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PARA REALIZAR
INVESTIGACIONES
SOCIALES
GUA
PARA REALIZAR
INVESTIGACIONES
SOCIALES
Ral Rojas Soriano
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www.raulrojassoriano.com
www.facebook.com/rojassorianoraul
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NDICE
Prlogo
Introduccin
Advertencia
13
17
19
21
27
35
Tipos de estudios
Consideraciones generales sobre el proceso de
investigacin
La concepcin materialista de la realidad social
y sus repercusiones en la investigacin
40
28
31
43
49
57
57
62
62
63
66
69
Consideraciones generales
Repercusiones en el proceso de investigacin
Delimitacin y ubicacin del problema y del campo
de investigacin
Formulacin de los objetivos del estudio
69
71
73
81
87
Fichas de trabajo
Ficha de trabajo para fuentes documentales
Ficha de trabajo para investigacin de campo
Ficha bibliogrfica y hemerogrfica
Uso de las locuciones latinas en la redaccin
del trabajo de investigacin
92
95
107
107
109
115
11 9
125
135
135
14 7
Tipos de hiptesis
Elementos de las hiptesis
Fuentes de las hiptesis de investigacin
Forma adecuada de plantear las hiptesis
Definicin de conceptos
150
154
155
158
165
169
172
182
183
186
Captulo X. Objetividad-subjetividad en la
investigacin emprica
189
195
197
205
2 16
221
221
23 7
238
24 7
253
255
257
259
263
267
269
Procedimientos estadsticos
Diseo experimental
Sociodrama
Prctica sociopoltica
270
272
279
281
285
Muestreo probabilstico
Muestreo no probabilstico
288
296
10
297
305
309
315
Procesamiento electrnico
Tabulacin manual
Tabulacin de las preguntas para formar
cuadros de correlacin
316
320
328
333
Anlisis descriptivo
Anlisis individual de preguntas
Anlisis de las respuestas a las preguntas
abiertas que tienen dos o ms prioridades
Anlisis descriptivo general
Anlisis dinmico
Identificacin y jerarquizacin de problemas
Elaboracin de las sugerencias
341
343
344
344
345
351
357
369
11
337
337
3 77
385
Porcentajes y proporciones
Razones
Incremento porcentual
Tasas o coeficientes
Medidas de tendencias central
Medidas de dispersin
Representacin grfica de los datos
Medidas de concentracin
Anlisis de una recta
Medidas de asociacin y correlacin
386
387
388
390
392
401
404
408
4 11
41 7
427
Bibliografa
431
12
428
429
430
PRLOGO
15
INTRODUCCIN
La presente Guia es el resultado de las experiencias adquiridas en el campo de la investigacin social aplicada y en la
docencia. Tambin tuvo un papel importante la inquietud
por contribuir a consolidar la investigacin social como un
instrumento que ayude en la solucin de los distintos problemas socioeconmicos del pas. Esto no significa de modo
alguno que se pase por alto la importancia de la investigacin en el desarrollo terico de la ciencia social.
Por otra parte, con este trabajo se pretende crear conciencia de que la investigacin no puede concebirse aislada del contexto socioeconmico y poltico; el dominio de
las diferentes teoras, mtodos y tcnicas sin una autntica
proyeccin social carece de una visin cientfica y humanista.
Con respecto al contenido de esta Guia, se ha puesto
especial inters en presentar las tcnicas de investigacin
social y de ndole estadstica. que se emplean con mayor
frecuencia en el rea aplicada. Asimismo, se examinan los
problemas metodolgicos ms comunes que surgen en el
proceso de investigacin, dndose pautas generales para
efectuar los estudios con rigor cientfico.
17
ADVERTENCIA
Han pasado ya ms de veinte aos desde que apareci la
primera edicin de este libro ( 1976), el cual fue elaborado
de acuerdo con la perspectiva de la investigacin social aplicada debido al tipo de estudios que en ese entonces realizaba en el Instituto Mexicano del Seguro Social.
Despus, con base en nuevas experiencias obtenidas en
el mbito profesional y acadmico hemos escrito varios
libros ms sobre metodologa de la investigacin: El proceso
de la investigacin cientfica; Mtodos para la investigacin
social (una proposicin dialctica); Investigacin social:
teora y praxis; Teora e investigacin militante; Formacin de investigadores educativos, Investigacin-accin en
el aula, entre otros. Estas obras adems de complementar
el libro Gua para realizar investigaciones sociales,
presentan temas relacionados con la epistemologa y la
aplicacin de la metodologa que no se tratan en este
ltimo texto.
Por otra parte, cabe hacer mencin que como resultado
de las experiencias y conocimientos adquiridos en todos
19
20
CAPTULO I
ALCANCES Y LIMITACIONES DE LA
INVESTIGACIN SOCIAL
Las investigaciones efectuadas en el campo de la economa
poltica, sociologa, antropologa, psicologa social y otras
disciplinas, han permitido estructurar sistemas tericos,
disear mejores mtodos y afinar tcnicas para el anlisis
de los problemas nacionales.
Sin embargo, las ciencias que estudian la sociedad, al
igual que otras ramas del conocimiento humano, han sido
utilizadas en ocasiones para satisfacer intereses minoritarios o para indagar aspectos de poca trascendencia para el
conglomerado social.
Muchas investigaciones carecen de una autntica proyeccin social por estar orientadas al utilitarismo econmico,
componente bsico de la sociedad de consumo; otras centran su atencin sobre problemas irrelevantes o se llevan a
21
cabo con enfoques parciales que impiden formula r po lticas y estrategias de accin e incrementar el acervo de conocimientos cientficos en la esfera social.
La existencia de grandes problemas sociales en los pases subdesarrollados y el mantenimiento de estructuras e
instituciones soc;:ioeconmicas y polticas obsoletas, obliga
a una reflexin profunda sobre las finalidades de las ciencias sociales en los pases mencionados.
Sin duda, el surgimiento y la persistencia de los problemas propios del subdesarrollo es el resultado del irracional
e injusto sistema de produccin , distribucin y consumo de
los bienes y servicios.
Para tratar de resolverlos no basta que los organismos
involucrados en el desarrollo de la sociedad dirijan sus polticas y acciones sobre variados campos y aspectos (aculturacin, castellanizacin, actividades de promocin social ,
asistencia tcnica agropecuaria, extensin de la seguridad
y solidaridad social, campaas de inmunizacin, creacin
de caminos, escuelas, hospitales, sistemas de riego, dotacin de agua potable).
Se requiere, por lo tanto, que las polticas, estrategias y
acciones que se apliquen para tratar de resolver los problemas sealados, se sustenten en lineamientos y criterios derivados del estudio cientfico de la problemtica social.
Lo anterior permitir enfocar los problemas desde una
perspectiva global, considerando la sociedad como un todo,
segn su dinmica y vnculos internos y externos que adquiere en su devenir histrico.
El anlisis de los fenmenos sociales, basado en el manejo de las teoras pertinentes y en la metodologa cientfica, evitar fallas en la toma de las decisiones, tales como:
22
realizar inversiones en obras de vivienda cuyo inters social no las justifica: efectuar obras de riego sin medir las
consecuencias econmicas y sociales: proporcionar ayuda
crediticia y asistencia tcnica-agropecuaria sin tohlar en
cuenta la situacin socioeconmica y ecolgica de la zona:
ofrecer atencin mdica a grupos suburbanos, rurales e indgenas con modelos que no siempre corresponden a sus
marcos socioeconmicos y culturales: inmunizar a la poblacin contra una misma enfermedad por dos o ms instituciones mdicas ; realizar actividades de promocin social
sin una tcnica de induccin adecuada. y otras ms.
Debe tenerse en cuenta que los productos del quehacer
cientfico al elaborarse en un entorno capitalista estn impregnados por la ideologa de las clases dominantes, situacin que es posible superar si se posee, ante todo. una
autntica conciencia social.
Hechas estas consideraciones, puede decirse que las
alternativas que tienen los cientficos sociales dentro del
contexto socioeconmico y poltico actual, son una investigacin:
comprometida con los grupos sociales ms urgidos
de cambios estructurales en el sistema socioeconmico;
b) orientada a la mera especulacin;
e) dedicada al servicio de las organizaciones privadas
que controlan gran parte de la produccin y distribucin de bienes y servicios o,
d) una investigacin realizada en funcin de objetivos
econmicos individuales: ingresar o mantenerse en
algn sistema de estmulos a la productividad acadmica.
a)
23
En el sector privado, los estudios estn dirigidos a satisfacer los requerimientos de las empresas u organizaciones.
En este caso:
El especialista en ciencias sociales vende su fuerza
de trabajo, su capacitacin e informacin como mercanca para su empleo tcnico e ideolgico en el proceso productivo, a fin de condicionar necesidgdes,
manipular hombres, persuadir compradores, evitar
conflictos, facilitar el funcionamiento del sistema"
(ibid. , pp. 90-91) .
Con ello se busca elevar las ganancias para el sector empresarial y mantener los elementos estructurales bsicos de
la sociedad de consumo sin importar las consecuencias
sociales.
Es preciso sealar claramente que en el sector privado el
enfoque y aplicacin de las ciencias sociales -eminentemente utilitarista- en nada contribuyen a resolver los mltiples problemas que obstaculizan el desarrollo del pas, sino
ms bien, tratan de perpetuarlos al crear nuevas necesidades,
25
La necesidad de influir en los procesos sociales o de modificar diversos aspectos de la problemtica que se estudia,
ha llevado a varios investigadores comprometidos con las
causas populares a desarrollar mtodos para involucrar, en
forma ms directa, a las ciencias sociales en la solucin de
los problemas. A esto se le ha denominado Mtodo de Investigacin-Accin o Investigacin Militante, entre otras
designaciones.
El substratum bsico de este Mtodo reside en que tanto
los investigadores como la poblacin participan activamente, en un plano de igualdad, como agentes de cambio, confrontando en forma permanente el modelo terico y
metodolgico con la prctica, a fin de ajustarlo a la reali27
ms, reducir las probabilidades de cometer errores de apreciacin e interpretacin, frecuentes en el manejo de la informacin.
El predominio de esta nueva concepcin abre amplias
posibilidades para estructurar modelos de investigacin integrales que sean aplicables, con sus variantes, al estudio
de la sociedad.
La integracin de los grupos de trabajo interdisciplinarios reviste particular importancia por las ricas y variadas
aportaciones que pueden ofrecer para la solucin de los problemas. Un equipo de esta naturaleza no implica el simple
actuar de profesionales en una organizacin o la mera divisin del trabajo; representa bsicamente una plena coordinacin de esfuerzos y enfoques enmarcados en una
estrategia bien definida : la consecucin de objetivos y metas en periodos menores, sin menoscabo de las aspirac iones individuales y mucho menos de la prdida de libertad
para disentir.
Los equipos interdisciplinarios deben constituirse con
personas que tengan clara conciencia de perseguir objetivos comunes, los cuales se lograrn mediante la fijacin de
lineamientos y criterios de trabajo, sin que ello signifique de
modo alguno una limitante para la discusin franca y creativa.
Al integrar grllpos de esta ndole deben tomarse en cuenta: la formacin y experiencia profesional, al igual que los
intereses intelectuales y las posturas ideolgicas de los
miembros. stos y otros elementos propios de cada situacin modelarn, en gran medida, el desarrollo y las metas
del equipo.
Debe puntualizarse que la funcin de un equipo de trabajo ser ms trascendente si se enfrenta a la formulacin
30
diciones de vida de la poblacin en lugar de aceptar pasivamente el desarrollo de los acontecimientos; pasar, en
pocas palabras, de las reflexiones a los hechos a fin de convertirse, desde la ubicacin profesional en que se encuentra , en un agente de cambio capaz de proponer alternativas
de investigacin y de solucin -cientfica y socialmente sustentadas- sobre los problemas objeto de estudio.
Desde esta perspectiva, la investigacin social no debe
utilizarse para legitimar actos del gobierno basados en la
demagogia o para resolver conflictos sociales a favor de
los intereses que defienden los grupos en el poder, que son
en ltima instancia, los de la clase burguesa . Significa estar conscientes de las limitaciones que impone la actual organizacin social, lo cual no impide ir construyendo una
perspectiva de investigacin que contribuya a travs de elaboraciones tericas y planteamientos concretos a la transformacin de la sociedad capitalista.
Para lograr lo anterior, se requiere conocer las leyes que
rigen el desarrollo social y aqu la investigacin juega un
oapel de trascendental importancia al proporcionar no slo
un conocimiento emprico de la realidad social para resolver problemas y necesidades inmediatas, sino permitir la
comprensin y explicacin cientficas de los procesos sociales en su devenir histrico para poder influir en su transformacin.
33
CAPTULO 11
EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN
CIENTFICA
El progreso de la especie humana se ha fincado , en gran
medida, en la necesidad de buscar respuestas a la aparicin
y prevalencia de fenmenos en el mundo que le rodea, con
el fin de lograr la explotacin racional del medio ambiente
a travs de una organizacin social del trabajo
El hombre, a lo largo de su historia, investig inicialmente el origen de aquellos sucesos que le inquietaban o
infundan temor. Al principio se auxili slo de la observacin - nico medio disponible- para tratar de indagar las
causas y consecuencias de los fenmenos y realizar rudimentarias predicciones, aceptables slo para su marco sociocultural. De este modo, la aparicin de cometas y eclipses
se asoci con debacles que, en ocasiones, se presentaron
como acontecimientos aleatorios o fortuitos, pretendindose
35
cuentan con la posibilidad en algunos casos de disear experimentos para predecir con cierto grado de error los fenmenos (en el libro Sociodrama real en el aula analizo una
experiencia relacionada con la prediccin de la conducta
de un grupo de alumnos).
Es necesario destacar que los esquemas descritos arriba
no rigen siempre en la forma planteada; el alcance de los
estudios est sujeto a diversas circunstancias que se analizarn posteriormente.
Uno de los objetivos bsicos que hacen significativa la
investigacin cientfica es el de identificar problemas y descubrir las interrelaciones entre los fenmenos y variables
especficas, para hacer predicciones que permitan t~nto estructurar polticas y estrategias de accin como contribuir
al desarrollo terico de la ciencia social.
Lo anterior slo puede lograrse cuando se observan las
reglas metodolgicas derivadas de un modelo terico y se
tiene cuidado de que las tcnicas utilizadas , as como el
diseo y aplicacin de los instrumentos para llevar a cabo
la investigacin, proporcionen una informacin no sesgada.
La investigacin es un proceso que se inicia con el
planteamiento de un problema que requiere solucin, y para
encontrarla el experto social tiene que construir un diseo
de investigacin que le permita llegar a descubrir, explicar
y, si es posible, predecir probabilsticamente, o en trminos
de tendencia, determinadas situaciones, as como las repercusiones que en el proceso social va a tener la solucin aportada.
Esto ltimo debe tenerse en cuenta cuando se realiza una
investigacin aplicada, ya que el grado de interdependencia de los fenmenos sociales va a determinar la forma y la
fuerza con que los efectos repercuten en las causas.
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tro de este marco de referencia se busque una acertada jerarquizacin de los problemas con base en los aspectos arriba sealados.
Tipos de estudios
Para realizar un trabajo cientfico se puede recurrir a diversos caminos metodolgicos. Su empleo est en funcin de:
40
las hiptesis.
e) Los estudios que implican la prueba de hiptesis
explicativas y predictivas. Su fin primordial es determinar las causas esenciales de los fenmenos y establecer predicciones, en trminos de tendencias, sobre
los procesos sociales.
Es necesario sealar que estos esquemas pocas veces se llevan a cabo en la forma planteada, pues en la prctica quizs se requiera el empleo de los tres tipos de estudios para
lograr los objetivos deseados. Por ejemplo, en la Jefatura
de Planeacin y Supervisin Mdica del Instituto Mexicano del Seguro Social (enero de 1976) diseamos una investigacin socioantropolgica para adecuar la atencin mdica
a los patrones culturales de los grupos indgenas de Oaxaca y
Chiapas y tener elementos de juicio que permitan conocer el
efecto de la atencin mdica en el proceso de aculturacin.
La revisin y el anlisis del material documental existente sobre la problemtica mencionada permiti orientar
la seleccin de los mtodos, la adecuacin de las tcnicas y
el dise.o de los instrumentos para recoger la informacin.
Hecho lo anterior, se requiri en primer trmino de una
visita inicial (estudio exploratorio) con el fin de obtener
datos para un anlisis preliminar de la situacin, ajustar la
metodologa y fijar las directrices de la investigacin defi42
nitiva. En este primer acercamiento a la realidad se emplearon las tcnicas de observacin ordinaria y entrevista
estructurada a informantes clave.
Cumplida esta parte del trabajo, se procedi a aplicar la
tcnica de encuesta. La sntesis de la informacin recopilada a travs de este procedimiento se utiliz para un anlisis
descriptivo de la situacin (estudio descriptivo); de aqu se
derivaron elementos de juicio para formular polticas y estrategias operativas.
Como el inters radica adems en someter a prueba
hiptesis predictivas la informacin obtenida en los dos
procesos anteriores ser til para enriquecer el modelo terico estructurado para tal efecto. La afinacin de este modelo continuar con la formalizacin de una investigacin
permanente a fin de conocer la forma en que la atencin
mdica es un factor de aculturacin y poder realizar predicciones al respecto (estudio para probar hiptesis predictivas).
El manejo de este modelo permitir, por otro lado, orientar estudios de esta ndole en zonas cuyas caractersticas
socioantropolgicas sean similares a la estudiada.
Con lo expuesto anteriormente queda claro que los esquemas de investigacin sealados pueden formar parte de
uno ms amplio.
momento histrico.
sis (proceso de reducir las variables de las hiptesis a indicadores y referentes empricos), o seleccionar muestras que
no contengan los elementos y conexiones fundamentales
presentes a nivel de la poblacin en su conjunto. ya que Jo
que interesa en la investigacin cientfica es comprobar la
validez de las hiptesis para toda la poblacin y no para
una muestra de sta.
Asimismo, las tcnicas e instrumentos no pueden aplicarse sin tener en cuenta las normas y estrategias necesarias para asegurar la confiabilidad de la informacin
recabada. sta tiene necesariamente que organizarse y clasificarse de acuerdo con criterios previamente adoptados
(para probar las hiptesis y alcanzar los objetivos de la
investigacin).
Tampoco se puede analizar e interpretar la informacin
con base en un marco terico y conceptual distinto al utilizado para encuadrar el problema de investigacin, o hacer
generalizaciones para toda la poblacin cuando la muestra
no sea representativa de aqulla.
Estas son algunas de las restricciones necesarias que impone la metodologa cientfica con el objeto de que los resultados de la investigacin puedan considerarse de utilidad
para la teora y la prctica transformadora.
El estudiante debe, pues, tomar nota de todo lo anterior
a fin de no circunscribir su mente a una visin lineal e inflexible del mtodo cientfico, impresin que pudiera dar
este libro por la forma como est presentado, que responde
ms bien a una exigencia didctica.
Esta advertencia se hace, adems, porque los autores de
obras de metodologa presentan dismiles esquemas que, si
48
Para el estudio de los fenmenos sociales es necesario tomar en cuenta aquella perspectiva terica que permita una
49
vestigacin social. Las tesis centrales del materialismo histrico y dialctico pueden expresarse en los si guientes trmmos:
l . Todos los fenmenos de la realidad social se encuentran en relacin y dependencia mutuas. La realidad es
un todo interrelacionado y no un conjunto de cosas y
procesos aislados, separados unos de otros. Esta tesis
o frece la posibilidad de llegar a conocer las causas de
los fenmenos. La realidad se presenta de una manera compleja y dentro de la multitud de causas posibles de los procesos y hechos sociales, es necesario
llegar a conocer las causas determinantes y condicionantes de los mismos.
Adems, es importante tener en cuenta que los efectos repercuten en las causas de diversa manera y con
distinta intensidad, y los efectosa su vez se convierten en causas de otros fenmenos .
2. La realidad se encuentra en permanente movimiento
y transformacin. Para llegar a una comprensin profunda de las causas de los fenmenos debe partirse
de la tesis de que stos no son estticos sino que en
ellos se presentan continuos cambios en diversas direcciOnes.
La realidad es, por tanto, un proceso y no un conjunto
de cosas acabadas por lo que el conocimiento sobre
ella es tambin un proceso en el cual se consolidan
verdades relativas y cuyo encadenamiento permite alcanzar un conocimiento ms profundo y objetivo de
la realidad.
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CAPTULO 111
Sin duda la ideologa, los intereses intelectuales, la realidad en donde el investigador desempea sus actividades
y otros elementos como el esnobismo, influyen en la eleccin del problema y modelan la forma en que se enfoca su
anlisis y solucin. Entre las consecuencias negativas de
esta situacin, resaltan los siguientes hechos:
l. Presentar enfoques eminentemente tericos y desligados de la realidad especfica de los problemas que
interesa estudiar.
2. Relegar a segundo trmino los problemas trascendentes para grandes grupos sociales.
3. Concentrar las tareas de investigacin sobre problemticas ampliamente exploradas y que por pocas
se convierten en modas.
4. Copiar modelos extranjeros para estudiar situaciones nacionales sin un anlisis adecuado de la realidad en la
que se desarrolla la sociedad o los grupos sociales objeto de estudio.
5. Utilizar tcnicas e instrumentos de investigacin novedosos, pero de poca utilidad para captar datos vlidos o pertinentes para el anlisis de problemas
concretos.
6. Emplear inadecuadamente tcnicas e instrumentos y
cuyo resultado es la obtencin de informacin sesgada.
Los estudiantes y profesionales deberan preguntarse antes que nada qu causas motivan los estudios que pretenden llevar a cabo, si son justificables en cuanto a la utilidad
prctica de los resultados para resolver problemas concretos que afectan a una institucin o grupo determinado, o si
59
problemas, todo ello con el propsito de contar con elementos que sean de utilidad en la formulacin de los plane s y programas institucionales.
De esta manera la investigacin social deja de ser un fin
y se convierte en un medio al vincularse con la planeacin
y programacin, lo cual permitir dirigir y controlar los
cambios sociales a travs de la realizacin de actividades y
acciones concretas sustentadas en la informacin que provenga de la investigacin social y de otras fuentes .
Justificacin del estudio
Los objetivos del estudio pueden formularse inmediatamente despus de la justificacin del trabajo (Cfr. mi libro :
Formacin de investigadores educativos). Algunos
investigadores prefieren ubicar los objetivos despus del
planteamiento del problema, tal como se presentan en esta
obra.
