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Manual de Contrainteligencia Policial

INTRODUCCIÓN
Los ejércitos de Sun tzu se reunían para cumplir propósitos concretos. Se creaban como reacción ante
amenazas u oportunidades claras y definidas.
El concepto de: “equipo temporal de proyecto” ha tenido tanto éxito que los teóricos modernos de la
gestión de empresas lo proponen como modelo organizativo del futuro.
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS
Pensamiento estratégico es el arte de superar al adversario, conociendo que ése adversario está
tratando de hacer lo mismo que nosotros.
CONCEPTOS BÁSICOS PREVIOS
Definición de Método
Es el conjunto de Técnicas y Normas para llegar a alcanzar un objetivo, es el camino que nos conduce al
conocimiento en forma ordenada y sistematizada, entendiéndose como el conjunto de normas o
procedimientos a seguir para la resolución de un problema que se plantea dentro de la investigación.
Es en este conjunto de reglas que debe partir de aspectos muy claros, llevar un proceso lógico y
ordenado, procedimiento que se debe establecer desde el inicio y desarrollo de la investigación,
incluyendo como características principales claridad, precisión, orden, coherencia, seguridad y
confiabilidad tanto en las acciones llevadas y comprendidas durante su inicio como lo es un registro
escrito que se ha llevado a cabo.
Método deductivo e inductivo:
Método deductivo: Es aquel en el cual para el conocimiento de una verdad en particular a establecer,
partimos de leyes y principios establecidos que se enmarcan o tipifican con el fenómeno producido y
observados en el hecho concreto que se investiga.
Método Inductivo: En este podemos establecer el desarrollo de tres pasos como lo son la observación,
la Hipótesis y la experimentación o la repetición del fenómeno en el medio limitado y controlado; pasos
que aplicados en el estudio de varias situaciones (verdades) particulares nos conducen a el
conocimiento de una verdad general, con el fin de formular teorías, leyes o principios científicos.
Es así, que la investigación científica aplicada a la investigación policial, nos indica el camino a seguir
para el conocimiento de la verdad histórica de los hechos es con esto que el método nos permite
establecer conclusiones en forma objetiva aplicando para ello un sistema de principios y normas que
nos auxilian en la indagación del ilícito.






ETAPAS QUE INTEGRAN EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA.
Planteamiento del Problema
Observación
Hipótesis
Experimentación
El Planteamiento del Problema, el cual nos permíte delimitar y formular de manera correcta nuestro
problema, dejando a criterio del investigador las preguntas sugeridas y que puedan tener relevancia
para la indagatoria, en la que con una combinación del conocimiento previo, el manejo de los
conceptos, definiciones y clasificación.
Como la imaginación creativa del investigador, su experiencia y la práctica, llevará a cabo con esto el
estudio del problema usando la parte teórica (conjunto de conocimientos obtenidos en cada
intervención ) y la practica (experiencia), relación que nos permita encontrar una solución al problema.
7 PREGUNTAS BÁSICAS DE LA INVESTIGACIÓN
¿Qué?

Pormenores de la acción

¿Qué sucedió?
¿De qué se trata?
¿Qué informaron, qué no
sucedió?
¿Qué indicios se encontraron?
¿Qué se hizo con los indicios?
¿Qué saben los testigos?
¿Qué conocimiento,
habilidades, fuerza o destreza
se necesito?
¿Quién?

Es lo principal y el titulo del
caso (presunto responsable)

¿Quiénes informaron?
¿Quiénes son los testigos?
¿Quién es el denunciante?
¿Quién es el delincuente?
¿Quién es la victima?
¿Quién vio el acontecimiento?
¿Quiénes son los cómplices?
¿Quién conoce al delincuente?

¿Cuándo?

La determinación del momento
que se llevaron a cabo los
acontecimientos

¿Cuándo ocurrió el delito (que
hora era, día de la semana,
mes)?
¿Cuándo se descubrió el delito?
¿Cuándo lo informaron?
¿Cuándo acudieron las
autoridades?





¿Cómo?

