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CAPÍTULO I
2. PRINCIPIOS ECONÓMICOS
NIVELES DE SUPERVISIÓN
ENTIDADES NO SUPERVISADAS
TÍTULO II
DE LA ACTIVIDAD FINANCIERA
1. AUTORIZACIÓN PREVIA
2. DEFINICIÓN LEGAL
1. ENTIDADES QUE LA EJERCEN
1. CAPITAL MÍNIMO
2. AUTORIZACIÓN PREVIA
3. CONSTITUCIÓN, AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DE NUEVAS ENTIDADES
CAPITULO IV
ESPECIALIZACIÓN
1. OBLIGATORIEDAD
2. EXCEPCIÓN
CAPÍTULO V
CONVERSIÓN
EXCEPCIÓN A LOS MONTOS MÍNIMOS LEGALES
1. MONTOS MÍNIMOS
2. EXCEPCIÓN A MONTOS MÍNIMOS
3. DEFINICIÓN DE NIVELES INFERIORES DE MONTOS MÍNIMOS
4. REQUISITOS PARA AUTORIZAR LA EXCEPCIÓN A LOS MONTOS MÍNIMOS
CAPÍTULO VII
DESMONTE DE LA ACTIVIDAD FINANCIERA
2. DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO VIII
3. REQUISITOS PARA POSESIONARSE
4. POSESIÓN DE REVISORES FISCALES
5. TRÁMITE DE LA POSESIÓN
6. COMUNICACIÓN DE RENUNCIAS
7. COMUNICACIÓN DE REMOCIONES
8. CASOS EN LOS QUE NO SE REQUIERE POSESIÓN
CAPÍTULO IX
RÉGIMEN DE HORARIOS
1. HORARIOS BÁSICOS
2.HORARIOS ADICIONALES O EXTENDIDOS
3.HORARIOS REDUCIDOS
4.CIERRES ESPECIALES
5.PUBLICIDAD
6.SANCIONES
CAPÍTULO X
RÉGIMEN DE PUBLICIDAD
1.OBJETIVO DE LOS PROGRAMAS PUBLICITARIOS
2.CONDICIONES BÁSICAS DE LOS TEXTOS PUBLICITARIOS
3.PRÁCTICAS PROHIBIDAS
4.VERIFICACIÓN POSTERIOR
CAPÍTULO XI
CONSIDERACIONES GENERALES
ALCANCE
6.ÓRGANOS CON FUNCIONES DE CONTROL
7.REPORTES
8.DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL SIPLAFT
9.SANCIONES
10. PRÁCTICA INSEGURA
11. DISPOSICIONES TRANSITORIAS
CAPÍTULO XII
RÉGIMEN DE OFICINAS
1.APERTURA, TRASLADO, CONVERSIÓN Y CIERRE DE OFICINAS
CAPÍTULO XIII
OBLIGATORIEDAD DE LA INSCRIPCIÓN EN FOGACOOP
CAPÍTULO XIV
TÍTULO III
1.ENTIDADES SOLIDARIAS OBJETO DE SUPERVISIÓN
2.CONSTITUCIÓN
1.CONTROL DE LEGALIDAD DE ASAMBLEAS
2.CONTROL DE LEGALIDAD DE NOMBRAMIENTOS
3.CONTROL DE LEGALIDAD DE REFORMAS ESTATUTARIAS
4.DISPOSICIONES GENERALES
PRÓRROGA PARA LA CONVERSIÓN DE PRECOOPERATIVA A COOPERATIVA
1.SOLICITUD DE PRÓRROGA
2.REGISTRO
3.NORMAS SUPLETORIAS
AUTORIZACIÓN DE CONVERSIÓN DE PRECOOPERATIVA A COOPERATIVA
1.SOLICITUD
3.NORMAS SUPLETORIAS
RÉGIMEN DE INSOLVENCIA PATRIMONIAL
1.REGISTRO E INSCRIPCIÓN DE ASAMBLEAS
2.REGISTRO E INSCRIPCIÓN DE LOS ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN Y CONTROL
3.REGISTRO E INSCRIPCIÓN DE REFORMAS ESTATUTARIAS
4.REGISTRO E INSCRIPCIÓN DE ELECCIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL
5.INSCRIPCIÓN DE LIBROS OFICIALES
6.EXPEDICIÓN DE CERTIFICADOS DE EXISTENCIA Y REPRESENTACIÓN LEGAL
1.INSCRIPCIÓN
2.REFORMAS ESTATUTARIAS
3.REGISTRO DE LOS ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN Y CONTROL
4.REGISTRO DE LIBROS OFICIALES
5.SOLICITUD DE CERTIFICADOS
6.OTRAS CONSIDERACIONES
EXONERACIÓN DE REVISOR FISCAL
TÍTULO IV
DE LAS ACTUACIONES ANTE LA SUPERSOLIDARIA
DEL DERECHO DE PETICIÓN EN GENERAL
1.PROCEDENCIA
2.PETICIONES ESCRITAS
3.PETICIONES INCOMPLETAS
4.SOLICITUD DE INFORMACIONES O DOCUMENTOS ADICIONALES
5.TÉRMINOS PARA RESOLVER LAS PETICIONES ESCRITAS
6.SUSPENSIÓN DE LOS TÉRMINOS PARA RESOLVER O CONTESTAR
7.PETICIONES VERBALES
8.RECHAZO DE PETICIONES
9.ACUMULACIÓN DE PETICIONES
10.DESATENCIÓN DE LAS PETICIONES
11.TRASLADOS
12.PRUEBAS
13.PETICIÓN OFICIOSA DE INFORMACIÓN A OTRAS ENTIDADES PÚBLICAS
14.PETICIONES ANÓNIMAS
16.QUEJOSO TEMERARIO
17.QUEJOSO RECURRENTE
