NT 2009.006

Nota Fiscal Eletrnica
Nota Tcnica 2009/006
Projeto Nota Fiscal Eletrnica
Nota Tcnica 2009/006
Substitui NT 2009/005
Dezembro-2009
Pg. 1 / 74

NT 2009/005
1. Resumo
A verso 4.0.1 do Manual de Integrao do Contribuinte unifica o padro de comunicao dos Web Services da NF-e para o novo padro que utiliza o SOAP header, sendo esta a principal diferena desta verso em relao verso 4.0. As principais alteraes ocorridas entre a verso 3.0 em vigncia e a verso 4.0.1 do Manual de Integrao do Contribuinte, das quais destacamos: atualizao do leiaute da NF-e, com incluso de novos campos, reorganizao e eliminao de alguns campos existentes; adequao do leiaute da NF-e para registrar as operaes praticadas pelos contribuintes optantes do SIMPLES NACIONAL; aperfeioamento das regras de validao dos campos da NF-e; alterao do Web Services de envio de lote de NF-e e busca resultado de processamento do lote por conta da alterao da verso do leiaute da NF-e; alterao da mensagem de retorno do Web Services de consulta protocolo da NF-e para devolver o protocolo de autorizao de uso e a homologao do cancelamento se houver; adoo da verso 1.2 do SOAP; uso do SOAP Header para a passagem das informaes de controle dos Web Services. Alm da eliminao do uso do cabealho e da alterao da verso de todos os Web Services para 2.0, a principal conseqncia desta alterao ser a disponibilizao de novos Web Services e alterao nas regras de validao das informaes de controle da mensagem; os novos Web Services e mtodos sero identificados com o acrscimo de 2 no final do nome em uso atualmente, o WSDL sero o divulgados oportunamente pelas UF. as mensagens de pedido e reposta dos WS no sero mais do tipo string; incorporao do Manual de Contingncia como anexo do Manual de Integrao do Contribuinte. . Observaes: O objetivo desta Nota Tcnica divulgar os aperfeioamentos e correes de erros da verso 4.01 do Manual que foram identificadas pela Equipe Tcnica. As alteraes esto grafadas em vermelho (NT2009/006) ou em azul (NT2009/005) no Manual de Integrao e neste documento. As correes dos erros identificados no Manual de Integrao foram grafadas em verde; A verso 4.0.1-NT2009.006 do Manual de Integrao do Contribuinte consolida as correes desta Nota Tcnica.
Pg. 2 / 74

NT 2009/006
2. Arquitetura de Comunicao alteraes

2.1
Alterao do Padro de Comunicao - adoo do SOAP Header
3.2.2 Padro de Comunicao

A comunicao ser baseada em Web Services disponibilizados pelo Sistema de Recepo de Nota Fiscal eletrnica. O meio fsico de comunicao utilizado ser a Internet, com o uso do protocolo SSL verso 3.0, com autenticao mtua, que alm de garantir um duto de comunicao seguro na Internet, permite a identificao do servidor e do cliente atravs de certificados digitais, eliminando a necessidade de identificao do usurio atravs de nome ou cdigo de usurio e senha. O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic Profile. A troca de mensagens entre os Web Services ambiente do Sistema de Recepo da NF-e e o aplicativo da empresa ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de mensagens XML no padro Style/Enconding: Document/Literal. A chamada de diferentes Web Services realizada com o envio de uma mensagem XML atravs do parmetro nfeDadosMsg. A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro nfeDadosMsg ser informada no elemento versaoDados do tipo string localizado no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header. Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soapenvelope"> <soap12:Header> <nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/sce/wsdl/NfeRecepcao2"> <versaoDados>string</versaoDados> </nfeCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <nfeRecepcao xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2"> <nfeDadosMsg>xml</nfeDadosMsg> </nfeRecepcao> </soap12:Body> </soap12:Envelope>
Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:

<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soapenvelope"> <soap12:Header> <nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2">
Pg. 3 / 74

NT 2009/006
<versaoDados>string</versaoDados> </nfeCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <nfeRecepcaoResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2"> <nfeRecepcaoResult>xml</nfeRecepcaoResult> </nfeRecepcaoResponse> </soap12:Body> </soap12:Envelope>
O padro de mensagem passa a ser XML no padro Style/Encoding: Document/Literal.
3. Web Services - alteraes

3.1
Web Service NfeRecepcao

Verso do leiaute das mensagens: alterado para 2.00. Padro de comunicao: SOAP 1.2, com uso de SOAP Header Nova nomenclatura do WS e do mtodo.
Web Service NfeRecepcao2 Mtodo: nfeRecepcaoLote2
A data e hora de recebimento do lote ser devolvida sempre

# Campo AR01 retEnviNFe AR02 versao AR03 tpAmb AR04 verAplic Ele Raiz A E E Pai AR01 AR01 AR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao TAG raiz da Resposta N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que recebeu o Lote. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1) Descrio literal do status da resposta Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Data e Hora do Recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do lote. Dados do Recibo do Lote (S gerado se o Lote for aceito) Nmero do Recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual (vide item 5.5) 1-4 Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos (vide item 5.7). Nota: Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1
Pg. 4 / 74
AR05 cStat AR06 xMotivo AR06a cUF AR09 dhRecbto
E E E E
AR01 AR01 AR01 AR01
N C N D
1-1 1-1 1-1 1-1
3 1-255 2 -
AR07 infRec AR08 nRec AR10 tMed
G E E
AR01 AR07 AR07
N N
0-1 1-1 1-1
15 N

NT 2009/006
segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.
Alterao da validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada
A informao da verso do leiaute do lote e a UF de origem do emissor das NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que deve ser utilizado pelo Servidor de Processamento da NF-e na validao do Schema XML do lote. Cabe ressaltar que um lote deve conter somente NF-e da mesma verso. Aperfeioamento da validao da rea de dados da mensagem a) Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Obrig. Obrig. Msg 225 565 568 567 404 402 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01d Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01e Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01f Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
Pg. 5 / 74

NT 2009/006
As validaes D01d, D01e e D01f so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. Eliminao da regra F04
F04 CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente
Facult.
244
Rej.
Pg. 6 / 74

NT 2009/006
Validao das regras de negcios da NF-e: aperfeioamento das regras de validao com o acrscimo de novas validaes e reorganizao da ordem de validao e indicao do campo validado.
# GA03
Campo
Regra de Validao A - Dados da NF-e Campo Id invlido: Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao dos campos correspondentes B - Identificao da NF-e Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL): Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e avulsa quando permitida pela SEFAZ. Na autorizao pelo SCAN - Sistema de Contingncia Nacional: Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 Data de Emisso posterior data de recebimento da NF-e na SEFAZ Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite definido pela SEFAZ) Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de Autorizao Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de Autorizao Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt) para NF-e de Sada (tpNF=1): Data de Sada (dSaiEnt) menor que a Data de Emisso (dEmis) Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito verificador (DV) invlido (*1)
Aplic. Obrig.
Msg 502
Efeito Rej.
Descrio Erro Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no Web Service (0-889)
A03
GB02 GB07
B02 B07
Obrig. Obrig.
226 266
Rej. Rej.
GB07.1 GB09 GB09.1 GB10 GB10.1 GB10.2
B07 B09 B09 B10 B10 B10
Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Facult. Facult.
503 212 228 504 505 506
Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999) Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento Rejeio: Data de Emisso muito atrasada Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso
GB12
B12
Obrig.
270
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido

Pg. 7 / 74

NT 2009/006
# GB12.1 GB13 GB17 GB20d GB20e GB20f GB20i GB22 GB22.1 GB23 GB24 GB25 GB25.1 GB25.2 GB26
Campo
B12 B13 B17 B20d B20e B20f B20i B22 B22 B23 B24 B25 B25 B25 B26
Regra de Validao Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do emitente Se informada a TAG de NF-e Referenciada: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Se informada a TAG de NF Referenciada: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CPF com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: IE com zeros, nulo ou DV invlido para a UF. Se informada a TAG de CT-e Referenciado: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Se informada a TAG de tpEmis = 1: dhCont e xJust no devem ser informados Se informada a TAG de tpEmis diferente de 1: dhCont e xJust devem ser informados Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos correspondentes com dgito verificador (DV) invlido Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Se NF-e complementar (finNFe=2): No informado NF referenciada (NF modelo 1 ou NF-e) NF referenciada com mais de uma ocorrncia (NF modelo 1 ou NF-e) CNPJ emitente da NF Referenciada difere do CNPJ emitente desta NF-e (NF modelo 1 ou NF-e) Processo de Emisso difere de emisso pelo contribuinte (procEmi <> 0 e 3) C- Identificao do Emitente
Aplic. Obrig. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
Msg 271 547 548 549 550 551 552 556 557 253 252 254 255 269 451
Efeito Descrio Erro Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Processo de emisso informado invlido
Pg. 8 / 74

NT 2009/006
# GB28 GC02 GC02.1 GC02a
Campo
GC02a.1 GC10 GC10.1 GC12 GC17 GC17.1 GC18
Regra de Validao Aplic. B28 Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual data de Facult. emisso C02 Se informada a TAG de CNPJ do emitente: Obrig. CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido C02 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira NF-e do Facult. Lote recebido C02a Se informada a TAG CPF do emitente: Obrig. CPF s pode ser informado no campo Emitente para NF-e avulsa C02a - CPF do Remetente de NF-e Avulsa com zeros, nulo ou DV Obrig. invlido C10 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1) Obrig. C10 C12 C17 C17 C18 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do emitente Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service IE Emitente com zeros ou nulo IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) Se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos (tpOp, campo J02 = 2): UF do Local de Entrega (campo G09) no informada (A UF necessria na validao da IE ST nestas operaes. Vide Convnio ICMS 51/00). Se informada a IE do Substituto Tributrio: - IEST invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) UF a ser utilizada na validao: UF do Local de Entrega para operao de Faturamento Direto de veculos novos (campo G09, caso tpOP, campo J02 = 2); Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
Msg 558 207 560 407
Efeito Descrio Erro Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de emisso Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rej. Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa Rejeio: CPF do remetente invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos
401 272 273 247 229 209 478
Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
GC18.1
C18
Obrig.
211
Rej.
Rejeio: IE do substituto invlida
Pg. 9 / 74

