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s. Bartolini, M. Cotta, L.

Merlino,
A. Panebianco, G. Pasquino,
Manual de ciencia poltica
Compilacin de Gianfranco Pasquino
Versin espaola de
Par Chvarri, M. Luz Morn, Miguel A. Ruiz de Aza
Alianza
Editorial
KarlNY
Alianza Universidad Textos
Ttulo original:
Mdniiiile di sdanzi delln polith.
1986 by Sodc E M 11 V . S i 988
200 0045
84-206-8125*3
Primed io Spain
NDICE
I n t r o d c c i n , de Gianfranco Pasquino.............................................................. I l
C a p i t o l o 1. NATURALEZA Y EVOLUCION DE LA DISCIPLINA,
por Gianfranco Pasquino................................................................................... 15
1. E1 n a c i m i e n t o d e l a d i s c i p l i n a ................................................................................. 15
2. Easton y el comportamentismo p o l i t i co ............................................... 19
3. La situacin ac t u a l ..................................................................................... 21
4. Nuevas v a s .................................................................................................. 24
5. Ciencia de la poltica y teora po l ti ca................................................... 29
6. La utilidad de la ciencia de la pol ti ca.................................................. 34
Referencias bibliogrficas....................................................................................... 35
C a p t u l o 2. j METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLITICA, -
por S t ^ n o Bartolini...................................................... - ........................ . 39
1. Introduccin........................................................................................... 39
2. Seleccin y formulacin de los problemas....... .............................. ... 40
3. Las estrategias de la investigacin.......................................................43
4. La eleccin de los ca s os ............................................................................ 46
5. Formacin de conceptos................................................................... . 48
6. Escala de abstraccin........................ ........................................................ 50
7. Indicadores y definiciones operativas.................................................... 51
8. El tratamiento de los conceptos............................................................... 55
9. Clasificaciones.............................................................................................. 56
10. Tipologas.................................................................... ................................. 58
7
8 Indice
11. Relaciones entre variables...................................................................... ........ 60
12. Los mtodos de control..................................................................... ............ 62
13. El control experimental........................................................................... ........ 63
14. El control estadstico............................... . ..................................................... 65
15. El control comparado............................................................................... ........66
16. El estudio de casos...........................................................................................70
17. Generalizaciones, teoras, explicaciones.............................................. ........73
18. Conclusin.................................................................................................. ........76
Referencias bibliogrficas................................................................................ ........ 77
Ca p t u l o J . . LAS DEMOCRACIAS, por Leonardo Morlino..................... 79
1. Introduccin............................................................................................... 79
2. De la definicin normativa a la emprica................... ; ...................... 79
3. Indicadores y medidas.............................................................................. 85
I 4. Tipologas democrticas........................................................................... 86
: 5. Las condiciones sociales, econmicas, culturales................................ 90
6. La primera democratizacin.................................................................... 99
7. Las instauraciones..................................................................................... 104
8. Consolidacin, persistencia, estabilidad............................................... 112
9. Crisis con y sin ca d a.................................................................. ! .......... 116
10. Transformaciones y tendencias............................................................... 122
Referencias bibliogrficas................................................................................. 125
Ca p t u l o 4. LOS AUTORITARISMOS, por Leonardo Morlino ................129
1. Problemas y delimitaciones..................................................................... ...... 129
2. Definicin................................................................................................... ...... 130
3. Otros regmenes democrticos................................................................ ......134
4. Regmenes militares.........................................................................................137
5. Excursus sobre el pretorianismo............................................................. ......142
6. Regmenes civiles-militares......................................................... ......... ......146
7. Los regmenes civiles................................................................................ ......151
8. Transiciones e instauraciones.................................................................. ...... 156
9. De la instauracin a la consolidacin................................................... ......161
10. Persistencia y cri si s........................................ .......................................... ......167
Referencias bibliogrficas.......................................................................................173
Ca p t u l o 5, PARTICIPACION POLITICA, GRUPOS Y MOVIMIEN
TOS, jpoi- Gianfranco Pasquino...................................................................... 179
1. Introduccin............................................................................................... 179
------ 2. Una primera definicin............................................................................ 179
3. Un proceso complejo................................................................................. 181
4. Un proceso con varias fases ..................................................................... 184
5. Modalidades de participacin poltica................................................... 185
6. La racionalidad de la participacin poltica.......................................... 190
7. Ambitos de la participacin poltica; los grupos................................ 197
8. Ambitos de la participacin poltica: los movimientos colectivos 204
9. Las consecuencias de la participacin poltica.................................. 210
Referencias bibliogrficas................................................................................ 213
Indice 9
Ca p t u l o 5. PARTIDOS Y SISTEMAS DE PARTIDOS, por Stefano
BartoUni............................................................................................................... 217
1. Introduccin............................................................................................... 217
2. Definicin de los sistemas de partidos.................................................. 218
3. Enfoques genticos................................................................................... 219
4. Enfoques morfolgicos............................................................................ 224
5. Modelos de competencia.......................................................................... 230
6. Otros elementos que caracterizan a los sistemas de partidos ......... 233
. 7. Los partidos, origen y r o l ....................................................................... 236
8. Tipologa de los partidos polticos........................................................ 237
9. Las funciones y el rol de los partidos polticos................................. 245
10. El partido como actor no unitario......................................................... 253
11. Los retos actuales mitos o realidad?................................................... 260
Referencias bibliogrficas................................................................................. 261
Ca p t u l o 7. PARLAMENTOS Y REPRESENTACION, por Maurizio
Cotta..................................................................................................................... ...... 265
1. Parlamentos y representacin democrtica........................................... ......265
2. Los antecedentes histricos de la representacin democrtica . ! . . . . 273
3. Alternativas a la representacin parlamentaria: el modelo neocor-
porativo....................................................................................................... ......279
4. Las estructuras parlamentarias de la representacin.......................... ......287
5. Las funciones de las instituciones representativas ............................ ......297
Referencias bibliogrficas.......................................................................................308
Ca p t u l o 8. LOS GOBIERNOS, por Maurizio C otta................................. ......311
1. El gobierno, ncleo central de la poltica....................................... ......311
2. La funcin de gobierno........................................................................... ......313
3. Los contenidos de la funcin de gobierno; lneas de desarrollo ... 317
4. Los niveles de la poltica......................................................................... ......324
5. Los antecedentes histricos de las estructuras de gobierno contem
porneas ...................................................................................................... ..... 327
6. Morfologa de los gobiernos y modelos constitucionales..................... 332
7. Morfologa de los gobiernos y praxis poltica...................................... ..... 341
8. Estabilidad y composicin de los gobiernos....................................... ..... 347
9. Gobierno y elaboracin poltica (policy-making)................................ ..... 354
Referencias bibliogrficas................................................................................ ..... 359
Ca p t u l o 9. LAS BUROCRACIAS PUBLICAS, por Angelo Panebianco. 365
1. Organizaciones pblicas y privadas.............. . .................................. 365
2. La burocracia............................................................................................. 368
3. Estado moderno y burocracia.................................................................. 374
4. Clasificaciones de los sistemas administrativos.................................. 382
5. Las transformaciones de las burocracias pblicas......................... 388
6. El rol poltico de las burocracias............................................................ 390
7. Las burocracias militares......................................................................... 398
Referencias bibliogrficas................................................................................ 407
10 Indice
Ca p t u l o 10. LA DIMENSION INTERNACIONAL DE LOS PROCE
SOS POLITICOS, por Angelo Panebianco.................................................. ..... 413
1. Introduccin.....................................................................................................433
2. Factores internos y poltica internacional: las te oras..................... ..... 419
3. Las teoras de la inseguridad ... ....................................................... ........... 419
4. Las teoras del imperialismo................................................................... ..... 424
5. Las teoras de la modernizacin............................................................. ..... 430
6. Las teoras del rgimen poltico............................................................. ..... 423
7. Las teoras de los procesos de toma de decisiones........................... ..... 439
8. La teora de los problemas a resolver (issues) ............................ ..... 442
9. La otra perspectiva: factores internacionales y poltica interna ... 447
10. Guerra y poltica........................................... . ....................................... ..... 451
11. Las interacciones econmicas........................................... ........................... 464
12. Conclusiones.............................................................................................. ..... 467
Referencias bibliogrficas................................................................................ ..... 474
INTRODUCCION
Gianfranco Pasquino
Un manua marca al mismo tiempo un punto de llegada y un punto de partida.
Si es un buen manual nunca es un punto fijo. En el caso de la ciencia poltica,
y en especial de la italiana, un manual, este manual, supone seguramente un punto
de llegada de ms de tres lustros de expansin cuantitativa (y esperemos que cua
litativa) de la disciplina. Tres lustros que han levado al enraizamiento de la ciencia
poltica en sus distintos componentes (de la Ciencia de la poltica a la Poltica
comparada, de la Ciencia de la AdmMstracin a las Relaciones Internacionales,
por hablar slo de las materias ms difundidas) en muchas Facultades. Tres lustros
que han permitido pasar de pocas enseaiaas, al doctorado de investigacin en
ciencia poMtica; que, por tltimo, han visto no slo la. aceptacin, sino incluso
la difusin y la bisqueda del ttulo de politlogo (con no pocas atribuciones
arbitrarias y excesos).
El terreno recorrido ha sido grande, como demuestra no slo la Rivista ita
liana di scienza politica, sino el mismo paso de una seleccin de fragmentos de
autores extranjeros (con conipiladores italianos) que dio origen a un afortunada
Antologia di scienza politica a un autntico manual escrito completamente por
autores italianos. Pero no es el momento de caer en la autoexaltacin ni de dete
nerse a contemplar el pasado. Porque, precisamente, un manual no es slo un
punto de llegada.
Sin embargo, un manual, casi por definicin, debe ofrecer con esmero una
panormica del estado de la disciplina. Aunque esta operacin pueda parecer
relativamente sencilla, conviene recordar que en los Estados Unidos de Norteam
rica, el pas en el que la ciencia poltica se ha desarrollado ms rpidamente y con
mayor mpetu, sobre todo a partir de la segunda guerra mundial, no se public
un verdadero manual, ciertamente ambicioso, y sepramente omnicomprensivo,
hasta 1975 (para un pblico de cultivadores, preferentemente, pero no exclusiva
mente, acadmicos, que se mueve en tomo a los quince mil y para un pblico
* S a r t o r i , G. (ed.), Antologia di scienza politica, Bologna, II Mulino, 1970.
11
12 Gianfranco Pasquino
de estudiantes tambin muy numeroso En Francia, una operacin similar e igual
mente ambiciosa, en un contexto que presume tambin de una larga e ininterrum
pida tradicin de reflexin poltica y politolgica, no se public un verdadero
manual hasta 1985. Mientras en otros pases, aparte de textos ocasionales, no
se ha llevado a cabo una sistematizacin de la disciplina politolgica (siguiendo
el cauce marcado por manuales significativos de sociologa o de ciencias sociales).
Es cierto que la tarea no es de fcil solucin, ni siquiera para nosotros.
Es verdad que, en parte, el terreno estaba preparado, no slo por la Antologa
y la Rivista mencionadas, sino tambin por un Dizionario di politica ^ Aun ex
cluyendo explcitamente el intento de convertirse en un diccionario de ciencia pol
tica, el Dizionario di politica contiene una primera cuidada codificacin de muchas
voces importantes en la ciencia poltica clsica y contempornea. Pero nuestro
objetivo era inevitablemente distinto, debiendo intentar una plenitud, sistematici-
dad y exhaustividad de tratamiento.
AJortunadamente, es posible dejar a un lado las viejas controversias, ya supe
radas, sobre la definicin de la disciplina. A sabiendas, hoy ms que ayer, es fc
afirmar muy simplemente que la ciencia poltica es lo que hacen los cientficos
de la poltica, los politlogos y remitir para una documentacin abundante, ms
que representativa, a los volmenes a veces trimestrales y otras bimestrales de
International Political Science Abstracts, recordar que ya se han celebrado trece
Congresos mundiales (con'cadencia trianual), que a escala internacional y en mu
chos pases los politlogos son ms numerosos que los socilogos, que, por ltimo,
en su modestia, este manual y la imponente bibliografa (que hemos reducido deli
beradamente a sus mnimos trminos) al final de cada captulo constituyen el mejor
testimonio de cuanto se ha hecho y se est haciendo.
Tambin es posible dejar a un lado las estriles batallas acerca de la delimita
cin de los campos de anlisis y de investigacin. Superada la fase ms a p d a de
los enfrentamientos, en el transcurso de los cuales las disciplinas fronterizas (filo
sofa poltica, derecho constitucional, sociologa, historia poltica) se preocupaban
por la invasin y la ciencia poltica tema ser asfiriada en la cuna o quedarse ,al
margen de un sistema acadmico que se renovaba con una lentitud exasperante,
hoy es posible trazar con claridad y sin pretensiones imperialistas los respectivos
terrenos, incluso reconociendo taml3in justamente los predecesores comunes, las
Hneas comunes de investigacin y las peculiaridades metodolgicas y sustantivas
de la ciencia poltica contempornea.
Puesto que se- trata de un punt de llegada, nestro manual se propone correc
tamente codificar del modo ms cuidadoso y comprensivo posible los conocimien
tos disponibles. Tras un primer captulo que traza la evolucin de la disciplina, n
el curso del tiempo y el espacio, sealando de vez en cuando las aportaciones
conceptuales ms importantes y duraderas, el manual afronta la problemtica me
todolgica. Toda disciplina se caracteriza por el objeto (en nuestro caso la poltica)
que estudia y por el mtodo con que lo estudia. En el caso de la ciencia pol
tica, precisamente por su definicin y por la necesidad de diferenciarse respecto
a las otras disciplinas que estudian la poh'tica, adquieren especial importancia la
^ Gr e e n s t e i n , F. i., y P o l s b y , N. W. (eds.). Handbook of Political Science, Reading.
Mass., Addison-Wesley, 1975,8 vols.
^ G r a w i t z , M., y Le c a , J. (eds.). Trait de science politique, Paris, Presses Universitaires
de France. 1985, 4 vols.
^ B o b b i o , N.; M a t t e u c c i , N., y P a s q u i n o , G. (eds.), Dizionario di Politica, Torino, UTET.
1976, trad, castellana. Diccionario de Poltica, Mxico, Siglo XXI Editores, 1981, 2 vols.
Introduccin 13
identificacin y la especificacin de mtodos propios del anlisis politolgico y de
su especificidad.
Despus de todo, el manual sigue un planteamiento que pretendemos sea cl
sico. Primero, la identificacin de las formas polticas organizadas en las que los
hombres histricamente han desarrollado sus actividades polticas (de los regmenes
democrticos a los regmenes autoritarios en sus diferentes y mutables encarnacio
nes) y el anlisis de los procesos de instauracn, consolidacin, funcionamiento y
transformaciones que han experimentado. En segundo lugar, dentro de los sistemas
polticos, el anlisis de las modalidades y de los procesos con los que los ciuda
danos individuales, grupos y movimientos tratan de influir sobre las opciones pol
ticas, la distribucin de los recursos, la definicin misma de los valores del sis
tema poltico.
No cabe n i n p n a duda de que los actores ms importantes y significativos en
los sistemas polticos contemporneos sean los partidos (sobre los que, adems,
existe Una bibliografa amplsima). Con los partidos se llega al corazn del funcio
namiento de los sistemas polticos contemporneos. Una comprensin ms profunda
y afinada de este funcionamiento, con especial atencin a los regmenes democrti
cos, slo puede lograrse despus de que se examinen las estructuras y los procesos
de representacin poltica y las estructuras y procesos de la decisin poltica, en
sntesis, las asambleas representativo-legislativas y los rganos ejecutivos.
La modernidad de un sistema poltico viene dada no slo por la presencia de
partidos organizados, sino tambin por la existencia de una burocracia adminis
trativa. As, segn algunos autores, la burocracia sera el nico elemento real
mente indispensable para los sistemas polticos, la nica estructura caracterizante
de los Estados contemporneos, el fenmeno ms evidente, ms significativo, ms
duradero, probablemente permanente del proceso de modernizacin. En todo caso,
la burocracia o las burocracias pblicas, civiles y militares, han adquirido tal im
portancia que son objeto de estudio por parte de una rama especfica de la ciencia
poh'tica: la Ciencia de la Administracin.
Por ltimo, ningn sistema poltico nacional opera en el vaco ni logra ex
cluir las influencias provinientes del exterior. As que, de una manera que se va
calificando cada vez como ms interdependiente, todo sistema poh'tico nacional
est expuesto a flujos, influjos, presiones de distinta naturaleza, provinientes del
mbito internacional. Ya se trate de la presencia de o de la adhesin a organiza
ciones internacionales y/o supranacionales, de procesos de naturaleza transnacio
nal que afectan a alpnos subsistemas, como el de partidos o' el sindical, de la
actividad de las grandes compaas multinacionales, el elemento externo ha
adquirido una importancia no desdeable. Excluido por razones de espacio (y tam
bin como reconocimiento de la autonoma y a la importancia de- las Relaciones
Internacionales) un tratamiento autnomo y sistemtico de los fenmenos inter
nacionales, a partir de los que se refieren a la paz y a la p e r r a , al orden y al con
flicto en la escena internacional, el captulo final del manual ofrece en cambio las
coordenadas gracias a las cuales se puede empezar a enfocar una problemtica
distinta; la influencia de la poltica internacional sobre el funcionamiento y sobre
la evolucin de los sistemas poMcos nacionales.
Tambin por esas razones, fundamentahnente de imposibilidad de cubrir todo
el campo de la ciencia poltica entendida en su conjunto, el manual intenta ser
tambin un punto de partida. De hecho, adems de las Relaciones Internacionales,
* Bo n a n a t e , L., Teora poltica e relazioni internazionali, Miln, Comunit, 1976.
14 Gianfranco Pasquino
no EOS hemos ocupado de sectores de estudio que, sia embargo, gozan de una
significativa tradicin y cuentan con una buena bibliografa (como, por ejemplo,
las instituciones y el ordenamiento judicial, el poder local, ni, en im mbito an
ms especfico pero sin duda tpico de la ciencia poltica, los sistemas electorales.
Por otra parte, razones de espacio y una cierta propensin a no seguir las modas
nos han aconsejado no entrar, en esta fase caracterizada an por la elaboracin
de modelos y metodologas, en el terreno de la public policy, de las poKticas pbli
cas y sociales (con demasiada frecuencia, por otra parte, orientadas a la interven
cin operativa ms que al anlisis y la teorizacin). Pero ms de una observacin,
ms de una reflexin abren el camino a estos estudios, a estos anlisis, a estas
prospectivas.
La ciencia poltica italiana es a la vez an t ip a , pudiendo enorgullecerse de
una gloriosa tradicin que incluye a Maquiavelo y que abarca a Mosca, Pareto
y Michels, y joven, esenciahnente el producto de una reanudacin de los estudios
politolgicos en los aos sesenta y setenta. Alguno sostendr que es joven y todava
delicada. Nuestra esperanza consiste en que la ciencia poltica italiana, sin 'perder
la frescura, la curiosidad, el arrojo de la juventud, logre crecer y consolidarse sobre
bases que este manual, dentro de esa obra colectiva que es la ciencia, hecha de
mltiples aportaciones, habr contribuido a sentar. Si este manual logra sugerir
todo lo que queda an por hacer, indicar los mtodos apropiados y sobre todo la
necesidad de una real conciencia metodolgica, permitir ir ms all de cuanto
se conoce en el descubrimiento de nuevas fronteras de la ciencia poltica, habr
consepido con creces sus objetivos. Y, naturalmente, agradeceremos a los estu
diantes y colegas que quieran amablemente hacemos egar sus comentarios, crti
cas, para contribuir a mejorar un instrumento de trabajo que esperamos sea til
a todos los que creen que un mejor conocimiento de la poltica produce ciudadanos
ms informados, ms conscientemente crticos y por lo tanto mejores.
G. P.
25 de abril de 1986.
Captulo 1
NATURALEZA Y EVOLUCION DE LA DISCIPLINA
Gianfranco Pasquino
1. El nacimiento de una disciplina
Delinear la evolucin de tina disciplina como la ciencia poltica es una ope
racin difcil y compleja por dos tipos de razones. En primer lugar porque su
historia y la historia de sus cultivadores se entrelazan irremediable, y fecunda
mente, con las de otras disciplinas como la filosofa poltica, la historia de las
doctrinas y del pensamiento poltico, el derecho constitucional y, ms reciente
mente, la sociologa, sobre todo y por supueso, la sociologa poltica. No es ca
sual, pues, que no exista una autntica historia de la ciencia poltica, dejando
aparte alpnos intentos, ms o menos meritorios *. Cabra incluso sostener que,
tanto por el mbito cronolgico ms que bimilenario que debera abarcar, como
por las variadas especializaciones que exige, una historia exhaustiva es algo impo
sible, est por encima de la capacidad de cualquier estudioso individual.
En segundo lugar, la evolucin de la ciencia poltica es continua, y se produce
tanto travs de la definicin y redefinicin del objeto de anlisis, como a travs de
la elaboracin de nuevas tcnicas y en especial de nuevos mtodos, en bsqueda
de la cientificidad. En el transcurso del tiempo, cambiaron por ende tanto el
objeto (qu es la poltica) como el mtodo (qu es la ciencia). De manera que
la evolucin de la disciplina puede, y acaso deba, trazarse y analizarse precisa
mente en referencia a estas dos modificacions ^ ninguna de ellas definitiva y
ambas susceptibles an de variaciones y profundizacioties.
E a s t o n , D., The Political Systems. An Inquiry into the State of Political Science, Nueva
York, Knopf, 1953; Btmai, W. T., Theories of the Political Sistem. Classics of Political
Thought and Modern Political Analysis, Englewood Cliffs, Prentice Hall, 1955; M acke n zi e,
W. J, M., Politics and Social Science, Harmondsworth, Penguin, 1967, trad, castellana, Poltica
y ciencia social, Madrid, Aguilar, 1973; S t r e t t o n , H,. The Political Sciences, Londres, Rout-
ledge and Kegan Paul, 1969; Ricci, D. M., The Tragedy of Political Science. Politics, Schol
arship, and Democracy, New Haven-Londres, Yale University Press, 1984.
2 Sa r t o r i , G., La politica. Logica e metodo in scienze sociali, Miln, SugarCo, 1979.
1S
16 Gianfranco Pasquino
Dicho esto, es muy comprensible que se pueda sostener que la ciencia poltica
alardea a la vez de races profundas en un lejano pasado y orgenes recientes, as
como de que sus reflexiones hayan acompaado a todas las fases de desarroEo de
las experiencias de organizacin comunitaria del mundo occidental (desde la ciudad-
Estado griega a los procesos de unificacin supranacional) y que se hayan espe
cializado, de cmo siguen alindose con otras disciplinas y de cmo han llegado a
ser autnomas en un conjunto de relaciones de colaboracin y de diferenciacin.
El problema que se plantea con mayor claridad al que intenta reconstruir la
evolucin de la ciencia poltica consiste en la fijacin de una fecha precisa, de
un giro, en aceptar un momento antes del cual la poKtica se estudiara con mtodos
pre-cientficos y a partir del cual prevaleciera el uso del mtodo cientfico y fuera
ste un elemento discriminante. El riesgo de una operacin as es grande. Implica
no slo devaluar las aportaciones de todos los estudiosos de la larga fase precien-
tfica, sino tambin atribuir un valor seguramente excesivo a los anlisis de los
contemporneos (nuestros y del mtodo cientfico), amn de las controversias gene
radas por la misma definicin del mtodo cientfico.
Parece mucho ms fructfero, en cambio, sostener una interpretacin abierta
y en parte eclctica (pero no nperialista). La ciencia poltica es el produc
to de un conjunto de contribuciones, reflexiones, anlisis de fenmenos pol
ticos madurados, precisamente, en el transcurso de la experiencia poh'tica occi
dental. De vez en cuando los estudiosos, se han enfrentado a estos fenmenos
recurriendo a los mtodos disponibles en el momento y estudiando en lo concreto
las temticas ms significativas. Adems, ninpno de ellos ha sabido o querido
nunca (suponiendo que sea posible adems de deseable) mantener cuidadosamente
separados el momento descriptivo del prescriptivo, los hechos de los valores.
Sin embargo, de cada uno de eUos, de los mejores podemos atin hoy extraer las
problemticas ms importantes y podemos afirmar que de eos surgen las primeras
soluciones clsicas.
Cualquier intento de interpretacin de sntesis tiene que referirse a un manual
de historia de las doctrinas y del pensamiento poltico y a eDos remitimos En lo
que aqu respecta, el recorrido a delinear se refiere ante todo al objeto de la ciencia
poltica, y despus al mtodo. Desde el principio, por ejemplo con Aristteles, el,
objeto cualificante, aunque no exclusivo, del anlisis poltico estaba constituido
por el poder. Los modos de adquisicin y utilizacin del poder, su concentracin
y distribucin, su origen y la legitimidad de su ejercicio, su misma definicin en >
cuanto poder poHtico han sido el centro de todos los anlisis poltico desde Aris
tteles, precisamente, a Maquiavelo, de Max Weber a los politlogos contempo
rneos ^ Es cierto que han cambiado las tcnicas de anlisis, recurriendo a ins
trumentos procedentes de la psicologa poh'tica, con la elaboracin de modelos
matemticos de medida del poder, con una mayor y mejor formalizacin del propio
concepto. Del mismo modo, los procesos de modernizacin y de diferenciacin
estructural han hnpuesto una ms clara distincin entre poder poltico y las otras
3 B r e c h t , A., Political Theory: The Foundations of Twenty Century Political Thought,
Princeton, Princeton University Press, 1959, trad, castellana, Teora Poltica. Los fundamentos
del pensamiento poltico del siglo XX, Barcelona, Ariel, 1963; W o u N , S., Politics and Vision.
Continuity and Innovation in Western Political Thought, Boston, Little, Brown and Co., 1950,
trad, espaola, Poltica y Perspectiva. Continuidad y cambio en el pensamiento poltico, Bue
nos Aires, Amorrortu, 1973; P a s s e r i n d ' B n t r e v e s , A., La dottrina dello Stato, Turin, Giappi
chelli, 1962.
* B ar ry , B. (ed.). Power and Political Theory, Londres, Wiley, 1976.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 17
formas de poder. Pero, en definitiva, los interrogantes clsicos acerca de quin
tiene el poder y cmo lo ejerce, interrogantes planteados tambin de fdma norma
tiva (sobre quin debera tener el poder y cmo debera ejercerlo) informan aun
hoy el anlisis contemporneo de la poltica, la ciencia poltica.
El poder parece un fenmeno ms sugerente que otros, ms general y genera
lizado, ms difundido y ms caracterstico. Pero, en cuanto objeto central del
anlisis poltico, a menudo ha sido sustituido por el de Estado'. La misma expe
riencia poltica occidental ha empujado en esta direccin y ha actuado tam
bin en el sentido de introducir fuertes diferencias analticas entre los estudio
sos, en funcin de los procesos de construccin nacional que tenan que analizar
(y pronosticar). En este caso tambin, la historia de las doctrinas poMcas y del
derecho constitucional puede arroja mayor luz sobre el tema. Si en los primeros
anlisis clsicos, de Maquiayelo a Hobbes para entendernos, el problema es el
de crear el .orden poltico- a travs del control del poder en el interior de fronteras
bien definidas^, en otros casos el problema ser el de la creacin de un Estado
pluralista (Locke), democrtico (Tocqueville y los federalistas estadounidenses),
fuerte (Hegel y los historicistas alemanes), capaz de asegurar un compromiso entre
las clases sociales (Kelsen), apto para gobernar la emergencia (Schmitt).
De esta fase surgieron dos tradiciones analticas distintas. Por un lado, una
tradicin anglosajona que concede gran atencin a los procesos sociales ms que
a las configuraciones estatales; por otro, una tradicin continental de anlisis de
las estructuras estatales autnticas, reales, de estudios institucionales. En la primera
tradicin apenas encuentra sitio el derecho, en beneficio de la prctica, de las
costumbres, del common law; en la segunda el derecho surge como elemento
central de los procesos polticos, reifica y cristaliza los anUsis polticos y, a la
postre, los constrie dentro de los confines nacionales.
Repetidamente, en el curso del tiempo, los distintos estudiosos de la poltica,
desde cualquier perspectiva de partida que tomasen, se plantearon el problema
del mtodo, es decir, de las modalidades con las que recoger las informaciones
necesarias, cribarlas y filtrarlas para combinarlas en generalizaciones y explica
ciones. A la larga, e inevitablemente, la fuente de cada dato y de cada explicacin
fue la historia poltica, interpretada y utilizada de diferentes maneras. Quizs
se produce una primera ruptura epistemolgica con Maquiavelo, que no slo se
refiere a la historia, sino a la observacin y en concreto declara querer describir
lo ms objetivamente posible la realt effettuale. Desde entonces muchos estu
diosos seguirn a Maquiavelo en la utilizacin del mtodo de la observacin (es
clsico el anlisis de la democracia en Amrica de Tocqueville). Pero no por eso
perder la historia su papel en tanto que fuente privilegiada de material sobre
el que basar generalizaciones y teoras.
Una vez consolidadas las formaciones estatales, los estudiosos continentales
volvieron su mirada hacia las modalidades de formacin, de recambio, de susti
tucin de las clases dirigentes. Se encentar as un filn de anlisis, particular
mente fecundo en el contexto italiano *, centrado sobre la clase poltica, que inten
tar superar las tradicionales problemticas del poder y del Estado, con el objetivo
de lograr mayor concrecin y mayor adecuacin a la realidad. Los anlisis de
Mosca, Pareto y Michels, de estudiosos que provienen de disciplinas distintas.
^ M a t t e u c c i , M., Alla ricerca dell'ordine politico. Da MachievelU a Tocqueville, Bolonia,
II Mulino, 1984.
* B o b b i o , N., Saggi sulla scienza politica in Italia, Bari, Laterza, 1959.
18 Gianfranco Pasquino
del derecho constitucional, la economa poltica y el anlisis de las organizaciones
respectivamente, son probablemente las ltimas contribuciones clsicas que, en
un sentido no descalificador, pueden definirse como pre-cientficas.
En efecto, a caballo entre los siglos xix y xx se inicia una autntica revolucin
cientfica en el mundo centroeuropeo que con la fsica (Einstein), el psicoanhsis-
(Freud), la filosofa anahtica (Wittgenstein y el ms ampho crculo de Viena)
influir tambin en las ciencias sociales y la ciencia poltica. An no se ha escrito
esta historia en sus detalles. Por lo que respecta a las ciencias sociales (y por
tanto tambin a la ciencia poMca), las tensiones metodolgicas se hicieron espe-
cialmente fuertes. Aparece la ambicin de imitar a las ciencias naturales, de
copiar sus tcnicas de investigacin, de producir explicaciones y generalizaciones
bajo la forma de causa y efecto, con fuerza de leyes. Max Weber, situado a caballo
de la vertiente, participa del movimiento de renovacin metodolgica, asume sus
consecuencias, experimenta los nuevos mtodos y elabora originales perspectivas
de anlisis l
En esta fase, rica en entusiasmos y densa en desafos, la ciencia poltica como
disciplina autnoma o no se afirma o incluso est en peligro sin ms de desapa
recer. El fascismo y el nazismo, por un lado, aplastarn cualquier reflexin poh'tica,
especfica y harn retroceder decenios, en sus contextos respectivos, a todas las
ciencias sociales (mientras la gran dispora de estudiosos alemanes dar un nuevo
vigor a las ciencias sociales estadounidenses, naturahnente). Por otro lado la ten
dencia va en la dkeccin de una unificacin de las ciencias sociales (o incluso de
todas las ciencias, en tomo a un mtodo compartido, como revelar el ambi
cioso proyecto de Otto Neurath de la Encydopedia of Unified Sciences, 1932), en
la cual la ciencia poltica perdera su autonoma tan trabajosamente buscada res
pecto de las disciplinas cercanas (filosofa poltica, historia poltica, derecho cons
titucional) y recin conquistada, pero todava puesta en cuestin respecto a la
econorm'a pohtica en la poderosa interpretacin marxiana que hace de la poltica
una mera superestructura.
Sern otros derroteros los que vuelvan a dar un respiro y un anlisis autnomo
a la ciencia poltica y a la vez influyan sobre su paradigma. Por una parte, la
innegable manifestacin de la autonoma de lo poltico en experiencias tan distan
tes, y sin embargo tan importantes como el New Deal, el nazismo y el estahnismo
(contra el que Trotsky pronosticaba una revolucin precisamente poltica) y
todas eUas necesitadas de un anlisis especiahnente politolgico (del que el caso
ms controvertido sigue siendo el de Neumann) *. Por otro lado, la difusin de
los anlisis de antropologa poltica en sociedades definibles como sin estado, so
bre los que hay disponible una amplia bibliografa pero no sin poltica. As se
haca camino la imprescindible necesidad de redefinicin del objeto de la ciencia
poltica que ya no poda ser ni simplemente el poder ni el Estado. El poder tena
que ser calificado como poltico y no poda referirse, tautolgicamente, al Estado;
y, por otra parte, las sociedades sin Estado mostraban la existencia de actividades
polticas. De ah la nueva defiicin de poltica a que llegaba, tras una amplia
W e b e r , M., Gesammelte Aufstze zur Wissenschaftslehre, Tubingia, Mohr, 1922, tra-
truccion espaola. Ensayos sobre metodologa sociolgica, Buenos Aires, Amorrortu, .1973.
* Neumann, F., Behemoth. The Structure and Practice of National Socialism, Nueva York,
Oxford University Press, 1942, trad, espaola, Behemoth. Estructura y prctica del nacional
socialismo, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1983.
E a s t o n , D., Political Anthropology, en B. Siegel (ed.), Biennial Review of Anthropo
logy. Stanford, Stanford University Press, 1959, pp. 210-262.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 19
exploracin histrico-crtica, David Easton como actividad de asipacin impera
tiva de valores para una sociedad. De ah, pues, la propuesta metodolgica de
un anlisis sistmico de la poltica
2. Easton y el conductismo poltico
Con Easton se lleva a trmino un largo discurso acerca de qu es poltica y
qu es ciencia. La respuesta de Easton es que la poltica no se puede expresar
slo como poder, tanto porque en todo caso es necesario distinpir entre las dife
rentes formas de poder y por consipiente definir el atributo poltico de aquella
forma que debe mteresar a los cientficos de la poltica, ni puede buscarse slo en el
anlisis del Estado, Por un lado el poder es demasiado, cuando no es especfica
mente poMtico, y por otro, es demasiado poco, porque poltica no es slo conflicto,
sino que tambin es multiplicidad de formas de colaboracin, de coalicin, de
consenso. En cuanto al Estado, representa una forma transitoria de organizacin
poltica. Haba poltica antes del nacimiento del Estado, como lo conocemos de
de algn siglo a esta part e ; habr poltica incluso cuando el Estado sea susti
tuido por otras formas de organizacin poltica; y, naturahnente, hay poltica tam
bin en niveles inferiores al Estado y en las relaciones entre Estados.
PoKtica es, pues, asignacin imperativa de valores para una sociedad. Lo que
significa que no es necesaria una coincidencia con una forma organizativa (y por
tanto hay poh'tica tambin en las sociedades sin Estado, en el interior de las orga
nizaciones partidistas, sindicales, en el mbito del Parlamento, en las relaciones
entre Parlamento y Ejecutivo, y as sucesivamente). El lugar de la poltica ser
el sistema poltico identificado como un sistema de interacciones, abstradas de la
totalidad de los comportamientos sociales, a travs de las cuales los valores se
asipan de modo imperativo para una sociedad
El discurso de Easton, nutrido ampliamente con aportaciones antropolgicas
y sociolgicas (en especial en lo que respecta a los conceptos de estructura y fun
cin), atento a las aportaciones de la ciberntica ms que de la economa, se
mueve en bsqueda de los elementos que hagan al anlisis de la poKtica lo ms
cientfico posible. En este camino, el encuentro crucial se produce con el com
portamentismo. Nacido y desanollado en el estudio de la psicologa, el comporta
mentismo en poltica se caracteriza por un lado por la insistencia que pone en la
necesidad de observar y analizar los comportamientos concretos de los actores
polticos (individuos, grupos, movimientos, organizaciones) y por otro por el re
curso a (y la elaboracin de) tcnicas especficas tales como entrevistas, sondeos
de opinin, anlisis de contenido, simulaciones, hasta las ms refinadas cuantifi-
caciones. Segn Easton, caminando en esta direccin es como el anlisis de la
poltica puede aproximarse a ser ciencia.
Ciencia es, en la visin comportamentista que se difundir ampliamente en
el contexto estadounidense, tener presente y tratar de consepir los siguientes
1 E a s t o n , D., A Systems Analysis of Politicai Life, Nueva York, Wiley, 1965, y A Frame-
work for Politicai Analysis, Chicago, University of Chicago Press, 1965. Un captulo del pri
mero est traducido al castellano, en E a s t o n , D. (ed.). Enfoques sobre teora poltica; Buenos
Aires, Amorrortu, 1969 (cap. 7); la trad. castellana del segundo, Esquema para el anlisis
poltico, Buenos Aires, Amorrortu, 1969.
R u f f i l l i , R. (ed.), Crisi dello Stato e storiografia contemporanea, Bolonia, Il Mulino,
1979.
^ E a s t o n , D. , A Framework..., op. cit.
20 Gianfranco Pasquino
objetivos: 1) descubrir las regularidades en los comportamientos polticos que se
presten a ser expresadas en generalizaciones o teoras con valor explicativo y
predictivo; 2) someterlos a verificacin, lo que equivale a decir confrontarlos con
comportamientos y actividades similares para probar su capacidad explicativa;
3) elaborar rigurosas tcnicas de observacin, recogida, registro e interpretacin de
datos; 4) proceder a la cuantificacin, lo que quiere decir, en la medida de lo posi
ble, medir los fenmenos a fin de obtener la mayor precisin; 5) mantener sepa
rados los valores de los hechos, en el conocimiento de que la valoracin tica y
la explicacin emprica suponen dos tipos distintos de proposiciones, sin negar
por esto al cientfico de la poltica que exprese proposiciones de ambos tipos;
6)proponerse la sistematizacin de los conocunientos adquiridos en ima estrecha
interconexin de teora e investigacin (la investigacin no guiada por la teora
puede ser insignificante y la teora no sostenible con datos puede ser improduc
tiva); 7) mirar a la ciencia pura ya que, aun cuando la aplicacin del saber sea
importante, la comprensin y la interpretacin del comportamiento poltico pre
ceden lgicamente a cualquier esfuerzo de aplicacin y lo fundan sobre bases
slidas; 8) operar en la direccin de una integracin entre las ciencias sociales, ya
que las investigaciones en el campo poltico pueden ignorar las conclusiones a
que llegan las otras disciplinas slo a costa de debilitar la validez y la generalidad
de sus propios resultados. El reconocimiento de este lazo contribuir a devolver
a la ciencia poltica la posicin que tem'a en los siglos pasados y a volver a colo
carla en el centro de las ciencias sociales.
Bastn lleva a sus ltimas consecuencias un proceso iniciado en torno a los
aos veinte de redifinicin de la poltica y de alejamiento de las disciplinas huma-
m'sticas y de acercamiento a las ciencias naturales, casi de imitacin paradigm
tica. Se podra hablar de una autntica ruptura epistemolgica en cuanto que la
aplicacin de los principios fundamentales del comportamentismo parece empujar
en la direccin de una cientificidad desconocida para los anteriores cultivadores
del anlisis poltico y, por el otro lado, la disponibilidad de nuevos instrumentos
y nuevas tcnicas parecen favorecer la bsqueda de la cientificidad. El resul
tado global de esta fase, en cambio, no se puede definir como de una mayor cien-
tifiddad. En numerosos cultivadores de la ciencia poKtca se manifiesta segura
mente mayor atencin en la elaboracin de las hiptesis, en la recogida de datos, en
la formulacin de exphcaciones;. una necesidad ms intensa de cientificidad.
En muchos otros, en cambio, las tcnicas se imponen sobre las teoras (que siguen
siendo pocas y como mucho de nivel medio) y aparece as la desastrosa tendencia
al hiperfactualismo, a la recogida desordenada y sin sentido de datos cada vez
ms abundantes y a la medida prematura de fenmenos a menudo, o cada da
ms, irrelevantes. As, al final de esta fase, la ciencia poltica corre incluso el
riesgo de perder su recin conquistada autonoma, su especificidad de objeto y
de mtodo asediada como est por otras disciplinas y, en especial, por la political
economy
y , por ltimo, bien porque se ampla considerablemente el nmero de casos
(de sistemas polticos) que se pueden estudiar (tras el nacimiento de nuevos Esta
dos que sigui a los procesos de descolonizacin) o bien porque se ampla el
mbito de la intervencin del Estado eii la sociedad civil (en la onda del keyne-
L i p s e t , S. M. {ed.), Politics and the Social Sciences, Nueva York, Oxford University
Press, 1969, trad, castellana. Politica y Ciencias Sociales, Madrid, Guadiana de Publicacio
nes, 1971.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 21
sianismo y del welfare), la poltica como actividad de asignacin imperativa de
valores para una sociedad se encuentra con que es no slo sugerente, sino cada
vez ms importante. Y el anlisis poltico debe hacer frente a nuevos problemas,
a nuevos desafos, a la expansin inesperada de su campo.
3. La situacin actual
En una reconstruccin, aunque demasiado sinttica, de los estudios poHtol-
gicos al final de los aos cincuenta, Gabriel Atoiond y Bingham PoweU les repro
chaban tres defectos fundamentales. En primer lugar, el provincialismo, lo que
equivale a decir que el anlisis de los sistemas polticos se haba concentrado
fundamentalmente en unos pocos sistemas del rea europea occidental, en las
grandes democracias (Gran Bretaa, Estados Unidos de Amrica del Norte, Alema
nia y Francia) y en la Unin Sovitica. En segundo lugar, el descriptivismo, es
decir, que la mayor prte de los estudios se limitaban a describir las caractersticas
de los sistemas polticos analizados sin ninguna preocupacin terica, sin ninguna
ambicin de elaborar teoras o de someterlas a la criba en el caso concreto, sin
ningn intento de comparacin explcita, seria, rigurosa. En tercer lugar, el forma
lismo, una excesiva atencin a las variables formales, a las instituciones, a las
normas y a los procedimientos, con total menoscabo del funcionamiento real de
los sistemas polticos, de las interacciones entre estructuras, de los procesos, de los
cambios. Salvo contadas excepciones, la ciencia poltica de los aos cincuenta era
por tanto fundamentalmente eurocntrica, descriptiva y formalista.
Si Bastn se esforzaba en la direccin del comportamentismo para conducirla
a travs del camino de la teorizacin y la dentficidad, Almond y Powell propo
nan en cambio moverse en la direccin de la poltica comparada y del desarrollo
poltico La respuesta a la expansin del campo de la poltica debe ser la acep
tacin del desafo y la preparacin de instrumentos con los que comparar los
sistemas polticos y analizar sus procesos de formacin, funcionamiento, cambio.
De alguna maner, las crticas de Almond y PoweU daban ms en el blanco
en lo que se refera a la ciencia poltica estadounidense. De hecho, por un lado
la ciencia poltica europea siempre haba sido un poco menos formalista de lo
que caba pensar, en los clsicos estudios sobre la clase poltica y los partidos
(de Ostrogorsfci a Michels), as como en el anlisis de las formas de gobierno; de
iFriedrich a Finer^ Por otro lado, su inters por las, estructuras formales, por las
instituciones, por los procedimientos implicaba una peculiaridad irrenunciable
del desarrollo histrico, al menos de la Europa continental en la que el Estado
cuenta mucho ms que en los Estados Unidos de Amrica del Norte, una sociedad
sin pasado feudal.
En cualquier caso, es cierto que la irrupcin en la escena poltica de nuevos
Estados fuera de la tradicional rea de inters e influencia de la cultura occidental.
!' Al m o n d , G. A., y P o w e l l , B. G., Comparative Politics. A Developmental Approach,
Boston, Little, Brown and Co., 1956, trad, castellana, Poltica comparada: una concepcin
evolutiva, Buenos Aires, Paids, 1972.
pRrEDRicH, C. J.. Constitutional Government and Politics, Nueva York, Harper and
Row, 1932, trad, castellana. Gobierno Constitucional y Democracia, Madrid, Centro de Estu
dios Constitucionales, 1974; F i n e r , H.. Theory and Practice of Modern Government, Nueva
York. Harry Holt and Co., 1949, trad, castellana, Teoria y prctica del gobierno moderno,
Madrid, Tecnos.
22 Gianfranco Pasquino
tanto de la dispora anglosajona como de la hispano-portupesa, creo grandes
problemas analticos, obligando y haciendo posible a la vez la elaboracin de
paradigmas menos etnocritricos, menos formalistas, menos descriptivos. Pero, na-
tm'almente, lo que es posible no es practicable de inmediato. As, para entender
de veras lo que ocurre en la ciencia poltica al comienzo de los aos sesenta es
preciso retroceder algunos pasos hacia atrs y analizar los campos de especializa-
cin previos.
Las crticas a la produccin global de los cientficos poHticos podan ser convin
centes, pero existan algunas excepciones significativas de anlisis no formalistas,
no meramente descriptivos, aunque basados por supuesto en contextos nacionales
europeos (ante la carencia de material vlido proviniente de otros contextos). Los
campos de anfisis estaban constituidos por las organizaciones polticas ms kn-
portantes, los partidos, por los procesos polticos ms significativos, los electora
les , por los sistemas polticos nacionales o por comparaciones (como las de Frie
drich y Finer).
Sin embargo, Almond y Powell haban dado en el clavo sugiriendo la existencia
de una sustancial idiosincrasia para anlisis comparado en ciencia poltica.
Almond, pionero en este terreno, as como en el del desarrollo poltico, en sus
primeros intentos slo consigui indicaciones de sentido comn, criticables en mu
chos aspectos y en seguida criticadas. Vale la pena que nos detengamos en aquella
clasificacin que data de 1956, porque revela los lmites de gran parte de la cien
cia poltica de entonces, a pesar del esfuerzo por i r ms all. Almond distingue
cuatro tipos de sistemas polticos a partir de la calidad de la cultura poltica (de
las orientaciones respecto al sistema y a los otros miembros del sistema) y de la
presencia de grupos en competicin (pluralismo): los sistemas poh'ticos angloameri
canos; los sistemas poh'ticos contmentales; los sistemas polticos pre-industriales;
los sistemas poh'ticos totalitarios. El inconveniente ms claro de esta clasificacin
se encuentra en el hecho de que no es ni exhaustiva ni exclusiva. De hecho, segn
Almond, los sistemas polticos de Escandinavia y de los Pases Bajos combinan
caractersticas, tanto de los sistemas anglo-americanos como de los continentales,
por lo que podran ser ubicados en ms de una clase (por tanto la clasificacin no
sera exclusiva) y al mismo tiempo no se encuadran en ninguna clase (por lo que
no es exhaustiv).
El punto a subrayar no consiste tanto en las carencias de la clasificacin pro
puesta por Almond cuanto ms bien en el hecho de que incluso un intento que
quiere superar los tradicionales inconvenientes se encoiitrase con el problema del
etnocentrismo. De hecho son los sistemas polticos anglo-americanos los que, de
alguna manera, constituyen el modelo con el que comparar los otros sistemas y
diferenciarlos. Tendr que pasar algn tiempo antes de que la clasificacin de
Almond fuera definitivamente refutada No obstante, a pesar de no pocos estu
dios todava etnocntricos consciente o inconscientemente, es indudable que, en el
terreno de las comparaciones (y gracias a eUas), la ciencia poltica ha logrado evitar
los ms burdos errores del pasado, reconocer las diversidades y diferencias sin
atribuir primacas (paradjicamente, a veces, relatiyizando en exceso la impor-
S i e g f r i e d , A., Tableau politique de la France de l'Ouest sous la Troisime Rpublique,
Paris, Colin, 1913. '
A l mo n d , G. A., Political Development. Essays in Heuristic Theory, Boston, Little, Brown
and Co., 1970.
L i j p h a r t , a . , Typologies of Democratic Systems, en Comparative Political Studies,
1.1968, pp. 3-44; y Consociational Democracy, en World Politics, 21, 1969, pp. 207-224.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 23
tancia y la posibilidad de la democracia, confudiendo la imitacin de estructuras de
los regmenes democrtios con la difusin de los procesos democrticos-, las pri
meras tienen su propia historia y su propia especificidad irreductibles; los segun
dos poseen, en cambio, elementos como la tutela y la promocin de los derechos
civiles, polticos y sociales que no slo pueden, sino que deben generalizarse, si
el objetivo es la creacin de un rgimen democrtico).
Precisamente, junto a la poKtica comparada, se haca camino la exigencia de
plantear un discurso riguroso de desarrollo poltico, es decir, de anlisis de los
procesos histricos mediante los cuales los distintos sistemas polticos se dieron
una determinada configuracin, de sus diferencias y de sus semejanzas. La litera
tura sobre el tema es muy amplia de especial importancia es el estudio de Stein
Rokkan dedicado a Europa que produjo un autntico paradigma del desarrollo
poHtico. A partir de ese momento, es decir, desde el principio de los aos sesenta
a hoy, se dibujaron claramente las dos vas fundamentales por las que ti-ans-
curre la ciencia poltica: modernizacin y desarroo poh'tico y anlisis poMtico
comparado.
Sin embargo, muchos de los estudios relativos al desarrollo poltico caen dentro
de las crticas planteadas por Almond y Powell a la ciencia pottica tradicional;
son etnocntricos, descriptivos y a menudo formahstas (aunque, por supuesto, no
institucionalists, puesto que, desgraciadamente, an no estn en condiciones
de suministrar un buen anlisis de las nacientes instituciones en muchos pases del
Tercer Mundo). Por otro lado, tambin en este terreno aparecen aportaciones im
portantes, con aspectos comparados, macrosociolgicos y tericos capaces de
colocar a la poHtica en su puesto central en los procesos de desarrollo y de huir
de la unilinealidad de demasiadas interpretaciones. Por otra parte, el sector de
los estudios sobre desarrollo poltico, tras una fase de gran expansin, parece
encontiaiae desde hace algunos aos en decadencia cuantitativa (y cualitativa).
Ello parece que se debe fundamentalmente a dos tipos de factores. En primer
lugar, a un menor inters global por los pases del Tercer Mundo, una vez supe
rado el estadio de la descolonizacin y de construccin de las instituciones. En
segundo lugar, a una menor disponibilidad de fondos para investigaciones en este
campo, que suelen ser costosas y muy laboriosas.
En cuanto a la poltica comparada, en gran medida ha conquistado el campo
de la ciencia poltica tanto como mtodo cuanto como contenido. Es decir, que
la leccin de los clsicos y la de los contemporiieos han actuado de modo fe
cundo, para impulsar en, la direccin del anlisis' de sistemas polticos, de subsis
temas (como los partidos, los sindicatos, las burocracias), de procesos (como los
de toma de decisiones) que estn fundados tericamente y tienen un sustrato his
trico. Por otra parte, algunos de los anlisis comparados clsicos de hecho
P a s q u i n o , G., Modernizzazione e sviluppo politico, Bolonia, II Mulino, 1970, trad, cas
tellana, Modernizacin y desarrollo poltico, Barcelona, Nova Terra, 1974.
R o k k a n , S., Citiziens, Elections, Parties. Approaches to the Comparative Study of Pro
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ZoLBERG, A.. Creating Political Order. The Party-States of West Africa, Chicago, Rand
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Press. 1966, trad, castellana, Los orgenes sociales de la dictadura y la democracia, Barcelona,
1976; H u n t i n g t o n , S. P., Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University
Press, 1968.
^ Para los clsicos, cfr. S m e l s e r . N. J.. Comparative Methods in the Social Sciences,
.Englewood Cliffs. Prentice Hall. 1976; para los contemporneos, cfr. S a r t o r i , G., La politica
comparata: premesse e problemi, en Rivista italiana di scienza politica. 1. 1971. pp. 3-66.
24 Gianfranco Pasquino
se efectuaron .mediante grandes investigaciones internacionales, con sondeos de
opinin
4. Nuevas vas
Distinpir las dos vas fundamentales de la disciplina no significa de ninguna
manera que se puede meter toda la ciencia poltica dentro de eUas ni que se agote
en ellas. As que la ciencia poltica en general y la ciencia poltica en los distintos
pases en que ms se practica dan hoy una impresin global de pluralismo de
enfoques, tcnicas y mtodos, de variedades y de temas e iucIuso de confusin
de resultados. Debido a que est bastante consolidada, como nunca lo estuvo en
su historia, la disciplina ya no est unificada ni es unificable bajo la gida de una
interpretacin, de una nica teorizacin, de lneas uniformes de investigacin.
A fin de poner orden en un campo que resulta ampHsimo no slo desde el
punto de vista de sus cultivadores (fundamentalmente acadmicos, alrededor de
veinte m personas, de las que al menos las tres cuartas partes trabajan en los
Estados Unidos), sino tambin desde el punto de vista de la produccin de libros
y artculos (existen numerosas revistas nacionales especializadas como la American
Political Science Review, fundada en 1906; la Revue Franaise de Science Poli
tique, fundada en 1950; el British Journal of Political Science, fundado en
1970; la Rivista italiana di scienza poltica, fundada en 1971; una revista del
European Consortium f o r Political Research, el European |ournal of Political
Research, fundado en 1972; y la revista de la Asociacin Internacional de Cien
cia Poltica International Political Science Review, fundada en 1979; adems
de numerosas revistas an ms especializadas, como, por ejemplo, el Legislative
Studies Quarterly o Armed Forces and Society y revistas de carcter interdis-
ciplinar, en Italia, por ejemplo, II Politico y, entre las mejores en l e n p a inglesa,
World Politics N. del T.) se comprende fcilmente que sea necesario esco
ger una lnea interpretativa o bien, al menos, utilizar algunos criterios analticos lo
suficientemente precisos y al mismo tiempo flexibles para no desdibujar demasiado
las diferencias, por ejemplo nacionales, que en alguna medida siguen existiendo.
Un punto de partida t consiste en combinar los objetivos que Easton asig
naba al conductismo con los cinco fragmentos en busca de unidad que propone
Dahl ^ despus del jdto del conductisro. En orden creciente de complejidad de
los objetivos y de su integracin en el cuerpo de la disciplina, se puede partir
de la cuantificacin. Si haba que dar una batalla para la introduccin de tcnicas
cuantitativas, para la medicin de los fenmenos polticos, para lograr un rigor
analtico que condujera a explicaciones cuantificables, esta batalla est en gran
medida ganada. Y, de alguna forma, la victoria puede incluso parecer excesiva.
En la ciencia poltica, como testimonian la mayor parte de los artculos publica
dos en las revistas especializadas y sobre todo en la American Political Science
^ A l m o n d , G. A., y V e r b a , S., The Civic Culture, Political Attitudes and Democracy in
Five Nations, Princeton, Princeton University Press, 1963, trad, esp., La cultura cvica. Estu
dio sobre la participacin poltica democrtica en cinco naciones, Madrid, Euramrica, 1970;
B a r n e s , S., y Kaas e, M., et al., Political Action. Mass Participation in Five Western Democra
cies, Beverly Hllls-Londres, Sage Publications, 1979.
D a h l , R. A.. The Behavioral Approach in Political Science. Epitaph for a Monument
to a Sucessful Protest, en American Polical Science Review, 55,1961.
N. del T.; En Espaa cabe citar la Revista de Estudios Polticos, la Revista Espaola de
Investigaciones Sociolgicas y Sistema.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 25
Review, est ya muy difundido el recurso a tcnicas cuantitativas. La descon
fianza hacia estas tcnicas ha disminuido claramente, fonnan ya parte del bagaje
profesional de muchos estudiosos y en medida creciente, casi generalizada de los
ms jvenes. Al mismo tiempo, sin embargo, se ha visto claramente cmo con
frecuencia la cuantificacin sigue siendo prematura y el mero recurso a esas tcni
cas ha permitido pocos avances. En resumen, las tcnicas estn bien, son tiles,
a veces mdispensables, pero tienen el peligro de quedarse reducidas al anlisis
y a la solucin de un nmero de problemas muy concretos si no estn exph'cita-
mente ligadas a nuevas teorizaciones, o bien corren el peligro de dar respuestas a
problemas poco importantes.
El segundo objetivo general, o fragmento en busca de unidad, se refiere a lo
que Dahl define como ciencia poltica emprica. El conductismo tuvo el gran
mrito de exigir de sus seguidores (aunque no todos fueran fieles al precepto y a
la enseanza) la bsqueda de constantes en los comportamientos polticos, la ela
boracin de generalizaciones a partir de las regularidades observadas, la compro
bacin de las generalizaciones elaboradas. La descripcin de los fenmenos, acom
paada de la recogida de datos, de su acumulacin y posterior utilizacin, incluso
en series diacrnicas, fue por supuesto ms fcil y ms propia de algunos campos
(por ejemplo, el electoral que, en casi todos los pases, est muy desarrollado,
desde los Estados Unidos a Francia, de Gran Bretaa a los pases escandinavos, de
la Repblica Federal Alemana a Italia) y ha llevado a la formulacin de teo
ras de alcance medio sobre el comportamiento electoral (por ejemplo, en el con
texto estadounidense, acerca de la distinta importancia que tienen, en la determi
nacin del comportamiento del voto, las variables de identificacin partidista,
candidato en liza, temticas tocadas).
En cualquier caso, los anlisis de los comportamientos electorales han permi
tido, y a veces incluso impuesto, aquella integracin entre disciplinas que propug
naba Easton (adems de ser particularmente susceptibles de tratamiento con
tcnicas estadsticas y mtodos matemticos). De hecho, por un lado la sociolo
ga, con la explicacin de la estructura de clases de un determmado pas o de una
determinada regin; por otro, la historia con la explicacin de las modalidades de
formacin de determinados grupos, y por otro la psicologa social contribuyen
a plasmar interpretaciones profundas de los comportamientos electorales y de sus
variaciones en el tiempo (incluso enriquecidas posteriormente por un estudio de
las organizaciones partidistas en liza, de las modalidades de competicin y de co
municacin poltica). En conjunto^ este sector de estudio, sus tcnicas, sus resul
tados han avanzado tanto que ya no constituyen un objeto problemtico en la
disciplina representando, por lo tanto, uno de los sectores mayoritariamente segui
dos e interesantes para la poltica de las democracias competitivas y, cabra aa
dir, uno de los sectores que se prestan ms a una intervencin operativa, de
higemera de cambio de las reglas con el fin de conseguir determinados resulta
dos, por ejemplo en la transicin de un rgimen autoritario a un rgimen demo
crtico, para garantizar representacin y capacidad de decisin sin fragmentar el
sistema de partidos.
Por lthno, y en relacin con algunas tendencias a la cuantificacin, la ciencia
poltica emprica ha acentuado y consolidado el recurso a las tcnicas empricas
de mvestigacin, en todas sus variantes, desde la observacin participante a la
^ Ro s e , R. (ed.), Electoral Behaviour. A Comparative Handbook, Nueva York, Free
Press. 1974.
26 Gianfranco Pasquino
investigacin de campo, de las entrevistas a los sondeos de opinin, de la recogida
a la elaboracin de datos ya disponibles, pero de manera fragmentaria y no siste
mtica. Sobre este punto, sin embargo, hay que sealar dos cambios importantes.
El primero es que se ha abierto un debate metodolgico, que afecta a todas las
ciencias sociales, sobre qu es en realidad el mtodo cientfico, y ello ha llevado
a algn replanteamiento y a una mayor conciencia en el recurso a tcnicas que
ti-atan de traducir los postulados positivistas inmediatamente en programas d
investigacin, incluso cuantitativa. El segundo cambio es que la ciencia poltica
emprica se ha asentado como objetivo de fondo. Pero, justamente, ha reducido
su agresividad y convive hoy con otras perspectivas distintas (de manera ms
o menos fructfera, segn los pases y, por supuesto, los estudiosos).
Si la ciencia poltica emprica trata de identificar, describir, analizar y evaluar
lo que existe, sin otras preocupaciones, coincidira con el objetivo de crear una
ciencia pura. Paradjicamente, en cambio, de la ciencia poltica emprica vienen
poderosos estmulos al anlisis aplicado. Se ha abierto as, recientemente, un
nuevo campo de estudios definible en sentido amplio como public policies (an
lisis de las polticas pblicas). Es este probablemente el sector que experimenta
un mayor crecimiento en los aos ochenta (como la modernizacin y el desarrollo
poltico lo fueron en los aos sesenta). Merece la pena que nos detengamos un
poco en enunciar los elementos ms importantes de este nuevo sector.
El ncleo de estos estudios consiste en el anlisis de los procesos de toma de
decisin, en la descripcin de los ordenamientos institucionales y de su influencia
sobre los procesos de decisin, en la identificacin de los participantes y de las
coaliciones que pueden formar, en la evaluacin. de la incidencia y los efectos
de las distintas coaliciones, de los llamados policy neiworks o issue networks,
sobre las decisiones. En cualquier caso, los estudios de las polticas pblicas, en
la medida en que no estn pura y simplemente orientados a las soluciones de pro
blemas concretos, inmediatos, contingentes (en cuyo caso el cientfico de la poltica
se transformara en tcnico de intervencin inmediata), pueden contribuir a la
renovacin de algunas problemticas clsicas de la ciencia poltica. Por ejemplo,
es indudable que, gracias a una refinada identificacin y descripcin de los par
ticipantes en los procesos de toma de decisin ser posible plantear (y resolver)
mejor el problema de la existencia o no de una clase poltica, de una elite pol
tica, de un complejo militar-industrial, de una partitocracia. Tambin es probable
que, gracias a los estudios de polticas pblicas sea ms fcil contemplar por
dentro la problemtica del neo-corporativismo (es decir, de la posibilidad de que
gobiernos, sindicatos y asociaciones de empresarios concierten estrechamente, fuera
del control parlamentario y de las instancias clsicas de la democracia represen
tativa, grandes temas de poltica econmica, industrial, social) y superar generali
zaciones a menudo muy vagas y poco convincentes.
Por ltimo, en alguna medida, los estudios de poHticas pbUcas llaman la
atencin sobre la importancia de la poltica frente a no pocos y desmaados inten
tos de anegar la poltica en lo econmico (como hace parte de un marxismo mal
entendido y llevado a sus extremos) o en lo social (como desean algunas tenden
cias sociolgicas bastante difundidas) e incluso frente a algunas concepciones
politolgicas que quieren a la poltica autnoma y separada, no influida por pro-
R e g o n i n i , G., Public Choice: una teoria per l'analisi delle politiche pubbliche, en Stato
e Mercato, 4, 1984, pp. 299-328, y del mismo autor. Le politiche sociali in Italia: metodi di
analisi, en Rivista italiana di scienza politica, XV, 1985, pp. 335-377.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 27
cesos econmicos y sociales, encerrada en una torre de marfil desde la, que dicta
y gua los procesos sin sufrir ms que de modo limitadsimo sus influencias rec
procas (no es ajeno a estos riesgos el mismo esfuerzo terico de Easton).
En los estudios de polticas pblicas, pues, la poltica cuenta mucho. Y, sin
embargo, los mismos policy studies encierran dos riesgos. Por un lado, el de una
interpretacin reductiva de la poltica como conjunto de interacciones entre indi
viduos, expertos, grupos y asociaciones, con escasa atencin bacia las instancias
estructurales y a las motivaciones ideolgicas (y en ocasiones a la historia de esas
interacciones). Por otro lado, el riesgo de estar hasta tal punto dominados por
lo contingente, que no saben producir generalizaciones aplicables en otros con
textos, en otros mbitos, en otros ambientes (nacionales o transnacionales); el
riesgo de una teorizacin incompleta o inexistente.
Cabe, por tanto, no estar satisfecho de los policy studies por dos tipos de ra
zones. En sntesis, por su escasa consideracin de la historia (de los indivi
duos, de los grupos, de las instituciones en las que se crean y se confrontan los
policy networks), y por su escasa inclinacin terica. Las dos insatisfacciones, por
otra parte, se encontraban ya en el conductismo clsico. Y, de hecho, el tercer
fragmento en busca de unidad es, segn Dahl, el uso de la historia. En su inters
por anahzar lo que es, el cientfico poHtico conductista ha encontrado difcil hacer
un uso sistemtico de lo que ha sido El tema, como se subraya oportunamente
en el captulo de Bartolini, se refiere no al recurso al mtodo historiogrfico, sino
a la utilizacin del material ofrecido por la historia para el anlisis poltico.
Los aos siguientes a la afirmacin de Dahl han asistido a una clara mejora de la
situacin
Debido a que, por razones obvias, la dimensin diacrnica de la ciencia pol
tica en cualquier caso se ha desarrollado menos que la dimensin smcrnica,
entre los politlogos ha crecido la sensibilidad por la dimensin diacrnica, ha
aumentado el reconocimiento de su importancia. El mismo hecho de que, si bien
de manera no siempre sistemtica, cuarenta aos de investigaciones politolgicas
hayan producido una acumulacin de datos e interpretaciones sin parangn en
los veinte siglos anteriores, permite, a quien lo quiera, un mnimo, y a veces algo
ms, de profundizacin histrica, de identificacin de un campo significativo (lo
que conduce, entre otras cosas, a tiles comparaciones interdisciplinares)
Queda planteado el problema de la relacin entre los estudios de polticas p
blicas y la teora general en ciencia poltica. Exagerando un poco cabra natural
mente recordar que la flor y nata de' los cientficos polticos del' pasado desde
Maquiavelo a Hobbes, de Locke a John Stuart Mili (y con ellos muchos otros
cientficos sociales) se han ocupado como policy makers de los problemas de la
creacin del orden poltico, de la construccin del Estado, del mantenimiento,
de la ampliacin y del funcionamiento de la democracia representativa y, al mismo
tiempo, han elaborado teoras generales de la poltica a las que an hoy cabe
(y se debe) referirse con provecho. No existe, pues, una implcita e incurable con
^ D a h l , R. A., The Behavioral Approach..., op. cit., p. 71.
A l m o n d , G. A. ; F l a n a g a n , S. C.. y M u n d t , R. S. (eds.), Comparative Politics. A Deve
lopmental Approach, Boston, Little Browo and Co., 1973; Li n z, J. J., Un secolo di politica
e di interessi in Spagna, en S. B e r o e r (ed.), Organizing Interests in Western Europe, Nueva
Yoric, Cambridge University Press, 1981.
. T i l l y , C. (ed.), The Formation of National States in Western Europe, Princeton, Prin
ceton University Press, 1975; G r e w , R. (ed.). Crises of Political Development in Europe and
in the United States, Princeton, Princeton University Press, 1978.
28 Gianfranco Pasquino
tradiccin entre el policy making y la teora general. As, de las preocupaciones
por lo que se debe, y se puede hacer, pueden surgir las necesidades tericas, los
interrogantes tericos y, por limo, la propia teorizacin.
Dahl sostiene a este respecto (y lo demuestra con sus profundos estudios so
bre la naturaleza y el cambio de los regmenes democrticos) que si el estudio
de la poltica no nace y no est orientado por teoras generales amplias, valientes,
aunque muy vuhierables, estar destinado al desastre definitivo de caer en la bana
l i d a d E s t a opinin es ampliamente compartida, sobre todo por los crticos
internos y externos de la ciencia poltica. Pero tan difundido est tambin el
escepticismo sobre las posibilidades concretas de lanzar teoras generales am
plias y valientes. De modo que hoy parecen particularmente mgenuas o bien slo
optimistas afirmaciones como la de William MitcheU La teora se har cada
vez ms lgico-deductiva y matemtica. A partir de su contenido haremos cada vez
ms uso de la teora econmica, de la teora de los juegos, de la teora de las
decisiones, de la economa del bienestar y de la teora de la finanza ptiblica. Asis
tiremos a una proliferacin de modelos de sistemas poh'ticos anlogos a los tipos
de economas y de mercados. Igual que los economistas empezaron con los extre
mos opuestos de la competencia perfecta y del monopolio, as los tericos polticos
procedern, a partir de los modelos de la democracia y de la dictadura a combi
naciones anlogas a la competencia monopolista, al duopolio y al oligopolio.
Al prmcipio los modelos se construirn sin datos empricos como ocurre en la
economa; despus llegar una generacin de crticos no especialistas y de eco-
nometras polticos que sometern a comprobacin las relaciones entre teoras
y datos.
Esta previsin puede parecer ingenua y optimista; sin embargo, est an den
tro de las posibles evoluciones futuras. Es notable no slo la indicacin de las
modalidades especficas de hacer teora, y de hacer teora general, sino la suge
rencia de seguir la va de la political economy (es decir, en pocas palabras, de un
estudio integrado que combine variables econmicas y variables polticas). Es ver
dad que los crticos tienen ya trabajo con poner de relieve los inconvenientes de
las teorizaciones en economa, sus inadecuaciones visibles frente a los nuevos
fenmenos. Y, sin embargo, al menos en un aspecto ha habido avances que pue
den confortar a cuantos piensan como Mitchell; la creciente e mdisoluble inter
penetracin de la esfera poltica con la esfera econmica (y las correspondientes
referencias, clarsimas en el texto de Mitchell, . al keynesismo y al welfare a los
dos grandes retos para la autonoma y la importancia de la poltica y de la disci
plina que la estudia).
Es poco probable que Dahl tuviese en mente tales derroteros. Aunque, como
buen colaborador y coautor de uno de los mayores representantes de la political
economy, Charles Lindblom, Dahl era seguramente consciente de la practicabi-
lidad concreta de tales derroteros, y tambin de su fecundidad. Pero la directriz
que seal, en el lejano 1961, el quinto fragmento en busca de unidad, era la
especulacin terica. Y es a lo largo de esta directriz donde la ciencia de la pol-
Da hl , R. A., Pluralist Democracy in the United States, Chicago, Rand McNally, 1967;
y del mismo autor, A Preface to Economic Democracy, Berkeley, University of California
Press. 1985 a; y Controlling Nuclear Weapons. Democracy versus Guardianship, Syracuse,
Syracuse University Press. 1985 b.
Da hl , R. A., The Behavioral Approach..., op. cit., p. 72.
^ M i t c h e l l , W. }.. The Shape of Political Theory io Come: From Political Sociology to
Political Economy, en L i p s e t , S. M. (ed.). Politics and the Social Sciences, op cit., p. 129.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 29
.tica en realidad no ha dado grandes pasos hacia adelante, permaneciendo as
criticable y criticada. Vale la pena profundizar en el tema porque refirindose a
su tratamiento es posible eyaluar mejor la evolucin pasada, presente y futura
de la ciencia poltica.
5. Ciencia poltica y teora poltica
Para que la especulacin terica pueda manifestarse y expresarse cabahnente,
son necesarias tres operaciones complejas y multiformes. Para saber dnde est
hoy la ciencia poltica, cmo ha llegado all, hacia dnde se encamina, hay que
realizar estas tres operaciones.
La primera es fcil de definir. Si la ciencia poltica quiere afrontar bien per
trechada-la- especulacin terica tiene que confrontarse con (y redefinirse con
respecto a) la filosofa poltica. La rica y abigarrada tradicin de pensamiento
de la filosofa poKtica contiene al menos cuatro significados; a) bsqueda de la
mejor forma de gobierno o de la ptima repblica; b) bsqueda del fundamento
del Estado y la consiguiente justificacin (o no justificacin) de la obligacin pol
tica; c) bsqueda de la naturaleza de la poltica o mejor de la politicidad, y la
consipiente distincin entre poltica y moral; d) anlisis del lenguaje poltico y
metodologa de la ciencia poltica^. Slo el ltimo de estos significados carac
teriza a una filosofa poMca que quiera encontrarse con la ciencia poltica.
De hecho, los otros tres significados carecen al menos de una las componentes que
Bobbio considera indispensables para fundar una ciencia poltica emprica (y pre
cisamente. la bsqueda de la mejor forma de gobierno no es ni pretende ser
evaluativa, sino todo lo contrario; la bsqueda del fundamento del estado no es
explicativa, sino justificativa; la investigacin de la naturaleza de la poltica
se sustrae a cualquier posible verificacin emprica).
Sin embargo, es interesante hacer notar cmo las diferentes tradiciones de
ciencia poltica que se han radicado en cada pas europeo y en los Estados Unidos
provienen, precisamente, de un cierto modo de posicionarse respecto a algunos de
los significados que Bobbio considera centrales para las corrientes de la filosofa
poltica. Por ejemplo, el historicismo y el ideasmo alemanes operando en una
tradicin cultural tambin fuertemente impregnada por el derecho (y marcada
por el peso de las instituciones) han impulsado a la ciencia poltica en la direccin
de una interpretacin de los fenmenos polticos, en cada caso, como un deber
ser, la bsqueda de una esencia, de una concepcin totalizadora. Mientras lenta
mente se desarrollaba una obra de emancipacin, iniciada por la sociologa de
Weber, y despus una obra de renovacin intentada por la Escuela de Frankfurt
(en cuyo interior se hicieron camino no pocos politlogos de fama, el ms impor
tante de los cuales se puede considerar Otto Kirchheimer) ^ se abati sobre las
ciencias sociales y sobre la propia Alemania la represin nazi. As que el rena
cimiento de las ciencias sociales alemanas presenta una doble cara por un lado,
^ B o b b i o , N., Considerazioni sulla filosofia politica, en Rivista italiana di scienza poli
tica, 1,1971, pp. 367-379, p. 367.
^ Jay, M., The Dialectical Imagination. A History of the Frankfurt School and the Insti
tute of Social Research, 1923-1950, Boston, Little, Brown and Co., 1973, trad, castellana, La
imaginacin dialctica, Madrid, Taurus, 1974.
^ Lepsius, M, R., Sociology in Germany and Austria 1918-1945: The Emigration of the
Social Sciences and Its Consequences', The Development of Sociology in Germany after the
30 Gianfranco Pasquino
la reimportacin de mtodos e interrogantes que la dispora de los cientficos
sociales alemanes llev consigo a un ambiente receptivo, pero tambin muy dife
rente culturalmente, como los Estados Unidos; por otro lado, el resurgir de una
tradicin indgena, todava con ambiciones de teoras generales de la sociedad (al
estilo Habermas) y totalizantes. An movindose de manera creciente en direc
cin emprica, la ciencia poltica alemana lleva consigo una tendencia a la teori
zacin muy intensa que la hace nica en el panorama dominante.
En Francia la tradicin ms fuerte no parece haber sido ni la de una filosofa
poKtica global ni la de una prescripcin de mundos mejores. Si es lcito generalizar
combinando a los ilustrados con Montesquieu y Tocqueville como padres de la
ciencia pottica francesa, de la misma manera que los historiadores a lo Thiers
y despus con la escuela de los Anuales, de ello surge una ciencia poltica francesa
que a veces es esencialmente historia poltica, historia de las instituciones, no
muy inclinada hacia la investigacin emprica, en ocasiones provinciana, a veces
filosofante, en conjunto marginal en la escena mundial, y sin la influencia que
los historiadores y estructuralistas franceses han sabido ejercer.
Si la filosofa analtica, la reflexin sobre el lenguaje y el mtodo constituyen
los campos de investigacin ms propios de la ciencia poltica y de los tres presu
puestos cientficos de la explicacin, la verificacin y la evaluacin, encuentran
un terreno frtil en Gran Bretaa y ms en general en el mundo anglosajn (y es
candinavo). Sin grandes ambiciones tericas, pero con solidez, la mejor parte de
la ciencia poltica britnica sigue las huellas de John Stuart Mili en la descripcin
de fenmenos, procesos, instituciones poKticas, en el anlisis de la democracia
con no pocas inspiraciones fabianas, progresistas. Cuantitativamente superada por
la ciencia poltica estadounidense, la ciencia poKtica britnica conserva sin em
bargo el terreno de investigaciones serias, bien planteadas, maduras analtica
mente (y lo mismo cabe decir de los politlogos escandinavos que logran fundir
de la mejor manera algunas tradiciones culturales continentales, sobre todo el
anlisis institucional, y algunas tradiciones culturales anglosajonas, la investiga
cin emprica y la filosofa analtica hasta fundirlas en su mximo nivel en la
obra de Stein Rokkan).
Interrumpida bruscamente por la llegada del fascismo, pero un poco hetero
gnea, no muy arraigada y an frgil, la ciencia poltica itahana puede referirse
a un pasado conocido e importante y a los nombres de Maquiavelo, Mosca, Pareto
y Michels. Pero si las tradiciones culturales cuentan, entonces el peso del derecho
por un lado y la influencia de la filosofa idealista por otro (que se manifiestan
en la abierta oposicin de Benedetto Croce a la sociologa, inferma scienza) son
los principales responsables de haber retrasado la evolucin de la ciencia poltica
italiana que slo a finales de los aos sesenta comienza su arraigo acadmico y su
profesionalizacin, lenta y desipal. Una historia que es breve, que est sellada
por intensas relaciones con la cultura estadounidense y que corre el riesgo, para
muchos de nosotros, de ser y convertirse en un conjunto de rupturas autobiogr
ficas. A nivel de intento, en cualquier caso, la ciencia poltica itahana parece
buscar un justo equilibrio entre la investigacin emprica y la teorizacin, sin
caer en la simple historia poltica y sin rozar las teorizaciones abstractas.
El tema se complica mucho ms en lo que se refiere a los Estados Unidos.
La ciencia poltica en ese pas es por un lado una empresa cultural relativamente
Second World War, 1945-1967, Florencia, Istituto Universitario Europeo, Working Paper n
mero 104, 1984.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 31
reciente (casi un siglo, con todo) pero continua, y por otro, es practicada por un
nmero de estudiosos que es superior a la suma de todos los existentes en los
dems pases. Adems, es continuo el examen al que la ciencia poltica estado
unidense est sometida^* o se somete^; las tendencias estn muy diversificadas,
grandes son las diferencias. De modo que es especialmente difcil dar un juicio
sinttico de la ciencia poltica estadounidense incluso aunque sea slo desde el
punto de vista de sus relaciones con la filosofa poltica y con la especulacin
terica.
Para comprender la dinmica y la evolucin de la ciencia poltica en los Esta
dos Unidos de Amrica del Norte, de hecho, no basta contemplar las tradiciones
culturales. En pequea medida la influencia alemana del formalismo jurdico e
institucional marca los orgenes de la ciencia poltica estadounidense, pero el ele
mento ms caracterstico es la filosofa emprica y pragmtica de Dewey y, des
pus, el encuentro con todas Jas otras ciencias sociales empezando por la psicologa
behaviorista. En sntesis, la ciencia poKtica estadounidense es netamente emprica,
orientada a la solucin de los problemas polticos ms urgentes (en especial en
el sector de las relaciones internacionales), poco inclinada a la teorizacin, ligada al
modelo de democracia de su pas, definible como lockeano (y hasta demasiado
tradicional en una sociedad post-industrial, y por tanto sometido a no pocas ten
siones). Dicho esto, sin embargo, sintetizar las investigaciones y pubEcaciones de
cerca de diecisis mil politlogos fundamentalmente activos en mbitos universi
tarios es una operacin absolutamente imposible. Las tendencias dominantes pue
den tambin reflejar un perodo que ya ha pasado; las tendencias emergentes no
estn an consolidadas y est bastante extendida una cierta iasatisfaccin, precur
sora de cambios. Cabe prever un retorno a las reflexiones tericas, pero no un
abandono de la investigacin emprica, el verdadero caldo de cultivo de la ciencia
poltica estadounidense, para bien y para mal. Acaso el problema ms grave se
refiera a la superacin de una evaluacin incorrectamente interpretada y que ha
acabado por ser una aceptacin acrtica y una nueva propuesta del modelo ame
ricano de democracia, achatado y sin la fuerza impulsiva de sus contradicciones
entre igualdad y libertad, entre ipa ld ad de oportunidades e igualdad de resul
tados
Si cada ciencia poltica nacional ha tenido que confrontarse y redefinirse al
contacto con sus propias y peculiares tradiciones de filosofa poltica nacional,
tambin es verdad que para cada una de ellas, y para la ciencia poltica en su
conjunto, existe el problema de la relacin que hay que establecer (y alimentar)
con los clsicos del pensamiento poltico. Desde cualquier punto de vista que se
* C r i c k , B., The American Science of Politics. Its Origins and Conditions, Berkeley,
University of California Press, 1959; Ricci, D. M., The Tragedy..., op. cit.
D e S o l a P o o l , 1. (ed.). Contemporary Political Science. Toward Empirical Theory,
Nueva York. McGraw-Hill, 1967; I r i s h . M. D. (ed.). Political Science. Advance of the Dis
cipline, Englewood Cliffs. Prentice Hafl. 1968; E u l a u . H., y M a r c h , J. G. (eds.). Political
Science, Englewood Cliffs, Prentice Hall, 1969; W a l d o . D. . Political Science. Tradition, Dis
cipline, Profession, Science, Enterprise, en F. I. G r e e n s t e i n y N. W. P o l s b y (eds.). Hand
book of Political Science, Reading Mass., Addison-Wesley, 1975, vol. 1, pp. 1-130; F i n i f t e r , A.
(ed.). Political Science, The State of Discipline, Washington D. C.. American Political Science
Association. 1983.
3* M c C l o s e y , H., y Z a l l e r . J.. The American Ethos. Public Attitudes Toward Capitalism
and Democracy, Cambridge, Mass., Harvard University Press. 1984; V e r b a . S.. y O r r e n , G.,
Equality in America. The View from the Top, Cambridge. Mass.. Harvard University Press.
1985.
32 Gianfranco Pasquino
mire, sta es una relacin difciP. Los clsicos se pueden sencillamente embal
samar, manteniendo que los mejores de ellos han sabido plantear los interrogantes
cruciales, aunque imperecederos, acerca de la poltica (tanto como forma de refle
xin terica o como actividad emprica). Y despus liquidarlos con la afirmacin
de que, no slo han cambiado los tiempos y los lugares, siao que tambin haa
cambiado los mtodos y las tcnicas, que la ruptura epistemolgica que se da en
todas las ciencias alrededor de comienzos de este siglo separa claramente la refle
xin politolgica posterior de la que haban desarrollado los clsicos.
