Curso Basico - Gestao Integrada de SMS - Puc

Gesto Integrada de SMSQ
OHSAS 18.001/2007, ISO 14.001/2004, ISO 9.000/2000 Autor: Giovanni Moraes, M.Sc.
Este trabalho est protegido pela Lei de Direitos Autorais (ISBN), no podendo ser copiado, reproduzido e (ISBN), divulgado sem autorizao prvia do autor e da Gerenciamento Verde Consultoria. Contedo retirado do Livro Verde Sistema de Gesto de Segurana e Sade Ocupacional OHSAS 18.001/2007 Comentada Vol 1e 2
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www.gerenciamentoverde.com.br - Copyright by Giovanni Moraes Reproduo Proibida
Leis de Murphy Aplicadas a Segurana e Meio Ambiente

Qualquer operao pode ser feita de forma errada,
no importa o quanto essa possibilidade remota, algum dia ela ela ser feita deste modo; No importa o quanto difcil danificar um equipamento algum sempre achara uma maneira; Se algo pode falhar, esta falha deve ser esperada para ocorrer no momento mais inoportuno e com o mximo dano; Mesmo na execuo da mais perigosa e complicada operao, as instrues podero ser ignoradas.
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Aprendendo com os Acidentes Mudando o Conceito de Negcio

Sistemas Complexos Incertezas geram vulnerabilidades Acidentes geram prejuzos Passivos ambientais e trabalhistas Presso dos sindicatos, comunidade e governo Aumento de aplices de seguros Perda de credibilidade dos investidores Inviabilidade do empreendimento Objetivo do Sistema de Gesto de SMS: Controle dos riscos para viabilizar empreendimentos
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Teoria do Queijo Suo de Reason
Teoria do Queijo Suo Modificado

entos rocedim os ou P dequad s Ina e z es Decis inefica
Deficincia no Sistema de Gesto

ento e Treinam o a qualific
iais gerenc s falvei
de Perda ao e Inform precisas im aes
mento Atendi lao a legis nte deficie
sobre r esso P dos resulta ridade
Auto e ercida no ex s cia ao tolern s desvio
o dos FALHAS de nuten os a Falta oM ent LATENTES iariza Equipam amil f refa ta com a les oe Contro dos istra D ua es Deficincia Inadeq tentes Limita is is das rotinas ou Inex Pessoa
MS, ra de S etas e dos Cultu Anlis os e M v tes e o de Objeti aciden tes Gest nizar e s n Padro ar o incide o Gesto Pessoa Avalia tific iden e o de a ortafsica Comp l e plan cos r is gica menta psicol Barreiras
Acidente ria e Audito o Tecnologia Inspe

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Acidentes Histricos
Ano 1974 Local Flixborough Inglaterra Seveso Itlia Rio d e Janeiro Brasil San Juanico Mxic o Bhopal India Empresa Ind. Qumic a Vtimas 28 mortos 89 feridos US$ 150 milhes de p rejuzo 250 leses 600 pessoas retiradas 6 mortes Pr oduto Ciclohexano Even to Incndio Exploso Vazamen to Mudanas Exigncias legais para licenciamento de in stalaes na GrBretanha 1976 ICMESA CHEMICAL Tetraclorodibenzen o paradioxina (Agen te Laranja) Penatclorofen ato d e sdio (P da China) Butano Aprimoramentos das ferramentas de anlise Exigncias legais para licenciamento de instalaes de risco.
1982
Transp ortador
Intoxicao
Surge a primeir a Lei regulamentando o transporte d e produtos perigosos no Brasil (Decreto 88.821/83) Alterao nos projetos de combate incndio em tanques sujeitos a B LEVE
1984
PEMEX (Refinaria)
550 mortes 2.000 leses 350.00 pessoas retiradas 2500 mortes 50.000 leses
Incndio Exploso Vazamen to
1984
UNION CARBIDE
Isocianato de metila
Legislaes mais rg idas. Acionistas pressionam sobre aspectos relacionado segurana e meio ambiente. Elabor ao de pol ticas de segurana. Pesadas indenizaes por d anos A ONU incentiva pr ojetos envolvendo indstria, govern o e comunidade visando reverter a degr adao ambiental. Presso mundial para regulamentar aspectos de segurana mais rigorosos. Aperfeioamento dos planos de emergncia. Pesquisa em sistemas alter nativos de energia Reavaliao dos riscos en volvendo platafor mas de petrleo.
1984 1986
Cubat o SP - Brasil Chernobil
PETROBRAS ( Gasoduto) Usina Nuclear Estatal
98 mortes 300 mortes 300.00 0 pessoas retiradas Impactos econmicos em outros pases da Europa 167 mortes US$ 6 milhes em prejuzos
NAFTA Plutnio e outros materiais radioativos
Incndio Exploso Vazamento radioativo
1988
Esc cia
Empresa de petr leo (Plataforma Piper Alfa) Empresa estatal de petr leo Exxon (P etroleiro) PETROBRAS (Plataforma P36)
Petr leo
Incndio Exploso
1989 1989 2001
URSS Alasca Campos RJ - Brasil
600 mortes Impactos ambientais e econmicos 11 mortes US$ 45 milhes em prejuzos
Gs natural Petr leo Petr leo
Incndio Exploso Incndio Exploso Incndio Exploso
Reavaliao dos riscos envolvendo a comunidade vizinha a gasodutos e instalaes industriais. Alterao dos projetos dos petroleiros com a obrigao de casco duplo. Incentivo ao seguro ambiental Reavaliao dos riscos en volvendo platafor mas de petrleo.
Aprendendo com os Acidentes Mudando do Conceito de Negcio
Bhopal - ndia (1984)

Morte e indenizaes bilionrias Poltica de Segurana
Pemex - 1984
Problemas de zoneamento urbano Reviso das aes - BLEVE
Aprendendo com os Acidentes Mudando do Conceito de Negcio
Chernobil (1990)
Conseqncias sem fronteiras
Exxon Valdex (1990)

Desastre Ambiental e Econmico Fora para o ISM Code
Acidentes que contriburam para o conceito de SGI
Exxon Valdez: OPA 90
Estonia: Nova tecnologia de estabilidade
Torrey Canyon: Marpol, STCW
Scandinavian Star: SMS

9
Acidentes que contriburam para o conceito de SGI
Enterprise 647/89
IMO
A-
Piper Alpha Reformulao projetos
nos das
P36 Produo Segurana
x
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Acidentes - Operaes Off-shore

Maro 1980 Outubro 1981 Setembro 1982 Agosto 1984 Maio 1988 Julho 1988 Setembro 1988 Dezembro 1991 Mar do Norte Mar da China Atlntico Norte Bacia de Campos Brasil Bacia de Campos Brasil Mar do Norte Bornu So Paulo Brasil Plataforma Keillan naufraga Um navio de perfurao naufraga Ocean Ranger aderna Exploso em plataforma PETROBRS Incndio em plataforma Enchova - PETROBRAS 123 mortos 81 mortos 84 mortos 37 mortos
Somente feridos
Plataforma Piper Alpha, explode e 167 mortos afunda durante uma retomada de operao - Occidental Petroleum Refinaria explode 4 mortos Total Petroleum Exploso de um navio petroleiro na 1 morto costa brasileira
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Acidentes - Operaes Off-shore

Maro 1992 Janeiro 1995 Janeiro 1996 Julho 1998 Janeiro 2001 Maro 2001 Mar do norte Nigria Golfo de Suez Mar do norte Bacia de Campos Brasil Bacia de Campos Brasil Um helicptero cai durante trnsito para uma plataforma o 11 mortos 13 mortos 3 mortos 2 mortos 2 mortos
Exploso de uma plataforma Mobil Exploso de uma plataforma no campo petrolfero de Morgan Exploso na plataforma Glomar Artic Incndio na P-37 - Petrobras
Incndio e exploso durante uma operao da plataforma P-36 Petrobras
11 mortos
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Aprendendo com os Acidentes Mudando o Conceito de Negcio
Flixbourough - Inglaterra (1974) Maior rigor na legislao
Seveso - Itlia (1976) Anlise de Risco e Licenciamento
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Explorao da Mdia Imagem Negativa
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Conceito de Sistema de Gesto
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Conceito de Sistema de Gesto
Chiavenato (2000) - Um conjunto de elementos
interdependentes, cujo resultado final maior do que a soma dos resultados que esses elementos teriam caso operassem de maneira isolada.
Criar as condies para que o gerenciamento dos
riscos possa ser feito de forma consistente e coerente com a natureza das atividades da organizao, a fim de eliminar estes riscos e melhorar a conscincia da segurana no trabalho. (Gallagher, Underhill e Rimmer, 2001, p.1).
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Gesto de SSO Necessidade Bsica
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Sistema de Gesto
Certif. Obrigatria
ISM Code
Certificao Voluntria
SA 8.000 - ISO 9000 ISO 14.000 - OHSAS 18.001
Sistema de Gesto
RS - SQ SGA - SMS - SSO
Atendimento legislao
Decretos, Leis, Portarias, Instrues Normativas, Resolues, Normas
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Atendimento aos Requisitos Legais e Outros Requisitos
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Histrico das Normas dos Sistemas de Gesto
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SGI - Sistema de Gesto Integrada
o meio pelo qual um sistema estruturado e documentado permite empresa implementar sua misso, viso e poltica minimizando a vulnerabilidade dos negcios
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Conceito de SGI
Propicia a utilizao de uma serie de metodologias
e ferramentas de antecipao de problemas visando a implementao de um programa consistente e eficaz capaz de minimizar sua vulnerabilidade com relao a ocorrncia de noconformidades e incidentes. (Moraes, 2006)
Base terica: Teoria da Vulnerabilidade de Reason
(1994)
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Conceito de SGI
Parte do sistema de gesto de uma organizao (3.14) utilizada para desenvolver e implementar sua poltica (3.17) e para gerenciar seus riscos (3.20). Um sistema de gesto um conjunto de elementos interrelacionados utilizados para estabelecer a poltica e os objetivos. Inclui a estrutura organizacional, atividades de planejamento (incluindo, por exemplo, a avaliao de riscos e o estabelecimento de objetivos), responsabilidades, prticas, procedimentos (3.18), processos e recursos.
Ref: Adaptado da ISO 14001:2004, 3.8.
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Justificativas para Implementao do Sistema Gesto Integrada

Esgotamento dos modelos clssicos que no atendem s complexidades do mundo do trabalho ps-industrial; Alto custo das organizaes em funo dos acidentes resultantes das inconsistncias dos sistemas de gesto da SSO; Presso pblica sobre as organizaes e as agncias de governo em decorrncia de acidentes com grande repercusso externa; Novas experincias vivenciadas pelas organizaes, como por exemplo, a gesto da qualidade e a gesto ambiental que se mostraram efetivas; Exigncias legais para identificao, avaliao e controle dos riscos para demonstrar junto s autoridades a implementao de uma sistema consistente e eficaz. Reduz dos custos de implementao
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Normas do SGI
Estabelece requisitos que auxiliam a melhoria dos processos internos, a maior capacitao dos colaboradores, o monitoramento do ambiente de trabalho, a verificao da satisfao dos clientes, colaboradores e fornecedores, num processo contnuo de melhoria do sistema de gesto da qualidade. Aplicam-se a campos to distintos quanto materiais, produtos, processos e servios. A adoo das normas ISO confere maior organizao, produtividade e credibilidade - elementos facilmente identificveis pelos clientes -, aumentando a sua competitividade nos mercados nacional e internacional. Os processos organizacionais podem ser verificados atravs de auditorias externas independentes.
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Vantagens do SGI Fonte OIT

Redues nas taxas de absentismo; Maior produtividade; Economia de recursos atravs de uma melhor manuteno das instalaes; Reduo considervel dos pedidos de indenizao e das despesas com seguros; Melhoria na relao cliente-fornecedor e maior confiana na imagem externa; Melhoria dos nveis de qualificao prvia para os contratos; Maior satisfao dos empregados e mais concentrao no trabalho; Menor rotatividade dos empregados no emprego.
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Competitividade e Eficcia do Sistema de Gesto de SMS
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Limitaes do SGI
Superficialidade das auditorias com abordagem apenas
documental; Incapacidade de evidenciar o envolvimento da alta administrao, gerentes e supervisores com o programa de SGI; Incapacidade de evidenciar a integrao com os demais sistemas da organizao; Processos de auditorias inconsistentes na identificao, tratamento e acompanhamento das das no-conformidades; Abordagens superficiais e burocrticas feitas por auditores sem experincia, que dificultam a compreenso dos relatrios; Uso das auditorias como a nica ferramenta de avaliao do desempenho do sistema de gesto de SMS; Mecanismos de avaliao de desempenho poucos e limitados; Foco nos riscos imediatos, desconsiderando situaes com efeitos em longo prazo, como: estresse, doenas ocupacionais, fadiga e risco de violncia.
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Limitaes do Sistema de Gesto de SMSQRS

