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KarlNY
Teora y mtodos
de la ciencia poltica
Versin espaola
de Jess Culiar Menezo
Alianza
Editorial
KarlNY
Titulo original:
Press Ltd
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raria, artstica o cientfica, o su transformacin, interpretacin o ejecucin artstica fijada en cualquier tipo
de soporte o comunicada a travs de cualquier medio, sin la preceptiva autorizacin.
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ndice
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Crticas.......................................................................................................................... .....172
Logros y posibilidades........................................................:...................................... .....177
Conclusiones..........................................................................................................
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Lecturas recom endadas............................................................................................ .....179
9.
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12.
13.
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n d ic e
Nicos Poulantzas............................................................................................................
Bob Jessop: un enfoque estratgico-relacional....................................................
Fred Block y Theda Skocpol: la recuperacin del E stad o................................
M ovim ientos plurales y alianzas del arco iris: el reto d el fem inism o y del
ecologism o.......................................................................................................................
C onclusin.......................................................................................................................
Lecturas recom endadas...............................................................................................
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E l fundamento de la convergencia...........................................................................
Por qu hay convergencia?.......................................................................................
D iferencias que persisten.............................................................................................
E l futuro enfoque...........................................................................................................
Lecturas recom endadas...............................................................................................
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E l oficio de politlogo............................................................................................................
La respuesta al reto m ultiterico........................................................................................
La integracin de diversas clases de perspectivas te r ic a s........................................
D o s cuestiones im portantes..................................................................................................
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Bibliografa................................................................................................................................
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ndice analtico.........................................................................................................................
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C uadros
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Grficos
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indice
8.7.
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KarlNYIntro d u cci n
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Q u es la ciencia poltica?
Los britnicos nunca se han sentido cmodos al utilizar el trmino ciencia polti
ca. La London School of Economics (LSE) se inaugur en Londres en 1895 con el
fin de ensear economa y ciencia poltica. Sin embargo, a lo largo del siglo x x , las
universidades britnicas se han ido apartando de esta nomenclatura y han preferido
utilizar denominaciones como: gobierno, poltica, teora e instituciones polti
cas y poltica y relaciones internacionales. El Reino Unido tiene una Political Studies Association (Asociacin de Estudios Polticos) y no una American Political
Science Association (Asociacin Norteamericana de Ciencia Poltica). Los escrpu
los que suscita el uso de la palabra ciencia reflejan sin duda la posicin especial que
las ciencias naturales reclaman para s y el desprecio por las ciencias sociales que a
veces han expresado polticos de renombre. La muestra ms lamentable de la poca
estima que algunos polticos tienen por las ciencias sociales la proporcion el desapa
recido Sir Keith Joseph al insistir en que el Social Science Research Council (Consejo
para la Investigacin en Ciencias Sociales del Reino Unido), la fuente principal de re
cursos pblicos para la investigacin, fuera rebautizado como Economic and Social
Research Council, ESRC (Consejo para la Investigacin Econmica y Social).
E l elegir Teora y mtodos de la ciencia poltica como ttulo de este libro fue algo
completamente intencionado, porque de este modo se expresa el compromiso de re
cuperar el trmino ciencia para designar todas las disciplinas organizadas de forma
acadmica. La palabra ciencia procede del trmino latino scientia, que significa
simplemente un conocimiento adquirido a travs del estudio (Potter et al., 1981,
p. 7). D e acuerdo con Mackenzie (1967, p. 17 ) nos referimos a la ciencia poltica en
el sentido de que simplemente existe una tradicin acadmica de estudio de la pol
tica, una disciplina que se transmite de profesor a alumno, a travs del discurso y de
la escritura. La disciplina no copia os mtodos de las ciencias naturales porque no
seran apropiados. Presenta un conocimiento estructurado y exige que quienes la
practican respeten ciertas normas intelectuales a la hora de debatir.
Por encima de todo, la disciplina de la ciencia poltica descansa en el principio de
que todo conocimiento es pblico y cuestionable. N o hay verdades ocultas ni infali
bles portadores de la verdad. La ciencia poltica exige a los que la practican que apor
ten argumentos y datos que puedan convencer a otros.
Los vnculos emocionales, las corazonadas y la intuicin no justifican adecuadamente las pre
tensiones de conocimiento... La coherencia lgica y unos datos adecuados sonlios criterios ms
comnmente aceptados para juzgarlas (Zuckeirnan, 1993, p. 3).
La ciencia poltica exige una coherencia lgica. Esto implica definiciones claras y
precisas tanto de los conceptos principales como de sus correctas derivaciones. Los
argumentos deben construirse evitando la incoherencia y la imprecisin. Tambin
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hay que asegurarse de que los datos presentados para respaldar una afirmacin sean
realmente adecuados. Como se mostrar ms adelante, los diferentes enfoques de la
ciencia poltica hacen hincapi en diferentes tipos de datos, pero ninguno de ellos
afirma que stos no sean necesarios. Incluso en teora poltica, los argumentos se ba
san frecuentemente en el anlisis de textos y los principios normativos se ilustran con
ejemplos prcticos.
Una vez que hemos reivindicado el uso del trmino ciencia, el lector podra
pensar que se ha alcanzado el objetivo de este apartado pero, por desgracia, no es as.
Si la palabra ciencia tiene muchas connotaciones, tambin las tiene poltica.
Como seala Heywood (1994, p. 16):
La mayora de los estudios acadmicos comienzan dilucidando el objeto de la materia a partir
de preguntas como qu es la fsica?, qu es la historia? o. qu es la economa?. Tales
discusiones tienen la virtud de mostrar a los estudiantes qu pueden esperan qu es lo que es
tn a punto de estudiar y qu asuntos y problemas van a suscitarse. Sin embargo, lamentable
mente, al estudiante de la poltica la pregunta qu es la poltica? es ms probable que le
produzca confusin que alivio o tranquilidad. El problema de la poltica es que el debate, la
controversia y el desacuerdo son inherentes a la misma, y que la definicin de lo poltico no
es una excepcin.
El desarrollo de la ciencia poltica se ha visto acompaado del deseo de ampliar
su rea de estudio. Los captulos que en la primera parte de este Libro se ocupan de
las tendencias en el estudio de la ciencia poltica ofrecen una serie de definiciones
cada vez ms amplias de lo que es poltico. En Gran Bretaa, desde los aos cin
cuenta, los estudios institucionalistas clsicos que centraban su atencin en el parla
mento y la administracin pblica han debido ampliar su campo de inters para anali
zar las elecciones, los partidos polticos de masas y los grupos de presin. En general,
cabe atribuir el mrito de esta expansin a los politlogos de enfoque conductista.
Como comenta Gamble (1990, p. 412):
Lo que los mtodos conductistas han hecho... es desarrollar el estudio del comportamiento po
ltico de las masas y ampliar la definicin de los elementos que integran la poltica. El conductismo ha abierto una brecha que han aprovechado otros enfoques metodolgicos ms gene
rales.
En los aos setenta y ochenta la presin en favor de ampliar la definicin de lo
poltico fue an mayor. Dearlove y Saunders (1984) propugnan una ciencia poltica
que preste atencin a los aspectos no democrticos de la poltica y que la site en el
contexto de su medio social y poltico. Lo que se planteaba era una ciencia poltica
que se ocupara de un mayor nmero de instituciones y que relacionara el anlisis po
ltico con los intereses de otras disciplinas, principalmente de la economa y la socio
loga.
El feminismo llev esta pretensin an ms lejos. La poltica no poda reducirse a
un limitado espectro de asuntos pblicos como la economa y los asuntos exteriores.
D esde una perspectiva feminista, Jenny Chapman afirma en el captulo 5 que la po
ltica trata de todas las decisiones que configuran nuestra vida, y no slo de aquellas
que se toman en el mbito restringido que tradicionalmente se define como polti-
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ca. Los asuntos privados pueden convertirse en asuntos pblicos. Como a fij-naa He11er (1991, pp. 340-1): Lo poltico se vuelve realm ente poltico si hombres y muje
res desean que, com o tal, se discuta, rebata, o decida en el dominio pblico... Nada ni
nadie queda, en principio, excluido. Por ejemplo, en la mayora de las democracias
occidentales la experiencia negativa de muchas mujeres en relacin con la violencia
domstica masculina ya no se considera asunto privado sino pblico, tanto en el de
bate com o en la accin poltica.
La ciencia poltica de los noventa considera lo poltico desde una perspectiva mu
cho ms amplia. Gamble afirma:
Lo poltico se define actualmente... de forma que pueda abarcar otras reas de la vida social,
tales como el gnero, la raza o la clase. La poltica se entiende ya como un aspecto de las rela
ciones sociales, ms que como una actividad que tiene lugar en las instituciones de la adminis
tracin pblica (Gamble, 1990, p. 412).
Leftwich (1984) sostiene que, para confirmar su alejamiento de una perspectiva
centrada en las instituciones pblicas, la ciencia poltica debera adoptar una defini
cin dinmica de la poltica, no basada en un solo mbito o conjunto de instituciones
donde tienen lugar ciertas actividades, sino en un proceso generalizado en las socie
dades humanas.
La poltica no est separada de la actividad y de la vida pblica. Por el contrario, comprende
todas las actividades de cooperacin y de conflicto, dentro de las sociedades y entre ellas, all
donde la especie humana organiza el uso, produccin y distribucin de los recursos humanos,
naturales y de otro tipo en el proceso de produccin y reproduccin de su vida biolgica y so
cial (Leftwich, 1984, pp. 64-5).
La poltica se encuentra por doquier en la sociedad: desde la unidad familiar al
Estado, y desde las asociaciones voluntarias a las corporaciones multinacionales. La
poltica entraa enfrentamiento y colaboracin, refleja la estructura de la sociedad y,
por supuesto, influye en ella.
La poltica es una actividad colectiva. Como seala Anderson (1977, p. vii):
En resumen, actuamos polticamente siempre que tomamos decisiones en nombre de otros y
no slo para nosotros mismos. La poltica conlleva una organizacin y planificacin de los pro
yectos comunes, fijar reglas y normas que definan las relaciones entre unas personas y otras, y
asignar recursos a las diferentes necesidades y deseos humanos.
Es fcil aceptar que la actividad poltica, entendida de esta manera, puede aplicar
se tanto a la familia, las organizaciones voluntarias y las corporaciones multinaciona
les com o a los partidos polticos y a la administracin pblica.
Leftwich (1984, pp. 83-4) concluye que la ampliacin de la definicin de la poltica
exige dejar de identificar la ciencia poltica con el estudio del gobierno y de los asun
tos pblicos, para centrarse en la poltica de la vida cotidiana. D ebera favorecerse
que el estudiante prestara una atencin mayor a todos los grupos e instituciones que
conozca o que le interesen, ya sean su familia, asociaciones, departamentos, faculta
des, oficinas o fbricas. A l procurar que se extienda el estudio y el conocimiento de
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los setenta se ha recuperado. Miller, escribiendo ya en los aos noventa, concluye que
ha habido un sbito incremento tanto del inters en esta materia como de la con
fianza en aquellos que la practican, y su reputacin entre los politlogos tambin pa
rece haber mejorado (p. 421)..
A la teora poltica normativa le interesa descubrir conceptos morales .y aplicarlos
al mbito de las relaciones y de la prctica poltica. Como expone Daryl Glaser en el
captulo 1, en algunos crculos se han levantado voces que cuestionan esta rama de la
disciplina que se dedica a analizar el deber ser. En trminos generales, algunos han
puesto en duda que este debate sirva para algo y lo consideran un intil ejercicio de
elaboracin de proposiciones tautolgicas que son verdaderas por definicin pero no
en un sentido general. Tambin se ha puesto en duda que los seres humanos sean ca
paces de hacer elecciones morales. Sin embargo, los politlogos han reaccionado ante
estos ataques reafirmndose en su idea de que la teora normativa es un mtodo rigu
roso y evolucionado de ocuparse de las decisiones que se le presentan al ser humano.
A l estudio de las instituciones polticas le interesan las reglas, los procedimientos
y las organizaciones formales del sistema poltico, as como su impacto en la prctica
poltica. Desde un punto de vista histrico, la vitalidad del enfoque institucionalista
en ciencia poltica pone de manifiesto la influencia que sobre su desarrollo como rea,
de estudio independiente han tenido el derecho, la filosofa y los estudios histricos.
Gran parte de los trabajos institucionalistas tradicionales han sido criticados con ra
zn por la debilidad de sus mtodos, el carcter antiterico y descriptivo de sus resul
tados, y un solapado enfoque preceptivo que se basa en una concepcin idealizada de
las virtudes de la democracia liberal. Sin embargo, como sostiene R.A.W. Rhodes en
el captulo 2, estas crticas no han hecho desaparecer el enfoque institucionalista, sino
que su inters primordial en las principales instituciones del Estado y la reformula
cin de sus presupuestos de formas diversas han posibilitado que mantuviera su rele
vancia en la disciplina de la ciencia poltica.
Tanto la teora conductista como la de la eleccin racional son enfoques ms re
cientes, aunque ya bien afianzados en la ciencia poltica. D e hecho, en los Estados
Unidos, el enfoque conductista es el dominante dentro de la disciplina. Su impacto en
Europa ha sido muy considerable pero, a pesar de todo, sigue siendo un enfoque ms.
El conductismo procura explicar el comportamiento poltico en los niveles jndjvidual
y agregado. En los cincuenta y sesenta los conductistas criticaron con frecuencia el
doble pilar tradicional de la ciencia poltica. Los estudios institucionalistas se conside
raban descriptivos y faltos de rigor y las instituciones menos importantes que el com
portamiento como objeto de atencin. El reglamento de las instituciones nos dice lo
que las personas deberan hacer, pero, como politlogos, nos tendra que interesar el
comportamiento real, la prctica. Los conductistas tambin daban gran importancia a
la necesidad de separar los hechos de los valores. Se consideraba que la teora polti
ca normativa, al interesarse por los valores, era una actividad intil que expresaba di
versas opiniones pero, como enfoque, no poda presentar pruebas que resolvieran de
bates. Los conductistas de los cincuenta y sesenta preferan una teora basada en los
hechos y, por tanto, incuestionable. Lo que pretendan era dar, a travs de una serie
de leyes y generalizaciones, un nuevo enfoque cientfico al estudio de la poltica.
Como seala David Sanders en el captulo 3, el conductismo, al verse criticado y
cuestionado, ha abandonado algunos de los presupuestos de sus primeros partidarios;
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especialm ente su form a sim plista de entender la diferencia entre hechos y valores.
Ahora los conductistas reconocen que los hechos no hablan por s m ism os y que slo
tienen sentido dentro del m arco de una investigacin. Las ideas acerca d e lo que es
im portante y el funcionam iento d e las cosas estructuran las observaciones; la teora y
los hechos no son independientes entre s y ya no se reclama con tanto nfasis un an
lisis libre de valores. Se admite e pluralismo latente en la mayora de los primeros
trabajos conductistas y tam bin se ha m oderado la pretensin de que sea posible ela
borar leyes y generalizaciones cientficas. E l conductism o actual tiene un enfoque
m s m atizado y p retension es ms m odestas pero, a pesar d e todo, sigu e teniendo
fuerza en la ciencia poltica. Su carcter singular viene dado por la atencin al com
portam iento individual y el inters por generar una teora causal y falsable. Como
Sanders indica, la pregunta principal en el conductism o es: cm o te daras cuenta de
que tu anlisis es in correcto?-.
La teora de laxeleccin racional tambin ha logrado m uchos adeptos desde m e
diados de los aos cincuenta. Su presupuesto im plcito es que el com portam iento p o
ltico p uede entenderse com o el resultado d e las decisiones de individuos'que actan
segn su propio inters. Los estudios~de la eleccin racional han procurado arrojar luz
sobre'cuestiones de todos los cam pos de la ciencia poltica, que van desde la lucha
electoral hasta el funcionam iento de la'burocracia, i La bibliografa sobre la eleccin
racional se ha consolidado en diversos corpus, com o el de la teora de juegos, el de la
eleccin social o el de la eleccin pblica. En particular, m uchos de los argumentos
del ltim o d e ellos tienen un marcado aire norm ativo y antiestatalista (jercano al de la
Nueva D erecha. E l enfoque de la eleccin racional, com o dem uestra H ugh Ward en
el captulo 4, ha sido objeto de num erosas crticas. E ste autor afirma que, para poder
desarrollarse, este enfoque debera ser ms hum ilde en sus pretensiones y tambin
ms valiente. La naturaleza del ser hum ano con su com plejidad psicolgica y fre
cuente irracionalidad seala las lim itaciones del enfoque. N o obstante, dado que
los individuos se esfuerzan por tomar decisiones racionales respecto a sus objetivos,
dicha corriente tien e un m bito considerable. La teora de la eleccin racional necesi
ta desarrollar su capacidad d"analizar las decisiones que se toman cuando ia infor
m acin es limitada y hay jncertidum bre, dando cabida a m otivaciones de ndole al
truista y moral.^Tambin habra que insistir en que las premisas de la Nueva D erecha
que se asocian a la rama de la eleccin pblica no son inherentes a este enfoque. La
eleccin racional ha bebido (y debera seguir hacindolo) de diversas tradiciones te
ricas, de forma que constituye un til instrumento dentro del utillaje de los politlogos.
E l ltim o b inom io en nuestra descripcin d e los en foqu es de la ciencia poltica
fem inism o y anlisis d el discurso representa un reto importante para las corrien
tes mas consolidadas. A unque cabra encontrar antecedentes de ambos enfoques en
la trayectoria de la disciplina, slo han pasado a un primer plano.a partir de los aos
setenta..
El impacto del fem inism o ha sido considerable en m uchos sentidos, puesto que ha
favorecido la revisin de los elem en tos ms consolidados de la ciencia poltica. Los
enfoques ortodoxos .en la teora normativa y en los estudios em pricos de los institucionalistas y conductistas se han visto cuestionados y obligados a reconocer que ante
riorm ente no haban tenido en cuenta el gnero. E l fem inism o ha sido decisivo en la
C uad ro
1.
Introduccin
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Hay otra distincin frecuente que se refiere al m odo en que el observador elabora
sus propias teoras. E l mtodo deductivo recalca el valor de sacar conclusiones de los
principios bsicos a travs de un proceso de anlisis y reflexin conceptuales. Por otra
parte, las conclusiones del mtodo inductivo proceden de la observacin emprica y
de la bsqueda de modelos y generalizaciones.
Los seis enfoques de la ciencia poltica abordados en este libro tienen ciertas pre
ferencias viscerales (vase Dunleavy y O Leary, 1987, p. 336) por determinadas
formas de orientacin metodolgica y explicativa (vase el cuadro 1). Por ejemplo, el
anlisis del discurso mantiene la posicin ms relativista, mientras que los conductis
tas se acercan ms al positivismo. Los institucionalistas y los conductistas han preferi
do generalmente explicaciones ms inductivas, frente a la tendencia ms deductiva de
la eleccin racional y, por supuesto, de la teora normativa.
Es importante recalcar hasta qu punto todos los enfoques aqu reseados se resisten a ser reducidos posiciones extremas en lo tocante a sus orientaciones m etodo
lgicas. Si la postura relativista se llevara al extremo culminara en la incertidumbre
rttal'o en la mposibilidad.de.suscribir ningn principio o posicin \(Goodwin, 1992,
p.~13). Como afirma Fiona Devine, la mayora de los cientficos sociales, para no caer'
en la trampa del relativismo, suelen definir algunos criterio's con los que evaluar toras contrapuestas (vase el captulo 7). A s mismo, pocos cientficos sociales suscribi
ran la idea de que los hechos hablan por s mismos. Por consiguiente, Howarth, al
hablar del anlisis del discurso en el captulo 6, insiste en que existen criterios para
evaluar teoras contrapuestas, pero stos slo pueden establecerse dentro de ciertos
discursos. En el captulo 3, Sanders aleja al conductista actual de posiciones positivis
tas extremas y admite que toda observacin emprica se ve alustrada por el esquema
terico del observador. Los tericos de la eleccin racional estn a favor de una ela
boracin terica de tipo deductivo, pero siempre contrastada con los hallazgos proce
dentes de la observacin emprica. D el mismo modo, el estilo inductivo del institucionalismo tradicional, cuyo anlisis pareca en ocasiones incapaz de ir ms a de una
descripcin detallada^ ha dado paso a un inters por desarrollar esquemas multitericos que puedan, posteriormente, ser objeto de comprobacin emprica.
Tambin pueden establecerse divisorias entre los enfoques de la ciencia poltica a
partir de su preferencia por mtodos cualitativos o cuantitativos. En el captulo 7 D e
vine revisa los mtodos cualitativos, que van desde la observacin participante a la
entrevista. En el captulo 8 W. L. Miller examina los m todos cuantitativos que utili
zan los politlogos para recoger datos y analizarlos. En trminos generales, los enfo
ques institucionalista, feminista y de anlisis del discurso son los que utilizan ms fre
cuentemente los mtodos cualitativos. Los enfoques cuantitativos se asocian ms con
el trabajo de ios conductistas o con la teora de la eleccin racional. Tales preferen
cias muestran diferencias significativas tanto en el enfoque del estudio como en su
orientacin metodolgica. Los conductistas, dada su preocupacin por los comporta
mientos individuales agregados y por la falsabilidad de las afirmaciones tericas, con
sideran ms apropiados los mtodos cuantitativos. D el mismo modo, muchas feminis
tas, al tener una concepcin de la persona com o ser consciente y social, suelen
inclinarse por el uso de mtodos de investigacin cualitativos; Sin embargo, en princi
pio, como apunta Chapman en el captulo 5, el anlisis feminista es compatible con la
utilizacin de mtodos cuantitativos. A s mismo, el trabajo cuantitativo de los esu-
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dios electorales puede com plementarse y cuestionarse con estudios .basados en tcni
cas cualitativas, com o demuestra D evine en el captulo 7. En realidad, es difcil no es
tar de acuerdo con las conclusiones de esta autora respecto a la frontera entre lo cuaiitativo y lo cuantitativo; los m todos deberan elegirse en funcin de los objetivos de
la investigacin y no debera rechazarse la posibilidad de combinar los anlisis cuantitativo.yxualitativo .N os hem os ocupado de algunos de los retos m etodolgicos que se exponen en
este libro. Sin embargo, hay al m enos otros dos que el politlogo no puede dejar de
tener en cuenta JE n el captulo 9 se analizan las d ificltides y l a iScertidumbre del
anlisis comparativo. Tanto p aia jo s humanos com o para ios. animales, y no digamos
para los politlogos, la comparacin es una herramienta'esencial de'descubrimiento. !
Como apunta Mackenzie (1967," p. 310): La bsqueda, o la prueba y el error, o bien
estn a merced del'azar o implican la .comparacin;.', no puede evitarse comparar.
Mediante la reduccin a ciertos elementS que despus se comparan se puede cono
cer una.situacin, ya sea para "'explicarla b para actuar sobre ella. La comparacin
constituye un elem ento esencial' en los m todos de aprendizaje de los politlogos y
puede realizarse de diversas maneras. Por ejemplo, pueden hacerse comparaciones
dentro de un solo pas o tomando varios com o referencia. Trabajar con un marco
com parativo plantea diversas dificultades conceptuales y retos a la investigacin.
Como afirman Tom Mackie y David Marsh en el captulo 9, la comparacin ofrece a
los politlogos una herramienta excelente pero problemtica.
E l anlisis de cuestiones m etodolgicas de la segunda parte concluye en el captu
lo 10 con la descripcin y el comentario del debate sobre estructura y actuacin1 a '
cargo de Colin Hay. Todas las ciencias sociales se enfrentan al dilema de basar sus ex
plicaciones bien en los actos autnomos de los individuos, bien en el contexto o es
tructura en el que stos actan y sobre el que no tienen control alguno. Hay pasa re
vista a diversas posiciones del debate sobre estructura y actuacin, y la suya es un
buen ejemplo de la orientacin m etodolgica de un realista crtico. La conclusin del
captulo es que resulta esencial para los politlogos ser conscientes e los m odelos de
estructura y de actuacin que subyacen tras sus intentos de explicar el cambio pol
tico.
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Frimera parte
ENFOQUES DE LA CIENCIA
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L a te o ria
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n o rm a tiv a
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Utilitarismo
E l utilitarismo es una filosofa moral y poltica vinculada, com o es sabido, a Jeremy Bentham , reformador social radical del siglo x ix . Como m uchos utilitaristas
posteriores, Bentham recelaba de los principios de la accin poltica que se basa
ran en afirm aciones abstractas o especulativas sobre los derechos y deberes natu
rales. Por su parte, este autor recurra a lo que consideraba las caractersticas ele
m en tales de la naturaleza hum ana reveladas por la ob servacin em prica y
afirmaba que los seres hum anos estaban m otivados por el d eseo de alcanzar la feli
cidad y de no sufrir. Crea, por consiguiente, que las decisiones polticas m oral
mente correctas eran aquellas que buscaban ms felicidad para un mayor nmero
de personas en la sociedad. Esta felicidad poda medirse com o una utilidad aque
lla propiedad de cualquier objeto en virtud de la cual ste contribuye a producir
beneficios, ventajas, placer, bondad o felicidad y el objetivo de aquellos que di
sean las polticas deba ser m aximizar la utilidad social agregada (Plant, 1993,
p. 143; Bentham , 1967).
Bentham no trat de prescribir las acciones que producan una mayor felicidad.
Los miembros de la sociedad se encargaran, finalmente, de definir lo que considera
ban utilidad. Cada individuo deba definir su bien y, en un proceso de decisin so
cial, los intereses de cada uno (definidos subjetivam ente) deban contar de igual
m odo en el clculo de la utilidad.
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E l liberalismo deontolgico
La teorizacin poltica resurgi en los aos setenta principalmente com o o p o si
cin a este legado utilitarista. M ejor dicho, lo hizo para oponerse a toda clase de tica
teleolgica. Por tica teleiogica entendem os toda moral que juzga el valor de la con
ducta humana basndose en si logra un determinado propsito o alcanza un determi
nado fin o telos. En este sentido, el utilitarismo, aunque no aclara el contenido de la
felicidad humana, es claramente teleolgico pero, por ejem plo, tambin lo es la idea
aristotlica de que el ser hum ano (varn y no esclavo) cumple con su naturaleza ra
cional al tomar parte com o ciudadano en la vida de una comunidad. Varios importan
tes pensadores de io s aos seten ta com o John R aw ls, R obert N ozick, R onald
D workin y A lan Gewirth han subrayado que traspasar la tica teleolgica a la vida
poltica resulta insuficiente e incluso aventurado para la libertad humana, por dos ra
zones a las que hem os aludido anteriormente.
En primer lugar, estos autores sealan que el utilitarismo no tiene en cuenta la
pluralidad de los fines individuales, bien porque indica que hay un solo fin de mayor
entidad que los otros (la maximizacin de la felicidad o de la utilidad), bien porque
juzga lo que es bueno para el ser humano, o e l bienestar, desde la posicin estratgica
del conjunto de la sociedad (o de la mayor parte de sus miem bros), sin tener en
cuenta a cada individuo. E n segundo lugar, la tica teleolgica concede mayor im por
tancia a los fines que a los m edios que pueden em plearse para alcanzarlos. Concreta
m ente, se niega a admitir que la lucha por alcanzar objetivos sociales generales deba
estar som etida a los derechos inalienables de que disfruta todo individuo.
A unque, com o se ha m encionado anteriormente, los utilitaristas hayan procurado
enfrentarse a estas crticas, se les sigue objetando que la defensa utilitarista de los de
rechos es siempre contingente e insegura. E l utilitarismo ha sido la base de gTan parte
del pensam iento liberal pero algunos de sus crticos han declarado que el liberalismo
n ecesita fundam entos filo s fico s m s con vin cen tes (vase especialm ente R awls,
1972).
Los autores que plantearon estos argum entos son conocidos com o liberales deontolgicos o kantianos (Sandel, 1984; Plant, 1993). Contrastan la deontologa (tica de
los derechos y las obligaciones) con la teleologa (tica de los fines), con un resultado
favorable a la primera, siendo Immanuel Kant el principal punto de referencia de la
tica deontolgica. Kant era contrario a toda concepcin de la poltica que sacrificara
a los individuos a un propsito superior. Para l los individuos no eran m edios sino fi
nes y, por tanto, inviolables. Los liberales kantianos creen que los individuos deben
ser libres para decidir y perseguir sus propios fines, sin que se les impongan los de
otros.
A unque los deontologistas tienen una idea plural de los fines humanos no son re
lativistas: el com portam iento hum ano debe tener ciertos condicionantes, que han de
convertirse en derechos tom ados stos en un amplio sentido y deberes, que van
unidos a los individuos y que no pueden ser anulados. Los individuos son seres libres
y autnom os pero no para vulnerar la libertad y la autonoma de otros. Pueden per
seguir diferentes bienes pero deben hacerlo siempre dentro de un marco de dere
chos, com nm ente aceptado y respetado en todas partes, y all donde el derecho y el
bien entren en conflicto, debe prevalecer el primero.
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D a ry l G la ser
Los liberales insisten en que la accin social colectiva tambin debe respetar los
derechos individuales, entre los que se cuenta, segn todos los liberales deontolgicos, un derecho especialmente importante a las libertades poh'ticas. A l mismo tiempo,
los liberales se distinguen de los anarquistas en que aceptan la necesidad de que exis
ta algn tipo de organismo pblico que garantice los derechos y los ponga en prcti
ca. Incluso los liberales que estn ms decididamente a favor del libre mercado reco
nocen que tal organismo pblico el Estado , para desempear sus funciones ms
esenciales, debe someter a los individuos a leyes que regulen su comportamiento y re
clamarles, a travs de los impuestos, parte de sus recursos. El papel del Estado resul
ta ms controvertido para los liberales deontolgicos, quienes indican que pretende
satisfacer tanto el derecho al bienestar com o el derecho al libre albedro. En este
punto surgen multitud de problemas: qu es lo que realmente es necesario que haga
el Estado o qu tiene derecho a hacer?, debera nicamente mantener la ley y el or
den o intervenir para distribuir la riqueza?, existe algo que pueda denominarse de
recho a un mnimo de bienestar?, si los derechos del individuo frente al Estado son
inviolables, cules son exactamente esos derechos?
Los que defienden unos derechos humanos de validez universal despiertan algo
ms que un debate acadmico. Se dirigen a un mundo marcado por la decadencia de
proyectos universalistas como el socialismo o el liberalismo, la fragmentacin nacio
nal, religiosa y territorial, y el desarrollo entre las mujeres y las minoras tnicas de
una actitud poltica basada en la identidad. En un mundo como ste parece haber p o
cos fundamentos para un acuerdo entre diversas culturas. Evidentemente, los defen
sores de los derechos universales insistirn en que la actual proliferacin de conflictos
entre comunidades simplemente pone de manifiesto la necesidad de criterios consen
suados que sirvan para mediar entre reivindicaciones tnicas o culturales enfrentadas.
D e hecho, este es mi propio punto de vista. Sin embargo, hay corrientes importantes
de la teora normativa cuyos exponentes dudan de que esta posicin estratgica uni
versal sea posible o deseable. Algunas feministas sealan que, en realidad, esta posi
cin estratgica universal es masculina, es decir, impersonal, abstracta, racional y p
blica, en contraste con la forma em ptica, prctica y localizada que las mujeres
prefieren para enfrentarse a las disputas humanas (Brown, 1993). A continuacin nos
centraremos en otro de los enfoques que critica la deontologa y al que se denomina,
de forma imprecisa, comunitarismo (Sandel, 1984; Plant, 1993; Bellamy, 1993).
Comunitarismo
Los comunitaristas parten de una crtica del concepto liberal del yo individual. El
yo liberal, segn Michael Sandel, no tiene trabas, es capaz de situarse en una posi
cin privilegiada fuera de la comunidad de la que forma parte y definir y redefimr sus
propsitos y compromisos sin ampararse en tradiciones heredadas u objetivos com
partidos. Est dotado de derechos y deberes definidos de forma puramente abstracta
y universal, que no tienen en cuenta los propsitos y obligaciones que surgen de
nuestros propios lazos personales y sociales. Los comunitaristas creen que el yo indi
vidualizado del liberalismo es slo dominante all donde los vnculos comunitarios se
han corrodo y los individuos se encuentran alienados y a la deriva, aunque, incluso
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E l positivismo lgico
El positivismo lgico es una escuela de la filosofa analtica que en parte se inspira
en los primeros escritos de W ittgenstein, especialm ente en el Tractatiis Logico-Philosophicus (1921). E l Tractatiis estudia la lgica del lenguaje, es decir, lo que le da signi
ficado o hace posible que comunique la verdad. W ittgenstein concluye que las unida
des elem entales que le confieren dicho poder son los nombres porque slo stos se
refieren directam ente al m undo que est fuera del lenguaje. E l significado de los
nombres no est m ediatizado por otras proposiciones del lenguaje sino que lo consti
tuyen los objetos del exterior. A la inversa, slo las proposiciones que se refieren a
objetos del exterior pueden ser verdaderas. Las nicas excepciones son las proposi
ciones tautolgicas, que son verdaderas por definicin, y las contradictorias que, tam
bin por definicin, son siem pre falsas.
E l m ismo W ittgenstein no especific la naturaleza de los objetos a los que se re
fieren las proposiciones verdaderas pero otros positivistas lgicos han insistido en
que stos deben ser objetos materiales o experiencias sensoriales directas. Si esto es
as la teora normativa tiene, com o seala R. Plant, serios problemas, porque las
partes que la com ponen palabras com o libertades y justicia no se refieren a obje
tos m ateriales o perceptibles a travs de los sentidos. E l mismo W ittgenstein crea
que las proposiciones de la tica, la esttica, la religin y la metafsica eran dispara
tes y sostena que la filosofa deba limitarse al lenguaje factual y descriptivo de las
ciencias naturales (W ittgenstein, 1961; Plant, 1993).
En gran medida, esta actitud sent las bases para que, posteriormente, las dos es
cuelas de estudios polticos que el positivism o lgico sancion com o capaces de decir
verdades objetivas acerca del m undo la ciencia poltica conductista y el anlisis lin
gstico de los conceptos polticos condenaran la metafsica. Tanto los conductistas com o los analistas lingsticos se esforzaron por separar, en funcin de los hechos
o lgicam ente, las proposiciones verdaderas de los valores que, segn ellos, eran
fruto de las em ociones, de los sentim ientos y de las actitudes (vase el captulo 3).
Sus escritos sugeran que la teora normativa se ocupaba de valores subjetivos y que
nunca podra aspirar a la posicin intelectual o cientfica de las ciencias experimen
tales.
Cmo han respondido los tericos norm ativos a estas acusaciones? Por una par
te, han reconocido que las proposiciones morales no son hechos o que no se despren
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D a ry l G la se r
den lgicamente de stos, pero insistiendo en que esto no perjudica seriamente a las
posibilidades de una teora normativa rigurosa. En primer lugar, la teora normativa
puede hacer uso de los hechos o, en cualquier caso, de los datos y argumentos que
proceden de las disciplinas descriptivas de las ciencias sociales. La naturaleza de la
realidad tal como es en la medida en que podemos conocerla o entenderla no
le es indiferente a ios tericos normativos y ha sido citada, por ejemplo, en argumen
tos referidos a la universalidad o particularidad de las caractersticas y necesidades
humanas.
Aunque la teora normativa no pueda inferir valores de los hechos puede revelar
las relaciones lgicas implcitas en un determinado discurso moral. Teniendo en cuen
ta que una comunidad moral pocas veces somete su lenguaje cotidiano a un examen
riguroso, los tericos normativos ofrecen, en este sentido, un servicio especial, casi
siempre segn criterios exigentes.
Por otra parte, ha habido una respuesta ms ambiciosa por parte de la teora nor
mativa, que insiste en el hecho de que se pueden mostrar las bases objetivas de las
verdades morales. Alan Gewirth indica que el derecho a la libertad y al bienestar
pueden, en estricta lgica, deducirse de ciertos requisitos genricos de la accin hu
mana (Gewirth, 1978). John Rawis busca un argumento moral que, si bien no es fac
tual, tampoco es producto de valores particulares. Cree que puede encontrarlo recu
rriendo a un ardid de procedimiento llamado posicin original, a travs del cual
intenta imaginarse los principios que, respecto a la justicia, habran elegido los funda
dores de un nuevo orden que carecieran de un conocimiento previo de sus propios
dones naturales, recursos sociales, posicin, etc.; personas que se vieran obligadas a
articular unos principios lo suficientemente neutrales como para ser aceptables por
cualquier posible miembro de la futura sociedad, ya que ellos mismos podran ser ta
les miembros (Rawls, 1972).
En mi opinin, resulta dudoso que los valores puedan derivarse, en estricta lgica,
de los hechos, o que puedan considerarse como tales. Incluso si Gewirth pudiera de
mostrar que existe un vnculo estrictamente lgico entre el derecho humano a la li
bertad y al bienestar y ciertos hechos referidos a los requisitos de la accin humana,
no quedara claro qu es lo que esto demuestra en realidad, ya que alguien que no
acepte los mtodos de Gewirth podra rechazar que la coherencia racional contenga
altura moral o que tambin sea un hecho la existencia de dicha coherencia entre una
proposicin moral y un hecho. D el mismo modo, la brillante posicin original de
Rawls se comprende mejor, tal como la enfocara Ronald Dworkin, como un meca
nismo cuya eleccin por encima de otras posibilidades revela una preocupacin m o
ral previa por el igualitarismo y el respeto a los seres humanos (Dworkin, 1977). La
argumentacin factual es muy importante en la teora normativa pero sta no es una
variante de aqulla.
E l relativismo
Los relativistas morales, que son el segundo grupo del que quisiera ocuparme, p o
dran argumentar que ios principios morales, si no pueden derivarse de ios hechos,
son, en ltima instancia, completamente relativos. Y si es as, si ningn punto de vista
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respecto a los valores puede considerarse mejor que otro, la teora normativa, com o
tal, no tiene sentido. Si los presupuestos morales se hallan tan cuestionados y, al mis
mo tiempo, son materia opinable ms que hechos, cmo pueden llegar a juzgarse?
Los comunitaristas responden que las moralidades particulares an pueden tener
un papel all donde se ha renunciado a las de carcter trascendente; o sea, que ciertas
cosas an pueden ser moralmente correctas dentro de una comunidad y de sus pro
pios juegos de lenguaje, aunque no se consideren, en trminos generales, correctas o
incorrectas. Para que se diera un relativismo puro hara falta que los individuos fue
ran islas, pero en la propia naturaleza del lenguaje est que no lo seamos y que los
contenidos morales y de otro tipo se constituyan segn la relacin que se establece
entre los sujetos. La moralidad an tiene, p o r su propio peso, un sitio en el mundo y,
desde luego, lo tiene para los tericos normativos que se ocupan de explicar de una
manera coherente y profunda lo que supone en trminos morales que una comunidad
tenga su propio lenguaje cultural.
Esta respuesta no es del todo vlida porque los argumentos morales del mundo
actual no tienen lugai en juegos de lenguaje sellados hermticamente. Los juegos de
lenguaje se encuentran cuando los pases entran en guerra, cuando intercambian ayu
da militar o econmica, cuando comercian o pagan deudas, cuando forman parte de
las mismas organizaciones o firman los mismos tratados. Aunque no haya una comu
nidad moral que pueda calificarse de mundial est claro, sin embargo, que los lengua
jes morales se solapan, se atraviesan, se mezclan, se comprometen unos con otros y se
desplazan al sufrir presiones extem as.
U n comunitarista podra sealar que al aumentar, con esta fluida interaccin, la po
sibilidad de colisin entre juegos de lenguaje morales, es an ms urgente respetar en la
misma medida a cada uno de ellos para evitar conflictos o imposiciones. Sin embargo,
este razonamiento slo es plausible hasta cierto punto ya que, en algunas situaciones,
puede legitimar la opresin dentro de una determinada comunidad moral o abolir to
dos los criterios de resolucin de conflictos entre ellas, desbaratando as los objetivos
del pluralismo comunitario. El simple hecho de alabar las diferencias morales o cultura
les no servir de mucho si el juego de lenguaje de otra comunidad justifica la conquista
de nuestro territorio, que una potencia extranjera condene a muerte a uno de nuestros
ciudadanos o que su contaminacin caiga en forma de lluvia cida sobre nuestros bos
ques y cultivos. A l menos se podra decir que hay una razn para que las comunidades
morales que comparten espacios o recursos aclaren cules son los criterios comunes ra
zonables que pueden utilizar a la hora de mediar entre posiciones encontradas.
En cualquier caso, qu es una comunidad moral? Es difcil considerar que lo sea,
por ejemplo, un Estado-nacin, si la mayora de las entidades que tienen esta catego
ra albergan probablemente diferentes percepciones morales. Puede haber grupos o
individuos disidentes de un Estado-nacin que se sientan oprimidos por sus propios
gobernantes y que acudan a otros Estados-nacin en busca de ayuda. Los individuos
pueden agruparse segn lealtades colectivas que atraviesen las fronteras nacionales.
En este sentido, tambin resulta difcil considerar que un grupo tnico o un sexo sean
comunidades morales en sentido estricto. Quizs slo pueda serlo una asociacin au
tnticamente voluntaria, compuesta por adultos que eligen libremente, pero incluso
esta comunidad moral participara de un universo moral ms amplio al relacionarse
con otras personas ajenas a la asociacin.
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D a ry l G la ser
D eterninism o
El ltimo argumento contra la teora normativa proviene del determinismo. Hay
teoras que parecen negar, al menos desde una determinada lectura, que los seres hu
manos ejerzan el poder de actuacin que es condicin previa para la eleccin moral.
N o tiene sentido juzgar censurable una accin si quien la llev a cabo no tema alter
nativa. En general se considera que aquel a quien se obliga a punta de pistola a matar
a otro no es tan culpable como el que planea un asesinato con premeditacin y alevo
sa. Existen circunstancias en las que todos estemos privados de la facultad de deci
dir de una forma moralmente relevante o en las que nuestras elecciones estn en todo
caso ms limitadas de lo que los tericos normativos suponen?
Se pueden distinguir diversas clases de determinismo. Algunos consideran que el
individuo agente est condicionado o, al menos, muy constreido y presionado por
fuerzas externas que no puede controlar. Los individuos pueden estar sometidos a es
tructuras ocultas o ser objeto de procesos histricos que se desarrollan con una lgica
propia e impersonal. En general, a las fuerzas o relaciones que tienen que ver con la
vida econmica se les atribuye un papel ms o menos decisivo, tanto en corrientes
marxistas como liberales; otros deterministas pueden subrayar las tradiciones naciona
les o condicionantes de tipo ecolgico; incluso otros apuntan a fuerzas sobrenaturales.
Hay un segundo tipo de determinismo que sostiene que estamos condicionados por
fuerzas que estn dentro de nosotros y que escapan a nuestro control, como el sub
consciente o la herencia gentica. Podra decirse incluso que no hay ms conciencia
que la de los procesos cerebrales y que, por lo tanto, tampoco hay un centro de domi
nio moral que no sea l mismo susceptible de explicarse en funcin de una conjuncin
especfica de neuronas programada de antemano. Por lo tanto, en qu sentido somos
libres para tomar decisiones morales?, hay un nosotros que realmente elija?
El determinismo tiene varios elementos de los que no podemos ocupamos aqu.
Abordaremos nicamente dos de las preguntas que plantea. La primera es si el deter
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bienes sociales tales com o el bienestar o las libertades. Rawls cree que elegiran dos
principios: un primer principio de igualdad en cuanto a las libertades, que goza de
una prioridad especial, y un segundo principio por el que slo sean permitidas aque
llas desigualdades en la distribucin de bienes que beneficien a los ms desfavoreci
dos. Aunque los principios elegidos son inviolables permiten que exista una plurali
dad de fines en la distribucin de todos los bienes, excepto de los primarios. Adems,
son tericam ente com patibles con una amplia gama de sistemas socioeconm icos,
desde el capitalismo hasta el socialismo democrtico (Rawls, 1972, Daniels, 1975).
Hay una segunda estrategia deontolgica que autoriza la intervencin en el mer
cado en virtud de un principio fundacional que es categrico y que no necesita justifi
cacin. Este es el enfoque de Ronald Dworkin, para quien el principio bsico que
est en cuestin es la existencia de una preocupacin y respeto iguales por los seres
humanos (Dworkin, 1977). Dworkin pregunta qu significa que un gobierno trate a
todos sus ciudadanos de forma equitativa. Apunta (utilizando una terminologa nor
teamericana) que conservadores y liberales propondrn diferentes respuestas y, pos
teriormente, procura explicar la liberal. Cree que un gobierno de este signo se toma
ra todos los fines y preferencias de sus ciudadanos igualm ente en serio pero no
podra hacerlo distribuyendo los bienes de una forma centralizada segn un criterio
uniforme, por lo que debera permitir el funcionamiento del mercado. Sin embargo,
las preferencias no son lo nico diferente, tambin lo son las capacidades de las per
sonas, el grado de riqueza heredado y las necesidades concretas. En un mercado libre
todas estas diferencias se traduciran en desigualdades que los liberales no pueden
defender. Por lo tanto, el liberal perseguir una reforma del mercado y, probable
mente, recurrir a un sistema econm ico mixto, ya sea un capitalismo redistributivo
o un socialismo limitado (Dworkin, 1984, p. 69).
Los servicios del Estado tambin pueden justificarse con una tercera razn que
procedera de una teora de las necesidades humanas bsicas y universales. Evidente
mente, el problema en este caso es que no hay apenas acuerdo (digamos entre las di
ferentes culturas) sobre lo que podran llamarse los bienes primarios del ser huma
no. Y a se ha mencionado anteriormente la respuesta de A lan Gewirth. Cualquiera
que sea la variedad de fines que los seres humanos puedan elegir, siempre habrn de
cumplir ciertos requisitos los genricos de la accin voluntaria y deliberada antes
de que siquiera puedan comenzar a actuar com o agentes morales. Entre estos requisi
tos se encuentran tanto el derecho a la libertad com o al bienestar, que tienen un ca
rcter universal. Sin embargo, el derecho al bienestar no puede satisfacerse ilimitada
m ente sin infringir el derecho a la libertad. AI igual que D w orkin, Gewirth se
muestra ms a favor de un Estado que ayude a mejorar que del libre mercado o del
completo igualitarismo (Gewirth, 1978).
El tercer enfoque es comunitarista. Michael Walzer, en su Spheres ofJiistice, se
ala que los criterios propiamente distributivos varan no slo segn las culturas y las
comunidades sino segn diferentes esferas de justicia, tales com o la seguridad o el
bienestar, el dinero y las mercancas, el cargo, el trabajar mucho, el tiempo libre, la
educacin, el amor y la gracia divina. D efiende una igualdad compleja destinada a
garantizar qe los criterios distributivos ms destacados de una determinada esfera
no choquen con otras en las que sean apropiados criterios diferentes. En una socie
dad de mercado esto puede suponer que se haga lo posible para que aquellos que le
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gtimamente poseen cierta cantidad de dinero no lo utilicen para, por ejemplo, com
prar a personas, cargos, honores, o exenciones del servicio militar; de forma que no se
debera permitir que el dinero procedente de las mercancas pudiera utilizarse para
comprar. En las esferas de la seguridad y del bienestar debe haber un sistema ms o
m enos amplio de servicio a la comunidad que responda a las necesidades de sus
miembros pero, al existir diversas definiciones de necesidad y de bienes esenciales, no
puede existir un derecho individual universal a la tenencia de ningn conjunto de bie
nes que sobrepase el derecho a la vida y a la mera subsistencia. Ms all de estos de
rechos las polticas de redistribucin pertinentes procedern de un comn acuerdo en
la comunidad y de las cambiantes decisiones polticas (Walzer, 1985).
Todas estas posturas admiten que la redistribucin puede ser moralmente legti
ma. Es precisamente esta conclusin la que los libertarios consideran un menoscabo
de las libertades fundamentales y, en ltima instancia, una licencia para ejercer el to
talitarismo. Los libertarios pueden ser de izquierdas o de derechas pero son stos,
partidarios del mercado libre, los que han tenido ms influencia a la hora de cuestio
nar las ideas socialdemcratas o del bienestar. E l abanico de libertarios del mercado
Ubre se extiende desde los completamente anarquistas, opuestos a toda clase de auto
ridad estatal (como Murray Rothbard), hasta aquellos que justifican la existencia de
un Estado mnimo (como Robert Nozick). A continuacin nos ocuparemos de las ob
jeciones libertarias a un aspecto concreto del papel del Estado: su intervencin para
ofrecer servicios sociales y redistribuir la riqueza.