Sin embargo, tambin el que sostiene la posibilidad de una utilizacin efectiva
y eficaz de los clsicos de la poltica tiene no pocos problemas para asiparles un
papel bien definido. Ya que la discusin parece claramente abierta en la ciencia
poltica estadounidense, dos citas pueden servir de ejemplo de las posiciones y los
problemas respectivos. Los clsicos de la filosofa poltica, por tanto, nos invitan
a compartir la gran aventura de la mente y del espritu continuando la investiga
cin de sus autores por una ampliacin de la perspectiva y una profundizacin
del conocimiento, No se pide "imitar a estos. autores de una manera mecnica
ni competir con ellos en una vana bsqueda de gloria, sino reproducir con la
meditacin las experiencias interiores en las que se basaron los clsicos y proyec
tar intentos originales de elaboracin de smbolos que guen al homtie contempo
rneo en su atormentado viaje*,
La teora poltica clsica sigue definiendo muchos de los problemas funda
mentales, dando forma a los interrogantes crticos y ofreciendo los conceptos
cruciales que inspiran y directa o indirectamente guan a los estudiosos en la cien
cia poltica, incluidos los que son ms conscientemente cientficos. Anfisis del
comportamiento electoral, sondeos por muestreo y datos agregados que se refie
ren a categoras de los sistemas polticos, as como tambin estudios de la eje
cucin de las polticas pblicas pueden reconocerse casi siempre como dirigidos
a temticas que ya fueron identificadas como significativas en la teora poltica
clsica
Si de la prhnera cita es poco probable que se obtengan indicaciones operativas
de investigacin y reflexiones que tengan realmente una conexin con la ciencia po
ltica (pero, probablemente, su autor quire sugerir en cambio una modificacin de
tendencia), la segunda es por lo menos la expresin de un wishfui think'mg, de un
deseo piadoso. Ambas, sin embargo, muestran una considerable insatisfaccin con
el estado de las relaciones entre ciencia poltica y los clsicos de la teora poMtica.
Y las raras-y rpidas referencias a los clsicos (Aristteles y Tucdides, Hobbes y
Locke, TocqueviEe y Mili) no cambian la esencia de las cosas: la ciencia poltica
contempornea no ha encontrado an el modo de recuperar a fondo el pensa
miento de los clsicos. Ni, por otra parte, los historiadores del pensamiento pol
tico ni los filsofos polticos contemporneos han logrado reformular las contri
buciones de los clsicos de modo que las hagan importantes y utilizables. En lugar
de un enriquecimiento mutuo, se llega a una rara batalla por la defensa de las
fronteras de las disciplinas, o por la conquista de mayores espacios acadmicos,
G e r m i n o , D., The Contemporary Relevance of the Classics of Political Philosophy, en
F. I. G r e e n s t e i n y N. W. P o l s b y (eds.). Handbook of Political Science, op. cit., vol. 1,
pp. 229-281.
G e r m i n o , D., The Contemporary Relevance..., op. cit., p. 262.
BtUHM, W. T.; H e r m a n n , M. G. ; Mu r p h y , W. M. ; Ne l s o n , J. S., y Py e , L. W. , Political
Science and the Humanities: A Report of the American Political Science Association, en
Political Science, 18,1985, pp. 247-259, p. 252.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 33
compaada del repliegue sobre el teneno ya batido y seguro de la investigacin
strechamente disciplinaria. Todo ello favorecido por la dificultad de dominar a
, vez los clsicos, los contemporneos, las nuevas tcnicas de investigacin y
le anlisis.
Queda as planteado el problema de qu significa en realidad hacer teora poli
sca en la ciencia poltica contempornea. Si las respuestas de Germmo y del
jrupo de politlogos de la American Politicai Science Association son, por dife
rentes r^ones, madecuadas, existen otras respuestas ms satisfactorias? Ejdsten
itinerarios tericos suficientemente iluminados? Hay propuestas motivadas y lo
inficientemente compartidas? Probablemente no; pero explorar los problemas plan
teados contribuye a definir mejor el campo de la disciplina y a definir sus posibles
perspectivas de desarrollo.
Una primera dificultad se presenta a quien intenta llevar a cabo esta explora
cin; no existe una. concepcin aceptada por todos de lo que significa (y deba ser)
teora poltica. De manera probablemente correcta se cotejan ms modos de
hacer teora y ms teoras. La distincin ms clara pasa entre la teora webe-
rianamente entendida como ese conjunto de empatia y comprensin definido
como Verstehen y la teora positivista especficamente definida, por ejemplo, por
Kaplan. Segn este autor, una teora es un sistema de leyes, y existen dos
tipos generales de teoras; concatenadas y jerrquicas. En las primeras, las leyes
que las componen entran en una red de relaciones tales que constituyen una
confipracin y un mdulo [pattern) identificable. En las sepndas, las leyes que
las componen son presentadas como deducciones de un pequeo conjunto de
principios fundamentales. Y no existe una opcin terica precisa y unvoca
en ciencia poltica.
Dando por supuesto que la gran mayora de los politlogos piensan que lo
ms que pueden hacer es operar para producir teoras de alcance medio (por
ejemplo en el campo del comportamiento electoral, en el anlisis de los partidos
polticos, en el terreno de los estudios sobre el Parlamento y sobre la represen
tacin poltica), y no una teora general de la poltica, muchos actan buscando
conscientemente el mantener abierta la va de la teorizacin general. Pero, para
encaminarse a lo largo de esa va, resulta indispensable disponer de un aparato
conceptual unificante y compartido.
Por el momento, la competencia entre aparatos conceptuales es muy intensa,
tanto que un estudioso ha hablado de dispersin ^ en el campo de la teora pol
tica. Segn algunos, una teora general del poder podra constituir an la aspiracin
de la teora poltica; segn otros, se podra hacer revivir una teora general del
Estado (pero, contra)*^', tambin segn otros, el concepto central debe seguir
siendo el elaborado por Easton entre los aos cincuenta y sesenta de sistema (pol
tico) que tendra tambin la ventaja de permitir conexiones eficaces y duraderas
con las otras ciencias sociales; para otros, por ltimo, el concepto crucial de la
teora poh'tica puede ser el de decisin. En concreto Riker sugiere que la nueva
teora poltica deber definirse como heresthetics estudio de la estrategia de la
ICa p l a n , a . (1964).
Ka p l a n , A. (1964, p p. 297-298).
'''' Gu n n e l l , J. G.. Political Theory: the Evolution of a Sub-Field, en Fi n i f t e r , A. (ed.),
op. cit.. pp. 345.
* E a s t o n , D.. The Political System Besieged by the State, en Political Theory. 9, 1981.
pp. 303-325.
34 Gianfranco Pasquino
decisin y quesu objeto consistir en la identificacin de las condiciones para
un equilibrio de las preferencias.
En conjunto, es en especial en el mbito de las relaciones entre ciencia poltica
y teora poltica donde podra decirse que es vlida mayormente la beUa imagen
de Otto Neurath referente a la empresa cientfica. Estamos sobre una nave en
alta mar y tenemos que proceder a reparaciones tan frecuentes como importantes
sin detenernos y sin volver a tierra firme. La ciencia y la teorizacin no proceden
por acumulacin de datos y de investigaciones, pues, sino a travs de sustituciones
tales que puedan al final cambiar la estructura misma de la nave, de las teoras.
Y en lo que respecta ms especficamente a la ciencia poltica al final de los aos
ochenta parece difcil negar que, junto a un gran cmulo de datos y de investiga
ciones, a un buen t-abajo sobre teoras de alcance medio, se deba encontrar un
repliepe terico total. Que se trate de un reculer pour mieux sauter, slo de
tomar impulso para superar los obstculos que se interponen a la formulacin
de audaces e innovadoras teoras, quizs. Pero el pluralismo de los, .conceptos
parece sugerir ms bien dispersin y fragmentacin que una sntesis terica gene
ral in progress.
6. La utilidad de la ciencia de la poltica
Desde hace unos aos ac, y en el fondo de manera recurrente, est de moda
hablar de crisis; crisis de gobernabilidad, crisis de la poltica, crisis de las
ciencias sociales. No es el caso de asumir actitudes complacientes por el hecho
de que no existen volmenes o artculos de cientficos polticos en los cuales se
lamente la crisis de la ciencia poltica. Es cierto que recientemente se ha escrito
de tragedia de la ciencia poltica pero, paradjicamente, la tragedia consiste
en haber alcanzado un puesto acadmico, de importancia, profesionalizado y, den
tro de lo posible, conectado a la scholarship entendida como combinacin de
investigacin y teora, ms que a la enseanza de la democracia.
No es que los politlogos contemporneos no compartan de modo claramente
mayoritario una orientacin favorable a la democracia como forma de gobierno
(y no se ejerciten a menudo en un thoughful wishing, en presagios informados de!
pensamiento para que la democracia se realice). Pero la madurez de la ciencia
poltica est unida al reconocimiento de la no unilinearidad de los procesos me
diante los cuales se llega a los regmenes democrticos (como lo destaca Morlino
en su captulo), a la diversidad de los ordenamientos posibles (como revela Cotta
en sus captulos), a la variabilidad de las formas y los contenidos, al plura
lismo en y de las democracias. En cualquier caso se podra sostener que la ciencia
poltica contempornea est en disposicin de dominar la complejidad de los sis
temas polticos actuales.
E incluso partiendo de esta simple constatacin, cabe decir que la ciencia pol
tica contempornea parece capaz de dominar la complejidad, que se puede ofrecer
un cuadro de sistemas de la disciplina hoy. En primer lugar, la diversidad de las
perspectivas y de las aportaciones se revela ms como un elemento de riqueza,
como un bienvenido y agradable pluralismo, que como fragmentacin del campo
* Ri s e r , W. H., Political Theory and the Art of Heresihetics, en F i n i f t e r , A. (ed.),
op. cit., pp. 47-67.
Ricci, D, M., The Tragedy..., op. cit.
Naturaleza y evolucin de la disciplina 35
analtico y teortico. La ausencia de un paradigma predominante permite la con
tinuacin de un debate intelectual, de un desafo de ideas que se anuncian fecun
das. En segundo lugar, la expansin de las investigaciones, incluso de las ms
operativas, permite la adquisicin de nuevos datos y la elaboracin de nuevas
hiptesis. A la expansin de la poltica, de su presencia y de su importancia corres
ponde la expansin de la ciencia poltica y por tanto del estudio sistemtico
y emprico de los fenmenos polticos. La investigacin parece haber superado el
estadio del hiperfactualismo y la teora parece evitar los excesos de las elabora
ciones abstractas. En tercer lugar, la disciplina no slo parece consolidada acad
micamente, sino que ya no se discute su utilidad social. As, se manifiesta una
necesidad de ciencia poltica como de aquella rama de las ciencias sociales capaz
de formular y sistematizar conocnnientos especficos en materia de fenmenos
polticos, de instituciones y de movimientos, de procesos y de comportamientos.
Por ultimo, la ciencia poltica ha logrado decididamente colocar las variables pol
ticas en el centro de todo anlisis de los sistemas polticos.
Abandonando las pretensiones voluntaristas {la poltica al puesto de mando)
y las afirmaciones normativas (la poltca es la ms importante actividad hu
mana), la ciencia poltica contempornea ha sabido documentar convincente
mente la importancia crucial de las variables polticas en las colectividades orga
nizadas. Sin triunfalismos, ha aparecido la conciencia de que el funcionamiento
de los sistemas polticos no se puede explicar si no se poseen tcnicas anaMticas
propias, que no se pueden comprender sus transformaciones si no se utilizan ins
trumentos adecuados, que no se puede introducir ningn cambio deseado si no
se recurre a ese cuerpo de conocimientos, tambin operativos, que la ciencia pol
tca ha elaborado y sigue elaborando.
En la constante, probablemente perenne, interaccin entre la redefinicin de
sus objetos y la revisin de sus mtodos, en contacto con las innovaciones en los
distintos sectores de la ciencia, el anlisis poltico contemporneo tiende a rem-
corporar en su interior las contribuciones fundamentales de los clsicos, as como
las aportaciones de los estudiosos de hoy. Actualmente no somos mejores
como poUtlogos que algunos grandes pensadores del pasado. Pero hemos adqui
rido mayor conciencia de los problemas. Sabemos que hay que ser ms sistem
ticos, menos normativos, ms atentos en la construccin de hiptesis y en la for
mulacin de generalizaciones. Todo esto puede no ser suficiente, pero sin ello, sin
embargo, no existe ciencia de la poh'tica. Y, por consiguiente, resultan ms dif
ciles tanto la reflexin terica como aquella actividad prctica que histricamente
han permitido a las colectividades organizadas plasmar su propio destino
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Captulo 2
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION POLITICA
Stefano BartoUni
1, Introduccin
La expresin metodologa se usa en las ciencias del hombre con diversos
significados.'Por una parte, con frecuencia se incluye en su esfera de competencia
el estudio del fundamento filosfico del conocimiento de tipo cientfico, la teora
o filosofa del mtodo cientfico, o sea su mterpretacin, evaluacin y justificacin
en referencia a otros mtodos y otras consideraciones. Por otra, an con mayor
frecuencia se entiende por metodologa el estudio de tcnicas especficas de inves
tigacin y de su lgica, de los instrumentos y las operaciones necesarios para crear
tales tcnicas y para interpretar sus resultados. En este caso la reflexin metodo
lgica tiende inevitablemente a centrarse y a privilegiar los problemas de aque
llos sectores y campos de la mvestigacin social que recurren con ms frecuencia
a las tcnicas estadsticas y matemticas de tratamiento de datos, dedicando poca
atencin a ese amplio sector de investigacin que no utiliza o no lo hace siste
mticamente tales tcnicas. Est, por fin, un tercer nivel o acepcin del trmino
metodologa, que, por su ubicacin intermedia entre la filosofa del mtodo y la
lgica de las tcnicas, es el ms difcil de definir en trminos positivos, tanto
porque en el intento de indicar su contenido especfico nos vemos remitidos con
tinuamente hacia arriba, hacia el nivel y la acepcin epistemolgica, o hacia abajo,
hacia las aplicaciones mstrumentales. Esta tercera acepcin de metodologa de la
investigacin incluye aquellos procedimientos lgicos que se refieren a la formu
lacin de los problemas de investigacin, la formacin y el tratamiento de los
conceptos, la eleccin de los casos y las variables, los procedimientos de control
de los resultados. En este sentido, la metodologa de la mvestigacin trata los
mtodos en trminos de sus objetivos putativos y de los intereses de los usuarios.
Muchos de los problemas citados, caen dentro tambin de la esfera de competencia
de la metodologa entendida como reflexin sobre las tcnicas de investigacin.
Pero, adems, en tal caso estos problemas se tratan haciendo referencia concreta
39
40 Stefano Bartolini
a las tcnicas que se estudian, y no como problemas generales de mtodo inherentes
a la investigacin poh'tica y social en su conjunto.
En este captulo trataremos, pues, de una metodologa entendida estrictamente
como lgica del mtodo de investigacin, evitando discutir tanto los problemas
epistemolgicos que planean sobre toda empresa coposcitiva de carcter cientfico,
como las tcnicas concretas usadas en las iavestigaciones cuantitativas. Nos cen
traremos en el nivel intermedio al que nos hemos referido antes, tratando sus
procedimientos generales. En la mayor parte de los casos estos procedimientos
metodolgicos suponen una racionalizacin de los procedimientos dictados por el
sentido comn que cotidianamente permiten efectuar descubrimientos, producir
afirmaciones y hacer opciones. Esta racionalizacin de los procedimientos del senti
do comn implica un conocimiento yjm a potenciacin de ellos que permita
formular proposiciones sobre la base de un saber cuyo carcter emprico y lgi
camente no contradictorio y cuyos procedimientos pblicos y repetibles que
puedan ser retomados por otros y repetidos para controlar la validez de los resul
tados constituyen la base de la posibilidad de decidir y juzgar su valor de
verdad. De estos dos elementos deriva el carcter de objetividad cientfica, enten
dida en el sentido de intersubjetividad de ese conocimiento .
Esta caracterizacin del conocimiento cientfico plantea condiciones mnimas
a respetar en toda investigacin y deliberadamente no recurre a definiciones del
mtodo cientfico que provienen de disciplinas ms desarrolladas y que implican
la necesaria referencia a leyes y explicaciones en sentido fuerte. En la situa
cin actual, la investigacin social y poltica en su conjunto no est en condiciones
de satisfacer los requisitos de una estricta definicin de mtodo y explicacin
cientfica. Apegarse a tal estndar proponiendo comparaciones con las ciencias
naturales ms desarrolladas determina de hecho o bien la limitacin de la apli
cacin de una rgida metodologa slo a aquellos campos de la investigacin poH-
tico-social en que el recurso a tcnicas estadstico-matemticas permite una apro
ximacin mayor al modelo cientfico-fsico, o bien una distancia incolmable entre
las aspiraciones metodolgicas y la realidad de la investigacin diaria. El poner el
acento sobre estndars metodolgicos inalcanzables por las actuales ciencias socia
les puede producir daos an ms graves: un rechazo o abandono de toda
disciplina o precaucin metodolgica bajo el pretexto de la imposibilidad de
alcanzar el tipo ideal de investigacin y de explicacin cientfica.
En una disciplina como la ciencia poltica, la posibilidad de evitar los riesgos
inherentes a estas posiciones extremas est Egada al desarrollo y a la potenciacin
de ese nivel intermedio de conocimiento metodolgico bosquejado antes. Por este
motivo centraremos en l la atencin, tratando de ofrecer una gm'a de los proce
dimientos de mtodo que un investigador enzarzado con un problema de investi
gacin debe s e p i r para obtener resultados lo ms resolubles lgica y emprica
mente, transparentes y repetibles posible.
2. Seleccin y formulacin de los problemas
La investigacin cientfica empieza con la seleccin y la correcta formulacin
de los problemas de investigacin. Este primer paso influye sobre todos los dems
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Metodologia de la Investigacin politica 41
procesos. En la eleccin de un problema el investigador se gua por una gran
variedad de factores, entre los cuales estn, naturalmente, sus intereses y valores.
Adems de ser importante subjetivamente, el problema escogido debe tambin
ser importante objetivamente, pero hay que reconocer que en las ciencias humanas
existen muy pocos criterios precisos y objetivos para ayudar al investigador
'en su eleccin. La mayora de los fsicos tienden en general a estar de acuerdo
acerca de en qu campos y en qu direcciones de investigacin tienen que pro
fundizar fructfferamente en un determinado perodo, Y eEo porque la acumula
cin y la integracin de sus conocimientos es mayor y tienen una visin ms clara
de las disponibilidades de fuentes y recursos para afrontar un estudio. En las
ciencias humanas, por el contrario, los investigadores trabajan normahnente sobre
problemas que eos consideran subjetivamente knportantes y estn dispuestos
a dejar a otros investigadores estudiar reas y problemas que les parezcan impor
tantes. Por otra parte, los cientficos sociales no pueden lnitarse. a tratar slo
los problemas para los que disponen de exhaustivas fuentes y recursos. Muchos
proljlemas interesantes e importantes social y polticamente tienen que afrontarse
incluso en situaciones de carencia de fuentes y recursos de investigacin, es decir,
en condiciones en que tales problemas no son susceptibles de respuestas satisfac
torias segn los normales cnones cientficos.
Sin embargo, tambin en las ciencias sociales el investigador puede encontrar
una gua para la eleccin del problema a hivestigar si trata de maximizar la im
portancia terica de su trabajo. En este caso deber seleccionar un problema que,
en un momento dado y en relacin a un nivel determinado de acumulacin de
conocknientos de ese terreno, sea susceptible de ofrecer resultados nuevos, capa
ces de modificar las posturas cientficas y teoras existentes en ese campo. Realizar
una eleccin segn este criterio requiere una gran familiaridad con un amplio,
espectro de los conocimientos y teoras existentes, as como ideas claras sobre
los sectores en los que tales conocimientos y teoras son ms dbiles y tienen
mayor necesidad de profundizacin y modificacin.
En conclusin, pues, en las ciencias sociales las tres dimensiones de la im
portancia de un problema la personal-subjetiva, la externa poltico-social y la
terica respecto al cuerpo de conocimientos acumulados pueden ser motivos
igualmente vlidos para la eleccin.
Los mterrogantes a que se enfrentan las ciencias humanas pueden tener un
carcter predominantemente emprico., analtico o normativo. Los problemas em
pricos estn representados por interrogantes cuya respuesta depende y se busca
en las experiencia_s sensoriales. Los problemas analticos son, en cambio, aqteUos
cuya respuesta depende o se busca en un anlisis del sipiBcado de las palabras
que los expresan. Los problemas analticos son esencialmente problemas lings
ticos y conceptuales, cuya solucin no depende de la confrontacin con la realidad
emprica, smo de la definicin de las palabras en las frases que los expresan; son,
pues, problemas semnticos. Por ltimo, los problemas normativos son aquellos
problemas cuya resolucin depende necesariamente de juicios de valor referidos
a lo que es preferible, deseable o moral.
Sin adentramos en una discusin ms profunda de esta distincin, basta aqu
subrayar que los problemas afrontados por la ciencia poh'tica son predominante
mente de carcter emprico. Sin embargo, en una disciplina que obligatoriamente
recurre a trminos y conceptos de empleo corriente en el lenpaje comn y que
no dispone o slo parciahnente de su propio vocabulario especializado, se
plantean continuamente problemas inherentes a la clarificacin semntica de los
42 Stefano Bartolini
propios conceptos. As pues, difcilmente en las investigaciones polticas los proble
mas empricos pueden formularse bien sin recurrir a'fases de clariBcacin analtica.
Por otra parte, es necesario subrayar que ciertos problemas polticos norma
tivos como los que desde hace siglos estn en el centro del pensamiento y la
filosofa poltica pueden reformularse de manera que se obtenga el mximo de
informacin emprica para sostener el juicio o la opcin de valor. Por ejemplo,
en la discusin clsica de si la democracia es un rgnen mejor (o preferible a)
que la dictadura, el problema se puede formular de tal modo que se refiera a una
serie de consecuencias empricas de los dos tipos de rgimen, como la cantidad
de censura ejercida sobre los medios de comunicacin, el nmero de personas
arrestadas por delitos de opinin, y otros aspectos. Estas informaciones- de carcter
emprico en tanto no excluyen el juicio de valor del anlisis, es decir', si una
ms estricta censura sea mejor o peor que una ms blanda amplan u objetivan
el mbito de las informaciones sobre las que se basan el juicio de valor o la indi
cacin prescriptiva.
Por ltimo, hay que recordar tambin que los resultados de mvestigaciones
empricas suelen utilizarse como base de prescripciones normativas por parte de
los investigadores. Es evidente, pues, que los tres tipos de problemas se pueden
mezclar en una misma investigacin. Ello no supone un problema inientras que
se mantengan claramente diferenciados dentro de ella. Es importante sobre todo
evitar resolver un tipo de problemas recurriendo a respuestas de otro tipo; res-
pontar a preguntas empricas con arpmentos normativos, a preguntas analticas
con respuestas empricas, y as sucesivamente.
De lo expuesto hasta ahora resulta claro que la formulacin de un problema
es un proceso tan nnportante como su eleccin. Existen algunas reglas que pueden
ayudar al investigador. La formulacin de un problema emprico para la investi
gacin debera ser en primer lugar lo ms explcita posible; es decir, explicitar
al mximo la interrogante central de la investigacin, separndola y distinguin
dola de las interrogantes perifricas o secundarias. En segundo lugar, la formu
lacin del problema debe ser clara en el sentido de que los trminos utilizados
en ella no deben generar ambigedad ni confusin intelectual acerca de su signi
ficado, ni deben encontrarse en ellos asertos o respuestas implcitas. En tercer
lugar, el problema debe formularse de tal modo que pueda tener una respuesta
emprica, excluyendo, pues, aquellas cuestiones que, indkectamente o de modo
incompleto, no son susceptibles de tales respuestas. Por ltimo, una correcta
formulacin del problema debe estar dotada de valor terico, debe estar formu
lada de tal modo que se inserte en y contribuya al desarroll de los conocimientos
ya acumulados.
Puede parecer exagerado que nos detengamos en estas indicaciones que pare
cen de sentido comn. Sm embargo, est claro que no es raro encontrarse con
estudios polticos que se caracterizan por una psima y a veces n inpna formu
lacin del problema. A menudo, lo que se identifica es ms el objeto de estudio
que los problemas y los temas tericos inherentes a l. Otras veces la formu
lacin del problema est ampliamente implcita o duda en medio de otros pro
blemas no centrales o con consideraciones de otra naturaleza. Tambin es fre
cuente la formulacin poco clara de los problemas, hecha con trminos ambiguos
y sujeta a ms de una interpretacin de significado. En estos casos se descarga
sobre el lector la pesada tarea de reconstruir el problema de base de la investi
gacin. Una mala formulacin del problema reduce, pues, el valor cientfico del
trabajo en cuanto empece la comunicacin intersubjetiva de sus resultados. Dispo-
Metodologia de la Investigacin politica 43
ner corno punto de partida de un problema importante, formulado d modo expl
cito, claro, empricamente controlable y tericamente relevante significa haber
planteado de entrada de la mejor manera toda la investigacin.
3. Las estrategias de investigacin
Una formulacin correcta del problema en el sentido expuesto ms arriba ofre
ce la ventaja de indicar ya con la suficiente claridad qu unidades y qu propie
dades o caractersticas de tales unidades deber tomar en consideracin la inves
tigacin. Las unidades son los tipos de objetos o acontecimientos de que se ocupa
una determinada investigacin cientfica; por ejemplo, elecciones, partidos, dis
cursos televisados, individuos, programas electorales u otiros. Las propiedades, en
cambio, soii las caractersticas o las dimensiones de las unidades que se consi-
.deran importaptes para la investigacin. Por ejemplo, para un estudio que tiene
como unidad las elecciones polticas, una determinada formulacin del problema
Fig. 2.1.l a matriz de datos.
44 Stefano Bartolini
podra considerar importantes ciertas propiedades de las elecciones tales como
el nmero de partidos que participan en ellas, el sistema electoral utilizado, la
dimensin media de las circunscripciones.
La figura 2.1 muestra la matriz de datos que hay que construir mental
mente para toda investigacin. Las casillas identffican el estado (o el valor) de
cada determinada propiedad para cada unidad determinada. Concretamente, en el
ejemplo de una investigacin cuyas unidades de anlisis sean los individuos miem
bros del Parlamento y entre cuyas propiedades figure su antigedad parlamentaria,
en la casilla de cruce de cada unidad (individuo) con la citada propiedad figurar
el nmero efectivo de aos que el individuo ha pasado en el Parlamento (o cual
quier otra medida de esa antigedad que se haya decidida utilizar)
La matriz de los datos atrae claramente la atencin independientemente del
problema de investigacin a que se aplique sobre dos problemas iniciales: a) la
existencia de diferentes estrategias de investigacin segn la combinacin' entre
nmero de unidades y nmero de propiedades que se consideran; b) la necesidad
de realizar una seleccin de las unidades y de sus propiedades importantes para
un estudio concreto.
El primer problema es una cuestin de estrategia de investigacin; el segundo
es un problema de eleccin de los casos. Veamos el primero de los dos. Segn el
niimero de unidades y de sus propiedades que se toman en consideracin se
pueden configurar esenciahnente dos estrategias principales de investigacin. La
primera tiene carcter intensivo; considerando muy pocas unidades o slo
una, al lmite se estudia en ellas un elevado nmero de propiedades y dimen
siones. Para fines ilustrativos podemos caracterizar esta estrategia como tpi
ca del enfoque histrico, pero se suele recurrir a eUa tambin en las ciencias
sociales, en especial en el anlisis de casos, estrategia sobre la que nos detendre
mos ms adelante. La s epnda estrategia tiene carcter extensivo en cuanto que
se caracteriza por la toma en consideracin de una o muy pocas dnensiones/pro-
piedades en un gran nmero de casos. En su forma ms extensa, este es el caso
de los sondeos de tipo Gallup, en los que, precisamente, un gran nmero de ciu
dadanos son entrevistados sobre una o algunas cuestiones concretas, como, por
ejemplo, si tienen confianza en el lder o en el partido en el poder. La figura 2.2
resume estas posibles estrategias y pone de manffiesto las direcciones en que puede
moverse la investigacin. Tambin pone de relieve otra dimensin importante; la
temporal. Desde este punto de vista la estrategia de investigacin puede calificarse
como sincrnica o diacrnica segn que el estudio de las unidades y de sus pro
piedades se limite a un intervalo de tiempo relativamente corto o abarque un
perodo de tiempo largo. Una investigacin diacrnica aumenta notablemente el
nmero de observaciones y de informaciones que el investigador debe recoger
y analizar, en cuanto que los estados/valores, de las propiedades/dimensiones de
los casos se modifican y varan no slo de caso en caso, sino tambin para el
mismo caso de un perodo temporal a otro. El ejemplo ms conocido de estra
tegias de investigaciones diacrnieas es el de los estudios sobre el desarrollo y
la modernizacin.
Las diversas combinaciones posibles muestran la rica variedad de estrategias
posibles de investigacin. Naturalmente, rio todas son perseguibles con la misma
facilidad y, sobre todo, no todas sirven a los mismos fines. Existe una relacin
inversa entre el nmero de casos y de propiedades en el sentido de que, si se
Ga l t u n g , J.. Theon/ and Methods of Social Research, Oslo, Universitetsforlaget, 1967.
Fig, 2.2.Matriz de datos y estrategias de investigacin.
extiende considerablemente el nmero de unidades, para mantener la posibilidad
de controlar mentalmente la investigacin es necesario limitar el anlisis a un
nmero relativamente reducido de propiedades. Y viceversa, si se quieren consi
derar cuantas ms propiedades sea posible de la unidad, es necesario limitar nues
tro estudio a pocas unidades o a una sola. La lgica es simplemente la de los
lmites humanos de recursos fsicos y mentales. Un estudi que tome en conside
racin muchos casos y propiedades en un amplio marco temporal resulta difcil
mente organizable y controlable incluso para un equipo de investigadores, incluso
con la ayuda que hoy se nos ofrece de la posibilidad de recurrir a ordenadores
para organizar grandes cantidades de datos e informaciones.
46 Stefano BartoUni
El escoger una estrategia ms o menos intensiva o extensiva, diacrnica o sin
crnica depende, adems de consideraciones prcticas de gran importancia, de
los fines de la investigacin. Se puede querer estudiar una sola unidad por la
sencilla razn de que es precisamente esa la que se quiere conocer del modo ms
profundo posible. Si, en cambio, queremos llegar a conclusiones ms generales
sobre un fenmeno por ejemplo, un cierto tipo de rgimen poltico, estudiar
slo uno de ellos supone restricciones enormes en lo que se refiere a la posibilidad
de generalizar a otros casos las conclusiones a que se llega. Las investigaciones
muy intensivas tendrn, en general, poca capacidad de formular propuestas gene
rales, mientras que las muy extensivas no podrn examinar un nmero lo sufi
cientemente alto de propiedades que permita controlar todas las condiciones im
portantes del contexto ^ Volveremos sobre estos problemas ms ampliamente en la
parte dedicada a las relaciones entre variables y a los mtodos de control. En cual
quier caso, las distintas estrategias de investigacin no estn concebidas en trmi
nos contradictorios ni alternativos. Se puede tener que recurrir a distintas estra
tegias incluso en un mismo estudio segn el tipo de fuentes o de recursos de que
se disponga. Hiptesis que surgen de investigaciones de un tipo pueden ser some
tidas a control de investigaciones basadas en estrategias diferentes.
4. La eleccin de los casos
Cualquiera que sea la estrategia de investigacin escogida de antemano, si el
nmero de unidades es mayor de uno puede surgir la necesidad de limitar el estu
dio a algunas de ellas; es decir, de seleccionar del universo de unidades potenciales
un nmero reducido de ellas que sern los casos especficos de la investigacin.
No tiene ningn valor intrnseco el limdtar el nmero de casos estudiados res
pecto a las unidades del universo si no es el prctico de ahorrar recursos y poder
seguir estrategias de investigacin ms intensivas. Siempre que sea posible y de
seable est bien estudiar el universo de las unidades. Sin embargo, cada vez que
la situacin impone que se centre la investigacin sobre un nmero de unidades
del universo se plantean dos problemas: a) el de cuntos casos se van a observar
(nmero de casos); b) el de qu casos se van a observar (tipo de casos).
La eleccin de los casos, pues, afecta a la determinacin de qu y cuntas
observaciones tienen que hacerse cuando no es posible o conveniente hacer todas
las que idealmente sera deseable. Mediante esta eleccin se reducen los costes
de la mvestigacin, pero se. plantea inevitablemente un problema adicional que se
refiere a la posibilidad de generalizar al universo de las unidades las propuestas
expresadas por la muestra de los casos
Este problema tiene soluciones satisfactorias cuando operamos sobre grandes
nmeros. Entonces podemos recurrir a diversas tcnicas estadsticas de muestreo
que, sobre la base de las teoras de la probabilidad, minimizan la dimensin de
la muestra (nmero de casos) en relacin a un determinado nivel de probabilidad
de error de las estimaciones que se pueden obtener de eUa respecto a los valores
efectivos del universo. En otras palabras, la lgica de las tcnicas estadsticas de
2 G a l t u n g , J., Theory and Methods..., op. cit.
* A c k o f f , R. L.. The Scientific Method. Optimizing Applied Research Decisions, Nueva
YoA, John Wiley and Sons, 1962.
Metodologia de la investigacin politica 47
muestreo es la de optimizar la relacin entre nmero de casos a analizar y el
error de estimacin que puede provocar.
Con frecuencia, sin embargo, y sobre todo por muchos problemas tpicos de
la investigacin poltica, no es posible o conveniente recurrir a estas tcnicas
de eleccin de casos. Se debe, pues, recurrir a otros medios para obtener una
muestra representativa, o bien abandonar simplemente este objetivo y seleccionar
los casos en base a criterios especficos de no representatividad. En efecto, en
muchas situaciones, el universo de las unidades es tan restringido y/o el nmero
de los casos que de hecho podemos estudiar es tan bajo que una muestra estable
cida a partir de reglas prcticas que guan el juicio de eleccin del investigador
puede dar errores de muestreo inferiores a los que, en el mismo caso, se produ
ciran con una muestra probabih'stica. En esta hiptesis, pues, la eleccin del
nmero y del tipo de casos es un procedimiento basado en el sentido comn y en
criterios pragmticos, pero en el que tambin hay que respetar ciertas reglas.
Se puede buscar la representatividad de los casos escogidos mediante su selec
cin en base a la clasificacin de las unidades segn alpnas de sus propiedades,
de modo que el subgrupo de casos sea tpico del universo respecto a ellas.
Se puede si no, y ms fcilmente, renunciar a la representatividad (y con ella a la
posibilidad de generalizar al universo los resultados obtenidos) a favor de elegir
casos caracterizados por una no representatividad deliberada en relacin a fiines
especficos de la investigacin. En especial, es importante subrayar un criterio
de eleccin de excepcional relevancia para la investigacin comparada; el de la
homogeneidad/heterogeneidad de los casos. Una muestra es heterognea en la me
dida en que contiene casos con una alta dispersin de valores/estados para una
o ms de las propiedades que interesan; por el contrario, es homognea cuando
la dispersin es baja o nula. Se pueden, pues, componer muestras adecuadas no
representativas del universo, caracterizadas por diversas combinaciones de homo
geneidad/heterogeneidad en algunas propiedades.
Un ejemplo puede ilustrar en sntesis la distintas opciones posibles. Si que
remos estudiar las causas de la participacin electoral en los pases democrticos,
se puede decidir estudiar una muestra de casos representativos de los distintos
niveles de participacin que se dan de hecho; tambin se pueden elegir casos
homogneos en relacin al problema, o sea caracterizados por niveles similares
de participacin; o bien una serie de casos en los que la heterogeneidad sea m
xima, es decir, casos extremos de altsima y/o bajsima participacin (casos des
viantes respecto al universo). Obviamente, respecto a estas diversas estrategias, la
investigacin de las causas de los distintos niveles de participacin electoral se
plantea en trminos diferentes. En el primer ejemplo se intentar definir propie
dades que asumen estados/valores distintos en los casos y cuya variacin puede
explicar la de los niveles de participacin electoral. En el segundo ejemplo bus
caremos sobre todo aquellas propiedades comunes a los casos que puedan explicar
su homogeneidad en trminos de participacin electoral. Por ltimo, en el ejemplo
de los casos extremos y desviantes se buscarn aquellas propiedades de los casos
que resultan tan nicas y excepcionales como para explicar la desviacin de los
mismos casos respecto a la media del fenmeno.
Esta posibilidad de maximizar o minimizar la varianza mediante la eleccin
de los casos es aplicable tanto al problema en cuestin (niveles de participacin
5 A c k o f f , R. L.. The Design of Social Research, Chicago, University of Chicago Press,
1965.
48 Stefano Bartolini
electoral, en el ejemplo) como a las otras propiedades de los casos que se exa
minan y que se consideran causas posibles de la primera. As pues, la definicin
de la poblacin de los casos obedece a lgicas distintas segn la naturaleza del
diseo de la investigacin y las cuestiones a las que se quiera dar respuesta. Volve
remos ms en detalle sobre este punto en las secciones que tratan el problema
de establecer y controlar relaciones entre las propiedades de los casos.
El mismo problema se plantea en la seleccin de las dimensiones potencial
mente relevantes para la investigacin concreta. Para cada caso hay un universo
infinito de dimensiones que representan todo lo que se puede predicar respecto
a l. Si los casos en examen son, por ejemplo, individuos, las propiedades que se
incluyen normalmente en todos los estudios sobre comportamiento y las actitudes
de los individuos son, en general, sexo, edad, ocupacin, instruccin, etc. Pero
para cada problema determinado de investigacin pueden tener importancia otras
muchas propiedades; por ejemplo, la tenencia o no de u]j televisor, el hecho de
haber participado o no en la Resistencia partisana y as sucesivamente en una
serie que es infinita. Otro tanto ocurre si en vez de individuos se estudian agre
gados sociales o instituciones. De este infinito universo de atributos de cada unidad
hay que seleccionar necesariamente un nmero relativamente reducido de propie
dades consideradas especialmente importantes respecto al problema especfico de
investigacin formulado. Para este paso de la investigacin no existen criterios
precisos de gua. Una primera seleccin de las posibles variables importantes, es
decir, dotadas de un papel significativo respecto al fenmeno objeto de estudio,
viene guiada en general por determinadas asunciones heursticas, por conocimien
tos heredados o por reconocimientos de investigacin.
Trataremos ms en detalle estos problemas en los apartados siguientes. Antes
hay que prestar la debida atencin al importante problema de la formacin y tra
tamiento de los conceptos. De hecho, lo que hasta ahora hemos Uamado casos
y sus propiedades son obviamente conceptos a los que recurrimos para indicar
ms o menos directamente referentes empricos; es decir, hechos, acontecimientos,
estructuras, actividades, comportamientos. El problema de relacin eiitre conceptos
y referentes observables es de primordial importancia para la investigacin que
pretende ser emprica. Afirmar que se intentan estudiar algunos partidos polticos
(casos) para evaluar la relacin existente entre su fuerza organizativa y su apoyo
electoral (propiedades) supone establecer una relacin entre determinados concep
tos y determinados fenmenos reales, Esa relacin .no deja de tener .problemas.
Por el contrario, para que se establezca requiere procesos de definicin, trata
miento y operativizacin de los mismos conceptos para transformarlos en conte
nedores no equvocos de los 'citados fenmenos reales.
,5. Formacin de los conceptos
Las exigencias de claridad en la formulacin de los problemas plantean una
dificultad que subyace en todas las fases de la investigacin, la del lenguaje de
las ciencias humanas y de la formacin de sus conceptos. Los conceptos a que
recurren normalmente las ciencias humanas son utilizados, en su mayora, corrien
temente en el lenguaje comn. El problema de su claridad y univocidad de signi
ficado no puede por tanto darse por descontado, sino que tiene que afrontarse
prioritariamente en cada uno de los pasos de la investigacin.
Metodologia de la Investigacin poltica 49
Los conceptos de los que nos servimos en la investigacin poltico-social son
de dos tipos: empricos (u observables) y tericos (o no observables). Los prime-
. ros son conceptos que pueden referirse, de una manera ms o menos directa, a
fenmenos observables. Los segundos, por el contrario, no son reconducibles en
modo alguno a referentes observables. Esos conceptos como, por ejemplo, los
de sistema, equilibrio, feed-back tienen el papel de enlazar las teorizaciones y
slo son definibles en referencia a esa funcin en la teora que hace uso de ellos.
En el lenguaje de las ciencias sociales son especiahnente importantes los con
ceptos empricos, los que tienen referentes ms o menos directos de su significado
en la experiencia sensorial; son los que se pueden referir a cosas observables.
Dado que los significados de tales conceptos tienen en nuestra mente la forma
de palabras y, a su vez, se refieren a un conjunto de objetos, de referentes, se
plantean dos problemas de fondo: 1) si un determinado smbolo (palabra) refleja
adecuadamente el significado de un concepto; y 2) si un concepto refleja adecua
damente los objetos o las propiedades de los objetos que intenta- reflejar. El pri
mero es el problema de la ambigedad de los conceptos. Disponemos de pocas
palabras para muchos significados, as que con frecuencia una palabra tiene varios
significados. En el lenguaje comn esta parquedad de trminos respecto a los
sipificados puede tener incluso aspectos positivos, pero en un lenguaje cientfico
corre el riesgo de generar una notable confusin conceptual. El segundo problema
es el de la vaguedad del concepto; el de conceptos que no indican con la suficiente
claridad su propio referente, las cosas a que se refieren*.
Prioritariamente, pues, al comienzo de cada recogida de datos y de informa
ciones importantes, la investigacin cientfica exige un esfuerzo analtico de formu
laciones y definiciones de conceptos con los que indicamos las unidades de inves
tigacin y aquellas de entre sus propiedades que nos interesan. Sin este esfuerzo
previo cada investigador podra dejarse p i a r en la definicin de sus conceptos
por el sentido comn y recoger sus informaciones a partir del nexo que ha esta
blecido entre los conceptos y la realidad. Pero ese procedimiento reduce clara
mente la intersubjetividad de los resultados alcanzados, debido a la ambigedad
de los trminos, y plantea arduos problemas en el transcurso de la investigacin.
Para hacer frente al problema de la formacin de conceptos empricos, una pri
mera fegla de oro es la de recurrir explcitamnte a definiciones verbales (o decla
rativas) que eliminan la ambigedad del trmino, aclarando de entre los distintos
significados posibles el seleccionado previamente y que se mantendr a lo largo
de la investigacin. En estos casos, mcluso para conceptos cuyo significado parezca
consolidado, puede ser til y necesario recurrir a las definiciones lexicogrficas
qUe se' pueden encontrar en los diccionarios, que certifican el significado de cada
trmino referido exclusivamente al uso que se viene haciendo de l en un contexto
dado. Este recurso sirve al menos para establecer si la acepcin del sipificado
. que queremos utilizar corresponde a la predominantemente usual o si se aleja de
ella y necesita entonces una mayor especificacin.
Es evidente que cada proceso de definicin recurre a otros trminos y concep
tos, cuya definicin lleva a retroceder en un proceso sin fin. La bsqueda de una
solucin a este problema en la identificacin de trminos primitivos cuyo signi
ficado no necesita definicin y que por lo tanto se pueden usar en la definicin
de otros conceptos, no ha dado resultados satisfactorios. Pero el reconocer que
existe este problema no debe legitimar el rechazo de todo mtento de definicin
Sa r t o r i , G., La Poltica. Logica e metodo in scienze sociali. Miln, SugarCo., 1979.
50 Stefano Bartolini
precisa y correcta de los trminos, ni desalentar el recurso a procesos de defini
cin cuyos trminos tengan un significado claro, por lo menos ms claro que el
trmino que queremos definir.
6. Escala de absti-accin
De todo lo dicho se desprende que los conceptos utilizados en la investigacin
poltica no son entidades absolutamente independientes, sino que cabe concebir su
colocacin a lo largo de una escala de abstraccin sobre la base de la relacin que
liga para cada uno de ellos su significado, entendido como el conjunto de las
caractersticas y propiedades que lo constituyen, con su significado, entendido como
el conjunto de objetos, fenmenos, acontecimientos a los que se aplica el concepto.
El primer significado de un concepto se indica tradicionalmente como su connota
cin (o intensin); el segundo, como su denotacin (o extensin).
Segn la relacin que existe entre la intensin y la extensin de su significado,
cada concepto se puede colocar a diversos niveles de abstraccin. Ms en particu
lar, debe existir una relacin inversa entre las dos: es decir, que cuanto ms alta
sea la intensin de un concepto, tanto ms baja resulta su extensin. En otras
palabras, cuanto, ms rico y especfico sea el elenco de las caractersticas y pro
piedades de un concepto, ms reducida .es la clase de objetos a los que puede
aplicarse el concepto. Y al revs, cuanto ms reducida sea la especificacin de
las caractersticas y propiedades del concepto, tanto ms amplio ser el conjunto
de objetos a los que puede referirse. As pues, los conceptos observables pueden
usarse en un significado muy abstracto, en referencia a un amplio conjunto de
objetos (intensin mnima-extensin mxima); o bien de modo muy concreto y
especfico, en referencia a un conjunto de acontecimientos y hechos u objetos
limitado. Se puede incluso llegar a conceptos ideogrficos, con una especificacin
de las caractersticas y propiedades del concepto tan amplia y precisa (mxima
intensin) que el concepto resulta aplicable a un solo caso (extensin mnima) .
Puede ser til poner un ejemplo. Tomemos un concepto como el cliente
lismo. Se puede definir con una intensin tan baja es decir, a travs de la
identificacin de unas pocas de sus caractersticas y propiedades que sea apli
cable a una gran cantidad de comportamientos en todos los sistemas poh'ticos del
mundo. Por el contrario, podemos aumentar la especificidad y el nmero de pro
piedades del concepto de tal manera que sea aplicable y abarque slo aquellos
fenmenos de clientelisnio poltico que se perciben como tals en la cultura poltica
occidental. Tambin podemos aumentar an ms la intensin del concepto aa
diendo otras propiedades que lo hagan aplicable slo a los fenmenos especficos
de clientelismo de Italia; podemos, por ltimo, llegar a caractersticas de especi
ficacin descriptiva tales que hagan al concepto aplicable a un nico caso coii-
creto de comportamiento clientelar. Este ejemplo slo tiene carcter indicativo.
No siempre el mismo concepto puede utilizarse a lo largo de toda la escala de
abstraccin y a veces conviene recurrir a diversos trminos para indicar distintas
configuraciones intensivas de un concepto general.
Los conceptos organizados de este modo vertical c o i T e s p o n d e n , pues, a distin
tos niveles de anlisis terico. En toda investigacin es preciso establecer a qu
Riggs, F., The Definition of Concepts, en S a r t o r i , G.; Riggs, F., y T e u n e , H., Tower
of Babel, Pittsbourgh, International Study Association, 1975, pp. 39-76.
* Sa r t o r i , G.. La Politica..., op. cit.
Metodologia de la Investigacin politica 51
niyel de abstraccin queremos colocar nuestro aparato conceptual para evitar los
peligros de usar conceptos a un nivel no apropiado con respecto a su definicin.
La regla que se tiene que respetar es la citada ms arriba de la relacin inversa
entre intensin y extensin. De hecho, ampliar la extensin de un concepto sin-
reducir en la misma medida su uitensin {es decir, sus caractersticas y propieda
des del significado), o viceversa, provoca confusin. Las consecuencias prcticas
de este problema resultarn ms claras al tratar los errores de validez de los pro
cesos de operativizacin de los conceptos. Este problema resulta especialmente
grave en los anlisis comparados de amplio alcance, en los que se transfieren
conceptos tpicos de un rea cultural o poltica y por tanto culturalmente carga
dos de una cierta intensin de significado a reas distintas.
Por ltimo hay que sealar que cuanto ms alto sea el nivel de abstraccin
en el que se coloca un concepto tanto ms vasto, y por ello menos definido y pre
ciso, es el conjunto de objetos al que se aplica. Cuanto ms bajo sea el nivel
de abstraccin, .pues, tanto mayor ser la precisin con que se indican sus refe
rentes, su capacidad emprica. Tambin aqu un ejemplo puede ser til. Si defi
nimos el concepto de partido poltico como un grupo organizado que compite
por el poder poltico, esa definicin es tan poco intensiva que el universo de
referentes empricos que abarca ser muy amplio. Entrarn en l, por supuesto,
las organizaciones que consideramos normaknente como partidos polticos, pero
junto a ellos muchas otras cosas, como, por ejemplo, organizaciones terroristas
y secretas, determinados grupos de presin, y hasta las fuerzas armadas en ciertos
casos. Podemos aumentar la intensin del concepto mediante un incremento de
sus atiributos, por ejemplo aadiendo que la competicin por el poder se realiza
presentando candidatos a las elecciones de cargos pblicos. Esto reducir auto
mticamente su extensin emprica, excluyendo claramente todas las otras organi
zaciones citadas arriba. Podramos seguir por este camino aadiendo que las elec
ciones deben ser de tipo competitivo, excluyendo, en este caso, a los partidos
nicos del campo de referentes empricos del concepto.
7. Indicadores y definiciones operativas
Las definiciones verbales (o declarativas) no resuelven del todo el problema.
Mejor dicho, resuelven el problema de la relacin entre palabra/trmino y signi
ficado, pero no el de la relacin significado-referente. De hecho, como hemos
dicho, los conceptos observables tienen que tener una relacin con los referentes
empricos a los que se refieren. Tienen que ser contenedores que especifiquen
los objetos a los que se refieren y que abarcan en su significado. En las ciencias
sociales, para la mayor parte de los conceptos incluso para los formulados con
ms cuidado y claridad las definiciones declarativas no permiten al investigador
juzgar ni ver con precisin lo que se indica empricamente y lo que no. Muchos
de estos conceptos son tan generales y de tan elevado nivel de abstraccin que es
difcil sacar de sus definiciones semnticas criterios vlidos para identificar los
referentes empricos. Para cohnar esta distancia entre intensin de un significado
conceptual y sus referentes ernpricos hay que dar algunos pasos intermedios.
Esos pasos son la identificacin de indicadores de los conceptos y de definiciones
operativas. La eleccin de indicadores y definiciones operativas de los conceptos
es uno de los momentos ms complejos de la investigacin.
52 Stefano BartoUni
La definicin operativa de un concepto es un tipo de definicin que incorpora
en su interior la especificacin del campo de referentes empricos del concepto.
Est dotada de una serie de instrucciones que indican cmo se propone etiquetar,
medir o identificar el concepto dado Tomemos, a ttulo de ejemplo, el concepto
de disciplina parlamentaria de un partido, que no se presta- por s solo por
muy clara y um'voca que sea la definicin semntica de los trminos disciplina
y parlamento a ser observado directamente. Una posible operativizacin de
tal concepto es la frecuencia con que sus miembros votan en sentido contrario
a las decisiones del grupo parlamentario. Esta definicin especifica la parte per
ceptible y medible del fenmeno que el concepto se supone representa. La propie
dad disciplina parlamentaria de un partido puede ser, pues, evaluada para cada
partido haciendo referencia a la definicin operativa. Otro ejemplo puede ser el
concepto de cuadro de partido. De l se puede dar una precisa definicin opera
tiva que, en relacin con la anterior, identifique el universo emprico de los cua
dros de partido declarando, por ejemplo, que por ellos se entiende a todos los
que son miembros de los comits ejecutivos a nivel local o identificando de otro
modo este grupo (en una reciente investigacin sobre partidos polticos itahanos
ese concepto se defini operativamente referido a los delegados al congreso nacio
nal del partido).
No todos los conceptos son directamente operativizables. As, el universo de
conceptos empricos puede ubicarse idealmente sobre un continuum que va desde
la' mnima hasta la mxima posibilidad de operativizacin directa. Muchos con
ceptos y con frecuencia los de mayor importancia para las explicaciones y las
teoras de las ciencias humanas son tan abstractos y generales que no son sus
ceptibles de n in p n a operativizacin emprica directa satisfactoria. En estos casos
hay que recurrir a otros conceptos ms especficos y menos abstractos, cuyos atri
butos ofrezcan la posibilidad de operativizacin directa. Esos conceptos ms espe
cficos se llaman indicadores del concepto ms abstracto y sven en un cierto
sentido de puente entre ellos y las definiciones operativas
En general es necesaria una serie de indicadores para expresar completamente
el significado y los referentes de un concepto complejo. Se trata, pues, de identi
ficar las dimensiones o las caractersticas relevantes de un concepto y de establecer
un indicador para cada una de ellas. La operacin nplica un proceso de segmen
tacin del concepto complejo y los indicadores escogidos para cada segmento del
concepto deberan corresponder en conjunto bastante bien al universo ms amplio
de caractersticas qu tenemos en mente cuando utilizamos el concepto originario.
Por ejemplo, el concepto de movilizacin social no es susceptible de una satis
factoria definicin operativa directa y muchos estudiosos han recurrido a ijna serie
de otros conceptos que se consideran indicadores de la movilizacin social como
el nivel de instruccin, la urbanizacin, la difusin de los mass-media y
otros. Cada uno de estos indicadores es fcilmente susceptible de defmiciones
operativas. Otro ejemplo es el concepto de democracia (o rgunen democr
tico). Mucho mejor que intentar la definicin operativa directa de un trmino
tan complejo es recurrir a una definicin que mcluya los mdicadores importantes
de tal concepto, como elecciones libres y competitivas, libertad de prensa y de
asociacin, independencia judicial, etc. Cada uno de estos indicadores se puede
R i g g s , F., The Definitiqn..., op. cit.
P r z e -w g r s k i , a . , yTENE, H., The Logic, of Comparative Social Inquiry, Nueva York,
Wiley, 1970; Ri g g s , F., The Definition..., op cit.; Ma r r a d i , A., Concetti e metodi in scienza
politica, Florencia, Giuntina, 1980.
Metodologia de la Investigacin politica 53
definir operativamente mucho ms fcmente o, a su vez, si esto resulta difcil,
dar origen a otros indicadores. La lgica de la relacin entre los conceptos y sus
indicadores empricos, pues, es que los sepndos representan a los primeros y
su variacin est ligada a stos.
La relacin concepto-indicador-operativizacin constituye uno de los pasos
ms importantes de una investigacin y plantea numerosos problemas. En primer
lugar hay que subrayar que los conceptos y sobre todo los de ms elevada abs^
traccin y riqueza de significado no tienen una relacin unvoca con sus indi
cadores. Por consiguiente, pueden ser operativizados y medidos de ms de una
manera. Los conceptos que no se pueden observar directamente slo se podrn
abordar mediante indicadores empricos escogidos, que no son capaces de agotar
y traduc completamente el rico significado de conceptos de alto valor terico.
Con frecuencia representan slo un subconjunto de un conjunto mucho ms am
plio de posibles indicadores que hubieran podido elegirse para representar un
determinado concepto.
Por ejemplo, el concepto de clase social se puede definir verbalmente o decla
rativamente como un grupo de individuos colocados a lo largo de una jerarqua
de posiciones sociales diferenciadas. Esta definicin puede operativizarse de dife
rentes maneras. Implcitamente Marx operativiz ese concepto en referencia a dos
indicadores principales, fcflmente operativizables: 1) una posicin econmica'
respecto a la propiedad de los medios de produccin; 2) la conciencia de tal posi
cin. Sin embargo, como es sabido, otros estudiosos han ofrecido diferentes opera-
tivizaciones del mismo concepto, considerando indicadores como la renta, la edu
cacin, la ocupacin y su prestigio social como ms importantes. Por tanto, han
operativizado la clase social en trminos de estatus socio-econmico como una
combinacin de los mencionados indicadores.
De este ejemplo resulta claro que numerosos conceptos se prestan, segn el
contexto en que se usan, a ser operativizados de diversos modos y que distintas
operativizaciones de un mismo concepto pueden justificarse en funcin de dife
rentes objetivos coposcitivos. La operativizacin marxista del concepto de clase
puede ser ideal en relacin con el objetivo de establecer las condiciones de un
comportamiento revolucionario de ciertos grupos, mientras que la realizada en tr
minos de estatus socio-econmico puede resultar mucho ms significativa si quiere
usarse el concepto de clase en el estudio del comportamiento electoral. De esto
se desprende que la eleccin entre indicadores posibles de conceptos cuya opera
tivizacin no. es dkcta, as cdino la eleccin/entr, diversas posibilidades de defi
niciones operativas de un concepto o indicador dependen tambin de los fines
tericos para los que se va a emplear el concepto. La validez de un indicador, en
definitiva, depende de una implcita comprensin de la relacin entre el proceso me
diante el cual el indicador se produce y los objetivos tericos del investigador .
Un concepto operativizado siempre ser un concepto empobrecido en su sig
nificado, en tanto que est amputdo de las caractersticas que no resultan opera
tivizables. Este problema est, en definitiva, en la base de la compleja relacin
entre teora e investigacin. El concepto de movilizacin social definido en trmi
nos no operativos y sin referencia a indicadores empricos tiene un gran significado
terico y es importante para la explicacin y la teora. El mismo concepto definido
operativamente a travs de sus indicadores en trminos de nivel de urbanizacin.
** Sm e l s e r , N. J., Comparative Methods in Social Sciences, Englewood Cliffs, N. J., Pren
tice Hall, 1976.
54 Stefano Bartolini
instruccin, uso de los mass-media, etc., es un concepto muy preciso emprica
mente, pero irremediablemente menos fecundo tericamente.
Es bueno, pues, dedicar la mxima atencin analtica a una correcta y expl;
cita formulacin de la relacin entre conceptos, indicadores y definiciones opera
tivas tratando de evitar aquellos errores capaces de reducir completamente la
validez de nuestros indicadores. En primer lugar hay que evitar que el proceso
de operativizacin lleve consigo un empobrecimiento excesivo del significado, me
diante una reduccin innecesaria del mbito de referentes indicados por la defini
cin declarativa del concepto. Con respecto al concepto de clase en Marx, un
ejemplo muy a propsito y tambin con el que nos encontramos a m e n u d o -
de este problema sera una operativizacin del concepto que haga referencia slo
a la dimensin posicin respecto a los medios de produccin, descuidando la
de la conciencia de la propia posicin o viceversa. Una operativizacin de ese
tipo no es vlida en tanto que un indicador del concepto, y por tanto una parte
de su sipificado o de sus referentes empricos, se deja a un lado sin razn (y esto
independientemente de los problemas tcnicos que la operativizacin de la con
ciencia de clase puede provocar en una investigacin concreta).
Otro caso importante de error de validez del-proceso de operativizacin es
aquel en el que el indicador y su operativizacin identifican un espectro de fen
menos ms amplio que el que abarca el concepto y por tanto mezclan otras
cosas junto a las que se supone que significa el concepto. Un ejemplo a ttulo
indicativo puede ser el caso en que se defina renovacin parlamentaria como el
proceso que identifica el surgimiento de nuevo personal en las Cmaras y se ope-
rativiza como el nmero de nuevos elegidos en una eleccin dada. En este caso,
dado que los parlamentarios nuevos elegidos para una legislatura incluyen pro
bablemente a personas que, aunque no elegidas en la legisaltura anterior, lo fueron
en la precedente, tenemos una operativizacin que identifica una serie de casos
ms amplia que aquella que queramos abarcar con el concepto. Mezclamos al
nuevo personal parlamentario a los electos por primera vez con otras cosas
los reelegidos, lo que tendr un efecto negativo sobre los resultados de la
investigacin y sobre sus interpretaciones.
A la luz de los simples ejemplos puestos, estos errores de validez pueden p^e-
cer banales o de fcil solucin. Sm embargo, son frecuentes los procesos de ope
rativizacin ms complejos o menos directos. Pensemos en la dificultad de operati-
vizar de manera vlida ciertas actitudes en las investigaciones basadas sobre datos
de opkdn. Opertivizar un concepto como el de orientacin autoritaria de im
individuo en' estos casos implica establecer, a travs de una serie de indicadores,
una relacin entre este concepto y un cierto tipo de respuesta a una serie de pre
guntas preestablecidas. La lgica de la operativizacin es que ser ms o menos
autoritario el que responda de una determinada manera a las preguntas. En este
caso l operativizacin es muy indirecta e implica referirse a hiptesis y teoras
impKcitas; las que estn en la base del razonamiento en virtud del cual se man
tiene que si una persona tiene na orientacin autoritaria, entonces debera estar
de acuerdo con... o debera contestar de tal modo.... En el caso, pues, en que-
los mdicadores inherentes a un concepto sean muy indirectos es preciso emplear
o asumir una teora o hiptesis auxiliar para sostener la opcin. Las operativiza-
ciones de este tipo son enormemente complejas y dejan continuamente abierto el
problema de si los indicadores elegidos no olvidan dimensiones potencialmente
operativizables del autoritarismo o sea, si no sern incompletas, o bien aa
den algo que el autoritarismo no es segn la definicin que se ha dado de l.
Metodologia de la investigacin politica 55
En las investigaciones de opinin es continua la discusin sobre el hecho de si
las respuestas a ciertas preguntas pueden interpretarse efectivamente como indi
cadores vlidos de un determinado concepto.
8. El tratamiento de los conceptos
Una definicin operativa incorpora una serie de mstrucciones que 'indican
cmo se puede etiquetar, medir o identificar el concepto al que se refiere. En
otras palabras, la operativizacin transforma los conceptos de las propiedades
de las unidades de investigacin en variables, especificando l posible variabi
lidad de los casos a lo largo de una dimensin. Ello permite, pues, asignar va
lores o etiquetas al estado de cada unidad respecto a la propiedad a la que se
refiere. Haciendo referencia a la matriz de datos presentada antes (vase la figu
ra 2. 1), los procesos de operativizacin transforman las propiedades de las unida
des objeto de estudio en variables, perniitiendo rellenar las casillas de la matiz
atribuyendo a cada caso uno de los estados de las variables.
Hasta tal punto es complejo el debate entre los metodlogos sobre este tema,
que podemos decir que la operativizacin indica segn la naturaleza de las
propiedades de las unidades y nuestro nivel de informacin tres modos de asig
nar valores o etiquetas al estado de una unidad respecto a una propiedad suya
Para algunas propiedades la definicin operativa divide la extensin del con
cepto en categoras o clases. Esto permite establecer si una propiedad dada existe
o no en un caso dado y la operacin que a travs de ella se cumple asigna las
unidades a las diferentes categoras; es decir, clasifica las unidades Por ejem
plo, en un estudio sobre las instituciones de los referndum populares en varios
pases (o en varios estatutos de las regiones o estados de un pas) podemos querer
utilizar la propiedad efecto sobre la produccin legislativa de un referndum
operativizndola como efecto propositivo, derogatvo o deliberativo. Los
casos concretos de consultas referendarias se clasifican por tanto segn su natu
raleza respecto a esa propiedad. Otro ejemplo es el d la clasificacin de unida
des-individuos respecto al tipo de profesin religiosa (catlica, protestante, juda,
musuhnana); el de la clasificacin de los sistemas poh'ticos respecto al rgunen
constitucional (parlamentario, presidencial, mixto).
En otros casos las propiedades y su concepto pueden operativizarse suponiendo
que estn compuestas por categoras ordenadas a lo largo de un contmum que
va del ms al menos y que indica l grado de posesin en cada caso de una deter
minada propiedad. La operacin que cabe hacer en este tipo de operativizaciones
consiste en asignar los casos a la categora que el mvestigador considera ms
adecuada, teniendo en cuenta que las diferencias medidas as son de grado y no de
cantidad. Los mtervalos entre las categoras ordenadas a lo largo de un contmum
son desiguales y su tamao es indeterminado. Ejemplos de este tipo de operaciones
son aquellos en que se pregunta a los entrevistados su opmin no en trminos de
un categrico s o no, smo ms bien en trminos del grado de acuerdo o
^ Teune, H., Measurement in Comparative Research, en Comparative Political Studies,
1. 1968, pp. 123-138; Ma r r a d i , A., Concetti..., op. cit.
^ Como ha sealado acertadamente Marradi (1980), con el trmino clasificacin se en
tiende tanto la operacin mtelectual de categorizacin de un concepto como el procedimiento
de atribucin de los objetos a una de las categoras establecidas a partir de aqulla. En esta
obra no hemos considerado necesario distinguir terminolgicamente los dos 'sigificados, pero
s hemos tenido en cuenta la diferencia.
56 Stefano Bartolini
desacuerdo ofrecindoles, por ejemplo, una serie de respuestas ordenadas alterna
tivas. En el estudio de macroagregados tenemos este tipo de medida cuando, por
ejemplo, los indicadores permiten colocar a varios sistemas polticos en una serie
de categoras ordenadas en relacin a la mayor o menor centralizacin adminis
trativa. Un ejemplo ms corriente puede ser el que, en base a un examen, se
asignan estudiantes a clases de estudio de lengua para principiantes, interme
dios, avanzados, asumiendo que stas representan categoras sobre Un conti
nuum que va desde el desconocimiento absoluto de una lengua hasta su conoci
miento avanzado.
Por ltimo, el tercer modo de asignar valores a los estados de las variables a
travs de la operativizacin permite establecer la cantidad de la propiedad que
posee cada caso; el grado numrico en que estn presentes las propiedades. Si en
una investigacin tenemos que estudiar la propiedad fuerza organizativa de un
partido politico y damos a este concepto una definicin operativa que hace refe
rencia al nmero de afiliados y/o al nmero de las unidades locales en el terri
torio, el estado de cada caso respecto a las variables se identifica por cantidades
numricas precisas a las que se pueden aplicar todas las propiedades matemticas
de los nmeros. En este caso, en comparacin al anterior, la dimensin de los
intervalos entre los posibles estados de las variables es conocido; si el nmero
de los afiliados de un partido es doble que el de otro se puede concluir que en
relacin a la definicin operativa de fuerza organizativa adoptada la fuerza
organizativa del primero es dos veces la del segundo. Dicho de otro modo, la
igualdad de los intervalos permite comparaciones entre caso y caso que se refieren
al tamao de las diferencias.
Los tres modos fundamentales de asignar valores y etiquetas a los estados
de las propiedades segn su definicin operativa se indican normalmente con los
trminos de medida nominal, ordinal y cuantitativa^ dando lugar a tres tipos de
escalas. Sobre esta terminologa se centra el debate entre metodlogos respecto
a las propiedades de los tres tipos de tratamiento y a las tcnicas estadstico-
matemticas que cada uno de ellos permite adoptar legtimamente A estos pro
blemas se refieren ampliamente los textos especializados de metodologa. Aqu
importa subrayar que, desde el punto de vista del tratamiento lgico de los con
ceptos, existe una clara cesura .entre el tratamiento conceptual discontinuo del
primer tipo, que da lugar a clasificaciones de casos, y el continuo de los tipos
segundo y tercero que, en distintos grados y con distintas consecuencias sobre las
tcnicas estadsticas utilizables segn que se trate de escalas ordinales a inter
valos o cardinales, da lugar a distintos tipos de medida de los conceptos ope
rativizados.
9. Clasificaciones
Conviene subrayar que la lgica clasificatoria es decir, la operacin intelec
tual mediante la cual se divide la intencin de un concepto en un cierto nmero
de categoras y las clasificaciones tienen una importancia fundamental en las
ciencias sociales (y en otras ciencias mucho ms consolidadas) y merecen una
atencin adicional En primer lugar, las buenas clasificaciones no son tan fciles
de formular como puede parecer a primera vista observando los ejemplos que
'* M a r r a d i , a . . Concetti,.., op. cit.
5 S a r t o r i , G., La Politica..., op. qit.
Metodologa de la Investigacin politica 57
hemos puesto antes. El tratamiento clasificatorio de los conceptos tiene reglas
que hay que seguk. Las fundamentales son; 1) que se base sobre un nico criterio
explcito de distincin, y 2) que la clasificacin sea exhaustiva y exclusiva .
La exhaustividad de las categoras de una clasificacin implica que cada unidad
debe atribuirse a una clase. La exclusividad exige que ninguna unidad se atribuya
ms de una clase.
Respetar estos criterios no es fcU. En muchos casos la tarea se facilita porque
recurrimos a clasificaciones de sentido comn (como puede ser la distincin entre
sexo masculino y femenino) o a otras ya existentes de forma estandarizada (por
ejemplo, las ocupaciones definidas por los Institutos de Estadstica) o basadas en
informaciones selfreported (como la religin o la nacionalidad). Por otra parte, sin
embargo, y sobre todo en los casos de mayor valor e inters heurstico, tenemos
que crear nuestras propias clasificaciones sobre la base de una serie de datos
e informaciones desagregados. Pensemos en el intento de clasificar segn el prin
cipio de las motivciones predominantes las variadas respuestas de los entrevis
tados a una pregunta referente a las razones por las que han cambiado su com
portamiento electoral. La tarea de identificar una serie reducida de categoras
nominales que puedan resumir y contener la gran variedad de respuestas indivi
duales es un proceso complejo.
Un mismo concepto se puede operativizar en ms de uno de los tres modos
principales sealados e incluso en los tres. Tomemos una vez ms un ejemplo
creado ad hoc. Si queremos evaluar la propiedad centralizacin administrativa
de varios sistemas polticos, se puede tratar nominalmente tal concepto propo
niendo una clasificacin dicotmica centralizado-descentralizado basada en
la presencia o ausencia de ciertas caractersticas distintivas de la centrahzacin
(y sus indicadores). Podemos tambin tratar de medir el grado de centraliza
cin ordenando los sistemas poMticos en un continuum que valore comparativa
mente la mayor o menor presencia de las caractersticas. Por ltimo, podemos tra
tar de cuantificar la centralizacin midiendo cada caracterstica individualmente
y ajustndola en un ndice de centralizacin, es decir, en una medida que combina
los indicadores segn una operacin matemtica
Naturalmente que estas tres posibilidades tienen sus ventajas e inconvenientes.
Un tratamiento nominal no hace justicia a los casos intermedios, forzndolos a
entrar en una de las categoras. Adems, los tratamientos continuos permiten
recurrir a tcnicas estadsticas ms poderosas para el anlisis. Sin embargo, el
tratamiento nominal-clasificatbrio permite un mayor control mntal del concepto
cuando se pone en relacin con otros. Es indicativo, de hecho, que, a veces, con
ceptos fcilmente operativizables de modo cuantitativo sean reconducidos, al final
del anlisis, a clasificaciones o escalas ordinales mediante la identificacin de pun
tos de ruptura en el continuum.
Todo lo dicho acerca de la relacin entre tratamiento clasificatorio y continuo
de los conceptos operativizados lleva tambin a concluir que con mucha frecuen
cia la relacin que existe entre tratamiento nominal-clasificatorio y tratamiento
continuo no es slo una relacin alternativa impuesta por el nivel de las informa
ciones disponibles o por un clculo de conveniencia basado en los costes y resul
tados de las diferentes posibilidades. En muchos casos el tratamiento clasiBcatorio
Mi l l , J. S., A System of Logic. Ratiocinative and Inductive, Londres, 1843.
La z a r s f e l d , p. p., y Ba r t o n , A. H., Qualitative Measurement in the Social Sciences:
Classification, Typologies and Indices, en D. Le r n e r y H. D. La s s w e l l (eds.), The Policy
Sciences, Stanford, Stanford University Press, 1951; Ma r r a d i , A., Concetti..., op. cit.
58 Stefano BartoUni
se presenta como tm requisito lgico de aquel continuo, sobre la base de la consi
deracin de que la lgica del ms o menos o del cuanto de una propiedad es
posterior a la de la existencia o no de la propiedad
Este hecho es evidente en las fases iniciales de la investigacin. Las unidades
de investigacin son mezclables o comparables entre s slo si por sus caracters
ticas definitorias pertenecen a una misma clase de objetos, fenmenos o aconte
cimientos. En este sentido, es, pues, evidente el carcter lgicamente anterior del
anlisis clasificatorio respecto a cualquier otro paso de la investigacin. Todo lo
dicho vale tambin para el nivel del tratamiento conceptual de las propiedades
de las unidades; la explicacin de los conceptos que permite la lgica clasifica-
toria pone en evidencia las divisiones en subgrupos de las unidades de investiga
cin y permite identificar a cules de esas se pueden aplicar operativizaciones
continuas.
Vamos a poner tambin en este caso un ejemplo que aclare. Consideremos un
estudio de las instituciones parlamentarias que prevea el anlisis de una propiedad
como la del poder legislativo de las comisiones. Naturahnente, en trminos sus
tanciales tal poder vara en cada caso y no es difc pensar en una operativizacin
continua de ese concepto que haga referencia a uno o ms ndices (por ejemplo,
el porcentaje de leyes aprobadas en comisin respecto al total de leyes aproba
das; el nmero de leyes que se atribuyeron a las comisiones en la fase deliberante
pero se llevaron al pleno por diversos motivos, etc.). Este posible ndice del poder
legislativo de las comisiones parlamentarias tendr su mbito de variacin par
tiendo de O, valor que representa el caso en que tal poder es nulo, el caso en que
las comisiones parlamentarias no tienen institucionahnente poder de producir leyes.
El problema se plantea en los siguientes trminos; es lcito reducir una dife
rencia mstitucional-estructural entre los diferentes parlamentos (atribucin o no
del poder legislativo a las comisiones) a una diferencia de cantidad o grado en
su poder? La respuesta es que, en un ejemplo de este tipo, la reduccin de la dife
rencia entre los casos a diferencia cuantitativa implica ocultacin. Sera ms apro
piado un tratamiento clasificatorio previo de los poderes de las comisiones que
distinga la presencia o ausencia del poder deliberativo en cada caso individual.
Slo despus es oportuno y til aplicar a la clase de parlamentos que prevn comi
siones con poderes legislativos una lgica cuantitativa que lleve a evaluar las
diferencias de grado y cantidad en que poseen tal poder.
En casos como este es necesario realizar previamente un ejercicio conceptual
clasificatorio. Ello no supone la prdida de ninguna informacin importante, sino
que, al contrario, favorece una clarificacin conceptual que la medida asumir
necesariamente como algo implcito (si esta diferencia no estuviese asumida al
menos implcitamente en la medida, entonces deberamos concluir, paradjicamen
te, que el tratamiento cuantitativo determina una prdida de informacin). En
conclusin, el tratamiento nominal y clasificatorio es una forma de operativiza
cin alternativa respecto a las formas continuas, pero en muchos casos es un tra
tamiento lgico necesario y prioritario respecto a los otros.
10. Tipologas
Un caso concreto de aplicacin de la lgica clasificatoria especialmente impor
tante en ciencia poltica y en las ciencias sociales en general es el de la formacin
Sa r t o r i , G., La Poltica..., op. cit.
Metodologa de la investigacin politica 59
de tipos y tipologas. Una tipologa se suele definir como una clasificacin multi-
dimensional, entendiendo con ello que se trata de una organizacin de tipo cla-
' sificatorio establecida por la combinacin y cruce de ms de un criterio. Los tipos
que vienen a componer una tipologa constituyen una construccin caracterizada
por una serie de atributos, cada uno de los cuales identifica una dimensin que
puede ser representada por un tratamiento nominal o continuo, pero cada uno de
los cuales entra en el tipo con su valor especfico
Consideremos un ejemplo concreto de tipo que por su aplicacin al caso ita
liano y por las discusiones que ha provocado debera ser conocido por el lector;
el tipo de sistema de partidos de pluralismo polarizado (vase el captulo sobre
sistemas de partidos). Este tipo surge del mbito de una tipologa general de
los sistemas de partidos Construida combinando dos de sus dimensiones o priori
dades importantes; 1) el nmero de partidos; y 2) la distancia ideolgica que les
separa. El tipo pluralismo polarizado surge como combinacin especfica de un
valor/estado de cada una de las dos dimensiones-propiedades. Se caracteriza, pues,
por la combinacin de un elevado nmero de partidos con una gran distancia
ideolgica entre ellos. Por supuesto que distintas combinaciones de valores/estados
de las dos dimensiones-propiedades constituyen otros tantos tipos posibles de
sistema de partidos, cada uno de los cuales es concebible en abstracto (pocos par
tidos y corta distancia ideolgica; pocos partidos y gran distancia ideolgica, y
as sucesivamente). ;
Este ejemplo de las modaHdades constitutivas de los tipos y de las tipologas
permite poner de manifiesto y discutir algunos de sus problemas. En primer lugar,
las diversas dimensiones-propiedades que se combinan en las construcciones tipo
lgicas pueden ser originariamente operativizadas tanto nominahnente como clasi
ficaciones o como escalas de distinto tipo. Es evidente, sin embargo, que en
presencia de numerosos casos los valores de una variable operativizada de modo
continuo son tantos, o mejor dicho demasiados, como para ser utilizados todos,
uno por uno, en una construccin tipolgica. Estamos frente a uno de los casos
en que un tratamiento continuo presenta inconvenientes en trminos de coste y se
reduce, mediante la identificacin de uno o ms umbrales, a un tratamiento dis
yuntivo, como mucho dicotmico o tricotmico. En trminos concretos, para uti
lizar con fines de eonstraccin de una tipologa una dimensin como el nivel de
desarrollo econmico, puede ser ms conveniente dividir los pases en desarrolla-
, dos y subdesarrollados identificando un umbral en los valores de los diferentes
'.ndices.
Incluso de esta manera, el nmero de tipos posibles que surgen de la combi
nacin suele ser muy elevado. Para darnos cuenta basta calcular que, si queremos
construir una tipologa combinando cuatro dimensiones-propiedades operativiza
das en trminos dicotmicos, obtenemos diecisis tipos posibles. Un nmero tan
alto de tipos posibles hace difcil la interpretacin y el mismo control mental de
la realidad objeto de estudio. Por lo tanto, siempre es necesario llevar a cabo
una reduccin de las combinaciones posibles entre los distintos estados/valores
de las dimensiones, operacin que, en general, se realiza' de tres maneras funda
mentalmente.
La primera tiene carcter lgico, en el sentido de que una relacin existente
entre dos o ms dimensiones de la tipologa es lo que puede permitir deducir que
ciertas combinaciones de sus valores no pueden lgicamente verificarse. Otras re
La z a r s f e l d , P. F., y Ba r t o n , A. H., Quali tat ive.. ., op. cit.
60 Stefano Bartolini
ducciones se obtienen eliminando aquellas combinaciones de estados/valores que,
aunque sean concebibles lgicamente, no se dan empricamente se dan con tan
poca frecuencia que no hace falta establecer un tipo especial. Por ltno, ciertos
grupos de combinaciones estados/valores se pueden reagrupar juntos en un solo
tipo, en base a consideraciones pragmticas Hgadas a los objetivos especficos de
la mvestigacin Las reducciones del sepndo tipo, las realizadas de hecho en
base a consideraciones de frecuencia emprica, son ciertamente legtimas y titiles.
Hay que hacerlas, sin embargo, con cautela, en cuanto que tipos con baja o baj-
sima frecuencia emprica pueden ayudar a identificar los casos desviados, sobre
cuya importancia volveremos al final del captulo.
Las construcciones tipolgicas se basan completamente sobre principios de la
lgica clasificatoria y para eUos son vlidos los criterios de exhaustividad y exclu
sividad ya mencionados. Adems hay que subrayar que la reconstruccin de los
procesos constitutivos de las tipologas (identificacin de las dimensiones, reduc
cin de los estados y reduccin de las combinaciones) es un ejercicio lgico que
presenta numerosas ventajas. De hecho, en la literatura se encuentran muchos
ms tipos que tipologas completas. Lo que es preocupante, en cuanto sugiere
que alpnos de ellos han sido creados a propsito, sin haber explicitado comple
tamente la construccin tipolgica de la que se desprenden y sin explicar, por
tanto, de qu tipo se trata (tipos empricos, populares, ideales). En estos casos,
apHcar a posteriori la lgica de constitucin al tipo permite expHcitar completa
mente la tipologa y poder, por tanto, identificar y evaluar las reducciones de las
combinaciones que se han realizado, la posible existencia de superposiciones de
casos (no exclusividad) y de casos desviantes.
En este apartado hemos dedicado mucho ms espaci a las clasificaciones y
tipologas que a los niveles de medida representados por las escalas. Esta opcin
se deriva del hecho que los textos de estadstica y metodologa dedican mucho
espacio a estos tltnos y de la conviccin de que, en el estado actual, en la mayor
parte de los campos de las ciencias sociales todava es necesario saber clasificar
y tipologizar bien ms que medir y cuantificar. Naturahnente, saber operar bien
con los primeros no debe significar abandonar los segundos; pero recurrir a los
sepndos no permite abandonar los prneros^*. Las clasificaciones y las tipologas
ordenan el universo de los objetos y los acontecimientos polticos; ayudan a la
formacin de los conceptos a medir y constituyen objetivos cientficos en s, cuya
necesidad se siente. Adems, son la base del mtodo de control al que la investi
gacin poltica recurre con mayor frecuencia; el mtodo comparado.
11. Relaciones entre variables
Conviene recapitular los problemas discutidos hasta ahora y sus relaciones
con la ayuda de un esquema (fig. 2.3). Hemos partido de la definicin del pro
blema y de la identificacin de las unidades y de sus propiedades importantes
para el estudio; hemos discutido los problemas inherentes a la definicin concep
tual y operativa de stos a travs de los procesos de indicacin. El tratamiento
operativo de los conceptos los transforma en variables operativas susceptibles
de asumir estados diferentes en cada caso; estados que se definen por tratamientos
^ L a z a r s f e l d , P. F., y B a r t o n , A. H. , Quali tat ive.. ., op. cit.
S a r t o r i , G., La Poli ti ca... , op. cit.
Metodologia de la investigacin politica 61
Unidad -
Casos ^ (eleccin de casos)
Relaciones de
indicacin
Estrategias de investigacin
Definiciones
operativas
(tratamiento
disyuntivo
continuo)
Propiedades de los casos
(conceptos)
Variables
-Estado de las
variables
Indices
Bsqueda y control
de las relaciones empricas
entre variables
Distintos mtodos de,conEroT.
