PBQP Habitat

REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL LUIZ INCIO LULA DA SILVA Presidente
MINISTRIO DAS CIDADES OLVIO DE OLIVEIRA DUTRA Ministro de Estado JORGE FONTES HEREDA Secretrio Nacional de Habitao MARIA SALETTE DE CARVALHO WEBER Coordenadora Geral do PBQP-H
FICHA TCNICA
CONSULTORES PNUD FRANCISCO FERREIRA CARDOSO REGINA HELENA TONELLI
EQUIPE TCNICA DO PBQP-H DANIEL DA COSTA FERNANDES DE FREITAS HENRIQUE OTTO COELHO LUIZ AUGUSTO DOS SANTOS MARIA NGELA CAVALCANTI OLIVEIRA
APOIO Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento PNUD
Ministrio das Cidades Secretaria Nacional de Habitao - SNH Esplanada dos Ministrios, Bloco A, 2. andar, Sala 237 Braslia - Distrito Federal - Brasil - CEP 70.050-901 Telefone (61) 2108-1794 Endereo eletrnico: pbqp-h@cidades.gov.br
SISTEMA DE AVALIAO DA CONFORMIDADE DE EMPRESAS DE SERVIOS E OBRAS DA CONSTRUO CIVIL - SiAC
SUMRIO
1- Portaria n. 118, de 15 de maro de 2005............................................1 pgina 2 Regimento Geral...............................................................................19 pginas 3 Regimento Especfico........................................................................11 pginas 4 Referencial Normativo Nvel D.......................................................13 pginas 5 Referencial Normativo Nvel C.......................................................18 pginas 6 Referencial Normativo Nvel B.......................................................21 pginas 7 Referencial Normativo Nvel A........................................................23 pginas 8 Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do SiAC..................................................................14 pginas
PORTARIA N 118, DE 15 DE MARO DE 2005 (Publicada no DIRIO OFICIAL DA UNIO, N 54, SEO 1, DE 21 DE MARO DE 2005) O MINISTRO DE ESTADO DAS CIDADES, no uso da atribuio que confere o Art. 87, pargrafo nico, inciso II da Constituio Federal, resolve: Art. 1 Alterar a denominao do projeto SiQ - Sistema de Qualificao de Empresas de Servios e Obras substituindo-a por Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil -SiAC - no mbito do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H. Art. 2 Aprovar o Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) (Anexo I). Art. 3 Aprovar o Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) na Especialidade Tcnica Execuo de Obras (Anexo II). Art. 4 Aprovar os Referenciais Normativos nos nveis D , C , B e A , aplicveis as empresas da especialidade tcnica Execuo de Obras, do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC), em verses compatveis com a norma NBR ISO 9000:2000 (Anexo III). Art. 5 Aprovar os Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) (Anexo IV). Art. 6 Aprovar normas transitrias para o Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H, conforme exposto no Art. 42 do Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC). Art. 7 Revoga-se a Portaria n 67, de 20 de dezembro de 2002. Art. 8 Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.
OLIVIO DE OLIVEIRA DUTRA
Ministrio das Cidades

