TEORA DEL ESTADO

TERESA M. GERALDES DA CUNHA LOPES MARA ELENA PINEDA SOLORIO (Coordinadoras)

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS SOCIALES UMSNH Noviembre 2010

Editado 18 de junio de 2010

Ttulo Teora del Estado 1.Edicin

Coleccin Transformaciones Jurdicas y Sociales en el Siglo XXI 4 serie/No. 7

Coordinadores de la Coleccin Hill Arturo del Ro Ramrez Teresa M. G. Da Cunha Lopes Mara Teresa Vizcano Lpez

Coordinador de la Edicin y Diseo Grfico Luis Lpez Ramrez

Copyright : Facultad de Derecho y Ciencias Sociales /UMSNH Impreso por: Lulu.com | 3101 Hillsborough St | Raleigh, NC 27607-5436

DIRECTORIO
Universidad Michoacana de San Nicols de Hidalgo Dra. Silvia M Concepcin Figueroa Zamudio Rectora Dr. Salvador Jara Guerrero Secretario General Dr. Benjamn Revuelta Vaquero Secretario Acadmico M. C. Amalia vila Silva Secretara Administrativa C. P. Horacio Guillermo Daz Mora Tesorero Dr. Humberto Urquiza Marn Secretario Auxiliar Mtra. M del Rosario Ortz Marn Secretaria de Difusin Cultural y Extensin Universitaria Facultad de Derecho y Ciencias Sociales Hill Arturo Del Ro Ramrez Director Lic. Gustavo Guerra Servn Sub-Director Lic. Zayuri Aguirre Alvarado Secretaria Acadmica Lic. Damin Arvalo Orozco Secretario Administrativo Lic. J. Jess Rodrguez Morelos Secretario de Desarrollo Estudiantil Lic. Miguel Mendoza Barajas Coordinadora General de Licenciatura Lic. Mara Elena Pineda Solorio Coordinadora de la Licenciatura en Derecho, Sistema Abierto Lic. Mara E. Morales Lemus Coordinadora de la Licenciatura en Derecho, Sistema a Distancia Dr. Hctor Prez Pintor Coordinador de la Divisin de Estudios de Posgrado

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INDICE INTRODUCCIN Hill Arturo del Ro Ramrez UNIDAD 1 LOS CONCEPTOS DE ESTADO, POLTICA Y PODER Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes No Daz Pedraza UNIDAD 2 GNESIS DEL ESTADO MODERNO Damin Arvalo Orozco UNIDAD 3 EL ESTADO LIBERAL Y EL ESTADO LIBERALDEMOCRTICO Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes UNIDAD 4 RUPTURAS DEL ESTADO LIBERAL DEMOCRTICO Maria Elena Pineda Solorio Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes UNIDAD 5 LAS RUPTURAS DEL ORDEN POLTICO Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Mara Elena Pineda Solorio UNIDAD 6 EL ESTADO DE BIENESTAR Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes UNIDAD 7 EL ESTADO Y EL FENMENO DE LA GLOBALIZACIN Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Susana Madrigal Guerrero UNIDAD 8 TEORAS DE LA TRANSICIN 13 9

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Y LA CONSOLIDACIN DEMOCRTICA Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Mara Ovidia Rojas Castro UNIDAD 9 EL PODER COMO ELEMENTO DEL ESTADO 139 155

Ignacio Hurtado Gmez

UNIDAD 10 LA CONSTITUCIN Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Luca Villaln Alejo UNIDAD 11 DERECHOS Y LIBERTADES Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Lucia Villaln Alejo UNIDAD 12 LOS DERECHOS ANTE LOS PROBLEMAS DEL MUNDO ACTUAL Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Luis Lpez Ramrez BIBLIOGRAFA

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INTRODUCCIN Hill Arturo del Ro Ramrez

INTRODUCCIN El objeto central de la Teora del Estado es el conjunto de organizaciones formales, normas y procedimientos a travs de los cuales se canaliza y manifiesta el poder pblico. Por lo tanto, el ncleo sobre el que se vertebra el estudio del Estado son las instituciones del sistema poltico, lo que induce al anlisis de las relaciones entre stas y los particulares, as como las relaciones entre el poder ejecutivo, legislativo y judicial. Son tambin objeto de la Teora del Estado la organizacin territorial del poder, la Administracin Pblica en sus diferentes niveles, la constitucin y el Derecho Pblico en general. Por ltimo, para el conocimiento del sistema poltico es esencial el estudio de los factores dinmicos, como son los partidos polticos y los procesos electorales. El anlisis de la evolucin y funcionamiento de las instituciones es de inters para conocer cmo repercuten en la adopcin de decisiones. Ahora bien, tampoco puede reducirse el estudio del Estado al puro formalismo, ya que las normas jurdicas se desenvuelven en el mbito del deber ser. Por otra parte, la realidad sobre la que se aplican las normas es cambiante. Adems, en todo caso, sus contenidos son generales, lo que posibilita la diversidad de programas polticos. El mtodo utilizado por los estudios sobre el Estado se caracteriza por ser bsicamente descriptivo, explicativo y emprico. Entre los estudiosos de este enfoque existe cierta unanimidad acerca de su carcter interdisciplinar (sobre todo, Filosofa, Economa e Historia). Junto a las materias mencionadas hay que sealar el cometido desempeado por las Relaciones Internacionales en el estudio del Estado, ante la situacin creada por la globalizacin de la economa y sus repercusiones polticas. Como conclusin de lo expuesto, llegamos a una etapa en la que impera una tendencia al eclecticismo de enfoques. La necesidad de conciliarlos hasta donde sea posible goza de cierto predicamento. Este libro colectivo, elaborado por catedrticos de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, pretende llenar la laguna de un Manual de apoyo a la Asignatura Curricular Teora del Estado, que sea al mismo tiempo un acercamiento a los nuevos problemas y contextos de la misma. Morelia, 18 de Junio de 2010 Hill Arturo del Ro Ramrez Director de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
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UNIDAD 1 LOS CONCEPTOS DE ESTADO, POLTICA Y PODER Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes No Daz Pedraza

UNIDAD 1 LOS CONCEPTOS DE ESTADO, POLTICA Y PODER Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes No Daz Pedraza 1.- Introduccin: aproximacin a los conceptos de Estado, Poltica y Poder Cul es la peculiaridad del Estado respecto a otras formas de organizacin poltica? Segn Max Weber, por Estado debe entenderse una organizacin institucional que posee el monopolio de la coaccin fsica legtima. Segn este concepto, el monopolio de la violencia es el rasgo identificador del Estado. Ahora bien, el dominio de los Estados no slo se basa en la coaccin sino en la coaccin legtima, es decir, en el consentimiento de los ciudadanos. Max Weber distingue tres modelos ideales de legitimidad que repercuten en la forma de obediencia: la legitimidad tradicional: fundamentada en la costumbre la legitimidad carismtica: que radica en las cualidades ejemplares de una persona. la legitimidad legal-racional, la ms corriente, se basa en la creencia en la legalidad, es decir, en la sumisin a las normas y al Derecho.

En consecuencia, la coaccin legtima es la que se ejerce conforme a lo establecido en la ley. Junto al monopolio de la violencia y a la legitimidad en que sta se apoya, un tercer rasgo identificador del Estado estriba en que ese monopolio legtimo de la coaccin es ostentado por una organizacin de carcter institucional. El proceso de institucionalizacin del poder significa, por una parte, que la coercin no se ejerce arbitrariamente sino de acuerdo con las leyes. Por otra parte, la institucionalizacin se opone a la personalizacin del poder. Aunque el poder es ejercido por personas, stas no actan en nombre propio sino como representantes de una entidad abstracta. La despersonalizacin del poder permite, pues, la continuidad del Estado y de sus polticas, al margen de que sus representantes cambien. Para Max Weber, los Estados ms evolucionados son los que se asientan en la legitimidad legal-racional. La institucionalizacin del poder conduce a
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que las relaciones y las actividades polticas sean realizadas por rganos especficos a los que se les atribuyen funciones concretas de acuerdo con normas; as, el mbito poltico tiende a diferenciarse de otros mbitos. Por el contrario, la mezcla de las actividades polticas con actividades de naturaleza religiosa o econmica es ms intensa en los Estados con una institucionalizacin precaria del poder. Desde estos planteamientos la organizacin burocrtica constituye el instrumento caracterstico del xito del Estado en la poca moderna. Los rasgos de la burocracia (entre otros, la seleccin de los funcionarios de acuerdo con la cualificacin profesional y no por razones clientelares o por privilegios hereditarios, o el sometimiento de sus actividades a reglamentos) permiten a los ciudadanos anticipar el ejercicio del poder frente a la inseguridad generada por un poder arbitrario. En la primera mitad del siglo XX, la poltica se define en trminos de poder. En realidad, la consideracin del poder como objeto central de la Teora Poltica hunde sus races en el pensamiento griego clsico y continu siendo el tema de atencin preferente a lo largo de la historia (como prueban las aportaciones de Maquiavelo, Hobbes, Montesquieu o Weber). Segn este punto de vista, la Ciencia Poltica es una ciencia del poder orientada a responder acerca de quin obtiene qu, cmo y cundo. Pero el poder no es fcil de conceptuar. Una clasificacin muy citada distingue dos sentidos: el poder como resultado de una relacin entre dos sujetos en virtud de la cual uno impone a otro su voluntad y obtiene un comportamiento que no surgira espontneamente. El poder definido en funcin de los recursos disponibles, es decir, se tiene poder cuando se dispone de medios, ya sean econmicos, ideolgicos o de otra naturaleza

Estas dos dimensiones del poder no son fciles de discernir en la prctica y tampoco son excluyentes sino complementarias. De acuerdo con estos planteamientos, la poltica puede definirse como una prctica o actividad colectiva de los miembros de una comunidad llevan a cabo. La finalidad de esta actividad es regular el conflicto entre los grupos y su resultado es la adopcin de decisiones que obligan- por la fuerza si es preciso- a los miembros de la sociedad. Adems, la poltica se caracteriza, a diferencia de otras vas de resolver los conflictos, porque adopta decisiones que obligan a todos los miembros de la comunidad.
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Por tanto, el elemento tipificador del Estado es la coaccin legtima, instrumento que le permite imponer decisiones colectivas. En consecuencia, entre los conceptos de poder, poltica y Estado existe un claro paralelismo. Desde la perspectiva del poder, el Estado es un mbito nuclear de la actividad poltica, lo que no debe conducir a considerar que el estudio del poder se agote en el del Estado. 1.2 El estudio del Estado en la Ciencia Poltica 1.2.1 La identificacin del Estado y la Ciencia Poltica. La crtica al enfoque jurdico formal Durante el siglo XIX y hasta los primeros decenios del siglo XX, se ha considerado que existe una identificacin entre la Ciencia Poltica y la Ciencia del Estado o, lo que es lo mismo, entre el poder poltico y el poder del Estado. Esta concepcin, vinculada con el enfoque jurdico-formal, niega la coincidencia entre lo poltico y lo social. As, el mbito de lo religioso y de las relaciones econmicas se excluyen de la esfera poltica, lo que origina la dicotoma entre sociedad civil y sociedad poltica o esfera privada y esfera pblica. La poltica entendida de esta forma es caracterstica de la Edad Moderna y en particular de la concepcin liberal. El monopolio legtimo, o la idea de soberana, explica la identificacin entre poder poltico y poder del Estado. Es la progresiva centralizacin del poder y la resultante unidad de mando los rasgos diferenciadores del Estado respecto a otras formas de organizacin poltica. En palabras de Meynaud, resulta inadecuado delimitar el objeto de la Ciencia Poltica en el Estado por tratarse de un concepto impreciso, adems de tratarse de una organizacin relativamente reciente. Adems, su excesivo hincapi en las normas y procedimientos, as como su indeferencia hacia el comportamiento poltico y a la influencia de los grupos informales en las decisiones, se interpret como una importante reduccin, sobre todo, cuando la realidad poltica en el perodo de entreguerras haca evidentes los desajustes entre las normas y el funcionamiento real de los sistemas. Hay que admitir que el conocimiento del Estado no puede restringirse a los preceptos constitucionales, sobre todo a partir de que en el perodo de entreguerras las transformaciones democratizadoras generaron nuevos actores polticos. Segn algunos autores como Jellinek, resulta
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errneo identificar la doctrina general del Estado con la doctrina jurdica del mismo. Esta ltima slo es una parte de la primera puesto que el Estado es tambin una construccin social. 1.2.2 El llamado renacimiento de la Ciencia Poltica. La marginacin del Estado En torno a 1920, diferentes estudiosos reiteran las insuficiencias derivadas del enfoque jurdico formal y del escaso valor de los anlisis centrados en el Estado para comprender la vida poltica. A partir de estas premisas resulta evidente la necesidad de redefinir el objeto y replantear el mtodo de la Ciencia Poltica. Ante la crtica de que la Ciencia Poltica se haba centrado demasiado en el Estado, gana adeptos la idea de que esta Ciencia debe girar en torno a la sociedad y a los comportamientos. De acuerdo con este punto de vista, se define la Ciencia Poltica como el estudio del poder o del proceso de adopcin de las decisiones. Sin embargo, esta postura no lleg a zanjar las polmicas. En ocasiones se observ que el poder es un concepto demasiado ambiguo, lo que hace que desborde en ocasiones los problemas propios de la Ciencia Poltica. La revisin metodolgica- tambin calificada como revolucin- que se emprende en las primeras dcadas del siglo XX abri una importante brecha en el conocimiento de la poltica. De hecho, a partir de la Primera Guerra Mundial se habla del renacimiento de la Ciencia Poltica, renacimiento que, en parte, se asocia con la llamada revolucin conductista. La corriente conductista, impulsada en los aos 20 y 30 por la Escuela de Chicago, y de la que son representativas las obras de Merriam, Lasswell y Gosnell, se vincul con los mtodos empricos a fin de aproximarla a las ciencias naturales. De hecho, el conductismo se ha definido como la aplicacin de las ciencias empricas al comportamiento. Su objetivo se encamina a descubrir regularidades de forma que puedan expresarse en generalizaciones o teoras con valor explicativo y predictivo. Ello implica elaborar tcnicas de observacin y cuantificar o medir los fenmenos a fin de obtener la mxima precisin. Desde este punto de vista, las valoraciones deben excluirse de la Ciencia Poltica. sta ha de limitarse al anlisis y a la observacin de la realidad tal como es y no como debiera ser. En sintona, el inters recabado por las instituciones durante el siglo XIX y principios del XX entra en una fase de eclipse. Para algunos tericos, los fenmenos polticos son el resultado de la agregacin de los
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comportamientos individuales o de grupos; se margina, cuando no se rechaza, que estos ltimos puedan verse afectados por las normas y procedimientos institucionales. Por tanto, el renacimiento de la Ciencia Poltica hizo que la poltica fuese entendida como parte de la sociedad. Desde esta perspectiva, el estudio del Estado pas a ocupar un lugar secundario en la Ciencia Poltica, entre otras cosas, por el impacto de las tendencias metodolgicas, ya que el empirismo plantea importantes obstculos al ser aplicados a la macropoltica. El inters ya no se centra en el Estado en s mismo sino en los procesos polticos que se desarrollan en su seno, es decir, en las relaciones de poder que se dan entre los diferentes grupos sociales. Al margen de los cambios metodolgicos, tras la marginacin del fenmeno estatal en los estudios de Ciencia Poltica subyace un concepto distinto de Estado. El Estado soberano pierde su significado, llega a no ser ms que una ficcin carente de realidad, al no ser posible distinguir un nico centro de poder. El poder del Estado se difumina porque lo que existe es una concurrencia de numerosos centros de poder. En todo caso, reconocer que la Ciencia Poltica no ha de limitarse al estudio de los aspectos institucionales, que son los caractersticos del Estado, no ha de conducir tampoco a su desconocimiento ni menoscabo. El Estado, como representante de la voluntad general, dota de legitimidad a los intereses que los grupos por s mismos no pueden proporcionar. Al fin y al cabo, las instituciones y las normas definidoras de las reglas del juego son esenciales para la convivencia. 1.2.3 En torno a las tendencias de la Ciencia Poltica y el estudio del Estado en los ltimos aos La Ciencia Poltica positiva ha tenido una influencia relativa, logr ser predominante en los EEUU, pero en otros pases no ha conseguido una aceptacin mayoritaria. La Ciencia Poltica emprica coexiste con otros enfoques. De hecho, la tendencia general es la aceptacin de la pluralidad de enfoques. Entre los mbitos de estudio destaca el anlisis de las polticas pblicas, centradas en el anlisis de los procesos de adopcin de decisiones. Tambin debe sealarse que, si en otras pocas se excluan de la Ciencia Poltica ciertos problemas de ndole social y cultural, en los ltimos aos han pasado a formar parte de su objeto, como el feminismo o el ecologismo.

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Especial atencin merece la importancia que ha vuelto a adquirir el Estado como especfico de estudio tras el lugar secundario que ocup en las dcadas precedentes. 1.3. -Enfoques y concepciones sobre el Estado A modo de sntesis las diferentes concepciones sobre el Estado pueden clasificarse en cuatro categoras: Marxismo Elitismo Pluralismo Institucionalismo

No obstante, ha de tenerse en cuenta que estas corrientes no son homogneas. Adems, las aportaciones no siempre son fciles de clasificarse 1.3. 1 El Marxismo Ha de establecerse una distincin entre el marxismo y lo defendido por otras posiciones socialistas. Mientras que el marxismo propugn la sustitucin del modo de produccin capitalista, un segundo grupo- al que cabe calificar como socialismo reformista- se identific con el ideario de los que sostenan que el capitalismo poda transformarse. Representativas de este socialismo reformista son las aportaciones de Sismodi, Louis Blanc, Lasalle y, sobre todo, Bernstein. Un denominador comn del socialismo reformista es la defensa del establecimiento de una nueva distribucin de la riqueza, para lo cual resulta imprescindible la intervencin del Estado. Desde esta perspectiva se propugna la conquista del Estado por el movimiento obrero; de ah que el sufragio universal fuese una de las reivindicaciones centrales. Para el socialismo reformista, por lo tanto, el Estado es un instrumento esencial para la reforma social. Para Marx, en cambio, el modo de produccin condiciona las relaciones sociales y polticas. Segn la concepcin economicista de la historia defendida por Marx, las relaciones jurdicas y las formas estatales no son independientes de las condiciones materiales sino derivados de ellas. Las relaciones de produccin constituyen la estructura econmica sobre la que se asienta una determinada superestructura jurdica y poltica. En coherencia con estos planteamientos, la funcin del Estado burgus no es otra que la de
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proteger el dominio de clase. Es la forma bajo la que los individuos de una clase dominante hacen valer sus intereses comunes. En consecuencia, Marx rechaza que la conquista por el proletariado del Estado burgus pudiese inducir al cambio de la sociedad existente. Para Marx, la dependencia entre el poder estatal y la clase es inextricable, lo que le induce a propugnar la destruccin del Estado burgus y la sustitucin por otro diferente. El proletariado como clase dominante deba organizar sus propias instituciones estatales de acuerdo con sus necesidades. En este sentido, Marx sostiene que entre la sociedad capitalista y la sociedad comunista sucedera una fase de transformacin revolucionaria, un periodo de transicin cuyo Estado no puede ser otro que la dictadura revolucionaria del proletariado. Este Estado, segn la idea de Marx, es un Estado de una clase: el proletariado. Pero a diferencia de los dems Estados, su objetivo es la eliminacin del antagonismo de clase y, por lo tanto, la paulatina destruccin del propio Estado como instrumento de dominio. En esto coincidira con los anarquistas, para quienes la abolicin del Estado es prioritaria y se antepone a la eliminacin de las clases. 1.3.2 El Elitismo La corriente elitista sostiene que los factores econmicos no determinan el poder, ya que lo poltico ejerce influencias significativas. Los elitistas rechazan el concepto de clase econmica y utilizan, en su lugar, el trmino de lite. Niegan adems que la elite empresarial ejerza un dominio absoluto sobre el poder poltico. Algunos de los autores principales son Michels, Wilfredo, Pareto o Mosca, que defienden que en todas las circunstancias una minora ejerce el poder sobre la mayora, dominio que extrae de su capacidad organizativa. Otros como Weber o Schumpeter, desde posiciones democrticas, coinciden con la idea de que una elite siempre domina sobre la mayora, a pesar incluso del desarrollo de los partidos de masas. Wright Mills polemiza con la idea pluralista de que el poder se encuentra disperso en las sociedades democrticas. Sostiene que las instituciones estn dominadas por una red de poder integrada por el poder ejecutivo, por los directores de las grandes empresas y por la cpula militar. Son stas las elites que, con un importante grado de autonoma, definen el contenido de las polticas de acuerdo con sus intereses. En consecuencia, el Estado no es ni un instrumento al servicio del poder econmico, segn sostienen los marxistas, ni un rbitro neutral segn defienden los pluralistas.
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1.3.3 Pluralismo La corriente pluralista enlaza parcialmente con las ideas del liberalismo clsico, en particular con las de Madison, por su defensa de la existencia de intereses heterogneos en las sociedades. No obstante, existen diferencias. Mientras para Madison las facciones, pese a ser inevitables, son perniciosas y deban neutralizarse mediante la representacin poltica; para los pluralistas, la diversidad de intereses es una caracterstica consustancial de la democracia. Su existencia evita que se imponga una mayora tirnica y garantiza la viabilidad de la misma democracia. Sin embargo, esta corriente adquiere un mayor impulso con la obra de Robert Dahl, quien califica a las democracias liberales con el trmino de poliarqua. Dahl estudia el funcionamiento del sistema poltico estadounidense, pero la aplicacin de sus conclusiones plantea obstculos en mbitos distintos del americano. Por ejemplo, la debilidad de los partidos polticos, la mayor influencia de los grupos de presin en la canalizacin de los intereses o lo reciente de su tradicin estatal son rasgos caractersticos del sistema norteamericano no compartidos con otros pases europeos. El objeto de estudio por excelencia del pluralismo son los grupos; objeto que se presta ms fcilmente al anlisis emprico que el Estado, y el mtodo a seguir es el comportamiento observable, esto es, los grupos que participan e influyen en las decisiones. Hay razones, por lo tanto, para asociar el pluralismo con la revolucin metodolgica conductista. La idea caracterstica del enfoque pluralista se refiere a que el poder est disperso en numerosos centros y ninguno de ellos domina por completo a la sociedad. En consecuencia, no existe un nico centro de poder. Este presupuesto viene a resquebrajar la consideracin del poder estatal como un poder soberano. Segn los pluralistas, la dispersin del poder es debida a que los recursos polticos no se distribuyen uniformemente. Es evidente que los grupos no estn interesados en influir en todos los mbitos de decisin. Adems, puede suceder que la existencia de un grupo poderoso suscite la organizacin de otro que restrinja su poder; por ejemplo, las organizaciones sindicales frente a las organizaciones empresariales. Desde la perspectiva pluralista, la poltica se caracteriza por ser un proceso de negociacin entre intereses en conflicto que garantiza la solucin pacfica de los mismos. En este contexto, la funcin del Estado es regular o armonizar el enfrentamiento entre intereses. El Estado es, pues, un mbito neutral. Segn estos planteamientos, el ncleo de actividad poltica son los grupos y no el Estado, el cual no es ms que una de las mltiples asociaciones a las que pertenece el individuo. El Estado no posee un nico
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inters, los intereses en la sociedad son heterogneos lo que plantea obstculos insuperables para lograr un consenso sobre el contenido del inters general. En torno a esto han aparecido posturas crticas, que sealan que en muchas ocasiones las polticas pblicas las inician actores pblicos no precisamente para responder a la presin de los grupos sino porque muestran intereses propios y, en definitiva, es el Estado el que posee recursos y legitimidad para elaborar y aplicar las polticas. Los pluralistas discrepan respecto de las posturas marxistas en que el poder derive de la clase socialmente dominante. Adems, como los intereses son heterogneos, no son reducibles a los de naturaleza econmica. En relacin con los elitistas, los pluralistas disienten de que exista una nica elite en el poder. Por su parte, desde posiciones elitistas, se objeta a los pluralistas que el poder es acumulativo. 1.3..4 El Institucionalismo El objeto clave de este enfoque son las instituciones polticas; es decir, las organizaciones formales de la administracin pblica. El funcionamiento de las instituciones polticas as como las normas legales en las que se apoyan son analizadas, sobre todo, descriptivamente; los anlisis no se plantean enunciar leyes. Su presupuesto caracterstico estriba en que las estructuras formales determinan la conducta, lo que conduce a mantener que el Estado influye en la sociedad y a la inversa. Algunos de sus rasgos son el componente normativo y la utilizacin de la historia. Las instituciones fueron el objeto central de la Ciencia Poltica hasta principios del siglo XX. A pesar del predominio adquirido por otros enfoques, el estudio de stas no lleg a ser abandonado. 1.4.- La convergencia de los enfoques En los ltimos aos se observa una tendencia general a la convergencia entre los distintos enfoques. De hecho, se aprecia entre ellos una propensin a asumir parcialmente los presupuestos caractersticos de las otras. 1.4..1 Marxismo Otras aportaciones de orientacin marxista, aun admitiendo el condicionante de la estructura econmica sobre la poltica y, en particular, sobre la actividad del Estado, relativizan cuando no rechazan el determinismo econmico caracterstico de la interpretacin instrumentalista. Entre los estudiosos el
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enfoque marxista se ha criticado por ser reduccionista la equiparacin del Estado con la superestructura de la base econmica o la explicacin de las luchas polticas comom consecuencia exclusivamente del conflicto de clases. Otros anlisis se caracterizan por sostener, a diferencia de las interpretaciones instrumentalistas, que no todas las competencias estatales son rentables para el sistema capitalista. Segn estos autores, el Estado de bienestar desarrolla polticas heterogneas respecto a sus fines; unas son beneficiosas para la acumulacin capitalista, pero otras tienen como objetivo crear condiciones de legitimidad que permitan garantizar la paz social. Esa diferente naturaleza de las funciones estatales origina contradicciones de carcter econmico o ideolgico. Estas revisiones han conducido a considerar el Estado como un actor y no slo como un instrumento del capital. 1.4.2 Elitismo Se han destacado las tendencias corporativas de las sociedades como medio para solucionar el exceso de demandas sociales. Las prcticas corporativas, en tanto que posibilitan la participacin de ciertas organizaciones de intereses sectoriales en las decisiones polticas, refuerzan las explicaciones elitistas en detrimento de la idea de participacin abierta que subyace en los enfoques pluralistas. El fenmeno corporativista implica tanto la institucionalizacin de un nmero limitado de grupos de intereses como la monopolizacin de la representacin por esos grupos. La institucionalizacin permite la legtima dominacin de las elites en lugar de que los grupos no estn controlados por el Estado y la participacin en la adopcin de decisiones sea ilimitada. Por otra parte, los estudiosos del neocorporativismo tambin se refieren a la autonoma del Estado y a la capacidad de imponer su poder en las negociaciones entre los intereses en conflicto. 1.4.3 Pluralismo En las ltimas dcadas los pluralistas han revisado las premisas iniciales, llegando a reconocer el predominio ejercicio por los grupos econmicos sobre los de otra naturaleza. Al admitir los neopluralistas que la desigual distribucin de poder econmico proporciona mayores oportunidades de participacin e influencia en las decisiones polticas, relativizan la idea transmitida por el vieja pluralismo sobre la competitividad y el carcter abierto del proceso poltico.

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De acuerdo con estas revisiones introducidas en el pluralismo clsico que, por otra parte, suponen un acercamiento a las explicaciones de orientacin marxista, el Estado no puede considerarse ya como un rbitro neutral. A pesar de la importancia de los intereses econmicos, el neopluralismo hace hincapi en la importancia de los grupos dentro del proceso poltico y contina defendiendo el carcter competitivo de ste en reas en las que no son trascendentales los intereses econmicos, en consecuencia siguen admitiendo que el capital no domina en su totalidad la elaboracin de polticas pblicas 1.4.4 Nuevo institucionalismo Desde los aos 80 resurgi el inters por las instituciones. El nuevo enfoque se presenta la novedad de tratar de combinar los presupuestos caractersticos de los estudios del comportamiento con los de institucionalismo tradicional. Los apologistas del nuevo institucionalismo, a diferencia de los presupuestos clsicos centrados en el individuo, defienden que el comportamiento colectivo no se reduce al estudio de los comportamientos individuales. Se pone en cuestin que las instituciones, en general, y el Estado, en particular, sean meros escenarios neutrales donde se desarrollan los conflictos de intereses. Por el contrario, los nuevos institucionalistas admiten que los Estados son actores polticos y en consecuencia les reconocen autonoma. En definitiva, los fenmenos sociales no slo son fruto de los intereses individuales sino de las caractersticas institucionales. Una idea ampliamente compartida por los neoinstitucionalistas se refiere a que las instituciones condicionan las preferencias, es decir, la forma utilizada por los actores de lograr sus objetivos. Son las instituciones las que determinan quienes son los actores legtimos, el nmero de actores, el curso de la accin y, en gran medida, la informacin de la que dispondrn los actores acerca de las intenciones de cada uno Sin embargo, el nuevo institucionalismo no es una corriente homognea. Las discrepancias surgen de los desacuerdos respecto al concepto de institucin. De forma general, las instituciones se equiparan con las reglas del juego, pero para unos, el significado de institucin es muy amplio al incluir en l a los sistemas simblicos; para otros, las instituciones son las reglas formales y explcitas. Este concepto restringido de institucin que excluye a las reglas informales como, por ejemplo, las culturales, es defendido por los tericos prximos a la eleccin racional. Tambin los neoinstitucionalistas mantienen posturas diferentes en relacin con la fuente de la que surgen las preferencias: en unos casos, se sostiene que la preferencias son externas a las instituciones, no son creadas por stas. En
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otros casos, se defiende que las preferencias son endgenas, es decir, consecuencia de la interaccin entre los individuos y las instituciones. Otro motivo de desacuerdo estriba en los factores que influyen en el comportamiento dentro del contexto de la organizacin. Mientras que unas versiones hacen hincapi en los valores, otras lo hacen en las reglas formales. La heterogeneidad de posturas en el seno del neoinstitucionalismo la sistematiza Peters en las siguientes corrientes: Institucionalismo normativo: sostiene que una institucin no es necesariamente una estructura formal sino un conjunto de valores y rutinas que defienden una accin apropiada de carcter normativo. Segn esta corriente, los valores de las organizaciones, que son interiorizados por los individuos, afectan ms al comportamiento individual que las estructuras o las reglas de procedimiento. Institucionalismo prximo a la Teora de la Eleccin Racional: las preferencias de los actores son exgenas a las instituciones y se encuentran determinadas con anterioridad a la participacin de aquellos en stas. Segn esta corriente, el comportamiento individual se encuentra conformado por reglas formados que son aceptadas por los actores debido a un clculo racional y no por razones normativas o morales Institucionalismo histrico: su idea central se refiere a que las opciones iniciales respecto a la creacin de una institucin o cuando se emprende una decisin poltica tendrn efectos en el futuro, producindose una inercia para la persistencia de la poltica inicial. Institucionalismo emprico: esta perspectiva se centra en el anlisis de la organizacin territorial y en el impacto de las diferencias entre parlamentarismo y presidencialismo Institucionalismo sociolgico: se focaliza en la interaccin entre los grupos de inters y el Estado. 1.5 La autonoma del Estado segn las aportaciones de Skocpol y Mann La idea de que el Estado goza de autonoma ha sido un tema abordado por Skocpol y Mann, cuyas contribuciones no son fciles de clasificar en las categoras anteriormente utilizadas. Por autonoma del Estado, dice Skocpol, se entiende la capacidad de formular y perseguir objetivos que no sean simple reflejo de las demandas o de los intereses de los grupos sociales. Segn esta autora, la autonoma del
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Los Conceptos de Estado; Poltica y Poder

Estado no procede de las elites sino de las instituciones. El Estado es un conjunto de instituciones militares, administrativas y polticas que responden a una lgica e intereses propios. Ello no le induce a rechazar que las elites estatales posean cierta autonoma. As, las capacidades polticas de los actores como los grupos de inters o las clases, dependen de las estructuras y actividades del Estado. Una postura eclctica metodolgicamente es la adoptada por Mann. Este autor no se identifica con ningn enfoque en particular, admite que tanto el marxismo como el elitismo y el pluralismo defienden ideas parcialmente vlidas sobre el Estado. As, acepta que los Estados modernos son capitalistas, aunque este carcter no es determinante. Comparte con las teoras elitistas que las elites estatales pueden constituirse en actores autnomos del poder (como las monarquas y los militares del siglo XIX). Por ltimo, coincide con el pluralismo respecto a que el poder es ejercido por numerosos actores polticos. Desde un planteamiento que puede interpretarse prximo al pluralismo, Mann defiende que los Estados no son actores unitarios. Las sociedades estn integradas por diferentes redes de poder, ninguna de las cuales son determinantes. En particular, Mann tipifica cuatro fuentes de poder: la econmica, la poltica o estatal, la militar y la metodolgica. Cada una de estas fuentes, excepto el poder poltico, se caracteriza por poseer unos recursos, unas funciones y unas organizaciones propias. Sin embargo, el Estado carece de unos recursos especficos, sus recursos son una combinacin de los existentes en la sociedad. El factor que proporciona la autonoma del Estado es la institucionalizacin de sus funciones, organizaciones y recursos. Esta institucionalizacin proporciona, por otra parte, una organizacin centralizada. De esta institucionalizacin centralizada de manera territorial extrae el Estado, principalmente, su poder. Para Mann, al igual que para Skocpol, la historia demuestra que el Estado es una necesidad de las sociedades civilizadas.

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UNIDAD 2 GNESIS DEL ESTADO MODERNO Damin Arvalo Orozco

UNIDAD 2 GNESIS DEL ESTADO MODERNO Damin Arvalo Orozco 2.1.-La singularidad del estado moderno El Estado es una realidad intrnsecamente unida a la modernidad europea, en sincrona histrica con el Renacimiento. Existen unas bases slidas que subrayan la singularidad de este Estado Moderno en relacin con la poliarqua medieval. Durante la etapa feudal, la unidad interna del Estado se haca imposible como consecuencia del propio feudalismo y el peso de la Iglesia. Tampoco hay que olvidar la existencia de una idea imperial, superpuesta a la fragmentacin medieval y contraria a la existencia de una pluralidad de Estados conviviendo en trminos de relativa igualdad. Por otro lado, se ha subrayado en numerosas ocasiones la radical innovacin que supone la creciente visin racional de la vida poltica y la creacin de una organizacin administrativa singular para los nuevos Estados. Es decir, la existencia de una burocracia estatal supone un radical alejamiento de la confusin entre instancias de poder econmico, social y poltico tpicas de la etapa feudal. Sin embargo, algunas de las innovaciones ms significativas (ejrcitos permanentes, unidades polticas de base territorial, burocracias pblicas) no lo son realmente en relacin a formas de organizacin poltica anteriores. Tambin hay que tener en cuenta los lmites de la supuesta orientacin racionalizadora del recin nacido Estado. Incluso en aquellos temas en que se plasma el espritu de los nuevos tiempos se hace visible el predominio de lo heredado y los lmites del proceso de racionalizacin. Conviene mostrarse especialmente precavidos contra el supuesto surgimiento del Estado Moderno como consecuencia de los esfuerzos de las monarquas autoritarias desde finales del siglo XVI. En primer lugar, por lo que ello supondra de supravaloracin del papel de estas instancias polticas, pero, en segundo lugar, por la constatacin histrica del lento despliegue de ese Estado. La Monarqua federativa, pactista, es la tnica general del panorama europeo del momento. El proceso general de construccin del Estado Moderno se caracteriza por una aceptacin de la planta poltica anterior
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paulatinamente corregida por la introduccin de nuevas instituciones y la superposicin de nuevas instancias de poder regio a las tradicionales. La transicin del feudalismo al capitalismo. Factores materiales en el surgimiento del estado moderno A la hora de medir la incidencia real de este nuevo orden econmico en las nuevas formas de organizacin poltica, existen diversas posturas. La idea de un Estado puesto por los nuevos capitalistas al servicio de sus intereses encaja bien con las posiciones marxistas clsicas. Sin embargo, otros autores, como Anderson, han defendido la estricta continuidad del poder nobiliario en las Monarquas autoritarias. Segn esta postura, el Estado Moderno no sera otra cosa que la readaptacin del gobierno feudal a los intereses de aqul. Aceptando los lmites de una explicacin econmica para el surgimiento del Estado Moderno, queda fuera de dudas la importancia de la profunda interaccin entre el despegue capitalista y el desarrollo de los nuevos Estados. La economa mercantil y manufacturera necesitaba de unas polticas por parte de los poderes pblicos imposibles de alcanzar con la supervivencia del feudalismo. Seguridad en el trfico, mnima racionalidad fiscal y administrativa, estmulo y proteccin a las actividades de ese capitalismo, sellan la alianza objetiva de esa burguesa con los monarcas interesados en la construccin del Estado. De todas formas, destaca el hecho del lento desarrollo de las formas capitalistas como consecuencia de la herencia medieval en lo econmico, tanto en la mentalidad como en la pervivencia de determinadas instituciones (lucro honesto, precio justo, gremios y cofradas, explotaciones seoriales) La expansin demogrfica que se registra en Europa occidental a partir del siglo XI va a tener importantes consecuencias sociales que, inevitablemente, arrastrarn cambios polticos. A ese crecimiento demogrfico son atribuibles el auge de la colonizacin interior, el crecimiento de las ciudades y la expansin de la actividad agrcola, comercial e industrial. Universalmente reconocido ha sido el influjo de la guerra en el alumbramiento del entramado institucional que caracteriza al Estado Moderno. Se ha llamado la atencin sobre las novedades tcnicas y de organizacin que caracterizan a los ejrcitos de la modernidad:
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su mayor tamao, a superioridad cuantitativa de las formaciones de infantera la importancia de la artillera y las armas de fuego en general

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rasgos de permanencia de los ejrcitos carcter mercenario existencia de un cuerpo de oficiales profesionalizado

Hacer frente a sus crecientes costes exiga una reorganizacin general de los ingresos pblicos. Se necesitaba una maquinaria burocrtica capaz de sostenerlos econmicamente en la guerra y en la paz, as como una infraestructura administrativa complementaria (diplomacia como fuente de informacin, por ejemplo). De todas formas, la obvia importancia de la guerra no debe ser exagerada como factor originario. 2.2 Factores ideolgicos y polticos en la gnesis del Estado Moderno Tambin tuvo una importancia decisiva la ambicin de los prncipes en su deseo de construir espacios polticos de carcter estatal. Las guerras civiles de finales del XIV y principios del XV en la mayor parte de Europa occidental representaron la oportunidad de construir un Estado Moderno bajo la sombra de su Monarqua autoritaria. De hecho, as fue como surgieron los Estados francs, ingls, espaol o prusiano. En esa fuerza impulsora hacia la construccin de los nuevos Estados tiene un papel importante la idea del reino medieval; entre la poliarqua medieval y el Estado Moderno, este escaln intermedio, diferenciado de la nueva forma poltica por la ausencia de una idea definida de soberana, juega un papel de primordial importancia en cuanto soporte de un difuso sentimiento de cohesin entre todos los territorios que ahora se pretende integrar de modo ms slido en ese Estado moderno. La religin se convierte en factor innegable de influencia en este proceso. Cuando estalle la Reforma, protestantes y catlicos coincidirn en aportar al nuevo Estado una de sus ms significativas fuentes de legitimidad. El Estado se convierte para las religiones en garanta de supervivencia. En este contexto poco tiene de extrao que se proceda a la sacralizacin de la cabeza del Estado. La tendencia protestante a hacer del prncipe la cabeza de la Iglesia, a la vez que la del Estado, le haca participar en el simbolismo de un cuerpo mstico. Naturalmente, los Monarcas catlicos de la Contrarreforma, y de modo especial Felipe II de Espaa, se esforzaron por obtener un estatuto semejante. La recepcin y divulgacin del derecho romano constituye otro factor coadyuvante al proceso de gestacin y afianzamiento del Estado Moderno. De hecho, hace posible no solamente el desarrollo de una inicial economa capitalista, sino que contribuye a la misma aceptacin del hecho estatal, implcito de alguna manera en las categoras romanas de civitas y
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repblica. El derecho romano se funde con el influjo del Nuevo Testamento para conformar el pensamiento legal de Occidente. En ltima instancia, la idea de soberana y la razn de Estado terminan de asentar ese modelo de organizacin poltica cuya construccin se ha iniciado con los albores de la modernidad. 2.2.1 Maquiavelo: tcnicas de gobierno y prenacionalismo Las tcnicas de gobierno, el cmo conseguir la estabilidad y el orden polticos, son seguramente la clave de la obra maquiavlica. Las tcnicas de gobierno deben ajustarse a un mximo realismo, lo que lleva a reconocer al gobernante la libertad de la que no puede gozar un simple ciudadano. Los actos de aqul no tienen otra medida que el logro de sus objetivos. Y para ello puede disponer de generosa indulgencia en todo cuanto hace en relacin a los aspectos morales. El prncipe triunfador debe ser sensible adems a la importancia de la opinin. Resulta vital que sus sbditos le consideren armado de virtudes, con independencia de su real posesin, basta con que aparente poseerlas. Segn Maquiavelo, un Prncipe debe inquietarse poco de las conspiraciones cuando el pueblo le tiene buena voluntad. 2.2.2 Hobbes y el fundamento desacralizado del absolutismo Hobbes pasa del estudio de la conducta de las personas en relacin a otras, al estudio de la poltica. Segn su anlisis, el instinto de la propia conservacin mueve al hombre a cubrir sus necesidades. Sin embargo, la naturaleza humana ofrece un ideal de felicidad que no se presta a un fcil equilibrio, ya que siempre queremos ms. Pero la adquisicin de riquezas, honor, mando u otro poder slo se consigue a travs de la lucha con otros hombres que compiten por esos bienes, en una lucha sin fin, ya que la pura conservacin de lo elegido aboca a la adquisicin de nuevos bienes. Esta situacin agnica se ve complicada por la aguda comprobacin que hace Hobbes de la sustancial igualdad de poderes que caracteriza a los humanos. La competicin, la inseguridad y el deseo de gloria llevan a un estado de guerra permanente de todos contra todos. Una guerra en la que todo ser vlido por la ausencia de un derecho del que se derive cualquier sentido del bien o del mal, de la justicia o la injusticia. El hombre est ligado por una leyes naturales. Se trata de reglas encontradas por la razn, por las cuales se le prohbe al hombre hacer aquello que sea destructivo para su vida. Estas reglas o leyes naturales determinan que todo hombre est preocupado por la paz, tiene miedo a la guerra
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despiadada que implica el estado de naturaleza. Supone ello que el hombre est dispuesto a renunciar a su derecho a toda costa en pro de la paz y defensa propia que considera necesaria. El Estado, fruto de ese pacto, es la garanta de la paz, fuente de justicia y garanta de la propiedad. Por tanto, el Leviatn es una persona cuyos actos ha asumido como autora de una gran multitud, por pactos mutuos de unos contra otros, que puede usar la fuerza y los medios de todos ellos, segn considere oportuno, para su paz y defensa comn. El que carga con esta persona se denomina soberano y se dice que posee poder soberano. Cualquier otro es sbdito. Un planteamiento de este tipo supone afirmaciones de honda significacin. Por ejemplo, la base desacralizada de la Repblica, el individualismo justificador de la misma. La lgica consecuencia de este individualismo es la artificiosidad del Estado contra la larga afirmacin de su naturalidad. El artefacto nace por obra de un contrato. 2.3 Las transformaciones del Estado Moderno: Reforma Protestante y avances cientficos y tcnicos A lo largo de los siglos XVII y XVIII se va a ir gestando el nuevo Estado liberal, consecuencia lgica del Estado Moderno. A la hora de examinar la incidencia de la Reforma y los avances cientficos y tcnicos, debe subrayarse el carcter indirecto de esta transformacin. Adems de la quiebra de la autoridad tradicional y la agudizacin de los aspectos ms intimistas del hecho religioso, la contribucin fundamental de la Reforma radicar obviamente en su defensa del individualismo, en cuanto cada persona pasa a ser el protagonista decisivo de la relacin con la divinidad. Su otra gran contribucin, la tolerancia religiosa, ser ms el fruto indirecto y tardo del combate europeo entre catlicos y protestantes, que una derivacin directa de las iglesias reformadas. Otra importante contribucin protestante es la que hace el calvinismo al desarrollo del capitalismo. La creencia en la predestinacin, la vieja visin de los poderosos como favoritos de los dioses, se una a la existencia de una tica calvinista (individualismo, ahorro y disciplina social) animadora de una moral burguesa claramente funcional para el capitalismo. El mundo moderno se caracteriza, entre otros rasgos, por una valoracin del conocimiento cientfico, en nada parecida a la de la vida medieval. Del carcter secundario de la ciencia en un mundo dominado por el saber teolgico y, complementariamente, por los conocimientos filosficos y jurdicos, se va a pasar, gradualmente, al protagonismo de la ciencia.

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Ya en el siglo XVII la ciencia conquist a sus contemporneos mostrndoles que estaban adquiriendo un poder sobre la naturaleza que de otro modo no podran alcanzar. La teora del progreso y el triunfo del espritu racionalista eran consecuencias inevitables de este proceso. Paralelamente, se va gestando desde el siglo XVI un iusnaturalismo racionalista cuyos principios bsicos podran ser: la autoridad no se origina en la divinidad sino en la decisin de los hombres, expresada mediante un contrato adecuado la meta de toda organizacin poltica es de carcter secular y viene definida por los intereses individuales de sus ciudadanos y la suma de los mismos que es el bien comn el hombre, por su mera existencia, es sujeto de unos derechos que deben ser respetados por el estado.

El iusnaturalismo ser la expresin poltica ms avanzada de un sentimiento preliberal en abierto choque con el absolutismo Hasta muy entrado el proceso de transformacin del Estado Moderno en Estado liberal, prima en la Europa occidental una concepcin mercantilista de la vida econmica. Ya en el siglo XVII son detectables, sin embargo, buen nmero de quejas, todava no generales, contra una intervencin econmica estatal en relacin a temas como los asentamientos de poblacin, la falta de uniformidad de los salarios Habr de ser en el campo de la produccin agraria donde se hagan ms explcitas las demandas de una actitud econmica liberal. De todas formas, hay que esperar hasta principios del siglo XVIII para que el efecto combinado de la racionalizacin de la propiedad agraria, el crecimiento demogrfico y las innovaciones tecnolgicas ofrezcan como resultado el hecho de una revolucin industrial, fundamento de la mentalidad econmica liberal. A lo largo del siglo XVIII las Monarquas europeas, aunque ilustradas, seguan presentando los rasgos de unos regmenes absolutos. En ellas y sus colonias sern evidentes los riesgos de un estallido. Cuando al fin ste se produzca, empezando en EEUU y siguiendo en Francia, el nuevo modelo estatal se fundamentara en unos valores e instituciones acuados a lo largos de los dos siglos anteriores:
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creencia en la libertad y la dignidad intrnseca de todos los hombres confianza en el progreso

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apuesta por la libertad econmica aunque corregida por un elemental pragmatismo soberana nacional divisin de poderes imperio de la ley representacin poltica

Las contradicciones presentes en este primer liberalismo (limitacin de los derechos polticos por la prctica del voto censitario y la corrupcin, la aceptacin de la esclavitud en los primeros estadios, el control del aparato poltico por la burguesa) harn inevitable el surgimiento de nuevas respuestas polticas con otros protagonistas sociales, pero se har ya muy difcil la renuncia a las conquistas ms profundas del liberalismo.

