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METODOLOGA DE
FORMULACIN DE PROYECTOS
DE INVERSIN PBLICA
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Introduccin
I. IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
SESIN 1MI LOCALIDAD, NUESTROS PRODUCTOS Y LOS RECURSOS PBLICOS
Actividad 1: Recorriendo mi localidad
Actividad 2: Cmo participo del desarrollo econmico de mi localidad?
Actividad 3: Conociendo al Estado
SESIN 2 PROYECTANDO EL DESARROLLO DE MI COMUNIDAD
Actividad 1: Los nudos que forman cadenas
Actividad 2: Identifcando el proyecto
Actividad 3: He aqu el problema!
Identifcacin del proyecto de inversin
1. Diagnstico de la situacion actual
2. Defnicin del problema
3. Anlisis de las causas
4.Anlisis de los efectos
Actividad 4: he aqu la solucin!
Formulacin de objetivos
1. Defnicin de los medios del proyecto
2. Defnicin de los fnes del proyecto
Alternativas de solucin
II. FORMULACIN DEL PROYECTO
SESIN 1 APRENDIENDO A FORMULAR PROYECTOS
Actividad 1: Oferta y Demanda
Actividad 2: Organizando el tiempo y las tareas
Actividad 3: Calculando los costos
III. EVALUACIN DEL PROYECTO
SESIN 1 EVALUANDO LA MEJOR ALTERNATIVA
Actividad 1: Usando el Marco Lgico
IV. MONITOREO
SESIN 1 MONITOREANDO EL PROYECTO
Actividad 1: Informe de Monitoreo
EVALUANDO LO APRENDIDO
Actividad 1 La identifcacin, formulacin y el monitoreo
BIBLIOGRAFA
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CONTENIDO
INTRODUCCIN
El desarrollo de la poblacin es una de las funciones del Estado. Esta funcin se
ejerce a travs de los gobiernos nacional, regional y/o local, segn sea el caso.
El Estado busca garantizar el uso efciente de los recursos pblicos, destinados a
la inversin, por ello a travs de un Sistema Nacional de Inversin Pblica u rgano
Nacional competente, segn sea el caso en los distintos paises, se evala la pertinencia
de ejecucin de proyectos de inversin pblica en torno al impacto que generarn en el
desarrollo socioeconmico del pas as como de la zona donde se ejecute.
En la actualidad, el segmento de cultura en los pases integrantes del Convenio Andrs
Bello, es aquel que presenta mayores posibilidades de emprendimientos econmicos,
ello nos conlleva a refexionar sobre cun efcaz es la formulacin, gestin y monitoreo
de proyectos de industrias culturales ante un Sistema Nacional de Inversin Pblica a fn
de concretar la ejecucin de dichos proyectos.
Esta gua est dividida en cuatro secciones, la primera est referida a la identifcacin
de Proyectos de Inversin Pblica; la segunda seccin aborda las metodologas para la
Formulacin de Proyectos; la tercera nos orientar a la evaluacin socioeconmica de
los Proyectos de Inversin Pblica y; fnalmente la seccin de monitoreo nos permitir
conocer algunas herramientas importantes para la adecuada ejecucin de los proyectos
formulados.
De esta manera, los benefciarios participantes de los 12 pases integrantes del Convenio
Andrs Bello tendrn la posibilidad de fortalecer sus capacidades de gestin, operacin
y aprovechamiento de mercados que les permita mejorar su competitividad empresarial
y por ende aspirar a una mejor calidad de vida.
Es importante mencionar que los rganos normativos de la Inversin Pblica de estos
pases tienen Directivas que son muy parecidas en su contenido. La presente Gua
Metodolgica toma como caso especfco al del Per, en donde el Sistema Nacional de
Inversin Pblica SNIP es quien tiene esta funcin normativa.
Objetivos Generales:
- Identifcar los Proyectos de Inversin SNIP.
- Formular Proyectos de Industrias Culturales con fnanciamiento del Estado.
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I. IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE
INVERSIN PBLICA
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INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
SESIN 1
MI LOCALIDAD, NUESTROS PRODUCTOS Y LOS RECURSOS PBLICOS
Ejemplo: Caso PER.
Objetivos Especfcos:
Al trmino de la sesin de aprendizaje, los participantes sern capaces de:
Identifcar los productos, servicios y/o atractivos tursticos con que cuente su localidad.
Refexionar sobre su situacin actual dentro la comunidad donde se desarrolla.
Analizar los conceptos de recursos pblicos y entidades pblicas.
Introduccin:
En esta sesin examinaremos los conceptos de recursos pblicos y entidades pblicas, reconoceremos
los productos, servicios y atractivos tursticos como fuentes que impulsan el desarrollo econmico de
una localidad o regin geopoltica. Asimismo, analizaremos el potencial que tiene cada persona como
emprendedor en la formulacin de proyectos de inversin pblica.
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Actividad 1: Recorriendo mi localidad
HOJA DEL FACILITADOR
Objetivos:
Mediante esta actividad, los participantes podrn:
Identifcar los productos, lugares y servicios que son atractivos dentro de su localidad.
Refexionar sobre la diversidad con que cuenta el entorno en el que se desarrollan.
Recursos:
de pliego de cartulina para cada participante
Plumones, colores y lpices
Cinta adhesiva
Indicaciones:
Explique a los participantes que esta actividad requiere el uso de diversas tcnicas, por ejemplo:
la elaboracin de un dibujo, la interpretacin de una cancin, la formulacin de una adivinanza o la
representacin de una danza.
Entregue las cartulinas, plumones y cinta adhesiva a quienes hayan elegido la tcnica del dibujo u otra
en la que intervenga la escritura.
Solicite a los participantes formen grupos de cinco integrantes cada uno a fn de exponer sus
representaciones individuales en el grupo, procurando que las tcnicas utilizadas sean diversas. El
tiempo estimado por la participacin individual es de cinco minutos.
Manifeste que para la participacin de cada grupo se ha previsto la realizacin de una plenaria en la que
se necesita la designacin de un moderador por grupo, quien permitir establecer las condiciones de
intervencin de cada integrante en torno al desarrollo del cuestionario que se presenta a continuacin:
- Por qu ha elegido esta tcnica?
- Qu tema ha considerado?
- Cules son las coincidencias y diferencias que encuentra en las representaciones de otros
participantes?
- A qu cree se deben las coincidencias y diferencias mencionadas anteriormente?
Este ejercicio nos ayuda a apreciar nuestra cultura y rescatar todos los elementos culturales que propicien
una actividad de desarrollo econmico local.
Considere siempre que quienquiera que participe de una cultura necesitar mostrar ciertas caractersticas
que le permitan reconocerse y ser reconocido dentro de algn grupo humano.
Tiempo:
15 minutos para la eleccin y representacin de un producto, servicio o atractivo turstico de la localidad
a la que pertenece cada participante.
25 minutos para la intervencin de cada grupo, asignndose 5 minutos a cada uno de sus integrantes
para expresarse en torno a las preguntas formuladas para el desarrollo de la plenaria.
Yo no soy un aculturado; yo soy un peruano que orgullosamente, como un demonio feliz habla en cristiano
y en indio, en espaol y en quechua.
Jos Mara Arguedas
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INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
Actividad 2: Cmo participo del desarrollo econmico de mi localidad?
