina 1
Anexo Metodolgico para la elaboracin
del Anlisis de Riesgos
Anexo Metodolgico
para la elaboracin del
ANLISIS DE RIESGOS
Contenido
1. Propsito y uso del Anexo Metodolgico del anlisis de riesgos ............................ 2
2. Administracin de riesgos............................................................................................ 2
3. Definicin de riesgo....................................................................................................... 2
4. Proceso de administracin de riesgos ........................................................................ 3
5. Identificacin de riesgos............................................................................................... 4
6. Desarrollo de planes de contingencia a riesgos....................................................... 10
ANEXOS
Anexo 1. Formato de registro de riesgos ...................................................................... 12
157
Seccin 3.8, Pgina 2
1. Propsito y uso del Anexo Metodolgico de anlisis de riesgos
El propsito del presente Anexo Metodolgico es servir de apoyo para desarrollar el Anlisis de
Riesgos de los proyectos de inversin de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
El Anexo Metodolgico expone la relevancia del anlisis de riesgos para asegurar la correcta
integracin de los riesgos de los proyectos y el desarrollo de un plan de contingencia a ellos.
El propsito principal del Anexo Metodolgico es el de asegurar la consistencia en los criterios
generales y en los elementos de definicin del proyecto en los que deber basarse la elaboracin del
anlisis de riesgos de los proyectos.
2. Administracin de riesgos
La administracin de riesgos se refiere a la manera en que las incertidumbres de los proyectos de
inversin son administradas para mejorar las expectativas del cumplimiento de los objetivos; este
proceso se realiza durante toda la vida del proyecto, donde los riesgos son peridicamente
detectados, monitoreados y reevaluados; el objetivo es contar con un anlisis de riesgos especficos
actualizado, que permita controlar y reducir el impacto de los eventos negativos.
3. Definicin de riesgo
En un proyecto de inversin, un riesgo es un evento o una condicin incierta que, si se produce, tiene
un efecto (positivo o negativo) sobre al menos un objetivo del proyecto, como tiempo, costo, alcance y
calidad, entre otros. Un riesgo puede tener uno o ms eventos desencadenantes (causas) y, si se
produce, una o ms consecuencias (impactos).
Los riesgos pueden clasificarse en las siguientes formas:
x Riesgos identificados.
Representan los riesgos potenciales identificados que pueden perjudicar al proyecto y para los
cuales se puede estar preparado a travs del plan de administracin de riesgos.
x Riesgos no identificados.
Son aquellos que se presentan inesperadamente, y que no pueden administrarse de forma
proactiva.
158
Seccin 3.8, Pgina 3
4. Proceso de administracin de riesgos
Durante el ciclo de vida de los proyectos de inversin se efecta una revisin constante del anlisis
de riesgos (recurrente) a travs de un proceso para su administracin, que debe formar parte
intrnseca de los proyectos.
La administracin de riesgos equivale a la formulacin detallada de un plan de contingencias
organizado y fcilmente comprensible, as como un plan para disponer de los recursos necesarios
para llevarlo a cabo. A continuacin se muestra el proceso general de administracin de riesgos
Identificacin de Riesgos
Identificacin de riesgos
potenciales
Anlisis cualitativo de
riesgos
Priorizacin de riesgos
Riesgos
identificados
Planes de Contingencia
Anlisis cuantitativo de
riesgos (probabilidad de
ocurrencia y
consecuencia)
Desarrollo de accin de
mitigacin para cada
riesgo de alta prioridad
Plan de
administraci
n de
Establecimiento de
Destinar monto de
contingencias para
riesgos identificados
(costo, tiempo y recursos
humanos) para aquellos
en los que sea aplicable
Administracin de riesgos
Actualizacin de listado
de riesgos
Ejecutar planes de
contingencia cuando un
riesgo se presente
Actualizacin de planes
de contingencia
Nuevos riegos
Inicio de
proyecto
Fin de
proyecto
159
Seccin 3.8, Pgina 4
5. Identificacin de Riesgos
La identificacin de riesgos determina cuales de estos pueden afectar al proyecto y documenta sus
caractersticas. En la medida que no todos los riesgos afectan de manera similar a todos los
proyectos, el equipo de proyecto debe analizar cuales riesgos son los ms representativos y
susceptibles de afectar la consecucin de los objetivos.
La identificacin de los riesgos a los que est expuesto el proyecto puede iniciarse desde que el
proyecto se encuentra en el proceso de planeacin de la cartera de proyectos donde este es
concebido. Con esa base, durante la Fase de Planeacin y Aprobacin del SIDP el Equipo de
Proyecto puede trabajar en su documentacin mediante la preparacin de un listado de riesgos.
Identificacin de riesgos por parte de los miembros del equipo de proyecto.
Los miembros del Equipo de Proyecto debern elaborar un listado de riesgos posibles,
abarcando los diferentes puntos de vista y asumiendo una actitud crtica para asegurar que
los problemas puedan ser visualizados antes de que emerjan; es recomendable que se
consulte a diferentes participantes ajenos al equipo de proyecto (contratistas, proveedores,
reas internas de PEMEX, asesores externos) con el fin de conocer sus opiniones.
El listado de riesgos deber ser en un principio lo ms extenso posible, incluyendo riesgos
que parecieran no tener un impacto en los objetivos del proyecto. Posteriormente, a travs
de sesiones con los miembros del equipo de proyecto se refinar el listado y se ordenarn
los riesgos con base en la magnitud estimada del impacto y su probabilidad de ocurrencia.
En el proceso de identificacin de riesgos se utiliza la Estructura de Desglose del Riesgo (EDR, o
RBS por sus siglas en ingls). Para asegurar que se tengan cubiertos todos los elementos del
proyecto donde pudieran existir dichos riesgos, en la estructura se listan las categoras y
subcategoras de donde pueden surgir riesgos para el proyecto. De manera no limitativa, se muestra
a continuacin un ejemplo de la EDR:
160
Seccin 3.8, Pgina 5
Clase Tipo Descripcin del riesgo
Interno Complejidad del proyecto
Calidad o precio de productos de la competencia afectan la rentabilidad del
proyecto
Interno Directivo Cambios de directivos
Interno Directivo Estructura organizacional inadecuada
Interno Directivo Lder Operativo o Director de Proyecto inadecuados
Interno Directivo Mala relacin cliente - ejecutor
Interno Directivo Programacin no realista
Interno Disrupcin de la ejecucin Cambios de alcance
161
Seccin 3.8, Pgina 6
Entorno Amenazas naturales Inundaciones
Entorno Amenazas naturales Relativas a lsitio
Entorno Amenazas naturales Sismos
Entorno Amenazas naturales Tormentas
Entorno Econmico Fluctuaciones cambiarias
Entorno Econmico Incremento exagerado de materias primas
Entorno Econmico Inflacin
Entorno
Efectos colaterales al
proyecto
Al medio ambiente
Entorno
Efectos colaterales al
proyecto
Al medio social
Entorno Eventos deliberados Sabotaje
Entorno Eventos deliberados Vandalismo
Entorno
Indefiniciones que afectan al
negocio
Indefinicin de un elemento clave para algn insumo o servicio (externo a
PEMEX) para la planta
Entorno
Indefiniciones que afectan al
negocio
Indefinicin de un elemento clave para la disposicin de algn producto o sub-
producto de la planta
Entorno Regulatorio De estndares de diseo
Entorno Regulatorio De estndares de produccin
Entorno Regulatorio De tipo ambiental
Entorno Regulatorio Que afectan a los fondos para el proyecto
Entorno Regulatorio Que afectan a los impuestos
Entorno Regulatorio Que afectan al precio
Entorno Regulatorio Que restringen el suministro de productos/servicios necesarios para la planta
Entorno Regulatorio Requerimientos especiales
Entorno Regulatorio Respecto a la localizacin de la planta
Entorno Regulatorio Venta o transporte de productos de la planta
Entorno Socio - poltico Movilizaciones populares
162
Seccin 3.8, Pgina 7
Ejecucin Cambios tecnolgicos
Calidad o precio de productos de la competencia afectan la rentabilidad del
proyecto
Ejecucin Cambios tecnolgicos Obsolescencia de partes del proyecto
Ejecucin Cambios tecnolgicos Partes de repuesto descontinuadas
Ejecucin Comercial / legal Arbitraje o juicio
Ejecucin Comercial / legal Derechos de patentes
Ejecucin Comercial / legal Dificultades contractuales (tipo de contrato, interpretacin errnea)
Ejecucin Comercial / legal Dificultades para rescindir en caso de mal desempeo del contratista
Ejecucin Comercial / legal Fuerza mayor
Ejecucin Comercial / legal Licencias
Ejecucin Comercial / legal Reclamos del contratista
Ejecucin Desempeo Calidad de las instalaciones
Ejecucin Desempeo Capacidad de produccin real VS diseada
Ejecucin Desempeo Confiabilidad / disponibilidad de las instalaciones
Ejecucin Desempeo de contratistas Baja productividad del contratista
Ejecucin Desempeo de contratistas Dificultades para puesta en servicio
Ejecucin Desempeo de contratistas Equipos o materiales de baja calidad
Ejecucin Desempeo de contratistas Gerente de proyecto del contratista poco efectivo
Ejecucin Desempeo de contratistas Paros laborales
Ejecucin Desempeo de contratistas Precio del contratista demasiado bajo
Ejecucin Desempeo de contratistas Problemas de flujo de efectivo del contratista
Ejecucin Desempeo de contratistas Programa del contratista demasiado optimista
Ejecucin Desempeo de contratistas Proveedores de equipo o materiales con carga excesiva de trabajo
Ejecucin Desempeo de contratistas Retraso en entrega de equipos o materiales
Ejecucin Diseo Constructabilidad
Ejecucin Diseo Datos inadecuados
163
Seccin 3.8, Pgina 8
Ejecucin Diseo Detalle, precisin, y pertinencia de especificaciones
Ejecucin Diseo Diseo inadecuado
Ejecucin Diseo Inexperiencia del diseador
Ejecucin Diseo Mantenibilidad
Ejecucin Diseo Operabilidad
Ejecucin Diseo Probabilidades de cambio durante la ejecucin
Ejecucin Efectos a contratistas Accidente o sabotaje
Ejecucin Efectos a contratistas Aprobaciones regulatorias (retraso)
Ejecucin Efectos a contratistas Condiciones del sitio no consideradas
Ejecucin Efectos a contratistas Costos adicionales por retrasos no justificados
Ejecucin Efectos a contratistas Dificultades para acceso al sitio
Ejecucin Efectos a contratistas Escases de mano de obra
Ejecucin Efectos a contratistas Escases de materias primas necesarias para equipos o materiales
Una vez que se cuenta con el listado general de riesgos, es necesario realizar, para cada riesgo, dos
tipos de anlisis:
1. Anlisis Cualitativo
2. Anlisis Cuantitativo
1. Anlisis Cualitativo de riesgos.
Este anlisis constituye la base para priorizar los riesgos, ya que discrimina el listado de riesgos
utilizando nicamente aquellos que presenten un impacto significativo para los objetivos del proyecto.
El anlisis cualitativo de riesgos evala la prioridad de los riesgos identificados usando la probabilidad
de ocurrencia y el impacto correspondiente sobre los objetivos del proyecto.
1.1. Evaluacin de probabilidad de ocurrencia de riesgos.
En esta evaluacin se investiga la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo especfico,
siendo evaluados en sesiones del equipo de proyecto, participantes seleccionados por rea
de especialidad y expertos.
164
Seccin 3.8, Pgina 9
1.2. Evaluacin de impacto de riesgos.
De la misma forma que en la evaluacin de probabilidad de ocurrencia, el equipo de
proyecto realiza sesiones para evaluar el nivel de impacto de los riesgos sobre los objetivos
del proyecto. Un ejemplo de escalas de impactos negativos de riesgos se muestra a
continuacin.
Escalas de impacto negativo de un riesgo sobre los principales objetivos del
proyecto
Objetivo del
proyecto
Muy bajo Bajo Alto Muy alto
Costo
Aumento de costo
insignificante
Aumento de costo
<10%
Aumento de costo 20
a 40%
Aumento de costo
>40%
Tiempo
Aumento de tiempo
insignificante
Aumento de tiempo
<5%
Aumento de tiempo
10 a 20%
Aumento de tiempo
>20%
Alcance
Modificacin del
alcance apenas
perceptible
reas del alcance
secundarias
afectadas
Modificacin del
alcance inaceptable
para el patrocinados
El elemento
terminado del
proyecto es
efectivamente
inservible
Calidad
Degradacin de la
calidad apenas
perceptible
Solo las aplicaciones
muy exigentes se ven
afectadas
Reduccin de la
calidad inaceptable
para el patrocinador
El elemento
terminado del
proyecto es
efectivamente
inservible
1.3. Matriz de probabilidad e impacto.
Una vez obtenidos los niveles de probabilidad e impacto, cada riesgo es clasificado de
acuerdo a estos mediante una matriz de probabilidad e impacto desarrollada en base a los
umbrales de la organizacin para riesgos altos, moderados o bajos para un objetivo en
particular. Un ejemplo de la matriz de probabilidad e impacto se muestra a continuacin.
Matriz de probabilidad e impacto
Probabilidad Amenazas
0.90 0.05 0.09 0.36 0.72
0.70 0.04 0.07 0.28 0.56
0.30 0.02 0.03 0.12 0.24
0.10 0.01 0.01 0.04 0.08
0.05 0.10 0.40 0.80
165
2. Anlisis Cuantitativo de riesgos.
El anlisis cuantitativo de riesgos se realiza respecto a los riesgos priorizados en el proceso del
anlisis cualitativo. En el anlisis cuantitativo se analiza el efecto de esos riesgos y se les asigna una
calificacin numrica. El ejercicio puede apoyarse en la utilizacin de mtodos cuantitativos para la
toma decisiones en caso de incertidumbre.
En este anlisis se utilizan diferentes tcnicas para obtener los siguientes objetivos:
x Cuantificar los posibles resultados del proyecto y sus probabilidades;
x Evaluar la probabilidad de lograr los objetivos especficos del proyecto;
x Identificar los riesgos que requieren una mayor atencin mediante la cuantificacin de su
contribucin relativa al riesgo general del proyecto;
x Identificar objetivos de costo, programa de ejecucin o alcance realistas y viables, dados los
riesgos del proyecto;
x Determinar la mejor decisin de direccin de proyectos cuando algunas condiciones o
resultados son inciertos.
Existen diversas tcnicas probabilsticas para realizar el anlisis cuantitativo de riesgos as como
herramientas tecnolgicas; el presente Anexo Metodolgico no es prescriptiva en ese sentido.
6. Desarrollo de planes de contingencia a riesgos
El proceso de desarrollo de planes de contingencia para riesgos consiste en desarrollar opciones y
determinar acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del
proyecto. La ejecucin del proceso requerir la identificacin y asignacin de una o ms personas
que asuman la responsabilidad del monitoreo y la aplicacin de los planes de contingencia.
Los planes de contingencia son rutas alternativas a seguir, antes de que el riesgo se presente y para
cuando alguno de los riesgos se ha materializado, pueden incluir la creacin de procedimientos y la
asignacin de fondos de contingencia, entre otros.
Los riesgos son monitoreados escogiendo indicadores predictivos, siendo el objetivo vigilar el
desarrollo del proyecto para encontrar sus eventos desencadenantes.
Los planes de contingencia para riesgos se conforman de dos tipos:
1. Plan de mitigacin.
Un Plan de Contingencia es elaborado para tomar acciones preventivas, o nuevas rutas de
trabajo, cuando se observe, a travs de indicadores, que el riesgo se encuentra prximo a
materializarse.
2. Plan correctivo.
Un Plan correctivo se elabora para tomar acciones ante la materializacin de riesgos inminentes.
166
Existen distintas alternativas para la reduccin o atenuacin de los riesgos. A continuacin se
mencionan, entre otros, algunos ejemplos:
a)Aceptacin de riesgos.
Cuando el riesgo, sus consecuencias y probabilidad de ocurrencia son comprendidos en su
totalidad y se elige no realizar ninguna accin al respecto. Esta estrategia ser utilizada
cuando el riesgo est en equilibrio con el beneficio que puede ser obtenido al tomarlo.
b)Eliminacin de riesgos.
Los riesgos pueden ser eliminados con la decisin de no llevar a cabo parte del proyecto; sin
embargo realizar esta accin afectar los objetivos de negocio.
c) Transferencia de riesgos.
La estrategia de transferencia de riesgos tiene como objetivo no asumir los riesgos del
proyecto en su totalidad. La principal forma de transferencia de riesgos se realiza mediante
compaas aseguradoras en la medida en que sea econmicamente viable para los objetivos
del proyecto. Existen otras formas o estrategias de transferencia de riesgos, tales como: la
contratacin de expertos para realizar actividades con riesgos detectados, la suscripcin de
contratos de servicio, la contratacin de gerencias de proyecto, entre otros. La adopcin de
cualquier estrategia, sin embargo, debe considerar que la transferencia de ciertos riesgos
puede introducir nuevos riesgos y costos que debern ser considerados en el anlisis.
d)Mitigacin de riesgos.
La mitigacin de riesgos equivale a realizar acciones dentro de las mismas actividades
programadas, enfocadas en la reduccin de la probabilidad de que los riesgos ocurran; de la
misma forma, los riesgos mitigados debern contemplar un plan de contingencia para
prevenir las consecuencias de que se presenten.
El anlisis cuantitativo de riesgos debe repetirse con posterioridad a la elaboracin de los planes de
contingencia y de respuesta a riesgos, establecindose un seguimiento y control de riesgos que tiene
como propsito determinar si el riesgo general del proyecto ha sido reducido satisfactoriamente.
167
ANEXO 1. Formato sugerido para registro de riesgos
Proyecto: Fecha de ltima actualizacin:
Identificador de
riesgo
Probabilidad de
impacto
Consecuencia
Fecha de
identificacin
Identificado por Descripcin Responsable
Eventos
desencadenantes
Estado
Plan de mitigacin
y/o respuesta
Fecha de cierre
Complejidad del proyecto
Directivo
Disrupcin de la ejecucin
REGISTRO DE RIESGOS
RIESGOS INTERNOS
RIESGOS DE ENTORNO
RIESGOS DE EJECUCIN
168
Referencias:
Subsidiarios (Agosto del 2006).
2) Project Management Institute; Gua de los fundamentos de la direccin de proyectos, captulo
11, tercera edicin USA, (2004).
3) Eric Verzuh; The fast forward MBA in project management, captulo 5, segunda edicin, Ed.
Wiley, USA, (2005).
4) Harold Kerzner, PH.D; Project Management, a systems approach to planning, scheduling and
controlling, captulo 17, novena edicin. Ed. Wiley, USA, (2005).
169
Seccin 3.9, Pgina 1
Anexo Metodolgico para la realizacin
del Programa de Proyecto
del
PROGRAMA DEL PROYECTO
Contenido
1.- Introduccin ....2
2.- Objetivo y alcance del Anexo Metodolgico.......2
3.- Estructura de Desglose del Trabajo .....2
4.- Elaboracin del programa de proyecto.6
4.1 Programa Fsico .....6
4.2 Programa Financiero 7
170
Seccin 3.9, Pgina 2
1. Introduccin
La programacin de la ejecucin de los proyectos tiene por objeto establecer el desarrollo de los
trabajos en base al alcance establecido y en apego al costo y tiempo requerido, as como para
determinar los recursos humanos, fsicos y econmicos necesarios para este fin.
Durante la fase de diseo y acreditacin de los proyectos de inversin se desarrolla un programa de
ejecucin el cual es complementado y detallado durante las etapas de FEL I, II y III, con el objetivo de
dar certeza al estimado de tiempo de ejecucin de los trabajos, de la misma forma, el programa
definitivo obtenido servir como referencia para la evaluacin de los programas entregados en las
propuestas tcnico econmicas de las contratistas que se encuentren en el proceso de licitacin.
Para elaborar el programa de ejecucin del proyecto durante las etapas de FEL I, FEL II y FEL III, el
equipo del proyecto deber tomar en cuenta la estrategia de ejecucin del mismo.
2. Objetivo y alcance del Anexo Metodolgico
Este anexo metodolgico establece los elementos fundamentales para realizar la programacin para
el desarrollo de la ejecucin de los proyectos. Se deber estructurar un modelo representativo de las
etapas, acciones afines, actividades, tiempos e interrelaciones con los diversos agentes que en su
conjunto, permiten la ejecucin de los trabajos.
Esta gua aplica cuando se requiere desarrollar un programa de actividades acorde a un plan de
ejecucin de los proyectos.
3. Estructura de Desglose de Trabajo (EDT)
Para la realizacin del Programa de Ejecucin de los Trabajos del Proyecto se desarrollar en
primeramente la Estructura de Desglose de Trabajo (EDT o WBS por sus siglas en ingls), la cual
