Istoricul rspunderii penale a persoanei juridice n dreptul romnesc Controversele nregistrate pe plan internaional n legtur cu problema rspunderii penale

a persoanei juridice s-a reflectat i n doctrina romneasc, iar punctul de vedere format n sens pozitiv a fost cel care a influenat modul de reglementare a art.84 i art.85 din Codul penal romn din anul 1936. n temeiul acestor texte normative, instana putea dispune, n cazul svririi unei infraciuni de ctre persoana juridic i pentru a putea mpiedica svrirea n viitor a unei noi infraciuni, nchiderea locaiei industriale sau comerciale a acesteia pe o durat de la o lun la un an. Mai mult, n art.85 era prevzut posibilitatea lurii msurii de siguran a dizolvrii sau suspendrii persoanei juridice, dac cei cu atribuii de rspundere directorii sau administratorii, lucrnd n numele su i cu mijloacele provenite de la ea, au comis o crim sau un delict pedepsit de lege cu cel puin un an de nchisoare. Aceast reglementare nu a mai fost preluat n Codul penal din anul 1969, aflat n vigoare i n prezent, considerndu-se c, n raport cu concepiile regimului politic al vremii i cu organizarea societii, situaiile care determinau starea de periculozitate social a persoanei juridice i care ar fi justificat luarea unor msuri preventive contra acesteia nu mai existau.(1 Tot n privina rspunderii penale a persoanei juridice n dreptul penal romnesc, o alt etap a reprezentat-o Legea nr.301/2004 privind Noul Cod penal al Romniei , act normativ n care se recunotea n mod expres posibilitatea ca persoana juridic s rspund penal pentru comiterea unor infraciuni. n acest sens, art.45 al Legii nr.301/2004 meniona c persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice, rspund penal, n cazurile prevzute de lege, pentru infraciunile svrite n numele sau n interesul persoanelor juridice, de ctre organele sau reprezentanii acestora. Tot n acelai act normativ se precizeaz c rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a participat la svrirea aceleiai fapte. __________________________________ 1 V.Dongoroz, S.Kahane Explicaii teoretice ale Codului penal romnEd. Academiei,Buc.1970,pag.278 Totui, dei intrarea n vigoare a Legii nr.301/2004 urma s se fac la un an de la publicare, acest moment a fost amnat succesiv pentru 01.09.2007 (prin OUG nr.58/2005, M.Of.nr.552/28.06.2005) i apoi pentru 01.09.2008 (prin OUG nr.50/2006, M.Of.nr.566/30.06.2006), iar prin Legea nr.278/2006 pentru modificarea i completarea Codului penal n vigoare s-a creat posibilitatea ca i persoana juridic s rspund penal. Trebuie menionat faptul c i n perioada anilor 2004-2006, cel puin din punct de vedere teoretic, posibilitatea angajrii rspunderii penale a persoanei juridice n Romnia a existat, vznd prevederile Legii nr.299/2004 privind rspunderea penal a persoanelor juridice pentru infraciunile de falsificare de monede sau de alte valori, prevzute la art.282 Cod penal i art.284 Cod penal, precum i al infraciunii de

deinere de instrumente n vederea falsificrii de valori prevzute la art.285 Cod penal, svrite n numele sau interesul persoanelor juridice, de ctre organele sau reprezentanii acestora. Legea nr.299/2004 a fost ns surprins de amnarea intrrii n vigoare a Legii nr.301/2004, dar nu a fost abrogat dect mult mai trziu. Cu toate acestea, i n perioada sa de aa-zis activitate ea nu a avut aplicabilitate concret, deoarece dispoziiile Codului penal, la care ea fcea referire expres, nu au mai fost introduse n vigoare. De menionat c Legea nr.299/2004 a fost abrogat n mod expres de art.VII din Legea nr.278/2004. n prezent, persoana juridic poate rspunde din punct de vedere penal n Romnia, n condiiile prevzute de Codul penal n vigoare, prevederile referitoare la rspunderea penal a persoanei juridice fiind introduse n Codul penal prin Legea nr.278/2006 i sunt asemntoare cu cele prevzute n Legea nr.301/2004. CAPITOLUL II Rspunderea penal a persoanelor juridice n Dreptul european: Angajarea rspunderii penale a persoanei juridice este n acord cu recomandrile fcute de unele foruri internaionale: Recomandrile R(82) i R(88)18 ale Consiliului de Minitri ai Consiliului Europei privind criminalitatea economic i rspunderea penal a persoanelor juridice pentru astfel de infraciuni, Raportul Congresului al IXlea al Naiunilor Unite pentru prevenirea criminalitii i sancionarea delicvenilor. n plan european preocuprile cele mai importante legate de problema rspunderii penale a persoanei juridice sunt regsite n cadrul Consiliului Europei i al Uniunii Europene. Seciunea 1: Preocuprile Consiliului Europei i al Uniunii Europene privind problema rspunderii penale a persoanei juridice: 1. Comitetul de Minitri al Consiliului Europei: a adoptat de-a lungul timpului o ntreag serie de rezoluii i recomandri care fac referire la rspunderea penal a persoanelor juridice. De menionat c cel mai important document adoptat n aceast materie de Consiliul Europei apare a fi Recomandarea (88)18 privind rspunderea ntreprinderilor persoane juridice pentru infraciunile comise n activitatea lor.