Por qu consideran los libertarios que tal intervencin es una amenaza a los de
rechos y a las libertades esenciales? En este sentido, sera til hacer una mnima dis
tincin, conocida por la argumentacin de Isaiah Berlin, entre libertad negativa,
definida por la ausencia de condicionantes coactivos sobre la accin, y libertad posi
tiva, definida como el poder de alcanzar los fines deseados o el control sobre uno
mismo. Berlin cree que slo la primera es libertad propiamente dicha. Las polticas
que hacen posible que los individuos logren sus fines pueden ser justificables, incluso
si implican una coaccin sobre otros este sera el caso de la ayuda a los pobres a
travs de los impuestos , pero no debera considerarse que stas polticas aumentan
la libertad (Berln, 1984).
Los libertarios del mercado libre coinciden en una definicin de las libertades
completamente negativa. Son extremadamente reacios a aceptar que se pueda renun
ciar a una parte de estas libertades a cambio de otro bien social. Por definicin, la in
tervencin coactiva del Estado con fines sociales disminuye las libertades negativas
del individuo y esto es moralmente injustificable y perjudicial para el bienestar social.
F. A. von Hayek, por ejemplo, plantea este argumento. Cree que la libertad social
y el progreso econmico slo pueden fundamentarse en el individuo que decide por
s mismo. Los individuos deberan tener un acceso igual a las libertades negativas,
que estuviera garantizado por leyes y reglamentos de carcter impersonal que les per
mitieran perseguir sus propios fines legalmente. La distribucin por parte del Estado
de las rentas o de la riqueza no slo vulnera las libertades sino tambin la igualdad y
supone que el Estado fije normas de distribucin (basadas, por ejemplo, en la necesi
dad o el mrito) que discriminan a unos individuos para favorecer a otros. Estas nor
mas no pueden concebirse con criterios indiscutibles y sus efectos son inevitablemen
te arbitrarios.
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D aryl G laser
dad, o a reconocer que las moralidades de las diversas comunidades confluyan en una
aldea moral global. Aunque acepta una pluralidad de comunidades morales, carece
de un principio para los derechos individuales en el que fundamentar un compromiso
normativo con la pluralidad dentro de (todas) las comunidades morales. Sin embargo,
de las tres tradiciones, el comunitarismo es el nico que nos recuerda que reas im
portantes de la toma de decisiones no tienen un carcter pblico al que se apliquen
fcilmente reglas abstractas y que, en la misma vida pblica, tanto la decisin colecti
va y democrtica como la participacin determinan en realidad muchas de las cosas
que tenemos derecho a hacer o a las que estamos obligados.
Lecturas recomendadas
Plant (1993) ofrece una buena introduccin a las preocupaciones de la teora normativa,
desarrollando, a la vez, algunos argumentos propios concluyentes. Los trabajos recopilados por
Sandel (1984) dan una buena idea de conjunto de los, aproximadamente, primeros diez aos de
debate. Desde principios de los setenta, los textos clsicos en el mbito anglosajn han sido los
de Rawls (1972) y Nozick (1974), ambos desde el liberalismo deontoigico, y la obra de Walzer
(1985), desde el comunitarismo. Har (1982) es un ejemplo notable de cierto tipo de utilitaris
mo, al igual que John Harsanyi en su Morality and the Theory o f Rational Behaviour, reimpre
so en Sen y Williams (1982), que es una aportacin til y, en general, crtica. Algunos ejemplos
de enfoques recientes dignos de mencin en la teora poltica normativa son: Rorty (1989), con
una perspectiva pragmtca; Bauman (1993), quien ofrece un punto de vista postmodemo;
Pateman (1989), para una crtica feminista de la teora poltica normativa; Rawls (1993), que
modifica aqu su primer universalismo, y Etzioni (1993), con una reafirmacin bien calculada
de un comunitarismo cada vez ms de moda.
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R. A . W . R hodes
Definicin del institucionalismo, 54. Los crticos, 59. Los diversos institucionalismos, 61.Conclusiones: redefinicin del institucionalismo, 64. Lecturas recomen
dadas, 67.
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dio de las instituciones polticas es crucial para nuestra disciplina y que, a pesar de ha
berse asociado con los clsicos o con una ciencia poltica de corte tradicional, an
conserva su importancia. Posteriormente, quisiera demostrar que el estudio de as ins
tituciones polticas forma parte del utillaje de cualquier politlogo y, en tercer lugar,
que este enfoque slo prosperar si se sita en un contexto terico explcito que, pre
feriblemente, debera utilizar en sus investigaciones hiptesis opuestas tomadas de di
versas teoras. Finalmente, el institucionalismo debe servirse de la pluralidad de m to
dos de las ciencias sociales y no slo de las herramientas del historiador o del jurista.
Mtodo
Aunque el objeto de estudio del institucionalismo es evidente, Oakeshott afirma
que ha habido un ominoso silencio sobre la forma en que dicho estudio debe produ- cirse (1967, p. 302). El mtodo institucionalista tradicional o clsico es descriptivoinductivo, de tipo formal-legal e histrico-comparativo.
Descriptivo-inductivo
r~
:
!
El enfoque descriptivo, tambin conocido com o historia contempornea (Butler, 1958, p. 48), emplea las tcnicas del historiador e investiga acontecimientos, pocas, personas e instituciones especficas, produciendo
estudios que describen y analizan sistemticamente fenmenos que ban ocurrido en el pasado
y que explican acontecimientos polticos contemporneos a partir de otros anteriores. El nfa
sis se pone en explicar y en comprender, no en enunciar leyes (Kavanagh, 1991, p. 482).
KarlNY
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_____ __
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Afirmar que la historia investiga lo particular mientras que la ciencia poltica bus
ca lo general es una simplificacin pero lo cierto es que esta distincin tiene mucho
de verdad. La historia tambin es ensalzada com o la gran maestra de sabidura:
El estudio de la historia es ms que una,simple provisin de datos y posibilita que se hagan ge
neralizaciones o que se comprueben. Ampla el horizonte, mejora la perspectiva y desarrolla
una actitud hacia los acontecimientos que podramos llamar seatido histrico. Nos hacemos
conscientes de las relaciones entre hechos aparentemente aislados. Comprendemos que... las
races del presente estn profundamente enterradas en el pasado y que la historia es la poltica
del pasado y la poltica es la historia del presente (Sait, 1938, p. 49).
D ado que las instituciones polticas son como arrecifes de coral que se han al
zado sin una planificacin consciente, y han crecido a travs de una lenta acumula
cin, el enfoque histrico es esencial (Sait, 1938, p. 16); (en los mrgenes de la histo
ria contempornea y de los estudios de caso histricos vase Blondel, 1976, pp. 68-72
y Cowling, 1963, pp. 20-38).
El sello del enfoque descriptivo-inductivo es el hiperfactualismo, dicho de otro
modo, primero viene la observacin, los hechos son lo ms importante (Landau,
1979, p. 133). La gran virtud de las instituciones era que
parecan reales. Eran concretas; se podan sealar, observar, tocar. Podan examinarse sus ope
raciones... Y... qu poda ser ms lgico, ms natural, que volverse hacia la concrecin de las
instituciones, hacia los hechos de su existencia, al carcter de sus acciones y a su ejercicio del
poder. (Landau, 1979, p. 181; vase tambin Easton, 1971, pp. 66-78; y Johnson, 1975, p. 279).
E l enfoque es inductivo porque las diferencias se extraen de una repetida obser
vacin. El punto clave es que el estudio de las instituciones polticas muestra una pre
ferencia por dejar que los hechos hablen por s mismos slo comparable a su des
precio por la teora, especialm ente la m oderna teora social y poltica, que se
considera secundaria, e incluso peligrosa (Landau, 1979, p. 133, y, por ejemplo,
vase Browning en W ilson, 1989, pp. i y ii).
Formal-legal
Eckstein (1979, p. 2) define sucintamente este mtodo:
La Investigacin formal-legal hace hincapi en dos aspectos. El primero es el estudio del dere
cho pblico, de ah el calificativo de legal. El segundo es el estudio de las organizaciones for
males de la administracin pblica. Este doble nfasis confluye... en el estudio del derecho p
blico que afecta a las organizaciones formales de dicha administracin, en el estudio de la
estructura constitucional [las cursivas son del original].
El trmino constitucin a menudo se refiere a la constitucin escrita... y a un
relato histrico del desarrollo de las constituciones escritas (W olf-Phillips, 1972,
p. 9), pero este uso es demasiado estricto. Hermn Finer, que es probablemente el
decano del institucionalismo (vase ms abajo), define la constitucin como el siste-
56
R. A. W. R hodes
Histrico-comparativo
El estudio de las instituciones polticas es tambin comparativo. Como seala Woodrow Wilson (Wilson, 1899, p. xxxiv):
f Nuestras instituciones slo pueden ser entendidas y apreciadas por aquellos que conocen otras
formas de gobierno... A travs de un minucioso mtodo comparativo e histrico... pueden acla
rarse de forma general ios puntos de vista (para una referencia ms moderna, vase Ridley,
1975, pp. 7 y 102).
El mejor exponente del enfoque histrico-comparativo es Hermn Finer (Finer,
1932; vase tambin Chapman, 1959; Wheare, 1946, 1951). Finer, al contrario que
muchos de sus contemporneos, no analiz las instituciones de cada pas sino que
compar las de varios, situando su anlisis institucin alista dentro de una teora del
Estado (cap. 1) y de un contexto econmico e histrico (caps. 2 y 3). Finer afirma que
su enfoque es cientfico y que explica objetivamente el cmo y el porqu de las corsas. Examina las principales instituciones polticas no slo en lo tocante a su estruc tura legal sino en cuanto a su funcionamiento (Finer, 1932, p. viii) y en su evolucin
'p o r etapas (Finer, 1954, p. 4). Pero, por qu se centr en las instituciones polticas?
Para Finer lo esencial del Estado es su monopolio del poder de coaccin, declarado
e implantado como el nico monopolio legtimo (1954, p. 10, pero vase 1932, pp.
20-22 y para comprobar que esta concepcin del Estado no era slo suya, vase tam
bin Sait, 1938, cap. 5, y Wilson, 1899, p. 572).
17
Las instituciones polticas son instrumentos: El Estado es una agrupacin huij mana en la que rige cierta relacin de poder entre sus componentes individuales y
asociados. Dicha relacin se encam a en las instituciones polticas (Finer, 1932,
p. 181).
Slo en este momento comienza Finer a comparar las instituciones polticas de los
Estados Unidos, Gran Bretaa, Francia y Alemania. Su anlisis se refiere a la organi-
E l in s titu c io n a lis m o
KarlNY
57
Teora
El institucionalismo se pronuncia sobre las causas y consecuencias de las institu- .
ciones polticas y adopta los valores polticos de la democracia liberal.
Enunciados causales
Com o m enciona Eckstein (1979, p. 3), el enfoque formal-legal aporta tanto un
marco terico general com o explicaciones prescriptivas. En primer lugar, sus defen
sores consideran las reglas y procedimientos legales com o la variable independiente
fundamental y el funcionamiento y destino de las democracias com o la variable de
pendiente. Duverger (1959), por ejemplo, critica las leyes electorales que propugnan
una representacin proporcional porque fragmentan el sistema de partidos y socavan
la democracia representativa.
En segundo lugar, las normas dictan el comportamiento, o sea que ste se produce
porque existe determinada norma. En Gran Bretaa, por ejemplo, las autoridades loca
les limitan el incremento de sus impuestos porque saben que el gobierno puede impo
nerles un techo legal, un tope. La influencia del ordenamiento legal en el com portad
miento poltico es una de las principales razones para estudiar las instituciones polticas. J
U n ejemplo reciente de institucionalismo en Gran Bretaa es el de Nevil Johnson,
quien afirma (Johnson, 1973, pp. xi-xii) que las instituciones polticas tienen cierta
autonoma porque determinan tanto el com portam iento cojpo la actividad de tipo
poltico; expresan... ideas acerca de la autoridad poltica... y encaman una continua
intencin de resolver los problemas que surgen en las relaciones entre el'ciudadano y
el gobierno, y muestran una gran capacidad de supervivencia, de forma que las
normas de procedimiento que representan pueden seguir teniendo influencia. Sin
embargo, este punto de vista respecto a las instituciones, que las considera una de las
causas de la accin poltica, es demasiado estrecho. Tambin existe un importante ar
gumento normativo.
Valores polticos
Aunque el hiperfactualismo es una caracterstica del estudio de las instituciones
polticas, una de las grandes ventajas que este enfoque se atribuye es la de ofrecer la j
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R . A. W. R h o d e s
KarlNY
E l in s titu c io n a lis m o
59
Los crticos
E l estudio de las instituciones polticas tiene numerosos crticos, muchos de los
cuales son ms apasionados que precisos. David Easton (Easton, 1971 [1953]) fue el
crtico de los estudios polticos tradicionales ms influyente, conformando las actitu
des de toda una generacin de politlogos conductistas en los Estados Unidos. El
propsito principal de Eastoipera desarrollar un .marco conceptual sistemtico que
identificara las variables.polticas significativas y las relaciones que se establecan en
tre eUss. A l tener estas ambiciones tericas, se dio cuenta de que el estudio de las ins
tituciones polticas era insuficiente en dos sentidos. En primer lugar, el anlisis de las"
lyes y de las instituciones, al no ocuparse de todas las variables relevantes, no poda '-'rexplicar las polticas o el poder (Easton, 1971, cap. 6). En segundo lugar, el hiperfacf
tualismo o veneracin por los hechos (p. 75) implicaba que 'tos politlogos pade- ^
can una desnutricin terica (p. 77), al rechazar el marco general en el que tales
hechos podan adquirir su significado (p. 89).
i
Otros crticos conductistas rozaron la exageracin. Macridis (1963, pp. 47-8), por-
ejemplo, afirmaba que la comparacin entre gobiernos era excesivamente formalista
a la hora de abordar las instituciones polticas; que no tena conciencia de la com
plejidad de los acuerdos sociales informales ni del papel de stos en la formacin de
decisiones y en el ejercicio del poder; que era insensible a los condicionantes no
polticos del comportamiento poltico y descriptiva, en vez de centrarse en la solu
cin de los problemas o tener un m todo analtico; que no tena en cuenta ni hipte
sis ni verificaciones y que, por lo tanto, era incapaz de formular una teora poltica
dinmica de tipo comparativo. En pocas palabras, el estudio de las instituciones po
lticas no era conductista. Se centraba en el Estado cuando lo que estaba de moda
era que la ciencia poltica adoptara una perspectiva centrada en la sociedad (Nordlinger, 1981, p. 1).
Las crticas se extendieron tambin a la metodologa; el conductismo logr mu
chos adeptos para sus m todos de investigacin y cuantificacin positivistas. As, Ma
cridis (1963, p. 49) propugna una investigacin que elabore un esquema de clasifica
cin aproximativo; conceptualice un enfoque cuyo fin sea la resolucin de un
problema y formule una hiptesis o un conjunto de ellas, contrastndolas con datos
empricos para eliminar las que sean insostenibles y formular otras nuevas. Esta nue
va ciencia de la poltica tena poco que ver con los m todos de la historia o del dere
cho.' En este sentido, los m todos histricos no son apropiados por su atencin a lo
particular y por no poder explicar sistemticamente la estructura y el comportamien
to de los gobiernos; por su parte, el anlisis jurdico tampoco lo es por la distancia
que separa los enunciados formales legales de la prctica de los gobiernos (vase, por
ejemplo, Blondel, 1976, pp. 20-5, 68-72 y 127-8). A l tener el estudio de las institucio
nes polticas un enfoque organizativo anticuado y emplear m todos que no se ajusta
ban a los cnones de la nueva ciencia, su posicin como uno de los dos pilares de la
ciencia poltica se vio cuestionado (vase, por ejemplo, Dearlove, 1989, pp. 522-3).
Estas crticas plantean problemas evidentes. El primero es que los crticos cons
truyen un hombre de paja; las crticas de Macridis, por ejemplo, son completamente
inexactas cuando se aplican a Hermn Finer, quien contextualiza las instituciones, in
daga en las relaciones entre requisitos formales y comportamiento informal e intenta
i
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R. A. W. R hodes
explicar las diferencias entre las instituciones de diferentes pases y las consecuencias
para la democracia. Probablemente, la objecin principal que se puede hacer a Finer
es que utiliza un enfoque pasado de moda junto a un lenguaje anticuado.
El segundo error y el ms frecuente es convertir, a menudo con razn, las crticas
hacia la metodologa en una condena del institucionalismo en su conjunto. Los m to
dos histrico y jurdico tienen sus lmites pero tambin el conductismo y su metodolo
ga han sido permanentemente criticados (vase, por ejemplo, Bernstein, 1979, partes 1
y 2 y, para una crtica desde un punto de vista institucionalista, vase Johnson, 1989,
cap. 4). Lgicamente, es posible estudiar las instituciones utilizando mtodos cientficos.
El tercer problema es que, con frecuencia, las crticas tericas estn fuera de lu
gar. Por ejemplo, la Escuela britnica tiene un punto de vista organizativo (Gam
ble, 1990a, p. 405) y no es una teora causal en el sentido conductista de la palabra
(vanse las pp. 28-29 de este mismo libro). Un punto de vista organizativo aporta un
mapa del objeto de estudio, indicando cules son sus cuestiones principales. Por
ejemplo, ste punto de vista podra recalcar el conocimiento histrico de las institu
ciones polticas como expresin de las metas e ideas humanas (Greenleaf, 1983; John
son 1975; Oakeshott, 1967). Los que critican el institucionalismo suelen centrar sus
ataques en el punto de vista organizativo que conlleva, que no es ni demostrable ni
refutable y que, lgicamente, puede separarse del estudio de las instituciones.
En cuarto lugar, el institucionalismo y determinados valores o propuestas de re
forma no estn necesariamente relacionados. El modelo de Whitehall resulta menos
atrayente en la era postcolonial pero el estudio de las instituciones polticas contina
siendo tan importante para la ciencia poltica como siempre. Por otra parte, tiene un
nuevo fundamento prctico ahora que las nuevas democracias de Europa Oriental es
tn redactando sus constituciones y revisan sus acuerdos institucionales (vase, por
ejemplo, Elster, 1993).
Para terminar, la crtica vincula el estudio de las instituciones polticas con sus
fundadores y desprecia este enfoque porque no se encuentra en la vanguardia de la
disciplina. Aparte de las modas pasajeras, el estudio de las instituciones sigue siendo
un pilar esencial de la ciencia poltica en Gran Bretaa (vase Gamble, 1990a,
pp. 419-20; Hayward, 1986, p. 14), donde la continuidad es una caracterstica tanto de
esta disciplina como del proceso poltico en s, y este paralelismo no debera conside
rarse de forma apresurada como una mera coincidencia.
Algunas crticas estn justificadas ya que, con frecuencia, el institucionalismo no
explica su punto de vista organizativo o su teora causal, y tampoco analiza los lmites
del enfoque que prefiere. Puede que sea cierto que
algunos de los enfoques iniciales o clsicos... hayan exagerado la naturaleza formal de... los
procedimientos regulares y hayan concedido poca importancia a los procesos menos formales
que, a su vez, se institucionalizan al repetirse o perdurar en el tiempo.
Sin embargo:
No puede... inferirse que podamos, o debamos, prescindir de un concepto que seala con preci
sin los procesos o mecanismos regulares que encauzan ciertas actividades, y que se enfrenta a
retos y contingencias recurrentes, solventando las diferencias referidas a la asignacin de valo
res en un territorio dado y en una poca determinada (Bogdanor, 1987, p. 291).
E l in s titu c ia n a lis m o
KarlNY
61
E l constitucionalism o
La caracterstica clave del constitucionalismo es que an sigue dando cabida tanto
al enfoque form al-legal com o al reform ism o liberal-democrtico. A s mismo, a p e
sar de la muerte tantas veces anunciada del institucionalismo tradicional, sta subrea ha seguido siendo productiva despus de los aos setenta. Puede que el enfoque
tradicional ya no sea el dominante pero resulta difcil entender cmo D earlove (1989,
p. 531) puede hablar de una decadencia del constitucionalism o cuando sus propias
notas a pie de pgina m encionan una docena de estudios de este tipo. Gamble (1990a,
p. 416) concluye que el trabajo sobre todos los aspectos constitucionales ha sido prolco en Gran Bretaa en los ltimos veinte aos y que incluso una bibliografa se
lectiva de este enfoque sera larga (vase, por ejemplo, Harden, 1992; Lewis y Harden, 1986; Jowell y Oliver, 1989; Marshall, 1984; Norton, 1 9 8 2 ,1991a, 1991b, y Oliver,
1991).
Si esta ingente bibliografa pudiera resumirse en un solo prrafo su caracterstica
preponderante sera la reforma de la constitucin. Los comentaristas describen los
cambios en la poltica britnica, comparan la prctica con las convenciones constitu
cionales y terminan por concluir que el ejecutivo es demasiado poderoso, que se revi
sa poco su capacidad de implantar polticas y que la proteccin legal de las libertades
es demasiado escasa. Se reclama, desde todos los sectores del espectro poltico, un
nuevo acuerdo constitucional y otra D eclaracin de D erechos (B ill o f Rights) (com
prese, por ejem plo, B am ett etal., 1993, con Mount, 1993). Dawn Oliver (1991) apor
ta un juicio ms equilibrado de la cambiante constitucin y su tesis central es que la
responsabilidad del gobierno, su eficacia y la carta de ciudadana estn ntimamente
relacionados y que los acuerdos actuales son defectuosos... en cuanto a su capaci
dad para asegurar estos tres puntos esenciales del buen gobierno (Oliver, 1991,
p. 202). Esta autora no reivindica un conjunto especfico de reformas pero toma en
consideracin las ventajas e inconvenientes de las propuestas diversas que proponen
grupos com o Charter 88, por ejem plo en lo referente a la libertad de informacin o a
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R. A. W. Rhodes
L a ciencia de la administracin
La ciencia de la administracin es una importante subrea de la ciencia poltica.
Al definirla, constantemente aparecen expresiones como: el estudio de los acuerdos
institucionales para la provisin de servicios pblicos (Hood, 1987, p. 504) o el es
tudio de las burocracias pblicas (Rhodes, 1979, p. 7). El anlisis de las instituciones
es, sin duda alguna, su caracterstica clave, hasta el punto de que sus crticos se la
mentan de la naturaleza descriptiva y formal de esta materia (Dunleavy, 1982,
p. 215). En este sentido, William Robson (1975, p. 195) describe el enfoque dominan
te com o institucionalista. Centr su atencin en los organismos que participan en la
administracin pblica, analiz su historia, estructura, funciones, poderes y relacio
nes. Investig su funcionamiento y el grado de eficacia que han alcanzado. Sin em
bargo, la ciencia de la administracin tradicional, al igual que los estudios polticos
clsicos, tuvo que enfrentarse al conductismo en los aos sesenta (aunque esta co
rriente no lleg a reemplazar a los enfoques tradicionales; com o ejem plo vase
Drewry y Butcher, 1988; Jones y Stewart, 1983).
La teora de las organizaciones es un rea bien asentada en la historia intelectual
de la ciencia de la administracin y desde los aos cincuenta ha producido varias es
cuelas de pensamiento (para una breve revisin, vase Henry, 1986). Los clsicos
KarlNY
E l in s titu c io n a lis m o
63
E l nuevo institucionalism o
Segn March y Olsen (1984, p. 734) las instituciones polticas clsicas han perdi
do la importancia que tenan en las primeras teoras de los politlogos. Estos auto
res critican la ciencia poltica contempornea por ser, entre otras cosas, contextual o
sociocntrica, porque insiste en el m edio social del comportamiento poltico y quita
importancia al Estado com o causa independiente (p. 735); es reduccionista porque in
terpretaba poltica cm o un resultado de las acciones individuales (pp. 735-6) y utili
tarista porque explica stas en funcin del inters racional propio (pp. 736-7). Por el
64
R. A . W. R ho d e s
E l in s litu c io n a lis m o
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65
Objeto de estudio
E s preciso indicar al lector actual que el estudio de las instituciones polticas es
una materia clave en la ciencia poltica de finales del siglo x x. N o tiene importancia
que gran parte de la investigacin siga criterios descriptivos tradicionales, por la sen
cilla razn de que sabem os p oco acerca de las principales instituciones polticas,
com o los organismos del gobierno central o el ejecutivo. Butler (1958, p. 108) com en
ta que hay muchas actividades del gobierno nacional o de las autoridades locales
que nunca han sido descritas, o se han descrito de forma inadecuada. N o existen
reas que hayan recibido una atencin tan exhaustiva com o para que no sea prove
choso observarlas desde nuevas perspectivas. U na valoracin prcticamente igual
podra hacerse del estudio del sistema de gobierno britnico (Rhodes, 1995).
A n ms importante es que este objeto de estudio resulta esencial para la inte
gridad de la ciencia poltica (com o se seal en la introduccin de este libro). Hay
que subrayar aqu que el sistema estatal existe. La ciencia poltica, com o ciencia,
com o disciplina o com o profesin debe reconocer su germen institucionalista o correr
el riesgo de perder su sentido o caer en la trivialidad (W aldo, 1975, p. 7 [la cursiva
est en el original]; vase tambin B londel, 1976, cap. 7). Hay, por lo tanto, un acuer
do notable entre la ciencia poltica dominante y sus crticos desde la teora del Estado
en cuanto a la importancia crucial de las instituciones polticas para la ciencia poltica.
Sin embargo es preciso aadir un matiz importante: las instituciones polticas slo son
una parte de la explicacin en cualquiera de las teoras que analicemos.
Teora
A l criticar el institucionalismo por su desconfianza hacia la teora no he propuesto
ninguna perspectiva o teora de tipo organizativo, ya que la ciencia poltica es dema
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R. A . W. R hodes
siado eclctica para justificar tal imperialismo terico por mi parte. Lo que si voy a
afirmar es que los politlogos deberan dejar claro el bagaje intelectual que aportan a
la eleccin de cada problema y al anlisis del mismo. Debem os prescindir de los pre
supuestos implcitos en el enfoque tradicional al estudio de las instituciones polticas
y sustituirlo por teoras o puntos de vista explcitos. Para m es preferible una investi
gacin multiterica que evale hiptesis contradictorias tomadas de las diversas teo
ras polticas actuales (sobre stas, vase Dunleavy y O Leary, 1987). Sin embargo, es
an ms importante adoptar una postura crtica hacia todas las teoras, ya que ningu
na es siempre cierta sino ms o menos instructiva. Se puede aprender de la valoracin
crtica de una de ellas y an ms si esto se hace comparando diversas teoras que se
traigan a colacin respecto a un nico tema. El estudio de las instituciones polticas se
beneficiar mucho de esta investigacin multiterica.
Mtodo
Tradicionalmente, el institucionalismo ha utilizado tcnicas del historiador y del
jurista e incluso los nuevos institucionalistas afirman que han revalorizado el enfoque
histrico. Drewry (1995), al sealar la necesidad de que haya vnculos ms estrechos
entre la poltica y el derecho pblico, no hace ms que revitalizar el enfoque tradicio
nal al estudio de las instituciones. Todo esto resulta muy til pero no es suficiente ya
que el retorno a la historia y al derecho perpetan una falsa anttesis entre el institu
cionalismo y los mtodos del conductismo. Una cosa son los conductistas como falsos
profetas de una nueva ciencia poltica y otra muy distinta que su corriente sea m eto
dolgicamente pluralista. La revolucin conductista aport a los mtodos de estudio
de la poltica una mayor complejidad y el anlisis de las instituciones polticas puede
recurrir a muchos otros mtodos, no slo a la historia y al derecho.
D os ejemplos de otros mtodos pueden ser ilustrativos. En primer lugar, la cuantificacin y la estadstica son tan tiles para el anlisis institucionalista como para el
del comportamiento poltico de los individuos. Las fuentes y la tcnica narrativa del
historiador son la forma ms habitual de describir las funciones de los ministros pero
tambin es posible utilizar tcnicas estadsticas. Resulta fcil, por ejemplo, calcular el
tiempo que emplean los ministros en sus diferentes actividades, incluyendo con qu
frecuencia comparecen en el parlamento. Esta informacin puede recogerse en cada
departamento o cargo ministerial para comprobar si los que tienen el puesto desde
hace aos pasan menos tiempo en el parlamento que los que acaban de ser nombra
dos (vase, por ejemplo, Dunleavy et al., 1990). El anlisis estadstico no se opone al
institucionalismo sino que ambos se complementan.
En segundo lugar, aunque los estudios de caso son el pan nuestro de cada da para
el historiador y son criticados por centrarse en lo particular y lo nico, tambin son
capaces de comparar y generalizar. Como he sealado en un trabajo anterior (Rho
des, 1994, pp. 182-4), la comparacin de casos permite generalizaciones vlidas siem
pre que haya un enunciado terico con el que contrastarlos. Si se han llevado a cabo
varios estudios de caso, mediante el procedimiento habitual de irlos comparando con
la teora inicial, es posible hacer generalizaciones analticas pero no estadsticas. Me
diante el mtodo heurstico se puede incluso generalizar basndose en un solo estu
KarlNY
E l in s titu c io n a lis m o
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Lecturas recomendadas
Es difcil identificar los textos clave en un tema tan difuso. Para el institucionalismo cl
sico no hay otra alternativa que Finer (1954) (la versin abreviada en un volumen). Para una
formulacin ms reciente de este enfoque, vase Johnson (1975). En cuanto a las corrientes ac
tuales, no hay una nica fuente que cubra todas sus variedades. Por lo que respecta al constitu
cionalismo, vase Oliver (1991). Sobre la teora de las organizaciones, vase Perrow (1986). So
bre las redes centradas en polticas, vase Marsh y Rhodes (1992b). Sobre economa
institucionalista, vase Jackson (1982) y North (1986). Para el nuevo institucionalismo vase
March y Olsen (1984) (reimpreso en 1989, cap. 1). Para las modernas teoras del Estado, va
se Dunleay y O Leary (1987). Finalmente, sobre los mtodos histricos, vase Kavanagh
(1991) y Barzun y Graff (1992); sobre los estudios de caso, vase Rhodes (1994) y sobre la im
portancia para la poltica de los estudios jurdicos, vase Drewry (1995).
KarlNY
C ap ital
ei
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D a v id S anders
ca de los actores individuales o sociales peto, sim plem ente, los conductistas creen
que son las ms importantes.
Este captulo se divide en cuatro apartados. El primero presenta un breve esbozo
de los orgenes del conductismo y resume las principales afirmaciones analticas que
lo sustentan; el segundo revisa las crticas que, de forma ms o m enos justificable, ha
recibido el enfoque conductista; el tercero describe un estudio importante el anli
sis de la violencia poltica de Gurr que ejemplifica algunas de las caractersticas
ms positivas de este enfoque, mientras que el apartado final aborda la influencia que
el conductismo sigue ejerciendo en los politlogos contemporneos.
E l a n lis is
KarlNY
c o n d u c tis ta
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72
D avid S anders
E l a n lis is c o n d u c tis ta
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KarlNY
nuestro enunciado inicial con los datos em pricos disponibles. Podramos encontrar
nos con que todos los que votaron a favor del gobierno estaban satisfechos con su ac
tuacin y que todos los que votaron en contra estaban descontentos con ella; en este
caso habramos corroborado el enunciado. Sin embargo, lo que es ms importante es
que al presentar definiciones independientes de voto y de insatisfaccin admiti
mos la posibilidad de que el enunciado sea empricamente incorrecto: hacem os falsable el enunciado, aunque esperem os que no sea falsado.
U na vez que ha distinguido entre enunciados falsables y no falsables, Popper pro
pone que slo se consideren cientficas aquellas teoras que produzcan pronsticos
empricos susceptibles de ser falsados. Las teoras que no producen tales pronsticos
son sim plem ente com plejas tautologas que, independientem ente de lo elegantes y
elaboradas que sean, no explican nada. A m uchos conductistas no les preocupa si sus
investigaciones pueden ser calificadas de cientficas. Sin embargo, es preciso sea
lar que todos aceptan inequvocam ente el principio de falsabilidad. Aunque los con
ductistas no rechazan que haya otras formas de evaluar la exactitud de una teora de
terminada, a pesar de todo insisten en que una teora autnticam ente explicativa
debe engendrar proposiciones falsables del tipo de si hay A tambin hay B; si no hay
A tampoco hay B y debe concretar los antecedentes causales que se definan de for
ma independiente al fenm eno que supuestam ente se est explicando.
Sin embargo, todo esto no quiere decir que los conductistas crean que todos los
aspectos de sus teoras deban ser falsables. C om o ha sealado Lakatos (1971), la ma
yora de las teoras de las ciencias fsicas y sociales contienen un conjunto de proposi
ciones centrales no falsables. Estas proposiciones a m enudo consisten en supuestos
muy abstractos no susceptibles de ser com probados empricamente. Sin embargo, la
no falsabilidad de las proposiciones centrales no supone, necesariamente, que la
teora en s tampoco sea falsable. Siempre que de las proposiciones centrales sea
posible inferir lgicam ente una serie de pronsticos comprobables, que puedan exa
minarse gracias a la observacin emprica, se podr considerar que la teora en su
conjunto es falsable; es decir, que representa algo ms que una compleja tautologa y
que ofrece al investigador la oportunidad de fijar las condiciones bajo las que puede
llegar a saber si es incorrecta.
Por lo tanto, respecto a las teoras, los conductistas insisten en dos principios inse
parables: (a) que deben intentar explicar algo y (b) que, en principio, deben poderse
contrastar con el m undo de la observacin. Para los conductistas las teoras no falsables no son en absoluto teoras sino meras fantasas elaboradas con diversos grados
de complejidad en las que los acadmicos pueden creer o no segn su gusto. Para
los conductistas la evaluacin de una teora debe ir ms all de la simple valoracin
de su coherencia interna y de la naturaleza de los enigmas que parezca resolver;
tambin debe conllevar una contrastacin emprica de sus proposiciones tericas.
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D a v id Sanders
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KarlNY
E l a n lis is
c o n d u c tis ta
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[Una investigacin escuetamente inductivista)... nunca lograra despegarse del suelo. Ni siquie
ra su primera fase (de recogida de dfatos) podra llevarse a cabo, porque para recoger todos los
datos tendramos que esperar, por as decirlo, hasta el fin del mundo, y tampoco se puede reco
ger todo lo acontecido hasta el momento porque hay una variedad y nmero infinito de hechos.
Acaso vamos a examinar, por ejemplo, todos los granos de arena de todos los desiertos y pla
yas, y registrar su estructura, peso, composicin qumica, la separacin entre ellos, su tempera
tura siempre cambiante y su tambin cambiante distancia del centro de la Luna? Vamos a re
gistrar los pensamientos que cruzan sin rumbo nuestra cabeza mientras dura este aburrido
proceso?, y las formas de las nubes sabr nosotros, los cambios de color del Sol, el diseo y la
marca de nuestros tiles de escritura?, adems de la historia de nuestras propias vidas y las de
nuestros compaeros en la investigacin? En cualquier caso, todo esto, y muchsimas cosas
ms, forman parte de todo lo acontecido hasta el momento..
A pesar de que el positivismo se haya apartado un tanto del inductivismo no hay
duda de que, entre los primeros aos cincuenta y mediados de los setenta, ciertos aca
dmicos de la tradicin conductista an parecan suscribir una investigacin de tipo
inductivo. Sera odioso e innecesario sealar ejemplos aislados de esta tendencia pero
justo es decir que durante este perodo m uchos conductistas daban por supuesto que
podan hacerse generalizaciones cientficas similares a leyes basndose, simplemente,
en regularidades estadsticas que fueran evidentes en grandes cantidades de datos
empricos. Este nfasis en los datos y la consiguiente minusvaloracin del razona
miento terico a priori produjeron, a su vez, dos tendencias no deseables en la inves
tigacin conductista.
La primera de ellas fue hacer hincapi en aquello que puede medirse fcilmente
ms que en lo que tiene importancia terica. Este tipo de crtica siempre es fcil de
hacer pues lo que resulta trivial para unos puede ser profundo para otros. Sin embar
go. la tendencia a minimizar la posible importancia de fenm enos que, por definicin,
son difciles de medir siempre ha preocupado tanta a los crticos com o a ios defenso
res de la investigacin conductista. Esta situacin se ha reflejado especialmente en el
anlisis del com portamiento electoral. D esde la irrupcin, en los aos cincuenta, de la
investigacin conductista, los estudios del voto se han centrado principalmente en el
perfil sociai del elector, su identificacin con los partidos, posiciones ideolgicas, las
polticas que prefiere y su percepcin del contexto econm ico. Se han diseado, y
comprobado empricamente, m odelos complejos que muestran ia importancia relati
va de distintos aspectos de estos fenm enos y su relacin causal con el sentido del
voto (vase, por ejemplo, Sarlvik y Crewe, 1983; Heath et al., 1985,1991).
Sin embargo, a pesar de la considerable aportacin que el anlisis conductista ha
hecho a nuestro conocim iento del clculo que hace el votante a la hora de decidirse, a
menudo se ha sealado que, de alguna forma, una parte importante del significado de
votar y tambin del clculo en s puede no estar presente en los anlisis conduc
tistas. Quizs no se haya prestado suficiente atencin a las incoherencias y contradic
ciones de las percepciones polticas d e jo s votantes, ni a la posibilidad de que no slo
muchos de ellos cambien con frecuencia de preferencias polticas sino que stas va
ren verdaderamente segn el contexto social en el que se expresan. Hay otras reas
relativas a cm o, en mayor o m enor medida, los individuos reflexionan sobre s
mismos donde la investigacin electoral conductista simplemente no se ha atrevido
a entrar. Qu clase de persona creo que soy?, qu aspiraciones y esperanzas tengo
76
David Sanders
respecto a mi vida futura?, qu tipo de vida creo que puedo o debo llevar?, cmo
se relacionan mis ideas de moralidad personales con lo que plantean los principales
partidos polticos a este respecto? Puede que las respuestas a preguntas como stas
no influyan en cmo se forman o transforman las preferencias polticas; sin embargo,
en el marco de referencia- conductista, resulta muy difcil imaginarse cmo podran
tales respuestas incorporarse al anlisis formal, si se tiene en cuenta lo difcil que- re
sulta medirlas sistemticamente. Por consiguiente, se excluyen, en gran parte, del
marco analtico.
La segunda caracterstica no deseable de la investigacin conductista, que est en
relacin con la primera, surge de su declarado enfoque emprico y se manifiesta en la
tendencia a concentrarse en fenmenos qu, como el voto, se observan fcilmente, en
vez de ocuparse de fuerzas estructurales ms sutiles, y quiz ms profundas, que favo
recen la estabilidad y el cambio en los sistemas sociales y polticos. Algo evidente
que, en este contexto, ha sido despreciado por la investigacin conductista es el con
cepto de intereses, que ha tenido un papel fundmental en gran variedad de teoras
sociales y polticas, desde Marx, Max Weber y Vilfredo Pareto, en el mbito de la po
ltica interior, a Hans Morgenthu y E.H. Carr, en el de las relaciones internaciona
les. En todos estos contextos se considera que los actores sociales ya sean indivi
duos, grupos o incluso Estados-nacia aplican estrategias dirigidas a maximizar sus
intereses. Sin embargo, como han comprobado repetidamente, acadmicos de la co
rriente conductista, resulta extremadmente difcil observar directamente los intere
ses de un determinado individuo, grupo o Estad. Por consiguiente, la investigacin
conductista ha tendido a rehuir el anlisis terico y emprico de este concepto, prefi
riendo dejar el campo libre a los atadmicos de otras tradiciones no empricas.
E l a n lis is
KarlNY
c o n d u c tis ta
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concluir que esto suponga que un conjunto de teoras y observaciones es tan bueno
com o otro. Para el conductismo acta! todava la prueba que determina, de forma con
cluyente, si una teora es buena o no es si se corresponde o no con la observacin, con
los datos empricos disponibles. Ya no representa ningn problema para esta corriente
aceptar que diferentes posiciones tericas pueden producir diversas descripciones de la
realidad u observaciones. Sin embargo s insiste en que, sean cuales sean las obser
vaciones que conlleve una determinada perspectiva terica, stas debern servir para
llevar a cabo una comprobacin emprica sistemtica de la teora que se propone.
Finalmente, hay que sealar que a veces se critica a los conductistas, no sin razn,
por no abarcar todos ios aspectos de la transformacin poltica y social. Esto quiere
decir que, al hacer hincapi en la dscripcin y explicacin del comportamiento obser
vable, tanto individual com o colectivo, subestiman la importancia de los cambios so
ciales y polticos ms profundos que pudieran estar teniendo lugar. Por ejemplo, los
tericos que discuten sobre cm o se desarrolla el Estado en el capitalismo avanzado
(com o Adorno, 1976; Habermas, 1976; Jessop, 1990) suelen burlarse del anlisis con
ductista por juzgar que se preocupa nicamente de superficialidades y que no logra
proponer una teora (explicacin) sob e.los cambios sociales y polticos significativos.
Los conductistas contestan sealando que las teoras sociales de amplio alcance que
pretenden analizar este tipo de procesos~deben basarse en algn tipo de observacin
emprica. Si un autor quiere indicar, por ejemplo, que el Estado capitalista est en
crisis debe ser capaz de especificar cules son los referentes observables de sta: si
hay ua crisis debe haber (algunas) personas que estn actuando de determinada
forma o pensando ciertas cosas que permiten al investigador saber que la crisis
existe. D e l mismo m odo, si es;t surgiendo una nueva forma de relacin social (quiz
como consecuencia de nuevos m odelos de produccin econmica), debe haber uno o
varios referentes empricos, de lo contrario cmo podra saber el investigador que
realmente se est produciendo un cambio? L os conductistas estn, completamente dis
puestos a admitir que las teoras sociales y polticas de amplio alcance son tan posibles
com o deseables; sim plem ente insisten en que, si han de ser crebles, no pueden expre
sarse indefinidamente en un nivel de abstraccin tan elevado que imposibilite su com
probacin emprica. Para los conductistas, se supone que las teoras sociales y polticas
describen y explican lo que p uede observarse, tanto si conlleva un estancam iento
com o un cambio, y las teoras del cambio social slo les interesan en la medida.en que
(a) especifican los referentes em pricos utilizados para certificar que realm ente un
cambio profundo se est produciendo y (b) cuando demuestran empricamente que la
transformacin de tales referentes va en la direccin sealada. El conductismo es com
pletamente neutral en lo tocante a cules deben ser los referentes de cada teora, ya
que ste es el mbito del terico social pero, sin embargo, considera que una teora
social sin referentes empricos claros no es ms que una simple afirmacin.
78
D a vid Sanders
res ejemplos, dicha investigacin puede hacer una considerable contribucin terica y
emprica al conocimiento y explicacin del comportamiento social.
Las ventajas del enfoque conductista proceden principalmente de la obsesin de
sus defensores por utilizar formas de anlisis que p u e d a n ser reproducidas. Los acad
micos que siguen esta com ente siempre han querido demostrar que otros investiga
dores que parten de supuestos parecidos a los suyos y analizan los mismos datos lle
garan, en trminos generales, a conclusiones similares. Esta necesidad de asegurarse
de que el resultado de una investigacin puede reproducirse significa, necesariamen
te, que los conductistas estn obligados a sealar claramente: (a) qu pretenden ex
plicar; (b) qu explicacin terica se propone, y (c) cmo usan los datos empricos
para evaluar dicha explicacin. A su vez, la claridad expositiva supone que los con
ductistas apenas participan en estriles debates acadmicos del tipo: qu quera de
cir el autor X cuando afirm Y? Para los conductistas, si X no deja claro desde el
principio lo que quiere decir su trabajo, evidentemente ste no podr ser reproducido
y, por lo tanto, es posible que, en cualquier caso, se rcele del argumento Y.
Las ventajas del buen anlisis conductista pueden ilustrarse con una referencia
al clsico estudio de Ted Gurr sobre las causas de la violencia poltica o, utilizando su
terminologa, de los conflictos civiles (Gurr, 1968a, 1968b). E l ncleo del anlisis de
Gurr es extraordinariamente simple y su tesis principal, que se basa en gran medida
en investigaciones del mbito psicolgico, es que la gente recurre a la violencia polti
ca porque sufre privaciones relativas. Esta proposicin puede representarse con un
simple diagrama causal:
Privacin relativa (P R )--------- Conflictividad social
en el que la conflictividad social conlleva participacin en disturbios, acciones guerri
lleras, asesinatos y atentados contra oponentes polticos; la privacin relativa (PR) es
el desfase entre los beneficios anhelados (value expectations ) y los beneficios que
se creen posibles (perceived value capabilities ); el primer concepto se refiere a los in
gresos. riqueza, posicin, calidad de vida y derechos polticos que los individuos creen
que deberan obtener, mientras que el segundo se refiere a esos mismos elementos,
pero slo en la medida en que el individuo cree que los obtendr. Por tanto, segn
Gurr, un individuo sufre privacin relativa siempre que existe un desfase entre sus
expectativas y las posibilidades que cree que tiene. Su hiptesis principal es que, si no
intervienen otros factores, cuanta ms privacin relativa sufra un individuo ms incli
nado estar a participar en actividades polticas violentas. El corolario de esta propo
sicin referida al mbito individual es que los agregados sociales (como las ciudades,
regiones o pases) que se caractericen por niveles de privacin relativa altos experi
mentarn un mayor grado de conflictividad social que los agregados sociales compa
rables donde la PR sea ms baja.
Como el anlisis de Gurr plantea enunciados tericos acerca de la relacin entre
PR y violencia poltica; tanto a un nivel individual como agregado, sus tesis pueden,
en principio, comprobarse en ambos niveles. En el individual la comprobacin supon
dra un examen de la informacin por medio de una muestra representativa de perso
nas en uno o ms pases. La sencilla pregunta emprica que habra que resolver es
sta: son los individuos que sufren privacin relativa los mismos que participan en
7 a n lis is c o n d u c tis la
KarlNY
79
actividades polticas violentas? Si esta relacin fuera perfecta y si, por ejemplo, se hu
biera entrevistado a mil personas, podran preverse unos resultados similares a los
que se presentan en el cuadro 3.1. A un nivel agregado la comprobacin supondra,
pongam os por caso, un exam en de todos los pases del mundo en un perodo determi
nado. La pregunta emprica equivalente sera: tienen los pases con niveles ms altos
de PR ms conflictividad social? Igualmente, si la relacin fuera perfecta, se podran
prever unos resultados empricos parecidos a los presentados en el cuadro 3.2.
C u a d r o 3.1.
nivel individual
T o ta l
N o v io le n to p o ltic a m e n te
V i le n lo p o litic a m en te
950
0
0
50
950
50
Total
950
50
1.000
ola:
C u a d r o 3.2.
nivel agregado
P ases c o n p o c a
vio len cia p o ltic a
P ases c o n m u c h a
v io len cia p o ltica
T o ta l
ino
0
0
50
150
50
Total
150
50
150
80
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tuacin econmica y/o poltica (privacin a corto plazo) y aquella que procede, de
deficiencias de larga duracin (privacin persistente). Teniendo en cuenta un con
junto de argumentos tericos de los que no tenemos que ocupamos, la hiptesis de
Gurr sigue el orden causal que se representa en el Grfico 3.1:
Esquema del modelo terico sometido a prueba por Gurr en su anlisis agrega
do internacional de la conflictividad social
G r f ic o 3.1.
Notas: un signo (+) indica u n a consecu en cia te rica m e n te positiva, un signo (-) indica u n a co n secu en cia te rica m e n te n e
gativa.
Fuente: T ed R o b e rt G urr, A C ausal M o d el o f Civil Strife, A m eric a n Political S cien ce R eview , 62, pp 1104-24.
Sin embargo, antes de comprobar sus ideas tericas, Gurr tiene que operacionalizar
el modelo esbozado en el grfico 3.1. La operacionalizacin es el proceso por el cual una
teora abstracta y verbal se convierte en algo que puede comprobarse empricamente; en
este caso, Gurr necesita un valor numrico para cada uno de los pases del anlisis. Ope
racionalizar es necesario por la sencilla razn de que, en general, las teoras se expresan a
travs de un lenguaje abstracto (en este caso, privacin persistente, privacin a corto
plazo, institucionalizacin, ventajas socio-estructurales, etc.) que no siempre se co
rresponde dilectamente con el mundo que se observa. Cada concepto que el modelo de
fine precisa de un conjunto de referentes empricos o indicadores. Hay que medir cada
indicador de forma clara y sin ambigedad, para que sea posible otorgar a los pases ana
lizados valores numricos en funcin de cada concepto. Los indicadores especficos que
Gurr emplea para cada uno de los conceptos del grfico 3.1 se describen en el cuadro 3.3.