HOJA DEL FACILITADOR
Objetivos:
Mediante esta actividad, los participantes podrn:
Intercambiar experiencias de ndole laboral.
Apreciar las historias personales de emprendimiento de proyectos de inversin privada.
Refexionar sobre la necesidad de propiciar proyectos que permitan el mejor desarrollo socioeconmico
de sus localidades.
Recursos:
Vdeo sobre la diversidad de actividades econmicas que se desarrollan. Considere en todo momento
que se adece a la realidad local o de la regin geopoltica en que est dividido el pas.
Hojas en blanco
Marcadores
Indicaciones:
Motive a los participantes a travs de un vdeo que muestre la variedad de actividades econmicas con
que cuente cada regin o localidad. De no contarse con un vdeo utilice imgenes que ayuden a los
participantes a identifcarse con stas.
Entregue a los participantes una hoja en blanco y marcadores. Cada participante efectuar una lnea
de tiempo que permita considerar de forma cronolgica las actividades que ha realizado en su vida,
debiendo destacar principalmente las de orden laboral. La asistencia que brinde a sus participantes
debe ser permanente, por lo que debe recorrer el ambiente durante la realizacin de cada actividad.
Explique a los participantes que una vez concluida la actividad individual pasarn a formar grupos de 3
o 5 integrantes, cada grupo se formar libremente.
Indique a cada grupo que:
Intercambien las lneas de tiempo de cada integrante.
Una vez revisada cada lnea de tiempo, dialoguen sobre sus experiencias laborales.
Formulen tentativamente la siguiente experiencia laboral que les gustara tener, para ello utilicen la
lnea de tiempo inicial.
Sugiera que dicha tentativa tome en cuenta los aspectos: sociales, culturales, econmicos y polticos que
actualmente nos rodean. Inclusive motive a que esta prxima experiencia sea concebir un proyecto de
inversin en su localidad. De ser necesario brinde ejemplos que permitan aclarar cualquier duda que se
presente.
Solicite las presentaciones de todos los participantes para la exposicin de sus experiencias laborales
en el pasado, presente y las que quisieran tener en el futuro. El tiempo asignado para ello es de 5
minutos.
Esta actividad nos permite conocer las expectativas del grupo de trabajo con que contamos, as como las
experiencias vividas que son un referente para el trabajo pendiente por realizar.
Es importante que una vez concluida la presentacin de todos, destaque el rol que cada uno tiene
dentro de la sociedad y cmo a partir de sus experiencias puestas de manifesto en las exposiciones se
reconoce que stas han permitido el desarrollo de su comunidad o localidad. Inste a cada participante a
seguir trabajando por el desarrollo personal y comunitario, oriente esta participacin a los proyectos de
inversin pblica en su pas.
Tiempo:
La visualizacin del vdeo debe darse entre 10 y 15 minutos.
La realizacin de la lnea de tiempo de forma individual es de 10 minutos.
El dilogo grupal debe durar 15 minutos.
La exposicin de cada participante tendr un estimado de 5 minutos.
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La Lnea de Tiempo:
Actividad 3: Conociendo al Estado
HOJA DEL FACILITADOR
Objetivos:
Mediante esta actividad, los participantes podrn:
Reconocen la presencia del Estado en los diversos espacios de gobierno al interior del pas e identifcan
los niveles de gobierno.
Analizar los conceptos de entidades pblicas y recursos pblicos.
Refexionar sobre el uso efciente que deben tener los recursos del Estado.
Materiales:
Ficha de trabajo
Lpices de colores
Papel blanco A3
Indicaciones:
Entregue la fcha de trabajo a cada participante y solicite el desarrollo de sta.
Forme grupos de 4 o 5 participantes a fn de trabajar la actividad grupal indicada en la fcha de trabajo.
Entregue el papel A3 a cada grupo. El tiempo estimado es de 15 minutos.
Solicite la participacin de los grupos a travs de un debate. Usted ser el moderador, ello signifca que
usted presenta el tema, determina el tiempo y el orden de cada intervencin; asimismo, resume las
conclusiones. El debate se propicia en torno a las diferencias que presentan los grupos, de acuerdo a la
tercera instruccin de la fcha de trabajo.
Esta actividad nos permite conocer mejor el rol del Estado a travs de la participacin de sus gobiernos
nacional, regional y/o local, segn sea el caso del pas. La fcha de trabajo mediante dos instrucciones
pretende que el participante, a partir de sus conocimientos previos, identifque los niveles de gobierno
y entidades pblicas. La actividad grupal permite el dilogo entre los participantes y la realizacin de un
debate para expresar la opinin de cada grupo sobre el uso de los recursos pblicos en las localidades.
IMPORTANTE
La lnea de tiempo es un organizador de informacin que nos permite administrar
contenidos de forma cronolgica y ubicarlos en una lnea vertical u horizontal.
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INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
Ficha de Trabajo (El contenido de esta Ficha es un ejemplo que corresponde al caso del Per)
I.- Ubica en la siguiente sopa de letras, 10 palabras asociadas a Entidades del Estado.
II.- En cada recuadro coloca los nombres de los diversos niveles de gobierno que tenemos: gobierno local,
gobierno regional, gobierno central. Toma en consideracin el tamao de cada recuadro para la ubicacin de
los respectivos nombres. Adems, en cada crculo indica una caracterstica que consideres le pertenece a cada
clase de gobierno o un nombre que se asocie a stos.
III.- Actividad Grupal: Forma grupo con 3 o 4 compaeros y desarrolla la siguiente actividad.
El gobierno central ha previsto la asignacin de un presupuesto de S/.10 000 para tu localidad. La distribucin
de este recurso pblico se har en 8 programas que te damos a continuacin. Es labor de tu grupo considerar
los montos que se debe asignar a cada programa.
Una vez fnalizada la actividad debers justifcar en un debate la distribucin dada a dicho presupuesto.
DISTRIBUCIN DE LOS RECURSOS PBLICOS, SEGN PROGRAMAS
PROGRAMA MONTO
SALUD
EDUCACIN
TRANSPORTE
JUSTICIA
PROTECCIN DEL MEDIO AMBIENTE
TURISMO
COMERCIO
CULTURA
TOTAL
M B T H O S P I T A L Y N O P A S V
U I B R Y P A F J B K V F C A F G H
N B N A C J U N T O S A E O E O Y J
I H A I D A D O A M A D V N R T O M
C S C V S W Q C D B Y A A G O X T C
I A I A H T Y J D E B J Z R P K A K
P R O N T E M C R R A M E U E N Y
I P D C A G H R N O R B Q S E I U S
O J A I S F N B I S U M P O R G S G
M P S L X F O N C O D E S T D A V
U T G O B I E R N O R E G I O N A L
L A T P R E S I D E N T E A S D A M
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SESIN 2
PROYECTANDO EL DESARROLLO DE MI COMUNIDAD
Objetivos Especfcos:
Al trmino de la sesin de aprendizaje, los participantes sern capaces de:
Identifcar los proyectos de inversin pblica en industrias culturales.
Analizar las caractersticas de las cadenas productivas.
Evaluar la participacin que tiene un Sistema Nacional de Inversin Pblica u rgano Nacional
competente para la aprobacin de los proyectos de promocin y desarrollo de las industrias culturales.
