300 40800 Psia 009

REFI ACIO
SUBDIRECCIN DE PRODUCCIN
Planificacin y Realizacin de Auditoras
No. DOCUMENTO: 300-40800-PSIA-009 EMISIN: 17-07-2009 REVISIN: 5 REA EMISORA: CSISOPAC HOJA 1 DE 14
NDICE No. Hoja 1.0 2.0 3.0 4.0 5.0 6.0 7.0 OBJETIVO ALCANCE DEFINICIONES RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD DESARROLLO REFERENCIAS ANEXOS 2 2 2 3 5 13 14 Nivel de Riesgo Alto Medio Bajo
LA SEGURIDAD ES RESPONSABILIDAD DE TODOS! Tipo de peligrosidad:

Maniobras y actividades de alto riesgo, etc. Variables con valores de alto riesgo y dao fsico. Sustancias y productos txicos, venenosos a altas temperaturas, etc. Bajo Riesgo.
AUTORIZACIONES:
DOCUMENTO CONTROLADO POR EL SISTEMA INTEGRAL DE ADMINISTRACIN PROHIBIDA SU REPRODUCCIN PARCIAL O TOTAL. ESTA VERSIN ES VIGENTE SI SE CONSULTA EN LA RED O EN EL DEPARTAMENTO DE SISTEMAS DE CALIDAD DE CADA REFINERA.
REFI ACIO
1.0
OBJETIVO: Establecer los lineamientos para planificar, realizar, dar seguimiento y cierre de auditorias internas y externas que se desarrollen en la Subdireccin de Produccin.
2.0
ALCANCE: Este procedimiento es de aplicacin en Refineras y Oficinas Centrales de la Subdireccin de Produccin para las Auditoras internas de primera y segunda parte y externas de tercera parte relacionadas con las Normas ISO 9001, ISO 14001, NMX-SAST-001-IMNC, NMX-EC-17025-IMNC.
3.0
DEFINICIONES: 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 AA.- Administrador de Auditoras de Oficinas Centrales y Refineras. Alcance de la auditora.- Extensin y lmites de una auditora. Auditor.- Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una auditora. Auditor lder.- Persona con atributos personales demostrados y competencia para dirigir una auditora. Auditora.- Actividad sistemtica, independiente y documentada para obtener evidencias de la Auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditora. Auditora externa.- Realizada por una entidad o dependencia externa a Petrleos Mexicanos. Auditora de primer parte.- Realizada por el grupo auditor de Oficinas Centrales y Refineras. Auditora de segunda parte.- Realizada por personal auditor de Pemex a Oficinas Centrales y Refineras. Auditora de tercera parte.- Realizada por cualquier Entidad externa a Petrleos Mexicanos a Oficinas Centrales y Refineras. Competencia.- Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades. Conclusiones de la auditora.- Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora. Conformidad.- Cumplimiento de un requisito. Correccin.- Accin tomada para eliminar una No Conformidad detectada.
3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 3.11
3.12 3.13
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3.14
3.15 3.16 3.17 3.18
3.19 3.20 3.21
3.22
3.23
3.24 3.25 3.26 3.27 3.28
3.29 3.30 4.0
Criterio de auditora.- Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos. Los criterios de auditora se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditora. DCO.- Direccin Corporativa de Operaciones. Eficacia.- Grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados. Equipo auditor.- Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con el apoyo si es necesario, de expertos tcnicos. Evidencia de la auditora.- Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables. Experto tcnico.- Persona que aporta conocimientos y experiencia especficos al equipo auditor. GDD.- Grupo de Direccin. Gua: Persona cuya funcin es asistir al equipo auditor a solicitud del lder, establecer contacto con los auditados, acordar visitas especificas a las instalaciones, asegurar que las reglas de seguridad sean conocidas y respetadas, observar sin interferir o influir, a menos que el auditor le solicite directamente alguna aclaracin. Hallazgos de la Auditora.- Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. Los hallazgos de la auditora pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de Auditora. Lista de Verificacin.- Documento elaborado por el auditor, en el cual se listan las preguntas clave de los requisitos a auditar y se describen los hallazgos de la Auditoria. Protocolo (SSPA).- Lista de Verificacin ponderada. No conformidad.- Incumplimiento de un requisito. Observador.- Persona cuya funcin es asistir de manera imparcial sin interferir o influir en el desarrollo de la auditora. Plan de auditora.- Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora. Programa de la auditora.- Conjunto de una o ms auditoras, planificadas para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especifico. SIA.- Sistema Integral de Administracin. SSPA.- Sistema de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental.
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD: 4.1 Mxima autoridad de Oficinas Centrales y Refinera: 4.1.1 Tiene la Autoridad para aprobar el programa anual de auditoras internas y externas.
