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Alianzas para el Desarrollo - Baltázar Caravedo

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GUÍA METODOLÓGICA

Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial

Violeta Vigo Flavio Flores César Casas David Medianero

ni la transmisión de ninguna forma o por cualquier medio. Agradecemos al Centro Ecuménico de Promoción y Acción Social Norte (CEDEPAS Norte) por habernos autorizado a utilizar algunos cuadros del proyecto Museo del Queso Cajamarquino. Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Violeta Vigo Flavio Flores César Casas David Medianero Asociación Los Andes de Cajamarca. asociacion@losandes. Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2007-03493. David Medianero Burga. Centro de Arte y Tradición Quesera. por fotocopia. Cajamarca – Perú.© Asociación Los Andes de Cajamarca. sin el premiso previo y por escrito del titular del copyright. ya sea electrónico. Los Sauces Nº 470. Urbanización El Ingenio. por registro u otros medios. 2 . No está permitida la reproducción total o parcial de este libro.pe 1ª Edición: Cajamarca.org. ni su tratamiento informático. abril 2007. Jr. mecánico.

..........1: Árbol de objetivos ........................ ........ ............................... Formato N° 2: Matriz de análisis de involucrados ... Gráfico de la telaraña...... Formato N° 1: Matriz de selección del problema central........... Formato N° 4...... .................. ................ ....2: Matriz de selección de alternativas......................................... Análisis de objetivos ...... ... Paso 4: Análisis de Objetivos y Alternativas........... ................ .................................. .................... ........ Matriz de Selección de alternativas ......... .Contenido Presentación............. .............................................. ........................... .................................. ..... ............... ........... ............ .. .. ........... . ............. Formato N° 4............... ....... .... Formato Nº 3: Árbol de problemas ...... . .................................. ..... Formato N° 5: Matriz del marco lógico ........................ .......................... 05 07 16 17 19 20 22 24 26 28 29 30 31 32 34 35 38 40 42 3 ... ....... ............................................... ............................ Paso 2: Análisis de Involucrados ... .. ........................................... Visión global de la metodología de Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial................ Paso 3: Análisis de Problemas............ ....................... Paso 5: Marco Lógico .......... .................................. Formato N° 6: Plan de Implementación. ... Paso 6: Plan de Implementación.......... Formato de presentación del proyecto ......................................... ................... ...... Paso 1: Selección del Problema Central.......... .....................

........ Formato N°10: Matriz de monitoreo y evaluación... ...................................................................1: Presupuesto de inversión ....... ................. .................. Formato N° 8: Matriz de beneficios del proyecto . Paso 9: Evaluación del Proyecto............ ............................... .................... Costos de inversión .......2: Costos operativos incrementales ....... ...... .............. ..... Paso 10: Matriz de Monitoreo y Evaluación................ 44 45 46 48 49 51 55 57 62 65 67 95 4 .. ....... .............................................. .................. .. Bibliografía ........... Formato N° 7.................... .....Paso 7: Costos del Proyecto ... Costos operativos incrementales . ......................... Paso 8: Beneficios del Proyecto............................................................................ ..... ................ .................... ............. Formato N° 7......................................................... ....... .. ............. .... Formato N° 9: Flujo de caja..... .......

seleccionar y cofinanciar los mejores proyectos orientados al desarrollo de capacidades empresariales e institucionales. formulación y evaluación de las intervenciones realizadas en el marco de la promoción del desarrollo humano sostenible. 5 . que con su esfuerzo cotidiano en las actividades por el desarrollo de Cajamarca han colaborado en hacer realidad esta publicación. Esto nos compromete a contribuir no sólo en el cofinanciamiento y monitoreo de los proyectos que promovemos. aún cuando no constituye un modelo o esquema rígido. con la colaboración en sus aspectos técnicos de David Medianero Burga. asesores y consultores. la metodología propuesta integra los métodos cualitativos y cuantitativos aplicados a los procesos de identificación. razón de esta publicación. debe ser tomada como la referencia principal por las entidades que aplican por fondos de ALAC y. Esta metodología. La guía además de trabajar las relaciones lógicas y numéricas permite redactar el documento del proyecto en base a un formato para comunicar adecuadamente la naturaleza de la intervención. destinados a promover el mejoramiento de los ingresos de la población en situación de pobreza a través de un enfoque de competitividad. La presente guía metodológica. impacto y sostenibilidad. En términos generales.Presentación Por: Violeta Vigo Directora Ejecutiva Asociación Los Andes de Cajamarca La Asociación Los Andes de Cajamarca (ALAC) desde su primer año de funcionamiento realiza convocatorias para identificar. Consultor. sino también en el fortalecimiento de capacidades en la etapa de preinversión. expone en forma resumida la metodología recomendada por ALAC para el diseño de proyectos de promoción productiva y fortalecimiento empresarial. En sus tres años de trabajo ALAC. debe ser utilizado conjuntamente con el formato de presentación del proyecto. así como su viabilidad. por ende. ha recibido más de cien proyectos de desarrollo y esta interactuando con más de sesenta instituciones comprometidas con el desarrollo de Cajamarca. basada en el conocimiento y la experiencia del Equipo de ALAC. Agradecemos a nuestros socios. que forma parte de las Bases del Concurso.

.

haciendo uso de la metáfora gráfica del árbol de problemas. unificando el lenguaje de formuladores y evaluadores y. Luego de seleccionada la alternativa. todos los proyectos inician su preparación cuando la población y/o las entidades ejecutoras son conscientes de la existencia de un problema. se realiza el análisis de problemas. De este modo. rompiendo la tradicional barrera existente entre los especialistas en aspectos cualitativos y aquellos orientados a los aspectos cuantitativos en el análisis de proyectos. buscando delimitar la población que potencialmente será la directamente beneficiaria. la metodología recomendada elevaría la calidad de las propuestas. lo que facilita el análisis de objetivos y alternativas. al tiempo que disminuiría sustancialmente el costo de los procesos de preinversión. en base a la cuantificación 7 . por ende. el árbol de objetivos. Esta metodología permite establecer la relación entre el enfoque del marco lógico y el flujo de caja de la alternativa implícitamente seleccionada como la óptima para la solución de un determinado problema. La metodología contempla. la identificación del problema central. En tercer lugar. se lograrían desarrollar proyectos coherentes y realistas. Acto seguido se procede a realizar el análisis de involucrados.Visión Global de la Metodología de Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial El presente documento esboza una metodología simplificada de diseño de proyectos de inversión. en primer lugar. que integra los métodos cualitativos y cuantitativos aplicados a los procesos de identificación. formulación y evaluación de las intervenciones realizadas en el marco de la promoción del desarrollo. que constituye el cuarto paso. En buena cuenta. Este se trueca en su inversa. pues.

son reunidos en un procedimiento de diez pasos que permite diseñar proyectos coherentes. en calidad de intervenciones estratégicas en el proceso de desarrollo. pero a diferencia de lo que se obtiene en los textos de evaluación de proyectos (y lamentablemente lo que se hace en la totalidad de proyectos sociales) esta vez se mantiene a la vista la relación entre el problema social a solucionar. la matriz de monitoreo y evaluación. culmina en el cálculo de la rentabilidad social de la inversión. Por otra parte. un proyecto es un conjunto de actividades interrelacionadas destinadas a lograr un objetivo específico de desarrollo. un proyecto implica la utilización de recursos y su transformación en productos o resultados a través de la realización de determinadas actividades. los métodos cuantitativos y cualitativos de preparación de proyectos son integrados en un cuerpo metodológico único que. quinto paso y eslabón entre los instrumentos cualitativos y cuantitativos. los costos y beneficios del proyecto. A partir de aquí se desarrollan. Como es sabido. postergar o rechazar el proyecto. Como resultará de esperar. una serie de estimaciones cuantitativas que concluyen en la determinación del plan de implementación. ya sea que éste consista en una necesidad básica insatisfecha o en una oportunidad de mercado desaprovechada. la evaluación a través del flujo de caja y. se deriva el marco lógico. La metodología permite desarrollar paso-a-paso la construcción de un proyecto. representa el interés de la sociedad por ofrecer una solución a un problema social. realistas y evaluables. Los dos instrumentos más importantes de la metodología bajo el estado del arte en preparación de proyectos -el marco lógico y el flujo de caja. Toda 8 . en el contexto de la promoción del desarrollo. Un proyecto social tiene como objetivo la solución de un problema social. ella conduce a la obtención de un VAN social y otros indicadores de rentabilidad social. partiendo de la identificación del problema central. La metodología se sustenta en los fundamentos del análisis de proyectos. Esta secuencia permite el cálculo de los indicadores de rentabilidad social. Un proyecto. De esta manera. en los pasos del seis al diez. a un costo y tiempo predeterminados. la población beneficiaria potencial y los distintos elementos del marco lógico del proyecto. cualquiera sea su naturaleza.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial de criterios estrictamente cualitativos. finalmente. e implica un intercambio entre costos y beneficios. que es la base para la decisión final: aceptar.

• Paso 8. permite comunicar adecuadamente la naturaleza de la intervención. • Paso 5. A continuación se ofrece una breve descripción de cada uno de los pasos de la metodología. Los proyectos sociales son. • Paso 4. redactar el documento de proyecto en base a un formato que. además. Estimación de costos. • Paso 6. • Paso 3. • Paso 2. impacto y sostenibilidad. Análisis de objetivos y alternativas. Evaluación del proyecto. formulación y evaluación de proyectos. PASO 1: DETERMINACIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL La selección del problema que el proyecto intentará solucionar es el paso y la decisión más importante del proceso de preinversión. Análisis de involucrados. Sistema de monitoreo y evaluación. trabajar las relaciones lógicas y numéricas con la ayuda de las hojas de cálculo y luego. Determinación del problema central. así como su viabilidad. Bajo estas amplias consideraciones conceptuales. esencialmente. con base en los datos y la información contenida y obtenida en dichas tablas. Estimación de beneficios. Por ello 9 . grandes respuestas a grandes problemas. Análisis de problemas. • Paso 9. se ha buscado combinar las técnicas cuantitativas y cualitativas integrándolas en un cuerpo metodológico único que permite abordar los procesos de identificación. • Paso 7. La metodología permite. Elaboración del marco lógico. Elaboración del plan de implementación. operativizándolos en los diez pasos siguientes: • Paso 1. por su parte.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial inversión exige la reducción de un beneficio en el presente con la esperanza de recibir algún beneficio en el futuro. • Paso 10.

teniendo en cuenta no sólo su posición actual. Debe recordarse que el VAN de un proyecto social constituye. PASO 2: ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS El análisis de involucrados consiste en identificar a los grupos que se relacionan directa o indirectamente con la problemática bajo análisis. se propone la utilización del instrumento metodologico denominado Matriz de Selección del Problema Central. Un elemento fundamental en el análisis de involucrados es la determinación de la población beneficiaria. Esto no sólo permite orientar el diseño de la intervención en lo que se refiere. Este permite comparar los problemas identificados en función de criterios clave para la implementación de un proyecto. Sobre la base de la identificación de los agentes involucrados. esencialmente. tales como: pertinencia. recursos. se establece una matriz en la cual se señalan en una breve síntesis los grados de interés. así como la importancia y grado de influencia que tienen respecto al éxito del proyecto cada uno de los agentes. sino también en la elaboración del flujo de caja y el cálculo subsecuente de los indicadores de rentabilidad. por ejemplo. viabilidad y nivel de incidencia. Para la determinacion del problema central. sino también su posición futura. al análisis de alternativas. la utilidad que el proyecto generará para la población beneficiaria. Identificar a los involucrados significa conocer qué actores se movilizarán con relación al proyecto. el error más grave que se puede cometer en diseño de proyectos consiste en intentar resolver con precisión el problema equivocado. lo cual permitirá a la postre desarrollar acciones dirigidas a optimizar los beneficios sociales e institucionales del proyecto y limitar los impactos negativos.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial mismo. PASO 3: ANÁLISIS DE PROBLEMAS El análisis de problemas tiene como propósito fundamental la correcta determinación de las causas que originan un problema previamente 10 .

Si bien el análisis del problema central se efectúa en términos cualitativos. La realización del análisis de objetivos y alternativas permite a la entidad formuladora del proyecto identificar los medios posibles para la solución del problema y seleccionar aquellos que resulten los más adecuados para su solución. finalmente. en las etapas avanzadas de diseño del proyecto. Una vez que ha sido determinado el problema fundamental. El análisis de problemas permite determinar aquellos factores que tienen incidencia en el problema. en el entendimiento de que el conocimiento de las causas sirve como pauta para la determinación de las alternativas de solución. Se realiza a través de la conversión de las expresiones señaladas en el árbol de problemas. se especifican en la parte superior. El árbol de objetivos muestra los distintos medios disponibles para la solución del problema. en situaciones positivas. con la ayuda de un instrumento metodológico denominado “Árbol de Problemas”. El punto de partida para solucionar un problema es analizarlo correctamente. PASO 4: ANÁLISIS DE OBJETIVOS Y ALTERNATIVAS El análisis de objetivosy alternativas consiste en identificar las posibles soluciones a un problema identificado. que es una versión en positivo del árbol de problemas. las causas en medios y. los efectos en fines. puede ser efectuado en forma cuantitativa. formulando así el árbol de objetivos. donde los medios fundamentales se especifican en el nivel inferior y constituyen las raíces del árbol. se analizan sus causas y sus efectos. 11 . lo cual implica la identificación y comprensión de sus causas más relevantes. Para solucionar un problema es requisito indispensable entenderlo correctamente. el problema principal se convierte en objetivo principal. Los fines por su parte. En este paso. El análisis de objetivos se realiza mediante el uso del instrumento denominado Árbol de Objetivos. Una vez identificados los medios. se puede proceder en forma concreta al diseño del proyecto. dando como resultado la construcción de la línea de base del proyecto. El análisis de efectos consiste en representar gráficamente los efectos surgidos a consecuencia del problema.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial identificado.

Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 5: MARCO LÓGICO El marco lógico es. lo cual se vera reflejado. del cual se puede obtener en forma rápida el plan de acción del proyecto. en esencia. tales como nuevas versiones del perfil. razón por la cual debe ser realizado de la manera más realista y participativa posible. a su vez. 12 . a través de los cuales se informa sobre el avance en la ejecución del proyecto. la referencia fundamental para las acciones de monitoreo. En conjunto. una matriz conceptual para organizar los distintos elementos de un proyecto. los recursos necesarios para su ejecución y la lógica sobre la cual descansa el proyecto. PASO 6: PLAN DE IMPLEMENTACIÓN El plan de implementación. conforme se va desarrollando la matriz del marco lógico. Contiene el cronograma de las actividades (metas físicas) y el cronograma de gastos (metas financieras). se elaboran los informes técnico-financieros. sino que también permite visualizarlos. Permite un diseño que satisface tres requerimientos fundamentales de calidad en los proyectos: coherencia. el plan de implementación y los informes técnico-financieros. El marco lógico es la “maqueta” de un proyecto de desarrollo: brinda no sólo los elementos esenciales de la intervención. propuestas. en nuevos documentos del proyecto. la etapa de identificación del proyecto ha concluido. Con la elaboración del marco lógico. es un instrumento que organiza en forma simultánea la información sobre las actividades y los gastos. se irá adicionando nueva información en los distintos casilleros o corrigiendo la ya existente. estudios de factibilidad u otros. asimismo. viabilidad y evaluabilidad. La matriz del marco lógico constituye el documento maestro del proyecto. En los pasos siguientes. pudiéndose expresar documentariamente a través de un perfil de proyecto. Constituye el principal instrumento de gerencia de proyectos y. ayudan a la toma de decisiones operativas durante la ejecución del proyecto. plan operativo o programación de metas físicas y financieras. Permite realizar comparaciones con celeridad y efectuar las correcciones que se consideren pertinentes. Tomando como base el plan de implementación.

