Tipo de Auditoria: Fornecedor

:
Data: Certificação:
Item Avaliado
Existem evidências
objetivas da
implementação
Existem evidências
objetivas de
implementação parcial
Não existem evidências
objetivas da
implementação
Está documentado no
SGQ
10 6 0
Não está documentado no
SGQ
8 4 0
Classificação Pontuação
A - Aprovado de 90 a 100
B - Aprovado Com
Restrições
de 70 a 89
C - Reprovado de 0 a 69
Nome / Setor Visto Nome / Setor Visto
AVALIAÇÃO DE FORNECEDORES
1. OBJETIVO
Avaliar o Sistema de Gestão da Qualidade de acordo com as normas ISO 9001:2000 e ISO/TS 16949:2002, e
o Processo Produtivo de acordo com a norma VDA 6.3, para determinar se as atividades e resultados
relativos à qualidade estão conforme as normas aplicáve
Processo:
Questionário . A pontuação deve retratar a realidade da Empresa para cada questão e deve ser apoiada por
evidências objetivas. A avaliação preenchida deve ser enviada ao Departamento de Qualidade.
2. INSTRUÇÕES DE PREENCHIMENTO
6. AVALIADORES
5. COMENTÁRIOS
Abrir SAC para os itens com pontuação menor que 8.
Abrir SAC para os itens com pontuação menor que 8 e
Plano de Ação para atingir o Nível A em 12 meses.
Abrir SAC para pontuação menor que 8 e plano de
ação emergencial para atingir Nível B em 3 meses e
convocar reunião de análise crítica extraordinária com
a diretoria
4. CLASSIFICAÇÃO
Conseqüências
A pontuação dos requisitos deste manual segue os critérios abaixo:
A pontuação de cada item e a classificação são calculadas automaticamente na planilha Resumo da
Pontuação . Caso não se atinjam os níveis requeridos (pontuação maior ou igual a 8), tanto na avaliação do
SGQ quanto na do Processo, deverá ser aberta SAC para
3. CRITÉRIOS DE PONTUAÇÃO
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
Requisitos Gerais do SGQ
- 001
Foram identificados os processos necessários
para o gerenciamento do SGQ e o seu inter-
relacionamento?
- 002
Foram definidas as metas para cada processo e
elas são monitoradas?
4.2 – - 003
Está estabelecido um Manual da Qualidade que
inclui o escopo do SGQ, justificativas para
exclusões, os procedimentos e interação entre os
processos do SGQ?
Controle de Documentos
- 004
Há um Procedimento escrito que define a gestão
dos documentos do SGQ?
- 005
Os documentos são aprovados antes da sua
emissão?
- 006
Os documentos são revisados e, em caso de
alteração, são reprovados pela mesma função que
aprovou a emissão original?
- 007
As alterações e a situação da revisão atual dos
documentos estão identificadas?
- 008
As versões pertinentes estão disponíveis no local
de uso?
009
Os documentos são legíveis e prontamente
identificáveis?
010
Os documentos obsoletos estão identificados
como tal?
011
Está estabelecido um processo para revisão
distribuição/implementação de especificações de
engenharia e suas revisões, baseado nos prazos
determinados pelo cliente?
012
A organização mantém registros das datas nas
quais foram implementadas na produção as
modificações de engenharia?
Controle de Registros
013
Há um Procedimento escrito que define a gestão
dos registros do SGQ?
014
Os registros são mantidos legíveis, prontamente
identificáveis e recuperáveis?
015
Está definido o sistema para identificação,
armazenamento, proteção, recuperação, tempo de
retenção e descarte dos registros?
– 4.2.4.1 016
O controle dos registros satisfaz os requisitos
regulatórios e os do cliente?
Responsabilidade da Direção
5.1 – 017
Os requisitos governamentais e estatutários são
atendidos?
– 5.1.1 018
O desempenho dos processo é monitorado pela
Alta Direção?
5.2 – 019
A Alta Direção assegura que os requisitos do
cliente são determinados e atendidos?
Política e Objetivos da Qualidade
020
Está estabelecida uma Política da Qualidade
apropriada aos propósitos da empresa?
021
Ela foi comunicada e é entendida por todos os
níveis da empresa?
5.4.1 – 022
Os objetivos da qualidade foram estabelecidos,
são mensuráveis e coerentes com a Política da
Qualidade?