contendr todos los elementos, y nicamente los elementos definidos en la Declaracin del Alcance.
La EDT es la descomposicin jerrquica con orientacin hacia el producto entregable, relativa al
trabajo que ser ejecutado por el equipo de proyecto para lograr los objetivos del proyecto y crear los
productos entregables requeridos. Organiza y define el alcance total del proyecto. Cada nivel
descendente representa una definicin cada vez ms detallada del trabajo del proyecto
La EDT es la herramienta fundamental de la administracin de proyectos, donde se define y organiza
el alcance total del proyecto y consiste, en trminos generales, en dividir el trabajo total en partes.
La EDT no es una lista exhaustiva de trabajo, no es un plan, programa o una lista cronolgica, as
mismo, no representa la estructura organizacional de una empresa y deber ser interpretado en
trminos de cmo el trabajo es organizado.
171
Seccin 3.9, Pgina 3
Regla del 100%
Es el criterio ms importante para desarrollar la EDT es la regla del 100 por ciento, donde el
siguiente nivel de descomposicin de un elemento de la EDT est compuesto por los hijos, que
representan el 100 por ciento del trabajo aplicable al elemento superior conocido como Padre. As
sucesivamente hasta el primer nivel, que representa el total del alcance del proyecto.
Paquetes de trabajo.
El ltimo nivel de la EDT es definido como paquetes de trabajo, en este nivel es donde se define a
un responsable de la organizacin para realizar ese trabajo, el paquete de trabajo cuenta con un
presupuesto y un tiempo determinado para su ejecucin.
Debajo de los paquetes de trabajo, se encuentran las actividades que sern programadas para su
ejecucin, para completar el Paquete de Trabajo. Cada actividad cuenta con un costo y duracin
propia su ejecucin y este es el nivel de control del supervisor y el contratista.
Otros elementos de la EDT.
Estructura: la construccin es similar a un organigrama, donde cada nivel sucesivo es
dibujado horizontalmente y representa una subdivisin del nivel superior, grficamente se
interconectan con lneas, en el nivel superior una lnea sale de abajo hacia la parte superior
del nivel inferior.
172
Seccin 3.9, Pgina 4
Descripcin: cada elemento de la EDT, requiere de una breve descripcin para ser
identificado, donde el nivel 1, representa el alcance total del proyecto, el nivel 2, representan
los nombres de las subdivisiones del mismo y as sucesivamente.
Codificacin: es realmente la direccin (post box) de cada elemento dentro de la EDT,
siendo esta numrica o alfanumrica (letras y nmeros), as por ejemplo: la ms comn 1,
1.1, 1.1.1, 1.1.1.2, etc.
Niveles: son los que indican el detalle deseado para el control, por lo que cuatro a seis
niveles son por lo general adecuados para controlar un proyecto.
173
Seccin 3.9, Pgina 5
La EDT se detallar de forma continua durante las etapas de FEL I, II y III, con el nivel que la
informacin desarrollada en cada una de estas lo permita, de esta forma, se tiene que la EDT
contendr un nivel mnimo de desagregacin de trabajos como se muestra en la siguiente tabla:
Etapa
Nivel del EDT a partir de la Unidad
de Inversin
FEL I 2 (Preliminar)
FEL II 3
FEL III 4
Paquetes de trabajo a programa de ejecucin.
A partir de la obtencin del nivel 4 de la EDT (Paquetes de trabajo), se desarrolla el programa de
ejecucin de trabajos a partir de las actividades para completar este paquete.
Los paquetes de trabajo dan origen al programa del proyecto, los cuales se resumen en los siguientes
pasos:
x Definir las actividades que se requieren para terminar este trabajo
x Se determina la secuencia (dependencias) en que deben de realizarse dichas actividades
x Se estiman los recursos (HH, dinero, equipo) que se requieren para terminar cada
actividad
x En base a los recursos se determina una duracin, la cual podr ser probabilstica para la
cual se determinarn las duraciones optimistas, realistas y pesimistas
x Se optimiza el programa , con base a las siguientes herramientas;
- Ruta critica
- Compresin del programa
- Manejo de escenarios (What if?)
- Nivelacin de recursos
x Posteriormente se integran los programas de todos los paquetes, tomando en cuenta las
dependencias entre ellos.
x Se establece la lnea base (Baseline)
La Estructura de Desglose de Trabajo ser incluida en la informacin de los paquetes de licitacin del
proyecto para que las contratistas presenten en sus propuestas Tcnico Econmicas un programa
de trabajo que contenga los mismos entregables, as mismo, para estandarizar los criterios de pago.
174
Seccin 3.9, Pgina 6
4. Elaboracin del programa de proyecto
La programacin se fundamenta en la concepcin de un modelo que trata de representar de forma
esquemtica la definicin y ejecucin de los trabajos. A este modelo se le denomina red de
actividades, la cual muestra de forma lgica y secuencial las relaciones que existen entre las tareas
principales del proyecto.
Para estructurar el modelo es necesario adoptar las siguientes consideraciones con el fin de optimizar
el esfuerzo en el proceso de programacin y control de acuerdo a lo siguiente:
I. Utilizar el Catlogo o Cdigos de actividades vigente, mismo que permite su identificacin. A la
vez, el Catlogo se relaciona con la secuencia de las principales actividades dando el origen a
las precedencias.
II. Definir las Precedencias, considerando el principio bsico de que salvo el inicio y el fin, toda
actividad siempre tiene al menos, un antecesor y un sucesor para su realizacin.
III. Establecer plazos y/o duraciones para las actividades del proyecto en unidades de tiempo (Ej.
da).
IV. Asignar costos y recursos para las actividades del proyecto (Ej. Peso, Dlar, Horas- Hombre,
etc.)
Durante la fase de planeacin y aprobacin de proyectos de inversin se desarrolla el programa de
ejecucin en base a la informacin disponible en cada etapa como se muestra en la siguiente tabla:
Etapa Entregable
FEL I Programa preliminar de ejecucin
FEL II Programa de ejecucin
FEL III
Actualizacin del programa de
ejecucin
4.1 Programa Fsico
El programa fsico contiene las actividades que intervienen en el proyecto, su duracin, fecha de inicio
y terminacin, la relacin y dependencia que existe entre ellas remarcando las fechas y actividades
ms relevantes.
Para la elaboracin de este programa se puede utilizar alguna o varias de las siguientes fuentes
de informacin:
175
Seccin 3.9, Pgina 7
x Informacin de proyectos desarrollados anteriormente
x Informacin de bibliografa especializada
x Informacin de licenciadores
x Informacin de fabricantes de equipos
x Criterios de los expertos en el desarrollo de los proyectos
x Restricciones presupuestales
x Fechas de actividades crticas
x Informacin para la gestin de los permisos requeridos para el proyecto
x Estudios requeridos por el proyecto
x Tiempos para adquisicin de terrenos o servicios
x Plazos legales para la contratacin
El Programa de Ejecucin es complementado y detallado durante las etapas de FEL I, II y III
dependiendo del grado de definicin del alcance, obteniendo dicho entregable de la siguiente forma:
4.1.2 Programa de Ejecucin en FEL I (Programa preliminar de ejecucin).
Es la calendarizacin de los principales hitos que puedan ser detectados en FEL I, as mismo, se
utilizar el mximo nivel de desagregacin del EDT disponible, con la informacin generada a
partir de los entregables de esta etapa.
4.1.3 Programa de Ejecucin en FEL II (Programa de ejecucin).
Calendarizacin de actividades a partir del mximo nivel de desagregacin del EDT disponible en
esta etapa, el cual se realiza a partir de la Declaracin del Alcance y el desarrollo de la ingeniera
conceptual.
4.1.4 Programa de Ejecucin en FEL III (Actualizacin del programa de ejecucin).
Se realiza la calendarizacin de las actividades de los siguientes niveles de desagregacin del
EDT, con base en el programa obtenido en la etapa de FEL II, la Declaracin del Alcance y el
desarrollo de la ingeniera bsica.
4.2 Programa Financiero
Una vez desarrollado el programa fsico, a cada una de las actividades que lo componen, se le
adiciona un costo y/o recursos requeridos para llevarla a cabo, as como la forma de distribucin del
ejercicio de erogacin conforme al tipo de actividad, obtenindose con esto, el programa financiero.
Este programa financiero servir como base para la programacin de los recursos financieros del
proyecto.
176
Anexo Metodolgico del Contenido
Tpico de las Bases de Usuario
Anexo Metodolgico
del
CONTENIDO TPICO DE LAS BASES DE USUARIO
Contenido
1. Introduccin................................................................................................................... 2
1.1. Propsito del Anexo Metodolgico......................................................... 2
1.2. Alcance del Anexo Metodolgico............................................................ 2
2. Bases de Usuario........................................................................................................... 2
3. Contenido tpico de las bases de usuario ................................................................... 2
3.1. Objetivos del proyecto ............................................................................. 2
3.2. Requerimientos de los productos y procesos ....................................... 3
3.3. Requerimientos de las instalaciones...................................................... 4
3.4. Condiciones de operacin....................................................................... 5
3.5. Aspectos ambientales .............................................................................. 6
3.6. Requerimientos de mantenimiento y soporte tcnico........................... 6
3.7. Requerimientos normativos externos..................................................... 7
3.8. Polticas y estndares aplicables............................................................ 7
3.9. Especificaciones particulares.................................................................. 7
177
1. Introduccin
1.1 Propsito
Apoyar la elaboracin de las Bases de Usuario de los proyectos de inversin de Petrleos Mexicanos
y sus Organismos Subsidiarios. Las Bases de Usuario es uno de los entregables que se incluyen en
el Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP), mismo que es desarrollado durante la
etapa de FEL I.
1.2 Alcance del Anexo Metodolgico
Establecer el contenido tpico y estructura de las Bases de Usuario, para plasmar con la mayor
exactitud las necesidades y los requerimientos del rea solicitante y contribuir con ello a una
adecuada definicin y desarrollo de los proyectos de inversin.
2. Bases de usuario
2.1. Es el documento que contiene y describe las necesidades y requerimientos del rea solicitante
del proyecto para disponer de la infraestructura necesaria, que le permita llevar a cabo sus
actividades productivas ,modernizar sus instalaciones, o aprovechar una oportunidad de negocio, as
como fortalecer la seguridad industrial y la proteccin al medio ambiente.
2.2. Las Bases de usuario proporcionan informacin suficiente para el desarrollo y evaluacin de
opciones especficas durante el desarrollo del Proyecto. Las Bases de Usuario deben enfocarse en
establecer los requerimientos del proyecto, asociados a los objetivos de negocio. No se trata de un
documento prescriptivo sobre la forma en la que se lograr cumplir con esos requerimientos. El
detalle con el que se definen los requerimientos variar, dependiendo del tipo de proyecto, en funcin
de su tamao y complejidad.
2.3 Las Bases de Usuario debern firmarse por los responsables de su elaboracin, identificando
claramente la fecha y revisin del documento.
3. Contenido tpico de las Bases de Usuario
El contenido de las Bases de Usuario ser de acuerdo con las caractersticas y alcances de los
proyectos, manteniendo la estructura indicada en este documento. A continuacin se presenta una
descripcin resumida de cada punto.
3.1. Objetivos
Comunica los antecedentes y razn de ser del Proyecto.
178
3.1.1 Objetivos del Negocio
Beneficios esperados, por ejemplo: nuevos productos, , disminucin del costo de
produccin, cumplimiento de normatividad, adecuacin al suministro.
3.1.2 Objetivos del Proyecto
Descripcin de las necesidades que se resolvern, y en su caso las aspectos de
seguridad industrial y proteccin al ambiente que se atendern. Se describir lo que el
activo entregar en trminos de capacidades, entrega de productos, calidad y
desempeo.
3.1.3 Condiciones generales existentes en el mercado.
Descripcin de los aspectos mas relevantes de las condiciones de mercado en las
que se desarrollar el proyecto durante su ejecucin y su vida productiva
3.1.4 Caractersticas generales del (los) sitio(s) requerido(s)
x Requerimientos de localizacin
x Requerimientos de acceso a las instalaciones.
x Ubicacin de Contratistas.
x Servicios disponibles requeridos durante la ejecucin del proyecto.
3.1.5 Otros proyectos relacionados
Descripcin general de las relaciones del proyecto con otros proyectos, de manera
que se visualicen las interacciones entre ellos, tanto en el perodo de definicin, y
ejecucin de los proyectos, como durante su vida productiva.
3.2. Requerimientos de los productos y procesos
3.2.1 Lista de productos y subproductos a generar por el Proyecto
x Especificaciones y volmenes asociados
3.2.2 Capacidades previstas
x Capacidad nominal
x Factor de sobrediseo garantizado.
3.2.3 Requerimientos regulatorios asociados
Identificacin de los principales requerimientos regulatorios que afectarn al proyecto,
durante su definicin, ejecucin y vida productiva
3.2.4 Tamaos o rangos de batches (en su caso) potenciales o restricciones a
considerar
3.2.5 Descripcin de los procesos:
x Diagramas de flujo conceptuales
x Consideraciones tecnolgicas pertinentes disponibles (Comentarios de las reas
operativas relativos a las tecnologas que a su juicio y en su conocimiento son
aplicables al proyecto)
x Estrategia de manejo y control de materiales y corrientes
x Requerimientos de reas especficas de acceso y estaciones para la operacin.
179
x Rangos de operacin y tolerancias conocidas para las corrientes de flujo de insumos
y productos
x reas definidas para personal de operacin
x Requerimientos y condiciones para escalamiento de capacidad o expansin futura (si
aplica)
x Restricciones conocidas por razones de operacin
x Restricciones previstas para el uso de las buenas prcticas de ingeniera
x Informacin de seguridad para los materiales y procesos del Proyecto
x Bases de seguridad industrial para el Proyecto que debern ser consideradas en su
Plan de Seguridad
x Compatibilidades o incompatibilidades conocidas para materiales de construccin.
x Mtodos, agentes, limitaciones e instalaciones auxiliares para limpieza de sistemas
3.3. Requerimientos de las Instalaciones
3.3.1 Plano maestro preliminar del (los) sitio(s) propuesto(s)
3.3.2 Requerimientos arquitectnicos
x Instalaciones de alojamiento
x Oficinas administrativas
x Talleres
x Servicios de emergencia
x Estacionamientos
x Caminos y accesos en la planta
x Servicios
3.3.3 Requerimientos ambientales (sin incluir an los especficos sealados por
SEMARNAT, cuando se someta el MIA y ERA correspondientes, lo que se
realizar hasta la etapa de FEL III)
x Plantas nuevas en terreno virgen (fauna, flora, mantos acuferos, ruido, mancha
poblacional, entre otros)
x Plantas dentro de instalaciones existentes (condiciones ambientales de los permisos
existentes, contaminacin existente, ruido, entre otros)
x Requerimientos particulares de contencin (derrames, emisiones, efluentes)
3.3.4 Aspectos de seguridad industrial
x Plantas nuevas
x Remodelaciones
3.3.5 Requerimientos de servicios auxiliares
x Disponibilidad, considerando los proyectos relacionados
Agua (por cada tipo)
Energa elctrica (capacidad para cada voltaje disponible)
Vapor
Aire de instrumentos y plantas
Combustibles
180
Otros gases: nitrgeno, hidrgeno
Manejo de efluentes
o Sanitario
o Pluvial
o Qumico
o Aceitoso
o Aguas amargas
Tratamiento de efluentes (agua y otros)
Desfogues, quemadores.
x Estimacin preliminar de los requerimientos del Proyecto
x Requerimientos adicionales a los del Proyecto (justificacin)
3.3.6 Accesos vehiculares y de transporte
x Carreteras.
x Ferrovas.
x Limitaciones de acceso.
x Estacionamientos y reas de maniobras.
3.3.7 Requerimientos y/o restricciones en el programa del proyecto por razones del
(los) sitio(s) propuesto (s) u otros proyectos relacionados o concurrentes
3.3.8 Condiciones generales de ventilacin y acondicionamiento de los edificios
habitados
3.3.9 Requerimientos de los sistemas de control
3.4. Condiciones de Operacin
Consideraciones que aseguren el entendimiento de las intenciones de los usuarios, sus
requerimientos de flexibilidad y/o restricciones.
3.4.1 Filosofa de operacin.
Listado de los principios generales de diseo que necesitan ser considerados para
mantener la rutina programada de produccin y alcanzar el factor de servicio
proyectado, incluye requerimientos especficos en cuanto a operacin continua o por
lotes, tiempos de corrida, niveles de control manual y/o automtico, paro, arranque y
facilidades de paro.
3.4.2 Filosofa de confiabilidad.
Listado de principios generales de diseo a ser considerados para lograr un
comportamiento confiable en la operacin de la unidad incluye requerimientos en
cuanto a equipos de relevo, redundancia en sistemas de seguridad, control y alarma,
tanques de almacenamiento de productos intermedios y finales.
181
3.4.2.1 Disponibilidad de las nuevas instalaciones al operar (p.ej. 92%, 95%, medida
como horas de operacin sin falla anuales entre horas de operacin
disponibles en el ao).
3.4.3 Programa operativo planeado (p.ej. dos turnos x 6 das, tres turnos x 7 das)
3.4.4 Tripulacin planeada de operadores (uso de operadores actuales o contratacin/
transferencia de nuevos operadores)
3.4.5 Requerimientos de capacitacin (cantidad y niveles del personal a ser
capacitado, restricciones de fechas y horarios, disponibilidad del personal para
capacitacin)
3.4.6 Duracin mxima de paros por falla (Disrupcin tolerable).
3.4.7 Impacto potencial sobre plantas en operacin (en su caso)
3.5. Aspectos Ambientales
3.5.1 Requerimientos para el manejo de emisiones, efluentes, desechos
3.5.2 Restricciones particulares del centro de trabajo en materia de emisiones, efluentes y
desechos
3.6. Requerimientos de mantenimiento y soporte tcnico
3.6.1 Filosofa de mantenimiento.
Listado de principios generales de diseo a ser considerados para lograr los periodos
esperados de operacin de la unidad. Incluye requerimientos en cuanto a frecuencias y
duraciones de paros para mantenimiento, infraestructura para mantenimiento como guas,
monorrieles, espacios disponibles, equipos de medicin y control como detectores de
vibracin.
3.6.2 Referencias histricas y/o prcticas institucionales para los productos,
procesos, equipos, sistemas y acabados que se relacionan con el Proyecto
3.6.3 Referencias histricas y prcticas institucionales para los procesos y
productos actuales en el sitio (si aplica).
3.6.4 Criterios para refaccionamiento.
3.6.5 Sistemas de mantenimiento a ser considerados en el Proyecto.
3.7. Requerimientos Normativos Externos
Los requerimientos normativos de salud, seguridad, y proteccin ambiental que hayan sido
establecidos por las autoridades locales, estatales o federales, especialmente en los casos
que sean recientes o bien que difieran con la prctica ms comn.
182
3.8. Polticas y Estndares Aplicables
Confirmacin de que se deben cumplir las polticas corporativas y estndares relevantes,
listndolos de forma especfica, como pudieran ser por ejemplo:
x Polticas y estndares de calidad
x Polticas y estndares relativos a las instalaciones o procesos nuevos o a ser renovados
x Polticas de seguridad, higiene, salud, proteccin ambiental institucionales y especficos del
sitio
3.9. Especificaciones particulares
Documentacin detallada de aspectos especficos e individuales requeridos para las
instalaciones del Proyecto, equipos en particular, servicios en particular, sistemas o funciones
y sus capacidades, operabilidad y estndares locales aplicables. Estos documentos deben
ser autorizados por los solicitantes autorizados por el Organismo Subsidiario y debe
considerarse que sern sujetos de cambios durante el desarrollo del Proyecto, conforme a sus
necesidades tcnicas y econmicas, con participacin de los solicitantes originales.
183