(experimental, estadstico,
comparado)..^
F i g . 2.3 Esquema resumido de la exposicin.
discontinuos en base a procesos de formacin de clasificaciones y tipologas y por
continuos en base a varios niveles de medida.
En este punto, la matriz inicial se compone idealmente de casos que hemos
seleccionado de entie las unidades de investigacin, de las variables y de sus
estados. Ahora tenemos que pasar a discuthr los procesos de investigacin, de
elaboracin de hiptesis y confirmacin de las relaciones empricas entre las varia
bles. En las ciencias sociales los tipos de relaciones que se buscan son, en general,
causales. El objetivo principal es el de explicar en el sentido de atribuir una o
ms causas a un fenmeno, de identificar sus condiciones causales. Normalmente,
se identifican con el nombre de variables dependientes los fenmenos que se inten
tan explicar y con el de variables independientes las condiciones causales que se
supone los determinan .
Sin embargo, incluso basndonos slo en un juicio de sentido comn, para
cada fenmeno que se quiera explicar en el sentido sealado ms arriba el nmero
de las condiciones causales que pueden influir sobre l es extremadamente alto.
Con palabras de un conocido estudioso, la situacin inicial es una de mul ti pl i
cidad de condiciones (causales), de confusin de su influencia sobre lo que se
tiene que explicar y de indeterminacin respecto a los efectos de cada condicin
en combinacin Lo que supone que en todo estudio cientfico la bsqueda de
explicaciones causales, incluso de naturaleza probabilstica, implica un esfuerzo
Br o w n , R., Explanation in Social Science, Chicago, Aldine, 1963.
^ Sm e l s e r , N . I . , Comparative Methods..., op. cit.
62 Stefano Bartolini
de reduccin del nmero de las posibles condiciones causales y de aislamiento de
una condicin de otra, de tal modo que quede claro el papel de cada una de ellas.
En la prctica, la reduccin de las posibles condiciones causales de un fen
meno se hace in pri mis mediante procesos heursticos que simplifican el universo
de variables potencialmente importantes. Se asume que ciertos conjuntos de varia
bles no son influyentes; tanto si son conocidas como si son desconocidas, se les
supone constantes y, por tanto, como no influyentes respecto al problema concreto.
A esa operacin se le da el nombre de recurso a la clusula de ceteris paribus
De este modo se acepta implcitamente una estrategia de divisin del ti'abajo cien
tfico en la que aquello que es problema para un cierto tipo de estudio se considera
como un dato que no influye en otros y viceversa. Cada enfoque se basa necesa
riamente en la congelacin de un cierto nmero de variables en parmetros con
el fin de disponer de un esquema interpretativo controlable mentaknente. As, por
ejemplo, los estudios sobre la relacin entre valores, cultura y comportamiento
recurren en general a procesos 'paramtricos sobre el contexto institucional en
que se manifiesta este impacto; los que estudian la influencia de las estructuras
sociales sobre el comportamiento reducen generahnente a parmetros los procesos
psicolgicos mediante los cuales se produce este impacto; los modelos de los eco
nomistas consideran la mayora de las veces como constantes sin influencia las
variables de naturaleza poltica y social.
El campo de las variables causales potencialmente operativas, an despus de
reducirlo tan drsticamente, sigue siendo siempre bastante amplio en todo tipo
de investigacin. Se impone una organizacin de esta amplitud mediante la for
mulacin de hiptesis precisas, que son, ni ms ni menos, que juicios sobre la
relacin causal existente entre un nmero reducido de variables independientes
y la o las variables dependientes. Alguna hiptesis est ya presente, de forma ms
o menos exph'cita, desde el comienzo de la investigacin, y va siendo posterior
mente afinada o modificada; otras pueden surgir ex novo durante la realizacin
del estudio, de la intuicin creativa del estudioso o de la bibliografa existente.
El proceso de formulacin de las hiptesis es, en definitiva, muy idiosincrsico
y escapa a cualquier intento de sistematizacin. No hay tesn ni proceso lgico
que pueda por s sustituir la creatividad del investigador a este respecto. Cuando
se sostiene que ciertos instrumentos estadsticos permiten descubrir hiptesis
que se someten despus a control se olvida subrayar que cada tcnica debe, en
cualquier caso, aplicarse a un conjunto relativamente reducido de variables, iden
tificadas necesariamente a partr de alguna hiptesis implcita sobre su importancia.
12. Los mtodos de control
Muy distinto es en cambio el problema del control de una hiptesis de relacin
entre una o ms variables independientes y la variable dependiente. El proceso
de comprobacin de las hiptesis puede y debe someterse a algunas reglas meto-
2* Ur b a n i , G., Introduzione, en G. Ur b a n i (ed.), La politica comparata, Bolonia, Il Mu
lino, 1973, pp. 7-39.
^ La posicin epistemolgica dominante actualmente mantiene que en la investigacin
cientfica no es apropiado hablar de verificacin de las hiptesis o teoras, en cuanto que
el proceso cognoscitivo procede sobre todo mediante la falsificacin de stas. Esta tesis se
aclarar al final del captulo. A pesar de lo fundado de la crtica, en este texto se recurre al
trmino de verificar y controlar en sentido general, para referirnos tanto a la verificacin
en sentido estricto como a la falsificacin de las proposiciones. Y ello para no recurrir al tr-
Metodologa de la Investigacin politica 63
dolgicas. Respecto a cualquier hiptesis de relacin causal entre varias variables
se presentan, de hecho, constantemente dos problemas; 1) cmo aislar una con
dicin causal de la otra de tal manera que se conozca el papel causal indepen
diente de cada variable; y 2) cmo controlar si otros tipos de variables no tenidas
en cuenta dkectamente en la hiptesis influyen en la relacin que se estudia y
cmo lo hacen. Este proceso, que permite ganar control emprico sobre posibles
fuentes de variacin de las variables independientes, se basa, en cada tipo de
investigacin cientfica, en la transformacin en parmetros o sea, en constantes
que no influyen en la relacin de algunas de las variables operativas que se
sospecha influyen en las variables dependientes. Mediante la transformacin de
variables operativas en constantes se acta de tal modo que la mayor parte de las
posibles condiciones causales no varen, de manera que la influencia de una o
alpnas condiciones a las que en cambio se deja variar pueda aislarse y anali
zarse. Repitiendo esta operacin de transformacin de variables en constantes
de modo sistemtico para todas las variables que se sospecha puedan mfluir en la
variable dependiente, la explicacin se hace ms afinada y generalizada
Esta lgica de la parametrizacin de las variables mdependientes se encuentra
en la base de toda investigacin cientfica de relaciones causales. Los distintos
mtodos de investigacin y control cientfico se distinguen respecto a esta lgica
en el mdo y en la medida en que las distintas condiciones causales son converti
das en parmetros.
Los mtodos de control y comprobacin de las hiptesis de relaciones causales
a los que se recurre en la investigacin cientfica son tres: el mtodo experimental,
el mtodo estadstico, el mtodo comparado. Algunos autores consideran tambin
un cuarto mtodo, el mtodo histrico, mientras que otros excluyen de este elenco
al mtodo comparado. Trataremos estos problemas ms adelante justificando la
distincin de los tres mtodos. Aqu interesa subrayar que los tres mtodos se
diferencian por la manera como resuelven el problema central de toda investi
gacin causal: la transformacin en parmetros de las variables operativas exter
nas (llamadas a menudo variables intervinientes) e internas a la relacin causal
planteada como hiptesis, y que esta diferencia tiene repercusiones profundas
en la potencia de cada mtodo.
13. El control experimental
El mtodo experimental se considera generalmente como el mtodo ms po
tente para establecer y controlar relaciones de causalidad entre variables, de tal
modo que se suele considerar como equivalente al mtodo cientfico. En el expe
rimento, se introducen deliberadamente modificaciones de los estados/valores de
las variables independientes e intervinientes para valorar su efecto sobre los
estados/valores de las variables dependientes. La caracterstica distintiva del m
todo experimental es, pues, la posibilidad de manipular los estados de las varia
bles directamente controlando su creacin (es el investigador el que decide y
determina qu vara y cunto). Esto permite la mxima posibilidad de para-
metrizar todas las variables de las que se sospecha que influyen en la variacin
mioo testar, anglicismo decididamente horrible que se est difundiendo en los textos de
metodologa.
Sm e l s e r , N. ]., Comparative Methods..., op. cit.
64 Stefano BartoUni
de la variable dependiente y, por tanto, aislarlas y evaluar sus influencias indivi
duales. En otras palabras, refirindonos a nuestra matriz de casos y variables, el
mtodo experimental basa su potencia en la posibilidad de cambiar el estado de
una variable sin hacer variar tambin todos los estados de las otras variables.
De hecho, pues, la matriz de los datos la crea el investigador segn sus exigencias
cognoscitivas.
La parametrizacin mediante el mtodo experimental permite, pues, maximi
zar los factores requeridos para eectuar inferencias causales correctas; 1) la prece
dencia temporal de las variables independientes respecto a las variables dependien
tes (en cuanto que la introduccin del estmulo precede al efecto observado; 2) la
constante asociacin entre las dos variables (gracias a la posibilidad de repetir
el expernento en diferentes condiciones); 3) la validez de la relacin establecida,
o sea el hecho de que sea reaknente el producto de la variacin de la variable
independiente y no de otras variables externas (en cuanto es posible excluir la
mfluencia de todas las dems variables, mnteindolas constantes)^.
En las ciencias sociales, el mtodo de control experimental se utiliza slo en
campos bastante reducidos, en el estudio de microfenmenos y aplicado a grupos
pequeos. Es imposible modificar con estmulos externos la naturaleza organizativa
de un sindicato o el rgnen constitucional de un pas. En cambio, en el mbito
de problemticas ms reducidas s es posible recurrir a diseos de investigacin
experimentales. En ellos nos acercamos a la lgica experimental confrontando los
resultados de dos grupos de individuos, uno de los cuales se somete a estmulo
(por ejemplo, la modificacin del estado de una o varias variables independientes)
y el otro no (grupo de control). Las diferencias halladas en las variables depen
dientes se atribuyen al efecto del estmulo
Para poner un ejemplo concreto, pensemos en el caso en que se quiera con
trolar la relacin que liga el nivel de participacin electoral (variable dependiente)
con determinados esfuerzos de propaganda poh'tica de los partidos, la propaganda
casa por casa de los militantes o el envo de material propagandstico (variables
independientes). Tras haber seleccionado segn las reglas de muestreo estadstico
dos grupos de electores, se somete a uno de ellos al estmulo de la propaganda
militante. Las eventuales diferencias en el nivel de participacin electoral de los
dos grupos se atribuyen al impacto de los estmulos introducidos. Este ejemplo
est muy snpHficado. El diseo de investigacin experimental puede alcanzar
niveles de alta sofisticacin, aadiendo otros grupos de comparacin (sometidos
al experimento) de control (no sometidos experimento), seleccionados con
criterios de muestreo csual o no, observados antes y/o despus del experimento.
Estas diferentes soluciones pueden combinarse en el intento de maximizar la vali
dez del experimento y la fiabilidad de las conclusiones obtenidas.
Aparte de los complejos problemas tcnicos que implica esta estrategia, el
objetivo es el de obtener el mayor grado posible de control sobre las fuentes de
variacin de las variables dependientes mediante la parametrizacin progresiva
del mayor nmero posible de variables independientes. Sin embargo, el diseo de
hivestigacin experimental en las ciencias sociales no es equiparable a la experi
mentacin en las ciencias naturales. Por ms esfuerzos que hagamos, en el an-
Bi a l o c k , H. M., jr.. Causal Inferences in Nonexperimental Research (1961), Nueva
York, Norton Library, 1972.
Ca m p b e l l , D. T., y St a n l e y , ]., Experimental and Quasi-Experimental Research, Chica
go, Rand McNally, 1963; trad, castellana. Diseos experimentales y cuasi-experimentales en
la investigacin, Buenos Aires, Amorrortu, 1979.
Metodologia de la Investigacin politica 65
lisis de los fenmenos socio-poh'tcos no se consipe un control directo sobre todas
las condiciones causales posibles.
14. El control estadstico
En la gran mayora de los problemas a que se enfrentan las ciencias humanas
no es posible manipular la realidad o introducir en ella estmulos externos. Para
establecer relaciones entre fenmenos se recurre a mtodos de estudio de su cova-
riacin en el conjunto de casos que se examinan. Poniendo en relacin ms varia
bles en los distintos casos se trata de establecer cmo y cunto covaran sus estados
y si de la variacin combinada que resulta se puede inducir una cierta relacin
entre las variables consideradas.
Naturalmente, en este mtodo la variacin de los estados/valores de una va
riable se obtiene a travs de la toma en consideracin de casos diversos. Esto
implica que al cambio de las variables examinadas corresponde tambin un cam
bio; caso por caso, de todas las otras variables presentes en la matriz de datos
construida en nuestra investigacin (y, adems, varan tambin las propiedades
de los casos no incluidos en nuestra mvestigacin). As pues, frente a la caracte
rizacin de una relacin causal debemos considerar que ella es slo una dentro
de una red de relaciones determinadas por el variar de todas las variables de caso
a caso y que podran existir otras relaciones an ms importantes que la descu
bierta y capaces de determinarla enteramente.
Esta es la situacin normal a que debe enfrentarse el investigador. Si se
dispone de un gran nmero de casos, el mtodo estadstico permite la aplicacin
de tcnicas matemticas al universo o a una muestra de l para obtener los mis
mos efectos de transformacin de variables operativas en parmetros que ya
hemos citado como esencial esfuerzo copitivo. Un amplio repertorio de tcni
cas estadsticas alpnas bastante complejas y sofisticadas permite establecer
relaciones de covariacin entre variables y descontar y controlar el impacto sobre
esa relacin de otras variables influyentes, pero de menor importancia. Las tcicas
estadsticas permiten, adems, afrontar con mayor sepridad el problema de avan
zar propuestas relativas a un fenmeno, a partir del anfisis de una pequea parte
de las unidades del uiverso (los casos escogidos), mediante una serie de procedi
mientos capaces de potenciar la induccin de la muestra al universo, utilizando la
teora de las probabilidades para evaluar el error de estimacin de esta induccin.
El mtodo estadstico es, por tanto, un mtodo muy potente de desciibrimiento
y control de las relaciones entre variables, aunque menos potente que el experi
mental. Dado que los estados de las variables, no se manipulan en una direccin
querida ni se mantienen constantes, no es posible establecer la precedencia tem
poral de una variable respecto a las otras. Por consipiente, las asociaciones que
se puedan establecer no permiten hacer afirmaciones sepr as acerca de la direc
cin causal de la relacin que se ha descubierto. Establecida una cierta relacin
entre X e Y, averipar si el primero es causa del sepnd o o viceversa es una cues
tin de interpretacin terica, efectuada a menudo en base a otros conocimien
tos que posee el investigador. Adems, incluso en el mtodo estadstico, la
posibilidad de controlar la influencia potencial de los cambios de las variables
externas es limitada. No es posible tcnicamente, ni ventajoso heursticamente,
incluir en un modelo todas las variables que se supone que puedan ser influyentes.
^ Blalock, H. M., jr., Social Statistics, Nueva York, McGraw-HiB, 1960.
^ Ma r r a d i , A.. Concetti..., op. cit.
66 Stefano Bartolini
15. El control comparado
Cuando el nmero de casos del estudio es insuficiente para dar veracidad al
mtodo y/o la operativizacin de las variables se presta mal a la utilizacin de
tcnicas estadsticas es preciso entonces recurrir al mtodo comparado de control
de las hiptesis: un mtodo claramente menos potente que los anteriores y a la
vez ms complejo.
Algunos niegan la existencia de un mtodo autnomo de control comparado
en general, en base al argumento de que tambin hay comparacin en el mtodo
experimental y en el estadstico. Ese argumento en esa forma es correcto. Mejor,
se puede llevar ms lejos hasta sostener que la actividad mental de comparacin
es inherente al pensamiento y como tal subyace en toda forma de conocimiento,
y juicio, incluso las que la vida presenta cotidianamente (desde la compra de un
televisor a la eleccin de la cola ms corta en las ventanillas de una oficina de
correos). En este sentido, el ejercicio de la comparacin es un proceso mental
constitutivo e implcito del pensamiento y como tal no se puede considerar un
mtodo de control cientfico, independientemente de su fuerza o debilidad en
cuanto tal.
Sin embargo, en lo que se refiere especficamente a la investigacin poltica,
a esta argumentacin se pueden presentar dos objeciones de distinta naturaleza e
importancia. La primera es que en esta acepcin general la comparacin es un
proceso ampliamente implcito y la explicitacin de los criterios de los mtodos
de comparacin es esencial para el que quiere controlar sus generalizaciones de
modo transparente mtersubjetivamente. La metodologa comparada se impone la
tarea mnima de sustraer la actividad de comparacin del reino de lo implcito
y de lo no sistemtico, para hacerla explcita y sistemtica. Este proceso identifica
sus puntos de fuerza y de debUidad, y por lo tanto las tareas y los casos de apli
cacin y validez^*.
La segunda objecin de mayor importancia se refiere a que en los pro
blemas de control de las ciencias sociales en el tema mencionado, se confunde la
o las comparaciones con el mtodo de control comparado. Se confunde la acti
vidad genrica de comparar (que puede tener diversas finalidades) con un proceso
cognoscitivo especfico obtenido a travs de la comparacin: la parametrizacin
de las variables externas a la relacin que se considera como hiptesis. El pro
blema central de todo intento de verificacin y control de una relacin causal
entre dos variables consiste en anular y controlar la influencia de otras variables
externas potenciales; y este problema slo se puede resolver mediante una para
metrizacin que las haga no influyentes. En relacin a este aspecto central, el
mtodo experimental y el estadstico ofrecen diversas soluciones. Lo mismo hace
el mtodo comparado: el mismo objetivo de fondo, la parametrizacin, y, por
tanto, el control de las variables externas, se afronta en el mtodo comparado de
manera diferente a los otros y en eflo basa su autonoma como mtodo de control.
Cuando no es posible manipular los estados de las variables externas ni con
trolar con tcnicas estadsticas la influencia de sus cambios, sigue siendo posible
reagrupar en clases o tipos los casos que se examinan en base a los estados de las
variables externas, a f i i de controlar la relacin entre variables independientes
y dependientes en cada clase separada caracterizada por la parametrizacin de
Li j p h a r t , a . . Il metodo della comparazione, en Rivista italiana di scienza politica,
1, 1971, pp. 66-92; Ur b a n i , G., Introduzione..., op. cit.; Sa r t o r i , G., La Politica..., op. cit.
Metodologa de la Investigacin poltica 67
una o ms variables externas potencialmente no influyentes. Dicho de otra ma
nera, el proceso de clasificacin asume el papel fundamental del proceso de para
metrizacin en cuanto los casos que pertenecen a una misma clase son, en efecto,
asimilados precisamente en base a la constancia de la propiedad que constituye
el criterio de su agrupamiento. La lgica comn a todo mtodo de control la
parametrizacin de las variables se manifiesta en el mtodo comparado a travs
de procesos de clasificacin y reclasificacin en grupos de los casos, segn las varia
bles independientes o kitervinientes cuyo efecto se quiere anular en cada ocasin.
Por ejemplo, si queremos controlar por un perodo determinado una hiptesis
que liga causahnente el nmero de partidos en las coaliciones gubernamentales
con la estabilidad (en el sentido de duracin temporal) de stas y disponiendo
de un nmero reducido de casos ^por ejemplo, los pases democrticos europeos
de la postguerra se podr establecer la existencia de una cierta relacin ms
o menos fuerte entre las dos variables. Sin embargo, habr que controlar tambin
que esa relacin no est, a su vez, influida o incluso determinada por otros
factores externos. Es razonable sospechar que la existencia o no de determinados
mecanismos institucionales destinados a estabilizar el ejecutivo (como, por ejem
plo, los que nponen de hecho el recurso a las elecciones en cada cada del go
bierno) tenga un peso en la relacin encontrada. Para controlar ese peso y anu
larlo de la relacin descubierta, a nivel general es preciso clasificar los casos en
grupos segn la existencia o no de estos mecanismos (y de su mayor o menor
importancia) y volver a estudiar la relacin en el interior de cada subclase de casos.
En cada una de ellas, la influencia de los citados mecanismos institucionales se
parametriza; es decir, se mantiene constante. Comparando la naturaleza de la
relacin entre nmero de partidos en el gobierno y la duracin de las coaliciones
para cada clase se tiene la posibilidad de evaluar el impacto de las variables inter-
vinientes sobre la relacin entre variables mdependiente y dependientes, as como,
al mismo tiempo, verificar la validez de la relacin avanzada como hiptesis.
La operacin se puede repetir para otras variables reclasificando los casos res
pecto a sus estados.
Este ejemplo aclara la lgica del control comparado y permite introducir la
discusin de una serie de problemas que slo podremos enunciar. En primer
lugar, el mtodo de control comparado pone claramente en evidencia la impor
tancia de los problemas de tratamiento vertical (escalas de abstraccin) y hori
zontal (clasificacin) de los conceptos. Los problemas de clasificacin son parte
esencial del mtodo comparado, n 'tanto que constituyen un instrumento para
controlar las fuentes de variacin. Las entidades que pertenecen a una misma
clase no varan respecto a la caracterstica que define la clase. En consecuencia,
al clasificar los casos para el anlisis comparado el investigador hace as que
ciertas caractersticas de un fenmeno se transformen en parmetros para los fines
del anUsis. En este sentido la clasificacin ya convierte potenciales variables
operativas en parmetros y toda posterior subclasificacin aade otro control para-
mtrico adicional.
Incluso en lo que se refiere al tratamiento vertical a lo largo de escalas de
abstraccin, el mtodo comparado pone de manifiesto algunos problemas gene
rales de la investigacin. Comparando unidades socio-polticas diferentes en la
mayor parte de los casos, pases y sistemas polticos distintos es preciso re
currir a conceptos comparados no pecuHares de una determmada cultura; o bien
a conceptos ms abstractos y extensivos, cuyas operativizaciones necesitan proce
sos de indicacin menos directa y aumentan los problemas de la validez de los
68 Stefano'Bartolini
indicadores. En otras palabras, la naturaleza muy cualitativa del mtodo compa-'
rado pone claramente en evidencia sin que se pueda esconder tras solucioues
cuantitativas la tensin constante entre la escasa inclusividad (extensin) de
categoras culturalmente especficas y la carencia de contenido de las muy inclu
sivas. Lo que exige una atencin constante al anfisis conceptual en trminos de
relaciones entre intensin y extensin, dado que la capacidad de comparacin
depende en definitiva del nivel de generalidad del lenguaje a que se recurre^.
Por ltimo, hay que mencionar una serie de problemas intrnsecos al mtodo
comparado que identifican sus debifidades internas y que hacen que sea el menos
fuerte de los mtodos de control, aunque a veces es el nico a que se puede
recurrir. Desde la perspectiva del control paramtrico de las variables intervi-
nientes existe una contradiccin intrnseca entre la necesidad de ampliar lo ms
posible el nmero de casos a contemplar y la de reducirlo en la misma medida.
Tanto para dar un carcter ms general a las conclusiones como para poder rea
lizar las parametrizaciones de ms variables independientes o intervinientes, es
necesario ampUar el nmero de casos, bien directamente o bien introduciendo
la dimensin temporal ^permitiendo que los estados de las variables cambien no
slo de caso en caso sino tambin de perodo en perodo para cada caso^. De
hecho, la posibifidad de ganar control sobre las variables intervinientes a travs
de clasificaciones y subclasificaciones se topa con el lnite que le hnpone la res
triccin del nmero de casos que puede crear rpidamente clases con frecuencia
emprica demasiado baja como para poder establecer conclusiones. Por otra parte,
es evidente que el aumento del nmero de casos determina el aumeno de las
potenciales condiciones causales y, por tanto, el nmero de variables intervinien
tes que hay que controlar.
Para conseguir el mximo control sobre el contexto de la comparacin habra
que limitarla a reas poltico-culturales reducidas, a casos homogneos, o bien
a pocos casos. En tal eventualidad ios casos ms homogneos en relacin a los
contextos permiten considerar como parmetros todas sus semejanzas y homoge
neidades, anulando como constante su influencia sobre la relacin que se estudia.
Dicho de otro modo, la parametrizacin de las variables intervinientes se realiza en
una cierta medida ane-facto en el mismo proceso de seleccin de los casos
Sin embargo, el nmero de casos homogneos es t.an limitado que no tendre
mos muchas posibidades de parametrizar mediante su reagrupacin a las varia
bles independientes e intervinientes. Adems, las conclusiones tericas que se
deriven de esta estrategia tienen un alcance limitado en cuanto que, precisamente,
en cada (aso el papel de las variables intervinientes no est controlado explci
tamente. De hecho, en las comparaciones entre casos de mxima homogeneidad
las variables contextales intervinientes se convierten en parmetros sin influencia
slo respecto a aquellos casos. En cuanto se ampla el nmero de casos, algunas
de esas variables parametrizadas, al cambiar de estado, vuelven a entrar como
variables operativas potenciales. Lo que permite formular hiptesis y teoras ms
completas, pero que nos Eeva al problema, recin discutido, inherente a la am-
)fiacin de los casos y de las observaciones. Por estos motivos se ha defendido
a necesidad de una estrategia comparativa basada en la seleccin de casos muy
Sa r t o r i , G., La Politica..., op. cit.
Li j p h a r t , A., II metodo..., op. cit.
^ L i j p h a r t , A., The Comparable Cases Strategy in Comparative Research, en Compara
tive Political Studies, 7, 1975.
Metodologia de la investigacin politica 69
heterogneos en los contextos. En este caso se aplica una lgica' distinta: toda
similitud manifestada en las relaciones entre variables en contextos heterogneos
lleva a considerar como no influyentes sobre la relacin las heterogeneidades con
textales. A estas ltimas se las hace intervenir en la interpretacin slo cuando
se interrumpen las semejanzas No nos detenemos ms sobre este enfoque alter-
' nativo comnmente conocido como mtodo de los most dissimilar systems,
que parece capaz de producir sus mejores resultados sobre todo en el campo de
los anhsis basados sobre datos de sondeos internacionales.
El problema inherente a la eleccin del nmero o de tipo de casos da origen
de hecho a diversos tipos de diseos comparados de mvestigacin caracterizados
por varias ventajas/mconvenientes en-cuanto al problema del control de las va
riables intervinientes y que no podemos examinar en detalle. Hay que subrayar
en primer lugar que el mtodo comparado tiene debilidades evidentes como m
todo de control y es claramente menos potente que los mtodos anteriores. Pero,
con frecuencia, es el nico mtodo al que el investigador puede recurrir y est
dotado de sus reglas especficas y de procedimientos de control que lo distinguen
del mtodo experimental y del estadstico. Hacer comparaciones no es lo mismo,
pues, que utihzar el mtodo comparado de control, del mismo modo que el re
curso a datos y fuentes estadsticas no significa utilizar el mtodo estadstico. De
ah deriva la falta de fundamento de todas esas argumentaciones que confunden
los dos mtodos, afirmando que cuando se compara se usan tambin instrumen
tos estadsticos o que, al revs, cuando se realizan anlisis estadsticos hace
falta de algn modo comparar.
En estos ltimos apartados hemos discutido los distintos mtodos desd la
perspectiva de su capacidad de control de hiptesis ya formuladas. Hemos subra
yado que ninguno de estos mtodos se puede utilizar en una investigacin si no
es referido a algunas hiptesis de partida que, como son generales, no circunscri
ben el mbito de aplicacin. El recurso a estas metodologas, sin duda, puede no
slo llevar a reformulaciones y afinamientos de las hiptesis iniciales, sino tam-
.bin, en ciertos casos, a la formulacin de hiptesis completamente nuevas. Y esta
produccin y refinamiento se producen en el contexto de una aplicacin del mtodo
tendente a controlar la validez de las hiptesis iniciales a partir de las cuales ha
empezado la investigacin. Por este motivo hemos preferido caracterizar estos
mtodos sobre todo como mtodos de control ms que de formulacin de hip
tesis. Por otra parte, tales mtodos no poseen en exclusiva el monopolio del pro
ceso de formacin de las hiptesis. S tienen, -cambio o-deberan tenerlo en
una buena investigacin, el monopolio de los procesos de control y verificacin.
Estas observaciones prmiten arrojar luz sobre el espacio y el papel reservado
al mtodo histrico. El mtodo histrico al que se hace referencia en los estudios
de ciencia poltica no es, claro est, el mtodo historiogrfico que utilizan los his
toriadores, sino ms precisamente un mtodo que trata de formular hiptesis y
generalizaciones basndose en observaciones y ejemplos extrados de la historia
y/o apoyndolas en ellos Es el mtodo utilizado por tantos clsicos de la ciencia
poltica y que ha logrado algunos de sus resultados ms importantes y estimu
lantes, Y que todava hoy es utilizado ampliamente por estudiosos de las ciencias
Pr z e w o r s k i , a . , y T e u n e , H., The Logic..., op. oil.; Me c k s t r o t h , T. W.. Most Diffe
rent' Systems and Most Similar Systems: A Study of the Logic of Comparative Inquiry, en
Comparative Political Studies, 7,1975, pp. 132-157.
^ S a r t o r i , G., La Politico..., op. cit.
70 Stefano BartoUni
poHticas y sociales y que caracteriza a una gran parte de la literatura Por lti
mo, ese mtodo ha dado abundantes pruebas, tanto en los clsicos como en los
contemporneos, de su fecundidad como mtodo de produccin de hiptesis.
Desde el punto de vista que aqu nos hiteresa, sin embargo, el problema se plan
tea en trmmos distintos: hasta qu punto el mtodo histrico sirve y tiene su
propia autonoma como mtodo de control de las hiptesis?
En sentido general, el control histrico tiene esta funcin. Es mejor apoyar
con ejemplos de casos histricos las propias hiptesis que no hacerlo. Ski embar
go, cuando se va ms a de esta definicin mnima de control, el mtodo histrico
muestras sus debilidades, que, para ser superadas, nos llevan inevitablemente a la
lgica del mtodo de control comparado. El mtodo histrico extrae los casos de
la experiencia histrica y es, por tanto, una manera de ampliar el nmero de obser
vaciones a lo largo de una dimensin diacrnica. Sin embargo, dado que nadie
aceptara como mtodo de control una eleccin de casos histricos hecha casual
mente o con criterios no exph'citos incluso escogiendo aquelos casos que ms
convienen a las propias hiptesis y dejando a un lado los otros, tambin en este
mtodo nos volvemos a encontrar con el problema del criterio que se sigue para
la eleccin de los casos. Tambin desde el punto de vista de la posibilidad de
parametrizar posibles condiciones causales el mtodo histrico no puede ms que
recurrir a aquellas tcnicas de clasificacin de los casos elegidos respecto a deter
minadas propiedades de ellos, si no quiere limitarse a una mera catalogacin de
ejemplos favorables o desfavorables. La lgica del control es la propia del m
todo comparado. Desde el punto de vista metodolgico, la eleccin de los casos
y de las observaciones en una ampha dimensin histrica implica una nica dife
rencia: aumenta la dificultad de formular hiptesis acerca de la constancia y la
no iofluencia de las condiciones contextales potencialmente nportantes que,
adems, aumentan de nmero, dada la inevitablemente grande heterogeneidad de
los contextos histricos de que se extraen los casos.
Como conclusin, el mtodo histrico, que es tan fecundo desde la perspec
tiva de la formulacin de hiptesis, no parece tan riguroso desde la del control.
Para que ese control se realice con mtodo se tiene que recurrir completamente a
la lgica del control comparado y en condiciones particularmente difciles.
16. El estudio de casos
El estudio de un caso singular ya sea un sistema poltico, un grupo de pre
sin, una ley electoral o la personalidad de un lder ha sido tan olvidado por
la reflexin metodolgica como ampliamente usado en la prctica de la investiga
cin; en la literatura poHtolgica los trabajos que se centran sobre el estudio de
un caso especfico son decididamente mayora. La razn es muy simple. Desde
la perspectiva metodolgica el estudio de un caso individual presenta lmites insu
perables en lo que se refiere a la posibilidad de establecer y verificar relaciones
causales entre fenmenos. Dado que no hay ninguna variacin (o como mucho
una de tipo diacrnico, pero necesariamente limitada) en los efectos y presuntas
causas, no hay ninguna base emprica para establecer una preferencia por alguna
de las causas posibles ni para controlar la influencia de las posibles causas. Sobre
^ Ka p l a n , A., The Conduct of Inquiry, Methodology for Behavioral Science, Aylesbury,
Bucks., International Textbook Company Ltd., 1973.
Metodologa de la investigacin poltica 71
este punto no debe quedar ninguna duda; en s, el estudio de casos no tiene posi
bilidad de producir ninguna generalizacin o teora causal dotada de alguna vera
cidad. Sin embargo, una serie de motivos vlidos prcticos hacen que se recurra
mucho a este tipo de anlisis en la investigacin. En primer lugar, los costes, en
general inferiores en trminos de acceso a los' datos e informaciones, y la relativa
simplicidad del diseo de la investigacin. En el estudio de un caso se pueden
soslayar gran parte de las cuestiones metodolgicas tpicas de la investigacin
comparada y en especial de la que se produce en culturas diferentes: menores
problemas de equivalencia de los indicadores, posibilidad de recurrir a conceptos
culturahnente claros sin problemas, posibilidad de recurrir con mayor confianza
a ciertos procesos heursticos como la clusula ceteris paribus para conjuntos de
variables que se intenta excluir del estudio. Adems, el concentrarse sobre un
caso nico permite, en general, seguir una estrategia de investigacin intensiva;
es decir, tomar en consideracin una gran cantidad de propiedades del caso y
evaluar su importancia en la compleja red de relaciones que constituye todo fen
meno poh'tico-social
Descontando, pues, las carencias desde el punto de vista de la produccin de
generalizaciones causales, los mritos reseados ms arriba constituyen otras tan
tas ventajas en lo que se refiere a otros pasos importantes del proceso cognoscitivo
inherentes a la generalizacin de hiptesis y al afinamiento de las relaciones entre
variables establecidas por otros estudios. Existen varios tipos de estudios de ca
sos que, con una cierta simplificacin, pero con ms claridad, podemos resumir
en el esquema de la figura 2.4 segn sus caractersticas y, por tanto, sus fun
ciones cognoscitivas .
El tipo de estudio de casos definido como descriptivo a-terico se caracteriza
por la falta de una formulacin clara y explcita del problema en el sentido sea
lado al principio de este captulo. El objetivo declarado no es el de afrontar un
problema concreto formulado tericamente, smo reconstruir imgenes configura-
vas generales de un fenmeno cuyos aspectos significativos se interpretan intui
tivamente, apoyndose en el arpmento de que un estudio intensivo y, a veces,
una reexin con empatia garantizan la comprensin del fenmeno.
Este tipo de estudio de casos no tiene posibiKdad de contribuir autnoma
mente a la acumulacin del conocimiento cientfico porque difcilmente produce
resultados transmisibles mtersubjetivamente (por mucha que sea la importancia
de este tipo de estudios en la recogida y circulacin de mformaciones utilizables
en distintos contextos de investigacin).
La identificacin y formulacin de un problema concreto ofrecen en general
al estudio de casos la posibilidad de formular hiptesis interpretativas. Un estudio
de este tipo tiende a concentrar su atencin en relaciones entre las propiedades
del caso que se puedan generalizar. Aun cuando las hiptesis as formuladas no
se pueden verificar en el mterior del estudio, se pueden retomar en otras investi
gaciones de distinta naturaleza. Hoy en da, una gran parte de las hiptesis plan
teadas a partir de investigaciones comparadas tienen su origen en estudios inten-
E c k s t e i n , H., Case Study and Theory in Political Science, en F. G, G r e e n s t e i n y N. 'W.
PoLSBY (eds.), Handbook oj Political Science, vol. VII, Strategies of Inquiry, Reading
(Mass.), Addison-'W'esley Publishing Company, 1975, pp. 79-Ul; B r o w n , B, E., The Case
Method in Comparative Politics, en J. B. C r i s t o p h y B. E. B r o w n (eds,), Cases in Compa
rative Politics, Boston, Little, Brown, 1969, pp, 3-17,
Tomo esta figura de un seminario celebrado en julio de 1979 en el Insttuto Universitario
Europeo por el profesor M o r g e n s P e d e r s e n , al que agradezco que me permita publicarla,
E c k s t e i n , H,, Case Study..., op, cit.
72 Stefano Bartolini
Tipo de estudio
del caso
Caractersticas
Estudio
a-teortico
investigacin
descriptiva
Estudio
interpretativo
generador
de hiptesis
Estudio
explicativo
Estudio
de control
de las teoras
Estudio
del caso
desviante
Ident ificacin del pro
blema terico
Conciencia de y
r ecurso a teoras
y generalizaciones
existentes
Control crtico
de las teoras
y generalizaciones
existentes
Conciencia y utilizacin
de los casos desviantes
de las teoras existentes
NO
NO NO
Fig, 2,4.Tipos de estudio de casos.
sivos de casos singulares. Esto tambin se debe al hecho de que la naturaleza
intensiva del estudio del caso ofrece algunas ventajas: permite tomar en considera
cin muchos factores y, por tanto, formular diferentes hiptesis incluso alternativas.
El tipo' explicativo de estudio de casos se caracteriza porque trata de explicar
aspectos particulares recurriendo a generalizaciones y teoras existentes en la lite
ratura. El acontecimiento o el fenmeno concreto se explican aplicando genera
lizaciones y teoras existentes a las condiciones especficas del caso. El modelo
explicativo utilizado en este tipo de anlisis es el deductivo-nomolgico, aunque en
las ciencias sociales tal tipo de explicaciones slo son por lo general aproximativas.
Naturahnente, el mtento de aplicar generalizaciones y teoras probabih'sticas
a la interpretacin de casos sinplares se transforma tambin en un ejercicio de
control crtico, de modificacin y revisin de aquellas frente a las condiciones
especficas del caso. En esta funcin de evaluacin de la plausibilidad de teoras
formuladas o de la validez y utilidad de determinadas construcciones o esquemas
tericos, el estudio del caso ofrece evidentes ventajas. Es menos .costoso que
una investigacin comparada y puede producir resultados tiles, en especial
subrayando las condiciones de debilidad de una teora.
Esta ltima funcin se desarrolla con mayor potencia an en el estudio del
caso desviante. Ese tipo de investigacin se utiliza siempre referido a asociaciones
generales establecidas mediante investigaciones de otro tipo (estadsticas compa
radas, experimentales). Pero se disea en base a un criterio preciso que maximiza
su importancia terica: la desviacin del caso respecto a la tendencia general des
crita y prevista por una teora o generalizacin determinada. En la prctica, la
lgica es la de la comparacin entre el grupo de casos sobre los que se ha cons
truido la teora y/o se ha aplicado con xito y el caso desviante, tratando de iden
tificar las diferencias de este ltimo respecto a los otros que puedan explicar la
desviacin. Se trata de un tipo de trajajo especialmente apto para identificar
nuevas y aadidas variables respecto a las usadas normalmente y cuya efectiva
influencia slo se puede establecer ms slidamene recurriendo a otros mtodos.
Metodologia de la Investigacin politica 73
Como conclusin, cabe sealar que los diferentes tipos de estudio de casos
se diferencian por las funciones que pueden desarrollar en el proceso cognoscitivo.
Naturalmente, los de mayor complejidad pueden cumplir ms de una funcin.
En efecto, alpnas funciones del estudio del caso que en el esquema se distinguen
con fines analticos, despus no lo son en la actividad de investigacin. El estudio
de un caso dotado de ambiciones tericas, y por tanto no limitado a objetivos
descriptivos o a la formulacin de hiptesis interpretativas, debera especificar
al mismo tiempo lo que es explicable del caso refirindolo a generalizaciones y
teoras existentes, lo que en cambio las contradice y falsifica y, por ltimo, qu
nuevos aspectos deberan ser tomados en consideracin e incorporados en una ver
sin revisada de la teora para que sta sea capaz de incluir tambin el caso
estudiado.
17i Generalizaciones, teoras, explicaciones
En las ltimas pginas hemos recurrido a los trminos generalizacin y teo
ra sin detenernos en su papel y significado. Las generalizaciones y las teoras
tienen en comn la caracterstica de ser, a la vez, el resultado y un punto de par
tida de la investigacin. Son el resultado porque representan el objetivo ms am
bicionado, dado su potencial predictivo y explicativo y su capacidad de organizar
los conocimientos de modo sistemtico y eficaz; y son su base en cuanto que
segn una orieritacin epistemolgica que hoy prevalece no se puede intentar
ninguna explicacin adecuada de un fenmeno sin recurrir a ellas.
Las generalizaciones son enunciados universales, que tienen la forma lgica
del tipo para todo X, si X entonces Y. En definitiva, se trata de hiptesis de
relaciones entre fenmenos que han superado ya el estado de mera conjetura y han
logrado un aceptable nivel de verificacin a travs de numerosas observaciones
en casos y situaciones distintas. Se definen, pues, como universales por el carcter
de su referente y como leyes o cuasi-leyes porque se enuncian como tales
Las generalizaciones son de distinto tipo. Segn la base de la relacin que liga
a los elmentos, la generalizacin puede ser determinista o probabilstica. Segn
la dimensin temporal puede ser una generalizacin de sucesin o de concomi
tancia. En el primer caso, si se da X en el tiempo , se dar Y en el tiempo h,
planteando, pues, una relacin de sucesin temporal que es una condicin impor
tante para las leyes causales. En el segundo caso, en cambio, se-establece una
relacin de impHcacin entre X e Y que introduce la posibiUdad de generaliza
ciones de carcter funcional. Otra distincin se refiere al tipo de tratamiento de
los conceptos que figuran en ellas (nominal o escalar) y, por tanto, la sintaxis que
conecta a los trminos. Por fin, una ltima diferencia entre tipos de generaliza
ciones originada por las propiedades semnticas de los trminos que la forman,
distingue entre generalizaciones tericas y observativas.
Una teora en sentido estricto est constituida por una serie de generalizaciones
conectadas orgnicamente. El principio organizador puede ser de distinta natu
raleza. El tipo de organizacin que se considera necesario en la literatura episte
molgica que hace referencia a las ciencias fsico-matemticas es el de la conexin
deductiva. En este caso, para que un conjunto de generalizaciones pueda defi
* R u d n e r , R. S,, trad. castellana. Filosofa de la Ciencia Social, Madrid, Alianza, 1980.
N o v a k , S., Utiderstanding and Prediction. Essays in the Methodology of Social and
Behavioral Theories, Dor b r ech t , Rei del, 1976; H o l t , R. T.. y R i c h a r d s o n , ]. M., Competing
74 Stefano Bartolini
nirse como teora tiene que cumplir la condicin de estar organizado deductiva
mente. Dicho de otro modo, las teoras tienen que tener la forma de sistemas
axiomticos, construidos por generalizaciones con carcter axiomtico que cons
tituyen las premisas del razonamieno deductivo, el cual produce otras generali
zaciones como teoremas que se desprenden lgicamente de los axiomas y sirven
como conclusin del razonamiento deductivo.
El desarrollo de teoras axiomticas en que estn explcitos tanto los trminos
primitivos o postulados como los axiomas y las reglas de transformacin de
stos (el modo en que se pueden hacer deducciones de los axiomas) en teoremas
es una posibilidad difcilmente alcanzable en las ciencias sociales actuales. Este
significado fuerte del trmino teora representa una ambicin que puede tener,
como mximo, el papel de un ideal al que aspirar tendenciahnente En alpnos
campos y enfoques de las ciencias sociales se pueden lograr niveles de semi-
formalizacin de las construcciones tericas en las que la explicitacin afecta sola
mente a los tminos primitivos y los axiomas, pero no a las reglas de transfor
macin de stos en teoremas. En general, sin embargo, en las ciencias sociales
se tiende a identificar con el trmino teora resultados de distinta naturaleza y de
menor valor, que algunos consideran que sera mejor llamar con el nombre de pre-
teoras o de inventarios de generalizaciones o, sencillamente, de esquemas concep
tuales, y que, en todo caso, basan su validez en el grado de confianza de que
gozan en la comunidad cientfica.
Se trata de conjuntos de enunciados/generalizaciones convalidados emprica
mente y referidos al mismo problema, pero que estn conectados de modo apro
ximado y no sistemtico, y slo para alpnos de los cuales se puede explicitar el
papel axiomtico. Tambin un conjunto de hiptesis no suficientemente verificadas
puede estar organizado as, formulando estas pre o cuasi-teoras por las ventajas
que ofrecen en la orientacin de la investigacin. Naturalmente, en el caso de pre-
teoras no axiomticas cada proposicin no funda su vaHdez en reglas precisas
de deductibilidad, sino que cada una se mantiene en relacin a las otras en una
situacin que puede ser de confirmacin recproca, pero tambin de debilitamiento
recproco.
El desarrollo de este tipo de pre o cuasi-teoras en las ciencias sociales no
debe infravalorarse; tiene una nportancia fundamental. En primer lugar, con
juntos ms o menos fuertemente interrelacionados de generalizaciones referentes
a un problema permiten organizar el conocimiento del modo ms sistemtico y
eficaz posible, favoreciendo, al menos en parte, los procesos de acumulacin y ofre
ciendo una p a y un principio fuerte de organizacin de la investigacin. Aun
cuando su axiomatizacin sea incompleta, una pre-teora tiene la capacidad de
generar nuevas hiptesis que someter a control emprico y su existencia permite
identificar diferentes tipos de incongruencias dentro de la misma teora, entre las
diversas teoras y entre la teora y la realidad observada. Cumplen, as, la impor
tante funcin de orientar los ulteriores esfuerzos de investigacin en direcciones
tericamente fecundas.
Adems, las generalizaciones que componen las cuasi-teoras son la base del
proceso de explicacin de carcter nomolgico-deductivo al que se ha hecho
Paradigms in Comparative Politics, en R. T . H o l t y J. E. T u r n e r (eds.), The Methodology
of Comparative Research, Nueva York, Free Press, 1970, pp. 21-71.
K a p l a n , A., The Conduct..., op. cit.
G a l t u n g , J.. Theory and Methods..., op. cit.
Metodologia de la investigacin politica 75
referencia al hablar del estudio del caso de carcter explicativo que explica
' un aconteckoiento sobre la base de generalizaciones frecuenciales o probabilsti-
cas y de circunstancias particulares que especifican aquela determinada genera-
hzacin Otros tipos de explicaciones, como la de naturaleza analgica o de la
llamada comprensin no son plenamente satisfactorios para las ciencias sociales
y tienen lmites objetivos
Las explicaciones analgicas se basan en el proceso de reduccin de algo no
familiar a algo familiar (con mucha frecuencia a modelos mecnicos), pero es
problemtico asegurar que los fenmenos sociales tengan estructuras lgicas iso-
mrficas respecto a las de los modelos mecnicos o de otro tipo conocidos. Ade
ms, aun cuando las estructuras lgicas del modelo conocido y del fenmeno estu
diado fueran isomrficas, podran no serlo los contenidos empricos sustantivos.
Las explicaciones basadas en la llamada comprensin del fenmeno, concepcin
ligada al historicismo y a la filosofa de los valores, entienden por explicacin el
proceso lgico por el cual se reconoce una relacin existente entre un tipo de
comportamiento de hecho y un v a l o r Ta mb i n en este caso se han subrayado
los lmites y las carencias para las ciencias sociales de este mtodo, inherentes
sobre todo a la explicitacin del valor que en el actor puede ser inconsciente, a
la polivalencia del mtodo de consideracin del fenmeno mismo dado que los
referentes son valores y al hecho de que, en definitiva, tal proceso explicativo
es ms un proceso de mera medida axiolgica que de certfficacin lgica del
acontecimiento.
No podemos profundizar ms aqu este debate y la referencia a otros tipos de
explicaciones slo sirve para subrayar que, actualmente, el nomolgico es el m
todo explicativo al que se reconoce como ms adecuado. Al mismo tiempo, sin
embargo, hay que subrayar que en las ciencias sociales las explicaciones basadas
en la deduccin de una proposicin que describe un acontecimiento de un con
junto de premisas que contengan descripciones de las condiciones especficas y
generalizaciones empricas tendrn en cualquier caso el carcter de la no adecua
cin, dado todo lo que hemos venido diciendo acerca de la dificultad de identificar
todas las condiciones causales y las condiciones paramtricas del caso concreto.
En la prctica, las explicaciones a que se pueda llegar sern a menudo incomple
tas, bien porque no se especifican enteramente las condiciones paramtricas o
porque las explicaciones slo ofrecen las lneas generales de lo que puede llegar a
ser una explicacin adecuada, elaborando y mejorando el razonamiento explicativo
y'especificando de manera ms completa las'generahzaciones' y- condiciones*.
Es evidente en este punto la importancia del papel del estudio del caso j en
especial, del caso desviante con vistas al control de teoras y generalizaciones.
La verificacin o falsificacin de una teora (o pre-teora) que con frecuencia
se expresa con trminos tericos o en todo cas no directamente observables se
realiza directamente, a travs del control de las hiptesis empricas derivables de
ella. En este sentido, toda teora o generalizacin es un mstrumento predictivo
* P a s q u i n e l l i , a . , Nuovi principi di epistemologia, Miln, Feltrinelli, 1971.
* Brown, R., Explanation..., op. cit.
* S t r a u s s , L., An Epilogue, en H. J. S t o r i n g (ed.), Essays on the Scientific Study of
Politics, Nueva York, Holt, Rinehart y 'Wiston, 1962, pp. 310-320; Rossi, P., Spiegazione e
comprensione nellindagine sociale, en Atti dei Convegno di Studi Metodologici, Turin, Taylor,
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* Leigh, S.; J o h n s o n , B. K. F.; P a u l s e n , D. W., y S c h o c k e t , F., Politicai Research Methods,
Foundations and Techniques, Boston, Houghton Mifflin Co., 1976.
76 Stefano Bartolin
en tanto que prev el valor de un detrminado resultado como funcin del valor
de un conjunto especfico de variables y constantes.
La teora debera controlarse comparando los valores del resultado previsto
por eUa con el de los fenmenos reales. En definitiva, una teora de la estabilidad-
inestabilidad democrtica que especifique las variables importantes, las constan
tes, as como la relacin (funcin) que las liga a la inestabilidad-estabilidad demo
crtica se controla respecto a la congruencia entre las evoluciones reales o evolu
ciones previstas en base a los datos de una situacin real. En este sentido, pues,
capacidad predictiva no significa slo capacidad de prever el futuro o evolucio
nes futuras. Las capacidades predictivas de una teora pueden ser evaluadas
retrospectivamente respecto a acontecimientos del pasado y tambin respecto a
otros acontecimientos o casos contemporneos an no examinados. En estos
casos se conocen los datos de la situacin real. Por el contrario, el problema se
complica cuando la teora se usa prospectivamente, para prever desarrollos fu
turos, en cuanto los datos de la situacin real tienen que ser estimados por s
mismos.
Dada la debilidad de los mtodos de control de las ciencias humanas, es tam-,
bin dbil la fiabilidad de los mtodos de identificacin de las variables hnpor-
tantes, de los parmetros y de las relaciones que les ligan y, por tanto, es fre
cuente el caso en que la extensin de la teora a casos no examinados o a nuevos
desarrollos no hace ms que ayudar a aclarar cmo se modifica la misma teora.
Si los resultados previstos sobre la base de la teora y de las circunstancias espe
cficas del caso no corresponden a los reales, se impone una modificacin o bien
del nmero de variables importantes, o de los parmetros, o de las relaciones entre
variables a partk de las nuevas informaciones.
Esta situacin da testimonio de la constante naturaleza incierta e hipottica
de los resultados cientficos y disea tambin un proceso de acumulacin cientfica,
mediante el cual las teoras formuladas se modifican en sus parmetros y en sus
formas funcionales en base a informaciones de feed-back sobre su rendimiento.
Este proceso es, en sustancia, la base de aquella posicin epistemolgica que pide
para las teoras no la investigacin de su comprobacin, sino ms bien la investi
gacin de su falsificacin como punto de partida para su desarrollo y mejora.
Frente a resultados de nuevas investigaciones que no corresponden a los alcan
zados a partir de las teoras existentes, el investigador debera modificarlas.de
manera que permita adaptarlas a los nuevos resultados, manteniendo al mismo
tiempo su valor para los viejos.
18. Conclusin
Del desarrollo de una simple curiosidad intelectual a la identificacin de gene
ralizaciones y a la formulacin de teoras, la mvestigacin procede a travs de
estadios que son analticamente distintos, pero que en la prctica se superponen
y se entrecruzan. Cada nuevo paso tiene un efecto sobre los anteriores. As como
hiptesis nuevas o refinamientos de hiptesis existentes pueden desarrollarse en
cualquier fase, el anlisis de los datos y de las informaciones puede sugerk el
recurso a nuevos conceptos, el desarrollo de nuevas variables y, a su vez, la bs
P o p p e r , K., Logik der Forschung, Viena, Springer, 1935; trad. castellana Lgica de la
investigacin, Barcelona, Laia, 1980.
Metodologa de la Investigacin politica 77
queda de otros datos e informaciones. La formulacin de generalizaciones y (pre-)
teoras, que analticamente puede considerarse como objetivo de la investigacin
cientfica, no es en realidad, desde otro punto de vista, ms que el comienzo de
identificacin de nuevos problemas.
En la praxis de la investigacin ser tambin necesario recurrir a distintas
combinaciones de los procedimientos diferenciados analticamente en este captulo.
En la propia investigacin se pueden elegir, o estar obligado a recurrir, a procesos
distintos de identificacin y operativizacin de los conceptos (y no siempre ten
dremos a nuestra disposicin las tcnicas necesarias de medida), a mtodos de
control diferentes y ms o mnos potentes, a diseos de estrategias de investigacin
de distinto tipo para afrontar aspectos diferentes de un mismo problema.
La importancia de estos problemas, como de todos los que hemos ido subra
yando en las diversas partes del captulo, puede ser, a veces, fuente de frustracin
para el investigador social y poltico, especialmente si ste asume, ms o menos
implcitamente, como modelo la potencia metodolgica de las ciencias ' naturales
y en particular de las fsicas, que son las que ms han contribuido a la definicin
doininante de mtodo cientfico. No es raro que el extremismo de fsica pro
duzca por reaccin el extremismo contrario; el rechazo por prejuicio de un rigu
roso discurso de mtodo en las ciencias humanas. No es con esta intencin con
la que se han subrayado los problemas inherentes a la investigacin poltico-social,
sino ms bien en la perspectiva de que la conciencia plena de ellos se convierta
en el fundamento explcito de procedimientos lgico capaces de garantizar el
mximo de mtersubjetividad, publicidad y transparencia de los resultados de las
investigaciones.
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Captulo 3
LAS DEMOCRACIAS
Leonardo Morli no
1. Introduccin
A mediados de los aos ochenta los pases formalmente independientes en el
mundo son ciento setenta y uno: treinta y cuatro en Europa, cincuenta y uno en
Africa, cuarenta en Asia, treinta y cinco en Amrica, once en Oceana. Las corres
pondientes diversidades de clima, dimenMones y conformaciones territoriales, re
cursos econmicos, adems de lengua, raza, religin, tradiciones culturales y orde
namientos polticos son sencillamente impresionantes. Sin embargo, si distinpimos
entre los pases que pertenecen al genus democrtico y los provisionahnente defi
nibles como no-democracias, el universo a examinar disminuye drsticamente;
de unos ciento setenta pases a menos de cuarenta. Adems, tambin se reduce
el rea geo-poltica importante; los pases a considerar pertenecen, en su inmensa
mayora, al llamado mundo occidental y, slo despus de los cambios polticos
del ltimo decenio, tambin al rea de Amrica Latina. Por qu la democracia
P5 2 3 !5. J 5_.UB^PtdSa5iiento poh'tico difcil? Por qu se concentra en ese
rea? Pero, ante todo, cmo se puede definir una democracia? Cules son las
tipologas ms importantes que se han propuesto? Cules las condiciones socia
les, econmicas, culturales ms favorables para ese orden poMco? Cules, por
ltimo, las dinmicas internas que se pueden delinear? La bsqueda de respuestas
adecuadas a estas preguntas y el anlisis de las principales cuestiones sobre las
que se ha centrado la atencin de los estudiosos de las democracias sern el objeto
de este captulo.
2. De la definicin normativa a la emprica
El trmino democracia se ha usado con los significados ms diversos y opues
tos. No slo porque se repite en la batalla poltica y porque numerosas fuerzas
polticas de los distintos pases, especiahnente despus de la sepnda guerra
80 Leonardo Morlino
mundial, lo han usado como smbolo, como palabra mgica en tomo a la que
agregar los mayores consensos posibles, sino tambin porque desde hace siglos
ha sido objeto de la atencin y reflejdn del pensamiento poh'tico occidental.
La diversidad de significados y la ambivalencia ideolgica que el trmino s i p e
teniendo an hoy han llevado a algunos autores a proponer el abandonarlo cuando
se trata de traducirlo en el plano emprico. No es ste el lugar para reconstruir
los distintos significados dados a democracia por las diferentes ideologas, y,
sobre todo, no es sta una tarea especfica de los estudiosos de la ciencia poltica.
El primer punto que hay que fijar ha sido recordado por S a r t o r i El trmino
democracia indica bien un conjunto de ideales, bien un sistema poltico, caracte
rstica que comparte con los trminos comunismo y socialismo... [A diferencia
de stos] la democracia no se ha identificado nunca con una corriente concreta de
pensamiento; es ms bien un producto de todo el desarrollo de la civilizacin
occidental. Y la democracia, cuanto ms ha asumido un significado elogioso uni
versalmente reconocido, ms ha sufrido una evaporizacin conceptual, convirtin
dose en la etiqueta ms indefinida de su gnero. No todos los sistemas poMticos
se llaman socialistas, pero incluso los sistemas comunistas afirman ser democr
ticos... la democracia resume todo.
Si, acotando el campo, nos referimos a una definicin de democracia como
rgimen poltico, es posible tratar de establecer tanto definiciones de democracia
como rgimen ideal como definiciones empricas sobre las reazacines concretas
del prmcipio democrtico. Partiendo de las primeras, una definicin normativa
capaz de recoger mucho consenso entre los estudiosos ^ es la siguiente: la demo
cracia es aquel rgimen poltico que postula una necesaria correspondencia entre
los actos de gobierno y los deseos de aquellos que son afectados por eos o
bien, en una versin un poco distinta, un rgimen poHtico caracterizado por la
continua capacidad de respuesta (responsiveness) del gobiemo a las preferencias
de sus ciudadanos, considerados polticamente iguales *.
Tales definiciones, sin embargo, tienen carencias en el plano normativo y no
dejan de plantear espinosos problemas empricos. De hecho, una cuidada y exhaus
tiva definicin de regmenes democrticos ideales debera sealar tambin los
mecanismos considerados ms idneos tanto en la formacin autnoma de los
deseos o de las preferencias o de las demandas, como en la toma de deci
siones, as como, por ltimo, en la ejecucin de esas decisiones. En otras palabras,
cualquier definicin exhaustiva, normativa o no, de un rgimen democrtico debe
contemplar los tres momentos o aspectos principales de un rgimen poltico y no
slo fundamentahnente el tercero, como hacen, en mayor medida, la definicin
de May y, en menor medida, la de Dahl (en la que es hnportante, de hecho, la
referencia a los ciudadanos poh'ticamente ipales).
Adems, ambas defitniciones plantean problemas empricos bastante importan
tes y, desde un cierto punto de vista, irresolubles. Ante todo, cmo ver hasta qu
punto ciertos sistemas polticos reales se acercan, o se alejan, de la correspon-
* S a r t o r i , G., Democrazia e definizioni, Bolonia, II Mulino, 1969, p. 321.
2 Por supuesto que se podran citar muchas otras definiciones normativas; desde la que
propuso tambin Sartori (1977) hasta las de Lipset o de Eckstein (Morlino, 1980, pp. 253-
256), o tambin otras.
^ May, J. D., Defining Democracy: A Bid of Coherence and Consensus, en Political
Studies, 26,1978, p. 1.
I D a h l , R. A., Poliarchy, Participation and Opposition, New Haven, Yale University
Press, 1971; trad, italiana, Poliarchia, Partecipazione e Opposizione, Miln, Angelli, 1980, p. 1.
Las democracias 81
denda ideal o responsiveness postulada como necesaria. Intentando traducir en
el plano emprico las dos definiciones citadas, los problemas que se plantearan
son numerosos y, en su mayora, se quedan sin una respuesta rigurosa y precisa.
Podemos enumerar algunos, Cmo es posible identificar los deseos o prefe
rencias de los ciudadanos? Quin tiene ttulo para expresarlos sin traicionarlos
'O modificarlos? Valen slo las preferencias de la mayora?'Pero un rgimen
democrtico no debera proteger tambin a las minoras? Cmo medir, despus,
la correspondencia o la responsiveness, o la congruencia? Los tericos de la
democracia, clsicos o modernos, han tratado, aunque bajo formas distintas, todos
estos temas sin dar respuestas que no se quedasen meramente en el plano norma
tivo de la doctrina propuesta por ellos. Ms recientemente se ha intentado tambin
ofrecer una traduccin emprica, directa o indirecta, a la responsiveness, que se
ha convertido tambin en rendimiento de las instituciones, eficacia decisional y
as sucesivamente, pero sin Uegar ni siquiera as a respuestas empricas verdade-
. ramente satisfactorias l
La va de salida ms elegante la ha sugerido Dahl; superar los problemas
empricos que su (y las otras) definicin/es y normativa/s plantean mediante dos
postulados distintos. Primer postulado; a fin de que un rgimen sea capaz de
respuesta (responsive) en el tiempo, todos los ciudadanos deben tener parecidas
oportunidades de; a) formular sus preferencias; b) expresar esas preferencias a
los otros y al gobierno mediante una accin mdividual o colectiva; c) lograr que
las propias preferencias sean consideradas o pesadas por i p a l , sin discrimi
naciones en cuanto a su contenido y origen. Segundo postulado: para que existan
estas tres oportunidades en los actuales estados-naciones tienen que existir al me
nos las sipientes ocho garantas institucionales: a) libertad de asociacin y orga
nizacin; b) libertad de pensamiento (y expresin); c) derecho de voto; d) derecho
de los lderes polticos a competir por el apoyo (electoral); e) fuentes alternati
vas de mformacin; f) posibilidad de ser elegido para cargos pblicos (electorado
pasivo); g) elecciones libres y correctas; h) existencia de instituciones que hacen
depender las poHticas gubernamentales del voto y de otras expresiones de prefe
rencia ^ En otras palabras, Dahl traduce en dos temas precisos la sustancia de
todo lo mantenido por la doctrina liberal constitucional acerca de la correspon
dencia entre responsabilidad-representacin-eleccin y se asume que la res
ponsabilidad se haga valer mediante la capacidad de sancin de! que vota, quien
podr (deber) evaluar autnomamente la congruencia de las respuestas guberna
tivas con sus. propias preferencias: el grado de responsivenes de .ese concreto
rgnen democrtico.
Al proponer estos temas se ha pasado de la democracia ideal (convertida en
- liberal-democracia ideal) a la valoracin de las liberal-democracias de masas, que
se han plasmado concretamente en el mundo occidental y que se basan en aquella
doctrina liberal, realizando ms o menos completamente las ocho garantas cons
titucionales mencionadas ms arriba.- Adems, se ha planteado como condicin
5 Un intento importante en el sentido de encontrar indicadores y medidas de responsiveness
es el de Eulau y Karps (1977), Otro, ms reciente, que se refiere al rendimiento democrtico
es el de Powell (1982).
* D a h l , R. A., Poliarchy..., op. cit., pp . 2-3.
Vase el siguiente pasaje de Friedrich: Si A representa a B, se presume que aqul sea
responsable ante B, es decir, que responda ante B de lo que dice y hace. En el lenguaje mo
derno, gobierno responsable y gobierno representativo son, pues, casi sinnimos,,. Hay dos
manetas fundamentales de obtener esa responsabilidad: una es la forma administrativa de
responsabilidad y la otra es la poh'tica o electoral (Friedrich. 1950, p. 381).
82 Leonardo Morlino
esencial, necesaria aunque no suficiente, de la democracia de salida, en el mo
mento en que se toman y se ejecutan las decisiones, el respeto de aquellas garantas
liberales o bien la existencia de una (liberal)-democracia de entrada *, es decir,
en la fase de formulacin, expresin y consideracin de las preferencias indi
viduales.
As pues, slo es posible una definicin emprica para regmenes polticos
liberal democrticos. De democracias a secas slo se puede discutir a nivel de
teora normativa e incluso en ese caso, como se ha visto, se acaba por recaer en
la solucin liberal-democrtica. Para que tal definicin sea relativamente exhaus
tiva y satisfactoria, se tienen que indicar al menos los principales mecanismos
de formacin de la demanda y de toma de las decisiones. Entre las distintas defi
niciones empricas propuestas, la que se acerca ms a los requisitos que acabamos
de sealar fue lanzada j)or Schumpeter hace algunos decenios: el mtodo demo
crtico es el instrumento institucional para legar a decisiones polticas, en virtud
del cual cada individuo logra el poder de decidir mediante una competicin que
tiene por objeto el voto popular. Siguiendo a este autor, Sartori prefiere poner
el acento no slo sobre la competicin, sino tambin sobre los valores, sobre la
existencia de mayoras y minoras y sobre sus relaciones. As, escribe: Definir
pues la democracia como sistema tico-poltico en el que la influencia de la
mayora est confiada al poder de minoras concurrentes que la aseguran, preci
samente mediante el mecanismo electoral.
A partir de estas definiciones tenemos una primera indicacin clara de los
elementos esenciales de un rgknen democrtico: surge el carcter central de la
competencia y de la existencia de una oposicin; despus, la existencia de ms
minoras; por ltimo, el papel clave del voto popular. Adems, recordando a
Sartori, conviene dejar claro tambin el contenido ideal que tiene todo rgimen
democrtico real y, en este sentido, los lazos difcihnente rompibles entre dimen
sin normativa y dimensin emprica de las democracias.
Es ste el momento en que hay que preguntarse cules sean ms en detalle
los aspectos sustanciales del mtodo democrtico, siempre a nivel emprico. Tra
tando de especificarlos ms exactamente, se deben indicar: el conjunto de reglas
formales o procedunientos que organizan el voto por sufragio universal; las elec
ciones libres, correctas, competitivas, peridicas; las estructuras de organizacin
e intermediacin representadas por los partidos en competicin (dos o ms de
dos); la existencia de una estructura decisional y de control elegida con las nor
mas ya mencionadas (el parlamento); l existencia de un primer ministr y de un
gobierno responsables ante el parlamento o resultado de eleccin directa por el
cuerpo electoral. Esas mstituciones y normas presuponen, aunque en medidas
diferentes, garantas reales de los derechos polticos y libertades y, por tanto, la
existencia de otras normas que garantizan tales derechos.
A propsito de este conjunto de reglas formalizadas o procedimientos que
caracterizan a las liberal-democracias reales, se ha hablado de democracia for
mal, de universales procesales y tambin de democracia procedimental. Di
versos autores han insistido sobre la importancia sustancial de estas formas:
* La expresin la usa Sartori (1974, p. 33) y se refiere a los mecanismos democrticos en
la fase de I n p d t ; del mismo modo, democracia de salida se refiere a los O u t p u t s . El tema
central es que la primera es condicin necesaria, pero no suficiente, de la segunda.
^ ScHtffltPETER, Capitalism, Socialism and Democracy, Londres, Allen & Unwin, 1954,
257; trad, castellana, Capitalismo, socialismo y democracia, 2 vol., Barcelona, Orbis, 1983.
w S a r t o r i , G., Democrazia e definizioni, op. cit., p. 105.
Las democracias 83
de Schumpeter a Kelsen que afirma; como mtodo o procedhniento, la demo
cracia es una forma. De hecho, el procedimiento mediante el cual se'busca y se
reahza en la prctica un ordenamiento social se considera formal para distinpirlo
del contenido del ordenamiento, que es un elemento material o sustancial. Poner
el acento sobre el aspecto procedimental no debe, sin embargo, hacer suponer
que cualquier contenido decisional pueda estar presente en esas reglas formali
zadas. Ante todo, esos procedimientos excluyen las decisiones que de cualquier
manera contribuyan a hacer vanas una o ms reglas del juego Adems, si la
democracia es sobre todo una forma, de Estado o de gobierno, se debe tener pre
sente que el antagonismo entre forma y sustancia o entre forma y contenido es slo
relativo y que una misma cosa puede parecer forma desde un punto de vista y con
tenido o sustancia desde otro... Por lo mismo, no hay medio ms apto para impe
dir el movimiento hacia la democracia... que el de desacreditar la definicin,de
democracia como procedimiento utilizando, el argumento de que es formalista
Por tanto, se trata de formas que permiten y garantizan la posibiHdad de que
ciertas sustancias, ciertas decisiones se tomen como resultado del iter democr
tico trazado ms arriba.
Subrayar el aspecto procedimental de un rgimen liberal-democrtico nos
lleva a una tercera consideracin. No es correcto suponer que cualquier decisin,
con la nica excepcin de las sealadas por Bobbio, sea realmente asumible por
las instituciones democrticas. Ni es justo mantener que en un sistema democr
tico haya una real institucionalizacin de la mcertidumbre en cuanto a la sus
tancia de las decisiones asumibles. Cuando se acenta excesivamente el aspecto , .
procedimental o se habla de mcertidumbre absoluta se cambia el plano del anli
sis, se vuelve a la dimensin normativa ms que a la emprica. De hecho, en el
plano histrico, una liberal-democracia de masas se basa en algunas condiciones
socio-econmicas que, al menos hasta este momento, no se han modificado, y cuya
modifiicablidad en abstracto, en ciertas situaciones, no imposible est por
demostrar en el futuro. Ms adelante veremos cules son esas condiciones emp
ricas. Por ahora hay que establecer que: a) el rgimen democrtico es el que i'
permite la mayor incertidumbre en orden al contenido concreto de las decisiones
asumibles por los rganos elegidos o electoralmente responsables: esa incertidum
bre es siempre relativa y no puede superar ciertos lmites; b) esas fronteras estn
fijadas por el hecho de que en la base de un sistema democrtico hay un acuerdo- ;
compromiso que reconoce las reglas, colectivamente aceptadas, de resolucin pac
fica de los conflictos entre las partes socialesi polticamente representadas e impor- '
tantes; c) esas fronteras se superan no slo cuando se trata de adoptar decisiones,
que contravienen aquellas reglas Como sugiere Bobbio, sino tambin cuando
se toman decisiones que afectan a intereses percibidos como vitales por actores ;
sociales importantes para el acuerdo-compromiso poltico (por ejemplo, en una '
liberal-democracia industrializada, por empresarios o por grupos de obreros sm-
dicados). De aqu se desprende otra definicin emprica de democracia, etique-
table tambin como procedimental, que caracteriza a ese rgimen poltico como
aquel conjunto de normas y procedimientos que resultan de un acuerdo-compro-
miso para la resolucin pacfica de los conflictos entre los actores sociales, polti
camente relevantes, y los otros actores institucionales presentes en el escenario
K e i s e n , H., La democrazia, Bolonia, II Mulino, 1981, p. 190; trad. castellana. Esencia
y valor de la democracia, Barcelona, Labor, varias ediciones.
*2 B o b b i o , N. (1976, p. 304).
K e l s e n , H., op. cit., pp. 190-191.
84 Leonardo Moriino
poMtico. Esta definicin se distinpe respecto a las otras citadas antes tanto porque
insiste ms en el aspecto gentico cmo nace y se forma un rgimen demo
crtico como porque se refiere indirectamente a ciertas condiciones socio-eco-
nmicas
Colocar, en el centro de la definicin el acuerdo-compromiso conduce tambin
a una posterior observacin que por su importancia merece un tratamiento aparte,
aunque sea rpido. Una parte importante de la teora democrtica ha subrayado
siempre el carcter central del principio mayoritario. Este principio, exaltado y
subrayado por ciertos sistemas electorales, llamados precisamente mayoritarios,
establece que en las distintas instancias de decisin, y no slo en la electoral, la
mayora de las preferencias deben prevalecer, determinando el resultado de la de
cisin. Tal prmcipio, aunque efectivamente aplicado en alpnos casos concretos,
y en ciertos pases, no es ni el nico prmcipio de base de un rgimen democrtico,
como recuerda la definicin gentica que acabamos de proponer, ni se aplica
siempre en el funcionamiento real de muchas democracias ni, dentro de ellas, de
muchas estructuras de decisin.
El lmite y las caractersticas del prmcipio mayoritario han sido bien analiza
das incluso recientementeI Aqu queremos poner de manifiesto, sencillamente,
cmo el principio mayoritario puede ser incongruente con los mismos regmenes
democrticos reales. Y no slo porque una aplicacin rgida de tal principio po
dra acabar penalizando a las mismas minoras, creando las condiciones para la
crisis del sistema y contraviniendo la regla democrtica a veces implcita, pero
tcitamente garantizada segn la cual tambin las minoras deben ser protegi
das, sino sobre todo porque en un rgimen democrtico y, ms concretamente, en
sus organismos de decisin la regla prevalente de hecho no es la mayoritaria, sino
incluso la de la unanimidad que surge de los acuerdos alcanzados. Ya recordaba
Kelsen que todo el procedimiento parlamentario... basado sobre discursos
y rplicas, sobre argumentos y contraargumentos, tiende a lograr un compromiso.
Este es el verdadero significado del principio de mayora en la democracia real...
Una rpida mirada a la graxis parlamentaria basta para demostrar cmo el prin
cipio mayoritario se afirma precisamente, en el sistem parlamentario, como un
principio de compromiso, de transaccin de los antagonismos poHticos, Y, por
otra parte, compromiso sipifica; posponer de lo que divide a los socios, en favor
de lo que les une. Todo trueque, todo acuerdo es un compromiso, porque com
promiso. significa tolerancia recproca
El.arpmento que acabamos de presentar sirve a Kelsen para sostener, en el
plano normativo, que son preferibles las soluciones electorales proporcionales a
las mayoritarias. Aqu, sin embargo, se retoma en otra clave: para mostrar cmo,
no queriendo renunciar a l, probablemente por motivos de valor, el propio Kelsen
se ve obligado a limitar el principio mayoritario y a mostrar cmo la bsqueda
de un acuerdo es una parte fundamental de la praxis parlamentaria. Una parte de
la teora decisional da un importante paso hacia adelante en esta direccin. Por
ejemplo, en su teora de los comits Sartori observa cmo en los distintos siste
mas polticos y, sobre todo, en los democrticos, existen pequeos grupos insti
'* Este tema se desarrolla ms adelante.
*5 B o b b i o , N. O f f e , C., y L o m b a r d i , S., Democrazia, maggioranza e minoranze, Bolonia,
Il Mulino, 1981; D A l i m o n t e , R., Regola di maggioranza, stabilit e equidistribuzione, en
Rivista italiana di scienza politica, 4,1974.
K e l s e n , H., op. cit., p. 98.
K e l s e n , H., op. cit., p. 170.
Las democracias 85
tucionalizados y estables que estn investidos de tareas concretas de decisin, los
comits. A este respecto afirma que cuanto ms se democratiza un sistema pol
tico, tanto ms se multiplican los comits; ...el crecimiento de los comits expresa
y realiza exigencias pluralistas de descentralizacin y multiplicacin de los centros
de decisin. Adems, los comits son ocasin .de participacin . Los mecanismos
de funcionamiento de un sistema de comits son distintos (compensaciones rec
procas diferidas, pagos colaterales), pero la regla de decisin en el interior de los
comits no es nunca la mayoritaria, es la unanimidad. El mecanismo de decisin
del comit aplica un sistema conciliador; sistema conciliador que evita la utiliza
cin del principio mayoritario precisamente porque est en sus antpodas Por
otra parte, son pocas las democracias reales que se confan a sistemas electorales
o a mecanismos parlamentarios que supongan la aplicacin integral del principio
mayoritario; mucho ms numerosos son los regipenes democrticos en los que,
a diferentes niveles, se busca el consenso ms amplio posible, cuando no incluso
la unanimidad.
Para concluir con las definiciones empricas de liberal-democracia de masas,
hay que recordar que los distintos autores se han planteado el problema de dar una
definicin mnima de esos sistemas poh'ticos. Han tratado de proponer una defi
nicin parca que fuese de verdad discriminante respecto a otros regmenes no
democrticos. Se han esforzado por indicar los pocos aspectos, inmediatamente
controlables empricamente y esenciales, que permitiran establecer un umbral
mnimo por debajo del cual un rgimen no pudiera considerarse democrtico. As
se ha mantenido que democrticos son todos los regmenes que presentan: a) su
fragio universal, masculino y femenmo; b) elecciones libres, competitivas, peri
dicas, correctas; c) ms de un partido; d) fuentes de informacin distintas y alter
nativas. Esta definicin mnima recoge y reduce a lo esencial algunos de los
aspectos recordados antes. La utilidad de esta definicin mnima reside, ante todo,
en el plano emprico, al ser aplicable no slo inmediatamente, sino tambin de
forma sencilla.
3. Indicadores y medidas
Son muy numerosos los autores que sobre todo en los aos sesenta y setenta,
siguiendo el impulso cuantitativista, han propuesto indicadores y medidas de la
democracia Algunos de ellos se han referido directamente al desarrollo demo
crtico como aspecto clave que hay que medir^. En realidad, tanto para estos
autores como para todos los dems, los indicadores se extraan del anlisis de los
mecanismos de entrada de las liberal-democracias o bien de algunos aspectos
referentes a las estructuras de decisin, de partidos, electorales, de los regme
nes considerados. Ms all de distintos aspectos ms estrictamente tcnicos, el
mayor problema de esos indicadores y sus correspondientes medidas viene dado
S a r t o r i , G., Tecniche decisionali e sistema di comitati, en Rivista italiana di scienza
politica, 4, 1974, pp. 30-31.
9 S a r t o r i , G., Technique..., op. cit., p. 29.
M o r l i n o , L., Misure di democrazia e di libert, en Rivista italiana di scienza politica,
5, 1975; B o l l e n , K., Issues in the Comparative Measurement of Political Democracy, en
American Sociological Review, 45, 1979.
Smit h, A. K., jr., Socio-economic Development and Political Democracy: A Causal
Analysis, en Midwest Journal of Political Science, 13,1969.
86 Leonardo Morlino
por la transformaciE en nmeros y, en este sentido, en cantidad de elementos
exquisitamente cualitativos: la operacin se transformaba, as, en una traduccin
de calidad a cantidad, confiada por completo al juicio subjetivo del estudioso. As
pues, desde este punto de vista, careca de aquel requisito de repetibilidad, indis
pensable para ser cientficamente correcta.
Sin entrar en detalles de cada uno de los intentos, bastar recordar que los
indicadores y las medidas de la democracia son, ante todo, un intento de ver
hasta qu punto las hberal-democracias reales se alejan de los sistemas democr
ticos ideales, an Hberal-democrticos incluso en la definicin normativa que se
da de ellos. En consecuencia, los indicadores y medidas que han demostrado ser
ms aptos son los que, limitando el alcance del objeto a medir, se han fijado en
el grado de respeto y garantas reales de los derechos polticos y civiles. En esta
ptica, muy liberal, el intento ms sistemtico, en cuanto repetido en los aos
y aplicado a todos los pases independientes, y documentado, porque es el resul
tado de anlisis cuidadosos de la realidad de cada pas, parece ser el de Gastil
y de la Freedom at issue de Nueva York. Los mdicadores de derechos polticos
se desprenden de la respuesta a las siguientes cuestiones; 1) las elecciones por
sufragio universal prueban la existencia de competicin y oposicin significativas;
2) la oposicin ha ganado recientemente las elecciones; 3) hay distintos partidos
polticos; 4) existen candidatos independientes; 5) los candidatos y las votaciones
son autnticos; 6) los elegidos tienen un poder efectivo; 7) los lderes en el poder
han sido elegidos recientemente; 8) hay autnticas votaciones a nivel local; 9) el
rghnen est Hbre del control de los mihtares; 10) el rgimen est hbre del control
extranjero. Los indicadores de la existencia de derechos civiles se sacan de: 1) exis
te un grado generalizado de alfabetizacin; 2) existe una prensa independiente;
3) hay tradiciones de libertad de prensa; 4) la prensa est libre de censura o
instrumentos equivalentes; 5) hasta qu punto son mdependientes la radio y la
televisin; 6) se producen discusiones pblicas abiertas; 7) el poder judicial es
realmente independiente; 8) hay organizaciones privadas independientes? A par
tir de las respuestas a estas preguntas Gastil logr construir dos escalas distintas
que van del 1, mximo'de derechos poh'ticos o mximo de libertad, al 7, mnimo
de derechos o mnimo de libertad para los distintos pases del mundo
Est claro que al proceder de ese modo se han mezclado regmenes polticos
que, en el plano emprico, se pueden considerar liberal-democracias de masas con
regmenes que no son tales. Existe, pues, el problema de fijar el umbral mnimo
por encima del cual un rgimen dado no puede considerarse como- na liberal-
democracia. El problema se ha resuelto decidiendo considerar razonablemente
no democrticos a los pases que entre las dos escalas conseguan una puntuacin
superior a 3-4, con un haz de casos intermedios en torno a esos puntos. Tambin
la solucin de este problema seala implcitamente los lmites de los intentos de
medicin, numerosos y repetidos. De todos ellos, sin embargo, el ms significativo
sigue siendo el de Gastil.
4. Tipologas -demoerticas
Podemos pasar ahora a la pregunta: es posible establecer .tipos que hagan
entender mejor las diferencias y variaciones entre reahdades distintas, aunque
G a s t i l , R., Freedom in the World, Nueva York, Freedom House, 1980.