Existe, pues, cierta libertad en la exposicin del trabajo .
No obstante esto, es necesario cuidar las exigencias lgicas para que haya una presentacin coherente dentro y entre las distintas partes del texto . Como seala Gastn
Bachelard, "el espritu cientfico debe unir la flexibilidad
con el rigor" (La formacin del espritu cientfico, p. 265).
mita tener una idea del tiempo que comprender cada uno
de los procesos especficos con el fin de fijar la fecha aproximada en que se concluir el estudio.
La Plaboracin del cronograma depende del tipo de investigacin que vaya a realizarse, as como de la disponibilidad de recursos humanos, financieros y materiales. Por
ello, al hacer el cronograma se requiere llevar a cabo un
anlisis de dichos factores para asignar el tiempo que se
juzgue necesario para ejecutar cada uno de los diferentes
procesos de investigacin.
Es frecuente que el trabajo de campo, el procesamiento
y anlisis de la informacin demoren la investigacin, por
lo que se sugiere tener presentes estos contratiempos con el
propsito de asignar en esos procesos un periodo mayor
para su ejecucin, siendo indispensable para ello un intercambio permanente con los dems miembros del equipo interdisciplinario .
En la pgina siguiente se presenta un ejemplo de cronograma.
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CAPTULO IV
Plantear un problema desde una perspectiva cientfica significa reducirlo a sus aspectos y relaciones fundamentales
a fin de poder iniciar su estudio intensivo ; pero la reduccin - va el recurso de la abstraccin- no signfica de modo
alguno simplificar el anlisis cientfico de la realidad social.
Al contrario, dicha operacin mental es necesaria para poder plantear el problema en trminos concretos, destacando
aquellos elementos y vnculos que la teoria y la prctica sealan como importantes para una primera aproximacin al estudio del fenmeno .
En la prctica, la formulacin del problema se inicia exponiendo en trminos generales, a veces poco precisos, la
cuestin que se pretende estudiar; a medida que se avanza
69
en el proceso de investigacin y se consultan datos empricos y revisan diversas consideraciones tericas y elementos histricos sobre el asunto, el problema empieza a
plantearse en forma cada vez ms clara y precisa.
Puede observarse entonces una superacin en la formulacin del problema ya que ste se ha completado y precisado terica y empricamente.
Empero, el pensamiento siempre est en continuo movimiento de tal modo que en el instante de plantear aunque
sea de manera rudimentaria un problema, el investigador
adelanta una o ms hiptesis preliminares a las que llamamos hiptesis de trabajo. stas se superan dialcticamente
a medida que se profundiza en la elaboracin del problema
y se logra establecer, a nivel terico, los aspectos y relaciones esenciales que se incluirn en el cuerpo de las hiptesis.
Sucede por lo regular que las hiptesis de trabajo conduzcan a nuevas interrogantes que ameriten a su vez el planteamiento de otras hiptesis; esto es as ya que el proceso
de conocimiento se muestra como una relacin de preguntas (problemas) y respuestas posibles (hiptesis) que se vinculan dialcticamente.
Esta complejidad del proceso de investigacin, fundamentalmente en los primeros proeesos especficos (planteamiento del problema y de las hiptesis), puede llevar al
investigador por sendas equivocadas que lo alejen de su
problema inicial, pero tambin puede conducir al descubrimiento de otras facetas y relaciones de los fenmenos que resulten bsicas para una compresin ms objetiva y precisa de
la cuestin que se estudia y, por tanto, se integren al estudio.
Se ha dicho arriba que al plantear el problema surgen
hiptesis de trabajo las cuales son superadas por otras ms
70
71
En el transcurso de cualquier investigacin surgen con frecuencia problemas diversos, cuyo origen es un planteamiento confuso o incorrecto de la cuestin que se estudia.
Estas dificultades se presentan bsicamente cuando se formulan los objetivos e hiptesis y al disear los instrumentos para recoger la informacin.
Es necesario aqu diferenciar entre los propsitos o intenciones iniciales que originan una investigacin y los objetivos derivados de la delimitacin y planteamiento del
problema. Es posible, pues, que los objetivos se modifiquen por las nuevas ideas o inquietudes que surgen en el
momento de preparar el problema para su manejo terico y
metodolgico.
Asimismo, el investigador puede tener dificultades para
sealar con claridad los objetivos del estudio, o quizs exista
una incongruencia metodolgica entre stos y los elementos que conforman la problemtica que se investiga. Asimismo, si el problema est mal planteado es de esperar que
el cuerpo de hiptesis resulte un tanto discordante con lo
que se desea indagar.
La tergiversacin de los objetivos e hiptesis conducir
indudablemente a la seleccin de tcnicas y al diseo de
instrumentos (cuestionarios, cdulas de entrevista, guas de
observacin, etctera) poco tiles para captar la informacin requerida; por consecuencia, se obtendrn resultados
y conclusiones impregnados de los errores cometidos en
los procesos mencionados.
Lo anterior impedir que los resultados se utilicen para
estructurar polticas y estrategias de accin, o se incorpo72
la comprensin cientfica del problema. En este proceso de abstraccin podrn precisarse sus factores o
caractersticas principales; se dilucidarn posibles conexiones entre distintos aspectos o elementos que estn presentes en la problemtica que se analiza, y se
distinguirn situaciones relevantes de otras que no lo
son para los propsitos del estudio.
2. Fijar los lmites temporales de la investigacin, ya
que el inters puede radicar en analizar el problema
durante un periodo determinado (estudio transversal),
o en conocer sus variaciones en el transcurso del tiempo (estudio longitudinal).
3. Establecer los lmites espaciales de la investigacin.
Dificilmente un fenmeno social podra estudiarse en
todo el mbito en el que se presenta, por lo que debe
sealarse el rea geogrfica (regin, zona, territorio)
que comprender la investigacin. Posteriormente se
seleccionar una part~ de las unidades de observacin
(muestra) sobre las cuales se realizar el estudio; los
resultados de la muestra se generalizarn para la poblacin de la que se extrajo, considerando los niveles
de precisin y de confianza utilizados en el diseo
muestra!.
4. Definir las unidades de observacin. Esto permitir
tener una idea precisa sobre las caractersticas fundamentales que deben reunir los elementos de la poblacin (por ejemplo: personas, viviendas) para que
puedan considerarse dentro de la poblacin objeto de
estudio.
5. S,ituar el problema social en el contexto socioeconmico, poltico, histrico y ecolgico respectivo. Esto
74
reviste especial importancia principalmente si el estudio est dirigido a aportar elementos de juicio para
corregir fallas o solucionar problemas, pues los factores contextuales pueden impedir o dificultar la aplicacin de las polticas y estrategias formuladas.
A veces no es fcil fijar con exactitud los lmites tericos y conceptuales del problema, ya que el especialista debe
enfrentarse a diversas situaciones u obstculos no previstos. Por ejemplo, es posible que la informacin que posee o
se le transmita en ese momento sea insuficiente o inadecuada para delimitar y ubicar el problema. Esto no debe ser
motivo de preocupacin, ya que "a menudo se tiene solamente una idea amplia, difusa y aun confusa del problema" (Fred
N. Kerlinger, Foundations ofBehavioral Research, p. 18).
En este caso, sera conveniente buscar la orienta~n de
personas versadas en el asunto para esclarecer puntos oscuros en la problemtica que se investiga. Asimismo, es
aconsejable mantener un constante dilogo con los responsables del estudio, para despejar cualquier duda sobre los
propsitos del mismo.
Cuando existen numerosas ideas o criterios en tomo a lo
que_va a estudiarse, pueden suscitarse controversias sobre
el manejo terico-conceptual del problema. Por ejemplo, si
el grupo encargado del proyecto est compuesto por distintos especialistas, puede suceder que una persona enfoque
el problema desde una perspectiva sociolgica; que otra encuentre en l un profundo contenido psicolgico, o surjan
algunos otros puntos de vista que no slo sean discordante&, sino que estn en franca contraposicin.
15
objetivo puede ser mediato, especfico y prctico, y el ltimo, mediato, general y terico.
En la prctica sucede con frecuencia que se formulen
objetivos susceptibles de alcanzarse antes de terminar la
investigacin, y que pueden considerarse como objetivos
intermedios para obtener informacin que permita orientar
el trabajo que se realiza. Por ejemplo:
J. Conocer los servicios municipales con que cuenta la
poblacin de las "ciudades perdidas" y cinturones
85
En este caso, los objetivos anteriores, que pueden formar parte de un programa de accin, deben elaborarse tomando en cuenta la informacin obtenida de la investigacin
directa.
Para alcanzar los objetivos de cambio se requiere que
los investigadores, conjuntamente con la poblacin que tiene
los problemas, se involucren en acciones orientadas por la
investigacin social tendientes a resolver los problemas,
contando previamente con un programa debidamente estructurado (vid. "Investigacin-Accin", captulo primero).
Para concluir con este apartado, es necesario sealar que
en los objetivos se manifiestan, explcita o implcitamente,
los intereses y posturas intelectuales, as como las tendencias polticas e ideolgicas de las personas responsables
del proyecto de investigacin.
86
CAPTULO V
a) Dirigir los esfuerzos hacia la obtencin de datos suficientes y confiables para poder comprobar las hiptesis:
b) Marcar los lineamientos para la organizacin de los
datos que se recopilen en el trabajo de campo;
e) Orientar el anlisis y la interpretacin de los datos ,
d) Ubicar correctamente las propuestas de solucin que
se deriven del estudio.
Un ejemplo concreto es el siguiente: en el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) realizamos en 1975 un estudio sobre los factores motivacionales del personal mdico.
La veintena de teoras existentes sobre motivacin disponibles en ese entonces, enfocaban el problema en las empresas privadas y en pases altamente industrializados, por
lo que se crey conveniente realizar la investigacin sin
tomar en cuenta las teoras mencionadas. Ello se debi a
que el IMSS no es una empresa de lucro y se encuentra
situado en un pas subdesarrollado.
En estos casos el problema se analiza solamente a travs
de un marco conceptual , del que se derivan los factores o
variables que resultan relevantes para establecer las hiptesis.
Por ejemplo, en 1976 se puso en marcha un programa
para incrementar la participacin del personal de algunas
unidades mdicas del Seguro Social en la elaboracin de
los Programas Bsicos de Salud. El manejo conceptual de este
problema dio por resultado la deteccin de los factores que
supuestamente originan la escasa participacin: 1. Verticalidad descendente; 2. Comunicacin inadecuada entre diferentes niveles y reas; 3. Individualismo muy arraigado ;
4. Sensacin de manipulacin; 5. Resistencia al cambio por
inseguridad, conveniencia, pasividad o temor de frustracin ;
6. Falta de sensibilizacin y motivacin; 7. Ausencia de
equipos de trabajo; 8. Coordinacin insuficiente entre las
diferentes reas de trabajo; 9. Falta de confianza entre el
personal, y 1O. Limitacin de tiempo.
Tambin es frecuente que los patrocinadores del proyecto posean slo un listado de factores que supuestamente
originan el o los problemas que obstaculizan el desarrollo
de los planes y programas de sus organizaciones y decidan,
90
Antes de dar algunas pautas generales para construir el marco terico y conceptual es conveniente referirse al papel
que juegan los mtodos y tcnicas en el proceso de investigacin.
Para obtener informacin sobre un mismo problema pueden emplearse mtodos y tcnicas distintos; sin embargo,
lo relevante en la investigacin cientfica radica en seleccionar los adecuados, dependiendo de la naturaleza del fenmeno, los objetivos del estudio y la perspectiva de anlisis.
Los mtodos y tcnicas son las herramientas metodolgicas de la investigacin, ya que permiten instrumentar los
distintos procesos especficos de sta, dirigiendo las actividades mentales y prcticas hacia la consecucin de los
objetivos formulados.
Es posible que algunas personas no encuentren una clara diferencia entre el mtodo y la tcnica, lo que sin duda
origina concepciones errneas del proceso de investigacin;
por ello es necesario analizar cada uno de los trminos mencionados.
En su acepcin ms amplia el mtodo es la manera de
alcanzar un objetivo; o bien, se le define como determinado procedimiento para ordenar la actividad (Ludio Rosental, Diccionario filosfico, p. 3 13 ).
ciones dedicadas a concentrar los ttulos de las obras y artculos publicados en el pas y en el extranjero (ndices o
abstracts) .
Estas publicaciones (catlogos), aunque no son divulgadas ampliamente, pueden localizarse en las bibliotecas especializadas o en los diversos centros de documentacin.
Por lo general, las investigaciones suelen estar separadas
por temas, y en el caso de los abstracts se presenta un resumen de cada obra o artculo, lo que facilita seleccionar aquel
material bibliogrfico y hemerogrfico que pueda aportar
ideas o datos bsicos para el trabajo que se realiza.
Tambin es recomendable consultar los ficheros de las
bibliotecas, principalmente las especializadas, as como recurrir a las hemerotecas y a los institutos que realizan investigaciones dentro de la misma rea, para recibir
orientacin y sugerencias. Asimismo, se requiere acudir a
las libreras para conseguir aquellos libros y revistas que
proporcionen informacin sobre nuestro tema, y que an
no estn disponibles en las bibliotecas y hemerotecas.
Cuando se han seleccionado las obras y artculos, es decir, cuando se ha efectuado la revisin bibliogrfica y
hemerogrfica, se analizar el contenido de los libros y artculos escogidos. Se sugiere que previamente se consulte
el ndice para determinar los captulos o apartados que contienen informacin de inters para el estudio. Cabe sealar
que el investigador debe estar al pendiente de los nuevos
avances tericos sobre la cuestin que analiza, por lo que
debe realizar una permanente revisin de las fuentes documentales pertinentes.
Despus de analizar el material bibliogrfico y la
informacin obtenida directamente de la realidad objeto de
99
estudio, es posible que el investigador se enfrente al problema de organizar la gran cantidad de datos dispersos que
posee .
Aunque no existen recetas para llevar a cabo este proceso especfico de la investigacin, es conveniente confrontar la informacin sobre un mismo rubro obtenida de fuentes
distintas, a fin de localizar posibles desviaciones o alteraciones de la misma. El propsito es, bsicamente, poder
tener una informacin confiable y congruente con la realidad .
El siguiente proceso consiste en esbozar los lineamientos generales del marco terico y conceptual, empezando
por aquellas teoras, informacin emprica o experiencias
generales, que se consideren adecuadas para sustentar el
problema. stas se expondrn en forma clara y precisa para
evitar tergiversaciones en su interpretacin.
Se proseguir presentando los aspectos tericos y empricos particulares que pueden ofrecer respuestas tentativas
a los problemas y/o para fundamentar la cuestin objeto de
estudio. Evidentemente, la integracin de todos estos elementos debe hacerse de tal maner-a que se observe una coherencia lgica en la presentacin de los materiales tericos
y conceptuales, as como de todas las ideas que se maneJen.
Para visualizar mejor la interrelacin entre los fenmenos o variables que estn implicados en la situacin social
objeto de estudio, es aconsejable construir un esquema donde se analice tericamente el problema, a fin de que ste
pueda comprenderse sin dificultades. La presentacin esquemtica facilitar tambin el trabajo de redaccin del
marco terico y conceptual.
lOO
Llevar a cabo todo lo anterior resulta fcil para un individuo con amplia experiencia en el campo de la investigacin; sin embargo, para el principiante representar un
esfuerzo mental manejar adecuadamente el conjunto de datos, teoras o informacin de que dispone .
Lo anterior no debe ser causa de frustracin o desaliento;
el mejor estmulo es pensar que slo realizando el trabajo
- quiz con muchos errores al principio- se puede llegar al
dominio de los procedimientos para elaborar el marco terico y conceptual.
Con relacin al problema planteado en el captulo anterior, el marco terico y conceptual debe construirse (al final de este captulo se presenta un ensayo al respecto)
utilizando aquellas concepciones tericas e informacin
emprica sistematizada que expliquen u ofrezcan elementos para analizar las causas que propician la migracin campo-ciudad; las dificultades que enfrentan las personas
provenientes del campo para colocarse en la estructura ocupacional urbana; el choque entre dos marcos socioculturales distintos; las modalidades que adquiere la interaccin
entre los grupos que habitan en las "ciudades perdidas" y
cinturones de miseria, y los sectores urbanos.
El manejo de los elementos tericos y conceptuales permitir tener una idea ms clara y exacta de la problemtica
que la poblacin rural encuentra en las grandes ciudades,
particularmente en la ciudad de Mxico.
Las teoras, la informacin emprica y las experiencias
sistematizadas que se utilicen para encuadrar el problema
deben ser vlidas para la situacin particular que se analiza
o, de 1o contrario, se corre el riesgo de elaborar un marco
terico y conceptual inadecuado para el problema.
101
104
Este fenmeno se presenta con mayor frecuencia en el sector industrial ya que por un lado, las personas que provienen del campo
carecen en su gran mayora de los conocimientos y habilidades
que exige un trabajo en una fbrica y, por el otro, existe en la
ciudad un contingente de obreros desplazados por la innovacin
tecnolgica, o por otras razones, que presionan continuamente para
reincorporarse a los insuficientes empleos que genera el sector
industrial. De ah que:
Al/legar a la ciudad, los migran/es no encuentran cabida
en el sistema laboral industrial y se convierten en marginados. Sin embargo, el subsistema no rechaza totalmente
a los migran/es, sino que solamente les veda el acceso a
las .fuentes de trabajo incorporadas al sistema econmico
industrial" (Larissa Lomnitz, op. cit., p. 30).
Como se ha observado, en la construccin del marco terico y conceptual se ha utilizado informacin secundaria
para reforzar nuestras ideas o puntos de vista sobre el problema. Para darle mayor consistencia al marco de referencia, es necesario incorporar aquella informacin obtenida
directamente por el investigador a travs de guas de observacin y de entrevista a informantes clave, para lo cual se
tiene que recurrir a la informacin coptenida en las fichas
105
106
CAPTULO VI
La ventaja de emplear fichas de trabajo es, precisamente, poder ordenar y clasificar el material recopilado en funcin de las variables, indicadores o temas que se pretenden
estudiar, lo cual permitir tener prcticamente a la vista y
debidamente clasificada toda la informacin que se considere de inters sobre el problema.
Lo anterior, sin duda, facilitar el trabajo de redaccin
ya que el manejo de la informacin ser ms rpido por
encontrarse sta mejor sistematizada; adems, evitar que
la mente se disperse o distraiga al buscar datos o ideas que
se olvidaron o que no se recuerdan con precisin, o al tratar
de recordar crticas y comentarios que se hicieron a los textos revisados y que no se tuvo el cuidado de anotarlos.
Para resaltar la importancia de apuntar siempre nuestras
observaciones, tngase presente el proverbio chino: ''Preferible es la ms plida tinta a la ms brillante memoria" .
Queda por mencionar que el trabajo de fichar libros,
revistas o documentos, no termina con la elaboracin del
marco terico y conceptual, por lo que es necesario estar
alerta para recopilar la nueva informacin terica y emprica que aparezca en el transcurso de la investigacin y que
pueda enriquecer nuestro discurso cientfico (en el libro
Mtodos para la investigacin social presento otras formas para manejar la informacin documental, por ejemplo,
la ficha maestra).
Por lo general, la ficha de trabajo es una tarjeta cuyas
medidas son de 20 x 12.5 centmetros.
108
Este tipo de fichas permite recopilar la informacin proveniente de libros, revistas, peridicos, documentos personales y pblicos y de cualquier testimonio histrico. Para
cubrir los objetivos de esta Gua, slo se har referencia a
las fichas de trabajo para recoger informacin de las tres
primeras fuentes, por considerarlas de mayor uso en la investigacin social.
.. . la afluencia de inmigrantes rurales a la ciudad es una presin creciente de la demanda de empleos urbanos, tanto en el sector industrial como en el de servicios. La baja calificacin de los
inmigrados, que son con frecuencia analfabetos, unida a la insuficiencia de empleos urbanos, se traduce en tasas muy elevadas de
desempleo entre los recin llegados que se ven obligados a habitar
tugurios en el interior de la ciudad, en ' ciudades perdidas' y en
asentamientos de paracaidistas' que carecen de los servicios pblicos y sociales ms elementales''.
Comentario: el problema social que representan los asentamientos
humanos en "ciudades perdidas" y cinturones de miseria lo resiente tanto sus habitantes como la ciudad en su conjunto.
En el texto aparece la abreviatura CT; como es poco conocida , debe escribirse su significado entre parntesis. Al
hacerlo de esta forma, damos a entender que la aclaracin
es nuestra. Tambin relacionamos el dato de la ficha de trabajo con informacin procedente de otra fuente con el fin
de darle mayor consistencia y confiabilidad. Este ltimo
dato se pudo haber expuesto en otra ficha de trabajo, sin
embargo en este caso es preferible hacerlo en la misma ficha, ya que nos permite tener presente informacin sobre
el mismo asunto obtenida de dos fuentes distintas.
La presentacin de la fuente para las fichas de trabajo de
otras publicaciones peridicas se hace en forma similar,
ejemplo:
VIVIENDA
"La Vivienda .. : , Gaceta UNAM. p. 15 .
"El problema de la vivienda se acenta bsicamente en las ciudades, seal el Lic . Rojas Soriano, por ser en stas donde se concentra la industria que sirve como polo de atraccin a las
migraciones del campo a la ciudad, originando la proliferacin de
las zonas suburbanas, 'ciudades perdidas' y cinturones de miseria."
La dotacin de vivienda responde a las necesidades impuestas
por el modelo de desarrollo de nuestra economa, y que permite
proporcionar vivienda slo a la poblacin trabajadora que es indispensable para el sistema y que adems pueda costersela . Esto,
mencion el Lic. Rojas, impide que se proporcione habitacin a la
poblacin "marginada'', que cumple en cierta medida la funcin de
ejrcito industrial de reserva" .
En este caso no se escribe el nombre del autor del reportaje ya que no aparece en la publicacin.
113
116
La ficha de trabajo para observacin se utiliza para describir el lugar, persona u objeto que se estudia. Tambin puede emplearse para relacionar los hechos previamente
observados con otros fenmenos, lo cual es ya una aportacin nuestra. En este caso se generan ideas a partir de la
descripcin, es decir, nos situamos en el nivel de la conceptualizacin, el cual representa un nivel superior a la descripcin y un paso importante en la construccin del marco
terico y conceptual.