NT 2009/006
Campo
Regra de Validao UF do destinatrio (UF, campo E12) nos demais casos. D - Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa) Informado o grupo avulsa pela empresa E - Identificao do Destinatrio Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX) - no informada TAG CNPJ ou CNPJ <> nulo Se no Operao com Exterior (UF destinatrio <> EX): - CNPJ destinatrio nulo e CPF destinatrio nulo Se informada TAG CNPJ: - CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): - Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do destinatrio (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do destinatrio Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - Cdigo Municpio do destinatrio difere de 9999999 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - Cdigo Pas do destinatrio = 1058 (Brasil), ou no informado Se informado Cdigo Pas do destinatrio e no uma Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): - Cdigo Pas do destinatrio difere de 1058 (Brasil) Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - IE Destinatrio difere de nulo ou ISENTO IE Destinatrio informada e difere de ISENTO: - IE invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) Inscr. SUFRAMA informada:
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
GD01
D01
Obrig.
403
Rej.
Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida
GE02 GE02.1 GE02.2 GE03 GE10
E02 E02 E02 E03 E10
Obrig. Obrig.. Obrig. Obrig. Obrig.
507 508 208 237 274
Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
GE10.1 GE10.2 GE14 GE14.1
E10 E10 E14 E14
Obrig. Obrig. Facult. Facult.
275 509 510 511
Rej. Rej. Rej. Rej.
GE17 GE17.1
E17 E17
Obrig. Obrig.
210 210
Rej. Rej.
GE18
E18
Obrig.
235
Rej.
Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida

Pg. 10 / 74

NT 2009/006
# GE18.1
Campo
E18
Regra de Validao - Inscrio com dgito verificador invlido Inscr. SUFRAMA informada: - UF destinatrio difere de AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou RORondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para municpios 1600303-Macap e 1600600-Santana)
Aplic. Obrig.
Msg 251
Efeito Rej.
Descrio Erro Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA
GF02 GF02a GF07 GF07.1
GF07.2
F - Local da Retirada F02 Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido F02a Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido F07 Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de 9999999 F07 Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito verificador invlido F07 - Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do Local de Retirada G02
Facult. Facult. Obrig. Obrig.
512 540 513 276
Rej. Rej. Rej. Rej.
Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega
Obrig.
277
Rej.
GG02 GG02a GG07 GG07.1
GG07.2
G - Local da Entrega Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de nulo: Facult. - CNPJ com zeros ou dgito invlido G02a Se informada a TAG CPF: Facult. - CPF com zeros ou dgito de controle invlido G07 Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX: Obrig. - Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 G07 Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX: Obrig. - Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador invlido G07 - Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras posies) Obrig. difere do Cdigo da UF do Local de Entrega H - Detalhamento Produtos e Servios
514 541 515 278
Rej. Rej. Rej, Rej.
279
Rej.
Pg. 11 / 74

NT 2009/006
# GI08 GI08.1 GI08.2 GI08.3 GI08.4 GI08.5 GI08.6 GI08.7 GI08.8
Campo
I08 I08 I08 I08 I08 I08 I08 I08 I08
Regra de Validao I - Produtos e Servios CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada (tpNF=1) CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada (tpNF=0) CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF destinatrio <> EX CFOP no de Operao com Exterior (no inicia por 3 e 7) e UF destinatrio = EX CFOP de Operao no Estado (inicia por 1 ou 5) e UF emitente difere da UF destinatrio CFOP no de Operao no Estado (no inicia por 1 e 5) e UF emitente = UF destinatrio CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e no informada TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado a tag DI CFOP de Exportao (inicia por 7) e no informado Local de Embarque (id:ZA01) J - Item / Veculos Novos K - Item / Medicamentos L - Item / Armamentos L1 - Item / Combustvel M - Item / Tributos do Produto e Servio N - Item / Tributo: ICMS CFOP de Exportao (inicia por 7):
Aplic. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult.
Msg 518 519 520 521 522 523 524 525 526
Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
Descrio Erro Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX Rejeio: CFOP no de Operao com Exterior e UF destinatrio EX Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere UF destinatrio. Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UF destinatrio. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM completa Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque
GN12
N12
Facult.
527
Rej.
Rejeio: Operao de Exportao com informao de

Pg. 12 / 74

NT 2009/006
# GN17
Campo
N17
Regra de Validao - Informado CST de ICMS diferente de 41 Se CST de ICMS = 00, 10, 20, 51, 70, 90: - Valor ICMS (id:N17) difere de Base de Clculo (id:N15) * Alquota (id:N16) (*3) O - Item / Tributo: IPI Informada tributao do IPI (id:O07) sem informar a TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) P - Item / Tributo: II Q - Item / Tributo: PIS R - Item / Tributo: PIS ST S - Item / Tributo: COFINS T - Item / Tributo: COFINS ST U - Item / Tributo: ISSQN Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem informar a Inscrio Municipal (id:C19) Se informado Cdigo Municpio do FG - ISSQN: Cdigo Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido V - Item / Informao Adicional
Aplic. Facult.
Msg 528
Efeito Rej.
Descrio Erro ICMS incompatvel Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota
GO07
O07
Facult.
529
Rej.
Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI
GU01 GU05
U01 U05
Facult. Obrig.
530 287
Rej. Rej.
Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido
GW03
GW04
W - Total da NF-e Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos itens Facult. (id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o CST 51. Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos itens Facult.
531
Rej.
Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens
Pg. 13 / 74
532
Rej.

NT 2009/006
Campo
GW05 GW06 GW07
GW08 GW09 GW10 GW12
Regra de Validao (id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o CST 51. Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor dos itens (id:N21) (*3) Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos itens (id:N23) (*3) Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio do valor dos itens (id:I11). Considerar somente os valores dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3) Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens (id:I15) (*3) Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos itens (id:I16) (*3) Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos itens (id:I17) (*3) Total do IPI (id:W12) difere do somatrio do valor dos itens (id:O14) (*3) X - Transporte da NF-e Validar CNPJ do transportador.se informado. Validar CPF do transportador.se informado. Se informada a IE do Transportador: - UF do Transportador (id:X10) no informada Validar IE do transportador.se informado. Utilizar a UF informada para escolha do algoritmo. Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): - Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito invlido Y - Dados da Cobrana Z - Informao Adicional da NF-e
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
Facult. Facult. Facult.
533 534 564
Rej. Rej. Rej.
Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens
Facult. Facult. Facult. Facult.
535 536 537 538
Rej. Rej. Rej. Rej.
GX04 GX05 GX07 GX07.1 GX17
X04 X05 X07 X07 X17
Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
542 543 559 544 288
Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rejeio: CPF do Transportador invlido Rejeio: UF do Transportador no informada Rejeio: IE do Transportador invlida Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido
Pg. 14 / 74

NT 2009/006
Campo
Regra de Validao ZA - Comrcio Exterior ZB - Informao de Compra ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana ZD Informao de Crdito do Simples Nacional Banco de Dados: Emitente Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente: CNPJ emitente no cadastrado Emitente no autorizado IE Emitente no cadastrada IE Emitente no vinculada ao CNPJ Emitente em situao irregular perante o Fisco Banco de Dados: Chave da NF-e Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emitente, Modelo, Srie, Nro): NF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (campo de Cdigo Numrico difere) NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada - NF-e j cadastrada e est Cancelada - NF-e j cadastrada e est Denegada Acesso BD de Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ, Modelo, Srie, Nro): - Numerao da NF-e est inutilizada
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio Erro
G1C02 G1C02.1 G1C17 G1C17.1 G1C17.2 G1B08
C02 C02 C17 C17 C17 B08
Facult. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Facult.
245 203 230 231 301 539
Rej. Rej. Rej. Rej. Den. Rej.
Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente Rejeio: Duplicidade de NF-e, com diferena na Chave de Acesso [99999999999999999999999999999999999999999] Rejeio: Duplicidade de NF-e Rejeio: NF-e j esta cancelada na base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ
G1B08.1 G1B08.2 G1B08.3 G1B08.4
B08 B08 B08 B08
Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
204 218 205 206
Rej. Rej. Rej. Rej.
Pg. 15 / 74

NT 2009/006
# G1B25
Campo
B25
G1B25.1
B25
Regra de Validao Banco de Dados: NF-e Complementar Se NF-e complementar (finNFe=2) e informado NF-e referenciada (Campo: refNFe): . Acessar BD NFE com a Chave de Acesso informada (Campo: refNFe); - NF-e referenciada inexistente - NF-e referenciada acessada tambm uma NF-e Complementar (finNFe=2) Banco de Dados: Destinatrio Se Operao no Estado (UF emitente = UF destinatrio) e informado IE Destinatrio: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE / CNPJ destinatrio) - CNPJ destinatrio no cadastrado - IE destinatrio no cadastrada - IE destinatrio no vinculada ao CNPJ - Destinatrio em situao irregular perante o Fisco
Aplic. Facult.
Msg 267
Efeito Rej.
Descrio Erro Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente
Facult.
268
Rej.
Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado
G1E17
E17
Facult.
246
Rej.
G1E17.1 G1E17.2 G1E17.3
E17 E17 E17
Facult. Facult. Facult.
233 234 302
Rej. Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rej. Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio
(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel Barros/RS; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO. (*2) O tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos, se necessrio, antes da verificao do dgito de controle. (*3) Considerar uma tolerncia de R$ 1,00 para mais ou para menos.
Pg. 16 / 74

NT 2009/006
Denegao de uso: excluso da possibilidade de denegao de uso por situao irregular do destinatrio. A validao da NF-e poder resultar em: Rejeio a NF-e ser descartada, no sendo armazenada no Banco de Dados podendo ser corrigida e novamente transmitida; Autorizao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados; Denegao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados com esse status nos casos de irregularidade fiscal do emitente.
Ou seja: Validao NF-e Invlida Vlida Vlida Emitente Irrelevante Irregular Regular Situao da NF-e Rejeio Denegao de uso Autorizao de uso Conseqncia Para o contribuinte Corrigir NF-e A operao no poder ser realizada A operao autorizada Banco de Dados No gravar Gravar Gravar
Pg. 17 / 74

NT 2009/006
3.2
Web Service NfeRetRecepcao

Web Service NfeRetRecepcao2 Mtodo: nfeRetRecepcao2
Mensagem de retorno: O leiaute da mensagem de retorno foi alterado com acrscimo de dois novos campos que podero ser utilizados pela SEFAZ interessada em manter um canal de comunicao com o emissor da NF-e.
# Campo BR01 retConsReciNFe BR02 versao BR03 tpAmb BR04 verAplic
Ele Raiz A E E
Pai BR01 BR01 BR01
Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao TAG raiz da Resposta N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que recebeu a Consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Nmero do Recibo consultado. Ser preenchido com zeros se for impossvel de obter o valor da mensagem de entrada (Ex. mensagem invlida). Cdigo do status da resposta para o Lote (vide item 5.1.1) Se cStatus = 215, 516, 517 ou 545 significa que a mensagem de consulta invlida. Se cStatus = 225, 565. 567 ou 568, significa que o lote de NF-e consultado invlido Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Cdigo da Mensagem (v2.0) Campo de uso da SEFAZ para enviar mensagem de interesse da SEFAZ para o emissor. Mensagem da SEFAZ para o emissor. (v2.0) Conjunto de resultado do processamento de cada NF-e (vide leiaute abaixo). Estas informaes so retornadas apenas para o cdigo do status do lote = 104 (Lote processado)
BR04a nRec
BR01
1-1
15
BR05 cStat
BR01
1-1
BR06 xMotivo BR06a cUF BR06b cMsg
E E E
BR01 BR01 BR01
C N N
1-1 1-1 0-1
1-255 2 4
BR06c xMsg BR07 protNfe*
BR01
N -
0-1 0-50
1-200 -
Os protocolos so retornados para os lotes processados cStat = 104 xml BR01