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UNIDAD 3 EL ESTADO LIBERAL Y EL ESTADO LIBERAL-DEMOCRTICO Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes

UNIDAD 3 EL ESTADO LIBERAL Y EL ESTADO LIBERAL-DEMOCRTICO Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes

3.1 El Estado liberal La gnesis del Estado liberal suele explicarse oponindola a las estructurales despticas y, en particular, a las monarquas absolutas. El orden poltico del Antiguo Rgimen se caracteriz por la tendencia a la concentracin y a la personificacin del poder poltico en la figura del monarca. El rey era, al mismo tiempo, legislador, juez y mximo titular del gobierno. El liberalismo se erige contra la pervivencia de los privilegios polticos, contra la nobleza y las prcticas gremiales que unidas a otros factores- diversidad de jurisdicciones, de aranceles, de pesos y medidas- obstaculizaban el desarrollo comercial. El liberalismo no discuti que el Estado ostentase el monopolio normativo y el de la coaccin legtima. Es ms, fue en la poca del Estado liberal cuando se consolida ese monopolio. Pero, frente al Estado absoluto, el Estado liberal estableci una nueva forma de organizacin poltica caracterizada por la limitacin del poder y por la garanta de los derechos individuales. La revolucin inglesa en el siglo XVII y las revoluciones norteamericana y francesas en el siglo XVIII son los acontecimientos que marcan la ruptura con el Antiguo Rgimen. El origen de los revolucionarios era heterogneo, por lo que se descarta que el inicio de la Revolucin fuera impulsado por un conflicto consciente entre burgueses y aristcratas. El Estado liberal se configura en Inglaterra durante un dilatado proceso comprendido entre los primeros aos del siglo XVII y la Revolucin Gloriosa (1688). Ese periodo se caracteriza por lo recurrente de los conflictos religiosos y el enfrentamiento entre la Corona y el Parlamento. Las rivalidades de ambas instituciones desembocaban, por un lado, en la redefinicin de los lmites de las prerrogativas regias frente a las prcticas tendentes a ampliarlas (por ejemplo, creacin de impuestos excepcionales) y, por otro lado, en la reafirmacin de los privilegios del Parlamento. La
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Revolucin Gloriosa condujo a la victoria del Parlamento sobre la Corona y en las dcadas siguientes se impuso la supremaca del Parlamento. Sin embargo, no fueron abolidos los burgos podridos y tampoco se produjo la separacin entre la Iglesia y el Estado. Cuando se fragua la revolucin norteamericana el Rey y el Parlamento ingls eran la mxima autoridad en las trece colonias. La pretensin del Parlamento ingls de extender sus competencias fiscales en las colonias fue la mecha que encendi el conflicto. Los colonos exigieron que la aprobacin de la imposicin interna tendra que contar con su consentimiento. As, el conflicto se convierte en una guerra econmica que terminar evolucionando en una guerra militar. En el II Congreso Continental, las colonias aprobaron la Declaracin de Independencia (1776). Esta Declaracin, basada en las leyes naturales de Dios, proclama la libertad e igualdad de los hombres y establece que todo gobierno, cuya finalidad no es otra que la garanta de los derechos inalienables, tiene que descansar en el consentimiento de los gobernados. La formacin del Estado liberal en Estados Unidos parte de unos presupuestos distintos a los del continente europeo. La limitacin del poder poltico no tiene por objeto a un soberano indivisible y legislador absoluto cuyo titular sea el rey, sino a la clase dirigente en defensa de los derechos individuales. Durante la poca de la monarqua absoluta en Francia se haba roto el equilibrio entre la monarqua y las asambleas estamentales. Ante la situacin econmica desastrosa, el rey Luis XVI convoca los Estados Generales. El Tercer Estado se opuso a la reunin de los tres estados por separado, segn era tradicional, y se constituy en Asamblea Nacional de la que surgi la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano (1789). Los principios consagrados en la Declaracin y en la Constitucin de 1791, la primera de la Revolucin, son exponentes del fin del Antiguo Rgimen y del inicio de una nueva poca. Ambos documentos proclaman la soberana nacional y el fin de la legitimidad monrquica. La Constitucin de 1791 recoge la forma monrquica, sin embargo, el rey se encuentra sometido a la soberana de la ley y se le concibe como delegado de la nacin. Este texto constitucional establece la divisin de poderes y confiere al legislativo el predominio. Al monarca se le atribuye el veto suspensivo pero no posee la funcin de convocar, suspender o disolver a la Asamblea.

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3.2 El liberalismo: fundamentos ideolgicos Aunque el liberalismo no es un todo homogneo, sino que engloba diferentes corrientes, tiene como punto de partida la Declaracin de los Derechos del Hombre y la igualdad de todos los seres humanos ante la ley, as como el derecho a intervenir en algn grado en las cuestiones de gobierno. Los descubrimientos cientficos producidos a partir del siglo XVI, la filosofa emprica y las ideas de la Ilustracin constituyen los elementos bsicos para comprender la fundamentacin del liberalismo, desarrollados a partir de la independencia de EEUU y la Revolucin Francesa. La ideologa liberal corre, al principio, pareja con el ascenso de la burguesa en Europa, y se consolida con la Revolucin industrial. Hacia mediados del siglo XIX el liberalismo ha tomado carta de naturaleza y podramos destacar sus rasgos principales: Racionalismo, el principal instrumento del hombre para entender el mundo es la razn. Progreso, la capacidad de dominar la naturaleza es infinita por parte de la ciencia Naturaleza, lo natural es el modelo en que debemos inspirarnos para actuar de acuerdo con ella. Laicismo, al considerar la libertad de pensamiento y no considerar la religin como nico cauce para relacionarse con el mundo Elitismo, solo una minora est capacitada para dirigir. Con el tiempo el liberalismo fue democratizndose y aceptando la capacidad de todos para intervenir en los asuntos pblicos. Universalismo, la ideologa liberal se crey siempre universalista, adaptable a todos los lugares y latitudes Individualismo, idea que se relaciona con la tolerancia e instruccin. El Estado debe proteger los derechos individuales, aunque al principio esto solo ser potestad de una minora. Tambin el individualismo econmico propugna la libre competencia y la libertad de creacin de empresas.

A la concepcin de un nuevo orden poltico opuesto al absolutista y a la autoridad de la Iglesia contribuyeron las ideas formuladas, en los siglos XVII
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y XVIII, por Locke, Hume, Montesquieu, Sieys, Adam Smith, Madison y Kant. Los principios ms representativos del liberalismo clsico fueron expuestos por John Locke, quien defiende que las creencias religiosas competen a la decisin de los individuos, as como el respeto a todas las religiones y el derecho a disentir en esta materia. Con el tiempo, el reconocimiento de la libertad religiosa condujo al reconocimiento de la libertad poltica. La libertad de religin no slo implic la libertad de culto, tambin la libertad de asociacin y la libertad de pensamiento. De acuerdo con la corriente iusnaturalista, Locke sostiene que el individuo es titular de unos derechos innatos o inviolables. El derecho a la vida, a la libertad y a la propiedad o posesiones son atributos que nacen con el hombre y son anteriores a todo grupo social. Segn Locke, la constitucin de cualquier comunidad poltica estuvo precedida de una situacin en la que los individuos vivan en un estado de naturaleza donde todas las personas eran libres, no estaban sometidas a ninguna voluntad ajena y disfrutaban de los derechos naturales. La concepcin de Locke del estado de naturaleza difiere de la expuesta por Hobbes. No es equiparable a una situacin de guerra de todos contra todos porque rige la ley natural cuyo contenido est determinado por la razn y es reconocible a travs de ella. Sin embargo, el estado de naturaleza posee riesgos. En l todos los hombres tienen las mismas facultades para defender sus derechos y recurrir a la violencia de forma individual. Estos riestgos hacen inevitable que los hombres pacten entre ellos la renuncia a aplicar la ley natural por s mismos y la creacin de la sociedad poltica. A partir de estos planteamientos, la sociedad y el poder poltico no pueden fundamentarse ya ni en la divinidad ni en la herencia sino en el consentimiento expreso o tcito de los miembros de la sociedad. El poder poltico que surge del pacto y se asienta en el consentimiento de los individuos tiene como objetivo garantizar los derechos naturales. Es decir, las competencias del Estado se restringen a la salvaguarda de los derechos individuales, a dirimir los conflictos y asegurar la paz. La explicacin de Locke sobre el origen de la sociedad poltica no es compartida por otros autores liberales como Hume o Adam Smith Hume no niega que el pacto hubiera sido el origen de la sociedad poltica en un pasado remoto, pero esta teora no es vlida para fundamentar la obediencia de las generaciones siguientes. Las obligaciones polticas no son consecuencia de la razn sino de la lealtad. El hecho de que las personas
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nazcan en una sociedad poltica establecida genera cierta lealtad hacia ella. Adems, los individuos poseen unas necesidades imposibles de satisfacer aisladamente, lo que les induce a vivir en sociedad. No es, por lo tanto, el instinto natural la base de la obediencia ni el pacto el origen de la sociedad. Es la utilidad la causa de la existencia de la sociedad, del Estado y la responsable de que los individuos acepten las obligaciones. Adam Smith, desde una perspectiva utilitarista, formula la teora ms caracterstica del pensamiento liberal econmico. El utilitarismo sostiene que el comportamiento individual se rige por el mvil de maximizar el placer y evitar el dolor. Si todas las personas poseen libertad para satisfacer sus objetivos, el resulto ser la mayor felicidad para el mayor nmero En coherencia con este principio, Adam Smith en su obra La riqueza de las naciones (1776) expone que el libre mercado es una condicin ineludible para el desarrollo econmico. El inters personal es la clave del bienestar de la sociedad en su conjunto. El mercado permite la armonizacin de los intereses divergentes sin necesidad de la intervencin del Estado. En consecuencia, la economa debe regirse por el principio del laissez faire, las limitaciones emanadas de la organizacin gremial eran un obstculo para el desarrollo econmico. Sin embargo, la libertad de contratar y la libertad de intercambio se trocan en falacias cuando las partes que intervienen en las relaciones econmicas son desiguales. El ncleo de la ideologa liberal se plasma en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano donde se proclama que los hombres nacen y permanecen libres e iguales en derechos. El Estado liberal extrae de la libertad y de la igualdad su legitimacin ideolgica. La libertad fue definida por Montesquieu como el derecho de hacer todo lo que las leyes no prohben. El reconocimiento del derecho a la libertad pretende proteger el mbito de actividad de los ciudadanos de las injerencias del poder poltico. Slo la necesidad de garantizar la libertad ajena justifica la intervencin del Estado en la vida privada. La igualdad defendida por el liberalismo es la igualdad ante la ley y la igualdad de derechos. Su reconocimiento implica que todos los ciudadanos se someten a las mismas leyes, a diferencia de otras pocas en las que el status jurdico de los individuos estaba determinado por razones territoriales y sociales. El liberalismo se caracteriza por basarse en una concepcin individualista. Se trata de una ideologa cuya esencia es el individuo, no los grupos, y sita los valores individuales por encima de los colectivos. A
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diferencia de la poca medieval, en la que los sujetos de las libertades son las entidades corporativas, en la poca moderna los titullares son los individuos. Por otro lado, el liberalismo no defiende la debilidad del Estado. Su crtica se centra en el poder ilimitado e irresponsable y frente a l propugna el sometimiento de la actividad estatal a lo establecido en las normas. El ideal de los liberales no es la sociedad sin gobierno. De hecho, el Estado es considerado esencial para la existencia de la libertad. 3.3 Principios organizativos y funciones del Estado liberal El Estado liberal se asienta en nuevos principios, como la soberana nacional y el gobierno representativo. La limitacin del poder poltico constituye el elemento esencial para garantizar los derechos individuales, limitacin que se articula a travs del reconocimiento de los derechos y libertades, del principio de la divisin de poderes y del Estado de Derecho. La constitucin escrita, al tener como funcin la consagracin de los derechos y la regulacin del fundamento de los rganos del Estado, tambin es un instrumento esencial para evitar la arbitrariedad del poder. 3.3.1 Derechos y libertades Los derechos y libertades suponen una limitacin al poder poltico, ya que protegen al ciudadano de la intervencin estatal. El primer liberalismo reconoce, entre otros, los siguientes derechos: derecho a la vida; libertad de conciencia y de pensamiento, que protegen respectivamente contra intolerancia religiosa y la censura la libertad de empresa y la libertad de comercio, que se oponen a las prcticas corporativas del rgimen gremial. Derecho de propiedad

Los tres ltimos son los elementos bsicos para el desarrollo de la economa de mercado.

3.3.2 Soberana nacional y Estado representativo El concepto de soberana nacional expresa la idea de que la nacin o el pueblo es el nico titular del que emana el poder del Estado. Frente a los
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privilegios y la representacin estamental, lo que constituye a la nacin es la ley y la representacin comn. Existe una nueva concepcin del Derecho, integrado por normas de validez general. Por otra parte, la reclamacin general exigida por el Tercer Estado para tener influencia en la vida poltica consiste en tener verdaderos representantes que defiendan sus intereses. Desde el punto de vista institucional, el Estado liberal se configura como un Estado representativo. Es decir, los ciudadanos participan en el gobierno no directamente sino a travs de sus representantes. Bajo el liberalismo se engloban propuestas heterogneas. Durante el siglo XIX prevalecieron los presupuesto del liberalismo doctrinario, que propugnaba el principio de la soberana compartida. Es decir, la soberana recae en el Rey y en el Parlamento. De acuerdo con este principio, los gobiernos deben gozar de la confianza de ambas instituciones y al monarca se le reconoce iniciativa legislativa y el veto legislativo. Adems, el liberalismo doctrinario es partidario del sufragio restringido por razones censitarias y capacitarias. 3.3.3 La divisin de poderes La divisin de poderes fue estudiada por Locke, quien diferencia tres poderes: el legislativo, el ejecutivo y el federativo. Al primero le corresponde determinar a travs de las leyes cmo se utilizar la fuerza del Estado para la preservacin de la comunidad y la de sus miembros. Locke esgrime tres razones para justificar que el poder legislativo no est en las mismas manos que el ejecutivo y lo ejercite una asamblea: Porque la aprobacin de las leyes no exige que las legislaturas estn permanentemente en activo Porque dada la fragilidad de los hombres, podran tener la tentacin de hacer y ejecutar la ley en beneficio propio.Porque es necesario un poder que est siempre en activo y separado del legislativo debido a que las leyes necesitan ser ejecutadas y respetadas sin interrupcin Finalmente, el cometido del poder federativo es hacer la guerra y la paz, establecer alianzas y concluir los tratados. Se trata de un poder encargado de la seguridad y del inters en los asuntos externos. Aunque este poder es distinto del ejecutivo, es conveniente que ambos poderes sean atribuidos a titulares distintos. Sin embargo, se debe a Montesquieu la formulacin ms influyente del principio de la divisin de poderes. Su repercusin fue inmediata, plasmndose en la Constitucin americana de 1776 y en la francesa de 1791.
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La idea, expuesta en la obra Del espritu de las leyes, de que todo poder tiende al abuso est en la base del pensamiento de nuestro autor. La nica forma de evitar esta inclinacin consiste en que el poder contenga al mismo poder. Montesquieu sostiene que en todo Estado existen tres clases de poderes: El poder legislativo es la voluntad general del Estado, su funcin es la de promulgar las leyes y la de enmendar o derogar las existentes El poder ejecutivo, se identifica con el poder de la ejecucin de la voluntad general, l dispone de la guerra y de la paz, enva o recibe embajadores, establece la seguridad, previene de las invasiones El poder judicial es el encargado de castigar los delitos o juzgar las diferencias entre particulares. Este poder es en cierto modo nulo, los jueces no son ms que el instrumento que pronuncia las palabras de la ley

Segn este autor, las funciones descritas no pueden concentrarse en un mismo titular. El poder ejecutivo debe estar en manos de un monarca, porque esta parte del gobierno est mejor administrada por una sola persona que por varias; y al contrario, las cosas concernientes al poder legislativo se ordenan mejor por varios que por uno slo. El poder legislativo lo concibe Montesquieu, compuesto por dos partes, una integrada por los representantes del pueblo y la otra confiada a los nobles. Finalmente, el poder de juzgar recae en los tribunales de justicia. La independencia de los poderes se garantiza mediante su separacin orgnica pero sta no implica una separacin absoluta de unos respecto a otros. Por el contrario, Montesquieu defiende el establecimiento de controles recprocos para conseguir el equilibrio del poder. Segn su propuesta, la convocatoria del Parlamento depende del ejecutivo, al primero le corresponde la aprobacin de las leyes pero stas tienen que contar con la sancin del Rey. Tambin al poder legislativo le confiere poderes judiciales extraordinarios. Se ha reiterado que el Principio de la Divisin de Poderes se basaba en una de las ideas ms antiguas de la Teora Poltica, observndose un claro paralelismo con el concepto de gobierno mixto que tiene su referente en la obra de Polibio.

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Polibio distingue tres formas de gobierno buenas (la monarqua, la aristocracia y la democracia) y tres formas corruptas (la tirana, la oligarqua y la oclocracia o tirana de la plebe). Cada una de las formas buenas de gobierno posee una predisposicin a degenerar en su contrario. Las seis formas se suceden unas a otras por periodos cclicos. En consecuencia, las formas de gobierno buenas, adems de inestables, no son recomendables aisladamente. La solucin la encuentra Polibio en una constitucin que se la sntesis de las tres. La combinacin permitira neutralizar esta tendencia al evitar que ninguna predominase. La constitucin romana, a juicio de Polibio, era el prototipo del gobierno mixto. El cnsul, el senado y los comicios del pueblo eran los rganos de gobierno de esta constitucin, cuyo poder corresponde, respectivamente, con el principio monrquico, el aristocrtico y el democrtico. Otros autores consideran que la aportacin de Montesquieu es una formulacin nueva. La novedad estriba en las siguientes razones: A la atribucin precisa de cada funcin del Estado a un rgano especfico, aspecto que ninguna teora anterior recoge. Montesquieu, al asignar cada funcin al rgano ms idneo, transforma la divisin de poderes en un sistema basado en una racionalidad funcional A la forma en la que el principio se expone. Montesquieu no se limita a describir una situacin existente, sino que propone un modelo de validez universal.

Sin embargo, el problema que se propona Montesquieu no era tanto distinguir las funciones del Estado y atribuirla a los rganos ms adecuados sino repartir el poder entre las fuerzas sociales del Antiguo Rgimen. Por otro lado, es indiscutible la relevancia atribuida por Montesquieu a los cuerpos intermedios como medio de evitar el despotismo de las monarquas, forma de gobierno que, por otra parte, constituye su ideal poltico. El principio de Montesquieu inspir tres modelos distintos de organizacin del poder: el rgimen parlamentario, el rgimen presidencialista y el rgimen de asamblea. Adems de la inexistencia de una correspondencia estricta entre las funciones y los poderes estatales desde el inicio, las funciones del Estado aumentaron debido a la implantacin de las polticas de bienestar. Esta nueva situacin contribuy a hacer ms problemtica la relacin entre poderes y funciones. Asimismo, el desarrollo de los partidos de masas plante un nuevo escenario. El hecho de que coincida la fuerza partidista en la que se apoya el gobierno y la mayora parlamentaria difumina la divisin entre el poder
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ejecutivo y el poder legislativo, adems de producirse cierta quiebra en el equilibrio entre ambos poderes desde el momento en que el Parlamento deja de ser el principal rgano de control del gobierno. En este contexto, la funcin de control emana, principalmente, de la oposicin o minora parlamentaria. A pesar de sus imprecisiones conceptuales, su contenido an est vigente. Contina siendo un criterio orientador de la organizacin del Estado. 3.3.4 El Estado de Derecho El Estado de Derecho constituye un lmite jurdico al poder del Estado. Su objetivo es garantizar la libertad individual. Mientras que el monarca, segn la concepcin absolutista del poder, no se encuentra vinculado a las leyes, la idea de Estado de Derecho supone el sometimiento de los poderes pblicos al Derecho. Los lmites de la autoridad estn determinados por criterios jurdicos. No son ya, como podra suceder en otras pocas, de naturaleza tica, religiosa o histrica. Es una legitimidad racional. Los caracteres del Estado de Derechos son: El imperio de la ley La divisin de poderes La legalidad de la Administracin El reconocimiento de los derechos y libertades fundamentales

El imperio de la ley significa que sta prevalece sobre las decisiones de todos los poderes pblicos. Por ley ha de entenderse la expresin de la voluntad general representada en el poder legislativo. Las leyes son instrumentos esenciales para evitar la arbitrariedad del poder, adems de contribuir a la despersonalizacin de su ejercicio. La legalidad de la Administracin es otra de las exigencias del Estado de Derecho. Implica, por una parte, la subordinacin de la actividad administrativa al imperio de la ley. Por otra, la legalidad de la Administracin conlleva la posibilidad de que sus actos sean fiscalizados judicialmente para garantizar la adecuacin entre la ley y las decisiones administrativas. El Estado de Derecho es un concepto caracterstico del liberalismo, pero ha trascendido a la poca en que surgi. La utilizacin del concepto en otros contextos sociopolticos puede ser entendida como una de las causas explicativas de la diversidad de significados que a l se le han atribuido:

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a) Los fundamentos del concepto originario del Estado de Derecho fueron desarrollados por la escuela racionalista del derecho natural, que tiene a Kant como su autor ms relevante. Para esta corriente el poder debe limitarse a travs de los criterios racionales caractersticos del Derecho natural. El fin del Estado debe regirse por tres principios a priori de derecho: La libertad de cada miembro de la sociedad, en cuanto hombre La igualdad de cada uno con los dems, en cuanto sbdito La autonoma de cada miembro de la comunidad, en cuanto ciudadano

b) Para el positivismo jurdico el derecho creado por el Estado no tiene como referente un a priori que lo trascienda. Solo la ley que es aprobada como tal por el poder legislativo es real. En lneas generales, esta corriente mantiene que todo derecho es estatal. Es suficiente que el Estado establezca alguna limitacin a su poder para que sea calificado como un Estado de Derecho. El concepto de Estado de Derecho defendido por el positivismo se caracteriza por reducir su especificada a los elementos formales. Los postulados de la concepcin formal del Estado de Derecho impulsaron la revisin de la doctrina de la vinculacin negativa de la Administracin, defendida por el liberalismo doctrinario. Segn esta doctrina, la Administracin puede hacer todo lo que la ley no prohbe. No es requisito que la norma la habilite para ejercer su actividad. En consecuencia, los actos administrativos no vinculados a la ley eran discrecionales y, adems, no podan ser fiscalizados. Los defensores del concepto formal de Estado de Derecho mantienen, frente a la interpretacin de la vinculacin negativa, que todos los actos de la Administracin tienen que fundarse en un precepto jurdico para ser actos del Estado. La discrecionalidad no supone la disponibilidad de poderes ilimitados porque todo acto discrecional contiene elementos reglados y, por lo tanto, permiten su control judicial. Por lo tanto, no cabe interpretar la vinculacin de la Administracin a la ley sea negativa sino positiva. c) Las crticas vertidas sobre el concepto formal de Estado de Derecho fomentaron la construccin del concepto material. Este segundo trmino identifica el Estado de Derecho con la vinculacin de los poderes pblicos a los valores materiales sancionados por la constitucin. Este concepto atribuye validez jurdica a las convicciones ticas y polticas de los textos constitucionales. d) Por ltimo, el Estado de Derecho ha sido formulado como un Estado social de Derecho.
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3.3.5 Las funciones del Estado liberal La teora liberal justifica que la actividad del Estado est determinada por el fin de garantizar las libertades individuales. De acuerdo con este planteamiento, el Estado liberal se caracteriza por ser un Estado abstencionista, con unas funciones limitadas. Segn la formulacin de Adam Smith, al Estado compete: Defender el pas de las agresiones externas Mantener el orden pblico Acometer las obras y servicios de inters pblicos que no fuesen rentables para el sector privado

A pesar del abstencionismo predicado por la teora, en la prctica la no intervencin del Estado fue relativa. Por ejemplo, frente a la orientacin librecambista, la poltica proteccionista, seguida por algunos pases, condujeron a la intervencin del Estado en el comercio internacional. Desde la perspectiva de la sociologa histrica, se ha explicado el desarrollo de las funciones e instituciones estatales como consecuencia de las necesidades blicas. En este sentido, Mann sostiene que hasta mediados del siglo XIX la funcin predominante de los Estados era la guerra y su preparacin. Las actividades de los Estados se transforman en torno a 1870. El cambio afect al aumento de las funciones civiles. En concreto: los Estados ampliaron las infraestructuras de comunicacin; algunos adquirieron la propiedad de ciertas industrias; por ltimo, hacia finales del siglo XIX y principios del XX, ciertos Estados establecieron incipientes programas asistenciales. 3.3.6 La crisis del Estado liberal Desde el punto de vista poltico, el Estado liberal mostraba una serie de carencias. Sus rasgos oligrquicos colisionaban con los principios de libertad e igualdad en los que se asentaba. Los efectos de la Revolucin Industrial en el mbito laboral (trabajo infantil, prolongadas jornadas, malas condiciones) generaron conflictos sociales. Las diferentes crisis econmicas experimentadas por el sistema capitalista, entre ellas, la que se produce en 1929, provocaran el replanteamiento de las polticas econmicas que hasta entonces se venan adoptando.

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Los problemas polticos, sociales y econmicos a los que se enfrent el Estado liberal desembocaron en unos casos en procesos transformadores y en otros en rupturas revolucionarias y contrarrevolucionarias. Desde la primera perspectiva, el orden liberal comenz a adoptar embrionarias reformas que desembocaran en la consolidacin del Estado social y democrtico despus de la segunda posguerra. Desde la segunda perspectiva, la crisis del Estado liberal condujo a cambios radicales de carcter totalitario, de los que son exponentes los Estados comunistas y los Estados fascistas. 3. 4 El estado liberal-democrtico El ncleo del Estado democrtico est constituido por los principios e instituciones del Estado liberal. Existe, por tanto, una relacin clara entre liberalismo y democracia. 3.4.1 Relacin entre liberalismo y democracia La idea central del pensamiento liberal es la limitacin del poder poltico. Su objetivo se dirige a definir un mbito privado en el que no pueda inmiscuirse el poder del Estado, condicin imprescindible para garantizar la libertad individual. En consecuencia, el problema prioritario del liberalismo es dar respuesta a cmo se ejercen la funciones del Estado. Por el contrario, la democracia se refiere sobre todo a quin ejerce las funciones estatales. As, si el liberalismo se identifica con el principio de la libertad, la democracia lo hace con el de la igualdad. Los liberales rechazan la democracia no slo por las dificultades tcnicas para ser aplicada a realidades con un mayor tamao geogrfico y demogrfico que la polis, sino tambin por su tendencia a la inestabilidad y a la intolerancia, adems de no ser vista como un modelo capaz de garantizar los derechos individuales. El principio de la mayora, desde la perspectiva liberal, aunque igualitario, conduce a que se imponga la fuerza del nmero por encima de la individualidad. La democracia encierra la amenaza de desembocar en el despotismo o en la tirana no ya del monarca sino de la mayora. La distinta naturaleza de la democracia y del gobierno representativo puede explicarse a partir de la diferente concepcin que poseen los antiguos y los modernos acerca de la libertad. Para los antiguos, la libertad slo puede defenderse mediante el autogobierno. La libertad individual es fruto de la participacin en la voluntad colectiva, de la participacin en la poltica que abarca todos los mbitos de la sociedad. Por su parte, los modernos entienden que la libertad individual slo es realizable en la vida privada.
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Estas dos sentidos de la libertad fundamentan dos formas de gobierno distintas: la democracia directa, sustentada en la primera concepcin de la libertad; y el gobierno representativo, anclado en la segunda idea de libertad. La democracia directa tuvo como experiencia prctica ms clara la antigua Atenas. En opinin de Manin, la nota distintiva de la democracia ateniense no reside en la confusin entre gobernantes y gobernados. El rasgo directo de este modelo deriva, principalmente, del mtodo utilizado para seleccionar a los miembros de instituciones centrales de ese sistema poltico. Este modelo no eliminaba la distincin entre gobernantes y gobernados: todos los ciudadanos tenan la misma posibilidad de alternarse en ambas posiciones. Por lo tanto, lo que diferencia a la llamada democracia directa del gobierno representativo est ms relacionado con el mtodo de seleccin que con el hecho de que unos pocos gobiernen en lugar del pueblo. Mientras en la polis numerosas magistraturas se designaban a travs del sorteo, el gobierno representativo excluye totalmente este mtodo y utiliza la eleccin. El modelo ateniense ha sido considerado por algunos sectores el prototipo de la democracia. A partir de sus instituciones ciertos autores defienden que la esencia de la democracia radica, precisamente, en la participacin directa de los ciudadanos en los asuntos pblicos. Esta interpretacin es propia de una variante del pensamiento republicano a la que se califica de radical, popular o democrtica. La corriente republicana popular o radical fue iniciada por Cicern. Una de sus ideas centrales se refiere a que la repblica es una comunidad pblica cuya finalidad es el desarrollo de los intereses de la comunidad en su conjunto y no la satisfaccin de los intereses individuales o los de grupo. La idea est presente en la obra de Rousseau. Los tericos del gobierno representativo entendieron que la participacin tpica de la democracia ateniense era un modelo que abocaba al sometimiento de los ciudadanos a la colectividad y, en consecuencia, al menoscabo de la libertad individual. En realidad, la teora clsica defini la democracia como el gobierno de muchos o de la mayora. Tambin el pensamiento liberal ubic en el pueblo la titularidad del poder. Pero, por encima de este paralelismo, la diferencia entre ambas concepciones radica en quines son los llamados a gobernar, es decir, quines son los que ejercen el derecho a adoptar decisiones colectivas y a travs de qu mtodo son seleccionados los gobernantes. El gobierno representativo se ha definido, en ocasiones, como una forma en la que los ciudadanos participan indirectamente por oposicin a la
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democracia griega en la que la participacin es directa, aunque los tericos del enfoque elitista subrayan que la democracia es, sobre todo, un mtodo que permite la seleccin de los lderes. Segn la tradicin liberal, todos los individuos son titulares de derechos. En consecuencia, nadie puede imponer su poder sobre los dems si no es con el consentimiento de los ciudadanos. Por tanto, el rasgo distintivo del gobierno representativo, segn lo concibi la tradicin liberal, radica en la funcin de prestar consentimiento y no en la participacin poltica. En cuanto al mtodo utilizado para la seleccin de los gobernantes, la tradicin liberal no tuvo en cuenta el sorteo, a pesar de ser considerado el procedimiento ms igualitario. En su lugar opt por la eleccin porque la preocupacin bsica se centr en el derecho a consentir y no en la distribucin igualitaria de cargos. Desde esta perspectiva, la idea de ciudadana cambia: los ciudadanos se consideraban ante todo fuente de legitimidad, ms que personas deseosas de ocupar un cargo. Tambin el liberalismo se opone a la democracia cuando sta se funda en la igualdad material. El derecho a la igualdad trasladado a la esfera econmica colisiona con el derecho a la libertad porque el ejercicio absoluto de la primera limita necesariamente el de la segunda. Ahora bien, el liberalismo no rechaza la idea de igualdad siempre y cuando sea compatible con la libertad individual. En este sentido se mantiene que el nico significado de igualdad coherente con el liberalismo es la igualdad en libertad, es decir, igualdad para todos. Sobre este sentido de igualdad se asientan dos principios bsicos del liberalismo: la igualdad de derechos y la igualdad ante la ley, en cuya virtud todos los ciudadanos estn sometidos a las mismas normas. Este principio se refiere a la igualdad jurdica general y trasladado al mbito poltico, implica igual derecho a consentir e igual derecho a acceder a los cargos pblicos. La igualdad, en este sentido, es una igualdad poltica y se instrumentaliza a travs de los derechos polticos (derecho de sufragio, libertad de opinin, libertad de informacin y libertad de asociacin). La igualdad poltica implcita en los principios liberales y, en particular, en el principio de soberana popular, son argumentos que permiten relacionar el liberalismo con la democracia. La democracia moderna est vinculada con el liberalismo y es una clara consecuencia de l si se la identifica con el mecanismo que permite conferir autoridad a quienes son peridicamente elegidos para ocupar cargos pblicos. El Estado democrtico supone que la organizacin y el ejercicio del poder derivan de la voluntad del pueblo, es decir, el pueblo como titular del poder.
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3.4.2 La democratizacin del Estado liberal Aunque la democracia no es incompatible con los principios liberales, la igualdad poltica no fue efectiva durante la vigencia del Estado liberal. As, el sufragio tanto activo (derecho a ser elector), como pasivo (derecho a ser elegible), era restringido. La riqueza (sufragio censitario), la capacidad intelectual (sufragio capacitario) y el sexo eran las limitaciones ms frecuentes para ejercer el derecho al voto y para ser candidato. La transformacin democrtica del Estado liberal fue paulatina. Las reformas democrticas comienzan a introducirse a finales del siglo XIX, pero hasta despus de la II GM no se consolida el Estado democrtico, configurndose como un Estado social y democrtico de derecho. La extensin de los derechos polticos tuvo como consecuencia el reconocimiento del sufragio universal que, junto con la libertad de expresin, la pluralidad informativa y la libertad para organizar partidos polticos y sindicatos, permitieron superar la desigualdad poltica del Estado liberal. Esta implantacin del sufragio universal permiti que todos los ciudadanos fuesen electores y elegibles, con independencia del nivel educativo, de la propiedad, de la raza, de la confesin religiosa y del sexo. A la ampliacin del derecho electoral, algunos autores aaden la parlamentarizacin del gobierno como rasgos caracterstico de la democratizacin del Estado liberal. La expresin se utiliza para referirse a la implantacin de la responsabilidad poltica del gobierno ante la representacin popular o directamente ante el electorado. Esa responsabilidad exige que la formacin y mandato de los gobiernos dependen de que stos obtengan y mantengan la confianza del parlamento, de forma que si el gobierno pierde sta tiene que dimitir. Una caracterstica generalizada de la poca decimonnica era que el monarca de los Estados liberales an conservaba funciones ejecutivas y legislativas, por ejemplo el derecho de veto sobre la legislacin parlamentaria. La evolucin posterior tendi a que el poder ejecutivo fuese ostentado por el gobierno. La composicin oligrquica de los parlamentos liberales se transform con la ampliacin del derecho de voto, convirtindose en una institucin ms representativa del pluralismo social. Pero la democratizacin de los parlamentos es ms o menos paralela al declive progresivo de su importancia en el sistema poltico. Sus competencias se erosionaron a favor de los ejecutivos debido, en parte, al lugar ocupado por los partidos polticos en la vida parlamentaria.

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Finalmente, el reconocimiento de los derechos econmicos y sociales y, en general, la transformacin social del Estado puede entenderse como un elemento de la democratizacin del Estado liberal clsico. No obstante, hay argumentos para mantener que las democracias y el Estado social son disociables. Las polticas sociales no siempre se adoptaron en contextos democrticos. En realidad, la legitimidad del poder no constituye el objeto del Estado social. Tampoco forma parte de sus contenidos las garantas delimitadoras del poder caractersticas del Estado de Derecho. Ahora bien, debe admitirse que, segn las experiencias de diferentes pases, las demandas sociales se introducen en los programas gubernamentales en un contexto democrtico caracterizado por el sufragio universal.

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UNIDAD 4 RUPTURAS DEL ESTADO LIBERAL DEMOCRTICO Maria Elena Pineda Solorio Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes

UNIDAD 4 RUPTURAS DEL ESTADO LIBERAL DEMOCRTICO Maria Elena Pineda Solorio Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes 4.1 Los Estados fascistas Las distintas crisis experimentadas por el Estado liberal desde su consolidacin han obtenido respuestas que han pasado por la creacin de modelos que se ajustaban perfectamente a su lgica interna o que se alejaban radicalmente de ella. El Estado del Bienestar es un claro ejemplo del primer caso. En cambio, los Estados fascistas y los Estados socialistas intentaron derrotar al liberalismo desde la alteracin de sus mecanismos, en el primer caso, o desde la superacin de sus principios en el segundo. 4.1.1 El debate sobre el fascismo El fascismo aparece en el periodo de entreguerras como resultado de la aguda crisis poltica, econmica e internacional que en ese momento sufri el Estado liberal democrtico. Bien es cierto que sus races ideolgicas y culturales pueden encontrarse desde finales del siglo XIX, pero sern la I GM y sus consecuencias las que crearn el caldo de cultivo apropiado para su surgimiento. Adems, si la guerra haba mostrado los problemas del Estado liberal para asegurar un orden internacional pacfico, la crisis econmica del 29 puso en evidencia sus limitaciones para asegurar el desarrollo, as como la necesidad de reformar sus principios no intervencionistas. En este contexto aparecieron numerosos grupos, movimientos y partidos que se reclamaban fascistas o podan ser identificados como tales. Entre los elementos comunes pueden destacarse los que Nolte denomin seis puntos del mnimo fascista: Antimarxismo, sera una reaccin a la expansin del socialismo que tuvo lugar tras la Revolucin Rusa de 1917 Antiliberalismo, como resultado de la crisis del Estado liberal Anticonservadurismo, pese a establecer alianzas temporales con grupos tradicionales y sectores de la derecha poltica Principio de liderazgo, con un lder carismtico indiscutido Ejrcito del partido, se trata de un rasgo organizativo derivado de la militarizacin de las relaciones polticas
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El totalitarismo como objetivo, es decir, el control total de las relaciones econmicas, polticas y sociales.

Payne realiz tambin una descripcin tipolgica del fascismo, centrndose en tres puntos: Ideologa y objetivos: Adhesin a una filosofa idealista, vitalista y voluntarista, que entraa normalmente la intencin de crear una cultura moderna, secular y autodeterminada Creacin de un nuevo Estado nacionalista autoritario que no se basa en modelos o principios tradicionales

Organizacin de una nueva estructura econmica nacional altamente reglamentada, multiclasista e integrada, tanto si se llama corporativista nacional, nacionalsocialista o nacionalsindicalista Evaluacin positiva de la violencia y la guerra y disposicin a recurrir a ellas o recurso efectivo de las mismas Objetivo imperial, de expansin, o cambio radical en las relaciones nacionales con otras potencias Negaciones fascistas: Antiliberalismo Anticomunismo Anticonservadurismo

Estilo y organizacin: Movilizacin de masas, con militarizacin de las relaciones y el estilo poltico y con el objetivo de una milicia de partido de masas Importancia de la estructura esttica de las reuniones, de los smbolos y de la liturgia poltica, insistiendo en los aspectos msticos y emocionales Insistencia extrema en el principio masculino y el dominio del varn, al mismo tiempo que adhesin a una visin fuertemente orgnica de la sociedad Exaltacin de la juventud por encima de otras fases de la vida, poniendo de relieve el conflicto de generaciones, por lo menos al efectuar la transformacin poltica inicial

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Tendencia especfica a un estilo de mando autoritario, carismtico y personal, independientemente de si el mando ha sido inicialmente electivo en alguna medida o no

4.1.2 Casos histricos del fascismo La falta de uniformidad del fascismo se pone de manifiesto al examinar los principales ejemplos histricos en los que alcanz el poder. Los modelos principales, el fascismo italiano y el nazismo alemn, presentan suficientes diferencias entre s como para poder hablar de subtipos. Eugen Weber estableci una diferenciacin entre el modelo fascista propiamente dicho, o italiano, al que calificaba de pragmtico, ms moderado y conservador, y el nacionalsocialista, ms motivado tericamente, radical y destructivo. 4.1.2.1 El fascismo italiano Su principal figura fue Benito Mussolini, antiguo militante socialista, que en 1914 se uni al Fascio Revoluzionario, grupo formado por sindicalistas y asociaciones locales que adopt un nombre con larga tradicin entre los movimientos de izquierda italianos. Posteriormene, en 1919, una vez acabada la I GM, distintos grupos liderados por Mussolini, entre los que destacaban los antiguos sindicalistas, miembros del movimiento futurista y excombatientes, formaron un nuevo movimiento nacionalista revolucionario: los Fasci Italiani di Combattimento, dirigidos a las masas, de carcter elitista, con una ideologa ms definida, una particular liturgia, y radical y definitivamente alejados de sus orgenes izquierdistas. Pese a su fracaso inicial, el movimiento fascista remont el vuelo al erigirse en defensor de las clases medias agraviadas por la crisis y amenazadas por la accin de diversos grupos inscritos en la rbita socialista. Lejos de seguir los dictados liberales, el fascismo italiano se radicaliz en su empleo de la violencia y aceler su conversin en una organizacin de masas con una particular puesta en escena: uniformes, desfiles, banderas, cnticos y ceremonias dotaron al fascismo de la liturgia esttica que lo caracteriza. Sin embargo, las limitaciones organizativas del fascismo condujeron, en 1921, a la conversin del movimiento en un partido poltico, el Partito Nazionale Fascista (PNF), bajo el mando indiscutible de Mussolini, al que se comenz a denominar Duce (jefe). La conquista del poder estatal fue el principal objetivo fascista durante el ao 1922. Tras obtener el apoyo de importantes sectores del ejrcito, formalmente obediente al poder constituido pero apoyando a los fascistas bajo la forma de neutralidad, Mussolini lanz su Marcha sobre Roma. Decenas de miles de camisas negras acamparon a las afueras de
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Roma e inmediatamente el rey pidi a Mussolini la formacin de un nuevo Gobierno. En los primeros meses de gobierno, el fascismo entr en una aguda crisis al no tener definidos sus objetivos ni un programa mnimo. Tan slo se dedic a conseguir la mayora parlamentaria de la que careca, transformando el sistema electoral, y a evitar las crticas de la oposicin. Las sospechas de que Mussolini estaba involucrado en el asesinato del portavoz socialista provocaron la protesta de la minora de izquierda y de algunos liberales. Ante la enorme magnitud del escndalo, Mussolini actu con decisin: asumi su responsabilidad y disolvi el Parlamento, comenzando, en enero de 1925, apenas unos meses despus de llegar al poder, la dictadura fascista. Los aos siguientes terminaron de consolidar el dominio fascista. En primer lugar se reconoci exclusivamente a los sindicatos fascistas, se prohibieron los partidos polticos, se cre una estructura nacional sindicalista para la economa, el Parlamento fue sustituido por una cmara corporativa, se eliminaron las elecciones locales pasando los alcaldes a ser elegidos por decreto y se form una polica poltica especial. De igual manera, Mussolini afianz su poder asumiendo distintos ministerios, entre los que se encontraban los de la Guerra, del Aire y de la Marina, y hacindose con el control total del partido. Por ltimo, a partir de los aos 30, se hizo efectivo el carcter imperialista de la ideologa fascista tanto en su intencin de ampliar el exiguo nmero de colonias, como al apoyar a movimientos afines, cuyo ejemplo ms evidente fue el apoyo a la insurreccin franquista en Espaa con el envo de 70.000 soldados. La concepcin estatal de la ideologa fascista fue uno de los ltimos componentes de la misma en formalizarse. De hecho, en general, algunos de los elementos bsicos de los Estados fascistas son a la vez resultado de su evolucin ideolgica y de su prctica en el poder. De todas formas, el papel central del Estado es uno de los argumentos que no variarn en ningn momento. Las grandes lneas estatales vendrn definidas por los principios ideolgicos del partido fascista. En primer lugar, el Estado ser centralista y unitario. En cuanto a la relacin entre la economa y la poltica, el fascismo acept de buen grado el sistema capitalista. Una de las principales preocupaciones de Mussolini fue la de demostrar que capitalismo y liberalismo no estaban indisolublemente unidos con el fin de poder liquidar el liberalismo poltico. En todo momento, es evidente el rechazo a la democracia liberal, a sus principios y a sus aspectos institucionales, as como la repulsa de los postulados socialistas. Por ltimo, cabe destacar la dimensin mtica y espiritual que el Estado tiene para el fascismo. El fascismo, al proclamar una filosofa total de la vida y
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poseer una particular liturgia esttica, lleg incluso a adoptar la forma de una religin pagana, la religin de Italia. 4.1.2.2 El nacionalsocialismo alemn Si nos atenemos a las causas de su aparicin, podremos constatar que se trat de una particular respuesta al difcil momento econmico, poltico y social. Determinados sectores ultranacionalistas supieron utilizar hbilmente la reaccin originada por la crisis encauzando los diversos sentimientos de fracaso y frustracin en que estaba sumido el pueblo alemn. La paz impuesta por los vencedores en el Tratado de Versalles tras la derrota de Alemania en la I GM supuso una grave humillacin que fue acompaada de un periodo inestable, violento y de retroceso econmico. Entre los numerosos grupos de derecha nacionalista que surgieron al finalizar la I GM slo destac el Partido de los Obreros Alemanes (DAP), fundado por un mecnico ferroviario, Anton Drexler. En sus inicios no fue ms que un pequeo grupo, hasta que se incorpor Adolf Hitler, un veterano de guerra que, dada su capacidad oratoria, pronto se convirti en uno de sus principales lderes. Apenas un ao despus de su fundacin, Hitler celebr un mitin en el que se presentaron los veinticinco puntos del partido. Redactador por Hitler y Drexler, proclamaban la supremaca racial de los alemanes, proponan una reforma de la economa, denunciaban a judos y comunistas y rechazaban el Tratado de Versalles. Con el fin de ampliar el partido sustituyeron su nombre por el de Partido Nacional Socialista de los Obreros Alemanes (NSDAP). Entre los afiliados, buena parte de ellos estaba integrada en las SA (grupos de asalto creados en 1921). Fue en este momento cuando Hitler, apoyado en la crisis poltica alemana, intent conquistar el poder del mismo modo en que lo haba conseguido Mussolini un ao antes. Sin embargo, la marcha sobre Munich fracas. Los dirigentes de la intentona fueron detenidos y el NSDAP ilegalizado. El tiempo que Hitler estuvo en la crcel lo aprovech para escribir Mein Kampf (Mi lucha), una autobiografa en la que expona su pensamiento en torno a las ideas de raza y espacio vital. De hecho, en realidad no era ms que un panfleto trufado de racismo y darwinismo social, pero que sin embargo lleg a ser un xito de ventas. Tras cumplir uno de los cinco aos de condena, Hitler puso de nuevo en marcha el NSDAP, centralizando su direccin y acabando con cualquier intento de disidencia. Su crecimiento fue, en un primer momento, ms lento de lo esperado, consiguiendo en 1928 slo el 2% de los votos. Sin embargo, ese mismo ao Hitler modific su estrategia ampliando su discurso a todas las clases y sectores sociales, elemento que, aadido a los efectos de la crisis
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econmica de 1929, tuvo como consecuencia el incremento del nmero de seguidores y votantes. En 1930 el partido nazi ya era el segundo ms votado, tras el partido socialdemcrata. Su eficaz maquinaria propagandstica, su discurso marcadamente nacionalista y su programa de salvacin econmica cimentaron su xito. En las siguientes elecciones, el partido nazi fue el ms votado de Alemania. Ante la agudizacin de la crisis poltica, Hindenburg nombr canciller a Hitler, en un intento de resolver la falta de mayoras parlamentarias del Gobierno y como consecuencia de las oscilaciones y falta de determinacin del presidente. De esta forma, en enero de 1933, Hitler lleg a la cancillera de manera totalmente legal, pero presidiendo un Gobierno en el que tan slo dos ministros eran del partido nazi. Sin embargo, la maniobra de Hindenburg, que en ltimo trmino intentaba controlar a Hitler, sera un rotundo fracaso ya que ste, desde su nuevo puesto, tendra a su alcance la posibilidad de eliminar toda oposicin. Al igual que Mussolini, su primer objetivo fue el de conseguir una mayora parlamentaria que le permitiera transitar sin obstculos hacia un sistema dictatorial. Las elecciones de marzo de 1933 se celebraron en un clima de presin y desrdenes llevados a cabo por las SA. Unos das antes de su celebracin, el misterioso incendio del Reichstag (Parlamento alemn) dio pie a la persecucin de comunistas y socialistas, as como al comienzo efectivo del Estado policial. Las elecciones se saldaron con la victoria de los nazis con casi el 44% de los votos. La primera decisin del nuevo Reichstag fue la de conceder a Hitler, a travs de la denominada ley de autorizacin, la potestad de gobernar por decreto, decisin que necesitaba de la aprobacin por ms de dos tercios al requerirse cambiar la Constitucin. La mayora se consigui sin problemas, con la nica oposicin de los perseguidos partidos de izquierda. A partir de aqu, el asalto nazi al poder fue cuestin de poco tiempo. Hitler lleg al verano de 1933 como fuhrer (jefe) indiscutible de un Estado de partido nico. Mediante sucesivas normas legales se termin de articular el control total del Estado: autorizando al Gobierno a nombrar gobernadores especiales con poderes legislativos en las administraciones regionales, permitiendo el despido de judos e izquierdistas de la administracin estatal, dejando fuera de la ley a comunistas y socialistas, eliminando los sindicatos tradicionales al crearse el Frente Alemn del Trabajo (DAF) o, finalmente, declarando partido nico al NSDAP. Tambin, al igual que Mussolini, Hitler dedic esfuerzos a eliminar cualquier posible disidencia en el interior del partido, la cual poda ubicarse en el seno de los grupos de asalto (SA). Con casi tres millones de integrantes,
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constituan una amenaza para el ejrcito, siendo adems la nica organizacin capaz de hacer sombra a Hitler. En 1934, ste acab con los principales cabecillas de las SA y con varias figuras de la derecha alemana. Por ltimo, la muerte del presidente Hindenburg, en agosto de 1934, termin de culminar el asalto nazi al poder al asumir Hitler los cargos de presidente y canciller. La principal caracterstica organizativa del Estado nazi fue su estructura dual. Frente al sistema estatal convencional, en el caso alemn se desarroll una estructura partidista paralela que duplic las funciones e instituciones del Estado. Al partido le corresponda seleccionar los cuadros de mando y llevar a cabo la instruccin poltica mientras que el Estado deba encargarse de la administracin. En ocasiones, las interferencias fueron evidentes, como en el caso de la rivalidad entre las SA, primero, y las SS (organizacin poltico-militar del partido de carcter elitista), despus, y el ejrcito propiamente dicho. Lgicamente, un marco como ste slo encuentra su explicacin y posibilita su funcionamiento a travs de la existencia de un poder absoluto por encima de las dos estructuras: el del propio Fuhrer. En cuanto a la funcin estatal en la economa, el nacionalsocialismo careci en todo momento de un modelo definido de poltica econmica. Parti, eso s, de un rechazo a cualquier forma de colectivismo, reducindose su componente socialista a la mera utilizacin demaggica del trmino. Se preserv en lneas generales el sistema capitalista, intentando subordinar la economa al inters nacional, de forma especial a partir de la implementacin de las polticas de rearme. Otro aspecto coincidente con el fascismo italiano, fue la creacin de un Estado que trascendiera lo poltico para proclamar una comunidad popular, una filosofa total e incluso una religin poltica. El uso de la propaganda de masas, cuyo manejo correspondi a Joseph Goebbels, no ha tenido igual, y la celebracin de rituales de contenido litrgico se utilizaron con idntica intencin en Italia y Alemania. La diferencia radicara en el objetivo final de la dimensin espiritual del Estado: mientras que el fascismo italiano defini su proyecto tico, el alemn tuvo su punto de mira en la construccin de un Estado racial en el que el pueblo ario se impusiera a los dems. La campaa de purificacin racial, de persecucin a los judos y de eliminacin de enfermos y minusvlidos alcanz cotas inimaginables incluso antes del comienzo de la II GM.