– 5.4.1.1 023
Os objetivos definidos pela Alta Direção foram
incluídos no Plano de Negócios e são usados para
avaliar a política da qualidade?
Planejamento do SGQ
024
O SGQ foi planejado de tal forma a atender aos
requisitos do item 4.1, assim como aos objetivos
da qualidade?
025
A integridade do SGQ é mantida quando
modificações de processo, estrutura
organizacional ou no SGQ são realizadas?
CHECK LIST PARA AUDITORIA

– 4.2.3.1
4.2.4 –
4.1.1 –
4.2.3 –
5.4.2
5.3 –
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
Responsabilidade, Autoridade e Comunicação
026
São definidas as responsabilidades e autoridades?
027
Elas são difundidas aos vários níveis da
organização?
028
O responsável pela qualidade é prontamente
informado sobre produtos ou processos que não
atendem aos requisitos?
029
O pessoal responsável pela qualidade tem
autoridade para parar a produção para correção
de problemas de qualidade?
030
Há um responsável pela qualidade em cada turno
de trabalho?
031
Está indicado um Representante da Direção para
o SGQ?
032
Ele tem responsabilidade para assegurar que os
processos necessários para o SGQ estejam
estabelecidos e mantidos?
– 5.5.2.1 033
Está designado pessoal para garantir a condução
na organização dos requisitos do cliente, incluindo:
características especiais, estabelecimento de
objetivos da qualidade, ações corretivas e
preventivas e desenvolvimento do produto?
5.5.3 – 034
Estão estabelecidos processos de comunicação
interna relativa à eficácia do SGQ?
Análise Crítica pela Direção
5.6.1 – 035
A Alta Administração analisa criticamente o SGQ a
intervalos planajedos para assegurar o
desempenho adequado, oportunidades de
melhoria, necessidades de mudanças no SGQ, na
política e objetivos da qualidade?
– 5.6.1.1 036
A análise crítica inclui todos os elementos do SGQ,
suas tendências e os custos da não qualidade?
5.6.2 – 037
As entradas da análise crítica incluem os
resultados de auditorias, realimentação do cliente,
desempenho dos processos, conformidade do
produto, situação de ações corretivas e
preventivas, acompanhamento de ações de
análises críticas anteriores, mudanças que
possam afetar o SGQ e recomendações de
melhoria?
– 5.6.2.1 038
As entradas da análise crítica incluem a análise de
falhas de campo atuais e potenciais e seu impacto
sobre a qualidade, segurança e meio ambiente?
5.6.3 – 039
As saídas da análise crítica incluem decisões e
ações relacionadas a melhoria da eficácia do
SGQ, melhoria do produto e necessidade de
recursos?
Recursos Humanos
040
Estão definidas as competências necessárias para
o pessoal que executa trabalhos que afetam a
qualidade do produto?
041
Os treinamentos necessários para satisfazer estas
necessidades e assegurar a atualização deste
pessoal são planejados?
042
A eficácia dos treinamentos e outras ações é
avaliada?
043
É mantido registro apropriado da educação,
treinamento, habilidade e experiência?
– 6.2.2.1 044
O pessoal responsável por projeto do produto está
habilitado para atender aos requisitos de projeto,
ferramentas e técnicas aplicáveis?
– 6.2.2.2 045
Está estabelecido procedimento documentado
para identificar as necessidades de treinamento e
o atingimento da competência do pessoal que
realiza atividades que afetam a qualidade do
produto?
046
É realizado treinamento do pessoal para atividades
novas ou modificadas que afetem a qualidade do
produto?

– 5.5.1.1
5.5.1 –
5.5.2 –
Treinamento
6.2.2 –
6.2.2.3
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
047
O pessoal que executa atividade que afeta a
qualidade do produto é informado sobre as
conseqüências para o cliente das não-
conformidades dos requisitos da qualidade?
– 6.2.2.4 6.1.5 048
Existe um processo de motivação dos funcionários
no sentido de atingir os objetivos da qualidade,
promover a melhoria contínua e a inovação?
– – 6.1.1 049
Foram atribuídas ao pessoal responsabilidade e
competências quanto a supervisão da qualidade
do produto e do processo?
