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PLAN PARA LA
IMPLEMENTACION DE UN
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y
SEGURIDAD EN LA EMPRESA
PARMALAT DEL ECUADOR S.A.,
PLANTA CUENCA
II
PLAN PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA INTEGRADO

DE GESTION
DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD EN LA EMPRESA
PARMALAT DEL ECUADOR S.A., PLANTA CUENCA
AUTORAS:
Myriam Mancheno Crdenas
Doctora en Qumica
Egresada de la Maestra en Sistemas Integrados de Gestin de la Calidad, Ambiente y
Seguridad
Mnica Moreno Barriga

Ingeniera Industrial
Tecnloga Qumica
Egresada de la Maestra en Sistemas Integrados de Gestin de la Calidad, Ambiente y
Seguridad
DIRECTOR:
Ivn Rodrigo Coronel

Ingeniero Qumico
Especialista en Gestin de la Produccin Calidad y Tecnologa
Mster en Administracin de Empresas
Mster en Gerencia y Liderazgo Educacional
CUENCA - ECUADOR
III
Datos de catalogacin bibliogrfica.
MANCHENO CARDENAS MYRIAM Y MORENO BARRIGA MONICA.

PLAN PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA INTEGRADO DE
GESTION DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD EN LA EMPRESA
PARMALAT DEL ECUADOR S.A., PLANTA CUENCA
Universidad Politcnica Salesiana, Cuenca Ecuador, 2013.
MAESTRA EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN DE LA CALIDAD, AMBIENTE
Y SEGURIDAD.
FORMATO: 170 X 240
Pginas: 228.
Breve resea de los autores e informacin de contacto

MYRIAM MANCHENO CRDENAS
Doctora en Qumica
Egresada de la Maestra en Sistemas Integrados de Gestin de la Calidad,
Ambiente y Seguridad
MNICA MORENO BARRIGA

Ingeniera Industrial
Tecnloga Qumica
Egresada de la Maestra en Sistemas Integrados de Gestin de la Calidad,
Ambiente y Seguridad
Dirigido por:
IVN RODRIGO CORONEL
Ingeniero Qumico
Especialista en Gestin de la Produccin Calidad y Tecnologa
Mster en Administracin de Empresas
Mster en Gerencia y Liderazgo Educacional
Todos los derechos reservados.
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investigativos por cualquier medio, con la debida notificacin a los autores.
DERECHOS RESERVADOS
2013 Universidad Politcnica Salesiana
CUENCA ECUADOR
MANCHENO CARDENAS MYRIAM Y MORENO BARRIGA MONICA.
PLAN PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTION DE CALIDAD,
MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD EN LA EMPRESA PARMALAT DEL ECUADOR S.A., PLANTA
CUENCA
IMPRESO EN ECUADOR PRINTED IN ECUADOR.
IV
INDICE GENERAL
INDICE GENERAL .............................................................................................. V
INDICE DE ILUSTRACIONES ......................................................................... IX
INDICE DE TABLAS............................................................................................ X
INDICE DE IMAGENES ..................................................................................... XI
DEDICATORIA .................................................................................................XIII
PROLOGO .......................................................................................................... XV
AGRADECIMIENTO ..................................................................................... XVII
CAPITULO I ........................................................................................................... 3
MARCO DE REFERENCIA ................................................................................. 3
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
Antecedentes del Plan Integrado. ....................................................................................... 3

Alcance del Plan Integrado. ................................................................................................ 3
Planteamiento del Plan Integrado. ..................................................................................... 4
Justificacin del Plan Integrado. ........................................................................................ 4
Objetivos General y Especficos del Plan Integrado. .......................................................... 7
1.5.1
Objetivo General del Plan................................................................................................. 7
1.5.2
Objetivos especficos del plan. ......................................................................................... 7
Anlisis de la empresa. ......................................................................................................................... 7
1.6.1
1.6.2
1.6.3
1.6.4
1.6.5
1.6.6
Historia de PARMALAT. ................................................................................................. 7

Actividades de Parmalat del Ecuador. .............................................................................. 8
Cobertura del servicio ....................................................................................................... 9
Fuentes de ingresos......................................................................................................... 10
Proyectos a corto y largo plazo. ...................................................................................... 10
Estructura y organizacin del capital humano. ............................................................... 11
1.7
Diagnstico de la situacin actual de la empresa respecto a las Normas ISO 9001: 2008 Calidad, ISO
14001: 2004 Ambiente, OHSAS18001:2007 Seguridad. ............................................................................... 15
1.7.1
1.7.2
1.7.3
1.7.4
1.7.5
1.7.6
1.7.7
1.7.8
1.7.9
1.7.10
1.7.11
1.7.12
1.7.13
1.7.14
1.7.15
1.7.16
1.7.17
1.7.18
1.8
Gestin Autnoma de la Empresa. ................................................................................. 15

Procesos, Documentos, Procedimientos, Registros. ....................................................... 16
Evaluacin de Aspectos Ambientales y Peligros. ........................................................... 17
Impactos ambientales. .................................................................................................... 22
Normas, Leyes, Ordenanzas. .......................................................................................... 22
Sistema HACCP ............................................................................................................. 24
Misin, Visin, Poltica. ................................................................................................. 25
Comunicacin interna y externa. .................................................................................... 25
Competencia, formacin y capacitacin ......................................................................... 26
Instalaciones, Equipos e Infraestructura. ................................................................... 26
Entorno Laboral ........................................................................................................ 28
Satisfaccin y Fidelizacin del Cliente...................................................................... 29
Control de Procesos ................................................................................................... 29
Indicadores de Gestin .............................................................................................. 30
Auditorias: Acciones preventivas y correctivas. ........................................................ 32
Salud Ocupacional..................................................................................................... 32
Perfil Corporativo...................................................................................................... 32
Mantenimiento. ......................................................................................................... 33
Imgenes de las reas de la Planta Cuenca. ...................................................................................... 34
CAPITULO II ....................................................................................................... 43
ILUSTRACION DE LOS PROCESOS, ASPECTOS AMBIENTALES Y

RIESGOS EN PARMALAT DEL ECUADOR S.A. PLANTA CUENCA. ..... 43
2.1
Gestin de Procesos. ...................................................................................................................... 43
2.1.1
2.1.2
Definicin de Proceso ....................................................................................... 43

Elementos del Proceso ...................................................................................... 44
Anlisis de los clientes. .................................................................................................. 45

Determinacin de las necesidades del cliente ................................................................. 46
Cadena de Valor ............................................................................................................. 50
Diagrama de Procesos .................................................................................................... 52
Denominacin, actividades, alcance y responsables de los procesos .............................. 53
Proceso de fabricacin de leche en polvo ....................................................................... 57
Ciclo de produccin ........................................................................................................ 62
Insumos y materiales del proceso. ............................................................................. 63
2.1.11
Productos. ................................................................................................................................ 64
2.2 Aspectos Ambientales. .......................................................................................................66
2.2.1
Identificacin de las actividades que pueden causar impactos........................................ 66
2.2.2
Identificacin de Impactos Ambientales ......................................................................... 67
2.2.3
Matriz de Interaccin e Importancia de los Impactos Ambientales. ............................... 72
2.2.4
Plan de manejo y vigilancia ambiental ........................................................................... 77
2.3 Riesgos Ocupacionales. ......................................................................................................80
2.3.1
Tipos de Riesgos en el Trabajo ....................................................................................... 81
2.3.2
Identificacin de los riesgos presentes en las actividades del trabajo. ............................ 82
2.3.3
Mapa de Riesgos............................................................................................................. 85
2.3.4
Matriz de valoracin de riesgos. ..................................................................................... 85
2.3.5
Anlisis de los riesgos y alternativas de gestin. ............................................................ 86
2.1.3
2.1.4
2.1.5
2.1.6
2.1.7
2.1.8
2.1.9
2.1.10
CAPITULO III ...................................................................................................... 89

ELABORACION DE LA DOCUMENTACION. .............................................. 89
3.1
3.2
3.3
3.4
Poltica Integrada de Gestin.............................................................................................89

Lineamientos del Sistema Integrado de Gestin. ...............................................................90
Objetivos para el Sistema Integrado de Gestin ................................................................90
Documentos necesarios para el Sistema Integrado de Gestin. .........................................92
3.4.1
Manual Integrado de Gestin. ........................................................................... 93
3.4.2
3.4.3
3.4.4
3.4.5
3.4.6
3.4.7
Procedimientos Obligatorios .......................................................................................... 95

Diagramas y mapa de procesos..................................................................................... 103
Procedimientos: ............................................................................................................ 104
Instructivos: .................................................................................................................. 105
Especificaciones Tcnicas: ........................................................................................... 105
Registros: ...................................................................................................................... 105
CAPITULO IV .................................................................................................... 107

ANALISIS PARA LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA INTEGRADO
DE GESTIN. ..................................................................................................... 107
CAPITULO IV .................................................................................................... 109
ANALISIS PARA LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA INTEGRADO
DE GESTIN. ..................................................................................................... 109
4.1 ORGANIZACIN DEL SISTEMA DE GESTIN.............................................................109
4.2 Provisin de los Recursos.................................................................................................110
4.2.1
Recursos Humanos ....................................................................................................... 111
4.2.2
Infraestructura. ........................................................................................................................... 111
4.3
Planificacin .................................................................................................................................... 111
VI
4.4
Implementacin del sistema integrado de gestin. ........................................................................... 113

4.4.1
Fase I: Diagnstico: ....................................................................................................................... 113
4.4.2
Fase II: Elaboracin de la documentacin soporte ........................................................................ 113
4.4.3
Fase III: Revisin de la Documentacin ........................................................................................ 115
4.4.4
Fase IV: Formacin e Implementacin .......................................................................................... 115
4.4.5
Fase V: Auditora Interna .............................................................................................................. 116
4.4.6
Fase VI: Revisin por la Direccin ................................................................................................ 117
CAPITULO V...................................................................................................... 119

PLAN DE TRABAJO ......................................................................................... 119
CAPITULO V...................................................................................................... 121
PLAN DE TRABAJO ......................................................................................... 121
Seguimiento y medicin ................................................................................................................... 121
5.1.1
Indicadores de Gestin .................................................................................................................. 121
5.1.2
Listas de verificacin ..................................................................................................................... 123
5.1.3
Revisiones ..................................................................................................................................... 123
5.2
Revisin por la direccin.................................................................................................................. 123
5.3
Mejora continua del SIG.................................................................................................................. 125
5.3.1. Proceso de Mejora Continua ................................................................................................................. 125
5.3.2 Fuentes y criterios de mejora .................................................................................................................. 126
5.4
Certificacin .................................................................................................................................... 126
5.4.1
Proceso de la certificacin ............................................................................................................. 127
5.4.2
Costos de la certificacin ............................................................................................................... 127
5.1
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................ 130

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................ 132
6.1
6.2
CONCLUSIONES ........................................................................................................................... 132

RECOMENDACIONES .................................................................................................................. 134
BIBLIOGRAFA................................................................................................. 136
LINKOGRAFA. ................................................................................................ 137
ANEXO 1 ............................................................................................................. 140
MATRIZ DE EVALUACION DE IMPACTOS AMBIENTALES ................ 140
ANEXO 2 ............................................................................................................. 143
MAPA DE RIESGOS PLANTA CUENCA ...................................................... 143
ANEXO 3 ............................................................................................................. 144
MATRIZ FINE.................................................................................................... 144
ANEXO 4 ............................................................................................................. 145
GESTION PREVENTIVA DE RIESGOS ........................................................ 145
ANEXO 5 ............................................................................................................. 149
REGISTRO DE CUMPLIMIENTO DE BUENAS PRACTICAS DE
FABRICACION .................................................................................................. 149
ANEXO 6 ............................................................................................................. 150
MATRIZ DE DIAGNOSTICO ISO 9001 ......................................................... 150
ANEXO 7 ............................................................................................................. 154
MATRIZ DE DIAGNOSTICO ISO 14001 ....................................................... 154
ANEXO 8 ............................................................................................................. 157
MATRIZ DE DIAGNOSTICO OHSAS 18001 ................................................ 157
ANEXO 9 ............................................................................................................. 161
GRAFICAS DE RESULTADOS DE MATRICES .......................................... 161
ANEXO 10 ........................................................................................................... 164
VII
PROGRAMA DE PRODUCTO NO CONFORME......................................... 164

ANEXO 11 ........................................................................................................... 168
REGISTRO DE PRODUCTO NO CONFORME ........................................... 168
ANEXO 12 ........................................................................................................... 169
MATRIZ DE SUFICIENCIA DE DOCUMENTACION INTEGRADA ...... 169
ANEXO 12 A ....................................................................................................... 171
CORRESPONDENCIA ENTRE NORMAS .................................................... 171
ANEXO 13 ........................................................................................................... 173
PROGRAMA DE CAPACITACION................................................................ 173
ANEXO 14 ........................................................................................................... 177
CRONOGRAMA DE CAPACITACION ......................................................... 177
ANEXO 15 ........................................................................................................... 179
FICHAS CURRICULARES .............................................................................. 179
ANEXO 16 ........................................................................................................... 187
DETECCION DE NECESIDADES .................................................................. 187
ANEXO 17 ........................................................................................................... 188
REPORTE DE CAPACITACION .................................................................... 188
ANEXO 18 ........................................................................................................... 189
EVALUACION DE CAPACITACION ............................................................ 189
ANEXO 19 ........................................................................................................... 192
PROGRAMA DE VERIFICACION Y AUDITORIA ..................................... 192
ANEXO 20 ........................................................................................................... 196
CRONOGRAMA DE AUDITORIAANEXO 21 .............................................. 196
ANEXO 21 ........................................................................................................... 197
PERFIL DE AUDITORES INTERNOS ........................................................... 197
ANEXO 22 ........................................................................................................... 198
REPORTE DE RESULTADOS DE AUDITORIA .......................................... 198
ANEXO 23 ........................................................................................................... 199
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION ISO 9001 ................................. 199
ANEXO 24 ........................................................................................................... 201
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION ISO 14001 ............................... 201
ANEXO 25 ........................................................................................................... 203
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION OHSAS 18001 ......................... 203
ANEXO 26 ........................................................................................................... 206
REPORTE DE ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS ............... 206
ANEXO 27 ........................................................................................................... 210
COTIZACION DE CERTIFICACION ISO 9001 ........................................... 210
VIII
INDICE DE ILUSTRACIONES
Ilustracin 1 PRINCIPIO BASICO DEL SISTEMA INTEGRADO. ............... 6
Ilustracin 2 CADENA DE DISTRIBUCIN PARMALAT. ........................... 9
Ilustracin 3 PAGINA DE PERFORMALAT. .............................................. 12
Ilustracin 4 ORGANIGRAMA DE PARMALAT. ........................................ 14
Ilustracin 5 LISTADO DE PROGRAMAS PARMALAT. ............................ 16
Ilustracin 6 USO DE SUELO DE PARMALAT. ......................................... 18
Ilustracin 7 IMPACTOS AMBIENTALES. ................................................. 22
Ilustracin 8 SIGNIFICADO HACCP. ......................................................... 24
Ilustracin 9 DEFINICIN DE PROCESO. ................................................ 43
Ilustracin 10 GESTIN POR PROCESO. .................................................. 45
Ilustracin 11 ANLISIS DE CLIENTES. .................................................... 46
Ilustracin 12 CADENA DE VALOR. .......................................................... 51
Ilustracin 13 MAPA DE PROCESOS. ........................................................ 52
Ilustracin 14 PROCESOS DE DIRECCIN. ............................................. 53
Ilustracin 15 PROCESOS OPERATIVOS. ................................................. 55
Ilustracin 16 PROCESOS DE APOYO. } ................................................... 56
Ilustracin 17 PROCESO DE PRODUCCION DE LECHE EN POLVO. ... 61
Ilustracin 18 PROCESO DE ENVASADO DE LECHE EN POLVO ......... 62
Ilustracin 19 CICLO DE PRODUCCIN .................................................. 63
Ilustracin 20 IDENTIFICACION DE ASPECTOS AMBIENTALES-......... 67
Ilustracin 21 DESECHOS SOLIDOS. ........................................................ 68
Ilustracin 22 JERARQUIA TIPICA DE LOS DOCUMENTOS DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRADO. ...................................................... 93
Ilustracin 23 DESCRIPTIVO DE CONTROL DE DOCUMENTOS. ......... 96
Ilustracin 24 CICLO DE MEJORAMIENTO CONTINUO. ..................... 110
IX
INDICE DE TABLAS
Tabla 1. DISTRIBUCIN DE PERSONAL POR REAS DE TRABAJO. ... 13
Tabla 2 OBJETO DE LAS NORMAS PARA EL SISTEMA DE GESTION. . 15
Tabla 3 SECTORES DE PLANTA CUENCA. .............................................. 21
Tabla 4 IDENTIFICACION DE AMENAZAS Y VULNERABILIDADES. ... 21
Tabla 5 EQUIPOS DE PARMALAT. ........................................................... 28
Tabla 6 INDICADORES DE GESTION 2012. ............................................. 31
Tabla 7 MATRIZ CLIENTE VS. NECESIDADES. ...................................... 47
Tabla 8 MATRIZ DE NECESIDADES VS. CARACTERISTICAS. ............... 48
Tabla 9 MATRIZ DE NECESIDADES VS PROCESO. ................................ 49
Tabla 10 CAPACIDAD DE SILOS DE ALMACENAMIENTO. ................... 57
Tabla 11 LISTADO DE PRODUCTOS PARMALAT. .................................. 65
Tabla 12 MEDIDAS DE RUIDO.................................................................. 69
Tabla 13 PARMETROS DE GASES EN CHIMENEA. .............................. 70
Tabla 14 VALORES DE PARTICULAS SEDIMENTABLES. ...................... 71
Tabla 15 MATRIZ DE INTERACCION. ...................................................... 73
Tabla 16 IMPORTANCIA DEL IMPACTO.................................................. 74
Tabla 17 MATRIZ DE IMPORTANCIA. ...................................................... 76
Tabla 18 COSTO DE ANALISIS AMBIENTALES. .................................. 79
Tabla 19 IDENTIFICACION DE RIESGOS. ............................................... 84
Tabla 20 CDIGO DE PROGRAMAS. ....................................................... 99
Tabla 21 ABREVIATURAS EMPLEADAS. .................................................. 99
Tabla 22 ELEMENTOS DE UN DOCUMENTO. ...................................... 100
Tabla 23 RESUMEN DE FASE I: DIAGNOSTICO. .................................. 113
Tabla 24 EJEMPLO DE INDICADOR DE GESTION INTEGRAL. .......... 122
Tabla 25 OPCIONES DE REVISION POR LA DIRECCION. ................... 124
INDICE DE IMAGENES
Imagen 1 EDIFICIO PRINCIPAL Y PARQUEADERO.............................. 34
Imagen 2 REA ADMINISTRATIVA. .......................................................... 34
Imagen 3 RECEPCIN Y ALMACENAMIENTO DE LECHE. .................. 35
Imagen 4 REA DE PASTEURIZACIN .................................................... 35
Imagen 5 LABORATORIOS DE RECEPCIN Y MICROBIOLOGA ........ 36
Imagen 6 REA DE EVAPORACIN Y SECADO. ..................................... 36
Imagen 7 REA DE EMPAQUE FABRIMA. ............................................... 37
Imagen 8 BODEGAS DE ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO
TERMINADO. .............................................................................................. 37
Imagen 9 REA DE HORNO Y CALDERO................................................. 38
Imagen 10 REA DE COMPRESOR Y BANCO DE HIELO. ..................... 38
Imagen 11 REA DE CANCELES Y SSHH. ................................................ 39
Imagen 12 VESTIDORES Y BAOS ............................................................ 39
Imagen 13 REA COMEDOR ..................................................................... 40
Imagen 14 PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS Y CISTERNA. ........ 40
XI
XII
DEDICATORIA
A m querida familia: Francisco
mi compaero de vida, por su
amor, comprensin y apoyo; a mis
hijos David, Ale, Pablo y Gabriel
por su fortaleza, sacrificio y
responsabilidad durante mis horas
de ausencia, a mi Mami Mara de
Lourdes por las bendiciones y
nimo en todo momento, a mi
querido Papi que desde el cielo me
acompaa
siempre,
a
mis
hermanos: Susy, Ivn y Pato por
su respaldo y f en mi, y a mi
querida Yaddy por su solidaridad
y cario.
Myriam
A mis padres:
Guido por sus enseanzas de
fortaleza, honestidad y valenta
de toda la vida.
Rossy
por
su
amor
incondicional, su confianza y
apoyo de siempre,
Y a mis hermanos Patricio y
Fabin por su empuje y nimo
para cumplir esta meta.
XIII
Mnica
XIV
PROLOGO
En el siguiente trabajo se ha efectuado un Plan para la Implementacin de un

Sistema Integrado de Gestin de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud
Ocupacional en la planta de produccin de Leche en Polvo de la empresa
PARMALAT DEL ECUADOR S.A., el mismo que se efectuar en la fbrica
ubicada en la ciudad de Cuenca, los resultados pueden proyectarse en el futuro
para las dems sedes de la compaa a nivel nacional.
La extensin del estudio est definida al nivel de Diseo de un plan de
implementacin, el mismo pretende abarcar los niveles administrativo y
operativo, mediante el diagnstico inicial de la situacin de la empresa ante las
Normas ISO 9001 y 14001 y OHSAS 18001; desarrollando la documentacin
necesaria para implementar el Sistema Integrado de Gestin, y el cronograma
de actividades sugerido para conseguirlo, sin efectuar una aplicacin prctica
ni tampoco la demostracin de su eficacia perceptible fsicamente.
El estudio est basado en la relacin con la Gua del modelo de Gestin de las
Normas ISO 9001, 14001 y OHSAS 18001; las mismas que contienen
directrices y requisitos aplicables a los procesos del Sistema de Gestin, con
los que se busca asegurar el cumplimiento hacia las partes interesadas y la
mejora en el logro de los objetivos, sin pretender la obtencin de una
certificacin internacional inmediata.
XV
XVI
AGRADECIMIENTO
A Dios Creador del universo por habernos concedido la inteligencia, y

sabidura para plasmar nuestras ideas y conocimientos en la elaboracin de
este trabajo, fortaleciendo los lazos de amistad y otorgndonos la
satisfaccin de ver nuestro anhelo cumplido,
Deseamos expresar nuestro sincero agradecimiento al Ing. Ivn Coronel, Director
de Tesis por su invaluable colaboracin, transmitindonos sus conocimientos y
experiencia para concluir con xito el presente trabajo.
A Parmalat del Ecuador S.A en la persona del Ing. Pablo Herrera por la apertura y
colaboracin al facilitarnos el acceso requerido a la informacin de la empresa.
A la Universidad Politcnica Salesiana, en especial al Ing. Julio Verdugo Director
de la Maestra SIG y a su equipo de trabajo quienes, nos brindaron el soporte
acadmico necesario para la obtencin de este ttulo de Postgrado.
A todas aquellas personas que directa o indirectamente nos prestaron su tiempo,
conocimiento, y valiosas opiniones para la consecucin de este trabajo de grado.
XVII
XVIII
CAPITULO I
MARCO DE REFERENCIA
CAPITULO I
MARCO DE REFERENCIA
1.1
Antecedentes del Plan Integrado.
La Calidad, la Seguridad y el Medio Ambiente, son disciplinas que a lo largo del

tiempo han ido evolucionando de forma independiente. Sin embargo, es evidente
que si bien poseen caractersticas propias, existen varios mtodos, tcnicas de
anlisis, herramientas de resolucin de problemas, etc., que son aplicados de forma
similar en las tres ramas.
Durante los aos noventa fueron apareciendo las normas nacionales, europeas e
internacionales para la calidad ISO 9000, la proteccin medio ambiental ISO
14001y para la seguridad e higiene en el trabajo OHSAS 18001.
Actualmente las empresas se hallan en un entorno cambiante en todos los mbitos,
tanto a nivel tecnolgico como en lo referente a Sistemas de Gestin; por tal razn
es necesario hacer un esfuerzo importante para adaptarse gilmente a las nuevas
situaciones con el fin de continuar siendo competitivas y eficientes en los
segmentos de mercado donde desarrollan sus actividades, inmersos
inevitablemente al proceso de globalizacin. Estos factores generan importantes
modificaciones en la cultura empresarial. Es as como aparecen enfoques de
gestin sobre los que se centran estas nuevas tendencias empresariales tales como
la mejora continua, el cuadro de mando integral, la gestin del conocimiento,
gestin de la calidad, ambiente y seguridad, etc.
Los nuevos modelos de gestin que las empresas estn asumiendo buscan
finalmente alcanzar lo que se conoce como excelencia. Implementar la gestin
Integrada en la actividad de la empresa se ha convertido en una necesidad para
responder a los requerimientos del cliente interno y externo.
1.2
Alcance del Plan Integrado.
La extensin del presente estudio est definida al nivel de Diseo de un Plan de

Implementacin, para la Planta de Produccin de Leche en Polvo de Parmalat del
Ecuador S.A., Planta Cuenca, el mismo proyecta contener el nivel administrativo y
operativo, sin generar una aplicacin prctica o la manifestacin de su eficacia

perceptible fsicamente.
El Plan Integrado est basado en relacin con las Normas ISO 9001, 14001 y
OHSAS 18001; las mismas que contienen directrices y requisitos aplicables a los
procesos del Sistema de Gestin, con los que se busca asegurar el cumplimiento
hacia las partes interesadas y la mejora en el logro de los objetivos, sin aspirar
obtener una certificacin internacional.
Una vez establecida la importancia, as como las ventajas, beneficios
socioeconmicos, tcnicos y ambientales de contar con un Sistema de Gestin
Integrado se propone el desarrollo de un Plan de Implementacin para la Planta de
Leche en Polvo de Parmalat del Ecuador S.A. Planta Cuenca para lo cual se prestan
las facilidades para acceder a la informacin y se muestra el inters de los
directivos con la propuesta.
1.3
Planteamiento del Plan Integrado.
El presente trabajo tiene la finalidad de desarrollar un plan Integrado de Gestin de

Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional en la planta de
produccin de Leche en Polvo de la empresa PARMALAT DEL ECUADOR S.A.,
el mismo que se ejecutar en la fbrica ubicada en la ciudad de Cuenca, pudiendo
los resultados proyectarse en el futuro para las otras sedes de la empresa a nivel del
pas, el mismo que se titula:
PLAN PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA

INTEGRADO DE GESTION DE CALIDAD, MEDIO
AMBIENTE Y SEGURIDAD EN LA EMPRESA PARMALAT
DEL ECUADOR S.A., PLANTA CUENCA.
1.4
Justificacin del Plan Integrado.
Actualmente, las empresas se desempean en el entorno de un mercado

globalizado, en el cual su competitividad es medida ms all de la calidad y de la
productividad, transmitindose al desarrollo y seguridad ocupacional del personal,
su infraestructura y activos operacionales sin afectar el medio ambiente, los
recursos naturales y las comunidades del entorno de la empresa.
En cualquier empresa coexisten diferentes sistemas de gestin relacionados con
distintos aspectos de la poltica de la empresa: Calidad, Medio Ambiente,
Prevencin de Riesgos Laborales, Financiero, Comercial, etc. Estos sistemas de
gestin, en muchos casos se han definido cada uno de ellos de forma autnoma
defendiendo estructuras, prcticas o recursos de forma independiente y en
numerosas ocasiones sin aprovechar las ventajas que puede suponer definir un
sistema que tenga en consideracin los aspectos comunes a unos y otros, en
aumento de la eficiencia, optimizacin de recursos, simplificacin de procesos,
eliminacin de operaciones innecesarias, etc.
El esfuerzo de las empresas est enfocado a la implementacin conjunta de los
requerimientos normativos, a partir de los elementos comunes, tales como el
compromiso empresarial, la mejora continua, la administracin documental, los
registros, las auditoras internas, las acciones correctivas, las acciones preventivas,
la capacitacin al personal, las comunicaciones, entre otros.
La implementacin de un Sistema Integrado de Gestin permite a la organizacin
demostrar su compromiso hacia todas las partes interesadas en la misma y no solo
hacia el cliente. Pues un Sistema Integrado de Gestin cubre todos los aspectos del
negocio, desde la calidad del producto y el servicio al cliente, hasta el
mantenimiento de las operaciones dentro de las normativas ambientales y de
seguridad y salud ocupacional.
Los principales beneficios que la implementacin de un Sistema Integrado de
Gestin generar en la empresa sern:
Mejorar la eficiencia y efectividad de la organizacin por la buena

adaptacin a las necesidades del mercado.
Mejorar las relaciones con los proveedores, al hacerlos partcipes de la
filosofa de la calidad.
Minimizar los ndices de errores, incrementar los beneficios econmicos y
reducir sustancialmente los costos de no calidad.
Obtener una disminucin en los costos de garanta del servicio y en el
nmero e importancia de los reclamos del cliente.
Incrementar el rendimiento, competencias y el entrenamiento de los
miembros de la organizacin, como individuos y equipo.
Mejorar la tica y la motivacin del personal, por sentirse partcipes y
hacedores de la mejora continua de su organizacin.
Lograrla concientizacin sobre la preservacin del medio ambiente en
todos los niveles y un entorno de trabajo ms seguro para todos los
miembros de la organizacin.
Lograr un significativo ahorro de recursos en el desarrollo e
implementacin del Sistema Integrado de Gestin y una menor inversin
que la necesaria para los procesos de certificacin de manera
independiente.
Se facilita la integracin de las auditorias con el consiguiente ahorro de
tiempo y reduccin de interrupciones y costos.
Mejorar la ejecucin operativa.

Mejorar el desarrollo y la transferencia tecnolgica.
Mejorar los mtodos internos de gestin y en los equipos multifuncionales.
Aumentar la confianza de los clientes e imagen positiva en la comunidad y
el mercado.
No es slo una cuestin de reduccin de esfuerzos y costos la que justifica la

integracin. La implementacin de la estrategia organizativa se beneficia de un
enfoque nico, y no mltiple, hacia los objetivos de la empresa. El alineamiento
organizacional de la estrategia se potencia mediante la integracin real de los
sistemas de gestin.
Aunque el proceso de preparacin del SIG se facilita gracias a la gran capacidad
combinatoria normativa y los enlaces previstos entre ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001, facilitan la integracin dado que mantienen una fuerte orientacin
a procesos y al ciclo de mejora continua de Deming: Planificar, Hacer, Verificar y
Actuar (PHVA).
Ilustracin 1 PRINCIPIO BASICO DEL SISTEMA INTEGRADO.

Fuente: (Moreno, 2004)
Finalmente se puede sealar que para disponer de un Sistema Integrado de Gestin

Optimo, es necesario:
El firme compromiso de la Direccin
El seguimiento por parte de la estructura de mando de este compromiso

Un decidido involucramiento de los empleados.
El medio para lograr la utilidad del SIG, ser una adecuada poltica de mejora
continua que aporte satisfacciones tanto a la estructura de mando como a los
trabajadores, y esto es lo que se pretende con el desarrollo del presente Plan de
Implementacin de un Sistema Integrado de Gestin para la empresa Parmalat del
Ecuador S.A.
1.5
Objetivos General y Especficos del Plan Integrado.
1.5.1 Objetivo General del Plan.

ELABORAR UN PLAN PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD, AMBIENTE Y SEGURIDAD
EN LA EMPRESA PARMALAT DEL ECUADOR S.A. PLANTA CUENCA
1.5.2 Objetivos especficos del plan.

1. Realizar un estudio de diagnstico de la situacin actual de la empresa
frente a las Normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 18001.
2. Definir los procesos e identificar los aspectos ambientales y riesgos
involucrados en las tareas de Produccin de Parmalat Cuenca.
3. Disear los formatos y la documentacin requerida para la implementacin
del Sistema Integrado de Gestin.
4. Elaborar el estudio de la implementacin del Sistema Integrado de Gestin.
5. Disear el plan de trabajo para la administracin del sistema.
1.6
Anlisis de la empresa.
1.6.1 Historia de PARMALAT.

En 1961, el joven Calisto Tanzi, de 22 aos, fund una pequea planta de
pasteurizacin en la ciudad de Parma, Italia. Cuarenta aos despus la empresa
creci hasta convertirse en una compaa Multinacional, generando productos
como: leche, bebidas lcteas, galletas, jugos y otros productos de consumo diario.
En Marzo de 1975 Tanzi era patrocinador de los eventos deportivos que se
presentaban desde el mundial de futbol hasta el campeonato mundial de
automovilismo Frmula 1, siendo uno de los ms importantes patrocinadores en

estos eventos deportivos.
PARMALAT buscaba posicionarse en el mercado, y para ello se dedic a fabricar
productos lcteos con diferentes caractersticas, y as consigui diversificar su
portafolio de productos convirtindose en una gran empresa de alimentos, con
marcas fuertes como Santal Zymil, , Dietlat, , Pom, Parmalat Plus Mister Day y
Aqua Parmalat.
En 1974 ingresa al mercado brasileo, empezando el proceso de
internacionalizacin, luego a Francia y Alemania, entre otros. En 1990 Parmalat
Finanziaria S.p.A., se negocia en la Bolsa de Miln, y empieza una intensa
expansin. Llegan as aos de grandes adquisiciones en varios pases,
constituyndose en una empresa lder en el mundo.
Al final del 2003, se descubre una deuda de 15 millones de euros, y se presenta uno
de los mayores escndalos corporativos de toda la historia. Calisto Tanzi, fue
detenido al descubrir un documento fraudulento de euros.
La empresa se restablece en octubre del 2005 al aprobarse un convenio con los
acreedores, siendo un ente legal diferente al que cay en el escndalo y con una
nueva administracin.
Actualmente la compaa muestra los reportes de su gestin en la pgina web, de
tal forma que la informacin sobre las cuentas de la empresa es de acceso pblico.
Esta informacin contable es verificada por empresas auditoras externas de mucho
prestigio.
En el 2011 el 83% de sus acciones fue transferido mediante una oferta pblica de
acciones a la empresa francesa LACTALIS, convirtindose desde entonces el
grupo lcteo ms grande del mundo, y comprador principal de leche global con un
volumen aproximado de cuarenta millones de litros diarios. Lactalis tiene
operaciones mayores en Australia, Norteamrica, Centroamrica, Sudamrica,
Europa, y Sudfrica, especializndose en leche UHT, y derivados lcteos. Los
productos son distribuidos adems en marcas como Lactis, Mal, etc. Sus
operaciones mundiales incluyen ms de 140 centros de produccin. (Coronel, 2009)
1.6.2 Actividades de Parmalat del Ecuador.

PARMALAT DEL ECUADOR S.A especficamente se dedica al procesamiento
y comercializacin de leche en diferentes presentaciones mediante la
pasteurizacin, homogenizacin, pectonizacin o maternizacin de la leche, tiene
su presencia en Ecuador con dos Plantas de Produccin: Planta Lasso que se dedica
a la fabricacin de leche UHT, est localizada en la Provincia de Cotopaxi, Cantn

Latacunga, Parroquia Lasso y Planta Cuenca dedicada a la produccin de Leche en
Polvo, est ubicada en la Provincia del Azuay, Cantn Cuenca, Parroquia El
Vecino..
1.6.3 Cobertura del servicio

La empresa como una institucin promotora de una poltica de calidad incluyente,
equitativa y de respeto a la diversidad, presta una cobertura de servicio para todo el
pas, cuenta con cuatro Centros de Distribucin ubicados en Quito, Guayaquil,
Cuenca y Lasso, por medio de los cuales la distribucin se extiende a todas las
provincias del Ecuador, ejecutando sus actividades de una manera responsable,
preocupndose por desarrollar un producto de excelente calidad realizndolo de
manera ambientalmente sustentable, siendo proveedora de trabajo estable y
activando la economa nacional
Ilustracin 2 CADENA DE DISTRIBUCIN PARMALAT.

Fuente: Las autoras.
En la Ilustracin 2 se puede apreciar las rutas de distribucin de cada uno de los

CEDIs de Parmalat, es as como el CEDI Quito abastece de los productos a toda la
zona norte y nororiental del pas, en tanto que el CEDI Guayaquil brinda servicio a
las provincias de la costa, con el CEDI Laso ubicado a veinte minutos de
Latacunga se distribuye a toda la zona central atendiendo al mercado de las
provincias de la sierra central y una parte de la amazonia, y finalmente mediante el
CEDI Cuenca se cubre toda la zona sur con las seis provincias del austro tanto
costa, sierra y oriente.
1.6.4 Fuentes de ingresos.

La principal fuente de ingresos es obtenida mediante la produccin y
comercializacin tanto nacional como internacional de productos lcteos,
considerando que se trata de una empresa transnacional se efectu una inversin
extranjera en el ao 2006 con la reapertura de operaciones, adems hay un aporte
de ingresos menores por concepto de arrendamiento de bodegas y de una
enfriadora de leche.
1.6.5 Proyectos a corto y largo plazo.

Dentro del programa Bud Factory que maneja cada planta de produccin del grupo
Parmalat existe una opcin denominada Savings que contempla los proyectos de
mejora a corto y largo plazo. La planta de Cuenca al momento tiene dos proyectos
a corto plazo que son los siguientes:
Disminucin de consumo energtico mediante la reduccin de bombeo del agua de
pozo a travs de la recuperacin del agua de enfriamiento de las bombas del
evaporador.
Automatizacin del horno de aire caliente para el secado por medio de la
disminucin del tiempo de encendido previo a la utilizacin del equipo.
Los proyectos a largo plazo son: cambio de material de empaque laminado para las
presentaciones de 200 g y 400 g de leche en polvo, por una nueva estructura con
BOPP laminado tricapa de menor precio y mejor calidad con un nuevo proveedor.
Puesta en marcha de la implementacin del programa de seguridad alimentaria
mediante la aplicacin y capacitacin sobre las Buenas Prcticas de Manufactura y
siguiendo los procedimientos ya diseados y establecidos. Estudio y presupuesto
de una Planta de tratamiento de aguas residuales para el manejo de los riles
(residuos lquidos industriales) de la planta de produccin Cuenca. Lanzamiento y
distribucin del nuevo producto leche en polvo LEN formulada para nios mayores
10
de un ao. Reduccin del ndice de Frecuencia de accidentes de trabajo en la

empresa mediante capacitaciones mensuales durante el ao 2013.
1.6.6 Estructura y organizacin del capital humano.