117
La mayora de las personas que llegan a vivir a esta colonia tienen familiares o amigos que les ofrecen alojamiento y ayuda con los alimentos mientras encuentran trabajo . Las personas vienen de estados vecinos como
Michoacn , Guerrero. Mxico ; muchos de ellos eran campesinos en su tierra
natal; al llegar aqu sufren bast ante porque no encuentran trabajo en las fbri cas y tienen que emplearse como peones o aguadores en las constructoras ;
despus de cierto tiempo algunas personas logran entrar a las fbricas . pero la
mayora sigue como peones o se dedica a otros trabajos , como lavacoches .
vendedores ambulantes o boleros en las zonas vecinas a esta co loni a.
Esta ficha debe utilizarse slo para concentrar la informacin que proporcionan los informantes clave mediante
la aplicacin de guas de entrevista (los nmeros 3 y 3.1
corresponden a la gua presentada en el apartado "Entrevista Estructurada o Dirigida", captulo once). La informacin que se obtiene sirve, al igual que en el caso de la
observacin, para realizar generalmente un anlisis cualitativo del problema.
Es conveniente aclarar que la informacin que se recaba
de una encuesta no se concentra en fichas de trabajo, sino
118
MARGINALIDAD SOCIOECONMIC A
LOMNITZ, Larissa
Cmo sobreviven los marginados, Siglo XXI editores, M xic o ,
1975 , 229 pp .
Los temas que trata so n: l . La marginalidad ; 2. Cerrada del
Cndor: orgenes, evolucin demo grfica; 3. Orgenes y patrones
de migracin de los pobladores; 4. Economa de la barria da ; 5.
Familia y parentesco; 6. Redes de intercambio; 7. Compadrazgo;
8. Asociaciones formales e informales; 9. Reciprocidad y confianza; 1O. Resumen y conclusiones.
121
MIGRACIN RURAL-URBANA
CORONA Rentera. Alfonso
''Las Migraciones Rurales-Urbanas y las Relaciones Urbano-Rurales como Factores del Crecimiento y Desintegracin Social en
las Ciudades Mexicanas'', Revista Investigacin Econmica ,
UNAM, Escuela Nacional de Economa, Mxico, vol. XXXIV, nm .
133, enero-marzo, 1975.
Entre los temas que trata, estn: la urbanizacin de Mxico de
1900 a 1970; crecimiento natural y social de la poblacin urbana;
dominacin y dependencia como factores de las relaciones urbanas-rurales; condiciones materiales de vida de las delegaciones del
Distrito Federal.
122
Ejemplo:
DESEMPLEO
RAMREZ, Miguel ngel
"La Falta de Empleo Margina a 20 Millones de Mexicanos"
El Da
Mxico, D.F.
22 de mayo de 1978
p. l.
Ficha hemerogrfica para otras publicaciones peridicas. Contiene los mismos datos que la ficha anterior,
agregndose, si se desea, el volumen o tomo y el nmero
de la publicacin antes de la fecha, ejemplo:
VIVIENDA
"La Vivienda, Necesidad Apremiante"
Gaceta UNAM
Mxico, D. F.
vol. 11, nm. 65
18 de septiembre de 1978
pp. 13-I 5.
El Da
Enrique Ramrez y Ramrez
diario
Mxico, D. F.
124
Ejemplo:
MARGINALIDAD, URBANIZACIN Y POBLACIN
EN AMRICA LATINA
Revista Mexicana de Sociologa
UNAM, Instituto de Investigaciones Sociales
Trimestral
Mxico, D.F.
vol. XI, nm. 1
enero-marzo de 1978
sobre lo expuesto en el texto, ya que facilita revisar el material adicional para dilucidar dudas o abundar en los datos presentados.
Nota: Las ltimas experiencias en el campo de la investigacin nos permiten recomendar que las referencias bibliogrficas y hemerogrficas vayan inmediatamente
despus de la cita, sea textual o no. De esta manera evitamos que el lector se distraiga volviendo la vista a la parte
inferior de la pgina o buscando la referencia al final del
captulo o de la obra.
En algunas disciplinas como psicologa y medicina se
utiliza el modelo estadunidense que slo obliga a poner entre
parntesis el apellido del autor, el ao y la pgina, por ejemplo: (Gonzlez, 1986:70). Esta forma de escribir las referencias bibliogrficas y hemerogrficas puede causar
confusin pues como me sucedi en cierta ocasin, al revisar un proyecto de tesis encontr que en una misma pgina
haba dos Gonzlez. No saba si era la misma persona o si
se trataba de dos autores distintos ; para indagarlo tuve que
revisar la bibliografa para saber, con base en el aio citado en
cada referenci~ que se mencionaba a dos personas diferentes.
Recomiendo, por lo tanto, que se escriba el nombre y
apellido del autor o autores, el ttulo de la obra (subrayado
o en letras cursivas o negritas). Por ejemplo: Antonio
Gramsci, Los intelectuales y la organizacin de la cultura,
p. 78. Si se trata de un artculo, el ttulo debe entrecomillarse.
Esta ltima forma permite al investigador mostrar un verdadero respeto por los autores en los que se apoya para elaborar su trabajo.
Cabe mencionar aqu la obligacin de otorgar los crditos correspondientes a los autores en los que nos basamos
para realizar nuestro trabajo. De esta manera se evita co126
a)
128
9 . Sic que significa "as " , o " lase como est". Se emplea
cuando el prrafo o la frase del autor es confuso o errneo. Tambin se utiliza en tono irnico. Se coloca entre
parntesis inmediatamente despus del texto citado.
Ejemplo:
Segn el presidente del PRI en el Distrito Federal, " ... en
los sectores populares, en los sectores obreros y campesino s fundamentalmente , la credibilidad del partido es casi
absoluta. Esos sectores encuentran en el partido mecanismos de ascenso econmico y desarrollo social" (sic). Peridico Exclsior, jueves 24 de mayo de 1979, p. 14-A.
129
La desnutricin contribuye a elevar las tasas de mortalidad por enfermedades infecciosas, v. gr. el sarampin. la
tuberculosis.
11. Apud. Significa apoyado por, citado o basado en. Se
utiliza para sealar que lo que dice un autor se encuentra apoyado por otro u otros autores. Ejemplo:
Dato presentado por Ma. Teresa Rendn , apud el Congreso del Trabajo, Peridico El Da, 22 de mayo de 1978, p. l.
12. Passim. Quiere decir frecuentemente, en cualquier
lugar o indistintamente. Ejemplo:
Este enfoque se encuentra en las obras sociolgicas
norteamericanas, passim.
13. Ca. (circa), Quiere decir: Acerca, fecha o informacin aproximada. Ejemplo:
La poblacin actual del Pedregal de Sto. Domingo, una
barriada que se localiza al sur de la ciudad de Mxico, es
de 180 000 habitantes, ca.
Observaciones generales:
l. Todas las locuciones latinas deben ir subrayadas o en
letras cursivas o negritas.
130
133
3. Artculos y otras colaboraciones. Elementmt-: Responsabilidad principal (obligatorio). Ttulo (de la colaboracin)
(obligatorio). Nombre de la revista (obligatorio). [Tipo de
soporte (obligatorio)]. Edicin (obligatorio). Nmero del fascculo (obligatorio). Fecha de actualizacin/revisin (obligatorio).
[Fecha de la cita (obligatorio para documentos en lnea; opcional para los dems)]. Localizacin dentro del documento base
(obligatorio). Notas (opcional). Disponibilidad y acceso (obligatorio). Ejemplo:
STONE, Nan. The Globalization ofEurope. Harvard Business
Review [en lnea]. Mayo-junio 1989 [citado 3 septiembre
1990]. Disponible en: BRS Information Technologies, McLean
(Va.).
Una fuente confiable para elaborar tales referencias, es:
Cmo citar documentos electrnicos: extractos de la norma
internacional ISO 690-2: Informacin y Documentacin. Referencias bibliogrficas. Parte 2: Documentos electrnicos y partes
de los mismos. [En lnea] [consultado: 25 de julio de 2007].
Disponible en:
http ://www.ugr.es/- pwlac / GOO Referencias electrnicas.html
134
CAPTULO VII
intermedias (particulares) que a su vez conduzcan a la formulacin de otras de carcter emprico (especficas). Estas
ltimas hacen referencia a los distintos aspectos externos o
fenomnicos de los procesos que se analizan y nos sirven
de gua para que, apoyndonos en la teora, orientemos la
bsqueda de aquellas relaciones y aspectos ms esenciales
de la realidad, a fin de descubrir las leyes que rigen a los
fenmenos.
Quedarse con las hiptesis empricas sin estar enmarcadas en hiptesis tericas (rectoras) conducira a caer en la
corriente positivista en la que se busca analizar fundamentalmente los aspectos externos de los procesos sociales,
sobrevalorando con ello los datos empricos y cuyo resultado es un anlisis parcial, reduccionista, de los fenmenos .
Las hiptesis: abstracciones cientficas
Las hiptesis buscan reproducir en el pensamiento los aspectos ms relevantes de la realidad que se estudia. Empero, la
realidad es un proceso complejo, dialctico, en el que se
manifiestan relaciones diversas y cambiantes entre los fenmenos, por lo que no puede considerrsele como un conjunto de objetos amontonados susceptibles de separarse
mecnicamente para su anlisis.
Las hiptesis, de las que surgen dialcticamente las leyes y teoras, son, pues, planteamientos que se completan,
enriquecen y modifican en un proceso permanente de superacin del conocimiento. Por ello, no puede pensarse en
hiptesis definitivas puesto que no hay verdades absolutas
en la ciencia.
138
Las hiptesis tratan de reproducir, de acuerdo con la teora respectiva. los aspectos y relaciones ms esenciales de
la realidad concreta, a fin de permitir su estudio profundo.
En la prctica no siempre se dispone de elementos tericos
sobre el objeto que se analiza; en este caso la formulacin
de hiptesis se basa principalmente en la informacin emprica que el investigador obtiene en forma directa o indirecta.
En el proceso de elaboracin de hiptesis debe tenerse
en cuenta que la realidad concreta est compuesta por relaciones entre fenmenos que son complejas y contradictorias, esenciales y secundarias. Asimismo, los fenmenos
(variables) se vinculan entre s de diferente manera segn
sea el momento histrico de que se trate. Una variable se
relaciona con mltiples variables en un proceso de cambio
permanente de la realidad. En este proceso dialctico algunas variables pueden ser vistas como causas directas o indirectas; otras, se manifiestan como efectos.
Adems, entre las supuestas causas existen vnculos de
diversa ndole, y aqullas a su vez, se encuentran determinadas por otras situaciones o fenmenos que no se perciben con claridad o que se desconocen en un primer
momento.
Las variables independientes consideradas como las causas posibles del fenmeno que se estudia, originan diversos efectos (variables dependientes) los cuales se encuentran
relacionados entre s y pueden repercutir bajo ciertas circunstancias en las causas. Adems, las variables dependientes (efectos) dan lugar a nuevos fenmenos, convirtindose
aqullas en variables independientes. Recurdese que la
realidad es un proceso dialctico y, por lo tanto, no se pre139
senta como una secuencia de objetos que siguen una trayectoria nica, mecnica.
Asimismo, las relaciones entre las variables casi nunca es
directa, lineal; hay diversas variables intermedias que actan de manera diferente segn sean las condiciones sociohistricas especficas.
De este cmulo de mltiples aspectos y de relaciones
complejas y contradictorias que se observan en la realidad
concreta, vista como una totalidad, el investigador debe separar en el pensamiento, va el recurso de la abstraccin,
aquellas variables que de acuerdo con la teora y la prctica
cientficas, considera ms esenciales para construir sus hiptesis.
Siempre correr el riesgo de que en su elaboracin elija
variables de poca trascendencia tanto para el desarrollo de
la ciencia como para la solucin de los problemas quemotivaron la investigacin. Para evitar formular hiptesis poco
relevantes es necesario revisar crticamente la teora existente, as como mantener un contacto permanente con el
objeto de estudio. Es recomendable tambin discutir el proyecto con otros investigadores que trabajan sobre el mismo
asunto o sobre temas afines.
En el ejemplo que sirve de base para ilustrar en esta Gua
los diversos procesos especficos de la investigacin, el
fenmeno que se analiza: Rechazo de la poblacin rural
que llega a vivir a la ciudad de Mxico hacia las normas y
patrones socioculturales de los sectores urbanos (variable
dependiente), est vinculado con diversas variables independientes y, a su vez, origina otros fenmenos. Podran
citarse como posibles variables independientes: la Violacin de los derechos humanos, la Marginacin socioecon140
En cambio, en esta Gua la Marginacin socioeconmica se considera como una variable independiente que origina Uunto con otras variables que aqu no se toman en cuenta
para el anlisis), el Rechazo de la poblacin rural que lleg a a vivir a la ciudad de Mxico hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos.
Otros investigadores pueden analizar las consecuencias
de esta ltima variable. Recurdese que en el proceso de
investigacin tienen que hacerse "cortes" de la realidad para
posibilitar su estudio profundo. En todo caso hay que cuidar que al abstraer las relaciones entre las variables que se
elijan para elaborar las hiptesis se evite caer en una burda
simplificacin de la realidad.
Una aclaracin resulta pertinente antes de continuar. Las
hiptesis no pueden verse como camisas de fuerza que impiden la creatividad y el desarrollo de la ciencia; slo piensan de esta forma quienes no han realizado investigaciones
concretas y se dedican a especular.
Las hiptesis se construyen, recrean y modifican en un
proceso permanente de superacin del conocimiento. De
las hiptesis de trabajo, que surgen al estar planteando el
problema y que son las primeras versiones de hiptesis, se
originan otras ms ricas de contenido que niegan dialcticamente a las primeras, pero sin las cuales no hubieran podido formularse hiptesis de mayor nivel de cientificidad.
Las hiptesis pueden dar lugar a leyes y a teoras, las
cuales se irn transformando por el avance de la ciencia y
por los cambios que experimente la realidad concreta en su
devenir histrico. No existen, pues, hiptesis, leyes y teoras definitivas sino verdades relativa~ que se modifican en
143
para orientar, simultneamente. los procesos de transformacin de la misma como lo hemos podido comprobar en
la prctica sociopoltica y acadmica en repetidas ocasiones (vid. Rojas Soriano, Ral: Teora e investigacin militante e Investigacin- accin en la UNAM. este ltimo libro
en coautora con Amparo Ruiz del Castillo).
En los prrafos anteriores se ha tratado de describir con
muchas limitaciones (dado que la realidad es ms compleja
que cualquier descripcin que se pretenda hacer de ella), la
problemtica que enfrenta el investigador cuando elabora
sus hiptesis. Es necesario insistir en que para construir
hiptesis significativas deben considerarse: los objetivos
del estudio, la forma como se plante el problema (aunque
ste puede modificarse durante el proceso mismo de elaboracin de las hiptesis), el marco terico y conceptual y
la informacin emprica disponible.
Estos elementos no siempre influyen de la misma manera puesto que, como ya se mencion antes, puede suceder
que se carezca de elementos tericos o stos no sean pertinentes. Asimismo, la falta de datos empricos limita la formulacin de hiptesis cientficas.
Por otro lado, debe tenerse presente que la investigacin
es un proceso sociohistrico en el que estn presentes: las
exigencias y necesidades sociales e institucionales, la formacin acadmica y la experiencia social y profesional del
investigador, su marco ideolgico-poltico, los intereses de
los directivos de las instituciones en las que se realiza la
investigacin, la disponibilidad de recursos materiales y
financieros, y el tiempo con que se cuenta para terminar el
trabajo.
146
CAPTULO VIII
/
Teora
Investigacin emprica
"'--
Comprobacin de
hiptesis
ms, y fundamentalmente, buscan establecer relaciones significativas entre fenmenos o variables, apoyndose en el
conjunto de conocimientos organizados y sistematizados.
Para comprender mejor la funcin de las hiptesis en el
trabajo cientfico es necesario sealar que no toda conjetura o suposicin es una hiptesis cientfica, pues si as fuera
se le restara a sta el poder que tiene como instrumento
metodolgico en el proceso de investigacin y en el desarrollo de la teora. Al respecto Kopnin seala que:
anterior. A medida que se profundice en el anlisis del problema, las hiptesis sern ms objetivas.
En el campo de las disciplinas sociales existen problemas terico-metodolgicos para probar las hiptesis surgidas en una investigacin. Por un lado, el todava escaso
desarrollo terico que se observa en varias disciplinas sociales y, por el otro, el hecho de trabajar con grupos humanos cuyo comportamiento no sigue patrones uniformes
dificulta generalizar los resultados y mantener su validez
por mucho tiempo.
Por ello, la bsqueda de relaciones significativas entre
fenmenos se realiza, por lo general, para situaciones concretas y en universos reducidos. Estos hechos caracterizan
el planteamiento de hiptesis en la investigacin social , as
como los procedimientos para verificarlas, como se ver
en los prximos apartados.
Tipos de hiptesis
3. Hiptesis que relacionan dos o ms variables en trminos de dependencia. Estas hiptesis son de relacin causal y permiten explicar y predecir, con determinados
mrgenes de error, los procesos sociales. Tales hiptesis,
por las caractersticas mencionadas, adquieren especial importancia en el campo de la investigacin social, ya que si
un fenmeno puede explicarse y adems predecirse , aunque sea a nivel de tendencia, podremos entonces influir en
el curso de los acontecimientos, controlando racionalmente los procesos de transformacin de la realidad.
Las dificultades que presenta el estudio e interpretacin
de la realidad social, debido a su complejidad, ha sido un
factor determinante para que la generalidad de las hiptesis reduzca sus hallazgos a situaciones especficas y condicione sus predicciones a la presencia o ausencia de
determinadas circunstancias.
152
Por otro lado, puede decirse que el concepto de causalidad social encierra distintos significados segn sea la corriente filosfica y, consecuentemente, el paradigma
terico-metodolgico que se utiliza en la investigacin. Si
nos situamos en la perspectiva de la dialctica materialista
la causalidad social adquiere otra interpretacin diferente
(v id. el captulo anterior) en comparacin con la que se observa dentro de la corriente positivista y sus expresiones
concretas ( funcionalismo y conductismo ).
De acuerdo con esta ltima perspectiva de anlisis, puede sealarse que para establecer hiptesis de relacin causal se requiere cumplir con las siguientes condiciones:
a) Existencia de variacin concomitante (covariacin),
esto es, si vara la variable causal o independiente
habr un cambio en la variable efecto o dependiente
de acuerdo con la tendencia sealada por la hiptesis;
b) La covariacin establecida no es producto de otros
factores " extraos" o aleatorios, por lo que la relacin establecida entre las variables sucede efectivamente en la realidad, y
e) La variable causal o independiente ocurre antes que
la variable efecto o dependiente.
Las hiptesis descriptivas que relacionan dos o ms variables en forma de asociacin o covarianza pueden reunir slo los dos primeros requisitos.
La forma de plantear una hiptesis de relacin causal es
similar a la sealada en el punto anterior. Un ejemplo de
este tipo de hiptesis es el siguiente: "Cuanto mayor es el
grado de rechazo emocional de los nios por parte del gru153
carcter ms general. Por ejemplo, supngase que un mdico de una fbrica encuentra que las personas que ms se
accidentan son los obreros que estn deficientemente alimentados. Esta regularidad en la relacin observada le permitir establecer la hiptesis : "Cuanto mayor es la
desnutricin en los obreros, tanto mayor ser la probabilidad de sufrir accidentes de trabajo."
3. De la informacin emprica disponible. La diferencia
con la fuente anterior radica en que el investigador ya dispone de la informacin, la cual puede provenir de distintas
fuentes: investigaciones empricas realizadas sobre el problema, experiencias que posee el propio investigador, datos recopilados de los informantes clave, anlisis de
estadsticas, etctera. Un ejemplo para esta ltima fuente
es el estudio realizado por Alfredo Heredia Duarte sobre
" El Incremento de la Mortalidad Infantil en Mxico". El
autor formula la hiptesis de que: "Hay una correlacin inversa entre el bajo nivel de vida y altas tasas de mortalidad." Para plantear esta hiptesis analiz, en forma cruzada,
las estadsticas censales y vitales del pas, habiendo definido previamente los indicadores a estudiar.
Las hiptesis surgidas de esta fuente pueden plantearse
por analoga, es decir, mediante el descubrimiento de semejanzas entre la informacin referida a otros contextos y
la que se posee para la realidad objeto de estudio.
Las hiptesis pueden originarse de dos o ms fuentes a
la vez. En cualesquiera de los casos las experiencias e intuicin del investigador juegan un papel relevante para estructurar hiptesis susceptibles de conducir a la solucin
157
del problema, as como para aumentar el acervo de conocimientos en la esfera de las ciencias sociales.
En el apartado que sigue se hace mencin a las reglas
que deben observarse para formular correctamente una hiptesis de investigacin; asimismo, en el captulo XIII se
describen algunos procedimientos que el experto social necesita conocer para probar sus hiptesis.
Aunque pueden existir diversos mtodos o formas de hacerlo, deben seleccionarse el o los ms adecuados para que
las hiptesis sean sometidas a prueba efectivamente. Para
esto hay que tener presente que su comprobacin no se realiza utilizando el sentido comn al igual que - como se piensa a veces- el fundamentar una hiptesis de ningn modo
significa probar cientficamente la proposicin.
Forma adecuada de plantear las hiptesis
Frecuentemente el investigador social tiene problemas para
probar sus hiptesis debido a que desconoce los procedimientos diseados para tal propsito o porque aqullas
estn enunciadas incorrectamente. En cualesquiera de los
casos se ver imposibilitado para probar sus hiptesis, razn
por la cual debe poner especial cuidado al plantearlas con
el objeto de evitar trastornos en el desarrollo de la
investigacin, concretamente en la seleccin de los mtodos, la adecuacin de las tcnicas y la elaboracin de los
instrumentos para recopilar la informacin, as como en el
diseo de la muestra.
Para que las hiptesis puedan ser verificadas empricamente deben reunir los siguientes requisitos:
158
l. Las hiptesis deben referirse slo a un mbito determinado de la realidad social. Esta especificidad es necesaria , ya que las hiptesis en ciencias sociales slo pueden
someterse a prueba en un universo y contexto bien definidos . Se utilizan, por lo tanto, muestras o poblaciones especficas.
2. Los conceptos de las hiptesis deben ser claros y precisos. En la definicin de los conceptos es aconsejable sealar las operaciones o elementos concretos que permitan
medir adecuadamente los conceptos que se manejen. En las
hiptesis, los conceptos son las variables y las unidades de
anlisis.