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4.1.2 Tiene la Autoridad para proveer los recursos necesarios para su desarrollo. 4.1.3 Dar las facilidades necesarias para que este procedimiento se aplique en Oficinas Centrales y Refineras. 4.2 Representante de la Direccin de Oficinas Centrales y de Refineras: 4.2.1 Revisar el programa anual de auditoras internas y externas. 4.2.2 A travs del AA, tiene la autoridad para revisar y modificar el programa anual de acuerdo a necesidades internas o requerimientos externos. 4.2.3 Gestionar ante la mxima autoridad la aprobacin del programa anual de auditoras, as como la asignacin de recursos materiales y humanos. 4.2.4 Informar a la mxima autoridad de Oficinas Centrales o Refineras y al Representante de la Direccin de la Subdireccin de Produccin, sobre el desempeo del programa anual. 4.2.5 Aprobar el plan y programa de auditora interna. 4.2.6 Controlar y aprobar este procedimiento. Coordinador de Calidad. 4.3.1 Revisar y proponer mejoras a este procedimiento. 4.3.2 Revisar el Programa Anual de Auditorias. 4.3.3 Coordinar la realizacin de las Auditoras internas y externas. 4.3.4 Designar a los expertos tcnicos. 4.3.5 Proponer personal como auditor interno. 4.3.6 Revisar el plan y programa de auditora interna. Administrador de Auditoras de Oficinas Centrales y Refineras (AA): 4.4.1 Elaborar el programa anual de auditoras internas y externas. 4.4.2 Notificar el programa anual de auditoras a las reas y dependencias a auditar. 4.4.3 Administracin del programa de auditoras. 4.4.4 Seleccionar los miembros del grupo auditor. 4.4.5 Realizar las auditoras internas, externas y su seguimiento. 4.4.6 Resguardar la informacin y llevar registros de las auditoras en el sistema electrnico establecido. Auditor lder: 4.5.1 Elaborar el plan y programa de auditora en coordinacin con el AA. 4.5.2 Asignar a cada miembro del equipo auditor los requisitos y reas a auditar asegurndose que los auditores no tengan responsabilidad directa en dichas reas. 4.5.3 Revisin de listas de verificacin.
4.3
4.4
4.5
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4.5.4 4.5.5 4.5.6 4.5.7 4.6
Conducir la reunin de apertura y cierre. Presentar el informe preliminar de auditora. Elaborar el informe final de la auditora. Coordinar a los Auditores para la realizacin de la auditora.
Auditor: 4.6.1 Elaborar listas de verificacin. 4.6.2 Documentar los hallazgos (no conformidades u oportunidades de mejora). 4.6.3 Clasificar las no conformidades. 4.6.4 Realizar entrevistas y examen de evidencias. 4.6.5 Entregar el informe de los hallazgos al auditor lder para su evaluacin. 4.6.6 Contribuir en la elaboracin del informe final. Responsables de las reas a auditar (Gerentes, Subgerentes, Jefes de Unidad, Superintendentes, Jefes de Departamento o rea, etc.): 4.7.1 Informar a su personal acerca del objetivo y alcance de la auditora. 4.7.2 Atender y responder la entrevista de la auditora. 4.7.3 Notificar al personal de su rea el informe de las auditoras internas y externas. 4.7.4 Coordinar el establecimiento de acciones correctivas a las no conformidades detectadas en su rea durante la auditora y enviarlas al AA de Oficinas Centrales o Refineras.
4.7
5.0
DESARROLLO: 5.1 Frecuencias de Ejecucin, de Revisin del procedimiento y Revisin de Ciclos de Trabajo. 5.1.1 De Ejecucin: Este procedimiento se ejecuta de acuerdo al programa anual de auditorias. 5.1.2 De Revisin: Este procedimiento debe ser revisado cada 5 aos antes si fuera necesario. 5.1.3 De Ciclos de Trabajo: Por ser una actividad de bajo riesgo, no requiere efectuar Revisin de Ciclos de Trabajo. Medidas de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA). Este punto no aplica para ste procedimiento por ser considerado de bajo riesgo, sin embargo los Auditores deben utilizar el equipo de
5.2
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proteccin personal requerido para evitar la exposicin contacto con materiales peligrosos.
5.3
Programacin Anual: 5.3.1 En diciembre de cada ao el AA debe elaborar el programa anual de las auditoras internas a efectuarse el ao siguiente en Oficinas Centrales y en Refineras, incluyendo las auditoras externas, dicho programa debe contener como mnimo la informacin mostrada en el Anexo 1. Las auditoras externas se incluirn en el programa una vez que se tenga conocimiento de estas por escrito. El AA somete el programa a revisin y firma del Coordinador de Calidad y del Representante de la Direccin de Oficinas Centrales y de Refineras; posteriormente se turna a la mxima autoridad para su aprobacin. Una vez aprobado el programa anual, el Representante de la Direccin de las Refineras, informa al Representante de la Direccin de la Subdireccin de Produccin. El Representante de la Direccin a travs del AA, revisa y modifica el programa anual de acuerdo a necesidades internas o requerimientos externos. 