Pg. 18 / 74

NT 2009/006
Regra de Validao
Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Obrig.
Msg 242 409 410 411 238 239
Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada
A informao da verso do leiaute do lote e a UF de origem do emissor da NF-e so informados no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. Aperfeioamento da validao da rea de dados da mensagem a) Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Obrig. Obrig. Msg 215 516 517 545 404 402 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML.
Aperfeioamento das Regras de Negcio da Consulta Recibo: Acrscimo de validao para identificar o envio de mensagem para o WS incorreto. Ex.: Tentativa de consultar um lote enviado para o SCAN na UF de origem ou na SEFAZ virtual.
Validao da Consulta Recibo
Pg. 19 / 74

NT 2009/006
Regra de Validao
Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
Msg 252 248 553 106 105 223
Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
E01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service E02 UF do Recibo difere da UF do Web Service E02a Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. E03 - Verifica se o Lote no est na fila de sada, nem na fila de entrada E04 - Verifica se o Lote no est na fila de resposta, mas est na fila de entrada E05 CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta
Canal de Comunicao com Contribuinte: O contribuinte deve prever funcionalidade para armazenar/tratar as mensagens que a SEFAZ poder disponibilizar nos campos acrescentados na mensagem de retorno do Web Service .
4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte

A SEFAZ poder utilizar este servio como canal de comunicao com o emissor da NF-e. A aplicao dever verificar se existe alguma mensagem para o emissor, se existir a mensagem ser disponibilizada para o contribuinte.
3.3
Web Service - NfeCancelamento

Web Service NfeCancelamento2 Mtodo: nfeCancelamentoNF2

# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 242 409 410 411 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej.
Pg. 20 / 74
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header

NT 2009/006
C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada
Facult. Obrig.
238 239
Rej. Rej.
A informao da verso do leiaute do lote e a UF de origem do emissor da NF-e so informados no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Obrig. Obrig. Msg 215 516 517 545 404 402 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. Eliminao da regra F04
Facult.
244
Rej.
Aperfeioamento das Regras de Negcio do Cancelamento da NF-e : o Alterao do cdigo da mensagem de rejeio da regra de validao H10 de 218 para 420. .
Pg. 21 / 74

NT 2009/006
Pedido de cancelamento de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 249 502 236 203 240 217 216 561 205 420 220 222 221 219 Efeito Rej. Rej. Rej Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. H01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service H02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service H02c Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes H03 Chave de Acesso: Dgito Verificador invlido H04 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e H05 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente H06 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se NF-e no existe
H07 - Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso diferente do existente Obrig. no BD H07a Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Obrig. Emisso da NF-e H08 - Verificar se NF-e j est Denegada Obrig. H09 - Verificar se NF-e j est Cancelada H10 - Verificar NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas) H11 - Verificar se o nmero Protocolo informado difere do nro. Protocolo da NFe H12 - Verificar recebimento da NF-e pelo Destinatrio* H13 - Verificar registro de Circulao de Mercadoria Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
* Obs. A regra de validao H12 ser implementada oportunamente.
3.4
Web Service - NfeInutilizacao

Web Service NfeInutilizacao2 Mtodo: nfeInutilizacaoNF2
Acrscimo do ano na composio do Id

# Campo DP01 inutNFe DP02 versao DP03 infInut DP04 Id Ele Raiz A G ID Pai DP01 DP01 DP03 Tipo Ocor. Tam. Dec. TAG raiz N C 1-1 1-1 1-1 1-4 43 2 Descrio/Observao
Verso do leiaute Dados do Pedido TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada formada
Pg. 22 / 74

NT 2009/006
com Cdigo da UF + Ano (2 posies) + CNPJ + modelo + srie + nro inicial e nro final precedida do literal ID DP05 tpAmb DP06 xServ DP07 cUF DP08 ano DP09 CNPJ DP10 mod DP11 serie DP12 nNFIni DP13 nNFFin DP14 xJust DP15 Signature E E E E E E E E E E G DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP01 N C N N C N N N N C xml 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1 10 2 2 14 2 1-3 1-9 1-9 15-255 Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado: INUTILIZAR Cdigo da UF do solicitante Ano de inutilizao da numerao CNPJ do emitente Modelo da NF-e (55) Srie da NF-e Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada Nmero da NF-e final a ser inutilizada Informar a justificativa do pedido de inutilizao Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id

Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 215 Efeito Rej.
Pg. 23 / 74
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados

NT 2009/006
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
Facul. Facul. Facul. Obrig. Obrig.
516 517 545 404 402
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. Eliminao da regra F04
Facult.
244
Rej.
Aperfeioamento das Regras de Negcio da Inutilizao da NF-e : o Acrscimo da validao para verificar se a srie pode ser inutilizada no WS; o Acrscimo de uma nova validao para verificar se existe um pedido de inutilizao idntico, como nova mensagem de rejeio 563.
Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 250 266 554 453 454 224 201 502 203 240 563 Efeito Rej. Rej Rej Rej Rej. Rej. Rej Rej Rej. Rej Rej Rej I01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service I02 UF do Pedido de inutilizao difere da UF do Web Service I02a Na SEFAZ ou SEFAZ VIRTUAL: Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 I02a1 No SCAN: Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 I02b Ano da Inutilizao no pode ser superior ao Ano atual I02c Ano da inutilizao no pode ser inferior a 2006 I03 Nmero da Faixa Inicial maior do que o nmero Final I04 Quantidade mxima de numerao a inutilizar ultrapassa o limite (1.000 nmeros) I04.a Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes I05 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e I06 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente I07 Acesso BD NFE-Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, nNFIni, nNFFin): - Verificar se j existe um Pedido de inutilizao igual
Pg. 24 / 74

NT 2009/006
I07a - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma faixa anterior I08 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada # Regra de Validao
Obrig. Obrig.
256 241
Rej Rej
Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Regras de Negcios Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 250 226 ou 554 453 454 224 201 546 502 203 240 256 Efeito Rej. Rej Rej Rej. Rej. Rej Rej Rej Rej Rej Rej Rej I01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service I02 UF do Pedido de inutilizao difere da UF do Web Service I02a Srie no permitida no Web Service (0-899 = Sefaz ou 900-999=SCAN). I02b Ano da inutilizao no pode ser superior ao Ano atual I02c Ano da inutilizao no pode ser inferior a 2006 I03 Nmero da Faixa Inicial maior do que o nmero Final I04 Quantidade mxima de numerao a inutilizar ultrapassa o limite (1.000 nmeros) I04a Campo Id invlido: falta literal ID I04b Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes I05 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e I06 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente I07 Acesso BD NFE-Inutilizao: - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma faixa anterior I08 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada
Obrig.
241
Rej
3.5
Web Service NfeConsulta Protocolo

Web Service NfeConsulta2 Mtodo: nfeConsultaNF2
Alterao no leiaute da mensagem de retorno: a mensagem de retorno foi alterada para que retorne o XML do protocolo de autorizao de uso e o protocolo de homologao de cancelamento se existente. A chave de acesso (EP07a) consultada foi acrescentada na mensagem.
4.5.2 Leiaute Mensagem de Retorno

Pg. 25 / 74

NT 2009/006
Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta de protocolo: Schema XML: retConsSitNFe_v99.99.xsd
# Campo Ele Raiz A E E ER01 ER01 ER01 Pai N N C Tipo Ocor. Tam. Dec. 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Chave de Acesso da NF-e consultada. Protocolo de autorizao ou denegao de uso do NF-e (vide item 4.2.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 100 (uso autorizado) ou 110 (uso denegado). Protocolo de homologao de cancelamento de NFe (vide item 4.3.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 101 (cancelado).
ER01 retConsSitNFe ER02 versao ER03 tpAmb ER04 verAplic
ER05 cStat ER06 xMotivo ER07 cUF EP07a chNFe ER08 protNFe
E E E E
ER01 ER01 ER01 ER01
N C N N xml
1-1 1-1 1-1 1-1 0-1
3 1-255 2 44 -
CG ER01
ER09 retCancNFe
CG ER01
xml
0-1

O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. Aperfeioamento da validao da rea de dados da mensagem
Pg. 26 / 74

NT 2009/006
a) Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. Aperfeioamento das Regras de Negcio da Consulta Protocolo da NF-e :
Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 226 217 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. J01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service J02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service J03 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se NF-e no existe J04 - Verificar se campo Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso diferente do existente no BD
562 561
J05 - Verificar se campo MM (ms) informado na Chave de Acesso Obrig. diferente do existente no BD 3.6
Rej.
Web Service NfeStatusServico

Web Service NfeStatusServico2 Mtodo: nfeStatusServicoNF2
Pg. 27 / 74

NT 2009/006

Pg. 28 / 74

NT 2009/006
3.7
Web Service CadConsultaCadastro

Web Service CadConsultaCadastro2 Mtodo: consultaCadastro2
Alterao no leiaute da mensagem de retorno: acrscimo de dois novos campos indicadores de contribuinte credenciado para emitir NF-e e/ou CT-e. Estas informaes so opcionais e podero ser oferecidas pela SEFAZ consultada. Retorno: Estrutura XML com o retorno da consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS. Schema XML: retConsCad_v2.00.xsd
#
GR01 GR02 GR03 GR04
Campo
retConsCad versao infCons verAplic
Ele
Raiz A G E
Pai
GR01 GR01 GR03
Tipo
N C
Ocor.
1-1 1-1 1-1
Tam.
1-4 1-20
Dec.
2 -
Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio do Status da resposta. Sigla da UF consultada. Inscrio estadual consultada CNPJ consultado CPF consultado Data e hora de processamento da consulta Formato = AAAA-MMDDTHH:MM:SS Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Dados da situao cadastral Esta estrutura existe somente para as consultas realizadas com sucesso cStat=111, com possibilidade de mltiplas ocorrncias (Ex.: consulta por IE de contribuinte com Inscrio nica - retorno de todos os estabelecimentos do contribuinte).
Pg. 29 / 74
GR05 GR06 GR06a GR06b GR06c GR06d GR06e
cStat xMotivo UF IE CNPJ CPF dhCons
E E E CE CE CE E
GR03 GR03 GP03 GP03 GP03 GP03 GR03
N C C C N N D
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
3 1-255 2 2-14 3-14 3-11
GR06f GR07
cUF infCad
E G
GR03 GR03
N -
1-1 0-N
2 -