3. Los conceptos de las hiptesis deben contar con realidades o referentes empricos u observables. Las hiptesis
que incluyen cuestiones morales o religiosas pueden ser importantes como parte de la ideologa de un grupo social,
pero no pueden verificarse. Por ejemplo: cuanto mayor sea
la bondad de los hombres en la tierra, tanto mayor ser su
recompensa en el cielo.
4. El planteamiento de las hiptesis debe prever las tcnicas para probarlas. Muchas hiptesis elaboradas en las
ciencias sociales no pueden probarse por falta de tcnicas
adecuadas . De ah la necesidad de formular hiptesis que
estn relacionadas con tcnicas disponibles para su verificacin. Cabe mencionar que en caso de no disponer de procedimientos para tal efecto, el investigador deber tratar de
disearlos en funcin de sus exigencias particulares y en
concordancia con su perspectiva te!ica-metodolgica.
159
Para tener una idea ms clara sobre la forma de estructurar hiptesis susceptibles de verificarse es necesario retomar el problema presentado en el captulo cuatro, el cual
qued planteado de la siguiente manera: En qu medida
influyen los factores socioeconmicos de la poblacin rural que llega a vivir a las "ciudades perdidas" y cinturones
de miseria de la ciudad de Mxico, respecto a sus actitudes
hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores
urbanos?
En el captulo cinco se presentaron pautas generales para
construir el marco terico y conceptual del que se deriven
una o ms variables independientes que den respuesta a la
pregunta general formulada en el prrafo anterior.
Supngase que despus de un anlisis sobre las diversas
teoras y la informacin emprica utilizadas para encuadrar
el problema se elige, mediante un proceso discriminatorio,
la variable marginacin socioeconmica para explicar las
actitudes de rechazo hacia las normas y patrones socioculturales de los grupos urbanos (para dar respuesta al resto
de las preguntas especficas formuladas en el captulo cuatro se requiere establecer las hiptesis respectivas).
La hiptesis quedara entonces formulada de este modo:
En primer lugar se refiere a un universo y contexto especfico : poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de
Mxico.
En segundo lugar las variables (marginacin socioeconmica y actitud hacia las normas y patrones socioculturales) y las unidades de anlisis (poblacin rural y sectores
urbanos) son conceptos claros y precisos y se cuenta con
indicadores para medir las variables e identificar las unidades de anlisis .
En tercer lugar, los conceptos mencionados poseen referentes empricos, por ejemplo: la marginacin socioeconmica puede ser medida por la utilizacin de servicios
pblicos, la accesibilidad a la estructura ocupacional urbana, etctera. La poblacin rural puede definirse como la que
proviene de centros de poblacin menores a dos mil 500,
cinco mil o diez mil habitantes, y que posee ciertas caractersticas.
En cuarto lugar , esta hiptesis puede probarse a travs
de diversas tcnicas, por ejemplo la encuesta por muestreo
o la observacin participante. Si hay posibilidad de tener
un control sobre las unidades de anlisis y variables aleatorias, la hiptesis podra probarse mediante la experimentacin, aunque, como se ver ms adelante, existen en ciencias
sociales diversos problemas metodolgicos y ticos para
realizar un experimento.
Si la hiptesis mencionada se confirm~ para la poblacin objeto de estudio se estar en posibilidad de hacer predicciones, a nivel probabilstico o de tendencias, para otras
situaciones similares. Por ejemplo: Si en X ciudad viven
personas que provienen de reas rurales y bajo estas condiCiones socioeconmicas ..., existe X probabilidad de que
161
Comportamiento de los
grupos urbanos
Factor cultural
------i~
Factor psicosocial
4. Hiptesis transicional. En este caso una variable condiciona a otra y sta, a su vez, acta como variable independiente respecto a una tercera.
"El desarrollo desequilibrado del pas propicia la marginacin socioeconmica de la poblacin rural que llega a
163
vivir a las ciudades y, a su vez, la marginacin socioeconmica condiciona las actitudes de rechazo hacia las normas
y patrones socioculturales de los grupos urbanos".
Desarrollo desMarginacin socioActitudes de rechazo haequilibrado del
econmica de la pocia las normas y patropas
----11111~ blacin rural ----~ nes socioculturales de
los sectores urbanos
. . . . . . . . l _. ----
Analfabetismo
..,....,.. ..,..
Para estructurar hiptesis con las caractersticas sealadas deben resolverse diversos problemas terico-metodolgicos para que la relacin hipottica que se establezca
entre las variables est bien fundamentada y sea la que realmente se requiere investigar. As tambin, en el momento
164
de su formulacin tienen que preverse los mtodos, tcnicas e instrumentos que permitan captar informacin vlida
y confiable para que las hiptesis puedan someterse a prueba segn los cnones de la investigacin cientfica.
Es importante sealar que estas cinco formas de exponer las hiptesis representan una abstraccin de la realidad concreta, pues sta es mucho ms compleja que
cualquier hiptesis ya que la realidad es una maraa de
mltiples y variados aspectos y relaciones que se encuentran en una interaccin permanente. Las variables independientes (posibles causas) tienen distinta influencia y
estn relacionadas entre s de diversa forma y, a su vez,
determinadas por otras; asimismo, las variables dependientes (efectos) pueden repercutir en cierto momento del desarrollo histrico del fenmeno en las causas, y generar,
adems, nuevos efectos los cuales, a su vez, se encuentran
relacionados entre s.
Esta concepcin de la causalidad social difiere, por lo
tanto, de aquella que se maneja en las ciencias naturales y
que fue retomada por la corriente positivista; esto debe
tenerse presente cuando se elaboren hiptesis en el campo
de lo social.
Definicin de conceptos
En la investigacin es recomendable definir los conceptos
presentes en el planteamiento del problema, en el marco
terico y conceptual y en las hiptesis, ya que un mismo
concepto puede emplearse de distinta forma. Por ejemplo:
16S
La poblacin marginada puede definirse como : 1) las personas que se emplean en actividades de subsistencia dentro
de la economa informal ; 2) las personas que carecen de
servicios bsicos y, 3) las personas que tienen poca o ninguna participacin poltica.
Si este concepto se usara indistintamente. puede originar que : a) la magnitud de la poblacin objeto de estudio
sea diferente dependiendo de cualesquiera de las tres acepciones sealadas; b) algunos aspectos como: posibilidades
para ubicarse en la estructura social urbana y conseguir ciertos satisfactores pueden diferir segn la manera como se
defina dicho concepto, y, e) si es un concepto central en la
investigacin , el anlisis de toda la informacin girar en
torno de l.
La definicin de los conceptos permitir evaluar correctamente los resultados de la investigacin. Tambin ser de
gran utilidad para confrontar la informacin recogida en
otros estudios similares. " Un concepto es una representacin abreviada de una diversidad de hechos . Su propsito
es simplificar el pensamiento resumiendo un nmero de
acontecimientos bajo un epgrafe general " (McClelland, citado por Selltiz, Jahoda, et al., Mtodos de investigacin en
las relaciones sociales, p. 58).
En la definicin de los conceptos deben tomarse en cuenta
las siguientes recomendaciones :
a) Definicin terica
Es la que aparece en los diccionarios o libros especializados y que se encuentra. por lo general , a un nivel de abstraccin elevado. Por ejemplo, el concepto actitud se define
como:
Un estado mental y neural de disposicin, organizado a travs de la experiencia, que ejerce una influencia directa o dinmica en la reaccin del individuo
ante todos los objetos y todas las situaciones con que
se encuentra relacionado (Gordon W. Allport, Readings in Attirude Theory and Measurement, p. 8).
b) Definicin real
Cuando se realiza una investigacin especfica es necesario ajustar o adecuar la definicin terica del concepto a
los requerimientos y objetivos de la investigacin. Con relacin al estudio sobre marginacin socioeconmica, la
167
e) Definicin operacional
Para manejar el concepto actitud a nivel emprico, debe procederse a buscar los elem.entos concretos (por ejemplo, sus
indicadores), as como precisar las operaciones que permitan medir la influencia de las actitudes del grupo marginado en el fenmeno de integracin o desintegracin.
Desde esta perspectiva, la actitud se define como: las
respuestas que el grupo marginado proporciona a cuestiones relacionadas con las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos. Las respuestas son producto
de la identificacin con su escala de valores, sus expectativas y experiencias vivencia/es o transmitidas (econmicas,
culturales y psicolgicas). Si las respuestas favorecen la
integracin armnica, se inferir que las actitudes son asociativas; si reflejan indiferencia, las actitudes sern restrictivas, es decir, que ni integran ni disocian, y si las respuestas
denotan rechazo hacia las normas y patrones socioculturales,
las actitudes sern disociativas, o sea que tienden a la desintegracin.
168
CAPTULO IX
OPERACIONALIZACIN
DE HIPTESIS
Para la persona que se inicia en la investigacin social el
hecho de operacionalizar una hiptesis para someterla posteriormente a prueba, representa un verdadero reto.
Por tal razn, en este captulo se ofrecern pautas generales sobre el proceso que implica operacionalizar una hiptesis
(otras formas de proceder al respecto, las presento en el libro:
Investigacin social: teora y praxis, Edit. Plaza y Valds).
En primer lugar, se requiere trabajar con datos extrados
directamente de la realidad social objeto de estudio; para
ello es necesario operacionalizar las hiptesis conceptuales con el fin de hacer descender el nivel de abstraccin de
las variables y poder manejar sus referentes empricos. Con
esto se pretende explicar que cada una de las variables se
desglosarn, a travs de un proceso de.deduccin lgica, en
169
indicadores que representan mbitos especficos de las variables y se encuentran en un nivel de abstraccin intermedio.
Los indicadores pueden, a su vez. medirse mediante operaciones (ndices) o investigarse por medio de items o preguntas que se incluirn en los instrumentos para recopilar
la informacin (cuestionario, cdula de entrevista, gua de
investigacin). De esta forma se podrn recoger datos tiles y suficientes para probar las hiptesis.
A este proceso de operacionalizacin se le conoce tambin como deduccin de consecuencias verificables, ya que
sern las relaciones entre los indicadores las que se sometan a verificacin emprica. En este proceso el investigador
debe tener cuidado en la seleccin de los indicadores, aceptando slo aquellos que, despus de un anlisis crtico, midan o expresen efectivamente las variables en cuestin.
Un caso concreto es el siguiente: el desarrollo de una
sociedad puede determinarse por el grado de urbanizacin ,
la industrializacin, la tasa de desempleo, el anal fabetismo, la mortalidad infantil y otros indicadores. En el presente caso las variables citadas son indicadores de una
variable ms general: el nivel de desarrollo.
Lo anterior pone de manifiesto la existencia de varios
niveles de anlisis en la investigacin, segn sea la complejidad de los conceptos o variables que se manejen. Si
stos se encuentran en un nivel de abstraccin mayor y se
carece de referentes empricos, su tratamiento ser ms bien
terico, aunque se recomienda que de manera indirecta se
busque que los conceptos tericos tengan derivaciones hacia la realidad concreta. Cuando es posible manejarlos a
nivel operacional se podr trabajar con datos extrados directamente de la realidad social objeto de estudio.
170
ANLISIS BIVARIADO
Hiptesis
conceptual
Variable independiente
Variable dependiente
X
condiciona _ _...,. y
Proceso de
operacionalizacin
Hiptesis
operacional
x2
X1
1\
1 \
,'
'
Preg.
'
XJ
Y2
Indicadores
independientes
Preg.
Preg.
171
YJ
Indicadores
\ dependientes
\
'\
Preg.
La operacionalizacin de las variables de una hiptesis presentada en forma de esquema en el apartado anterior, podra dar la impresin de que se reproduce la visin lineal,
reduccionista, que sobre las hiptesis se ha tratado de desterrar en el captulo siete ("Elaboracin de hiptesis: proceso dialctico"). Lo que se pretende con el esquema que
se presenta en el apartado anterior es tratar de simplificar,
por razones didcticas, el proceso de operacionalizacin de
variables, sin perder de vista el contexto de totalidad en el
que surgen y se modifican los fenmenos (variables) que
se estudian.
Por lo tanto, es conveniente hacer las siguientes aclaraciones y recomendaciones:
1) La direccin en la que est la flecha que vincula la
en el esquema anterior, no trata de mostrar que as se "mueve" la realidad, es decir, en forma lineal, mecnica, sino
ms bien, busca exhibir la perspectiva de anlisis seleccionada por el investigador.
En el captulo siete se indic que la realidad es dialctica,
contradictoria y no sigue, pues, un camino nico definido
de antemano en todos sus detalles. El investigador tiene
que hacer "cortes" de la realidad a fin de elegir, con criterios mencionados en ese captulo, las variables que incluir en sus hiptesis a fin de proceder a su estudio profundo.
La flecha que relaciona en dicho esquema (que se presenta en el apartado anterior) a ambas variables podra verse en sentido opuesto pues la realidad no discurre
linealmente, por lo que la variable dependiente puede
convertirse, bajo ciertas circunstancias, en variable independiente y la que aqu se considera como tal, podra entonces concebrsele como la dependiente. Adems, ambas
variables se encuentran relacionadas con muchas otras.
Las caractersticas de los vnculos entre ellas depender
de la realidad sociohistrica de que se trate. En el captulo
siete se sealaron algunas de las mltiples relaciones que
pueden mantener las variables, a fin de ilustrar en esta Gua
la elaboracin de una hiptesis.
2. El esquema anterior puede dar la impresin tambin
de que la seleccin de los indicadores de las variables se
realiza en forma mecnica, siguiendo el mtodo deductivo
que va de los aspectos generales a los particulares. El esquema no permite desafortunadamente, como no podra
hacerlo ningn otro esquema, reproducir en toda su complejidad el proceso de operacionalizacin. Debe conside173
6) Las variables e indicadores hacen referencia a procesos y no a cosas acabadas; la realidad como ya se ha dicho
es dialctica, por lo que no es vlido considerar una variable en un solo sentido, es decir, si en un estudio la
Marginacin socioeconmica es vista como la variable independiente, esto no significa que siempre tendr esa
asignacin. Puede dejar de serlo y adquirir, de conformidad con la perspectiva de anlisis que se siga, la designacin
de variable dependiente.
7) Algunas variables e indicadores son ms subjetivos
que otros y, por lo tanto, sern ms difciles de observar o
de medir. Por ejemplo, es ms fcil observar la enfermedad, mientras que la salud es un concepto ms subjetivo.
8) Los indicadores de una variable son conceptos, algunos de los cuales son ms empricos que otros. Las variables, a su vez, son conceptos de un mayor nivel de
abstraccin que los indicadores.
9) El proceso de operacionalizacin de las variables debe
realizarse de conformidad con los lineamientos tericos que
sirvieron de base para plantear el problema de investigacin y las hiptesis.
1O) Los conceptos de las hiptesis, considerados como
las variables a operacionalizar, deben definirse previamente de acuerdo con la teora respectiva. Si se carece de ella o
no existe un cuerpo terico suficientemente desarrollado,
pueden demirse los conceptos, provisionalmente, con base
en la informacin emprica disponible, debidamente
sistematizada.
176
Antes de exponer una forma de operacional izar las variables es necesario tener presentes las observaciones y recomendaciones aqu expuestas, as como los planteamientos
sealados en el captulo anterior sobre las hiptesis y su
operacionalizacin.
Para comprender mejor la manera de realizar este proceso, as como la elaboracin de los instrumentos de recoleccin de datos y la prueba de hiptesis descriptivas, sirva de
ejemplo la hiptesis enunciada en pginas anteriores:
"Mientras mayor sea la marginacin socioeconmica de la
poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de Mxico,
177
mayor ser su rechazo hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos ...
Marginacin socioeconmica
---------4~
Dificil acceso
tesis de investigacin. Recurdese que el procedimiento descrito es slo una de las maneras posibles de probar hiptesis.
Supngase que las preguntas son las siguientes:
INDICADOR DE LA VARIABLE
INDEPENDIENTE:
Escasa utili=acin de servicios pblicos.
PREGUNTAS:
2. No
2. Algunas veces
3. Nunca
INDICADOR DE LA VARIABLE
Rechazo a las disposiciones fiscales .
DEPENDIENTE:
PREGUNTAS:
Est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno
fija?
l. S
179
2. No
Si el gobierno aumentara los impuestos para proteger a las familias pobres. estara usted:
1. De acuerdo 2 . Le es indiferente
3. En desacuerdo
Pregunta
Pregunta
Asisten sus hijos a escueEst usted de acuerdo
las pblicas? - - - - - - - - + con los impuestos para
obras que el gobierno fija?
l. S
l. S
2. No
2. No
180
::rl---------r--------~
Cada una de las casillas tendr la frecuencia que le corresponde segn las respuestas de los encuestados. El procedimiento para llenar las casillas se expone en el apartado
"Tabulacin de las Preguntas para Formar Cuadros de Correlacin" del captulo XVI y las tcnicas para probar las
hiptesis en el apartado "Medidas de Asociacin y Correlacin" del apndice: "Tcnicas Estadsticas en la Investigacin Social".
Es necesario puntualizar que el abuso de cruzamientos
entre indicadores sin sustentarse debidamente, puede conducir a la obtencin de correlaciones espurias, es decir, falsas. Otro de los aspectos a considerar cuando se cruzan
indicadores es con relacin al tamao de la muestra:
a) La muestra representa el comportamiento de algunas
variables o fenmenos de la poblacin.
b) Si existe una alta asociacin o relacin entre los
indicadores que miden fenmenos representados en la muestra, es permitido someter la correlacin a una prueba de
significacin estadstica para probar que dicha correlacin
sucede efectivamente entre indicadores de una muestra de
elementos del universo. Si la prueba de significacin no
rechaza la hiptesis, se puede decir que estadsticamente
es vlido concluir que el comportamiento de los indicado181
Definicin de variable
Los individuos, grupos sociales y sociedades poseen ciertos atributos o caractersticas que los hacen similares entre
s, los diferencian en forma total o en grados o modalidades nicamente . Por ejemplo, las personas del campo que
llegan a vivir a las ciudades pueden clasificarse en: hombres y mujeres (sexo); solteros, casados, etctera (estado
civil); si saben leer y escribir o no (alfabetismo); si son
obreros, comerciantes ambulantes, amas de casa (ocupacin).
Las personas pueden ordenarse tambin segn el matiz
o la modalidad con que poseen tal atributo o caracterstica,
por ejemplo: algunas perciben salarios mayores o menores
que otras (nivel de ingresos); tienen estudios superiores o
inferiores a los dems (nivel de estudios); algunas participan ms que otras en cuestiones polticas (participacin
poltica).
Ciertas variables permiten ubicar a los individuos segn
la magnitud o el grado con que poseen el atributo o
caracterstica. Por ejemplo, el individuo A percibe 2 000
pesos mensuales, en tanto que el B obtiene l 500 pesos
(nivel de ingresos); el alumno A tiene un puntaje de 7 y el
alumno B alcanz un puntaje de 9 (calificacin).
De acuerdo a todo lo anterior, el trmino variable puede
definirse como una caracterstica, atributo, propiedad o
182
cualidad que: a) puede darse o estar ausente en los individuos . grupos o sociedades: b) puede presentarse en matices o modalidades diferentes o, e) en grados, magnitudes o
medidas distintas a lo largo de un continuum.
Niveles de medicin
pueden tratarse a este nivel son: nivel de ingresos y de estudios , participacin poltica. etctera. En este caso los individuos no slo se agrupan en categoras separadas, sino
que stas pueden ordenarse unas con respecto a otras (mayor que , menor que) pero se desconoce la magnitud de las
diferencias entre los elementos. Algunos ejemplos son: nivel de ingresos: alto, medio, bajo; nivel de estudios : superior, medio, inferior; participacin poltica: amplia, regular,
escasa.
En el caso del nivel de ingresos se sabe que una persona
ubicada en la categora alta est por encima de otra que se
encuentra en la categora media, pero se desconoce la distancia que hay entre ellas.
Con relacin al inciso e) de la definicin de variable se
seala que una caracterstica o atributo puede presentarse
en grados, magnitudes o medidas a lo largo de un continuum (nivel de intervalo). Aqu no slo se pueden ordenar
los sujetos segn la intensidad o modalidad con que poseen
determinada caracterstica o atributo, sino que es posible
indicar la distancia que existe entre ellos.
En ciencias sociales son pocas las variables que permiten un tratamiento a nivel de intervalo: el ingreso, los puntajes de calificacin, el coeficiente de inteligencia, la edad.
Ejemplo: nivel de ingresos: $1 500, 2 000, 3 000, 4 000 ... ,
$1 O 000; puntajes de calificacin: 1O, 20, 30, 40 ... , 1OO.
En el primer caso, se sabe que la persona A que percibe
2 000 pesos est por encima de B, que obtiene 1 500, pero
tambin se conoce la distancia que existe entre ambas personas (500 pesos).
Como se habr observado, la escala ordinal, adems de
tener sus propias caractersticas, posee aquellas de la no184
minal. Asimismo, la escala de intervalo tiene sus propiedades y por ser ms refinada que las anteriores, posee las caractersticas de las otras dos.
De esta manera, una variable que pueda manipularse a
ni vel de intervalo (nivel de ingr~sos) es susceptible de manejarse a nivel ordinal y nominal. Ejemplo:
Escala
Nivel de ingresos
De intervalo
$ 1500 2000
Ordinal
Bajo
Nominal o clasificatoria
Perciben ingresos
Medio
Alto
No perciben
mgresos
Variable dependiente
------~~Y
1
z
Variable intercurrente o
interviniente
Las variables mencionadas pueden ser cualitativas o
cuantitativas (discretas o continuas). Las primeras son aque186
187
CAPTULO X
OBJETIVIDAD-SUBJETIVIDAD EN LA
INVESTIGACIN EMPRICA
En la construccin del conocimiento cientfico est presente una cuestin ~pistemolgica fundamental, estemos o no
conscientes de su trascendencia. Nos referimos concretamente a la objetividad-subjetividad del proceso de investigacin y sus repercusiones en los resultado de dicho proceso.
Es frecuente que este problema epistemolgico se ignore o no se le otorgue la debida importancia durante la planeacin y realizacin del trabajo cientfico, aun a riesgo de
caer en una visin simplista del mismo.