Tpico de las Bases de Diseo

Anexo Metodolgico
del
CONTENIDO TPICO DE LAS BASES DE DISEO

Contenido

1. Introduccin.3
2. Bases de diseo..3
3. Contenido tpico de las Bases de Diseo para plantas nuevas.4
3.1 Introduccin
3.2 Objetivo
3.3 Generalidades
3.4 Bases de Diseo de Proceso
3.5 Bases de Diseo Civil, Planificacin
3.6 Bases de Diseo Civil, estructural
3.7 Bases de Diseo mecnico
3.8 Bases de Diseo tuberas
3.9 Bases de Diseo elctrico
3.10 Bases de Diseo de telecomunicaciones
3.11 Bases de Diseo de instrumentacin y control
3.12 Bases de Diseo sistema de seguridad y contraincendio

4. Contenido Tpico de las Bases de Diseo para instalaciones existentes.14

4.1 Introduccin
4.2 Objetivo
4.3 Generalidades
4.5 Bases de Diseo Civil, Planificacin
4.6 Bases de Diseo Civil, estructural
4.7 Bases de Diseo mecnico
4.11 Bases de Diseo de instrumentacin y control
4.12 Bases de Diseo sistema de seguridad y contraincendio

184


5. Contenido Tpico de las Bases de Diseo para Ductos..24

5.1 Introduccin
5.2 Objetivo
5.3 Generalidades
5.5 Bases de Diseo Integracin
5.6 Bases de Diseo Civil
5.7 Bases de Diseo Proteccin anticorrosivo
5.10 Bases de Diseo instrumentacin
5.12 Bases de Diseo sistema de seguridad y proteccin ambiental

6. Modelo electrnico tridimensional...24

185

1. Introduccin

1.1 Propsito

Definir el contenido tpico de las Bases de Diseo para elaborar la ingeniera de un proyecto de
inversin de Petrleos Mexicanos y sus organismos subsidiarios. Las Bases de Diseo constituyen
uno de los entregables que se incluyen en el Sistema Institucional de Desarrollo de Proyecto (SIDP) y
se elaboran partiendo de las Bases de Usuario desarrolladas en la etapa de FEL I y el Cuestionario
de Diseo (BEDQ).

1.2 Alcance del Anexo Metodolgico

Establecer el contenido tpico y la estructura de las Bases de Diseo, para definir lineamientos y
requerimientos del usuario, criterios tcnicos de Pemex en cada especialidad y normatividad aplicable
que se deber seguir durante el desarrollo de la ingeniera de un proyecto en todas sus etapas.

2. Bases de diseo

2.1 Definicin. Es el conjunto de informacin tcnica y normativa que define los requerimientos y
condiciones necesarios para la elaboracin de la ingeniera de un proyecto de inversin a fin de
que est completa y cumpla con las necesidades del usuario.

La informacin tcnica y normativa que forma parte de las Bases de Diseo debe contener los
requerimientos expresados en las Bases de Usuario desarrolladas en la etapa de FEL I,
complementados con la informacin obtenida del Cuestionario de Diseo (BEDQ). Este ltimo
documento se elabora por cada especialidad y es un listado de conceptos que definen los
criterios de ingeniera y de construccin que no estn contemplados en las Bases de Usuario,
tambin define las opciones que el usuario prefiera cuando una norma presenta dos o ms
alternativas o posibilidades de solucin a un tema. Este documento puede presentar el criterio
ms utilizado en cada caso para que el usuario lo apruebe, comente o cambie, a fin de dejar
totalmente definida la forma que prefiere que se maneje en el proyecto.

Tambin es informacin fuente para las Bases de Diseo los Trminos de Referencia, que de
acuerdo a la LOPSRM en su art. 33, frac. X precisan el objeto y alcance del servicio, las
especificaciones generales y particulares, el producto esperado y la forma de presentacin. Esto
tiene aplicacin en los casos en que se le solicite al contratista la elaboracin de las Bases de
Diseo.

Los lineamientos especifican prcticas de ingeniera, preferencias de uso de materiales y
caractersticas de operacin de sistemas, equipos o elementos de control.

2.2 Las Bases de Diseo son elaboradas por el Equipo de Proyecto incorporando los requerimientos
contenidos en las Bases de Usuario desarrolladas en la etapa de FEL I, los criterios aprobados
del Cuestionario de Diseo y los requerimientos y lineamientos contenidos en oficios y minutas
de juntas relacionados con el proyecto y emitidos por personal autorizado.

186

2.3 Las preferencias del usuario manifestadas en el Cuestionario de Diseo y en oficios o minutas
no debern tener requerimientos contrarios o menores a las indicadas en las normas aplicables.

2.4 Las Bases de Diseo se revisarn durante el desarrollo de la Ingeniera Bsica, para incorporar
los requerimientos tcnicos y normativos propios del tecnlogo. Las discrepancias que se
presenten respecto a los requerimientos previamente establecidos debern ser aclaradas y
acordadas.

2.5 Las Bases de Diseo son un complemento de los Trminos de Referencia o de los Lineamientos
de Ingeniera, y no debern duplicar o repetir los mismos requerimientos para evitar
controversias.

2.6 Las Bases de diseo debern firmarse por los responsables de su elaboracin, identificando
claramente la fecha y revisin del documento.

3. Contenido tpico de las Bases de Diseo para plantas nuevas

De acuerdo con la naturaleza, complejidad y magnitud de los proyectos, las Bases de Diseo podrn
incluir:

3.1. Introduccin

Especificar antecedentes y origen de la necesidad del proyecto.

3.2. Objetivo

Especificar la finalidad del documento que se emite y a qu etapa del desarrollo de ingeniera
corresponde.

3.3. Generalidades

Indicar:
- Nombre del proyecto
- Localizacin, coordenadas, niveles
- Tipo de zona y condiciones climatolgicas
- Alcances y requerimientos generales
- Condiciones de las instalaciones existentes
- Condiciones de diseo para las nuevas instalaciones

3.4. Bases de diseo de proceso

3.4.1 De acuerdo con el tipo de planta o proceso

187

3.4.1.1 En el caso de plantas de proceso:
- Generalidades
- Capacidad y flexibilidad
- Tipo de planta
- Descripcin del proceso
- Informacin esencial de diseo que debern incluir las hojas de datos y los dibujos
- Requerimientos de almacenamiento de materias primas y productos
- Requerimientos de medicin de materias primas y productos
- Requerimientos de medicin de desfogues y efluentes
- Criterios de diseo del proceso y del equipo
- Criterios de control del proceso
- Normas y Especificaciones de diseo para equipo de proceso

3.4.1.2 En el caso de almacenamiento y distribucin de productos
- Generalidades
- Condiciones de operacin
- Requerimientos de medicin
- Normatividad aplicable

3.4.1.3 En el caso de obras complementarias (sistemas de desfogues, tratamiento de
efluentes, etc.)
- Generalidades
- Tipos de desfogues
- Descripcin de los desfogues existentes y posibilidades de integracin.
- Localizacin de rea disponible.
- Descripcin de tratamiento de efluentes existentes y posibilidades de integracin.
Localizacin de rea disponible.
- Criterios de diseo de desfogues
- Criterios de diseo de tratamiento de efluentes

3.4.2 Integracin de sistemas

Especificar condiciones de diseo y puntos de interconexin con los sistemas de
tubera de:

188

- Materias primas
- Productos
- Vapor y condensado
- Gas combustible
- Aire de instrumentos
- Agua de enfriamiento
- Agua de contra incendio
- Agua de servicio
- Nitrgeno
- Desfogues
- Drenajes

3.4.3. Servicios Auxiliares

Especificar disponibilidad y condiciones de:

- Gas combustible
- Aire de planta
- Nitrgeno
- Agua de servicios
- Lneas de desfogue
- Energa elctrica
- Drenajes
- Sistemas de seguridad y proteccin
- Red de agua contra incendio

3.4.4 Miscelneos

Indicar requerimientos de diseo y especificaciones de equipos especiales, como
eductores, eyectores, atemperadores, entre otros.

3.5. Bases de diseo civil, planificacin

3.5.1 Generalidades

Definir lineamientos, requerimientos y preferencias de:

- Topografa
- Mecnica de suelos
- Camino de entronque
- Calle de acceso
- reas pavimentadas
- Levantamiento planimtrico y altimtrico
- Terraceras

189

3.5.2 Criterios de Diseo para:

- Drenajes y sistemas enterrados
- Instalacin hidrulica y sanitaria
- Vialidades
- Distribucin de reas y equipos
- Alturas mnimas permisibles
- Elevaciones de equipo
- Condiciones estratigrficas
- Ademes y apuntalamientos en excavaciones riesgosas
- Calles y calzadas
- reas libres

3.5.3 Materiales

- Materiales en general
- Concreto
- Cemento
- Acero de refuerzo
- Acero estructural

3.5.4 Instalaciones Subterrneas

- Requerimientos de instalaciones subterrneas
- Condiciones de suelo
- Instalaciones existentes
- Especificaciones a las que debe ajustarse

3.6. Bases de diseo civil, estructural

3.6.1 Generalidades

- Alcance

3.6.2 Criterios de diseo para:

- Estructuras de concreto
- Estructuras metlicas
- Cimentaciones
- Elevaciones de equipos
- Sismo
- Viento
- Materiales (concreto, cemento, acero de refuerzo, acero estructural)

190

3.6.3 Cargas

Especificar:
- Cargas muertas
- Cargas vivas
- Cargas accidentales
- Cargas especiales
- Combinaciones de cargas
- Cargas de vehculos en trnsito por vialidades, entre otras

3.6.4 Edificios

- Lista de edificios
- Criterios para el diseo de:
o Bunkers
o Casas de compresores
o Casas de bombas
o Casetas para analizadores
o Casetas para UTRs (en ductos)
o Cobertizo de servicios auxiliares
o Cobertizo de llenaderas
o Cobertizo para proteccin del Sistema de Control
o Subestacin o cuartos elctricos, etc.

3.6.5 Integracin de Instalaciones y Servicios Auxiliares


- Mochetas
- Soportes
- Puentes elevados, etc.



- Registros
- Ductos
- Canalizaciones para el cableado de instrumentos y telecomunicaciones
- Cruce por instalaciones existentes o de calles, etc.

191

3.7. Bases de diseo mecnico

3.7.1 Generalidades

- Alcance
- Lista de equipos mecnicos estticos, dinmicos y miscelneos
- Informacin que deben contener las Hojas de datos y/o los planos de equipo esttico y
dinmico
- Aire acondicionado

3.7.2 Criterios de diseo para equipo esttico

- Criterios de Diseo y fabricacin de tanques y recipientes
- Requerimientos de detalles de montajes
- Criterios de armados de internos de equipos
- Criterios para la aplicacin de Tratamientos trmicos (PWHT), as como informacin
necesaria para la construccin
- Criterios de diseo de plataformas y escaleras
- Requerimientos para materiales especiales
- Requerimientos de estampado ASME
- Requerimientos para obtener autorizacin de funcionamiento y cumplimiento con la
STPS
- Requerimientos de pintura, aislamiento y acabados
- Requerimiento para pruebas

3.7.3 Criterios de diseo para equipo dinmico

- Criterios de diseo para clculo y seleccin de equipo dinmico
- Criterios de diseo de lubricacin
- Criterios de diseo para enfriamiento
- Criterios de diseo para control y proteccin
- Caractersticas de instalacin
- Requerimientos de mantenimiento
- Requerimientos de pruebas

3.7.4 Criterios de diseo para sistemas de aire acondicionado

- Criterios para el diseo y fabricacin
- Criterios para la seleccin de materiales
- Requerimientos de distribucin de aire
- Requerimientos de filtracin
- Requerimientos de control
- Condiciones ambientales de las reas que requieren aire acondicionado

192

3.8. Bases de diseo de tuberas

3.8.1 Generalidades

- Alcance
- Informacin que debe mostrar el ndice de servicios
- Informacin que debe mostrar el ndice de lneas
- Informacin que debe incluir la maqueta electrnica
- Requerimientos de Isomtricos
- Requerimientos de anlisis de flexibilidad

3.8.2 Criterios de Diseo

- Condiciones de diseo de tubera principal de planta y servicios auxiliares
- Preferencias y requerimientos especficos para el diseo, tanto para la parte de
proceso como servicios auxiliares
- Criterios para arreglo de equipo
- Distribucin y arreglo general
- Integracin de tuberas (Tie-in)
- Elevaciones y espacios libres
- Criterios para la seleccin de materiales por servicios
- Soportes y anclajes
- Apoyos
- Guas
- Detalles de diseo
- Recomendaciones generales para detalles de instalacin de:

o Conexiones
o Vlvulas y tubera
o En equipo mecnico y esttico
o Para estaciones de servicio
o Para el sistema de agua contra incendio

- Criterios de instalacin de vlvulas y tubera en venteos y drenes
- Modificaciones a instalaciones existentes
- Hidrulica
- Alturas para operabilidad de vlvulas en racks
- Requerimientos de arreglos para mantenimiento de vlvulas o instrumentos de control

3.8.3 Materiales

Especificar clasificacin y libraje de materiales con base en cdigos y normas aplicables
bajo los cuales se debe realizar el diseo de tuberas

193

3.9. Bases de diseo de elctrico

3.9.1 Generalidades

- Alcance del trabajo
- Estudios elctricos requeridos
- Sistema de suministro de energa
o Tipo de esquema de distribucin elctrica (radial, secundario selectivo, etc.)
o Generador elctrico (si se utiliza)
o Acometida de CFE (si se requiere)
- Subestacin elctrica
- Capacidad instalada de motores y otras cargas elctricas
- Sistema de Supervisin y control para la Administracin de Energa Elctrica

- Lineamientos, preferencias y requerimientos especficos para el diseo
- Requerimientos del sistema de suministro de energa
- Integracin de sistemas elctricos y de control elctrico
- Tipo y caractersticas principales de subestacin elctrica
- Tipo y caractersticas principales de equipos elctricos:

o Transformadores de potencia y distribucin
o Tableros de media y baja tensin
o Motores
o Centros de control de motores
o Relevadores de proteccin
o Cargador de bateras y banco de bateras
o Sistema de fuerza ininterrumpible (UPS)

- Bancos de capacitores
- Transformadores de corriente y potencial
- Sistemas de control elctrico
- Requerimientos de alumbrado, receptculos
- Cables
- Tipo de distribucin elctrica y mtodo de canalizacin

o rea
o Subterrnea

- Canalizacin subterrnea
- Conduits y charolas

o Tipo de conduit a utilizar en reas normales, corrosivas, areas, subterrneas
o Tipo de charolas para cable

- Alambrado a equipo
- Sistema de tierras, pararrayos
- Clasificacin de reas peligrosas
- Capacidad de corto circuito de equipos en media tensin
194

- Tipo de arranque para motores elctricos
- Tipo de motores para reas clasificadas
- Sistemas de emergencia
- Resistencia de la red de tierras
- Materiales

3.10. Bases de diseo de telecomunicaciones

3.10.1 Generalidades

- Alcance
- Requerimientos para el diseo
- Filosofa de operacin de los sistemas de intercomunicacin
- Voceo y circuito cerrado de TV
- Radiocomunicacin
- Red de cableado estructurado
- Conexiones y puesta a tierra, etc.


- Requerimientos de monitoreo de las nuevas instalaciones desde un cuarto de control
- Red de cableado estructurado para la interconexin entre edificios
- Distribuidor telefnico que permita la comunicacin de voz local y de larga distancia
con los centros de trabajo de la Institucin
- Transmisin de datos
- Requerimientos y especificaciones de sistemas
- Equipos y dispositivos de telecomunicacin, as como de los equipos y dispositivos
necesarios para su integracin con las instalaciones existentes, etc.

3.10.3 Materiales

Especificar tipo y clasificacin de materiales de acuerdo a los cdigos y normas aplicables
bajo los cuales se debe realizar el diseo.