Los costos de inversión están vinculados al proceso inicial de implementación del proyecto y se corresponden con la ejecución de las actividades planificadas en el marco lógico.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 7: COSTOS DEL PROYECTO El análisis de los costos de un proyecto consiste en la determinación de los recursos económicos necesarios para la ejecución de las actividades previstas en el plan operativo global. eliminando el sesgo de factores ajenos al proyecto que podrían haber influido en los resultados obtenidos. Los beneficios del proyecto permiten determinar con mayor certeza la relación causa-efecto entre un proyecto dado y sus efectos directos sobre la población beneficiaria. Los beneficios obtenidos por el proyecto son de carácter incremental y atribuible sólo a la intervención. por su parte. La 13 . son los que se generan durante todo el periodo en el que el proyecto se encuentra en funcionamiento. Costeo por categorías de gasto. beneficios sociales. bienes. que resultan de la diferencia entre los costos operativos que se generan en la situación con proyecto menos los costos operativos que se proyectan si la intervención no fuera implementada. Los costos de operación. PASO 8: BENEFICIOS DEL PROYECTO La estimación de los beneficios del proyecto tiene por finalidad medir el grado de cambio económico que se puede atribuir a una intervención. agrupándolos en bloques o categorías. viáticos. equipos. La ejecución del proyecto supondrá dos tipos de costos: costos de inversión y costos de operación. los costos operativos relevantes son los costos operativos incrementales. entre otros. El presupuesto se elabora a partir de la identificación de los recursos necesarios. tales como sueldos. El presupuesto se determina a partir del costeo de cada una de las actividades del proyecto. El presupuesto de un proyecto puede elaborarse atendiendo a dos enfoques de costeo diferentes pero complementarios: Costeo por actividades /componentes. Para fines de evaluación.

el estudio de preinversión 14 . Cabe resaltar que el flujo de caja se construye para toda la vida del proyecto. en esencia. periodo denominado también “horizonte de evaluación”. incluyendo tanto la etapa de ejecución como la etapa de operación. PASO 9: EVALUACIÓN DEL PROYECTO La evaluación del proyecto consiste en comparar los flujos de ingresos y egresos con la finalidad de estimar su rentabilidad privada y social. a través del cual se comparan los ingresos en la situación con proyecto. con la diferencia resultante del incremento de los ingresos operativos menos el incremento de los costos operativos. a diferencia del presupuesto del proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial metodología a seguir consiste en la construcción de un escenario contrafactual. El flujo de caja es un instrumento que permite visualizar los resultados monetarios generados efectivamente en cada período durante todo el proceso que dure el proyecto. versus los ingresos que se estima se obtendrían en una situación en la que el proyecto no fuera implementado. El instrumento indispensable para la evaluación de un proyecto es el flujo de caja. Es de mucha utilidad para realizar la evaluación económica de los proyectos al proporcionar indicadores que permiten decidir acerca de la aprobación o no de determinado proyecto. De este modo se puede estimar el incremento de los ingresos que pueden ser efectivamente atribuidos al proyecto implementado. PASO 10: MONITOREO Y EVALUACIÓN Con la finalidad de realizar una adecuada labor de monitoreo y evaluación del proyecto durante su ejecución y a su conclusión. Se construye sobre la información que proporcionan los tres cuadros anteriores: plan operativo global. en el cual se compara la inversión del proyecto. y sobre esta base decidir la conveniencia de aprobarlo e implementarlo. el cual sintetiza todos los movimientos de efectivo que tendrán lugar durante la vida del proyecto. conocida como “horizonte de ejecución” del proyecto. Es. costos operativos incrementales y evaluación de impacto. que sólo comprende la etapa de inversión. un análisis incremental.

dejando de lado las sustentaciones conceptuales. que combina la información relativa al proyecto en su conjunto. Cabe destacar dos hechos importantes. Con la finalidad de potenciar su capacidad pedagógica. permitiendo verificar si los objetivos planteados inicialmente están siendo alcanzados. 15 . La matriz de monitoreo y evaluación es un instrumento que permite realizar un seguimiento del desempeño del proyecto en el transcurso del tiempo. en términos de logros tanto internos como de aquellos relacionados al bienestar de la población beneficiaria. con la información específica del plan de negocios que sustenta la viabilidad del mismo. El Proyecto Museo del Queso Cajamarquino. A tal efecto. el hecho de que la matriz de monitoreo y evaluación constituye una síntesis de todos los estudios realizados. específicamente en los que se refiere a los indicadores. Entre ambos debe existir una plena coherencia.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial deberá establecer un conjunto de indicadores que permitan medir el desempeño de la intervención. redacta el proyecto. que permite comprender tanto el esquema general como los aspectos específicos de cada aspecto de la metodología. efectos e impactos. en lo que se refiere a sus expresiones cuantitativas. ¿Que hace el proyectista después de haber desarrollado los diez pasos y haber construido todos instrumentos? Obviamente. Además. cada uno de los instrumentos prescritos es aplicado a un caso práctico. se proporciona un formato del documento de proyecto. la metodología antes descrita es expuesta en forma de recomendaciones puntuales. la relación de este instrumento con el marco lógico del proyecto. en tres niveles interrelacionados: productos. y por otro lado. Por un lado.

1. 5.5 Sostenibilidad del proyecto. 2.2 Plan operativo del proyecto.1 Problema central. b.3 Presupuesto del proyecto. 4. 5. Localización.3 Plan de operaciones a. rentabilidad y sensibilidad. Descripción del Proyecto 4. Recursos humanos e insumos. Plan de promoción.4 Sistema de monitoreo y evaluación. Proceso de producción y tecnología. e. 3. 16 . 4.2 Sistemas de producción a. III.1 Proyección de costos.5 Impacto del proyecto.4 Flujo de caja.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial FORMATO DE PRESENTACIÓN DEL PROYECTO I. Definición del negocio.2 Población beneficiaria y análisis de involucrados. Plan de producción. Evaluación del Proyecto 5.3 Ámbito del proyecto. c.1 Concepción del negocio. Plan de comercialización. 1.1 Título del proyecto. 4.5 Organización del proyecto. 5. A s p e c t o s l e g a l e s y administrativos. 3. Justificación del Proyecto 2.2 Instituciones participantes.4 Análisis de objetivos y alternativas.3 Análisis de causas y efectos. R e q u e r i m i e n t o s d e inversión.1 Fin. 4. a.4 A n á l i s i s d e i m p a c t o ambiental. b. O r g a n i z a c i ó n d e l negocio. Información General 1. IV. b. c. 2. 5. 2. objetivo y componentes del proyecto. d. Plan de Negocios 3. II. Estrategia competitiva. 2.3 Proyección de ingresos. V. c.

insatisfacción o un hecho negativo que se puede caracterizar como una necesidad no satisfecha o una oportunidad no aprovechada. Sobre la base de la identificación del problema central. Un proyecto de promoción productiva es. aquel que por sus características debe y puede ser abordado en forma prioritaria. lo cual brindará información clave para el ulterior diseño de la intervención. • 17 . En ocasiones este error se evidencia a través de la definición del problema central como la ausencia de una solución determinada. debido al hecho de acotar un listado de problemas a un único problema priorizado. Asimismo. la respuesta a un problema que impide el aprovechamiento por parte de la población de una determinada oportunidad existente en el mercado. Es un error bastante frecuente. se procede a realizar el análisis de causas y efectos. Error fundamental: resolver con precisión el problema equivocado. que naturalmente conduce al agravamiento de los problemas en la población beneficiaria. El principio general es que un problema debe ser lo suficientemente específico para ser abordado mediante un proyecto. por definición. • • • • 1.2 ¿Para qué sirve? • Este paso permite un diseño eficaz de los proyectos. permite salvaguardar a la institución de invertir recursos en tratar de resolver un problema equivocado.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 1: Selección del Problema Central 1.1 ¿En qué consiste? • Un problema se refiere a una situación que denota inconveniencia. Consiste en elegir del conjunto de problemas que afectan a la población objetivo. y lo suficientemente general para admitir diversas alternativas de solución. La determinación del problema central es el punto de partida del diseño de un proyecto.

Asimismo. Pertinencia. Debe resaltarse. Formato Nº 1. • 18 . La suma de las puntuaciones obtenidas en cada celda permite obtener los totales. se asigna un puntaje de 1 al problema que se considere más relevante y cero al otro. Considera los recursos con que cuenta: humanos. Al comparar un problema con otro. Es el peso que tiene cada uno de los problemas en la generación de los otros. muestra el problema que se considera menos relevante. sus atribuciones legales y la normatividad del sector en el que se desenvuelve. viabilidad e incidencia. donde se comparan los problemas en función a determinados criterios relevantes respecto de la implementación del proyecto: pertinencia. Incidencia. financieros y organizacionales necesarios para la ejecución adecuada del proyecto. Se refiere a la capacidad de la institución para poner en marcha el proyecto. El puntaje más alto de los totales horizontales. es preciso tener presente la misión de la institución. técnicos.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 1. Para ello. implica la viabilidad temporal y el comportamiento favorable o desfavorable de los agentes que de una forma u otra se verán afectados por la ejecución del proyecto.3 ¿Cómo hacerlo? • La selección del problema central se realiza utilizando la Matriz de Selección del Problema Central. no obstante. Hace referencia al ámbito en el cual se desenvuelve la institución y que condiciona su competencia en la solución de problemas determinados. que dichos totales tienen una interpretación opuesta: El puntaje más alto de los totales verticales muestra el problema que se considera más relevante. en qué medida se modificarán los demás problemas?. Viabilidad. • El procedimiento consiste en utilizar los criterios establecidos para comparar en forma individual cada problema con los demás. El nivel de incidencia se analiza a través de la pregunta: ¿Si solucionamos el problema X.

2. Mano de obra de la localidad desempleada. 4. Totales verticales 1 2 3 4 5 Totales horizontales Ejemplo En el ejemplo adjunto. Débil promoción de los sectores lácteos y turismo en Cajamarca. Centro de Arte y Tradición Quesera Problemas 1. referido a la débil promoción de los sectores lácteos y el turismo en Cajamarca. 2. Formato Nº 1: Matriz de selección del problema central 3 0 0 4 0 0 1 0 0 0 0 1 2 5 0 0 1 1 Totales horizontales 1 0 4 3 2 1 2 1 0 1 1 1 3 1 1 1 4 Totales verticales La comparación entre los problemas se realiza por pares en base a 3 criterios pertinencia. Puntajes más bajos en “totales horizontales” indican que un problema es priorizado frente a los otros. Bajos ingresos del sector de servicios. 3. Puntajes más altos en “totales verticales” indican que un problema es priorizado frente a los demás. Escaso diálogo y coordinación entre sectores productivos. 3. 19 . la Matriz de Selección del Problema Central ha permitido priorizar el segundo problema. 5. 5. Limitados medios de comunicación a Cajamarca. viabilidad e incidencia.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial FORMATO Nº 1 MATRIZ DE SELECCIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL Problemas 1. 4. Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino.

Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 2: Análisis de Involucrados 2. buscando neutralizar las acciones de potenciales grupos opositores. Esto no sólo permite orientar el diseño de la intervención en lo que se refiere. Formato Nº 2. sino también en la elaboración del flujo de caja y el cálculo subsecuente de los indicadores de rentabilidad. • Un elemento fundamental en el análisis de involucrados es la determinación de la población beneficiaria. • Al analizar los intereses y expectativas de los diversos actores. la utilidad que el proyecto generará para la población beneficiaria. sino también su posición futura. a la selección de alternativas. que comprende cinco campos referidos a los actores o involucrados. teniendo en cuenta no sólo su posición actual. ¿Para qué sirve? • La principal utilidad de este paso es permitir a la entidad proponente determinar el grupo que será asumido por el proyecto como población beneficiaria del mismo.1 ¿En qué consiste? • El análisis de involucrados consiste en identificar a los grupos que se relacionan directa o indirectamente con la problemática bajo análisis. así como la importancia y grado de influencia que tienen respecto al éxito del proyecto.3. esencialmente. 20 . ¿Cómo hacerlo? • Para efectuar este análisis se utiliza el instrumento denominado Matriz de Análisis de Involucrados. 2. • Debe recordarse que el VAN de un proyecto social constituye. sus intereses.2. se puede aprovechar y potenciar el apoyo de aquellos con intereses favorables al proyecto y conseguir el apoyo de actores indiferentes al mismo. 2. por ejemplo. recursos.

ejecutores y demás organizaciones que de uno u otro modo participan en el proyecto. Especificar los recursos. financieros. Señalar. que poseen los involucrados. a través de una escala. Recursos. 21 . el diferencial semántico y la escala de Guttman. Dos propiedades básicas de las actitudes son: dirección (positiva o negativa) e intensidad (alta o baja). Importancia para el éxito del proyecto. Medir actitudes implica medir estas propiedades. el poder que tiene cada uno de los participantes en la toma de decisiones con relación al proyecto. Especificar los intereses o expectativas de cada uno de los involucrados en relación al proyecto. a cuyo efecto se dispone de tres metodologías básicas: el método de escalamiento de Lickert. Señalar mediante un número la importancia que su participación tendrá en el desempeño posterior del proyecto. sea en calidad de beneficiaros. Escalas para medir actitudes La actitud es el comportamiento que tendrían las personas al ejecutarse el proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Actores / involucrados. Identificar a los principales involucrados en el proyecto. materiales. humanos o intangibles. Especificar la cantidad de actores involucrados según tipología. Número. Actitudes. Grado de influencia sobre el proyecto.

Ejemplo En la Matriz de Análisis de Involucrados adjunta se muestra en detalle los actores relevantes del proyecto. calificando de 1 al de menor importancia e influencia y 5 al de mayor importancia e influencia. 22 .Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial FORMATO Nº 2 MATRIZ DE ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS Actores / involucrados Beneficiarios Usuarios Instituciones ejecutoras Aliados potenciales Número Actitudes Recursos Importancia para el Grado de influencia éxito del proyecto (*) sobre el proyecto (*) (*) Se utiliza una escala de 1 a 5.

Incremento de la demanda de leche como materia prima. 5 .Mejorar las condiciones zoosanitarias de la producción de derivados lácteos de Cajamarca. materiales. . 3 Importancia Grado de para el éxito influencia sobre del proyecto el proyecto Actores / involucrados PYMES de transformación de lácteos de las provincias de Cajamarca.520 . ingresos y desarrollo. Centro de Arte y Tradición Quesera Número Actitudes . ingresos y desarrollo. financieros.Mano de obra no calificada.Mano de obra no calificada.Disponibilidad de producción de leche y quesillo. . . 3 Municipalidad Provincial de Cajamarca. . Financieros 4 . materiales.Lograr el impacto deseado en empleo. Humanos.Lograr el impacto deseado en empleo. San Miguel y Celendín 116 Asociaciones de productores de derivados lácteos de las provincias de Cajamarca Hualgayoc y Tongod. calificando de 1 al de menor importancia e influencia y 5 al de mayor importancia e influencia. .Conocimiento de la cadena de servicios turísticos.Disfrutar de productos de calidad durante su visita a Cajamarca.Mejorar las condiciones de vida de los productores lácteos.Mejorar la calidad de su producción y la gestión comercial de los mismos. Humanos. materiales.Promover el desarrollo económico productivo de Cajamarca y el país.Tener un espacio de venta privilegiado y un punto comercial referente respecto a la calidad en la producción de lácteos. Coordinadora de Desarrollo del Sector de Derivados Lácteos (CODELAC).Incremento de ventas de derivados lácteos .Disponer de una nueva atracción turística Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Turistas extranjeros 26.Disfrutar de productos de calidad durante su visita a Cajamarca.Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino. Financieros 1 1 23 (*) Se utiliza una escala de 1 a 5. 4 . CTN Productores de leche y quesillo de la provincia de Cajamarca. Humanos. . . . financieros. materiales. restaurantes. materiales. .Mayor permanencia de los turistas en Cajamarca. financieros.Trabajo y conocimiento previo de las PYMES de transformación de lácteos. financieros.Mayor reconocimiento de Cajamarca a nivel nacional como productor de queso. P. Humanos.Disponer de una nueva atracción turística . 3 5 Empresas u operadores relacionados al sector turismo. 1 . ingresos y desarrollo. . 1 1 1 P. Humanos. . Centro Ecuménico de Promoción y Acción Social Norte.Herramientas. .) . etc.Lograr el impacto deseado en empleo. Hualgayoc.Lograr el impacto deseado en empleo. materiales.D. Formato Nº 2: Análisis de involucrados Recursos . . financieros. 1 1 1 2 2 2 1 2 2 2 1 Universidad Nacional de Cajamarca (UNC) Laboratorio Regional del Norte de Sanidad Animal de Cajamarca (LABRENOR) Turistas nacionales 17.Disponibilidad de producción de derivados lácteos. . .280 .D.Infraestructura (hoteles. 4 4 4 4 3 4 4 4 4 3 Servicio Holandés de Cooperación al Desarrollo. ingresos y desarrollo. Humanos. Humanos. . materiales.

