SISTEMAS DE GESTIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Requisitos OHSAS 18001 Preguntas de Auditora Fuentes Probables Evidencia Objetiva Comentarios

4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional

Debe existir una Poltica de SySO , autorizada por la alta gerencia de la organizacin, Tiene la organizacin una Poltica de Seguridad y S. Ocupacional? Quin ha desarrollado la poltica? Cmo est definida la alta gerencia dentro de la orgnica de la organizacin? Poltica SySO documentada Saber quien o quienes es la alta gerencia. organigrama) Evidencia de autorizacin por la alta gerencia Entrevistas Documentos (diagramas de flujos).

La poltica debe ser apropiada a la Cules son los Riesgos para la naturaleza, y escala de los Riesgos Seguridad y Salud ocupacional? en Seguridad y Salud Cmo se ha determinado lo Ocupacional organizacin.

La poltica debe incluir un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevencin del impacto en la seguridad y SO. La poltica debe establecer claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad .y el marco para la revisin peridica de dichos objetivos.

Visita a las instalaciones Accidentabilidad- Enf. Profesional Congruencia poltica con Daos provocados por la ausencia a la Seguridad y SO. Declaraciones explcita de Incluye la poltica un compromiso compromiso para el mejoramiento con el mejoramiento continuo y la prevencin de impacto en la seguridad continuo del SG de SySO. Buscar en terreno evidencia de desempeo de y SO.? ello en terreno-entrevistas. apropiada a la naturaleza y escala de los Riesgos en S y SO? La politica establece claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad .? Establece el marco para la revisin peridica de dichos objetivos?. Objetivos y metas documentadas derivados o vinculados a la poltica de SySO .Coherencia en terreno Procedimientos, instructivos, prcticas, manuales gua y/u otros documentos relacionados con los objetivos derivados de la poltica.

Politica documentada. Evidencia de implantacin de c/ elemento de la Poltica. confirmar con empleados si la conocen. y como se relaciona con sus trabajo. Como se ha comunicado la Politica a Evidencia que la P. ha sido comunicada La poltica debe ser todos los empleados? tales como: Campaas de Com. Interna, comunicada a todos los posters informativos u otra cosa. empleados. Reuniones. Charlas.Entrevistas Como la Poltica est disponible para Evidencia que la P. est disponible para La poltica debe estar las partes interesadas? los trabajadores tales como: Anuncios disponible para las partes publicos, Publicaciones en revistas o en la interesadas Web, posters. En induccin, reuniones, , distribucin a contratistas y proveedores, etc. Incluye la Poltica el compromiso de Declaraciones explcita del compromiso Debe incluir el compromiso de cumplir con la Legislacin cumplir con la Legislacin de SySO de cumplir con la Legislacin y de SySO vigente y los requisitos suscritos. vigente de S. y S.O. aplicable y pertinente y con otros requisitos suscritos por la organizacin? con otros requisitos suscrito. Debe ser revisada Se revisa peridicamente, la poltica Verificar en los documentos de la peridicamente, para asegurar para asegurar que permanece organizacin que est permanece pertinente pertinente y apropiada a la y apropiada a la Organizacin Organizacin?

La poltica debe estar documentada, implantada, mantenida.

Esta la Politica documentada? Como se ha implantado o est siendo implantada la poltica?

4.3. Planificacin 4.3.1 Planificacin para la Identificacin de Peligros,Evaluacin de Riesgos y Control de Riesgos
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificacin continua de los Peligros, la evaluacin de los Riesgos y la implementacin de las medidas de control necesarias La organizacin debe asegurar que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles han sido considerados en el establecimiento de los objetivos de S. y S.O.
La organizacin ha establecido y mantenido un procedimiento para la identificacin continua de los Peligros, la evaluacin de los Riesgos y la implementacin de las medidas de control necesarias? Para el establecimiento de los objetivos de SySO, la organizacin ha considerado los Riesgos que se estima deben ser controlados ( Riesgos significativos) Ver procedimiento, de identificacin Listado de Peligros y Riesgos Procedimiento y criterios de Ev,. de Riesgos. En terreno verificar si se implantan medidas de Control de los Riesgos que se estim lo ameritan. Cotejar que cada uno de los Riesgos con indicacin de Control estn relacionados a objetivos del SG de SySO. Entrevistas responsables definicin objetivos SySO Minutas de acuerdos o anlisis. Lista de Riesgos Significativos actualizada (ltima revisin, fechas de revisin del registro) Entrevistas responsables respecto al proceso de actualizacin de los Riesgos Significativos