– – 6.1.2 050
Foram atribuídas ao pessoal responsabilidade e
competências relacionadas com equipamentos e
ambiente de produção?
– – 6.1.3 051
O pessoal encontra-se apto a assumir as tarefas e
a sua qualificação vem sendo mantida?
– – 6.1.4 052
Existe um plano de designação de pessoal com
regulamentação das substituições?
Infra-Estrutura, Planejamento de Fábrica, Instalações e Equipamentos
6.3 – 6.2.1 053
Existe infraestrutura para alcançar conformidade
do produto, incluindo edifícios, espaço físico,
instalações, equipamentos de processo e serviços
de apoio?
– – 6.2.2 054
É possível supervisionar eficientemente os
requisitos da qualidade durante a produção em
série com o auxílio dos equipamentos de medição
e de testes utilizados?
– – 6.2.4 055
Os dados importantes na documentação dos
equipamentos de produção e inspeção são
especificados na íntegra e são cumpridos?
– – 6.2.5 056
Encontram-se disponíveis os materiais auxiliares
necessários para trabalhos de ajustes e
regulagem?
– – 6.3.5 057
O ferramental, os dispositivos, equipamentos e os
materiais de inspeção são armazenados de modo
apropriado?
058
É utilizada uma abordagem multidisciplinar para
planejamento de fábrica, instalações e
equipamentos?
059
O arranjo físico da fábrica otimiza a
movimentação, manuseio e uso do espaço físico,
facilitando o fluxo de materiais?
060
Existem métodos para avaliar e monitorar a
eficácia das operações?
– 6.3.2 - 061
Está estabelecido plano de contingência para
atender a emergências tais como: interrupção das
utilidades, falta de pessoal, falhas e devoluções de
clientes?
6.4 – 6.2.3 062
O ambiente e as condições de trabalho são
adequadas para se alcançar a conformidade do
produto e do processo?
– 6.4.1 - 063
A segurança do produto e dos funcionários é
considerada no desenvolvimento do processo e
mantida durante a fabricação?
– – 6.2.9 064
Quais são os riscos / efeitos para o meio ambiente
oriundo da produção? Levam-se em consideração
as prescrições legais e as prescrições sujeitas à
autorização preliminar?
Planejamento da Realização do Produto
7.1 – - 065
O planejamento da qualidade inclui requisitos e
objetivos da qualidade para o produto,
necessidades de novos processos, recursos,
atividades de monitoramento e inspeção, registros
da conformidade do produto?
– 7.1 - 066
É utilizada uma abordagem multidisciplinar para
planejamento da qualidade?
– 7.1.1 - 067
Os requisitos do cliente e a referência às suas
especificações técnicas são incluídas no
planejamento da realização do produto como um
componente do plano da qualidade?
– 7.1.2 - 068
Estão estabelecidos critérios de aceitação e, se
requerido, aprovados pelo cliente?
– 7.1.3 - 069
É garantida a confidencialidade dos projetos em
desenvolvimento contratados pelo cliente e das
informações relacionadas ao produto?
– 6.2.2.3
- – 6.3.1
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
– 7.1.4 - 070
Existe controle de modificações do produto
durante a fase de desenvolvimento, incluindo a
validação e registro das alterações?
Processos Relacionados a Clientes
- 071
Estão determinados requisitos especificados pelo
cliente, incluindo entrega e pós-entrega?
- 072
Estão definidos os requisitos estatutários e
regulamentares relacionados ao produto?
- 073
Estão determinados os requisitos necessários à
organização para a produção do produto?
– 7.2.1.1 - 074
A organização pode demonstrar ao cliente a
conformidade à designação, documentação e
controle das características especiais?
1.5 075
É efetuada análise crítica multifuncional para
verificar se os requisitos estão definidos, se há
divergências e se existe capacidade de atender
aos requisitos definidos?
- 076
Quando da alteração dos requisitos do produto, a
organização assegura que os documentos
pertinentes são alterados e as funções envolvidas
são comunicadas?
– 7.2.2.2 - 077
A organização faz uma análise de viabilidade de
fabricação, incluindo análise de riscos e registra
esta análise?
7.2.3 – - 078
Existe um sistema de comunicação com o cliente
incluindo informações sobre o produto, tratamento
de consultas e contratos, realimentação e
reclamações?