3.11. Bases de diseo de instrumentacin y control


- Alcance
- Requerimientos generales de instrumentacin
- Control de la Planta a travs de un Sistema de Control Distribuido
- Tipo de protocolo a utilizar
- Definir el sitio donde se instalar el Sistema de Control Distribuido
- Tipo de cableado (punto a punto o fibra ptica
195

- Requerimiento de sistemas de almacenamiento masivo de informacin
- Requerimientos del Sistema de Paro de Emergencia, del Sistema de Gas y Fuego o
Sistema Contra Incendio
- Requerimientos especiales de Instrumentacin de campo
- Instrumentos especiales (analizadores, cromatgrafos, sistemas antisurge, PLCS).


- Criterios generales de diseo de instrumentacin y control del proceso, as como la de
los servicios auxiliares
- Integracin de los sistemas
- Sistemas de seguridad intrnseca
- Filosofa de operacin de los Sistemas de Control Distribuido
- Control Avanzado (en su caso)
- Filosofa de operacin de los sistemas de Paro de Emergencia, Fuego y Gas
- Tipo de arquitectura y topologa del Sistema de Control Distribuido
- Tipo de arquitectura y topologa del Sistema de Gas y Fuego
- Tipo de arquitectura y topologa del Sistema de paro de emergencia
- Interfaces necesarias para la comunicacin de instrumentos
- Definir suministro de servicios auxiliares (energa elctrica y aire de instrumentos)

3.12. Bases de diseo sistema de seguridad y contraincendio


- Alcance
- Actualizacin del estudio de impacto ambiental
- Anlisis de riesgo
- Requerimientos del sistema de agua contra incendio y/o espuma
- Interconexiones con la red existente


- Criterios generales de diseo del sistema contra incendio
- Equipo de bombeo en su caso
- Sistemas de aspersin mediante boquillas
- Sistemas de mitigacin
- Sistema de deteccin sealizacin y alarma
- Filosofa de operacin
- Memorias de clculo
- Hidrantes e hidrantes monitores
- Boquillas de aspersin
- Vlvulas de apertura y cierre automtico controladas va sistema de gas y fuego, etc.

196


3.12.3 Materiales

Especificar tipo y clasificacin de materiales de acuerdo a los cdigos y normas aplicables para
el diseo de tuberas que manejen agua contraincendio y/o espuma, bajo los cuales se debe
realizar el diseo.

4. Contenido tpico de las Bases de Diseo para instalaciones existentes

incluir:

4.1. Introduccin


4.2. Objetivo

corresponde.

4.3. Generalidades

El contenido de las Bases de Diseo para una planta nueva y para una ampliacin o remodelacin es
bsicamente el mismo en cada especialidad con la diferencia de que para este ltimo caso en los
temas correspondientes se indiquen las condiciones actuales y las que se requieren ejecutar dentro
del alcance del proyecto que se trate, as como definir los requerimientos para las demoliciones y
desmantelamientos obligados, las pruebas a equipos e instalaciones existentes para verificar su
capacidad actual y su integridad mecnica. Esto debe cubrir tanto dentro de lmites de bateras como
con la integracin a las instalaciones del centro de trabajo y los servicios auxiliares.

Es importante tambin la obtencin de datos existentes por medio de documentos o levantamientos
en campo.

As mismo en las Bases de Diseo se debe indicar los criterios a seguir en relacin a la aplicacin de
la normatividad actual, ya que por lo general y sobre todo en instalaciones con muchos aos, las
especificaciones y la normatividad con que se construyeron las plantas pueden ser muy diferentes

Indicar en este captulo:

197

- Modificaciones y substituciones a instalaciones existentes. Descripcin general

4.4. Bases de diseo de proceso

4.4.1 De acuerdo con el tipo de planta o proceso

4.4.1.1 En el caso de plantas de proceso:
- Generalidades
- Tipo de planta
- Modificacin y substitucin a instalaciones existentes de proceso
- Levantamientos
- Desmantelamiento de equipos
- Requerimientos de almacenamiento de materias primas y productos
- Requerimientos de medicin de materias primas y productos
- Requerimientos de medicin de desfogues y efluentes
- Normas y Especificaciones de diseo para equipo de proceso

4.4.1.2 En el caso de almacenamiento y distribucin de productos
- Generalidades
- Modificacin y substitucin a instalaciones existentes
- Levantamientos

4.4.1.3. En el caso de obras complementarias (sistemas de desfogues, tratamiento de
efluentes, etc.)
- Generalidades
- Tipos de desfogues
- Descripcin de los desfogues existentes y posibilidades de integracin.
- Localizacin de rea disponible.
- Levantamientos
198

- Descripcin de tratamiento de efluentes existentes y posibilidades de integracin.
- Criterios de diseo de desfogues
- Criterios de diseo de tratamiento de efluentes

4.4.1 Integracin de sistemas

Especificar condiciones de diseo y puntos de interconexin con los sistemas de
tubera de:

- Materias primas
- Productos
- Gas combustible
- Agua de contra incendio
- Agua de servicio
- Nitrgeno
- Desfogues
- Drenajes

4.4.2. Servicios Auxiliares

Especificar disponibilidad y condiciones de:

- Gas combustible
- Aire de planta
- Nitrgeno
- Agua de servicios
- Lneas de desfogue
- Energa elctrica
- Drenajes
- Sistemas de seguridad y proteccin
- Red de agua contra incendio

4.4.3 Miscelneos

Indicar requerimientos de diseo y especificaciones de equipos especiales, como
eductores, eyectores, atemperadores, entre otros.

199


4.5. Bases de diseo civil, planificacin

4.5.1 Generalidades


- Topografa
- Mecnica de suelos
- Camino de entronque
- Calle de acceso
- reas pavimentadas
- Levantamiento planimtrico y altimtrico
- Terraceras
- Modificacin de instalaciones existentes
- Levantamientos
- Desmantelamientos

4.5.2 Criterios de Diseo para:

- Drenajes y sistemas enterrados
- Instalacin hidrulica y sanitaria
- Vialidades
- Elevaciones de equipo
- Condiciones estratigrficas
- Ademes y apuntalamientos en excavaciones riesgosas
- Calles y calzadas
- reas libres

4.5.3 Materiales

- Materiales en general
- Concreto
- Cemento
- Acero de refuerzo
- Acero estructural

- Requerimientos de instalaciones subterrneas
- Condiciones de suelo
- Instalaciones existentes
- Especificaciones a las que debe ajustarse
200


4.6. Bases de diseo civil, estructural

4.6.1 Generalidades

- Alcance

4.6.2 Criterios de diseo para:

- Estructuras de concreto
- Estructuras metlicas
- Cimentaciones
- Elevaciones de equipos
- Sismo
- Viento
- Materiales (concreto, cemento, acero de refuerzo, acero estructural)

4.6.3 Cargas

Especificar:
- Cargas muertas
- Cargas vivas
- Cargas accidentales
- Cargas especiales
- Combinaciones de cargas
- Cargas de vehculos en trnsito por vialidades, entre otras

4.6.4 Edificios

- Lista de edificios
- Criterios para el diseo de:
o Bunkers
o Casas de compresores
o Casas de bombas
o Casetas para analizadores
o Casetas para UTRs (en ductos)
o Cobertizo de servicios auxiliares
o Cobertizo de llenaderas
o Cobertizo para proteccin del Sistema de Control
o Subestacin o cuartos elctricos, etc.

4.6.5 Integracin de Instalaciones y Servicios Auxiliares


- Mochetas
- Soportes
- Puentes elevados, etc.
201




- Registros
- Ductos
- Canalizaciones para el cableado de instrumentos y telecomunicaciones
- Cruce por instalaciones existentes o de calles, etc.

4.7. Bases de diseo mecnico

4.7.1 Generalidades

- Alcance
- Lista de equipos mecnicos estticos, dinmicos y miscelneos
- Informacin que deben contener las Hojas de datos y/o los planos de equipo esttico y
dinmico
- Integridad Mecnica
- Levantamientos
- Aire acondicionado

4.7.2 Criterios de diseo para equipo esttico

- Criterios de Diseo y fabricacin de tanques y recipientes
- Requerimientos de detalles de montajes
- Criterios de armados de internos de equipos
- Criterios para la aplicacin de Tratamientos trmicos (PWHT), as como informacin
necesaria para la construccin
- Criterios de diseo de plataformas y escaleras
- Requerimientos para materiales especiales
- Requerimientos de estampado ASME
- Requerimientos para obtener autorizacin de funcionamiento y cumplimiento con la
STPS
- Requerimientos de pintura, aislamiento y acabados
- Requerimiento para pruebas

4.7.3 Criterios de diseo para equipo dinmico

- Criterios de diseo para clculo y seleccin de equipo dinmico
- Criterios de diseo de lubricacin
- Criterios de diseo para enfriamiento
- Criterios de diseo para control y proteccin
- Caractersticas de instalacin
- Requerimientos de mantenimiento
- Requerimientos de pruebas
202


4.7.4 Criterios de diseo para sistemas de aire acondicionado

- Criterios para el diseo y fabricacin
- Criterios para la seleccin de materiales
- Requerimientos de distribucin de aire
- Requerimientos de filtracin
- Requerimientos de control
- Condiciones ambientales de las reas que requieren aire acondicionado

4.8. Bases de diseo de tuberas

4.8.1 Generalidades

- Alcance
- Informacin que debe mostrar el ndice de servicios
- Informacin que debe mostrar el ndice de lneas
- Informacin que debe incluir la maqueta electrnica
- Requerimientos de Isomtricos
- Requerimientos de anlisis de flexibilidad
- Levantamientos


- Condiciones de diseo de tubera principal de planta y servicios auxiliares
- Preferencias y requerimientos especficos para el diseo, tanto para la parte de
proceso como servicios auxiliares
- Criterios para arreglo de equipo
- Distribucin y arreglo general
- Integracin de tuberas (Tie-in)
- Elevaciones y espacios libres
- Criterios para la seleccin de materiales por servicios
- Soportes y anclajes
- Apoyos
- Guas
- Detalles de diseo
- Recomendaciones generales para detalles de instalacin de:

o Conexiones
o Vlvulas y tubera
o En equipo mecnico y esttico
o Para estaciones de servicio
o Para el sistema de agua contra incendio

203


- Criterios de instalacin de vlvulas y tubera en venteos y drenes
- Modificaciones a instalaciones existentes
- Hidrulica
- Alturas para operabilidad de vlvulas en racks
- Requerimientos de arreglos para mantenimiento de vlvulas o instrumentos de control

4.8.3 Materiales

Especificar clasificacin y libraje de materiales con base en cdigos y normas aplicables
bajo los cuales se debe realizar el diseo de tuberas

4.9. Bases de diseo de elctrico

4.9.1 Generalidades

- Alcance del trabajo
- Estudios elctricos requeridos
- Sistema de suministro de energa
o Tipo de esquema de distribucin elctrica (radial, secundario selectivo, etc.)
o Generador elctrico (si se utiliza)
o Acometida de CFE (si se requiere)
- Subestacin elctrica
- Capacidad instalada de motores y otras cargas elctricas
- Levantamientos
- Sistema de Supervisin y control para la Administracin de Energa Elctrica

- Lineamientos, preferencias y requerimientos especficos para el diseo
- Requerimientos del sistema de suministro de energa
- Integracin de sistemas elctricos y de control elctrico
- Tipo y caractersticas principales de subestacin elctrica
- Tipo y caractersticas principales de equipos elctricos:
- Transformadores de potencia y distribucin
- Tableros de media y baja tensin
- Motores
- Centros de control de motores
- Relevadores de proteccin
- Cargador de bateras y banco de bateras
- Sistema de fuerza ininterrumpible (UPS)
- Bancos de capacitores
- Transformadores de corriente y potencial
- Sistemas de control elctrico
- Requerimientos de alumbrado, receptculos
204

- Cables
- Tipo de distribucin elctrica y mtodo de canalizacin
- rea
- Subterrnea
- Canalizacin subterrnea
- Conduits y charolas
- Tipo de conduit a utilizar en reas normales, corrosivas, areas, subterrneas
- Tipo de charolas para cable
- Alambrado a equipo
- Sistema de tierras, pararrayos
- Clasificacin de reas peligrosas
- Capacidad de corto circuito de equipos en media tensin
- Tipo de arranque para motores elctricos
- Tipo de motores para reas clasificadas
- Sistemas de emergencia
- Resistencia de la red de tierras
- Materiales

4.10. Bases de diseo de telecomunicaciones


- Alcance
- Requerimientos para el diseo
- Filosofa de operacin de los sistemas de intercomunicacin
- Voceo y circuito cerrado de TV
- Radiocomunicacin
- Red de cableado estructurado
- Conexiones y puesta a tierra, etc.
- Levantamientos


- Requerimientos de monitoreo de las nuevas instalaciones desde un cuarto de control
- Red de cableado estructurado para la interconexin entre edificios
- Distribuidor telefnico que permita la comunicacin de voz local y de larga distancia
con los centros de trabajo de la Institucin
- Transmisin de datos
- Requerimientos y especificaciones de sistemas
- Equipos y dispositivos de telecomunicacin, as como de los equipos y dispositivos
necesarios para su integracin con las instalaciones existentes, etc.

205


4.10.3 Materiales

Especificar tipo y clasificacin de materiales de acuerdo a los cdigos y normas aplicables

4.11. Bases de diseo de instrumentacin y control


- Alcance
- Requerimientos generales de instrumentacin
- Control de la Planta a travs de un Sistema de Control Distribuido
- Tipo de protocolo a utilizar
- Definir el sitio donde se instalar el Sistema de Control Distribuido
- Tipo de cableado (punto a punto o fibra ptica
- Requerimiento de sistemas de almacenamiento masivo de informacin
- Requerimientos del Sistema de Paro de Emergencia, del Sistema de Gas y Fuego o
Sistema Contra Incendio
- Requerimientos especiales de Instrumentacin de campo
- Instrumentos especiales (analizadores, cromatgrafos, sistemas antisurge, PLCS).
- Levantamientos


- Criterios generales de diseo de instrumentacin y control del proceso, as como la de
los servicios auxiliares
- Integracin de los sistemas
- Sistemas de seguridad intrnseca
- Filosofa de operacin de los Sistemas de Control Distribuido
- Control Avanzado (en su caso)
- Filosofa de operacin de los sistemas de Paro de Emergencia, Fuego y Gas
- Tipo de arquitectura y topologa del Sistema de Control Distribuido
- Tipo de arquitectura y topologa del Sistema de Gas y Fuego
- Tipo de arquitectura y topologa del Sistema de paro de emergencia
- Interfaces necesarias para la comunicacin de instrumentos
- Definir suministro de servicios auxiliares (energa elctrica y aire de instrumentos)

4.12. Bases de diseo sistema de seguridad y contraincendio


- Alcance
- Actualizacin del estudio de impacto ambiental
206

- Anlisis de riesgo
- Requerimientos del sistema de agua contra incendio y/o espuma
- Interconexiones con la red existente
- Levantamientos


- Criterios generales de diseo del sistema contra incendio
- Equipo de bombeo en su caso
- Sistemas de aspersin mediante boquillas
- Sistemas de mitigacin
- Sistema de deteccin sealizacin y alarma
- Filosofa de operacin
- Memorias de clculo
- Hidrantes e hidrantes monitores
- Boquillas de aspersin
- Vlvulas de apertura y cierre automtico controladas va sistema de gas y fuego, etc.

4.12.3 Materiales

Especificar tipo y clasificacin de materiales de acuerdo a los cdigos y normas
aplicables para el diseo de tuberas que manejen agua contraincendio y/o espuma,

5. Contenido tpico de las Bases de Diseo para ductos

incluir:

5.1. Introduccin


5.2. Objetivo

corresponde.

207


5.3. Generalidades

5.3.1 Indicar en este captulo:
- Modificaciones y substituciones a instalaciones existentes. Descripcin general. (si
aplica)


- Especificaciones de los productos a transportar
- Localizacin de los derechos de va
- Puntos de extraccin
- Informacin de instalaciones existentes a las que se debe integrar el ducto (estaciones
de regulacin, vlvulas de seccionamiento, trampas de diablos)
- Estaciones de bombeo
- Estaciones de compresin
- Gas combustible
- Sistema de desfogue a quemadores
- Tratamiento de aguas y tratamiento de efluentes

5.5 Bases de Diseo Integracin
Integracin de las instalaciones a los sistemas existentes

- Integracin a sistemas existentes, incluyendo integracin en punto de salida y de
llegada, almacenamiento y movimientos de productos
- Integracin a servicios auxiliares.

5.6 Bases de Diseo Civil

- Topografa
- Planimetra
- Altimetra
208

- Afectaciones
- Derecho de va
- Trazo y perfil
- Edificios y casetas
- Caminos
- Mecnica de suelos
- Trampas de diablos para envo y recibo
- Cruzamientos de carreteras, caminos, vas de agua
- Soportes especiales
- Anclaje de instalaciones
- Proteccin mecnica y revestimiento de concreto

5.7 Bases de Diseo Proteccin Anticorrosivo

- Casetas para rectificador
- Instalacin elctrica
- Sealamiento
- Testigos de corrosin
- Cama Andica
- Proteccin catdica

5.8 Bases de Diseo Tuberas

- Tuberas
- Interconexiones
- Vlvulas de Seccionamiento
- Trampa de diablos (envo y recibo)

5.9 Bases de Diseo Elctricas

- Subestacin
- Sistemas de fuerza y alumbrado
- Sistemas de tierras y pararrayos
- Sistemas ininterrumpibles de potencia
- Fuentes alternas de energa elctrica

5.10 Bases de Diseo Instrumentacin

- Sistema de instrumentacin
- Sistema de distribucin de alimentacin elctrica
- Sistema de alambrado
- Sistema de tierras para instrumentacin
- Diagramas de control y secuencia lgica
209

- Regulacin y medicin
- Control de vlvulas

5.11 Bases de Diseo de Telecomunicaciones

- Sistema de telecomunicaciones y voceo
- Circuito cerrado de televisin
- Servicio telefnico
- Sistema de voz y datos
- Integracin con sistemas existentes (si aplica)

5.12 Bases de Diseo de Seguridad y proteccin ambiental

- Sistema de Seguridad y proteccin ambiental para preservar la salud de los
trabajadores, las instalaciones y el medio ambiente.

6. Modelo electrnico tridimensional

En el caso de que se considere necesario, se desarrollar como herramienta para la ingeniera bsica
un modelo electrnico tridimensional (METI), se debern establecer los elementos y caractersticas
que deber contener dicho modelo.