Introduccin:
En esta sesin se presentan cuatro aspectos generales vinculados con el proyecto que se propone
realizar: el nombre del proyecto, la unidad formuladora y ejecutora, la participacin de las entidades
involucradas y de los benefciarios, as como el marco de referencia del proyecto; los mismos que
permitirn caracterizarlo en forma preliminar.
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INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
Actividad 1: Los nudos que forman cadenas
HOJA DEL FACILITADOR
Objetivos:
Mediante esta actividad, los participantes podrn:
Analizar las caractersticas de las cadenas productivas.
Refexionar sobre la capacidad que poseen para resolver mejor sus propios problemas a diferencia de
cuando reciben instrucciones de personas extraas.
Recurso:
Fotocopias del documento Pautas para la formulacin de proyectos de inversin pblica orientados
a mejorar la competitividad de cadenas productivas www.mef.gob.pe
Indicaciones:
Forme dos grupos: cada grupo representar a una empresa.
Solicite a cada grupo un voluntario, ambos voluntarios representarn a los gerentes de cada empresa,
los gerentes deben salir del ambiente donde se han formado los grupos.
Indique a cada grupo que debe permanecer de pie y formar un crculo en el cual todos mirarn hacia
adentro y formarn un nudo con sus manos. Para hacer el nudo, cada participante dar ambas manos
a otros participantes del grupo, pero que no sean sus vecinos. Ningn participante debe soltar las
manos.
Invite a los gerentes a ingresar al ambiente, una vez que los dos grupos han formado los nudos, los
gerentes deben desatar el nudo que han hecho sus respectivas empresas; para ello, mantendrn sus
manos detrs de sus espaldas. El tiempo asignado para dicha tarea es de tres minutos, slo podrn dar
instrucciones verbales a los miembros de la empresa y no podrn tocar al grupo.
Generalmente los gerentes no logran desatar los nudos; al contrario, producen nudos ms complejos. En
ese caso, pida a los participantes que salgan por s mismos del nudo. Generalmente, los miembros de
los dos grupos, son capaces de hacerlo rpidamente y sin difcultades.
Qu hemos observado en la actividad?
Cules fueron los comportamientos de los gerentes y de los miembros de la organizacin?
Quienes tuvieron mayor efcacia en la organizacin?
Qu conclusiones podemos sacar para facilitar la participacin en el desarrollo de las organizaciones?
Tiene relacin lo vivido con las realidades de sus organizaciones?
Sobre la base de las respuestas, explique que en un sistema productivo (de bienes o servicios) los varios
actores dependen los unos de los otros: un anillo dbil afecta a todo el sistema, como en una cadena.
Explique en qu consiste una cadena productiva y el rol que cumple dentro del desarrollo econmico
social. Asimismo, enfoque el tema en la competitividad de las cadenas productivas de industrias
culturales.
Al trmino de la actividad se proporciona fotocopias vinculadas al documento Pautas para la formulacin
de proyectos de inversin pblica orientados a mejorar la competitividad de cadenas productivas a fn
de reforzar los contenidos dados y realizar efcazmente las prximas actividades.
Tiempo:
45 minutos para la actividad.
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Las industrias culturales y los aspectos generales del Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP
(Se ha tomado como ejemplo el Sistema normativo de la inversin pblica en el Per)
Una Cadena Productiva, segn la Ley N 28846 para el Fortalecimiento de Cadenas Productivas y
Conglomerados, se defne como el Sistema que agrupa a los actores econmicos interrelacionados
por el mercado y que participan articuladamente en actividades que generen valor alrededor de un
bien o servicio, en las fases de provisin de insumos, produccin, conservacin, transformacin,
industrializacin, comercializacin y de consumo fnal en los mercados internos y externos.
Las relaciones entre los agentes econmicos de una cadena productiva pueden presentar distorsiones o
fallas que el mercado no puede resolver por s mismo y que afectan la efciencia y la competitividad de
la cadena.
En este sentido, en el marco del SNIP, un proyecto de inversin pblica orientado a mejorar la
competitividad de una cadena productiva, es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza
total o parcialmente recursos pblicos, con el fn de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora o de provisin de bienes o servicios de una Entidad Pblica, cuyos benefcios se
generen durante la vida til del proyecto, sean independientes de los otros proyectos y cuyo objetivo
sea incrementar la competitividad de la cadena productiva.
Del mismo modo se sealan las pautas para el anlisis en los casos de cadenas productivas, que permite
la intervencin del Estado a travs de proyectos de inversin pblica:
Se debe analizar y determinar si los puntos crticos que le restan competitividad a la cadena productiva
corresponden ser solucionados por el sector privado o constituyen una falla de mercado, en cuyo caso
correspondera realizar una intervencin pblica. Por ejemplo, si se determina que el problema de la
cadena est vinculado a un equipo, maquinaria o activo fjo propio del proceso productivo privado
que se encuentra en mal estado o que tiene un bajo rendimiento, corresponder al sector privado la
adquisicin, reparacin o modifcacin de dicho activo.

Para determinar si son fallas de mercado atendibles mediante un proyecto de inversin pblica, debe
verifcarse que ste no compita con una intervencin propia del sector privado para proveer el mismo
bien o servicio. En tal sentido, si los agentes econmicos privados ya estn realizando la provisin del
bien o servicio en cuestin, o existen las condiciones para que tales agentes econmicos asuman la
provisin del bien o servicio en cuestin, no corresponder la intervencin del Estado en la provisin
directa de tal bien o servicio; salvo para generar las condiciones de efciencia en las que tales agentes
econmicos asuman la provisin del bien o servicio en cuestin.
Si se determina que el punto crtico es una falla de mercado que justifca una intervencin pblica,
ser necesario analizar exhaustivamente y determinar el tipo de intervencin. Es posible que la falla
o distorsin slo requiera de mejoras en la regulacin o el establecimiento de normas especfcas que
Uno de los documentos normativos del SNIP es Pautas
para la formulacin de proyectos de inversin
pblica orientados a mejorar la competitividad
de cadenas productivas, en el que se establece un
conjunto de pautas bsicas que permitan mejorar
el proceso de identifcacin y diseo de este tipo
de intervenciones pblicas, asegurar la efcacia y
efciencia en el logro de objetivos sostenibles para los
benefciarios, acotando el rol subsidiario del Estado (en
sus tres niveles de gobierno) en la ejecucin de este tipo
de proyectos de inversin pblica orientados a mejorar
la competitividad de las cadena productivas, como es el
caso de las industrias culturales peruanas.
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INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
puedan mejorar la distorsin detectada; por ejemplo, el caso de la regulacin de un mercado de carcter
monoplico, para lo cual se recurre al organismo regulador correspondiente.
Slo en caso que el anlisis de la falla de mercado en la cadena productiva determine que se requiere
una intervencin pblica y que adems dicha intervencin constituye un proyecto de inversin pblica,
se deber iniciar la formulacin de los estudios de pre inversin correspondientes.