– 7.2.3.1 - 079
Existe habilidade para comunicação com o cliente
em relação a dados de CAD e troca eletrônica de
dados?
Projeto e Desenvolvimento do Produto e do Processo
7.3.1 – 1.2 080
O projeto e desenvolvimento do produto é
controlado, incluindo os estágios e
responsabilidades do projeto?
– 7.3.1.1 081
É utilizada uma abordagem multidisciplinar para
desenvolvimento do projeto do produto e do
processo?
Entradas de Projeto e Desenvolvimento
7.3.2 – 1.1 082
As entradas de projeto incluem requisitos do
cliente de funcionamento e desempenho,
requisitos estatutários e regulamentares,
informações de projetos similares?
– 7.3.2.1 – 083
As entradas de projeto do produto incluem
características especiais do cliente, identificação e
rastreabilidade, embalagem, metas de qualidade,
vida útil, confiabilidade, durabilidade, prazo e
custo?
3.1 084
As entradas de projeto do processo incluem dados
de saída de projeto do produto?
3.2 085
As entradas de projeto do processo incluem
requisitos do cliente, experiências anteriores?
3.3 086
As entradas de projeto do processo incluem metas
de produtividade, capacidade e custo?
– 7.3.2.3 – 087
Características especiais do produto e processo
são identificadas na documentação conforme
acordado com o cliente?
– – 3.4 088
Foram apuradas e consideradas as exigências
relativas ao processo?
– – 3.5 089
Foram planejadas as condições técnicas e de
pessoal necessárias para a realização do projeto e
estas encontram-se disponíveis?
Saídas de Projeto e Desenvolvimento
7.3.3 – 1.4 090
As saídas de projeto atendem aos requisitos de
entrada, fornecem informações para aquisição,
produção e serviços, contêm os critérios de
aceitação, especificam as características
importantes?
2.1 091
As saídas de projeto do produto incluem FMEA de
projeto?
– 092
As saídas de projeto do produto incluem
características especiais, poka-yoke, desenho do
produto, análises críticas do projeto, diretrizes de
diagnóstico?
– – 1.3 093
Foram planejadas as capacidades para a
realização do desenvolvimento de produtos?
– 7.3.2.2
7.3.3.1 –
7.2.2
7.2.1 –

FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
– – 1.6 094
Foram planejadas / estão disponiveis as condições
de ordem técnica e de pessoal para a realização
do projeto?
– – 1.7 095
No caso de falha do produto está planejada
análise de risco realizada até a matéria-prima?
– – 1.8 096
Os direitos de venda estão regulamentados para o
mercado de peças, e isto não implica
desvantagens para o cliente?
– – 2.2 097
A FMEA de projeto foi atualizada no decurso do
projeto e foram executadas as medidas
determinadas?
– – 2.3 098
Foi elaborado um plano de gerenciamento da
qualidade?
– – 2.4 099
Foram apresentadas as aprovações /
comprovações de capabilidade necessárias para o
momento?
– – 2.5 100
As capacidades necessárias estão disponíveis?
4.5 101
As saídas de projeto do processo incluem
especificações, desenhos, fluxograma, layout do
processo, plano de controle, instruções de
trabalho, critérios de aceitação, qualidade,
confiabilidade, manutenção, medição, poka-yoke e
detecção rápida de falhas?
3.6 102
As saídas de projeto do processo incluem FMEA
de processo?
– – 4.1 103
No caso de modificações, a FMEA do processo é
atualizada no decorrer do projeto, e foram
executadas as medidas estipuladas?
– – 4.2 104
Foi elaborado um plano de gerenciamento da
qualidade?
– – 4.3 105
Encontram-se disponíveis as aprovações e
comprovações de capabilidade necessárias para o
momento?
– – 4.4 106
Foi realizada para a aprovação da série uma pré-
produção sob condições de série?
– – 4.6 107
As capacidades necessárias estão disponíveis?
Análise Crítica, Verificação, Validação e Controle de Alterações de Projeto
7.3.4 – – 108
São realizadas análises críticas do projeto em
etapas definidas para avaliar a capacidade de
atendimento dos requisitos e identificar problemas
e propor ações?
– 7.3.4.1 – 109
São realizadas medições do produto em estágios
definidos do desenvolvimento?