210
Versin 1.0, 18/Jun/2009
Anexo Metodolgico para la Gestin de
Permisos y Licencias del Proyecto
Anexo Metodolgico
para la
GESTIN DE PERMISOS Y LICENCIAS DE PROYECTO
Contenido
1. Introduccin................................................................................................................... 2
1.1. Propsito y uso del Anexo Metodolgico ......................................................... 2
2. Importancia de los permisos y licencias ..................................................................... 2
3. Entregables identificados por etapa de ejecucin de los proyectos ....................... 2
4. Obtencin de permisos y licencias ............................................................................. 3
5. Criterios para la obtencin de permisos y licencias ................................................. 4
6. Sistema de Gestin de Permisos para el Desarrollo de Proyectos .......................... 5
211
Versin 1.0, 18/Jun/2009
1. Introduccin
1.1 Propsito y uso del Anexo Metodolgico
El propsito del presente Anexo Metodolgico es servir de apoyo para definir el listado de los
permisos y licencias requeridos para los proyectos de inversin y elaborar los documentos que como
requisitos las dependencias requieren para emitir sus resoluciones. Los permisos y licencias son uno
de los Entregables que se debern producir dentro del marco del Sistema Institucional de Desarrollo
de Proyectos (SIDP).
2. Importancia de los permisos y licencias
Cumplir con las disposiciones normativas establecidas por las diferentes dependencias de los tres
niveles de gobierno, involucrados en el desarrollo de la infraestructura que requiere PEMEX.
3. Entregables identificados por etapa de ejecucin de los proyectos
FEL II
Incluye la obtencin del Plan de Obtencin de permisos con los siguientes documentos:
x Censo de Permisos preliminar.
x Estrategia para la obtencin de permisos.
x Definicin de ventanillas de trmite.
x Requisitos para la gestin.
FEL III
Incluye la integracin de los expedientes y la gestin de permisos que se requieren antes del inicio de
los trabajos de construccin de las instalaciones:
x Censo de permisos definitivo.
x Documentos administrativos y tcnicos (requisitos).
x Expediente revisado y validado.
x Oficio de envi de expedientes a ventanilla de trmite para la gestin del permiso.
212
Versin 1.0, 18/Jun/2009
Para la gestin de los permisos se requiere de:
x Solicitud a la Dependencia.
x Resolucin de la Dependencia.
x Oficio de entrega del permiso a la Direccin del Proyecto.
x Listado de condicionantes del permiso.
x Evaluacin del proceso y acciones preventivas u correctivas.
x Reporte de avances.
Para la gestin de los permisos durante la etapa de Ejecucin de los proyectos se requiere lo
siguiente:
x Solicitud a la Dependencia.
x Resolucin de la Dependencia.
x Oficio de entrega del permiso a la Direccin del Proyecto.
x Listado de condicionantes del permiso.
x Evaluacin del proceso y acciones preventivas u correctivas.
Para la atencin y aplicacin de los permisos y condicionantes se genera:
x Permiso en la Residencia de Obra.
x Documentos de atencin de condicionantes.
x Reporte evaluacin del proceso.
x Lecciones aprendidas.
4. Obtencin de permisos y licencias.
Etapas de gestin:
1. Integracin del expediente.
Cumplir con todos los requisitos que las Dependencias tienen definidos para la resolucin
favorable del permiso.
2. Solicitud a la dependencia del permiso o licencia.
Iniciar la gestin en tiempo y forma y que la Dependencia cuente con toda la informacin
requerida.
3. Resolucin de la Dependencia.
Que la resolucin de los permisos sea en los tiempos y trminos requeridos para la ejecucin
del proyecto.
213
Versin 1.0, 18/Jun/2009
4. Aplicacin del permiso y atencin de condicionantes.
5. Identificar buenas prcticas y lecciones aprendidas.
5. Criterios para la obtencin de permisos y licencias.
1. Conocer el alcance preliminar y definitivo al avanzar el proyecto.
2. Tener identificadas a las ventanillas de trmite de los Organismos Subsidiarios.
3. Contar con los derechos de uso de los terrenos donde se ejecutar el proyecto.
4. Estar actualizados en los fundamentos normativos y los requisitos que las dependencias tienen
definidos para la emisin de los permisos.
5. Contar con la informacin tcnica, administrativa y legal para la obtencin de los permisos,
todas las formalidades que las Dependencias requieren.
6. Tener identificados los servicios que proporcionar el Organismo Subsidiario durante la
ejecucin de las obras y para la operacin de las instalaciones.
7. Definir la estrategia para cumplir con las condicionantes establecidas en los permisos.
8. En el caso que la ingeniera se realice antes de la construccin con un contrato de servicios, se
debe de proveer a la Direccin de Proyectos de la informacin tcnica para la obtencin de los
permisos con todas las formalidades que requieren las dependencias.
9. En el caso de contratos de servicios para desarrollar ingeniera se recomienda tener un anexo
de permisos, cuyos alcances sean definidos conjuntamente con la Direccin de Proyectos y el
equipo de proyectos.
10. Identificar y prever recursos para la obtencin de los permisos durante las diferentes etapas del
desarrollo de los proyectos.
11. Identificar las responsabilidades de los involucrados en el proyecto (Organismo Subsidiario,
Lder Operativo, Director de Proyecto, Equipo de Proyecto, Contratistas).
12. La ventanilla nica para reportar los avances en la obtencin de los permisos es la Direccin del
Proyecto.
13. La determinacin y la gestin de los permisos deben ser coordinadas por la Direccin de
Proyectos con apoyo del equipo de proyecto en las diversas etapas del SIDP.
14. El control y seguimiento de la gestin y aplicacin de los permisos deber ser efectuada en la
Direccin de Proyectos mediante el uso del Sistema de Gestin de Permisos para el Desarrollo
de Proyectos.
214
Versin 1.0, 18/Jun/2009
6. Sistema de Gestin de Permisos para el Desarrollo de Proyectos.
El Sistema de Gestin de Permisos para el Desarrollo de Proyectos, es una herramienta que se
desarroll para apoyar los proyectos de inversin a cargo de la DCIDP y ejecutarlos en apego a las
disposiciones normativas aplicables, atendiendo a criterios de calidad, oportunidad y optimizacin de
recursos.
Su objetivo es apoyar a los Directores de Proyecto en la programacin, control y seguimiento de los
permisos inherentes a los proyectos.
Las caractersticas de este Sistema de Gestin de Permisos son:
x Est alineado a los objetivos estratgicos del Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos
de Petrleos Mexicanos.
x Tiene acceso va intranet, lo que permite su fcil consulta desde cualquiera de los centros de
trabajo donde se ejecutan los proyectos.
x Pone a disposicin del usuario de una manera amigable, los requisitos, lapsos y fundamentos
jurdicos de los permisos asociados al desarrollo de los proyectos.
x Facilita la programacin y seguimiento de las diversas etapas de gestin de los permisos.
x Permite la generacin estndar de los anexos de permisos para los diferentes tipos de contratos
(Mixtos, Precio Alzado o Precios Unitarios)
x Opera mediante la aplicacin de plantillas de permisos predefinidas para diversos tipos de
proyectos.
x Cuenta con un apoyo de seguimiento que se basa en semforos y notificaciones va correo
electrnico.
x Proporciona soporte digitalizado de los documentos emitidos en la gestin de permisos.
x A los involucrados en la ejecucin de los proyectos les facilita el seguimiento y la disponibilidad
de la informacin documental de los permisos en tiempo real.
215
Anexo Metodolgico para el desarrollo
de la Ingeniera Conceptual
Anexo Metodolgico
para el desarrollo de la
INGENIERA CONCEPTUAL
Contenido
1.- Introduccin 2
2.- Definicin y propsito de la Ingeniera Conceptual 2
3.- Informacin Requerida 3
4.- Descripcin del proyecto e instalaciones relacionadas 3
5.- Contenido y consideraciones de plantas de proceso y servicios auxiliares 4
5.1 Informacin tcnica del proceso 4
5.2 Servicios auxiliares requeridos 4
5.3 Sistemas de desfogue 4
5.4 Sistemas de tratamiento de efluentes 5
5.5 Interconexiones con instalaciones existentes 5
6.- Almacenamiento, medicin y manejo de insumos y productos 5
6.1 Recepcin, medicin y almacenamiento de materia prima 5
6.2 Almacenamiento y medicin de productos intermedios y finales 5
7.- Red de agua contra incendio 6
8.- Instalaciones civiles relacionadas con el proyecto 6
9. Otras instalaciones requeridas para el proyecto 6
216
1. Introduccin
Este Anexo Metodolgico tiene como propsito establecer los lineamientos generales para desarrollar
la Ingeniera Conceptual para los proyectos de inversin de Petrleos Mexicanos y sus organismos
subsidiarios.
La ingeniera conceptual es fundamental para la definicin de proyectos de acuerdo a lo establecido
en el Sistema Institucional de Desarrollo de Proyectos (SIDP) y por lo tanto deber considerarse
como una herramienta fundamental, y por el nivel de avance y detalle deber desarrollarse durante la
fase de diseo y acreditacin. Se elabora partiendo de los requerimientos normativos, de seguridad,
comercializacin (incluyendo incremento de capacidad) y/o optimizacin tecnolgica.
El presente Anexo Metodolgico define y establece los requerimientos necesarios para el desarrollo
de la ingeniera conceptual acorde a las necesidades del usuario, sealando la caracterstica de la
informacin y los criterios tcnicos que PEMEX deber considerar de forma genrica, incluyendo
aquella normatividad aplicable durante el desarrollo del proyecto.
Este Anexo Metodolgico es aplicable a instalaciones de proceso en donde se involucren fenmenos
fsicos y qumicos de hidrocarburos para los proyectos de inversin que se realicen en Petrleos
Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.
2. Definicin y propsito de la Ingeniera Conceptual
La Ingeniera conceptual es la informacin tcnica mnima que define los requerimientos y
condiciones con las que se deber desarrollar un proyecto acorde a las necesidades del usuario
utilizando una propuesta tecnolgica de referencia.
En este caso se considera la propuesta tecnolgica como aquella informacin y procedimientos, tanto
de proceso como de infraestructura, que definan un proyecto, de acuerdo a los requerimientos
establecidos en la planeacin.
El desarrollo de la Ingeniera Conceptual tiene como principales propsitos los siguientes:
Permitir al grupo de desarrollo de Ingeniera de proceso iniciar con la determinacin de datos
especficos que sern utilizados en el desarrollo del diseo del proceso y de la Ingeniera
Bsica . (Ref. Anexo Metodolgico para el desarrollo de la Ingeniera Bsica)
Permitir la elaboracin del estimado de costo Clase IV. (Ref. Anexo Metodolgico para la
elaboracin del estimado de costo)
Proporcionar informacin al usuario para evaluar los riesgos del proyecto y realizar su
evaluacin econmica (Ref. Anexo Metodolgico para la Evaluacin Econmico Financiera
de Proyectos y Anexo Metodolgico para la elaboracin del Anlisis de Riesgos).
217
3. Informacin requerida
De acuerdo al inciso anterior, la ingeniera conceptual es la plataforma que permite desarrollar la
ingeniera bsica y debe reunir la suficiente informacin que tiene que ser confirmada y/o calculada
con rigor de acuerdo a la Tecnologa seleccionada, contiene por lo tanto, informacin estimada y/o
proyectada y en la medida que se definan todas las etapas y sistemas requeridos, en esa misma
medida, se tendr una determinacin correcta del proyecto.
En ese sentido, se debe tomar como referencia una tecnologa similar a la que se aparentemente
ser utilizada, bien definir si se trata de una tecnologa innovadora. En el caso de una tecnologa
innovadora, es necesario la confirmacin experimental y las corridas de plantas piloto para proyectar
las capacidades de los equipos de acuerdo a los requerimientos del proyecto. Para desarrollar la
ingeniera conceptual se requiere la siguiente informacin:
La descripcin de las causas que dan origen al proyecto, indicando si son normativas, de
seguridad, comerciales (incluyendo incremento de capacidad) y/o de optimizacin de un
proceso existente.
La definicin y bases de usuario desarrolladas durante la etapa de FEL I, sealando las
etapas, sistemas e interrelaciones que se requieren, ya que permitir realizar una definicin
completa del proyecto sin omitir alguna de sus partes o sistemas.
La descripcin general del proyecto indicando su propsito y la especificacin de los
productos requeridos, manifestando su relacin con otros proyectos o instalaciones.
Requerimientos tecnolgicos y/o normativos especficos. Es importante sealar la bibliografa
o referencias de los proveedores de tecnologa.
Condiciones climatolgicas del sitio.
La localizacin geogrfica de las instalaciones indicando si son nuevas o adecuacin a
instalaciones existentes.
Tamao o capacidad de las instalaciones indicando el rea disponible.
Determinacin de materia prima y requerimientos de almacenaje y transporte.
Servicios Auxiliares disponibles en el sitio.
4. Descripcin del proyecto e instalaciones relacionadas
La descripcin tiene que ser consistente con las bases de usuario desarrolladas en la etapa de FEL I
y debe establecer con claridad el propsito del proyecto. Debe definir la capacidad y flexibilidad
operativa del proceso, las etapas y sistemas relacionados, de acuerdo a la tecnologa que se
considere. Debe establecer las interrelaciones entre ellas, as como otros proyectos y/o instalaciones
que conformen un proyecto completo. La descripcin debe estar sustentada en un diagrama de
bloques y la parte central del proceso debe contar con un esquema con su descripcin.
De la misma forma, se deben establecer los requerimientos de seguridad industrial y proteccin
ambiental, as como, los sistemas de tratamiento de efluentes y la disposicin de subproductos no
deseados acordes a la normatividad aplicable.
218
5. Contenido y consideraciones de plantas de proceso y servicios auxiliares
5.1 Informacin tcnica del proceso
La informacin tcnica del proceso de la Ingeniera Conceptual es la siguiente:
5.1.1 Materia prima y productos (intermedios y finales), indicando cantidades y especificaciones.
5.1.2 Capacidad anual de diseo para cada producto y su flexibilidad operativa.
5.1.3. Etapas del proceso, tales como preparacin de carga, reacciones y regeneracin de
catalizadores, fraccionamiento y separacin, enfriamiento y manejo de productos.
5.1.4 Condiciones de operacin para las corrientes principales del proceso.
5.1.5 Lista del equipo principal del proceso con predimensionamiento y capacidades preliminares.
5.1.6 Normas y Especificaciones consideradas para la determinacin de los materiales de
fabricacin y construccin.
5.1.7 Sistema de control del proceso, incluyendo los sistemas de seguridad, arranque, paro por
emergencia y sistema de gas y fuego.
5.2 Servicios Auxiliares requeridos
5.2.1 Requerimientos de servicios auxiliares, vapor y sus calidades, electricidad con su tensin,
agua de enfriamiento, manejo de condensados, aire de planta y Nitrgeno, entre otros.
5.2.2 Esquema preliminar de los servicios auxiliares requeridos mostrando sus condiciones de
entrada y salida del proceso.
5.2.3 Sistema de inyeccin de qumicos.
5.2.4 Sistema de tratamiento de corrientes relacionadas con el proceso.
5.2.5 Requerimientos de generacin de energa elctrica.
5.3 Sistemas de desfogues
5.3.1 Descripcin de los desfogues existentes y posibilidades de integracin. Localizacin de
rea disponible.
5.3.2 Criterios generales de seguridad de sistemas de desfogues.
5.3.3 Esquemas, capacidad y flexibilidad relacionadas con los sistemas de desfogues.
5.3.4 Normatividad aplicable a los sistemas de desfogues.
219
5.4 Sistemas de tratamiento de efluentes
5.4.1 Descripcin de tratamiento de efluentes existentes y posibilidades de integracin.
5.4.2 Criterios de diseo de efluentes.
5.4.3 Disposicin final de productos no deseados.
5.4.4 Normatividad aplicable.
5.5 Interconexiones con otras instalaciones
5.5.1 Lista de condiciones termo fsicas preliminares en los puntos de interconexin con los
sistemas de tuberas de: Materias primas, productos, vapor, agua de enfriamiento y
condensados.
5.5.2 Puntos de interconexin de la acometida elctrica.
6. Almacenamiento, medicin y manejo de insumos y productos
6.1 Recepcin, medicin y almacenamiento de materia prima
6.1.1 Descripcin de instalaciones relacionadas con el suministro de materia prima.
6.1.2 Tipo y predimensionamiento del sistema de medicin de materia prima.
6.1.3 Capacidad requerida de almacenamiento de materia prima.
6.1.4 Predimensionamiento de instalaciones de almacenamiento de materia prima
6.1.5 rea estimada para almacenamiento de materia prima.
6.2 Almacenamiento y medicin de productos intermedios y finales
6.2.1 Descripcin de instalaciones relacionadas con el almacenamiento y suministro de productos
finales.
6.2.2 Esquema y predimensionamiento del sistema de medicin de productos intermedios y
finales.
6.2.3 Capacidad requerida de almacenamiento de productos intermedios y finales.
6.2.4 Predimensionamiento de instalaciones de almacenamiento de productos intermedios y
finales.
6.2.5 rea estimada para almacenamiento de productos intermedios y finales.
6.2.6 Tipo de medicin y predimensionamiento de la distribucin de productos.
6.2.7 Tipo, predimensionamiento y distribucin de productos finales
220
7. Red de agua contra incendio
7.1 Requerimiento de agua contra incendio.
7.2 Almacenamiento y requerimiento de bombeo.
7.3 Esquemas contra incendio y especificaciones de equipos de aspersin y qumicos.
7.4 Localizacin y predimensionamiento de instalaciones.
7.5 Normatividad aplicable.
8. Instalaciones civiles relacionadas con el proyecto
Se debern desarrollar otros prediseos de instalaciones relacionadas con el proyecto tales como
edificios para oficinas, laboratorios, talleres, almacenes, estacionamientos, espuelas de ferrocarril,
entre otros, para lo cual, se determinarn los requerimientos, esquemas de funcionamiento y el rea
estimada, con el objeto que se aplique un precio ndice o de referencia que permita realizar un
estimado de inversin.
9. Otras instalaciones requeridas para el proyecto
Adicionalmente a la informacin antes descrita, se debern considerar otras instalaciones que se
requieren en el proyecto, tales como caminos de acceso, puentes y puertos, cruces de ros, obras de
proteccin, etc. Lo anterior se debe considerar con informacin de proyectos similares, con el fin de
aplicar precios ndices y estimar su costo.
221
de la Ingeniera Bsica para Plantas
Industriales
Anexo Metodolgico
para el desarrollo de la
INGENIERA BSICA PARA PLANTAS INDUSTRIALES
Contenido
1.- Introduccin 4
2.- Definicin y propsito de la Ingeniera Bsica 4
3.- Informacin Requerida para el desarrollo de la Ingeniera Bsica 6
3.1 Informacin generada en la definicin del proyecto 6
3.1.1 Bases de usuario (FEL I)
3.1.2 Tecnologa seleccionada (Paquete tecnolgico)
3.1.3 Ingeniera conceptual
3.2 Informacin especfica 7
3.2.1 Bases de diseo.
3.2.2 Arreglo general de equipo de acuerdo a la tecnologa.
3.2.3 Lista de equipo propietario y recomendacin de fabricantes de equipos crticos.
3.2.4 Normatividad del tecnlogo aplicable al proyecto.
3.3 Estudios requeridos 8
4.- Alcance de la Ingeniera bsica 8
4.1 Ingeniera de proceso 8
4.1.1 Descripcin del proceso.
