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Lima, 10 de agosto de 2012

Resolucin S.B.S.
N 5709-2012
El Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras ri!adas de "ondos de
ensiones
CONSIDERANDO:
Que, mediante la Ley N 27693 y sus normas modificatorias, se
cre la Unidad de Inteligencia inanciera del !er" #UI$!er"%, encargada de recibir, analizar, tratar,
evaluar y transmitir informacin para la deteccin del lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo, a cuyo efecto se estableci la relacin de sujetos obligados a informar a los que compete
implementar un Sistema de revencin del Lavado de !ctivos y "inanciamiento del #errorismo, que
involucra $entre otros aspectos$ informar sobre operaciones que resulten sospec%osas y designar a un
&ficial de 'umplimiento debidamente acreditado ante la ()"$er*+
Que, mediante la Ley N 29&3', se (rden la inc(r)(racin de
la UI$!er" a la S*)erintendencia de +anca, Seg*r(- y Ad.ini-trad(ra- !ri/ada- de (nd(- de
!en-i(ne- #S+S%, como unidad especializada, por lo que la S,S adem-s de las funciones que le son
propias, %a asumido las competencias, atribuciones y funciones que le correspond.an a dic%a
institucin+
Que, de acuerdo a lo establecido en el art0c*l( 9$A de la Ley N
27693, inc(r)(rad( )(r la 1*inta Di-)(-icin C(.)le.entaria 2(di3icat(ria del Decret(
Legi-lati/( N 44&6, /0ecreto Legislativo de luc%a eficaz contra el lavado de activos y otros delitos
relacionados a la miner.a ilegal y crimen organizado1, l(- N(tari(- !"5lic(- e-t6n 5a7( -*)er/i-in
de la S+S, a tra/8- de la UI$!er", en .ateria de )re/encin del la/ad( de acti/(- y del
3inancia.ient( del terr(ri-.(9
Que, asimismo, de conformidad con lo dispuesto por el art.culo
23 de la Ley 43 25672, modificado por la rimera 0isposicin 'omplementaria 8odificatoria del
precitado 0ecreto Legislativo 43 1106, es funcin y facultad de la S,S, a trav9s de la ()"$er*,
regular, en coordinacin con los organismos supervisores de los sujetos obligados, los lineamientos
generales y espec.ficos, requisitos, precisiones, sanciones y dem-s aspectos referidos a los sistemas
de prevencin de los sujetos obligados a reportar y de los :eportes de &peraciones Sospec%osas y
:egistro de &peraciones, as. como emitir modelos de 'digos de 'onducta, 8anual de revencin
del 0elito de Lavado de !ctivos y el "inanciamiento de #errorismo, "ormato de :egistro de
&peraciones, entre otros, conforme a los alcances de lo dispuesto en la citada Ley y su :eglamento+
Que, en este conte;to, resulta necesario aprobar las 4ormas
<speciales para la revencin del Lavado de !ctivos y del "inanciamiento del #errorismo para los
4otarios de la :ep*blica del er*, incluyendo los formatos del :egistro de &peraciones =:&> y del
:eporte de &peraciones Sospec%osas =:&S>, que permita a dic%os profesionales cumplir con las
obligaciones establecidas en la Ley 43 25672, sus normas modificatorias y reglamentaria+
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<stando a lo opinado por la (nidad de )nteligencia "inanciera del
er* y la Superintendencia !djunta de !sesor.a ?ur.dica+
<n uso de las atribuciones conferidas por la Ley 43 2702@ y la Ley
43 26502, en concordancia con la Ley 43 25672 y sus normas modificatorias+
RESUEL:E:
Art0c*l( !ri.er(;$ !probar las /4ormas <speciales para la revencin del Lavado de !ctivos y del
"inanciamiento del #errorismo aplicable a los 4otarios1, que se transcriben a continuacinA
<NOR2AS ES!ECIALES !ARA LA !RE:ENCI=N DEL LA:ADO DE AC>I:OS ? DEL
INANCIA2IEN>O DEL >ERRORIS2O A!LICA+LE A LOS NO>ARIOS
>@>ULO I
DIS!OSICIONES AENERALES
Art0c*l( 4;$ Alcance
Las presentes normas son aplicables a los 4otarios de la :ep*blica del er* en ejercicio, de
conformidad con lo dispuesto por el Decret( Legi-lati/( NB 4&C9, Ley del N(tariad(, sus normas
modificatorias, complementarias y reglamentariasB
Art0c*l( 2;$ O57eti/(
Las presentes normas especiales tienen por objeto que los N(tari(- c(.( -*7et(- (5ligad(- del
-i-te.a de )re/encin de l(- delit(- de LAD> cuenten con normas para el cumplimiento de sus
obligaciones dentro del marco normativo vigenteB
Art0c*l( 3;$ De3inici(ne- y a5re/iat*ra-
<l 4otario deber- considerar las siguientes definiciones para la aplicacin de las presentes normasA
a% ,eneficiario finalA #oda persona natural que, sin tener necesariamente la condicin de cliente, es
la propietaria o destinataria del bien o servicio que presta el sujeto obligado, o se encuentra
autorizada o facultada para disponer de 9stosB
5% ,uen criterioA <l discernimiento o juicio que se forma el sujeto obligado a partir, por lo menos, del
conocimiento del cliente y de los par-metros notoriamente aplicables al mercadoB !barca la
e;periencia, la capacitacin y la diligencia del sujeto obligado y sus trabajadores en la prevencin
del L!C"#B
c% 'lienteA #oda persona natural o jur.dica, nacional o e;tranjera, %abitual u ocasional, que solicita y
recibe del 4otario la prestacin de sus servicios profesionales como talB
d% <stadoA <s quien reconoce, supervisa y garantiza que la funcin notarial se ejerza en base a los
principios de defensa del bienestar com*n, seguridad jur.dica en la contratacin y en el tr-fico
jur.dico, veracidad de los %ec%os, eficiencia del servicio y respeto por la legalidadB
e% "inanciamiento del #errorismoA 0elito tipificado en el literal f> del art.culo D3 del 0ecreto Ley 4E
2FD5F y sus normas modificatoriasB
3% L!C"#A Lavado de activos y del financiamiento del terrorismoB
g% Lavado de !ctivosA 0elito tipificado en el 0ecreto Legislativo 43 1106, 0ecreto Legislativo de
Luc%a <ficaz 'ontra el Lavado de !ctivos y &tros 0elitos :elacionados a la 8iner.a )legal y
'rimen &rganizado, y sus normas modificatoriasB
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E% LeyA Ley que crea la (nidad de )nteligencia "inanciera del er* G ()"$er*, Ley 43 25672 y sus