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4.1.2.3 Otros casos La llegada del fascismo al poder en Italia y Alemania gener una ola de imitadores en la mayora de los pases europeos. Durante el perodo de entre guerras fueron numerosos los gobiernos parlamentarios que entraron en crisis, siendo sustituidos por nuevos regmenes autoritarios: Espaa (1923), Polonia, Grecia, Portugal Sin embargo, los nuevos gobiernos autoritarios no siempre respondieron a un esquema fascista imitador de los dos que haban tenido xito sino que, la mayora de las veces, quedaron en meras dictaduras derechistas que, eso s, reproducan ciertos aspectos del fascismo triunfante. Igualmente surgieron en Europa numerosos pequeos grupos que se reclamaban fascistas y que pretendieron conseguir lo alcanzado por Hitler y Mussolini. En el caso espaol, el fascismo tuvo una tarda aparicin, ya que su principal partido, Falange Espaola, no se fund hasta octubre de 1933, mientras que las JONS (juntas de Ofensiva Nacional Sindicalista), pequeo grupo autodenominado nacionalsocialista, lo haban hecho dos aos antes. En segundo lugar, el acceso al poder de determinadas formas fascistas fue consecuencia de la adopcin que realiz el nuevo sistema emergente de la guerra civil espaola (1936-39): los militares espaoles, carentes de una base ideolgica firme y deudores de los regmenes fascistas triunfantes en Europa, tomaron los smbolos, lemas, esttica y principales ideas del fascismo espaol, a la vez que pusieron en marcha un sistema poltico semejante al implantado por Mussolini en Italia. Por ltimo, el rgimen franquista fue el nico que sobrevivi a la II GM, teniendo, de esta forma, un particular desarrollo hasta mediados de los 70, siendo imposible comparar su evolucin con la de los sistemas anlogos. En cuanto a la inclusin de Falange entre los movimientos fascistas del periodo de entreguerras, no hay discusin alguna. De hecho, tanto Falange Espaola como las JONS se denominaron fascistas, y su estilo, organizacin, objetivos e ideario poltico coinciden con el fascismo. Es mayor problema, sin embargo, calificar como tal al sistema franquista. De todas formas, la exclusin del rgimen franquista de los estudios del fascismo slo puede justificarse si se identifica ste con su manifestacin ms extrema, es decir, con el nazismo. Pero que tiene numerosos elementos comunes es evidente. Las coincidencias afectan a cuestiones claves como la organizacin de la economa, la existencia de un partido nico subordinado al Estado, la permisin de un pluralismo limitado y controlado, el rechazo al liberalismo poltico, la persecucin de los militantes y partidos de izquierda Tambin coincidieron, especialmente en los primeros aos del franquismo, todo el
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aparejo simblico y la liturgia de las grandes concentraciones, brazos en alto, cnticos y ejercicios de idolatra al lder. Ahora bien, las diferencias surgen al comprobar que los regmenes italiano y alemn eran civiles, mientras que el sistema franquista fue una dictadura militar que utiliz un discurso poltico concreto. De todas formas, el franquismo se apoy indistintamente en el falangismo y en el catolicismo tradicional. Sin embargo, el discurso falangista fue relegado, imponindose un sistema conservador, oficialmente catlico y corporativista. En cualquier caso, tanto en su versin nacionalsocialista, preeminente en la Europa central y oriental, como en su tipo mussoliniano, con predominio en las formulaciones mediterrneas, el fascismo se extendi por Europa para desaparecer, una vez acabada la II GM, de forma tan rpida como apareci. Tan slo en la Espaa franquista o en el Portugal de Salazar pudieron sobrevivir ciertos rasgos, aunque, eso s, transformndose de tal forma que se hizo ms que difcil encontrar algunos de sus elementos definitorios. 4.2 Los Estados socialistas La diferencia principal entre los Estados fascistas y los Estados socialistas desarrollados en Europa, radica en que mientras que los primeros se propagaron estrictamente al hilo de los acontecimientos histricos (como respuesta a la amenaza revolucionaria, a las consecuencias de la I GM o a la crisis econmica), los segundos lo hicieron conforme a un plan terico. El fascismo no pretendi modificar la estructura econmica y social por otra radicalmente distinta, elemento central de la teora poltica comunista. Mientras que los grupos fascistas se apoyaban en un nacionalismo integrador, en el comunismo las referencias eran comunes, realizadas desde planteamientos internacionalistas, y giraban en torno a conceptos elaborados, como la lucha de clases, o utpicos, como el fin de la opresin o la creacin de un mundo nuevo. 4.2.1 La teora marxista y el Estado Marx y Engels, tras definir y analizar el sistema capitalista, y desde la creencia en la existencia de leyes histricas objetivas, predijeron la llegada de una nueva sociedad: la comunista. La sociedad capitalista, apoyada en unas relaciones econmicas radicalmente injustas en las que una clase privilegiada, la burguesa, oprime a la clase ms dbil, el proletariado, tena sus das contados: la revolucin acabara con el yugo impuesto por una clase a otra. En este esquema, el Estado no es ms que un instrumento al servicio de la lucha de clases, un mecanismo utilizado por la burguesa para reprimir a la clase obrera. Resultado de ello, el proletariado slo poda abandonar su
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condicin de clase oprimida a travs de una revolucin violenta que tuviera como fin la conquista y destruccin del Estado burgus para sustituirlo por el Estado proletario, en un primer momento, y por la ausencia del propio Estado despus. Para alcanzar la libertad y superar la divisin en clases hay que recorrer tres estadios: la dictadura del proletariado, el socialismo y el comunismo. La dictadura del proletariado se instaurar tras alcanzar el poder estatal, despojando paulatinamente a la burguesa de todo el capital, de todos los instrumentos de produccin, centralizndolos en manos del Estado. Junto con el socialismo, se concibe como preparacin para la ltima y definitiva fase en la historia de la humanidad: la sociedad comunista, en la que no habr conflicto alguno y reinarn la libertad y la igualdad. La disputa sobre la necesidad de abolir el Estado inmediatamente o despus de una etapa de transicin fij el debate de los anarquistas, partidarios de la primera posibilidad, y los marxistas, defensores de la dictadura del proletariado. Sin embargo, ms all de estas consideraciones, ni Marx ni Engels realizaron teora general del Estado alguna. Fue Lenin quien, consciente de la carencia fundamental, complet la teora marxista del Estado. Para Lenin, el control del Estado es necesario, no slo con la vista puesta en alcanzar el comunismo, sino para, a corto plazo, acabar con el enemigo. En su libro El Estado y la revolucin sent las bases de las primeras funciones del Estado tras la revolucin, esto es: instrumento de represin, mantenimiento de la organizacin social modificacin de la estructura econmica, social y poltica preparacin del socialismo y del comunismo

La sustitucin del Estado burgus por el Estado proletario tendra lugar a travs de una revolucin violenta. Sin embargo, la supresin del Estado proletario, es decir, la supresin de todo Estado, slo es posible por medio de un proceso de extincin. El comunismo suprime la necesidad de Estado, puesto que no hay nadie a quien reprimir, nadie en el sentido de clase. La causa social ms profunda de los excesos es la explotacin de las masas, su penuria y su miseria. Al suprimirse esa causa fundamental, los excesos comenzarn inevitablemente a extinguirse y con ellos se extinguir tambin el Estado.

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4.2.2 Casos histricos socialistas Las teoras de Lenin pudieron ser llevadas a la prctica al triunfar la Revolucin Rusa de octubre de 1917. Las dificultades de organizacin, puesta en marcha del nuevo sistema y, especialmente, la larga guerra civil, ocuparon los primeros aos del nuevo Estado revolucionario. La muerte de Lenin en 1924 dio paso a la lucha por la sucesin, en la que se enfrentaron dos concepciones distintas del modelo que deba seguir el Estado sovitico. Por un lado, Trotsky defenda la necesidad de que nuevos Estados abrazasen la causa socialista. Difcilmente podra sobrevivir un nico Estado, y menos preparar el camino para el comunismo, por lo que defendi la necesidad de una revolucin permanente, es decir, de una revolucin mundial que acabara totalmente con el capitalismo. Por su parte, Stalin defendi la construccin del socialismo en un solo pas. Lo importante era que la Unin Sovitica se hiciera fuerte para, de esta forma, facilitar su acceso al comunismo. La victoria de la tesis de Stalin condicion la historia del comunismo hasta su desaparicin como modelo estatal. No obstante, el hecho de que la Unin Sovitica se encontrase entre los pases vencedores tras la II GM permiti la expansin de los sistemas comunistas por Europa. Posteriormente, la competencia con la potencia norteamericana ampli la esfera de influencia sovitica a buena parte del planeta. De esta forma, podemos distinguir tres momentos en el incremento del nmero de Estados socialistas: uno inicial, que corresponde a su implantacin original en Rusia; aquel que coincide con la extensin del comunismo por la Europa del Este tras 1945 y el resultante de la confrontacin entre los bloques. 4.2.2.1 La Unin Sovitica La historia de Rusia en el siglo XIX nos descubre un pas atrasado, con unas estructuras polticas y estatales rgidas, de espaldas a los movimientos liberales que se consolidan en el resto de Europa. La derrota zarista en la guerra de Crimea, a mediados del siglo XIX, oblig a poner en marcha algunos cambios. Las reformas emprendidas decretaron la abolicin de la servidumbre, lo que posibilit la aparicin de una mano de obra que tendra gran importancia en el desarrollo industrial posterior. Sin embargo, la apertura poltica, lejos de llevarse a cabo, se evit por todos los medios, radicalizando ms, si cabe, a los pequeos grupos de oposicin revolucionaria, especialmente anarquistas y marxistas. La industrializacin, comenzada en 1890, trajo consigo la aparicin de una clase industrial que reivindic las ideas liberales.
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De este modo, la revolucin de 1905 enfrent a la anticuada autocracia zarista (la vieja nobleza, el ejrcito y la Iglesia Ortodoxa) con los dos nuevos grupos formados en los ltimos aos, siendo un movimiento reivindicador impulsado por los valedores de las ideas liberales y, a la vez, una revuelta obrera y campesina. Una serie de concesiones liberales, como la creacin de un Parlamento (la Duma) tranquilizaron a la clase urbana; y la formacin del primer soviet de diputados de San Petersburgo relaj los nimos en las clases ms desfavorecidas. En febrero de 1917, en plena guerra mundial, la situacin volvi a repetirse. En esta ocasin las protestas slo se detuvieron en la abdicacin del monarca. De nuevo el frente fue doble: un Gobierno provisional de corte liberal acab con el poder de la autocracia y reconstruy el soviet de 1905. A partir de la revolucin de febrero regresaron numerosos revolucionarios al pas, entre ellos Lenin, quien dedic sus esfuerzos a analizar la situacin y preparar la definitiva revolucin. En sus tesis de abril defini los acontecimientos de febrero como una revolucin burguesa que dara paso a una revolucin socialista. El triunfo de la revolucin de octubre termin todo un periodo de entusiasmo transformador, de agitacin social, de movimiento de masas, de creacin continua de soviets locales. Supuso la ruptura con el Gobierno liberal y el comienzo del Estado socialista. Lenin antepuso como primera labor la construccin del Estado socialista proletario. Tras disolver la Asamblea Constituyente, convocada por el Gobierno provisional con anterioridad a la revolucin de octubre, se aprob la creacin de la Repblica Sovitica Socialista Rusa y comenz la elaboracin de una Constitucin que fue presentada en julio de 1918. Su principal tarea era la de establecer la dictadura del proletariado urbano y rural y del campesinado pobre, justificada como un instrumento provisional para establecer progresivamente el socialismo, en el que no habra ni divisin de clases ni poder estatal. La articulacin de la dictadura del proletariado la realizaran los soviets. La disputa sobre si deba predominar el poder de los soviets o de los niveles superiores de la estructura sovitica fue resuelta a favor de estos ltimos a travs del principio del centralismo democrtico: la fuente del poder eran los soviets, mientras que su ejercicio corresponda al Congreso de los Soviets de Rusia y a su Comit Ejecutivo Central. La necesidad de vencer en la guerra civil que sigui a la revolucin tuvo un tremendo coste material, humano y poltico para los bolcheviques. Una vez finalizada la misma se procedi a organizar el sistema poltico ms all de los principios constitucionales que, en ocasiones, poco tenan que ver con la realidad. En 1922, las repblicas rusa, ucraniana, bielorrusa y
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transcaucsica firmaron la creacin de la Unin de Repblicas Socialistas Soviticas y determinaron la elaboracin de una nueva Constitucin, que sera finalmente aprobada en 1924. Este nuevo texto defina mejor la nueva organizacin territorial, que se caracterizaba por su complejo sistema de autonomas y por la desigualdad existente entre los distintos miembros que la integraban: repblicas federadas, repblicas autnomas y regiones autnomas. La organizacin estatal, pese a estas reformas, fue modificada apenas superficialmente al extender los rganos de la Repblica Federal de Rusia al resto del Estado federal. Es ms, se avanz hacia mayores cotas de centralismo poltico al crearse el Presidium del Comit Ejecutivo Central y destacar por encima del mismo su presidente, que en la prctica ejerca funciones de jefe de Estado. Tras la muerte de Lenin se enfrentaron dos concepciones distintas del modelo de Estado. La victoria de Stalin supuso el exterminio de toda oposicin a su figura, acab con la presencia de formas de economa privada, puso en marcha los planes de planificacin centralizada, agudiz el aislamiento internacional y fij, como uno de los objetivos principales, el fortalecimiento del Estado. La construccin del socialismo en un solo pas y el refuerzo estatal quedaron reflejados en el texto constitucional de 1936. En l se recogieron los principios econmicos y sociales del Estado socialista configurado por Stalin. Entre ellos destacan la propiedad socialista de los bienes de produccin (estatal o de los koljoses- cooperativas-), la planificacin estatal y el seguimiento del principio de cada uno segn su capacidad, a cada uno segn su trabajo. Como novedad, la Constitucin de 1936 inclua el reconocimiento efectivo del Partido Comunista como gua del Estado. Pero en realidad, esta medida tan slo vena a recoger legalmente la situacin existente desde 1921, cuando fueron eliminadas el resto de organizaciones polticas. Mayores fueron las reformas institucionales, que consistieron principalmente en la fusin del Congreso de los Soviets y del Comit Ejecutivo Central en un nuevo rgano: el Soviet Supremo de la URSS. Poco suponan, sin embargo, para un rgimen personalista y sometido por el terror estalinista, sustentado en la idolatra y las continuas purgas indiscriminadas. El periodo conocido como el deshielo, tras la muerte de Stalin, trajo consigo una tmida apertura y una pequea liberalizacin del rgimen a medio camino entre el reconocimiento de las atrocidades cometidas y la necesidad de articular cambios indispensables para la supervivencia del propio rgimen. En realidad, el desajuste entre el sistema poltico y el texto constitucional haca recomendable, por mera coherencia interna, una
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transformacin profunda de la Carta Magna. En 1962 comenz el trabajo para la elaboracin de una nueva Constitucin, proceso que se vio frenado tras la cada de Jruschov. La llegada de Brezsniev dio paso a un periodo caracterizado por el inmovilismo econmico, el atraso tecnolgico, el crecimiento del gasto y de las dimensiones del sector militar, y por la intensificacin de la presencia internacional. Hasta 1972 no se reemprendi el proyecto de elaboracin del nuevo texto constitucional. Adems de su pertinencia, la elaboracin de la nueva Constitucin permitira su utilizacin como propaganda internacional, as como la inclusin de los derechos humanos suscritos por la URSS tras los acuerdos de Helsinki. De todas formas, la nueva Constitucin, aprobada finalmente en 1977, no modific sustancialmente la estructura estatal fijada en el texto anterior de 1936. Una vez ms se haca referencia al objetivo final del Estado sovitico: su propia disolucin. Paradjicamente, en cada uno de los cuatro textos constitucionales soviticos, la presencia estatal fue en aumento. A pesar de las reformas, el sistema sovitico comenzaba a dar seales de lo que luego result ser una enfermedad incurable. En 1982 muri Brezsniev, siendo sustituido por Andropov y, tras su fallecimiento, por Chernienko. Tras la muerte de ste, en 1985, fue elegido Gorbachov secretario general del PCUS, en un momento en que la imparable crisis haca evidente la necesidad de introducir cambios en el sistema. Fu el periodo conocido como perestroika (reestructuracin), que trajo consigo grandes cambios al relajarse la poltica exterior, liberalizarse la economa y ganar en apertura poltica informativa. Los siguientes aos, hasta la desaparicin en 1991, fueron aos de una lucha descarnada entre dos grandes proyectos, uno que formalmente apostaba por la democracia y el capitalismo, representado por un Boris Yeltsin que pretenda la aceleracin de las reformas; y otro de corte conservador, dispuesto a todo con tal de preservar los privilegios alcanzados. Las modificaciones del Estado se reflejaron en las continuas reformas constitucionales llevadas a cabo, entre las que destacaron la celebracin de unas elecciones semi-democrticas y el fin del monopolio del PCUS en el sistema poltico. A partir de este momento, la inevitable y progresiva profundizacin en los cambios agrand la distancia entre las posturas intensificando su radicalizacin a favor o en contra de las reformas. La oscilacin de Gorbachov entre un grupo y otro, la presin nacionalista y el empeoramiento de la situacin econmica termin concitando la oposicin a su figura, que tuvo su mxima expresin en el
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golpe de Estado de agosto de 1991, cuyo fracaso aceler vertiginosamente los cambios haciendo inevitable la desaparicin de la Unin Sovitica. 4.2.2.2 Los sistemas del Este de Europa y otros casos La expansin de los Estados socialistas tuvo tres grandes momentos. El primero coincide con la consolidacin del Estado sovitico. En el segundo, entre 1945 y 1948, numerosos pases del Este de Europa, aquellos en los que tras la II GM estaba presente el Ejrcito Rojo, constituyeron Gobiernos dominados por los comunistas. Y el tercero coincidira con la ampliacin a distintas zonas de frica, Asia y Amrica Latina, en las que, con apoyo sovitico en la mayora de los casos, tuvieron lugar determinados procesos revolucionarios. La constitucin del bloque sovitico en la Europa del Este fue un proceso en cadena que tuvo lugar en la zona de proteccin ganada por los rusos al Tercer Reich. La divisin del mapa de Europa en reas de influencia tras los acuerdos de Yalta (1945) tuvo como consecuencia la aceleracin de la llegada de los partidos comunistas al poder; bien a travs de elecciones libres, bien a travs de mtodos ms oscuros. Una vez en el poder, los nuevos Estados socialistas reprodujeron en su interior el referente sovitico conformando sistemas polticos de corte estalinista. A partir de ese momento, con pequeas excepciones, la tnica dominante fue marcada por el curso de los acontecimientos en la URSS: del estalinismo se pas al deshielo y de ste al estancamiento para llegar, por ltimo, a la liberalizacin con la perestroika. Las crisis e intervenciones soviticas en Hungra (1956) y Checoslovaquia (1968) dejaban claro que la autonoma estatal de estos pases quedaba condicionada por la presencia del Ejrcito Rojo en sus respectivos territorios. Slo la disolucin del poder sovitico permiti la desaparicin del bloque del Este al librarse estos pases de sus ataduras. Por lo que respecta al resto de casos, stos tuvieron ocasin inscritos en un marco internacional de competencia entre las dos grandes potencias, los Estados Unidos y la URSS, conocido como guerra fra. En un contexto de descolonizacin de las antiguas colonias europeas, se compiti por conseguir atraer a los nuevos Estados hacia uno de los dos grandes modelos. En otros casos, el enfrentamiento dentro de los Estados por el control del poder dio pie al apoyo de cada una de las potencias a los distintos grupos en lucha.

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UNIDAD 5 LAS RUPTURAS DEL ORDEN POLTICO Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Mara Elena Pineda Solorio

UNIDAD 5 LAS RUPTURAS DEL ORDEN POLTICO Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Mara Elena Pineda Solorio 5.1 Las rupturas del orden poltico Se pueden diferenciar entre procesos de reforma y procesos de ruptura. Los primeros se definiran por su carcter de continuidad, por ser pacficos, limitados y, por lo general, por su ritmo lento. Los segundos seran discontinuos, violentos, profundos y acelerados. Unos y otros han afectado por igual al Estado liberal: al extenderse, al democratizarse, al incorporar progresivamente los derechos econmicos y sociales. Entre las rupturas que pueden acabar con el orden poltico pacfico que caracteriza al Estado liberal-democrtico destacan los golpes de Estado y las revoluciones. Unos y otros tenan entidad por s mismos antes de que el Estado liberal se consolidara. De hecho, en ocasiones han sido ms frecuentes en sistemas poco coincidentes con los principios liberales, como ha ocurrido en buena parte de las dictaduras del denominado tercer mundo. En cualquier caso, una vez extendido el Estado liberal tras la desaparicin del bloque del Este, todo intento de ruptura violenta del mismo pasara por la utilizacin de cualquiera de las dos: golpes de Estado y revoluciones. 5.1.1 Los golpes de Estado Un golpe de Estado consiste en la conquista del poder estatal por parte de las lites polticas o de determinados cuerpos de la Administracin, generalmente las fuerzas armadas, recurriendo a la violencia o a la amenaza de su utilizacin. Puede ser una tcnica de acceso al poder, un mecanismo de permanencia en el mismo, una forma de dirimir rivalidades o de alejar y excluir a determinados grupos. La lucha por el poder ha ocupado desde siempre un lugar principal en todo conflicto poltico. Sin embargo, la utilizacin de este trmino para referirnos a determinados hechos de la Antigedad poltica no es la ms adecuada, ya que la composicin de las sociedades, la organizacin de las comunidades polticas y la forma de las instituciones del momento distaban enormemente de las de la era contempornea, momento en que define sus caractersticas y se consolida.
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La expresin golpe de Estado fue utilizada de modo sistemtico por primera vez en el siglo XVII. Sin embargo, no tena en aquel entonces el significado que le damos hoy en da. Tena que ver con las razones de Estado. La razn de Estado situ en lugar preferente de la accin poltica la defensa del inters del Estado, sin pararse en la consideracin de los medios necesarios para llevar a cabo dicho objetivo, es decir, sin entrar en consideraciones morales e ignorando, si fuera preciso, las limitaciones que pudiera imponer el derecho. En su definicin, los golpes de Estado venan a ser la aplicacin tcnica de la razn de Estado por parte del gobernante. Tan slo a partir de la Revolucin Francesa se comenzar a identificar derrocamiento de Gobierno con golpe de Estado. En 1851, Luis Napolen acab mediante un golpe de Estado con el periodo de continuas revoluciones que surcaron la primera mitad del siglo XIX. Su accin fue considerada como el golpe de Estado por antonomasia y la consolidacin del concepto definitiva. Las transformaciones sufridas por el Estado liberal hasta su consolidacin modificaron la propia forma de los golpes de Estado. En concreto, la profesionalizacin de los ejrcitos mediante su transformacin en organizaciones administrativas los convirti, en tanto que poseedores del recurso a la violencia, en pieza central para asegurar el mantenimiento del sistema poltico o permitir e incluso llevar a cabo el derrocamiento de los Gobiernos. Los actores susceptibles de realizar un golpe de Estado sern, bien las fuerzas armadas, bien aquellos grupos gubernamentales con capacidad de movilizar determinados recursos de poder; es decir, siempre miembros de las administraciones estatales capaces de desarrollar la tcnica necesaria para asegurar su xito. En cuanto a las causas que dan lugar a los golpes, estn en relacin directa bien con la aspiracin de estos grupos a conseguir el Gobierno, cambiar las polticas desarrolladas o transformar el rgimen poltico, bien con la supuesta amenaza de su posicin en determinada coyuntura histrica. En cualquier caso, siempre hay una referencia justificadora por parte de los sectores que ejecutan el golpe. El desarrollo se caracteriza por la utilizacin de la violencia o por la amenaza de la misma, por la sorpresa de la accin, por estar precedido de una fase conspirativa y por la ruptura manifiesta de la legalidad y de la legitimidad del rgimen asaltado. El resultado, en caso de xito, supone la implantacin de una nueva legalidad y la asuncin de un nuevo principio legitimador, adems de los cambios de personas y normativa legal en el Gobierno, instituciones y rgimen general.

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Su importancia es decisiva en determinados periodos cruciales, especialmente en procesos abiertos de cambio, ya que genera alteraciones de consideracin en el ritmo. De esta forma, tendr especial importancia en aquellos momentos de cambio poltico en los que las pretensiones de los actores son variadas y no est todava definida la forma definitiva del rgimen, como son los procesos de transicin poltica. Sealar, por ltimo, que a pesar de que los golpes son polticamente neutros, es decir, pueden dar lugar tanto a dictaduras como a democracias, la prctica histrica nos ensea que cuando afectan a Estados liberal-democrticos, por lo general, conducen a regmenes autoritarios conservadores. 5.2 Las teoras sobre los golpes de Estado Luttwak analiz la realizacin de un golpe, cmo debe ser su estrategia, planificacin y ejecucin. La primera limitacin tcnica pesa sobre los organizadores, ya que son pocos los que ocupan la posicin apropiada para poderlos llevar a cabo, circunscribiendo los actores a las fuerzas armadas. La estrategia del golpe debe considerar en primer lugar la posibilidad de neutralizar las defensas del Estado, en especial las fuerzas armadas y los cuerpos de polica, as como los elementos paramilitares y los servicios secretos. La planificacin tendr presente la necesaria neutralizacin de las fuerzas polticas (personalidades del Gobierno), los medios de comunicacin, las telecomunicaciones, el control de las rutas de entrada a las ciudades, el trfico rodado, los aeropuertos, los edificios pblicos Una vez realizado el golpe, se proceder a estabilizar las propias fuerzas golpistas, el funcionamiento de la administracin y a controlar cualquier intento de movilizacin popular. A pesar de ser las fuerzas armadas los principales actores capaces de realizar un golpe de Estado, no hay que olvidar que determinados civiles, pertenecientes al propio Gobierno, pueden tambin organizarlo con xito. De hecho, buena parte de los golpes triunfantes a lo largo del siglo XX se han producido bajo la forma de autogolpes, que han terminado con el sistema poltico violentando las constituciones y reforzando el poder de los ejecutantes. Un ejemplo claro fue el ocurrido en Per, en 1992. Normalmente se trata de autogolpes originados en la esfera poltica civil en la que los militares desempean un papel cmplice pero sin intervenir directamente. 5.3 Las revoluciones sociales y polticas Es indudable que las revoluciones, a pesar de sus diferencias claras, poseen algunos elementos en comn que las diferencian de otros tipos de cambio en los que tambin est presente la violencia. En general, se puede decir que la
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utilizacin de la etiqueta golpe de Estado para definir determinados procesos de cambio ha estado ligada al carcter peyorativo que ha acompaado a la expresin. Por el contrario, cuando se ha pretendido dotar a ciertos hechos de connotaciones positivas se ha utilizado el trmino revolucin, cuyo componente pico, no conspirativo, popular y liberador de injusticias le dotaba de una presunta legitimidad de origen difcil de justificar en los golpes. Ejemplo: la revolucin de los claveles portuguesa (25 de abril de 1974). Al igual que el de golpe de Estado, el concepto de revolucin es relativamente reciente. Originalmente fue utilizado por los astrnomos para definir el movimiento de los cuerpos celestes en el curso de su rbita. La primera utilizacin poltica del trmino se debe a los autores ingleses que relataron la reconstruccin del orden monrquico tras los acontecimientos ocurridos entre 1640 y 1648, que acabaron con la monarqua de Carlos I y dieron paso a la guerra civil y a la repblica de Cromwell. Esta restauracin, en la figura de Carlos II, se denomin revolucin porque supona el regreso a la situacin precedente.Sin embargo, sera de nuevo la Revolucin Francesa la que otorgase a la revolucin su significado definitivo como cambio radical instaurador de un orden nuevo. Pese a ello, no hay unanimidad sobre qu es una revolucin. Los actores no pertenecen a la esfera estatal sino que son ajenos a la misma y hay una participacin activa de las masas. Las causas son diferentes tanto en las motivaciones de los protagonistas, ya que las revoluciones pretenden cambios profundos en la sociedad que van ms all de la mera sustitucin del Gobierno, como en las condiciones polticas y sociales de partida. En los aspectos tcnicos, en el modo en que se producen, existe una coincidencia con otros fenmenos anlogos, ya que hay un recurso efectivo a la violencia. Hay que tener en cuenta, eso s, que las revoluciones son, en comparacin, procesos ms largos que los golpes (que son acontecimientos mucho ms acotados en el tiempo) aunque su expresin temporal casi siempre es breve. No deben, pese a ello, confundirse con el cambio natural que acompaa a los sistemas polticos. Las consecuencias sern radicalmente distintas, ms profundas y con unas repercusiones de ms hondo alcance, que afectarn a todas las dimensiones de la sociedad: la poltica, la economa, la cultura, la organizacin social 5.4 Teoras sobre las revoluciones Una de las clasificaciones de las revoluciones que ha contado con mayor aprobacin es la que clasifica las teoras de la revolucin en cuatro grandes grupos:
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5.4.1 Las teoras sociolgicas Se definen por afirmar que las causas de la revolucin pueden localizarse en la dinmica que generan las relaciones entre los miembros de una sociedad. La aproximacin a su estudio se ha realizado desde dos corrientes de pensamiento distintas: las teoras del conflicto y la coercin y la corriente funcionalista. En cuanto a las teoras de la revolucin desde la perspectiva del conflicto de clase destaca, por supuesto, el marxismo. Los procesos revolucionarios eran para Marx algo inevitable. Las revoluciones formaban parte de su esquema interpretativo de la historia y cumplan una funcin primordial al permitir el paso del feudalismo al capitalismo, con las revoluciones burguesas, y del capitalismo al comunismo, en la futura revolucin proletaria. Su preocupacin era que la historia se adecuase al mismo y no tanto las razones de uno u otro estallido revolucionario. Sus sucesores, sin duda, dedicaron mayor esfuerzo a entender la naturaleza y mecanismos de los procesos revolucionarios (Lenin, Trotsky, y ms recientemente, Moore y Skocpol) De la corriente funcionalista cabe destacar la obra de Johnson. Segn este autor, una sociedad normal, que no sufra ninguna crisis, debe ser concebida como un sistema social coordinado por valores funcionalmente adaptados a su ambiente social. De este forma, podr tener lugar una revolucin cuando cambien los valores y su conexin con el medio social. Esta falta de sintona atender a cuatro razones posibles: Causas exgenas de cambio axiolgico: son causas externas que provocan un cambio de valores (como la importacin de una ideologa ajena a la propia cultura, como el marxismo en Asia) Causas endgenas de cambio axiolgico: son causas internas del cambio de valores (la aparicin de posturas crticas contra el sistema poltico) Causas exgenas de cambio ambiental: son causas externas de cambios materiales (una invasin extranjera) Causas endgenas de cambio ambiental: causas internas que provocan cambios materiales (el crecimiento imprevisto de la poblacin).

Una vez producido el desajuste, y si las elites son incapaces de solucionar los problemas, el cambio revolucionario ser llevado a cabo por un movimiento
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ideolgico que emplear la violencia con el fin de cambiar el sistema en crisis 5.4.2 Las teoras psicosociales Se centran en el anlisis y explicacin del comportamiento, actitudes y motivaciones expresadas por los individuos. Puede establecerse una diferencia entre las surgidas al calor de las teoras de la disonancia cognitiva y aquellas otras que proceden de las teoras de la frustracin-agresin. Ls primeras sostienen que las personas tienden a hacer encajar su visin del mundo y su comportamiento. Se produce disonancia cuando hay tensin porque nuestro pensamiento es psicolgicamente incoherente o no tiene plasmacin real. El malestar se reduce o elimina a travs de la accin (la sociedad debe ajustarse a lo que yo creo que es lo mejor) o alineando la actitud con lo realizado (si eleg algo es porque mereca la pena). En ltimo trmino se explica el comportamiento revolucionario a partir de la existencia de disonancia en los individuos. En cuanto a las segundas, han contribuido a la que se ha conocido como la teora de la privacin relativa. Su antecedente ms cercano se encuentra en la obra de Sorokin, para quien la acumulacin de frustraciones conduce al individuo a la revolucin. El origen de todo movimiento revolucionario se encontrara, por tanto, en la existencia de una injusticia que lo provoca. Davies matiz este principio: no son la pobreza o la injusticia absoluta las que mueven a la insurreccin sino la percepcin de no poder alcanzar las expectativas creadas. De esta forma, las revoluciones tendrn lugar cuando, tras un periodo de desarrollo econmico y social, llegue una etapa de recesin. 5.4.3 Las teoras econmicas Destacan las teoras de la eleccin racional. Los fundamentos de estas teoras son muy sencillos: la accin colectiva debe entenderse como la suma de las decisiones individuales. Los individuos actan racionalmente y en su propio inters, aunque en ocasiones la accin humana tiene consecuencias no deseadas. De los trabajos de Downs y Ireland se desprende la existencia de numerosas paradojas como resultado de la valoracin en trminos de costebeneficio que realizan las personas a la hora de participar en unas elecciones o en una revolucin. La victoria de una minora o la inestabilidad de un resultado colectivo obtenido de la suma de preferencias individuales estables son algunas de las paradojas que resultan de la existencia de comportamientos estratgicos: aquellos en los que los actores toman
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decisiones no de acuerdo con su preferencia sino con el clculo que prevn tendr su decisin. Los trabajos de Olson, Tullock, Silver y Taylor inciden en la paradoja del freerider o del gorrn, es decir, de aquel que no participa en la accin pero espera aprovecharse de su resultado. En este caso, el clculo individual egosta puede producir resultados colectivos no deseados por ninguno de los actores. As, Taylor ha sealado cmo en determinadas comunidades campesinas, las sanciones sociales impiden comportamientos de este tipo y favorecen la movilizacin revolucionaria. Es el caso de la revolucin china, donde el campesinado actuaba racionalmente en defensa de su comunidad. 5.4.4 Las teoras polticas Estas interpretaciones centran su atencin en los procesos polticos al considerar que slo como resultado de ellos tienen lugar las revoluciones. Segn esto, las revoluciones son el resultado de las luchas por la hegemona entre quienes pugnan por el control del Estado. Huntington entiende la revolucin como un cambio en todos los rdenes que busca un reajuste del sistema para alcanzar la modernizacin del mismo. Siendo as, las revoluciones no aparecern en cualquier tipo de sociedad, slo en aquellas que han experimentado cierto desarrollo social y econmico, y donde los procesos de modernizacin y desarrollo poltico se encuentran atrasados respecto de los de cambio social y econmico. Los cuatro grupos de teora sealados son slo una clasificacin ms entre otras muchas posibles. De hecho, el debate puede simplificarse en torno a dos grandes bloques: las teoras que se centran en el estudio de las condiciones estructurales y las que lo hacen en la accin de los actores. Como representantes de estas teoras cabe destacar a Skocpol y Tilly Skocpol, recogiendo en su estudio comparado de las revoluciones Francesa, Rusa y China, elabor un modelo alternativo a los prevalecientes. De acuerdo con su enfoque estructural, deben analizarse varios casos para delimitar sus coincidencias en lo econmico, en lo poltico, en lo social y en lo internacional. Del estudio de las similitudes y diferencias entre distintas revoluciones podrn extraerse las condiciones necesarias para su puesta en marcha. De la comparacin de los casos francs, ruso y chino resulta una descripcin estructural general que nos permite definir sus causas, desarrollo y resultados. Por su parte, Tilly evita una definicin restrictiva del concepto revolucin al utilizarlo en sentido extenso, refirindose con l a todo cambio brusco y trascendente de los gobernantes de un pas. Es decir, el autor
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engloba bajo esta denominacin a procesos como los golpes de Estado, las guerras civiles o las revueltas. En su diseccin del fenmeno revolucionario distingue dos componentes del mismo: una situacin revolucionaria y un resultado revolucionario. La primera resulta de la suma de tres causas: la aparicin de dos o ms bloques contendientes que aspiran a controlar el Estado, el apoyo de los ciudadanos a esas aspiraciones y la incapacidad de los gobernantes para suprimir la coalicin alternativa. Un resultado revolucionario tiene lugar cuando se produce una transferencia de poder de manos de quienes lo detentaban antes de que se planteara una situacin de soberana mltiple a una nueva coalicin gobernante.

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UNIDAD 6 EL ESTADO DE BIENESTAR Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes

UNIDAD 6 EL ESTADO DE BIENESTAR Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes 6.1 Concepto El Estado de Bienestar no supone la ruptura del Estado liberal, sino un intento de dar respuesta a las tensiones sociales y a los problemas econmicos generados por ese orden poltico. Lo que hace es revisar los objetivos liberales. Su finalidad no se limita a la seguridad jurdica, sino que se extiende a las de naturaleza econmica. En parte se apoya en una concepcin distinta del Estado. El Estado de Bienestar es un modelo que se responsabiliza de la seguridad material de los ciudadanos ante los riesgos del mercado. Ello implica: Proporcionar servicios bsicos, sobre todo, en materia de educacin, sanidad y vivienda, que el mercado no suministra Proteger la renta, a travs de prestaciones sociales en efectivo, en situaciones de enfermedad, jubilacin, desempleo, viudedad u orfandad. Garantizar un mnimo de subsistencia mediante las prestaciones asistenciales.

La ciudadana social es una idea central de este modelo. Segn este concepto, la ciudadana ya no slo se entiende desde los presupuestos de los derechos civiles y de los derechos polticos sino que, adems, incluye la categora de los derechos sociales y econmicos para todos los ciudadanos. Sus herramientas caractersticas son la intervencin en la economa con el objetivo de lograr el pleno empleo y el desarrollo de las polticas sociales. A este objetivo se aade la reduccin de la desigualdad econmica o la redistribucin de la renta, instrumentalizada por medio del sistema impositivo y de los gastos sociales. Sin embargo, son amplios los desacuerdos respecto al logro de esta segunda finalidad. Hay que tener en cuenta que la modificacin drstica de la redistribucin de la renta no figura en los fundamentos del Estado de Bienestar. En todo caso, su aspiracin se dirige a contrarrestar las consecuencias de la pobreza.
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Sin duda, su articulacin descansa en los valores del Estado liberal. Pero a su vez, sus objetivos introducen modificaciones. La legitimidad del Estado de Bienestar, a diferencia de los fundamentos en los que descansa el Estado de Derecho, no se basa ya en los lmites impuestos a la actividad estatal, sino en sus funciones de bienestar. La armonizacin del Estado de Derecho con el Estado social ha dado lugar a una polmica jurdica. Se ha planteado que los conceptos de Estado de Derecho y Estado social entran en antinomia por su diferente fundamento y objetivo. Por lo que hace a la primera categora, en sus orgenes era un modelo estatal basado en la autonoma de la sociedad, garantizada a travs de los derechos fundamentales que se conciben como limitaciones del poder estatal. Su objetivo es proteger la libertad individual. En cambio, el Estado social se dirige a garantizar la subsistencia de los ciudadanos. Se trata de un Estado que ayuda, reparte y distribuye, no se limita a s mismo dejando al individuo en la situacin social que tiene. La contradiccin deriva tambin de la distinta forma en que se instrumentaliza uno y otro. Mientras que los derechos liberales se hace efectivos directamente a partir de lo establecido en la constitucin, de las normas que regulan los derechos econmicos y sociales no se desprende un contenido de inmediata aplicacin. En conclusin, la frmula Estado social de derecho no es un principio estructural del que puedan deducirse pretensiones jurdicas individuales. Las funciones sociales son tareas que corresponden bsicamente a la Administracin y se convierten en meros objetivos programticos. El Estado de Bienestar se plasma en la realidad poltica de forma paulatina, su configuracin es fruto de un proceso poltico que se inicia a finales del siglo XIX. De todas formas, es en la poca de entreguerras cuando se establecieron de forma clara los cimientos del Estado de Bienestar, que terminar consolidndose tras la II GM. 6.2 Antecedentes A mediados del siglo XIX comenz a abrirse paso una reflexin crtica debido a las desigualdades emanadas del orden liberal. La idea de que la libertad no es ms que una ficcin cuando se carece de los medios materiales adecuados, provoc la movilizacin de diferentes grupos sociales. Los efectos sociales originados por la industrializacin sirvieron de fermento para la revisin de los principios liberales. La crtica ms contundente al liberalismo econmico en el siglo XIX fue la realizada por las
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corrientes socialistas. La fractura que el socialismo supone para el liberalismo posee diferentes grados, ya que mientras en unas posiciones tericas la ruptura es radical (caso de Blanqui o de Marx), en otras posee un carcter parcial (Louis Blanc) Para los ms radicales, la igualdad no depende de la forma cmo se organiza la distribucin de la riqueza, sino que se hace imprescindible modificar el sistema productivo. Algunos tericos, incluso, defienden que los cambios slo se podan propiciar a travs de la toma del poder por la va revolucionaria. Por el contrario, otros sostienen que el modo de produccin capitalista era susceptible de transformaciones desde el respeto de sus principios bsicos. Segn estas premisas, se considera que es factible la correccin de las desigualdades mediante la intervencin del Estado en la economa, la cual puede coordinarse con la iniciativa privada. Asimismo, se defiende que la reforma social debe implantarse de forma pacfica. Este marco terico fundamenta que la transformacin del orden liberal tiene que orientarse a la bsqueda del compromiso entre la igualdad y la libertad. La obra de Marx representa la principal fuente de referencia para la corriente socialista. Frente a los que promulgan la igualdad de los salarios como objetivo de la revolucin social, Marx mantiene que la subida de los salarios no sera ms que una mejor remuneracin de los esclavos. La solucin no consiste en modificar la relacin entre trabajadores y patronos, sino en la transformacin del sistema econmico. Marx sostiene que el modo de produccin capitalista no posibilita una forma de reparto equitativo de la riqueza. Existe, por tanto, un rechazo de la poltica reformista en el primer marxismo. La superacin del orden liberal, en coherencia con el principio materialista, debe realizarse a travs de una revolucin social y poltica dirigida contra la clase dominante que afecte al modo de produccin capitalista. Frente a estas propuestas radicales, las propuestas reformistas consideran que el capitalismo puede transformarse y lograr mayores cuotas de equidad. Para ello se entenda que la intervencin estatal era imprescindible. Este fue el sentido de las propuestas de Sismondi o de Louis Blanc. Las aportaciones de este ltimo se orientan hacia una ruptura parcial del orden liberal. En su opinin, la reforma social deba emprenderse no slo por razones de justicia, sino porque adems beneficiaban a la burguesa, ya que la concurrencia ilimitada conduca al monopolio en perjuicio de la pequea y mediana industria y comercio. Segn Blanc, el mercado no puede corregir los desequilibrios sociales y econmicos, y por lo tanto es necesario recurrir a la regulacin del Estado. No obstante, la intervencin estatal debe ser compatible con la iniciativa privada. De hecho, no es partidario, salvo excepciones, de los monopolios estatales. Por ltimo, el carcter reformista
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de sus propuestas se manifiesta en la defensa que realiza de la democracia como va de transformacin social. El programa de reforma que se vena forjando en el plano ideolgico prendi en algunas experiencias histricas de la segunda mitad de siglo XIX, como la Revolucin Francesa de 1848. Un antecedente ntido del Estado de Bienestar se localiza en las leyes sociales que se promulgan en Alemania entre 1833 y 1889. A pesar de que la poltica del canciller Bismarck tena un carcter liberal-autoritario, se desarroll una incipiente legislacin social alemana. Las causas de su desarrollo son heterogneas, aunque debe destacarse que, en gran parte, surgieron por la presin de la clase obrera: la legislacin social fue impulsada por Bismarck como un medio de eliminar la influencia de la socialdemocracia. Estas leyes, que configuran un sistema de seguros sin precedentes, son las siguientes: Seguro obligatorio de enfermedad para los obreros de la industria cuya renta no sobrepasase una determinada cuanta. El seguro era financiado por los obreros y los empresarios. Seguro de accidentes de trabajo, que cubra la invalidez permanente provocada por esta causa e impona a empresarios la obligacin de cotizar a las Cajas para satisfacer el coste total de este seguro. Primer sistema obligatorio de jubilacin, cuyos fondos provenan de las cotizaciones pagadas a partes iguales por empresarios y obreros, adems de las subvenciones estatales. La pensin se conceda a los setenta aos.

Con estas tres leyes se impuso, por primera vez en Alemania, un sistema de proteccin obligatoria, complementada adems con otras normas que establecan: la jornada laboral mxima de 11 y 10 horas para las mujeres y los nios respectivamente, as como la prohibicin del trabajo nocturno para ambos grupos y el descanso dominical obligatorio. En resumen, la legislacin elaborada en la poca bismarckiana supuso la regulacin de los principales seguros sociales, a excepcin del desempleo, que no se implantara hasta varias dcadas despus. Si se tiene en cuenta la legislacin social que se aprueba en diferentes pases europeos, el despegue del Welfare State se sita en el periodo comprendido entre 1870, aproximadamente, y 1915. En efecto, durante estos
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aos se institucionalizan los seguros de accidente de trabajo, enfermedad y vejez, bien de carcter obligatorio o voluntario. Estos seguros suponen un cambio importante. Desde la perspectiva liberal, la previsin contra los riesgos de la prdida de renta corresponda al individuo y si ste caa en la situacin de indigencia, era culpa suya y se deba a su falta de precaucin. Es cierto que el Estado y las comunidades religiosas proporcionaban asistencia social, aunque sta tena un carcter punitivo y caritativo, ya que trataba de socorrer a quienes haban cado en la miseria. Por el contrario, desde finales del siglo XIX, se tendi a considerar que de la indigencia tambin era responsable la sociedad y que frente a ella la defensa individual era insuficiente. As las cosas, se empez a entender que la seguridad contra los riesgos es una obligacin colectiva, por lo tanto no debe fluir de lo privado sino que es una responsabilidad del Estado. Con todo, los seguros sociales hasta la I GM se encontraban escasamente desarrollados porque: posean un carcter voluntario, en pocos pases eran obligatorios; slo se beneficiaban de ellos los trabajadores de las empresas que no superasen un cierto nivel de renta. Por ello, la poblacin activa con derecho a prestaciones era muy reducida. En definitiva, los seguros existentes hasta 1915 tenan un carcter experimental, es decir, se vean como excepciones. 6.3 El Estado de Bienestar en el periodo de entreguerras Las circunstancias sociales, polticas y econmicas del periodo de entreguerras contribuyeron a que los programas de reforma social alcanzasen una concrecin mayor. Ciertas experiencias histricas como la Repblica de Weimar, la poltica sueca de los aos 30, el New Deal norteamericano y la poltica de los Frentes Populares suelen citarse entre los ejemplos ms conocidos del comienzo del Estado de Bienestar. El texto constitucional de la Repblica de Weimar marca un giro en la historia del constitucionalismo liberal debido a sus contenidos econmicos y sociales. Desde el punto de vista econmico contiene lo que con posterioridad se concreta en el reconocimiento de los llamadas derechos econmicos y sociales, algunos de los cuales plantean lmites a la libertad de empresa y de contratacin. En Suecia, en las elecciones de 1932 obtuvo el triunfo el partido socialdemcrata. La poltica que desarroll en estos aos de crisis econmica se orient a estimular la economa mediante el crecimiento como medio de combatir el paro, el sostenimiento de la agricultura y la expansin financiera. Una particularidad que ofrece el caso sueco es la forma en que se encauzaron los conflictos laborales: las divergencias entre patronos y obreros se diriman
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por la va de la negociacin. Adems, antes de la II GM se establecieron los pilares de un Sistema de Seguridad Social que en aos posteriores se consagr como uno de los ms completos de Occidente. El programa aplicado por el presidente norteamericano Roosevelt constituye una experiencia ms de la intervencin iniciada por el Estado en la economa. Entre las causas que motivaron la puesta en marcha del New Deal ocupan un lugar destacado las circunstancias econmicas que originaron la crisis de 1929. La intervencin estatal se fundament, sobre todo, en varias leyes: La Tennessee Valley Authority, que trat de establecer una planificacin regional La Agricultural Adjustement Act, tena por objetivo controlar la produccin agrcola a fin de influir en la subida de los precios de este sector. La National Industrial Recovery, cuyo objetivo fue combatir ciertas prcticas de competencia desleal. La National Labor Relation Act, que regulaba ciertos aspectos de las relaciones laborales La Social Security Act, que reconoci las pensiones de vejez y desempleo.