4.1.2 Diagramas de flujo de proceso (DFPs).
4.1.3 Balance de materia y energa del proceso.
4.1.4 Informacin de propiedades fsicas y termodinmicas de corrientes para diseo de
equipo de proceso, de servicios, tubera e instrumentos.
4.1.5 Diagramas de presin/temperatura de diseo y materiales de construccin.
4.1.6 Diagramas de tubera e instrumentacin de proceso (DTIs).
4.1.7 Lista de lneas.
4.1.8 Diagramas de flujo de desfogues.
4.1.9 Diagramas de tubera e instrumentacin de desfogues.
222
Industriales
4.1.10 Hojas de datos de equipos de proceso (reactores, torres, cambiadores, recipientes,
compresores, bombas, turbinas de servicio especial, turboexpansores).
4.1.11 Especificaciones tcnicas de equipos.
4.1.12 Especificaciones tcnicas de equipos paquete.
4.1.13 Balance de materia y energa de servicios auxiliares.
4.1.14 Diagramas de flujo de servicios.
4.1.15 Diagramas de tuberas e instrumentacin de servicios.
4.1.16 Requerimientos de agentes qumicos y catalizadores.
4.1.17 Especificaciones de catalizadores
4.1.18 Sumario de efluentes, con esquemas.
4.1.19 Lista de equipo.
4.1.20 Lista de equipos y materiales especiales.
4.1.21 Sumario de condiciones de las corrientes en Lmite de Batera.
4.1.22 Garantas de calidad y de rendimientos de productos.
4.1.23 Manual de operacin.
4.2 Ingeniera de instrumentacin y control 15
4.2.1 Filosofas de control.
4.2.2 Diagrama causa-efecto.
4.2.3 ndice de instrumentos.
4.2.4 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de instrumentos (en lnea, de
campo, etc.).
4.2.5 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de analizadores.
4.2.6 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de vlvulas de control.
4.2.7 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de vlvulas de seguridad, de
relevo y discos de ruptura.
4.2.8 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de vlvulas de aislamiento de
accin remota (VAAR)
4.2.9 Filosofa de operacin del sistema digital de monitoreo y control (SDMC)
4.3 Ingeniera elctrica 17
4.3.1 Diagrama unifilar general.
4.3.2 Lista de cargas y motores elctricos.
4.3.3 Especificacin de motores elctricos
4.3.4 Clasificacin de reas peligrosas (Arreglo en planta).
4.4 Ingeniera mecnica 19
4.4.1 Lista de equipo mecnico
4.4.2 Hojas de datos y especificaciones para equipos estticos.
4.4.3 Hojas de datos y especificaciones para equipos dinmicos
223
Industriales
4.5 Tubera y flexibilidad 20
4.5.1 ndice de lneas.
4.5.2 Especificaciones de tubera y accesorios.
4.5.3 Arreglos de equipo (en conjunto con planificacin)
4.5.4 Plano llave (mosaico) de reas a intervenir.
4.5.5 Lista de interconexiones (TIE-INs)
4.6 Planificacin 21
4.6.1 Plano de localizacin general.
4.7 Ingeniera de seguridad industrial y proteccin ambiental 22
4.7.1 Filosofa bsica de seguridad industrial y proteccin ambiental.
4.7.2 Diagramas de flujo del sistema contra incendio.
4.7.3 Diagrama de tubera e instrumentacin del sistema contra incendio (bombas y red de
agua contra incendio).
4.7.4 Estudio de riesgo y operabilidad del proceso (HAZOP)
4.7.5 Anlisis de riesgo consecuencias.
4.7.6 Lineamientos para el manejo de sustancias txicas y riesgosas.
4.7.7 Hojas de datos de seguridad para agentes qumicos y catalizadores.
4.7.8 Especificacin de instalaciones especiales de seguridad.
5.- Otras instalaciones definidas en la Ingeniera Conceptual 23
5.1 Almacenamiento, medicin y manejo de insumos y productos 23
5.2 Red de agua contra incendio para otras instalaciones 24
5.3 Instalaciones civiles relacionadas con el proyecto 24
5.4 Otras instalaciones de infraestructura 24
6.- Modelo electrnico tridimensional 24
224
Industriales
1. Introduccin
Este anexo metodolgico tiene como propsito establecer los lineamientos generales para desarrollar
la Ingeniera Bsica (IB) de acuerdo a los proyectos de inversin de Petrleos Mexicanos y sus
organismos subsidiarios.
La IB es fundamental para la definicin de proyectos de acuerdo a lo establecido en el Sistema
Institucional de Desarrollo de Proyecto (SIDP) y es la base para la definicin tcnica del proyecto. Se
elabora a partir de la Ingeniera conceptual y la tecnologa seleccionada (paquete tecnolgico)
provenientes de la etapa de FEL II, as como las bases de usuario desarrolladas durante la etapa de
FEL I y la declaracin del Alcance de Proyecto definitivo elaborado durante la etapa de FEL III.
El presente Anexo Metodolgico define y establece los requerimientos necesarios para el desarrollo
de la IB acorde a las necesidades del usuario, sealando la caracterstica de la informacin y los
criterios tcnicos que se debern considerar de acuerdo a la tecnologa seleccionada para el
proyecto, incluyendo aquella normatividad aplicable durante su desarrollo.
Este Anexo Metodolgico es aplicable a instalaciones de proceso en donde se involucren fenmenos
fsicos y qumicos de hidrocarburos, sus compuestos y derivados.
2. Definicin y propsitos de la Ingeniera Bsica
La Ingeniera Bsica es la informacin tcnica fundamental que satisface los requerimientos y
condiciones con las que se deber desarrollar un proyecto acorde a las necesidades del usuario,
utilizando una tecnolgica definida.
La tecnologa (paquete tecnolgico) que se utiliza para desarrollar la Ingeniera Bsica es la parte
sustantiva del proceso y debe garantizar que los procesos qumicos y fsicos involucrados generen
los productos que se requieren en el proyecto, con la cantidad y calidad prevista. Asimismo, los
consumos de servicios auxiliares calculados durante la Ingeniera Bsica deben ser acordes a los
requerimientos de proceso y sustentar los parmetros econmicos esperados en la concepcin del
proyecto.
Existen casos en donde la tecnologa ha sido abierta al libre acceso y no requiere del licenciamiento
de un tecnlogo, por lo que la Ingeniera Bsica por s misma proporciona la informacin necesaria
para el desarrollo del proyecto; sin embargo, es muy importante analizar previamente si el proyecto
se encuentra en esta condicin.
En trminos generales genera informacin numrica, apoyada en esquemas explicativos (modelos de
dos dimensiones, 2D), calculando con rigor los parmetros que fueron considerados durante la
Ingeniera Conceptual, ratificndolos y/o modificndolos. Sin embargo, es importante mencionar, que
el proceso, incluyendo las reacciones qumicas con sus catalizadores, puede ser diferente a las
consideradas previamente.
Una caracterstica de la Ingeniera Bsica es que establece los balances de materiales y energa de
las corrientes principales tanto del proceso como la de los servicios auxiliares, definiendo las
condiciones operativas y de control. Define, a su vez, los sistemas de desfogue, tratamientos tanto de
225
Industriales
corrientes de proceso como de los efluentes del sistema y la disposicin final de los productos no
deseados.
Por otro lado, establece un conjunto de normas y especificaciones para la seleccin de materiales
especficos de las sustancias que se manejan en el proceso y la normatividad aplicable en la
operacin, transporte y almacenamiento de insumos y productos. La Ingeniera Bsica, debe ser
desarrollada en trminos de Seguridad Industrial reduciendo el riesgo de contingencias y la
proteccin al Medio Ambiente.
Debe reunir la suficiente informacin para que se puedan fabricar los equipos y desarrollar los
diseos de acuerdo a los cdigos y a las caractersticas de las normas, especificaciones, tecnologa y
disponibilidad de equipo y materiales en el mercado.
El desarrollo de la Ingeniera Bsica tiene como principales propsitos los siguientes:
Establecer con precisin el proceso que ser utilizado en el proyecto de acuerdo a la
tecnologa.
Calcular los insumos, productos y servicios auxiliares de acuerdo a los requerimientos del
usuario, considerando capacidades y especificaciones.
Definir los sistemas de operacin, arranque y paro de las instalaciones.
Generar la informacin suficiente para que se desarrolle la Ingeniera de Detalle para la
fabricacin de equipos, instalacin, interconexin y construccin de las obras.
Proporcionar informacin al usuario para definir con mayor precisin los riesgos del proyecto y
verificar si la evaluacin econmica contina dentro de los rangos permisibles.
Con el fin de clarificar la localizacin de la Ingeniera Bsica en el desarrollo de proyectos de acuerdo
a la definicin de Ingeniera se ha realizado un esquema que muestra las caractersticas
fundamentales:
226
Industriales
3. Informacin requerida
La informacin requerida para el desarrollo de la IB, se divide en tres grupos principales. La
informacin generada en la definicin del proyecto, informacin especfica que sustenta los diseos
de los equipos, corrientes de proceso y servicios de acuerdo a la capacidad de las instalaciones, y los
estudios y levantamientos que son necesarios para que los diseos sean acordes al sitio.
3.1 Informacin generada en la definicin del proyecto
3.1.1 Bases de usuario (FEL I)
Los requerimientos del usuario y lineamientos bajo los cuales deber elaborase el proyecto estn
contenidos en un documento denominado Bases de usuario , desarrollado durante la etapa de FEL
I (Ver Anexo Metodolgico del Contenido Tpico de las Bases de usuario).
227
Industriales
3.1.2 Tecnologa seleccionada (Paquete tecnolgico)
El paquete tecnolgico es el conjunto de conocimientos tcnico-cientficos que permiten desarrollar
los procesos bajo determinadas condiciones termodinmicas y catalticas. La investigacin bsica
se realiza a travs de la experimentacin y posteriormente la utilizacin de plantas piloto que sirven
para obtener informacin de cmo un determinado proceso debe escalarse a las capacidades que
requiere la industria.
Generalmente, los procesos que son utilizados en la industria petrolera se ven relacionados con
una patente y requieren de una licencia para poderse utilizar. Tomando en consideracin sta
circunstancia el tecnlogo genera informacin bsica de acuerdo a las capacidades industriales
propias del proyecto. En este caso, a esta informacin se le est denominando paquete
tecnolgico.
La Ingeniera Bsica normalmente es desarrollada por las mismas compaas que realizan la
investigacin y patentan sus procesos, en todo caso, la Ingeniera Bsica requiere del paquete
tecnolgico para poderse desarrollar. Existen casos en que la tecnologa ya ha sido probada en
otras plantas y se facilita, por lo tanto, el desarrollo de la Ingeniera Bsica; sin embargo, puede
darse el caso que se trate de un proceso innovador y se requiere informacin exhaustiva para
desarrollar la Ingeniera Bsica.
3.1.3 Ingeniera conceptual
La Ingeniera conceptual es la informacin tcnica mnima que define los requerimientos y
condiciones con las que se deber desarrollar un proyecto acorde a las necesidades del usuario
utilizando una propuesta tecnolgica de referencia (Ref. Anexo Metodolgico para el Desarrollo de
la Ingeniera Conceptual).
3.2 Informacin especfica
A continuacin se describe la informacin especfica que requiere el desarrollador de la Ingeniera
Bsica.
3.2.1 Bases de diseo.
Las Bases de diseo son desarrolladas durante la etapa de FEL III, son el conjunto de datos
tcnicos que debern considerarse para realizar los diseos que se desarrollan durante la
Ingeniera Bsica. En este sentido deber existir concordancia entre los parmetros desarrollados
en el paquete tecnolgico y los establecidos en las Bases de usuario desarrolladas durante la
etapa de FEL I (Ref. Anexo Metodolgico del contenido tpico de las Bases de usuario).
3.2.2 Arreglo general de equipo de acuerdo a la tecnologa
De acuerdo a las caractersticas del proceso, el tecnlogo define un arreglo bsico de los equipos
suponiendo dimensiones preliminares, mostrando espacios requeridos para mantenimiento y
operacin; niveles de piso terminado, norte geogrfico y de construccin, ubicacin de edificios,
trincheras, registros (pluvial y elctrico); racks de tuberas, accesos para suministro y
mantenimiento.
228
Industriales
Es importante mencionar que durante la Ingeniera Bsica se desarrollar un plano de localizacin
con coordenadas de referencia que debern ser verificadas posteriormente en el desarrollo de la
Ingeniera de Detalle.
3.2.3 Lista de equipo propietario y recomendacin de fabricantes de equipos crticos
El Licenciador determina, de acuerdo a su patente, cules son los equipos propietarios que
garantizan el proceso bajo su licencia y, adems, propone una lista de fabricantes para equipos
crticos.
3.2.4 Normatividad del tecnlogo aplicable al proyecto
Antes de iniciar los trabajos del desarrollo de la Ingeniera Bsica, Pemex y el Licenciador las
debern conciliar las especificaciones aplicables al proyecto.
3.3 Estudios requeridos
A continuacin se mencionan, entre otros, algunos estudios previos que son requeridos para el
desarrollo de la Ingeniera Bsica; sin embargo, deber considerarse si se trata de plantas nuevas o
bien de ampliacin y/o modificacin de plantas existentes.
x Estudio de mecnica de suelos
x Estudio de resistividad elctrica
x Levantamientos topogrficos
x Estudios de caracterizacin de suelos
x Levantamiento de instalaciones existentes relacionadas
x Estudios de integridad mecnica
x Estudio de deteccin de fugas no visibles
x Estudio de deteccin de instalaciones enterradas
x Prueba de capacidad de instalaciones existentes
x Estudio de SIL (Nivel de Seguridad Integral) requerido.
x Estudio de impacto ambiental
4. Alcance de la Ingeniera Bsica
4.1 Ingeniera de proceso.
4.1.1 Descripcin del proceso
Es la descripcin de las operaciones unitarias y procesos fisicoqumicos que se efectan,
resaltando las caractersticas sobresalientes de la tecnologa. Proporciona una visin integral
mostrando de una forma clara su interaccin con las diferentes etapas del proyecto y definiendo
especficamente las diferentes secciones de procesamiento, tales como: almacenamiento,
acondicionamiento de carga, reaccin, separacin, etc.
229
Industriales
Incluye la descripcin de las reacciones qumicas y las condiciones necesarias para que se
efecten; los aspectos de seguridad propios del proceso y las acciones que se debern desarrollar
en su arranque y paro programado o de emergencia; los controles y dispositivos de seguridad
fundamentales acordes a la filosofa de operacin.
4.1.2 Diagramas de flujo de proceso (DFPs).
Los diagramas de flujo son la representacin esquemtica objetiva, donde se muestran todos los
equipos y corrientes de proceso e instrumentos de control, siguiendo la secuencia del proceso.
Deben indicar lo siguiente:
x Clave y nombre de equipo con caractersticas principales (Flujo y diferencia de presin de
bombas; Flujo a las condiciones de succin y potencia hidrulica de compresores; dimetro y
longitud T-T de reactores, torres y recipientes; carga trmica de cambiadores de calor,
calentadores a fuego directo y enfriadores por aire).
x Smbolos de equipo.
x Reactores con indicacin de localizacin de medicin de temperaturas.
x Torres con dimetro (s) y longitud total T-T, con nmero total de platos, con numeracin de domo
a fondo, con identificacin de platos de alimentaciones y extracciones, mallas de separacin de
arrastre.
x Recipientes con representacin de internos como mamparas y mallas de separacin de arrastre,
dimetro y longitud T-T.
x Cambiadores de calor con indicacin de los fluidos en la coraza y en los tubos.
x Calentadores a fuego directo con indicacin del tipo de combustible y si hay algn servicio en la
zona de conveccin.
x Bombas indicando con su smbolo si son centrfugas o de desplazamiento positivo.
x Compresores indicando con su smbolo si son centrfugos o de desplazamiento positivo,
x Los dems equipos representados con su smbolo convencional.
x Identificacin de corrientes por nmero.
x Banderas con indicacin de presin y temperatura en reactores, torres y recipientes.
x Banderas con indicacin de presin y temperatura en lneas entrantes y salientes del plano y en
puntos importantes en los que hay cambio de condiciones de operacin.
x Identificacin de la corriente entrante y saliente del plano, indicando de qu corriente se trata, de
dnde viene o a dnde se dirige.
x Tipo de control al que estn sujetas las corrientes que entran o salen de torres, recipientes,
calentadores a fuego directo y cambiadores de calor.
x En el caso que equipos iguales, se mostrar uno solo, indicando la cantidad en su clave y
descripcin.
x Incluye los balances de materia y energa del proceso.
x Se sealan: presin de vapor de calentamiento para rehervidores, temperaturas de entrada y
salida de agua de enfriamiento. Muestra el control fundamental del proceso.
230
Industriales
4.1.3 Balance de materia y energa del proceso.
Este documento debe contener los resultados del balance de materia y energa de la planta,
referido a todas las corrientes de proceso numeradas que se indican en el Diagrama de Flujo de
Proceso. Se elabora en forma de tablas, donde se muestran para cada una de las corrientes:
identificacin de la corriente, fase, flujo molar de cada componente o su fraccin mol, flujo total
molar y msico; flujo volumtrico a las condiciones de flujo, peso molecular; presin y temperatura
de flujo, densidad relativa y entalpa. En su caso, se deben cubrir dos condiciones: una para inicio
(SOR), y otra para final de la corrida (EOR), para cada una de las cargas definidas en las Bases de
Diseo. El balance se edita en su versin final.
4.1.4 Informacin de propiedades fsicas y termodinmicas de corrientes para diseo de
equipos de proceso, de servicios, tubera e instrumentos
Se elabora en forma de tablas de las corrientes mencionadas en el balance de materia y energa y
puede formar parte de ste. Las propiedades que se deben reportar son: peso molecular,
densidad a las condiciones de flujo, capacidad calorfica, conductividad trmica, viscosidad, factor
de compresibilidad, entalpa, entropa de los gases que se van a comprimir y que han sido
comprimidos. Esta informacin es generada mediante modelos de simulacin, debido a la
complejidad de los clculos que se ven involucrados y es por lo tanto importante tener las salidas
de la simulacin del proceso acorde al punto anterior (4.1.3).
4.1.5 Diagramas de presin/temperatura de diseo y materiales de construccin
Diagramas basados en los DFPs de la planta; donde se muestran todas las presiones /
temperaturas de diseo y materiales de construccin para equipos y tuberas.
4.1.6 Diagramas de tubera e instrumentacin de proceso (DTIs)
Representacin esquemtica objetiva del proceso acorde a los DFPs, mostrando un mayor detalle
como a continuacin se indica:
x Todos los equipos de proceso, incluyendo nombre y nmero de identificacin, con la siguiente
informacin:
Bombas: Flujo y diferencia de presin de bombas.
Compresores: flujo y potencia hidrulica de compresores.
Torres: dimetro y longitud T-T, primero y ltimo platos identificando su nmero,
representacin de los platos de alimentacin y extraccin identificados por su nmero,
charolas de recoleccin despus del ltimo plato de una seccin, altura de la tangente
inferior al nivel de piso terminado (NPT), alturas de niveles normal, mnimo, mximo y de
alarmas de alto y bajo nivel, localizacin de medidores de presin, temperatura y nivel.
Recipientes: Dimetro y longitud T-T, altura de la tangente inferior al NPT, representacin
de las placas de choque de las alimentacin del lado del vapor, de las mamparas y de las
mallas separadoras de arrastre, alturas de nivel normal, mnimo, mximo y de alarmas de