18.NOTIFICACIÓN DE LAS DECISIONES
SOLICITUDES DE INFORMACIÓN
2.INFORMACIÓN GENERAL
3.INFORMACIÓN ESPECIAL Y PARTICULAR
4.PAGO DE FOTOCOPIAS
5.PAGO DE OTROS SERVICIOS
6.INFORMACIONES DE CARÁCTER RESERVADO
7.CESACIÓN DE LA RESERVA LEGAL
8.NOTIFICACIÓN DE LAS DECISIONES
CAPÍTULO III
CONSULTAS
2.TÉRMINOS PARA LA RESPUESTA
1.DEFINICIÓN
2.PRESENTACIÓN DE QUEJAS
3.PROCEDENCIA
4.DESTINATARIOS
5.REQUISITOS
6.TRÁMITE DE LAS QUEJAS FORMULADAS ANTE LA SUPERINTENDENCIA
8.TÉRMINOS
1.TRÁMITE
2.QUEJAS ANÓNIMAS
DISPOSICIONES VARIAS
1.DEPENDENCIA ENCARGADA DE EXPEDIR CERTIFICACIONES
2.INSTRUMENTOS DE INFORMACIÓN AL PÚBLICO
3.VIGILANCIA DE LA GESTIÓN Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA
DE LOS RECURSOS EN LA VÍA GUBERNATIVA
1.PROCEDENCIA DE LOS RECURSOS
2.OPORTUNIDAD Y PRESENTACIÓN
DE LAS OBLIGACIONES ESPECIALES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
1.REGISTRO DE LIBROS
2.FUNCIÓN DE REGISTRO
1.TRANSFORMACIÓN
2.INCORPORACIÓN Y FUSIÓN
3.ESCISIÓN
PÓLIZAS DE MANEJO
CAPÍTULO IV
ADMINISTRADORES
1.QUIÉNES TIENEN ESTE CARÁCTER
2.DEBERES DE LOS ADMINISTRADORES
3.PROHIBICIONES
4.RESPONSABILIDAD DE LOS ADMINISTRADORES
5.CONDUCTAS PUNIBLES
6.CONFLICTOS DE INTERÉS
CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO
CAPÍTULO VI
REVISORÍA FISCAL
1.IMPORTANCIA DE LA REVISORÍA FISCAL
2.OBJETIVOS DE LA REVISORÍA FISCAL
3.CARACTERÍSTICAS DE LA REVISORÍA FISCAL
4.IMPARTIR INSTRUCCIONES
5.COLABORACIÓN
6.VISITAS Y PAPELES DE TRABAJO
7.REVISORÍA FISCAL Y AUDITORÍA EXTERNA
8.DICTAMEN E INFORME DEL REVISOR FISCAL
9.PRECISIONES RELATIVAS AL DICTAMEN
10. PLANEACIÓN DEL TRABAJO DE LA REVISORÍA FISCAL
11. EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO
12.EVIDENCIA DEL TRABAJO
13.NORMAS DE AUDITORÍA GENERALMENTE ACEPTADAS
15. NOMBRAMIENTO Y APROPIACIONES PARA LA GESTIÓN DEL REVISOR
El artículo 7 de la Ley 454 de 1998 dispuso expresamente:
INSTRUCCIONES SOBRE ASAMBLEAS GENERALES
1.FUENTES
TASA MÁXIMA DE INTERÉS QUE PUEDEN COBRARLAS ENTIDADES SUPERVISADAS
1.AUTORIDAD COMPETENTE PARA CERTIFICAR EL INTERÉS BANCARIO CORRIENTE
5.SUMAS QUE SE REPUTAN O NO INTERESES
6.LÍMITES
7.REGLAMENTO DE CRÉDITO Y PLAN DE AMORTIZACIÓN
8.SANCIONES
1.CONSIDERACIONES GENERALES
4. SUPERVISIÓN DEL TRÁMITE DE LA LIQUIDACIÓN
5.DE LAS GENERALIDADES DE LEY
6.DE LOS REQUISITOS Y RESPONSABILIDADES DEL LIQUIDADOR
CAPÍTULO XV
COBRO Y AUTOLIQUIDACIÓN DE LA TASA DE CONTRIBUCIÓN
TÍTULO VI
2.REQUISITOS PARA SOLICITAR INSCRIPCIÓN EN LISTA
3.PRESENTACIÓN DE LA SOLICITUD
4.INSCRIPCIÓN
5.CONFORMACIÓN DE LA LISTA
6.DESISTIMIENTO
7.DESIGNACIÓN
8.LÍMITE EN LA DESIGNACIÓN DE LIQUIDADORES Y AGENTES ESPECIALES
9.DOCUMENTOS PARA LA POSESIÓN
1.RENDICIÓN DE INFORMES
FISCALIZACIÓN DE LAS ENTIDADES EN LIQUIDACIÓN FORZOSA
1.CARACTERÍSTICAS PROPIAS DE LA FUNCIÓN DE CONTRALORÍA
2.INSTRUCCIONES Y REQUERIMIENTOS PARTICULARES
3.RENDICION DE INFORMES
1.VENTA DE ACTIVOS
3.JUNTA ASESORA
4.ATENCION A USUARIOS
TÍTULO VII
ANEXO II - ESTRUCTURACIÓN ESTUDIO SOLICITUD APERTURA DE OFICINA
ANEXO IV - CIRCULARES INTERPRETATIVAS VIGENTES
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Circular Juridica Super Solid Aria - Revisoria Fiscal

Circular Juridica Super Solid Aria - Revisoria Fiscal

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Published by: Julian Andres Ramirez Grajales on Apr 18, 2012
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