7.3.5 – – 110
São realizadas verificações de projeto para
assegurar que as saídas atendem aos requisitos
de entrada?
7.3.6 – – 111
É realizada a validação do projeto antes de este
ser liberado para a produção?
– 7.3.6.1 – 112
A validação do produto e do processo é realizada
conforme requisitos do cliente?
– 7.3.6.2 – 113
Existem recursos para o desenvolvimento de
protótipo e plano de controle de protótipo?
– 7.3.6.3 – 114
A aprovação do produto e do processo é realizada
através do PPAP?
7.3.7 – – 115
Existe controle de alterações de projeto do produto
e do processo, incluindo a validação e registro das
alterações?
Processo de Aquisição, Desenvolvimento de Fornecedores e Informações de Aquisição
5.2 116
O processo de aquisição garante que o produto
adquirido está conforme os requisitos
especificados?
5.1 117
Fornecedores são selecionados e avaliados com
base na capacidade de atendimento?
– 7.4.1.1 – 118
Os requisitos regulamentares para os produtos
adquiridos são atendidos?
– 7.4.1.2 – 119
É exigida a certificação ISO 9001:2000 dos
fornecedores e o SGQ destes é desenvolvido
conforme a ISO/TS 16949:2002?
– 7.4.1.3 – 120
Os produtos e serviços são adquiridos de
fornecedores aprovados pelo cliente?
– – 5.4 121
Foram acordadas com o fornecedor as metas para
a melhoria contínua dos produtos e processos, e
estas foram implementadas?

– 7.3.3.2
7.4.1
FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
– – 5.5 122
Encontram-se disponíveis as aprovações
necessárias para os produtos de série fornecidos,
sendo aplicadas as medidas de melhoria
necessárias?
– – 5.6 123
São revistos os métodos acordados com o cliente
relacionados com os produtos disponíveis?
– – 5.10 124
Existe uma função para observar o mercado de
aquisição, e a observação do mercado e
prognósticos de demandas levam à aplicação de
medidas referentes?
– – 5.11 125
Está garantida a disponibilidade de materiais
brutos (peças construtivas) no caso de demanda
maior e de fim da série?
7.4.2 – – 126
As informações de aquisição incluem requisitos
para aprovação do produto, qualificação de
pessoal e SGQ, e são aprovados antes do envio
ao fornecedor?
Verificação do Produto Adquirido
7.4.3 – 5.3 127
Os produtos e serviços adquiridos são verificados
ou inspecionados antes de sua liberação para o
uso, e são tomadas ações em caso de não-
conformidade?
– 7.4.3.1 – 128
O recebimento do produto comprado inclui a
avaliação de dados estatísticos, ou inspeção de
recebimento, ou auditorias no fornecedor, ou
avaliação de peças por laboratórios?
– 7.4.3.2 – 129
O monitoramento dos fornecedores inclui o
desempenho da qualidade do produto, da
programação de entrega, dos processos de
manufatura, descontinuidades no cliente e
notificação de condições especiais?
– – 5.9 130
O pessoal está qualificado para as respectivas
tarefas?
Controle de Produção e Fornecimento de Serviço
131
Estão disponíveis as informações que descrevem
as características do produto?
132
As instruções de trabalho estão disponíveis nos
postos de trabalho?
133
São utilizados equipamentos de produção
adequados?
134
Estão disponíveis dispositivos para monitoramento
e medição?
135
São realizadas medições e monitoramentos do
processo, incluindo a liberação da produção?
– 7.5.1.1 – 136
Estão disponíveis planos de controle dos produtos
e processos?
– 7.5.1.2 – 137
As instruções de trabalho ou planos de fabricação
são derivadas do planejamento da qualidade?
– 7.5.1.3 6.2.6 138
A preparação para produção é realizada conforme
instrução documentada no início do trabalho e nas
mudanças do processo?
Manutenção dos Equipamentos e Gerenciamento do Ferramental
– 7.5.1.4 6.2.8 139
Existe um programa de manutenção preventiva e
preditiva para os equipamentos chave de
produção que inclua as atividades planejadas de
manutenção, embalagem e preservação de
equipamentos fora de uso, disponibilidade de
peças de reposição e monitoramento dos objetivos
de manutenção?
– 7.5.1.5 – 140
Existem recursos para o desenvolvimento de
ferramental ou um sistema de monitoramento caso
a atividade seja terceirizada?