Mudanas
na economia que limitam os investimentos necessrios para a melhoria contnua do sistema de gesto; Alta Administrao) e os demais gerentes operacionais que podem deixar o grupo gestor em dvida quanto ao seu desejo de valorizar as aes do sistema de gesto;
Conflitos de interesses internos entre o RA (Representante da
Utilizao das auditorias para identificar e penalizar possveis

responsveis pela ineficcia do programa de SGI;
Falta de humildade tecnolgica ao acreditar que o fato de ter um

sistema certificado significa a excelncia em gesto de SSO;
Problemas
advindos da prpria gesto estratgica da organizao, dificultando o desenvolvimento organizacional;

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Limitaes do Sistema de Gesto de SMSQRS

A fragmentao da organizao em vrias pequenas empresas sem uma definio da estrutura hierrquica central responsvel pela centralizao das aes de gesto de SSO; A terceirizao de servios e setores uma alterao estrutural que dificulta a implementao dos SGSSO, pois interfere no dilogo contnuo entre a alta administrao e os trabalhadores; Fuses e aquisies podem resultar em corte de investimentos e/ou interrupo de programas de SSO at ento bem sucedidos. Nestes casos, podem ocorrer choque de valores de SSO entre as culturas organizacionais.
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Motivos para Certificar um SGI

Esgotamento
dos modelos clssicos que se mostram insuficientes para dar conta da complexidade do mundo do trabalho no paradigma ps-industrial; inconsistncia na forma de gesto;
Prejuzo em decorrncia de acidentes ocorridos em razo da
Presso da opinio pblica sobre as organizaes e agncias
regulamentadoras em decorrncia de acidentes catastrficos;

Novas experincias vivenciadas, como por exemplo, a gesto
da qualidade e a gesto ambiental que se mostraram efetivas;

Evidenciar o atendimento das exigncias legais atravs de um
programa consistente, coerente, capaz de ser avaliado quanto a seu desempenho.

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Princpios Bsicos do SGI

Compromisso da alta administrao; Foco no desenvolvimento humano; Atendimento aos requisitos legais e interno (procedimentos)
Reduzir os acidentes e proteger o ambiente, Conciliar eficincia produtiva com a eficcia de SMS (evitar acidente e proteger o meio ambiente)
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Nvel de Implementao
Primeiro Nvel: O objetivo estritamente legalista.
Limitado e com poucas ou quase nenhuma ao pr-ativa;

Segundo Nvel: Funciona em todas as reas da organizao, o
objetivo fazer as coisas da forma certa, sem colocar em risco a segurana e a sade dos empregados. Sistemas de Gesto de SSO mandatrio, os empregados devem demonstrar que trabalham em conformidade com os requisitos tcnicos e legais.
Terceiro Nvel: Exige que o produto produzido na organizao
atenda as necessidades e desejos dos usurios. Sistema de Gesto de SSO mandatrio pode melhorar a implementao de medidas de preventivas. Ele atende as necessidades de todas as partes envolvidas, alta administrao e empregados.
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Nvel de Maturidade
Ad hoc: Pouca experincia em Gesto e reage aos problemas quando
eles aparecem;
Sistemtico: Realiza avaliaes peridicas dos perigos e riscos,
possui um sistema de planejamento, prioriza os problemas e implementa as medidas de controle planejadas. Neste estgio as pessoas ainda desenvolvem conhecimento e os consultores externos entendem que ela ainda carece de qualificaes internas;
Sistmico: Implementa e mantm um Sistema de Gesto de SSO, os
requisitos de SSO so pensados antes das atividades. Procedimentos, responsabilidades, obrigaes e qualificaes esto definidas, a prioridade est nas medidas de preveno e controle. So realizadas auditorias e inspees peridicas e sistemticas;
Pr-ativo: Integrao dos demais sistemas de gesto. Os resultados
das auditorias resultam na implementao de melhorias contnuas. Todas as partes envolvidas participam com iniciativas de melhorias.
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Princpios do Sistema de Gesto SMS

Compromisso com a melhoria continua
Porque as coisas continuam dando errado? Certificao no o passaporte para o cu!
Estudos de Risco e Procedimentos Acompanhamento de indicadores Investigao e anlise de acidentes Auditorias Internas Anlise Crtica Plano de ao corretiva ou preventiva
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Desvios na Gesto SGI

No entender que um sistema gesto envolve uma interao complexa de ferramentas que dependem do compromisso gerencial e dos supervisores. Atribuies e responsabilidades no definidas ou assimiladas Desvios envolvendo a alta administrao Problemas de qualificao ou dimensionamento inadequado Recursos materiais inadequados ou insuficientes Foco nas aes reativas somente aps a ocorrncia de um acidente No acompanhamento programa de SGI de forma a avaliar dificuldades na sua implementao. Tolerncia aos desvios e baixo nvel de atitudes prativas Foco nos indicadores reativos que no representam36a realidade. www.gerenciamentoverde.com.br - Copyright by Giovanni Moraes Reproduo Proibida
Objetivo da ISO 9000
A ISO 9000 no fixa metas a serem atingidas pelas organizaes a serem certificadas; as prprias organizaes quem estabelecem essas metas. Uma organizao deve seguir alguns passos e atender a alguns requisitos para serem certificadas.
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Critrio para Certificao SGI

Padronizao de todos os processos-chave da organizao, processos que afetam o produto e conseqentemente o cliente; Monitoramento e medio dos processos de fabricao para assegurar a qualidade do produto/servio, atravs de indicadores de performance e desvios; Implementar e manter os registros adequados e necessrios para garantir a rastreabilidade do processo; Inspeo de qualidade e meios apropriados de aes corretivas quando necessrio; e Reviso sistemtica dos processos e do sistema da qualidade para garantir sua eficcia.
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Integrao das Normas do SGI
Ver Livro
39
Integrao da OHSAS 18.001/2007 com Outros Sistemas de Gesto
Diretriz OIT/2001 - Gesto de SSO (ILO-OSH) ISO 9001/2000 - Sistema da Qualidade ISO 14.001/2004 - Sistema Ambiental
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OHSAS 18.001/2007 Proporciona Integrao Sistemas de Gesto

QT
Q
ISO 9001
MA
SO & S
RS
SA 8000
Normas, Procedimentos & Instrues

ISO 14001 OHSAS 18001 ILO-OSH
Responsible Care ISM Code

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Princpios do Sistema de Gesto SMS Compromisso com a melhoria continua

Porque as coisas continuam dando errado? Certificao no o passaporte para o cu!
Estudos de Risco e Procedimentos Acompanhamento de indicadores Investigao e anlise de acidentes Auditorias Internas Anlise Crtica Plano de ao corretiva ou preventiva
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Integrao da OHSAS 18.001/2007 com Outras Normas de Sistemas de Gesto SSO

Elementos do Sistema de Gesto de SSO Poltica de SSO Planejamento Implementao e operao Verificao e ao corretiva Anlise Crtica pela administrao AS/NZS 4801:2001 X X X X X OHSAS 18001:2007 X X X X X ILO-OSH 2001 X X X X X
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Integrao OHSAS 18.001/2007 e OIT SSO - 2001 (ILO-OSH)
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O que Sade?
O termo sade segundo a OMS possui uma abordagem mais ampla, no se limitando somente a ausncia de doena. Necessidade de adequar os equipamentos e mtodos de trabalho s limitaes humanas conciliando a necessidade de otimizao dos processos com melhoria da qualidade de vida.
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Elementos da OHSAS 18.001/2007

1 Escopo 2 Documentos de Referncia 3 Termos e Definies 4 Requisitos do sistema de gesto OH&S 4.1 Requisitos Gerais 4.2 Poltica de OH&S 4.3 Planejamento 4.3.1 Identificao de Perigos, anlise de riscos e determinao de controles 4.3.2 Requisitos Legais e Outros 4.3.3 Objetives e programa(s) 4.4 Implementao e operao 4.4.1 Recursos, papis, responsabilidade, confiabilidade e autoridade 4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao 4.4.3 Comunicao, participao e consulta 4.4.4 Documentao 4.4.5 Controle de documentos 4.4.6 Controle Operacional 4.4.7 Prontido e Resposta a Emergncias
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O que significa OHSAS?
OHSAS 18.001 - Occupation Health and Safety
Assessment Series
OHSAS 18.002 - Guidance for OHSAS 18.001
Implementation
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Origem da OHSAS 18.001

BS 8800:1996 - Guide to Occupational Health and Safety Management Systems DNV Standard for Certification of Occupational Health and Safety Management Systems (OHSMS):1997 Technical Report NPR 5001: 1997 Guide to an occupational health and safety management system Draft LRQA SMS 8800 Health & safety management systems assessment criteria; SGS & ISMOL ISA 2000:1997 Requirements for Safety and Health Management Systems; BVQI Safety Cert: Occupational Safety and Health Management Standard; Draft AS/NZ 4801 Occupational health and safety management systems Specification with guidance for use; Draft BSI PAS 088 Occupational health and safety management systems; UNE 81900 series of pre-standards on the Prevention of occupational risks; Draft NSAI SR 320 Recommendation for an Occupational Health and Safety (OH and S) Management System
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Entidades que colaboraram com a OHSAS 18.001/2007

National Standards Authority of lreland; South African Bureau of Standards; British Standards Institution; Bureau Veritas Quality lntemational; Det Norske Veritas; Lloyds Register Quality Assurance; National Quality Assurance; SFS Certification; SGS Yarsley lntemational Certification Services; Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin; International Safety Management Organisation Ltda; Standards and Industry Research Institute of Malaysia (Quality Assurance Services); Intemational Certification Services;
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Estrutura da OHSAS 18.001/2007

MELHORIA CONTNUA
ANLISE CRTICA ALTA ADMINIST.
POLTICA
PLANEJAMENTO
VERIFICAO
IMPLEMENTAO E OPERAO
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O que mudou na OHSAS 18.001/2007?

A
OHSAS 18001/2007 se autodenomina Norma, e no Especificao ou Documento.
Incluso de definies e reviso na descrio dos elementos. Necessidade evidenciar a avaliao da conformidade dos
elementos de gesto e requisitos legais.

Foi dada maior nfase importncia da "Sade. Mais alinhamento com a ISO 14.001/2004 e ISO 9.001/2000. O termo "risco tolervel" substitudo por "risco aceitvel" (ver
3.21).
O termo "acidente" foi includo no termo "incidente" (ver 3.8). O termo "perigo" no se refere mais a "dano propriedade ou
dano ao ambiente do local de trabalho" (ver 3.16).

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Elementos da OHSAS 18.001/2007
4.5 Verificao 4.5.1 Medio e Monitoramento de Desempenho 4.5.2 Avaliao de Conformidade 4.5.3 Investigao de Incidentes, no-conformidade, aes corretivas e preventivas 4.5.3.1 Investigao de Incidentes 4.5.3.2 No- conformidades, ao corretiva e preventiva 4.5.4 Controle de Registro 4.5.5 Auditoria Interna 4.6 Anlise Critica
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Estrutura da OHSAS 18.001/2007 Implementao Ciclo do PDCA
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SGI Responsabilidades
ISO 9.000/2000 ISO 14.001/2004 OHSAS 18.001/2007
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SGI Definies Ao Corretiva (3.1)

Ao
para eliminar a causa de uma noconformidade identificada ou outra situao indesejvel.
Pode existir mais de uma causa para uma no-
conformidade.
Implementada para evitar repetio, enquanto que a
ao preventiva ocorrncia.
executada
para
prevenir
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SGI Definies Ao Preventiva (3.2)

Ao para eliminar a causa de uma potencial no-
conformidade ou outra situao potencialmente indesejvel.

