UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAO Centro de Estudios e Investigacion del Medio Ambiente

PROCEDIMIENTO Y CRITERIO PARA REALIZAR UNA AUDITORA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Elaborado por: ROLDAN HEIVIS QUISPE SOLANO Asesora: ING. CRISTINA MORI MEDRADO Colaboracin: ROY ROYER VILLACORTA MALDONADO

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NDICE

1. 2. 3. 4. 5. 6.

OBJETIVO ALCANCE DEFINICIONES RESPONSABLE DE EJECUCIN FRECUENCIA DE EJECUCIN PROCEDIMIENTO 6.1 PROGRAMACIN O PALNIFICACION

6.1.1 EQUIPO AUDITOR 6.1.2 ALCANCE 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 PREPARACIN COMUNICACIN REALIZACIN INFORME SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS

7. 8.

FORMATOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA

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1. OBJETIVO Brindar la metodologa y las pautas a seguir en el proceso de ejecucin de una auditoria interna con el fin de verificar y asegurar la eficacia del sistema de gestin 2. ALCANCE Se aplica a todas las auditorias del Sistema de Gestin Ambiental de la organizacin. 3. DEFINICIONES

3.1 Auditoria del Sistema de Gestin Ambiental: Proceso sistemtico, independiente y documentado con el objetivo de obtener evidencias y evaluar de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen en el sistema de gestin ambiental (SGA). De la organizacin en gestin que cumplan todos los criterios del sistema de gestin ambiental (SGA), y esto llevarlo a la gerencia correspondiente. NOTA 1: Las auditorias internas, denominadas en algunos casos como auditorias de primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia organizacin, para la revisin por la direccin y con otros fines internos, y pueden constituir la base para una autodeclaracin de conformidad de una organizacin. En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita. NOTA 2: Las auditoras externas incluyen lo que se denomina generalmente auditoras de segunda y tercera parte. Las auditoras de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditoras de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificacin de conformidad de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO 9001 o ISO 14001. NOTA 3: Cuando se auditan juntos un sistema de gestin de la calidad y un sistema de gestin ambiental, se denomina auditora combinada. NOTA 4: Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado (3.7), se denomina auditora conjunta, vase la Norma ISO 19011.

3.2 Auditor: Persona calificada e idnea para realizar auditorias del Sistema de Gestin Ambiental. 3.3 Auditor Lder: persona calificada para dirigir y desarrollar una auditoria 3.4 Auditado: persona u organizacin sometida a una auditoria.