Programação de Produção
– 7.5.1.6 6.3.1 141
A produção é programada para atender os
requisitos do cliente e orientada por pedidos?
– – 6.3.6 142
Variações da capacidade são identificadas com
antecedência/controladas com eficácia?
Serviços Associados
– 143
As informações da assistência técnica são
comunicadas à manufatura, engenharia e projeto?
7.5 144
O pessoal se encontra qualificado para as tarefas
às quais foi designado?

7.5.1 –
7.5.1.7

FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
– 7.5.1.8 – 145
Serviços acordados com o cliente, tais como
centros de serviço, estão disponíveis e são
controlados?
– – 7.6 146
O abastecimento com peças de reposição está
assegurado antes, durante e depois da produção
em série?
– – 7.7 147
É garantida a aceitação e a reciclagem das peças
devolvidas pelo cliente?
Validação dos Processos de Produção e Fornecimento de Serviço
7.5.2 – - 148
Processos especiais estão identificados e
validados, incluindo critérios para análise crítica e
aprovação, equipamentos aprovados, qualificação
de pessoal, uso de métodos específicos,
registros?
– 7.5.2.1 - 149
A validação do processo aplica-se a todos os
processos de produção?
Identificação e Rastreabilidade
6.3.4 150
Os produtos são identificados durante o ciclo
produtivo quanto ao estagio de produção?
– 151
São mantidos registros de tal forma a garantir a
rastreabilidade do produto desde a matéria-prima
ate o produto final?
Propriedade do Cliente
- 152
Produtos fornecidos pelos clientes são
identificados, verificados e armazenados de forma
a garantir sua integridade?
- 153
Não-conformidades detectadas são comunicadas
ao cliente?
– 7.5.4.1 - 154
Equipamentos, ferramentais e dispositivos de
propriedade do cliente são permanentemente
identificados?
Preservação do Produto, Armazenamento e Inventário
7.5.5 – 6.3.2 155
O produto, da matéria-prima à entrega, é
convenientemente identificado, manuseado,
embalado, armazenado e protegido?
156
É feita verificação periódica do estoque para
verificar a integridade do produto estocado?
157
É utilizado um sistema de gerenciamento de
inventário para otimizar o giro de e assegurar a
rotação de estoque?
– – 5.7 158
Os estoques de matéria-prima no depósito são
adaptados às necessidades do produto?
– – 5.8 159
A matéria-prima e os resíduos das operações são
entregues e armazenados conforme a sua
finalidade?
Controle de Dispositivos de Medição e Monitoramento
160
Os dispositivos de medição são calibrados ou
verificados e ajustados a intervalos especificados
ou antes do uso contra padrões de medição
rastreáveis a padrões de medição nacionais ou
internacionais?
161
Os dispositivos de medição são identificados para
possibilitar que a situação de calibração seja
determinada?
162
Os dispositivos de medição são protegidos contra
ajustes que possam invalidar o resultado de
calibração?
163
Há registro das calibrações e ocorrências com os
meios de medição, incluindo a avaliaão da
validade de medições anteriores quando o
dispositivo é encontrado fora de calibração?
164
Quando utilizado programa de computador, a sua
capacidade é confirmada?
– 7.6.1 – 165
São realizados estudos estatísticos de análise dos
sistemas de medição?
– 7.6.2 – 166
Os registros de calibração incluem a identificação
do dispositivo, as normas de calibração, revisões
de engenharia, leituras fora de especificação,
declaração de conformidade e notificação ao
cliente, quando necessário?
Requisitos de Laboratório
– 7.6.3.1 - 167
Os laboratórios internos possuem escopo definido
e capacidade para realizar os ensaios e
calibrações?
7.5.4 –
7.5.5.1
7.6 –

7.5.3 –


FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
– 7.6.3.2 - 168
Laboratórios externos utilizados para ensaio ou
calibração são credenciados conforme ISO/IEC
17025 (RBC ou equivalente)?
Técnicas Estatísticas
– 8.1.1 - 169
São utilizadas ferramentas estatísticas apropriadas
e estas estão incluídas no plano de controle?
– 8.1.2 - 170
Conceitos básicos de estatística, tais como
variação, controle, capabilidade, são
compreendidos e utilizados?