NT 2009/006
GR08 GR09 GR10 GR11
IE CNPJ CPF UF
E CE CE E
GR07 GR07 GR07 GR07
C N N C
1-1 1-1 1-1 1-1
2-14 3-14 3-11 2
GR12
cSit
GR07
1-1
GR12a
indCredNFe
GR07
1-1
GR12b
indCredCTe
GR07
1-1
GR13 GR13a GR14 GR15 GR16 GR17
xNome xFant xRegApur CNAE dIniAtiv dUltSit
E E E E E E
GR07 GR07 GR07 GR07 GR07 GR07
C C C N D D
1-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1
1-60 1-60 1-60 6-7
GR18
dBaixa
GR07
0-1
Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF em caso de pessoa fsica com IE O campo deve ser preenchido com a sigla da UF de localizao do contribuinte. Em algumas situaes, a UF de localizao pode ser diferente da UF consultada. Ex. IE de contribuinte inscrito como Substituto Tributrio. Situao do contribuinte: 0 - no habilitado; 1 - habilitado. Indicador de contribuinte credenciado a emitir NF-e. 0 - No credenciado para emisso da NF-e; 1 - Credenciado; 2 - Credenciado com obrigatoriedade para todas operaes; 3 - Credenciado com obrigatoriedade parcial; 4 a SEFAZ no fornece a informao. Este indicador significa apenas que o contribuinte credenciado para emitir NFe na SEFAZ consultada. Indicador de contribuinte credenciado a emitir CT-e. 0 - No credenciado para emisso da CT-e; 1 - Credenciado; 2 - Credenciado com obrigatoriedade para todas operaes; 3 - Credenciado com obrigatoriedade parcial; 4 a SEFAZ no fornece a informao. Este indicador significa apenas que o contribuinte credenciado para emitir CTe na SEFAZ consultada. Razo Social ou nome do Contribuinte Nome Fantasia Regime de Apurao do ICMS do Contribuinte CNAE principal do contribuinte Data de Incio da Atividade do Contribuinte Data da ltima modificao da situao cadastral do contribuinte. Data de ocorrncia da baixa do contribuinte.
Pg. 30 / 74

NT 2009/006
GR20
IEUnica
GR07
0-1
2-14
GR21 GR22 GR23 GR24 GR25 GR26 GR27
IEAtual Ender xLgr Nro xCpl xBairro cMun
E G E E E E E
GR07 GR07 GR22 GR22 GR22 GR22 GR22
0-1 0-1
2-14
C C C C N
0-1 0-1 0-1 0-1 0-1
1-255 1-60 1-60 1-60 7
GR28 GR29
xMun CEP
E E
GR22 GR22
C N
0-1 0-1
1-60 7-8
IE nica, este campo ser informado quando o contribuinte possuir IE nica. IE atual (em caso de IE antiga consultada) Endereo - grupo de informaes opcionais. Nome do Logradouro Nmero Complemento Nome do Bairro Cdigo do Municpio do Contribuinte, conforme Tabela do IBGE Nome do municpio Cdigo do CEP

Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Msg 215 516 Efeito Rej. Rej.
Pg. 31 / 74
D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem

NT 2009/006
D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
Facul. Facul. Obrig. Obrig.
517 545 404 402
Rej. Rej. Rej. Rej.
4. Atualizao da Tabela de Cdigos de Erros e Descries de
Mensagens de Erros
CDIGO RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO
100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112
CDIGO
Autorizado o uso da NF-e Cancelamento de NF-e homologado Inutilizao de nmero homologado Lote recebido com sucesso Lote processado Lote em processamento Lote no localizado Servio em Operao Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo) Servio Paralisado sem Previso Uso Denegado Consulta cadastro com uma ocorrncia Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia
MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO
201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211 212 213 214 215 216 217
Rejeio: O numero mximo de numerao de NF-e a inutilizar ultrapassou o limite Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: Duplicidade de NF-e Rejeio: NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do substituto invlida Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido Rejeio: Falha no schema XML Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada Rejeio: NF-e no consta na base de dados da SEFAZ
Pg. 32 / 74

NT 2009/006
218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255 256 257 258 259 260 261 262 263 264 265 266 267 268
Rejeio: NF-e j esta cancelada na base de dados da SEFAZ Rejeio: Circulao da NF-e verificada Rejeio: NF-e autorizada h mais de 7 dias (168 horas) Rejeio: Confirmado o recebimento da NF-e pelo destinatrio Rejeio: Protocolo de Autorizao de Uso difere do cadastrado Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta Rejeio: A faixa inicial maior que a faixa final Rejeio: Falha no Schema XML do lote de NFe Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo ID falta a literal NFe Rejeio: Data de Emisso muito atrasada Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Rejeio: IE do destinatrio no informada Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada Rejeio: Cancelamento/Inutilizao - Irregularidade Fiscal do Emitente Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado Rejeio: Cabealho - Falha no Schema XML Rejeio: XML Mal Formado Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora Rejeio: UF diverge da UF autorizadora Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: Uma NF-e da faixa j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: Solicitante no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: CNPJ da consulta invlido Rejeio: CNPJ da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: IE da consulta invlida Rejeio: IE da consulta no cadastrada como contribuinte na UF Rejeio: UF no fornece consulta por CPF Rejeio: CPF da consulta invlido Rejeio: CPF da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: Sigla da UF da consulta difere da UF do Web Service Rejeio: Srie utilizada no permitida no Web Service Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar
Pg. 33 / 74

NT 2009/006
269 270 271 272 273 274 275 276 277 278 279 280 281 282 283 284 285 286 287 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298 299 401 402 403 404 405 406 407 409 410 411 420 450 451 452 453 454 478 502 503
Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega Rejeio: Certificado Transmissor invlido Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Transmissor revogado Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada Rejeio: Certificado Assinatura invlido Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Assinatura revogado Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR Rejeio: Assinatura difere do calculado Rejeio: Assinatura difere do padro do Projeto Rejeio: XML da rea de cabealho com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: CPF do remetente invlido Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: Cancelamento para NF-e j cancelada Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55 Rejeio: Processo de emisso informado invlido Rejeio: Tipo Autorizador do Recibo diverge do rgo Autorizador Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006 Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo ID no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999)
Pg. 34 / 74

NT 2009/006
504 505 506 507 508 509 510 511 512 513 514 515 516 517 518 519 520 521 522 523 524 525 526 527 528 529 530 531 532 533 534 535 536 537 538 539 540 541 542 543 544 545 546 547
Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para a mensagem Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz da mensagem Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX Rejeio: CFOP no de Operao com Exterior e UF destinatrio EX Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere UF destinatrio. Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UF destinatrio. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens Rejeio: Duplicidade de NF-e, com diferena na Chave de Acesso [99999999999999999999999999999999999999999] Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rejeio: CPF do Transportador invlido Rejeio: IE do Transportador invlida Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da verso da mensagem Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo ID falta a literal NFe Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido
Pg. 35 / 74

NT 2009/006
548 549 550 551 552 553 554 555 556 557 558 559 560 561 562 563 564 565 567 568
CDIGO
Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido Rejeio: Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. Rejeio: Srie difere da faixa 0-899 Rejeio: Tipo autorizador do protocolo diverge do rgo Autorizador. Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal. Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de emisso. Rejeio: UF do Transportador no informada Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido Rejeio: Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Emisso da NF-e Rejeio: Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso difere do Cdigo Numrico da NF-e Rejeio: J existe pedido de Inutilizao com a mesma faixa de inutilizao Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para o lote de NF-e Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da verso do lote de NF-e Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz do lote de NF-e
MOTIVOS DE DENEGAO DE USO
301 999
Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente Rejeio: Erro no catalogado (informar a mensagem de erro capturado no tratamento da exceo)
5. Alterao da composio da chave de acesso da NF-e

Para facilitar a identificao do tipo de emisso da NF-e foi acrescentado o campo tpEmis na chave de acesso, para no alterar o tamanho da chave o tamanho do cdigo numrico foi reduzido para 8 dgitos.
5.4 Chave de Acesso da NF-e

At a verso 1.10 do layout da NF-e, a Chave de Acesso da Nota Fiscal Eletrnica representada por uma seqncia de 44 caracteres numricos, representados da seguinte forma:
Cdigo da AAMM da UF emisso
Quantidade de caracteres
CNPJ do Emitente 14
Modelo 02
Srie 03
Nmero da NF-e 09
Cdigo Numrico 09
DV 01
02
04
A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a seqncia acima descrita no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
Pg. 36 / 74

NT 2009/006
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
A partir da verso 2.00 do leiaute da NF-e, o campo tpEmis (forma de emisso da NF-e) passou a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Cdigo da AAMM da UF emisso
Quantidade de caracteres
CNPJ do Emitente 14
Modelo
Srie
Nmero da NF-e 09
forma de emisso da NF-e 01
Cdigo Numrico 08
DV
02
04
02
03
01
O tamanho do campo cNF - cdigo numrico da NF-e foi reduzido para oito posies para no alterar o tamanho da chave de acesso da NF-e de 44 posies que passa ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos na NF-e :
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal tpEmis forma de emisso da NF-e cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
6. Documentao da Alterao do nmero do recibo do lote

A regra de formao do nmero do recibo do lote que havia sido alterado com o surgimento da SEFAZ Virtual no constava da ltima verso do Manual de Integrao.
5.5 Nmero do Recibo de Lote

O nmero do Recibo do Lote deve ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual, com a seguinte regra de formao: 2 posies com o Cdigo da UF onde foi entregue o lote (codificao do IBGE); 1 posio com o Tipo de Autorizador (0 ou 1=SEFAZ normal, 2=Contingncia SCAN - RFB, 3=SEFAZ VIRTUAL-RS, 4=SEFAZ VIRTUAL-RFB); 12 posies numricas seqenciais.
Pg. 37 / 74

NT 2009/006
campo Quantidade de caracteres
Cdigo da UF 02
Tipo Autorizador 01
seqencial 12
7. Campos de contedo varivel do DANFE e cdigo de barras
adicional do DANFE emitido em contingncia

7.9 Campos de Contedo Varivel
O leiaute de impresso DANFE prev dois campos de contedo varivel logo abaixo do local onde impressa a chave de acesso, de acordo com a seguinte disposio: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 01ENTRADA SADA
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999 SRIE 999

FOLHA 01/01
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
Campo 1 de contedo varivel Campo 2 de contedo varivel
O contedo destes campos funo da forma de emisso da NF-e.
7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SCAN

A emisso de NF-e normal e emisso com a utilizao do Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN) so formas conclusivas de emisso da NF-e, pois dada a autorizao de uso para a NF-e, sem necessidade de posterior transmisso para a SEFAZ. Nestes casos, aps a obteno da autorizao de uso da NF-e o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum, informando o nmero do protocolo de autorizao de uso e a data e a hora de autorizao no Campo 2, de acordo com a seguinte disposio: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA ENTRADA 1-SADA
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999 SRIE 999

FOLHA 01/01
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora
Pg. 38 / 74

NT 2009/006
PROTOCOLO DE AUTORIZAO DE USO
11090123456789 12/03/2009 10:00:00
O Campo 1 conter a mensagem informando onde pode ser consultada a autenticidade da NF-e a partir do valor da chave de acesso.
7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio de Segurana