Por razones de espacio aqu slo me referir al anlisis
de la objetividad-subjetividad en la investigacin emprica, concretamente en el diseo y aplicacin de los instrumentos de recoleccin de datos. En el libro: El proceso de
la investigacin cientfica abordo otros aspectos relativos
a esta cuestin.
189
Hace tiempo tal cuestin nos la plantearon en forma sencilla dos ingenieros agrnomos en la ciudad de Cuernavaca, More los, y que asistan al curso-taller sobre metodologa
de la investigacin que impartamos a profesionales de los
centros de experimentacin de la Secretara de Agricultura
y Recursos Hidrulicos.
Es posible que dichos profesionales ni siquiera pensaron que estaban abriendo la discusin sobre un asunto fundamental que est presente, quirase o no, en el mbito
cientfico. Esta fue la pregunta que nos hicieron: Hasta
qu punto los datos que proporciona una encuesta son objetivos si cuando vamos al campo a entrevistar a los campesinos, stos nos dicen cualquier cosa para que no les
quitemos su tiempo y puedan seguir en su labor?
Para tratar de responder a esta pregunta le dijimos al grupo
que deberamos primero intentar dar respuesta a otras interrogantes:
Cul es la concepcin de la realidad en la que se basan los ingenieros agrnomos para realizar la investigacin?:
Se considera para tal efecto la realidad que viven los
campesinos en su prctica cotidiana para guiar la investigacin, o se parte de la concepcin de realidad que a los
campesinos les conviene que los ingenieros agrnomos (los
investigadores) se "traigan a la ciudad" para que el gobierno no les retire, o en su caso les otorgue, el apoyo tcnico y
financiero? (como sabemos, la concepcin de realidad de
los campesinos va a condicionar las respuestas que proporcionen a los investigadores); O la concepcin de realidad
que prevalece en la investigacin es la que llevan los inge190
cin. Inversamente, hacen falta otros que tengan como funcin el pensar" (Educacin y sociologa, p. 56).
Desde esta perspectiva de anlisis el sujeto investigador
observa los problemas sociales desde fuera. tratando de no
contaminarse, es decir, de no inmiscuirse en los problemas
para evitar perder la objetividad en su anlisis . Se destaca
en la corriente positivista la " neutralidad ideolgica" del
investigador, por lo que sus valores y creencias no deben
estar presentes en el trabajo cientfico.
En cambio, si el investigador se sita en la perspectiva
del materialismo histrico y dialctico tratar de que la poblacin participe activamente en la recuperacin crtica de
la realidad en la que vive. Ser una relacin dialgica en
donde los campesinos no slo contestarn las preguntas de
un formulario, o sern observados en las actividades que
realizan y que son de inters para el investigador.
Se busca de acuerdo con esa perspectiva materialista que
los campesinos - que son slo objeto de estudio desde la
perspectiva positivista- se conviertan en sujetos que participen en forma reflexiva, crtica y propositiva, con la ayuda de los investigadores en la elaboracin del conocimiento
y en la transformacin de su realidad.
De esta manera los campesinos podrn llamar la atencin sobre situaciones o hechos que desde su perspectiva
consideren importantes para que el investigador los tome
en cuenta en el anlisis. Adems, los resultados de la investigacin sern dados a conocer a la poblacin. Como se
ve, esta ltima forma de concebir la relacin sujeto-objeto
implica cierta concepcin del mundo, de los procesos sociales, de la poblacin campesina, y conlleva determinados
192
estn presentes necesidades o situaciones propias de la in stitucin donde se trabaja y del momento histrico en que se
vive . En todo caso, el investigador debe buscar que esta s
cuestiones afecten lo menos posible las consideraciones de
carcter cientfico de su investigacin .
Con relacin a la segunda pregunta debe sealarse que
para obtener una informacin que sea objetiva, a travs de
los instrumentos de recoleccin de datos, es necesario tener presente los siguientes requerimientos :
l. Asegurarse que los instrumentos fueron elaborados
de conformidad con las exigencias metodolgicas pertinentes (por ejemplo, que se tenga en cuenta los indicadores y
referentes empricos derivados del proceso de operacionalizacin);
2. Probar los instrumentos en muestras significativa s de
la poblacin para que cumplan con los requisitos de confiabilidad y validez;
3. Preparar debidamente al personal que va a aplicar los
instrumentos, para evitar que se capte informacin distorsionada de la realidad que se estudia; en esta preparacin
debe cuidarse tanto el manejo correcto de los instrumentos
como la forma en que debe interactuar el entrevistador con
la poblacin que va a ser entrevistada . Aqu es importante
que se conozcan las caractersticas culturales y sociales del
grupo que proporcionar la informacin; se debe preparar
al entrevistador tambin para que cuide su lenguaje y vestimenta, as como sus expresiones corporales a fin de que no
resulten discordantes con las caractersticas de la poblacin que va a ser entrevistada; aqu la preparacin anmica
del entrevistador juega un papel importante para la aplicacin adecuada de los instrumentos, y
194
196
CAPTULO XI
a)
Ra l Rojas Sori a no
201
Mi todo
(C6mo)
Tlcrstu
(A trav de q~)
llllfr'UmNOS
(Con q~)
Poblacin econmicamente activa, ndire de Registro censal y de ea- Concentnci6n de infor- Cuadro de coocentraci6ft.
desempleo, tasa de natalidad y mortalidad,
tadaticas vitalea.
macin cenal y de eandice de nupcialidad.
tadllticu vitales.
Datos senerales, ocupaci6n, problemu para Muestreo prob&biltico Encuesta
en la eltructura ocupacional ur~
de la poblaci6n (aleana, niveles de ingreso, grado de instrucci6n,
torio, aistem,tico, etc6informacin sobre la utilizacin de servidos
tera) .
pblicos, carencia de vivienda, actitudes
bre las disposiciones flle&les, problemu y
~locane
Cuestionario o c~ula de
entrevilta.
lratltulor~s
le inveatip)
( Qu~
Mllotlo
(C6mo)
Tlnea~
(A trav de qaf)
llllfrumniM
(Con
q-)
Seguimiento de casos.
Actitudes sobre las disposiciones fiscaJe, Muestreo probabiUstico Constnlcci6n de eacaJu Escala de actitudes.
de actitudes ( ~elecci6n
comportamiento y expectativu de la poblade la poblaci6n (alea,.
de reactivoa) .
ci6n rural ante loa Bfllpol urbanoa.
torio, siatemitico, etc6tera).
En toda sociedad el hombre mira diariamente a otros hombres u objetos y presencia el desarrollo de actos familiares
205
Procedimiento
4. Las observaciones deben ser anotadas sobre el terreno, en la medida en que las circunstancias lo permitan ; en caso contrario, lo ms pronto posible.
5. El intervalo de tiempo admisible entre la observacin
y la anotacin se mide en minutos o, en caso de condiciones particularmente dificiles, en horas. Las observaciones que se guardan en la cabeza hasta el da
siguiente deben ser consideradas como perdidas.
6. La relacin entre el tiempo pasado en la observacin
y el tiempo pasado en la anotacin est en funcin de
la naturaleza de la investigacin, pero no conviene
limitar el tiempo de la anotacin con objeto de obtener periodos de observacin ms prolongados.
7 El observador no debe olvidar que forma parte del
sujeto de observacin, y que es necesario que anote
sus propias acciones durante el periodo de observacin.
212
Contenido
8. Las notas deben incluir la fecha. la hora y la duracin de la observacin; el lugar exacto (con mapas,
fotografias y croquis si es necesario): las circunstancias; las personas presentes y su funcin; la funcin
atribuida al observador; los aparatos y el equipo utilizados, los aspectos determinantes del ambiente fisico (temperatura. luminosidad. ruido. etctera). y
todas sus eventuales modificaciones.
9. Las opiniones. las hiptesis inverificables. las deducciones o las observaciones sobre el carcter o la
personalidad de los sujetos, deben ser eliminados.
1O. Las conversaciones y los dilogos deben ser transcritos en estilo directo. Aun cuando es imposible una
transcripcin completa, los resmenes deben ser anotados en primera persona.
11 . Las opiniones y las deducciones sacadas de las notas del observador deben ser anotadas separadamente
en un diario de investigacin o en una agenda, de
manera regular.
Ordenacin
12. Las notas deben ser revisadas lo antes posible con
objeto de efectuar en ellas las correcciones y adiciones necesarias.
13. Las notas deben ser clasificadas provisionalmente
antes de la elaboracin de un sistema de clasificacin definitivo, indicando claramente en cada una de
ellas la clasificacin correspondiente.
213
Para determinar si la observacin ser ordinaria o participante, debe tomarse en cuenta el tipo de informacin que
se solicita. las dificultades para emplear una u otra tcnica
y el tiempo disponible . Esto ltimo reviste importancia dado
que cierta informacin que posee el grupo en estudio slo
podr ser obtenida si el investigador permanece un periodo
prolongado dentro del grupo.
Sin embargo, ello no siempre es factible , lo cual es una
limitacin en la aplicacin de esta tcnica, ya que slo permite registrar los acontecimientos que se presentan durante
la estancia del investigador, dejando de observarse aquellos que suceden en otros periodos o pocas del ao . Ante
esto, se tiene que recurrir a la observacin indirecta, por
ejemplo: entrevistar a informantes clave.
Lo anterior es frecuente en la investigacin social aplicada, ya que la falta de tiempo para llevar a cabo una observacin participante es un factor que ha limitado su empleo,
lo cual provoca que en muchos casos se sustituya por la
tcnica de entrevista a informantes claves para captar informacin sobre ciertos aspectos de la vida del grupo social.
A continuacin se presenta un ejemplo de gua de
observacin para obtener informacin sobre un lugar, aclarndose que pueden estructurarse diferentes guas segn las
facetas o aspectos que se quieran indagar del objeto de estudio, por ejemplo: observar determinados fenmenos sociales, el comportamiento de ciertos grupos humanos, el
lugar donde suceden tales acontecimientos: un barrio, una
vivienda, etctera.
214
Esta tcnica se emplea en diversas disciplinas tanto sociales (antropologa, sociologa, pedagoga, trabajo social)
como de otras reas (enfermera, epidemiologa, entre otras),
para realizar estudios de carcter exploratorio, ya que permite captar informacin abundante y bsica sobre el problema . Tambin se utiliza para fundamentar hiptesis y
orientar las estrategias para aplicar otras tcnicas de recoleccin de datos.
Asimismo, la entrevista estructurada o dirigida se emplea cuando no existe suficiente material informativo sobre ciertos aspectos que interesa investigar, o cuando la
informacin no puede conseguirse a travs de otras tcnicas.
Por ejemplo, si se pretende analizar la organizacin social de la comunidad, la entrevista estructurada a informantes clave sera la tcnica adecuada para obtener informacin
al respecto, aunque esto no significa que se descarten otras
tcnicas para complementar o reforzar los datos obtenidos,
216
219
Entrevista no estructurada
Cuando el conocimiento de la situacin o grupo que se estudia es superficial y, por lo tanto, se carece de suficiente
informacin para estructurar debidamente una gua de entrevista, puede disearse un guin general para orientar la
entrevista. Dicho guin se modifica en la prctica a medida
que se lleva a cabo la entrevista y dependiendo de las caractersticas del sujeto informante.
En este caso debe tenerse en cuenta que la inclusin en
la entrevista de una gran cantidad de cuestiones que el investigador quisiera indagar - y ms si el informante muestra una amplia disposicin para ser entrevistado y posee
mucha informacin y experiencias relacionadas con nuestro tema-, puede dificultar el anlisis de la informacin recopilada.
Para proceder a analizar la informacin que se obtiene
en una entrevista estructurada o no estructurada, se requiere elaborar categoras que permitan organizar y depurar la
informacin obtenida, tratando de que el manejo de la misma sea lo ms objetivo posible para evitar distorsiones o
tergiversaciones a la hora de interpretar los resultados.
El anlisis de la informacin recopilada a travs de la
entrevista estructurada y no estructurada es fundamentalmente de carcter cualitativo, aunque algunos aspectos pueden ser susceptibles de cuantificarse cuando el nmero de
personas entrevistadas lo permita.
Para obtener la informacin es indispensable contar con
grabadoras y cmaras de video. El empleo de este ltimo
instrumento permite captar aspectos o situaciones personales y ambientales que tienen que ver con la entrevista y el
entrevistado; dichos aspectos dificilmente setan captados
220
careciendo del video, y los cuales podran ser de gran utilidad para el anlisis de la informacin .
Encuesta
Sucede con frecuencia que cualquier persona sin experiencia en la investigacin social se comprometa a elaborar un
22 1
223
3. No emplear tesis de personas e instituciones conocidas para apoyar las preguntas. Se refiere a que no se haga
mencin a doctrinas o posturas ideolgicas tomadas como
"verdades indiscutibles" por ciertos sectores de la poblacin.
Por ejemplo, si el estudio sobre planeacin familiar se
llevara a cabo en un grupo de personas catlicas, la pregunta estara mal formulada si se dijera:
La iglesia est en desacuerdo con los anticonceptivos
para el control de la natalidad, cree usted que es conveniente el empleo de anticonceptivos?
s ___
NO _ _ __
s ___
NQ _ __
s ___
NO _ __
226
ello es recomendable que las preguntas cerradas que anteceden a las abiertas contengan slo dos alternativas de respuesta: s. no; bueno, malo; adecuado, inadecuado .
Idealmente, la formulacin de las preguntas sobre un
tema se realizara en bloque . Sin embargo, la experiencia
indica que en algunas ocasiones es mejor dejar ciertas preguntas de un tema para intercalarlas con las de otros; siendo el fin primordial tener preguntas de control que sirvan
para determinar la consistencia de la informacin y hacer
menos tediosa la contestacin del cuestionario.
Por ejemplo, en un estudio que realizamos sobre las a c litudes del personal de enfermera del IMSS (Jefatura de
Planeacin y Supervisin Mdica, 1975), se formul una
pregunta cerrada sobre las cargas de trabajo . Alrededor de
la mitad del personal entrevistado mencion que son excesivas .
Esta opinin se vio fuertemente apoyada por respuestas
dadas en las siguientes preguntas abiertas: Qu sugiere
usted para mejorar el desempeo de las actividades en su
rea de servicio? Como trabajadora que es del IMSS, podra usted mencionar las tres cosas que ms deseara que le
proporcionara el instituto? y, Mencione usted las tres cosas
o aspectos que le parezcan peores del Seguro Social.
En estas tres preguntas la opinin abierta de un porcentaje significativo de enfermeras seal las cargas de trabajo y la insuficiencia de los recursos humanos y materiales.
Obviamente en este estudio no se pretendi explorar hasta
qu grado las cargas de trabajo son inadecuadas o si los
recursos humanos y materiales son insuficientes, sino ms
bien conocer la opinin del personal sobre estos factores .
228
2. __________________________________________
) .
___________________________________________
do la persona no responda a la pregunta, por lo que es aconsejable omitirlo en el cuestionario, ya que da margen para
que el encuestado evada la contestacin.
Respecto al trmino no sabe , debe emplearse slo cuando la pregunta explore conocimientos de toda clase . Si ste
es el caso y la persona no sabe, pero tampoco coloca el
cdigo que le corresponde a esta alternativa en la casilla de
la pregunta, entonces el codificador pondr el cdigo relativo al no contest.
Para tener mayor confianza en los datos recabados el
cuestionario ser annimo, excepto cuando se trate de seguimiento de casos o de un diseo experimental en donde
es indispensable tener el control de los individuos para entrevistarlos antes y despus de introducida la variable experimental .
En algunos tipos de estudios, fundamentalmente cuando
se exploran actitudes y necesidades sentidas dentro de las
organizaciones, puede indicarse al entrevistado que omita
s u nombre s i as lo desea. Esto puede arrojar informacin
valiosa, ya que si se deja este margen para proporcionar el
nombre puede ser un indicador del grado de confianza que
existe entre el personal subordinado y los jefes. Este hecho
se reflej claramente en varios estudios que realizamos en
el rea mdica del IMSS .
En la elaboracin del cuestionario deben considerarse
las conexiones con los procesos de codificacin y procesamiento de la informaci~n, y en la exposicin de los resultados. Es conveniente citar esto, ya que a veces se utilizan
cuestionarios cuyos formatos retrasan las fases mencionadas, principalmente el procesamiento de los datos debido a
que no se prevn los problemas de la codificacin.
231
Masculino _ __
Femenino _ __
2. Estado civil :
Soltero
Casado
Viudo
Divorciado
Unin libre
Campesino_ __ Obrero _ __
Empleado _ _
5. Estudios realizados:
Analfabeta
_
Secundaria incompleta __
Primaria incompleta__ Secundaria completa
Primaria completa _
Otros estudios
NO _ __
232
NO _ __
En este cuestionario las alternativas de respuesta aparecen sin codificar. Por codificacin se entiende la asignacin de un nmero , letra o simbo/o a las distintas
alternativas de respuesta de cada pregunta. Estos smbolos se manejarn en el procesamiento y presentacin de resultados con el fin de facilitar el trabajo en tales procesos
de la investigacin. La codificacin es un paso indispensable, sea cual fuere el mtodo para el procesamiento de la
informacin, como se ver en el captulo correspondiente.
En el cuestionario presentado, la primera pregunta trata
sobre el sexo de la persona. ste puede ser masculino o
femenino. Al codificar las respuestas asignamos el nmero
1 al sexo masculino y el 2 al femenino.
La pregunta que sigue se refiere al estado civil. Codificando las alternativas, quedara as:
Soltero
Casado
Viudo
2
3
Divorciado
Unin libre
233
4
5
l. Masculino
2. Femenino
2. Estado civil:
l. Soltero
2. Casado
3. Viudo
4. Divorciado
5. Unin libre
2. Obrero
234
3. Empleado
5. Estudios realizados:
l. Analfabeta
4. Secundaria incompleta
2. Primaria incompleta 5. Secundaria completa
3. Primaria completa
6. Otros estudios
6 . Asisten sus hijos a escuelas pblicas?
l. S
2. No
[[]
2.
[[]
3.
[[]
(I]
2. No
l. S
OJ
235
Ejemplo:
l. Menos de 16 aos
2. De 16 a 20 aos
3. De 21 a 25 aos
4. De 26 a 30 aos
5. De 31 a 35 aos
6. De 36 a 40 aos
7. Ms de 40 aos
lii2J
236
Cdula de entrevista
Aunque algunas personas la confundan con el cuestionario
por el hecho de que se construye prcticamente de la misma
manera, las diferencias radican en que:
l. Es el encuestador quien llena la cdula de entrevista,
de acuerdo con las respuestas dadas por el informante.
2. Mediante una entrevista "cara a cara" se est en
posibilidad de obtener mayor informacin sobre preguntas abiertas, a diferencia de un cuestionario.
3. Hay ms posibilidad de aclarar dudas sobre las preguntas formuladas.
4. Es de gran ayuda si las personas objeto de investigacin son analfabetas o tienen una cultura limitada.
Al igual que el cuestionario (excepto los casos mencionados en el apartado respectivo), la cdula de entrevista
tiene un carcter annimo. Para aplicarla es necesario establecer un rapport, es decir, una relacin anmica adecuada
con el informante antes de iniciar el interrogatorio. Dentro
de un ambiente de confianza se espera que sus respuestas
sean espontneas.
Para lograr lo anterior, pueden proporcionarse diversas
sugerencias: interesarlo en el estudio haciendo nfasis en
237
La formulacin de preguntas abiertas adquiere especial importancia cuando se pretende obtener informacin sobre: problemas y necesidades de la gente; sugerencias para resolverlos;
opiniones respecto a situaciones, cosas y personas; descripcin de hechos o fenmenos; conocimiento de actitudes,
expectativas, costumbres, experiencias y sobre otros temas.
La informacin que se recopila con este tipo de preguntas
es tan abundante que resulta necesario cerrarlas, es decir,
establecer categoras de acuerdo al criterio de clasificacin
de las respuestas fijado en funcin de las hiptesis sujetas
a prueba y de los objetivos del estudio.
Supngase que la pregunta: Qu problemas ha tenido
usted para conseguir trabajo? trate de arrojar informacin
para probar la hiptesis de que "existe una relacin entre el
bajo o nulo nivel de estudios y el desempleo". La pregunta
mencionada proporcionar informacin sobre la variable
independiente (bajo o nulo nivel de estudios).
238
Codificador
A
Codificador
8
8
7
2
3
6
8
7
2
3
6
8
5
2
7
5
5
2
7
5
244
Resultado
Coincide
Coincide
Coincide
Coincide
Coincide
No coincide
Coincide
Coincide
Coincide
Coincide
Para codificar las preguntas abiertas debe ponerse especial cuidado en unificar el criterio de las personas encargadas de esta fase , ya que puede suceder que un codificador
coloque cierta respuesta en una categora, mientras que el
resto la incluya en otra . Para evitar situaciones de esta ndole debe prepararse ampliamente a las personas a fin de
que la codificacin sea objetiva (evitar la interpretacin de
las respuestas) y correcta, y pueda eliminarse hasta donde
sea posible la manipulacin de la informacin.
En la prctica puede suceder que al codificar todos los
cuestionarios de la muestra, aparezcan, en un nmero significativo, varias respuestas similares que no se tenan contempladas y que se haban incluido en el rubro " otras". En
este caso ser necesario revisar en todos los cuestionarios
la pregunta que se est codificando, con el objeto de sacar
del rubro ''otras" aquellas respuestas que por su nmero
ameriten que se agrupen en otras categoras (debe cuidarse
que el porcentaje de respuestas de cada pregunta abierta
que se incluya en el rubro " otras" no rebase el 5 por ciento
del total de respuestas). Tambin se recomienda que la codificacin se realice con lpiz, con el objeto de poder hacer
estos cambios o borrar cdigos no correctos .
Como en la mayora de las encuestas se utilizan instrumentos que tienen preguntas abiertas, puede afirmarse que
este es uno de los procesos en donde se presenta un mayor
nmero de errores que distorsionan la informacin, razn
por la cual debe ponerse especial cuidado, aunque ello represente ms horas de trabajo.
246
Escalas de actitud
248
La informacin que proporcionen stas y otras preguntas que se formulen sobre el tema podra ser suficiente para
tener un conocimiento general de las actitudes y conocer
su direccin (en favor o en contra de las disposiciones fiscales), pero de ninguna manera permitira precisar el grado
en que cada persona acepta o rechaza las disposiciones fiscales.