1. • Sólo una vez identificadas las causas del problema. 3. lo cual implica la identificación y comprensión de sus causas más relevantes. • Adicionalmente. es posible emprender las acciones correspondientes. ¿Para qué sirve? • El análisis de problemas permite determinar aquellos factores que tienen incidencia en el problema. 3. Este instrumento consiste en representar gráficamente las causas y los efectos del 24 . • Si bien el análisis del problema central se efectúa en términos cualitativos. ¿Cómo hacerlo? • El análisis de problemas puede realizarse con ayuda del instrumento denominado Árbol de Problemas. el análisis de problemas permite identificar los efectos o consecuencias del problema central. dando como resultado la construcción de la línea de base del proyecto. en el entendimiento de que el conocimiento de las causas sirve como pauta para la determinación de las alternativas de solución. que estarán dirigidas a corregirlas. Formato Nº 3. • Para solucionar un problema es requisito indispensable entenderlo correctamente.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 3: Análisis de Problemas 3. en las etapas avanzadas de diseño del proyecto puede ser efectuado en forma cuantitativa. ¿En qué consiste? • El análisis de problemas tiene como propósito fundamental la correcta determinación de las causas que originan un problema que ha sido previa y correctamente identificado. con su efecto subsecuente sobre la solución del problema central.3.2.

• No existe un número mínimo o máximo de causas o efectos. más cerca se estará de las posibles soluciones que permitan superar la condición restrictiva que se ha detectado. Estos se representan en un segundo nivel. Cada efecto nace del problema y se representa con una flecha desde el problema hacia su efecto inmediato. Para cada efecto de “primer nivel” se analiza si hay alguno o varios efectos superiores importantes que puedan derivarse de él. pero se sugiere que se especifique sólo los elementos fundamentales. 1 Para identificar los efectos. tratando de llegar a establecer las causas primarias e independientes entre sí que pueden estar originando el problema. Si a un efecto concurre como causa otro efecto de primer nivel ya representado. 25 . Hacia abajo del problema central se representan sus causas.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial problema central. se indica la interdependencia con una flecha. Es muy importante tratar de determinar el encadenamiento que tienen estas causas. 1 1 1 • Mientras más niveles se puedan detectar en el árbol de causas. Se continúa sucesivamente hasta llegar a un nivel que se considere como el superior dentro del ámbito de competencia o de posibilidades de la intervención. El procedimiento de forma general es el que se detalla a continuación. se coloca en un primer nivel los efectos directos o inmediatos del problema. derivándolos con flechas de abajo hacia arriba desde el efecto de primer nivel que opera como causa.

26 Efecto Final Efecto intermedio Efecto intermedio FORMATO Nº 3 ÁRBOL DE PROBLEMAS Problema Central Causa Principal 1 Causa Principal 2 Causa Principal 3 Causa Principal 4 Causa Principal 5 Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Causa secundaria Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Causa secundaria .

Insuficiente material de promoción Insuficiente promoción de la actividad turística y quesera 27 . empleo e ingresos del sector lácteo Bajo nivel de producción. Centro de Arte y Tradición Quesera Deterioro de la calidad de vida de la población de Cajamarca Formato Nº 3: Arbol de problemas Bajo nivel de producción. empleo e ingresos del sector turismo Débil promoción de los sectores de lácteos y turismo en Cajamarca Carencia de un centro de difusión Falta de diseño del centro de promoción y sus equipos Falta de estudio de diseño del centro de promoción Recursos ideográficos inadecuados Recursos de apoyo insuficientes Falta de equipos e instalación de espacios del centro Carencia de una organización promocional central Falta de actividades promocionales Limitados medios de comunicación hacia Cajamarca Ausencia de propuesta de centro de difusión Falta de infraestructura de centro de promoción Inadecuado modelo de gestión Insuficientes capacidades en gestión y admin. Poca capacidad en gestión de negocios y gastronomía MYPES sin capacidad en desarrollo de pdtos.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Ejemplo El árbol de problemas de este caso muestra las cinco causas fundamentales que inciden en la débil promoción de los sectores de lácteos y turismo en Cajamarca. y marketing. Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino.

4. Los medios seleccionados configuran la alternativa de solución del problema central. • Consideración fundamental: los medios pueden ser independientes.3 ¿Cómo hacerlo? • En la realización del análisis de objetivos y alternativas se hace uso de dos instrumentos: el árbol de objetivos y la matriz de análisis de alternativas. el problema principal se convierte en objetivo principal. 28 . en situaciones positivas.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 4: Análisis de Objetivos y Alternativas 4. • En este paso.1 ¿En qué consiste? • El análisis de objetivos consiste en identificar las posibles soluciones a un problema identificado. formulando así el árbol de objetivos. • Una vez identificados los medios. Estos medios serán analizados a fin de elegir las alternativas más viables. • El árbol de objetivos muestra los distintos medios disponibles para la solución del problema. se puede proceder en forma concreta a la planificación del proyecto y sus componentes.2 ¿Para qué sirve? • La realización del análisis de objetivos y alternativas permite a la entidad formuladora del proyecto identificar los medios posibles para la solución del problema y seleccionar aquellos que resulten los más adecuados para su solución. 4. los efectos en fines. finalmente. las causas en medios y. La cadena de causas-efectos se transforma en otra de medios y fines. mutuamente complementarios o mutuamente excluyentes. Se realiza a través de la conversión de las expresiones señaladas en el árbol de problemas. La alternativa elegida debe ser pertinente y óptima desde los puntos de vista técnico y económico.

29 . que es una versión en positivo del árbol de problemas.1. donde los medios fundamentales se especifican en el nivel inferior y constituyen las raíces del árbol.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Análisis de Objetivos • El análisis de objetivos se realiza mediante el uso del instrumento denominado Árbol de Objetivos. se especifican en la parte superior. Formato 4. Los fines por su parte.

30 Fin global Fin intermedio Fin intermedio FORMATO 4.1 ÁRBOL DE OBJETIVOS Objetivo Principal Medio Principal 1 Medio Principal 2 Medio Principal 3 Medio Principal 4 Medio Principal 5 Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Medio secundario Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Medio secundario .

31 . Tecn. a MYPES en desarrollo de pdtos. Elaboración y difusión de material de promoción Promoción del museo Matriz de Selección de Alternativas • Se realiza mediante el instrumento denominado Matriz de Selección de Alternativas. coeficiente y medios. Se establecen los criterios de priorización de los medios fundamentales establecidos en el marco lógico. Hace referencia al peso dado a cada uno de los criterios establecidos. el Árbol de Objetivos señala que el proyecto se orienta a la consolidación de los sectores de lácteos y turismo en Cajamarca a través de la construcción del Museo del Queso Cajamarquino. Criterios. Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino. empleo e ingresos del sector lácteo Mejora los ingresos y empleos de los operadores turísticos Consolidar promoción de los sectores de lácteos y turismo en Cajamarca a través del museo del queso cajamarquino Diseño museográfico y equipamiento del museo Adecuadas vías de comunicación a Cajamarca Construcción del museo del queso Modelo de gestión y desarrollo de capacidades técnico-administrativas Implementación de estrategias de publicidad Diseño del Proyecto Ejecución de infraestructura Consultoría especializada Recursos ideográficos adecuados Recursos museográficos de apoyo Equipamiento e instalación de espacios del mueso Modelo de gestión público-provada Capacitación en gestión y administración As. que consiste en un método de ponderación cuantitativa. Formato 4. Dicha matriz consta básicamente de tres campos: criterios. Centro de Arte y Tradición Quesera Mejora de calidad de vida de la población de Cajamarca Formato Nº 4. en gestión y gastronomía quesera Capacit. a través de una escala que va del 1 al 5.1: Arbol de problemas Mejora la producción.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Ejemplo En el presente caso. Coeficientes.2. y marketing.

Ejemplo El análisis de alternativas muestra las valoraciones obtenidas por cada medio fundamental. Viabilidad social E. Los medios que obtengan mayor puntaje son los que satisfacen de mejor manera todos los criterios establecidos. que puede ser mayor o menor según cumpla con cada uno de los criterios establecidos previamente. En este campo se colocan los medios fundamentales establecidos en el árbol de medios y fines. • Luego. Accesibilidad C. La puntuación va también de 1 a 5. Cada uno de los medios recibirá un puntaje. A.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Medios. Tiempo D. en forma global. FORMATO Nº 4. en el proyecto se podrán seleccionar aquellos medios que. Pertinencia B. III. 32 . se procede a ponderar dichos puntajes según el mayor o menor peso que posea cada criterio. El medio referido a construcción de vías de comunicación obtiene menor puntuación y queda descartado. IV. V. hayan obtenido las mayores puntuaciones. • Una vez realizada la puntuación de cada uno de los medios según los criterios. Impacto ambiental TOTAL II.2 MATRIZ DE SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS Medios Criterios Coeficiente I.

Formato 4. Pertinencia B.3. es posible visualizar gráficamente la valoración de las alternativas. Tiempo D. Para elaborarlo. V. de la barra de menú y luego se selecciona la opción radial como tipo de gráfico. Este gráfico puede obtenerse de forma sencilla con una hoja de cálculo Excel.Estrategias del museo equipamiento tión y desarrollo de publicidad comunicación Medio/ 4 20 Medio/ 4 20 alto alto Medio/ 2 bajo 8 Medio/ 4 16 alto Alto Alto 5 25 Medio 3 15 Bajo 1 5 A. se selecciona el comando Insertar/Gráfico. Finalmente. Construcción Diseño y Vías de Modelo de ges. II. Centro de Arte y Tradición Quesera Medios Criterios Coeficiente Formato Nº 4. Impacto ambiental TOTAL 5 4 5 4 2 5 20 Medio/ 4 16 Medio alto 3 15 3 12 10 4 6 37 Medio/ 2 10 Medio/ 4 20 Medio/ 4 20 Medio bajo alto alto Medio/ bajo 2 Bajo Medio 1 3 Medio/ 4 16 Medio/ 4 16 Medio/ 4 16 Medio/ 4 16 alto alto alto alto Alto 5 10 64 Bajo 1 2 74 Medio/ Bajo 2 4 85 Medio/ Bajo 2 4 66 Gráfico de la Telaraña Adicionalmente. En rango de datos se introducen las puntuaciones obtenidas por cada medio y en la pestaña Serie se llena el cuadro de texto “rótulo de serie de categorías” con los criterios de selección establecidos. Viabilidad social E. Accesibilidad C. mediante el Gráfico de la Telaraña. 33 . IV. el nombre de cada serie se llena seleccionando para cada una de ellas el medio fundamental que le corresponda.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino.2: Matriz de selección de alternativas I. III.

Vías de comunicación III. Diseño y equipamiento V. Estrategias de publicidad II. Viabilidad social C. Pertinencia 25 20 15 E. Centro de Arte y Tradición Quesera Formato Nº 4. Tiempo I. Accesibilidad D. Modelo de gestión y desarrollo 34 . Impacto ambiental 10 5 0 B.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino. Construcción del museo IV.3: Gráfico telaraña de las alternativas VALORACIÓN DE LAS ALTERNATIVAS A.

• La matriz del marco lógico consiste en una matriz de cuatro filas por cuatro columnas donde se plasman todos los aspectos fundamentales del proyecto.1 ¿En qué consiste? • El marco lógico es. que se describe en el propósito del proyecto. • Las filas de la matriz presentan información acerca de los objetivos. Indicadores objetivamente verificables.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 5: Marco Lógico 5. Supuestos respecto a la evolución de los factores externos que podrían implicar riesgos. • Según el enfoque del marco lógico. indicadores. que se definen en el objetivo general o fin de un proyecto. • Las columnas suministran la siguiente información: 1. las cuales permiten. Permite un diseño que satisface tres requerimientos fundamentales de calidad en los proyectos: coherencia. logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado. Fin. al cual el proyecto contribuye de manera significativa luego de que el proyecto ha estado en funcionamiento.constituyen los insumos básicos para realizar las actividades. obtener ciertos productos. Los logros obtenidos al nivel de propósito contribuyen a su vez a obtener logros de largo plazo o de impacto sobre el desarrollo. los recursos -tanto humanos como materiales. a su vez. 2. 3. Un resumen narrativo de los objetivos y las actividades. 4. 2. Medios de verificación. Propósito. medios de verificación y supuestos en cuatro momentos diferentes en la vida del proyecto: 1. Los productos obtenidos tienen un efecto predecible en los beneficiarios directos y contribuyen a la solución del problema. viabilidad y evaluabilidad. en esencia. una matriz conceptual para organizar los distintos elementos de un proyecto. 35 .

necesarios para el logro del fin.3. la cual se construye de conformidad con la siguiente secuencia: Propósito del proyecto. Fin del proyecto. • El marco lógico es la “maqueta” de un proyecto de desarrollo: brinda no sólo los elementos esenciales de la intervención. por ende. por ende. sus medios de verificación y la lógica sobre la cual descansa el proyecto.2. completados en el transcurso de la ejecución del proyecto. sino que también permite visualizarlos. por ende. • Permite realizar comparaciones con celeridad y efectuar las correcciones que se consideren pertinentes. Componentes del proyecto. los recursos con que cuenta. Actividades. necesarios para la sostenibilidad del proyecto. 5. necesarias para el logro de los componentes. 6º) Supuestos a nivel de componentes y. Actividades del proyecto. 5. 10º) Medios de verificación para los indicadores de impacto. Supuestos a nivel de actividades y. 4. Formato Nº 5. 9º) Indicadores de impacto. requeridas para producir los componentes/ resultados.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 3. por ende. ¿Cómo hacerlo? • La síntesis del proyecto es presentada en la matriz denominada Marco Lógico. 8º) Supuestos a nivel de fin y. Componentes/Resultados. 36 1º) 2º) 3º) 4º) 5º) . 7º) Supuestos a nivel de propósito y. necesarios para el logro del propósito. ¿Para qué sirve? • La matriz del marco lógico constituye el documento maestro del proyecto. del cual se puede obtener en forma rápida el plan de acción del proyecto.

Medios de verificación para los indicadores de efecto. Medios de verificación para los indicadores de producto. 37 . Estados de ejecución presupuestal del proyecto. Costos del proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 11º) 12º) 13º) 14º) 15º) 16º) Indicadores de efecto. Indicadores de producto.

38 FORMATO Nº 5 MATRIZ DEL MARCO LÓGICO INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS COSTOS Proyecto: OBJETIVOS FIN PROPOSITO COMPONENTES COMP I COMP II COMP III COMP IV COMP V: Gestión del proyecto ACTIVIDADES Varias por cada componente Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Ejemplo. que se muestra a continuación. Los aspectos relevantes del Proyecto de Museo del Queso quedan plasmados en su matriz del marco lógico. .

Implementación de estrategias de publicidad. Implementar y hacer funcionar el museo del queso cajamarquino como una nueva actividad turística en el Circuito Regional Norte. Formato Nº 5: Matriz del marco lógico MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS OBJETIVOS FIN Contribuir al incremento de los ingresos de los productores de derivados lácteos artesanales y de las empresas relacionadas con el sector turismo. Existencia de interés permanente de los participantes. Ingresos por ventas de los operadores turísticos. INEI/ENAHO Número de empleos directos generados Encuestas a PYMES al concluir el proyecto. Verificación directa. Número de informes de monitoreo y evaluación. Número de equipos Documentos de informes de consultorías. V. Los compromisos de las instituciones vinculadas al sector turismo se cumplen. Diseño y construcción de la infraestructura. Documentos de informes de consultorías. (operadores turísticos) PROPOSITO Número de visitantes del museo. Verificación directa. Número de colecciones. III. Archivo fotográfico del museo Disponibilidad de recursos en forma oportuna. Registro de boletería del museo/libros contables Flujo estable de crecimiento turístico en Cajamarca. Diseño museográfico y equipamiento Disponibilidad de recursos en forma oportuna. COSTOS II. I. Reportes ACTIVIDADES Varias por cada componente Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Estados financieros y presupuestarios del proyecto Participacón de los beneficiarios 39 Total S/. Actas de construcción de empresas Encuesta a agencias y operadores turísticos Museo constituido legalmente Número de trabajadores capacitados Número de operadores turísticos que incorporan al museo como parte de su oferta turística. Tiempo promedio de permanencia del turista en Cajamarca. Se ha gestionado eficazmente el proyecto.Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino. IV. Centro de Arte y Tradición Quesera INDICADORES Ingresos por ventas de las PYMES de lácteos. Modelo de gestión y desarrollo de capacidades técnico-administrativas Estatutos de empresa. Registro de capacitación Guías turísticas regionales Permanencia de las personas a cargo de la administración del museo. Número de productores y/o empresas desarrollando mejores tecnologías. ALAC LWR CEDEPAS MPC SNV CTN OTROS 1 434 180 341 616 264 000 44 451 590 700 69 960 57 915 65 538 . COMPONENTES Área de infraestructura construida. Estabilidad macroeconómica y social.

