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Preparado por: APMRPTQ Fecha: 22/05/2014

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EMPRESA PROMETAL PILATAXI
INFORME DE CONTROL INTERNO
Del 27 de Marzo al 13 de Julio 2013

Presupuesto establecido
La ausencia de planificacin eficiente del presupuesto de adquisiciones de materia
prima llego a ser un problema para la entidad, puesto que no se acat con lo que
dicta la norma ISO 9001en la seccin 6 especficamente en el numeral 6.1
Provisin de recursos establece lo siguiente:
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para:
a) Implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia, y
b) Aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.

Recomendaciones N 1
A gerencia
1 Cumplir con lo que dicta la norma ISO 9001, seccin 6 provisin de recursos, y
de esta manera no tendr imprevistos en la produccin
2 Establecer un fondo exclusivo para imprevistos en produccin en el cul se
vaya capitalizando ao a ao, en dnde este dinero puede ser utilizado no solo
para imprevistos sino tambin para invertir en el mismo proceso ya que es la base
slida para los dems procesos de produccin.
Seleccin y evaluacin a proveedores
La empresa no posee una lista de proveedores para adquirir la materia prima,
esto debido a que el gerente no est capacitado para realizar un plan o proceso de
adquisicin y seleccin de los proveedores. Segn la norma ISO 9001 en la
seccin 7.4 Compras 7.4.1 Proceso de compras establece lo siguiente:

La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra
especificados. El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido debe
depender del impacto del producto adquirido en la posterior realizacin del producto o sobre el
producto final.
La organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su capacidad para
suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin. Deben establecerse los
criterios para la seleccin, la evaluacin y la re-evaluacin. Deben mantenerse los registros de los
resultados de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas.


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Recomendaciones N 2
A gerencia:
Contar con una lista actualizada y definida de proveedores valorando a cada uno
en base a lo que dicta la norma ISO 9001 en la seccin 7 especficamente en el
literal 7.4.1 que habla sobre los procesos de compras

Archivos Adecuados
La empresa Prometal Pilataxi con cuenta con un archivo que le permita tener
informacin sobre la lista de pedidos con los que ya cuenta para evitar estar
hacindolo doble vez y no incurrir en gastos innecesarios. Segn la norma ISO
9000-2000 seccin 2.7 Documentacin 2.7.1 Valor de la documentacin

La documentacin permite la comunicacin del propsito y la coherencia de la accin. Su utilizacin
contribuye a:
a) lograr la conformidad con los requisitos del cliente y la mejora de la calidad;
b) proveer la formacin apropiada;
c) la repetitividad y la trazabilidad;
d) proporcionar evidencias objetivas, y
e) evaluar la eficacia y la adecuacin continua del sistema de gestin de la calidad.
La elaboracin de la documentacin no debera ser un fin en s mismo, sino que debera ser una
actividad que aporte valor.

Recomendacin N 3
Al Gerente de la empresa Prometal Pilataxi se le recomienda designar a una
persona para que se encargue de llevar un archivo de las listas de pedidos, o
implementar esta funcin en el manual de funciones para que la empresa no
incurra en gastos innecesarios.

Indicadores de medicin de la calidad
El departamento de produccin y gerencia no estn funcionando de manera
correcta y conjuntamente, ya que la falta de implementacin de indicadores la de
medicin de calidad ocasionara arrogar productos defectuosos y a la vez no
satisfagan a los clientes. Segn la norma ISO 9001 seccin 8 Medicin, anlisis y
mejora en el numeral 8.1 Generalidades establece lo siguiente:

La organizacin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y
mejora necesarios para:
a) demostrar la conformidad con los requisitos del producto,
b) asegurarse de la conformidad del sistema de gestin de la calidad, y

c) mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
Esto debe comprender la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las tcnicas
estadsticas, y el alcance de su utilizacin.


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Recomendacin N 4
Al gerente de la empresa Prometal Pilataxi trabajar de manera conjunta y
adecuada con el departamento de produccin para implementar o adoptar
indicadores de medicin de la calidad para saber que nuestro producto es el
adecuado y cumple con todas las caractersticas requeridas por nuestros clientes
con el fin de tener la satisfaccin de los mismos.

Espacio fsico para el personal, recursos materiales y corte de
materia prima
El espacio fsico de la empresa es muy reducido y por ende no se puede realizar
los procesos de corte de materia prima de forma rpida. Segn la norma ISO 9001
Seccin 6 en el numeral 6.3 Infraestructura GESTIN DE LOS RECURSOS,
establece lo siguiente:

La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
a) edificios, espacio de trabajo y servicios asociados,
b) equipo para los procesos (tanto hardware como software), y
c) servicios de apoyo (tales como transporte, comunicacin o sistemas de informacin).

Recomendacin N 5
Solicitar un estudio tcnico de distribucin de espacios fsicos, tanto para personal
como para los recursos materiales con el fin de que se cumplan a cabalidad con
los procesos.
Capacitacin al personal
La empresa no realiza las debidas capacitaciones al personal con el que cuenta
esto se debe a que carece de presupuesto y no conoce la normativa. Segn la
Norma ISO9001 2000-seccin 6. Requisitos, 6.2 Recursos humanos - 6.2.1
Generalidades, establece lo siguiente:

El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe
ser competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.
NOTA La conformidad con los requisitos del producto puede verse afectada directa o indirectamente
por el personal que desempea cualquier tarea dentro del sistema de gestin de la calidad.

Y en el numeral 6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia expresa que
la organizacin debe:
a) determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la
conformidad con los requisitos del producto,
b) cuando sea aplicable, proporcionar formacin o tomar otras acciones para lograr la competencia
necesaria,
c) evaluar la eficacia de las acciones tomadas,
d) asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y
de cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad, y
e) mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia
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Recomendacin N 6
Al Gerente:
1 Capacitar al personal dos veces al ao ya que la tecnologa cada da va
evolucionando estas capacitaciones se las realizara con el fin de cumplir con la
normativa y que la empresa cuente con un equipo de trabajo eficiente.
2 Establecer presupuesto para capacitacin al personal tal como lo indica la
norma ISO 9001 2000-seccin 6. Requisitos, 6.2 Recursos humanos - 6.2.1
Generalidades, y en el numeral 6.2.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
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