Respecto a la Gestin del Talento Humano todo el manejo de la nmina de la
empresa lo lleva a cabo GLOBALPRO S.A., en coordinacin con el departamento
de contabilidad, ha sido contratada para llevar a cabo una organizacin adecuada
del capital humano cumpliendo con todos los requerimientos legales emitidos por
el Ministerio de Relaciones Laborales, bajo la supervisin de la Direccin de
Talento Humano de Colombia.
La empresa cuenta con un software de Modelo de Gestin del Desempeo
denominado PERFORMALAT. Su objetivo es procurar los medios necesarios para
mejorar el desempeo, con este fin se han diseado mecanismos de anlisis para el
desarrollo de las competencias tcnicas y personales de los empleados,
estructurando equipos de trabajo calificados que contribuyan al crecimiento y
competitividad de la Empresa.
Los colaboradores tienen una cuenta de acceso con clave privada en la pgina del
Performalat, donde se registra: la hoja de vida, la evaluacin del desempeo, la
informacin de la empresa, archivos especficos del empleado, los objetivos y el
seguimiento de su cumplimiento en un perodo anual, se publica oportunidades de
vacantes, y los ascensos mensuales. En la siguiente ilustracin se puede observar la
pgina del Performalat:
11
Ilustracin 3 PAGINA DE PERFORMALAT.

Fuente: Software Performalat.
En cuanto a la estructura organizacional de la empresa est conformada por un

Director Industrial establecido en Colombia quien reporta al Director General,
responsable de los pases de Colombia y Ecuador, el Director Industrial es
responsable de la direccin de las Gerencias, de Operaciones y Tcnico Industrial.
La Gerencia de Operaciones tiene a su cargo las dos Jefaturas de Planta, tanto de
Lasso como Cuenca.
12
La empresa cuenta con 140 empleados a nivel nacional, y la Planta Cuenca tiene 23
colaboradores, distribuidos en las reas de la planta de la siguiente forma:
REA
PERSONAS
MUJERES
HOMBRES
Produccin
11
11
Administracin
Calidad
Ventas
Mantenimiento
Bodegas
Tabla 1. DISTRIBUCIN DE PERSONAL POR REAS DE TRABAJO.

Las gerencias de Operaciones e Industrial estn estrechamente relacionadas, pues

en conjunto manejan todas las operaciones de la planta, desde la compra de leche
cruda hasta la distribucin del producto terminado, incluyendo toda la actividad de
aseguramiento de la calidad y produccin, la distribucin de la estructura
organizacional, se puede apreciar en el siguiente Organigrama de la Empresa:
13
DIRECTOR
INDUSTRIAL
GERENTE TECNICO
INDUSTRIAL
JEFE DE HACCP
JEFE DE POLITICA
LECHERA
COORDINADOR DE
POLITICA LECHERA
LASSO
COORDINADOR DE
POLITICA LECHERA
CUENCA
GERENTE DE
OPERACIONES
JEFE DE CALIDAD
ANALISTAS DE
LABORATORIO
ASISTENTE DE
COMPRAS
JEFE DE SEGURIDAD
INUSTRIAL
JEFE DE PLANTA
LASSO
JEFE DE PLANTA
CUENCA
COORDINAOOR DE
PRODUCCION
COORDINADOR DE
MANTENIMIENTO
COORDINADOR DE
BODEGAS
5 OPERADORES DE
PRODUCCION
MICROBIOLOGO
3 MECANICOS DE
PLANTA
AUXILIAR DE
BODEGAS
4 AUXILIARES DE
PRODUCCION
Ilustracin 4 ORGANIGRAMA DE PARMALAT.
14
ASISTENTE
ADMINISTRATIVA
VENDEDORES Y
MERCADERISTA
COORDINADOR DE
CALIDAD
1.7
Diagnstico de la situacin actual de la empresa respecto a las
Normas ISO 9001: 2008 Calidad, ISO 14001: 2004 Ambiente,
OHSAS18001:2007 Seguridad.
La necesidad de garantizar que el sistema de gestin logre sus objetivos y mejore de
forma continua, dio paso a la creacin de normas tcnicas para sistemas de gestin;
documentos creados por diferentes entidades (organismos de normalizacin), en los
que se dan conceptos, directrices y requisitos para estructurar el sistema de gestin,
asegurando el logro de los objetivos hacia las partes interesadas.(Lopez, 2008)
NORMAS
PARA EL
SISTEMA DE
GESTION
PERSPECTIVA
DEL SISTEMA
ISO 9001
Social:
Ambiental
OHSAS 18001
Cumplimiento de los requisitos del

cliente/Aumentar la satisfaccin del
cliente
Prevencin de la contaminacin
ambiental en equilibrio con las
necesidades socio-econmicos.
Controlar los riesgos de Salud
Ocupacional y Seguridad y mejorar
el desempeo.
Calidad/Cliente
ISO 14001
OBJETO DE LAS NORMAS
Social: Salud
Ocupacional y
Seguridad
Tabla 2 OBJETO DE LAS NORMAS PARA EL SISTEMA DE GESTION.

Fuente: (Lopez, 2008)
Normas y referenciales como las mencionadas en la Tabla 2 contienen directrices y

requisitos aplicables a los procesos del sistema de gestin, con los que se busca
asegurar el cumplimiento hacia las partes interesadas y la mejora en el logro de los
objetivos.
1.7.1 Gestin Autnoma de la Empresa.
15
En Parmalat, como empresa transnacional, se manejan estndares de calidad mediante

un Plan de Pre-requisitos conformados por 28 programas relacionados a Calidad,
Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional, enfocndolos como reas
independientes, utilizados para el funcionamiento y desarrollo de las actividades de
cada departamento. A continuacin se detalla el listado de los
Programas:
Ilustracin 5 LISTADO DE PROGRAMAS PARMALAT.

Fuente: Archivos planta
1.7.2 Procesos, Documentos, Procedimientos, Registros.

Los programas de prerrequisitos listados anteriormente an no han sido implementados
en su totalidad pues a pesar de haber sido diseados para toda la Empresa, se ha
decidido iniciar la implementacin en la planta de Lasso, donde la informacin es
administrada por el Jefe de HACCP, quien es el responsable a nivel nacional del
manejo as como de la revisin del cumplimiento de las normas establecidas por
16
Parmalat tanto para el diseo como la actualizacin de la documentacin, generada por

cada centro de trabajo y rea de la planta, de igual forma la codificacin de los
documentos es controlada y emitida la numeracin en base al tipo de documento.
Actualmente se manejan registros de control de procesos tanto en la recepcin de leche
cruda, laboratorio de recepcin, microbiologa, produccin, en las reas de
mantenimiento y bodegas se utilizan registros bsicos, que no contemplan todas las
actividades desarrolladas en dicho puesto de trabajo.
Dentro del Programa 22 de Control de procesos que constituye la base fundamental de
las actividades de produccin y mantenimiento, slo se ha redactado el procedimiento
general y an estn por desarrollarse los protocolos de su uso y manejo de las
mquinas utilizadas para el proceso productivo.
Es importante anotar que la informacin ha sido desde su inicio encaminada al
aseguramiento de la calidad e inocuidad alimentaria, por lo cual se trabajar en darle a
la documentacin existente as como a la que se emita posteriormente un enfoque
integrado relacionando la calidad, el medio ambiente y la seguridad industrial.
1.7.3 Evaluacin de Aspectos Ambientales y Peligros.

1.7.3.1 Descripcin del rea Circundante:
PARMALAT DEL ECUADOR S.A. Se encuentra ubicado en la calle Cornelio
Vintimilla 399 y Juan Eljuri Chica, Parque Industrial Cuenca. El sector de
emplazamiento N12, en donde se encuentra la empresa ha sido asignado como un
sector industrial, en el que se puede encontrar industrias y compaas de diversos tipos,
tales como cermica, neumticos, papel y cajas de cartn, bebidas gaseosas,
embutidos, construccin de carroceras metlicas, industrias textiles, de adhesivos,
pinturas, velas, empresas de comercio de electrodomsticos, etc.
17
Ilustracin 6 USO DE SUELO DE PARMALAT.

Fuente: POT.
Suelos: De la investigacin bibliogrfica correspondiente al proyecto PRECUPA, que

abrevia Prevencin-Ecuador-Cuenca-Paute, se desarroll en el marco de la
cooperacin internacional a fin de apoyar a Ecuador para fortalecer su capacidad en
el marco de la prevencin de desastres naturales, aplicando, desarrollando e
implementando metodologa y redes de monitoreo que permitan evaluar los diferentes
fenmenos, su grado de peligrosidad y zonas de riesgo y la aplicacin de los
resultados para reducir los impactos, con base en la transferencia de tecnologa que
sirva para el pas y se proyecte a la regin(Basabe, 1999), de all se desprende que la
fbrica est emplazada en un sector en donde la unidad litolgica predominante son las
18
terrazas aluviales conocidas como terrazas Qt2, compuestas por potentes capas
conglomerticas de matriz areno-arcillosa.
Son depsitos competentes, permeables, predominantemente friccionantes, aptos para
la construccin y buen terreno de cimentacin.
Del anlisis del Mapa de Fenmenos de Inestabilidad desarrollado por el Proyecto
PRECUPA, se establece que la zona en donde se ubica la fbrica no presenta
condiciones de peligrosidad o inestabilidad debido a condiciones geolgicas
(material), geomorfolgicas (pendiente), saturacin del material o cortes provocados.
Aguas: De la inspeccin del rea, se determina que dentro del predio no existen
fuentes de aguas superficiales que pudieran verse afectadas por la actividad de la
fbrica. En cuanto a las aguas subterrneas, no se evidencia la existencia de estas en el
sector. En las cercanas del parque industrial podemos localizar el ro Machngara
como fuente de abastecimiento de agua de proceso para algunas industrias del sector.
Flora y fauna: En el predio que ocupa la fbrica, y en general en todo el Parque
Industrial existe una ausencia de flora y fauna, debido a un sinnmero de actividades
industriales que se realizan en esta rea
El rea posterior del Parque Industrial, corresponde a los predios del Ejrcito
Ecuatoriano, debido a la cercana del ro Machngara, esta rea est cubierta de hierba
y maleza, con escasos bosques de eucalipto.
A pesar de esto, en la parte posterior de la empresa se pueden encontrar rboles de
eucalipto y arbustos de varias especies, que actan como cerca o lindero entre los
predios de la empresa y el predio lindante en la parte posterior, as como una pequea
cantidad de espacio verde alrededor de la nave industrial.
En lo referente a la fauna del sector, podemos mencionar que se encuentran variedades
de insectos y alguna ave, pero los mismos se concentran en las reas verdes
circundantes.
Paisaje: El paisaje del rea es por su naturaleza, es un paisaje puramente industrial, en
donde se pueden encontrar naves industriales, galpones, bodegas, etc.; con escasa
cobertura vegetal, con excepcin de contadas empresas que se han preocupado por
mantener un aspecto visual agradable.
La infraestructura civil de PARMALAT DEL ECUADOR S.A. mantiene una armona
a lo largo de todo el predio, con la que mantiene una similitud con los predios vecinos.
19
Poblacin: En el rea delimitada como Parque Industrial, no existen edificaciones

destinadas a vivienda, a excepcin de las viviendas de los guardianes de algunas
fbricas. Toda la poblacin que se ubica en la zona (Parque Industrial), es poblacin
flotante, no reside en el sector.
En las cercanas del Parque Industrial Cuenca, existen algunas urbanizaciones y
ciudadelas como la Ciudadela Caldern, Ciudadela Catlica, Urbanizacin Uncova,
Urbanizacin Los Trigales, etc.; estas proveen vivienda a una gran cantidad de
personas que laboran en las diferentes industrias emplazadas en este sector.
Adems de las urbanizaciones y viviendas, existen en los sectores aledaos al Parque
Industrial, algunas parroquias rurales (Chiquintad, Checa, Ricaurte, etc.), que tambin
son el lugar de vivienda de parte del personal que labora en las empresas y plantas
industriales dentro del Parque Industrial Cuenca.
Transporte: La zona aledaa, se caracteriza por tener una adecuada red vial, El frente
del lote se encuentra hacia la calle Cornelio Vintimilla, va dotada de una capa de
rodadura de pavimento rgido en buen estado.
La zona se encuentra convenientemente servida con transporte pblico de pasajeros;
por ella circulan varias lneas de autobuses, siendo las principales las lneas 6
(Mayancela Turi), 7 (Los Trigales-Vista Linda.), y 8 (Los Trigales-San Joaqun,), 28
(Sidcay Narancay), 20 (Ciudadela Kennedy San Pedro del Cebollar), etc.
Respecto a la identificacin de los riesgos inherentes a las actividades de la Planta
debemos entender que la empresa se encuentra distribuida y/o construida en 7
secciones diferentes denominados sectores, los mismos que se definen como zonas de
riesgo compartimentado y que cuentan con medios estructurales ms o menos
retardadores de la propagacin de un incendio por medio de su interposicin o en su
defecto se encuentren alejadas unas de otras. Los sectores son:
Seccin
Nmero de
Sector
1
2
3
Descripcin
Planta alta que corresponde al
Administrativa
Planta baja que corresponde al
Administrativa
rea de Produccin Pasteurizacin
20
rea
rea
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Bodega de Materias Primas

rea de Mantenimiento
rea de Lubricantes
rea de Bancos de hielo
Bodegas de Producto Terminado
rea de Calderos
Comedor
Tanques de Almacenamiento de Bunker
Guardiana
Vestidores del personal
Baos personal
rea de Produccin Evaporacin y Secado
16
rea de cisterna y bombas de agua potable
B
C
D
Tabla 3 SECTORES DE PLANTA CUENCA.

En base a lo descrito y observando las caractersticas generales de la construccin se

tiene que esta se encuentra asentada en un rea de 800 m2 aproximadamente, con un
tipo de construccin mixta (ladrillo, bloque, eternit, y estructura metlica.
En tales circunstancias y conforme a la disposicin de la construccin y sus respectivas
secciones, tomando en cuenta el informe emitido por el cuerpo de bomberos de
Cuenca, se considera que el riesgo de incendio en nuestras instalaciones es de categora
moderado.
AMENAZA
VULNERABILIDAD
Incendio
Personal, equipos,
instalaciones ,informacin
Terremoto
Personal, equipos,
instalaciones, informacin
Derrame
Qumicos
de
ACCIONES
Bsqueda
evacuacin
auxilios
Bsqueda
evacuacin
auxilios
Primeros
evacuacin
Personal, equipos,
instalaciones
y rescate,
y primeros
auxilios,
y rescate,
y primeros
RIESGO
Personal con riesgo
de
asfixia
y
quemaduras
Personal con riesgo
de muerte por
aplastamiento y
asfixia
Personal con riesgo
de asfixia y
quemaduras
Tabla 4 IDENTIFICACION DE AMENAZAS Y VULNERABILIDADES.
21
1.7.4 Impactos ambientales.

En base al anlisis de la empresa, se han identificado los impactos positivos y
negativos ms trascendentes generados por las actividades de la planta; en la tabla
adjunta se detallan los impactos negativos ordenados en funcin de su grado de
importancia:
IMPACTO
PRIORIDAD
1
2
3
4
5
RILES (Residuos industriales lquidos)

CONTAMINACION ATMOSFERICA ( Emisiones gaseosas NOx, SOx,
material particulado )
RUIDO
RESIDUOS SOLIDOS
PRODUCTOS QUIMICOS PELIGROSOS
Ilustracin 7 IMPACTOS AMBIENTALES.
Fuente: Las autoras
1.7.5 Normas, Leyes, Ordenanzas.

Para realizar el diseo de implementacin del sistema integrado de gestin se ha
tomado en consideracin los siguientes aspectos jurdicos:
Constitucin Poltica de la Repblica del Ecuador. R.O. 1 de 21 de Octubre de 2008
Ley de Gestin Ambiental. Registro Oficial. 245, 30 de julio de 1999.
Ley de Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental. Registro Oficial 97 del
31 de mayo de 1976.
22
Reglamento para el Manejo de los Desechos Slidos. R.O. 991 del 3 de agosto de
1992.
Reglamento para la Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental en lo
Referente al recurso Suelo. R.O. 989 del 30 de julio de 1992.
Reglamento para la Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental originada
por la emisin de Ruidos. R.O. 560 del 12 de noviembre de 1990.
Reglamento que establece las normas de Calidad de Aire y sus mtodos de medicin.
R.O. 726 del 15 de julio de 1991.
Reglamento para la Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental en lo
relativo al recurso agua. R.O. 204 del 5 de junio de 1989.
Reglamento de Salud y Seguridad de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio
Ambiente de Trabajo No 2393. R.O. 565 del 17 de noviembre de 1986.
Reglamento de Seguridad e Higiene del Trabajo. Resolucin 172, 29 de septiembre de
1975.
Reglamento de la Ordenanza de Administracin, Regulacin y Tarifas para el uso de
los Servicios de Alcantarillado del Cantn Cuenca, en lo relativo al Control de la
Contaminacin. Agosto de 1993
Ordenanza que sanciona el Plan de Ordenamiento Territorial del Cantn Cuenca.19 de
mayo del 2003.
Ordenanza que Establece los Criterios para la Determinacin y Recaudacin de las
Tasas de Recoleccin de Basuras y Aseo Pblico.
Ordenanza de Administracin, Regulacin y Tarifas para el uso de los servicios de
alcantarillado del Cantn Cuenca y su reglamento
Texto Unificado de la Legislacin Ambiental Secundaria. R.O. 725, 16 de diciembre
de 2002, actualizado hasta las reformas de Enero de 2003
Normas tcnicas Ambientales para la prevencin y Control de la Contaminacin
Ambiental.
23
1.7.6 Sistema HACCP

Considerando que Parmalat del Ecuador es una empresa dedicada al procesamiento de
leche, constituye parte de la industria alimenticia, donde la base fundamental es
asegurar la inocuidad del alimento, garantizando que no causar dao al consumidor,
cuando sea preparado o ingerido y de acuerdo con el uso al que se destine. La
inocuidad es uno de los cuatro grupos bsicos de caractersticas que junto con las
nutricionales, organolpticas y comerciales componen la calidad de los alimentos. Es
importante puntualizar que la leche pasa por diversas etapas desde su origen hasta el
consumo final, durante las cuales se somete a la manipulacin de varias personas como
son los proveedores, transportistas, personal de planta, etc.
El HACCP es un Sistema que permite identificar, evaluar y controlar peligros
significativos para la inocuidad de los alimentos. El sistema aporta confianza en que
la inocuidad de los alimentos est siendo gestionada de forma eficaz.
Ilustracin 8 SIGNIFICADO HACCP.

24
1.7.7 Misin, Visin, Poltica.

1.7.7.1 Misin
El grupo Parmalat es una multinacional que busca incrementar el bienestar de los
consumidores alrededor del mundo. La ltima propuesta es crear valor para sus
accionistas con principios ticos de conducta empresarial y de funcin social til
mediante el fomento del desarrollo profesional de sus empleados y asociados, y servir
a las comunidades en las que opera, contribuyendo a su progreso econmico/social.
Tenemos la intencin de que Parmalat sea uno de los mejores jugadores en el mercado
mundial, que ofrece mejorar la nutricin y el bienestar de los consumidores, logrando
un claro liderazgo.
1.7.7.2 Visin
Parmalat del Ecuador ser reconocida como lder en el mercado de alimentos a travs
de un eficiente sistema de calidad, capacitacin y procesos modernos, comercializar
productos innovadores orientados a satisfacer el bienestar nutricional de la familia; as
como las expectativas de sus empleados y accionistas, respetando el medio ambiente.
1.7.7.3 Poltica Empresarial

PARMALAT DEL ECUADOR S.A. es una empresa dedicada a la produccin,
pasteurizacin, homogenizacin, pectonizacin o maternizacin de la leche y envasado
bajo estndares de calidad de acuerdo a las exigencias de nuestros clientes y entidades
de control. Las actividades que realizamos estn basadas en el trabajo seguro, la
capacitacin, el entrenamiento y la motivacin, destinando los recursos necesarios para
poner en prctica medidas preventivas de Seguridad y Salud en nuestros trabajadores.
La proteccin del medio ambiente es tarea de todos, haciendo de nuestra produccin
una actividad ms limpia que no afecte al ambiente interno y al entorno de nuestra
empresa. La identificacin, el control y la prevencin de los riesgos del trabajo es
fundamental en las actividades de la empresa.
1.7.8 Comunicacin interna y externa.

Los procesos de comunicacin en la empresa se realizan: por escrito a travs de
correos mediante el uso de cuentas electrnicas corporativas asignadas a los
colaboradores, dependiendo de su cargo y puesto de trabajo, adems se utiliza la
25
comunicacin va telefnica con el uso de mviles asignados a personas especficas y

cuyos equipos son de pertenencia de Parmalat. La comunicacin tambin es verbal
pues las instrucciones de trabajo se dan personalmente a los colaboradores, se usa
adems la comunicacin visual mediante la publicacin de carteleras y sealtica.
La comunicacin externa se efecta de forma fluida a travs de entrevistas personales,
va telefnica utilizando el nmero 1800727625 de servicio al consumidor y con la
pgina web: www.parmalat.com.
1.7.9 Competencia, formacin y capacitacin

La empresa maneja un programa de capacitacin ms no de formacin ni competencia,
el programa ha sido enfocado a consolidar los conocimientos sobre las Buenas
Prcticas de Manufactura sensibilizando al personal manipulador de alimentos en todos
los aspectos que involucra la inocuidad alimentaria. Se establece a inicios de ao un
cronograma de capacitaciones con una frecuencia mensual, donde los expositores son
los Coordinadores de las reas, las capacitaciones son evaluadas tanto a los asistentes
como a los expositores.
Con este anlisis se considera que ser necesario realizar ajustes y cambios en la
dinmica de la capacitacin incluyendo temas de seguridad industrial y gestin
medioambiental, as como establecer una planeacin semestral con reuniones para la
deteccin de las necesidades del personal en temas de capacitacin y formacin,
seleccin de expositores de acuerdo a la intensidad y profundidad del tema, e
incorporar a expositores externos en el programa de capacitacin mediante invitaciones
para temas especficos como por ejemplo trabajar con los proveedores, sin generar
costo para la empresa. Ser importante realizar el seguimiento por persona de los
resultados de la capacitacin en funcin de las evaluaciones efectuadas, para
determinar s es necesario reforzar temas concretos.
1.7.10 Instalaciones, Equipos e Infraestructura.

PARMALAT DEL ECUADOR S.A. cuenta con un emplazamiento industrial propio,
construido en la dcada de los aos 1980, inicialmente funcionaba la empresa
PROLACEM, dedicada tambin al procesamiento de productos lcteos, con la
diferencia que esta produca leche en fundas y productos adicionales como quesos
frescos, crema de leche, etc.
26
Las instalaciones se encuentran emplazadas en un rea total de 8000 m2 de terreno y

aproximadamente 3600 m2 de construccin, usando en la actualidad aproximadamente
un 65 % de la infraestructura construida, en donde podemos identificar las siguientes
reas:
Nave principal
Nave secundaria
rea de parqueos y patios de maniobras, localizada en el exterior, con un
espacio para parquear y movilizar tanto vehculos livianos como pesados
Las construcciones, tanto del rea administrativa, como del resto de reas son
edificaciones construidas con cimentacin de piedra y cemento, paredes de ladrillo con
columnas de hierro y hormign, estructura metlica para la cubierta de galvalum, pisos
de hormign pulido y cermica plana en las plantas bajas, y piso alfombrado en la
planta alta (zona administrativa).
Los Laboratorios ubicados junto a las reas de recepcin de leche y pasteurizacin,
cuentan con el mismo tipo de construccin descrita anteriormente, adicionalmente
poseen mesas de trabajo recubiertas con cermica plana, tanto las reas de produccin
como empaque poseen estructuras de ladrillo cubiertas con cermica blanca plana y
cubierta de galvalum, consta de los equipos de pasteurizacin, evaporacin y secado,
en el empaque se cuenta adems con puertas metlicas corredizas que restringen la
entrada nicamente a personal autorizado, las paredes tienen un recubrimiento
cermico en las paredes hasta una altura aproximada de 3 metros, se trata de un
ambiente delicado donde est ubicada la mquina envasadora Fabrima, el rea de
Almacenamiento de producto terminado consiste en una bodega cerrada, con un cerco
frontal de malla electro soldada ubicada en la nave secundaria.
Respecto a los equipos de proceso como de la fuerza de planta, se detallan en el
siguiente cuadro:
27
Equipos de Lnea Principal de Proceso / Equipos de Fuerza de Planta
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
1
Leche Pasteurizada
Pasteurizador Alfa Laval
Pasteurizador Tuchengagen
Leche en Polvo
Evaporador de Leche Anhidro SEI
Secador de Leche por pulverizacin SEI
Envasadora Fabrima Bolsa
Equipo Aglomerador
Equipos de Fuerza de Planta
Caldera York Shipley
Generador de agua helada Vilter
Planta de tratamiento de agua AWT
Compresor de aire Atlas Copto
Generadores elctrico (Caterpillar / Cummins)
Transformadores elctricos cmara Ecuatran
Ao de
Fabricacin
1993
1993
1978
2008
2008
2008
1979
2009
1980
1994
1978/1974
2001
Tabla 5 EQUIPOS DE PARMALAT.

Fuente: Las autoras
1.7.11 Entorno Laboral

El entorno laboral es un tema muy importante hoy en da para las organizaciones, las
cuales buscan un continuo mejoramiento del ambiente de trabajo, como es el caso de
Parmalat del Ecuador S.A, consiguiendo as un aumento de la productividad, sin omitir
el recurso humano.
Un colaborador sujeto a trabajar en un ambiente hostil con presiones psicolgicas,
econmicas, en condiciones desagradables, difcilmente va a ser productivo y
proactivo, ni dar su mejor esfuerzo en las labores, es sta la apreciacin constante del
Departamento de Salud Ocupacional de la empresa, por lo cual su trabajo est
fundamentado en el bienestar del empleado.
Para Parmalat la relacin con las visitas, proveedores y clientes puede ser un vnculo o
un obstculo para el buen desempeo de la empresa, en la medida en que se manejen
28
las relaciones cordialmente pues ello ser un factor de distincin e influencia en el

comportamiento de quienes integran la empresa.
1.7.12 Satisfaccin y Fidelizacin del Cliente

Conseguir clientes que estn satisfechos y sean fieles es uno de los objetivos ms
importantes para la empresa, puesto que al dar una respuesta oportuna y clara a las
inquietudes, quejas o sugerencias de los consumidores o clientes se logra un buen nivel
global de satisfaccin ante los productos y servicios. Es as que Parmalat se ha
planteado los siguientes objetivos respecto a la satisfaccin del cliente:
Conocer un cliente o consumidor para crear mejores relaciones
interpersonales.
Fidelizacin de nuestros clientes y consumidores a travs de una medicin
precisa y adecuada de la satisfaccin del Consumidor/Cliente. (Es ms rentable
retener que buscar nuevos clientes).
Obtener un comportamiento proactivo e interactivo con el
Consumidor/Cliente.
Buen manejo de la base de datos de la empresa (monitoreo, control y
seguimiento).
Seguir el procedimiento para el respectivo control y reporte de reclamos, de
igual manera de los despachos de los mismos en cada ciudad con el manejo
adecuado de toda la informacin, mediante la actividad de cada Cedi (Centro
de Distribucin) ubicados en Quito, Lasso, Cuenca y Guayaquil.
1.7.13 Control de Procesos

El control de procesos que se lleva a cabo en Parmalat
compuesto de cuatro pasos definidos que son:
consiste en un proceso
Medicin del desempeo que es la determinacin del grado de capacidad de un

equipo o proceso bien definido. Es til pensar en trminos de logros tangibles
e intangibles.
Comparacin del desempeo con el estndar y comprobacin de las
diferencias que existen.
Corregir las desviaciones desfavorables aplicando las medidas correctivas
necesarias para asegurar que las operaciones estn ajustadas y que se hacen
esfuerzos para alcanzar los resultados inicialmente planteados.
29
La accin remediadora es preferible a la accin correctiva, implica ms que

buscar dificultades y corregirlas, descubrir la verdadera causa y hacer
esfuerzos para eliminarla, en esta forma se obtiene una genuina ayuda y
cooperacin y adems se logra una actitud favorable hacia el control.
1.7.14 Indicadores de Gestin

En la empresa se manejan indicadores de gestin desde el ao 2010, los mismos que
son desarrollados y de responsabilidad de cada rea de la planta; al principio del ao se
realiza una reunin de todas las reas, para establecer las nuevas metas de los
indicadores y se definen nuevos.
La presentacin de los resultados de los indicadores de gestin se efecta
mensualmente con la presencia del personal responsable de las reas de la planta; a
continuacin se presentan ejemplos de los indicadores manejados en Parmalat:
30
Tabla 6 INDICADORES DE GESTION 2012.

Fuente: Archivos planta
31
1.7.15 Auditorias: Acciones preventivas y correctivas.

Se est desarrollando un Programa de Auditoras internas cuyo objetivo es determinar
el nivel de conformidad de los elementos del sistema de gestin de inocuidad de
acuerdo con los pre-requisitos del HACCP, as como evaluar la necesidad de
implementar mejoras o acciones correctivas para cumplir dichos requisitos. Por tal
razn ser necesario incluir la visin respecto a la seguridad industrial y gestin
ambiental para conseguir un programa integrado donde las acciones correctivas y
preventivas abarquen todos los procesos y mbitos de la empresa.
1.7.16 Salud Ocupacional

En lo que se refiere a la Vigilancia de la Salud la empresa cuenta un mdico
ocupacional cuya funcin es establecer la manera para controlar los riesgos para la
salud de los empleados de la empresa, que pudieran derivarse a sobre-exposiciones a
agentes fsicos, qumicos y biolgicos as como los aspectos relacionados a la
ergonoma y la psicosociologa laboral.
Determinar el tipo de exmenes a realizar en base a los requerimientos legales
nacionales y convenios internacionales ratificados.
Realizar una valoracin subclnica de patologas asociadas a factores de riesgos
laborales.
Establecer exmenes de valoracin preventiva por puestos de trabajo y reas
considerando la exposicin a los diferentes factores de riesgo laboral a todos los
trabajadores propios y aspirantes en la empresa.
Elaborar informes mdicos de perfiles epidemiolgicos e identificar los problemas ms
relevantes para prevencin y salud de los trabajadores.
1.7.17 Perfil Corporativo.

Parmalat es una empresa lder dentro del sector lcteo gracias a la confianza e
inversiones que realizan sus socios, lo cual se ha traducido en un crecimiento paulatino
pero sostenido en la diversidad de productos que cubren las necesidades del mercado.
32
La calidad es una de sus caractersticas que la ha posicionado como una de las

empresas preferentes a nivel mundial. Es por ello que Parmalat es parte del nuevo
liderazgo empresarial. Parmalat no es una empresa que trabaja en funcin de una
estrategia directiva exclusivamente, tambin ser rige por las necesidades y demandas
de sus clientes. La empresa es una expresin paralela a la globalizacin de mercados,
al intercambio cultural entre distintos pases y, sobre todo a un criterio de eficiencia.
Parmalat, cuya razn de ser es la de satisfacer las necesidades de los consumidores, y
llegar a formar parte del eslabn cultural y econmico que definen la sociedad,
produce y distribuye los mejores productos del sector lcteo para que las familias,
nios y adultos con una variedad de gustos disfruten de nutricin y calidad a nivel
mundial.
1.7.18 Mantenimiento.
Se han diseado tres programas donde se engloban los procedimientos necesarios para
garantizar un sistema de trabajo que permita administrar, controlar y monitorear el
mantenimiento preventivo y predictivo de los equipos de las distintas reas de la planta
de produccin, con el propsito de disminuir los mantenimientos correctivos y los
paros de los equipos de la planta.
Mediante el manejo de rdenes de trabajo se proporciona toda la informacin necesaria
para la planificacin y programacin detallada del trabajo (operaciones, mano de obra,
materiales y herramientas), generadas en la fecha que deben ser ejecutadas o de
acuerdo a una condicin determinada.
33
1.8
Imgenes de las reas de la Planta Cuenca.
Imagen 1 EDIFICIO PRINCIPAL Y PARQUEADERO.

Imagen 2 REA ADMINISTRATIVA.

34
Imagen 3 RECEPCIN Y ALMACENAMIENTO DE LECHE.

Fuente: Las autoras
Imagen 4 REA DE PASTEURIZACIN

Fuente: Las autoras
35
Imagen 5 LABORATORIOS DE RECEPCIN Y MICROBIOLOGA

Fuente: Las autoras
Imagen 6 REA DE EVAPORACIN Y SECADO.

Fuente: Las autoras
36
Imagen 7 REA DE EMPAQUE FABRIMA.

Fuente: Las autoras
Imagen 8 BODEGAS DE ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO TERMINADO.

Fuente: Las autoras
37
Imagen 9 REA DE HORNO Y CALDERO.

Fuente: Las autoras
Imagen 10 REA DE COMPRESOR Y BANCO DE HIELO.

Fuente: Las autoras
38
Imagen 11 REA DE CANCELES Y SSHH.

Fuente: Las autoras
Imagen 12 VESTIDORES Y BAOS

Fuente: Las autoras
39
Imagen 13 REA COMEDOR

Fuente: Las autoras
Imagen 14 PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS Y CISTERNA.

Fuente: Las autoras
40
CAPITULO II
ILUSTRACIN DE LOS PROCESOS,
ASPECTOS AMBIENTALES Y RIESGOS EN
PARMALAT DEL ECUADOR S.A. PLANTA
CUENCA
41
42
CAPITULO II
ILUSTRACION DE LOS PROCESOS,
ASPECTOS AMBIENTALES Y RIESGOS EN
PARMALAT DEL ECUADOR S.A. PLANTA
CUENCA.
2.1
Gestin de Procesos.
La Gestin con un enfoque basado en procesos, permite a las organizaciones establecer

indicadores para poder evaluar el rendimiento de las actividades que se llevan a cabo
dentro de ellas, no slo considerando las actividades de forma aislada sino formando
parte de un conjunto estrechamente interrelacionado, lo que constituye la base hacia la
mejora continua donde se requiere una adaptacin permanente para satisfacer las
necesidades y expectativas de los clientes y conseguir el xito y permanencia del
producto o servicio en los mercados actuales. (Beltrn Sanz, 2002)
2.1.1 Definicin de Proceso

La norma UNE en ISO 9000: 2000, define un Proceso como el conjunto de las
actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman
elementos de entrada en resultados.
Ilustracin 9 DEFINICIN DE PROCESO.

Fuente: (Beltrn Sanz, 2002)
El enfoque de Procesos conduce a la organizacin hacia una serie de acciones como:

Definir de manera sistemtica las actividades que componen el proceso.
Identificar la interrelacin con otros procesos.
43
Definir las responsabilidades respecto al proceso.

Analizar y medir los resultados de la capacidad y eficacia del proceso.
Centrarse en los recursos y mtodos que permiten la mejora del proceso.
2.1.2 Elementos del Proceso

Los procesos se caracterizan por estar formados por los siguientes elementos:
2.1.2.1 Entradas o inputs: procedentes del proveedor del proceso, que son los
que responden a los estndares o criterios de aceptacin previamente definidos por la
empresa.
2.1.2.2 Medios y recursos: que se requieren para el desarrollo ptimo de las

actividades del proceso, pero que no se transforman durante el mismo, se pueden
mencionar algunos como: personal calificado; hardware y software adecuados,
documentos e informacin suficiente sobre qu procesar, cmo y cundo entregar el
producto o servicio al siguiente eslabn del proceso.
2.1.2.3 Las salidas o outputs: que son los productos o servicios generados por el
proceso y que se ofrece al cliente de acuerdo a los requerimientos o expectativas que
ste requiere, y cuya calidad viene definida a travs de los atributos que generan valor.
2.1.2.4 Sistema de Control: es un conjunto de indicadores y medidas del

rendimiento del proceso y del nivel de orientacin del mismo a la satisfaccin de las
necesidades y expectativas de los clientes (internos y externos).
2.1.2.5 Alcance o lmites del proceso: determinan el comienzo y la finalizacin del

mismo. El proceso debe comenzar a partir de la identificacin de las necesidades y
expectativas del cliente, y terminar con su satisfaccin efectiva. (Santoro, 2004)
44
Ilustracin 10 GESTIN POR PROCESO.

Fuente (Santoro, 2004)
2.1.3 Anlisis de los clientes.

Los clientes son los destinatarios del resultado del proceso o output, pueden ser:
internos, si pertenecen a la organizacin y externos, si son ajenos a la misma. El
proceso debe estar orientado a satisfacer los requerimientos de los clientes con respecto
al producto que se entrega.
Un Sistema de Gestin por Procesos (SGP) requiere incorporar en todas las actividades
de la organizacin una gestin sistemtica mediante el cumplimiento del principio de
mejora continua: Planear-Hacer-Monitorear-Aprender y Mejorar. La gestin por
procesos considera los aspectos de gran relevancia, y es necesario tomar en cuenta la
satisfaccin de los Stakeholders de la empresa dentro de los cuales encontramos a los
propietarios, empleados, vecinos, clientes y proveedores, cada uno de ellos con
diferentes requerimientos y necesidades.
Considerando que la leche es un producto de primera necesidad, es importante indicar
que los clientes potenciales para el consumo de la leche son los nios sin embargo es
un alimento ptimo en todas las etapas de la vida (infancia, adolescencia, adultez,
madres en estado de gestacin, etc.). La ingesta de dos vasos diarios de leche es ideal
para la salud, desarrollo y fortalecimiento del cuerpo, es el mejor aporte de calcio al
sistema seo, ayuda a prevenir la desmineralizacin de los huesos. Los componentes
45
de los lcteos han demostrado efectos beneficiosos sobre la salud, pudiendo consumirla
en presentacin lquida o en polvo, manteniendo todas sus caractersticas fsicoqumicas, microbiolgicas y de nutricin. Es significativo mencionar la importancia de
todos los derivados lcteos como queso, yogurt, mantequilla dentro del aporte a la dieta
diaria. A continuacin se presenta el anlisis de todos los actores involucrados
stakeholder en la gestin de la empresa con respecto a los
requerimientos/necesidades de cada uno de ellos:
STAKEHOLDER
Accionistas
Clientes
Empleados
Vecinos
Proveedores
REQUERIMIENTO / NECESIDAD
Maximizar la rentabilidad sobre el capital invertido
Garantizar la sostenibilidad en el tiempo del negocio
Productos acordes con las necesidades del mercado
Servicio personalizado y entrega oportuna
Obtener productos desarrolados con tecnologias limpias
Remuneraciones justas, acordes con la ley y a tiempo
ptimas condiciones de trabajo, a fin de garantizar su salud y bienestar
Condiciones ambientales adecuadas para desarrollar sus actividades diarias.
Relaciones cordiales con la empresa.
Relacion comercial estable y a largo plazo
Cancelacion oportuna de los compromisos adquiridos
Ilustracin 11 ANLISIS DE CLIENTES.