Por ltimo, el compromiso social tambin encuentra una indudable expresin en los Frentes Populares. Sus programas se orientaron a la implantacin de polticas reformistas sin quebrar las libertades democrticas y la economa de mercado. Estas y otras experiencias anlogas revelaron que la estabilidad poltica dependi del compromiso entre los intereses del capital y del trabajo. Compromiso que implic la aceptacin por parte de las organizaciones de los trabajadores de los principios de la economa de mercado a cambio de mejoras sociales. En el periodo de entreguerras se institucionalizan diferentes cauces para resolver los conflictos laborales. En casi todos los pases europeos se aprobaron leyes reguladoras de los convenios colectivos con el objetivo de garantizar la economa de mercado y el estatus mnimo del trabajador. Con estos instrumentos se aspiraba a tornar en colaboracin la lucha de clases. En la fase de entreguerras, las normas relativas a los cuatro seguros bsicos (accidentes laborales, enfermedad, vejez y desempleo) experimentaron un nuevo desarrollo. Se ampli la cobertura de los seguros, tanto porque se extendieron a otros sectores, como porque se suprimieron los lmites de renta establecidos para tener acceso a sus beneficios. Adems, en esos aos predominaron los seguros obligatorios. La poltica social en esa poca se convirti en un punto central de las polticas estatales.
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6.3 La consolidacin y expansin del Estado de Bienestar 6.3.1 Crecimiento econmico y bienestar. La teora keynesiana A partir de la segunda posguerra, la poltica social se vincula a objetivos econmicos. Las polticas de posguerra se inspiraron en la necesidad de que el Estado favoreciese el crecimiento econmico y, adems, en que ste se orientase hacia la consecucin del bienestar. En estos aos se generaliza la idea de que la pobreza, adems de ser un problema econmico, tambin lo es poltico, porque la paz tiene que basarse en la justicia social. Un aspecto a tener en cuenta es la repercusin prctica de las teoras que justificaron el intervencionismo estatal en la economa. La teora keynesiana proporcion el fundamento econmico para que las propuestas de reforma penetrasen en la realidad. Las circunstancias en las que Keynes elabor su teora estuvieron, en parte, determinadas por la crisis econmica de los aos 30, sobrevenidas por la insuficiencia de la demanda para observar la oferta global y sus consecuencias de bajos niveles de consumo y produccin, as como elevados ndices de paro. Todo ello puso a prueba los postulados de la economa neoclsica. A diferencia de los economistas neoclsicos, Keynes negaba que el sistema econmico se autorregularse. Los neoclsicos haban sostenido que el paro era consecuencia de los desequilibrios del mercado de trabajo y que el exceso en la oferta de este factor se correga con la disminucin de los salarios. Por el contrario, para Keynes el desempleo es consustancial al mercado y su causa es la insuficiencia de la demanda colectiva. Desde Keynes es una idea aceptada por la poltica econmica que el aumento de la produccin y de la productividad solo tienen sentido si aumenta al mismo tiempo la demanda efectiva. El mecanismo del mercado no iguala automticamente la oferta y la demanda, de ah la importancia que da Keynes al estmulo estatal. En opinin de Keynes, el ahorro, en lugar de facilitar, en ocasiones, el crecimiento de la riqueza puede constituir un obstculo. Por ello defendi que las medidas orientadas a la redistribucin de los ingresos, de forma que aumentase la propensin a consumir, favorecan el crecimiento. En apariencia, las propuestas keynesianas parecan lograr lo imposible, es decir, compaginar la justicia social con el crecimiento del capital. Su objetivo ltimo era defender los principios del capitalismo, corrigiendo las disfunciones que lo ponen en peligro.

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El objetivo de crecimiento econmico se alcanz ampliamente. Los pases industrializados de Europa Occidental disfrutaron, a partir del decenio 1950-60, de una etapa de prosperidad sin precedentes. Lo que no excluye que tambin se produjesen fluctuaciones, aunque sus dimensiones fueron dbiles. 6.3.2 Justificacin social. El informe Beveridge Se ha sostenido que si Keynes proporcion la justificacin econmica del Estado de Bienestar, Beveridge lo hizo desde la perspectiva social. Fue a partir de su informe, elaborado en 1942, cuando el concepto de seguridad social adquiere repercusiones tericas y prcticas. Una de las principales aportaciones del Informa Beveridge consisti en la elaboracin de un proyecto completo de seguros (enfermedad, desempleo, incapacidad por accidentes y enfermedades laborales, viudedad, vejez, gastos de entierro, subvenciones a los nios y aprendizaje de nuevas ocupaciones) que abarcaba a todos los ciudadanos. El Seguro Nacional se entendi como el mnimo de ingresos que deba garantizarse a todas las personas. Adems, ese ingreso mnimo se entendi como un derecho que, por otra parte, sera compatible con el seguro privado, es decir, se trataba de garantizar una renta mnima de subsistencia. Tambin se prevea la asistencia nacional proporcionada directamente por el Estado, previa comprobacin de rentas de aquellos individuos necesitados que no pudiesen contribuir al sistema de la seguridad social. Un aspecto innovador era la previsin de contribuciones uniforme. Beveridge llega a la conclusin de que, en la prctica, la asistencia nacional no conduca a la supresin de la indigencia porque en un gran nmero de casos los ciudadanos se aguantaran con ella antes que someterse a una investigacin de sus necesidades y recursos. En definitiva, el informe deja claro que la generalizacin de los seguros no slo se guiaba por el objetivo de ampliar el nmero de sus beneficiarios, sino tambin por la necesidad, desde el punto de vista financiero, de extender el nmero de cotizantes. Por otra parte, de acuerdo con este principio, no se pretenda establecer, al menos directamente, una redistribucin de la riqueza, que s se hubiese obtenido a travs de la combinacin de prestaciones uniformes con cotizaciones proporcionales al salario. El informe incorporaba seis principios fundamentales: Prestaciones uniformes, con independencia del nivel de renta del asegurado
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Contribuciones nicas y uniformes, siendo irrelevante la cuanta de los recursos del asegurado Gestin administrativa unificada, que implicaba que los asegurados deban pagar una contribucin nica semanalmente, cotizando con ella todas las prestaciones Suficiencia de las prestaciones, tanto en relacin a la cuanta como a la duracin, sin necesidad de otros recursos Amplitud del mbito de aplicacin, tanto con respecto a las personas beneficiarias como a los riesgos que tenan que protegerse Diferenciacin. Este ltimo principio supone que la seguridad social se aplicara teniendo en cuenta los diferentes modos de vida de los asegurados.

La repercusin del Informe Beveridge se explica, en parte, porque la seguridad econmica era un valor dominante en la opinin pblica de la posguerra. Adems, probablemente la misma guerra desencadena en 1939 fue un factor decisivo en este sentido. El acontecimiento blico demostr que la inseguridad era un riesgo colectivo. Por otra parte, con anterioridad, la crisis econmica de los aos 30 haba mermado la eficacia de los mecanismos de capitalizacin del sector privado y limit la confianza depositada en l. Se crea que las polticas sociales eran necesarias para todos y no slo para los ms menesterosos. 6.3.3 Los sistemas de proteccin social. Los modelos de Estado de Bienestar El sistema diseado por Beveridge tuvo una proyeccin parcial en la prctica, mientras que su influencia fue superior en la teora. En el Reino Unido, el parlamento, siguiendo las recomendaciones de Beveridge, aprob un conjunto de leyes desde 1945. Los sistemas de seguridad social en otros Estados evolucionaron de acuerdo con los fundamentos imperantes en la poca de Bismarck, o con el llamado modelo continental. Las diferencias entre ste y el britnico son las siguientes: Mientras que el rgimen de seguridad continental se orientaba preferentemente a la proteccin laboral, el de Beveridge, ya sea implcita o explcitamente, posee una tendencia hacia la universalizacin
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Las contingencias tpicas del sistema continental se consideraban aisladamente, de donde resulta un rgimen de seguros mltiple. De forma inversa, el sistema anglosajn se basaba en la unificacin de los riesgos, es decir, que la proteccin no deriva de los riesgos diferenciados sino de la situacin genrica de necesidad, sin discernir la causa que lo provocaba Segn el modelo continental, la financiacin dependa de las contribuciones del asegurado, cuya cuanta estaba en funcin del nivel de la renta de ste (adems de las contribuciones de los empresarios y las eventuales subvenciones estatales). Por el contrario, la financiacin del sistema anglosajn provena, en buena parte, de los presupuestos generales del Estado. El modelo continental tenda a la administracin diferenciada de cada riesgo, e incluso de los colectivos asegurados. El britnico, en cambio, se decant por una gestin administrativa unificada y pblica En general se puede decir que los sistemas de seguridad social han evolucionado hacia la convergencia, con independencia del modelo adoptado inicialmente. En casi todos los Estados de Bienestar existe un sistema mixto, en el que se combina el sistema universal con el basado en los rendimientos del trabajo. En lneas generales, el modelo basado en los principios del modelo continental se caracteriza porque las prestaciones, a excepcin de la sanidad, guardan una relacin ms estrecha con las cotizaciones, son proporcionales a las contribuciones realizadas durante la vida laboral. Su finalidad esencial es mantener el nivel de renta cuando dejan de trabajar o en la vejez. Sin embargo, este modelo se complementa con la asistencia social destinada a personas necesitadas que no tienen derecho a prestaciones, bien porque no hayan cotizado o porque sus contribuciones no han alcanzado la cuanta suficiente. En estos casos, las prestaciones se someten a la comprobacin de recursos y son financiadas por el Estado. Por su parte, el modelo universal (por ejemplo, el Reino Unido y Dinamarca) se distingue porque sus prestaciones tienen una relacin con las necesidades y es financiado, sobre todo, a travs de los impuestos generales. Aunque es usual utilizar la categora genrica de Estado de Bienestar, pueden distinguirse varios modelos. Una de las clasificaciones con ms vigor es la realizada por Titmuss. En sntesis, distingue tres modelos: El institucional. Se caracteriza porque el Estado goza de un importante cometido en la provisin del bienestar, los programas son universales, es decir, se dirigen al conjunto de la poblacin y no se
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encuentran sometidos a condiciones. Adems, las prestaciones son generosas, tanto por los riesgos que cubren como por su calidad. Representativos de este modelo son, por ejemplo, Finlandia, Noruega o Suecia. El residual. El Estado posee una funcin mnima como proveedor del bienestar. El mercado y la familia ocupan un lugar predominante. El Estado es subsidiario, slo interviene cuando falla la familia y el mercado. Las prestaciones pblicas caractersticas son las asistenciales, las transferencias son selectivas, estn sometidas a la comprobacin de recursos y son de baja calidad. Es el caso de EEUU y Canad. El corporativista o de logro personal-resultado profesional. El derecho a las prestaciones son consecuencia del contrato de trabajo y estn relacionadas con las aportaciones realizadas. A este modelo se adecuara, por ejemplo, Alemania.

6.4 Factores del desarrollo del Estado de Bienestar No es extrao que la complejidad de los factores que impulsaron el desarrollo del Estado del Bienestar haya motivado numerosas y matizadas aportaciones tericas. Unas explicaciones hacen mayor hincapi en las causas econmicas. Por ejemplo, Wilensky, entre otros autores, ha sostenido que las polticas sociales son una tendencia estructural de las sociedades industrializadas. Sugiere que los programas sociales deberan haberse introducido en los diferentes pases con niveles anlogos de industrializacin y urbanizacin, aunque la realidad nos demuestra que esta condicin no se cumple siempre. Otro grupo de teoras sostiene que el Estado de Bienestar es una respuesta al conflicto social. Por consiguiente, las causas seran polticas. En concreto, se considera que este modelo es consecuencia del proceso democratizador. Su paralelismo con el establecimiento del sufragio universal es claro, aunque, por ejemplo, en Alemania la pujante legislacin social se adopt en un rgimen autoritario. Entre las razones polticas, la ideologa o la presin de las organizaciones sindicales de los trabajadores es otra de las variables que se han utilizado. stos seran, segn esta postura, los responsables del aumento de los gastos para maximizar su apoyo electoral. De todas formas, el impacto de la ideologa o de los partidos que forman los gobiernos es polmico, al fin y al cabo el Estado de Bienestar goz del consenso de los partidos con ideologas opuestas.
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6.5 Las revisiones del Estado de Bienestar 6.5.1 Cambios econmicos, sociales e ideolgicos El consenso sobre el que repos el Estado de Bienestar se rompi a mediados de los aos 70 del siglo XX. Desde entonces, se han producido cambios econmicos, sociales e ideolgicos que han llevado a cuestionar su viabilidad. Incluso se ha llegado a mantener que se trata de un modelo insostenible. El estancamiento de la economa en 1973, con sus consecuencias de paro e inflacin, fue el detonante de su cuestionamiento. Es obvio que el desempleo plantea un problema de financiacin al aumentar los gastos sociales y disminuir los ingresos. La mundializacin de la economa es otro de los factores que impone lmites a las polticas de bienestar. La apertura de las fronteras al comercio internacional aumenta la competitividad. Los pases que asumen costes de proteccin social ms bajos poseen mayores ventajas para competir en los mercados mundiales, lo que genera presiones tendentes a reducirlos. Las diferencias de los costes laborales se han podido mantener debido, en parte, a la distinta cualificacin de los trabajadores y a la calidad de los productos entre los pases. La eliminacin de los controles sobre el capital permite la movilidad de ste. La capacidad de los gobiernos para gravarlo se reduce. La autonoma estatal para establecer polticas de empleo tambin disminuye. Los Estados se ven obligados a favorecer la entrada de capital a fin de satisfacer las demandas de trabajo, lo que les impulsa a establecer condiciones ventajosas a la inversin, entre ellas la reduccin de los impuestos sobre las sociedades y las rentas del capital. Uno de los cambios sociales a los que se enfrenta el Estado de Bienestar en los ltimos decenios deriva de la evolucin demogrfica. sta tiende al envejecimiento de la poblacin ocasionada por el descenso de la natalidad y por el aumento de la esperanza de vida que, junto con la disminucin de la duracin media de la vida laboral, conduce al deterioro de la relacin entre activos y pensionistas. A todas estas dificultades, algunos autores aaden la transformacin de la economa. La economa postindustrial se caracteriza porque la capacidad de crear empleo depende de los servicios y porque la mano de obra necesita flexibilidad para la insercin en el mercado de trabajo, lo que supone una trayectoria laboral menos estable. Antes, las prestaciones se concentraban, sobre todo, en el periodo de la infancia y de la vejez. Por el contrario, en la economa postindustrial, los riesgos surgen en la fase activa
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del ciclo vital. El desarrollo del sector servicio, ya sea por la escasez de los espacios rentables para el capital o bien por el aumento de su demanda, puede ser otra de las razones que presionen a favor de la privatizacin de los servicios pblicos y, en ltimo caso, del debilitamiento del Estado del Bienestar. La modificacin de la estructura laboral se aduce como otro cambio ms. Mientras que antes las condiciones de trabajo y el consumo eran ms homogneos, en la actualidad las nuevas transformaciones tecnolgicas y la movilidad en el trabajo originan una estructura laboral ms fragmentada, caracterizada por un amplio grupo de profesionales cualificados en los niveles superiores. Esa diversidad profesional no se adeca a la aplicacin de prestaciones universales ni stas satisfacen las necesidades de la clase media. Se argumenta adems que una manifestacin de la presunta crisis del Estado de Bienestar es fruto del declive del movimiento sindical y de los partidos polticos defensores de la proteccin social. Por ltimo, es necesario considerar tambin los cambios ideolgicos. La distribucin de la renta, la igualdad o la seguridad han cedido su lugar a otros valores postmateriales, tales como la defensa de los derechos humanos, de la paz, del entorno o la igualdad de gnero. Es indudable que el neoliberalismo adquiri predominio a finales del siglo XX, frente a otras corrientes liberales partidarias de la responsabilidad estatal en la provisin de los bienes sociales. En definitiva, el Estado de Bienestar se encuentra sometido a una crisis estructural cuya evolucin aboca a su desmantelamiento, segn las interpretaciones vinculadas a la ortodoxia liberal, o bien a un nuevo modelo ms acorde con las actuales condiciones econmicas y sociales, segn otras interpretaciones. 6.5.2 Las propuestas de reforma El neoliberalismo ha dominado las discusiones sobre las propuestas de reforma del Estado de Bienestar. Desde estas posturas se insiste en la idea de que el mercado es el nico mtodo de organizacin econmica posible para generar la riqueza, aunque en realidad este postulado nunca fue cuestionado por el Estado de Bienestar. Adems, se aade que los agentes individuales, al tratar de maximizar su riqueza, son ms eficientes que los gobiernos porque stos se rigen por una racionalidad distinta. No tienen en cuenta la relacin entre costes y beneficios, por lo tanto, genera despilfarros. Desde estos planteamientos se sostiene que los fallos del Estado superan a los del mercado y que la excesiva intervencin crea problemas y es, en ltimo coste, la responsable del declive de la economa. La solucin slo puede
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encontrarse en el aumento de la libertad del mercado. Al Estado no le incumbe ser el agente de crecimiento econmico sino su impulsor, debe servir de complemento del mercado si llegar a sustituirlo. Para las posturas neoliberales, las funciones tradicionales del Estado siguen siendo irrenunciables: establecer la ley, mantener el orden pblico, garantizar la seguridad fsica y de la propiedad, invertir en infraestructura Es decir, todas aquellas competencias que crean incentivos para la actividad econmica. En aras de la eficacia se defiende la revisin de la intervencin pblica en el mbito de las prestaciones sociales y con este propsito se proponen distintas medidas: Privatizar los sistemas de previsin para la vejez y la sanidad, ms en concreto, sustituir los sistemas de reparto por los de capitalizacin. Hacer partcipe al sector privado en los servicios que el mercado no pueda ofrecer por s mismo. Para ello se distingue entre la financiacin y el suministro, correspondiendo la primera a la Administracin pblica y la segunda al sector privado. Esta va permite que el Estado contrate los servicios en el mercado. Impulsar el sector voluntario con el objetivo de reducir las responsabilidades estatales en la produccin de prestaciones sociales. Potenciar, a fin de evitar la crisis fiscal, los sistemas de asistencia social destinados a los grupos ms desfavorecidos frente a los sistemas de cobertura universal, los cuales son considerados insostenibles. Desregular el mercado laboral para adecuar la oferta a la demanda como medio de crear empleo.

Se argumenta que los sistemas de proteccin social poseen repercusiones negativas. Se ha sealado que la financiacin de los programas sociales mediante impuestos o a travs de cotizaciones disminuye la competitividad de las empresas, debido a que las cotizaciones patronales son uno de los componentes del coste total del trabajo y repercuten en la creacin de empleo. Por otra parte, se sostiene que el subsidio de desempleo obstaculiza la flexibilidad del mercado laboral. Tambin, que las pensiones de vejez y desempleo desincentivan el trabajo y el ahorro. El aumento de la presin fiscal es valorado como un elemento que favorece el fraude y la evasin fiscal. Las propuestas tendentes a disminuir tanto la imposicin directa como las cotizaciones y aumentar la imposicin indirecta ganan adeptos al considerarse que poseen menos efectos negativos en la competitividad. El
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aligeramiento de la carga fiscal tambin se pretende conseguir mediante el cobro directo de los usuarios que reciben prestaciones. Por ltimo, los gastos de proteccin social repercuten en el dficit pblico, lo que a su vez incide en la inflacin y en los tipos de inters. Los programas de los partidos socialistas han propuesto alternativas muy poco diferenciadas de las posturas neoliberales. Una de las ms destacadas es la llamada Tercera Va de Anthony Giddens, una va intermedia entre el socialismo y el capitalismo, adoptada por la socialdemocracia. Segn Giddens, el Estado de Bienestar es un modelo que no responde a las realidades contemporneas. Ante ello, defiende la necesidad de establecer un nuevo equilibrio entre la seguridad y el riesgo. Los fundamentos de la Tercera Va inducen a hacer hincapi en la responsabilidad personal y a sostener que las respuestas pasivas ante el riesgo han de ser sustituidas por polticas activas a fin de proporcionar a las personas instrumentos contra l. Desde el punto de vista prctico se proponen programas de bienestar generadores de empleo y la inversin en educacin constituye una prioridad. La idea que gua la Tercera Va es la creacin de la llamada infraestructura de las oportunidades ms que la redistribucin de la riqueza. Esta propuesta sirvi para sustentar el manifiesto presentado por Blair y Schrder en 1999, defensores del Nuevo Laborismo y del Nuevo Centro, respectivamente. Especial controversia suscitan las propuestas privatizadoras de los seguros mdicos y de vejez. Las consecuencias beneficiosas son relativizadas por la propia historia. Los seguros privados del siglo XIX plantearon importantes limitaciones derivadas del escaso reparto de los riesgos, de sus elevados costes, as como de los inconvenientes de su comercializacin. Los sistemas de seguridad social pudieron superar algunas de estas deficiencias, en parte, porque se basaron en el principio de la solidaridad colectiva. La privatizacin de la proteccin social podra justificarse por el abaratamiento que supondra respecto al sector pblico, pero las pruebas en este sentido no son claras. Por ejemplo, en Estados Unidos, donde slo las personas jubiladas y los pobres disfrutan de seguros sanitarios pblicos, es el pas con un mayor gasto sanitario. Una propuesta que ha originado intensos debates es la sustitucin de los sistemas de pensiones basados en el reparte por el sistema de capitalizacin. Este modelo supone que los trabajadores financien su propia jubilacin durante su vida activa, de forma que coticen en una cuenta de ahorro y, una vez jubilados, se les devuelva el dinero acumulado ms el tipo de inters generado. Los defensores de la capitalizacin parten de la idea de que las
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pensiones basadas en las cotizaciones desmotivan el ahorro, mientras que este sistema posibilita la existencia de un capital disponible para ser destinado a la inversin. Tambin ha sido justificado por ser solucin a la supuesta quiebra de la seguridad social que plantea el envejecimiento de la poblacin. Sin embargo, las ventajas del sistema de capitalizacin no son ntidas. En primer lugar, el modelo presupone que todos los individuos, y no slo los grupos con mayor poder adquisitivo, tendrn capacidad para financiar su pensin. En segundo lugar, crea problemas de transicin: en una primera fase los trabajadores tendran que financiar a los pensionistas dependientes del sistema de reparto y, adems, ahorrar para su propia jubilacin. Por otro lado, el envejecimiento de la poblacin afecta tanto al sistema de reparto como al de capitalizacin. Tambin, en este caso seran ms las personas que liquidan sus ahorros que las que ahorran, es decir, no hay garantas del crecimiento del ahorro a travs de las distintas generaciones. La propuesta de sustituir las prestaciones universales por programas selectivos podra justificarse, de ser cierto, porque las primeras benefician preferentemente a las personas de renta alta y media. Pero, adems de tratarse de una razn discutible, esta medida plantea un dilema de difcil solucin porque la universalidad es una caracterstica intrnseca de los derechos sociales. Por otra parte, la universalidad de las prestaciones permiti evitar los estigmas que generaban las polticas selectivas entre sus miembros. La participacin del voluntariado u organizaciones no lucrativas en la prestacin de servicios posee limitaciones. Se trata de un sector que proporciona una cobertura desigual e incompleta. Su inters puede centrarse en ciertos grupos, no en la sociedad en general y adems sus recursos son insuficientes. Por lo tanto, su actividad es adecuada para complementar, no para sustituir a las instituciones pblicas. En conclusin, los efectos de las soluciones proponen tal vez dar respuesta a algunos problemas, pero generan otros. Una idea muy difundida ha sido la privatizacin de servicios pblicos sin cuestionar la financiacin pblica. No est claro porqu esta medida conducira a la reduccin del gasto pblico, ya que podra suceder que la repercusin fuese escasa o nula. La experiencia demuestra que no hay ninguna combinacin de mercado y de Estado de Bienestar que obstaculice el desarrollo de la economa. Los cambios econmicos pueden desaconsejar algunas formas de intervencin. Sin embargo, no existen razones tcnicas o imperativos econmicos sobre los que se puedan sostener que el Estado de Bienestar es inviable. Su pervivencia
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o desmantelamiento depender ms de la opcin poltica que se tome y del apoyo social que lo respalde. 6.5.3 Las tendencias de las polticas gubernamentales Tanto la repercusin de los cambios econmicos, sociales e ideolgicos como las respuestas a ellos, han variado de un Estado a otro, aunque, de forma paralela, se aprecia cierta convergencia en las reformas acometidas. El cambio fehaciente de las orientaciones macroeconmicas fue iniciado por los gobiernos de Reagan en Estados Unidos y de Thatcher en el Reino Unido a principios de los aos 80. La poltica de Reagan, apoyndose en la Teora de la Oferta, propugn la limitacin de las funciones estatales a favor de las leyes de mercado. El relanzamiento de la economa se impuls a travs de la reduccin fiscal. Con ello se persegua que el contribuyente dispusiese de ms dinero y, en consecuencia, se posibilitase la expansin de la inversin. En materia de poltica social disminuyeron los gastos de la asistencia social. Con posterioridad, el programa del presidente Clinton prevea el estmulo de la economa a travs de los gastos sociales y propona la creacin de un seguro de enfermedad para todos los ciudadanos. Estos objetivos no tuvieron trascendencia en la prctica. De nuevo se recortaron las prestaciones de la asistencia social, centrndose estos recortes en los programas selectivos cuyos beneficiarios son las personas de menos recursos, mientras que los programas universales (es decir, la asistencia sanitaria dirigida a los pensionistas y a los pobres) no se ha alterado. El gobierno de Thatcher, de acuerdo con los postulados monetaristas, tuvo como objetivos centrales de su poltica econmica, el control de la inflacin, la liberalizacin del capital, las reducciones de la imposicin directa y la flexibilidad laboral. Su populismo autoritario, basado en la idea de la ineficacia del sector pblico y en el aumento del poder y capacidad de eleccin de los consumidores, motivaron las desnacionalizaciones y privatizaciones de servicios. La provisin directa de servicios pblicos se ha ido desplazando al sector privado y a agencias independientes, sobre todo, en el mbito de la asistencia social y sanitaria, pauta que se ha extendido a otros gobiernos. En el resto de Europa se observa cierta convergencia entre las reformas acometidas. Un objetivo comn fue contener el aumento de los gastos sociales. Con este propsito se tomaron distintas medidas: Reduccin de las cuantas y del periodo de las prestaciones por desempleo, as como la cuanta de los subsidios familiares.

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Endurecimiento de los requisitos para tener derecho a las prestaciones, por ejemplo, aumentando el periodo de cotizacin para acceder a las pensiones de jubilacin Participacin de los usuarios en los costes farmacuticos

En los Estados comunitarios tambin se adoptaron medidas ya comentadas, por ejemplo, la reforma de la gestin de los servicios, consistente en la liberalizacin de los mismos. En ocasiones se han creado los llamados cuasimercados, esto es, las entidades pblicas continan produciendo los servicios, pero en competencia con el sector privado. Una propensin ms ha consistido en la introduccin de mayor flexibilidad laboral, esto es, mayor libertad para despedir o contratar, o para aumentar y reducir salarios, tendencia que afecta a uno de los objetivos del Estado de Bienestar como es la seguridad. A ello hay que aadir la reduccin de la tributacin de los rendimientos de capital y los impuestos de sociedades, as como la reforma de la estructura impositiva tendente al desplazamiento de la carga fiscal desde los impuestos directos a los impuestos indirectos. El Informe de la Comisin Europea sobre proteccin social sealaba, en 1997, las siguientes tendencias respecto a las reformas seguidas en los Estados miembros: La adopcin de las polticas encaminadas a reducir el nmero de personas pendientes de las transferencias sociales. Las prestaciones sobre las que se han aplicado estas polticas son: El subsidio de desempleo. Se han establecido polticas activas contra el paro y sistemas de formacin, adems de revisar los regmenes de la prestacin Los subsidios de invalidez, que suponen una ayuda de larga duracin. La insercin en el mercado laboral de las personas con invalidez, pero potencialmente capacitadas para el trabajo, se ha fomentado mediante normas que impiden la discriminacin en el acceso al trabajo, as como medidas de acondicionamiento del lugar de trabajo. Los subsidios de vejez. Adems de vincular de forma ms rgida la cuanta de las pensiones con las cotizaciones realizadas por el trabajador, se ha rectificado en sentido inverso las jubilaciones anticipadas. As, se ha restringido los criterios de acceso a la prejubilacin.
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Se ha fomentado y desarrollado los planes privados de pensiones. El propsito es que sirvan de complemento a las pensiones pblicas bsicas y puedan coadyuvar a reducir la carga financiera del Estado en el futuro. Cuando esos planes se acompaan de desgravaciones fiscales, stas tienen un sentido regresivo porque son las rentas ms altas las que tienen mayor capacidad para contratar estos planes Una preocupacin comn es dirigir los sistemas de proteccin social hacia las personas que tienen ms necesidad. De hecho, los gastos sociales sometidos a la comprobacin de recursos ha aumentado en el conjunto de la Unin. A pesar de las modificaciones sufridas por los Estados del Bienestar, existe un acuerdo compartido respecto a que sus pilares, en lneas generales y salvo excepciones, no han sido objeto de una alteracin radical. La mayor apertura al mercado no ha supuesto un desmantelamiento de los sistemas de bienestar, ya que las revisiones han sido marginales. Los gobiernos han limitado la expansin del gasto social, pero no se han producido recortes drsticos. El consenso en que se bas el Estado de Bienestar se ha debilitado. Sin embargo, sigue gozando de apoyo social en los pases donde est ms institucionalizado y la poblacin que de l se beneficia es mayor. Si se toma como referencia las reformas emprendidas, podra interpretarse que los Estados del Bienestar evolucionarn y convergern hacia un modelo pluralista o de economa mixta.

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UNIDAD 7 EL ESTADO Y EL FENMENO DE LA GLOBALIZACIN Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Susana Madrigal Guerrero 7. 1 El debate de la crisis del Estado soberano: la quiebra de la soberana En el ltimo decenio del siglo XX se ha originado un amplio debate acerca de la supervivencia del Estado. El fenmeno de la mundializacin, y en particular la mundializacin econmica, en concomitancia con otros factores como la sobrecarga del Estado, los conflictos derivados del pluralismo cultural y los procesos supranacionales, han suscitado una intensa discusin respecto a sus repercusiones en las estructuras estatales. Bell critica la inadecuacin del tamao del Estado. Segn este autor, se trata de una estructura demasiado pequea para abordar los grandes problemas y demasiado grande para solucionar los pequeos. Desde estas perspectivas, el Estado se erosiona en dos direcciones divergentes: hacia arriba por la cesin de soberana a organizaciones supranacionales, hacia abajo por la descentralizacin de competencias hacia gobiernos regionales y locales. En este ltimo sentido, la prdida de control estatal sobre las actividades que se desarrollan en los respectivos territorios se ha valorado como una limitacin de poder y, en consecuencia, como una quiebra de la soberana. Estudios ya clsicos definen la soberana como la autoridad legtima y suprema dentro de un territorio. El componente central de esta definicin es la supremaca, trmino que distingue a la autoridad del Estado de otras autoridades, e implica que el soberano es la autoridad ltima de una comunidad, aquella instancia cuyas decisiones no pueden recurrirse ante otra. La autoridad suprema se proyecta en dos direcciones, que remiten ambas a la idea de independencia: La soberana interna se manifiesta sobre todos los que viven en un territorio determinado La soberana externa supone la inexistencia de una autoridad suprema ms all de las fronteras nacionales porque tambin significa independencia respecto a autoridades exteriores. En resumen, la soberana se define por la no sujecin a otra autoridad, tanto en el mbito interno como externo. De acuerdo con este
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planteamiento, no se confunde con poder. Autoridad y poder son trminos conexos pero no equivalentes. La legtima autoridad confiere poder pero no es slo poder. Krasner hace una clasificacin de los significados de soberana. Tipifica cuatro categoras: La soberana interna: se refiere a la organizacin formal de la autoridad poltica dentro del Estado y a la capacidad de las autoridades polticas para ejercer el control dentro de las fronteras del propio territorio. La soberana interdependiente: es la capacidad de las autoridades pblicas para controlar los movimientos de informacin, ideas, mercancas, personas o capital a travs de las fronteras del Estado. La soberana jurdica internacional: se refiere a las prcticas relacionadas con el mutuo reconocimiento La soberana westfaliana: designa a las organizaciones polticas basadas en la exclusin de actores externos en las estructuras de autoridad de un territorio determinado.

7.2 El concepto de mundializacin El trmino de mundializacin, o el de globalizacin, comienza a utilizarse a mediados de los aos 80. Entre los factores que la han impulsado destaca la revolucin tcnica en el mbito de las comunicaciones que ha tenido como efecto una reduccin de sus costes y de su velocidad. Pero, an siendo importante el factor tecnolgico, la mundializacin no puede explicarse, exclusivamente, por esta causa. Diferentes autores sostienen la incidencia de la ideologa en el desarrollo de la globalizacin. En uno u otro caso, qu se entiende por este fenmeno? En lneas generales, entre los conceptos que se han formulado de globalizacin cabe distinguir dos posturas: a) los que consideran que se trata de un fenmeno de naturaleza esencialmente econmica; b) los que le atribuyen una naturaleza polimorfa En el primer sentido, el trmino globalizacin se adopta para dar cuenta de la interdependencia de las economas nacionales y la tendencia a la creacin de un nico mercado de mbito planetario. Segn Dubois, la globalizacin sera un concepto comprensivo y superador de los trminos de
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internacionalizacin y transnacionalizacin. El primero alude a la interrelacin de las economas nacionales producida por la expansin del comercio internacional. El segundo al aumento de las empresas transnacionales, lo que implica que stas no estn centralizadas territorialmente, pues ningn pas acumulara todas las etapas productivas. Por lo tanto, los trminos de internacionalizacin y transnacionalizacin, referidos a la economa, se circunscriben al comercio y a la produccin. En cambio, la globalizacin econmica abarca la difusin del comercio, de la produccin, del consumo y de la inversin. En el segundo sentido, se interpreta que la globalizacin excede del mbito econmico, sera un proceso que abarca a las transacciones sociales de todo tipo. Beck sostiene que este fenmeno se extiende a la informacin, a la ecologa, a la cultura- debido al consumo de productos idnticos en todo el planeta- y al trabajo. Sin en otras pocas, dice Beck, la actividad social estaba delimitada por las fronteras sociales de forma que el contorno de la sociedad coincida con el de los Estados, en la actualidad las fronteras se han difuminado; de ah que Beck identifique la globalizacin con la sociedad mundial. El alcance de la globalizacin genera polmicas a las que contribuye el hecho de se trata de un proceso abierto cuya evolucin puede seguir diferentes tendencias. Mientras que para unos, la actualidad conduce a la formacin de mercados globales integrados en los que la competencia sera global y los factores de produccin circularan en funcin de la oferta y de la demanda; para otros, el incremento de la interconexin de la actividad econmica en todo el mundo acenta el desarrollo desigual entre los diferentes pases. En este sentido, segn Gray, tampoco la globalizacin implica una tendencia a la homogeneizacin porque son las disimilitudes y no las similitudes en infraestructuras, salarios o capital humano las que posibilitan las ganancia. Asimismo, se discute que la globalizacin de la economa lleve consigo el avance de un mismo tipo de capitalismo, en concreto, el modelo de laissez faire norteamericano. La experiencia demuestra la existencia de variedades de capitalismos divergentes del anglosajn. Estos argumentos se sitan, pues, en las antpodas de los esgrimidos por los defensores de la globalizacin, quienes consideran que los mercados globales harn al mundo en su conjunto ms rico, ya que la deslocalizacin de la economa permite aumentar las oportunidades de los pases menos desarrollados. Por otra parte, la globalizacin econmica se encuentra limitada en el espacio a algunas zonas. En concreto, a Asia del Este, Norteamrica y Europa
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Occidental. Adems, no toda la actividad econmica puede calificarse como mundial. En estricto sentido, nicamente en el mbito financiero puede hablarse de un mercado unificado. Tambin es dudoso que la emergente cultural global termine por erosionar las culturas nacionales. Los procesos de globalizacin contienen tendencias homogeneizadoras pero coexisten con procesos fragmentadores. El resurgimiento de los etno-nacionalismos ha sido simultneo a las fuerzas de la mundializacin. Los movimientos nacionalistas se han interpretado como una respuesta reactiva a estas fuerzas y a la homogeneizacin que conllevan. La globalizacin de la informacin se ha valorado como un factor que contribuye a alimentar la conciencia de las diferencias aunque, al mismo tiempo, es improbable que no repercuta en las culturas e identidades nacionales. 7.3 Mundializacin de la economa Hay autores que opinan que hoy en da puede hablarse de la existencia de un sistema capitalista global. En opinin de Soros, la economa global se caracteriza ms por la libre circulacin de capitales que por el libre comercio de bienes y servicios. La movilidad del capital interrelaciona los tipos de intereses, los tipos de cambio y las cotizaciones de las acciones de todos los pases, lo que repercute ampliamente sobre la situacin econmica. La transformacin del sistema monetario internacional se produjo a raz de la quiebra de los acuerdos de Bretton Woods a principios de los aos 70. Estos acuerdos haban establecido, inspirndose en la teora keynesiana, el control de los movimientos de capital y de los tipos de cambio fijo. Segn esta teora, la libre movilidad de capital es incompatible con la estabilidad macroeconmica y el pleno empleo. Con ello, el objetivo era evitar la especulacin de capital. Pero en el contexto creado por la crisis econmica de los aos 71 emergi un nuevo orden financiero caracterizado por la desregulacin y, en consecuencia, por la libertad de los movimientos de capital y por la flexibilidad de los tipos de cambio. La desregulacin se ha basado en dos argumentos: La confianza en la capacidad de los mercados financieros internacionales para mantener y fijar el precio de equilibrio de los activos financieros de acuerdo con las condiciones de la economa. Se defiende que la libre circulacin de capitales a escala internacional produce una mejor asignacin de recursos, ya que el capital
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circular desde los sectores y pases cuya rentabilidad sea menor hasta aquellos sectores y pases donde la inversin sea ms productiva. La interdependencia de los mercados financieros reduce la capacidad de los Estados para establecer polticas econmicas nacionales. La desregulacin del capital propicia la movilidad de las inversiones, ya que el capital no necesariamente permanece donde se ha acumulado. Las fronteras se desdibujan, el sistema econmico se vuelve ms global, de forma que el mbito econmico no se corresponde con un determinado contorno poltico y, en consecuencia, se plantean obstculos para someterlo a un poder poltico concreto. La tendencia a la globalidad de la economa tiene repercusiones en el Estado. Pero, los mercados globales erosionan la soberana hasta el punto de que se plantee la necesidad de que el Estado sea superado? Estas cuestiones inducen a analizar la relacin entre soberana y economa. El concepto de soberana se aplica, sobre todo, a la autoridad legtima de un territorio, no se trata de una cuestin econmica. De acuerdo con la teora clsica, el atributo caracterstico de la soberana es el de dar las leyes, atributo que no ostenta ninguna otra autoridad, sino que es monopolizado por el soberano. No obstante, debe reconocerse que el concepto de soberana ha tenido repercusiones para la creacin de espacios econmicos integrados. El Estado fue un instrumento til para el desarrollo del mercado, no slo por ser garante de la ley y el orden, sino debido a que ciertas polticas pudieron implantar barreras aduaneras internas, la creacin de sistemas comunes de pesas y medidas, el establecimiento de una moneda comn Desde estas perspectivas, puede admitirse con Cohen que el mercado sera una institucin procedente del poder soberano al mismo nivel que otras instituciones. Por tanto, es evidente la interrelacin entre poder poltico y poder econmico. El capitalismo reforz al Estado por su necesidad de regulacin, tanto interna como externa. Por su parte, el Estado dependa financieramente de ese capitalismo, circunstancias que desembocaron en la creacin de una organizacin centralizada territorialmente. De todas formas, histricamente, la economa no form parte de las funciones nucleares del Estado sino que stas constituyeron un lmite a su poder. La soberana nunca fue un poder omnmodo en la economa, salvo excepciones como los Estados socialistas. Sin duda, desde los aos 80 ha adquirido un claro predominio la idea de que el equilibrio del libre mercado no necesita de la interferencia poltica sino que depende, nicamente, de la estabilidad monetaria y fiscal. Sin
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embargo, la posibilidad de que el mercado prescinda de una autoridad colectiva ha sido rebatida desde diferentes frentes. Por ejemplo, Soros sostiene que atribuir una autoridad absoluta a las fuerzas del mercado puede desembocar en el desmoronamiento del sistema capitalista global. El capitalismo sin control puede terminar destruyndose a s mismo. En un sentido similar, autores como Strange o Gray desmienten que los mercados puedan autorregularse e impedir por s mismos los trastornos econmicos. En consecuencia, segn estas posturas, se defiende que la estabilidad de los mercados depende de la regulacin, objetivo que ha de emanar del poder poltico. En resumen, por un lado es discutible que los mercados globales puedan subsistir a travs de sus propios mecanismos y sin el concurso del poder poltico, pero, por otro lado, no hay que subvalorar los efectos de los mercados financieros globales sobre las funciones econmicas de los Estados. La movilidad del capital obstaculiza la adopcin de polticas de empleo o de polticas fiscales gravosas para el capital, porque ste siempre tendr la posibilidad de instalarse all donde las condiciones sean ms ventajosas. Sin embargo, reconocer que los mercados financieros globales han creado una nueva situacin respecto a la iniciada en la segunda posguerra no implica que los Estados se hayan convertido en una organizacin carente de sentido. Aunque el Estado haya perdido autonoma respecto a la economa, sigue siendo un actor til. Es evidente la incidencia de las ayudas a la exportacin en el desarrollo de los sectores industriales o cmo los servicios de educacin e investigacin favorecen el desarrollo econmico. La obsolescencia del Estado es un mito: un mito tras el que subyace un cambio de las funciones estatales. La revisin a la que se ha sometido la intervencin del Estado en la economa pareci entrar en un nuevo punto de inflexin tras los actos terroristas del 11 de septiembre de 2001 en EEUU. A partir de esta fecha las polticas seguidas se han distanciado de las directrices neoliberales y se han vuelto a inspirar en el keynesianismo. Ejemplo de ello son algunas de las medidas adoptadas por el gobierno americano, que aprob un elenco de medidas para contrarrestar la incertidumbre de los agentes econmicos: reduccin del precio del dinero, aumento de los gastos de defensa, concesin de ayudas directas a las compaas areas Es decir, una vez ms, ante una situacin de crisis, la reactivacin econmica requiri la iniciativa del Estado. Algunos autores ya han apuntado que vamos hacia una era en la que prevalecer la idea de que dejarlo todo al mercado no funciona y que el Estado debe desempear un papel ms importante.
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7.4 La sobrecarga del Estado El embate que afecta al Estado no proviene slo del neoliberalismo. La relacin entre Estado y sociedad ha sido, igualmente, revisada desde la izquierda. En pocas anteriores ciertas corrientes socialistas defendieron la necesidad del Estado para acometer la reforma social. Sin embargo, se seala que este planteamiento ha inducido a identificar al socialismo con la burocracia y el control social. En esta situacin, ciertas corrientes socialistas defienden la ruptura del socialismo con su vinculacin estatalista y la revitalizacin de la sociedad civil para aumentar su autonoma y limitar el alcance de la accin estatal. En la dcada de los 70 se sostuvo que el Estado se encontraba sobrecargado debido al aumento de las demandas sociales dirigidas a l y a sus dificultades para darles satisfaccin. Segn estos planteamientos, la incapacidad del Estado para dirigir o imponer decisiones provocaba una crisis de gobernabilidad, que ha intento explicarse a partir de los teoremas de la imposibilidad. Estos teoremas, cuya primera enunciacin fue formulada por Arrow, mantienen la tesis de la imposibilidad de lograr una agregacin colectiva y eficiente de intereses en una sociedad compleja donde se forman libremente. En este contexto, la agregacin de intereses slo puede conseguirse por una imposicin dictatorial. Es decir, las decisiones colectivas en democracia, por s mismas, no pueden generar orden porque la diversidad y contradiccin de los mltiples intereses obstaculizan la adopcin de una nica decisin colectiva. En consecuencia, una de las causas de ingobernabilidad es la pretensin de los gobiernos de imponer una agregacin imperativa en mbitos donde los individuos y grupos podran resolver muchos conflictos sin necesidad del concurso del Estado a travs de la negociacin. La gobernabilidad exigira, or tanto, la reduccin de la intervencin estatal a aquellos mbitos en los que la sociedad no pueda autogobernarse. Un efecto observado y aadido al incremento de las tareas sociales es la hipertrofia de la Administracin. El aumento, tanto en los niveles de la Administracin como de servicios e instituciones dentro de cada nivel, plantea problemas de coordinacin y de intervenciones contradictorias. El Estado aparentemente ampla su poder pero es ms vulnerable, ya que la adopcin de las decisiones se vuelve ms compleja, con lo que su aprobacin y aplicacin se dificulta. Los problemas de sobrecarga e hipertrofia han justificado la reduccin del Estado, ya que los intereses de productores y consumidores se coordinan sin necesidad de una autoridad central. La propuesta de menos Estado y ms sociedad civil ha logrado amplias adhesiones.
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El trmino sociedad civil no es unvoco. Segn los tericos de la sociedad civil, su organizacin descansa en los acuerdos entre grupos e individuos al margen del control del Estado, haciendo hincapi en su capacidad de autoorganizacin. Sin embargo, las relaciones entre Estado y sociedad civil son complejas. Para unos, la existencia de un Estado dbil es una condicin esencial del desarrollo de sociedades fuertes; para otros, la fortaleza de la sociedad depende de un Estado slido. Lo que no niegan ambas interpretaciones es que la sociedad exige una autoridad pblica capaz de imponer el marco legal general para el desarrollo de las actividades individuales. Por lo tanto, la defensa de la ampliacin de la sociedad civil no implica la propuesta de una sociedad sin Estado, lo que cuestiona es el modelo de Estado. Junto a la revitalizacin de la sociedad civil, se han propuesto un conjunto de medidas que tienden a reducir el tamao del Estado: Las privatizaciones de servicios estatales, no slo de los relacionados con las prestaciones sociales sino tambin servicios que tradicionalmente eran prestados y gestionados por el Estado (seguridad ciudadana, administracin penitenciaria). Las privatizaciones se han justificado porque el mercado proporciona los servicios de forma ms rentable al estar sometido a las presiones de la competencia. Introduccin de tcnicas de gestin empresarial en la funcin pblica. Por ejemplo, la sustitucin de la formacin jurdica de los funcionarios por una de contenido econmico y de gestin. Asimismo, las situaciones de monopolio en la prestacin de servicios han sido reemplazadas por la competencia interna con otros servicios pblicos que realizan funciones anlogas. De todas formas, en este aspecto la Administracin no puede equipararse con el sector privado La creacin de Agencias Independientes. Se trata de organizaciones basadas en contratos de objetivos, su direccin se confa a expertos y gozan de una importante autonoma respecto del ejecutivo y del legislativo. Las funciones irrenunciables del Estado son aquellas que, como la defensa, la seguridad o la justicia, no pueden ser asumidas por ninguna otra instancia. Por otra parte, la regulacin del Estado y la coordinacin son sus tareas propias. Al Estado se le atribuye la funcin de coordinar e impulsar las iniciativas de los actores sociales pero se cuestiona la direccin y la gestin directa. Segn este punto de vista, el Estado parece ser concebido como una caja de resonancia de los intereses sociales sectoriales al que se recurre para darles legitimacin.
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En los ltimos aos se viene utilizando el concepto de gobernacin, que, segn algunos autores, designa una nueva forma de gobernar que rompe con la idea de gobierno tradicional. Los rasgos caractersticos de la nueva gobernacin son: La relevancia de la sociedad civil La inexistencia de un poder central y de relaciones jerrquicas La importancia adquirida por los procedimientos informales

La gobernacin se entiende como un proceso de influencias recprocas entre diferentes actores, en el que ninguno de ellos llega a dirigirlo porque ninguno de los implicados posee todos los medios necesarios. Un presupuesto subyacente de la nueva gobernacin es la capacidad autoorganizativa de las comunidades. Las sociedades carecen de un centro nico de direccin del poder. La realidad demuestra que el poder se encuentra fragmentado. Las regulaciones, ante la ausencia de jerarqua y de decisiones imperativas, se realizan a travs de la negociacin y el consenso. El recurso a los procedimientos informales para la adopcin de decisiones en detrimento de los procedimientos formales. Se justifica el uso de los procedimientos informales por la necesidad de introducir flexibilidad en los procesos de decisin y superar las dificultades de las instituciones formales para hacer frente a la complejidad social. Esta caracterstica pondra en entredicho la singularidad de la forma estatal. La coherencia entre el concepto de la nueva gobernacin y las propuestas o tendencias del retraimiento del Estado es ntida. En ambos casos, aunque no se trata de un concepto excluyente del Estado, s revisa su centralidad en el sistema poltico. La pregunta que se suscita es si, en la prctica, el alcance de la gobernacin segn el nuevo significado no pasa de ser un modelo que introduce meras rectificaciones en la forma estatal pero no llega a sustituirla o si, por el contrario, es un modelo que se impone al Estado y constituye una alternativa a l.