modificatorias y dem-s aplicablesB
i% 8anualA 8anual para la revencin del L!C"#B
7% 4ormas HeneralesA 0ecreto Legislativo 4E 10D7 $ Ley del 4otariado+ 0ecreto Supremo 43 010$
2010$?(S $ #e;to Inico &rdenado del :eglamento del 0ecreto Legislativo 43 10D7+ 0ecreto
Supremo 43 01F$@F$?(S $ 'digo de Jtica del 4otariado eruano+ Ley 43 26662 $ Ley de
'ompetencia 4otarial en !suntos 4o 'ontenciosos y sus normas modificatorias+ Ley 43 25222 $
Ley 'omplementaria a la Ley 43 26662 para la :egularizacin de <dificaciones+ Ley 43 27225 $
Ley que :egula el rocedimiento 4o 'ontencioso de la Separacin 'onvencional y 0ivorcio
(lterior en las 8unicipalidades y 4otarias+ 0ecreto Supremo 43 012$2006$?(S $ 4ormas para el
<jercicio de la "uncin 4otarial en la "ormalizacin de !ctos revistos en la Ley de la Harant.a
8obiliaria y en el Saneamiento de #racto Sucesivo )nterrumpido de ,ienes 8uebles+ 0ecreto
Supremo 43 05@$2006$<" $ :eglamento de la rimera 0isposicin 'omplementaria de la Ley 43
25222, Ley 'omplementaria de la Ley 43 26662+ 0ecreto Supremo 43 007$200@$?(S $
:eglamento de la Ley 43 27225 y dem-s que regulen el ejercicio de la funcin notarialB
F% 4ormas <specialesA 4ormas <speciales para la revencin del Lavado de !ctivos y del
"inanciamiento del #errorismo !plicable a los 4otariosB
l% 4otarioA <l profesional del derec%o, encargado por delegacin del <stado, de una funcin p*blica
consistente en recibir y dar forma a la voluntad de las partes+ redacta los instrumentos adecuados
a ese fin, les confiere autenticidad, conserva los originales y e;pide los traslados que dan fe de su
contenidoB Su funcin tambi9n comprende la comprobacin de %ec%os y la tramitacin de asuntos
no contenciosos previstos en las leyes de la materiaB
.% O)eraci(ne- In*-*ale-: AG*ella- c*ya c*ant0a, caracter0-tica- y )eri(dicidad n( g*ardan
relacin c(n la acti/idad ec(n.ica del cliente9 -alen de l(- )ar6.etr(- de n(r.alidad
/igente en el .ercad( ( n( tienen *n 3*nda.ent( legal e/identeB
n% O)eraci(ne- S(-)ecE(-a-: AG*ella- G*e in/(l*cran c*alG*ier in3(r.acin rele/ante -(5re
.ane7( de acti/(- ( )a-i/(- * (tr(- rec*r-(-, c*ya c*ant0a ( caracter0-tica- n( g*arden
relacin c(n la acti/idad ec(n.ica de -*- cliente-, ( -(5re tran-acci(ne- de -*- *-*ari(-
G*e )(r -* n".er(, )(r la- cantidade- tran-ada- ( )(r -*- caracter0-tica- )artic*lare-,
)*edan c(nd*cir raH(na5le.ente a -(-)ecEar G*e -e e-t6 *tiliHand( a la entidad )ara
tran-3erir, .ane7ar, a)r(/ecEar ( in/ertir rec*r-(- )r(/eniente- de acti/idade- delicti/a- (
de-tinad(- a -* 3inanciacin;
(% !er-(na- EI)*e-ta- !(l0tica.ente #!E!%: AG*ella- )er-(na- nat*rale- G*e c*.)len (
Eayan c*.)lid( 3*nci(ne- )"5lica- de-tacada- en l(- "lti.(- d(- #2% aJ(-, -ea en el
territ(ri( naci(nal ( eItran7er(, y c*ya- circ*n-tancia- 3inanciera- )*edan -er (57et( de *n
inter8- )"5lic(B
)% :eglamentoA :eglamento de la Ley que crea la ()"$er*, aprobado por 0ecreto Supremo 4E
01@$2006$?(SB
G% S,SA Superintendencia de ,anca, Seguros y !dministradoras rivadas de "ondos de ensionesB
r% Sujeto &bligadoA Las personas naturales o jur.dicas que tienen la obligacin de implementar un
sistema de pol.ticas y procedimientos para prevenir el lavado de activos y del financiamiento del
terrorismo, incluyendo la remisin de informacin respecto a las operaciones sospec%osas o
inusuales, detectadas durante el curso de sus actividades, entre otrosB !ara e3ect(- de la-
)re-ente- n(r.a- e-)eciale-, -e c(n-idera al N(tari( c(.( -*7et( (5ligad(;
-% #rabajadorA #oda persona natural que mantiene v.nculo laboral o contractual con el 4otario para
coadyuvar en el ejercicio de las actividades in%erentes a su funcinB
t% ()"$er*A (nidad de )nteligencia "inanciera del er*, unidad especializada de la S,SB
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Art0c*l( C;$ Si-te.a de )re/encin del la/ad( de acti/(- y del 3inancia.ient( del terr(ri-.(B
<l sistema de prevencin del L!C"# est- conformado por las pol.ticas y procedimientos establecidos
por el 4otario de conformidad con la Ley, el :eglamento, las presentes 4ormas <speciales y dem-s
disposiciones sobre la materia, para prevenir y evitar que los servicios que brinda sean utilizados con
fines il.citos vinculados con el L!C"#B <l sistema de prevencin debe ser aplicado por el 4otario, sus
trabajadores y en general, por toda su organizacin administrativa y operativaB
La aplicacin del sistema de prevencin del L!C"# debe concentrarse en el cumplimiento de los
objetivos de deteccin de operaciones inusuales y de prevencin y deteccin de operaciones
sospec%osas, realizadas o que se %ayan intentado realizar, presuntamente vinculadas al L!C"#, a fin
de comunicarlas a la ()"$er*B
Los 'olegios de 4otarios podr-n diseKar una base de datos o softLare=s> que facilite=n> la labor de
cada uno de sus miembros, en la implementacin y puesta en marc%a de su sistema de prevencin
del L!C"#B
Art0c*l( KB;$ >r6.ite y c(n3idencialidad de la- c(.*nicaci(ne- a la UI$!er"
#odos los informes, registros, reportes y dem-s comunicaciones, que de acuerdo a las presentes
normas deba remitir el &ficial de 'umplimiento a la ()"$er*, ser-n identificados *nicamente con el
cdigo o clave secreta asignados a 9ste y al sujeto obligado por la S,S, adopt-ndose las medidas
que permitan la reserva de la informacin y de sus remitentesB
<l 4otario debe estar en capacidad de atender en el plazo que se le requiera, las solicitudes de
informacin o de ampliacin de informacin que efect*e la S,S, a trav9s de la ()"$er* u otra
autoridad competente, de conformidad con las normas vigentesB
<l 4otario, a trav9s de su &ficial de 'umplimiento, alcanzar- a la ()"$er* los informes, :egistros de
&peraciones =:&> y :eportes de &peraciones Sospec%osas =:&S>, mediante el medio electrnico
que establezca en forma progresiva la S,SB