2.1.4 Determinacin de las necesidades del cliente

Para determinar los requerimientos del cliente se han desarrollado tres matrices de
interaccin que abarcan:
Matriz 1: Se analizan los tipos de cliente vs las necesidades del producto, para en
funcin del cliente y el tipo de mercado donde se desenvuelve establecer las
necesidades ms prioritarias del cliente respecto al producto.
Matriz 2: Compara las necesidades del cliente vs las caractersticas del producto con
el fin de establecer los requisitos bsicos que debe poseer el producto y constituyen los
ms importantes para el cliente.
46
Matriz 3: Interrelaciona necesidades del producto vs las caractersticas de los procesos

inmersos en la fabricacin, para determinar los ms importantes que requieren mayor
control y hacen posible que el producto cumpla con las caractersticas requeridas por el
cliente. A continuacin se detallan las matrices referenciadas:
Tabla 7 MATRIZ CLIENTE VS. NECESIDADES.

47
CAPACIDAD DE RESPUESTA INMEDIATA

A RECLAMOS
VENTAS
CODIGOS EAN
UNIDAD DE MANEJO
COSTO DEL ENVASE
REGISTRO SANITARIO
INFORMACION NUTRICIONAL
IMPRIMIBILIDAD
RESISTENCIA MECANICA AL IMPACTO
ARTE VISTOSO
MODELO ERGONOMICO DE ENVASE
MATERIAL GRADO ALIMENTICIO
SELLO HERMETICO
ENVASE FOTOESTABLE
ENVASE TRICAPA
CONTENIDO GRASO
DENSIDAD
ACIDEZ ADECUADA
ENVASE RESISTENTE
SUPLEMENTOS VITAMINICOS
APARIENCIA HOMOGENEA
TIEMPO DE PASTEURIZACION
ESTABILIZANTES PERMITIDOS
LECHE DENTRO PARAMETROS
CARACTERISTICAS
MATRIZ NECESIDADES-CARACTERISTICAS DE LECHE PARMALAT
NECESIDADES
X
MANIPULABLE
ATRACTIVO
ENVASE SEGURO
X
X
X
X
X
X
ECONOMICO
FACIL DE ABRIR
TAMAO DE ENVASE
X
VARIEDAD DE PRESENTACIONES
X
INOCUO
TEXTURA
X
X
X
FUNCIONAL
X
COLOR CARACTERISTICO
X
NUTRITIVO
X
X
SABOR CARACTERISTICO
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
SERVICIO
EMBALAJE
ALMACENAMIENTO
X
X
X
X
X
X
DISPONIBILIDAD
ENTREGA OPORTUNA
X
X
INFORMACION DEL PRODUCTO
ATENCION AL CLIENTE
X
X
X
X
Tabla 8 MATRIZ DE NECESIDADES VS. CARACTERISTICAS.

48
SERVICIO Y SATISFACCION AL CLIENTE
ALMACENAMIENTO
TRANSPORTE
PRODUCCION
DESPACHO
COMPRAS
PLANEACION DE VENTAS
DESARROLLO E INVESTIGACION
CARACTERISTICAS
DE LOS PROCESOS
MATRIZ NECESIDADES-CARACTERISTICAS DE LOS PROCESOS DE PARMALAT
NECESIDADES
LECHE DENTRO PARAMETROS
ESTABILIZANTES PERMITIDOS
TIEMPO DE PASTEURIZACION
APARIENCIA HOMOGENEA
ACIDEZ ADECUADA
X
X
ENVASE RESISTENTE
ENVASE TRICAPA
X
X
SELLO HERMETICO
CONTENIDO GRASO
X
X
IMPRIMIBILIDAD (CODIFICACION)
INFORMACION NUTRICIONAL
X
X
RESISTENCIA MECANICA AL IMPACTO
ARTE VISTOSO
MODELO ERGONOMICO DE ENVASE
MATERIAL GRADO ALIMENTICIO
ENVASE FOTOESTABLE
REGISTRO SANITARIO
X
UNIDAD DE MANEJO
X
X
COSTO DEL ENVASE
SUPLEMENTOS VITAMINICOS
DENSIDAD
X
X
CODIGOS EAN
X
VENTAS
X
X
CAPACIDAD DE RESPUESTA A RECLAMOS
X
X
Tabla 9 MATRIZ DE NECESIDADES VS PROCESO.

Fuente: Las autoras
49
2.1.5 Cadena de Valor

La cadena de valor es un modelo terico que permite describir el desarrollo de las
actividades de una organizacin empresarial, generando valor al cliente final. Es
posible hallar en ella diferentes eslabones que intervienen en un proceso econmico
que se inicia desde la materia prima y que llega hasta la distribucin del producto
terminado, en cada eslabn se aade valor, que en trminos competitivos est
entendido como la cantidad que los consumidores estn dispuestos a abonar por un
determinado producto o servicio.
El anlisis de la cadena de valor permite optimizar el proceso productivo ya que puede
apreciarse al detalle y en cada paso el funcionamiento de la compaa.
Respecto a la cadena de valor de Parmalat, se puede evidenciar que las actividades
primarias estn distribuidas en cinco reas especficas:
Logstica de Entrada, Operaciones,

Logstica de Salida,
Marketing y ventas
Servicio de Post-venta
En cada una de ellas se presentan actividades de acuerdo al rea, las mismas que
pueden generar, impactos ambientales
50
Ilustracin 12 CADENA DE VALOR.

Fuente: Las autoras
51
2.1.6 Diagrama de Procesos

Todas las actividades que se desarrollan en la empresa Parmalat del Ecuador (Planta
Cuenca) estn inmersas dentro los procesos
Ilustracin 13 MAPA DE PROCESOS.

Fuente: Las autoras
52
2.1.7 Denominacin, actividades, alcance y responsables de los procesos

A continuacin se detallan los procesos que comprende la gestin de la empresa
Parmalat planta Cuenca, los mismos que se dividen en Procesos de Direccin, Procesos
Operativos y Procesos de Apoyo.
2.1.7.1 Procesos de Direccin.

Analizan los resultados de las operaciones y el desempeo organizacional, planean,
dirigen y controlan las actividades de la empresa, son los procesos estratgicos
mediante los cuales la empresa desarrolla sus estrategias y define los objetivos, estn
vinculados al mbito de la direccin, son procesos de planificacin y se consideran
ligados a factores claves o transcendentales.
Ilustracin 14 PROCESOS DE DIRECCIN.

53
2.1.7.2 Procesos Operativos.

Son aquellos procesos clave, propios de la actividad de la empresa, ligados
directamente con la realizacin del producto, representan la fuente de ingresos de la
empresa, involucran el conjunto de actividades que se orientan a la produccin,
transformacin, distribucin y comercializacin, dirigidos al cumplimiento de la
funcin para la cual se ha desarrollado el producto. Estn principalmente orientados a
la satisfaccin del cliente y en ellos se emplean una gran cantidad de los recursos
disponibles por la empresa.
54
Ilustracin 15 PROCESOS OPERATIVOS.

Fuente: Las autoras
55
2.1.7.3 Procesos de Apoyo.

Son tambin llamados de soporte, son los que proporcionan los medios (recursos) y el
apoyo necesario para que los procesos clave se puedan llevar a cabo.
Ilustracin 16 PROCESOS DE APOYO. }

Fuente: Las autoras
56
2.1.8 Proceso de fabricacin de leche en polvo

La leche en polvo es el producto obtenido por deshidratacin, en que se elimina la
mayor parte de su agua de constitucin. Est compuesta por un mximo de un 4 % de
agua y el 96 % restante corresponde a protenas, lactosa, grasa, sales minerales. Para la
planta Parmalat Cuenca su proceso clave es la fabricacin de leche en polvo, por lo
cual se considera preciso detallar las fases de produccin:
2.1.8.1 Recepcin de leche

En este proceso se verifica la calidad y el estado de la leche por medio de pruebas de
laboratorio, una vez que se aprueba el lote es descargado por medio de una bomba
hacia el tanque de recepcin, el cual cuenta con un cedazo metlico (acero inoxidable),
para retener cualquier impureza que pueda venir en la leche (pedazos de hierba,
pequeas hojas, etc.).
2.1.8.2 Enfriamiento y Almacenamiento.

Una vez que la leche ha llegado al tanque de recepcin, pasa por un sistema de
intercambio de calor, producindose un enfriamiento hasta una temperatura
aproximada de 6C, luego de lo cual es enviada a uno de los tanques de
almacenamiento; la empresa cuenta con un total de 5 silos de almacenamiento de acero
inoxidable, con las siguientes capacidades:
SILOS
1
2
3
4
5
CAPACIDAD (litros)
10000
20000
10000
20000
50000
Tabla 10 CAPACIDAD DE SILOS DE ALMACENAMIENTO.

Fuente: Las autoras
2.1.8.3 Homogenizacin y Pasteurizacin.

La leche que ha sido enfriada, pasa al proceso de homogenizacin (para
disminuir el tamao de los glbulos de grasa) a presiones de hasta 2000 PSI, y
pasteurizacin a una temperatura de 72C por 15 segundos, y se enfra de
57
manera rpida hasta una temperatura de 4C +/- 2C, para este proceso se
requiere de vapor para el calentamiento y del banco de hielo para el
enfriamiento por medio de un intercambiador de calor.
2.1.8.4 Evaporacin y Concentracin.
En este proceso, la leche pasa por el sistema de uperizacin que trabaja con una
temperatura de 112C e ingresa al proceso de evaporacin y concentracin en
un evaporador de triple efecto con temperaturas de 70C, 60C y 45C, a una
presin de vaco de 6 mmHg, hasta alcanzar una concentracin de 36 +/- 2
Brix
2.1.8.5 Secado en Cmara.
La leche concentrada, pasa a la cmara de secado, la cual alcanza una
temperatura de 205C +/- 5C en la parte superior, y 79C +/- 1C en la parte
inferior a la salida de la cmara.
La cmara es calentada por medio de aire caliente proveniente del horno, el cual
funciona con Bunker, dentro de la cmara en la parte superior la leche es
pulverizada, por medio de un atomizador (3600 rpm), donde ingresa el
concentrado y sale a travs de inyectores a presin en forma de pequeas gotas,
que al entrar en contacto con el aire caliente, por efecto de la temperatura,
pierden su contenido de agua y se deshidrata cayendo a la parte inferior en
forma de polvo, pasando inmediatamente al Vibrofluidizador, que por medio de
vibracin y temperaturas de 109C +/- 3C en la primera etapa y 31C +/- 2C
en la segunda, arroja la leche en polvo hacia la zaranda para su posterior
envasado a una temperatura de 22C.
2.1.8.6 Pesaje y Embalaje en sacos.
La leche en polvo obtenida, es embalada en fundas plsticas de alta densidad
colocadas dentro de sacos de papel Kraft en presentacin de 25 Kg de peso y
con una humedad promedio de 3.5%; los sacos son almacenados en la bodega
de producto terminado para su posterior despacho hacia los centros de
distribucin de la empresa.
58
2.1.8.7 Envasado en fundas.

Cuando se requiere, se procede al envasado en fundas de laminado, cuyas
presentaciones son:
Fundas de 200 gr en cajas de 50 unidades

Fundas de 400 gr en cajas de 30 unidades
Este proceso se lo realiza de manera automtica en la mquina Fabrima en el rea de

envasado.
2.1.8.8 Despacho.
De acuerdo a las necesidades de los centros de distribucin se despacha el
producto en camiones de carga contratados por la empresa, que son revisados
por el departamento de control de calidad previo al cargue.
2.1.8.9 Calidad.
Durante el proceso de produccin se realizan los anlisis fsicos, qumicos,
organolpticos y microbiolgicos en cada una de sus etapas, finalmente el
producto sale al mercado luego de cumplir con la cuarentena establecida y con
la obtencin de los resultados de calidad conformes con la norma establecida:
Norma NTE INEN 298: 2009 Leche en Polvo y Crema en Polvo Requisitos.
59
60
Ilustracin 17 PROCESO DE PRODUCCION DE LECHE EN POLVO.

Fuente: Las autoras
61
Ilustracin 18 PROCESO DE ENVASADO DE LECHE EN POLVO

Fuente: Las autoras
2.1.9
Ciclo de produccin
El ciclo de produccin define el perodo en el cual la empresa mide sus costos e

ingresos, es indispensable e importante para el funcionamiento de la organizacin
industrial y donde se tenga que desarrollar procesos de transformacin de materia
prima para llegar a un producto terminado como es el caso de Parmalat. Dentro del
ciclo de produccin se encuentra constituido por materias primas, mano de obra directa
y factores indirectos del costo lo que ratifica que este ciclo abarca desde la adquisicin
de insumos hasta obtener los productos terminados El ciclo de produccin tambin se
62
refiere al perodo que se extiende desde el diseo del producto hasta su entrega en el
mercado. A continuacin se detalla el ciclo de produccin de la leche en polvo:
Ilustracin 19 CICLO DE PRODUCCIN

Fuente: Las autoras
2.1.10 Insumos y materiales del proceso.

Para el desarrollo del proceso de produccin intervienen las siguientes:
63
Materias primas: leche cruda,

Insumos de producto: azcar refinada, maltodextrina en polvo, turrisin (Fosfato
disdico), citrato de sodio entre los ms importantes,
Materiales de empaque: laminado tricapa: polipropileno, pet metalizado y polietileno
blanco, funda de papel kraft, funda de polietileno de alta densidad, corrugada de
cartn, cintas de embalaje;
Insumos de limpieza como: sosa castica, cido ntrico, cido peractico.
2.1.11 Productos.
La empresa Parmalat del Ecuador se dedica al procesamiento de leche entera y sus
derivados lcteos, sus lneas de produccin se enfocan en dos procesos bases, leche
UHT (Ultra Hight Temperature), y leche en polvo, se han desarrollado las diferentes
presentaciones fundamentados en las necesidades de los clientes y consumidores y son
las siguientes:
Leche en bolsa (Polietileno tricapa)

Leche en cartn (Tetrapak)
Leche en polvo (Sacos de papel Kraft)
Leche en polvo (Laminado tricapa)
Respecto a los derivados lcteos se procesa: crema, mantequilla, leche saborizada, y

prximamente yogurth. Se ha diversificado el producto con el fin de satisfacer
necesidades especficas de los clientes o consumidores, como es: leche deslactosada,
fortificada, descremada, semidescremada y leche en polvo formulada para nios. A
continuacin se detalla el listado de productos fabricados por Parmalat del Ecuador.
64
Tabla 11 LISTADO DE PRODUCTOS PARMALAT.

Fuente: Archivos de la planta
65
2.2
Aspectos Ambientales.
Son los elementos de las actividades, productos o servicios de una organizacin que
pueden interactuar con el medio ambiente, est asociado por tanto directamente al
producto. (Departamento de Medio Ambiente de Catalunya, 2001)
2.2.1 Identificacin de las actividades que pueden causar impactos.

Para realizar la identificacin, se ha dividido en los siguientes procesos:
o
o
o
o
Recepcin de materias primas.- Generacin de efluentes de lavado de

tanques que transportan la leche, y lavado de equipos, ruido.
Proceso de produccin.- Generacin de efluentes de lavado de equipos, ruido,
generacin de gases de combustin del caldero de vapor y el horno para
calentamiento del aire de secado
Proceso de embalaje y almacenamiento.- Residuos de fundas plsticas y
sacos de papel rotos en el proceso de empaque, residuos de producto
contaminado (cado al suelo)
Seguridad alimentaria.- La empresa toma muy en cuenta las condiciones
sanitarias bajo las cuales se desarrollan normalmente los procesos productivos
de la empresa.
66
Ilustracin 20 IDENTIFICACION DE ASPECTOS AMBIENTALESFuente: Las autoras
2.2.2 Identificacin de Impactos Ambientales

2.2.2.1 Desechos slidos
La generacin de desechos slidos en la empresa, se centra en los residuos generados
por la limpieza general de la planta y residuos de embalajes defectuosos de producto
67
terminado, ms los residuos domsticos generados en el rea del comedor y bateras

sanitarias.
MATERIALES
DESCRIPCIN DEL
MATERIAL
PROCESO
CANTIDAD
PRESENTACIN
DISPOSICIN
FINAL
Residuos
materiales
embalaje
Sacos rotos
Fundas rotas
Envasado
Variable, entre
2 y 4 Kg. /
semana
Slido
recolectado en
bultos
Venta a
recicladores
Residuos
comedor
Residuos
orgnicos de
cocina
Comedor
Entre 1 y 2 Kg. /
da
Slido y lquido
recolectado en
canecas
plsticas
Alimentacin
animal
Residuos
domsticos
Residuos de
bateras sanitarias
Bateras
sanitarias
2 fundas /
semana
Fundas plsticas
EMAC
Ilustracin 21 DESECHOS SOLIDOS.

Fuente: Las autoras
2.2.2.2 Ruido
El ruido cuando ste se considera como un contaminante, es decir, un sonido molesto
que puede producir efectos fisiolgicos y psicolgicos nocivos para una persona o
grupo de personas es causado principalmente por la actividad humana: industria,
transporte, entre otras. Los efectos producidos por el ruido pueden ser fisiolgicos,
como la prdida de audicin, y psicolgicos, como la irritabilidad exagerada. El ruido
se mide en decibelios (dB); los equipos de medida ms utilizados son los sonmetros.
Un informe de la Organizacin Mundial de la Salud (OMS), considera los 50 dB como
el lmite superior deseable.
En la planta de produccin se han realizado mediciones de ruido, con el fin de
determinar los valores producidos en las diferentes reas, y mediante ello establecer si
se encuentran dentro de los lmites permisibles de acuerdo a la legislacin vigente.
68
UBICACIN
LEQ (NPSEQ)
(dB (A))
Lmax (NPSEQ)
(dB (A))
Lmin (NPSEQ)
(dB (A))
Reglamento de
SSO (dB (A))
Zona de compresores
82,8
86,2
80,3
85
91
91,9
90,8
85
Zona de Fabrima
78,1
80,3
77,2
85
Zona de Evaporador
93,2
95,3
91,8
85
Zona de Secado
92,3
95,3
91,4
85
82,5
91,0
76,1
85
Zona del horno
Zona
Pasteurizacin
de
Tabla 12 MEDIDAS DE RUIDO.
Fuente: Reporte Centro de Estudios Ambientales.
De los resultados obtenidos se puede establecer que existen dos reas cuyos valores de
ruido no se encuentran dentro de parmetros, es importante considerar que la variacin
no es tan significativa y que se puede atenuar mediante la utilizacin de equipos de
proteccin personal.
2.2.2.3 Efluentes
Los Residuos Lquidos Industriales (RILES), son los mayoritarios en las industrias
alimentarias, y se caracterizan por tener una alta carga de contaminantes tales como,
sustancias disueltas o suspendidas, y dependiendo de la industria pueden contener altos
ndices de grasas, metales pesados, restos de fertilizantes, nitrgeno amoniacal,
sulfuros, fosfatos, etc. El impacto ambiental que estos contaminantes causan en los
cursos receptores de aguas se evala mediante una serie de parmetros de calidad de
las aguas residuales.

2.2.2.4 Gases de Combustin
Los gases de combustin son gases producidos como resultado de la combustin de
gasolina/petrleo, diesel bunker. Se descarga a la atmsfera a travs de una tubera o
chimenea.
69
Aunque gran parte de los gases de combustin est compuesto por el relativamente
inofensivo dixido de carbono, tambin contiene sustancias nocivas o txicas como el
monxido de carbono (CO), hidrocarburos (HC), xidos de nitrgeno (NOx) y
aerosoles. Los gases de combustin del diesel tienen un olor caracterstico.
Se realiz un monitoreo de los gases de la chimenea del caldero York Shipley de la
planta cuyo funcionamiento es mediante la combustin con bunker y a continuacin se
detallan los resultados obtenidos:
PROMEDIO
(mg/Nm3)*
LIMITE NORMATIVA
(mg/Nm3)
2.9
xidos de
Nitrgeno(NOx)
536,4
700
Dixido de Azufre (SO2)
1504.0
1650
GAS
Monxido de Carbono
(CO)
*Los valores han sido transformados a condiciones normales de 1013 mbar de presin y temperatura 0C,
en base seca y corregidos a 7% de oxgeno.
Tabla 13 PARMETROS DE GASES EN CHIMENEA.
Fuente: Reporte Centro de Estudios Ambientales
Segn lo observado en la Tabla 13, ninguno de los valores obtenidos en la

medicin superan los lmites normativos estipulados en la Legislacin
Ambiental.
2.2.2.5 Partculas Sedimentables
Las partculas sedimentables son todo material particulado slido o lquido en general
de tamao mayor a 10 micrones y que es capaz de permanecer en suspensin temporal
en el aire o ambiente; la mxima concentracin de una muestra colectada durante 30
das de forma continua ser de 1 mg/cm2, por medio del Centro de Estudios
Ambientales de la Universidad de Cuenca (CEA), se caracteriz al Interior del rea
productiva, obtenindose los siguientes resultados:
70
UBICACIN
Zona de secado de
leche
CONCENTRACION DE
MATERIAL
SEDIMENTABLE (mg/cm2
x 30 das)
LEGISLACION
AMBIENTAL
SECUNDARIA
(mg/cm2 x 30 das)
0,098
1,0
Tabla 14 VALORES DE PARTICULAS SEDIMENTABLES.

Fuente: Reporte Centro de Estudios Ambientales
2.2.2.6 Manejo de productos txicos y peligrosos

Los productos txicos o peligrosos con los que cuenta la empresa son nicamente
aquellos usados en las labores de limpieza de las instalaciones, estos son mantenidos
en bodegas especficamente adecuadas para el efecto, y son manipuladas solo por el
personal encargado de la limpieza quienes son capacitados peridicamente en el
manejo seguro y la utilizacin de los equipos de proteccin personal.
2.2.2.7 Descripcin de las Instalaciones, Equipos e Infraestructura

Haciendo una revisin a las instalaciones de la empresa, se pueden realizar las
siguientes observaciones en cuanto a la infraestructura y al estado y mantenimiento de
los equipos:
Las instalaciones, para las reas de produccin, cuentan en su mayor parte

con paredes de ladrillo, recubiertas con cermica que facilitan su limpieza
e higienizacin, con las suficientes facilidades para el aseo e higiene del
personal
El piso de las instalaciones es de cemento pulido y piso gres para industria
alimentaria, lo que facilita el proceso de limpieza de las instalaciones.
El rea de produccin cuenta con espacios amplios, que permiten la
circulacin e intercambio del aire dentro de la nave industrial.
Todas las entradas a las reas de produccin estn provistas de cortinas
plsticas que previenen el ingreso de insectos y plagas al interior de las
instalaciones.
71
El personal que labora en las instalaciones usa los elementos de proteccin

requeridos para la manipulacin de productos alimenticios, tales como
cofias, mascarillas, etc.
La empresa cuenta con un cordn sanitario y un programa de control de
plagas, a cargo de la empresa RIZOBACTER, elementos que son
indispensables en una planta procesadora de alimentos.
2.2.3 Matriz de Interaccin e Importancia de los Impactos Ambientales.

2.2.3.1 Matriz de Interaccin.
La matriz de interaccin es un mtodo de identificacin que analiza en forma
cualitativa los factores y variables del medio natural. Es una matriz en que las entradas
segn columnas contiene las acciones del hombre que puede alterar el medio ambiente
y las entradas segn filas son caractersticas del medio o factores ambientales que
pueden ser alterados. Con las filas y columnas se puede definir las relaciones
existentes.
72
AIRE
MEDIO FSICO
MEDIO AMBIENTE
RIESGOS A LA SALUD
OCUPACIONAL POR
ACTIVIDADES DE LA EMPRESA
GENERACIN DE EFLUENTES EN
ACTIVIDADES DE PRODUCCIN
GENERACIN DE GASES DE
COMBUSTIN EN ACTIVIDADES
DE PRODUCCIN
X
X
SUELO
AGUA
FLORA
MEDIO BITICO
FAUNA
MEDIO PERCEPTUAL
MEDIO SOCIOECONMICO
FACTORES DEL MEDIO QUE PUEDEN VERSE AFECTADOS POR

LAS ACCIONES DEL PROYECTO
MATRIZ DE INTERACCIONES
PARMALAT DEL ECUADOR S.A.
GENERACIN DE RESIDUOS
SLIDOS EN ACTIVIDADES DE
PRODUCCIN
GENERACIN DE RUIDO EN
FASE II: FUNCIONAMIENTO
PAISAJE
INFRAESTRUCTURA
MEDIO SOCIO
CULTURAL
USO DEL SUELO

CULTURALES
HUMANO Y SOCIAL
ECONMICO
ECONOMA Y POBLACIN
Tabla 15 MATRIZ DE INTERACCION.

2.2.3.2 Matriz de Importancia

Una vez que se han identificado las acciones y los factores ambientales que seran
impactados, se desarrolla una matriz de importancia, tomando en consideracin la
clasificacin de los impactos. La importancia del impacto es el ratio mediante el cual
medimos cualitativamente el impacto ambiental en funcin tanto del grado de
73
incidencia o intensidad de la alteracin producida, como de la caracterizacin del

efecto, que responde a su vez a una serie de atributos de tipo cualitativo, tales como
extensin, tipo de efecto, plazo de manifestacin, persistencia, etc. Se utiliza un
sistema de valoracin de la importancia de los impactos que se indica a continuacin:
(Fdez-Vitora, 2000)
Simple
Sinrgico
Muy
sinrgico
Simple
Acumulativo
Muy alta
Irregular
Puntual
Peridico
Parcial
Contnuo
Extenso
Indirecto
Total
Directo
.1
Media
Alta
EXTENSION (EX)
.+
Baja
INTENSIDAD (IN)
Beneficioso
Perjudicial
NATURALEZA (N)
Crtica
(+4)
Largo plazo
Mediano plazo
Inmediato
MOMENTO (MO)
ACUMULACION (AC)
PERIODICIDAD (PR)
EFECTO (EF)
Inmediato
Mediano
RECUPERABILIDAD (MC) plazo
Mitigable
Crtico
2
4
8
Permanente
Temporal
Irrecuperable
(+4)
Fugaz
PERSISTENCIA
(PE)
SINERGIA (SI)
Corto plazo
REVERSIBILIDAD
Medio plazo
(RV)
Irreversible
I=
(3I+2EX+MO+PE+RV+SI+AC+EF+PR+MC)
1
2
4
Tabla 16 IMPORTANCIA DEL IMPACTO.

Fuente (Fdez-Vitora, 2000)
La importancia del impacto, es decir la importancia del efecto de una accin sobre un
factor ambiental, no debe confundirse con la importancia del factor ambiental afectado.
Dicha importancia viene representada por un nmero que se deduce mediante el
74
modelo propuesto en la Tabla 16, en funcin del valor asignado a los smbolos
considerados.
I= (3I+2EX+MO+PE+RV+SI+AC+EF+PR+MC)
La importancia del impacto toma valores entre 13 y 100. Presenta valores intermedios
(entre 40 y 60) cuando se da alguna de las siguientes circunstancias:
Intensidad total, y afeccin mnima de los restantes smbolos.

Intensidad muy alta o alta, y afeccin alta o muy alta de los restantes smbolos.
Intensidad alta, efecto irrecuperable y afeccin muy alta de alguno de los
restantes smbolos
Intensidad media o baja, efecto irrecuperable y afeccin muy alta de al menos
dos de los restantes smbolos.
Los impactos con valores de importancia inferiores a 25 son irrelevantes, o sea

compatibles. Los impactos moderados presentan una importancia entre 25 y 50. Sern
severos cuando la importancia se encuentre entre 50 y 75 y crticos cuando el valor sea
superior a 75 (Fdez-Vitora, 2000).
En el anexo se muestra la valoracin de los impactos evaluados, el clculo y los
resultados del anlisis que se evidencia en la Matriz de Importancia.
Anexo 1 MATRIZ DE EVALUACION DE IMPACTOS AMBIENTALES.
75
Tabla 17 MATRIZ DE IMPORTANCIA.

Fuente: Las autoras
Como se puede observar, el mayor impacto de la empresa est en la generacin de

efluentes (RILES) con un valor de (-33) que equivale a un impacto moderado,
generado por el lavado de tanques y la limpieza qumica de los equipos de produccin,
este impacto se puede ser sujeto de mitigacin, adems los dos impactos apreciables
despus de los efluentes son el ruido (-20) y la generacin de gases (-21), las medidas
adecuadas para el control de estos impactos se detallan posteriormente.
76
2.2.4 Plan de manejo y vigilancia ambiental

El plan de manejo ambiental que a continuacin se plantea, comprende los siguientes
programas:
Programa de actividades de mitigacin

Programa de capacitacin en temas ambientales
2.2.4.1 Programa de mitigacin

Este programa trata de mitigar o disminuir los impactos ambientales causados por las
actividades de la empresa.
Las medidas a implementarse dentro de este programa son:
Construccin de un vertedero en el Pozo de descarga de efluentes
Anlisis de las descargas industriales
Realizar anlisis peridicos de Ruido, Gases de combustin y Partculas
Sedimentables en el interior de la Planta.
Manejo de residuos slidos
2.2.4.1.1
efluentes.
Construccin de un vertedero en el pozo de descarga de
Tipo.- Mitigacin
Objetivo.- Contar con las facilidades necesarias para que el personal tcnico de
ETAPA pueda realizar los muestreos de los efluentes
Impacto.- Generacin de efluentes
Descripcin.- Construir un vertedero al ingreso de los efluentes al pozo de revisin
principal y previo a su salida al sistema de alcantarillado.
Costo.- 50 USD
Control y Monitoreo.- ETAPA, Jefatura de Produccin
Responsable.- Jefe de Produccin
Plazo.- Inmediato
Seguimiento.- Archivo fotogrfico
2.2.4.1.2
Anlisis de las descargas industriales.
Tipo.- Mitigacin
77
Objetivo.- Contar con datos actualizados sobre las condiciones de descarga de los
efluentes al sistema municipal de alcantarillado.
Impacto.- Generacin de efluentes
Descripcin.- El impacto ambiental ms trascendente de la empresa est concentrado
bsicamente en la problemtica de los RILES, generados durante los enjuagues de las
lneas de produccin pues contienen residuos orgnicos de la leche; y por el uso de
compuestos qumicos como: sosa caustica, cido ntrico y cido peractico utilizados
para los procesos productivos, limpieza, desinfeccin de los equipos y maquinaria. La
descarga de los residuos lquidos, sin previo tratamiento al sistema de alcantarillado se
traducir inevitablemente en un gran impacto ambiental, dependiendo obviamente de la
carga contaminante y del caudal, por lo cual se analizar si se requiere implementar
una planta de tratamiento para efluentes lcteos la misma que debe ser diseada para
remover los niveles contaminantes de parmetros tales como: DBO5, DQO, aceites y
grasas, slidos suspendidos y corregir el pH del efluente para el descargue seguro a la
red pblica de alcantarillado.
Realizar anlisis de las caractersticas bsicas de los efluentes generados.
Costo.- 1400 USD por anlisis/ 100000 USD planta de tratamiento de efluentes
Control y Monitoreo.- CGA
Responsable.- Jefe de Planta
Plazo.- Mediano plazo
Seguimiento.- Resultados de los anlisis
2.2.4.1.3
Realizacin de anlisis peridicos de ruido, gases de
combustin y partculas sedimentables en el interior de la planta
Tipo.- Mitigacin
Objetivo.- Contar con datos actualizados sobre las condiciones de trabajo al interior de
la planta
Impacto.- Contaminacin del aire
Descripcin.- Para el control de ruido ser conveniente la instalacin de un sistema de
medicin y monitoreo de ruidos y el diseo de estructuras de control y abatimiento de
los mismos es una tarea indispensable. Como algunas medidas preventivas de control
que se puede implementar son encerramiento o asilamiento del lugar, mantenimiento
de equipos y maquinaria, colocacin de material absorbente en los puestos de trabajo,
rotacin del personal, pausas efectivas programadas y equipo de proteccin auditivo.
Control de partculas sedimentables por medio de mejores diseos de los procesos de
envasado como a travs de filtros de tela. En la produccin de leche este polvo, en lo
posible, debe ser removido en la fuente mediante la utilizacin de filtros de tela,
lavadores de gases y combinacin de ciclones con alguno de ellos.
78
Respecto a los gases de combustin se deben realizar mantenimientos de la fuente fija

de combustin (caldero) con nfasis en los procedimientos de calibracin de la relacin
aire / combustible, instalar facilidades tcnicas (escalera y plataforma) para el
monitoreo fsico qumico de las emisiones a la atmosfera. Como medida extrema si no
se puede mitigar el impacto en la fuente se debe actuar en el medio de trasmisin,
implementando un sistema de ventilacin y alarmas.
Costo.-
COSTO TOTAL
(USD)
ITEM
Medicin de Ruido
Medicin de Gases en chimenea
Medicin de Partculas Sedimentables
Subtotal
IVA 12%
TOTAL
200.00
320.00
50.00
570.00
68,40
638.40
Tabla 18 COSTO DE ANALISIS AMBIENTALES.

Fuente: Las Autoras
Control y Monitoreo.- CGA

Responsable.- Jefe de planta.
Plazo.- 3 meses
Seguimiento.- Resultados de los anlisis
2.2.4.1.4
Manejo de residuos slidos
Tipo.- Preventivo
Objetivo.- Clasificar adecuadamente los residuos slidos para prevenir la
contaminacin del ambiente, y el mantenimiento de las condiciones de higiene e
inocuidad de la planta
Impacto.- Todos los impactos
Descripcin.- Proporcionar capacitacin en temas de clasificacin y depsito de
residuos slidos generados en la planta.
Costo.- 800USD
Control y Monitoreo.- Aseguramiento de calidad
Responsable.- Jefe de planta
Plazo.- 1 mes
79
Seguimiento.- Registros de capacitacin y registro de control de residuos slidos
2.2.4.2. Programa de Capacitacin

Este programa consiste en crear conciencia sobre la conservacin y proteccin del
Medio Ambiente y la Seguridad Alimentaria, en el personal responsable del
funcionamiento de la planta. Los temas a desarrollar estn identificados en el programa
anual de capacitacin de la empresa
2.2.4.2.1
Capacitacin en temas de control de la contaminacin e
higiene en plantas de alimentos.
Tipo.- Preventivo
Objetivo.- Concienciar a los colaboradores de la empresa sobre la importancia de
prevenir la contaminacin del ambiente, y el mantenimiento de las condiciones de
higiene e inocuidad de la planta
Impacto.- Todos los impactos
Descripcin.- Proporcionar capacitacin en temas de manejo medioambiental, e
higiene y seguridad alimentaria. Los temas a tratar se encuentran definidos en el Plan
de Capacitacin Anual de la empresa.
Costo.- 1000 USD
Control y Monitoreo.- Gerencia General
Responsable.- Jefe de planta
Plazo.- Plan anual 2012-2013
Seguimiento.- Registros de capacitacin
2.3
Riesgos Ocupacionales.
Es importante analizar los conceptos de Peligro, Riesgo y Factor de riesgo y a partir de

su comprensin clasificar los factores de riesgo segn los efectos para la salud de los
trabajadores.
Peligro: Fuente de energa y factores sicolgicos y conductuales que, cuando no se
controlan, conllevan a incidencias perjudiciales.
Riesgo: Efecto supuesto de un peligro no controlado, apreciado en trminos de la
probabilidad de que suceder, la severidad mxima de cualquier lesin o dao, y la
sensibilidad del pblico a tal incidencia.
80
Factor de Riesgo: Se considera factor de riesgo de un determinado tipo de dao

aquella condicin de trabajo, que, cuando est presente, incrementa la probabilidad de
aparicin de ese dao. (Grimaldi, y otros, 2007)
Los Riesgos Ocupacionales son la posibilidad de sufrir un accidente o enfermedad en y
durante la realizacin de una actividad laboral no necesariamente con vnculo
contractual. El concepto de riesgo ocupacional menciona la palabra posibilidad, es
decir, que bajo determinadas circunstancias, una persona tiene la probabilidad de llegar
a sufrir un dao profesional. Cada lugar tiene sus propios factores de riesgo tomando
en cuenta las actividades que se realizan en cada puesto de trabajo, un ambiente de
trabajo puede ser ms riesgoso que otro y va a depender de ciertos factores:
Tipo de actividad que se realiza
Capacitacin del personal
Condiciones fsicas del entorno
Disposicin, concentracin y responsabilidad
Seguridad al momento de efectuar la tarea
2.3.1 Tipos de Riesgos en el Trabajo

Los riesgos en el Trabajo se clasifican considerando algunos aspectos como son: las
condiciones ambientales, el puesto de trabajo propiamente dicho, as como aspectos
sociales que pueden afectar al trabajador y son los siguientes:
2.3.1.1 Riesgos Mecnicos:

Puede producir lesiones corporales tales como cortes, abrasiones, punciones,
contusiones, golpes por objetos desprendidos o proyectados, atrapamientos,
aplastamientos, quemaduras, etc. El riesgo mecnico puede producirse en toda
operacin que implique manipulacin de herramientas manuales, maquinaria,
manipulacin de vehculos, utilizacin de dispositivos de elevacin.
2.3.1.2 Riesgos no Mecnicos:

Son todos aquellos factores ambientales que dependen de las propiedades fsicas de los
cuerpos, que actan sobre el trabajador y pueden producir efectos nocivos de acuerdo a
su intensidad y tiempo de exposicin; pueden ser: ruido, temperatura, ventilacin,
presin, radiacin, vibracin e iluminacin.
2.3.1.3 Riesgos Psicosociales:
81
Los riesgos psicosociales perjudican la salud de los trabajadores y trabajadoras,

causando estrs y a largo plazo enfermedades cardiovasculares, respiratorias,
inmunitarias,
gastrointestinales,
dermatolgicas,
endocrinolgicas,
musculoesquelticas y mentales. Son consecuencia de unas malas condiciones de
trabajo, concretamente de una deficiente organizacin del trabajo.
2.3.1.4 Riesgos Qumicos:

Son aquellos riesgos susceptibles de ser producidos por una exposicin no controlada
a agentes qumicos la cual puede producir efectos agudos o crnicos y la aparicin de
enfermedades.
Los productos qumicos txicos tambin pueden provocar
consecuencias locales y sistmicas segn la naturaleza del producto y la va de
exposicin.
2.3.1.5 Riesgos Ergonmicos:

Los riesgos ergonmicos son aquellos que se derivan del desempeo de la actividad
laboral en s, de las relaciones del individuo con su medio de trabajo y de las posturas
que adopte. Por otro lado, tambin influyen las caractersticas fsicas y psquicas del
trabajador, de su lugar de trabajo, de la organizacin, as como de las herramientas y
maquinaria que utilice.
2.3.1.6 Riesgos Biolgicos:

El riesgo biolgico o biorriesgo consiste en la presencia de un organismo, o la
sustancia derivada de un organismo, que plantea, sobre todo, una amenaza a la salud
humana. Esto puede incluir los residuos sanitarios, muestras de microorganismos, virus
o toxinas de una fuente biolgica que puede resultar patgena.
2.3.2 Identificacin de los riesgos presentes en las actividades del trabajo.