alto y bajo nivel, y altura de nivel de paro del compresor en tanques de succin a
compresores, localizacin de boquillas para instrumentos de medicin de presin,
temperatura y nivel.
Cambiadores de calor: carga trmica, longitud de tubos y dimetro de coraza.
Calentadores a fuego directo: Carga trmica, representacin de nmero de pasos,
controles a la entrada del calentador, localizacin de medidores de presin y temperatura.
231
Industriales
Enfriadores por aire: Carga trmica, representacin de nmero de cuerpos, control de los
ventiladores, localizacin de medidores de presin y temperatura.
x Todas las lneas de proceso, indicando dimetro, especificacin, nmero, by-pases, venteos,
drenajes, conexiones para tomas de muestra y lneas para arranque, paro, lavado y
regeneracin.
x Indicacin del lugar en donde hay cambio de especificacin.
x Indicacin de la inclinacin que debe tener una tubera en especial.
x Indicacin de las lneas que no deben tener posibilidad de acumulacin de lquido.
x Requerimientos de aislamiento, trazado elctrico y/o vapor.
x Conexiones de servicios requeridas por razones de proceso, tales como agua de enfriamiento,
vapor, combustibles, nitrgeno y aire comprimido.
x Puntos de inyeccin de qumicos.
x Vlvulas de alivio, de corte, filtros de lnea y accesorios de tubera requeridos por razones de
proceso.
x Sistemas de instrumentacin para medicin y control de la unidad, indicando los elementos
primarios en los equipos y en la lneas con su clave y numeracin correspondiente, con
indicacin de si es instrumentacin de campo o con sealizacin al cuarto del control, los
elementos de control (vlvulas de control indicando si abren, cierran o se quedan en su
posicin a falla de aire, variadores de velocidad, etc.) y el circuito de control.
x Identificacin del origen o destino de las lneas que entran y salen del plano, indicando el
equipo del que vienen o al que van y en qu plano se encuentra.
4.1.7 Lista de lneas.
Listado de las lneas, incluyendo todos los dimetros (excepto las lneas que dependen de
informacin de procura), en el cual se anotan los dimetros, clave de acuerdo al tipo de servicio,
nmero consecutivo, especificacin de tubera, origen y destino, aislamiento, trazado, condiciones
de operacin y de diseo, tipo y presin de prueba, tratamientos trmicos y requerimientos
especficos.
4.1.8 Diagramas de flujo de desfogues
Representacin esquemtica objetiva donde se muestran todas las vlvulas de seguridad, con su
identificacin y la del recipiente o equipo que protegen; incluyendo la salida (ramales) de cada
vlvula de seguridad, el cabezal principal, el separador de lquidos y las bombas para los
hidrocarburos lquidos recuperados dentro de Lmite de Bateras (IBL) y/o fuera de Lmite de
Bateras (OBL), dependiendo de las reas disponibles para las nuevas plantas.
Considerar los desfogues de las plantas que se deben conducir a un quemador elevado. Se debe
incluir una tabla donde se indican todas las vlvulas de seguridad con la causa bajo las cuales
fueron diseadas, identificndose el evento crtico (para diseo del cabezal) y sealndose las
vlvulas que intervienen; flujo de relevo; peso molecular; presin de ajuste; temperatura de relevo;
gravedad especfica; contrapresin normal en cabezal y velocidades permisibles en cabezales.
4.1.9 Diagramas de tubera e instrumentacin de desfogues.
Representacin esquemtica objetiva de los desfogues sealados en los DFPs, mostrando un
mayor detalle como se indica:
232
Industriales
x Todos los equipos involucrados en los desfogues, incluyendo el separador de lquidos y sus
bombas correspondientes, anotando nombre, nmero de identificacin y dimensiones de
recipientes.
x El cabezal principal y todos los ramales de desfogue, indicando dimetro preliminar y clase.
x Requerimientos de aislamiento.
x Sistemas de instrumentacin para medicin y control, indicando los elementos primarios, los
elementos de control (vlvulas de control, variadores de velocidad) y el circuito de control.
4.1.10 Hojas de datos de equipo (reactores, torres, cambiadores, recipientes,
compresores, bombas, turbinas de servicio especial, turboexpansores)
Informacin tcnica de los equipos, en donde se incluyen todos los datos de diseo, indicando
materiales y la informacin de proceso y dems disciplinas, necesaria para su procura o
fabricacin.
Los planos de simbologa, hojas de datos, especificaciones y requisiciones deben incluir las notas
suficientes para que el contenido del Paquete de Ingeniera Bsica no d pie a aclaraciones.
4.1.11 Especificaciones tcnicas de equipos.
Se debern proveer las especificaciones tcnicas para cada uno de los equipos de proceso,
servicios auxiliares, efluentes, desfogues, paquetes de reactivos qumicos y catalizadores
requeridos, indicando la carga, condiciones de operacin y de diseo, propiedades de fluidos,
recomendaciones para materiales de construccin y cualquier requerimiento especial para el
proceso. Se debern indicar los requerimientos de instrumentacin y sistemas de control.
Se definirn los requisitos de inspecciones para los equipos crticos definidos por el Licenciador.
4.1.12 Especificaciones tcnicas de equipos paquete.
Informacin detallada que permita efectuar el diseo de los mismos, as como el alcance de
suministro que se debe incluir, como son: equipos estticos y rotatorios, instrumentacin de campo
y control, con los aditamentos necesarios para slo hacer interconexiones mecnicas, elctricas y
de instrumentacin, que den el funcionamiento inmediato a dicho Equipo paquete.
Las especificaciones deben contener la descripcin del hardware, software y servicios del sistema
de control que recomiende el fabricante de cada Equipo Paquete, para asegurar por parte del
fabricante el 100% de las garantas de una ptima y segura operacin de su Equipo Paquete.
4.1.13 Diagramas de flujo de servicios
Representaciones esquemticas objetivas que muestran todos los equipos que suministran los
servicios siguiendo la secuencia de tratamientos y/o distribucin de servicios auxiliares segn se
requiera, indicando presin, temperatura y flujo. En el caso que existan equipos iguales, se
mostrar uno solo, indicando la cantidad en su clave y descripcin. Incluye los balances de materia
y energa de servicios. Con las notas respectivas se deben indicar los criterios empleados, y
suposiciones hechas para determinar los requerimientos de los servicios auxiliares.
233
Industriales
4.1.14 Balance de materia y energa de servicios auxiliares.
Indicar las cantidades demandadas y sus condiciones de operacin. Se deben indicar los criterios y
consideraciones para determinar los requerimientos de los servicios auxiliares.
El Balance de materia y energa contiene informacin para cada una de las corrientes de servicios,
indicando los componentes, las condiciones de operacin, presin, temperatura; flujo; peso
molecular; densidad; gravedad especfica; viscosidad, capacidad calorfica, conductividad trmica y
entalpa. Deben cubrir las condiciones de mxima demanda del proceso.
4.1.15 Diagramas de tubera e instrumentacin de servicios.
En los diagramas (DTIs) de servicios auxiliares se deben indicar las especificaciones y
caractersticas principales: tamaos, cdulas, dimensiones, identificacin, dimetros, espesor de
aislamientos, y otras caractersticas mecnicas importantes, como:
x Todo el equipo incluido en el proceso de la Unidad, as como los particulares de las
instalaciones de Servicios Auxiliares, aplicando los mismos smbolos, formas, etc., tal como lo
especifiquen las normas aplicables.
x Toda la tubera, conexiones, aislamientos y vlvulas.
x Toda la instrumentacin, circuitos de control y sealizacin, teniendo como base la propuesta
del DFP en el Paquete de Ingeniera Bsica,.
x La identificacin de equipo, instrumentos, lneas (Claves (Tags), tamaos, especificaciones
servicio, aislamiento trmico), vlvulas de seguridad, etc., debe ser de acuerdo al sistema
establecido para las instalaciones existentes de la Refinera.
x En la simbologa y nomenclatura de la instrumentacin se debe tomar preferentemente los
indicados en los estndares ISA.
x Alturas del equipo crtico importante en el proceso y alturas para recipientes, condensadores,
rehervidotes, etc.
x Para bombas: gravedad especfica, viscosidad, capacidad de diseo, presin diferencial,
cabeza, presin de succin positiva neta (NPSH) disponible/requerido y potencia al freno
(BHP).
x Instalacin de filtros definitivos con el elemento filtrante removible, en la succin de todos los
equipos dinmicos.
x En todas las tuberas de campo y accesorios (vlvulas de globo, compuerta, codos,
expansiones, etc.), mostrar el servicio, dimetro, especificacin y, si aplica, trazado elctrico y
aislamiento de cada una de ellas.
x Toda la instrumentacin de campo (vlvulas de control, transmisores, indicadores de presin y
temperatura, medidores de flujo y todos los elementos finales de control).
x Los lazos de control con los instrumentos requeridos, mostrando su identificacin, localizacin
y numeracin. Indicando el tipo de alimentacin y sealizacin; neumtica, elctrica,
electrnica, hidrulica.
x La localizacin e identificacin de vlvulas de seguridad, mostrando el tamao de orificio,
dimetro de entrada y salida y presin de ajuste. Tambin para discos de ruptura.
x Las lneas requeridas para el arranque, paro, vaciado de equipo, venteos, conexiones
auxiliares requeridos en la etapa de mantenimiento, recirculaciones y drenes, de acuerdo a la
filosofa de operacin propuesta en la Unidad.
x Los analizadores continuos, instrumentos y tomas de muestra requeridos en el proceso.
x Internos de recipientes y torres, dando todas sus caractersticas importantes, catalizadores,
qumicos, elementos filtrantes, eliminadores de niebla, filtros coalescedores.
234
Industriales
x Capacidad trmica y rea de transferencia de calor para los intercambiadores de calor y
enfriadores de aire (aeroenfriadores), indicando vlvulas de bloqueo en entradas y salidas (por
celdas y bahas) independientes en cada corriente, vlvulas de by-pass, material tubos,
potencia motores.
x Detalles referentes a las cantidades, frecuencia de descarga, temperatura, etc., de los
efluentes y materiales de desecho.
4.1.16 Requerimientos de agentes qumicos y catalizadores
Los requerimientos de agentes qumicos y catalizadores se especifican de acuerdo al tipo de
proceso, servicio y usuario, indicando nombre y proveedores recomendados por el Licenciador.
Para los catalizadores se deben indicar: requerimientos de almacenaje previo a la descarga,
mtodo de carga, tratamientos previos como presulfhidrado, guardas de proteccin, disposicin al
fin de su vida til, sustancia soporte, nombre y proveedores recomendados por el Licenciador.
4.1.17 Especificaciones de catalizadores
El Licenciador debe elaborar y suministrar como parte del paquete de Ingeniera Bsica, un
paquete de especificaciones particulares para el Catalizador que se instalar en el mismo, este
paquete debe incluir la Ingeniera de Detalle de diseo mecnico requerida para los nuevos
distribuidores propuestos por el Licenciador.
Asimismo, se deben incluir los procedimientos constructivos y de seguridad a emplear para
adicionar, en caso de requerirse, medidores de temperatura multipunto, tomas para medidores de
presin diferencial, vlvulas de seguridad (de preferencia adicionarlas en la tubera del domo),
sistemas de inertizado, etc.
4.1.18 Sumario de efluentes, con esquemas
Listado de todos los efluentes que genera su proceso as como los esquemas respectivos donde se
muestre el tratamiento que se debe proporcionar a dichos efluentes. En los casos que aplique se
indicar el mtodo de disposicin recomendado.
4.1.19 Lista de equipo.
Relacin que describe por familia los equipos que conforman las instalaciones, indicando su clave
de identificacin, descripcin del servicio y sus principales caractersticas, identificando los equipos
crticos y propietarios.
4.1.20 Lista de equipo y materiales especiales.
Relacin de los equipos y materiales que por sus caractersticas o importancia para el proceso
deben ser suministrados por el Licenciador o por un proveedor designado por el Licenciador,
indicando las caractersticas que los definen, las particularidades de diseo o construccin y
nombre del proveedor.
235
Industriales
4.1.21 Sumario de condiciones de las corrientes en lmites de batera
El Licenciador debe proporcionar las tablas donde se describen para cada lnea a Lmite de Batera
(IBL): El tipo de servicio, las caractersticas del fluido, dimetro de la lnea, con sus
correspondientes condiciones de operacin.
4.1.22 Garantas de calidad y de rendimiento de productos
El licenciador deber de indicar en su proceso cual es la garanta de produccin incluyendo el
rendimiento de productos. Este documento debe de estar acorde a las garantas de calidad
establecidas en el contrato.
4.1.23 Manual de operacin.
Compendio de los procedimientos de operacin especficos, con fines prcticos, de acuerdo con la
filosofa de operacin, con datos numricos de las variables de proceso tanto para operacin
normal como en condiciones extraordinarias, mostrando en el mismo las actividades de arranque y
paro de planta, programado y de emergencia. Debe incluir procedimientos especiales, tales como
carga y activacin de catalizadores, y precauciones para una operacin segura de las
instalaciones.
Este manual incluye la filosofa de operacin donde se describen los procesos unitarios que se
efectan en la planta con las variables que los gobiernan y el por qu de los valores que se deben
controlar en la operacin; se sealan los lmites, rangos, puntos de ajuste, alertas, y controles
especiales para su operacin.
En la filosofa de operacin se describe el objetivo de cada uno de los procesos, la influencia de
cada una de las variables en ellos, los riesgos potenciales que se pueden presentar cuando las
variables exceden los lmites recomendados, la manera de evitar esos riesgos y las medidas de
emergencia que se deben efectuar cuando stos se presenten, indicndose las lneas que estn en
contacto con los catalizadores.
Se incluye el inicio y final del periodo operativo, para cada uno de los tipos de carga requeridos en
la declaracin del Alcance de Proyecto, indicando las caractersticas del comportamiento del
proceso durante el tiempo de corrida en cada caso.
4.2 Ingeniera de instrumentacin y control
4.2.1 Filosofa de control.
Descripcin de la forma en que se debe controlar el proceso y la seguridad de las instalaciones.
Describe los criterios necesarios para el diseo de la instrumentacin y control de las instalaciones
en forma eficiente y segura: consideraciones generales que el diseador deber tomar en cuenta
para el diseo, instalacin y prueba de los sistemas de control y de la instrumentacin relacionada
con los mismos, recomendaciones del tipo de seales y protocolos de comunicacin entre
instrumentos y equipos de control de anlisis, tipo y cantidad de redundancia requerida tanto
para instrumentos como para los equipos de control y/o anlisis. Ser la base para la elaboracin
de los diagramas causa-efecto, los diagramas lgicos de control y el diseo del Sistema de Control
Distribuido (SCD).
236
Industriales
4.2.2 Diagrama causa-efecto.
Se requiere un diagrama que muestre los efectos de acuerdo ala variacin de fallas en los sistemas
de control del proceso con el fin de que sea la base para realizar el Estudio de Riesgo y
Operabilidad del Proceso (HAZOP).
4.2.3 ndice de instrumentos.
Lista de los instrumentos representados en el DTIs., indicando clave de identificacin, tipo de
instrumento, tipos de entradas y salidas, localizacin en DTIs y descripcin del servicio.
4.2.4 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de instrumentos (en lnea de
campo, etc.)
Para todos los instrumentos del proceso se indicarn:
x Clave de identificacin del instrumento (TAG).
x Datos de operacin, (tales como temperatura, presin, flujo, densidad, viscosidad, etc.)
x Cantidad y tipo de instrumento.
x Identificacin de la lnea donde se medir controlar la variable (F, P, T, composicin,
densidad, etc.).
x Materiales de construccin del cuerpo e internos.
x Notas particulares que deber cumplir el instrumento.
x Rango y escala.
x En caso de las vlvulas de control, caracterstica del trim, % de apertura a flujo mnimo,
mximo y normal; posicin a falla de seal.
x Especificaciones generales.
4.2.5 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de analizadores
Para todos los analizadores del proceso se indicar, adems de lo mencionado en el punto
anterior, el tipo de analizador, rango de medicin, precisin y las caractersticas especficas
requeridas por el proceso.
4.2.6 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de vlvulas de control.
Para todas las vlvulas de control del proceso se indicar, el tipo de vlvula, tamao del cuerpo y
materiales de fabricacin.
4.2.7 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de vlvulas de seguridad, de
relevo y discos de ruptura.
Para todas las vlvulas y discos de ruptura del proceso se indicarn, el tipo de vlvula, localizacin,
tamao de la vlvula y del orificio, materiales de fabricacin, fluido a relevar, tipo de falla,
temperatura de operacin y de relevo, presin de operacin y de ajuste.
237
Industriales
4.2.8 Hojas de datos y especificaciones tcnicas generales de vlvulas de aislamiento de
accin remota (VAAR)
El Licenciador deber emitir las hojas de datos y especificaciones tcnicas para cada una de las
vlvulas que se tendrn en la planta, as como los requerimientos del rea de seguridad de
acuerdo a las normas aplicablesy las recomendaciones de las Reaseguradoras.
4.2.9 Filosofa de operacin del sistema digital de monitoreo y control (SDMC)
Se deber indicar cual es la forma en que el sistema de monitoreo y control deber operar acorde
al proceso y a la secuencia de las etapas de cada una de las acciones, en esta descripcin se
deber indicar cuales son las acciones necesarias para realizar el paro por emergencia (SPE).
4.3 Ingeniera elctrica
4.3.1 Diagrama unifilar general
Plano de representacin simplificada del sistema elctrico, mostrando, mediante una sola lnea, las
conexiones entre los equipos tales como motores, transformadores, centros de control de motores,
interruptores; sus interconexiones y las caractersticas del suministro de energa elctrica, como
tensin, frecuencia y nmero de fases, nmero de hilos, aportacin al corto circuito trifsico y
monofsico todo ello representados mediante smbolos, indicando su clave y las caractersticas
elctricas principales de los equipos.
Para los circuitos elctricos, indicar nmero de circuito, capacidad de la carga y capacidad del
dispositivo de proteccin.
Se deber indicar el tipo, tamao nominal, longitud de los conductores y cantidad de cables, as
como las dimensiones de la canalizacin correspondiente.
Se debe incluir por cada circuito alimentador y derivado la cada de tensin.
Debe incluir el resumen del balance de energa elctrica producto de la lista detallada de cargas
que incluyan: servicio del equipo accionado, potencia en KW, HP, KVA, tensin, corriente,
localizacin, etc.
Este resumen debe incluir un cuadro de cargas que contenga los datos siguientes:
238
Industriales
CLAVE DEL TABLERO:
(INDICAR)
BARRAS
PRINCIPALES A
(KVA)
BARRAS
PRINCIPALES B
(KVA)
TOTAL
(KVA)
CARGA INSTALADA.
CARGA EN OPERACIN
CONTINUA.