Método de Operación por el
autor (modus operandi)

¿Cómo ocurrió el hecho?
¿Cómo se cometió el delito?
¿Cómo llego al lugar de los
hechos el victimario?
¿Cómo se utilizaron las
herramientas (mecánica de
lesiones?
¿Cómo se encontraba el lugar

¿Dónde?

Ubicación exacta de personas y
objetos en el lugar de los
hechos o del hallazgo

¿Dónde ocurrieron los hechos
(especificando domicilio
,numero, calle ,tipo de lugar ,en
que parte de este, si es lugar
abierto o cerrado, mixto
utilizando como referencia
objetos estacionarios)

¿Con que?

Objeto utilizados en el delito

¿Con que la amago?
¿Con que la estrangulo?
¿Con que la privo de la vida?
Tipos de arma :punzo cortante
,corto- contundente,
contundente, de fuego ,el
objeto utilizado para llevar a
cabo el acto criminal

¿Por qué?

El móvil (causa motivacional
para que se llevara a cabo el
ilícito)

¿Por qué transcurrió tiempo
para que reportara el delito?
¿Por qué estaban ansiosos los
testigos?
¿Por qué lo conocía la victima?
¿Por qué se mostraban los
testigos renuentes a hablar?
¿Por qué se cometió el delito
en particular contra esa
persona?
¿Por qué el delincuente eligió a
esa víctima o lugar en
particular?


OBSERVACIÓN, entendiéndose como la aplicación profunda de los sentidos para captar un hecho o
fenómeno, es una búsqueda activa, no una simple contemplación, no solo es una actividad dirigida a la
obtención de determinados datos, no confundiendo el observar con el ver o mirar, pues en la
observación intervienen todos los sentidos, en tanto que en ver o mirar únicamente el sentido de la
vista.
Que personal de Policía debe aplicar en el terreno de la práctica, encuadrando que pertenece o no al
lugar, si es que estamos en el lugar correcto, que hace falta en el mismo, que fue agregado, así como
una gran cantidad de variantes que puedan presentarse en este (clima, presencia de personas, objetos,
la localización geográfica del lugar ,etc..).

Hipótesis.- que no es más que una propuesta de explicación tendiente a obtener de ella una
consecuencia, suposición, conjetura, probabilidad, en un enunciado que representa la posible respuesta
a un planteamiento determinado. La hipótesis aplicada en la investigación de personal de Policía debe
estar sustentada en la observación, puede de igual modo comprobarse o rechazarse, pero en caso de
fundamentarse en hechos y pruebas que le den solidez y posibilidades de acierto.
tener como apoyo una observación acuciosa y una actitud reflexiva, con un alto grado de razonamiento;
delimitando el problema objeto del estudio y proponer una explicación provisional para que orienten a
una resolución del cuestionamiento, es decir buscamos dirigir la información obtenida a una explicación
de lo que pudo haber sucedido en el hecho en sí, con la infinidad de variables que puedan presentarse
hasta la debida adecuación con el fenómeno presente apoyándonos en el conjunto de conocimientos
sistematizados y organizados.
Experimentación o Comprobación de la Hipótesis, es esta la etapa en la que efectuaremos todo aquello
tendiente a producir voluntariamente un fenómeno con el objeto de comprobar la hipótesis, es decir
cuando por medio de la experimentación o la repetición de los hechos de manera controlada, a fin de
observarlos, comprenderlos y coordinarlos con las experiencias y las hipótesis establecidas, es en esta
parte del proceso de comprobación cuando se da la intervención de las diferentes áreas de los servicios
periciales para el estudio y análisis que se requieran de los indicios que se relacionen con nuestra
investigación .
DE LA APLICACIÓN DE UNA METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN DE DELITOS
 La investigación de los hechos delictivos requiere del trabajo organizado y sistematizado de un
equipó, integrado por tres partes esenciales durante el desarrollo de la investigación como lo
son Ministerio Publico, Servicios Periciales y personal de Policía, colaboración multidisciplinaria,
cuyo esfuerzo en conjunto nos permitan responder a las interrogantes planteadas para la
investigación y persecución de los Delitos, es decir obtener con ello los resultados que nos
lleven a el establecimiento y castigo de los probables responsables.
 Principios que deberá tener presente todo investigador en el desempeño de su servicio.
 a) El lugar de los hechos o del hallazgo contiene valiosa información que a futuro respaldarán el
resultado de nuestra investigación, es por ello indispensable presérvalo a fin de que la
evidencia no sea alterada, destruida o eliminada.
 b) No hay delincuente que no deje tras de si huella o indicio alguno, ya que le es imposible
interactuar con el lugar sin intercambiar parte de el con este.
 c) El manejo incorrecto de los indicios conduce a su contaminación, deterioro y destrucción.
 d) Que la investigación debe iniciarse tan pronto como nos sea posible pues hay que recordar
“que el tiempo que pasa es la verdad que huye”
 e) La solución del problema y sus interrogantes esta en el estudio correcto del lugar de los
hechos o del hallazgo.
 f) La adecuación de la Hipótesis se hará en base a los datos observados o sea ajustarla a los
hechos y no a la inversa.
 g) Las investigaciones a llevar a cabo deben realizarse sin ideas preconcebidas o prejuicios
 h) Actuar sin precipitación alguna es decir no tratar de adelantar la investigación sin la correcta
compilación de la información, ya que esto solo podrá generar una mala interpretación del
problema o algún tipo de responsabilidad administrativa o penal.