Secretaria Nacional de Habitao Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H
ANEXO I Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC)
Braslia, maro de 2005
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao - SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil - SiAC
Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC)
Sumrio
CAPTULO I ............................................................................................................................................... 2 DOS PRINCPIOS E OBJETIVOS .................................................................................................................... 2 CAPTULO II.............................................................................................................................................. 3 DAS DEFINIES ........................................................................................................................................ 3 CAPTULO III ............................................................................................................................................ 6 DAS NORMAS E DOCUMENTAO DE REFERNCIA .................................................................................... 6 CAPTULO IV ............................................................................................................................................ 6 DA ESTRUTURA DO SISTEMA ...................................................................................................................... 6 CAPTULO V ............................................................................................................................................ 11 DOS PROCEDIMENTOS E OBRIGAES DOS ORGANISMOS DE CERTIFICAO CREDENCIADOS AUTORIZADOS .......................................................................................................................................... 11 CAPTULO VI .......................................................................................................................................... 13 DA INCIDNCIA ........................................................................................................................................ 13 CAPTULO VII......................................................................................................................................... 13 DO PROCESSO DE DECLARAO DE ADESO AO PBQP-H E DE CONFORMIDADE A REFERENCIAL NORMATIVO E DO PROCESSO DE CERTIFICAO ..................................................................................... 13 CAPTULO VIII ....................................................................................................................................... 15 DA QUALIFICAO DOS AUDITORES E DA EQUIPE AUDITORA.................................................................. 15 CAPTULO IX .......................................................................................................................................... 17 DO SISTEMA DE MELHORIA CONTNUA E SUPERVISO ............................................................................ 17 CAPTULO X ............................................................................................................................................ 17 DAS FALTAS DAS EMPRESAS E DOS O.C.C. E DAS PENALIDADES ............................................................. 17 CAPTULO XI .......................................................................................................................................... 19 DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS .............................................................................................. 19
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao - SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil
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CAPTULO I Dos Princpios e Objetivos Art. 1o O Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H tem como objetivo avaliar a conformidade de Sistemas de Gesto da Qualidade em nveis adequados s caractersticas especficas das empresas do setor de servios e obras atuantes na Construo Civil, visando a contribuir para a evoluo da qualidade no setor. Art. 2o O Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) obedece s seguintes diretrizes: I. carter nacional nico, definido pelo presente Regimento e por um conjunto de Regimentos Especficos e de Referenciais Normativos, adaptados s diferentes especialidades tcnicas e subsetores da Construo Civil envolvidos na produo do habitat, cujos requisitos os sistemas de gesto da qualidade das empresas devem atender; II. carter evolutivo dos requisitos dos Referenciais Normativos, com nveis progressivos de avaliao da conformidade, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas so avaliados e classificados; III. carter pr-ativo, visando criao de um ambiente de suporte que oriente o melhor possvel as empresas, para que obtenham o nvel de avaliao da conformidade almejado; IV. flexibilidade, possibilitando sua adequao s diferentes especialidades tcnicas e subsetores, s caractersticas das empresas de diferentes regies e s tecnologias e formas de gesto que caracterizam os diferentes tipos de escopo de atuao; V. segurana e confiana interna (empresa) e externa (seus mercados) de que a empresa capaz de satisfazer sistematicamente os requisitos acordados para qualquer produto fornecido dentro do escopo especificado na sua Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo ou no seu Certificado de Conformidade; VI. sigilo quanto s informaes de carter confidencial das empresas; VII. transparncia quanto aos critrios e decises tomadas; VIII. idoneidade tcnica e independncia dos agentes certificadores e demais agentes envolvidos nas decises; IX. interesse pblico, sendo um dos Projetos do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat, no tendo fins lucrativos, respeitando os princpios do Artigo 37o da Constituio Federal, sobretudo o da publicidade diante da sua relao com as empresas que participam do SiAC; X. harmonia com o SINMETRO - Sistema Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial, ao ser toda certificao atribuda pelo SiAC executada por Organismo de Certificao Credenciado (O.C.C.), credenciado pela Coordenao Geral de Credenciamento do Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial - CGCRE/INMETRO.
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CAPTULO II Das Definies Art. 3 Para efeito do presente Regimento, alem das definies utilizadas na NBR ISO 9000:2000, ficam vlidas, tambm, as seguintes definies: I. Acordo Setorial: Documento firmado entre entidades representativas de empresas de uma determinada especialidade tcnica da Construo Civil e entidades contratantes de servios e obras ou agentes financeiros, ou ainda outras instituies parceiras do Programa PBQP-H, pelo qual as primeiras se comprometem a implantar um Programa Setorial da Qualidade junto a seus associados e as segundas a introduzirem em seus processos de contratao e sistemticas de financiamento mecanismo de induo participao de empresas no respectivo Programa Setorial da Qualidade, bem como aprimorarem seus processos de contratao e gerenciamento de servios e obras ou financiamentos II. Auditoria de Certificao: Auditoria realizada, para qualquer nvel de certificao, para a verificao da conformidade do sistema de gesto da qualidade da empresa, contemplando todos os requisitos e aspectos regimentais do nvel em avaliao, para a especialidade tcnica e subsetor do SiAC considerados III. Auditoria Extraordinria: Auditoria completa realizada, para qualquer nvel de certificao, por solicitao da equipe auditora ou da Comisso de Certificao do Organismo de Certificao Credenciado. IV. Auditoria de Follow Up: Auditoria realizada, para qualquer nvel de certificao, por solicitao da equipe auditora ou da Comisso de Certificao do Organismo de Certificao Credenciado, para avaliar a eficcia das aes corretivas adotadas pela empresa. Pode ser feita com base documental ou in loco. V. Auditoria de Manuteno: Auditoria realizada, para qualquer nvel de certificao, para a verificao da manuteno do sistema de gesto da qualidade da empresa, realizada dentro do perodo de validade do certificado de conformidade. As auditorias de manuteno podem no contemplar a totalidade dos requisitos do Referencial Normativo aplicvel. VI. Auditoria de Recertificao: Auditoria realizada, para qualquer nvel de certificao, ao trmino de um ciclo de certificao, devendo contemplar todos os requisitos do nvel em avaliao. Tambm se aplica quando no ocorre a Auditoria de Manuteno dentro do perodo de vigncia do certificado de conformidade. VII. Auditoria de Superviso: Auditoria realizada no O.C.C. por representante da CGCRE/INMETRO para verificao do cumprimento dos termos e condies institudas no contrato entre ambos. VIII. Auditorias-Testemunha: So auditorias, de quaisquer das categorias previstas nas alneas II a VII, realizadas com o acompanhamento de representante da CGCRE/INMETRO, contando com eventual presena de pessoa indicada pela Comisso Nacional, observando-se os princpios da ausncia de conflito de interesses e da confidencialidade. IX. Certificado de Conformidade: Documento pblico, emitido por um O.C.C., atribudo empresa indicando que o seu sistema de gesto da qualidade est em conformidade com um dos Referenciais Normativos do SiAC e com eventual documento de Requisito Complementar aplicvel (substitui o antigo Atestado de Qualificao).
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X. Cliente: Pessoa fsica ou jurdica para quem a(s) empresa(s) de uma dada especialidade tcnica trabalha(m); pode ou no corresponder ao usurio final do produto projetado e construdo. XI. Comisso de Certificao C.C.: Comisso constituda pelo O.C.C. para cada especialidade tcnica para o qual emita certificados de conformidade. Tem carter deliberativo quanto atribuio da certificao empresa, baseada em Referencial Normativo do Sistema de Avaliao da Conformidade e em eventual documento de Requisito Complementar aplicveis, sendo a deciso tomada em funo da anlise tcnica de relatrios preparados pelos auditores. composta por profissionais de experincia e conduta tica compatvel com os objetivos do Sistema de Avaliao da Conformidade representando seis entidades ou instituies do setor, de livre escolha do O.C.C., devendo, no entanto, ser assegurada uma composio tripartite entre representantes de fornecedores, contratantes e neutros. XII. Comisso Nacional C.N.: Instncia do SiAC de carter neutro, constituda por representantes de contratantes, fornecedores e entidades de apoio tcnico da Construo Civil, que tem como objetivos principais zelar pelo funcionamento do Sistema de Avaliao da Conformidade e faz-lo progredir. XIII. Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao CTECH: rgo colegiado, institudo pela Portaria Interministerial n . 5, de 16 de fevereiro de 1998. XIV. Consrcio de empresas: Sem personalidade jurdica prpria, constitudo pela unio formal de duas ou mais empresas para atender a um objetivo especfico, como a execuo de uma obra ou de um servio de engenharia. XV. Coordenao Geral do PBQP-H: Instncia mxima da estrutura gerencial do PBQP-H, segundo a Portaria, n . 134, de 18 de dezembro de 1998. XVI. Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo: Documento que a empresa utiliza para declarar a sua adeso ao PBQP-H e tambm a conformidade do seu sistema de gesto da qualidade a um Referencial Normativo, quando estabelecido em Regimento Especfico de uma dada especialidade tcnica. XVII. Empreendimento: Atividade fim da Construo Civil, nos setores pblico ou privado, envolvendo uma srie de agentes e de etapas, do estudo de viabilidade operao, uso e manuteno, passando pelas etapas de projeto e execuo. XVIII. Empresas compartilhadas: Duas ou mais empresas so consideradas compartilhadas quando apresentam razes sociais diferentes e alguma participao societria comum, podendo compartilhar parte ou a totalidade do sistema de gesto da qualidade. XIX. Escopo de certificao: Produtos oferecidos e servios prestados por uma empresa cobertos pelo seu sistema de gesto da qualidade; o sistema de gesto da qualidade da empresa pode abrigar mais de um escopo. XX. Especialidade tcnica: Cada uma das reas especficas de atuao profissional dos diferentes agentes da Construo Civil atuantes no setor de servios e obras. XXI. No-conformidade maior ou crtica: Ausncia de um ou mais requisitos do sistema de gesto da qualidade, ou a falha em implement-los e mant-los, ou uma situao que v, com base em evidncia objetiva disponvel, levantar dvida significativa quanto qualidade dos produtos ou servios que a empresa oferece, impedindo a sua certificao. XXII. Obra: Toda construo, reforma, fabricao, recuperao ou ampliao, realizada por execuo direta por uma empresa construtora ou indireta por uma empresa construtora ou por um conjunto de empresas especializadas de execuo de obra. XXIII. Organismo de Certificao Credenciado O.C.C.: Organismo pblico, privado ou misto, de terceira parte, que atende aos requisitos de credenciamento estabelecidos pela CGCRE/INMETRO. No mbito do Sistema de Avaliao da Conformidade, o O.C.C. tem por finalidade certificar a conformidade do sistema de gesto da qualidade de uma empresa em um ou mais de seus escopos, devendo ser autorizado pela C.N. para atuar
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XXIV. Programa Setorial da Qualidade PSQ: Documento elaborado por entidades representativas dos diferentes agentes da Construo Civil envolvidos na produo do habitat, que contm o programa da qualidade especfico, com seu diagnstico, metas, prazos e requisitos da qualidade a serem implantados pelas empresas. Possui carter nacional, para o caso de entidades representativas de fabricantes de materiais e componentes, e nacional ou local, para o caso de entidades representativas de empresas de servios e obras. XXV. Referencial Normativo: Documento normativo que faz parte do Sistema de Avaliao da Conformidade e define, para uma dada especialidade tcnica, os requisitos que o sistema de gesto da qualidade da empresa deve atender. XXVI. Referencial Tecnolgico: Documento no normativo constitudo por um conjunto de requisitos de carter tecnolgico e definidos pelo cliente ou por entidade de classe, que recomenda prticas ou procedimentos para projeto, produo, instalao, manuteno ou utilizao de produto. XXVII. Requisitos Complementares: Documento normativo que faz parte do Sistema de Avaliao da Conformidade e define, para um subsetor de uma dada especialidade tcnica, os requisitos complementares que o sistema de gesto da qualidade da empresa deve atender. XXVIII. Servio especializado de engenharia: Servio de natureza intelectual para a elaborao do qual se constituem no mercado empresas especializadas para execut-los, devido necessidade de competncias tecnolgicas especficas. So exemplos de servios especializados de engenharia: elaborao de planos diretores, estudo de viabilidade tcnica-econmica, oramento, planejamento de obra, planejamento da higiene e segurana do trabalho e consultorias em geral. XXIX. Servio especializado de execuo de obras: Servio de natureza fsica para o qual se constituem no mercado empresas especializadas para execut-los, devido necessidade de competncias tecnolgicas especficas. So exemplos de servios especializados de execuo de obras, para o caso de edificaes: terraplanagem, fundaes, estrutura metlica, impermeabilizao, instalaes de sistemas prediais e revestimentos especiais. XXX. Sistema de Avaliao da Conformidade: Sistema que possui suas prprias regras de procedimentos e gesto para que a empresa faa sua Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo e para operar a auditoria que conduz emisso por Organismo de Certificao Credenciado de um certificado de conformidade a um Referencial Normativo e sua subseqente manuteno. XXXI. Sistema de Gesto da Qualidade: Estrutura organizacional, responsabilidades, procedimentos, atividades, capacidades e recursos que, em conjunto, tm por objetivo assegurar que os produtos, processos ou servios da empresa satisfaam s necessidades e expectativas de seus clientes. XXXII. Subsetor: Cada um dos segmentos de mercado especficos de atuao profissional das empresas de uma determinada especialidade tcnica; o sistema de gesto da qualidade da empresa pode abrigar mais de um subsetor. XXXIII. Terceirizao de servios: Trata-se da contratao de terceiros para a execuo indireta de servio administrativo ou de servio especializado de engenharia ou de execuo de obra, at o limite admitido, em cada caso, pelo contratante. Para o caso de empresas contratantes da especialidade tcnica Execuo de Obras, ditas empresas construtoras, usual o emprego das definies, para se referir s empresas para as quais terceirizam servios: Empresa especializada de execuo de obra: Empresa constituda por profissionais e recursos agrupados sob uma mesma entidade jurdica para executar, com seus prprios meios, uma ou mais partes ou subsistemas de uma obra, e que para tanto utiliza tcnicas, mtodos, processos e conhecimentos especficos.
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Subempreitada de servio: Trata-se da contratao de uma empresa especializada de execuo de obra para que execute um determinado servio especializado. Subempreitada global de obra: Trata-se da contratao de uma ou mais empresas especializadas de execuo de obras para a execuo integral de uma obra. Subempreiteiro: Condio particular de uma empresa especializada de execuo de obras, que decorre de sua relao contratual com uma empresa construtora.
CAPTULO III Das Normas e Documentao de Referncia Art. 4 Visando a conferir a necessria flexibilidade ao Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC), este composto pelas seguintes normas e documentos normativos de referncia: a) o presente Regimento Geral, que estabelece a estrutura e o funcionamento bsico do Sistema; b) normas definidas em Regimentos Especficos, que estabelecem regulao prpria a cada uma das especialidades tcnica, incluindo seus subsetores e escopos de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo e de certificao; c) Referenciais Normativos especficos de cada especialidade tcnica; d) Requisitos Complementares para os diversos subsetores de uma dada especialidade tcnica; e) certificados de conformidade; f) documentos de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo. 1o Os Referenciais Normativos e os Requisitos Complementares estabelecem os critrios a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas de uma dada especialidade tcnica e atuantes num dado subsetor nos processos de avaliao da conformidade. 2o Os requisitos so especficos ao segmento de mercado em que atue a empresa buscando a avaliao da conformidade, ao seu papel junto ao contratante ou sua especialidade tcnica, considerando, ainda, os subsetores ligados ao habitat.
CAPTULO IV Da Estrutura do Sistema Art. 5o A estrutura do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil constituda pelos seguintes agentes: a) Coordenao Geral do PBQP-H; b) Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao (CTECH); c) Comisso Nacional (C.N.);
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d) Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.) pela CGCRE/INMETRO e autorizados pela C.N. para emitirem certificados de conformidade do SiAC; e) Comisses de Certificao (C.C.) dos O.C.C. Pargrafo nico. O Sistema de Avaliao da Conformidade est vinculado Coordenao Nacional de Projetos e Obras do PBQP-H, definida nos termos da Portaria no. 134, de 18/12/1998. Art 6 Compete Coordenao Geral do PBQP-H, no mbito do Sistema de Avaliao da Conformidade publicar na pgina do PBQP-H na Internet relao recebida da C.N. de empresas cujos sistemas de gesto da qualidade caracterizados por documentos de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo esto em conformidade com as exigncias do Referencial Normativo aplicvel. Art. 7o A Comisso Nacional do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (C.N.) a instncia que tem como objetivos principais zelar pelo seu funcionamento e faz-lo progredir, respeitados os princpios estabelecidos no Art. 2o. Trata-se da instncia para representao do setor, sendo constituda por representantes de contratantes, fornecedores e entidades de apoio tcnico, de carter neutro. 1o Compete Comisso Nacional: a) garantir os meios para o correto aprimoramento do Sistema de Avaliao da Conformidade; b) propor Regimentos Especficos vlidos para as diferentes especialidades tcnicas; c) propor alteraes ao Regimento Geral e aos Regimentos Especficos; d) propor Referenciais Normativos e Requisitos Complementares vlidos para atestar a conformidade dos sistemas de gesto da qualidade dos diferentes agentes do setor, em funo de sua especialidade tcnica bem como suas eventuais alteraes; e) propor procedimentos harmnicos e uniformes de aplicao do Sistema de Avaliao da Conformidade; f) definir as entidades que a compem , respeitada a proporo estabelecida no 2o deste artigo; g) eleger, entre seus integrantes, um Presidente e um Vice-Presidente; h) conceder e revogar autorizaes para que Organismos de Certificao Credenciados emitam certificados de conformidade do SiAC; i) receber a Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo; j) receber, no caso da Declarao de Adeso, os documentos que evidenciem a conformidade do sistema de gesto da qualidade da empresa declarante ao Referencial Normativo aplicvel; k) conferir a Declarao de Adeso e enviar para a Coordenao Geral do PBQP-H relao de empresas a ser publicada na pgina do PBQP-H na Internet, cujos sistemas de gesto da qualidade estejam conforme a Referencial Normativo aplicvel; l) controlar a validade da Declarao de Adeso ao PBQP-H e Conformidade a Referencial Normativo; m) comunicar empresa declarante a eventual no conformidade na Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo em relao a padro estabelecido; n) enviar para Coordenao Geral do PBQP-H relao de empresas que devam ser retiradas da pgina do PBQP-H na Internet, por perda de validade da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo ou por aplicao de penalidade;
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o) manter legveis e prontamente identificveis e recuperveis a Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo bem como os documentos que comprovem a conformidade ao Referencial Normativo de empresas declarantes, at o limite do seu prazo de validade; a fim de que possam ser utilizados em, possveis, questionamentos futuros; p) instaurar procedimento de apurao de falta grave e aplicar penalidade a empresa declarante de documento de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo; q) instaurar procedimento de apurao de falta grave e aplicar penalidade aos Organismos de Certificao Credenciados autorizados; r) interagir com a CGCRE/INMETRO sobre todos os assuntos afeitos ao Sistema de Avaliao da Conformidade. 2o A Comisso Nacional constituda por representantes das entidades ou instituies do setor que possuam experincia e conduta tica compatvel com os objetivos do SiAC, respeitada a seguinte composio: a) trs representantes de associaes ou sindicatos de fornecedores; b) trs representantes de clientes contratantes; e c) trs representantes de instituies neutras. 3o Os membros da Comisso Nacional so indicados pelas entidades que a compem, devendo as indicaes serem apresentadas ao Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao - CTECH e registradas em Ata de Reunio do Comit. Cada representante deve ter, obrigatoriamente, um suplente indicado pela mesma entidade, com mandato coincidente ao seu, cuja funo a de substituir o titular nos casos de impedimento deste, com os mesmos direitos e responsabilidades. 4o Respeitados os prazos definidos pelo Art. 8o, a renovao das entidades ou instituies representativas do setor com assento na Comisso, a cada ano, deve ser decidida pela prpria Comisso. As alteraes devem ser apresentadas ao CTECH e registradas em Ata de Reunio do Comit. 5o No h entidade ou instituio com assento permanente, sendo, porm, permitido a qualquer delas compor a C.N por nmero ilimitado de mandatos. Art. 8o O mandato dos membros da Comisso Nacional de dois anos, podendo haver uma reconduo. Pargrafo nico. Deve haver, obrigatoriamente, a substituio anual de no mnimo um dos representantes de cada uma das trs partes definidas no 2o do Art. 7o, sendo sempre respeitada a composio paritria estabelecida. Art. 9o Os membros da Comisso Nacional devem eleger o Presidente e o Vice-Presidente da Comisso, escolhidos entre seus pares, e devendo o resultado ser apresentado ao CTECH e registrado em Ata de Reunio do Comit. A eleio d-se por maioria simples, sendo os mandatos dos eleitos de um ano, permitida uma nica reconduo. 1o O vice-presidente deve, obrigatoriamente, representar entidade de origem diferente daquela da entidade do presidente (associaes ou sindicatos de fornecedores, clientes contratantes ou instituies neutras).
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2o So funes do Presidente: a) b) c) d) presidir as reunies da Comisso; convocar reunies extraordinrias da Comisso; fixar, semestralmente, as datas das reunies ordinrias; zelar pela observncia dos princpios de concepo e de funcionamento do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil e de respeito transparncia e independncia das decises tomadas.
3o So funes do Vice-Presidente: a) assumir a presidncia das reunies no caso de ausncia do presidente, passando a ser responsvel por todas as atribuies do mesmo; b) assumir a funo de Presidente, no caso de vacncia definitiva do cargo, e convocar reunio, nos trinta dias seguintes, com pauta que preveja, obrigatoriamente, a eleio de um novo Presidente. Neste caso, o mandato do vice-presidente no alterado. Art. 10 A Comisso deve se reunir: a) ordinariamente, a cada bimestre, por convocao de seu Presidente, em dia, hora e local marcados com antecedncia mnima de quinze dias; b) extraordinariamente, por requerimento de dois teros de seus membros. 1o Caso a Reunio Ordinria no seja convocada pelo Presidente da Comisso at o final do bimestre, qualquer membro pode faz-lo no prazo de quinze dias a contar do encerramento do bimestre. 2o O ato de convocao da Reunio Extraordinria deve ser formalizado pelo Presidente da Comisso at cinco dias aps o recebimento do requerimento, e a reunio deve ser realizada no prazo mximo de dez dias a partir do ato de convocao. 3o O Presidente da Comisso pode decidir pela realizao de consultas deliberativas aos seus membros com o uso de meios eletrnicos, sendo que para as decises deve ser obedecido o limite mnimo de manifestao definido no Art. 12. Art. 11 Os membros da Comisso devem receber, com antecedncia mnima de cinco dias da reunio ordinria, a pauta da reunio e a verso definitiva das matrias dela constantes. Art. 12 As reunies da Comisso so realizadas com a presena de, no mnimo, metade de seus membros. 1o A Comisso deve decidir quanto participao nas reunies, em conjunto com os titulares, dos suplentes dos membros, neste caso sem direito a voto. 2o No caso de consultas deliberativas feitas por meios eletrnicos, conforme prev o Art. 10, 3 , as decises so tomadas a partir da manifestao de, no mnimo, metade dos membros da Comisso.
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3o O Presidente pode convidar outras entidades, autoridades, especialistas ou lideranas representativas da sociedade para participar das reunies e, por solicitao de qualquer dos membros, pode facultar a palavra a pessoas no-integrantes da Comisso para que se pronunciem sobre matria de interesse.
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Art. 13 Os Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.) do SiAC so organismos pblicos, privados ou mistos, de terceira parte, credenciados pela CGCRE/INMETRO e autorizados pela Comisso Nacional a emitir certificados de conformidade do Sistema. 1o So condies para que o O.C.C. seja autorizado: a) atender aos requisitos de credenciamento de Organismo de Certificao Credenciado (O.C.C.) estabelecidos pela CGCRE/INMETRO para a especialidade tcnica para o qual queira emitir certificados de conformidade; b) ter declarado formalmente C.N. sua anuncia a este Regimento e documentao de referncia dele decorrente; c) possuir Comisso de Certificao (C.C.) para a especialidade tcnica para o qual queira emitir certificados de conformidade, com composio tripartite (fornecedores, clientes e neutros); d) possuir corpo prprio de auditores e especialistas, atendendo s exigncias do CAPTULO VIII. 2o Cabe ao O.C.C., sob sua iniciativa, enviar C.N. a documentao definida no 1o, solicitando autorizao para atuar no SiAC. A deciso pela autorizao de atuao no SiAC um simples ato administrativo da C.N., uma vez verificada e aceita a documentao. 3o Os procedimentos e obrigaes dos O.C.C. autorizados constam do Captulo V. Art. 14 A Comisso de Certificao (C.C.) de um Organismos de Certificao Credenciados tem por atribuio dar parecer quanto certificao de determinada empresa segundo um escopo do SiAC, baseando-se nos requisitos e nas disposies regimentais aplicveis para a especialidade tcnica e subsetor, em funo da anlise tcnica de relatrios preparados pela equipe de auditoria do O.C.C. 1o As Comisses de Certificao so sempre especficas ao tipo de especialidade tcnica da empresa avaliada. 2o As Comisses de Certificao devem ser formadas por profissionais de experincia e conduta tica compatvel com os objetivos do SiAC, representando entidades ou instituies do setor de servios e obras, respeitada a seguinte composio mnima: a) dois representantes de associaes ou sindicatos de fornecedores; b) dois representantes de clientes contratantes; c) dois representantes de instituies neutras. 3o Os representantes dos fornecedores podem alternar-se em funo da especialidade tcnica. 4o Em funo da demanda, o Organismo de Certificao Credenciado pode possuir mais de uma C.C. de uma mesma especialidade tcnica, inclusive de mbito regional. 5o As reunies da C.C. s podem se realizar com o comparecimento de pelo menos dois teros dos seus membros, sendo obrigatria a presena do presidente ou do seu vice-presidente. 6o Embora se deva perseguir o consenso de opinies, as decises da C.C. devem ser tomadas por maioria absoluta de votos da totalidade de seus membros.
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7o As decises de certificar ou no uma determinada empresa somente podem ser tomadas em reunio formal da Comisso de Certificao. 8o A composio de uma C.C. deve ser amplamente divulgada pelo O.C.C.
CAPTULO V Dos Procedimentos e Obrigaes dos Organismos de Certificao Credenciados Autorizados Art. 15 So obrigaes dos O.C.C. atuantes no SiAC: a) possuir autorizao da C.N. para atuar no SiAC, obtida a seu pedido; b) possuir C.C. especfica para a (s) especialidade (s) tcnica (s) onde atuar; c) ter declarado formalmente C.N. sua anuncia a todas as normas e documentos normativos de referncia do SiAC previstos neste Regimento; d) dar segurana e confiana interna empresa certificada e externa aos seus clientes de que a empresa certificada capaz de satisfazer sistematicamente aos requisitos do SiAC no (s) escopo (s) especificado (s) no certificado de conformidade; e) fornecer aos membros das C.C. as informaes necessrias para que tomem posio sobre a concesso da certificao; em particular, no caso da anlise de empresa em que tenha havido no-conformidade em certificao anterior, esta deve acompanhar o relatrio; f) manter atualizada a base de dados sobre empresas certificadas pelo SiAC que alimenta a pgina do PBQP-H na Internet, a cada emisso de certificado de conformidade e a cada resciso contratual; g) manter atualizada a base de dados que alimenta a pgina do PBQP-H na Internet sobre suspenses de certificados de conformidade havidas com as empresas clientes, informando tal fato C.N. por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio; h) enviar semestralmente C.N. quadro estatstico da incidncia de no conformidades e respectivos requisitos do Referencial Normativo aplicvel, detectadas nas auditorias e agrupadas por especialidade tcnica, subsetor, escopo e nvel de certificao; i) divulgar amplamente as entidades ou instituies que fazem parte de suas C.C. e os profissionais que as representam; j) dispor de canais de comunicao de livre e fcil acesso pelas partes interessadas, preferencialmente via pgina na Internet e dispondo de servio de apoio a clientes; k) estabelecer procedimentos internos para anlise de denncias ou constataes de faltas graves cometidas por empresas clientes, bem como para as providncias cabveis, incluindo aplicao de penalidades; l) estabelecer procedimentos internos para anlise de apelaes, reclamaes e disputas; m) dispor de cdigo de tica a ser seguido por seus auditores e especialistas; n) informar C.N. por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio nomes de auditores e especialistas que venham a ser impedidos de fazer parte de equipe auditora que atua no SiAC, conforme 3o do Art. 30 deste Regimento; o) atender a todas as decises e solicitaes da C.N. dentro dos prazos por esta estipulados; p) prever mecanismos de transio devido s mudanas regimentais trazidas pela implementao do presente Regimento, conforme CAPTULO XI.
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Art. 16 Nos certificados de conformidade devem constar: nome do O.C.C., Referencial Normativo/reviso (nmero ou data da reviso), especialidade tcnica e subsetor (es) em questo, escopo (s) de certificao, identificao da empresa (nome e endereo), data de deciso pela certificao inicial no Referencial Normativo e datas de trmino do ciclo de certificao e de validade do certificado de conformidade. Pargrafo nico. Devido possibilidade de um certificado deixar de ser vlido (resciso contratual da empresa com o O.C.C., no realizao de auditoria de manuteno, aplicao de penalidade, etc.) antes da data de seu trmino de validade, recomenda-se a consulta, sempre que conveniente, pgina do PBQP-H na Internet contendo relao de empresas certificadas pelo SiAC. Art. 17 Quando do pedido de certificao pela empresa, o O.C.C. deve solicitar: a) Contrato Social com suas ltimas alteraes e seu registro na Junta Comercial ou rgo equivalente; b) relao de servios terceirizados cobertos pelo sistema de gesto da qualidade da empresa; c) eventual condio de compartilhamento do sistema de gesto da qualidade com outra empresa; d) certificados de conformidade anteriores (Referencial Normativo, nvel, escopo, data de deciso pela certificao inicial e validade). Art. 18 Para o dimensionamento de auditorias de certificao, recertificao e manuteno, com o objetivo de padronizao dos critrios entre os O.C.C., obrigatria a observncia de critrios definidos nos Regimentos Especficos das especialidades tcnicas. Art. 19 Certificado NBR ISO 9001:2000 emitido por O.C.C. e que tenha logomarca do INMETRO ou de outro organismo de credenciamento signatrio do Acordo de Reconhecimento Multilateral do Frum Internacional de Credenciamento (IAF), cujo escopo seja compatvel com escopo do SiAC, pode ser aceito para efeito de equivalncia ao SiAC desde que o O.C.C. responsvel pela sua emisso verifique e ateste o atendimento aos requisitos especficos do SiAC, em particular os Requisitos Complementares, cabveis no nvel de certificao pretendido. O processo deve ser submetido Comisso de Certificao da especialidade tcnica em questo. Caso necessrio, deve ser realizada auditoria complementar para verificar a conformidade aos requisitos especficos, com a apresentao respectiva Comisso de Certificao das evidncias de seu perfeito atendimento. Art. 20 Para as reunies das Comisses de Certificao o O.C.C. deve providenciar: a) cpias atualizadas dos Referenciais Normativos e dos Requisitos Complementares utilizados nas auditorias; b) ata de anlise de cada pedido, contendo no mnimo as seguintes informaes: nvel de certificao em que se encontra a empresa e desde quando tem o certificado e o nvel para o qual solicita a certificao; data de realizao da auditoria e equipe auditora; durao da auditoria; resultados da auditoria, com destaque para conformidades e noconformidades e observaes; recomendao da equipe auditora; eventuais comentrios da equipe auditora, incluindo o fato de a empresa compartilhar o seu sistema de gesto da qualidade; c) evidncias documentais da implementao das aes imediatas ou das aes corretivas conduzidas pela empresa em conseqncia das no-conformidades detectadas nas auditorias; d) relatrio da auditoria anterior, quando registrada no-conformidade;
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e) demonstrativo de clculo de dimensionamento de auditorias, previsto nos Regimentos Especficos das especialidades tcnicas; f) sempre que necessria, a presena dos auditores e especialistas a fim de esclarecer dvidas dos membros da comisso, oriundas dos relatrios das auditorias efetuadas. Art. 21 O O.C.C. deve observar sempre um prazo mnimo para que seja possvel evidenciar a concluso da ao corretiva proposta pela empresa. A ao corretiva proposta deve ser coerente com a gravidade e abrangncia da no-conformidade apontada pela equipe auditora, principalmente no que diz respeito ao prazo para sua efetivao. Art. 22 Para o caso de ocorrncia de no-conformidades de carter documental, o O.C.C. pode aceitar evidncias documentais da implementao da ao corretiva. Art. 23 vetado a um O.C.C. certificar empresa cujo sistema de gesto da qualidade tenha sido implementado por organismo relacionado, ou seja, com quem esteja ligado, por exemplo, por meio de proprietrios ou diretores comuns, mecanismos contratuais ou institucionais, um nome comum ou entendimento informal.
CAPTULO VI Da Incidncia Art. 24 As especialidades tcnicas cobertas pelo presente Regimento so: a) b) c) d) e) execuo de obras; servios especializados de execuo de obras; gerenciamento de obras e de empreendimentos; elaborao de projetos; outras especialidades tcnicas, definidas pela C.N. e apreciados pelo CTECH.
Art. 25 Os subsetores e escopos das diferentes especialidades tcnicas so definidos nos seus Regimentos Especficos. Pargrafo nico. Os O.C.C. somente podem emitir certificados de acordo com os escopos definidos pelo SiAC nos diferentes Regimentos Especficos.
CAPTULO VII Do Processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo e Do Processo de Certificao Art. 26 O exame da documentao fornecida pela empresas, em todas as instncias do SiAC, assim como nas auditorias, feito exclusivamente com base no ponto de vista tcnico, com exceo dos aspectos contratuais e de responsabilidade tcnica da empresa.
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Art. 27 O processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo e o seu prazo de validade so definidos pelo Regimento Especfico da especialidade tcnica que a adote. Art. 28 A durao de um ciclo de certificao, que envolve auditorias de certificao e auditorias de manuteno, em quaisquer dos nveis do SiAC, de 36 (trinta e seis) meses; o prazo de validade de um certificado de conformidade de 12 (doze) meses. 1 No intervalo mximo de 12 (doze) meses, contado a partir da data da ltima auditoria, a empresa deve se submeter auditoria de manuteno. 2 Por estar sujeita a auditorias de manuteno segundo o prazo mximo definido no 1, a data de trmino de validade do certificado de conformidade da empresa deve ser definida contando-se o intervalo mximo 12 (doze) meses, a partir da data de deciso pela certificao pela C.C. 3 Em no se submetendo auditoria de manuteno no prazo mximo previsto, a empresa deve ser submetida novamente a auditoria de recertificao, podendo ser certificada somente em nvel igual ou superior ao que possua. 4 A empresa pode solicitar auditoria de manuteno em prazo inferior ao de validade do seu certificado de conformidade. 5 O certificado de conformidade emitido aps auditoria de manuteno pode ser fornecido pelo O.C.C. ou obtido em meio eletrnico na pgina do PBQP-H na Internet. 6 Toda empresa pode, a qualquer momento, pedir certificao no Referencial Normativo do nvel superior, devendo passar por uma nova auditoria de certificao para o nvel requerido. 7 Salvo em situaes de exceo previstas nos Regimentos Especficos das especialidades tcnicas, a empresa que pea mudana ou extenso de escopo numa mesma especialidade tcnica e nvel de certificao pode passar por uma nova auditoria que verifique apenas os Requisitos Complementares aplicveis, desde que a ltima auditoria tenha ocorrido, no mximo, 6 (seis) meses antes. 8 A data de validade de um certificado de conformidade no pode ultrapassar a data de vigncia do contrato entre o O.C.C. e a empresa certificada. 9o O O.C.C. deve possuir procedimento interno para avaliar pedidos de extenso de escopo. 10 A empresa que tenha alterado o seu sistema de gesto da qualidade (alterao de sua estrutura organizacional, alterao significativa da equipe tcnica, mudana de sistemtica de funcionamento, etc.) deve comunicar imediatamente tal fato ao O.C.C., constituindo em falta grave no comunic-lo. Art. 29 Em todas as etapas do processo vetado aos membros de Comisso de Certificao do O.C.C. ter acesso a qualquer informao que permita a identificao da empresa que solicita a certificao. 1o O nome da empresa deve ser divulgado pelo O.C.C. somente quando houver a aprovao da certificao por ela solicitada.
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2o Todo membro de C.C. deve assinar, junto ao O.C.C., termo de confidencialidade, que expresse explicitamente as exigncias do 1o. 3o Um membro de C.C. no pode, sob qualquer pretexto, participar do julgamento de empresa onde mantenha qualquer vnculo societrio, diretivo ou funcional. Cabe gerncia de certificao do O.C.C. declarar previamente o seu eventual impedimento e convocar, conseqentemente, o respectivo suplente. 4o Todo membro de C.C. deve assinar, junto ao O.C.C., termo de ausncia de conflito de interesses, que expresse explicitamente as exigncias do 3o.
CAPTULO VIII Da Qualificao dos Auditores e da Equipe Auditora Art. 30 Os O.C.C. autorizados devem obrigatoriamente trabalhar com auditores e especialistas cujo perfil atenda s exigncias da tabela a seguir. 1o O O.C.C. deve ainda exigir do auditor e do especialista outras qualidades pessoais que indiquem sua idoneidade moral, sua capacidade de julgamento isenta e objetivo, sua capacidade de anlises e sua facilidade de expresso escrita e oral. 2o vetado ao auditor e ao especialista realizar auditoria em empresa em que tenha participado da implementao ou desenvolvimento do sistema de gesto da qualidade (consultoria), em empresa da qual seja scio ou com quem tenha negcios, ou ainda que tenha parentesco at segundo grau com seus proprietrios e administradores. 3o Auditores e especialistas que no respeitarem o cdigo de tica do O.C.C. bem como que no respeitarem as exigncias deste artigo e todas as demais cabveis no podem mais atuar em equipe auditora no mbito do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil. Art. 31 Uma equipe auditora para atuar em auditorias do SiAC deve ser formada, no mnimo, por um auditor lder e por um especialista que atendam aos critrios da tabela do Art. 30. Um auditor ou um auditor lder pode acumular a funo de especialista caso atenda aos critrios da tabela do Art. 30.
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Parmetro
Auditor
Auditor Lder
Especialista
Graduao plena relacionada Construo Civil, tal como em engenharia civil, engenharia de produo civil e arquitetura, ou tecnlogo de nvel superior em construes civis (nota 1) (nota 2) 4 (quatro) anos na rea da construo civil, atuando em funo tcnica especfica na especialidade tcnica do escopo da auditoria (nota 3) Nenhuma
Educao
Graduao plena 3 Grau (nota 1)
Mesmo solicitado para auditor
Experincia profissional comprovada mnima total Experincia profissional comprovada mnima em SGQ Treinamento em auditoria comprovado mnimo
4 (quatro) anos
2 (dois) anos do total mnimo de 4 (quatro) anos
40 (quarenta) horas de treinamento em auditoria
Nenhuma
Experincia em auditoria
A solicitada para o auditor, Quatro auditorias completas mais trs auditorias no SiAC Nvel A e/ou na completas na no SiAC Nvel NBR ISO 9001:2000 em um A e/ou na NBR ISO total de no mnimo 20 (vinte) 9001:2000 em um total de no dias de experincia em mnimo 15 (quinze) dias de auditoria atuando como experincia em auditoria auditor em treinamento sob a atuando como auditor lder direo e orientao de um supervisionado sob a direo auditor lder (nota 4). e orientao de um auditor As auditorias devem ser lder (nota 4). completadas dentro dos 3 As auditorias devem ser (trs) ltimos anos completadas dentro dos 2 sucessivos. (dois) ltimos anos sucessivos.
Nenhuma
Nota 1
A graduao plena mencionada obtida em instituio de ensino superior, reconhecida pelo Ministrio da Educao.
Nota 2 Engenheiros com graduao plena e formaes no diretamente relacionadas Construo Civil podem ser aceitos como especialistas, desde que possuam experincia profissional comprovada nela mnima de 6 (seis) anos. Nota 3 Atividades de consultoria, auditoria de certificao e/ou implementao de sistemas de gesto da qualidade ou sistemas de gesto ambiental em empresas da Construo Civil no atendem a este requisito. Nota 4 Uma auditoria completa uma auditoria que cobre todos os passos descritos nos itens 6.3 a 6.6 da NBR ISO 19011:2002. Convm que a experincia global em auditoria inclua todo um Referencial Normativo Nvel A ou toda a norma NBR ISO 9001:2000. Nota 5 Exigncias adicionais quantos aos parmetros de Educao, Experincia Profissional, Treinamento e Experincia em Auditoria, eventualmente exigidas para uma dada especialidade tcnica e subsetor, encontram-se definidas nos Regimentos Especficos. Nota 6 Auditores lderes NBR ISO 9001:2000 j qualificados de acordo com a NBR ISO 19011:2002 podero atuar como lderes no SiAC desde que atendam aos critrios de Educao definidos na tabela acima. Nota 7 - Auditores lderes NBR ISO 14001 j qualificados de acordo com a NBR ISO 19011:2002 podero atuar como lderes no SiAC desde que realizem trs auditorias completas em Referencial Normativo Nvel A e/ou na NBR ISO 9001:2000 em um total de, no mnimo, 15 (quinze) dias de experincia em auditoria atuando como auditor lder supervisionado sob a direo e orientao de um auditor lder qualificado (nota 4). As auditorias devem ser completadas dentro dos 2 (dois) ltimos anos sucessivos.
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CAPTULO IX Do Sistema de Melhoria Contnua e Superviso Art. 32 Com o objetivo de obter subsdios para eventuais e peridicas aes corretivas no SiAC, obter informaes sobre as empresas e seus produtos, verificar a harmonizao dos procedimentos de certificao das empresas pelos O.C.C. e comprovar denncias ou faltas graves estabelecido um sistema de melhoria contnua e superviso. Art. 33 O sistema de melhoria contnua e superviso leva em conta informaes obtidas por meio de mecanismos de superviso da CGCRE/INMETRO, tais como auditorias de superviso nas instalaes dos O.C.C., auditorias-testemunha e mecanismo de anlise de denncias ou de constataes de faltas graves envolvendo O.C.C. 1o Sistemas de indicadores e mecanismos de acompanhamento da qualidade de obras e servios, estabelecidos pelos agentes participantes do PBQP-H, podem vir a apoiar o sistema de melhoria contnua e superviso. 2o A CGCRE/INMETRO, como parceira do Programa, deve, a intervalos convenientes, enviar C.N. relatrio de sntese com resultados de seus mecanismos de superviso. 3o A C.N. deve atuar como plo de convergncia das informaes oriundas de todas as fontes.
CAPTULO X Das Faltas das Empresas e dos O.C.C. e das Penalidades Art. 34 O Sistema considera como falta grave aquela cometida por uma empresa detentora de um certificado de conformidade ou Declarante da Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao Referencial Normativo que tenha realizado uma ou mais das seguintes condutas: a) adulterao de qualquer informao que conste de seu certificado de conformidade ou da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo; b) alterao no seu sistema de gesto da qualidade sem comunicao imediata ao O.C.C.; c) divulgao de informao enganosa quanto aos dados do seu certificado de conformidade ou da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo; d) envio de informao falsa no processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo; e) realizao de produto ou prestao de servio sem observar os preceitos da gesto da qualidade, que causem riscos segurana das pessoas que trabalham na empresa auditada, s circunvizinhas e aos futuros usurios da construo. Pargrafo nico. Os Regimentos Especficos das diferentes especialidades tcnicas podem definir outras condutas consideradas faltas graves.
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Art. 35 As penalidades aplicadas pela C.N. empresa que comete falta grave podem ser: a) suspenso da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo; b) cancelamento da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo. 1o Caso a penalidade implique em suspenso ou cancelamento da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo da empresa, a C.N. deve comunicar tal fato empresa, alm de retir-la da pgina do PBQP-H da Internet. 2o O procedimento de apurao e deciso da conduta faltosa grave pela empresa, incluindo de recebimento de denncia, ser definido em procedimento pela C.N. Art. 36 As penalidades aplicadas pelo O.C.C. empresa que comete falta grave podem ser: a) advertncia; b) suspenso, parcial ou integral, do certificado de conformidade da empresa, sem resciso de contrato; c) cancelamento do certificado de conformidade da empresa, com resciso de contrato. 1o Caso a penalidade implique em suspenso ou no cancelamento do certificado de conformidade da empresa, pelo O.C.C., o mesmo deve comunicar este fato C.N., por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio, e deve providenciar, e se assegurar, de que haja a sua retirada da pgina do PBQP-H na Internet de empresas certificadas pelo SiAC. 2o O procedimento de apurao e deciso da conduta faltosa segue o previsto no regulamento NIT-DICOR-016 da CGCRE/INMETRO. Art. 37 Nos processos de apurao de faltas que possam levar aplicao de penalidade a uma empresa, garantido-lhe o direito de ampla defesa. Art. 38 O Sistema considera como falta grave que um O.C.C. tenha emitido certificado de conformidade em situao de conflito de interesses ou em desacordo com este Regimento ou com os Regimentos Especficos, com nfase, mas no exclusivamente, nas exigncias do CAPTULO V e do CAPTULO VIII. Pargrafo nico. So igualmente consideradas faltas graves, passveis de redundarem na aplicao de penalidades, as aes consideradas faltosas previstas no regulamento NIT-DICOR-016 da CGCRE/INMETRO. Art. 39 Ao receber denncia de falta grave cometida por O.C.C., a C.N. pode instaurar procedimento interno de apurao, independente do conduzido pela CGCRE/INMETRO, que resulte na aplicao de penalidade. Art. 40 A penalidade aplicada pela C.N. pode levar suspenso, por prazo de at um ano, da autorizao atribuda ao O.C.C. Pargrafo nico. A CGCRE/INMETRO, como parceira do PBQP-H, deve informar C.N. as penalidades aplicadas aos O.C.C. que atuam no SiAC.
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Art. 41 Nos casos de processos de apurao de faltas que possam levar aplicao de penalidade a um O.C.C., garantido o direito de ampla defesa.
CAPTULO XI Das Disposies Finais e Transitrias Art. 42 So as seguintes as disposies transitrias aplicadas a este Regimento: a) os processos de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo comeam a ser recebidos pela C.N. 120 (cento e vinte) dias aps a publicao do presente Regimento e do Regimento Especfico que o estabelea, sendo que atestados de qualificao do Sistema de Qualificao de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil - SiQ do nvel D podem ainda ser emitidos pelos O.C.C. autorizados do SiAC segundo as regras da Portaria no 67, de 20 de dezembro de 2002 (DOU de 23/12/2002, seo 1, p.p. 46-60), da Secretaria Especial de Desenvolvimento Urbano da Presidncia da Repblica, dentro deste prazo, desde que, tambm, seja respeitado o prazo mximo de transio, definido na alnea e); b) O.C.C. autorizados do SiAC tm o prazo de transio de 12 (doze) meses, a contar da data de disponibilizao do credenciamento no SiAC pela CGCRE/INMETRO, para se adequarem ao presente Regimento. Tal prazo inclui: i) credenciamento junto CGCRE/INMETRO para emitirem certificados de conformidade segundo os Referenciais Normativos do SiAC afeitos s diferentes especialidades tcnicas; ii) obteno de autorizao junto C.N. para atuarem no SiAC, por especialidade tcnica, atendendo s exigncias cabveis; c) os O.C.C. dispem de igual prazo para reverem os contratos j existentes com empresas qualificadas pelo SiQ, de modo a adequ-los s exigncias do presente Regimento; d) uma vez credenciado numa especialidade tcnica, o O.C.C. poder continuar emitindo novos atestados de qualificao do SiQ , para os nveis C , B e A , segundo as regras da Portaria no 67 por um perodo mximo de 90 (noventa) dias, desde que, tambm, seja respeitado o prazo mximo de transio, definido na alnea e); e) durante o perodo de transio e antes do credenciamento do O.C.C., novos atestados de qualificao emitidos do SiQ, de qualquer nvel, tero prazo mximo de validade de 12 (doze) meses, no renovveis, a contar da data de disponibilizao do credenciamento dos O.C.C. pela CGCRE/INMETRO; f) atestados de qualificao do SiQ do nvel A j emitidos na data de publicao deste Regimento tero prazo mximo de validade de 12 (doze) meses, no renovveis, mas passveis de serem estendidos por mais 6 (seis) meses caso ocorra uma auditoria de manuteno no perodo, a contar da data de disponibilizao do credenciamento dos O.C.C. pela CGCRE/INMETRO. Art. 43 Os casos omissos e as dvidas suscitadas quanto aplicao deste Regimento sero dirimidos pela Comisso Nacional.