7.5 Conflictos pluriculturales Se ha sealado que la globalizacin no es excluyente de lo local; de hecho, se trata de dos fenmenos simultneos. La tendencia a la homogeneidad
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implcita en la globalizacin cultural no ha sofocado las diferencias culturales. Ms bien se observa un resurgimiento de conflictos pluriculturales en el interior de algunos Estados, lo que es interpretado como causa potencial de desintegracin y manifestacin del carcter artificial de los Estados. La fragmentacin de los Estados en unidades ms pequeas se ha justificado por razones econmicas e ideolgicas. Mientras que en pocas pasadas, el desarrollo econmico exiga Estados grandes y viables, los mercados globales posibilitan la existencia de organizaciones polticas de menor tamao. El uso de la tecnologa permite a los pases no ser dependientes slo de sus recursos naturales y, en todo caso, las desventajas polticas de una reducida dimensin pueden superarlas integrndose en organizaciones internacionales. Los apologistas de los mercados globales tambin defienden la eficiencia econmica de los pases pequeos y critican la obsolescencia de los Estados tradicionales. La ineficiencia de los Estados deriva de sus diferencias territoriales respecto a las preferencias de los consumidores, infraestructuras y tasas de crecimiento. Por el contrario, el Estado-regin posee el tamao y la escala adecuadas para ser verdaderas unidades operativas en la economa. Una dimensin apropiada se cifra entre los cinco y veinte millones de habitantes. La presin de los mercados globales a favor de la descentralizacin poltica no est exenta de riesgos. Aparte de que se abre la posibilidad de contribuir a una mayor desigualdad regional, acarrea dos peligros aadidos de ndole econmica: a) el aumento de la inestabilidad podra derivarse de la indisciplina fiscal local y regional; b) la sumisin de los gobiernos regionales a los intereses especiales de grupo dara lugar a la utilizacin inadecuada de los recursos. Por lo tanto, tambin son razones de eficiencia econmica las esgrimidas para justificar cierto grado de coordinacin y control centralizado Si bien la experiencia histrica revela que, en la mayora de los casos, la nacin ha sido una creacin del Estado y ambos se han desarrollado unidos, en los ltimos aos se ha planteado la posibilidad de desvincularlos. Segn Keating, el declive del Estado no supone el de la nacin. Por el contrario, se trata de una forma de movilizacin poltica que conserva su potencialidad frente a la decadencia de otras ideologas. El nacionalismo proporciona identidad colectiva, suministra una base en la que asentar la solidaridad ante el atomismo del mercado. Se trata, pues, de una ideologa con capacidad para erigirse en un principio de organizacin social y poltica, no necesariamente asociada al Estado. Ahora bien, no todos los elementos del
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nacionalismo, segn Keating, son positivos. El nacionalismo tnico se caracteriza por basarse en la identidad racial o en la ascendencia comn, se trata de un nacionalismo excluyente. Por el contrario, el nacionalismo cvico se identifica con los valores del liberalismo. La identidad nacional en este caso est determinada por instituciones, costumbres, recuerdos histricos. Es, precisamente, este nacionalismo basado en valores cvicos el que tiene capacidad para integrar y no ser excluyente toda vez que su idea de nacionalidad compatible con el reconocimiento de otras identidades. Sin embargo, la dicotoma entre nacionalismos negativos y positivos plantea dudas. En la prctica es difcil encontrar movimientos nacionalistas que se apoyen exclusivamente en elementos tnicos. En lneas generales, la etnia tambin ha incluido caractersticas culturales, histricas y costumbres comunes. Por otra parte, la organizacin cvica tambin se apoya en una identidad cultural que alimenta la pertenencia de los grupos diferenciales. No se duda de que el nacionalismo facilite la integracin, pero, por su propia naturaleza, contiene tambin rasgos excluyentes. Tambin hay que admitir la posibilidad de que los nacionalismos cvicos no reclamen el monopolio de la lealtad. Por ejemplo, en los estados federales se combinan diferentes lealtades. Sin embargo, la combinacin de varias lealtades no siempre ha logrado el equilibrio. En estos casos, la ciudadana comn superadora puede ser percibida por las minoras como una amenaza para su existencia. Finalmente, se defiende que los nacionalismos cvicos no aspiran a la creacin de Estados-naciones. Sin embargo, las naciones no pueden prescindir de una determinada organizacin poltica y social. De hecho, no hay que olvidar que la autonoma poltica y cultural no siempre satisface a las reivindicaciones nacionalistas (por ejemplo: las organizaciones vascas independentistas). Adems, no es tan clara la emergencia de nacionalismos cvicos disociados de la creacin de Estados. En los ltimos aos del siglo XX han sido frecuentes las manifestaciones de los nacionalismos que han conducido a la fragmentacin de los Estados, pero el resultado de este proceso ha sido la formacin de ms Estados. Por ltimo, cabe pensar que una excesiva fragmentacin de unidades polticas dificulta la articulacin de organizaciones supranacionales que exige la interdependencia de las sociedades contemporneas.

7.6 Soberana estatal y organizaciones internacionales Las funciones atribuidas a las Organizaciones Internacionales (OI) se interpretan como un factor ms que erosiona la soberana. Estas instituciones
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se definen como asociaciones voluntarias de Estados establecidas por acuerdo internacional, dotadas de rganos permanentes, propios e independientes, capaces de expresar una voluntad jurdicamente distinta a la de sus miembros La imposicin a los Estados de decisiones adoptadas en mbitos internacionales no es congruente, aparentemente, con el concepto de soberana, entendida como suprema autoridad porque sta se define por la no sujecin a una autoridad externa. La cesin de competencias soberanas a OI, unida a la descentralizacin poltica en el interior de los Estados son considerados factores que fragmentan la soberana. Estos fenmenos han dado pie para sostener que la soberana tiene que ser concebida hoy en da como una facultad dividida entre mltiples agencias- nacionales, subnacionales e internacionales. ltimamente se habla de soberana compartida, expresin con la que se hace referencia a la distribucin de poder y autoridad entre diferentes entidades polticas. El crecimiento de las OI es innegable. En la actualidad hay ms de 300. Sin embargo, en este cmulo de OI hay una gran heterogeneidad debido a su composicin, competencias y fines; por lo tanto, su posible repercusin en las soberanas no es uniforme. Se podra pensar que el incremento de los problemas de naturaleza global debera haber impulsado a las OI universales frente a las regionales. Mientras que las primeras se encuentran abiertas a la participacin de todos los Estados, las regionales estn compuestas por un nmero limitado de Estados que renen unos requisitos previos de carcter geogrfico, poltico o econmico. En la prctica han aumentado el nmero de organizaciones regionales frente a las universales. La Organizacin de Naciones Unidas es la ms representativa de las tipificadas como OI universales. Su Tratado constitutivo se fundament en la igualdad soberana de los Estados y en la no intervencin en sus asuntos internos. La Carta de Naciones Unidas no cre un autntico sistema de seguridad colectiva capaz de obligar jurdicamente a la resolucin de las controversias ni estableci la subordinacin de los Estados a una autoridad pblica superior. Por otra parte, al ser su funcin caracterstica la seguridad, la ONU acta para dar respuesta a otros actores, se trata, sobre todo, de una organizacin reactiva. En consecuencia, est justificado considerarla ms como una extensin del sistema de Estados que como una alternativa a l. Con todo, tambin se ha sealado que la ONU posee pequeos mrgenes de maniobra, ya sea porque acta de puente entre los Estados y otros actores al permitir que stos ltimos influyan en decisiones polticas sectoriales, como
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la salud, el entorno o la educacin, o porque la ONU proporciona legitimidad a las decisiones de los Estados ante situaciones de crisis. El nmero de OI regionales, sobre todo las de naturaleza econmica y comercial, ha experimentado un apreciable crecimiento. Este tipo de organizaciones se ha generalizado por todo el planeta. Aparte de la UR, se han creado, entre otras: el Mercado Comn del Sur (MERCOSUR), el Acuerdo de Libre Comercio de Amrica del Norte (NAFTA) Los bloques regionales econmicos se justifican porque la integracin de los mercados reduce los costes y genera una mayor eficacia. Sin embargo, los efectos de la regionalizacin sobre la mundializacin de la economa son controvertidos. Est justificado pensar que los acuerdos regionales pueden obstaculizar el establecimiento de normas comerciales no discriminatorias a escala mundial. La adopcin de polticas proteccionistas por los bloques regionales puede fragmentar el mercado mundial y, por lo tanto, limitar la liberalizacin del mercado mundial. Aunque este riesgo es real, se argumenta que el equilibrio entre la integracin regional y la liberalizacin del mercado mundial es factible mediante acuerdos multilaterales garantizadores de la libre competencia. Sin embargo, ciertos anlisis sostienen que la regionalizacin no rectifica los inconvenientes del mercado mundial. Asimismo, algunas experiencias revelan la inestabilidad de algunos procesos de regionalizacin derivada, en unas ocasiones, del desigual desarrollo econmico de sus miembros y, en otras, de la similitud productiva de los pases integrantes cuyas mercancas se destinan a un mercado limitado. Junto a las OI universales y regionales, existe otra clasificacin que distingue entre OI de cooperacin y de integracin. Las organizaciones de cooperacin responden al modelo clsico de OI y se caracterizan porque los Estados no ceden competencias soberanas y la ejecucin de las decisiones fruto de las instituciones de la organizacin- adoptadas segn la tcnica de la negociacin- depende de ellos, no son directamente aplicables en los territorios nacionales sin la autorizacin estatal. De forma inversa, las organizaciones de integracin o supranacionales suponen una transferencia de competencias soberanas. Los rganos comunes son independientes de los Estados y algunas de sus decisiones pueden aplicarse directamente a los Estados miembros. Las OI de integracin son la excepcin. La Unin Europea es el ejemplo caracterstico de este tipo. Los efectos de la transferencia de funciones soberanas a las OI se interpretan de forma divergente. Para unos, es un factor que erosiona la soberana, aunque la visin contraria tambin tiene adeptos. Desde este ltimo punto de vista, se mantiene que las organizaciones regionales son una
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va que consolida a los Estados. La existencia de stos- sobre todo la de los pequeos- podra peligrar sin un apoyo externo en un contexto caracterizado por la interdependencia. La integracin de los Estados en OI se concibe como un medio que propicia su consolidacin. Con independencia de cul de las dos hiptesis se confirme en un futuro, lo cierto es que las OI presuponen Estados, son creadas por ellos y son sus actores principales. Segn la interpretacin realista de las relaciones internacionales, el Estado es un actor central y difcilmente sustituible. Sin embargo, en los ltimos aos tiene que competir con otros actores como las ONGs o las empresas multinacionales, y adems el uso de la fuerza se muestra ineficaz para la resolucin de numerosos conflictos. El realismo ha sido criticado por el predominio atribuido al Estado y porque explica las relaciones internacionales exclusivamente a travs de los intereses nacionales. La cooperacin, segn los realistas, slo surge cuando convergen los intereses nacionales. A pesar de las crticas vertidas, el enfoque realista sigue siendo influyente. En los ltimos aos, la intensificacin de los procesos de interconexin ha provocado que resurjan las controversias respecto de la vertiente externa de la soberana. Los anlisis sobre la repercusin de la competencia de las OI y las normas del Derecho Internacional ha sido analizada por la doctrina de la autolimitacin. Segn sta, el Derecho Internacional es una creacin voluntaria de los Estados, son ellos mismos los que se autolimitan y, por consiguiente, permanecen soberanos. Despus de la I GM aumentaron las crticas respecto a la validez de la idea de soberana. Entonces, los anlisis fueron controvertidos segn se refleja en las aportaciones de Duguit y Heller. Tras el fracaso de la Sociedad de Naciones, Duguit sostena que era imposible conciliar un Derecho Internacional obligatorio con la soberana estatal. Cuando los Estados, dice este autor, se someten a reglas que imponen obligaciones limitan su soberana, dejan de ser Estados soberanos. En definitiva, no puede haber Derecho Internacional si depende de la voluntad de los Estados. Frente a esta postura, Heller defendi que la soberana y el Derecho Internacional eran indisociables. Segn este ltimo autor, el Derecho Internacional existe porque es creado por las voluntades soberanas. Sus normas o el hecho de conferir mayores competencias a los jueces internacionales no merman la soberana, por la misma pretensin del Derecho Internacional de conservar los Estados. Heller niega que el Estado sea la autoridad suprema para todos los asuntos, pero afirma que es la autoridad jurdica suprema. De acuerdo con esta lnea, para Heller tampoco el comercio internacional ni la interdependencia por l creada alteran la
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independencia jurdica y poltica de los Estados. Por lo tanto, la esencia del concepto de soberana queda intacta. Acerca de la eficacia de la igualdad soberana en la prctica es de inters el estudio realizado por Krasner. El autor llega a la conclusin de que la soberana westfaliana y la soberana jurdica internacional constituyen dos ejemplos de hipocresa organizada por haber sido objeto de violaciones frecuentes. La soberana westfaliana es violada cuando actores externos, generalmente Estados poderosos, influyen o determinan la estructura de autoridad interna de otro Estado. La violacin no slo se produce a travs de la coaccin o de la imposicin, tambin cuando los gobernantes aceptan voluntariamente determinadas prcticas, ya que esos compromisos implican una reduccin de su independencia. Las violaciones se han justificado, segn Krasner, basndose en el respeto de la tolerancia religiosa, de los derechos de las minoras y de los Derechos humanos, de forma que numerosos tratados de paz recogen entre sus clusulas estos derechos y los signatarios se comprometen a observarlos, vulnerndose as la independencia soberana. Otra fuente de violaciones puede proceder de los prstamos concedidos por las entidades financieras internacionales a los pases en desarrollo o por razones de seguridad internacional. De todas formas, considerar, como lo hace Krasner, que la violacin de la soberana westfaliana es la norma, plantea dificultades. En primer lugar, el autor se basa en las experiencias de Estados emergentes, pero, en estos casos, cabe dudar acerca de la violacin de la soberana externa porque ni sta ni la soberana interna eran una realidad. En segundo lugar, puede interpretarse que el propio autor introduce matizaciones porque sostiene que los principios westfalianos, adems de perdurar, no son irrelevantes, poseen efectos. En unas circunstancias se han violado pero fueron respetados en otras. Debe reconocerse que la asimetra del poder entre los Estados hace vulnerable la igualdad soberana, pero mientras las violaciones de la soberana de los Estados dbiles son fciles de ilustrar, ms complicada resulta comprobar la quiebra de la soberana de los Estados poderosos. Ms recientemente se esgrimen otros acontecimientos que tambin ponen en cuestin la soberana. En concreto: las intervenciones por razones humanitarias, as como algunos aspectos de la estructura internacional y ciertas competencias de la Unin Europea. Es indudable que la intervencin por razones humanitarias contradice el principio secular de no intervencin en los asuntos internos de los Estados soberanos pero estas acciones han sido limitadas y selectivas en la prctica, como los casos de Yugoslavia y Somalia. Adems, la sociedad internacional las considera legtimas cuando son autorizadas por el Consejo de Seguridad de la ONU, rgano que, por otra parte, est integrado por los Estados. De todas formas, la experiencia
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demuestra que su uso no se ha generalizado a pases en los que concurren circunstancias similares. Aparte de la valoracin que se realice de la repercusin de estos fenmenos, es indudable que introducen nuevos elementos en las relaciones interestatales. Algunos estudiosos de la soberana sostienen que no se trata de un concepto inmutable porque algunas caractersticas permanecen, pero otras cambian. Para explicar ambas tendencias, Soerense distingue entre reglas constitutivas y reglas reguladoras del poder soberano. Las primeras son las que posibilitan ciertas actividades. El ncleo constitutivo de la soberana radica en la independencia constitucional de los Estados, lo que supone la existencia de una autoridad suprema decisoria en los asuntos internos y externos. Por otro lado, las reglas reguladoras, esto es, las referidas a las relaciones soberanas, son las favorecedoras del cambio. Estas ltimas han modificado, por ejemplo, el criterio para el reconocimiento de Estados soberanos. Por tanto, el surgimiento de estructuras sustitutorias del Estado es borroso. A pesar de las mutaciones, el Estado sigue gozando de legitimidad poltica y proporciona cohesin social. Pero al mismo tiempo, hay que admitir que la globalizacin intensifica la interdependencia de los Estados y reduce su autonoma, lo que es un acicate para profundizar en la cooperacin entre los Estados o crear organizaciones supranacionales. No es extrao que, en lneas generales, los estudios que pronostican la desaparicin del Estado sean escasos, al tiempo que la idea de que el Estado est atravesando un proceso de transformacin o de reestructuracin posee ms adeptos. Sin embargo, en incuestionable que la globalizacin de los mercados de capitales ha creado un nuevo escenario en el que se han reducido las posibilidades de que el Estado establezca polticas autnomas en sus respectivos territorios. Las polticas de bienestar son las ms afectadas por la mundializacin, aunque este fenmeno tampoco ha puesto en duda las funciones estatales en materia de educacin, investigacin, sanidad, infraestructuras o justicia. Ms que de la decadencia del Estado como categora genrica, habra que hablar de la crisis del modelo de Estado de Bienestar.

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UNIDAD 8 TEORAS DE LA TRANSICIN Y LA CONSOLIDACIN DEMOCRTICA Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Mara Ovidia Rojas Castro 8.1.-La Tercera ola democratizadora En los ltimos veinticinco aos se ha asistido a la democratizacin de una treintena de pases. Esta avalancha, a la que algunos han denominado tercera ola democratizadora (Huntington) cogi por sorpresa a los analistas polticos. Esta sorpresa ha favorecido la aparicin de una cantidad ingente de estudios dedicados a investigar la evolucin de los regmenes autoritarios y la lgica subyacente a las transiciones hacia la democracia. A pesar de la diversidad de los contextos y las peculiaridades, son muchas las similitudes encontradas en estos procesos. 8.2. Formas de iniciar el cambio poltico Son varias las formas posibles de iniciar y llevar a cabo la transformacin de un rgimen autoritario en otro democrtico, lo cual permite clasificar las transiciones hacia la democracia de muy diversas formas. Bsicamente, la transicin puede iniciarse mediante la reforma paulatina del rgimen existente o, por el contrario, mediante una ruptura clara, abrindose, de forma inmediata, un periodo constituyente. Si se trata de una reforma, y no de una ruptura, puede ocurrir que aqulla se haya visto impulsada desde dentro del propio rgimen autoritario, como consecuencia de un pacto entre las lites gobernantes aperturistas y los sectores ms moderados de la oposicin. Dicho pacto, a su vez, ha podido ser impulsado por varias razones, como la muerte del dictador o la voluntad de los polticos del rgimen de evitar males mayores en el caso de que el nivel de descontento popular con la dictadura fuese muy elevado. Pero tambin dicha reforma ha podido ser forzada desde fuera del rgimen, bien por la accin colectiva de los movimientos sociales, bien por parte de grupos de la oposicin democrtica articulados en partidos polticos. Incluso, finalmente, es posible que dicho proceso haya sido facilitado por circunstancias y actores ajenos al pas (por ejemplo, el cambio en la poltica de seguridad de la antigua Unin Sovitica es fundamental para entender las transformaciones polticas de los pases del este y el centro de Europa). Otro factor exterior que
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podra considerarse es el que se ha denominado efecto contagio, que suele darse en zonas de influencia comn y que consiste en la adopcin, por parte de un pas, de la ruta de cambio emprendida por otros pases de su entorno (el llamado efecto domin ocurrido en los pases del Este). Si lo que se produce es una ruptura abierta con la dictadura precedente, aqulla ha podido ser provocada por una crisis interna (resultado de una derrota blica, como en Portugal o Argentina, o de una crisis econmica profunda), que podra conducir a un golpe de Estado o a una revolucin popular. Tambin es posible que los procesos de ruptura sean impulsados por una intervencin directa del exterior, aunque es mucho ms frecuente que los organismos internacionales presten un apoyo ms discreto e indirecto a los procesos de democratizacin y que no intervengan de forma drstica y definitiva en el derrocamiento de las dictaduras. Dahl distingue entre los procesos democratizadores iniciados desde dentro de un Estado independiente y los que se originan en pases sometidos a la dominacin colonial. Dentro del primer grupo, la democracia puede haber sido fruto de un proceso evolutivo (como en Inglaterra o Blgica), una revolucin (Francia de 1789) o una conquista militar (como RFA, Italia o Japn tras la II GM). Dentro del segundo grupo, Dahl tambin seala la existencia de procesos evolutivos (como Canad) y, finalmente, aade los que son resultado de un movimiento de independencia nacional (India, EEUU e Irlanda) Przeworski, por su parte, ha acuado el trmino extrication para referirse a las transiciones que se inician desde dentro del rgimen autoritario (esto es, mediante la reforma, no la ruptura, del mismo). Cuando esto se produce, como en Espaa, no hay ms remedio que contar y negociar con los representantes de la dictadura, a diferencia de otros casos que comienzan con la desintegracin de la cohesin del rgimen como resultado de una derrota exterior, como Grecia o Argentina. En los primeros casos, los reformistas del rgimen habrn de negociar con los sectores ms moderados de la oposicin con el fin de disear conjuntamente las instituciones polticas. Tambin podra clasificarse las transiciones en funcin de si son protagonizadas por las lites polticas o si, por el contrario, son los ciudadanos o una sociedad civil ms o menos estructurada, quienes, a travs de su organizacin en distintos tipos de movimientos sociales y grupos de presin, llevan la iniciativa de la transformaciones que, finalmente, conducirn al pas por la senda democrtica. En este sentido, hay dos corrientes intelectuales. Una de ellas insiste en el papel desempeado por los movimientos sociales. Los autores de la corriente contraria afirman, sin embargo, que los actores ms importantes de estos procesos de cambio son
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las lites polticas. En un lugar intermedio dentro de esta polmica se encuentran otros autores que sostienen que tan importante resulta analizar las decisiones de las lites polticas como las acciones desplegadas por los movimientos populares. Ambos actores, lites y masas, se influyen mutuamente y no es posible explicar, por ejemplo, lo que ocurre en la transicin espaola sin tener en cuenta los movimientos tanto desde abajo como desde arriba. En definitiva, aunque en ciertas ocasiones existe un detonante que permite iniciar los procesos de transicin en un momento dado, y no en cualquier otro, parece que siempre hay una pluralidad de elementos que hay que considerar a la hora de explicar con precisin las razones por las cuales se ha acabado instalando una democracia en un pas donde dicha posibilidad era impensable tan slo unos aos atrs. Y es que las dictaduras, incluso las ms aparentemente inmovilistas, tienden a experimentar procesos de evolucin interna. 8.3 La liberalizacin de los regmenes autoritarios Los procesos de liberalizacin, tanto polticos como sociales, econmicos o culturales, aunque no sean claramente visibles desde el exterior, existen y suelen tener importantes repercusiones sobre la estabilidad y la legitimidad de los mismos. Adems, las dictaduras desarrollistas, aunque a corto plazo pueden recabar dosis importantes de legitimidad, acaban siendo ms vulnerables en los periodos de inestabilidad econmica, dado que su principal fuente de legitimidad se basa, precisamente, en el crecimiento econmico y la paz social. La literatura terica establece ciertas distinciones entre los casos de mera liberalizacin y aquellos otros genuinamente democratizadores. Por liberalizacin distintos autores entienden cosas diferentes, relacionadas con el aumento de las posibilidades de participacin y de debate por parte de la sociedad. Otros lo definen como el proceso de hacer efectivos ciertos derechos que protegen de los actos arbitrarios o ilegales cometidos por el Estado. A travs de las medidas liberalizadoras las dictaduras suelen pretender consolidar su poder ampliando su base de apoyo social, con el fin de evitar llevar a cabo un proceso de democratizacin real, lo que les supondra perder las riendas del poder. La liberalizacin suele tener unas consecuencias a medio y largo plazo que pueden acabar siendo perjudiciales para la estabilidad de estos regmenes. El hecho de dar ms oportunidades a la oposicin puede traducirse en mayores posibilidades de conflicto.
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Este es el gran dilema al que se enfrentan todos los regmenes dictatoriales: en ocasiones se ven obligados a llevar a cabo medidas liberalizadoras de tipo poltico porque la presin social es demasiado fuerte y temen una revuelta popular. Sin embargo, cuando creen que suavizando la represin lograrn una mayor legitimacin social, no suelen considerar que es muy probable que dicha relajacin pueda llegar a volverse en su contra. Cuando, sin embargo, se resisten a liberalizar, cabe la posibilidad de que se produzcan tensiones incontrolables que podran llegar a acabar con las dictaduras. 8.4 Principales enfoques en el estudio de las transiciones a la democracia 8.4.1 Desarrollo econmico, cultura y democracia Lipset, en su obra ya clsica El hombre poltico, afirmaba que las dos caractersticas que ms influyen en la estabilidad de las democracias son el desarrollo econmico y la legitimidad poltica. Este autor sostiene que la mayora de los pases que no tienen regmenes democrticos, suelen contar tambin con un nivel de desarrollo econmico muy bajo. l pretende demostrar que las democracias requieren mayores niveles de desarrollo econmico, social y cultural, no slo para sobrevivir, sino tambin incluso para implantarse. Segn esto, cuanto ms prspera sea una nacin, tanto mayores son las posibilidades de que mantendr una democracia. Los ndices de desarrollo econmico que emplea Lipset son, entre otros, la riqueza (renta per cpita, nmero de vehculos), la industrializacin (porcentaje de personas dedicadas a la agricultura en comparacin con las empleadas en la industria o en el sector servicios) y la educacin. Para este autor, de los tres factores mencionados, el que mejor explica la diferencia entre los regmenes autoritarios y los democrticos es la educacin. Niveles ms elevados de educacin producen actitudes ms tolerantes y valores ms democrticos en la poblacin. Al final, llega a las siguientes conclusiones: en los pases de su muestra donde hay ms desarrollo econmico (EEUU y Canad), el peso de los partidos comunistas es casi inexistente o insignificante. Cuanto ms rico es el pas, menos extrema es la militancia de su clase trabajadora y, al contrario, cuanto menor es la renta per cpita, mayor descontento existe en los sectores ms desfavorecidos y, por lo tanto, la militancia en partidos extremistas es superior. Finalmente, cuanto mayor es la riqueza del pas, ms equitativa suele ser su distribucin y cuanto ms amplia es la clase media, mayor ser el apoyo que reciban las opciones polticas moderadas. Un cierto nivel de riqueza es tambin necesario para garantizar la existencia de una burocracia profesional y eficiente, al margen de las influencias clientelsticas.
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Esta teora forma parte de la denominada corriente funcionalista, la cual ha sido atacada frecuentemente por su determinismo. De esta forma, es muy difcil que los pases ricos no sean democrticos y que los pases pobres s lo sean. Tambin puede enmarcarse dentro de las optimistas teoras de la modernizacin y la convergencia, segn las cuales, el desarrollo econmico y social de los pases har que todos ellos acaben adoptando regmenes democrticos. 8.4.2 La participacin y el debate de las Poliarquas Robert Dahl comienza por preguntarse sobre las condiciones que favorecen o dificultan la transformacin de un rgimen autoritario en una poliarqua. Al no existir, segn este autor, ningn rgimen realmente democratizado (conforme al ideal democrtico), Dahl acu el trmino poliarqua para referirse a las democracias realmente existentes, que son regmenes relativo, pero no totalmente democrticos, muy representativos a la vez que francamente abiertos al debate pblico. Segn l, las posibilidades de desarrollo de la oposicin en una dictadura no conducen, necesariamente, a la democratizacin. Para Dahl la democracia se caracteriza porque todos los ciudadanos han de tener oportunidades iguales para formular sus preferencias, manifestarlas pblicamente y recibir por parte del gobierno un trato no discriminatorio. Estas tres condiciones, necesarias aunque no suficientes para el establecimiento de una democracia, han de ir acompaadas de una serie de libertades que deber ser garantizadas por las instituciones polticas. Dahl se pregunta por qu condiciones permiten el desarrollo y la existencia de los sistemas de debate pblico, aspecto fundamental (aunque no nico) de la transicin. Segn Dahl, la clave reside en que tanto las lites del rgimen autoritario como las de la oposicin han de buscar un sistema de garantas mutuas que les proporcione un grado de seguridad y confianza suficientes en las acciones del otro. Es decir, las posibilidades de tolerancia aumentan cuando los grupos no esperan lesionarse seria y recprocamente. Dahl no establece relaciones de causalidad necesaria entre los fenmenos, pero s afirma que la existencia de ciertas magnitudes estructurales (como el nivel de desarrollo socioeconmico, el grado de igualdad social, los valores democrticos de los activistas polticos) pueden coadyuvar al establecimiento de las poliarquas. 8.4.3 La transicin no condicionada (Rustow)

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Las teoras funcionalistas fueron duramente criticadas por Rustow. Este autor afirma que la literatura funcionalista ha venido confundiendo, de forma sistemtica, los factores que explican la gnesis de las democracias con los que dan cuenta de su funcionamiento, estabilidad y consolidacin. Tambin critica el hecho de que las teoras funcionalistas se hayan preocupado mucho ms de la estabilidad de las democracias que de su gnesis. Por todo ello, a las teoras, como la de Rustow, que se han centrado en el estudio de la gnesis de las democracias se las ha denominado genticas. Con ellas, se cambia de pregunta: del por qu duran las democracias al por qu surgen. Rustow propone desplazar el centro de inters hacia la poltica para compensar el protagonismo que hasta ese momento haban tenido los factores econmicos y sociales. En concreto, propone estudiar los conflictos, las alianzas polticas cambiantes y las elecciones especficas que las lites adoptan a lo largo del proceso poltico. Rustow, en realidad, no cree que se necesaria la existencia previa de ningn tipo de factor econmico ni social para que se inicie la transicin hacia la democracia, ni siquiera es necesario disponer de una cultura democrtica previa. De hecho, las circunstancias pueden llegar a convertir en demcratas a quienes no lo eran despus de instaurado el nuevo rgimen. La nica condicin que Rustow sostiene que es imprescindible (necesaria, aunque no suficiente) es la unidad territorial del pas: las fronteras estatales o nacionales no deber ser puestas en cuestin si no se quiere que el proceso de transicin peligre (como ocurri en algunos de los pases del centro y este de Europa). Un ejemplo concreto, es el caso espaol los mayores retos que ha tenido que afrontar la democracia han tenido que ver con el sector del nacionalismo vasco, que defiende el derecho de autodeterminacin y, con ello, la posibilidad de modificar las fronteras estatales. A la hora de estudiar el origen y el establecimiento de una democracia, Rustow distingue entre tres fases consecutivas: la preparatoria, la decisoria y la de consolidacin. Rustow llega a la conclusin de que hay ciertos ingredientes necesarios a lo largo del proceso de democratizacin: la unidad nacional previa, la existencia de un conflicto poltico serio y articulado; la adopcin consciente de las reglas democrticas por parte de las lites; y la habituacin, tanto por parte de las lites como del electorado, a dichas reglas (de forma gradual y progresiva)

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En cualquier caso, el continuo surgimiento de conflictos y sus intentos de resolucin son connaturales al funcionamiento democrtico. Lo importante es que se establezca un consenso en torno a los mecanismos por los cuales dichos conflictos deber ser resueltos. 8.4.4 Las estrategias polticas y la incertidumbre (Przeworski) En su obra Democracia y mercado, Przeworski intenta dar respuesta es qu condiciones y caminos conducen tanto a la democracia poltica como a la prosperidad material. Segn este autor, que parte de los supuestos de la teora de la eleccin racional, las democracias logran sobrevivir cuando son capaces de suscitar el acatamiento interesado de las principales fuerzas polticas. Para que esto sea factible, la democracia debe ofrecer una oportunidad justa de competencia a todas ellas. El diseo institucional que se establece en las democracias siempre es fruto de un proceso de negociacin. Lo ms importante es constatar si en dichas negociaciones participan algunas fuerzas del rgimen autoritario o si, por el contrario, son slo los aliados en la lucha contra la dictadura los que llevan las riendas del proceso. Si se trata de lo primero, los gobernantes se encontrarn con legados institucionales que pueden llegar a dificultar el proceso de consolidacin democrtica. Uno de los aspectos en los que ms incide este autor es en el hecho de que las transiciones son procesos gobernados por la incertidumbre y que no existe ningn resultado que est determinado de antemano en funcin de cualesquiera caractersticas sociales y econmicas. Los actores protagonistas de los procesos de cambio son los nicos capaces de determinar el resultado mediante sus decisiones y procesos de negociacin. Los resultados de la competencia poltica dependen, sobre todo, de los resultados con los que cuentan los participantes y de las instituciones existentes. Przeworski constata que la democracia es el nico sistema en el que los ciudadanos pueden librarse de los gobernantes sin que se produzca derramamiento de sangre. Lo importante es tener en cuenta la indeterminacin de los procesos de transicin y el papel crucial que el azar y la fortuna pueden llegar a desempear en ellos. 8.4.5 La consolidacin de las democracias Una vez aprobadas las reglas del juego bsicas del juego democrtico, comienza una nueva fase en la que se va a poner a prueba la adecuacin de las mismas y la normalizacin de la vida poltica bajo el nuevo rgimen. Esta nueva fase, de consolidacin de la democracia, es mucho ms difcil de definir y acotar. Para algunos autores, la consolidacin se produce tras la
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primera alternancia pacfica en el poder por medio de la voluntad de los ciudadanos libremente expresada en las urnas. Para otros, la culminacin de esta fase implica otra serie de requisitos ms exigentes. En este sentido podemos distinguir distintos conjuntos de teoras: Estn aquellas teoras que enfatizan el proceso de estructuracin e institucionalizacin del nuevo rgimen. las que inciden en el logro de la supremaca civil. las que hacen depender la consolidacin de la aceptacin de las reglas del juego democrtico por parte de las lites ms relevantes las que sostienen que la superacin de las herencias institucionales autoritarias es determinante para la estabilizacin de la democracia las que se centran en la consolidacin de los procedimientos, actitudes y comportamientos genuinamente democrticos.

Linz y Stepan parten de la idea de consolidacin democrtica. sta ha de constar de al menos tres elementos, sin los cuales, afirman, no se puede hablar de consolidacin: Tiene que haber un Estado que haga respetar los derechos de los ciudadanos y que permita a los ganadores en las elecciones ejercer el monopolio de la violencia legtima. Adems de la existencia de elecciones libres y competitivas, el gobierno ha de tener la capacidad para determinar las polticas sin verse constreido sistemticamente por ciertos poderes en la sombra (como los militares) Los gobernantes han de ejercer su poder de forma democrtica.

La definicin de la consolidacin democrtica que plantean estos autores combina en su seno tres dimensiones: una relativa al comportamiento (cuando ningn grupo poltico importante intenta derrocar al rgimen); otra relacionada con las actitudes (cuando parte de la sociedad piensa que cualquier cambio deseable ha de realizarse por medios democrticos); y, finalmente, otra de tipo constitucional (cuando los actores se habitan a que los conflictos se resuelvan respetando las normas). En cualquier caso, siempre es posible que una democracia consolidada se quiebre y no hay un nico tipo de democracia consolidada.

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Teoras de la transicin y la consolidacin democrtica

Segn Linz y Stepan, las condiciones previas para que todo lo anterior pueda darse son las siguientes: Que la sociedad civil pueda desarrollarse libremente Que exista una sociedad poltica en la que los actores compitan para ejercer un control legtimo del Estado Que los actores pblicos estn sometidos al imperio de la ley y que sta proteja los derechos de los ciudadanos. Que haya una burocracia estatal eficaz y capaz de recaudar impuestos. Que se cuente con una sociedad econmica institucionalizada que no est ni totalmente dirigida por el Estado, ni sea totalmente dependiente del mercado. Adems, el Estado tiene que hacer todo lo que est en sus manos para intentar paliar las desigualdades existentes.

Uno de los ms grandes obstculos que Linz y Stepan encuentran para la consecucin de las condiciones anteriores son, en primer lugar, los derivados de los conflictos tnicos en Estados multinacionales. En estos casos, hay que hacer un esfuerzo especial para dotar a todos los ciudadanos de derechos iguales y llevar a cabo polticas de inclusin de las minoras tnicas y culturales. Para ello, sugieren la aplicacin de frmulas no mayoritarias como la representacin proporcional y la descentralizacin administrativa. En cualquier caso, lo cierto es que cuanta mayor diversidad tnica y religiosa exista en un determinado pas, ms complicado ser el proceso de consolidacin democrtica. En segundo lugar, estos autores sealan las dificultades derivadas de las expectativas elevadas de mejora econmica, pues stas han tendido a verse defraudadas en la mayora de los Estados donde se han producido. ODonnell, por su parte, se concentra en aquellos pases de la denominada tercera ola que, habiendo evolucionado desde regmenes autoritarios, se han quedado en una zona gris del proceso de democratizacin. Tienen muchas de las caractersticas de las democracias clsicas, pero les faltan otras muy importantes. El autor propone partir de los atributos bsicos que contempla la definicin de Dahl de poliarqua, a los que l mismo aade los siguientes:

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Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y Mara Ovidia Rojas Castro

Que los polticos elegidos democrticamente no vulneren las reglas del juego una vez obtengan el poder Que los polticos no estn sometidos a constreimientos profundos por parte de ciertos actores, ni tengan ciertas reas vetadas a su intervencin por otros actores (por ejemplo, las fuerzas armadas) Que se disponga de un territorio nacional cuyos lmites no sean discutidos por la poblacin Que exista la expectativa de que el juego electoral ser limpio y que el resto de las libertades existentes durarn de forma ilimitada en el futuro.

Tambin critica que algunos autores se fijen tan slo en cuestiones formales y que den por supuesto que existe un nico equilibrio posible entre las reglas formales y el comportamiento poltico. Para este autor, la rigidez con la que la teora de la consolidacin democrtica se ha aproximado a los nuevos casos le ha impedido ver la gran importancia de cierta institucin informal: el clientelismo, que conlleva patronaje, nepotismo y corrupcin. Esto hace que las fronteras entre lo pblico y lo privado sean un tanto borrosas. En definitiva, la institucionalizacin informal de las poliarquas tiene las siguientes consecuencias negativas: adems de la citada confusin entre las esferas pblica y privada, se produce un rendimiento de cuentas muy eficiente, especialmente en lo que respecta al control que las distintas instituciones pblicas tendran que ejercer entre ellas mismas. Todo ello acaba produciendo democracias delegativas, para diferenciarlas de las representativas. En las primeras, existe una gran diferencia entre las reglas formales y el funcionamiento real de las instituciones. De esta forma, el tipo de poder ejecutivo que solemos encontrar es populista y con tintes autoritarios. Una vez que el presidente accede al poder, es muy probable que lo ejerza al margen de las prioridades de la ciudadana y que haga lo posible para esquivar los mecanismos de control democrtico.

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UNIDAD 9 EL PODER COMO ELEMENTO DEL ESTADO Ignacio Hurtado Gmez

UNIDAD 9 EL PODER COMO ELEMENTO DEL ESTADO Ignacio Hurtado Gmez 9.1 El estudio del poder Podemos entender el poder como la capacidad de imponer obediencia. Esta obediencia se consigue a favor de unas circunstancias de orden material o ideolgico. Cuando priman las circunstancias ideolgicas y el hilo conductor de las mismas, el consentimiento, hablamos de autoridad. En cambio, cuando la ventaja es para las circunstancias materiales hablamos de podero. Hay que tener en cuenta que la fuerza desnuda, por potente que resulte, nunca acaba de ser suficiente para alcanzar el objetivo ltimo del poder, la obediencia de un modo duradero e institucionalizado. Sin embargo, es necesario el mantenimiento de unos mnimos de coaccin material si se quiere asegurar la vigencia real de un poder capaz de dar cumplimiento a los fines que le han sido encomendados. 9.2 Los elementos materiales El ms visible de los elementos es, sin duda, la coaccin fsica. Un conjunto de instrumentos administrativos del Estado (polica, judicatura, prisiones, ejrcito) nos recuerdan en todo momento la posibilidad del recurso a esta coaccin. Quizs lo ms significativo es que su eficacia no est ligada al despliegue de su fuerza, sino que basta su existencia, su potencial utilizacin, para que la gran mayora de las personas deduzca lo conveniente de la obediencia. La coaccin fsica no es el nico material del poder. Los recursos econmicos, la administracin de los bienes y servicios, es un elemento de presin no menos eficaz cara al logro de los objetivos de ese poder: no solamente las recompensas o castigos econmicos, sino tambin la prdida de prestigio, de honor social. En ltima instancia, y dentro de estos elementos materiales del poder, el obligada la referencia a las diversas tcnicas publicitarias. Se trata de saltar por encima del juicio crtico del receptor, del filtro de su inteligencia, para llegar al subconsciente del individuo. Es evidente que el recurso a la publicidad es un mal generalizado en la vida poltica de Occidente. Un mal, porque sustituye el lugar de la discusin y el debate por la importancia de la sonrisa y el lema capaz de jubilar todo un programa. Sus marcados efectos
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negativos quedan paliados por el torrente de publicidad a que estn expuestos los ciudadanos de este mundo occidental, torrente limitador en s mismo de la eficacia de los mensajes, y por las leyes de la competencia que, del mismo modo que en la vida comercial, juegan en el mercado poltico. La cuestin es distinta cuando la publicidad se desarrolla en el marco de un sistema poltico totalitario. 9.3 Elementos ideolgicos La evidente superioridad de una obediencia basada en el consentimiento hace que el poder ponga siempre en juego diversas justificaciones ideolgicas cara a su afirmacin. Max Weber trat de definir unos tipos ideales de legitimidad, como son la tradicional, la carismtica y racional. Aunque nos parezca lejana, la legitimidad teocrtica tuvo una enorme importancia en el pasado. Quienes ejercan el poder tenan ttulos para exigir la obediencia en virtud de su conexin con la divinidad. La legitimidad tradicional descansa en la creencia cotidiana en la santidad de las tradiciones y en la legitimidad de lo sealado por esa tradicin para ejercer la autoridad. Estamos ante un tipo de legitimidad bien ajustado a sociedades agrarias atrasadas, donde la mayora de las grandes cuestiones son resueltas por la gua de las tradiciones. La legitimacin carismtica y su componente caudillista descansa en la entrega extraordinaria a la santidad, herosmo o ejemplaridad de una persona. Se trata en todo caso de una legitimacin a plazo, puesto que el tiempo someter a ese carisma a un proceso de rutinizacin que terminar obligando a la transformacin de este tipo de legitimacin en otra de carcter tradicional o teocrtico. Por ltimo, la legitimacin racional es la creencia en la legalidad de ordenaciones estatuidas y de los derechos de mando de los llamados por esas ordenaciones a ejercer la autoridad. Junto a estos grandes tipos de legitimacin del poder habra que sealar la significacin de otros muchos factores. La llamada en provecho de la fidelidad al grupo siempre ha sido un expediente eficaz en la justificacin del poder. Por ejemplo, decir que un comportamiento es anti-vasco o antiespaol tiene mucha ms fuerza que decir simplemente que no se ajusta a la legalidad. Es evidente tambin que la capacidad para dar solucin a los problemas del grupo es un elemento de gran significado legitimador. Podra afirmarse que no solamente la eficacia, sino la misma existencia de un poder que tiende a perpetuarse en el tiempo consigue por s misma esos efectos. La gran tragedia de un poder legtimo por su origen desplazado por otro poder
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basado en la fuerza es constatar cmo el paso del tiempo va vaciando su legitimidad a favor del poder intruso. ste fue el caso del gobierno republicano en el exilio a partir de 1939. Conectada con lo anterior estara la significacin de la dimensin histrica del poder. La sucesin ininterrumpida de los gobernantes crea en el ciudadano una actitud favorable a la obediencia a quienes lo ejercen, haciendo abstraccin de sus ttulos para ello. A que esto sea posible contribuye la concentracin del poder en un ente despersonalizado como es el Estado y el ejercicio del mismo a travs del derecho. Para terminar, debe subrayarse el significado actual de una legitimidad democrtica, subsumible dentro de la legitimidad racional de Weber. La insistencia con que regmenes dictatoriales de todas las orientaciones se aferran a la utilizacin de formas democrticas, aunque sean falsas, es una manifestacin sumamente grfica de la manifiesta superioridad de este tipo de legitimacin. Tambin se ha analizado las razones que llevan al ciudadano a la obediencia no inducida, surgida espontneamente de la conciencia de los individuos. En este sentido, las teoras del contrato social han rivalizado con las teoras del consentimiento, de la voluntad general y las teoras del inters general o bien comn. De todas estas teoras parece la ms conveniente la que hace de la obligacin poltica una derivacin de la obligacin ms general de buscar la justicia y procurar el bien comn. Si aceptamos que el poder poltico es un instrumento necesario en la bsqueda de la justicia y en la procura de ese bien comn, resulta obligada nuestra obediencia al poder. Aunque sus decisiones sean contrarias a nuestros deseos, ser suficiente saber que han sido tomadas mediante un procedimiento democrtico para que nos induzcan a la obediencia. 9.4 Las singularidades del poder poltico. Las actitudes ante el Estado Un primer rasgo especfico del poder poltico sera su capacidad de hablar en nombre de toda la comunidad a la que puede comprometer con sus acciones. Por muy grande que pueda resultar el poder de cualesquiera otra instancia extrapoltica, siempre ser posible al ciudadano a sustraerse a su influencia al carecer esa instancia del carcter omnipresente que, dejando libre la esfera de lo privado, caracteriza al poder poltico institucionalizado en el Estado. La institucionalizacin del poder poltico en el Estado es resultado de un largo proceso histrico que arranca con la sustitucin de la poliarqua medieval por el Estado Moderno emergente. El poder individualizado ofrece siempre grandes dosis de inestabilidad. La necesidad de superar esta
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inestabilidad, la demanda de orden y racionalidad para la vida poltica, afianza la necesidad de una instancia objetiva de poder al margen de su titular circunstancial. El Estado no slo permite as salvar el inconveniente de hacer depender a unos hombres de la voluntad de otros hombres, sino que en s mismo deviene en un eficaz instrumento legitimador. La aceptacin del poder poltico y, posteriormente, de su institucionalizacin en el Estado, es una cuestin conflictiva en la historia del pensamiento poltico. Platn y Aristteles registran el mximo de aceptacin, como consecuencia lgica de su negativa a reconocer una clara diferenciacin entre el individuo y el ciudadano. Esta actitud encontrar una clara impugnacin, dentro de la reflexin poltica griega, en las posibilidades polticas del epicuresmo. Ya en la Edad Media, el agustinismo poltico marcar una clara lnea de hostilidad hacia el poder poltico capaz de animar tanto un conformismo total como una activa oposicin hacia l. La actitud ms pragmtica del tomismo y las posiciones del iusnaturalismo preparan el camino a la gestacin de una filosofa liberal en torno al poder poltico. El liberalismo llevar a la defensa de un Estado mnimo, limitado a asegurar una reglas del juego que garanticen el libre desenvolvimiento de la iniciativa de los ciudadanos. Las circunstancias histricas harn inevitable que este discurso se oscurezca, cuando los intereses econmicos y sociales dominantes se ven obligados a utilizar ese Estado, hacia dentro y hacia fuera, en su provecho. La gran impugnacin del Estado habr de producirse desde las posiciones polticas de los ms dbiles de la sociedad, excluidos de una presencia significativa en el mismo hasta entrado el siglo XX. El anarquismo se basa en la constatacin de lo que en el Estado hay de elemento parasitario y de mal disimulado instrumento de dominacin. Le corresponde al marxismo generalizar una crtica desde estos supuestos y formular la necesidad de una autoextincin del Estado en la medida que la revolucin socialista consiga la superacin de la divisin en clases de la sociedad. Pero ser el movimiento socialista el que contribuir decisivamente a la configuracin del nuevo Estado Social de Derecho como punto de encuentro entre las posiciones de dominadores y dominados. El revisionismo socialista nunca acept la visin marxista ms estricta en torno al Estado, tal como puede verse en la obra de Bernstein. Socialistas reformistas y revisionistas tenan que coincidir en la imposibilidad de reconciliar las posiciones de Marx y Engels con las necesidades prcticas del socialismo de finales del siglo XIX. Defendan que, mientras se produca la descomposicin del Estado, deban conseguirse, a travs de la intervencin en el mismo, las conquistas reclamadas por el
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proletariado, aceptando solamente la legislacin que fortaleciese el movimiento obrero pero que, a su vez, no aumentase el poder del Estado capitalista. Tambin, aceptando lisa y llanamente que el Estado es un reflejo de las relaciones de clase, la clase trabajadora podra actuar en mayor o menor medida sobre l. En cuanto al poder reservado al Estado en la futura sociedad socialista, cada vez son menos voces las que justifican las tesis marxistas ms estrictas. 9.5 Participacin y apata polticas La participacin poltica puede ser definida como aquellas actividades voluntarias mediante las cuales los miembros de una sociedad intervienen en la seleccin de los gobernantes y, directa o indirectamente, en la formacin de la poltica gubernamental. Esta participacin puede adoptar diversas formas: Actividades propias de contendientes: ocupacin de cargos pblicos y de partido, candidatos para esos cargos Actividades de transicin: participacin manifestaciones, aportaciones econmicas en mtines y