CONCEPTOS BÁSICOS PREVIOS
EL CUADRADO DEL DELITO





PRINCIPIOS PARA LA OPERACIÓN Y LA PLANEACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
INFORMACIÓN:
¿Qué voy a investigar?
¿A quién voy a investigar?
¿Por qué voy a investigar?, etc.
INFORMACIÓN:
General
Particular
especifica
CONFIDENCIAL:
1. Todo indicio debe ser protegido.
2. Controlar el acceso a la información clave de la investigación.
3. Quién tiene acceso a los datos de una investigación debe ser identificado, registrado y
advertido del secreto profesional.
DISPOSITIVO:
Grabadora portátil, libreta de bitácora, cámara fotográfica y de video, cinta métrica, navaja suiza,
binoculares, lupas, laptop, etc.




CONCEPTOS BÁSICOS PREVIOS
NIVELES DE ACTUACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN
NIVEL

MISIÓN

AUTORIDAD

RESPONSABILIDAD

ÁMBITO

Estratégico

Dirigir

Coordinar
funciones

Definir qué hacer

Global y total

Táctico

Supervisar

Coordinar
recursos

Definir cómo
hacerlo

Parcial

Operativo

Ejecutar

Realizar acciones

Hacerlo

Puntual




CONCEPTOS BÁSICOS PREVIOS
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS
Es el proceso de pensamiento que produce trayectorias, posiciones y perspectivas.
Para coordinar y adaptar las acciones que permitan el logro de los objetivos.
En escenarios de posible incertidumbre y adversidad.
PENSAMIENTO ESTRATÉGICO ES EL ARTE DE SUPERAR AL ADVERSARIO, CONOCIENDO QUE ESE
ADVERSARIO ESTA TRATANDO DE HACER LO MISMO QUE NOSOTROS.

ANÁLISIS DE INTELIGENCIA CRIMINAL
DEFINICIÓN:
Podemos definir como análisis de inteligencia criminal, al ciclo de obtención y procesamiento de
información delictiva para generar reportes de alta calidad que sirvan de sustento en la toma de
decisiones.
OBJETIVO:
El proceso o ciclo de inteligencia, permite formular e instrumentar estrategias de investigación y de
prevención criminal, haciendo que una organización tome decisiones efectivas en la resolución de casos
e incremente sus niveles de seguridad y protección integralmente.
INTELIGENCIA
La simple información es conocimiento en forma bruta, que al analizarla, evaluarla e interpretarla
adecuadamente, adquiere calidad que la convierte en inteligencia, es decir, información con valor
agregado capaz de ser entendida por otros.