Pode existir mais de uma causa para uma no-
conformidade potencial.
Ao
preventiva executada para prevenir a ocorrncia, enquanto que uma ao corretiva executada para prevenir a repetio.
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SGI Definies Auditoria (3.3)

Processo sistemtico, documentado e independente, para
obter "evidncia da auditoria" e avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os "critrios de auditoria" so atendidos. ISO 9000:2005, 3.9.1
Independente no significa necessariamente "externo
organizao". Em muitos casos, particularmente em pequenas organizaes, a independncia pode ser demonstrada pela liberdade oriunda da responsabilidade para a atividade sendo auditada.
Para mais orientaes sobre "evidncia da auditoria" e
"critrios de auditoria", ver a ISO 19011.

57
SGI Definies Avaliao de Riscos (3.4)
Processo de avaliao de risco(s) (3.20) proveniente(s) de perigo(s), levando em considerao a adequao de qualquer controle existente, e decidindo se o risco ou no aceitvel.
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SGI Definies Desempenho de SSO (3.5)

Resultados
mensurveis da gesto de uma organizao (3.14) de seus risco(s) (3.20) de SSO.
Medio do desempenho da SSO inclui a medio da
eficcia dos controles da organizao.

No contexto dos sistemas de gesto da SSO (3.23),
os resultados tambm podem ser medidos em relao poltica de SST (3.17), objetivos de SSO (3.13) e outros requisitos de desempenho da SSO da organizao (3.14).
59
SGI Definies Documento (3.6)
Informao e o meio no qual ela est contida. O
meio fsico pode ser papel, magntico, disco de computador de leitura tica ou eletrnica, fotografia ou amostra-padro, ou combinao destes. [ISO 14001:2004, 3.4]
60
SGI Definies Doena (3.7)
Condio fsica ou mental adversa identificvel,
oriunda de, e/ou agravada por, uma atividade laboral e/ou situao relacionada ao trabalho. Ver tambm Lei 8.213 e IN 11/2006.
61
SGI Definies Incidente (3.8) - Mudana

Evento relacionado ao trabalho no qual uma leso ou
doena (3.7) (independentemente da gravidade) ou fatalidade ocorreu ou poderia ter ocorrido. Um acidente um incidente que resultou em leso, doena ou fatalidade. Um incidente que no resulta em leso, doena ou fatalidade pode ser denominado de "quaseacidente", "quase-perda", "ocorrncia anormal" ou "ocorrncia perigosa". Uma situao de emergncia (ver 4.4.7) um tipo particular de incidente.
62
SGI Definies Local de Trabalho (3.10)
Qualquer local fsico no qual atividades relacionadas
ao trabalho so executadas sob o controle da organizao.

Considerar os efeitos de SSO sobre o pessoal que
esteja, por exemplo, viajando ou em trnsito (p.ex.: dirigindo, viajando de avio, nibus ou trem), trabalhando nas instalaes de um cliente ou em casa.
63
SGI Definies Melhoria Continua (3.11)

Processo recorrente de se avanar com o sistema
de gesto (3.23), com o propsito de aprimorar o desempenho de SSO (3.5) geral, coerente com a poltica (3.17) da organizao (3.14).
No necessrio que o processo seja aplicado
simultaneamente a todas as reas de atividade. Adaptado da ISO 14001:2004, 3.2.
64
SGI Definies No Conformidade (3.12)
No atendimento a um requisito. (ISO 9000:2005,
3.6.2; ISO 14001, 3.15).

Qualquer
desvio de normas, prticas, procedimentos, requisitos legais, e outros bem como requisitos do sistema de gesto da SSO (3.23)
65
SGI Definies Objetivos (3.13)

Meta de SSO (goal), em termos do desempenho
da SSO (3.5), que uma organizao estabelece para ela prpria alcanar.
(3.14)
Convm que os objetivos sejam quantificveis
sempre que exeqveis.

Devem ser coerentes com a poltica de SST (3.17).
66
SGI Definies Partes Interessadas (3.15)
Indivduo ou grupo, interno ou externo ao local
de trabalho (3.10), interessado ou afetado pelo desempenho da SST (3.5) de uma organizao (3.14).
67
SGI Definies Perigo (3.16)
Fonte, situao ou ato com potencial para
provocar danos humanos em termos de leso ou doena (3.7), ou uma combinao destas.
68
SGI Definies Poltica (3.17)

Intenes e princpios de uma organizao (3.14)
em relao ao seu desempenho de SSO (3.5), formalmente expresso pela Alta Direo.
A poltica de SST fornece uma base para a ao e
estabelecimento dos objetivos de SSO (3.13). Adaptado da ISO 14001:2004, item 3.11.
69
SGI Definies Procedimento (3.18)
Forma
especificada de atividade ou um processo.
executar
uma
Procedimentos podem ser documentados
ou no. [ISO 9000:2005, 3.4.5]
70
SGI Definies Registro (3.19)
Documento (3.6) que apresenta resultados
obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas.[ISO 14001:2004, 3.20]
71
SGI Definies Risco (3.20)
Combinao da probabilidade de ocorrncia de
um evento perigoso ou exposio(es) com a gravidade da leso ou doena (3.7) que pode ser causada pelo evento ou exposio(es).
72
SGI Definies Risco Aceitvel (3.21) - Mudana
Risco reduzido a um nvel que tolerado pela
organizao (3.14), levando em considerao suas obrigaes legais e sua poltica de SSO (3.17).
73
SGI Definies Segurana e Sade Ocupacional (3.22)

Condies e fatores que afetam, ou poderiam afetar,
a segurana e a sade dos empregados (incluindo temporrios e pessoal terceirizado), visitantes ou qualquer outra pessoa no local de trabalho (3.10).
Organizaes podem estar sujeitas a requisitos
legais de SSO fora de seu local de trabalho (3.10), ou que estejam expostas s atividades do local de trabalho (3.10).
74
Garantia da Segurana Total
Operao e Processos Seguros

Segurana da Operao Mtodos de trabalho, liderana, responsabilidade, autoridade, aptido, sade, valores, carga de trabalho, treinamento, habilitao e experincia. Segurana do Processo Tecnologia compatvel com as habilidades humanas e suas limitaes, controles de processo, integrao de sistemas e automao.
75
Garantia da Segurana Total Atividades Prprias
Segurana do Processo
Segurana da Operao
76
Garantia da Segurana Total Atividades Terceiros e Visitantes
EPS Fixas, Flutuantes e Autnomos

77
Poltica de SGI Item 4.2

a) b) c) Seja apropriada natureza e escala dos riscos de SSO da organizao; Inclua um comprometimento com a preveno de leses e doenas e com a melhoria contnua da gesto e do desempenho da SGI; Inclua um comprometimento em atender, pelo menos, aos requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela organizao que se relacionem a seus perigos; Fornea a base para o estabelecimento e anlise crtica dos objetivos; Seja documentada, implementada e mantida; Seja comunicada a todas as pessoas que trabalhem sob o controle da organizao, com o intuito de que elas tenham cincia de suas obrigaes individuais em relao ao SGI; Esteja disponvel s partes interessadas; Seja periodicamente analisada criticamente para assegurar que permanece pertinente e apropriada organizao.
78
d) e) f)
g) h)
Poltica de SGI
A poltica a filosofia que a empresa pretende adotar, visando atender as necessidades e expectativas dos seus clientes. A poltica da qualidade deve: Estar documentada, aprovada pelo principal executivo, ser apropriada aos objetivos da empresa e fornecer uma estrutura para o estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade; Incluir um comprometimento de atender aos requisitos dos clientes e com a melhoria contnua ; Ser comunicada e compreendida em toda a organizao, o que no significa que os colaboradores devam decor-las, mas sim conhec-la e entender de que forma contribuem para seu cumprimento e aplicao; Analisar, criticamente, para contnua adequao, podendo haver uma freqncia definida para anlise e/ou reviso.
79
Integrao OHSAS 18.001/2007 e OIT SSO - 2001 (ILO-OSH) Poltica de SSO
Seo 4.2
OHSAS 18.001/2007 Poltica de SSO
Seo 3.1 3.16
Diretrizes ILO-OSH Poltica de SSO Melhoria contnua
80
Premissas de um Sistema de Gesto de SGI

Compromisso Envolvimento dos gerentes e supervisores Informao Conhecimento e qualificao
Preocupao constante com a segurana Responsabilidades Monitoramento Inspees sistemticas Motivao Liderana, objetivos e metas, reconhecimento e disciplina
81
Poltica de SGI Mudana

(b) Inclua um comprometimento com a preveno de leses e doenas e com a melhoria contnua da gesto do desempenho da SSO; Comentrio: Verificao da consistncia e eficcia nos programas de Higiene Ocupacional PPRA PCA, PPR, PPEOB PCMAT PGR PPP / LTCAT PCMSO
82
Poltica de SGI No Conformidades

Desconhecer as responsabilidades de SGI, sendo a causa mais comum, falha na comunicao e divulgao da Poltica. O compromisso com a melhoria contnua no explcito no texto. No atendimento aos requisitos legais, tcnicos, procedimentos e boas prticas ou implementao eficaz Falta de evidencia de implementao formal (reunies informativas). Inexistncia postagem nos acessos das partes interessadas; No atualizao em caso de: alteraes, ampliaes, mudanas no processo ou mtodos de trabalho que apresentem novas situaes de perigos e riscos. Inexistncia, inconsistncia ou ineficcia do programa de Higiene Ocupacional.
83
Poltica de SGI No Conformidades

No divulgar as atribuies e responsabilidades de cada colaborador No disponibilizar mo de obra adequada ou suficiente para implementar o programa de SGI No disponibilizar recursos (materiais e equipamentos) No privilegiar aes preventivas (simulados e treinamentos) No acompanhar o desempenho do Sistema de Preveno Falta de compromisso com o programa de SGI Falta de acesso a todos os indicadores reativos e tolerar indicadores mascarados.
84
Poltica de SGI
O auditor ir verificar se a prtica operacional consistente com a poltica de SSO

85
Planejamento Item 4.3
4.3 Planejamento
4.3.1 Identificao de Perigos, Avaliao dos Riscos e Determinao dos Controles 4.3.2 Requisitos Legais e Outros 4.3.3 Objetivos e Programa de SSO(s)
86
Seo 4.3 4.3.1
Integrao OHSAS 18.001/2007 e OIT SSO - 2001 (ILO-OSH) Planejamento ILO-OSH OHSAS 18.001/2007 Seo Diretrizes
Planejamento Identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de controles. 3.7 3.8 3.10 3.10.1 3.10.2 3.10.5 Planejamento e implementao (ttulo) Anlise crtica inicial Planejamento, desenvolvimento e implementao do sistema. Preveno de perigos Medidas de preveno e controle Gesto de mudanas Contratao (Anlise crtica inicial) (Medidas de preveno e controle) Planejamento, desenvolvimento e implementao do sistema. Objetivos de SSO Melhoria contnua 3.16
87
4.3.2
Requisitos legais e outros requisitos Objetivos e programa(s)
3.7.2 3.10.1.2 3.8 3.9
4.3.3
Identificao de perigos, Avaliao de riscos e Determinao de Controles Item 4.3.1

a) Atividades rotineiras e no-rotineiras; b) Atividades de todas as pessoas que tenham acesso ao local de trabalho (incluindo terceirizados e visitantes); c) Comportamento humano, capacidades e outros fatores humanos; d) Perigos identificados de origem externa ao local de trabalho, capazes de afetar adversamente a segurana e a sade das pessoas sob o controle da organizao no local de trabalho; e) Perigos criados na vizinhana do local de trabalho por atividades relacionadas ao trabalho sob o controle da organizao
88

f) Infra-estrutura, equipamentos e materiais no local de
g) h)
i)
j)
trabalho sejam eles fornecidos pela organizao ou por outros; Mudanas ou propostas de mudana na organizao, em suas atividades ou materiais; Modificaes no sistema de gesto da SSO, incluindo mudanas temporrias, bem como seus impactos nas operaes, processos e atividades; Qualquer obrigao legal aplicvel relacionada avaliao de riscos e implementao dos controles necessrios (ver tambm Nota na seo 3.12); A disposio das reas de trabalho, processos, instalaes, mquinas e equipamentos, procedimentos operacionais e organizao do trabalho, incluindo sua adaptao s capacidades humanas. 89
90
Identificao de perigos, Avaliao de riscos e Determinao de Controles Item 4.3.1 (Comentrios)