5.3.2 En el programa anual de auditorias internas y externas se identifican las reas, el ao, nmero de auditoria, las fechas de programacin y ejecucin, codificacin de la auditora, el objetivo y alcance, criterios, documentos de referencia y modificaciones. 5.3.3 Las auditoras son programadas de acuerdo a los siguientes criterios: a) El estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, el estado de la operacin y actividades, tomando en cuenta los resultados de auditoras previas o de revisiones internas. b) Cambios significativos en la administracin, la organizacin, las polticas, los procedimientos o tecnologas; cambios del Sistema mismo o de estrategias administrativas que puedan afectar al Sistema, considerando primordialmente: La importancia para la seguridad, salud ocupacional, ambiental y nmero de accidentes ocurridos con anterioridad. El riesgo que presenta el rea y frecuencia en la ocurrencia de incidentes.
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La potencialidad en las afectaciones al ambiente. c) La necesidad de re-certificacin o acreditacin por parte de una organizacin externa a Pemex o por requerimiento de verificacin por parte de las autoridades de Petrleos Mexicanos en materia de SSPA. d) Cumplir con un requisito mnimo de que todos los procesos/rea y elementos deben ser auditados como mnimo una vez al ao. 5.3.4 El AA da a conocer el programa anual autorizado a todas las reas por escrito o medios electrnicos. Las modificaciones al programa anual que se realicen durante el ao sern publicadas en la Intranet de Oficinas Centrales y de Refineras, notificando el cambio a todas las reas involucradas va correo electrnico.
5.4
Auditoras internas al Sistema SSPA: 5.4.1 Las Auditoras internas al Sistema SSPA se deben realizar de acuerdo a lo establecido en la Gua Tcnica para la Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA 800/16000/DCO/GT/014/07.
5.5
Preparacin de la Auditora: 5.5.1 Seleccin del equipo auditor.- El AA nombra a los integrantes del equipo auditor, asegurndose que los auditores no tengan responsabilidad directa en el procesos/rea y elementos a auditar. El equipo auditor puede ser integrado por auditores, auditores en entrenamiento, observadores y de requerirse, por expertos tcnicos, como en el caso de la Norma NMX-EC-17025-IMNC.
5.5.2 Plan de auditora. a) El auditor lder en coordinacin con el AA elabora el plan y programa de auditora el cual es aprobado por el Coordinador de Calidad y el Representante de la Direccin. (Anexo 2) que incluye como mnimo lo siguiente: Nombre de la Refinera o Subdireccin Fecha Nmero de auditora
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Objetivo Alcance Criterios de auditora y documentos de referencia Equipo auditor Identificacin del personal y reas a auditar Recursos humanos, materiales y financieros Fecha de entrega del informe final Metodologa a seguir en la ejecucin de las auditoras Programa de Auditora Periodo de realizacin. Lugares y fechas donde se van a realizar las actividades de auditora Reunin de apertura (lugar y fecha) Reunin de cierre (lugar y fecha)
b) El Administrador de Auditoras notifica, con al menos diez das hbiles de anticipacin, el plan y programa de la auditora a los responsables de las reas por auditar, quien lo dar a conocer al personal a su cargo. c) El equipo auditor se rene y elabora las listas de verificacin que contenga como mnimo la informacin mostrada en el Anexo 7 antes de la ejecucin de la auditora. El equipo puede tomar como base para ello cualquiera de los siguientes documentos del rea por auditar: Normas, requisitos, lineamientos, Manuales y/o procedimientos, informes de auditoras previas y acciones correctivas pendientes de cierre. d) Una vez recibido el Plan de Auditora Externa y el Programa por la Compaa externa, el Coordinador de Calidad lo debe difundir por correo electrnico a las reas involucradas y stas a su vez al personal a su cargo. f) Las auditoras se codifican como sigue: Clave de la Refinera o Subdireccin Auditora: interna AI, externa AE Consecutivo Ao XXX-XX-XX-XX Ejemplo: 311-AI-01-07, se trata de la auditora interna nmero 1 del