ANEXO II
Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H Reg. Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Constr. Civil
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SiAC - da Esp. Tcnica Execuo de Obras
Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras
Art. 1o O Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H vlido para a especialidade tcnica Execuo de Obras objetiva estabelecer seus aspectos regimentais particulares. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC e demais documentos normativos cabveis. 1o O presente Regimento cobre to somente as empresas responsveis pela construo, reforma, fabricao, recuperao ou ampliao de uma obra, ditas empresas construtoras. Os aspectos regimentais particulares afeitos a servios especializados de execuo de obras realizados por empresas contratadas por empresas construtoras so tratados em regimento especfico. 2o Submetem-se s normas deste instrumento as empresas construtoras que compartilhem parte ou a totalidade do sistema de gesto da qualidade, conforme Art. 22 deste Regimento, assim como as que pratiquem a subempreitada global de obra, desde que observada a condio do seu Art. 14. 3o Fazem parte deste Regimento, conforme Art. 4o do Regimento Geral, os quatro Referenciais Normativos de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras, e os trs documentos de Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras, para os diferentes subsetores e escopos de certificao. Art. 2 Para efeito da avaliao da conformidade dos sistemas de gesto da qualidade das empresas, os Referenciais Normativos de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras possuem carter evolutivo, estabelecendo, para o nvel D , requisitos que o sistema de gesto da qualidade da empresa declarante deve atender no processo de Declarao de Adeso e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D e, para os demais nveis, os requisitos que o sistema deve atender para a sua certificao nos nveis C , B e A . Art. 3 Para a especialidade tcnica Execuo de Obras, so os seguintes os subsetores passveis de certificao pelo SiAC: a) b) c) d) obras de edificaes; obras de saneamento bsico; obras virias e obras de arte especiais; outros subsetores, definidos pela C.N., devendo ser apreciados pelo Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao CTECH.
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Art 4 Em funo de suas especificidades, um subsetor pode possuir mais de um documento de Requisitos Complementares, em funo de seus diferentes escopos. Pargrafo nico. Os Requisitos Complementares podem definir especificidades que levem em conta diferentes caractersticas regionais relacionadas aos subsetores e escopos. Essas especificidades no do origem a escopos de certificao diferentes. Art. 5 So os seguintes os escopos de certificao dos diferentes subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras: a) subsetor obras de edificaes: a1) execuo de obras de edificaes; b) subsetor obras de saneamento bsico: b1) execuo de obras de saneamento bsico; c) subsetor obras virias e obras de arte especiais: c1) execuo de obras virias; c2) execuo de obras de arte especiais; d) outros escopos, definidos pela C.N., devendo ser apreciados pelo Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao CTECH. 1 Nas auditorias, admite-se o aproveitamento de material controlado e de servio de execuo controlado de um dado escopo de certificao para um escopo diferente, mesmo se o subsetor for diferente, e desde que o mesmo tenha sido auditado durante a sua execuo h no mximo 6 (seis) meses. No caso de servios de execuo controlados, este aproveitamento s possvel quando a tecnologia envolvida na execuo do servio auditado aproveitado da outra obra tiver no mnimo o mesmo grau de complexidade do servio controlado. 2 permitido empresa possuir nveis de certificao diferentes caso seja certificada em mais de um escopo. Art. 6 O processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D feito pela empresa, sob as penalidades legais, e envolve as seguintes etapas, at a sua publicao na pgina do PBQP-H na Internet: a) envio C.N., por carta registrada ou devidamente protocolada no endereo da C.N. disponibilizado na pgina do PBQP-H na Internet, da Declarao e dos documentos que evidenciem a conformidade do sistema de gesto da qualidade da empresa aos requisitos do Referencial Normativo Nvel D ; b) recebimento da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo Nvel D e dos documentos que evidenciem a conformidade do sistema de gesto da qualidade da empresa declarante aos requisitos do Referencial Normativo; c) conferncia da Declarao pela C.N.; d) envio pela C.N. para a Coordenao Geral do PBQP-H da relao de empresas a ser publicada na pgina do PBQP-H na Internet, cujos sistemas de gesto da qualidade esto em conformidade com os requisitos do Referencial Normativo Nvel D ; e) publicao pela Coordenao Geral do PBQP-H da relao na pgina do PBQP-H na Internet.
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1 O processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D pode ser feito pela empresa uma nica vez no mbito do SiAC para uma mesma especialidade tcnica. 2 A comprovao da Declarao de Adeso e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D pode ser obtido pela impresso de comprovante atravs da pgina do PBQP-H na internet ou pela utilizao de comprovante do protocolo da documentao feito diretamente junto a C.N. no endereo disponibilizado na pgina do PBQP-H na Internet. 3 Para a publicao da relao de empresas na pgina do PBQP-H na Internet sero utilizados como base a Declarao de Adeso e os documentos que evidenciem a conformidade do sistema de gesto da qualidade da empresa aos requisitos do Referencial Normativo Nvel D , recebidos at o 20 dia do ms, sendo que a atualizao dos dados ocorrer at o 5 dia til do ms subseqente. Art. 7 A Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D enviada pela empresa para a C.N. deve obedecer ao padro disponibilizado na pgina do PBQP-H na Internet. Pargrafo nico. A documentao enviada pela empresa dever apontar de maneira explcita a correspondncia entre os requisitos do Referencial Normativo Nvel D e os respectivos documentos; Art. 8 O prazo de validade da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D de 6 (seis) meses, podendo a empresa solicitar C.N. prorrogao por mais 6 (seis) meses, devendo nesse momento reiterar a conformidade de seu sistema de gesto da qualidade ao Referencial Normativo, enviando para tanto carta registrada ou devidamente protocolada para C.N. Pargrafo nico. Caso a empresa no solicite a prorrogao dentro do prazo, seu nome retirado, automaticamente, da pgina do PBQP-H na Internet; e aps os 12 (doze) meses, seja qual for a situao da empresa, a mesma tem seu nome retirado da pgina. Art. 9 A Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D nica para a Especialidade Tcnica Execuo de Obra e independente do subsetor em que a empresa atue. Art. 10 A auditoria em canteiros de obras do escopo pretendido essencial para a atribuio de uma certificao a uma empresa construtora, exceto nas situaes previstas no Art. 11 e no Art. 12 deste Regimento. 1o Somente so aceitas para auditoria obras cuja responsabilidade tcnica pela sua execuo esteja em nome da empresa construtora que busca a certificao, demonstrado por ART Anotaes de Responsabilidade Tcnica junto ao CREA Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia. 2o Uma obra somente pode ser utilizada para auditoria de uma nica empresa. No entanto, se a empresa construtora houver subempreitado servio para uma empresa especializada de execuo de obra que esteja em processo de certificao pelo SiAC, o servio por esta executado pode ser auditado, nesta obra, para efeito da certificao deste fornecedor. Somente permitido que uma mesma obra seja utilizada para auditoria de vrias empresas quando existam evidncias da clara delimitao da
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atuao de cada uma destas empresas (contrato registrado em cartrio e existncia de ART junto ao CREA). 3o No h a possibilidade de atribuio de uma certificao ou da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade ao Referencial Normativo Nvel D em nome de um consrcio de empresas, mas to somente no nome da empresa cuja obra tenha sido auditada ou cujos dados conste da documentao do processo de Declarao, obedecidas as demais condies deste artigo. Art. 11 Uma primeira condio de excepcionalidade autorizada para a certificao de empresa construtora que esteja sem obra no escopo pretendido no momento da extenso de escopo da certificao, ou seja, em situaes nas quais a empresa j esteja certificada em um subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras. 1o Neste caso, a empresa deve: a) declarar ao O.C.C., sob as penalidades legais, a supervenincia de fato impeditivo da certificao normal, qual seja, a inexistncia de obra no escopo pretendido; b) desenvolver os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de servios de execuo controlados e de materiais controlados dos nveis e escopos pretendidos, determinados no documento de Requisitos Complementares aplicvel; c) definir os recursos necessrios execuo de tais servios, principalmente no que se refere a mo-de-obra qualificada, equipamentos e ferramentas, conforme previsto nos procedimentos supra citados; d) submeter-se a auditoria in loco do seu sistema de gesto da qualidade, excludos apenas os requisitos auditveis no canteiro de obras, verificando os eventuais registros de obras j concludas no escopo desejado; e) informar imediatamente ao O.C.C., por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio, o incio de nova obra no escopo, para o agendamento da auditoria; f) informar ao O.C.C. as caractersticas de todas as obras em andamento, independentemente do seu escopo e do estgio de execuo, incluindo nome da obra, endereo, responsvel tcnico, tipo da obra, caractersticas de seu porte (rea construda, nmero de unidades, extenso, superfcie, volume de concretagem, etc.), observaes e particularidades, datas de incio e de previso de trmino, servios em execuo realizados com mo-de-obra prpria e realizados por subempreiteiros e quantidade de funcionrios prprios e terceirizados. 2o Caso a empresa tenha obra em andamento em outro escopo, a auditoria in loco deve verificar todos os servios de execuo controlados em andamento que tenham semelhana com servios de execuo controlados previstos no escopo almejado, ficando a cargo do O.C.C. avaliar tal semelhana e selecionar os servios a serem auditados; caso no tenha obra em andamento, a empresa deve declarar tal fato ao O.C.C., sob as penalidades legais. 3o permitido empresa solicitar extenso de escopo utilizando a mesma auditoria de certificao, manuteno ou recertificao. Art. 12 Uma segunda condio de excepcionalidade autorizada diz respeito confirmao da certificao atribuda a uma empresa construtora no momento de uma auditoria de manuteno sem a existncia de obra nos escopos nos quais esteja certificada. 1o Neste caso, a empresa deve:
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a) declarar ao O.C.C., sob as penalidades legais, a supervenincia de fato impeditivo da certificao normal, qual seja, a inexistncia de obra nos escopos pretendidos; b) informar imediatamente ao O.C.C., por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio, o incio de nova obra em qualquer dos escopos para o agendamento da auditoria. 2o A empresa construtora pode lanar mo desta excepcionalidade de realizar auditoria de manuteno sem a existncia de obra desde que tenha obra em pelo menos um dos escopos certificados. Para o caso de no ter obra em nenhum dos escopos certificados, a confirmao da certificao atribuda empresa construtora no momento de uma auditoria de manuteno s possvel uma nica vez, em um ciclo de certificao de 36 (trinta e seis) meses. Art. 13 Para as condies de excepcionalidade do Art. 11 e Art. 12 considerada falta grave cometida pela empresa construtora o fato dela no informar imediatamente ao O.C.C. o incio de nova obra no escopo, estando sujeita s penalidades previstas no Captulo X - Das Faltas das Empresas e dos O.C.C. e das Penalidades do Regimento Geral. Art. 14 A empresa construtora que pede a certificao somente pode ser certificada com base em auditoria numa obra onde pratique a subempreitada global de obra desde que nela tenha implantado o seu sistema de gesto da qualidade e que disponha de equipe tcnica prpria presente na obra, contando obrigatoriamente com um engenheiro, arquiteto ou tecnlogo de nvel superior, que assegure o correto funcionamento de tal sistema, e independente da disponibilizada pela empresa qual subempreita a obra. Art. 15 Para proceder correta avaliao de seu sistema de gesto da qualidade e instruir as decises da Comisso de Certificao, o O.C.C. deve solicitar empresa construtora, alm das definidas no Art. 17 do Regimento Geral, as seguintes informaes: a) quantidade de funcionrios prprios e terceirizados trabalhando no escritrio, atividades nele desenvolvidas com impacto no sistema de gesto da qualidade e endereo; b) idem, para depsito central; c) idem, para central de servios, tal como de pr-fabricao ou pr-montagem; d) idem, para central de manuteno; e) caractersticas de todas as obras em andamento no escopo pretendido, independentemente de seu estgio de execuo, incluindo nome da obra, endereo, responsvel tcnico, tipo da obra, caractersticas de seu porte (rea construda, nmero de unidades, extenso, superfcie, volume de concretagem, etc.), observaes e particularidades, datas de incio e de previso de trmino, servios em execuo realizados com mo-de-obra prpria e realizados por subempreiteiros e quantidade de funcionrios prprios e terceirizados; f) Anotaes de Responsabilidades Tcnicas (A.R.T) das referidas obras; g) relao de servios terceirizados cobertos pelo sistema de gesto da qualidade da empresa. Art. 16 Para o dimensionamento de auditorias de certificao, recertificao e manuteno e escolha de canteiros de obras a serem auditados, com o objetivo de padronizao dos critrios entre os O.C.C., obrigatria a observncia de:
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a) utilizao dos critrios para definir dimensionamento mnimo de auditorias, vlidos para auditorias dos nveis de certificao C e B , de acordo com a tabela a seguir; Auditoria do SiAC Execuo de Obras Nmero de empregados auditados (NA) Entre 1 e 29 Entre 30 e 59 Entre 60 e 99 Entre 100 e 249 Entre 250 e 499 Entre 500 e 999 Acima de 999 (mnimo) Dimensionamento Mnimo de Auditores (Homem.dia) Certificao e Recertificao
Nvel C 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,5 2,0 Nvel B 1,5 2,0 2,5 3,0 3,5 4,5 6,0
Manuteno com obra

Nvel C 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,5 1,5 Nvel B 1,0 1,0 1,5 1,5 2,0 2,5 3,0
Manuteno sem obra

Nvel C 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,5 Nvel B 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 1,5 1,5
b) utilizao, para o dimensionamento das certificaes e recertificaes no nvel A , dos valores previstos no IAF Guidance on the Application of ISO / IEC Guide 62:1996, a seguir reproduzidas; a critrio do O.C.C., podem ser aplicados os critrios de reduo de horas de auditoria, conforme previsto no mesmo documento; Dimensionamento Mnimo de Auditores (Homem.dia) para o nvel A 2,0 3,0 4,0 5,0 6,0 7,0 Dimensionamento Mnimo de Auditores (Homem.dia) para o nvel A 8,0 9,0 10,0 11,0 12,0 13,0
Nmero de empregados auditados (NA) Entre 1 e 10 Entre 11 e 25 Entre 26 e 45 Entre 46 e 65 Entre 66 e 85 Entre 86 e 125
Nmero de empregados auditados (NA) Entre 126 e 175 Entre 176 e 275 Entre 276 e 425 Entre 426 e 625 Entre 626 e 875 Entre 876 e 1175
Acima de 1175, consultar o documento IAF
para as auditorias de manuteno relativas ao nvel A , com e sem obra, usar os mesmos critrios previstos para o nvel B e que esto definidos na alnea a . c) utilizao da seguinte expresso, para o clculo do nmero de empregados auditados (NA) para o dimensionamento mnimo de auditorias: NA = E + soma dos funcionrios das obras auditadas, incluindo de terceirizados. Onde: E = nmero de funcionrios do (s) escritrio (s), depsito central, central de servios e central de manuteno;
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d) utilizao do critrio mnimo de amostragem dos canteiros de obras auditados, dado pela tabela a seguir; Nmero de obras em andamento do escopo visado
1a3 4a8 9 a 20 Acima de 20
Nmero mnimo de canteiros obras auditados

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no caso da certificao em mais de um escopo, no mnimo um canteiro de obras tem que ser auditado por escopo; e) procedimento especfico estabelecido pelo O.C.C. para a escolha do (s) canteiro (s) de obras em andamento a ser (em) auditado (s); f) verificao de todos os requisitos constantes no Referencial Normativo e nos documentos de Requisitos Complementares aplicveis, no nvel de certificao solicitado pela empresa, independentemente do tempo decorrido entre as auditorias anteriores. 1o Uma auditoria de manuteno pode ter seu dimensionamento reduzido em funo de auditoria realizada dentro do prazo de validade do certificado de conformidade para extenso de escopo ou por solicitao da empresa para auditar uma nova obra. 2 No caso da realizao de auditorias extraordinrias, resultante de penalidade, os valores da alnea d), quanto ao nmero de canteiros auditados, no so mais aplicveis, devendo ser auditado o canteiro que tenha originado a denncia ou outros mais, a critrio do O.C.C. e da CGCRE/INMETRO. Art. 17 Para a realizao das auditorias de certificao nos Referenciais Normativos devem ser utilizadas: a) lista padro de verificao do O.C.C., que apresenta os pontos mnimos a serem observados, para os diferentes subsetores, escopos e nveis de certificao; b) documento que permita identificar as caractersticas da obra auditada, que traga minimamente as informaes: tipo da obra, caractersticas de seu porte (rea construda, nmero de unidades, extenso, superfcie, volume de concretagem, etc.), observaes e particularidades da obra, condies de compartilhamento do sistema de gesto da qualidade, datas de incio e de previso de trmino, servios em execuo realizados com mo-de-obra prpria e realizados por subempreiteiros, quantidade de funcionrios prprios e terceirizados; c) critrios e tabela para verificao do nmero de servios e materiais controlados, de acordo com os Requisitos Complementares aplicveis para o escopo e nvel de certificao em questo. Art. 18 Quando da realizao da auditoria de manuteno, para qualquer nvel de certificao, o O.C.C. deve verificar, na empresa construtora, as exigncias do Referencial Normativo
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relativas a responsabilidade da direo da empresa, satisfao do cliente, auditoria interna, anlise de dados, melhoria contnua, ao corretiva e preventiva, quando aplicveis. Art. 19 Para um especialista fazer parte de uma equipe auditora da especialidade tcnica Execuo de Obras, deve possuir experincia profissional comprovada mnima de 4 (quatro) anos em atividades com interface em canteiro de obras, sendo esta a funo tcnica especfica dele exigida, conforme previsto no Art. 30 do Regimento Geral. 1o Constituem-se atividades com interface em canteiro de obras, as que envolvem a responsabilidade direta pela produo em obra (engenheiro residente, por exemplo), ou ainda as de planejamento e controle de obras, segurana do trabalho em canteiros de obras, projeto e logstica de canteiros de obras. Outras atividades profissionais de mesma natureza podem ser aceitas, desde que analisadas e justificadas pelo O.C.C. 2o Para poder atuar como especialista num subsetor, exige-se ainda que o profissional tenha comprovadamente atuado no mnimo por 1 (um) ano em atividades com interface em canteiro de obras desse subsetor, do total mnimo de 4 (quatro) anos. Art. 20 Para auxiliar a tomada de deciso dos membros das Comisses de Certificao, os relatrios de auditoria devem obrigatoriamente trazer, quando aplicveis, comentrios da equipe auditora sobre: a) eficcia dos treinamentos realizados, avaliada pela capacitao efetiva dos responsveis; b) qualidade dos servios constatados em obra em andamento ou acabada; c) efetividade da anlise crtica do sistema de gesto da qualidade realizada pela alta direo da empresa; d) efetividade das aes corretivas praticadas; e) efetividade das auditorias internas praticadas. Pargrafo nico. Deve haver uma caracterizao rigorosa da situao da empresa quanto a eventual condio especial de funcionamento na sua estrutura organizacional, conforme Art. 17 do Regimento Geral, que deve ser verificada nas auditorias pelo O.C.C. Art. 21 Para as reunies das Comisses de Certificao da especialidade tcnica Execuo de Obras, o O.C.C. deve providenciar, alm dos documentos constantes da Art. 20 do Regimento Geral: a) tabela de materiais e servios de execuo controlados, definidos pelos Requisitos Complementares aplicveis, com a evoluo do tratamento dos mesmos nos diferentes nveis de certificao; b) informaes sobre as obras em andamento e sobre a empresa, conforme previsto nos Art. 11 e 15 deste Regimento; c) justificativas de escolha do (s) canteiro (s) de obras auditado (s), de acordo com Art. 16 deste Regimento; d) justificativa de eventual aproveitamento de auditoria de servio de execuo controlado de outro escopo, de acordo com Art. 5o deste Regimento; e) informaes sobre contratos de construo e subempreitada em nome da empresa e ART junto ao CREA das obras auditadas.
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Pargrafo nico. O O.C.C. deve assegurar que o fornecimento de tais informaes aos membros das Comisses de Certificao ocorra sem quebra do anonimato. Art. 22 Quando da certificao de empresas compartilhadas, o O.C.C. deve verificar as condies bsicas de garantia da qualidade apresentadas pela empresa construtora que pede a certificao, e que pratica a terceirizao de servios com a (s) outra (s) com quem compartilha parte ou a totalidade da sua infra-estrutura, com reflexos no seu sistema de gesto da qualidade, de acordo com os pargrafos abaixo. 1o A empresa construtora deve declarar, por meio da sua direo e conforme estabelecido no seu manual da qualidade, a sua prtica de terceirizao de servios referente aos diferentes nveis de certificao. 2o A empresa construtora deve demonstrar condies prprias de funcionamento, dispondo minimamente de: a) estrutura diretiva e gerencial (tcnica e administrativa), dotada de infra-estrutura adequada; b) representante da alta direo, dotado de infra-estrutura adequada; c) manual da qualidade; d) estrutura tcnico/administrativa capaz e suficiente para garantir a qualidade nos servios terceirizados. 3o Os procedimentos relacionados terceirizao de servios devem sempre contemplar as especificaes e as fases de contratao, acompanhamento dos servios, pontos de inspeo e recebimento dos mesmos, sendo que empresa construtora compartilhada que pede a certificao deve ter estrutura tcnica prpria de fiscalizao dos servios contratados. 4o O Plano da Qualidade de Obra, previsto nos Referenciais Normativos, deve ser sempre o da empresa construtora compartilhada que pede a certificao. 5o No caso de subempreitada de servios especializados de execuo de obras, o plano da qualidade da empresa terceirizada, quando existente, deve sofrer anlise crtica para verificao do atendimento aos requisitos do plano da qualidade da empresa construtora. 6o As verificaes que o O.C.C. realiza na empresa construtora so as mesmas, independentemente do fato dela empregar servios terceirizados ou mo-de-obra prpria. 7o As informaes sobre terceirizao de servios, sem quebra do anonimato, devem estar disponveis para anlise da Comisso de Certificao. Art 23 O O.C.C. deve verificar a evidncia de que a empresa construtora, em empregando materiais cuja certificao seja compulsria, se assegura do uso de produtos que atendam a essa exigncia, sendo obrigatria a verificao da respectiva marca do INMETRO ou da rastreabilidade dos ensaios constantes dos laudos. Art. 24 Quando vierem a existir, Referenciais Tecnolgicos reconhecidos pela C.N., referentes a materiais, componentes, equipamentos de obras e servios de execuo, so considerados itens auditveis pelo O.C.C.
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Art. 25 De modo a valorizar a compra e a contratao de produtos e servios que estejam atendendo s exigncias de seus respectivos Programas Setoriais da Qualidade do PBQP-H, fica definido que: a) a empresa construtora que praticar a subempreitada de servios com fornecedores certificados pelo SiAC ou em seus respectivos Programas Setoriais da Qualidade est desobrigada da elaborao, anlise crtica e aprovao dos seus procedimentos de execuo, ficando, no entanto, mantida a obrigatoriedade de inspeo e registro dos mesmos; b) a empresa construtora que comprar produtos de fornecedores de materiais e componentes certificados em seus respectivos Programas Setoriais da Qualidade est desobrigada do processo de qualificao, ficando, no entanto, mantida a obrigatoriedade de inspeo e registro desses produtos; c) a empresa construtora dispensada da realizao de ensaios de recebimento de produtos certificados voluntariamente pelo Modelo 5 do SBAC Sistema Brasileiro de Avaliao de Conformidade, desde que garantida a rastreabilidade dos ensaios; fica, no entanto, mantida a obrigatoriedade de inspeo e registro desses produtos. Art. 26 Para o caso de ocorrncia de no-conformidades de carter documental relacionadas a procedimentos de materiais e servios controlados, definidos nos Requisitos Complementares, o O.C.C. pode aceitar evidncias documentais da implementao da ao corretiva. A critrio do O.C.C., pode ser realizada auditoria de follow up para avaliao in loco da implementao das aes corretivas destas no-conformidades. Art. 27 Quando a auditoria registrar no-conformidade maior que possam provocar riscos segurana das pessoas que trabalham na obra auditada, s circunvizinhas e aos futuros usurios da construo, o O.C.C. deve realizar auditoria de follow up para avaliao in loco da implementao das aes corretivas destas no-conformidades antes de submeter o processo Comisso de Certificao. 1o O O.C.C. deve verificar a evidncia de que a empresa construtora realiza, sempre que possvel por meio de laboratrio externo ou da prpria empresa, controle tecnolgico dos materiais e componentes utilizados na estrutura portante de suas obras, independente do realizado pelo fornecedor. Deve ser dada preferncia aos laboratrios credenciados pela Rede Brasileira de Laboratrios de Ensaios (RBLE). 2o O O.C.C. deve verificar a evidncia de que a empresa construtora se assegura das condies de calibrao do equipamento de ensaio dos materiais e componentes utilizados na estrutura portante de suas obras e da competncia da equipe responsvel pela realizao do mesmo. Art. 28 O O.C.C. deve verificar a evidncia de que a empresa construtora, quando aplicvel, atende s normas tcnicas referentes a produtos e servios, citando-as em seus documentos de especificao e aquisio. Para os casos de inadequao de uma norma a uma situao especfica, esta poder no ser atendida, mediante evidncia de justificativa tcnica da empresa. Pargrafo nico. No obrigatria a disponibilizao das normas tcnicas na empresa ou nos seus canteiros de obras, mas o O.C.C. deve verificar a possibilidade de acesso s mesmas para consulta, quando necessrio. Art. 29 Para as no-conformidades maiores referentes ao requisito de treinamento, registradas em auditorias, o O.C.C. deve realizar auditoria de follow up para verificao in loco da implementao dos treinamentos antes de submeter o processo Comisso de Certificao.
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Art. 30 Os casos omissos e as dvidas suscitadas quanto aplicao deste Regimento sero dirimidas pela Comisso Nacional.