• Contiene el cronograma de las actividades (metas físicas) y el cronograma de gastos (metas financieras).3 ¿Cómo hacerlo? • La programación del proyecto utiliza el instrumento denominado Plan de Implementación. cuando se elabora un plan operativo anual del proyecto. Formato Nº 6. a su vez. cuando se elabora un plan operativo global para toda la vida del proyecto. • En conjunto. la referencia fundamental para las acciones de monitoreo.1 ¿En qué consiste? • El plan de implementación.2 ¿Para qué sirve? • El plan de implementación o programa de metas físicas y financieras constituye el principal instrumento de gerencia de proyectos y. se elaboran los informes técnico-financieros. a través de los cuales se informa sobre el avance en la ejecución del proyecto. o alternativamente. el cual comprende básicamente 6 columnas: 40 . el trimestre calendario. es un instrumento que organiza en forma simultánea la información sobre las actividades y los gastos. razón por la cual debe ser realizado de la manera más realista y participativa posible. • Se puede adoptar como período de programación el año calendario. • Tomando como base el plan de implementación. 6. ayudan a la toma de decisiones operativas durante la ejecución del proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 6: Plan de Implementación 6. 6. plan operativo o programación de metas físicas y financieras. el plan de implementación y los informes técnicofinancieros.

• Observación: Los desembolsos de los montos presupuestados se dan en diferentes períodos. Metas Financieras. estudios. también se subdividen en diversas columnas.). 3. Muestra el total del monto asignado para cada actividad como resultado de sumar los montos asignados en cada periodo para la actividad correspondiente. Aquí se reparte en cada periodo las metas físicas que se fijaron en la columna cantidad. Se colocan los componentes reseñados en el marco lógico con sus correspondientes actividades. dependiendo del número de períodos. La asociación de la columna cantidad con la columna de unidad de medida informa acerca de las metas físicas planteadas para cada actividad al final del proyecto. etc. 6. de modo que al final la suma de las metas para cada periodo (año. etc. indica el total de unidades que se proyecta lograr al término del periodo establecido.) deben ser iguales al valor que figura en la columna cantidad. eventos. Se refiere a los términos en que será posible enumerar el logro de cada actividad (ej: expedientes. Total.ç 5. 2. dependiendo del número de periodos que requiera la ejecución presupuestal. Cantidad. Metas Físicas. En asociación a la columna anterior. Componentes/actividades. 4. trimestre. como se verá posteriormente. Unidad de medida. Al igual que las metas físicas. semestre. Este campo se subdivide en diversas columnas adicionales. 41 . Para efectos de evaluación será necesario actualizar dichos montos a fin de incluirlos en el módulo de inversión del flujo de caja.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 1.

1 Actividad 4. Medida Metas Físicas Año 1 Año 2 Metas Financieras Año 1 Año 2 Total Ejemplo La programación de metas físicas y financieras establecidas en el presente caso muestra un horizonte de ejecución de dos años. Gestión del proyecto Actividad 5.3 V.1 Actividad 5.2 Actividad 1.3 TOTAL Unidad de Cant.1 Actividad 3. 42 .3 COMPONENTE II Actividad 2. El formato respectivo para el caso se muestra a continuación.3 COMPONENTE IV Actividad 4. proyectándose realizar la mayor parte de los desembolsos al primer año.1 Actividad 1.2 Actividad 2.2 Actividad 5.2 Actividad 4.3 COMPONENTE III Actividad 3.2 Actividad 3.1 Actividad 2.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial FORMATO Nº 6 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN Componente/Actividades COMPONENTE I Actividad 1.

1.Asesoría y capacitación en gestión y administración del museo.2. Espacios implementados 9 6 3 112 200 56 100 168 300 9 9 172 458 25 707 12 707 172 458 38 049 8 250 5 115 III.1. Medida 2. Se ha gestionado eficazmente el proyecto. 5.4.3.1. Implementación de estrategias de publicidad. Elaboración y difusión de material de promoción.4. Adquisición de recursos museográficos de apoyo. Remuneraciones del proyecto 5. Consultoría especializada y ejecución 2.Modelo de gestión empresarial público-privado Informe de consultorías 3.3. Modelo de gestión y desarrollo de capacidades técnico-administrativas 3. Año 1 610 500 1 700 1 700 0 0 13 200 597 300 424 578 102 520 37 400 126 060 51 260 18 700 Año 2 Total S/.3. Diseño museográfico y equipamiento 2.2. 610 500 13 200 597 300 550 638 153 780 56 100 Unidad de Cant.2. Gastos administrativos del proyecto TOTAL S/. Número de recursos museográficos 2. Informe de consultorías Número de colecciones 15 6 10 4 5 2 Expediente Técnico Area (m ) construida 2 Formato N° 6: Plan de implementación Metas Físicas Año 1 Año 2 Metas Financieras S/.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Proyecto: Museo del Queso Cajamarquno. Equipamiento e instalación de los diferentes espacios del museo. Ejecución de la infraestructura II. Capacitación y asistencia técnica en gestión de negocios y gastronomía quesera 3. Gestión del proyecto 5.2. 1. Informes de monitoreo Talleres de evaluación Memorias anuales Eventos de promoción Acciones de asistencia técnica Eventos de capacitación Eventos de capacitación 1 12 1 12 0 0 8 250 5 115 8 6 4 3 4 3 3 383 8 960 44 138 3 383 8 960 6 188 6 765 17 919 50 325 37 950 10 2 10 1 0 1 37 950 6 188 92 334 6 188 92 334 2 145 85 784 4 406 236 924 12 375 184 668 4 290 171 567 8 811 1 434 180 8 2 2 4 1 1 4 1 1 2 145 85 784 4 406 1 197 257 43 . Pieza de promoción 4.1. 3. IV. Adquisición de recursos museográficos principales (colección base del museo sobre la historia del queso). Asesoría y capacitación a PYMES en desarrollo de productos y estrategias de marketing. Promoción del museo V.2. Diseño y construcción de la infraestructura. 4.1. Centro de Artes y Tradición Quesera Componente/Actividades I. Diseño arquitectural y elaboración de expediente técnico 1.

tanto de inversión como de operación. los costos de operación son los elementos determinantes de la sostenibilidad financiera del proyecto. los costos operativos relevantes son los costos operativos incrementales. por su parte. La ejecución del proyecto supondrá dos tipos de costos: costos de inversión y costos de operación. Para fines de evaluación. • Específicamente. La estimación precisa de los costos proporcionará al proyectista elementos de juicio para decidir tanto la viabilidad económica del proyecto. • Específicamente. 7. que resultan de la diferencia entre los costos operativos que se generan en la situación con proyecto menos los costos operativos que se proyectan si es que el proyecto no fuera implementado. constituye una parte esencial en el proceso de diseño de un proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 7: Costos del Proyecto 7. • Los costos de inversión están vinculados al proceso inicial de implementación del proyecto y se corresponden con la ejecución de las actividades planificadas en el marco lógico. • Los costos de operación. como también poseer información esencial para la evaluación de la rentabilidad social del mismo. son los que se generan durante todo el periodo en el que el proyecto se encuentra en funcionamiento. 44 . el costo de inversión es el elemento determinante de la viabilidad financiera del proyecto.1 ¿En qué consiste? • Consiste en la determinación de los recursos económicos necesarios para la ejecución de las actividades previstas en el plan operativo global.2 ¿Para qué sirve? • La determinación de los costos.

Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial

7.3

¿Cómo hacerlo? • La proyección de los costos se obtiene a partir de dos instrumentos básicos: el Presupuesto de Inversión, Formato 7.1 y el Cuadro de Costos Operativos, Formato 7.2 Costos de Inversión • El cuadro Presupuesto de Inversión muestra en forma detallada los recursos necesarios para la implementación del proyecto, que provienen de cada uno de los componentes y actividades expresados en el marco lógico. Puede detallarse según las actividades o según categorías de gasto, o incluir ambos tipos en uno solo, tal como se especifica a continuación: Componentes/actividades. Se colocan los componentes consignados en el marco lógico. Para cada componente se colocan sus correspondientes actividades. Adicionalmente, para cada actividad se especifican los recursos necesarios para su logro. Recursos. Comprende dos subcolumnas:
1

Unidad de medida. Se refiere a los términos en que se expresarán cada uno los recursos necesarios para la realización de la actividad (por ej.: honorarios). Cantidad. En asociación a la columna anterior, indica el total de unidades que se requerirán durante todo el proyecto.

1

Costo Unitario. Es el costo monetario que implicará la adquisición de una unidad de recursos necesarios en cada actividad. Total Presupuesto. Para hallar el total del monto presupuestado para cada uno de los recursos se multiplica el costo unitario por la cantidad respectiva.

45

FORMATO Nº 7.1
Meta Unidad de Medida Cantidad Costo Unitario Total Presupuesto

PRESUPUESTO DE INVERSIÓN
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46

COMPONENTE/ACTIVIDADES

COMPONENTE I Actividad 1.1 Insumo 1 Insumo 2 Actividad 1.2 Insumo 1 Insumo 2 Actividad 1.3 Insumo 1 Insumo 2 COMPONENTE II Actividad 2.1 Insumo 1 Insumo 2 Actividad 2.2 Insumo 1 Insumo 2 Actividad 2.3 Insumo 1 Insumo 2 COMPONENTE III Actividad 3.1 Insumo 1 Insumo 2 Actividad 3.2 Insumo 1 Insumo 2 Actividad 3.3 Insumo 1 Insumo 2 GESTION DEL PROYECTO Actividad 5.1 Insumo 1 Insumo 2 Actividad 5.2 Insumo 1 Insumo 2 Actividad 5.3 Insumo 1 Insumo 2 APORTE TOTAL (S/.)

Ejemplo

Los costos de inversión del proyecto se muestran en detalle en el cuadro del presupuesto analítico que se presenta a continuación.
Formato Nº 7.1 Presupuesto analítico
III. Modelo de gestión y desarrollo de capacidades tecnico-administrativas 3.1.Modelo de gestión empresarial públicoprivado Consultoría 3.2.Asesoría y capacitación en gestión y administración del museo 3.2.1 Capacitación Material de capacitación Capacitador Global cursos 3.3. Capacitación y asistencia técnica en gestión de negocios y gastronomia quesera 1 4 1 815 825 Global 1 8 250 META TOTAL PPTO 610 500 13 200 13 200 597 300 m2 1,200 1 5 5 0 153 780 56 100 56 100 Estm. 1 1 168 300 172 458 28 215 35 607 42 900 34 485 Global 1 1 1 5 Honorarios Global Estm. 1 485 18 051 2 640 33 000 33 000 1 485 18 051 18 051 13 200 13 200 23 100 23 100 33 000 33 000 Estm. Material de capacitación Capacitación IV. Se ha implementado estrategias eficaces de publicidad 550 638 3 960 19 800 3 300 16 500 231 000 231 000 275 330 000 global Honorarios Honorarios 38 049 8 250 8 250 5 115 5 115 1 815 3 300 6 765

Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino, Centro de Arte y Tradición Quesera
COSTO UNID MED CANT. UNIT. 13 200 Honorarios 1 13 200

COMPONENTE/ACTIVIDADES

I. Diseño y Construcción de la infraestructura

1.1. Diseño de Proyecto

1.1.1. Elaboración de Expediente Técnico y diseño arquitectónico

1.2. Ejecución de Infraestructura

1.1.1. Terreno (1200 m2)

1.1.2. Obras Civiles (sistema constructivo de tierra y concreto) 3.3.1.Capacitación Material de capacitación Capacitador 3.4. Asesoría y capacitación a MYPES en desarrollo de productos y estrategias de marketing.

1.1.3. Residencia de obra

Global cursos

1 6

1 815 825

6 765 1 815 4 950 17 919 Global Eventos 1 4 3 399 3 630 3 399 14 520 50 325 37 950 global global eventos 1 1 3 26 400 11 550 4 125 26 400 11 550 12 375 184 668

1.1.4. Supervisión de Obras

II. Diseño museográfico y equipamiento

2.1 Consultorias especializada y ejecución

2.2 Adquisición de recursos museográficos principales.

2.2.1 Recurso museográfico principal: colección base del museo

2.2.2 Equipos y herramientas antiguos

2.2.3 Equipos y herramientas modernos

2.3 Adquisición de recursos museográficos de apoyo:

2.4 Equipamiento e instalación de los espacios

2.4.1 Espacio Multimedia

4.1.Elaboración y difusión de material de promoción 4.1.1 Diseño e impresión de materiales de promoción 4.1.3 Difusión (Publicidad radial y televisiva) 4.2 Eventos de promoción V. Se ha gestionado eficazmente el proyecto 5.1 Gestión del Proyecto

2.4.2 Espacio Galeria de Arte

4 290 Global Talleres 1 4 2 970 330

2.4.3 Espacio Educativo y Biblioteca

2.4.4 Administración y servicios

5.1.1 Monitoreo 5.1.2 Evaluación 5.2 Remuneraciones del Proyecto

2 970 1 320 171 567

Muebles de oficina, computadoras, fax

Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial

Diseño pagina webb

2.4.5 Espacio de Promoción y Ventas

Equipamiento

Mensual Dias Anual Anual APORTE TOTAL (S/.)

12 48 1 1

990 1 320 75 537 20 790

2.4.6 Corrales para Ganado

5.2.1 Asesor del proyecto CEDEPAS 5.2.2 Asesor del proyecto SNV 5.2.3 Coordinador de Proyecto 5.2.4 Asistente contable 5.3 Gastos administrativos del Proyecto

11 880 63 360 75 537 20 790 8 811 1 434 180

47

Compra de animales (5 vacas )

el nivel de detalle al que puede arrivarse es el mismo que en el caso del presupuesto. Comprende los costos operativos con y sin proyecto a) Costos operativos con proyecto. Resulta de la diferencia de los montos de costos operativos con proyecto menos costos operativos sin proyecto 48 . • Partidas. incluye los mismos rubros. No obstante. El número de columnas que comprenderá depende del número de años que se considere en el periodo de evaluación.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Costos Operativos Incrementales • La construcción del cuadro Costos Operativos contempla los siguientes campos: periodo y partidas. bienes y servicios. Se subdivide en varias columnas. En general incluye las siguientes categorías de gasto: mano de obra. una para cada año. En forma similar. b) Costos operativos sin proyecto. • Periodo. c) Costos operativos incrementales.

Costos Operativos sin Proyecto Operación Personal Bienes y servicios Otros Mantenimiento Bienes y servicios Otros Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES 49 . Costos Operativos con Proyecto Operación Personal Bienes y servicios Ot ros Mantenimiento Bienes y servicios Otros II.2 COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 PARTIDAS I.FORMATO Nº 7.

2: Costos de operación Año 2 0 215 512 0 Ejemplo Los costos operativos incrementales del proyecto se muestran en detalle en el formato respectivo presentado a continuación. Costos Operativos con Proyecto 215 513 215 514 Personal 167 261 167 261 167 261 64 746 16 187 43 164 16 187 26 978 48 252 7 923 10 000 20 000 3 168 2 376 3 960 825 0 64 746 16 187 43 164 16 187 26 978 48 253 7 924 10 000 20 000 3 168 2 376 3 960 825 0 215 512 215 513 215 514 Director 64 746 16 187 43 164 16 187 26 978 48 254 7 925 10 000 20 000 3 168 2 376 3 960 825 0 215 515 Asistente Administrativo Curador Personal Limpieza Personal Seguridad Gatos de adminsitración y venta Asesoría Contable Gastos de representación Viajes y viáticos Utiles de oficina Fotocopias e impresiones Servicios de teléfono e internet Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Servicios de Luz y Agua II. Centro de Arte y Tradición Quesera Año 1 0 0 64 746 16 187 43 164 16 187 26 978 0 7 920 10 000 20 000 3 168 2 376 3 960 825 0 0 0 0 0 20 000 3 168 2 376 3 960 825 0 215 510 215 510 10 000 7 920 0 48 249 48 249 48 249 7 920 10 000 20 000 3 168 2 376 3 960 825 0 215 510 26 978 26 978 16 187 16 187 43 164 43 164 43 164 16 187 26 978 48 250 7 921 10 000 20 000 3 168 2 376 3 960 825 0 215 511 16 187 16 187 16 187 64 746 64 746 64 746 64 746 16 187 43 164 16 187 26 978 48 251 7 922 10 000 20 000 3 168 2 376 3 960 825 0 167 261 167 261 167 261 167 261 215 510 215 510 215 510 215 511 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 PARTIDAS Año 9 Año 10 215 515 167 261 I. Costos Operativos sin Proyecto TOTAL COSTOS OPERATIVOS .50 Formato N° 7. Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino.

que consiste en calcular la diferencia entre los ingresos incrementales de la población beneficiaria menos los ingresos incrementales del grupo de control.2 ¿Para qué sirve? • Los beneficios del proyecto permiten determinar con mayor precisión la relación causa-efecto entre un proyecto dado y sus efectos sobre la población beneficiaria. Formato Nº 8. esta matriz consta de los siguientes campos: 51 .Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 8: Beneficios del Proyecto 8. En términos generales. • En términos generales. • De este modo se puede estimar el incremento de los ingresos que pueden ser efectivamente atribuidos al proyecto. 8. eliminando el sesgo de factores ajenos al proyecto que podrían haber influido en los resultados obtenidos. 8. versus los ingresos que se estima se obtendrían en una situación en la que el proyecto no fuera implementado. la cual permite estimar los beneficios o impacto económico del proyecto. la estimación de los beneficios se realiza mediante el método de Doble Diferencia o Diferencia en Diferencias. Los beneficios obtenidos por el proyecto son de carácter incremental y atribuibles sólo a la intervención.1 ¿En qué consiste? • La estimación de los beneficios del proyecto tiene por finalidad medir el grado de cambio económico que se puede atribuir a una intervención. a través del cual se comparan los ingresos en la situación con proyecto.3 ¿Cómo hacerlo? • El instrumento que permite realizar este análisis es la Matriz de Beneficios del Proyecto. • La metodología consiste en la construcción de un escenario contrafactual.