CARGA INTERMITENTE
CARGA RELEVO
Indicar los factores de demanda utilizados para determinar la carga en operacin.
En transformadores se debe indicar la potencia en KVA, nmero de fases, tipo de conexin y
sistema de puesta a tierra, tipo de enfriamiento, tensin en el lado primario y secundario,
impedancia en %, elevacin de temperatura y clave de identificacin del equipo.
En tableros elctricos indicar:
x Barras Principales.- corriente nominal en Amperes y tensin nominal en Volts, capacidad
interruptiva de corto circuito en MVA KA para tableros en baja tensin, nmero de fases,
nmero de hilos, frecuencia en Hertz y densidad de corriente en Amperes/pulgada2.
x Interruptores.- nmero de polos, corriente de marco y corriente de disparo en Amperes, medio
de extincin del arco elctrico (para interruptores de potencia), capacidad nominal y tensin de
control (para interruptores de potencia).
x Carga elctrica.- capacidad en CP/KW/KVA
x Arrancadores.- Capacidad, tipo de arranque (a tensin plena no reversible, a tensin reducida,
arranque suave, variador de frecuencia), tipo de proteccin de sobrecarga, tamao NEMA,
tensin de control y numero de polos
x Filosofa de transferencia manual-automtica para sistemas de alimentacin radial con doble
alimentador y secundario selectivo.
x Transformadores de corriente y potencial: relacin de transformacin, cantidad, precisin,
nivel de tensin.
x Instrumentos de medicin: rango de medicin, tipo, cantidad,
x Relevadores: funcin que realiza de acuerdo a la numeracin ANSI,
4.3.2 Lista de cargas y motores elctricos
Lista de cargas que relaciona los motores elctricos y dems cargas elctricas en KVA, KW y HP,
indicando carga total instalada, carga en operacin continua, carga intermitente y carga de relevo,
incluyendo factores de eficiencia y factor de utilizacin conforme al tipo de carga , factores de carga
de motores y factor de potencia.
4.3.3 Especificacin de motores elctricos
Estas especificaciones definen los requerimientos para el diseo, fabricacin, pruebas y la
adquisicin de motores elctricos de induccin en alta, media y baja tensin, as como para los
motores sncronos cuando as se requieran.
239
Industriales
4.3.4 Clasificacin de reas peligrosas (Arreglo en planta)
Planos de arreglo de equipo indicando las reas clasificadas, as como sus lmites mediante
coordenadas en vista en planta y mnimo dos cortes longitudinales y dos transversales de cada
planta de proceso para los planos de elevaciones, indicando la altura de la extensin del rea
clasificada a partir del nivel del piso terminado, incluyendo las caractersticas de las sustancias
peligrosas presentes y que generen el rea peligrosa (clasificada), su temperatura de ignicin,
punto de vaporizacin (flasheo) y el grupo al que pertenecen, as como el cdigo de temperatura.
En cada plano de arreglo en planta, se debe incluir una tabla como se indica en el ejemplo
siguiente:
Caractersticas de los productos manejados.
Producto
Temp. De
ignicin
(C)
Cdigo de
Temperatura
Punto de
flasheo (C)
Limites de
explosividad
(% en volumen)
Densidad
relativa
(aire = 1.0)
Bajo Alto
4.4 Ingeniera mecnica
4.4.1 Lista de equipo mecnico
Se deber incluir una lista de todo el equipo principal de proceso con su identificacin de acuerdo a
las diferentes secciones a las que da servicio. Esta lista permitir tener un mayor control de las
hojas de datos de los equipos mecnicos estticos, as como, de los equipos mecnicos dinmicos.
4.4.2 Hojas de datos de diseo y especificaciones para equipos estticos
Se deben indicar datos como: presin y temperatura, tanto de operacin como de diseo; flujos
normal y de diseo, datos fisicoqumicos, materiales de los componentes a presin (identificacin
ASTM), recubrimiento requerido y su especificacin de material, dimensiones si aplica (indicar, si
es predimensionamiento diseo final), boquillas con rating y tipo de cara, servicio de cada
boquilla o conexin, internos con sus caractersticas y/o especificacin de referencia,
requerimientos especficos como son: relevado de esfuerzos, radiografiado, factor de corrosin,
aislamiento trmico, especificaciones, cdigos y normas aplicables para su diseo y construccin,
as como notas especiales con requerimientos particulares, esquema con el dibujo respectivo y
representativo del equipo del que se trate.
Como mnimo, cuando aplique, se elaboraran hojas de datos para:
x Torres de proceso.
x Recipientes a presin.
x Tanques de almacenamiento.
x Cambiadores de calor de tubo y coraza.
x Aeroenfriadores.
x Calentadores a fuego directo (hornos).
x Reactores.
240
Industriales
4.4.3 Hojas de datos de diseo y especificaciones para equipos dinmicos
Para el caso de Bombas se debe sealar entre otros: Clave, servicio, tipo y figura de bomba de
acuerdo al cdigo API, capacidad normal y de diseo, NPSH disponible estimada, potencia
hidrulica estimada, presiones de succin y de descarga, temperaturas de operacin, gravedad
especfica del fluido de servicio, tipo de sellos mecnicos, plan del sello mecnico, fluido de
enfriamiento en su caso, tipo de lubricacin, materiales seleccionados, especificacin y tipo de
accionador.
4.5 Tubera y flexibilidad
4.5.1 ndice de lneas
Se deber realizar una lista de lneas principales de proceso con su identificacin, servicio,
dimetro y especificaciones. Esta informacin deber estar acorde a los diagramas de tubera e
instrumentacin tanto de proceso como de servicios auxiliares. Es conveniente que adicionalmente
se identifiquen aquellas lneas que son crticas en el proceso.
4.5.2 Especificaciones de tubera y accesorios
Este documento debe contener las clases de materiales requeridas para manejar las diferentes
corrientes del proyecto, con las condiciones de diseo de cada una, indicando: materiales de
construccin, rango de trabajo, tolerancia por corrosin y la descripcin detallada de tubera,
bridas, vlvulas, conexiones y accesorios, con sus espesores de pared y requerimientos
especficos de tipo de inspeccin, tratamientos trmicos y notas especficas. Debe incluir la
especificacin detallada de las vlvulas y filtros en lnea para su adquisicin.
Se deben incluir tambin, las especificaciones y detalles de las especialidades de tubera
(accesorios especiales cuyo diseo y fabricacin no son de lnea o fabricacin estndar), para su
adquisicin.
4.5.3 Arreglo de equipo (en conjunto con planificacin)
Es la distribucin relativa de todos los equipos de la planta en el rea asignada para su
construccin. La localizacin debe determinarse con base a las condiciones atmosfricas y del
sitio, la secuencia del proceso, la factibilidad operativa y los distanciamientos entre equipos
requeridos para la seguridad de la planta, basados en la normatividad especificada.
Debe mostrar la orientacin geogrfica, vientos dominante y reinante, el nivel de piso terminado,
coordenadas a los lmites de bateras, los espacios requeridos para mantenimiento y operacin,
calles y vas de acceso, rutas de escape, drenajes, ubicacin de los edificios y estructuras
(subestacin elctrica, cuarto satlite, cobertizo de compresores, estructuras de reactores y
soportes principales de tubera).
Debe incluir los planos en plantas y elevacin.
241
Industriales
4.5.4 Plano clave (mosaico) de reas a intervenir
Este plano es conveniente desarrollarlo para tener un mayor control de diseo tanto de las
cimentaciones, estructuras (incluyendo racks), instalaciones subterrneas e isomtricos que se
desarrollarn en la ingeniera de detalle.
4.5.5 Lista de interconexiones (TIE-INs)
Una parte esencial en la ingeniera bsica es la indicacin de todos los puntos de interconexin con
instalaciones existentes o que pertenezcan a otros diseos, sin embargo, las cotas y las
coordenadas se identificarn puntualmente durante la ingeniera de detalle.
4.6 Planificacin
Las Plantas de Proceso se componen de diferentes equipos e instalaciones propias, reas de acceso
de personal, reas de acceso para maquinaria y/o vehculos ligeros y pesados para mantenimiento,
limpieza y maniobras; as como de Instalaciones, Sistemas Complementarios de las mismas, los
cuales se localizan adyacentes al lmite de bateras de las Plantas.
Considerando que el alcance de ingeniera incluye tanto el rea de proceso como el de las
instalaciones y sistemas complementarios adyacentes, as como la integracin a servicios auxiliares
de la Refinera o Complejo; y tomando en cuenta que se contar en su momento con informacin de
topografa y mecnica de suelos, se deben elaborar y emitir los siguientes documentos:
4.6.1 Plano de Localizacin General
El plano de Localizacin General (PLG) debe contener lo siguiente:
x Sistema de coordenadas (Norte-Sur y Este-Oeste) a cada 100m de equidistancia (cuadrcula)
x Orientacin Geogrfica mostrando el Norte Astronmico, Magntico y de Construccin,
indicando los valores en grados, minutos y segundos de ngulos de esviajamiento que tengan
entre ellos.
x Direccin de vientos (dominantes y reinantes), referidos al Norte de Construccin.
x Croquis de localizacin (sin escala).
x Coordenadas de lmites de batera de las reas involucradas y su Integracin.
x Geometra y localizacin de cada una de las reas para las Plantas de Proceso e
Instalaciones Complementarias.
x Coordenadas de todos los equipos principales
x Coordenadas de calles, banquetas, explanadas y vas de acceso
x Indicar: el nombre de cada una de las reas involucradas y de las Instalaciones
Complementarias.
x Niveles generales de reas o plataformas de proyecto.
x Notas generales indicando la igualdad o correspondencia de niveles y coordenadas,
(identificar con respecto a que banco de nivel se realiz el levantamiento topogrfico, as
como su ubicacin por coordenadas y nivel respectivo y fecha del banco de nivel).
x Utilizar Simbologa convencional de PEMEX.
x Utilizar pie de plano convencional de PEMEX, donde aparecen espacios para el nmero de
revisin del plano as como lugar para mencionar los planos de referencia correspondientes,
de acuerdo a la especificacin de Pemex P.1.0000.06.
242
Industriales
x Como Plano de Localizacin General su escala puede ser dependiendo de su superficie, Esc.
1:1000 o 1:500 preferentemente.
x Indicar taludes y escaleras de acceso en plataformas o calles en caso de existir.
4.7 Ingeniera de seguridad industrial y proteccin ambiental
4.7.1 Filosofa bsica de seguridad industrial y proteccin ambiental
Descripcin de las condiciones de riesgo que se pueden presentar en la operacin de la planta y
cmo evitarlos; descripcin y hojas de datos de las sustancias toxicas e inflamables que se tienen en
el proceso y las precauciones para su manejo; efluentes y emisiones que se generan y el
procedimiento recomendado para su tratamiento y disposicin segura, as como lineamientos acerca
de los sistemas de seguridad con que debe contar la planta.
4.7.2 Diagramas de flujo del sistema contra incendio
Diagramas de flujo contra incendio, donde se deben mostrar los hidrantes y monitores, toma para
camin (si se requiere), sistemas de aspersin necesarios para proteger los equipos de la planta.
Diagramas de flujo contra incendio para tanques donde se deben mostrar los sistemas de inyeccin
de espuma (superficial y sub-superficial), anillos de enfriamiento y tomas para camin contra
incendio.
Diagramas de flujo contra incendio, donde se deben mostrar extinguidores fijos y mviles tomando
como base el estudio de anlisis de riesgo.
Elaboracin del anlisis hidrulico de la red contra incendio para cubrir la necesidad de flujo en las
plantas. Es conveniente que este anlisis hidrulico se fundamente con memorias de clculo de los
requerimientos de agua para este caso.
4.7.3 Diagrama de tubera e instrumentacin del sistema contra incendios (bombas y red de
agua contra incendio)
Diagramas de tubera e instrumentacin contra incendio, donde se deben mostrar los hidrantes y
monitores, regadera con lavaojos, toma para camin (si se requiere), necesarios para proteger los
equipos de la planta. Tambin se deben incluir como parte del alcance, los documentos de procura
incluyendo las hojas de datos de las bombas de agua contra incendio.
4.7.4 Estudio de riesgo y operabilidad del proceso (HAZOP).
Una vez que se tengan los DTIs aprobados, se efectuar un estudio de riesgo y operabilidad
(HAZOP) del proceso para lo cual se deber contar con un diagrama de causa-efecto sealado en el
punto 4.2.2. En este estudio deber participar el Licenciador de Proceso, Pemex y un Moderador
Independiente que conozca el proceso y su operacin. Como resultado del mismo se obtendr un
informe condensando la descripcin de nodos analizados, los riesgos identificados y las acciones
recomendadas para su eliminacin y/o mitigacin. Mismo que ser incorporado en el documento
respectivo de Ingeniera Bsica.
243
Industriales
4.7.5 Anlisis de riesgo consecuencias
En muchos de los casos se podra tener algunas desviaciones de las distancias entre los equipo
de proceso y/o otras instalaciones relacionadas que no cumplan con lo especificado en la
normatividad aplicable, por lo que se deber de realizar un estudio de riesgo-consecuencia que
permitir efectuar una nueva localizacin o una mitigacin acordada con el rea operativa de las
instalaciones correspondientes.
4.7.6 Lineamientos para el manejo de sustancias txicas y riesgosas
Consideraciones de seguridad que los operadores deben observar durante el manejo de sustancias
txicas y riesgosas dentro de la planta.
4.7.7 Hoja de datos de seguridad para agentes qumicos y catalizadores
El Licenciador debe elaborar las hojas de datos MSDS para el catalizador y qumicos alcance del
proyecto.
La disposicin final de los catalizadores utilizados en el proceso, al final de su vida til debe ser
responsabilidad del Licenciador. Se requiere que las instalaciones no tengan la necesidad de
contactar a ningn tercero para que se realice la disposicin final de los catalizadores gastados.
Estos deben ser slidos inertes y neutros desde el punto de vista ambiental.
El Licenciador debe proporcionar los procedimientos y/o manuales que permitan un manejo
apropiado de estos slidos en caso de requerirse catalizadores y slidos adicionales, o bien la
recuperacin y/o disposicin final; asimismo debe indicar todas las medidas de seguridad para estas
operaciones.
5. Otras instalaciones requeridas del proyecto
Lo establecido en el punto 4 se refiere a instalaciones relacionadas fundamentalmente con el proceso
de las plantas que son base del proyecto; sin embargo, en muchas ocasiones se requiere desarrollar
ingeniera bsica para otras instalaciones, que no requieren de una tecnologa o licenciamiento
especfico, como son: almacenamiento, medicin y manejo de insumos y productos; red de agua contra
incendio; instalaciones civiles relacionadas con el proyecto y otras instalaciones de infraestructura.
En este caso es muy importante que se revisen las instalaciones que fueron definidas en la Ingeniera
Conceptual, ya que el procedimiento para generar la informacin bsica es similar a las de plantas de
proceso en donde no se incluyen reacciones qumicas.
5.1 Almacenamiento, medicin y manejo de insumos y productos
Para los conceptos relacionados con el almacenamiento, la Ingeniera Bsica debe generar los
diagramas de flujo de proceso (DFP), los balances de materia y energa, los diagramas de tubera e
instrumentacin (DTIs), el ndice de instrumentos, las hojas de datos de equipos e instrumentos, la
localizacin de las interconexiones, plano de localizacin general y verificar los siguientes incisos que
deben tener consistencia con la Ingeniera Conceptual.
244
Industriales
x Tipo y dimensionamiento del sistema de medicin de materia prima.
x Capacidad requerida de almacenamiento de materia prima.
x Dimensionamiento de instalaciones de almacenamiento de materia prima
x reas para almacenamiento de materia prima.
x Descripcin de instalaciones relacionadas con el almacenamiento y suministro de productos
finales.
x Esquema y dimensionamiento del sistema de medicin de productos intermedios y finales.
x Capacidad requerida de almacenamiento de productos intermedios y finales.
x Dimensionamiento de instalaciones de almacenamiento de productos intermedios y finales.
x reas para almacenamiento de productos intermedios y finales.
x Tipo de medicin y dimensionamiento de la distribucin de productos.
5.2 Red de agua contra incendio para otras instalaciones
En el punto 4.7 se detalla la informacin que se requiere para los sistemas de proteccin contra
incendio correspondiente a las instalaciones de proceso, y para las dems instalaciones la Ingeniera
Bsica es similar a la sealada en ese inciso.
5.3 Instalaciones civiles relacionadas con el proyecto
Se debern desarrollar los diseos bsicos para otras instalaciones relacionadas con el proyecto tales
como edificios para oficinas, laboratorios, talleres, almacenes, estacionamientos, espuelas de ferrocarril,
etc. Estos diseos debern ser consistentes con los establecidos en la Ingeniera Conceptual y
confirmados con los diseos generados en la Ingeniera Bsica del o los procesos y otras instalaciones
involucradas en el proyecto. Los esquemas de funcionamiento y rea debern ser confirmados y/o
modificados en esta etapa.
5.4 Otras instalaciones de infraestructura
Adicionalmente a la informacin antes descrita, se debern considerar otras instalaciones que se
requieren en el proyecto, entre otras, tales como caminos de acceso, puentes y puertos, cruces de ros,
obras de proteccin, etc. Lo anterior se debe considerar con informacin de proyectos similares, con el
fin de aplicar precios ndices y estimar su costo.
6. Modelo electrnico tridimensional
Se definir si el proyecto requiere de la realizacin de un modelo electrnico tridimensional (METI), el
cual servir como herramienta para el desarrollo de la ingeniera; los elementos de dicho modelo se
desarrollarn conforme a lo establecido en las bases de diseo.
245

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