O uso do formulrio de segurana (FS ou FS-DA) para impresso do DANFE a forma de contingncia mais simples. As NF-e devem ser transmitidas posteriormente para a SEFAZ quando cessados os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Neste caso, o emissor dever gerar o Cdigo de Barras Adicional Dados da NF-e no Campo 1 e a representao numrica deste Cdigo de Barras Adicional no Campo 2:
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 0-ENTRADA 1-SADA
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999 SRIE 999

FOLHA 01/01
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
DADOS DA NF-E
999999999999999999999999999999999999
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em um total de 36 caracteres: cUF tpEmis CNPJ vNF ICMSp ICMSs DD DV Quantidade de caracteres 02 01 14 14 01 01 02 01
- cUF = Cdigo da UF do destinatrio ou remetente do Documento Fiscal, informar 99 quando a operao for de comrcio exterior; - tpEmis = Forma de Emisso da NF-e, informar 2-Contingncia FS ou 5- Contingncia FS-DA, conforme o Anexo I. - CNPJ = CNPJ do destinatrio ou do remetente, informar zeros no caso de operao com o exterior ou o CPF caso o destinatrio ou remetente seja pessoa fsica; - vNF = Valor Total da NF-e (sem ponto decimal, informar sempre os centavos); - ICMSp = Destaque de ICMS prprio na NF-e no seguinte formato: 1 = h destaque de ICMS prprio; 2 = no h destaque de ICMS prprio. - ICMSs = Destaque de ICMS por substituio tributria na NF-e, no seguinte formato: 1 = h destaque de ICMS por substituio tributria; 2 = no h destaque de ICMS por substituio tributria. - DD = Dia da emisso da NF-e; - DV = Dgito Verificador, calculado de forma igual ao DV da Chave de Acesso (item 5.4).
Pg. 39 / 74

NT 2009/006
Obs. Todos os campos que formam o cdigo de barras devem ser preenchidos com alinhamento direita, sem formatao e com os zeros no significativos necessrios para alcanar o tamanho do campo.
7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional

Nesta modalidade de contingncia eletrnica o emissor deve gerar a Declarao Prvia de Emisso em Contingncia (DPEC), que consiste em um arquivo de resumo das operaes que est realizando. Este arquivo ser transmitido ao Ambiente Nacional para registro da DPEC. Aps o registro da DPEC o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum devendo consignar o nmero e data e hora do registro do DPEC no campo 2:
DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 0-ENTRADA 1-SADA
99999999999999999999999999999999999999999999
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999 SRIE 999

FOLHA 01/01
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 Consulta de autenticidade no portal da NF-e www.nfe.fazenda.gov.br/portal
NMERO DE REGISTRO DPEC
11090123456789 12/03/2009 10:00:00
8. Leiaute de Distribuio da mensagem de cancelamento da
NF-e
10.3 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e
Dever ser disponibilizado para o destinatrio o mesmo contedo da NF-e enviada para a SEFAZ, complementada com os dados da homologao do pedido de cancelamento, na forma que segue. Schema XML: procCancNFe_v99.99.xsd
# YR01 YR02 YR03 YR04 YR05 YR06 Campo procCancNFe versao cancNFe (dados) retCancNfe (dados) Ele Raiz A G G Pai Tipo YR01 N YR01 YR01 Ocor. 1-1 1-1 1-1 Tam. 1-4 Dec. 2 Descrio/Observao TAG raiz
Dados do Pedido de Cancelamento (item 4.3.1) Dados da homologao do pedido (item 4.3.2)
Pg. 40 / 74

NT 2009/006
9. Alterao do Leiaute da NF-e

9.1
Alterao da verso do leiaute

2 A02 versao Verso do leiaute A A01 N 1-1 1-4 2 Verso do leiaute (v2.0)
9.2
Alterao da composio da chave de acesso
A composio da chave de acesso da NF-e foi alterada com a incluso do tpEmis na sua composio e reduo do tamanho do campo cNF, para maiores detalhes vide item 5.4 do Manual de Integrao do Contribuinte.
A03
Id
Identificador da TAG a ser assinada
ID
A01
1-1
47
informar a chave de acesso da NF-e precedida do literal NFe, acrescentada a validao do formato (v2.0). Cdigo numrico que compe a Chave de Acesso. Nmero aleatrio gerado pelo emitente para cada NF-e para evitar acessos indevidos da NF-e. (v2.0)
B03
cNF
Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso
B01
1-1
9.3 11
Reserva de faixa de numerao de srie para emisso de NF-e avulsa

B07 serie Srie do Documento Fiscal E B01 N 1-1 1-3 Srie do Documento Fiscal, preencher
Pg. 41 / 74

NT 2009/006
com zeros na hiptese de a NF-e no possuir srie. (v2.0) Srie 890-899 de uso exclusivo para emisso de NF-e avulsa, pelo contribuinte com seu certificado digital, atravs do site do Fisco (procEmi=2). (v2.0) Serie 900-999 uso exclusivo de NF-e emitidas no SCAN. (v2.0)
9.4 14a
Acrscimo da informao de hora de sada ou entrada da mercadoria ou produto

B10a hSaiEnt Hora de Sada ou da Entrada da Mercadoria/Produto E B01 H 0-1 Formato HH:MM:SS (v.2.0)
9.5
Acrscimo da Nota Fiscal de Produtor, chave de acesso do CT-e e Cupom Fiscal como documentos fiscal referenciado
B20a B20b refNFP cUF Grupo de informaes da NF de produtor rural referenciada Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ do emitente CPF do emitente C G E B12a B20a N 1-1 1-1 2 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas) (v2.0) AAMM da emisso da NF de produtor (v2.0) Informar o CNPJ do emitente da NF de produtor (v2.0) Informar o CPF do emitente da
Pg. 42 / 74
24a 24b
24c 24d 24e
B20c B20d B20e
AAMM CNPJ CPF
E CE CE
B20a B20a B20a
N C C
1-1 1-1 1-1
4 14 11

NT 2009/006
24f 24g
B20f B20f
IE mod
IE do emitente Modelo do Documento Fiscal
E E
B20a B20a
C N
1-1 1-1
1-14 2
24h
B20g
serie
Srie do Documento Fiscal
B20a
1-1
1-3
24h 24i
B20h B20i
nNF refCTe
Nmero do Documento Fiscal Chave de acesso do CT-e referenciada
E E
B20a B12a
N N
1-1 1-1
1-9 44
NF de produtor (v2.0) Informar a IE do emitente da NF de Produtor (v2.0) Informar o cdigo 04 NF de Produtor ou 01- para NF avulsa (v2.0) Informar a srie do documento fiscal (informar zero se inexistente) (v2.0). 1 999999999 - (v2.0) Utilizar esta TAG para referenciar um CT-e emitido anteriormente, vinculada a NF-e atual - (v2.0). Grupo do Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0).
24j 24k
B20j B20k
refECF mod
Informaes do Cupom Fiscal referenciado Modelo do Documento Fiscal
G E
B12a B20j C
1-1 1-1 2
24l
B20l
nECF
Nmero de ordem seqencial do ECF
B20j
1-1
Preencher com "2B", quando se tratar de Cupom Fiscal emitido por mquina registradora (no ECF), com "2C", quando se tratar de Cupom Fiscal PDV, ou "2D", quando se tratar de Cupom Fiscal (emitido por ECF) (v2.0). Informar o nmero de ordem seqencial do ECF que emitiu o Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0).
Pg. 43 / 74

NT 2009/006
24m
B20m nCOO
Nmero do Contador de Ordem de Operao - COO
B20j
1-1
Informar o Nmero do Contador de Ordem de Operao - COO vinculado NF-e (v2.0).
9.6
Acrscimo dos campos necessrios para registro da justificativa para emisso da NF-e em contingncia
Os campos devero ser preenchidos sempre que o documento fiscal for emitido em contingncia. 29c B28 dhCont Data e Hora da entrada em contingncia Justificativa da entrada em contingncia E B01 D 0-1 Informar a data e hora de entrada em contingncia contingncia no formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SS (v.2.0). Informar a Justificativa da entrada em (v.2.0)
29d
B29
xJust
B01
0-1
256
9.7 Alterao do tamanho do campo fone do emissor 45 C16 fone Telefone E C05 N 0-1 6-14 Preencher com o Cdigo DDD + nmero do telefone. Nas operaes com exterior permitido informar o cdigo do pas + cdigo da localidade + nmero do telefone (v.2.0)
9.8 Acrscimo de campo para identificao do regime tributrio do emissor 49a C21 CRT Cdigo de Regime Tributrio E C01 N 1-1 1 Este campo ser obrigatoriamente preenchido com: 1 Simples Nacional;
Pg. 44 / 74

NT 2009/006
2 Simples Nacional excesso de sublimite de receita bruta; 3 Regime Normal. (v2.0). 9.9 Alterao do tamanho do campo fone do fisco emitente 55 D06 fone Telefone E D01 N 1-1 6-14 Preencher com Cdigo DDD + nmero do telefone (v.2.0)
9.10 Alterao do tamanho do campo fone do destinatrio 77 E16 fone Telefone E E05 N 0-1 6-14 Preencher com o Cdigo DDD + nmero do telefone. Nas operaes com exterior permitido informar o cdigo do pas + cdigo da localidade + nmero do telefone (v.2.0)
9.11 Alterao do tamanho do campo da inscrio SUFRAMA do destinatrio 79 E18 ISUF Inscrio na SUFRAMA E E01 C 0-1 8-9 Obrigatrio, nas operaes que se beneficiam de incentivos fiscais existentes nas reas sob controle da SUFRAMA. A omisso da Inscrio SUFRAMA impede o processamento da operao pelo Sistema de Mercadoria Nacional da SUFRAMA e a liberao da
Pg. 45 / 74

NT 2009/006
Declarao de Ingresso, prejudicando a comprovao do ingresso/internamento da mercadoria nas reas sob controle da SUFRAMA. (v2.0) 9.12 Acrscimo do campo email do destinatrio 79a E19 email email E E01 C 0-1 1-60 Informar o e-mail do destinatrio. O campo pode ser utilizado para informar o e-mail de recepo da NF-e indicada pelo destinatrio (v2.0)
9.13 Acrscimo do campo CPF na identificao do local de retirada 81 F02 CNPJ CNPJ CE F01 C 1-1 0 ou 14 Informar o CNPJ ou o CPF, preenchendo os zeros no significativos. (v2.0)
81a
F02a
CPF
CPF
CE
F01
1-1
11
9.14 Acrscimo do campo CPF na identificao do local de entrega
Pg. 46 / 74