Lbs democracias 87
todas pertenezcan al genus democrtico, en tanto que estn incluidas en la defini
cin emprica que hemos dado antes? Si la reconstruccin de tipos es la primera
respuesta seria a la ejcigencia fundamental de descubrimiento, reconocimiento y
comprensin de los objetos observados, se puede explicar fcilmente que el ejer
cicio tipolgico haya sido tan frecuente entre los estudiosos de la democracia.
En este lugar, no trataremos de todos los intentos hechos a este respecto, pero s
nos detendremos en ilustrar las pocas propuestas que merecen de veras la atencin.
Con objeto de orientarse inmediatamente en una literatura muy amplia, cabe dis
tinguir entre; autnticas clasificaciones, que establecen un solo criterio como el
ms importante para distinguir las democracias; tipologas que analizan un solo
factor, aunque tenga dos dimensiones, y usan estas dimensiones como discrimi
nantes; tipologas que resultan del anlisis de dos o tres factores; propuestas que
sealan la importancia de ms aspectos, tratando de lograr medidas para cada
uno de eUos y que no son autnticas tipologas,-pero presentan notable inters;
y, por ltimo, elaboraciones de modelos de ms dimensiones, que son el punto
de llegada conceptual en este intento de distinguir entre los diversos regmenes
democrticos. Se puede tambin aadir que la preocupacin, o mejor dicho, la
pregunta que est detrs de las propuestas presentadas se refiere a la calidad
democrtica o bien a las perspectivas de estabilidad: es, pues, en ese sentido una
preocupacin fundamentalmente normativa.
Entre las autnticas clasificaciones merece citarse la que corresponde a una
amplia y antigua tradicin jurdico-poltica. Se trata de la clsica distincin entre
la democracia en base a las relaciones entre legislativo y ejecutivo, es decir, la
distincin entre rgimen presidencial, con eleccin directa del jefe del estado y
poderes autnomos de direccin del ejecutivo que no depende del parlamento
(Estados Unidos de Norteamrica) y rgimen parlamentario, donde, en cambio, el
jefe del estado es una f i p r a fundamentahnente representativa y el ejecutivo de
pende de la confianza del parlamento (Gran Bretaa, Alemania o Italia). Ms
recientemente, Duverger ha aadido un tipo semipresidencial para referirse a
pases como Francia, Finlandia, Portugal y otros, donde el presidente es elegido
directamente por sufragio universal (como el parlamento), pero el gobierno de
pende an de la confianza del parlamento. Tenemos que precisar ahora que esa
clase intermedia ha sido discutida por diversos autores que no ven su autonoma;
todos los pases posibles candidatos a entrar en ella pueden reclasificarse y colo
carlos en una de las dos clases anteriores. Siempre en base a los aspectos y las
reglas mstitucionales la clasificacin puede convertirse en una tipologa si se le
aade la consideracin del sistema electoral, mayoritario o proporcional. As, po
demos tener: un rgimen presidencial, un rgimen parlamentario mayoritario (Gran
Bretaa o Nueva Zelanda), un rgimen parlamentario proporcional (Alemania o
Italia).
Otro modo de distinguir entre democracias, con atencin especial a un solo
factor, es el de prestar atencin a los sistemas de partido. Duverger, Sartori y
otros autores han intentado esta empresa. Si el aspecto predominante de las actua
les democracias viene dado por los partidos, el tipo de democracia puede despren
derse del tipo de sistema de partidos.
D u v e r g e r , M., Echec au Roi, Pars, Editions Albin Micliel, 1978.
M D u v e r g e r , M,, Les partis politiques, Pans, Colin, 1951; trad. espaola, Los partidos
polticos, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1957. S a r t o r i , G., Parties and Party Systems,
Nueva York, Cambridge University Press, 1976; trad. castellana, Partidos y sistemas de par
tidos, Madrid, Alianza, 1980.
88 Leonardo Morlino
Tipologas que prestan ms atencin al problema de la estabilidad son las de
Almond y PoweU y Lijphart En su elaboracin ms completa, parten del grado
de diferenciacin estructural y de la cultura poltica llegando a tres tipos distintos
de regmenes democrticos; los de gran autonoma de los subsistemas, en que los
partidos, los grupos de inters y los mass media estn relativamente diferenciados
entre s y hay una cultura participante bastante homognea; los de limitada auto
noma de los subsistemas, donde esas estructuras tienden a ser dependientes unas
de otras y hay una cultura poltica fragmentada, con profundas divisiones; y por
ltimo los de baja autonoma de los subsistemas, donde existe un actor (un par
tido) dominante o hegemnico, estructuras menos diferenciadas y cultura frag
mentada. Esta tipologa ha sido bastante criticada sobre todo por la escasa preci
sin de la nocin de autonoma de los subsistemas; en definitiva, una excesiva
extensin del clsico prmcipio liberal de la divisin de poderes a estructuras in
formales, como partidos, grupos y media.
Lijphart parte de la tipologa almondiana (adems de la de sistemas de par
tido) para dar un paso adelante, rompiendo el determinismo propio de aqulla.
De hecho, mantiene uno de los dos criterios, el grado de fragmentacin,de la
cultura poltica (homognea o dividida), pero cambia el otro, el comportamiento
de la lite (conlictual o tendente al acuerdo) como variable mdependiente capaz
de garantizar estabilidad a sociedades potencialmente muy conflictivas. El tipo ms
importante, en tomo al cual se construye toda la tipologa, es la democracia con
sociativa. Esta surge en una sociedad segmentada, con profundas divisiones lin
gsticas, tnicas, religiosas o tambin sociales, pero tambin con lites conscientes,
altamente democrticas y pragmticas que logran llegar a acuerdos-compromisos
recprocamente satisfactorios. Los otros tres tipos de democracia son: democracia
centrfuga, con una cultura fragmentada (y poco cohesionada) y lites conflictuales,
que desemboca en inmovUismo e inestabilidad (Italia, Francia en la Cuarta Rep
blica); democracia centrpeta con cultura homognea y normal competicin-con-
flicto entre las lites (Gran Bretaa, Pases Escandinavos); democracia despoliti
zada, con lites tendentes al acuerdo y cultura homognea (Estados Unidos). La
crtica ms importante a Lijphart es que esta tipologa suya ignora por completo
el impacto autnomo, demostrado en distintos pases, de los aspectos institucio
nales (relaciones legislativo-ejecutivo o ley electoral).
En aos ms recientes, los intentos de proponer tipologas democrticas se han
abandonado en gran parte. Cada vez ha estado ms clara la conciencia de que
ese ejercicio intelectual slo es el resultado de un' primer reconcimiento de la
realidad y que tal resultado se paga con una enorme prdida de informacin, Pero
cada vez se est menos dispuesto a soportar ese costo cuando el objeto analizado
es un macro-fenmeno sobre el que ya existe una importante cantidad de investi
gaciones y conocimientos que no es posible ignorar. El problema, pues, de distm-
guir entre los sistemas democrticos se ha afrontado siguiendo dos estrategias
distintas, que estn representadas muy bien, respectivamente, por los trabajos
ms recientes de PoweU y tambin de Lijphart.
A l m o n d , G. A., y P o w e l l , G. B,, Comparative Politics. A Developmental Approach,
Boston, Little, Brown & Co,, 1966, pp. 329-342; trad, castellana, Politica Comparada,^ Buenos
Aires, Paids, 1972; L i j p h a r t , A,, Typologies of Democratic Systems, en Comparative Poli
tical Studies, 1, 1968.
^ P o w e l l , G. B., Contemporary Democracies: Participation, Stability and Violence, Cam
bridge, Harvard University Press, 1982; L i j p h a r t , A., Democracies, New Haven, Yale Uni
versity Press, 1984; trad, castellana. Las democracias contemporneas. Un estudio comparado,
Barcelona, Aiel, 1987.
Las democracias . 89
Powell identifica el problema de la calidad democrtica en su rendimiento,
medido por la participacin electoral, estabilidad gubernamental y orden civil.
s pues, analiza los efectos de las condiciones socio-econmicas, de los ordena
mientos institucionales, del sistema de partidos, sobre el rendimiento democrtico.
Un anlisis de ese tipo est basado completamente en medidas e investigaciones
de relaciones y explicaciones, pero acaba tambin considerando una multiplicidad
de cuestiones que sirven para distinguir mejor un sistema democrtico de otro.
Mientras se pueden expresar fundadas dudas sobre la definicin atribuida al ren
dimiento, la estrategia aplicada parece correcta; es indudablemente uno de los
modos de describir y explicar con mayor precisin las diferencias entre las dis
tintas democracias.
La estrategia de Lijphart es muy distinta, pero tambin si no ms muy
provechosa. El estudioso holands empieza identificando dos principios de fondo
de cualquier democracia; .-son regnienes basados sobre el principio mayoritario
y regmenes basados en la bsqueda del ms amplio consenso. Esos dos princi
pios influyen en todas las dimensiones importantes de un ordenamiento demo
crtico; caractersticas del gobierno, relaciones ejecutivo-legislativo, naturaleza del
legislativo, nmero de partidos y divisiones importantes de partidos, sistema elec
toral, grado de centralizacin de la administracin, caractersticas de la constitu
cin, existencia de formas de democracia directa. Sobre estas cuatro dimensiones
Lijphart construye dos modelos polares. Las caractersticas del primero, el mo
delo Westminster, son; concentracin del poder ejecutivo en gobiernos formados
por un solo partido y mayoras arriesgadas; fusin de poderes (legislativo y eje
cutivo) y dominio del gobierno; bicameralismo asimtrico (una cmara tiene ma
yores poderes que la otra); bipartidismo; sistema de partidos con una sola dimen
sin importante; sistema electoral mayoritario (pl urality); gobierno centralizado
y unitario; constitucin no escrita y soberana parlamentaria; existencia exclusiva
de formas de democracia representativa (ausencia de recurso a consultas directas).
Los aspectos importantes del segundo modelo, llamado consensual, son: gobiernos
formados por varios partidos y amplias coaliciones, separacin formal e mformal
del ejecutivo y el legislativo; bicameralismo asimtrico y representacin de las
minoras; sistema multipartidista; sistema de partidos con ms dimensiones im
portantes; sistema electoral proporcional; descentralizacin y ordenamiento fede
ral; constitucin escrita y poder de veto de las minoras.
Son evidentes las ventajas del' modo de proceder de Lijphart. Respecto a las
tradicionales tipologas, el nmero de informaciones perdidas e s , notablemente
inferior por cuanto se consideran ms dimensiones; se pueden combinar datos
cuantitativos con datos cualitativos, ganando en rigor y precisin; por ltimo, en
el interior de cada una de las dimensiones, se puede ver mejor cmo se caracteriza
cada pas. Si se puede hacer alguna objecin a Lijphart, sta no se refiere a la
estrategia conceptual usada, sino ms bien a la ausencia de al menos tres dimen
siones fcilmente reconocibles como importantes en cualquier democracia: el pa
pel de los grupos de inters respecto a los partidos y las instituciones, junto a las
modalidades de intermediacin de los intereses y a las caractersticas y estructuras
del estado social o welfare state, es decir, de las diversas formas de asistencia
sanitaria, de pensiones y otras propias de las democracias actuales. Podemos con
cluir este punto insistiendo en la gran utiUdad de una estrategia multidimensional
que sirve para identificar mejor las caractersticas principales de cada pas con
la mnima prdida posible de informaciones, antes bien explotando los conoci
30 Leonardo Morlno
mientos adquiridos en estos ltimos aos sobre los diversos pases y en diferen
tes sectores.
5. Las condiciones sociales, econmicas, culturales
Establecida la definicin de liberal-democracia de masas, los posibles intentos
de medicin, las dimensiones ms importantes de variacin, el siguiente problema
es el de si es posible identificar algunas condiciones no polticas que resultan
importantes para el nacimiento de las democracias del pasado y para las de for
macin ms reciente. En torno a esta pregunta se ha producido un amplio debate
con muchas mtervenciones, que an permanece abierto. Ha habido incluso quien
ha puesto en duda, en parte o del todo, la misma posibilidad y oportunidad de
tal pregunta. As se ha sostenido que en realidad no es posible identificar aquellas
condiciones porque cambian sustanciahnente de pas a pas, de un perodo hist
rico a otro en relacin a los ordenamientos mstitucionales, a las influencias no
siempre claras que los anteriores modelos democrticos tienen sobre los pases
que se democratizan despus, a las condiciones mundiales o transnacionales, o
por reas e incluso respecto al pas concreto, del desarrollo econmico. Otros auto
res han adoptado una posicin menos extrema, sosteniendo que esas condiciones
pueden ser identificadas, pero slo para grupos de pases en un perodo histrico
dado, en el mbito de la misma situacin internacional o de parecidas condiciones
econmicas, all donde, en otras palabras, sea efectivamente aplicable la clusula
ceteris paribs. Hay que recordar que la amplia bibliografa que analiza precisa
mente las condiciones sociales o econmicas capaces de favorecer la instauracin
o el mantenimiento de un rgimen democrtico no podr ser analizado aqu de
manera detaflada ni exhaustiva . Trataremos de manera resumida slo alpnas
respuestas, 'tanto de los autores que han afrontado el tema con intentos genera-
lizadores. como del otro grupo que se ha limitado a considerar un perodo histrico
ms concreto. Empezaremos por los primeros.
Muchos autores, sobre todo en la inmediata postguerra y en los aos cincuenta,
han tratado de aislar el complejo de valores que hacen de la cultura poltica de
un determinado pas el terreno ms apto para las instituciones democrticas. Por
la va de los estudios weberianos acerca de los orgenes culturales y religiosos del
capitalismo occidental, algunos autores han credo encontrar el denominador co
mn en los valores afirmados a travs de la religin judeo-cristiana. Recordando
la leccitl de Montesqieu, otros han insistido' en la importancia de la existencia
de actitudes y valores ms precisos, como la creencia en la libertad, la disposicin
a participar, o incluso actitudes abiertas a la negociacin, al compromiso, a la
tolerancia, al respeto de las leyes Otros han puesto de relieve la necesidad de
analizar tambin los valores y creencias del que hace directamente .poltica, y
no slo de los ciudadanos o de los electores. As, por ejemplo, Dahl enumera.
^ M o r l i n o . L., Come cambiano i regimi politici, Miln, Angeli, 1980; trad. castellana,
Cmo cambian los regmenes polticos, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1985.
HtJRWiTZ, L., An Index of Democratic Political Stability: A Methodological Note, y Demo
cratic Political Stability. Some Traditional Hypotheses Reexamined, ambos en Comparative
Political Studies, 4, 1971.
^ G r i f f i t h , E, S.; P l a m e n a t z , J., y P e n n o c k , J. R., Cultural Prerequisites- to a Sucessfully
Functioning Democracy: a Symposium, en American Political Science Review, 50. 1956.
D a h l , R. A., Who governs?. New Haven, Yale University Press, 1961; Pu t n a m , R. D.,
The Beliefs of Politicians, New Haven, Yale University Press, 1973; Budge, I., Agreement and
the Stability of Democracy, Chicago, Markham Publisliing Co., 1970.
Las democracias 91
casi de modo ejemplar, algunos valores y actitudes que, si estn presentes en los
estratos polticamente ms activos, favorecen una democracia; la creencia en la
legitimidad de las instituciones; dentro de ciertos lmites y con algunas califi
caciones, la creencia en la capacidad del rgimen de resolver los problemas que
tiene que afrontar (efectividad); la confianza recproca entre los actores de un
sistema poltico; la disponibilidad para cooperar, sin excluir la posibilidad de
competir; la disponibilidad para el acuerdo, el compromiso
Los intentos ms articulados y fundados de identificar los valores que plantean
las mejores bases culturales para un rgimen democrtico ms exactamente, para
una democracia estable pueden considerarse el de Almond y Verba y el de
Eckstein. Para los primeros, la cultura que mejor sostiene un sistema de este tipo
es la llamada cultura cvica. A partir de una investigacin pionera realizada en
los Estados Unidos de Norteamrica, Gran Bretaa, Alemania, Mjico e Italia, los
autores llegan a la conclusin de que tal cultura se caracteriza por participacin,
por una actividad poltica viva (que, sin embargo, no pone en peligro o en duda
la autoridad poltica), por un compromiso civil moderado, por la ausencia de
disensos profundos, por la confianza en el propio ambiente social, por el respeto
a la autoridad, pero tambin por un sentido de independencia, y actitudes favora
bles hacia las estructuras polticas I
La contribucin de Eckstein puede iguahnente inscribirse entre las que anali
zan los factores culturales. Ms exactamente, la explicacin de la estabilidad
democrtica y, a f ort i or i , de la existencia de una democracia reside en la con
gruencia entre modelos de autoridad. Con esa expresin se entienden todas las
relaciones de subordinacin tpicas de cualquier formacin social y poltica. Hay
congruencia cuando los modelos de autoridad a nivel gubernamental son ms o
menos similares (segn la mayor o menor distancia entre ellos) a los propios de
la sociedad civil. Muchos otros aspectos ms y otras dimensiones precisan los di
versos elementos de esa t e o r a p e r o el punto clave sigue siendo el sealado^.
Eckstein recoge y desarrolla con mucho rigor y coherencia un aspecto recordado
por distintos autores, precisamente el de la autoridad en sus implicaciones psico
lgicas, sociales y polticas.
En los aos transcurridos desde la investigacin de Almond y Verba y poste
riormente, el sector de estudios referidos a la cultura poltica, basado en tcnicas
de sondeo y de anlisis de datos obtenidos de ellos, se ha desarrollado enorme
mente. Incluso aunque muchos estudiosos estn dispuestos a reconocer la impor
tancia de la existencia de determinados valores para la existencia y el mnteni-
miento de un rgimen democrtico, ha seguido sin cambios la discusin acerca
de cules son exactamente el complejo de valores y actitudes realmente impor-
Por legitimidad se debe entender el conjunto de actitudes positivas hacia el rgimen
considerado como merecedor de apoyo (Morlino, 1980, p. 148).
D a h l , R. A., Poliarchy..., op. cit., p p. 124-162.
Para una valoracin de conjunto de la importancia de este trabajo se pueden ver las
distintas aportaciones en A l mo n d , G. A., y V e r b a , S. (eds.), The Civic Culture Revised, Bos
ton, Little, Brown & Co.. 1980; cfr. tambin de los mismos autores, The Civic Culture, Prince
ton, Princeton University Press, 1963; trad, castellana, La cultura cvica, Madrid, Euram-
rca, 1970.
^ E c k s t e i n , H., Division and Cohesion in Democracy. A Study of Norway, Princeton,
Princeton University Press, 1966, Apndice; E c k s t e i n , H., y Gurr, T, R., Patterns of Autho
rity. A Structural Basis for Political Inquiry, Nueva York. Wiley & Sons, 1975.
^ Un anlisis crtico ms detallado de esas teoras puede encontrarse en M o r l i n o , L.,
Cmo cambian..., op. ch., pp. 121-124.
92 Leonardo Morlino
tantes y si no sera ms oportuno, en una especie de procedimiento al revs, ver
cmo tambin los valores eventualmente sealados son a su vez el resultado de
otros y ms importantes factores, cuando no sencillamente autnticas justificacio
nes ex post.
Otras investigaciones han demostrado cmo una cultura poltica, caracterizada
por aspectos objetivamente desfavorables a la democracia, se puede superar y cam
biar por otros factores slo en parte de tipo cultural hasta alcanzar el resultado
exactamente contrario, una democracia estable. El ejemplo ms claro de esta afir
macin viene de los estudios del holands Lijphart sobre democracias consocia-
iivas Esas democracias de hecho, se caracterizan por ser sociedades plurales, o
sea con profundas divisiones religiosas, tnicas, lingsticas, ideolgicas, en torno
a las que se estructuran las diferentes organizaciones polticas y sociales como
partidos, grupos de inters y medios de comunicacin. Los segmentos socio-cultu
rales autnomos y cohesionados que marcan tales sociedades en pases como Bl
gica, Austria, Luxemburgo, Holanda o incluso Suiza, son recompuestos a nivel
poltico por lites democrticas, pertenecientes a cada segmento, empeadas en
mantener la unidad del pas, abiertas a la cooperacin, al acuerdo, y que tienen
el apoyo y la lealtad de sus seguidores o bien en la acepcin de Lijphart de
las subeHtes de los activistas en un contexto de apoliticismo y escasa participacin
a nivel de masas. En el plano institucional las democracias consociativas se carac
terizan por gobiernos de amplias coaliciones, por la existencia de mecanismos de
veto dirigidos a garantizar mejor a las minoras a nivel de decisin, por la aplica
cin del principio de la proporcionalidad en todas las instancias importantes
(desde la electoral a los nombramientos en las administraciones, a la distribucin
de los recursos pblicos), por una gran autonoma en la gestin de los diferentes
segmentos de la sociedad. El anlisis de Lijphart y de los otros autores que se
han ocupado de esta reahdad demuestra la menor hnportancia de la cultura pol
tica a nivel de masa, y en cambio la importancia de las actitudes de las elites y de
las relaciones con el estrato intermedio de las subelites. Pero esas actitudes son
slo en parte el resultado de elementos culturales, como podran ser indirectamente,
por ejemplo, las actitudes de lealtad que ligan a los activistas y la elite. Lijphart
los explica tambin con elementos geopolticos (pequeas dimensiones del pas),
poltico-estructurales (existencia de un cierto equilibrio de poder entre los seg
mentos sociales en sus respectivas expresiones poMticas), poltico-sociales (ms
segmentos organizados con estructuras propias, partidos y otras asociaciones aut
nomas y distintas para cada segmento y divisiones que no se refuerzan alterna
tivamente, sino que se entrecruzan) e histricos (tradiciones de acuerdo entre
las elites).
La referencia a la sociedad plural es oportuna tambin desde otro punto de
vista. De hecho, a propsito de esas sociedades se ha usado la expresin de
pluralismo cultural o subcultural, y este fenmeno presupone condiciones espe
cialmente poco favorables para un rgimen democrtico. Por otra parte, sin em
bargo, numerosos autores han sealado el pluralismo social como una de las con
diciones que hacen ms probable la instauracin y el mantenimiento de una demo
cracia. Para evitar peligrosas confusiones hay que precisar que se trata de dos
35 Rabus hka, a . , y S h e p s l e , K., Politics in Plural Societies: A Theory of Democratic Insta
bility, Columbus, Merrill Publishing Co., 1972; L i j p h a r t , A., The Politics of Accomodation,
Berkeley, The University of California Press, 1975, y del mismo autor. Democracy in Plural
Societies. A Comparative Exploration, New Haven, Yale University Press, 1977; McRae, K.
(ed.), Consociational Democracy, Toronto, McClelland & Stewart, 1974.
Las democracias 93
expresiones distintas, que identifican realidades sociales en parte al menos dife
rentes, No puede haber pluralismo cultural sin pluralismo social. Per s puede
ocurrir lo contraro, o sea pluralismo social sin pluralismo cultural. Esta segunda
expresin ya se ha definido antes. La primera no mdica necesariamente una socie
dad plural o culturahnente dividida, pero puede implicar slo un orden social
pluralista en el mbito de una cultura social y polticamente bastante homognea.
En otras palabras, s^o se quiere decir que existe una amplia articulacin y dife
renciacin de la sociedad en distintos grupos sociales en los que se distribuyen
difusamente los recursos econmicos. Es este tipo de pluralismo social en socie
dades culturalmente poco o nada plurales el terreno que se considera ms favo
rable para ordenamientos poh'ticos democrticos. De hecho, se asume tambin una
relacin de ningn modo evidente y directa y cuya direccin de causa va al
menos en dos sentidos entre pluralismo social y pluralismo poltico, o bien
pluralismo en las expresiones polticas intermedias (partidos, sindicatos y otros
grupos de presin distintos, independientes entre s, autnomos al menos respecto
de las instituciones del rgimen democrtico, constituyendo asociaciones al menos
pluralistamente voluntarias).
Conviene recordar las otras dos condiciones favorables a la democracia sea
ladas, entre otros, por Dahl la difusin de la alfabetizacin, instruccin e ins
trumentos de comunicacin y la ausencia de desigualdades econmicas extremas.
Un alto nivel de alfabetizacin y, ms en general, de instruccin y la difusin
y desarrollo de los medios de comunicacin de masas son elementos bastante
obvios que pueden facilitar la instauracin y el mantenimiento de una democra
cia. En cuanto a la otra condicin, el- presupuesto evidente es que la concen
tracin de riqueza, renta, estatus social, conocimientos, recursos coercitivos supone
tambin una concentracin similar de recursos polticos. Esto tambin es contrario
a soluciones democrticas; y ni siquiera llevara a configurar aquel pluralismo so
cial sealado con la primera condicin. Unas desigualdades extremas, adems, pue
den llevar incluso a actitudes .de desafeccin y protesta de los grupos sociales ms
desposedos, que tambin son negativas para un rgimen democrtico.
De todas formas, las tres condiciones no dicen que deba existir una economa
industrializada, aunque hayamos visto que tal situacin econmica puede estar en
la base de las tres condiciones que hemos sealado. Igualmente se puede aadir
que las sociedades industrializadas pueden reducir las desigualdades existentes.
Depende del punto de partida: en sociedades ms bien igualitarias, antes de la
industrializacin, tal fenmeno puede llevar al resultado contrario; y al revs,
en sociedades tradicionales, marcadas por mayores desigualdades econmicas, la
industrializacin puede llevar a reducir esas desigualdades^.
Estas consideraciones provocan ms preguntas. Existe una correlacin demos
trable entre desarrollo socio-econmico y democracia de masas? En otros trminos,
tienen razn Lipset y otros autores cuando sealan que la democracia est
ligada al desarrollo econmico? O se puede sostener correctamente que cuanto
ms rica es una nacin, ms aumentan las posibilidades de que tenga un rgimen
democrtico O que: todos los diferentes aspectos del desarrollo econmico
la industrializacin, la urbanizacin, la riqueza y la instruccin estn tan
estrechamente ligados que forman un gran y nico factor que tiene su correlato
* D a h l , R. A., Poliarchy..., op. cit.
D a h l , R. A., Poliarchy..., op. cit.; trad. italiana, pp. 86-88.
Lipset, S. M., Political Man. The Social Bases of Politics, Nueva York, Doubleday &
Co., I960, pp. 4647.
94 Leonardo Merlino
poltico en la democracia Tanto los anlisis de las primeras democratizaciones
como otros anlisis a partir de datos ms recientes*, han demostrado ad abun-
dantiam que si hay alguna asociacin, se trata de una correlacin esprea, llena
de casos desviantes y en la que no est claro cul es la direccin de la causacin:
si es el desarrollo econmico, precisado y medido por las variables propuestas por
Lipset o por otros, el que induce la democracia, o a l a inversa. Una visin ms
atenta y equilibrada del problema lleva a concluir que: instruccin, comunicacin,
pluralismo social y ausencia de desigualdades extremas son los presupuestos ms
seguros de un posible ordenamiento democrtico; tales fenmenos no estn ligados
necesariamente al desarrollo econmico: tambin pueden encontrarse en socieda
des pre-industriales; en el mundo moderno en que cada vez est ms difimdida
una economa industrial es muy frecuente encontrar en los ltknos decenios una
fundada correlacin entre industrializacin, urbanizacin, crechniento de la renta
per capita, por una parte, y los otros .fenmenos-citados por otra; as se comprende
cmo Lipset y los otros nunca incurrieron en error; porque partan de un presu
puesto no explicitado y fcilmente falsificable, el de la necesaria ligazn entre
todos estos aspectos. EUo no corresponde necesariamente ni a la realidad del pa
sado ni a la del presente. Adems, la correlacin propuesta por Lipset plantea
un problema irresoluble de umbrales: a partir de qu niveles cuantitativos en
adelante el desarrollo econmico se convierte en el mejor presupuesto de un orde
namiento democrtico?
Hay que apresurarse a aadir que tambin las observaciones y las condiciones
en positivo indicadas ms arriba dejan varios problemas sin solucin. Bastar indi
car tres de ellos. Tambin se puede hablar de umbral a propsito de los fenmenos
ya sealados; a partir de qu nivel la alfabetizacin, el desarrollo de las comu
nicaciones, el plurahsmo, las menores desigualdades' llegan a ser condiciones
efectivamente positivas para la democracia. En segundo lugar, el valor de estas
condiciones cambia y cmo? si existen otros aspectos que pueden conside
rarse desfavorables para m ordenamiento democrtico? En tercer lugar, condicio
nes quizs necesarias no quiere decir condiciones suficientes. Es posible demostrar
que tambin en igualdad (o al menos semejanza) de tales condiciones se pueden
dar resultados polticos diferentes, democrticos y no. A igualdad de pluralismo
social, Haug muestra la existencia de resultados poMticos diferentes, ms en par
ticular atribuyendo la misma medida de pluralismo a Argentina, Polonia, Tnez
y a Austria, Dinamarca, Noruega y Suecia Se entiende entonces mejor cmo
algunos autores insisten en subrayar la importancia del liderazgo; democracia es
tambin una opcin que una elite poltica puede hacer superando, o independien
temente de, ciertas condiciones socio-econmicas ms o menos ventajosas. Esto,
por otra parte, se ha podido constatar tambin analizando las democracias con-
sociativas.
Un segundo grupo de observaciones va en otra direccin distinta, pero paralela
a las anteriores. Si entre estructura econmica industrial y democracia no hay una
L i p s e t , S. M., Political Man..., op. cit., pp. 56-57.
N e u b a u e r , D. E., Some Conditions of Democracy, en American Political Science Re
view, 6!, 1967.
Pero, cmo se puede medir el pluralismo social? Un primer intento, que ha tenido es
casos seguidores, es el de Haug (1967), que incluye n el fenmeno tambin el pluralismo
cultural. Por otro lado, hasta qu punto es admisible la desigualdad? Cmo medirla mejor?
Y, sobre todo, ms concretamente, respecto de qu recursos?
Haug, M. R., Social and Cultural Pluralism as a Concept in Social System Analysis, en
The American foumal of Sociology, 73,1967, p. 299.
Las democracias 95
relacin necesaria; si, adems, las variables cruciales que favorecen ese ordena
miento poltico son otras e incluso no son un resultado obligado de aquella estruc-
tura econmica, entonces el ordenamiento poltico democrtico se convierte efec
tivamente slo en un conjunto de procedimientos o reglas formalizadas que pueden
coexistir con distintos ordenamientos econmicos. Es posible mantener la hiptesis
del mantenimiento de una democracia de masas y, al mismo tiempo, la transfor
macin profunda de las estructuras econmicas subyacentes. Este es precisamente
el fenmeno ms llamativo que ha tenido lugar en las economas industrializadas
de Occidente y en el enorme crecimiento de los densos lazos que existen entre las
instituciones polticas y la economa. A dnde llevarn esas transformaciones o en
qu direcciones ms concretas han desembocado o desembocarn es una pregunta
de gran importancia a la que no se puede responder de manera exhaustiva en este
lugar, pero sobre la que volveremos al final de este captulo.
Como se ha sealado al principio de este apartado, se puede afrontar el espi
noso problema de las condiciones ms favorables para un sistema democrtico
desde una perspectiva completamente distinta colocndose en un marco histrico
ms concreto y tratando de contestar a aquella pregunta referida a un determi
nado grupo de pases. Esta es la perspectiva adoptada por un grupo de estudiosos
de la instauracin de la democracia en Europa Occidental. As, basndose en
investigaciones del profesor alemn Hintze Barrington Moore identifica las con
diciones de fondo que en pases como Gran Bretaa o Francia e incluso los Estados
Unidos conducen al resultado democrtico**. Moore considera un nico proceso
de cambi cuyos factores explicativos esenciales son los siguientes. Primer factor:
existencia de un equilibrio tal que impida la afirmacin de una monarqua dema
siado fuerte o de una aristocracia terrateniente demasiado independiente. Ms
exactamente, una experiencia de monarqua absoluta es un elemento favorable al
resultado democrtico, en cuanto que el poder del monarca pone un freno y es
capaz de controlar el posible poder excesivo de la aristocracia terrateniente. Por
otra parte, una experiencia persistente y fuerte de poder monrquico absoluto
a la larga debilita la posibilidad y capacidad de accin autnoma de la nobleza, y
en este sentido aporta una contribucin negativa al resultado democrtico. De ah
que el equilibrio sea esencial. Segundo factor: el giro hacia una forma adecuada
de agricultura mercantil o por parte de la aristocracia terrateniente o por parte de
la clase campesina. O bien la transformacin econmica primero en sentido mer
cantil, y despus en la direccin de la industrializacin es esenciarpara las trans
formaciones polticas que examinamos. Sin embargo, Moore no hace de la indus
trializacin el requisito crucial de la transformacin democrtica. Tercer factor:
En cuanto al problema que consideramos (por qu se forma una oligarqua competitiva,
sobre bases representativas liberales), diversos autores han realizado aportaciones muy rele
vantes. Por ejemplo, sera bastante provechoso un anlisis de diversos escritos de Weber.
Pero Hintze parece ser el autor que de modo ms sistemtico y convincente ha dado una
respuesta a ese problema. Como hemos visto, estrechamente relacionado con este tema est
el otro de la formacin del estado de Europa occidental. Aqu slo'lo hemos tocado de pasada.
Para mayores profundizaciones, remitimos a Poggi (1978) y a Tly (1984).
B. Moore considera poco importante el anlisis de las condiciones de democratizacin
de los pases ms pequeos, en cuanto que las causas decisivas de sus estructuras polticas
se encuentran fuera de sus confines (Moore, 1969, XVIII). Esta tesis ha sido cuestionada
por distntos autores que han puesto en evidencia la originalidad en las democratizacio
nes de diferentes pases europeos pequeos y medianos. Sobre este tema, vanse, por ejemplo,
Dahl (1970), Rokkan (1982), Rustow (1971).
96 Leonardo Moriino
debilitamiento de la aristocracia terrateniente. La existencia de una nobleza
independiente con su propia base economica es un elemento esencial, pero es im
portante que esa nobleza se transforme parciaknente, abrazando actividades mer
cantiles o industriales. Tambin es decisivo que la hegemom'a poltica de la aris
tocracia terrateniente sea destrozada o transformada; como el hecho de que
los propios campesinos estn integrados en un mecanismo econmico dirigido a
la produccin para el mercado. Cuarto factor: ausencia de una coalicin aristo-
crtico-burguesa contra los campesinos y los trabajadores, ms claro; si el ma
trimonio entre el centeno y el acero o la coalicin aristocracia terrateniente-
industriales es la va ms segura para soluciones autoritarias, por el contrario, un
importante antagonismo entre elementos mercantiles e industriales, por un lado, y
aristocracia terrateniente por otro, favorece la competencia para adquirir un ms
amplio apoyo popular que al final integra tambin a la clase obrera en el sistema
democrtico. Para que se den al menos los presupuestos de ese antagonismo y esa
competencia es fundamental la existencia de una burguesa urbana numerosa y
fuerte. Quinto factor: una ruptura revolucionaria con el pasado. Moore inter
preta as positivamente, considerndolas indispensables para la democratizacin,
las revoluciones inglesa, americana y francesa. Sealando muy resumidamnte
slo los aspectos centrales, la revolucin inglesa sirvi para limitar el absolutismo
real; la francesa y la americana para destrozar, de maneras diferentes, el poder
de una aristocracia agraria que hubiera sido un obstculo para la transformacin
democrtica'*1
El anlisis de Moore merece especial atencin y se puede precisar y articular
mejor en sus aspectos generales. Ms all de numerosas crticas que se le han
hecho por diversos autores*, la ruptura revolucionaria no es un elemento indis
pensable para la posterior democratizacin. Precisamente el hecho de reducir el
anlisis a los tres casos citados (Inglaterra, Francia, Estados Unidos) engaa a
Moore acerca de este aspecto. La consideracin de las vas seguidas por las peque
as y medianas democracias europeas hubiera demostrado con pruebas que esa
ruptura revolucionaria no siempre se produce. Si, en cambio, este aspecto se
formula de otra manera, y se presenta como el papel de la violencia en el cambio
poltico, es posible hacer otras interesantes consideraciones. Se puede hacer notar
que, en efecto, la primera guerra mundial y, en menor medida, la segunda
han sido por s mismas un factor decisivo del paso a la democracia de masas.
Basta mirar a los datos indicados por R o k k a n s e puede deducir con claridad
la conexin entre acontecmiientos blicos y la expansin del sufragio, uno de los
aspectos centrales de la democratizacin. Sobre los otros puntos puestos en evi
dencia por Moore, sus indicaciones son bastante interesantes y pueden seguirse
con provecho.
El tema ms concreto que se plantea es; por qu las clases sociales propie
tarias y privOegiadas, y sus expresiones polticas, en un determinado momento
aceptan transformar los regmenes oligrquicos j liberales en democracias de ma
sas, admitiendo en el escenario poltico a las clases sociales inferiores y a los
M o o r e , B., jr., Social Origins of Dictatorship and Democracy; trad, castellana, Los or
genes sociales de la dictadura y de la democracia, Barcelona, Pennsula, 1973.
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Cittadini, elezioni, partiti, Bolonia, 11 Mulino, 1982, pp. 150-153.
Las democracias 97
partidos y sindicatos que expresan su movilizacin? O por qu se sienten cons
treidas a aceptar e incluso a promover esa transformacin? La respuesta gira
,en torno a una mayor articulacin y enriquecimiento de la cuarta condicin suge
rida por Moore, la ausencia de una coalicin aristocrtico-burguesa. Ms exacta
mente, y contemplando tambin la experiencia de las llamadas pequeas democra
cias europeas; 1) si existe una unidad territorial y nacional 2) si no hay amena
zas inmediatas y evidentes, provinientes del exterior, que por s mismas puedan
impedir procesos evolutivos pacficos; 3) si la estructura estatal no dispone de un
fuerte aparato represivo 4) si ya estn consolidados y enraizados en la cultura
poltica los derechos y las libertades propias de la oligarqua competitiva; 5) si, al
mismo tiempo, hay presiones para una amphacin de esos derechos que vienen
de las clases sociales inferiores, organizadas ai menos de hecho a travs de los
partidos, si no a nivel sindical, y tales presiones tienen aspectos potenciales de
amenaza y violencia cuyo coste habra sido soportado por la elite civil; 6) si las
expresiones polticas de la aristocracia y de la, burguesa urbana, no necesaria
mente industrial, compiten por el apoyo de zonas cada vez mayores de la pobla
cin; entonces las lites polticas pueden aceptar la ampliacin de la ciudadana
y la entrada de las clases inferiores en la escena nacional como solucin de aco
modo y compromiso que puede evitar problemas y amenazas ms graves.
Pinsese, adems, por una parte, en el temor a una radicalizacin de la movili
zacin de las clases inferiores; muchos casos de extensin del sufragio se dan
de hecho inmediatamente despus o algunos aos despus de la primera guerra
mundial y la revolucin rusa, que por supuesto tuvo un impacto enorme en todos
los pases occidentales. Por otra parte, la extensin del sufragio ha sido conside
rada por distintos lderes conservadores europeos como un medio para integrar
mejor a las clases sociales inferiores, obreras o no, cuando no sencillamente como
un modo de reforzar el poder parlamentario de los propios partidos conservadores.
Las oligarquas competitivas pueden tener una lgica poltica interna que por
s misma empuje hacia el sufragio universal y la democracia de masas, sobre todo
en presencia de transformaciones econmicas. Rustow recuerda el ejemplo sueco,
donde la primera verdadera ampliacin del sufragio se produjo por el efecto com
binado y sucesivo del sufragio censitario y de una rpida transformacin econ
mica. Esa transformacin sigue al establecimiento del sufragio censitario y tiene
como consecuencia inesperada, pero al final aceptada por las htes poh'ticas, esa
ampliacin de la poblacin admitida a votar al final del siglo, que es un porcentaje
parecido a-las consecuencias de las leyes sobre la posterior expansin del sufragio
de 1907-1909 y, despus, de 1918-1921.
Para terminar este tema, el anlisis de la primera demociratizacin tambin
sirve para dar una respuesta ms detallada al interrogante acerca de la existencia
8 R u s t o w , D. a . , Transitions to Democracy: Toward a Dynamic Model, en Comparative
Politics, 2, 1970.
Este aspecto lo expresa Dahl en forma de dos axiomas distintos: La probabilidad de
que un rgimen tolere a la oposicin crece si los recursos gubernamentales disponibles para
la represin disminuyen en relacin a los recursos de la oposicin (Dahl, 1980, 48). Y la
probabilidad de que un rgimen tolere a la oposicin crece si se reducen las capacidades de!
rgimen de usar la violencia o sanciones soco-econmicas para reprimir a esa oposicin
(Dahl, 1980, 49). Como veremos, Dahl presenta estas dos propuestas atribuyendo a ambas la
primera democratizacin. Las considera como condiciones generales que favorecen la existen
cia de una democracia de masas o mejor, usando su expresin, de una poliarqua.
R u s t o w , D. A. (1971,10).
98 Leonardo Morlino
de un nexo necesario entre democracia de masas e industrializacin capitalista.
En principio, hay pocas dudas de que industrializacin, urbanizacin y creci
miento de los niveles educativos facilitan la movilizacin de las clases inferiores,
su organizacin poltica y tambin la competencia partidista^*. Igualmente, resulta
bastante evidente que una sociedad econmicamente avanzada genera diversas
condiciones socio-econmicas que, a su vez, sientan las bases de ese pluralismo
social que ha sido sealado por otros autores como un elemento indispensable,
para un sistema democrtico y que puede asimilarse a aquel antagonismo aristo
cracia-burguesa que ha sido identificado como factor crucial de la primera demo
cratizacin. Sin embargo, precisamente el anlisis de ese proceso de democratiza
cin ha demostrado una vez ms que no existe un nexo nico y necesario entre
los fenmenos socio-econmicos y los polticos citados. As Bendix muestra el
hecho de que en los Estados Unidos la movilizacin de las clases inferiores es
anterior a la industrializacin. Bastar recordar que ya alrededor de 1830 en los
Estados Unidos el sufragio se haba extendido a toda la poblacin masculina blanca
y que diversos autores subrayan el hecho de que la creacin del partido de masas
es una invencin norteamericana, muy anterior a la europea. En este sentido,
democratizacin e industrializacin son dos procesos, uno distinto del otro, aun
que a veces se presentan estrechamente ligados^''. DahP repite que podemos
encontrar sistemas polticos polirquicos en sociedades pre-industriales y, por tan
to, que industrializacin y urbanizacin no son ni siquiera condiciones necesarias
para una poltica competitiva. Cuando el mismo Marshall seala el derecho de
propiedad privada y el de estipular contratos vlidos como aspectos centrales de
la dimensin civil de la ciudadana no pretende establecer un nexo necesario entre
industrializacin y democratizacin; esos derechos civiles son caractersticos tam
bin de sociedades no industrializadas, mercantiles o de agricultores libres, como
les llama Dahl, en clara referencia a una interpretacin de la evolucin poltica
estadounidense. Concluyendo sobre este punto, hay que repetir que tambin el
anlisis de la primera democratizacin muestra la ausencia de un nexo necesario,
afirmado con frecuencia por distintos autores, entre democracia de masas y eco
noma capitalista: no slo porque esa estructura econmica convive con ordena
mientos polticos autoritarios y, por tanto, no democrticos, sino tambin porque
una exploracin histrica demuestra que las democracias de masas pueden instau
rarse en fases econmicas preindustriales
5* R o k k a n , S., Ciliziens..., op cit., p. 156.
D a h l , R. A., Poliarchia..., op cit., pp. 76-80.
Be n d i x , R., National Building and Citizienship, Nueva York, Wiley & Sons, 1964;
trad, castellana. Estado nacional y ciudadana, Buenos Aires, Amorrortu, 1974.
S'* Be n d i x , R., Stato nazionale..., op. cit., p. 79.
55 D a .h l , R. a . . Poliarchia..., op. cit., pp. h-T.
54 M a r s h a l l , T. H., Sociology at the Crossroad, Londres, Heineman, 1963; trad, italiana.
Cittadinanza e classe sociale, Turin, UTET, 1976.
^ Conviene recordar que tanto en lo que respecta a las modalidades como a las explica
ciones de la democratizacin, diversos autores las analizan en el marco ms general de a
modernizacin poltica. Dos ejemplos importantes a este respecto son la llamada teora de
la crisis y el trabajo de Huntington (1975), Para la teora de la crisis, vase ms adelante.
En cuanto a Huntington, se subraya que ve la modernizacin poltica como un proceso ba
sado en la racionalizacin de la autoridad, la diferenciacin estructural y la expansin de la
participacin, y en este sentido no se separa sustancialmente del anlisis cons c
texto.
derado en el
Las democracias 99
6. La primera democcatzacion
El resto del presente captulo estar dedicado al anlisis de los procesos y
dinmicas propios de la instauracin del rgimen democrtico y, despus, de su
eventual consolidacin, persistencia y estabilidad o crisis, con o sin cada. Con
viene, sin embargo, ver cmo se ega por primera vez al rgimen poltico definido
como liberaldemocracia de masas; mediante qu etapas, puntos de inflexin o
fases. El anlisis ms simple y til es el propuesto por Dahl.
Dahl distingue dos procesos fundamentales en el centro del cambio, ios dos
relacionados entre s y, sobre todo, con los distmtos aspectos institucionales que
caracterizan a una democracia de masas. Se trata de la liberalizacin o grado en
que se admite el disenso, la oposicin, la competencia entre las distintas fuerzas
polticas (o polticamente relevantes), y de la inclusividad, es decir, la proporcin
de la poblacin que tiene derecho de participar, de controlar y oponerse a la con
ducta gubernativa. La primera dimensin, que se suele identificar apresuradamente
slo con la competicin, est hgada al nacimiento de los derechos civiles, como
la libertad de asociacin y reunin, la libertad de pensamiento y palabra, la liber
tad de prensa. De esa dimensin conviene sealar precisamente los derechos civiles
y slo como consecuencia la posibilidad del disenso, oposicin y competicin. La
segunda dimensin se refiere sobre todo a la expansin de los derechos polticos
(electorado activo y pasivo).
Estas dos dhnensiones configuran un espacio en cuyo interior se pueden colocar
todos los sistemas polticos. Tenemos as la llamada caja de Dahl (fig. 3.1),
donde de forma simplificada se encuentran; 1) las hegemonas cenadas, o sea los
regmenes polticos en que la liberalizacin y la participacin son escasas o nulas;
2) las oligarquas competitivas en las que existe competicin, puede incluso ser
muy alta, pero permanece limitada a grupos pohticos reducidos que tienen interre-
laciones directas, cara a cara; 3) las hegemonas incluyentes caracterizadas, ai con
trario que los regmenes anteriores, por una ampHa participacin inducida, no
espontnea, y por la ausencia o la escasa presencia de competicin; y, por ltimo,
4) las poliarquas (o liberaldemocracias de masas), que tienen alta liberalizacin
y, al mismo tiempo, alta participacin. Es til subrayar la diferencia fundamental
entre los tipos 1 y 2, por un lado, y entre el 3 y el 4 por otro. Esa diferencia con
siste en el paso de la poltica de eh'es a la poltica de masas que caracteriza al
mundo moderno y caracterizada a su vez por la organizacin de la sociedad a tra-
. vs del/los partidos, los sindicatos, los'grupos. La historia de todos los reg
menes polticos se puede reconstruir a travs de los distintos recorridos posibles
de un rgimen a otro, pero la poltica de masas impone transformaciones tales
que resulta extremadamente difcil volver a hegemonas cerradas cuando los dis
tmtos grupos sociales han hecho ya su entrada en la poltica.
Dahl delinea slo tres posibles caminos hacia la democracia de masas. El
primero: la liberalizacin precede a la inclusividad. Se pasa por un proceso, ms
o menos gradual, de la hegemona cerrada a la oligarqua competitiva y, despus,
a la democracia de masas. El segundo: la inclusividad precede a la liberalizacin;
de una hegemona cerrada se pasa a una caracterizada por amplia participacin y
despus, en un segundo momento, a la democracia de masas. La tercera; libera-
Da h l , R. A., Poliarchia..., op. cit., pp. 5-6 y 3347,
Da h l , R. A., Poliarchia..., op. cit., p. 4.
Da h l , R. A., Poliarchia..., op. cit., pp. 34 y ss.
100 Leonardo Morlino
Fig, 3,1.i o s itinerarios de la deniucratizacin.
lizacin e inclusividad crecen al mismo tiempo; es una especie de atajo hacia
la democracia de masas (fig. 3.1). Las tres secuencias sealadas se pueden enrique
cer y complicar si el punto de partida (la hegemona cerrada) est constituido por
un estado-nacin ya independiente o si la democratizacin coincide con el naci- ,
miento o la creacin de un estado independiente. El punto ms interesante a resal
tar es que la primera secuencia es la ms normal en diversos pases europeos como
el Reino Unido, Suecia. Noruega y otros; y es la que pone las premisas para las
democracias que mejor se consolidan y no se derrumban en los aos veinte y
treinta. Esta secuencia coincide con la primera democratizacin, que merece ser
especificada y articulada mejor.
Un intento de gran importancia e inters, en el mbito de un tratamiento ms
amplio del fenmeno de la extensin de los derechos y de su impacto sobre las
clases sociales y, sobre todo, sobre el problema de la igualdad social, es el de
Marshall retomado y concretado tambin por Bendix . En una serie de leccio-
M a r s h a l l . T. H. , Sociology. . , . op. cit.
Bendi x, R., Stato nazionale..., op. cit., pp. 93 y ss.
Las democracias 101
nes dictadas en 1949 Marshall, inspirndose en la experiencia inglesa y de las
otras democracias nrdicas, ve la democratizacin como un proceso de estructura
cin y expansin de la ciudadana en sus tres elementos principales, a los que
corresponde tambin el nacimiento de las principales instituciones que caracterizan
precisamente tal democratizacin. As el elemento ci vi l de la ciudadana est
constituido por los derechos necesarios para la libertad individual: libertades
personales de palabra, de pensamiento y de creencias, el derecho de poseer cosas
en propiedad y de establecer contratos vlidos, y el derecho a obtener justicia
Las instituciones conexas a los derechos civiles son las estructuras judiciales: el
desarrollo de los tribunales de justicia y de los procedunientos en los procesos
civUes, penales, administrativos permiten la defensa y la garanta real de los dere
chos del ciudadano en condiciones de igualdad. El elemento poltico se refiere
a la adquisicin del derecho de voto o de participar en el ejercicio del poder pol
tico (electorado activo y pasivo). Las instituciones que se desarrollan paralela
mente son .todas las instituciones representativas, locales y nacionales. Por ltimo,
el elemento social se refiere a toda la gama que va desde un mnimo de bienestar
y de seguridad econmicos hasta el derecho a participar plenamente en el patri
monio social y vivir la vida de persona civil, segn los cnones vigentes en la
sociedad . Los servicios sociales y el sistema escolar son las instituciones corres
pondientes que se desarrollan sobre todo en el siglo xx y que configuran el llamado
estado benefactor. Existen vnculos y conexiones entre los tres aspectos de la ciu
dadana. Por ejemplo, la instruccin est ligada a una mayor posibilidad de gozar
de las libertades civiles. Adems, el sepndo y el tercer elemento de la ciudadana
se superponen incluso temporahnente.
Los aspectos importantes se refieren al desarrollo de los dos pruneros elemen
tos de la ciudadana, de sus correspondientes instituciones y al hecho de que la
ciudadana poltica no implica la creacin de nuevos derechos: el derecho de voto
era conocido desde la antigedad. Presupone, ms bien al menos temporal
mente la ciudadana civfl y se caracteriza por la expansin de viejos derechos
a nuevos estratos de la poblacin y por el progresivo logro de la igualdad pol
tica; la afirmacin del principio un hombre, un voto, con independencia de
su estatus o riqueza. En este sentido se vuelve a la secuencia que dise Dahl,
propuesta aqu exclusivamente en trminos de creacin y expansin de la ciuda-
dam'a. Pero cabe ver al menos otro aspecto posterior importante. Si recurriendo
a la secuencia de Dahl, se considera el paso de la oligarqua competitiva a la
democracia de masas, se constata que esa fase afecta sobre todo al ingreso de
nuevos estratos de la poblacin en el escenario poltico o, como sostiene con
ms precisin Bendix , el ingreso de las clases inferiores en el escenario poltico
nacional. Ello significa la aprobacin y la vigencia de los sindicatos, y no slo
de los partidos. Esa posibilidad de sindicatos en Inglaterra, Francia, Blgica, Ho
landa se reconoce ms tarde que el propio derecho de asociacin. Por otra parte,
no en todos los pases europeos se hace una distincin parecida entre asociaciones
y sindicatos. Hay que sealar la importancia de la aprobacin de este derecho a
la vez o en distintos momentos que el de asociacin, en cuanto que no confipra
una forma de representacin individual completamente coherente con el esquema
liberal: el desarrollo de los sindicatos constituye un ejemplo del modo en que
Bendi x, R., Ibid., p. 9.
Bendi x, R., Ibid., p. 9.
M a r s h a l l , T. H., Cittadinanza..., op. cit., p. 16.
^ Bendi x, R., Stato nazionale..., op. cit., p. 99.
102 Leonardo Moriino
los derechos civiles pasan de la representacin de los individuos a la de las comu
nidades Y los sindicatos y la contratacin colectiva son otros tantos modos de
alcanzar una mayor igualdad sustancial.
En el paso de las oligarquas competitivas a las democracias de masas, otro
punto fundamental, adems del mencionado ingreso de las clases inferiores en la
poh'tica, es la ruptura del prmcipio plebiscitario y la organizacin de los intereses
intermedios, caracterizada precisamente por el nacimiento y la organizacin, en
tiempos distintos y con modaKdades especficas y diversas, de los partidos y sin
dicatos. A este importante y revolucionario resultado contribuye tambin aquefla
expansin de la ciudadana poltica, de la que trata Marshall, y de sus institucio
nes conexas.
Bendix se detiene en tratar los diferentes modos como se produce la extensin
del sufragio en las experiencias europeas. Los criterios principales que se usan
en la fase de transicin para lnitar el sufragio son cinco; de los tradicionales
criterios de distincin por clases, al rgimen censitario, basado ms especficamente
en el valor de las propiedades agrcolas o de capitales o sobre el importe de las
contribuciones pagadas, al rgimen capacitario, fundado en cambio en la alfabe
tizacin y, en general, en el nivel de instruccin, a los criterios derivados de las
responsalDilidades famiares, o sea al hecho de ser cabeza de familia y ocupar casa
propia, y por ltimo a los ms sencillos criterios de residencia. Surge un cuadro
variopinto de las distintas experiencias europeas que acaban todas en el sufragio
universal, masculino y femenino y, al mismo tiempo, en la extensin de la elegi
bilidad para cargos pblicos, y en la aprobacin del secreto de voto, que deba
colocar al trabajador dependiente en mejores condiciones para expresar una opcin
menos condicionada por la influencia de sus patronos de trabajo y tambin de sus
iguales. Si la independencia no se logra siempre de hecho o tiene, a veces, efectos
diferentes de los previstos, la tendencia general hacia elecciones ms hbres, com
petitivas y limpias es otra constante que acompaa a todo el proceso de transicin
a una democracia de masas.
Hasta ahora hemos tenido que subrayar varias veces la diversidad de las expe
riencias europeas mcluso en el mbito de los fenmenos generales, constantes y
repetidos que tambin hemos recordado. Surge en este punto una pregunta obvia;
cmo se pueden explicar tales variaciones en el mbito europeo? La respuesta
ms articulada viene de los estudios de Stein Rokkan . En realidad Rokkan no
slo introduce un modelo para explicar los pasajes crticos en el desarrollo y la
estructuracin de la-poltica de masas en la Europa Occidental, sino que tambin
aade otros elementos de especificacin de la citada transicin a la democracia
de masas. De hecho, ante todo, Rokkan identifica cuatro umbrales que hay que
superar para llegar a este tipo de rgimen. Los dos primeros caracterizan el paso
a una poMtica de masas y se refieren a fenmenos ya tratados por otros autores.
Se trata del umbral de legitimacin (referido al reconocimiento efectivo de los
diversos derechos civiles o, siguiendo a Marshall, de la ciudadana civil) y del
umbral de incorporacin (perteneciente a la ampliacin del sufragio, hasta el voto
paritariamente reconocido a todos los ciudadanos; y que se refiere, pues, a la
expansin de la ciudadana poltica). Las diferencias respecto a estos dos macro-
fenmenos se explican en base a cuatro dimensiones referidas a las distintas con
B e n d k , R., Ibid., p. 107.
R o k k a n , S.. Cittadini..., op. cit., pp. 131 y ss.
R o k k a n , S., Ibid., p. 133.
Las democracias 103
diciones Mstricas de partida de cada pas. Esas dimensiones son; 1) el nivel
de consolidacin territorial durante la Edad Media las primeras dinastas nacio
nales frente a las provincias y las ciudades dbilmente federadas entre s en los
futuros imperios continentales; 2) la continuidad de la actividad de los rganos
medievales de representacin ^los pases que han conservado alguna forma de
representacin por regiones y/o por estamentos {estates) durante todo el perodo
que va desde la Contrarreforma a la Revolucin francesa, frente a los pases some
tidos a largos perodos de rgimen absolutista; 3) la distincin entre pases
de antigua formacin y los de reciente idependencia tras la Revolucin francesa
los sistemas polticos ms antiguos formados antes de 1648 frente a los ms
recientes creados por secesiones y separaciones territoriales desde 1814 en ade
lante; 4) la dimensin y la fuerza del sistema poHtico dominante antes de la
secesin el caso britnico-irlands frente al caso dans-noruego.
De la consideracin de esas diversidades pueden deducirse cuatro generaliza
ciones referidas a los efectos de esas diferencias.. Primera, cuanto ms fuertes
son las tradiciones consoKdadas de la regla representativa, tanto en los estamentos
{estafes, stnde) como en las asambleas territoriales o en los consejos municipales,
mayores son las posibilidades de una rpida legitimacin de la oposicin. Segundo,
cuanto ms alto es el estatus mternacional del pas dominante, ms alta ser la
barrera para la legitimacin en el territorio dependiente y mayor en consecuencia
el riesgo de violencia en la poltica mterna del Estado-nacin secesionista. Tercero,
cuanto ms fuertes sean las tradiciones heredadas de la regla representativa, ms
lento y menos fcil de invertir ser el proceso de liberacin y de igualitarizacin.
. Y cuarto, cualesquiera que fuesen las tradiciones de representacin, cuanto ms
grande sea la amenaza a las aspiraciones a la independencia nacional, menores
sern los avances en el proceso de democratizacin
En el proceso de democratizacin son importantes tambin otros dos umbra
les, adems de los de legitimacin e incorporacin. Rokkan los llama umbral de
representacin (referente a la reduccin de los obstculos interpuestos a la repre
sentacin de nuevos partidos y, ms concretamente, al paso de sistemas electorales
mayoritarios a sistemas proporcionales) y umbral del poder ejecutivo (que se refiere
a la aprobacin de normas por las que se reconoce la responsabilidad poltica del
gobierno ante el parlamento y se establece una relacin orgnica entre mayora
parlamentaria y gobierno: en una palabra, se institucionaliza el control parlamen
tario del gobierno). Rokkan propone^ dos generalizaciones acerca de las explica
ciones y las modalidades de itinerarios a travs de los cuales todas las pequeas
democracias europeas acaban por aceptar el paso a sistemas proporcionales, mien
tras que hay resistencias hasta ahora triunfantes en los pases mayores. Esas
generalizaciones son: 1) la presin por la proporcional aumentar con la hetero
geneidad tnica y/o religiosa de los ciudadanos e, incluso en electorados tnica
y religiosamente homogneos, aumentar con la diferenciacin econmica provo
cada por la urbanizacin y por la monetarizacin de las transacciones; 2) la
proporcional se revelar como la trinchera de menor resistencia en las democracias
articuladas y con escasos recursos pbernativos, mientras los sistemas mayoritarios
sern protegidos eficazmente en sistemas poh'ticos mayores y con estructuras p b e r-
nativas ms fuertes.
R o k k a n , S., Ibid., p. 143.
R o k k a n , S.. Ibid., p . 146.
^ R o k k a n , S., Ibid., p p . 155-156.
104 Leonardo Morlino
Son notables las diferencias temporales tambin en la superacin del cuarto
umbral, la introduccin del control parlamentario sobre el ejecutivo. A este res
pecto tambin cabe hablar de dos modelos en los dos polos opuestos de un posible
continuum-, el modelo britnico, al que se acercan Blgica, los Pases Bajos y No
ruega, caracterizado por la introduccin de ese principio de responsabilidad ya
antes de las graduales extensiones del sufragio; y el modelo alemn, donde la
introduccin del sufragio universal masculino precede a la del otro principio.
Al modelo alemn se acercan Dinamarca, Suecia y Austria.
La consideracin de los aspectos que Rokkan atribuye al tercer y cuarto um
bral enriquece posteriormente el cuadro del paso a la democracia de masas y, junto
a los dos primeros, dice mucho acerca de las principales transformaciones institu
cionales que experimenta el sistema durante la transicin. El proceso de transicin
se describe de una manera ms completa si se consideran tambin el nacimiento,
el desarrollo y la institucionalizacin de las estructuras interinedias. No se trata
slo de los grupos asociativos o de los sindicatos analizados por Bendix, sino sobre
todo de los partidos, actores principales de una democracia de masas. Rokkan se
dedica mucho a este tema, relacionando las diferencias de los sistemas de partidos
y de los partidos entre un pas y otro con las principales divisiones tnicas, reli
giosas, econmicas, que se dan en cada pas.
Hay que recordar que tambin existen numerosos y complejos lazos entre la
superacin de los umbrales o, entre los aspectos institucionales que suponen y el
nacimiento, desarrollo e institucionalizacin de los partidos de masas. Por ejem
plo, Rokkan recuerda acertadamente cmo la introduccin del sistema electoral
proporcional (tercer umbral), en las fases de movilizacin de masas, ayuda a esta
bilizar las alternativas partidistas que existen en cada pas
7. Las instauraciones
Al comienzo del apartado anterior se han distinguido cuatro procesos posibles
de un rgimen democrtico; instauracin, consolidacin, persistencia, crisis. Acer
ca del primero se ha discutido la hiptesis en que por vez primera se instaura la
democracia de masas. La importancia y la mfluencia de esa prnnera vez no
necesita que la subrayemos ms. Ahora se debe intentar sealar cules son los
aspectos ms nportantes en todos los diversos y sucesivos casos de democrati
zacin. En cambio, no ser posible analizar los distintos aspectos ms especficos
que se refieren a las numerosas democratizaciones distmpibles en funcin del
pas, del rea geopoltica y del perodo histrico.
En su fase inicial el proceso de instauracin se superpone a la transicin. Con
este trmino se entiende, en sentido estricto, el perodo ambiguo e intermedio en
el que el rgimen ha abandonado algunas de las caractersticas determinantes del
anterior ordenamiento institucional sin haber adquirido todas las caractersticas
del nuevo rgnen que se instaurar. Se configura as un perodo de fluidez insti
tucional en el que atn se enfrentan las diferentes soluciones polticas apoyadas
por los actores presentes en la liza. Como en numerosos casos posteriores a la
La contribucin de Rokkan es mucho ms amplia y compleja de como se refleja en el
texto. La primera reconstruccin sistemtica se puede encontrar en Fl o r a , P., II macro
modello dello sviluppo politico europeo di Stein Rokican, en Rivista italiana di scienza poli
tica, 10, 1980.
Las democracias 105
primera democratizacin, el rgimen de partida es un rgimen autoritario ,
la transicin se inicia cuando empiezan a reconocerse los derechos civiles y pol
ticos que estn en I4 base de todo ordenamiento democrtico. Puede considerarse
concluida cuando resulta evidente la direccin democrtica tomada por la transi
cin, cuando surge claramente la posibiKdad concreta de instaurar una democracia.
En realidad se consagra con las primeras elecciones libres, competitivas y limpias
que se celebren en el pas, pero a veces ya antes de esas elecciones puede ser
evidente el giro democrtico.
A propsito de la instauracin, conviene distinguir entre liberalizacin y demo
cratizacin. Con el primer trmino se entiende el proceso de concesin desde arriba
de mayores derechos polticos y civiles, ms amplios y completos, pero de tal guisa
que permitan la organizacin controlada de la sociedad civil, tanto a nivel de ehte
como de masa. Se puede establecer en sustancia un hbrido mstitucional que de
bera permith: superar la crisis del rgimen autoritario (militar) amphando la base
de apoyo social, sin civilizarlo completamente. Para tener alguna posibihdad de
xito ese hbrido poltico tiene que poder contar no slo con el apoyo de las ehtes
mstitucionales, polticas y sociales, sino tambin con el mantenimiento de una
limitada participacin a nivel de masas (o bien con la capacidad de represin o
de disuasin a la participacin, por parte de la elite gobernante) y con la escasa
fuerza de atraccin del modelo democrtico sobre la cultura poltca del pas,
incluso y sobre todo a nivel de elite.
Por democratizacin o instauracin democrtica autntica se entiende un pro
ceso distinto, alternativo o eventuahnente posterior a la liberalizacin. Ese proceso
impHca una ampliacin completa y un reconocimiento real de los derechos civiles
y poKticos; donde sea necesaria, la completa civilizacin de la sociedad; la apari
cin de ms partidos y de un sistema de partidos, pero tambin de organizaciones
colectivas de intereses, como sindicatos y otros grupos; la elaboracin o, en cual
quier caso, la adopcin de los principales procedimientos e instituciones demo
crticas que caracterizan a ese rgimen, como la ley electoral o la fijacin de las
relaciones legislativo-ejecutivo, u otros aspectos importantes para el funcionamiento
del rgimen.
La instauracin democrtica se completa cuando termina la construccin de las
principales estructuras del rgimen. La fase inicial de la instauracin puede coin-
cidh: parciahnente con la transicin y se caracteriza por la amphacin de los dere
chos cives y poMticos. Puede ocurrir que la instauracin no se complete y as
se intente pararla casi inmediatamente (Hberalizacin) o tome otras direcciones
con un retorno hacia soluciones de tipo autoritario.
De cualquier modo, las dos preguntas claves para comprender las instaura
ciones democrticas son; cules son las modalidades con que se producen?;
por qu-se producen de esa manera? Las dimensiones y sus correspondientes
subdhnensiones sealadas no-responden a hiptesis abstractas. Por el contrario,
se sealan slo los aspectos empricamente importantes en los distintos casos de
instauracin que han acaecido efectivamente en las dos reas que aqu se privi
legian; Europa Occidental y Amrica Latina.
Pasando por alto dos aspectos muy hnportantes, pero ms obvios, como son
la duracin y el papel de la violencia, podemos considerar como elemento central
de la instauracin el que se refiere a los actores, Es oportuno tener presente la
Para este punto, vase el siguiente captulo sobre los autoritarismos. Aqu damos por
concluida la crisis del rgimen y comenzada la transicin.
IOS Leonardo Morlino
distincin entre transicin y actores que la protagonizan, e instauracin, que puede
caracterizarse y ser realizada por actores en parte distintos. As es posible que
la transicin (y cada del rgimen anterior) est provocada por actores externos,
pero que la instauracin tenga como protagonistas actores internos, o en parte
unos y en parte otros. El factor internacional cuenta tambin en el sentido de acti
var los actores internos del rgimen autoritario preexistente, impulsndoles a ini
ciar la transicin y, despus, la instauracin.
Los actores institucionales internos son el ejrcito, la elite del gobierno, la alta
burocracia del rgimen autoritario y, en general, las fuerzas polticas autoritarias
que por distintos motivos se ven inducidas a emprender y tratar de dirigir la ins
tauracin. Los actores institucionales con un papel central y de arrastre consti
tuyen el caso ms frecuente y repetido en las distintas instauraciones. De hecho, en
sus manos est el monopolio de los recursos coercitivos y las posibidades que
se derivan de controlar los rganos de decisin de gobierno. En el transcurso del
proceso de instauracin, sin embargo, esas fuerzas no siempre por ejemplo, la
monarqua logran mantener el control del cambio. Resulta til distinguir entre
las transiciones e mstauraciones dirigidas por actores institucionales gubernamen
tales y las dirigidas por actores institucionales no gubernamentales, tales como,
por ejemplo, una parte de los militares no presentes en las instancias de gobierno
autoritario o las fuerzas polticas que antes apoyaron el rgnen autoritario y,
despus, se alejaron de l.
Tambin es bastante frecuente el caso en que los actores moderados, guberna
mentales o no, del rgimen autoritario y una parte de la oposicin compartan un
inters efectivo por el cambio. Ambos grupos conducen el proceso con los inevi
tables problemas que surgen entre ellos y, a su vez, entre ellos y las otras fuerzas
polticas autoritarias y la oposicin ms extrema. La formacin de esta alianza
puede plantear las condiciones de la transicin, primero, y de la instauracin, des
pus. Posteriormente, sin embargo, iniciada la instauracin y tras las primeras
elecciones, la componente que viene del rgimen autoritario tambin deber entrar
en la lgica democrtica y conseguir representacin mediante los mecanismos elec
torales propios del nuevo rgnen.
Es muy rara, en cambio, la ltima hiptesis, aquella en que las fuerzas polticas
que estaban en la oposicin en el perodo autoritario se convierten en las prota
gonistas del cambio. Si la oposicin es. protagonista de la transicin, entonces
normalmente es una oposicin armada y la salida de ese proceso no es democr
tica. Si no se trata de una oposicin capaz de tener un potencial coercitivo propio,
entonces su papel parece ser ms bien el de presin y amenaza, muchas veces
eficaz e importante, pero rara vez de miciativa. La oposicin puede ser protago
nista de la instauracin en los distintos casos en que la transicin se haya realizado
por actores externos o por actores institucionales internos. Adems de las primeras
cuatro posibilidades que acabamos de exponer, pueden existir tambin combina
ciones de ellas. Pero con toda probabilidad la combinacin ms interesante es
aquella entre actores externos y oposicin, tanto con vistas a la transicin como
durante la instauracin
Se pueden encontrar diferentes y articuladas consideraciones acerca de los distintos
actores protagonistas de la instauracin en P r z e w o r s k i , A., Some Problems in the Study of
the Transitions to Democracy, y O D o n n e l l , G,, y Sc h m i t t e r , P. C,, Political Life after
Authoritarian Rule: Tentative Conclusions about Uncertain Transition, ambos en G. O D o n
n e l l , P. C. Sc h m i t t e r y L. Wh i t e h e a d (eds.), Transitions from Authoritarian Rule: Compa
rative Perspectives, Baltimore, Johns Hopkins University Press, 1986.
Las democracias 107
La posicin de los militares, sea cual fuere su papel en la instauracin, es im
portante en este proceso por motivos fcilmente comprensibles; los militares man
tienen el monopolio del escenario coercitivo. Desde este punto de vista los casos
ms simples son los de los militares derrotados en una p e r r a , profundamente
divididos en su interior, o sencillamente con una estructura desorganizada y en
desbandada. Los casos ms difciles son aquellos en que el ejrcito permanece nte
gro e intocado durante el cambio, incluso en el plano del estatus y del prestigio
social. La posible neutralidad pasiva inicial puede convertirse en politizacin,
aunque slo parcial, en funcin contraria al rgimen democrtico. Aunque los
militares apoyen al rgimen democrtico, s i p e n siendo potencialmente peligrosos:
siempre pueden decidir tratar de mantener un control parcial sobre el poder pol
tico, sobre todo tras la continua repeticin de crisis.
Otro aspecto importante para el proceso que examinamos es la formacin de
la coalicin fundante el rgimen. Esa coalicin surge del encuentro de los efectivos
intereses distintos y de las opciones similares de los diferentes actores polticos
y socio-polticos activos durante la transicin. Aqu se usa el trmino coalicin en
sentido amplio, ya que el acuerdo en que se basa puede ser slo tcito, implcito,
aceptado de hecho, o sencillamente que afecte a alpnas fuerzas polticas. La ms-
tauracin tendr tantas ms probabihdades de xito, y paralelamente crecen las
posibilidades de consolidacin, cuanto ms ampha sea la coalicin fundante, es
decir, cuanto ms participen en ella todas las fuerzas presentes y polticamente
activas en el pas. Schmitter ha subrayado las caractersticas principales de esos
acuerdos o pactos; son el resultado de negociaciones entre representantes de
elite e instituciones; tienden a reducir iniciahnente la competencia y el conflicto;
intentan controlar la agenda de problemas sustanciales que hay que afrontar;
producen una distorsin del principio democrtico de ipaldad de los ciudada
nos; modifican a la larga las relaciones de poder; ponen en marcha procesos polticos
nuevos; producen resultados distintos, incluso muy alejados de las intenciones de
los promotores. A sus consideraciones se puede aadir que el acuerdo, aunque
implcito, es ante todo el reconocimiento de la posibilidad y la legitnidad de
posiciones poh'ticas (e ideolgicas) distmtas; es la instancia en que se piden y se dan
garantas recprocas, de que habla Dahl , y que estn en el corazn del compro
miso democrtico.
El acuerdo que se fija, ante todo, en las normas, electorales puede tener un
grado distinto de fonnalizacin segn que se trate o no de un proceso constitu
yente, ms o menos largo, amplio, articulado, en que toman parte las distintas
polticas y que se concluye con una Constitucin aceptada por todos. Tanto la carta
fundamental como otras instancias menos formalizadas son la ocasin para esti
pular el compromiso institucional, pero tambin para enunciar una serie de valo
res, ms o menos ambipos y articulados, en los que los distintos actores se reco
nocen. Despus, la instancia ms formal el proceso constituyente o bien otras
instancias menos oficiales pueden ser la ocasin para alcanzar un^ consenso sobre
aspectos polticos sustantivos, referidos a ajustes parciales del conflicto de clase,
que adopten la forma de determinadas polticas econmicas (monetarias, salariales,
Sc h m i t t e r , P. C. (1984,366).
D a h l , R. A., Poliarchia..., op. cit.
El tema de las coaliciones y de los acuerdos tambin se encuentr a desarrol lado en Di
P a l ma, G., Destra, sinistra o centro? Sulla legitimazione di partiti e coalizioni nei Sud Europa.
en Rivista it ali ana di scienza poli tica, 8, 1978.
108 Leonardo Mori i no
fiscales), o arreglos del conflicto centro-periferia en las diversas formas que pueden
adoptar las autonomas regionales.
Tenemos, pues, otros dos elementos calificadores de la instauracin, estrecha
mente Hgados entre s y conectados a la dimensin anterior. Empezando por el
segundo, hay que ver si existen y qu fuerzas polticas estn ms o menos presentes
y organizadas cuando comienza la transicin y, despus, la instauracin. Si el con
flicto de clase o el conflicto derecha-izquierda es la divisin poltica ms impor
tante y dominante sobre las otras, hay que ver si hay y qu actores colocables en
ese espectro poltico estn presentes y activos como protagonistas o socios de los
mencionados acuerdos. Ese puede ser, de hecho, tanto el caso en que estn presen
tes y organizados actores de izquierda, pero no actores de derecha, como el con
trario, como, por ltimo, el caso en que estn presentes unos y otros. Desde el
punto de vista del xito de la instauracin y de la consolidacin slo la ltima
eventualidad es la ms favorable.
Durante el proceso que anahzamos, las elites juegan el papel central: las del
viejo rgimen, las que estaban antes en la oposicin y las nuevas lites que entran
en el escenario poltico. El juego, pues, est Iknitado en manos de pocos Hderes
cuyas opciones cuentan enormemente para el futuro del pas. Muchas veces, sin
embargo, en la fase de la transicin y en la inicial de la instauracin, o en la si
guiente fase se da un grado, ms o menos amplio e mtenso, de participacin de
masas. La participacin se traduce en las formas clsicas de manifestaciones,
huelgas o incluso, a veces, manifestaciones de violencia colectiva, como tumultos
y similares. travs de estas manifestaciones es relativamente simple medir la
marcha en parbola o en ondas, ms o menos largas, de la participacin. La par
ticipacin de masas significa la posibilidad de disponer de recursos de presin e
influencia que sern utilizados por los actores de ehte en la confrontacin-combate
que, latente o manifiesta, se mantiene durante la instauracin, an a pesar de los
acuerdos ya en marcha, La preparacin de la campaa para las prhneras elecciones
es la mejor ocasin para esas demostraciones de fuerza, sobre todo alh donde
no estn an claras las dimensiones reales del apoyo a unos u otros actores en
presencia.
El ltimo aspecto que caracteriza a la mstauracin es la continuidad/disconti
nuidad, desde el punto de vista normativo y del personal, de las estructuras admi
nistrativas y judiciales del nuevo rgimen. Estrechamente conectada con el modo
en que se produce la crisis y la transformacin del rgimen y con las modaUdades
de la transicin; tal continuidad es de' gran hnportancia. Afecta al problema de
las depuraciones, sobre todo a los niveles ms altos del cuerpo administrativo y
judicial, pero tambin de los propios aparatos represivos como los servicios secre
tos o la polica, o, incluso, de los mihtares. Y ello en un intento de colocar en los
puestos claves del rgimen a personal ms bien leal hacia el nuevo sistema insti
tucional. El problema en prnner plano es el de la legitimacin del rgimen. Es un
problema sustanciahnente sin saMa; por una parte, una mayor continuidad del
tipo que acabamos de sealar, puede hacer ms fcil e indolora la aceptacin
del nuevo rghnen por parte de todo el personal presente tambin en el anterior
marco institucional y de una parte al menos de los estratos sociales Hgados a ellos;
por otra parte, ima mayor discontinuidad, tambin en el plano normativo, hace
ms fcilmente legtimas las nuevas instituciones para los otros estratos sociales
ligados a la ex-oposin o, de cualquier modo, excluidos del rghnen anterior. La
solucin preferida suele ser, con frecuencia, una no-solucin o bien una atempera
cin de las dos exigencias, o bien el mantenimiento de la contmuidad. La otra
Las democracias 109
solucin, ms rara, se encuentra slo en caso de cambio con fuertes rupturas res
pecto al pasado.
Indudablemente, el mayor problema es cmo explicar las diferencias en los
resultados (qu tipo de democracia resulta instaurado) y en las modalidades de
desarrollo de la instauracin misma. Los estudios empricos que-analizan a fondo
este problema son muy escasos. De todos modos, se pueden indicar algunos facto
res explicativos dominantes. Ante todo hay que mencionar las tradiciones polticas
del pas, sobre todo en dos aspectos ms concretos. El primero viene dado por la
presencia o ausencia de una tradicin monrquica, que plantea, en caso afirmativo,
el problema mstitucional monarqua-repblica. Ms importante es la segunda di
mensin, considerada tambin bajo la etiqueta tradiciones polticas; si en el
pas ha habido experiencias conflictivas y violentas, incluso extremas como es el
caso de una guerra civil, que permanecen en la memoria colectiva y condicionan
en sentido moderado el comportamiento de las elites de la futura demcracia.
Caben pocas dudas acerca del efecto de moderacin y disposicin al compromiso
producido por el recuerdo en la mente de todos de los enormes costos humanos
de esa experiencia. Experiencias anteriores de conflictividad violenta y de partici
pacin activa a nivel de masas, aunque no llegaran a los extremos de la guerra
civil, pueden tener un parecido efecto moderador all donde se hayan podido, des
pus, evaluar a fondo las consecuencias al menos igual de negativas del perodo
autoritario que sucedi a esa exacerbada conflictividad.
La existencia y el grado de afirmacin de una anterior poh'tica de masas son
factores tan importantes que mereceran por s solos un anHsis por separado.
Donde esa experiencia anterior fuera consistente y relativamente duradera, la
nueva instauracin debera llamarse redemocratizacin. Habra que usar un tr
mino especial para indicar que en el pas ya haba habido una liberal-democracia
de masas caracterizada por libertades civiles, sufragio universal masculino, parti
dos de masas ms o menos organizados caparmente, sindicatos y otras asocia
ciones de clase. Con diferente naturaleza e intensidad ha existido una realidad de
politizacin colectiva; de participacin en opciones electorales y polticas, ms
en general, a nivel local y nacional; de defensa de los propios mtereses a travs de
organizaciones de condicin. Se han creado procesos de identificacin partidista,
con frecuencia tanto ms fuertes cuanto ms identificados ideolgicamente. Esa
experiencia influye en el nuevo ordenamiento democrtico mediante mecanismos
de transmisin de la llamada memoria histrica, o por mecanismos de socializa
cin poltica traducidos en contmuidad eri el liderazgo de partidos, en la orga
nizacin de los partidos, en las zonas de nplantacin electoral; o, tambin, en la
continuidad de todas las otras organizaciones colectivas que identifican a las demo
cracias de masas.
Se puede llegar a una valoracin ms aquilatada de esa politizacin si se con
sideran dos variables que intervienen; la duracin y el tipo de experiencia autori
taria. El tiempo transcurrido desde la anterior experiencia democrtica y el tipo
de autoritarismo que le sucede en el intervalo hacen que sea ms o menos fuerte
la influencia de la herencia de aqueUa experiencia de poltica de masas. Esta es
de la mayor importancia para el nuevo rgimen si ha durado mucho y si ha sido
ms capilar y difundida y, a la vez, cuanto ms breve haya sido el parntesis auto
ritario y menos fuerte el rgimen autoritario.
La influencia de la pasada experiencia de masas se puede ver mejor en dos
diirecciones distintas. La primera viene dada por las instituciones representativas
que surgen. La segunda por los partidos y el sistema de partidos que se forman.
Sobre el primer punto, la hiptesis es que las opciones mstitucionales adoptadas
al comienzo de la nueva instauracin se explican en parte o por la propuesta de
vuelta a las viejas instituciones o, al contrario, por la reaccin ante el recuerdo de
los defectos y los fracasos de las instituciones democrticas anteriores, tambin
en trminos de mitos y propaganda del siguiente rgimen autoritario, que pesan
sobre las conciencias y las mentes de los nuevos h'deres.