ANÁLISIS DE INTELIGENCIA CRIMINAL
En cualquier investigación criminal el objetivo del análisis de inteligencia es encontrar una explicación
del significado de la información obtenida. Esta explicación se conoce como inferencia o hipótesis.
CICLO DE INTELIGENCIA
Proceso mediante el cual se obtienen productos de alta calidad de información siguiendo una secuencia
que comprende la planeación, recolección, evaluación, integración, análisis y diseminación de reportes,
para una efectiva toma de decisiones.





SECUENCIA DEL CICLO DE INTELIGENCIA
• Planeación: Tipo de información a recolectar, su ubicación y mecanismos para su obtención.
• Recolección: Investigación en fuentes abiertas, fuentes cerradas, vigilancia, seguimientos,
informantes, infiltración, entrevistas, interrogatorios.
• Evaluación: Veracidad de contenido y estimación de confiabilidad de fuentes.
• Organización: Uso de registros físicos y electrónicos de bases de datos para almacenamiento,
integración y exportación de la información obtenida.
• Análisis: Fragmentar información en datos básicos, examinarlos, determinar sus relaciones y
valores, extraer significados, generar posibles explicaciones y supuestos; utilizar técnica
estadísticas tabulares y gráficas.
• Diseminación: Hacer que la inteligencia como producto final llegue a su destino de una manera
apropiada, segura y oportuna.
• Proceso racional de Toma de Decisiones: El modelo racional comprende siete pasos.
ANÁLISIS DEL ILÍCITO
Actividad preliminar que consiste en segmentar un problema delictivo, visualizarlo y dimensionar las
repercusiones que su materialización representa al patrimonio o imagen de una institución.
ACTO ILÍCITO
Acción u omisión que transgredió una norma y cuya consecuencia obliga a una determinada sanción;
conducta intencional o negligente que afecta o pone en riesgo los intereses de una institución, en
relación a su imagen, personal, clientela o activos.
INVESTIGACIÓN
Proceso racional y sistemático que permite estudiar un fenómeno o problema mediante la aplicación o
razonamientos inductivos y deductivos con el fin de generar hipótesis que expliquen la naturaleza y/o
comportamiento del objetivo bajo análisis.
INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS
Proceso racional y sistemático orientado al análisis de información, examen de indicios y evidencias
físicas relacionadas con la comisión de un probable acto ilícito.
LÍNEA DE INVESTIGACIÓN
Conjunto de datos y hechos relacionados entre sí sobre los que se derivan acciones investigativas que
demuestran una correlación lógico-inferencial y cuya interpretación ayuda a confirmar o descalificar un
acto como ilícito.
HIPÓTESIS
Planteamiento del supuesto, que determine la consecuencia delictiva y sobre la cual se deberán
desarrollar las actividades que permitan la confirmación y esclarecimiento del hecho.

MODUS OPERANDI M. O.
Se define como la forma que emplea un delincuente o delincuentes para planear y ejecutar la conducta
ilícita y que necesariamente describe los medios utilizados para su consumación.
El M. O. de un delincuente incluye las peculiaridades, técnicas y herramientas utilizadas en la comisión
de un acto ilícito, así como las condiciones físicas del lugar (escena), del delito.
La teoría sobre la cual se ha creado el concepto del M. O., se basa en que el delincuente, al igual que
todos los seres humanos, es una criatura de hábitos.
INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS
DEFINICIÓN
Proceso racional y sistemático orientado al análisis de información, examen de indicios y evidencias
físicas relacionadas con la comisión de un probable acto ilícito.
• ANÁLISIS DE RESPONSABILIDADES
Área de la seguridad encaminada a la determinación de las causas y formas en que ocurren los ataques y
las pérdidas en una organización a efecto de deslindar las responsabilidades.
OBJETIVOS
a) Deslindar responsabilidades.
b) Resarcir el daño o recuperar pérdidas.
c) Corregir desviaciones u optimizar recursos.
d) Prevenir la recurrencia del hecho.