Debe tenerse en cuenta que no constituyen proyectos de inversin pblica:
a) Las actividades que de manera rutinaria efecta una entidad pblica, tales como: capacitaciones,
asistencia tcnica, investigacin, provisin de informacin, gastos operativos y otros relacionados a la
operacin y mantenimiento.
b) Las propuestas que incluyan la adquisicin de equipos, maquinaria, infraestructura, insumos y
materiales, de uso y benefcio exclusivo de cada benefciario y cuya dimensin supere los objetivos
demostrativos.
c) La construccin e implementacin de nuevas infraestructuras relacionadas a actividades econmicas
propias del sector privado (grifos, panaderas, mdulos de carpintera, mdulos artesanales, mdulos
de zapatera, etc.)
d) Intervenciones en procesos productivos u otras iniciativas dirigidas a la mejora de los ingresos, niveles
de empleo, seguridad alimentaria, entre otros objetivos sociales, de poblaciones en situacin de
pobreza extrema. Dichas intervenciones debern ser evaluadas en el marco de los alcances y objetivos
de programas sociales.
La transferencia tecnolgica y mejora de la asociatividad constituyen las principales soluciones a las
fallas de mercado en las que el Estado puede intervenir, por lo que los posibles proyectos debern
procurar incluir acciones relacionadas a tales soluciones:
a. Transferencia tecnolgica. Para efectos de estas pautas se entiende como tal a la provisin de
servicios que permiten transferir a los agentes productivos, conocimientos tcnicos para mejorar
su competitividad.
b. Mejora de la asociatividad. Para efectos de estas pautas se entiende como tal a las acciones orientadas
a fomentar y consolidar la asociatividad entre los agentes como medio para lograr un incremento
en la competitividad de los mismos. Por ejemplo, si los productores de leche de una comunidad alto
andina no tienen equipos para recoleccin y transporte de leche al centro de acopio, corresponde a
los propios ganaderos adquirir dichos bienes. En cambio si dichos productores tienen un rendimiento
de 5 lt/vaca-da a diferencia de los productores de la costa que producen por encima de 20 lt/vaca-
da, el Estado, va un proyecto de inversin pblica, s puede crear una capacidad para proveer la
asistencia tcnica para la mejora gentica, el manejo de las pasturas y la sanidad animal.
El proyecto deber constituir una solucin efectiva a las causas que generan los puntos crticos de la
cadena productiva. Se deber indicar la magnitud de los cambios en los indicadores cuantitativos.
El diseo del proyecto de inversin pblica deber considerar todas las acciones necesarias para mejorar
la competitividad de la cadena productiva; diferenciando claramente aquellas que corresponden al
sector privado de aquellas que corresponden al Estado (en sus tres niveles de gobierno).
Las actividades de naturaleza privada o aquellos activos de uso exclusivo de los benefciarios, deben ser
fnanciados ntegramente por stos. Si es necesario incorporar en el proyecto estas actividades o activos,
su costo deber considerarse en el monto de inversin total, indicndose que sern fnanciadas por los
benefciarios.
En el proyecto de inversin pblica se debe propiciar el aporte de los benefciarios a travs del
cofnanciamiento de las acciones orientadas a resolver los puntos crticos de la Cadena Productiva en
los que el Estado va a intervenir. Los acuerdos del cofnanciamiento debern sustentarse en funcin de
los procesos en los que se van a intervenir, la ubicacin geogrfca y el perfl de los benefciarios.
La identifcacin o seleccin de los benefciarios debe ser realizada mediante criterios transparentes que
promuevan la competencia y la equidad.
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Los servicios que se generen luego de la ejecucin del proyecto de inversin pblica debern estar a
disposicin de todos los benefciarios identifcados en el proyecto de inversin pblica.
El proyecto orientado a la mejora de la competitividad de la Cadena Productiva promover que los
benefciarios formen parte de organizaciones o asociaciones que admitan de manera transparente el
ingreso de nuevos miembros.
Un proyecto orientado a la mejora de la competitividad de la Cadena Productiva deber ser sostenible.
Se deber tener en cuenta, dependiendo de las caractersticas del proyecto, la participacin de los
benefciarios, as como los arreglos institucionales para asegurar la cobertura de los costos de operacin
y mantenimiento del proyecto, evalundose la aplicacin de un pago por los servicios que se generen
del proyecto.
Con la fnalidad de superar las debilidades de los agentes econmicos (instituciones, benefciarios
organizados, etc.) involucrados en el proyecto, se podr considerar actividades de capacitacin.
Los proyectos orientados a la mejora de la competitividad de la Cadena Productiva debern ser
evaluados nicamente mediante la metodologa de costo benefcio. Entre los benefcios sociales se
podrn considerar: incremento de produccin, reduccin de costos, incremento de ingresos, entre
otros.
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INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
Actividad 2: Identifcando el proyecto
HOJA DEL FACILITADOR
Objetivos:
Mediante esta actividad, los participantes podrn:
Utilizar la mayor informacin posible para formular el nombre del proyecto.
Identifcar las redes de servicios, los establecimientos, y/o las unidades funcionales que sern intervenidas
por el proyecto.
Recursos:
Papelotes
Plumones de colores
Cinta adhesiva
Esquema
Matriz de Anlisis de Involucrados

Indicaciones:
Forme tres grupos: cada grupo formular los aspectos generales de un proyecto de industria cultural.
Muestre el esquema preparado para desarrollar la actividad grupal a fn de ser el modelo a seguir por los
participantes.
Entregue 01 papelote por cada grupo. El trabajo consiste en dar un nombre a un proyecto de industria
cultural, la asignacin de la unidad formuladora y ejecutora del proyecto y, la participacin de las
entidades involucradas y de los benefciarios. Para este ltimo utilizaremos la herramienta Anlisis de
involucrados la cual cuenta con una matriz. Oriente en todo momento el trabajo de los grupos. Utilice
la tcnica lluvia de ideas para recoger sus opiniones y asista a que stas se viertan en el esquema.
Solicite a los grupos la exposicin de sus trabajos a fn de comentar los aciertos en la designacin de los
aspectos generales del proyecto en cuestin.
Esta actividad permite llevar a la prctica los contenidos que se presentan y lograr la correcta identifcacin
de los aspectos generales de un proyecto de inversin pblica en industrias culturales.
Tiempo:
El tiempo asignado a esta actividad es de 50 minutos.
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ESQUEMA DE INDENTIFICACION DE UN PROYECTO DE INVERSION PUBLICA
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas del Per - Banco de Proyectos SNIP
1. IDENTIFICACIN
1.1 Cdigo SNIP del Programa de Inversin: PROG-86-2009-SNIP
1.2 Nombre del Programa de Inversin: MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION DEL CIRCUITO
TEMATICO TURISTICO CULTURAL DEL DISTRITO DE PUEBLO LIBRE
1.3 Responsabilidad Funcional del Programa de Inversin:
Funcin 09 TURISMO
Programa 022 TURISMO
Subprograma 0045 PROMOCIN DEL TURISMO
Responsable Funcional
(segn Anexo SNIP 04)
COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
1.6 Localizacin Geogrfca del Programa de Inversin:
Departamento Provincia Distrito Localidad
LIMA LIMA MAGDALENA VIEJA PUEBLO LIBRE
1.5 Unidad Formuladora del Programa de Inversin:
Sector: GOBIERNOS LOCALES
Pliego: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PUEBLO LIBRE
Nombre: GERENCIA DE DESARROLLO DISTRITAL
Persona Responsable de
Formular:
ING. ALEJANDRO GILBERT MORENO BOCANEGRA
Persona Responsable de la
Unidad Formuladora:
ING. ALEJANDRO GILBERT MORENO BOCANEGRA
1.6 Unidad Ejecutora del Programa de Inversin:
Sector: GOBIERNOS LOCALES
Nombre: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PUEBLO LIBRE
Persona Responsable de la
Unidad Ejecutora:
ARQ. JEZYKA CRUZ ALVA
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INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
Aspectos generales del Proyecto de Inversin Pblica
NOMBRE DEL PROYECTO
Es importante mencionar que si bien el nombre del proyecto se presenta al inicio de los aspectos generales,
ste se determina una vez defnida la alternativa de solucin al problema, debiendo mantenerse durante todo
el ciclo del proyecto.