Considerando que el factor humano es esencial en cualquier sistema de trabajo que se
quiera desarrollar, el conocimiento que tengan los trabajadores sobre los riesgos
producidos por las condiciones laborales es un factor muy importante, por lo que se
hace necesario identificarlos, evaluarlos y tomar acciones correctivas para disminuirlos
o eliminarlos, tanto como sea posible.
Los riesgos presentes en la actividad laboral de la empresa Parmalat son muy variados,
frutos de la diversidad de operaciones, mquinas, tiles y herramientas necesarias para
82
ejecutar todas las fases del proceso productivo, en este caso la fabricacin de la leche
en polvo. Por ello es conveniente conocer las actividades que se desarrollar en cada
uno de los procesos involucrados en la planta y establecer a qu tipo de riesgo
corresponden, con la finalidad de crear las condiciones para que el trabajador pueda
desarrollar su labor eficientemente y sin riesgos o mitigndolos, evitando sucesos y
daos que puedan afectar su salud e integridad, el patrimonio de la empresa y el medio
ambiente, y propiciando as la elevacin de la calidad de vida del trabajador y su
estabilidad social. A continuacin se detalla la identificacin de riesgos de la empresa:
83
Tabla 19 IDENTIFICACION DE RIESGOS.

84
2.3.3 Mapa de Riesgos

El mapa de riesgos es una representacin grfica de los factores de riesgo sobre un
plano o croquis de la empresa, abarca todas las reas de la infraestructura. Identifica
los factores de riesgo de manera sencilla, y debe ser colocado en zonas estratgicas de
la empresa donde sea visible para todo el personal, es una gua que debe ser clara y
todos riesgos son especificados mediante smbolos. Se ha elaborado el mapa de riesgos
de la planta Parmalat considerando todas las reas de trabajo, con el fin de localizar,
controlar, dar seguimiento y representar en forma grfica los agentes generadores de
riesgos que pueden ocasionar accidentes o enfermedades en el trabajo.
Anexo 2 MAPA DE RIESGOS
2.3.4 Matriz de valoracin de riesgos.

Mtodo FINE: mtodo probabilstico, que mediante la ponderacin de diversas
variables de la inspeccin nos permite obtener un grado de peligrosidad de cada riesgo,
estableciendo magnitudes que determinan la urgencia de las acciones preventivas. Una
vez obtenidas las magnitudes se ordenan segn su grado de peligrosidad. Este mtodo
es til aplicarlo en puestos de trabajos concretos y definidos.
El grado de peligrosidad se realiza en base a tres factores:
Consecuencia: es el resultado ms probable de un accidente debido al riesgo que se
considera, incluyendo desgracias personales
Exposicin: frecuencia con la que ocurre la situacin de riesgo
Probabilidad: posibilidad de que una vez presentada la situacin los acontecimientos
puedan suceder.
En el Anexo 3 se detalla la valoracin o estimacin cualitativa de los riesgos segn el
mtodo de William Fine.
Anexo 3 MATRIZ DE RIESGOS DE FINE
85
2.3.5 Anlisis de los riesgos y alternativas de gestin.

Una vez realizada la identificacin y valoracin de los riesgos se efecta un anlisis de
acuerdo a su importancia para establecer alternativas de gestin preventiva para la
mitigacin o eliminacin de dichos riesgos.
Anexo 4 GESTION PREVENTIVA DE RIESGOS
86
CAPITULO III
ELABORACION DE LA DOCUMENTACION
87
88
CAPITULO III
ELABORACION DE LA DOCUMENTACION.
El principal propsito de la documentacin del Sistema Integrado de Gestin (SIG) es
proporcionar una descripcin apropiada del sistema, informando al personal de la
organizacin sobre las actividades y las funciones integradas crticas de la empresa y
para asegurar que quedan definidas las metas, las responsabilidades y la manera de
llevar a cabo las actividades. Adems se evitan los resultados indeseados y la
dependencia de individuos concretos, se guardan los registros para demostrar que lo
que se haba planteado se est llevando a cabo. Es imprescindible destacar la
importancia de la documentacin pero sin caer en un exceso de ella, que pudiera
degenerar en situaciones poco prcticas para el SIG. (Hatre, 2003)
3.1
Poltica Integrada de Gestin
La poltica integrada de una organizacin seala un compromiso vinculante de la ms

alta gerencia respecto al desarrollo del sistema de gestin, el establecimiento de los
objetivos de calidad, ambiente y seguridad que deben ser alcanzados, la distribucin de
los recursos materiales y humanos para llegar a cumplirlos, la metodologa para el
desarrollo de las actividades, la supervisin del cumplimiento de los programas
establecidos y el resultado sobre el nivel de desempeo obtenido.
La poltica slo puede ser enunciada y desarrollada por los ms altos niveles de la
direccin, por lo que resulta necesario una declaracin emitida por la alta gerencia,
precisando su compromiso y los objetivos generales de la empresa. Debe incluir: el
cumplimiento estricto de los requisitos legales de aplicacin, gestionar con la mxima
transparencia compatible con la seguridad ocupacional, velar por el cumplimiento de
las disposiciones del sistema, evaluar de forma permanente la aplicacin y eficacia de
las mismas y garantizar la mejora continua del sistema de gestin de la organizacin.
En base a estos requerimientos se ha desarrollado la poltica integrada de gestin para
Parmalat del Ecuador:
89
Parmalat del Ecuador S.A. es una empresa dedicada al procesamiento y

comercializacin de productos lcteos, envasados y empacados bajo estndares de
calidad de acuerdo a las exigencias de nuestros clientes y entidades de control, con el
compromiso de cumplir la normativa ambiental y de seguridad y salud ocupacional,
basada en una cultura de prevencin de la contaminacin y de los daos, y deterioro de
la salud, teniendo en cuenta la capacitacin, el entrenamiento la motivacin del
personal como pilar de la mejora continua de los procesos; destinando los recursos
necesarios para la puesta en prctica del Sistema Integrado de Gestin aplicando
tecnologa de punta e innovacin en el desarrollo de nuevos productos.
La proteccin ambiental, la seguridad laboral y la calidad del producto es tarea de
todos, compartiendo nuestro compromiso a las partes interesadas.
3.2
Lineamientos del Sistema Integrado de Gestin.
El sistema integrado de gestin constituye la estructura organizada, la planificacin de

las actividades, las prcticas, responsabilidades, procesos, procedimientos y los
recursos para desarrollar, implantar, ejecutar revisar y mantener actualizada la Poltica
de la empresa. Es un mtodo sistemtico de control de actividades procesos y
documentos de la organizacin que facilite cumplir los objetivos establecidos y obtener
los mejores resultados mediante la participacin e involucramiento de todos los
miembros de la empresa, siempre pensando en garantizar la satisfaccin del cliente y
de las partes interesadas.
El sistema integrado de gestin, debe estar basado en la definicin y gestin de los
procesos, lo que implica el desglose de las actividades de la organizacin en partes
bien definidas, estableciendo la secuencia correcta y la adecuada interaccin que pueda
existir entre ellas y en el estudio y tratamiento de las mismas con el fin de que den
lugar a productos conformes y a resultados de inocuidad para los trabajadores y el
medio ambiente.
3.3
Objetivos para el Sistema Integrado de Gestin
Los objetivos constituyen los propsitos o fines concretos establecidos por la empresa,
se basan en las directrices de la Misin, Visin y Poltica de Gestin. El fin es
satisfacer a las partes interesadas, y ello se hace tangible con la definicin de los
objetivos del Sistema de Gestin Integrado. Los objetivos deben ser simples,
concretos, medibles y de acuerdo con el nivel de madurez del SIG, pueden incluir
90
temas de Calidad, Salud Ocupacional, Seguridad, Ambientales, Mercadeo, Financieros

entre otros.
Los elementos de un objetivo incluyen:
Objetivo = Variable a mejorar + Estado actual + Estado deseado + Plazo
Variable a mejorar: Pueden ser incrementos en la Eficiencia o en la Eficacia,

las variables se definen y se priorizan en la planificacin estratgica en
relacin con las partes interesadas.
Estado actual: El valor del resultado actual de la variable si es conocido y si es
pertinente incluir.
Estado deseado: Valor meta a alcanzar para la variable.
Plazo: El tiempo contemplado para alcanzar el resultado deseado.(Lopez,
2008)
A continuacin se presentan los objetivos desarrollados para el Sistema Integrado de

Gestin para Parmalat, planta Cuenca:
Objetivos de Calidad:
Reducir en 0,5 %, la prdida de leche en polvo por peso excedente en el
empacado de 400 g para el segundo semestre del ao 2013
Disminuir en 1% la generacin de leche tipo B (leche con grumos) en el
proceso de secado en el primer semestre del 2013.
Objetivos de Medio Ambiente:
Realizar un tratamiento de neutralizacin a los residuos de cido sulfrico de
laboratorio en un 80% durante el ao 2013.
Implementar un mantenimiento preventivo en el caldero de bunker para
disminuir las emisiones de SO2, CO2 y NOx en 1% durante el ao 2013.
Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional:
Realizar tres simulacros de emergencia con la participacin de todos los
empleados de la planta durante el ao 2013.
91
Reducir el ndice de frecuencia de accidentes de trabajo en la empresa

mediante capacitaciones mensuales a los largo del ao 2013, sobre el correcto
uso y manejo de los Equipos de Proteccin Personal (EPP)
3.4 Documentos necesarios para el Sistema Integrado de

Gestin.
La documentacin del sistema de gestin integrado comprende todos los
procedimientos e instrucciones necesarios para la adecuada gestin competitiva y sin
riesgos de la empresa, los cuales estn recogidos y agrupados en el manual de gestin,
que constituye el primer documento que es preciso administrar, en el deben aclararse
los mtodos para su elaboracin, revisin, aprobacin, difusin y modificaciones
posteriores.
La documentacin necesaria para el apropiado funcionamiento del SIG comprende
todos aquellos documentos que las normas ISO 9001:2001, ISO 14001 y OHSAS
18001:2005 consideran obligatorios, as como los que se juzguen necesarios para un
eficaz funcionamiento del sistema.
Como las normas establecen varios documentos comunes, se propone elaborar en cada
caso un solo documento que abarque a las tres normativas; con el objetivo de facilitar
la elaboracin de la documentacin del Sistema Integrado de Gestin SIG, se revisan
los documentos ya existentes en la empresa relacionados a la Calidad, para modificar
aquellos que permitan incorporar los requisitos de Ambiente y Seguridad y Salud
Ocupacional (SSO). El SIG de la calidad, ambiente y la SSO se conforma por
documentos en diferentes niveles, algunos integrados o comunes a las tres gestiones, y
otros especficos para cada una. La estructura jerrquica de la documentacin, se
muestra en la pirmide de documentos del sistema integrado de gestin de la
Ilustracin 22.
92
MANUAL SIG
POLITICA Y
OBJETIVOS
PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
DOCUMENTADOS DEL SIG
INSTRUCCIONES OPERATIVAS, GUIAS,

ESPECIFICACIONES, CHECK-LIST.
FORMATOS Y REGISTROS DEL SIG
Ilustracin 22 JERARQUIA TIPICA DE LOS DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION

INTEGRADO.
Fuente: Las autoras
La elaboracin del manual es una tarea profesional, generalmente se la realiza por el

representante de la direccin o su delegado, y debe ser aprobado por el ms alto
directivo de la organizacin. Considerando estas apreciaciones se ha desarrollado el
Manual Integrado de Gestin que se detalla a continuacin:
3.4.1 Manual Integrado de Gestin.

Se ha desarrollado el Manual donde se detalla el Sistema Integrado de Gestin de la
Empresa PARMALAT S.A. del Ecuador, estableciendo su alcance, identificando y
justificando las exclusiones, adems presenta los procedimientos documentados y
describe la interaccin entre los procesos.
Este manual es aplicado a todos los procesos que forman parte del Sistema Integrado
de Gestin y que se desarrollan en la empresa Parmalat del Ecuador S.A., logrando la
eficacia y eficiencia del mismo a travs del mejoramiento continuo.
93
El SIG, tiene como base la poltica integrada de Medio Ambiente, Salud, Seguridad,
Inocuidad Alimentaria y Calidad de Parmalat del Ecuador S.A., la legislacin aplicable
y las normas ISO 9001: 2008, 14001:2004, 18001: 2007.
La implementacin, mantenimiento y procesos de mejora continua del SIG, as como
las evaluaciones y aprobaciones de las exclusiones, son responsabilidad de la Alta
Direccin y Jefes de rea. La aprobacin del manual es de la Alta Direccin y del Jefe
del SIG.
Se definen los roles y responsabilidades, en relacin a Calidad, Ambiente, Seguridad y
Salud e inocuidad alimentaria para todos los que forman parte del Sistema.
Se designan representantes de la direccin, Cada uno de ellos con la autoridad y
responsabilidad de apoyar en la implementacin, mantenimiento del SIG. El Jefe del
SIG es el responsable de la elaboracin, desarrollo y socializacin del Sistema. El
funcionamiento y desarrollo del Sistema depende de todo el personal.
El manual consta de los tems que se seala a continuacin:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
OBJETIVO
ALCANCE
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
RESPONSABILIDAD
TRMINOS Y DEFINICIONES
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN: CALIDAD, MEDIO AMBIENTE,
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
6.1. INTRODUCCION
6.2. MISION
6.3. VISION
6.4. POLITICA INTEGRADA
6.5. OBJETIVOS SIG
6.5.1. OBJETIVOS CALIDAD
6.5.2. OBJETIVOS AMBIENTE
6.5.3. OBJETIVOS SEGURIDAD Y SALUD EN TRABAJO
6.6. DESCRIPCIN DEL PROCESO
6.7. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
6.8. PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS
6.8.1. Control de documentos
6.8.2. Control de registros
6.8.3. Acciones correctivas y preventivas
94
6.8.4. Control de no conformes

6.8.5. Auditoras Internas.
6.9. EXCLUSIONES
6.10.
CONTROL DE LA DOCUMENTACIN
6.11.
CADENA DE VALOR
7. ANEXOS
8. CONCLUSIONES
9. RECOMENDACIONES
3.4.2 Procedimientos Obligatorios

Los procedimientos que se consideran obligatorios para el desarrollo del SIG son los
siguientes:
3.4.2.1 Control de documentos

Metodologa para la elaboracin, revisin, aprobacin y distribucin de documentos en
la organizacin, esto con el objetivo de que los procedimientos estn correctamente
documentados.
1. Objetivo
Dar estructura formal a la Administracin de Documentos que hacen parte del Sistema
de Gestin Integrada.
2. Alcance
Este programa es aplicado a todos los documentos que hacen parte del Sistema
Integrado de Gestin.
3. Definiciones
Manual de Inocuidad: documento que enuncia la poltica de calidad y describe el
Sistema de Gestin Integrado de Parmalat Ecuador S.A.
Proceso: es el conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las
cuales transforman elementos de entrada en resultados.
95
4. Descriptivo
En el siguiente cuadro se detalla el manejo sobre el control de la documentacin y las
condiciones generales de la misma, donde se relaciona el documento necesario para la
actividad, as como la persona responsable de la empresa para su utilizacin. Los
Documentos que hacen parte del Sistema Integrado de Gestin, deben ser redactados
en una forma clara y coherente, con un lenguaje sencillo.
Ilustracin 23 DESCRIPTIVO DE CONTROL DE DOCUMENTOS.

5. Documentos de referencia
Decreto ejecutivo 3253, de Gustavo Noboa Presidente Constitucional de la Repblica
del Ecuador, publicado en el registro oficial 696, fecha 4 de Noviembre del 2002
Reglamento de Buenas Prcticas para alimentos Procesados Normas ISO 9001:2008,
ISO 14000:2004, OHSAS 18001:2007.
6. Anexos
- Condiciones Generales 01-INS-01
- Procedimiento Control de Documentos 01-PRO-01
- Listado Maestro de Documentos 01-REG-01
- Registro Entrega de Documentos 01-REG-02
96
Los Documentos que hacen parte del Sistema Integrado de Gestin de Parmalat
Ecuador S.A. deben ser redactados en una forma clara y coherente, con un lenguaje
sencillo. La redaccin se debe realizar en tiempo presente y en tercera persona.
Los registros deben diligenciarse en esfero azul y no han de presentar enmendaduras.
Cuando se diligencia un registro, los responsables deben escribir su nombre de manera
legible y firma de responsabilidad.
Las unidades de medicin a utilizar se deben regir por el Sistema Internacional de
Unidades (SI).
El responsable del Sistema Integrada de Gestin, es la persona encargada de la
custodia, uso y difusin de los documentos del Sistema.
Se estipula que los registros deben conservarse por un perodo de 2 aos posteriores al
momento en el que fueron diligenciados.
La revisin y actualizacin de documentos y programas debe realizarse cada 3 aos o
antes si se amerita un cambio.
Todos los documentos del sistema integrado de gestin deben conservar la siguiente
estructura
Encabezados:
Primera Pgina:
Logo de la empresa al lado superior izquierdo, debajo colocar el nombre de la razn
social y especificar la planta a la que pertenece. Si es ficha tcnica de producto
terminado colocar el logo correspondiente Parmalat Ecuador. En la parte central ir el
nombre del Plan/Programa (1,5 lneas)
En la parte superior derecha se debe indicar: Cdigo, Versin, Fecha (mes/ao en que
empieza a circular el documento), No. de Pgina, Responsable.
Pginas siguientes:
Cdigo Versin y No. de Pgina.
Pie de pgina:
El Pie de Pgina se coloca nicamente en la ltima pgina de los Planes y Programas,
guardando la siguiente estructura:
97
Elaborado por, Revisado por, Aprobado por y los cargos de cada uno de los
responsables, versin y si es documento controlado o no.
Mrgenes:
Los mrgenes a utilizar sern:
Derecho: 2 cm.
Izquierdo: 3 cm.
Superior: 2 cm.
Inferior: 2 cm.
Letra:
La letra a utilizar ser Arial, teniendo en cuenta que en los Encabezados (el nombre de
la razn social y planta ser tamao 8 todo lo dems en 10), Pie de Pgina y Tablas el
tamao ser de 8 a 10 segn se requiera y en el cuerpo del texto ser de 12. El espacio
a utilizar sencillo.
Codificacin:
A cada plan o programa se le asignar un cdigo de acuerdo a la tabla que se muestra a
continuacin:
PROGRAMA PLAN
CODIGO
Control de Documentos
Manejo de Residuos Slidos
Manejo de Residuos Lquidos
Capacitacin
Prcticas Higinicas
Plan de Muestreo
Control de Plagas
Limpieza y Desinfeccin
Abastecimiento de Agua
Identificacin y Trazabilidad
Mantenimiento Preventivo de Equipos
Mantenimiento Locativo
Calibracin
Control de Proveedores y Materias Primas
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
98
Proveedores de leche cruda

Atencin de Quejas y Reclamos y Retiro de Productos del
Mercado
Salud Ocupacional
Auditoras
Plan HACCP
Buenas de Prcticas de Fabricacin
Manual de Inocuidad
Manuales de Proceso
Gestin Ambiental
Buenas Prcticas laboratorio Microbiologa
Buenas Prcticas de laboratorio Fsico-Qumico
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Tabla 20 CDIGO DE PROGRAMAS.

Fuente: Archivos de la planta
Igualmente, cada tipo de documento se codificar de acuerdo a lo siguiente:
Tabla 21 ABREVIATURAS EMPLEADAS.

Al codificar un documento se debe tener en cuenta:

1. El nmero del Plan/Programa al cual pertenece
2. La abreviatura que indica el tipo de documento
3. El nmero que indica el consecutivo del documento
99
Por ejemplo 01-INS-01 hace referencia al Primer Instructivo del Programa de

Control de Documentos.
Los elementos que debe incluir un documento se presentan en la tabla adjunta:
Tabla 22 ELEMENTOS DE UN DOCUMENTO.

7.
Actualizacin y control de documentos obsoletos
Cuando se trate de actualizaciones, se debe solicitar la devolucin de las versiones

anteriores de los documentos y proceder a la destruccin de las mismas; en el caso de
mantenerse las versiones anteriores por cualquier circunstancia se deber conservar
identificando con un sello de "DOCUMENTO OBSOLETO" en cada pgina.
A continuacin, se describe la definicin de cada uno de los tems que conforman la
tabla anterior:
Objetivo: Describe lo que pretende alcanzar un Programa o Procedimiento

determinado.
Alcance: Describe los procesos, reas o etapas para los que aplica el documento.
Definicin: Vocabulario mnimo relativo a un Programa determinado, que debe ser
conocido por las personas encargadas de manejarlo.
100
Descriptivo: Describe en orden secuencial y enumerado los elementos que hacen parte
del cuerpo del documento teniendo en cuenta los criterios de las condiciones generales
y lo siguiente:
Menciona y anexa los formatos que utiliza en la ejecucin de la actividad,
citando su distribucin
Nombra la clase de equipo que utiliza para ejecutar el trabajo
Responsable: Define la persona encargada de liderar y/o ejecutar el Programa.
Frecuencia: Periodicidad con que se debe llevar a cabo un Procedimiento o
Instructivo.
Documentos de Referencia: Son los soportes normativos tenidos en cuenta al
momento de disear y ejecutar un programa.
Anexos: Son los documentos que se mencionan en el descriptivo y que hacen parte del
cuerpo del programa.
8.
Actualizacin y cambios en documentos
Cuando se requiera realizar un nuevo documento, anular o modificar una ya existente,

se debe seguir un procedimiento adecuado el mismo que se adjunta a continuacin:
101
3.4.2.2 Control de registros

Procedimiento para la identificacin, almacenamiento y manejo de cada uno de los
registros para demostrar la conformidad con los requisitos del sistema integrado de
gestin. Este deber tomar en cuenta el tiempo de retencin y la disposicin final de
los registros.
102
3.4.2.3 Acciones correctivas y preventivas

Es un procedimiento para cerrar las no conformidades, que consta de los siguientes
puntos:
Identificar los no conformes
Evaluacin de prioridades de las no conformidades
Recomendaciones de mejora
Asignacin de recursos y responsables
Tiempo para aplicacin y cierre de no conformidades.
3.4.2.4 Control de no conformes

Polticas, actividades, controles y formatos para identificar, controlar y dar tratamiento
al producto no conforme con los requisitos establecidos para el producto en la
correspondiente ficha tcnica.
3.4.2.5 Auditoras Internas.

Describir el procedimiento (como, quien, cuando) que se va a utilizar para realizar las
auditoras internas con el objetivo de verificar el cumplimiento de las normas que se
citaron en la referencia.
3.4.3
Diagramas y mapa de procesos.
Los diagramas de proceso son representaciones grficas de los puntos en los que se
introducen materiales en los procesos y del orden de las inspecciones y otras
operaciones. Su objetivo es dar una imagen clara de toda la secuencia de
acontecimientos u operaciones del proceso, y estudiar sus fases en forma sistemtica.
Existen varios tipos de diagramas como son:
Diagrama de Barras: Se utiliza para representar caracteres cualitativos y cuantitativos
discretos en el eje horizontal, se representan los datos o modalidades, y en el eje
vertical de las ordenadas se representan las frecuencias de cada dato o modalidad.
Diagrama analtico: son variantes de los mapas conceptuales, est fundamentado en
que utiliza muchas formas variadas con el objetivo de transmitir en forma eficaz la
organizacin entre los objetos seleccionados, como ejemplo: anlisis de teoras,
organizaciones, procesos.
103
Diagrama de Pastel: Un objeto visual que representa la totalidad del universo

explorado es dividido en partes, la superficie de cada una representa el valor de la
variable de estudio seleccionada.
Diagrama de flujo est enfocado al flujo de la actividad (fsico y de informacin) y a
entender la lgica de la actividad. Son de gran utilidad para: descubrir bucles y
repeticiones, detectar entorpecimientos en la actividad: exceso de decisiones, descubrir
tomas de decisiones imprecisas: no est claro qu hacer ante una circunstancia dada.
Organigrama: Es un documento utilizado por las ciencias administrativas para
anlisis de teoras, y constituye la expresin bajo forma de documento de la estructura
de la organizacin.
Diagrama de Gantt: es una popular herramienta grfica cuyo objetivo es mostrar el
tiempo de dedicacin previsto para diferentes tareas o actividades a lo largo de un
tiempo total determinado.
Diagrama Causa Efecto: Es una representacin grfica que muestra la relacin
cualitativa e hipottica de los diversos factores que pueden contribuir a un efecto o
fenmeno determinado.
Mapa del proceso: Est enfocado a entradas, salidas, interrelaciones entre
participantes, desarrollo secuencial del proceso. Son de gran ayudan para: establecer
las relaciones cliente proveedor interno, delimitar el proceso: dnde empieza y dnde
acaba, qu incluye el proceso, descubrir redundancias (muchos participantes en una
misma actividad), detectar carencias: actividades que creamos que se realizaban pero
no se realizan, detectar vacos en la responsabilidad: actividades sin responsable.
Matriz: Es una coleccin ordenada de elementos colocados en filas y columnas y sus

datos interaccionan entre s para analizar cuantitativamente una problemtica.
3.4.4 Procedimientos:
Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso. Los procedimientos
pueden estar documentados o no. Cuando un procedimiento est documentado, se
utiliza con frecuencia el trmino procedimiento escrito o procedimiento
documentado. El documento que contiene un procedimiento puede denominarse
"documento de procedimiento".
104
3.4.5 Instructivos:
Es un documento en donde a nivel de tareas se detalla el procedimiento requerido para
la ejecucin de una actividad que es realizada por una o varias personas.
3.4.6 Especificaciones Tcnicas:

Una especificacin tcnica es un documento en el que se describen detalladamente las
caractersticas o condiciones mnimas que debe cumplir un producto geogrfico, con el
fin de crearlo, proveerlo y usarlo de manera estandarizada, permitiendo la
interoperabilidad entre los datos y maximizando la calidad de la informacin. Puede
incluir la descripcin de los procesos y mtodos de produccin de los mismos.
3.4.7 Registros:
Son documentos que presentan resultados obtenidos o proporcionan evidencia de
actividades desempeadas. Los registros pueden utilizarse, por ejemplo, para
documentar la trazabilidad y para proporcionar evidencia de verificaciones, acciones
preventivas y acciones correctivas. En general los registros no necesitan estar sujetos
al control del estado de revisin.
105
106
CAPITULO IV
ANALISIS PARA LA IMPLEMENTACION
DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN.
107
108
CAPITULO IV
ANALISIS PARA LA IMPLEMENTACION
DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN.
4.1 ORGANIZACIN DEL SISTEMA DE GESTIN
El sistema integrado de gestin actualmente constituye una gran estrategia
administrativa planificada de acuerdo con la poltica integrada desarrollada en el
captulo anterior la cual debe ser establecida, implementada, revisada continuamente y
actualizada de forma peridica.
Para realizar la gestin del proceso se ha hecho uso de las actividades de la
metodologa de acuerdo con el ciclo de Deming: Planificar, Hacer, Verificar y Actuar.
Caractersticas Principales.
Las caractersticas principales que resume el Ciclo de Mejora Continua son las
siguientes y se muestran en la Ilustracin 22
1 - Planificacin (PLANIFICAR).- La organizacin debe elaborar un plan, que incluya
los objetivos, metas y programas, para cumplir con su poltica definida. En esta etapa
se define claramente las partes fundamentales del Sistema Integrado. En el caso del
Sistema de Gestin de Calidad es la identificacin de las necesidades de los clientes y
gestin de procesos. En el Sistema de Gestin de Medio Ambiente, la identificacin y
evaluacin de los aspectos ambientales. En el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional, la identificacin de los peligros y la evaluacin de los riesgos para la
Seguridad y la Salud Ocupacional que tiene la organizacin.
2 - Implementacin y Operacin (HACER).- Para una implementacin efectiva, la
organizacin debe identificar las capacidades y los mecanismos de apoyo. La
implementacin incluye la introduccin de sistemas para el control operacional de la
satisfaccin de los clientes, as como tambin de los aspectos ambientales y los
peligros identificados en la etapa de planificacin.
109
3 - Verificacin y Accin Correctiva (VERIFICAR).- La organizacin debe,

monitorear y medir los procesos y productos (resultados), para evaluar su rendimiento
con respecto a la calidad, medio ambiente y seguridad y salud ocupacional. Debe
tomar las medidas para corregir las desviaciones y las no-conformidades.
4 - Revisin de la Administracin (ACTUAR).- Tomar acciones para mejorar
continuamente el desempeo de los procesos, debe revisar y mejorar continuamente el
Sistema Integrado de Gestin, con el objetivo de mejorar el rendimiento
general.(Lopez, 2008) (Chang, 2005)
Ilustracin 24 CICLO DE MEJORAMIENTO CONTINUO.

Fuente:(Romero, 2012)
4.2
Provisin de los Recursos
Para el desarrollo de la implementacin del sistema integrado es necesario contar con

los recursos fsicos, humanos y financieros mediante lo cual se conseguir el logro de
los objetivos establecidos, es importante contar con el compromiso absoluto de la alta
direccin, Parmalat est considerando en su presupuesto para el ao 2013 los costos
para la implementacin del sistema integrado de gestin.
110
4.2.1 Recursos Humanos

En base al organigrama presentado en el Captulo 1 (Ilustracin 4) ser necesario
considerar el incremento en la nmina con la contratacin de una persona capacitada y
especializada que ser quien se encargue del manejo e implementacin del sistema
integrado de gestin y que estar relacionado directamente con el equipo de ejecucin
formado por los coordinadores de rea y la jefatura de planta. De acuerdo a la
estructura de la empresa Parmalat el profesional estar bajo el mando compartido de
las Gerencias Industrial y de Operaciones.
4.2.1.1 Competencia, formacin y toma de conciencia.

Segn la norma ISO 9000:2008, literal 6.2.2, la empresa debe determinar la
competencia del personal, cuando sea aplicable proporcionar formacin o tomar
acciones para lograr competencia, evaluar la eficacia de las acciones tomadas y
asegurarse de que el personal es consciente de la importancia de todas sus actividades;
por tal razn Parmalat ha desarrollado un programa de capacitacin basado en la
consolidacin de las Buenas Prcticas de Manufactura, para el cual se deber realizar
una ampliacin integrando la Gestin Ambiental y la Seguridad y Salud Ocupacional,
4.2.2 Infraestructura.
Considerando que se trata de una empresa de alimentos se cuenta con instalaciones que
proporcionan y mantienen una estructura necesaria para garantizar la inocuidad de sus
productos, cuenta con edificios, espacios de trabajo, equipos para los procesos y
servicios de apoyo con hardware y software, call center, etc. Para garantizar la
capacidad operativa se planifican y ejecutan programas de mantenimiento preventivo y
predictivo. Mensualmente se revisa la infraestructura de la planta de produccin como
parte del las Buenas Prcticas de Fabricacin mediante la lista de chequeo, que se
observa en el anexo.
Anexo 5 REGISTRO DE CUMPLIMIENTO DE BPF
4.3
Planificacin
Para la planificacin del sistema integrado de gestin se ha analizado que el sistema de

gestin de la calidad, sistema de gestin ambiental, sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo coinciden en filosofas, principios, enfoques, y requisitos
normativos (ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001) que facilitan su integracin en un
nico sistema, y deben organizarse, planificarse y efectuarse de forma integrada, con el
111
objetivo de controlar y mejorar la gestin de Parmalat permitindole mostrar su

compromiso hacia las partes interesadas.
Para realizar la planificacin lo primero que es necesario considerar cuando se integran
sistemas de gestin es que existe un nico modelo que los une, independientemente del
rea a la que se refiera; este modelo se denomina ciclo de Deming y fue citado
anteriormente, donde sus fases son Planificar, Hacer, Verificar y Actuar, las fases de
verificacin y toma de acciones son similares entre s en las normas, la fase de
planificacin es la que presenta las mayores diferencias y es all donde efectivamente
se resuelve el dilema de integrar sistemas.
Los aspectos esenciales para la planificacin son los siguientes:
1- Definir un alcance geogrfico y uno de contenido para cumplir el sistema, en
este caso el alcance geogrfico corresponde a la planta de Parmalat Cuenca,
para el alcance de contenido se sigue los requisitos de las tres normas
2- Definir una estructura de sistema que responda al contenido particular de cada
norma, para ello se realiza una revisin inicial de la situacin actual de la
empresa por medio de un diagnstico. Con la informacin anterior se establece
un marco estructural para generar objetivos, metas y programas necesarios
para el SIG, en dichos programas se establecen los controles operacionales y
planes de emergencia entre varios mecanismos que permitan asegurar
mantener bajo control los riesgos, impactos ambientales as como cumplir con
la legislacin y reglamentacin legal para la empresa. Todo esto conlleva al
establecimiento de la documentacin necesaria la cual debe desarrollarse de
acuerdo con el control de documentos nico de la empresa.
3- Utilizar el control de documentos y de registros como elemento unificador
inicial pues permite la integracin total de todos los enfoques de las normas. El
objetivo es conseguir que en un solo documento se le explique al empleado
como efectuar su labor de forma segura, con calidad y responsable con el
ambiente.(Alvarez, 2011)
112
4.4
Implementacin del Sistema Integrado de Gestin.
Se ha planificado desarrollar una serie de fases para la integracin e implantacin del

sistema, que se muestran a continuacin:
4.4.1 Fase I: Diagnstico:

Se ha evaluado el estado general de la empresa respecto a la gestin, utilizando los
requisitos de las tres normas desarrollando una matriz individual donde se analiza cada
uno de los tems mediante una valoracin segn la escala tipo Likert en un rango de
valores de 1 a 5, el resumen de los resultados del porcentaje de cumplimiento obtenido
se presenta en la siguiente tabla:
NORMA
ISO 9001
ISO 14001
ISO 18001
% CUMPLIMIENTO
67 %
65 %
28 %
Tabla 23 RESUMEN DE FASE I: DIAGNOSTICO.