La organizacin debe documentar Hay informacin documentada de los Riesgos significativos y se y mantener esta informacin mantiene actualizados? actualizada.

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de Riesgos debe ser definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo que esta sea proactiva en vez de reactiva

La metodologa de la organizacin para identificar peligros y evaluar Riesgos est definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo que esta sea proactiva en vez de reactiva?

Entrevista :Como se identifican los peligros y se evalan los Riesgos? Los peligros se identifican despus de un incidente o antes? Revisar fechas de Acc. y programa de control de la causa.

Debe proporcionar informacin para la clasificacin de Riesgos y la identificacin de aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4. Debe ser consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de Control de Riesgos utilizada Debe proveer los inputs en la determinacin de los requisitos de las instalaciones, identificacin de necesidades de Capacitacin y/o desarrollo de los controles operacionales Debe proporcionar informacin para el monitoreo de las acciones requeridas para asegurar la efiacacia y oportunidad de implementacin

La metodologa proporciona informacin para clasificar Riesgos e identificar aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4.?

Listado de Peligros y de Riesgos.

Estn clasificados? En los objetivos y procedimientos se consideran los Riesgos significativos

La metodologa es consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de Control de Riesgos utilizadas? La Metodologa provee la informacin en la determinacin de los requisitos de las instalaciones, identificacin de necesidades de Capacitacin y/o desarrollo de los controles operacionales? La Metodologa proporciona la informacin para el monitoreo de las acciones requeridas para asegurar la efiacacia y oportunidad de implementacin?

Ver en terreno: Las medidas de Control de Riesgos, se implementaron? Que opinan los involucrados?

4.3.2 Requisitos Legales y otros

La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales y otros requisitos de S. y S.O. que le sean aplicables.
Posee la organizacin un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales y a otros suscritos? Como se mantiene la organizacin. Informada de los cambios de los requisitos legales y otros? Cmo se provee el acceso a los requerimientos legales a aquellos que lo necesitan? Verificar existencia de Procedimiento Listado de regulaciones aplicables, permisos, contratos u otros documentos con obligaciones legales Requerimientos voluntarios. Como se mantiene al da? Como lo hace,responsable,etc Entrevistas para verificar acceso a los requerimientos legales y otros Copias documentos legales o de otro tipo Procedimientos, instrucciones, posters, publicaciones de requerimientos legales por rea.

4.3.3 Objetivos
La organizacin debe establecer y mantener objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional documentados en cada nivel y funciones pertinentes de la organizacin.
Se han establecido objetivos de S. y Listas de objetivos Revisar si estn todos documentados. SO? Estn documentados? Fechas de revisin y/o actualizacin Estn estos actualizados? Entrevistas para verificar conocimiento de los objetivos y Estos han sido definidos a niveles metas, y relacin con sus respectivas relevantes dentro de la organizacin funciones. En el establecimiento de los objetivos Minutas de reunin Revisin de los objetivos y metas se han considerado estos Entrevistas con personal responsable factores? Evidencia de comunicacin entre funciones relevantes al interior de la empresa Asignaciones presupuestarias, evaluaciones, etc. En el establecimiento de los objetivos se consider que fueran consistentes con la Poltica de SySO.? Se incluyo el compromiso para el mejoramiento continuo Comparar los Objetivos y su consistencia con la Poltica. Verificar que los Objetivos incluyen el compromiso con el mejoramiento continuo