De igual manera, el nombre del proyecto debe estar relacionado directamente con el PROPSITO defnido
mediante la metodologa de la matriz de marco lgico.
Ejemplo: Apoyo a la Articulacin de una Cadena Productiva Sostenible y con Valor Agregado para la
produccin de Artesana en la Regin Cajamarca
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
NOMBRE DEL PROYECTO Responde a:
Qu se va hacer? Sobre qu?
Dnde?
CONSIDERAR
Intervencin
Vinculada con las acciones principales que el proyecto ejecutar (por ejemplo,
mejoramiento, recuperacin, ampliacin) a fn de dar solucin al problema que
se ha identifcado como relevante.
Objeto
Identifcacin de las redes de servicios, los establecimientos, y/o las unidades
funcionales que sern intervenidas por el proyecto.
Ubicacin
La localizacin geogrfca relevante, de acuerdo con el rea de infuencia del
proyecto, precisando los espacios geopolticos en que est dividido el pas, a
ser benefciados.
LA UNIDAD FORMULADORA
Es la encargada de la formulacin de los estudios de pre-inversin
del Proyecto de Inversin Pblica - PIP. Puede ser cualquier ofcina o
entidad del Sector Pblico (Ministerios, Gobierno Nacional, Gobiernos
Regionales, Gobiernos Locales, etc.).
CONSIDERAR
Unidad Formuladora
Sealar el nombre de la unidad responsable por la elaboracin del perfl
(indicando, si fuera necesario, su ubicacin dentro de la institucin
pblica a la que pertenece).
Funcionario responsable
Sealar el nombre de la persona responsable de la elaboracin del
perfl y su cargo dentro de la unidad formuladora.
LA UNIDAD EJECUTORA
Es la entidad encargada de la elaboracin del expediente tcnico y de
la ejecucin del PIP.
CONSIDERAR
Propuesta de Unidad Ejecutora
Sealar el nombre de la unidad propuesta para la ejecucin del proyecto
(indicando, si fuera necesario, su ubicacin dentro de la institucin
pblica a la que pertenece). Hay que explicar, adems, brevemente, por
qu se propone esa unidad como ejecutora; entre los elementos que
deben ser considerados se encuentran.
Las competencias y funciones de la misma en el marco de la institucin
de la que forma parte (sealando su campo de accin y su vnculo con
el proyecto)
Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia
en la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos
fsicos y humanos, califcacin del equipo tcnkico, entre los ms
importantes).
Se debe precisar que, no necesariamente quien formula un PIP tiene que ser quien lo ejecute. Asimismo, no
necesariamente la institucin o entidad que tiene el dinero para desarrollar un PIP es quien lo ejecuta, ya que
lo importante es que tenga las capacidades y competencias.
GUA-METODOLOGA DE FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA -
19
PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS
PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES
INVOLUCRADAS Y DE LOS BENEFICIARIOS
La participacin de los benefciarios es
importante porque:
Permite conocer quines son los afectados (grupos de inters,
individuos e instituciones involucradas), ya que tienen motivos
e intereses diferentes.
Permite que el diagnstico exprese la estructura de
las necesidades objetivas, priorizadas por la poblacin
destinataria.
Posibilita una formulacin con alternativas de solucin que
optimicen las opciones tecnolgicas combinndolas con las
potencialidades de los recursos locales disponibles.
Proporciona a la gente un sentimiento de positiva propiedad
sobre el proyecto destinado para ellos.
Hace que la evaluacin, el monitoreo y el control de la gestin
se complementen con el control social, lo que aumenta la
productividad global del proceso del proyecto.
Cuando ya estn defnidos los intereses
y puntos de vista que se van a priorizar,
se podr realizar el anlisis de los
problemas:
Cules son los grupos que ms necesitan ser atendidos?
A cules grupos de inters habra que apoyar para asegurar el
desarrollo positivo del proyecto?
Cules confictos ocurriran al apoyar ciertos grupos de inters
y qu medidas pueden tomarse para evitar esos confictos?
Para que un proyecto sea participativo, la
poblacin tiene que ser un actor central
en:
La elaboracin del diagnstico.
La priorizacin de las necesidades que se van a satisfacer.
El anlisis de las opciones tcnicamente viables para lograr los
objetivos de impacto perseguidos.
El monitoreo durante la inversin, operacin y mantenimiento
del proyecto.
El control de la gestin.
La evaluacin.
20
INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
Cmo los involucramos?
Utilizamos la herramienta Anlisis de Involucrados, el mismo que puede ser desarrollado en reuniones
grupales abiertas o bajo diversas entrevistas de campo a los actores relevantes en una comunidad. Para
sistematizar los resultados del anlisis de involucrados y consignar las opiniones y acuerdos se sugiere el
empleo de la siguiente matriz:
Grupos u
Organizaciones
involucradas
Problemas
Percibidos
Opiniones /
Intereses
Confictos Estrategias Acuerdos
Identifcacin
de los grupos
de personas,
organizaciones
sociales, de
productores, etc.
y las entidades
pblicas y
privadas
involucradas
en la ejecucin
y operacin
del proyecto,
as como los
benefciarios
directos,
benefciarios
indirectos y
perjudicados.
Sealar los
problemas
que perciben
los distintos
grupos con
relacin al
desarrollo de
la industria
cultural en
anlisis y a la
calidad de los
servicios de
promocin y
fortalecimiento
de sus
capacidades.
Sealar los
intereses de
cada uno de
los grupos en
relacin a los
problemas
identifcados
y la opinin
sobre las
medidas a
plantearse en el
proyecto.
Sealar los
confictos
potenciales
en el proceso
de desarrollo
de prcticas y
la percepcin
negativa
respecto al
desarrollo de
prcticas.
Estrategias para
resolver los
confictos de
intereses de los
involucrados y
benefciarios.
Acuerdos y
compromisos
de las
personas,
organizaciones
y entidades
involucradas.
GUA-METODOLOGA DE FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA -
21
Es importante mencionar que para el caso de estos proyectos productivos, en el documento normativo del SNIP
Pautas para la formulacin de proyectos de inversin pblica orientados a mejorar la competitividad
de cadenas productivas se menciona el rol de Estado peruano en el mercado, en el sentido de que bajo
determinadas condiciones, cuando ocurren las llamadas distorsiones o fallas del mercado, se torna necesaria
la intervencin del Estado para corregir la inefciencia en la interaccin de los agentes econmicos que restan
competitividad a la Cadena Productiva.
Cuando ocurren tales fallas de mercado, a travs de ciertas intervenciones, el Estado podr contribuir a mejorar
la competitividad de la Cadena Productiva y la efciencia de las relaciones de los agentes econmicos. Por
ejemplo, prestando servicios o estableciendo regulacin adecuada para los participantes del mercado.