Fuente: Las autoras
El detalle de cada matriz se observa en los siguientes anexos

Anexo 6 MATRIZ DE DIAGNOSTICO ISO 9001.
Anexo 7 MATRIZ DE DIAGNOSTICO ISO 14001.
Anexo 8 MATRIZ DE DIAGNOSTICO OHSAS 18001.
Anexo 9 GRAFICAS DE RESULTADOS DE MATRICES.
4.4.2 Fase II: Elaboracin de la documentacin soporte

Dentro del desarrollo de la documentacin el primer documento necesario es el Manual
de Gestin Integrada, en l deben constar claramente los mtodos para su diseo,
elaboracin, aprobacin y difusin. Posterior a ello se establecern las especificaciones
y procedimientos que definen los mtodos para desarrollar las actividades y situaciones
especficas de la empresa dichos documentos sern gestionados, elaborados y
controlados de forma estricta pues definen las actividades y acciones del sistema
integrado de gestin, los procedimientos y documentos en general, deben ser los
113
actuales y correctos, es decir garantizar que se encuentren vigentes, de ello ser

responsable el Jefe del SIG. Entre los documentos que se consideran importantes para
el sistema tenemos:
Mapa de procesos: es una visin general del sistema de gestin, se representan

los procesos que componen la empresa y sus interacciones, estas relaciones se
indican mediante flechas que representan los flujos de informacin.
Plan: define a grandes rasgos las ideas que van a orientar y condicionar los
niveles de la planificacin. Establece criterios y prioridades, disposicin de
recursos, previsin presupuestaria, cobertura de equipos.
Programa: Es un documento que concreta los objetivos y los temas que se
exponen en el plan, ordena los recursos disponibles en torno a las acciones que
contribuyan a la consecucin de las estrategias establecidas.
Manual de gestin integrada: Aplica a todos los procesos definidos en la
empresa, establece el alcance del sistema, los detalles de su configuracin u
operacin, la interaccin de los procesos y los documentos necesarios para
demostrar su conveniencia, eficacia, eficiencia y efectividad, a travs del
mejoramiento continuo.
Procedimientos, es un documento que indica la forma especificada para llevar
a cabo una actividad o un proceso.
Instrucciones: Las instrucciones de trabajo desarrollan paso a paso la forma de
llevar a trmino un trabajo o tarea.
Los programas fundamentales para el desarrollo del sistema integrado de gestin son
los siguientes:
1. Programa de Control de Documentos y Registros
2. Programa de Auditoras Internas:
3. Programa de Producto No Conforme
4. Programa de Acciones Preventivas y Correctivas
En el presente trabajo todo lo relacionado a la documentacin del sistema ha sido
desarrollado en el captulo 3 y los procedimientos se adjuntan en los siguientes anexos:
Anexo 10 PROGRAMA DE PRODUCTO NO CONFORME.
Anexo 11 REGISTRO DE PRODUCTO NO CONFORME
114
4.4.3 Fase III: Revisin de la Documentacin

En la fase de revisin de la documentacin se realiza el anlisis de los documentos
existentes en la empresa frente a los requisitos de las normas ISO 9001, ISO 14001, y
OHSAS 18001 mediante la aplicacin de una matriz de suficiencia integrada que
establece la documentacin necesaria a desarrollar para la integracin del sistema. Los
resultados obtenidos con la matriz se evidencian en el anexo correspondiente.
Anexo 12 MATRIZ DE SUFICIENCIA DE DOCUMENTACION INTEGRADA. Y
CORRESPONDENCIA ENTRE LAS NORMAS ISO 9001, 14001 Y OHSAS 18001
4.4.4 Fase IV: Formacin e Implementacin

En esta fase se deben desarrollar las siguientes etapas
Formacin
Difusin/ comunicacin
Supervisin del sistema de medicin (Pages, 2008)
FORMACIN: Como base para el xito del sistema integrado, pues dentro de la
empresa a todos los colaboradores que trabajen en ella se les debe proporcionar
informacin o capacitacin referente a los temas de calidad, prevencin de riesgos y
respeto al medio ambiente considerando su nivel de educacin, habilidades,
actividades y responsabilidades de su trabajo frente al sistema; para ello se ha
desarrollado un programa de capacitacin adjunto en el anexo
Anexo 13 PROGRAMA DE CAPACITACION.
Anexo 14 CRONOGRAMA DE CAPACITACION
Anexo 15 FICHAS CURRICULARES
Anexo 16 DETECCION DE NECESIDADES
Anexo 17 REPORTE DE CAPACITACION
Anexo 18 EVALUACION DE CAPACITACION
115
DIFUSION O COMUNICACIN: Para el buen desarrollo del sistema la empresa

debe proporcionar continuamente informacin sobre medio ambiente, calidad y
seguridad mediante el establecimiento y mantencin de un procedimiento para
documentar recibir y responder la comunicacin correspondiente de las partes
interesadas, sean tanto internas como externas.
Las principales caractersticas de un sistema eficaz de comunicacin interno son:
Comunicacin vertical: mediante la cual se transmite la informacin
rpidamente desde los altos mandos hasta el personal operativo.
Comunicacin horizontal: la informacin al mismo nivel departamental debe
llegar a todos los integrantes.
Comunicacin global: debe llegar a todos los usuarios del sistema.
Comunicacin especfica: cada usuario se le entrega slo la informacin que
le incumbe, no otro tipo de informacin que no es requerida para el desarrollo
de su trabajo. (Annimo, 2010)
CONTROL OPERACIONAL: Luego de haber establecido los requisitos de las
normas, la empresa debe identificar las actividades y operaciones que requieren aplicar
medidas de control; por esta razn el control operacional se relaciona al documentar
adecuadamente porque y como se llevan a cabo las tareas de administracin del
sistema, ser necesario que los controles tomen la forma de procedimientos
documentados, considerando lo siguiente:
Requerimientos legales identificados
Poltica, objetivos, metas y programas del SIG
Identificacin de necesidades de los clientes
4.4.5 Fase V: Auditora Interna

De acuerdo a las normas del sistema, la empresa debe garantizar que el sistema est
sujeto a auditoras internas a intervalos planificados para determinar si el sistema de
gestin:
a) Es conforme con las disposiciones planificadas en todas las normas.
b) Se ha implementado y se mantiene de forma eficaz.
Se debe establecer un procedimiento documentados para definir las responsabilidades
y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e
informar de los resultados. (ISO-9001, 2008).(ISO-14001, 2004).
116
El propsito primordial de la auditora es evaluar la conformidad con las normas, el

progreso de los planes para lograr la conformidad y el progreso del desarrollo y
extensin de la administracin del sistema
Anexo 19 PROGRAMA DE VERIFICACION Y AUDITORIA
Anexo 20 CRONOGRAMA DE AUDITORIA
Anexo 21 PERFIL DE AUDITORES INTERNOS
Anexo 22 REPORTE DE RESULTADOS DE AUDITORIA
4.4.6 Fase VI: Revisin por la Direccin

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin a periodos planificados con el fin
de garantizar la conveniencia, adecuacin y eficacia. Dichas observaciones deben
incluir la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios
en el sistema de gestin.
Las revisiones de la Direccin son clave fundamental para el mejoramiento continuo,
garantizando que el SIG podr continuar satisfaciendo las necesidades de la empresa
en el tiempo. Ser conveniente que la revisin se realice anualmente o posterior a una
auditora interna, con el objeto de asegurar su efectividad e idoneidad, y enmendar
cualquier deficiencia.
Los resultados de la revisin por la direccin deben estar correctamente documentados.
(OHSAS-18001, 2007)
117
118
CAPITULO V
PLAN DE TRABAJO
119
120
CAPITULO V
PLAN DE TRABAJO
En base a los resultados obtenidos de las matrices presentadas en el captulo 4 respecto
al grado de cumplimiento de la empresa frente a cada una de las normas, se ha
establecido un cronograma de trabajo para la implementacin e integracin de los
sistemas de calidad, medio ambiente y seguridad ocupacional, perodo durante el cual
se podr realizar el desarrollo de los requisitos faltantes respecto a cada norma, en un
lapso de tiempo de 8 meses, s la empresa cuenta con los recursos humanos, materiales
y econmicos y decide desarrollarlos simultneamente; caso contrario existe la
posibilidad de implementarlos individualmente de forma secuencial iniciando con la
ISO 9001, OHSAS 18001 y finalmente la ISO 14001 pues de acuerdo a la experiencia
de otras empresas resulta ser la implementacin ms costosa y las ventajas
corporativas se evidencian a largo plazo. Posterior a ello, la empresa contar con su
Sistema Integrado de Gestin.
Anexo 23 CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION ISO 9001
Anexo 24 CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION ISO 14001
Anexo 25 CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION OHSAS 18001
5.1
Seguimiento y medicin
Al realizar la planeacin se establecieron los objetivos que definen los resultados

esperados del proceso en cuanto a calidad, seguridad y desempeo ambiental. Con ello
ser factible evaluar si el proceso est cumpliendo los objetivos, adems es necesario
determinar cmo realizar el seguimiento del cumplimiento de los controles
operacionales, requisitos legales aplicados al proceso.
Existen varios mtodos para efectuar el seguimiento y medicin de los procesos, entre
ellos.
5.1.1 Indicadores de Gestin

Los indicadores de gestin son razones matemticas que permiten la evaluacin
cuantitativa del resultado del objetivo del proceso que incluyen diferentes
121
caractersticas de una gestin integral. Los indicadores constan de los siguientes

elementos:
Variable a medir: caracterstica o parmetro a controlar que se desprende del

objetivo del sistema de gestin.
Unidad de medicin: sistema en el que se expresan los resultados de la
medicin
Procedimiento de clculo: razn matemtica para determinar el resultado del
indicador
Meta: hace referencia al valor que se aspira alcanzar en un plazo de tiempo
establecido
Lmite de control: es importante definir el valor mximo o mnimo para la
variable que establezca criterios para el control de desviaciones y situaciones
anmalas.
Frecuencia: perodo de tiempo definido para calcular el indicador y analizar
sus resultados.
Los indicadores que maneja la empresa Parmalat fueron detallados en el Captulo 1, sin
embargo como ilustracin presentamos un ejemplo de indicador de gestin integrada.
OBJETIVO
Elaborar productos que cumplan las especificaciones tcnicas, dentro de los estndares de costo,
con oportunidad, garantizando la seguridad para el personal y reduciendo el desperdicio y
desechos no reciclables.
FRECUENCIA
VARIABLE O
CARACTERSTICA
UNIDAD
DE
MEDIDA
Calidad de
producto
Incapacidades
Desechos no
reciclables
PROCEDIMIENTO
DE CLCULO
100*unidades
rechazadas
externamente/
unidades
entregadas
100*das perdidos
por incapacidad
/das, laborados
totales
100*Kg de no
reciclable /Total
de desechos
generados
RESPONSABLE.
LMITE
META
Trimestre
Jefe de control
de calidad
0,1 %
mx.
0,05%
Mes
Mes
Jefe de
seguridad
0,1 %
mx.
0,05%
Mes
Mes
Jefe de
produccin
30%
mx.
20%
MEDIDA
ANLISIS
Mes
Tabla 24 EJEMPLO DE INDICADOR DE GESTION INTEGRAL.

Fuente:(Lopez, 2008)
122
5.1.2 Listas de verificacin

Son una serie de preguntas sencillas para que un evaluador pueda establecer si un
control o requisito se est implementando adecuadamente y de forma rutinaria, estas
verificaciones pueden hacerse con diferente frecuencia segn el tema a evaluar, son
muy importantes para un sistema de gestin en la evaluacin de requisitos legales y en
el control de las aplicaciones de los controles operacionales tanto de la gestin
ambiental como de salud ocupacional y de seguridad. Su frecuencia debe tener en
cuenta actividades rutinarias y no rutinarias, controles exigidos por la ley y capacidad
de la organizacin para la aplicacin.
5.1.3 Revisiones
Son observaciones formales por parte del lder para hacer un seguimiento del proceso,
y determinar la eficacia, adecuacin y conveniencia del proceso. Se efectan de
manera similar a una revisin por la direccin, pero limitando el alcance al proceso y
teniendo en cuenta temas como: indicadores, adecuacin de procedimientos y
documentacin, cambios en la legislacin, anlisis de problemas, mejoras y la
conveniencia del proceso para ajustarse a la estrategia de la empresa.(Lopez, 2008)
5.2
Revisin por la direccin
El sistema integrado de gestin se basa en el principio de planificacin, actuacin y

revisin, por tanto las tres fases son de fundamental importancia dentro del sistema.
La revisin es una de las principales responsabilidades de la direccin y se realiza para
asegurar que el sistema:
Suministra informacin y datos para permitir la mejora.
Es apropiado con la poltica y los objetivos de la empresa.
Las normas no consideran requerimientos para definir el procedimiento del desarrollo
de la revisin. La empresa puede desarrollar un procedimiento para asegurar la
metodologa que permita la continuidad y coherencia en la ejecucin y documentacin
de la revisin.
La revisin puede realizarse para una o varias partes de la empresa, siendo ms
habituales y recomendables para cuando se trata de una parte de la empresa en
123
concreto; ya que una reunin ser ms eficaz mientras posea contenidos claros y
precisos.
Para la revisin se puede optar por varias opciones dependiendo del grado de
integracin que deseemos aplicar al proceso. Las ventajas se aprecian en la siguiente
tabla:
POSIBILIDAD
COMENTARIOS
Revisiones separadas:
Aun cuando las revisiones son diferentes
Diferentes participantes
procedimientos para ejecutarlas y
Diferente
informacin
documentarlas pueden estar integradas.
para examinar en cada uno
de los tres aspectos.
Revisin integrada
Menor
nmero
de
La integracin de las revisiones es ms
participante
coherente en un sistema integrado, presentando
Revisin ms eficaz
claras ventajas sobre la realizacin de
Duracin menor
revisiones separadas.
Obtencin de visin ms
amplia
Tabla 25 OPCIONES DE REVISION POR LA DIRECCION.
Fuente (Annimo, 2010)
La informacin que es utilizada para la revisin por la direccin es obtenida de las

auditoras tanto internas como externas, en ellas se muestra el funcionamiento del
sistema y los procesos de seguimiento y medicin, que generan los resultados del SIG.
La revisin debe tener en cuenta a ms de los resultados frente a las normas y el
comportamiento corporativo de la empresa, otros factores externos que indican la
situacin del entorno.
Como resultado de la revisin se obtendr una planificacin nueva en funcin de los
aspectos analizados con el fin de lograr el cumplimiento de la poltica y objetivos del
sistema considerando aspectos como:
Innovaciones para la mejora

Asignacin de nuevas responsabilidades
Planes de auditora
Estudio de informes
124
Cambios en productos y servicios

Redistribucin de recursos
5.3
Mejora continua del SIG
Mejorar significa cambiar la forma de ver y producir la calidad, el medio ambiente y la

seguridad, dejar de controlar para empezar a disear y producir, optimizar los recursos
y trabajar con seguridad en las reas y su entorno.
En las normas para el sistema el compromiso con la mejora continua es una directriz
que debe hacer parte de la poltica de gestin (ISO 9001 numeral 5.3; ISO 14001
numeral 4.2; OHSAS 18001 numeral 4.2.).
Las razones para la mejora continua son las siguientes:
Los clientes son cada da ms exigentes y encuentran en el mercado diferentes

propuestas para escoger.
La organizacin tiene cada da mayor responsabilidad hacia las partes
interesadas y su desempeo debe ser satisfactorio para ellas.
El cambio permanente en el entorno hace que la empresa deba tener mayor
capacidad de transformarse y adaptarse a las nuevas condiciones.
Las ventajas competitivas son cada vez menos sostenibles en el tiempo.
5.3.1. Proceso de Mejora Continua

En base a la norma ISO 9004, la mejora continua debera tomarse como un objetivo
estratgico donde las acciones de mejora se presentan en dos niveles; los proyectos de
avance significativo y la mejora continua escalonada, pueden ser de tipo correctivo,
preventivo o de mejora lo que determina a qu nivel pertenecen los siguientes factores:
Proyectos de avance significativo: son acciones que involucran la decisin de

la gerencia y que se desarrollan como proyectos adelantados por equipos
multidisciplinarios, normalmente generan cambios significativos en el sistema
y los procesos.
Mejora escalonada: son acciones que involucran la decisin del lder del
proceso y que se desarrollan al interior del proceso. No generan cambios
grandes en el sistema, pero si optimizan las actividades de los procesos
125
Las acciones tpicas de una accin de mejora son:

1.-Determinacin de fuentes y criterios de mejora
2.-Anlisis de datos
3.- Descripcin de la situacin actual
4.- Anlisis e identificacin de causas
5.- Definicin de soluciones (plan de accin)
6.- Evaluacin de efectos
7.- Implementacin y normalizacin
8.- Revisin de las acciones (evaluar eficacia)
Anexo 26 REPORTE DE ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS
5.3.2 Fuentes y criterios de mejora

Es necesario identificar las fuentes de informacin para el anlisis de necesidades, para
establecer acciones correctivas, preventivas y de mejora. Las fuentes principales que
sugiere la norma ISO 9004 son:
Satisfaccin del cliente y partes interesadas
Desempeo de productos
Desempeo de los procesos con indicadores de eficiencia y eficacia
Desempeo de los proveedores
Costos de calidad y no calidad
Competitividad
Gestin de riesgos (Lopez, 2008)
5.4
Certificacin
La certificacin de acuerdo al Instituto Colombiano de Normas Tcnicas (Icontec) es:

El procedimiento mediante el cual una tercera parte diferente al productor y al
comprador asegura, por escrito, que un producto, un servicio o un proceso, cumple
con los requisitos especificados.
Por lo cual, representa una herramienta ventajosa en las actividades comerciales
nacionales e internacionales. Es un mecanismo irreemplazable para crear confianza en
las transacciones cliente-proveedor.
126
Con las certificaciones existen muchos beneficiarios como por ejemplo: los gobiernos,
las industrias y los consumidores.
Gobiernos: la certificacin asegura que los bienes y servicios cumplen requisitos
obligatorios relacionados con: calidad, salud, seguridad, medio ambiente, etc. Y sirve
como medio de control en el comercio exterior entre los pases.
Proveedores: es una herramienta para la evaluacin en procesos contractuales y para
verificar que el bien adjudicado en un proceso licitatorio cumple los requisitos
establecidos en los pliegos de condiciones.
Industria: la certificacin le permite demostrar el cumplimiento de los requisitos
establecidos en los acuerdos contractuales o que hacen parte de obligaciones legales.
Consumidor: la certificacin le permite identificar productos o servicios que cumplen
con los requisitos, o proveedores confiables.(Posada, 2007)
La certificacin integrada de un sistema de gestin es una forma de certificar todos los
sistemas de la empresa simultneamente. Un sistema integrado pone de relieve el
compromiso de la empresa con el desarrollo sostenible en todos los aspectos de sus
actividades, certificando los sistemas se ahorrar tiempo esfuerzo y dinero mientras
incrementa la efectividad de su sistema.
5.4.1 Proceso de la certificacin

El proceso de certificacin consta de las siguientes etapas:
1.
2.
3.
4.
Planificacin
Auditora, Etapa 1
Auditora: Etapa 2
Otorgamiento del certificado
5.4.2 Costos de la certificacin

Como ilustracin de los costos aproximados de una certificacin, se solicit la
cotizacin para la norma ISO 9001, para la planta de Parmalat a una empresa
certificadora de gran trayectoria Icontec Internacional.
127
Anexo 27 COTIZACION DE CERTIFICACION ISO 9001
128
129
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
130
131
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1
CONCLUSIONES
Considerando que el plan de implementacin del Sistema Integrado de Gestin acta

como marco de referencia hacia un concepto nuevo del manejo empresarial, donde
interaccionan la calidad, el medio ambiente, la salud y seguridad ocupacional, se han
desarrollado las siguientes conclusiones:
Mediante el diagnstico de la situacin inicial de la empresa se establece el

porcentaje de cumplimiento frente a cada una de las normas, tomando como
base de partida el sistema de calidad que posee la planta y configurndolo de
acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001 para posterior a ello integrarlo
con la norma ISO 14001 y OHSAS 18001.
Se han definido los procesos mediante la elaboracin de un mapa de procesos

donde se evidencia las actividades relacionadas dentro de la lnea productiva
de la empresa, dando importancia a aquellos factores que pueden generar
impactos, riesgos y problemas que afecten a la calidad del producto y la
satisfaccin del cliente, utilizando como herramientas la Matriz de Evaluacin
de Impactos Ambientales, Mapa de riesgos y Matriz de Riesgos con las que se
identifica, analiza y valora los aspectos ambientales, de salud y seguridad en el
trabajo.
En el captulo 3 se han desarrollado los procedimientos, planes, programas, y

documentacin en general, necesarios para la implementacin del sistema y
consecucin de los objetivos y metas, as como la Poltica Integrada que
engloba las actividades y procesos que se manejan en la empresa, los cuales
sirven para evidenciar su compromiso en temas de Salud y Seguridad en el
Trabajo, Ambiente y Calidad del Producto.
En el anlisis para la implementacin del sistema se utiliza el ciclo de trabajo

enfocado en Planificar, Hacer, Verificar y Actuar (ciclo de Deming) en todas
las actividades y procesos para el cumplimento de los objetivos; por medio de
la aplicacin de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007, se asegura una implementacin estandarizada que permite
mejorar el nivel de eficiencia interna y externa del sistema.
132
El plan de trabajo para la implementacin, proporciona las condiciones para la

adecuacin, desarrollo y mantenimiento del Sistema Integrado
comprometiendo a la Alta Direccin de la empresa a realizar revisiones
peridicas del sistema, apoyando el proceso de mejora continua, asignando los
recursos necesarios y designando un equipo responsable del SIG que posea el
empoderamiento y liderazgo para cumplir con las metas y objetivos
planteados.
El cronograma de implementacin se ha desarrollado para cada sistema

independientemente pudiendo hacerlo por etapas o simultneamente, esto ser
una decisin de la alta direccin en base a la disponibilidad de recursos
materiales, humanos y financieros.
133
6.2
RECOMENDACIONES
Utilizar los lineamientos de calidad existentes en los programas de la empresa

como punto de arranque para implementar la norma ISO 9001 y posterior a
ello desarrollar la integracin con las otras normas referentes a Salud y
Seguridad en el trabajo (OHSAS 18001) y finalmente medio ambiente (ISO
14001).
Se debera evaluar peridicamente los riesgos de la empresa ya que son una

condicin que puede variar ocasionalmente, revisando cada puesto de trabajo
con el fin de lograr el control adecuado;. es importante adems realizar la
capacitacin del personal respecto al sistema integrado de gestin y desarrollar
un programa de incentivos para incrementar el compromiso y responsabilidad
de todo el personal con el cumplimiento de los objetivos establecidos.
Los documentos desarrollados para el sistema integrado deben ser los

estrictamente necesarios, fundamentales y de fcil comprensin, para el
desarrollo de las actividades, evitando la generacin de un exceso de
documentacin que slo imposibilitara su correcta administracin.
Uno de los requisitos fundamentales para la implementacin del Sistema

Integrado, es el contar con el compromiso del personal, pues ellos son los
generadores de ideas ya que conocen profundamente los procesos, su
secuencia, sus necesidades y sus criterios proporcionarn la facilidad para la
adaptacin a los cambios requeridos en la implementacin de las normas.
Cumplir estrictamente el cronograma establecido de revisiones, auditoras

internas durante la implementacin ya que constituye una autoevaluacin del
trabajo que se est desarrollando para efectuar los procesos de mejora continua
y verificacin del sistema
134
135
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137
ANEXOS
137
138
ANEXO 1
MATRIZ DE EVALUACION DE IMPACTOS
AMBIENTALES
MATRIZ DE EVALUACIN DE IMPACTOS AMBIENTALES
ACCIONES QUE PUEDEN CAUSAR EFECTOS AMBIENTALES
2 A S O DI L S
S O U DI S E R
1 A O DI U R
MEDIO AMBIENTE
SUELO
AGUA
MEDIO FSICO
F2
F3
F4
MEDIO BITICO
FACTOR AMBIENTAL MODIFICADO
CALIDAD DEL AIRE
FLORA
F5
FAUNA
F6
PAISAJE
TOTAL
-1
2
1
1
2
2
1
1
1
2
2
-20
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
5A
3A
L A N OI C A P U C O
A S E T N E U L F E N I T S U B M O C
DULAS
ED SESA G
A L A O G S EI R
F1
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
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MC
N
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MO
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MO
PE
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EX
MO
PE
RV
SI
AC
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PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
-1
N
1
IN
1
EX
1
MO
1
PE
1 -13 RV
1
SI
1
AC
1
EF
1
PR
1
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
-20
139
-13
-1
1
1
4
2
2
1
1
4
1
1
-21
-21
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
-1
N
2
IN
4
EX
4
MO
2
PE
2 -33 RV
2
SI
1
AC
4
EF
2
PR
2
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
-33
TOTAL
-13
-33
-41
-87
MEDIO SOCIO-CULTURAL
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
HUMANO-SOCIAL RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
ECONOMA Y
RV
POBLACIN
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
F10
ECONMICO
MEDIO SOCIOECONMICO
FACTOR AMBIENTAL MODIFICADO
N
IN
EX
MO
PE
F7 INFRAESTRUCTURA RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
F8
USO DE SUELO RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
F9
CULTURALES
SI
AC
EF
PR
MC
F11
TOTAL
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
-1
N
1
IN
1
EX
1
MO
4
PE
4 -20 RV
1
SI
1
AC
1
EF
1
PR
2
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
N
IN
EX
MO
PE
0 RV
SI
AC
EF
PR
MC
-20
-1
1
1
1
2
1 -15 -15
1
1
1
1
2
-15
-35
-20
-13
-21
-33
-15
-122
140
FACTORES AFECTADOS:
F1.- AIRE
F2.-SUELO
F6.- PAISAJE
F7.- INFRAESTRUCTURA
F3.- AGUA
F4.- FLORA
F10.- HUMANO SOCIAL
F5.- FAUNA
F8.- USO DE SUELO
F9.- CULTURALES
F11.- ECONOMA Y POBLACIN
IMPORTANCIA DE IMPACTO O EFECTO = +/-(3I+ 2Ex + Mo + Pe + Rv + Si + Ac + Ef + Pr + Mc )

DONDE:
+/I=
BENEFICIOSO O DAINO
INTENSIDAD (DESTRUCCIN), Baja 1, Media 2, Alta 4, Muy alta 8, Total 12
E=
EXTENSIN (AREA DE INFLUENCIA), Puntual 1, Parcial 2, Extenso 4, Total 8, Crtico >8
M=
MOMENTO (TIEMPO SE HAR EL DAO), Largo plazo1, Mediano plazo 2, Inmediato 4, Crtico > 4
P=
PERSISTENCIA (PERMANENCIA DEL EFECTO), Fugaz 1, Temporal 2, Permanente 4
R=
REVERSIBILIDAD (RECONSTRUCCIN NATURAL), Corto plazo 1, Mediano plazo 2, Irreversible 4
Si=
SINERGIA (REGULARIDAD DE LA MANIFESTACIN), Sinergismo simple 1, Sinrgico 2, Muy sinrgico 4
Ac=
ACUMULACIN (INCREMENTO PROGRESIVO), Simple 1, Acumulativo 2
Ef=
EFECTO (RELACIN CAUSA EFECTO), Indirecto 1, Directo 4
Pr=
PERIODICIDAD (REGULARIDAD DE LA MANIFESTACIN), Irregular o aperidico 1, discontinuo 2, Continuo 4
Mc =
RECUPERABILIDAD (RECONSTRUCCIN POR MEDIO HUMANOS), Recuperable de manera inmediata 1,

Recuperable a largo plazo 2, Mitigable 4, Irrecuperable 8
VALORES:
13 - 100
Menor 25
Irrelevante
25 - 50
Moderados
50 - 75
Severos
Mayor 75
Crticos
141
142
MAPA DE RIESGOS PLANTA CUENCA
ANEXO 2
143
AREA / DEPARTAMENTO
19
10
Mujeres No.
14
11
14
10
11
Hombres No.
105 31 74
Toma de muestras de producto terminado luego

del proceso para anlisis antes de la
comercializacin
LABORATORIOS /
CALIDAD
LABORATORIOS
TOTAL
Trabajos de mantenimiento elctrico y mecnico,

trabajos de soldadura.
LIMPIEZA
Trabajos de limpieza de oficinas e instalaciones,

servicios sanitarios, etc.
VENTAS
MANTENIMIENTO
17
Trabajo en oficina y de campo, movilizacin en

vehculo propio o de la empresa, computadores,
archivadores, escritorios.
OFICINAS
TALLER DE
MANTENIMIENTO
25
Trabajo en oficina, computadores, archivadores,

escritorios, salas de reuniones. Jefes operativos
de produccin y coordinador, traslado por todas
las instalaciones.
PALETIZADO
Se recibe el producto terminado y se procede al

despacho.
RECEPCIN Y
DESPACHO
11
Almacenamiento de materiales, insumos y

producto terminado, manejo de montacargas
Envasado y pesaje de la leche en polvo en sacos,

manipulacin manual de cargas
PESAJE
Envasado de la leche UHT lquida en fundas y/o

cartn tetrapack, envasadoras automticas.
Deshidratacin de la leche por pulverizacin en

cmara de secado con aire caliente en primera
etapa y por vibrofluidizacin en la segunda etapa.
EVAPORACIN Y
SECADO
ENVASADO
Calentamiento y enfriamiento brusco de la leche

en intercambiadores de placas, transporte de
fluidos fros y calientes por tuberas, manejo de
vapor de agua a presin.
Enfriamiento de la leche en intercambiadores de

placas, utilizando agua helada como fluido de
enfriamiento, posterior filtracin y clarificacin de
impurezas contenidas en la leche,
almacenamiento temporal.
PASTEURIZACIN Y
UPERIZACIN
ENFRIAMIENTO
Llegada de tanqueros y camiones con barriles de

leche a la plataforma de recepcin, descarga de
leche por medio de bombas de succin.
TRABAJADORES (AS) total
LIMPIEZA
ADMINISTRACIN
BODEGA
PLANTA
RECEPCION
PROCESO ANALIZADO
RECEPCIN DE LECHE
ACTIVIDADES / TAREAS
DEL PROCESO
temperatura elevada
300
900
180
temperatura baja
50
18
36
ruido
300
270
270
900
270
300
300
vibracin
300
300
90
400
radiacin no ionizante(UV, IR,

electromagntica)
270
300
300
300
50
ventilacin insuficiente (fallas en

la renovacin de aire)
18
18
60
60
60
300
500
500
150
60
piso irregular, resbaladizo
60
60
36
60
100
60
60
300
300
300
maquinaria desprotegida
36
300
18
30
150
150
150
30
18
manejo de herramienta cortante

y/o punzante
36
300
18
18
circulacin de maquinaria y
vehiculos en reas de trabajo
150
30
150
60
desplazamiento en transporte
(terreste, areo, acutico)
300
270
transporte mecnico de cargas
300
300
300
300
trabajo a distinto nivel
300
300
300
trabajo en altura ( desde 1.8

metros)
300
180
180
300
180
90
cada de objetos por

derrumbamiento o
desprendimiento
300
300
cada de objetos en manipulacin
180
300
60
300
36
36
180
180
180
36
36
proyeccin de slidos o lquidos
300
540
300
superficies o materiales calientes
150
150
36
180
500
300
36
60
trabajos de mantenimiento
300
36
180
300
trabajo en espacios confinados
540
300
150
36
300
300
300
150
180
36
polvo orgnico (leche en polvo,

vitaminas y aditivos naturales)
polvo inorgnico (mineral o
metlico)
300
gases de perxido
500
vapores de cidos
300
18
nieblas de amoniaco
300
36
gases de combustin smog

(contaminacin ambiental)
18
30
manipulacin de qumicos
(slidos o lquidos) cido
fosfrico y sosa custica
270
presencia de vectores (roedores,

moscas, cucarachas)
36
18
insalubridad - agentes
biolgicos(microorganismos,
hongos, parsitos)
Servicios sanitarios insuficientes
18
180
18
36
36
36
36
36
36
36
180
36
1,5
sobreesfuerzo fsico
300
18
300
300
300
60
60
300
60
levantamiento manual de objetos
300
36
300
180
300
36
180
180
36
ACTORES ERGONMICO FACTORES PSICOSOCIALES
movimiento corporal repetitivo
180
36
180
300
90
300
Posicin forzada (de pie, sentada,

encorvada, acostada)
36
180
36
180
300
180
180
150
180
180
180
36
36
uso inadecuado de pantallas de

visulaizacin PVDs
36
180
300
turnos rotativos
180
180
180
180
180
180
180
180
trabajo nocturno
180
180
180
180
180
180
180
180
trabajo a presin
36
300
180
300
300
36
36
36
36
36
36
36
36
alta responsabilidad
300
180
180
300
300
60
60
60
60
60
60
60
60
sobrecarga mental
300
300
300
minuciosidad de la tarea
100
180
trabajo montono
60
60
100
300
300
300
trato con clientes y usuarios
30
36
36
300
180
300
180
180
60
60
300
180
FACTORES DE RIESGO DE
ACCIDENTES MAYORES
manejo de inflamables y/o

explosivos
INFORMACIN GENERAL
recipientes o elementos a presin
FACTORES DE RIESGO
presencia de puntos de ignicin
FACTORES QUIMICOS
180
transporte y almacenamiento de
productos qumicos
FACTORES FISICOS
300
90
alta carga combustible
ANEXO 3
MATRIZ FINE
100
100
100
100
100
100
100
60
100
60
100
60
60
ubicacin en zonas con riesgo de

desastres
25
Varias muertes; daos superiores a $

350.000
50
15
Lesiones extremadamente graves

(amputaciones, incapacidad
permanente);daos entre $ 7.000 y $
60.000
Lesiones con baja; daos hasta $

7.000
CONSECUENCIAS (C)
Muertes: daos entre $ 60.000 y $

350.000
Heridas leves, contusiones, golpes,

pequeos daos
10
Continuamente, muchas veces al da
Frecuentemente, aproximadamente
una vez al da
3
2
EXPOSICION (E)
Ocacionalmente, de una vez a la

semana a una vez al mes
Irregularmente, de una vez al mes a
una vez al ao
Raramente, cada bastentes aos
0,5
Remotamente, no se sabe que haya

ocurrido, pero no se descarta
10
Es el resultado mas probable y

esperado
Es completamente posible, no ser

nada extrao
3
1
PROBABILIDAD (P)
Sera una secuencia o coincidencia

rara pero posible, ha ocurrido
Coincidencia muy rara, pero se sabe
que ha ocurrido
0,5
Coincidencia extremadamente
remota pero concebible
CUALIFICACIN O ESTIMACIN CUALITATIVA DEL RIESGO - METODO WILLIAN FINE
0,3
Coincidencia prcticamente
imposible, jams ha ocurrido
Riesgo Muy Alto (grave e inminente)
Riesgo Moderado
Entre 20
y 70
Riesgo Notable
Entre 70
y 200
Riesgo Alto
Entre
200 y
400
ESTIMACION DEL RIESGO

GRADO DE PELIGROSIDAD GP= C*E*P
Mayor
de 400
Riesgo Aceptable
Menos
de 20
TIPO DE
RIESGO
Riesgo Muy Alto (grave e inminente)
Riesgo Alto
144
PASTEURIZACION Y
UPERIZACION
ENFRIAMIENTO
RECEPCIN
MANTENIMIENTO
ENVASADO
EVAPORACIN Y SECADO
PROCESO ANALIZADO
trabajos en espacios
confinados
proyeccin de slidos y
lquidos
Calentamiento y enfriamiento brusco de la

leche en intercambiadores de placas,
transporte de fluidos fros y calientes por
tuberas, manejo de vapor de agua a
presin.
Enfriamiento de la leche en
intercambiadores de placas, utilizando
agua helada como fluido de enfriamiento,
posterior filtracin y clarificacin de
impurezas contenidas en la leche,
almacenamiento temporal.
Chequeo del mantenimiento

realizado en los equipos.
manipulacin de
qumicos (slidos o
lquidos) cido nitrico y
sosa custica
recipientes o elementos
a presin
Mantenimiento de manmetros
y de equipos
Mantenimiento del equipo.