NT 2009/006
90
G02
CNPJ
CNPJ
CE
G01
1-1
0 ou 14
Informar o CNPJ ou o CPF, preenchendo os zeros no significativos. (v2.0)
90a
G02a
CPF
CPF
CE
G01
1-1
11
9.15 Alterao da forma de preenchimento do campo NCM 104 I05 NCM Cdigo NCM com 8 dgitos ou 2 dgitos (gnero) E I01 C 1-1 2, 8 Cdigo NCM (8 posies), informar o gnero (posio do captulo do NCM) quando a operao no for de comrcio exterior (importao/ exportao) ou o produto no seja tributado pelo IPI. Em caso de servio informar o cdigo 99 (v2.0)
9.16 Eliminao do campo gnero Com a obrigatoriedade de informar pelo menos a posio do captulo do NCM (gnero do produto) no existe mais a necessidade de informar o gnero do produto. 9.17 Alterao no tamanho do campo e quantidade de casas decimais dos campos qCom e vUnCom 109 I10 qCom Quantidade Comercial E I01 N 1-1 15 0-4 Informar a quantidade de
Pg. 47 / 74

NT 2009/006
109a
I10a
vUnCom
Valor Unitrio de Comercializao
I01
1-1
21
0-10
comercializao do produto (v2.0). Informar o valor unitrio de comercializao do produto, campo meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela quantidade comercial. (v2.0)
9.18 Alterao no tamanho do campo e quantidade de casas decimais dos campos qTrib e vUnTrib 113
113a
I14 I14a
qTrib vUnTrib
Quantidade Tributvel Valor Unitrio de tributao
E E
I01 I01
N N
1-1 1-1
15 21
0-4
0-10
Informar a quantidade de tributao do produto (v2.0). Informar o valor unitrio de tributao do produto, campo meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela quantidade tributvel.
9.19 Acrscimo do campo vOutro no detalhamento do Item

116a
I17a
vOutro
Outras despesas acessrias
I01
0-1
15
(v2.0)
Pg. 48 / 74

NT 2009/006
9.20 Acrscimo do campo indTot para indicar se o valor do item compe o valor total da NF-e
116b
I17b
indTot
Indica se valor do Item (vProd) entra no valor total da NF-e (vProd)
I01
1-1
Este campo dever ser preenchido com: 0 o valor do item (vProd) no compe o valor total da NF-e (vProd) 1 o valor do item (vProd) compe o valor total da NF-e (vProd) (v2.0)
9.21 Acrscimo de campos para identificao do pedido de compra (xPed e nItemPed)

128a 128b
I30 I31
xPed nItemPed
Nmero do Pedido de Compra Item do Pedido de Compra
E E
I01 I01
C N
0-1 0-1
1-15 6
Informao de interesse do emissor para controle do B2B. (v2.0)
9.22 Alterao do nome de campo CM3 para cilin 135 J07 cilin Cilindradas E J01 C 1-1 4 Capacidade voluntria do motor expressa em centmetros cbicos (CC). (cilindradas) (v2.0)
9.23 Alterao do tamanho do campo tpComb e adoo da tabela RENAVAM 139 J11 tpComb Tipo de combustvel E J01 C 1-1 2 Utilizar Tabela RENAVAM (v2.0) 01-lcool 02-Gasolina
Pg. 49 / 74

NT 2009/006
03-Diesel (...) 16-lcool/Gasolina 17-Gasolina/lcool/GNV 18-Gasolina/Eltrico 9.24 Alterao do nome do campo CMKG para CMT 141 J13 CMT Capacidade Mxima de Trao E J01 C 1-1 9 CMT-Capacidade Mxima de Trao em Toneladas 4 casas decimais (v2.0)
9.25 Eliminao do campo RENAVAM O campo nmero do RENAVAM foi eliminado, pois s atribudo ao veculo novo aps o licenciamento. 9.26 Acrscimo de novos campos para o grupo de veculos novos
151a
J24
cCorDENATRAN
Cdigo da Cor
J01
1-1
Segundo as regras de pr-cadastro do DENATRAN (v2.0) 01-AMARELO 02-AZUL 03-BEGE 04-BRANCA 05-CINZA 06-DOURADA 07-GRENA 08-LARANJA 09-MARROM 10-PRATA
Pg. 50 / 74

NT 2009/006
151b
J25
lota
Capacidade mxima de lotao
J01
1-1
1-3
151c
J26
tpRest
Restrio
J01
1-1
11-PRETA 12-ROSA 13-ROXA 14-VERDE 15-VERMELHA 16-FANTASIA Quantidade mxima permitida de passageiros sentados, inclusive motorista. (v2.0) 0 - No h; 1 - Alienao Fiduciria; 2 - Arrendamento Mercantil; 3 - Reserva de Domnio; 4 - Penhor de Veculos; 9 - outras. (v2.0)
9.27 Alterao do Texto do grupo de medicamento Acrescentada a expresso e de matrias-primas farmacuticas ao termo Medicamentos para no haver dvidas que o grupo de informaes do detalhamento Especfico de Medicamento pode ser utilizado para as matrias-primas farmacuticas. K - Detalhamento Especfico de Medicamento e de matrias-primas farmacuticas
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec
152
K01
med
153
K02
nLote
TAG de grupo do detalhamento de Medicamentos e de matriasprimas farmacuticas Nmero do Lote do medicamento e de matrias-
C G
I01
0-N
Observao Informar apenas quando se tratar de medicamentos ou de matrias-primas farmacuticas, permite mltiplas ocorrncias (ilimitado)
K01
1-1
1-20
Pg. 51 / 74

NT 2009/006
154
K03
qLote
155 156 157
K04 K05 K06
dFab dVal vPMC
primas farmacuticas Quantidade de produto no Lote do medicamento das matriasprimas farmacuticas Data de fabricao Data de validade Preo mximo consumidor
K01
1-1
11
E E E
K01 K01 K01
D D N
1-1 1-1 1-1
Formato AAAA-MM-DD Formato AAAA-MM-DD 15 2
9.28 Eliminao de campos do detalhamento especfico de combustveis Eliminados os campos relacionados com o ICMS do detalhamento especfico de combustveis que j existiam no grupo de tributos e remanejamento dos campos inexistentes para o grupo de tributos. O Detalhamento Especfico de Combustveis deve ser informado para operaes com lubrificantes tambm.
L1 - Detalhamento Especfico de Combustveis

162a
L101
comb
162b
L102
cProdANP
TAG de grupo de informaes especficas para combustveis lquidos e lubrificantes Cdigo de produto da ANP
I01
0-1
Observao Informar apenas para operaes com combustveis lquidos e lubrificantes. Utilizar a codificao de produtos do Sistema de Informaes de Movimentao de produtos - SIMP (http://www.anp.gov.br/simp/index.htm ). Informar 999999999 se o produto no possuir cdigo de produto ANP. Informar apenas quando a UF utilizar o CODIF (Sistema de Controle do
Pg. 52 / 74
CE
L101
1-1
162 c
L103
CODIF
Cdigo de autorizao / registro do CODIF
L101
0-1
0-21

NT 2009/006
162d
L104
qTemp
Quantidade de combustvel faturada temperatura ambiente. Sigla da UF de consumo TAG de grupo da CIDE BC da CIDE Valor da alquota da CIDE Valor da CIDE
L101
0-1
16
162e 162f 162g 162h 162i
L120 L105 L106 L107 L108
UFCons CIDE qBCprod vAliqProd vCIDE
E G E E E
L117 L101 L105 L105 L105
N N N N
1-1 0-1 1-1 1-1 1-1
2 16 15 15 4 4 2
Diferimento do Imposto nas Operaes com AEAC - lcool Etlico Anidro Combustvel). Informar quando a quantidade faturada informada no campo qCom (I10) tiver sido ajustada para uma temperatura diferente da ambiente. Informar a UF de consumo Grupo de informaes da CIDE Informar a BC da CIDE em quantidade Informar o valor da alquota em reais da CIDE Informar o valor da CIDE
9.29 Acrscimo de campos para identificar o valor do ICMS desonerado no grupo ICMS40 As operaes com veculos novos beneficiados com desonerao condicional do ICMS devem informar o valor do ICMS desonerado e o cdigo do motivo da desonerao.
202
N06
ICMS40
TAG de grupo de Tributao do ICMS = 40, 41 ou 50
CG
N01
1-1
203
N11
orig
Origem da mercadoria
N06
1-1
Tributao do ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno.
Pg. 53 / 74

NT 2009/006
204
N12
CST
Tributao do ICMS = 40, 41 ou 50
N06
1-1
204.01
N17
vICMS
Valor do ICMS
N07
0-1
15
204.02
N28
motDesICMS Motivo da desonerao do ICMS
N07
0-1
Tributao pelo ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso O valor do ICMS ser informado apenas nas operaes com veculos beneficiados com a desonerao condicional do ICMS. (v2.0) Este campo ser preenchido quando o campo anterior estiver preenchido. Informar o motivo da desonerao: 1 Txi; 2 Deficiente Fsico; 3 Produtor Agropecurio; 4 Frotista/Locadora; 5 Diplomtico/Consular; 6 Utilitrios e Motocicletas da Amaznia Ocidental e reas de Livre Comrcio (Resoluo 714/88 e 790/94 CONTRAN e suas alteraes); 7 SUFRAMA; 9 outros. (v2.0)
9.30 Alterao do nome dos campos vBCST e vICMSST do grupo ICMS60 Os nomes dos campos vBCST e vICMSST foram alterados para vBCSTRet e vICMSSTRet para dar maior clareza que o valor no devido na operao. 213 N08 ICMS60 TAG de grupo de Tributao
CG
N01
1-1
Tributao do ICMS 60 - ICMS

Pg. 54 / 74

NT 2009/006
do ICMS = 60 214 N11 orig Origem da mercadoria E N08 N 1-1 1
215
N12
CST
Tributao do ICMS = 60
N08
1-1
216 217
N26 N27
vBCSTRet vICMSSTRet
Valor da BC do ICMS ST retido Valor do ICMS ST retido
E E
N08 N08
N N
1-1 1-1
15 15
2 2
cobrado anteriormente por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0) Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0)
9.31 Acrscimo do grupo de informao de ICMSPart As informaes relativas ao ICMS da operao de faturamento direito de veculos devem ser informada neste grupo, ficando revogada a orientao de preenchimento do ICMS divulgada no item 3 da NT 2008/004.
245.01
N10a
ICMSPart
Partilha do ICMS entre a UF de origem e UF de destino ou a UF definida na legislao.
CG
N01
1-1
245.02
N11
orig
N10a
1-1
Operao interestadual para consumidor final com partilha do ICMS devido na operao entre a UF de origem e a UF do destinatrio ou a UF definida na legislao. (Ex. UF da concessionria de entrega do veculos) (v2.0) Origem da mercadoria:
Pg. 55 / 74

NT 2009/006
245.03
N12
CST
Tributao do ICMS
N10a
1-1
245.04
N13
modBC
Modalidade de determinao da BC do ICMS
N10a
1-1
245.05 245.06 245.07 245.08 245.09
N15 N14 N16 N17 N18
vBC pRedBC pICMS vICMS modBCST
Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
E E E E E
N10a N10a N10a N10a N10a
N N N N N
1-1 0-1 1-1 1-1 1-1
15 5 5 15 1
2 2 2 2
0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 90 Outros. 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao. (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v2.0)
245.10
N19
pMVAST
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST
N10a
0-1
Pg. 56 / 74