Scopul recomandrii este acela de a ncuraja adoptarea de msuri de ordin legislativ pentru ca, pe de o parte, ntreprinderile s poat fi declarate responsabile pentru infraciunile comise n activitatea lor, fr a exonera de rspundere persoanele fizice care au svrit fapta. n al doilea rnd, s-a dorit s se creeze un sistem de sanciuni i msuri adaptate ntreprinderilor n scopul realizrii unei sancionri eficiente a activitilor ilicite, a prevenirii comiterii de noi infraciuni i a reparrii prejudiciilor cauzate prin infraciuni. n privina Rezoluiei nr.1 privind aspectele civile, administrative i penale ale luptei mpotriva corupiei, adoptat la lucrrile Conferinei Minitrilor Europei de Justiie, adoptat la Valetta n anul 1994, trebuie menionat c prin aceasta se recomand constituirea unui grup de lucru multidisciplinar privind corupia, iar n atenia grupului este pus o list de probleme, printre care i rspunderea penal a persoanei juridice. Recomandarea (96)8 privind politica penal ntr-o Europ n transformare, adoptat n anul 1996 de ctre Consiliul de Minitri, consider potrivit adoptarea de ctre statele membre a unor dispoziii instituind rspunderea penal a persoanei juridice sau a altor msuri cu aceeai finalitate. i rezoluia (97)24 privind cele 20 de principii directoare de lupt mpotriva corupiei, adoptat de Comitetul de Minitri subliniaz necesitatea stabilirii de msuri care s prentmpine transformarea persoanelor juridice n paravane pentru ascunderea infraciunilor de corupie. 2. n planul jurisprudenei, Comisia European a Drepturilor Omului a decis c, dei Convenia European a Drepturilor Omului nu face nici un fel de referire la o eventual rspundere penal a persoanelor juridice, ea nu este incompatibil cu o astfel de rspundere. Drept urmare, atunci cnd mpotriva unei persoane juridice exist o acuzaie n materie penal, ea se bucur de garaniile unui proces echitabil, conferite de art.6 din Convenie. Aceast jurispruden este n concordan cu orientarea doctrinei care apreciaz c prevederile art.6 i 7 din Convenie au n vedere deopotriv protecia persoanelor fizice i a celor juridice. 3. Convenia privind protecia mediului prin intermediul dreptului penal, ncheiat la Strassbourg n anul 1998, menioneaz n chiar preambulul su c sanciunile penale i administrative pronunate mpotriva persoanelor juridice pot juca un rol eficace n prevenirea atingerilor aduse mediului nconjurtor. 4. Tot sub egida Consiliului Europei a fost adoptat Convenia penal privind corupia, ncheiat n anul 1999, care prevede n art.18 obligaia statelor de a include

n legislaiile naionale sanciuni aplicabile persoanelor juridice care comit infraciuni dintre cele descrise de convenie. 5. Convenia privind cyber-criminalitatea, a fost adoptat la Budapesta n anul 2001 i conine n art.12 dispoziii referitoare la rspunderea penal a persoanelor juridice. 6. Referiri la rspunderea penal a persoanei juridice ntlnim i n dreptul comunitar, astfel la nceputul anilor 90, Curtea de Justiie a Comunitilor Europene a statuat c dreptul comunitar nu oblig statele membre la introducerea n legislaiile naionale a rspunderii penale a persoanei juridice, rezultnd c dreptul comunitar recunoate responsabilitatea penal a persoanelor juridice, dar nu impune instaurarea acestuia. Se apreciaz c dreptul penal excede sferei de competen a organelor comunitare, rmnnd un atribut al legiuitorului naional. 7. n domeniul transporturilor, Regulamentul nr.11/60 din anul 1960, adoptat n baza dispoziiilor art.79 din Tratatul CEE, prevede posibilitatea aplicrii unei amenzi administrative antreprenorului care refuz s furnizeze informaiile cerute sau s furnizeze n mod deliberat informaii false. CAPITOLUL III: Categorii de persoane juridice care rspund din punct de vedere penal n Romnia Seciunea 1: Cadrul juridic n domeniul rspunderii penale a persoanei juridice n Romnia: Prin Legea nr.278/2006 au fost introduse n Codul penal romn n vigoare norme care au n vedere rspunderea penal a persoanei juridice. Astfel, art.191 Cod penal prevede condiiile generale ale rspunderii penale a persoanei juridice. Potrivit acestui articol, persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor public care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat, rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal. n continuare, aliniatul 2 al art.191 Cod penal menioneaz c rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni. Trebuie menionat faptul c Legea nr.278/2006 cuprinde i unele norme care au rolul de a completa regimul nou instituit de ctre ea. Aceste norme se constituie n articole