ANEXO III Referencial Normativo Nvel D do SiAC Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil.
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao - SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H Referencial Normativo Nvel D do SiAC
Referencial Normativo Nvel D Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC)
1 Objetivo 1.1. Introduo Este Referencial Normativo do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H estabelece os requisitos do nvel D aplicveis s empresas da especialidade tcnica Execuo de Obras, o menos abrangente dos nveis previstos. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras e Requisitos Complementares - Execuo de Obras, para os diferentes subsetores e escopos de avaliao de conformidade. Outros trs Referenciais Normativos estabelecem, complementarmente, os requisitos para os nveis C , B e A . Este Referencial aplicvel a toda empresa construtora que pretenda melhorar sua eficincia tcnica e econmica e eficcia por meio da implementao de um Sistema de Gesto da Qualidade, independentemente do subsetor onde atue. Este documento nico e aplicvel em qualquer subsetor onde a empresa atue, respeitadas as especificidades definidas no documento de Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor em questo. Os subsetores que podem ser cobertos so os previstos no Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.2. Abordagem de processo. A presente verso do SiAC - Execuo de Obras adota a abordagem de processo para o desenvolvimento, implementao e melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora. Esta visa, antes de tudo, aumentar a satisfao dos clientes no que diz respeito ao atendimento de suas exigncias. Um dos pontos marcantes da abordagem de processo o da implementao do ciclo de Deming ou da metodologia conhecida como PDCA (do ingls Plan, Do, Check e Act): 1. Planejar: prever as atividades (processos) necessrias para o atendimento das necessidades dos clientes, e que transformam elementos de entrada em elementos de sada . 2. Executar: executar as atividades (processos) planejadas. 3. Controlar: medir e controlar os processos e seus resultados quanto ao atendimento s exigncias feitas pelos clientes e analisar os resultados. 4. Agir: levar adiante as aes que permitam uma melhoria permanente do desempenho dos processos. Para que uma empresa atuando na construo de obras trabalhe de maneira eficaz, ela deve desempenhar diferentes atividades. A abordagem de processo procura assim identificar, organizar e
gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para levlas adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam (tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente; as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos. 1.3. Generalidades O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados, individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC). Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos Referenciais Normativos Nvel C , B e A do SiAC s tm validade se emitidos por Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.) autorizados pela Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme estes Referenciais Normativos, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C. autorizados. Para o Referencial Normativo Nvel D , a empresa deve declarar a conformidade de seu Sistema de Gesto da Qualidade obedecendo ao previsto no Regimento Geral do Sistema de Avaliao de Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de Avaliao de Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. Estes e outros aspectos regimentais esto previstos nestes documentos.
1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis para este Referencial Normativo.
Quadro Requisitos do Sistema de Gesto

SiAC SEO 4 Sistema de Gesto da Qualidade Execuo de Obras Nvel D 4.2.1. Generalidades 4.2.2. Manual da Qualidade 4.2.3. Controle de documentos 4.2.4. Controle de registros X X X X X X X X C X X X A C C C X X C B A C B X
REQUISITO 4.1 Requisitos gerais 4.2. Requisitos de documentao 5.1. Comprometimento da direo da empresa 5.2. Foco no cliente 5.3. Poltica da qualidade 5.4.1. Objetivos da qualidade 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade 5.5.1. Responsabilidade e autoridade 5.5. Responsabilidade, Autoridade e 5.5.2. Representante da direo Comunicao da empresa 5.5.3. Comunicao interna 5.6.1. Generalidades 5.6.2. Entradas para a anlise 5.6. Anlise crtica pela direo crtica 5.6.3. Sadas da anlise crtica 6.1. Proviso de recursos 6.2.1. Designao de pessoal 6.2.2. Treinamento, 6.2. Recursos humanos conscientizao e competncia 6.3. Infra-estrutura 6.4. Ambiente de trabalho 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra 7.1. Planejamento da Obra 7.1.2. Planejamento da execuo da obra 7.2.1. Identificao de requisitos relacionados obra 7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos cliente requisitos relacionados obra 7.2.3. Comunicao com o cliente 7.3.1. Planejamento da 7.3. Projeto elaborao do projeto 7.3.2. Entradas de projeto 5.4. Planejamento
5 Responsabilidade da direo da empresa
6 Gesto de recursos
7 Execuo da obra
B B A A
SiAC SEO
Execuo de Obras 7.3.3. Sadas de projeto 7.3.4. Anlise crtica de projeto 7.3.5. Verificao de projeto 7.3.6. Validao de projeto 7.3.7. Controle de alteraes de projeto 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente 7.4.1. Processo de aquisio 7.4.2. Informaes para aquisio 7.4.3. Verificao do produto adquirido 7.5.1. Controle de operaes 7.5.2. Validao de processos 7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.4. Propriedade do cliente 7.5.5. Preservao de produto
Nvel D A A A A B B C C C C A C B C C C C C A
REQUISITO
7.4. Aquisio
7.5. Operaes de produo e fornecimento de servio
7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento 8.1. Generalidades 8.2.1. Satisfao do cliente 8.2.2. Auditoria interna 8.2.3. Medio e monitoramento de processos 8.2. Medio e monitoramento 8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da obra 8.3. Controle de materiais e de servios de execuo controlados e da obra noconformes 8.4. Anlise de dados 8.5.1. Melhoria contnua 8.5. Melhoria 8.5.2. Ao corretiva 8.5.3. Ao preventiva
8 Medio, anlise e melhoria
C C C C A
Nota: A letra X da coluna nvel indica os requisitos exigveis neste Referencial Normativo. As letras A , B e C se referem aos demais Referenciais Normativos nos quais os requisitos comeam a ser aplicados.
1.5. Escopo de aplicao Todos os requisitos deste referencial so vlidos para as empresas construtoras. No entanto, o mesmo, alm destes requisitos, composto por uma srie de Requisitos Complementares, cada qual vlido para um subsetor. Os requisitos so genricos e aplicveis para todas as empresas construtoras, sem levar em considerao o seu tipo e tamanho. Quando algum requisito deste referencial no puder ser aplicado devido natureza de uma empresa construtora e seus produtos e servios, isso pode ser considerado para excluso. Quando so efetuadas excluses, reivindicao de conformidade com este referencial no so aceitveis a no ser que as excluses fiquem limitadas aos requisitos contidos na Seo 7 - Execuo da obra e que tais excluses no afetem a capacidade ou responsabilidade da empresa construtora para fornecer produtos que atendam aos requisitos dos clientes e requisitos regulamentares aplicveis.
2 Referncia normativa Como j dito, a aplicao do presente referencial normativo no impede a empresa construtora de implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001:2000, e nem tampouco a exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
3 Termos e definies Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da NBR ISO 9000:2000.
4 Sistema de Gesto da Qualidade 4.1. Requisitos gerais Para implementar o Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve atender em seu planejamento de implantao do SGQ os requisitos abaixo descritos. Os ttulos de requisitos aplicveis nos demais Referenciais Normativos so indicados medida que aparecem no texto. A empresa construtora deve: a) realizar um diagnstico da situao da empresa, em relao aos presentes requisitos, no incio do desenvolvimento do Sistema de Gesto da Qualidade; b) definir claramente o(s) subsetor(es) e tipo(s) de obra abrangido(s) pelo Sistema de Gesto da Qualidade; c) estabelecer lista de servios de execuo controlados e lista de materiais controlados, respeitandose as exigncias especficas dos Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) onde atua; d) identificar e gerenciar os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade e sua aplicao por toda a empresa construtora (ver 1.2); e) determinar a seqncia e interao destes processos; f) estabelecer um planejamento para desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da
g) h) i) j)
Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e obteno da certificao conforme os demais Referencias Normativos; determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes; assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e monitoramento desses processos; monitorar, medir e analisar esses processos; implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos.
A empresa construtora deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial. Quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum processo que afete a conformidade do produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O controle de tais processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade. 4.2. Requisitos de documentao 4.2.1. Generalidades A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir: a) b) c) d) declaraes documentadas da poltica da qualidade; Manual da Qualidade (ver 4.2.2); procedimentos documentados requeridos pelo presente referencial; documentos identificados como necessrios pela empresa construtora para assegurar a efetiva operao e controle de seus processos; e) registros da qualidade requeridos por este referencial (ver 4.2.4). Nota 1: Em todos os requisitos, sempre que constar que a empresa construtora deve estabelecer procedimento documentado , significa que ela deve: elaborar, documentar, implementar e manter estes procedimentos. Nota 2: A abrangncia da documentao do Sistema de Gesto da Qualidade de uma empresa construtora pode diferir de uma outra devido: a) ao tamanho e subsetor de atuao; b) complexidade dos processos e suas interaes; c) competncia do pessoal. Nota 3: A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade pode estar em qualquer forma ou tipo de meio de comunicao. 4.2.2. Manual da Qualidade A empresa construtora deve elaborar, documentar, implementar e manter um Manual da Qualidade que inclua: a) subsetor(es) e tipo(s) de obras abrangido(s) pelo seu Sistema de Gesto da Qualidade ; b) detalhes e justificativas para quaisquer excluses de requisitos deste referencial (ver 1.5);
c) procedimentos documentados institudos para o Sistema de Gesto da Qualidade, ou referncia a eles; e d) descrio da seqncia e interao entre os processos do Sistema de Gesto da Qualidade. 4.2.3. Controle de documentos Os documentos requeridos pelo Sistema de Gesto da Qualidade devem ser controlados.Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos apresentados em 4.2.4. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para: a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso; b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos; c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas, a fim de evitar o uso indevido de documentos no-vlidos ou obsoletos; d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em todos os locais onde so executadas as operaes essenciais para o funcionamento efetivo do Sistema de Gesto da Qualidade; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f) prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar uma identificao adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propsito. 4.2.4. Controle de Registros Registros da qualidade devem ser institudos e mantidos para prover evidncias da conformidade com requisitos e da operao eficaz do Sistema de Gesto da Qualidade. Registros da qualidade devem ser mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis.
5 Responsabilidade da direo da empresa 5.1. Comprometimento da direo da empresa A direo da empresa construtora deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da Qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia mediante: a) a comunicao aos profissionais da empresa e queles de empresas subcontratadas para a execuo de servios controlados da importncia de atender aos requisitos do cliente, assim como aos regulamentares e estatutrios; b) o estabelecimento da poltica da qualidade; c) a garantia da disponibilidade de recursos necessrios. 5.2. Foco no cliente A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so determinados com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1).
5.3. Poltica da qualidade A direo da empresa deve assegurar que a poltica da qualidade: a) seja apropriada aos propsitos da empresa construtora; b) inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade; c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade; d) seja comunicada nos nveis apropriados da empresa construtora e de seus subcontratados com responsabilidades definidas no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, segundo um plano de sensibilizao previamente definido; e) seja entendida, no grau de entendimento apropriado, pelos profissionais da empresa construtora e de seus subempreiteiros com responsabilidade no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa. 5.4. Planejamento 5.4.1. Objetivos da qualidade Nvel C 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) o planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1; b) a integridade do Sistema de Gesto da Qualidade mantida quando mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade so planejadas e implementadas. 5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao 5.5.1. Responsabilidade e autoridade A direo da empresa deve assegurar que as responsabilidades e autoridades so definidas ao longo da documentao do Sistema e comunicadas na empresa construtora. 5.5.2. Representante da direo da empresa A direo da empresa deve indicar um membro da empresa construtora que, independente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade sejam estabelecidos, implementados e mantidos; b) assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente em toda a empresa. 5.5.3. Comunicao interna Nvel A
5.6. Anlise crtica pela direo 5.6.1. Generalidades Nvel C 5.6.2. Entradas para a anlise crtica Nvel C 5.6.3. Sadas da anlise crtica Nvel C
6 Gesto de recursos 6.1. Proviso de recursos A empresa construtora deve determinar e prover recursos, necessrios para: a) implementar e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade. 6.2. Recursos humanos 6.2.1. Designao de pessoal O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados. 6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento Nvel C 6.3. Infra-estrutura Nvel B 6.4. Ambiente de trabalho Nvel A
7 Execuo da obra 7.1. Planejamento da Obra 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra Nvel C
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7.1.2. Planejamento da execuo da obra Nvel B 7.2. Processos relacionados ao cliente 7.2.1. Determinao dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve determinar: a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e assistncia tcnica; b) requisitos da obra no especificados pelo cliente, mas necessrios para o uso especificado ou intencional; c) obrigaes relativas obra, incluindo requisitos regulamentares e legais; d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora. 7.2.2. Anlise crtica dos requisitos relacionados obra Nvel B 7.2.3. Comunicao com o cliente Nvel B 7.3. Projeto 7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto Nvel A 7.3.2. Entradas de projeto Nvel A 7.3.3. Sadas de projeto Nvel A 7.3.4. Anlise Crtica de projeto Nvel A 7.3.5. Verificao do projeto Nvel A
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7.3.6. Validao de projeto Nvel A 7.3.7. Controle de alteraes de projeto Nvel B 7.3.8. Anlise Crtica de projetos fornecidos pelo cliente Nvel B 7.4. Aquisio 7.4.1. Processo de aquisio Nvel C 7.4.1.1. Processo de qualificao de fornecedores Nvel C 7.4.1.2. Processo de avaliao de fornecedores Nvel B 7.4.2. Informaes para aquisio 7.4.2.1. Materiais controlados Nvel C 7.4.2.2. Servios controlados Nvel C 7.4.2.3. Servios laboratoriais Nvel B 7.4.2.4. Servios de projeto e servios especializados de engenharia Nvel B 7.4.3. Verificao do produto adquirido Nvel C
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7.5. Operaes de produo e fornecimento de servio 7.5.1. Controle de operaes Nvel C 7.5.1.1. Controle dos servios de execuo controlados Nvel C 7.5.2. Validao de processos Nvel A 7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.3.1. Identificao Nvel C 7.5.3.2. Rastreabilidade Nvel B 7.5.4. Propriedade do cliente Nvel B 7.5.5. Preservao de produto Nvel C 7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento Nvel C
8 Medio, anlise e melhoria 8.1. Generalidades Nvel C 8.2. Medio e monitoramento 8.2.1. Satisfao do cliente Nvel C
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8.2.2. Auditoria interna Nvel C 8.2.3. Medio e monitoramento de processos Nvel A 8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da obra Nvel C 8.3. Controle de materiais e de servios de execuo controlados e da obra no-conformes Nvel C 8.4. Anlise de dados Nvel C 8.5. Melhoria 8.5.1. Melhoria contnua Nvel C 8.5.2. Ao corretiva Nvel C 8.5.3. Ao Preventiva Nvel A

ANEXO III Referencial Normativo Nvel C do SiAC Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil.
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao - SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H Referencial Normativo Nvel C do SiAC
Referencial Normativo Nvel C do SiAC Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil.
1 Objetivo 1.1. Introduo Este Referencial Normativo do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Execuo de Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H estabelece os requisitos do nvel C aplicveis s empresas da especialidade tcnica Execuo de Obras. Ele deve ser aplicado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, o Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras e Requisitos Complementares Execuo de Obras, para os diferentes subsetores e escopos de certificao. Outros dois Referenciais Normativos estabelecem, complementarmente, os requisitos para os nveis B e A . Este Referencial aplicvel a toda empresa construtora que pretenda melhorar sua eficincia tcnica e econmica e eficcia por meio da implementao de um Sistema de Gesto da Qualidade, independentemente do subsetor onde atue. Este documento nico e aplicvel em qualquer subsetor onde a empresa atue, respeitadas as especificidades definidas no documento de Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor em questo. Os subsetores que podem ser cobertos so os previstos no Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.2. Abordagem de processo. Os outros sistemas de gesto A presente verso do SiAC - Execuo de Obras adota a abordagem de processo para o desenvolvimento, implementao e melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora. Esta visa, antes de tudo, aumentar a satisfao dos clientes no que diz respeito ao atendimento de suas exigncias. Um dos pontos marcantes da abordagem de processo o da implementao do ciclo de Deming ou da metodologia conhecida como PDCA (do ingls Plan, Do, Check e Act): 1. Planejar: prever as atividades (processos) necessrias para o atendimento das necessidades dos clientes, e que transformam elementos de entrada em elementos de sada . 2. Executar: executar as atividades (processos) planejadas. 3. Controlar: medir e controlar os processos e seus resultados quanto ao atendimento s exigncias feitas pelos clientes e analisar os resultados. 4. Agir: levar adiante as aes que permitam uma melhoria permanente do desempenho dos processos. Para que uma empresa atuando na construo de obras trabalhe de maneira eficaz, ela deve desempenhar diferentes atividades. A abordagem de processo procura assim identificar, organizar e gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para lev-
las adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam (tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente; as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos. 1.3. Generalidades O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados, individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC). Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos Referenciais Normativos Nvel C , B e A do SiAC s tm validade se emitidos por Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.) autorizados pela Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme o presente Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C. autorizados. Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis para este Referencial Normativo.