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ao 2007, en la Refinera Francisco I. Madero. 5.6 Ejecucin de la Auditora. 5.6.1 Reunin de apertura. Esta es conducida por el auditor lder y a ella asistirn el grupo auditor y personal del rea por auditar, la agenda de la reunin incluye como mnimo: Presentacin de los miembros del grupo auditor. Lista de asistencia de los participantes. Confirmacin del plan (alcance y objetivos) de la auditora. Breve informe de los mtodos y criterios que sern aplicados durante el desarrollo de la auditora. Canales de comunicacin entre el equipo auditor y los auditados. Horarios de la auditora y disponibilidad del personal auditado. Disponibilidad de los recursos e instalaciones requeridos por el grupo auditor. Criterios de clasificacin de las no conformidades. Funciones y responsabilidades de otros participantes distintos del personal auditado y auditor. Aspectos relevantes de seguridad y emergencia del sitio. Aclaracin de dudas. 5.6.2 Disposiciones de seguridad. Todos los miembros del equipo auditor interno y/o externo que acuda a las reas de produccin, deben observar las medidas preventivas de seguridad aplicable y vigente en tales reas, de acuerdo con las medidas generales del Capitulo II del Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos. 5.6.3 Verificacin y recopilacin de evidencias. En esta etapa se realiza la interaccin entre los auditores y los auditados para realizar la investigacin con base en las listas de verificacin (Anexo 7), as como para recopilar evidencias del cumplimiento o incumplimiento de requisitos, determinados mediante un muestreo apropiado de los procesos/actividades y elementos auditados y describir los hallazgos en las listas de verificacin. 5.6.4 Determinacin de No Conformidades. Despus de realizar la verificacin y recopilacin de evidencias, el auditor informa al auditado de los hallazgos encontrados en su rea
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y de existir alguna No Conformidad, llenar el Anexo 8 y solicitar nombre y firma del auditado. 5.6.5 Clasificacin de Hallazgos. Los hallazgos se pueden clasificar de acuerdo al resultado de la evaluacin de la evidencia de la auditora, como Conformidad, No-conformidad y Oportunidad de mejora y los criterios de clasificacin son los siguientes: Conformidad: Cumplimiento de un requisito. No Conformidad: Incumplimiento de un requisito. Oportunidad de mejora: Hallazgo que no corresponde a una no conformidad, pero cuyos resultados obtenidos basados en el juicio y la experiencia del auditor en ese proceso, no son ptimos y pueden mejorarse.
5.6.6 Informe de auditora interna. Antes de la reunin de cierre, el equipo auditor se rene para revisar la clasificacin de los hallazgos de la auditora documentados en el Anexo 7, a fin de acordar las conclusiones que sern presentadas en la reunin de cierre de acuerdo al Anexo 5. Si el equipo auditor as lo acuerda, se elabora el informe final y se presenta durante la reunin de cierre. 5.6.7 Reunin de cierre. Esta reunin es presidida por el auditor lder y tiene como fin presentar los hallazgos y conclusiones de la auditora de manera oficial a los auditados. En esta reunin el auditor lder debe generar una lista de asistencia de los participantes, as como de solicitar la definicin de las acciones correctivas y la elaboracin del programa correspondiente en un plazo que no exceda de diez das hbiles a partir de la fecha. 5.6.8 Codificacin de las Cdulas de no conformidad. Las no conformidades y no conformidades potenciales sern codificadas por los responsables de su identificacin, de la siguiente manera: AP - NN - YYYYY ZZZ AP donde:
Es la accin preventiva (AC para el caso de accin correctiva)
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NN YYYYY ZZZ
Son los ltimos dos dgitos del ao fiscal. Es la clave del Departamento. Es el nmero consecutivo.
La conservacin de las cdulas de no conformidad originales ser responsabilidad de cada rea en donde fueron identificadas, debiendo mantener disponibles estos registros para las verificaciones internas y/o externas de la implantacin y efectividad de las mismas. 5.6.9 Informe final. Antes de diez das hbiles despus de la reunin de cierre, el Auditor Lder prepara y enva al AA el informe final de la auditora utilizando el Anexo 9, que incluye: Nombre del centro de trabajo Fecha de emisin No. de Auditora Objetivo Alcance Nombres de los integrantes del grupo auditor Nombres de los auditados, reas, funciones o procesos auditados Fechas de realizacin Criterios de auditora Documentos de referencia Observaciones Informe de cumplimiento o incumplimiento por cada requisito. Informe de las no conformidades Conclusiones Fortalezas y Debilidades
Este informe es de carcter confidencial y se distribuir a los interesados para difundir los resultados. Otros receptores slo podrn ser autorizados por la mxima autoridad de Oficinas Centrales y Refineras o su Representante. Como anexo al informe se distribuyen las no conformidades documentadas (Anexo 8) 5.6.10 La ejecucin de Auditoras externas se realiza de acuerdo al procedimiento de la entidad auditora, cumpliendo con las disposiciones de seguridad establecidas en el rea auditada.