En el establecimiento de los objetivos se debe considerar los requerimientos legales y otros requisitos, los peligros y riesgos de S y SO, sus opciones tecnolgicas, requerimientos financieros, operacionales y de negocios, y la opinin de partes interesadas. Los Objetivos deben ser consistentes con la Poltica de S, y S.O. incluyndo el compromiso con el mejoramiento continuo

4.3.4 Programa(s) de Gestin de S y SO

La organizacin debe establecer y mantener un programa(s) de S. y SO para lograr sus objetivos El programa de gestin de SySO debe designar la responsabilidad y autoridad para lograr los objetivos en cada funcin y nivel pertinente de la organizacin. Debe incluir el documento respectivo El programa de SySO debe especificar los medios y plazos en el cual se alcanzarn los objetivos . Documentacin respectiva El Programa de gestin de S y SO debe ser revisado a intervalos regulares y planificados El Programa de gestin de S y SO debe ser corregido atendiendo a los cambios en las actividades , productos o servicios o condiciones operacionales de la organizacin
Posee la organizacin programas de SySO para lograr sus objetivos? Programa(s) revisarlos Entrevistas con personal sobre su definicin. Se han definido responsabilidades en Documentos de la designacin de la repons. y autoridad cada nivel y funcin relevante para alcanzar los objetivos y metas? Est el Organigrama documento de dicha designacin? Descripcin de cargos. Cules son los medios y marco de tiempo requeridos para alcanzar los objetivos establecidos? Documentacin respectiva? Programa(s) documentado(s) Cronogramas del programa Anlisis de costos de programa Recursos comprometidos. Verificar si hay un programa de de revisin planificado?.Como se registra dicha revisin? Fecha de programa documentado Documentacin pertinente a nuevos proyectos Entrevistas con personal del rea de proyectos.

El Programa de gestin de S y SO es revisado a intervalos regulares y planificados? El programa de gestin de S y SO se modifica cuando un proyecto se relaciona con nuevos desarrollos y/o actividades, productos o servicios nuevos o modificados, si es necesario?

4.4. Implementacin y Operacin 4.4.1 Estructura y Responsabilidad

Se han definido y documentado las funciones, responsabilidades y autoridades dentro de la empresa? Documentos sobre laDefinicin de funciones, responsabilidades y autoridades, a travs de organigramas, descripcin de cargos y/u otros documentos existentes en la organizacin. Comunicacin de funciones a travs de actividades de entrenamiento, reuniones de reas o departamentos, boletines o informativos con noticias acerca de la Seguridad y Salud Ocupacional dentro de la empresa, reuniones entre el coordinador ambiental y empleados, otros mtodos. Existencia de personal en las distintas reas o departamentos abocado al manejo ambiental Existencia de planes de presupuesto para el manejo ambiental y/o materias ambientales Planes para actualizacin de tecnologa utilizada en la empresa.

Las funciones, las responsabilidades y autoridades del personal que gestiona, desarrolla y verifica las actividades del Sistema deben estar definidas, Se han comunicado de manera documentadas y comunicadas. apropiada las funciones,

responsabilidades y autoridades definidas en la empresa?

La gerencia debe proveer los recursos esenciales para la implementacin , control y mejoramiento del SGS y SO. Los recursos incluyen a los recursos humanos y la capacitacin especializada, recursos tecnolgicos y financieros.

La gerencia ha provisto de manera apropiada los recursos humanos? ... recursos financieros? ... recursos tecnolgicos?

La alta gerencia de la organizacin Hay representante (s) designados por la alta gerencia? debe nominar un integrante de la alta gerencia con responsabilidad para asegurar que el SG de S y SO est adecuadamente implementado y atiende los requisitos en todos los mbitos de la organizacin. El representante nominado por la gerencia debe tener funciones, responsabilidades y autoridad definidas para asegurar para que los requisitos del SG de S y SO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a OSHAS 18000 Asegurar que los informes sobre el desempeo del SG de S y SO sean presentados a la alta gerencia para su revisin y que sirvan para el mejoramiento continuo del desempeo de S y SO. Todos aquellos que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con el mejoramiento continuo del desempeo en S y SO. El representante nominado por la gerencia tiene funciones, responsabilidades y autoridad definidas para asegurar para que los requisitos del SG de S y SO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a OSHAS 18000? Como se asegura que los informes sobre el desempeo del SG de SySO sean presentados a la alta gerencia para su revisin y que sirvan para el mejoramiento continuo del desempeo de SySO.? Como se demuestra el compromiso con el mejoramiento continuo del desempeo en S y SO por parte del nivel gerencial?