SiAC - Execuo de Obras SEO 4 Sistema de Gesto da Qualidade REQUISITO 4.1 Requisitos gerais 4.2. Requisitos de documentao 5.1. Comprometimento da direo da empresa 5.2. Foco no cliente 5.3. Poltica da qualidade 5.4.1. Objetivos da qualidade 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade 5.5.1. Responsabilidade e autoridade 5.5. Responsabilidade, 5.5.2. Representante da direo Autoridade e Comunicao da empresa 5.5.3. Comunicao interna 5.6.1. Generalidades 5.6.2. Entradas para a anlise 5.6. Anlise crtica pela direo crtica 5.6.3. Sadas da anlise crtica 6.1. Proviso de recursos 6.2.1. Designao de pessoal 6.2.2. Treinamento, 6.2. Recursos humanos conscientizao e competncia 6.3. Infra-estrutura 6.4. Ambiente de trabalho 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra 7.1. Planejamento da Obra 7.1.2. Planejamento da execuo da obra 7.2.1. Identificao de requisitos relacionados obra 7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos cliente requisitos relacionados obra 7.2.3. Comunicao com o cliente 7.3.1. Planejamento da 7.3. Projeto elaborao do projeto 7.3.2. Entradas de projeto 5.4. Planejamento 5 Responsabilidade da direo da empresa 4.2.1. Generalidades 4.2.2. Manual da Qualidade 4.2.3. Controle de documentos 4.2.4. Controle de registros D X X X X X X X X X X X A Nveis C X X X X X X X X X X X X A X X X X X X B A B A X B X X
X X
6 Gesto de recursos
7 Execuo da obra
B B A A
B B A A
SiAC - Execuo de Obras SEO REQUISITO 7.3.3. Sadas de projeto 7.3.4. Anlise crtica de projeto 7.3.5. Verificao de projeto 7.3.6. Validao de projeto 7.3.7. Controle de alteraes de projeto 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente 7.4.1. Processo de aquisio 7.4.2. Informaes para aquisio 7.4.3. Verificao do produto adquirido 7.5.1. Controle de operaes 7.5.2. Validao de processos 7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.4. Propriedade do cliente 7.5.5. Preservao de produto D A A A A B B
Nveis C A A A A B B X X X A X A X B B X X X X X A A
7.4. Aquisio
X X X X A
Nota: A letra X da coluna nveis indica os requisitos exigveis a partir do presente nvel de certificao e no nvel anterior. As letras A e B se referem aos nveis nos quais os requisitos comeam a ser aplicados.
2 Referncia normativa Como j dito, a aplicao do presente referencial normativo no impede a empresa construtora de implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001:2000, e nem tampouco a exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
4 Sistema de Gesto da Qualidade 4.1. Requisitos gerais Para implementar o Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve atender em seu planejamento de implantao do SGQ os requisitos abaixo descritos. Os ttulos de requisitos aplicveis nos demais Referenciais Normativos so indicados medida que aparecem no texto. A empresa construtora deve: a) realizar um diagnstico da situao da empresa, em relao aos presentes requisitos, no incio do desenvolvimento do Sistema de Gesto da Qualidade; b) definir claramente o(s) subsetor(es) e tipo(s) de obra abrangido(s) pelo Sistema de Gesto da Qualidade; c) estabelecer lista de servios de execuo controlados e lista de materiais controlados, respeitandose as exigncias especficas dos Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) onde atua; d) identificar e gerenciar os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade e sua aplicao por toda a empresa construtora (ver 1.2); e) determinar a seqncia e interao destes processos; f) estabelecer um planejamento para desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da
g) h) i) j)
Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e obteno da certificao conforme os demais Referencias Normativos; determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes; assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e monitoramento desses processos; monitorar, medir e analisar esses processos; implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos.
A empresa construtora deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial. Quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum processo que afete a conformidade do produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O controle de tais processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade. 4.2. Requisitos de documentao 4.2.1. Generalidades A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir: a) b) c) d) declaraes documentadas da poltica da qualidade e dos objetivos da qualidade; Manual da Qualidade (ver 4.2.2) e Planos da Qualidade de Obras (ver 7.1.1); procedimentos documentados requeridos pelo presente referencial; documentos identificados como necessrios pela empresa construtora para assegurar a efetiva operao e controle de seus processos; e) registros da qualidade requeridos por este referencial (ver 4.2.4). Nota 1: Em todos os requisitos, sempre que constar que a empresa construtora deve estabelecer procedimento documentado , significa que ela deve: elaborar, documentar, implementar e manter estes procedimentos. Nota 2: A abrangncia da documentao do Sistema de Gesto da Qualidade de uma empresa construtora pode diferir do de uma outra devido: a) ao tamanho e subsetor de atuao; b) complexidade dos processos e suas interaes; c) competncia do pessoal. Nota 3: A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade pode estar em qualquer forma ou tipo de meio de comunicao. 4.2.2. Manual da Qualidade A empresa construtora deve elaborar, documentar, implementar e manter um Manual da Qualidade que inclua: a) subsetor(es) e tipo(s) de obras abrangido(s) pelo seu Sistema de Gesto da Qualidade ; b) detalhes e justificativas para quaisquer excluses de requisitos deste referencial (ver 1.5);
c) procedimentos documentados para o Sistema de Gesto da Qualidade, ou referncia a eles; e d) descrio da seqncia e interao entre os processos do Sistema de Gesto da Qualidade. 4.2.3. Controle de documentos Os documentos requeridos pelo Sistema de Gesto da Qualidade devem ser controlados. Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo com os requisitos apresentados em 4.2.4. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para: a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso; b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos; c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas, a fim de evitar o uso indevido de documentos no-vlidos ou obsoletos; d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em todos os locais onde so executadas as operaes essenciais para o funcionamento efetivo do Sistema de Gesto da Qualidade; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f) prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar uma identificao adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propsito; g) assegurar que documentos de origem externa, tais como normas tcnicas, projetos, memoriais e especificaes do cliente, sejam identificados, tenham distribuio controlada e estejam disponveis em todos os locais onde so aplicveis. Nota: As empresas no esto obrigadas a disponibilizar as normas tcnicas que porventura sejam citadas nos seus documentos, tais como especificao de materiais e procedimentos para execuo de servios. 4.2.4. Controle de Registros Registros da qualidade devem ser institudos e mantidos para prover evidncias da conformidade com requisitos e da operao eficaz do Sistema de Gesto da Qualidade. Registros da qualidade devem ser mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros da qualidade. Devem tambm ser considerados registros oriundos de fornecedores de materiais e servios controlados.
5 Responsabilidade da direo da empresa 5.1. Comprometimento da direo da empresa A direo da empresa construtora deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da Qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia mediante:
a) a comunicao aos profissionais da empresa e queles de empresas subcontratadas para a execuo de servios controlados da importncia de atender aos requisitos do cliente, assim como aos regulamentares e estatutrios; b) o estabelecimento da poltica da qualidade; c) a garantia da disponibilidade de recursos necessrios. 5.2. Foco no cliente A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so determinados com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). 5.3. Poltica da qualidade A direo da empresa deve assegurar que a poltica da qualidade: a) seja apropriada aos propsitos da empresa construtora; b) inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade; c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade; d) seja comunicada nos nveis apropriados da empresa construtora e de seus subcontratados com responsabilidades definidas no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, segundo um plano de sensibilizao previamente definido; e) seja entendida, no grau de entendimento apropriado, pelos profissionais da empresa construtora e de seus subempreiteiros com responsabilidade no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa. 5.4. Planejamento 5.4.1. Objetivos da qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) sejam definidos objetivos da qualidade mensurveis para as funes e nveis pertinentes da empresa construtora e de modo consistente com a poltica da qualidade; b) sejam definidos indicadores mensurveis para permitir o acompanhamento dos objetivos da qualidade. 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) o planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade; b) a integridade do Sistema de Gesto da Qualidade mantida quando mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade so planejadas e implementadas.
5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao 5.5.1. Responsabilidade e autoridade A direo da empresa deve assegurar que as responsabilidades e autoridades so definidas ao longo da documentao do Sistema e comunicadas na empresa construtora. 5.5.2. Representante da direo da empresa A direo da empresa deve indicar um membro da empresa construtora que, independente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade sejam estabelecidos, implementados e mantidos; b) assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente em toda a empresa. 5.5.3. Comunicao interna Nvel A 5.6. Anlise crtica pela direo 5.6.1. Generalidades A direo da empresa deve analisar criticamente o Sistema de Gesto da Qualidade, a intervalos planejados, para assegurar sua contnua pertinncia, adequao e eficcia. A anlise crtica deve incluir a avaliao de oportunidades para melhoria e necessidades de mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade, incluindo a poltica da qualidade e os objetivos da qualidade. Devem ser mantidos registros das anlises crticas pela direo da empresa (ver 4.2.4). 5.6.2. Entradas para a anlise crtica As entradas para a anlise crtica pela direo devem incluir informaes sobre: a) b) c) d) e) os resultados de auditorias; a situao das aes corretivas; acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores; mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade; recomendaes para melhoria.
5.6.3. Sadas da anlise crtica Os resultados da anlise crtica pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a: a) melhoria do produto com relao aos requisitos do cliente; b) necessidade de recursos.
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6 Gesto de recursos 6.1. Proviso de recursos A empresa construtora deve determinar e prover recursos necessrios para: a) implementar e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade. 6.2. Recursos humanos 6.2.1. Designao de pessoal O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados. 6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento A empresa construtora deve: a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do produto; b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de competncia; c) avaliar a eficcia das aes executadas; d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento, experincia e habilidade (ver 4.2.4). 6.3. Infra-estrutura Nvel B 6.4. Ambiente de trabalho Nvel A
7 Execuo da obra Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do produto almejado pelo cliente, em funo da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s) especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral. 7.1. Planejamento da Obra 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo Plano da Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade (ver 4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado:
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a) estrutura organizacional da obra, incluindo definio de responsabilidades especficas; b) relao de materiais e servios de execuo controlados, e respectivos procedimentos de execuo e inspeo; c) projeto do canteiro; d) identificao das especificidades da execuo da obra e determinao das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); e) identificao dos processos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes, bem como de suas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); f) identificao das especificidades no que se refere manuteno de equipamentos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes. 7.1.2. Planejamento da execuo da obra Nvel B 7.2. Processos relacionados ao cliente 7.2.1. Determinao dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve determinar: a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e assistncia tcnica; b) requisitos da obra no especificados pelo cliente, mas necessrios para o uso especificado ou intencional; c) obrigaes relativas obra, incluindo requisitos regulamentares e legais; d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora. 7.2.2. Anlise Crtica dos requisitos relacionados obra Nvel B 7.2.3. Comunicao com o cliente Nvel B 7.3. Projeto 7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto Nvel A 7.3.2. Entradas de projeto Nvel A
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7.3.3. Sadas de projeto Nvel A 7.3.4. Anlise Crtica de projeto Nvel A 7.3.5. Verificao do projeto Nvel A 7.3.6. Validao de projeto Nvel A 7.3.7. Controle de alteraes de projeto Nvel B 7.3.8. Anlise Crtica de projetos fornecidos pelo cliente Nvel B 7.4. Aquisio 7.4.1. Processo de aquisio A empresa construtora deve assegurar que a compra de materiais e a contratao de servios estejam conforme com os requisitos especificados de aquisio. Este requisito abrange a compra de materiais controlados e a contratao de servios de execuo controlados, servios laboratoriais, servios de projeto e servios especializados de engenharia e a locao de equipamentos que a empresa construtora considere crticos para o atendimento das exigncias dos clientes. O tipo e extenso do controle aplicado ao fornecedor e ao produto adquirido devem depender do efeito do produto adquirido durante a execuo da obra ou no produto final. Para a definio dos materiais e servios de execuo controlados, ver Requisitos Complementares, em funo do subsetor de atuao da empresa . 7.4.1.1. Processo de qualificao de fornecedores A empresa construtora deve estabelecer critrios para qualificar (pr-avaliar e selecionar), seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. Poder ser dispensado do processo de qualificao o fornecedor formalmente participante do Programa Setorial da Qualidade de produtos de seu subsetor industrial, e atendendo os requisitos estabelecidos no Projeto da Meta Mobilizadora Nacional da Habitao.
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A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de qualificao de seus fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da qualificao (ver 4.2.4). 7.4.1.2. Processo de avaliao de fornecedores Nvel B 7.4.2. Informaes para aquisio A empresa construtora deve assegurar, a adequao dos requisitos de aquisio especificados antes da sua comunicao ao fornecedor. 7.4.2.1. Materiais controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de compra de materiais controlados descrevam claramente o que est sendo comprado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.2. Servios controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios de execuo controlados descrevam claramente o que est sendo contratado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.3. Servios laboratoriais Nvel B 7.4.2.4. Servios de projeto e servios especializados de engenharia Nvel B 7.4.3. Verificao do produto adquirido A empresa construtora deve instituir e implementar atividade de inspeo ou outras atividades necessrias para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisio especificados. A empresa construtora deve estabelecer, procedimentos documentados de inspeo de recebimento (ver 8.2.4) para todos os materiais e servios de execuo controlados. Quando a empresa construtora ou seu cliente pretender executar a verificao nas instalaes do fornecedor, a empresa construtora deve declarar, nas informaes para aquisio, as providncias de verificao pretendidas e o mtodo de liberao de produto.
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7.5. Operaes de produo e fornecimento de servio 7.5.1. Controle de operaes A empresa construtora deve planejar e realizar a produo e o fornecimento de servio sob condies controladas. Condies controladas devem incluir, quando aplicvel: a) b) c) d) e) f) g) a disponibilidade de informaes que descrevam as caractersticas do produto; a disponibilidade de procedimentos de execuo documentados, quando necessrio; o uso de equipamentos adequados; a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medio; a implementao de monitoramento e medio; a implementao da liberao, entrega e atividades ps-entrega; a manuteno de equipamentos considerados crticos para o atendimento das exigncias dos clientes. 7.5.1.1. Controle dos servios de execuo controlados A empresa construtora deve, garantir que os procedimentos documentados afeitos aos servios de execuo controlados incluam requisitos para (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor): a) realizao e aprovao do servio, sendo que, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio controlado ela deve: a.1) definir o procedimento documentado de realizao do processo, garantir que o fornecedor o implemente e assegurar o controle de inspeo desse processo; ou a.2) analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado de realizao do servio definido pela empresa externa subcontratada e assegurar o seu controle de inspeo. Nota: caso o servio seja considerado um servio especializado de execuo de obras e tenha sido terceirizado, no h necessidade de demonstrao do procedimento de realizao, ficando a empresa construtora dispensada de analis-lo criticamente e de aprov-lo. A existncia do procedimento documentado de inspeo, conforme previsto nos Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor, continua, no entanto, sendo obrigatria. b) qualificao do pessoal que realiza o servio ou da empresa subcontratada, quando apropriado. 7.5.2. Validao de processos Nvel A 7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.3.1. Identificao Quando apropriado, a empresa construtora deve identificar o produto ao longo da produo, a partir do recebimento e durante os estgios de execuo e entrega.
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Esta identificao tem por objetivo garantir a correspondncia inequvoca entre projetos, produtos, servios e registros gerados, evitando erros. No caso dos materiais estruturais, a identificao tem tambm por objetivo a rastreabilidade. A situao dos produtos, com relao aos requisitos de monitoramento e de medio, deve ser assinalada de modo apropriado de tal forma a indicarem a conformidade ou no dos mesmos, com relao s inspees e aos ensaios feitos. Para todos os materiais controlados, a empresa construtora deve garantir que tais materiais no sejam empregados, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas. No caso de situaes nas quais um desses materiais tenha que ser aplicado antes de ter sido controlado, o mesmo deve ser formalmente identificado, permitindo sua posterior localizao e a realizao das correes que se fizerem necessrias, no caso do no atendimento s exigncias feitas. Para todos os servios de execuo controlados, a empresa construtora deve garantir que as etapas subseqentes a eles no sejam iniciadas, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto eles no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas. 7.5.3.2. Rastreabilidade Nvel B 7.5.4. Propriedade do cliente Nvel B 7.5.5. Preservao de produto A empresa construtora deve, garantir, para os materiais controlados, a correta identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de produo. A empresa construtora deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em todas as etapas do processo de produo, at a entrega da obra. Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas. 7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento A empresa construtora deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto com os requisitos determinados (ver 7.2.1).
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A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento possam ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e monitoramento.
8 Medio, anlise e melhoria 8.1. Generalidades A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, planejar e implementar os processos necessrios de monitoramento, medio, anlise e melhoria para: a) demonstrar a conformidade do produto; b) assegurar a conformidade do Sistema de Gesto da Qualidade, e; c) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade. Isso deve incluir a determinao dos mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, e a abrangncia de seu uso. 8.2. Medio e monitoramento 8.2.1. Satisfao do cliente Como uma das medies do desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve monitorar informaes relativas percepo do cliente sobre se a organizao atendeu aos seus requisitos. Os mtodos para obteno e uso dessas informaes devem ser determinados. 8.2.2. Auditoria interna A empresa construtora deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) est conforme com as disposies planejadas (ver 7.1), com os requisitos deste Referencial e com os requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade por ela institudos, e; b) est mantido e implementado eficazmente. Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em considerao a situao e a importncia dos processos e reas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critrios da auditoria, escopo, freqncia e mtodos devem ser definidos. A seleo dos auditores e a execuo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores no devem auditar o seu prprio trabalho. As responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execuo de auditorias e para relato dos resultados e manuteno dos registros (ver 4.2.4) devem ser definidos em um procedimento documentado. O responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes para eliminar noconformidades e suas causas sejam tomadas sem demora indevida. As atividades de
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acompanhamento devem incluir a verificao das aes tomadas e o relato dos resultados de verificao (ver 8.5.2). Nota: Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.
8.2.3. Medio e monitoramento de processos Nvel A 8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da obra A empresa construtora deve estabelecer procedimentos documentados de inspeo e monitoramento das caractersticas dos materiais controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor) e dos produtos resultantes dos servios de execuo controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor), a fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados. Isto deve assegurar a inspeo de recebimento, em ambos os casos, e deve ser conduzido nos estgios apropriados dos processos de execuo da obra (ver 7.1). A evidncia de conformidade com os critrios de aceitao devem ser mantidas. Os registros devem indicar a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto (ver 4.2.4). A liberao dos materiais e a liberao e entrega dos servios de execuo controlados e da obra no deve prosseguir at que todas as providncias planejadas (ver 7.1) tenham sido satisfatoriamente concludas, a menos que aprovado de outra maneira por uma autoridade pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente. 8.3. Controle de materiais e de servios de execuo controlados e da obra no-conformes A empresa construtora deve assegurar, que os materiais controlados, os produtos resultantes dos servios de execuo controlados e a obra a ser entregue ao cliente que no estejam de acordo com os requisitos definidos sejam identificados e controlados para evitar seu uso, liberao ou entrega no intencional. Estas atividades devem ser definidas em um procedimento documentado. A empresa construtora deve tratar os materiais controlados, os servios de execuo controlados ou a obra no-conformes segundo uma ou mais das seguintes formas: a) execuo de aes para eliminar a no-conformidade detectada; b) autorizao do seu uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente e, onde aplicvel, pelo cliente; c) execuo de ao para impedir a inteno original de seu uso ou aplicao originais, sendo possvel a sua reclassificao para aplicaes alternativas. Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades e qualquer ao subseqente tomada, incluindo concesses obtidas (ver 4.2.4). Quando o material, o servio de execuo ou a obra no-conforme for corrigido, esse deve ser reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos.
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Quando a no-conformidade do material, do servio de execuo ou da obra for detectada aps a entrega ou incio de seu uso, a empresa construtora deve tomar as aes apropriadas em relao aos efeitos, ou potenciais efeitos, da no-conformidade. 8.4. Anlise de dados A empresa construtora deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a adequao e eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e para avaliar onde melhorias contnuas podem ser realizadas. Isto deve incluir dados gerados como resultado do monitoramento e das medies e de outras fontes pertinentes. A anlise de dados deve fornecer informaes relativas a: a) satisfao do cliente (ver 8.2.1); b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1); c) caractersticas da obra entregue, dos processos de execuo de servios controlados e dos materiais controlados, e suas tendncias de desempenho, incluindo desempenho operacional dos processos, e incluindo oportunidades para aes preventivas; d) fornecedores. 8.5. Melhoria 8.5.1. Melhoria contnua A empresa construtora deve continuamente melhorar a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade por meio do uso da poltica da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, anlise de dados, aes corretivas e anlise crtica pela direo. 8.5.2. Ao corretiva A empresa construtora deve executar aes corretivas para eliminar as causas de noconformidades, de forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser proporcionais aos efeitos das no-conformidades encontradas. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para: a) anlise crtica da no-conformidades, incluindo reclamaes de cliente; b) determinao das causas de no-conformidades; c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no ocorrero novamente; d) determinao e implementao de aes necessrias; e) registro dos resultados de aes executadas (ver 4.2.4); f) anlise crtica de aes corretivas executadas. 8.5.3. Ao Preventiva Nvel A

ANEXO III
Referencial Normativo Nvel B do SiAC Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil.
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao - SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H Referencial Normativo Nvel B do SiAC
Referencial Normativo Nvel B do SiAC Sistema de Certificao de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil
1 Objetivo 1.1. Introduo Este Referencial Normativo do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H estabelece os requisitos do nvel B aplicveis s empresas da especialidade tcnica Execuo de Obras. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras e Requisitos Complementares Execuo de Obras, para os diferentes subsetores e escopos de certificao. Outro Referencial Normativo estabelece, complementarmente, os requisitos para o nvel A . Este Referencial aplicvel a toda empresa construtora que pretenda melhorar sua eficincia tcnica e econmica e eficcia por meio da implementao de um Sistema de Gesto da Qualidade, independentemente do subsetor onde atue. Este documento nico e aplicvel em qualquer subsetor onde a empresa atue, respeitadas as especificidades definidas no documento de Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor em questo. Os subsetores que podem ser cobertos so os previstos no Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.2. Abordagem de processo. Os outros sistemas de gesto A presente verso do SiAC - Execuo de Obras adota a abordagem de processo para o desenvolvimento, implementao e melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora. Esta visa, antes de tudo, aumentar a satisfao dos clientes no que diz respeito ao atendimento de suas exigncias. Um dos pontos marcantes da abordagem de processo o da implementao do ciclo de Deming ou da metodologia conhecida como PDCA (do ingls Plan, Do, Check e Act): 1. Planejar: prever as atividades (processos) necessrias para o atendimento das necessidades dos clientes, e que transformam elementos de entrada em elementos de sada . 2. Executar: executar as atividades (processos) planejadas. 3. Controlar: medir e controlar os processos e seus resultados quanto ao atendimento s exigncias feitas pelos clientes e analisar os resultados. 4. Agir: levar adiante as aes que permitam uma melhoria permanente do desempenho dos processos. Para que uma empresa atuando na construo de obras trabalhe de maneira eficaz, ela deve desempenhar diferentes atividades. A abordagem de processo procura assim identificar, organizar e
gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para levlas adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam (tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente; as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos. 1.3. Generalidades O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados, individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC). Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos diversos Referenciais Normativos do SiAC s tm validade se emitidos por Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.) autorizados pela Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme o presente Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C. autorizados. Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis neste Referencial Normativo.
Quadro Requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade

SiAC - Execuo de Obras SEO 4 Sistema de Gesto da Qualidade REQUISITO 4.1 Requisitos gerais 4.2. Requisitos de documentao 5.1. Comprometimento da direo da empresa 5.2. Foco no cliente 5.3. Poltica da qualidade 5.4.1. Objetivos da qualidade 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade 5.5.1. Responsabilidade e autoridade 5.5. Responsabilidade, 5.5.2. Representante da direo Autoridade e Comunicao da empresa 5.5.3. Comunicao interna 5.6.1. Generalidades 5.6.2. Entradas para a anlise 5.6. Anlise crtica pela direo crtica 5.6.3. Sadas da anlise crtica 6.1. Proviso de recursos 6.2.1. Designao de pessoal 6.2.2. Treinamento, 6.2. Recursos humanos conscientizao e competncia 6.3. Infra-estrutura 6.4. Ambiente de trabalho 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra 7.1. Planejamento da Obra 7.1.2. Planejamento da execuo da obra 7.2.1. Identificao de requisitos relacionados obra 7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos cliente requisitos relacionados obra 7.2.3. Comunicao com o cliente 7.3.1. Planejamento da 7.3. Projeto elaborao do projeto 7.3.2. Entradas de projeto 5.4. Planejamento 5 Responsabilidade da direo da empresa 4.2.1. Generalidades 4.2.2. Manual da Qualidade 4.2.3. Controle de documentos 4.2.4. Controle de registros D X X X X X X X X X X X A Nveis C X X X X X X X X X X X X A X X X X X X B X X X X X X X X X X X X A X X X X X X X A X X X X X
X X
6 Gesto de recursos
A X
7 Execuo da obra
X X A A A A A A
SiAC - Execuo de Obras SEO REQUISITO 7.3.3. Sadas de projeto 7.3.4. Anlise crtica de projeto 7.3.5. Verificao de projeto 7.3.6. Validao de projeto 7.3.7. Controle de alteraes de projeto 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente 7.4.1. Processo de aquisio 7.4.2. Informaes para aquisio 7.4.3. Verificao do produto adquirido 7.5.1. Controle de operaes 7.5.2. Validao de processos 7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.4. Propriedade do cliente 7.5.5. Preservao de produto D A A A A
Nveis C A A A A B A A A A X X X X X A X A X X X X X X A A X X X X A X X X X X X X A
7.4. Aquisio
X X X X A
X X X X A
Nota: A letra X da coluna nveis indica os requisitos exigveis a partir do presente nvel de certificao e em nveis anteriores. A letra A se refere ao nvel no qual o requisito comea a ser aplicado.
2 Referncia normativa Como j dito, a aplicao do presente referencial de certificao no impede a empresa construtora de implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001:2000, e nem tampouco a exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
4 Sistema de Gesto da Qualidade 4.1. Requisitos gerais Para implementar o Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve atender em seu planejamento de implantao do SGQ os requisitos abaixo descritos. Os ttulos de requisitos aplicveis nos nveis superiores so indicados, assim como aquele nos quais comeam a ser exigidos. A empresa construtora deve: a) realizar um diagnstico da situao da empresa, em relao aos presentes requisitos, no incio do desenvolvimento do Sistema de Gesto da Qualidade; b) definir claramente o(s) subsetor(es) e tipo(s) de obra abrangido(s) pelo Sistema de Gesto da Qualidade; c) estabelecer lista de servios de execuo controlados e lista de materiais controlados, respeitandose as exigncias especficas dos Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) onde atua; d) identificar e gerenciar os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade e sua aplicao por toda a empresa construtora (ver 1.2); e) determinar a seqncia e interao destes processos; f) estabelecer um planejamento para desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da
g) h) i) j)
Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e obteno dos diferentes nveis de certificao; determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes; assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e monitoramento desses processos; monitorar, medir e analisar esses processos; implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos.
c) procedimentos documentados institudos de modo evolutivo para o Sistema de Gesto da Qualidade, ou referncia a eles; e d) descrio da seqncia e interao entre os processos do Sistema de Gesto da Qualidade. 4.2.3. Controle de documentos Os documentos requeridos pelo Sistema de Gesto da Qualidade devem ser controlados, conforme o nvel de certificao da empresa construtora. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para: a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso; b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos; c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas, a fim de evitar o uso indevido de documentos no-vlidos ou obsoletos; d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em todos os locais onde so executadas as operaes essenciais para o funcionamento efetivo do Sistema de Gesto da Qualidade; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f) prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar uma identificao adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propsito; g) assegurar que documentos de origem externa, tais como normas tcnicas, projetos, memoriais e especificaes do cliente, sejam identificados, tenham distribuio controlada e estejam disponveis em todos os locais onde so aplicveis. Nota: As empresas no esto obrigadas a disponibilizar as normas tcnicas que porventura sejam citadas nos seus documentos, tais como especificao de materiais e procedimentos para execuo de servios. 4.2.4. Controle de Registros Registros da qualidade devem ser institudos e mantidos para prover evidncias da conformidade com requisitos e da operao eficaz do Sistema de Gesto da Qualidade. Registros da qualidade devem ser mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros da qualidade. Devem tambm ser considerados registros oriundos de fornecedores de materiais e servios controlados.
5 Responsabilidade da direo da empresa 5.1. Comprometimento da direo da empresa A direo da empresa construtora deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da Qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia mediante:
a) a comunicao aos profissionais da empresa e queles de empresas subcontratadas para a execuo de servios controlados da importncia de atender aos requisitos do cliente, assim como aos regulamentares e estatutrios; b) o estabelecimento da poltica da qualidade; c) a garantia da disponibilidade de recursos necessrios; d) a garantia de que so estabelecidos os objetivos da qualidade (ver 5.4.1). 5.2. Foco no cliente A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so determinados com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so atendidos com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). 5.3. Poltica da qualidade A direo da empresa deve assegurar que a poltica da qualidade: a) seja apropriada aos propsitos da empresa construtora; b) inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade; c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade; d) seja comunicada nos nveis apropriados da empresa construtora e de seus subcontratados com responsabilidades definidas no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, segundo um plano de sensibilizao previamente definido; e) seja entendida, no grau de entendimento apropriado, pelos profissionais da empresa construtora e de seus subempreiteiros com responsabilidade no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, conforme o seu nvel evolutivo. 5.4. Planejamento 5.4.1. Objetivos da qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) sejam definidos objetivos da qualidade mensurveis para as funes e nveis pertinentes da empresa construtora e de modo consistente com a poltica da qualidade; b) sejam definidos indicadores para permitir o acompanhamento dos objetivos da qualidade; c) os objetivos da qualidade incluam aqueles necessrios para atender aos requisitos aplicados execuo das obras da empresa (ver 7.1.1 h); d) seja implementado um sistema de medio dos indicadores definidos. 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) o planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade; e
b) a integridade do Sistema de Gesto da Qualidade mantida quando mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade so planejadas e implementadas. 5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao 5.5.1. Responsabilidade e autoridade A direo da empresa deve assegurar que as responsabilidades e autoridades so definidas ao longo da documentao do Sistema e comunicadas na empresa construtora. 5.5.2. Representante da direo da empresa A direo da empresa deve indicar um membro da empresa construtora que, independente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade sejam estabelecidos de maneira evolutiva, implementados e mantidos; b) assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente em toda a empresa. 5.5.3. Comunicao interna Nvel A 5.6. Anlise crtica pela direo 5.6.1. Generalidades A direo da empresa deve analisar criticamente o Sistema de Gesto da Qualidade, a intervalos planejados, para assegurar sua contnua pertinncia, adequao e eficcia. A anlise crtica deve incluir a avaliao de oportunidades para melhoria e necessidades de mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade, incluindo a poltica da qualidade e os objetivos da qualidade. Devem ser mantidos registros das anlises crticas pela direo da empresa (ver 4.2.4). 5.6.2. Entradas para a anlise crtica As entradas para a anlise crtica pela direo devem incluir informaes sobre: a) b) c) d) e) os resultados de auditorias; a situao das aes corretivas; acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores; mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade; recomendaes para melhoria.
5.6.3. Sadas da anlise crtica Os resultados da anlise crtica pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a: a) melhoria do produto com relao aos requisitos do cliente;
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b) necessidade de recursos.
6 Gesto de recursos 6.1. Proviso de recursos A empresa construtora deve determinar e prover recursos, de acordo com os requisitos do nvel evolutivo em que se encontra, necessrios para: a) implementar de maneira evolutiva e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade. 6.2. Recursos humanos 6.2.1. Designao de pessoal O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados. 6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento A empresa construtora deve, em funo da evoluo de seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do produto; b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de competncia; c) avaliar a eficcia das aes executadas; d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento, experincia e habilidade (ver 4.2.4). 6.3. Infra-estrutura A empresa construtora deve identificar, prover e manter a infra-estrutura necessria para a obteno da conformidade do produto, incluindo: a) canteiros de obras, escritrios da empresa, demais locais de trabalho e instalaes associadas; b) ferramentas e equipamentos relacionados ao processo de produo; e c) servios de apoio (tais como abastecimentos em geral, reas de vivncia, transporte e meios de comunicao). 6.4. Ambiente de trabalho Nvel A
7 Execuo da obra Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do produto
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almejado pelo cliente, em funo da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s) especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral. 7.1. Planejamento da Obra 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo Plano da Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade (ver 4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado: a) estrutura organizacional da obra, incluindo definio de responsabilidades especficas; b) relao de materiais e servios de execuo controlados, e respectivos procedimentos de execuo e inspeo; c) projeto do canteiro; d) identificao das especificidades da execuo da obra e determinao das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); e) identificao dos processos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes, bem como de suas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); f) identificao das especificidades no que se refere manuteno de equipamentos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes; g) programa de treinamento especfico da obra; h) objetivos da qualidade especficos para a execuo da obra e atendimento das exigncias dos clientes, associados a indicadores; i) definio dos destinos adequados dados aos resduos slidos e lquidos produzidos pela obra (entulhos, esgotos, guas servidas), que respeitem o meio ambiente. 7.1.2. Planejamento da execuo da obra A empresa construtora deve realizar o planejamento, programao e controle do andamento da execuo da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos. Devem ser mantidos registros dos controles de andamento realizados (ver 4.2.4). 7.2. Processos relacionados ao cliente 7.2.1. Determinao dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve determinar : a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e assistncia tcnica; b) requisitos da obra no especificados pelo cliente, mas necessrios para o uso especificado ou intencional; c) obrigaes relativas obra, incluindo requisitos regulamentares e legais; d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora.
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7.2.2. Anlise crtica dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve analisar criticamente os requisitos da obra, determinados em 7.2.1. A anlise crtica deve ser conduzida antes que seja assumido o compromisso de executar a obra para o cliente (por exemplo, submisso de uma proposta, lanamento de um empreendimento ou assinatura de um contrato) e deve assegurar que: a) os requisitos da obra esto definidos; b) quaisquer divergncias entre a proposta e o contrato esto resolvidas; c) a empresa construtora tem capacidade para atender aos requisitos determinados. Devem ser mantidos registros dos resultados das anlises crticas e das aes resultantes dessa anlise (ver 4.2.4). Quando o cliente no apresenta seus requisitos documentados, estes devem ser confirmados antes da aceitao. Quando os requisitos da obra forem alterados, a empresa construtora deve assegurar que os documentos pertinentes so complementados e que o pessoal pertinente notificado sobre as alteraes feitas. 7.2.3. Comunicao com o cliente A empresa construtora deve determinar e implementar meios de comunicao com os clientes relacionados a: a) tratamento de propostas e contratos, inclusive emendas; b) informaes sobre a obra. 7.3. Projeto Para empresas construtoras que executam seus projetos internamente ou subcontratam os mesmos, o requisito 7.3 deve ser aplicado dos requisitos 7.3.1 ao 7.3.7. Para as que recebem projetos de seus clientes aplica-se apenas o requisito 7.3.8, devendo isso ser explicitado na definio do escopo do Sistema de Gesto da Qualidade, previsto no requisito 1.5. 7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto Nvel A 7.3.2. Entradas de projeto Nvel A 7.3.3. Sadas de projeto Nvel A
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7.3.4. Anlise crtica de projeto Nvel A 7.3.5. Verificao de projeto Nvel A 7.3.6. Validao de projeto Nvel A 7.3.7. Controle de alteraes de projeto As alteraes de projeto devem ser identificadas e registros devem ser mantidos. As alteraes devem ser analisadas criticamente, verificadas e validadas, de modo apropriado, e aprovadas antes da sua implementao. A anlise crtica das alteraes de projeto deve incluir a avaliao do efeito das alteraes no produto como um todo ou em suas partes (por exemplo, interfaces entre subsistemas). Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica de alteraes e de quaisquer aes necessrias (ver 4.2.4). 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente A empresa construtora deve realizar anlise crtica dos projetos do produto como um todo ou de suas partes que receba como decorrncia de um contrato, possibilitando a correta execuo da obra ou etapas da mesma. A empresa construtora deve prever a forma segundo a qual procede anlise crtica de toda a documentao tcnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais, especificaes tcnicas). Caso tal anlise aponte a necessidade de quaisquer aes, a empresa construtora deve informar tal fato e comunicar ao cliente propostas de modificaes e adaptaes necessrias de qualquer natureza. Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica (ver 4.2.4). 7.4. Aquisio 7.4.1. Processo de aquisio A empresa construtora deve assegurar que a compra de materiais e a contratao de servios estejam conforme com os requisitos especificados de aquisio. Este requisito abrange a compra de materiais controlados e a contratao de servios de execuo controlados, servios laboratoriais, servios de projeto e servios especializados de engenharia e a locao de equipamentos que a empresa construtora considere crticos para o atendimento das exigncias dos clientes. O tipo e extenso do controle aplicado ao fornecedor e ao produto adquirido devem depender do efeito do produto adquirido durante a execuo da obra ou no produto final.
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Para a definio dos materiais e servios de execuo controlados, ver Requisitos Complementares, em funo do subsetor da certificao almejada. 7.4.1.1. Processo de qualificao de fornecedores A empresa construtora deve estabelecer critrios para qualificar (pr-avaliar e selecionar), de maneira evolutiva, seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. Poder ser dispensado do processo de qualificao o fornecedor formalmente participante do Programa Setorial da Qualidade de produtos de seu subsetor industrial, e atendendo os requisitos estabelecidos no Projeto da Meta Mobilizadora Nacional da Habitao. A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de qualificao de seus fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da qualificao (ver 4.2.4). 7.4.1.2. Processo de avaliao de fornecedores A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, critrios para avaliar o desempenho de seus fornecedores em seus fornecimentos. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de avaliao de seus fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da avaliao (v 4.2.4). 7.4.2. Informaes para aquisio A empresa construtora deve assegurar, de maneira evolutiva, a adequao dos requisitos de aquisio especificados antes da sua comunicao ao fornecedor. 7.4.2.1. Materiais controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de compra de materiais controlados descrevam claramente o que est sendo comprado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.2. Servios controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios de execuo controlados descrevam claramente o que est sendo contratado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.3. Servios laboratoriais A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios laboratoriais descrevam claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est sendo contratado.
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7.4.2.4. Servios de projeto e servios especializados de engenharia A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios de projeto e servios especializados de engenharia descrevam claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est sendo contratado. 7.4.3. Verificao do produto adquirido A empresa construtora deve instituir e implementar, de maneira evolutiva, inspeo ou outras atividades necessrias para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisio especificados. A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, procedimentos documentados de inspeo de recebimento (ver 8.2.4) para todos os materiais e servios de execuo controlados. Quando a empresa construtora ou seu cliente pretender executar a verificao nas instalaes do fornecedor, a empresa construtora deve declarar, nas informaes para aquisio, as providncias de verificao pretendidas e o mtodo de liberao de produto. 7.5. Operaes de produo e fornecimento de servio 7.5.1. Controle de operaes A empresa construtora deve planejar e realizar a produo e o fornecimento de servio sob condies controladas. Condies controladas devem incluir, de modo evolutivo e quando aplicvel: a) b) c) d) e) f) g) a disponibilidade de informaes que descrevam as caractersticas do produto; a disponibilidade de procedimentos de execuo documentados, quando necessrio; o uso de equipamentos adequados; a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medio; a implementao de monitoramento e medio; a implementao da liberao, entrega e atividades ps-entrega; a manuteno de equipamentos considerados crticos para o atendimento das exigncias dos clientes.
No caso de obras do subsetor edificaes, a atividade de entrega inclui o fornecimento ao cliente de Manual de Uso, Operao e Manuteno, contendo as principais informaes sobre as condies de utilizao das instalaes e equipamentos bem como orientaes para a operao e de manuteno da obra executada ao longo da sua vida til. Para os demais subsetores, tal fornecimento facultativo, a no ser em situaes onde seja exigido pelo cliente. 7.5.1.1 Controle dos servios de execuo controlados A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir que os procedimentos documentados afeitos aos servios de execuo controlados incluam requisitos para (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor): a) realizao e aprovao do servio, sendo que, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio controlado ela deve:
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a.1) definir o procedimento documentado de realizao do processo, garantir que o fornecedor o implemente e assegurar o controle de inspeo desse processo; ou a.2) analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado de realizao do servio definido pela empresa externa subcontratada e assegurar o seu controle de inspeo. Nota: caso o servio seja considerado um servio especializado de execuo de obras e tenha sido terceirizado, no h necessidade de demonstrao do procedimento de realizao, ficando a empresa construtora dispensada de analis-lo criticamente e de aprov-lo. A existncia do procedimento documentado de inspeo, conforme previsto nos Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor, continua, no entanto, sendo obrigatria. b) qualificao do pessoal que realiza o servio ou da empresa subcontratada, quando apropriado. 7.5.2. Validao de processos Nvel A 7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.3.1. Identificao Quando apropriado, a empresa construtora deve identificar o produto ao longo da produo, a partir do recebimento e durante os estgios de execuo e entrega. Esta identificao tem por objetivo garantir a correspondncia inequvoca entre projetos, produtos, servios e registros gerados, evitando erros. No caso dos materiais estruturais, a identificao tem tambm por objetivo a rastreabilidade. A situao dos produtos, com relao aos requisitos de monitoramento e de medio, deve ser assinalada de modo apropriado de tal forma a indicarem a conformidade ou no dos mesmos, com relao s inspees e aos ensaios feitos. Para todos os materiais controlados, a empresa construtora deve garantir que tais materiais no sejam empregados, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas. No caso de situaes nas quais um desses materiais tenha que ser aplicado antes de ter sido controlado, o mesmo deve ser formalmente identificado, permitindo sua posterior localizao e a realizao das correes que se fizerem necessrias, no caso do no atendimento s exigncias feitas. Para todos os servios de execuo controlados, a empresa construtora deve garantir que as etapas subseqentes a eles no sejam iniciadas, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto eles no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas.
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7.5.3.2. Rastreabilidade A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou identificao nica dos locais de utilizao de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade no possa ser assegurada por meio de medio e monitoramento realizados antes da sua aplicao. Devem ser mantidos registros de tal identificao (ver 4.2.4). 7.5.4. Propriedade do cliente A empresa construtora deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto estiver sob seu controle ou por ela sendo utilizada. A empresa construtora deve identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporao no produto. Caso a propriedade do cliente seja perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, tal fato deve ser informado ao cliente e devem ser mantidos registros (ver 4.2.4). Nota: Propriedade do cliente pode incluir propriedade intelectual. 7.5.5. Preservao de produto A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir, para os materiais controlados, a correta identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de produo. A empresa construtora deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em todas as etapas do processo de produo, at a entrega da obra. Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas. 7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento A empresa construtora deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto com os requisitos determinados (ver 7.2.1). A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento possam ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e monitoramento. Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, o dispositivo de medio deve ser: a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando esse padro no existir, a base usada para calibrao ou verificao deve ser registrada; b) ajustado ou reajustado, como necessrio; c) identificado para possibilitar que a situao da calibrao seja determinada; d) protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medio; e) protegido de dano e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento.
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Adicionalmente, a empresa construtora deve avaliar e registrar a validade dos resultados de medies anteriores quando constatar que o dispositivo no est conforme com os requisitos. A empresa construtora deve tomar ao apropriada no dispositivo e em qualquer produto afetado. Registros dos resultados de calibrao e verificao devem ser mantidos (ver 4.2.4). NOTA: Ver NBR ISO 10012-1 e NBR ISO 10012-2 para orientao.
8 Medio, anlise e melhoria 8.1. Generalidades A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, planejar e implementar os processos necessrios de monitoramento, medio, anlise e melhoria para: a) demonstrar a conformidade do produto; b) assegurar a conformidade do Sistema de Gesto da Qualidade, e; c) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade. Isso deve incluir a determinao dos mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, e a abrangncia de seu uso. 8.2. Medio e monitoramento 8.2.1. Satisfao do cliente Como uma das medies do desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve monitorar informaes relativas percepo do cliente sobre se a organizao atendeu aos seus requisitos. Os mtodos para obteno e uso dessas informaes devem ser determinados. 8.2.2. Auditoria interna A empresa construtora deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) est conforme com as disposies planejadas (ver 7.1), com os requisitos deste Referencial e com os requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade por ela institudos, e; b) est mantido e implementado eficazmente. Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em considerao a situao e a importncia dos processos e reas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critrios da auditoria, escopo, freqncia e mtodos devem ser definidos. Todos processos definidos pelo Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora devem ser auditados pelo menos uma vez por ano. A seleo dos auditores e a execuo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores no devem auditar o seu prprio trabalho.
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As responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execuo de auditorias e para relato dos resultados e manuteno dos registros (ver 4.2.4) devem ser definidos em um procedimento documentado. O responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes para eliminar noconformidades e suas causas sejam tomadas sem demora indevida. As atividades de acompanhamento devem incluir a verificao das aes tomadas e o relato dos resultados de verificao (ver 8.5.2). Nota: Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.
8.2.3. Medio e monitoramento de processos Nvel A 8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da obra A empresa construtora deve estabelecer procedimentos documentados de inspeo e monitoramento das caractersticas dos materiais controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor) e dos produtos resultantes dos servios de execuo controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor), a fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados. Isto deve assegurar a inspeo de recebimento, em ambos os casos, e deve ser conduzido nos estgios apropriados dos processos de execuo da obra (ver 7.1). A empresa construtora deve estabelecer procedimento documentado para inspeo das caractersticas finais da obra antes da sua entrega, de modo a confirmar a sua conformidade s especificaes e necessidades do cliente quanto ao produto acabado. Em ambos os casos, as evidncia de conformidade com os critrios de aceitao devem ser mantidas. Os registros devem indicar a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto (ver 4.2.4). A liberao dos materiais e a liberao e entrega dos servios de execuo controlados e da obra no deve prosseguir at que todas as providncias planejadas (ver 7.1) tenham sido satisfatoriamente concludas, a menos que aprovado de outra maneira por uma autoridade pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente. 8.3. Controle de materiais e de servios de execuo controlados e da obra no-conformes A empresa construtora deve assegurar, de maneira evolutiva, que os materiais controlados, os produtos resultantes dos servios de execuo controlados e a obra a ser entregue ao cliente que no estejam de acordo com os requisitos definidos sejam identificados e controlados para evitar seu uso, liberao ou entrega no intencional. Estas atividades devem ser definidas em um procedimento documentado. A empresa construtora deve tratar os materiais controlados, os servios de execuo controlados ou a obra no-conformes segundo uma ou mais das seguintes formas: a) execuo de aes para eliminar a no-conformidade detectada; b) autorizao do seu uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente e, onde aplicvel, pelo cliente;
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c) execuo de ao para impedir a inteno original de seu uso ou aplicao originais, sendo possvel a sua reclassificao para aplicaes alternativas. Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades e qualquer ao subseqente tomada, incluindo concesses obtidas (ver 4.2.4). Quando o material, o servio de execuo ou a obra no-conforme for corrigido, esse deve ser reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos. Quando a no-conformidade do material, do servio de execuo ou da obra for detectada aps a entrega ou incio de seu uso, a empresa construtora deve tomar as aes apropriadas em relao aos efeitos, ou potenciais efeitos, da no-conformidade. 8.4. Anlise de dados A empresa construtora deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a adequao e eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e para avaliar onde melhorias contnuas podem ser realizadas. Isto deve incluir dados gerados como resultado do monitoramento e das medies e de outras fontes pertinentes. A anlise de dados deve fornecer informaes relativas a: a) satisfao do cliente (ver 8.2.1); b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1); c) caractersticas da obra entregue, dos processos de execuo de servios controlados e dos materiais controlados, e suas tendncias de desempenho, incluindo desempenho operacional dos processos, e incluindo oportunidades para aes preventivas; d) fornecedores. 8.5. Melhoria 8.5.1. Melhoria contnua A empresa construtora deve continuamente melhorar a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade por meio do uso da poltica da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, anlise de dados, aes corretivas e preventivas e anlise crtica pela direo. 8.5.2. Ao corretiva A empresa construtora deve executar aes corretivas para eliminar as causas de noconformidades, de forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser proporcionais aos efeitos das no-conformidades encontradas. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para: a) anlise crtica de no-conformidades, incluindo reclamaes de cliente; b) determinao das causas de no-conformidades; c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no ocorrero novamente; d) determinao e implementao de aes necessrias;
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e) registro dos resultados de aes executadas (ver 4.2.4); f) anlise crtica de aes corretivas executadas. 8.5.3. Ao Preventiva Nvel A

ANEXO III
Referencial Normativo Nvel A do SiAC Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil.
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H Referencial Normativo Nvel A do SiAC
Referencial Normativo Nvel A Sistema de Certificao de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC)
1 Objetivo 1.1. Introduo Este Referencial Normativo do Sistema de Avaliao de Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H estabelece os requisitos do nvel A aplicveis s empresas da especialidade tcnica Execuo de Obras, o mais abrangente dos nveis previstos. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras e Requisitos Complementares - Execuo de Obras, para os diferentes subsetores e escopos de certificao. Este Referencial aplicvel a toda empresa construtora que pretenda melhorar sua eficincia tcnica e econmica e eficcia por meio da implementao de um Sistema de Gesto da Qualidade, independentemente do subsetor onde atue. Este documento nico e aplicvel em qualquer subsetor onde a empresa atue, respeitadas as especificidades definidas no documento de Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor em questo. Os subsetores que podem ser cobertos so os previstos no Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.2. Abordagem de processo. Os outros sistemas de gesto A presente verso do SiAC - Execuo de Obras adota a abordagem de processo para o desenvolvimento, implementao e melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora. Esta visa, antes de tudo, aumentar a satisfao dos clientes no que diz respeito ao atendimento de suas exigncias. Um dos pontos marcantes da abordagem de processo o da implementao do ciclo de Deming ou da metodologia conhecida como PDCA (do ingls Plan, Do, Check e Act): 1. Planejar: prever as atividades (processos) necessrias para o atendimento das necessidades dos clientes, e que transformam elementos de entrada em elementos de sada . 2. Executar: executar as atividades (processos) planejadas. 3. Controlar: medir e controlar os processos e seus resultados quanto ao atendimento s exigncias feitas pelos clientes e analisar os resultados. 4. Agir: levar adiante as aes que permitam uma melhoria permanente do desempenho dos processos. Para que uma empresa atuando na construo de obras trabalhe de maneira eficaz, ela deve desempenhar diferentes atividades. A abordagem de processo procura assim identificar, organizar e
gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para levlas adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam (tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente; as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos. 1.3. Generalidades O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados, individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC). Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos diversos Referenciais Normativos do SiAC s tm validade se emitidos por Organismos de Certificao Credenciados (O.C.C.) autorizados pela Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme o presente Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C. autorizados. Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis neste Referencial Normativo.