NT 2009/006
245.11
N20 N21 N22 N23 N25
pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST pBCOp
245.12 245.13
245.14 245.15
Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Percentual da BC operao prpria UF para qual devido o ICMS ST
E E E E E
N10a N10a N10a N10a N10a
N N N N N
0-1 1-1 1-1 1-1 1-1
5 15 5 15 5
2 2 2 2 2
(v2.0) (v2.0) (v2.0) Valor do ICMS ST(v2.0) Percentual para determinao do valor da Base de Clculo da operao prpria. (v2.0) Sigla da UF para qual devido o ICMS ST da operao. (v2.0)
245.16
N24
UFST
N10a
1-1
Exemplo: operao de faturamento direto de fabricante paulista para consumidor mineiro: Valor Total da NF-e: Alquota do ICMS: Alquota do IPI: UF origem: UF destino: 38.391,60 12% 8% SP MG
O percentual da BC do ICMS da operao prpria da montadora ou importadora aplicvel para esta operao 76,39%, conforme previsto na alnea p, item II, pargrafo nico da clusula segunda do Convnio ICMS 51/00. Assim, temos que: ICMS Operao prpria: Valor da Operao (a) : 38.391,60 Perc. da BC do operao prpria (b) : 76,39 Valor da BC do ICMS (c=a x b) : 29.327,34 Alquota ICMS (d) : 12%
Pg. 57 / 74

NT 2009/006
Valor do ICMS (e= c x d) ICMS Substituio Tributria:
: 3.519,28
Valor da BC do ICMS ST (f=a) : 38.391,60 Alquota ICMS ST (g) : 12% Valor do ICMS ST (h = f x g e) : 1.087,71 (4.606,99 - 3.519,28) Exemplo de XML: <ICMSPart> <orig>0</orig> <CST>10</CST> <modBC>3</modBC> <vBC>29327.34</vBC> <pICMS>12.00</pICMS> <vICMS>3519.28</vICMS> <modBCST>5</modBCST> <vBCST>38391.60</vBCST> <pICMSST>12.00</pICMSST> <vICMSST>1087.71</vICMSST> <pBCOp>76.39</ pBCOp > <UFST>MG</UFST> </ICMSPart>
9.32 Acrscimo do grupo de informaes de operaes interestaduais de mercadorias com ICMS ST retido
anteriormente para a UF do remetente, cujo ICMS ST retido ser repassado para a UF de destino pelo Substituto Tributrio que fez a reteno do ICMSST
Pg. 58 / 74

NT 2009/006
Este grupo de informao dever ser preenchido nas operaes interestaduais com combustveis pelo contribuinte que tiver recebido o combustvel diretamente do Sujeito Passivo por Substituio..
245.17
N10b
ICMSST
ICMS ST repasse de ICMS ST retido anteriormente em operaes interestaduais com repasses atravs do Substituto Tributrio
CG
N01
1-1
245.18
N11
orig
N10b
1-1
245.19
N12 N26
CST vBCSTRet
Tributao do ICMS Valor do BC do ICMS ST retido na UF remetente Valor do ICMS ST retido na UF remetente Valor da BC do ICMS ST da UF destino Valor do ICMS ST da UF destino
E E
N10b N10b
N N
1-1 1-1
2 15 2
245.20
245.21
N27 N31 N32
vICMSSTRet vBCSTDest vICMSSTDe st
E E E
N10b N10b N10b
N N N
1-1 1-1 1-1
15 15 15
2 2 2
245.22
245.23
Grupo de informao do ICMS ST devido para a UF de destino, nas operaes interestaduais de produtos que tiveram reteno antecipada de ICMS por ST na UF do remetente. Repasse via Substituto Tributrio. (v2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 41 No Tributado (v2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST retido na UF remetente (v2.0) Informar o valor do ICMS ST retido na UF remetente (iv2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST da UF destino (v2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST da UF destino (v2.0)
Pg. 59 / 74

NT 2009/006
9.33 Acrscimo de informaes de tributao do ICMS para operaes praticadas por optante do SIMPLES
Nacional
Os emissores de NF-e optantes pelo SIMPLES NACIONAL e que tenham informado o campo CRT (Cdigo de Regime de Tributao) com valor 1 devem preencher os campos de informaes do ICMS com base no CSOSN cdigo da Situao da operao do ICMS no Simples Nacional. Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional (CSOSN) 101 Tributada pelo Simples Nacional com permisso de crdito 102 Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito 103 Iseno do ICMS no Simples Nacional para faixa de receita bruta 201 Tributada pelo Simples Nacional com permisso de crdito e com cobrana do ICMS por substituio tributria 202 Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito e com cobrana do ICMS por substituio tributria 203 Iseno do ICMS no Simples Nacional para faixa de receita bruta e com cobrana do ICMS por substituio tributria 300 Imune 400 No tributada pelo Simples Nacional 500 ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria (substitudo) ou por antecipao 900 - Outros
TABELA C - SER PREENCHIDA QUANDO O CRT FOR IGUAL A 1 (SIMPLES NACIONAL) ID CAMPO
DESCRIO
SITUAO DA OPERAO DO ICMS NO SIMPLES NACIONAL - TABELA C - CSOSN 101 102 103 201 202 203 300 400 500 900
Pg. 60 / 74

NT 2009/006
N11 N12a N13 N14 N15 N16 N17 N18 N19 N20 N21 N22 N23 N29
Orig CSOSN modBC pRedBC vBC pICMS vICMS modBCST pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST pCredSN
Origem da mercadoria Situao da operao do ICMS no Simples Nacional Modalidade de determinao da BC do ICMS Percentual da reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST Percentual da margem de valor adicionado do ICMS ST Percentual da reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Alquota aplicvel para clculo do crdito (SIMPLES NACIONAL)
S S N N N N N N N N N N N S
S S N N N N N N N N N N N N
S S N N N N N S S ? S S S S
S S N N N N N S S ? S S S N
S S N N N N N S S ? S S S N
S S N N N N N N N N S S N N
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
Valor do crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (SIMPLES NACIONAL)
N30
vCredICMSSN
?
Pg. 61 / 74

NT 2009/006
? = Depende da situao ftica
9.33.1 Grupo ICMSSN101, para preenchimento para CRT=1 e CSOSN = 101
245.24
N10c
ICMSSN101
245.25
N11
Orig
TAG de grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=101 Origem da mercadoria
CG
N01
1-1
Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=101 (v.2.0) 1 Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 101- Tributada pelo Simples Nacional com permisso de crdito. (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0)
N10c
1-1
245.26
N12a N29 N30
CSOSN pCredSN
vCredICMSSN
245.27
245.28
Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional Alquota aplicvel de clculo do crdito (Simples Nacional). Valor crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (Simples Nacional)
E E E
N10c N10c N10c
N N N
1-1 1-1 1-1
3 5 15 2 2
9.33.2 Grupo ICMSSN102, para preenchimento para CRT=1 e CSOSN = 102, 103, 300 ou 400
Pg. 62 / 74

NT 2009/006
245.24
N10d
ICMSSN102
245.25
N11
Orig
TAG de grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=102, 103, 300 ou 400 Origem da mercadoria
CG
N01
1-1
N10d
1-1
245.26
N12a
CSOSN
Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional
N10d
1-1
Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=102, 103, 300 ou 400 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 102- Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito. 103 Iseno do ICMS no Simples Nacional para faixa de receita bruta. 300 Imune. 400 No tributda pelo Simples Nacional (v.2.0) (v.2.0)

245.27
N10e
ICMSSN201
245.28
N11
Orig
TAG de grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=201 Origem da mercadoria
CG
N01
1-1
Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=201 (v.2.0) 1 Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 201- Tributada pelo Simples Nacional com permisso de crdito e com cobrana do ICMS por Substituio
Pg. 63 / 74
N10e
1-1
245.29
N12a
CSOSN
N10e
1-1

NT 2009/006
245.30
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
N10e
1-1
245.31
N19 N20 N21 N22 N23 N29
pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST pCredSN
224.32
245.33 245.34
245.35 245.36
245.37
N30
vCredICMSSN
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Alquota aplicvel de clculo do crdito (SIMPLES NACIONAL). Valor crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (SIMPLES NACIONAL)
E E E E E E
N10e N10e N10e N10e N10e N10e
N N N N N N
0-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1
5 5 15 5 15 5
2 2 2 2 2 2
Tributria (v.2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) Valor do ICMS ST retido (v.2.0) (v.2.0)
N10e
1-1
15
(v.2.0)
9.33.4 Grupo ICMSSN202, para preenchimento para CRT=1 e CSOSN = 202 ou 203
245.38
N10f
ICMSSN202
TAG de grupo CRT=1
CG
N01
1-1
Tributao do ICMS pelo SIMPLES

Pg. 64 / 74

NT 2009/006
245.39
N11
Orig
Simples Nacional e CSOSN=202 ou 203 Origem da mercadoria
N10f
1-1
245.40
N12a
CSOSN
N10f
1-1
245.41
N18
modBCST
Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
N10f
1-1
245.42
N19 N20 N21 N22 N23
pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST
224.43
245.44 245.45
245.46
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST
E E E E E
N10f N10f N10f N10f N10f
N N N N N
0-1 0-1 1-1 1-1 1-1
5 5 15 5 15
2 2 2 2 2
NACIONAL e CSOSN=202 ou 203 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 202- Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito e com cobrana do ICMS por Substituio Tributria 203- Iseno do ICMS nos Simples Nacional para faixa de receita bruta e com cobrana do ICMS por Substituio Tributria (v.2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) Valor do ICMS ST retido (v.2.0)
Pg. 65 / 74

NT 2009/006
245.47
N10g
ICMSSN500
245.48
N11
Orig
TAG de grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN = 500 Origem da mercadoria
CG
N01
1-1
Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=500 (v.2.0) 1 Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 500 ICMS cobrado anterirmente por substituio tributria (substitudo) ou por antecipao (v.2.0) Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0) Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0)
N10g
1-1
245.49
N12a
CSOSN
N10g
1-1
245.50
N26 N27
vBCSTRet vICMSSTRet
245.51
Valor da BC do ICMS ST retido Valor do ICMS ST retido
E E
N10g N10g
N N
1-1 1-1
15 15
2 2

245.52
N10h
ICMSSN900
245.53
N11
Orig
TAG de Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=900 Origem da mercadoria
CG
N01
1-1
Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=900 (v2.0) 1 Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado
Pg. 66 / 74
N10h
1-1