Rubros. multiplicado por el número de usuarios. que se obtendrían en un escenario en el que el proyecto no ha sido implementado. Comprende: Ingresos con proyecto. Cuantitativamente resulta de calcular el precio o tarifa promedio que se cobra regularmente por el producto o servicio. es decir. se considera la situación “con proyecto “y “sin proyecto”. 52 . tanto directos como indirectos. Son ingresos que se obtienen directamente como resultado de la oferta de bienes o servicios generados por el proyecto. multiplicado por el número de beneficiarios. multiplicado por el número de usuarios. sino mediante la cuantificación de los beneficios indirectos que aquel bien o servicio generará para la población beneficiaria del proyecto. no existen ingresos directos en la situación sin proyecto. se calcula como el ingreso promedio que obtiene la población beneficiaria. En términos cuantitativos.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 1. Se pueden cuantificar a través del precio o tarifa promedio que se cobrará por el producto ofertado por el proyecto. Comprende tanto los ingresos directos como indirectos generados por el proyecto. 1 Ingresos directos. la construcción de un nuevo centro de acopio o una nueva planta de producción). Son ingresos que se obtienen directamente como resultado de la oferta de un bien o servicio semejante al producido por el proyecto -y que se ofertaba con anterioridad a la implementación de éste. En el caso de los proyectos que crean una nueva capacidad productiva (por ejemplo. 1 Ingresos sin proyecto. En esta columna se realiza el análisis incremental. Comprende la proyección de ingresos.pero que no tiene las mejoras que el proyecto añadiría. Ingresos indirectos: Son ingresos que no se generan inmediatamente como contraprestación del bien o servicio que produce el proyecto. 1 Ingresos directos. ya que por definición es recién con la inversión que se generan ingresos para la unidad ejecutora.

Después. 2. su utilidad radica en el hecho de que sirven como línea de base para realizar la comparación con los valores observados al final del periodo de evaluación. Ingresos que resultan de calcular la diferencia entre los ingresos con proyecto menos los ingresos sin proyecto. Este casillero registra información acerca de la situación actual de la población de referencia. la diferencia entre los ingresos incrementales de la población beneficiaria y los ingresos incrementales del grupo de control para cada año de operación del proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 1 Ingresos indirectos: Se refiere a los ingresos que no se generan como contraprestación del bien o servicio que se produce regularmente. Tanto para el grupo beneficiario como para el grupo de control pueden asumirse tasas de crecimiento fijas o variables que afectarán los ingresos correspondientes a cada uno de los rubros mencionados. Una vez hecho esto. 3.el valor de los ingresos durante cada año posterior a la iniciación del proyecto. Se obtiene de realizar la diferencia entre el valor de los ingresos adicionales anuales menos el valor de los ingresos registrados en la columna “Antes”. sino a la cuantificación de los beneficios indirectos que dicho bien o servicio genera para determinada población con características similares al grupo beneficiario. 53 . Este casillero registra -para ambos grupos. Sumatoria de ingresos adicionales anuales. la cual se constituye para efectos de evaluación en grupo de control. se calcula como el ingreso promedio que obtiene el grupo de control. En términos cuantitativos. multiplicado por el número de personas que lo conforman. se realiza la sumatoria de las cifras obtenidas. ser similares. Antes. o. 4. Ingresos incrementales. lo que es lo mismo. sin embargo. Los valores para ambos grupos pueden o no.

vale decir.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 5. restando los valores obtenidos en la sumatoria de ingresos adicionales anuales tanto del grupo beneficiario como del grupo de control. Impacto del proyecto. Se obtiene de restar los incrementos de ingresos que registran ambos grupos. 54 . El resultado que se obtenga revelará el impacto económico del proyecto.

FORMATO Nº 8 MATRIZ DE BENEFICIOS DEL PROYECTO SUPUESTOS Con proyecto Sin proyecto DESPUÉS (INGRESOS ADICIONALES) ANTES 1 2 3 4 5 6 7 RUBROS Sumatoria de ingresos adicionales anuales Ingresos con Proyecto Ingresos Directos Población usuaria Tarifa promedio Ingresos indirectos Grupo de control Ingreso promedio Ingresos sin Proyecto Ingresos Directos Población usuaria Tarifa promedio Ingresos indirectos Grupo de control Ingreso promedio (*) Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial INGRESOS INCREMENTALES (*) Impacto del proyecto 55 .

(****) El crecimiento de estos ingresos se sustenta en el mayor la mayor permanencia de los turistas como resultado de la existencia del museo. se prevé que el impacto económico del proyecto será de S/. el tiempo de permanencia se eleva a 2.4 días (medio día más). El primer y segundo año los ingresos por este concepto crecen a la misma tasa que sin el proyecto. por efecto del funacionamiento del museo. La tasa de crecimiento de estos ingresos guarda correspondencia con la tasa de crecimiento de la demanda del sector turismo. demanda sector turismo SUPUESTOS Con proyecto Tasa de crec de demanda de lácteos Tasa crec. demanda sector turismo 1. Su tasa de crecimiento comienza a partir del tercer año de implementación. A partir del tercer año. Para el primer y segundo año se considera una permanencia de 1. 19 387 374 Sin proyecto Tasa de crec de demanda de lácteos Tasa crec. utilidades e ingresos por gravámenes municipales. alquileres. (***) Inlcuye el ingreso de las 63 PYMES de lácteos de Cajamarca y 53 de otras provincias. restaurantes.00% 4.50% RUBROS 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Sumatoria de ingresos adicionales anuales 42 917 291 Ingresos con Proyecto 10 813 313 11 305 393 621 329 470 586 150 743 648 656 491 762 156 894 10 191 985 10 656 736 1 222 512 8 969 473 8 032 321 8 032 321 931 488 7 100 833 2 780 992 1 283 637 9 373 099 8 361 174 8 361 174 940 803 7 420 370 2 944 219 Ingresos Directos Ingresos por boletería* Otros ingresos del museo** Ingresos indirectos Ingresos MYPES-lácteos*** Ingresos operadores turísticos.**** Ingresos sin Proyecto 23 529 917 Ingresos Indirectos Ingresos MYPES-lácteos Ingresos operadores turísticos INGRESOS INCREMENTALES (ATRIBUIBLES AL PROYECTO) 19 387 374 Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial (*) Basado en la proyección de turistas al periodo de referencia ponderado por las respectivas cuotas que pagan según su categoría. (**) Inlcuye la concesión de tiendas. .56 5.50% DESPUÉS (INGRESOS ADICIONALES) ANTES 1 5 853 414 0 0 0 5 853 414 860 214 4 993 200 5 853 414 5 853 414 860 214 4 993 200 0 0 0 1 950 308 4 993 200 5 217 894 5 452 699 5 698 071 2 072 634 860 214 868 816 877 504 886 279 5 853 414 6 086 710 6 330 204 6 584 350 6 849 626 895 142 5 954 484 2 201 012 5 853 414 6 086 710 6 330 204 6 584 350 6 849 626 4 993 200 5 217 894 6 887 620 7 197 563 7 521 453 7 859 919 7 126 529 7 126 529 904 094 6 222 436 2 335 728 860 214 868 816 912 257 957 870 1 005 763 1 056 051 5 853 414 6 086 710 7 799 877 8 155 433 8 527 217 8 915 970 9 322 469 1 108 854 8 213 615 7 415 580 7 415 580 913 134 6 502 445 2 477 085 0 0 119 274 123 929 128 806 133 914 139 266 0 0 361 361 377 622 394 615 412 373 430 930 0 0 480 635 501 552 546 287 570 195 523 421 595 192 450 322 144 871 9 747 524 1 164 297 8 583 228 7 717 321 7 717 321 922 266 6 795 055 2 625 396 5 853 414 6 086 710 8 280 512 8 656 984 9 050 638 9 462 257 9 892 664 10 342 717 Ejemplo El cuadro de beneficios muestra los ingresos incrementales generados por el proyecto.00% 4.9 días para ambos grupos. Al término del mismo.

Si el VAN es menor que 0. • Para evaluar un proyecto se utiliza el flujo de caja. Si el VAN es igual a 0. el proyecto es indiferente.2 ¿Para qué sirve? • El flujo de caja permite calcular los indicadores de rentabilidad del proyecto. el criterio de decisión es: 1 1 1 Si el VAN es mayor que 0. • Los índices de rentabilidad más usados son el valor actual neto (VAN) y la tasa de interés de retorno (TIR). • En el caso del VAN. periodo denominado “horizonte de evaluación”. Los indicadores de rentabilidad permiten tomar la decisión de inversión. la cual puede ser de aprobación. se rechaza el proyecto. • La evaluación implica realizar un análisis incremental. se aprueba el proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 9: Evaluación del Proyecto 9. que sólo comprende la etapa de inversión u “horizonte de ejecución” del proyecto. rechazo o postergación del proyecto. en el cual se compara la inversión del proyecto con la diferencia resultante del incremento de los ingresos operativos menos el incremento de los costos operativos. tanto en la etapa de ejecución como en la etapa de operación. 57 . tanto a nivel privado como a nivel social. y sobre esta base decidir la conveniencia de aprobarlo e implementarlo. 9.1 ¿En qué consiste? • La evaluación del proyecto consiste en comparar los flujos de ingresos y egresos con la finalidad de estimar su rentabilidad privada y social. a diferencia del presupuesto del proyecto. el cual sintetiza todos los movimientos de efectivo que tendrán lugar durante la vida del proyecto. • El flujo de caja se construye para toda la vida del proyecto.

este módulo trabaja con los valores actualizados de los montos que fueron programados para ser desembolsados en diferentes periodos. evaluación privada y evaluación social. de conformidad con el Plan de Implementación del proyecto. costos operativos incrementales e ingresos operativos incrementales.3 ¿Cómo hacerlo? • El instrumento utilizado para evaluar un proyecto es el Flujo de Caja. Este módulo comprende -en forma resumida. el proyecto se aprueba. Formato Nº 9. Los ingresos operativos con proyecto incluyen tanto los ingresos directos como indirectos generados por el proyecto. módulo de operación. el criterio de decisión es: 1 Si la TIR es mayor que la tasa de descuento. • Módulo de operación. el proyecto se rechaza. 1 Si la TIR es menor que la tasa de descuento. 9. Comprende dos grandes rubros: ingresos operativos incrementales y costos operativos incrementales. Incluye cinco secciones: módulo de inversión. 58 . 1 Ingresos operativos incrementales. No obstante. Se obtienen calculando la diferencia entre los ingresos operativos con proyecto menos los ingresos operativos sin proyecto. al tratarse de un cuadro de evaluación. 1 Si la TIR es igual que la tasa de descuento. módulo de financiamiento. el proyecto es indiferente.los diversos desembolsos que se detallan en el presupuesto analítico. el cual se construye sobre la información que proporcionan los tres cuadros presentados anteriormente: plan de implementación. • Módulo de inversión. • La tasa de descuento representa el costo de oportunidad en el capital invertido en el proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial • En el caso de la TIR. Considera los resultados generados en los cuadros de beneficios y costos operativos del proyecto.

Indicadores de rentabilidad.IDSP) – (CCP-CSP) Donde: I : Monto de la inversión IDCP: Ingresos directos con proyecto IDSP : Ingresos directos sin proyecto CCP : Costos con proyecto CSP : Costos sin proyecto Flujo de caja neto actualizado. datos que serán llenados de acuerdo a las condiciones del financiamiento elegido. Del flujo de caja pueden obtenerse el valor actual neto privado y la tasa interna de retorno privada. Considera sólo los ingresos directos del proyecto. Se obtienen calculando la diferencia entre los costos operativos con proyecto menos los costos operativos sin proyecto. • Evaluación privada. utilizando para ello la tasa de descuento pertinente. • Módulo de financiamiento. así como la obtención de los correspondientes indicadores de rentabilidad. Contiene los valores resultantes de convertir a valor presente los valores obtenidos en el flujo de caja nominal para cada año. Comprende el ingreso por concepto de desembolso de préstamos. Puede obtenerse 59 . Flujo de caja neto privado nominal. Se obtiene aplicando la siguiente fórmula: -I + (IDCP.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 1 Costos operativos incrementales. Consiste en la elaboración del flujo de caja nominal desde la perspectiva privada. y el egreso por concepto de amortización y pago de intereses (servicio de la deuda). 1 VAN privado. Es el resultado de comparar todos los ingresos y egresos actualizados que registra el proyecto.

Consiste en la elaboración de los flujos de caja desde la perspectiva social. Considera tanto los ingresos directos como los indirectos. así como la obtención de los indicadores de rentabilidad. En forma similar al módulo de evaluación privada. utilizando la función VAN de Excel. 1 TIR privada. 1 VAN social. Es la tasa de rentabilidad del proyecto. utilizando la tasa de descuento pertinente. También puede obtenerse a partir del flujo de caja neto privado nominal. utilizando la función TIR de Excel • Evaluación social. Se obtiene a partir de los montos registrados en el flujo de caja neto privado nominal. Se obtiene aplicando la siguiente fórmula: -I + (ITCP-ITSP) – (CTCP-CTSP) Donde: I : Monto de la inversión ITCP : Ingresos totales con proyecto ITSP : Ingresos totales sin proyecto CTCP: Costos totales con proyecto CTSP: Costos totales sin proyecto Flujo de caja neto actualizado.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial sumando todos los valores obtenidos en el flujo de caja neto actualizado (privado). Puede obtenerse sumando todos los valores obtenidos en el flujo de caja neto 60 . Flujo de caja neto social nominal. Es el resultado de comparar todos los ingresos y egresos actualizados que registra el proyecto. Contiene los valores resultantes de convertir a valor presente los valores obtenidos en el flujo de caja nominal para cada año. se pueden obtener el valor actual neto social y la tasa interna de retorno. Indicadores de rentabilidad.

1 TIR social. utilizando la función TIR de la hoja de cálculo Excel. Se obtiene a partir de los montos registrados en el flujo de caja neto social nominal. utilizando la función VAN de Excel.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial actualizado (social). Es la tasa de rentabilidad del proyecto. También. a partir del flujo de caja neto social nominal. 61 .

Costos operativos sin proyecto Costos directos Costos indirectos III. EVALUACIÓN SOCIAL V. Ingresos operativos sin proyecto Ingresos directos Ingresos indirectos II.62 Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 FORMATO Nº 9 FLUJO DE CAJA PARTIDAS Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial I.2 Amortización IIII.3 Indicadores de Rentabilidad Social VAN social TIR social IRE social .2 Flujo de caja neto social actualizado V.2 Flujo de caja neto privado actualizado IV. Costos operativos con proyecto Costos directos Costos indirectos B. MÓDULO FINANCIAMIENTO III.3 Indicadores de Rentabilidad Privada VAN privado TIR privada IRE privada V.3 Intereses IV. MÓDULO DE OPERACIÓN II. Ingresos Operativos incrementales A.1.1 Flujo de caja neto privado nominal IV. Ingresos operativos con proyecto Ingresos Directos Ingresos indirectos B.2. MÓDULO DE INVERSIÓN COMPONENTE I COMPONENTE II COMPONENTE III COMPONENTE IV V. Gestión del proyecto II.1 Flujo de caja neto social nominal V. EVALUACIÓN PRIVADA IV.1 Préstamo III. Costos Operativos incrementales A.