noi introduse sub indice sau aliniate care sunt incluse n articole deja existente n Codul penal. Astfel, la art.21 Cod penal, dup alin.(2) s-a introdus un nou aliniat, alin. (3), care prevede c, n cazul persoanei juridice, tentativa se sancioneaz cu amenda cuprins ntre minimul special i maximul special al amenzii prevzute de lege pentru infraciunea consumat, reduse la jumtate. Ca i la persoana fizic, se pot aduga una sau mai mute pedepse complementare. n art.401 este indicat c, n caz de concurs de infraciuni svrite de persoana juridic, se stabilete pedeapsa amenzii pentru fiecare infraciune n parte i se aplic amenda cea mai mare, care poate fi sporit pn la maximul special, iar dac acest maxim nu este ndestultor, se poate aduga un spor de pn la o treime din acel maxim. Aceeai este soluia i n cazul n care persoana juridic condamnat definitiv este judecat ulterior pentru o infraciune concurent, precum i atunci cnd, dup ce o hotrre de condamnare a rmas definitiv, se constat c persoana juridic suferise i o alt condamnare definitiv pentru o infraciune concurent. n aceste cazuri, partea din amenda executat se scade din amenda aplicat pentru infraciunile concurente. n art.402 se prevede c exist recidiv pentru persoana juridic n urmtoarele cazuri: a) cnd, dup rmnerea definitiv a unei hotrri de condamnare, persoana juridic svrete din nou o infraciune cu intenie, iar amenda pentru infraciunea anterioar nu a fost executat; b) cnd, dup rmnerea definitiv a unei hotrri de condamnare, persoana juridic svrete din nou o infraciune cu intenie, iar amenda pentru infraciunea anterioar a fost executat sau considerat ca executat. n cazul recidivei prevzute n alin.(1) lit.a, amenda stabilit pentru infraciunea svrit ulterior i amenda aplicat pentru infraciunea anterioar se contopesc, potrivit art.401alin.(1) i (3). Sporul prevzut n art.401 alin.(1) se poate mri pn la jumtate. Dac amenda anterioar a fost executat n parte, contopirea se face ntre amenda ce a mai rmas de executat i amenda aplicat pentru infraciunea svrit ulterior. Seciunea a 2-a: Persoanele juridice care rspund penal n Romnia: n termenii legislaiei actuale din Romnia, pot rspunde penal persoanele juridice de drept privat sau persoanele juridice de drept public dar care nu se afl n una dintre situaiile exceptate expres de art.191 Cod penal, i anume: statul, autoriti publice

sau instituii publice care desfoar activiti ce nu pot face obiectul domeniului privat. n privina clasificrii persoanelor juridice n funcie de natura scopului lor se identific: persoanele juridice cu scop patrimonial, n aceast categorie intr societile comerciale i grupurile de interes economic i grupurile europene de interes economic i persoanele juridice fr scop patrimonial (organizaiile nonprofit) cum sunt: asociaiile, fundaiile, organizaiile sindicale i celelalte organizaii cu caracter obtesc, cultele religioase, partidele politice). CAPITOLUL IV: Infraciunile pentru care se poate angaja rspunderea penal a persoanei juridice n Romnia: Pentru ca o persoan juridic s rspund penal pentru comiterea unei infraciuni de ctre o persoan fizic, trebuie ndeplinite n mod cumulativ urmtoarele condiii: 1. persoana juridic este legal constituit; 2. persoana juridic are aptitudinea de a rspunde din punct de vedere penal, nefiind n vreuna din situaiile exceptate de art.191 Cod penal; 3. fapta a fost comis de ctre persoana fizic n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice; 4. fapta a fost comis cu forma de vinovie prevzut de lege pentru infraciunea respectiv Dac sunt ntrunite cumulativ toate aceste condiii, persoana juridic poate fi tras la rspundere penal. Seciunea 1 : Infraciuni pentru care persoana juridic rspunde penal: n principiu, odat cu intrarea n vigoare a Legii nr.278/2006, persoanele juridice pot rspunde penal pentru orice infraciune reglementat de Codul penal sau de legislaia special, indiferent de forma de vinovie ce caracterizeaz aceast fapt. Calitatea n care a acionat persoana juridic urmeaz a se stabili pe baza mprejurrilor concrete, avnd n vedere i natura infraciunii. De menionat c Recomandarea (88)18 a Consiliului Europei face meniunea c aria sa de aplicare vizeaz toate ntreprinderile private sau publice, dotate cu personalitate juridic, pentru orice fapt ce privete exercitarea activitii lor economice.