En cuanto a los partidos y el sistema de partidos, una parte de la nueva elite
democrtica est formada por viejos h'deres del perodo anterior, incluso encarce
lados durante aos, en el exilio y, en todo caso, en la oposicin. Adems, perdu
rar an el recuerdo de los partidos, de sus peridicos; habr residuos de identi
ficacin incluso transmitidos de padres a hijos. De manera que en el vaco poltico,
ms o menos completo- y brusco que sucede a la cada o al cambio del rgimen
autoritario y en los nuevos espacios creados por las libertades civiles alcanzadas,
ser natural la recreacin de los viejos partidos, algunos de los cuales han sobre
vivido en clandestinidad durante el perodo autoritario. La reconstitucin de par
tidos con los mismos nombres, e incluso en parte con los mismos lderes, los mis
mos centros de implantacin electoral no significa, sin embargo, la formacin de
los mismos sistemas de partidos. Las dos variables intervinientes citadas ms arriba
(tiempo y tipo de experiencia autoritaria) son bastante importantes. Difcilmente
la experiencia autoritaria pasa sin dejar huellas profundas en este terreno: con
mucha frecuencia la eventual intervencin rmlitar o, en cualquier caso, la solucin
autoritaria, lleg precisamente en clave antipartidos, y estaba acompaada por una
propaganda contmua y martilleante en tal sentido. La misma leccin extrada de
la crisis y de la cada del anterior rgimen democrtico contribuye a moderar a las
renovadas fuerzas poh'ticas. Por ltimo, otros elementos, como los distintos pro
blemas sustantivos o las profundas transformaciones socio-econmicas acaecidas,
hacen as que el sistema de partidos y las relaciones de fuerza entre los distintos
partidos sean diferentes.
La influencia y la importancia del rgimen no democrtico son obvias. La pri
mera posibilidad corresponde a la experiencia de la primera democratizacin y,
por tanto, se remite a ese mbito. La segunda se refiere a los intentos, normalmente
fallidos, de democratizacin tras la descolonizacin. La mayora de los otros casos
de transicin a la democracia tienen como punto de partida regmenes autorita
rios de distintos tpos. Las dos variables ms importantes, y relacionadas entre
s, son: el girado en que un rgnen autoritario moviliza, organiza, controla la
sociedad civil y las formas manipuladas de' participacin y el grado en qu el rgi
men logra desarticular la misma estructura social y destruir identificaciones socia
les y polticas anteriores. Respecto al primer elemento, el partido nico con sus
distintas articulaciones es el principal vehculo de participacin. Mediante procesos
de socializacin o resocializacin se crean fidelidades potencialmente duraderas
que se superponen a la eventual experiencia democrtica anterior y que pueden
sobrevivir en la nueva realidad, igualmente democrtica.
En cuanto al segundo elemento, la desarticulacin de la sociedad civil y la
destruccin de las identificaciones polticas y de las mismas identificaciones socia
les existentes antes, l rgimen autoritario logra ese resultado tanto mediante
estructuras de movilizacin totalizantes, por ejemplo el partido nico, como a tra
vs de un trabajo sistemtico y organizado de represin y destruccin de los oposi
tores, activos o pasivos, reales o potenciales. Este elemento llega a ser. despus
importante para la instauracin porque hace ms difcil, lenta y problemtica
la activacin de la sociedad civil, en el vaco que se crea inmediatamente despus
"Wi
110 Leonardo Morlino
Las democracias 111
de la cada autoritaria, y el reencuentro de nuevas entidades sociales y polticas.
En otras palabras, puede dejar por un tiempo ms o menos largo un sociedad
civil dbil, poco organizada, poco solidaria y cohesionada.
Ya nos hemos referido en distintas ocasiones a la hnportancia de la' duracin
.del rgimen autoritario como variable interviniente, y aqu nos limitaremos slo
a recordarla. Las razones de la cada o del cambio, 'ms o menos gradual, del
rghnen autoritario anterior constituyen otra macro-variable bastante importante
para comprender, despus, la histauracin democrtica y tambin los problemas
sustantivos que puede tener el nuevo rgimen. As, cabe enumerar los motivos ms
frecuentes de esa cada o cambio; la derrota mihtar, por s sola, o unida a desas
trosos fracasos econmicos; o profundas transformaciones socio-econmicas que
a largo plazo han modificado sustancialmente la base social del rgimen autori
tario; o, por ltimo, la coalicin dominante que sostiene al rgimen se separa tras
diferencias surgidas acerca de las poh'ticas econmicas a realizar, o, ms banal
mente, por incapacidad de alcanzar un acuerdo sobre la sucesin en los puestos
claves del rgimen. Difcihnente el xito y la prosperidad a nivel econmico pue-.
den estar en el origen de la crisis autoritaria; por el contrario, si eso sucede, el
rghnen y la coalicin que lo apoya se veran reforzados. Esta ltima proposicin
presupone un rgimen autoritario consolidado. Donde eso no sucede, como en
muchos casos latinoamericanos, mcluso el xito econmico puede crear los presu
puestos para el cambio que, con mucha frecuencia, potan precisamente los actores
mstitucionales internos o una alianza entre actores internos moderados y oposicin
moderada. La crisis, la cada o el cambio gradual suelen ser el resultado de la
combinacin de ms factores y tambin, en la ltima fase, de determinados acon
tecimientos aceleradores que dan el ltimo empujn a un edificio ya amena
zando ruma. Las razones d la crisis autoritaria infiuyen sobre la instauracin
democrtica por los problemas bsicos que las nuevas lites se encontrarn teniendo
que afrontar, incluso en situaciones particularmente difciles y poco favorables
para la democracia, pero son importantes tambin por el posible papel de los mili
tares, actores protagonistas de la transicin e instauracin, en la composicin de
la coahcin del rghnen.
Se puede hablar tambin del grado de organizacin de la oposicin durante
el rghnen autoritario. Una oposicin democrtica ms o menos organizada y pre
sente en la ltima fase autoritaria supone una enorme diferencia para la instau
racin. Cuando existe y est, organizada, los partidos que forman esa oposicin
podrn inmediatamente ocupar el espacio poltico creado por la liberalizacin pro
pia de las fases iniciales de transicin e instauracin. Ello implica la posibilidad
de influir desde el principio sobre las opciones principales asumidas por los rga
nos provisionales de gobierno, tanto si se trata de opciones sustantivas sobre pro
blemas urgentes que no resolvi el rgimen autoritario como si son opciones
capaces de determinar los futuros ordenamientos institucionales de la democracia
a construir. De cualquier modo, el grado preexistente de organizacin de la oposi
cin puede condicionar toda la dinmica de la instauracin; desde los actores que
sern sus protagonistas hasta los acuerdos que se alcancen, al espectro de las fuer
zas phticas que surgen, a las demandas de una mayor o menor participacin.
El ltimo factor que consideramos aqu, las modahdades de la transicin, est
tan estrechamente Hgado a la instauracin que a menudo no se puede establecer
ni siquiera una distincin clara entre las modalidades de una y de la otra. Tambin
aqu vemos el grado de continuidad, la participacin, el recurso a la violencia, l
duracin. Mientras que sobre los otros aspectos no hay mucho que aadir a cuanto
112 Leonardo Morlino
ya se ha dicho a propsito de la instauracin, la continuidad/discontinuidad de la
transicin merece alpnas observaciones aparte. Con la s epnda expresin se en-,
tiende un cambio realizado a travs de una ruptura de las reglas del rgimen.
Es un acto claramente identificable, tras el cual el rgnen cae y comienza la tran
sicin: un golpe de estado, un traspaso del gobierno a manos de los civiles, u otros
acontecimientos similares. Si ha habido un autntico conflicto, no necesariamente
violento, para abatir al viejo rgimen, este solo hecho crea solidaridades que poste
riormente harn ms sencillo el nacimiento de acuerdos y todo el perodo de la
mstauracin democrtica. La prnera expresin (continuidad) se refiere a la hip
tesis en que el rgnen autoritario emgieza a cambiar graduahnente, siguiendo
las reglas previstas por ese rgnen para su cambio mterno. Hasta un cierto punto,
se sigue siendo coherente con las mstituciones del viejo rgimen. Despus, esas
reglas se instrumentalizan o se traicionan para alcanzar un objetivo distmto de
aquel para el que se crearon. La condicin pricipal del cambio continuo es el
papel central jugado por la elite gobernante del rgnen autoritario. Esa elite dkige
la transicin y se skve de las viejas normas, por una parte para poder proceder
a un cambio controlado que podra no Uevar necesariamente a una democracia,
al menos en el proyecto de esa ehte y, por otra, para poder legitnar mejor y
ms fcilmente el proceso de transformacin cara a los sectores sociales ligados
al viejo rgnen: esos sectores estarn menos atemorizados del cambio y, por tanto,
ms fcihnente dispuestos a secundarlo y aceptarlo. La respuesta a la pregunta
acerca de las razones por las que esa elite debera decidir hacerse el harakiri es
idntica a la- que se daba a propsito de la prnera democratizacin: una parte
d la elite gobernante percibe, por distintos motivos, que no puede bloquear el
cambio si no es empleando recursos coercitivos de tal calibre que no puede o no
quiere usar; o snplemente considera que le conviene secundar el cambio, pu-
diendo as deshacerse de la componente ms retrgrada de la coalicin autoritaria;
de todos modos, cuenta con la accin de la oposicin, su fuerza, su capacidad movi-
lizadora; reacciona pilotando la transformacin de modo que pueda controlarla,
para obtener el apoyo de la oposicin moderada, aislar a la ms extremista y evitar
los peligros nsitos en una lucha frontal.
8. Consolidacin, persistencia, estabilidad
La instauracin y la consolidacin no son fenmenos que se sigan con necesaria
unilinearidad. La mstauracin puede desembocar en la consolidacin, pero tam
bin en un cambio de direccin dentro del proceso de instauracin o en una nueva
crisis del sistema poltico (fig. 3.2). La consolidacin es, pues, uno de los posibles
resultados de la instauracin. Y, sin embargo, tambin es un resultado bastante
nportante: muchas crisis y cadas de Europa entre las dos guerras o del conti
nente latinoamericano se explican, en un prner anlisis, como incapacidad del
rgnen democrtico de consolidarse. De todas maneras, el mismo trmino resul
tado consolidacin como resultado de la instauracin se usa con cautela, en
cuanto que hace suponer que la consolidacin comienza en cuanto termina la
mstauracin. Y eso slo en el sentido de que la consolidacin comienza cuando
cada una de las nuevas instituciones y normas del sistema estn ya creadas, o res
tauradas, y empiezan a funcionar. Por ejemplo, si se aprueba una nueva constitu
cin o se estructura el nuevo sistema de partidos, la instauracin termina, respec
tivamente, con la aprobacin de la ley fundamental y el surgimiento del sistema
Las democracias 113
Persistencia estable
Crisis
\pe
, Persistencia
estable
Persistencia
inestable
<
Desaparicin ^ Crisis
Transicin----------- ^ Instauracin
discontinua
Persistencia
estable
Persistencia
inestable
' Crisis
.Transicin-'
continua
Fig. 3.2.Procesos y estados de ios regmenes polticos y sus consecuencias.
de partidos despus de las lecciones, mientras que la consolidacin puede comenzar
inmediatamente despus.
La consolidacin democrtica se puede definir como el proceso de cristalizacin
en sus caracteres esenciales y de adaptacin en los secundarios de las distintas es
tructuras y normas democrticas, provocado por el transcurso del tiempo. El tiempo
puede llevar a crisis, rupturas, cambios, pero si se da esa cristalizacin-adaptacin
se tiene consolidacin. Cristalizacin y adaptacin no significan ni implican nece
sariamente rigidez, sino slo fijacin de instituciones y procedimientos propios de
un determinado rgimen democrtico. Adems, si se considera la relacin entre
rgimen y sociedad civil, la consolidacin implica tambin la progresiva ampliacin
de la aceptacin de esas estructuras y normas para la resolucin pacfica de los
conflictos, la conciencia cada vez mayor en la aceptacin y el apoyo al compromiso
institucional; en pocas palabras, la progresiva ampliacin de la legitimacin del
rgimen. Este aspecto es necesario, pero una parte importante de la consolidacin
ya est virtualmente conseguida al final de la instauracin si el rgimen democrtico
goza rpidamente de una amplia legitimacin.
La consolidacin es un proceso complejo y variado. Puede concretarse en la
fijacin de prcticas, de comportamientos polticos repetidos en el tiempo; puede
consistir tambin en una posterior articulacin de las distintas estructuras demo
crticas; puede caracterizarse por la adaptacin progresiva de las instituciones
a la realidad cambiante dentro de los lmites de la carta constitucional y de las
otras leyes fundamentales del ordenamiento democrtico de un pas dado; puede
comportar la adquisicin de identidad y un notable grado de autonoma de algunas
instituciones tambin respecto de la sociedad civ; puede consistir en una amplia
cin del apoyo a las diversas instituciones democrticas. En otras palabras, a ese
reforzamiento-consolidacin se Uega a travs de muy diversas modalidades. La
progresiva ampliacin de la legitimacin o aceptacin tanto de las estructuras del
rgimen como de las estructuras intermedias (partidos) es tambin la condicin
esencial que lleva al reforzamiento de las instituciones y, por tanto, a la consoli
dacin del rgimen, en sentido estricto. Aunque forma parte analticamente de ese
proceso, la legitimacin est en su base.
114 Leonardo Morlino
El proceso presenta algunas caractersticas comunes y recurrentes en los diver
sos pases. La primera, a la que se pueden ligar todas las dems, es la realizacin
y mantenimiento del compromiso democrtico, o el modo en que se acrecienta o se
mantiene y recrea la legitimacin democrtica. La instauracin puede incluso ser,
en algunas ocasiones, el resultado de acontecimientos casuales. Por el contrario,
para la consolidacin ese esencial que ese acuerdo-compromiso analizado en el
apartado anterior se mantenga y se refuerce, que el reconocimiento de la oposicin
y de la igualdad poKtica se convierta en algo consciente no slo entre las lites,
que exista una fuerte conviccin sobre la necesidad de cooperacin entre esas eli
tes, polticas o no. En todos los pases en que ha habido una consohdacin cual
quiera, aunque sea limitada y parcial, ha ocurrido eso; y, sobre todo, las elites
de los partidos autoras del compromiso han mantenido al menos la mayora elec
toral. Por tanto, la pregunta-clave ser: cmo y quin puede mantener y reforzar
ese acuerdo-compromiso entre elites y respecto a los ciudadanos miembros del
rgimen democrtico?
El segundo elemento comn, estrechamente relacionado al primero, y casi
anterior respecto a los otros, es el respeto de la legalidad, como capacidad de la
ehte del gobierno y de los propios aparatos de colocarse sencillamente como garan
tes del respeto a las leyes, de las decisiones tomadas, aunque sea de forma aproxi
mada y limitada. Este elemento, precisamente, de hecho permite la activacin y
despus, el funcionamiento concreto del compromiso democrtico en cuanto que
da un marco relativamente seguro de certeza de derecho.
El tercer factor a sealar es la neutralidad o neutralizacin de los militares.
La consolidacin es posible slo si ese problema ya est resuelto o se han seguido
polticas que lleven a solucionarlo. Ms en concreto, en algunos pases el pro
blema est superado ya en la fase de transicin, en cuanto que la estructura
mihtar ha sido destruida o simplemente no existe. En otros casos las bases de solu
cin del problema respecto a una estructura notablemente deslegitunada se colocan
durante la instauracin, con nombramientos, sustituciones y purgas en el personal
m i l i t a r o tambin mediante procesos penales. En todos los otros casos, aunque
durante la consohdacin se pueden intentar golpes de estado, los hderes en el
gobierno reahzan polticas que satisfacen los intereses corporativos de los militares
(mejores condiciones de salarios, modernizacin de los armamentos y otras) y, en
todo caso, evitan entrar en el fondo del asunto de aspectos internos de la institu
cin, como promociones o jubilaciones. El pleno xito de la consohdacin supone
que las elites civiles mantienen una estrategia que persuade a los militares prhnero
a aceptar el nuevo sistema poltico y despus a quedarse definitivamente en los
cuarteles.
Un cuarto elemento comn no est constituido por factores econmicos o socia
les de ningn tipo. El anlisis de consohdaciones pasadas tambin muestra una no
table diversidad de esos factores de un pas a otro, de tal modo que hace inadecuado
cualquier anlisis que vaya en esa direccin. Sin embargo, elementos de ese tipo,
echados por la puerta, vuelven en parte por la ventana. En todas las conso-
hdaciqnes, an en presencia de amplios sectores pbhcos, muy hnportantes tambin
para este proceso, los grupos empresariales privados, ms o menos organizados,
ven garantizados plenamente sus intereses o, mejor dicho, tienen una amplia opor
tunidad de proteger esos intereses, bien directamente respecto de los organismos
ejecutivos o legislativos, en algunos casos ampliamente penetrados por tales gru
pos, o bien indirectamente a travs de alpnos partidos o lderes de partidos.
Las democracias 115
Un rasgo comn ms, probablemente el principal, viene dado por el papel de
los partidos y del sistema de partidos en la consolidacin. Los partidos (junto,
normalmente, a los sindicatos) pueden ser los principales agentes de consolidacin,
en cuanto que representan la nica estructura que por necesidad tiene intereses
vitales en el mantenimiento de los sistemas democrticos. Desde el punto de vista
de los lderes y de las organizaciones partidistas, hay una coincidencia de hecho
. entre la persecucin de su propio reforzamiento y el alcanzar la consolidacin
democrtica. Adems, por un lado, las elites de partidos estn en condiciones de
garantizar a travs de su cooperacin un cierto proceso de decisin importante
para los distintos intereses y, por otro, pueden organizar, moderar y controlar, a
nivel de masas, la participacin y la legitimacin o bien pueden integrar nuevos
grupos sociales. Adems, el mismo mecanismo democrtico que prev la compe
tencia electoral empuja a los partidos a reforzarse organizativamente. No sorprende
entonces que en todas las consolidaciones ms o menos recientes hayan sido preci
samente los partidos las estructuras y los actores centrales de la consolidacin,
incluso aU donde esas estructuras no haban sido los actores miciales de la tran
sicin y de la instauracin. Toda la diferencia entre un caso y otro reside en el'
hecho de que los partidos hayan sido el pri ncipal agente de la consoUdacin, o no.
Este panorama resmnldo se completa con algunas consideraciones acerca de
las estructuras del rgimen o el Estado, desde dos puntos de vista: el papel del
sector pblico en la economa y las polticas realizadas. En casi todos los casos
de consolidacin se ha formado o mantenido proviniente de la anterior etapa
autoritaria un sector econmico pblico. Su importancia para el objetivo de la
consolidacin es evidente en cuanto que permite a los gobernantes y a los propios
partidos, a travs de las estructuras de gobierno, controlar y distribuir recursos
a los grupos, ms o menos organizados, o a la poblacin. Se promueve as clara
mente aquel proceso de legitnnacin y de reforzamiento del compromiso democr
tico j , a veces, de los mismos partidos que est en el corazn del proceso de
consolidacin. Iguahnente, y en superposicin con estos aspectos, estn las diferen
tes polticas gubernativas que van en la misma direccin: desde las polticas chente-
listas a la creacin o ampliacin de las formas e instituciones propias del estado
social, a algunas polticas sustantivas que mantienen el apoyo al rgnen tanto de
institucionies sociales como la iglesia, como de distintos grupos de mtereses
La consolidacin, si tiene xito, se hace fuerte y el rgimen democrtico pasa
a la persistencia estable. El resultado de la consolidacin dbil es la persistencia
inestable. As pues, los dos siguientes conceptos a definir en este punto son persis
tencia y estabilidad. Con el primer trmino se entiende la capacidad de duracin
del sistema poltico. Con el segundo, la razonablemente previsible capacidad de
duracin del sistema poltico. Se comprende mejor la diferencia entre los dos con
ceptos si se invierte uno de los trmios y se habla de persistencia inestable: o sea
el sistema poh'tico, aunque sea capaz de mantenerse, no tiene perspectivas futuras
de persistencia segura. En este sentido, la estabilidad nplica condiciones ms
favorables y positivas en trminos de la institucionalizacin alcanzada (raciona
lizacin y organizacin de las estructuras polticas), legitnidad (creencia, difusa
en lo meritorio del sistema poltico o del rgimen a sostener), eficacia decisio
nal (capacidad de tomar y Eevar a cabo las decisiones por parte de los rganos
M o r u n o , L., Consolidamento democratico. Definizioni e modelli, en Rivista italiana
di scienza politica, 16, 1986; trad. castellana, Consolidacin democrtica. Definicin, mode
los, hiptesis, en Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas, 35, 1986.
116 Leonardo Morlino
encargados-de ello), efectividad (capacidad de obtener los resultados y los obje
tivos prefijados) ,
Por supuesto que la persistencia y la estabilidad se pueden contemplar y anali
zar tambin en el mbito de comunidad poltica solamente o de estructuras de
autoridad o de' gobierno. Cada uno de los cuatro niveles considerados, aun par
tiendo de.una misma definicin, conducen a distintos anlisis acerca de sus dimen
siones y aspectos ms especficos y acerca de las condiciones que les afectan direc
tamente. Todas las condiciones sealadas para la consolidacin, as como sus
aspectos ms especficos, son importantes para la persistencia estable. Es ms, hay
que aadir que cuando ya los tiempos de la consolidacin estn lejos, para conti
nuar teniendo persistencia estable, el sistema poltico o el rgnen tienen que mos
trar que saben adaptarse, superando los desafos que vienen del exterior o de la
misma comunidad poltica, sin modificar sin embargo sustanciahnente las caracte
rsticas que les identifican. En otro caso se tendr una transicin lenta y gradual
hacia otro tipo de rgimen poltico, incluso iguahnente democrtico.
9. Crisis con y sin cada
A pesar de la multiplicidad y la riqueza de las numerosas aportaciones sobre
el tema de la crisis, an quedan abiertos algunos problemas. Ante todo, el de una
cuidadosa definicin del fenmeno. La crisis democrtica se mueve entre dos coor
denadas. Por una parte, la palabra tiene un remoto origen mdico y, por tanto,
una precisa coimotacin orgnica de la que no se puede prescindk. Por otra, el
adjetivo nos remite al organismo, es decir, al rgimen democrtico. Evitando
la referencia a las teoras normativas de la democracia, la va ms practicable con
siste en asumir la definicin emprica de democracia liberal de masas que ya hemos
dado. As pues, crisis democrtica es aquel conjunto de fenmenos a travs de los
cuales surge la alteracin en el funcionamiento de los mecanismos tpicos de un
rgimen definido como tal. Ms concretamente, hay crisis democrtica cuando
aparecen Hmites y condicionamientos a las anteriores expresiones de los derechos
polticos y civiles o bien cuando se tienen limitaciones de la competencia poltica
y potencial participacin, en cuanto que se ha resquebrajado y/o roto el compro
miso democrtico que est en la base. Adems, la crisis democrtica a que nos
referimos es la crisis de las democracias liberales de masas que se han asentado en
la Europa occidental,- y de aU se han exportado a otras reas. En sepndo lugar, se
trata de democracias capitalistas, en las cuales la propiedad privada y el mercado
s i p e n siendo aspectos cruciales en que se basan las mismas estructuras llamadas
democrticas. En tercer lugar, ms arriba se ha dado una posible definicin de
crisis, casi a ttulo de ejemplo, pero ha sido una definicin de crisis de la demo
cracia. Hay tambin crisis en la democracia, al menos en los dos sipificados emp
ricamente ms importantes; a) bloqueo del funcionamiento o mal funcionamiento,
sobre la base de las normas existente, de alpn as estructuras y mecanismos o
procesos cruciales del rgimen (por ejemplo, crisis de gobierno) o tambin en las
relaciones legislativo/ejecutivo o en otras estructuras propias de cada tipo de rgi
men, burocracia o magistratura; b) alejamiento o mal funcionamiento de las rela
ciones sociedad-partidos o grupos-estructuras del rgimen democrtico que se mani-
D o -w d i n g , K. M., y Ki m b e r , R., The Meaning and Use of Political Stability, en Euro-
pean Jouind of Politio Research, 11, 1983.
Las democracias 117
fiestan en forma de demandas expresadas por la sociedad civil que no se traducen
o no pueden traducirse, por diferentes motivos, en decisiones tomadas por el
rgimen.
Crisis democrtica no es, en todo caso, hundimiento o cada y cambio del rgi
men en sentido democrtico o autoritario. Se tiene un hundimiento cuando los
mecanismos fundamentales del rgimen, sealados en las pginas primeras de este
trabajo, saltan y se instaura despus otra democracia o un rgimen autoritario.
Pasando a ilustrar un posible modelo de crisis democrtica, ante todo hay que
identificar cules son los conflictos sustanciales y los actores institucionales y pol
ticos (partidos y grupos) relevantes en un determinado perodo. En segundo lugar,
se tiene que ver el estado del rgimen democrtico antes del perodo identificado
como crtico. Cunto tiempo hace que la democracia se instaur? Ha habido
una cierta consolidacin? En tercer lugar, a medio y tambin a largo plazo, pro
fundas transformaciones socio-econmicas o incluso una crisis econmica, ms o
menos prolongada, o hasta slo la persistente dificultad para resolver problemas
sustantivos a los que determinados actores atribuyen gran importancia pueden
traducirse en movilizacin poltica, a nivel de masas, y/o cambios en las actitudes
y las preferencias polticas precisamente de los actores que sostienen al rgimen.
A causa de fenmenos muy distintos de un pas a otro, hay un enconamiento
de la lucha poltica a nivel de elite y una mayor fluidez y desplazamiento en los
alineamientos entre partidos, sindicatos y otros grupos sociales, pero polticamente
activos o activados, o bien entre los partidos, sindicatos y grupos activos, por una
parte, y sociedad civil, por otra. Son manifestaciones de esta situacin de conflicto
mayor y ms spero, de fluidez en los alineamientos y tambin de redistribucin,
a menudo difusa, de recursos; el aumento de la radicalizacin, de la fragmentacin
y/o fraccionalizacin de partidos, de la participacin (como principal aspecto de
la movilizacin) y, por ltimo, de la inestabilidad de gobiemo. En el plano emp
rico, pues, hay crisis democrtica si se produce un aumento de radicalizacin, de
fragmentacin, y/o de fraccionalizacin de partidos, de la participacin y de la
inestabilidad gubernamental.
De todos estos fenmenos se pueden establecer sus correspondientes indicado
res Parece, sin embargo, oportuno hacer una observacin ms acerca de la dife
rencia y la relacin entre radicalizacin y polarizacin. El segundo proceso consiste
en la tendencia a la agregacin en polos de las posiciones polticas de los princi
pales actores partticos en trmmos de votos y escaos, es decir, predominantemente
a nivel de insas. El primero, que a menudo acompaa al segundo, implica un
aumento de la distancia entre los mismos polos o bien entre las distintas fuerzas
polticas sobre problemas bsicos y, despus, tambin en la actitud hacia el rgi
men, en el sentido de un distanciamiento o una oposicin activa a l. El terreno
de expresin de la radicalizacin de los actores polticos es tanto el parlamento
(y sus correspondientes conflictos) como la calle y la lucha poltica expresada
en ella mediante manifestaciones y otras formas de protesta. Aqu se debe aadir
que la polarizacin por s misma, sin radicalizacin, no es necesariamente expre
sin de crisis; puede, de hecho, no ser ms que el resultado de un determinado
sistema electoral fuerte ^por ejemplo, el mayoritario simple que condiciona en
ese sentido el comportamiento del electorado. Adems, la polarizacin importante
aqu es la &i-polarizacin, o sea, el aumento de las tendencias a la agregacin en
dos polos opuestos.
M o r l i n o , L., Dalla democrazia allautoritarismo, Bolonia, Il Mulino. 1981.
118 Leonardo Morlino
Si las manifestaciones que acabamos de sealar se profundizan y llegan a ser
muy evidentes, aparecen oas consecuencias. Se hace mucho ms difc, cuando
no imposible, llegar a decisiones tanto a nivel gubernativo como parlamentario;
igual de problemtico ser llevar a cabo las decisiones laboriosamente adopta
das; aumentan en nmero e importancia los actores de elite y de masas que se
convierten en neutrales respecto al rgimen y, sobre todo, los que empiezan a
oponerse activamente, considerndolo ilegtimo. Se puede mantener, entonces, que
si se profundizan la radicalizacin, la fragmentacin y/o fraccionalizacin de parti
dos, y crecen la participacin y la inestabilidad gubernamental, aumentarn tam
bin la ineficacia de las decisiones, la inefectividad y la ilegitimidad. Esta hiptesis
tiene otra sobreentendida, mantenida por diversos autores; si crecen la ineficacia
de las decisiones y la inefectividad, crece tambin la legitimidad del rgimen
democrtico.
Llegados a este punto, es probable que se produzca un crculo vicioso que
conduce a la posterior profundizacin de la crisis. Ms exactamente, la aeficacia
de las decisiones, que puede llegar hasta un virtual inmovilismo, la inefectividad,
la mayor ilegitmiidad contribuyen a exacerbar posteriormente el conflicto poltico
y, por tanto, a la profundizacin de la radicalizacin y de los otros fenmenos que
acabamos de sealar. Pero an es posible, en esta prnera fase de la crisis, parar
e iterrump: ese crculo vicioso all donde triunfe una posible iniciativa de algunas
eHtes autnticamente democrticas en favor del rgnen. Por lo tanto, se puede
sostener que si durante la prnera fase de la crisis las elites democrticas logran
recomponer n acuerdo-compromiso sobre problemas-desafos fundamentales exis
tentes, entonces se superar la crisis.
Si los intentos de recuperacin no tienen xito o si, alternativamente, no exis
ten, entonces el crculo vicioso contina su accin y la crisis democrtica entra en
su segunda fase, que pone las condiciones de base para el hundniento del rgimen.
A este respecto, se puede plantear la hiptesis de que si, al mismo tiempo, la
radicalizacin (y la /-polarizacin) avanzan hasta el punto de destini el centro,
tanto en trminos de estructuras de partidos como de posiciones de compromiso, si
hay una violencia creciente, si se produce una politizacin (o un crecimiento de
la ya existente) de los poderes neutrales, entonces se dan las condiciones de base '
que conducen al hundimiento o cada del rgimen.
Conviene especificar y precisar mejor cada una de las condiciones mencionadas.
En cuanto a la prnera,la elimmacin del centro parttico y poltico es el punto
de llegada de un proceso ms amplio de centrifugacin, a cuyo trmino cualquier
acuerdo, primero sobre problemas bsicos, y despus sobre el rgnen, resulta
virtualmente nposible. En cuanto a la segunda, episodios de terrorismo, violencia,
formacin de grupos paramilitares, ms o menos clandestinos, pueden existir desde
el principio de la crisis democrtica, precisamente en cuanto manifestaciones de la
radicalizacin y de la existencia de grupos que consideran ilegtimo al rgimen,
pero el punto crucial es que, junto a una escalada de la violencia, se den tambin
a la vez las otras dos condiciones que acabamos de mencionar. La politizacin
de los poderes neutrales, por ltimo, es ese proceso que afecta al ejrcito y/o a la
magistratura y/o a otras estructuras de autoridad, como el jefe del estado, disea
das por la constitucin como instituciones neutrales, garantes del ordenamiento
jurdico y poh'tico. La politizacin se concreta en la creacin de una conexin
abierta y clara con algunas fuerzas polticas por supuesto, es mucho ms preocu
pante y peligroso a corto plazo si esa conexin es con partidos o grupos anti-
rgnen, en la toma de posiciones y, eventualmente, de decisiones sobre proble-
Las democracias 119
mas polticos, incluso bsicos, que traspasan las competencias y los lmites que
tienen asipados por las leyes o la constitucin.
Ms complejo es el problema del mbito espacial y temporal de aplicacin que
puede tener el esquema que hemos trazado, Puede considerarse vlido para todos
, los casos de hundniento democrtico de los aos veinte y treinta en Europa Occi
dental y, en especial, para los dos ms importantes, Alemania e Italia? Aunque
no es posible justificarla exhaustivamente, la respuesta es positiva. Hay que hacer,
sin embargo, alpnas matizaciones del esquema. Ms en concreto, hay que subrayar
que en esos casos encontramos juntos el fenmeno de radicalizacin y el de pola
rizacin, que se produce el debflitamiento o la desaparicin del centro moderado
en trminos de posiciones parlamentarias y partidistas mcluso a nivel de masas;
se produce la violencia y la politizacin de los poderes neutrales (incluso en el
sentido de permit: acciones en el terreno de la coercin a grupos paramilitares),
pero no hay mtervencin' mihtar directa; el derribo viene a travs de una tctica
ambipa, legal e ilegal a la vez, por parte de un poderoso movimiento totalitario;
se forma y toma el poder de esta manera un partido anti-rgimen con Uderes caris-
mticos; el nacuniento, la formacin y el xito en la creacin de un nuevo rgimen
por parte de aquellos movunientos-partidos totalitarios son una excepcin, ms
que la regla, en el panorama completo de las crisis democrticas, sobre todo si se
incluyen en ese marco tambin las crisis latinoamericanas; a los grupos paramli-
tares se les permite sustancialmente ganar, aunque slo en parte, el control de
hecho del terreno coercitivo,
Sera posible aplicar con xito este esquema a las crisis democrticas, aunque
sin hundimiento, de los aos sipientes a la sepnda p e r r a mundial en Europa
Occidental, en casos como el francs o el itahano? Ante todo, es til recordar
los profundos cambios ocurridos en el contexto internacional; la alianza OTAN
y la CEE conducen, entre otras consecuencias, a formas de cooperacin e integra
cin desconocidas hasta entonces y, en definitiva, forman una especie de red de
proteccin para todas las democracias europeas. En sepndo lugar, tambin las
estructuras socio-econmicas de la Europa Occidental han cambiado profunda
mente entre los aos veinte y treinta y los sipientes a la sepnda p e r r a mundial,
tanto por reaccin a la misma p e r r a como en trminos de desanollo capitalista.
Basta nrar a los indicadores clsicos de aUabetizacin, urbanizacin, formas y
caractersticas de la industriahzacin, renta per capita y Producto Interior Bruto,
aumento e importancia de los medios de comunicacin de masas. En tercer lugar,
desplazndonos a aspectos ms inmediatamente importantes polticamente, pero
relacionados con los anteriores, cabe recordar la gran expansin del papel del
estado en sus relaciones con la sociedad; crecimiento del empleo pblico, cantidad
global y en porcentaje (respecto al PIB) de recursos extrados y distribuidos, pro
gramas de sepridad social y desarrollo del sistema educativo pblico. An ms:
los partidos tambin han cambiado, en trminos de modalidades y base de reclu
tamiento, organizacin, uso de la ideologa, y todo un conjunto de otros aspectos
que ya han sido puestos en evidencia por una amplia literatura. En quinto lugar,
se han producido cambios de gran alcance en la misma organizacin obrera o, ms
en general, en los sindicatos, mcluso en los de clase media, y en los distintos gru
pos sociales con base mstitucional. Por ltimo, los mismos fracasos democrticos
de los aos veinte y treinta constituyen una experiencia importante, tambin en
el plano institucional.
Todas estas consideraciones nos llevan a subrayar cmo, en general, en la
Europa Occidental, se han hecho ms slidos, densos y caracterizados por la doble
120 Leonardo Morlino
direccin los lazos entre sociedad civil, estructuras intermedias e instituciones
democrticas; cmo se ha hecho improbable el hundimiento democrtico, pero no
la crisis. Estos cambios hacen que sea ms importante el anlisis de las crisis sin
hundimiento. En ellas no se da necesariamente una mayor radicalizacin. Por el
contrario, puede darse incluso la tendencia de las formaciones extremistas a des
radicalizarse.' No se dan, a la vez, las tres condiciones que caracterizan la segunda
fase de j a crisis. Puede haber violencia de tipo terrorista, que declina con el
tiempo, pero la politizacin antidemocrtica de los poderes neutrales est esencial
mente ausente e, igualmente, falta la destruccin del centro, que puede incluso
reforzarse.
Tenemos que aadir en seguida que las crisis democrticas europeas de los
aos sesenta han sido el centro de un amplio debate entre los estudiosos En
cuanto al esquema que hemos presentado, los autores citados subrayan sobre todo
los efectos .del aumento de la participacin y los problemas 'derivados de ella en
trminos de legitimidad y eficacia-efectividad,' Ms exactamente, aun sealando
que en cada pas el fenmeno vara en intensidad y en determinadas caractersticas
secundarias, se ve claramente cmo en el centro de las crisis europeas o. de las
sociedades muy industrializadas, en general, se da una explosin de necesidades,
de expectativas y el correspondiente aumento de las demandas al gobierno por
parte de los grupos y los individuos. Este aumento sipifica mayor'implicacin de
la sociedad en actividades polticas; activacin de nuevos' grupos o modificaciones
de actitudes y demandas de viejos grupos, diversificacin de las formas de parti
cipacin y presin para alcanzar sus propios fines, esperanzas de que los gobiernos
respondan a las demandas as articuladas y sostenidas. El resultado de estos facto
res consiste no slo en la expansin del papel del rgimen en la economa y en la
sociedad, smo tambin en la sobrecarga (overload) de demandas en las estruc
turas de decisin del rgimen. En otras palabras, las estructuras del rgimen demo
crtico pueden Uegar a ser, por una parte, incapaces de seleccionar las excesivas
demandas y, por otra, incapaces tambin tanto para responder negativamente a
las demandas que surgen de la sociedad como para satisfacerlas, por falta de los
recursos necesarios para ese fin.
Retomando el hilo del anlisis, quedan por explicar aquellas,crisis, con o sin
hundimiento, slo descritas hasta ahora. 'Una parte de la explicacin est rela
cionada sin duda con la consolidacin, haya tenido lugar o no, y por tanto se
puede remitir al tratamiento realizado en el apartado anterior. Pero queda por
explicar por qu se han producido esa fracasada consolidacin o esas crisis acom
paadas de hundimiento, o bien cmo a partir de regmenes polticos similares
(oligarquas competitivas) en algunos pases se da con xito el paso a democracias
de masas (que aguantan incluso los golpes de la crisis econmica de finales de los
aos veinte en Europa), mientras que en otros se producen crisis, hundimiento
e instauraciones de sistemas no-democrticos; y por qu se dan crisis sin cada del
rgimen, tambin en Europa Occidental en los aos setenta.
Respecto al sepndo grupo de fenmenos, los autores que se ocupan del tema
de la gobernabilidad y la sobrecarga ofrecen algunas explicaciones generales. Esos
factores explicativos se refieren a; transformaciones culturales tales que el mismo
R o s e , R. , Risorse dei governi e sovraccarico di domande, en Rivi st a it al i ana di scienza
politica, 5, 1975; Ki n g , A., Overload: Problems of Government in the 1970', en Politicai
Studies, 23, 1975; Cr o z i e r , M.; H u n t i n g t o n , S. P., y 'Wa k a n o t i , J., The Crisis of Demo
cracy, Nueva York, New York University Press, 1975; trad. italiana. La crisi della democrazia,
MUan, Angeli, 1977.
Las democracias 121
sentido de la autoridad, a los diferentes niveles ^y,.por tanto, tambin en el nivel
poltico sale debilitado; cambios sociales profundos en la direccin de nna enor
memente mayor complejidad y de una creciente fragmentacin de los mtereses
por parte de aquellos grupos a los que ahora resulta ms fcil organizarse y nfevi-
lizarse. El hecho mismo de que ciertos valores democrticos de justicia e igualdad
sean ampliamente compartidos y aceptados hace imposible la seleccin de deman
das, pero tambin hace imposible satisfacerlas todas. Estos anUsis hacen de la
inflacin una consecuencia constante y, en ciertos aspectos, insuperable de esas
crisis, precisamente por la imposibilidad de reducir la distribucin de recursos
mediante un cambio de la poh'tica econmica, Pero al final del decenio de los seten
ta y comienzo del siguiente se ha producido en todos los pases occidentales una
drstica disminucin de las tasas de mflacin, aunque acompaada de un aumento
surnlar del desempleo. Por tanto, no haba ninguna necesidad insuperable en
ese sistema econmico, pero ha sido necesario una modificacin de las expectativas
y una reaccin'de los gobiernos para superar la crisis de las economas occiden
tales que se produce en los prkneros aos setenta. En segundo lugar, se pueden
encontrar otras y ms concretas expUcaciones n slo mirando a las diferencias
entre reas geopoh'ticas (Europa Occidental, Estados Unidos, Japn), sino tambin
entre pases dentro de las mismas reas, o ms concretamente, en el mbito europeo.
En tercer lugar, si bien las explicaciones dadas se pueden considerar relativamente
satisfactorias para la prepnt a por qu hay crisis, no lo son tanto en cuanto a
la pregunta por qu hay crisis sin hundimiento. A este respecto hay que refe
rirse por lo menos al grado de consolidacin logrado por las instituciones demo-
crtica's (tales como partidos, smdicatos y estructuras de autoridad); el control de
los recursos pblicos por parte de las distintas agencias gubernamentales y la
enorme expansin de los grupos sociales cuya renta u otros beneficios colaterales
(las instituciones del welfare) dependen del rgimen democrtico; y la ausencia
de alternativas anti o no-democrticas; la insatisfaccin como mucho toma la forma
de lucha por la amphacin de los derechos civiles o por la conservacin del medio
ambiente o bien se transforma en indiferencia, pasividad, alejamiento de la poH-
tica; la situacin internacional en la Europa Occidental caracterizada por lazos
con los Estados Unidos a travs de la OTAN y entre los mismos pases europeos con
la Commdad Econmica Europea.
Las respuestas a la segunda prepnta, crisis y hundimiento en distintas reas,
han sido numerosas. En parte hay que recordar la discusin mantenida a propsito
de las condiciones de la democracia, y en parte las explicaciones se han dirigido
a las caractersticas y a las transformaciones socio-econmicas que han caracteri
zado a las diferentes reas y los .distintos pases en momentos tambin distantes
entre s; por ejemplo, los aos veinte y treinta en lo que se refiere a la Europa
Occidental y al perodo de la segunda postguerra y despus en lo que se refiere
a los distintos pases del rea latinoamericana. Baste pensar, por ejemplo, en toda
la amplia bibliografa sobre los aspectos sociales y econmicos que influyen en la
cada de la Alemania de Weimar O tambin, por dar otro ejemplo, en las nume
rosas contribuciones conocidas con el nombre de teora de la dependencia que
siguen poniendo el acento en las variables econmicas, sociales y culturales, como
principales factores explicativos de la mestabilidad, tambin democrtica, latino
americana*'. En este terreno, otra de las teoras ms interesantes en cuanto que
En italiano, vase Ruscom, G. E., La crisi di Weimar, Turn, Einaudi, 1977.
^ C a r d o s o , F. H., y F a l e t t o , E., Dependencia y Desarrollo en Amrica Latina, Santiago,
ILPES, 1967.
122 Leonardo Merlino
trata de conjugar variables polticas y variables socio-econmicas es la amada
teora de las crisis. Despus de identificar, en su formulacin ms completa,
cinco crisis principales (identidad, legitimidad, participacin, penetracin, distri
bucin) y especificar sus distintos aspectos, esa teora seala las causas generales
de una crisis poltica y, despus, coloca en su centro las secuencias con que se
presentan esas crisis como elemento clave explicativo. Respecto al primer punto.
Verba seala tres fuentes de crisis: el cambio ambiental que incrementa la po
blacin polticamente relevante; una reaccin en determinados sectores respecto
al cambio poltico producido en otras reas; un cambio en las relaciones elites-masa
que Ueva a redefiniones de objetivos, a insatisfaccin de las elites por la incapacidad
de alcanzar otros objetivos, a presiones por otros cambios de tipo distributivo.
En cuanto al problema de la secuencia ptima en las crisis, Fisichella man
tiene que: en el proceso poltico democrtico acaban por tener importancia los
tiempos de presentacin de todas las crisis de la sociedad moderna. Y aade que
la secuencia ms favorable para la democracia es la que asiste a la superacin
de la crisis de legitimidad (es decir, la aceptacin de las estructuras democrticas)
antes que a la crisis de participacin (o sea, la extensin del sufragio). Desarro
llando estas consideraciones y complicando el cuadro con la introduccin de otras
crisis. Pasquino aade; se dira que la secuencia mejor se encuentra en la simul
tnea, pero lenta expansin del sufragio universal, en la constitucin-de estruc
turas partidistas y polticas, en el comienzo del proceso de industrializacin y de
urbanizacin, en el aumento de los recursos y, slo despus de estos cuatro pro
cesos, en la apertura de la crisis de distribucin. El fondo de la cuestin no est,
pues, en esta o aquella condicin o factor, sino ms bien en los tiempos y las
modalidades en que se presentan los procesos ms importantes en la marcha hacia
la democracia en cada pas.
10, Transformaciones y tendencias
Cules son las transformaciones esenciales en los actuales sistemas demo
crticos? Los cambios de los que trataremos ocurren todos ellos en democracias
consolidadas desde hace tiempo. No debemos ocuparnos de problemas ms espe
cficos referidos a cambios en los partidos o en los sistemas de partidos o, incluso,
por ejemplo, en los ordenamientos institucionales. Ni tampoco interesan las trans-
, forinaciones socio-econmicas o culturales que se producen en los pases occiden
tales, Sobre estos temas hay una amplia literatura que se refiere a la complejidad
social o a la modernizacin a la aparicin de valores postmaterialistas * o a
fenmenos parecidos. Aqu nos mteresa ver ciertas consecuencias de esos fenme
nos sobre los ordenamientos poHticos occidentales. Por ltimo, la cuestin es exqui-
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ziosa, Miln, Bompiani, 1984,
Las democracias 123
sitamente de tipo emprico y deja a un lado cuestiones normativas, cmo la mayor
igualdad entre los ciudadanos, la autonoma y el control de las organizaciones, la
participacin efectiva, la ms equitativa redistribucin de los recursos, que analiza
bastante bien Dahl , o el tema de la reduccin de la complejidad y las modali
dades para llegar a una mejor representacin en las actuales sociedades, analizadas
tan eficazmente por Pasquino
Por tanto, se puede decir que en las actuales democracias occidentales no se
han producido, a pesar de todo, cambios profundos en las estructuras polticas,
desde la sepnda postperra hasta hoy. Bastar probar esta afirmacin respecto
a dos de los problemas ms importantes, y relacionados entre s, objeto de debate
en la teora democrtica en estos aos; la identidad de los actores que estn en la
base de ese ordenamiento poh'tico y la coexistencia de diversos principios repre
sentativos en los sistemas democrticos. El primer problema; que el individuo
haya sido el actor que est en la base de las modernas democracias liberales de
masas es ms una afirmacin que rige en el piano normativo, en las versiones libe
rales de la teora democrtica, que en el plano emprico. El actor colectivo par
tido ha sido siempre la institucin bsica de esos sistemas polticos y, junto a
ste, otros actores de elite, polticamente importantes, como la gran industria
o, en tiempos pretritos, las clases agrarias, o tambin otros colectivos, como el
sindicato o las distintas y numerosas organizaciones de clase, han sido iguahnente
decisivos en los sistemas democrticos concretos de los distintos pases occiden
tales. Tambin es obvio que las transformaciones socio-econmicas que se han
producido desde los aos ckicuenta y sesenta en adelante han acabado por dar
mayor papel, importancia, peso organizativo, influencia en los procesos de toma
de decisiones a otros actores colectivos no partidistas, como precisamente esas
organizaciones sindicales o de clase. Este fenmeno y todo lo que imphca ha sido
puesto en evidencia bastante bien y analizado en profundidad por toda la creciente
literatura sobre el neocorporatvismo .
Sin embargo, junto a esto, tambin es innegable, en el plano emprico, la exis
tencia de otras tres tendencias; el crecniento de un fenmeno de tutela y amplia
cin de los derechos individuales civiles en todos los pases europeos que cuhnina
en los primeros aos ochenta con los movimientos ecologistas y pacifistas; la reafir
macin en los aos setenta de valores tradicionales ligados a identidades Imgs-
ticas, tnicas, regionales, con las correspondientes demandas de descentralizacin
y autonoma; en suma, de valores ligados a las reidentificaciones de las pequeas
comunidades locales; la considerable fragmentacin de los intereses y de las orga
nizaciones en el interior de las mismas categoras, hasta tal punto que hay actores
colectivos, pero no pocos y bien identificados, sino muchos y distintos espacial
mente, horizontalmente, en los distintos pases y verticahnente respecto a los
intereses. Se producen alpnos fenmenos sobre los que hay que llamar la aten
cin, a veces incluso muy vistosos, que no modifican el elemento de fondo; la iden
tidad de los actores que estn en la base de! sistema democrtico. Hoy como ayer
actores colectivos y actores individuales han estado en el centro de los ordena-
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124 Leonardo Morlino
mientos democrticos. Han cambiado los actores, su nmerOj su papel especfico
y recproco, sus actitudes e intereses, sus demandas, su accin. Esto es ms cierto
en unos pases que en otros, pero siempre es una cuestin a valorar, y si es posible
empricamente, caso por caso.
La segunda cuestin est estrechamente relacionada con la primera y se refiere
a la presencia o coejdstencia de diferentes principios de representacin o, mejor
dicho, de mtermediacin. El modelo liberal democrtico est basado slo sobre
el principio de la representacin territorial mediante los mecanismos electorales,
en cuanto heredero de las oligarquas competitivas, que estaban en gran parte
fundadas efectivamente sobre este principio, Pero es sabido en el plano emprico
que en la base de los actuales sistemas democrticos est tambin el reconoci
miento del derecho de asociacin, que en las democracias liberales de masas con
viven de hecho otros principios de intermediacin; junto al territorial, de origen
liberal, est el funcional que en realidad tiene un origen mucho ms antipo, en
cuanto que se le puede hacer retroceder hasta los parlamentos medievales y las
corporaciones. Pero, en los regmenes democrticos actuales, a veces nos encontra
mos tambin con la presencia de un tercer principio, el plebiscitario, que plantea
una relacin directa entre gobernados y lder carismtico. Y ese principio ha tenido
su importancia en el pasado y en algunos pases concretos, y la est teniendo estos
aos en otros, dentro de un fenmeno claramente reconocible de personalizacin
de la poltica democrtica.
Nos queda por preguntarnos si esa, quiz ms clara, coexistencia de distmtos
principios, de hecho, ha permitido una mayor democracia sustancial, al menos en
trminos de la capacidad de respuesta de las instituciones a las necesidades y a
las demandas de los ciudadanos. Indudablemente el tercer principio no va en esta
direccin, pero la combinacin de los otros dos puede llevar a una mayor respon
siveness. Pero tambin este es un problema de grados a valorar en cada caso, y
est integrado con la consideracin de un fenmeno al que se ha querido atribuir
una connotacin umovadora; el welfare state, con sus instituciones. Como ha de
mostrado Albert , la aparicin de esas instituciones es en alpnos pases incluso
anterior a la formacin de las democracias liberales de masas. La sepnda post
p e r r a ha visto prknero su crecimiento enorme y despus, en el ltimo decenio,
su profunda crisis y, en parte, su desmantelamiento.
Por tanto, para ver mejor el problema de las actuales democracias sirve, en
distintos casos concretos, la presencia de cambios polticos de tipo cuantitativo
ms que cualitativo, es decir, ms que las autnticas novedades. Frente a eUo hay,
en cambio, transformaciones profundas, sustanciales en la realidad social, en tr
minos de aparicin de nuevos grupos, de fragmentacin y segmentacin social en
el mbito de los viejos valores y en la afirmacin de nuevos y, por ltimo, en el
mbito econmico y tecnolgico. El problema est precisamente en este gap, que
recientemente se ha manifestado en un mayor alejamiento y apata poltica de la
sociedad civil y que, al menos en alpnas democracias, est acompaado de
^ A l b e r , J., Le origini del welfare state: teorie, ipotesi et analisi empirica, en Rivista
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Desde este punto de vista habra que preguntarse si no podra ser ste el motivo de la
menor participacin poltica de estos aos (junto al hecho de que viene precisamente despus
de aos de participacin y movilizacin), y no ms bien el efecto de las instituciones neo-
corporativas. Sobre este tema en general, pero con especial referencia a los Estados Unidos
de Norteamrica, son tambin interesantes las explicaciones de L i p s e t , S. M., y S c h n e i d e r , V . , .
The Confidence Gap, Nueva Yorlc, The Free Press, 1982.
Las democracias 125
intentos parciales, a menudo logrados, de limitar el papel econmico de las insti
tuciones polticas.
Es este tambin el verdadero motivo de fondo por el cual, privilegiando una
visin sociolgica, algunos autores sealan una mayor vulnerabilidad de las demo
cracias. En cambio, desde una perspectiva distinta, que privilegia los factores pol
ticos, la conclusin es exactamente la contraria: precisamente de la capacidad
continua de reaccin y adaptacin de las estructuras polticas, y tambin del aleja
miento de la sociedad civil, los actuales regmenes democrticos extraen motivos
para persistk establemente. Por lo tanto, si se trata de reconocer una tendencia
general en este terreno, sta se vuelve precisamente hacia la persistencia mediante
graduales adaptaciones, resultado de ajustes prcticos. Obviamente, esos ajustes
no exaltan ni afirman los tradicionales valores democrticos, como la igualdad o la
justicia social, pero la tendencia a la persistencia se confirma, si no por otra cosa,
por falta de alternativas, precisamente de novedad.
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Captulo 4
LOS AUTORITARISMOS
Leonardo Morli no
1. Problemas y delimitaciones
Todas las situaciones polticas, tan numerosas y distintas, que no entran en
la definicin y en la temtica desarrolladas en el captulo anterior, pueden deno
minarse con la expresin regmenes no democrticos mejor que con la de autori
tarismos. Se prefiere el trmino regmenes al de sistemas para subrayar como
un primer elemento muy general que abarca a tales realidades la posicin secun
daria y subordinada que ocupa la sociedad civil. Con el trmino no democrticos
se quiere en cambio llamar la atencin sobre el hecho de que junto a distintos
tipos de regmenes autoritarios existe y ha existido una variedad de realidades
polticas que no pertenecen a este genus. De hecho, en la tipologa ms exhaustiva
de esos regmenes que se ha elaborado hasta hoy,_.linzi,ha incluido otros dos tipos
de no-democracia; los totalitarismos y los regmenes tradicionales. Puede resultar
til aclarar de entrada que los regmenes autoritarios son el genus al que corres
ponde hoy, y ha correspondido en el pasado reciente, el mayor nmero de casos.
Es el genus ms complejo y abigarrado y el que plantea los mayores problemas
analticos, y no slo simplemente de reconstruccin histrica. Los ejemplos se
guros de los otros tipos de no-democracia son muy limitados, y les dedicaremos
menor atencin.
, Una segunda y una tercera delimitaciones del campo vienen de circunscribir
parcialmente el anlisis a algunas reas geopolticas y de considerar los regmenes
correspondientes en una situacin de poltica de masas ms que de elite. La nece
sidad de privilegiar algunas reas apenas necesita justificacin. De hecho, tambin
en este caso, mientras para el rea europea y la latinoamericana existe una base de
investigacin, de estudios muy amplia a la que recurrir, para Africa y Asia los
* Li nz, J. J., Authoritarian and Totalitarian Regimes, en F. L G r e e n s t e i n y N. W. P o l s b y
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129
130 Leonardo Morlino
anlisis son muy escasos y, en cualquier caso, es hasta difcil establecer frente a
qu tipo de autoritarismo o de no-democracia nos encontramos. Tras la notable
atencin que algunos pases pertenecientes a estas reas han recibido en los aos
sesenta despus de los procesos de descolonizacin, los siguientes decenios han
asistido a un notable desinters de los estudiosos y, por tanto, a una prdida notable
de conocnnientos frente a las importantes transfonnaciones, tambin polticas, expe
rimentadas por esos pases.
La tercera delimitacin lleva a considerar solamente regmenes establecidos
ante un papel, activo o pasivo, de toda la sociedad civil o precisamente para impedh:
y limitar ese papel. Para comprender mejor la necesidad de esa limitacin analtica '
bastar pensar: a) en el hecho de que son regmenes no-democrticos tambin los
ordenamientos polticos vigentes en los siglos pasados, por ejemplo, en la Roma
imperial, o en el Egipto de los' faraones; b) que evidentemente no es posible, ni
provechoso, llevar a cabo tal tarea de censo histrico en este lugar; c) que,
por otra parte, tampoco es posible fijar una nica fecha o incluso un perodo vlido
para todas las reas, subreas y pases. As pues, la distincin que establecemos
del ingreso de las masas en poh'tica (o de los intentos en esta direccin, incluso
bloqueados precisamente por la reaccin autoritaria) parece ser una vez ms la
mejor caracterstica discriminante. Desde el punto de vista ms especfico de los
regmenes autoritarios, stos pueden considerarse como una de las posibles res
puestas,, preventivas o posteriores, por parte de alpnas elites polticas a la de
manda, slo potencial o real, de que se reconozcan un papel y un espacio poltico
a las clases sociales inferiores. Muy distinta es la situacin, bastante menos fre
cuente, llamada autoritarismo de izquierda, en la que las elites gobernantes se
proponen y tratan de tomar decisiones que privilegien las necesidades de las cla
ses inferiores.
Con estas precisiones, y limitaciones, el presente captulo tratar de la defini
cin de rgimen autoritario; har un breve excursus sobre otras formas no-demo-
crticas y no-autoritarias; afrontar el jproblema de los principales modelos que
entran dentro del genus autoritario; por ltimo, en paralelo a cuanto se ha hecho
en el captulo anterior, afrontar los temas importantes y espinosos planteados
por la instauracin, por la consolidacin y la persistencia, as como por la crisis de
esos regmenes, es decir, por los procesos ms importantes en el cambio poltico.
2. Definicin
La dificultad principal para definir el rgimen autoritario y las otras formas
no democrticas, ms o menos cercanas, no reside, como en el caso de la demo
cracia, en una cierta tensin entre aspectos normativos y aspectos empricos,
sino en aspectos completamente empricos: el mbito indicativo o de aplica
cin debe ser tan ampho como para abarcar las numerosas variedades autorita
rias y, al mismo tiempo, no tan general que tenga escasa significacin, importancia
o poder heurstico. Numerosos han sido los intentos de ofrecer definiciones de
autoritarismo l El principal defecto de muchas de ellas est en el generalizar y
tratar de hacer aphcables a ms casos modelos extrados de una nica experiencia
histrica. Por ejemplo, Marx propone la categora del bonapartismo; Gramsci, la
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Los autoritarismos 131
similar del cesarismo; otros autores usan expresiones como neo-bismarckismo \ fas
cismo y otras ms. La propuesta que logra conciliar mejor la exigencia de una
generalidad significativa y la de una ms amplia aplicabilidad parece que es la
de Linz.
Elaborada hace ms de veinte aos y ya ampliamente aceptada, la definicin
propone considerar autoritarios todos los - sistemas polticos con un pluralismo
poltico limitado, no responsable; sin una ideologa elaborada y directora (pero
con una mentaHdad peculiar); carentes de una movilizacin poKtica intensa o
extensa (excepto en alpnos puntos de su evolucin), y en los que un lder (o si
acaso un grupo reducido) ejerce el poder dentro de lnites formahnente mal defi
nidos, pero en realidad bastante predecibles^. Se identifican as cinco dimensiones
o variables importantes; la primera, el pluralismo limitado, se refiere a la comuni
dad poKtica y a los actores determinantes para el rgimen y sus polticas; la segunda,
mentalidades peculiares, se refiere a la modahdad de la justificacin ideolgica del
. . rgimen; la tercera, ausencia de movilizacin poltica, concierne tambin a la co
munidad poKtica; la cuarta, lder o grupo reducido que ejerce el poder, identifica
las autoridades presentes en el rgimen; por ltimo, la quinta, lmites formalmente
mal definidos, seala un aspecto general de las normas y procedimientos propios
del rgimen autoritario.
As, ante todo, a nivel de comunidad poKtica, el aspecto ms importante es el
nivel de movilizacin, o sea, concretando ms, el quantum de participacin de ma
sas propiciada o controlada desde arriba. A la comunidad poKtica no se le reconoce
ni autonoma ni independencia; en las fases de mayor estabilidad autoritaria, la
poKtica de los gobernantes ser la de realizar unas poKticas tales que mantengan
a la sociedad civil fuera de la arena poKtica; en todo caso, un cierto nivel bajo
de participacin, ni extenso ni intenso, puede ser querido y controlado desde
arriba. Esta situacin tiene por lo menos dos hnpHcaciones a nivel de rgimen.
<Trimera: la existencia de eficaces aparatos represivos que estn en condiciones de
realizar las mencionadas polticas de desmovilizacin; como los servicios de s e p -
ridad, autnomos o dentro de la estructura militar. Sepnda: la debilidad o la
ausencia de estructuras de movilizacin como el partido nico o instituciones esta-
tles similares, es deck, estructuras capaces de provocar y controlar a la vez la
participacin.^Por supuesto que hay otro aspecto implcito que no se debe olvidar;
la ausencia de garantas reales para el ejercicio de los distmtos derechos polti
cos y civiles.
Es de gran importancia, despus, el pluralismo limitado y no responsable. Con
esta expresin se quiere indicar, a nivel de rgimen y al mismo tiempo de la comu
nidad poh'tica, los actores importantes. En ella se manifiestan a la vez tres aspectos.
'Ante todo, en cada rgimen autoritario es preciso ver cules son esos actores
importantes, que pueden dividirse en actores institucionales y actores sociales
polticamente activos. Los primeros son, por ejemplo, el ejrcito, la burocracia o
una parte de ella, el posible partido nico; los sepndos, la Iglesia, los grupos
mdustriales o financieros, los propietarios agrcolas, en algn caso hasta los sindi
catos o estructuras econmicas ansnacionales que tienen importantes intereses
en el pas>,Al mismo tiempo, sin embargo, en un rgimen autoritario los actores
3 H h me t , G., Dictature Bourgeoise et Modernisation .Conservatrice, en Revue Franaise
de Science Politique, 25, 1975.
Limz, J. ., na teora del rgimen autoritario. El caso de Espaa, en F r a g a , M., et ai,
La Espaa de los 70, vol. III. t. I, El Estado y la PoUtica. Madrid, Moneda y Crdito, 1974,
p. 1474.
132 Leonardo Morlino
a considerar cada vez son diversos o, en todo caso, ms de uno. Por ltimo, tercer
aspecto, se subraya que tales actores no son polticamente responsables segn el
mecanismo tpico de las liberal-democracias de masas, es decir, mediante elecciones
libres, competitivas, limpias. Por tanto, si existe responsabilidad, sta se hace
valer de hecho, a nivel de poltica invisible, en los acuerdos que se realizan, por
ejemplo, entre militares y grupos econmicos o propietarios agrcolas. Adems, las
elecciones u otras formas de democracia que eventuahnente puedan existir, como
las consultas directas mediante plebiscitos, no tienen significado real y no se carac
terizan por la efectiva competitividad propia de los sistemas analizados en el cap
tulo anterior. Sobre todo tienen ua significado simblico de legitimacin, de expre
sin de consenso o apoyo en favor del rgimen por parte de una sociedad civ
controlada y no autnoma. Esto no quiere decir del todo que las elecciones en
regmenes autoritarios no tengan sentido. Por el contrario, cumplen diversas fun
ciones, de las que las sealadas ms arriba son slo las ms importantes ^
La nocin de pluralismo limitado ha sido criticada por algunos autores. El ar-
pmento principal utilizado es que el trmino pluralismo deja entrever una especie
de legitimidad de actores diversos y en este sentido aproxima el rgimen autoritario
al democrtico, mientras olvida toda la realidad caracterizada por la represin
y la imposibilidad de exifiresin tanto de los derechos civiles y polticos como de
las demandas reales de la sociedad civil, propios de aquel rgimen. Por tanto, desde
este punto de vista es fundamentahnente distorsionante. Pero la objecin es supe
rable cuando se precisa que el pluralismo de que se trata aqu no es el ilimitado
propio de las democracias liberales de masas, que se caracteriza por la competi
tividad y la garanta real de aquellos derechos civiles y polticos. Con ello se quiere
decir slo que hay ms de un actor de elite que es hnportante para el rghnen
que estudiamos; precisamente el adjetivo limitado presupone la existencia de con
trol y represin por parte de los gobernantes.
Que la objecin se ha superado en tanto que es ms el fruto de una mala
interpretacin que otra cosa, lo demuestra tambin otro hecho. El intento ms
Hnportante, despus del de Linz, de definir un rgimen autoritario* da un paso
adelante precisamente en la direccin del reconochniento y la identificacin de
una pluralidad de actores importantes. Partiendo del anlisis del concepto de bona
partismo en Marx, Rouqui afirma; sistema semicompettivo de tipo bonapartista
a falta de un trmino mejor es el rghnen sostenido por una burocracia civil
y mitar, relativamente independieate de los grupos sociales donimantes, que se
esfuerza por resolver los conflictos que paralizan a la clase dirigente despolitizando,
de manera no violenta (o no terrorista) al conjunto de las clases de la sociedad
Si leemos con detenhniento esta definicin no se encuentra una diferencia sustan
cial con respecto a la de Lmz, si no en una mayor atencin a las polticas realizadas
ms que a las mstituciones y, sobre todo, en el hecho de que identifica un tipo ms
especfico de rgimen autoritario. Por tanto, es una definicin ms t i l para iden
tificar los regmenes burocrtico-militares que cuan'do se analiza en general el
autoritarismo.
Volviendo a la nocin de pluralismo limitado, conviene hacer notar que
es lo suficientemente flexible y ah est su mayor ventaja como para permitir
5 H e r m e t , G. R o t j o u i e , A., y Li nz, J. J., Des Elections pas comme les Autres, Paris,
Presses de la Fondation Nationale des Sciences Politiques, 1973.
^ RouomE, A., LHypothse ^Bonapartiste et lEmergence des Systmes Politiques Semi-
comptitifs, en Revue Franaise de Science Politique, 25, 1975.
^ R o u q u i e , A., LHypothse..., op. cit., p. 1098.
Los autoritarismos 133
una significativa aplicacin a realidades distintas en cuanto a desarrollo socio
econmico y a actores efectiva y especficamente relevantes. Adems, esa nocin
sugiere la importancia de la identificacin de los actores relevantes para compren
der mejor tanto la estructura del rgimen como las polticas que ste lleva a cabo.
Permite, por tanto, referirse a otro concepto muy til, el de coalicin dominante.
Con esta expresin se quiere indicar a los actores institucionales o no, que forman
la alianza, aunque slo sea de hecho, que mantiene ms o menos estable ese con
creto autoritarismo. Mientras se deja para el ltrnio apartado una especificacin
del concepto de coalicin dominante, aqu bastar sealar que una adecuada utili
zacin e identificacin de qu pluralismo limitado y de qu coalicin dominante
se trata permiten analizar de manera menos banal las dinmicas internas de un
rgnen autoritario.
Pero, adems, si el pluralismo presupone la presencia de ms actores o el hecho
;d que no haya un solo actor, capaz de monopolizar todos los recursos poltica
mente nportantes, se puede comprender mejor cmo en este tipo de rgimen se
ha creado tambin un espacio objetivo para las oposiciones. Tanto el mismo Linz*
como Germani se han detenido a analizar los distintos tipos y formas de oposi
cin, semi-oposicin o incluso pseudo-oposicin que pueden darse en ese rgimen;
de la oposicin activa a la pasiva, de la legal a la alegal o ilegal. En este rgi
men puede ser, incluso, ms conveniente tolerar un cierto grado de oposicin o
mantener una pseudo-oposicin que da un barniz hberal al autoritarismo.
La tercera caracterstica se refiere al grado de elaboracin de la justificacin
ideolgica di rgimen. El autoritarismo se caracteriza por el hecho de que su
legitnacin se produce sobre bases de mentalidades, segn la expresin tomada
prestada del socilogo alemn Geiger, es decir, simplemente sobre la base de algu
nas actitudes intelectuales, algunos valores generales, ms o menos ambiguos,
sobre los que es ms fcil encontrar un acuerdo entre los diferentes actores, con
diferentes caractersticas e mtereses *. Para ser ms exactos, se trata de valores,
como patria, nacin, orden, jerarqua, autoridad y otros. No hay, pues, elabora
ciones ideolgicas articuladas y complejas que justifiquen y sirvan para sostener
al rgimen,
A nivel de estructuras polticas, Linz indica los lmites formalmente mal defi
nidos, pero... bastante predecibles dentro de los que los gobernantes autoritarios
ejercen su propio poder. La definicin aproximada de tales lmites, que contrasta
con la certeza del derecho propia de los ordenamientos democrticos por defi
nicin, permite a los gobernantes ejercer su propio poder con mayor discreciona-
hdad. En otras palabras, si, como sugiere una consolidada tradicin terica, la
ley es la principal defensa del ciudadano y est en el origen mismo de las demo
cracias occidentales, la ausencia de normas bien definidas permite, por el contrario,
un control de la sociedad civil y priva al ciudadano de esferas propias autnomas
y garantizadas frente al poder autoritario.
La ltima caracterstica hace referencia a las autoridades, y ms exactamente
al lder o pequeo grupo en el poder. Efectivamente, estos regmenes se carac
terizan por una notable personalizacin del poder, por la visibilidad del lder, a
veces carismtico, o bien por pocas personas que detentan de hecho las palancas
del poder en cuanto que estn presentes en los rganos del vrtice,
Li nz, ]. J,, Opposition In and Under an Authoritarian Regime: The Case of Spain, en
R, A. D a h l (ed.), Regimes and Oppositions, New Haven, Yaie University Press, 1973.
G e r ma n i , G., Fascismo, autoritarismo e classi sociali, Bolonia, II Muitno, 1975.
L i n z , J. J., Authoritarian and Totalitarian..., op. cit., pp. 266-269.
134 Leonardo Morlino
3. Otros regmenes no-democrticos
Definida la categora central de referencia, el siguiente paso importante es
establecer distinciones dentro de ese tipo de rgimen. De hecho, se presenta un
abanico de variantes muy notable. Antes, sin embargo, hay que ver cules son los
otros regmenes no-democrticos empricamente importantes. Aunque menos im
portantes en cuanto al mbito de aplicabilidad, es decir, en cuanto al nmero
de casos considerables dentro de ese genus, esos regmenes no lo son en lo que
respecta a los pases interesados y la diversidad institucional que presentan.
Aqu procederemos a un breve excursus sobre las regmenes totalitarios, los tradi
cionales, y tambin sobre los llamados regmenes de transicin.
Los estudios y las investigaciones sobre el totalitarismo son numerosos y de
notable caKdad, sobre todo dada la nportancia de los dos pases que de ordinario
e indiscutiblemente se hacen entrar en esta categora, la Alemania nazi y la Unin
Sovitica estalinista. Establecida k diferencia, a menudo olvidada, entre autorita
rismo y totalitarismo, las dimensiones que se desprenden de la definicin de Linz
sirven muy bien para dar una primera indicacin sobre los regmenes totalitarios
Se puede decir, de hecho, que los regmenes totalitarios se caracterizan; a) por
ausencia de pluralismo y por el papel preeminente del partido nico, que es una
estructura burocrtica y jerarquizada, articulada a travs de una serie compleja
de organizaciones que sirven para integrar, politizar, controlar e impulsar a la
participacin a toda la sociedad civil; y, adems, por la subordinacin de todos
los otros posibles actores (de los militares, a la burocracia, a la Iglesia) al partido
nico, que ocupa as una posicin verdaderamente central y determinante; b) por
la presencia de una ideologa articulada y rgida orientada a la legitimacin y al
mantemmiento del rgimen, as como a dar contenido a las polticas de moviliza
cin y a las mismas polticas sustantivas; c) por la presencia de una movilizacin
alta y continua sostenida por la ideologa y por las organizaciones de partido o
sindicales, aunque stas subordinadas al partido; d) por un pequeo grupo o un
lder en el vrtice del partido nico; e) por h'mites no previsibles al poder del lder
y a la amenaza de sanciones.
Estos elementos, sin embargo, no son suficientes para caracterizar bien el tota
litarismo. Adems est el problema de distinguir entre un totalitarismo de derechas
y un totalitarismo de izquierdas, precisamente pensando en los dos casos que he
mos citado. Sobre el primer punto, entonces, hay que precisar que la ideologa
totalitaria es un ncleo de proyecto... de transformacin total de la realidad so
cial Pero no basta con subrayar las formas de acentuada represin a que recurre
tal rgimen. Hay que sealar adems que el terror totalitario se ejerce tambin
respecto a los enemigos potenciales, a los enemigos objetivos, a los autores
de delitos posibles, a los inocentes, a amigos y secuaces, es decir, respecto a
todos aquellos que de una manera u otra, independientemente de sus intenciones
subjetivas, puedan constituir un obstculo a las polticas del rgnen, o mejor
dicho, del lder, incluso si se trata de miembros de la propia ehte dirigente; que
ese terror se concreta en una especie de universo concentracionista caracterizado
tanto por la cantidad de personas implicadas como por ser una estructura poltica
de desarraigo del tejido social que hace sentir sus consecuencias sobre todo el
cuerpo social Estas consideraciones nos Uevan tambin a sealar que si en el
I* De ah lo oportuno de definir en el apartado anterior el rgimen autoritario.
F i s i c h e l a , D., Analisi del totalitarismo, Florencia-Mesina, DAnna, 1976, p. 209.
F i s i c h e l l a , D.. op. cit., pp. 61-94.
Los autoritarismos 135
rgimen autoritario hay una previsibilidad de la sancin, en el rgimen totaUtario,
por el contrario, la imprevisibilidad es total. Por ltimo, tocando el aspecto ms
visible, evidentemente, el rgimen totalitario presenta un alto grado de moviliza
cin junto a las otras caractersticas ya citadas, pero esos procesos se caracterizan
por buscar como objetivo una profunda transformacin, y en ese sentido se puede
hablar de revolucin permanente y de institucionahzacin del desorden revolu
cionario: la estructura organizativa y la mecnica funcional del Estado tota
litario reproducen el mismo principio de desorden civil y de iestabilidad per
manente *'*.
En este momento se pueden ver las diferencias entre los dos principales ejem
plos de totahtarismo, entre la Alemania nazi y la Unin Sovitica estanista. Este
problema ha sido tratado por distintos autores, por ejemplo por Tahnon y otros.
No es sencillo, sin embargo, dar una respuesta rigurosa y precisa. Se puede empezar
subrayando las diferencias entre las ideologas: nacionalista la nazi (o fascista),
intemacionalista la sovitica; con un contenido y objetivos de transformacin pro
funda la segunda muy superiores a la primera; dispuesta a subrayar el papel del
lder y de la elite la primera ms que la segunda, que en cambio se presenta como
ms democrtica; por ltimo, la acentuacin del racismo en el primer caso, lo
que no ocurre en el segundo. Se pueden sealar otras diferencias comparando las
principales estructuras portadoras, o los partidos nicos en cuanto a los diferentes
orgenes sociales de los grupos dirigentes o respecto a la posibilidad de institucio
nalizar organizaciones paramilitares en el caso nazi, pero no en el sovitico. Des
cendiendo a los detalles de los dos distintos regmenes concretos se podran iden
tificar todava otras diferencias. Por eso al problema terico general (diferencia
entre totalitarismo de derechas y totalitarismo de izquierdas) slo se puede dar una
respuesta rigurosa contestando a la pregunta emprica y concreta: qu diferencias
existen entre la Alemania nazi y la Unin Sovitica estanista?
Otro problema importante es qu otra reaUdades polticas pueden incluirse en
el genus totalitario. Contestar a esta pregunta significara analizar una serie de pa
ses distintos, todos ellos merecedores de atencin. Aqu slo podemos recordar
que diversos autores han incluido a la China de Mao en este genus, aunque en ese
pas no se pueden reconocer las caractersticas en la prctica del terror recordadas
ms arriba, pero se puede ver una ideologa desarrollada, un papel central del
partido nico, una movilizacin bastante acentuada, o sea fundamentalmente
todas las otras caractersticas del totahtarismo. Tambin se han citado a Cuba, el
Vietnam del Norte o Rumania como ejemplos de totahtarismo. Tambin la Italia
fascista ha sido incluida por algunos en esta categora, pero sobre este tena debera
abrirse un examen de regmenes que estn en la frontera entre los dos tipos, tota
litarismo y autoritarismo. Ms adelante volveremos sobre estos pases colocndo
los, sin embargo, en el mbito del genus autoritario, aunque en sus fronteras, pre
cisamente por sus aspectos totalitarios
w F i s i c h e l l a , D., op. cit., p. 119.
5 T a l m o n , J. L., The Origins of Totalitarian Democracy, Londres, Seeker & Warburg,
1952; trad, italiana. Le origini della democrazia totalitaria, Bolonia, Il Mulino, 1967, pp. 14-17.
w Acerca del totalitarismo hay que sealar la carencia de trabajos que reconstruyan su
dinmica interna de transformacin y, sobre todo, la transicin entre totalitarismo y un tipo
de rgimen que entra mejor en las caractersticas mencionadas del autoritarismo o bien se
encuentra an en las fronteras entre los dos tipos. Una excepcin a lo dicho es l de Gerschen-
kron, quien basndose en el anlisis de la experiencia sovitica intenta definir las condiciones
de estabilidad de una dictadura ( G e r s c h e n k r o n , A., Continuity in History and Other
Essays, Cambridge, Harvard University Press, 1958; trad, italiana. La continuit storica, Turin,
136 Leonardo Morlino
Una breve alusin aparte se merecen los regmenes tradicionales, de los que
quedan muy pocos casos, porque muestran algunas peculiaridades respecto a los
regmenes autoritarios y por su notable distancia de los totalitarios. Dos ejemplos
de eos podran ser la Arabia Saudita y los Emiratos Arabes Unidos. Su base de
legitimacin se entiende bien si se piensa en el patrimonialismo de que habla Weber
y en el papel de instituciones como la monarqua. Sus caractersticas son ms com
prensibles si consideramos dos subtipos. Los regmenes sultanistas se basan sobre
el poder personal del soberano que tiene atados a sus colaboradores con una rela
cin hecha de miedos y recompensas; son tpicamente regmenes egibiis soluti,
donde las decisiones arbitrarias del soberano no estn limitadas por normas, ni
tienen que justificarse sobre una base ideolgica. Por lo tanto, uso del poder de
manera particularista y para fines esencialmente privados. En estos regmenes el
ejrcito y la polica juegan un papel central, mientras evidentemente faltan tanto
cualquier ideologa como cualquier estructura de moviUzacin de masas, como es
normahnente el partido nico. Se est, en suma, dentro de un mbito poHtico domi
nado por elites e instituciones tradicionales.
Tambin son regmenes tradicionales las oligarquas competitivas. En eUas
persisten de hecho elementos culturales tradicionales. Por ejemplo, tienen gran
hnportancia los valores y las instituciones religiosas. Adems, sus variantes de
caudillismo y de caciquismo se caracterizan por alianzas polticas entre las elites
detentadoras del poder central y los bosses locales, que proveen de votos a cam
bio de proteccin poltica o simplemente de no interferencia en el gobierno local,
paternalista .y autoritario. La base econmica es predominantemente ^pero no
exclusivamente agraria ,
Por ltimo, debemos recordar aquellos regmenes que son autnticos hbridos
institucionales Se trata de regmenes que ya no son completamente autoritarios
y que an no han entrado del todo, en el genus democrtico. Usando un voca
bulario conocido en el mundo ibrico se podra hablar tambin de. dictablandas
o de democraduras Los citamos aqu precisamente por la posibihdad de difusin
de ese fenmeno dentro de un proceso caracterstico de los aos ochenta en que
asisthnos a la afirmacin cada vez mayor al menos a nivel simblico de propa
ganda y de aceptacin verbal de las democracias de tipo occidental. El fenmeno
puede y podr referirse a ciertas reas de Amrica central, de Africa y de Asia.
Conviene comenzar por el rgimen que configura un hbrido completamente espe
cial, la democracia racial, y que Linz ha incluido en el genus autoritario. En
pases como Africa del. Sur o Rhodesia del Sur antes de convertirse en Zim-
babwe coexisten principios e instituciones liberaldemocrticos para la minora
blanca y principios autoritarios para la mayora negra a la que no se le reconoce
la ciudadana poltica.
Hbridos institucionales, o mejor an, regmenes de transicin en sentido es
tricto son todos aquellos regmenes precedidos de una experiencia autoritaria, que
Einaudi, 1976 (pp. 345-377) y trata de aclarar las escassimas posibilidades que tiene ese rgi
men de cambiar internamente (pp. 312-344),
Linz, J. J., Authoritarian and Totalitarian..., op. cit., pp. 256-264.
** Este tema ya ha sido tratado en el captulo anterior; ahora se vuelve a l aqu en una
clave distinta.
R o u q u i e , a . , LHypothse Bonapartiste..., op. cit.; O D o n n e l l , G., y S c h m i t t e r ,
P. C., Political Life After Authoritarian Rule: Tentative Conclusions About Uncertain Transi
tions, en O D o n n e l l , G., y S c h m i t t e r , P. C, (eds.), Transitions front Authoritarian Rule:
Comparative Perspectives, Baltimore, John Hopkins Press, 1986.
Linz, J. J., Authoritarian and Totalitarian..., op. cit., pp. 326-330.