Instalacin de termostatos
superficies o materiales
calientes
sobreesfuerzo fsico
Instalacin de cintas de vinil
piso irregular,
resbaladizo
uso de bandas transportadoras
EPI's mascarrilla full face y

guantes para manejo de
qumicos, Capacitacin, uso
manejo y conservacin del EPI's
EPI's , Capacitacin, uso

EPI's guantes- Capacitacin,

uso manejo y conservacin del
EPI's
Pausas programadas de
descanso
EPI's zapatos de seguridad
EPI's orejeras y/o tapones

Capacitacin, uso manejo y
conservacin del EPI's


realizado en los equipos.
Instalacin de cintas de vinil
Mantenimiento de piso
EPI's (ropa de trabajo)
EPI's - mascarillas con filtroCapacitacin, uso manejo y

EPI's - mascarillas con filtro,
gafas de seguridadCapacitacin, uso manejo y
EPI's guantes- Capacitacin,

EPI's

ruido
piso irregular,
resbaladizo
ruido
Autorizacin previa inspeccin

para trabajos elctricos
EPI's (ropa de trabajo de

algodon)


realizado en los vehculos.
Aislamiento del proceso a traves

de la instalacin de cabinas
individuales.
Instalacin de aspersores.
gases de perxido
Rotacin en el puesto de
trabajo
Instalacin de un ventilador
localizado segun criterio
tcnico

Instalacin de termostatos
tcnico
tcnico
MEDIO DE
TRABAJADOR
TRANSMISIN
mecanismos para evitar el
acciones de control y
contacto del factor de riesgo
proteccin interpuestas
con el trabajador, EPPs,
entre la fuente generadora y
adiestramiento, capacitacin
el trabajador
superficies o materiales
calientes
ventilacin insuficiente
(fallas en la renovacin
del aire)
(fallas en la renovacin
del aire)
ruido
Encerramiento del proceso
temperatura elevada

Implementacin del material
absorbente
Mediciones ambientales.
FUENTE
acciones de sustiticin y
control en el sitio de
generacin
FACTORES DE RIESGO
PRIORIZADOS
Llegada de tanqueros y camiones con

ruido
barriles de leche a la plataforma de
recepcin, descarga de leche por medio de
bombas de succin.
piso irregular
Trabajos de mantenimiento elctrico y

mecnico, trabajos de soldadura.
Envasado de la leche UHT lquida en

fundas y/o cartn tetrapack, envasadoras
automticas.
Deshidratacin de la leche por

pulverizacin en cmara de secado con
aire caliente en primera etapa y por
vibrofluidizacin en la segunda etapa.
ACTIVIDADES/ TAREAS DEL PROCESO
Sealizacin
Capacitacin y autorizacin
previa para trabajos en caliente.
Sealizacin
Sealizacin
Sealizacin
Evaluaciones psicolgicas
Vigilancia de salud de los
trabajadores
Sealizacin
Sealizacin- Vigilancia de la
Salud de los Trabajadores
Capacitacin y autorizacin
previa para trabajos en caliente.
Implementacin de
inspecciones periodicas.
Sealizacin
Informacin sobre los riesgos
del puesto de trabajo
Vigilancia de la Salud de los
Trabajadores
Sealizacin
COMPLEMENTO apoyo a la
gestin: sealizacin,
informacin, comunicacin,
investigacin
ANEXO 4
GESTION PREVENTIVA DE RIESGOS
75 MUY JUSTIFICADA
TIPO DE JUSTIFICACION
135 MUY JUSTIFICADA
37,5 MUY JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
18,75 JUSTIFICADA
45 MUY JUSTIFICADA
75 MUY JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
75 MUY JUSTIFICADA
375 MUY JUSTIFICADA
125 MUY JUSTIFICADA
JUSTIFICACION
145
TIPO DE
RIESGO
RECEPCIN Y DESPACHO
PESAJE
ENVASADO
EVAPORACIN Y SECADO
PROCESO ANALIZADO
Se recibe el producto terminado y se

procede al despacho.
Envasado y pesaje de la leche en polvo en

sacos, manipulacin manual de cargas
Envasado de la leche en polvo,

envasadoras automticas.
Deshidratacin de la leche por

pulverizacin en cmara de secado con
aire caliente en primera etapa y por
vibrofluidizacin en la segunda etapa.
Resguardos de lmparas en
envasadoras
Capacitacin a personal del

trabajo
EPI's Arnes y lnea de vida,
Capacitacin uso y manejo de

transportes mecnicos.
descanso y rotacin de puesto
de trabajo
trabajo monotno
transporte mecnico de
cargas
EPI's -cinturon de antilumbago,


levantamiento manual de
cargas
Mantenimiento de extractor de
polvos finos
Utilizacion de coches
hidrulicos
tcnico

EPI's Capacitacin, uso manejo

y conservacin del EPI's
de trabajo
descanso
de trabajo
Mantenimiento de montacargas,
y coches hidralicos
Mantenimiento de equipos
utilizados
Mantenimiento de la maquinaria
Mantenimiento de extractor de
polvos finos

Capacitacin en radiaciones
sobre esfuerzo fsico
polvo orgnico (leche en

polvo, vitaminas y
aditivos naturales)
cargas
(fallas enla renovacin
del aire
ruido
temperatura elevada
movimiento corporal
repetitivo
trabajo monotono

polvo, vitaminas y
aditivos naturales)
radiacin no ionizante
(UV, IR,
electromagntica)
Control y mantenimiento de
lmparas UV en las
envasadoras

Mantenimiento de la maquinaria
ruido
EPI's mascarilla y gafas de

seguridad, Capacitacin, uso

polvo, vitaminas y
aditivos naturales)
Sealizacin
Sealizacin
MEDIO DE
TRABAJADOR
TRANSMISIN
gestin: sealizacin,
investigacin
el trabajador
Mantenimiento de camara de
secado
Mantenimiento de
motovibradores
FUENTE
generacin
trabajo en altura ( desde

1.8 metros)
vibracin
FACTORES DE RIESGO
PRIORIZADOS
45 MUY JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
75 MUY JUSTIFICADA
100 MUY JUSTIFICADA
150 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
18,75 JUSTIFICADA
15 JUSTIFICADA
100 MUY JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
75 MUY JUSTIFICADA
JUSTIFICACION
146
TIPO DE
RIESGO
OFICINAS
PALETIZADO
PROCESO ANALIZADO
Correcto almacenaje de
productos
Utilizacin de equipos
mecnicos
cada de objetos en
manipulacin
Almacenamiento de materiales, insumos y

sobre esfuerzo fsico
producto terminado, manejo de
montacargas
EPI's -cinturon de antilumbago,
de trabajo
EPI's -guantes, Capacitacin,

EPI's
de trabajo
Comunicacin gil, directa y

con veracidad
Control de circulacin de carga

transportes mecnicos y
mtodos de almacenaje

(UV, IR,
electromagntica)
Correcta seleccin de personal
sobre carga mental
Correcta seleccin de personal
trabajo a presin
Trabajo en oficina, computadores,

archivadores, escritorios, salas de
reuniones. Jefes operativos de produccin
uso inadecuado de las
y coordinador, traslado por todas las
Utilizacin de equipos de oficina
pantallas de visualizacin
instalaciones.
ergonmicos
PVD
posicin forzada (de pie,

Utilizacin de equipos de oficina
sentada, encorvada,
ergonmicos
acostada)
descanso
Capacitacin contnua
descanso
descanso y capacitacin en
posiciones ergonmicas
correctas
descanso y capacitacin en
posiciones ergonmicas
correctas
Capacitacin contnua en el
manejo de equipos de oficina
trabajo monotono
desplazamiento en
transporte (terreste,
areo, acutico)
de trabajo
JUSTIFICACION
25 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
7,5 JUSTIFICACION DUDOSA
50 MUY JUSTIFICADA
100 MUY JUSTIFICADA
200 MUY JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
75 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
Comunicacin gil, directa y

con veracidad
Actividades de recreacin y
motivacionales
50 MUY JUSTIFICADA
Actividades de recreacin y
motivacionales
Transporte de la Empresa
Supervisin
Sealizacin de almacenaje
MEDIO DE
TRABAJADOR
TRANSMISIN
gestin: sealizacin,
contacto del factor de riesgo informacin, comunicacin,
investigacin
el trabajador
movimiento corporal
repetitivo
Mantenimiento de lmparas de
iluminacin y equipos de oficina
productos y mantenimiento de
montacarga
cada de objetos por

derrumbamiento o
desprendimiento
cargas
y coches hidralicos
FUENTE
generacin
cargas
FACTORES DE RIESGO
PRIORIZADOS
147
TIPO DE
RIESGO
LABORATORIOS DE CALIDAD
MANTENIMIENTO
PROCESO ANALIZADO
Mantenimiento de equipos y
guardas para motores
mquinaria desprotegida
Ventilacin adecuada y
extraccin de gases
EPI's - guantes Capacitacin,

EPI's
Mantenimiento adecuado y
oportuno de equipos
(UV, IR,
electromagntica)
EPI's - mscara para suelda,

guantes y pechera Capacitacin,
EPI's
EPI's - guantes Capacitacin,

EPI's
Mantenimiento de
motovibradores
vibracin

Mantenimiento de equipos y
motores
ruido
MEDIO DE
TRABAJADOR
TRANSMISIN
el trabajador
FUENTE
generacin
FACTORES DE RIESGO
PRIORIZADOS
Control y manejo de equipos de

combustin
Cronograma de trabajo y
Supervisin de cumplimiento de
seleccin correcta de personal
planes de mantenimiento
Programa de Mantenimiento
preventivo
herramientas
Buenas Prcticas de
Manufactura
alta carga combustible
proyeccin de slidos y
lquidos
manejo de inflamables
y/o explosivos
trabajo a presin
cargas
sobreesfuerzo fsico
nieblas de amoniaco
polvo inorgnico (mineral

o metlico)
trabajos de
mantenimiento
Caida de objetos en
manipulacin
trabajo en altura ( desde

1.8 metros)
Capacitacin
de trabajo
EPI's - mscarrilla, guantes y

pechera Capacitacin, uso
EPI's - mscarrilla, guantes y

pechera Capacitacin, uso
EPI's y Capacitacin, manejo de

sustancias inflamables
Capacitacin de personal y
motivacin
Capacitacin en levantamiento
correcto de cargas y EPI's

EPI's
EPI's
de trabajo
EPI's Capacitacin, uso manejo

y conservacin del EPI's
EPI's - guantes, cinturon

multifuncin, Capacitacin, uso
EPI's Arnes y lnea de vida,

Capacitacin en trabajo

cargas
y coches hidralicos
manejo de herramienta
cortante y/o punzante
Toma de muestras de producto terminado

luego del proceso para anlisis antes de la
sobrecarga mental
comercializacin
Trabajos de mantenimiento elctrico y

mecnico, trabajos de soldadura.
Supervisin
Sealizacin
Sealizacin
Supervisin
Supervisin
Sealizacin
Sealizacin
Supervisin
gestin: sealizacin,
investigacin
JUSTIFICACION
75 MUY JUSTIFICADA
100 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
15 JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
17 JUSTIFICADA
50 MUY JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
45 MUY JUSTIFICADA
17 JUSTIFICADA
25 MUY JUSTIFICADA
ANEXO 5
REGISTRO DE CUMPLIMIENTO DE BUENAS
PRACTICAS DE FABRICACION
PARMALAT DEL ECUADOR S.A. Planta Cuenca
20-REG-07-V01
Pgina 1 de 1
PROGRAMA DE BUENAS PRACTICAS DE FABRICACION

REGISTRO DE CUMPLIMIENTO DE BUENAS PRACTICAS DE FABRICACION
MES y AO: ..
AREA:
HORA:
INSTRUCCIONES: Verificar toda la descripcin de cada tem.

METI
RESPONSABLE SIG:
Asignar un
anu o
FECHA:
X en SI, en NO, de acuerdo al cumplimiento de cada tem.

CONFORME
SI
NO
VERIFICACION
LIMPIEZA GENERAL
( ) Piso
( ) Paredes
( ) Techos
( ) Ventanas
( ) Puertas
OBSERVACIONES
CONSERVACION
( ) Piso
( ) Paredes
( ) Techos
( ) Ventanas
( ) Puertas
EQUIPOS
( ) Presencia de objetos sobre equipos
( ) Limpieza
( ) Conservacin
UTENSILIOS DE LIMPIEZA
( ) Son los adecuados
( ) Conservacin
( ) Organizacin y Localizacin Adecuada
ORGANIZACIN GENERAL
( ) Presencia de materiales no necesarios en el sector
( ) Objetos fuera del lugar asignado
BASURA
( ) Existen basureros en nmero suficiente y con tapa
( ) Existen lugares adecuados para basura
( ) Basureros conservados y limpios
( ) Presencia de basura en el sector
REACTIVOS QUIMICOS
( ) Son los adecuados
( ) Existen lugares apropiados para el almacenamiento
( ) Estn ubicados en los lugares correspondientes
DOCUMENTOS
( ) Documentos en lugares adecuados y de fcil acceso
( ) Organizados
( ) Registros llenados correctamente (Horas, firmas, datos, etc)
DESPERDICIO
( ) Presencia de desperdicio (agua, energa, leche, materiales en general)
( ) Presencia de materiales quebrados o daados debido a uso incorrecto
10
11
SEGURIDAD PERSONAL
( ) Los funcionarios utilizan los equipos de proteccin personal asignados.
Ejemplo: uso correcto de protectores auditivos, guantes, mascarilla, calzado adecuado.
12
HIGIENE PERSONAL
( ) Los funcionarios practican normas de higiene de acuerdo a las normas establecidas
Ejemplo: uso correcto de uniformes, ausencia de adornos, uniforme limpio, presentacin.
SEGURIDAD EN EL AREA DE TRABAJO

( ) El rea de trabajo y los equipos estn dentro de los procedimientos de seguridad bsicos
Ejemplo: buena iluminacin, escaleras sin obstruccin, extintores, instalaciones elctricas,etc
( ) Sealtica adecuada.
13
PUNTUALIDAD
( ) Puntualidad con los horarios de trabajo asignados
TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS
TOTAL DE PUNTOS ALCANZABLES
PORCENTAJE DE CONFORMIDAD
____________________
Firm a Responsable de Area auditada.
____________________________
Firm a Responsable SIG
148
ANEXO 6
MATRIZ DE DIAGNOSTICO ISO 9001
DIAGNSTICO ISO 9001:2004
Item
Descripcin de la Norma
4
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
4.2
REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
4.2.1 Generalidades
Declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de
a
objetivos de la calidad,
Un manual de la calidad,
b
Los procedimientos documentados y los registros requeridos
c
por esta Norma Internacional
Los documentos, incluidos los registros que la organizacin
d
determina que son necesarios para asegurarse de la ecaz
planiacin, operacin y control de sus procesos.
4.2.2 Manual de la calidad
El alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los
a
detalles y la justicacin de cualquier exclusin (vase 1.2),
Los procedimientos documentados establecidos para el sistema
b
de gestin de la calidad, o referencia a los mismos,
Una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema
c
de gestin de la calidad
4.2.3 Control de los documentos
aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su
a
emisin,
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y
b
aprobarlos nuevamente,
asegurarse de que se identican los cambios y el estado de la
c
versin vigente de los documentos
d
1
1
1
1
1
1
1
1
asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos

aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso,
asegurarse de que los documentos permanecen legibles y

fcilmente identicables
asegurarse de que los documentos de origen externo, que la
organizacin determina que son necesarios para la planicacin
f
y la operacin del sistema de gestin de la calidad, se
identican y que se controla su distribucin, y
prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y
aplicarles una identicacin adecuada en el caso de que se
g
mantengan por cualquier razn.
4.2.4 Control de los registros
TOTAL PUNTO 4
5
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1
COMPROMISO DE LA DIRECCIN
a
b
c
d
e
5.4
5.4.1
5.4.2
a
b
5.5
5.5.1
5.5.2
NO TIENE
b
c
d
e
5.2
5.3
a
N/A
comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto

los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios,
estableciendo la poltica de la calidad,
asegurando que se establecen los objetivos de la calidad,
llevando a cabo las revisiones por la direccin, y
asegurando la disponibilidad de recursos.
ENFOQUE AL CLIENTE
POLTICA DE LA CALIDAD
es adecuada al propsito de la organizacin
incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de
mejorar continuamente la ecacia del sistema de gestin de la
calidad,
proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los
es comunicada y entendida dentro de la organizacin, y
es revisada para su continua adecuacin.
PLANIFICACIN
Objetivos de la calidad
Planicacin del sistema de gestin de la calidad : la anta
direccin debe asegurarse de que:
la planicacin del sistema de gestin de la calidad se realiza
con el n de cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1, as
como los objetivos de la calidad, y
se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad
cuando se planican e implementan cambios en ste.
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
Responsabilidad y autoridad
Representante de la direccin : debe tener un representante que
debe tener la responsabilidad que incluya.
1
1
0
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los

procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad,
informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de
b
gestin de la calidad y de cualquier necesidad de mejora, y
asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los
c
requisitos del cliente en todos los niveles de la organizacin.
Comunicacin interna: se establecen procesos de comunicacin
5.5.3
adecuado dentro de la organizacin.
5.6
REVISIN POR LA DIRECCIN
Generalidades: revisin del sistema de gestin a intervalos
5.6.1
determinados para la mejora.
Informacin de entrada para la revisin: la informacin de
5.6.2
entrada para la revisin debe incluir:
a los resultados de auditora
b
la retroalimentacin del cliente,
c
el desempeo de los procesos y la conformidad del producto
d
el estado de las acciones correctivas y preventivas,
las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin
e
previas,
los cambios que podran afectar al sistema de gestin de la
f
calidad, y
a
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
149
Item
las recomendaciones para la mejora.

Resultados de la revisin: deben incluir todas las desiciones y
acciones relacionadas con:
la mejora de la ecacia del sistema de gestin de la calidad y sus
procesos,
la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente,
y
las necesidades de recursos.
TOTAL PUNTO 5
GESTIN DE LOS RECURSOS
PROVISIN DE RECURSOS
implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y
mejorar continuamente su ecacia, y
aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento
de sus requisitos
RECURSOS HUMANOS
Generalidades
Competencia, formacin y toma de conciencia
determinar la competencia necesaria para el personal que
realiza trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos
del producto
cuando sea aplicable, proporcionar formacin o tomar otras
acciones para lograr la competencia necesaria
evaluar la ecacia de las acciones tomadas,
asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e
importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro
de los objetivos de la calidad, y
mantener los registros apropiados de la educacin, formacin,
habilidades y experiencia
INFRAESTRUCTURA
edicios, espacio de trabajo y servicios asociados
equipo para los procesos (tanto hardware como software), y
servicios de apoyo (tales como transporte, comunicacin o
sistemas de informacin).
AMBIENTE DE TRABAJO
TOTAL PUNTO 6
REALIZACIN DEL PRODUCTO
PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO
los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto,
la necesidad de establecer procesos y documentos, y de
proporcionar recursos especcos para el producto
las actividades requeridas de vericacin, validacin,
seguimiento, medicin, inspeccin y ensayo/prueba especcas
para el producto as como los criterios para la aceptacin del
mismo,
los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia
de que los procesos de realizacin y el producto resultante
cumple los requisitos
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
los requisitos especicados por el cliente, incluyendo los
requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la
misma,
los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios
para el uso especicado o para el uso previsto, cuando sea
conocido
5.6.3
a
b
c
6
6.1
a
b
6.2
6.2.1
6.2.2
a
b
c
d
e
6.3
a
b
c
6.4
7
7.1
a
b
d
7.2
7.2.1
a
b
c
d
7.2.2
a
b
c
7.2.3
a
b
c
7.3
7.3.1
a
b
5
1
N/A
NO TIENE
20
1
1
2
1
9
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
0
1
10
1
1
1
1
los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto, y

cualquier requisito adicional que la organizacin considere
necesario.
Revisin de los requisitos relacionados con el producto: la
organizacin debe revisar los requisitos, debe asegurarse de
que:
estn denidos los requisitos del producto,
estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos
del contrato o pedido y los expresados previamente, y
la organizacin tiene la capacidad para cumplir con los
requisitos denidos.
Comunicacin con el cliente: debe determinar e implementar
disposiciones ecaces para la comunicacin con los clientes
relativas a:
la informacin sobre el producto,
las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las
modicaciones, y
la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.
DISEO Y DESARROLLO
Planicacin del diseo y desarrollo
las etapas del diseo y desarrollo,
la revisin, vericacin y validacin, apropiadas para cada etapa
del diseo y desarrollo, y
1
1
1
1
1
1
1
1
c
las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
a los requisitos funcionales y de desempeo
b los requisitos legales y reglamentarios aplicables,
la informacin proveniente de diseos previos similares,
c
cuando sea aplicable, y
d cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el
a
diseo y desarrollo
proporcionar informacin apropiada para la compra, la
b
produccin y la prestacin del servicio,
1
1
1
1
1
1
1
150
Item
c
d
7.3.4
a
b
7.3.5
7.3.6
7.3.7
7.4
7.4.1
7.4.2
a
b
c
7.4.3
7.5
7.5.1
a
b
c
d
e
f
7.5.2
a
b
c
d
e
7.5.3
7.5.4
7.5.5
7.6
b
c
d
e
8
8.1
a
b
c
8.2
8.2.1
8.2.2
a
b
8.2.3
8.2.4
8.3
a
b
c
d
8.4
a
b
c
d
8.5
8.5.1
contener o hacer referencia a los criterios de aceptacin del

producto, y
especicar las caractersticas del producto que son esenciales
para el uso seguro y correcto
Revisin del diseo y desarrollo: los resultados deben:
evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo
para cumplir los requisitos, e
identicar cualquier problema y proponer las acciones
necesarias.
Vericacin del diseo y desarrollo
Validacin del diseo y desarrollo
Control de los cambios del diseo y desarrollo
COMPRAS
Proceso de compras
Informacin de las compras
los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos,
procesos y equipos
los requisitos para la calicacin del personal, y
los requisitos del sistema de gestin de la calidad.
Vericacin de los productos comprados
PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
Control de la produccin y de la prestacin del servicio
la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas
del producto,
la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea
necesario,
el uso del equipo apropiado,
la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin,
la implementacin del seguimiento y de la medicin, y
la implementacin de actividades de liberacin, entrega y
posteriores a la entrega del producto.
Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin
del servicio
los criterios denidos para la revisin y aprobacin de los
procesos
la aprobacin de los equipos y la calicacin del personal,
el uso de mtodos y procedimientos especcos,
los requisitos de los registros (vase 4.2.4), y
la revalidacin.
Identicacin y trazabilidad
Propiedad del cliente
Preservacin del producto
CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIN
calibrarse o vericarse, o ambos, a intervalos especicados o
antes de su utilizacin, comparado con patrones de medicin
trazables a patrones de medicin internacionales o nacionales;
cuando no existan tales patrones debe registrarse la base
utilizada para la calibracin o la vericacin
ajustarse o reajustarse segn sea necesario
estar identicado para poder determinar su estado de
calibracin
protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de
la medicin
protegerse contra los daos y el deterioro durante la
manipulacin, el mantenimiento y almacenamiento
TOTAL PUNTO 7
MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
GENERALIDADES
demostrar la conformidad con los requisitos del producto,
asegurarse de la conformidad del sistema de gestin de la
calidad, y
calidad.
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
Satisfaccin del cliente
Auditora interna
es conforme con las disposiciones planicadas (vase 7.1), con
los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos
del sistema de gestin de la calidad establecidos por la
organizacin, y
se ha implementado y se mantiene de manera ecaz.
Seguimiento y medicin de los procesos
Seguimiento y medicin del producto
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;
autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por
una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente
tomando acciones para impedir su uso o aplicacin prevista
originalmente
tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o
potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un
producto no conforme despus de su entrega o cuando ya ha
comenzado su uso.
ANLISIS DE DATOS
la satisfaccin del cliente (vase 8.2.1),
la conformidad con los requisitos del producto (vase 8.2.4),
las caractersticas y tendencias de los procesos y de los
productos, incluyendo las oportunidades para llevar a cabo
acciones preventivas (vase 8.2.3 y 8.2.4), y
los proveedores (vase 7.4).
MEJORA
Mejora continua
N/A
NO TIENE
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
49
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
151
Item
8.5.2 Accin correctiva

revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los
a
clientes),
b determinar las causas de las no conformidades,
evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de
c
que las no conformidades no vuelvan a ocurrir,
d determinar e implementar las acciones necesarias,
e
NO TIENE
1
1
1
1
registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4), y
f revisar la ecacia de las acciones correctivas tomadas.

8.5.3 Accin preventiva
a determinar las no conformidades potenciales y sus causas
evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
b
conformidades
c determinar e implementar las acciones necesarias
d registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4), y
e revisar la ecacia de las acciones preventivas tomadas
TOTAL PUNTO 8
TOTALES
Porcentaje Equivalente
N/A
1
1
1
1
1
5
2,72%
8
4,35%
1
1
23
22
11,96%
22
11,96%
108
58,70%

3%
7%
3%
4%
12%
1
12%
2
3
4
5
59%
N/A
NO TIENE
152
0
6
3,26%
4
13
7,07%
184
100%
ANEXO 7
MATRIZ DE DIAGNOSTICO ISO 14001
4 Requisitos del sistema de gestin ambiental
REQUISITOS GENERALES
La organizacin debe establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar continuamente un sistema de
gestin ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma
4.1
internacional, y determinar cmo cumplir estos
requisitos.
La organizacin debe denir y documentar el alcance de su
sistema de gestin ambiental.
4.2
a
b
d
e
f
g
4.3
4.3.1
4.3.2
a
b
4.3.3
a
b
4.4
4.4.1
4.4.2
c
d
4.4.3
a
b
4.4.4
a
b
c
Poltica Ambiental La alta direccin debe denir la poltica

ambiental de la organizacin y asegurarse de que, dentro del
alcance denido de su sistema de gestin ambiental, sta:
es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios;
incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin;
incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la
organizacin suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales;
proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales;
se documenta, implementa y mantiene;
se comunica a todas las personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de ella; y
est a disposicin del pblico.
TOTAL PUNTO 4.2
Planicacin
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para:
Aspectos ambientales
identicar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos
sobre los que pueda inuir dentro del alcance denido del
sistema de gestin ambiental, teniendo en cuenta
los desarrollos nuevos o planicados, o las actividades,
productos y servicios nuevos o modicados; y
determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener
impactos signicativos sobre el medio ambiente (es
decir, aspectos ambientales signicativos)
Requisitos legales y otros requisitos
identicar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y
otros requisitos que la organizacin suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales; y
determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos
ambientales.
Objetivos, metas y programas
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
objetivos y metas ambientales documentados, en los
niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin.
o varios programas para alcanzar sus objetivos y
metas. Estos programas deben incluir:
la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y
metas en las funciones y niveles pertinentes de
la organizacin; y
los medios y plazos para lograrlos.
TOTAL PUNTO 4.3
Implementacin y operacin
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad:
La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios
representantes de la direccin, quien,
independientemente de otras responsabilidades, debe tener
denidas sus funciones, responsabilidades y
autoridad para:
asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se
establece, implementa y mantiene de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional;
gestin ambiental para su revisin, incluyendo
Competencia, formacin y toma de conciencia:
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios
procedimientos para que sus empleados o las personas
que trabajan en su nombre tomen conciencia de:
la importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los
procedimientos y requisitos del sistema de
gestin ambiental;
los aspectos ambientales signicativos, los impactos
relacionados reales o potenciales asociados con su
trabajo y los benecios ambientales de un mejor desempeo
personal;
sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad
con los requisitos del sistema de gestin
ambiental; y
las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especicados.
Comunicacin:
En relacin con sus aspectos ambientales y su sistema de
gestin ambiental, la organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones
de la organizacin;
recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas.
Documentacin
La documentacin del sistema de gestin ambiental debe
incluir:
la poltica, objetivos y metas ambientales;
la descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;
la descripcin de los elementos principales del sistema de
gestin ambiental y su interaccin, as como la
referencia a los documentos relacionados;
1
20%
2
40%
3
60%
4
80%
5
100%
N/A
NO TIENE
0
OBSERVACIONES
Solo se menciona el tema ambiental en la

poltica general de la empresa, no hay un
compromiso de recursos para un sistema.
1
1
1
1
1
2
1
5
La informacin existe, pero no se posee
procedimientos para esta.
Falta difusin
1
1
3
1
1
1
1
1
1
1
153
1
d
4.4.5
a
b
c
d
e
4.4.6
4.4.7
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.2.1
4.5.2.2
4.5.3
los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta

Norma Internacional; y
los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organizacin como necesarios para asegurar la
ecacia de la planicacin, operacin y control de procesos
relacionados con sus aspectos ambientales
signicativos
Control de documentos:
aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de
su emisin;
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y
aprobarlos nuevamente;
asegurarse de que se identican los cambios y el estado de
revisin actual de los documentos;
aplicables estn disponibles en los puntos de
uso;
fcilmente identicables;
asegurarse de que se identican los documentos de origen
externo que la organizacin ha determinado que
son necesarios para la planicacin y operacin del sistema de
gestin ambiental y se controla su distribucin;
y
aplicarles una identicacin adecuada en el caso
de que se mantengan por cualquier razn.
Control operacional
La organizacin debe identicar y planicar aquellas
operaciones que estn asociadas con los aspectos
ambientales signicativos identicados, de acuerdo con su
poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de
asegurarse de que se efectan bajo las condiciones
especicadas, mediante:
el establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o
varios procedimientos documentados para
controlar situaciones en las que su ausencia podra llevar a
desviaciones de la poltica, los objetivos y metas
ambientales; y
el establecimiento de criterios operacionales en los
procedimientos; y
el establecimiento, implementacin y mantenimiento de
procedimientos relacionados con aspectos
ambientales signicativos identicados de los bienes y
servicios utilizados por la organizacin, y la
comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a
los proveedores, incluyendo contratistas.
Preparacin y respuesta ante emergencias
o varios procedimientos para identicar situaciones
potenciales de emergencia y accidentes potenciales que
pueden tener impactos en el medio ambiente y cmo
responder ante ellos.
La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia
y accidentes reales y prevenir o mitigar los
impactos ambientales adversos asociados.
La organizacin debe revisar peridicamente, y modicar
cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y
respuesta ante emergencias, en particular despus de que
ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas de
tales procedimientos, cuando sea factible.
TOTAL PUNTO 4.4
Vericacin
Seguimiento y medicin
o varios procedimientos para hacer el seguimiento
y medir de forma regular las caractersticas fundamentales de
sus operaciones que pueden tener un impacto
signicativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben
incluir la documentacin de la informacin para
hacer el seguimiento del desempeo, de los controles
operacionales aplicables y de la conformidad con los
objetivos y metas ambientales de la organizacin.
La organizacin debe asegurarse de que los equipos de
seguimiento y medicin se utilicen y mantengan
calibrados o vericados, y se deben conservar los registros
asociados.
Evaluacin del cumplimiento legal
En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la
organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados
de las evaluaciones peridicas.
La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba. La organizacin puede
combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento
legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
establecer uno o varios procedimientos separados.
No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
o varios procedimientos para tratar las no
conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas
y acciones preventivas. Los procedimientos
deben denir requisitos para:
la identicacin y correccin de las no conformidades y
tomando las acciones para mitigar sus impactos
ambientales;
N/A
NO TIENE
OBSERVACIONES
Se realiza control de documentos debido a

un sitema de gestin interno de la
empresa
1
1
1
1
1
Existe la infraestructura, pero no esta

documentado los procedimientos para
emergencia.
13
Se posee estudio de impacto ambiental y

los TDR
Se realiza, pero no esta documentado.
154
1
la investigacin de las no conformidades, determinando sus
b causas y tomando las acciones con el n de
prevenir que vuelvan a ocurrir;
la evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no
c conformidades y la implementacin de las
acciones apropiadas denidas para prevenir su ocurrencia;
el registro de los resultados de las acciones preventivas y
d
acciones correctivas tomadas; y
la revisin de la ecacia de las acciones preventivas y acciones
e
correctivas tomadas.
La organizacin debe establecer y mantener los registros que
sean necesarios, para demostrar la conformidad con
los requisitos de su sistema de gestin ambiental y de esta
Norma Internacional, y para demostrar los resultados
logrados.
o varios procedimientos para la identicacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles, identicables y
trazables.los objetivos de la calidad,
Auditora interna
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas
4.5.5
del sistema de gestin ambiental se realizan a
intervalos planicados para:
a es revisada para su continua adecuacin.
1) es conforme con las disposiciones planicadas para la gestin
ambiental, incluidos los requisitos de esta
2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y
proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de
las auditoras.
La organizacin debe planicar, establecer, implementar y
b
mantener programas de auditora, teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las operaciones implicadas y los
resultados de las auditoras previas.
TOTAL PUNTO 4.5
Revisin por la direccin:
4.6 Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
deben incluir:
los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de
a cumplimiento con los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscriba;
las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas
b las quejas;de gestin de la calidad y de cualquier necesidad de
mejora, y
el desempeo ambiental de la organizacin;requisitos del
c
cliente en todos los niveles de la organizacin.
d el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e el estado de las acciones correctivas y preventivas;
el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones
f
previas llevadas a cabo por la direccin;
los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de los
requisitos legales y otros requisitos
g
relacionados con sus aspectos ambientales; yentrada para la
revisin debe incluir:
h las recomendaciones para la mejora.
TOTAL PUNTO 4.6
TOTAL
N/A
NO TIENE
OBSERVACIONES
1
1
1
No se realiza ninguna auditora.
1
1
8
Como no se realizan auditoras tampoco se
presentan informes para revisin por la
direccin.
1
1
1
1
1
1
1
8
7
8,05%
5
5,75%
8
9,20%
16
18,39%
13
14,94%
1
1,15%
37
42,53%
8%
6%
9%
43%
1
2
3
18%
4
5
15%
N/A
NO TIENE
1%
155
87
100%
ANEXO 8
MATRIZ DE DIAGNOSTICO OHSAS 18001
DIAGNSTICO OHSAS 18001:2007
4 Requisitos del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener
y mejorar continuamente un sistema de gestin ambiental de acuerdo
4.1 con los requisitos de esta norma internacional, y determinar cmo
cumplir estos requisitos.
La organizacin debe denir y documentar el alcance de su sistema de
gestin de la SST.
4.2
a
b
c
d
e
f
g
h
4.3
4.3.1
a
b
c
d
e
f
g
h
a
b
4.3.2
4.3.3
Poltica de SST: La alta direccin debe denir la poltica de SST de la

organizacin y asegurarse de que, dentro del alcance
denido de su sistema de gestin SST, sta:
es apropiada a la naturaleza, magnitud de los riesgos para la SST de la
organizacin;
incluye un compromiso de prevencin de los daos y el deterior de la
salud, y de mejora continua de la gestin de la SSt y del desempeo
de la SST;
incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales
organizacin suscriba relacionados con sus peligros para la SST;
objetivos de SST;
se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin,
con el propsito de hacerles conscientes de sus obligaciones
individuales en materia de SST;
est a disposicin de las partes interesadas; y
se revisa perodcamente para asegurar que sigue siendo pertinente y
apropiada para la organizacin.
TOTAL
Planicacin
1
20%
2
40%
3
60%
4
80%
5
100%
N/A
NO TIENE
0
OBSERVACIONES
la poltica esta
plenamente
denida
1
1
1
1
1
1
1
1
0
Identicacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de

controles
la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procediminetos para la identicacin continua de peligros, evaluacin
de riesgos y la determinacin de los controles necesarios.:
Las actividades rutinarias y no rutinarias;
Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de
trabajo (incluyendo contratistas y visitantes)
1
1
1
El comprtamietno humano, las capacidades y otros factores humanos;

Los peligros denticados originados fuera del lugar de trabajo, capaces
de afectar adversamente a la salud y seguridad de las personas bajo el
control de la organizacin en el lugar de trabajo;
los peligros originados en las inmediacines del lugar de trabajo por
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la
organizacin
la infraestructura, el equipamiento y los materales en el lugar de

trabajo, tanto si los proporciona la organizacin como otros;
los cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus
actividades o materiales;
1
1
las modicaciones en el sistema de gestin de la SST, incluyendo los

cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y
actividades;
cualquier obligacin legal aplicable relativa a la evaluacin de riesgos
y la implementacin de los controles necesarios (vase tambin la
nota del apartado 3.12)
Se toman en cuenta
las modicaciones,
pero no se maneja
un SGS
el diseo de las reas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la

maquinaria/equipamiento, los procedimientos operativos y la
organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a las capacidades
humanas.
La metodologa de la organizacin para la identicacin de peligros y
la evaluacin de riesgos debe:
estar denida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en el
tiempo, para asegurarse de que es ms proactiva que reactiva, y
prever la identicacin, priorizacin y documentacin de los riesgos, y
la aplicacin de controles, segn sea apropiado.
Se pide que den sus

observaciones el
jefe de seguridad y
el medico de planta
1
Esta en proceso de
actulizacin

La organizacin debe establer, implementar y mantener uno o varios
procedimeintos para identicar y tener acceso a los requisitos legales
y otros requisitos que sean aplicables de SST
Objetivos y programas
La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos
de SST dcumentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de
la organizacin.Los objetivos deben ser medibles cuando sea factible y
deben ser coherentes con la poltica de SST, incluidos los compromisos
de prevencin de la contaminacin, el cumplimiento con los
requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con la
mejora continua.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o

varios programas para alcanzar sus objetivos y
varios programas para alcanzar sus objetivos. Estos programas deben
incluir al menos:
b
los medios y plazos para lograr estos objetivos.
TOTAL
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La
4.4.1 alta direccin debe ser el responsable en ltima instancia de la
seguridad y salud en el trabajo y del sistema de gestin dela SST.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:
4.4
156
Se asigna en base a
lo que dicta el
reglamento interno,
no se posee
procedimientos
especcos
la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los

objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin, y
Hay como plan de

trabajo del
departamento de
seguridad.
1
a
deniendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando

autoridad para facilitar una gestin de la SST ecaz; y se deben
documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad.
La organizacin debe designar a uno o varios miembros de la alta
direccin con responsabilidad especca en SST, independientemente
de otras responsabilidaes, y que debe tener denidas sus funciones y
autoridades para:
asegurarse de que el sistema de gestin de la SST se establece,

implementa y mantiene de acuerdo con este estndar OHSAS
N/A
NO TIENE
OBSERVACIONES
Se entregan los
recursos en base a
los requerimentos
legales.
Se cumple, pero es
en funcin del
reglamento interno.
Se hace pero no en
funcin de OHSAS
Se generan informes
de gestin a
gerencia pero no se
maneja un SGS
Se tiene una
capacitacin general,
no para cada uno de
los puestos de
trabajo.
Se tiene un plan de
emergencia, pero
falta asignar
responsables
responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin; y
- adecuada involucracin en la identicacin de los peligros, la

evaluacin de los reisgos y la determinacin de los controles;
- adecuada participacin en la invesitacin de incidentes;
- involucracin en el desarrollo y la revisin de las polticas y obetivos
de SSt;
- consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su SST;
- representacin en los temas de SST.
las consecuencias para la SST reales o petenciales, de sus actividades

laborales, de su comprtamiento y de los benecios para la SST de un
mejor desempeo personal;
sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la
conformidad con la poltica y procedimientos de SST y con los
requisitos del sistema de gestin de la SST, incluyendo los requisitos
de la preparacin y respuesta ante emergencias (vese el apartado
4.4.7)
las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especicados.
Los procedimientos de formacin debe tener en cuenta los diferentes
niveles de:
b
riesgo.
4.4.3.1 Comunicacin
la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la
a
organizacin;
la comunicacin con los contratistas y otros visitantes al lugar de
b
trabajo;
recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinientes de
c
las partes interesadas externas.
4.4.3.2 Participacin y consulta
La participacin de los trabajadores mediante su:
asegurarse de que los informes del desempeo del sistema de gestin

de la SST se presentan a la alta direccin para su revisin y se utilizan
como base para la mejora del sistema de gestin dela SST.
La
organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje
para ella y que realice tareas que puedan causar impactos en la SST,
sea competente tomando como base una educacin, formacin o
4.4.2
experiencia adecuadas, y deben mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer, implementar o mentener uno o vario
procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean
consecuentes de:
3
1
asegurndose de la disponibilidad de os recursos esenciales para

establecer, implementar, mantener y mejorar el sitema de gestin de
la SST.
Falta documentar
Se tiene en cuenta el
nivel de formacin
para la capacitacin
1
1
1
1
Se esta desarrollando
1
No existe aun el
involucramiento de
los trabajadores y no
hay la evaluacin
la consulta con los contratistas cuando haya cambios que afecten a su