Para esto se requiere emplear mtodos o procedimientos
ideados para tal propsito, entre los cuales destacan las escalas de actitud, cuya construccin sigue metodologas distintas segn los diferentes tipos de escalas hasta ahora
conocidos. Entre las de mayor uso pueden citarse las escalas elaboradas por Thurstone, Lickert y Bogardus. En esta
Gua se expondr slo la primera, con el fin de introducir
al lector en la metodologa utilizada para la construccin
de las escalas de actitud.
ejemplo, la afirmacin: Evitan la concentracin de la riqueza, puede ser colocada por un juez en el onceavo grupo
(muy desfavorable), pero quizs otro considere que es favorable y la incluya en el grupo uno o dos.
4. Se realiza una ltima seleccin excluyendo las menos
claras, hasta quedarse con aquellas afirmaciones o proposiciones que se encuentran distribuidas a lo largo de la escala desde la posicin ms favorable a la ms desfavorable
hacia el grupo social , institucin u objeto.
5. El valor en la escala de cada afirmacin se obtiene
calculando la posicin mediana segn la distribucin que
le asigne cada uno de los jueces. Por ejemplo, si la afirmacin: Permiten equilibrar la balanza de pagos es situada
por el 20 por ciento de los jueces en el primer grupo, por el
40 por ciento en el segundo, por el 30 por ciento en el tercero, y por el 1O por ciento en el cuarto grupo (todos en el
extremo favorable), la mediana es aproximadamente l . 7.
La forma de calcularla es la siguiente:
100
a...
"
1-
"
40
10
10
to
10
100
100
10
Aa......
20
to
70
,.,.....,
10
50
40
30
20
lO '(
O
2 1
S 1
GNPOI
252
t 10 l l
preguntas y, 5. Si las instrucciones para contestar el cuestionario son suficientes, claras y precisas.
El entrevistado har las observaciones mientras llena el
cuestionario o el encuestador las recoger en una libreta
para que posteriormente sean sometidas a discusin. A veces son necesarias hasta dos pruebas para disponer de un
instrumento idneo que permita captar la informacin
requerida.
La revisin y correccin del cuestionario o cdula de
entrevista quizs retrase su aplicacin definitiva, pero ello
es preferible que intentar enmendar los errores durante el
trabajo de campo.
Importa subrayar que la prueba de los instrumentos es
un requisito indispensable para evitar informacin distorsionada pero no es suficiente para garantizar que los datos
que se recopilen sean objetivos, es decir, que correspondan
a la realidad que se estudia. En la prctica puede suceder
que al realizarse el trabajo de campo se presenten elementos que limiten la recoleccin de datos pertinentes para comprobar las hiptesis y alcanzar los objetivos planteados.
Por lo tanto, en la estructuracin y aplicacin de los instrumentos debe tenerse presente no slo las caractersticas
de la poblacin que se estudia, sino tambin las del personal que recoger los datos as como los recursos econmicos y materiales y el tiempo disponibles.
Puede haber instrumentos probados con todo rigor pero
su aplicacin masiva (cuestionarios o cdulas de entrevista, principalmente) se realice en forma distinta a la planeada en el gabinete como sucede con cierta frecuencia. Esto
puede conducir a serios errores en la captacin de la informacin que afecten nuestra investigacin.
254
emprica vlida y confiable que sirva para analizar cientficamente, con la ayuda de la teora, el problema objeto de
estudio.
256
CAPTULO XII
Hoy en da se mantiene la discusin sobre qu tipo de investigacin social resulta ser ms cientfica : aqulla que
utiliza procedimientos cuantitativos para la recoleccin y
el anlisis de la informacin emprica, o la que emplea tcnicas de carcter cualitativo. Esta discusin est relacionada con los paradigmas de investigacin prevalecientes.
Uno de ellos se sustenta en la filosofia positivista que busca la observacin de los hechos en forma destacada como
si en ellos estuviera contenida la verdad cientfica ("los
hechos hablan por s solos").
Otros paradigmas de investigacin pretenden analizar los
fenmenos de la realidad ubicndolos en determinados contextos tericos que permitan una interpretacin ms profunda de los procesos sociales, considerando su devenir
257
conocer la frecuencia de cie1to tipo de opiniones, de hechos relevantes, etctera. Partimos de que existen determinadas uniformidades en las relaciones sociales que se
expresan en la repeticin de ciertos fenmenos o situaciones. en los que se manifiestan las peculiaridades propias de
cada realidad concreta .
Puede decirse que en la medida en que aumente el nmero de hechos o situaciones similares observados, o se
incremente el nmero de informantes clave que se entrevisten para conocer cierta problemtica, habr mayores
posibilidades de contar con elementos para cuantificar algunos aspectos del fenmeno .
Si el tipo de anlisis para alcanzar los objetivos planteados requiere de informacin proveniente de unas cuantas
personas y la obsetvacin se centra en un momento particular, la informacin servir ms bien para realizar un anlisis cualitativo sobre los distintos aspectos del fenmeno.
En este caso tienen que construi.Jse categoras para organizar y depurar la informacin a fin de que pueda ser utilizada para su anlisis.
Las tcnicas cualitativas tradicionales que analizamos
en eJ capitulo anterior pueden complementarse, si se requiere, con otras tcnicas como las que describimos en seguida. Estas pueden tambin utilizarse sin recurrir a las
tcnicas tradicionales.
Entrevista participativa o dialgica
de entrevistar a algunos alumnos que tengan ciertas caractersticas: quienes participan activamente en clase y quienes adoptan una actitud pasiva y receptiva. Si el tiempo lo
permite puede hacerse la entrevista participativa o dialgica con cada uno de los miembros del grupo. Esto permitir
tener una visin de conjunto de las cuestiones de inters
comn, para mejorar el nivel del grupo. Si el tamao del
grupo lo permite puede lograrse cierta cuantificacin de los
problemas ms relevantes.
En cualquier caso se busca analizar los problemas en
forma colectiva para tratar de resolverlos a la brevedad posible. Cabe mencionar que este tipo de entrevista ( dialgica) permite una mayor comunicacin entre el entrevistador
(en este caso el profesor) y las personas entrevistadas (los
alumnos). Tal hecho repercutir sin duda en una comunicacin ms directa y permanente entre el docente y el grupo
en su conjunto.
Aqu debe destacarse la importancia que tiene la entrevista dialgica no slo para recopilar la informacin requerida, sino para establecer una relacin hasta cierto punto
afectiva entre el entrevistador y los entrevistados pues se
parte de la idea de que el proceso de bsqueda de informacin para analizar los problemas a fin de tratar de resolverlos, es un proceso que puede durar varios das, semanas o
meses; por ello debe establecerse una relacin estrecha y
constructiva. En una relacin de esta naturaleza, el aspecto
afectivo casi siempre est presente pues surge aunque el
entrevistador y los entrevistados no se lo propongan.
Un caso concreto es el que vivimos con un grupo de
alumnos de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de
la UNAM en 1994. A pesar de que era numeroso (ms de
261
intervenido en clase por diversas razones que nos expresaron durante la entrevista: temor e inseguridad, miedo a hacer el ridculo, falta de motivacin, etctera.
En una de las clases solicitamos a estas personas que no
haban participado todava, que se quedaran unos minutos
despus de la sesin (sin decirles el motivo de la peticin).
De esta manera todas las personas que no haban participado expusieron libremente sus razones, que si bien los conocamos a travs de la entrevista , consideramos pertinente
que dicha cuestin se expusiera en todo el grupo para que
se plantearan colectivamente las posibles soluciones.
Cabe sealar que cuando los alumnos y alumnas supieron que quienes se encontraban en ese momento en el saln
eran exclusivamente las personas que no haban participado en clase, la mayora expuso voluntariamente sus motivos y sugerencias. Esta experiencia la exponemos con
amplitud en el libro : Investigacin-accin en el aula.
Historias de vida
A veces se requiere conocer en forma ms detallada diversos acontecimientos y situaciones que han ocurrido en la
vida de un sujeto o de varios sujetos si as se prevee en la
propuesta metodolgica, especialmente en los objetivos de
la investigacin. Las historias de vida permiten generar informacin para analizar el proceso de vida de los individuos en su relacin con el proceso social donde se
desenvuelven.
263
La informacin y experiencias que poseen los entrevistados permite al investigador un acercamiento a ciertos hechos o situaciones del pasado que de otra forma quedaran
olvidados o aislados en los recuerdos del sujeto. Estos hechos no aparecen por lo general en las historias oficiales o
conocidas, y no por ello resultan irrelevantes para la mejor
comprensin de la historia de un pueblo o de un grupo especfico.
Las historias de vida tienen la virtud, adems, de motivar al lector para que busque en otras fuentes documentales ampliar sus conocimientos sobre las situaciones o
fenmenos descritos por el personaje entrevistado.
La entrevista puede durar varios das, semanas o meses;
es conveniente contar con dos grabadoras por si una falla.
Un caso de historia de vida se expone en el libro del maestro Fernando Jimnez Mier y Tern: Un maestro singular,
en la que se relata la vida y obra del educador Jos de Tapia.
En resumen, puede sealarse que una historia de vida
es, segn Maritza Montero :
En ocasiones las historias de vida se presentan como autobiografas en las que su autor decide dejar un testimonio
de su trabajo relacionndolo con las condiciones sociales
especficas donde ha desarrollado su obra o actividad que
considera relevante. Las autobiografas se escriben porque
su autor se dio cuenta a tiempo de la trascendencia de su
obra poltica, cientfica o cultural, o los amigos del personaje le solicitan dejar por escrito sus memorias.
Este tipo de documentos permite al lector, sobre todo si
va a realizar una investigacin sobre la trayectoria del personaje en cuestin, contar con mayores bases para fundamentar su anlisis crtico.
Las autobiografas si bien proporcionan datos singulares, se convierten en documentos fundamentales para el anlisis correspondiente y sirven para guiar el trabajo de otras
personas. Algunos ejemplos son: la Autobiografa de Carlos Darwin; el Diario del Che en Bolivia y, en cierta medida dos de las ltimas obras de Paulo Freire: Pedagoga de
la esperanza y Cartas a Cristina: reflexiones sobre mi vida
y mi trabajo.
266
Sociodrama
Para conocer la reaccin de la gente ante determinado hecho, puede realizarse un sociodrama. Para ello se parte de
la existencia de un problema que requiere analizarse para
plantear posibles soluciones; se formulan adems objetivos de investigacin e hiptesis sobre la posible conducta
que adoptar el grupo o la mayora de ste.
Si el grupo conoce previamente la actividad y sabe quienes van a participar, as como el papel que cada uno va a
desempear se trata de un sociodrama tradicional.
268
CAPTULO XIII
fluyen factores aleatorios, se debe a que "el anlisis de relaciones entre variables habitualmente tiene por propsito
poner a prueba hiptesis cientficas" (Mora y Araujo, et al.,
" El Anlisis de Relaciones entre Variables y la Puesta a
Prueba de Hiptesis Sociolgic~s", en El anlisis de datos
en la investigacin social, p. 9).
La seleccin del procedimiento estadstico para probar
hiptesis no depende de las preferencias del investigador,
sino que est en funcin de los siguientes aspectos:
l . El tipo de variables que se manejan: cualitativas o
cuantitativas (continuas o discretas).
2. La escala de medicin que se emplea para el anlisis
de cada una de las variables: nominal, ordinal, de intervalo
y de razn.
3. El tamao de la muestra y su relacin con la potenciaeficiencia de la prueba estadstica. Ciertos coeficientes de
correlacin, por ejemplo el r de Pearson, requieren de una
muestra diez por ciento menor para alcanzar resultados similares a los que se obtendran aplicando otros coeficientes
como el p (rho) de Spearman.
4. El tipo de correlacin: lineal o no lineal. En el primer
caso los datos siguen la tendencia de una recta; en el segundo, pueden tomar la forma de una curva exponencial,
parbola, etctera. Cabe sealar que aunque cualquier curva es una lnea, a veces algunas personas que estudian o
ejercen una disciplina en ciencias sociales emplean el trmino lnea por el de recta.
5. El tipo de anlisis: bivariado, multivariado o parcial.
En el bivariado la relacin que se establece es slo entre
dos variables (una independiente y la otra dependiente); en
271
el multivariado existen ms de dos variables que se encuentran relacionadas, y en el anlisis de correlacin parcial se
eliminan los efectos de la o las variables que supuestamente estn alterando la relacin entre las variables que interesa investigar.
En el apartado "Medidas de Asociacin y Correlacin"
del apndice relativo a las tcnicas estadsticas, se presentan varios ejemplos de pruebas de hiptesis utilizando procedimientos estadsticos.
Diseo experimental
En las ciencias sociales se puede recurrir en ocasiones a la
experimentacin para medir probabilisticamente la relacin
causal que se establece entre las variables, y estar en
posibilidad de confirmar o rechazar las hiptesis sometidas
a prueba. Para hacer posible esto fue necesario que el diseo
experimental desarrollado por las ciencias naturales se
apuntalara con bases terico-metodolgicas propias de la
ciencia social, a fin de ajustarlo a los requerimientos y
limitaciones de las disciplinas sociales.
Sin embargo, muchos expertos han objetado su utilidad
por el hecho de que slo en contadas ocasiones el
experimentador puede manipular a los individuos o grupos
sociales segn sus particulares condiciones para que el experimento resulte vlido. Asimismo, es imposible tener un
control adecuado cuando se trata de muestras grandes.
Ante las dificultades de reproducir aspectos sociales en
situaciones de laboratorio, "el procedimiento usual en las
ciencias sociales... consiste en la manipulacin de diversas
variables o atributos" (Manuel Mora y Araujo, op. cit., p. 15).
272
273
Tiem,o
Grw.IO
u,nimtal
Periodo l
(50")
"'
EXPOSICiN AL
ESTIMULO EXPER.IMENTAL (dilc:utir a
1 a
J:J:.
otroe ea
Periodo 2
x.
(80")
e,.,. 4
HJ&Irol
,.,;60
Y,
(55")
SIN EXPOSICiN AL
ESTIMULO EXPEillal a
MENTAL
otrol atlm oe
.J:ro
v.
(65"J
Supngase que en el periodo 1 la participacin en asuntos sindicales en el grupo experimental era del 50% y en el
de control del 55%. En el periodo l se registra el 80% y el
65% respectivamente; luego entonces:
275
X2- XI = 80 - 50.
X 2- XI = 30% (influencia del estmulo experimental y
de otros estmulos no experimentales).
Y 2- Y J= 65 - 55 .
Y 2- Y 1 = lOo/o (valor de los estmulos no experimentales).
Si los dos grupos tienen exactamente las mismas medidas en el periodo 1, esto es X 1 = Y 1, entonces el efecto de
discutir en grupo se reduce a X2 - Y 2.
En la investigacin social el experimento controlado o
regulado que se acaba de exponer pocas veces puede llevarse a cabo segn lo descrito, ya que por lo general no se
tiene un control en cuanto a la composicin de los grupos,
lo que ha originado ajustes o desviaciones del modelo experimental En la prctica, cuando se trabaja con muestras
relativamente grandes, se observan las siguientes situaciones:
l . Ambos grupos son distintos antes y despus del experimento.
276
2. Se utiliza slo un grupo para medir el efecto del estmulo o la variable experimental.
3. Se utiliza slo un grupo para medir el efecto del estmulo experimental, pero el grupo es distinto antes y
despus del experimento .
Cuando se presentan los casos anteriores existe el peligro de que las relaciones observadas entre las variables resulten espurias, aun cuando se empleen tcnicas de muestreo
aleatorio para asegurar la seleccin al azar de los elementos.
Con relacin a la tercera situacin, un ejemplo concreto
es el siguiente:
En 1974 realizamos en la Jefatura de Planeacin y Supetvisin Mdica del lMSS una encuesta previa a la implantacin del Sistema " Plan Cuernavaca" (variable
experimental) en las Clnicas Hospitales T -1 de Culiacn,
Sinaloa y Acapulco, Guerrero, y en la Clnica Hospital T-2
de Ciudad Sahagn, Hidalgo. El propsito de la encuesta
fue coaocer, antes de establecer este nuevo sistema, las opiniones del personal de las unidades, as como las opiniones
de los derechohabientes sobre la consulta de mdico familiat. Se encuest a la totalidad del personal que de una u
otra forma tena relacin con el servicio de medicina familiar. Para los derechohabientes se obtuvo una muestra aleatoria en cada una de las unidades mdicas.
Una vez introducido el estmulo (Sistema "Plan Cuernavaca") debi realizarse otra encuesta en un periodo determinado para conocer las opiniones sobre el nuevo sistema
y poder compararlas con las obtenidas antes de ponerlo en
marcha . Sin embargo, el cambio de gobierno impidi con277
tinuar con el trabajo. La variable poltica afect negativamente, en este caso, la investigacin .
El esquema entonces hubiera quedado as:
TIEMPO
GRUPO EXPERIMENTAL
PERIODO l
XI
EST MULO EXPERIMENTAL
(Sistema " Plan Cuernavaca")
X2
PERIODO 2
Evidentemente, los derechohabientes que se seleccionaran en la segunda etapa no seran los mismos que los de la
primera, debido a la imposibilidad de tener un control sobre aqullos, situacin que se dej claramente asentada en
la metodologa del estudio.
Los ejemplos presentados anteriormente pueden catalogarse como estudios prospectivos ya que se trata de conocer los efectos a partir de las causas de los fenmenos .
Tambin pueden realizarse estudios retrospectivos cuyo
propsito es determinar las causas a partir de los efectos ya
conocidos; o sea, se procede en forma inversa a los prospectivos.
Ambos tipos de estudios son longitudinales, puesto que
se requiere analizar el fenmeno o problema en dos periodos para verificar las hiptesis som.e tidas a prueba .
278
Sociodrama
Una hiptesis puede someterse a prueba considerando un
slo grupo para medir el efecto del estmulo o variable
experimental, como se dijo en prrafos anteriores. Un caso
concreto es el siguiente:
En septiembre de 1996 organizamos un sociodrama real
en un grupo de cien alumnos de la Facultad de Ciencias
Polticas y Sociales de la UNAM. Los objetivos que nos
planteamos fueron:
l. Conocer cmo influyen los aspectos subjetivos y objetivos en la reconstruccin de la realidad en el pensamiento;
2. Conocer el grado de integracin del grupo as como
su inters por participar activa y crticamente ante una situacin en la que se afectaba su vida acadmica, y
3. Utilizar la experiencia para someter a prueba las hiptesis que planteamos sobre la conducta que adoptara el
grupo ante un hecho fuera de lo comn.
Solicitamos al Secretario de Servicios Escolares de la
Facultad antes mencionada que participara en el sociodrama; su papel era el de introducir la variable o estmulo experimental (si as se le pudiera llamar). En nuestra ausencia
planeada previamente -slo estaran presentes las dos profesoras ayudantes que fungiran como observadoras- dicho
funcionario dara a conocer al grupo una disposicin arbitraria de las autoridades de la Facultad que afectaba en
forma inmediata y directa la organizacin acadmica
279
En este caso no podramos utilizar la tcnica de la entrevista para probar tales hiptesis ya que sera ridculo elaborar una gua de entrevista para aplicarla al jefe de la
polica y al secretario de gobernacin del estado de Morelos, y que contuviera las siguientes preguntas, entre otras :
l. Si los campesinos que participan en el movimiento
popular de tal zona del estado de Morelos difunden su protesta a travs de los peridicos y otros medios de comunicacin , ordenara usted reprimirlos e intimidar a los
lderes?
a)SI
b)NO
2. Por qu?
3. Si los campesinos buscan el apoyo de los estudiantes
de la Universidad y de sindicatos independientes para presionar a las autoridades estatales, qu hara usted como
funcionario del gobierno?
A travs de la prctica sociopoltica, guiada por los principios del marxismo, sometimos a prueba estas dos hiptesis en los movimientos populares que dirijimos en el estado
de Morelos. La capacidad combativa de los campesinos ,
as como la coyuntura poltica que se present en ese periodo (apertura democrtica del rgimen), permitieron alcanzar los objetivos que guiaron el desarrollo de esos
movimientos.
En el libro: Teora e investigacin militante, describimos ampliamente dichos movimientos populares. La primera hiptesis volvimos a utilizarla aos ms tarde para
282
283
CAPTULO XIV
DISEO DE LA MUESTRA
pues ello elevara los costos del estudio en las fases de aplicacin de los instrumentos y el procesamiento de la informacin . Adems, es posible que ciertos aspectos se
indagaran incompletos o sin la debida profundidad por falta de tiempo y de recursos.
A excepcin de los censos, las investigaciones sociales
se llevan a cabo en un reducido nmero de casos
denominado muestra para conocer el comportamiento de
las distintas variables objeto de estudio a nivel de toda la
poblacin. Resultan obvias las ventajas que representa
investigar slo una porcin de los elementos, sin que ello
signifique que los resultados carezcan de validez.
La teora de muestreo sostiene que se puede trabajar con
base en muestras para tener un conocimiento de las medidas de la poblacin. Mediante las tcnicas y procedimientos descritos en las secciones siguientes se determinan los
elementos que se incluirn en la muestra. sta se puede
definir como una parte de la poblacin que contiene tericamente las mismas caractersticas que se desean estudiar
en la poblacin respectiva. Sus medidas reciben el nombre
de estadsticos.
El concepto de poblacin se refiere a la totalidad de los
elementos que poseen las principales caractersticas objeto
de anlisis y sus valores son conocidos como parmetros.
Cuando se emplean muestras los resultados obtenidos
se generalizan hacia la poblacin, segn el nivel de confianza y precisin especificados en el clculo del tamao
muestra l.
La fase del diseo de la muestra, como parte esencial
del proceso de investigacin, est ntimamente relacionada
con la estructuracin de los instrumentos para recoger los
286
289
1 2 3 4
5 6 7 8
9 1o 11 12
13 14 15 16
17 18 19 20
6 3 2 1
2 5 1 2
2 1 3 4
3 4 7 2
3 5 4
8 2 1
2 3 2 1
2 4 5
1 2 3
7 8 4 2
6 7 6 4
1 2 1 1
7 9 1 2
9 1 3 4
7
8
8 1 2 3
o 1 o 2
4 o 2 8
1 6 1 3
2 1
9 1 1 2
10
6 1 2
4 2
5 6
6 1 3
9 1 7 6
7 5 8 6
1 2 9 2
1 7
3 6 7 5
2 3 7 6
1 5 5
2 3 4 6
9 5 1
2 8
5 9 1 2
6 7 8 9
1 6 9 4
5 5 1 2
1 3 4
2 3
o o
9 2
2 6 5
5 4 2
1 8 7 2
7 6 4 8
1 2 4
7 8 9
1 2 1 3
Antes de valerse de la tabla debe determinarse el nmero de dgitos o cifras que tiene el tamao de 1a poblacin.