SiAC - Execuo de Obras SEO 4 Sistema de Gesto da Qualidade REQUISITO 4.1 Requisitos gerais 4.2. Requisitos de documentao 5.1. Comprometimento da direo da empresa 5.2. Foco no cliente 5.3. Poltica da qualidade 5.4.1. Objetivos da qualidade 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade 5 Responsabilidade da 5.5.1. Responsabilidade e direo da autoridade 5.5. Responsabilidade, empresa 5.5.2. Representante da direo Autoridade e Comunicao da empresa 5.5.3. Comunicao interna 5.6.1. Generalidades 5.6.2. Entradas para a anlise 5.6. Anlise crtica pela direo crtica 5.6.3. Sadas da anlise crtica 6.1. Proviso de recursos 6.2.1. Designao de pessoal 6.2.2. Treinamento, 6.2. Recursos humanos 6 Gesto de conscientizao e recursos competncia 6.3. Infra-estrutura 6.4. Ambiente de trabalho 7.1.1. Plano da Qualidade da 7 Execuo da Obra obra 7.1. Planejamento da Obra 7.1.2. Planejamento da execuo da obra 7.2.1. Identificao de requisitos relacionados obra 7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos cliente requisitos relacionados obra 7.2.3. Comunicao com o cliente 7.3.1. Planejamento da 7.3. Projeto elaborao do projeto 7.3.2. Entradas de projeto 5.4. Planejamento 4.2.1. Generalidades 4.2.2. Manual da Qualidade 4.2.3. Controle de documentos 4.2.4. Controle de registros D X X X X X X X X X X X Nveis C X X X X X X X X X X X X X X X X X X B X X X X X X X X X X X X X X X X X X X A X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
X X
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X X X X
SiAC - Execuo de Obras SEO REQUISITO 7.3.3. Sadas de projeto 7.3.4. Anlise crtica de projeto 7.3.5. Verificao de projeto 7.3.6. Validao de projeto 7.3.7. Controle de alteraes de projeto 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente 7.4.1. Processo de aquisio 7.4.2. Informaes para aquisio 7.4.3. Verificao do produto adquirido 7.5.1. Controle de operaes 7.5.2. Validao de processos 7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.4. Propriedade do cliente 7.5.5. Preservao de produto D
Nveis C B A X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
7.4. Aquisio
X X X X
X X X X
X X X X X
Nota: A letra X da coluna nveis indica os requisitos exigveis no presente nvel de certificao e em nveis anteriores. O nvel A atende integralmente s exigncias da NBR ISO 9001:2000, podendo a empresa construtora solicitar certificao simultnea certificao segundo este referencial normativo.
2 Referncia normativa Como j dito, a aplicao do presente referencial normativo de certificao no impede a empresa construtora de implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001:2000, e nem tampouco a exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
4 Sistema de Gesto da Qualidade 4.1. Requisitos gerais Para implementar o Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve atender em seu planejamento de implantao do SGQ os requisitos abaixo descritos. A empresa construtora deve: a) realizar um diagnstico da situao da empresa, em relao aos presentes requisitos, no incio do desenvolvimento do Sistema de Gesto da Qualidade; b) definir claramente o(s) subsetor(es) e tipo(s) de obra abrangido(s) pelo Sistema de Gesto da Qualidade; c) estabelecer lista de servios de execuo controlados e lista de materiais controlados, respeitandose as exigncias especficas dos Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) onde atua; d) identificar e gerenciar os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade e sua aplicao por toda a empresa construtora (ver 1.2); e) determinar a seqncia e interao destes processos; f) estabelecer um planejamento para desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da
g) h) i) j)
Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e obteno dos diferentes nveis de certificao; determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes; assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e monitoramento desses processos; monitorar, medir e analisar esses processos; implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos.
c) procedimentos documentados institudos de modo evolutivo para o Sistema de Gesto da Qualidade, ou referncia a eles; e d) descrio da seqncia e interao entre os processos do Sistema de Gesto da Qualidade. 4.2.3. Controle de documentos Os documentos requeridos pelo Sistema de Gesto da Qualidade devem ser controlados, conforme o nvel de certificao da empresa construtora. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para: a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso; b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos; c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas, a fim de evitar o uso indevido de documentos no-vlidos ou obsoletos; d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em todos os locais onde so executadas as operaes essenciais para o funcionamento efetivo do Sistema de Gesto da Qualidade; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f) prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar uma identificao adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propsito; g) assegurar que documentos de origem externa, tais como normas tcnicas, projetos, memoriais e especificaes do cliente, sejam identificados, tenham distribuio controlada e estejam disponveis em todos os locais onde so aplicveis. Nota: As empresas no esto obrigadas a disponibilizar as normas tcnicas que porventura sejam citadas nos seus documentos, tais como especificao de materiais e procedimentos para execuo de servios. 4.2.4. Controle de Registros Registros da qualidade devem ser institudos e mantidos para prover evidncias da conformidade com requisitos e da operao eficaz do Sistema de Gesto da Qualidade. Registros da qualidade devem ser mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros da qualidade. Devem tambm ser considerados registros oriundos de fornecedores de materiais e servios controlados. 5 Responsabilidade da direo da empresa 5.1. Comprometimento da direo da empresa A direo da empresa construtora deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da Qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia mediante: a) a comunicao aos profissionais da empresa e queles de empresas subcontratadas para a execuo de servios controlados da importncia de atender aos requisitos do cliente, assim como aos regulamentares e estatutrios;
b) o estabelecimento da poltica da qualidade; c) a garantia da disponibilidade de recursos necessrios; d) a garantia de que so estabelecidos os objetivos da qualidade e de que seus indicadores esto sendo acompanhados (ver 5.4.1); e) a conduo das anlises crticas pela direo da empresa. 5.2. Foco no cliente A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so determinados com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so atendidos com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). 5.3. Poltica da qualidade A direo da empresa deve assegurar que a poltica da qualidade: a) seja apropriada aos propsitos da empresa construtora; b) inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade; c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade; d) seja comunicada nos nveis apropriados da empresa construtora e de seus subcontratados com responsabilidades definidas no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, segundo um plano de sensibilizao previamente definido; e) seja entendida, no grau de entendimento apropriado, pelos profissionais da empresa construtora e de seus subempreiteiros com responsabilidade no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, conforme o seu nvel evolutivo; f) seja analisada criticamente para manuteno de sua adequao. 5.4. Planejamento 5.4.1. Objetivos da qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) sejam definidos objetivos da qualidade mensurveis para as funes e nveis pertinentes da empresa construtora e de modo consistente com a poltica da qualidade; b) sejam definidos indicadores para permitir o acompanhamento dos objetivos da qualidade; c) os objetivos da qualidade incluam aqueles necessrios para atender aos requisitos aplicados execuo das obras da empresa (ver 7.1.1 h); d) seja implementado um sistema de medio dos indicadores definidos; e) haja acompanhamento da evoluo dos indicadores definidos, para verificar o atendimento dos objetivos da qualidade. 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade A direo da empresa deve assegurar que:
a) o planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade; e b) a integridade do Sistema de Gesto da Qualidade mantida quando mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade so planejadas e implementadas. 5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao 5.5.1. Responsabilidade e autoridade A direo da empresa deve assegurar que as responsabilidades e autoridades so definidas ao longo da documentao do Sistema e comunicadas na empresa construtora. 5.5.2. Representante da direo da empresa A direo da empresa deve indicar um membro da empresa construtora que, independente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade sejam estabelecidos de maneira evolutiva, implementados e mantidos; b) assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente em toda a empresa; c) relatar direo da empresa o desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade e qualquer necessidade de melhoria. 5.5.3. Comunicao interna A direo da empresa deve assegurar que so estabelecidos internamente os processos de comunicao apropriados e que seja realizada comunicao relativa eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade. 5.6. Anlise crtica pela direo 5.6.1. Generalidades A direo da empresa deve analisar criticamente o Sistema de Gesto da Qualidade, a intervalos planejados, para assegurar sua contnua pertinncia, adequao e eficcia. A anlise crtica deve incluir a avaliao de oportunidades para melhoria e necessidades de mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade, incluindo a poltica da qualidade e os objetivos da qualidade. Devem ser mantidos registros das anlises crticas pela direo da empresa (ver 4.2.4). 5.6.2. Entradas para a anlise crtica As entradas para a anlise crtica pela direo devem incluir informaes sobre: a) b) c) d) e) f) os resultados de auditorias; a situao das aes corretivas; acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores; mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade; recomendaes para melhoria; as retroalimentaes do cliente;
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g) o desempenho dos processos e da anlise da conformidade do produto; h) a situao das aes preventivas. 5.6.3. Sadas da anlise crtica Os resultados da anlise crtica pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a: a) melhoria do produto com relao aos requisitos do cliente; b) necessidade de recursos; c) melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e de seus processos.
6 Gesto de recursos 6.1. Proviso de recursos A empresa construtora deve determinar e prover recursos, de acordo com os requisitos do nvel evolutivo em que se encontra, necessrios para: a) implementar de maneira evolutiva e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade; b) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade; c) aumentar a satisfao dos clientes mediante o atendimento aos seus requisitos. 6.2. Recursos humanos 6.2.1. Designao de pessoal O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados. 6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento A empresa construtora deve, em funo da evoluo de seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do produto; b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de competncia; c) avaliar a eficcia das aes executadas; d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento, experincia e habilidade (ver 4.2.4). 6.3. Infra-estrutura A empresa construtora deve identificar, prover e manter a infra-estrutura necessria para a obteno da conformidade do produto, incluindo: a) canteiros de obras, escritrios da empresa, demais locais de trabalho e instalaes associadas;
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b) ferramentas e equipamentos relacionados ao processo de produo; e c) servios de apoio (tais como abastecimentos em geral, reas de vivncia, transporte e meios de comunicao). 6.4. Ambiente de trabalho A empresa construtora deve determinar e gerenciar as condies do ambiente de trabalho necessrias para a obteno da conformidade com os requisitos do produto.
7 Execuo da obra Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do produto almejado pelo cliente, em funo da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s) especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral. 7.1. Planejamento da Obra 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo Plano da Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade (ver 4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado: a) estrutura organizacional da obra, incluindo definio de responsabilidades especficas; b) relao de materiais e servios de execuo controlados, e respectivos procedimentos de execuo e inspeo; c) projeto do canteiro; d) identificao das especificidades da execuo da obra e determinao das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); e) identificao dos processos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes, bem como de suas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); f) identificao das especificidades no que se refere manuteno de equipamentos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes; g) programa de treinamento especfico da obra; h) objetivos da qualidade especficos para a execuo da obra e atendimento das exigncias dos clientes, associados a indicadores; i) definio dos destinos adequados dados aos resduos slidos e lquidos produzidos pela obra (entulhos, esgotos, guas servidas), que respeitem o meio ambiente. 7.1.2. Planejamento da execuo da obra A empresa construtora deve realizar o planejamento, programao e controle do andamento da execuo da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos. Devem ser mantidos registros dos controles de andamento realizados (ver 4.2.4).
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7.2. Processos relacionados ao cliente 7.2.1. Determinao dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve determinar: a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e assistncia tcnica; b) requisitos da obra no especificados pelo cliente mas necessrios para o uso especificado ou intencional; c) obrigaes relativas obra, incluindo requisitos regulamentares e legais; d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora. 7.2.2. Anlise crtica dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve analisar criticamente os requisitos da obra, determinados em 7.2.1. A anlise crtica deve ser conduzida antes que seja assumido o compromisso de executar a obra para o cliente (por exemplo, submisso de uma proposta, lanamento de um empreendimento ou assinatura de um contrato) e deve assegurar que: a) os requisitos da obra esto definidos; b) quaisquer divergncias entre a proposta e o contrato esto resolvidas; c) a empresa construtora tem capacidade para atender aos requisitos determinados. Devem ser mantidos registros dos resultados das anlises crticas e das aes resultantes dessa anlise (ver 4.2.4). Quando o cliente no apresenta seus requisitos documentados, estes devem ser confirmados antes da aceitao. Quando os requisitos da obra forem alterados, a empresa construtora deve assegurar que os documentos pertinentes so complementados e que o pessoal pertinente notificado sobre as alteraes feitas. 7.2.3. Comunicao com o cliente A empresa construtora deve determinar e implementar meios de comunicao com os clientes relacionados a: a) tratamento de propostas e contratos, inclusive emendas; b) informaes sobre a obra; c) retroalimentao do cliente, incluindo suas reclamaes. 7.3. Projeto Para empresas construtoras que executam seus projetos internamente ou subcontratam os mesmos, o requisito 7.3 deve ser aplicado dos requisitos 7.3.1 ao 7.3.7. Para as que recebem projetos de seus clientes aplica-se apenas o requisito 7.3.8, devendo isso ser explicitado na definio do escopo do Sistema de Gesto da Qualidade, previsto no requisito 1.5.
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7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto A empresa construtora deve planejar e controlar o processo de elaborao do projeto da obra destinada ao seu cliente. Durante este planejamento, a empresa construtora deve determinar: a) as etapas do processo de elaborao do projeto, considerando as suas diferentes especialidades tcnicas; b) a anlise crtica e verificao que sejam apropriadas para cada etapa do processo de elaborao do projeto, para suas diferentes especialidades tcnicas; c) as responsabilidades e autoridades para o projeto. A empresa construtora deve gerenciar as interfaces entre as diferentes especialidades tcnicas (internas ou externas) envolvidas no projeto para assegurar a comunicao eficaz e a designao clara de responsabilidades. As sadas do planejamento da elaborao do projeto devem ser atualizadas, conforme apropriado, de acordo com a evoluo do projeto. 7.3.2. Entradas de projeto As entradas do processo de projeto relativas aos requisitos da obra devem ser definidas e os respectivos registros devem ser mantidos (ver 4.2.4). Estas devem incluir: a) b) c) d) requisitos funcionais e de desempenho; requisitos regulamentares e legais aplicveis; onde pertinente, informaes provenientes de projetos similares anteriores; quaisquer outros requisitos essenciais para o projeto.
Estas entradas devem ser analisadas criticamente quanto a sua adequao. Requisitos devem ser completos, sem ambigidades e no conflitantes entre si 7.3.3. Sadas de projeto As sadas do processo de projeto devem ser documentadas de uma maneira que possibilite sua verificao em relao aos requisitos de entrada e devem ser aprovadas antes da sua liberao. So consideradas sadas de projeto os memoriais de clculo, descritivos ou justificativos, da mesma forma que as especificaes tcnicas e os desenhos e demais elementos grficos. As sadas de projeto devem: a) atender aos requisitos de entrada do processo de projeto; b) fornecer informaes apropriadas para aquisio de materiais e servios e para a execuo da obra, incluindo indicaes dos dispositivos regulamentares e legais aplicveis; c) onde pertinente, informaes provenientes de projetos similares anteriores; d) onde pertinente, conter ou referenciar os critrios de aceitao para a obra; e) definir as caractersticas da obra que so essenciais para seu uso seguro e apropriado.
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7.3.4. Anlise crtica de projeto Devem ser realizadas, em estgios apropriados e planejados (ver 7.3.1), que podem ou no corresponder s etapas do processo de projeto, anlises crticas sistemticas do projeto para: a) avaliar a capacidade dos resultados do projeto de atender plenamente aos requisitos de entrada do processo de projeto; b) garantir a compatibilizao do projeto; c) identificar todo tipo de problema e propor aes necessrias. As anlises crticas de projeto devem envolver representantes das especialidades tcnicas concernentes ao estgio de projeto que est sendo analisado. Devem ser mantidos registros dos resultados das anlises crticas e das subseqentes aes necessrias (ver 4.2.4). 7.3.5. Verificao de projeto A verificao de projeto deve ser executada conforme disposies planejadas (ver 7.3.1), para assegurar que as sadas atendam aos requisitos de entrada. Devem ser mantidos registros dos resultados da verificao e das aes necessrias subseqentes (ver 4.2.4). 7.3.6. Validao de projeto A validao do projeto deve ser realizada, onde for praticvel, para a obra toda ou para suas partes. Apresenta-se como concluso do processo de anlise crtica, conforme planejado (ver 7.3.1), e procura assegurar que o produto resultante capaz de atender aos requisitos para o uso ou aplicao especificados ou pretendidos, onde conhecidos. Os resultados da validao e as aes de acompanhamento subseqentes devem ser registradas (ver 4.2.4). O registro do processo de validao deve incluir as hipteses e avaliaes aplicveis consideradas para garantir que o desempenho pretendido ser atingido, particularmente quando includas, no projeto, solues inovadoras. Nota: Tal validao pode se dar com o uso de medidas tais como: realizao de simulaes por computador; confeco de maquetes, fsicas ou eletrnicas; avaliao de desempenho; ensaios em partes do produto projetado (fsicos os simulados); reunies com possveis usurios; construo de unidades tipo; comparao com projetos semelhantes j construdos; etc. 7.3.7. Controle de alteraes de projeto As alteraes de projeto devem ser identificadas e registros devem ser mantidos. As alteraes devem ser analisadas criticamente, verificadas e validadas, de modo apropriado, e aprovadas antes da sua implementao. A anlise crtica das alteraes de projeto deve incluir a avaliao do efeito das alteraes no produto como um todo ou em suas partes (por exemplo, interfaces entre subsistemas).
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Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica de alteraes e de quaisquer aes necessrias (ver 4.2.4). 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente A empresa construtora deve realizar anlise crtica dos projetos do produto como um todo ou de suas partes que receba como decorrncia de um contrato, possibilitando a correta execuo da obra ou etapas da mesma. A empresa construtora deve prever a forma segundo a qual procede anlise crtica de toda a documentao tcnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais, especificaes tcnicas). Caso tal anlise aponte a necessidade de quaisquer aes, a empresa construtora deve informar tal fato e comunicar ao cliente propostas de modificaes e adaptaes necessrias de qualquer natureza. Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica (ver 4.2.4). 7.4. Aquisio 7.4.1. Processo de aquisio A empresa construtora deve assegurar que a compra de materiais e a contratao de servios estejam conforme com os requisitos especificados de aquisio. Este requisito abrange a compra de materiais controlados e a contratao de servios de execuo controlados, servios laboratoriais, servios de projeto e servios especializados de engenharia e a locao de equipamentos que a empresa construtora considere crticos para o atendimento das exigncias dos clientes. O tipo e extenso do controle aplicado ao fornecedor e ao produto adquirido devem depender do efeito do produto adquirido durante a execuo da obra ou no produto final. Para a definio dos materiais e servios de execuo controlados, ver Requisitos Complementares, em funo do subsetor da certificao almejada. 7.4.1.1. Processo de qualificao de fornecedores A empresa construtora deve estabelecer critrios para qualificar (pr-avaliar e selecionar), de maneira evolutiva, seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. Poder ser dispensado do processo de qualificao o fornecedor formalmente participante do Programa Setorial da Qualidade de produtos de seu subsetor industrial, e atendendo os requisitos estabelecidos no Projeto da Meta Mobilizadora Nacional da Habitao. A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de qualificao de seus fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da qualificao (ver 4.2.4). 7.4.1.2. Processo de avaliao de fornecedores A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, critrios para avaliar o desempenho de seus fornecedores em seus fornecimentos. Deve ser tomado como base a
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capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de avaliao de seus fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da avaliao (v 4.2.4). 7.4.2. Informaes para aquisio A empresa construtora deve assegurar, de maneira evolutiva, a adequao dos requisitos de aquisio especificados antes da sua comunicao ao fornecedor. 7.4.2.1. Materiais controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de compra de materiais controlados descrevam claramente o que est sendo comprado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.2. Servios controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios de execuo controlados descrevam claramente o que est sendo contratado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.3. Servios laboratoriais A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios laboratoriais descrevam claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est sendo contratado. 7.4.2.4. Servios de projeto e servios especializados de engenharia A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios de projeto e servios especializados de engenharia descrevam claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est sendo contratado. 7.4.3. Verificao do produto adquirido A empresa construtora deve instituir e implementar, de maneira evolutiva, inspeo ou outras atividades necessrias para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisio especificados. A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, procedimentos documentados de inspeo de recebimento (ver 8.2.4) para todos os materiais e servios de execuo controlados. Quando a empresa construtora ou seu cliente pretender executar a verificao nas instalaes do fornecedor, a empresa construtora deve declarar, nas informaes para aquisio, as providncias de verificao pretendidas e o mtodo de liberao de produto.
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7.5. Operaes de produo e fornecimento de servio 7.5.1. Controle de operaes A empresa construtora deve planejar e realizar a produo e o fornecimento de servio sob condies controladas. Condies controladas devem incluir, de modo evolutivo e quando aplicvel: a) b) c) d) e) f) g) a disponibilidade de informaes que descrevam as caractersticas do produto; a disponibilidade de procedimentos de execuo documentados, quando necessrio; o uso de equipamentos adequados; a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medio; a implementao de monitoramento e medio; a implementao da liberao, entrega e atividades ps-entrega; a manuteno de equipamentos considerados crticos para o atendimento das exigncias dos clientes.
No caso de obras do subsetor edificaes, a atividade de entrega inclui o fornecimento ao cliente de Manual de Uso, Operao e Manuteno, contendo as principais informaes sobre as condies de utilizao das instalaes e equipamentos bem como orientaes para a operao e de manuteno da obra executada ao longo da sua vida til. Para os demais subsetores, tal fornecimento facultativo, a no ser em situaes onde seja exigido pelo cliente. 7.5.1.1. Controle dos servios de execuo controlados A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir que os procedimentos documentados afeitos aos servios de execuo controlados incluam requisitos para (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor pertinente): a) realizao e aprovao do servio, sendo que, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio controlado ela deve: a.1) definir o procedimento documentado de realizao do processo, garantir que o fornecedor o implemente e assegurar o controle de inspeo desse processo; ou a.2) analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado de realizao do servio definido pela empresa externa subcontratada e assegurar o seu controle de inspeo. Nota: caso o servio seja considerado um servio especializado de execuo de obras e tenha sido terceirizado, no h necessidade de demonstrao do procedimento de realizao, ficando a empresa construtora dispensada de analis-lo criticamente e de aprov-lo. A existncia do procedimento documentado de inspeo, conforme previsto nos Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor, continua no entanto sendo obrigatria. b) qualificao do pessoal que realiza o servio ou da empresa subcontratada, quando apropriado.
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7.5.2. Validao de processos A empresa construtora deve validar todos os processos de produo e de fornecimento de servio onde a sada resultante no possa ser verificada por monitoramento ou medio subseqente. Isso inclui os processos onde as deficincias s fiquem aparentes depois que o produto esteja em uso ou o servio tenha sido entregue. A validao deve demonstrar a capacidade desses processos de alcanar os resultados planejados. A empresa construtora deve tomar as providncias necessrias para esses processos, incluindo, quando aplicvel: a) b) c) d) e) critrios definidos para anlise crtica e aprovao dos processos; aprovao de equipamento e qualificao de pessoal; uso de mtodos e procedimentos especficos; requisitos para registros (ver 4.2.4), e; revalidao.
7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.3.1. Identificao Quando apropriado, a empresa construtora deve identificar o produto ao longo da produo, a partir do recebimento e durante os estgios de execuo e entrega. Esta identificao tem por objetivo garantir a correspondncia inequvoca entre projetos, produtos, servios e registros gerados, evitando erros. No caso dos materiais estruturais, a identificao tem tambm por objetivo a rastreabilidade. A situao dos produtos, com relao aos requisitos de monitoramento e de medio, deve ser assinalada de modo apropriado de tal forma a indicarem a conformidade ou no dos mesmos, com relao s inspees e aos ensaios feitos. Para todos os materiais controlados, a empresa construtora deve garantir que tais materiais no sejam empregados, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas. No caso de situaes nas quais um desses materiais tenha que ser aplicado antes de ter sido controlado, o mesmo deve ser formalmente identificado, permitindo sua posterior localizao e a realizao das correes que se fizerem necessrias, no caso do no atendimento s exigncias feitas. Para todos os servios de execuo controlados, a empresa construtora deve garantir que as etapas subseqentes a eles no sejam iniciadas, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto eles no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas.
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7.5.3.2. Rastreabilidade A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou identificao nica dos locais de utilizao de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade no possa ser assegurada por meio de medio e monitoramento realizados antes da sua aplicao. Devem ser mantidos registros de tal identificao (ver 4.2.4). 7.5.4. Propriedade do cliente A empresa construtora deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto estiver sob seu controle ou por ela sendo utilizada. A empresa construtora deve identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporao no produto. Caso a propriedade do cliente seja perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, tal fato deve ser informado ao cliente e devem ser mantidos registros (ver 4.2.4). Nota: Propriedade do cliente pode incluir propriedade intelectual. 7.5.5. Preservao de produto A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir, para os materiais controlados, a correta identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de produo. A empresa construtora deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em todas as etapas do processo de produo, at a entrega da obra. Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas. 7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento A empresa construtora deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto com os requisitos determinados (ver 7.2.1). A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento possam ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e monitoramento. Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, o dispositivo de medio deve ser: a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando esse padro no existir, a base usada para calibrao ou verificao deve ser registrada; b) ajustado ou reajustado, como necessrio; c) identificado para possibilitar que a situao da calibrao seja determinada; d) protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medio; e) protegido de dano e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento.
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Adicionalmente, a empresa construtora deve avaliar e registrar a validade dos resultados de medies anteriores quando constatar que o dispositivo no est conforme com os requisitos. A empresa construtora deve tomar ao apropriada no dispositivo e em qualquer produto afetado. Registros dos resultados de calibrao e verificao devem ser mantidos (ver 4.2.4). NOTA: Ver NBR ISO 10012-1 e NBR ISO 10012-2 para orientao.
8 Medio, anlise e melhoria 8.1. Generalidades A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, planejar e implementar os processos necessrios de monitoramento, medio, anlise e melhoria para: a) demonstrar a conformidade do produto; b) assegurar a conformidade do Sistema de Gesto da Qualidade, e; c) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade. Isso deve incluir a determinao dos mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, e a abrangncia de seu uso. 8.2. Medio e monitoramento 8.2.1. Satisfao do cliente Como uma das medies do desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve monitorar informaes relativas percepo do cliente sobre se a organizao atendeu aos seus requisitos. Os mtodos para obteno e uso dessas informaes devem ser determinados. 8.2.2. Auditoria interna A empresa construtora deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) est conforme com as disposies planejadas (ver 7.1), com os requisitos deste Referencial e com os requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade por ela institudos, e; b) est mantido e implementado eficazmente. Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em considerao a situao e a importncia dos processos e reas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critrios da auditoria, escopo, freqncia e mtodos devem ser definidos. Todos processos definidos pelo Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora devem ser auditados pelo menos uma vez por ano. A seleo dos auditores e a execuo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores no devem auditar o seu prprio trabalho.
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As responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execuo de auditorias e para relato dos resultados e manuteno dos registros (ver 4.2.4) devem ser definidos em um procedimento documentado. O responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes para eliminar noconformidades e suas causas sejam tomadas sem demora indevida. As atividades de acompanhamento devem incluir a verificao das aes tomadas e o relato dos resultados de verificao (ver 8.5.2). Nota: Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.
8.2.3. Medio e monitoramento de processos A empresa construtora deve aplicar mtodos adequados para monitoramento e, quando aplicvel, para medio dos processos do Sistema de Gesto da Qualidade. Esses mtodos devem demonstrar a capacidade dos processos em alcanar os resultados planejados. Quando os resultados planejados no so alcanados, devem ser efetuadas as correes e as aes corretivas, como apropriado, para assegurar a conformidade do produto. 8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da obra A empresa construtora deve estabelecer procedimentos documentados de inspeo e monitoramento das caractersticas dos materiais controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor) e dos produtos resultantes dos servios de execuo controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor), a fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados. Isto deve assegurar a inspeo de recebimento, em ambos os casos, e deve ser conduzido nos estgios apropriados dos processos de execuo da obra (ver 7.1). A empresa construtora deve estabelecer procedimento documentado para inspeo das caractersticas finais da obra antes da sua entrega, de modo a confirmar a sua conformidade s especificaes e necessidades do cliente quanto ao produto acabado. Em ambos os casos, as evidncia de conformidade com os critrios de aceitao devem ser mantidas. Os registros devem indicar a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto (ver 4.2.4). A liberao dos materiais e a liberao e entrega dos servios de execuo controlados e da obra no deve prosseguir at que todas as providncias planejadas (ver 7.1) tenham sido satisfatoriamente concludas, a menos que aprovado de outra maneira por uma autoridade pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente. 8.3. Controle de materiais e de servios de execuo controlados e da obra no-conformes A empresa construtora deve assegurar, de maneira evolutiva, que os materiais controlados, os produtos resultantes dos servios de execuo controlados e a obra a ser entregue ao cliente que no estejam de acordo com os requisitos definidos sejam identificados e controlados para evitar seu uso, liberao ou entrega no intencional. Estas atividades devem ser definidas em um procedimento documentado. A empresa construtora deve tratar os materiais controlados, os servios de execuo controlados ou a obra no-conformes segundo uma ou mais das seguintes formas:
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a) execuo de aes para eliminar a no-conformidade detectada; b) autorizao do seu uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente e, onde aplicvel, pelo cliente; c) execuo de ao para impedir a inteno original de seu uso ou aplicao originais, sendo possvel a sua reclassificao para aplicaes alternativas. Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades e qualquer ao subseqente tomada, incluindo concesses obtidas (ver 4.2.4). Quando o material, o servio de execuo ou a obra no-conforme for corrigido, esse deve ser reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos. Quando a no-conformidade do material, do servio de execuo ou da obra for detectada aps a entrega ou incio de seu uso, a empresa construtora deve tomar as aes apropriadas em relao aos efeitos, ou potenciais efeitos, da no-conformidade. 8.4. Anlise de dados A empresa construtora deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a adequao e eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e para avaliar onde melhorias contnuas podem ser realizadas. Isto deve incluir dados gerados como resultado do monitoramento e das medies e de outras fontes pertinentes. A anlise de dados deve fornecer informaes relativas a: a) satisfao do cliente (ver 8.2.1); b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1); c) caractersticas da obra entregue, dos processos de execuo de servios controlados e dos materiais controlados, e suas tendncias de desempenho, incluindo desempenho operacional dos processos, e incluindo oportunidades para aes preventivas; d) fornecedores. 8.5. Melhoria 8.5.1. Melhoria contnua A empresa construtora deve continuamente melhorar a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade por meio do uso da poltica da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, anlise de dados, aes corretivas e preventivas e anlise crtica pela direo. 8.5.2. Ao corretiva A empresa construtora deve executar aes corretivas para eliminar as causas de noconformidades, de forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser proporcionais aos efeitos das no-conformidades encontradas. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para: a) anlise crtica de no-conformidades, incluindo reclamaes de cliente;
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b) determinao das causas de no-conformidades; c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no ocorrero novamente; d) determinao e implementao de aes necessrias; e) registro dos resultados de aes executadas (ver 4.2.4); f) anlise crtica de aes corretivas executadas. 8.5.3. Ao Preventiva A empresa construtora deve definir aes para eliminar as causas de no-conformidades potenciais, de forma a evitar sua ocorrncia. As aes preventivas devem ser proporcionais aos efeitos dos problemas potenciais. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para: a) b) c) d) e) identificao de no-conformidades potenciais e suas causas; avaliao da necessidade de aes para evitar a ocorrncia de no-conformidades; definio e implementao de aes necessrias; registros de resultados de aes executadas (ver 4.2.4); anlise crtica de aes preventivas executadas.