Una parte importante de este anlisis terico que no podemos revisar aqu dada su ex
tensin se basa en el conjunto de argumentos que relacionan cada concepto con sus in
dicadores operacionales. Sin embargo, al no poderse medir los conceptos directamente,
no hay una manera formal, emprica, de juzgar la validez de los argumentos, por lo que
otrsacadmicos han de entrar a valorar hasta qu punto cada uno de ellos es plausible.
Las ventajas (o desventajas) de los argumentos que se proponen en este estadio de cual
quier investigacin determinan la validez de la operacionalizacin que se presenta. Hay
que sealar que casi todos los estudios conductistas pueden criticarse, con mayor o m e
nor justificacin, basndose en que los indicadores operacionales seleccionados no cali
bran eficazmente los conceptos tericos a los que se refieren.
E l a n lis is
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c o n d u c tis ta
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1.
Privacin persistente
Discriminacin econmica
Discriminacin poltica
Separatismo potencial
Dependencia respecto al capital extranjero
2.
M e d id a o p e ra c io n a l o d e l in d ic a d o r
3.
Potencial coactivo
4.
Institucionaiizacin
Se compone de:
Porcentaje de trabajadores sindicados
Gasto del gobierno central en relacin al PNB
Duracin del sistema de partidos actual
5.
Legitimidad
Se compone de:
Procedencia de las instituciones polticas (nacional
o extranjera)
Tiempo transcurrido desde la ltima reforma impor
tante de las instituciones polticas del pas
6. "Ventajas socio-estructurales
Se componen de:
Indice de inaccesibilidad del medio
Grado de apoyo exterior a !a insurgencia
Tamao del Partido Comunista
1.
82
D a v id S a n de rs
KarlNY
____________
______
E l a n lis is co n d u c tis ta
83
cin emprica seria. Esto no quiere decir que las teoras no puedan modificarse, me
jorarse o rechazarse a la luz de la observacin. La teora acta ms bien com o un ve
hculo que distancia al investigador de una cantidad de datos potencialmente abru
madora, procedente de la observacin directa, haciendo as posible que se hagan
deducciones abstractas a partir de la relacin entre diferentes fenmenos. Adems,
no slo genera hiptesis comprobables sino que tambin da pautas e indicaciones
sobre la clase de datos empricos que, en principio, hay que recoger. En resumen, la
teora tiene un papel indispensable en el anlisis emprico postconductista y muchos
de los seguidores de esta corriente iran an. ms lejos en su acercamiento al relati
vismo epistem olgico. A ntes se sola decir que haba una realidad social objetiva
ah fuera n el mundo observable, esperando que el anlisis cientfico la descu
briera, pero este punto de vista ya no est en absoluto generalizado en los crculos
postconductistas actuales. Esta nueva corriente no slo acepta que la teora debe te
ner un papel primordial en el anlisis social sino que tambin admite la posibilidad
de que diversas perspectivas tericas puedan generar observaciones diferentes. Evi
dentemente, esta posibilidad hace que resulte bastante ms complicado someter teo
ras opuestas a la comprobacin emprica pero no por ello considera el postconductismo que esta labor sea menosTiecesaria. Cualesquiera que sean las observaciones
que produzca una teora, para considerarla realmente explicativa debe generar pre
visiones falsables que no se contradigan con los datos empricos disponibles. N o hay
razn para no evaluar cada teora en funcin de las propias condiciones de su obser
vacin; sin embargo, a m enos que dicha teora pueda evaluarse, es decir, comprobar
se empricamente segn esas condiciones, para los postconductistas no ser, en prin
cipio, explicativa.
El propsito principal de la investigacin cientfica tanto para el conductismo
com o para sus equivalentes actuales, los postconductistas, es explicar el comporta
miento a un nivel individual y agregado. Su pregunta principal es: por qu los indi
viduos, los actores institucionales y los Estados-nacin se comportan com o lo hacen?
El concepto de explicacin conductista conlleva un com ponente de causalidad y,
aunque los conductistas son conscientes de que sta puede ser reflejo tanto de nues
tra concepcin del mundo com o de la realidad, insisten, a pesar de todo, en que si
una teora no plantea algn tipo de enunciado causal no puede considerarse que ex
plique nada. Tambin hacen hincapi en que para que una explicacin sea creble
debe generar previsiones empricamente falsables, que puedan contrastarse por m e
dio de la observacin. Aunque nunca se puede estar completamente seguro de que
exista una determinada relacin causal es posible determinar hasta qu punto un
conjunto concreto de observaciones empricas se corresponde con una proposicin
especfica que vincule diferentes fenmenos. En resumen, para los conductistas las
teoras explicativas crebles deben ser capaces de recabar apoyo emprico, y deben
hacerlo; los postconductistas afirman, con mucha razn, que casi todos los investiga
dores sociales que trabajan con material emprico estn de acuerdo, en trminos
generales, con este punto de vista. En este sentido, el legado del conductismo en la
investigacin emprica es enorme y, en m uchos sentidos, hoy todos somos postcon
ductistas.
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D avid Sanders
Lecturas recomendadas
La siguiente lista es una relacin sucinta de textos que emplean y critican el enfoque conductista aplicado a la explicacin de la sociedad. La mejor introduccin a la filosofa de la cien
cia en general, y al lugar que en ella ocupa el conductismo, es la de Chalmers (1985). Para di
versas crticas e ideas con ellas relacionadas vase Winch (1958), Rudner (1966) y Tilomas
(1979). Sobre el positivismo y los enfoques cientficos aplicados a la explicacin de la socie
dad en general, vase Kuhn (1970), Hempel (1965, 1966), Hanson (1958), Halfpenny (1982) y
Chalmers (1990). Acerca de los orgenes filosficos del conductismo, vase Carnap (1936,
1950), Schlick (1974) y Ayer (1971). Para una til explicacin de algunos de los trminos utili
zados en estos estudios, vase Lacey (1976). Para una justificacin de los enfoques cuantitati
vos al anlisis de los datos empricos en las ciencias sociales, vase Blalock (1964, 1969, 1970,
1972) y King (1989). Para un resumen reciente de cmo pueden utilizarse datos cualitativos en
el conductismo cientfico, vase King et al. (1994).
KarlNY
LA. TEORA
ELECCOi
012
RACIONAL
H
ugh
ard
A partir de los aos cincuenta la teora de la eleccin racional com enz a representar
un papel muy importante en la ciencia poltica. A nthony D ow ns (1957; comprese con el
de 1991) fue el pionero en aplicresta teora al com portamiento electoral y a la com pe
tencia entre partidos. E l individuo vota por el partido que, en caso de llegar al poder, cree
q eser ms til. Se p e d e l supuesto de que la mca"motivacin de los partidos es el
deseo de llegar al poder, disputndose los votos por m edio de cambios en sus programas
de accin. Los estudios empricos acerca de la influencia de la situacin econm ica en los ~~
resultados electorales, que com enzaron en Gran Bretaa y los Estados U nidos a com ien
zos de los setenta, son herederos directos de la obra de D ow ns (para un anlisis, vase Lewis-Beck, 1990, cap. 2), a pesar de que votar con el bolsillo slo sea una de las formas po
sibles de expresar el inters personal. E l trabajo de D ow ns revolucion los estudios
electorales, aunque rnsadelante verem os lo controvertido que ha sido este enfoque.
Por qu m uchos de nosotros seguim os causando dao al m edio am biente si sabe
m os que lo que hacem os es perjudicial? U n a explicacin plausible sera que creemos
que cambiar nuestras costum bres influir poco o nada en el problem a global, m ien
tras que vivir de otra m anera tendra costes m onetarios y de otro tipo. E l resultado es
que fracasa la accin colectiva y el inters personal hace que la situacin sea peor
para todos (Hardin, 1969). Mancur Q150 i l 1965) form aliz este tipo de argumento,
m ostrando que los individuos que s m ueven por su propio inters no siempre participaran en acciones colectivas que favorecieran un ob jetiva.com n..Su obra constitu
ye 'na crtica_fundamental tanto del pluralism o com o del marxism o ortodoxo, q ue.presuponen que n inters com n es suficiente para que haya m ovilizacin poltica, y
ha generado trabajo em prico en reas tan diversas com o el estudio de las revolucio
nes sociales (por ejem plo, Popkin 1979) y la cooperacin entre Estados con el fin de
luchar contra la degradacin del m edio am biente (por ejem plo, Young 1989).
E n trminos generales, los prim eros trabajos de la teora de la eleccin racional
los llevaron a cabo econom istas, utilizando m todos sim ilares a los de la m icroecono85
86
H ugh W ard
KarlNY
L a te o ra d e la e le c c i n ra c io n a l
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88
H ugh W ard
plicacin accesible de los materiales que se incluyen en este apartado, vase Iargrea
ves-Heap et al., 1992, pp. 3-26 y 93-130). Aunque reconoce quejas motivaciones hu
manas son complejas, la principal variante de la eleccin racional presupone q~is
individuos se guan por slters personal. El concepto de inters personafpuSie ser
extremadamente flexible. Contempla el caso del individuo que se presenta volunta
rio para ir a la guerra por un ardiente deseo de hacer lo que sus iguales dicen que
es correcto? Hay quien seala que tales motivaciones morales no deberan incluir
se en los modelos de eleccin racional. Ms tarde volver a este asunto.
Muchos tericos de la corriente principal de la eleccin racional-aceptajj el princi
pio del individualismo metodolgico; que propugna que las explicaciones _<de foijdo
de los fenmenos sociales de.beran partir de las creencias y objetivos de os-indlviduos. Como veremos, la crtica sociolgica a la eleccin racional cuestiona esta afir
macin.
La com ente que nos ocupa presupone que todo individuo tiene la capacidad raciona!7 el tiempo y la independencia emocional necesarias para elegir la.mejor-lnea
de conducta, cualquiera que sea la complejidad de la eleccin. Conceptualmente, el
caso ms sencillo es la decisin paramtrica sin incertidumbre, en la que toda ac
cin tiene un resultado conocido (de ah que no haya riesgo de incertidumbre) y las
acciones de otros individuos no afectan a la relacin entre acciones y resultados (por
lo que las acciones ajenas pueden tratarse como parmetros fijos). Se presupone
que los individuos son capaces de dar un orden de prioridades a los resultados o, lo
que es lo mismo en este caso, a las acciones. D e este modo, por cada par de alternati
vas a y b, pueden precisar si a es mejor que b, si b es mejor que a, o si los dos resulta
dos son indiferentes. As mismo, las preferencias responden a la propiedad transitiva:
esto supone que si a es mejor que b y b es mejor que c, a es mejor que c. Decir que a
se prefiere a b significa nicamente que a se elegira antes que b, no siendo esenciales
las referencias a la utilidad o a otros fenmenos mentales no observables que pu
dieran apreciarse. Los individuos racionales eligen, dentro de lo que es factible, una
de las acciones o uno de los resultados que estn en los puestos ms altos de la lista
de que disponen.
La primera complicacin que se plantea es que las acciones pueden tener resulta
dos diversos a consecuencia de un acontecimiento aleatorio o que los individuos pue
den no estar seguros de las consecuencias de sus acciones. Ya se ha demostrado que,
si se aceptan ciertas condiciones, los individuos eligen como si estuvieran maximizando la utilidad (media) que esperan, teniendo en cuenta los diversos resultados que
puede tener la accin y las probabilidades de que stos se produzcan. Las utilidades
que se precisan para representar aqu estas decisiones pueden desprenderse, al menos
en principio, de los experimentos en los que los individuos eligen los resultados ai
azar, y es posible interpretar que dichas utilidades contienen informacin sobre la in
tensidad de las preferencias, lo cual no es esencial para prever la eleccin paramtrica
-------------- --cuando hay certidumbre.
La idea ms importante de la teora de juegos s.la~dei'equilibrio estratgico? En
aquir'jugos'eldsqe"es'imposible un acuerdo vinculante entre jugadores el
equilibrio constituye un conjunto de estrategias, una por jugador, en el que, al no
producirse cambios en las estrategias de cada uno, nadie puede aumentar sus ganan
cias de este modo. La interdependencia estratgica plantea el problema de un posible
L a te o ra d e la e le c c i n ra c io n a l
KarlNY
39
retroceso infinito segn clculos estratgicos d el tipo: si el otro cree que yo voy a
elegir a l elegir b, pero si elige b yo elegir c, pero si yo elijo c l elegir rf, y as su
cesivam ente. Esto no ocurre cuando las estrategias estn en equilibrio. Supongamos
que la estrategia s de A y la estrategia de B estn en equilibrio y que se sabe que los
dos son racionales. E ntonces, si A espera que B elija t, lo mejor que puede hacer es
elegir s, y si A cree que B piensa que elegir s, entonces B elegir r, cum pliendo las
esperanzas de A. E l argum ento tam bin funciona en el sentido contrario, de B a. D e
este m odo, en un equilibrio, la eleccin de estrategias de los jugadores concuerda con
sus esperanzas. A dem s, los equilibrios son auto-im puestos, mientras que las eleccio
nes estratgicas no de equilibrio no lo son: incluso si los jugadores afirman que se
atendrn a las estrategias que no sean de equilibrio, siem pre habr incentivos para
que, al m enos, un jugador las abandone. E l concepto de equilibrio se ha extendido y
m atizado de diversas maneras, por ejem plo para dar cabida a la posibilidad de que
los jugadores utilicen estrategias mixtas, por las que las acciones elegidas dependen
del resultado de algn suceso aleatorio com o lanzar una m oneda al aire; tam bin se
ha am pliado para tener en cuenta la posibilidad de que coaliciones de jugadores pue
dan llegar a acuerdos vinculantes.
Los herejes
Cabra esperar que, al m enos, la teora de la eleccin racional informara sin ambi
gedades de lo que significa com portarse de form a racional en contextos importan
tes, pero no es as. La teora de juegos presenta ciertos problem as aunque la decisin
cuando hay incertidum bre es otra de las reas de inters. En primer lugar, a pesar de
que hay un acuerdo general respecto al hecho de que algunos equilibrios carecen de
sentido, no lo hay apenas respecto a cm o matizar el concepto de equilibrio con el
90
H ugh W ard
fin de limitar las alternativas (Hargreaves-Heap et al., 1992, cap. 7). El problema es
que la existencia de equilibrios mltiples reduce la capacidad predictiva del modelo y
hay que servirse de otras teoras para acotar ms las posibilidades (Johnson, 1993).
Schelling, por ejemplo, propone que algunos equilibrios son cualitativamente supe
riores y que se diferencian de otros porque son evidentes psicolgica o normativa
mente (Schelling, 1960). Consideremos el juego divide el dlar, en el que dos juga
dores compartirn un dlar slo si la suma de lo que solicita cada uno es exactamente
esta cantidad; lo cual es una simple metfora de las polticas distributivas. Cualquier
par de solicitudes positivas que sume un dlar constituye un equilibrio: si A solicita x
centavos, lo mejor que puede hacer B es solicitar 100 menos x, porque si solicitara
otra cifra obtendra cero. La idea de equilibrio no limita en absoluto el nmero de re
sultados posibles. Sin embargo, una divisin del dlar en dos partes iguales es una so
lucin plausible porque, a falta de diferencias evidentes en cuanto a la necesidad, es
superior en cuanto a su capacidad normativa. En segundo lugar, hay muchos concep
tos que pugnan por solucionar juegos entre ms de dos jugadores en los que los
miembros de una coalicin pueden llegar a acuerdos vinculantes (Ordeshook, 1986,
cap. 9). Cada uno de estos conceptos da lugar a una comprensin diferente del com
portamiento racional en contextos como la formacin de coaliciones parlamentarias.
Algunos tericos de la eleccin racional creen que el modelo predominante plan
tea presupuestos poco plausibles acerca de la racionalidad de los individuos. La obra
de Herbert Simn (1982; 1985) sobre la racionalidad vinculada ha sido especialmente
influyente. En situaciones en las que tanto la informacin como el tiempo y la capaci
dad cognitiva para procesarla sean limitados este autor prev que los individuos utili
zarn procedimientos operativos comunes a modo de mecanismos heursticos y guas
de bolsillo para la accin racional. Moseley, por ejemplo, seala que, entre los aos
cuarenta y los primeros setenta, el Ministerio de Hacienda britnico se enfrent de
forma extremadamente simple a unas condiciones macroeconmicas cambiantes, en
friando la economa cuando la cotizacin del dlar se vea amenazada y forzando la
marcha de la misma cuando la cifra de desempleados sobrepas el medio milln (M o
seley, 1976).
Desde esta perspectiva, es mejor considerar a los que deciden ms como los que
satisfacen a los dems que como maximizadores de su propio beneficio. En realidad,
continan su actividad hasta que las ganancias caen por debajo de un nivel satisfacto
rio, para buscar despus una alternativa que les ofrezca rendimientos mejores; sin
embargo, lo habitual es que esta bsqueda tenga un alcance limitado y que se suela
guiar por procedimientos heursticos, de forma que finaliza en cuanto se alcanza un
nivel satisfactorio, aunque no sea el ptimo en absoluto. Algunos autores han seala
do que esta clase de proceso decisorio que, en general, da lugar nicamente a una
evolucin gradual de las medidas que se toman en los contextos polticos, es normati
vamente defendible si hay una incertidumbre radical (Braybrooke y Lindblom, 1963).
Sin embargo, sus resultados pueden ser realmente menos que ptimos y, sin duda,
sta no es una buena forma de tomar grandes decisiones respecto a las polticas,
aunque s funcione en la vida cotidiana (vase Etzioni, 1967).
Cuando se hace hincapi en los procedimientos y en los grados de ambicin que
definen lo que es satisfactorio y lo que no lo es surgen problemas de explicacin por
que de dnde proceden las normas? Los modelos que presuponen una racionalidad
La te o ra d e la e le c c i n ra c io n a l
KarlNY
91
Los socilogos
Los socilogos suelen afirmar que el com portam iento individual est, en gran m e
dida, determinado por las estructuras sociales. La capacidad de eleccin que tienen
los individuos es ilusoria y, por tanto, la teora de la eleccin racional, que se basa en
ella, es intil (Hidess, 1988, cap. 6). A lgunos sealan, por ejem plo, que el enfoque
de IDowns es peor que una explicacin del voto que se base en la posicin del indivi
duo en la estructura social. Ya se sabe que la clase social, la ubicacin geogrfica, el
gnero, el lugar en el que se consum e y se produce, y la religin, entre otras variables,
se correlacionan, en mayor o m enor m edida, con el com portamiento electoral (Harcop y Miller, 1987). L os que critican la eleccin racional pueden aceptar que, en al
gunos casos, el voto se base en el inters personal pero afirman que lo que genera los
intereses del individuo es su ubicacin en la estructura, factor que constituye la prin
cipal explicacin en el m odelo de D ow ns.
En realidad, la ubicacin estructural de un individuo no suele explicar com pleta
m ente lo que hace. Por lo que respecta al voto, las variables estructurales no aclaran
en absoluto las diferencias entre los individuos y es de gran importancia la percepcin
que stos tienen de la situacin econm ica (por ejem plo, Sander y Price 1992). Pon
gamos otro ejemplo: es frecuente que los neoinstitucionalistas (vase el captulo 1)
hagan hincapi en cm o las estructuras institucionales de la administracin configu
ran la visin d el m undo de los polticos y de los burcratas, cm o m oldean sus prefe
rencias, definen las opciones que barajan cuando eligen sus polticas y marcan las
pautas de las decisiones que se basan en procesos de deliberacin contrapuestos (va
se Hindess, 1988, cap. 5). Casi siempre, los individuos, ms que elegir, siguen las nor
mas y el proceso de decisin individual se aparta del m odelo principal (vase el si
guiente apartado). L os estudios de caso clsicos, com o el de A llison sobre la crisis de
los misiles en Cuba, dem uestran que la estructura de las organizaciones es muy im
portante pero que los que tom an decisiones individuales com o lo fue el presidente
K ennedy todava tienen suficiente autonoma para influir notablem ente en el resul
tado (A llison, 1971, caps. 1 y 3). En general, no parece verosmil que los individuos
sean com pletam ente autnom os y tam poco qu sus acciones estn del todo condicio
nadas por la estructra social (H ay, cap. 9 en este libro; Hollis, 1977, cap. 1).
A unque la estructura social condicione el conjunto de creencias y preferencias
viables para el individuo, la eleccia racional puede mejorar la explicacin haciendo
predicciones cuando no resulte evidente la forma ms racional de actuar. E sto es es
pecialm ente probable si el proceso decisorio tiene lugar en una situacin de interde
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A mi juicio, es prcticam ente im posible que los tericos de la eleccin racional
elim inen de las aplicaciones de su enfoque aquellos factores estructurales que consi
deran com o algo que viene dado, por la sencilla razn de que el individualism o m eto
dolgico no es un objetivo coherente (Lukes, 1977). M e parece que estos tericos no
suelen mostrar grandes d eseos de prescindir de la estructura y que, en realidad, lo
que buscan es ilustrar cm o se toman las decisiones dentro de la misma, llegando in
cluso a abordar de qu m anera las eleccion es racionales reproducen o transforman
las estructuras. En este sentido, la eleccin racional p uede formar parte del enfoque
de la estructuracin (vase C oln H ay, captulo 10 de este libro).
Las observaciones generales que hem os planteado acerca de la estructura social
tam bin surgen en relacin a las normas. Partiendo del trabajo de padres de la socio
loga com o Em ile D urkheim , m uchos socilogos hacen hincapi en el com portam ien
to que est guiado por las normas, entendindose que las sociales se derivan de la n e
cesidad que tien e la so cied a d d e in tegrar lo s sistem a s. A u n reco n o cien d o la
posibilidad de un com portam iento anm ico y disfuncional, estos enfoques hoh'sticos
suelen minusvalorar la accin racional de tipo instrumental.
L os tericos d e ja eleccin racional a veces tienen en cuenta las normas en sus ar
gum entospero, generalm ente, las consideran com o costes y de beneficios que hay
que colocar junto a otros incentivos. Esta descripcin del m odo en que las normas in
fluyen en la accin no parece del todo precisa a los crticos (Elster, 1989b, pp. 106-7).
Por ejem plo, el hecho de que los individuos se m olesten en ejercer el voto, a pesar de
la rem ota posibilidad de que esto favorezca al partido que prefieren en el resultado
de las elecciones nacionales, puede explicarse diciendo que los ciudadanos Se sienten
satisfechos al cumplir con su deber cvico. A l decidir su voto sopesan este incentivo
junto a los costes de votar (vase A ldrich, 1993). Las consecuencias generales de esta
interpretacin son: que es ms probable que las personas se som etan a las normas si
hacerlo tiene p ocos costes y que no las aceptan sin reflexionar.
E n consonancia con esta tendencia a no considerar las estructuras com o algo dado
los tericos de la eleccin racional desean explicar por qu surgen las normas y cm o se
im ponen. E l primer paso es considerarlas soluciones a problem as de accin colectiva
(vase Gauthier, 1986). A unque m uchos socilogos han dado pasos conceptuales pare
cidos, suelen utilizar el anlisis funcional para explicar las normas basndose en todos
los beneficios que producen. Los tericos de la eleccin racional afirman que esto no es
apropiado porque prescinde de ios efectos corrosivos del inters personal sobre la ac
cin colectiva: aquellos que no cum plen la norm a o no pagan parte del coste de im po
nerla pueden, sin em bargo, beneficiarse si otros lo hacen (Taylor, 1987, pp. 29-30).
La obra d e A x elio d dem uestra que la eleccin racional puede ilustrar cm o ev o
lucionan las normas a travs de un proceso de seleccin social en contextos donde
existen aprovechados, pero tambin m uestra las lim itaciones del enfoque (Axelrod,
1986). A xelrod presenta una situacin hipottica en la que los jugadores tienen una
estrategia tanto respecto al juego d e accin colectiva subyacente com o al castigo que
impondrn a aquellos que lo abandonen. Pone de m anifiesto que la cooperacin p u e
de extenderse en el juego subyacente hasta convertirse en una norma, im puesta por
el d eseo de venganza contra los que la infringen. Sin em bargo, tambin indica que la
im plantacin de la norma p uede debilitarse con el tiem po si no hay una m eta-nor
ma que garantice que aquellos que no son vengativos sean castigados. E l trabajo de
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cerlas ms slidas al favorecer que tales temas se discutan por separado. Por ejemplo,
se puede interpretar que lo que pretende la derecha conservadora britnica respecto
a la U nin Europea (U E ) es poner este gran tema en primera lnea del debate polti
co, para as romper la coalicin electoral que se basa en polticas centristas, apartan
do de ella a algunos de los euro-escpticos. Esto podra generar un vaco de tipo pol
tico que un proyecto thatcheriano reformado podra llenar. Aunque Riker considera
que estas estrategias expresan el propio inters de una elite y que son antidemocrti
cas, otros las han visto com o formas del arte de gobernar que pueden llevar al bien
comn (N agel, 1993). E l argumento de Riker puede desarrollarse no necesaria
mente com o l mismo lo hara para indicar que detrs de la manipulacin de las di
mensiones de los grandes temas est la creacin o movilizacin de las ideologas que
organizan hacia dentro o hacia afuera ciertas cuestiones y tambin las intercone
xiones que hay entre ellas. El argumento de Riker deja claro hasta qu punto tales
m ovimientos ideolgicos pueden estar vinculados a la suerte electoral de los partidos
y a la de las polticas durante una legislatura.
A m enudo se ha mantenido que la eleccin racional representa a los individuos
com o tomos sociales aislados, com o fuentes autnomas de causalidad en el proceso
social. Gran parte de la sociologa, por el contrario, se centra en la interrelacin entre
individuos. Esto no quiere decir que las relaciones se establezcan entre individuos
completamente constituidos sino que modifican esencialmente las identidades de s
tos. Se dice que el cuadro atomizado que pinta la teora de la eleccin racional se co
rresponde con ideologas individualistas que, al negar la realidad existencial de los
grupos sociales, comunidades, clases, e incluso sociedades, mantienen el statu quo. Al
mismo tiempo, se niega la certificacin de racionalidad a las formas de accin poltica
que confirman la identidad social del individuo y que no se basan en el inters perso
nal (vase Sen, 1977). Se considera que el mismo concepto de racionalidad que la teo
ra de la eleccin racional alaba es propio, histrica y culturalmente, de las sociedades
capitalistas y que su lgica excluye otras racionalidades y formas de comprensin, es
pecialm ente toda idea de racionalidad que haga ms complejos los objetivos hacia los
que se orienta la accin (Dryzek, 1990, cap. 1). En pocas palabras, la representacin
que del mundo poltico hace la eleccin racional es un reflejo distorsionado de una
realidad a la que slo se ha acercado el capitalismo, y que genera formas de compren
sin de la esfera'poltica que im piden ftfa crtica profunda del statu quo (MacPherson, 1970).
Me parece que la teora de la eleccin racional no tiene por q u apegarse a la vi
sin del individuo com o tomo social aislado ni a la idea de que se gua por el inters
personal: los m odelos de la eleccin racional parten de creencias y preferencias da
das, cualquiera que sea su origen. Es probable que la idea de que la racionalidad ins
trumental apareci por primera vez con la econom a capitalista de mercado no pueda
defenderse desde el punto de vista histrico ya que, al igual que otras formas de ac
cin humana, sta siempre ha sido im portante fuera del inmediato crculo familiar
(por ejemplo, Sahlins, 1972, pp. 191-204). Anteriormente indiqu que la eleccin ra
cional ha sido una herramienta utilizada por los marxistas, que critican abiertamente
la sociedad capitalista (por ejemplo, Przeworski y Wallerstein, 1982), y no me parece
que estas crticas sean m enos afiladas por utilizar m todos de la eleccin racional,
ms bien, stos han alcanzado una m ayor claridad dentro del marxismo.
L o s psiclogos
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lizarse as. Existe, por ejemplo, una tendencia a la sujecin, o adaptacin insufi
ciente de los clculos de probabilidad iniciales a los nuevos datos (Tversky y Kahneman, 1982, pp. 14-18). Tambin hay un efecto formulacin por el que el impacto de la
misma informacin depende de forma determinante del m odo en que se presenta
(Tversky y Kahneman, 1986, pp. 73-9). El enfoque de los individuos es crucial para
explicar su comportamiento ya que no suelen tener en cuenta aspectos esenciales de
la realidad (Simn, 1986, p. 31). Los individuos confian en ciertos principios heursti
cos y en datos limitados para calcular los riesgos y, en general, esto les lleva a juzgar
los deficientemente (Tversky, 1982). Estos problemas son cruciales para explicar las
decisiones en reas como la poltica exterior (Jervis, 1976).
El comportamiento se aparta ampliamente, de forma sistemtica y fundamental,
de las predicciones que se basan en el modelo de la utilidad esperada (HargreavesHeap etal., 1992, cap. 3). Por ejemplo, descripciones alternativas de problemas entre
decisiones dan lugar con frecuencia a elecciones diferentes, aunque desde la perspec
tiva del enfoque convencional se consideren la misma. En comparacin con las pre
dicciones que hara el modelo de la utilidad esperada, la gente suele verse excesiva
m ente atrada por las posibilidades reducidas de obtener enorm es ganancias y
repelida, tambin en exceso, por las pocas posibilidades de obtener malos resultados
(Hargreaves-Heap et a l, 1992, p. 38). En vez de favorecer clculos de probabilidad
subjetivos, anlogos a los clculos de riesgo obtenidos con criterios objetivos, a los in
dividuos la incertidumbre suele producirles sentimientos difusos e indefinidos, de for
ma que eluden la ambigedad de los verdaderos riesgos a los que se enfrentan (Einhom y Hogarth, 1986, pp. 43-7). Los deseos que suscitan las opciones pueden influir
en la percepcin que se tiene de las posibilidades de que ocurran como en el fen
meno de hacerse ilusiones o la probabilidad de que ocurran puede influir en los de
seos que suscitan como en el fenmeno de rechazar aquello que no podemos tener
(Einhom y Hogarth, 1986, p. 42; Elster, 1989a, pp. 17-20).
La idea de que estamos habitados por mltiples yoes en pugna parece explicar
ciertas formas observables de comportamiento irracional, aunque slo sea de forma
metafrica (Elster 1985, introduccin). Esta idea tiene una larga tradicin en filosofa
y ha sido muy importante para la psicologa, especialmente en los trabajos de Sigmund Freud. E s muy habitual el incumplimiento del presupuesto de transitividad,
aunque sea fundamental para los modelos de decisin principales. Esto puede vincu
larse a la idea de que los individuos tienen yoes mltiples que abordan las decisio
nes desde diferentes puntos de vista, lo cual conduce a la imposibilidad de actuar ra
cionalmente en el sentido convencional (Steedman y Krause, 1985). Aunque puede
haber una lista de meta-preferencias que nos indique qu yo debe dominar en un
contexto determinado (Sen, 1977), el conflicto entre decisiones puede deberse a una
lucha interna entre yoes diferentes. Quattrone y Tversky sealan que engaarse a
uno mismo de forma inconsciente lo cual supone que un yo engae a otro puede
explicar por qu se utiliza la cabina electoral (Quattrone y Tversky, 1988). El enga
arse a uno mismo surge de la creencia de que si t votas, otros como t tambin se
vern animados a hacerlo, de forma que tu propio acto de votar se revela instrumen
talmente racional. Se puede considerar la debilidad de la voluntad como una incapa
cidad del yo superior para controlar los deseos impulsivos, incluyendo el aplazar la
gratificacin inmediata para disfrutar de ganancias mayores en el futuro. La idea de
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que por conviccin o preocupaciones sociales (por ejemplo, Lewin, 1991, cap. 3). En
muchos casos parece falsa la prediccin de que los gobiernos manipulen la economa
para ganar elecciones (vase por ejemplo, Lewis-Beck, 1990, cap. 9). En este sentido,
Downs predice un alto grado de convergencia ideolgica en los sistemas de partidos,
que pueden correctamente definirse como una simple alineacin a derecha o izquier
da en la que los votantes se agrupan dentro de este espectro. Sin embargo, esto no
cuadra con los datos recogidos en pases como los Estados Unidos y Gran Bretaa en
los que durante perodos prolongados ha habido considerables diferencias ideolgi
cas, aunque en otras pocas se haya registrado convergencia (vase Budge et al.,
1987, cap. 3).
La cuestin es que los tericos de la eleccin racional participan activamente en la
modificacin de sus modelos para que den cabida a tales problemas y esto es todo lo
que, sensatamente, se les puede pedir. Tomar un ejemplo de las publicaciones postdownsianas, que han evolucionado mucho (vase Enelow y Hinich, 1990). Donald
Wittman, en su trabajo sobre competencia de partidos (Wittman, 1983), indica que
sus elites estn apartndose de sus polticas ideales para ganar ms votos. Sin embar
go, lo hacen nicamente para aumentar sus posibilidades de poder aplicar polticas
que, en s mismas, les parecen relativamente deseables, y no por alcanzar el poder
como tal. Wittman seala que, si los partidos no estn seguros de quin va a votarles,
normalmente los equilibrios en la competencia entre ellos sern divergentes. Tam
bin tiene en cuenta las consecuencias de que vare el tamao de los grupos de votan
tes que ejercen el sufragio guindose por la identificacin con un partido ms que con
una poltica y pone de manifiesto cmo logra equilibrios esta tendencia. Existen mu
chos ms ejemplos de esta constructiva intencin de manejar datos empricos contra
puestos en subreas tan diferentes como la burocracia (por ejemplo, Dunleavy, 1991,
segunda parte), la teora de la accin colectiva (por ejemplo, Dunleavy, 1991, caps. 2
y 3) y la teora de las coaliciones parlamentarias (por ejemplo, Laver y Schofield,
1990).
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E l fem inism o radical y la primera agenda poltica del fem inism o contemporneo,
104. Q u sali mal?: la fragm entacin y la perspectiva fem inista, 107. L a
perspectiva fem inista en la ciencia poltica a m ediados de los noventa, 114. Con
clusin, 121. Lecturas recomendadas, 122.
La aparicin del fem inism o radical y del m ovim iento de liberacin de la mujer a
finales de los sesenta y principios de l o s ,setenta tuvo una profunda influencia en la
forma de definir la poltica de los politlogos, as com o efectos ms imprecisos en los
valores culturales del m undo occidental. E l carcter poltico de las relaciones hombre-mujer y la idea de que lo personal es poltico estn ampliamente aceptadas y la
forma en que la ley, los m edios de com unicacin y m illones de personas corrientes se
acercan al gnero ha cam biado sustancialm ente. La experiencia de las mujeres se
considera vlida y es un campo de estudio tanto en la nueva rea- de estudios de la
mujer com o en las disciplinas tradicionales. A suntos im portantes que afectan a la
raz del dom inio del hombre sobre la mujer y que no eran considerados polticos y,
por tanto, tam poco asuntos im portantes en la cultura dominante asuntos com o el
aborto, la violacin y otras formas de violencia contra la mujer han sido redefinidos
y colocados directamente en la agenda poltica. E l fem inism o tambin se ha converti
do, por derecho propio, en objeto de anlisis poltico, investigado e impartido por fe
ministas, as com o en objeto de un nm ero creciente de publicaciones, realizadas casi
exclusivam ente por feministas.
Sin embargo, gran parte del programa que el primer fem inismo tena para el an
lisis poltico an no ha sido planteado del todo por las politlogas feministas, no diga
mos por la corriente predom inante. A s m ismo, con el paso del tiempo, las ideas radi
cales, que antao tuvieran tanto im pacto, ya no son en absoluto radicales, mientras
que la enorm e cantidad de teorizaciones, publicaciones y debates feministas que han
surgido desde los aos setenta no slo han fragmentado el m ovim iento feminista sino
que han em paado su inequvoco carcter poltico original. D e hecho, esta com en te
ha tomado tantas direcciones diferentes que m uchas feministas an hoy se preguntan
si aplicar un enfoque feminista coherente, al tema que sea, es posible o deseable.
Si n o creyera en la posibilidad de un enfoque feminista para la poltica no ha
bra aceptado escribir este captulo. Sin em bargo, la perspectiva feminista nunca ser
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m o ms extrem o y sus precursores en la igualdad de derechos y el socialism o, los an
tecedentes de esta distincin se rem ontan a tiem po atrs. L os antroplogos fueron los
primeros en darse cuenta, al estudiar y comparar la gran variedad de sociedades nom odem as que haban pervivido hasta m ediados del siglo x x , que los roles sexua
les eran diferentes segn las socied ades y, en consecuencia, identificaron el papel de
la cultura en la form acin de lo que cada sociedad consideraba com o naturalmente
m asculino o fem enino.
La conciencia de que existe un relativism o cultural se rem onta a los orgenes de la
cultura occidental (R achels, 1986) pero cobr ms im portancia con los viajes de la era
de los descubrim ientos y el consiguiente contacto con pueblos diferentes y antiguas
civilizaciones orientales. D e hecho, la sensacin de que todo es cuestionable y el es
cepticism o que produjeron tales contactos fueron condiciones necesarias para la apa
ricin de la Ilustracin en Europa y convivieron con lo que, para socilogos com o
Zygm unt Baum an .(Bauman, 1992), es su caracterstica principal: el positivism o lgi
co. Sin em bargo, antes del siglo x x y de que las m ujeres com enzaran a desarrollarse
profesionalm ente en los cam pos de la antropologa y de las ciencias sociales, s lo in
dividuos aislados (com o J.-J. R ousseau ) escaparon a la superficialidad im perante al
abordar las consecuencias d el relativism o cultural para las relaciones entre hom bre y
mujer.
Entre las versiones de la teora del gnero que produjeron estas m ujeres hay lige
ras diferencias pero la siguiente explicacin (que sigue a Margaret M ead) seala los
puntos esenciales en lo s que se inspir el fem inism o. D ichas mujeres se dieron cuenta
de que todas las sociedades reaccionaban frente a la diferencia biolgica construyen
do sobre ella una dicotom a de los gneros m asculino y fem enino. Sin em bargo, es
asom brosa la diferencia en la form a d e percibir los sexos que tienen las diferentes
culturas; lo que es prop io de un sexo en una sociedad p uede atribuirse al contrario en
otra y el grado de diferencia entre ellos tam bin p uede variar considerablem ente.
E l resultado es un abanico casi infinito de estereotipos de gnero que p o co o nada
nos dice acerca d e las ten dencias innatas de los individuos que han de ajustarse a
ellos. Sin em bargo, dichos estereotipos se hallan profundam ente enraizados en la so
ciedad, a travs de sus estructuras, y tam bin en los individuos a travs de los com ple
jo s procesos de socializacin (aprendizaje, identificacin y experiencia) con los que
aprendem os a vernos a nosotros m ism os en nuestra interaccin con la sociedad.
A pesar de. todo, hay. un h ilo conductor entre las diversas maneras de conformar y
valorar lo m asculino y lo fem enino. E n prim er lugar, la funcin reproductora de
la m ujer (m aternidad y lactancia) siem pre es el eje del gnero fem enino, mientras
que lo m asculino se define en funcin d e sus diferencias respecto a lo fem enino. Por
consiguiente, el resultado es que los valores adquiridos de carcter asistencial, de ser
vicio y de supeditacin a las necesidades de otros, que siem pre, en mayor o m enor
m edida, se identifican con la mujer com o prolongacin d e su funcin reproductora,
n o estn presentes en lo masculino; en su lugar el hom bre tien e los relativos a la com
petencia, la afirmacin de uno m ism o y el logro de objetivos. Sin em bargo, las activi
dades y atributos propios d el hom bre, cualesquiera que sean, no son slo diferentes
de los de la mujer sino que tam bin se les da ms valor. E l gnero no es nicam ente
una dicotom a hombre-m ujer sino una jerarqua en la que el prim ero est p o r encima
de la segunda. Por consiguiente, los valores y actividades vinculadas a la asistencia y
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inclinacin natural del fem inism o acadm ico a dar prioridad a sus propios intereses.
E n este sentido, Y oun g (1984) llega a afirmar que si la crianza compartida de los hijos
supone cam bios m onum entales en todas las instituciones de la sociedad, las relacio
nes que afectan a dicha crianza no pueden cam biar a m enos que antes no lo hagan
otras estructuras (la cursiva es m a), lo cual es una incoherencia que, a su vez, tiene
que m antener la idea de que puede que el cuidado de los hijos p or parte de la mujer
sea m en os im portante que otras instituciones d e dom inacin. D esd e aqu no hay
ms que un paso a la insistencia categrica de algunas fem inistas actuales en la idea
de que el gnero no procede en absoluto d el sexo sino que ha sido im puesto a ste;
el gnero es anterior al sexo, afirma D elp h y (1993). A m i parecer, esta afirmacin
deja traslucir los propios d eseos de la autora y su pon e una redefinicin del gnero
tan profunda que se debera utilizar otra palabra. Sin em bargo, incluso esto puede
parecer un baluarte frente a m anifestaciones extrem as del postm odem ism o que redefiniran el esencialism o com o el significado que procede de cualquier tipo de es
tructura (H off, 1994).
Otros problem as relacionados surgieron d e las alternativas poh'ticas fem inistas.
En la idea de que lo personal es poltico haba im plcita una nueva, y fem inista, d e
finicin de la poltica que, de esta m anera, estara en to d a s las decisiones que configu
ran nuestras vidas, no slo en las que se tom an en el escenario restringido que se d es
cribe convencionalm ente com o poltica. E sto no slo supone una am pliacin del
rea de estudio, ms all de las instituciones im portantes y las elites poh'ticas, para
dar cabida tanto al gobierno local com o a sus com unidades, tam bin significa que las
relaciones entre los individuos, incluso las ms personales e ntimas, reflejan la situa
cin general de los grupos ms grandes a lo s que dichos individuos pertenecen. Sin
em bargo, si la idea convencional de la poltica est basada en valores de gnero m as
culinos, debe haber alternativas fem inistas. U n a perspectiva de este tipo tendra que
dar cuenta del dualism o entre poder y falta d el m ism o, entre conflicto y cooperacin,
y proponer form as polticas que eviten tanto el poder com o el conflicto y las jerar
quas que producen.
A l rechazar la poltica existente, m uchas fem inistas se dedicaron a construir una
nueva, hecha de form as no jerrquicas, no estructuradas y basada en relaciones que '
reflejaran la red de vnculos particulares y responsabilidades personales presentes en
el papel asistencial de la mujer, sentando as las bases de una nueva democracia fe m i
nista. E l m ovim ien to de las m ujeres d io un con ten id o prctico in m ediato a estas :
ideas, a m edida que los grupos fem inistas aprendan a funcionar sin los cargos y pro- ;
cedim ientos que jerarquizan a los grupos convencionales y buscaban una forma de
decidir basada en una participacin igualitaria de los m iem bros.
A unque la experiencia dem ostr que la igualdad poltica n o surga por s sola de
los grupos desregulados (Freem an, 1974), las m ujeres imaginativas del m ovim iento
pronto encontraron estructuras que favorecieran la participacin igualitaria en sus
grupos, d e m anera que, en el conjunto del m ovim iento, se desarroll la costumbre de
hacer contactos para posibilitar un cierto grado de coordinacin general. Estas in
novaciones han tenido una gran influencia en la prctica poltica del fem inism o y en
las alternativas propuestas por otros m ovim ientos sociales de todo el m undo occi
dental, en aspectos que van desde el funcionam iento habitual de os grupos de muje
res en los E stados U n id os y Gran B retaa (en este ltim o pas nunca ha habido una
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U na de las bases ms firmes del fem inismo m oderno ha sido su crtica del dualis
m o de razn y naturaleza en la cultura occidental, segn el cual la cultura (el fruto de
la razn) corresponde al hombre y la materia ms bsica (es decir, la devaluada) es
de la mujer (Plumwood, 1993). D e hecho, en la actualidad, el dualismo es considera
do com o un problema clave de la dominacin tanto por el fem inism o radical (dualis
m o de gnero) com o por las marxistas-feministas (dualismo de clase), las feministas
de raza negra (dualismo racial) o las eco-feministas (dualismo del hombre frente a la
naturaleza). Este ltimo grupo est proclamando en la actualidad lo urgente que es
encontrar un enfoque comn para el problema del dualismo y de la dominacin. En
trminos filosficos, esto ha producido un nuevo/viejo reduccionismo de cuo existencialista (propuesto ya en 1949 por Simone de Beauvoir en la introduccin de E l se
gundo sexo) que propugna que el dualismo jerrquico de gnero procede del dualis
m o, an ms im portante, de la conciencia hum ana (el d el yo y el otro que
posibilita nuestra propia construccin com o sujetos). Val Plumwood, sealando que
esto ha producido una particular conciencia del amo en la sociedad occidental, in
dica que existe un mutualismo de la naturaleza en algunas sociedades no occidenta
les que, an siendo im perfecto, es una buena alternativa. D esd e un punto de vista
normativo se insiste en la integracin y el eco-fem inism o busca una nueva cultura
democrtica ms all del dualismo, junto a un realineamiento de la razn con la
riqueza cultural de la diversidad.
La necesidad de integrar y la idea de que la diferencia ha ido demasiado lejos se
han planteado en muchos sectores, especialmente en aquellos que, preocupados por
la accin poltica y social, contemplan la historia reciente del fem inism o con cierta
consternacin (por ejemplo, Carroll y Zerilli, 1993; Lovenduski y Randall, 1993). R e
sulta paradjico que pueda llegar a contribuir a esta tendencia pragmtica el hecho
de que algunas diferencias, com o la existente entre las mujeres negras y blan
cas, parezcan mucho m enos categricas si se miran ms de cerca (Nain, 1994). Al
mismo tiem po, el clima actual tambin se distingue por la aparicin de nuevos aliados
masculinos. En la historia del feminismo la alianza con los hombres siempre ha sido
un factor importante, que tena un carcter destructivo por su tendencia a disgregar
el movimiento en funcin de intereses masculinos, pero tambin constructivo por las
compensaciones, limitadas pero reales, que puede ofrecer dentro de sistemas domina
dos por el hombre. El hecho de que estos nuevos aliados masculinos tambin se rebe
len contra el gnero (al ser esta dicotoma el blanco principal tanto del homosexual
com o del heterosexual que pretende alterar las identidades masculinas) realmente
hace que estas alianzas estn ms cerca que las anteriores de las preocupaciones clave
del feminismo. Las posibilidades no estn ni mucho m enos claras pero tam poco son
del todo sombras.
_______ __
__ ___ ^
__________ _______ ^
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materia tan dominada por el hombre o, incluso, por la creencia de que el estudio de
la poltica no es apropiado para las feministas, dado su repudio radical de la poltica
masculina. Cualquiera que sea la razn, lo que puede lograr un puado de personas
tiene un lmite. Es igualmente evidente la inclinacin natural del hombre a resistirse,
tanto como sea posible, a perspectivas ajenas. A l ser el enfoque holstico el aspecto
ms amenazador e incomprensible del programa feminista, no debe sorprender que
una de las reacciones haya sido subdividirlo y compartimentarlo aqu o all en captu
los dedicados al feminismo, en este o aquel aspecto del canon de ciencia poltica (ca
ptulos y aspectos a los que se puede no prestar atencin) y en cursos independientes
o subapartados de stos. La otra cara de esta tendencia ha sido la buena disposicin
de las feministas a tratar su corriente como una materia en s misma, en lugar de in
dagar cules eran las preocupaciones que compartan con otras personas que estudia
ran materias del enfoque mayoritario. El resultado es que el feminismo ha avanzado
ms como rea de anlisis poltico (para las feministas) que como influencia viva den
tro de ste.
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Je nn y C hapm an
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L a p e rs
p e c tiv a fem inista
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J e n n y C ha p m a n
modo, se consideraba que las reas de actividad en las que las mujeres teman ms
presencia que los hombres (com o los consejos escolares o los asuntos locales) no te
nan contenido poltico y parecan omitirse precisamente por eso, dndose as la falsa
impresin de que los niveles de participacin de la mujer eran bajos (Jennings y
Niemi, 1979).