Ideea de rspundere penal a persoanei juridice se afl ntr-o strns legtur cu infraciunile comise n domeniul economic i al afacerilor, deci acestea vor fi primele care pot fi imputate unor persoane juridice. Aceast situaie a constituit doar punctul de plecare n domeniu i, ulterior, i alte infraciuni au fost puse n legtur cu rspunderea penal a persoanelor juridice: infraciunile informatice, cele referitoare la protecia mediului, cele care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene, etc. n ceea ce privete situaia actual a legislaiei Romniei apreciez c utilitatea concret a rspunderii penale a persoanei juridice se va manifesta mai mult n ceea ce privete unele incriminri din legislaia special extrapenal i mai puin pe cele cuprinse n Codul penal (cel puin n cel n vigoare din anul 1969). Din punctul de vedere al aplicrii normelor referitoare la rspunderea penal a persoanei juridice se va manifesta o deschidere mai mare spre infraciunile din noua generaie dect pentru cele clasice, consacrate de mult vreme de legislaia din diferite timpuri. Seciunea a 2-a: Persoanele fizice care pot angaja penal persoana juridic: Evitnd s individualizeze persoanele fizice sau organele prun intermediul crora rspunderea penal a persoanei juridice ar putea fi angajat, legiuitorul a evitat limitarea sferei acestor persoane i, implicit, oferirea de posibiliti de a eluda rspunderea penal prin ncredinarea formal de ctre persoana juridic a unor atribuii de decizie altor persoane dect cele expres prevzute de lege. Nu trebuie neles de aici c o societate rspunde pentru orice infraciune comis de o persoan care are legtur cu ea, cum ar fi de exemplu infraciunile svrite de salariai, care doar au profitat de cadrul juridic sau material oferit de societate pentru a comite infraciuni n interes personal. Cu att mai mult, nu se poate pune problema rspunderii penale a persoanei juridice n cazul n care prepusul su comite o infraciune ndreptat chiar mpotriva acesteia, n acest caz societatea fiind persoana vtmat prin infraciune. CAPITOLUL V: Condiii speciale n cazul angajrii rspunderii penale a persoanei juridice: Seciunea 1: Elementele generale: 1. Elementul material al infraciunii comise de persoana juridic:

Trebuie menionat c toate elementele infraciunii, att elementul material ct i elementul subiectiv trebuie s fie constatate cu privire la persoana juridic, separat de eventuala lor constatare n cazul unei persoane fizice. Potrivit art.191 Cod penal, persoanele juridice rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice, de unde rezult c este vorba de trei ipoteze distincte n care o infraciune este imputat unei persoane juridice: a) svrirea n realizarea obiectului de activitate: infraciunea trebuie s fie n strns legtur cu realizarea obiectului de activitate. Aici vor fi incluse infraciuni privind concurena, infraciuni privind regimul unor activiti economice, infraciuni privind protecia mediului, infraciunile privind protecia muncii, etc.; b) svrirea n interesul persoanei juridice: n aceast categorie se vor regsi infraciunile ce exced cadrul activitilor legale de realizarea obiectului de activitate, dar care sunt susceptibile s aduc un beneficiu persoanei juridice, beneficiu care trebuie neles att ca obinere a unui profit, ct i ca evitare a unei pierderi. Printre faptele svrite n interesul persoanei juridice vom regsi o sfer foarte larg de infraciuni, de la cele de corupie (ex: dare de mit pentru a obine un contract avantajos), pn la infraciuni contra vieii (ex: uciderea unei persoane care, prin poziia sa, este important pentru o societate concurent, ori care era pe punctul de a lua anumite msuri defavorabile persoanei juridice; c) svrirea n numele persoanei juridice: n acest sens, infraciunile comise n numele persoanei juridice sunt infraciuni care nu se leag nemijlocit de obiectul de activitate al persoanei juridice, i nici nu sunt de natur a aduce un beneficiu acesteia, dar se comit n procesul organizrii activitii i funcionrii persoanei juridice. De ex.: o infraciune de abuz n serviciu constnd n refuzul angajrii, datorit etniei acesteia, a unei persoane care a ctigat concursul, nu va aduce nici un profit persoanei juridice, dar este comis de funcionarul n cauz n numele ei. 2. Elementul subiectiv n cazul persoanei juridice: Rspunderea penal a persoanei juridice instituit de art.191 Cod penal, fiind un model de rspundere direct, impune constatarea unui element subiectiv propriu persoanei juridice, separat de elementul subiectiv ce caracterizeaz fapta unei anumite persoane fizice. Necesitatea constatrii elementului subiectiv n cazul persoanei juridice este subliniat i de precizarea introdus de legiuitor n finalul dispoziiei alin.1 al art.191 Cod penal, potrivit creia rspunderea persoanei juridice poate fi angajat dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal.