Cartas de delegacin y/o designacin del coordinador del SG de SySO u otros representantes identificados Informes a la alta gerencia sobre el SG. de SySO . Minutas de reunin de actividades de revisin gerencial.

4.4.2 Capacitacin y Entrenamiento, Conocimiento y Competencia El personal que desarrolla tareas que El personal que desempee tareas que pueden tener impacto sobre la puedan causar impactos sobre la SySO es competente sobre la base de una S y SO , debe ser competente en base a una educacin, capacitacin educacin, entrenamiento y/o experiencia apropiado? entrenamiento y/o experiencia apropiados. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para asegurar que sus empleados o miembros en cada nivel y funcin relevante conozcan y estn conscientes de: Congruencia de la Poltica y Procedimientos SySO con los requisitos de sistema de G.La importancia de su desempeo personal en la S y SO, sus funciones y responsabilidades ante situaciones de Emergencia y las posibles consecuencias, en caso de apartarse de los procedimientos de operacin especificados. Los Procedimientos de Capacitacin deben tener en cuenta el nivel de responsabilidad, capacidad, alfabetismo y Riesgo
La organizacin ha establecido metodologas para asegurar el conocimiento de los empleados de las distintas materias y alcances del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.?

Niveles de competencia requeridos Descripcin de cargos (niveles de educacin y/o experiencia) Competencia alcanzada (registros de capacitacin, experiencia en el trabajo) Entrevistas con personal, jefaturas y gerencia respecto a la competencia. Programa de capacitacin Registros de capacitacin y/o entrenamiento Entrevistas para evaluar el conocimiento del SG de SySO y actividades operativas de control de los Riesgos.

Los Procedimientos de Capacitacin tienen en cuenta el nivel de responsabilidad, capacidad, alfabetismo y Riesgo?

4.4.3 Comunicacin La organizacin debe establecer procedimientos para asegurar que la informacin pertinente de SySO sean comunicadas hacia y desde los empleados y otras partes interesadas :

Se han establecido y mantenido procedimientos para la comunicacin interna? Se ha considerado procesos para la comunicacin a otros interesados? Sus respuestas de comunicacin han sido registradas?

Verificar Procedimientos de comunicacin interna Evidencia de comunicacin interna (listas de distribucin, copias duras y/o registros de comunicacin, boletines informativos internos, intranet, diarios murales, etc.). Entrevistas Hay registros u otra evidencia de Reuniones para el objeto. Entrevistas Evidencia de comunicacin,

Los empleados deben ser: involucrados en el desarrollo y revisin de las Polticas y Procedimientos de Control de Riesgos

Los empleados han sido involucrados en el desarrollo y revisin de las Polticas y Procedimientos de Control de Riesgos?

Consultados cuando existan Los empleados son Consultados cambios que afecten a su Seguridad cuando existan cambios que afecten a su Seguridad y Salud en el lugar de y Salud en el lugar de Trabajo Representados en los asuntos de Seguridad y Salud Informados quin es el representante(s) de SySO de los empleados y quin es el representante nombrado por la Gerencia. (4.4.1)
Trabajo? Los empleados son representados en los asuntos de Seguridad y Salud Los empleados son informados quin es el representante de SySO de los empleados y quin es el representante nombrado por la Gerencia.?

Procesos documentados relacionados Entrevistas con empleados respecto a ello

4.4.4 Documentacin La organizacin debe establecer y mantener informacin para describir los elementos claves del SG y sus interaccin e indicar la ubicacin de la documentacin relacionada. La informacin debe ser mantenida por un periodo, que asegure su eficacia y eficiencia

La organizacin ha establecido informacin que describa los elementos de su SG y ha direccionado los documentos relacionados?