NT 2009/006
245.54
N12a
CSOSN
245.55
N13
modBC
Cdigo de Situao da Operao SIMPLES NACIONAL Modalidade de determinao da BC do ICMS
N10h
1-1
interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 90 - Outros(v2.0) 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao. (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) Valor do ICMS ST retido(v2.0) (v2.0)
N10h
1-1
245.56 245.57 245.58 245.59 245.60
N15 N14 N16 N17 N18
vBC pRedBC pICMS vICMS modBCST
Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST
E E E E E
N10h N10h N10h N10h N10h
N N N N N
1-1 0-1 1-1 1-1 1-1
15 5 5 15 1
2 2 2 2
245.61
N19 N20 N21 N22 N23 N29
pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST pCredSN
245.62
245.63 245.64
245.65 245.66
245.67
N30
vCredICMSSN
Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Alquota aplicvel de clculo do crdito (SIMPLES NACIONAL). Valor crdito do ICMS que
E E E E E E
N10h N10h N10h N10h N10h N10h
N N N N N N
0-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1
5 5 15 5 15 5
2 2 2 2 2 2
N10h
1-1
15
(v2.0)
Pg. 67 / 74

NT 2009/006
pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (SIMPLES NACIONAL)
9.34 Alterao na ordem dos campos do IPI para ficar compatvel com a ordem do Schema XML 257 255 O13 O11 pIPI qUnid Alquota do IPI Quantidade total na unidade padro para tributao (somente para os produtos tributados por unidade) Valor por Unidade Tributvel CE CE O07 O07 N N 1-1 1-1 5 16 2 4
256
O12
vUnid
CE
O07
1-1
15
9.35 Acrscimo do campo cSitTrib para identificao da tributao do ISSQN

324a
U07
cSitTrib
Cdigo de Tributao do ISSQN
U01
1-1
Informar o cdigo da tributao do ISSQN: N NORMAL; R RETIDA;

Pg. 68 / 74

NT 2009/006
S SUBSTITUTA; I ISENTA. (v.2.0) 9.36 Acrscimo de novos cdigos para o campo Modalidade do Frete 357 X02 modFrete Modalidade do frete E X01 N 1-1 1 0- Por conta do emitente; 1- Por conta do destinatrio/remetente; 2- Por conta de terceiros; 9- Sem frete. (V2.0)
9.37 Aperfeioamento da regra de validao da IE do transportador 362 X07 IE Inscrio Estadual E X03 C 0-1 0,214 Informar a IE quando o transportador for contribuinte do ICMS. Informar ISENTO quando o transportador for contribuinte do ICMS, mas no estiver obrigado inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS. No informar o contedo da TAG se o transportador no for contribuinte do ICMS. Esta tag aceita apenas: . ausncia de contedo (<IE></IE> ou <IE/>) para transportador no contribuinte do ICMS; . algarismos para transportador contribuinte do ICMS, sem caracteres de
Pg. 69 / 74

NT 2009/006
formatao (ponto, barra, hfen, etc.); . literal ISENTO para transportador contribuintes do ICMS que so isentos de inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS; A UF deve ser informada se informado uma IE. (v2.0) 9.38 Aperfeioamento da identificao do veculo utilizado no transporte com o acrscimo de novas opes
de transporte e aumento da quantidade de reboque
373 374 375 376
X18 X19 X20 X21
veicTransp placa UF RNTC
TAG de grupo Veculo Placa do Veculo Sigla da UF Registro Nacional de Transportador de Carga (ANTT)
GE E E E
X01 X18 X18 X18
C C C
0-1 1-1 1-1 0-1
Informar o veculo trator (v2.0) 1-8 2 1-20
Pg. 70 / 74

NT 2009/006
377 378 379 380
X22 X23 X24 X25
reboque placa UF RNTC
380a 380b
X25a X25b
vagao balsa
TAG de grupo Reboque Placa do Veculo Sigla da UF Registro Nacional de Transportador de Carga (ANTT) Identificao do vago Identificao da balsa
G E E E
X01 X22 X22 X22
C C C
0-5 1-1 1-1 0-1
Informar os reboques/Dolly (v2.0) 1-8 2 1-20
CE CE
X01 X01
C C
1-1 1-1
1-20 1-20
(v2.0) (v2.0)
9.39 Aumento do tamanho do campo informaes Adicionais de Interesse do Fisco (infAdFisco) 400 Z02 infAdFisco Informaes Adicionais de Interesse do Fisco E Z01 C 0-1 12000 (v2.0)
9.40 Acrscimo de grupo de informaes especficas para registro de aquisies de cana ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana
409 410 411 412 427 414
ZC01 ZC02 ZC03 ZC04 ZC05 ZC06
cana safra ref forDia dia qtde
Grupo de cana Identificao da safra Ms e ano de referncia Grupo de Fornecimento dirio de cana Dia Quantidade
G E E G A E
A01 ZC01 ZC01 ZC01 ZC04 ZC04 N N C C
0-1 1-1 1-1 1-31 1-1 1-1 1-2 1-11 4-9 6
10
Observao Informaes de registro aquisies de cana v2.0 Informar a safra, AAAA ou AAAA/AAAA. v2.0 Informar o ms e ano de referncia, MM/AAAA. v2.0 Informar os fornecimentos dirios de cana v2.0 v2.0 Quantidade em KG v2.0
Pg. 71 / 74

NT 2009/006
415 416 417 418 419 420 421 422 423
ZC07 ZC08 ZC09 ZC10 ZC11 ZC12 ZC13 ZC14 ZC15
qTotMes qTotAnt qTotGer deduc xDed vDed vFor vTotDed vLiqFor
Quantidade Total do Ms Quantidade Total Anterior Quantidade Total Geral Grupo de Dedues Taxas e Contribuies Descrio da Deduo Valor da Deduo Valor dos Fornecimentos Valor Total da Deduo Valor Lquido dos Fornecimentos
E E E G E E E E E
ZC01 ZC01 ZC01 ZC01 ZC10 ZC10 ZC01 ZC01 ZC01
N N N
1-1 1-1 1-1 0-10 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
1-11 1-11 1-11
10 10 10
C N N N N
1-60 15 15 15 15 2 2 2 2
v2.0 v2.0 v2.0 Informar as Dedues Taxas e Contribuies v2.0 Informar a Descrio da Deduo e v2.0 v2.0 Valor dos Fornecimentos v2.0 Valor das dedues v2.0 Valor Lquido dos Fornecimentos v2.0
9.41 Eliminao dos CFOP de prestao de servio de comunicao Foi eliminada a possibilidade de informar os seguintes CFOP especficos de prestaes de Servios de Comunicao: CFOP 5.301 5.302 5.303 5.304 5.305 5.306 5.307 6.301 6.302 6.303 6.304 Descrio Prestao de servio de comunicao para execuo de servio da mesma natureza Prestao de servio de comunicao a estabelecimento industrial Prestao de servio de comunicao a estabelecimento comercial Prestao de servio de comunicao a estabelecimento de prestador de servio de transporte Prestao de servio de comunicao a estabelecimento de geradora ou de distribuidora de energia eltrica Prestao de servio de comunicao a estabelecimento de produtor rural Prestao de servio de comunicao a no contribuinte Prestao de servio de comunicao para execuo de servio da mesma natureza Prestao de servio de comunicao a estabelecimento industrial Prestao de servio de comunicao a estabelecimento comercial Prestao de servio de comunicao a estabelecimento de prestador de servio de transporte
Pg. 72 / 74

NT 2009/006
6.305 6.306 6.307 7.301
Prestao de servio de comunicao a estabelecimento de geradora ou de distribuidora de energia eltrica Prestao de servio de comunicao a estabelecimento de produtor rural Prestao de servio de comunicao a no contribuinte Prestao de servio de comunicao para execuo de servio da mesma natureza
A medida visa evitar o uso indevido da NF-e, modelo 55, para a prestao de servios de comunicao e s tem reflexo para os contribuintes que emitem indevidamente a NF-e, modelo 55, em substituio a NFSC Nota Fiscal de Servio de Comunicao, modelo 21 e/ou NFST Nota Fiscal de Servio de Telecomunicao, modelo 22.
Pg. 73 / 74
10. Correo do Anexo X Manual de Contingncia

10.1 Adequao da forma de registro da entrada em contingncia
Eliminao dos trechos do manual que citavam a necessidade de lavratura de termo no RUDFTO, que foi substitudo pelo registro da contingncia no arquivo da NF-e.
10.2 Acrscimo dos cdigos de situao da consulta status SCAN: A identificao de que o SCAN foi ativado pela SEFAZ ser atravs do servio Consulta ao Status do SCAN que poder retornar os seguintes cdigos de situao: 107 - Servio em Operao; 113 - SCAN ser desabilitado para a UF s hh:mm; 114 - SCAN desabilitado pela SEFAZ Origem;
Pg. 74 / 74

NT 2009.006

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

NT 2009.006

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

Nota Fiscal Eletrnica

Nota Tcnica 2009/006

Projeto Nota Fiscal Eletrnica

Nota Tcnica 2009/006

Nota Fiscal Eletrnica

Nota Fiscal Eletrnica

2. Arquitetura de Comunicao alteraes

Alterao do Padro de Comunicao - adoo do SOAP Header

3.2.2 Padro de Comunicao

Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:

Nota Fiscal Eletrnica

O padro de mensagem passa a ser XML no padro Style/Encoding: Document/Literal.

3. Web Services - alteraes

Web Service NfeRecepcao

A data e hora de recebimento do lote ser devolvida sempre

AR05 cStat AR06 xMotivo AR06a cUF AR09 dhRecbto

AR01 AR01 AR01 AR01

1-1 1-1 1-1 1-1

AR07 infRec AR08 nRec AR10 tMed

AR01 AR07 AR07

0-1 1-1 1-1

Nota Fiscal Eletrnica

segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.

Alterao da validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

Nota Fiscal Eletrnica

F04 CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente

Nota Fiscal Eletrnica

GB07.1 GB09 GB09.1 GB10 GB10.1 GB10.2

B07 B09 B09 B10 B10 B10

Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Facult. Facult.

503 212 228 504 505 506

Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.

Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido

Nota Fiscal Eletrnica

Nota Fiscal Eletrnica

# GB28 GC02 GC02.1 GC02a

GC02a.1 GC10 GC10.1 GC12 GC17 GC17.1 GC18

Msg 558 207 560 407

401 272 273 247 229 209 478

Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.

Rejeio: IE do substituto invlida

Nota Fiscal Eletrnica

GE02 GE02.1 GE02.2 GE03 GE10

E02 E02 E02 E03 E10

Obrig. Obrig.. Obrig. Obrig. Obrig.

507 508 208 237 274

Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.

GE10.1 GE10.2 GE14 GE14.1

E10 E10 E14 E14

Obrig. Obrig. Facult. Facult.

275 509 510 511

Rej. Rej. Rej. Rej.

Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida

Nota Fiscal Eletrnica

Descrio Erro Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA

GF02 GF02a GF07 GF07.1

Facult. Facult. Obrig. Obrig.

512 540 513 276

Rej. Rej. Rej. Rej.

GG02 GG02a GG07 GG07.1

514 541 515 278

Rej. Rej. Rej, Rej.