Actividades de espectador: voto, influencia en el comportamiento electoral de terceros, participacin en discusiones polticas

Desde la perspectiva democrtica es una preocupacin recurrente el hecho de que sena sectores reducidos de la poblacin los que se interesan directamente en poltica. Se han ofrecido buen nmero de explicaciones para este fenmeno: un amplio nmero de ciudadanos creen en la inutilidad de una participacin en relacin a la vida poltica demasiado distante de sus aspiraciones, la significacin creciente de los grupos de presin y la tendencia al neocorporativismo No cabe ocultar que en ocasiones, desde perspectivas conservadoras, se ha visto con optimismo el estancamiento de la participacin. Una cierta despolitizacin evidenciara satisfaccin con el sistema poltico y evitara el riesgo de irrupcin en la arena pblica de quienes, llevados de su ignorancia poltica, aportaran a esa arena notables dosis de autoritarismo e intolerancia. No parece de recibo, sin embargo, aceptar resignadamente esta situacin. La participacin es necesaria porque sin ella no hay posibilidad de establecer frenos razonables a quienes controlan instancias de decisin poltica. Pero, muy especialmente, la participacin poltica debe aumentar porque solamente
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ella hace que se trascienda de la condicin de persona individual a la de autntico ciudadano. Se han aportado distintas teoras para explicar los factores condicionantes de la participacin. Lipset consideraba, junto a la decisiva importancia de la estratificacin social, factores especficos como los puntos de contacto de los ciudadanos con la poltica gubernamental, el acceso a la informacin, las presiones de los grupos sociales La movilidad social, factores religiosos y tnicos, el sexo y la edad, el medio urbano y rural, complementan aquellos elementos. Es evidente, por ltimo, que las peculiaridades de la socializacin y cultura polticas y la tradicin asociativa de una sociedad terminan de perfilar la explicacin en profundidad del fenmeno de la participacin. 9.6 Sistema electoral y justicia electoral mexicana En este apartado, buscar plasmar en un plano ms especfico y concreto, el papel de la jurisdiccin electoral en los cambios democrticos, y para ello, seguir brevemente las dimensin poltico institucional apuntada por Fix Zamudio y por Lpez Aylln, es decir, me centrar en criterios del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin que han formado parte del proceso de apertura democrtica. Evidentemente, por razn de espacio dejar de lado cuestiones histricas y de diseo institucional. Sin embargo, aunque sea de pasadita valga decir que, histricamente, desde la Constitucin de Cdiz de 1812, hemos cruzado de un sistema autocalificativo prominentemente poltico a uno heterocalificativo de corte jurisdiccional respecto a la calificacin de las elecciones; igualmente hemos transitado de elecciones organizadas por los gobiernos locales y federales, a una ciudadanizacin de los rganos electorales; as mismo hemos pasado de soluciones polticas de los conflictos electorales a formas administrativas y jurisdiccionales; hemos corrido de la ausencia de mecanismos de resolucin de controversias a la construccin de un slido sistema impugnativo; hemos caminado de elecciones indirectas a elecciones directas y universales; y asimismo hemos pasado de una acotacin a los derechos polticos a una ampliacin sobre los mismos. En relacin con el diseo institucional, baste decir que actualmente la justicia electoral busca garantizar que todos los actos y resoluciones de las autoridades electorales federales y locales se sujeten invariablemente a los principios de constitucionalidad y legalidad; dar definitividad a las distintas etapas de los procesos electorales, y proteger los derechos poltico-electorales
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del ciudadano de votar, ser votado y afiliarse libre y pacficamente para tomar parte en los asuntos polticos del pas. Con este modelo integral de justicia electoral, en palabras de Fernando Ojesto Martnez Porcayo, se patentiza la aspiracin de que: la judicializacin de la poltica que se ha venido dando en nuestro pas, constituye la materializacin de una legtima aspiracin de la sociedad y principalmente de los actores polticos, para someter al imperio de la ley, a travs de los tribunales judiciales, las controversias que se susciten con motivo de los comicios electorales. Lo anterior, sin desconocer el papel tambin de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en la configuracin del sistema electoral mexicano, como la influencia de la justicia internacional encabezada por la Comisin Interamericana de Derecho Humanos y la propia Corte Interamericana de Derechos Humanos. As, con la finalidad de mirar con un poco de mayor puntualidad los avances en la justicia electoral, pero particularmente su papel en el proceso democratizador de nuestro pas, llmese de consolidacin o de modernizacin democrtica, y as robustecer la tesis de la transicin jurdica en la democracia, permtaseme referir algunos asuntos o controversias presentadas ante el Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin que, por los criterios sustentados, son muestra fehaciente de mis afirmaciones. Por razn exclusivamente de mtodo, primero mencionare los criterios de la tercera poca, y posteriormente los de la poca actual. En este sentido, estoy convencido de que la tercera poca fue de un gran impulso para la justicia electoral, y que especficamente fue integrada por los Magistrados Leonel Castillo Gonzlez, Jos Luis de la Peza Muoz Cano (q.e.p.d.), Eloy Fuentes Cerda, Alfonsina Berta Navarro Hidalgo, Jos Fernando Ojesto Martnez Porcayo, Jos de Jess Orozco Henrquez, Mauro Miguel Reyes Zapata y Jos Alejandro Luna Ramos. Los criterios destacados son: a. Competencia del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin para conocer de impugnaciones en contra de actos formalmente administrativos, pero materialmente electorales. b. El derecho de acceso a la informacin y los partidos polticos, y con ello, la trasparencia y la rendicin de cuentas de esos entes polticos.
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c. Los partidos polticos como autoridades responsables, y por tanto la apertura a la revisin judicial de los actos intrapartidistas y la tutela de los derechos polticos fundamentales de los militantes partidistas. d. La inoponibilidad del secreto bancario al Instituto Federal Electoral en ejercicio de sus facultades de fiscalizacin, lo que consolid el administrativo sancionador electoral, as como la revisin y fiscalizacin de los recursos pblicos otorgados a los partidos polticos. e. El reconocimiento y aplicacin garantista de los principios constitucionales en materia electoral. f. La impugnabilidad de los mecanismos de democracia directa. g. Los elementos mnimos que deben observar los estatutos de los partidos polticos para considerarlos democrticos. h. Posiciones garantistas y protectores en relacin con las normas procesales para los pueblos y comunidades indgenas. Antes que otra cosa, lo valioso de estos criterios se puede medir por un hecho interesante: a la fecha ya han sido incorporados a la legislacin electoral, es decir, primero surgieron de la doctrina judicial, y hoy ya forman parte de la normativa electoral Con respecto a los criterios importantes de la poca que transcurre y que es la cuarta, destacan: a. El hecho de que la interpretacin y aplicacin de los derechos fundamentales de carcter poltico-electoral, no debe de ser restrictiva. b. Que el anlisis de la legitimacin activa de las comunidades indgenas debe ser flexible. c. La tutela del derecho de rplica en materia electoral. d. El que los servidores pblicos gozan de su derecho a la libertad de expresin y de asociacin, por lo que su asistencia a actos partidistas los das inhbiles no viola la ley. e. El reconocimiento para que las autoridades electorales locales puedan impugnar actos de la autoridad electoral local. f. El reconocimiento del principio de presuncin de inocencia en el derecho administrativo sancionador. g. La tutela constitucional de la honra y reputacin dentro de un proceso electoral, en relacin con la libertad de expresin. h. La propia maximizacin del derecho de libertad de expresin en el debate pblico.

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Sin duda, las anteriores referencias tan solo son una parte del bagaje jurdico producido por el Tribunal Electoral y sobre el cual se destacan dos cuestiones principales: frente a la ambigedad y silencio de la norma, la palabra del juzgador ha venido a dar -en varios aspectos- sentido y rumbo al derecho electoral, y con ello a nuestra democracia; en tanto que, la modelacin de la vida social y poltica igualmente corre a cargo del operador jurdico a partir de la interpretacin acompaada entre la realidad que vivimos y la norma jurdica prescrita, lo que reafirma esa visin del derecho como argumentacin. En efecto, se dice que todo operador jurdico (juez, legislador, estudiante, catedrticos, doctrinarios) reinterpreta el orden jurdico existente a partir del debate y confrontacin de sus ideas, de su forma de entender al derecho y de su manera de interpretarlo, y mediante las cuales se develan sus ideas fundamentales. En estos casos, baste sealar -en razn al espacio- que las evidencias mostradas permiten arribar al convencimiento que, desde estos enfoques, el cambio democrtico visto desde la ptica poltica, ha ido de la mano de una transicin jurdica, y que ha puesto en el centro del nuevo impulso y de la redefinicin del sistema, a los principios constitucionales en materia electoral. 9.6.1 Un enfoque desde Michoacn

Asimismo, esta tendencia se ha trasladado a la jurisdiccin electoral local, por lo menos hasta el Tribunal Electoral del Estado de Michoacn. Invocando de nueva cuenta el argumento del espacio, telegrficamente veamos algunos criterios sustentados por ese rgano jurisdiccional, y que por su contenido y alcances, tambin sirven de evidencia para constatar la forma en que han permeado los cambios jurdicos a que me he venido refiriendo. a. La garanta de que todos los actos de autoridad son impugnables, entre ellos, los del Secretario General del Instituto Electoral de Michoacn. (TEM-RAP-31/2007). b. Por supuesto la configuracin de la denominada causa de nulidad de eleccin por violacin de principios constitucionales que, a la postre habra de ser retomada por otras instancias jurisdiccionales, pero sobre todo, lo que implic un control constitucional desde un tribunal local. (TEM-JIN-49/2007 y su acumulado).
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De las resoluciones emitidas en 2010 por el Magistrado Jaime del Ro Salcedo destacan: a. La clarificacin de la estructura del rgimen administrativo sancionador electoral, conforme a la normativa del Estado de Michoacn, as como la figura de los tipos compuestos en el mbito del derecho administrativo sancionador electoral, como referente importante en la tutela de los principios democrticos. (TEM-RAP-3/2010) b. La aplicacin del principio pro persona, el cual permite superar el debate respecto de la jerarqua de normas, pues tiene como finalidad la tutela efectiva de los derechos fundamentales en el procedimiento administrativo sancionador electoral previsto en la normativa de Michoacn. (TEM-RAP-5/2010) c. Una sentencia que, sin duda, refleja lo que se ha sostenido en cuanto a la posibilidad de los jueces de producir derecho, es la TEEM-RAP-7/2010 en la cual, para arribar a la conviccin de que la autoridad administrativa electoral de Michoacn puede y debe emitir medidas cautelares como una formalidad esencial del procedimiento, el resolutor construy la premisa jurdica de su decisin, sobre la base de precedentes judiciales, lo que confirma, insisto, que el derecho tambin se produce desde los tribunales. De esta forma, tambin existe muestra clara que, desde la jurisdiccin local se han emprendido esfuerzos importantes a favor del proceso democratizador, sobre la base de varias de las ideas que se han esbozado a lo largo de esta comunicacin. Por ltimo en la lnea reflexiva trazada, bien valen algunas consideraciones en torno a uno de los pensamientos jurdicos ms influyentes en nuestro pas, y que por su contenido, constituyen argumentos adicionales a favor de a tesis que se sostiene en la presente comunicacin, particularmente a partir de su idea de la democracia sustantiva, es decir, la democracia de los valores y de los contenidos. En efecto, Luigi Ferrajoli seala que, el cambio del Estado de derecho hacia el Estado constitucional se presenta en varias facetas y as sostiene que en el nuevo Estado de la posguerra todo se sujeta a la ley pero desde sus contenidos, por lo que ahora la validez de la norma se determinar tambin en la medida de que sean coherentes con los principios constitucionales. Por otra parte, igualmente se presentan cambios en la
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relacin del derecho y la poltica, por lo que ahora es la poltica la que debe ser asumida como instrumento para la actuacin del derecho y de los principios y derechos fundamentales inscritos en ese proyecto, tanto jurdico como poltico, que es la Constitucin. Asimismo sostiene que, el cambio tambin se da en el plano de la teora poltica en cuando a la nueva manera de ver a la democracia que ya no slo consiste en mirarla desde un plano poltico, sino que ahora contiene una dimensin inherente que le imponen los principios constitucionales condicionando su validez sustancial a la garanta de los derechos fundamentales de todos. Reflexionado sobre el nuevo constitucionalismo desde un sentido material, y particularmente desde su carcter fundacional, resulta por dems sugerente el pensamiento de Peter Hberle cuando seala que, en una sociedad constitucional no slo debe hacerse referencia exclusiva al esqueleto de las normas, sino que tambin deben ser incluidas la cultura y al ambiente poltico (D. Schindler), las opiniones y prcticas, que no son jurdicas en sentido estricto, en la sociedad constitucional, incluso va ms all y sobre el contenido de la Constitucin rescata que sta no solo tiene un sentido jurdico para conocimiento propio de los juristas, [] sino que acta esencialmente tambin como gua para los no juristas: para el ciudadano la Constitucin no es slo un texto jurdico o un mecanismo normativo, sino tambin expresin de un estadio de desarrollo cultural, medio para la representacin cultural del pueblo ante s mismo, espejo de su patrimonio cultural y fundamento de sus esperanzas, por lo que sostiene que el Estado constitucional debe conceder al ser humano un quantum de utopa, en la medida de que los textos constitucionales normen esperanzas. En este sentido y en la gestacin de esas esperanzas, es indudable que el papel de la democracia es fundamental, por lo que viene a ser el referente principal del Estado constitucional ya que para algunos autores como Manuel Aragn, la democracia es por si misma el principio legitimador y de validez de la Constitucin, particularmente en cuanto expresin del soberano. Tambin habr que recordar que incluso la propia democracia como sostiene Ferrajoli- ha requerido de una resemantizacin en el sentido de que su importancia ya no se circunscribe al mbito de lo estrictamente electoral o poltico, sino que va ms all, y en ese contexto se ubica la llamada democracia social o la democracia sustantiva, es decir, aquella que se visualiza como una herramienta para la realizacin de valores, o ms
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puntualmente, aquella que respeta y garantiza los derechos humanos fundamentales. Por tanto, puedo concluir con la firme conviccin de que, en buena parte la salud de un rgimen democrtico se mide a partir de la tutela eficaz de los derechos humanos fundamentales y de la cultura jurdica que se vive en esa sociedad. 9.7 La idea de soberana. Perspectiva histrica La soberana es una idea poltica que solamente con el transcurso del tiempo se ha concretado en un concepto jurdico. Inicialmente es una justificacin del Estado Moderno, tanto en su fase de afirmacin inicial como en su momento absolutista. Los planteamientos de Bodino y Hobbes resultan especialmente ilustrativos al respecto. Bodino delimita por primera vez con claridad el concepto de soberana: la soberana es el poder absoluto y perpetuo de una repblica. Es perpetuo porque se mantiene mientras que se extinga la vida de quien lo disfruta. Es absoluto en cuanto no existen cargas, limitaciones o condiciones por obra de leyes distintas a las divinas o naturales. El poder soberano tiene entre sus atributos, en primer lugar, la funcin de dar las leyes, que lleva implcita la posibilidad de anular las costumbres, que pueden llegar a equipararse a las leyes nicamente por decisin del soberano. Le corresponde despus el derecho a declarar la guerra y negociar la paz, el poder de nombrar a los funcionarios principales y, en cualquier caso, la confirmacin de los dems nombramientos, el derecho de gracia con excepcin de las penas impuestas conforme a la ley de Dios, la facultad de gravar a los sbditos con contribuciones e impuestos, as como de eximir de los mismos a algunos de sus sbditos. Ha quedado indicada la limitacin del poder soberano por las leyes divinas y naturales. Adems, la fuerza de los contratos o el respeto a la propiedad de sus sbditos son lmites infranqueables para el soberano. No por ello ofrece Bodino garantas en relacin a un posible abuso de poder, siendo impensable el derecho de resistencia. Tambin reconoce una segunda limitacin del poder soberano: tiene que respetar las leyes fundamentales del reino, particularmente las leyes de sucesin monrquica y el respeto de la integridad territorial. Para Hobbes, el poder soberano se encuentra depositado en un hombre o en una asamblea y est dotado de unas facultades y de una libertad que van significativamente ms all de los planteamientos bodinianos. Ese
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poder soberano que vincula tanto a los que se manifestaron a favor como en contra del mismo en el momento de su institucionalizacin, se caracterizara por las siguientes notas: No puede ser revisado por sus sbditos. Estos, sin su permiso, no pueden realizar ningn nuevo pacto de obediencia. El poder soberano no puede cometer injusticias. Nada de lo hecho por l podr ser injuria para ninguno de sus sbditos, ni debe ser acusado por ninguno de injusticia. Adems, no est sujeto a responsabilidad ante sus sbditos. El soberano es el supremo legislador y juez, dispone del derecho de hacer la guerra y la paz, de nombrar a sus funcionarios y de otorgar recompensas y castigos. En conclusin, el poder soberano, indivisible e irrenunciable, est libre de limitaciones de orden histrico, natural o divino. Esta caracterstica es esgrimida por Hobbes en su obra Leviatn. 9.7 La crisis de la idea de soberana La pretensin del poder soberano de hacer sentir su fuerza hacia dentro (eliminacin de las resistencias de la nobleza, la Iglesia y las ciudades) y hacia fuera (negacin de cualquier pretensin imperial en el contexto de un orden de Estados plenamente independientes) habr de enfrentarse, tras la etapa del absolutismo, con el despliegue histrico del liberalismo. Desde sus momentos iniciales, el liberalismo evidencia su gusto por la divisin del poder, poco coherente en principio con el mantenimiento de la idea de soberana. Sin embargo, fue el propio liberalismo el que consagr desde principios del XIX la prctica de unos Estados soberanos hacia dentro y hacia fuera. 9.8 El Estado de derecho y la divisin de poderes La defensa que el liberalismo har de la divisin de poderes no es nueva. Lo novedoso es el sentido y las aspiraciones que estn detrs de esa defensa. Se trata ahora de conseguir con esa divisin una slida garanta de la libertad individual y la defensa de una esfera de accin autnoma de la sociedad civil, libre de la invasin de los poderes pblicos. Los derechos fundamentales, juntamente con la divisin funcional del poder, son un mnimo indispensable para la prctica de la libertad poltica.

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Las revoluciones norteamericana y francesa configuran una prctica de la divisin de poderes cuyos aspectos bsicos son la primaca del Poder Legislativo, el respeto a la independencia del Poder Judicial y la observancia del principio de legalidad en la accin del Ejecutivo. Los riesgos de una posible expansin del Poder Legislativo vendran en todo caso limitados por la existencia misma de la Constitucin, situada por encima del legislativo ordinario. Adems, otra serie de instrumentos sustancialmente polticos (la oposicin poltica, la prensa y la opinin pblica, los partidos y las elecciones peridicas) se encargan de complementar esta tarea. La crtica a la teora de la divisin de poderes tiene una larga tradicin. Ms que una divisin en sentido estricto, la teora propugna una especializacin de funciones. Si la pauta es que el Poder Legislativo se concentre en la elaboracin de las normas, el Ejecutivo en su cumplimiento y el Judicial en resolver los conflictos derivados de la relacin entre esos dos poderes, nada puede impedir que cada uno de los tres poderes realice en algn momento funciones propias de los restantes.

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UNIDAD 10 LA CONSTITUCIN Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Luca Villaln Alejo

UNIDAD 10 LA CONSTITUCIN Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Luca Villaln Alejo 10.1 Los diversos significados del trmino Constitucin Distinguimos cinco sentidos del trmino constitucin: Institucional Sustancial o material Formal Instrumental o documental Histrico-decimonnico o histrico-poltico

En un sentido institucional, constitucin significara status, orden, estructural esencial de un ente o de un organismo en general. Alude al esquema fundamental del ordenamiento jurdico, que vendr determinado por sus principales componentes o instituciones. En este sentido, llamaremos, entonces, constitucin al ordenamiento supremo del Estado. El sentido sustancial o material contempla a la Constitucin como todo aquel complejo de normas jurdicas fundamentales, escritas o no escritas, capaz de trazar las lneas maestras del mismo ordenamiento. Desde esta perspectiva normativa, englobara el conjunto de normas que se caracterizan por regular la estructura fundamental del Estado. Pero qu puede entenderse por estructura fundamental del Estado? No existe unanimidad al respecto. En general, suele afirmarse que la constitucin material est integrada por todas aquellas normas que regulan: La organizacin, sistema de eleccin, actividad, funcionamiento de los rganos de poder existentes en un Estado, as como las relaciones entre ellos. Los derechos y libertades reconocidos a las personas (o, ms especficamente, a los ciudadanos del Estado) y sus garantas o mecanismos (jurisdiccionales o no) para hacerlos valer. Unos y otras operan como lmites al poder de los gobernantes.
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Aunque no exista unanimidad a la hora de enumerar las materias que cabra calificar como constitucionales, lo que s podemos afirmar con claridad es que todo Estado tiene siempre una constitucin, en el sentido de que en toda comunidad humana de cualquier poca habr unas reglas relativas al ejercicio del poder. Lo que no siempre ha existido en un Estado es una Constitucin en sentido formal. Hasta finales del siglo XVIII, los diferentes Estados no procedieron a poner por escrito y de forma completa y sistemtica su constitucin material. De este modo, hablamos de Constitucin (con mayscula) para referirnos al texto o textos que recogen la constitucin (con minscula) material de un Estado. Sin embargo, el hecho de que se trate de normas escritas, no quiere decir que las que integran la Constitucin formal sean semejantes a las leyes estatales, pues su elaboracin se rige por determinadas peculiaridades de procedimiento. De hecho, en Europa, hasta bien entrado el siglo XX, se lleg a negar la eficacia normativa, fuerza obligatoria o vinculacin directa, de las Constituciones. Se las consideraba ms bien meras declaraciones de intenciones. Sin embargo, hoy est asentada la idea de que toda Constitucin en sentido formal se diferencia del resto de las normas del Estado en dos aspectos: En que es superior a todas las otras normas (que, por tanto, no podrn contradecirla, y si lo hacen sern nulas por inconstitucionales) En que est protegida por un procedimiento especial de reforma, ms difcil y solemne que el exigido para modificar las leyes y dems normas del ordenamiento. En el sentido documental o instrumental, la Constitucin se define como el acto fundamental en el cual han sido formuladas solemnemente la gran mayora de las normas materialmente constitucionales.

Una ltima aproximacin nos la ofrece el sentido histrico-poltico. Este significado deriva del hecho de que, histrica y cronolgicamente, coincidieran la aparicin de las primeras Constituciones escritas, y la afirmacin de las teoras polticas liberales y del Estado de Derecho. A raz de esta coincidencia, los revolucionarios que pretendan sustituir el Antiguo Rgimen entendieron que no bastaba con poner por escrito las reglas del juego del poder, sino que, adems, esas normas constitucionales deban responder a una determinada orientacin ideolgica. En concreto, para que
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una Constitucin pueda considerarse como tal debe estar basada en dos principios bsicos: La separacin de poderes: es decir, la atribucin de las principales funciones estatales a rganos diferentes, de manera que no haya un poder absoluto, sino que los distintos poderes se limiten entre s. El reconocimiento y garanta de derechos y libertades de los ciudadanos, que funcionarn como lmites a la accin del poder.

Los significados expuestos (especialmente el sentido material y el formal) no slo deben estudiarse separadamente, sino que es necesario tambin preguntarse por las relaciones existentes entre ellos. En este sentido, y aunque lo ms conveniente es que haya coincidencia en un mismo texto entre las diferentes acepciones, lo cierto es que esa coincidencia no siempre existe, y ello por la propia dificultad de determinar qu normas deben ser consideradas materialmente constitucionales. De esta manera, algunas constituciones formales recogen preceptos relativos a materias que bien podran haberse recogido en la legislacin ordinaria. A veces se produce tambin el fenmeno contrario: el texto constitucional, por la razn que sea, deja sin regular materias de carcter constitucional, en cuyo caso ser otra norma (escrita o meramente consuetudinaria) la que tendr que venir a llenar el vaco existente en el texto constitucional. Por lo dems, tampoco coinciden siempre en el sentido formal y el histrico poltico, pues la experiencia demuestra que no toda Constitucin formal ha garantizado la libertad y separado los poderes, existiendo a veces gran diferencia entre el texto constitucional y la realidad jurdico-poltica. Por otra parte, no existe entre los autores unanimidad terminolgica a la hora de formular las definiciones correspondientes a cada uno de los conceptos de constitucin. Aunque no es fcil ofrecer una definicin de Constitucin, podemos dar la siguiente: conjunto de normas habitualmente dotadas de supremaca formal sobre el resto del ordenamiento jurdico, recogidas por lo general en un documento jurdico escrito, que determinan las reglas bsicas sobre la organizacin y el funcionamiento del Estado y garantizan los derechos y libertades de los ciudadanos. 10.2 El constitucionalismo: origen y evolucin Se denomina movimiento constitucionalista al que, desde finales del siglo XVIII, trat de conseguir para cada Estado un texto constitucional escrito que limitara los poderes de los gobernantes y garantizara los derechos y
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libertades de los ciudadanos y la participacin poltica de stos, poniendo as fin al absolutismo regio. Los momentos clave de este fenmeno fueron: la Revolucin inglesa (Glorious Revolution) del siglo XVII y, a finales del siglo XVIII, la independencia de las antiguas colonias britnicas en Amrica (que dara lugar a EEUU) y la Revolucin Francesa. De todas formas, esto no significa que con anterioridad a esos momentos histricos revolucionarios no existieran precedentes constitucionales. De hecho, el trmino constitucin era ya utilizado en el siglo IV aC por Aristteles en Grecia, y tena tambin su propio significado en el Derecho Romano, como disposicin dictada por el Emperador. Sin embargo, slo a partir de los procesos revolucionarios de finales del siglo XVIII aparecen documentos que pueden ser considerados como constitucionales en el sentido moderno del trmino, por presentar determinadas caractersticas. Estas caractersticas se podran resumir en la afirmacin radical de la libertad del individuo y en el reconocimiento de unos derechos irrenunciables del mismo, como criterio bsico de la organizacin y el poder estatales, partiendo de reconocer la necesidad de una comunidad poltica organizada, el Estado, que proporcione seguridad y garantice las condiciones bsicas de la vida social. Junto a estas caractersticas esenciales, se pueden extraer otras notas o elementos distintivos, como su pretensin de supremaca, la generalidad o totalidad de su contenido, el establecimiento de la divisin de poderes y la idea de la Constitucin como contrato o pacto. En cuanto a su evolucin, podemos distinguir varias etapas u oleadas de aparicin de textos constitucionales. Centrndonos en el contexto liberal democrtico, podemos distinguir cuatro etapas en esta evolucin: En primer lugar, nos encontramos con las constituciones que se promulgan a raz de los procesos revolucionarios norteamericano y francs. Se trata de la propia Constitucin de los Estados Unidos de 1787, an vigente (aunque incorporando 27 enmiendas que se la han ido aadiendo desde entonces), cuya principal aportacin es la estructura federal del Estado, y la Declaracin francesa de 1789. Las constituciones aparecidas a raz de la segunda revolucin francesa de 1830. Destaca la Constitucin francesa de 1831 y la Constitucin belga del mismo ao. De esta ltima suele destacarse su originalidad: hace compatible por primera vez la Monarqua con la soberana popular.

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Tercera etapa, que coincide con la finalizacin de la I GM. En Europa se promulgan constituciones que contemplan un modelo de forma de gobierno que se ha dado en llamar parlamentaria racionalizada. Se trata de textos que intentan racionalizar, poner por escrito, las relaciones entre el poder ejecutivo y el legislativo (regularn, por ejemplo, los requisitos que habr de seguir el Parlamento para forzar la dimisin del Gobierno mediante una mocin de censura). Si bien, en lneas generales, esas relaciones son reguladas en un primer momento tendiendo a fortalecer la posicin del Parlamento (poder legislativo) frente al Gobierno (poder ejecutivo), el fracaso de dicha tendencia conduce a textos en los que el poder ejecutivo sale fortalecido. Por ltimo, la etapa que comienza al finalizar la II GM. Estas constituciones contemplan tambin una forma de gobierno parlamentaria, con tendencia a fortalecer la posicin del poder ejecutivo (ejemplo: Ley Fundamental de Bonn, de 1949). 10.3 El Poder Constituyente. Elaboracin de la Constitucin Con la expresin poder constituyente se alude a la peculiar posicin jurdica y poltica que ocupa aquel sujeto que tiene el poder de implantar una constitucin o, llegado el caso, de modificarla. La primera formulacin slida de la doctrina del poder constituyente se debe a Siyes, quien, en vsperas de la Revolucin francesa, public el manifiesto Qu es el Tercer Estado? En l, distingue entre el poder de elaborar una Constitucin (poder constituyente) y los dems poderes (los tradicionales ejecutivo, legislativo y judicial, teorizados por Montesquieu). Estos ltimos son creados y limitados por la Constitucin, y por eso se llamaran poderes constituidos. La diferencia fundamental entre estos y aqul estara precisamente en el carcter limitado de los poderes constituidos, frente al ilimitado poder constituyente. Es decir, la Asamblea constituyente no se encuentra vinculada por ninguna norma positiva anterior, nicamente por el Derecho natural. Podemos definir el poder constituyente, con carcter general y en su sentido ms amplio, como el poder de decisin sobre la Constitucin. En un sentido ms estricto, slo es autntico poder constituyente el que es democrtico, porque slo ste puede realmente limitar el poder y garantizar la libertad. As las cosas, el titular del poder constituyente es y slo puede ser el pueblo, en ejercicio de su soberana, bien lo ejerza directamente, bien a travs de representantes. Cuanto mayor sea la intervencin del pueblo, mayor
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ser el carcter democrtico de la Constitucin (normalmente el pueblo interviene doblemente: primero, para elegir un Parlamento constituyente; despus, para ratificar la Constitucin mediante referndum). Las caractersticas del poder constituyente son: Es un poder originario: tiene su raz en el propio pueblo, aunque despus se ejerza mediante representantes. Es, adems, unitario e inalienable. Es extraordinario: acta slo en momentos fundacionales o de cambio poltico de cierta entidad. Es permanente: aunque de ejercicio discontinuo Ha de ejercerse en un contexto democrtico: su objeto ha de ser una Constitucin que lo sea realmente, y no el mero disfraz de una autocracia.

Se suele distinguir entre poder constituyente originario, que es el encargado de la elaboracin de la Constitucin; y poder constituyente derivado, encargado de la reforma constitucional. El primero es previo a la Constitucin, hace la Constitucin. Supone una ruptura revolucionaria del orden jurdico anterior. En cambio, el poder constituyente constituido es obra de la Constitucin, la cual lo regula y lo somete a procedimiento. Por eso se dice de l que ocupa una posicin intermedia entre el poder constituyente originario y el poder legislativo ordinario. En cuanto al procedimiento de elaboracin de las constituciones o proceso constituyente, refirindonos a las constituciones escritas, distinguiremos las siguientes fases: Iniciativa, que podr proceder del pueblo o de sus representantes democrticamente elegidos (constitucin espontnea) o de los gobernantes (constitucin otorgada, o bien constitucin impuesta si procede de gobernantes extranjeros, o nacionales pero limitados en su soberana) Elaboracin de su texto. Esta labor suele corresponder, en el caso de las constituciones espontneas, a Asambleas constituyentes. Otras veces, son elaboradas por las mismas Asambleas parlamentarias que elaboran la legislacin ordinaria, pero siguiendo procedimientos distintos (por ejemplo, se exigen mayoras especiales, ms amplias, tratando as de alcanzar un mayor grado de consenso). En todo caso,

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lo ms frecuente es que, como paso previo, se designe un grupo de expertos encargado de redactar un proyecto constitucional, que luego ser sometido a discusin, enmienda y votacin por parte de la Asamblea correspondiente. Se logra as no slo una mayor agilidad en los trabajos, sino tambin una mayor perfeccin tcnica del texto. Por ltimo, una vez aprobado el texto por la Asamblea, ser necesaria su ratificacin. En el caso de las constituciones espontneas, la ratificacin suele corresponder al propio pueblo mediante referndum. Sin embargo, esto es menos habitual en otros tipos de constituciones. As, si se trata de una constitucin impuesta, no habr acto de aceptacin por el pueblo, o ste ser mera apariencia. Si es otorgada, no suele haber referndum, para dejar as claro el carcter unilateral del texto. Si la Constitucin es pactada, depender del tipo de pacto. Si se trata de un pacto de tipo federal, parece necesario que todos los Estados que deciden llevar a cabo una cesin de soberana e integrarse en la Federacin ratifiquen la Constitucin Federal, bien sea mediante referndum, bien, al menos, por medio de sus representantes en sus respectivos Parlamentos. 10.4 Tipos de Constituciones Las constituciones pueden y deben ser clasificadas desde distintos puntos de vista: Atendiendo a su forma: Constituciones escritas y consuetudinarias

Son constituciones escritas aquellas en las que las normas materialmente constitucionales (o, al menos, su mayor parte) se encuentran recogidas en uno o varios textos normativos. Por el contrario, son consuetudinarias aquellas que no han sido recopiladas y formuladas como tales en un momento dado, sino que estn integradas por diversos elementos, tales como costumbres, principios generalmente aplicados. En realidad, ninguna constitucin es totalmente escrita ni totalmente consuetudinaria. Adems, esta clasificacin resulta poco til en la actualidad, puesto que nicamente la Constitucin de Inglaterra es predominantemente consuetudinaria. Por eso, a veces se prefiere reformular esta clasificacin distinguiendo entre constituciones consuetudinarias o histricas, frente a constituciones revolucionarias o tericas. Las primeras son aquellas que se han ido formando a lo largo de los siglos, de acuerdo con las necesidades histricas de cada momento. Seran todas las anteriores a finales del siglo XVIII, y la inglesa. Presentan la ventaja de una mejor asimilacin y conocimiento por
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parte de sus destinatarios. Las revolucionarias o tericas son aquellas que nacen en un nico momento poltico fundacional (normalmente a raz de un proceso revolucionario, esto es, rompiendo bruscamente con el orden anterior). Responden mejor a la idea de racionalizacin y ordenacin del poder, pero no siempre cuentan con esa adhesin o conocimiento popular. Por eso, corren el riesgo de, al igual que hicieron ellas, ser sustituidas por otras mediante un nuevo proceso revolucionario. 10.4. 1 Desde el punto de vista de su reforma: Constituciones rgidas y flexibles Las Constituciones flexibles son las que se pueden reformar mediante el procedimiento legislativo ordinario, y las que, para su modificacin, exigen un procedimiento especfico, normalmente ms complicado y exigente que el equipo para modificar las leyes. Esos procedimientos especficos suelen consistir en la exigencia de mayoras reforzadas, disolucin de las Asambleas parlamentarias y/o necesidad de referndum. La mayora de las constituciones son rgidas. De hecho, el ejemplo tpico y prcticamente nico de constitucin flexible sera, de nuevo, la inglesa. Cuando una constitucin no dice nada sobre su propia reforma, hay que entender que es flexible, pero no que sea irreformable. Por otra parte, el que una Constitucin sea flexible no quiere decir que su reforma sea fcil, dado que siempre es una operacin poltica delicada. Por ello, los poderes pblicos prefieren extremar las posibilidades de vigencia del texto en lugar de reformarlo. Adems, normalmente sus principios bsicos estn fuertemente arraigados en la opinin pblica. Segn su origen: Constituciones espontneas, impuestas, otorgadas pactadas Esta clasificacin tiene que ver con el mayor o menor grado de participacin de la voluntad popular en su proceso de implantacin. Podemos distinguir: Constituciones espontneas, son las que surgen de movimientos o iniciativas polticas libres de los ciudadanos de un pas, o al menos de sus representantes o lites polticas. Constituciones impuestas, que surgen como exigencia poltica exterior a la nacin (normalmente en un periodo de ocupacin militar

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o tras la derrota en un conflicto blico). As, el Estatuto de Bayona de 1808, impuesto por Napolen a la Monarqua espaola. Constituciones otorgadas, son las originadas por un acto de autolimitacin del gobernante, normalmente un monarca absoluto (Estatuto Real de 1834 en Espaa). Se suele llamar as tambin a la constitucin que la antigua metrpoli da a una colonia cuando sta adquiere su independencia, si bien el nuevo Estado independiente la puede abolir libremente. Constituciones pactadas, son las originadas por un acuerdo o pacto, que, a su vez, puede ser: Entre el monarca y el pueblo representado en el Parlamento Entre diversos entes soberanos que deciden ceder parte de su soberana e integrarse en un Estado federal (Constitucin norteamericana de 1787) Entre grupos o facciones polticas tradicionalmente enfrentadas, que en un momento dado deciden llegar a un acuerdo aprobando una constitucin de consenso o de compromiso (Constitucin Mexicana, 1917,Constitucin espaola de 1978)

10.4.2 Constituciones originarias y derivadas Las constituciones originarias son aquellas que contienen algn principio fundacional nuevo, verdaderamente original o creador a la hora de organizar el proceso poltico o la formacin de la voluntad estatal. Las derivadas, que son la inmensa mayora, son las que se basan o se inspiran en otras previamente existentes, sean nacionales o extranjeras. Se suelen citar como constituciones plenamente originarias la inglesa (por su carcter consuetudinario y convencional, y por sentar las bases del sistema parlamentario) y la de los Estados Unidos de 1787 (por introducir la forma de gobierno presidencial, as como la estructura federal del Estado). Aparte de stas, netamente originarias, la doctrina suele referirse a otras constituciones parcialmente originarias, como la espaola de 1931, por la forma de organizacin territorial que se ha denominado Estado integral. A su vez, las constituciones derivadas pueden servir como modelo para otras posteriores Con ocasin de la elaboracin de un texto constitucional, el constituyente suele fijarse en modelos extranjeros. A veces, el decir que una constitucin es derivada puede conllevar una connotacin peyorativa. Sobre esto hay que decir que una Constitucin no tiene por qu ser original, sino
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que lo importante es que sea efectiva, funcional, para regular los poderes pblicos y los derechos de los ciudadanos, importando poco que sea originaria o basada en otras. Y, en este sentido, lo til y lo correcto es aprovechar la experiencia y la regulacin de otros pases del entorno. Destaca aqu, entonces, la importante funcin del Derecho constitucional comparado. 10.4.3 Segn su extensin: Constituciones breves y extensas Lgicamente se trata de una clasificacin que hay que tomar en trminos comparativos. De todas formas, lo realmente importante de esta clasificacin es que la pretensin de un determinado poder constituyente de elaborar un texto muy extenso y detallista, que pretenda abarcarlo todo, es generalmente presagio de vida corta para ese texto, incurriendo adems en el riesgo de contradecirse consigo mismo y quedar pronto obsoleto. Sera preferible, en este sentido, una constitucin breve y clara. Constitucin breve sera la norteamericana de 1787 (slo siete artculos, a los que se han aadido desde entonces 27 enmiendas).Segn su efectividad: Constituciones normativas, nominales y semnticas (clasificacin ontolgica). Las constituciones normativas son aquellas en las que hay coincidencia entre la realidad y el texto constitucional. Es decir, la realidad poltica es un fiel reflejo de lo establecido en el propio texto. Las constituciones nominales son las que, aunque puedan haber sido promulgadas con pretensin de efectiva vigencia y por un procedimiento jurdico vlido, no responden a la realidad del pas, quiz porque se han promulgado pensando ms bien en el futuro o porque la situacin sociolgica no lo permite todava. En todo caso, la pretensin es que la constitucin sea verdaderamente normativa una vez superadas esas circunstancias. Las constituciones semnticas son aquellas que s se cumplen, pero que no responden a las funciones que debe cumplir una Constitucin (limitar el poder y tutelar los derechos y libertades). Se trata de constituciones autocrticas, que no responden a la idea del constitucionalismo moderno. Tambin se denomina as a las constituciones que slo son fachadas simuladoras y encubridoras de una realidad poltica autocrtica. Es decir, que se utiliza la constitucin para revestir y dotar de legitimidad a una situacin de poder nico y autoritario.

10.4.4 Otras clasificaciones Otros criterios clasificadores se centran ms bien en el contenido de los textos constitucionales. As, por ejemplo, se podra distinguir, desde un punto
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de vista ideolgico, entre constituciones socialistas corporativistas

constituciones democrticas liberales, marxistas-leninistas, constituciones

Tambin se podran clasificar desde el punto de vista de la forma poltica que recojan (monrquicas, republicanas; parlamentarias, presidenciales) o segn la estructura territorial del Estado (unitarias, federales). Asimismo, se ha venido distinguiendo entre constituciones elsticas o inelsticas, siendo las elsticas las que, aunque sean rgidas, se adaptan por va interpretativa o integradora (jurisprudencial, consuetudinaria) a los cambios sociales y polticos sin que sea preciso reformarlas. Dicho de otro modo, admiten la posibilidad de ser desarrolladas o aplicadas en un sentido o en otro, sin que ninguno de esos sentidos sea contradictorio con la literalidad del texto (a veces, por la propia redaccin ambigua del mismo). 10.5 Estructura, contenido y funciones de las constituciones 10.5.1 Estructura y contenido Se pueden esquematizar los contenidos habituales de un texto constitucional: Una solemne proclamacin de objetivos e intenciones que se persiguen con la Constitucin y que, en su caso, pretenderan justificar el proceso revolucionario que dio origen a la misma. Este contenido no suele figurar en el articulado, sino en el Prembulo La definicin general del rgimen poltico y de los principios fundamentales inspiradores del mismo (forma de Estado, forma de Gobierno) La concrecin del territorio sometido a la soberana del Estado, enumerando las diversas partes que lo integran y delimitan. El establecimiento y determinacin de los principales rganos de poder y las relaciones entre ellos, forma de eleccin, composicin, aspectos esenciales de su rgimen jurdico, funciones y competencias. Un catlogo ms o menos amplio de derechos y libertades, as como la regulacin de las garantas previstas para los mismos. Otros textos no incluyen en su articulado esta lista de derechos, pero se remiten a ella en su prembulo.
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Principios en que se basa la distribucin territorial del poder (organizacin territorial del Estado en los Estados Federales o regionales) y de la organizacin administrativa local Garantas del carcter supremo de la Constitucin sobre las restantes normas del ordenamiento, como por ejemplo, la existencia de un Tribunal Constitucional o de una Suprema Corte de Justicia que declare la nulidad de las leyes contrarias a la norma fundamental, o bien el derecho de veto del Jefe del Estado sobre disposiciones que considere inconstitucionales.

10.5.2 Procedimiento y lmites de la reforma constitucional Referencia a smbolos polticos, como himno o bandera, as como a la capitalidad del Estado, lengua oficial, y principios bsicos sobre nacionalidad y extranjera. En cuanto a los aspectos formales, hay que indicar que la extensin de su contenido suele motivar que las Constituciones escritas estn divididas, al igual que cualquier otra norma jurdica, en artculos, que a su vez pueden estar agrupados por materias en secciones, captulos, ttulos, partes Sobre la estructura del texto constitucional, tradicionalmente se vienen distinguiendo dos partes dentro del mismo: una parte dogmtica (que incluira los principios y valores fundamentales sobre los que se asienta el sistema poltico, as como los derechos y libertades de los ciudadanos); y una parte orgnica, que recoge lo relativo a la distribucin del poder: rganos, sus funciones, lmites, relaciones entre ellos

Esta distincin presenta el inconveniente de que hay contenidos que no son fciles de asociar a una o a otra parte. Por ejemplo, la propia separacin de poderes, presente en toda la parte orgnica, no deja de ser un mecanismo de garanta de los derechos y libertades. Por eso, esta distincin no debe ser interpretada de modo tajante o en trminos absolutos. Tambin con referencia a la estructura de la Constitucin, hay que sealar que su articulado suele ir precedido de un Prembulo, equivalente a lo que en las leyes se suele llamar exposicin de motivos, que viene a explicar o justificar la razn de ser del texto constitucional (lo que se suele denominar enunciados explicativos), o bien a marcar objetivos de futuro (enunciados programticos o declarativos). Se considera que su valor jurdico-formal es escaso. En todo caso, hay coincidencia general en afirmar
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la gran utilidad interpretativa del Prembulo, a la hora de ilustrar y esclarecer el contenido del articulado o parte dispositiva de la Constitucin. 10.5.3 Funciones. Problemas actuales Son varias las funciones que cumple un texto constitucional: Funcin legitimadora: en cuanto smbolo poltico que legitima al Estado como tal y la actuacin de los rganos que ella misma establece y a los que dota de competencias. Funcin poltica: puesto que viene a resolver los problemas polticos fundamentales: en el texto constitucional se recoge quin dirige a quin, cmo se opera esa direccin poltica y con qu limitaciones. A su vez, esta funcin se podra desglosar en una serie de aspectos:

Es la Constitucin la que establece quin es el titular de la soberana adems de regular los cauces para acceder al poder de unos titulares a otros y constitucionaliza los partidos polticos.Establece los lmites de los gobernantes a la hora de ejercer el poder y las relaciones no slo entre gobernantes y gobernados, sino entre los propios rganos de poder, para que unos no interfieran en la labor de los otros. En definitiva, la Constitucin marca las reglas del juego poltico.Sus funciones son: Funcin organizativa: ya que organiza los poderes del Estado. Funcin estrictamente jurdica: la Constitucin traza las lneas generales del ordenamiento jurdico de un Estado. Seala los rganos encargados de legislar, de dictar normas jurdicas, as como los procedimientos para ello. Es a partir de la Constitucin como se establece una relacin de jerarqua entre las normas del Estado. Es, pues, la norma fundamental de la que depende la validez del ordenamiento en su conjunto, pues ser nula cualquier norma que la contradiga. Funcin social y econmica: si bien tuvo menos importancia en el contexto del Estado liberal, ha ido ganando terreno al irse avanzando en el terreno del Estado social. La Constitucin determina el marco de las relaciones sociales, en parte reconociendo la realidad, y en parte tratando de modificarla. En este ltimo sentido, se considera que los cambios o modificaciones que se introduzcan en la propia Constitucin pueden ser un instrumento al servicio de la plena
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adecuacin entre la realidad poltica y la regulacin constitucional. Esta concepcin de la Constitucin como instrumento de promocin, progreso o cambio social es lo que se ha venido denominando ingeniera constitucional. Se puede hablar, por tanto, de una influencia mutua, una accin biunvoca, puesto que los cambios sociales acaban provocando modificaciones en las constituciones, y a su vez, las modificaciones de stas implican transformaciones en la sociedad. En relacin con todo ello, cada vez es ms frecuente, en este sentido, que las constituciones incorporen contenidos de ese carcter: derechos y principios de carcter social, como los relativos a la educacin, la familia, las relaciones laborales Junto a esta dimensin o funcin social, encontramos en ellas contenidos de carcter netamente econmico. De hecho, se suele utilizar la expresin constitucin econmica para aludir a estos contenidos. Una ltima funcin de la Constitucin sera la llamada funcin axiolgica, en cuanto que la Constitucin refleja un determinado sistema de valores (y no otro), que pretende trasladar a la realidad poltica.