Satisfação do Cliente
8.2.1 – 7.2 171
A satisfação do cliente é avaliada através de um
método estabelecido e quando detectados pontos
de insatisfação, são estabelecidas ações para
correção?
– 8.2.1.1 7.1 172
São utilizados indicadores de satisfação do cliente,
incluindo desempenho da qualidade do produto,
descontinuidades no cliente, desempenho de
entrega, notificações ao cliente?
Auditorias Internas
173
Está estabelecido um programa de auditoria
interna?
174
O programa leva em consideração a importância
dos processos e áreas a serem auditadas, bem
como o resultado de auditorias anteriores?
175
Estão definidos os critérios de auditoria, escopo,
freqüência e métodos?
176
Os auditores estão qualificados para esta
atividade?
177
Os auditores são independentes da área a
auditar?
178
Os resultados da auditoria são registrados e
comunicados aos responsáveis]?
179
A implementação e eficácia das ações para
correção de não-conformidades detectadas são
avaliadas?
– 8.2.2.1 – 180
As auditorias realizadas incluem os requisitos da
ISO/TS 16949?
– 8.2.2.2 181
São realizadas auditorias nos processo
produtivos?
– 8.2.2.3 182
São realizadas auditorias no produto acabado?
– 8.2.2.4 – 183
As auditorias são realizados em uma base anual e
inclui todos os turnos de produção?
– 8.2.2.5 – 184
Os auditories internos são qualificados com
requisitos da ISO/TS 16949?
Medição e Monitoramento dos Processos
8.2.3 – – 185
Os processos do SGQ são monitorados e, caso os
resultados planejados não sejam alcançados, são
tomadas ações corretivas?
186
São realizados estudos estatísticos para
determinação e manutenção da capacidade dos
processos de produção?
187
São iniciados planos de reação quando os
processos se tornam instáveis ou incapazes,
incluindo inspeção 100% e ações corretivas?
188
Existem registros das datas de introdução das
alterações de processo?
Medição e Monitoramento do Produto
189
Características do produto são monitoradas em
estágios apropriados do processo?
190
Existem registros que evidenciem o responsável
pela liberação e a conformidade com os critérios
de aceitação?
191
O produto é retido até que todos os controles
planejados sejam realizados?
– 8.2.4.1 – 192
São realizadas inspeções de layout e ensaios
funcionais conforme plano de controle, na
freqüência estabelecida pelo cliente?
– 8.2.4.2 – 193
Estão disponíveis os recursos e controles
necessários à verificação de itens de aparência?
– 8.2.3.1
8.2.4 –
8.2.2 – –
6.4.4
6.2.7

FSQ.007 - Rev.00/09
ISO
9001
ISO/TS
16949
VDA
6.3
N.º Questão Conforme: Não Conforme: Obs / Evidencias.
Controle de Produto Não-Conforme
8.3 6.3.3 194
Produtos não-conformes são identificados e
controlados para evitar seu uso ou entrega não
intencional?
195
Existe procedimento documentado para controle
de produtos não -conformes, incluindo a
sistemática e responsabilidades?
196
São tomadas ações para eliminar / corrigir as não-
conformidades?
197
Há uma sistemática para a autorização de uso,
liberação ou aceitação sob concessão por uma
autoridade pertinente e, onde aplicável, pelo
cliente?
6.4.1 198
São mantidos registros sobre a natureza das não-
conformidades e quaisquer ações subseqüentes
executadas, incluindo concessão obtida?
199
Quando o produto não-conforme é corrigido, ele é
submetido a nova inspeção?
200
São tomadas ações apropriadas quando não-
conformidades são detectada após entrega?
– 8.3.1 – 201
Produtos suspeitos são tratados como produtos
não-conformes?
– 8.3.2 – 202
Estão disponíveis instruções para retrabalho,
incluindo re-inspeção?
– 8.3.3 – 203
O cliente é prontamente informado no caso de
envio de produto não-conforme?
– 8.3.4 – 204
É obtida concessão antes do envio de produto não-
conforme ao cliente e a data de vencimento da
concessão é controlada?
Análise de Dados e Melhoria Contínua
– 205
São utilizados dados para monitoramento análise
da eficiência e eficácia do SGQ?