2. Centro de Arte y Tradición Quesera Año 0 1 257 853 545 089 479 582 32 792 44 341 156 049 0 0 5 853 414 0 5 853 414 5 853 414 5 853 414 0 0 0 0 0 0 6 086 710 6 086 710 6 086 710 7 799 877 6 330 204 6 330 204 215 510 215 510 0 0 480 635 6 086 710 8 280 512 0 1 950 308 2 072 634 8 656 984 501 552 8 155 433 6 584 350 6 584 350 215 510 215 510 0 0 0 1 734 799 1 857 125 1 985 502 2 201 012 9 050 638 523 421 8 527 217 6 849 626 6 849 626 215 510 215 510 0 2 120 218 2 335 728 9 462 257 546 287 8 915 970 7 126 529 7 126 529 215 511 215 511 0 2 261 573 2 477 085 2 409 883 2 625 396 PARTIDAS I. La tasa de descuento es del 12%. de 59.1. 54. Modelo de gestión y desarrollo de capacidades técnico-administrativas. Costos operativos con proyecto B.Ejemplo Una vez evaluado el flujo de caja del proyecto. IV. al considerar los beneficios indirectos del proyecto. II. Formato Nº 9: Flujo de caja Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10 Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino. Se ha gestionado eficazmente el proyecto. Por otro lado. MÓDULO DE INVERSIÓN I. 7’158. Costos operativos sin proyecto 63 . los indicadores de rentabilidad obtenidos señalan un VAN privado de S/. Ingresos operativos sin proyecto Ingresos indirectos II. los indicadores sociales obtenidos arrojan un VAN social de S/.531 y una TIR privada de 12. Costos Operativos incrementales Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial A. II. Ingresos operativos con proyecto Ingresos Directos Ingresos indirectos B. Ingresos Operativos incrementales A. Diseño y construcción de la infraestructura. MÓDULO DE OPERACIÓN 2 565 479 2 780 992 2 728 704 2 944 219 9 892 664 10 342 717 10 813 313 11 305 393 570 195 9 322 469 7 415 580 7 415 580 215 512 215 512 0 595 192 621 329 648 656 9 747 524 10 191 985 10 656 736 7 717 321 7 717 321 215 513 215 513 0 8 032 321 8 032 321 215 514 215 514 0 8 361 174 8 361 174 215 515 215 515 0 II.10%. Diseño museográfico y equipamiento III.76%. V. Implementación de estrategias de publicidad.014 con una TIR social mucho mayor.

1 Flujo de caja neto social nominal IV. EVALUACIÓN PRIVADA III.10% PARTIDAS III.2 Flujo de caja neto privado actualizado III.64 Año 0 Año 1 Año 2 Año 4 Año 3 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 10 Año 9 -1 257 853 -1 257 853 0 0 188 711 181 785 174 717 167 582 160 441 153 346 146 341 0 0 265 126 286 042 307 912 330 777 354 684 379 680 405 815 433 142 139 460 54 531 12.3 Indicadores de Rentabilidad Privada VAN privado TIR privada IV.3 Indicadores de Rentabilidad Social VAN social Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial TIR social . EVALUACIÓN SOCIAL IV.1 Flujo de caja neto privado nominal III.76% -1 257 853 -1 257 853 0 0 1 234 796 1 180 236 1 126 627 1 074 168 1 023 021 0 0 1 734 799 1 857 125 1 985 502 2 120 218 2 261 573 2 409 883 973 311 2 565 479 925 137 2 728 704 878 570 7 158 014 59.2 Flujo de caja neto social actualizado IV.

Formato N° 10. pertinencia. relacionado íntimamente con la ejecución del proyecto. se define como una evaluación continua de la implementación del proyecto. o reformular los objetivos si es que la situación así lo requiere. • El monitoreo. la Matriz de Monitoreo y Evaluación permite visualizar el grado de discrepancia entre lo deseado y lo real. y evaluar sus resultados al final del mismo.3 ¿Cómo hacerlo? • Para realizar el seguimiento y evaluación del proyecto se utiliza la Matriz de Monitoreo y Evaluación. eficiencia. en la cual se deben incluir los siguientes campos: 65 . La evaluación facilita la adopción de decisiones estratégicas.1 ¿En qué consiste? • La Matriz de Monitoreo y Evaluación contiene los indicadores clave para verificar el avance en la ejecución del proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial PASO 10: Matriz de Monitoreo y Evaluación 10. proporcionando elementos de juicio para introducir las mejoras necesarias. permitiendo verificar si los objetivos planteados inicialmente están siendo alcanzados. • Los indicadores de monitoreo y evaluación constituyen la base para el sistema de información gerencial del proyecto 10. impacto y sostenibilidad del proyecto. El monitoreo permite la adopción de decisiones operativas. Se realiza típicamente al final de su ejecución. • La evaluación permite determinar los niveles de eficacia. 10. pero puede también realizarse periódicamente en la medida que se puedan evaluar los resultados.2 ¿Para qué sirve? • La matriz de monitoreo y evaluación permite controlar el desempeño del proyecto durante su ejecución. • En el caso de que los objetivos planteados no estén siendo alcanzados en los plazos previstos.

Los indicadores pueden ser de tres tipos: 1 Indicadores de impacto. • Definición operativa. Están vinculados a los cambios de largo plazo en el bienestar de la población. Están vinculados a los cambios inmediatos en el bienestar de la población. Consiste en definir el indicador en términos cuantitativos. • Línea de base. Están relacionados a los bienes y/o servicios (oferta) que el proyecto entregará a la población beneficiaria. Se refiere a los niveles o valores iniciales que registran las variables relevantes antes de la puesta en marcha del proyecto. Se refiere a los indicadores del Propósito del proyecto. Esta información resulta particularmente útil cuando el periodo de ejecución del proyecto es de dos o más años. Indicadores de efecto. 66 . • Hitos. Indicadores de producto. • Metas. Se insertan los indicadores que figuran en el marco lógico. según el nivel al que correspondan. de modo que se pueda realizar su medición o conteo. Se trabaja con los indicadores señalados en el marco lógico. Se repiten los objetivos señalados en el marco lógico. Se registran niveles o valores deseados para cada conjunto del periodo de ejecución del proyecto en cada uno de los indicadores. 1 1 • Objetivo.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Indicadores. Se refiere a los indicadores a nivel de componentes. • Nombre del indicador. Se refiere a los indicadores del Fin del proyecto. Son las metas intermedias que se pretende alcanzar durante la ejecución del proyecto.

FORMATO Nº 10 MATRIZ DE MONITOREO Y EVALUACIÓN Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino. Centro de Arte y Tradición Quesera INDICADORES NOMBRE PROPUESTO DEFINICIÓN OPERATIVA LÍNEA DE BASE HITOS Formato Nº 10: Matriz de Monitoreo y Evaluación METAS TIPO OBJETIVO IMPACTO (Objetivo a nivel de impacto) EFECTO (Objetivo a nivel de efecto) (Objetivo a nivel del componente I) (Objetivo a nivel del componente II) PRODUCTO (Objetivo a nivel del componente III) Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial (Objetivo a nivel del componente IV) 67 .

hospedajes. venta de servicios de los operadores turísticos (agencias de viaje. restaurantes.68 Formato Nº 10: Matriz de Monitoreo y Evaluación INDICADORES NOMBRE PROPUESTO DEFINICIÓN OPERATIVA Se refiere a los ingresos por la venta de productos lácteos. Ejemplo La Matriz de Monitoreo y Evaluación permite visualizar de forma detallada los indicadores por cada uno de los objetivos del proyecto. 4400 Soles mensuales 239 dólares Ingresos por ventas de Se refiere a los ingresos por la los operadores turisticos. Ingresos por ventas de las PYMES de lacteos. 43800 anuales. 0 200 dólares al término del primer año. Número de productores y/o empresas desarrollando mejores tecnologias. 4000 Soles mensuales. LÍNEA DE BASE HITOS METAS 4200 Soles mensuales a fines del primer año. hitos y metas correspondientes. etc.4 días el tiempo de permanencia en Cajamarca. Centro de Arte y Tradición Quesera TIPO OBJETIVO IMPACTO Contribuir al incremento de los ingresos de los productores de derivados lácteos artesanales y de las empresas relacionadas con el sector turismo.D Número de visitantes del museo. 40 productores al término del primer año. . así como la línea de base. P. Proyecto: Museo del Queso Cajamarquino. 63 productores Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial EFECTO Implementar y hacer funcionar el museo del queso Cajamarquino como una nueva actividad turística en el Circuito. En términos resumidos. Se refiere al número de personas que visitan el museo. Se refiere a la cantidad de personas que usan nuevas tecnologías y/o métodos de gestión empresarial como resultado de la capacitación.) Número de empleos directos generados Se refiere al número de empleos generados como consecuencia directa del proyecto. el proyecto busca incrementar a 43 800 el número de visitantes anuales al museo del queso y 2. (Operadores turísticos) Por det. 0 P.D(*) 20000 visitantes al primer año. 189 Dólares generados por el tiempo promedio de permanenecia del turista en Cajamarca.

40 equipos al término del primer año. utensillos y muebles relacionados al proceso de producción de la industria láctea.4 días I. Se refiere al personal de planta del museo capacitado en las tareas funcionales del museo. Implementación de estrategias de publicidad. Area construida. Se refiere al área medida en metros cuadrados de la obra civil correspondiente al museo. ROF y MOF. 12 trabajadores Número de trabajadores capacitados. 0 30 operadores turísticos al término del primer año. 10 69 . Se refiere a bienes con valor histórico . 63 operadores Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial V. Diseño museográfico y equipamiento Número de colecciones. 06 tipos de colecciones Número de equipos.9 días Por det. Se refiere a los informes de monitoreo trimestral y los informes de evaluación de medio término y final. hoteles. Se refiere al tiempo promedio de permanencia del turista en Cajamarca como consecuencia del incremento de la oferta turística. Modelo de gestión y desarrollo de capacidades técnico-administrativas. Número de operadores turisticos que incorporan al museo como parte de su oferta turistica. empresas de transportes que atienden a turistas que visitan el museo. 60 equipos PRODUCTO III. Se ha gestionado eficazmente el proyecto. Se refiere a los equipos. 0 0 0 04 tipos de colecciones al término del primer año. 0 500 metros cuadrados al término del primer año.cultural relacionados a la evolución de la industria lactea (fotografías. Por det. 2. II. 700 metros cuadrados 1. Museo constituido legalmente. Se refiere a las agencia de viaje. 05 tipos de instrumentos de gestión (administrativas. 0 4 informes de monitoreo al término del primer año. Número de informes de monitoreo y evaluación. herramientas. IV. planes estratégicos y operativos) 0 8 trabajdores al término del primer año. pinturas y equipos de fabricación).Tiempo promedio de permanencia del turista en Cajamarca. Número de informes de monitoreo y evaluación. Diseño y construcción de la infraestructura.

.

4. El análisis costoefectividad puede realizarse en forma previa o posterior al proyecto. 7. 2.beneficio Análisis que consiste en comparar el costo relativo de un proyecto (gastos del proyecto. perjudicando y/o limitando el desarrollo del proyecto. 5. en un ti em p o determinado. o lo que es igual. Análisis de objetivos Identificación de beneficios futuros priorizados por los beneficiarios de un proyecto. y otros gastos) con los beneficios que éste genera (logros alcanzados por las personas o la sociedad).efectividad Método de evaluación que relaciona el costo del proyecto (o de alguno de sus componentes) con indicadores no monetarios de los resultados obtenidos. El producto del análisis de objetivos es el árbol de objetivos. Amenazas Factores externos que escapan a nuestro control. 6. Alternativas Constituyen diferentes formas de dar solución a un problema. Análisis costo . Representan riesgos para el logro de los objetivos del proyecto. Actividades Conjunto de acciones realizadas en el marco de un proyecto que implican la inversión de recursos con el fin de generar productos o resul ta d o s.Glosario de términos A 1. sueldos del personal. y selección de una o varias de ellas para incluir en el proyecto propuesto. que constituye un diagrama que representa las relaciones “mediofin” de las intervenciones del proyecto propuesto. Análisis costo . 3. distintos medios o combinaciones de medios para alcanzar un objetivo. planificadas de manera lógica y elaborado a partir de la conversión positiva de las 71 . Análisis de estrategias Apreciación crítica de las distintas alternativas para alcanzar objetivos.

Auditoria Es el examen contable financiero que se realiza para determinar el cumplimiento. 10. de las condiciones previstas en el Convenio de Donación y el Manual de Implementación del Proyecto. 13. Árbol de problemas Representación en forma de diagrama de una situación negativa con sus causas y efectos. El producto del análisis de problemas es el árbol de problemas. 15. La atribución esta conceptualmente relacionada a la evaluación de impacto de un proyecto. Atribución Imputación de un vínculo causal entre cambios o resultados observados (o que se espera observar) y una intervención especifica. por parte de la institución ejecutora. la salud. las conclusiones del análisis se integran en el diseño del proyecto. Análisis de riesgos Análisis o evaluación de factores (llamados “supuestos” en el marco lógico) que afectan o pueden afectar el logro de los objetivos de un proyecto. 8. planificadas de manera lógica basándose en el análisis de problemas. que constituye un diagrama que representa las relaciones “causaefecto” de la situación analizada. relacionadas de manera lógica. Árbol de objetivos Representación en forma de diagrama de las relaciones “mediofin” de las intervenciones del proyecto propuesto. 16. problemas.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial situaciones negativas señaladas en el árbol de problemas. la propiedad o el medio ambiente. Análisis de problemas Investigación estructurada de los aspectos negativos de una situación para establecer sus causas y efectos. Examen detallado de las consecuencias negativas que pudiera tener una intervención de desarrollo para la vida humana. potencialidades. 72 . 9. 14. etc. Análisis de partes interesadas Implica la identificación de todos los grupos susceptibles de ser afectados (de manera positiva o negativa) por la intervención propuesta. Luego. la identificación y el análisis de los intereses.

Avance físico Es la evolución. en términos de realizaciones concretas. 20. Este progreso debe contrastarse con lo previsto en los correspondientes planes operativos. Ciclo del proyecto Conjunto de etapas que recorre un proyecto. en última instancia. utilidad. Son quienes han de recibir. provecho. por ejemplo. por lo general. Por consiguiente no deben confundirse con los receptores inmediatos del producto del proyecto como.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 17. los resultados del proyecto y en muchos casos los bienes de capital adquiridos en vida del mismo. Beneficiarios directos El grupo especifico para beneficio del cual se emprende el proyecto o programa. y se expresa en los informes de avance (mensual y trimestral) y en los informes de evaluación (interno y externo). Beneficiarios Es el grupo de la población que goza de un beneficio. Beneficio Ganancia que se obtienen de una inversión. 22. 73 . 18. en lo que se refiere a la evaluación de procesos y resultados. Autoevaluación Evaluación realizada por la propia institución ejecutora del proyecto. inversión y operación. c u yo s b e n e f i c i o s generados por el mismo son marginales a los resultados esperados y programados el proyecto. Cierre del proyecto Es el acto por el cual se da por finalizada la ejecución del proyecto. C 23. beneficiarios de múltiples prebendas. los pasantes (que reciben capacitación). de la intervención del proyecto en un período determinado. 24. beneficio. Tiene lugar. B 19. Las principales etapas del ciclo de proyecto son: pre-inversión. 21. Beneficiarios indirectos Es el grupo de personas que están localizadas alrededor o en un área muy cercana de ejecución de un p r oy e c t o. en concordancia con lo establecido en el convenio de donación.

efectividad Método de evaluación que relaciona el costo del proyecto (o de alguno d sus componentes) con indicadores no monetarios de los resultados obtenidos. Contexto Es el conjunto de circunstancias que han dado origen al proyecto y a la necesidad de contar con la donación del Fondo. 31. Costo directo Gasto destinado a una actividad. El análisis costoefectividad puede realizarse en forma previa o posterior. Costo de oportunidad El costo de oportunidad representa la pérdida de bienestar en que se incurre al decidir asignar recursos económicos a una actividad determinada y por ello no poder asignarlos a la mejor alternativa identificada. También se le conoce como condición de efectividad. 26. Condición previa Condición que debe cumplirse previamente al otorgamiento de financiamiento para la ejecución de un proyecto. Componente Resultado específico o producto resultante de una o varias actividades. Costos Egresos y recursos que se sacrifican para la realización de un proyecto. Algunos ejemplos de componentes son: obras de infraestructura. Constituye un elemento en el cálculo de la tasa de retorno interno. fortalecimiento institucional.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 25. 32. asistencia técnica. son las condiciones imperantes que encuentra un proyecto en el área de intervención al momento de ejecutar sus actividades. Adicionalmente. Los costos pueden ser directos e indirectos. capacitación y sensibilización. 33. expresado como un trabajo ter minado. 30. Corto plazo Periodo de ejecución no mayor de un año en proyectos sociales. 28. 74 . 29. contemplado en el marco lógico del proyecto. Costo . 27. Circuito de aprobación Es la ruta de comunicaciones por la cual se someten a verificación y aceptación los documentos de gestión del proyecto.

necesario para el funcionamiento de la institución ejecutora. Efecto Cambio real buscado por el proyecto en la situación de la población beneficiaria. 35. para la realización de sus actividades. D 36. servicios básicos y el ejercicio de derechos ciudadanos. es posible que en las etapas anteriores (perfil. Efecto ambiental Hace alusión a las consecuencias positivas o negativas que la 75 . factibilidad). Desarrollo Proceso de mejoramiento continúo de la calidad de vida de la población. 40. en número de años y/o meses. aun cuando la ayuda externa ha concluido. tecnología y recursos financieros que afecta a la organización ejecutora del proyecto. 38. información. previsto para la ejecución del proyecto. 39. 37. Comprende el acceso a adecuados niveles de empleo e ingreso. Sin embargo. se elabora el diseño definitivo del mismo. Disponibilidad de recursos Es la cantidad disponible de medios materiales y no materiales con que cuenta el proyecto. Diseño Una vez decidida la ejecución del proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 34. Costo indirecto Gasto de administración no contemplado en el marco lógico del proyecto. que le impiden el aprovechamiento de las oportunidades que ofrece el entorno social y defenderse de las amenazas. 42. E 41. pre-factibilidad. Debilidades Limitaciones o carencia de h a b i l i d a d e s. normalmente empieza a contarse a partir de la firma del Convenio de Donación. También conocido como gasto administrativo general (overhead). especialmente en sus condiciones de empleo. Duración del proyecto Es el período. Costo recurrente Gasto necesario para el normal funcionamiento u operación del proyecto. c o n o c i m i e n t o s. se elaboren diseños preliminares.