Atividades Rotineiras, No Rotineiras, Emergncia e Futuras:
So todas as atividades, tarefas e sub-tarefas identificadas nos estudos de Levantamento de Aspectos e Impactos: Atividades Rotineiras: Realizao normal das atividades de operao (Ex: anlise de vibraes, lubrificao em mquina com ponto externo); Atividades No Rotineiras: Intervenes planejadas de curto ou mdio prazo no processo ou operao envolvendo partida, paradas planejadas e/ou manuteno preventiva e preditiva (Inspeo de ponte rolante, troca de cabo, reparo de telhado, etc);
91
Identificao de perigos, Avaliao de riscos e Determinao de Controles Item 4.3.1 (Comentrios)

Atividades de Emergncia: Situaes inesperadas no
planejadas caracterizadas por eventos indesejveis envolvendo acidentes ou incidentes que necessitam interveno imediata ou ao planejada para soluo do problema (Ex: Quebra de cabo; descarrilamento, quebra de telha);
Atividades Futuras: Intervenes planejadas no longo
prazo (Ex: Ensaio hidrosttico, troca de trilho, troca de dormentes).
92
Levantamento de Aspectos e Impactos (Normal, Anormal, Emergncia e Futuras) Futura)
Normal
Anormal
Emergncia
Futuras
Realizao normal das atividades / operaes de processo
Partidas, paradas planejadas Manuteno preventiva e preditiva (Curto e Mdio Prazo)
Paradas no planejadas, manuteno corretiva
Atividades planejadas (Longo Prazo)
Sem Agentes da Fatalidade De Fatalidade
Com Agentes da Fatalidade De Fatalidade
Procedimento Treinamento Superviso EPI / EPC
Procedimento Treinamento Superviso EPI / EPC APP PT APR / PTE
Procedimento Treinamento Superviso EPI / EPC APP PT APR / PTE
93
Identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de controles Item 4.3.1

Anlise de Vulnerabilidade
APP, Hazop, FMEA
ART, LAI, PCMAT, PPRA, PPEOB, PGR, Check List
Mapa de Risco
94
Linhas de Certificao Segurana Operacional e Processo
95
Falha Humana
As pessoas em todos nveis esto sujeitas a tomar decises equivocadas a nvel gerencial ou operacional.
96
Limitaes Humanas
Memria Percepo Concentrao Raciocnio lgico

Trabalhar o elemento humano em todos os nveis hierrquicos fundamental para minimizar a possibilidade de acidente que possam resultar em fatalidades, leses e impactos meio ambiente e assim minimizar custos e aumentar a produtividade.
97
Identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de controles Item 4.3.1 Gesto de Mudanas
Para a gesto de mudanas, a organizao deve
identificar os perigos de SSO e os riscos de SSO associados, no sistema de gesto da SSO, ou em suas atividades, antes da introduo das mudanas.
A organizao deve assegurar que os resultados dessas
avaliaes sejam levados em considerao quando da determinao dos controles.
98
Identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de controles Item 4.3.1
Ao
determinar os controles ou considerar as mudanas nos controles existentes, deve-se considerar a reduo dos riscos de acordo com a seguinte hierarquia: o o o o o Eliminao; Substituio; Controles de engenharia; Sinalizao, alertas e/ou controles administrativos; Equipamentos de proteo individual (EPI).
99
Identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de controles Principais No Conformidades

Escolha e aplicao da metodologia; Qualificao das pessoas que usam a metodologia; Registro e divulgao de informao; Identificao de atividades, rotineiras, no rotineiras, futuras e de emergncia; Identificao de mecanismos de controle inerentes aos perigos identificados; Avaliao e gradao dos riscos, Identificao de atividades que possuam os agentes da fatalidade, entre outras.
100
Requisitos Legais e Outros Requisitos Item 4.3.2

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificar e ter acesso legislao e a outros requisitos de SST que lhe so aplicveis. A organizao deve assegurar que tais requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos por ela sejam levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema de gesto da SST. A organizao deve manter essa informao atualizada. A organizao deve comunicar as informaes pertinentes sobre requisitos legais e outros requisitos s pessoas que trabalham sob seu controle e s outras partes interessadas pertinentes. 101
Requisitos Legais e Outros Requisitos No Conformidades - Item 4.3.2

Inexistncia ou ineficcia de metodologia para identificar os requisitos legais e outros requisitos aplicveis. Ineficcia ou inexistncia de ferramenta para comunicao / divulgao interna dos requisitos legais e outros aplicveis. A empresa no tem acesso legislao e outros requisitos (Internet, Abnt digital, outros). A ferramenta de acesso no garante informao relevante em tempo real. No foram identificados quais so os requisitos tcnicos e legais aplicveis aos negcios da organizao No esto sendo consideradas as Normas Tcnicas (NHO, ABNT, ISO) , para Preveno e Combate a Incndio, Inspeo de Equipamentos e Acessrios de Movimentao de Cargas, Escadas, entre outras.
102
Fontes do Direito

Constituio Federal 1988 Leis, Decretos-Lei e Medidas Provisrias Convenes ou Acordos Coletivos Portarias Ordens de Servio (INSS), Resolues (CONAMA e CNEN), Instrues Normativas (INSS), Regulamentos Tcnicos (INMETRO) TAC, Requisitos de Licenas, Notificaes do MTE Normas Tcnicas (ABNT) Normas Internacionais (ISO) Procedimentos de empresa Boas prticas operacionais
103
Identificao de Documentos Aplicveis
104
Requisitos Legais e Outros Requisitos Fontes dos Documentos de SMS

ONU
NAFTA Amrica do Norte
MERCOSUL
OIT
ADR IMO Europa
Amrica -ConeSul Ministrio dos Transportes ANTT
DOT
Ministrio da Marinha (Off-shore)
ISO DPC
Ministrio do Planejamento e Oramento
Ministrio da Justia
Ministrio da Indstria e Comrcio
Ministrio do Exrcito
Ministrio das Minas e Energia
Ministrio da
Agricultura e Saude
Ministrio da
do Trabalho e Emprego
Ministrio do
Meio Ambiente
Defesa Civil
Polcia Rodoviria
CONTRAN
Polcia Militar
INMETRO
DFPC
CNEN
DRT
IBAMA
IPEM
FEEMA CETESB
ABNT
105
Atendimento a Outros Requisitos
106
D o c u m e n to CAI
R e q u is ito Legal NR2
Q u e m fa z E m p re g a d o r
G u a rd a d o s R e g is tr o s D u ra n te a v id a d a in s ta la o
R e v is o S e m p re q u e o c o rre r a m p lia o o u m udana s ig n ific a tiv a n o p ro c e s s o A tu a liz a o m e n s a l
Obs P ro to c o la r n a D R T
Q u a d ro s E s ta ts tic o s (III, IV , V e V I) M apa de R is c o s A m b ie n ta is CAT
NR 4
SESMT
No e s p e c ific a d o No e s p e c ific a d o No e s p e c ific a d o
R e g is tro n a D R T a t 3 1 d e ja n e iro S e rv ir d e b a s e p a ra o P P R A . C A T in ic ia l, re a b e rtu ra , c o m u n ic a o d e b ito . E x ig n c ia d e m o n ito ra m e n to a m b ie n ta l e b io l g ic o
NR 5
C IP A
C a d a g e s t o d a C IP A N o a p lic v e l
IN S S NR 5
PCA
NR 6, NR 7 IN S S O S 6 0 8 /9 9
E m p re g a d o r, s in d ic a to o u rg o g e s to r de m o de o b ra . SESMT
30 anos
PPR
IN 0 1 /9 4 NR 6
SESMT
No e s p e c ific a d o
PCMSO
NR 7
M d ic o d o T ra b a lh o
PPRA
NR 9
P e rm is s o p a ra T ra b a lh o Laudo A m b ie n ta l d e P o e ira s (A s b e s to )
NR 11 e NR 10 NR 15 A n e xo 1 2
Q u a lq u e r pessoa in d ic a d o p e lo e m p re g a d o r e que conhea a NR 9 E m p re g a d o r
20 anos aps a re a liz a o d o e xa m e 20 anos
S e m p re q u e a s c o n d i e s d o a m b ie n te , p ro c e s s o o u m to d o s d e tra b a lh o fo re m m o d ific a d a s S e m p re q u e a s c o n d i e s d o a m b ie n te , p ro c e s s o o u m to d o s d e tra b a lh o fo re m m o d ific a d a s . A nual ou quando o P P R A fo r m o d ific a d o A nual ou quando as c o n d i e s d o a m b ie n te , p ro c e s s o o u m to d o s d e tra b a lh o fo re m m o d ific a d a s N o a p lic v e l
E x ig n c ia d e m o n ito ra m e n to a m b ie n ta l e b io l g ic o
D e v e e s ta r re la c io n a d o c o m o PPRA D e ve ser c o m p le m e n ta d o p o r m o n ito ra m e n to a m b ie n ta l
No e s p e c ific a d o 30 anos
SESMT
A c a d a s e is m e s e s
Laudo A m b ie n ta l d e P o e ira s (S lic a ) PPEOB
NR 15 A n e xo 1 2
SESMT
30 anos
A c a d a s e is m e s e s
G a ra n tia d e s e g u ra n a n a s o p e ra e s . Aps o d e s lig a m e n to d o tra b a lh a d o r. M o n ito ra m e n to b io l g ic o d e v e c o n tin u a r p o r 3 0 a n o s . O b rig a t rio c a d a s tro d e fo rn e c e d o re s E x a m e s m d ic o s por 30 anos aps o d e s lig a m e n to . E x ig n c ia d e la u d o d e p e ric u lo s id a d e B e n z e n o L q u id o In fla m v e l
NR 15 A n e xo 1 3 A
SESMT
30 anos
Laudo Q u a lita tiv o In s p e o d o Local de T ra b a lh o
NR 15 A n e xo s 6 , 7, 9 e 10
SESMT
No e s p e c ific a d o
S e m p re q u e a s c o n d i e s d o a m b ie n te , p ro c e s s o o u m to d o s d e tra b a lh o fo re m m o d ific a d a s S e m p re q u e a s c o n d i e s d o a m b ie n te , p ro c e s s o o u m to d o s d e tra b a lh o fo re m m o d ific a d a s
A v a lia o q u a lita tiv a
107
Objetivos e Programa - Item 4.3.3

A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos de SSO documentados para todos os nveis e funes. Os objetivos devem ser mensurveis, quando exeqveis, e coerentes com a poltica de SSO, incluindo-se os comprometimentos com a preveno de leses e doenas, com o atendimento a requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao, e com a melhoria contnua. Ao estabelecer e analisar criticamente seus objetivos, a organizao deve considerar os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos e seus riscos de SSO. Deve tambm considerar suas opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais e comerciais, bem como a viso das partes interessadas pertinentes.
108
Objetivos e Programa - Item 4.3.3

A organizao deve estabelecer, implementar e manter
programa(s) para atingir seus objetivos. programa(s) deve(m) incluir pelo menos:
O(s)
Atribuio de responsabilidade e autoridade para atingir os objetivos nas funes e nveis pertinentes da organizao, Os meios e o prazo no qual os objetivos devem ser atingidos. O(s) programa(s) deve(m) ser analisado(s) criticamente a intervalos regulares e planejados, e ajustado(s) conforme necessrio, para assegurar que os objetivos sejam alcanados.
109
Objetivos do SGI
So as diretrizes da alta administrao, que visam a melhoria dos vrios processos que tem impacto com a satisfao dos clientes, qualidade dos produtos e servios, devendo estar documentados. Para definio dos objetivos, deve-se: Abranger os principais processos que tem impacto na satisfao e requisitos dos clientes. Ex.: melhorar a qualidade dos fornecedores, reduzir o tempo de desenvolvimento de novos produtos, reduzir rejeies e/ou retrabalhos dos produtos em processo e final, melhorar a pontualidade de entregas, reduzir o nmero de reclamaes de clientes etc; Ter uma consistncia com a poltica da qualidade; Ter indicadores que permitam mensurar e avaliar o atendimento ou no desses objetivos; Assegurar a disponibilidades dos recursos necessrios; A definio de aes que estabeleam um processo de melhoria contnua. 110
Objetivos e Programa de SSO - Item 4.3.3 No Conformidades - Objetivos
Inexistncia ou deficincia desdobramento dos objetivos pelos diferentes nveis, relevantes, da organizao. Desconhecimento dos objetivos pelos colaboradores. Inexistncia ou deficincia no acompanhamento dos objetivos e indicadores. Na definio dos objetivos, no foram tidos em considerao os riscos no aceitveis, por forma a garantir o seu controlo. No existe coerncia entre as medidas de controle para os riscos no aceitveis e os objetivos estabelecidos.
111
Objetivos e Programa - Item 4.3.3 No Conformidades - Programa

No inclui todos os objetivos estabelecidos pela
organizao.
No faz referncia aos meios financeiros necessrios
para a sua concretizao.