Los autoritarismos 137
emprenden a continuacin un comienzo de apertura, liberalizacin y ruptura par
cial de la limitacin del pluralismo. Esto significa que junto a los viejos actores
del anterior rgimen autoritario, pertenecientes a una coalicin, que ya no es
dominante ni cohesionada, han surgido claramente oposiciones, gracias tambin a
un respeto parcial y relativo de los derechos civiles. Esas oposiciones son admitidas
a participar en el proceso poltico, pero sustancialmente excluidas de toda posibi
lidad de acceder al gobierno. Existen, pues, ms partidos, uno de los cuales per
manece como dominante-hegemnico en elecciones semicompetitivas, mientras al
mismo tiempo se da ya una fuerte y real competencia entre los candidatos dentro
de ese partido. Los otros partidos estn poco organizados, son de reciente creacin
o recreacin y tienen escasos. seguidores. Hay una participacin real, pero redu
cida no slo en el perodo electoral. Una ley electoral muy distorsionante se en
carga de mantener una enorme ventaja en la distribucin de los escaos a favor
del partido dominante-hegemnico, que muchas veces es ms bien una estructura
burocrtico-clientelar. Esto quiere decir que ya est ausente cualquier justificacin
del rgimen, incluso aquella que se basaba en valores omnicomprensivos y ambi
guos. La movilizacin autoritaria es, si existe, slo un recuerdo del pasado. Tambin
estn ausentes formas evidentes de represin policial y, por tanto, es escaso el
papel de sus correspondientes aparatos. En conjunto existe una escasa institucio
nalizacin y, sobre todo, escasa organizacin del estado, cuando no un autntico
proceso de desinstitucionalizacin. Los mihtares, sin embargo, pueden mantener un
papel poh'tico evidente, aunque siempre menos directo y explcito. Para compren
der mejor este modelo se puede aadir que surge del intento, al menos provisio
nalmente logrado, realizado por el sector moderado de los actores gobernantes en
el anterior rgimen autoritario, de resistir a las presiones internas y externas a la
coalicin dominante, de s e p i r manteniendo el orden y los anteriores ordenamien
tos' distributivos, de satisfacer en parte o al menos simular satisfacer la de
manda de transformacin en sentido democrtico querida por otros actores, cuya
participacin tambin se consipe contener. Todava hay que aadir que puede
haber distintas variantes de regmenes de transicin, tantos como tipos autoritarios
hay, de los que se tratar en los prximos apartados; que ese modelo est inserto
en aquellos procesos de transformacin del rgimen autoritario que se explicarn en
la sepnda parte de este captulo. Los casos que se podran incluir en este modelo
son numerosos y prueban su potencial importancia
4. Regmenes militares
Un modo sencillo y claro de analizar los distintos autoritarismos es retomar
las dimensiones sealadas en la definicin de Linz: pluralismo limitado, mentali
dades pecuUares, movilizacin poltica, lder o pequeo grupo en el vrtice, lmites
al poder autoritario mal definidos, pero predecibles. Hay que sealar en sepida
que los dos ltimos aspectos son poco tiles para dis tinpir entre autoritarismos.
2' Finer, desde un punto de vista insttucional, parece que quiere captar este fenmeno
cuando trata de las democracias de fachada y de las cuasidemocracias ( F i n e r , S. E.,
Comparative Government, Hardmonsworth, Penguin Books, 1970, pp. 441-531). Pero anali
zando mejor esos dos modelos, se ve que el- primero se puede incluir en la categora de los
regmenes tradicionales y el segundo entra en el ms amplio genus autoritario. De hecho, tpi
cos ejemplos de cuasidemocracias se consideran al Mxico de antes de 1975 o algunos pases
africanos gobernados por partidos nicos.
138 Leonardo Morlto
Cualquier rgimen puede tener de vez en cuando un lder o un pequeo grupo
en su cpula de poder sin que por eUo cambie el tipo de autoritarismo. Los lmites
mal definidos tambin son propios de todos los regmenes de este tipo, y esta
dimensin parece que vara y se define ms bien en funcin de las tradiciones
jurdicas del pas y del perodo en que permanece en vigor. De todos modos tam
bin las diversidades que se refieren a esta dimensin tienen poca incidencia en
la distincin entre un subtipo y otro. Por otra parte, a las tres dimensiones que
quedan se puede aadir una cuarta, muy importante en un anlisis que privilegia
los aspectos polticos: el grado de estructuracin del rgimen. Dicho de otro modo,
hay que ver en qu medida el rgimen autoritario crea y, eventualmente, institu
cionaliza nuevas o diferentes estructuras polticas que le caracterizan, tales como
el partido nico, los sindicatos incluso verticales, distintas formas de asambleas
pariamentarias, sistemas electorales propios o, en todo caso, otros rganos espec
ficos y diferentes de los del rgimen anterior.
Las otras tres dimensiones principales tambin necesitan precisiones. En cuanto
a la primera, no slo es hnportante el nmero de.actores que constituyen la lla
mada coalicin dominante, sino que tambin es importante mdicar cules son esos
actores. La primera dimensin se convierte as en: qu coalicin dominante?
compuesta por qu actores institucionales (burocracia, militares) y/o polticos
(partidos, sindicatos) y/o socio-econmicos (grupos oligrquicos de propietarios
agrcolas, distintos grupos de empresarios, burguesa comercial)? En cuanto a la
segunda, no basta con tratar de fijar el grado de ideologizacin. Es indispensable
comprender tambin qu valores sirven para justificar y legitimar el rgimen: tra
dicionales, modernos, o qu otros? En cuanto a la tercera, aunque considerar el
quantum de movilizacin desde arriba (y su posible institucionalizacin) sea sin
duda el aspecto ms importante, es adecuado integrarla con las indicaciones de
las caractersticas de la moviUzacin, sobre todo en relacin a los otros tres aspec
tos mencionados antes.
En cualquier caso, todas las dimensiones estn en relacin, ms o menos estre
cha, entre s. De modo que es posible formular la hiptesis, en una prhnera apro
ximacin, de que existen dos modelos autoritarios polares a los que corresponden
los extremos de cada dimensin. El primer polo puede venir dado, por decirlo
as, por el autoritarismo perfecto caracterizado por: un acentuado pluralismo de
actores relevantes, ausencia de ideologas, ausencia de movilizacin, escasa estruc
turacin peculiar del rgimen. El segundo polo conforma un modelo ms cercano
al totalitarismo, aunque dentro del mbito autoritario: fuerte presencia del partido
nico en posicin dominante, alto nivel de ideologizacin, alta movilizacin y
existencia de instituciones tpicas del rgimen. Entre estos dos polos se sita una
gama de configuraciones multidmiensionales especficas tanto si se tienen en cuenta
los actores, las mentalidades el tipo de movilizacin, como si se reflexiona sobre
la posibilidad de combmaciones mixtas en las que, por ejemplo, un escaso nmero
de actores importantes se combina con escasa ideologizacin, baja movilizacin,
estructuracin inexistente. El mbito de las variaciones entre autoritarismo y auto
ritarismo es tan ampHo y tan heterogneo que sigue siendo necesario delinear
algunos modelos considrados ms importantes, sealando mejor sus caracters
ticas. La figura 4.1 nos ofrece un primer ejemplo de las posibidades de combina
ciones y, por tanto, de variaciones.
22 Vase ms adelante la definicin de este concepto.
Los autoritarismos 139
burguesa
industrial
o comercial,
incluso
transnacional
militares
oligarqua
agraria
soci^smo africano,
humanismo,
negritud
Coalicin
dominante
(cules y cuntos
actores)
Iglesia Nacin
burocracia'
partido nico
o hegemnico
Ideologa
tecnocrtica,
racionalista
doctrina de
la seguridad
orden, nacional
autoridad
parlamento
corporativo,
sindicatos verticales
Movilizacin desde arriba
Estructuracin del rgimen
(caractersticas
(grado de
y grado)
innovacin)
movilizacin
elitista,
limitada
movilizacin
de masas,
controlada
juntas,
consejos,
comits
aparatos de
seguridad
/ organizacin
burocrtica
partido nico
o hegemnico,
sus articulaciones
colaterales,
locales y centrales
Fig. 4.1.Dimensiones y variaciones importantes en los regmenes autoritarios.
No se consideran aqu entre las dimensiones ms importantes ni las polticas
realizadas por el rgimen en sectores diversos (industria, agricultura, instruccin
y otros) ni el grado de represin que lo caracteriza. De hecho, las polticas pueden
estar en buena medida conectadas a la coalicin dominante y a las mentalidades
ideolgicas que caracterizan a un. determinado rgimen autoritario. El grado de
represin se puede deducir de las otras dos caractersticas de la figura 4.1. Si esa
conexin no existe, como han demostrado alpnos recientes estudios con mayor
King. D. Y., Regime Type and Performance: Authoritarian Rule, Semi-Capitalist Deve
lopment and Rural Inequality in Asia, en Comparative Political Studies, 13, 1981.
140 Leonardo M o r l m
razn esas dos dimensiones no se contarn entre los elementos distintivos de un
rgimen. En tercer lugar, las poHticas y las formas o grado de represin pueden
cambiar con mayor facilidad que las otras dimensiones sealadas. Por tanto, sirven
al menos para comprender los aspectos estructurales, ms estables, propios del
rgimen que se analiza. En este sentido no se tratan de dimensiones primarias no
reducibles o reconducibles a otras; se tratan por el contrario de dimensiones (y va
riables) siempre dependientes o secundarias. Por supuesto que estamos lejos de
negar su importancia en s. Slo se pretende sostener que si la p repnt a es cules
son las dimensiones principales mnimas capaces de distinguir mejor entre los
distintos autoritarismos, las polticas realizadas y el grado de represin no pueden
formar parte de la respuesta por las razones sealadas ms arriba.
Retomando el hilo del anlisis, el primer modelo autoritario a analizar est
constituido por tUtgimen mi l i t ar o preor/ano^ Evidentemente al escoger esta ex
presin se ha querido privilegiar la primera dimensin sealada pn la figura 4.1.
Los militares, o con mayor frecuencia un sector de las fuerzas armadas, o un
grupo de oficiales, o incluso slo los oficiales de mayor graduacin, constituyen
el actor ms importante del rgimen. Ese ordenamiento poh'tico, normalmente,
nace de un golpe de estado o bien de una intervencin ms sencilla que no sigue
ni siquiera la mecnica del golpe. Tambin es verdad lo contrario; de los casi
doscientos golpes de estado que se han producido en Asia, Africa y Amrica Latina
en los ltimos cuarenta aos, slo unos pocos han dado origen a regmenes mili
tares en sentido estricto; con bastante mayor frecuencia se han instaurado regme
nes civiles-militares caracterizados de maneras muy distintas, en los que los mili
tares tenan un papel ms o menos relevante.
'.En cuanto a la ideologa, los regmenes militares difcihnente se han justificado
recurriendo a racionalizaciones articuladas y complejas. Normalmente se ha recurri
do a principios o valores como el inters nacional, la seguridad, el orden, o bien
a la necesidad de una racionalizacin tecnocrtica que eliminase despilfarros,
corrupciones, injusticias enormes. Casi nunca ha habido una poltica de moviliza
cin desde arriba con cierto resultado; incluso por las caractersticas propias de
la organizacin militar, que hacen ms difcil la institucionalizacin de las relacio
nes elites-masa, as como por la situacin pohtica en que se produce la interven
cin , la regla general suele ser la despolitizacin y la apata a nivel de masas.
De la misma manera, rara vez el rgnen militar presenta novedades mstitucionales
distintivas respecto al rgimen anterior, aparte de la formacin de las clsicas
juntas o de rganos de consejo ms o menos reducidos que son las sedes principales
de decisin y gobierno de esos regnenes. Los regmenes militares casi nunca han
creado partidos nicos ni parlamentos, que por el contrario han sido una snple
emanacin de ellos.
Todos y cada uno de los tres aspectos analizados contribuyen a esclarecer otros
elementos ms especficos del rgimen militar. Podemos sealar algunos de los
ms importantes. En primer lugar, si el rgnen istaurado tras la mtervencin
militar se- debe considerar temporal, provisional en las intenciones de los mismos
nuevos gobernantes militares; una especie de dictadura segn el sentido clsico
de magistratura excepcional y provisional que esa institucin ha tenido hasta la
mitad del siglo i a. de C. en la historia de la Roma republicana (en la que estaban
incluso fijados los tiempos de duracin de ese rgimen seis meses y la impo
sibilidad de renovacin hasta los tiempos de Csar). Eso se puede deducir preci-
Vase ms adelante la explicacin de las motivaciones de la intervencin militar.
Los autoritarismos 141
smente de las declaraciones y justificaciones ideolgicas de la intervencin, de
las polticas realizadas para adquirir legitimidad, de la presencia o ausencia de
intentos de institucionalizacin.
Un sepndo aspecto a sealar se refiere a la presencia o ausencia de un lder
militar en posicin claramente preeminente respecto al cuerpo oficial. En caso
positivo, cabe hablar de una autocracia o, mejor, de una tirana militar. La carac
terstica definitoria de este tipo de rgimen es que el thrano domina el ejrcito
y gobiemo de manera personalista. Estos regmenes tambin se han etiqueta como
cleptocracias ^ para sealar la mezcla de personalismo y corrapcin que les carac
teriza. El ejrcito, que sigue siendo la prhicipal estructura de poder, es poco profe
sional, poco cohesionado e ineficaz; el reclutamiento se realiza sobre bases perso
nalistas o mediante conexiones tribales. Se trata, por lo general, de regmenes mes-
tables por sus propias caractersticas.
Prescindiendo de-los casos lmites, si nos encontramos en una oligarqua mi l i tar
en sentido amplio, o sea si existe un grupo ms o menos grande de militares, con
o sm un primus nter pares, primero implicados en el golpe y despus en el rgi
men, hay que sealar un tercer aspecto bastante mteresante, que se refiere al
efectivo papel poh'tico de esos militares o, dicho de otra manera, a su grado de
penetracin de las estructuras poh'ticas preexistentes o sociales y econmicas.
A este respecto Finer distingue acertadamente entre control, en que los militares
desarrollan una limitada tarea general de gua de organizaciones y sectores por
lo dems ampliamente autnomos, direccin de esos nsmos sectores, y admi
nistracin que supone una colonizacin de los distintos sectores de la buro
cracia, de los negocios, de los sindicatos, por parte de los oficiales Nordlinger
vuelve a proponer en otros trminos esta divisin tripartita, distinguiendo los mi l i
tares moderadores de los militares guardianes y de los militares gobernantes^.
En el primer caso los militares tienen un poder de veto; son un potente y politizado
grupo de presin capaz de mtervenk para destituir al gobierno en ejercicio; su
objetivo poltico principal es el mantenimiento del status quo y del orden. En Am
rica Latina histricamente este tipo de militar y de rgimen se ha ido transfor
mando en uno de los otros dos mencionados ms arriba . Sm embargo, ms
importante es que el papel moderador de los militares configura un rgimen militar-
civil. (En cambio, son regmenes pretorianos autnticos los regmenes con militares
pardianes, que controlan directamente el gobiemo, ocupando los puestos de deci
sin ms importantes, tienen objetivos de orden, conservacin y en ocasiones de
racionalizacin econmica (reduccin de la mlacin, de los gastos pblicos, del
dficit de la balanza de pagos). Por ltimo, los regmenes con militares gobernantes
son aquellos en los cuales el control y la penetracin militar de todas las estruc
turas polticas, burocrticas, econmicas, son ms profundos y los objetivos de
cambio que se plantean son ms radicales y ambiciosos, ya sean progresistas o
conservadores. En estos regmenes la represin es mayor y ms elevada la proba
bilidad de persistencia. En ellos a veces se intenta, con resultados casi siempre
negativos, la formacin de un fuerte partido de masas.^Cuando el intento tiene
25 P e r l m u t t e r , A., Modern Authoritarism, New Haven, Yale University Press, 198L
2^ F i n e r , S. E., The Man on Horseback, Hannonsworth, Penguin Books, 1975, pp. 251 y
siguientes.
^ N o r d l i n g e r , E., Soldiers in Politics, Englewood Cliffs, Prentice Hall, 1977; trad. ita
liana, nuovi pretoriani, Miln, Etas Libris, 1978, pp. 51-57.
2* S t e f a n , A., The Military in Politics, Princeton, Princeton University Press, 1971.
142 Leonardo Morlino
xito y el partido logra un papel relativamente autnomo, nos encontramos en el
mbito de los regmenes ejrcito-partido.
Para temnnar, una ltima observacin que se refiere a la probabilidad de
instauracin de un rgimen militar ms que uno civ-mitar: se puede afirmar en
principio que existe una relacin directa entre la probabilidad de instaurar y con
solidar el primer tipo de rgimen, ms que el sepndo, y la complejidad de la
articulacin socio-econmica del pas. Si se consideran alpnos datos socio-econ
micos bsicos de los pases africanos gobernados por regmenes pretorianos encon
tramos que son en conjunto inferiores a los gobernados por regmenes civiles-
militares o por otros tipos de regmenes.
5. Excursus sobre el pretorianismo
Esta ltima observacin permite comprender cmo sobre todo en los ltimos
decenios, en las distintas regiones del tercer mundo y especialmente en Amrica
Latina (con la clara excepcin del Parapay de Stroessner, una tirana militar), la
mayor parte de los regmenes instaurados despus de un golpe militar son civiles-
militares. Antes de desviar nuestra atencin hacia los principales modelos con-
fiprados por tales regmenes, es necesario un breve excursus sobre la cuestin
general y compleja de la intervencin militar, o sea sobre uno de los loci ms fre
cuentados por la Uteratura sobre regmenes autoritarios Oportunamente, la mayor
parte de los estudiosos se han detenido en analizar las motivaciones poltico-sociales
o las organizativas internas de la intervencin militar; el llamado pretorianismo.
Poner en contraposicin estos dos grupos de factores es, sin embargo, en buena
medida artificioso. Al final hay que reconocer que la explicacin efectiva de la
intervencin se encuentra precisamente en la interrelacin entre los dos grupos
de variables, aunque tengan un peso distinto cada vez en los diferentes casos de
golpes.
Los temas de fondo de la cuestin se pueden entender mejor si la p repnt a
principal acerca de las motivaciones de la mtervencin se subdivide y descom
pone en varias prepntas ms precisas. Primera prepnta; por qu se derroca en
numerosos estados del Tercer Mundo un frgil ordenamiento democrtico, o casi
democrtico o mcluso autoritario, de tipo personalista o no? La respuesta slo
puede ser bsicamente, y con pocas variantes, la dada por Huntington; las razones
ms miportantes de la intervencin militar no son mihtares, sino polticas, en cuan
to que.dependen de la ausencia.de instituciones polticas reales y slidas.
Remito al apndice bibliogrfico para una indicacin bsica de los numerossimos traba
jos sobre este tema. Entre otros, Thompson propone un interesante examen de las condiciones
poh'ticas principales de la intervencin mitar ( T h o m s o n , W. R., Regime Vulnerability and
the Military Coup, en Comparatve Politics, 7, 1975). En las ricas colecciones de ensayos de
distintos autores, tanto las de Janowitz y Van Doom como Perlmutter y Plave Bennet, s
ofrece un cuadro completo y articulado del papel poltico de los militares en distintos pero
dos histricos tanto en los pases europeos como en otros continentes ( J a n o w i t z , M. y Van
D o o r n , J. (eds.), On Military Intervention, Rotterdam, Rotterdam University Press, 1971;
P e r l m u t t e r , A., y P l a v e B e n n e t t , V. (eds.), The Political Influence of the Military, New
Haven, Yale University Press, 1980). Rouquie analiza con mucho detalle y acierto la partici
pacin y el papel de los militares en todos los pases de Amrica latina ( R o u q u i , A., LE t a t .
Militaire en Amrique Latine, Pars, Editions du Seuil, 982).
H u n t i n g t o n , S. P., Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University
Press, 1958, pp. 194-198.
.DS autoritarismos 143
Segunda pregunta; por qu los actores de la mtervencin son precisamente
los militares? La respuesta no puede ser ms que la de Horowitz, que ha dedicado
su atencin a las caractersticas y la estructura de aquellos que en cualquier pas
tienen el monopolio de la fuerza En otras palabras, se quiere remachar que la
artificiosidad de la contraposicin entre los dos grupos de factores reside en el
hecho de que se trata en realidad de respuestas distintas a preguntas que necesa
riamente son diferentes.
Ms en concreto, tercera pregunta, cules son las condiciones o precondicio
nes poHticas que facilitan la intervencin? Son muy raros los casos en que una
intervencin externa puede ser claramente identificable como determinante para
la intervencin militar. En este sentido, son muy raros los casos en que la situacin
poltica interna no sea el aspecto ms importante a considerar. Por ejemplo, en
Chile en 1973, el papel norteamericano, que efectivamente existi, no fue en modo
alguno determinante ni para la intervencin ni para los mismos resultados del
golpe. Precisamente Chile representa una situacin clsica de intervencin militar;
es decir, de una situacin de profunda crisis poh'tica, caracterizada por una baja
legitimidad del rgimen vigente, por una politizacin de las clases inferiores, por
amenaza a los intereses de las clases medias, por una profunda crisis econmica,
por ilegalidad, desorden, violencia e incluso comapcin. Una situacin de mesta-
bilidad, de escasa institucionalizacin, tanto de las estructuras del rgimen, que
a lo mejor acaba de lograr la independencia as ocun efectivamente en diver
sos pases africanos, como de las estructuras intermedias como los partidos y
sindicatos (incluso autoritarios). Estas propuestas tan amplias son vlidas tanto
para el rea latinoamericana como para la africana. Por ejemplo, en una investiga
cin sobre los golpes de estado militares que se han dado en Africa entre 1960,
ao de la independencia de muchos pases de ese continente, y 1975, se puede
ver que ese fenmeno est fuertemente asociado a la moviHzacin social y a la
ausencia de instituciones polticas consolidadas (lo que confirma la tesis de Hun
tington), adems de con situaciones caracterizadas por divisiones tnicas, regiona
les, locales Una investigacin posterior, ms amplia y puesta al da, confirma
y ampla las conclusiones de ackman demostrando a importancia de la estructura
social y poKtica en la explicacin de las intervenciones militares y remachando
tanto la asociacin positiva entre movilizacin social e intervencin como la nega
tiva, puesta ya en evidencia por Jackman, entre mayores niveles de participacin
poh'tica e intervencin. La ampla tambin en cuanto que sostiene con los nuevos
datos de los ltimos aos, (hasta 1982) la impftancia de otro factor posterior; los
sistemas polticos que han sabido responder mejor a los problemas econmicos
(mostrando un crecimiento incluso industrial y una dismmucin de la dependencia
econmica o de los mercados exteriores) han tenido menos intervenciones mili
tares^. Centrando nuestra atencin slo en el aspecto econmico es interesante
recordar que tiene algn efecto tambin sobre los regmenes civiles-militares del
otro rea, Amrica Latina, donde precisamente la incapacidad de afrontar la crisis
de finales de los setenta es uno de los factores que puede explicar los procesos de
democratizacin que aU se han producido.
31 H o r o w i t z (1964 y 1977).
^ Jackman, R. W., The Predictability of Coups dEtat: A Model with African Data, en
The American Political Science Review, 72, 1978.
JoHsoN, T. H. ; S l a t e r , R. 0 . , y M c G o w a n , P., Explaining African Military Coups
dEtat, 1960-1982, en The American Political Science Review, 78, 1984.
144 Leonardo Morlino
Cuarta pregunta; cules son los aspectos organizativos y estructurales, a los
que nos hemos referidos antes, que hacen de los militares los actores de la mter
vencin? Entre otros autores, Finer da tina respuesta sinttica y eficaz: los mi
litares con su quntuple ventaja debida a la organizacin, la disciplina jerr
quico, intercomunicacin y espritu de cuerpo, adems del hecho de poseer armas
pesadas, son desde hace muchsno tiempo la organizacin ms potente de la
sociedad^. Por supuesto, todas estas caractersticas tienen una mcidencia muy
profunda y muy variada sobre el rgimen en que los militares tienen un papel
poltico, ms o menos nnportante
Qumta pregunta: cules son en ltima instancia las motivaciones que llevan
a los militares a mtervenir? La situacin poltica provee las condiciones de fondo;
los aspectos organizativos internos dicen por qu son los militares los actores de
la mtervencin y ayudan a comprender qu diferencia puede haber entre reg
menes militares y civiles o civiles-militares. Pero al final, qu es lo que mipulsa
a una parte de los militares a intervenir? Una d las respuestas ms elaborada
viene de Nordlinger, que subraya la prevalencia de los mtereses corporativos.
En situaciones de desorden civ o de crisis los militares que se identifican con los
intereses nacionales pueden intervenir para impedir recortes de los gastos de
defensa o para aumentar esos gastos./Nordlinger afirma que existe una correlacin
entre ejrcitos intervencionistas o pretorianos y mayores gastos destinados a la
defensa.'^Tambin otros autores confirman esta hiptesis., Sm embargo, aun shi
negar la posibilidad de que en efecto los militares intervengan por esas razones
corporativas, un anhsis ms reciente de Zuk y Thompson sobre sesenta y seis
pases del Tercer Mundo entre 1967 y 1976 demuestra que no existe ningn apoyo
emprico a la hiptesis de que los golpes de estado militares lleven a un aumento
de los gastos militares . En otras palabras, aunque inicialmente se muevan por
sus propios intereses, los militares en el gobierno se encuentran, despus, some
tidos a las mismas presiones, demandas y limitaciones que los anteriores gober
nantes civiles.
Otra motivacin especfica puede ser la reaccin ante interferencias de los
civiles que limitan de alguna manera la autonoma mitar en materia de promo
ciones, formacin, determinacin de los curricula y otros temas parecidos. Un
tercer elemento, que especifica 'el inters corporativo a defender, se refiere a la
creacin por parte de los civiles, o la aparicin, de milicias alternativas que ame
nazan con quitar a los militares el monopolio de la fuerza o, sencillamente, la
puesta en marcha por parte de los civiles de acciones que amenazan la supervi
vencia de la institucin militar
^ F i n e r , S. E., Militari e politica nel Terzo Mondo, en Rivista italiana di scienza poli
tica, 10, 1980, p. 16. . ,
J a n o w i t z , M., y L i t t l e , R. W., Sociology and he Military Establishment, Beverly HiUs,
Sage Publications, 1974; J a n o w i t z , M., Military Institutions and Coercion in the Developing
Nations, Chicago, The University of Cliicago Press, 1977.
^ Z u k , G., y T h o m s o n , W. R., The Post-Coup Military Spending Question, en The
American Political Science Review, 76,1982.
^ N o r d l i n g e r , E., I nouvi pretoriani, op. cit.,, pp. 96-113. Nordlinger coloca junto a los
intereses corporativos la politizacin de las clases inferiores, como amenaza a los mtereses de
las clases medias y los corporativos de los militares, los fracasos de los gobiernos civiles
(ilegalidad, crisis econmica, desorden), la prdida de legitimidad del rgimen como otros
elementos desencadenantes de la intervencin militar. Estos otros aspectos se han considerado
aqu como elementos que caracterizan la situacin politica general que crea las condiciones
del golpe. Sobre este tema, vase ms adelante.
Los autoritarismos 145
No se debe olvidar, adems, que los militares se pueden mover tambin por
un inters de clase, como recuerda de alguna manera tambin Nordlinger cuando
se refiere a la movilizacin de las clases inferiores y a la consiguiente amenaza
percibida por las clases medias Este aspecto, recogido por diversos autores para
Amrica La:tin, ha sido teorizado muy bien por Nun. Partiendo del presupuesto
de la coincidencia de mtereses entre militares y alpnos sectores de las clases
medias, a causa del origen social de aqullos, y del anlisis de la debiHdad de las
clases medias latinoamericanas, el estudioso argentino ha acuado el trmino
golpe de estado de las clases medias, precisamente para designar esta situacin
El inters de clase tambin puede referirse a intervenciones efectuadas en otras
reas geopolticas, como Oriente Medio o Africa del Norte, y no se refiere necesa
riamente a las clases medias y al intento de protegerlas de las clases inferiores: a
veces, parte de una identificacin con la oligarqua agrcola o con las clases altas;
y en otras, ms recientemente, la referencia es a las clases populares y a sus inte
reses, tal corno son percibidos por los militares.
A veces, en Africa, los mtereses de clases se convierten en intereses tnicos
o regionales, y las motivaciones de los militares son stas en vez de aqullas. En
otras ocasiones, el que interviene es un reducido grupo o un sector del ejrcito
a las rdenes de un oficial y lo hace por intereses exclusivamente personales. Decalo
propone explicaciones parecidas para algunos golpes africanos acaecidos en Bu
rundi, en Uganda, en Benm, en la Repblica Popular del Congo . Y aunque no
se pueden negar esas motivaciones personales, concretas, peculiares de algunos
casos, tampoco se debe olvidar el contexto poltico ^ni, a deck verdad, lo olvida
Decalo que permite la intervencin.
La validez de las conclusiones a que se llega sobre la intervencin militar se
puede reforzar a contrario, planteando la siguiente prepnta: qu aspectos se pue
den asociar negativamente a la intervencin militar, o qu factores han limitado
los golpes de estado? Recientemente, por ejemplo, Jaclgnan confirma de nuevo la
tesis de Huntington sobre el tema cuando, en su investigacin sobre Africa, de
muestra que la existencia previa de un sistema con un partido dominante o hege-
mnico, o sea de una institucin que juega un papel integrador de estabilidad, est
en correlacin negativa con los golpes de estado Johnson, Slater y McGowan
confirman este elemento cuando sostienen que la situacin ideal, contraria a una
intervencin militar, es la de un partido de masas dommante que permite la com
petencia y la existencia de partidos menores . Finer haba analizado este tema
llegando a conclusiones distintas. Esencialmente, segn l, la existencia de una
gran profesionalizacin junto a la creencia en el principio de la superioridad civ,
o una valoracin negativa de las capacidades de accin y eficacia de las fuerzas
armadas, o tambin el temor a una guerra ehtre los mismos militares, o, por ltimo,
el miedo a que tras la mtervencin el ejrcito pueda disgregarse son otros tantos
motivos que pueden mantener a los militares en los cuarteles *1
A p i s a de conclusin sobre el papel de los militares en poltica se puede recor
dar la tesis de quien sostiene que regmenes con una fuerte presencia militar a
Cfr. la nota anterior.
Nun, j., a Latin American Phenomenon: The Middle-Class Military Coup, en J. P e t r a s
y M. Z e i t l i n (eds.). Latin America: Reform or Revolution?, N uev a Yor k , Fawcet t, 1968.
* D e c a l o , s.. Coups and Army Rule in Africa, New Haven. Yale University Press, 1976.
* Jackman, R. W., The Pr e d i c t a bi l i t y . op. cit.
*2 J o h n s o n , T. H.; S l a t e r , R. 0 . , y iilcGowAN, P., Explaining..., op. cit., p. 634.
Fin e b ., s . E., The Man on Horseback, op. cit., pp. 20-28.
146 Leonardo Morlino
nivel de decisin tienen un rendimiento ms alto que los regmenes civiles o, sen
cillamente, son capaces de provocar un mayor crecimiento socio-econmico. Y sta
es, entonces, la sptima y ltima pregunta: ha encontrado esta hiptesis algn
apoyo emprico? Aunque con algunos distinguo, sobre todo respecto a las dife
rentes reas afectadas, la respuesta es sustancial y claramente negativa para todos
los autores que se han ocupado del tema''^.
Tanto Schmitter para Amrica Latina como Jackman para todas las reas del
Tercer Mundo afirman con claridad que, independientemente del desarrollo eco
nmico, los gobiernos militares no producen efectos especficos y distinguibles
sobre el cambio social. Tales efectos, cuando eristen, se explican por otros fac
tores. Utilizando una metodologa diferente, Berg-Schlosser consigue identificar
algunas diferencias en trminos de polticas realizadas, pero sus conclusiones para
Africa son an ms claramente negativas; los regmenes pretorianos son los que
entre 1960 y 1975 llegan a tener los resultados ms negativos Por ltimo, los
regmenes militares son, normalmente, ms inestables que los civiles: la duracin
de los primeros es notablemente inferior a la de los sepndos
6. Regmenes civiles-militares
El excursus sobre la intervencin militar en poltica no agota de ningn modo
la complejidad y la amplitud del tema. No hemos tocado el tema de la nueva
profesionalizacin de los militares, tambin analizado por diversos autores.
Nueva profesionalizacin significa, sobre todo en el rea latinoamericana, la adqui
sicin por parte de los militares de mayores conocimientos tericos, la transfor
macin de los ejrcitos en cuerpos altamente diferenciados, con mayor cohesin,
espritu de cuerpo, capacidades de manager y, sobre todo, una mayor disposicin
a tomar y mantener el poder, mayor seguridad en sus propias capacidades de
gobierno, y por lo tanto una ms escasa predisposicin a dejar el poder a los civi
les o a buscar otras legitnaciones extemas.
N o r d l n g e r , E., Soldiers in Mufti. The Impact of Military Rule Upon Economical and
Social Change in Non-Western States, en The American Polit ical Science Review, 61, 1970;
S h m i t t e r , p . C., Interest Conflict and Political Change in Brazil, Stanford, S tanf o r d Univer
sity Press, 1971; M c K i n l a y , R. D., y C o h a n , A. S., Performance and Instability in Military
and Non-Military Regime Systems, en The American PoHtical Science Review, 70, 1976;
Jackman, R. W., Politicians in Uniform: Military Gbverhnetiis and Social Change- in the
Third World, en The Ameri can Political Science Revi ew, 70, 1976; B e r g - S c h l o s s e r , D.,
African Political Systems. Tipology and Performance, en Comparative Polit ical Studies,
17. 1984.
B e r o - S c h l o s s e r , D., African Political..., op. cit. Es interesante hacer notar que este
autor no encuentra en Africa ninguna correlacin entre tipos de rgimen y dependencia del
exterior.
McKim ay, R. D. , y Co h a n , A. S., Performance and Instability..., op. cit. Cabe aadir
que las hiptesis sobre la intervencin militar y los aspectos relacionados con ella y mencio
nados en este apartado son bastante numerosos y con frecuencia contradictorios (Zimmer
man, E., Political Violence, Crises and Revolutions. Theories and Research, Cambridge, Schenk-
man, 1983, pp. 237-291; T o r d o f f , W., Government and Politics in Africa, Londres, MacMUlan,
1948, pp. 152-180). As pues, a pesar de las numerosas investigaciones realizadas, estamos muy
lejos de haber llegado a conclusiones, ni siquiera relativamente consolidadas y definitivas: el
debate sigue abierto sobre todos los aspectos en discusin.
S t e p a n , A. (ed.), Authoritarian Brazil, New Haven, Yale University Press, 1973, pp. 47-
65, y del mismo autor, The State and Society. Peru in Comparative Perspective, Princeton,
Princeton University Press, 1978, pp. 127-136.
Los autoritarismos 147
Precisamente en los pases en que se da esa nueva pfofesionalizacin, que al
mismo tiempo son pases con sociedades ms complejas y heterogneas, se encuen
tran regmenes civiles-militares. Esos regmenes, ante todo, se basan en una alianza
entre militares, ms o menos profesionalizados, y civiles, ya sean burcratas, pol
ticos profesionales, tecncratas, representantes de la burguesa industrial y fman-
ciera. La existencia de esa coahcin no debe hacer olvidar ni las tensiones objetivas
que estructuralmente existen entre militares y civiles por la diversidad de hitereses
que con frecuencia les dividen*, ni el hecho de que en alpnos pases como
veremos ms adelante los papeles cives y los militares se superponen y se
confunden, por lo que la relacin de tensin y conflicto entre mihtares y civiles
no siempre corresponde a la realidad: puede haber mezcla de papeles y, en deter
minados casos, cooperacin, ms que conflicto
Llegados a este punto es preciso dis tinpir entre los diferentes regmenes civiles-
militares. Para un grupo de ellos se puede usar la expresin de regmenes burocr-
tico-mUtres^. Segn Linz, el rghnen burocrtico-militar, que se encuentra con
frecuencia en la historia del siglo xx, se caracteriza por una coahcin dominada
por oficiales y burcratas. Tambin forman parte de ella otros grupos, pero con
mdependencia de motivaciones ideolgicas: normahnente, las decisiones polticas
son dictadas por el pragmatismo. No existe un partido de masas con un papel
domiante. Shi embargo, es posible la creacin de un partido nico querido por
el gobierno que tiende a reducir la participacin de la poblacin, hasta en sus
maniestaciones manipuladas. En algn caso se admiten tambin otros partidos,
pero sin dar lugar a elecciones Kbres o a una efectiva competicin. En muchos
regmenes pertenecientes a este modelo, instituciones tradicionales, como la mo
narqua o la iglesia, y estructuras sociales premodernas, como los grandes propie
tarios agrcolas o la aristocracia, ocupan un puesto hnportante. Por otro lado, sera
errneo concluhr apresuradamente que se trata de regmenes tradiciones. De he
cho, normalmente, ya se est produciendo en esos regmenes un proceso de moder
nizacin socio-econmica, con un comienzo de industrializacin, considerable urba
nizacin, desarrollo de la educacin y expansin de las clases medias profesionales.
Estos regmenes se han mstaurado con frecuencia en sistemas en los que ya
haban aparecido las instituciones democrtico-Kberales, pero en los que an no
se haba consolidado un sistema de partidos capaz de produchr gobiernos estables.
Los partidos no estaban en condiciones de movilizar consensos fuera de las zonas
urbanas, mientras que persista el poder de los propietarios agrcolas en las reas
rurales con un bajo nivel de educacin de las masas y una poltica local claramente
chentelar. Adems, en estadios ms avanzados del proceso de modernizacin, se
asiste a dos fenmenos distintos. El primero consiste en el surgimiento de elemen
tos tecnocrticos por la mayor importancia que adquieren los tcnicos en la vida
poh'tica. El segundo es el mayor recurso que se hace a medidas represivas para
controlar a las masas populares. Ejemplos de este tipo de rgimen han sido a l p
nos pases de Amrica Latina, como Brasil y Argentina en determinados perodos
de su historia y, entre los pases de la Europa mediterrnea, la Espaa de Primo
* S t e p a n , A., The Military in Politics, Princeton, Princeton University Press, 1971, pp. 57
y siguientes; O D o n n e l l , G., en C o l l i e r , I. D. (ed.), The New Authoritarianism in Latin
America, Princeton, Princeton University Press, 1979, pp. 285 y ss.
* A l b r i c h t , D. E,, Comparative Conceptualization of Civil-Military Relations, en World
Politics, 32, 1980.
L i n z , J. J., Authoritarian and Totalitarian..., op cit.; F e i t , E. H., The Armed Bureau
crats, Boston, Houghton Mifflin, 1973.
148 Leonardo Merlino
de Rivera y el Portugal de Salazar, en los primeros aos del rgimen*. Otros
ejemplos posteriores de regmenes burocrtico-militares, gobernados por una oligar
qua de inilitares-civiles del tipo que acabamos de bosquejar, se han dado y se dan
tambin en Africa y en Asia.
ODonnell propone, desde otras perspectivas y respecto a una situacin social
y econmicamente ms avanzada y distmta, un modelo de rgimen burocrtico-
autoritario en el que de nuevo se encuentra una coalicin entre militares y civiles.
En resumen, el modelo de ODonnell, referido especficamente a Amrica Latina
y sobre todo al Cono Sur, presenta las siguientes caractersticas; 1) la base social
real del rgimen est constituida por la alta burpesa oligopolista y transnacional;
2) en ese rgnen (estado, en la terminologa de ODonnell) se produce una
coalicin entre militares, especialistas de la coercin, y tecncratas cuyo objetivo
es normalizar la economa; 3) los estamentos populares, antes movilizados, son
excluidos de la poltica mediante distintas formas de represin; 4) la exclusin
es tanto poltica como econmica; la creciente transnacionalizacin de la economa
favorece slo al capital privado y a alpnas instituciones estatales Si se intenta
evaluar el modelo de ODonne en base a los criterios radicados en la figura 4.1,
se puede aadir que, junto a la citada coalicin dominante, no hay una ideologa
especfica si no es la sealada de la doctrina militar de la sepridad nacional, del
empeo en mantener la economa capitalista de mercado con una fuerte presencia
del capital extranjero, mientras la kmovacin mstitucional estara representada
slo por el nuevo profesionalismo de los mitares
Alpnos autores^ han subrayado la nportancia del modelo de ODonnell
que, a diferencia de otros, presta mucha atencin a las variables socio-econmicas
como la idustrializacin y las relaciones con el sector agrcola. Se ha mtentado
tambin extender la aplicacin de se modelo a otros pases del continente latino
americano, como el Per. Casi al mismo tiempo otros autores han elaborado un
modelo propio que en parte se superpone al anterior en cuanto mbito de refe
rencia o aplicacin, y en parte pone de manifiesto otras variables. Se trata del
modelo corporativo o, como prefiere llamarlo Liz para evitar connotaciones
demasiado determinadas histricamente, estatalismo orgnico. La expresin iden
tifica ante todo una ideologa ms que la coalicin dommante que se encuentra
en su base y que siempre est constituida por la oMgarqua civiles-militares. Ms en
concreto, el rgimen corporativo se caracteriza fundamentahnente por una partici
pacin controlada y por la movilizacin de la comunidad poltica a travs de
estructuras orgnicas. A nivel ideolgico niega tanto la concepcin liberal de la
competicin poltica como l marxista del conflicto de clases,'para seguir una
opcin corporativa. Schmitter define el corporativismo como un sistema de repre
sentacin de los intereses cuyas unidades constitutivas estn organizadas en un
Li n z, J. J., Authoritarian and Totalitarian..., op. cit.i pp. 285-301.
^ O D o n n e l l , G. , Modernization and Bureaucratic-Authoritarianism, Berkeley, Institute
of International Studies, University of California, 1973.
El modelo de ODonnell ha sido retomado despus y profundizado por distintos auto
res, sobre todo en el volumen compilado por Collier ( C o l l i e r , I. D. (ed.), The New Authori
tarianism..., op. cit.). para un anfisis crtico del modelo, vase, entre otros, P e r l m u t t e r , A.,
Modern Authoritarianism, New Haven, Yale University Press, 1981, pp. 125-128.
^ C o l l i e r , I. D. (ed.). The New Authoritarianism..., op. cit.
S c h m i t t e r , P. C., Still the Century of Corporatism?, en P i k e , P., y S t r i t c h , T. (eds.).
The New Corporatism, Notre Dame, Notre Dame University Press, 1974; S t e p a n , A., The State
and Society. Peru..., op. cit.
Li nz, I . J., Authoritarian and Totalitarian..., op. cit., p . 306.
Los BUtrItarismos 149
nmero limitado de categoras, obligatorias, no competitivas, ordenadas jerrqui
camente y diferenciadas funcionalmente, reconocidas y admitidas (cuando no crea-
, das) por el estado^ que les garantiza el monopolio de la represeatacin dentro de
sus respectivas categoras, a condicin de que se observen ciertos controles sobre
la seleccin de los lderes y sobre la articulacin de las demandas y del apoyo
No es ste el lugar de explicar y discutir la doctrina corporativa, basada en
la idea de la representacin a partir de las unidades econmicas y/o sociales de
pertenencia, ni para poner de manifiesto las ilusiones de democratizacin alimen
tadas por algunos defensores del corporativismo. Baste slo subrayar que los
motivos de la creacin de las estructuras caractersticas de la democracia org
nica ^los sindicatos verticales o las cmaras legislativas corporativas o el mismo
partido se encuentran sobre todo en el deseo de los lderes autoritarios de legi
timar su poder sirvindose de esa doctrina y, a la vez, de controlar la participacin
de ciertos sectores de la comunidad poltica. Adems, en este tipo de rgimen
tambin , se. encuentran partidos, rdeos, organizados y a veces importantes en la
mecnica del rgimen; Por ltimo, no puede olvidarse la distincin de Stepan
entre corporativismo incluyente y excluyente. En el primer caso el objetivo
de los gobernantes es mantener un equilibrio estado-sociedad garantizado por pol
ticas dirigidas a incorporar, incluir grupos obreros importantes en el nuevo orde
namiento poMco-econmico. En el segundo caso, en cambio, el objetivo es la
exclusin lograda por medio de coercin, desmovilizacin y reestructuracin de
los grupos obreros ms importantes. Se trata, pues, de regmenes que tienen
un considerable grado de estructuracin e innovacin en trminos institucionales.
Se pueden encontrar tendencias y estructuras corporativas en distintos pases, aun
que muy diferentes por sus contextos socio-econmicos.
Los principales modelos autoritarios civiles-militares que se han dado hasta
hoy han sido dos; regmenes burocrtico-militares y regmenes corporativos, exclu-
yentes o incluyentes. De un tercer modelo, el rgimen, o mejor con la expresin
de ODonne estado burocrtico-autoritario se ha subrayado que es casi super-
ponible al modelo corporativo en cuanto a mbito de referencia y tiene adems
el defecto de arrojar bastante menos luz sobre los elementos ms estrictamente
polticos que lo caracterizan. En este anlisis, adems, no habra lugar, precisa
mente de nuevo por problemas de superposicin con el modelo corporativo inclu
yente, para el llamado fenmeno populista. Sin embargo, por un lado, el tema
es demasiado conocido y discutido como para no bosquejarlo aqu, aunque sea
muy rpidamente; por otra parte, es til tratarlo porque puede dar una visin
diacronica de la sucesin de los regmenes en Amrica Latina. Mejor dicho, se
ha usado el trmino populismo para realidades bastante distintas, democrticas
y no, en distmtos pases; de los Estados Unidos a Rusia y a Europa meridional,
adems de Amrica Latina. Pero si nos centramos en esta ltima rea geogrfica,
se puede reconstruir en distintos casos y en una primera aproximacin un itinerario
que parte de las oligarquas competitivas y llega al estado burocrtico-autoritario.
S c h m i t t e r , P. C., Stili the Century of Corporatism?, op. cit., pp. 93-94.
S t e p a n , A., The State and Society. Per..., op, cit., p. 74. Est clara en este punto
la supeiposicin en Amrica Latina del estado burocrtico 'autoritario de O D o nn el l y el cor
porativismo excluyente de Stepan. La diferencia reside en las variables consideradas por los
dos modelos (S t e p a n , A. (ed.), Authoritarian Brazil, op. cit., pp. 7.6-77). La expresin que usa
O DonneU para referirse al corporativismo incluyente es la de autoritarismo populista incor
porante ( OD o n n e l l , G., Modernization and Bureaucratic-Authoritarianism, op, cit., pgi
nas 53-114).
150 Leonardo Merlino
0 bien al corporativismo excluyent. La etapa intermedia consiste precisamente
en movimientos y regmenes populistas. Se puede ver en sntesis este paso de un
rgimen a otro sipiendo las transformaciones de dos variables; el grado (y la
demanda) de participacin de los distintos estratos de la sociedad por una parte,
y la respuesta en trminos de estructuras polticas, por otra. A un aumento de la
participacin y a una implicacin poltica, ms o menos radical, de los estratos
sociales inferiores corresponde un intento, de difcil xito en trminos de estabi
lidad, de controlar, frenar, manipular esas demandas gracias a estructuras polticas
no siempre ms articuladas y complejas, adems de la necesidad de recurrir a
una mayor represin.
El populismo como movimiento, incluso en sus variantes, se encuadra dentro
del mbito de los fenmenos de profunda transformacin socio-econmica. Se trata
esencialmente de la tradicin poltca del enorme proceso de movilizacin que
afecta a sectores de la poblacin antes no participantes o, incluso, activos polti
camente. Si su base social principal son las masas urbanas de inmigracin reciente,
en los diferentes movimientos, y sobre todo en los regmenes, se pueden encontrar
afiliados a grupos de clase media, clase alto-burguesa, clero e incluso militares.
Los movimientos, y los partidos, populistas se caracterizan tambin por la pre
sencia de un lder carismtico y por una relacin, no mediada a travs de orga
nizaciones, entre ese lder y las masas. El tipo de participacin resultante no es
ni autnoma i de ninguna manera espontnea. Da lugar ms bien a formas de
movilizacin desde arriba de aquellos grupos populares no organizados plenamente.
La ideologa no est bien articulada ni formulada con precisin, y as se refiere
a valores a menudo vagos y ambipos y adems con pandes diferencias de un. pas
a otro pas. Sin embargo, hay dos constantes que son el acento que se pone sobre la
voluntad popular, identificada con la justicia y la moralidad, y la hnportancia
de esa relacin directa entre el pueblo y el lder. Con mucha frecuencia, esa ideo
loga suele estar asociada a los valores del progreso, desarrollo, industriaUzacin
y a los del nacionahsmo. En conjunto, pues, movimientos social e ideolgicamente
heterogneos y con aspectos diversificados. Todo esto, por otra parte, se puede
ver tambin en los resultados a que se llega cuando el movimiento logra apode
rarse del poder e instaura un rgimen autoritario: se va de soluciones moderado-
conservadoras (el PRI mexicano) a la shnple aceptacin del orden constituido
(con Rojas Pmilla en Colombia y, en parte, con Pern en Argentina), a temativas
radicales, y revolucionarias (el movimiento y el rghnen castrista en Cuba)
Proceder a ilustrar los modelos de regmenes civiles-militares supone desplazar
la mirada hacia otras reas geopolticas, sobre todo Asia y Africa. Aqu el modelo
ms importante de rghnen civil-mihtar a analizar est constituido por regmenes
Ta mb i n es muy amplia la bibliografa sobre populismo. Remito slo a C a r d o s o , F. H.,
y F a l e t t o , E., Dependencia y Desarrollo en Amrica Latina, Santiago, ILPES, 1967, cap
tulo 4; G e r m a n i , G., Fascismo, autoritarismo e classi sociali, Bolonia, II Mulino, 1975, captu
los 3-5; Cano v a n, M., Populism, Londres, Junction Books, 1981, y a l a eficaz sntesis de Pas
q u i n o , G., Populismo, en T r a n f a g l i a , N. (ed.), II Mondo Contemporaneo, vol. VI : Storia della
America Latina, Florencia, La Nuo v a Italia, 1979. Adems, al t r a t a r de los aspectos ms repe
tidos y d ebatidos de los pases latinoameri canos no puede f a l t a r la referencia a la teora de la
d ependencia, como p r inc ipal explicacin no slo del fracasado desarrol lo econmico latino
americano, sino tambin de esas formas aut or itar ias analizadas en el texto ( C a r d o s o , F. H.,
y P a l e t t o , E., Dependencia y Desarrollo..., op. cit.; C a r d o s o , F. H., The Comsumption of
Dependency Theory in the United States, en Latin Ameri can Research Revi ew, 12, 1977;
V a l e n z u e l a , J. S., y V a l e n z u e l a , A., Modernization and Dependency. A Review Essay, en
Comparative Politics, 10, 1977).
Los autoritarismos 1S1
ejrcito-partido. Los actores principales de ese rgimen son el ejrcito y el partido,
dos estructuras paralelas y fundamentalmente en simbiosis; los mismos lderes
pueden ocupar papeles distintos en una y otra estructura. Normalmente es el ejr
cito el elemento ms importante y fuerte de la coalicin y logra ejercer un control
sobre el partido, una estructura de masas articulada- que cumple funciones de
movilizacin, integracin, control de la poblacin. En todos los casos que s pue
den integrar en este rgimen, la instauracin se ha producido tras un golpe de,
estado militar y profundas modificaciones constitucionales realizadas entre l
mitad y el final de los aos setenta. Aunque con frecuencia no hay indicios de ello
en las polticas concretamente realizadas, estos regmenes tienen una orientacin
ideolgica socialista-nacionalista o ms claramente marxista-lenmista. La prmcipal
estructura civil es el partido nico; slo en algn caso se admiten otros pequeos
partidos sin que se produzca competicin real. Estamos, pues, en el terreno del
.llamado sistema con partido hegemnico. Este modelo prev tambin una gran
mnovacin institucional, tanto por el papel y la articulacin de las estructuras pol
ticas como por los otros rganos de gobierno de la sociedad y de la economa que
se crean. Los regmenes que componen ese modelo prometen una alta estabilidad,
aunque no se pueda aventurar un juicio definitivo porque el fenmeno a que se
refiere el modelo se ha difundido sobre todo en el ltimo decenio . Por otra parte,
conviene recordar cmo Huntiagton ya al final de los sesenta haba subrayado
la posibiHdad de estabidad asegurada por la existencia e institucionalizacin del
partido nico .
7. Los regmenes civiles
En este apartado se tratar de los regmenes de movizaciones. A pesar de las
enormes diferencias entre los distintos modelos propuestos y entre los casos que
se incluyen en cada modelo, los diferentes regmenes tienen en comn sobre todo
el papel preeminente del partido nico o hegemnico, que convive con otros par
tidos menores sin que se d una efectiva competencia. Las diferencias residen en
los orgenes, en los contextos culturales y socio-econmicos y en las ideologas-
mentalidades que mspiran y guan la accin de los gobernantes y dan contenido
a las formas de legitimacin de esos regmenes.
Podemos empezar con los regmenes nacionalistas de movilizacin, que nacen
de la lucha por la independencia nacional dirigida por una elite local, con mucha
frecuencia por un Mder carismtico, que hace del partido el vehculo de una movi
lizacin desde abajo que comienza ya antes de la independencia y que,, despus,
se convierte en la estructura sostenedora del mismo rgimen. En estos regmenes
los militares tienen un papel secundario y aceptan sustancialmente el control de las
ehtes nacionalistas civiles. El partido, con el paso de los aos, se puede transformar
tambin en una mquina burocrtica-chentelar en que la ideologa nacionalista,
una vez alcanzada la mdependencia, se desvirta y adopta las formas autctonas
de un sociahsmo de caractersticas ambiguas. No siempre se mantiene efectiva
mente la moviUzacin, mcluso en los casos en que la independencia se logra tras
un largo perodo de luchas sostenidas por un movimiento de liberacin nacional.
Vase tambin ms adelante.
H u n t i n g t o n , S. P., Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University
Press, 1968, pp. 39.7 y ss.
152 Leonardo Moriino
Este rgimea tiene una importante articulacin en trminos de estructuras polticas
locales y nacionales, a nivel de partido o no. La gran mayora de los casos que
entran en este modelo forman parte del continente africano. Normalmente, estos
regmenes se instauran en los aos sesenta despus de la descolonizacin, y la
ideologa nacionalista y socialista (de la negritud al humanismo africano)
s i p e siendo central o, al menos, muy Importante Pero por lo menos hay tres
importantes movimientos de liberacin que han triunfado y han instaurado reg
menes smiilares en las ex-colonias portuguesas tambin en los aos setenta (Angola,
Mozambique y Guinea-Bissau). Adems, en algunos casos, con el progresivo ale
jamiento de los primeros aos de la independencia, la burocracia estatal va adqui
riendo cada vez mayor hnportancia en el proceso de formacin de las poh'ticas
pblicas .
El segundo modelo de rgimen movilizador nos Ueva a reas geopolticas y
perodos histricos completamente distintos: la Europa Oriental y Asia en la se
gunda postguerra. El modelo es el rgimen comunista de movilizacin. En un
contexto socio-econmico con frecuencia muy desarrollado, en el centro de la coa-
hcin dominante est el partido nico, con una articulacin estructural muy pro
funda y una notable capacidad de control de la sociedad. Este aspecto ha hecho
que se hable de estado-partido para indicar tambin el paralelismo y la super
posicin que se crea entre las estructuras del rgimen y las del partido. La hapor-
tancia crucial del partido nico no debe llevar a la conclusin de que se encuentra
en una situacin de monismo y, desde esta perspectiva, de totalitarismo. De hecho,
aunque se trata de un modelo autoritario muy cercano al genus totalitario, precisa
mente la complejidad social u otros aspectos estructurales de tipo tnico y econ
mico hacen as que, junto al partido con tendencias totalitarias, tengan un papel
propio en el rgknen otros grupos, como los distintos sectores pblicos burocr
ticos e industriales, o mcluso el ejrcito. A este respecto se subraya la si nplar
posicin de los militares. Ante todo, en el sentido que no hay tensiones, sino, en
todo caso, a veces, confusin entre los papeles militares y los de los partidos.
En segundo lugar, si hay conflicto no proviene de motivaciones profesionales en
lo que respecta a los militares . En tercer lugar, ms en general, los militares
mantienen un papel de garantes del rgimen y sostenedores de la hegemona del
partido. Hasta el punto de intervenir con modificaciones sustanciales del mismo
rgimen en caso de crisis profunda del partido. Se puede recordar la Polonia
de 1983. Ms exactamente, en caso de crisis los militares son un recurso sobre
el que siempre puede contar una fraccin del partido. La ideologa legitimante
es el marxismo-leninismo, la ms potente de las elaboraciones culturales o entre
los mstrumentos de movilizacin y control de la participacin elaborados por la
Para estos pases remito a Emerson (1966), Zolberg (1966), Moore (1970), Hermassi
(1972), Gentili (1974), Tordoff (1984). En cuanto a los problemas, las dificultades y, en oca
siones, el declinar de los partidos nicos tras los primeros aos de la independencia, vase
Wallerstein (1966). Estos pases plantean tambin un problema de liderazgo carismtico
(Jackson y Rosberg, 1984, y la bibliografa ivi).
S c h u l z , A., Local Politics and Nation-States. Case Studies in Politics and Policy, Oxford
y Santa Barbara, Clio Press. 1979; A s m e r o n , H. K., Ideology, Politics and the Emerging Shape
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de la IPSA. 1985.
^ A l b r i c h t , D. E., a Comparative Conceptualization of Civil-Military Relations..., op. cit.,
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P e r l m u t t e r , A., y L e o g r a n d e , W., The Party in Uniform: Toward a Theory of Civil-
Military Relations in Communist Political Systems, en The American Political Science Re
view, 76, 1982.
Los autoritarismos 153
cultura occidental. Las posibles variantes ideolgicas concretamente elaboradas
en determinados pases, como el titosmo o el maosmo, no modifican lo ms m
nimo la funcin movilizadora que cumplen, slo la adaptan a las tradiciones cul
turales y a la estructura social del pas. Por ltimo, el modelo se caracteriza por
una diferenciacin estructural bastante alta del partido, de los sindicatos y de otras
formas de consejos a nivel local. Se subraya as la penetracin de las estructuras
poltico-partidistas a todos los niveles de la sociedad.
Para terminar con este modelo, ya hemos dicho sustanciahnente lo que le dis
tingue del totalitarismo. Y lo que le distingue del modelo anterior no reside en la
ideologa en s, porque tambin en los regmenes nacionalistas de movilizacin
la ideologa puede ser (y en algunos casos de hecho lo es) el marxismo-leninismo,
sino que reside en el diferente resultado de esa ideologa que acta en contextos
muy diferentes. En el primer modelo se trata de pases cuyas ehtes primero lucha
ron por la independencia y, despus, tenan que instaurar y consolidar un rgimen
recin formado cargando, por. una parte,, con sus propias tradiciones, su propia
historia indgena y, por otra, con la herencia de la colonizacin. En el segundo
modelo, la misma ideologa se afianza y contina en pases ya independientes, con
frecuencia ya desarroflados socio-econmicamente, que a veces salen de una expe
riencia totalitaria.
El modelo que acabamos de trazar, an ms que los otros, puede ser un
paraguas para muchos casos bastante distintos entre s en muchos aspecto. Por
ejemplo, la Unin Sovitica de los aos sesenta en adelante o la China o los
otros pases comunistas de la Europa Oriental son posibles candidatos para este
modelo . Un anlisis ms en profundidad y ms- articulado llevara a proponer
otras distinciones y tipologas capaces de especificar los aspectos caractersticos de
los distintos pases, como en efecto han hecho diversos autores. Entonces se
podra ver mejor cmo en algunos pases de Europa Oriental el intento de cons
truir regmenes de movilizacin ha fracasado en parte o por completo, dando
origen a crisis recurrentes, por ejemplo, en Polonia o Checoslovaquia; cmo esos
partidos se han transformado sobre todo en estructuras burocrtico-cHentelares,
mientras la ideologa ha pasado gradualmente a segundo o tercer plano; cmo en
por lo menos un caso (Rumania) el rgimen se ha personalizado mucho, Eevando
a algn estudioso a adoptar el trmino de comunismo dinstico.
Hasta ahora, en la propuesta de los modelos autoritarios (militares, civiles-
militares, civiles) la atencin primordial se ha dedicado a una realidad emprica
propia de la segunda posguerra y, an ms en concreto, del ltimo cuarto de
siglo. Con el tercero y ltimo modelo que hemos tratado hay que retroceder al
perodo entre las dos p e rr a s mundiales. Y ante todo se trata de un modelo que
B a r g h o o r n , F. C., Politics in USSR, Boston, Little, Brown, 1972; S k i l l i n g , H. G., y
G r i f f i t h s (eds.). Interest Groups in Soviet Politics, Princeton, Princeton University Press,
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Para una relacin (y un primer anlisis superficial) de todos los partidos comunistas del
mundo, vase S t a a r , R. F., Checlist of Communist Parties in 1984, en Problems of Commu
nism, 34, 1985.
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1970; F a r r e l l , R. B. (ed.). Political Leadership in Eastern Europe and the Soviet Union,
Chicago, Aldine, 1970.
154 Leonardo Morlino
se aplica a un solo caso. Pero existen slidas razones subjetivas y objetivas
para considerar el rgimen fascista de movilizacin. Las primeras son bastante
evidentes: el caso en cuestin es la Italia entre 1922 y 1932. Las segundas residen
en el hecho de que el caso del que se extrae el modelo es el prhner ejemplo de
rgimen no democrtico de masas. Como tal'ha ejercido una influencia enorme
en todas las latitudes y durante decenios, incluso despus de la cada de Mussolini.
De hecho, es sabido que para muchos y distmtos fenmenos en otros pases se ha
seguido hablando de fascismos, exportando as una experiencia muy difcil de
hacerla viajar si el focus se mantiene sobre el rghnen y no sobre los movi
mientos y partidos fascistas o de inspiracin fascista que en efecto surgieron en
Europa y fuera de Europa entre las dos guerras.
El modelo se disea rpidamente en sus rasgos esenciales. El actor principal
es un lder carismtico estrechamente hgado a un partido con tendencias totah-
tarias, articulado y estructurahnente diferenciado que existe antes de la instauracin
del rgimen y es el principal protagonista del proceso de kistauracin. En las
siguientes fases de consolidacin y persistencia, las estructuras del rgimen y del
partido totalitario tienden a autonomizarse de los otros grupos socio-econmicos
que lo apoyan y que, en buena medida, han determinado el xito durante la ins
tauracin. Esos grupos son mstituciones tradicionales como lo monarqua, el ejr
cito y la Iglesia (en posicin ambigua de cooperacin-conflicto) o bien grupos
sociales como los propietarios agrcolas y tambin , los medianos y pequeos
propietarios, la gran mdustria, pero tambin la pequea clase media La pre
sencia y el papel de esos actores y sobre todo de la Iglesia catlica mantienen
al partido en el terreno de un relativo pluralismo limitado que, sin embargo, basta
para diferenciarlo claramente del rgimen totalitario. En una palabra, este modelo
se queda en la frontera entre autoritarismo y totalitarismo, como el anterior.
El rgimen se instaura fundamentahnente como respuesta a un fenmeno de
movilizacin de las clases inferiores. Esto explica tanto las razones del apoyo al
partido de los otros grupos como, en parte, la ideologa y el xito del parti
do. De hecho, la ideologa se caracteriza bsicamente por ser fuertemente na-
cionahsta, incluso pan-nacionalista: as se comprende mejor la poltica exterior,
agresiva e imperialista, del rghnen. Adems tambin estn muy destacados el-
antiliberalismo, el antiparlamentarismo, el anticomunismo: la ideologa fascista
quiere ser una respuesta de masas a las ideologas liberales y comunista. Tambin
tiene componentes anticlericales y anticapitahstas. Insiste en la integracin y la
solidaridad nacional, sobre el uso de la. violencia, sobre la supremaca del estado,
sobre los principios de disciplina, orden, autoridad, sobre ciertas formas externas
retricas y romnticas*. Sus grupos sociales de referencia iniciales son los jve
nes, los estudiantes, civiles o ex-militares. El rgimen no abraza ni traduce en pol
ticas concretas esas ideologas, e incluso las .contradice, buscando al principio el
apoyo de aqueUos grupos sociales citados ms arriba que creen poder instrumen-
talizarlo y deshacerse de l en el momento oportuno. As termina por olvidar
e! contenido transformador y potenciahnente innovador de su propia ideologa
con la que tom el poder. Pero el partido totalitario y la ideologa fascista, junto
a la represin y medidas policiacas, son el instrumento y el contenido principal
de la gran movilizacin (y desmovilizacin de las capas en posible oposicin, como
obreros y campesmos) creada y mantenida por el rghnen. La contradiccin nsita
D e F e l i c e , R., Le interpretazioni del fascismo, Bari, Laterza, 1972.
Zumino, P. G., L'ideologia del fascismo, Bolonia, Il Mulino, 1985.
Los autoritarismos 155
Hbrido institucional
Democracia racial
Rgimen de transicin
Rgimen tradicional
Rgimen sultanista
Oligarqua competitiva
Rgimen pretoriano
Rgimen civil-militar
Rgimen civil
Tiram'a militar
Oligarqua
militar
Rgimen militar
guardin
Rgimen militar
gobernante
Rgimen burocrtico-militar
Rgimen
corporativo
Corporativismo
excluyente
Corporativismo
incluyente
Rgimen nacionalista de movilizacin
-Rgimen comunista de movilizacin
' Rgimen fascista de movilizacin
<
Totalitarismo de derecha
Totalitarismo de izquierda
Fig. 4.2. Modelos de regmenes no-democrticos.
en el querer mantener una gran movilizacin sia llegar a una traduccin de la
ideologa en polticas concretas (por ejemplo, el corporativismo se queda mucho
tiempo en el papel y la Cmara de los Fascios y las Corporaciones se, crea diecisis
aos despus del nacimiento del rgimen en ItaUa) o bien el peligro de que la
participacin, sobre todo la juvenil, pase de ser controlada a ser espontnea y se
escape de las manos de los gobernantes es muy posible y a tener en cuenta a
largo plazo, aunque para Italia no existi. Esa contradiccin y ese peligro pueden
considerarse ms bien en el caso italiano como un descubrimiento ex post, para
encontrar lmites en la legitimacin de un rgimen en efecto ampliamente apoyado
a nivel de masa. La innovacin en trminos de estructuras polticas apenas se
subraya; basta pensar de nuevo en el partido, en todas sus articulaciones: juvenil,
G e r m a n i , G., Fascismo, autoritarismo e classi sociali, op, cit., p. 282.
A q u a r o n e , a . , Lorganizzazione dello stato totalitario, Tunn, Einaudi, 1965.
156 Leonardo. Morii no
universitaria, femenina Por ltimo, la diferencia entre este modelo y los otros
dos tratados antes est no slo en la ideologa, sino tambin en los contextos com
pletamente diferentes en que se insertan
Para terminar esta parte del captulo sobre modelos de rgimen, es necesaria
una breve apostilla. De'hecho, al fitial del decenio de los setenta asisthnos tambin
a otro fenmeno completamente nuevo en cuanto a regmenes de movilizacin.
Si en los modelos diseados ms arriba la estructura principal de movilizacin
sigue siendo el partido, si en algunos regmenes militares o burocrtico-miUtares,
como Libia, Sudn y Pakistn, la religin musuhnana constituye un aspecto impor
tante tanto para legithnar al rgnen como para indicar la base normativa polti
camente relevante, el rgnen que se istaura en Irn es un fenmeno completa
mente nuevo Nos referimos a l aqu porque supone indudablemente un rgimen
de movilizacin con un lder carismtico, Jomeii. Sin embargo, al mismo tiempo,
se aleja de los otros modelos sealados: no nace, por ejemplo, de una lucha por
la independencia ni del conjunto de transformaciones posteriores a la segunda
guerra mundial, ni tampoco de un movimiento totahtario de ningn tipo. La nove
dad ms nportante viene dada por la presencia combinada de una estructura
de movilizacin muy articulada y potenciahnente ms eficaz que el partido, el
clero, y de una ideologa tambin compleja que disciplina, controla, tiene prescrip
ciones para cada momento de la vida del afiliado-creyente, la religin musul
mana. El resultado, en trminos de rgimen, es un ordenamiento monista en cuanto
al nmero de actores presentes, ideologa compleja, una gran, enorme capacidad-
realidad movilizadora, mteresantes novedades institucionales a nivel local y na
cional. Desde esta perspectiva se podra hablar no tanto, como se ha hecho, de
una teocracia que trae a la mente ejemplos muy distmtos, propios de la experiencia
del mundo antiguo, smo ms bien de un neo-totalitarismo religioso.
8. Transiciones e instauraciones
Examinaremos ahora, en lneas generales, la dinmica del paso a un rgimen
autoritario (transicin e mstauracin) y su transformacin mterna (consoUdacin,
persistencia, crisis). Los principales procesos a analizar son, pues, cmco. En parte
se repetirn, aunque en distinta clave, algunas consideraciones desarrolladas en el
captulo anterior, y la readad predominante de referencia seguir siendo la Europa
Meridional y Amrica Latina. Empezando, pues, con la transicin, coa esta expre
sin nos referimos a una fase que presenta dos caractersticas conectadas entre s.
La prnera es que hay dos o ms coahciones polticas contrapuestas, pero ninguna
logra nponerse completamente ni imnediatamente a la otra. Al sealar el factor
distativo de las revoluciones, Tilly expresa un concepto similar cuando habla de
Entre los ltimos libros dignos de mencin, nos limitamos a sealar Laqueur (1976),
Mosse (1979), Larse, Hagtvet y Myklebust (1981); entre los trabajos de historiadores italianos,
Veneruso (1981), Gaeta (1982), Pombeni (1984). El de Gentile (1985) es un anlisis bibliogr
ficamente muy rico y documentado tambin sobre los estudiosos extranjeros del tema.
An ms en general cabe afirmar que en distintos pases del'Oriente Medio de larga
tradicin islmica se ha asisdo en los aos ochenta a un crecimiento del papel poh'tico del
islamismo, tanto a nWel de rgimen como de partidos incluso en la oposicin. Las razones
de este fenmeno (problemas y dificultades de legitimacin de los regmenes, crisis econmica,
surgimiento de nuevos grupos sociales) estn an a la espera de ser investgados en los diver
sos casos.
Los autoritarismos 1S7
soberana mltiple Nos encontramos ante un perodo de transicin cuando
al menos dos coaliciones de actores polticos tienen las mismas pretensiones de
soberana o bien de dominio sobre el mismo territorio y sobre la'misma comunidad
poltica, y ninguna de las dos logra imponerse a la otra, ni aun a travs de recursos
coercitivos. Lo que, por otra parte, puede ser obvio, si se piensa en el proceso
y las modalidades a travs de las que se ha llegado a la crisis y a la cada. El ejem
plo extremo de esa situacin de transicin se da cuando existe una soberana dual
sobre paites del territorio, anteriormente bajo ua nico rgimen; en otras pala
bras, cuando hay una guerra civil.
La segunda caracterstica del perodo de transicin est estrechamente relacio
nada con la prhnera, de la que deriva. Consiste en la desarticulacin de las viejas
estructuras, fluidez mstitucional y ausencia de nuevas estructuras polticas, o bien
de las normas y procedimientos que formarn el nuevo rghnen. Ninguna coalicin
poltica ha logrado imponer su propio dominio y, a la vez, sus propias estructuras
polticas, su propio rghnen. As se comprende tambin cmo pueden coincidir .
en paite la transicin y la instauracin; la primera se est acabando cuando co
mienza con xito la segunda.
El punto de paitida de la transicin es la crisis-cada o la crisis-transformacin
de un rgimen democrtico anterior es la hiptesis ms interesante e hnportante
en los lthnos decenios o de un rghnen tradicional o autoritario de otro tipo
(figura 4.2). En el primer caso, crisis con cada, tenemos una transicin discontinua;
en el segundo, crisis y transfoTmacin, una transicin continua'^. Adems, en la
transicin contmua, precisamente no precedida pr la cada del viejo rghnen, el
cambio se produce siguiendo sustanciahnente las normas de adaptacin que suelen
estar previstas y preestablecidas por el propio del rghnen, sobre todo en el demo
crtico. En reahdad es muy difcil que un rgimen autoritario tenga autnticas
normas de autocambio; un cambio, incluso fundamental, puede darse en los he
chos sia estar de modo alguno codificado explcitamente. De todo ello se des
prende que la transicin continua es, normahnente, ms lenta y gradual; el recurso
a la violencia y/o a los medios coercitivos es limitado; el nuevo rghnen, que
surge de las cenizas del viejo, presenta estructuras y normas muy parecidas al
anterior, aunque el viejo fuera autoritario y el nuevo democrtico o viceversa, es
decir, aunque los dos regnenes pertenezcan a diferentes tipos. Pueden darse
diferentes grados de contmuidad en la transicin, segn la mayor o menor adecua-
ciri a las citadas normas de autocambio. Tambin puede darse distinta contmui
dad/discontinuidad entre el nuevo y el viejo rgimen segn las semejanzas/dife
rencias entre las nuevas estructuras (y normas) y las viejas.
En la transicin discontinua, que est precedida de la cada, hay una ruptura
con las reglas y las estructuras de rghnen anterior. Tambin la duracin de este
tipo de transicin puede ser mayor o menor, as como el quantum de recurso a la
violencia. En lo que respecta a este punto, cuanto ms difundido e intenso sea
el recurso a la violencia, tanto mayores sern probablemente las diferencias entre el
viejo y el,nuevo rgimen; la violencia se encargar de crear en los nuevos gober
nantes, si no otra cosa, una actitud de reaccin hacia todos los aspectos del rgimen
que acaban de derrocar.
T i l l y , C., Revolutions and Collective Violence, en F. I. G r e e n s t e i n y N. W. P o l s b y
(eds.). Handbook of Political Science, vol. III, op. cit., p. 519.
^ Para este tema se remite tambin al captulo anterior.
158 Leonardo Morlino
Independientemente del grado de continuidad/discontinuidad hay adems otros
dos aspectos muy miportantes de la transicin que dependen tambin de las moda-
hdades de la crisis y donde exista de la ruptura del rgimen anterior; pri-
mero, la identidad poltica y social de ios protagonistas de la misma transicin;
segundo; la existencia o ausencia de formas de mtervencin exterior. Sobre los
actores polticos (de masa y/o de elite) que estn en el centro de la transicin,
baste decir que la probabiUdad de instaurar un nuevo rgnen es mayor all donde
entre los protagonistas de la anterior coalicin anti-rgimen haya individuos o
grupos que tenan puestos de autoridad en la estructura del viejo rgimen y, por
tanto, pueden disponer de recursos de informacin, mfluencia o coercin. Es este
el caso en que el cambio, continuo o discontinuo, est apoyado por las estructuras
administrativas, o es deseado por los mismos rganos ejecutivos de gobierno (de
mocrticos o no) o est provocado, o slo sostenido, por los mihtares. No hace
falta recordar lo frecuente.que ha sido histricamente el caso de una transicin
discontinua y una instauracin que haya tenido como protagonistas a unidades
militares. Adems, las mismas modalidades de la transicin y el tipo de rgnen
que se instaura dependen tambin de las posiciones polticas de los protagonistas
en relacin a los distintos problemas conflictivos. As, los conflictos poh'ticos cen
trales de la crisis del rgnen anterior son cruciales, tambin en la transicin
discontinua y violenta. Esos conflictos determinan las modalidades de la transi
cin y de la mstauracin, y ello porque los actores poHticos llevan aU las posicio
nes mantenidas durante la crisis y la cada o desarrollos y modificaciones de
esas posiciones en la nueva situacin.
En un contexto mternacional interdependiente, es difcil imaginar un perodo
de transicin en el que, en un determinado momento, no haya intervenciones o
interferencias de alguna potencia extranjera. Muy a menudo, ya ha tenido lugar
una mtervencin del exterior en el perodo de la crisis o para inducir la cada.
Donde eso no se haya producido todava y haya transicin de rgimen, es muy
probable una intervencin exterior para favorecer la ventaja de las fuerzas y la
instauracin del rgknen, que son vistas como ms convenientes y adecuadas a
los intereses del pas que interviene. Por otra parte, en la mayora de los casos,
son las mismas fuerzas internas las que soHcitan ayudas e intervenciones de dis
tinto tipo a regmenes exteriores potenciahnente amigos. La intervencin exterior
no slo se acepta de buen grado, sino que a menudo es buscada y querida.
Por ltimo, es evidente que, cuanto ms largo sea el perodo de transicin,
tanto ms probable ser una intervencin exterior, siempre por la inisma lgica
que est en el fondo de la crisis del rgknen; dos contendientes que no logran
superarse tienden a implicar en el conflicto a otros actores, incluso externos. En
otras palabras, el crecimiento en intensidad del conflicto comporta tambin una
extensin del mismo y puede induc: nuevos recursos del exterior.
De este conjunto de consideraciones se desprende que para comprender las
modalidades de la transicin es preciso considerar; el grado de continuidad/
discontmuidad respecto al rgimen anterior; si hay recurso a la violencia; la dura
cin de la transicin; los actores y las coaliciones que estn en el centro del
cambio; el estado y la importancia de los conflictos polticos en el perodo anterior
y las posibles mtervenciones extranjeras.
El perodo de transicin se cierra cuando una sola coalicin de actores logra
imponerse sobre la coalicin alternativa ganando el monopoHo, o al menos un
control suficiente, de los recursos coercitivos. Tenemos as la instauracin de un
nuevo rgimen cuando una coalicin de actores polticos, surgida de la transicin.
Los autoritarismos 159
consigue crear y hacer vigentes las normas y las estructuras que caracterizan al
nuevo rgimen y, al mismo tiempo, los ocupantes de las nuevas estructuras de
autoridad detienen el monopolio o, al menos, el control de la fuerza coercitiva.
Por tanto, anah'ticamente cabe distinguir dos procesos propios de la mstauracin
autoritaria. El primero se refiere a la construccin de las nuevas insttucioaes, la
eliminacin o el mantenniento de las viejas, y est en gran manera influido por
las ideologas, por los proyectos poMcos propios de los Hderes en el poder. Y la
contmuidad estructural entre el viejo y el nuevo rgimen se puede constatar viendo
qu estructuras se abolen, cules permanecen y cules son nuevas. El segundo
proceso se desarrolla a nivel de los actores polticos centrales que forman la coali
cin fundante del rgimen y se refiere al desarrollo de la dinmica interna propia
de esta coalicin en relacin a los diversos problemas bsicos existentes y a todo
lo que afecta al prner proceso.
Vamos a hacer algunas precisiones acerca de la nocin de coalicin de actores
fundante del rgimen autoritario, o sobre la coalicin dominante que est en su
base, nocin a la que ya se ha aludido. Con ese trmino se entiende, en sentido
ampho, el conjunto de grupos sociales, polticamente activos, que sostienen al
rgimen en su fase de istauracin o en los perodos siguientes, o tambin la base
social del rgnen; y, en sentido estricto, las ehtes, expresin directa o mdkecta
de esos grupos, que participan en la gestin gubernamental del rgimen, en cuanto
que ocupan posiciones de mando en las estructuras claves del rgnen autoritario.
El aspecto que nos interesa es que esos grupos y sus correspondientes ehtes forman
una coahcin a veces de hecho, y otras como resultado de un acuerdo expKcito,
consciente, acerca de las modahdades concretas de resolucin de los conflictos
polticos por ejemplo, pricipahnente, sobre el conflicto de clase y todos los
temas que se pueden remitir a l. Ese acuerdo favorece a los actores que forman
parte de la coahcin y, al mismo tiempo, excluye y margia a los dems por
ejemplo, campesios u obreros antes ms o menos activos pohticamente a travs
de los partidos o sindicatos de clase. La marginacin poltica se consigue gracias
a la combinacin de la represin policial, la disuasin a la participacin (desmo
vilizacin), y el uso del aparato ideolgico adoptado por las elites del rgnen
para su propia legitnacin. La instauracin autoritaria, sobre todo cuando se da
despus de un rgimen democrtico, suele ser el .resultado de una coahcin anti
algo ms que para algo, es decir, una coalicin negativa. Pero, como contrapar
tida, una coalicin de este tipo puede ser ms homognea que la democrtica:
aunque no haya un acuerdo sobre el mtodo (no dmo'crtico), s se produce un
acuerdo sobre el rechazo de determinadas composiciones de fracturas, existentes,
o slo prefiguradas en el rgnen anterior, y a veces tambin sobre el apoyo en
sentido positivo de determiadas soluciones. En suma, en el momento de la ins
tauracin la coalicin autoritaria puede presentarse ms homognea y ms shda
en cuanto que existe algn acuerdo bsico, en negativo o en positivo, acerca del
concreto arreglo de los conflictos. En cualquier caso, la coahcin ser tanto ms
homognea y potenciahnente slida cuanto ms amplio sea el acuerdo entre los
distitos actores acerca de los problemas bsicos. Y a su vez esto ser ms fcU
si dentro de la coahcin gobernante surgen como domiantes ciertas ideologas,
principios o valores.
La coahcin es dominante en trminos de recursos de coercin, de influencia,
de estatus, concretamente utilizados por los actores presentes en la hza poHtica
para alcanzar sus propios objetivos. Por consipiente, ante todo es dominante en
el momento de la instauracin del rgimen. Lo que no quiere decir que desapa
160 Leonardo Morlino
rezca la posibilidad de que existan otros recursos del mismo tipo, pero que no
se emplean en determinados momentos cruciales. Hay que aadir, a fin de evitar
equvocos, que el predominio en trminos de recursos supone tambin la conside
racin del campo de los posibles o reales opositores al rgimen y a la coalicin
que lo sostiene. Por lo tanto, es siempre una nocin relativa respecto a los recursos
empleados en el escenario poltico. Una vez instaurado el rgimen, la coalicin
puede modificarse gradualmente, en el sentido de que se margine a los actores
minoritarios o en cuanto que algunos actores adquieren mayor preeminencia sobre
otros, despus de las vicisitudes que caracterizan a la instauracin o como reflejo
interno de acontecimientos exteriores.
En todos estos regmenes se puede encontrar una tendencia general a la adqui
sicin de una relativa preeminencia por parte de los actores institucionales, como
la burocracia, el mismo ejrcito, en detrimento de los actores sociales polticamente
activos, sobre todo en el momento de la instauracin. Este proceso se ha definido
como auionomizacin del estado y consiste en el hecho de que, una vez instaurado
el rghnen, aparecen otros intereses, nuevos, volcados principalmente a su mante-
nhniento. Esos mtereses se refieren precisamente, siempre y ante todo, a los actores
institucionales que ligan su propia existencia y los privilegios adquiridos pin
sese, por ejemplo, en el ejrcito y en las ventajas econmicas y sociales que logra
despus de la instauracin autoritaria a la persistencia del rgimen, y afectan
en menor medida a los intereses mdustriales o agrarios dispuestos a mantener al
rgimen a condicin de obtener satisfaccin a sus propias demandas; aunque slo
sea en el sentido de tener bajo control a obreros y campesinos y alejar una su
puesta amenaza comunista. Estas lthnas observaciones permiten comprender me
jor la posible dinmica conflictua! que puede aparecer ms tarde dentro de la
coalicin dominante entre actores institucionales y actores sociales, polticamente
relevantes, mcluida la Iglesia.