Principala dificultate privete modalitatea concret de determinare a elementului subiectiv n cazul persoanei juridice. Pentru aceasta se va avea n vedere, n primul rnd, poziia subiectiv a organelor de conducere a entitii colective. Astfel, infraciunea poate avea la baz fie o decizie adoptat intenionat de persoana juridic, fie o neglijen a acesteia, neglijen ce poate consta, spre exemplu, ntr-o organizare intern deficitar, n msuri de securitate insuficiente sau n restricii bugetare nerezonabile ce au creat condiiile comiterii infraciunii. Dat fiind faptul c rspunderea penal a persoanei juridice nu se limiteaz la infraciunile comise de organele acesteia, n cazul faptelor unor prepui sau mandatari, este necesar ca persoana juridic s fi avut cunotin de intenia de a comite aceste infraciuni i s fi consimit ori s fi ndemnat la svrirea lor. n cazul infraciunilor din culp, trebuie s se constate c persoane juridic a avut cunotin de riscul comiterii lor i a neglijat s adopte msurile necesare pentru a le preveni. Concluzionnd, pentru a stabili forma de vinovie a persoanei juridice trebuie s ne raportm la poziia subiectiv a organelor de conducere ale acesteia, materializat fie n adoptarea unor decizii formale, fie ntr-o anumit practic sau politic a societii n domeniul vizat. Seciunea a 2-a: Cumulul de rspunderi ntre persoana fizic i persoana juridic: Conform art.191 alin.2 Cod penal, rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleai infraciuni. Textul invocat trebuie neles ca fcnd referire la comiterea aceleai fapte, n sens material, obiectiv deoarece, sub aspectul formei vinoviei pot exista diferene ntre persoana juridic i persoana fizic ce a comis nemijlocit actul material. Prima constatare care se impune este existena a dou categorii de persoane fizice a cror rspundere poate fi angajat alturi de cea a persoanei juridice. Este vorba pe de o parte, de autorul material, iar pe de alt parte, de conductorul persoanei juridice. A doua constatare este legat de faptul c relaiile care se stabilesc ntre aceste persoane nu pot fi reduse la ipotezele clasice de participaie reglementate de Codul penal. Aceasta nu nseamn c nu am putea avea uneori o participaie ntre persoana juridic i autorul material. n acelai timp, nici raporturile dintre persoana juridic i persoanele fizice care au calitatea de organe ale acesteia nu se rezolv pe baza regulilor participaiei, fiind