No se encontram estabelecidos os prazos para o
cumprimento das aes constantes do programa.
112
Implementao e Operao Item 4.4

4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, Funes, Responsabilidades, Prestaes de Contas e Autoridades 4.4.2 Competncia, Treinamento e Conscientizao 4.4.3 Comunicao, Participao e Consulta 4.4.3.1 Comunicao 4.4.3.2 Participao e Consulta 4.4.4 Documentao 4.4.5 Controle de Documentos 4.4.6 Controle Operacional 4.4.7 Preparao e Resposta a Emergncias
113
Seo 4.4 4.4.1
Integrao OHSAS 18.001/2007 e OIT SSO - 2001 (ILO-OSH) Implementao e Operao

OHSAS 18.001/2007 Seo 3.3 3.8 3.16 Diretrizes ILO-OSH Implementao e operao (somente ttulo) Recursos, funes, responsabilidades, prestaes de contas e autoridades. Responsabilidade e prestao de contas Planejamento, desenvolvimento e implementao do sistema. Melhoria contnua
4.4.2 4.4.3
Competncia, treinamento e conscientizao. Comunicao, participao e consulta.
3.4 3.2 3.6 3.5
Competncia e treinamento Participao dos trabalhadores Comunicao
4.4.4
Documentao
Documentao do sistema de gesto da Segurana e Sade no Trabalho Documentao do sistema de gesto da Segurana e Sade no Trabalho Gesto de mudanas Aquisio Contratao. Preveno, preparao e resposta a emergncias.
114
4.4.5
Controle de documentos
3.5
4.4.6
Controle operacional
3.10.2 3.10.4 3.10.5
4.4.7
Preparao e resposta a emergncias
3.10.3
Implementao e Operao Recursos, Funes, Responsabilidades, A Alta Prestaes demonstrar seu comprometimento: 4.4.1 Direo deve de Contas e Autoridades - Item
a) Recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema de gesto. Recursos incluem: recursos humanos e qualificaes especficas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos financeiros. b) Definindo funes, alocando responsabilidades e prestaes de contas e delegando autoridades, a fim de facilitar a gesto eficaz (documentadas). A organizao deve indicar Representante(s) da Alta Direo com responsabilidade especfica, independentemente de outras responsabilidades, e com funes e autoridade definidas.
115
Recursos, Funes, Responsabilidades, Prestaes de Contas e Autoridades No Conformidades - Item 4.4.1

No se encontram documentadas todas as funes
relevantes para o Sistema de Gesto. No comunicao das responsabilidades e autoridade dos diversos colaboradores, particularmente os que desenvolvem atividades de maior risco ou expostos a maiores riscos incluindo EPS. Falta de envolvimento da alta administrao evidenciado pela no implementao do programa de SGI aprovado e criticado continuamente devido a falta de recursos considerados necessrios. Falta de evidncia de plano de investimento especfico para conduzir e implementar o programa de SGI.
116
Implementao e Operao Qualificao, Treinamento e Conscientizao - Item 4.4.2

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para que as pessoas que trabalhem sob seu controle estejam conscientes: a) Das conseqncias para o SGI, reais ou potenciais, de suas atividades de trabalho, de seu comportamento, e dos benefcios para a SSO resultantes da melhoria do seu desempenho pessoal; b) De suas funes e responsabilidades e da importncia em atingir a conformidade com a poltica e os procedimentos, e com os requisitos do sistema de gesto, incluindo os requisitos de preparao e resposta a emergncias (ver 4.4.7); c) Das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos especificados. Os procedimentos de treinamento devem considerar os diferentes nveis de: a) Responsabilidade, habilidade, proficincia em lnguas e instruo; b) Risco.
117
Implementao e Operao Qualificao, Treinamento e Conscientizao No Conformidades - Item 4.4.2

Inexistncia ou deficincia do programa de treinamento e conscientizao estabelecido por requisitos legais. Existe informao geral sobre o Sistema de Gesto, porm no existem registros que comprovem que o pessoal que executa atividades envolvendo os agentes da fatalidade possui a qualificao adequada. Alguns trabalhadores desconhecem os procedimentos e os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis, evidenciando que a organizao no assegura que estes esto informados e conscientes dos riscos das atividades. Os treinamentos (prprios e terceiros) recm admitidos que executam atividades envolvendo agentes da fatalidade so realizados aps meses da sua admisso.
118
Implementao e Operao Qualificao, Treinamento e Conscientizao No Conformidades - Item 4.4.2

Uso de mquina com o sistema de proteo coletiva aberto. No uso do EPI adequado apesar da existncia de termo de responsabilidade e sinalizao. Falta de campanhas de sade ocupacional ou de sade. No realizao de treinamentos necessrios para a implementao de boas prticas (ex: segurana em processos oxi-combustveis). Inexistncia de formalizao das responsabilidade em cada nvel organizacional que possa impactar o sistema de gesto bem como as penalidades previstas (incluindo EPS).

119
Interpretao
Deve-se direcionar esforos, no sentido de adequar seus recursos humanos s necessidades da empresa, identificando em todas as funes / cargos, qual o nvel de formao escolar, qualificao, treinamento e experincias necessrias, tendo indicadores para monitorar esta adequao. Exemplos: porcentagem de pessoas por nvel de escolaridade, quantidade mdia de horas de treinamento/ano ou ms por funcionrio, porcentagem de horas de treinamentos realizadas em relao ao programado, porcentagem de treinamentos eficazes quanto a aplicao na empresa etc.
120
Interpretao
Deve-se ser identificar e providenciar treinamentos, observando-se as necessidades atuais e futuras da empresa relacionadas as atividades do sistema da qualidade. Deve ocorrer, em tempo hbil, a avaliao da eficcia dos treinamentos, para verificar se atingiram os objetivos previstos. Deve haver registros de educao, treinamento, experincias e qualificaes, de todos os colaboradores que executam atividades do sistema da qualidade. Os colaboradores devem ser conscientizados sobre a importncia de suas atividades e como eles contribuem para o alcance dos objetivos da qualidade.
121
Implementao e Operao Comunicao, Participao e Consulta - Item 4.4.3

Comunicao (4.4.3.1) Com relao aos seus perigos e ao sistema de gesto da SGI, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) Comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao; b) Comunicao com terceirizados e outros visitantes no local de trabalho; c) Recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes oriundas de partes interessadas externas.
122
Importncia da Qualificao
Se planejamos para um ano, devemos plantar gros; Se planejamos para dez anos, devemos plantar rvores; Se planejamos para uma vida, devemos educar o homem. (Kwantus, III a.C)
123
Implementao e Operao Comunicao, Participao e Consulta - Item 4.4.3

Participao e Consulta (4.4.3.2)
Aorganizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) a) Participao dos trabalhadores atravs de: seu envolvimento apropriado na identificao de perigos, na avaliao de riscos e na determinao de controles; seu envolvimento apropriado na investigao de incidentes; seu envolvimento no desenvolvimento e anlise crtica das polticas e objetivos; consulta quando existirem quaisquer mudanas que afetem o desempenho do SGI; representao nos assuntos de SGI. Os trabalhadores devem ser informados sobre os detalhes de sua participao, incluindo quem (so) seu(s) representante(s) nos assuntos de SGI. b) A consulta aos terceirizados quando existirem mudanas que afetem sua SGI.
124
Implementao e Operao Comunicao, Participao e Consulta - Item 4.4.3 Evidencias Objetivas
Comunicao da alta administrao aos gerentes, supervisores e trabalhadores sobre os rumos do sistema de gesto de SGI; Envolvimento dos colaboradores na identificao de perigos e controle dos riscos; Iniciativas de encorajamento para sugestes de melhoria ao sistema de gesto, reviso e implementao das melhorias e retorno de informao gesto, acerca das atividades de SGI; Funcionamento da CIPA de acordo com os requisitos da NR 5. Sistema de informao aos prestadores de servios e visitantes sobre os riscos e o que fazer em caso de emergncia.
125
Implementao e Operao Comunicao, Participao e Consulta - Item 4.4.3 Evidencias Objetivas

Divulgao das atas de reunio do Comit de SGI (caso exista) e as respectivas aes a serem implementadas; Atas das reunies com os trabalhadores, EPS e visitantes; Divulgao postada do desempenho do sistema de gesto de SSO e outras informaes relevantes (ex: jornais internos, quadro de avisos, intranet, revistas entre outros). Integrao das CIPA prprias com as EPS. Incluso das EPS fixas nas campanhas de sade e SIPAT.
126
Implementao e Operao Comunicao, Participao e Consulta No Conformidades - Item 4.4.3
No evidncia da participao dos representantes dos trabalhadores (CIPA) no processo de investigao de incidentes Trabalhadores no envolvidos na elaborao dos trabalhos de identificao dos perigos e controle dos riscos. No implementao dos procedimentos para comunicao interna dos assuntos do Sistema de Gesto. As reinvidicaes da CIPA no so atendidas ou justificadas a no implementao. Inexistncia de um plano de ao. AS EPS no foram informadas dos riscos das atividades a serem exercidas sob responsabilidade do contratante; No informao s EPS sobre os procedimentos internos a serem seguidos.
127
Implementao e Operao Documentao - Item 4.4.4

A documentao do sistema de gesto da SGI deve incluir:
a) A poltica e os objetivos; b) Descrio do escopo do sistema de gesto; c) Descrio dos principais elementos do sistema de gesto e
sua interao, e referncia aos documentos associados; d) Documentos, incluindo registros, exigidos pelas Normas de SGI; e e) Documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados gesto de seus riscos.
128
Implementao e Operao Documentao - Item 4.4.4 No Conformidades

Os elementos do Sistema de Gesto encontram-se
documentados de forma dispersa (ex: Manual do Sistema de Gesto).

No identificao dos documentos legais que a empresa
identificou como aplicvel s suas operaes bem como existncia de documentos e procedimentos necessrios para dar suporte implementao do sistema de gesto.
Inexistncia de um programa aprovado e analisado
continuamente pela alta administrao.

129
Implementao e Operao Controle de Documentos - Item 4.4.5

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s): a) Aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso; b) Analisar criticamente e atualizar, conforme necessrio, e reaprovar documentos; c) Assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam identificadas; d) Assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em seu ponto de utilizao;
130
Implementao e Operao Controle de Documentos - Item 4.4.5 (cont.)

e) Assegurar que os documentos permaneam legveis
e prontamente identificveis; f) Assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como sendo necessrios ao planejamento e operao do sistema de gesto sejam identificados, e que sua distribuio seja controlada; e g) Prevenir a utilizao no-intencional de documentos obsoletos, e utilizar identificao adequada neles, se forem retidos para quaisquer fins.
131
Interpretaao
O controle de documentos o processo que define como cada tipo de documento (desenhos, especificaes de materiais, normas, procedimentos, instrues, especificaes de regulagens de mquina, montagens e de processos etc.) emitido, aprovado, distribudo e revisado, de tal forma que as responsabilidades estejam definidas e sejam utilizados somente as revises mais atualizadas, para execuo das atividades que afetam a qualidade do produto e satisfao do cliente. Um documento todo meio fsico ou eletrnico, que define especificaes do produto, processo ou do sistema da qualidade. Exemplos: procedimentos, instrues de trabalho, planos de inspeo, folhas de regulagens de mquinas, desenhos, especificaes de materiais etc.
132
Implementao e Operao Controle de Documentos - Item 4.4.5 No Conformidades
Evidncia de informaes relevantes para a preveno de acidentes no comunicados e disponibilizados pelos servios mdicos. Os documentos obsoletos no so prontamente removidos / identificados. Inexistncia de prazo e critrios para que os procedimentos internos sejam reavaliados (ABNT sugere no mximo 5 anos).
133
Implementao e Operao Controle de Documentos - Item 4.4.5 No Conformidades