FASE EXPLORATORIA
Se analiza la información disponible del hecho a investigar, determinar los puntos críticos internos y
externos que deben ser cubiertos, seleccionar las áreas operativas dentro de la Institución que pueden
ofrecer datos importantes, sondear los detalles genéricos del hecho y definir la conformación de un
equipo de trabajo.
FASE CONFIRMATORIA
Se lleva a cabo la investigación de gabinete y de campo, en la que se incluirán actividades que permitan
confirmar o declinar las hipótesis generadas en la primera fase, siendo necesario el desarrollo de
entrevistas, interrogatorios, operaciones encubiertas, de infiltración, vigilancias, contacto con
autoridades y una administración y seguimiento constante de avances del caso.
FASE COMPROBATORIA
Se identifican los elementos de probanza, material e inferencial que serán necesarios para demostrar la
comisión de una determinada conducta irregular o ilícita, por un sujeto o grupo en particular, mismos
que serán presentados a las entidades jurídicas internas con la finalidad de que se desarrolle un
procedimiento de naturaleza legal, bien sea laboral, penal o de ambas.
RESOLUCIÓN
Se valoran los resultados finales obtenidos y se retroalimentan a los distintos procesos operativos y/o
especializados que intervinieron, preparándose los reportes e indicadores de gestión y estadística
correspondientes, para su envío a las diferentes direcciones involucradas de la institución.
Tipos delincuenciales
*delincuente profesional (habitual)
*delincuente de necesidad (ocasional)
*delincuente verdugo
*delincuente tipo vendetta
Causas motivacionales criminales
*delincuente patrimonial
*delincuente pasional
*delincuente de ambición o venganza
*delincuente de mala intención
Conductas criminales
*conducta social
*conducta a-social
*conducta para-social
*conducta anti-social
DISEÑO DE DESARROLLO ESTRATÉGICO
MISIÓN
TERRENO
MEDIOS
DELINCUENTE


INTUICIÓN
(INSTINTO)
Se ha definido la intuición como el poder del saber, o el conocimiento obtenido sin pasar por un proceso
de razonamiento formal o recurrir a las deducciones conscientes. Es razonar deprisa. Es conocimiento
innato o instintivo.
La intuición se basa principalmente en la experiencia, pero también involucra “percibir” una situación
donde no exista la experiencia.
CASUALIDAD
Es exploración, lateralidad, rondar, darle vueltas a algo hasta finalmente dar repentinamente con la
solución.
LÓGICA
Es la disciplina del conocimiento humano, que estudia las reglas del pensamiento formal, los métodos
de razonamiento y los defectos que se presentan por errores involuntarios o inducidos en el raciocinio.





ESTIMACIONES DE LA HIPÓTESIS EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS

DELIMITACIÓN DE FUNCIONES Y TÉRMINOS EN EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN
En el área de investigaciones es muy importante respetar nuestro marco de acción legal “NUESTRA
JURISDICCIÓN”.
1. Delimitar perfectamente nuestras funciones y los términos empleados.
2. Dar cumplimiento jurídico a todas nuestras acciones y conclusiones si ha de seguirse un
proceso penal, es decir acreditar el cuerpo del delito y al presunto responsable.
3. Dar una congruencia total al caso (que todo cheque).
4. Evaluar la relación costo-beneficio que supone una investigación no firmar ni avalar nada que
no nos conste, es decir ningún procedimiento al que no se le haya dado un seguimiento
personal.
LOS REQUERIMIENTOS DEL PROCESO EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS
1. Registro de acciones: todo acto debe quedar registrado. Se debe abrir un expediente, por lo
tanto es necesario contar siempre con una libreta.
2. Apertura de expediente: cada caso debe tener un expediente y un nombre.
3. Libreta del analista o investigador: fundamental para anotaciones relativas al caso.
4. Hoja de seguimiento y control.
5. Cadena de evidencias (Control).
6. Memoria de reunión (tipo minuta).
7. Informaciones parciales.
8. Informe final.
LAS TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
1. Entrevista.
2. Vigilancia.
3. Experimentación.
4. Redes de inteligencia.
5. Inteligencia interna.
6. Inducción a la flagrancia (De no efectuarse correctamente puede tener implicaciones legales de
tipo penal para el investigador).
ENTREVISTA
Técnica de investigación basada en una forma estructurada de comunicación interpersonal.
Su finalidad es obtener cierta información, que puede servir de base para tomar decisiones; tales como
la contratación, evaluación, despido de un empleado, consignación penal, etc.
1. TIPOS.
2. ETAPAS.
3. MÉTODOS Y TÉCNICAS
TIPOS
ESTRUCTURADA
NO ESTRUCTURADA
ENTREVISTA DINÁMICA