Todas estas funciones chocan en cierto modo con la realidad actual, marcada por un contexto globalizado que viene a hacer cada vez ms difusas las fronteras estatales. Este proceso podra dar lugar a importantes problemas desde el punto de vista constitucional. Uno de ellos sera el peligro de que el abandono del tradicional punto de vista del Estado llegue a debilitar la posicin del ciudadano. Difuminada la ciudadana en una organizacin planetaria, difcilmente podr nadie alegar derechos y esgrimir libertades ante unos poderes que sigilosamente ocultan su presencia. 10.5.4 La Constitucin econmica Buen parte de los autores entienden que no es conveniente constitucionalizar el sistema o modelo econmico de un pas, pues ello acarrea que ese sistema econmico va a verse sometido, en cuanto a su posible reforma, a la misma rigidez que el resto de la Constitucin. Ello puede actuar como un obstculo para cambios que va imponiendo la realidad, con el consiguiente riesgo de que la Constitucin pierda eficacia, y sea modificada por la va de la mutacin (es decir, caiga en desuso o se modifique de hecho, pero sin tocar su texto). Lo normal es que las constituciones, aun no tipificando claramente todos sus extremos del sistema econmico, s recojan una serie de principios econmicos de carcter general.
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Las Constituciones, sobre todo a partir de 1945, reflejan una tendencia a recoger principios, tanto de lo que podramos llamar sistema capitalista o neocapitalista (derecho de propiedad, libertad para contratar, libertad de trabajo) como de un sistema ms intervencionista o socializante, como puede ser el de la planificacin centralizada, o las limitaciones al derecho de propiedad por razones de inters general. La atencin a los aspectos econmicos se debe al progresivo crecimiento del sector pblico en las economas occidentales y a la implantacin de una poltica de planificacin econmica, tendente a la consolidacin del Estado del Bienestar. Los contenidos econmicos, al igual que los sociales, son un reflejo de la orientacin ideolgica y programtica de cada Constitucin, aunque tambin son los ms difciles de llevar a la prctica. 10.6 Valor normativo de la Constitucin 10.6.1 La Constitucin como norma fundamental del Estado El carcter de norma fundamental se aprecia de modo ms evidente en la parte orgnica de la Constitucin: la promulgacin de sta supone la puesta en marcha de una serie de rganos constitucionales (en ella previstos), si bien normalmente el detalle de la organizacin y funcionamiento de los mismos tendr que venir recogido en leyes que desarrollen la Constitucin. En cuanto a la parte dogmtica, y concretamente a la proclamacin de derechos y deberes, lgicamente su mayor o menor eficacia depender de la forma en que estn proclamados (como normas programticas con la vista puesta en el futuro, o como normas jurdicas directamente aplicables) y en las garantas que el propio texto prevea respecto de los mismos. Actualmente, la tendencia generalizada en los pases democrticos es a admitir la aplicabilidad directa y efectiva, tambin de la parte dogmtica, y a poner a disposicin de los ciudadanos mecanismos de garanta para hacer vale esos derechos y libertades (por ejemplo, la posibilidad de esgrimir esos preceptos directamente ante los Tribunales ordinarios, e incluso ante el Tribunal Constitucional). 10.6.2 La supremaca constitucional. Sus consecuencias y garantas La idea de que la Constitucin es la norma suprema del ordenamiento jurdico, la principal fuente del Derecho, ha tardado mucho en consolidarse. La Revolucin francesa supuso la incorporacin al continente europeo de la idea (adoptada durante las luchas entre el Parlamento y el Rey
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en la Inglaterra del siglo XVIII) de poder absoluto o soberana del Parlamento (encargado de elaborar las leyes). La consecuencia de ello era, lgicamente, el carcter supremo de la ley, y no de la Constitucin. sta era considerada como un documento programtico de carcter poltico, un conjunto de buenas intenciones de los gobernantes, pero carente de obligatoriedad jurdica. No resultaba imaginable un mecanismo para velar por que la actuacin legislativa del Parlamento se adecuara a la Constitucin, porque no se poda imaginar que el Parlamento pudiera vulnerar la Constitucin. Se pensaba que slo del Rey podran proceder las vulneraciones de la misma. Por idnticas razones, exista una gran desconfianza hacia los jueces (a los que se consideraba favorables al Antiguo Rgimen). Por eso, la dinmica revolucionaria impuso el principio de que los jueces deban estar sometidos al imperio de la ley. Sin embargo, el proceso en Norteamrica fue el contrario: la Constitucin de 1787 fue considerada desde el principio como el derecho supremo, que el Parlamento ingls no poda vulnerar. Casi desde el principio se fue imponiendo la prctica de que cualquier juez podra inaplicar una ley si la consideraba contraria a ese higher law, o derecho ms alto, que era la Constitucin federal de los Estados Unidos. Ello dara lugar al sistema de control de constitucionalidad, llamado difuso, propio del modelo norteamericano. En Europa hubo que esperar hasta el final de la I GM para que los ordenamientos jurdicos recogieran ese principio de supremaca constitucional. La incorporacin a Europa de este principio se debi a la obra del jurista austriaco Kelsen, que ide un sistema de control de constitucionalidad de las leyes. Ese sistema de control de constitucionalidad, denominado concentrado, se bas en el establecimiento de un nico Tribunal Constitucional, o de una Suprema Corte encargados de esta funcin, tal como es el caso de Espaa o de Mxico.. Existe, tambin la posibilidad de control preventivo de la constitucin, propio al Sistema francs y portugus. Por ltimo, la Constitucin no slo es fuente de Derecho, es decir, disposicin que contiene o exterioriza normas jurdicas obligatorias, sino que es, adems, fuente de fuentes, al regular cules son las dems fuentes (ley, reglamento, tratado internacional, jurisprudencia), as como las relaciones entre ellas. Como consecuencia de la supremaca constitucional, sta se convierte en parmetro interpretativo del resto del ordenamiento jurdico, que habr de interpretarse de acuerdo con ella.
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10.6.3La interpretacin de la Constitucin La interpretacin de una norma jurdica consiste en el esclarecimiento del sentido y alcance de sus prescripciones. Se trata, por tanto, de individualizar la norma jurdica, normalmente redactada en trminos abstractos, para hacer posible su aplicacin al caso concreto. Para regular esta labor se ha impulsado a los diversos ordenamientos a que establezcan algunos principios a los que debe ajustarse el intrprete (normas de interpretacin). Aunque la labor de interpretacin corresponde fundamentalmente a los jueces y tribunales, en realidad intrpretes de las normas somos todos los ciudadanos de una u otra manera. La formulacin de la doctrina moderna de la interpretacin jurdica se debe a Savigny. Este autor recoge los siguientes mtodos interpretativos: Gramatical Sistemtico Histrico Sociolgico Teleolgico o finalista

A ellos habra que aadir el mtodo comparado (no recogido por el Cdigo Civil y que consiste en investigar la significacin que tiene el equivalente de una determinada norma en el modelo extranjero en que se inspir), y otros dos instrumentos interpretativos: la equidad, o justicia en la aplicacin individualizada del derecho, y la analoga, o aplicacin de la norma a un supuesto semejante al previsto en la misma, siempre que ello ser jurdicamente posible. Las normas o mtodos de interpretacin conducen a diversas clases o tipos de interpretacin. Desde el punto de vista del resultado al que se llegue, podremos hablar de interpretacin: Declarativa: en la que se hace coincidir el significado de la norma exactamente con su tenor literal Restrictiva: si se atribuye a la norma un significado ms estricto del que literalmente tiene o parece tener Extensiva: cuando se interpreta que la norma quiere decir ms de lo que el sentido literal de sus palabras parece indicar.

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Por ejemplo, el principio conocido como favor liberatis viene a significar que las normas que reconozcan derechos y libertades siempre deben interpretarse extensivamente, mientras que sus lmites debern ser interpretados restrictivamente. En segundo lugar, desde el punto de vista del autor de la interpretacin, sta podr clasificarse como autntica o usual. La primera es la que lleva a cabo el propio autor de la norma (por ejemplo, el Parlamento, si se trata de una ley); la usual es la que realizan los aplicadores del Derecho, en especial los jueces y tribunales. Estas normas sobre la interpretacin se aplican tambin para interpretar la Constitucin. En este caso, la labor interpretativa revestir una serie de peculiaridades. Por ejemplo, al aplicar el mtodo sociolgico o evolutivo (relativo a la realidad del tiempo en que se ha de aplicar la norma), el intrprete habr de desplegar una fina sensibilidad jurdico-poltica, que servir a los Tribunales Constitucionales para llevar a cabo interpretaciones evolutivas de la Constitucin que la adapten a nuevas circunstancias mediante relecturas actualizadas de su texto. Otras peculiaridades se refieren fundamentalmente a la existencia de rganos especficamente encargados de tal funcin ; as como a la especial importancia del mtodo comparativo, teniendo en cuenta el carcter derivado (inspirado en otras) de casi todas las constituciones. Como una peculiaridad ms est el escaso valor normativo, pero gran valor interpretativo, de los prembulos constitucionales. Tambin adquiere una gran importancia, a la hora de interpretar la Constitucin, la lectura de los debates de las asambleas constituyentes que condujeron a su redaccin final. La supremaca constitucional implica la necesidad de interpretar el resto del ordenamiento de conformidad con la propia Constitucin (principio de interpretacin conforme). Es decir, las normas que no sean de rango constitucional (sea cual fuere su rango y momento de promulgacin, anterior o posterior a la propia Constitucin), debern ser interpretadas desde la Constitucin, partiendo de los valores y principios fundamentales en ella contenidos. Todos los poderes del Estado deben tener en cuenta este principio. De este principio de interpretacin conforme se han venido deduciendo otros, como el conservacin de la norma, o el de presuncin de constitucionalidad de las leyes; lo que viene a significar, en sntesis, que una ley slo podr ser declarada inconstitucional cuando resulte imposible encontrar la manera de interpretar la misma de modo conforme con la Constitucin. Surge as la posibilidad de que los Tribunales Constitucionales
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y las Supremas Cortes dicten sentencias interpretativas (que, sin declarar la inconstitucionalidad de la ley, obligan a interpretarla en un determinado sentido que se estima adecuado a la Constitucin). 10.7 La defensa de la Constitucin: concepto y modalidades Se puede considerar el tema de la defensa constitucional en una acepcin amplia y en otra ms restringida. Desde la perspectiva restringida, defensa de la constitucin equivale a control de constitucionalidad (esto es, control sobre la adecuacin y conformidad o no a la Constitucin) de los actos de los poderes pblicos (no slo de las leyes, sino tambin del resto de los actos normativos). A su vez, dentro de este sentido estricto, cabe hablar de: defensa jurdica no jurisdiccional (es decir, que no corre a cargo de un tribunal), defensa jurdica jurisdiccional o justicia constitucional (que corre a cargo de uno o varias tribunales)

La defensa jurdica no jurisdiccional se ha denominado tambin control poltico de constitucionalidad, que supone una comprobacin de si una norma es o no contraria a la Constitucin, pero en el transcurso de su proceso de elaboracin y, por tanto, antes de su entrada en vigor (esto es, con carcter preventivo). Otra forma consistira en reconocer al propio Parlamento y/ o Congreso competencias para controlar la constitucionalidad de las leyes antes de que entren en vigor. Quienes la defienden mantienen que es coherente con el principio de separacin de poderes, deduciendo del mismo que no es posible un control de las leyes por parte de los jueces. Este sistema, prcticamente desechado en la actualidad, se caracteriza por desarrollarse fundamentalmente conforme a criterios de oportunidad o conveniencia poltica y, por tanto, sin las garantas de objetividad jurdica que seran deseables. Adems, si el Parlamento es quien juzga la constitucionalidad de las leyes, estar siendo juez y parte, ya que, en definitiva, est juzgando sobre algo que l mismo ha elaborado. Por su parte, la defensa jurdica jurisdiccional puede estar confiada al conjunto de los tribunales ordinarios del pas (como ocurre en el sistema norteamericano), o bien a un nico tribunal, que puede ser el Tribunal Supremo o bien un tribunal ad hoc (creado especficamente para esa funcin), es decir, un Tribunal Constitucional.

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Desde una perspectiva ms amplia, por defensa de la constitucin se entiende el conjunto de mecanismos y actividades encaminadas a preservar o reparar el orden jurdico establecido por la Constitucin. Este concepto incluira, adems de los mecanismos anteriormente citados, lo que se ha dado en llamar defensa poltica o extraordinaria de la Constitucin (es decir, la posibilidad, constitucionalmente prevista, de tomar medidas o decisiones polticas extraordinarias ante situaciones que pueden poner en verdadero peligro la continuidad del orden constitucional). Asimismo, habra que incluir entre los mecanismos de defensa a la rigidez constitucional. Se trata de una garanta de que no va a ser reformada por quienes en cada momento tengan la mayora parlamentaria, sino que la reforma deber ser fruto de un acuerdo mucho ms amplio entre las fuerzas polticas. Algunos autores contemplan tambin el derecho de resistencia a la opresin, que es el derecho de resistencia, cuando no exista otro remedio, contra quienquiera que se proponga eliminar el orden constitucional. Se trata de lo que se llama doctrina de la democracia militante o beligerante. Dentro de este concepto amplio de defensa de la Constitucin, cabra incluir principios contenidos ms o menos explcitamente en las constituciones, y que, como el de separacin de poderes, contribuyen a protegerla al tratar de frenar los posibles abusos de los poderes pblicos. Algunos autores diferencian el concepto de defensa de la Constitucin respecto del de garantas constitucionales, definiendo estas ltimas como aquellas que proporciona la Constitucin a terceros, esto es, las normas que protegen derechos o principios. En conclusin, las constituciones suelen prever mecanismos de defensa no slo para asegurar su vigencia ante circunstancias extraordinarias o excepcionales, sino tambin para defender, frente a las cambiantes mayoras parlamentarias y, en general, frente al legislador ordinario, su propia estabilidad y su carcter de norma suprema. 10.7 Reforma y mutacin constitucional Aunque las constituciones nacen con pretensiones de estabilidad, ello no significa que se elaboren con pretensiones de validez perpetua. Los redactores del texto constitucional no pueden prever los cambios que puedan producirse en la vida social y poltica de un pas. Puede ocurrir, que quien deba interpretarla la Constitucin a la hora de aplicarla, sea capaz, por va interpretativa, de adaptar el texto a las nuevas circunstancias, si bien ello conlleva el riesgo de acabar haciendo decir a la constitucin lo que no dice,
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dando lugar as a una modificacin encubierta o no formal de la Constitucin, que es lo que denominamos mutacin constitucional. Por eso, en general, las Constituciones contienen preceptos relativos a su propia reforma, previendo lmites y procedimientos especficos, influyendo requisitos ms exigentes que los previstos para la aprobacin o reforma de las normas. Con ello, se pretende lograr el difcil equilibrio entre las dos necesidades aparentemente contradictorias en la vida de las constituciones: la de adaptarse a las transformaciones de la sociedad y la conveniencia de estabilidad del orden jurdico-poltico diseado por el propio texto constitucional. Adems de reforma y mutacin, existen otros conceptos limtrofes. Podra hablarse as de supresin constitucional para referirse a una modificacin total de la Constitucin, pero siguiendo el procedimiento en ella establecido. A veces se habla tambin de suspensin constitucional para referirse a los supuestos, previstos en la propia constitucin, en que uno o varios preceptos son declarados temporalmente no eficaces, para hacer frente a una situacin extraordinaria de anormalidad constitucional (estaramos ante la defensa poltica o extraordinaria. Se llama quebrantamiento de la Constitucin al incumplimiento ocasional de la misma, pero sin que ello suponga alterar su vigencia para los dems casos y para el futuro. Por ltimo, una destruccin de la constitucin sera un cambio total de la constitucin y del propio poder constituyente. 10.7.1 La reforma constitucional: procedimiento y lmites El grado de rigidez y la forma en que sta se manifiesta, son muy variables y, por tanto, lo son los procedimientos de reforma contemplados por los distintos textos constitucionales. La especialidad del procedimiento de reforma de la Constitucin puede residir en la intervencin de rganos creados o habilitados para tal efecto, o bien en la exigencia de unos trmites distintos de los requeridos en el procedimiento legislativo. Respecto de la primera posibilidad, los rganos especiales de reforma ms habituales en el Derecho comparado son las asambleas constituyentes creadas especficamente para esta funcin. Tambin, en ocasiones, se prev la reunin conjunta de las dos Cmaras del Parlamento. Otra posibilidad consiste en la necesidad de que en la aprobacin de la reforma intervengan tambin de algn modo las Cmaras de los Estados miembros, en el caso de un Estado federal. En cuanto a las diferencias con respecto al procedimiento legislativo, pueden consistir en la exigencia de mayoras cualificadas (mayora absoluta,
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es decir, de al menos la mitad ms uno; e incluso ms reforzadas, de 3/5, 2/3 e incluso 3/4) para la aprobacin del texto de reforma; en la necesidad de una doble aprobacin, dentro de una misma legislatura, o en dos legislaturas diferentes, mediando disolucin de las Cmaras y nuevas elecciones. Igualmente, se hace necesario mencionar la exigencia de referndum para que el pueblo ratifique la reforma. El referndum podr ser obligatorio o facultativo, en funcin de que su celebracin sea exigida o no con carcter necesario por la Constitucin. Estos requisitos para la reforma pueden combinarse dando lugar a distintos grados de rigidez, e incluso acumularse, como sucede en el caso de los Estados Unidos. Por otro lado, los textos constitucionales en ocasiones contemplan lmites a su propia reforma. Estos lmites plantean un importante problema terico, puesto que suponen una contradiccin con el carcter ilimitado del poder constituyente. Se denominan lmites expresos los que aparecen recogidos en la propia Constitucin. Seran prohibiciones que el poder constituyente originario estableci frente a posteriores actuaciones del poder constituyente derivado. Son lmites implcitos o inmanentes los que, sin estar mencionados en la Constitucin, deben considerarse sobreentendidos, por estar referidos a materias tan esencialmente vinculadas al actual orden constitucional, que su modificacin podra interpretarse como una sustitucin de ese orden constitucional por uno nuevo. En principio, parece que podran afectar a las opciones ms bsicas o fundamentales del constituyente (por ejemplo, los valores fundamentales de los que se parte, la proclamacin de derechos y libertades, el modelo territorial) cuya modificacin nos situara ms bien ante un texto constitucional nuevo. Otro criterio clasificador viene a diferenciar entre lmites materiales (o sustanciales o absolutos) y lmites temporales. Los primeros son los que prohben la modificacin de un precepto constitucional concreto. Los temporales, nicamente pretenden impedir una reforma estableciendo plazos o momentos en que la misma queda prohibida (por ejemplo, la nuestra prohbe iniciar la reforma en tiempo de guerra o de vigencia de alguno de los estados excepcionales previstos por la misma). Conforme al criterio anterior, este lmite sera expreso. Los lmites temporales suele consistir, o bien en prohibir que la Constitucin sea reformada en momentos especialmente delicados de la vida
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del Estado o que la reforma de la Constitucin tenga lugar antes de que haya transcurrido cierto perodo de tiempo. Cuando un lmite es a la vez expreso y absoluto, recibe el nombre de clusula de intangibilidad. Estos lmites suelen afectar a la forma de gobierno, a la forma de Estado o a principios ideolgicos del rgimen poltico. 10.7.2 La mutacin constitucional y sus clases Existen tambin supuestos en que la Constitucin no es reformada, sino que se producen una serie de alteraciones en la realidad, en la prctica, sin que ello se vea reflejado en el texto constitucional. Estaremos as ante una modificacin no formal de la Constitucin o mutacin constitucional. Esas mutaciones constitucionales pueden tener lugar a travs de diversos cauces, que a su vez permiten distinguir varios tipos de mutacin constitucional. Distinguimos entre: Mutaciones debidas a prcticas polticas que no se oponen formalmente a la Constitucin escrita y para cuya regulacin no existe ninguna norma constitucional. Responden a la necesidad de llenar lagunas constitucionales. Como ejemplo, se seala el control judicial de constitucional de las leyes o judicial review en Estados Unidos. Mutaciones debidas a prcticas polticas en oposicin abierta a los preceptos de la Constitucin. Ejemplo de ello es la disciplina de voto que los partidos polticos imponen a los parlamentarios, a pesar de que nuestra Constitucin prohbe el mandato imperativo. Mutaciones producidas por la imposibilidad de ejercicio, o por desuso, de las competencias y atribuciones establecidas en la Constitucin Mutaciones producidas a travs de la interpretacin de los trminos de la Constitucin, de tal modo que los preceptos obtienen un contenido distinto de aquel en que inicialmente fueron pensados.

Desde otro punto de vista, las mutaciones pueden clasificarse en funcin del mayor o menor grado de incompatibilidad entre la norma creada por la mutacin y lo establecido en el texto constitucional. En este sentido, distinguimos entre mutaciones constitucionales praeter legem (las que vienen a aclarar, completar o adaptar el significado de un precepto constitucional sin
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oponerse a l, sino ms bien desarrollndolo para darle mayor eficacia) y mutaciones constitucionales contra legem (las que se contradicen claramente lo establecido en el texto constitucional, viniendo a derogarlo). Dentro de estas ltimas cabra incluir las que consisten en el desuso de un precepto constitucional. Por otro lado, las modificaciones no formales de la Constitucin pueden proceder de fuentes distintas. En ocasiones emanan de rganos estatales, adquiriendo el carcter de verdaderos actos jurdicos, sean de naturaleza normativa (leyes o reglamentos), o bien de naturaleza jurisprudencial (como las sentencias de los Tribunales Constitucionales). Otras veces tienen su origen en simples prcticas polticas que, o bien no sobrepasan su condicin de hechos, quedando convertidas en normas de naturaleza poltico-social (convenciones), o aspiran a convertirse en autnticos hechos jurdicos (costumbres). De ah la clasificacin entre modificaciones no formales que deben su origen a actos normativos y las procedentes de hechos normativos. 10.8 Suspensin temporal de garantas: los estados excepcionales La experiencia nos demuestra que pueden producirse graves alteraciones en el desarrollo de la vida poltica por causas muy diversas (catstrofes naturales, alteraciones en el ejercicio de los derechos y libertades, golpes de Estado). Ante tales situaciones, es lgico que el Estado cuente con medios excepcionales, que debern ser proporcionales a la gravedad de la situacin correspondiente. Se hace necesaria, en efecto, una normativa excepcional, como la propia situacin, y que podr consistir en la suspensin temporal de la eficacia de determinados derechos fundamentales o de determinados preceptos fundamentales que afecten a la separacin de poderes. Ahora bien, esas medidas excepcionales no deben interpretarse necesariamente como un ataque a la libertad y a la democracia, sino precisamente como mecanismo de proteccin de la libertad. Se trata, por tanto, de situaciones tan graves, que en ellas es preciso suspender temporalmente la eficacia de ciertas libertades, como mal menor, para no perderlas para siempre por la instauracin de un nuevo rgimen de signo contrario. De todas formas, est claro que este tipo de clusulas excepcionales llevan consigo el peligro de que los poderes pblicos abusen de las mismas a la hora de declarar las situaciones excepcionales o de ejercer los poderes extraordinarios que a ellas se asocien. Para evitar esos abusos, las constituciones regulan esa materia, sometindola a un rgimen jurdico ms o menos estricto:
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Es la propia Constitucin la que contempla la posibilidad, aunque tambin es posible que la propia Constitucin remita a una ley que desarrolle la regulacin de esas situaciones excepcionales: los estados de alarma, excepcin y sitio. Pueden sealarse una serie de condiciones o requisitos mnimos sealados en los textos constitucionales para que se puedan utilizar estos mecanismos de defensa constitucional. Se suele exigir, en primer lugar, que exista una razn legtima (si bien a veces se utilizan expresiones vagas, como amenaza grave, dejando la concrecin para la legislacin de desarrollo. Asimismo, las constituciones suelen establecer supuestos distintos segn la importancia de los hechos: se contemplan, por tanto, varias medidas posibles y proporcionadas a la gravedad de cada caso. Igualmente, las medidas restrictivas de los derechos y libertades no deben suponer la suspensin de toda la Constitucin, sino slo de parte de ella. Adems de tratarse de una suspensin parcial y no total, sta debe ser tambin temporal. Debe prever, por tanto, una delimitacin temporal (duracin); e igualmente, la delimitacin territorial de las medidas a adoptar. Por ltimo, las medidas excepcionales deben estar sometidas a un riguroso control poltico, parlamentario y jurisdiccional. Es deseable, en este sentido, que las instituciones representativas sigan funcionando, y que sea precisamente el Parlamento el que legitime las medidas excepcionales. En cuanto a los efectos de la suspensin temporal, suelen consistir en la concentracin de poder en manos del Gobierno (o autoridad militar que acte bajo sus rdenes) y en la prdida de eficacia de diversos preceptos constitucionales, en concreto los que reconocen y garantizan ciertos derechos y libertades. Hay autores que distinguen dos grandes modelos de reaccin del Estado de Derecho frente a circunstancias extraordinarias que podemos encontrar en los regmenes democrticos (esto es, defensa poltica o extraordinaria de la Constitucin): la dictadura constitucional (o clusula de plenos poderes) y los estados excepcionales.

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UNIDAD 11 DERECHOS Y LIBERTADES Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Lucia Villaln Alejo 11.1 Derechos humanos y conceptos afines: precisiones terminolgicas Desde un punto de vista filosfico, podemos considerar a los derechos humanos como exigencias de la dignidad humana cuyo reconocimiento y respeto resultan necesarios, entre otras cosas, para legitimar el poder poltico de un Estado. Desde una perspectiva histrico-poltica, los derechos y libertades se presentan como reivindicaciones ligadas al origen del constitucionalismo, esgrimidas por los revolucionarios de finales del siglo XVIII frente a las monarquas absolutas europeas del Antiguo Rgimen. La evolucin histrica del reconocimiento de los derechos es, de algn modo, paralela a la propia evolucin desde el primitivo Estado liberal de Derecho hasta el Estado social y democrtico de Derecho. En cuanto a la perspectiva jurdica, se suele utilizar la expresin derechos fundamentales o derechos constitucionales para referirse a la posicin jurdica de los ciudadanos frente al Estado, as como a los mecanismos y procedimientos que el ciudadano puede utilizar para exigir determinados comportamientos de los poderes pblicos. Relacionando los planos filosfico, histrico-poltico y jurdico, podemos sealar que las Constituciones modernas proclaman y garantizan una serie de derechos fundamentales como consecuencia de los logros obtenidos a raz de los procesos revolucionarios que a finales del siglo XVIII dieron origen al constitucionalismo moderno, en su lucha por la libertad y la igualdad, tal y como se considera exigido por la actual concepcin de la dignidad humana. Es necesario advertir que la terminologa utilizada, en lo que a derechos y libertades se refiere, es bastante imprecisa. En la actualidad, se reserva el hombre de derechos fundamentales o constitucionales a aquellos que aparecen recogidos en los ordenamientos internos de los Estados; y derechos humanos a los que aparecen formulados en las declaraciones y convenios internacionales (por ejemplo, la Declaracin Universal de Derechos Humanos de la ONU, de 1948). Si bien el significado
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de esta ltima expresin est ms bien ligado a su consideracin como derechos que la persona tiene por el mero hecho de serlo, independientemente de su reconocimiento por el Derecho positivo de cada Estado. En este sentido, pueden considerarse derechos fundamentales a los derechos humanos que estn positivizados y dotados de garanta en una Constitucin. Tambin se emplea la expresin derechos pblicos subjetivos para referirse a los derechos humanos desde el punto de vista de la relacin jurdica entre el Estado y el ciudadano, al que el ordenamiento reconoce la facultad de exigir de aqul un determinado comportamiento, bien sea una accin o una omisin. Por ltimo, en cuanto a la expresin libertades pblicas, hara referencia a aquellos derechos que reconocen un mbito de obrar lcito, es decir, los llamados derechos de libertad. 11.2 Los derechos humanos: concepto, naturaleza y caracteres Los derechos van indisociablemente unidos a la idea de libertad. A la hora de relacionar los dos trminos, resulta necesaria, ms que una diferenciacin terminolgica entre ambos, su consideracin como dos trminos que describen una misma realidad slo que desde perspectivas diferentes. En cuanto a la naturaleza de los derechos fundamentales, el Tribunal Constitucional ha introducido la llamada doctrina de la doble naturaleza (subjetiva y objetiva) de los derechos fundamentales. Son subjetivos no slo en cuanto derechos de los ciudadanos en sentido estricto, sino en cuanto garantizan un status jurdico o la libertad en un mbito de existencia. Pero son tambin objetivos, ya que son elementos de un ordenamiento objetivo de la comunidad nacional. Igualmente, cabe referirse a su diferenciacin respecto del concepto de garanta institucional. A diferencia de los derechos fundamentales, la garanta institucional no buscara su origen en realidades preexistentes al poder del Estado, pero a semejanza de ellos, vendra a limitar la actuacin del legislador porque ste no podra transformar tales instituciones hasta el punto de que resultaran irreconocibles. Los caracteres de los derechos se van definiendo conforme va evolucionando el reconocimiento y garanta de los derechos por parte de los textos constitucionales a lo largo de los siglos XIX y XX, y permiten hablar de su paulatina transformacin.
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A lo largo del siglo XIX, la enunciacin de los derechos y deberes de los ciudadanos sufri una doble transformacin. En primer lugar, su subjetivizacin: pas, desde las Declaraciones de derechos, al texto mismo de las Constituciones, lo cual les imprimi el carcter de normas jurdicas positivas (si bien de contenido ms o menos general o de principio). Y, en segundo lugar, su positivizacin: se refiere al hecho de que la proclamacin de los derechos se combinara con la intervencin de otras normas encaminadas a completar y detallar su regulacin jurdica. Esa progresiva definicin de las caractersticas de los derechos experimenta un impulso decisivo tras la I GM. Si hasta ese momento los derechos y deberes de los ciudadanos haban sido formulados jurdicamente slo en relacin con la actividad jurdica del Estado, desde esa poca fueron definidos, tambin, respecto de la actividad social del Estado, ligada a las ideas de bienestar y progreso, trayendo consigo un considerable incremento de la extensin de los textos constitucionales (por ejemplo, la Constitucin de Weimar de 1919). A partir de la II GM, se experimentar una progresiva internacionalizacin. Como resumen, podemos concluir afirmando que, desde la perspectiva constitucional, los derechos fundamentales aparecen doblemente caracterizados. En primer lugar, al tratarse de esferas de libertad garantizadas especficamente en el texto constitucional (y que, por tanto, participan del carcter normativo supremo de la propia Constitucin), disponen de un sistema de garantas ms fuerte que otros derechos no fundamentales reconocidos no en la Constitucin sino en las leyes ordinarias. En segundo lugar, el reconocimiento y garanta de esos derechos fundamentales es expresin y est al servicio de unos determinados valores sobre los que asienta la comunidad poltica y la propia norma fundamental. 11.3 Evolucin histrica y doctrinal del reconocimiento de los Derechos humanos 11.3.1 Evolucin histrica. Las Declaraciones de Derechos En la Edad Antigua no se encuentran verdaderas declaraciones de derechos de los ciudadanos frente a la suprema e ilimitada autoridad del poder poltico. Es en la Edad Media, con la difusin del feudalismo, cuando se va formando lentamente la conviccin de estar obligado, respecto de esa autoridad del rey o del seor, slo en aquellas particulares prestaciones (tributos, obligaciones militares) libremente aceptadas en el llamado pacto de vasallaje. Eso s: dicho pacto generaba derechos y obligaciones pblicos que vinculaban nicamente al soberano y a sus feudatarios, mientras que la masa de los
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sbditos segua sometida y privada de toda defensa jurdica eficaz frente a los gobernantes. Es en este contexto en el que hay que inscribir la Magna Carta Libertatum (concedida en Inglaterra por el Rey Juan Sin Tierra, en el siglo XIII), que ha sido considerada como el primer documento que afirma algunos derechos pblicos de los ciudadanos britnicos. De todas formas, esas limitaciones de la autoridad regia frente a los ciudadanos ptimo iure (primero slo los barones, luego tambin otros propietarios representados en la Cmara de los Comunes), se mantuvieron en los siglos siguientes, hasta consolidarse definitivamente en algunos textos fundamentales. De esta manera, se transforman de meros privilegios feudales en verdaderos derechos pblicos subjetivos, tutelables judicialmente. A lo largo de los siglos XIX y XX se fueron extendiendo a todos los ciudadanos de uno y otro sexo. En el siglo XVII podemos destacar varios de estos textos fundamentales: La Petition of Rights (o Peticin de Derechos), presentada por el Parlamento y acogida por Carlos I. En ella se insiste en limitaciones tradicionales de la autoridad regia, impidiendo al Rey contar con un ejrcito fuera del control parlamentario, e imponindole una disciplina especial. Tambin se recoge el principio de que nadie podr permanecer en prisin sin estar formalmente acusado, y el de que no se pagarn impuestos sin tener representantes en el Parlamento (taxation without representation is tiranny). Este principio pasara, a finales del siglo XVIII, a la Revolucin de las colonias norteamericanas, que defendieron que el Parlamento de Londres no poda establecer impuestos sobre ellas, al no existir representacin de las colonias en l. La Ley de Habeas Corpus, con la cual se impeda toda detencin arbitraria, teniendo el imputado derecho a juicio antes de que transcurriesen 20 das. El Bill of Rights (o Declaracin de Derechos). Este documento afirmaba que tambin el soberano estaba sometido a las leyes fundamentales del Reino. Esto texto vena a consolidar el principio de supremaca del Parlamento. El Act of Settlement: establece la garanta de un poder judicial independiente, al sealar que los jueces slo pueden ser separados de

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su cargo por decisin de ambas Cmaras del Parlamento (la Cmara de los Lores y la de los Comunes). En todas estas declaraciones no se encuentran proclamaciones de carcter filosfico o universal. Se trata simplemente de confirmar antiguas costumbres e instituciones capaces de proteger al individuo frente a la amenaza que para l pudiera suponer el poder regio. A lo largo del siglo XVIII se fue concretando la doctrina que reconoca a los individuos una serie de derechos naturales (y, por tanto, inviolables) frente al Estado. La corriente iusnaturalista se basaba en el presupuesto filosfico de la existencia de un originario estado de naturaleza del hombre, que pasa despus a integrarse en un contrato social, en virtud del cual los restos de su antigua libertad ilimitada quedan transformados en verdaderos derechos subjetivos, anteriores y superiores a la propia autoridad estatal. El siguiente paso en esta evolucin vino marcado por las Declaraciones de derechos elaboradas en Norteamrica tras la Revolucin contra Inglaterra. Estas declaraciones abandonan la pretensin de reconocimiento de derechos preexistentes, y pasan a presentar enunciados de carcter universalista, aunque a menudo carentes de valor normativo. Ejemplo: Declaracin de Independencia de los Estados Unidos, de 1776. En Francia, reviste especial importancia la tambin citada Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, de 1789. Sus preceptos afirmaron los derechos naturales del hombre y del ciudadano con frmulas absolutas y universales. La afirmacin de que los hombres nacen y permanecen libres iguales en derechos, la proclamacin de la libertad, la propiedad, la seguridad y la resistencia a la opresin o la proclamacin de la soberana nacional y la separacin de poderes constituyen algunas de sus principales aportaciones. La Declaracin de 1789 se presenta, en suma, como el fruto de una concepcin individualista de la sociedad; pero, tambin, como una obra universal y eterna, al afirmar que los principios que proclama son consustanciales a la naturaleza humana. Tras estas declaraciones, y ya en el siglo XIX, el proceso evolutivo se caracteriz por las notas de subjetivizacin, positivizacin y constitucionalizacin de los derechos. Estas notas tienen como inmediata consecuencia la transformacin de unos principios filosficos en mandatos jurdicos. Otra caracterstica importante es la progresiva internacionalizacin de los mismos, sobre todo a partir de la II GM. Los crmenes de guerra cometidos durante la misma, llevaron a las Naciones Unidas a la necesidad de afirmar en sede internacional la obligatoriedad del
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respeto de los derechos humanos por parte de los Estados. Lo que ocurre es que la internacionalizacin de los derechos se encuentra con el obstculo de que los individuos no son sujetos de Derechos internacional pblico, lo que hace que esas Declaraciones sean una simple manifestacin de autolimitacin por parte de los Estados. La Declaracin Universal de los Derechos Humanos, aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas en 1948, tiene su origen en la Carta de las Naciones Unidas (aprobada en la Conferencia de San Francisco, en 1945). La Declaracin de 1948 afirmaba que los derechos adquiran una dimensin internacional, dejando de ser una cuestin interna de cada Estado, con la consiguiente limitacin de la soberana estatal. Por tanto, el mayor mrito de la lista de derechos contenida en la declaracin est en haber sido aceptada por la mayor parte de los Estados del mundo contemporneo. Sin embargo, la Declaracin Universal no tiene valor jurdico vinculante para los Estados, sino exclusivamente orientador o moral (sin perjuicio del valor interpretativo, como el ejercido en la Constitucin de los Estados Unidos Mexicanos). Ante esa carencia de valor jurdico vinculante, la ONU elabor proyectos de Convenios o Tratados internacionales, que transformaran los contenidos de la Declaracin en deberes jurdicos para los Estados. De ah surgieron dos textos, aprobados por la Asamblea General de las Naciones Unidas, que s son vinculantes: el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (centrado en los derechos clsicos de libertad), y el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales. En todo caso, paralelamente a este proceso de proclamacin universal de los derechos, se sigui una dinmica consistente en reconocerlos y protegerlos en mbitos geogrficos ms reducidos y homogneos, en busca de una mayor efectividad. As, en el mbito europeo, los Estados occidentales integrados en el Consejo de Europa (que no en la UE) suscribieron el Convenio Europeo para la proteccin de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales y la Carta Social Europea. El primero de ellos destaca por haber introducido un sistema jurisdiccional propio de proteccin de los derechos, al que tienen acceso los ciudadanos. En el mbito de la Unin Europea, destaca la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin Europea, proclamada en la Cumbre de Niza de 2000. Aunque en dicha cumbre se limitaron a proclamarla, aplazando la cuestin de su plena eficacia jurdica, es notorio su valor simblico y orientador de la actuacin de las instituciones comunitarias. En cuanto a su contenido, la Carta pretende superar la clsica distincin entre derechos civiles y polticos, frente a derechos econmicos y sociales. La Carta aparece
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mencionada en el Anteproyecto de Constitucin para la UE. En este sentido, se plantean varias posibilidades en torno a la inclusin de la misma en la Constitucin, cuando sta est elaborada: desde hacer una referencia genrica a la misma, hasta incorporar su articulado completo. 11.3.2 Las generaciones de Derechos Los derechos y libertades no se han reconocido todos a la vez sino que son fruto de un proceso evolutivo que comprende varias etapas, en cada una de las cuales se va poniendo el acento en la tutela y proteccin de nuevas aspiraciones y necesidades que van surgiendo y que se van planteando una vez logradas y satisfechas las anteriores. Se trata de un dinamismo reivindicativo. Este es precisamente la idea que late en lo que se ha llamado las generaciones de derechos: La primera generacin se correspondera histricamente con el constitucionalismo liberal (siglos XVIII y XIX). Los textos ponen el acento en derechos de clara dimensin individual: proteccin del individuo frente a amenazas externas por parte de los poderes del Estado (derechos de libertad) y participacin en la vida pblica (derechos polticos). Derechos como la libertad personal, el honor, la intimidad, la propia imagen, y otros similares, tradicionalmente denominados derechos de la personalidad. La participacin en asuntos pblicos y sufragio o la propiedad privada son ejemplos de esta primera generacin. La segunda generacin se corresponde con el constitucionalismo social (a partir de la I GM). A los derechos anteriormente mencionados se aaden otros, que tienen en cuenta las relaciones de los individuos con su entorno social (relaciones de carcter econmico, laboral) y que suponen garantas de su bienestar o prestaciones materiales (educacin, salud). Por ejemplo: los derechos educativos o de sindicacin y huelga. La tercera generacin de derechos viene dada por problemas que amenazan a la misma pervivencia de la sociedad y que han dado lugar a la garanta de derechos colectivos, relativos a bienes antes considerados como sobreentendidos, y base de la vida misma, pero que comienzan a ser escasos, y cuya desaparicin amenaza a toda la colectividad: derecho al medio ambiente, al patrimonio cultural

As, los derechos de primera generacin ponen el acento en la libertad, los de la segunda estaran centrados en la igualdad, y los de la tercera en la solidaridad.
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Hay autores que defienden que los poderes mediticos generados en torno a los instrumentos informticos ms avanzados (particularmente en Internet) vienen propiciando la aparicin de poderes fcticos que no slo llegan a hacer sombra a los propios poderes estatales, sino que adems empequeecen la posicin de los ciudadanos europeos a la hora de ejercer esos derechos, conocidos como de ltima generacin , derechos difusos o de la era tecnolgica. 11.4 Clasificaciones de los Derechos humanos: evolucin De la anterior consideracin de generaciones pueden derivarse varios tipos de derechos fundamentales. La variada terminologa existente ha hecho necesario llevar a cabo numerosos intentos de clasificacin de los derechos, desde muy diversas perspectivas. Torres del Moral aporta una interesante clasificacin en cuatro grupos: Derechos civiles individuales: protegen la vida privada de las personas frente a la injerencia de los poderes pblicos: derecho a la integridad fsica y moral, al honor, a la intimidad, propia imagen, inviolabilidad del domicilio Libertades pblicas: se ejercen en relacin a los dems, aunque no necesariamente de forma colectiva. Seran las libertades ideolgicas, de expresin e informacin, de reunin y manifestacin, de asociacin, de peticin Derechos polticos: de participacin poltica (sufragio, iniciativa legislativa popular, acceso a cargos pblicos), de asociacin poltica y de reunin y manifestacin polticas. Derechos de prestacin: en ellos, el sujeto puede exigir de los poderes pblicos la creacin de condiciones o la remocin de obstculos para hacerlos efectivos. Torres del Moral incluye aqu los derechos educativos, derechos procesales y penitenciarios.

El autor antepone a estos derechos los presupuestos para su disfrute y ejercicio: la vida (presupuesto de todos los dems), la nacionalidad y la mayora de edad (requisitos necesarios para el disfrute de algunos derechos, fundamentalmente de carcter poltico). Y les pospone determinados principios de actuacin poltica o mandatos a los poderes pblicos que an no han adquirido la naturaleza jurdica de derechos pblicos subjetivos.
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El profesor Garca Cuadrado ofrece otra clasificacin atendiendo a la naturaleza o significacin jurdica de cada uno de los derechos. Con carcter general podemos decir que los derechos y libertades que la Constitucin reconoce son subjetivos frente al Estado. Consisten en la facultad para poder exigir una accin y una omisin. Esa potestad de exigir un determinado comportamiento a los poderes pblicos puede manifestarse de cuatro maneras diferentes. Ello nos permite distinguir distintos derechos y libertades atendiendo a su naturaleza, en funcin de que esa potestad o exigencia consista: En la garanta de que no se puede obligar al sujeto a hacer algo. Se les puede llamar exenciones. El ejemplo ms claro sera el derecho a la objecin de conciencia al servicio militar. En este grupo de derechos, la obligacin que se impone a los poderes pblicos es meramente negativa: no podr exigir a los ciudadanos esos actos de los que estn constitucionalmente exentos. En la garanta de que no se puede impedir al sujeto hacer algo. Se trata de libertades en sentido estricto, tambin llamados derechos de libertad, como la libertad ideolgica y religiosa, de expresin, de reunin y manifestacin En la garanta de que no se puede obligar al sujeto a soportar algo no querido por l. Se denominan inmunidades: derecho a la libertad personal o la inviolabilidad del domicilio En la garanta de que se va a facilitar el disfrute de ciertas ventajas o comodidades. Son los llamados derechos de prestacin (tambin denominados sociales o asistenciales, a lo que hay que aadir los derechos de solidaridad. Seran, en definitiva, los derechos de segunda y/o tercera generacin). Estos derechos se traducen en el deber positivo del Estado de dirigir su actuacin en el sentido de prestar ciertos servicios (o al menos facilitar y fomentar su prestacin) para que el ciudadano pueda mejorar su calidad de vida, realizando as los principios de igualdad y solidaridad.

11.5 Fundamento de los Derechos, Deberes y Libertades 11.5.1 La dignidad humana El fundamento del reconocimiento de los derechos humanos por parte de los ordenamientos jurdicos se halla en la idea de la dignidad de la persona.
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Pero qu se entiende por dignidad de la persona? Cules son las consecuencias de su reconocimiento? Estamos ante un concepto que supera los lmites del mbito jurdico, para participar tambin en los mbitos filosfico y religioso. Fue Kant quien seculariz el concepto de dignidad: la dignidad del hombre, segn l, deriva de su absoluta autonoma, de ser el hombre un fin en s mismo. En todo caso, el que los ordenamientos jurdicos nacionales reconozcan la dignidad, no quiere decir que sta exista slo all donde el derecho la reconoce, y en la medida en que la reconoce. La dignidad forma parte esencial de la persona y, por tanto, es previa al Derecho. La persona, por el hecho de serlo, est dotada de dignidad en razn de su personalidad, y viceversa, en todo momento de su existencia. Pero, adems de esta dimensin esttica, cabe contemplar la personalidad en sentido dinmico: desde el comienzo de la vida, y a todos los niveles, la personalidad se va realizando, desarrollando, perfeccionando en el tiempo. El desarrollo de la personalidad no puede tener lugar si no se reconocen y respetan los derechos inviolables inherentes a la persona en razn de su dignidad. La violacin de los derechos inviolables no slo es un ataque al desarrollo de la personalidad, sino a la personalidad misma y, por tanto, a la dignidad. Todo esto nos permite formular una serie de caractersticas de la dignidad de la persona: Puesto que la dignidad se debe a la pertenencia al gnero humano, cada persona es igual en dignidad a cualquier otra, sin discriminacin alguna La persona conservar su dignidad desde el comienzo hasta el fin de su vida, en cualquier circunstancia, y cualquiera que sea su conducta. En el caso de conductas denigrantes, la dignidad de quien as se comporte podr entenderse menoscabada, denigrada o vulnerada. Pero, al ir ntimamente unida a la condicin humana, ni puede desaparecer su ncleo esencial, ni puede dejar de ir acompaada de los derechos inviolables del hombre en cuanto ser humano. Todo ser humano, en cuanto persona, goza de una personalidad, que, al mismo tiempo, proporciona unas caractersticas diferentes de cada uno. Los derechos inviolables inherentes a la dignidad de la persona podran resumirse en el derecho al reconocimiento y a la realizacin de la propia personalidad.

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El Estado no puede desconocer los derechos inviolables e inherentes a la dignidad humana: ser misin del ordenamiento jurdico garantizar su respeto, tanto en las relaciones entre los poderes pblicos y las personas, como en las de stas entre s. De ah que se pueda aadir la necesidad de un entorno de libertad y justicia para que las personas puedan vivir conforme a su dignidad.