En este caso son cuatro (121 ID. Por lo tanto, es necesario
separar los nmeros en columnas de cuatro cifras con el fin
de facilitar el conteo. Para iniciar ste deben sortearse
los nmeros del 1 al 20 (total de columnas) y del 1 al 1O
(total de renglones).
En el primer caso, el dgito seleccionado es el 5 (para las
columnas) y en el segundo es el 3 (para los renglones). El
290
Relaciones Internacionales
Sociologa
Ciencia Poltica y Administracin Pblica
Ciencias de la Informacin
donde:
N
= Tamao de la poblacin
356
334
235
91
N= 1016
nh
93
92
82
53
n=320
Nh
nh
Aunque se considera que no rene los requisitos de aleatoriedad por el problema que se menciona ms adelante, este
tipo de muestreo es de suma utilidad cuando el tamao de
la poblacin es muy grande y es dificil elaborar un marco
de muestra , o no se dispone de suficientes pginas con nmeros aleatorios.
Este muestreo se aplica a distintas situaciones, algunas
de las cuales son :
l. Investigacin sobre vivienda . En este caso, la ciudad
se divide en zonas, seleccionndose algunas de ellas de
acuerdo con un criterio objetivo. Cada zona elegida se divide en manzanas o calles, escogindose las que van a servir para efectu~r el ltimo paso: la seleccin de las
viviendas, la cual se realiza cada intervalo hasta completar
la muestra.
El procedimiento para calcular el intervalo es muy simple:
a) Conocer el tamao de la poblacin (aunque sea aproxi-
mado) y de la muestra.
b) Dividir el tamao de la poblacin entre la muestra.
Por ejemplo, si se tiene una poblacin de 3 785 viviendas y la muestra es de 420, el intervalo es igual a 9.
e) Sortear los nmeros del 1 al 9 para determinar la vi294
vienda a partir de la cual se iniciar el conteo de nueve en nueve. Esto es necesario para asegurarse que el
nmero con el que se empieza a seleccionar las viviendas fue elegido al azar.
Supngase que resulta el 6. Entonces se cuenta a partir de este nmero, escogindose la vivienda a la que
se le ha dado el nmero seis; a partir de aqu se seleccionar cada novena vivienda (valor del intervalo),
ejemplo: 6, 15, 24, 33, 42, etctera, hasta alcanzar el
tamao requerido de la muestra.
2. En el Departamento de Estadstica de la UNAM se
aplica cada semestre un cuestionario para captar los aspectos socioeconmicos de todos los alumnos. Para 1972 resultaba ya muy costoso manejar alrededor de 200 mil
cuestionarios, por lo que obtuvimos una muestra que abarc
el 25 por ciento del total de la poblacin estudiantil.
Para determinar a partir de cul cuestionario se iniciara
el conteo fue menester sortear los nmeros del 1 al 4 ( 1 de
cada cuatro representa el 25 por ciento). El que result elegido fue el 3 y tomndolo como base se empezaron a seleccionar los cuestionarios, uno de cada cuatro, sacndose del
paquete el tercero, el sptimo, el decimoprimero, el decimoquinto, etctera, hasta cubrir la muestra. La seleccin se
hizo considerando las escuelas y carreras de la UNAM.
3. Cuando se posee un marco de muestra muy grande,
por ejemplo un directorio telefnico, y el tamao muestra!
es elevado, lo ms conveniente es disponer del muestreo
sistemtico. De acuerdo con el procedimiento sealado en
prrafos anteriores se calcula el intervalo y despus se proce295
Con este tipo de muestreo se intenta tener "representatividad" del universo estudiado, pero posee el defecto de que
la informacin compilada slo es vlida para la muestra .
El otro muestreo no probabilstico es el intencional o
selectivo ; se utiliza cuando se requiere tener casos que puedan ser "representativos" de la poblacin estudiada. La seleccin se hace de acuerdo con el esquema de trabajo del
investigador. Por ejemplo, si tiene inters en aplicar entrevistas estructuradas a informantes clave (vid. el apartado
"La Entrevista Estructurada o Dirigida" en el captulo XI),
deber escoger aquellos que ofrezcan informacin sobre los
indicadores que se exploran. Si bien este muestreo no es
probabilstico, permite, en cambio, la obtencin de datos
relevantes para el estudio .
Procedimientos para calcular
el tamao de la muestra
En las secciones anteriores se describieron distintos mtodos para seleccionar los casos que deben incluirse en la
muestra. En este apartado se presentan algunos procedimientos para el clculo del tamao muestra!, suprimiendo hasta
donde es posible el aspecto matemtico.
Como se seal con anterioridad, para el diseo de la
muestra deben contemplarse situaciones de distinta ndole.
En este libro slo se manejarn los elementos ms importantes, ya que un anlisis ms profundo sobre el tema queda fuera del alcance del texto.
297
donde:
n=
ciento; pero si se pretende probar hiptesis y obtener elementos de juicio debidamente sustentados para formular
sugerencias, es mejor elevar el nivel de confianza al 95 .5
por ciento o a un valor superior. Cabe sealar que mientras
ms grande sea este trmino mayor ser el tamao de la
muestra.
El nivel de precisin, simbolizado por una "E", significa la precisin con la que se generalizarn los resultados.
Este valor permitir calcular el intervalo en donde se encuentran los verdaderos valores de la poblacin.
Supngase, por ejemplo, que se analiza el problema de
la participacin en el desarrollo de la comunidad.
Para el clculo de la muestra se utiliz una precisin del
5 por ciento y un nivel de confianza del 95 por ciento. Del
100 por ciento de los casos estudiados en la muestra, el 50
por ciento responde que S estara dispuesto a colaborar.
Para determinar el porcentaje de personas en toda la
poblacin que contestara de igual manera, debe sumarse y
restarse el 5 por ciento (precisin) al porcentaje de respuestas afirmativas (50 por ciento), o sea :
55%
50% 5%
{
45%
sobre los ingresos y gastos de las familias (Estudio realizado por la Sociedad Nacional de Agricultura, S. A. Divisin
de Estudios y Proyectos, 1975):
Nivel de confianza (Z): 95 por ciento ( 1.96 en reas bajo
la curva normal).
Nivel de precisin (E): 5 por ciento (.05).
Variabilidad:
p = .5 y q = .5
Empleando la frmula :
n =
n=
( l . 96 )2
( . 5)
(. 5)
(.05) 2
n = 384
Do
n=-----
Do-
Sustituyendo:
384
n = ----
38+-1
384
n=---
1.00606
+65826
--
= 382
303
Este nmero es ms bien convencional. Algunos autores consideran como una poblacin pequea a menos de 5 000 elementos);
b) Varios grupos entre los que se afijar la muestra ;
e) Un cuestionario con demasiadas preguntas (ms de
cincuenta), y
d) Numerosas preguntas abiettas.
E p
n=-------1
+_:[z-q- ;l
N
:._j
E1 p
z=
1.96
E= 10 por ciento
= .6
= .4
N = 1 365 ejidatarios
304
Sustituyendo :
( 1.96). (.4)
(.10).
(.6)
n= -------=~------------
.J
1 [(1.96)- (.4)
;,
+ 1365 (.10). (.6) -
Resolviendo :
n
216
z s
E
n=
+ ~
N
,_,
Y ~o:
[v
-
E YN
-J
donde:
Nb = subpoblacin o grupo
N = poblacin
Ejemplo:
408
- - = .30
1365
306
Ejido.~
Total
ejidatarios
Nh
Totales
Fraccin de
los grupos
Nh
N
Muestra de
los grupos
nh
408
167
252
46
33
96
173
190
.30
. 12
. 19
.03
.02
.07
. 13
. 14
65
26
41
7
4
15
28
30
N= 1365
1.00
n= 216
Para afijar la muestra se sigue este sencillo procedimiento: la fraccin de los grupos Nh se multiplica por la muesN
tra total (n), o sea:
Nh
N
(n)
Ejemplificando:
.30 x 216 = 65, y as con los otros casos.
307
308
CAPTULO XV
orientar sobre los sitios de alojamiento . Este primer contacto puede realizarse telefnicamente, por telegrama u otro
medio .
3. Seleccin de encuestadores. Es preferible contratar
personas de la z.ona o rea de estudio para economizar recursos por concepto de traslado.
Para contratar a los encuestadores se debe difundir una
convocatoria especificando los requisitos personales y las
condiciones de trabajo . Entre stos pueden citarse:
a) Comprobante de estudios.
b) Experiencia en investigaciones sociales.
e) Conocimiento de los mtodos y tcnicas de investiga-
cin social.
Cuando el instrumento que se piensa utilizar es un cuestionario, es necesario definir la forma de su aplicacin: individual o colectiva . En este ltimo caso debe indicarse si
el llenado ser dirigido o no por el encuestador.
En cualesquiera de las formas previstas para contestar el
cuestionario, es indispensable que el encuestador cumpla
con las recomendaciones siguientes:
a) Explicar los objetivos del estudio, mencionando lo
e)
d)
e)
j)
g)
trevistas debe ser mayor. Cuando se piensa realizar una dinmica de grupos, debe hacerse todo lo posible por utilizar
a profesionales de las ciencias sociales.
Antes de concluir con este punto, es importante sealar
que una buena preparacin de los encuestadores permitir
evitar ciertas fallas que se presentan con frecuencia en la
recoleccin de la informacin, por ejemplo: aplicar en forma incorrecta los criterios establecidos para seleccionar los
elementos de la muestra, y recoger informacin sesgada debido a un manejo inadecuado de las preguntas o del instrumento en general.
5. El levantamiento de la encuesta y el empleo de otras
tcnicas (entrevista estructurada a informantes clave, observacin ordinaria y/o participante, etctera) es el proceso
conocido propiamente como el trabajo de campo.
Si el levantamiento de la encuesta se efecta en forma
colectiva el coordinador debe procurar estar presente en la
primera sesin para darse cuenta de la forma en que se aplica
la cdula de entrevista o se llena el cuestionario. En caso
contrario, debe contar con los mecanismos de control suficientes para descubrir posibles fallas o errores en la aplicacin de la tcnica o en el manejo del instrumento. Hecho
esto, se dialogar con los encuestadores sobre la mejor
manera de corregir los errores detectados.
El supervisor, o en su defecto el coordinador, debe cuidar el cumplimiento de la cuota de entrevistas fijada a cada
encuestador, reportando las fallas que se presenten en este
aspecto .
313
314
CAPITULO XVI
PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN
Cuando se ha terminado el trabajo de campo, los cuestionarios, cdulas de entrevista o cualquier otro instrumento
debern prepararse para el procesamiento de la informacin. Evidentemente, ser necesario cerrar las preguntas
abiertas y codificar las respuestas; adems, debe verificarse
cuidadosamente que la codificacin sea legible y congruente
con los cdigos establecidos; es decir, si en una pregunta
hay slo tres alternativas: l. S, 2. No, 3. No sabe, no deber aparecer otro nmero distinto en la casilla correspondiente a esa pregunta.
Para el procesamiento de la informacin existen diversos mtodos, cuya utilizacin est condicionada por el tamao de la muestra, el nmero de preguntas del instrumento,
las formas de presentacin requeridas y el tipo de anlisis
315
que se pretende realizar, as como por los recursos financieros y materiales disponibles.
En la actualidad es frecuente auxiliarse de medios electrnicos para resolver problemas de cualquier tipo . Sin
embargo , cuando se trata de volmenes reducidos de
informacin es ms sencillo y econmico valerse de
procedimientos manuales o mecnicos para realizar esta
fase .
A continuacin se describen los procedimientos electrnicos y manuales, sin desconocer que existen mecnicomanuales y electromecnicos.
Procesamiento electrnico
En la investigacin cientfica, el uso de las computadoras ha permitido resolver problemas que, hasta
hace apenas algunos aos, parecan imposibles de
abordar. El procesamiento digital de imgenes, el almacenamiento de cdigos genticos, la mode/acin
matemtica de procesos complejsimos, son slo algunos ejemplos del uso de las computadoras. Estamos presenciando un enorme avance tecnolgico,
gracias al cual sabemos ms cada da sobre la naturaleza y la controlamos mejor. .. pero eso no implica
que entendamos mejor el mundo.
318
319
Tabulacin manual
Cuando la muestra no es muy grande y resulta dificil disponer de medios electrnicos o mecnicos para procesar la
320
PREGUNTAS
C uestionario
Sexo
2
1
2
10
Subtotales
123456
X
X
X
X
64
X
X
X
X
X
X
8
9
Ocupacin
Edad
12 34
3
4
Estado civil
12 34 5
X
X
6 2 11o
4420
331111
l . Masculino
321
2. Femenino
ESTADO CIVIL:
l . Soltero
2. Casado
3. Divorciado
4 . Viudo
5. Unin libre
EDAD:
l . Hasta 20 aos
2 . De 21 a 30 aos
3. De 31 a 40 aos
4 . Ms de 40 aos
OCUPACIN
l . Ama de casa
2. Campesino
3. Obrero
4. Empleado
5. Profesional
6. Otro
Sexo
Frecuencia
Masculino
Femenino
Total
10
Para analizar los datos obtenidos sobre el sexo y las dems caractersticas o variables se emplean diversas tcnicas estadsticas como los porcentajes, razones, el modo, la
mediana y otras que se examinan en el apndice l.
La tabulacin mediante el procedimiento anterior lleva
mucho tiempo, adems de que es dificil tener un control
adecuado para evitar errores debidos al conteo de las frecuencias.
322
Para resolver este problema se ha diseado un procedimiento sumamente novedoso que permite tabular la informacin en un tiempo relativamente corto, y adems tiene
la ventaja de que pueden controlarse los errores por conteo
y facilita la obtencin de porcentajes simultneamente con
la tabulacin.
Esta idea* est basada en la forma en que opera una
computadora y los pasos a seguir son los siguientes:
l. Supngase que se tiene una muestra de 300 cuestionarios distribuidos en tres grupos.
l . Campesinos
2. Obreros
3. Empleados
Total:
130
100
70
300
2. Es necesario disear una forma para concentrar la informacin de los cuestionarios. Cada pregunta requerir de
dos fotocopias de la forma , como se ver ms adelante. Un
modelo es el siguiente: **
o
Ahs.%
1
Abs. %
2
Abs. %
Abs.
Abr.
~lo
Abs.
Abs.
Abs. %
8
Abs.%
9
Abs.%
9.2
4{)
30.8
34
26.2
2.2
14
10.8
18
13.8
3.1
2.3
0.8
1.0
5 5.0
28
28.0
12
12.0
20
20.0
14
14.0
9.0
5.0
4.0
2.0
0.0
4.3
12
17 .1
23
32.9
11
15 .7
10.0
7.1
4.3
4.3
4.3
0.7
20
6.7
80
26.7
69
23.0
34 11.3
35
11.6
32
10.7
12
4.0
10
3.3
2.0
Campesinos
0.8
Obrei"'O
Empleados
Subtotalu
12
Donde los nmeros del encabezado representan los cdigos de las alternativas de respuesta. Por ejemplo:
EDAD :
O. No contest6
5. De 41 .a 45 aos
l. De 21 a 25 aos
6. De 46 a 50 aos
2. De 26 a 30 aos
7. De 51 a 55 aos
3. De 31 a 35 aos
8. De 56 a 60 aos
4. De 36 a 40 aos
9. De 61 a 65 aos
,.
IPilOCESADOJl
....
..,
.e
o
..
<
>
o
110
,.
Cakuladon
OONftOL
ll!i5l
325
.e
WECANOOilAFA
5. Antes de comenzar la tabulacin cada uno de los procesadores escribir en tatjetas de 20 x 12 .5 centmetros los
nmeros del O al 9 (un nmero en cada tarjeta) y las pegar
progresivamente en la mesa . Los nmeros representan las
alternativas de respuesta en cada pregunta .
El esquema quedara , entonces, de esta manera :
PllOCitS.\DOil
~
... G
,.
o
GDDD8GGJD0EJ G
Paq~l<
con 100
ii
Paq~&c
cu~tt lonarioe
con 1 JO
CUf'II.OMriot
~"'> G IIIIIll
o []
o,.
G
Paq- c.. 70
G
D .,
G o
liiiiiDG
G "'
Nt:JL~
<
"'
o
D
8 ..
(,)
NG
G
G
Calculadora
CONTROL
[:]
MtoANOOilAPA
6 . Cuando se ha realizado lo anterior, los tres procesadores deben estar en sus sitios con sus respectivos paquetes de cuestionarios. El responsable del control dar la orden
de tabular las preguntas. Supngase que se tabula la 3, *
327
Son numerosas las personas que desconocen el procedimiento para cruzar las preguntas en un cuadro de correlacin,
por ello, en esta seccin se describir un mtodo manual
con el fin de preparar al lector para el anlisis estadstico
de los datos del cuadro de correlacin que se expone en el
apndice sobre "Tcnicas Estadsticas en la Investigacin
Social".
Las tablas o cuadros de correlacin pueden ser de 2
(columnas) por 2 (renglones); de 3 x 2; de 3 x 3, o de ms
columnas y renglones.
Para explicar cmo llenar las casillas es necesario volver al cuadro de correlacin presentado anteriormente (vid.
el captulo: "Operacionalizacin de Hiptesis").
328
VARIABLE INDEPENDIENTE
Pregunta 6
Asisten sus hijos a escuelas pblicas?
S
NO
VARIABLE DEPENDIENTE
Pregunta 8
S
NO
3. NO asisten sus hijos a escuelas pblicas y S est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija .
4. NO asisten sus hijos a escuelas pblicas y NO est
usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija .
Para cruzar las dos preguntas es requisito indispensable
que ambas hayan sido contestadas. El procedimiento es el
siguiente:
l . El procesador deber emplear cuatro ta1jetas (20 x 12.5
centmetros), escribiendo en la primera las respuestas SS; en la segunda S-NO; en la tercera NO-S , y en la cuarta
las respuestas NO-NO .
2. Una vez que las ta1jetas se han colocado sobre una
mesa el procesador puede comenzar la tabulacin de los
cuestionarios desechando aquellos que tienen una o las dos
preguntas sin contestar.
s- s
1 S- NO 1 1 NO- S 1 1NO- NO 1
PROCESADOR
330
40
10
15
35
Cuando se trata de cuadros en donde hay ms alternativas de respuesta, se sigue el mismo procedimiento. En un
cuadro de 3 x 3 habr nueve posibilidades para contestar,
por ejemplo:
Pregunta
Ha asistido usted o su familia a los
servicios mdicos del gobierno:
SIEMPRE
Pregunta
ALGUNAS
VECES
NUNCA
DE
ACUERDO
Si se aumentan
los impuestos LE ES INDIFERENTE
para proteger
a las familias
pobres, estara:
EN DESACUERDO
332
CAPTULO XVII
informantes clave o la entrevista participativa, el procedimiento de anlisis diferir un tanto del empleado en una
encuesta (cuestionario o cdula de entrevista).
En el primer caso, las preguntas o temas que se incluyen
en la gua de entrevista son, por lo general, tan amplios que
se hace necesario obtener una relacin de las respuestas
(datos, comentarios, crticas, sugerencias) segn los indicadores y variables que se investigan y los tipos de informantes clave entrevistados (dos o ms informantes clave
pueden tener enfoques distintos sobre un mismo problema,
por ejemplo, las ideas del mdico sobre la atencin del parto son, por lo regular, diferentes a las que posee la comadrona).
Despus debe procederse a resumir las respuestas y examinarlas detalladamente con base en los indicadores y variables que se exploran, los cuales son el punto de referencia
para orientar el anlisis e interpretacin de los resultados.
Si el nmero de personas es relativamente grande (por
ejemplo, ms de veinte) y dependiendo de la naturaleza de
la informacin, puede hacerse un anlisis de las frecuencias con las que aparecen las distintas respuestas. La integracin de todo el material informativo permitir encontrar
las conexiones entre fenmenos y explicar los problemas
que se estudian.
Por ser informacin que procede de informantes clave,
es de suma importancia considerarla en la identificacin de
problemas y para derivar de ella elementos de juicio que
permitan estructurar polticas y estrategias operativas.
En caso de seleccionar la encuesta para recopilar la
informacin, los resultados se presentarn generalmente en
tablas o cuadros estadsticos y, dependiendo del tipo de an336
persin, coeficientes de correlacin, pruebas de significacin, etctera, para analizar la informacin obtenida.
Por lo regular, el anlisis del fenmeno o problema social se realiza inicialmente, en forma descriptiva a travs
de porcentajes u otras medidas estadsticas. Hecho esto, se
procede a realizar la interpretacin de los resultados.
Anlisis descriptivo
Se lleva a cabo en dos procesos; en el primero se realiza el
anlisis individual de los resultados obtenidos en cada pregunta con el propsito de conocer la tendencia, situacin o
magnitud del aspecto detectado a travs del tem o pregunta. En el segundo, se procede a conjugar las distintas respuestas que tratan sobre un mismo factor.
Anlisis individual de preguntas
Se realiza con base en los porcentajes que alcanzan las
distintas respuestas de cada pregunta. Es necesario puntualizar el peligro de analizar e interpretar en forma aislada
los resultados de algunas preguntas, sobre todo las que exploran opiniones y actitudes. Por ejemplo en el Estudio de
Actitudes de las Enfermeras del IMSS (op. cit.), el 78 por
ciento contest -en una pregunta cerrada- que reciben del
personal mdico de base un trato amistoso o de colabora337
cin. Sin embargo , el 32 por ciento seal - en una pregunta abierta- diversos problemas en las relaciones formales e informales con el personal mdico . As, para dar
consistencia al anlisis y realizar la interpretacin de los
resultados, es necesario manejar conjuntamente las distintas respuestas dadas, tanto a las preguntas cerradas como
abiertas que tratan sobre un mismo aspecto o factor. Aqu
se pone de manifiesto la importancia de emplear preguntas
de control para investigar ciertas cuestiones (vase el apartado "Diseo del Cuestionario" del captulo XI) .
Para analizar cada una de las preguntas se disean formas como la que se presenta en la pgina 340. En este caso
se analiza la pregunta tres del cuestionario expuesto en el
apartado "Diseo del Cuestionario", del captulo XI, de
acuerdo con los datos de la boja de tabulacin presentada
en el tema "La Tabulacin Manual", del captulo XVI.