Las comunicaciones a que se refieren las presentes normas especiales tienen car-cter confidencial,
estando impedidos todos los involucrados, de poner en conocimiento de persona alguna que dic%a
informacin %a sido solicitada o proporcionada a la ()"$er*, bajo las responsabilidades civiles y
penales correspondientesB
Art0c*l( 6;$ Ca)acitacin an*al
<l 4otario y sus trabajadores deben recibir al menos una capacitacin anual en materia de prevencin
yCo deteccin del L!C"#, con la finalidad de que est9n instruidos en las normas vigentes sobre la
materia+ las pol.ticas y procedimientos establecidos para el cumplimiento de sus funciones como parte
del sistema de prevencin del L!C"#+ las tipolog.as del L!C"#, en particular las que pudieran ser
detectadas en las actividades propias de la funcin notarial+ las seKales de alerta para detectar
operaciones inusuales+ entre otros aspectos que el &ficial de 'umplimiento considere relevantesB
Las capacitaciones podr-n ser dictadas por terceros o entidades especializadas o por el &ficial de
'umplimiento, por el medio o modalidad f.sica o electrnica que consideren convenienteB Las
constancias deber-n ser incorporadas en cada uno de los legajos personales de quienes %ayan
participadoB
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D
Los nuevos trabajadores deber-n ser informados por el &ficial de 'umplimiento sobre los alcances
del sistema de prevencin del L!C"# del sujeto obligado, dentro de los treinta =20> d.as siguientes a su
fec%a de ingresoB
<l &ficial de 'umplimiento es responsable de comunicar al 4otario y a todos los trabajadores, los
cambios realizados en la normativa del sistema de prevencin del L!C"#B
>@>ULO II
SIS>E2A DE !RE:ENCI=N DEL LA:ADO DE AC>I:OS
? DEL INANCIA2IEN>O DEL >ERRORIS2O

Ca)0t*l( I
C(n(ci.ient( del cliente y del tra5a7ad(r
Art0c*l( 7;$ Cliente-
Se considerar- como cliente al representante como al representado, al mandatario como al mandante,
as. como al ordenante =propietarioCtitular del bien o derec%o> yCo beneficiario de las operaciones
=adquirente o receptor del bien o derec%o>, de ser el casoB
<s cliente %abitual aquel que solicita o %ace uso de los servicios notariales de manera frecuente,
independientemente del monto involucrado en el acto o contratoB <s cliente ocasional aquel que los
solicita o %ace uso de manera espor-dicaB
Art0c*l( ';$ C(n(ci.ient( del cliente, de5ida diligencia y c(n(ci.ient( del .ercad(
';4 <l conocimiento del cliente implica que 9ste sea identificado por el 4otario, adecuada y
fe%acientemente, ya sea que se trate de un cliente %abitual u ocasional, sea persona natural o
jur.dicaB <l 4otario dar- fe de conocerlo o de %aberlo identificado, verificando su identidad
conforme a lo dispuesto en las normas generalesB <l 4otario podr- e;igir otros documentos yCo la
intervencin de testigos que garanticen su adecuada identificacin, cuando lo juzgue
convenienteB
';2 <n este sentido, el N(tari( -(licitar6 al cliente la )re-entacin de l(- d(c*.ent(-, con la
finalidad de obtener la informacin indicada en los numerales @B2B1 y @B2B2 seg*n corresponda, y
verificarlaB ara tal efecto, el cliente de5er6 llenar el 3(r.*lari( a G*e -e re3iere el AneI( N
K, el c*al tiene car6cter de Declaracin L*rada y c(ntiene la in3(r.acin .0ni.a -ig*iente:
';2;4 En el ca-( de )er-(na- nat*rale-A
a> 4ombres y apellidosB
b> #ipo y n*mero del documento de identidadB
c> Lugar y fec%a de nacimientoB
d> 4acionalidadB
e> 0omicilio declarado =lugar de residencia>
f> 4*mero de tel9fono y correo electrnico, de ser el casoB
g> rofesin u ocupacinB
%> <stado civil, incluyendo el nombre del cnyuge en caso el cliente declare ser
casadoB <n caso el cliente declare ser conviviente, consignar el nombre de
aquel =la>B
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F
i> 'argo o funcin p*blica que desempeKa o que %aya desempeKado en los
*ltimos dos =2> aKos, en el er* o en el e;tranjero, indicando el nombre del
organismo p*blico y cargo desempeKadoB
j> )ndicar si es sujeto obligado a informar a la S,S, a trav9s de la ()"$er* y si
tiene o no &ficial de 'umplimiento registrado ante la S,SB 0ic%a informacin
estar- a disposicin de la S,SB
M> El (rigen de l(- 3(nd(-, 5iene- * (tr(- acti/(- in/(l*crad(- en dicEa
tran-accinB
';2;2 En el ca-( de )er-(na- 7*r0dica-A
a> 0enominacin o razn socialB
b> Regi-tr( Mnic( de C(ntri5*yente- #RUC%, de -er el ca-(B
c> &bjeto social y actividad econmica principal =comercial, industrial,
construccin, transporte, etcB>B
d> )dentificacin del representante legal o de quien comparece con facultades de
representacin yCo disposicin de la persona jur.dicaB
e> 0omicilioB
f> #el9fonos de la oficina o de la persona de contacto, sea que se trate del local
principal, agencia, sucursal u otros locales donde desarrollan las actividades
propias al giro de su negocioB
g> )ndicar si es sujeto obligado a informar a la S,S, a trav9s de la ()"$er* y si
tiene o no &ficial de 'umplimiento registrado ante la S,SB 0ic%a informacin
estar- a disposicin de la S,SB
%> El (rigen de l(- 3(nd(-, 5iene- * (tr(- acti/(- in/(l*crad(- en dicEa
tran-accinB
';3 Nasta donde su debida diligencia lo permita, el 4otario determinar- al beneficiario final y
adoptar- medidas razonables para verificar su identidadB ara el caso de personas jur.dicas,
determinar- a las personas naturales que en *ltima instancia detentan el control a trav9s de la
propiedad+ en su defecto, a quien ejerce el control de la persona jur.dica por otros medios+ y slo
cuando en dic%os casos no se identifique a una persona natural, se considerar- a la persona
natural que desempeKa funciones de direccin y gestinB
';C <l 4otario, por lo menos una vez al aKo, deber- evaluar, identificar y categorizar los riesgos de
L!C"# a los que est- e;puesto, tomando en cuenta sus caracter.sticas, tamaKo y complejidad de