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5.6.11 Respuesta a No Conformidades. Dentro de los diez das hbiles siguientes, los responsables de las reas auditadas que hayan resultado con No Conformidades, deben: Analizar e identificar la causa raz de las No Conformidades, haciendo uso cuando aplique, de una tcnica o herramienta de calidad como Tormenta de ideas, Pareto, Diagrama causa-efecto, Anlisis de causa raz, etc., sometiendo a consideracin del responsable de auditoras las acciones correctivas y/o preventivas y las correspondientes fechas de implantacin propuestas. Utilizar el registro 300-40800-RSIA-009-4.1 (Anexo 8) el control y seguimiento de acuerdo a lo establecido en el procedimiento 30040800-PSIA-021, para el caso de la respuesta a no conformidades derivadas de una auditora. El AA debe analizar y evaluar las acciones correctivas y/o preventivas y las fechas propuestas, de acuerdo a los requerimientos de las Normas de referencia y las acepta o rechaza.
5.7
Seguimiento de Acciones Correctivas. 5.7.1 Con base en las fechas compromiso y estado de implantacin de acciones correctivas y/o preventivas, el auditor designado o el AA de acuerdo con el auditado verifica la implantacin y eficacia de dichas acciones hasta su cumplimiento de acuerdo al Anexo 8 Cdula de No Conformidad de este procedimiento.
5.8
Cierre de No Conformidades. 5.8.1 Las No Conformidades se cierran en cuanto se implanten y sean eficaces las acciones correctivas propuestas, Anexo 8. 5.8.2 Con la verificacin de la implantacin y eficacia de cada una de las acciones correctivas y/o preventivas, se puede dar por concluida o cerrada la auditora.
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5.9
Medicin de la eficacia de la Auditora. 5.9.1 Para la medicin de la eficacia de las auditorias internas del Sistema Integral de Administracin, se podrn aplicar los criterios descritos a continuacin (la medicin se realiza por sistema: calidad, ambiental, etc.).
Medicin de la eficacia de la Auditoria Actividades % Cumplimiento del objetivo de la auditoria % Cumplimiento al programa de ejecucin de auditoria % Cumplimiento a requisitos auditados segn programa % Atencin a No conformidades y Oportunidades de mejora Ponderacin 0.20 0.10 0.50 0.20
Eficacia de La Auditoria = (actividades x ponderaciones)
6.0
REFERENCIAS: 1. Libros del SSPA (Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental). 2. Norma ISO 19011:2002 / NMX-CC-SSA-19011-IMNC-2002 .- Directrices para la auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental. 3. Norma ISO-9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-2008.- Sistemas de Gestin de la Calidad -Requisitos. 4. Norma ISO-9000:2005 / NMX-CC-9000-IMNC-2008.- Sistemas de Gestin de la Calidad Fundamentos y vocabulario. 5. Norma ISO-14001:2004/NMX-SSA-14001-2004-IMNC-2004 Sistemas de Gestin Ambiental Requisitos con orientacin para su uso. 6. Norma NMX-EC-17025-IMNC-2006 - Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y de calibracin. 7. Norma NMX-SAST-001-IMNC-2008. Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo-Requisitos. 8. Gua Tcnica para la Planeacin y Ejecucin de Auditorias SSPA 800/16000/DCO/GT/014/07
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7.0
ANEXOS: 1. Registro 300-40800-RSIA-002-3.1, Cuestionario para la evaluacin del conocimiento del procedimiento. 2. Lista de Notificacin de documentos. 3. Personal que intervino en la elaboracin actualizacin del procedimiento 4. Registro 300-40800-RSIA-002-4 Control de Cambios. 5. Registro 300-40800-RSIA-009-1.1 Programa anual de auditoras internas y externas. 6. Registro 300-40800-RSIA-009-2.1 Plan y programa de auditora. 7. Registro 300-40800-RSIA-009-3.1 Lista de verificacin. 8. Registro 300-40800-RSIA-009-4.1 Cdula de No Conformidad. 9. Registro 300-40800-RSIA-009-5.1 Informe de Auditora interna.
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Cuestionario para la Evaluacin del 300-40800-PSIA-009 conocimiento del Procedimiento EMISIN: 17-07-2009 REVISIN: 5 300-40800-RSIA-002-3.1 (ANEXO 1)
REA EMISORA: CSISOPAC HOJA 1 DE 1
FECHA: FICHA:
No. DOCUMENTO:
REA/DEPARTAMENTO: NOMBRE: NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORIAS
PREGUNTAS: Marcar con una cruz la opcin correcta: 1.- Qu entiende por auditoria?
Hallazgo que no corresponde afectaciones a una no conformidad 2.- Qu es un plan de auditoria? Descripcin de las actividades y de los preparativos de una auditoria 3.- Un auditor es? Persona que captura la Informacin en una computadora 4.- Qu es una no conformidad? Un programa anual Incumplimiento de un requisito Persona inconforme con su trabajo Persona que apoya en las actividades de la Subdireccin Persona con la competencia para llevar acabo una auditoria El riesgo que presenta un rea Determinar una no conformidad Proceso sistemtico para obtener evidencias La potencialidad en las al medio ambiente
5.- Qu es un observador? Persona cuya funcin es asistir de manera imparcial sin intervenir o interferir
No.
Hallazgo que corresponde a una no conformidad