Documento sobre SG de SySO con sus elementos centrales y su interaccin

Datos sobre la actualizacin/ revisin del SG de SySO Lista o ndice de los documentos Esta informacin se ha mantenido? relacionados( informacin sobre el Utiliza medios electrnicos o en papel? proceso, organigrama, plan de emergencia de terreno, normas y procedomientos operacionales) Se ha definido por cuanto tiempo la informacin debe ser mantenida? Entrevista con responsables (estructuracin y documentacin SG de SySO). Como se identifican, documentan, comunican y corrigen los procedimientos de SG

4.4.5 Control de Documentos y Datos La organizacin debe establecer y Existen procedimientos de todos los mantener procedimientos de todos documentos requeridos que los documentos y datos exigidos de permitan ser ubicados con facilidad esta especificacin de OHSAS para y ser revisados por el personal asegurar que : autorizado? a) puedan ser localizados b) Ser examinados y revisados Estos procedimientos estn cuando sea necesario y aprobados aprobados? para constatar si son adecuados, por Estn revisados? el personal autorizado. c) las versiones y datos actuales se encuentren disponibles en todos los puntos donde se ejecuten operaciones esenciales para el SG SySO d) los Documentos obsoletos sean retirados de todos los puntos de emisin y de uso, o se emplee otra manera alternativa para asegurar que no se usen.

Comprobar el listado de documentos y pedir los procedimientos de ellos. Pedir algunos procedimientos del listado? Revisar si procedimientos estn aprobados por quien corresponda?

Estn las versiones actualizadas Revisar en terreno si estn los disponibles en los lugares definidas procedimientos y verificar si son como esenciales para el SG de versiones actualizadas. SySO?

Como se asegura que los Documentos obsoletos no sean usados en los puntos de emisin y de uso? son retirados o se usa otro modo?

Revisar documentos y verificar su vigencia. Revisar que versiones actualizadas ltimamente, estn actualizadas en terreno si hay procedimiento para ello pedir verlo. Pedir y revisar un documento de esta ndole

Cualquier documento obsoleto Como identifica documentos retenido con propsitos legales y/o obsoletos retenidos por alguna de preservacin est identificado de razn? forma adecuada

4.4.6 Control de Operaciones La organizacin debe identificar las operaciones y actividades asociadas a los Riesgos identificados, donde se requiere sean aplicadas medidas de control La organizacin debe planificar estas actividades, incluyendo la mantencin, y asegurar que se cumplan las especificaciones por : a) Establecimiento y mantencin de procedimientos documentados para abarcar situaciones en las cuales la ausencia de ellos pudiera llevar a desviaciones de la poltica y de Objetivos de SySO. b) Estipulacin de criterios de operacin en los procedimientos c) Establecer y Mantener procedimientos relacionados con los Riesgos identificables de SySO en bienes, equipos y servicios usados o adquiridos por la organizacin y la comunicacin de los procedimientos y requisitos a los proveedores y contratistas Establecer y Mantener procedimientos relacionados para el diseo del P.T., procesos, instalaciones, equipos , procedimientos operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas, en orden a eliminar o reducir los riesgos de SySO en su fuente.

Tiene la organizacin identificado las operaciones y actividades asociadas con Riesgos identificados, donde se requiere sean aplicadas medidas de control? Como se planifican estas actividades? Incluyen la mantencin de ellas?

Listado de Riesgos que ameritan Control. Listado de operaciones y actividades asociados a ellos. Evidencia de planificacin, Planes, programas de operacin y mantencin.

Existen procedimientos documentados para situaciones en las cuales la ausencia de ellos pueda llevar a desviaciones de la Poltica y de los Objetivos de SySO.? Como se estipulan los criterios de operacin en los procedimientos? Existen procedimientos relacionados con Riesgos identificables de SySO de bienes, equipos y servicios usados por la organizacin? Como los comunica estos y sus requisitos a los proveedores y contratistas? Estn Establecidos y Mantenidos los procedimientos relacionados para el diseo del P.T., procesos,instalaciones, equipos , procedimientos operacionales y organizacin del trabajo, incluyendo la adaptacin a las capacidades humanas, en orden a eliminar o reducir los riesgos de SySO en su fuente.?