sus operaciones y determinar el establecimiento de medidas adicionales basadas en los riesgos
identificadosB <l informe de dic%a evaluacin deber- ser consistente y estar a disposicin de la
S,SB
';K Las m.nimas acciones de control y debida diligencia respecto del cliente implican, adem-s de las
previstas en los numerales @B1 y @B2, otras que determine el 4otario o la ()"$er*B
';6 <l 4otario aplicar- un r9gimen simplificado de debida diligencia en el procedimiento de
conocimiento del cliente, cuando una de las partes en el acto o contrato sea una entidad del
sistema financiero supervisada por la S,S y act*e por cuenta propia, en cuyo caso el formulario
a que se refiere el !ne;o 43 F deber- ser llenado por una sola vez para operaciones realizadas
en un aKo calendario+ y, la informacin m.nima requerida ser- la siguienteA
a> 0enominacin o razn socialB
b> :egistro Inico de 'ontribuyentes =:('>, de ser el casoB
c> 0omicilio, y de ser el caso, tel9fonoB
d> 4ombres y apellidos y tipo y n*mero del documento de identidad de la persona natural que
representa a la persona jur.dicaB
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e> <l origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dic%a transaccinB
';7 El N(tari( de5er6 a)licar *n r8gi.en re3(rHad( de de5ida diligencia en el )r(cedi.ient(
de c(n(ci.ient( del cliente, c*and( de la in3(r.acin reca5ada -e de-)renda G*e -e trate
deA personas naturales y jur.dicas no domiciliadas+ personas jur.dicas cuyos accionistas, socios o
asociados sean personas naturales o jur.dicas e;tranjeras y tengan un porcentaje mayoritario en
el capital social, aporte o participacin+ operaciones complejas+ )er-(na- eI)*e-ta-
)(l0tica.ente #!E!%9 )er-(na- G*e realicen ()eraci(ne- de lea-ing9 lea-e5acF9
3ideic(.i-(9 c(.i-i(ne- de c(n3ianHa9 cliente- re-)ect( de l(- c*ale- -e tenga
c(n(ci.ient( )"5lic( y n(t(ri( G*e e-t6n -iend( in/e-tigad(- )(r la/ad( de acti/(-, -*-
delit(- )recedente-, terr(ri-.( ( -* 3inancia.ient(9 l(- rie-g(- de LAD> identi3icad(-
-ean .ay(re-+ u otras situaciones similares seg*n el buen criterio del sujeto obligadoB Las
medidas a ser aplicadas en estos casos deber-n ser proporcionales con los riesgos
identificadosB
';' La debida diligencia en el conocimiento del cliente consta de las etapas de identificacin,
verificacin y monitoreoB La realizacin parcial o total de cada una de dic%as etapas se encuentra
en funcin de los riesgos que se %aya detectadoB La etapa de identificacin permite obtener la
informacin principal a efectos de establecer la identidad de un cliente y beneficiario final, de ser
el caso+ el proceso de verificacin consiste en asegurarse que sus clientes fueron debidamente
identificados, debiendo dejar constancia documental de ello+ y el monitoreo tiene por propsito el
asegurar que las operaciones que ejecutan sus clientes sean compatibles con lo establecido en
el perfil del cliente que resulte de los documentos y declaraciones que el mismo cliente presente
o formuleB
';9 <l conocimiento de par-metros notoriamente aplicables al mercado que debe tener el 4otario
complementa el conocimiento del cliente y permite estimar los rangos dentro de los cuales se
ubicar.an las operaciones usuales que realizan sus clientes, con el propsito de aplicar una
estrategia de prevencin de L!C"# diferenciada, teniendo como m.nimo nivel lo seKalado en las
presentes normas especialesB ara ello, el 4otario deber- efectuar una segmentacin de sus
clientes de acuerdo a una o varias variables, de forma tal que se realice un perfilamiento de
9stos que permita estimar las caracter.sticas de las operaciones que realizar-n, como el tipo de
operacin, su magnitud y periodicidadB ara estos efectos se tendr- en cuenta las particulares
caracter.sticas del sector socio econmico, comercial o financiero $entre otros$ al que se presta
el servicioB
';4& La c(n-tancia G*e de5er6 de7ar el N(tari( en la- e-crit*ra- )"5lica- de Ea5er e3ect*ad(
la- .0ni.a- acci(ne- de c(ntr(l y de5ida diligencia en .ateria de )re/encin del la/ad(
de acti/(-, respecto a todas las partes intervinientes en la transaccin, e-)ec03ica.ente c(n
relacin al (rigen de l(- 3(nd(-, 5iene- * (tr(- acti/(- in/(l*crad(- en dicEa tran-accin,
a-0 c(.( l(- .edi(- de )ag( *tiliHad(-, -er6 a)lica5le c*and( el act( ( c(ntrat( e-t8
/inc*lad( c(n 3(nd(-, 5iene- ( acti/(-B
';44 N( inc*rrir6 en re-)(n-a5ilidad el N(tari( G*e diere 3e de la identidad de alg*n( de l(-
(t(rgante-, ind*cid( a err(r )(r la act*acin .alici(-a de 8-t(- ( de (tra- )er-(na-B
Art0c*l( 9;$ C(n(ci.ient( del tra5a7ad(r
<l conocimiento del trabajador implica que el 4otario deber- asegurarse que sus trabajadores tengan
un alto nivel de integridad, recabando informacin sobre sus antecedentes personales, laborales y
patrimoniales, que deber- constar en el legajo personal de cada trabajador y mantenerse actualizadoB
<l legajo personal de cada trabajador contendr-, al menos, la informacin siguienteA
1B Noja de Oida =curr.culo> con fotograf.a reciente, que tendr- car-cter de declaracin juradaB
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2B 'opia del documento nacional de identidad o, en su caso, del documento legalmente establecido
para la identificacin de e;tranjerosB
2B 0eclaracin jurada de no tener antecedentes policiales ni penalesB
DB 0eclaracin jurada de %aber tomado conocimiento y cumplir con el 8anual y 'digo de
'onducta para la revencin del L!C"#B
FB 'opia de las constancias o certificados que acrediten la capacitacin a que se refiere el art.culo
63 de las presentes normas especialesB
6B Sanciones por incumplimiento de las normas internas para la prevencin del L!C"#, impuestas
por el sujeto obligado, de ser el casoB
5B &tra que determine el sujeto obligado o la S,SB
<l legajo de cada trabajador estar- a disposicin de la ()"$er* en el momento que lo solicite, as.