PREGUNTA
Persona que asiste a la reunin de la revisin por la Direccin

CIERTO FALSO
1 2 3 4
El AACN nombra a los integrantes del equipo auditor? El auditor lder en coordinacin con el AACN elaboran el plan de trabajo? El informe de una auditoria es enviado al Director General de Pemex? Antes de la reunin del cierre el equipo auditor se rene para revisar la clasificacin de los hallazgos? Los representantes de la Direccin realizan la auditoria?
REALIZADO POR:
FIRMA
EVALUAD0 POR:
NOMBRE, PUESTO Y FIRMA
CALIFICACIN: ___________
Lista de notificacin de documentos

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(ANEXO 2)
COPIA CONTROLADA No.
NOMBRE
AREA ASIGNADA
Subdireccin de Produccin Consultora Seguridad Industrial, Salud Ocupacional, Proteccin Ambiental y Calidad Gerencia de Control de Produccin Gerencia de Desarrollo de Infraestructura Gerencia de Ingeniera de Procesos Unidad de Soporte Administrativo Unidad de Control de Gestin y Evaluacin del Desempeo Operativo Gerencia de Refinera Cadereyta Gerencia de Refinera Madero Gerencia de Refinera Minatitln Gerencia de Refinera Salamanca Gerencia de Refinera Salina Cruz Gerencia de Refinera Tula Gerencia de Mantenimiento de Refineras
FECHA DE RECIBIDO
1.0
2.0
3.0
Correo electrnico Original en resguardo Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico Correo electrnico
ver correo
4.0
5.0 6.0
ver correo ver correo ver correo ver correo ver correo ver correo ver correo ver correo ver correo ver correo ver correo ver correo
7.0
8.0 9.0 10.0 11.0 12.0 13.0 14.0
REFI ACIO
Personal que intervino en la elaboracin actualizacin del procedimiento (ANEXO 3)
No. Revisin
Fecha
Nombre
Centro de Trabajo
25-09-07
17-07-09
Ing. Patricia Granados Zardoni Refinera Cadereyta Ing. Francisco Javier Morales Leal Refinera Madero Ing. Mara Cruz Valdivieso Hernndez Refinera Minatitln Ing. Juan Jos Gonzlez Lpez Refinera Salamanca Ing. Donny Antonio Navarrete Zaleta Refinera Salina Cruz Ing. Victor Manual Lpez Mrquez Refinera Tula Ing. Guillermo Alcal Esqueda SASIPA Ing. Juan Pablo Izaguirre Franco Asesor Du Pont Ing. Arturo Errejon Flores Refinera Salamanca Dr. Leonel Gonzlez Cruz Coordinacin de Calidad CSISOPAC Ing. Mario A. Tello Flores Refinera Cadereyta Ing. Francisco Javier Morales Leal Refinera Madero Ing. Mara Cruz Valdivieso Hernndez Refinera Minatitln Ing. Juan Jos Gonzlez Lpez Refinera Salamanca Ing. Juan Gmez Flores Refinera Salina Cruz Ing. Enrique Ramrez Hernndez Refinera Tula Ing. Patricia Granados Zardoni Coordinacin de Calidad CSISOPAC Dr. Leonel Gonzlez Cruz
Control de Cambios 300-40800-RSIA-002-4

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(ANEXO 4)
No. DE REVISIN 1
FECHA DE REVISIN 20/SEP/03
SECCIN MODIFICADA 3
CAUSA DE LA MODIFICACIN ACTUALIZACION
DESCRIPCIN DE LA MODIFICACIN SE ACTUALIZARON DEFINICIONES DE ACUERDO A LAS NORMAS ISO-19011:2002 E ISO-9000-2000. SE MODIFICO CAMBIANDO ESTE PUNTO DE CLASIFICACION DE NO-CONFORMIDADES A CLASIFICACION DE HALLAZGOS, ELIMINANDO LA CLASIFICACION DE NO-CONFORMIDADES MAYOR Y MENOR. EN EL APARTADO DE REVISO, CAMBIA DE REPTE. DEL SIA A REPTE. DE LA DIRECCION SE ELIMINA LISTA DE DISTRIBUCIN DEL PLAN Y PROGR. DE AUDITORIA. EN APROBO SE CAMBIO DE REPTE. DEL SIA A REPTE. DE LA DIRECCION. SE ELIMINA NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITADO. 1) SE ELIMINA CLASIFICACION DE NOCONFORMIDAD MAYOR Y MENOR. 2) SE MODIFICA EL FORMATO EN SU SECCION DE SEGUIMIENTO E IMPLANTACIN. 1) SE ANEXAN COLUMNAS EN SECC. EQUIPO AUDITOR. 2) SE ELIMINA SECC. PARA CAPTURA DE C/U DE LAS NO-CONFORMIDADES, COLOCANDO LA LEYENDA DE SE ANEXAN CEDULAS DE NOCONFORMIDADES. 1) SE ADECUO FLUJOGRAMA A LA REV. 1
20/SEP/03
5.3.5
ACTUALIZACION
20/SEP/03
ANEXO 1
ACTUALIZACION
20/SEP/03
ANEXO 2
ACTUALIZACION
20/SEP/03
ANEXO 5
ACTUALIZACION
20/SEP/03
ANEXO 6
ACTUALIZACION
20/SEP/03
ANEXO 7
ACTUALIZACION
20/SEP/03
ANEXO 8
ACTUALIZACION
Control de Cambios 300-40800-RSIA-002-4