Procedimientos Documentados para situaciones de Riesgo crticos

Pedir los Criterios operacin en los procedimientos. Como lo hace? Pedir los Procedimientos sobre R. identificables de bienes, equipos y
servicios. Evidencia de comunicacin a contratistas y Proveedores. Entrevistas

Pedir procedimientos de diseo y operacin de PT, Procedimientos de Operacin que consideren R. Operacionales. Evaluacin de Riesgos en los PT en que considere al trabajador, el ambiente laboral, correlaciones biomcanicas, sicolgicas, organizacionales.

4.4.7 Preparacin y Repuesta a situaciones de Emergencia La organizacin debe establecer y La organizacin tiene establecido y Pedir procedimientos. Constatar mantenido procedimientos para mantener procedimientos para que estos son adecuados a la identificar el potencial de Riesgo, y la criticidad de los riesgos identificar el potencial de, y la respuesta a, incidentes y situaciones respuesta a, incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar de emergencia, y para prevenir y las posibles enfermedades y lesiones mitigar las posibles enfermedades y asociadas a ellos.? lesiones asociadas a ellos. La organizacin debe revisar sus planes y procedimientos de preparacin y respuesta a las Emergencias, en particular despus que ocurran incidentes o situaciones de Emergencia
Se revisan los planes y procedimientos de preparacin y respuesta a las Emergencias en forma peridica, o cuando ocurren situaciones de Emergencias o Accidentes.?

La organizacin prueba La organizacin debe adems peridicamente tales procedimientos probar peridicamente tales procedimientos cuando sea posible. cuando sea posible?

4.5.Verificacin y Accin correctiva 4.5.1 Monitoreo y Medicin del Desempeo

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para monitorear y medir peridicamente el desempeo en SySO. Estos procedimientos deben establecer mediciones cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin Monitoreo del grado de cumplimiento de los objetivos de SySO de la organizacin Medidas proactivas de desempeo, que monitoreen la conformidad con el programa de G. de SySO, los criterios de operacin y la legislacin aplicable Medidas reactivas de desempeo para monitorear accidentes, enfermedades, incidentes( incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias histricas de deficiencia en el desempeo de SySO Registro de Datos y resultados del monitoreo y medicin que sean suficiente para facilitar un subsecuente de anlisis de accin correctiva y preventiva Si se cuenta con equipos para el monitoreo y medicin de desempeo, la organizacin debe establecer mantener procedimientos para la calibracin y mantencin de
Se han establecido y mantenido procedimientos para el monitoreo y medicin peridica del desempeo en

SySO.?
Estos procedimientos establecer mediciones cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin? La organizacin monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de SySO? Tiene medidas proactivas de desempeo, que monitoreen la conformidad con el programa de G. de SySO, los criterios de operacin y la legislacin aplicable? Existen Medidas reactivas de desempeo para monitorear accidentes, enfermedades, incidentes( incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias histricas de deficiencia en el desempeo de SySO? Existe Registro de Datos y resultados del monitoreo y medicin que sean suficiente para facilitar un subsecuente anlisis de accin correctiva y preventiva?

Si se tiene Equipos para monitoreo la organizacin establece y mantiene procedimientos para la calibracin y mantencin de estos equipos.?

estos equipos. Se debe mantener registros de las actividades de calibracin, mantencin y de sus resultados

Se mantienen registros de las actividades de calibracin, mantencin y de sus resultados?