Por lo que se refiere a las consecuencias del reconocimiento constitucional de la dignidad, podemos afirmar que se trata de un precepto cuyo contenido se proyecta sobre todo el catlogo constitucional de derechos y libertades, al ser la dignidad el eje en torno al cual giran los mismos. As sucede con el derecho de todos a la vida y a la integridad fsica y moral, con la consiguiente prohibicin de las torturas y la abolicin de la pena de muerte. 11.5.2 Titularidad de los Derechos: su universalidad En gran parte de las Constituciones posteriores a la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de 1948 se parte del reconocimiento de la dignidad intrnseca y de los derechos iguales e inalienables de todos los miembros de la familia humana. Nuestra Constitucin, por ejemplo, afirma que EN LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS TODO INDIVIDUO GOZARA DE LAS GARANTIAS QUE OTORGA ESTA CONSTITUCION, LAS CUALES NO PODRAN RESTRINGIRSE NI SUSPENDERSE, SINO EN LOS CASOS Y CON LAS CONDICIONES QUE ELLA MISMA ESTABLECE.() QUEDA PROHIBIDA TODA DISCRIMINACION MOTIVADA POR ORIGEN ETNICO O NACIONAL, EL GENERO, LA EDAD, LAS DISCAPACIDADES, LA CONDICION SOCIAL, LAS CONDICIONES DE SALUD, LA RELIGION, LAS OPINIONES, LAS PREFERENCIAS, EL ESTADO CIVIL O CUALQUIER OTRA QUE ATENTE CONTRA LA DIGNIDAD HUMANA Y TENGA POR OBJETO ANULAR O MENOSCABAR LOS DERECHOS Y LIBERTADES DE LAS PERSONAS. (art.1 C.P.E.U.M.). Puede ser de inters repasar algunas objeciones que se han esgrimido frente a la universalidad de los derechos humanos, y los argumentos que permiten dar respuesta a las mismas. En primer lugar, se objeta que los derechos no pueden considerarse como universales, desde el momento en que tales derechos se reconocen nicamente en un mbito espacial restringido: slo en el supuesto de que existiera un ordenamiento jurdico universal podra hablarse propiamente de derechos universales. Como respuesta se puede decir que la universalidad
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significa que todos los seres humanos son titulares de los derechos, independientemente de que la comunidad poltica de que forman parte se los reconozcan o no. Si no lo hacen, entonces el rgimen poltico y jurdico debe ser calificado como injusto. En segundo lugar se apunta que los derechos suelen exigir alguna condicin adicional para su ejercicio (como la nacionalidad o la mayora de edad). Subyace aqu la distincin entre la titularidad de los derechos y las condiciones para el ejercicio de los mismos. Pero esta objecin slo sera incompatible con la universalidad de los derechos cuando se produjera la negacin de la titularidad de los mismos a alguna categora determinada de individuos, pero no aquellos supuestos en que el ejercicio de determinados derechos es sujeto a limitaciones por alguna razn justificada. La tercera objecin consistira en que afirmar la universalidad de los derechos supone negar la posibilidad de reconocer derechos diferentes a determinados grupos de sujetos (en referencia al reconocimiento de los derechos de los nios, las mujeres). Esta observacin no contradice la universalidad de los derechos sino que constituye un nuevo argumento a su favor. Habida cuenta de la realidad de que determinados colectivos se encuentran en una situacin social de particular desproteccin e indefensin, se hace necesario enfatizar que a ellos tambin deben serle reconocidos los derechos humanos e instituir en su caso tcnicas de proteccin especfica. Ello guarda relacin con el concepto de discriminacin positiva. Una ltima objecin vendra dada por el relativismo cultural; esto es, la diversidad de las tradiciones culturales y morales que se observa en el mundo actual conduce a visiones distintas sobre el concepto y naturaleza de los derechos, e incluso sobre cules deben ser los derechos reconocidos y protegidos. El argumento fundamental frente a este relativismo nos lo proporciona de nuevo la nocin de dignidad humana, con lo que conlleva de respeto incondicionado a todos los seres humanos, concepto que se impone incluso frente a la sociedad y frente a la cultura. Hay autores que nos alertan sobre el peligro que supone situar la cultura por encima del individuo: si se afirma que cualquier cultura es buena se podr sostener como buena, por ejemplo, la mutilacin genital de las nias en frica. Si hay que proteger a todas las culturas tambin habra que proteger las imperialistas, expansivas, y todas aquellas que desprecien el resto de las culturas.

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11.5.3 Otros principios y valores: libertad, igualdad, justicia, bien comn Se puede afirmar que la idea de igualdad resulta inseparable, en el constitucionalismo, de la idea de libertad. En cuanto a esta ltima, se ha dicho que consiste no slo en poder hacer todo aquello que est permitido, sino en especial, poder realizar todo aquello que no est prohibido. En cuanto a la igualdad, es la voluntad de alcanzarla entre todos los miembros de la comunidad lo que caracteriza a la democracia frente a los otros sistemas polticos. En consonancia con ello, nuestra Constitucin establece que los espaoles son iguales ante la ley, sin que pueda prevalecer discriminacin alguna por razn de nacimiento, raza, sexo, opinin o cualquier otra condicin o circunstancia personal o social. Hay que distinguir dos acepciones: Igualdad en la ley: obligacin dirigida al propio legislador de no establecer distinciones artificiosas ni arbitrarias. Igualdad ante la ley: que se exige fundamentalmente a la Administracin y al Poder Judicial

A su vez, este principio de igualdad formal debe ser puesto en relacin con la igualdad material, real o efectiva, en virtud del cual corresponde a los poderes pblicos promover las condiciones para que la libertad y la igualdad del individuo y de los grupos en que se integra sean reales y efectivas; remover los obstculos que impidan o dificulten su plenitud y facilitar la participacin de todos los ciudadanos en la vida poltica, econmica, cultural y social. Por otra parte, la discriminacin positiva (es decir, el trato favorable para situaciones en las que existe desigualdad) compensa y reequilibra la discriminacin social o econmica, encarnndose en una concepcin abierta del principio de igualdad. 11.5.4 Es posible una catalogacin y jerarquizacin de los derechos? Se trata de ver si la catalogacin que se hace de los derechos, deberes y libertades, permite o no deducir una jerarquizacin entre los mismos. Esta cuestin se encuentra relacionada tambin con el tema de los lmites de los derechos. La prctica nos proporciona, en efecto, mltiples ejemplos en que los derechos de una persona pueden verse limitados al entrar en colisin o conflicto con los de otra. Por ejemplo, la libertad de expresin colisiona frecuentemente con el derecho al honor o a la intimidad. En estos casos, necesariamente el rgano jurisdiccional que tenga que resolver ese
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conflicto deber jerarquizar los derechos para ver cul debe prevalecer en cada caso; por lo que, mientras uno de ello sale fortalecido con la aplicacin del favor libertatis (mayor eficacia de los derechos y libertades), el otro queda debilitado. En general, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha venido dando preferencia a las libertades de expresin e informacin por considerar su dimensin objetiva ms esencial que la del derecho al honor. 11.6 Condiciones para el ejercicio de los derechos Si bien el legislador y, en general los poderes constituidos, no pueden excluir a ningn grupo o persona de la titularidad de los derechos, el propio constituyente s ha establecido algunas condiciones para la titularidad plena de los derechos fundamentales. Con carcter general, podemos hablar de dos condiciones: una de carcter natural (que el sujeto sea mayor de edad) y otra de carcter jurdico (la nacionalidad). No obstante, no debe olvidarse que mediante sentencia judicial que declare la incapacidad de una persona, sta puede verse privada de la titularidad de algunos derechos aunque sea mayor de edad o tenga la nacionalidad espaola. 11.6.1 La nacionalidad Se trata de la cualidad de una persona de ser ciudadano de un determinado pas, adems de un vnculo jurdico que une al individuo con el Estado. Es la condicin jurdica necesaria para poder ser titular de determinados derechos fundamentales, normalmente de los llamados derechos polticos o derechos de participacin poltica, entre los que destaca el derecho al sufragio, tanto activo como pasivo.. Sin embargo, en el ejemplo concreto de la UE el Tratado de la Unin Europea (Maastricht, 1992) ha introducido el concepto de ciudadana europea, asocindole una serie de derechos y libertades, como la de circulacin y residencia dentro de la Unin, derecho de sufragio activo y pasivo en las elecciones municipales y al Parlamento Europeo en el pas miembro donde el ciudadano comunitario resida. Cabe plantearse si los extranjeros, nacionales de otros Estados o aptridas, son o no titulares de derechos fundamentales. En este sentido, podemos hablar de tres grupos de derechos: Aquellos que son igualmente reconocidos para nacionales y extranjeros. Dada la naturaleza de estos derechos y su conexin esencial con la dignidad, sera inconstitucional cualquier diferenciacin legal que se estableciera. Ejemplo: derecho a la vida y a la integridad personal

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Aquellos derechos de los que, por mandato constitucional, slo los nacionales son titulares, quedando por tanto excluidos los extranjeros. Se trata de los derechos de participacin poltica y acceso a los cargos pblicos. La exclusin se debe a su carcter eminentemente poltico y relacionado con la actividad soberana del Estado.

Regla general las Constituciones de los pases del ncleo original de la Unin Europea permiten que los extranjeros puedan ejercer el derecho de sufragio activo y pasivo en las elecciones municipales, en virtud de tratado internacional o ley atendiendo a criterios de reciprocidad (es decir, si el pas del que es nacional el extranjero reconoce el mismo derecho a los ciudadanos nacionales). Hoy por hoy ello se produce respecto de los ciudadanos de la Unin Europea, gracias al Tratado de Maastricht y al Tratado de Lisboa. Cabe suponer que el progresivo desarrollo de la ciudadana europea traiga consigo posteriores ampliaciones del derecho de sufragio para otro tipo de elecciones. Por ltimo, los derechos de los que son titulares principalmente los nacionales, pero tambin lo son los extranjeros, aunque su ejercicio pueda ser diferenciado en la medida en que as lo decidan los tratados o la ley. Son tambin derechos de contenido poltico, como los de asociacin, reunin, manifestacin, peticin. Ello no significa que la ley pueda negar sin ms tales derechos a los extranjeros sino que podr modular su ejercicio sometindolo a ciertos requisitos o limitaciones (si bien no reducindolo hasta el punto de hacer irreconocible el derecho o provocar su desaparicin) que seran inconstitucionales si se impusiesen a los nacionales Como se acaba de ver, los extranjeros gozan en los pases de la Unin Europea, aunque con peculiaridades, de la mayora de los derechos reconocidos por las Constituciones nacionales. Ahora bien, ello no significa que todas las personas, cualquiera que sea su nacionalidad y circunstancias, puedan entrar sin ms en territorio de los pases europeos. Por eso, las legislaciones de extranjera contemplan las figuras de la estancia y la residencia, sometindolas a distintas exigencias y requisitos administrativos., segn los pases miembros. Regla general, las Constituciones se refieren, como supuestos peculiares de presencia de extranjeros, al derecho de asilo y a la extradicin. El derecho de asilo hace referencia a la proteccin que un Estado otorga a una persona considerada refugiada, atendiendo, segn lo dispuesto por la Convencin de Ginebra sobre el Estatuto de los Refugiados (1951) a la
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situacin de perseguido o sancionado que sufre en otro Estado por motivos de raza, religin, nacionalidad, opiniones polticas o pertenencia a un determinado grupo social. La extradicin es la entrega a un Estado extranjero de una persona acusada de la comisin de un delito o condenada por ello para que, en el primer caso, sea juzgada y, en el segundo, cumpla la condena establecida. Al respeto, el precepto constitucional establece que la extradicin slo se conceder en cumplimiento de un tratado o de la ley, atendiendo al principio de reciprocidad. Quedan excluidos de la extradicin los delitos polticos, no considerndose como tales los actos de terrorismo. 11.7 Eficacia, lmites e interpretacin de los Derechos Con respecto a la eficacia, es claro el valor normativo de la Constitucin. En cuanto a la eficacia de los derechos fundamentales frente a particulares, es una cuestin de gran inters terico y prctico. Los derechos fundamentales son, ante todo, derechos subjetivos frente a los poderes pblicos. Sin embargo, la experiencia histrica ha mostrado que determinados derechos (por ejemplo, los que protegen el honor, la intimidad) pueden ser vulnerados tambin por accin de los particulares. Es la legislacin civil, penal o laboral la encargada de proteger estos derechos frente a las intromisiones de los particulares, pero, si los poderes pblicos estn obligados a respetar los derechos fundamentales, ese respeto tambin debe traducirse en la proteccin cuando la agresin proceda de un particular: el poder pblico incumplira la Constitucin si no protegiera al ciudadano tambin frente a las agresiones por parte de particulares. Por lo que se refiere a los lmites, hay que partir de la afirmacin general de que no existen derechos ilimitados. Todo derecho tiene sus lmites. Ahora bien, esta afirmacin parece incompatible con el carcter inviolable de los mismos y con el propio carcter absoluto de la dignidad humana. Pinsese, sobre todo, en los derechos a la vida y a la integridad fsica y moral: no existe circunstancia ni condicin alguna que permita suspender o limitar ese derecho. Por tanto, cuando se dice que todos los derechos son limitados, se pretende hacer referencia fundamentalmente a los llamados derechos de libertad, que s pueden verse recortados para evitar el abuso o el ejercicio antisocial de los mismos. En lneas generales, el ejercicio de los derechos encuentra en toda sociedad democrtica dos tipos de limitaciones: las que derivan del bien comn o del inters social protegido por la ley (orden pblico, seguridad
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nacional, moralidad) y las que derivan del respeto a la dignidad y a los derechos ajenos. Como ejemplos de lmites al ejercicio de los derechos, en la Constitucin mexicana, encontramos el lmite formulado con carcter genrico: el respeto a la ley y a los derechos de los dems. Asimismo se han introducido en numerosas sentencias (jurisprudencia europea) el principio favor libertatis, en virtud del cual los lmites de los derechos fundamentales han de ser interpretados restrictivamente y en el sentido ms favorable a la eficacia y a la esencia de tales derechos. Ello nos conduce directamente al tema de la interpretacin de los derechos fundamentales, destacando dos aspectos: la regla hermenutica general que introduce la Constitucin en materia de interpretacin de derechos fundamentales y los criterios que los Tribunales Constitucionales han ido estableciendo al respecto. Los Tribunales Constitucionales y las Supremas Cortes establecen las pautas generales que puedan servir para la interpretacin de los derechos y libertades. Dichas pautas pueden resumirse en la afirmacin del principio favor libertatis. Dicho principio implica que los lmites de los derechos fundamentales han de ser interpretados con criterios restrictivos y en el sentido ms favorable a la eficacia y a la esencia de tales derechos. Se trata, en suma, de aumentar la fuerza expansiva de los derechos, restringiendo hasta donde ello sea posible el alcance de los lmites que legtimamente el ordenamiento establezca. 11.8 Garantas y suspensin de los Derechos De poco sirve el reconocimiento constitucional de los derechos, si no va acompaado de mecanismos jurdicos de garanta que los conviertan en algo ms que meras proclamaciones retricas. De todas formas, la ms eficaz garanta del respeto de los derechos consiste en el clima creado por la prctica democrtica arraigada, y por la extensin de una cultura poltica de proteccin y estima de esos derechos. Sentada esta premisa, cabe distinguir dos tipos de garantas: el establecimiento de requisitos que afectarn a los poderes pblicos a la hora de desarrollar el contenido de los derechos fundamentales (fundamentalmente, la reserva de ley), y la previsin de mecanismos que los individuos pueden utilizar en defensa de sus derechos cuando los estimen vulnerados.

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La reserva de ley: normalmente las constituciones se remiten a una futura ley para que sta lleve a cabo la regulacin complementaria al reconocimiento constitucional del derecho o libertad. Esa remisin supone una renuncia del constituyente a detallar el rgimen de determinados derechos (renuncia lgica por razones de extensin del texto constitucional); pero, al mismo tiempo, supone una garanta: slo el Parlamento podr delimitar el alcance de los derechos reconocidos en el texto constitucional. Y adems, deber hacerlo respetando el contenido esencial de esos derechos. Para reforzar an ms esa garanta, a veces se exige que esas leyes renan determinados requisitos, evitando as que la cambiante mayora parlamentaria de cada momento lleve a cabo regulaciones legales de los derechos que puedan resultar indebidamente restrictivas para las minoras. Por otro lado, los ciudadanos tienen a su alcance mecanismos jurdicos que les permiten invocar tales derechos directamente para oponerse a actuaciones que estimen contrarias a los mismos; mecanismos que son muy variados: Las quejas a travs de instituciones especializadas en supervisar la actuacin de los poderes pblicos (especialmente de la Administracin). Es el caso, tomado como ejemplo, del Ombudsman, en Mxico o del Defensor del Pueblo en Espaa. No se trata de rganos jurisdiccionales, sino, normalmente, rganos autnomos o de comisionados parlamentarios que reciben quejas de los ciudadanos y las canalizan a las Administraciones correspondientes, y elaboran informes dirigidos a los propios Parlamentos que les han designado. Por eso, se les puede considerar fundamentalmente como instituciones de carcter no decisorio, como una magistratura de opinin y de carcter eminentemente auxiliar, al servir para que otras instituciones conozcan y remedien las vulneraciones de los derechos que los ciudadanos les hayan hecho llegar. Las garantas judiciales, que consisten en la posibilidad de que los ciudadanos puedan invocar sus derechos ante los Tribunales y exigir y lograr la proteccin, reparacin o restablecimiento de los mismos. De hecho, la propia posibilidad de acceso a los Tribunales en defensa de sus derechos e intereses se configura como un derecho fundamental de la persona. Por tanto, se trata a la vez de un derecho y de una garanta de derechos. Esto quiere decir que los derechos fundamentales que sean directamente vinculantes, pueden ser invocados ante los Tribunales de acuerdo con la ley que los desarrolle o bien directamente con base en el texto constitucional (si tal ley no existe), o con base en los Tratados Internacionales. Tomando, nuevamente, el caso mexicano,
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la Constitucin prev la regulacin de procedimientos ante los Tribunales ordinarios basado en los principios de preferencia y sumariedad. Pero adems, se contempla la posibilidad de recurso de amparo ante los Tribunales de Distrito y ante la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Este ltimo recurso tiene carcter subsidiario, esto es, slo procede cuando no hayan resultado suficientes los dems mecanismos de garanta. 11.9 Proteccin internacional de los derechos humanos. No existe an un sistema internacional eficaz de proteccin de los derechos fundamentales de la persona, dada la tradicional negativa por parte de los Estados a reconocer limitaciones internacionales a su soberana, aunque esa tendencia se va corrigiendo, sobre todo a partir de la II GM. De todas formas, la creacin de Tribunales internacionales dependientes de la ONU encargados de juzgar violaciones masivas de los derechos humanos, genocidios y crmenes contra la Humanidad que hayan quedado impunes por el Derecho interno (a partir de los Tribunales de Nremberg y Tokio) es todava incipiente y con eficacia muy limitada, como se vio en el caso del Tribunal Internacional sobre crmenes en la antigua Yugoslavia. Otro tanto cabe afirmar del Tribunal Penal Internacional, cuya efectiva puesta en funcionamiento an no se ha producido. .

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UNIDAD 12 LOS DERECHOS ANTE LOS PROBLEMAS DEL MUNDO ACTUAL Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Luis Lpez Ramrez

UNIDAD 12 LOS DERECHOS ANTE LOS PROBLEMAS DEL MUNDO ACTUAL Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes Luis Lpez Ramrez 12.1 Globalizacin y derechos humanos Es evidente el debilitamiento de la posicin del ciudadano que supone el hecho de que las fronteras estatales sean cada vez ms difusas en el actual contexto globalizado. Ahora bien, como contrapartida en clave positiva destaca el hecho de cmo la internacionalizacin de los derechos y de sus mecanismos de proteccin ha servido para que la soberana estatal deje de ser utilizada como pretexto para considerar a la proteccin de los derechos nicamente como un asunto interno de cada Estado. Si en la dinmica de integracin internacional de los Estados, los centros de poder y efectiva toma de decisiones se alejan cada vez ms del ciudadano, ste tendr cada vez ms difcil reclamar y hacer valer de modo efectivo sus derechos y libertades. As las cosas, cuando el Estado muestra su limitacin e impotencia hasta el punto de no poder garantizar los ms elementales derechos, resulta perfectamente comprensible que el ciudadano se retire a la pasividad de vida privada, que procure satisfacer por s mismo lo que en la sociedad civil no encuentra y lo que el Estado tampoco le proporciona. En esta idea se encuentra, al menos en parte, la explicacin al preocupante y complejo proceso de radicalizacin al que nos est tocando asistir. 12.2 Inmigracin, multiculturalismo, tolerancia Otro aspecto problemtico referido a los derechos humanos es el fenmeno inmigratorio que, en particular, vive la Europa comunitaria, o que constituye un polmico (y trgico) relacionamiento entre Estados-Unidos y Mxico. Para afrontar estos problemas se habla, continuamente, de la posibilidad de adoptar medidas contra los pases que no colaboren para evitar la inmigracin clandestina. La puerta que ha quedado abierta a la expulsin masiva de este tipo de inmigrantes, y la traduccin que ello puede tener en forma de reforma de nuestra legislacin de extranjera, ha hecho saltar la alarma sobre lo que se ha dado en llamar la Europa fortaleza, o sobre las actuales propuestas de criminalizacin de los indocumentados en EstadosUnidos.
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La poltica de la Unin Europea en esta materia debera venir orientada en una doble direccin, sobre la base ineludible de la dignidad de la persona, y marcada por la bsqueda del (difcil) equilibrio entre las medidas que eviten el denigrante trfico de personas que suele ir unido a la inmigracin clandestina, y las dirigidas a fomentar la integracin social de los inmigrantes en un contexto intercultural. Dicha integracin tiene que ver con generar la coexistencia de culturas como consecuencia del fenmeno migratorio. Consiste en que los inmigrantes sean acogidos conservando sus costumbres y creencias en la medida en que no atenten contra los principios y valores fundamentales de la sociedad de acogida. Se respeta, por tanto, el pluralismo de culturas, pero desde el respeto a los valores fundamentales de convivencia en los que se basa la sociedad de acogida. La integracin no debe confundirse con la asimilacin (que supone la prdida de las pautas culturales de los inmigrantes) ni con la solucin multiculturalista, que, llevando hasta el extremo la idea de tolerancia, supone el derecho ilimitado de toda comunidad cultural a conservar sus creencias o costumbres, independientemente de su conformidad o no con los valores democrticos y liberales. La solucin de la integracin es compatible con la idea de mestizaje cultural como valor de enriquecimiento, sin el cual, por otra parte, no habra sido posible la civilizacin occidental. En definitiva vemos que, en lo tocante a la integracin, resulta decisivo el papel de la educacin en torno a los irrenunciables pilares bsicos de la convivencia democrtica. 12.3 Derechos y proceso educativo: la cultura de los derechos y deberes Puesto que nadie nace demcrata, sino que se hace demcrata, la consolidacin del modelo democrtico de convivencia pasa necesariamente por un adecuado proceso de socializacin poltica democrtica, que se materializar a travs de diversos medios. Entre ellos, la familia, los medios de comunicacin y, destacadamente, la educacin. Nuestra propia Constitucin recoge, como objeto de la educacin, el pleno desarrollo de la personalidad humana en el respeto a los principios democrticos de convivencia y a los derechos y libertades fundamentales. Ahora bien, no podemos dejar de aadir que la labor de socializacin democrtica que pueda desarrollarse en los centros educativos, aun siendo necesaria, no es por s misma suficiente si el nio o el joven, al salir del aula, se encuentra con un clima social que desmienta las enseanzas recibidas. As
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lo demuestran, sin duda, los brotes de xenofobia e intolerancia que pueden observarse en nuestras sociedades, que por otro lado son globalizadas. Educacin y participacin se encuentran inseparablemente relacionadas, en cuanto que aqulla posibilita el respeto e interiorizacin de los derechos, libertades y deberes, as como la proyeccin de los mismos hacia una sociedad libre, justa, democrtica, tolerante y solidaria. Tal proyeccin slo podr hacerse efectiva en un contexto social participativo, y partiendo de una adecuada pedagoga de los derechos. sta pasara por un correcto entendimiento de los mismos que vaya ms all de la comodidad individualista, ms dada a la reclamacin que a la ayuda, y los contemple como elementos esenciales de un sistema que nos integra en una tupida red de reciprocidades. Debemos entender que los derechos y libertades permiten y exigen a la vez conceden y reclaman. Por ejemplo, el derecho a la participacin poltica mediante el derecho de sufragio llevar consigo el deber cvico (aunque no exigible hoy jurdicamente en Mxico) de votar, contribuyendo as a la formacin de la voluntad popular representada en el H.Congreso de la Federacin y en los Congresos Estatales En definitiva, los deberes son vnculos que piden o exigen obrar de una determinada manera. Junto al mencionado deber genrico de respetar los derechos de los dems, existen otros deberes constitucionalmente reconocidos 12.4 Los Derechos Humanos en la Sociedad de la Informacin y del Conocimiento La utilizacin masiva y generalizada de las nuevas tecnologas puede facilitar la vulneracin de los Derechos Fundamentales de la Persona, en particular, el Derecho a la Intimidad de las personas al nivel de la Proteccin de Datos Personales. Las nuevas tecnologas permiten acceder y agregar datos personales dispersos que de esta manera facilitan la definicin de un perfil, intrusivo y completo de la persona afectada, sin que, obligatoriamente, esta tenga conocimiento de ello y sin dejar ningn rastro de identificacin del responsable por la obtencin, tratamiento, transmisin y utilizacin de los datos personales. Adems permiten el flujo transfronterizo de datos personales, con controles mnimos o inexistentes de los Estados-Soberanos. De esta manera, la persona afectada no puede realizar ningn control sobre esos datos ni sobre el uso que de ellos se realiza. Conviene distinguir dos modalidades diferentes mediante los que Internet puede propiciar que la privacidad se vea afectada: En primer lugar, el uso que de la red pueda hacer otra persona o personas de modo que se vea afectada mi vida privada personal o
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familiar. Por ejemplo, difundiendo por la red mis datos personales, enviando a mi buzn de correo electrnico publicidad no solicitada, o albergando en su servidor una pgina de contenido pornogrfico de acceso libre en la que pueden entrar mis hijos desde mi propia casa. En segundo lugar, el aprovechamiento por otra personas o personas del uso que yo hago de la red para entrar en mi vida privada. Por ejemplo, leyendo el contenido de mis mensajes de correo electrnico o espiando en mis hbitos de compra electrnica o en las pginas Web que suelo visitar.

La primera modalidad incluye todos los casos en los que la afectacin a mi privacidad es consecuencia del ejercicio por un tercero de su derecho a la libertad de expresin a travs de Internet. Proteger mi privacidad puede suponer, en esas circunstancias, limitar la libertad de expresin de otro. Para analizar cmo puede afectar Internet al derecho fundamental a la privacidad, es preciso definir primero este derecho. Como todos los derechos fundamentales no tienen unos contornos precisos, por lo que es necesario estudiar brevemente su origen y su evolucin. La privacidad no se contemplaba inicialmente en la lista de derechos fundamentales clsicos. Su formulacin fue durante mucho tiempo exclusivamente doctrinal (estaba slo en la doctrina, es decir en los trabajos cientficos de los juristas, pero no en la ley) y slo recientemente se ha convertido en un derecho fundamental positivo (es decir, en una norma jurdica real), bien de carcter legal (presente en los textos legales o constitucionales) o jurisprudencial (fruto de las sentencias de los tribunales, pero sin un respaldo legal claro). La primera formulacin doctrinal, de origen norteamericano, apuntaba a la Privacy como el derecho a que "le dejen a uno en paz" (the right to be alone). Esta primera formulacin sirvi, sobre todo gracias a la labor del Tribunal Supremo de los Estados Unidos, a declarar contrarias a la Constitucin normas que entraban a regular aspectos propios de la vida privada de las personas (como, por ejemplo, el uso de anticonceptivos en las relaciones sexuales, o la penalizacin de las relaciones homosexuales entre adultos). Gracias a esta construccin de la Privacy se pudo encontrar apoyo constitucional para declarar inconstitucionales todas normas de muy diversa naturaleza (entre ellas las encaminadas a la penalizacin del aborto en la mujer). Esta primera manifestacin de la Privacy (GRISWOLD vs CONNECTICUT; ver WARREN) se ha vertido luego en normas constitucionales o internacionales que han consagrado un derecho fundamental a la Intimidad. Su fundamento sigue siendo el mismo: hay parcelas que pertenecen a lo ms ntimo del ser humano y que slo a l - no al Estado - corresponde regular.
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Gracias a esta concepcin es posible hablar hoy de: Un derecho general a la Intimidad, que regula (y, en determinados casos, prohbe) la obtencin de informacin ntima concerniente al individuo, por ejemplo frente a la libertad de expresin de un tercero (un artculo de prensa que revele datos ntimos de una persona famosa), frente otros intereses de particulares (por ejemplo, los datos genticos que exige una compaa de Seguros) o frente al Estado (por ejemplo, la grabacin por la polica de una conversacin de un sospechoso de haber cometido un delito). Manifestaciones especficas del Derecho a la Intimidad, consideradas como derechos autnomos, como la inviolabilidad de domicilio o el secreto de las comunicaciones.

El carcter autnomo de estos derechos consiste en que, an teniendo como origen la proteccin de la Intimidad personal, se han independizado de ste, de modo que: La inviolabilidad de domicilio protege todo lo que se desarrolle en ese mbito, tanto si pertenece como si no a la esfera de lo que puede considerarse "ntimo". El secreto de las comunicaciones protege todo tipo de correspondencia, no slo aqulla que tenga un contenido ntimo o revele datos pertenecientes a la esfera de Intimidad.

Una de las consecuencias de la violacin del Derecho a la Intimidad: la prueba ilcita. Una de las principales manifestaciones del Derecho a la Intimidad es su ejercicio con ocasin de una investigacin policial. Cuando el titular del derecho es un sospechoso de haber cometido un delito, el rgimen jurdico del mismo puede exigir: la autorizacin judicial para restringir el Derecho a la Intimidad. De este modo, la polica debe solicitar del juez una autorizacin para entrar en un domicilio o para interceptar una comunicacin. A su vez, la autorizacin del juez debe respetar ciertos principios de motivacin, proporcionalidad, etc. Cuando el delito es extremadamente grave, por ejemplo, en casos de sospechosos de pertenecer a grupos terroristas, puede existir una normativa de excepcin (legislacin antiterrorista) que matice los requisitos anteriores (por ejemplo, permitiendo a la polica intervenir pero exigiendo que, con posterioridad, lo comunique al juez), o incluso que, en la prctica, los haga desaparecer.

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Es en estas ocasiones cuando entra en juego una de las consecuencias ms llamativas de la vulneracin de este derecho, la denominada prueba ilcita o prueba obtenida en violacin de derechos fundamentales. En virtud de este principio, una prueba obtenida vulnerando el Derecho a la Intimidad (por ejemplo, grabar una conversacin o entrar en un domicilio sin la correspondiente autorizacin de la autoridad judicial) no puede utilizarse como prueba de cargo contra un sospechoso de haber cometido un delito. Ello puede traer consigo que, incluso en situaciones en la que la prueba obtenida ilcitamente demuestre de un modo incontrovertible la culpabilidad del acusado, ste tenga que ser puesto en libertad, si no existe otra prueba de cargo en su contra o si la que hay no pudo haber sido obtenida sin el concurso de la primera (por ejemplo, cuando la interceptacin ilcita de una comunicacin permite a la polica localizar a un sospechoso que mantiene una conversacin telefnica, interceptada ahora con la oportuna autorizacin del juez, que permite inculparlo). En definitiva, una prueba obtenida vulnerando del Derecho a la Intimidad, la inviolabilidad de domicilio o el secreto de las comunicaciones es una prueba que viola derechos fundamentales (como, por ejemplo, una confesin obtenida mediante tortura) y por lo tanto nula. Una etapa posterior de la evolucin posterior de la Intimidad ha venido suscitada por la problemtica que genera el tratamiento de los datos personales, tanto aquellos que se refieren a aspectos tradicionalmente considerados pertenecientes a la esfera de "lo ntimo" (relacionados con la moral sexual, la ideologa, la religin, etc.) como otros que pueden considerarse en principio "banales" (principalmente hbitos de consumo), o innovadores, como datos genticos (en particular el uso de las pruebas de ADN) . Es habitual la recogida y almacenamiento de estos datos mediante encuestas con finalidades sociolgicas (trabajos cientficos sobre las actitudes de la poblacin), polticas (sondeos de opinin o electorales), econmicas (orientadas al mercado), policiales (bases de datos de delitos, sospechosos, etc.) y otras. Ahora bien, las posibilidades abiertas por el tratamiento informtico de los datos ha difuminado la distincin entre lo que debe considerarse ntimo y lo que no, ya que cualquier dato, por banal que pueda presentarse, puede contribuir a configurar un determinado perfil actitudinal. Esto ha hecho cambiar el concepto mismo de "Intimidad", que tiende a ser sustituido por el ms amplio de "privacidad". La "privacidad", entendida de este modo, cubrira datos que, aunque relativos a conductas no pertenecientes en principio a la esfera ntima, son susceptibles de un tratamiento informtico conjunto que permite trazar un perfil completo de las
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pautas de la vida privada del individuo. Ms que de una esfera ntima, la metfora actual apunta a lo privado como un mosaico, cuyas piezas todas contribuyen, incluso la ms pequea, a dotar de significado al conjunto. Por esta razn, las normas protectoras del Derecho a la Intimidad se han extendido tambin sobre los lmites del tratamiento informtico de los datos personales, hasta el punto de configurar un derecho fundamental especifico, el derecho a la autodeterminacin informativa o derecho al control sobre los propios datos personales, al que se ha venido en denominar, por analoga con el viejo derecho de "Habeas Corpus" con el trmino "Habeas Data" .Las caractersticas de esta regulacin suelen cubrir aspectos como: Las condiciones en las que puede procederse al tratamiento de los datos personales. Tipos de datos cuya recogida y tratamiento se encuentra prohibido. Tipos de datos sujetos a unos requisitos especficos, por ejemplo, el de consentimiento expreso o por escrito (datos considerados sensibles). Confidencialidad y seguridad de los datos sometidos a tratamiento. Los derechos de informacin, acceso y notificacin de los titulares de los datos. El establecimiento de Agencias Independientes de Proteccin de Datos con potestades inspectoras y sancionadoras. El establecimiento de acciones judiciales para reparar la violacin de los derechos anteriores.

Es interesante remarcar que la normativa sobre "Habeas Data" tiene un origen y unos efectos directamente relacionados con la economa. Aunque se trata de regular un derecho fundamental (a la "privacidad"), esta normativa regula tambin de hecho la incidencia del trfico de datos en el mercado. As, jurdicamente la proteccin de los datos personales, como ya se dijo en un principio, se desprende de la tutela a la Intimidad entendida como un derecho fundamental, por lo que los alcances de sta, permean en la conformacin de aquellos. Es decir la evolucin sociolgica y jurdica de la Intimidad se relaciona con esos datos personales. Sin pasar de lado la influencia que la globalizacin arrastra para la informacin y como consecuencia de ella para los datos y consecuentemente para los personales. Es cierto que la sociedad de la informacin alienta el flujo de informacin, casi sin lmites, no obstante deberamos reflexionar sobre la injerencia que se da en la informacin que
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contiene datos personales. Unas preguntas seran porqu esos datos estn ah? Cul es la justificacin y la pertinencia de esos datos? El bien jurdico que se tutela en la Proteccin de Datos personales es la Intimidad, ya MORALES PRATS ha sostenido que en la Privacy (sic) de la esfera ntima se asientan las facultades clsicas de exclusin de terceros en lo que respecta a hechos o circunstancias relativos a la Intimidad, con relevancia jurdica (secretos documentales, secretos domsticos, inviolabilidad de domicilio). Los derechos de libertad que corresponden con el status libertatis de las personas, corresponden a los llamados derechos de la esfera personal y entre ellos la proteccin de los datos personales frente a sus posibles usos desmedidos, maliciosos o de plano ilegales, corresponden a esta tipologa de derechos que garantizan entre otras, un mbito de libertad, pero tambin de privacidad frente al Estado. No obstante debemos sealar que la vulneracin no slo puede ser producto del uso indebido de los archivos tradicionales o recopilados en archivos tecnolgicos que estn en poder de Estado. Tambin los particulares pueden llegar a violentar este derecho de la esfera personal a al honor ya la propia imagen, y esto porque los datos personales no slo son aquellos que se con tienen como signos escritos, tambin una imagen puede ser archivada y su utilizacin puede transgredir, as mismo el honor pudiera llegar a daarse con la utilizacin de ciertos datos personales la Intimidad personal y familiar. No debemos olvidar que cuando WARREN y BRANDEIS analizaron el mbito jurdico del the right to be let alone, se referan a que la esfera privada de un hombre no debera ser perturbada por terceros, por lo cual llegamos al punto de ser necesario distinguir claramente las esferas de la Intimidad, puesto que no todas gozan del mismo nivel de proteccin. Aadiendo a lo anterior que depender tambin de la misma caracterstica pblica de la persona que se trate. Otro elemento a considerar: la omnipresencia, en los ltimos sesenta aos de los registros de diversa orden. Desde el inicio de nuestra vida vamos dejando rastro, huellas a travs de distintos medios y registros ante las instituciones del Estado (nacimiento, matrimonio, compraventas, etc.) universidades pblicas, inclusive ante la muerte (acta de defuncin); sin olvidar los rastros privados: tarjetas de crdito, clubes privados de cualquier naturaleza y ahora hasta el cine. Hoy, en Mxico, este rastro es totalmente controlado por el Estado a travs del uso universal de la CURP. Tambin deberamos distinguir entre la tradicin anglosajona y la neorromana, y es que si bien la naturaleza de este derecho fundamental tiene sus inicios en la aquella, con las referencias de BRANDEIS al Privacy, una vez adoptado por el derecho continental el contenido y derrotero que ha tomado tal derecho tiene particularidades. Como anteriormente hemos referido, el Derecho a la Proteccin de Datos personales no surge como un derecho autnomo, sino que se
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desarrolla, sobretodo, a partir de la evolucin tecnolgica sostenida desde la segunda mitad del siglo XX. No obstante en la actualidad diversos autores consideran que debe considerarse ya, tal derecho, con plena autonoma. Podemos argumentar que la Proteccin de Datos tiene como presupuesto el resguardo a la Intimidad y, por supuesto. No obstante lo anterior y analizando la naturaleza del Derecho a la Intimidad es precisamente el que da lugar al desarrollo de los datos personales y su proteccin tan slo por considerarse derechos perifricos de la personalidad pudiendo entender mejor la amplitud de la Intimidad informtica. Otra cuestin que no es loable dejar de lado es la relacionado con la posible colisin de otros derechos con este tipo de derechos personales y entre otros por supuesto que encontramos el derecho de acceso a la informacin, puesto que se corre grave peligro que al no controlar el acceso a la informacin tanto en el mbito pblico como privado, se transgreda y violente la naturaleza misma de la Intimidad y consecuentemente de los datos personales. Ya se haba comentado que la autodeterminacin informativa es un derecho que conlleva una accin positiva por parte de titular de esos datos, es decir bajo su accin, controla la disposicin y tratamiento de los datos. Pero tambin surge con encomiable importancia la accin de los rganos estatales y de los entes privados en el sentido positivo y negativo pues se requiere de actos de no hacer cuando tenga disposicin expresa del interesado y de hacer cuando el individuo ejercita esa autodeterminacin informativa para actualizar o suprimir algunos o todos los datos de carcter personal. Para Morales Prats, autor anteriormente citado, el honor y la Intimidad -en cuanto esfera de Intimidad situada en un contexto social dado -, se presentan como bienes jurdicos interrelacionados, pues gran parte de las ofensas a la fama o reputacin de las personas se producen mediante el menoscabo de la Intimidad. El Derecho a la Intimidad se ve, as, reforzado por un conjunto de garantas jurdicas con las que se protege el mundo interior de la persona frente a las perturbaciones que le pudiera causar la accin desmedida de terceros. Sin embargo, la construccin doctrinal ms relevante ha sido formulada por los profesores Prez Luo y Lucas Murillo De La Cueva. Para el profesor Lucas Murillo, la autodeterminacin informativa: en cuanto que posicin jurdica subjetiva correspondiente al status de Habeas Data, pretende satisfacer la necesidad, sentida por las personas en las condiciones actuales de la vida social, de preservar su identidad controlando la revelacin y el uso de los datos que les conciernen y protegindose frente a la ilimitada capacidad de archivarlos, relacionarlos y transmitirlos propia de la informtica, y de los peligros que esto supone.Ese objetivo se consigue por medio de lo que se denomina tcnica de Proteccin de Datos, integrada por un conjunto de derechos subjetivos, deberes, procedimientos, instituciones y reglas objetivas. 12.4.1 Seguridad informtica y seguridad jurdica
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Como consecuencia los desarrollos tecnolgicos actuales, en partir en el campo de las telecomunicaciones, de la biotecnologa y de la nanotecnologa obligan a la revisin de la definicin de de los trminos de Soberana, datos personales, de sistema de aplicacin de datos personales y datos sensibles con el objeto de actualizarlos y hacerlos ms consistentes al momento de ponerlas en prctica, con el objetivo de: a) mejorar las reglas sobre procesamiento de datos personales; b) establecer reglas especiales de algunas definiciones como datos sensibles para que tengan una aplicacin ms prctica; c) revisar los arreglos de acceso en la materia para encontrar un balance entre los intereses de los sujetos que proporcionan datos personales y los intereses de los organismos controladores de datos, sin reducir la efectiva proteccin de los datos personales; d) revisar las reglas relacionadas con la transferencia de datos personales a terceros pases y establecer criterios ms simples y flexibles. A partir del anlisis de los contextos de produccin actuales de las leyes de Proteccin de Datos Personales en Internet podemos enunciar la existencia de dos posibilidades de crear un equilibrio entre la seguridad informtica y la seguridad jurdica de los datos personales en Internet y la fuerza motora, no reversible, de la introduccin y generalizacin (ahora controlada) de las nuevas tecnologas en todos los mbitos de nuestro cotidiano: Una primera posibilidad (real) es la de confiar exclusivamente y abiertamente en la seguridad informtica: La respuesta a la mquina reside en la mquina segn Clarke, en relacin con los problemas que la Sociedad de la Informacin y del Conocimiento (S.I.C.) plantea a la propiedad intelectual. Tambin podramos sugerir vas de afrontar las amenazas que la misma sociedad presenta a la privacidad. Como veremos, de forma sumaria y no exhaustiva, el principio de beneficios recprocos y la promocin de aproximaciones tecnolgicas con mentalidad privada pueden ayudar a aquellos interesados en ejercitar un mayor control sobre la circulacin y uso de su informacin personal. La segunda posibilidad es el reforzamiento de las posibilidades propias al campo de la seguridad informtica con elementos especficos de desarrollo de la seguridad jurdica y de la proteccin de la Intimidad y de los datos personales, colocando esta, tal como se define en las legislaciones en la materia de la ltima generacin de Derechos de la Proteccin de Datos producida en la tercera etapa histrico-doctrinal. Partimos del supuesto que el optimismo de los partidarios de la primera opcin o posibilidad tiene sus lmites. Aunque estas tecnologas podran contribuir a lo que algunos llaman empoderamiento o dar poder al usuario, existe el riesgo de que a los individuos afectados se les deje hacer
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frente sin apoyo a los controladores de datos. En realidad, la tecnologa no es neutral: aunque es ampliamente ofertada a los ciudadanos, contina estando indirectamente financiada por las empresas y las agencias y departamentos oficiales que pagan los servidores. Inevitablemente, estos ltimos estn probablemente ms atentos a los intereses de los controladores de datos que a los de los ciudadanos. La llamada tecnologa de proteccin de la privacidad transforma o podra transformar la relacin entre los individuos y sus propios datos personales convirtindola en una relacin de propiedad que, gracias a las nuevas tecnologas, se convierte en negociable. Por lo tanto es necesario destacar que la autodeterminacin informativa es una libertad personal que en absoluto es susceptible de negociacin y que la sociedad tiene la obligacin de fijar ciertos lmites al derecho de usar esos datos. Este enfoque sobre las herramientas tecnolgicas debe tambin extenderse a nuevos jugadores ajenos al mbito de la legislacin de la segunda etapa histrica- doctrinal, principalmente a los servicios de comunicacin y suministradores de equipos terminales. Su papel es crtico en cualquier intento de permitir que los usuarios de los nuevos servicios de la Sociedad de la Informacin monitoricen los datos entrantes y salientes del sistema, adems de las huellas de datos que ofrecen a las redes y sus posibles usos. Se deben establecer responsabilidades estrictas en el suministro de equipamiento y servicios que cumplan con la privacidad. Las leyes de Proteccin de Datos de ltima generacin se dirigen, directamente a los problemas surgidos con las nuevas tecnologas de telecomunicaciones y, en particular, al problema del flujo da datos transfronterizos y que identifican a los proveedores de acceso a Internet, mviles y otros operadores telefnicos como los responsables de informar al pblico sobre los riesgos asociados al uso de sus redes, informando sobre tecnologas amenazadoras de la privacidad y de ofrecer acceso a aplicaciones apropiadas para favorecer la privacidad. Estos proveedores de acceso tienen un papel central, ya que actan de guardabarreras entre los usuarios y la red. Por lo tanto se les pide informar a los usuarios sobre medios tcnicos que puedan usar legtimamente para reducir el riesgo para la seguridad de datos y comunicaciones, emplear procedimientos apropiados y tecnologas disponibles, con preferencia a aquellos que han sido certificados, para proteger la privacidad de las personas afectadas (), especialmente mediante la garanta de la integridad y confidencialidad de los datos, adems de la seguridad fsica y lgica de la red e informar a los usuarios de Internet sobre los modos de usar sus servicios y pagar por ellos de forma annima. Los suscriptores deberan tener acceso a una lnea directa que les permitiese informar sobre violaciones a la privacidad, y los proveedores deberan suscribirse a un cdigo de conducta que les obligase a bloquear el acceso a sitios web que no alcanzasen a cumplir con los requisitos de Proteccin de Datos, sin importar dnde est localizada la pgina web.
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Un segundo nivel, identificado en las intenciones del legislador, est conformado por los fabricantes y desarrolladores de equipamiento y programas, y aquellos responsables del trazado de estndares tcnicos y protocolos usados en la transmisin de informacin de la red. Deberan garantizar que sus productos o estndares: cumplen la ley, por ejemplo garantizando que los navegadores de Internet transmiten la informacin mnima necesaria para conectar y adoptar medidas de seguridad apropiadas; facilitan la aplicacin de los principios subrayados en la parte II, por ejemplo, permitiendo a los usuarios el acceso directo a sus datos personales y al ejercicio del derecho de objecin automtico, en particular mediante el uso de blogs; elevan el nivel de Proteccin de Datos personales. En la misma lnea de la hiptesis anterior, trabajaremos bajo el presupuesto de que debemos ampliar el alcance de la proteccin con respecto a los datos cubiertos por las legislaciones de privacidad. Ya vimos que las nuevas tecnologas hacen progresivamente posible el procesamiento de datos en relacin con individuos, no, como en el caso tradicional, mediante datos relacionados a su identidad legal como el nombre o direccin, sino mediante un punto de anclaje o incluso un objeto (llamado inteligencia ambiente) asociado. Los datos generados por cookies, al igual que los generados por las etiquetas RFID incrustadas en la ropa o en productos, no hacen necesariamente referencia a un individuo, sino que, como permiten contactar e incluso tomar decisiones respecto de una persona, la persona tras el terminal en el caso de los cookies o la persona poseedora de la ropa o los productos en el caso de RFID, debe estar sujeta a determinada proteccin. Los terminales, en el amplio sentido, deben convertirse en herramientas tecnolgicas totalmente transparentes para aquellos que las tienen y las usen. Es ms, en muchos casos en realidad pertenecen a los individuos interesados y podran verse como parte de su hogar. Proponemos, as, que cualquier intrusin en su privacidad debe ser tratada como cualquier otra intrusin. La opacidad y complejidad de los sofisticados sistemas de informacin a los que las personas someten datos requieren informacin adicional que ya no se centra estrictamente en el procesamiento en s o en caractersticas individuales, sino en el funcionamiento general del sistema de informacin y su habilidad para generar una vasta cantidad de informacin, presente y futura. De ah la necesidad de documentar los datos (origen, usuarios, justificacin lgica), describir los diversos flujos de informacin y sentar normas que controlen cmo se toman las decisiones, quin tiene acceso y cmo se controla. Destacamos que la evolucin histrico-doctrinal del Derecho a la Intimidad, desde su primera estructuracin en el artculo de 1890 de
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BRANDEIS y WARREN, hasta el enunciado de las Leyes de Proteccin de Datos Personales de ltima generacin, responden a dos principales necesidades: La necesidad de suministrar a los individuos todo lo que precisen para comprender y controlar su entorno informtico; en particular, el medio de penetrar en sus hogares. Se les debe otorgar control sobre cualquier herramienta cuyo uso haga que se muestren a otros. Hablaramos aqu de una extensin del principio de consentimiento informado, que ya es aplicado en otros campos, ej. en el campo de los Bioderechos, y de la aplicacin del Principio de Autonoma. La necesidad de dotar a la sociedad de herramientas para controlar los desarrollos tecnolgicos, que de otro modo podran amenazar la supervivencia de nuestras libertades colectivas e individuales. Ahora bien, a pesar de la urgente respuesta a estas dos necesidades, observaremos que, en la autopista de la informacin no existe una legislacin globalizada que rija las normas de funcionamiento de las telecomunicaciones para la proteccin de la privacidad de los usuarios o requisitos para garantizar que los terminales de telecomunicacin que facilitan a los usuarios navegar en esas autopistas funcionan con justicia y transparencia, en particular, potencializando el derecho al olvido. Tan slo aplicando los principios de Proteccin de Datos tradicionales a estas nuevas tecnologas, que son implcitos pero componentes inevitables de toda telecomunicacin, puede la computacin dirigirnos a una sociedad de la informacin democrtica, proporcionando progreso general para todos.

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Editado 18 de junio de 2010

Ttulo Teora del Estado 1.Edicin

Coleccin Transformaciones Jurdicas y Sociales en el Siglo XXI 4 serie/No. 7

Coordinadores de la Coleccin Hill Arturo del Ro Ramrez Teresa M. G. Da Cunha Lopes Mara Teresa Vizcano Lpez

Coordinador de la Edicin y Diseo Grfico Luis Lpez Ramrez Copyright : Facultad de Derecho y Ciencias Sociales /UMSNH Impreso por: Lulu.com | 3101 Hillsborough St | Raleigh, NC 27607-5436

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