48. 51.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial ejecución de un proyecto puede causar sobre la salud humana y sobre el medio ambiente. En los proyectos continuos es difícil 76 separar las etapas de ejecución y de operación. Estrategias Son las diferentes posibilidades de conseguir los objetivos y la elección . Ejecución Etapa dentro del ciclo del proyecto durante la cual se realizan las inversiones del mismo. 49. Es la metodología general de trabajo prevaleciente en los organismos nacionales e internacionales dedicados a la labor de desarrollo. Enfoque de proyecto Consiste en la promoción del desarrollo a través de la financiación y ejecución de proyectos. Ejecución financiera Se refiere a la ejecución de gastos. relacionados a las actividades del proyecto en términos económicos. 44. Efecto indirecto Cambio no planeado que se ha producido como resultado de una intervención. humanos. La gerencia eficiente del proyecto implica la obtención del máximo producto con el mínimo costo. Incluye la determinación de indicadores a ser utilizados durante el seguimiento y evaluación del logro de los resultados del proyecto. 47. 46. 50. E j e r c i c i o a n u a l d e referencia Es el período considerado para el plan operativo bajo preparación y/o análisis. 45. Eficacia Grado en el que un proyecto logra sus objetivos/resultados/metas planea-das. 52. técnicos y materiales) y el número de unidades de productos de un proyecto. Enfoque del marco lógico Metodología de planificación y administración de proyectos orientados hacia la obtención de resultados. Efecto directo Resultado obtenido a nivel de propósito en la jerarquía de objetivos. 43. de conformidad con lo establecido en el marco lógico y los planes operativos. Eficiencia Relación entre el uso de los insumos (recursos financieros.

E s t u d i o d e p r e factibilidad Documento de proyecto de mayor profundidad que el perfil donde deberán realizarse estudios detallados sobre la población beneficiaria o estudios de mercado. 59. Evaluación de medio término Evaluación llevada a cabo durante la 77 . 57. Evaluabilidad Nivel de fiabilidad y credibilidad con que puede evaluarse una actividad o programa. Grado hasta el cual el diseño ha sido definido. prestándole particular atención al tamaño óptimo del proyecto. 56. 60. Evaluación conjunta Evaluación a la que contribuyen diversos organismos donantes y/o socios. en términos de hitos. Estudio de factibilidad Documento de proyecto de mayor profundidad que el estudio de pre factibilidad destinados a proyectos de gran magnitud. así como también deberá contarse con información suficiente para realizar análisis de sensibilidad de las variables más relevantes del proyecto. Evaluación de impacto Tipo de evaluación ex – post que se realiza con el objetivo de determinar si un proyecto ha producido los efectos necesarios en el bienestar de la población y en qué magnitudes éstos pueden ser atribuidos a la intervención. de tal manera que permita una posterior evaluación. En esta etapa se analiza minuciosamente la alternativa recomendada en la etapa anterior. estudios técnicos o del proceso de producción. 55. Estrategia del proyecto Marco general de lo que alcanzará el proyecto y el modo en que se ejecutará. 54. el momento de inicio.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial de una de ellas para la intervención. 53. Suelen encargarse a consultores altamente especializados. la estructura de financiamiento y la organización administrativa. El conjunto de estrategias incorpora-das en un proyecto configura la alternativa elegida para la ejecución de la intervención. indicadores y otros parámetros. localización y tamaño. 58. Estrategia competitiva Es el proceso de obtención y sostenimiento de ventajas competitivas.

implementación y/o gestión del objeto de la evaluación. orientadas a la acción y el fortalecimiento de capacidades. Evaluación participativa Examen y valoración colectiva de un proyecto por par te de los interesados y los beneficiarios. 63. Evaluación ex .ante Evaluación del proyecto realizada antes de que sea ejecutado.post Evaluación realizada después de finalizada la ejecución del proyecto. Las . Las evaluaciones participativas son reflexivas. 64. 67. 66. que tiene por objeto evaluar la estrategia del proyecto. se centra en el seguimiento de las actividades y de la ejecución presupuestal a través de los indicadores y de las metas contenidos en el plan operativo. Evaluación de resultados Modalidad de evaluación que se interesa principalmente por el control del avance en el logro de los productos y el propósito.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial ejecución del proyecto. bajo el supuesto de que toda o parte de la inversión será financiada con recursos de terceros. Su objetivo es sacar conclusiones para una mejor administración del proyecto. Evaluación ex . 62. tanto 78 para determinar su viabilidad como para contribuir a mejorar el diseño del mismo. es decir. Normalmente la llevan a cabo personas ajenas a las instituciones interesadas. Evaluación económica Se realiza bajo el supuesto de que el conjunto de la inversión será financiado con recursos propios. Evaluación interna Equivale a auto evaluación. Tiene por objetivo analizar el logro de los objetivos del proyecto y extraer lecciones para mejorar el diseño de las intervenciones futuras. 61. Evaluación de procesos También conocida con el nombre de monitoreo. 65. 69. generalmente en un momento que existe la posibilidad de que la evaluación genere recomendaciones útiles para mejorar substancialmente los resultados. Evaluación externa Evaluación realizada por personas que no participan en la formulación. recursos del inversionista o entidad ejecutora. 68. Evaluación financiera Se realiza.

70. Los costos y beneficios se suelen estimar con los llamados “precios sociales”. 72. 71. 76. mediante el uso de información primaria y la realización de todos los estudios que sean necesarios. F 73. sea ésta un costo o un beneficio. estos se tor nan comparables. que puede ser una empresa. Factibilidad Consiste en perfeccionar la alternativa recomendada en la etapa de pre-factibilidad. y que se 79 . Evaluación privada Evaluación de un proyecto considerando el interés de una unidad económica concreta. a su valor equivalente en el año cero. Evaluación social Evaluación de un proyecto considerando el efecto que produce el proyecto en el colectivo económico-social. posibilitando de esta forma su agregación. sino también los efectos indirectos o externalidades del proyecto. por definición. pero que debieran tomarse en cuenta al hacer un análisis de costos y beneficios desde el punto de vista social. Externalidades Efectos externos del proyecto que. Factores controlables Acciones que están bajo el control de la entidad ejecutora del proyecto. Al traer los valores de los diferentes años a un solo año. “precios de cuenta” o “precios sombra”. Factor de valor presente Es un factor que traduce una suma futura. 74. 75. Los costos y beneficios en este caso se valúan a través de “precios de mercado” y considerando únicamente los efectos del proyecto en la situación de la entidad ejecutora.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial evaluaciones participativas están orientadas principalmente a satisfacer principalmente las necesidades de información de la población beneficiaria y otros involucrados en el proyecto. no son considerados en el cálculo de los costos y beneficios de la institución ejecutora (evaluación privada). Factores de calidad Criterios que tuvieron un impacto significativo en la sostenibilidad de los beneficios generados por el proyecto en el pasado. considerando no solo los efectos directos.

En la que se prepara e programa i n d i c a t i v o. Fase de evaluación Sexta y última fase del ciclo de proyecto durante la que se examina el proyecto en función de sus objetivos. en su conjunto. Fase de programación Primera fase del ciclo de proyecto. Fase de ejecución Quinta fase del ciclo de proyecto en la que se ejecuta el proyecto. Fiabilidad Es la coherencia de los datos y los juicios de evaluación. Supone que se determinen los detalles del proyecto basándose en un estudio de factibilidad. con fin a determinar si se procede o no a un estudio de factibilidad. 82. política de apoyo. y según un formato homogéneo de las diferentes actividades que. Fase de financiación Segunda fase del ciclo de proyecto que supone la elaboración inicial de la idea del proyecto en términos de objetivos. tecnología apropiada. 80. Son los supuestos en el marco lógico. 81. 78. V é a s e t a m b i é n “programas indicativos”. procedimientos y análisis empleados para recopilar e interpretar datos de evaluación. aspectos socioculturales. resultados y actividades. con referencia a la calidad de los instrumentos. Fase de instrucción Tercera fase del ciclo de proyecto. igualdad entre mujeres y hombres. factores económicos y financieros. constituyen el Plan 80 . 83. 84. aspectos ambientales. 77. Factores externos Condiciones o eventos externos sobre los cuales se tiene poco o ningún control y que pueden afectar de alguna forma el desarrollo de un proyecto. y se utilizan las enseñanzas para influenciar las acciones futuras. y capacidades institucionales y de gestión.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial deben considerar en el diseño y la ejecución de cada proyecto (se llamaban “factores de sostenibilidad” anteriormente): la apropiación por los beneficiarios. y se efectúa el monitoreo de su avance hacia la realización de los objetivos 79. Ficha de acción Es la presentación esquemática. así como la medida en que se puede confiar en ellos.

Permite racionalizar la planificación y el seguimiento. de los organismos de cooperación internacional. pero que no debe ser una subvención para el beneficiario final. de manera lógica y estructurada. del objetivo específico y de los resultados (operacionalizados en indicadores objetivamente verificables). Constituyen una donación que el Fondo realiza a la Institución Ejecutora. según los criterios establecidos en los reglamentos de crédito respectivos. G 92. Los beneficiarios del crédito tienen que reembolsarlo. Fin Objetivo global hacia el cual se prevé que contribuya una intervención para el desarrollo. Gestión del ciclo de proyecto Metodología de preparación. Fondos de crédito Uno de los medios utilizados por los proyectos para fomentar el desarrollo empresarial de la población beneficiaria. Fuente de financiación Hace alusión a los aportes destinados a la ejecución del proyecto. de los propios beneficiarios. de implementación y de evaluación de 81 . 90. Fortalezas Recursos y capacidades con las que cuenta la organización para adaptarse y aprovechar al máximo las ventajas que ofrece el entorno social y enfrentar con mayores posibilidades de éxito las posibles amenazas. 91. Flujo de caja Instrumento metodológico que permite visualizar los ingresos y egresos que tendrán lugar durante la vida del proyecto a través de un estado financiero. provenientes del Estado.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial Operativo del Proyecto. 87. Fuente de verificación Aparecen en la tercera columna del marco lógico e indican donde y en que forma se pueden encontrar las informaciones en cuanto a la realización de los objetivos globales. 86. 89. 85. 88. Financiadores Son los organismos que contribuyen con fondos financieros a la realización del Proyecto.

y de este modo contar con una estimación del impacto del proyecto. 94. deliberadamente. Constituyen la cuarta columna del 82 . etc. 95. 99. El grupo focal constituye un método de reunión de infor mación con fines de seguimiento y evaluación. H 98. Hallazgo Declaración fáctica sobre un programa o proyecto basada en evidencia empírica obtenida mediante actividades de seguimiento y evaluación. no reciben el mismo trato. Grupo meta Grupo/entidad que será afectado positivamente por el proyecto a nivel del objetivo específico y con el/la que el proyecto trabajará de muy cerca e inversamente. Ello permite medir y evaluar las diferencias entre el grupo de control y el grupo beneficiario. sugerir ideas o recomendar medidas sobre un tema de interés. Grupo beneficiario Individuos u organismos específicos en cuyo beneficio se lleva a cabo la intervención para el desarrollo. recabar percepciones u opiniones. ni los mismos insumos. 93. Hipótesis Factores exteriores que pueden influir en el progreso o el éxito del proyecto. Grupo de control Subgrupo de personas especialmente seleccionadas que.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial proyectos y programas basándose en el enfoque integrado y en el método del marco lógico.. capacitación. 97. pero fuera del control directo de la gestión del proyecto. También se le conoce con el nombre de población beneficiaria. Grupo focal Grupo generalmente compuesto por un total de siete a 10 miembros seleccionados con el objeto de intercambiar conocimientos y obser vaciones. 96. Grupo objetivo Principales interesados en un programa o proyecto que se prevé que se favorezca de los resultados de dicho programa o proyecto. los sectores de la población a los que va dirigido un programa o proyecto para atender a sus necesidades. que el grupo beneficiario del proyecto.

103. 106. que por lo general reflejan el logro del objetivo principal del proyecto. los resultados y el objetivo específico. Idea Consiste en identificar en forma muy preliminar la necesidad o problema existente. Impacto ambiental Efecto o alteración. Indicador Medida cuantitativa o cualitativa del rendimiento de un proyecto. “refor ma de procedimientos penales aplicados con éxito”. 105. o del propio proyecto. Indicadores de efecto Medidas de desempeño a nivel del propósito del marco lógico. que se utiliza para demostrar el cambio operado y que detalla en qué grado se están logrando o se han logrado los objetivos del proyecto. Se definen para las actividades. el nivel de bienestar de la población que puede ser considerado de carácter duradero o sostenido. Indicador de desempeño Variable que permite verificar cambios debidos a la intervención para el desarrollo o que muestra resultados en relación con lo que se ha planeado. que es el nivel más alto de los objetivos a los cuales I 102. y las acciones mediante las cuales se podría satisfacer o resolver. Indicadores de impacto Medidas de desempeño a nivel del Fin del marco lógico. Hipótesis de desarrollo Condiciones importantes para el éxito del proyecto. P. pero que no dependen de la entidad ejecutora del mismo. Se refiere a los cambios en 83 .Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial marco lógico y suelen ser formuladas en forma positiva. 104. en el medio o en alguno de los componentes del medio ambiente. Hitos de referencia Norma o punto de referencia que sirve para comparar los progresos o logros del proyecto. 101. 108. Ej. Impacto Cambio logrado en la situación de la población como resultado de un proyecto. 107. También se aplica a una meta intermedia que sirve para medir los avances en un período dado. 100. favorable o desfavorable.