6.4.2 206
Os dados de qualidade e processo passam por
uma avaliação estatística, resultando desta
avaliação programas de melhoria?
– 8.4.1 6.4.6 207
O desempenho operacional é comparado com os
objetivos estabelecidos?
8.5.1 – – 208
Existe evidência de melhoria contínua do
desempenho do SGQ?
– 8.5.1.1 6.4.5 209
Existe um processo definido para melhoria
contínua do produto e dos processos?
– 8.5.1.2 – 210
Na manufatura a melhoria contínua é focada na
redução da variação dos processos?
Ação Corretiva
7.4 211
Está estabelecido um procedimento para análise
crítica, registro de não-conformidades (incluindo
reclamações de clientes) e ações corretivas?
7.3 212
As reclamações são atendidas de modo imediato
e o fornecimento de peças está garantido?
213
As causas das não-conformidades são
determinadas?
214
São tomadas ações para assegurar que não-
conformidades não ocorrerão novamente?
215
É avaliada a implementação e eficácia das ações
corretivas?
– 8.5.2.1 – 216
É utilizado um processo definido para solução de
problemas para identificação da causa raiz e
eliminação do problema?
– 8.5.2.2 – 217
É utilizada metodologia à prova de erros no
processo de ação corretiva?
– 8.5.2.3 – 218
Ações corretivas são aplicadas em produtos e
processos similares (impacto/abrangência)?
– 8.5.2.4 – 219
O produto devolvido pelo cliente é analisado em
tempo hábil e tomadas ações corretivas?
Ação Preventiva
220
Está estabelecido um procedimento para análise
crítica, registro de não-conformidades potenciais e
ações preventivas?
221
As causas das não-conformidades potenciais são
determinadas?
222
São tomadas ações para evitar a ocorrência da
não-conformidades potencial?
223
É avaliada a implementação e eficácia das ações
preventivas?
8.4 –

8.3
8.5.3 –
8.5.2 –
6.4.3



FSQ.007 - Rev.00/09
Nº PP PO
30
70
30
20
30
20
50
30
40
10
20
10
50
10
10
10
40
30
10
50
0
10
0
10
20
20
10
50
0
0
10
70
10
30
70
30
50
40
TOTAL 1000 0
CLASSIFICAÇÃO
RESUMO DA PONTUAÇÃO (ISO 9001:2000 E ISO/TS 16949:2002)
REPROVADO
5
Responsabilidade da Direção
Política e Objetivos da Qualidade
Planejamento do SGQ
Responsabilidade, Autoridade e Comunicação
Análise Crítica pela Direção
6
Verificação do Produto Adquirido
Recursos Humanos
REQUISITOS
Controle de Documentos
Controle de Registros
4
Requisitos Gerais do SGQ
Treinamento
Análise de Dados e Melhoria Contínua
Validação dos Processos de Produção e Fornecimento de Serviço
Infra-Estrutura, Planejamento de Fábrica, Instalações e Equipamentos
7
Planejamento da Realização do Produto
Processos Relacionados a Clientes
Projeto e Desenvolvimento do Produto e do Processo
Entradas de Projeto e Desenvolvimento
Saídas de Projeto e Desenvolvimento
Análise Crítica, Verificação, Validação e Controle de Alterações de Projeto
Identificação e Rastreabilidade
Propriedade do Cliente
Preservação do Produto, Armazenamento e Inventário
Controle de Dispositivos de Medição e Monitoramento
CHECK LIST PARA AUDITORIA
Controle de Produção e Fornecimento de Serviço
Manutenção dos Equipamentos e Gerenciamento do Ferramental
Programação de Produção
Serviços Associados
Processo de Aquisição, Desenvolvimento de Fornecedores e Informações de Aquisição
Ação Preventiva
Requisitos de Laboratório
8
Técnicas Estatísticas
Satisfação do Cliente
Auditorias Internas
Medição e Monitoramento dos Processos
Medição e Monitoramento do Produto
Controle de Produto Não-Conforme
Ação Corretiva
FSQ.007 - Rev.00/09
%
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
RESUMO DA PONTUAÇÃO (ISO 9001:2000 E ISO/TS 16949:2002)
REPROVADO
CHECK LIST PARA AUDITORIA
FSQ.007 - Rev.00/09

Sign up to vote on this title
UsefulNot useful