AUDITORES INTERNOS

DE CALIDAD

QUE ES UNA AUDITORIA?

Es un examen sistemtico de las

actuaciones y decisiones de las personas
con respecto a proceso, procedimientos
o estructuras definidas. Siendo
relacionado con comprobacin,
inspeccin, evaluacin y valoracin.

TIPOS DE AUDITORIA
AUDITORIA

FINANCIERA

DE CALIDAD

AUDITORIA DE
PRODUCTO

AUDITORIA DE
PROCESO
AUDITORIA DE
SISTEMA
INVESTIGACION
DE VENDEDOR

DEL ENTORNO

8 REGLAS DEL AUDITOR

1. LA OBJETIVIDAD: Toda observacin de no conformidad
efectuada por el auditor debe limitarse a los requisitos o
elementos de la norma.
2. EL PATALEO: Toda observacin efectuada por el auditor debe
ser revisadas y conformada por el representante del rea (Evitar
el pataleo).
3. MUESTREO: El auditor siempre trabaja por muestreo aleatorio
y se recomienda un promedio de n=5 o n=7 dependiendo de la
poblacin de datos.
4. CDIGO DE ETICA: Toda informacin procesada por el auditor
debe ser conservada confidencialmente no debe ser alterada por
presiones u obsequios del auditado.

8 REGLAS DEL AUDITOR

5. EL FANTASMA: Toda observacin efectuada por el auditor se
obtiene de informacin verificada o cruzada de la fuente original.
6. ZAPATERO A SU ZAPATO: El auditor no debe incurrir en dar
recomendaciones, dar la no conformidad y el responsable de
ejecutar la accin correctiva es el auditado. En caso que se le
solicite recomendacin puede darla pero no es de carcter
obligatorio.
7. ROMPE HIELO: La primera pregunta que formule el auditor
debe ser abierta o general que no se obtenga si o no como
respuesta.

8. LA EVIDENCIA: Toda observacin efectuada debe

documentada, soportada, registrada por evidencia objetiva.

ser

PERFIL DEL AUDITOR

Precisin de las preguntas

Retroalimentacin
Buen trato
Discrecin
Atencin
Respeto
No juicios
Criterio

EJECUCIN DE LAS AUDITORIAS

1.

Planificacin:

Emisin y distribucin del programa de Auditorias Internas .

2.

Ejecucin:

Realizacin de las auditoras de acuerdo al programa. Registro de las no

conformidades y/o Observaciones, en el formato de No Conformidades.
3.

Informe:

Recopilacin y clasificacin de No Conformidades y Emisin y distribucin

de los resultados de la auditoria en el Formato de Informe Final de
Auditoria
4.

Seguimiento de Acciones Correctivas:

Evaluacin de la aplicacin de acciones correctiva y de la eliminacin de

las No conformidades y/o Observaciones. Cierre de las No Conformidades
y/o Observaciones.

FORMATO 1
PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS
FECHA

HORA

ELABORADO POR:

NOMBRE
FIRMA

MES :______________________
CLAUSULA/ACTIVIDAD
RESPONSABLE
LUGAR

AUDITORES

CLAUSULAS A SER AUDITADAS EN TODAS LAS AREAS: 4.1,

4.2, 4.5, 4.16, 4.17, 4.20
DISTRIBUIR A:

REPORTE DE OBSERVACIONES

FORMATO 2
ACTIVIDAD/CLAUSULA

RESPONSABLE (S)
OBSERVACIONES

AUDITORAUDITADO-NOMBRE
NOMBRE
FIRMA
FIRMA
OBSERVACIONES-AUDITOR LIDER:

FORMATO 3
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
Dpto. Aseguramiento de la Calidad

FECHA

DEL_____________________ AL____________

CLAUSULA/ACTIVIDAD

RESPONSABLE

FECHA DE
CIERRE

STATUS

AUDITORIAS DE CALIDAD
Examen sistemtico e independiente.

Aplicable a auditorias de calidad, auditorias del

sistema de la calidad, auditorias de calidad del
proceso, auditorias de calidad del producto,
auditorias de calidad del servicio.
Las auditoria son llevadas por personas que no
tienen que ver con el rea a auditar.
El objetivo es evaluar segn las necesidades y no
supervisar o inspeccionar.
Puede realizarse para propsitos de aseguramiento
interno o externos de calidad.

OBJETIVOS Y REPSONSABILIDADES DE LAS

AUDITORIAS
Determinar la conformidad o no de los
elementos del sistema de la calidad.
Determinar la eficiencia del sistema de
calidad implantado para satisfacer los
objetivos de la calidad.
Proporcionar al auditado una oportunidad
de mejora a su sistema de la calidad.

Satisfacer requisitos regulatorios.

Permitir la inscripcin del sistema de la
calidad del organismo auditado en un
registro.

RESPONSABILIDADES DE LOS AUDITORES

Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la
auditoria.
Comunicar y clasificar los requerimientos de la auditoria.

Planificar y conducir en forma efectiva y eficiente las

responsabilidades asignadas.
Documentar las observaciones.
Reportar los resultados de la auditoria.
Verificar la efectividad de las acciones correctivas.

Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoria.

Asegurar su confidencialidad.

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR

LIDER
Participar en la seleccin de otros
miembros del equipo auditor.
Preparar el plan de auditoria.
Representacin del equipo auditor
ante la direccin del auditado.
Presentacin del informe de auditoria.

FASES DE LA AUDITORIA
DETERMINACION Y
SEGUIMIT.ACCIONES
CORRECT

RETENCION DE LOS
EXPEDIENTES

CLIENTE, ORG.AUD, AUDITADO

ALCANCE

CLIENTE, ORG.AUD, AUDITADO

CLIENTE, LIDER, AUDITADO

DISTRIBUCION
DEL INFORME

FRECUENCIA
INTERNA/EXTERNA

CLIENTE, LIDER, AUDITADO

LIDER

PREPARACION Y
CONTENIDO DEL INF.

REUNION FINAL
O CLAUSURA

EQUIPO AUDITOR,LIDER
DIRECCION(AUDITADO)

CLIENTE

D.

A.

DOCUMENTOS DE

INICIO DE LA

REVISION PRELIMINAR

AUDITORIA Y
SEGUIMIENTO

AUDITORIA

MANUAL ASEGURAMIENTO
CALIDAD

AUDITORES

C.

B.

OBSERVACIONES DE

EJECUCION DE LA

PREPARACION DE

LA AUDITORIA

AUDITORIA

LA AUDITORIA

EQUIPO AUDITOR
RECOLECCION DE

PLAN DE
AUDITORIA

LIDER, AUDITADO
ASIGNACION DEL

EVIDENCIAS

EQUIPO AUDITOR

EQUIPO AUDITOR
REUNION DE

DOCUMENTOS DE

APERTURA

TRABAJO

LIDER, AUDITADO

EQUIPO AUDITOR

LIDER