Una de las principales fallas de mercado que el Estado pretende resolver mediante los Proyectos de Inversin
Pblica orientados a mejorar la competitividad de una Cadena Productiva, se refere a los bienes y servicios,
sobre los cuales existe una demanda, pero debido a su naturaleza, no existe oferta de parte de los agentes
privados del mercado. Por ejemplo: limitado acceso a informacin sobre precios y mercados para productos
agropecuarios; ausencia de servicios privados de asistencia tcnica agrcola en la sierra; la ausencia de la oferta
de transferencia tecnolgica a los empresarios textiles en el altiplano del Per.
MARCO DE REFERENCIA
Un breve resumen de los antecedentes del proyecto.
Una breve descripcin del proyecto y de la manera cmo ste se
enmarca en los lineamientos de la poltica sectorial funcional, y
en el contexto regional y local. Es necesario precisar la ubicacin
y prioridad del proyecto dentro del plan estratgico sectorial.
Competencia de la Institucin promotora del proyecto, para su
ejecucin en el mbito que le otorga la ley.
22
INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
Actividad 3: He aqu el problema!
HOJA DEL FACILITADOR
Objetivos:
Mediante esta actividad, los participantes podrn:
Defnir correctamente el problema que se intenta solucionar.
Identifcar las causas y efectos que ocasionan el problema central.
Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del Proyecto de Inversin Pblica PIP.
Recursos:
1 pliego de cartulina para cada grupo
Plumones de colores
Cinta adhesiva
rbol de problemas
Mapa poltico del Pas (de ser necesario, del espacio geopoltico en el que se lleve a cabo el trabajo a
ejecutar por el facilitador)
Indicaciones:
Indique que trabajarn en grupos de 5 o 6 participantes. Procure que se integren aquellos que pertenecen
a la misma localidad.
Entregue la cartulina a cada grupo.
Solicite la estructura de un rbol de problemas. Para ello usted debe colocar en la pizarra o sobre algn
soporte el ejemplo de dicha tcnica y un problema que se trabaje en conjunto con los participantes,
puede considerar el problema propuesto en la presente gua: Bajo nivel de competitividad de la cadena
productiva artesanal en la Regin Cajamarca, recuerde seguir las siguientes instrucciones:
PASO 1: Identifcar el principal problema con respecto a la situacin de alguna industria cultural.

PASO 2: Formular en pocas palabras el problema central.
PASO 3: Anotar las causas del problema central.
PASO 4: Anotar los efectos provocados por el problema central.
PASO 5: Elaborar un esquema que muestre las relaciones de causa y efecto en forma de un rbol de
Problemas.
PASO 6: Revisar el esquema completo y verifcar su lgica e integridad.
Solicite la exposicin de los rboles problemas, procure que la intervencin oral sea como mnimo de
dos participantes del grupo.
Esta actividad se convierte en una de las ms importantes para iniciar la formulacin de nuestro proyecto
de industria cultural, puesto que nos invita a evaluar la situacin actual en la que nos encontramos frente
a las alternativas de solucin que se pueden dar. Por ello es imprescindible que usted se agencie de
diversos materiales para trabajar los aspectos que involucran la identifcacin de un proyecto de inversin
pblica. Una de las tcnicas recomendadas a usar es la de lluvia de ideas puesto que recibiremos muchas
opiniones que enriquecern la identifcacin efcaz del problema.
El uso del mapa del Pas o los mapas con que cuente, que pueden corresponder al espacio geopoltico en
referencia permitirn precisar el rea de infuencia del proyecto.
La tcnica de Matriz de Involucrados utilizada en la actividad anterior puede sugerirla para identifcar
desde un inicio los grupos de la sociedad que se encuentran involucrados con el PIP, as como los intereses
de cada uno de ellos frente a los problemas que perciben.
Tiempo:
Para esta actividad requeriremos 1 hora.
GUA-METODOLOGA DE FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA -
23
RBOL DE PROBLEMAS
Figura 01














E
F
E
C
T
O
S
C
A
U
S
A
S
Disminucin del ingreso per cpita de los
artesanos de la Regin Cajamarca
Bajo nivel de competitividad
de la cadena productiva artesanal de la
Regin Cajamarca
Bajos niveles
de productividad
Escasa difusin del
conocimiento tcnico
en artesana
Inadecuadas
prcticas
productivas en
artesana
Escaso
conocimiento
sobre
mercados y
comercializacin
por parte de los
artesanos
Limitada
capacidad de
generar valor
agregado a la
artesana
Escaso
conocimiento
del potencial
comercial de la
artesana por
parte de los
artesanos
Limitada
capacidad
de la cadena
productiva
artesanal para
integrarse
a grandes
supermercados
Escasa
capacidad
de gestin y
liderazgo entre
los artesanos
Escaso nivel de
comunicacin
entre los
artesanos de la
Regin
Ausencia de una gestin
econmica empresarial y
el desconocimiento de la
dinmica del mercado
Insufcientes niveles de
asociatividad y articulacin
de la cadena productiva
Precios bajos
e inestables
Reduccin sostenida
en la adquisicin de
artesana
24
INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
IDENTIFICACIN DEL PROYECTO DE INVERSIN
Utilizando similar metodologa, es
decir, la lluvia de ideas y la construccin
de un rbol correspondiente, se
identifcan los efectos, para los cual
se elabora una lista de los posibles
efectos que podran generarse o
profundizarse como consecuencia del
problema.
Anlisis de los
efectos
Diagnstico
Identifcacin del Proyecto de
Inversin Pblica
Anlisis de las
causas
Defnicin del
problema
Antecedentes de la situacin o
problema que motiva el proyecto.
Zona y poblacin afectadas.
Gravedad de la situacin negativa
que se intenta modifcar.
Intentos anteriores de solucin.
Intereses de los grupos involucrados.
Las relaciones de dependencia deben
estar fundamentadas sobre la base
de estudios o participaciones de los
involucrados en el problema, as como
en el conocimiento y experiencia del
equipo de formulacin del proyecto.
Discernir entre el problema central
que afecta directamente al bienestar
de los pobladores y que puede
ser atendido con la ejecucin del
proyecto de inversin pblica y
los problemas que se relacionan o
derivan del mismo.
Admitir la bsqueda de causas crticas,
entre las cuales se pueda elegir
alguna(s) que puedan ser controladas
mediante la ejecucin del proyecto.
Causas directas: Son aquellas que
se relacionan directamente con el
Problema Central.
Causas indirectas: Son aquellas que
no actan directamente sobre el
Problema Central, sino que lo hacen
a travs de otra Causa.
GUA-METODOLOGA DE FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA -
25
1. DIAGNSTICO DE LA SITUACION ACTUAL
El diagnstico es la etapa en que se provee de informacin a fn de identifcar y analizar los problemas,
necesidades, oportunidades y caractersticas de la poblacin y su contexto. Es la herramienta que permite
ordenar la informacin, con la fnalidad de determinar el problema que se resolver con el proyecto.