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3.5 Calificacin del auditor: La combinacin de mnima educacin, entrenamiento, trabajo y experiencia en auditorias y competencias posedas por el auditor. 3.6 criterios de auditora: conjunto de polticas, procedimientos o requisitos. NOTA: Los criterios de auditora se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditora 3.7 No conformidad: Evento o condicin que implica una desviacin de las intenciones y procedimientos del Sistema de Gestin Ambiental implantado que, respaldado por evidencias objetivas, puedan poner en peligro su efectividad o causar un detrimento del medio ambiente durante el proceso. Esto implica la apertura de un informe de no conformidad. 3.8 Accin preventiva Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, o cualquier otra situacin potencial indeseable. Nota 1: Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial. Nota 2: La accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda mientras que la accin correctiva se toma para prevenir que vuelva a producirse. 4. RESPONSABILIDADES La responsabilidad del proceso de auditoria interna le corresponde al del auditor lder y equipo o grupo auditor. 5. FRECUENCIA DE EJECUCION Las auditorias se realizaran por lo menos una vez al ao. 6. PROCEDIMIENTO Este procedimiento describe la forma de realizar auditorias internas al Sistema de Gestin Ambiental una organizacin. 6.1 ELABORACION DE PROGRAMA La organizacin debe designar una comisin que evale el SGA, elaborando un programa de auditorias internas en el que incluye las fechas probables de auditoria (las mismas que sern confirmadas durante el transcurso del tiempo en gestin, este programa puede ser modificado si los representantes del SGA lo consideran necesario), se toma en cuenta las reas a auditar y sus actividades, y el motivo de la auditoria. Es necesario definir que tanto las fechas como los motivos de auditorias estarn sujetos a los resultados de las auditorias previas, pero inicialmente se establece un perodo de 6 meses para la realizacin de la auditoria.
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6.2 EQUIPO AUDITOR El equipo auditor esta formado por un auditor lder y al menos un auditor interno previamente evaluado segn la norma indica. 6.3 REQUERIMIENTOS DE AUDITORIA El auditor lder y el equipo auditor deben elaborar el Plan de Auditoria en donde considerarn los requerimientos para hacer una auditoria. Instructivos de Trabajo (control operativo) Acciones correctivas / preventivas En base a esta informacin se elabora el Plan de Auditoria. 6.4 COMUNICACIN Se establece, que la comunicacin a las reas y/o actividades a auditar se hagan extensivas como mnimo, con una semana de anticipacin para el inicio de la Auditoria. Si quienes sern auditados desean alguna postergacin, deben enviarle al equipo auditor una comunicacin con una anticipacin de 24 horas explicando las razones de tal postergacin y la sugerencia de una fecha prxima para hacer la auditoria que no debe ser mayor de 3 semanas. 6.5 AUDITORIA El Grupo auditor expone al jefe de Departamento del rea los objetivos y razones de la auditoria y le explica la metodologa a seguir. El jefe de Departamento, y el personal, deben brindarle toda la informacin que ste solicite y conceder las entrevistas necesarias. As mismo, realiza observaciones fsicas para validar la informacin del caso. Al finalizar la auditoria, el Equipo Auditor se rene con el jefe de Departamento auditado y le expone acerca de las no conformidades encontradas. El jefe de Departamento procede a definir las acciones para corregir las no conformidades y el plazo de enmienda. 6.6 INFORME El plazo para elaborarlo y presentarlo el informe no ser mayor a 7 das desde la fecha de trmino de la auditoria. La informacin que se considera en el informe es la siguiente: 6.6.1 Nombre del equipo auditor 6.6.2 Fecha de auditoria 6.6.3 Alcance de la auditoria 6.6.4 Resumen de las actividades desarrolladas durante la auditoria, 6.6.5 Nombres y cargos de las personas con quienes se contactaron durante la auditoria
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6.6.6 Descripcin y resumen de las no conformidades identificadas 6.6.7 Recomendaciones 6.6.8 Conclusiones sobre el sistema implantado (conforme, no conforme), 6.6.9 Firma del auditor lder. El original del informe de la Auditoria al Sistema de Gestin Ambiental se queda en manos del Representante del SGA. Una copia de este documento se le har llegar al jefe de Departamento. 6.7 SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

El jefe de Departamento debe tomar en consideracin todas las recomendaciones dadas por los auditores. Debe conversar con el personal a su cargo para juntos establecer las acciones correctivas que sean convenientes respecto a las no conformidades identificadas. 7. FORMATOS PAA-014-F01: Programa de Auditorias Internas PAA-014-F02: Informe de Auditoria Interna 8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo Norma Tcnica Peruana (NTP) ISO 14001:1998 PAA N 012 (Procedimiento para la Administracin de No conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas). ISO 14010: Directrices para la Auditoria Ambiental Principios Generales de Auditoria Ambiental. ISO 14011: Directrices para la Auditoria Ambiental Procedimientos de Auditoria de Sistemas de Gestin Ambiental. ISO 14012: Directrices para la Auditoria Ambiental Criterio de Calificacin para Auditores de SGA ISO 14013: Gestin de los Programas de Auditoria * ISO 19011: Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental.

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PAA-014-F01

PROGRAMA DE AUDITORAS FECHAS PROGRAMADAS DEPARTAMENTO AUDITAR FUNCIONES ) A HORARIO ELEMENTOS O DOCUMENTOS NOMBRE DEL EQUIPO AUDITOR (REA, IMPORTANTES (primer citar al auditor lder)

FECHA DE APROBACIN: __________________ APROB: ________________ ________________ ________________

HOJA: _______ DE _______ ________________ ________________

PAA-454-01-F03 Ed. 01

INFORME DE AUDITORA INTERNA Fecha de Informe: _____________ ALCANCE DE LA AUDITORA Nombre del Departamento: rea: NOMBRES DEL EQUIPO AUDITOR

PERSONAL CONTACTADO DURANTE LA AUDITORIA NOMBRE FUNCIN

EVIDENCIAS HALLADAS EVIDENCIA

Auditor Lder: ___________________