como durante las visitas de supervisin del sistema de prevencin del L!C"#B
Ca)0t*l( II
Regi-tr( de O)eraci(ne-

Art0c*l( 4&;$ Regi-tr( de O)eraci(ne- #RO%
4&;4 O)eracin )ara e3ect(- del RO
Inicamente para los efectos del :&, se considera operacin a todo acto o contrato respecto
del cual se solicita los servicios profesionales del 4otario que conste e;tendido en instrumento
p*blico notarial protocolar sin perjuicio de que %aya concluido o no el proceso de firmas, con
e;cepcin de los testamentosB La -(la incl*-in de *na ()eracin en el RO n( i.)lica
nece-aria.ente G*e el cliente Eaya realiHad( *na ()eracin in*-*al ( -(-)ecE(-aB
4&;2 De l(- *.5rale- .ateria del RO
10B2B1 El N(tari( de5e lle/ar y .antener act*aliHad( *n regi-tr( de la- ()eraci(ne-
G*e realicen -*- cliente- )(r i.)(rte- ig*ale- ( -*)eri(re- a USN K,&&&;&&
#Cinc( .il y &&D4&& dlare- a.erican(-%, ( -* eG*i/alente en .(neda naci(nal
u otras monedas, de ser el casoB !simismo, registrar-n las operaciones m*ltiples
que en su conjunto igualen o superen los (SP 20,000B00 =Oeinte mil y 00C100
dlares americanos>, o su equivalente en moneda nacional u otras monedas, de ser
el caso, cuando se realicen por o en beneficio de una misma persona durante un
mes calendario, en cuyo caso se considerar-n como una sola operacinB
10B2B2 ara las operaciones que a continuacin se indican, se establecen los umbrales
siguientesA
10B2B2
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>I!O DE O!ERACI=N
O!ERACI=N
INDI:IDUAL
O!ERACIONES 2ML>I!LES
EN UN 2ES
8onto igual o
mayor a (S P
8onto igual o mayor a (S
P
1 >ran-3erencia * (tr( act( de di-)(-icin de 5ien
in.*e5le a tit*l( (ner(-( ( grat*it( yD( garant0a
Ei)(tecaria;
3&,&&&;&& 4o aplica
2 #ransferencia u otro acto de disposicin de bien
mueble a titulo oneroso o gratuito yCo garant.a
mobiliariaB
F,000B00 20,000B00
2 !rrendamiento, usufructo, cesin en uso, derec%o de
superficie yCu otro acto de (so yCo 0isfrute
10,000B00 20,000B00
D !ctos societarios que involucren movimiento
patrimonial o econmico, incluyendo aumentos de
capital, transferencias a t.tulo oneroso o gratuito de
acciones, participaciones sociales, marca=s>B
1,000B00
4o aplica
F #rat-ndose de constitucin de personas jur.dicas, el 4otario debe registrar t(da- las
operacionesB
@
<l tipo de cambio aplicable para fijar el equivalente en moneda nacional ser- el tipo de
cambio venta del d.a en que se realiz la operacin, publicado por la S,SB
10B2BD Sin perjuicio de los precitados umbrales, el 4otario podr- establecer internamente
umbrales menores para el :&, los que se podr-n fijar en funcin al riesgo de la
operacin m-s sensible, sector econmico, tipo de cliente o alg*n otro criterio que
determine, de acuerdo a lo establecido en el numeral @BD de las presentes normasB
4&;3 Del c(ntenid( .0ni.( del RO
10B2B1 <l :& deber- contener en relacin con cada operacin, la informacin prevista en el
!ne;o 2, :egistro de &peracionesB
10B2B2 <l :& se llevar- mediante sistemas inform-ticosB
4&;C O)eraci(ne- .ateria del RO
La- ()eraci(ne- .ateria del RO -(nA
a> >ran-3erencia de 5iene- in.*e5le- ( .*e5le-, a t0t*l( (ner(-( ( grat*it(, c(n (
-in garant0aB
b> 'onstitucin de personas jur.dicas bajo los alcances de cualquier norma, as. como
los actos societarios que involucren movimiento patrimonial o econmico, incluyendo
los aumentos de capital, las transferencias de acciones, participaciones sociales,
marcas o de la propia empresaB
c> Cancelaci(ne- de )r8-ta.(- yD( le/anta.ient( de Ei)(tecaB
d> 'onstitucin de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciariosB
e> &tras operaciones que consten en instrumento p*blico notarial protocolar sin perjuicio
de que %aya concluido o no el proceso de firmas, o en formulario legalizado por
4otarioB
f> &tras que determine la S,SB
4&;K :especto a las personas naturales y jur.dicas que intervienen en la operacin se debe registrar
la identificacin de la persona que realiza la operacin =representante legal, apoderado o
mandatario>, as. como de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin =ordenante o
propietario> y de la persona a favor de quien se realiza la operacin =beneficiario o adquirente>B
Art0c*l( 44;$ C(n-er/acin y di-)(ni5ilidad del RO
11B1 <l 4otario debe llevar el :& en forma cronolgica, precisa y completa, en el d.a en que %aya
ocurrido la operacin y -e c(n-er/ar6 d*rante dieH #4&% aJ(-, contados a partir de la fec%a
en que se e;tendi el instrumento p*blico notarial protocolar, utilizando para tal fin los medios
inform-ticos, de microfilmacin o similaresB El RO -e c(n-er/ar6 en *n .edi( de 36cil
rec*)eracin, de5iend( eIi-tir *na c()ia de -eg*ridad, la G*e e-tar6 a di-)(-icin de la
UI$!er" y del 2ini-teri( !"5lic( en l(- )laH(- e-ta5lecid(- en la Ley, y tiene el car6cter
de c(n3idencial de acuerdo al art.culo 123 de la Ley y sus normas modificatoriasB
11B2 <l 4otario enviar- a la S,S el :& dentro de los quince =1F> d.as calendario siguientes al cierre
de cada mes, en el medio electrnico y forma que ella establezcaB Su incumplimiento ser-
comunicado al 'olegio de 4otarios de la jurisdiccin y al 'onsejo del 4otariadoB
Art0c*l( 42;$ N( eIcl*-in del RO
El N(tari( n( )(dr6 eIcl*ir a ning"n cliente del RO, inde)endiente.ente de la Ea5it*alidad y
c(n(ci.ient( del clienteB
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Ca)0t*l( III
Re)(rte de O)eraci(ne- S(-)ecE(-a- y -* c(.*nicacin
Art0c*l( 43;$ Re)(rte de O)eraci(ne- S(-)ecE(-a- #ROS%
12B1 El N(tari( e-t6 (5ligad( a c(.*nicar a la UI$!er", a tra/8- de -* O3icial de
C*.)li.ient(, la- ()eraci(ne- realiHada- ( G*e -e Eaya intentad( realiHar, -in i.)(rtar
l(- .(nt(- in/(l*crad(-, G*e -ean c(n-iderada- c(.( -(-)ecE(-a-, de ac*erd( a l(
di-)*e-t( en la Ley, el Regla.ent( y la- )re-ente- n(r.a- e-)eciale-, de forma
inmediata y suficiente, es decir en un plazo que de acuerdo a la naturaleza y complejidad de la
operacin sospec%osa permita la elaboracin, documentacin y remisin del :&S a la ()"$
er*, el cual en ning*n caso deber- e;ceder de los quince =1F> d.as %-biles de detectadaB
12B2 <l &ficial de 'umplimiento, en representacin del 4otario, califica la operacin como
sospec%osa y procede con su comunicacin a la ()"$er*, y deber- dejar constancia
documental del an-lisis y evaluaciones realizadas, para la calificacin de una operacin como
inusual o sospec%osa, as. como el motivo por el cual una operacin inusual no fue calificada
como sospec%osa y reportada a la ()"$er*, de ser el casoB Las operaciones calificadas como
inusuales y su sustento documental se conservar-n por el plazo de diez =10> aKos, conforme al
diseKo previsto en el !ne;o 43 6 G 0iseKo de )dentificacin de &peraciones )nusualesB
12B2 <l 4otario remitir- a la ()"$er* el :&S y la documentacin adjunta o complementaria a trav9s
del sistema :&S<L, utilizando para ello la plantilla :&S<L publicada en el portal de
revencin de Lavado de !ctivos y del "inanciamiento del #errorismo %abilitado por la S,S