Secretaria Nacional de Habitao Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H ANEXO IV Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras de Edificaes Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras de Saneamento Bsico Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras Virias e de Obras de Arte Especiais
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao - SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H Requisitos Complementares do SiAC Especialidade Tcnica Execuo de Obras
Requisitos Complementares para o subsetor obras de edificaes da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras de Edificaes
Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e servios de execuo controlados, para o caso do subsetor obras de edificaes da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que apresenta um nico escopo de certificao: a) subsetor obras de edificaes: a1) execuo de obras de edificaes. Ele objetiva estabelecer os critrios a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras atuantes no subsetor obras de edificaes para obteno da certificao no seu nico escopo. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral e com o Regimento Especfico da especialidade tcnica Execuo de Obras, com o Referencial Normativo de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras, e demais documentos normativos cabveis.
Servios de Execuo e Materiais Controlados

A empresa construtora deve preparar uma lista prpria de servios de execuo controlados que utilize e que afetem a qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no mnimo os servios listados no item 1. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em suas obras. Caso a empresa utilize servios especficos que substituam servios constantes da lista mnima, os mesmos devem ser controlados. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo de Empresas de Execuo de Obras SiAC Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de servios de execuo controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 2. Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de gesto da qualidade no empreguem servios de execuo controlados que constem da lista mnima, ela ser dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja obedecido, para cada nvel, a quantidade mnima de servios de execuo controlados, conforme item 2.
A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto do produto exigido pelo cliente. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
1. Definio dos servios de execuo controlados So os seguintes os servios de execuo obrigatoriamente controlados do subsetor obras de edificaes, segundo a etapa da obra, a partir dos quais a empresa deve elaborar sua lista de servios controlados: Servios preliminares: 1. compactao de aterro; 2. locao de obra. Fundaes: 3. execuo de fundao. Estrutura: 4. execuo de frma; 5. montagem de armadura; 6. concretagem de pea estrutural; 7. execuo de alvenaria estrutural. Vedaes verticais: 8. execuo de alvenaria no estrutural e de divisria leve; 9. execuo de revestimento interno de rea seca, incluindo produo de argamassa em obra, quando aplicvel; 10. execuo de revestimento interno de rea mida; 11. execuo de revestimento externo. Vedaes horizontais: 12. execuo de contrapiso; 13. execuo de revestimento de piso interno de rea seca; 14. execuo de revestimento de piso interno de rea mida; 15. execuo de revestimento de piso externo; 16. execuo de forro; 17. execuo de impermeabilizao; 18. execuo de cobertura em telhado (estrutura e telhamento). Esquadrias: 19. colocao de batente e porta; 20. colocao de janela. Pintura: 21. execuo de pintura interna; 22. execuo de pintura externa.
Sistemas prediais: 23. execuo de instalao eltrica; 24. execuo de instalao hidro-sanitria; 25. colocao de bancada, loua e metal sanitrio. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios. Notas: 1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, graute, blocos, elementos prmoldados, argamassas, esquadrias, etc. 2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado. 3) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem ser controlados.
2. Evoluo do nmero de servios de execuo controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de servios da lista de servios de execuo controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel C : 15 %; Nvel B : 40 %; Nvel A : 100%. Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de servios de execuo controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nvel de certificao, possa nela ser observada a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quinto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de servios de execuo controlados podero ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os relativos aos treinamentos efetuados; c) o nmero de servios controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima. 3. Definio dos materiais controlados A empresa construtora deve preparar uma lista mnima de materiais que afetem tanto a qualidade dos seus servios de execuo controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela devero constar, no mnimo, 20 materiais.
Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os materiais que tenham a inspeo exigida pelo cliente, como tambm todos aqueles que considerou crticos em funo de exigncias feitas pelo cliente quanto ao controle de outros servios de execuo (ver item 2).
4. Evoluo do nmero de materiais controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de materiais da lista de materiais controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel C : 20 %; Nvel B : 50 %; Nvel A : 100 %. Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de materiais controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que a cada nvel de certificao, possa nela ser observado a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de materiais controlados podero ser auditadas sob a forma de registros; c) o nmero de materiais controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
5. Disposies finais vlidas para servios e materiais controlados 1) O nmero de servios controlados poder ser diferente de 25 (20 para o caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os porcentuais aplicam-se a este nmero de servios apresentado pela empresa. 2) A quantidade de procedimentos elaborados igual ou maior do que a quantidade de servios (materiais), pois um mesmo servio (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os procedimentos relacionados quantidade exigida de servios (materiais), independente de seu nmero. 3) S deve ser verificada a evidncia de treinamento no procedimento na fase imediatamente anterior execuo do respectivo servio. 4) Os registros somente so gerados quando os respectivos servios so executados (materiais so controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do nmero de registros e do nmero de servios em execuo (materiais sob controle) deve atender quantidade de servios (materiais) controlados. Como se trata de certificao de uma empresa e no de uma obra, podem ser utilizados registros e servios (controles) de vrias obras.
Requisitos Complementares para o subsetor obras de saneamento bsico da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras de Saneamento Bsico
Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e servios de execuo controlados, para o caso do subsetor obras de saneamento bsico da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que apresenta um nico escopo de certificao: b) subsetor obras de saneamento bsico: b1) execuo de obras de saneamento bsico. Ele objetiva estabelecer os critrios a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras atuantes no subsetor obras de saneamento bsico para obteno da certificao no seu nico escopo. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral e com o Regimento Especfico da especialidade tcnica Execuo de Obras, com o Referencial Normativo de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras, e demais documentos normativos cabveis.

A empresa construtora deve preparar uma lista prpria de servios de execuo controlados que utilize e que afetem a qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no mnimo os servios listados no item 1. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em suas obras, que podem ser de duas naturezas, lineares ou localizadas, que do no entanto origem a um nico escopo de certificao. Caso a empresa utilize servios especficos que substituam servios constantes da lista mnima, os mesmos devem ser controlados. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de servios de execuo controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 2.
Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de gesto da qualidade no empreguem servios de execuo controlados que constem da lista mnima, ela ser dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja obedecido, para cada nvel, a quantidade mnima de servios de execuo controlados, conforme item 2. A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto do produto exigido pelo cliente. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
1. Definio dos servios de execuo controlados So os seguintes os servios de execuo obrigatoriamente controlados do subsetor obras de saneamento bsico, segundo a etapa da obra, tanto de natureza linear como localizada, a partir dos quais a empresa deve elaborar sua lista de servios controlados: Obras Lineares Servios Preliminares: 1. locao da obra e acompanhamento topogrfico. Abertura de Valas: 2. escavao manual e mecnica; 3. escoramentos; 4. rebaixamento do lenol fretico. Assentamento de Tubulaes: 5. execuo de fundaes para tubulaes; 6. assentamento de tubulaes. Execuo de canais / galerias: 7. em seo aberta; 8. em seo fechada. Dispositivos de Inspeo e Limpeza: 9. execuo de caixas e poos de visita. Fechamento de Valas: 10. reaterros; 11. reposio de pavimentao. Ligaes Prediais: 12. ligaes prediais de gua; 13. ligaes prediais de esgoto; 14. ligaes prediais de guas pluviais.
Obras Localizadas Servios Preliminares: 1. locao das obras. Movimento de Terra: 2. corte; 3. aterro. Fundaes: 4. execuo de fundao; 5. rebaixamento do lenol fretico. Estruturas de concreto: 6. execuo de formas; 7. montagem de armadura; 8. concretagem de pea estrutural; 9. execuo de impermeabilizao. Edificaes: Ver nota 5. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios. Notas: 1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, graute, blocos, elementos prmoldados, argamassas, etc. 2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado. 3) Servios finais como testes de funcionamento, desinfeco de redes e elaborao de cadastros devem ser tratados nas rotinas de inspeo final e entrega e constar do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras. 4) Servios de montagem eltrica, hidro-mecnica e industrial devem ser tratados em rotinas especficas e constar do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras, compreendendo projetos, pontos de monitoramento, requisitos de registro e referncia a documentos documentados, quando necessrio. 5) Os servios afeitos execuo de edificaes devem atender aos requisitos estabelecidos no documento Requisitos Complementares - Execuo de Obras de Edificaes. 6) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem ser controlados.
2. Evoluo do nmero de servios de execuo controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de servios da lista de servios de execuo controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel C : 15 %; Nvel B : 40 %; Nvel A : 100%. Notar que, em funo da obra auditada apresentar natureza de obra linear ou localizada, ou de ambas, o nmero de servios constantes da lista elaborada de servios controlados pode variar; no entanto, as porcentagens acima fixadas no variam. Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de servios de execuo controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que a cada nvel de certificao possa nela ser observado a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quinto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de servios de execuo controlados podero ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os relativos aos treinamentos efetuados; c) o nmero de servios controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
3. Definio dos materiais controlados A empresa construtora deve preparar uma lista mnima de materiais que afetem tanto a qualidade dos seus servios de execuo controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela devero constar, no mnimo, 9 (nove) materiais para Obras Lineares e 7 (sete) para Obras Localizadas; caso uma mesma obra apresente ambas as naturezas, devero ser controlados, no mnimo, 11 (onze) materiais. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os materiais que tenham a inspeo exigida pelo cliente, como tambm todos aqueles que considerou crticos em funo de exigncias feitas pelo cliente quanto ao controle de outros servios de execuo (ver item 2).
4. Evoluo do nmero de materiais controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de materiais da lista de materiais controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel C : 20 %; Nvel B : 50 %; Nvel A : 100 %.
Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de materiais controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nvel de certificao, possa nela ser observada a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de materiais controlados podero ser auditadas sob a forma de registros; c) o nmero de materiais controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
5. Disposies finais vlidas para servios e materiais controlados 1) O nmero de servios controlados poder ser diferente do estabelecido no item 1 (item 2, para o caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os porcentuais aplicam-se a este nmero de servios apresentado pela empresa. 2) A quantidade de procedimentos elaborados igual ou maior do que a quantidade de servios (materiais), pois um mesmo servio (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os procedimentos relacionados quantidade exigida de servios (materiais), independente de seu nmero. 3) S deve ser verificada a evidncia de treinamento no procedimento na fase imediatamente anterior execuo do respectivo servio. 4) Os registros somente so gerados quando os respectivos servios so executados (materiais so controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do nmero de registros e do nmero de servios em execuo (materiais sob controle) deve atender quantidade de servios (materiais) controlados. Como se trata de certificao de uma empresa e no de uma obra, podem ser utilizados registros e servios (controles) de vrias obras.
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Requisitos Complementares para o subsetor obras virias e obras de arte especiais da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras Virias e Obras de Arte Especiais
Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e servios de execuo controlados, para o caso do subsetor obras virias e obras de arte especiais da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que apresenta dois escopos de certificao: c) subsetor obras virias e obras de arte especiais: c1) execuo de obras virias; c2) execuo de obras de arte especiais. Ele objetiva estabelecer os critrios a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras atuantes no subsetor obras virias e obras de arte especiais para obteno da certificao nos seus diferentes escopos. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral e com o Regimento Especfico da especialidade tcnica Execuo de Obras, com o Referencial Normativo de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras, e demais documentos normativos cabveis.

A empresa construtora deve preparar uma lista prpria de servios de execuo controlados que utilize e que afetem a qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no mnimo os servios listados no item 1, em funo do escopo escolhido. A lista preparada deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em suas obras. Caso a empresa utilize servios especficos que substituam servios constantes da lista mnima, os mesmos devem ser controlados. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de servios de execuo controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 2.
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Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de gesto da qualidade no empreguem servios de execuo controlados que constem da lista mnima, ela ser dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja obedecido, para cada nvel, a quantidade mnima de servios de execuo controlados, conforme item 2. A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto do produto exigido pelo cliente. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
1. Definio dos servios de execuo controlados So os seguintes os servios de execuo obrigatoriamente controlados do subsetor obras virias e obras de arte especiais, segundo a etapa da obra, a partir dos quais a empresa deve elaborar sua lista de servios controlados: OBRAS VIRIAS Servios Preliminares: 1. locao de obra e acompanhamento topogrfico; 2. limpeza do terreno. Terraplenagem: 3. corte; 4. aterro; 5. explorao de jazidas (emprstimo). Execuo do pavimento: 6. regularizao do sub-leito; 7. estrutura do pavimento (base); 8. revestimento rgido; 9. revestimento flexvel; 10. recuperao de pavimentos. Drenagem superficial: 11. execuo de meio fio, sarjeta e boca de lobo. Drenagem profunda: 12. execuo de drenagem profunda.
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Obras Complementares: 13. conteno de taludes; 14. revestimento vegetal. OBRAS DE ARTE ESPECIAIS (pontes, viadutos, passarelas, etc.; no inclui tneis) Servios Preliminares: 1. locao da obra. Movimento de Terra: 2. corte; 3. aterro. Fundaes: 4. execuo de fundao. 5. rebaixamento do lenol fretico. Superestrutura: 6. execuo de cimbramentos; 7. execuo de formas; 8. montagem de armadura; 9. concretagem de pea estrutural; 10. execuo de estrutura metlica; 11. execuo de estrutura protendida; 12. recuperao de estruturas. Execuo do pavimento: 15. revestimento rgido; 16. revestimento flexvel. Obras Complementares: 17. conteno de taludes; 18. revestimento vegetal. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios. Notas: 1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, concreto asfltico, elementos prmoldados, etc. 2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado. 3) Servios de sinalizao e segurana no trnsito devem ser tratados em rotinas especficas e constar do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras. 4) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem ser controlados.
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2. Evoluo do nmero de servios de execuo controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de servios da lista de servios de execuo controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel C : 15 %; Nvel B : 40 %; Nvel A : 100%. Notar que, em funo da obra auditada apresentar, simultaneamente, natureza de obra viria e obra de arte especial, o nmero de servios constantes da lista elaborada de servios controlados pode variar, j que devem ser combinados; no entanto, as porcentagens acima fixadas no variam. Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de servios de execuo controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nvel de certificao, possa nela ser observada a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quinto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de servios de execuo controlados podero ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os relativos aos treinamentos efetuados; c) o nmero de servios controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
3. Definio dos materiais controlados A empresa construtora deve preparar uma lista mnima de materiais que afetem tanto a qualidade dos seus servios de execuo controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela devero constar, no mnimo, 7 (sete) materiais para Obras Virias e 8 (oito) para Obras de Arte Especiais. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os materiais que tenham a inspeo exigida pelo cliente, como tambm todos aqueles que considerou crticos em funo de exigncias feitas pelo cliente quanto ao controle de outros servios de execuo (ver item 2).
4. Evoluo do nmero de materiais controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de materiais da lista de materiais controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel C : 20 %; Nvel B : 50 %; Nvel A : 100 %.
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Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de materiais controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nvel de certificao, possa nela ser observada a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de materiais controlados podero ser auditadas sob a forma de registros c) o nmero de materiais controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
5. Disposies finais vlidas para servios e materiais controlados 1) O nmero de servios controlados poder ser diferente do estabelecido no item 1 (item 2, para o caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os porcentuais aplicam-se a este nmero de servios apresentado pela empresa. 2) A quantidade de procedimentos elaborados igual ou maior do que a quantidade de servios (materiais), pois um mesmo servio (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os procedimentos relacionados quantidade exigida de servios (materiais), independente de seu nmero. 3) S deve ser verificada a evidncia de treinamento no procedimento na fase imediatamente anterior execuo do respectivo servio. 4) Os registros somente so gerados quando os respectivos servios so executados (materiais so controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do nmero de registros e do nmero de servios em execuo (materiais sob controle) deve atender quantidade de servios (materiais) controlados. Como se trata de certificao de uma empresa e no de uma obra, podem ser utilizados registros e servios (controles) de vrias obras.

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OLIVIO DE OLIVEIRA DUTRA

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Graduao plena 3 Grau (nota 1)

Mesmo solicitado para auditor

Mesmo solicitado para auditor

2 (dois) anos do total mnimo de 4 (quatro) anos

Mesmo solicitado para auditor

40 (quarenta) horas de treinamento em auditoria

Mesmo solicitado para auditor

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Manuteno com obra

Manuteno sem obra

Acima de 1175, consultar o documento IAF

Nmero mnimo de canteiros obras auditados

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5 Responsabilidade da direo da empresa

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