Indicadores de producto Establecen los marcos de referencia para la evaluación de los resultados del proyecto. los indicadores de este nivel pueden ir más allá del alcance del proyecto. grupo destinatario. 110. Por este motivo.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial apunta un proyecto. ya que corresponde a la institución ejecutora producir los resultados esperados. Adicionalmente y sobre todo para efectos de monitoreo. 112. a c t i t u d e s y comportamientos de las personas. Indicadores de proceso Indicadores a nivel de actividades. Información cualitativa Información del proyecto que no se expresa en forma numérica. se habla de indicadores de insumos. captan lo esencial del cambio deseado y pueden medirse de manera fiable a costo razonable. calidad. 115. se asume que el informe del cuarto trimestre actúa como informe anual. tales como actas de reunión o anotaciones generales procedentes de las observaciones. En la mayoría de proyectos. 109. tiempo y localización) de los objetivos y resultados de la intervención. Generalmente son las metas físicas del proyecto. Información cuantitativa Información que se mide en términos de cantidad y se expresa en n ú m e r o s. 113. Informe anual Es el documento que contiene la evaluación en términos cualitativos y cuantitativos de los resultados obtenidos por el Proyecto durante el año corriente. 84 . 111. Informe de auditoria Es el documento por medio del cual los auditores presentan la información sobre la revisión de las cuentas del Proyecto. y s u g e s t i ó n / implementación contable y financiera. y su AUDITORÍA in-formación sobre la revisión de las cuentas del P r o y e c t o. Indicadores objetivamente verificables – IOV Son descripciones operativas (cantidad. L a i n f o r m a c i ó n cuantitativa puede ser de fuente primaria y secundaria. Los datos cualitativos suelen describir los c o n o c i m i e n t o s. los cuales se refieren a los insumos o costos relacionados a la ejecución de actividades. 114. que deben producir informes trimestrales.

el personal del proyecto sobre el terreno encargado de realizar las actividades. Permite comprobar si el proyecto resulta factible dentro de la situación de terreno. Jerarquía de objetivos Diferentes niveles de objetivos. Instrucción (formulación) Análisis del proyecto propuesto que permite determinar sus méritos y su conformidad con los criterios establecidos. los administradores de prog ramas y proyectos que supervisan la implementación. También se usan como sinónimos los términos siguientes: “estudios de factibilidad / evaluación ex ante” 117. L 120. Interesados (Stakeholders) Personas. Incluyen a la comunidad cuya situación el programa intenta cambiar. el logro de cada nivel de la jerarquía debería de conducir a la meta del proyecto. 118. sus detractores y otras personas que influyen en el entorno del programa o proyecto (véanse Grupo objetivo y Beneficiarios). tal comos e indica en la primera columna del marco lógico. en el marco de la 85 . Si el proyecto está bien diseñado. 121. Insumo Todo medio utilizado para la realización de las actividades del proyecto. Lección aprendida Aprendizaje basado en la experiencia. grupos o entidades que cumplen una función y tienen interés comprometido en los objetivos y la implementación de un programa o proyecto. Largo plazo Período de ejecución mayor de un año en proyectos sociales. los donantes y otras instancias encargadas de adoptar decisiones que influyen en las actividades del programa o las determinan. es el equivalente al concepto de recursos. desde el Fin hasta las actividades.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 116. En términos más amplios. Se trata del último paso antes del acuerdo de financiación. J 119. por contraposición al de productos. así como los que apoyan el programa o proyecto. si los objetivos son apropiados y si los costes son razonables.

En lo que se refiere a los proyectos f i n a n c i a d o s p o r F O N D O E M P L E O. 128. indicadores. e s t á n relacionadas a las políticas y métodos de promoción del empleo. métodos in-novadoras de promoción del desarrollo en los distintos campos y sectores. Las columnas se denominan: objetivos. Las lecciones aprendidas contienen. El estudio de línea de base describe la situación anterior a la ejecución del proyecto. definición operativa. para cada uno de los indicadores se establece el nombre. 124. Matriz de seguimiento y evaluación Tabla en la que se establecen los indicadores de desempeño necesarios para el monitoreo y evaluación de los resultados del proyecto. Matriz del marco lógico Presentación esquemática de los resultados obtenidos con la aplicación de un criterio de marco lógico a la for mulación de proyectos. 123. Lógica de intervención Es el conjunto de etapas internas a la intervención. Las filas se denominan: fin. M 126. por lo general. 127. medios de verificación y supuestos. Se utiliza para determinar los resultados y logros de una actividad y sirve como referencia importante para la evaluación. c o m p o n e n t e s y actividades. Línea de base Datos que describen la situación que abordará un proyecto y que sirven como punto de partida para medir el desempeño del mismo. Por lo general. la 86 . 122. Marco lógico Instrumento de gestión que consiste en una matriz de cuatro filas y cuatro columnas en el cual se resume las características básicas de un proyecto.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial ejecución de un proyecto. Lógica vertical Nos per mite garantizar la coherencia interna del proyecto. 125. las cuales deben realizarse para contribuir a los objetivos en una secuencia actividades – resultados – propósito – fin. Lógica horizontal Nos permite asegurar la viabilidad del proyecto en el contexto global del ámbito pertinente del mismo. p r o p ó s i t o.

así como la preparación de la matriz del marco lógico y de los calendarios de las actividades y de los recursos. proyecto o actividad en particular. Medios Diferentes tipos de aportaciones (insumos) necesarias para efectuar las actividades planeadas. 133. Medidas de mitigación o prevención Se refiere a aquellas obras o actividades dirigidas a atenuar o aminorar los impactos o efectos negativos de un proyecto. Conjunto de métodos. 134. Meta física Meta relacionada al logro de realizaciones concretas del proyecto en un período determinado. de problemas. 137. Medios de verificación Fuentes específicas a partir de las cuales se puede determinar la situación de cada uno de los indicadores de resultados en la matriz del marco lógico. línea de base. 135. Meta financiera Meta expresada en términos de ejecución de gastos de la intervención del proyecto. por ende. se distingue entre recursos humanos. 129. 136. procedimientos y técnicas analíticos que se utilizan para reunir y analizar información apropiada para la evaluación de un programa. hitos y método de recopilación de información. Por lo general. obra a actividad sobre el entorno humano y natural. efectos e impactos. L a m e d i c i ó n d e l desempeño se realiza en el marco de las evaluaciones y. materiales y financieros. Medición del desempeño Recopilación. Misión Rol que se espera tenga la institución responsable de la conducción del 87 . puede situarse a distintos niveles: procesos. Este progreso debe contrastarse con lo previsto en los correspondientes planes operativos. 131. interpretación y presentación de informes relacionados a los indicadores del p r oy e c t o. meta. 130. Método del marco lógico (MML) Metodología para la planificación. Metodología La metodología describe la manera en que se realizará algo. productos.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial formula de cálculo. 132. de objetivos y de estrategias. la gestión y la evaluación de programas y proyectos que implica el análisis de partes interesadas.

144. 88 .Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial proceso de ejecución del plan y. Objetivo general Es el futuro estado positivo. Objetivo específico Es el futuro estado positivo. Un objetivo se debe formular en términos de cambio en la situación de la población. Objetivos globales Explican porque el proyecto es importante para la sociedad. al que la intervención de un Proyecto deberá contribuir a alcanzar. Objetivo Enunciado de un estado deseado hacia el cual un proyecto está dirigido. Equivale al fin del marco lógico. Equivale al propósito del marco lógico. componentes y productos de un proyecto. que culmina generalmente recomendando medidas correctivas para optimizar los resultados de un proyecto. viabilidad. de los cambios esperados en el ámbito y/o población objetivo. El objetivo determina la orientación que se le debe dar a las actividades. Normas de evaluación Conjunto de criterios a partir de los cuales se pueden valorar la integridad y calidad del trabajo de evaluación. caracterizado por los beneficios duraderos para el grupo destinatario / beneficiarios al que va dirigida la intervención del Proyecto. en términos de beneficios a plazo más largo para los beneficios finales y de beneficios más amplios para otros N 139. o a lo que razonablemente puede inferirse que se ha logrado en circunstancias similares. por ende. Una norma se refiere a los resultados logrados en el pasado reciente por otros organismos similares. 143. a un nivel elevado. 142. Las normas miden la utilidad. 140. Monitoreo Procedimiento empleado para comprobar la eficacia y eficiencia del proceso de ejecución de un proyecto. O 141. oportunidad y exactitud de la evaluación. 138. Norma de referencia Base de comparación o norma (estándar) en relación con la cual pueden medirse los resultados o los logros obtenidos.

Pertinencia Grado en el que los objetivos de un proyecto siguen siendo válidos. 148. El plan de ejecución de un proyecto indicará un periodo para la implementación de recursos y actividades del proyecto. 147. sectoriales y/o regionales. En lo que se refiere al fin del marco lógico. En algunos casos la etapa de inversión se realiza simultáneamente con la etapa de operación (proyectos continuos). aprendizaje y evaluación de un proyecto. P 146. la pertinencia debe ser evaluada en términos de su coincidencia con las prioridades nacionales. a la luz de las prioridades de la zona o de la población beneficiaria. Perfil Primer documento de preinversión. 145. Participación Proceso que permite a un grupo o comunidad la adopción consensuada de una decisión concreta sobre la cual puede ejercer un control específico. También per miten asegurar que el programa cumpla con las políticas regionales / sectoriales del g obier nos / organizaciones involucrados y de la CE.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial gr upos. participan activamente en la planificación y toma de decisiones. Plan de ejecución del proyecto Marco de referencia dentro del cual se ejecutará el proyecto. Suele utilizar información secundaria o de valores promedio de referencia. y con las metas políticas de la cooperación con la (sólo contribuye a la realización de los objetivos globales). para descar tar alter nativas que claramente no son viables. Operación Etapa dentro del ciclo del proyecto durante el cual se perciben los beneficios derivados de todas las inversiones realizadas durante la ejecución. resultado de evaluar varias alternativas de solución a un problema. 149. Con frecuencia se aplica a procesos en los que los interesados directos 89 . Se necesita que los demás programas y proyectos así como otros factores fuera del control del proyecto también contribuyan. ejecución.

Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 150. Población objetivo Grupo o grupos a los cuales se les pretende solucionar el problema o necesidad a través de un proyecto. 157. Conjunto de proyectos orientados a un objetivo general común. Producto Resultado que el proyecto debe alcanzar. servicios. e s l a p o b l a c i ó n directamente beneficiada por el proyecto. cambios de calidad. Población beneficiaria También llamada población o b j e t i v o. Pre . con el fin de tomar la decisión de m o d i f i c a r l o s . Presupuesto Documento que presenta las estimaciones anticipadas de los ingresos y gastos relativos al Proyecto y sus actividades. cambios de eficiencia en producción. por el período de tiempo de-terminado. Los productos pueden ser bienes. regularmente al período cubierto por el POA 156. p o s t e r g a r l o. pero no necesariamente la incluyen su totalidad. 155. en razón de lo cual se constituye en la población atendida con los productos del proyecto. 154. Pre . 152.factibilidad Consiste en realizar una evaluación mas profunda de las alternativas consideradas viables y en determinar la bondad de cada una de ellas. a través de la entrega de productos orientados a superar el problema que los afecta. Forma parte de la población afectada. 158.inversión Etapa dentro del ciclo del proyecto 90 durante el cual se realizan todos los estudios necesarios para determinar la viabilidad del proyecto. pero no siempre es la misma. Constituye el primer nivel de resultados dentro del ciclo de un proyecto. 151. Programa Plan diseñado para abordar un problema complejo. puede incluir varios objetivos y tiende a ser de más largo plazo que un proyecto. 153. Esta población forma parte de la población afectada. abandonarlo o ejecutarlo. Población afectada Conjunto de personas o elementos donde se ha detectado la presencia de un problema o necesidad. etc. Programa multianual de inversión pública Conjunto de proyectos de inversión .

personal capacitado y oportunidades sociopolíticas. Recursos Medios de los que dispone un proyecto o que necesita para funcionar. equipo. R 162. conocimientos locales. Los proyectos son las unidades a través de las cuales se materializan o ejecutan los planes y programas. Propósito Resultado situado entre Producto y Fin en la jerarquía de objetivos establecida en la matriz del marco lógico. por ende. Su objetivo es contribuir a resolver un determinado problema y producir un impacto neto positivo e n e l b i e n e s t a r d e l p a í s. 161. diseñados para producir un resultado de un plazo limitado y con recursos presupuestados. Recursos financieros Son los fondos con los que cuenta un Proyecto para cubrir el costo de sus intervenciones. Proyectos de promoción empresarial Variante especifica de un proyecto social. Relevancia Grado en que los objetivos de un prog rama o proyecto son significativos o importantes.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial pública a ser ejecutados en el marco de los planes estratégicos de cada sector y/o institución del Estado. sigan siendo válidas las hipótesis y no se hayan materializado los riesgos. Proyecto Serie de actividades con objetivos establecidos. Normalmente forma parte de un programa. reflejan las prioridades nacionales y reciben apoyo de los socios claves. cuya finalidad es fortalecer la capacidad de los pequeños productores para desarrollar negocios rentables que les permitan incrementar sus ingresos y. cada una compuesta por flujos de costos y beneficios que ocurren a lo largo de distintos periodos. 159. tiempo de los gestores. 91 . 163. 164. como tiempo de personal. contribuir decisivamente al mejoramiento de sus niveles de vida. fondos. Refleja los resultados de corto a mediano plazos que razonablemente cabe esperar del programa del país siempre que se generen los productos previstos. 160. Es el conjunto de alternativas.

Resultado Término amplio utilizado para referirse a las consecuencias de un programa. Riesgos Factores de incertidumbre que pueden afectar la actividad de un agente económico o el desarrollo de una operación económica. Seguimiento Termino utilizado como sinónimo de monitoreo o evaluación de procesos. Resultados intermedios Son los logros realizados por el P r oy e c t o. Los tér minos “productos”. 166. 172. considerando un horizonte de tiempo determinado por la vida útil del proyecto. y que contribuyen al cumplimiento de los resultados y objetivos globales de la intervención 167. Sostenibilidad Durabilidad de los resultados del proyecto después de concluida la cooperación técnica encauzada por ese proyecto. 169. S 168. e n u n p e r í o d o determinado.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial 165. Situación con proyecto Corresponde a la proyección de lo que ocurrirá si se lleva a cabo el proyecto. 170. Continuación de los beneficios de una intervención para el desarrollo después de concluida. Situación sin proyecto Denominada también situación base. Supuestos Hipótesis sobre los factores o riesgos que pueden afectar el avance o éxito de una intervención para el desarrollo. 92 . considerando el horizonte de tiempo determinado por la vida útil del proyecto. Muchos de ellos están fuera del control de las partes encargadas de la gestión e implementación del programa o proyecto. corresponde a la proyección de lo que ocurrirá a futuro si no se l l e v a a c a b o e l p r o y e c t o. proyecto y/o actividades. “efectos” e impacto describen de modo más preciso los diversos tipos de resultados a niveles distintos de la jerarquía del marco lógico. 171.

Transferencia Es el traspaso a los beneficiarios finales y/o a quienes establezca el Convenio de Donación o los acuerdos específicos entre las partes. U 177. y de la valoración de los logros y perspectivas de éxito de las intervenciones. 175. 174. Por lo general. 93 . bajo la autoridad de la institución. generado por un proyecto de inversión. en el marco de determinado proyecto. especifica su alcance. remite al contexto de la evaluación. Términos de referencia Definición de las actividades. ordenar pagos e informar sobre el avance y/o cumplimiento de metas. 176. Unidad ejecutora Dependencia orgánica que cuenta con un nivel significativo de desconcentración administrativa para contraer compromisos. la TIR resume en un número los méritos de un proyecto. formula las preguntas de evaluación claves y enuncia las razones que la originan. generalmente después del cierre del mismo. La TIR es la tasa de descuento requerida para que el Valor Actual Neto (VAN) sea igual a cero. También denominada tasa interna de rendimiento medio. Unidad de programación. Target Meta planteada para un determinado indicador. productos y entregas que corresponden a un consultor externo. monitoreo y evaluación Es la unidad orgánica que. del seguimiento continuo de las actividades. de la pro-piedad de los activos. La regla general de inversión consiste en aceptar el proyecto de inversión si la TIR es mayor que la tasa de descuento y rechazarlo si la TIR es menor que la tasa de descuento.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial T 173. devengar gastos. 178. Tasa interna de retorno La TIR representa la rentabilidad promedio por periodo. derechos y obligaciones del proyecto. es responsable de la elaboración de los planes.

y los ponderan de manera apropiada en el proceso de for mulación de conclusiones y recomendaciones. Vida útil del proyecto Periodo de tiempo en el que el p r oy e c t o g e n e r a t o d o s l o s beneficios para los cuales fue concebido. en términos de su situación objetiva y de su propio comportamiento. Son evaluaciones válidas las que tienen en cuenta todos los factores pertinentes. la visión tiene relación con los cambios que deseamos lograr en el seno de nuestra población objetivo. Por lo general. Visibilidad Son las acciones que realizan los proyectos dirigidas a los medios de comunicación. Validez Grado de precisión con el que se mide un objetivo dado. 180. y en las que se manifiesta la presencia tanto de la institución ejecutora como del Fondo en los beneficios generados a favor de la población beneficiaria y su entorno. 94 . Viabilidad Coherencia y calidad de la estrategia de un programa o proyecto que hacen probable su aplicación satisfactoria.Guía Metodológica Diseño de Proyectos de Promoción Productiva y Fortalecimiento Empresarial V 179. 181. dado el contexto íntegro de la evaluación. 184. usando para ello la tasa de descuento que representa el costo de oportunidad de los recursos económicos que requiriere el proyecto. 182. 183. Ventaja que un productor o región tiene respecto a otras compañías o regiones competidoras. Visión La visión es la imagen futura que una organización desarrolla para la realidad sobre la cual trabaja. Valor actual neto o Valor presente neto Se obtiene descontando el flujo de ingresos netos del proyecto.

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