Os trabalhadores (em todos os nveis) no tm acesso aos documentos relevantes para suas funes de modo a no ocorrerem desvios poltica e objetivos. Os documentos usados para treinamento ou uso dirio no esto identificados como Cpia No Controlada. Uso e distribuio de cpias das normas tcnicas (ABNT, ISO, outras) sem controle de atualizao. Inexistncia de acesso a normas tcnicas e outros documentos aplicveis com garantia de atualizao (ex: Abnt digital).
134
Implementao e Operao Controle Operacional - Item 4.4.6

Para tais operaes e atividades, a organizao deve implementar e manter: Controles operacionais, conforme aplicvel organizao e a suas atividades. A organizao deve integrar tais controles operacionais ao seu sistema de gesto como um todo; Controles referentes a produtos, servios e equipamentos adquiridos; Controles referentes a terceirizados e outros visitantes no local de trabalho; Procedimentos documentados, para cobrir situaes em que sua ausncia possa acarretar desvios em relao poltica e aos objetivos; Critrios operacionais estipulados, onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao poltica e aos objetivos. 135
Interpretaes
Deve haver um procedimento definindo um sistema de manuteno de mquinas, dispositivos e ferramentas prevendo: Critrios para aprovao de uma mquina, dispositivo ou ferramenta nova ou modificada; Critrios para classificao de mquinas, dispositivos e ferramentas para definio do tipo de manuteno (preventiva, preditiva ou corretiva) a ser executada; Um programa para execuo preventivas / preditivas; das manutenes
136
Interpretaes
Um cadastro e registros de todas as mquinas, dispositivos e ferramentas quanto as correes e manutenes efetuadas; Lista de sobressalentes que devem ser mantidos em estoque para manuteno em caso de quebra ou dano; Um plano de melhoria contnua para reduo das perdas relacionadas as manutenes corretivas referentes a quebras, danos, horas paradas, custos, etc nas mquinas, dispositivos e ferramentas.
137
Implementao e Operao Controle Operacional - Item 4.4.6 No Conformidades

No identificao dos agentes da fatalidade nos
estudos de risco das operaes ou atividades. Falta de sistemtica de inspeo planejada nos locais de trabalho, mquinas e equipamentos. Falta de programa de manuteno para mquinas e equipamentos crticos de processo. Verificou-se que o pessoal da manuteno desativou algumas protees de mquinas, a pedido dos operadores, para facilitar as tarefas.
138
Implementao e Operao Controle Operacional - Item 4.4.6 No Conformidades (cont.)

No foi evidenciada a comunicao acerca dos
procedimentos relacionados com os riscos para a SST aos fornecedores e EPS. A empresa aprova projetos, realiza obras, ampliaes, mudanas no processo sem uma sistemtica de participao dos profissionais do SESMT no processo de avaliao e anlise na fase de projeto. Os visitantes da empresa no recebem informao sobre os riscos e procedimento e emergncia.
139
No Conformidades - Controle Operacional
No identificao previa de perigos e controle dos riscos (APP) Falta de sinalizao e bloqueio de equipamento (NR 10 / NR 11). Inexistncia de proteo coletiva Falta de sinalizao na movimentao de carga (NR 18) Inexistncia de Plano de Cargas Cargas (NR 18) No uso de andaime
140

No uso de dispositivo contra retrocesso de chama (NR 18) Falta de bloqueio e restrio no uso de mquinas e equipamentos por EPS No uso de PT No uso de permisso para espaos confinados. No uso de explosmetro e oxmetro para liberao de rea. No implementao de inspeo planejada.
141
No implementao PPRA, PPR, PCA, PPEOB, PCMAT, PGR, PCMSO Falta de controle de na entrada de EPS para execuo das atividades Inexistncia de procedimentos escritos para controle das atividades envolvendo os agentes da fatalidade. Falha no programa de NR 13. Inexistncia de inspeo acessrios de movimentao de carga (NR 11/NR 29/ABNT).
142
143

Dirigir empilhadeira sem qualificao Exausto inadequada de gases ou vapores inflamveis Uso de equipamentos inadequados ou materiais incompatveis No utilizar culos de segurana nos trabalhos de manuteno No usar proteo respiratria no trabalho com solventes e outros produtos qumicos Lavar as mos com gasolina No emitir a PT para trabalhos de solda e corte e outros; No usar protetor auricular na rea de produo No manter programa de inspeo de vasos, caldeiras acessrios de segurana No manter programa de manuteno de extintores No envolver os contratados no programa de SMS Falta de compromisso dos gerentes e supervisores
144
Implementao e Operao Preparaao e Resposta a Emergncias - Item 4.4.7

procedimento(s) para: a) Identificar o potencial para situaes de emergncia; b) Responder a tais situaes de emergncia.
A organizao deve responder s situaes reais de
emergncia, e prevenir ou mitigar as conseqncias para o SGI adversas associadas. Ao planejar sua resposta a emergncias, a organizao deve levar em considerao as necessidades das partes interessadas pertinentes, tais como servios de emergncia e a vizinhana.
145
Implementao e Operao Preparaao e Resposta a Emergncias - Item 4.4.7

A organizao deve tambm testar periodicamente seu(s) procedimento(s) para responder a situaes de emergncia, quando exeqvel, envolvendo as partes interessadas pertinentes, conforme apropriado. A organizao deve periodicamente analisar criticamente e, onde necessrio, revisar seu(s) procedimento(s) de preparao e resposta a emergncias, em particular aps o teste peridico e aps a ocorrncia de situaes de emergncia (ver 4.5.3).
146
Preparao e Resposta a Emergncia No Conformidades Item 4.4.7
O procedimento de emergncia no testado (simulado) e no se encontra fundamentado por metodologia de identificao de perigos (APP). Foi acionado o primeiro sinal de alarme e as equipas de emergncia s compareceram nos locais de reunio passado 15 min. No esto definidos procedimentos para atuao em caso de acidente de trabalho (resgate em espaos confinados). No foram identificados os cenrios de emergncia mais provveis. Inexistncia ou falta de evidncia que os recursos de emergncia esto dimensionados para dimenso dos cenrios possveis (modelagem).
147
Plano de Emergncia e Contingncia Eficazes
148
Preparao e Resposta a Emergncia No Conformidades Item 4.4.7
Simulados de resgate em espaos confinados e emergncia qumica

149
Garantia de Recursos Adequados para Emergncias
150
Verificao - Item 4.5

4.5 Verificao 4.5.1 Monitoramento e medio do desempenho 4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros requisitos 4.5.3 Investigao de incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva 4.5.3.1 Investigao de incidente 4.5.3.2 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva 4.5.4 Controle de registros 4.5.5 Auditoria interna
151
Integrao OHSAS 18.001/2007 e OIT SSO - 2001 (ILO-OSH) Verificao Diretrizes ILO-OSH Seo OHSAS 18.001/2007 Seo
4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 Verificao (ttulo) Monitoramento e medio do desempenho Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros Investigao de incidente, no-conformidade, ao corretiva e ao preventiva (somente ttulo) Investigao de incidente 3.11 Avaliao (ttulo) Monitoramento e medio do desempenho -
4.5.3.1
3.12
Investigao de leses, males, doenas e incidentes relacionados ao trabalho e seu impacto no desempenho da segurana e sade. Melhoria contnua Ao preventiva e corretiva Documentao do sistema de gesto da Segurana e Sade no Trabalho Auditoria
152
3.16 4.5.3.2 4.5.4 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva. Controle de registros 3.15 3.5
4.5.5
Auditoria interna
3.13
Verificao Monitoramento e Medio do Desempenho - Item 4.5.1

A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para monitorar e medir regularmente o desempenho do SGI. Esse(s) procedimento(s) deve(m) fornecer: a) Tanto medidas qualitativas como medidas quantitativas apropriadas s necessidades da organizao; b) Monitoramento do grau de atendimento aos objetivos de SSO da organizao; c) Monitoramento da eficcia dos controles (tanto para a sade quanto para a segurana); d) Medidas proativas de desempenho que monitorem a conformidade com o(s) programa(s) de gesto da SSO, e com os controles e critrios operacionais;
153
Verificao Monitoramento e Medio do Desempenho - Item 4.5.1

d) Medidas reativas de desempenho que monitorem doenas ocupacionais, incidentes (incluindo acidentes, quaseacidentes, etc.) e outras evidncias histricas de deficincias no desempenho; e) Registro de dados e resultados do monitoramento e medio, suficientes para facilitar a subseqente anlise de aes corretivas e aes preventivas. f) Se for requerido equipamento para monitorar ou medir o desempenho, a organizao deve estabelecer e manter procedimentos para a calibrao e manuteno de tal equipamento, conforme apropriado. Os registros das atividades e dos resultados da calibrao e manuteno devem ser guardados.
154
Interpretaes
Os equipamentos de medio do produto e processo devem ser controlados para assegurar confiabilidade nos resultados das medies efetuadas. Os equipamentos de medio e monitoramento devem: Ser calibrados e ajustados, periodicamente, ou antes do uso, contra padres rastreveis nacionais (ex. INMETRO, RBC) ou internacionais; Ser protegidos contra: ajustes que poderiam invalidar a calibrao, danos e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento; Ter os resultados de sua calibrao registrados; Ter a validade de resultados anteriores reavaliados se encontrados como estando fora de calibrao; Os softwares usados para medio e monitoramento devem ser validados antes do uso.
155
Monitoramento e Medio do Desempenho No Conformidades - Item 4.5.1
No existe procedimentos (metodologia) para assegurar a verificao peridica da conformidade com os requisitos legais aplicveis. No implementao de monitoramento para implementao dos objetivos(ex: 5W2H1S, Sistema Farol, outros) Os exames mdicos peridicos no esto sendo realizados com a periodicidade estabelecida na lei. Inconsistncia no tratamento estatstico dos acidentes de trabalho de forma a identificar uma noo real da problemtica de acidentria e estabelecer as necessrias aes. Sub-notificaao de acidentes do trabalho (bitos, doenas ocupacionais, acidentes com leso com/sem perda de tempo e trajeto). No implementao do quadro estatstico da NR 4.
156
Monitoramento e Medio do Desempenho No Conformidades - Item 4.5.1

Inexistncia de registro de dados de monitoramento ambiental (agentes ambientais, espaos confinados, iluminao, qualidade do ar, outros) No implementao de check-list ou metodologia alternativa para a verificao peridica do estado dos equipamentos de proteo e sua utilizao. (pode ser controle operacional). Utilizao de equipamento de medio sem controle de calibrao na RBCInmetro (ex: medidores de presso sonora, dosmetros, bombas dosadoras, entre outros Estatsticas oficias no cruzam com os Quadros Estatsticos da NR 4 (Quadros III, IV, V e VI). Falta de registro dos Quadros Estatsticos da NR 4 na DRT. No atualizao das avaliaes ambientais quando ocorrer mudanas nos processos ou mtodos de trabalho. No fixao da freqncia de reavaliao dos levantamentos ambientais. No reavaliao anual do PPRA e PCMSO. No registro de dados histricos dos monitoramentos ambientais e biolgicos. 157
Monitoramento e Medio do Desempenho Pirmide de Acidentes
158
Monitoramento e Medio do Desempenho Atendimento a NR 4 Quadros III, IV, V e VI

ACIDENTES C. VTIMAS ___________________________________________ DATA DO MAPA: ____/____/____ RESPONSVEL: __________________________________________ ASS.: _________________________________
SETOR N ABSOLUTO N ABSOLUTO C/ AFASTAMENTO 15 DIAS N ABSOLUTO C/ AFASTAMENTO > 15 DIAS N ABSOLUTO SEM AFASTAMENTO NDICE RELATIVO TOTAL DE EMPREGADOS DIAS/HOMEN PERDIDOS TAXA DE FREQNCIA BITOS NDICE DE AVALIAO DA GRAVIDADE
TOTAL DO ESTABELECIMENTO
Quadro V Insalubridade
INSALUBRIDADE ________________________________________________________ DATADO MAPA___ / ___ / ___
RESPONSVEL _______________________________________ ASS.: _______________________________________

INTENSIDADE OU CONCENTRAO N DE TRABALHADORES EXPOSTOS
SETOR
AGENTE IDENTIFICADOS
159
Monitoramento e Medio do Desempenho Estatstica de Acidentes

18 16 14 12 10 8 6 4 2 0 1989 1990 AGA 1991 1992 1993 AGAinEIGA 1994 1995 1996 1997 1998
No of Injuries per 106 work hours
Nmero de acidentados para cada um milho de horas trabalhadas
EIGA Actual Cat. I,II,III