El diagnstico de la situacin actual debe incluir los siguientes puntos:
1.1. Antecedentes de la situacin o problema que motiva el proyecto
Dado que se considera importante para la sociedad el resolver la situacin que se quiere atender, se debe
conocer cules son los motivos que generan la elaboracin del PIP, por qu la poblacin lo considera
importante y por qu debe implementarse con recursos pblicos. Se debe explicar brevemente:
a) Los motivos que generaron la propuesta de este proyecto
b) Las caractersticas de la situacin negativa que se intenta modifcar
c) Las razones por las que es de inters para la comunidad resolver dicha situacin.
d) La explicacin de por qu es competencia del Estado resolver dicha situacin.
1.2. Zona y poblacin afectadas
Es necesario precisar el rea de infuencia del proyecto, es decir la zona afectada por el problema y dnde
el proyecto desarrollar sus acciones, a fn de atacar sus causas que lo generan. As, para el caso del Per,
puede ser una comunidad, distrito, provincia o regin. Para el caso de los dems pases integrantes del
Convenio Andrs Bello, se detallar el rea de infuencia del proyecto en base a las denominaciones de sus
espacios geopolticos en los que se divide el pas.
De igual manera se deber caracterizar a la poblacin vulnerable, es decir el grupo de personas que se
encuentran en estado de desproteccin o incapacidad, sealando su poblacin total as como detalles
de las principales actividades econmicas de la zona de estudio, niveles de ingreso de la poblacin
vulnerable y su acceso a mercados locales (acceso vial, tiempo de desplazamiento).
De igual manera interesa identifcar los servicios bsicos y las condiciones de acceso a los mismos
(culturales, geogrfcos y econmicos):
Agua potable, electricidad y saneamiento (medios utilizados para la provisin y almacenamiento de
agua, formas de eliminacin de residuos y de disposicin de excretas).
Medios de comunicacin para la difusin de informacin.
Vivienda, niveles de hacinamiento en el hogar.
Servicios educativos (instituciones primarias y secundarias, institutos y universidades), etc.

1.3. Gravedad de la situacin negativa que se intenta modifcar
Se debe incluir la siguiente informacin vinculada con la gravedad del problema:
Temporalidad. Se debe precisar por cunto tiempo ha existido la situacin negativa, cmo ha
evolucionado histricamente (ha mejorado o empeorado?) y cmo se espera que evolucione si no se
llevara a cabo el proyecto.
Relevancia. Se debe precisar si la situacin negativa refeja una circunstancia temporal (una catstrofe
natural, una epidemia, un hecho fortuito no previsto, una situacin crtica coyuntural) o si es ms bien de
ndole permanente o estructural, considerando en ambos casos su relevancia estratgica, por ejemplo,
para el logro de los objetivos de gobierno.
Grado de avance. Se debe expresar como un porcentaje referido a la poblacin que potencialmente
podra estar afectada por la situacin negativa (por rea geogrfca y grupos sociales, si es posible); debe
estar sustentado por informacin cuantitativa y cualitativa.
1.4. Intentos anteriores de solucin
En caso que hubiera habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar de qu tipo fue, el
grado de xito o fracaso alcanzado as como las causas a las que se atribuyen los mismos. Por otro lado, si
no lo hubo es necesario indicar el porqu.
1.5. Intereses de los grupos involucrados
Con la ayuda de la Matriz de Involucrados, presentada en la actividad anterior, ser necesario identifcar
desde un inicio los grupos de la sociedad que se encuentran involucrados con el PIP, as como los intereses
de cada uno de ellos frente a los problemas que perciben.
Entre las diferentes fuentes de informacin disponibles para elaborar esta tarea, ser imprescindible
26
INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
considerar la informacin estadstica disponible que sea pertinente (general, local y sectorial) y la literatura
especializada existente sobre el tema.
Fuentes de informacin secundaria: la data estadstica disponible que sea pertinente (general, local y
sectorial), informacin cualitativa, literatura especializada existente sobre el tema, encuestas realizadas
en la zona, entre otras.
Fuentes de informacin primaria: Encuestas, bsqueda de evidencias en el mismo lugar de los hechos,
sobre resultados de otras intervenciones similares, tambin son importantes.
Es necesario recalcar que para este tipo de proyectos, por no contarse con mayor informacin secundaria,
se requieren bsicamente fuentes de informacin primaria.
Finalmente, realizar un Diagnstico no es slo recopilar informacin, sino que es necesario analizar e
interpretar dicha informacin.

2. DEFINICIN DEL PROBLEMA
Luego de realizado el diagnstico se detectan cules son los problemas que afectan a los pobladores en la
zona estudiada. Para la formulacin del PIP se debe defnir la relacin DIAGNSTICO PROBLEMA - CAUSAS -
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN.
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin y que debe ser deducida
a partir del Diagnstico. Para defnirlo se debe tener en cuenta que el Problema deber ser CONCRETO, es
decir el Problema debe ser defnido de manera objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de
soluciones o alternativas para aliviarlo. El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin,
pues as slo se encontrar una solucin aparentemente nica.
Para identifcar el problema debemos considerar lo siguiente:
Las relaciones de dependencia que se vayan estableciendo deben estar fundamentadas sobre la base de
estudios o participaciones de los actores o involucrados en el problema, as como en el conocimiento y
experiencia del equipo de formulacin del proyecto.
Discernir entre el problema central que afecta directamente al bienestar de los pobladores y que puede
ser atendido con la ejecucin del proyecto de inversin pblica y los problemas que se relacionan o
derivan del mismo, pero que son muy generales para ser atendidos por un solo proyecto de inversin.
Admitir la bsqueda de causas crticas, entre las cuales se pueda elegir alguna(s) que puedan ser
controladas mediante la ejecucin del proyecto.
Qu caractersticas debe tener el problema identifcado para que su solucin sea considerada un PIP?
Identifcado el Problema, debe revisarse para ver si cumple con las siguientes caractersticas:
A. Se requiere Intervencin Pblica.- Debe justifcarse si corresponde al Estado intervenir en este tipo de
Problemas de manera conjunta con los Benefciarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios
pblicos. Asimismo, deber quedar claro qu entidad del Sector Pblico debe enfrentar el Problema, de
acuerdo con sus capacidades y competencias.
B. Problema Especfco.- Debe ser Especfco para poder ser atendido por UN SOLO PIP.
C. Debe admitir diversas Alternativas de Solucin.- Debe admitir diversas Alternativas de Solucin,
delineadas a partir de la Identifcacin de sus Causas Crticas.6
Ejemplo: Bajo nivel de competitividad de la cadena productiva artesanal de la Regin Cajamarca
GUA-METODOLOGA DE FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA -
27
3. ANLISIS DE LAS CAUSAS
Una vez defnido el problema, es importante preguntarse: Por qu ocurre este problema? Cules son las
causas del problema?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las causas que ocasionan el Problema,
podremos entonces plantear las acciones que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar el
Problema.
Para poder encontrar las Causas del Problema lo ms recomendable es realizar un listado, lo ms extenso
posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos identifcado. Se
puede realizar en un taller participativo en la zona y con la poblacin afectada, adems se debe contar con la
opinin de expertos en el tema. A este proceso suele llamrsele LLUVIA DE IDEAS.
Una vez que tengamos nuestra lista, ser necesario que slo nos quedemos con aquellas que realmente tienen
relacin o explican nuestro Problema. Para poder limpiar nuestra lista ser muy importante preguntar a
especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de algn proyecto similar que haya sido
realizado.
Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del Problema, la cual, luego de una depuracin y
una agrupacin, debemos clasifcar en dos:
Causas directas: Son aquellas que se relacionan directamente con el Problema Central.
Causas indirectas: Son aquellas que no actan directamente sobre el Problema Central, sino que lo
hacen a travs de otra Causa.
Una vez clasifcadas las Causas en Directas e Indirectas, debemos construir el RBOL DE CAUSAS, que es una
herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y jerarquizada las Causas de un Problema. As
podemos apreciar el Problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan. A partir de este rbol ser
ms sencillo poder plantear las actividades que permitan solucionar el Problema Central, mediante la Solucin
de sus Causas.
En el ejemplo, el rbol de Causas se puede apreciar formando parte del rbol de Problemas en la Figura 01.

4. ANLISIS DE LOS EFECTOS
Utilizando similar metodologa, es decir la lluvia de ideas y la construccin de un rbol correspondiente,
se identifcan los efectos, para los cual se elabora una lista de los posibles efectos que podran generarse o
profundizarse como consecuencia del problema.
Asimismo, al igual que las causas, luego de la depuracin y de la agrupacin, ser necesario separar aquellos
Efectos Directos, de los Indirectos.
Para el caso especfco del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol con un efecto fnal, es decir el efecto
que se espera a mediano o largo plazo producto de la no solucin del problema.
En nuestro ejemplo de la fgura 01 podemos apreciar que est integrado por el rbol de efectos.
Finalmente, vemos que, uniendo el Problema Central con el rbol de Causas y el rbol de Efectos, se debe
estructurar el RBOL DE PROBLEMAS tambin conocido como el RBOL DE CAUSAS-EFECTOS.
Es importante mencionar que tanto el problema, las causas como los efectos deben estar sustentados con
informacin cualitativa y cuantitativa, al igual que, deben partir de estudios y de la participacin de los actores
o involucrados en el problema y del conocimiento y experiencia del equipo de formulacin del proyecto.
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INDUSTRIAS CULTURALES
PORTAFOLIO
GESTIN, PROMOCIN Y DESARROLLO DE PROYECTOS
Actividad 4: He aqu la solucin!
HOJA DEL FACILITADOR
Objetivos:
Mediante esta actividad, los participantes podrn:
Defnir los objetivos que desean alcanzar con la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica.
Plantear alternativas de solucin al problema central, estimando que stas puedan concretarse a corto
o largo plazo.
Recursos:
Hojas en blanco A4
Lpices
Indicaciones:
Entregue a cada participante una hoja en blanco y un lpiz.
Indique que en dichas hojas deben escribir tres objetivos o propsitos que desean alcanzar, pudiendo
ser a nivel personal, familiar, y/o laboral.
Solicite voluntarios y pida que lean sus objetivos.
Destaque la participacin de todos y el hecho de compartir sus objetivos.
Converse con los participantes sobre las consideraciones que tuvieron para la formulacin de sus
objetivos. Explique cmo formular los objetivos y la importancia de stos, trasladndolos de situaciones
personales como las expuestas a las de carcter comunal, local o regional.
Trabajo grupal:
Pida a los participantes que se agrupen tal como lo hicieron en la Actividad 3 (se mantienen los mismos
grupos). El propsito es seguir trabajando con el rbol de problemas que desarrollaron en la actividad
anterior.
Solicite la elaboracin del objetivo central del Proyecto de Inversin Pblica. Indique que para ello
cambiamos el problema identifcado en la Actividad anterior a condiciones positivas que se estiman
como deseadas y viables de ser alcanzadas. Mencione a cada grupo que siempre el objetivo estar
asociado con la solucin del Problema Central.
Explique que los objetivos o propsitos especfcos son las soluciones concretas (cambios, modifcaciones
o efectos) que el proyecto debe alcanzar en un tiempo determinado (mediano y largo plazo) en la realidad
donde intervenimos. Responde a la pregunta qu y para qu. Debe ser producto de los intereses de la
poblacin objetivo y la institucin.
Requiera la formulacin de una lista de actividades posibles que permitan alcanzar el objetivo central
del PIP, una vez ste haya sido redactado. Estas actividades recibirn el nombre de medios. Comparta
informacin referida a los medios como alternativas que permiten conducirnos a las soluciones. Comente
GUA-METODOLOGA DE FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA -
29
la forma de identifcar los fnes de un Proyecto de Inversin Pblica, utilice la conversin de los efectos
del problema en fnes del PIP.
Motive a cada grupo para la realizacin de un rbol de medios a partir del rbol de causas; asimismo, el
rbol de fnes a partir del rbol de efectos, ambos elaborados en la Actividad 3.
Genere las expectativas en todo el ambiente por conocer las propuestas de solucin de cada grupo a
los problemas identifcados inicialmente. Las exposiciones deben considerar la participacin oral de 2
miembros del grupo como mnimo.
Esta actividad permitir arribar de forma concreta a las alternativas de solucin viables para los problemas
detectados. Para lograr el xito del objetivo es importante recurrir a la opinin de los benefciarios as
como a la revisin de documentos o consulta a entidades de la localidad que den cuenta de intentos
de solucin que se hayan planteado o efectuado anteriormente. De existir estudios de pre inversin
de proyectos similares, advertir en qu medida contribuye a mi proyecto actualmente y por ltimo es
necesaria la opinin de expertos de la localidad que posean informacin sobre la viabilidad de llevar a
cabo cierto tipo de acciones.
Tiempo:
50 minutos.
FORMULACIN DE OBJETIVOS
1. DEFINICIN DE LOS MEDIOS DEL PROYECTO
Una vez que se ha planteado el OBJETIVO CENTRAL, el siguiente paso consiste en establecer una larga lista
de actividades posibles que nos permitan alcanzar nuestro Objetivo. A estas acciones se les conoce como
MEDIOS.
Los Medios para alcanzar el Objetivo Central son aquellos orientados a enfrentar (eliminar o controlar) las
Causas del Problema. En otras palabras, la manera ms sencilla de defnir los medios ser reemplazar las Causas
por actividades que permitan solucionarlas.
Teniendo en cuenta el RBOL DE CAUSAS y defnidos los Medios como la inversa de estas causas, es que ser
posible elaborar un RBOL DE MEDIOS.
2. DEFINICIN DE LOS FINES DEL PROYECTO
El alcanzar el Objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la Poblacin Benefciada por la ejecucin
del Proyecto. A estas consecuencias positivas se les conoce como los FINES del PIP. Son la meta ltima que se
pretende alcanzar si se producen todos los resultados previstos en el plazo fjado. Estn vinculados con los
efectos del problema.
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO OBJETIVO CENTRAL
(Problema solucionado)
Por qu son importantes los objetivos?
Porque:
Indican lo que se quiere lograr y
hacia dnde debemos orientar todos
nuestros esfuerzos.
Son tiles para programar y relacionar
entre s las actividades.
Nos permiten evaluar los resultados
de las actividades y medir los avances
y logros.
Cmo debe redactarse un objetivo?
Debe considerarse:
Empezar con un verbo de accin o de
logro.
Especifcar un solo resultado a lograr.
Indicar el qu y el cundo. Debe evitar
el por qu y el cmo.

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