D espus de estas revelaciones se produjeron investigaciones feministas en temas
de especial inters como la socializacin (Iglitsyn, 1974; Flora y Lynn, 1974) y la bre
cha de gnero en la participacin poltica (Welch, 1977,1980), as com o una copiosa
recogida de datos acerca del reclutamiento poltico, las candidaturas femeninas y la
composicin de las elites que se ha prolongado hasta hoy. Gran parte de estos traba
jos se llevaron a cabo de forma impecable y algunos fueron definitivos para su rea
(por ejemplo, Christy, 1987). Ms innovador fue el libro de Carol Gilligan In a Different Voice (1982), una obra imperfecta pero convincente acerca del gnero y del razo
namiento moral que ofendi notablemente a muchas feministas del momento con su
nfasis en la diferencia y que est ms en sintona con el pensamiento feminista ac
tual. En Europa la dimensin de gnero en las actitudes y el comportamiento es obje
to de informes de mbito internacional auspiciados por la U nin Europea (U E ) y fe
ministas danesas, suecas, belgas y holandesas utilizan tambin sin reparos tcnicas
cuantitativas en sus investigaciones empricas.
Sin embargo, no es frecuente que haya investigaciones sistemticas que utilicen
el feminismo para su marco conceptual y que intenten ampliar las fronteras del co
nocimiento feminista. En Gran Bretaa, mis propias investigaciones acerca de la so
cializacin de adultos (Chapman, 1985), la concienciacin (Chapman, 1987), el acti
vism o poltico y la experiencia personal (Chapman, 1991) y lo s patrones de
comportamiento poltico son casi excepcionales (Randall, 1994). Esta carencia en la
investigacin puede en parte achacarse al ataque que sufrieron los m todos empri
cos durante el debate sobre epistemologa feminista. Algunas socilogas lesbianas, al
investigar territorios inexplorados de la experiencia de la mujer desde puntos de vis
ta tachados de desviados por la sociologa al uso, sintieron que todos los mtodos de
investigacin actuales eran positivistas, en otras palabras, que representaban la
cultura dominante y sus acuerdos estructurales com o los nicos correctos (Stanley
y Wise, 1983, 1993). Aunque estas influyentes autoras no reivindicaron un mtodo
feminista completamente diferente para la recogida de datos y para el anlisis es
difcil leer sus invectivas contra el uso de cualquier dicotoma (cdigos binarios car
tesianos) y sus crticas, tanto a los mtodos cualitativos com o a los cuantitativos, sin
interpretarlo todo como un rechazo de cualquier m todo sistemtico. En mi opinin,
los defectos de la metodologa conductista masculina -su sesgo de cultura dominan
te, los enormes espacios en los que debera aparecer la experiencia fem enina y la
predileccin por los mtodos ms impersonales, cerrados y caros no pueden atri
buirse a los propios mtodos sino al m odo en que se han aplicado. Podran corregir
se adoptando una perspectiva feminista claramente especificada y por medio de una
sensible seleccin de tcnicas que combinara, especialmente, lo cuantitativo y lo cua
litativo. En lugar de esto, y a pesar de aportaciones positivas com o la de Harding
(1994), parece que la reivindicacin de una nueva m etodologa feminista ha en
sanchado la brecha entre la ciencia poltica feminista y casi todas las formas de tra
bajo de campo.
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L a p e rs p e c tiv a fe m in is ta
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Conclusin
La agenda poltica feminista tuvo sus orgenes en la propuesta originaria del fem i
nismo radical que postulaba que el primer dualismo es el de gnero, el cual hace posi
bles, incluso inevitables, todos los dems, al separar artificialmente los valores asis-
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Je nn y C hapm an
ten d ales y de reciprocidad de los relativos a la com petencia y el dom inio, y al natu
ralizar la tensin entre ellos en virtud de una indiscutible dicotom a de sexos basada
en criterios biolgicos. Por lo tanto, la liberacin de la mujer era un amplsimo pro
yecto revolucionario que pretenda cambiarlo todo, incluso al gnero m asculino.
Condenar la primaca del gnero por su reduccionism o y deconstruir todo siste
ma de dualism o/dom inacin por considerar que son fen m enos separados, aunque
interrelacionados, se han convertido en axiom as en los crculos acadm icos. T odo
esto ha favorecido en gran m edida nuestra com prensin de la diversidad y ha hecho
que las fem inistas se muestren bastante ms escpticas respecto a las grandes teo
ras, que pueden ser muy verdaderas pero que nunca contienen toda la verdad. Sin
em bargo, la constante afirmacin de la diferencia, las influencias relativistas y dis
cursivas d el postm odernism o y las exageradas reivindicaciones d e las tendencias
esencialistas dentro del fem inism o actual han socavado inevitablem ente su coheren
cia com o m ovim ien to poltico. P u ed e decirse que es la d esesp eracin la que ha
llevado a algunas feministas a retomaT una idea de perspectiva fem inista ms prag
mtica y socialm ente estructurada, y a contem plar de nuevo con esperanza la coop e
racin con el hombre.
E ste proceso se parece mucho al ciclo de la primera ola del fem inismo, que tam
bin em pez com o una revuelta, se transform en autonom a y acab fragmentado y
estableciendo alianzas con los hombres. E l resultado de en tonces fue un progreso
considerable en cuanto a la igualdad formal, junto a algunas leyes de bienestar, pero
a costa del derrumbe y desaparicin del m ovim iento fem inista. E sta vez los aliados
m asculinos incluyen a hombres que se rebelan contra la tirana del gnero; puede ha
ber m s com pensaciones para la mujer pero est por ver si el coste es m enor.
Entretanto, la influencia de la perspectiva fem inista en la ciencia poltica ha sido
irregular. E sto puede atribuirse en parte al carcter cam biante d el fem inism o y en
parte a su compartimentacin y a la de los tem as establecidos en el conjunto de la
ciencia poltica. La integracin con sta se produjo principalm ente porque no haba
otra alternativa, hasta que recientem ente aparecieron nuevas cuestiones (com o el
debate sobre la ciudadana contem pornea) en los que el fem inism o hace causa co
mn con-nuevas corrientes intelectuales y con nuevos intereses masculinos. D el mis
mo m odo, a pesar de que el anlisis del discurso en la ciencia poltica sea un camino a
travs del cual las feministas estn com enzando a ampliar sus m todos, la falta de in
vestigacin emprica ha marginado algunos de los objetivos fem inistas ms significati
vos y ha dejado sin explorar amplias reas de prctica poltica innovadora. Tenem os
un largo cam ino por recorrer antes de que el fem inism o o la ciencia poltica se abran
com pletam ente uno al otro.
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123
ticas feministas para una sociedad que simpatice ms con la mujer; por su. parte, Hirsch y KeUer (1990) analizan reas polmicas del feminismo contemporneo, tanto respecto a la teora
como a las polticas. El estudio de Lovenduski y Randall (1993) es amplio y accesible, mientras
que el apartado 1 de Mead (1971) [1949] puede considerarse como el punto de partida de la
moderna teora feminista del gnero. El trabajo de Phillips (1993) tambin resulta til y Plumwood (1993) investiga el feminismo, la ecologa y el dualismo de la razn'y la naturaleza.
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D a v id H o w a r t h
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D a v id H o w a rth
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La teoria d e l discurso
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D a v id H o w a rth
Qu ocurre entonces con ias alternativas postm odem as a las pretensiones del
proyecto moderno? Lyotard cuestiona la supuesta universalidad de las meta-narrati
vas y grandes narrativas de la modernidad e insiste en lo necesaria que es la disi
dencia y la tolerancia de las narrativas que no llevan el mismo paso que las formas de
~ conocim iento modernas (Lyotard, 1984, p. 75). E l antifundacionalismo de Rorty le
lleva a afirmar la historicidad y contingencia del yo, del lenguaje y de la comunidad.
1 Sin entrar a establecer comparaciones entre diferentes perodos histricos, afirma
que lo que una generacin crea necesario o esencial puede resultar accidental y sus
ceptible de comprobacin para otra. En este sentido, todo es producto del tiempo y
el azar y no est condicionado por ninguna lgica o principio totalizador. Por lo tan\ to, los lenguajes, comunidades y seres humanos son fruto de una evolucin y no entidades eternas e inmutables. Como este mismo autor afirma: En las personas no hay
i ms que aquello que han recibido por la socializacin, es decir, su capacidad de utili zar el lenguaje y, por tanto, de intercambiar opiniones y deseos con otras personas
i (Rorty, 1989, p. 177). Esta conciencia de nuestra finitud humana de que somos
1 seres mortales que por azar viven en un determinado tiempo y espacio supone que
las cosas son siempre susceptibles de cambiar por nuestras propias acciones y proyec;_ tos y que no estn sujetas a un plan csmico que tiene lugar a nuestras espaldas. Fi
nalmente, frente al pensamiento esencialista que subraya la identidad sacrificando la
ambigedad y el juego de las diferencias, Derrida seala que para el pensamiento
no existe un cierre o fijacin natural de significado. La identidad slo puede lograrse
negando la ambigedad y excluyendo las diferencias de forma deliberada. Sin embar
go, para Derrida, tales negaciones y expulsiones, al impedir a las identidades alcanzar
su plenitud, las atormentan, de manera que siempre amenazan con derribarlas.
Discurso y articulacin
Resulta til comenzar con la comparacin entre las categoras de ideologa y de
I discurso. Para simplificar, la ideologa en la teora marxista se refiere a un mbito de
I ideas y de representaciones mentales que se contrasta con el m undo material de la
produccin econm ica y de la accin prctica. Laclau y M ouffe rechazan esta concep
c i n regional de la ideologa. Tambin disipan la distincin entre la esfera de las
ideas y el mundo de los objetos reales, as com o la divisin entre representaciones
mentales y actividades prcticas, ambas utilizadas por las caracterizaciones' de ideolo
ga marxista.
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a teo ra d e l d iscu rso
129
En lugar de admitir estas separaciones, sealan que todos los objetos y prcticas '
son discursivos. Dicho de otro m odo, para que las cosas y actividades tengan signifi
cado deben formar parte de discursos concretos. Esto no quiere decir que todo sea
discursivo o lingstico sino que, simplemente, las cosas, para ser inteligibles, deben
existir dentro de un marco de significado ms amplio. Tomemos el caso de una piedra
que podemos encontramos en el campo. Este objeto, dependiendo del contexto so
cial determinado en el que se sita, puede ser un ladrillo para construir una casa, un
proyectil para uso blico, un objeto que indique una cierta riqueza o un hallazgo de
gran importancia arqueolgica. Todos los significados o identidades diferentes que
adopte el trozo de materia dependen del tipo de discurso concreto y de las circuns
tancias especficas que dan significado o ser al objeto (Laclau y Mouffe, 1987).
D e ah que la concepcin de discurso de Laclau y Mouffe afirme el carcter relacional de la identidad. iEI significado social tanto de las palabras como de las alocu
ciones, acciones e instituciones se entiende en relacin con el contexto general del
que forman parte. Cada significado se entiende en relacin con la prctica general
que est teniendo lugar y cada prctica segn un determinado discurso. Por consi
guiente, slo es posible entender, explicar y evaluar un proceso si se puede describir
la prctica y el discurso en el que ocurre. Por ejemplo, el hecho de hacer una cruz e n '
un papel e introducirlo en una urna -la prctica de votar en unas elecciones slo
tiene significado dentro de un sistema de normas, procedimientos e instituciones que
llamamos democracia liberal. La importancia de votar se entiende, de este modo, nicamente _en_xe]acin con4as-otras prcticas y objetos de los que forma parte.
La feora relacional del discurstr-qu.e desarrollan Laclau y Mouffe supone que los
discurso?O'slo-reflejan-procesosr que tienen lugar en otros mbitos de la sociedad,
como la economa, sino que incorporan elem entos y prcticas de todos ellos. Esto nos.*
lleva al proceso d construccin de los discursos. Laclau y Mouffe introducen aqu el \
concepto de articulacin, que se refiere a la prctica de juntar diferentes elementos y '
combinarlos para constituir una nueva identidad. Por ejemplo, en Gran Bretaa, el
primer gobierno laborista mayoritario se propuso, para establecer el consenso polti-
co de la postguerra, fundir o articular ciertos elementos diferentes como el Es
tado del bienestar, el mantenimiento del pleno empleo junto a una gestin keynesiana de la demanda, la nacionalizacin de ciertas industrias y la defensa del Imperio y
de la Guerra Fra. Esta articulacin no era una reaccin refleja ante cambios en la_
economa ni expresaba los intereses de una sola clase social. En realidad era el resul
tado de un proyecto poltico que, unificando ciertos elementos ideolgicos, econmi
cos y polticos, que por separado carecan de un significado esencial propio, logr ob
tener el apoyo de muchos sectores de la sociedad britnica en los aos cincuenta y
primeros sesenta.
El fundamento terico de esta concepcin del discurso procede del lingista estructuralista suizo Ferdinand de Saussure. Este autor seala que el lenguaje es un sis
tema de difrencias formales en el que la identidad de las palabras es puramente rela
cional. D e este modo, Saussure divide las unidades lingsticas, que denomina signos,
ntre significantes y significados. D e ah que un signo como padre se compon
ga de una parte escrita o hablada, la palabra p-a-d-r-e, y del concepto que entende
mos mediante esta palabra en concreto. La relacin entre la palabra y el concepto es
estrictamente formal y estructural. Dicho de otro modo, el vnculo entre los dos no
130
D a v id H o w a rth
F tiene nada de natural o sustancial: ilas palabras no estn especialm ente ligadas a los
\ conceptos que expresan, ni comparten ninguna propiedad natural con las cosas que
i designan en el m undo. Saussure denomina este fenm eno arbitrariedad de los sig nos. Los signos funcionan com o unidades de significacin porque son parte del siste' ma de lenguaje que utilizamos. A s, por ejem plo, la palabra padre tiene su signifi
cado porque es diferente de otras de nuestro idiom a com o madre, hijo, hija,
etc. (Saussure, 1983). Esta concepcin relacional del lenguaje contrasta com pleta
m ente con la teora referencial del significado en la que las palabras denotan determ i
nados objetos del mundo.
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gn Derrida, las identidades nunca estn del todo constituidas porque su existencia
depende de factores externos a la identidad y diferentes de ella.;.Sin embargo, estas !
dos perspectivas plantean un grave problema para el anlisis poltico. Si las identida-
des nunca acaban de fijarse, hasta qu punto son posibles?, estamos condenados a
vivir en un mundo catico y sin sentido?^En otras palabras, si vivimos en un mundo
sin cierres, existe alguna posibilidad de determinar la identidad de los discursos? La
clau y Mouffe. resuelven este problema afirmando la.priaacfa de las prcticas polti
cas ,en Ja configuracin de las identidades. Tal y como veremos en profundidad; los
discursos adquieren su identidad mediante el trazado de fronteras polticas y la cons
truccin de antagonismos entre amigos y enemigos.
A nta g o n ism o s
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S u b je tiv id a d y actuacin
La
teo ra d e l discu rso
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H egem ona
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La teora d e l discurso
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pblico. Hall seala que tanto la prensa sensacionalista como la seria fuerpn de
gran ayuda en este sentido. En palabras del propio Hall:
Ni el keynesianismo ni el monetarismo... ganan votos por s mismos en el mercado electoral.
Sin embargo, en el discurso de los valores del capitalismo popular, el thatcherismo descubri
un mtodo convincente para traducir la doctrina econmica al lenguaje de la experiencia, de!
imperativo moral y del sentido comn que, de este modo, ofreca una filosofa en el amplio
sentido de la palabra, es decir, una tica alternativa a la de la sociedad asistencial. Esta tra
duccin de una ideologa terica a un idioma populista fue un xito poltico crucial (Hall, 1983,
P- 28).
r El segundo proceso en el que se concentra Hall es aquel por el que Margaret
Thatcher alcanz la hegemona en el Partido Conservador, despus de ganar la bata
lla por el liderazgo del mismo en 1978. Esto conllev un cuidadoso proceso de acuer
dos y negociaciones que posibilit que importantes figuras del thatcherismo como
Keith Joseph, Geoffrey Howe, David Howell y Norman Tebbit fueran sustituyendo
poco a poco a los tibios en el sector de la jerarqua del Partido Conservador que
era partidario del consenso.
_ La tercera prctica hegemnica importante fue la articulacin del discurso auto
ritario populista del thatcherismo en el conjunto del pas. En este sentido, Hall exa
mina cmo el proyecto thatcheriano logr construir y poner a su servicio un discurso
populista el lenguaje del pueblo y de la nacin de forma claramente autoritaria.
En otras palabras, el thatcherismo consigui presentarse como el artfice de la recu
peracin de un liderazgo fuerte y de un gobierno decidido que, a pesar de todo, se
ocupaba de las autnticas preocupaciones del conjunto de la poblacin. Se cre as lo
que Hall llama una unidad populista:
E! lenguaje del pueblo, unificado tras un deseo reformista que pretende cambiar el rumbo
del colectivismo progresivo, prohibir toda ilusin keynesiana en el aparato del Estado y re
novar el bloque de poder, resulta muy convincente. Su radicalismo conecta con el del pueblo
para darle realmente la vuelta, absorbiendo y neutralizando su empuje, creando, all donde ha
ba una ruptura popular, una unidad populista (Hall, 1983, pp. 30-1).
Cmo funcion esto y por qu? Segn Hall, el thatcherismo tuvo xito porque
supo explicar la crisis de la socialdemocracia y ofrecer, a la vez, un modelo alternativo con el que sustituirla. Como afinna Hall, este empeo por hacer del pueblo un
sujeto poltico populista tuvo xito porque se ocup de los asuntos y problemas a los
que la gente se enfrentaba durante los aos de crisis de la socialdemocracia. Cuando
el Partido Laborista fracas en su labor de controlar y reformar el capitalismo desde
el Estado y a travs de la negociacin corporativa -y el invierno del descontento de 1978-9 fue un ejemplo de este fracaso el proyecto de Thatcher logr aprovecharse del resentimiento contra el antiguo sistema y ofrecer una alternativa radical.
En palabras de Hall, el Laborismo fue, por tanto, representado en la divisin entre
Estado y pueblo como parte indivisible del bloque de poder, enredado en el aparato
del Estado, corrompido por la burocracia... con el Estado, mientras que Thatcher
sostena en su mano la antorcha de la libertad, como alguien que est ah fuera con
integridad, con el pueblo (Hall, 1983, p. 34).
j
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I
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I
'
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D a v id H o w a rth
Esta breve exposicin de los presupuestos de Hall ha querido resaltar los concep
tos principales de la teora del discurso a medida que los esbozaba. A unque gran par
te de su explicacin se basa en un anlisis de las alocuciones, declaraciones, manifies
tos y escritos d el thacherism o, el con cepto de discurso de H all utiliza una lgica
econm ica y poltica, y tiene tambin en cuenta el im pacto de las instituciones socia
les clave, en la medida en que diversos grupos de personas en la sociedad britnica
los agotan y experimentan. En concreto, lo que este autor pone de manifiesto es
cm o el proyecto hegem nico thatcheriano logr establecer una nueva frontera pol
tica en la sociedad britnica interrumpiendo de este m odo el orden socialdemcrata que, a pesar de estar acosado por la crisis, exista , m ediante la construccin de
relaciones antagnicas entre aquellos a los que su discurso interpelaba y aquellos a
los que exclua. D e esta manera, el thatcherismo logr la hegem ona sobre significan
tes im portantes com o pueblo, nacin, libertad, individualism o, etc., que
haban com enzado a cambiar durante la crisis de la socialdemocracia en los aos se
tenta, a la vez que consegua negar y marginalizar otros com o socialismo, colecti
vismo, Estado, etc., los cuales haban sido cruciales para el antiguo sistema social.
Crticas filosficas
Los presupuestos filosficos de la teora del discurso han recibido dos acusaciones
principales. La primera le acusa de ser idealista y la segunda de ser una variante del
relativismo. R especto a la primera, ciertos crticos realistas afirman que la categora
de discurso lo reduce todo a pensam iento o a lenguaje. A ntes de juzgar esta afirma
cin es preciso definir estos trminos filosficos clave. Se considera idealismo, en
su sentido ms amplio, el reducir la realidad a las ideas o conceptos que nosotros te
nem os de ella. Por el contrario, se considera realismo al hecho de que haya una
realidad independiente de dichas ideas o conceptos. Si se define en estos trminos, la
teora del discurso rechaza el idealismo y afirma el realismo. En otras palabras, el en
foque del discurso no niega la existencia de una realidad ajena a nuestro intelecto y
fuera de nuestros pensamientos.
La teora del discurso se separa de algunas versiones del realismo al afirmar, en
primer lugar, que no existe una esfera de objetos con significado que sea extra-dis
cursiva y, en segundo lugar, al rechazar el punto de vista que postula que esta esfera
independiente determina el significado de los objetos que contiene. Para la teora del
discurso los objetos slo tienen significado si forman parte de un marco discursivo
ms amplio, de m odo que los significados no pueden reducirse ni al mundo (extra-
KarlNY
L a te o ra d e! d is c u rs o
137
discursivo) de los objetos ni a la esfera de las ideas o conceptos. Por lo tanto, el signi
ficado de nuestros objetos de investigacin en los que se incluyen todas las prcti
cas, instituciones, alocuciones, textos, etc. depende de la configuracin racional (o
discurso) que les otorga identidad (ya mencionamos anteriormente el ejemplo de vo
tar en unas elecciones). Adems, como hemos visto en las cuestiones postmodernas
en los que se basa la teora del discurso, ningn discurso est completamente cerrado
o fijo sino que son siempre susceptibles al cambio.
Volvamos al problema del relativismo. Se recordar que la teora del discurso
acepta el principio antifundacionalista de que no hay una verdad subyacente e
inmutable que pueda garantizar la objetividad de nuestro conocimiento o de nuestras
opiniones. Quiere esto decir que acepta la idea relativista de que toda opinin res-"
pecto a una cuestin determinada es tan buena como cualquier otra? (A este respec
to, vase Rorty, 1982, p. 166). La respuesta es no. La afirmacin de que la identi
dad de los objetos depende de discursos concretos no supone que no puedan hacerse
juicios sobre la verdad o falsedad de las proposiciones que hay dentro de algunos de
esos discursos. La teora del discurso mantiene que, para que puedan hacerse juicios
sobre cuestiones empricas y morales debe compartirse un mismo discurso un con
junto comn de significados y presupuestos en el que sea posible tomar tales deci
siones. Sin esta condicin mnima no estaramos seguros de qu cosas estamos juz
gando en realidad. Segn esto, la verdad o falsedad de las proposiciones depende de
lo coherentes y convincentes que sean las afirmaciones hechas en una determinada
comunidad activa que comparte un discurso comn.
Postula la teora del discurso que todos los discursos tienen igual validez y valor
moral? Esto supondra seguir dentro del paradigma de la verdad y creer que es po
sible aplicar a todos los marcos conceptuales disponibles un punto de vista que sirva
para juzgar diferentes perodos histricos. Los presupuestos de la teora del discurso
indican que siempre formamos parte de un discurso y de una tradicin determinados.
Por lo tanto, la cuestin no es dar una justificacin filosfica grandiosa a determina
das configuraciones, ya que prcticamente cualquier opinin puede justificarse filos
ficamente, sino que el problema reside en la situacin concreta de nuestros propios
discursos. Dicho de otro modo, pueden defenderse estos discursos?, cmo puede
hacerse?, son susceptibles de cambio o revisin, o sensibles a otras tradiciones o dis
cursos? Sin embargo, esto no quiere decir que los discursos que resulten ofensivos
(para los valores de as sociedades liberal-democrticas, por ejemplo) hayan de ser
bien recibidos o tolerados. Se pueden, y deben, hacer esfuerzos para criticar y trans
formar otros discursos, as como los componentes de aquellos que habitamos, siem
pre que tales modificaciones no se presenten como verdades universales, no suscepti
bles de crtica o revisin.
Finalmente, significa todo esto que no hay fundamentos racionales que amparen
la eleccin entre discursos? Esta pregunta es engaosa. Generalmente no estamos en
situacin de elegir el marco discursivo que queremos habitar. La eleccin entre dis
cursos se produce cuando nuestros marcos conceptuales ya no pueden dar respuestas
razonables a las preguntas que plantean los retos de otras perspectivas. D e ah que
sea el fracaso de determinada forma de racionalidad a que nos pida que reconstruya
m os nuestros discursos segn nuevas coordenadas. Aunque la eleccin entre diferen
tes alternativas disponibles pueda considerarse racional (a posteriori), a menos que
138
D a v id H ovtrarth
presupongam os que slo hay una posibilidad (un presupuesto que nos acercara a una
nueva forma de universalismo que acabara com pletam ente con la idea de eleccin),
la constitucin de esta nueva racionalidad siem pre conllevar el uso de la fuerza o un
com ponente de irracionalidad (vase Laclau, 1991, pp. 89-91). D e este m odo, si nos
atenem os a los presupuestos de la teora del discurso, todo discurso se constituye m e
diante la exclusin de ciertas posibilidades, lo cual evita que, al fin y al cabo, est ce
rrado.
Crticas sustantivas
V am os a retomar las crticas sustantivas a la teora del discurso tal com o las haba
m os presentado. Tres son ios problem as im portantes de los que hay que ocuparse. Se
ha indicado que la teora del discurso produce: (i) la com pleta fragm entacin e ines
tabilidad de las estructuras y relaciones sociales; (ii) el abandono d el concepto de id eo
loga y el deterioro de sus puntos de apoyo crticos, y (iii) la incapacidad (o falta de
voluntad) para analizar las instituciones sociales o polticas. V am os a considerar estas
crticas una a una.
__ _____________ _____________________r a = = _ _ ^ _ = = __
KarlNY
La teora d e l d iscurso
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140
D a v id H o w a rth
que confunde la verdadera naturaleza de las cosas que no hay posibilidad de criticar
Tos discursos actuales? (vase Eagleton, 1991, p. 129). A este respecto, es importante
sealar que el concepto de ideologa no desaparece del enfoque del discurso, aunque
no se base en distinciones entre conceptos com o ciencia e ideologa o verdad y false
dad. La categora de ideologa se utiliza para describir la tendencia que conduce al
cierre total de los discursos. E n otras palabras, un discurso ideolgico ser aquel en
el que no se reconoce que haya algo exterior o un otro que lo constituya. En este
sentido, los discursos totalitarios o fascistas intentos de basar o cerrar las socie
dades en tom o a un nico principio seran ejemplos claros de construcciones id eo
lgicas.
Otro de los aspectos de esta segunda crtica es el que se ocupa del papel crucial
que representa el analista del discurso. E n primer lugar, los que utilizan la teora
del discurso no dicen que estn llevando a cabo investigaciones libres de valores
u objetivas. Es un presupuesto elem ental de este enfoque el hecho de que el ana
lista del discurso siempre se sita en una form acin discursiva determinada; o sea,
que es tan sujeto com o los dems. Lo que el terico del discurso cuestiona es que
los valores se deriven o deduzcan de los presupuestos filosficos o tericos de su
teora. En este sentido, el antifundacionalismo no da lugar a un cierto conjunto de
posiciones sustantivas, ya sean polticas o ticas. Sin embargo, s excluye las que se
basan en presupuestos fundacionales. El hecho de que los tericos del discurso evi
ten los criterios epistem olgicos en la legitim acin de los valores supone que justifi
can sus posiciones polticas o ticas en funcin de las consecuencias prcticas que
tienen y de las tradiciones histricas concretas de las que proceden (vase M ouffe,
1993, pp. 13-18).
La
teora d e l d iscu rso
KarlNY
141
Conclusin
La teora del discurso es un enfoque relativamente nuevo en el anlisis poltico,
aunque est profundamente enraizado en tradiciones y perspectivas tericas anterio
res. Siguiendo, y ampliando, los enfoques de autores marxistas como Gramsci y Al
thusser, y haciendo suyos presupuestos e ideas de tericos postmodemos como Fou
cault y Derrida, la teora del discurso exam ina la lgica y la estructura.de las
articulaciones discursivas y cmo stas posibilitan la formacin, de identidades en la
sociedad. D e este modo, concede a los procesos polticos concebidos como conflictos y luchas entre fuerzas' antagnicas que pretenden estructurar el significado de la
sociedad un lugar fundamental en la comprensin de las relaciones sociales y en
cmo se transforman.
Aunque la atencin de la teora del discurso se haya dirigido principalmente a es
clarecer y desarrollar sus presupuestos filosficos y conceptos tericos, han comenza
do a surgir estudios empricos que se basan en este marco terico. Jacob Torfing, en
State, Economy and Society, libro que ha compilado junto a otros autores, aplica la
teora del discurso a la comprensin de la reglamentacin econmica en los pases ca
pitalistas desarrollados, sentando as las bases para una revisin del Estado del bie
nestar actual (Torfing, 1991,1994). Anna Marie Smith, en su reciente libro New Right
Discourse on Race and Sexuality, analiza la lgica cambiante del racismo y del odio a
los homosexuales en la sociedad britnica de la postguerra (Smith, 1994). Aletta Norval
ha descrito y analizado la lgica del discurso del apartheid en diversos artculos y en
el libro titulado Accounting fo r Apartheid (Norval, 1994, 1995). Para terminar, una
reciente coleccin de trabajos titulada The Making o f Political Identities (compilada
por Ernesto Laclau) se ha propuesto ampliar las categoras de la teora del discurso,
aplicndolas a contextos polticos e histricos contemporneos, que abarcan desde el
papel de la cultura rastafari en Gran Bretaa al anlisis de la ex Yugoslavia, la lucha
por la autodeterminacin en Palestina y los discursos ecologistas actuales (vase La
clau, 1994). Todos estos trabajos demuestran que los analistas del discurso pretenden
aportar a la disciplina de la ciencia poltica un cuerpo de conocimiento emprico,
cuestionando, a la vez, la estrechez de su sesgo positivista y tratando de ampliar sus
horizontes.
Lecturas recomendadas
Para aquellos que no estn familiarizados con las corrientes de pensamiento en las que se
basan Laclau y Mouffe que van desde el marxismo al postestructuralismo, pasando por la lin
gstica y el psicoanlisis, la lectura de estos autores puede ser bastante desalentadora. Quiz
sea mejor comenzar tanto con sus artculos en publicaciones peridicas como con las entrevistas
que han concedido. A continuacin figuran algunas lecturas, ordenadas en la secuencia en la
que creemos que deberan leerse:
Dallmayr (1988): una introduccin muy amena a los temas principales del enfoque terico
de Laclau y Mouffe.
Laclau, E. (1988), tambin publicado en Laclau (1990): un accesible conjunto de comenta
rios sobre la aparicin y el desarrollo de la teora del discurso.
Laclau y Mouffe (1987): una respuesta a las crticas de Norman Geras en el artculo titula-
142
D a v id H ow arth
do Post-marxism? en New Left Review, que resume las principales categoras y conceptos
tericos que desarrollan estos autores (1985) en una densa y com pleja exposicin terica sobre
el enfoque del discurso. Incluye una detallada lectura deconstructiva de la tradicin marxista
y plantea posteriorm ente un marco de anlisis alternativo; Norval (1994) analiza la lgica y la
crisis del discurso del apartheid en Surfrica en los aos ochenta.
Smith (1994): un estudio del racismo y del odio a los hom osexuales en la sociedad britnica
que demuestra la demonizacin de stos, as com o la de negros y lesbianas, basndose en los
escritos de Nietzsche, Foucault, Derrida, Hall y Gilroy; Salecl (1994): un despliegue de las cate
goras de la teora del discurso, junto al psicoanlisis de Lacan, para explicar la desintegracin
de la ex Yugoslavia y el crecimiento del nacionalism o serbio. Y Torfing (1991): un informe de
la reglamentacin capitalista en las sociedades industriales desarrolladas desde el punto de vis
ta de la teora del discurso, intentando explicar el carcter, dinmica y lm ites del Estado del
bienestar actual.
KarlNY
Segunda parl
CUESTIONES
METODOLGICAS
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L o s m to d o s cu alita tivo s
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anlisis estadstico de las preguntas codificadas presenta las regularidades que se han
observado, en las cuales se basa la explicacin, la generalizacin y la prediccin. Lo
que ms preocupa a la investigacin que se realiza mediante encuestas es la capaci
dad predictiva de sus hallazgos estadsticos (Bryman, 1988, p. 34).
Las crticas al positivismo han planteado que no hay una realidad externa sino
una realidad construida socialm ente en la que los seres conscientes dan a sus acciones
un significado subjetivo e interpretan su propia situacin y la de otros. Las personas
no son agentes pasivos sino que participan activamente en la evaluacin de sus pro
pias acciones y de las ajenas. Configuran el mundo tanto com o ste los configura a
ellos. El mundo del significado, que est construido socialm ente, es frgil y se halla
en continua mutacin (Keat y Urry, 1975, p. 205). Esta posicin ontolgica supone
que no hay una ciencia racional objetiva que pueda establecer verdades universales.
Ninguna ciencia puede existir independientem ente de las creencias, valores y concep
tos que creamos para entender el mundo. Las teoras no pueden comprobarse utili
zando la observacin y la experimentacin y tampoco existe una realidad o verdad
objetiva con la que contrastar diferentes posiciones tericas, ya que las creencias y
valores influyen en tales elecciones. A l no existir criterios de validez externos con los
que juzgar teoras contrapuestas todas las teoras son interpretaciones del mundo
igualmente vlidas (Benton, 1977, p. 76).
E l problema del relativismo es que conduce a la paradoja de que se refuta a s
mismo; digamos que si el relativismo es verdad, su verdad es slo relativa porque no
puede serlo si no existen unas normas de verdad universales (K eat y Urry, 1975,
p. 212). Para no caer en esta trampa relativista, pocos politlogos han sealado que
no exista una realidad objetiva ni criterios con los que evaluar teoras opuestas (B en
ton, 1977, p. 39). E l mundo de lo social no se com pone exclusivam ente de significados
comunes o de un crculo interminable de negociaciones e interpretaciones. Los realis
tas, por ejemplo, han sealado que hay una realidad objetiva independiente de las
creencias y valores. E s posible evaluar teoras contrapuestas y determinar la verdad,
aunque sta no pueda probarse de forma concluyente porque slo hay grados dife
rentes de confirmacin positiva (Keat y Urry, 1975, p. 217). Sin embargo, el papel de
una ciencia racional objetiva no es e l de hacer predicciones sino el de idear explica
ciones causales acerca del mundo que describan tanto los procesos observables com o
los no observables que vinculan los fenmenos. Explicar tambin supone describir y
entender, tanto a las personas, que son seres humanos conscientes y sociales, com o
sus motivos, experiencias e interpretaciones subjetivas, que son un com ponente im
portante de los procesos causales (Bulmer, 1984, p. 211; Marsh, 1984, p. 88).
La posicin epistem olgica se asocia con los m todos de investigacin cualitati
vos. Las entrevistas en profundidad son adecuadas para comprender los m otivos e in
terpretaciones de las personas ya que escuchndolas se puede uno hacer una idea de
sus puntos de vista acerca del m undo y ver las cosas tal com o ellas las ven (Fielding,
1993, p. 157). Se insiste mucho en la descripcin del contexto en el que viven los seres
humanos, dnde forman sus opiniones, actan (o no actan), etc. Por ejemplo, en vez
de observarlos com o en un experim ento controlado, el observador participante hace
un gran esfuerzo por contemplarlos en sus escenarios naturales, especialm ente por
que sus significados subjetivos varan segn el contexto en el que se encuentran. Por
consiguiente, no se insiste en hacer predicciones acerca del comportamiento sino en
Los m KarlNY
to d o s c u alita tivo s
149
captar lo que de nico tienen las experiencias humanas (Henwood y Pidgeon, 1993,
p. 16). Explicar supone comprender e interpretar las acciones, ms que establecer le
yes generales sobre el comportamiento (Keat y Urry, 1975, pp. 142-3). La compren
sin a travs de la explicacin slo se da en las ciencias sociales y esto justifica que
sus mtodos sean distintos a los de las ciencias naturales (Keat y Urry, 1975, p. 175).
Aunque la eleccin de un mtodo se asocia con una posicin epistemolgica, la
distincin entre investigacin cuantitativa y cualitativa no debera hacerse de forma
muy rgida ya que esto equivaldra a sealar que los diversos mtodos son mutua
m ente excluyentes y que no pueden utilizarse de forma complementaria. Se debe ele
gir el mtodo en funcin de lo apropiado que sea para responder a una determinada
pregunta de investigacin (Bryman, 1988, pp. 108-9). Tanto los mtodos cuantitativos
como los cualitativos entraan una recogida de datos que se realiza de diversas mane
ras y la pregunta clave es si la seleccin de un mtodo es apropiada para los interro
gantes tericos o empricos que el investigador se plantea. Esto nos lleva a enfrentar
nos a las crticas a los m todos cualitativos y a ocuparnos de cuestiones com o la,
fiabilidad, la validez y la objetividad.
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L o s m to d o s cu alita tivo s
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to d os cualita tivo s
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munidad del gasto, las normas y valores que dominaban el comportamiento de los
funcionarios, as como la cultura y el clima de conjunto en el que operaban stos y los
ministros. Dedicaron un esfuerzo considerable a exponer las negociaciones entre fun
cionarios y el tipo de regateo que tena lugar entre ellos. Al describir, por ejemplo, al
gunos clculos, un funcionario de Hacienda explicaba cmo l intentaba crear una
atmsfera que favorezca que me digan cosas que no deben decirme. Y yo hago lo
mismo, enviando a veces [al contable del departamento] una copia del trabajo que he
elaborado para mis superiores. No puedes esperar que te den algo a cambio de nada
(Heclo y Wildavsky, 1981, p. 16). D e este modo, lograron identificar las normas que
imperaban en el Ministerio de Hacienda a la hora de restringir el gasto en el que in
curran los departamentos dentro del proceso decisorio. La conclusin de Heclo y
Wildavsky fue que este ministerio dispone de un poder sutil que se basa en determi
nar lo que suponen o esperan los jefes de departamento. El principio dominante es
que el gasto es una poltica y una poltica consiste en gastar (1981, p. 345). El punto
de vista del Ministerio de Hacienda se halla enraizado en las decisiones polticas, de
forma que una poltica est relacionada con e l hecho de dirigirse hacia un determi
nado objetivo a un cierto ritmo de gasto. Las polticas sociales se conciben en fun
cin de la gestin econmica y no de cuestiones redistributivas (Heclo y Wildavsky,
1981, p. 356). Estos autores sealaron, sin embargo, que el Ministerio de Hacienda
britnico no es todopoderoso ya que el proceso de gasto gira en tomo a una depen
dencia mutua. En realidad, la influencia del Ministerio de Hacienda no descansa en
una terca interpretacin de los poderes formales sino en redes personales, negocia
ciones cuidadosas e informacin actualizada, factores que generan unos hbitos men
tales que hacen que se pueda prever la reaccin del Ministerio (1981, p. 380). Ha
cienda puede ejercer control por la forma que tienen los departamentos de prever su
reaccin a las solicitudes de ms dinero y, en consecuencia, de justificar el gasto adi
cional de manera que tenga ms posibilidades de ser aceptado por la instancia supe
rior. La naturaleza del poder es extremadamente compleja en el gobierno central bri
tnico.
La monografa de Heclo y Wildavsky fue bien recibida por ser uno de los pocos
estudios que daba una idea de lo que los autores describan como el sombro reino
de la cultura poltica administrativa del gobierno central britnico. Lo que es ms
importante, la utilizacin que hacan de los mtodos cualitativos observacin y en
trevistas prolongadas y en profundidad les permiti ir ms all de la estructura or
ganizativa formal y descubrir cmo se comportaban realmente las personas que te
nan que ver con el proceso de gasto. Slo hablando con los integrantes dpi sistema
lograron penetrar en el gobierno central, ofreciendo un elaborado informe de las
relaciones de poder entre el Ministerio de Hacienda y los departamentos dedicados al
gasto. Es muy dudoso que los mtodos cuantitativos hubieran podido captar la intrin
cada naturaleza del poder que Heclo y Wildavsky descubrieron. A pesar de todo, el
estudio no carece de puntos dbiles. El nfasis en las normas y valores compartidos
da una imagen de cooperacin continua y sorprende la ausencia de conflictos. Sin
embargo, esta imagen puede proceder del inters de los autores en el funcionamiento
interno del gobierno central ms que en, por ejemplo, las presiones extemas que reci
ben las polticas y el gasto. En cualquier caso, el estudio es un ejemplo de la aplica
cin de los mtodos cualitativos al estudio del poder.
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L o s m to d os cualita tivo s
157
si crean que existan clases en Gran Bretaa y, en caso afirmativo, cules eran; si ha
ban cambiado con el paso del tiempo; a qu clase crean ellos que pertenecan; qu
impresin general tenan de la idea de clase y, en concreto, cmo afectaba a sus vidas.
La inmensa mayora crea que s existan las clases; que se correspondan con la distri
bucin de la riqueza y los ingresos, y que ellos pertenecan a la clase trabajadora. La
expresin clase trabajadora se utilizaba de forma intercambiable con gente nor
mal y trabajadores normales, y los entrevistados incluan en ella a personas de la
clase trabajadora y de la clase media que trabajaban para vivir. Era una enorme
clase, separada de otra pequea, compuesta por los que son ricos por herencia, y de
otra, tambin pequea, de pobres que dependen de la ayuda del Estado para vivir.
Los entrevistados perciban que la estructura de clases haba cambiado y que las dife
rencias entre la clase media y la trabajadora eran menos acusadas que antes. Sin em
bargo, estaban en contra de estas diferencias y queran una sociedad ms igualitaria.
Los hallazgos de esta investigacin coincidan con lo que se afirmaba en Heath et al.
(1985), en el sentido de que la conciencia de clase segua siendo alta, aunque esta vez
no se utiliz la difusa naturaleza de la identidad de clase para preguntar a los entre
vistados qu queran decir con expresiones com o clase trabajadora y clase media.
En relacin con las ideas polticas, se pregunt a los entrevistados si tenan inters
en la poltica, si apoyaban a algn partido, si siempre haban sido partidarios del mis
mo o si haban cambiado de filiacin, por qu apoyaban a uno determinado, lo que
opinaban de los otros y por cul podran votar en el futuro. Este tipo de preguntas
aportaba datos sobre la filiacin de los entrevistados y su historial de voto, a la vez
que facilitaba la discusin sobre los valores subyacentes en su adhesin a un determi
nado partido y la opinin que les merecan los partidos, tanto del gobierno como de
la oposicin. Se poda dividir a los entrevistados en tres grupos, segn sus actitudes y
comportamiento poh'tico: simpatizantes del Partido Laborista (24), simpatizantes del
Partido Laborista decepcionados (24) y no simpatizantes de este partido (14). Nos
centraremos en los dos primeros grupos, que son los mayoritarios en la muestra (48
de los 62 entrevistados), teniendo en cuenta el debate sobre la disminucin del apoyo
al Partido Laborista por parte de la clase trabajadora en los ochenta.
Cuando los entrevistados eran simpatizantes del Partido Laborista, espontnea
mente sealaban esta agrupacin como la que representaba a la clase trabajadora.
Como explicaba una mujer joven: Yo he votado al laborismo porque es un partido
de la clase trabajadora. Los entrevistados contaban con que este partido creara una
sociedad igualitaria y algunos plantearon modestamente que el laborismo representa
ba dar a la clase trabajadora un poco ms. Otros ponan un mayor acento en los
ideales relativos a las oportunidades o la independencia. Como deca un entrevistado,
dan oportunidades a la gente. Nadie quiere estar bajo la bota de otro. Se debe dar a
las personas la oportunidad de ponerse a prueba, de cuidar de s mismas. General
mente, los entrevistados se centraban en la mejora del nivel de vida para la clase tra
bajadora. El Partido Laborista, segn uno de ellos, es el nico que subir el nivel de
vida de la gente hasta el nivel que a m gustara ver. Creo que cualquiera debera po
der comprarse una casa, tener frigorficos, televisiones y un coche si lo desea. Los
entrevistados queran una distribucin de la riqueza y de los ingresos ms equitativa,
para que todos los integrantes de la sociedad pudieran disfrutar de una forma de vida
segura y cmoda. Los partidarios del laborismo tambin se mostraban muy escpticos
158
F io n a D e vin e
respecto a la capacidad del partido para lograr una mayor igualdad. Hacan referen
cia al invierno del descontento de 1978-79 que, an en 1987, segua teniendo mucha
importancia. Los entrevistados recordaban el conflicto entre la poltica de rentas del
gobierno y la reivindicacin de subidas salariales por parte de algunos sindicatos. Ca
lificaban el invierno del descontento com o un fraude, cuando la econom a era un
desastre, y algunos echaban la culpa al gobierno laborista y otros a los sindicatos.
Com o deca un entrevistado:
Hubo una subida salarial porcentual que segua dejando a los niveles ms bajos en la estacada.
Su situacin econmica era igual de mala despus de un incremento del 10%. No se vea la luz
al final del tnel. Si todo el mundo hubiera recibido una subida de cinco libras, independiente
mente de cual fuera su salario, todo hubiera ido bien. En vez de eso, se cre un enorme dese
quilibrio y los niveles ms bajos se quedaron donde estaban.
Los entrevistados no estaban com pletam ente seguros de que esta situacin no pu
diera repetirse. Realm ente, la econom a no prosperaba y, por lo tanto, ellos tampoco.
Sin embargo, a pesar de estas crticas, pensaban que, com o miembros de la clase tra
bajadora, no podan votar a otro partido y que volveran a apoyar a los laboristas en
las (entonces) siguientes elecciones de 1987.
L os simpatizantes del Panido Laborista decepcionados, que se haban abstenido o
votado a otro partido, son, por supuesto, el grupo critico en los debates sobre el fu
turo del laborismo. E ste grupo, al igual que el primero, identificaba espontneam ente
el Partido Laborista con la clase trabajadora. Tam bin ponan en duda sus promesas
de cambiar el clima econm ico y de lograr una mayor prosperidad. Su descontento
con el Partido Laborista, que expresaban vehem entem ente, segua pautas parecidas
al de los sim patizantes ms leales. Se referan al invierno del descontento y a la
poco armoniosa relacin entre el Partido Laborista y los sindicatos, que dej la eco
noma en muy mal estado. Eran varias las consecuencias de este descontento para el
futuro com portamiento electoral de los simpatizantes laboristas decepcionados. D e
los veinticuatro entrevistados, algo m enos de la mitad (11) tenan intencin de no v o
tar para demostrar su falta de confianza en todos ellos. En los distritos electorales
(Luton North y Luton South) donde el SD P (los socialdem cratas) tena una cierta
presencia slo un pequeo grupo de entrevistados (4) iba a votar por este partido
para darle una oportunidad. Sin embargo, un nmero considerable (9) iba a votar a
los conservadores. En palabras de uno de los entrevistados, votar en este sentido era
una forma de permitir que las cosas dejaran de ser com o eran, en vez de dejar que
empeoraran si se perda el control. Estos entrevistados tenan m iedo de lo que pu
diera significar una victoria laborista, mientras que votar a los conservadores signifi
caba que las cosas seguiran igual. Sus puntos de vista estaban lejos de representar
un abierto respaldo a las polticas econm icas d el Partido Conservador, aunque s re
flejaban una airada acusacin contra el posible xito econm ico del laborismo.
En general, haba pocos datos que indicaran que haba habido un cam bio perma
nente en el com portamiento y las actitudes polticas de los m iembros de las clases tra
bajadoras en los aos ochenta, tal y com o sealaban los que proponan la tesis de la
reestructuracin de las clases (Franklin, 1985; Sarlvik y Crewe, 1983). Este estudio
cualitativo serva de com plem ento a los hallazgos de los que se oponan a esta tesis,
L os m to d os cualitativos
159
Conclusin
Los estudios cualitativos han hecho una aportacin significativa a la ciencia polti
ca, que va desde el estudio de las relaciones de poder en los gobiernos centrales al del
voto en las elecciones generales. La observacin participante y las entrevistas en pro
fundidad han demostrado ser las tcnicas ms apropiadas para el estudio de temas
como las motivaciones de las personas, ya tengan stas un relativo poder o ninguno
en la esfera poltica, y la interpretacin subjetiva de sus actos. Estos fenmenos, y las
teoras que los politlogos utilizan para comprenderlos y explicarlos, nunca pueden
medirse. Por lo tanto, donde se han utilizado mejor los mtodos cualitativos ha sido
en la investigacin emprica que se ocupa de estos temas. Estos mtodos tienen sus
defectos, especialmente en lo que se refiere a la fiabilidad, interpretacin y capacidad
de generalizacin. Sin embargo, ningn mtodo puede resolver por s solo las com
plejas cuestiones que afectan al estudio de la poltica. D e nuevo hay que decir que los
mtodos cualitativos han contribuido al estudio del comportamiento poltico colecti
vo al intentar comprender a los actores polticos como seres sociales conscientes que
configuran el mundo de la poltica tanto como son configurados por l.