MÉTODOS Y TÉCNICAS
1. ECO.
2. SILENCIO.
3. CONFRONTACIÓN.
4. AGRADO.
5. DESAGRADO.
LA TECNOLOGÍA EN EL ARTE DE INTERROGAR
Si existe un trabajo difícil en la investigación criminal, es saber interrogar y tener la capacidad para
descubrir la verdad en los argumentos de un sospechoso.
Actualmente existen dos “campos de tecnología” en el arte de interrogar.
• Métodos de interrogatorio directo.
• Métodos de interrogatorio a través de detectores de estrés
CAMPOS DE LA TECNOLOGÍA
MÉTODOS DE INTERROGATORIO DIRECTO.
• Kinésica.
MÉTODOS DE INTERROGATORIO A TRAVÉS DEL ESTRÉS.
• Polígrafo.
• Analizador de estrés de voz.
PROGRAMA DE TRABAJO EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS
1. Levantamiento de la información básica de la institución y el hecho.
2. Aseguramiento de la zona de los hechos.
3. Practicar la inspección visual al lugar de los hechos.
4. Levantar indicios detectados.
5. Establecer la pre-existencia de bien y sus características.
6. Determinar el probable lapso en que ocurrió el perdida.
7. Elaborar posibles escenarios sobre la sucesión del hecho.
8. Evaluar las alternativas legales de actuaciones.
9. Determinar la opción inicial de investigación.
10. Establecer un programa interno de actuación.
11. Identificar a las personas relacionadas con el hecho
12. Análisis de los expedientes del personal involucrado y/o relacionado.
13. Reportar la pérdida al seguro de la empresa.
14. Entrevistar a las personas relacionadas.
15. Entrevistar a los probables implicados.
16. Elaborar el informe de avance de la investigación interna.
17. Realizar las pruebas de validación.
18. Elaborar el informe final de investigación.
19. Evaluación de resultados de la investigación y alternativas de acción.
20. Presentar la denuncia ante las autoridades competentes.
21. Efectuar la reclamación al seguro.
EL INFORME
EL OBJETIVO FINAL DE TODO REPORTE DEBE SUSCRIBIRSE A 4 ETAPAS FUNDAMENTALES:
A) LA INVESTIGACIÓN:
Que con anterioridad hemos realizado y con la que hemos recopilado datos específicos en lugares
específicos y con un propósito claro.
----- Es importante siempre resaltar los datos más importantes ----
B) EL ORDEN:
Es decir la estructura del reporte mismo, para ello es importante seleccionar, organizar y finalmente
darle forma.
C) LA REDACCIÓN:
Unir las palabras de forma sencilla y comprensible. Pero con finura y estilo.
D) LA REVISIÓN:
Verificar que nuestro informe sea claro, concreto, conciso, completo y además cortés.
Es muy recomendable incluir una sinopsis que permita su revisión rápida. Al suscribirse a este proceso
lograremos que la información sea confiable ya que será
Clara Pertinente Completa

PENSAMIENTO ESTRATÉGICO ES EL ARTE DE SUPERAR AL ADVERSARIO, CONOCIENDO QUE ESE
ADVERSARIO ESTA TRATANDO DE HACER LO MISMO QUE NOSOTROS.

fin modulo I