Para clarificar la estructura terica que acabamos de indicar, hay que aadir
otro aspecto ms. Ante todo, no hay que considerar a los diferentes actores que
forman parte de la coalicin como fijos en sus posiciones: no slo puede cambiar
con el tiempo su actitud hacia los otros actores o hacia la coalicin, sino que
tambin pueden cambiar los contenidos de sus posiciones poh'ticas y de sus de
mandas. Adems, el anhsis de los casos demuestra la hnportancia, sobre todo
en la fase de cambio, de los actores ms o menos consistentes, de elites o de
masa en posiciones ambiguas y marginales respecto al rgimen. Por lthno, la
distincin entre actores institucionales y sociales, poh'ticamente relevantes igual
que otras distinciones, que acabamos de hacer o que se harn, y que son tes
analticamente no se puede llevar ms all de ciertos tmites. Aun teniendo sus
propios especficos intereses adquiridos, por ejemplo, los militares y la burocracia
no viven ni actan en el vaco en cuanto que, por un lado, forman parte de la
misma sociedad y, por tanto, tienen estrechos lazos al menos con las clases medias,
y, por otro lado, a travs de su actividad tienen conciencia de los problemas poU-
ticos existentes.
Es mucho ms difcil decir cules son concretamente los actores principales de
la instauracin, como antes lo han sido de la transicin, cules son los tiempos y las
modalidades de ese proceso, cules son las instituciones autoritarias que se esta
blecen y cules, por ltimo, las polticas adoptadas y llevadas a la prctica. En
cuanto a la duracin temporal, las modaUdades y las principales mstituciones
poh'ticas tenemos que volver a msistir en que se puede dar una gama muy amplia
. de variantes. Los tiempos de la instauracin pueden ser ms o menos largos, segn
Los autoritarismos 161
las situaciones concretas. Se puede plantear la hiptesis de que la instauracin
durar tanto ms cuanto ms amplios y profundos sean los cambios' polticos
. ^por ejemplo, en las instituciones queridos por la coalicin que est en la base
del nuevo rgimen. Las modalidades estn en relacin con las de la transicin,
aunque sin duda una de las formas ms repetidas, al principio de la mstauracin,
es el recurso a un golpe de estado militar con todo lo que ello implica (violencia
y pohtizacin anterior y posterior de los militares). En cuanto a las instituciones
que se establecen slo cabe remitir a los apartados anteriores de este captulo
sobre modelos autoritarios. Por ltimo, las polticas adoptadas y aplicadas tambin
pueden ser muy diferentes, pero: a) estn ligadas a los conflictos polticos funda
mentales, que ya hemos citado; b) dependen tambin de los actores que forman la
coalicin dominante, o del predominio de determinados actores sobre otros.
9 . . De la instauracin a la consolidacin
Se puede considerar terminada la instauracin cuando una coalicin de actores
polticos tiene ya el monopolio del terreno coercitivo, ha entrado con ocupantes
propios en los principales puestos de autoridad, ha construido las instituciones
caractersticas del nuevo rgimen. En sntesis, la instauracin consiste en la toma
del gobierno y termina cuando sta se ha realizado. El siguiente momento es la
toma del poder, es decir, en este sentido, la consolidacin. Este segundo trmino
se puede definir como el proceso por el cual la coalicin de actores polticos,
dominante en el nuevo rgimen, se ajusta, amplindose o restringindose, y se
refuerza: a) completando la obra de destruccin de algunas estiucturas del viejo
rgimen y/o de transformacin de las viejas estructuras segn las modalidades,
los programas y las ideologas queridas por los nuevos lderes en el poder y/o
completando la obra de creacin de estructuras y normas nuevas; b) expandiendo
y perfeccionando el dominio gubernamental sobre recursos coercitivos; c) alcan
zando la autonoma y, tal vez, la eficacia de las decisiones y la efectividad de las
nuevas estructuras; y, eventualmente, d) ampliando y acrecentando el grado de
legitindad interna e internacional del nuevo rgimen En un cierto sentido, con
la consohdacin se comienza a recorrer al revs el proceso seguido pasando de la
crisis a la cada, a la transicin, a la instauracin: del recurso a la violencia y del
uso casi exclusivo de los recursos coercitivos se vuelve a la importancia de otros
aspectos, como la legitimidad, la eficacia y la efectividad.
Podemos precisar en seguida que las modalidades de la crisis, de la cada
si se da, de la transicin y de la propia instauracin van a condicionar la
consolidacin, sobre todo, desde la perspectiva del recurso a la violencia. Si la ins
tauracin es el resultado de un amplio recurso a medios coercitivos, ser mucho
ms difcil para los nuevos gobernantes alcanzar la legitimidad entre los estratos
polticos derrotados, y mayor ser la oposicin, ms duro el recurso a la represin.
Por el contrario, un menor recurso a la violencia permite a los nuevos gobernantes
enarbolar la bandera de la continuidad y tambin atraerse mejor y persuadir a los
grupos polticos que han permanecido fuera de la contienda. Menor ser la oposi
cin y, por consiguiente, menor la necesidad de recurrir a la represin.
Cfr. cmo se analiza el mismo proceso en el captulo 3, a propsito de los sistemas
democrticos.
162 Leonardo Martino
Qu condiciones hacen ms probable el xito de una instauracin autoritaria
y su correspondiente consolidacin? Contemplado preferentemente las experien
cias de Amrica Latina, encontramos la presencia repetida de los siguientes facto
res; a) un elevado grado de fuerza organizativa y unidad ideolgica de los actores-
autores de la instauracin; b) un bajo desarrollo de las estructuras de partidos
y de grupos de inters en el perodo anterior; c) una situacin de movilizacin y
polarizacin pohtica, que si es acentuada tiene resultados negativos para el corpo-
rativismo inclusivo y positivos para el exclusivo; d) un escaso desarrollo de'una
legislacin asistencial anterior por la ausencia, o casi, de reformas sociales ante
riores (esta variable no siempre es hnportante); e) predominio del rgimen en la
relacin entre recursos coercitivos, econmicos y simbhcos detentados por l, y
las demandas surgidas de la sociedad civil Tngase en cuenta que, independien
temente del fracaso o del xito de la instauracin, los factores b), c) y d) tienen
que considerarse en referencia a la herencia del rgimen anterior y a las moda
hdades de la transicin. El factor a) afecta de manera especfica a dos nportantes
aspectos de la coalicin fundante del rgimen; y el factor e) es importante en la
mstauracin.
Instauracin y consolidacin son claramente distinguibles en el plano anahtico.
Hay una clara y neta diferencia entre el primer momento y los siguientes, propios
de la consohdacin; entre una fase en que ciertas coahciones, formadas hace poco,
tienen carcter de provisionahdad y el objetivo ms hmitado de la toma del go
bierno, y una fase posterior en la que esas coaliciones, si no se rompen pronto,
tienen que reforzarse y dar a luz un rgimen que funcione. Sin embargo, a lo
inequvoco de la distincin analtica no corresponde una diferencia tan clara en
el plano emprico. Sobre todo es difcil desintrincar el proceso de instauracin
de la primera fase de la consolidacin.
En estas fases iniciales, sobre todo tras una profunda crisis y un largo perodo
de transicin, el prner problema de los gobernantes autoritarios puede segu
siendo todava el de completar el control del terreno coercitivo. Esto supone el
asentarse o el mantenimiento de estrechas relaciones entre los gobernantes auto
ritarios. que pueden ser y lo son con frecuencia militares, y los propios mili
tares. Adems, se trata de perfeccionar los aparatos represivos del rgimen, creando
donde no existan an las correspondientes estructuras, como la polica pol
tica y otros cuerpos paramilitares. Al mismo tiempo, hay que lograr un cierto
grado de efectividad, es decir, que los gobernantes tienen que ser capaces de hacer
ejecutar las decisiones que se tomen.- Este objetivo se persigue incidiendo sobre
la estructura administrativa, a veces, pero no siempre, transfomndola y reestruc
turndola completamente con nuevos criterios. Sin embargo, podra producirse
tambin una sorprendente e inesperada respuesta positiva de los funcionarios del
viejo rgimen. Una reaccin as es tanto ms probable cuanto menores hayan sido
los cambios realizados y/o si los nuevos gobernantes ocupaban ya antes posiciones
de autoridad en el viejo rgimen.
Los nuevos gobernantes, a la vez que proceden a la formacin y a la efectiva
toma de posesin de las estructuras citadas, en algunos regmenes tambin proceden
a la creacin de otras estructuras. Se trata de las estructuras de legitimacin, de
todos aquellos rganos cuya tarea principal es el control de la comunidad pohtica
y la creacin de legitimidad para el rgnen, y cuyo efecto es tambin el de reducir
el recurso abierto a la represin. Las estructuras de referencia son principahnente
S t e p a n , A., The State and Society..., op. cit., captul o 3.
Los autoritarismos 163
los partidos nicos y los sindicatos verticales, a los que se pueden- aadir toda
una serie de organizaciones colaterales. Algunas de estas organizaciones ^por
ejemplo, el partido podan estar presentes ya en el rgimen anterior. En ese
caso estaran probablemente entre los principales protagonistas del cambio de
rgimen. Si, por el contrario, se trata de organizaciones creadas en el momento
de la instauracin, en la fase de consolidacin el problema est en hacerlas fun
cionantes y, eventuahnente, precisar su papel.
Cules son las principales modalidades a travs de las cuales las citadas
estructuras de legithnacin tratan de conseguir la legithnidad? Ante todo, los
procesos de socializacin que afectan a las nuevas generaciones, y de resocializa-
cin, que en cambio afectan a las generaciones formadas en el viejo rgimen.
Estos dos procesos (tambin a travs de los medios de comunicacin) estn dki-
gidos a realizar, respecto a la comunidad poltica, una especie de educacin y de
reeducacin en los valores y creencias adoptados por el rghnen. Si tienen xito
producen la aceptacin espontnea de los programas polticos, de las mstituciones
y de las decisiones, en que se concretan las ideologas, las creencias o los valores
compartidos por la coahcin dominante. Es necesario, por otra parte, precisar que
esta obra de socializacin tambin se lleva a cabo mediante agentes o estructuras
que tradicionahnente realizan estas tareas, como la escuela. Estas estructuras, que
ya existan en el viejo rgimen, se convierten ahora en tierra de conquista para
los nuevos gobernantes. Por otra parte, a veces es normal en ellas, como antes
en las estructuras burocrticas, que puedan subsistir resistencias al nuevo rgi
men , Socializacin y resocializacin entran dentro de un proceso ms amplio
que llevan a cabo las estructuras que examinamos: la movihzacin desde arriba.
La estructura que por antonomasia cumple esta tarea de activacin a la partici
pacin controlada es el partido nico con su organizacin, sus cuadros, sus mili
tantes, su actividad coordinada desde el centro y ramificada a nivel local.
En un rgimen autoritario con menor capacidad o voluntad represiva, incluso
instaurado tras una profunda crisis/cada y/o un largo perodo de transicin, y
precedido de una fuerte polarizacin poltica, es muy frecuente encontrar una
poh'tica de desmovilizacin que coexiste con la movihzacin desde arriba. Se trata
de una contradiccin slo aparente. De hecho, la desmovilizacin consiste funda
mentalmente en obhgar a un grupo movilizado en nuestra hiptesis, con un
contenido anti-rgimen autoritario a someterse a la estructura normativa del
, nuevo rgimen Grupos sociales subalternos, pero antes activos en poltica, y que
podran ser l base de apoyo de una consistente oposicin anti-rgimen, son em
pujados de hecho a la reintegracin en el rgimen obhgndoles o sometindoles
a la apata o la indiferencia poltica. As pues, la desmovihzacin, a diferencia de
la movilizacin desde arriba, no est destinada a crear un consenso activo, o legi-
tknidad, sino que es una accin de neutralizacin de los opositores al rgimen.
A diferencia de la movilizacin, -que se dirige a toda la comunidad poltica, y
sobre todo a los jvenes y a los miembros ms hidiferentes, la desmovilizacin se
dirige sobre todo a los opositores. La movilizacin se realiza a travs de las estruc
turas de legitimacin, la desmovilizacin en gran parte a travs de estructuras
claramente coercitivas. Y no hay incompatibilidad entre los dos procesos porque
ambos tienen como objetivo aunque con diferentes medios la consohdacin:
G e r m a n i , G.. Fascismo, autoritarismo..., op. cit., captul o 8.
** G e r m a n i , G.. Sociologia della modernizzazione, Bari, Laterza, 1971, p . 102.
164 Leonardo Morlino
donde no llega la persuasin, que caracteriza la movilizacin, Uega la amenaza
o el uso de la fuerza que caracteriza a la desmoviUzacin.
Junto a la desmoviUzacin que hemos descrito y que es compatible con la
movilizacin desde arriba, existe otro tipo alternativo; es la desmovilizacin enca
minada a reducir a la apata y a la no participacin a los mismos sostenedores de
masa del rgimen, incluso a los ms convencidos y sinceros. All donde no existen,
no se quieren o no se consiguen crear eficaces estructuras de control de la parti
cipacin, una masa movilizada, que incluso ha servido en la fase de mstauracin,
despus podra crear problemas. Tras un espontneo proceso interno, aqueUa
masa (o una parte de eUa) puede transformar su propia participacin de pasiva
en activa, amenazando as con condicionar y controlar a los lderes en el poder,
bien mediante demandas que no les son gratas, o impidiendo que los objetivos
del rgimen, proclamados originariamente, se modifiquen. De aqu el recurso a
la desmovilizacin, que tambin en este caso como en el anterior tiene una
componente bsica de coercin.
Si algunas estructuras poh'ticas, creadas o transformadas por los gobernantes
autoritarios, desarroUan prmcipalmente un papel de legitnacin, una actividad
en ese sentido puede ser Uevada a cabo tambin por otras estructuras, como, por
ejemplo, la Iglesia y sus organizaciones colaterales . Hermet analiza a fondo la
posicin de las organizaciones reUgiosas en los regmenes autoritarios. Estas pue
den desempear un papel dominante, dominado o prioritario. La Iglesia puede
ser directamente uno de los actores principales de la coalicin dominante en el
rgnen. En ese caso, en la fase de consoUdacin, a travs de sus rganos y sus
organizaciones colaterales, desempea no slo funciones de reclutamiento y de
direccin poltica, sino tambin funciones de legitimacin poltica general. Preci
samente porque la Iglesia es la nica, o casi, estructura social que los gobernantes
autoritarios no quieren o no pueden destruir, adquiere una hnportancia poltica
notable tambin para esos gobernantes, dispuestos a muchas concesiones con tal
de tener su apoyo.
La instauracin y la primera fase de la consolidacin ya dejan entrever cules
son los actores que estn detrs de un nuevo rgimen autoritario. En muchos casos
la exigencia del control del terreno coercitivo hace de los militares y/o de las
organizaciones paramUitares eastentes uno de los prmcipales actores. Tambin la
Iglesia es con frecuencia un actor central en el juego poh'tico autoritario. Otras
estructuras de legitimacin, como los partidos o los sindicatos, pueden adquirir un
papel autnomo propio. As Hntington pone de relieve cmo precisamente los
intereses del partido nico pueden Uegar a ser, tras la instauracin y con el avance
de la consolidacin, distintos y contrapuestos a los de los mismos gobernantes
autoritarios. De hecho, mientras el grupo gobernante trata de consolidar el rgi
men, ampliando su propio poder y confiando en las fuerzas que forman la coali
cin dominante, el partido puede perseguir sus propios mtereses polticos secto
riales que creen conflictos y dificultades dentro de la misma coalicin,
Al tratar de la instauracin y de la primera fase de la consoUdacin no se ha
hecho alusin a los distintos actores posibles de base socio-econmica. Su impor
tancia, su consistencia y el papel que desempean varan de un rgnen a otro
y slo se pueden establecer mediante el anUsis de las fracturas presentes en ese
H e r m e t , G., Les Fonctions Politiques des Organizations Religieuses dans t e i Rgimes
Pluralisme Limit, en Revue Franaise de Science Politique, 23, 1973, pp. 461468.
H u n t i n g t o n , S. P., y M o o r e , C. H. , Authoritarian Politics in Modem Socie\y, Nueva
York, Basic Books, 1970, pp. 29-30.
Los autoritarismos 165
momento en el sistema poltico. El tema, por tanto, se ha dejado a un lado a
propsito. Sin embargo, bastar remitir a los apartados en que se trata de los
.modelos autoritarios.
La segunda ase de la consolidacin se puede caracterizar bsicamente por
dos procesos; la bsqueda de la legitnacin y el reforzamiento de la coahcin
dominante a travs de decisiones. En uno y otro caso, la variable determinante
viene dada por decisiones sustantivas, ms o menos cruciales, tomadas por los
h'deres o por el grupo en el poder. En algunas decisiones tomadas en esta fase,
sobre problemas que afectan a los principales conHctos existentes en el momento
de la cada del rgnen anterior, la efectiva solucin de los problemas sobre el
tapete puede adquirir una nportancia secundaria. Se trata de decisiones princi
pahnente dirigidas a conseguir legitimidad, a lograr que se acepte ms y mejor
al rgnen. Tambin pueden ser decisiones destinadas a imphcar en el apoyo al
rgnen a eventuales grupos concretos , que han permanecido al margen del cambio
(no de opositores) cuyo apoyo consideran nportante los gobernantes autoritarios.
Esta poltica puede llevar tambin a la amphacin de la coahcin dominante en
relacin a la de la fase de instauracin y, por lo tanto, traducirse en una poltica
de cooptacin de otros actores en la coahcin dominante.
Este aspecto de la consohdacin muestra un elemento importante: la formacin
de shdos lazos entre actores poKticos y actores sociales es un aspecto decisivo
para el xito de la consohdacin. Ms en concreto, durante la instauracin puede
existir todava un alto gjado de fluidez en las relaciones entre actores pohticos,
protagonistas de esa fase, y actores sociales, debido tambin a la existencia de
una menor polarizacin social. En ese caso, durante todo el perodo de consoli
dacin ls actores polticos itentan superar esas mcertidumbres y fluidez en sus
conexiones con los actores sociales, bien a travs de las estructuras de legitnacin
citadas o a travs de esas decisiones que hemos mencionado antes, o de otras a
que nos referiremos a continuacin.
El otro proceso probablemente ms nportante para el futuro desarrollo
del rgimen se refiere a decisiones cuyo objetivo primordial es el refuerzo de la
unidad de la coalicin que est en la base del nuevo rgnen. De las modahdades
de su desarrollo y xito depende en gran medida la consohdacin. Probablemente
los primeros temas ciniciales que surgirn sern los que estaban en los orgenes de
la crisis del rgnen anterior. Ahora podr resultar ms fcil decidir, gracias a la
mayor capacidad represiva del rgimen autoritario. Adems, .toniar esas decisiones
refuerza notablemente a la coalicin dominante, en cuanto que da conciencia a
sus componentes de participar en un juego a la postre positivo y remunerativo
para todos. Demostrar la eficacia en las decisiones y la efectividad de las nuevas
instituciones lleva a los actores coaligados a reforzar su propia unidad. No se debe
olvidar, sin embargo, que los procesos ms especficos que acabamos de considerar
contribuyen tambin a un desarroUo en una direccin slo aparentemente dife
rente: aquefla autonomizacin del estado de que ya hemos tratado, que confiere
mayor fuerza a las instituciones poMticas precisamente respecto a los actores socia
les que las apoyan; en este sentido contribuyen tambin a la consolidacin.
Los momentos de pausa o de ivolucin del proceso de consohdacin provie
nen sobre todo de la aparicin de desacuerdos en el interior de la coalicin domi
nante, que no se centran tanto sobre las estructuras polticas como sobre las deci
siones sustantivas que hay que tomar, o sobre las modalidades de recomposicin
de las fracturas fundamentales en ese perodo histrico. Precisamente en la ase en
que se deben tomar las decisiones, que tendran que reforzar la coalicin domi
166 Leonardo Morlino
nante, puede ocurrir lo contrario; no slo que la coalicin no se refuerce ni se
estabilice, sino que se lacere. El conflicto se puede superar por la mediacin de
uno o ms lderes, o puede llevar a la salida de algunos actores y, eventuabnente,
a la entrada de otros en la coalicin. Puede tratar sobre una cuestin crucial o
sobre distintos temas a la vez. Puede tener resultados y duracin distintos segn
los casos. Lo importante es observar que la toma de las primeras decisiones sustan
tivas es tambin el verdadero banco de pruebas de la coalicin fundante del
rgimen. Es en este test donde se ve si entre los distintos actores de la coalicin
es posible y, recprocamente remunerativo mantener una alianza. Por supuesto
que los aspectos ideolgicos y otros factores especficos y contingentes pueden
modificar notablemente la racionalidad que se presupone del comportamiento
de los actores en coalicin. En todo caso, slo si se supera con xito ese momento
todo el proceso tendr una andadura lineal, si no, surgirn complicaciones cuyos
resultados son imprevisibles.
Desde la-instauracin y el comienzo de la consolidacin se plantea otro pro
blema para el rgimen: la bsqueda del reconocimiento internacional. El hecho
de que eL nuevo rgimen sea reconocido como sujeto de derecho internacional
puede ser utilizado por los gobernantes autoritarios como un instrumento poste
rior. aunque secundario, de legitimacin con fines internos, sobre todo hacia los
indecisos y los indiferentes. A veces, el reconochniento internacional supone algo
bien distinto de un acto formal. Es slo la parte ms visible de una relacin que
se ha establecido entre los gobernantes autoritarios del nuevo rgimen y los Hderes
de otros pases, y que se conecta en la transferencia de recursos a los nuevos h'de-
res. Una interferencia de este tipo es tanto ms probable cuanto ms sea el rgimen
autoritario histaurado o en vas de consohdacin una potencia menor o secun
daria, y por tanto ms sujeta a condicionamientos externos.
Una manera bastante s e p r a de evaluar el mayor o menor xito de los gober
nantes en llevar a trmino la consolidacin es mirar el tipo, la amptud y la
intensidad de las oposiciones existentes despus de que los procesos de consoli
dacin han funcionado durante un cierto perodo . Al trmino del perodo de
consolidacin, a los opositores irreductibles del rgimen (tanto ms numerosos
cuanto menor haya sido la actividad y/o la capacidad represiva) se unen todos
aqueUos que en su caso hayan podido salk de la coahcin dominante y que, por
tanto, estn descontentos con la manera en que se ha consohdado el rgimen.
Hacia los primeros los opositores en el rgimen la nica posibihdad que tie
nen los gobernantes autoritarios es recurrir a una mayor represin. Hacia los
sepndos normalmente, opositores del rgimen, junto a la represin y la des
movilizacin se puede seguk mtentando lograr la legitimacin. De hecho, los
gobernantes autoritarios tienen el control completo de los medios de comunicacin
de masas, o sea los medios para dar publicidad a los xitos, para ocultar los fra
casos y la oposicin efectivamente existente.
Una observacin final. Todo este apartado se ha centrado en las modaUdades
y los aspectos principales de la consolidacin autoritaria en regmenes civiles o
civiles-miUtares. Ha dejado a un lado de modo consciente el problema referido
a los regmenes militares. En esos regmenes las posibilidades de consohdacin
estn Ugadas al hecho de gobernar una sociedad poco desarroUada y articulada
incluso en economa. Pueden lograr dotarse de alguna ideologa legithnadora, in
cluso de tipo reUgioso. Pero los aspectos centrales y distintivos se refieren, por
Li nz, J. Opposition In and Under..., op. cit.
Los autoritarismos 167
un lado, al mantenimiento de la unidad, el orden y la jerarqua en el interior de
la institucin mitar y, por otro, el dotarse de aparatos represivos eficaces. Sobre
' todo el primero de los dos objetivos no es fc de realizar en cuanto que la poli
tizacin de los militares facilita las divisiones internas o la aparicin del facciona-
lismo Se trata, pues, de regmenes donde la consolidacin es ms difcil y, nor
malmente, mayor la inestabilidad, an con las diferencias ya puestas de relieve.
10. Persistencia y crisis
La consolidacin autoritaria se puede considerar sustanciahnente terminada
cuando, completada la construccin de las instituciones, ,1a coalicin dominante
se ha dado un determinado ordenamiento. Puesto que en el proceso de consolida
cin puede haber pausas, involuciones o quiebras, los resultados de la consolidacin
pueden ser tres; crisis, persistencia inestable, persistencia estable. El sepndo y el
tercer resultados estn anclados a dos condiciones: a) el grado de ajuste, reforza
miento y amplitud de la coalicin dominante; y b) el grado de legitimidad a nivel
de masa, pero sobre todo de eficacia de las decisiones y efectividad tambin en el
plano de la represin alcanzada por el rgimen. Si el rgimen tiene desrdenes
civiles, oposiciones fuertes, problemas cmciales sm resolver, y sobre todo s en
el interior de la coaUcin dominante existe un conflicto acerca de las maneras de
recomponer las fracturas fundamentales y, adems, los mismos actores polticos
apenas disponen de recursos coercitivos y de influencia suficientes para mantener
el rgknen, entonces nos encontramos decididamente frente a una consolidacin
dbil, cuyo resultado es la persistencia inestable. En caso contrario, la consolida
cin es fuerte y la persistencia estable. Por supuesto que hay toda una serie de
resultados intermedios, que suelen ser los ms frecuentes. En la f i p r a 4.3 se
puede ver un esquema rpido e mdicativo de los aspectos prmcipales discutidos
hasta ahora.
La crisis autorkaria puede llegar, tras el proceso de instauracin, a mostrar
la quiebra de la consolidacin o bien puede acaecer muchos aos despus. Las
principales diferencias entre las dos posibilidades residen, por una parte, en las
diferentes causas y, por otra, en las distmtas modalidades de desarroflo de la mis
ma crisis. Descartando aqu otras hiptesis ms abstractas y menos frecuentes, la
hiptesis central de que podemos partir es que se dan las condiciones para la crisis
autoritaria cuando la coalicin dominante que est en la base del rgimen se res
quebraja y, despus, se rompe; o, con otras palabras, cuando falla el pacto, ms
o menos explcito y siempre sobre problemas sustantivos, que est en la base del
rgimen autoritario. Tenemos que precisar y articular esta hiptesis!
Ante todo hay que prestar atencin a las conexiones entre los actores de la
coalicin, al proceso de institucionalizacin que se puede haber producido en
el rgknen y a la consiguiente autonomizacin de las mstituciones estatales res
pecto a algunos actores sobre todo grupos sociales polticamente relevantes
de la coalicin. Si es fcil suponer que las instituciones buscan su consolidacin,
ello a menudo comporta que las elites institucionales militares y/o burocrti
cas tiendan a separarse de los otros actores de la coalicin hacindola menos
cohesionada. Esto tiene consecuencias limitadas si el rgimen se ha institucionali-
Pa s q u i n o , G., Militari e potere in America Latina, Bolonia, II Mulino, 1974, pp. 260 y
siguientes
168 Leonardo Morlino
Instauracin
Surgimiento
y afirmacin
de la coalicin
dominante
a
o
o
Consolidacin - Resultados
Creacin
de las nuevas
estructuras polticas
y transformaciones
de las viejas
Se completa el control sobre
el terreno coercitivo, sobre
el aparato represivo y burocrtico
Movilizacin desde ar ri ba.
y/o desmovilizacin
Legitimacin mediante
decisiones
Refuerzo de la coalicin
dominante mediante decisiones'
legitimidad
efectividad
persistencia
'estable
persistencia
inestable
Bsqueda del reconocimiento
internacional
Fig. 4.3.Dinmica de la instauracin y consolidacin autoritaria: esquema conceptual.
zado verdaderamente y ha logrado un control completo del terreno coercitivo e,
incluso tambin, una cierta legitnacin de masas o un apoyo pasivo o, mcluso,
una apata generalizada. Esta posibiHdad no es, sin embargo, frecuente, por ejemplo,
en pases de Amrica Latina. En cambio es ms frecuente que las coaliciones sean
poco cohesionadas, fluidas y, desde esta perspectiva, dbiles en el plano de los.
recursos; que se creen situaciones de contrastes objetivos de intereses en el interior
de ellas, que se debihten despus y los pactos sustantivos que estn en la base de
esas coaliciones se conviertan en algo ambipo; que, sobre todo, entre los mismos
actores institucionales os mihtares en especial haya divisiones y posibles
diferencias incluso acerca de las polticas bsicas. Esto es tanto ms cierto
cuando para el rgnen es difcil lograr una legitnacin de masas propia y aut
noma, puesto que los grupos sociales de clase media y obrera ya han conocido
experiencias de una organizacin propia y participacin pohtica de tipo democr
tico. En este caso los gobernantes autoritarios pueden intentar una legitimacin
pseudodemocrtica mediante elecciones manipuladas, referndums coercitivos o
parlamentos peleles.
En una situacin de este tipo, cules son las causas de la crisis autoritaria?
Si el rgimen se ha consolidado, entonces habr que mirar a factores de largo
plazo y, adicionalmente, a aspectos de corto y medio plazo. Si, en cambio, no se
ha producido esa consolidacin, el anhsis emprico privilegiar necesariamente
el corto y medio plazo. Respecto al primer conjunto de factores las hiptesis ms
nportantes son las tres siguientes;
Los autoritarismos 169
Primera hiptesis: si se producen transformaciones en la estructura, ,en la con
sistencia y, despus, en las opciones y preferencias de los grupos sociales y econ
micos que forman la coalicin dominante, entonces tendern a modificar esa
coalicin.
Segunda hiptesis: esas modificaciones pueden llevar a la salida de la coacin
de algunos actores que pasarn a ser opositores activos o pasivos del rgimen; y/o
a tensiones internas, contrastes y demandas de adaptacin del mismo rgimen.
Tercera hiptesis: las transformaciones socio-econmicas pueden dar mayores
recursos de influencia y coercitivos a nuevos actores, excluidos de la coacin
dominante, que podrn movilizarse contra el rgimen.
Hay que mirar a las principales transformaciones socio-econmicas y tener
en cuenta todas sus consecuencias a nivel de coalicin dominante y de estruc
turas polticas.
En el medio y corto plazo la ruptura o la erosin gradual, progresiva de la
coalicin dominante puede ser debida al menos a cuatro fenmenos.
Primero: divisiones en el interior de las fuerzas armadas, simplemente a causa
de luchas personales de poder o bien por una alternancia de liderazgo o incluso
por diferencias ideolgicas o de objetivos surgidas en el interior de la mstitucin
militar o, por ltimo, a las dificultades concretas que comporta la realizacin de
determmadas poh'ticas A propsito de la desintegracin del grupo gobernante,
Finer seala acertadamente las posibilidades de divisin, las tensiones y los pro
blemas que derivan del hecho de que un grupo de militares, los que estn en el
gobierno, adopte posiciones que a la larga pueden llegar a ser muy distmtas de
las de los mihtares que permanecen en los cuarteles Esa posibilidad de divisio
nes obviamente se da con menos frecuencia en el caso de un rghnen con mihtares
gobernantes en que gran parte de la institucin, a distintos niveles y con tai'eas
diferentes, est hnplicada en la administracin del mismo rgimen. Pero se da
tanto en los otros casos de rgimen militar como en los regmenes civiles-mihtares
(con mihtares gobernantes). Por ltimo, hay que tener presente que en caso de
fracaso de las polticas econmicas o en otras situaciones similares que ponen
en discusin la misma unidad o la cohesin o mcluso la reputacin de los mitares,
stos pueden proceder al desenganche, precisamente para salvar esos valores
que condicionan y limitan fuertemente su propia manera de hacer poltica.
Segundo: divisiones entre las fuerzas armadas, en conjunto, y los otros fetores
civiles de la coahcin, en cuanto que las primeras quieren afirmar su propio domi
nio en el interior de la coalicin o bien porque para eEas las polticas impuestas
por los civiles son inaceptables en cuanto que, por ejemplo, no logran alcanzar
los fines de orden y estabilidad queridos por las mismas fuerzas armadas, o por
que los objetivos parecen alcanzados y los mihtares ya no estn dispuestos a so
portar o a hacer soportar los costes econmicos y humanos de esas polticas. Estos
dos factores pueden empujar a los mihtares, en determinadas situaciones, a recon
siderar los costos y los problemas de su presencia en la poltica y a quitar el
apoyo al rgimen o bien a retirarse de responsabilidades directas de gobierno en
Dix, R. H., The Breakdown of Authoritarian Regimes, en The Western Political Quar
terly, 35,1982.
F i n e r , S. E., The Man on Horseback, op. cit., p p . 176-177.
170 Leonardo Morlino
ciertas condiciones que satisfagan sus demandas fundamentales y les garanticen
inmunidad respecto a la actividad represiva que han llevado a cabo.
Tercero: distanciamiento de las elites cives de la coaHcin dominante en cuan
to que fracasan las polticas lanzadas por el rgnen, sobre todo las polticas econ
micas, o bien en cuanto que parece maduro el momento para realizar otras polticas
que prescindan del condicionamiento, a veces en sentido demasiado nacionalista,
de los mismos mihtares. Esta causa concreta por supuesto es ms probable aU
donde exista una estructura econmica mdustrial ms desarrollada y un grupo ms
fuerte de burguesa capitalista, al principio partcipe de la coalicin de apoyo del
rgimen. Y de hecho ello se reconoce en el trasfondo de las crisis de algunos pases
latinoamericanos, como Brasil, Argentina y Uruguay o mcluso Per y en otros pa
ses en aos menos recientes (la cada de Prez Jnnez en Venezuela en 1957)
Cuarto: una guerra perdida, que puede avivar las divisiones en el interior de
las fuerzas armadas o bien llevar al distanciamiento de las lites civiles de los
militares, que quedaran as aislados incluso a nivel de masa, donde el apoyo o la
oposicin pasiva o incluso la apata podran transformarse en oposicin abierta
e itensa. En este caso, con frecuencia, son otros militares los que, para mantener
o reconstru: la unidad, la cohesin y el prestigio de las fuerzas armadas imponen
el abandono y llaman a los civiles al gobierno.
En cuanto a este segundo grupo de factores conviene subrayar la extraordina
ria hnportancia que puede tener el factor internacional como variable mtervkdente
decisiva para expUcar tanto la crisis como, despus, la cada.
Antes de terminar este punto, conviene subrayar que en los hechos difcilmente
se encuentra una causa y no otras: es ms probable el caso en que se asocian
ms de una de las razones de crisis citadas. En todo caso, puesto que el terreno
coercitivo y los resultados de los enfrentamientos que en l se producen, por lo
general, juegan un papel de primer plano en determinar las salidas de la crisis,
todo lo que se refiere a militares, sus divisiones, su posible aislamiento de los
otros actores y de la sociedad, a continuacin de la accin del factor internacional,
pesa ms que las otras causas.
Pasando a analizar las modalidades de desarrollo de la crisis, es importante
sealar que en los regmenes instaurados desde hace tiempo y consolidados, en
cuanto se inicia la crisis se producen alpnas manifestaciones-reacciones repe
tidas. De hecho, esos regmenes estn ms preparados en el plano institucional para
resistir a las dificultades presentes en el mterior de la propia coalicin dominante
y a las presiones de la sociedad civil, mucho ms limitadas y de difcil expresin.
Su respuesta para itentar superar la crisis, resultado de aquellas transformaciones,
va en dos direcciones: continuar con la represin de la sociedad civil y, a la
vez, realizar aperturas democrticas, que resultarn ser slo aparentes y de fa
chada. Por ejemplo, a las manifestaciones pacficas, a las huelgas, a los mismos
actos terroristas, al surgniento de organizaciones sindicales y partidistas clandes-
Entre los contados autores que se han ocupado de las crisis autoritarias seguidas de
cada del rgimen, Dix es el nico que intenta hacer una comparacin sistemtica entre
Argentina (1955), Per (1956), Colombia (1957), Venezuela (1958), Cuba (1959), Repblica
Domiicana [Dix, 1982]. Las conclusiones a las que llega el autor son en parte distintas de
las presentadas aqu. En todo caso, Dix subraya: los fracasos en el plano econmico, la des-
legifimacin de rgimen, la erosin de la coalicin que incialmene sostena el autoritarismo,
el papel de los militares y su disolucin poltica, el aglutinamiento de la oposicin, la dimen
sin internacional, garantas de salvacin para los sostenedores del rgimen en crisis.
Los autoritarismos 171
tinas y todas las actividades de propaganda, o sea a la movilizacin poltica de
la sociedad civil y, ms en especial, sobre todo de los estudiantes y obreros si
se da tal fenmeno, el rgimen reacciona con despidos de los puestos de trabajo,
arrestos, la creacin de tribunales especiales, con la realizacin de los correspon
dientes procesos polticos, leyes especiales antiterrorismo, proclamacin del estado
de emergencia a nivel local o nacional, una rigurosa censura de prensa. Al mismo
tiempo, se aprueba toda una legislacin que promueve slo cambios de fachada
y una aparente liberahzacin que no modifica la sustancia del rgimen.
Retomando el hilo del anlisis acerca de las modalidades posibles de la crisis
autoritaria, hay que hacer otras observaciones. Es preciso distinguir entre el caso
en que la crisis sigue, a pesar de todo, durante un tiempo largo, y el caso en que
Ueva a la cada del rgimen y a su transformacin. Si bien no es necesario dete
nerse en aclarar la diferencia mtuitiva entre el proceso de crisis y el de hundi
miento, ms oportuno parece subrayar otros aspectos y manifestaciones de la crisis
y de las condiciones aadidas pero indispensables que pueden llevar a la
sahda del rgimen autoritario.
Independientemente de las razones, la ruptura de la coahcin dominante de
apoyo del rgimen tiene consecuencias y manifestaciones tambin a nivel de pol
tica visible. La agudizacin del conflicto entre las ehtes implica una mayor dificul
tad de decisin, cuando no un autntico mmovihsmo, precisamente en aquellos
sectores que fueron el origen de las disensiones y de la ruptura del pacto de la
coahcin. Las divisiones pueden profundizarse hasta hacerse incohnables; el rgi
men puede perder posteriormente legitnacin a nivel de ehtes (mientras que su
legitnidad a nivel de masa ha sido siempre escasa y hmitada).
Una segunda manifestacin y consecuencia de las divisiones internas a la coah
cin, sobre todo si incluye concretamente a los mihtares, puede ser una reduccin
de la capacidad represiva del rgnen o bien un mayor costo en trminos de deci
sin de la represin, sobre todo si se produce a la vez una movilizacin-activacin
de grupos sociales antes semi-pro-rgnen o incluso un crecniento y una organiza
cin de la oposicin.
Resumiendo cuanto hasta ahora se ha dicho y recordando la definicin de auto
ritarismo, las manifestaciones de la crisis se sustancian en una ruptitta del plura-
hsmo ya no lnitado y, en distintos momentos (ms o menos anticipados respecto
a la cada o a una transformacin ms continua y sustancialmente pactada), en un
aumento de la movihzacin que el rgimen ya no est en condiciones de controlar,
y a veces, tambin en la afnmacin de ideologas antiatoritarias.
Se mcriben en este punto algunas condiciones sm las que la crisis autoritaria
puede durar mucho tiempo sin dar lugar a la cada del rgimen o a su transforma
cin gradual y continua en un rgnen distinto. Trato de referirme fundamental
mente a tres aspectos ligados entre s y de particular importancia, conectados con
la crisis de la coalicin dominante. Ante todo, a la posibilidad de que sectores
de la coahcin dominante se distancien del rgimen asumindo posiciones de
desenganche y, despus, mcluso, posiblemente de oposicin activa. En segundo
lugar, la de que algunos grupos antes idecisos o indiferentes por ejemplo, gru
pos organizados pertenecientes sobre todo a las clases medias pasen a la oposi
cin activa al rgnen, engrosando y reforzando a los'actores de oposicin ms
claramente contrarios al rgimen ya existentes, y que el rgimen nunca ha logrado
ehminar completamente, o creando nuevos y distintos movimientos organizados,
tambin ellos parcial o completamente contrarios al rgnen atoritario .existente.
En tercer lugar, retoman vigor y se hacen capaces de mayor actividad las oposi-
172 Leonardo Morlino
dones, ms o menos clandestinas, ms o menos extremistas, que han logrado
resisth: la represin autoritaria. Y ello ocurrir con ms probabihdad si existan
slidas bases sociales de oposicin. Por ejemplo, y ante todo, la Iglesia o una clase
obrera bastante fuerte, incluso con tradiciones anteriores de organizacin.
No es particularmente hnportante cul sea la respectiva capacidad de actividad
y la distribucin entre los distintos grupos de oposicin de las actitudes y de los
recursos coercitivos, de hitiencia y de presin, tambin con medios econmicos,
cuando comienza esta segunda fase de la crisis que pone los cimientos para la
transformacin del rghnen. Adquhir su hnportancia despus, condicionando el
xito o el fracaso en la mstauracin del nuevo rghnen, que probablemente ya no
sea autoritario.
En cambio, es hnportante que esta oposicin al rghnen exista, crezca y sea
capaz de modificar las relaciones de fuerza existentes en el terreno poHtico y, en
suma, prefigure la posibOidad de una alternativa poHtica sin la cual la crisis podra
durar mdefinidamente. Pero hay que aadir en seguida una especie de contraindi
cacin, mdispensable en el caso de crisis y transformacin sin cada: la moviliza
cin debe ser tal que no asuste a los actores pertenecientes a la coahcin dominante
anterior, sobre todo a los militares quienes, por el contrario, deben ver todos los
hiconvenientes que puede acarrearles el permanecer en el gobierno en cuanto a
posibilidades de divisiones ms profundas de la organizacin, cuando no sencilla
mente de disgregacin del principio jerrquico, y, por otro lado, todas las ven
tajas de la vuelta a los cuarteles en trminos de menores responsabidades poH-
. ticas e incluso de prestigio social ampliado, hasta transformarse en protectores
y garantes del cambio. En caso contrario, se podra producir el efecto de poner
en sordma las divisiones existentes en la coalicin dominante, recreando sustan
cialmente las condiciones que llevaron a la instauracin de aquel rghnen autori
tario y recomponiendo la coahcin. Por una parte deben existir las premisas
para una alternativa poltica; por otra, se trata de crear un delicado equilibrio
y, despus, estar en condiciones de potar la transformacin en una situacin muy
difcfl. Sobre este terreno es donde se puede evaluar la capacidad de los Hderes
para dirigh: el proceso de cambio.
Si se dan las condiciones generales para una transformacin del rghnen, deU-
neadas hasta ahora, qu otras cosas son necesarias adems para que comience
efectivamente ese cambio? Es hidispensable que ocurra un acontechniento acele
rador capaz de precipitar la situacin? O bien, alternativamente, es suficiente
con la progresiva, iniciahnente tcita pero consciente, formacin de un pacto entre
algunos actores de la coahcin dominante, la nueva oposicin y sectores de la vieja
oposicin? La respuesta a tales preguntas hay que darla caso por caso. Pero se
puede aadir que para unos Hderes hbiles y decididos a llevar a buen puerto
el cambio puede bastar el pacto inicial citado, que incluso ellos mismos han con
tribuido a crear. As se podrn aprovechar mejor posteriores situaciones favora
bles que.debieran crearse.
Por una parte, se produce en muchos casos un acontecimiento acelerador de
orden interno o internacional. Por otra, se puede comprobar cmo en casi todos
los casos hay un actor o una fraccin de l que perteneca antes a la coalicin
autoritaria y que es el que toma la iniciativa para el cambio del rgimen. Aunque
El hecho de que el miedo a las reivindicaciones populares haya estado en la base del
rgimen burocrtico-autoritario se pone en evidencia explcitamente por ODonnell [1981,
p. 112], e implcitamente por R. R. Kauffmann [1981, pp. 388 y ss.].
Los autoritarismos 173
a veces se puede constatar la discordancia entre los proyectos polticos del actor
en cuestin y el rgimen democrtico resultante, el hecho sigue siendo cierto.
En ninguno de ios casos europeos o latinoamericanos ms recientes 1.a oposicin
democrtica y antirrgimen asume dhectamente y como protagonista la iniciativa
del cambio, bien porque est escasamente organizada y movilizada o por otras
razones, de tiempo y de posibilidades concretas. Adems, en la mayora de esas
crisis la oposicin democrtica y civil juega un papel completamente secundario
en el derribo del rgimen. Al final, en todo caso, el rgimen cae o se transforma
porque la iniciativa de un grupo de actores o de un solo actor, dotados de recursos
capaces de superar alguna defensa residual del rghnen autoritario, ha creado una
alternativa capaz de caminar sobre sus propios pies.
En el caso de abdicacin de los militares en regmenes militares o civiles-
militares o en los otros casos de transicin a un rgimen civil democrtico, el
siguiente- problema es el de la instauracin democrtica, condicionada por las
modaUdades y por los otros factores relevantes en la crisis-cada o crisis-transfor
macin y por todos los diferentes aspectos analizados en el captulo anterior.
Existen, sin embargo, al menos otras dos salidas posibles que debemos considerar.
La prhuera es el paso de un rgnen militar o civil-militar a un rgimen civil
todava autoritario. Este es un caso relativamente raro. Se caracteriza, primero,
por la consolidacin del anterior rgimen autoritario y despus por su posterior
gradual crisis y transfomacin hacia otro rgimen en el cual, sin embargo, las
elites militares siguen siendo un poderoso y cualificado grapo de presin. Las con
diciones esenciales para que se produzca una transformacin de ese tipo son por
lo menos dos; la institucionalizacin del rgnen que graduahnente tiene cada vez
menos necesidad del apoyo mitar, en cuanto se apoya cada vez menos sobre la
represin y sobre la fuerza; y, despus, a la vez, la voluntad poltica de un lder
capaz de llevar a cabo aquel cambio que lo libera en gran parte de una protec
cin inilitar, a veces demasiado opresiva y exigente.
El otro paso de un rgnen militar o civil-militar a otro rgimen, respectiva
mente, civil-militar o militar es muy frecuente. Surge de la divisin de la coalicin
dominante y de las consiguientes transfonnaciones en su interior, tanto en lo que
se refiere a los actores que estn directamente en el gobierno como a los que los
apoyan. Puede ser, por ejemplo, otro grupo de militares que, tras un golpe de
estado, se alian con grupos civiles o, por el contrario, los excluyen del gobierno.
Si una transformacin de este tipo fuera gradual en vez de estar marcada clara
mente por un acontecimiento como es el golpe de estado, entonces aquel cambio
sera ms difcil de sealar y podra confundirse con una simple alternancia entre
lites o en el iterior de la misma lite gobernante.
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Captulo 5
PARTICIPACION POLITICA,
GRUPOS Y MOVIMIENTOS
Gianfranco Pasquino
1. Introduccin
La actividad poltica se caracteriza por relaciones que se producen de formas,
modos, con frecuencias e intensidades distintas entre individuos, grupos, asocia
ciones e instituciones. Estas relaciones se clasifican y analizan fundamentalmente
dentro de la categora de participacin poltica. El concepto, sus procesos y sus
diversas modafidades han adquhido, por tanto, un puesto central en el estudio
de la poHtiea, tanto ms en un perodo cuajado de demandas de democratizacin
que afectan a diferentes mbitos y niveles del sistema poltico. Por estas razones,
el anUsis de la participacin poltica se presenta a la vez como algo esencial para
la comprensin de la poltica en la poca de las masas y como particularmente
difcil y complejo por la multidhnensionalidad del fenmeno y por sus ran^ica-
ciones. Por lo tanto, ser conveniente proceder mediante clarificaciones sucesivas
para ofrecer un cuadro matizado y exhaustivo de todos los problemas planteados
por el fenmeno de la participacin poh'tica.
2. Una primera definicin
Cualquier definicin debe delimitar el campo de investigacin a la vez que
trata de esclarecer el objeto de la investigacin. Las definiciones de participacin
poltica son muy abundantes. Quiz, sea suficiente y til intentar una combina
cin-fusin entre aquellas definiciones que ponen el acento casi exclusivamente
sobre actividades de los mdividuos y las que subrayan la hnpEcacin psicolgica
(el inters), entre defmiciones que aceptan el marco de referencia poltico dado
y las que proponen su superacin, entre las que se dirigen a las formas clsicas
de participacin y las que muestran la existencia (y la importancia) de formas
nuevas, heterodoxas, quizs anmalas.
179
i i -
180 Qlanfranco Pasquino
A travs de esta complicada operacin de eclecticismo, es posible proponer
una definicin de participacin poltica que diga poco ms o menos as: la^^arti-
' cipacin polticajs aquel conjuntoe acjps.xde_acito dirigidos a influir de ma-
. ' nefms^menos directa y ms o menos legal sobre las di3icmesli70s'3tiitado-
reTdl~pcigFe~I sistema'pol t i c o ' o'eiiTda'nade'"las-organ'izaciones"pol.tic^s,
a3^rmo_ensu'miffiTseIecci0n, con vistas 'conservar'o'modiicar^lsstnrcfiira
(y p o r i a J ^ t o J o i v ^ ^ 3 r ^CT~dgitftteM~agHiffiiSr^ identSca as
esa modalidad de participacin visible que se expresa' ' comportamientos. Sin
embargo, algunos autores han puesto de manifiesto cmo, sobre todo en los reg
menes democrticos, puede tener tambin su propia influencia (en trminos de las
llamadas reacciones previstas) la participacin invisible (casi una contradiccin
en los trminos), es decir, la presencia de un pblico, de una opinin pblica,
interesada en la poltica e informada sobre sus actividades que, sm embargo, por
distintos motivos (entre eos la satisfaccin por la marcha de las cosas o la escasa
confianza en sus propias capacidades) no se activa casi nunca, ni de manera con-
j ' tinua. El tema, sin embargo, es que ese pblico posee la capacidad de participar,
i Dadas ciertas condiciones, ese pbhco, ya poHtizado, puede entrar en el terreno
''de la participacin poltica influyendo sobre las opciones y las decisiones.
La manera, o mejor las maneras como se seleccionan los que van a decidir
y como se influye sobre las decisiones difieren considerablemente, segn los siste-,
mas y las organizaciones polticos. Sin embargo, en todo sistema y en cualquier
momento histrico cabe distinguir tres modalidades o conjuntos de modahdades;
las reconocidas por las normas y los procedimientos vigentes, legales a todos los
efectos; las no reconocidas, pero aceptables y aceptadas, si bien con importantes
variantes y con amplios espacios de oscilacin; las no reconocidas y que desafan
las bases mismas del sistema y de su organizacin, con diferentes grados de ilega
lidad (o extra-legalidad). Los sistemas polticos muestran significativas diferencias
en cuanto a su capacidad para absorber nuevas formas de participacin, en s~
grado de elasticidad/rigidez respecto a nuevas demandas, nuevos contenidos, nue-'
vos sujetos. '
Por ltimo, en tanto que esas actividades y actitudes que forman parte de la
participacin poltica puedan Bgarse con fenmenos de politizacin y de sohdari-
dad, de identificacin y de identidad de grupo, la participacin poltica se puede
analizar mejor dentro de la categora de actividades y de actitudes, de estmulos
y de recursos que tienen como referente a cada individuo (para despus especificar
los orgenes de esas actividades y actitudes, las motivaciones, los objetivos y las
consecuencias que tienen en trminos de grupo o, como se ha dicho, de conserva
cin o de cambio de la estratificacin socio-poltica y del sistema dominante de
valores e mtereses). No se trata de adoptar una perspectiva individuahsta en la
poca de la poltica de masas, sino de partir del mdividuo para explicar mejor
los procesos de formacin de los grupos y de actividades a travs de ellos, adems
de para captar con mayor claridad las diferencias que la existencia de algunos
grupos (incluso especiales, como los partidos) introduce en los fenmenos y en
, los procesos de participacin poltica. Si despus se procede, como es correcto,
J a un intento de comparacin, entonces hay que recordar que para construir un
modelo de los complejos procesos que llevan a las decisiones polticas individua
les, un autor particularmente atento a la hnportancia de los grupos ha sugerido
como variables importantes los roles del individuo en sus ambientes vitales, las
colectividades con que se identifica, las opciones disponibles en la comunidad
Participacin poltica, grupos y movimientos 181
local de pertenencia y las opciones disponibles en cuanto sujeto de un sistema
poltico nacionah *,
3. Un proceso complejo
La participacin poltica es a la vez un fenmeno antiguo y un fenmeno re
ciente ^ Es un fenmeno antiguo ea cuanto que desde que se puede hablar de pol
tica como actividad en comunidades organizadas existe la participacin poHtica.
Es un fenmeno reciente porque est estrechamente relacionado, en su sentido
fuerte, a significativos cpibios socio-econmicos y de la naturaleza de las comu
nidades polticas. Nadie puede poner en duda, en cuanto a la antigedad del
fenmeno, que se pueda hablar de participacin poltica tambin en los casos de
las ciudades-estados griegas. En efecto, prescindiendo del limitado nmero de los
que-eran admitidos en el proceso de toma de decisiones, las caractersticas centra
les de la participacin poHtica, es dechr, el estar dirigida a influir tanto sobre la
eleccin de los decisores como sobre las mismas decisiones, estn claramente pre
sentes en las poleis griegas (como lo estaran an ms en la Repblica romlana).
Estas experiencias son tan hnportantes como para haber sugerido a los pensadores
polticos la posibilidad de formas de democracia directa con las que integrar o
sencfflamente suplantar la democracia representativa. Y las formas de democracia
directa se caracterizan precisamente por ofrecer oportunidades de participacin
poh'tica ms ampHas y eficaces.
Dicho esto, sin embargo, y sfai seguir en sus detalles y evolucin la problemtica
histrica de la participacin poltica, es cierto que muchas formas de organizacin
del poder poh'tico en el mundo occidental (como el absolutismo) y en el mundo
oriental (como el despotismo), durante largusimos perodos de tiempo no dejaron
ningn espacio a la participacin poh'tica. Slo con la aparicin de las formas
modernas de Estado en el mundo occidental, y sobre todo con los primeros impul
sos hcia la democratizacin interna, es cuando se puede volver a hablar legti
mamente de participacin poltica, ^ p u e s , aunque se pueda afkmar que siempre
ha habido participacin poh'tica, parece correcto'mnfneir que el fenmeno ha
asumido sus caractersticas ms especficas tiras la formacin de los Estados nacio
nales e n , concomitancia con las presiones por una 'derapcratzacin sustancial y
con esenciales cambios socio-econmicos.
Estos procesos han sido analizados de variadas maneras. Las ms importantes
pueden sintetizarse as. En el origen de la decisin de ampliar el nmero de los
participantes en las decisiones polticas est el conflicto entre sectores de elites,
de detentadores del poder. Siempre que el confhcto Uega a ser demasiado agudo
y no resoluble dentro de las fronteras y los trminos tradicionales, algunos secto
res de la elite pueden tratar de colocar a sus sustentadores en un mbito ms
ampHo y proceder a- la movilizacin poltica, o lo que es lo mismo, a icentivar
desde arriba determhaadas formas de hnplicacin en la esfera poltica. Este hitento
puede darse a travs de la ruptura de las viejas reglas y la creacin de nuevas
reglas y nuevas estructuras, para acomodar la participacin poltica, o bien j
de manera desordenada. Los procesos ms regulados, ms transparentes y ms|
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^ C o t t a , M., / concetto di partecpazione poltica: linee di un inquadramento terica, en
Rivista italiaaa di sdenza poMca, 9,1979, pp. 129-165.
182 Gianfranco Pasquino
fciles de estudiar (y de comparar) se refieren a la expansin de la participacin
poltica bajo la forma de participacin electoral, de concesin del derecho de voto.
Es cierto que, como no se cansan de subrayar los autores ms atentos del
siglo pasado y los pohtlogos contemporneos, la participacin electoral es slo
una de las modahdades posibles de participacin poh'tica, pero tambin es cierto
que, en especial en los regmenes democrticos, sus consecuencias son inmediatas
y significativas, en tnmnos de influencia sobre la seleccin de los gobernantes a
los distintos niveles y, en sistemas competitivos, tambin sobre el tipo de polticas
que se hevarn a cabo. Tambin es verdad que puede haber modahdades de par
ticipacin pohtica externas, extraas y no relacionadas con el comportamiento
electoral, en regmenes no democrticos y no competitivos (habituahnente defini
das como heterodoxas o anmalas, como los tumultos, las manifestaciones vio
lentas, las huelgas salvajes, todas ellas tambin posibles en los regmenes demo-
crticos-competitivos). Pero la posibilidad de ejercer el voto, junto al conjunto
de actividades, rcursos. y consecuencias que estn hgadas a l,- hacen del compor
tamiento electoral un elemento central en el sndrome y en los procesos de parti
cipacin poh'tica. Y, como es sabido, la experiencia clsica del constituciona-
hsmo anglosajn est marcada por el mtento, esenciahnente coronado por el xito,
de sustituir las bolas (bullis) por las papeletas electorales (ballots) como instru
mento para la resolucin de conflictos, de contar las cabezas en vez de cortarlas.
Si entonces se relaciona correctamente el proceso de democratizacin con el
fenmeno de la participacin pohtica, la mejor conceptualizacin se puede encon
trar en Rokkan. El gran estudioso noruego distingue cuatro umbrales institucio
nales, superando los cuales se ejercita y se ampha la participacin poltica (o me
jor sus oportunidades y su influencia). Nos parece til exponer con detalle esta
conceptualizacin.
El primer umbral es el de la legitimacin: desde qu momento en la historia
de la~f5iacio~derEstd0 "y de la construccin de la nacin se logra un efectivo
reconocimiento del derecho de peticin, crtica y manifestacin contra e l rgimen?
Desde qu ao o dcada los historiadores consideran que existe una defensa
constante de los derechos de reunin, expresin e imprenta, y dentro de qu
lmites?
El segundo umbral es el de la incorporacin-, cunto tiempo pas antes de
que a los posibles seguidores de l o s ' hacientes movimientos de oposicin les
fueran concedidos los derechos formales de participacin en la eleccin de los
representantes, con plena paridad respecto a los estratos del establechniento?
El tercer umbral es el de_ la representacin: cmo eran de altas las barreras
que impedan la representacin de los nuevos movhnientos y cundo y de qu
manera se rebajaron, haciendo as ms fcil la conquista de escaos en la asam
blea legislativa?
H cuarto umbral es el del poder ejecutivo: hasta qu punto eran inmunes
a las presiones del legislativo los rganos ejecutivos, y cunto tiempo fue necesario
para que la fuerza parlamentaria pudiera transformarse en influencia directa
sobre el proceso de toma de decisin del ejecutivo, bien a travs de alguna forma
de regla proporcional para el acceso de los partidos menores, o bien a travs de
la mstitucionalizacin de la responsabihdad del gabinete ante las mayoras par
lamentarias?
Este proceso de democratizacin, con frecuencia largo y laborioso, normalmente
conflictivo, se caracteriza y est acompaado por la amphacin de las oportuni
dades, de las instancias, de los niveles de participacin, del nmero de partid-
Participacin poltica, grupas y movimientos 183
pantes y de la influencia sobre los detentadores del poder y sobre sus decisiones.
Ello se plasma tambin en una interaccin significativa, con caractersticas varia
bles, entre la dinmica de la esfera poltica y la dinmica de la esfera socio
econmica. Entran as en el campo de estudio y merecen atencin especial los
procesos que giran bajo el nombre de movilizacin social. En el anlisis de Kari
^ ^ s c h ^ la atencin se centra en las siguientes caractersticas:
1) desplazamientos de poblacin del campo a la ciudad; 2) desplazamientos
de poblacin del sector agrcola al sector industrial (y despus al terciario);
3) aumento de la poblacin (y cambio en su composicin); 4) crecimiento de la
alfabetizacin; 5) mayor exposicin a los medios de comunicacin de masas. Estas
caractersticas empujan a los individuos en el sentido de una mayor disposicin
a participar para influir en procesos y decisiones que les afectan ms de cerca, en
especial las que ataen a la esfera poltico-administrativa.
En, resumen, prescindiendo de la definicin ms apropiada para los distintos
procesos, se produce, en concomitancia con los desplazamientos fsicos y psicol
gicos de grandes masas de individuos, un proceso de implicacin en la esfera
poKtica. Este proceso puede definirse como participacin poltica, cuando es de /
alguna manera relativamente espontneo, y autnomo y sobre todo cuando ac ' ^
desde abajo, de los propios ciudadanos y tiende a influir sobre los detentadores '
del poder poltico, y se define como movilizacin, cuando es, por el contrario, indu
cido y heternomo, cuando refleja el intento de los detentadores del poder poltico i-'
de organizar, con ios instrumentos a su disposicin, el consenso y el apoyo. Sin
embargo, hay que aadir que, en sentido tcnico, movilizacin social es tambin
el ampKo proceso y el conjunto de cambios que crean muchas de las condiciones
previas para la participacin poltica. As conviene detenerse en la movilizacin
social, porque algunas distinciones sirven para encuadrar mejor el problema, tanto
en lo que respecta a los individuos como en lo que se refiere a los grupos. En con
creto, Gino Germani'' ha distmguido con acierto entre los procesos de moviliza
cin primaria, la raptuia de los antiguos y tradicionales esquemas de comporta
miento, y los procesos de movihzacin secundaria, el relanzamiento de la actividad
de los grupos ya movilizados pero que se haban acomodado a esquemas pasivos
de comportamiento. Adems, el mismo autor ha sealado la existencia de proce
sos de desmovizacin; En el transcurso de los conflictos causados por la movi
lizacin, algunos grupos sociales pueden oponerse a la movilizacin de otros o /
bien a su participacin, aunque sea legthna, en determinadas esferas de actividad.
Si tienen' xito en su mtento, tratarn de restablecer el status quo desmovilizando
a los sectores recin movilizados.
En cualquier caso, mantenindose en el terreno de los problemas macropolticos '
de la participacin, la nota decisiva de esta seccin debe recalcar el estrecho nexo' . /
existente entre procesos de cambio social, reivindicacin de derechos, expansin -
de la esfera de actividad del sector pbHco y participacin poltica. Si los indivi
duos y grupos consiguen los recursos no slo econmicos, shio tambin jurdicos
y polticos, y si el estado mterviene en el sistema socio-econmico, entonces son
muy elevadas las probabihdades de que surjan fuertes impulsos, a la participacin ,
poltica, as como estructuras adecuadas capaces de canalizarla y orientarla eficaz-
5 D e u t s c h , K. W. , Social Mobilization and Political Development, en American Politioal
Science Review, 55, 1961, pp. 193-277.
'* G e r m a n i , G., Sociologia della modernizzazione, Bari, Laterza, 1971.
184 Gianfranco Pasquino
mente, A pesar de todos los esfuerzos en sentido contrario, una vez activada, la
tensin hacia la participacin poltica no se puede apagar del todo. La desmovili
zacin no logra tener el viento a su favor en la era de la participacin.
4.) Un proceso con varias fases
Identificado el impulso a la participacin en la dialctica entre el aumento,
aunque sea diferenciado y no uniforme, de los derechos y los recursos de los ciu
dadanos y la expansin del papel y de las tareas del aparato poltico-administrativo,
todo el proceso no se puede centrar exclusivamente en J a participacin, sino que
debe extenderse hasta abarcar las fases de la politizacin, previa a a'participacin
poltica, y de la,receptividad, aguas abajo de la participacin. Es decir, que los
interrogantes importantes no se pueden plantear ni se les puedenjdar las respuestas
adecuadas, si- no se ampla adecuadamente el campo de visin.
Mientras' que los individuos y los grupos consideren irrelevante para sus pro
pios destinos personales y colectivos la actividad de los que toman las decisiones,
mientras que ningn empresario poltico se preocupe de organizar el consenso, o
' mejor el disenso, respecto a las decisiones tomadas o por tomar, mientras sea impo
sible construir y utizar canales de acceso a la esfera poltica, los individuos y los
grupos no politizarn sus propias demandas y por lo tanto la tasa de participacin
ser baja o nula. Cuando, en cambio, crezca el conocimiento de que otros indivi
duos y grupos influyen y a veces conforman destinos personales y colectivos, se
asignan recursos, se apropian de oportunidades, cuando surjan empresarios poK
ticos (en partidos y sindicatos), cuando, gracias a sus esfuerzos y empeos, vean
preparados los canales de acceso y de influencia poltica, las demandas se politi
zarn y en consecuencia la tasa de participacin crecer.
El problema emprica ms importante se refiere naturahnente a la explicacin
de las diferentes tasas de politizacin, y por tanto a la exploracin de los factores
que conducen a algunos individuos a tener una mayor politizacin que otros, a
alpnos grupos a dirigir sus demandas en mayor medida a la esfera poltica, a algu
nos sistemas polticos a presentar una tasa de politizacin en conjunto ms ele
vada que otros, con la presencia de ms grupos y de empresarios pohticos ms
numerosos y ms en conflicto entre s. La explicacin no puede ser unvoca, sino
que debe referirse a un conjunto de factores que tomaii en consideracin y derivan
de la cultura y de la estructura pohtica del sistema (y de los subsistemas) exami
nado, Por lo tanto, un adecuado reconocimiento de los factores de politizacin
de las demandas y de las necesidades permite una mejor comprensin del sistema
socio-poltico y, por supuesto, tambin de la participacin poltica.
Entre los factores que influyen en la tendencia de los grupos y de los individuos
a participar se encuentran naturalmente tambin las anteriores experiencias de
participacin. Si la participacin ha tenido xito, es decir, si individuos y grupos
han obtenido satisfaccin en sus demandas y en sus necesidades, la inclinacin
a participar despus se ver incrementada. Si los detentadores del poder poltico
se han mostrado sensibles y receptivos a las demandas expresadas, o bien, si eran
insensibles, han sido destruidos por la ola de una participacin hostil a ellos y
reemplazados por otros detentadores, expresin de las demandas y de las necesi
dades no satisfechas, o bien, por ltimo, si la misma participacin ha producido
no un xito imnediato y concreto, sino una comunidad de intenciones y de senti
mientos, un sentimiento de colaboracin y de identidad, entonces se ver incen-
Participacin politica, grupos y movimientos 185
tivada la posterior participacin. Desde este punto de vista, el anlisis de las con
secuencias de la participacin se presenta como complejo, pudiendo realizarse en
ms planos (individuos, grupos, detentadores del poder) y con referencia a tem
ticas e indicadores diferentes (desde los ms concretos; respuestas a demandas
concretas, a los ms difciles de medir; la receptividad del sistema y la construc
cin y/o el reforzamiento de las identidades colectivas). Pero, precisamente por
esto, ningn anlisis de la participacin poltica puede decir que es exhaustivo
si no afronta tambin esta vertiente; la de las consecuencias de la participacin
poltica. Y esto es tanto ms cierto en una fase en que la utilidad concreta e hmie-
diata de la participacin est puesta en discusin y se difunden estmulos de
diferente tipo y de distinta intensidad hacia la no participacin, al abtencio-
nismo electoral, al abandono del mbito de lo pblico a favor del retorno a lo
privado.
Teniendo presentes estas consideraciones preliminares, ahota es posible pro
ceder al anlisis de las diferentes modahdades de participacin. En distinta me
dida, cada una de las modalidades que indicamos .se da en los diferentes sistemas
polticos. Lo que cambia es, por una parte, la frecuencia y la intensidad con que
se recurre a eflas y por otra, an ms importante, el distinto paquete dentro del
que se insertan las distintas modalidades, llegando a formar configuraciones dife
renciadas, tanto en lo que se refiere a los sistemas polticos como en lo que se
refiere a las predisposiciones y a las actividades concretas de los participantes
mdividuales. Por ltimo, conviene no olvidar que la participacin se expresa bajo
formas de actividad orientada a a decisin y de actividad orientada a la expresin.
5. Modalidades de participacin poltica
Casi todos los autores coinciden en el hecho de que la participacin electoral
n es ms que una de las modalidades de participacin poltica y quizs ni si
quiera la ms hnportante, aunque probablemente la ms difundida y la ms
universal (o lo que es lo mismo, la que se practica ms en sistemas polticos
diferentes entre s). Adems, la participacin electoral puede constituir tanto el ,
momento culminante de un conjunto de otras actividades de participacin poltica
como el momento inicial, casi una condicin previa de posteriores actividades de
participacin poh'tica. Por ltimo, por una serie de razones que van desde la casi
universalidad de este comportamiento a la relativa facidad de la recogida de
datos, desde la suficiente fiabilidad de esos mismos datos a su ms fcil tratamiento
matemtico, la participacin electoral se presta a diversos anlisis en profundidad,
a los diferentes niveles del sistema poltico, y entre sistemas, de tipo comparado.
Ningn anlisis de la participacin poltica puede, pues, prescmdir del anfisis
del comportamiento y de la participacin el ecto ral.
El voto es un acto relativamente simple. Esta afirmacin no debe sin embargo
hacer olvidar que la extensin del sufragio ha sido en la mayora de los casos el
resultado de importantes luchas entre los detentadores del poder poh'tico y los
desafiantes, dentro de la clase dominante y fuera de ella, que diferentes ritmos y
tasas han acompaado al proceso de democratizacin electoral (y de creacin de
5 R o s e , R, (ed.), Electoral Behavior: A Comparative Handbook, Nueva York, Free Press,
1974, y Electoral Participation: A Comparative Analysis, Beverly Hills-Londres, Sage Publica
tions, 1980,
186 Gianfranco Pasquino
las estructuras de partidos e mstitucionales adecuadas para sostener el peso de la
participacin electoral) y que, por supuesto, en muchsimos pases el derecho de
voto nunca se ha concedido ni est asegurado de una vez por todas, sino que con
.frecuencia era revocado, su ejercicio sometido a abusos y a engaos, su traduccin
sometida a maniobras y fraudes. Y, por supuesto, donde la participacin electoral
no est eficazmente tutelada, todas las dems formas de participacin poltica ins
titucionalizada, pacfica, legal, resultan un tanto difciles y precarias.
El voto es un acto relativamente simple pero, a juicio de la mayor parte de los
estudiosos, tambin un acto que traduce con rapidez las preferencias de cada uno
de los electores, sin por otra parte comunicar i n o ma d n especfica. Quiere decir
que con el voto los electores suelen expresar preferencias de gran nnportancia
(qu candidato deber ser elegido, qu gobierno tiene que formarse), pero no
ofrecen, ni pueden hacerlo, mformaciones concretas (a menos que la opcin elec
toral se haya planteado de manera que lo permita expKcitamente, como es el caso
de los referndums).
Por tilthno, en cuanto que es sunple, de impacto inmediato y exento de infor-
maciones concretas, el voto est tambin relacionado y es relacionable con otras
modalidades de participacin poltica, o con la predisposicin a recurrk a ellas.
Entre otras, el voto que con todo constituye un acto de participacin poHtica emi
nentemente individual y personal, presenta un conjunto de caractersticas que per
miten, e incluso animan a ello, analizarlo en un contexto ms amplio. Veamos
alguos de estos aspectos ms detalladamente.
Entre las generalizaciones ms corroboradas por las investigaciones empri
cas, las ms seguras en lo que respecta a la mclinacin de los individuos a ejercer
su derecho de voto se refieren por un lado a algunas orientaciones psicolgicas, y
por otro a algunos componentes que podemos definir en sentido ampho como
ambientales. Es ms probable que una persona vaya a votar si tiene inters
por la poltica (y no slo por aquella concreta que est en juego), si posee algunas
informaciones polticas de base e hnportantes para su opcin en el tema, si consi
dera que va a influir en la opcin, en la decisin con su voto (si, como se ha con
venido en definir esta actitud, se considera dotado de un sentido de eficacia). Por el
contrario, es muy improbable que una persona que tenga escaso inters por la
poHtica, pocas informaciones y limitado sentido de eficacia pueda motivarse o ser
motivado lo bastante como para acercarse a las urnas.
Naturalmente, el problema de por qu votan las personas resulta as plan
teado al revs. Una respuesta correcta, de hecho, debe ofrecer las argumentaciones
adecuadas para exphcar cmo las personas llegan a interesarse en la poltica,
adquieren las informaciones necesarias, llegan a la conviccin de que son eficaces.
En la literatura especializada hay dos tipos de respuestas. El primero hace refe
rencia en especial, y a veces casi en exclusiva, al estatus socio-econmico. Puesto
que las kivestigaciones empricas muestran que de todos los indicadores socio
econmicos son las personas que se encuentran en los pimtos ms altos de la escala
las que votan (y, en general, las que participan) ms y, por el contrario, las
ms desfavorecidas desde el punto de vista socio-econmico habituahnente votan
y participan menos, de ello se deduce que el estatus socio-econmico es la variable
mdependiente a que hacer referencia para exphcar la presencia o la ausencia, as
como la cantidad y la caUdad de los comportamientos de participacin poMtica.
Como ha afirmado Milbrath Una de las proposiciones ms corroboradas en las
Milbrath, L. W., Political Participation, Chicago, Rand McNally, 1955, pp. 113-114.
Participacin poltica, grupos y movimientos 187
ciencias sociales es que las personas cercanas al centro de la sociedad estn ms . ,
inclinadas a participar en poltica que las personas cercanas a la periferia... Las
personas cercanas al centro reciben ms estmulos que les animan a participar
y reciben mayor apoyo de sus iguales cuando en efecto participan.
El elemento importante en la afirmacin de Milbrati, que ha suscitado no po
cas controversias, es la pregunta de qu debe entenderse por centro. De hecho,
para no pocos autores el centro de un sistema desde el punto de vista del estatus
socio-econmico est constituido por aquellas personas y grupos que disponen de
un nivel de renta elevado, tienen un buen grado de instruccin, desempean un
trabajo no manual, controlan su propio tiempo, pertenecen a sectores sociales,
lingsticos, religiosos y ticos dominantes. Estn en definitiva en los alrededores
del vrtice de la escala de la estratificacin social. Su mayor participacin poltica
sera debida esenciahnente, si se siguen hasta el final las impficaciones contenidas
en esta posicin, a su deseo sustancial de conservar los recursos- a'.'su. disposicin,
su posicin privilegiada.
Sumndose slo en parte a esta interpretacin, Pizzomo formula de modo ics
tico un segundo modelo susceptible de una fecunda extensin en mltiples direc- ,
dones y ofrece una respuesta alternativa tambin al problema de quin vota. Si,
de hecho, como l sostiene la participacin poltica es mayor cuanto mayor (ms /
intensa, ms clara, ms precisa) es la conciencia de clase, entonces est la va 1/
abierta para una nportante serie de reflexiones que afinan toda la temtica rela
tiva a quin participa?. Ante todo, se plantea el problema de la correcta y
precisa identificacin de los mbitos en los que se explica y se puede expresar la
participacin poltica, en particular en lo tocante a las organizaciones a ea desti
nadas como, por ejemplo, e in primis, los partidos y los sindicatos, pero por su
puesto tambin a las otras mltiples organizaciones profesionales.
La mayor parte de los autores sostienen que las organizaciones constituyen el
mstrumento principal de participacin poltica, aquel en el cual las desigualdades
de estatus pueden colmarse, aquel gracias al cual personas de condicin socio
econmica inferior pueden aspirar a reducir el desnivel en el acceso al poder
poltico y en la distribucin de los recursos. Las ivestigaciones ofrecen en parte
apoyo emprico a estas afirmaciones. Sin embargo, la crtica de Pizzomo merece
ser tomada en consideracin; Esta primera hiptesis, por tanto, seala a la orga
nizacin como condicin de la participacin sin darse cuenta de que lo es slo
en el momento formativo. De hecho, si las necesidades no son simplemente tradu
cidas, smo transformadas, si la organizacin supone nplcitamente estratificacin
y por tanto burocraizacin y desigualdades, ella, que se ofrece como condicin
de solidaridad y de participacin, contiene dentro de s tambin los grmenes que
la llevan a esclerotizar la misma participacin .
Probablemente, tambin se puede aplicar dentro de las organizaciones la misma
metodologa que se ha utilizado en el anlisis de la participacin en el ms amplio
sistema poltico. Entonces, el punto crucial es que sern tambin los individuos ;
con el estatus socio-econmico relativamente ms alto los que ocupen las posicio
nes de mayor importancia, resultando los participantes dotados de mejores recur
sos, ms activos y por consiguiente ms influyentes. Lo que equivale a decir que
se reproducen en las organizaciones algunos desequilibrios de influencia que en- .
^ PizzQRNO, A., Introduzione allo studio della partecipazione politica, en Quaderni d
Sociologia, 15, 1966, p, 261.
* PizzoRNO. A., Introduzione allo studio..., op. cit., p. 264.
188 Gianfranco Pasquino
cuentran sus races en desequilibrios de estatus preexistentes. Al mismo tiempo, sin
embargo, estas organizaciones, en especial las de las clases inferiores, pueden tener
un efecto positivo, si son capaces de movilizar a todos o a gran parte de sus poten
ciales seguidores, en la tarea de reduccin de las desigualdades entre sectores de
estatus socio-econmico elevado y sectores de estatus socio-conmico inferior.
Este es un punto en que se mezclan las variables que podemos definir como
personales (inters, informacin, sentido de eficacia) con las variables de grupo.
Estas se definen por lo general como; existencia de una comunidad relativamente
estable, insercin de los individuos en redes organizativas, presencia de partidos
que dirigen sus llamamientos y sus esfuerzos a la movilizacin de los sectores
inferiores. La misma conciencia de clase (o de estatus) como variable explicativa
del grado de participacin poltica se define e interpreta mejor como la capacidad
de las organizaciones de infundir solidaridad y de crear identidad en sectores
sociales que participan de experiencias socio-econmicas y culturales similares.
Y como concluye tajantemente Pizzomo; la conciencia de-clase promueve la par
ticipacin poltica y a su vez la participacin poltica acrecienta l a conciencia de
clase Esta afirmacin, sin embargo, se convierte en un nuevo punto de partida,
con toda su fecundidad, pero tambin con todo lo que tiene de problemtica.
Antes de llevar hasta el final este discurso, es preciso detenerse siquiera sea
brevemente sobre dos aspectos en todo caso previos. Se ha dicho que los partici
pantes habitualmente activos, cuando no mtervienen variables extraas, entre
las cuales la ms potente es la de la organizacin, pertenecen a los sectores cen
trales, privilegiados d la sociedad y de cada estrato social. Hay que aadir que
la centralidad (y el privilegio) pueden definirse tambin con referencia al sexo
en el sentido de que, en lnea de mxima, los hombres gozan en general de
condiciones ms favorables para la participacin poh'tica y a la edad. En este
caso, las investigaciones demuestran que el conjunto de factores ms importantes
para facilitar la participacin poltica cuajan cuando los mdividuos alcanzan la
plena insercin en la vida social y laboral. Ms en concreto y con ms precisin,
resueltos los problemas de la bsqueda de un trabajo y de una pareja, los indivi
duos de las clases centrales de edad entran en una vida de relaciones que es emi
nentemente orientable hacia la participacin poh'tica como elemento aadido
importante precisamente de esa vida de relacin.
Dicho esto, y manteniendo firmes las h'neas principales de la arpmentacin,
algo puede haber cambiado en los ltimos tiempos en los regmenes democrticos
en trminos de propensin a la participacin por parte de los sectores femeninos
y juveniles de la sociedad. Quiere decir que, con el cambio de los tiempos de
trabajo y de los tiempos de vida que ha experimentado el mundo juvenil y el feme
nino, la propensin a la participacin poltica, aunque no en sus formas clsicas e
institucionalizadas, como instrumento para modificar las propias oportunidades de
vida y de trabajo, puede haber auinentado. Aunque an sea demasiado pronto para
llegar a conclusiones definitivas sobre este tema, es indudable que los intentos
de cambio existen y que, en todo caso, es posible afirmar que la propensin a
participar experimenta cambios de fondo y tambin la tendencia a retirarse de
la esfera poltica de algunos sectores de los participantes tradicionales (que, sin
embargo, podrn gozar de las oportunidades de removilizacin en los sistemas
que protegen los derechos civiles, poh'ticos y sociales que estn en J a base del
ejercicio concreto de la participacin poltica).
PIZZORNO, A., Ibid., p. 262.
Participacin politica, grupos y movimientos 189
El aumento de la participacin (o potencial de participacin) de los jvenes
y de las mujeres se expresa por lo dems no slo ni exclusivamente a travs de la
afluencia a las urnas, sino en formas nuevas e inusuales. Por otra parte, ya se ha
dicho que la participacin electoral no agota de ninguna manera la actividad
de participacin poltica y, en efecto, muchos autores sostienen que el comporta
miento electoral constituye un terreno de investigacin y teorizacin que hay que
distinguir y separar de la participacin poltica. No compartiendo esta posicin,
que no es capaz de exphcar las hnportantes interconexiones entre participacin elec
toral y otras formas de participacin poltica, aqu nos hemos mantenido preci
samente en la lnea de partida de la participacin electoral. Ha llegado el momento
de volver la mirada hacia otras formas y modalidades de participacin poh'tica.
Tambin en este caso existe un clsico elenco de base, el que ofrece Milbrath
que sistematiza sobre todo la literatura y la prctica estadounidense y anglosajona
sobre la materia. En orden creciente de complejidad, los comportamientos de par
ticipacin poltica de alguna manera aceptada e institudoaaliziada son; 1) expo
nerse a stmuis polticos; 2) votar; 3) empezar una discusin poltica; 4) tratar
de convencer a otro para que vote de una determinada manera; 5) llevar un
distintivo poltico; 6) tener contactos con un funcionario o con un dirigente pol
tico; 7) dar dinero a un partido o un candidato; 8) participar en un comicio o en
una asamblea poltica; 9) contribuir con su propio tiempo a una campaa poltica;
10) inscribirse como miembro activo en un partido poltico; 11) participar en
reuniones en las que se toman decisiones polticas; 12) soHcitar contribuciones
en dinero para causas poh'ticas; 13 presentarse como candidato para un cargo
electivo; 14) ocupar cargos ptbhcos o de partido.