Los politlogos se han resistido a analizar abiertamente los asuntos metodolgi
cos en sus investigaciones. Aunque a menudo observan a las personas y hablan con
ellas acerca de su participacin y actividades polticas, no se suele analizar con quin
se ha hablado, por qu, hasta qu punto hubo una discusin sincera o si la informa
cin recabada en una entrevista se corrobor con la de otra. En consecuencia, los po
litlogos no se han ocupado muy frecuentemente de analizar las ventajas (y desventa
jas) de los mtodos cualitativos para la comprensin del comportamiento poltico.
Por lo tanto, an no se han reconocido las virtudes de estos mtodos para el estudio
de la poltica y las diversas tcnicas representan un papel discreto, aunque esencial,
en la ciencia poltica.
Lecturas recomendadas
Hay numerosos libros que analizan los mtodos de las ciencias sociales. El ttulo que abor
da de forma ms til los mtodos cualitativos y cuantitativos es el compilado por Gilbert
(1992). Silverman (1993) complementa sus trabajos anteriores centrndose en cuestiones anal
ticas. Otros ejemplos de buena investigacin cualitativa, son los de Saunders (1981) y Billig
(1978).
W . L. M iller
162
W. L. M ille r
P2:
P3:
A unque tanto P l com o P2 (pero no P3) suelen ser ciertas, el grado de relacin
que se encuentra entre los datos agregados (P3) ni siquiera se acerca, en general, a lo
que supondra e l grado de relacin encontrado en los datos individuales (P l) que, ge
L os m to d os cu an titativo s
163
neralmente, suele ser dos veces ms intenso (Miller, 1977; 1978). Por consiguiente, un
anlisis cuantitativo de los individuos slo puede conducir a conclusiones cuantitati
vamente precisas sobre individuos, un anlisis de lugares slo a conclusiones precisas
sobre stos y un anlisis de momentos concretos slo a conclusiones aplicables a este
factor. El hecho de que en Gran Bretaa las zonas menos prsperas suelan apoyar al
Partido Laborista no demuestra en realidad que las pocas menos prsperas vayan a
redundar en un mayor apoyo para este partido. Si as fuera, la mejor estrategia que
podra elegir el Partido Laborista para ser reelegido sera hacer naufragar la econo
ma para aumentar sus votos. Incluso los no estadsticos detectaran una falacia lgi
ca en esta estrategia!
La siguiente diferencia es la que existe entre enumeracin y muestreo. Desde 1780
en los Estados Unidos y 1801 en Gran Bretaa los gobiernos han financiado y organi
zado controlando su contenido censos peridicos de la poblacin. Otros ejem
plos de la intencin de enumerarlo todo son las estadsticas bsicas sobre impuestos,
desempleo, delitos denunciados, importaciones y exportaciones. Por desgracia, las
enumeraciones supuestamente completas dan a los datos una gran autoridad pero, en
la prctica, no garantizan la precisin. En Gran Bretaa, es bien sabido que las cifras
policiales de delitos denunciados (espontneamente) estn por debajo de la realidad;
las de desempleo se han redefinid tan a menudo para complacer al gobierno que
han perdido toda credibilidad, y el Mercado nico Europeo ha hecho que las cifras
de importacin y exportacin sean an menos fiables que antes. Para que una enu
meracin sea completa y exacta se precisa ms cooperacin por parte de los ciudada
nos (informar espontnea o, al menos, conscientemente al gobierno) y ms imparcia
lidad por parte del gobierno (al informar a los ciudadanos) de la que se dispone
actualmente.
La idea de utilizar una pequea muestra, elegida cuidadosamente, para represen
tar a una poblacin mucho mayor, fue revolucionaria. El muestreo era barato y esto
ampli tanto el mbito como la variedad de la informacin, haciendo posible que in
vestigadores independientes, en vez de los gobiernos o la burocracia estatal, decidie
ran sobre qu temas haba que investigar. La seleccin de muestras pequeas pero re
presentativas presenta evidentes dificultades y hasta los aos treinta de este siglo no
fue comnmente aceptado que es mucho ms importante el sistema de seleccin'de la
muestra que su tamao. Aunque haca tiempo que los estadsticos crean en la efica
cia de las muestras pequeas, el xito de Gallup, Crossley y Roper al predecir en
1936 los resultados de las elecciones norteamericanas, mediante una pequea mues
tra que se vali de las mal seleccionadas 2.376.523 respuestas enviadas al Literary Digest, fue lo que sent las bases de la credibilidad de este tipo de sondeos (Teer y
Spence, 1973, pp. 12-15). D e este modo, se legitimaron muestras tan pequeas (y ba
ratas) como las de dos mil individuos para representar a poblaciones de doscientos
millones y, en los aos que siguieron a la Segunda Guerra Mundial, se produjo una
explosin de datos referentes a las opiniones y al comportamiento poltico.
Es habitual distinguir tres (a veces cuatro) niveles de medicin, que van desde los
datos completamente cuantitativos, o de intervalo (como los ingresos en pesetas), a
los datos ordinales o de rango (por ejemplo, dnde se ubicara usted polticamente:
en la izquierda, el centro-izquierda, el centro, el centro-derecha, o la derecha?), pa
sando por los meramente nominales o de categora, que ni siquiera indican un rango
164
IV L M ille r
dentro de un espectro (por ejem plo, cul es su religin, en el caso de que tenga al
guna?). Los datos ordinales y de categora son slo sem icuantitativos y analizarlos
conduce a conclusiones relativam ente dbiles o depende de supuestos convincentes
pero no siempre de peso. Por ejemplo, la ideologa poltica podra m edirse en una es
cala que vaya desde 1 = izquierda, pasando por 2 = centro-izquierda, 3 = centro,
4 = centro-derecha, hasta 5 = derecha pero que, implcitam ente, presupone que la di
ferencia ideolgica entre cada par de categoras adyacentes es la misma, mientras
que, de hecho, las personas de centro-izquierda pueden estar polticam ente ms cerca
del centro que de la izquierda (o al revs). Sin embargo, tales presupuestos a menudo
se plantean con el fin de realizar posibles clculos aritm ticos com o la cifra m edia de
un determinado grupo social en una escala izquierda-derecha. Sin una asociacin en
tre los nmeros y las categoras ordinales estos detallados clculos aritmticos no se
ran posibles y sin tales clculos sera difcil (aunque no im posible) comparar las id eo
logas de grupos diferentes.
L o s m to d os cu an titativo s
165
A nlisis univariante
Modelos bivariantes
D os variables A y B pueden relacionarse de diversas maneras, segn correspon
dan a un modelo causal u otro y a mtodos analticos asociados. Podramos tener la
hiptesis de que A produce B o que B produce A, o que cada uno de ellos influye so
bre el otro simultneamente, o que parece que estn relacionados pero slo porque
ambos dependen parcialmente de un tercer factor no especificado (esta ltima situa
cin se denomina a veces correlacin espuria). En todos estos casos las tabulacio
nes cruzadas, los diagramas de dispersin y las correlaciones son mtodos de anlisis
apropiados. Si hay una vinculacin causal directa y unidireccional entre A y B, y se
conoce esa direccin, el anlisis de regresin puede cuantificar hasta qu punto de
pende una variable de otra. En los estudios polticos suele haber una variable depen
diente clara: una opinin poltica o incluso la eleccin de un partido. Por ejemplo, en
la relacin entre clase y eleccin de partido en un pas democrtico occidental, es ra
zonable pensar que el primer factor influya bastante en el segundo pero no es proba
ble que ste ejerza una influencia significativa sobre el primero; afortunadamente,
votar contra los gobiernos democrticos no conlleva una destitucin inmediata segui
da del exio a una granja colectivizada (vase el grfico 8.1).
G r fic o 8.1.
1 68
W. L. M ille r
D os variables que, com o la eleccin del peridico y del partido, influyan una en la
otra simultneam ente, constituyen un caso especial de curva causal que es extre
m adam ente difcil de analizar (vase el grfico 8.2). Las tcnicas analticas apropiadas
se abordan en el siguiente epgrafe que se ocupa de los m odelos multivariantes.
G r f i c o 8.2.
Eleccin de peridico
GRFICO 8.3.
cido
Modelos multivariantes
Cuando hay dos o ms variables existen ms posibilidades analticas, incluyendo
m odelos de regresin mltiple, de interaccin, anlisis de senderos y multifactoriales.
Lo s m to d o s cu an titativo s
167
Las diferencias estructurales entre estos modelos son mucho ms importantes que los
mtodos estadsticos especficos que se utilizan para analizarlos, algo que los entu
siastas de ciertas tcnicas estadsticas o programas informticos pueden pasar por
alto.
En el esquema bsico de regresin mltiple dos (o ms) variables llamadas inde
pendientes ejercen cierta influencia en una variable dependiente. Pero, adems,
cada una de las variables independientes influye en la dependiente de forma que sta
no se ve afectada por las influencias simultneas de otras variables independientes.
Por ejemplo, las variables de clase y de religin pueden influir en la eleccin de parti
do. Si la influencia de la clase en la eleccin de partido es la misma dentro de cada
grupo religioso (y, al contrario, la influencia de la religin es la misma dentro de cada
clase) los datos se ajustan al modelo y se puede utilizar un programa de regresin
mltiple (o un programa estadstico equivalente) para calcular exactamente hasta qu
punto influyen cada una de estas dos variables en la eleccin de partido, para averi
guar cul de las dos influye ms, y as sucesivamente (vase el grfico 8.4).
G r f ic o 8.4.
Clase------ .....
"T Preferencia de voto
Religin------ -
168
W. L. M ille r
G r f i c o 8-5.
169
G r f i c o 8-6.
Modelo multifactorial
A ctitud hacia el bienestar
A ctitud hacia las polticas redistributivas
A ctitud hacia la nacionalizacin o privatizacin
Nota', las lincas d isc o n tin u a s re p re s e n ta n in flu en cias fu ertes y las co n tin u a s in flu en cias dbiles.
Fuente: a d a p ta d o de E y sen ck (1953) y H e a th eral. (1991, c a p . I I ) .
1 70
W. L. M ille r
G r f i c o 8.7.
Lo s m to d os cuantitativos
171
En los estudios polticos los anlisis de series temporales se han centrado casi ex
clusivamente en la prediccin del apoyo a los partidos (especialmente al que est en
el gobierno), partiendo de una combinacin de condicionantes econmicos como el
desempleo, la inflacin y el nivel de vida, y de acontecimientos crticos discretos
como la dimisin del presidente del gobierno, una devaluacin, una huelga gene
ral o un acontecimiento blico como la guerra del Golfo (Clarke, Stewart y Zuk,
1986).
G r f i c o 8 .8 .
172
W. L. M ille r
Crticas
Se ha criticado a los m todos cuantitativos por ser oscuros e incomprensibles. Es
realmente intil prestar demasiada atencin a los tecnicismos de los nuevos juguetes
estadsticos, pero ni la jerga ni los tecnicismos son el coto vedado de los que se dedi
can a los m todos cuantitativos. En los estudios polticos, la atencin debe centrarse
en los presupuestos y principios importantes en los que se basa un anlisis, o sea, en
las estructuras de los m odelos causales que se aplican a los datos. stos no suelen ser
difciles de entender.
Se dice que los m todos cuantitativos tergiversan el objeto del que se ocupan. Es
cierto que, com o seala el llamado principio estadstico de G1GO, con malos mate
riales no se puede construir algo de calidad y, por lo tanto, si los datos cuantitativos
estn deteriorados, son irrelevantes o engaosos, no es probable que m ejoren al ser
tratados estadsticamente. A m enudo se com eten fallos elem entales al recoger y pre
sentar los datos. Los sondeos de opinin rusos a veces resulta que utilizan nica
m ente muestras de la Rusia europea, o slo de sus ciudades; por ejemplo, el Eurobarmetro de Europa Central y del Este de la U nin Europea adjudica datos de sondeos
de opinin a la Rusia europea, mientras que Miller, Reisinger y H esli (1993) se ba
san en encuestas llevadas a cabo en la Rusia al oeste de los Urales, esa parte de la
L os m to d os c u an titativo s
173
174
W . L . M ille r
175
do inverso, una teora plausible que no se apoye en datos estadsticos es, en el mejor
de los casos, especulativa y, en el peor, paradjica. La ciencia poltica est llena de teo
ras que se ocupan de cmo debe com portarse la gente pero, por desgracia para la
teora, no se comportan as (Brzezinski, 1989). Esto se aplica tanto a las teoras polti
cas de tipo emprico descriptivo como a las prescriptivas (Przeworski y Soares, 1971).
Hasta qu punto aciertan los mtodos -cuantitativos al establecer relaciones cau
sales? Hay una crtica que puede fcilmente rechazarse porque, al considerar que el
razonamiento causal se basa en una idea determinista del mundo, segn la cual las
personas estn a merced de fuerzas externas e impersonales y carecen de libre albe
dro, malinterpreta lo que significa la causalidad. Los modelos causales de los estu
dios polticos no tienen que ver con el determinismo sino con influencias, en general,
slo moderadas y, a veces, bastante dbiles. Adems, los valores y prejuicios de los
individuos muchas veces se consideran fuentes de influencia.
La siguiente frase encierra una crtica ms importante: correlacin no significa
causalidad. Se pueden hacer correlaciones muy fcilmente pero su naturaleza puede
ser dudosa. Por ejemplo, las encuestas muestran una correlacin alta entre las prefe
rencias de partido de las personas y las de su peridico. Pero influye su peridico en
la preferencia por un partido o simplemente las personas eligen el diario que les pare
ce ms aceptable polticamente, o su eleccin tanto de partido como de peridico est
determinada por otros factores, como la clase?
Incluso en una m uestra representativa de diferentes estratos sociales es posible
sacar ciertas conclusiones de tipo causal. En primer lugar, un grupo de teoras dife
rentes puede predecir una correlacin pero si sta se acerca a cero hay un problema
con todas ellas. Por lo tanto, una correlacin puede corroborar, aunque no probar, la
causalidad de una teora. E n segundo lugar, la posibilidad de correlacin espuria, o
sea, aquella que se produce entre dos variables, nicamente como resultado de la co
mn dependencia de ambas respecto a una tercera, puede controlarse mediante m
todos de regresin mltiple, siempre que la tercera variable haya sido medida e in
cluida en el conjunto de datos brutos. E n tercer lugar, aunque el sentido de la
relacin causal entre la preferencia por un partido y la eleccin de peridico no sea
evidente, en otros muchos pares de variables el sentido no se discute. Resulta razona
ble suponer que las variables sociodemogrficas (de edad, clase, gnero, etc.) antece
dan causalmente a la mayora de las referidas a la opinin poltica. En cuarto lugar,
se pueden recoger algunos datos acerca del pasado (previo en trminos causales) as
como del presente: podemos preguntar a las personas, por ejemplo, si han sido algu
na vez pacientes en hospitales de la Seguridad Social y relacionar esta experiencia
(pasada) con su respaldo (actual) a este sistema de atencin sanitaria. Este enfoque
debe utilizarse con cuidado ya que los recuerdos se evaporan y cambian. Los recuer
dos de opiniones, frente a los de experiencias, son sospechosos. Al haberse puesto de
manifiesto que la percepcin que se tiene de las opiniones de otras personas (los pa
dres, por ejemplo) no es fiel, ni siquiera en el presente (Nietni, 1973), intentar relacio
nar las actitudes polticas de los individuos con la concepcin poltica de sus padres
cuando los primeros vivan en casa de los segundos es doblemente difcil, aunque es
admirable el intento de Butler y Stokes (1974, cap. 7) de utilizar el recuerdo que se
tiene de las preferencias polticas o en materia de religin de padres muertos hace
mucho tiempo para profundizar en un siglo de cambio poh'tico. Los paneles en los
que se recogen datos de las mismas personas en diferentes m om entos son la mejor
forma de mostrar secuencias causales, aunque este sistem a presenta sus propios pro
blemas.
Se critican los m todos cuantitativos porque no logran mostrar significados. Pue
den estos m todos hacer algo para determinar significados? Las crticas sealan que
pueden determinar qu y cundo, pero no por qu: las m otivaciones y el signi
ficado estn, inevitablem ente, ocultas. Esta crtica es dem asiado general o carece de
validez ya que, si las m otivaciones pueden probarse m ediante conversaciones de tipo
cualitativo relativam ente desestructuradas, en principio tam bin se pueden probar
con las entrevistas ms controladas que caracterizan a la investigacin cuantitativa,
siem pre que las cuestiones que se susciten y las preguntas que se planteen sean ade
cuadas. En esta situacin, la diferencia entre los estudios cuantitativos y los cualitati
vos se refiere principalmente al tamao y a la representatividad de la muestra. E v i
d en tem en te, el en foqu e caracterstico de la buena investigacin cualitativa, ms
flexible, profundo y abierto, puede descubrir y analizar m ejor las explicaciones y m o
tivaciones imprevistas, es decir, responder a preguntas que no haban sido planteadas.
E l razonam iento filosfico y los m todos cualitativos son extrem adam ente tiles a la
hora de mostrar el abanico de posibilidades y si realm ente las hay. P or lo tanto, la in
vestigacin cuantitativa pretende calcular la frecuencia relativa de las diferentes posi
bilidades y puede juzgar qu m otivaciones son minoritarias, mayoritarias o preponde
rantes y cules, aunque sean posibles, son, en la prctica, improbables.
A unque preguntar directam ente acerca de las m otivaciones es tan posible en los
m todos cuantitativos com o en cualquier otro m todo, este sistem a sigue siendo so s
p ech oso porque a las personas no se les su ele dar bien analizarse a s m ismas. T ien
den a refugiarse en explicaciones socialm ente aceptables o culturalm ente plausibles
de sus propias m otivaciones y com portam iento para aceptar com o suyo lo que dice
la prensa. La descripcin retrospectiva de las propias m otivaciones, ya sea en las m e
m orias de un poltico o en una encuesta de opinin, nunca debe tom arse al pie de la
letra. E n vez de esto, se pueden determinar y m edir los com ponentes o aspectos de
un concepto com plejo y utilizar estas variables ms elem entales y m enos ambiguas.
Por ejem plo, cuando Campbell, C onverse, M iller y Stokes (1960, pp. 301-6) plantea
ban, en Gran Bretaa, la pregunta: Por qu los catlicos su elen votar a los d em
cratas?, definan el concepto catlicos en funcin de tres elem entos: un grupo
consciente de su identidad, un conjunto de personas con experiencias socioeconm i
cas parecidas o un grupo social que slo lo es porque el hech o de ser catlico hace
m s probable que se entre en contacto con otros catlicos; esto supondra que, ms
que un grupo, fueran una red. T odos estos elem entos eran cuantiicables y un anli
sis poda mostrar cul de los tres explicaba m ejor por qu los catlicos de ese pero
do solan votar ms a los dem cratas, a pesar de que los asuntos religiosos no apare
cieran directam ente en el debate poltico. D e l m ism o m odo, podem os responder a
preguntas com o qu quieren decir los rusos cuando afirman que estn d e acuerdo
con la dem ocracia o la econom a de m ercado?, cuantificando el suficiente nm ero
de aspectos o com ponentes diferentes de los com plejos conceptos de dem ocracia y
de econom a de m ercado (M iller, W hite, H eyw ood y W yman, 1994). L os tpicos
estudios acadm icos, basados en entrevistas estructuradas de una hora o m s de du
racin, en las que se hacen cientos de preguntas, perm iten que se realice una cuanti-
L os m todos cu an titativo s
177
ficacin exhaustiva de los diferentes significados que cada persona adjudica a tales
palabras.
Logros y posibilidades
Los mtodos cuantitativos dependen ms que otros enfoques de los estudios pol
ticos de la tecnologa, por lo que la utilizacin de sta se ha visto favorecida tanto por
un deseo de innovar como por una justificacin filosfica. Desde principios de siglo el
positivismo lgico y el conductismo han defendido una ciencia de la poltica que se
basara en la observacin emprica y en teoras comprobables, pero a muchos empiristas con sentido prctico les preocupaban ms los problemas tcnicos y financieros
que las dudas filosficas.
D os importantes avances tecnolgicos impulsaron especialmente la utilizacin de
mtodos cuantitativos en los estudios polticos. En primer lugar, el desarrollo de las
encuestas basadas en muestras en el siglo que va desde 1824, cuando el Harrisburg
Pennsylvanian las utiliz por primera vez para predecir los resultados de la pugna
electoral entre Adams y Jackson por la presidencia de los Estados Unidos (Teer y
Spence, 1973, p. 13), hasta que los triunfos de 1936 redujeron tanto el coste de la re
cogida de datos polticos que se acab con el monopolio casi total que tena el gobier
no de la informacin cuantitativa. Las estadsticas dejaron de ser oficiales. En se
gundo lugar, la difusin del ordenador electrnico en los aos cincuenta, a la que
inmediatamente sigui la de paquetes de anlisis estadstico preprogramados y fciles
de utilizar, fue para el anlisis de datos lo que haba sido el muestreo para la recogida
de los mismos. Por ejemplo, segn los autores de Civic Culture esta revolucin de la
tecnologa de investigacin en las ciencias sociales fue el catalizador tanto de la
conceptualizacin como de la investigacin sobre cultura poltica en los aos sesen
ta. Las cuestiones polticas eran importantes para ellos pero el desarrollo de una
metodologa de investigacin a base de encuestas fue el estmulo inmediato y el ms
poderoso (Almond, 1980, p. 15).
Los ms grandes logros de esta revolucin de postguerra en la tecnologa de la in
vestigacin se encuentran en el estudio de los ciudadanos. Al haber muy pocas leyes,
instituciones importantes y lderes en el mbito poltico, siempre haba sido posible
analizar estos factores mediante mtodos cuantitativos (y no cuantitativos) relativa
mente rudimentarios, pero se saba poco de los ciudadanos y de los miembros de las
elites intermedias porque eran numerosos, aunque esta ignorancia nunca evit que se
especulara o se hicieran aseveraciones sobre ellos. Entre las obras que ha hecho po
ca en el estudio de las actitudes y de los comportamientos polticos colectivos, pode
mos citar la de Butler y Stokes (1974) Political Change in Britain que, publicada por
primera vez en 1969, abord de forma especialmente profunda y realista la evolucin
del componente de clase en la poltica britnica; en Civic Culture Almond y Verba
(1963) compararon la cultura poltica de democracias bien asentadas con la de ex dic
taduras o regmenes hegemnicos, su continuacin fue (Verba, Nie y Kim, 1978) y sus
competidores (Bames, Kaase et al., 1979); finalmente, hay que mencionar los amplios
estudios que McClosky llev a cabo sobre las actitudes de las elites hacia los derechos
humanos en los Estados Unidos, que culminaron en su Dimensions o f Tolerance (Me-
178
W. L. M ille r
Conclusiones
L o ideal y ms satisfactorio sera tener una teora elegante, sobre un tem a de rele
vancia, que se correspondiera con diversas clases de datos empricos (incluyendo los
cuantitativos, pero no slo estos), resolviera un dilema m oral o tuviera consecuencias
m oralm ente deseables. A unque no nos creamos una teora elegante que carezca de
base emprica s podem os disfrutar de ella y tambin puede inspiram os una parbola
que no se corresponda con datos empricos, porque el objetivo del cuento no es la
verdad de los hechos. Los datos em pricos pueden tener gran im portancia sin ser
cuantitativos. N o hay contradiccin en ello. Los datos empricos y los m todos cuanti
tativos no estn reidos con la elegancia o la inspiracin, an m enos con la pertinen
cia o la importancia. En los estudios polticos, com o en cualquier otra disciplina, los
m todos cuantitativos sern triviales o importantes en la medida en que lo sea lo que
decidam os cuantificar y podrem os aplicarlos a tantos asuntos pocos o m uchos
com o nuestra inteligencia y posibilidades tecnolgicas nos permitan contar. Cuando
hay errores en un anlisis poltico cuantitativo no cabe, en general, achacarlos a los
m todos estadsticos o informticos sino a los datos, a la estructura del m odelo causal
que se propone y, en ltima instancia, al investigador.
L os m to d o s cu an titativo s
179
Lecturas recomendadas
De Vaus (1991) es un buen punto de partida para iniciarse en las lecturas, pues aporta una
excelente introduccin al diseo y anlisis de las encuestas de opinin. Verba et al. (1978) y
McClosky y Brill (1983), dos ejemplos de libros basados en encuestas, abordan importantes te
mas polticos de una forma, relativamente, poco tcnica. Poweil (1982) y Lijphart (1983) son
buenos ejemplos de la aplicacin del anlisis cuantitativo a datos no procedentes de encuestas,
mientras que Tufte (1983) lo es de cmo disponer grficamente datos cuantitativos.
T o m M a c k ie y D a v id M a r sh
Fijar los lmites del mtodo comparativo y, por tanto, los de este captulo resulta de
por s problemtico. Lo cierto es que la comparacin es muy frecuente en la ciencia
poltica. En este sentido, Hugh Berrington y Pippa Norris indicaron en un anlisis pu
blicado en 1988 que la poltica comparada era la especialidad ms extendida en la
ciencia poltica britnica. N o vamos a entrar en un debate sobre definiciones sino que
partimos de una adaptacin del concepto de Richard Rose. El mtodo comparativo
supone presentar algn tipo de datos empricos con la intencin de comparar siste
mtica y explcitamente fenmenos polticos (Rose, 1991, p. 439). Rose aade que la
comparacin debe establecerse entre diferentes pases y es en este punto en el que dis
crepamos. En general, este captulo sigue el uso convencional y se centra en la compa
racin entre pases. Sin embargo, lgicamente, este mtodo tambin puede utilizarse
para llevar a cabo comparaciones dentro de un mismo pas (para explicar, por ejem
plo, las diversas polticas pblicas de los Estados que componen los Estados Unidos) o
entre diferentes pocas (comparar el comportamiento electoral de un pas en diferen
tes perodos) y, en ocasiones, haremos mencin a este tipo de investigaciones.
Este captulo se divide en cuatro secciones sustantivas. La primera analiza las ra
zones que hacen esencial el estudio comparativo de la poltica. Posteriormente, la se
gunda identifica las clases de estudios comparativos. En la tercera abordamos los pro
blem as que plantea cada clase de com paracin. Finalm ente, mostramos las
transformaciones recientes que se han producido en este rea, muchas de las cuales
pueden considerarse respuestas a crticas previas.
182
E l m to d o c o m p a ra tiv o
183
mica y poltica. A lgunos autores sealan incluso que, hasta cierto punto, estas nuevas
polticas sirvieron de m odelo para los cambios que se produjeron en otros lugares.
Aunque no hay acuerdo respecto al papel de la misma Thatcher en esta transforma
cin, todos estos autores la consideran crucial; a diferencia de otros presidentes de
gobierno britnicos de la postguerra ella era una ideloga, decidida a impulsar cam
bios radicales que llev a cabo mientras estaba en el poder.
Lo publicado al respecto contiene un animado debate, que no vamos a reproducir
aqu, acerca de hasta qu punto hubo una transformacin en la era Thatcher (vase,
por ejemplo, el debate entre M oon, 1994 y Marsh y Rhodes, 1995). Nuestra postura
est clara: slo se puede demostrar que los gobiernos de Thatcher fueron excepcio
nales mediante un anlisis comparativo. D e hecho, se hacen dos afirmaciones distin
tas sobre el carcter excepcional de este perodo y ambas necesitan ser contrasta
das con datos comparativos, aunque el tipo de anlisis de esta clase que precisa cada
afirmacin es diferente. En primer lugar, se dice que los gobiernos de Thatcher fue
ron excepcionales en comparacin con otros de la postguerra en Gran Bretaa. Para
comprobar esto sera necesario hacer un anlisis sistemtico a lo largo del tiempo, co
tejando los gobiernos de Thatcher con otros de la postguerra; quiz especialm ente
con el laborista de A ttlee de 1945-51, que es el nico que, en general, se considera ra
dical en este perodo. En segundo lugar, se afirma que los cambios que se produjeron
en las polticas tienen mucho que ver con una postura ideolgica concreta del Partido
Conservador y con la personalidad y puntos de vista polticos de Thatcher. Todo lo
cual quiere decir que sus gobiernos fueron excepcionales desde un punto de vista
internacional. Por io tanto, habra que precisar hasta qu punto diferentes gobiernos,
con diferentes lderes, en diferentes pases, llevaron a cabo una poltica econm ica
parecida, basada en las privatizaciones y en las fuerzas del mercado. Aunque encon
trramos polticas similares en pases diferentes, habra que andarse con cuidado an
tes de conceder al liderazgo de Thatcher un excesivo valor explicativo; a m enos que,
por supuesto, pudiramos demostrar que las nuevas polticas se implantaron primero
en Gran Bretaa y que, posteriorm ente, se llevaron a otros pases. R etom ando a
R ose, podem os afirmar que ninguna de estas comparaciones se ha llevado a cabo de
forma sistemtica.
1 84
Estudios de caso
Los estudios de caso no son inevitablemente, quizs ni siquiera habitualmente,
comparativos. En realidad, algunos autores rechazan la idea de que los estudios de
caso de un nico pas supongan la utilizacin del m todo comparativo. A s, Sartori
E l m to d o c o m p a ra tiv o
185
(1994, p. 23) afirma tajantemente que el estudio de caso no puede subsumirse bajo
el mtodo com parativo aunque puede tener un carcter comparativo (las cursivas
son del autor). Sin embargo, sta parece una postura bastante quisquillosa. Ms an,
si se suscribiera, gran parte del trabajo publicado en las revistas que tratan de poltica
comparada sera descartado. En esta lnea, Sigelman y Gadbois (1983) encontraron
que el 62% de los 565 artculos publicados en Comparative Politics y Comparative
Political Stiidies entre 1968 y 1981 eran estudios de caso de un solo pas. Seguramente, com o seala R ose (1991, p. 449) la presencia o ausencia de conceptos aplicables a
muchos pases es lo que demuestra si un estudio puede o no considerarse compara
tivo.
Evidentem ente, no todos los estudios de caso son del mismo tipo. Arend Lijphart,
aunque desconfiaba mucho de su utilizacin, los clasific dentro de una tipologa
(Lijphart, 1971, pp. 691-3), distinguiendo entre: (i) los de carcter interpretativo que
utilizan una teora existente para aclarar el caso; (ii) los que producen hiptesis; (iii)
los concebidos para interrogar a una teora o comprobarla (los cuales denomin estu
dios de caso que debilitan la teora); (iv) los que confirman la teora, y (v) los desvia
dos. Para nosotros, esta clasificacin incluye un tipo, el (i), que no es en absoluto
comparativo. Los otros cuatro pueden serlo, pero no necesariamente. Podramos se
alar que los estudios de caso individuales son comparativos si utilizan y valoran la
utilidad de conceptos desarrollados en otra parte (o sea, otro pas, una unidad juris
diccional diferente dentro del m ism o o un perodo diferente del mismo pas); si po
nen a prueba alguna teora o hiptesis general, o si generan conceptos o hiptesis
que, respectivamente, pueden utilizarse o comprobarse en otra parte (para una justi
ficacin ms amplia del m todo del estudio de caso, vase Lowi, 1964; Eckstein, 1975,
y Rhodes, 1994).
Hay m uchos ejemplos de la utilizacin de los estudios de caso en este marco com
parativo. Los estudios electorales realizados por el grupo de Michigan en los Estados
U nidos son un ejemplo especialmente bueno de las ventajas y desventajas del enfo
que. En el lado positivo, su trabajo ha marcado, m etodolgicam ente, la pauta para
los estudios electorales en otros lugares y ha ofrecido una teora del comportamiento
electoral que ha inspirado trabajos en muy diversos pases (Cam pbell et al., 1960;
Budge et al., 1976; Converse y Pierce, 1986). Sin embargo, este anlisis presenta pro
blemas. Varios autores han sealado que el m odelo de eleccin del voto que postula
el grupo de Michigan es etnocntrico y, especialmente, que su concepto socio-psicolgico clave, referido a la identificacin con un partido, no puede exportarse fuera
de los Estados Unidos. Estos crticos indican que en otros pases occidentales lo que
tiene ms importancia es la estructura social y no la identificacin con un partido.
D esde este punto de vista, la vinculacin psicolgica con un grupo social es ms im
portante que la identificacin con un partido y sta es generalm ente consecuencia de
la estructura social (Shively, 1979). Como respuesta a estas crticas, el estudio de Phi
lip Converse y Roy Pierce (1986) sobre la eleccin de voto en Francia durante los
aos sesenta es un estudio de caso que confirma una teora y que seala que la lgica
del m odelo de Michigan funciona incluso en el contexto de un pas en el que es m e
nos probable que se aplique.
186
E l m to d o c o m p a ra tiv o
187
Holanda, Nigeria, ios Estados U nidos y Yugoslavia) las explicaciones sobre el cambio
en los niveles de participacin poltica desarrolladas por ellos mismos en los Estados
Unidos (Verba y N ie, 1972). Evidentem ente, para que tal anlisis sea vlido, los pa
ses tienen que compartir ciertas caractersticas, especialm ente derechos polticos uni
versales de tipo formal. Sin embargo, al mismo tiempo, lo ms importante es que es
tos pases son muy diferentes en otros m uchos aspectos, com o en sus respectivos
niveles de desarrollo econm ico, cultura, religin e historia. A l haberse desarrollado
la teora de N ie y Verba en el contexto de los trabajos que se realizaban en ese m o
m ento en los Estados U nidos sobre los otros pases, su validez se fortalece considera
blem ente. Sin embargo, com o sealan los autores, esta estrategia es tan prometedora
com o arriesgada. Slo funciona si se encuentra uniformidad entre los pases (como
hicieron los autores) pero si no se encuentra uniformidad, los resultados resultan
ininteligibles (Verba et al., 1976, p. 25; para ms ejem plos de este enfoque, vase
D ogan y Kazancigil, 1994, cap. 7).
D esde nuestro punto de vista los dos enfoques son tiles, y cul de los dos se elija
depende en gran parte de los problemas que aborde la investigacin. Adem s, com o
queda claro en la descripcin que hace Collier de sus recientes investigaciones (1993,
p. 112), pueden combinarse a veces:
Mi propio trabajo reciente combina las dos estrategias, comenzando con ocho pases latinoa
mericanos que, en cuanto a ciertas dimensiones generales, pueden equipararse de forma apro
ximada. Posteriormente, el anlisis se centra en parejas de pases que, sin embargo, son muy di
ferentes entre s. Este proceso de contrastacin general garantiza que los contextos de anlisis
son equivalentes en trminos analticos, al menos en un grado significativo, y la comparacin
por parejas hace que resalten notablemente los procesos de cambio paralelos porque se desa
rrollan en escenarios que, en muchos aspectos, son muy diferentes entre s.
188
Problemas de la comparacin
El problema principal de la investigacin comparativa es el mismo que el de toda
la investigacin social: es imposible producir un diseo de investigacin sin fallo algu
no; el secreto est en encajar y afrontar tantos problemas como sea posible. Aqu nos
ocuparemos de cuatro problemas, como ya hemos hablado de los dos primeros les
concederemos una menor atencin.
Cuntos casos?
Como ya hemos visto, los investigadores han de tener cuidado al decidir cuntos
casos van a analizar y llegar a un equilibrio entre detalle y capacidad de generaliza
cin. Tambin deben combinar, en la medida de lo posible, diferentes tipos de inves
tigacin comparativa.
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ton M oore, 1966; Skocpol, 1979; Collier y Collier, 1991, y el ms heroico Mann,
1986 y 1993; para una crtica de este enfoque, vase Goldthorpe, 1991; para un anli
sis de las ventajas y desventajas, vase Hill y Rock, 1994).
Todo esto no significa que los estudios globales no tengan su sitio en el anlisis
comparativo. Sin embargo, est claro que hay que utilizarlos con cuidado y que el in
vestigador debe reconocer, e intentar superar, los problemas de estirar los concep
tos y los de interpretacin. Tam bin hay que sealar que, siguiendo a Collier (1993,
p. 111), la aparicin de nuevas y ms sofisticadas tcnicas estadsticas puede dar
nueva vida a este enfoque. Sin embargo, el perfeccionam iento en este sentido no su
ple la mejora del diseo de la investigacin y tampoco resuelve, ni mucho menos, to
dos los problemas de interpretacin.
194
Conclusin
E l mtodo comparativo es una herramienta esencial para la investigacin poltica.
Al ser prcticamente imposible utilizar un diseo experimental estrechamente con
trolado para estudiar la relacin que existe entre los fenmenos polticos, a menudo
una estructura comparativa es la mejor alternativa. Como hemos visto, la utilizacin
de este mtodo plantea problemas, pero muchos de ellos, si no la mayora, estn rela
cionados con la propia investigacin social. Por ejemplo, cada investigador social
debe reconocer, y afrontar, problemas epistemolgicos fundamentales. Los comparativistas, como cualquier otro estudioso de la sociedad, necesitan tener en cuenta que
la realidad, en gran medida, se construye socialmente.
A nuestro juicio, el anlisis comparativo est en continuo desarrollo. Ya pas el
tiempo en el que se sobrevaloraban las instituciones as como el posterior coqueteo
con mtodos cuantitativos globales, sofisticados metodolgicamente pero ingenuos
desde el punto de vista epistemolgico. En la actualidad las investigaciones utilizan di
seos ms slidos y reconocen tanto las ventajas como los inconvenientes de diversos
tipos de comparacin. Si el anlisis comparativo quiere prosperar, el enriquecimiento
mutuo que suponen estas influencias diversas es importante, y lo es todava ms si di
cho progreso tiene lugar en un mundo cada vez ms interrelacionado y globalizado.
Lecturas recomendadas
El libro compilado por Collier y Collier (1991) es un til resumen de los ltimos movimien
tos en la poltica comparada, mientras que el de Collier (1993) es la explicacin ms matizada
de las ltimas que se ban publicado.
Ragin (1987) analiza las diferencias entre el enfoque que se concentra en un caso y el que
se gua por una variable, indicando que los estudios de pocos casos son una valiosa estrategia
de investigacin.
E l m to d o c o m p a ra tiv o
19S
El texto de Diamond (1992) constituye una revisin exhaustiva de la bibliografa cuantitativo-estadstica sobre las consecuencias socioeconmicas de la democracia y es un buen ejemplo
de las ventajas y limitaciones de esta escuela de estudios comparativos.
Los siguientes son dos trabajos clsicos: Lijphart (1968), punto de partida de su modelo de
democracia consociacional, y Verba et al., (1978), cuya comparacin entre participacin e
igualdad poltica en siete pases aport un enfoque muy diferente al anlisis comparativo.
C o l in H
ay
Cada vez que desarrollamos, aunque sea de forma tentativa, un concepto de cau
salidad social, poltica o econm ica, apelam os expb'cita o (ms frecuentem ente) im
plcitam ente a ideas relacionadas con la estructura y la actuacin. Nuestra manera de
formular las explicaciones refleja un conjunto m s profundo de formas de entender la
(relativa) autonom a de los actores o agentes en los m edios en los que se encuentran.
Qu m odelo del carcter de los actores polticos creamos en nuestras explicaciones?
Son estos actores el resultado involuntario de su contexto, individuos desvalidos con
un control m nimo sobre su destino que avanzan a duras penas en un torbellino de
corrientes turbulentas, o son sujetos informados que actan deliberadam ente, con un
control absoluto sobre el m edio en el que se enmarcan sus acciones? Son los efectos
que querem os explicar el resultado de la actuacin de unos actores que eligen sin
condicionantes o la consecuencia de una lgica estructural (o conjunto de ellas) que
se despliega sin que los agentes (ya sean individuales o colectivos) puedan contro
larla?
Podem os plantear estas preguntas respecto a cualquier situacin poltica que nos
interese explicar y, sin duda, obtendrem os respuestas diferentes segn sea la natura
leza de cada uno de los m edios en los que se desarrolla la accin. A pesar de todo,
nuestras respuestas a estas preguntas son bastante significativas. Evidentem ente, no
es lo m ism o explicar, por ejem plo, la victoria del Partido Conservador britnico en
las elecciones de 1992 en funcin del carisma, personalidad y capacidad de liderazgo
de John Major (una explicacin quiz poco plausible, basada en sus actuaciones), que
afirmar que dicha victoria no tiene nada que ver con l y, ni siquiera, con su partido,
sino que es e l resultado de la influencia ejercida por unos m edios de comunicacin
sesgados que, deliberadam ente, hicieron que se viera al Partido Laborista com o in-
198
C olin H a y
E s tru c tu ra y a c tu a c i n (A g e n c y )
G r f i c o 10.1.
199
Intencin de actuar
I
Consecuencias deseadas y no deseadas
dependen del contexto estructurado
y de la estrategia que se elige
actuacin, con influir o producir un efecto en las estru ctu ras qu e configuran los
contextos y definen el n m ero d e posibilidades de los otros. E sto indica que es n ece
saria una concepcin relacional tan to de la estructura com o d e la actuacin pues lo
qu e p ara unos es actuacin p a ra o tros es estructura. A tribuir actuaciones es, p o r lo
tan to , atrib u ir p o d er (tanto causal com o real). L as acciones de los m inistros y de los
gobiernos constrien a todos los rangos de la adm inistracin pblica, m ientras que las
acciones de stos, a su vez, nos constrien a todos.
Preguntas que hay que plantearse al abordar las ideas de estructura y de actua
cin en la explicacin de la poltica
G r f i c o 10.2.
E s tru c tu ra y a c tu a c i n (A g e n c y )
201
Si utilizam os estas preguntas surgen diferentes posiciones. Las siguientes han sido
las ms influyentes: (a) estructuralismo; (b) intencionalism o, (c) teora de la estructu
racin y (d) realism o crtico.
G r f i c o 10.3.
Concepcin simple
de la estructura
y la actuacin
Intencionalismo
Estructuralismo
Concepcin dialctica
de la estructura
y la actuacin
Teora de la estructuracin
Realismo crtico;
enfoque estratgico-relacional 1
E l estructuralismo
El estructuralismo y su lter ego el funcionalism o son, en la actualidad, casi pala
bras m alsonantes para la teora social y poltica. M uy pocos tericos contem porneos,
quiz ninguno, utilizaran la etiqueta de estructuralista para definir su trabajo, y un
nmero an m enor q u em a ser descrito com o funcionalista, a pesar de que esta posi
cin fue, en otro tiem po, muy influyente y todava representa un punto de partida
clave para m uchos de los enfoques actuales al eterno problem a de la estructura y de
la actuacin. Fundam entalm ente, un punto de vista estructuralista privilegia, en la re
lacin de estos dos conceptos, a la estructura, con el propsito de explicar los aconte
cim ientos sociales y polticos observables, los p rocesos y resultados, ten ien do en
cuenta el funcionam iento de estructuras sociales y polticas inobservables de las que
los actores son m eros portadores. Las form as de pensam iento estructuralista son un
ejem plo de lo que W endt (1991) califica de explicaciones externas, que operan a
cierta distancia de los agentes reales, prefiriendo situarlos en el contexto de las es
tructuras que se cree que los condicionan y que, generalm ente, estn fuera del alcan
ce de su percepcin inmediata. E l estructuralismo funciona con lo que podra deno
m inarse un p un to de vista sim ple o m onocausal acerca de la relacin entre
estructura y actuacin, en el que, generalm ente, se considera que el primer elem ento
constrie e incluso determina al segundo (vase el grfico 10.3). E l estructuralismo no
pretende explicar las cosas basndose en las m otivaciones, las intenciones, las estrate
gias y las acciones de los agentes, ya que stos son considerados com o m eros m eca
nism os de lo que, en ltima instancia, son estructuras determinantes. E n realidad, las
nociones de causalidad deben partir de una valoracin de la compleja interaccin que
existe entre la superdeterminacin de las estructuras y sistemas que tienen su pro
pia independencia relativa (Althusser, 1969, Poulantzas, 1973).
2.
3.
4.
E s tru c tu ra y a c tu a c i n (A g e n c y )
203
est realm ente en lo cierto y no som os ms que meras vctimas pasivas e inge
nuas de estructuras de las que som os portadores, se podra alguna vez expre
sar la posicin estructuralista? Cmo podran los estudiosos estructuralistas,
desde sus torres de marfil, salir de las estructuras que, inevitablem ente, nos
condicionan y construyen a todos los dems, para describir esas mismas es
tructuras? D e este m odo, el estructuralismo parece confiar en una distincin
extrem adam ente paternalista y condescendiente entre el terico iluminado
y las masas, que es, lgicam ente, insostenible.
E l intencionalismo
El otro del estructuralismo es el intencionalism o. Si el primero explica desde el
exterior, el segundo lo hace desde el interior para centrarse en las prcticas so
ciales, la actuacin humana y el rico tejido de la interaccin social y poltica. Tambin
el intencionalismo funciona con una concepcin simple y m onocausal de la relacin
entre estructura y actuacin, al ver las estructuras (si es que se apela a tal idea) com o
el producto de la accin intencionada. En general, los conceptos de condicionante y
de contexto no figuran en estas explicaciones, que suelen creer a pies juntillas en la
interaccin social y poltica, basndose en las intenciones, motivaciones e interpreta
ciones expresas de los propios implicados y utilizando los conceptos explicativos que
estos mismos actores inexpertos podran utilizar para analizar sus acciones.
El intencionalism o est muy relacionado con las nociones de falta de condicionan
tes, contingencia, voluntarismo y, sobre todo, individualismo metodolgico (que pos
tula que, al formular explicaciones sociales y polticas, deberamos comenzar y termi
nar en el individuo). A s, los in tencion alistas su elen rechazar las explicaciones
deterministas que pretenden explicar acontecimientos y resultados especficos en fun
cin de las abstracciones tericas del estudioso (com o la relacin entre capital y fuer
za de trabajo), para adoptar explicaciones que se form ulen teniendo en cuenta los
acontecim ientos directam ente observables. D e este m odo, no suelen establecerse
vnculos entre contextos o mbitos de interaccin concretos, ya que se pretende que
las explicaciones reflejen la peculiaridad y riqueza de la interaccin social y poltica
en un mbito determinado. Generalm ente, la atencin se centra en las microprcticas
de la interaccin social, que se oponen a la macrofijacin de las acciones dentro de
estructuras sociales y polticas amplias. A l contrario que los conceptos relativos al
condicionam iento, las explicaciones intencionalistas suelen recalcar la naturaleza
contingente de los procesos sociales y polticos, o sea, la idea de que los resultados no
pueden predecirse y que, en realidad, son producto de actos concretos e intenciona
dos cuyos efectos podran analizarse pero cuya existencia es, generalmente, fruto del
azar o de la voluntad, factores que no son objeto de investigacin social y poltica.
A l hacer hincapi en el carcter contingente de las consecuencias sociales y polti
cas, los intencionalistas han sido a m enudo acusados de voluntarismo, segn el cual,
para entender los resultados de lo poltico, slo debem os tener en cuenta las m otiva
ciones e intenciones de los actores, com o si hubiera una correlacin directa entre in
tencin y consecuencia de la accin. Si los estructuralistas cargaban demasiado las
tintas en la estructura, que puede explicarlo todo sin recurrir al concepto de acta-
204
Coln H ay
La teora de la estructuracin
Probablemente, la contribucin ms influyente al debate sobre la estructura y la
actuacin dentro de la teora social y poltica en los ltimos tiempos haya sido la teora
de la estructuracin de Giddens. Es ste un ambicioso proyecto terico que pretende ir
ms all del dualismo de estructura y actuacin (una separacin tan rgida, que ambos
aspectos del mundo social son considerados como independientes y analticamente se
parables, y no relacionados internamente o constitutivos uno del otro). Giddens pre
fiere una dualidad, en la que estructura y actuacin son dos caras de una misma mone
da, a un dualismo en el que los dos aspectos se relacionan de forma extema, es decir,
como dos monedas distintas que peridicamente chocan una con otra. Su teora de la
estructuracin est motivada por la frustrante constatacin de que la insalvable fronte
ra que existe entre las explicaciones de la estructura y las de la actuacin ha producido
dos campos cerrados y hostiles que son el estructuralismo y el intencionalismo.
El objetivo de Giddens ha sido desarrollar una teora hbrida capaz de conciliar,
por una parte, la atencin a las estructuras que son el principal requisito para la inte
raccin social y poltica y, por otra, una sensibilidad hacia la intencionalidad, la refle
xin, la autonoma y la actuacin de los actores. Esta pretensin se ha basado en el
desarrollo de una interpretacin dialctica de la relacin entre estructura y actuacin,
que se refleja en sus dos conceptos principales: estructuracin y dualidad de la estruc
tura (Giddens, 1976, 1979, 1981, 1984). Con el concepto de estructuracin, Giddens
E s tru c tu ra y a c tu a c i n (A g e n c y )
205
plantea la idea de una dependencia mutua, de una relacin interna entre la estructura
y la actuacin humana. En este marco, la produccin y reproduccin de la sociedad se
considera com o un logro notable de los actores sociales. D e este m odo, los procesos y
prcticas sociales los generan las activas habilidades constitutivas... de los miembros
[de la sociedad]... que son actores a los que la historia ha situado, sin que ellos hayan
elegido las condiciones (Giddens, 1976, p. 157). E sto lleva a Giddens a reconocer la
dualidad de la estructura, que significa que las estructuras sociales estn constituidas
por la actuacin social, que es, a la vez, el m ism o m edio que las constituye (ibid.,
p. 121; vase tambin Sztompka, 1993, pp. 200-1).
A l proclamar Giddens que se ha superado definitivam ente el dualismo artificial
de estructura y actuacin, no resulta sorprendente que la teora de la estructuracin
haya sido tan influyente, inspirando muchas elaboraciones y aplicaciones tericas en
reas tan diversas com o la sociologa poltica (Stones, 1991), la teora poltica (Cem y,
1989), las relaciones internacionales (W endt, 1987; D essler, 1989), la geografa social
y poltica (Gregory, 1990; Storper, 1985) y la teora feminista (Wharton, 1991). El lo
gro principal de Giddens ha sido poner de nuevo en el centro de las ciencias sociales
la cuestin de la estructura y la actuacin. Su teora de la estructuracin nos reta a
que hagamos explcitos los conceptos, a veces implcitos, de estructura y de actuacin
que, necesariam ente, inspiran nuestras reflexiones tericas e investigaciones empri
cas. A i hacerlo, Giddens ha com enzado a llevam os ms all de la lucha de banderas,
bastante estril, entre los campos hostiles del estructuralismo y el intencionalismo.
Su demostracin de que la estructura y la actuacin estn relacionadas internamente
en las prcticas sociales representa un claro y significativo avance.
A pesar de todo, la teora de la estructuracin no carece de problemas. A l obser
varla ms de cerca se puede ver que el derribo del dualismo de estructura y actuacin
se basa ms en el malabarismo terico y en la arbitrariedad de las definiciones que en
el rigor analtico. Porque, si consideramos que Gid.dens define de forma peculiar la
estructura com o normas y recursos que se implantan en la interaccin y que afirma
que la actuacin no se refiere a las intenciones que tiene la gente a la hora de hacer
las cosas sino a su capacidad de hacerlas realm ente (Giddens, 1984, p. 9, las cursivas
son m as), parece evidente que se ha llegado a superar el dualismo mediante la redefinicin de los trminos que lo com ponen. Tal y com o Layder observa con perspicacia:
En la teora de Giddens la estructura no representa lo mismo que en los enfoques
convencionales (Layder, 1994, p. 138). En readad, nunca ha habido un dualismo de
los conceptos que presenta Giddens. E l anterior dualismo de estructura y actuacin
(tal com o se ha definido convencionalm ente), sim plem ente ha sido desplazado. D e
hecho, si buscamos la idea de estructura ms habitual en la teora social y poltica, la
descubrirem os oculta en el m uy esquem tico concepto de sistema de Giddens.
C om o seala Outhwaite, redefinir la estructura de este m odo es m eter a presin en
el concepto de sistema social gran parte de lo que otras teoras sociales entendan por
estructura (Outhwaite, 1990, p. 67). Puede que, a golpe de definicin, haya desa
parecido el anterior dualismo de estructura y actuacin, pero pervive su forma en el
nuevo, y pocas veces reconocido, dualismo de sistema y actuacin. En este sentido, la
redefinicin de estructura se revela com o un requisito para alcanzar lo que Giddens
considera superacin del dualismo de estructura y actuacin (vase Bauman, 1989,
pp. 42-6; Thom pson, 1989, pp. 62-6).
206
C o lin H a y
E l realismo crtico
Se puede encontrar otro intento de superacin del dualismo de estructura y actua
cin, basado en una interpretacin dialctica de la relacin entre los dos, en la obra
del realista crtico Roy Bhaskar (Bhaskar, 1975,1979,1986; Outhwaite, 1987; Sayer,
1992) y en el enfoque estratgico-relacional, muy cercano al anterior, desarrollado por
Bob Jessop (Jessop, 1990). A pesar del parecido evidente con la teora de la estructu
racin, los realistas crticos parten de un punto de vista ms estructuralista para acer
carse al dualismo de estructura y actuacin, postulando la existencia de capas de es
tructura que condicionan la actuacin y que definen el abanico de estrategias
potenciales que los agentes (ya sean individuales o colectivos) pueden desplegar
cuando pretenden ver cumplidas sus intenciones. En este sentido, el realismo crtico
explica la relacin entre estructura y actuacin desde un punto de vista externo o
centrndose en la estructura. N o obstante, esta interpretacin no se diferencia de la
de Giddens. En realidad, Bhaskar se acerca a la nocin de dualidad de la estructura al
indicar que la sociedad es tanto el requisito constante (causa material) como el re
sultado reproducido continuamente de la actuacin humana (Bhaskar, 1979, p. 43;
cursivas en el original).
D el mismo modo, Jessop, en una aplicacin de su enfoque estratgico-relacional,
seala que la forma de Estado es la cristalizacin de estrategias pasadas, a la vez
que privilegia otras del momento. Como mbito estratgico, el Estado se sita den
E s tru c tu ra y a c tu a c i n (A g e n c y )
207
3.
4.
5.
6.
208
C olin H a y
7.
8.
(ii)
Efectos directos sobre los contextos estructurales en los que tiene lugar y en
los que ocurre la accin futura, produciendo una transformacin parcial del
contexto estructural (aunque no necesariamente como se prevea).
U n aprendizaje estratgico en el actor o actores implicados, que les hace ms
conscientes de las estructuras y de los condicionantes u oportunidades que
imponen, y que sienta las bases en las que una estrategia posterior puede
inspirarse y quiz tener ms xito (vase el grfico 10.4).
E s tru c tu ra y a c tu a c i n (A g e n c y )
(i)
G r f i c o 10.4.
(ii)
209
Aprendizaje estratgico
210
C olin H a y
ria para ratificar el tratado y convoc para el da siguiente una sesin de emergencia,
en la que mezcl de forma estratgica la confianza en el gobierno con los trminos re
queridos para aprobar el documento. El voto de confianza se gan posteriormente y
un gobierno bastante propenso a tener incidentes logr salir adelante a trompicones.
Una previa enmienda laborista al captulo social del tratado (la cual hubiera obligado
al gobierno, entre otras cosas, a fijar un salario mnimo) haba sido derrotada nica
mente por el cambio en el voto de la presidenta de la cmara, Betty Boothroyd.
El resultado de todas estas votaciones puede interpretarse como un producto
complejo y contingente de la dialctica de la estructura y la actuacin (mediatizada
por la estrategia) en varios niveles diferentes. A primera vista, ste fue el resultado
de la accin de unos actores (en este caso parlamentarios) que tenan una intencin
clara y que participaban, fsicamente, en el acto de votar. En su sentido ms prosaico,
esto supone que se camina por el corredor adecuado, o sea, que se entiende correcta
mente el significado social de que goza una determinada accin en un momento con
creto y que se es capaz de realizarla (por ejemplo, acudiendo a la hora adecuada sin
perderse entre el vestbulo y la cmara). Quiz sea ste el nivel ms banal en el que
podamos identificar la actuacin, la estrategia, la intencin y la estructura. Dicho ni
vel se basa en la utilizacin de categoras tomadas exclusivamente del desarrollo del
acontecimiento tal y como se nos presenta (o como nos lo muestran los medios de co
municacin o las pginas de Hansard). Sin embargo, esto no nos dice mucho del re
sultado concreto de la votacin, de su importancia, o de sus ramificaciones ms gene
rales, de ah que sea necesario contextualizar a los actores participantes en diferentes
niveles mediante algunas oportunas abstracciones.
Como ejemplo puede servir la demostracin de cmo los conceptos de estructura,
estrategia y actuacin pueden operacionalizarse en un nico nivel. Quiz en el ms
abstracto esto pudiera arrojar algo de luz sobre nuestro estudio de caso: podramos
tener en cuenta la influencia de las estructuras econmicas y polticas de Gran Breta
a como sociedad capitalista en la estrategia del gobierno de Major respecto a los
acontecimientos que condujeron a la votacin sobre Maastricht. Es preciso recalcar
que el siguiente anlisis es slo un ejemplo y que, para escapar de la acusacin de
parcialidad, habra que completarlo teniendo en cuenta la estructura, la estrategia y
la actuacin en diferentes niveles.
En el nivel que nos ocupa, podramos situar la votacin sobre Maastricht, y la estra
tegia seguida por el gobierno de Major, en el contexto de los condicionantes que impo
ne (y las oportunidades que ofrece) la acumulacin capitalista. Por ejemplo, en una so
ciedad capitalista democrtica como la britnica, la legitimidad del Estado depende en
gran medida (aunque no nicamente) de cierto grado de xito econmico que se mide
en funcin de la acumulacin de capital. El xito econmico, al percibirse de esta mane
ra, resulta un requisito necesario (aunque insuficiente) para que exista legitimidad pol
tica de forma continuada. En este sentido, la preparacin de la votacin sobre Maas
tricht podra considerarse como un aspecto de la estrategia de acumulacin del gobierno
de Major (Jessop, 1990), es decir, su intento de proteger tanto el crecimiento econmi
co britnico como su propia legitimidad poltica. Podra sealarse, por ejemplo, que la
decisin gubernamental de favorecer la ratificacin de Maastricht se basaba en la per
cepcin de que garantizara un lugar para Gran Bretaa en un bloque comercial euro
peo en desarrollo, el cual podra dar al pas un cierto grado de seguridad econmica, a la
E s tru c tu ra y a c tu a c i n (A g e n c y )
211
212
C o lin H a y
Conclusiones
Probablemente Carlsnaes tenga parte de razn al afirmar que el problema de la
estructura y la actuacin es... el problema clave de la teora social y poltica (Carls
naes, 1992, p. 245). La relacin entre estos dos conceptos nos aporta, tanto al llevar a
cabo investigaciones com o al evaluarlas, un conjunto de observaciones extremada
mente importantes. E n consecuencia, resulta crucial que identifiquem os los m odelos
implcitos de estructura y actuacin que subyacen tras nuestros intentos de explica
cin de procesos de cambio poltico y social y que los inspiran.
A l hacerlo, es imprescindible que tengamos en cuenta la contextiializacin de la
actuacin y la seleccin estratgica de la estructura.
La contextualizacin de la actuacin: es importante que cuando atribuyamos una
causalidad poltica situemos la accin social y poltica en el contexto estructural en el
que tiene lugar. D ebem os preguntam os constantem ente de qu m odo procesos que
son externos ai desarrollo inmediato de los acontecimientos que nos interesan tienen
un impacto (que a menudo no salta a la vista) en el contexto y en las estrategias, en
las intenciones y acciones de los agentes directamente implicados.
Seleccin estratgica de la estructura: las estructuras que identificamos capacitan a
la vez que condicionan; definen el abanico de potenciales estrategias y oportunidades
de las que disponen los actores. El que decidamos describir las estructuras identifica
das ms com o recursos (que capacitan para la accin) que com o condicionantes (que
limitan las oportunidades de la accin) depende de la abstraccin del punto de vis
ta (Ollman, 1993, p. 43). Por ejemplo, desde la perspectiva (punto de vista) de al
guien que quiera proteger su propiedad, el hecho de que los pastores alemanes muer
dan es un recurso; por el contrario, desde la perspectiva de alguien que entre en esa
propiedad sin darse cuenta, es una especie de condicionante. D e ah que las estructu
ras impongan una seleccin estratgica; ofreciendo recursos y oportunidades al pode
roso, y condicionando, a la vez, al que no tiene poder y ai subordinado. Por lo tanto,
el problema de la estructura y la actuacin es el del poder poltico, el de quin tiene
el bastn de mando.
Lecturas recomendadas
Las introducciones al problema de la estructura y la actuacin en la ciencia poltica brillan
por su ausencia. Las mejores explicaciones disponibles son las de los socilogos Layder (1994,
caps. 6-8), Sayer (1992) y Sztotnpka (1994, caps. 13-15). Carlsnaes (1992) y Dessler (1989) in
tentan de forma til y accesible acercar este tema a la ciencia poltica y a las relaciones interna
213
Tercera parte
TEORAS DEL ESTADO
Capitml 11.
M ar S m ith
/
El pluralismo como teora constituye un enigma porque, a pesar de ser la domi/ nante en la ciencia poltica, es considerablemente deficitria rn trminnc fpricos. E n
consecuencia, existen muchas interpretaciones diferentes del pluralismo vase el
cuadro 11.1), que es, al mismo tiempo, normativo, preceptivo y descriptivo. N oaaaii-^v
vo porque se l'considera la meior torma de gobierno, preceptivo porque ofrece un
y moaelo- ideal de gobierno y descriptivo por su anlisis del mismo. Esta carenciaTricSyla'coiifsiorire'spec a sus fines dificultan fa'Sefinicid de pluralismo.
A menudo se ha intentado, de forma tosca, caracterizar el pluralismo como la creen
cia en un Estado neutral, en que los grupos sociales son, potencialmente, iguales en
cuanto a su influencia y en que el acceso al sistema poltico es abierto (Jessop, 1983;
Dearlove y Saunders, 1991). Sin embargo, como seala Paul Hirst, Robert Dahl, uno"*\
d ejos ms destacados pluralistas, seal que el pluralismo no significa que todos_los |
ciudadanos estn dentro del proceso poltico. Dahl pone de manifiesto y recalca el 1
hecho de que iicEoscidadanos permanecen inactivos, que los ingresos, la riqueza y
los recursos polticos no estn distribuidos de forma equitativa (Hirst, 1990, p. 40). f\
Este captulo pretende'aclarar las caractersticas principales del pluralismo. D e
mostrar que gran parte de lo escrito desde la corriente mayoritaria de la ciencia pol
tica est influido, al menos implcitamente, por l. Subrayar algunos de los proble
mas de esta teora y se ocupar de cm o ha evolucionado a consecuencia de las
crticas. Finalmente, se analizar el resurgimiento del inters por esta corriente en la
ciencia poltica radical contempornea.
E l p lu ra lis m o
219
220
M artin S m ith
I boracin de polticas es, fundamentalmente, un continuo conflicto e intercambio en1 tre diferentes grupos, y el gobierno se considera un grupo ms:
I
'
' Todos los fenmenos de gobierno se refieren a grupos que se presionan entre s, se forman
unos a otros, y empujan a grupos nuevos y a sus representantes (los rganos o agencias guber
namentales) a que sirvan de mediadores en los arreglos. Slo aislando las actividades de estos
grupos, determinando sus valores representativos y planteando todo el proceso en funcin de
ellos, nos acercamos a un conocimiento satisfactorio del gobierno. (Bentley, 1967 [1908],
P- 269).
Al organizarse en grupos, los individuos pueden mostrar sus intereses al gobierno.
T.os pluralistas definfin ^FEstar)ncorn o una~orgamzadiUiidependiente que hace o7'
lticas para responder a la presin de innumerables grupos sobre el gobierno. En con
secuencia, hay una gran variedad de.esjudios pluralistas que analizan los mtodos y el
: xito de tales grupos, sealando que no disponen ~3e loslism os recursos ni de igual
\capacidad de acceso o influencia. Admiten, por ejfem'plo, que losgrupos em peslriaies ocupan una posicin privilegiada. Dahl (1961, p. 76) reconoci que los objetivos
de los hombres de negocios estn legitimados por un sistema de creencias que la co
munidad comparte ampliamente. Para Finer (1966, p. 27), la importancia de los inte
reses econmicos en la economa resida en que hay que lograr su cooperacin, ms
que pedir sus servicios. No dirigen pero pueden vetar.
Sin embargo, los grupos econmicos se ven constreidos de formas muy diversas.
En primer lugar, slo les interesa un nmero de asuntos limitado, por lo que no in
tentan influir en la mayora de las polticas. En segundo lugar, no tienen intereses co
munes y es igualmente probable el conflicto entre unos y otros que la coalicin para
derrotar al grupo de menor poder econmico. En tercer lugar, es posible que la exis
tencia de un grupo poderoso suscite el desarrollo de otro que lo compense y que su
ponga un constreimiento para el primero (Galbraith, 1963, p. 125). La creacin de
una asociacin de empresarios conducir, por ejemplo, a la creacin de un sindicato
que la contrarreste.
En cuarto lugar, aunque Dahl (1961, p. 228) reconoca la existencia de desigual
dad en la distribucin de recursos con los que influir en los resultados polticos, tam
bin se daba cuenta de que se dispona de un abanico de recursos para influir en los
funcionarios y que los individuos que estn muy bien situados para acceder a unos
recursos suelen ser los peor situados para acceder a otros muchos. En otras pala
bras, si un grupo tiene buenos recursos financieros es probable que sean limitados en
cuanto a votos. Como Finer (1966, p. 188) seal:
La fuerza, en trminos comparativos, de las organizaciones ricas es un argumento que no me
impresiona; en parte porque los usos que se le dan a esa riqueza estn limitados en cuanto a su
rea de accin, en parte porque las asociaciones pobres tienen muchas formas eficaces de in
fluir en las polticas pblicas, y en parte porque la capacidad que tiene la publicidad de mol
dear las acdtudes polticas es muy problemtica.
Los grupos ricos pueden tener contacto directo con los ministros veteranos pero
es posible que las asociaciones pobres utilicen los medios de comunicacin y las cam.. paas para llamar la atencin e influir en las polticas. Por lo tanto, los recursos estn
E l p lu ra lis m o
221
diseersos^e-teconoce-que.distribuidos,de.jEomia.desiguaLeQtre-uri.abanico de grupea \\
v_elts^yjesultaJmpesible-que"iiHa-solaxiase.ojiD.tets. dom ine ]a.sotiedaL
E n quinto lugar, Traman afirma que el gobierno tiene en cuenta los intereses de
grupos desorganizados o potenciales y que, por lo tanto, stos no necesitan expre
- sarse de forma organizada a m enos que sus necesidades sufran un flagrante m enosca
bo (Truman, 1951, p. 448). E l gobierno est dispuesto a considerar a los grupos que
no estn organizados, ya sea para asegurarse de que no se organizan una especie de
reaccin anticipada o porque la necesidad de ganar unas elecciones le motiva
m ucho (B eer, 1982). Por lo tanto, los polticos se m ueven ms por el inters del elec-*]
torado que p or el de los grupos organizados.'
ITFiner crea que la obligacin del gobierno es tener en cuenta las contrademandas
de intereses, estn o no representadas, concluyendo que en general, esto funciona
(Finer, 1966, p. 128). A unque ciertos grupos tengan ventaias en cuanto a los recursos
o a su capacidad de acceso, el s iste ma de grupos de presin en conjunto y la naturale
za del Estdo garantizan que haya un control sobre los grupos potencialmente_poderosos.
"........ .................
A pesar de que se reconozca que el conflicto entre los grupos es endm ico en la
dem ocracia lib eial, p ocas veces amenaza dicho co nflicto con socavar la estabilidad \
polticaTEl sistem~en su conjunto se m antiene par un con senso nne define lasJmites
de .las acciones polticas y elm a r co de los resultados que producen las polticas. D ahl |
(1967) m antiene que, aunque a m enudo hubo graves conflictos entre las empresas y
los sindicatos en los E stados U nidos, el sistem a poltico y econm ico nunca estuvo
am enazado. Se acept una ideologa que propugnaba un apoyo generalizado a la de
mocracia y al capitalismo porque no haba un partido socialista, porque las coalicio
nes eran, con frecuencia, conglom erados, por el grado de crecim iento econm ico, por
la falta de diferencias de clase acusadas y porque los trabajadores nunca constituye
ron la mayora de la poblacin (D ahl, 1967, pp. 439-40). (Lo que D ahl no menciona
es que el Estado norteam ericano elim in sin contem placiones cualquier signo de cre
cim iento del m ovim iento socialista). A lm ond y Verba (1963, p. 491), en su estudio de
la cultura poltica en cinco pases, mantenan: Si n o hay un consenso dentro de la so
ciedad existen pocas posibilidades de que se produzca una resolucin pacfica de las
diferencias que afectan a las polticas, procedim iento asociado ai proceso dem ocrti-,
co. Para que na sociedad dem ocrtica funcione eficazm ente debe existir un cierto 1
consenso respecto a su s valores fundam entales, que sea compartido por todos los grup o s antagnicos. _
L a importancia del consenso.para la concepcin pluralista de la sociedad respaldad
su idea del poder. Para Polsby (1963, p. 5) el poder es la capacidad que tiene un ac-j
T orU *hacer algo que influya en otro, de form a que vare e l m odelo probable de
acontecim ientos establecidos para el futuro. O, para D ahl A tiene poder sobre B
en la medida en que puede.hacer que B haga algo que, si no fuera por este poder, no \
hara (D ahl, 1057, pp. 202-3). Las preguntas clave del enfoque pluralista son: quin?
participa en_el proceso decisorio yjjuinllogra-Que se acepten sus preferencias com o, u
decisiones?, a quin puede verse influyendo en los resultados? Segn Polsby, el in- |
vesflgadFdebera estudiar el com portam iento real, ya sea de primera m ano o r e ~
construyndolo a travs de docum entos, informantes, peridicos u otras fuentes apro
piadas (citado en Lukes, 1974, p. 12).
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M a rtin S m ith
I
La concepcin pluralista del poder dicta una i
1 minan Igs com portam ientos y resultados observables. H ewitt (1974) resalt la naturavleza de la metodologa pluralista cuando estudi el proceso decisorio nacional en
Gran Bretaa. Se centr en diversos problemas dentro de las reas siguientes: asun
tos exteriores, poltica econmica, poltica de bienestar y poltica social. Posterior
mente, analiz qu grupos participaban en cada una de ellas y descubri que haba
muy pocas organizaciones que participaran significativamente en ms de un pro
blema. Su conclusin fue:
Segn los datos presentados, est claro que la formulacin de polticas no parece elitista, en el
sentido de que haya algn inters de elite que domine. Por el contrario, el escenario de poder /
nacional que se pone de manifiesto apunta a una interpretacin pluralista, ya que en muchos
problemas participan varios intereses opuestos, sin que ninguno de ellos logre siempre alcanzar
sus objetivos. (Hewitt, 1974, p. 61).
/
Los pluralistas se centran en quin hace qu y en quin logra, alcanzar sus obietiI vos. Las ventajas de este enfoque son:
|
|
1
1.
2.
\
\
3.
\
\
'v
/
El pluralismo aporta una explicacin intuitiva verosmil del proceso de formula/ cin de polticas en las democracias contemporneas de corte liberal. Apunta a la
j ^fragmentacin tanto de la sociedad como del Estado. La sociedad contempornea se
! divide en grupos diversos, que tienen diferentes intereses y disponen de un abanico
ci requisos que utilizan para infuLflTirmi sistLTOa^ergobiqrnQrtambinlIiyersoTco:
flictivo y dividido. La complejidad del Estado, de la sociedad y del proceso de elabo
racin de polticas hacen que resulte imposible el dominio de un nico grupo o clase.
Para que una sociedad democrtica sobreviva el Estado tiene que tener en cuenta a
los diversos grupos sociales (Dunleavy y OLeary, 1987, cap. 2).
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____ _
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dos, pas en el que no existe la idea de un gobierno central fuerte; en el que hay pode
res, como el legislativo, la judicatura y el ejecutivo, que luchan a nivel nacional y don
de, adems, existen importantes poderes federales y locales. La existencia de esta
multiplicidad de poderes supone que a los actores pblicos les beneficia que los gru
pos de inters entren en el proceso de elaboracin de polticas para que cooperen en
su desarrollo e implantacin y para que aporten apoyo poltico en caso de conflictos
internos. Adems, la debilidad de los partidos y el fracaso de las organizaciones de
trabajadores, junto a la existencia de divisiones de tipo regional, tnico y econmico,
hacen que la gente, para encontrar una representacin- a sus intereses, suela volverse
ms hacia los grupos de inters que hacia los partidos. Los Estados Unidos tienen un
sistema poltico ms sensible a la presin de los grupos, que representan un importan
te papel en la elaboracin de polticas. Puede que una tradicin terica desarroEada
en el sistema abierto de los Estados Unidos no sea aplicable, por ejemplo, al elitista y
cerrado Estado britnico, donde predominan las idea de soberana parlamentaria y el
secretismo (vase Judge, 1993; Tant, 1993).
Lgicamente, fue el cambio en las condiciones histricas el que condujo a una cr
tica de la teora pluralista. La guerra de Vietnam, el movimiento por los derechos ci
viles y la persistencia de las desigualdades indicaban que el paraso pluralista tena
fallos. Desde los aos sesenta esta corriente fue cuestionada por diversas tradiciones
tericas alternativas que la criticaban con argumentos empricos y conceptuales.
Bachrach y Baratz (1962) cuestionaban la idea de que el poder se ejerciera siempre a
travs de un comportamiento observable y postulaban que poda reproducirse elimi
nando de la agenda poltica ciertos problemas. Gavanta (1980), entre otros, contesta
ba la idea de poder comunitario que propugnaban Dahl y Polsby y demostraba que,
incluso en los sesenta y setenta, el poder dentro de las comunidades estaba concen' trado y era acumulativo. Mills (1956) y Dom hoff (1967) pusieron de relieve el abani
co de interconexiones que exista entre las elites empresariales, financieras, militares
y polticas de los Estados Unidos. Las elites podarf cambiar en cada rea de la socie
dad pero estaban unidas por diversos vnculos y por miembros comunes. Siguiendo a
Mills, Miliband (1969, p. 61) puso empricamente a prueba la tesis pluralista y se dio
cuenta de que:
Por lo que respecta al origen social, la educacin y la situacin de clase, los hombres que han
ocupado los puestos de mando en el mbito pblico proceden, en general, y en muchos casos
de forma apabullante, del mundo empresarial y de los grandes capitales o de la clase media
proesional.
Para Miliband no era cierto que el poder estuviera disperso ni que hubiera una se
paracin entre el econmico y el poltico.
j
La crtica terica y emprica del pluralismo la ejercieron en los aos setenta dos
j tradiciones muy diferentes. En primer lugar, se sealaba que las sociedades liberales
. se estaban haciendo cada vez ms corporativas. En vez de existir un proceso de inter
accin relativamente abierto entre los grupos y el Estado, los primeros avanzaban
cada vez ms hacia el establecimiento de relaciones integradas con el segundo. En
particular, las decisiones relativas a la poltica econmica se tomaban mediante un
proceso de negociacin entre el Estado y los principales actores econm icos. En
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McFarland seala que pueden existir tradas pero que esto no significa necesaria
mente que todos los intereses estn organizados. Sin embargo, puede darse el caso de
que los poderes compensatorios limiten el empuje de los grupos de productores y que
esto aumente la autonoma de los organismos pblicos. El autor indica tambin que
la alta poltica aquella en la que se toman decisiones generales , los encargados
presidenciales de formular polticas, pueden restringir considerablemente la autono- i
ma de los organismos. As, en reas como la desregulacin, la intervencin de los ac
tores presidenciales puede producir una considerable reduccin del poder de los pro
ductores y, en consecuencia, un aumento del poder de la trada. A l final del ciclo de
reformas, es posible que haya un retorno al subgobiemo.
Es evidente que la teora de McFarland resulta til para entender las relaciones
entre los gobiernos y los grupos. Es una forma de pluralismo muy compleja que da
cabida al poder de los productores, a las posibilidades de autonoma de los organis
mos y tambin a la capacidad que tienen otros grupos para, en determinadas circuns
tancias, reducir el poder de los productores y la autonoma del Estado. Sita la for
mulacin de polticas en su contexto. Sus limitaciones se basan en que, a pesar de lo
que propone, no es realmente una teora del poder sino un anlisis del proceso de
elaboracin de polticas que slo puede aplicarse a determinadas situaciones. A de
ms, tiene poca relacin con el pluralismo y su anlisis de dicho proceso se acerca
ms al de un punto de vista elitista. El neopluralismo es un desarrollo alternativo
del pluralismo.
Neopluralismo
El enfoque denominado neopluralismo constituye una respuesta ms radical a las
crticas recibidas por el pluralismo J5e__enfQque,se_desa:rroll6_gor.primetJitp.7:. r.n.lns.
Estados Unidos, al reconocerse que los(grupos empres^iisles^oban ocupar-una-posiciTf^pn^legio respectoTTrgrupo's'y"que disponan deciertas ventajasirente.al
consumidor y al mercado (Dunleavy y O Leary, 1987, p. 275). McConnell desarroll la
idea 'de file las~pnncipales corporaciones empresariales de los Estados Unidos ejercen
mucho poder. En virtud de este poder y de las necesidades econmicas de la guerra se
establecieron relaciones muy prximas entre el empresariado y el gobierno. Por consi
guiente, una parte significativa del segundo estaba dominada por los intereses del pri
mero (McConnell, 1967, p. 129). Para los neopluralistas, los poderes compensatorios
no bastan para^controlar los intereses de los grupos empresariales (Dahl, 1982, p. 51).
La principal aportacin^Ja teora aeppluialista la hizo un representante del pluralismo cl^ccrrQ iaries Da5tonvpara quien existeiTdos factores importantes que
hacen que el emprsaridcrdisfrute de ventajas. En primer lugar, el gobierno, ~a de
pender del progreso econmico, tiendg_a incentivar al empresariado y a concederle
ventajas. El hecho de que sea un requisito satisfacer las necesidades de los grupos
empresariales significa que stos logran una posicin privilegiada en el gobierno
(Lindblom, 1977, p. 175). En segundo lugar,_en una economa de mercado, el empre
sariado toma muchas decisiones en lo referente a las inversiones y el empleo pero, a
pesar del impacto que stas tienen en la vida de la gente, no se hallan sujetas a con
troles democrticos (Lindblom, 1977, p. 172).
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Una de las grandes ironas de la ciencia poltica es que, mientras que pluralista^
clsicos como D ahl y Lindblom se decantan por posturas cercanas al marxismo, algu
nos postmarxistas y postm odemos estn redescubriendo algunos de los argumentos
principales del pluralismo.
De nuevo, los acontecimientos histricos han influido en el desarrollo del pluralis
mo. La crisis del marxismo, producida por la cada del comunismo, ha llevado a algu
nos marxistas a reconsiderar la importancia de la democracia parlamentaria y la nece-sidad de aceptar la diversidad y la pluralidad en la sociedad civil (Hindess, 1980). Los
marxistas tambin se han mostrado dispuestos a adm itir que el Estado no es un mo
nolito uniforme. Lo consideran conflictivo, fragmentario y, por tanto, abierto a un
amplio abanico de intereses que no slo son los em presariales (Jessop, 1990). Por
consiguiente, algunos marxistas han dejado de privilegiar a los grupos de clase en sus
anlisis y se han mostrado dispuestos a reconocer que los que representan otros in
tereses pueden tener cierta influencia en los resultados de las polticas. D e hecho,
jessop (1990, p. 248-9) utiliza el trm ino marxistas pluralistas.
Los defensores del postmodernismo y de la democracia radical han llevado an
-ms lejos el resurgir del pluralismo. Muchos postmodernos rechazan lo que conside
r a n creencia marxista en una nica verdad o explicacin, as como su tendencia a con
siderar que las clases tienen caractersticas inherentes. A menudo, sus ideas reflejan
muchas de las preocupaciones del pluralismo (McLennan, 1989). Como seala McClure (1992, p. 114): esta ltima encarnacin del pluralismo tiene ciertas similitudes
con sus antecesoras. E n realidad, Hirst (1990, p. 47) afirma que en el pluralismo cl
sico hay muchas cosas que merece la pena salvar e indica que ste puede ofrecer un
modelo de funcionamiento de las democracias liberales mucho ms preciso que el del
marxismo:
E l pluralism o ofrece un marco terico que puede dar cabida tanto a desigualdades considera
bles de raz socioeconmica como a medidas significativas de la difusin de! poder y de la in
fluencia. Tam bin ofrece indicadores de los posibles m todos de reform a que reduciran la de
sigualdad y perm itiran que aum entara la influencia y el poder de los estratos no adinerados
(Hirst, 1990, p. 47).
E n consecuencia, aceptan que no puede haber una organizacin que tenga el mo| nopolio del conocimiento. Wainwright (1993) subraya que el conocimiento se cons
tru y e socialmente, que es imposible que una nica persona, grupo o partido lo sepan
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233
todo, y que el conocim iento p uede organizarse de diversas maneras. L o ideal sera
que el conocim iento perdiera su halo de m isterio y se desarrollara de forma pluralista
a travs de un abanico de m ovim ientos sociales. E n este sentido, para la democracia
radical resulta im prescindible su firme creencia en la riqueza de la sociedad civil y en
la im portancia de ios m ovim ientos sociales com o m ed io para controlar y evitar las
tendencias m onopolsticas del Estado. A l igual que los pluralistas clsicos, los dem
cratas radicales consideran que* los m ovim ientos sociales son cruciales para la socie
dad. La_Qcicdad civil.es com pleja, plural y sus individuos pertenecen.a una grai^ va
riedad de grupos sociales cuya razn de ser no es otra que f^ rro lla rse por m edio de
la lu c fii'v la m tefaecim social (M cClure, 1992, p. 115). Wainwright considera que los
m ovim ientos sociales que han surgido desde los primeros aos setenta han cuestiona
do la posicin tradicional de los m ovim ientos socialdem cratas y que son una fuente
im portante de cam bio social (W ainwright, 1993, p. 193).
Sin em bargo, a diferencia del pluralism o de los cincuenta y sesenta, ste no pre
tende ser un retrato realista de la sociedad sino una crtica radical de la distribucin
del poder en las sociedades capitalistas que ofrezca la alternativa de una poltica participativa y com unitaria (Phillips, 1993). A dem s hay diferencias sustanciales entre la
epistem ologa del pluralism o radical y la del pluralismo clsico. ste, con su m todo
positivista, sostiene que existe una verdad objetiva, m ientras que los dem cratas radi
cales son relativistas extrem os para los que la realidad social se construye socialm ente
y est sujeta a diversas interpretaciones, ninguna de las cuales es, en s misma, ms
valiosa que las otras.
A pesar de todo, los dem cratas radicales com eten algunos errores parecidos a los
de los pluralistas clsicos. N o llegan a desarrollar una teora convincente del Estado
porque no conceptualizan su relacin con la sociedad civil y, por tanto, no son muy
eficaces al plantear indicaciones prcticas que superen su poder. E sto conduce, al
igual que en e l pluralismo clsico, a subrayar dem asiado el papel de los grupos socia
les (o m ovim ientos sociales). Toda esperanza de cam bio social y de una alternativa
radical se encom ienda a estos m ovim ientos, que pueden provocar un cambio drstico.
Sin em bargo, no se explica suficientem ente el papel del Estado a la hora de definir y
limitar a estos grupos que, adem s, reclam an una politizacin radical de la sociedad
que pueda salvaguardar sus diferencias. Pero se permitir a todos los intereses socia
les que se desarrollen? y quin proteger los intereses de las minoras en una socie
dad muy politizada y con un gobierno dbil?
Conclusin
E l problem a principal que se presenta al analizar e l pluralismo es que no existe una
nica teora pluralista. C on frecuencia, esta corriente es tm idam ente aterica y, por lo
tanto, sus presupuestos estn ms im plcitos que explcitos (vase Jordn, 1990), lo
cual produce una gran confusin entre los pluralistas y entre sus crticos acerca de lo
que es el pluralism o y lo que pretende hacer. A l m ism o tiem po, esta corriente, que tie
ne un carcter descriptivo, prescriptivo y norm ativo, ha recibido una gran influencia de
su m edio histrico y social, pues se desarroll dentro de un sistem a determ inado y se
ha transformado considerablem ente a partir de las circunstancias sociales y polticas.
234
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A pesar de_esta.confusin. el pluralismo da.pistas tiles para el anlisis de la socieda^rt.rnnnrnea.-A^diferencia del marxismo y del elitismo, es consciente de la ner
cesidad de entender la complejidad de la sociedad contempornea y ius consecuei{-/
cias para l Estado y los grupos'. Lai' dmocracias liberaiesactuales'sbn'complejas yl
difciles de gobernar y no resulta fcil sostener el argumento de que el conjunto de la
sociedad est dominado por una clase o grupo determinado. Estn los grupos o cla
ses lo suficientemente unificados para gobernar, e incluso si lo estn, tienen la capaci
dad de hacerlo en sociedades muy informadas y atravesadas por diferentes lneas de
----fractura social y econmica?
Sin embargo, puede que la sociedad sea compleja y que carezca de una clase do
minante pero esto no significa que el poder est muy disperso. Sin duda es cierto, tal
y como sealan los pluralistas reformados, que la elaboracin de las polticas en las
sociedades democrticas liberales est segmentada, ya que en cada rea prevalecen
intereses diferentes. Tambin est claro, como indican los neopluralistas, que hay al
gunos grupos en la sociedad contempornea que disponen de recursos para dominar
ciertas reas de la elaboracin de polticas. Existe una parcelacin social y el acceso
a] proceso poltico en algunas de esas reas clave est muy restringido.
En cierto sentido, el problema de los pluralistas es epistemolgico y metodolgi-.
co. Aunque con frecuencia pueden producir material emprico til, el hecho de que
se concentren en lo observable significa que son incapaces de explicar lo que es ideo
lgico o estructural porque estos factores no se distinguen a simple vista. Los lmites
del pluralismo no residen en su indicacin de que el poder es un fenmeno complejo
sino en su falta de anlisis del contexto en el que se toman las decisiones y del modo
en que stas favorecen unos intereses y no otros.
Lecturas recomendadas
El mejor ejemplo de pluralismo clsico est en el estudio sobre la poltica y la toma de de
cisiones en New Haven llevado a cabo por Dahl (1957), wn estudio rico y matizado que pone
de manifiesto las ventajas e inconvenientes de esta corriente. Otros ejemplos tiles de pluralis
mo clsico estn en Polsby (1980) y Trumao (1951). Fincr (1966) es uu ejemplo de Gran Breta
a. En la obra de Richardson y Jordn (1979) se hace un esbozo del pluralismo reformado en
este mismo pas, mientras que el trabajo de Heclo (1981) corresponde al caso norteamericano.
El texto de McFarland (1987) constituye una importante explicacin de la evolucin del plura
lismo. El neopluralismo se halla representado en los recientes trabajos de dos defensores clave
del pluralismo clsico: Lindblom (1977) y Dahl (1982). Hirst (1990) aborda la influencia del
pluralismo en la democracia radical, cuyos perfiles bosquejan mejor que nadie Phillips (1993) y
Wainwright (1993).
E n la raz de la doctrina elitista reside la conviccin de q uefta historia de la ooltica s la del d om inio de las elites, cuestionndose as las prem isas fundam entales de
grafirpne dl o s presupuestos d ei lib e ralismo poltico occidental, la organizacin del
gobierno y la correcta relacin entre el E stado y la sociedad civil. En palabras de
G aetano M osca (1939, p. 50):
En todas las sociedades, desde aquellas que estn escasamente desarrolladas y apenas han al
canzado atisbos de civilizacin hasta as ms avanzadas y poderosas, hay dos clases de personas: los que dominan y los dominados. La primera clase, siempre la menos numerosa, desemp e a jo d a s asfunciones poRticsTlionopoza el poder y disfruta de las ventajas que ste
conlleva, mientras que ta~segaa, la mas numeTO'srest dirigida y controlada por la primera.
j
D e ah que la naturaleza de toda so c ied a d ya se base en el consenso o sea autoj ritaria, dinmica o esttica, pacifista o totalitaria, legtim a o ilegtima est determi;; nada por el qreter de siLglite qy.e. lo que es m s im portante, fija v manipula-todos
j! sus objetivos (Prewitt y Stone, 1973, p. 3).
'i
E ste captulo aborda las inquietudes tericas, empricas, filosficas, organizativas e
institucionales d e los principales tericos que se calificaran, a s m ism os, de elitistas y
evala su contribucin a nuestro conocim iento de la ciencia poltica contem pornea,
con el propsito de revisar el contenido y la naturaleza de la teora de las elites. El al
cance del captulo est lim itado por el espacio, de form a que no es ni pretende ser en ab
soluto exhaustivo. Consta de tres partes: la prim era se ocupa de la aparicin dei elitism o
clsico; la segunda analiza el de carcter dem ocrtico y la tercera la contribucin de al
gunos enfoques elitistas contem porneos que pretenden com prender los fundamentos
operativos de la autonom a del Estado capitalista. En suma, el argumento general del
captulo es q ue;el elitism o es acumulativo y que descansa en tres pilares principales:.la
conviccin de que el dom inio d e las elites resulta inevitable y de que la~democracia lib1
235
El elitismo clsico
Aunque el germen de esta perspectiva est ya presente en las ideas de Platn,
Maquiavelo y otros autores, el elitismo como teora del poder social se suele asociar
con el trabajo de Vilfredo Pareto, Gaetano Mosca y Robert Michels. Estos autores
coincidan en una Jesis comn,, segn la cual la concentracin del poder social en .un
pequeo grupo de elites dominantes resultaba inevitable en todas Jas sociedades y no
consideraban fiable la idea que propugnaba Karl Marx de un cambio evolutivo hacia
una sociedad sin clases en la que el poder estara distribuido equitativamente. Este
apartado da una visin general de las propuestas principales del pensamiento elitista
clsico y se centra en la revisin que hizo Pareto tanto del realismo de Maquiavelo
como de la renovacin de las elites (Pareto, 1935), en la idea de La clase dominante,
de Mosca (1939), y en el principal trabajo de Michels, Los partidos polticos (1911),
que prest atencin a la inevitabilidad de una ley de h ie rT O de la oligarqua. Cada
uno de estos textos plantea una crtica del marxismo y del pluralismo que rechaza
completamente tanto la dominacin de clase como la diseminacin pluralista del po
der. A l analizar crticamente estos textos podremos identificar una teora de la domi
nacin de las elites parcial, y tambin dbil.
Pareto seal que la experiencia histrica da testimonio de una permanente reno
vacin de las elites y las oligarquas. Cualquier rea d eja actividad humana tiene su
propia elite. Pareto utiliz dos categoras de elite tomadas de Maquiavelo, los zo
rros y los leones (Pareto, 1966, pp. 99,110), para ilustrar la naturaleza de las es
tructuras de elite que gobiernan. Las dos categoras se hallan en los extremos de una
gradacin de tipos de autoridad. Los zorros gobiernan intentando lograr el consen
timiento y no estn dispuestos a utilizar la fuerza, son inteligentes y astutos, decidi
dos, artsticos e innovadores. Sin embargo, en pocas de crisis, su humanitarismo mal
entendido les lleva a hacer concesiones y al pacifismo. D e ah que, cuando han fraca
sado los intentos definitivos de alcanzar una solucin poltica, el rgimen se encuen
tra fatalmente debilitado. Los leones representan el polo opuesto. Son hombres
enrgicos, estables e ntegros, fros, poco imaginativos, interesados y.estn dispuestos
a utilizar la fuerza para lograr o mantener una posicin. Los leones son defensores
del statu quo tanto por lo que respecta al Estado como a la sociedad civil. Es proba
ble que estn del lado del orden pblico, la religin y la ortodoxia poltica. Para Pare
to, las cualidades del zorro y del len son, en general, mutuamente exciuyentes.
La historia es un proceso en el que se alternan estos dos tipos de elites y el sistema de
gobierno ideal sera aquel en el que existiera un equilibrio de fuerzas entre las_caractersticas del zorro y las del len. Este incesante proceso de renovacin, alternan
cia y sustitucin de las elites pone de manifiesto la tesis de que en toda sociedad orga
nizada hay una elite que gobierna.
La atencin que Pareto dedic a la concentracin del poder en manos de una elite
poltica representa un rechazo tanto del vulgar economicismo marxista como del d-
E l e litis m o
237
bil pero extendido punto de vista liberal/pluralista, socava la concepcin marxista del
Estado com o sim ple herram ienta de la clase trabajadora y rechaza el principio mar
xista (Marx, 1976, p. 203) de que la historia de todas las sociedades que han existido
hasta ahora es la historia de una lucha de clases. Segn este enfoque, las constitucio
nes liberal-democrticas expresaban las dem andas burguesas y fortalecan la id eolo
ga dominante. D e ah que, p ata lo s marxistas, el Estado sea un reflejo de las condi
ciones econm icas y de la naturaleza de la lucha de clases. Ningn Estado capitalista
p uede calificarse de dem ocrtico, en el sentido de garantizar las libertades y hacerse
responsable del ejercicio d el p oder, p orq ue el E stad o salvaguarda los intereses a
largo plazo de la continua y floreciente acumulacin de capital. A l mismo tiem po, el
elitism o de Pareto tambin debilita la concepcin pluralista del Estado com o coor
dinador del inters nacional en una sociedad p lu ra l E n el paradigma pluralista el
sistem a p oltico com prende m ltip les grupos o p u esto s que p retenden influir en
el proceso decisorio. Se supone que el gobierno se gua por el inters de todos, y no
slo por el de un grupo o alianza de grupos. E l deber del gobierno es armonizar y
coordinar.
I
M osca-seal aue las elites eran in evitables ya que toda sociedad se caracterizaba,,,
p or la dictadura de una m inora sobre la mayora. Postul la existencia de una case
dominante, no.necesariam ente, g.n trm inos econm icos, de la que surg"Ios~cafg6s
d e poder ms importantes. Segn la form ulacin de M osca, toda clase dominante de
sarrolla una frmula poltica que m antiene y legitima su dominio sobre el resto de
la poblacin. La renovacin de las elites se producir generalm ente de forma hereditaria pero, d e vez en cuando, otra clase se har con e p o d r debidorfrcaTso'v ~d-~
rrum bam iento deJa_frm.nla poltica, concepto que, segn la teorizacin de M osca,
tiene mucho en com n con la nocin de hegem ona que surge de L a ideologa alenyna (1846). de KarFMarx y Fricdrich_Engels,_ ep_ _e_I sentido de que las ideas de j a
.d a se dom inante son las_qucL_prevalecencn-tGdos.los-estadios. histricos. Por lo tanto,
en cada sociedad, la clase que constituye el grupo dom inante en trminos econm icos
lo es tambin com o fuerza intelectual (Evans, 1975, pp. 82-6). En otras palabras, un
econom icista marxista dira que aquellos que p oseen los m edios de produccin con
trolan tam bin el proceso de gobierno y pueden utilizar este dom inio para im poner
sus puntos de vista a la sociedad. E sto produce una falsa conciencia en el proletaria
do, que le lleva a aceptar una situacin subordinada en la sociedad capitalista y a no
cuestionar la estructura social y poltica.existente. M osca no desarroll sistemtica
m ente el concepto de frmula poltica, al contrario que su contem porneo marxis
ta, A ntonio Gramsci. La importancia capital que tiene la dim ensin ideolgica para
comprender la dialctica existente entre el dom inio del poder y su control.es una im
portante consideracin que, evidentem ente, los estudios de M osca pasaron por alto.
,E1. trahaio de M ichels debe entenderse en el contexto de su propia lucha personal
con ej.grupo dirigente de la academ ia alem ana/ Escriba desde el punto de vista de un
socialista radical cuyas posibilidades de asegurarse un puesto, en una universidad de
su pas se vean perjudicadas por su pbsiciil id eol g ica Sin embargo, fueron las ten
dencias oligrquicas d el Partido Socialdem crata A lem n, y no el grupo dirigente, las
que cargaron con todo el peso de su frustracin. 1 argumento central que utiliza Mic&els. (.1262, p ,.364) p.ara.explicarla inevitabida3 3 r iS s lites representa una critica
m s al pluralismo y al m arxism o. R especto a la primera de estas_corrient.es, Michels
238
M a rk E vans
El elitismo democrtico ^
El elitismo democrtico se asocia conXo_s_tral^^de-Max-Webei-(1864=192Cl)_y-de_
Joseph Schumpeter (1883-1946).,que surgieron.para criticar la dbil idea liberal de la
E l e tilis m o
239
teora democrtica. A m bos pensadoras crean.queja, participacin en la poltica estabajim itada por poderosas tuerzas sociales y queja, democracia liberal era, en el m e
jor de los casos, uaa forma restrictiva de seleccionar dirigentes y de otorgarles legiti
midad a travs de unas elecciones y, eo el. peor, u na.form ad e autoridad atenuada
cuyo objetivo era garantizar la hegem ona de una elite-poltica.dominante
ET pensamiento poltico de Max Wp.her insiste en la influencia independiente que,
ejerce lo poltico, QBUCS.to-aLpeconmicoT-Por lo tanto, rechazaba toda concep
cin que redujera la historia de las ideas a los factores.econmicos. D e ah que s e 1
opusiera al anlisis marxista de ideologa y superestructura. Fue ms all al sea
lar que el desarrollo de la organizaci n burocrtica era un componente inevitable del
crecimiento del capitalismo y que haba socavado la eficacia del m odelo ibera'dmo-'
era tico. Consideraba la democracia com o una forma de garantizar ms e buen go
bierno que el control por parte del pueblo y la iguarda3~^ltica,~rfuJahdo toda ley
natural del gobierno dem ocrtico,encam adaen la teora democrtica clsica.
Las ideas de W eber sobre el poder del Estado y la dominacin son cruciales para
nuestra comprensin del desarrollo terico del pensamiento elitista porque represen
tan un significativo y matizado avance. Weber indic que el Estado se caracteriza por
tres elem entos principales^
-un conjunto diferenciado de instituciones y de personal.
- centralizacin, en el sentido de que las relaciones polticas irradian desde el
centro para cubrir un rea territorial limitada.
- un m onopolio autoritario y vinculante de la elaboracin de normas que, a su
vez, se mantiene por el m onopolio de los m edios con los que ejercer la violen
cia fsica (Mann, 1988, p. 4).
Para W eber el dnminig de ja s elites dentro del aparato del Estado era inevitable.
En sus propias palabras, Toda idea que pretenda abolir la dominacin del hombre
por el hom bre es ilusoria (W eber a M ichels, 1908, citado por M om m sen, 1974,
p. 87). La caracterstica clavejiel Estado es su papel de asociacin autoritaria princi
pal dentro de un determ inado territorio y, para mantener esta posicin, tiene qu
proclamar el m onopolio dgl uso .legtimo de la fuerza. La d o m in a c i n o, en palabras
de Weber. elpoder.de-m ando autoritario Roth. 1978, p. 946), es una caracterstica
necesaria.e-inevitable.. de_aste. groceso, La dominacin por parte del Estado precisa:
- un mnimo de obediencia voluntaria
- una aceptacin de las rdenes com o normas vlidas
- una creencia en la legitimidad de la forma de dominacin.
D e ah que la fuerza, aunque siempre est presente, no sea suficiente para garan
tizar la estabilidad y pervivencia de un rgimen; todos los sistemas tienen que otorgar
una fuentg_d& legitimidad a su forma de autoridad "
Como muestra el cuadro 12.2, W eber indic que haba, tres tipos .denominaciones legimas.J .a prim graja tradicional,scansa en la creencia en la santidad de c5stum~
bres inmp.rnoriales. La segunda, la carismtica,.se centra en la devocin a la santidad
excepcional qu constituye el herosmp.o al carcter ejemplar de un Individuo. E l ltimo
242
M a rk Evans
C u a o r o 12.2.
F orm as de d om inacin
Tradicional
Carismatica
Racional
P rocedencia
L id e ra zg o
C am bio
No racional
Afectiva (emocional)
Gobierno
Consuetudinaria
Persona]
Impersonal
Esttica
Dinmica
Dinmica
E l e litis m a
243
W eber era un liberal que pensaba que la poltica conllevaba inevitablem ente una
incesante lucha por el poder y que los intereses del Estado-nacin deban reemplazar
a todos los dems. A l m ismo tiem po era, claram ente, un liberal angustiado (vase
M om m sen, 1974, p. 95) para el que el problem a principal no resida en que hubiera
demasiada libertad sino dem asiado individualismo o demasiada democracia. Le preo
cupaba precisar cm o se pueden preservar todas las libertades individuales: cmo se
puede detener o controlar el poder de la burocracia estatal? Se pregunta perplejo:
cmo ser posible la democracia, incluso en este sentido limitado? (Roth y Wittich,
1968, p. 1403). D e este m odo, ampla el alcance de su crtica a la democracia liberal y
a las relaciones de poder, y deja de centrarse en las relaciones entre democracia y ca
pitalismo y en las contradicciones de ambos para subrayar el papel del Estado a la
hora de garantizar la dominacin de las e lites.
~~
'
El enfoque de schum peter supona_una combinacin de m etodologas opuestas:
un'titllale de tecicas~weberianas. utilitarista^ v marxistas. Comparta con Marx la
idea de la inevitabilidad del derrumbe del Estado capitalista bajo el peso de. sus"pcQpias contFadicciones (vase Schumpeter, 1976, IIIa parte) y, com o l, sealaba que los
grandes grupos econm icos dominaban la produccin y distribucio de los bienes. A
pesar de esto, Schum peteiera un socialista ppco convencido que rechazaba el anlisis
marxista de las clases y el conflicto, cutre ellas.,C o m o observa D avid H ed, para
Schumpeter:
El elemento definitorio del socialismo era la planificacin de los recursos: un modelo institu
cional que situaba el control del sistema de produccin en una autoridad centralizada. Inter
pretado de este modo, el socialismo no era necesariamente incompatible, como Weber haba
afirmado, con la democracia (Held, 1987, p. 169).
Para Schum peter. la labor m &imporlante de los socialistas e ra desarrollar.el m o
delo de democracia que mejor respondiera a las demandas del gran gobierno. En
este sentido, subrayaba la~mport!mcia~d~Ia plam flcacio~3elbs recursos, e la vida
econm ica y poltica. Haca un especial hincapi en la necesidad de revisar el papel
qu reprSSB fban tanto la burocratizacin com o ia dem ocratizacin a la hora de
aportar las condiciones para una tradicin de gobierno centralizada. Era en este con
texto en el que/suscriba la necesidad de un m odelo de democracia con liderazgo. Rechazaba abiertamente lo que consideraba la doctrina de democracia clsica_V-defenr,
d rdientem ente un listado con Iderazgoporque para l el pueblo .no. poda ser
ms que u ^ rodctoraF gobiernos, un mecanism o p aa seleccionar a los hom:
bres~quesoTcapaces'ge'aeci3ir^chum peter, 1976, p. 296). D e ah que rechazara la
nocin de voluntad popular por considerarla un constructo 50cial_sk]_base .racionaL"
una voluntad manufacturada m s que realm ente popular (ibid, pp. 256-68). Por
tanto la voluntad popular es el producto y no el impulsor del proceso poltico
(ibid, p. 263). Siguiendo esta formulacin, la democracia y el socialismo slo pueden . .
ser compatibles en una epecie.de_gelitismo com petitivo y.si se producen las condi-_
ciones para que ste funcione.correctamejle (H eld, 1987, p. 177).
La teora de la dem ocracia de Schumpeter evidenciaba su apoyo a un_sisterna_de
com pelen cia~d~partidos en el que la democracia t e r a jnicamente u nafuente de le
gitimidad para la elite gobernante.. Evidentem ente, no se dio cuenta de que, en vez de
244
M ark Evans
E l e litis m o
24 5
fue el trabajo d Wright M ills. u a elitista radical, el que tuvo una m ayor influencia en
las futuras R P E s > - _________ ^
La teora de M ills distribua el p oder en tres n iveles. E n el m s alto estaban los
que d om in aban las p rin cip ales jerarquas in stitu cio n a les de la so cied a d actual: el
brazo ejecu tivo del gob ierno n acion al, las grandes corporaciones econm icas y la c
pula del ejrcito. M ills sealaba' que el m o d elo pluralista de intereses en pugna se
aplicaba nicam ente a los n iveles interm edios, a la interaccin sem iorganizada de
grupos d e inters y polticas legislativas que lo s pluralistas confundan con la com
p leta estructura de p od er de lo s p ases capitalistas. U n a sociedad de m asas p olti
cam ente fragm entada ocupaba e l nivel m s bajo. E l trabajo de M ills (1956, pp. 167-9)
sugera la existencia d e una estrecha relacin entre las elites econm icas y las del g o
bierno: entre e l em presario rico y el dirigente p oltico. Sostena que la creciente
centralizacin d el p od er en e l brazo ejecutivo federal d el gob ierno haba id o acom
paada de una d ecad en cia d el p a p el d el p o ltico p rofesion al y d e una m ayor im por
tancia de agentes p o lticos d el exterior p roced en tes de las corporaciones eco n m i
cas (ibid, p. 235). A pesar d e esto , M ills afirm aba q ue sera un error creer que el
aparato p oltico es un m ero apndice de las corporaciones econm icas o que ha sido
tom ado p or los represen tan tes del em presario rico (ibid, p. 170). En este sentido,
M ills quera distinguir su postura d e la q ue calificaba de sim ple visin marxista,
q ue m antena que las elites econ m icas eran las que detentaban realm ente el poder.
Por esta razn utilizaba la exp resin elite d el poder y n o clase dom inante, que
para l con ten a un excesivo d eter n in ism o econ m ico (ibid. pp. 276-7). L o crucial
era que M ills sealara que tanto las elites p olticas, co m o las m ilitares y las eco n m i
cas, tenan un considerable grado d e autonom a, se enfrentaban a m enudo y pocas
v eces cooperaban.
The Power E lite fue la crtica m s im portante que recibi el pluralism o desde un
en foqu e elitista y recalcaba q u e el E stad o, lejos de ser un rbitro independiente del
inters nacional, estaba en realidad d om inado por una R P E N , com puesta por polti
cos, m ilitares y directores de em presas, que m oldeaba las polticas pblicas para que
sirviera a sus intereses. E l anlisis de M ills recibi e l respaldo em prico de una serie
de estu dios del poder de las com unidades, q ue dem ostraron la validez de la inter
pretacin elitista d e la poltica norteam ericana (para una interesante crtica, vase
Polsby, 1963). E n este d ebate, q ue con tinu durante los aos cincuenta y sesenta, los
pluralistas insistan en lo incorrectas que eran las afirm aciones de los tericos del p o
der de la com unidad (vase el captulo 11). A q u ello s q ue, com o M ills y D om h off, es
tudiaban los R P E N en los E stad os U n id os encontraron un considerable grado de in
tegracin d e las elites, aunque con diferentes p u n tos d e ap oyo en la estructura de
poder nacional. Segn M ills (1956, p. 292):
La idea de una elite del poder unitaria descansa en la correspondiente evolucin y coincidencia
de intereses de las organizaciones econmicas, polticas y militares. Tambin reside en la simili
tud en cuanto a sus orgenes y perspectivas, y a la imbricacin social y personal de los crculos
dirigentes de estas jerarquas dominantes.
L a existencia d e una red am plia, que incluye a los p od erosos de origen social sim i
lar que estn en diferentes instituciones, es una im portante caracterstica de esta idea
de la estructura de poder. Sin embargo, la bibliografa sobre las RPENs seala tres
dimensiones clave en la integracin de las elites polticas:
(i)
(ii)
(iii)
E l e litis m o
249
a so
M ark Evans
Corporativismo y neocorporativismo
El corporativismo surgi como una rama de la doctrina social catlica que fue
adaptada y posteriormente- modificada (algunos diran que vulgarizada) en los reg
menes autoritarios de Benito Mussolini en Italia (1922-43) y Antonio Saiazar en Por
tugal (1933-74). Ms tarde fue resucitada en algunas democracias europeas con el
nombre de neocorporativismo. Como ha pasado con tantos conceptos de las cien
cias sociales, diferentes personas han utilizado ste para referirse a cosas diversas,
pero Philippe Schmitter (1974, pp. 93-4) ofrece la definicin conceptual ms exacta:
El corporativismo puede definirse como un sistema de representacin de intereses en el que las
unidades que lo constituyen se organizan en un limitado nmero de categoras singulares, obli
gatorias, no competitivas, ordenadas jerrquicamente y funcionalmente diferenciadas, que el
Estado reconoce y autoriza (cuando no crea) y a las que se otorga, a propsito, un monopolio
de la representacin dentro de sus respectivos mbitos, a cambio de que respeten ciertos con
troles en la seleccin de sus lderes y en la articulacin de sus demandas y apoyos.
Por lo tanto, el corporativismo es un modelo de intermediacin entre el Estado y
los grupos en el que se funden los intereses del primero con los de ciertos sectores
privados. Estos ltimos (principalmente los intereses de las grandes compaas pero
tambin, en cierto modo, los de las organizaciones de trabajadores y otros como los
de los profesionales) negocian y llegan a acuerdos con el gobierno, aceptando ciertas
concesiones y asumiendo algunas de sus funciones. A cambio, el gobierno les otorga
apoyo financiero y hace llegar sus intereses al proceso decisorio. En Gran Bretaa, la
teora corporativa recibi un enorme impulso durante los gobiernos laboristas de
1974 a 1979, cuando iniciativas como los acuerdos de planificacin, las polticas sala
riales y el Consejo Nacional de Empresas (National Enterprise Board, NEB) pare
can indicar una tendencia hacia un sistema de propiedad privada asociado a una di
reccin estatal. Por lo tanto, el corporativismo se entiende mejor como una forana
ideal de Estado que representa una fusin de los intereses pblicos con los del sector
E l e litis m o
251
privado (Cox, 1988). Las elites surgen dentro de este contexto de cooperacin social
porque los gobiernos, para m antenerse e n el poder, necesitan incrementar el produc
to nacional bruto (PN B ). D e ah que sea casi inevitable que los intereses sectoriales
sean los ms privilegiados en la'formulacin de polticas. La caracterstica ms definitoria de la teora corporativa reside en sus estructuras d e dominacin de elite. Se crea
un m bito institucional para la legtim a dom inacin de las elites en el que su renova
cin depende de los recursos negociadores de los diversos intereses sectoriales.
Los corporativistas han observado que hay una decadencia general de las formas
de interm ediacin entre el E stado y los grupos, propias de la democracia liberal y del
pluralismo (Schm itter y Lehm bruch, 1979). E n este sentido, el corporativismo repre
sent una crtica de las formas polticas tpicas e ideales tanto del pluralismo com o
del socialism o. Sin em bargo, el corporativism o era, en m uchos sentidos, un producto
de su tiem po y aunque Schm itter (1979, p. 38) aport pruebas empricas que indica
ban que en Brasil, Espaa, Portugal, Grecia, Austria, Italia y A lem ania se daban for
mas de interm ediacin entre el Estado y los grupos que se acercaban al m odelo cor
porativo, segua siendo igualm ente posible dar ejem plos de lo contrario.
E l neocorporativism o surgi despus de que la m etodologa corporativista reci
biera una ola de crticas pluralistas (vase, por ejem plo, Cawson, 1985) que afirmaba
que no haba nada en dicho m todo que no hubiera sido ya explicado por las co
rrientes revisionistas y m etodolgicas del neopluralism o. E l corporativism o tambin
fue criticado por los marxistas, que sealaban que no prestaba atencin a la dim en
sin ideolgica del anlisis y que conceda al Estado una autonom a injustificada en
su papel de m ediador entre intereses sectoriales opuestos. A consecuencia de todo
esto, los neocorporativistas reform ularon su argum ento. C om o observa Cox (1988,
P- 297):
En lugar de aceptar que el concepto pudiera no ser tan generalmente aplicable como haban
pensado en un principio, para salvar su integridad lo redefnieron de forma que su significado
pasara sutilmente de ser un concepto descriptivo, acerca de una forma poltica de Estado ideal
y tpica, a convertirse en un cajn de sastre en el que caban todos los intereses especiales que
negociaban con el Estado.
Sealaban que, a m edida que se desarrollan las jerarquas en todo tipo de asocia
ciones, el corporativismo p uede servir para entender la formulacin de las polticas.
Los neocorporativistas indican que existen m onopolios de intereses sectoriales den
tro del proceso de form ulacin de polticas. E sto se m anifiesta en redes centradas en
polticas que estn cerradas pero que no son necesariam ente tripartitas. D entro de
esta formulacin, la renovacin de las elites todava depende de los recursos negocia
dores de los intereses sectoriales afectados.
Todava se est debatiendo si el Estado corporativo ha llegado a existir. Es cierto
que m uchas de las afirm aciones presentes en la bibliografa tienen ms solidez discur
siva que emprica (vase Cox, p. 295) y que an son vulnerables a la crtica marxista
que las acusa de no lograr especificar a qu intereses sirve este nuevo corporativismo
negociado. En resumen, sigue siendo pobre su explicacin de cm o y por qu las re
des que se centran en polticas operan de m anera fundam entalm ente elitista y, en
este sentido, son insuficientes las herram ientas m etodolgicas que ofrecen tanto el
Conclusin
En conjunto, este captulo ha esgrimido dos argumentos principales. El primero,
que el elitismo an es un enfoque importante para el trabajo de los politlogos y so
cilogos polticos, especialmente en los Estados Unidos, y que representa una crtica
convincente del modelo liberal democrtico. El segundo, que cuando se compara con
otras teoras del Estado, la posicin elitista no resulta ni sofisticada tericamente ni lo
suficientemente desarrollada en trminos conceptuales. Esto se explica por cuatro ra
zones principales. En primer lugar, que, a pesar de un nmero abultado de estudios
empricos, muchos de los cuales han sido citados en este captulo, la teora de las eli
tes sigue siendo difcil de mantener empricamente. E n segundo lugar, como nos re
cuerda Birch (1993, p. 202): no hay una teora que muestre adecuada y convincente
mente que los sistemas democrticos deben siempre ser elitistas en la prctica. En
tercer lugar, la teora de las elites presenta una conceptualizacin insuficiente de la
relacin entre la renovacin de las elites y la naturaleza de la crisis del Estado y de su
legitimacin (vase Hay, 1993, 1994 para una visin ms amplia, desde una posicin
postmarxista). En cuarto lugar, es limitada su explicacin de la estructura de las redes
de elites, dentro de! Estado-nacin, entre el centro y las regiones o entre diferentes
naciones (vase Higley et a l, 1991, pp. 35-45). Sin embargo, a pesar de todo, la apor
tacin de la teora de las elites al utillaje del politlogo todava es considerable. En
palabras de Domhoff (citado por Olsen y Marger, 1993, p. 180):
As, e argumento sobre la estructura de poder en los Estados Unidos es tan filosfico como
emprico. Sin embargo, mientras contine el debate, habr que seguir teniendo presente que
los miembros de una clase alta que representan menos del 1% de la poblacin poseen entre el
20 y el 25% de la riqueza de propiedad privada y entre el 45 y el 50% de las acciones en manos
privadas; que su representacin es excesiva en los cargos importantes del poder formal, desde
las corporaciones al gobierno federal, y que ganan con mucha ms frecuencia que pierden en
asuntos que van desde la estructura fiscal hasta las leyes laborales y la poltica exterior.
El futuro de la teora de las elites sigue siendo prom etedor porque este discurso
tiene ahora una dimensin mundial especfica, similar a la sealada por la idea de in
terconexin global de David Held (1991), que podra sintetizarse en un rechazo de las
premisas que subyacen tras la teora de la democracia, en el sentido de que las demo
cracias deberan ser tratadas como
unidades independientes; que la demarcacin entre una y otra es clara; que el cambio dentro
de ellas puede entenderse en gran medida en funcin de las estructuras y dinmicas internas de
la democracia a escala nacional, y que, al fin y ai cabo, la poltica democrtica es, en s misma,
una expresin de la interaccin de fuerzas que operan dentro del Estado-nacin (ibid, p. 199).
De este modo, la creciente integracin de la economa, la tecnologa, las comuni
caciones y las leyes, junto al carcter internacional del capital, ha erosionado la sobe
E l e litis m o
253
rana del E stado-nacin que tan celosam en te se ha estado guardando, por ejem plo,
en el m bito britnico, y ha socavado e l p oder pblico. L a intensidad actual de las p o
lticas d e carcter global es m u i considerable, y tam bin su influencia en la teora del
Estado. C om o com enta M cG rew (1992, p. 12):
Abarca no slo las relaciones polticas entre los Estados y las que hay entre stos y las organi
zaciones internacionales sino que tambin alcanza un amplio abanico de interacciones en el
mbito internacional que van ms all tanto de las sociedades nacionales como de las relacio
nes entre gobiernos, de forma que calan en las estructuras institucionales del mismo Estado.
A un qu e la credibilidad d el en foqu e elitista se increm ent para responder al drs
tico aum ento del tam ao y de la com plejidad del E stad o capitalista, es probable que
su evolucin futura refleje un inters por la aparicin de nuevas form as sociales y p o
lticas, surgidas a consecuencia de las presiones hacia la globaiizacin. A nalizar hasta
q u punto este acusado proceso ha propiciado cam bios en la fo n n a del Estado debe
ser una de las cu estion es clave para los elitistas contem porneos, que disponen de un
n uevo y frtil m bito d e anlisis que les llevar, inevitablem ente, a enfrentarse a una
de las debilidades m s im portantes del en foqu e elitista: su especificidad nacional.
G eo rg e T aylor
Marx y el Estado, 258.Antonio Gramsci, 259.Nicos Poulantzas, 261.Bob Jessop: un enfoque estratgico-relacional, 265.Fred Block y Theda Skocpol: la recu
peracin del Estado, 269.Movimientos plurales y alianzas del arco iris: el reto del
feminismo y del ecologismo, 270. Conclusin, 271.Lecturas recomendadas, 272.
M a rx v el Estado
\
_
m a rx is m o
259
A n ton io Gramsci
La fuerza y la originalidad de los argum entos de A ntonio Gramsci descansan in
dudablem ente en su pretensin de volver a considerar la subjetiyidadTiumana, consi
derndola com o la caracterstica principal d el marxismo. En ei marxismo ortod oxo de
Kautsky y Plejnov se .daba Djipjdad^a las condiciones .objetivas del capitalismo: ja
subjetm daShumana (la con cien cia) se vea, por lo tanto, com o una mera m anifesta
cin de una serie de procesos econm icos ms profundos. Por el contrario, todas las
contribuciones ms significativas de Gramsci a la teora marxista representan un in
tento de recuperar su lado voluntarista. Qtiesndose.pai~el,p a p e l,d e ia sid e a s, de la
conciencia y de la subjetividad humana. E ste propsito es evidente en su rechazo del
econom icism o, en su m s m atizada con sideracin de la relacin entre ideologa y
conciencia, en su valoracin ms amplia de la autonom a del Estado y en su novedosa
interpretacin del papel de ios intelectuales en la lucha de clases (Gramsci, 1971).
C om o ha sealado M errington, el punto de partida de la obra de Gramsci puede
encontrarse en su rech azo ex p lcito d el econ om icism o (M errington, 1978). Para
Gramsci, la variante del m arxism o adoptada por Kautsfcy j PLejnov, en un intenta
de desarrollar una seudocien cia capaz de predecir las volubles fuerzas del capitalis
mo, ha d ejitfcTd 3 o la caracterstica.ms_crucial del eiilc^ue_^alctico_<.es (Jeci^la
interaccin entredo-objetivo v.Iq. subjetivo en el decurso,histrico. Al hacerlo, ha re.ducjdo la.com glejidad^deia superestructura, el pagel_.de Ja poltica. la ideologa y la
cultura a meras m anifestaciones de la base econm ica (Merrington, 1977, p. 143). A
m enudo esta posicin se denom ina el m odelo d e la base y la superestructura, en el
que el Estado carece de autonom a y slo puede entenderse com o reproductor de las
relaciones de produccin, de la relacin de explotacin del proletariado por parte de
la burguesa. E n este contexto, G ram sciseal que el econom icism o no slo era inca
paz de expcar im portantes ji.co|teCLTii,ejTj:os pQltici5 CQmp .el ascenso.deL fascismo
.g n Italia o la im portancia cada v ez m ayor del catolicism o sin.Q_que.tampoco poda
captar la com plejidad deJa.m istoa.lachajde.clases^Gram sci, 1971, pp. 158-85).
Sin"embargo, com o ha indicado M errington, la clave para entender la originalidad
terica de Gramsci reside en el hecho de q ue la propiedad privada daJos m ed ia s de
produccin es .una basg.necesaria, p ero.n o suficiente, para la dominacin capitalista
(M errington, 1977, p. 144). E n opinin de Gramsci, si hem os de captar la complejidad
de. una determinada co y untura, es esencial que analicem os las dim ensiones polticas,
c u lt u r a le s ideolgicas 3 e la lucha de clases. A s, aunque estaba muy dispuesto a ad
mitir que las lneas fundam entales de la historia humana se expcan en funcin del
desarrollo de las fuerzas d e produccin, tam poco dejaba de hacer hincapi en que su
trayectoria sera configurada por las circunstancias concretas de cada pas (Gramsci,
1971, p. 240).
260
G eorge Taylor
E l m a rx is m o
261
La concepcin del poder se ampla hasta incluir una gran variedad de institucio
nes con las que se m odifican las relaciones de poder en la sociedad. La educacin, los
m edios de com unicacin, los parlam entos v los tribunales, son todos ellos activida
des e iniciativas que fo g a a fl e l aparato de la hegem ona poltica v cultural de las ca.ses.Bociioantes (Gramsci, 1971, p. 258). La im portancia cada vez m ayor que la obra
de Gramsci concede al Estado se pone de m anifiesto en el hecho de que considerara
que la lucha por la conciencia era tan im portante com o la que tena por objeto la pro
piedad de los m edios de produccin (Carnoy, 1984, p. 75). El problema n o es slo la
experiencia de la explotacin sino cm o reciben las clases subordinadas interpreta
ciones ideolgicam ente opuestas de esa realidad. Para Gramsci la lucha poltica de
clase y de partidfljsfi-empxendi con el propsito concreto de establecer una hegem ona alternativa y, por consiguiente, la lucha poltica d ebe hacer suyas las corrientes
ideolgicas, culturales y m orales de la sociedad (Showstack-Sassoon, 1987, p. 118).
D en tro de esta idea de lucha amplia y orgnica, Gramsci concede una.importan
c ia creciente } papeLde,. 1oR.intp.lerii.i aleg C om o l m ism o seal, n o existe organiza
cin sinJatelectuaJes y, por tanto, la unidad poltica de toda organizacin revolucionaria.precisa.del correspondiente grado de coherencia ideolgica m ediante la" cul el
partido, los intelectuales.y.las.m asas.eotren en uft^ relacin orgnica (Gramsci, 1971,
p. 334). E ste asunto, que, fundam entalm ente, gira en torno a cm o se .alcanza la
unidad entre la estructura econm ica y la superestructura, era el tem a central de
Southern Question (1971). C om o ocurre con otras reas de la obra de Gramsci, el ob
jetivo era desenm ascarar la com plejidad d e la situacin co ncreta (la coyuntura^ para
analizar el escenario ..de.la. lucha poltica v dar una base, a ia actividad dl .partido
(Showstack-Sassoon, 1987, p. 180). Para Gramsci es crucial que la teora no sea el
resultado de un proceso racional, deductivo, abstracto... tpico de los intelectuales pu
ros sino un p roceso q ue s lo se verifiq ue en con tacto con la prctica p oltica
(Gramsci, 1971, p. 189).
P or lo tanto, el im pulso principal de la obra de Gramsci fue la reafirmacin del
papel del sujeto dentro del marxismo. D e este m odo, su trabajo est dom inado por
una valoracin ms sistem tica del papel de la id eologa y del Estado capitalista, y
por un rechazo de la teora abstracta. La tradicin estructuralista francesa que alcan
z notoriedad en los aos sesenta y setenta es diam etralm ente opuesta a esta postura.
C om o sus crticos han sealado con frecuencia, el estructuralismo es una tradicin
terica que carece de raz subjetiva y en su m anera d e plantear la historia no hay su
jetos, slo individuos que ocupan estructuras objetivas (Geras, 1978).
N icos Pouiantzas
Es preciso admitir desde el principio que la posicin terica de Pouiantzas cam
bi drsticam ente entre la publicacin de P o litica l Power and Social Classes (1974)
y la de State Power and Socialism (1978), ya que quiso apartar los residuos estructuralistas de sus primeras publicaciones (vase Jessop, 1985). Sin em bargo, en ciertos
aspectos im portantes, las ideas que Pouiantzas tien e d el Estado capitalista en sus l
tim os escritos deben bastante al estructuralism o francs, en particular a la obra de
L ouis A lthusser. D o n d e mejor se aprecia esto es en su rechazo del econom icism o,
264
G eorge Taylor
Esta ltima obra no slo insiste ms en la presencia del conflicto que en el poder
del Estado sino que recalca el hecho de que ese conflicto tiene lugar dentro del apa
rato institucional pblico, que aqu se presenta como un sistema de gobierno fractu
rado y resquebrajado por las contradicciones y las divisiones. Las diferentes ramas o
sectores del Estado actan como centros de poder para diversos grupos de clase o
alianzas dentro del bloque de poder dominante. Es en este sentido en el que el Esta
do se percibe como zona estratgica, como un lugar, mbito o proceso en el que se interrelacionan las redes de poder (Poulantzas, 1978, p. 132). Para Poulantzas, cabe
atribuir la naturaleza, a menudo catica e incoherente, de las poh'ticas pblicas a la
forma que las instituciones del Estado tienen de mediar en las luchas entre los dife
rentes grupos de clase. Aqu identifica un proceso de seleccin estructural que se
compone de un conjunto de mecanismos institucionales que sirven para desarrollar
u obstruir (filtrar) las estrategias de determinados grupos de clase (Jessop, 1985,
p. 127).
Resumiendo, la obra de Poulantzas pone de manifiesto la evolucin de una idea
estructuralista del Estado y su transformacin en otra, ms especfica en trminos his
tricos, en la que los movimientos sociales representan un papel clave. En esta posi
cin estn presentes dos asuntos cruciales. El primero es que el Estado capitalista y
las relaciones de produccin han sufrido un cambio considerable y que slo pueden
entenderse en un mbito histrico concreto o en relacin con un determinado estadio
en la evolucin de las formas de produccin. El segundo es que se ha producido un
desplazamiento de la lucha de clases desde la produccin al corazn del Estado. Las
formas y funciones de ste no estn determinadas por una lucha de clases abstracta
sino que son la expresin histrica de tales relaciones y se manifiestan en la lucha
(Camoy, 1984). En esta concepcin del Estado como zona estratgica sus polticas se
explican en funcin de una causalidad que tambin tiene este carcter, un proceso en
el que se producen clculos estratgicos sin que haya sujetos individuales que los rea
licen (Jessop, 1985, p. 127).
Aunque el concepto de autonoma relativa era crucial paTa el marco terico de
Poulantzas su funcin y significado cambiaron considerablemente entre la publica
cin de Political Power and Social Classes (1974) y State Power and Socialism (1978)
(Jessop, 1985). En la primera obra el concepto se refera al grado de autonoma insti
tucional necesario para organizar la unidad del grupo o grupos de la clase dominante,
con el fin de afianzar su hegemona sobre el pueblo-nacin (Jessop, 1985, p. 132).
Aqu la pregunta crucial es, tal como han sealado sus crticos: Hasta qu punto es
relativa la autonoma relativa del Estado?. Poulantzas respondi afirmando:
El grado, el alcance, las formas, etc. (hasta qu punto y cmo es relativa) de la autonoma rela
tiva del Estado slo pueden analizarse... haciendo referencia a un determinado Estado capita
lista y a una coyuntura precisa de la correspondiente lucha de clases ... por lo tanto, yo no pue
do responder a esta pregunta en trminos generales, precisamente por la coyuntura de la lucha
de clases (citado por Jessop, 1985, p. 134).
Como seala Jessop, aqu hay una tensin explcita entre la necesidad y la contin
gencia, a la hora de establecer una relacin entre las formas institucionales y la lucha
de clases. Dicho de forma simple, aunque Poulantzas quiso evitar que se le acusara de
E l m a rx is m o
265
E l m a rx is m o
267
el capitalismo. Sin embargo, tambin hay una amplia gama de problemas y contradic
ciones que cuestionan la posibilidad de que tales objetivos puedan alcanzarse de for
ma satisfactoria. A s, aunque Jessop pudiera reconocer que es posible una correspon
dencia entre Estado y econom a, no deja de insistir en que dicha correspondencia
debe siempre constituirse en el curso de la lucha dialctica, cuyo resultado siempre
est en cuestin.
Para Jessop, el Estado se com pone de muchas instituciones que, en principio, ca
recen de unidad y no estn necesariamente relacionadas ni con la forma de produc
cin capitalista ni con la clase econm icam ente dominante (Jessop, 1982, p. 222). El
poder del Estado puede considerarse capitalista slo en la medida en que crea, man
tiene o reinstaura las condiciones que se precisan para la acumulacin de capital en
una situacin determinada (Jessop, 1982, p. 221). A unque reconoce que el Estado
puede disfrutar de autonoma y, en realidad, es muy posible que la tenga , hay
que expcar el alcance de la misma. Por lo tanto, es crucial reconocer que las estruc
turas institucionales y las consecuencias de la intervencin del Estado configuran a
las mismas fuerzas polticas y econmicas, de m odo que las relaciones entre el Estado
y las relaciones sociales de produccin son siempre recprocas y dialcticas. En este
esquema terico, el poder del Estado se concibe com o una relacin social compleja
que refleja en todo m omento un determinado equilibrio de fuerzas sociales. D e ah
que la dominacin econm ica, social y poltica se base tanto en la relacin entre cla
ses com o en la existente entre fuerzas de clase y las que no lo son, especialmente en
las de gnero o tnicas. E l marco de Jessop pretende eliminar sistemticamente las
connotaciones funcionaiistas y econm icam ente reduccionistas que se asocian con la
obra de Poulantzas (Jessop, 1985).
Para Jessop, las contradicciones fundamentales del circuito del capital y el proce
so del valor garantizan la existencia de crisis peridicas de acumulacin del capital. Se
opone vehem entem ente a la posibilidad de que la clase capitalista disfrute inevitable
mente de la unidad esencial para m antener esas contradicciones. Adems, el Estado
no puede desarrollar fcilmente esta unidad, dado que l mismo no tiene ninguna de .
carcter esencial. En consecuencia, Jessop no le concede ningn tipo de poder innato
sino que:
El Estado es una relacin social, su poder condensa el equilibrio de fuerzas polticas y est de
terminado por la forma... el Estado, como tal, no tiene poder, es simplemente un conjunto de
instituciones: su poder es el de las fuerzas que actan dentro de l (Jessop, 1982, p. 149).
E sto no debera servir para concluir que Jessop considera el Estado com o un
cuerpo neutral que puede ser capturado y utilizado por cualquier fuerza social. En
realidad, en su concepcin, el Estado es un escenario crucial para la pugna entre las
fuerzas sociales, cuya estructura viene conformada por las luchas del pasado. En este
sentido, el enfoque de Jessop parte de la simple premisa de que la unidad del Estado
es un requisito esencial para la reproducin del capitalismo.. Su originalidad reside en
la importancia que concede a cm o dicha unidad tiene que construirse activamente
en la lucha entre fuerzas sociales y a travs de ella. N o hay ninguna forma de Estado
que, com o tal, pueda resolver indefinidamente las contradicciones inherentes a las re
laciones entre el capital y la fuerza de trabajo. Para Jessop esto significa que el con-
flicto de clases se reproducir en el mismo corazn del aparato del Estado. As, en su
opinin, la eficacia del poder estatal depende, en ltima instancia, del equilibrio de
fuerzas en cada momento. Las estrategias para organizar una base social slida (el
corporativsimo, por ejemplo) cambiarn en funcin de un determinado estadio de de
sarrollo, de la forma del Estado y de la posicin dentro de la economa mundial. Esta
complejidad supone necesariamente que las generalizaciones totalizadoras no sir
ven y que no sera correcto sealar que una determinada forma de Estado garantiza
mejor en cualquier situacin una base social adecuada (Jessop, 1990, p. 129).
Para Jessop, el Estado se considera en la actualidad como un mbito estratgico y
se insiste cada vez ms en consideraciones de este tipo. A s, seala que el Estado no
es solamente un problema que reclama la adopcin de una estrategia poltica sino
algo (mejor dicho, una relacin social) que se puede analizar provechosamente si se
enfoca como el mbito, el generador y el producto de las estrategias (Jessop, 1989,
p. 3). Segn este punto de vista, cualquier teora del Estado debe producir un anlisis
fundamentado de los clculos y prcticas estratgicas de los actores participantes y de
la interaccin entre los agentes y las estructuras del Estado. Sin embargo, la relacin
es siempre dinmica y dialctica; las estructuras del Estado influyen tanto en las valo
raciones como en la conducta de tipo estratgico y ambas, a su vez, producen un cam
bio en las estructuras del Estado.
No toda la obra de Jessop tiene un carcter tan abstracto. En realidad, si los inte
reses del capital en general ya no pueden identificarse prescindiendo del marco hist
rico especfico de las estrategias de acumulacin y no puede haber una forma de E s
tado definitiva que sea capaz de servir inequvocamente como armazn poltica para
hacer progresar dichos intereses, esto indica que no existe una teora abstracta que d
respuesta a cmo se afianza la dominacin de clase del capital. Para Jessop, dicha res
puesta puede encontrarse en las coyunturas especficas, teniendo en cuenta la com
pleja interaccin entre el circuito del capital, las estrategias de acumulacin, las for
mas del Estado y el equilibrio de las fuerzas polticas. U n Estado capitalista prspero
es aquel que dispone de una forma unificada, con una seleccin estratgica que privi
legia a la burguesa. Se unifica a travs de un proyecto hegemnico que incorpora as
pectos polticos, ideolgicos y econmicos que legitiman la dominacin de la clase ca
pitalista o, ms probablemente, de una parte de ella, sobre las otras fuerzas sociales.
En esta teorizacin existe una tensin entre, por una parte, el reconocimiento de
la posibilidad de una correlacin entre una estrategia de acumulacin eficaz y un pro
yecto hegemnico prspero y, por otra, la necesidad terica de cuestionar las posibili
dades reales de que se d tal correlacin, teniendo en cuenta las muchas contradiccio
nes existentes entre las opciones estratgicas posibles y la naturaleza de la conducta
estratgica inherente al funcionamiento del capitalismo. A s y todo, la principal preo
cupacin de Jessop es una regularidad emprica en la que se d una correspondencia
entre una estrategia de acumulacin eficaz y un proyecto hegemnico prspero. Tal y
como se deduce de las observaciones anteriores, no puede haber una mcicroinevitabilidad en las relaciones sociales y, en consecuencia, debemps rechazar, por principio,
la idea de que, de alguna manera, existe una totalidad ,ah fuera que permanece fija
y constante. Jessop rechaza la posibilidad de que haya ua estrategia general o com
pleta porque esto presupondra la existencia de un sujeto global, omnipresente y om
nipotente, o de algn tipo de determinismo superior. Nunca hay un nico sujeto que
E l m a rx is m o
2B9
haga clculos sino que nos enfrentamos a m ltiples sujetos de este tipo y a una p lto
ra de estrategias opuestas y contradictorias. D e este m odo, el concepto de totalidad
no tiene un centro que lo condicione ni una esencia interna. N o hay estrategias uni
versales o unifcadoras; siem pre son particulares, relacinales, relativas y coyunturales. Se presentan com o formas posibles de organizar y articular ciertos mbitos de po
der m enores y/o agentes del m ism o rango (Jessop, 1989). La falta de espacio impide
que abordem os aqu la reciente aceptacin por parte de Jessop de una forma m odifi
cada de la teora de la regulacin. V a se, para un com entario crtico, B on efield
(1987) y Clarke (1988).
Por lo tanto, las variantes contem porneas de la teora marxista del Estado no
han dejado de recibir crticas. A utores de un amplio abanico de enfoques han seala
do que la transformacin de las econom as que ha tenido lugar despus de la Segunda
Guerra Mundial, la consolidacin del Estado del bienestar y la amenaza que plantea
la degradacin m edioam biental, han cuestionado el papel primordial que se otorgaba
al concepto de clase dentro del m arco marxista. Los restantes apartados de este cap
tulo analizan brevem ente los puntos principales de estas posturas crticas, centrndo
se en el debatido problema de la autonom a del Estado y en el desafo que representa
el pensam iento ecologista y feminista.
270
G e o rg e T a ylo r
desviar la atencin hacia la funcin crucial que representan los gestores pblicos (su
jetos que calculan) en la reproduccin de las condiciones para que se produzca un
crecimiento econm ico sostenido. H ay dos puntos de los que hay que ocuparse en
este contexto. Primeramente, es preciso explicar los constreimientos estructurales
que reducen las posibilidades de que los gestores pblicos se opongan a los intereses
del capital. En segundo lugar, es necesario aclarar por qu estos gestores pueden
realm ente ampliar el poder del Estado, incluso frente a la resistencia capitalista
(Block, 1977, p. 7).
D entro de la teora de Block, la capacidad que tiene el capitalismo de racionali
zarse a s mismo ya no se considera responsabilidad exclusiva de la clase capitalista
sino que es el resultado de un conflicto entre sta, los gestores del aparato estatal y la
clase trabajadora. Para Block, el problema consiste en cm o se puede explicar la ten
dencia del Estado a servir los intereses de la clase dominante, sin dar lugar a los pro
blemas que plantea una explicacin instrumentalista o funcionalista. Block responde
indicando que la situacin de los miembros de la clase dominante en lugares clave
dentro del Estado no es suficiente para reproducir el capitalismo, porque:
En primer lugar, los miembros de la clase dominante que dedican mucha energa a la forma
cin de polticas se convierten en elementos atpleos dentro de su clase, ya que se ven obliga
dos a mirar el mundo desde el punto de vista del gestor. Es muy probable que disientan de la
opinin de la clase dominante (Block, 1977, p. 13).
Block prefiere considerar a los gestores pblicos com o maximizadores colectivos
interesados, cuyos intereses estn vinculados a las necesidades concretas del creci
miento econm ico continuado. Esto no presupone que los gestores pblicos sean ca
paces de resolver los problemas del capitalismo o de responder de la mejor manera a
la crisis; en realidad, lo que expresa es que las acciones de dichos gestores se llevan a
cabo dentro de los constreimientos impuestos por la realidad poltica y la ortodoxia
econmica.
Movimientos plurales y alianzas del arco iris: el reto del feminismo y dei ecologismo
Para los marxistas, el atractivo del concepto de clase descansa en la doble funcin
que representa com o categora descriptiva y com o variable explicativa. En este senti
do, es posible incluir a las personas en una determinada clase (burguesa/proletaria
do) e indicar que esto influir en una forma concreta de comportamiento poltico.
Tales argumentos han sido rotundamente condenados en los noventa por represen
tantes del pensam iento fem inista y ecologista, amparndose en que no tienen en
cuenta el sexo o la degradacin del medio ambiente, uno de los problemas ms acu
ciantes a los que se enfrenta la sociedad. D esde el principio es preciso reconocer que
existen tendencias.muy diferentes dentro del ecologismo (vase Eckersly, 1992) y del
feminismo (vase Humm, 1992).
Para autores como Hartmann, los intentos recientes de integrar el marxismo y el
feminismo han sido insatisfactorios porque han supeditado la lucha feminista a la ms
amplia lucha contra el capital (Hartmann, 1992). En consecuencia, muchas de las debi
E l m a rx is m o
271
lidades del marxismo, com o el economicismo o(su forma de homogeneizar los intere
ses de clase, han impedido una teorizacin adecuada de la posicin de las mujeres y de
otro^tipos de opresin no basada en la clase (Segal, 1991, p. 284). Aqu la principal
objecin es que las categoras marxistas se encuentran enraizadas en las relaciones de
apropiacin y explotacin, que no alcanzan a tener en cuenta el gnero de los que ex
plotan y el de quienes padecen la apropiacin de su trabajo (Barrett, 1992). En con
traste, gran parte del fem inismo radical contem porneo se concentra ahora en las
particularidades de la vida de las mujeres o en la identidad que puede sustentar la
lucha feminista (Segal, 1991, p. 280). Es una postura que sustituye el papel central que
se conceda a las relaciones de produccin en la teora marxista por un anlisis de la
concienciacin o, com o prefiere Mackinnon, de la reconstitucin crtica y colectiva
del significado de la experiencia social de las mujeres, tal como ellas la viven (Mackinnon, 1992, p. 119). D e este modo, para las vertientes ms radicales del feminismo,
las categoras marxistas no sirven para comprender adecuadamente ni la ideologa familista, ni las formas concretas de organizacin del hogar, ni la sexualidad, ni el poder
masculino, que son cruciales para el sometimiento de las mujeres en el capitalismo.
D e forma similar, el movimiento ecologista ha pretendido cuestionar la ortodoxia
econmica de la teora marxista: el papel omnipresente de la lucha de clases, su de
pendencia de un espritu productivista y la constante dominacin de la naturaleza por
parte de la humanidad. En consecuencia, se acusa a dicha teora de poseer un legado
intelectual incompatible con la preocupacin actual por el medio ambiente (Eckersley, 1992, p. 77).
Para autores como Gorz, en la actualidad hay mltiples antagonismos que se su
perponen a la contradiccin entre capital y trabajo. Por lo tanto, ya no se puede res
ponder por medio del anlisis de clase tradicional a la pregunta de quin representar
el papel crucial de llevar a cabo la revolucin socialista (Gorz, 1991, p. 289). Dentro
de esta crtica se sintetizan dos temas: un rechazo del papel concedido a la clase tra
bajadora en el proyecto socialista y la necesidad de adoptar una visin de la sociedad
basada en el medio ambiente, que insista en las limitaciones del crecimiento econmi
co (Gorz, 1980,1982). Para Gorz, el sujeto del proyecto socialista ya no puede encon
trarse en el nexo entre capitalista y trabajo asalariado sino que debe localizarse en el
trabajador (como ciudadano) que se enfrenta a las imperfecciones del capitalismo ac
tual (Gorz, 1982). As, este autor seala que all donde el socialismo se entiende a s
mismo com o el desarrollo planificado de estructuras econmicas que an no exis
ten... reconstruye una sociedad para que sta se dedique al desarrollo econmico de
la acumulacin de capital (Gorz, 1991, p. 289). Por consiguiente, el problema ms
acuciante para el marxismo es que se halla profundamente enraizado en una concep
cin de la sociedad que no presta atencin a uno de sus problemas ms graves: el de
terioro del m edio ambiente.
Conclusin
Entre los autores que conservan la lealtad a la izquierda se ha convertido en una
prctica aceptada sustituir la lucha de clases por una amalgama de metforas, desti
nadas a apelar a una interpretacin ms amplia y flexible de los elementos dispares
Lecturas recomendadas
Sobre Marx, vase Ollman (1971) y Rigby (1987). Sobre teora del Estado marxista, vase
Carnoy (1984) y Jessop (1982). Entre los mejores trabajos basados en Gramsci estn los de
Showstack-Sassoon (1987) y Merrington (1978). Sobre Poulantzas, vase Jessop (1985). Humm
(1992) posiblemente sea la mejor introduccin al pensamiento feminista, mientras que Eckersley (1992) y Gorz (1980) se ocupan del ecologismo y del marxismo.
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D a v id M a rsh
Los tres captulos anteriores indican que se ha producido una convergencia de las
tres principales tradiciones tericas que se ocupan de la relacin entre el Estado y la
sociedad civil (vase Dunleavy y O Leary, 1987; Etzioni-Helevy, 1993). El propsito
de este captulo es precisar tanto el alcance com o las razones de esta convergencia. El
captulo se divide en cuatro apartados principales que abordan otras tantas preguntas
especficas: qu tienen en comn las posiciones actuales?, por qu se ha producido
una convergencia?, qu diferencias sigue habiendo entre las tres posiciones? y
cmo debera evolucionar el estudio del poder o, ms exactamente, la relacin entre
el Estado y la sociedad civil?
El fundamento de la convergencia
La evolucin de las tres posiciones no ha generado un consenso y todava hay
ciertos autores que postulan foranas bastante puras de cada una de ella; as, Gemas
(1987) plantea un anlisis marxista principalmente economicista, mientras que Janda
et al. (1994) ofrecen una interpretacin de la distribucin del poder en los Estados
Unidos desde una perspectiva pluralista convencional. A dem s (y volver sobre este
punto ms adelante), an hay diferencias significativas entre estas posiciones, a pesar
de que exista un clara convergencia, que se refleja en la dificultad de situar a algunos
autores en una posicin determinada. A s, puede que Lindblom (1977) se considere
una especie de pluralista pero, com o indica el anlisis de Martin Smith (captulo 11),
su trabajo encaja igual de bien, quiz mejor, en la tradicin elitista. D el mismo modo,
Mark Evans indica en el captulo 12 que, aunque los elitistas Skocpol (1979) y Scott
(1991) estn muy en deuda con el legado de Max W eber, tambin han sido influidos
por el pensam iento marxista. Finalm ente, D om h off (1967) y Miliband (1968) son
marxistas elitistas.
273
274
D a v id M a rsh
Como muestra George Taylor en el captulo 13, la historia del pensamiento mar
xista, al m enos desde Gramsci, puede definirse com o una lucha con el economicismo.
Para ser ms exactos, podem os sealar seis caractersticas de la teora del Estado
marxista actual que comparten la mayora de los autores que trabajan dentro de esta
tradicin. En primer lugar, rechazan el economicismo, o sea, la idea de que las rela
ciones econmicas determinan las relaciones de clase, las cuales, a su vez-determinan
la forma y las funciones del Estado y, por tanto, sus actos. En segundo lugar, se pro
duce el consiguiente rechazo del determinismo. Las relaciones entre lo econm ico y
lo poltico se consideran contingentes mas que causales. En tercer lugar, estos autores
niegan que sea posible una nica teora del Estado. E l marxismo aporta un conjunto
de herramientas para analizar las relaciones concretas que, en cada perodo histrico,
se producen entre el Estado y la sociedad civil y no una teora que explique la forma
y acciones del Estado en cada formacin social capitalista y en cada poca. En cuarto
lugar, la clase ya no se considera la nica causa importante de la desigualdad estruc
tural y de la lucha por la hegemona, la fuerza social clave en la configuracin de las
instituciones polticas y de sus resultados. En realidad, muchos autores ni siquiera
conceden primaca a este factor. E l gnero, la raza, el nacionalismo, etc., tambin son
bases cruciales de la desigualdad estructural, que est presente, asimismo, en la forma
del Estado. En algunas ocasiones, y en relacin con ciertos resultados polticos, di
chas fuerzas sociales pueden tener una influencia mayor que la clase. En quinto lugar,
se insiste mucho en la desagregacin, en la necesidad de reconocer que no se puede
dar por sentada ni la unidad del Estado, ni la de las clases ni, en realidad, la de otras
fuerzas sociales. Todas se caracterizan por la divisin, de forma que hay una plurali
dad en la que media la poltica sin llegar a resolverla. En sexto lugar, an es impor
tante la explicacin estructural pero cada vez se concede ms espacio a la explicacin
de las intenciones. As, las estructuras que se basan en la clase y en otras fuerzas so
ciales pueden constreir o facilitar los resultados, pero n o determinarlos. Los agentes,
ya sean individuos, grupos o clases, intentan maximizar su autonoma y promover sus
intereses dentro de estos condicionantes. Por consiguiente, se tiende a recalcar la va
loracin estratgica de sujetos que calculan y se m ueven en un contexto caracterizado
por la desigualdad estructural.
Como indica Smith (captulo 11), el pluralismo tambin ha evolucionado conside
rablemente desde los aos sesenta y en l se han producido tres cambios especial
m ente importantes. E l primero es que los pluralistas han ido reconociendo cada vez
ms que el poder est concentrado y que los grupos de inters slo amplan la partici
pacin hasta cierto punto, principalmente porque algunos sectores de la poblacin se
hallan subrepresentados, pero tambin con el debido respeto a Michels (1962) porque los grupos de inters, com o toda organizacin poltica, se estructuran de for
ma jerrquica. E l segundo es que ha aumentado el inters por el gapel del Estado
(aunque la mayora de los pluralistas prefieren hablar de gobierno antes que de Esta
do pues es ste un concepto que consideran demasiado amplio y relacionado con el
marxismo). Concretamente, ciertos autores han incidido en Ta importancia del plura
lismo institucional. Segn ste, el pluralismo est garantizado, en gran medida, por la
competencia entre las partes del Estado, o entre los grupos de inters y las secciones
o departamentos gubernamentales quedos patrocinan. E l tercer cambio, claramente
relacionado con el anterior, es que los pluralistas reconocen cada vez ms la impor-
L a co n v e rg e n c ia e n tre la s teoras d e l E s ta d o
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276
D avid M arsh
El privilegio estructural
Todas las posiciones aceptan que la competencia poltica no tiene lugar en un m
bito equilibrado. Por el contrario, un grupo (o individuo) puede disfrutar de privile
gios resultantes de su posicin en la estructura. Sin embargo, hay una gran diferencia
entre la idea del pluralismo y las otras, ya que la mayora de los pluralistas haran hin
capi en la importancia de las estructuras polticas, pero minimizando la utilidad de
categoras sociales amplias, como el gnero, a la hora de explicar los resultados polti
cos. Para el pluralista, hay varios factores que fragmentan esta categora, por ejemplo
la clase y la posicin, la educacin y los intereses polticos o intelectuales y, adems,
los grupos de presin se constituyen para representar a los diversos, y muy diferentes,
intereses de las mujeres. Es el conflicto entre grupos de inters lo que est en la raz
de la poltica y lo que configura sus resultados, aunque algunos grupos sean ms
iguales que otros porque disfrutan de un acceso privilegiado al gobierno a travs de
su pertenencia a las redes que se centran en polticas.
E l papel de la actuacin
D el mismo modo que los pluralistas han reconocido que las estructuras polticas
configuran al menos las instituciones y los resultados de tipo polticos, los marxistas y
elitistas han concedido un papel mayor a la actuacin. Por supuesto que, algunos eli
tistas, con el debido respeto a Pareto, subrayaron siempre el papel de los lderes indi
viduales en la configuracin de los resultados, sealando la importancia de la perso
nalidad. Sin embargo, el marxismo clsico insista en explicaciones estructurales, e
incluso funcionalistas, de forma que los agentes eran portadores de las estructuras.
Por el contrario, los marxistas actuales, como Jessop, sealan el papel que tienen las
estrategias de sujetos que calculan en la configuracin de las instituciones y en los re
sultados de la lucha poltica.
L a c o n v e rg e n c ia e n tre la s te o ra s d e l E s ta d o
277
causa de divisin evidentem ente ms asociada con el marxismo, pero tambin crucial
en la tradicin weberiana; (ii) el gnero, porque la influencia de la teora feminista
(asunto al que volverem os lu ego) ha hech o que ia desigualdad basada en este factor
despierte cada vez ms inters; (iii) los recursos polticos, el control de la agenda y la
pertenencia a las redes centradas en polticas, y (iv) el conocim iento, que es el funda
m ento de una divisin que est muy relacionada con W eber y que resalta el papel de
los profesionales.
Estatcilismo
Se ha despertado en todas estas posiciones un creciente inters por el papel del
Estado, por la necesidad de tom rselo en serio. H istricam ente, tanto el marxismo
com o e l pluralismo son, de forma diferente, teoras basadas en la sociedad. El marxis
m o clsico consideraba el Estado com o un epifenm eno: las relaciones econmicas
estructuran las de clase, las cuales, a su vez, determinan la forma y las acciones del
Estado. D esd e este punto de vista, estudiar el Estado no tiene mucha importancia. El
pluralismo clsico se concentr en el papel que representaban los grupos de inters
en la sociedad; el gobierno actuaba sim plem ente com o una veleta cuyo m ovim iento
responda a las presiones enfrentadas de los diversos intereses. D e nuevo, el papel del
gobierno era limitado y, por tanto, no era el centro de atencin. Com o hem os visto,
ms recientem ente ambas tradiciones han desarrollado una perspectiva marcadamen
te estatalista. A s, marxistas com o B lock subrayan la independencia de los gestores
pblicos m ientras pretenden explicar por qu sus intereses suelen corresponderse
con los de la clase capitalista. Por otra parte, pluralistas com o Nordlinger tambin ha
cen hincapi en la autonom a del Estado dem ocrtico y consideran el pluralismo en
funcin tanto del conflicto entre ios diferentes intereses y partes del gobierno com o
del que existe entre los grupos de inters dentro de la sociedad civil.
Contingencia
E l pluralismo nunca ha sido determinista. D e m odo que una sociedad era pluralis
ta en la m edida en que el poder estaba diseminado; aunque, por supuesto, la mayora
de los pluralistas crean que el poder se distribua de forma plural en pases com o
Gran Bretaa y, especialm ente, en los Estados U nidos. En contraste, tanto el marxis
m o clsico com o el elitism o tradicional de /Iosca y Pareto desarrollaban teoras de la
historia que sustentaban sus concepciones del Estado. A m bas co m en tes presentaban
una teora general sobre quin gobernaba, cm o, en inters de quin y cm o se reno
vaba el dom inio. E sto ya no puede aplicarse a la mayora de los marxistas o elitistas.
P ocos de los primeros aceptan hoy en da la teora marxista de la historia (aunque,
para una vigorosa defensa de ella, vase Cohn, 1978). Para marxistas contempor
n eos com o Jessop, un Estado puede ser capitalista y prom over los intereses del capi
tal, pero tal relacin es contingente, no necesaria, y est sujeta a la investigacin em
prica, no a la afirmacin terica. El elitism o actual se basa o bien en una refutacin
em prica del pluralism o, o bien en postulados generales weberianos, y W eber era,
278
D avid M arsh
Primaca de la poltica?
Si hay algo indudable es que el desarrollo actual de estas tres tradiciones apunta
hacia una primaca de la poltica (aunque para lecturas ms economicistas dentro del
marxismo, vase Ward, 1993; Taylor, 1992). Esto no significa que siempre consideren
el Estado como el punto de partida de cualquier anlisis; la poltica generalmente no
se concibe a travs de ese estrecho enfoque institucional. En realidad, los resultados
polticos se consideran producto del conflicto entre intereses y fuerzas sociales en
pugna por la adjudicacin de recursos escasos en un contexto que se caracteriza por
la desigualdad estructural. Evidentemente, los pluralistas siempre han concedido pri
maca a la poltica, pero, dentro del pensamiento marxista, este cambio debe mucho a
Gramsci, as como a la influencia de tericos postmaixistas com o Laclau y Mouffe
(vase el captulo 6 de este libro). En este sentido, el concepto de seleccin estratgi
ca de Jessop sugiere que la forma del Estado es el resultado de anteriores luchas por
la hegemona que son, por lo tanto, esencialmente polticas. Adems, indica que la
forma de Estado privilegia ciertos intereses y estrategias del presente. Este es un pun
to de vista fundamentalmente poltico.
L a c o n v e rg e n c ia e n tre la s te o ra s d e l E s ta d o
279
Los marxistas tambin tuvieron que dar respuestas a las transformaciones funda
m entales del perodo de postguerra. Especialm ente, la centralizacin y abuso de p o
der en el bloque sovitico, a pesar de la abolicin de la propiedad privada, haca cada
vez ms difcil sostener que las relaciones econm icas determinaran las relaciones so
ciales y polticas. A l mismo tiem po, la creciente globalizacin y la variedad de formas
de Estado en las diferentes sociedades capitalistas tambin dificultaba una conceptualizacin simplista de la relacin entre el Estado y la sociedad civil.
Sin embargo, si querem os explicar la reciente convergencia hay que prestar mu
cha atencin a los debates entre tericos, aunque, por supuesto, tales debates se ba
san en datos em pricos relativos a la relacin entre el Estado y la sociedad civil que, a
su vez, reflejan la interpretacin que hace cada autor de las transformaciones en el
mundo.
E l marxismo
E l pensam iento marxista se ha visto claramente influido por crticas internas y ex
ternas. M erece la pena insistir de nuevo en las cuatro contribuciones clave, proceden
tes del mismo marxismo, que Taylor seal en el captulo 13.
En primer lugar, la obra de Gramsci marc la primera ruptura importante con el
econom icism o. Gramsci, al concentrarse en el papel de la lucha poltica o hegem nica, en la importancia de la ideologa, en la creacin del consentim iento y en la rele
vancia de las acciones de los agentes (en su caso, partidos, consejos de trabajadores o
intelectuales) introdujo tem as que se haban abordado y desarrollado en la teora
marxista del Estado contem pornea. Tam bin m erece la pena hacer hincapi en que
la obra de Gramsci estaba muy influida por una tradicin de-pensamiento social y p o
ltico italiano que se rem onta a Maquiavelo y que tambin influy en los elitistas ita
lianos Mosca y (especialm ente) Pareto.
En segundo lugar, la obra de Poulantzas (1974,1976,1978) fue crucial para la evo
lucin de esta teora, siendo especialm ente influyente su intento de teorizar sobre la
relativa autonoma del Estado. E n concreto, su argumento de que sta se halla cons
treida por los resultados de la lucha de clases en el pasado, que estn presentes en la
forma del Estado y, por lo tanto, privilegian los intereses de ciertas clases por encima
de los de otras (o sea, el concepto de seleccin estructural), ha proporcionado un
punto de partida a gran parte de los trabajos posteriores. Autores com o Jessop (1990)
rechazan la idea de autonoma relativa y critican la de seleccin estructural pero de
sarrollan sus propios postulados a travs de la crtica a Poulantzas.
La obra de Poulantzas tambin ha tenido influencia en lo que se refiere a la m eto
dologa y, por tanto, en el debate sobre estructura y actuacin, aunque fue su inter
cambio de artculos con Miliband en 1969 y 1970 lo que dio un nuevo impulso al inte
rs del marxismo por las cuestiones m etodolgicas. Poulantzas (1969) seal que la
relacin entre la case capitalista y el Estado era de tipo estructural y que exista inde
pendientem ente de la procedencia social o de las acciones de los individuos que ocu
paban posiciones de ehte en el sector capitalista o en el aparato del Estado. A Mili
band, por el contrario, tanto en The State in Capitalist Society (1968) com o en sus
respuestas a Poulantzas (Miliband, 1970, 1973), le interesaba mostrar que los miem
280
D a vid M arsh
bros de esas dos elites, y en realidad los de otras, compartan una misma procedencia
social y que interactuaban juntos, con el resultado de que la elite poltica, general
mente, favoreca los intereses de la clase capitalista. D e esta forma, Miliband conside
raba crucial el papel de los agentes, aunque estuvieran necesariamente condicionado
por las estructuras. Como ya hemos visto, los marxistas contemporneos han acepta
do el papel de la actuacin y no hay duda de que este cambio tiene algo que ver con
el debate entre Poulantzas y Miliband.
En tercer lugar, la tendencia hacia el estatalismo en el marxismo actual se asocia
claramente con la obra de Block, que lo vincula a la autonoma relativa. Este autor
sostiene que a los gestores pblicos lo que ms les preocupa es promover su propio
inters y no los intereses del capital, de ah que sean autnomos. Su inters personal
se basa primera y principalmente en ganar elecciones. Sin embargo, al ser las eleccio
nes, cada vez ms, un referndum sobre la gestin econmica del gobierno y a! de
pender este comportamiento econmico de las decisiones que toman los capitalistas
respecto a la inversin y a otros factores, los gestores pblicos impulsarn polticas
que favorezcan los intereses de los capitalistas para animarles a tomar decisiones de
tipo empresarial que redunden en una mejora general del comportamiento de la eco
noma. As, aunque los gestores del Estado sean autnomos, tendern a favorecer los
intereses del capital para promover los propios. Segn Block (1979,1980), esta rela
cin slo cesar cuando se rebase un punto de inflexin contingente, o sea, cuando
los gestores pblicos crean que sus intereses ya no se ven favorecidos por el apoyo al
capital, quizs en un perodo de depresin generalizada. Las ideas de Block slo han
tenido una cierta influencia en algunos marxistas; por ejemplo, Jessop apenas le tiene
en cuenta, aunque ambos autores extraen ideas parecidas de Poulant2as. Sin embar
go, el trabajo de Block ha sido desarrollado de forma muy interesante por otros, por
ejemplo Ward (1993).
En cuarto lugar, es posible que el trabajo de Jessop (especialmente 1990) sea el
ms sugerente de los escritos marxistas acerca del Estado. En concreto, su intento de
enfrentarse al economicismo es el ms elaborado. Niega explcitamente la primaca
de la clase, subrayando la importancia de otras fuerzas sociales, principalmente la del
gnero. Adems, su insistencia en la estrategia constata que los resultados no estn
determinados estructuralmente sino que son consecuencia de decisiones estratgicas
tomadas por sujetos que calculan, en contextos que privilegian ciertas estrategias por
encima de otras. Como tal, su idea de que la forma del Estado es el resultado de lu
chas estratgicas pasadas entre las fuerzas sociales parte de la obra de Poulantzas,
pero supone un paso adelante en dos sentidos: admite la importancia de otras fuerzas
sociales que no son la clase y reconoce el carcter dialctico de la relacin entre es
tructura y actuacin. Adems, Jessop subraya la contingencia y, en vez de sostener
que es posible una teora del Estado, recalca la necesidad de un anlisis histricamen
te especfico a partir de conceptos tericos. La obra de Jessop tiene sus fallos (vase
Hay, 1994, para una amable crtica de este autor) pero para nosotros lo ms impor
tante es que ha tenido una influencia significativa en la evolucin de la teora marxista contempornea y que cualquier desarrollo futuro partir probablemente de una
crtica de su trabajo.
Sin embargo, el marxismo tambin se ha visto claramente influido por crticas del
exterior. En este punto merece la pena subrayar dos contribuciones. En primer lugar,
L a c o n v e rg e n c ia e n tre la s te o ra s d e l E s ta d o
281
com o muestra Taylor, el pensam iento feminista ha tenido una gran influencia en la
teora marxista del Estado. E l fem inismo plantea cuestiones cruciales respecto a la
definicin de la poltica, especialm ente en torno a la distincin entre lo pblico, lo
personal y la naturaleza del poder (vase, por ejem plo, Phillips, 1992). A l m ismo
tiem po, sita el conflicto grupal en un contexto de desigualdad estructural y seala
que si sta se basa en el gnero conduce a la desigualdad poltica. Estos argumentos
tericos se apoyan en datos empricos que sugieren, utilizando la expresin de Chap
man (1993, p. 4), dos leyes casi de hierro que configuran la participacin de las muje
res en la poltica:
(i) All donde existan recompensas polticas deseables para los hombres, se encontrar a un n
mero relativamente pequeo de mujeres que las busquen y a un nmero incluso menor que las
garanticen; (ii) all donde haya una jerarqua compuesta por tales recompensas, cuanto ms
arriba miremos en esa jerarqua, menos proporcin de mujeres encontraremos.
Para todas las fem inistas lo privado influye de forma crucial en lo pblico. Espe
cialm ente, la divisin sexualm ente desigual de las tareas familiares limita la participa
cin fem enina. A dem s, las actitudes patriarcales sustentan las instituciones y los
procesos, privilegiando el acceso de los hombres. Finalm ente, hay bastantes indicios
de que problem as que afectan a la mujer, com o la provisin de cuidados para los ni
os, la prevencin del embarazo y el aborto son, en el mejor de los casos, marginados
de la agenda poltica (vase el captulo 5).
E videntem ente, las autoras fem inistas discrepan considerablem ente en lo que se
refiere a las -causas de la dom inacin y a las estrategias de transformacin poltica.
Las fem inistas radicales conceden primaca al gnero, indicando que es la clave de
la desigualdad estructural que configura las form as de Estado y, de este m odo, los
resultados polticos. Por el contrario, las fem inistas que an se m ueven dentro de la
tradicin marxista entendida sta de forma amplia consideran que el gnero es
el segundo punto clave de la divisin social y que, junto a la clase, perfila las institu
ciones polticas y los resultados. Estas dos bases de la desigualdad estructural pue
den reforzarse una a otra pero ninguna puede, inevitablem ente o siempre, tener la
primaca. El nfasis en el gnero com o clave de la desigualdad es muy evidente aun
que quiz el trabajo terico de marxistas com o Jessop no haya profundizado mucho
en l.
En segundo lugar, los marxistas tambin han tom ado ideas de las otras dos tradi
ciones. D e nuevo, podem os utilizar los textos de Jessop para ilustrar este proceso.
Concretam ente, la conceptualizacin que hace de la relacin entre estructura y actua
cin est claramente influida por la obra de Giddens (1979) que es, en trminos gene
rales, weberiano. Jessop critica la idea de estructuracin de Giddens explicada por
H ay en el captulo 10 pero su propia posicin, aunque es bastante heredera de
Gramsci, tambin se ha desarrollado a partir de Giddens. A dem s, Jessop ha mostra
do inters por lo escrito acerca de las redes centradas en po'ticas y el pluralismo ins
titucional, que se adapta bien al acento que pone su trabajo en la necesidad de desa
gregar el E stad o y de analizar cm o las estructuras p olticas privilegian ciertas
estrategias.
282
D a v id M a rsh
E l pluralismo
En las tres ltimas dcadas el pluralismo se ha transformado casi tanto como el
marxismo, principalmente como resultado del debate que ha tenido lugar en su mis
mo seno. Hay que mencionar tres contribuciones fundamentales a dicho debate.
En primer lugar, a los pluralistas les han influido claramente las criticas empricas
y metodolgicas recibidas desde los aos sesenta. Algunas procedan de elitistas cuya
intencin era demostrar empricamente que la distribucin del poder, tanto en el m
bito local com o en el nacional, era elitista ms que pluralista (vase, por ejemplo,
Hunter, 1953 y Mills, 1956). Estos trabajos, junto al anlisis emprico marxista de Mi
liband, precipitaron probablemente el cambio hacia un pluralismo elitista en autores
com o DahI (1982) y Lindblom (1977).
N o obstante, la crtica ms determinante fue la planteada por dos pluralistas,
Bachrach y Baratz, primero desde un punto de vista metodolgico y, posteriormente,
emprico. Segn estos autores (Bachrach y Baratz, 1962), la metodologa pluralista
habitual no era adecuada porque utilizaba un enfoque basado en las decisiones y, por
lo tanto, se concentraba en la cara ms superficial y evidente del poder, midindolo
segn la capacidad que tuviera para obligar a un gobierno a actuar de determinada
manera. Por el contrario, ellos mantenan que los intereses pueden ejercer ms poder
si logran controlar la agenda poltica. D e m odo que, si se examinaba esta cara profun
da del poder, resultaba evidente que se hallaba concentrado y no diseminado. Esta
critica tambin seala un acercamiento a explicaciones ms estructurales que inten
cionales y a una insistencia en los subgobiem os y en las redes centradas en polticas,
dado que la cara profunda del poder y la elaboracin de agendas se asocia general
mente con gobiernos cerrados. En realidad, otros autores han desarrollado las crticas
de Bachrach y Baratz para sealar que debera subrayarse ms la posicin estructural
y la dominacin ideolgica/hegemnica de los intereses (vase Lukes, 1974). Las cr
ticas de tipo metodolgico, planteadas por stos y otros autores, han sido contestadas
por algunos pluralistas (vase Polsby, 1963,1980) pero, no obstante, se han ido acep
tando cada vez ms, al igual que la importancia de la elaboracin de agendas y la in
fluencia de las estructuras de tipo poltico en los resultados de las polticas.
En segundo lugar, han sido muy influyentes las obras de Robert Dahl (1982) y
Charles Lindblom (1977). Ambos eran figuras prominentes de la ciencia poltica nor
teamericana muy asociadas al pluralismo. Sin embargo, insistan cada vez ms en el
carcter limitado de esta corriente en los Estados Unidos. Dahl desarroll el concep
to de poliarqua, que se convirti en uno de los pilares del pluralismo de las etes.
Para l y algunos seguidores de esta forma de pluralismo era verdad que un nmero
limitado de grupos disfrutaba de un acceso privilegiado al gobierno y que ciertos inte
reses de la sociedad se hallaban, en el mejor de los casos, subrepresentados. Sin em
bargo, el pluralismo estaba a salvo porque dichos grupos privilegiados competan en
tre s. Adems, lo ms importante para Dahl era que el gobierno era autnomo, que
no se identificaba con ningn inters particular. En la obra de D ahl se haca hincapi
en el papel individual de los polticos y, por tanto, se subrayaba el de los agentes ms
que el de la estructura.
Lindblom (1977) se apart an ms del pluralismo clsico y seal que los grupos
empresariales disfrutaban de una posicin especial en las democracias capitalistas li
L a c o n v e rg e n c ia e n tre la s te o ra s d e l E s ta d o
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L a c o n v e rg e n c ia e n tre la s te o ra s d e l E s ta d o
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El camino a seguir
Cada una de las posiciones tericas aqu examinadas ha de enfrentarse a algunos
problemas especficos. Adems, la convergencia que he sealado sugiere que a la so
ciologa poltica podra serle til centrarse en un nmero limitado de reas clave. Pri
meramente nos ocuparemos aqu, y en ms profundidad, del pluralismo, que es la co
rriente dominante en la ciencia poltica, aunque su dominio sea con frecuencia ms
implcito que explcito.
Pluralismo
Evidentemente, el pluralismo contemporneo, al reconocer que el poder est con
centrado al menos en cierta medida, explica su distribucin en las democracias li
berales avanzadas con un modelo ms realista que el del pluralismo clsico. La gran
ventaja del pluralismo es que reconoce la pluralidad y, realmente, la proclama a los
cuatro vientos. Esto es una ventaja porque la sociedad contempornea se caracteriza
por la pluralidad, tal como vienen aceptando todas las posiciones.
Adems, las mejores obras pluralistas no imponen una respuesta a la pregunta
que plantean sino que plantean una distribucin del poder pluralista, ofreciendo una
serie de hiptesis comprobables acerca de la naturaleza de las decisiones y de los re
sultados. Sin embargo, esto no ocurre en todos los trabajos pluralistas. En este senti
do, el modelo del poder compensatorio de McFarland es muy superior al de la
pluralidad de Vogel. Este crtica a Lindblom, acusndole de deterninismo estruc
tural, y posteriormente presenta pruebas de que los intereses de los grupos empresa
riales no siempre logran las poh'ticas que desean y que su influencia vara segn el
momento o el lugar. Por desgracia, el argumento de Vogel es imperfecto por tres ra
zones. En primer lugar, Lindblom no es un determinista estructural (Marsh, 1983).
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City londinense no ejerca influencia a travs de grupos de inters sino que se apoya
ba en dos hechos: sus decisiones econmicas influan de forma determinante en el
conjunto del comportamiento econmico y, por lo tanto, en las posibilidades de ree
leccin del gobierno, y las instituciones financieras eran las principales poseedoras de
deuda pblica (Marsh, 1986). Los pluralistas tienen que aceptar los aspectos estructu
rales del poder.
Smith identifica otro de los problemas del pluralismo. Histricamente, fue una
teora, especfica en trminos culturales, que se desarroll en los Estados Unidos,
donde los pluralistas clsicos como Bentley crean que el problema principal para
la teora democrtica era el de la representacin. Los grupos de inters extendan
la democracia al garantizar una representacin ms amplia de la que era posible en
el sistema bipartidista de una sociedad amplia y compleja. M enos atencin se pres
taba al papel que los grupos de inters pudieran representar como freno al poder
del Estado ya que se presupona que la constitucin norteamericana contena cier
tos controles y formas de equilibrar dicho poder. Por el contrario, en Gran Breta
a, a pluralistas como Laski les preocupaba mucho el aumento del poder pblico y
crean que los grupos de inters podan representar una barrera para este proceso.
N o resulta sorprendente que, dada la preponderancia de la ciencia poltica nortea
mericana, fueran las preocupaciones de este pas las que prevalecieran, hasta que
en los aos sesenta surgi un inters cada vez mayor por el aumento del poder del
ejecutivo.
Incluso en esta situacin el pluralismo sigui siendo, en cierto sentido, especfico
en trminos culturales. Sirva como ejemplo el hecho de que tanto la obra de Lind
blom como la insistencia de Lowi y de otros autores en los subgobiernos se basan
principalmente en el caso norteamericano. Lindblom no logra darse cuenta de que
los funcionarios y los polticos pueden tener intereses diferentes porque en los Esta
dos Unidos muchos de los funcionarios de mayor responsabilidad son cargos de de
signacin poltica (vase Marsh, 1983). D el mismo modo, los subgobiernos de Lowi
generalmente conllevan relaciones y negociaciones entre el grupo o grupos de inte
rs, un organismo del ejecutivo y un comit clave del Congreso. Este modelo slo re
sulta apropiado para un sistema poltico que tenga un legislativo fuerte, lo cual no es
el caso en Gran Bretaa ni en la mayora de los sistemas polticos europeos. En estos
ltimos pases el vnculo principal se establece entre el grupo o grupos de inters y un
ministerio, aunque tambin puede participar un organismo del ejecutivo. Esto puede
tener importantes consecuencias tericas porque en Europa los subgobiernos o las
redes centradas en polticas son, evidentem ente, ms cerradas que en los Estados
Unidos, dada la mnima participacin de un cuerpo legislativo elegido democrtica
mente. El pluralismo necesita realmente ampliar sus horizontes ms all de los Esta
dos Unidos.
L a c o n v e rg e n c ia e n tre la s te o ra s d e l E s ta d o
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sis econmica. C. Hay (1994) seala que esto se produce porque el trabajo emprico
de Jessop desaprovecha las ideas de su anlisis terico pero hay que reconocer que la
obra de muchos marxistas todava se caracteriza por sus residuos economicistas. Para
Jessop y Hay esto sera un importante defecto. Sin embargo, aunque lo econmico,
evidentem ente, no determina lo poltico y otras fuerzas sociales influyen en la forma
del Estado y en lo que ste genera, los marxistas tienen razn al sugerir que las fuer
zas econmicas son el principal condicionante (aunque no el nico) sobre la autono
ma del Estado. D espus de todo, algunos pluralistas, as com o muchos weberianos,
indican que el capital o los grupos empresariales ocupan un lugar de singular privile
gio en la democracia capitalista liberal. ste me parece el dilema principal para los
marxistas: es posible afirmar una primaca de las relaciones econmicas sin aceptar
el funcionalismo y el determinismo economicistas? A l n y al cabo, cualquier formu
lacin de este tipo habra de indicar por qu un Estado autnomo normalmente pone
en prctica polticas que tienden a favorecer los intereses del capital (para una alter
nativa al anlisis de Jessop, vase Ward, 1993).
Elitismo
Evidentem ente, el elitismo es una corriente con muchos partidarios. En realidad,
se podra interpretar, aunque sta no sea necesariamente una interpretacin con ec
ta, que las pruebas de convergencia aqu presentadas ilustran la superioridad de la
corriente elitista o, por decirlo de otra manera, que ahora todos somos elitistas. Cier
tamente, los datos sobre la concentracin del poder y las bases limitadas de la desi
gualdad estructural apuntan en esta direccin.
Sin embargo, a pesar de esto, hay que reconocer que gran parte del elitismo toda
va es aterico y que pretende refutar el pluralismo empricamente. Los elitistas no
estn muy de acuerdo respecto a cules son las bases de la desigualdad estructural.
A lgunos insisten en el control de los recursos econm icos o, ms frecuentemente,
com o Scott o incluso Skocpol, de los econm icos y de los polticos. Otros desean afir
mar simplemente la inevitabilidad de las elites y lo diversas que son las bases de la
desigualdad estructural. Esta forma de elitismo democrtico no es realmente diferen
te del pluralismo de elite o reformado y as debera reconocerse. Si el elitismo,
com o posicin diferenciada, tiene algn futuro ste se basar seguramente en el weberianismo radical de Skocpol o Scott, o de D earlove y Saunders (1984).
N o resulta sorprendente que la mayora de los elitistas actuales, al ser reacios a
especificar las bases principales de la desigualdad estructural en la que se basa la
dominacin poltica, no logren enfrentarse al problema clave de la renovacin de
las elites. Los elitistas clsicos tenan teoras de la historia y los actuales las recha
zan, reconociendo lo efmeras que son las elites pero sin explicar cm o una puede
reemplazar a otra. D e nuevo, esto significa que el elitism o constituye una refutacin
emprica del pluralismo ms que una corriente diferenciada. Puede que la distribu
cin del poder en las democracias capitalistas liberales contemporneas sea elitista
pero esto no significa que cualquier m odelo o teora elitista pueda explicar dicha
distribucin.
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D a v id M a rsh
E l futuro enfoque
Si esta caracterizacin de la convergencia entre diversas teoras del Estado y de la
sociedad civil fuera fiel estara indicando que la sociologa poltica tiene que romper
con un enfoque que se centra en la explicacin detallada y la crtica de estas tres posi
ciones. En lugar de esto, quiz debiera prestar atencin a tres problemas cruciales
que abordan dichas posiciones. D e dos de ellos el crecimiento del estatalismo y la
importancia del debate sobre estructura y actuacin nos hemos ocupado con cierta
amplitud en este captulo y, en realidad, el captulo 10 de este libro trata del segundo.
A l tercero, la globalizacin, volveremos en las conclusiones. Por esta razn, los tres
reciben poca atencin aqu.
Este breve repaso a la convergencia hace hincapi en el aumento de la importan
cia del estatalismo en cada una de las corrientes. Concretamente, existe unanimidad
respecto a la necesidad de tomarse el Estado en serio o, usando el ttulo de un libro
(Bringing the State back in, de Theda Skocpol), recuperar el Estado. Ninguna corrien
te terica contempornea lo considera un mero agente de una o varias fuerzas socia
les, todos reconocen su autonoma. A l mismo tiempo, la mayora de los autores no
dan su unidad por sentada ni la consideran inevitable sino ms bien una construccin
poltica. As, el anlisis tiene que reconocer que las divisiones que hay dentro del Es
tado y su forma de relacionarse con la sociedad civil tienen repercusiones en esa mis
ma sociedad civil y reflejan tambin sus divisiones. Adems, dicho anlisis tiene que
determinar en qu medida y cmo se construye la unidad del Estado. Estas cuestio
nes son importantes para todos los que estudian las ciencias sociales pero resultan
cruciales para los politlogos porque el Estado y sus relaciones con la sociedad civil
son el centro de nuestra disciplina.
Como recalca Hay en el captulo 10, el debate sobre estructura y actuacin es uno
de los ms importantes de las ciencias sociales. Hay hace un esbozo de las posiciones
del debate y stas se relacionan claramente con las tres concepciones de la relacin
entre el Estado y la sociedad civil analizadas en este apartado. E l marxismo y el elitis
mo se han centrado tradicionalmente en una explicacin estructural mientras que el
pluralismo ha utilizado una explicacin intencional, basada en la actuacin. Sin em
bargo, tal como hemos visto, las posiciones convergen en este debate. D esde mi pun
to de vista, Hay ha sealado el camino a seguir: todas las posiciones han de reconocer
que, aunque la poltica pueda decidir los resultados, el proceso tiene lugar en un con
texto caracterizado por una desigualdad estructural que, en contra de lo que cree el
pluralismo, est enraizada en la clase, el gnero, la raza y el conocimiento tanto como
en el control de los recursos polticos. Por lo tanto, la relacin entre estructura y ac
tuacin es crucial y claramente dialctica.
Todas las corrientes analizadas prestan una atencin insuficiente a la dimensin
internacional, aunque el marxismo y el elitismo tengan m enos culpa de esta omisin
que el pluralismo. Sin embargo, los procesos de globalizacin, que varios autores ana
lizan en esta obra, significan que cualquier intento de analizar la estructura de poder
en un nico pas tiene limitaciones evidentes. Los decisores polticos de cada pas es
tn sujetos a diversos constreimientos que rebasan las fronteras nacionales. Las con
sideraciones geopolticas y estratgicas afectan tanto a la poltica econmica como a
la exterior. Crece la influencia de organizaciones supranacionales como la Unin Eu
L a co n v e rg e n c ia e n tre la s te o ra s d e l E s ta d o
291
ropea. La intemacionalizacin del capital, el crecimiento del poder econm ico, y por
tanto poltico, de las corporaciones multinacionales y, quizs especialmente, la liberalizacin de los mercados financieros, que conlleva ms flexibilidad, son tres aspectos
clave de la globalizacin que, evidentem ente, constrien tanto a los Estados miem
bros com o a la misma Unin Europea. Adems, el desarrollo de las telecomunicacio
nes aumenta la homogeneidad cultural y concede, tanto a los polticos com o al electo
rado, ms oportunidades de observar los problem as a los que se enfrentan las
polticas de otros pases y las supuestas soluciones que stos adoptan. Todos estos
constreimientos han de reconocerse, tanto en el desarrollo terico como en la elec
cin de la metodologa. Las teoras han de tomarse ms en serio la dimensin inter
nacional y son necesarios ms anlisis comparativos.
Lecturas recomendadas
Schwarzmantel (1994) presenta una buena introduccin a las diversas posiciones tericas,
aunque esta obra no sea ms completa que los tres captulos de este libro que se ocupan de
ellas. Dunleavy y OLeary (1987) las tratan con ms amplitud y plantean el problema de la con
vergencia aunque no lo desarrollan, sin embargo, su anlisis del marxismo es muy pobre. El
mejor anlisis de la convergencia es el de Etzioni-Halevy (1993).
D a v id M a r s h y G e r r y S t o k e r
E n este captulo final se esboza en prim er lugar nuestra form a de abordar la cien
cia poltica, antes de exam inar dos de los problem as principales que la disciplina debe
reconocer y afrontar. E n el prim er apartado se p rop one una ciencia poltica diversa y
rica, tanto terica com o m etodolgicam en te, capaz de abrirse a otras disciplinas y de
ocuparse de asuntos que preocupan a la sociedad. E n el segundo apartado se analizan
las consecuencias del en foq u e m ultiterico d el que som os partidarios y se seala que,
para aprovechar la riqueza de la diversidad, es preciso utilizar y criticar de form a m a
tizada otros en foq u es y perspectivas tericas, com binando cuidadosam ente sus exi
gencias con el fin de articular e integrar elem en tos diversos. E n el apartado final se
subrayan dos retos cruciales que la ciencia p oltica d eb e afrontar: las cuestiones ep is
tem olgicas y la globalizacin.
1 oficio d e p olitologo
E ste libro com enzaba p idien do a lo s p o lit lo g o s que fueran m s reflexivos a la
hora de enfocar su trabajo. N o h em os p retend ido aqu ser paladines de ninguna p osi
cin; en realidad, las q u e ad optan n u estros au tores son d em asiado diversas com o
para perm itirnos esa pirueta. Sin em bargo, insistirem os en que lo s autores deben ad
m itir explcitam ente tanto su posicin terica com o epistem olgica. Posteriorm ente
volverem os a estos dos puntos.
Sin em bargo, esto no significa que propugnem os im a teora de silln a costa de
la investigacin; m s b ien lo contrario. E ste libro habr fracasado si n o sirve para
aportar la m otivacin y e l entusiasm o q u e se n ecesitan para em pearse en el duro
trabajo d e hacer ciencia poltica. R esp ond er a preguntas, som etiend o los hallazgos al
d eb ate y al anlisis pblicos, desarrollar y m atizar las propias id eas a la luz de los co
m entarios de otros constituye la dinm ica habitual de esta disciplina. Los que la prac-
294
tican participan en ese debate y su trabajo se examina para comprobar si tiene cohe
rencia lgica y si sus datos son adecuados. Es en este contexto de trabajo emprico en
el que se aprende a transigir, enfrentndose a retos tericos y metodolgicos.
La variedad de enfoques presentada en este libro es considerable. Para nosotros,
esto es una ventaja: examinar los acontecimientos polticos desde diferentes perspec
tivas conceptuales y tericas puede ofrecer explicaciones o interpretaciones alternati
vas de los fenmenos. Estamos en contra de aquellos que sealan que la ciencia pol
tica debe dar prioridad a las formas de produccin de conocimiento que utilizan la
cuantificacin y las demostraciones matemticas. Es cierto que unas medidas cuanti
tativas apropiadas pueden ayudamos a abordar problemas de la investigacin y, del
mismo modo, el razonamiento matemtico puede mejorar la capacidad para elaborar
ideas. Sin embargo, tambin el anlisis histrico, institucional o del discurso pueden
dar ideas que esos m todos cuantitativos no aportan. En trminos ms generales,
com o seala Fiona D evine en el captulo 7, el anlisis cualitativo debera gozar de la
misma consideracin que los estudios cuantitativos. Estamos a favor de una ciencia
poltica que capte la riqueza de la experiencia humana y no de una disciplina que, por
alcanzar el respeto profesional, convierta en fetiches ciertas tcnicas o formas de co
nocimiento.
AJ hacer ciencia poltica, quisiramos evitar la debilidad que produce una especializacin estricta. En esta disciplina proliferan intereses diversos y especficos, y tal
diversidad pone de manifiesto el crecimiento de las ciencias polticas, lo cual, en mu
chos sentidos, es motivo de alegra. Cada subdisciplina tiene sus propias publicacio
nes peridicas, conferencias y redes. Sin embargo, esta evolucin podra dejar a los
investigadores atrapados en una rama de la disciplina, sin conocimiento de las aporta
ciones importantes que se estn produciendo en .otras. Otro de los problemas es que
la investigacin tiene lugar dentro de redes de investigadores que suelen compartir
los mismos mtodos y argumentos principales y prestar poca atencin a otras escuelas
de anlisis. Los estudios electorales suelen ser cuantitativos y positivistas. Por el con
trario, los estudios europeos se han visto dominados por investigaciones descriptivas
de tipo histrico e institucional. Por lo tanto, la especializacin es una fuente poten
cial de oportunidades perdidas. D e nuevo, nuestro libro pretende abordar este asunto
exponiendo la riqueza de la ciencia poltica y la variedad de los enfoques y mtodos
de que disponemos.
En nuestra opinin, la ciencia poltica de calidad tambin debe caracterizarse por
su capacidad de abrirse a otras disciplinas. La ciencia poltica tiene un ncleo y los
politlogos han de conservar su propia identidad pero manteniendo la capacidad de
remitirse a obras e inquietudes ajenas. Held y Leftwich (1984) indican que la ciencia
poltica, para ir ms all de sus estrictas fronteras, debera centrarse ms en proble
mas concretos. Si la atencin recae en un problema social como la pobreza, para que
la explicacin sea redonda habr que animar al investigador a que acuda a otras
disciplinas en busca de ideas e inspiracin. Aquellos que estn formndose para ser
politlogos deberan acceder a otras ciencias sociales y comprenderlas.
La ltima caracterstica de la ciencia poltica que nos gustara recalcar aqu es la
necesidad de que sea relevante. Para nosotros esto significa no caer en la trampa de
polmicas tericas y metodolgicas muy abstractas y de difcil comprensin. El fraca
so definitivo se produce cuando stas se convierten en un juego cuya jerga hay que
C o n c lu s io n e s
295
aprender para formar parte, una vez que se ha entrado en l, de un mundo exclusivo
y apartado, hecho de debates y actividades polticas ms generales. D ado el conteni
do de este libro, sera absurdo que negramos la importancia de la teora y del m to
do para la ciencia poltica, pero el problema es aplicar los ricos y diversos enfoques
de la disciplina a los problemas reales de la sociedad. La ciencia poltica relevante
no se limita a las cuestiones tcnicas ni a recetar polticas a corto plazo sino que pue
de criticar las prcticas y principios sociales. D ebera estar dispuesta a dar a conocer
sus hallazgos de una forma accesible y a no eludir los retos que plantea recomendar
polticas, aunque, al concebir cambios para el mundo, tenga que reconocer los gran
des lmites que tienen su conocim iento y su capacidad. Por encima de todo, la ciencia
poltica debe ocuparse de los grandes problemas y esta motivacin es la que nos llev
a plantear la tercera parte de este libro y a sentrarla en el Estado y en la distribucin
del poder en la sociedad.
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330
B ib lio g ra fa
I n d ic e
amal I t ic o
332
Charler 88,61
ciencia, 15, 20,21,19S, 199
ciencia poltica
desafos a la, 295-301
enfoques de la, 19-24,293-299
metodologa y, 24,25
naturaleza de la, 15-19
papel de la teora en la, 27-29,293,295-296
ciencias sociales, 15,34,199-200,294
ciudadana, 116,117
clase, 156-159,165,167
vase tambin elitismo, marxismo
coaliciones, 91
coherencia, 19,34
coherencia interna, 34
Collier, David, 182,186,187,192,193
colonialismo, 131
comparacin, mtodo comparativo, 26,27,181,194
cambios polticos recientes y, 190-194
clases, 184 187
el institucionasmo y la, 56-57,66-67, 190-191
problemas que plantea, 187-190
razones para utilizarla, 181,184
comparaciones centradas, 186187
Comte, Auguste, 70
comunicaciones, 299-300
comunidad orgnica, 39,40
comunitarismo, 38-40, 42-43,47-48,50,51
concienciacin, 106
conductismo (anlisis conductista), 69 70
fundamentos del, 20, 21,22,70-73
conflictividad social, 78-82
Confucio, 33
consecuencialismo, 36
consenso, 40,220-221,224
conservadurismo, 39
constitucin o constituciones, 55,56,61,62
constitucionalismo, 61,62
contextales, modelos, 171-172
contingencia, teora de la, 63
contrato social, teora del, 116
contrato, teora del, 115
conversacin, anlisis de la, 126
corporaciones, poder de las, 248-250
vase tambin grupos empresariales
corporativismo, 227,246-247,250-251
Cox, A., 251
creencias, vase ideologas
crianza de los hijos, 108,109
crticas al, 73-77
aparicin riel, 16,21,70-73
crticas de otras teoras, 20,34,42,59-60
legado en los aos noventa, 83-84
metodologa del, 26,27,66,71-72,78-82,147
papel de la teora en el, 71-73,76-77,83
ventajas del, 77-82
n d ice a n a ltic o
disturbios. 69
Dogan, Mattei, 187
Bomhoff, G. W., 226,245,252,273
Dowding, K., 297
Downs, Anthony, 85,99,100
Drewry, G., 66
dualismo, 114
Dunleavy, P., 28,29,147
Durkheim, Emile, 93
Duverger, M., 57
333
334
In d ie n a n a litic o
In d ice a na ltico
335
336
in d ice a n a litic o
Oliver, Dawn, 61
Olsen, J.P., 63,64
Olson, Mancur. 85, 96,184
ontolgico, punto de vista, 25
organizaciones, teora de las, 62-63
Onthwaite. W., 205
Outshoom, Joyce, 118
Page, E., 192
Palley.M.,118
Pareto, Vilfrerio, 236,237
Partido Conservador en Gran Bretaa
vase tambin Thatcherismo, 94,158
Partido Laborista, 157,158,159.163
partidos polticos, 69,99,100,147
Pateman, G, 115,116
patriarcado, 107,111
Patten, John, 211
Plant, R., 41
Platn, 127
Plejnov. Georgi, 258,259
Plumwood, V., 114
pluralismo, 85
fundamentos del, 217-222
rechazo elitista del, 237,238,244-245
pluralismo reformado, 227-230
pluralismo revisionista, 246-247
poder, 198,199
vase tambin Estado
Political Studies Association (Gran Bretaa), 14,
15
Polsby, N., 221,222
Popper, Karl, 71,72,73,74
posesin de la propiedad, 49
posicin original, 42.43,46,47
positivismo, 25,26,71,74,121,147,148,189,190,192
positivismo lgico, 41-42,70,105
postmodernismo, 24, 113, 114, 126 128, 130-131,
231-132
Poulantzas, Nicos, 257,261 -265, 279,280
Powell, B., 191
predictiva, teora, 28
prescriptiva, teora, 28
presin, vase grupos de presin
primario, anlisis, 162
privacin relativa, conQictividad social y, 78
privacin, conflictividad social y, 78-82
privado, asunto y poltica de, 17,106,107,109
propiedad, 49-50
proporcionalidad, 36
Quattrone, G.A., 98
racionalidad vinculada, 89-91
racismo, 36,111,112
Randall, V 119
n d ice a n a ltic o
revolucin, 18-19
Rbodes, R.A.W.,62,296,297,298
Rich, Adrienne, 108
Rich, R.C., 53
Richardson, JJ., 227,228,229
Riker, William, 94, 95
Robson, William, 62
Rorty, Richard, 126, 127,128,130
Rose, R ichard, 18i, 182,183,184,185,194
Rothbard, M u n ay , 48
337
338
n d ic e a n a ltic o
poltica, 18-19,78 82
Vogel, D 231,249,285,286,287
voluntarismo, 203
voto. 129
anlisis conductista riel, 69,72,75
investigacin cualitativa y, 155-159
mtodo comparativo y, 184,185
teora de la eleccin racional acerca del, 85, 90,
92-93,98-99
Waldo, D.,65
Walker, Bill, 211
Wallas, Graham, 54
Walzer, Michael, 47,48
Weber, Max. 63, 125, 174, 238, 239, 240, 241, 242,
243,244