vorba de dou rspunderi care funcioneaz autonom. Putem identifica o participaie penal ntre persoanele fizice care acioneaz n calitate de autori materiali i cele care au calitatea de conductori ai persoanei juridice, ns numai n ipotezele n care o asemenea participaie exist ntre persoana juridic i autorii materiali. Spre exemplu, conductorul persoanei juridice, aflnd de intenia unui angajat de a comite o infraciune i apreciind c aceasta este n interesul societii, accept s i pun la dispoziie prepusului, instrumentele necesare svririi. Pe cale de consecin, urmare a acestor constatri artate mai sus, considerm c regula enunat de art.191 alin.2 Cod penal, nu presupune ntotdeauna condamnarea tuturor persoanelor menionate. Astfel, vor fi inculpate toate persoanele implicate n comiterea faptei de regula, atunci cnd exist o participaie penal ntre persoana juridic i autorul material. Dac nu exist o asemenea participaie, rspunderea penal va incumba doar autorului material i persoanei juridice. CAPITOLUL VI: Sanciunile aplicate persoanei juridice: Seciunea 1: Pedeapsa principal aplicabil persoanei juridice: Potrivit art.531 Cod penal, persoanei juridice i este aplicabil o pedeaps principal amenda i mai multe pedepse complementare. n privina pedepsei principale: trebuie observat faptul c legiuitorul a prevzut o singur pedeaps principala amenda n cazul persoanei juridice. Amenda aplicabil persoanei juridice cunoate limite generale i limite speciale. Minimul general a fost stabilit la 2.500 lei, iar maximul general la 2.000.000 lei. Pedeapsa amenzii const deci n suma de bani pe care persoana juridic este obligat s o plteasc, iar art.80 Cod penal consacr cteva reguli privind stabilirea amenzii. n legtur cu aceast pedeaps principal, n literatura juridic s-a pus problema de a stabili modul n care se face individualizarea sa.(2 _______________________________________________________ 2 E. Drgu Sanciunile aplicabile persoanei juridice n lumina noului cod penal Revista Dreptul nr.12/2005 S-a observat cu aceast ocazie c n sistemul common law exist anumite reguli de sancionare a persoanei juridice. De exemplu, a fost prezentat situaia regsit n

dreptul american n care se poate reduce amenda cu pn la 95% pentru persoanele juridice care au pus n aplicare programe de conformare cu legislaia i care i-au creat structuri specializate menite s elaboreze coduri de conduit pentru angajai i s supravegheze respectarea lor. n privina individualizrii pedepsei, art.72 Cod penal, a fost completat cu un nou aliniat, devenit alin.3, n urmtoarea formulare : la stabilirea i aplicarea pedepselor pentru persoana juridic se ine seama de dispoziiile prii generale a prezentului cod, de limitele de pedeaps fixate n partea special pentru persoana fizic, de gravitatea faptei svrite i de mprejurrile care atenueaz sau agraveaz rspunderea penal. Seciunea a 2-a: Pedepsele complementare aplicabile persoanei juridice: Pe lng pedeapsa principal, pentru ntregirea coninutului acesteia, legiuitorul a prevzut mai multe pedepse complementare, inspirate n mare parte din reglementarea francez, prevzute n art.59 Cod penal, i anume: dizolvarea persoanei juridice, suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pe o durat de la un an la 3 ani, interzicerea de a participa la procedurile de achiziie publice, pe o durat de la un an la 5 ani, interzicerea accesului la unele resurse financiare, pe o durat de la un an la 5 ani, afiarea hotrrii de condamnare sau publicarea ei n Monitorul Oficial al Romniei, prin pres ori mijloace de comunicare audiovizual. 1. Dizolvarea persoanei juridice: Este prima i cea mai aspr dintre pedepsele complementare aplicabile persoanei juridice, care potrivit art.712 Cod penal, poate fi pronunat n dou situaii: atunci cnd persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de infraciuni sau cnd obiectul su de activitate a fost deturnat n scopul svririi de infraciuni. Dizolvarea persoanei juridice are ca efect deschiderea procedurii de lichidare, iar o copie dup dispozitivul hotrrii definitive de condamnare prin care s-a aplicat aceast pedeaps va fi comunicat instanei civile competente, care va proceda la desemnarea lichidatorului. O copie dup dispozitivul hotrrii de dizolvare se transmite organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare.

De menionat c dizolvarea nu poate fi aplicat partidelor politice, sindicatelor, patronatelor, cultelor religioase sau organizaiilor cetenilor aparinnd minoritilor naionale, constituite potrivit legii. De asemenea, dizolvarea nu poate fi aplicat persoanelor juridice care i exercit activitatea n domeniul presei sau al audiovizualului. n privina efectului pe care graierea l are asupra pedepsei dizolvrii, se consider c acestea vor fi diferite n funcie de momentul n care intervine actul de graiere. Dac acesta intervine dup dizolvare, el nu va avea ca efect renfiinarea societii; cnd intervine dup pronunarea hotrrii dar nainte de executare, ea va avea ca efect neexecutarea hotrrii. 2. Suspendarea activitii sau a unora dintre activitile persoanei juridice: Aceast msur const n interzicerea activitii sau a aceleia dintre activitile persoanei juridice n exercitarea creia a fost svrit infraciunea. Msura suspendrii ntregii activiti va fi dispus doar n mod excepional, atunci cnd toate activitile desfurate de persoana juridic au fost legate de comiterea infraciunii sau cnd persoana juridic are un singur obiect de activitate si de acesta s-a legat comiterea infraciunii. Durata acestei sanciuni este de la 3 luni la un an deoarece o perioad mai ndelungat ar conduce la falimentul persoanei juridice n cauz. n cazul suspendrii uneia sau mai multora dintre activitile desfurate de persoana juridic, pedeapsa are o durat mai mare, de la 3 luni la 3 ani. De menionat este faptul c de la aceast msur sunt exceptate persoanele juridice artate mai sus, la dizolvarea persoanei juridice. 3. nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice: Aceast sanciune este prev.de art.715 Cod penal i const n nchiderea pe o perioad de la 3 luni la 3 ani a unuia sau a mai multora dintre punctele de lucru aparinnd persoanei juridice n care s-a desfurat activitatea n realizarea creia a fost svrit infraciunea. Aceast sanciune a fost reglementat i n Codul penal din 1936, sub denumirea de nchiderea localului. Sanciunea este facultativ pentru instan i poate fi aplicat att pentru infraciuni intenionate, ct i pentru fapte din culp. De asemenea, trebuie menionat faptul c sfera persoanelor juridice vizate de aceast sanciune se restrnge la persoanele cu scop lucrativ.

4. Interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice: Pedeapsa este reglementat de art.716 Cod penal i const n interzicerea de a participa, direct sau indirect, la procedurile pentru atribuirea contractelor de achiziii publice, prevzute de lege, pe o durat de la un an la 5 ani. Aceast msur const n interzicerea de a participa la un contract ncheiat de ctre stat, autoritile sau instituiile publice, colectivitile teritoriale ori alte ntreprinderi controlate de ctre stat. Se interzice att participarea direct, ct i simulaia prin interpunere de persoane. 5. Afiarea sau difuzarea hotrrii de condamnare: Aceast pedeaps, prev.de art.717 Cod penal, constituie o pedeaps complementar cu un efect intimidant considerabil asupra persoanelor juridice, ea afectnd imaginea de marc, reputaia comercial, poziia persoanei juridice, putnd avea ca efect pierderea clientelei, diminuarea credibilitii, etc. Afiarea hotrrii de condamnare se realizeaz prin Monitorul Oficial al Romniei, prin pres ori mijloace de comunicare audio-vizual. Instana poate dispune dac afiarea sau difuzarea hotrrii de condamnare se va face integral sau n extras, n locul stabilit de ctre aceasta i pe o perioad care nu poate depi 3 luni. Potrivit art.532 alin.3 Cod penal, pedepsele complementare analizate i prezentate mai sus, cu excepia dizolvrii, pot fi dispuse i cumulativ. 6. Msurile de siguran: Singura msur de siguran din actuala reglementare ce poate fi aplicat persoanei juridice este confiscarea special, celelalte msuri reglementate de art.112 Cod penal, prin chiar natura lor sau prin modul de reglementare sunt inaplicabile entitilor colective. De exemplu obligarea la tratament medical, internarea medical, interzicerea de a reveni n locuina familiei se adreseaz exclusiv persoanelor fizice. Reglementarea din art.116-117 Cod penal se adreseaz exclusiv persoanelor fizice i ea nu poate fi extins pe cale jurisprudenial la persoanele juridice. Seciunea a 3-a: nlturarea rspunderii penale sau a executrii pedepsei n cazul persoanelor juridice:

De menionat c principalele cauze de nlturare a rspunderii penale existente pn n prezent n cazul persoanelor fizice vor fi aplicabile pe viitor i n cazul persoanei juridice. De exemplu, amnistia va fi incident i n cazul persoanei juridice, n msura n care infraciunea comis de aceasta se ncadreaz n prevederile legii amnistiate. n ceea ce privete mpcarea prilor, aceasta se va realiza, n privina persoanei juridice, de ctre reprezentantul statutar sau, n lipsa acestuia, de ctre mandatarul ales sau desemnat. Prescripia rspunderii penale n cazul persoanei juridice este reglementat de art.122 alin.1 Cod penal. Prescripia executrii pedepsei n cazul persoanei juridice privete pedeapsa principal i, n unele ipoteze, pedeapsa complementar. n ceea ce privete graierea, un act de graiere colectiv care privete pedepsele cu amenda va fi aplicabil i persoanelor juridice, n absena unei prevederi contrare n legea de graiere. Graierea individual nu va putea interveni n cazul persoanelor juridice, dat fiind c, potrivit art.9 din Legea nr.546/2002 aceasta privete doar pedepsele privative de libertate. Reabilitarea persoanei juridice are loc de drept, la expirarea unui termen de 3 ani care curge fie de la executarea pedepsei principale, fie de la executarea pedepsei complementare, cu condiia ca n acest interval persoana juridic s nu mai fi comis o nou infraciune, conform prev.art.134 alin.2 Cod penal. n noul Cod penal reabilitarea persoanei juridice este prev. n art.150 care este identic cu art.134 alin.2 din Codul penal n vigoare la aceast dat. CAPITOLUL VII: Drept penal comparat : Legislaia francez n Codul penal francez, care a intrat n vigoare n anul 1994, modificat prin Legea nr.2004-204 din data de 09.03.2004, potrivit art.121-2, persoanele juridice, cu excepia statului, sunt responsabile din punct de vedere penal conform distinciilor prev. n art.121-4 pn la 121-7 i n cazurile prevzute de lege sau regulament, pentru infraciunile comise, n profitul lor, prin reprezentanii sau organele lor. Potrivit acestor reglementri doctrina francez consider c o infraciune este comis n contul unei persoane juridice atunci cnd ea a fost svrit n numele i n interesul persoanei juridice, interes care poate consta n obinerea unui profit sau evitarea unei pierderi.