REFI ACIO
(ANEXO 4)
No. DE REVISIN
FECHA DE REVISIN
SECCIN MODIFICADA
CAUSA DE LA MODIFICACIN
DESCRIPCIN DE LA MODIFICACIN
11-11-03
5.3.9
2 2
11-11-03 11-11-03
5.3.9 5.4
25-06-06
5.1 y 6
4 5 5 5 5
25-09-07 17-07-09 17-07-09 17-07-09 17-07-09
Todas Todas
SE ACLARA EN FORMA EXPLICITA QUE LA ATENCIN A LAS NO-CONFORMIDADES DERIVADAS DE UNA AUDITORA EXTERNA (3. HACER EXPLCITO EL PROCEDIMIENTO PARTE) SE HAR A TRAVS DE UNA ACCIN CORRECTIVA, APLICANDO PARA ELLO EL REGISTRO 300-40800-RSIA-009-06. SE ELIMINA EL LTIMO PRRAFO DE ESTE ADECUACIN PUNTO. SE INCLUYE LO RELATIVO AL SEGUIMIENTO A HACER EXPLCITO EL PROCEDIMIENTO LAS NO-CONFORMIDADES DERIVADAS DE LAS AUDITORIAS EXTERNAS. ACTUALIZAR LA REFERENCIA DE LA NORMA ISONO CONORMIDAD REF. SALINA CRUZ Y 14001:2004, ESTABLECER FRECUENCIAS DE APLICAR DISCIPLINA OPERATIVA EJECUCIN Y MEDIDAS DE SEGURIDAD PARA LLEVAR A CABO AUDITORAS AL SISTEMA INCLUSIN DEL SISTEMA SSPA SSPA SE ADAPT EL PROCEDIMIENTO A LOS ASPECTOS REQUERIDOS POR DICHO SISTEMA. ACTUALIZACION A LA NORMA ISO-9000- SE ACTUALIZO PROCEDIMIENTO CONFORME A 2008 LA NORMA ISO-9001-2008
-ACTUALIZACION DEL PROCEDIMIENTO 300-SE ACTUALIZARON FORMATOS -SE DIO DE BAJA LISTA DE ASISTENCIA SE ANEXAN SECCIONES: REVISION DE LOS ELEMENTOS NO CONFORMIDAD Y OPORTUNIDADES DE MEJORA -ELABORACION Y CONTROL DE DOCTOS -ACTUALIZACION DEL PROCEDIMIENTO 30040800-PSIA-002. -ELABORACION Y CONTROL DE DOCTOS -ACTUALIZACION DEL PROCEDIMIENTO 30040800-PSIA-002. -ELABORACION Y CONTROL DE DOCTOS
Todos los Formatos 40800-PSIA-002. ANEXO 5 ANEXO 3
SE FUSIONANLOS FORMATOS DE LISTA DE VERIFICACION Y DESCRIPCION DE HALLAZGOS.
REFI
A C IO
Programa anual de auditoras internas y externas Ao: ______ 300-40800-RSIA-009-1.1
REA EMISORA: FECHA: REVISION: HOJA de
SUBDIRECCIN DE PRODUCCIN ( CENTRO DE TRABAJO)
(ANEXO 5)
Fecha de Auditoria: No. de Auditora : Objetivo de Auditoria:
Alcance de Auditora:
Criterios de Auditora:
Documentos de referencia:
REFI
A C IO
Programa anual de auditoras internas y externas No.________________ 300-40800-RSIA-009-1.1
REA EMISORA: FECHA: REVISIN: HOJA DE
EJEMPLO
Mes
No. Auditora Auditoria Programado Realizado
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Mes
No. Auditora Auditoria Programado Realizado
Julio
Agosto
Septiembre Octubre
Noviembre Diciembre
Fecha
Revisin
Modificaciones
Elabor
Revis
Revis
Autoriz
Nombre y Firma
Nombre y Firma
Nombre y Firma
Nombre y Firma
Administrador de Auditoras del CN
Coordinador Sistemas Representante de la Gerente/Subdirector de Calidad Direccin
Plan y Programa de Auditora Interna No. _____

REFI A C IO
REA EMISORA: FECHA: REVISIN: HOJA de
300-40800-RSIA-009-2.1 (ANEXO 6)
SUBDIRECCIN DE PRODUCCIN (CENTRO DE TRABAJO)
Fecha de Auditoria: Objetivo de la auditora:
Alcance de la auditora:
Criterios de auditora:
Documentos de referencia:
Recursos humanos, materiales y financieros requeridos:
Periodo programado de realizacin de la auditora: Fecha de entrega del informe final:
Metodologa a seguir en la ejecucin de la auditora:
Plan y Programa de Auditora Interna No.:______

REFI A C IO
REA EMISORA: FECHA: REVISIN: HOJA de
300-40800-RSIA-009-2.1 (ANEXO 6)
SUBDIRECCIN DE PRODUCCIN ( CENTRO DE TRABAJO)
Fecha de Auditoria:
Da
Horario
Actividad Reunin de Apertura Norma : Requisito / Elemento. reas / Departamentos
Lugar
Da
Horario
Auditado Responsable
Auditor
Da
Horario
Actividad Reunin de Auditores Norma : Requisito / Elemento. reas / Departamentos
Lugar
Da
Horario
Auditado Responsable
Auditor
Da
Horario
Actividad Reunin de Auditores Actividad Reunin de Cierre Equipo auditor Nombre
Lugar
Da
Horario
Lugar
Departamento donde labora
Auditor lder: Auditores
Observaciones:
Elabor
Revis
Aprob
Nombre y Firma
Nombre y Firma
Nombre y Firma
Auditor lder / Administrador de Auditoras del CN
Coordinador de Sistemas de Calidad
Representante de la Direccin
REFI
A C IO
Lista de Verificacin Auditora Interna No.;_______ 300-40800-RSIA-009-3.1
REA EMISORA: FECHA: HOJA DE
(ANEXO 7)
Proceso/rea /Elemento auditado: Sistema/ Proceso / Actividad a auditar: Norma/Sistema de referencia:
Requisito/ elemento
Preguntas
Evidencia posible
Descripcin de Hallazgos
Cumple SI/NO
Auditor:
Nombre del Lder:
________________________________ Nombre y Firma
________________________________ Nombre y Firma
Cdula de No Conformidad
300-40800-RSIA-009-4.1
REFI ACIO
(ANEXO 8)
:
AREA/ DEPARTAMENTO:
CEDULA. N: REQUISITO / ELEMENTO: REFERENCIA DOCUMENTAL:
AUDITORIA N: CLUSULA:
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD
NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITOR

TCNICA UTILIZADA EN EL ANALISIS DE LA NO CONFORMIDAD
NOMBRE Y FIRMA DEL AUDITADO
CAUSAS RAIZ DE LA NO-CONFORMIDAD (de requerirse, se anexar anlisis)
ACCION(ES) CORRECTIVA(S) PROPUESTAS
ACCIN CORRECTIVA
FECHA DE IMPLANTACIN
RESPONSABLE Nombre y firma
SEGUIMIENTO A LA IMPLANTACIN Y EFICACIA DE LA ACCIN CORRECTIVA
1) FECHA DE VERIFICACIN :
IMPLANTACIN (X) EFICACIA (X)
SI ( ) SI ( )
NO ( ) NO ( )
2) FECHA DE VERIFICACIN :
IMPLANTACIN (X) EFICACIA (X)
SI ( ) SI ( )
NO ( ) NO ( )
REFI ACIO SUBDIRECCIN DE PRODUCCIN
Informe de Auditora Interna No._______ 300-40800-RSIA-009-5.1
(ANEXO 9)
Documento de referencia: Fecha(s) de auditora: Objetivo: Alcance:
Equipo auditor:
Nombre
Auditor Lder Auditores
rea o Departamento
Personal auditado: Nombre
Dependencia
Nombre
Dependencia
Revisin de los siguientes elementos:

No. Requisito/Elemento /Actividad Resultado
Resultado: C = Conforme, NC = No conforme, NR = No Revisado
Num.
No Conformidad
Oportunidades de Mejora
Comentarios
Conclusiones de Auditora
Fortalezas: Debilidades:
Este informe no deber ser reproducido sin la autorizacin de la Gerencia/Subdireccin o su representante.
Auditor Lder
Nombre y Firma

300 40800 Psia 009

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REFI ACIO

Planificacin y Realizacin de Auditoras

LA SEGURIDAD ES RESPONSABILIDAD DE TODOS! Tipo de peligrosidad:

Planificacin y Realizacin de Auditoras

3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 3.11

Planificacin y Realizacin de Auditoras

3.15 3.16 3.17 3.18

3.19 3.20 3.21

3.24 3.25 3.26 3.27 3.28

3.29 3.30 4.0

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Planificacin y Realizacin de Auditoras

4.5.4 4.5.5 4.5.6 4.5.7 4.6

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Es la accin preventiva (AC para el caso de accin correctiva)

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Planificacin y Realizacin de Auditoras

Eficacia de La Auditoria = (actividades x ponderaciones)

Planificacin y Realizacin de Auditoras

REA/DEPARTAMENTO: NOMBRE: NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PLANIFICACIN Y REALIZACIN DE AUDITORIAS

Hallazgo que corresponde a una no conformidad

Persona que asiste a la reunin de la revisin por la Direccin

Lista de notificacin de documentos

COPIA CONTROLADA No.

Personal que intervino en la elaboracin actualizacin del procedimiento (ANEXO 3)

Control de Cambios 300-40800-RSIA-002-4

FECHA DE REVISIN 20/SEP/03

CAUSA DE LA MODIFICACIN ACTUALIZACION

Control de Cambios 300-40800-RSIA-002-4

25-09-07 17-07-09 17-07-09 17-07-09 17-07-09

Todos los Formatos 40800-PSIA-002. ANEXO 5 ANEXO 3

SE FUSIONANLOS FORMATOS DE LISTA DE VERIFICACION Y DESCRIPCION DE HALLAZGOS.

Programa anual de auditoras internas y externas Ao: ______ 300-40800-RSIA-009-1.1

REA EMISORA: FECHA: REVISION: HOJA de

SUBDIRECCIN DE PRODUCCIN ( CENTRO DE TRABAJO)

Fecha de Auditoria: No. de Auditora : Objetivo de Auditoria:

Programa anual de auditoras internas y externas No.________________ 300-40800-RSIA-009-1.1

REA EMISORA: FECHA: REVISIN: HOJA DE

Administrador de Auditoras del CN

Coordinador Sistemas Representante de la Gerente/Subdirector de Calidad Direccin

Plan y Programa de Auditora Interna No. _____

REA EMISORA: FECHA: REVISIN: HOJA de

SUBDIRECCIN DE PRODUCCIN (CENTRO DE TRABAJO)

Fecha de Auditoria: Objetivo de la auditora:

Recursos humanos, materiales y financieros requeridos:

Periodo programado de realizacin de la auditora: Fecha de entrega del informe final:

Metodologa a seguir en la ejecucin de la auditora:

Plan y Programa de Auditora Interna No.:______

REA EMISORA: FECHA: REVISIN: HOJA de

SUBDIRECCIN DE PRODUCCIN ( CENTRO DE TRABAJO)

Actividad Reunin de Apertura Norma : Requisito / Elemento. reas / Departamentos

Actividad Reunin de Auditores Norma : Requisito / Elemento. reas / Departamentos

Actividad Reunin de Auditores Actividad Reunin de Cierre Equipo auditor Nombre

Departamento donde labora

Auditor lder: Auditores

Auditor lder / Administrador de Auditoras del CN

Coordinador de Sistemas de Calidad

Lista de Verificacin Auditora Interna No.;_______ 300-40800-RSIA-009-3.1