para tal efectoB
12BD <l &ficial de 'umplimiento es responsable del correcto uso del sistema :&S<L y de toda la
informacin contenida en la plantilla respectiva y sus ane;os, debiendo adoptar las medidas
necesarias para asegurar la e;actitud y veracidad de la informacin, su reserva y
confidencialidadB
12BF <l !ne;o 43 1 denominado /SeKales de !lerta1, contiene una relacin de este tipo de seKales
que los 4otarios deben tener en cuenta con la finalidad de detectar operaciones inusuales y
sospec%osasB Lo anterior no e;ime a los 4otarios de comunicar otras operaciones que
consideren sospec%osas de acuerdo con su Sistema de revencin del L!C"# y con las
seKales de alerta identificadas por el propio sujeto obligado, relacionadas con las actividades
propias de la funcin notarialB Sin perjuicio de ello, la ()"$er* podr- proporcionar al sujeto
obligado informacin o criterios adicionales que contribuyan a la deteccin de operaciones
inusuales o sospec%osasB La sola e;istencia de elementos configuradores de seKales de alerta
no genera la obligacin de formular el :&S, ni constituye impedimento alguno para la
e;tensin del instrumento notarialB
12B6 La comunicacin de operaciones sospec%osas a la ()"$er* por parte del 4otario, a trav9s del
&ficial de 'umplimiento, tiene car-cter confidencial y reservadoB ara todos los efectos legales,
el :&S no constituye una denuncia penalB
Ca)0t*l( I:
2an*al y Cdig( de C(nd*cta )ara la
!re/encin del La/ad( de Acti/(- y del inancia.ient( del >err(ri-.(

Art0c*l( 4C;$ 2an*al )ara la !re/encin del La/ad( de Acti/(- y del inancia.ient( del
>err(ri-.(
1DB1 <l 4otario a trav9s de su &ficial de 'umplimiento, debe aprobar y ejecutar un 8anual para la
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revencin del L!C"# que contendr- las pol.ticas, los mecanismos y procedimientos para la
prevencin y deteccin del L!C"#, seg*n lo dispuesto por la Ley, su :eglamento, las presentes
normas especiales y dem-s disposiciones emitidas sobre la materiaB 'ontendr- la informacin
m.nima a que se refiere el !ne;o 4E 2, 2$!, 2$,, 2$' y 2$0 de las presentes normas
especiales, /8odelo de 8anual para la revencin del Lavado de !ctivos y del "inanciamiento
del #errorismo1B <l incumplimiento generar- responsabilidad administrativaB
1DB2 <l 8anual debe ser aprobado por el 4otario y puesto en conocimiento de sus trabajadores y
estar- a disposicin de la ()"$er* cuando as. lo requieraB
1DB2 <l 8anual se deber- mantener permanentemente actualizado, incorporando las /SeKales de
!lerta1 identificadas por el 4otario o su &ficial de 'umplimiento sobre la base de lo establecido
en el !ne;o 4E 1 de estas normasB 'orresponder- al 4otario incorporar en el 8anual los
criterios a adoptar respecto de montos, per.odos temporales, entre otros aspectos
discrecionales, respecto de las seKales de alertaB
Art0c*l( 4K;$ Cdig( de C(nd*cta )ara la !re/encin del La/ad( de Acti/(- y del
inancia.ient( del >err(ri-.(
<l 4otario debe aprobar y poner en pr-ctica un 'digo de 'onducta para la revencin del L!C"#,
destinado a asegurar el adecuado funcionamiento del Sistema de revencin del L!C"#, y contendr-
entre otros aspectos, los principios rectores, valores y pol.ticas que deben aplicarse para administrar
el riesgo de e;posicin al L!C"#B
<l 'digo de 'onducta para la revencin del L!C"# debe resaltar el car-cter obligatorio de los
procedimientos que integran el sistema de prevencin del L!C"# de acuerdo con la normativa vigente
sobre la materia y especificando, de ser el caso, aquellos detalles particulares a los que deber-
ceKirse el sujeto obligado y sus trabajadores, acorde con la funcin notarialB
<l 4otario podr- tomar en cuenta el /8odelo de 'digo de 'onducta para la revencin del Lavado
de !ctivos y del "inanciamiento del #errorismo1 a que se refiere el !ne;o 43 D y D$! de las presentes
normas especialesB
Ca)it*l( :
S*)er/i-in del Si-te.a de !re/encin
del La/ad( de Acti/(- y del inancia.ient( del >err(ri-.(
Art0c*l( 46;$ S*)er/i-in del S*7et( O5ligad( a In3(r.ar
'orresponde a la ()"$er* velar por el cumplimiento de las presentes normas especiales y dem-s
disposiciones sobre prevencin y deteccin del L!C"#, utilizando sus propios mecanismos de
supervisin y contando con el apoyo del &ficial de 'umplimientoB
Art0c*l( 47;$ O3icial de C*.)li.ient(
15B1 <l &ficial de 'umplimiento es la persona natural responsable de vigilar la adecuada
implementacin y funcionamiento del sistema de prevencin del L!C"#B <s la persona de
contacto del 4otario con la ()"$er* y un agente en el cual se apoya 9sta en el ejercicio de la
labor de control y supervisin del mencionado sistemaB <l 4otario podr- ser su propio &ficial de
'umplimiento, slo cuando cuente con no m-s de veinte trabajadoresB
15B2 <l &ficial de 'umplimiento es designado por el 4otario y debe ser de su absoluta confianza,
tener v.nculo laboral o contractual directo con 9ste, y goza de autonom.a e independencia en el
ejercicio de las responsabilidades y funciones que le asigna para tal efecto la Ley, el
:eglamento y las presentes normas especialesB
15B2 La designacin del &ficial de 'umplimiento no e;ime al 4otario ni a sus trabajadores, de la
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obligacin de aplicar las pol.ticas y los procedimientos del Sistema de revencin del L!C"#B
15BD <l &ficial de 'umplimiento podr- ser a dedicacin no e;clusiva, bastando para ello una
comunicacin e;presa del 4otario a la ()"$er*B Sin embargo, la ()"$er* podr- determinar
los casos particulares en los que el &ficial de 'umplimiento deber- ser a dedicacin e;clusiva,
tomando en consideracin, entre otros aspectos, el nivel de riesgos operativos, administrativos
yCo legales, el volumen promedio de transacciones u operaciones, n*mero de personal,
movimiento patrimonial, entre otros aspectos, requiriendo para ello la informacin
complementaria necesariaB
Art0c*l( 4';$ ReG*i-it(- del O3icial de C*.)li.ient(
1@B1 <l &ficial de 'umplimiento debe reunir, por lo menos, los siguientes requisitosA
a> #ener e;periencia laboral m.nima de un =1> aKo en las actividades propias de la funcin
notarial yCo en prevencin del L!C"#, o bien tener conocimiento de ellas, en razn de su
ejercicio profesional, por igual plazo, acreditado con su Noja de Oida, que tendr- car-cter
de declaracin jurada, o e;periencia por igual plazo como &ficial de 'umplimiento o como
trabajador en el -rea a cargo de un &ficial de 'umplimiento en otro sectorB
b> 4o %aber sido condenado por la comisin de delito dolosoB
c> 4o %aber sido destituido de cargo p*blico o %aber sido cesado en 9l por falta graveB
d> 4o tener deudas vencidas por m-s de ciento veinte =120> d.as en el sistema financiero o
en cobranza judicialB
e> 4o %aber sido declarado en quiebraB
f> &tros que establezca la S,SB
Los precitados requisitos podr-n ser acreditados con declaraciones juradasB