Trebuie menionat faptul c colectivitile teritoriale i gruprile lor nu sunt responsabile penal dect pentru infraciunile comise n exercitarea activitilor susceptibile s fac obiectul conveniilor de delegare a serviciului public. De asemenea, rspunderea penal a persoanelor juridice nu o exclude pe cea a persoanelor fizice, autori sau complici ai acelorai fapte, sub rezerva disp. celui de-al patrulea aliniat al art.121-3. Sanciunile care pot fi aplicate persoanelor juridice: Codul penal francez, art.131-37 stabilete c pedepsele penale sau corecionale suferite de persoanele judiciare sunt: amenda i, n cazurile prevzute de lege, pedepsele, cum ar fi: dizolvarea, interdicia de a exercita direct sau indirect una sau mai multe activiti profesionale sau sociale, plasarea sub supraveghere judiciar, excluderea din contractele de antrepriz, interdicia de a se folosi de banul public, interdicia de a emite cecuri sau de a folosi carduri de plat, confiscarea bunului care a servit pentru comiterea infraciunii sau a bunului care este produsul su, afiarea hotrrii pronunate sau difuzarea acesteia. Trebuie menionat faptul c pedepsele artate mai sus nu sunt aplicabile persoanelor juridice de drept public a cror responsabilitate penal este susceptibil s fie angajat, partidelor sau gruprilor politice, precum i sindicatelor profesionale. De asemenea, art.132/32 din Codul penal francez are n vedere aplicarea unei msuri a suspendrii simple i pentru persoanele juridice, pentru condamnrile la amend i la pedepsele menionate la pct.2, 5, 6 i 7 ale art.131-39, respectiv pct.80, 83, 84 i 85. n partea special a Codului penal francez s-a procedat la indicarea sanciunii care poate fi aplicat persoanei juridice pentru fiecare tip de infraciune reglementat. BIBLIOGRAFIE: Legislaie: 1. Constituia Romniei 2. Codul penal romn din 1969 actualizat 3. Legea nr.301/2004 privind Codul penal 4. Legea nr.299/2004 privind rspunderea penal a persoanelor juridice pentru infraciunile de falsificare de monede sau alte valori 5. Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal.

Doctrin romneasc: 6. G. Antoniu, Rspunderea penal a persoanei juridice Revista de drept penal nr.1/1996, pag.9-15; 7. Al. Boroi, Drept penal, partea general, Ed. C.H.Beck, Bucureti 2006; 8. Al. Boroi, Drept penal, partea general, Ed. C.H.Beck, Bucureti 2006; 9. S.Crpenaru Drept comercial romn Ed. All Beck, Bucureti 2000; 10.E.Drgu, Sanciunile aplicabile persoanei juridice n lumina Noului Cod penal Revista Dreptul nr.12/2005; 11.M.K.Guiu, Rspunderea penal a persoanei juridice Revista Dreptul nr.8/2005, pag.158; 12.Tr. Pop, Dreptul penal comparat Partea general, vol.II Cluj, 1928; 13.F.Streteanu Rspunderea penal a persoanei juridice Ed. Rosetti, R.Chiri, Bucureti, 2002; 14.Gh.Beleiu, Drept civil romn. Introducere n dreptul civil. Editura ansa srl Bucureti, 2000; 15.Ch.I. Iosif, Teoria persoanei juridice Ed. Academiei Bucureti, 1964; 16.G.Diaconescu, Infraciuni n legi speciale i legi extrapenale, Ed. Sirius, Bucureti, 1994; 17.V.Dongoroz, Tratat de drept penal, Editura societii Tempus, Bucureti, 2000.