Esta relacin es, evidentemente, demasiado amplia y heterognea. En particu
lar no convence la inclusin de los autnticos decisores, los detentadores de cargos
pblicos o de partido, que adems de participantes son objeto y destinatarios de
la participacin pottica. Una relacin mucho ms limitada, utilizable y utilizada
en una ampha y excelente investigacin coriiparada, es la presentada por S. Verba,
N. H. Nie y ] . Kim y abarca nicamente cuatro tipos de actividades: a) tomar
parte en las campaas electorales; b) desempear actividades de colaboracin en
grupos; c) votar; d) tomar contactos con dirigentes polticos y de partidos (tanto
por problemas personales como por problemas sociales). Por lthno, en el mbito
de las escassimas investigaciones empricas realizadas en Italia, hay que sealar
que Barbagli y MacceUi han utilizado la siguiente relacin de comportamientos:
i) dedicar tiempo y trabajo a un partido; ii) acudir a or un debate poltico;
iii) participar en una manifestacin; iv) inscribirse en un partido; v) dar dinero
a un partido; vi) participar en un comicio; vii) dirigirse a un hombre pottico por
algn problema personal o de su propia famia; vi) enviar cartas o peticiones
a autoridades pblicas; ix) tratar de convencer a alguien para que vote por un
candidato; x) tratar de convencer a alguien para votar por un partido; xi) firmar
proposiciones de ley por iniciativa popular y de referndum.
Una shnple comparacin entre la relacin de Milbrath y la de BarbagH y Maccelli
muestra dos modos distintos de leer la participacin poltica. En el contexto
estadounidense, la participacin poltica es de alguna manera un asunto de indi-
M i l b r a t h , L. W., Politicai Participation, op. cit., p. 18.
>1 V e r b a , S.; N i e , N, H., y Kim, j.. Participation and Political Equality. A seven-nation
comparison, Cambridge, Cambridge University Press, 1978, pp. 310-316.
>2 B a r b a g l i , M., y M a c c e l l i , A., La partecipazione poUtica a Bologna, Bolonia, II Mulino,
1985, p. 53.
190 Gianfranco Pasquino
viduos en su comunidad, en Europa, y quizs an ms en Italia, est fuertemente
mediatizada por y desde el interior de los partidos. Cualquier anlisis de la parti
cipacin poltica en Europa y en Italia debe por tanto tomar en consideracin el
papel y el peso de los partidos (elementos que Verba, Nie y Kim subrayan relati
vamente poco en su investigacin comparada). Otro punto importante de la relacin
de Barbagli y Maccelli consiste en la recuperacin, entre las formas de participa
cin poltica institucionalizada, de algunos comportamientos que otros autores
pretenden colocar, en cambio, dentro de la participacin heterodoxa, no conven
cional. En cuanto a las formas de este ltimo tipo de participacin, su relacin
podra ser sta; 1) adherirse a un boicot; 2) negarse a pagar los impuestos y tasas;
3) ocupar edificios o fbricas, realizar sentadas; 4) participar en una huelga sal
vaje; 5) bloquear el trfico con una manifestacin callejera.
Por supuesto que segn las relaciones que se usan, las estrategias de la inves
tigacin y los objetivos que se persiguen se pueden hacer distintas clasificaciones
de los ciudadanos, participantes o no. La ms recieflte es obra de Kaase y Marsh
Estos autores dividen a los ciudadanos de los cinco pases a que se refiere su an
lisis comparado (Austria, Gran Bretaa, Holanda, Repblica Federal Alemana y
Estados Unidos de Norteamrica) en cinco tipos. Los inactivos son aquellos que
como mucho leen de poltica en los peridicos y estn dispuestos a firmar una
peticin, si se les pide. Los conformistas son los que slo se implican en formas
convencionales de participacin. Los reformistas utilizan las formas de participa
cin convencional, pero su repertorio poltico incluye tambin formas de protesta,
manifestacin y boicot. Los activistas llegan hasta adoptar las formas no legales
o ilegales de accin poltica. Por ltimo, los contestatarios (protesters) son pareci
dos a los reformistas y a los activistas en su vinculacin con los comportamientos
de protesta. Pero se diferencian de los grupos anteriores en que no toman parte
en las formas convencionales de actividad poltica. En determinadas circunstan
cias, los contestatarios participarn en manifestaciones, irn a la huelga, ocuparn
incluso edificios, pero no entrarn en contacto con los dirigentes ni se dejarn
ver en las urnas.
6 . La racionalidad de la participacin poltica
Muchos autores y en distintos lugares y momentos han puesto en cuestin la
opcin por participar que realizan numerosos individuos y su misma raciona
lidad. As se ha subrayado cmo, en el caso del comportamiento electoral, las
posibilidades que cada elector individu tiene de influir sobre el resultado global
son mnimas. Si el objetivo fuese de verdad el de dar un voto decisivo, entonces-
el comportamiento de los individuos parecera inexplicable. Sin embargo, resulta
explicable, al menos en algunos contextos, por qu muchos ciudadanos, como en
los Estados Unidos de Norteamrica (aun teniendo en cuenta alp nas barreras
objetivas, en especial la dificultad de inscribirse de alpnos electores) renuncian
a participar. Se ha sealado que, en el caso del voto, como en otros comporta
mientos de participacin, el elemento llamado instrumental, es decir, de la per-
B a r n e s , S. H.; Kaase, M., et al, Political Action: Mass Participation in Five Western
Democracies, Beverly Hills-Londres. Sage Publications, 1979,
w Kaase, M., y M a r s h , A., Political Action Repertory. Changes Over Time and a New
Tipology, en S. H. B a r n e s , M. Ka a s e et al, Political Action..., op. cit., pp. 154-155.
Participacin poiitica, grupos y movimientos 191
secucin de un objetivo concreto, especfico ^la eleccin de un determinado
candidato, la victoria de su propio partido a veces est subordinado al elemento
expresivo, es decir, la reafirmacin de la propia pertenencia a una clase social,
a un grupo tnico, a una comunidad cultural, a una asociacin profesional. En el
caso del voto expresivo, la actividad de participacin funde en un conjunto signi
ficativo las motivaciones del tomar parte con las de formar parte. Slo as resulta
explicable por qu, en ausencia de perspectivas concretas de victoria o de posibi
lidades de evaluar la incidencia de sus propias opciones, considerables masas de
ciudadanos dedican su tiempo, empean sus energas, gastan su propio dinero,
sacrifican una parte de su vida privada para participar. Se participa no slo con
el fin de tomar parte, sino en algunos casos especialmente para sentirse parte.
Naturalmente, si se tienen en cuenta estas motivaciones se diluye la drstica
objecin, formulada desde muchos mbitos, de que la participacin, cualquier
forma de participacin, es en realidad ilusoria. Como no puede cambiar las cosas,
refuerza el poder de los que ya lo tienen y adems se presta a ser manipulado como
demostracin de un consenso, por lo dems un tanto lbil. Dejando a im lado por
el momento la ampha y compleja temtica de las consecuencias de la participa
cin, bastar aqu insistir en cmo el que critica la racionalidad de la participacin
en trminos puramente instrumentales se priva de la clave fundamental de lectura
expresiva de la actividad de participacin poltica y por tanto se impide una
comprensin articulada de la vida poltica.
Una objecin ms grave, pero tambin de carcter instrumental, se ha plan
teado a la racionahdad de la participacin poh'tica por quien ha contemplado esta
actividad desde la perspectiva de los grupos y los bienes colectivos. De cualquier
modo (aunque esta perspectiva no se pueda aceptar del todo), el que participa
se propone en todo caso influk sobre la distribucin de los bienes colectivos de l a '
manera ms favorable para l mismo o para su grupo de referencia. Puede ser ;
que, en algunos casos, e l bien ,colectivo que se persigue y se consigue sea de carc
ter indivisible, como, por ejemplo, una mejora de las condiciones de trabajo de
una empresa. Todos los trabajadores de esa empresa se aprovecharn de ello a
costa del que ha participado efectivamente, incluso haciendo huelga y por tanto
aportando de sus propios bolsillos para obtenerlo. Hubiera sido entonces ms razo
nable, respecto al efecto, el no haber participado. As, los no participantes, defini
dos como free-riders, habrn disfrutado de un viaje gratis aprovechando la o l a '
y el impulso de la participacin poh'tica. de los otros actores.
Pero hay que subrayar dos aspectos ms, referidos tanto a los que participan
como a los que no participan y los efectos de su participacin. Ante todo, no se
puede afirmar en absoluto que aquellos que han participado, pagando con sus
personas y sus energas, su tesn y su tiempo, por las ventajas distribuidas colec
tivamente se encuentren en peores condiciones que los que disfrutan de esas
ventajas sin haber participado. De hecho, los participantes pueden haber obtenido
grandes satisfacciones de la misma participacin, en su aspecto expresivo, pueden
haberse crecido psicolgicamente y en trminos de relaciones sociales en el
transcurso de la participacin, y pueden no quejarse para nada de los costos de
la participacin. En segundo lugar, los no-participantes, los free-riders, pueden
serlo consciente o inconscientemente. Slo los free-riders conscientes pueden fe-
citarse de los resultados y valorar las ventajas del viaje gratis respecto a los costos
en que hubieran debido incurrir. Y, sin embargo, si los free-riders son conscientes,
antes o despus se darn tambin cuenta de que, cuando se trata del ascenso y la
conquista de bienes indivisibles, su no participacin, por encima de un cierto
listn puede hacer hnposible la consecucin del bien colectivo. Seguir faltando , ; '
en eEos, sm embargo, la motivacin de fondo para la participacin poltica. Desde |
luego, podra derivarse de ello un posterior incentivo a no participar en la con- '
ciencia de que, en todo caso, los riesgos de que el grupo no logre resultados posi
tivos apreciables se han incrementado posteriormente. Estos riesgos son muy
probables y las dificultades de organizacin de grupos grandes son tambin muy nu- |
merosas'f De aqu la clsica conclusin de Olson: el individuo racional en el ^
grupo nimeroso en un contexto socio-poltico no estar dispuesto a reahzar ningn j
sacrificio para conseguir los objetivos que comparte con otros. No se puede, pues,
asumir que Jos grupos numerosos se organizarn con el objetivo de actuar en su
inters comn. Slo cuando los grupos son pequeos, o cuando son tan afortuna
dos que disponen de una fuente independiente de beneficios selectivos, se organi
zarn y actuarn para conseguir sus objetivos I ;|
El anlisis pionero de Olson toca tres aspectos que son fundamentales en la
problemtica de la participacin poltica: las motivaciones de los individuos, la re-
lacin enti-e la accin individual y la accin de grupos (y por tanto el papel de los
grupos en la participacin poltica), y la naturaleza y la importancia de los bene- ,
ficios y los incentivos, individuales o colectivos. En resumen, Olson expresa su
)osicin afirmando que: No es por lo dems verdad que la idea segn la cual
os grupos actuaran en su propio mters derive lgicamente de la premisa de un
comportamiento racional y motivado por el inters personal. A pesar de que la
consecucin de su objetivo de grupo pueda suponer una ventaja para todos los
componentes del grupo, de ello no se desprende que tales individuos, aun cuando
fueran todos racionales y motivados por su propio inters, acten con la intencin
de alcanzar ese objetivo. En reahdad, los individuos racionales e inspirados por
su propio inters no se comportarn de manera tal que consigan su inters co-
mn o de grupo, a menos que el nmero de los componentes del grupo sea ms
bien pequeo, o a menos que se recurra a coerciones o cualquier otra medida con
objeto de impulsar a los hidividuos a actuar en su inters comn
El .anUsis puede ampharse en este momento en las tres direcciones sealadas
antes. En prhef lugar, la de las motivaciones individuales la recoge de manera
sugestiva Albert O. Hhrschman. El problema consiste en explicar los ciclos de
impHcacin en la participacin poHtica, segn la cual a fases de intensa actividad,
para individuos y grupos, siguen fases de retiro, de repliegue, de reflujo, a fases
de compromiso en lo pbHco y en la esfera pbhca siguen fases de retorno a lo
privado. La clave explicativa la busca y la identifica Hirschman en la bsqueda
de la felicidad y en la consiguiente decepcin, tanto si la felicidad se persegua
en la esfera de lo privado (el mercado) como en la esfera de lo pblico (del Estado
o de la participacin en sus asuntos). La oscilacin entre la persecucin de sus
propios intereses personales y el compromiso en actividades pbhcas, que parece
darse no slo en los individuos smo tambin en los sistemas polticos, se expHca
precisamente por la decepcin de no lograr en ningn caso obtener la felicidad.
En el transcurso de su exphcacin, Hirschman pone en cuestin claramente'
la tesis de Olson cuando afirma: desde el momento en que el producto y el
objetivo de la accin colectiva son de ordmario un bien pbUco a disposicin de
" W
192 Gianhanco Pasquino
*5 O l s o n , M., The Logic of Collective Action, Cambridge, Mass., Harvard University
Press, 1955; trad. italiana. La logica dellazione collettiva. I beni pubblici e la teoria dei gruppi,
Miln, FeltrineUi, 1983, pp. 186-187.
O l s o n , M., Ibid., p. 14.
Participacin politica, grupos y movimientos 193
todos, el nico modo en que un individuo puede elevar el beneficio que se deriva
de la accin colectiva es aumentando su propia contribucin, su esfuerzo a favor de
la poltica pblica que sostiene. Lejos de evitar y de intentar convertirse en un
free-rider, un individuo realmente inclinado a la maximizacin intentar ser un
activista lo ms comprometido posible, dentro de los lmites planteados por sus
otras actividades y finalidades esenciales Y, sin embargo, la esfera pblica no
slo exigir cada vez ms energas, tiempo y recursos, sino que no garantizar
la felicidad. De aqu el paso siguiente hacia dos especies opuestas pero igual
mente frustrantes; los que son capaces de participar activamente en la resolucin
de los acontecimientos pueden experimentar los riesgos del exceso de compromiso,
mientras que los que no desean nada ms pero tampoco nada menos que testimo
niar con fuerza sus sentimientos sobre este o aquel problema pueden sufrir por
la implicacin parcial, una vez que se dan cuenta de que estn reducidos esencial
mente al voto. Adems, es. posible que la misma persona experimente ambos
fenmenos en distmtas pocas de su vida; el hecho ms interesante es que una
persona puede darse cuenta de... que la participacin en la vida pblica ofrece
slo esta opcin entre lo demasiado y lo demasiado poco y que por lo tanto est
destinada a ser frustrante, de una manera u otra
Hirschman logra fundir de manera convincente las motivaciones individuales
hacia la particijacin poMtica (y la retirada de la esfera pblica, en cuanto tem
poral) con l dinmica colectiva de los ciclos de compromiso y repliegue. Y su
giere tangencialmente un tema de especial inters, a menudo olvidado en los an
lisis de la participacin poltica; el de los Uamados incentivos. En realidad, mientras
pueda existir un hnpulso comn y general a la participacin poltica, slo podr
darse una participacin mantenida y constante dentro de las distintas organizacio
nes polticas (lo que es esencial pra el buen funcionamiento de las organizaciones)
si las organizaciones en cuestin son capaces de recurrir a incentivos selectivos,
dirigidos a movilizar de manera diferenciada a sus tambin diferenciados afiliados.
A partk de esta importante constatacin, Clark y Wilson han elaborado una
t distincin tripartita entre incentivos materiales, de solidaridad y orientados
al objetivo.
Los distintos incentivos sern utilizados por las distintas organizaciones de
manera selectiva, bien segn sus disponibilidades o bien segn el tipo de afiliados
a que hay que motivar para que participen. El resultado es por lo tanto muy dife
rente no slo de organizacin a organizacin y de individuo a individuo, sino
tambin en el transcurso del tiempo. Ms en concreto, los incentivos materiales
son recompensas tangibles que pueden ir desde autnticas asignaciones de dinero,
a servicios de asistencia, a cargos en la organizacin. Los incentivos de solidaridad
afectan al sentido de identidad entre los miembros de la organizacin, al prestigio
que se desprende de formar parte de ella, a las relaciones amistosas, entre iguales
y cosas as. Por ltno, los incentivos orientados al objetivo se refieren, como
los anteriores, a elementos intangibles, a veces de carcter ideal o ideolgico; la
consecucin de los objetivos, como la transformacin de las relaciones sociales,
la igualdad entre grupos o la supremaca de una raza, la creacin de una sociedad
H i r s c h m a n , A. O., Shifting Involvements. Private Interest and Public Action, Prince
ton, Princeton University Press, 1982; trad, italiana, Felicit privata e felicit pubblica, Bolo
nia, Il Mulino. 1983. p. 95.
H i r s c h m a n . A. O.. Ibid., pp. 129-130.
C l a r k , P. B., y W i l s o n , J. Q., Incentive Systems: A Theory of Organizations, en
Administrative Science Quarterly, 6.1961. pp. 129-166.
194 Gianfranco Pasquino
justa. A diferencia de ios incentivos de solidaridad, se insiste en el caso de los
incentivos orientados al objetivo no sobre el estar juntos slo, sino sobre el
dinamismo de los cambios queridos y compartidos.
Gracias a una atenta aplicacin del anlisis de los incentivos es posible explorar
tanto las motivaciones de los individuos que participan en las distintas organiza
ciones y que pueden precisamente ser impulsados a la bsqueda de incentivos de
distinto tipo, como la naturaleza de las distintas organizaciones y su cambio en
el transcurso del tiempo. Es decir, que no slo pueden cambiar las motivaciones
(y por tanto el tipo de incentivos apetecibles) de los individuos, sino que tambin
las organizaciones pueden poner a disposicin de sus miembros incentivos dife
rentes que reflejen las cambiantes circunstancias.
Por ejemplo, en una amplia investigacin realizada sobre el Partido comunista
italiano, los autores han logrado establecer (con referencias hnplcitas al anlisis
de los hicentivos) tres tipos de militantes que se distmguen por: a) una concepcin
fuerte y totalizante del partido, definida en base a rasgos generales pertenecientes
a la tradicin (partido-ideal); b) una concepcin fuerte definida por objetivos ge
nerales de bransformacin social (partido-proyecto); c) una concepcin dbil y
sectorial, definida por objetivos o rasgos particulares y/o contmgentes (partido-
instrumento).
Esta distincin tripartita, muy discutida puede relacionarse con facilidad con
los tres tipos de incentivos que hemos sealado antes. Los que comparten la
concepcin del partido como proyecto estn motivados esencialmente por hicen
tivos orientados al objetivo. Los que expresan la concepcin del partido-ideal
se unen en torno a incentivos predominantemente de solidaridad (identidad).
Aquellos, por ltimo, que manifiestan una concepcin del partido como instru
mento es probable que sean ios ms sensibles a los hicentivos de carcter material
Y, por supuesto, se puede formular la hiptesis e investigar y evaluar el cambio
producido en el Partido comunista (y ms en general en ios partidos con un fuerte
ncleo inicial ideolgico, basado en incentivos de solidaridad e identidad) preci
samente contemplando las transformaciones de los-afihados y por otra parte de
la propaganda, dirigida al mterior y al exterior del partido, tendente a reclutar
y a mantener a los afihados con referencias diferenciadas a los distntos tipos
de mcentivos (y con un evidente crechniento de los incentivos orientados al~obje-
tivo con respecto a los de soHdaridad y con una mayor difusin de los mcentivos
materiales).
Entre otras cosas, resulta ahora tambin ms claro por qu la opcin de'par
ticipar puede ser racional para muchos individuos, si la racionahdad del actuar no
se evala simplemente (y, en conjunto, de manera inadecuada) en base a criterios
de utihdad econmica. De ah surge una visin ms matizada y articulada del
complejo proceso, psicolgico y social, que motiva a los individuos a participar
y que construye, hace funcionar y transforma a las propias organizaciones (y a
los sistemas polticos) en el transcurso del tiempo. Sin embargo, esta exposicin
corre el riesgo de quedarse incompleta si no logra extenderse hasta las oportuni
dades de participacin y de influencia (y no slo de adhesin y de identificacin)
de los individuos en las organizaciones. Este es un tema complejo que nos remite
a toda la ampha y controvertida problemtica de la democracia en las organiza-
M an n hei mer , R., y S e b a s t i a n i , C., Concezioni del partito nei quadri PCI: ideali, pro
getto e strumento, en M. I l a r d i y A. A c c o r n e r o (eds.), Il Partito communista italiano.
Struttura e storia dellorganizzazione, 1921-1979, Miln, Feltrinelli, 1981, p. 701.
Participacin politica, grupos y movimientos 195
ciones (en especial en los partidos) de si es practicable y deseable. Pero es un
tema que, al menos desde el punto de vista de la participacin, no debemos eludir.
Roberto Michels, al formular la famosa ley de hierro de la oligarqua, asegu
raba de ima vez por todas la knposibiUdad de la democracia en las organizaciones
complejas, y ms concretamente en los partidos polticos. Por tanto, puesto que
los partidos (y, segn Michels, en especial los partidos de izquierda) deben cons
tituir la osamenta de los regmenes pohticos democrticos, si la democracia no
puede instaurarse y mantenerse en ellos, resulta hnposible en el propio sistema
poltico.
La tesis del estudioso alemn, muy compleja y elaborada y muy lejos de estar
carente de ambigedad, ha sido reformulada por Juan Linz^* en torno a una
gama de fenmenos que pueden aparecer en las organizaciones y dar cuerpo las
tendencias oligrquicas sealadas por Michels; 1) la formacin de un Uderazgo;
2) la formacin de un Uderazgo profesional y su estabilizacin; 3) la formacin
de una burocracia, o lo que es igual, de un complejo de empleados con tareas
concretas y pagados regularmente; 4) la centralizacin de la autoridad; 5) la sus
titucin de los fines y en especial el desplazamiento de los fines ltimos (como
la realizacin de la sociedad socialista) a fines instrumentales (la organizacin que
se convierte en un fin en s mismo); 6) la creciente rigidez (sie) ideolgica; 7) la
creciente diferencia entre los intereses y/o los puntos de vista de los lderes y los
de los miembros y el predominio de los intereses de los h'deres sobre los de
los miembros; 8) la eleccin de nuevos Hderes mediante cooptacin por parte de los
Hderes en activo; 9) la disminucin de la posibiUdad de que los miembros norma
les ejerzan una influencia sobre los procesos de decisin (sie), aunque lo deseen;
10) el desplazamiento, de una base formada por miembros del partido, a una base
electoral y de una base electoral clasista a una base electoral ms ampUa.
Slo las caractersticas 7 y 8 son seguramente antidemocrticas, mientras que
las caractersticas 5 y 10 sealan el abandono de los fines revolucionarios. Pero,
en lo que respecta a la participacin y a la influencia poHtica, el punto que Michels
subraya con fuerza es que existen procesos mternos a las organizaciones poHticas
complejas que hacen desvanecerse la participacin poh'tica y convierten a las
organizaciones en presa fcil de las oUgarquas.
No es ste el momento ni el lugar para entrar en una crtica detallada de la
tesis de Michels y de las posiciones de sus crticos y de sus partidarios. Resultara
fcil resolver toda esta- temtica afirmando senclamente que depende, y remi
tiendo al anlisis de lOs casos concretos (de organizaciones concretas) contempla
dos en sus contextos histrico-poHticos. Quizs bastar citar el clsico caso de
una organizacin en la que, en cambio, se instaur un proceso democrtico; la
International Typographical Union. En una famosa investigacin que es tambin
el estudio de un caso no generaUzable, los autores Uegaron a la conclusin de
que puede existir democracia en las organizaciones acompaada de participacin
poHtica mfluyente. Las caractersticas de esta comunidad (el sindicato que estu
diaban) son tales que favorecen-el surgimiento de mtereses poh'ticos, faciUtan la
participacin y hacen posible la formacin de Hderes, mientras que la identificacin
con la profesin hace fcil a los derrotados el volver al trabajo
L i n z , J. J., Michels e II suo contribuito alla sociologia politica, introduccin a R. Mi
c h e l s , La sociologia del partito politico, Bolonia, Il Mulino, 1955, p. LXIII.
^ L i p s e t , S. M.; T r o w , M. A., y C o l e m a n , J. S., Union Democracy, Nueva York, Free
Press, 1955; trad, italiana, Democrazia sindacale, Miln, Etas Libri, 1972.
^ L i n z , J. L, Michels e il suo contributo..., op. cit., p. XVIII.
196 Gianfranco Pasquino
El problema de Michels cmo logran los mdividuos efectivamente ejercer
mfluencia sobre los lderes y sobre sus decisiones s i p e por tanto planteado.
Y ha atrado la atencin de muchos estudiosos; entre los tratamientos recientes
ms esthnulantes se encuentra el de Albert Hirschman . Este autor distngue tres
modahdades a travs de las cuales los mscritos en una organizacin (los consu
midores de un producto, porque el anhsis se realiza por analoga sobre empresas,
partidos y Estado) pueden influir sobre las opciones (o las no-opciones) de la pro
pia organizacin. Las tres modahdades son en concreto: la protesta, la defeccin
y la lealtad. Frente a opciones desagradables y comportamientos inaceptables, los
aflhados pueden activar su protesta explcita a travs de los canales existentes y
tratar de cambiar las opciones y refomar los comportamientos. Tambin pueden
abandonar sin ms la organizacin, en caso de que hayan perdido la esperanza
de incidir sobre esas opciones y esos comportamientos, pero casi slo en el caso en
que haya disponibles organizaciones alternativas atiractivas, que prometen ofrecer,
entre otras cosas, mcentivos adecuados a los distmtos tipos de afiliados insatisfe
chos con la prknera organizacin. Por lo general, la defeccin es costosa y se
puede producir cuando la protesta fracasa (pero tambin es cierto lo contrario)
y cuando tener una alternativa no slo es posible, sino esencial. En cuanto a la
lealtad, se entiende como un comportamiento no previsto, no de shnple y pasiva
aceptacin, sino de reafirmacin del apoyo en momentos difciles, de opciones
controvertidas. Hkschman aade de manera significativa que la lealtad, lejos de
ser racional, puede responder al objetivo sociahnente t de hnpedir que el
deterioro sea acumulativo (y por tanto que la organizacin se hunda con conse
cuencias hnprevisibles y probablemente negativas para todos los participantes),
como en cambio suele ocurrhr cuando la defeccin no conoce obstculos
El anlisis de Hirschman tiene la doble virtud de dirigir la atencin sobre las
diferentes modahdades de la participacin pohtica y de sus expresiones y la .estre
cha relacin existente entre nahiraleza de las organizaciones (y tipo de producto
o de objetivo que ofrecen) y alternativas de participacin. Precisamente porque,
como se ha visto, son distintos los incentivos que motivan a los individuos a par
ticipar, son tambin disthitas las organizaciones por las que se canahza y se ex
presa la participacin, pueden ser distintas para cada mdividuo, para cada pro-'
blema, para cada caso, las alternativas esperables, los remedios a las crisis provo
cadas por opciones desagradables y por lderes que ya no son dignos de confianza.
Repetida e inevitablemente a lo largo del tiratamiento de las caractersticas y
las modalidades- de la participacin-poHtica han sido frecuentes las referencias
a las organizaciones. Esto no deprende slo del hecho de que la participacin" de
los individuos se exphca en las organizaciones, en la formacin, en el funciona
miento y en la transformacin de las mismas organizaciones, ni tampoco slo por
el til esfuerzo de combinar variables psicolgicas e individuales con variables
sociales y de grupo (sin que las primeras deban nunca sbsumirse en las sepndas).
El hecho es, en cambio, que la poltica moderna est hecha de y por organiza
ciones. Y por lo tanto ningn anhsis de la participacin poltica puede pres
cindir de ellas. Es ms; segn no pocos autores, casi una escuela de pensa
miento, la poltica moderna (para entendemos, desde la fundamental afirmacin
de Tocqueville sobre la hnportancia de asociarse en grupos para hacer viva y
^ H i r s c h m a n , A. O., Exit, Voice and Loyalty, Cambridge, Mass., Harvard University
Press, 1970; trad, italiana. Lealt, defezione, protesta. Rimedi alla crisi della imprese dei par
titi e nello Stato, Miln, Bompiani, 1982.
^ H i r s c h m a n , A. 0 . , Lealt..., op. cit., p. 66.
.Participacin politica, grupos y movimientos 197
competitiva una democracia) es competicin, encuentro-choque entre grupos de'
modo que resulta indispensable ahora desplazar la atencin hacia aquellos fen- ^
menos de agregacin poltica, grupos de intereses y movhnientos colectivos, que
repres^tan a la vez jugares e instrumentos de participacin politicai En Dos'se' ;
manifiestan distmtas formas d pirtfcpcffirar'teaves de eUos los individuos tra-
, tan de influir sobre las decisiones y los que deciden, sobre las opciones que se
'"frecen y sobre la seleccin de los candidatos propuestos en esas elecciones.), As
se ilumina una gran parte del proceso pohtico, en sus lados positivos y en' los
negativos.
7. Ambitos de la participacin poltica: los grupos
El punto de partida obligado de todo anlisis de los grupos es una famosa
afirmacin del estudioso al que, justamente, se puede considerar como el fundador:
La gran tarea en el estudio de toda forma de vida social es el anlisis de estos
grupos, que es mucho ms que una clasificacin. Cuando los grupos se definen
adecuadamente, todo est definido. Y cuando digo todo, me refiero a todas y cada
una de las cosas La importancia de Bentley consiste en haber centrado su aten
cin sobre los procesos polticos ms que sobre las instituciones jurdicas, sobre
el aspecto informal de la poltica ms que sobre las normas abstractas, en haber
sealado una perspectiva desde la que contemplar los fenmenos polticos.
Esta perspectiva ha dado frutos fecundos, sobre todo en el ambiente anglo
sajn y ms en concreto estadounidense, donde el anlisis emprico de los grupos
se ha convertido en un elemento inseparable de la perspectiva terica del plura
lismo y ha sido colocado en la base de la existencia y del funcionamiento de los
regmenes democrticos. Sobre las huellas de uiia tradicin que, por lo dems,
abri Bentley, los estudiosos anglosajones han sealado cmo la pluralidad de
grupos y su competencia son elementos esenciales para la manifestacin y el man-
tenimieiitQ.de l democracia. Adems, han subrayado la importancia que en una
democracia revisten los procesos de afiliacin mltiple de los individuos a los
grupos {overlapping membership). Los individuos que pertenecen a varios grupos
se dan cuenta fcilmente de la necesidad de acomodar y conciliar los distintos
mtereses en ellos representados ms que andar en conflictos, en arreglos de cuentas.
La misma nportancia se atribuye a la afiliacin de los individuos a organizaciones
en las que se mezclan con otros individuos de diferente origen social, de estatus
socio-econmico distinto {cross cutting membership). Tambin en este caso se su
pone que disminuyen las tensiones que de otra manera seran destructivas del
orden social, a diferencia, en cambio, de situaciones en que individuos de la
misma extraccin social son miembros de organizaciones exclusivas que se con
traponen a organizaciones, tambin exclusivas, de individuos de distmta extraccin
social (como parece haber sido el caso en la Repblica de Wenar).
En cualquier caso, el anhsis de los grupos despus de la elaboracin de Bentley
se ha dirigido por un lado a una mejor identificacin y . clasificacin de. los grupos
y por otro a una profundizacin de sus modalidades de accin. En cuanto al pri
mer aspecto, la-identificacin y la clasificacin ms mfluyentes han sido formuladas
B e n t l e y , A. F., The Process of Government, Chicago, The University of Chicago Press,
1908; trad. italiana, l processo di governo. Uno studio delle pressioni sociali, Miln, Giuffr,
1983, p. 256.
198 Gianfranco Pasquino
por Gabriel Almond y Bingham Powell Partiendo de la perspectiva de la articu
lacin de intereses, es decir, de las modalidades a travs de las cuales los miem
bros de una comunidad comunican a los detentadores del poder sus preferencias
y sus demandas,,_Almond y Powell sealan la existencia de cuatro formas o moda
lidades; articulacin anmica, articulacin no asociativa, articulacin asociativa y
articulacin institucional.
Los grupos de inters anmicos surgen tanto cuando sus intereses son relativa
mente nuevos y no disponen de canales experimentados a travs de los que orien
tarse, como cuando los detentadores del poder han eludido repetidamente esas
demandas y olvidado las preferencias. Entonces los portadores de esos intereses
pueden verse impulsados a dramatizar su situacin recurriendo a manifestaciones,
tumultos, motines, saqueos, asesinatos. Confinados con frecuencia en una fase pre-
moderna, estos grupos y estas formas de articulacin anmica no han desaparecido
del todo en la poltica contempornea y, as, cabe afirmar que, bajo la aparien
cia de participacin no convencional y heterodoxa, constituyen un elemento difcil
de eliminar que se adosa a formas de participacin ms consohdadas.
Alpnas dependencias primarias y originarias, ligadas a la comunidad de reli
gin, de etnia, de origen geogrfico, de familia extensa, pueden dar lugar a seme
janzas de intereses o incluso pueden constituir la base sobre la que pueden fun
darse y consolidarse esas semejanzas, sobre todo en la fase de movilizacin, cuando
los viejos lazos pueden garantizar una cierta seguridad en un proceso de transfor
macin acelerado y destructivo. Surgen as los grupos de inters no asociativos
basados precisamente sobre la estirpe, la religin, la parentela. Tambin stos
parecan destinados a desaparecer, pero hoy sabemos que pueden reaparecer y
constituir una de las posibles bases de la articulacin de intereses.
En todas las sociedades se constituyen organizaciones dotadas-de una cierta
estabihdad, cuyos miembros en el transcurso del tiempo se encuentran unidos por
una comunidad de intereses. Ya se trate de miembros de una confesin religiosa
o de nobles de la corte, de mihtares o de burcratas, sus respectivas organizacio
nes estn interesadas en tutelar prerrogativas y en defender privilegios, precisa
mente en cuanto que son mstituciones dotadas de una cierta persistencia y con
intencin de durar en tanto que tales. Se debe hablar, en este caso, segn Almond
y Powell, de grupos de inters institucionalizados. Naturalmente, su hnportancia y
su peso crecen en razn de la estructuracin de la esfera poltica en torno a mode
los de funcionamiento consohdados.
Por lthno, los procesos de modernizacin, diversificacin y fragmentacin
social hacen surgir una plurahdad de intereses. Estos intereses se organizan para
su defensa y promocin dando origen a estructuras especializadas, es decir, estruc
turas que tienen como tarea primordial la valorizacin de las exigencias y las
preferencias de sus miembros. Las diferentes asociaciones profesionales de cual
quier tipo, las asociaciones culturales, los mismos sindicatos, constituyen los grupos
de intereses asociativos. Segn Almond y Powell, sus caractersticas pecuhares
son la representacin explcita de los mtereses de un grupo particular, el empleo
de un personal profesional a tiempo completo y de procedimientos ordenados
para la formulacin de los intereses y de las demandas. All donde estos grupos
estn presentes y se dejan que prosperen, tienden a regular el desarrollo de los
27 A l m o n d , G. A., y P o w e l l , B. G., Comparative Politics: A Developmental Approach,
Boston, Little, Brow and Co., 1966; trad, italiana, PoUtica comparata, Bolonia, II Mulino, 1970,
pp. 119-147; trad, castellana. Poltica comparada, Buenos Aires, Paids, 1972.
Participacin politica, grupos y movimientos 199
oros tipos de grupos de inters. Su base organizativa les confiere una ventaja
sobre los grupos no asociativos; sus tcticas y objetivos suelen ser reconocidos
como legtimos por la sociedad y puesto que representan una amplia gama de gru
pos y de intereses pueden limitar la influencia de los grupos de inters, reales o
potenciales, y de la autorrepresentacin
Despus de haber identificado y clasificado as los grupos de mters se puede
pasar al anhsis de sus modalidades de accin. Hay que sealar cmo la clasifi
cacin propuesta por Almond y Powell no incurre en el error cometido por Bentley
y por muchos de sus seguidores consistente en atribuh: a todos los grupos el mismo
estatus y las mismas potencialidades y considerar al Estado y a las reglas del juego
simplemente como otros grupos ms. Esta es, por ejemplo, la postura expresada
con claridad por David Traman, para quien cualquier grupo que, sobre la base
de una o ms posturas compartidas, lleva adelante ciertas reivmdicaciones frente
a otros grupos de la sociedad, pra la instauracin, el mantenimiento o la amplia
cin de formas de comportamiento que son hiherentes a las posturas comparti
das resulta ser un grupo de inters. Adems del mconveniente de no distinguir
entre los diferentes grupos, esta definicin no permite decir nada acerca de las
modalidades de interaccin entre los diferentes grupos presentes en la sociedad
, y en especial sobre las modalidades con que tratan de hacer prevalecer sus intereses.
La modahdad clsica, naturahnente, la que permite el paso de mero grupo
de personas reunidas en torno a un inters compartido a grupo que trata de influir
sobre las opciones polticas y del personal que decidir esas polticas y deber
llevarlas a cabo se define como presin. De aqu, la expresin grupo de presin
(o, en el lenguaje anglosajn, lobby, para indicar el lugar, los pasillos en que se
ejerce predominantemente esa actividad) reservada a los grupos de inters que
se activan pohticamente. Naturahnente, la presin misma puede ejercerse segn
numerosas variante y con distintos grados de xito. En realidad, ni siquiera en los
contextos anglosajones, los ms inclinados a aceptar como un dato de hecho las
presiones cruzadas entre los distintos grupos como el elemento dinmico que forma
las opciones polticas, todos los grupos gozan en un momento dado de la mis
ma aceptacin. Su ventaja o desventaja inicial depende de su mayor o. menor ade
cuacin con las normas culturales generales de una sociedad dada, que tambin
pueden ser fluctuantes.
En lneas generales, se pueden producir seis tipos de relaciones segn Rose
1) armona entre las demandas de los grupos de presin y las normas culturales
generales; 2) un aumento gradual de la aceptacin de los valores polticos que
apoyan las demandas de los grupos de presin; 3) negociaciones con apoyo fluc-
tuante por parte de las normas culturales; 4) una labor de promocin frente a la
indiferencia cultural; 5) una labor de promocin frente a tendencias culturales
en cambio desde hace mucho tiempo; 6) un conflicto entre los valores culturales y
los objetivos de los grupos de presin. Naturalmente que los distintos grupos de
bern llevar a cabo una estrategia capaz de mantener o de poner en sintona sus
intereses particulares con aquellos ms generales que se desprenden de las normas
culturales de una sociedad dada. Y que pueden proceder, obviamente, de los inte
reses de la industria y los negocios que en una sociedad capitalista gozan normal
mente de mayor legitimidad, de los intereses de los sindicatos a los intereses de
28 Almond, G. A., y P o w e l l , B. G., Comparative Politics, op. cit,, p, 125,
Truman, D, B,, The Governmental Process, Political Interests and Public Opinion, Nueva
York, Knopf, 1951, p, 33,
* Rose, R,, Politics in England, Boston, Little, Brow and Co,, 1974, pp, 259-271,
200 Gianfranco Pasquino
las confesiones religiosas, ms o menos legtimos segn el grado de monopolio que
ejerza una de eUas, de los intereses de asociaciones profesionales, econmicas, cul
turales, ambientales y as sucesivamente.
Gada grupo intentar maximizar sus oportunidades de xito manejando los
recursos a los que tiene ms fcil acceso y utilizando los canales de comunicacin
y de presin sobre el poder poltico que le resulten ms adecuados y ms favo
rables, y, por ltimo, cada grupo tratar de identificar con precisin el nivel pol
tico en que se toman las decisiones que le afectan y qu instancia toma las deci
siones concretas (ejecutivo, legislativo, judicial). A este respecto, se ha observado
que un reconocimiento cuidadoso de las actividades de los distintos grupos de
presin conduce con precisin a la identificacin del lugar del poder poltico efec
tivo y de los procesos mediante los que se ejerce en concreto.
Las probabihdades de xito de un grupo de presin, adems de por su mayor
o menor congruencia con las .normas culturales generales de. una sociedad, estn
muy influidas por- los recursos de que dispone. Entre stos, los ms nportantes
parecen ser: la dhnensin (o la entidad del membership); la representatividad; el
dinero; la cahdad y la amplitud de los conocimientos; la ubicacin en el proceso
productivo. A igualdad de recursos es adems probable que el xito de un grupo
de presin se vea favorecido por el origen de sus miembros y sobre todo de sus
dirigentes, si son de los mismos estratos sociales que el grupo de los que deban
tomar las decisiones' (y por lo tanto, de la previa legitnidad que se concede a sus
demandas y preferencias).
La dhnensin de un grupo de presin es un recurso significativo que se puede
hacer valer directamente, por ejemplo hifluyendo sobre los resultados electorales
de uno o ms candidatos o partidos en hza, o indirectamente, por ejemplo amena
zando con la no ejecucin de determinadas decisiones desagradables o en propor
cionar dinero para distmtas actividades a favor o en contra de los decisores.
Normalmente son los sidicatos los que pueden recurrir con ms eficacia al recurso
de la dimensin. Sin embargo, la dimensin se puede reforzar posteriormente en
cuanto recurso de la representatividad. Un sindicato puede ser relativamente fuerte
desde el punto de vista numrico y a pesar de ello escasamente representativo en
un sistema econmico en el que la mayor parte de la fuerza de trabajo no est
sindicada o est afiliada a muchos sindicatos pequeos. Por el contrario, un sindi-
dato puede ser numricamente pequeo, pero plenamente representativo si todos
. (o casi todos) los trabajadores de ese concreto sector comercial estn afiiliados
en l. En este caso es evidente que la representatividad constituye un potente
recurso (mientras que las carencias de representatividad pueden ser hbilmente
explotadas por los empresarios y por el Estado, para privar de legitimidad a las
actividades contractuales y las huelgas de sindicatos fuertes, pero divididos). Y, por
ltimo, un sindicato poco representativo y poco democrtico en sus procesos de
decisin internos encontrar grandes dificultades en la administracin de muchas
opciones poltico-econmicas que le afectan.
Ya se ha dicho que el dinero puede ser un recurso derivado de la fuerza num
rica de un grupo de inters. Pero, por supuesto, el dinero tambin puede estar
en funciri de la naturaleza de ese grupo, es decir, del tipo de afiliados que el
grupo tiene o puede movihzar. As, no slo las asociaciones de empresarios pueden
ser ricas, sino que tambin asociaciones ms pequeas, pero especiahzadas, como
las asociaciones profesionales de mdicos, abogados, comerciantes, notarios, pue
den tener y movilizar ingentes recursos financieros para la tutela y la promocin
de sus propios intereses. El dinero tiene, claro est, una utilizacin directa, inme-
Participacin poltica, grupos y movimientos 201
diatamente eficaz (en las campaas electorales de candidatos y partidos gratos),
as como una utilizacin indirecta mediante la corrupcin de los decisores en los
distintos niveles, por ejemplo mediante la creacin de un clima de opinin favo
rable a los intereses de las asociaciones en cuestin, a travs de los medios de
comunicacin de masas o incluso, pero rara vez ocurre as, mediante asociaciones
especializadas en la adquisicin de competencias y conocimientos con que con
trarrestar las opciones de los decisores en el terreno tcnico.
Muchas de las decisiones que se toman en los sistemas polticos contempor
neos, que se caracterizan precisamente por una mayor presencia y una actividad
ms frecuente de los grupos de presin, tienen un contenido tcnico de considerabl
hnportancia. Ya se trate de la construccin de una nueva autopista, de la locaUza-
cin de una planta industrial, de la inclusin entre las medichias de una nueva y la
correspondiente exclusin de una vieja, las decisiones deben y pueden justificarse
con argumentos 'de contenido tcnico. Por lo tanto, por un lado los encargados de
tomar las decisiones en todos los niveles, desde los ministros a los parlamentarios,
desde los burcratas a los consultores, tienen necesidad de informaciones abun
dantes, apropiadas y convincentes; por otro, los grupos de presin y sus represen
tantes deben disponer de conocimientos capaces de hacer inclinarse hacia su lado
la balanza de la decisin. Y, naturalmente, en el trinplo que puede formarse
(decisores, grupos de presin, ciudadanos), los representantes de los ciudadanos-
consumidores-contribuyentes tienen tambin la misma, si no ms, necesidad de
mformaciones y de expertise. Suele ocurrir, shi embargo, que la informacin que
se produce y esti'uctura, tiende ms a influir que a ofrecer todos los elementos
necesarios para adoptar una decisin que respete todos los intereses en juego.
Con la misma frecuencia la informacin que se muestra es mferior en cantidad
y calidad a la informacin que se oculta. La nica garanta en procesos de decisin
complejos y complicados consiste en la transparencia que se puede lograr si todos
los intereses tienen la posibilidad de movihzarse en cada una de las fases del
proceso de la toma de decisin.
A veces, a un grupo de presin no le resultan necesarios ni una gran masa de
afiliados, ni una gran representatividad, ni una gran disponibilidad de dinero y ni
siquiera conocimientos exclusivos y de gran cahdad. Para perseguir y alcanzar;
sus objetivos puede bastarle una ubicacin estratgica en el proceso productivo o,
en todo caso, en el sistema poHtico (nacional o local). As, por ejemplo, los con
troladores de vuelo pueden paralizar el trfico areo de un aeropuerto y de un ,
pas; los guardagujas pueden bloquear el trfico ferroviario de una estacin, de una
.provincia, de una regin; los empleados del Ministerio de Hacienda pueden hnpe-
dhr la distribucin de los hnpresos de declaracin de impuestos; los obreros de
Ihnpieza urbana pueden convertir en mvivible una ciudad; una seccin de una
gran fbrica mecanizada puede provocar un completo caos en todo el proceso
de montaje de un automvil. La ubicacin y la cohesin de gmpos de trabajadores
(tanto a nivel inferior como superior, pinsese entre otros en los altos dirigentes de
la burocracia estatal) son recursos poderosos en la poUtica de presin y no es raro
que se utilicen con eficacia. Los mbitos, los canales, los destinatarios sern en
cada caso aquellos a quienes corresponda tomar las decisiones o bien los ms sen
sibles a los efectos de la presin. En la poHtica de presin, los grupos pueden
adoptar conscientemente la va de creacin de un malestar mtolerable para los
ciudadanos (incluso con un calendario que se adapta a perodos especialmente
propicios, como las vacaciones) a fin de que stos dirijan sus presiones sobre los
que toman las decisiones pero esta estrategia, como han demostrado no pocas
202 Gianfranco Pasquino
huelgas conocidas, no est exenta de repercusiones negativas que inciden sobre
la fuerza e incluso tambin sobre la legitimidad de la accin de esos grupos. Y cada
vez resulta ms difcil el intento de diferentes grupos de presin de presentarse
como portadores de un inters general y es ms raro su xito en ese sentido.
La reaccin prctica y terica contra las actividades de los grupos de presin,
contra los llamados special interests, ha sido ms dura que en otras partes precisa
mente en los dos contextos anglosajones (Gran Bretaa y los Estados Unidos) que
haban apadrinado la teora y la prctica de los grupos de inters. Este ataque ha
afectado en especial a los sindicatos y las variadas configuraciones de grupos forma
dos en torno a la distribucin de beneficios asistenciales, de! estado de bienestar.
En cuanto a la teora, las reacciones, a decir verdad, han sido de dos tipos.
Por un lado, la reaccin que se puede definir como neoconservadora ha hecho
revivir viejas objeciones a la poltica de los grupos entendidos no ya como las
modalidades de organizacin y expresin de la democracia, sino como un dia
fragma interpuesto entre los ciudadanos y los gobernantes, como un obstculo a la
realizacin del bien comn y una ventaja para la realizacin de intereses preci
samente particulares. Estas crticas han llegado al estado de teora gracias sobre
todo a Mancur Olson. Basndose en su clsica obra sobre Lgica de la accin
colectiva, o sea sobre las dificultades de organizacin de grupos generales en favor
de grupos que persipen intereses mucho mejor definidos y delimitados, Olson
ha formulado una teora de la poltica y del cambio social que intenta dar cuenta
del Auge y decadencia de las naciones partiendo de las capacidades y oportunidades
de organizacin de los grupos.
El ncleo central de la teora olsoniana golpea en el mismo corazn a la pol
tica de los grupos de inters y las premisas subyacentes de valor (en especial que
el bien pueda ser producto de la interaccin y la competencia entre los grupos que
los procesos de cambio social han producido en cada momento en cada pas).
Por el contrario, Olson afirma precisamente, entre otras cosas, que las sociedades
estables con fronteras fijas tienden a acumular en el tiempo ms colusiones y orga
nizaciones para la accin colectiva; Los miembros de los grupos "pequeos
tienen un poder de organizacin para la accin colectiva desproporcionado y esa
desproporcin en las sociedades estables disminuye con el tiempo, pero no desapa
rece; En conjunto, las organizaciones y las colusiones de intereses particulares
reducen la eficacia y la utilidad aadida de la sociedad en la que actan, y hacen
as que la vida poltica cree ms divisiones; por su parte, Las coaliciones con
finahdad distributiva reducen la capacidad de una sociedad para adoptar nuevas
tecnologas y para redistribuir recursos en respuesta al cambio de las condiciones,
y a travs de ello reducen la tasa de crecimiento econmico, de modo que La
acumulacin de coaliciones con fines distributivos incrementa la complejidad de
replacin, el papel del estado y la complejidad de los acuerdos, y modifica la
direccin de la evolucin social
En tanto no se den soluciones simples al problema de la rigidez social aportadas
bien por los pequeos grupos cohesionados y particularistas o por las 'grandes
coaliciones distributivas, est claro que del planteamiento elaborado por Olson
se desprende la necesidad de romper la rigidez social y de dividir las demasiado
amplias coaliciones distributivas y, tanto en el caso estadounidense como en el
3' O l s o n , M., The Rise and Decline of Nations, New Haven, Yale University Press, 1982;
trad, castellana, Auge y decadencia de las naciones, Barcelona, Ariel, 1986.
Participacin poiitica, grupos y movimientos 203
britnico, con distinta fortuna, la poltica de Reagan y de Thatcher ha estado diri
gida concretamente en ese doble sentido.
La versin dominante del pluralismo no slo ha sido criticada desde posiciones
neoconservadoras, sino tambin desde posiciones neoprogresistas en sentido am
pho. Partiendo de la base de un amplio reconochniento de las modahdades de
articulacin y de intermediacin de los itereses, Phihppe Schmitter ha llegado
a establecer un modelo de relaciones entre organizaciones y Estado que ha definido
como neocorporativismo. Puesto que gran parte de esa teorizacin se ha dkigido
sobre todo a comprender las modalidades de realizacin de las polticas pbhcas
en pases gobernados por partidos progresistas (laboristas o socialdemcratas) y a
explicar las relaciones entre el partido del gobierno, los sindicatos y las asociacio
nes empresariales, ello nos permite, y a veces hasta invita a ello, dirigir la atencin
sobre la naturaleza especfica de los grupos y sobre las modahdades de participa
cin mtema.
El problema que se plantea, en concreto, es si el intercambio de consenso por
poHticas pbhcas entre el sindicato y los organismos estatales es ms fc, dura
dero y eficaz con un smdicato monoltico, verticahsta, centralizado, o bien si son
ios sindicatos con estructura y procesos internos democrticos capaces de soportar,
absorber y canahzr las tensiones derivadas de la consecucin y la realizacin de
acuerdos neocorporativos. En general, la respuesta parece ser ambivalente. Aque
llos sindicatos que son ms centralizados y verticalistas llegan con ms facidad
a arreglos y acuerdos neocorporativos. Por otra parte, son los sindicatos que ofre
cen mayores posibidades de participacin interna, y que por tanto pueden ser
ms representativos, los que recogen mejor los desafos que se derivan de los
acuerdos neocorporativos y los que se enfrentan con mayor eficacia a sus conse
cuencias
Aunque sean muy distintas entre s tanto la perspectiva olspniana de la rigidez
social como la perspectiva del neocorporativismo tipo Schjoaitter, las dos hacen
referencia a la creacin de equihbrios consohdados y por tanto a las modahdades
institucionahzadas de la polticl^'d los grupos, con implicaciones y consecuencias
importantes sobre las normas de participacin poltica. Se podra desprender de
eho que la participacin poltica ms influyente resulta ser, en las condiciones
del mundo contemporneo, la que se explica desde dentro de las organizaciones,
si no fuese porque ya hemos subrayado la aparicin de formas de participacin'
poltica nada ortodoxas y nada anticuadas, a las que recurren los individuos que
tienen capacidades y recursos para aprovecharse tambin de las formas clsicas
de participacin poltica, pero que no renuncian a msertar en su repertorio parti-
cipativo tambin formas nuevas (y tecnolgicamente nada atrasadas). Ahora ha
llegado el momento de anahzar otras modalidades de participacin poh'tica colec
tiva que no sustituyen a las institucionalizadas, sino que se aaden a eUas y que
forman parte derpatrhnonio de individuos que tambin recurren y han recurrido
a modahdades individuahzadas y clsicas (por otra parte, el mismo Schmitter
B S c h m i t t e r , P. C., Modalit di mediazione degli interessi e mutamento sociale in Europa
occidentale, en Il Mulino, 25, 1975, pp. 889-915; del mismo autor, Intermediazione degli
interessi e governabilit nei regimi contemporanei dellEuropa occidentale e dellAmerica del
Nord, en S. B e r g e r (ed.). Lorganizzazione degli interessi nell'Europa occidentale, Bolonia,
II Mulino, 1983, pp. 415475, y tambin Neocorporativismo: riflessioni sull'impostazione attuale
della teoria e sui possibili sviluppi della prassi, en G. Le h mb r d c h y P. C. S c h m i t t e r (eds.),
Patterns of Corporatist Policy-Malcing, Beverly Hills-Londres. Sage Publications. 1982.
La n ce. P., Politiche di redditi e democrazia sindacale in Europa occidentale, en Stato
e Mercato. 3. 1983. pp. 425474.
sugiere la posibilidad de que incluso los poderosos edificios neocorporativos estn
sometidos a tensiones diversas producidas por insatisfacciones y desilusiones de
distinto tipo, y que por tanto aparezcan rebeliones de la base interna de las orga
nizaciones que forman parte del edificio neocorporativo, que se den autnticas
movilizaciones de clase contra intereses demasiado sacrificados y durante dema
siado tiempo, que puedan surgir nuevos intereses imprevistos y no insertables en
. el edificio neocorporativo, confiados en su derecho a estar representados (entitle-
ment) y, por ltimo, que aparezcan movimientos monotemticos, con fines espec-
i ficos, incluso no negociables En cualquier caso, la poltica de los grupos y de
los procesos de participacin se complicarn ms por todo ello posteriormente y
quedarn a la espera de un esclarecimiento analtico, al que se puede llegar cen
trando la atencin en la compleja problemtica de los movimientos colectivos.
204 Gianfranco Pasquino - f t
8. Ambitos de la participacin poltica: los movimientos colectivos
La terminologa, nada compartida ni consolidada, que considera opuestas
expresiones como comportamientos colectivos, movimientos sociales y movimientos
colectivos sugiere la carencia de un acuerdo de fondo sobre fenmenos muy signi
ficativos para la participacin pohtica y la dinmica de las sociedades. La teora
sociolgica muestra una divisin bipartita originaria entre los estudiosos (como Le
Bon, Tarde y Ortega y Gasset) que atribuyen connotaciones especiahnente irracio
nales a los comportamientos de las masas y los estudiosos (como Marx, Durkhehn
y Weber) que, aun cuando con diferentes instrumentos analticos y perspectivas,
atribuyen a los movhnientos colectivos un papel de relieve como modahdades de
accin social, bien porque prefiguran el paso a formas de sofidaridad ms comple
jas o porque anticipan la explosin revolucionaria.
Tanto en el cas de los autores clsicos como en el de los contemporneos se
presentan numerosos dilemas de interpretacin, la relacin entre componentes
psicolgicos o sociolgicos de la actuacin social, la normaUdad o la excepcio-
nalidad de los movimientos colectivos, las caractersticas de los participantes, las
modalidades de disolucin o de institucionalizacin de los movhnientos colectivos.
En lo que se refiere al tema de la participacin poltica, el inters se dirige concre
tamente a los fenmenos colectivos de grupo (frente a los fenmenos colectivos
de agregado, segn una importante distincin de Alberoni) a aquellos en los que,
a diferencia de en las modas, en los boom, en e pnico, los individuos, los parti
cipantes experhnentan cambios en s mismos y en el modo de relacionarse con los
otros. Aun manteniendo el anhsis dentro de este marco de referencia, las diferen
cias entre los socilogos contemporneos sobre el tema movhnientos colectivos
son amphas y de notable alcance. Se pueden quizs distinguh' cuatro posturas,
cada una de ellas hgada al nombre de un estudioso.
La prhnera en el tiempo, pero hoy quizs la menos mfluyente, es la aportacin
de Nefl Smelser. Colocndose dentro del esquema analtico estructural-funcional
elaborado por Talcott Parsons, el socilogo estadounidense sintetiza su posicin
' as: los episodios de comportamiento colectivo constituyen a menudo un prhner
estadio de cambio social, se manifiestan cuando se presentan condiciones de ten
sin, pero antes de que los medios sociales se hayan movilizado para un ataque
concreto y posiblemente eficaz contra las fuentes de tensin. Esta es una razn
ScHMiTTER, P. C., Neocorporatvismo: riflessioni..., o p . c it .
Participacin poltica, grupos y movimientos 205
para definir el ,cmE0rSiSto_90lectivo como no institucionalizado; ello se com
prueba cuando la accin social estnctraaest bajo tensin y cuando.los medios
institucionales para dominar la tensin son inadecuados... El control social bloquea
los precipitados intentos de los episodios colectivos para llegar a rpidos resulta
dos; si el control social es efectivo, adems, eso encauza las energas de las explo
siones colectivas en tipos de comportamiento ms modestos
Dentro de un marco analtico amplio y rico, Smelser inserta toda una serie de
distinciones y precisiones que permiten identilicar diversos tipos de comporta
mientos colectivos a partir de los objetivos qu persiguen. Sin embargo, son los
elementos constitutivos de su teora los que han provocado las mayores crticas.
Ante todo, el haber considerado a los comportamientos y los movimientos colecti
vos como el producto exclusivo de tensiones y disfunciones sociales, como si la
sociedad debiera interpretarse como algo estable y ordenado. De modo que los
desafos de que son portadores los movimientos colectivos se consideran como
elementos negativos que hay que reabsorber lo ms rpido posible, mientras que
los participantes, a los que no se duda en atribuir algunos componentes de irracio
nalidad y de desviacin, deberan ser sometidos a un mejor control social. De ello
resulta que el cambio que los movimientos colectivos intentan introducir en sus
respectivas sociedades parece casi el producto de fuerzas externas a la misma socie
dad (la crtica de Alberoni es que el cambio le parece a Smelser algo objetivo
que ocurre y ante lo que reacciona cada cual) o, en el mejor de los casos, el resul
tado de creencias individuales y colectivas ms que la consecuencia de determina
dos equilibrios histrico-estructurales y sus peculiaridades. Montada as la teora
del comportamiento colectivo de Smelser ha demostrado ser inadecuada para expli
car precisamente la dinmica de los movimientos colectivos que en esos aos em
pezaban con fuerza tanto en las bien ordenadas sociedades occidentales como
en las sociedades menos estructuradas del Tercer Mundo.
Una primera alternativa terica al planteamiento de Smelser la present Fran
cesco Alberoni. Tomando como plinto de partida la existencia de dos estados de
lo social y de su contraposicin, como en Weber entre el estado naciente y carisma
y entre organizacin patriarcal o burocrtica y en Durkheim entre agitacin colec
tiva y solidaridad mecnica u orgnica, el socilogo italiano contrapone estado
naciente al estado institucional y de la vida cotidiana, movimiento a institu
ciones. Ms en concreto, afirma que el estado naciente representa un momento
de discontinuidad, bien bajo el aspecto institucional o bien bajo el aspecto de la
vida cotidiana'.; El estado naciente tiene una cierta, dracin; con su comienzo
se interrumpen las caractersticas de las relaciones sociales institucionales y las
formas de la vida cotidiana y el subsistema social que est implicado entra en un
nuevo estado con propiedades especiales. En un determinado momento, el estado
naciente cesa y el sistema social vuelve al mbito de la vida cotidiana y de las for
mas institucionales, pero, despus de haber experimentado una transformacin
Alberoni, acertadamente, y a diferencia de muchos estudiosos que ven en los
movimientos colectivos la nica fuente de cambio social, sigue subrayando que
la aparicin del estado naciente es una modalidad concreta de la transformacin
social. La aparicin del estado naciente no agota todas las formas de la transfor
macin social; la sociedad puede transformarse a travs de decisiones organizati-
35 S m e l s e r , N. J., Theory of Collective Behaviour, Nueva York, Free Press, 1963; rad. ita
liana, 11 comportamento collettivo, Florencia, Vallecchi, 1968, p . 157.
^ A l b e r o n i , F., Movimento e istituzione, Bolonia, I! Mulino, 1981, p. 35; trad. castellana.
Movimiento e institucin, Madrid, Editora Nacional, 1984.
206 Gianfranco Pasquino
vas, por obra del mercado, o a causa de procesos colectivos de agregado. Pero hay
una forma especfica de transformacin social que exige aquel .cambio de estado
que est representado precisamente por el estado naciente
El anhsis de Alberoni contma con la identificacin y la especificacin de
cundo surgen los movknientos sociales, quin forma parte de ellos, cmo, es decir,
de qu tipo de experiencia se trata y por ltimo por qu, o sea, la dinmica del
movimiento colectivo. Desde la perspectiva de la participacin los elementos ins
interesantes se refieren a la identificacin de los sujetos que estn hnphcados en
el proceso de ruptura de las viejas formas de soHdaridad y en la creacin de nue
vas solidaridades. Ms en particular, de su ubicacin en el anterior ordenamiento
social y del papel que desempean en la transicin al nuevo ordenamiento. En
cuantto que el tema merece ima atencin ms profunda, la respuesta de Alberoni
es sencilla y convmcente; Los miembros de las clases amenazadas de desclasa-
miento y los de las clases en ascenso tienen... en comn la decepcin respecto
a un orden en el que haban credo y, ante la imposibilidad, de realizarse, se ven
arrastrados a explorar vas alternativas Alberoni aade una importante distin
cin, a menudo olvidada en los anhsis empricos, enhre los que empiezan el movi
miento y los que sacan provecho de manera decisiva del resultado, distmcin a la
que se aade la de entre los que se movihzan en la prhnera fase del estado naciente
y los que se unen en una segunda fase.
Conviene no dejar a un lado esta temticaj porque entre los interrogantes de
investigacin ms mteresantes se encuentiran precisamente los relativos a los parti
cipantes en los movimientos colectivos. En especial, quin se movihza en prhner
lugar?, qu individuos o grupos pueden cumplir e histricamente han asumido
la funcin de hderazgo?, de qu recursos tienen que disponer? La tesis dominante
a largo plazo, tambin basada en las indicaciones que provienen de la lectura de
los tericos de las multitudes y de las masas y de una torcida mterpretacin del
marxismo, vea en los marginados (en aquellos que no tenan nada que perder
salvo sus cadenas), en los alienados del sistema (prescindiendo de su grado de con
ciencia de clase o de capa o de grupo), los ms dispuestos a rebelarse conti-a el
sistema, contra el orden social. Toda una serie de investigaciones recientes , en
cambio, han demostrado que los marginados carecen de los recursos'necesarios
para lanzar un movimiento colectivo; en todo caso podrn, con determinadas con
diciones, unirse a l. Pero el Hderazgo de los movimientos colectivos reside no
en individuos perifricos, sino bastante centrales, o si se quiere, de la periferia
del centro.
Como ha sealado convincentemente Alberto Melucci, los que s'e rebelan
en primer lugar no son los grupos ms oprimidos o apartados, sino los que expe-
rhnentan una contradiccin hltolerable entre una identidad colectiva existente y
las nuevas relaciones sociales impuestas por el cambio. Estos pueden movilizarse
con mayor facihdad porque; 1) tienen ya experiencia de participacin, conocen
los procedunientos y los mtodos de lucha; 2) ya tienen sus propios hderes y unos
mnimos recursos organizativos, que provienen de vnculos comunitarios o asocia
tivos preexistentes; 3) pueden utilizar redes de comunicacin ya existentes para
^ A l b e r o n i , F., Movimento..., op. dt., p. 36.
3* A l b e r o n i , F., Ibid., p. 71.
39 M e l u c c i , A. (ed.). Movimenti di rivolta. Teorie e forme dellazione collettiva, Miln,
Etas Libri, 1976; W i l s o n , J., Introduction to Social Movements, Nueva York, Basic Books,
1973.
M e l u c c i , A., Sistema politico, partiti e movimenti sociali, Miln, Feltrinelli, 1977, p. 109.
Participacin poltica, grupos y movimientos 207
hacer ckcular nuevos mensajes y nuevas consignas; 4) pueden reconocer con ma
yor facihdad intereses comunes.
Despus de una. ampha mvestigacin sobre la movihzacin obrera del otoo
cahente itahano, Pizzomo pudo afirmar, en la liea de las propuestas enuncia
das antes,
a) No es verdad que el ciclo de luchas que se mici en la prknavera de 1968
fuera desencadenado por obreros no cualificados, meridionales, jvenes, ni que
entre stos se encontraran los principales lderes de base. Por el contrario, las
luchas en general se miciaron en ambientes de obreros especializados, y cuando
no eran dirigidas por mihtantes smdicales, lo eran por obreros especializados con
experiencia previa de militancia sindical o de partido. En alpnos casos se encuen
tran jvenes con baja cualicacin, pero con escolaridad relativamente alta.
b) La presencia preponderante de los obreros no cualificados ha caracterizado
en cambio los conflictos que tuvieron lugar durante la que se puede Uamar fase
-de movizacin amphada, y que comienza en el otoo de 1968. Las nuevas for
mas de conflictos y los nuevos contenidos reivindicativos tienen su origen en gran
parte entre los obreros no cualificados.
Estas observaciones, hnportantes desde el punto de vista de la participacin
poltica, se encuadran bien y nos Uevan a la tercera teora importante de los movi
mientos sociales, la elaborada por Alain Touraine. Segn el socilogo francs, los
movimientos sociales pertenecen a los procesos mediante los cuales una sociedad
produce su organizacin a partir de su sistema de accin histrica, pasando a tra
vs' de los conflictos de clase y las transacciones polticas Las bases d la teora
de Tourahie son los tres prmcipios de identidad, de oposicin y de totalidad.
En resumen, a travs del principio de identidad d actor da una definicin de s
mismo, se caracteriza respecto a los otros actores en medio de un conflicto que
le enfrenta a ellos en el campo de la accin social. El conflicto hace surgir al
adversario, forma la conciencia de los actores en presencia esto es el principio
de oposicin. Por llthno, el principio de totalidad no es otro que el sistema de
accin histrica cuyo dominio se disputan los adversarios situados en la doble
dialctica de las clases cuanto ms hnportantes son los movhnientos sociales
tanto ms vhdo ser el principio de totalidad.
Dentro de su teora estructural de la accin social, Touraine prcticamente
- vuelve al revs la exphcacin que daba Smelser de la gnesis de los comportamien
tos colectivos. Mientras que para el socilogo estadounidense la fuente dl cambio
reside en una disfuncin, la mayora de las veces de origen externo al sistema
social, para el estudioso francs es preciso reconocer que un movimiento social
no es la expresin de una contradiccin: hace estallar un confiicto. Es una conducta
colectiva_grientada, no hacia los valores de la organizacin social o hacia "la parti
cipacin en un sistema de decisiones, sino hacia el objeto de los conflictos de
clase que es el sistema de accin histrica o lo que es lo mismo, la din
mica social. '
* PizzoKSQ, k.-, REYiffiw, E.; ' Redini , M., y Regm. ia, I, Lotte operaie e sindicato: il ciclo
1968-1972 in Italia, Bolonia, Il Mulino, 1978, p. 10.
T o u r a i n e , A., Production de la socit, Paris, Editions du Seuil, 1973; trad. italiana,
La produzione della societ, Bolonia, Il Mtdino, 1975, p. 397.
T o u r a i n e , A., La produzione..., op. cit., p. 397.
T o u r a i n e , A., La produzione..., op. cit., p. 416.
* T o u r a i n e , A., La produzione..., op. cit., p. 418.
208 Gianfranco Pasquino
Por ltimo, a un nivel de abstraccin menor y con mayor atencin hacia los
actores se coloca la (casi) teora de la accin colectiva de Charles Tilly. El histo
riador y socilogo estadounidense formula su explicacin a partir de la existencia
en todas las sociedades de un desequilibrio en la distribucin del poder. En el
momento en que los grupos y los actores entran en contacto entre s, desarrollan
intereses que muestran quin pierde y quin gana en las diferentes interacciones.
En ese momento entra en juego la organizacin, es decir, el conocimiento de una
identidad comn y de un tejido conexivo entre los distintos individuos que compo
nen un grupo. La organizacin se entiende como un elemento dinmico que puede
incrementar la identidad y reforzar el tejido conexivo o disminuirlos (en este caso
tenemos la desorganizacin). La organizacin puede permitir la movilizacin de
los recursos por parte de los contendientes y en tanto que proceso puede indicar
un control mayor o menor sobre esos recursos (en este ltimo caso tendramos
la desmovilizacin). De la movilizacin se pasa a l accin colectvoi es decir, a
la persecucin de fines comunes. Naturalmente, el proceso de movilizacin y accin
colectiva puede hacerse difcil y a veces romperse'por las reacciones de los deten
tadores del poder, que pueden recurrir a la represin (es decir, elevar los costos
de la accin colectiva). Mientras en cualquier situacin tanto los detentadores del
poder como los que lo desafan y se organizan tendrn que enfrentarse a oportu
nidades y a amenazas que muestran la medida en que otros grupos, incluido el
gobierno, son; a) vulnerables a las nuevas reivindicaciones que, si triunfan, am
pliaran la posibilidad de realizacin de los intereses del desafiante, o bien b) capa
ces de amenazar con reivindicaciones que, si tienen xito, reduciran la posibilidad
de realizacin de los intereses del desafiante *.
La (casi) teora de Tilly tiene la ventaja de que est concretamente ligada a la
investigacin emprica y que pone de relieve en cada estadio de la organizacin,
de la movilizacin y de la utilizacin de los recursos de la accin colectiva, cules
son los actores capaces de llevarlo a cabo, cules son las posibles reacciones-
oposiciones, cules las consecuncias, cules los resultados. Permite, por lo tanto,
descubrir en especial cmo a partir del simple compartir intereses (del potencial
de decepcin y de protesta) se puede llegar a la accin colectiva.
Naturalmente, todos los autores se preocupan en mayor o menor medida de
distinguir entre los diferentes tipos de movimientos sociales. Probablemente la
clasificacin ms clara sea la propuesta por Alberto Melucci * que distingue entre
movhnientos reivindicativos, movimientos polticos y movimientos de clase, segn
los objetivos persepidos por sus dirigentes y/o participantes (pero el tema sigue
estando en discusin). En el primer caso el objetivo consiste en imponer cambios
en las normas,* en los roles y los procedimientos de asignacin de los recursos socio
econmicos. En el segundo el objetivo consiste en incidir sobre las modalidades
de acceso a los canales de participacin poltica y modificar las relaciones de
fuerza'; En el tercer tipo de movimientos, el objetivo consiste en volcar el ordena
miento social, transfoimar el modo de produccin y las relaciones de clase. Los
mismos movimientos pueden cambiar de tipo. Su transformacin en el transcurso
de la accin colectiva depende de numerosos factores y uno de ellos, de no poca
importancia, es el tipo de respuesta que el Estado es capaz de dar a las demandas
T i l l y , C., From Mobilization to Revolution, Reading (Mass.), Addison-'Wesley, 1978,
pp. 54-55.
M e l u c c i , A., Sistema politico, partiti..., op. cit.
Participacin poltica, grupos y movimientos 209
de los movimientos y la capacidad de los propios movimientos de ampliar sus
seguidores y combinar sus demandas.
Se ha dedicado mucha atencin a las fases concretas de creacin de los movi
mientos, o sea al estado naciente y casi tanta atencin a la dinmica organizativa
durante la accin, con especial mters en la movizacin de los flancos extemos
y los procesos de creacin del hderazgO;_^ha dedicado, en cambio, mucha menos
atencin a los desenlaces, a los resdtados de'la'accim
roni, aun partiendo del reconocimiento de que un movimiento es e proceso hist
rico que empieza con el estado naciente y termina con la reconstitucin del mo
mento cotidiano institucional *, se limita despus a afkmar que en cuanto a la
salida esto no coincide con el resultado de la prueba. El resultado histrico de un
movhniento y sus consecuencias dependen de muchos factores y pueden no tener
ninguna relacin ni con el proyecto ni con el diseo . Sm embargo, es el propio
Alberoni el que analiza con perspicacia los mecanismos que se establecen para
contirolar a los movimientos 1) se obstiruye al estado naciente en el momento
en que surge; 2) su interpretacin se hace a travs de unos moldes preestablecidos
para que entre en una d las figuras reconocidas como ejemplares o en una de las
fipras reconocidas como de transgresin; el sentido de esta operacin consiste
en definir el movhniento como institucin o canalizarlo en una institucin; 3) el
mecanismo mediante el cual el nuevo movhniento se ve obligado a hacer referencia
a un fundamento mdiscutible del pasado; 4) los mecanismos para impedir el reco
nocimiento y la generalizacin del movhniento; 5) los mecanismos dhigidos a hn-
pedk la movihzacin; 6) las reglas para forzar al movhniento a competir ehgiendo
las reglas del juego y los criterios de comprobacin del xito ms favorables a la
institucin; 7) los mtodos de mfiltracin; 8) la cooptacin de los lderes o su
sustitucin; 9) la neutralizacin del movhniento encauzndolo en instituciones sus-
titutivas; 10) la represin violenta.
Ms all de la manifestacin de una concepcin un poco ingenua de la vida
poltica, que debera consistir en la aceptacin por parte de las instituciones y de
los otros contendientes de las demandas y las energas desencadenadas por los
movhnientos sm combatirlas, Alberoni acaba por comparth con muchos otros auto
res (entre ellos Touraine y Melucci) una posicin previa favorable a los movi-
, mientos y de desinters de cara a sus resuhados concretos. Y, sin embargo, no cabe
ninguna duda de que, prescindiendo de las dificultades de valoracin de los resul
tados concretos, los movmenfos', casi por defmicin, siendo la realizaciji..de.,la
accinjflpial, introducen'ambiqs sipificativos en el sistema social. Pero cules?
Se dira que la (casi) teora de Tilly, basada en la organizacin y movilizacin
de los recursos para los fines de la accin colectiva y en el reconocimiento de los
contendientes en liza es la ms adecuada para ofrecer un anlisis de los resultados.
Y, de hecho, a los autores que la han utilizado al menos les ha permitido plantear
los mterrogantes ms adecuados a la hivestigacin emprica. Relacionando con
flexibihdad los tipos de movimientos clasificados por Melucci con sus correspon--
dientes objetivos, los mterrogantes principales se refieren a la capacidad de los
movhnientos reivmdicativos para lograr cambios en las poh'ticas de acuerdo a sus
peticiones; la capacidad de los movimientos polticos de obtener los canales desea
dos de acceso a la esfera de la participacin poltica y la efectiva msercin de sus
* A l b e r o n i , F., Movimento..., op. d t . , p. 374.
A l b e r o n i , F., Ibid., p. 368.
Al b e r o n i , F., Ibid., pp. 393-394.
210 Gianfranco Pasquino
dirigentes en esa esfera adems de, por supuesto, la fijacin de nuevos objetivos
polticos, y, por ltimo, para los movimientos de clase, el vuelco de la estructura
social existente, un cambio de carcter sistmico.
Es evidente que la operativizacin de los conceptos y de los indicadores en
este tipo de anlisis resulta muy difcil y con frecuencia discutible. En todo caso,
la gran mayora de los estudiosos de los movimientos parece haber renunciado a
adentrarse en esta dhreccin, tras una pequea hicursin de Gurr^, replegndose
en ocasiones hacia el anhsis, del reflujo de los movhnientos y de su fragmenta
cin. Sin embargo, las interrelaciones entre las energas desplegadas por los
movhnientos, sus demandas y las respuestas del sistema y los actores individuales
son objeto de algunas nivestigaciones en curso referidas precisamente al caso
itahano En especial Tarrow se propone identificar la conexin entre la protesta
social y las respuestas sistmicas, buscando una posible relacin-entre los ciclos
de protesta y los ciclos de reforma. Incluso despus de establecer nexos entre ci
clos, sm embargo, seguirn planteados los problemas relativos a las transformacio
nes internas de los movhnientos durante la fase de corifrontacin con las institu
ciones y sobre todo a las distintas oportunidades y formas de participacin que
los diversos movimientos ofrecen a sus miembros. En conclusin, por lo dems,
_todos los anhsis y todos los autores subrayan que los movimientos, en su diver-
, sidad, son un cammo de participacin poltica influyente, que continuar siendo
recorrido y que representa una de las maneras modernas de mfluir sobre las pol-
i ticas y los detentadores del poder, sobre cmo se ehgen y cmo actan..............
9. Las consecuencias de la participacin poltica
Los estudiosos de los movimientos colectivos no estn solos a la hora de encon
trar dificultades de medida y de evaluacin de la influencia de los movimientos
y sus miembros sobre las opciones phticas, sobre los dirigentes, sobre el sistema
social. Ms afortunajos, o ms aguerridos, son los estudiosos de los grupos de
presin que, concentrando su atencin en un proceso de toma de decisiones con
creto, suelen estar en condiciones de afirmar con relativa seguridad la mfluencia
que ha causado la actividad de los grupos o de los miembros de los lobbies. Y, sha
embargo, se ha dicho que el anfisis de las consecuencias de la participacin pol
tica es uno de los terrenos abandonados de la ciencia y la sociologa poh'ticas
contemporneas. Ms preocupados por los inputs que por los outputs, los.anlisis
de la participacin poltica-han considerado con preferencia las motivaciones de la
participacin, por recordar el subttulo de un pequeo clsico del tema How and
Why Do People Get Involved in Politics? y no sus consecuencias, tanto sobre los
que participan como sobre las opciones en las que quieren influk o sobre el sistema
poltico. Ni siquiera los estudiosos de las formas de participacin heterodoxa, no
51 Gurr, T. R. (ed.). Handbook oj Political Conflict, Nueva York, Free Press, 1980.
52 Me l u c c i , a . , Altri codici. Aree di movimento nella metropoli, Bolonia, Il Mulino, 1984.
55 Fr a n z o s i , R., Strikes in Italy in the Postwar Period, Tesis doctoral, John Hopldns Uni
versity, Departamento de Sociologa, 19S1; Ta r r o w , S., Struggling to Reform: Social Move
ments and Policy Change During Cycles of Protest, Cornell University, Western Societies
Program, Occasional Paper num. 15, s. f. (pero 1984), y tambin Democracy and Disorder (en
preparacin).
5* Mi l b r a t h , L. W., y G o e l , M. L., Political Participation. How and Why Do People Get
Involved in Politics?, Chicago, Rand McNally, 1977.
Participacin poltica, grupos y movimientos 211
coavendoaal han sabido o querido ir ms lejos del compromiso,' todo lo ms
de naturaleza psicolgica, de la disponibilidad, pero sin llegar al ejercicio real de
esas formas no convencionales. Y lo mismo cabe decir de estudios ms complejos
que contemplan una visin agregada de la participacin poltica agresiva La
conclusin es que el lado del ouiput, tanto para los individuos como para el sis
tema, sigue estando sustanciahnente en sombra.
Es verdad que algo sabemos y podemos decir sobre los individuos. Hemos dis
tinguido entre las formas de participacin poltica instrumental y la expresiva; es
ms, hemos sugerido que los mdividuos participan a veces sobre todo por y con
motivaciones expresivas. Despus podrn encontrarse desilusionados o insatisfe
chos y volver a la esfera de lo privado, a perseguir su propia felicidad personal.
Pero para muchos esta es en todo caso una opcin temporal, muy pronto superada
en un nuevo, y quizs ms elevado e itenso, ciclo de hnplicacin. Adems, la
insatisfaccin y la desilusin peden ser producto no de la incapacidad de conse
guir respuestas concretas, sino del coste personal de las que, incluso, tcnicamente
han sido victorias. Ms all de esto, sin embargo, qu queda para el sistema
poh'tico? Esta pregunta es especialmente importante_para e|_que_ha aceptado, entre
las disponibies,la defnici 3e"pari'cipcin poh'tica que da Pizzorno;mccitt
en soHdaridad con otros, en el inbito de un Estado o "d una claser con' vistas
a conservar o modificar la estructura (y por tanto los valores) del sistema de inte
reses dominante.
La bibliografa existente permite elaborar dos grupos de consideraciones, liga
das entre s pero que pueden considerarse distintas a efectos analticos. El primer
grupo de consideraciones se refiere a las consecuencias de la participacin desde
el punto de vista de las preferencias polticas que se comunican. Como se recor
dar, subsisten diferencias con frecuencia muy significativas en trminos socio
econmicos, entre ios ciudadanos activos y los menos activos. Por lo tanto, si las
diferencias en trminos de preferencias entre los dos tipos de grupos, por ejemplo
en relacin a los problemas ms importantes que hay que afrontar y resolver, son
tan significativas, y adems los sondeos demuestran que lo son, entonces los ciuda
danos ms activos mluirn tanto sobre la comunicacin de las preferencias como
sobre la seleccin de los Kderes de manera tal que crean una distorsin. Es decir,
que las poh'ticas que se llevarn a cabo reflejarn las preferencias de un segmento
de la poblacin y los dirigentes llamados a realizarlas saldrn predoriiinante-
mente de ese segmento concreto, en menoscabo, probablemente, de la mayora de
los ciudadanos no activos o poco activos y de sus preferencias. Como muestran
claramente Nie y Verba cuanto ms infrarrepresentados estn entre los parti
cipantes los que no tienen, tant