Manual para el desarrollo del Plan de InvestigacionCréditos osé Antonio Peliez Bardales Fiseal de Ia Nacion Dr. Geronimo Wilfredo Pedraza Sierra Ministro del Interior General de Policia Jorge Flores Goicochea Director General de la Policia Nacional del Peri EQUIPOS TECNICOS ENCARGADOS DE CONSENSUAR EL “MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION” EQUIPO TECNICO DEL MINISTERIO PUBLICO + Ivén Leudicio Quispe Mansilla, Fiscal Adjunto Supremo Titular; + Marcos Villalta Infante, Fiscal Provineial Titular + Erick David Rivera Ruiz, Fiscal Provincial Provisional; + Dante Emel Pimentel Cruzado, Fiscal Provincial Titular; + Edgard Justo Espinoza Casas, Fiscal, Fiscal Provincial Titular; + Edith Herndndez Miranda, Fiscal Provincial Titular; + Wilberd Cold Espino Medrano, Fiscal Provincial Provisional: + Martin Pablo Yesquén Sandoval, Fiscal Provincial Prov * Carla Aurora Leén Aguilar, Fiscal Provincial Titular; + Manuel Humberto Utano Mendoza, Fiscal Provincial Titular; + Percy Rail Tejada Llerena, Fiscal Provincial Titular; + Walter Jestis Goyzueta Neyra, Fiscal Provincial Titular. + José Gabriel Del Castillo Flores, Representante del Fiscal de la Nacién EQUIPO TECNICO DE LA POLICIA NACIONAL + Crml. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann, Director de la Dires del EMGPNP, Jefe de Equipo. + Crnl. PNP Luis Martin Mogrovejo Castillo, Jefe de la Oficina de Asesoramiento Inme Direccién General PNP + Mayor PNP Victor Mandujano Santivaitez, Jefe del Departamento de Apoyo a la Justicia - Piura + Mayor PNP Alberto Castro Alata, Jefe de Curso de la Escuela de Criminalistica de la Direccién de Criminalistiea de la PNP + Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara, Jefe del Departamento de Investigacion de terrorismo Metropolitano N° 05 - Veedor. én de Investig én y Desarrollo ORGANIZACION Y COORDINACION + Abog, Jorge Luis Caloggero Encina, Vice Ministro de Orden Interno y Presidente del Equipo Técnico del Ministerio del Interior para la Implementacién del CPP. + Abog. Martin Castillo Nizama, Asesor del Despacho Vice Ministerial de Orden Interno. + Abog. Mercedes Isabel Varas Correa, Secretaria Técnica del Equipo Técnico del Ministerio del Interior para la Implementacién del CPP.inDICE INTRODUCCION I MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACION 1.1. Finalidad de la investigacién del delito 1.2. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacion 1.3. Rol del Ministerio Publico y de la Policia Nacional en la investigacién del delito 1.4. La investigaci6n como Acopio de documentos Vs. como recopilacién de informacién: 1.5. La investigacion un proceso dinamico IL- EL PLAN DE INVESTIGACION Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD 2.1. Justificacién del Plan de Investigacion 2.2. El Plan de Investigacion aplicado a la investigacién del delito 2.2.1. El equipo de trabajo 2.2.2. Plan de investigacion 2.2.3.La investigacién del delito 223.1. Elciclo dela investigacién del delito 22.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacién 2.2.3.3, Gestion de casos 2.23.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Publico ll- DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION 3.1. Qué es el Plan de Investigacion? 3.2. Caracteristicas del Plan de Investigacion 3.3. Las Fases del ciclo de investigacién son las siguientes 3.3.1. Actividades previas 3.3.2 Actividades propias 3.3.3. Actividades posteriores IV. TEORIA DEL CASO 4.1. Elementos de la Teoria Del Caso 4.1.1. Teoria Factica 4.1.2. Teoria Juridica 4.1.3. Teoria Probatoria 4.2. Utilidad de la teoria del caso V.- FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACION VL- ELABORACION Y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION 6.1. Elcédigo Unico de carpeta fiscal 62. Elcédigo Unico de expediente judicial 6.3. Datos del caso 6.4. Equipo de trabajo 6.5. Hechos penalmente relevantes 6.6. Hipdtesis 67. Objetivos 6.8. Medidas sobre los bienes 69. Victimas6.10. Teoria del caso 6.11. Salidas alternativas 6.12. Etapa intermedia 6.13. Juicio 6.14. Control de la ejecucién de la pena CASOS PRACTICOS ANEXOSINTRODUCCION La reforma procesal penal en nuestro pais iniciada el 01 julio de! 2006, en el distrito judicial de Huaura e implementada en més del cincuenta por ciento del pais a la fecha, adopté el modelo acusatorio, el cual significé un cambio radical en el sistema procesal penal peruano, caracterizado por la definicién de los roles de los sujetos procesales y demas intervinientes en el proceso. EI Ministerio Puiblico en su condicién de titular de la accién penal, asume la conduccién de la investigacién desde su inicio. Por su parte la Policia Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la Investigacion material del delito, a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor 0 autores y recabar los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales y policias estan obligados a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo. Es por ello, que el Ministerio Publico y Ia Policia Nacional del Peru, en un trabajo conjunto, han elaborado el “Manual para el desarrollo de! Plan de Investigacién", cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra Constitucién Politica a ambas instituciones. El presente Manual, permitiré a su vez, una mejor coordinacién sinérgica entre ambas instituciones, en aras de obtener mejores resultados que posibilitaran finalmente una justicia mas eficiente. Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de armas con el Ministerio Publico, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los intereses del imputado y respeto de sus garantias y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los derechos, garantias y principios constitucionales, dentro de los cuales podemos sefalar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho, decidir los requerimientos de las medidas de coercién personales y reales, las salidas alternativas, control de acusacién, sobreseimiento y el juicio oral.Los Fiscales y Policias en funcién de investigacién, dentro del nuevo proceso penal, deberan tener en cuenta la definicién de roles sefialados, asi como los principios a la Supremacia Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido Proceso. El “Manual para el desarrollo del Plan de Investigacién", surge como una respuesta a las necesidades de Fiscales y Policias para una mejor aplicacién del modelo acusatorio, basado en el trabajo en equipo, aplicando una metodologia sistematizada e identificando los elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la Investigacion del deli. Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacién y organizacién del trabajo, a través de la utilizacion de formatos estandarizados, asi como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos especificos de la investigacién a fin de identificar los actos urgentes, la identificacién e individualizacién de los responsables, el andlisis de la estructura del delito, en el aspecto factico, juridico y probatorio; asi como la construccién de la teoria probatoria que determinara la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados. EI Manual comprende la construccién metodologica de la investigacion del delito, definiendo el marco conceptual y legal del plan de investigacién, asi como su desarrollo, en el cual se describen los fines, objetivos, organizacién, las actividades propias de investigacién, la formulacién de las hipétesis para concluir con la elaboracién de la teoria del caso, adjuntandose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos de trabajo, los hechos relevantes, las hipétesis de trabajo, la estructura juridica del delito, los elementos de convicci6n, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar. Los formatos también precisan la identificacion de las medidas cautelares, los datos de las victimas y testigos, la estructura de la teorla del caso, las salidas altemativas, la etapa intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Policia Nacional del Pert. Estos formatos permiten registrar la informacion de manera ordenada y evaluar la estructura juridica del delito comparandola con los elementos de conviecién y con la utilidad probatoria, a fin de determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Publico y la Policia Nacional del Peri; asimismo, permite la identificacién de los responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos para las diligencias.