SST.
Documentacin
La
4.4.4
documentacin del sistema de gestin de la SST debe incluir:
a
la poltica, objetivos de SST;;
b
la descripcin del alcance del sistema de gestin de la SST;;
la descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de
la SST y su interaccin, as como la
c
los documentos, incluyendo los registros requeridos por este
d
estndar OHSAS; Y
e
relacionados con la gestin de los riesgos para la SST.
Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de ge la SST y por este
4.4.5 estndar OHSAS se deben controlar.
varios procedimientos para:
aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su
a
emisin;
revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
b
nuevamente;
asegurarse de que se identican los cambios y el estado de revisin
c
actual de los documentos;
d
uso;
asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente
e
identicables;
Se esta
desarrollando el
procedimiento de
comunicacin
No posee SGS
1
1
1
1
Se posee pero no
esta enfocado en
OHSAS
1
1
1
1
1
157
1
asegurarse de que se identican los documentos de origen externo
que la organizacin ha determinado que
son necesarios para la planicacin y operacin del sistema de gestin
f
de la SST y se controla su distribucin;
y
g
Control operacional
La organizacin debe identicar y planicar aquellas operaciones que
estn asociadas con los peligros identicados, para los que es
necesaria la implementacin de controles para gestionar el riesgo o
4.4.6
riesgos para la SST. Esto debe incluir la gestin de cambios (vase el
apartado 4.3.1)
Para esas operaciones y actividades la organizacin debe implementar
y mantener:
controles, operacionales cuando sea aplicable para la organizacin y
a
sus actividades, la organizacin debe integrar estos controles
operacionales dentro de su sistema de gestin de la SST global;
controles relacionados con los bienes, equipamientos y servicios
b
adquiridos.
controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al lugar
c
de trabajo;
procedimietnos documentados, para cubrir las situaciones en las que
su ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y objetivos de
d
SST;
los criterios operativos estipulados en los que su ausencia podra
e
llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST.
Preparacin y respuesta ante emergencias
4.4.7 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
varios procedimeintos para:
a
identicar situaciones de emergencia potenciales;
b
responder a tales situaciones de emergencia
TOTAL
4.5 Vericacin
f
4.5.2
4.5.2.1
4.5.2.2
4.5.3
4.5.3.1
N/A
NO TIENE
OBSERVACIONES
1
1
1
1
No posee SGS
No esta enfocado
como SGS
Documentado en el
plan de emergencia
18
1
1
19
7
Se manejan
indicadores de
gestin, tanto a nivel
proactivo como
1
1
1
1
las medidas reactivas del desempeo que hacen un seguimiento del

deterioro de la salud, los incidentes (incluyendo los cuasi accidentes)
y otras evidencias histricas de un desempeo de la SST deciente;
el registro de los datos y los resultados del seguimiento y medicin,
para facilitar el posterior anlisis de las acciones correctivas y las
acciones preventivas.
En coherencia con su compromiso de cumplimiento (vase el apartado
4.3.2c), la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno
o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento
de los requisitos legales
aplicables (vase el apartado 4.3.2).
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que
suscriba (vase el apartado 4.3.2). La organizacin puede combinar
esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada
en el apartado 4.5.2.1, o
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
Investigacin de Incidentes, no conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
Investigacin de Incidentes
determinar las deciencias de SST subyacentes y otros factores que

podran causar o contribuir a la aparicin de incidentes;
identicar la necesidad de una accin correctiva;
identicar oportunidades para una accin preventiva;
identicar oportunidades para la mejora continua;
comunicar los resultados de tales investigaciones.
no conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.3.2 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
la identicacin y correccin de las no conformidades y la toma de
a
acciones para mitigar sus consecuencias para la SST;
la investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y
b
tomando las acciones con el n de prevenir que vuelvan a ocurrir;
conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas
c
denidas para prevenir su ocurrencia;
el registro y la comunicacin de los resultados de las acciones
d
preventivas y acciones correctivas tomadas; y
Medicin y seguimiento del desempeo

4.5.1 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
Las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las necesidades
a
de la organizacin;
El seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SST de
b
la organizacin;
el seguimiento de la ecade los controles (tanto para la salud como
c
para la seguridad);cia
las medidas proactivas de desempeo que hacen un seguimiento de la
conformidad con los programas, controles y criterios operacionales de
d
la SST;
e
Se esta
desarrollando el
procedimiento.
Se realizan los
informes y las
acciones en base a la
normativa legal
segn la normativa
para noticacin de
accidentes de
trabajo
b
c
d
e
1
1
1
1
No se realiza
auditora
1
1
1
1
158
1
correctivas tomadas
La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean
necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su
sistema de gestin de la SST y de este estndar OHSAS, para
demostrar los resultados logrados.
varios procedimientos para la identicacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de
los registros.
trazables.
Auditora interna
La
organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del
4.5.5
sistema de gestin de la SST se realizan a
determinar si el sistema de gestin de la SST:
1) es conforme con las disposiciones planicadas para la gestin de la
SST, incluidos los requisitos de este estndar OHSAS; y
a
3) es ecaz para cumplir la poltica y los objetivos de la organizacin;
proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las
b
auditoras.
La organizacin debe planicar, establecer, implementar y mantener
programas de auditora, teniendo en cuenta los resultados de las
evaluciones de riesgos de las actividades de la organizacin, y los
resultados de auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos de auditora que traten sobre:
- las responsabilidades, las competencias y los requisitos para
a planicar y realizar las auditoras, informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados;
- la determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia
b
y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras debe
asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
TOTAL
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de la
organizacin, a intervalos planicados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y ecacia continuas. Estas revisiones deben
incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de
4.6
efectuar cambios en el sistema de gestin de la SST, incluyendo la
poltica y los objetivos de SST por la direccin. Se deben conservar los
registros de las revisiones por la direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben
incluir:
Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de
a cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que la organizacin suscriba;
b los resultados de la participacin y consulta (vase el apartado 4.4.3)
las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas,
c
includas las quejas;
d el desempeo de la SST de la organizacin
e el grado de cumplimiento de los objetivos ;
el estado de las invesitaciones de incidentes, las acciones correctivas y
f
las acciones preventivas;
el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la
g
direccin previas;
h
requisitos legales y otros requisitos relacionados con la SST; y
i
TOTAL
TOTAL
N/A
NO TIENE
OBSERVACIONES
1
1
1
1
1
1
INFORMATIVO
6
14
1
1
1
1
1
1
1
1
1
0
9
6,67%
0
10
7,41%
3
32
23,70%
0
16
11,85%
2
40
29,63%
0
0
0,00%

7%
21%
7%
0%
1
24%
2
3
4
5
29%
N/A
12%
159
NO TIENE
4
28
20,74%
135
160
4%
67%
9%
2% 2%
9%
7%
DIAGNSTICO ISO 9001
4- Sistema de gestin de la calidad

5- Responsabilidad de la direccin
6- Gestin de los recursos
7- Realizacin del producto
8- Medicin, anlisis y mejora
TOTALES
PUNTO DE LA NORMA
2
1
0
0
0
1
2
1,44%
NO TIENE
N/A
2
1,44%
1
0
1
0
0
1
DIAGNSTICO ISO 9001
13
9,35%
3
3
5
0
2
3
0,05
0,1
0,15
0,2
0,25
0,3
0,35
5
6
15
10
44
18
N/A NO TIENE TOTAL

0
4
15
0
4
30
0
0
12
6
1
54
0
4
28
10
93
6
13
139
7,19% 66,91% 4,32% 9,35% 100%
4
1
5
2
1
1
N/A
3
2,16%
3,60%
0,00%
1,44%
2,16%
9,35%
4
0,72%
3,60%
1,44%
0,72%
0,72%
7,19%
8- Medicin, anlisis y
mejora
7- Realizacin del
producto
6- Gestin de los
recursos
5- Responsabilidad de
la direccin
4- Sistema de gestin
de la calidad
2
0,72%
0,00%
0,00%
0,00%
0,72%
1,44%
NO TIENE
1
0,00%
0,72%
0,00%
0,00%
0,72%
1,44%
5
4,32%
10,79%
7,19%
31,65%
12,95%
66,91%
39%
20%
TOTAL
10,79%
21,58%
8,63%
38,85%
20,14%
100,00%
11%
9%
21%
8- Medicin, anlisis y mejora
7- Realizacin del producto
6- Gestin de los recursos
5- Responsabilidad de la
direccin
4- Sistema de gestin de la
calidad
DIAGNSTICO ISO 9001
N/A NO TIENE
0,00% 2,88%
0,00% 2,88%
0,00% 0,00%
4,32% 0,72%
0,00% 2,88%
4,32% 9,35%
ANEXO 9
GRAFICAS DE RESULTADOS DE MATRICES
161
65%
9%
2%
3%
2%
5%
14%
4.2- Poltica Ambiental

4.3- Planicacin
4.4- Implementacin y operacin
4.5- Vericacin
4.6- Revisin por la direccin
TOTAL
NO TIENE
N/A
2
40%
0
0
1
0
0
3
60%
0
0
2
0
0
4
80%
0
3
3
2
0
5
100%
0
0
2
1
0
0,05
0,1
0,15
0,2
0,25
N/A NO TIENE TOTAL

0
0
5
7
0
3
6
0
13
24
1
8
12
0
8
8
5
1
2
8
3
1
37
57
8,77% 1,75% 3,51% 14,04% 5,26% 1,75% 64,91%
1
20%
2
0
3
0
0
N/A NO TIENE
3,51%
0,00%
5,26%
0,00%
0,00%
8,77%
0,00% 0,00%
0,00% 5,26%
3,51% 5,26%
0,00% 3,51%
0,00% 0,00%
3,51% 14,04%
4.6- Revisin por la

direccin
4.5- Vericacin
4.4- Implementacin y
operacin
4.3- Planicacin
0,00%
0,00%
1,75%
0,00%
0,00%
1,75%
21%
0,00%
0,00%
3,51%
1,75%
0,00%
5,26%
5
12,28%
10,53%
42,11%
21,05%
14,04%
100,00%
42%
12%
11%
4.5- Vericacin
operacin
4.3- Planicacin
8,77%
5,26%
22,81%
14,04%
14,04%
64,91%
14%
0,00%
0,00%
0,00%
1,75%
0,00%
1,75%
N/A NO TIENE TOTAL
162
0%
1
0
0
1
5
0
31%
28%
7%
4%
4%
26%
2
0
1
3
0
0
NO TIENE
N/A
3
0
2
12
6
3
4
0
3
1
0
0
5
8
6
9
0
2
0,02
0,04
0,06
0,08
0,1
0,12
0,14
0,16
0,18
N/A NO TIENE TOTAL

0
0
8
0
3
15
0
7
33
0
14
25
0
4
9
6
4
23
4
25
0
28
90
7% 4,44% 25,56% 4,44% 27,78% 0,00% 31,11%
4.2- Poltica SST

4.3- Planicacin
4.4- Implementacin y operacin
4.5- Vericacin
TOTAL
0%
0%
1%
6%
0%
7%
N/A NO TIENE
1
0%
2%
13%
7%
3%
26%
4
0%
3%
1%
0%
0%
4%
4.6- Revisin por la

direccin
operacin
4.5- Vericacin
4.3- Planicacin
4.2- Poltica SST
0%
1%
3%
0%
0%
4%
28%
9%
7%
10%
0%
2%
28%
10%
9%
37%
16%
4.5- Vericacin
operacin
4.3- Planicacin
4.2- Poltica SST
N/A NO TIENE TOTAL

0%
0%
9%
0%
3% 17%
0%
8% 37%
0% 16% 28%
0%
4% 10%
0% 31%
ANEXO 10
A
O
PRO
OGRAM DE P
MA
PRODUC
CTO NO CONFO
O
ORME
17-PR
RO-01-V01
PR
ROGRAMA P
PARA
CONTROL DE
Enero / 2013
Pgi 1 de 4
ina
Parmalat del Ecuador S.A.
PRODU
UCTO NO CO
ONFORME
Plant Cuenca
ta
Resp
ponsable:
Jefe SIG
G/Jefe Planta
1. OBJE
ETIVOS
Establecer los lineam
r
mientos para la identific
a
cacin, el co
ontrol y tra
atamiento para
el product no confo
to
orme, que s genere ev
se
ventualmen durante el proceso de
nte
produccin de leche e polvo
en
2. ALCA
ANCE
Este prog
grama cubr a todos el proceso de produccin y subproces
re
s
sos.
Comprend desde la deteccin d product no confo
de
del
to
orme hasta l verificaci
la
in
de las acci
iones preventivas y cor
rrectivas est
tablecidas.
3. DEFIN
NICIONES
S
Producto no confor
rme: Produ
ucto que no cumple co las especificaciones o
o
on
s
requisitos establecido
os.
Conformi
idad: Es el cumplimien de un re
nto
equisito esta
ablecido en el SIG
No confor
rmidad: Es el incumpl
s
limiento de un requisito del SIG
o
163
Accin Preventiva: accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable
Accin Correctiva: accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin no deseable
4. RESPONSABLES
Equipo SIG
CARGO
Gerente de Operaciones
Gerente Tcnico Industrial
Jefe SIG
Jefe de Planta
Coordinador de Control de la Calidad
Coordinador Bodega de Producto Terminado
Coordinador de Poltica Lechera
Coordinador de Mantenimiento
Mdico de Planta
5. DESCRIPTIVO
ETAPAS
DESCRIPCIN
DOCUMENTOS
NOMBRE
DETECCION
DE
PRODUCTO
NO
CONFORME
Un
producto
no
conforme puede ser
detectado por varias
causas como:
Reclamo de un
cliente
externo
por
incumplimiento
de requisito de un
producto.
Control
del
proceso en lnea.
RESPONSABLE
CDIGO
Control de Calidad,
Ventas, Produccin,
Bodega, Cliente
externo, Jefe de
Planta
164
NOTIFICACION
DE PRODUCTO
NO CONFORME
VALIDACION y
SEGUIMIENTO
DE NO
CONFORMIDAD
Control
por
anlisis
realizados por el
departamento de
calidad.
La persona que detect la no

conformidad debe notificar a su
inmediato superior o en su defecto al
departamento de calidad.
Se identifica el tipo y grado de no
conformidad en base a los siguientes
parmetros:
Producto
no
conforme
detectado antes de liberacin:
o Diligenciar el registro
de no conformidad y
tratamiento
con
acciones preventivas
o correctivas.
o Tomar acciones para
eliminar
la
no
conformidad,
o Establecer
si
el
producto es apto para
reproceso o debe ser
eliminado.
o Notificar al Jefe de
Calidad
Producto detectado posterior a

liberacin:
o Identificar de acuerdo
a la codificacin de
etiquetado.
o Diligenciar el registro
de no conformidad y
tratamiento
con
acciones preventivas
o correctivas.
165
Persona que
detecta la no
conformidad
Registro de
no
conformidad
y
tratamiento
29REG-01
Equipo SIG
o
o
o
TRATAMIENTO
DE PRODUCTO
NO CONFORME
Grado de afectacin
al cliente.
Visitar al cliente
Realizar informe y
presentar al Jefe de
Calidad
Hacer seguimiento a
conformidad detectada.
Cierre de no conformidad
la
no
Registro de
no
conformidad
y tratamiento
29REG-01
Jefe de
Produccin
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma de Sistemas de Gestin de la Calidad ISO 9001:2008
Reglamento de Buenas Prcticas para alimentos Procesados
7. ANEXOS
Registro de no conformidad y tratamiento
Elaborado por:
Coord. Control de
Calidad
Firma:
Revisado por:
Jefe Planta/Jefe SIG
Firma:
29-REG-01
Aprobado por:
Gerente Industrial
Firmas:
166
Versin 01
Documento
Controlado
ANEXO 11
A
O
REGI
ISTRO DE PR
RODUC
CTO NO CONF
O
FORME
E
29-REG
G-01-V01
Parmalat del Ec
cuador S.A.
Plan Cuenca
nta
PROGRAM
MA
DE CONTROL DE
E
L
PRODUCTO NO
P
ME
CONFORM
Ener
ro/2013
Pgin 1 de 3
na
Responsable:
Coordinad de Calidad
dor
d
REG
GISTRO D PRODU
DE
UCTO NO C
CONFORM Y ACC
ME
CIONES
CORRECTI
C
IVAS
Fecha:
rea:
DE
ETALLE DE PRODUCTO NO CONF
O
FORME
CANTIDAD
D:
AN
LISIS Y SEGUIMIENTO DE LA CA
O
AUSA Y ACC
CION CORRECTIVA
Fecha de re
ealizacin
Fecha de realizaci
a
n
Respo
onsable del de
epartamento o
propuesta
real
rea
DETALLE DE ACCION CORRECT
N
TIVA (ACCI
ION SOBRE LA CAUSA)
)
CIERRE D LA NO CO
DE
ONFORMIDAD
ACTIV
VIDAD FE
ECHA RES
SPONSABLE FIRMA
E
167
168
4.4.6
Ambiente-Trabajo
N/A
N/A
N/A
N/A
18001
18001
9001, 18001
Preservacin - producto-Servicio
Planicacin-mejora
Percepcin-Cliente
8.1
8.2.1
7.5.5
*Propiedad del Cliente
18001
Propiedad cliente
7.5.4
N/A
*Trazabililidad
Trazabilidad
18001
Validacin procesos
7.5.2
7.5.3
18001
N/A
N/A
18001
Control-produccin
7.5.1
N/A
18001
18001
Requisitos compras
Vericacin - Inspeccin
Evaluacin Proveedores
18001
7.4.2
Validacin
7.4.3
Compras- Proveedores
7.4.1
Cambios
Revisin de Cambios
Validacin
7.3.6
7.3.7
18001
Vericacin
18001
Vericacin
18001
Revisin
18001
Revisin de Diseo y desarrollo
7.3.4
7.3.5
7.3.3
N/A
N/A
18001
18001
N/A
* Realizacin Producto (opcional)
18001
18001
N/A
N/A
18001
N/A
14001
18001
Resultados diseo y desarrollo
Planicacin del diseo
Entrada para diseo y desarrollo
7.3.1
7.3.2
REGISTRO
9001, 14001,18001 Conformidad y resultados con el SST
9001, 14001,18001 N/A
N/A
Control operacional
N/A
N/A
Entrada
7.2.1
N/A
Control de registro/Identicacin y
Almacenamiento
Sistema de Gestin Integrado
COMUN PARA
LA NORMA
18001
Procesos relacionados enfoque cliente
7.1
N/A
N/A
PROCEDIMIENTO
18001
Planicacin producto
6.4
Requisitos -Cliente
Compromiso- Direccin
Control de Registros
Control de Documentos
Manual
Infraestructura
4.4.6
4.5.4
4.4.1
Procesos-Recursos-Informacin
Documentacin
5.2
4.5.4
4.4.1
4.2.4
5.1
4.4.5
4.4.4
4.1
NOMBRE
6.3
4.4.5
4.4.4
4.1
4.2.3
4.2.2
4.2.1
4.1
Norma Norma Norma

9001 14001 18001
ANEXO 12
MATRIZ DE SUFICIENCIA DE DOCUMENTACION INTEGRADA
9001
9001
9001
9001
9001
9001
9001
9001
9001
14001, 18001
COMUN PARA
LA NORMA
169
Seguimiento y Medicin Producto
Tratamiento de las no conformidades, acciones

correctivas y preventivas
Auditoria
Seguimiento y medicin. *Calibracin
IPER: Identicacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.
Accin Preventiva
8.5.3
4.5.3.2 Mejora Continua
Anlisis de Datos
4.5.5 Auditora
Producto-no conforme
Accin Correctiva
4.5.3
4.5.5
Seguimiento y Medicin Proceso
8.5.2
8.5.1
8.4
8.2.2
8.3
8.2.4
4.5.1
Identicacin y accesos a requisitos legales

Procedimiento de investigacin de incidentes
Metrologa
8.2.3
4.5.1
4.4.3 Comunicacin-cliente
4.3.2 Revisin-Requisitos
Toma de conciencia y formacin
Toma de conciencia y formacin
7.6
4.4.3
7.2.3
4.4.2 Educacin-Formacin-Experiencia
4.4.2 Personal Competente
N/A
N/A
N/A
Procedimiento de comunicacin
Identicacin de aspectos ambientales/IPER
Entrada para revisin- Seguimiento-DesemProcedimiento de seguimiento para medicin
4.3.2
7.2.2
Resultados-revisin direccin
Revisin-Direccin
4.4.1 Recursos
4.6
4.6
4.4.1 Representante-Direccin
4.3.1 Planicacin del Sistema Integrado
N/A
Objetivos y metas ambientales
PROCEDIMIENTO
5.6.2
4.4.2
4.6
5.6.3
6.2.2
4.6
5.6.1
4.4.1
4.4.3 4.4.3.1 Comunicacin Interna
5.5.3
4.4.2
4.4.1
5.5.2
6.2.1
4.4.3 4.4.3.1 Comunicacin
5.5.1
6.1
4.3.1
Poltica de Integrada
5.4.2
4.2
4.3.3 Objetivos
4.2
4.3.3
5.4.1
NOMBRE
5.3
Norma Norma Norma

9001 14001 18001
Registro de datos y calibracin

Calibracin /Vericar *Base utilizada
18001 resultados de investigaciones
Revisin de registros
Educacin-formacin-habilidades y experiencia
Formacin, Ecacia Experiencia formacin y acciones tomadas
14001 N/A
N/A
14001 N/A
Registro de resultados de investigaciones
14001, 18001
liberacin de producto
9001, 14001, 18001 Auditora y Resultados
9001, 14001, 18001
9001, 14001, 18001
Resultados de acciones correctivas y preventivas

14001, 18001
9001, 14001, 18001
14001, 18001
REGISTRO
Registros de (IPER) (resultados)
N/A
N/A
14001, 18001
9001, 14001, 18001 Datos y calibracin
14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
18001
COMUN PARA
LA NORMA
14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
9001, 14001, 18001
9001, 14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
14001, 18001
18001
9001
9001, 14001, 18001
14001, 18001
18001
18001
COMUN PARA
LA NORMA
ANEXO 12 A
CORRESPONDENCIA ENTRE NORMAS
170
CORRESPONDENCIA ENTRE NORMAS Cont.
171
ANEXO 13
A
O
PROG
GRAMA DE CA
A
APACITACIO
ON
PROGRAM
P
MA
CA
APACITAC
CIN
04-PRO
O-01-V01
Enero /2013
o
Pgina 1 de 3
a
Responsable:
Jefe SIG
e
Parmalat d Ecuador S.A

del
A.
Plan Cuenca
nta
1. OBJE
ETIVO
Contribuir a la conso
r
olidacin de Sistema Integrado d Gestin sensibilizan
el
de
ndo
al persona manipula
al
ador de alim
mentos en t
todos los as
spectos que involucra: la
e
:
calidad (in
nocuidad a
alimentaria), la segurid en el t
dad
trabajo y e cuidado del
el
medio amb
biente.
2. ALCA
ANCE
Aplica par todo el personal op
ra
perativo, tc
cnico, admi
inistrativo, m
mercaderist
tas,
impulsado
oras, contrat
tistas de la E
Empresa Pa
armalat del E
Ecuador.
3. DEFIN
NICIONES
S
Manipula
ador de a
alimentos: Persona q
que interviene en op
peraciones de
recepcin, fabricaci almace
,
n,
enamiento, transporte y comerc
cializacin de
alimentos.
.
Inocuidad alimentar Garant de que u alimento no puede c
d
ria:
ta
un
causar dao al
o
ingerirlo.
4. RESP
PONSABLE
ES
Departam
mento SIG
ga
oordinacin logstica d los even
de
ntos de cap
pacitacin del
Se encarg de la co
Sistema In
ntegrado de Gestin.
172
Departamento de Produccin
Participa en el proceso de planeacin y actan como capacitadores de los
eventos relacionados al sistema productivo.
Departamento de Sistema Integrado
Participa en el proceso de planeacin y actan como capacitadores de los
eventos relacionados al sistema de Calidad y Laboratorio, Salud y Seguridad
Ocupacional y Medio Ambiente
Gerencia Industrial y Gerencia de Operaciones
Participa en el proceso de planeacin, velando por el cumplimiento de los
programas estipulados y dotando de los recursos necesarios.
5. DESCRIPTIVO
ACTIVIDAD
DOCUMENTOS
ASOCIADOS
DESCRIPCION
Nombre
Deteccin de
necesidades de
capacitacin
La empresa utiliza
como
insumo para realizar la
planeacin
semestral
de
capacitacin las sugerencias
recogidas en el proceso de
deteccin de necesidades. Estas
son obtenidas por el Jefe SIG
y/o los diferentes jefes de
Departamento o directamente
por los manipuladores
Planeacin de
capacitacin
En reunin del equipo SIG se

realiza una programacin anual
de capacitacin, all se
establecen
temticas,
intensidad, tiempo de duracin,
capacitadores.
173
Deteccin de
necesidades
de
capacitacin
Cdigo
04-REG-01
Cronograma
anual de
capacitacin
04-FIC-01
Jefes de rea
Jefe SIG
04-CRO-01
Fichas
curriculares
RESPONSABLE
Jefe SIG
Las sesiones de capacitacin se

realizan en la planta previo
acuerdo con los distintos
departamentos.
Ejecucin de
Adicionalmente y para hacer
las actividades capacitacin en puesto de
de capacitacin trabajo se cuenta con carteleras
donde se maneja informacin
sobre el manejo higinico de
alimentos, seguridad en el
trabajo y cuidado ambiental.
Verificacin
La
verificacin
de
la
capacitacin est conformada
por dos actividades, la primera
de ellas se centra en la
evaluacin
del
momento
pedaggico y la segunda en el
impacto.
Para la evaluacin pedaggica
se centra en aspectos como:
metodologa,
profundidad,
intensidad,
nivel
de
conocimientos
previos,
conferencista, entre otros.
La evaluacin del impacto se
logra
a
travs
de
la
informacin que se genera de
las actividades de verificacin
de los diferentes programas
Reporte de
capacitacin
y
Lista de
asistencia
04-REG-02
Carteleras
del programa
de
capacitacin
04-FIC-01
Formato de
evaluacin
de
conocimient
os
04-REG-03
Jefe SIG/
Equipo SIG
Expositores:
Jefe SIG
Jefes de
rea
Encuesta de
satisfaccin
04-REG-04
Decreto ejecutivo 3253, de Gustavo Noboa Presidente Constitucional de la
Repblica del Ecuador, publicado en el registro oficial 696, fecha 4 de
Noviembre del 2002 Reglamento de Buenas Prcticas para Alimentos
Procesados
Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
174
7. ANEXOS
-
Registro de deteccin de Necesidades de

Capacitacin
Cronograma de capacitaciones
Fichas curriculares
Reporte de Capacitacin
Evaluacin de Conocimientos
Encuesta de Satisfaccin
Carteleras del programa de Capacitacin
Elaborado por:
Revisado por:
Equipo SIG
Jefe SIG
Firma:
Firma:
Aprobado por:
Gerente Industrial
Gerente Operaciones
Firmas:
175
04-REG-01
04-CRO-01
04-FIC-01
04-REG-02
04-REG-03
04-REG-04
04-FIC-01
Versin 01
Documento Controlado
ANEXO 14
CRONOGRAMA DE CAPACITACION
PROGRAMA DE CAPACITACIN
PLAN DE CAPACITACIN
CRONOGRAMA
TEMAS
Generalida
des Planta
BPM
Limpieza y
desinfecci
n
Manejo y
uso
adecuado
del agua
potable
Requisitos
Higinicos
de
Operacin
Principios
bsicos de
Contamina
cin de
Alimentos
rea
ManteAdminis- nimien
trativa
-to
Produccin
Analista
Laboratorio
Personal
bodega
Materia
Prima y
Producto
Terminado
Enero 2013
Febrero 2013
Marzo 2013
Abril 2013
Mayo 2013
Junio 2013
176
Personal
limpieza
Distribuidor
es y
Transportistas
Ventas
Manejo de
efluentes
lquidos
Julio 2013
Control de
plagas
Manejo de
residuos
slidos
Manejo de
Qumicos y
uso EPPs
Almacena
miento,
Distribuci
ny
Transporte
Salud
Ocupacion
al y
Seguridad
en el
Trabajo
Carteleras
Planta
Agosto 2013
Septiembre 2013
Octubre 2013
Noviembre
2013
Diciembre 2013
En forma continua todo el ao
177
ANEXO 15
A
O
FICHAS CURRI
ICULA
ARES
04-F
FIC-01-V01
PROG
GRAMA
CAPACITACIN
Parmalat Ecuador S.A.
Enero/2013
Pg
gina 1 de 8
Res
sponsable:
Jefe SIG
P
Planta Cuenca
FICHA CURRIC
AS
CULARES
GENER
RALIDADES PLANTA
S
Objetivo
Dar a conocer la ac
ctividad a la q se dedica l Empresa, co
que
la
onceptos
bsic y procesos e n la planta
cos
s
a.
Dirigido a
Perso nuevo
onal
Intensidad
2 hor
ras
Metodolog
a
Contenido
Capacitado
ores
Charla magistr
C
ral
Videos
V
Presentaciones power point
P
t
Misin y Visi de la Empr
M
n
resa
Sistema Integ
S
grado de Gesti
in
Conceptos bs
C
sicos de lcteo
os
Procesos de el
P
laboracin
Productos elab
P
borados
reas de la pla
anta
Jefatu de Planta
ura
BU
UENAS PRAC
CTICAS DE MANUFACTURA
178
Objetivo
Concientizar sobre las adecuadas prcticas de fabricacin e higiene para la

elaboracin de productos inocuos y de calidad que cumplan con las
expectativas del consumidor.
Dirigido a
Todo el personal de planta
Intensidad
2 horas
Metodologa
Contenido
Capacitadores
Charla Magistral
Videos
Presentaciones power point
Legislacin Ecuatoriana
Edificaciones e Instalaciones
Capacitaciones
Estado de salud
Higiene personal y Seguridad en el Trabajo
Capacitadores Internos y Externos
LIMPIEZA Y DESINFECCIN
Dirigido a
Reforzar conocimientos sobre los conceptos bsicos sobre limpieza y

desinfeccin
Personal operativo y mandos medios de todas las reas productivas de la
planta y distritos lecheros, aseo, laboratorio, mercaderistas e impulsadoras
Intensidad
2 horas
Objetivos
Metodologa
Contenido
Capacitadores
Charla magistral
Videos
Taller de aplicacin de conceptos
Definiciones de limpieza y desinfeccin
Sustancias utilizadas en cada uno de los procesos
Procedimientos especficos segn puesto de trabajo
Evaluacin sobre conocimientos adquiridos.
Capacitadores externos e internos
179
MANEJO Y USO ADECUADO DE AGUA POTABLE
Objetivo
Informar al personal sobre el ciclo del agua, su incidencia en la salud y en

la industria, su interrelacin con todos los procesos vitales, fomentando la
cultura del manejo y ahorro del agua y de una produccin ms limpia, con
un beneficio directo sobre el alto consumo y el mejoramiento del medio
ambiente.
Dirigido a
Todo el personal de la planta.
Intensidad
2 horas
Metodologa
Contenido
Capacitadores
Charla magistral
Videos
Ciclo del Agua
Vertientes de agua
Agua potable en el mundo
Calidad del agua
Fenmenos climticos y calentamiento global
Tratamiento de potabilizacin.
Capacitadores internos
REQUISITOS HIGINICOS DE OPERACIN
Objetivos
Analizar cada uno de las operaciones que se ejecutan en la planta y su

incidencia en la inocuidad del producto
Dirigido a
Personal operativo de las diferentes reas productivas de la planta,

mantenimiento, laboratorio, comedor, distribuidores, mercaderistas e
impulsadoras
Intensidad
2 horas
180
Metodologa
Contenido
Capacitadores
Charla Magistral
Taller evaluativo
Manejo de las variables que inciden en la inocuidad del producto
Higiene personal
Enfermedades transmitidas por alimentos
PRINCIPIOS BSICOS DE CONTAMINACIN DE ALIMENTOS
Objetivos
Dar a conocer los agentes que pueden llegar a contaminar a los

alimentos
Discutir acerca de las consecuencias que acarrean una contaminacin
alimenticia
Dirigido a
Personal operativo, mandos medios de la planta, personal de aseo,

mantenimiento, casino, distribuidores, transportadores, mercaderistas,
laboratorio y contratistas
Intensidad
2 horas
Metodologa
Contenido
Capacitadores
Charla magistral
Actividad en equipos
Alimentos contaminados
Agentes contaminantes fsicos, qumicos y biolgicos
Perdida del valor comercial
MANEJO DE EFLUENTES LQUIDOS
Conocer el problema ambiental que causan los efluentes lquidos
industriales, as como los mtodos para su tratamiento.
Objetivos
Dirigido a
Personal operativo y mandos medios de todas las reas de la planta,

mantenimiento, limpieza, laboratorio.
181
Intensidad
Metodologa
Contenido
Capacitadores
2 horas
Charla magistral
Video
Modificacin de operaciones y procesos industriales
Tratamientos de efluentes por medios fsico, qumicos y biolgicos
Aprovechamiento integral o parcial de los efluentes para recuperar la
calidad del agua
Capacitadores internos y externos
CONTROL DE PLAGAS
Objetivo
Reforzar conocimientos sobre el control integral de plagas e Identificar las

principales plagas que pueden atacar la planta.
Dirigido a
Todo el personal de la empresa
Intensidad
2 horas
Metodologa
Contenido
Capacitadores
Charla magistral
Videos
Control integral de plagas
Caractersticas de las plagas
Seales de infestacin para cada una de las plagas
Capacitadores externos
MANEJO DE RESIDUOS SLIDOS
Objetivos
Presentar los conceptos sobre evacuacin, clasificacin, almacenamiento y

gestin final de los residuos
Dirigido a
Todo el personal de la empresa y distritos lecheros.
Intensidad
2 horas
182
Charla magistral
Video: Relleno Sanitario
Actividad ldica: Deposita la basura en el recipiente segn el cdigo
de colores
Desarrollo en equipos de una campaa de reciclaje
Clasificacin de residuos
Procedimientos de disposicin y evacuacin de los residuos generados
por la planta
Metodologa
Contenido
Capacitadores
MANEJO DE QUMICOS y EPPs

Dar a conocer el correcto uso de los qumicos utilizados en planta y el
equipo de proteccin personal, para evitar su mal manejo y accidentes del
personal operativo.
Objetivo
Dirigido a
Operarios y mandos medios de producto terminado, bodegas de materias

primas e insumos, operarios de recibo.
Intensidad
2 horas.
Metodologa
Charla magistral
Videos
Presentacin Power Point
Contenido
Manejo de qumicos peligrosos

Caractersticas y uso adecuado de los EPPs
Primeros auxilios en caso de accidentes
Capacitadores
Capacitadores Internos y Externos
ALMACENAMIENTO, DISTRIBUCIN Y TRANSPORTE
Objetivo
Asegurar las dos ltimas fases de la cadena productiva.
183
Dirigido a
Operarios y mandos medios de producto terminado, bodegas de materias

primas e insumos, operarios de recibo, mercaderistas y transportadores
Intensidad
2 horas
Metodologa
Contenido
Capacitadores
Charla magistral
Taller evaluativo
Manejo de variables en etapas de almacenamiento, distribucin y
transporte
BPM en almacenamiento
BPM en distribucin y transporte
Capacitadores internos y externos
CAPACITACIONES EN SALUD OCUPACIONAL
Objetivo
Presentar temas relacionados con higiene, prevencin y manejo de

accidentes de trabajo con el fin de evitarlos y minimizar el riesgo.
Dirigido a
Intensidad
2 horas cada charla
Metodologa
Charla magistral
Contenidos
Capacitadores
Riesgo mecnico
Qu hacer en caso de accidentes de trabajo
Ergonoma, higiene postural, manejo de cargas
Manipulacin directa del alimento
Trabajos en altura
Riesgo trmico
Comunicacin efectiva
Bsico de primeros auxilios terico - prctico
Capacitadores externos de PRL
184
CARTELERAS PLANTA
Objetivo
Generar cultura en el personal operativo mediante espacios de lectura en

puestos de trabajo sobre temas relacionados con la calidad higinica de los
alimentos, riesgos del trabajo y cuidado del medio ambiente.
Dirigido a
Intensidad
Una cartelera diferente cada 2 meses
Metodologa
Contenido
Capacitadores
Diapositivas impresas plastificadas colocadas en las principales carteleras

de la empresa
Hbitos higinicos
Enfermedades de transmisin alimentaria
Limpieza y desinfeccin
Salud y Seguridad en el trabajo
Medio ambiente
185
ANEXO 16
DETECCION DE NECESIDADES
DETECCIN DE NECESIDADES DE CAPACITACIN
Fecha:
Solicitado por:
Cargo:
Firma:
Tema en que debe capacitarse:
Grupo objetivo:
Observaciones:
Tema en que le gustara ser capacitado:
Nombre:
Cargo:
Firma:
Observaciones:
186
ANEXO 17
REPORTE DE CAPACITACION
REPORTE DE CAPACITACIN
Fecha:
Eje temtico:
Intensidad:
Capacitador:
Temas tratados:
Material utilizado:
Material entregado:
Actividades de evaluacin:
-------------------------------------Firma de capacitador
LISTA DE ASISTENCIA
No
Nombre
Cdula No.
187
Cargo
Firma
ANEXO 18
EVALUACION DE CAPACITACION
FECHA:
NOMBRE:
EVALUACIN DE CONOCIMIENTOS
TEMA CAPACITACION:
AREA DE TRABAJO:
1. Que es limpieza
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
___________________________________
2. Que es desinfeccin
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
___________________________________
3. Cules son los riesgos del uso de qumicos en la limpieza y desinfeccin

______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
188
4. Identifique y una con una lnea los colores de implementos de limpieza.

Color Amarillo
Pisos, Paredes y Mesones de reas de proceso y

Laboratorio
Color Azul
Interiores y Exteriores de Tanque, Silos y Equipos.
Color Rojo
Bodegas.
Color Blanco
Limpieza de Baos, exteriores, Corredores, Sifones
ENCUESTA DE SATISFACCIN
Fecha:
Tema:
NIVEL DE
CALIFICACIN
EXCELENTE BUENO REGULAR DEFICIENTE MALO
Marque con una X la opcin que usted considere.