4.5.2 Accidentes,Incidentes, No Conformidades y Acciones Correctivas y Preventivas La organizacin debe establecer y Existe procedimiento que defina la mantener procedimientos para responsabilidad y la autoridad para definir la responsabilidad y la manejar e investigar accidentes, autoridad: para manejar e investigar incidentes y No conformidades,? accidentes, incidentes y No conformidades, Tomar las medidas para mitigar Para tomar medidas de mitigacin cualquier consecuencia que se y realizar acciones correctivas, derive de accidentes, incidentes y cuando corresponda? no-conformidades Iniciar y completar acciones Para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas, correctivas y preventivas? Confirmar la efectividad de las Se confirman la efectividad de las acciones correctivas y preventivas acciones correctivas y preventivas tomadas tomadas? Se requiere que todas las acciones las acciones correctivas y correctivas y preventivas tomadas preventivas tomadas son sean previamente revisadas, previamente revisadas, utilizando el utilizando el proceso de evaluacin proceso de evaluacin de Riesgos,

de Riesgos, antes de su implementacin. Las acciones correctivas o preventivas, deben ser apropiadas a la magnitud del problema y al Riesgo en SySO que se haya detectado. La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y preventivas

antes de su implementacin.? Las acciones correctivas o preventivas, son apropiadas a la magnitud del problema y al Riesgo en SySO que se haya detectado.?
Se implementan y registran los cambios en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y/o preventivas?

4.5.3 Registros
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar, mantener y disponer los Registros de SySO, La organizacin ha establecido y mantenido procedimientos para identificar, mantener y disponer los Registros de SySO? Estos registros incluyen los registros de Capacitacin y los resultados de Auditoras y Revisiones? Los registros son legibles, identificables y permiten la trazabilidad de la actividad involucrada? Como se almacenan y mantienen, los Registros de SySO? Son fciles de recuperar y estn en buenas condiciones?

Estos Registros deben incluir los registros los resultados de Auditoras y Revisiones Los Registros de SySO deben ser legibles, identificables y permitir la trazabilidad de la actividades involucradas. Los Registros de SySO se deben almacenar y mantener, para su fcil recuperacin y en buenas condiciones

Se debe establecer y registrar su tiempo de retencin Los Registros se deben mantener, segn sea apropiado al sistema y a la organizacin, para demostrar la conformidad con esta especificacin OSHAS

Se establece y registra el tiempo de retencin de los registros? Se mantienen los Registros, segn sea apropiado al sistema y a la organizacin, para demostrar la conformidad con especificacin OSHAS?

4.5.4Auditora

La organizacin debe establecer y mantener un programa de auditorias y procedimientos para realizar auditorias peridicas del SG de SySO, que se efecten para: a) Determinar si el SG de SySO est conforme con las medidas planeadas por el SG de SySO, incluyendo los requisitos de esta especificacin OHSAS ..Ha sido implementado y mantenido correctamente y si es efectivo en el logro de los objetivos y politica de la organizacin Revisar los resultados de las auditoras anteriores. Informar a la gerencia acerca de los resultados de las auditoras

La organizacin ha establecido y mantenido un programa de auditorias y procedimientos para realizar auditorias peridicas del SG de SySO, que se efecten para: Determinar si el SG de SySO est conforme con las medidas planeadas por el SG de SySO, incluyendo los requisitos de esta especificacin OHSAS? el SG de SySO ha sido implementado y mantenido correctamente? Ha sido efectivo en el logro de los objetivos y poltica de la organizacin? Se Revisan los resultados de las auditoras anteriores.?

Se Informa a la gerencia acerca de los resultados de las auditoras?

4.6 Revisin de la Gerencia

La alta gerencia debe, segn frecuencia definida por ella, Revisar el SG de SySO para asegurar su continua conveniencia, adecuacin y efectividad. El proceso de revisin de la Gerencia debe asegurar que se rena la informacin necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluacin Esta Revisin debe Documentarse La Revisin de G. debe considerar la posible necesidad de cambios en el SG de SySO A en funcin de los resultados de Auditoras, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo

Revisa la alta gerencia , segn frecuencia definida por ella, el SG de SySO para asegurar su continua conveniencia, adecuacin y efectividad.? El proceso de revisin de la Gerencia asegura que se rena la informacin necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluacin? Esta Revisin est Documentada La Revisin de G. considera la posible necesidad de cambios en el SG de SySO A en funcin de los resultados de Auditoras, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo?