PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL PER

ESCUELA DE POSGRADO
MAESTRA EN DERECHO PENAL

TRATA DE PERSONAS CASOS PRCTICOS

Profesora Mara Jos Rodrguez Meza

Alumna:
Cecilia Madrid Valerio (19988141)

2015

TRATA DE PERSONAS CASOS PRCTICOS

I.

CUESTIN PREVIA

El delito de trata de personas es un delito que busca evitar la

instrumentalizacin o cosificacin de la persona humana, cuya
tipificacin ha ido evolucionando con el tiempo en el afn
internacional de evitar la configuracin de estos tratos
degradantes a la dignidad humana.
A nivel internacional se han emitido dos instrumentos importantes
que tratan de brindar una concepcin moderna del delito de trata
de personas (Relatora especial de Naciones Unidas para la
violencia contra la mujer y el Protocolo de Naciones Unidas para
prevenir la Trata de Personas), que han influenciado
considerablemente en la tipificacin que muchos pases han
acogido para este delito.
Nuestro pas1, como la mayora de pases, ha acogido en gran
medida lo establecido por el Protocolo de Naciones Unidas para
prevenir la Trata de Personas, tipificando en los artculos 153 y 153
A del Cdigo Penal al delito de trata y su agravante, sealando lo
siguiente:
Modalidad simple
Artculo 153.personas

Modalidad agravada

Trata

de Artculo
153-A.Formas
agravadas de la Trata de
Personas (artculo modificado
por el Artculo 1 de la Ley N
28950, publicada el 16 enero
1. El que mediante violencia,
2007)
amenaza u otras formas de
Al igual que a nivel internacional, en la legislacin nacional se han ido
estableciendo diversas normas que buscaban sancionar la trata de
personas, aun cuando inicialmente no se le daba dicha denominacin,
como la Ley N 28251, que modific el Cdigo penal de 1991.
Posteriormente, mediante la Ley N 28950, se estableci el actual
tratamiento penal.
1

coaccin, privacin de la
libertad, fraude, engao, abuso
de poder o de una situacin de
vulnerabilidad, concesin o
recepcin de pagos o de
cualquier
beneficio,
capta,
transporta, traslada, acoge,
recibe o retiene a otro, en el
territorio de la Repblica o
para su salida o entrada del
pas con fines de explotacin,
es
reprimido
con
pena
privativa de libertad no menor
de ocho ni mayor de quince
aos.

La pena ser no menor de doce

ni mayor de veinte aos de
pena privativa de libertad e
inhabilitacin
conforme
al
artculo 36 incisos 1, 2, 3, 4 y 5
del Cdigo Penal, cuando:

1. El agente comete el hecho

abusando del ejercicio de la
funcin pblica;

2. El agente es promotor,
integrante o representante de
una organizacin social, tutelar
o empresarial, que aprovecha
2. Para efectos del inciso 1, los
de esta condicin y actividades
fines de explotacin de la trata
para perpetrar este delito;
de personas comprende, entre
otros, la venta de nios, nias
3. Exista pluralidad de vctimas;
o adolescentes, la prostitucin
y
cualquier
forma
de 4. La vctima tiene entre
explotacin
sexual,
la catorce y menos de dieciocho
esclavitud o prcticas anlogas aos de edad o es incapaz;
a la esclavitud, cualquier forma
de explotacin laboral, la 5. El agente es cnyuge,
mendicidad, los trabajos o conviviente, adoptante, tutor,
servicios
forzados,
la curador, pariente hasta el
servidumbre, la extraccin o cuarto grado de consanguinidad
trfico de rganos o tejidos o segundo de afinidad, o tiene a
somticos o sus componentes la vctima a su cuidado por
humanos, as como cualquier cualquier motivo o habitan en el
otra
forma
anloga
de mismo hogar.
explotacin.
6. El hecho es cometido por dos

o ms personas.
3. La captacin, transporte,
traslado, acogida, recepcin o
retencin de nio, nia o
adolescente con fines de
explotacin se considera trata
de personas incluso cuando no
se recurra a ninguno de los
medios previstos en el inciso 1.

4. El consentimiento dado por

la vctima mayor de edad a
cualquier forma de explotacin
carece de efectos jurdicos
cuando
el
agente
haya
recurrido a cualquiera de los
medios enunciados en el inciso
1.
5. El agente que promueve,
favorece, financia o facilita la
comisin del delito de trata de
personas, es reprimido con la
misma pena prevista para el
autor.
Dada la tipificacin, podemos advertir que el delito de trata es un
delito proceso, que est integrado por un conjunto de etapas que
se inicia con la identificacin, captacin, aislamiento y
traslado de la vctima, que tienen como fin someterlo a
determinadas formas de explotacin 2. Se trata pues de un delito
2 CARO CORIA, El delito de trata de personas, en: Gaceta penal,

29/2011, Lima, p. 94. De la misma opinin es GARCA NAVARRO, Lecciones

recortado3 en dos etapas continuadas, una de traslado de la

vctima y otra de explotacin4.
En este delito se exige que la captacin y traslado de la vctima se
realice a travs de determinados medios tpicos como la
violencia, amenaza u otras formas de coaccin, privacin de la
libertad, fraude, engao, abuso de poder o de una situacin de
vulnerabilidad, concesin o recepcin de pagos o de cualquier
beneficio; los mismos que vician cualquier consentimiento que la
vctima (mayor de edad) pudiese haber emitido en este contexto.
De modo tal que, estaremos ante un consentimiento viciado, que
en el caso de los menores de edad se presume, por lo que no ser
necesaria la verificacin de estos en su caso.
Por otro lado, y aunque nuestra norma no lo establezca de manera
expresa, a diferencia de la Relatora de Naciones Unidas, para la
configuracin del delito de trata de personas ser necesario el
desarraigo de la vctima de su lugar de origen a otro, en el
que se encuentre alejada de su entorno (familia y amigos), con lo

de Derecho penal. Parte especial, Lima (Jurista Editores) 2009, pp. 633635.
3 Los delitos denominados de intencin requieren para su configuracin

de una intencin especial, adems del dolo. Esta intencin especial es la

bsqueda de un resultado diferente al exigido tpicamente, y que, por
ende, no es exigible para la consumacin del delito. Los delitos de
intensin se subdividen en delitos de resultado cortado y delitos
mutilados de dos actos. En los delitos de resultado cortado el agente
persigue un resultado que est ms all del tipo y que ha de producirse
por s solo, sin su intervencin y con posterioridad; mientras que, en los
delitos mutilados de dos actos, la conducta tpica del agente es el medio
para realizar una segunda conducta. VILLAVICENCIO TERREROS, Derecho
penal. Parte general, Lima (Grijley), 2009, p. 375.
4 GARCA NAVARRO, Lecciones de Derecho penal. Parte especial, Lima

(Jurista Editores) 2009, p. 633.

que har ms difcil impedir el sometimiento ejercido por el sujeto

activo del delito.
Luego, en cuanto a la explotacin, se debe tener en cuenta que
algunos tipos penales dolosos, como el delito de trata de personas,
para la realizacin del tipo, se exige la verificacin de otros
elementos subjetivos diferentes al dolo, los mismos que son fines,
tendencias o propsitos especiales que exceden el puro querer de
la realizacin del tipo objetivo, los mismos que deben estar
expresamente descritos en el tipo penal5En el caso del delito de trata el tipo penal exige para su
configuracin un elemento subjetivo distinto del dolo, pues
requiere que las acciones tpicas se realicen con fines de
explotacin; la intencin especial busca un resultado diferente al
resultado tpico. Razn por la cual, el delito de trata de personas se
configura como un delito de intencin. Esto tiene como
consecuencia que los comportamientos de trata han de ser
objetivamente idneos (ex ante) para poner a la vctima en peligro
de explotacin, con independencia de su efectiva realizacin o no 6.

En suma en los casos materia de anlisis, a efectos de

determinar la configuracin del delito de trata, debemos de
verificar la confluencia de los medios tpicos para realizar la
accin tpica, el desarraigo de la vctima y la finalidad
perseguida (de explotacin).
II.

CASOS PRACTICOS
1. Caso de Lui

Lui es una menor de edad, procedente de Laos, que por su

pobreza extrema, acept -con anuencia de su madre-, viajar a
Bangkok para trabajar en una fbrica, en donde fue sometida
5 VILLAVICENCIO TERREROS, Derecho penal. Parte general, Lima (Grijley),

2009, p. 374.
6 POMARES CINTAS, El delito de trata de personas con finalidad de

explotacin laboral, http://criminet.ugr.es/recpc/13/recpc13-15.pdf

a una explotacin laboral, maltrato. Luego de ser rescatada,

junto a otros nios, se le impone una multa por su ingreso
ilegal, antes de ser deportada.
- Esta persona ha sido vctima de trata o es un
caso de migracin voluntaria? Por qu si? Por
qu no? Cules son los elementos que hace que
se trate o no de un caso de trata de personas?
Teniendo en cuenta lo sealado precedentemente, se
debe considerar preliminarmente que Lui es menor de
edad, por lo que cualquier consentimiento que haya
realizado carece de validez, e incluso no ser necesaria
la verificacin de los medios tpicos para realizar la
captacin y traslado. Luego, segn los hechos del caso,
se entiende que fue la vecina de Lui (Jai) quin la llev a
la fbrica de Bangkok, es decir, fue quien la capt y
desarraigo de su lugar de origen, con el fin de hacerla
trabajar en esta fbrica, en donde conoca que se
someta a los nios a trabajar en condiciones deplorables
y se les maltrataba. Con lo cual se tiene que tambin se
cumplira los elementos configurativos del delito de trata,
que son la captacin y traslado de la vctima,
desarraigndola de su entorno, con fines de explotacin.
Asimismo, es de tener en cuenta que an cuando

El delito de trata de personas es un delito

Naturaleza, elementos
De los datos del caso se advierte que Lui es una menor de
edad

No hace falta viciar el consentimiento

Hay traslado con fines de explotacin
Y encima se da ala explotacin, lo que puede ser un concurso

2. Caso de Margarita
Hubo Traslado
Es mayor de edad
Hubo engao
Con fines de explotacin??
Quin comete el delito???
3. Caso de Raya
Raya 23 aos. De Ucrania

4. Caso de Rachel
5. Caso de Mara