160
Monitoramento e Medio do Desempenho Estatstica mostra aquilo que se quer ver!
161
Monitoramento e Medio do Desempenho

Grfico para Acompanhamento de TFCA-CPT com Meta Anual!
162
Monitoramento e Medio do Desempenho Estatstica de Acidentes

No registrar acidentes e incidentes No existir mecanismo de registro No emitir a CAT No investigar No divulgar os resultados da investigao
No elaborar estatstica No definir indicadores reativos e pr-ativos No acompanhar evoluo dos indicadores No inserir os contratados no processo No elaborar plano de ao No realizar anlise crtica
163
Monitoramento e Medio do Desempenho Item 4.5.1

Pontos Elementos de Gesto - OHSAS 18.001/2007 Possveis 1. Poltica (Item 4.2) 2. I Identificao de Perigos, Avaliao dos Riscos e Determinao de Controles (Item 4.3.1) 3. Requisitos Legais e Outros Requisitos (Item 4.3.2) 4. Objetivos e Programa de SSO (Item 4.3.3) 5. Recursos, funes, responsabilidades, prestaes de contas e autoridades (Item 4.4.1) 6. Qualificao, Treinamento e Conscientizao (Item 4.4.2) 7. Comunicaao (Item 4.4.3.1) 8. Participaao e Consulta (Item 4.4.3.2) 9. Documentao (Item 4.4.4) 10. Controle de Documentos (Item 4.4.5) 11. Controle Operacional (Item 4.4.6) 12. Preparao e Resposta a Emergncias (Item 4.4.7) 13. Monitoramento e Mediao do Desempenho (Item 4.5.1) 14. Avaliao do Atendimento a Requisitos Legais e Outros Requisitos (Item 4.5.2) 15. Investigao de Incidente (Item 4.5.3.1) 16. No-conformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva (Item 4.5.3.2) 17. Controle de Registros (4.5.4) 18. Anlise Crtica (4.6) Total 30 159 24 51 12 66 21 29 33 25 303 81 42 2.931 117 129 24 48 4.125 Obtidos 0 15 6 3 0 23 6 21 21 33 95 15 8 1.642 31 117 18 3 2.057164 (%) 0% 9% 25% 6% 0% 35% 29% 72% 64% 132% 31% 19% 19% 56% 26% 91% 75% 6% 50% Pontos IC
Monitoramento e Medio do Desempenho - Item 4.5.1 Evidencia de Melhoria Continua

Evoluo do ndice de Conformidade G esto OHSAS 18.001 (IC) Unidade CCO 1 (IC) - Auditoria Interna SSO 2006
ndice de Conformidade
100% 50% 0% IC 34%
72% IC
2004 34%
2006 72%
165
Verificao Atendimento aos Requisitos Legais e Outros Item 4.5.2

De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento (compliance) a requisitos (ver 4.2c), a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis (ver 4.3.2). A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas. A freqncia da avaliao peridica pode variar para requisitos legais distintos.
166
Atendimento aos Requisitos Legais e Outros Item 4.5.2

Avaliar o atendimento (compliance) a outros requisitos
por ela subscritos (ver 4.3.2). Pode combinar esta avaliao com a avaliao referida em 4.5.2.1, ou estabelecer procedimento(s) em separado. Deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas. A freqncia da avaliao peridica pode variar para outros requisitos distintos estabelecidos pela organizao.
167
Atendimento aos Requisitos Legais e Outros No Conformidades - Item 4.5.2
Inexistncia de metodologia para avaliar a conformidade no atendimento aos requisitos legais e outros requisitos (ex: atendimento a Normas da ABNT). Inexistncia ou prazo vencido de licenas (CAI, Corpo de Bombeiros, Policia Federal e outros). No atendimentos aos requisitos de TAC, Notificaes do MTE, corpo de bombeiros, acordos e/ou convenes coletivas.
168
Atendimento aos Requisitos Legais e Outros - NR e Outros Documentos 1. NR 1 Disposies Gerais 2. NR 2 - Inspeao Prvia 3. NR 4 - SESMT 4. NR 5 - CIPA 5. NR 6 EPI 6. NR 7 - PCMSO 7. NR 8 Edificaes 8. NR 9 - PPRA 9. NR 10 Eletricidade 10. NR 11 - Armazenagem e Manuseio de Materiais 11. NR 12 - Proteo de Mquinas e Equipamentos 12. NR 13 Caldeiras e Vasos sob Presso 13. NR 14 - Fornos 14. NR 15 Atividades e Operaes Insalubres 15. NR 16 - Atividades e Operaes Perigosas 16. NR 17 - Ergonomia 17. NR 18 - Construo Civil 18. NR 20 - Lquidos Inflamveis e Combustveis 19. NR 23 - Preveno e Combate Incndios 20. NR 24 - Condies Sanitrias e de Conforto nos Locais de Trabalho 21. NR 26 - Sinalizao 22. NR 32 - Servios de Sade 23. NR 33 - Espaos Confinados
Pontos Possveis 12 6 63 165 51 138 42 123 345 42 99 114 6 39 9 69 207 51 180 246 63 561 300
Pontos Obtidos 4 0 59 129 35 109 34 39 264 26 83 16 5 11 4 26 165 38 94 226 45 217 13
IC-NR (%) 33% 0% 94% 78% 69% 79% 81% 32% 77% 62% 84% 14% 83% 28% 44% 38% 80% 75% 52% 92% 71% 39% 4%
Valor da Multa (R$) 6,308.00 0.00 1,577.00 40,438.50 34,266.50 12,613.00 1,577.00 96,159.00 103,208.00 17,340.50 14,140.00 158,323.50 0.00 57,365.50 4,729.50 42,112.00 18,643.00 12,607.50 70,942.00 4,731.00 17,337.50 336,957.50
169
0.00
www.gerenciamentoverde.com.br - Copyright by Giovanni Moraes Reproduo Proibida 1,051,376.50 Total 2931 1642 56%
Atendimento aos Requisitos Legais e Outros Item 4.5.2 - Evidencia de Melhoria Continua
Evoluo do ndice de Conformidade NR (IC-NR) Auditria Legal SSO - CCO1 (IC-NR) 2006
100% 80% IC-NR 60% 40% 20% 0% 2004 IC-N R 50% 2006 81% 50% IC R -N
81%
170
Gesto no Transporte de Produtos Perigosos - Exemplo

Liderana e Administrao; Registro e investigao dos acidentes; Avaliao e seleo de motoristas; Qualificao e treinamento; Monitoramento e anlise dos acidentes; Operao dos veculos e verificao dos equipamentos.
171
Avaliao da Conformidade do Sistema de Gesto de SSO Exemplo: Transporte de Produtos Perigosos

Item 1 2 3 4 5 6 Ttulo dos Elementos Liderana e Administrao Registro e investigao dos acidentes Avaliao e seleo de motoristas Qualificao e treinamento Monitoramento e anlise dos acidentes Operao dos v eculos e verificao dos equipamentos Total Pontos Possveis 415 240 145 410 230 400 1840
172
Ferrovia do Sudeste
0% 1. Liderana e Administraao 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
52% 48%
2. Registro de Acidentes 3. Avaliaao e Seleao de Pessoal 4. Treinamento e Qualificaao 5.Monitoramento da Taxa de Acidente 6. Inspeao dos Equipamentos e Operaoes Total/Media: 41%
93%
63%
60% 57%
173
M das Em edia presas comFerrovia Sudeste

100 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% % 1. Liderana e Administraao 52% 44% 48% 46% 93% 40% 63% 56% 41% 23% 60% 63% 57% 48%
174
2. Registro de Acidentes
3. Av aliaao e Seleao de Pessoal
4. T reinamento e Qualificaao
R ating av erage of 4
5.Monitoramento da T de Acidente axa
6. Inspeao dos Equipamentos e Operaoes
T otal/Media:
Estatistica da Auditoria da Em presa de Transporte

0% 1. Liderana e Adm inistraao 20% 40% 44% 52% 46% 2. Registro de Acidentes 3. Avaliaao e Seleao de Motorista 4. Treinam e Qualificaao ento 5.Monitoram da Taxa de ento Acidente 6. Inspeao de V eiculo e Operaoes Total/Media: 48% 57%
175
60%
80%
100%
48% 40% 93% 56% 63% 23% 41% 63% 60% M ax Rating average of 4 M in
OHSAS 18.001/2007 Verificao Investigao de Incidentes - Item 4.5.3.1

procedimento(s) para registrar, investigar e analisar incidentes a fim de: a) Determinar deficincias de SSO e outros fatores que possam estar causando ou contribuindo para a ocorrncia de incidentes; b) Identificar a necessidade de aes corretivas; c) Identificar oportunidades para aes preventivas; d) Identificar oportunidades para a melhoria contnua; e) Comunicar os resultados de tais investigaes.
176
Verificao Investigao de Incidentes Item 4.5.3.1
As investigaes devem ser realizadas no momento
apropriado. Quaisquer necessidades identificadas de ao corretiva ou de oportunidades para ao preventiva devem ser tratadas de acordo com as partes pertinentes da seo 4.5.3.2. Os resultados das investigaes de incidentes devem ser documentados e mantidos.
177
Verificao Investigao de Incidentes No Conformidades - Item 4.5.3.1
Falta de metodologia para investigao e anlise de acidente, incidente resultando em concluses subjetivas e superficiais. Na maior parte dos casos os "quase-acidentes" no so reportados, o que dificulta a sua gesto e preveno As aes corretivas e preventivas no por avaliao de riscos, antes da sua implementao. No incluso do processo de investigao e anlise a verificao se a atividade do acidentado possua procedimento e estava identificada no estudo de perigos e riscos (ver o registro de acidente).
178
Investigao de Incidentes - Item 4.5.3.1 Metodologia rvore de Causas

Motivo de doena Auxiliar ausente
I6
MT6
Presso produo
Equipe reduzida
MT2
Supervisor ausente
Muito material para subir
MT7
T1
P rocedimento no atendido
MT3
Treinamento deficiente PT no atendida
I3
No usou cinto de segurana Queda de 4m Leses mltiplas
MT1
P rocedimento no atendido
MT10
MT8
I2 MT4
Inspeo em outro local Supervisor ausente No usou luva de segurana
I1
I5
Reparo em linha energisada
C hoque eltrico
MT9
MT5
I4
T2
179
Investigao de Incidentes - Item 4.5.3.1 Metodologia Espinha de Peixe
180
Verificao No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva - Item 4.5.3.2
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para tratar as no-conformidades atuais e potenciais, e executar aes corretivas e preventivas. O(s) procedimento(s) deve(m) definir requisitos para:
Identificar e corrigir no-conformidade(s) e executar aes para mitigar suas conseqncias para a SSO; Investigar no-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar aes para evitar sua repetio. Avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir noconformidade(s) e implementar aes apropriadas para evitar sua ocorrncia. Registrar e comunicar os resultados da(s) ao(es) corretiva(s) e ao(es) preventiva(s) executada(s); e Analisar criticamente a eficcia da(s) ao(es) corretiva(s) e ao(es) preventiva(s) executada(s). 181
Verificao No-conformidade, Ao corretiva e Ao Preventiva Item 4.5.3.2

Quando a ao corretiva e a ao preventiva identificam perigos novos ou modificados, ou a necessidade de controles novos ou modificados, o procedimento deve requerer que as aes propostas sejam submetidas a uma avaliao de riscos antes de sua implementao. Qualquer ao corretiva ou ao preventiva executada para eliminar as causas de no-conformidade(s) real(is) ou potencial(is) deve ser adequada magnitude dos problemas e comensurvel com o(s) risco(s) de SSO encontrado(s). A organizao deve assegurar que quaisquer mudanas necessrias resultantes de aes corretivas e aes preventivas sejam feitas na documentao do sistema de gesto da SSO.
182
Verificao No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva No Conformidade - Item 4.5.3.2
Inexistncia de aes corretivas e preventivas, por julgar que os fatores so externos organizao e difceis de controlar. As aes corretivas e preventivas no por avaliao de riscos, antes da sua implementao. As anlises de risco raramente incluem a investigao e levantamento aspectos scio-econmicos. No avaliao da eficcia das aes corretivas implementadas. Inexistncia de controle para acompanhar as responsabilidades e prazos de implementao.
183
Interpretaes
As no conformidades em produtos no processo e final devem ser registradas; Deve haver um procedimento para tomar aes corretivas, registro das causas, aes corretivas tomadas para eliminar as causas e evitar a reincidncia de no conformidades dos produtos nas vrias etapas do processo e no final, bem como, para avaliao da eficcia dessas aes; As causas das no conformidades devem ser identificadas, utilizando-se mtodos de anlise e soluo de problemas (MASP), como Diagrama de Causa e Efeito (Ishikawa), Anlise de Falha (AF), Anlise de Problema Potenciais (APP); Brainstorming , etc;
184
Interpretaes
Antes da implementao de novos processos ou alteraes significativas nos existentes ou em atividades que tenham impacto na satisfao do cliente, deve-se analisar, identificar causas de problemas potenciais e tomar aes preventivas para evitar que ocorram no conformidades nos produtos e servios, registrando e analisando a eficcia das aes, utilizando, por exemplo, a metodologia APP (Anlise de Problemas Potenciais), devendo ser preparado um procedimento para definio desse processo; O planejamento e monitoramento das aes corretivas e preventivas devem ser realizados de forma a promover a melhoria contnua e no aes isoladas ou espordicas.
185
Interpretaes
Anlise dos possveis problemas que se tem em atender as especificaes dos materiais, componentes e produtos em todas as fases de fabricao e entrega. Recomenda-se a adoo de metodologias como FMEA.
186
Registro de Ao Corretiva e Ao Preventiva Modelo

10 IDENT IF ICA O / AN L ISE DA(S) CAU SA(S) F UNDAM ENT AL(IS): M T O DO DOS "5 PO R Q U ES"
CAUSA PO R QUE ? 1 P OR QUE ? 2 PO R QUE ? 3 P O R Q UE ? 4 PO R QUE ? 5
11
CAUSA(S) F UND AM EN TAL (IS )
12
PL ANO DE AO / PADRO NIZ A O QUEM ? QU ANDO ? ST AT US
O Q UE FAZE R?
13
AVALIAO DE BLO Q U EIO - (Para u so d a eq uip e d e ap o io) CAUS A F UNDAM ENT AL

1- N o ident ific ada 2- + de um a po ss v el +/ i den tif ic ada 3- E vi de nte
PL ANO DE IN SPE O F oi prevista reviso ?

Sim N o
Q UAL IDADE DAS AES

4- R edu z p os sibi lidade de oc orrnc ia 5- R edu z e feito d a oc orrn. 6- Bloqu eio def initivo
CO NCL USO
Va lidar a e s propos tas Em itir O S Ac res c enta r n . no PA F az er anli se co m p l.
Por que ?
14
ASSINAT URAS Aciden tad o Coo rd enad or T cnico d e Segu ran a
187
Controle de Registros - Item 4.5.4
A organizao deve estabelecer e manter registros,
conforme necessrio, para demonstrar conformidade com os requisitos de seu sistema de gesto bem como os resultados obtidos. A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros. Os registros devem ser e permanecer legveis, identificveis e rastreveis.
188
Interpretao
Os registros do SGI devem ser mantidos para demonstrar conformidade com os requisitos especificados e a efetiva operao do sistema da qualidade, arquivados por tempo definido pela empresa, ou pelo cliente, ou por regulamentaes governamentais, de tal forma que sejam recuperveis e legveis durante este perodo. Deve haver um procedimento que defina de que forma os registros so identificados, armazenados, recuperados e protegidos, bem como, seus respectivos perodos de reteno e a disposio (arquivo ativo, arquivo morto, destrudos etc). durante e aps este perodo de reteno. Os registros devem ser legveis, armazenados em condies ambientais que previnam contra danos e deterioraes e sejam prontamente recuperveis.
189
Controle de Registros - Item 4.5.4 No Conformidades

No atender os tempos de reteno dos registros previstos na legislao. Para os tempos de reteno no previstos na legislao a organizao no estabelece regras em procedimento. No considerar registros internacionais (ex: certificados de vasos sob presso ou tanques de transporte). Preenchimento incompleto como falta de assinaturas de gerentes, coordenadores e supervisores (incluindo EPS) de forma a evidenciar que estes tomaram conhecimento. Perda ou inacessibilidade de registros no sendo possvel evidenciar atendimento a um requisito tcnico ou legal (ex: Registros mdicos de acesso controlado de acordo com a legislao, exames adminissionais no perodo de vigncia da legislao).
190
Controle de Registros - Item 4.5.4 No Conformidades

Os tempos de reteno no so respeitados (ex:
registros de monitoramento dos riscos ambientais destrudos aps 5 anos). Os registros evidenciados no asseguram a rastreabilidade atividade, produto ou servio de origem. Falta no controle de validade das licenas e documentos com tempo de revalidao estabelecido pela legislao. Inexistncia de processo para manter registros legveis e rastreveis por longos perodos. (ex: PPRA e PCMSO 20 anos).
191
Auditoria Interna - Item 4.5.5

A organizao deve assegurar que as auditorias internas do sistema de gesto sejam conduzidas em intervalos planejados para: a) determinar se o sistema de gesto: est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto, incluindo-se os requisitos das normas de SGI; foi adequadamente implementado e mantido; e eficaz no atendimento poltica e aos objetivos da organizao. b) fornecer informaes administrao sobre os resultados das auditorias. Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) pela organizao com base nos resultados das avaliaes de riscos das atividades da organizao e nos resultados de auditorias anteriores.
192
Auditoria Interna - Item 4.5.5

Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s) para tratar: a) das responsabilidades, competncias e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para relatar os resultados e reter os registros associados; b) da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos. A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria.
193
Auditoria Interna - Item 4.5.5 Comentrios

O processo de auditoria deve evidenciar os resultados planejados pela organizao com ateno para: Atendimento aos elementos das normas de SGI; Capacidade para alcanar os objetivos estabelecidos; Capacidade do Sistema de Gesto em seguir a Poltica Nvel de conformidade no atendimentos aos requisitos legais Consistncia e nvel de implementao do programa; Manuteno do Sistema de Gesto.
194
Interpretaes
necessrio a implantao de um programa de auditorias internas peridicas do sistema da qualidade, para verificar se os procedimentos, instrues de trabalho e outras especificaes que fazem parte do sistema da qualidade esto implementados e executados conforme descrito. Este programa de auditorias internas deve abranger todas as atividades do SGI, porm considerando, para definio da freqncia, a importncia ou situao da rea (exemplos: mudanas em sistemas / processos, nvel de no conformidades em auditorias anteriores ou de reclamaes de clientes etc).
195
Interpretaes
As auditorias devem: Ser conduzidas por pessoal qualificado (treinado) e diferente dos que realizam as atividades auditadas; Ser registradas com relatos dos resultados e entregues aos responsveis das reas; Ter aes corretivas quanto s deficincias (no conformidades) apontadas; Ter aes de acompanhamento para verificao da implementao das aes corretivas e relatrio da verificao da eficcia.
196
Auditoria Interna - Item 4.5.5 No Conformidades

As auditorias realizadas por pessoal no qualificado para o efeito, e, em conseqncia os respectivos resultados no garantem uma adequada avaliao do Sistema de Gesto. O planejamento das auditorias no reflete os resultados da avaliao dos riscos, ou seja as atividades com agentes da fatalidade no so auditadas com maior freqncia. O planejamento no reflete os resultados das auditorias anteriores, ou seja as reas com maior nmero de no conformidades e/ou no conformidades mais graves, no so auditadas com maior freqncia. No existem evidncias que comprovem que os resultados das auditorias so levados ao conhecimento da gesto da alta administrao. As auditorias so sistematicamente adiadas sem justificativa aceitvel. Os auditores internos no se encontram devidamente qualificados e no possui aprofundamento de requisitos legais (NR).
197
Integrao OHSAS 18.001/2007 e OIT SSO - 2001 (ILO-OSH) Anlise Crtica da Alta Administrao
Seo 4.6
OHSAS 18.001/2007 Anlise crtica da alta administrao
Seo 3.14 3.16
Diretrizes ILO-OSH Anlise crtica pela direo Melhoria contnua
198
Anlise Crtica pela Alta Administrao Item 4.6

A Alta Direo deve analisar criticamente o sistema de gesto
da organizao, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. As anlises crticas devem incluir a avaliao de oportunidades para melhoria e a necessidade de alteraes no sistema de gesto, inclusive da poltica e dos objetivos. Os registros das anlises crticas pela direo devem ser retidos. As entradas para as anlises crticas pela direo devem incluir: a) Resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento (compliance) aos requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela organizao; b) Resultados da participao e consulta (ver 4.4.3);
199
Anlise Crtica pela Alta Administrao Item 4.6 (cont.)

c) Comunicao(es) pertinente(s) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo reclamaes; d) O desempenho de SGI da organizao; e) Extenso na qual foram atendidos os objetivos; f) Situao das investigaes de incidentes, das aes corretivas e das aes preventivas; g) Aes de acompanhamento das anlises crticas pela direo anteriores; h) Mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados ao SGI; e i) Recomendaes para melhoria.
200
Anlise Crtica pela Alta Administrao Item 4.6 (cont.)

As sadas das anlises crticas pela direo devem ser coerentes com o comprometimento da organizao com a melhoria contnua, e devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas: a) No desempenho de SGI; b) Na poltica e objetivos; c) Nos recursos; e d) Em outros elementos do sistema de gesto. As sadas pertinentes da anlise crtica pela direo devem ficar disponveis para comunicao e consulta (ver 4.4.3).
201
Interpretao
A Alta Administrao deve definir um responsvel pela implantao e manuteno do SGI, devendo este ser treinado e qualificado para conduzir os processos, respondendo diretamente direo da empresa nesta atividade. A Alta Administrao deve fazer reunies e formalizar a anlise, aes e decises tomadas com relao aos seguintes itens do SGI: Continuidade da adequao ou alteraes na poltica de SGI; Cumprimento das metas relacionadas aos objetivos de SGI; Reclamaes de clientes; Resultados das auditorias internas; Deve-se utilizar estas anlises, para promover a melhoria contnua do sistema de SGI.
202
Anlise Crtica pela Alta Administrao Item 4.6 - No Conformidades
Os registros das atividades no evidenciam que os elementos do Sistema de Gesto foram analisados e/ou quais as decises tomadas em conformidade com a anlise efetuada. No existe concluso acerca da eficcia do programa de SSO e/ou acerca da melhoria contnua do desempenho do Sistema de Gesto. A reviso do sistema foi efetuada em conjunto com a reviso de outros sistemas de gesto existentes, ficando o processo de reviso do Sistema de Gesto incompleto, inconsistente ou ineficaz. No foi evidenciada a presena de todos os indicados como relevantes para a reviso do Sistema de Gesto.
203
Anlise Crtica Incial

Anlise da declarao da poltica Coleta de dados e informao
Anlise Crtica Incial
Desdobramento
Anlise externa
Anlise das avaliaes ambientais
Anlise externa
Posicionamento estratgico Objetivos estratgicos
Anlise das estratgias e objetivos corporativos
Plano de ao
Indicadores Fatores crticos de sucesso
Indicadores
Avaliao dos recursos
Anlise Financeira
Anlise financeira
Aprovao e Emisso
Proposta enviada para aprovao
Comunicao
Acompanhamento
Emisso do relatrio final
Divulgao e distribuio do relatrio final
Acompanhamento do plano de ao
204
Referncias Bibliogrficas
205
206
FUNDAMENTOS
CICLO DE DEMING ( Ciclo do PDCA)
Segundo Deming, 85% dos problemas que ocorrem nas empresas so causados pelas gerncias e somente elas podem corrigi-los. por isto que as Normas ISO da Qualidade esto voltadas para o sistema. Qualidade rica ou pobre de um produto ou servio no o resultado provocado pelas pessoas que fazem o produto ou servio e sim o resultado do sistema dentro do qual elas trabalham Os 8 princpios da gesto da qualidade constituem a base das normas da famlia ISO 9000:2000. A metodologia do Ciclo de Melhoria (Deming), tambm designada por PDCA (Plan-Do-ActCheck), est sob a abordagem por processos, e pode ser resumidamente descrita do seguinte modo:
207

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URSS Alasca Campos RJ - Brasil

600 mortes Impactos ambientais e econmicos 11 mortes US$ 45 milhes em prejuzos

Gs natural Petr leo Petr leo

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