EVALUACIN DEL TEMA
1. Cmo evaluara usted el contenido del tema

2. Considera que los temas sirven para su desempeo
3. El tiempo dedicado para cada tema
4. Comprensin de los temas propuestos
5. Coherencia y organizacin de los temas propuestos
189
EVALUACIN DEL CAPACITADOR

EVALUACIN DEL CAPACITADOR
1. La informacin fue clara y entendible
2. El material empleado para la capacitacin fue
3. Demuestra seguridad en los temas que expone
4. Brinda claridad en sus explicaciones
5. Responde adecuadamente las preguntas
6. Muestra capacidad para mantener el inters del grupo
DURACIN DE LA CAPACITACIN
OBSERVACIONES
190
ANEXO 19
A
O
PROG
GRAMA DE VE
A
ERIFICA
ACION Y AUDI
ITORIA
A
18-PR
RO-01-V01
Parmalat del E
Ecuador S.A.
PROGRAM
MA
DE VERIFICAC
CIN Y
AUDITOR
RA
Plan Cuenca
nta
Enero / 2013
Pgi 1 de 4
ina
Resp
ponsable:
Jefe SIG
G/Jefe Planta
1. OBJE
ETIVOS
Determinar el nivel de conformidad de los elem
r
d
mentos del Si
istema Integr
rado de Gest
tin
de acuerdo a los requ
o
uisitos espec
cificados en las normas ISO 9001, ISO 14001 y
s
,
1
OHSAS 18
8001.
Evaluar la necesidad de implement mejoras o acciones co
tar
orrectivas pa cumplir con
ara
c
los requisit del Sistem Integrado de Gestin
tos
ma
o
2. ALCA
ANCE
Este progra
ama cubre a todos los e
elementos d Sistema I
del
Integrado de Gestin en la
e
n
empresa Pa
armalat del E
Ecuador S.A. Planta Cuen .
.
nca
3. DEFIN
NICIONES
S
Alcance de la Auditor Extensin y lmites d una audito
e
ra:
de
ora.
Auditores internos: P
Personas de la empresa encargadas de realizar las auditor
a
s
r
ras
internas del Sistema Int
tegrado de G
Gestin.
Auditora interna: Au
uditoria cond
ducida dentro de una org
o
ganizacin po miembros de
or
s
la misma.
Auditora: Examen si
:
istemtico fu
uncionalmen independ
nte
diente, media
ante el cual se
l
logra deter
rminar si las actividade y sus con
es
nsiguientes r
resultados se ajustan a los
e
objetivos p
propuestos.
191
Conclusiones de la auditora: Resultado de una evaluacin que proporciona el equipo

auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la misma.
Criterios de la auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos usados
como referencia.
Equipo auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria.
Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hecho u otra informacin que
sea pertinente para los criterios de auditora y que son verificables.
Hallazgos de la auditora: Resultados de una evaluacin de la evidencia reunida,
contra los criterios de auditora.
Plan de la auditora: Descripcin de las actividades en el sitio y arreglos para una
auditoria.
Programa de la auditora: Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un
perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
4. RESPONSABLES: Equipo SIG

CARGO
Gerente Tcnico Industrial
Jefe SIG
Jefe de Planta
Coordinador de Control de la Calidad
Coordinador Bodega de Producto Terminado
Coordinador de Poltica Lechera
Coordinador de Mantenimiento
Mdico de Planta
192
8. DESCRIPTIVO
ETAPAS
DOCUMENTOS
DESCRIPCIN
NOMBRE
VERIFICACIN
Cada uno de los

elementos del Sistema
Integrado
tiene
establecidas
las
actividades
de
verificacin.
Se toman acciones
correctivas cuando se
encuentran
no
conformidades.
AUDITORES
INTERNOS
La
empresa
forma
auditores internos que se
evalan con criterios de
calificacin establecidos
por la empresa.
RESPONSABLE
CDIGO
Programas
del SIG
Reporte de
Acciones
Correctivas
y/o
Preventivas
Perfil de
auditores
internos
18-REG03
18-REG01
Verificadores
Equipo SIG
Los auditores internos

son
capacitados
continuamente
AUDITORIAS
INTERNAS
La
empresa
realiza
semestralmente
el
proceso de auditorias
internas. Para elaborar la
planeacin
de
esta
actividad se utiliza un
cronograma que permite
conocer a las personas
auditadas la fecha y hora
de las sesiones de
auditoria.
Dicho
cronograma se hace
Cronograma
de auditorias
18-CRO-01
Equipo SIG
193
conocer
anticipacin
auditados.
con
los
Reporte de
resultados
18-REG-02
Los auditores internos

presentan sus informes
donde se reporta las no
conformidades y all
mismo se elabora el plan
de accin
En caso de contratarse el
auditor, ste utiliza sus
propios formatos para
desarrollar y entregar el
informe. La evaluacin
previa del auditor se
realiza a travs de su
hoja de vida
Informes de
auditores
contratados
Norma de Sistemas de Gestin de la Calidad ISO 9001:2008
Norma de Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001:2004
Norma de Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo OHSAS
18001:2007
Reglamento de Buenas Prcticas para alimentos Procesados
10. ANEXOS
- Cronograma de Auditoras
- Perfil de Auditores Internos
- Reporte de Resultados
- Reporte de Acciones Correctivas y/o Preventivas
Elaborado por:
Coord. Control de
Calidad
Firma:
Revisado por:
Jefe Planta
Firma:
Aprobado por:
Gerente Industrial
Firmas:
194
18-CRO-01
18-REG-01
18-REG-02
18-REG-03
Versin 01
Documento
Controlado
ANEXO 20
CRONOGRAMA DE AUDITORIA
PROGRAMA DE VERIFICACIN Y AUDITORAS
CRONOGRAMA DE AUDITORIA
PLANTA
ELEMENTO DEL
SISTEMA
DA / MES/
HORA
NOMBRE
AUDITOR
INTERNO
RESPONSABLE
DEL
ELEMENTO
Jefe SIG
Registros de Programa
SIG
Enero 2013
Jefes
Departamentales
Cuenca
Registros de Programa
SIG
Jefe SIG
Junio 2013
Jefes
Departamentales
195
ANEXO 21
PERFIL DE AUDITORES INTERNOS
PROGRAMA DE VERIFICACION Y AUDITORIA
PERFIL DE AUDITORES INTERNOS

Fecha:
Nombre:
Cargo:
CRITERIOS
PUNTOS
Conocimientos tcnicos
sobre Calidad e Inocuidad
de alimentos
CALIFICACION
COMENTARIOS
10
Conocimientos sobre
Seguridad y Salud
Ocupacional
10
Conocimientos sobre
Gestin ambiental
10
Atributos personales
10
Formacin como auditor
10
Experiencia en auditoria
10
Nombre y Firma del calificador
Firma del auditor
196
ANEXO 22
REPORTE DE RESULTADOS DE AUDITORIA
PROGRAMA DE VERIFICACIN Y AUDITORAS
REPORTE DE RESULTADOS
FECHA DE LA AUDITORA:
AREA DE AUDITORIA:
AUDITORES:
AUDITADO:
NO CONFORMIDAD:
Actividades
Responsables
Fecha
NC
Responsable
Fecha
NC
NO CONFORMIDAD:
Actividades
NO CONFORMIDAD:
Actividades
Responsable
Fecha
197
NC
ANEXO 23
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION ISO 9001
Item
4
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
4.2
REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
4.2.1 Generalidades
Declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de
a
b
Un manual de la calidad,
Los procedimientos documentados y los registros requeridos

por esta Norma Internacional
4.2.2 Manual de la calidad
c
El alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los

detalles y la justicacin de cualquier exclusin (vase 1.2),
Los procedimientos documentados establecidos para el sistema

de gestin de la calidad, o referencia a los mismos,
4.2.3 Control de los documentos
asegurarse de que se identican los cambios y el estado de la
c
versin vigente de los documentos
b

aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso,

aplicarles una identicacin adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razn.
5
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN
g
comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto

los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios,
Valoracin de
Cumplimiento
3
3
2
Acciones a Implementar
Responsable
Declaracin y difusin de la
poltica y objetivos de Calidad
Integracin y ordenamiento de
procesos y documentacin
Desarrollo de documentacin y
registro
Delegado de la
Direccin
Delegado de la
Direccin
Jefe de Produccin y
Coordinadores
Coordinadore de
Establecimiento de alcance del
Calidad y Jefe de
sistema de gestin de la calidad
Planta
Desarrollo de Procedimientos Coordinador de
pendientes
Calidad
No Tiene
Desarrollar el procedimiento
Delegado de la
Direccin
No Tiene
Coordinador de
Produccin
No Tiene
Jefe de Planta y
Coordinadores de
rea
No Tiene
Desarrollo del Compromiso de

la Direccin
Representante de la
Direccin,
Direccin
5.3 POLTICA DE LA CALIDAD

b
incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de

calidad,
es comunicada y entendida dentro de la organizacin, y
es revisada para su continua adecuacin.
5.4
PLANIFICACIN
5.4.2 Planicacin del sistema de gestin de la calidad
la planicacin del sistema de gestin de la calidad se realiza
a con el n de cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1, as
como los objetivos de la calidad, y
se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad
b
cuando se planican e implementan cambios en ste.
5.5.3 Comunicacin interna
No Tiene
Ajuste de la politica por parte de

la diereccin raticando el
Direccin
compromiso hacia la mejora
contnua
Difusin de la politica a nivel
operativo
Desarrollar de procedimiento de
Direccin
revisin
Integracin de documentacin
Delegado de la
Direccin, Jefe de
Planta
Integrar la informacin
Jefe de Planta
Desarrollo de Procedimiento de
Talento Humano
Comunicacin
Planicacin de intervalos de
revisin
No Tiene
Denir proceso de auditoras
5.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

5.6.1 Generalidades (Revizar el SGC a intervalos planicados)
Delegado de la
direccin
5.6.2 Informacin de entrada para la revisin

a
los resultados de auditora
el estado de las acciones correctivas y preventivas,
e
f
las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin

previas,
los cambios que podran afectar al sistema de gestin de la
calidad, y
Realizar documentacin
Integracin y desarrollo de
documentacin faltante
Delegado de la
direccin
Delegado de la
direccin
Coordinadores de
Planta
Analisis de cambios para

mejora del sistema
Delegado de la
direccin
No Tiene
198
MES 1 MES 2 MES 3 MES 4 MES 5 MES 6
Item
5.6.3 Resultados de la revisin

a
procesos,
Valoracin de
Cumplimiento
Documento de Vericacin
Responsable
Coordinador de
Calidad

y
Procedimiento de levantamiento
Gerencia de Ventas
de requisitos del cliente
Planicar la provisin de
recursos
Jefe de Planta,
Gerencia nanciera
6 GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISIN DE RECURSOS
a


de sus requisitos
7.4.2 Informacin de las compras
b
Cronograma de Implementacin
Gerencia Financiera
mantenimiento y mejora de
provisin de recursos
Consolidar informacin de la
Gerencia de Ventas
satisfaccin del cliente
Jefe de Planta,
Coordinador de
Compras
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIN

c

calibracin

la medicin

Denir proceso de control y

seguimiento de equipos de
medicin
Coordinador de
Calidad
No Tiene
Coordinador de
calidad
Desarrollo del manual de

Coordinador de
procesimiento de uso de equipos Mantenimieto
8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES
Coordinador de
Calidad, Jefatura de
Planta
Coordinador de
Planta

calidad, y

calidad.
Vericacin y analisis de
indicadores
Recoleccin y Analisis de
informacin
Implementacin de
Delegado de la
procedimiento de auditoras,
direccin
formacin de auditores internos
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.2 Auditora interna
a
organizacin, y
b
Gerencia de ventas,
Coordinador de
Calidad
No Tiene
Implementacin de auditorias
internas
Auditores internos
No Tiene
Analisis de datos y toma de

decisiones
Gerencia y
Coordinador de
Ventas
8.4 ANLISIS DE DATOS

a
8.5

MEJORA
8.5.1 Mejora continua
Delegado de la
Evaluacin de datos obtenidos
direccin,
en el proceso de implementacin
Responsables de
del sistema
reas
Establecer un procedimiento de
evaluacin de No conformidades Coordinadores de
y medidas correctivas,
rea
preventivas y de mejora

a
determinar las no conformidades potenciales y sus causas
No Tiene

conformidades
No Tiene
determinar e implementar las acciones necesarias
Aplicacin de procedimientos
desarrollados previamente
Analisis y desarrollo de mejoras
en los departamentos.
199
Delegado de la
Direccin
Coordinadores de
rea
ANEXO 24
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION ISO 14001
Valoracin de
Cumplimiento
4 Requisitos del sistema de gestin ambiental

4.1
requisitos.
sistema de gestin ambiental.
Poltica Ambiental La alta direccin debe denir la poltica
4.2 ambiental de la organizacin y asegurarse de que, dentro del
alcance denido de su sistema de gestin ambiental, sta:
es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
a
de sus actividades, productos y servicios;
incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la
b
contaminacin;
incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
c
organizacin suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales;
d
objetivos y las metas ambientales;
e
se comunica a todas las personas que trabajan para la
f
organizacin o en nombre de ella; y
est a disposicin del pblico.
g
Planicacin
4.3
4.3.1
Aspectos ambientales
identicar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueda controlar y aquellos
sobre los que pueda inuir dentro del alcance denido del
a
sistema de gestin ambiental, teniendo en cuenta
los desarrollos nuevos o planicados, o las actividades,
productos y servicios nuevos o modicados; y
determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener
b
impactos signicativos sobre el medio ambiente (es
decir, aspectos ambientales signicativos)
4.3.2
identicar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y
otros requisitos que la organizacin suscriba
a
relacionados con sus aspectos ambientales; y
determinar cmo se aplican estos requisitos a sus aspectos
b
ambientales.
Objetivos, metas y programas
objetivos y metas ambientales documentados, en los
niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin.
4.3.3
la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y
metas en las funciones y niveles pertinentes de
a
la organizacin; y
los medios y plazos para lograrlos.
b
4.4
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad:
La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios
representantes de la direccin, quien,
4.4.1
independientemente de otras responsabilidades, debe tener
denidas sus funciones, responsabilidades y
autoridad para:
asegurarse de que el sistema de gestin ambiental se
a
establece, implementa y mantiene de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional;
gestin ambiental para su revisin, incluyendo
b
Competencia, formacin y toma de conciencia:
La organizacin debe establecer y mantener uno o varios
4.4.2
procedimientos para que sus empleados o las personas
que trabajan en su nombre tomen conciencia de:
la importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los
a
procedimientos y requisitos del sistema de
gestin ambiental;
los aspectos ambientales signicativos, los impactos
relacionados reales o potenciales asociados con su
b
trabajo y los benecios ambientales de un mejor desempeo
personal;
sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad
c
con los requisitos del sistema de gestin
ambiental; y
d
Comunicacin:
En relacin con sus aspectos ambientales y su sistema de
4.4.3
gestin ambiental, la organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones
a
de la organizacin;
recibir, documentar y responder a las comunicaciones
b
pertinentes de las partes interesadas externas.
Documentacin
4.4.4 La documentacin del sistema de gestin ambiental debe
incluir:
a
la poltica, objetivos y metas ambientales;
b
la descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental;
gestin ambiental y su interaccin, as como la
c
d
los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta


e
relacionados con sus aspectos ambientales signicativos
Control de documentos:
4.4.5 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno
a
su emisin;
b
c
d
uso;
e
f
gestin ambiental y se controla su distribucin;
y

Responsable
Solo se menciona el tema ambiental en la

poltica general de la empresa, no hay un
compromiso de recursos para un sistema.
1
No tiene
No tiene
Adecuar la poltica en la cual se incluya el

compromiso de mejora contnua para el
cumplimiento de la normativa legal
aplicable asi como de los objetivos y
metas planteadas por la empresa, con la
difusin y documentacin adecuada
Alta Direccin
No tiene
No tiene
No tiene
La informacin existe, pero no se posee
procedimientos para esta.
4
Documentar los aspectos ambientales
identicados
Coordinadores
de reas
Difusin requisitos legales aplicables a la

organizacin
Delegado de la
Direccin
No Tiene
Denir procedimieto para cumplimiento

de normativa
Delegado de la
Direccin
Asignacin de responsables para el

cumplimiento de objetivos y metas
ambientales, asi como los recursos y
plazos de cumplimiento|
Alta Direccin
implementacin, revisin y mejora por la
alta direccin
Alta Direccin
No Tiene
No Tiene
No Tiene
No Tiene
No Tiene
No Tiene
No Tiene
Desarrollar de cronograma de capacitacin

formacin y tome de conciencia de la
consecuencia de los impactos ambientales
Talento Humano
potenciales de la empresa y sus
respectivos registros. Formacin de
Auditores Internos
No Tiene
No Tiene
No Tiene
No Tiene
No Tiene
3
Desarrollar e implementar procedimiento Delegado de la

de comuncicacin para el SGA
Direccin
Desarrollo de documentacin
Adecuacin o integracin en base a la
normativa ISO 14001
No Tiene
Creacin e implementacin de registros

de control
Analisis de documentos e interrelacin

con la normativa ISO 14001
Jefe de Planta,
Delegado de la
Jefe de Planta,
Coordinadores
de reas
Jefe de Planta,
Coordinadores
de reas
Delegado de la
Direccin, Jefe
de Planta
Se realiza control de documentos debido a

un sitema de gestin interno de la
empresa
4
Revisin y control de documentos
3
Delegado de la
Direccin,
Gerencia
Operativa
1
1
5
Desarrollo de procedimiento de control de

Alta Direccin
documentos
Mantener los documentos legibles
Delegado de la
Direccin
No Tiene
Desarrollo de procedimiento de control de
Alta Direccin
documentos
No Tiene
200
MES 1
MES 2
MES 3
MES 4
MES 5
MES 6
MES 7
MES 8
Item
5.6.3 Resultados de la revisin

a
procesos,
Valoracin de
Cumplimiento
Documento de Vericacin
Responsable
Coordinador de
Calidad

y
Procedimiento de levantamiento
Gerencia de Ventas
de requisitos del cliente
Planicar la provisin de
recursos
Jefe de Planta,
Gerencia nanciera
6 GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISIN DE RECURSOS
a


de sus requisitos
7.4.2 Informacin de las compras
b
Cronograma de Implementacin
Gerencia Financiera
mantenimiento y mejora de
provisin de recursos
Consolidar informacin de la
Gerencia de Ventas
satisfaccin del cliente
Jefe de Planta,
Coordinador de
Compras
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIN

c

calibracin

la medicin

Denir proceso de control y

seguimiento de equipos de
medicin
Coordinador de
Calidad
No Tiene
Coordinador de
calidad
Desarrollo del manual de

Coordinador de
procesimiento de uso de equipos Mantenimieto
8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES
Coordinador de
Planta
Coordinador de
Planta

calidad, y

calidad.
Vericacin y analisis de
indicadores
Recoleccin y Analisis de
informacin
Implementacin de
Delegado de la
procedimiento de auditoras,
direccin
formacin de auditores internos
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.2 Auditora interna
a
organizacin, y
b
Gerencia de ventas,
Coordinador de
Calidad
No Tiene
Implementacin de auditorias
internas
Auditores internos
No Tiene
Analisis de datos y toma de

decisiones
Gerencia y
Coordinador de
Ventas
8.4 ANLISIS DE DATOS

a
8.5

MEJORA
8.5.1 Mejora continua
Delegado de la
Evaluacin de datos obtenidos
direccin,
en el proceso de implementacin
Responsables de
del sistema
reas
evaluacin de No conformidades Coordinadores de
rea
y medidas correctivas,
preventivas y de mejora

a
determinar las no conformidades potenciales y sus causas
No Tiene

conformidades
No Tiene
determinar e implementar las acciones necesarias
Aplicacin de procedimientos
desarrollados previamente
Analisis y desarrollo de mejoras
en los departamentos.
201
Delegado de la
Direccin
Coordinadores de
rea
ANEXO 25
CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACION OHSAS 18001
Valoracin de
Cumplimiento
Responsable
4 Requisitos del sistema de gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo

4.1
requisitos.
sistema de gestin de la SST.
Poltica de SST: La alta direccin debe denir la poltica de SST
4.2
de la organizacin y asegurarse de que, dentro del alcance
denido de su sistema de gestin SST, sta:
TOTAL
4.3
Planicacin
Identicacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin
de controles
la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o
4.3.1
varios procediminetos para la identicacin continua de
peligros, evaluzcin de riesgos y la determinacin de los
controles necesarios.:
b
c
4.3.2
4.3.3
Las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar

de trabajo (incluyendo contratistas y visitantes)
El comportamietno humano, las capacidades y otros factores
humanos;
Los peligros identicados originados fuera del lugar de trabajo,
capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad de las
personas bajo el control de la organizacin en el lugar de
trabajo;
las modicaciones en el sistema de gestin de la SST,
incluyendo los cambios temporales y su impacto en las
operaciones, procesos y actividades;
el diseo de las reas de trabajo, los procesos, las instalaciones,
la maquinaria/equipamiento, los procedimientos operativos y
la organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a las
capacidades humanas.
La metodologa de la organizacin para la identicacin de
peligros y la evaluacin de riesgos debe:
prever la identicacin, priorizacin y documentacin de los
riesgos, y la aplicacin de controles, segn sea apropiado.
La organizacin debe establer, implementar y mantener uno o
varios procedimeintos para identicar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos que sean aplicables de SST
No tiene
4
No tiene
Des arrol l ar procedi mi ento de

Jefe de Seguri dad
Seguri dad para contratis tas
Integrar documentaci n al
Si s tema de Ges tion SST
Jefe de Seguri dad
Des arrol l o e i denticaci n de Coordi nadores de reas ,

pel i gros
Jefe de Cal i dad
Integraci n al Si s tema de
Ges tin de SST
Coordi nadores de reas ,

Jefe de Cal i dad
Des arrol l o y di fus i n del

s i s tema de ges tin
Jefe de Seguri dad
Deni r e i mpl ementar el

procedi mi ento
Jefe de Seguri dad
Des arrol l ar el procedi mi ento

l egal
Mi embro de l a di recci n
Des i gnaci n
res pons abi l i dades y
autori dades
Al ta Di recci n, Jefe de
Seguri dad
No Tiene
Objetivos y programas
objetivos de SST dcumentados, en los niveles y funciones
pertinentes dentro de la organizacin.Los objetivos deben ser
medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la
poltica de SST, incluidos los compromisos de prevencin de la
contaminacin, el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y con
la mejora continua.
a
b
4.4
4.4.1
4.4.2

o varios programas para alcanzar sus objetivos. Estos programas
deben incluir al menos:
la asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr los
objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la
organizacin, y
los medios y plazos para lograr estos objetivos.
TOTAL
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La alta direccin debe ser el responsable en ltima instancia de
la seguridad y salud en el trabajo y del sistema de gestin dela
SST.
La alta direccin debe demostrar su compromiso:
asegurndose de la disponibilidad de los recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener y mejorar el sitema de
gestin de la SST.
deniendo las funciones, asignando responsabilidades y
delegando autoridad para facilitar una gestin de la SST ecaz; y
se deben documentar y comunicar las funciones,
responsabilidades y autoridad.
La organizacin debe designar a uno o varios miembros de la
alta direccin con responsabilidad especca en SST,
independientemente de otras responsabilidaes, y que debe
tener denidas sus funciones y autoridades para:
asegurarse de que el sistema de gestin de la SST se establece,
implementa y mantiene de acuerdo con este estndar OHSAS
asegurarse de que los informes del desempeo del sistema de
gestin de la SST se presentan a la alta direccin para su revisin
y se utilizan como base para la mejora del sistema de gestin
dela SST.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que
trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar
impactos en la SST, sea competente tomando como base una
educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben
mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer, implementar o mentener uno
o vario procedimientos para que las personas que trabajen para
ella sean consecuentes de:
las consecuencias para la SST reales o petenciales, de sus
actividades laborales, de su comportamiento y de los benecios
para la SST de un mejor desempeo personal;
3
3
Documentar procedi mi ento

Al ta Di recci n, Mi embro
s obre as i gnaci n de recurs os
de l a Di recci n
y deni ci n de funci ones
Des arrol l ar procedi mi ento en

Jefe de Seguri dad
funci n del Si s tema OHSAS
Di recci onar l a
Documentaci n en bas e al
SGS
Mi embro de l a Di recci n
Des arrol l ar i ns tructivos de

trabajo para reas
es peccas de trabaj o
Jefe de Seguri dad, Jefe de

Pl anta
Soci al i zaci n y
Conci entizaci n s obre SST y
Formaci n de audi tores SGS
Coordi nadores de rea,

Jefe de Seguri dad
sus funciones y responsabilidades y la importancia de lograr la

conformidad con la poltica y procedimientos de SST y con los
requisitos del sistema de gestin de la SST, incluyendo los
requisitos de la preparacin y respuesta ante emergencias

202
MES 1
MES 2
MES 3
MES 4
MES 5
MES 6
Valoracin de
Cumplimiento
Responsable
4.4.3.1 Comunicacin
b
la comunicacin con los contratistas y otros visitantes al lugar de

trabajo;
4.4.3.2 Participacin y consulta

La participacin de los trabajadores mediante su:
- adecuada involucracin en la identicacin de los peligros, la
evaluacin de los reisgos y la determiancin de los controles;
- adecuada participacin en la invesitacin de incidentes;
a
- involucracin en el desarrollo y la revisin de las polticas y
obetivos de SSt;
- consulta cuando haya cualquier cambio que afecte a su SST;
- representacin en los temas de SST.
b
4.4.4
la consulta con los contratistas cuando haya cambios que

afecten a su SST.
Desarrol l ar el procedi mi ento

Jefe de Seguri dad
para contratistas y personal
externo
Soci al i zaci n y
Conci entizaci n sobre SST
No Tiene

Jefe de Seguri dad
Desarrol l ar el procedi mi ento

Jefe de Seguri dad
para contratistas y personal
externo
Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de la SST debe incluir:
No tiene
la descripcin del alcance del sistema de gestin de la SST;;

gestin de la SST y su interaccin, as como la
los documentos, incluyendo los registros requeridos por este
d
estndar OHSAS; Y
e
relacionados con la gestin de los riesgos para la SST.
Los documentos requeridos por el sistema de ge la SST y por
4.4.5 este estndar OHSAS se deben controlar.
a
su emisin;
b
c
d
uso;
e
f
gestin de la SST y se controla su distribucin;
y
g
Control operacional
La organizacin debe identicar y planicar aquellas
operaciones que estn asociadas con los peligros identicados,
para los que es necesaria la implementacin de controles para
4.4.6
gestionar el riesgo o riesgos para la SST. Esto debe incluir la
gestin de cambios (vase el apartado 4.3.1)
Para esas operaciones y actividades la organizacin debe
implementar y mantener:
controles relacionados con los contratistas y otros visitantes al
c
lugar de trabajo;
procedimietnos documentados, para cubrir las situaciones en
las que su ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica y
d
objetivos de SST;
No tiene
los criterios operativos estipulados en los que su ausencia

podra llevar a desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST.
TOTAL
Vericacin
Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.1 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno
Las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas a las
a
necesidades de la organizacin;
El seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de
b
SST de la organizacin;
el seguimiento de la ecade los controles (tanto para la salud
c
como para la seguridad);cia
las medidas proactivas de desempeo que hacen un
seguimiento de la conformidad con los programas, controles y
d
criterios operacionales de la SST;
las medidas reactivas del desempeo que hacen un
seguimiento del deterioro de la salud, los incidentes
e
(incluyendo los cuasi accidentes) y otras evidencias histricas
de un desempeo de la SST deciente;
el registro de los datos y los resultados del seguimiento y
medicin, para facilitar el posterior anlisis de las acciones
f
correctivas y las acciones preventivas.
4.5.2
No tiene
Desarrol l ar e i ntegrar
procedi mi entos para el SGS
Jefe de Pl anta,
Jefe de Seguri dad
No tiene
3
3
3
3
3
Desarrol l ar procedi mi ento de

control de documentos
No tiene
No tiene
Impl ementaci n de control es

por reas de trabajo que se
i ntegran al SGS
Jefe de Pl anta,
Jefe de Seguri dad
4.5
En coherencia con su compromiso de cumplimiento (vase el

apartado 4.3.2c), la organizacin debe establecer, implementar
y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
4.5.2.1 peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables (vase el apartado 4.3.2).
La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros

requisitos que suscriba (vase el apartado 4.3.2). La
organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin
4.5.2.2 del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
3
3
3
Deni r y documentar l os
i ndi cadores de gestion para
el SGS
Jefe de Seguri dad,

Desarrol l ar procedi mi ento

para eval uaci n del
cumpl i mi ento l egal
Jefe de Tal ento humano,

No Tiene
No Tiene
Investigacin de Incidentes, no conformidad, accin correctiva y

accin preventiva
Investigacin de Incidentes
4.5.3.1 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno
4.5.3
203
MES 1
MES 2
MES 3
MES 4
MES 5
MES 6
Valoracin de
Cumplimiento
determinar las deciencias de SST subyacenes y otros factores

que podran causar o contribuir a la aparicin de incidentes;
b
c
d
e
identicar la necesidad de una accin correctiva;

identicar oportunidades para una accin preventiva;
identicar oportunidades para la mejora continua;
comunicar los resultados de tales investigaciones.
no conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.3.2 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno
la identicacin y correccin de las no conformidades y la toma
a
de acciones para mitigar sus consecuencias para la SST;
la investigacin de las no conformidades, determinando sus
causas y tomando las acciones con el n de prevenir que
b
vuelvan a ocurrir;
c
conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas
denidas para prevenir su ocurrencia;
el registro y la comunicacin de los resultados de las acciones
d
preventivas y acciones correctivas tomadas; y
e
correctivas tomadas
La organizacin debe establecer y mantener los registros que
sean necesarios, para demostrar la conformidad con los
requisitos de su sistema de gestin de la SST y de este estndar
OHSAS, para demostrar los resultados logrados.
o varios procedimientos para la identicacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
trazables.
Auditora interna
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas
4.5.5
del sistema de gestin de la SST se realizan a
determinar si el sistema de gestin de la SST:
1) es conforme con las disposiciones planicadas para la gestin
de la SST, incluidos los requisitos de este estndar OHSAS; y
Responsable
1
1
1
1
Desarrollar procedimiento de
Identicacin y Noticacin Jefe de Seguridad
de Incidentes
No tiene
No tiene
Desarrollar procedimiento de
Miembro de la Direccin
Acciones correctivas,
No tiene preventivas y mejora del SGS

No tiene
No tiene
No tiene
Desarrollo de procedimiento
de control de registros
No tiene
a
b
4.6
a
b
c
d
e
f
g
h

3) es ecaz para cumplir la poltica y los objetivos de la
organizacin;
proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de
las auditoras.
La organizacin debe planicar, establecer, implementar y
mantener programas de auditora, teniendo en cuenta los
resultados de las evaluciones de riesgos de las actividades de la
organizacin, y los resultados de auditoras previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos de auditora que traten sobre:
- las responsabilidades, las competencias y los requisitos para
planicar y realizar las auditoras, informar sobre los resultados
y mantener los registros asociados;
- la determinacin de los criterios de auditora, su alcance,
frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras
debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditora.
TOTAL
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la SST de
la organizacin, a intervalos planicados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y ecacia continuas. Estas revisiones
deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la
necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la
SST, incluyendo la poltica y los objetivos de SST por la direccin.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la
direccin.
Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin
deben incluir:
Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organizacin suscriba;
los resultados de la participacin y consulta (vase el apartado
4.4.3)
las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas, includas las quejas;
el desempeo de la SST de la organizacin
el grado de cumplimiento de los objetivos ;
el estado de las invesitaciones de incidentes, las acciones
correctivas y las acciones preventivas;
el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por
la direccin previas;
requisitos legales y otros requisitos relacionados con la SST; y
No Tiene
No Tiene
No Tiene
Desarrollo de Procedimiento
de auditorias internas de SGS
No Tiene
No Tiene
No Tiene
No Tiene
3
3
3
Programa de Revisin para

Jefe de Seguridad, Alta
mejoramiento del Sistema de
Direccin
Gestion de SST
5
No Tiene
No Tiene
204
ANEXO 26
A
O
REPO
ORTE DE ACCIONE PRE
D
ES
EVENTI
IVAS Y
RRECT
TIVAS
COR
18-REG
G-03-V01
Ener
ro/2013
PROGRAM
MA
DE V
VERIFICAC
CIN Y
AUDITOR
A
Parmalat del Ec
cuador S.A.
Plan Cuenca
nta
Pgin 1 de 3
na
Responsable:
fe
Jef SIG
REPO
ORTE DE A
ACCIONES CORREC
CTIVAS Y PREVE
Y/O
ENTIVAS
Fecha:
DESCRIPCI Y ANLISIS DE CAU
D
N
USAS
FUENTE (marque con una X)
)
PROCESO O PROCEDIMI
IENTO NO
ME
CONFORM
TIPO (marque con una

O
u
X)
Documentos N
Normativos
Procesos
Procedimientos
s
Prev
ventiva
Producto No Conforme
NOMBRE D QUIEN REP
DE
PORTA LA NO
CONFORM
MIDAD
Quejas y Recla
amos
Corr
rectiva
Auditora Intern
na
Otro:
DESCRIPCIN DE LA(S) NO C
D
N
CONFORMIDA
AD(ES)
Nombre y cargo
responsable de la NC
del
Firma
a:
EQUIPO DE TRA
ABAJO
Nomb
bre
Cargo
DIMENSIONAM
D
MIENTO DE LA NO CONFORM
A
MIDAD
Requiere:
R
Correctivo
C
Accin Correctiv
A
va
Frecuencia con la que ha ocurrid

n
do
(No. De veces/T
Tiempo
Impacto y riesg de la No
go
Conformidad
(Alto/Medio/Ba
ajo)
Accin Preventiv
A
va
205
SI
NO
N
ANLISIS DE INFORMACIN, FUENTES Y CAUSAS
Mano de obra
Materiales y MP
Maquinaria y Equipos
No Conformidad
Mtodos Utilizados
Medio Ambiente
Otros Factores
INTERPRETACIN DE ANLISIS DE CAUSAS
CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD
ACTIVIDAD
FECHA
RESPONSABLE
FIRMA
PROGRAMADA PARA CERRAR EN:

CERRADA REALMENTE EN:
CORRECTIVO (S) A IMPLEMENTAR (SI SE REQUIERE)

DESCRIPCIN
FECHA
206
RESPONSABLE
CARGO
PLAN DE ACCIN CORRECTIVA (SI SE REQUIERE)

Descripcin general:
Detalle del Plan de Accin:

No.
Actividad/Tarea
Responsable
Fecha
1
2
3
4
SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIN CORRECTIVA

Fecha
No.
Compromisos y
Pendientes
Tareas ejecutadas
207
Responsables
ANEXOS:
VERIFICACIN DE IMPLEMENTACIN DE CORRECTIVOS, ACCIONES CORRECTIVAS

Y/O PREVENTIVAS (OBSERVACIONES)
Observaciones
Fecha de
Verificacin
208
Nombre Responsable
de Verificacin
Cargo responsable
de Verificacin
ANEXO 27
COTIZACION DE CERTIFICACION ISO 9001
209

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PLAN PARA LA

PLAN PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA INTEGRADO

Mnica Moreno Barriga

Ivn Rodrigo Coronel

Datos de catalogacin bibliogrfica.

MANCHENO CARDENAS MYRIAM Y MORENO BARRIGA MONICA.

Breve resea de los autores e informacin de contacto

MNICA MORENO BARRIGA

Antecedentes del Plan Integrado. ....................................................................................... 3

Historia de PARMALAT. ................................................................................................. 7

Gestin Autnoma de la Empresa. ................................................................................. 15

Imgenes de las reas de la Planta Cuenca. ...................................................................................... 34

ILUSTRACION DE LOS PROCESOS, ASPECTOS AMBIENTALES Y

Gestin de Procesos. ...................................................................................................................... 43

Definicin de Proceso ....................................................................................... 43

Anlisis de los clientes. .................................................................................................. 45

CAPITULO III ...................................................................................................... 89

Poltica Integrada de Gestin.............................................................................................89

Manual Integrado de Gestin. ........................................................................... 93

Procedimientos Obligatorios .......................................................................................... 95

CAPITULO IV .................................................................................................... 107

Planificacin .................................................................................................................................... 111

Implementacin del sistema integrado de gestin. ........................................................................... 113

CAPITULO V...................................................................................................... 119

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................ 130

CONCLUSIONES ........................................................................................................................... 132

PROGRAMA DE PRODUCTO NO CONFORME......................................... 164

En el siguiente trabajo se ha efectuado un Plan para la Implementacin de un

A Dios Creador del universo por habernos concedido la inteligencia, y

Antecedentes del Plan Integrado.

La Calidad, la Seguridad y el Medio Ambiente, son disciplinas que a lo largo del

Alcance del Plan Integrado.

La extensin del presente estudio est definida al nivel de Diseo de un Plan de

operativo, sin generar una aplicacin prctica o la manifestacin de su eficacia

Planteamiento del Plan Integrado.

El presente trabajo tiene la finalidad de desarrollar un plan Integrado de Gestin de

PLAN PARA LA IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA

Justificacin del Plan Integrado.

Actualmente, las empresas se desempean en el entorno de un mercado

Mejorar la eficiencia y efectividad de la organizacin por la buena

Mejorar la ejecucin operativa.

No es slo una cuestin de reduccin de esfuerzos y costos la que justifica la

Ilustracin 1 PRINCIPIO BASICO DEL SISTEMA INTEGRADO.

Finalmente se puede sealar que para disponer de un Sistema Integrado de Gestin

El firme compromiso de la Direccin

El seguimiento por parte de la estructura de mando de este compromiso

Objetivos General y Especficos del Plan Integrado.

1.5.1 Objetivo General del Plan.

1.5.2 Objetivos especficos del plan.

1.6.1 Historia de PARMALAT.

automovilismo Frmula 1, siendo uno de los ms importantes patrocinadores en

1.6.2 Actividades de Parmalat del Ecuador.

a la fabricacin de leche UHT, est localizada en la Provincia de Cotopaxi, Cantn

1.6.3 Cobertura del servicio

Ilustracin 2 CADENA DE DISTRIBUCIN PARMALAT.

En la Ilustracin 2 se puede apreciar las rutas de distribucin de cada uno de los

1.6.4 Fuentes de ingresos.

1.6.5 Proyectos a corto y largo plazo.

de un ao. Reduccin del ndice de Frecuencia de accidentes de trabajo en la

1.6.6 Estructura y organizacin del capital humano.

Ilustracin 3 PAGINA DE PERFORMALAT.

En cuanto a la estructura organizacional de la empresa est conformada por un

Tabla 1. DISTRIBUCIN DE PERSONAL POR REAS DE TRABAJO.