1@B2 La designacin del &ficial de 'umplimiento deber- ser comunicada por el 4otario mediante
carta dirigida al Superintendente !djunto de la ()"$er* u otro medio que determine la S,S, de
manera confidencial y reservada, en un plazo no mayor de cinco =F> d.as %-biles de la fec%a de
designacin, adjuntando la documentacin que acredite que cumple con los requisitos
seKalados en el numeral que antecede y seKalando como m.nimo la informacin siguiente del
&ficial de 'umplimientoA
a> 4ombres y apellidosB
b> #ipo y n*mero de documento de identidadB
c> 4acionalidadB
d> 0ireccin de la oficina notarialB
e> 0atos de contacto Qtel9fonos, facs.mil, correo electrnico, otrosRB
f> )ndicar si se desempeKar- a dedicacin e;clusiva o noB
g> "ec%a de ingreso y cargo que desempeKaB <n caso el 4otario sea el &ficial de
'umplimiento, deber- indicar la fec%a y n*mero de la :esolucin 8inisterial de
nombramiento como tal y fec%a de inicio de la funcin notarialB
Los cambios en la referida informacin deber-n ser comunicados dentro del mismo plazo
establecido para la designacinB
1@B2 La persona designada como &ficial de 'umplimiento slo podr- serlo de un Sujeto &bligado a
la vezB
1@BD La remocin o resolucin del &ficial de 'umplimiento deber- ser comunicada por el 4otario
mediante carta dirigida al Superintendente !djunto de la ()"$er* u otro medio que determine
la S,S, dentro de los cinco =F> d.as %-biles de ocurrida, indicando las razones que justifican tal
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medidaB La situacin de vacancia no podr- durar m-s de treinta =20> d.as calendario, desde la
fec%a de producida aquellaB
1@BF <n caso de ausencia temporal del &ficial de 'umplimiento, el 4otario mediante carta dirigida al
Superintendente !djunto de la ()"$er*, u otro medio que determine la S,S, comunicar- el
nombre del trabajador que lo reemplazar-, adjuntando la documentacin sustentatoria a que se
refiere el art.culo 1@3 de las presentes normas especiales y sustentando las razones que
justifican la medidaB <l 4otario podr- reemplazar al &ficial de 'umplimiento aun cuando tenga
m-s de 20 trabajadores, bastando para ello carta suscrita por el 4otarioB La ausencia temporal
no podr- durar m-s de cuatro =0D> mesesB
Art0c*l( 49;$ C(n3idencialidad del O3icial de C*.)li.ent(B
La ()"$er* asignar- cdigos secretos tanto al 4otario como al &ficial de 'umplimiento, luego de
verificada la informacin a que se refiere el art.culo 1@3, los que servir-n *nicamente para identificar a
ambos en todas las comunicaciones que el &ficial de 'umplimiento remita a la ()"$er*,
garantizando as. la reserva de identidad del 4otario y su &ficial de 'umplimiento, como la
confidencialidad de la informacin remitida a la ()"$er*B <l 4otario y su &ficial de 'umplimiento
adoptar-n las acciones necesarias que garanticen la reserva de dic%as claves secretasB
or su parte, corresponde a la S,S adoptar las medidas de seguridad necesarias que garanticen la
confidencialidad de la informacin de la que tome conocimiento la ()"$er*, como parte de su labor
de supervisinB
Art0c*l( 2&;$ Re-)(n-a5ilidade- del O3icial de C*.)li.ient(
Las responsabilidades del &ficial de 'umplimiento son las siguientesA
a> Oigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospec%osas del L!C"#B
b> Oerificar la aplicacin de las pol.ticas y procedimientos implementados para el conocimiento del
cliente y del trabajadorB
c> 0efinir estrategias para la prevencin y deteccin del L!C"#B
d> roponer seKales de alerta a ser incorporadas al 8anual de revencin en dic%a materiaB
e> !nalizar las operaciones inusuales detectadas, con la finalidad de determinar las operaciones
que podr.an ser calificadas como sospec%osas y en su caso, reportarlas a la ()"$er* a trav9s
de un :eporte de &peraciones Sospec%osas =:&S>, llevando control de 9stasB
f> )dentificar y conservar junto con el sustento documental respectivo, por el plazo de diez =10>
aKos, las operaciones que %an sido calificadas como inusuales y que no %an sido reportadas a la
()"$er*B
g> !doptar las acciones necesarias que aseguren su capacitacin, la del 4otario y sus trabajadores
en materia de prevencin y deteccin del L!C"#B
%> Ser el interlocutor del 4otario ante la S,S, a trav9s de la ()"$er*B
i> <laborar y remitir los informes anuales sobre la situacin del Sistema de revencin del L!C"# y
su cumplimientoB
j> 'ustodiar los registros y dem-s documentos requeridos para la prevencin del L!C"#B
M> :evisar peridicamente, en la p-gina Leb de la S,S =LLLBsbsBgobBpe>, la lista de las ersonas
<;puestas ol.ticamente =<>B
l> :evisar peridicamente en la p-gina Leb del H!"), la Lista de a.ses y #erritorios 4o
'ooperantes =LLLBfatf$gafiBorg>, as. como la Lista &"!', las cuales pueden servirle como una
%erramienta de consulta para el conocimiento del clienteB
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m> :evisar peridicamente en la p-gina Leb de las 4aciones (nidas, las Listas sobre ersonas
)nvolucradas en !ctividades #erroristas =:esolucin 43 1265>, a fin de detectar si alguna de ellas
est- realizando alguna operacin en la oficina del 4otarioB
n> :evisar peridicamente en la p-gina Leb de las 4aciones (nidas, la Lista de a.ses
)nvolucrados en !ctividades de roliferacin de !rmas de 0estruccin 8asiva y su
"inanciamientoB
o> Las dem-s que sean necesarias o establezca la S,S, para vigilar el funcionamiento y el nivel de
cumplimiento del sistema de prevencin del L!C"#B

Art0c*l( 24B;$ In3(r.e An*al del O3icial de C*.)li.ient(
<l &ficial de 'umplimiento elaborar- y remitir- a la ()"$er* un informe anual sobre el cumplimiento
de las pol.ticas y procedimientos que integran el sistema de prevencin del L!C"# implementado por el
4otario, el cual contendr- al menos los siguientes aspectosA
a> <stad.stica anual de las operaciones inusuales detectadas por los
trabajadores, discriminando la informacin mes por mesB
b> <stad.stica anual del :egistro de &peraciones =:&>, indicando el n*mero de
operaciones registradas por mes y el monto involucradoB
c> <stad.stica anual de las operaciones sospec%osas reportadas a la ()"$er*,
discriminando la informacin mes por mes, especificando los montos involucrados u otros
aspectos que se considere significativosB
d> 0escripcin de nuevas seKales de alerta de operaciones inusuales y tipos
usuales de operaciones sospec%osas que %ubieran sido detectadas y reportadas, en caso las
%ubiereB
e> ol.ticas de conocimiento del cliente y del trabajadorB
f> ,reve descripcin de los temas tratados en la capacitacin anual en materia
de prevencin de L!C"#, indicando el n*mero de personas capacitadasB Si el 4otario %ubiere
recibido m-s de una capacitacin, indicar el n*mero de capacitaciones y el n*mero de personas
capacitadas en cada una de ellas, especificando si fue nacional o internacionalB
g> :elacin detallada de las actividades realizadas en el aKo para el
cumplimiento y actualizacin del 8anual y 'digo de 'onducta para la revencin del L!C"#, as.
como los casos de incumplimiento o inobservancia de 9ste y las medidas correctivas adoptadasB
%> :elacin de las actividades realizadas para el cumplimiento de las normas
relativas al :egistro de &peraciones =:&> y de su mantenimiento por el plazo establecido en las
presentes normasB
i> 'ambios y actualizaciones del 8anualB
j> 8edidas adoptadas para la verificacin y custodia de los legajos de los
trabajadores, en cuanto a su contenido y actualizacinB
M> !cciones adoptadas respecto a las observaciones o recomendaciones que
%ubiere formulado la ()"$er*B
l> &tros aspectos que el 4otario o el &ficial de 'umplimiento considere
relevantesB
m> &tros que determine la S,SB
<l informe anual ser- remitido por el &ficial de 'umplimiento a la ()"$er*, a m-s tardar el 1F de
febrero del aKo siguiente, a trav9s del ortal de revencin del Lavado de !ctivos y del
"inanciamiento del #errorismo u otro medio que la S,S establezcaB Su incumplimiento genera las
acciones correspondientes de acuerdo a leyB
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1D
Art0c*l( 22;$ AneI(-
"orman parte integrante de las presentes normas especiales, los siguientes ane;osA
!ne;o 43 1A SeKales de !lertaB
!ne;o 43 2A :egistro de &peraciones =:&>B
!ne;o 43 2A 8odelo de 8anual para la revencin del Lavado de !ctivos y del "inanciamiento del
#errorismoB
!ne;o 2$!A 0eclaracin ?urada de recepcin y conocimiento del 8anual para la
revencin del Lavado de !ctivos y del "inanciamiento de #errorismoB
!ne;o 2$,A 0eclaracin ?urada de antecedentes personales
!ne;o 2$'A 0eclaracin ?urada de antecedentes laborales
!ne;o 2$0A 0eclaracin ?urada de antecedentes patrimoniales
!ne;o 43 DA 8odelo de 'digo de 'onducta para la revencin del Lavado de !ctivos y del
"inanciamiento del #errorismoB
!ne;o D$!A 0eclaracin ?urada de recepcin y conocimiento del 'digo de 'onducta
para la revencin del Lavado de !ctivos y del "inanciamiento de #errorismoB
!ne;o 43 FA "ormulario de 0eclaracin ?urada de 'onocimiento del 'liente
!ne;o 43 6A 0iseKo de )dentificacin de &peraciones )nusuales
DIS!OSICIONES INALES
!ri.era;$ De la eIencin de re-)(n-a5ilidad
C(n3(r.e al art0c*l( 43 de la Ley, el N(tari( y -*- tra5a7ad(re- e-t6n eIent(- de
re-)(n-a5ilidad )enal, ci/il y ad.ini-trati/a, -eg"n c(rre-)(nda, deri/ada- del de5id(
c*.)li.ient( de la- n(r.a- /igente- -(5re )re/encin del LAD>;
Seg*nda;$ De la -*)er/i-in del -i-te.a de )re/encin del LAD>
Las funciones de supervisin, control y fiscalizacin establecidas en las presentes normas ser-n
ejercidas por la S,S a trav9s de la ()"$er*B
<l 'onsejo del 4otariado o el 'olegio de 4otarios de la jurisdiccin podr-n coadyuvar en la realizacin
de determinada visita de supervisin, siempre que as. lo requiera la S,S a trav9s de la ()"$er*B
Art0c*l( Seg*nd(;$ Los 4otarios de la provincia de Lima y la
rovincia 'onstitucional del 'allao, a partir del 1 de enero de 2012, deber-n remitir a la ()"$er*, su
:egistro de &peraciones =:&> en medio electrnico, conforme a las instrucciones que emita la S,S,
mediante &ficio 8*ltipleB
<l env.o electrnico para los 4otarios de las dem-s provincias del
er*, ser- en forma progresiva, seg*n lo que establezca la S,S, mediante &ficio 8*ltipleB
Art0c*l( >ercer(;$ L(- N(tari(- a ni/el naci(nal de5er6n
re.itir -*- Re)(rte- de O)eraci(ne- S(-)ecE(-a- #ROS%, a-0 c(.( t(da -* d(c*.entacin
ad7*nta ( c(.)le.entaria, a )artir del 4 de (ct*5re de 2&42 a trav9s del Sistema :&S<L,
utilizando para ello la plantilla :&S<L publicada en el portal %abilitado por la S,S para tal efectoB
0esde la vigencia de la presente norma %asta el 20 de setiembre de 2012, inclusive, el 4otario deber-
comunicar el :&S en medio f.sicoB
Los Laureles N 214 - Lima 27 - Per Telf. : (511) 6309000 a!: (511) 6309239
1F
Inicamente, durante el mes de octubre de 2012, los &ficiales de
'umplimiento de los 4otarios, adem-s de utilizar la plantilla :&S<L, tambi9n podr-n enviar a la ()"$
er*, sus :eportes de &peraciones Sospec%osas =:&S> por medio f.sicoB
! partir del 2 de noviembre de 2012, el env.o del :&S ser-
remitido *nicamente mediante el Sistema :&S<L+ e;cepto en aquellos casos debidamente
justificados y autorizados por la S,S, a trav9s de la ()"$er*B
Art0c*l( C*art(;$ !probar los !ne;os que forman parte integrante
de la presente :esolucin, que ser-n publicados en el portal electrnico de la Superintendencia de
,anca, Seguros y !dministradoras rivadas de "ondos de ensiones =LLLBsbsBgobBpe>, de
conformidad con lo dispuesto por el 0ecreto Supremo 4E 001$2007$?(SB
Art0c*l( 1*int(;$ La presente :esolucin entrar- en vigencia al
d.a siguiente de su publicacin en el 0iario &ficial <l eruanoB
:eg.strese, comun.quese y publ.queseB
DANIEL SCO?DLOPSQ? ROSEN+ERA
Superintendente de ,anca, Seguros y
!dministradoras rivadas de "ondos de ensiones
Los Laureles N 214 - Lima 27 - Per Telf. : (511) 6309000 a!: (511) 6309239
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