El procedimiento se puede resumir del siguiente modo :
l . En el primer apartado se expone la pregunta junto con
sus alternativas de respuesta y las cifras globales en nmeros absolutos y porcentuales
2. En el siguiente apartado se anota la descripcin que
hace el investigador de los resultados globales dados en
porcentajes.
3. En el tercero se indican las diferencias significativas*
entre los grupos o estratos que componen la muestra, tomando como base los porcentajes globales.
Ya sea que se encuentren por encima o por abajo de la cifra global.
Se recomienda tomar aquellas diferencias mayores del 5 por ciento.
Para ello es necesario considerar el total de casos que representa el
338
CUESTIONARIO SOBRE
LA MARGINACiN SOCIOECONOMICA
ANLISIS INDIVIDUAL DE PR(,;CUNTAS
Pregunta nm. 3
Tvct o de la /J"gunta :
Edad
.Aiternatiuas de respuesta :
l. de 21 a 25 aos
2. de 26 a 30 aos
3. de 31 a 35 aos
4. de 36 a 40 aos
.' ) . de 41 a 45 aos
6 . de 46 a 50 aos
7. de 51 a 55 aos
8. de 56 a 60 aos
9. de 61 a 65 aos
o. No contest
Cifras
.Abs.
20
80
69
34
35
32
12
10
6
2
%
6 .7
26.7
23 .0
11.3
11.6
10.7
4.0
3.3
2.0
0 .7
HIPTESIS A EXPLORAR
I.a edad de la poblacin marginal es una variable que puede influir en
actitudes hacia l.as normas y patrones socioculturales de los teetores urhanos.
~~~'
COMENTARIOS
Es importante considerar la edad de la poblacin para implementar programas de desarrollo comunitario.
__________________________________________
2. ________________________________________
].
______________________________________
Esto es falso , ya que una enfermera pudo haber men cionado el mi smo rubro (vocacin)* en la primera , segunda y
tercera prioridades, utilizando para ello sinnimos o palabras distintas, ejemplo :
l. Vocacin
2 . Me identifico con la enfermera
3. Me gusta la enfermera* *
Para analizar porcentualmente las respuestas a esta p regunta deben manejarse por separado los porcentajes que
corresponden a cada prioridad , o sea :
Primera prioridad :
441 = 60 .8%
Segunda prioridad :
lO 1 = 13 .9%
Tercera prioridad :
59 = 8. 1%
La base para la obtencin de los porcentajes es 725 .
La interpretacin sera la siguiente: El 60 .8 por ciento
de las enfermeras tituladas se refiri al rubro vocacin en
la primera prioridad ; el 13 .9 por ciento en la segunda , y el
8. 1 por ciento en la tercera prioridad . Esto es distinto a sumar los porcentajes de las tres prioridades y sealar que el
82.8 por ciento de las enfermeras hizo mencin a la vocacin como una de las razones para estudiar la carrera de
enfermera, pues muchas personas, como se dijo anterior-
Anlisis dinmico
Despus de realizar el anlisis descriptivo del problema, el
inters se centra en integrar todas las respuestas con el
propsito de hacer una interpretacin, en forma dinmica ,
de la influencia que tiene cada uno de los factores en la
problemtica que se estudia . Para ello se requiere interrelacionar las respuestas de las preguntas abiertas y cerradas
con el fin de encontrar posibles conexiones entre la informacin captada y la problemtica que se investiga.
El anlisis dinmico abrir el camino para probar las hiptesis* establecidas y/o proporcionar mayores elementos terico-metodolgicos que apuntalen otras hiptesis para
que posteriormente puedan someterse a prueba .
Identificacin y jerarquizacin de problemas
El anlisis dinmico permitir reconocer plenamente una
serie de problemas que se suponan o cuya presencia se
conoca en forma parcial o imprecisa. Los problemas identificados pueden ser propios de la situacin que se analiza
o que estn relacionados con ella .
En esta fase es necesario tambin identificar las conexiones que existen entre los distintos problemas detectados,
debido a que algunos pueden ser consecuencia de otros, y
para resolverlos quiz se requiera solucionar otros problemas.
El anlisis de correlacin y prueba de hiptesis se exponen a grandes
rasgos en el apartado referente a las Medidas de Asociacin y Correlacin, del apndice 1.
344
Para lograr lo anterior se recomienda realizar una discusin sobre los problemas, utilizando los elementos tericos
disponibles y los datos obtenidos de la investigacin. Esto
permitir ubicar los problemas identificados en el contexto
socioeconmico, histrico y poltico respectivo y servir
de marco de referencia para la adecuada presentacin de
las sugerencias.
Para fines de planeacin y programacin no basta identificar los problemas~ se requiere concretarlos para que puedan manejarse en trminos operativos. Su concrecin har
posible, adems, jerarquizarlos (de acuerdo con los criterios de magnitud, trascendencia, vulnerabilidad y factibilidad descritos en el captulo tres), con el fin de atacar los
problemas dentro de un marco real de posibilidades econmicas, tcnicas, polticas y jurdicas.
Elaboracin de las sugerencias
Antes de presentar las sugerencias para atacar los problemas identificados es conveniente mencionar las distintas
polticas, estrategias y acciones que se han llevado a cabo o
se encuentran en desarrollo para incidir en el mejoramiento
de la situacin o en la solucin de los problemas. Esto reforzar la validez de las sugerencias, ya que se harn tomando en cuenta el contexto donde se encuentra ubicado el
problema.
Las sugerencias que el experto social ofrezca a las
instituciones, organismos o personas responsables del proyecto de investigacin, deben contener elementos de juicio
suficientes para que los encargados de la toma de decisio345
Problema identificado
Deterioro de las relaciones humanas entre el personal
de enfermera y los derechohabientes.
Consideraciones generales
En la encuesta realizada en 1973 a los derechohabientes dellMSS un alto porcentaje (29 . 5%) manifest que
346
347
Acciones concretas
J. Insistir en la modificacin de los estilos de direccin
predominantes en las unidades mdicas y estimular el
cambio de una direccin autocrtica por una direccin
participativa.
Esta accin debe encomendarse a cada unidad mdica dentro de un plan diseado por la Subdireccin General Mdica.
2. Hacer los ajustes tcnico-administrativos necesarios
en los servicios de enfermera, de acuerdo con la disponibilidad de recursos materiales y humanos, para que
disminuyan las tensiones laborales y favorezcan las relaciones adecuadas entre el personal de enfermera y de
ste hacia los derechohabientes.
Esta accin debe encomendarse tambin a cada unidad mdica en coordinacin con la delegacin estatal
correspondiente.
Es necesario poner de relieve que la mayora de los estudios no permiten proponer sugerencias y acciones concretas para corregir o solucionar todos los problemas
identificados. Esto se debe a que muchos de los problemas
son complejos y merecen un estudio ms profundo para determinar con precisin las causas y consecuencias de tales
problemas, as como sus posibles relaciones con otros aspectos de la problemtica que se analiza.
En este caso, debe sealarse la necesidad de realizar estudios especificos para investigar con detalle aquellos problemas que estn insuficientemente explorados y que
revisten importancia para incidir en el conjunto global de
la problemtica.
348
El proceso de investigacin no termina con la presentacin de las conclusiones y sugerencias~ ms bien, es el punto
de partida para iniciar nuevos estudios basados en la explotacin de los datos existentes* o en la necesidad de explorar con mayor profundidad aspectos o problemas
particulares que se consideren relevantes para comprender
mejor la problemtica objeto de anlisis.
Por esta razn debe dejarse el camino abierto para que
investigaciones posteriores consoliden los hallazgos encontrados y/o incrementen el acervo de conocimientos dentro
del rea de las ciencias sociales.
CAPTULO XVID
obtener informacin sobre los elementos que resultan favorables, con el fin de normar sus criterios.
Con relacin al segundo punto, el estilo de la redaccin
del informe debe permitir su lectura sin dejar confusiones
o producir cansancio, para lo cual se recomienda evitar trminos tcnicos (excepto cuando sean imprescindibles, en
este caso debern explicarse ampliamente) o metforas y
construcciones gramaticales poco claras y precisas.
Para lograr lo anterior, es indispensable que los integrantes del equipo de trabajo revisen, en forma minuciosa y por
separado, las distintas partes del escrito antes de presentarlo a los responsables del proyecto .
Aunque la extensin del informe no est sujeta a reglas
fijas - ya que puede abarcar tan slo algunas pginas o constituir un documento voluminoso-, es importante hacer notar que un buen informe contribuir a incrementar la
confianza por los enfoques y lineamientos derivados de un
estudio social. Por ello debe ponerse especial cuidado en
que el contenido del mismo permita a los patrocinadores
del proyecto evaluar, en forma rpida y objetiva, los resultados alcanzados de acuerdo con la sustentacin tericometodolgica de la investigacin.
Los captulos que deben incluirse en el informe son, bsicamente:*
a) La discusin del problema con los elementos tericos
y conceptuales.
b) Los objetivos de la investigacin.
El desarrollo completo de los distintos procesos de la investigacin
debe presentarse en un documento por separado.
352
Otros dirigentes quiz pretendan seJVirse de los resultados para sustentar diversas acciones que permitan " ayudar un poco a los pobres para salvar a los ricos", y de esta
forma continuar manteniendo el statu quo.
Cuando existe un inters genuino por utilizar la investigacin social como un instrumento que oriente los cambios
y transformaciones sociales, es necesario e indispensable
que tanto patrocinadores como investigadores se compenetren de la problemtica que se estudia y busquen una coordinacin con otras dependencias u organismos para
optimizar los recursos de todo tipo, y de esta manera ampliar las perspectivas de la investigacin social en el rea
aplicada.
Los profesionales de las ciencias sociales que adopten
esta ltima postura estarn de acuerdo en que sin lugar a
dudas ello implica, ms que una definicin, un compromiso poltico con los sectores sociales necesitados de cambios en la estructura socioeconmica para que la produccin
y distribucin de los bienes y seiVicios sean ms racionales
y justas.
En la medida en que se adquiera conciencia de esta situacin se podrn dirigir los estudios sociales hacia la obtencin de enfoques y lineamientos terico-prcticos que
contribuyan efectivamente a resolver los distintos problemas sociales del pas.
Antes de finalizar este captulo cabe mencionar ciertos
hechos que suceden con frecuencia cuando se presenta un
informe . Posiblemente muchas personas se decepcionan
cuando se les solicita un resumen de los resultados. Piensan entonces que su esfuerzo y tiempo invertido en la
355
investigacin no han sido valorados verdaderamente. Tambin puede acontecer que algunos resultados quizs comprometan polticamente a los directivos o a las instituciones
que representan, y por tal razn se ordene modificarlos o
eliminarlos del documento final.
En lugar de ser motivo de frustracin para el autntico
estudioso de los problemas sociales, la situacin anterior
debe considerarse un reto que lo impulse a hacer denuncias
vigorosas cuando se tergiversen los resultados de un estudio o no se les conceda la debida importancia.
Por ltimo, es necesario tener presente que los estudio s
realizados deben ser publicados, o al menos difundirse entre los individuos e instituciones pertinentes, para as cumplir con uno de los objetivos fundamentales del quehacer
cientfico: la socializacin de los conocimientos.
356
CAPTULO XIX
exponer por escrito el desarrollo de sus investigaciones. Durante trece aos sus compaeros de trabajo le insistieron
para que redactara sus experiencias cientficas. Por fin , en
1860 se atrevi a hacerlo ; sin embargo , su hallazgo haba
sido cue~tionado por eminencias de la poca y se releg al
olvido . Ante esta incomprensin Semmelveis se sumergi
en una profunda depresin que le condujo a severos trastornos en su salud mental, acabando su vida en un manicomiO .
Este ejemplo muestra la impmtancia de comunicar en
forma oportuna y adecuada el desarrollo de la actividad
cientfica .
En el proceso de elaboracin del discurso existen factores objetivos y subjetivos que inte1vienen para que se
posponga durante meses o aos, o se olvide la redaccin
del trabajo cientfico .
Por un lado, el sistema de enseanza en la mayora de
los pases pone poca atencin sobre este aspecto y los cursos de redaccin que se imparten en las instituciones educativas se encuentran desvinculados del resto del proyecto
acadmico; se l.es considera de poca importancia para el
desarrollo de la profesin . Por otro lado, la manera como
se ensean dichos cursos no permite mostrar a los estudiantes la importancia de cuidar con esmero la redaccin de sus
trabajos escolares como elemento bsico para el ejercicio
de la profesin. As, la mayora de personas que asisten a
cursos de redaccin continan mostrando grandes deficiencias en la exposicin de sus proyectos de investigacin .
En el aspecto subjetivo, muchas personas pensamos que
aquello que pretendemos escribir es de poca importancia o
resulta bastante obvio y sobreviene entonces un estado de
358
por lo que presenta ''una traduccin de dicho texto en cuatro prrafos" para una mejor comprensin del contenido .
El escritor se enfrenta, pues, a diversas situaciones que
limitan o dificultan el desarrollo de su trabajo . La exposicin de las ideas resulta de tanta impot1ancia como el proceso mismo de la investigacin . Por eso debemos poner
especial cuidado en la redaccin del discurso cientfico y
en la forma en que ste se estructura.
Sin embargo, el investigador-escritor es un sujeto histrico social cargado de necesidades, deseos, limitaciones,
etctera, que influyen en su trabajo. No es posible que las
personas que se dedican a la investigacin escapen de su
realidad cotidiana, a las exigencias de la vida diaria e ignoren su entorno social.
Marx, uno de los pensadores ms brillantes de la humanidad no fue ajeno a los trastornos domsticos que limitaron el desarrollo de su labor cientfica . En una cat1a que le
envi a Engels el 15 de marzo de 1862 le dice " ... no avanzo
lo que debiera en mi libro, pues el trabajo se ve interrumpido, mejor dicho , suspendido semanas enteras por los trastornos domsticos. Jennita no se encuentra , ni mucho
menos, todo lo bien que debiera".
En otra carta del 15 de agosto de 1863 Marx le comenta
a Engels "aunque me paso los das enteros escribiendo, no
avanza la cosa tan rpidamente como deseara mi propia
impaciencia , que tanto tiempo lleva ya puesta a prueba .
Desde luego, resulta un cien por ciento ms claro que la
versin nmero 1" .
La redaccin del discurso cientfico es un proceso largo
y tedioso que puede acabar con la paciencia de muchos de
nosotros. El saber exponer las ideas en forma clara y preci360
362
363
incorporando a la obra nuevos datos histricos o estadsticos, aadiendo nuevas observaciones crticas,
etc.
contenido de la obra. Tambin dicha sustitucin puede servir para mejorar el ttulo inicial. En ocasiones, no se consulta al autor para realizar tales cambios as como aquellos
que se introducen a lo largo del texto, lo cual puede afectar
la idea original del autor. Se recomienda, por lo tanto, que
ste participe en todo el proceso de edicin del texto.
Marx tuvo gran cuidado en participar en la edicin de
sus obras. Revisaba galeras, haca observaciones, sealaba
erratas, etctera. En una carta a Engels, del 22 de junio de
1867, le comenta:
"Los muy bribones no han hecho caso de algunas de las
correcciones hechas por m muy legiblemente, y han vuelto
a salir las erratas", y en otra carta del 4 de septiembre del
mismo ao le dice: "A pesar de mis instrucciones, han impreso el suplemento a las notas en tipo grande y el apndice sobre la forma del valor en tipo pequeo. Lo hicieron
as, seguramente, para que el libro no ocupase menos ni
ms de 50 pliegos".
El proceso de impresin de un libro, revista o peridico
implica, pues, un esfuerzo adicional para el autor del texto.
No basta con terminar el trabajo de investigacin para que
ah concluya la labor del cientfico.
Debe enfrentarse al proceso de su edicin que a veces
puede durar aos y representar muchas molestias; esto, como
es natural, puede hacer perder la paciencia a individuos con
una gran capacidad intelectual: "Estoy muy indignado
con Meissner. Ha perdido varias semanas en la edicin del
libro. Por qu?" le comenta Marx a Engels en una carta de
fecha 11 de septiembre de 1867.
Marx no poda escapar de su realidad histrica, cargada
de necesidades econmicas. Tena que pensar a veces como
366
367
CAPTULO XX
ALGUNOSERRORESQUEPUEDEN
COMETERSE EN LA INVESTIGACIN
En cualquier proceso especfico de la investigacin pueden
cometerse diversos errores que invaliden en mayor o menor grado los resultados de la misma, por lo que es importante que el investigador conozca qu tipos de errores son
susceptibles de cometerse, con el fin de eliminarlos o disminuirlos en lo posible. stos pueden presentarse:
l. En el planteamiento del problema. Los errores principales son :
a) Inadecuada o insuficiente fundamentacin terica y
Tomar arbitrariamente un nmero determinado de elementos, o un porcentaje de la poblacin, por ejemplo, el 1O por ciento .
b) Elegir las unidades de observacin sin considerar los
criterios metodolgicos pettinentes, y
e) No prever las estrategias para sustituir los casos que
no se encuentren o se nieguen a ser entrevistados.
a)
Esta parte de la investigacin, conjuntamente con la de aplicacin de los instmmentos, representa mayores problemas
para el investigador ya que se pueden cometer diversos errores de dificil control. Lo anterior cobra mayor importancia
debido a que casi todos los instmmentos contienen preguntas abiertas para captar informacin que no puede obtenerse a travs de las preguntas cerradas, por ejemplo: opiniones,
necesidades, problemas, sugerencias. Los errores que pueden cometerse al cerrar las preguntas abiertas son:
a) No uniformar los criterios para elaborar los cdigos
de las preguntas;
b) Que las categoras o respuestas elegidas no sean mutuamente excluyentes o no comprendan todas las respuestas del total de la muestra; y
e) Que el nmero de rubros o categoras abiertas sea muy
374
sta puede tergiversarse para satisfacer los intereses del investigador o patrocinador, por ejemplo, manipular la informacin con el fin de:
375
que no se presenten como "obstculos" para la poltica que lleva a cabo un gobierno, pat1ido poltico u
orgamsmo.
Tambin puede suceder que la interpretacin de la informacin se realice sin considerar el marco terico y conceptual empleado para investigar el problema , as como
generalizar los resultados sin tener en cuenta las limitaciones de la muestra .
14. En la presentacin del informe. Aqu se puede cometer el error de exponer la informacin en forma poco
clara , sin una adecuada secuencia lgica , o eliminar datos
fundamentales para dar respuesta a los objetivos formulados. Cuando se trata de una investigacin aplicada , las sugerencias pueden proponerse sin tomar en cuenta el contexto
socioeconmico y poltico donde se encuentran ubicados
los problemas, por lo que ser dificil convertir las sugerencias en acciones concretas.
La suma de todos los errores que son susceptibles de
cometerse durante la investigacin , dar por consecuencia
resultados poco tiles para resolver efectivamente los problemas sociales que se estudian, as como para incrementar
el acervo de conocimientos en la esfera social, por lo que
es necesario que el investigador trate en lo posible de erradicar los errores que se cometen en la investigacin . Para
lograr esto, debe mantener una constante vigilancia sobre
cada uno de los procesos de la investigacin, empleando
controles que permitan minimizar los errores.
376
CAPTULO XXI
Debemos sealar que los elementos del mtodo cientfico sin ser rgidos, tienen que seguiJse en trminos generales cuando se efecta una investigacin ; de lo contrario se
dificultara la obtencin del conocimiento cientfico. Por
lo tanto, los lineamientos y recursos bsicos del mtodo
cientfico se recuperan cuando se realiza una investigacin
particular.
Importa destacar que, contrariamente a lo que muchos
piensan, el mtodo cientfico se compone tanto de formulaciones y procedimientos generales como de tcnicas e instrumentos precisos que permiten la realizacin de los diferentes
procesos de la investigacin .
La exposicin que se hace en seguida de los elementos
del mtodo cientfico no debe conducirnos a pensar que la
investigacin sigue esquemas o lneas de trabajo definidos
de antemano en todos sus detalles; su presentacin se debe
ms bien a la solicitud que nos han hecho estudiantes y
profesores de diversas instituciones en las que hemos impartido cursos, quienes buscan elementos concretos para
proceder a realizar una investigacin sobre un problema
especfico .
Hecha la aclaracin anterior, exponemos a continuacin
los principales elementos que rigen el proceso de la investigacin cientfica.
l. Ubicar la investigacin de los procesos y fenmenos
concretos dentro de una perspectiva terica que comprenda
el desarrollo histrico de la sociedad de que se trate, con el
objeto de explicar el origen, el desenvolvimiento y las formas que adquieren los problemas que se estudian.
378
2. Delimitar el tema de investigacin con base en la informacin terica y emprica disponible. Esto implica realizar
"cortes" de la realidad en el pensamiento por medio del
recurso de la abstraccin, lo que nos permitir determinar
en qu parte de los procesos o fenmenos centraremos nuestra atencin para su estudio intensivo.
Lo anterior supone contar con un conocimiento amplio
del tema objeto de estudio, el cual se consigue a travs de la:
Investigacin documental (anlisis bibliogrfico y hemerogrfico y de documentos pblicos y privados que
traten sobre el tema, etctera).
Investigacin de campo (acercamiento a la realidad concreta por medio de la observacin directa, la entrevista
u otras tcnicas).
3. Fundamentar las investigaciones concretas en un cuerpo de teora especfico que permita la comprensin y explicacin de la estructura y el desarrollo de los procesos y
fenmenos que se estudian.
Destacar los elementos, aspectos y relaciones de los
procesos y fenmenos que la teora considera relevantes para descubrir las leyes que los rigen, y conocer
sus diversas manifestaciones en el transcurs() del
tiempo.
4. Construir el objeto de estudio vinculando, en forma
dialctica, las formulaciones tericas y los datos que proporciona la realidad emprica. Se pretende con esto pasar de lo
abstracto a lo concreto a fm de observar el objeto de
379
investigacin en la totalidad de sus determinaciones y rel aciones esenciales. Esto evitar observar el objeto en forma
aislada, o analizarlo unilateral o fragmentariamente .
5. Formular el problema de investigacin dentro del
marco terico y conceptual elegido de antemano a fin de
fundamentar adecuadamente el problema . La elaboracin
del problema - su estructura y nivel de profundidad- depender del marco terico utilizado . Asimismo , la bsqueda de respuestas a los problemas planteados (hiptesis) se
har con base en el marco terico elegido para llevar a cabo
la investigacin .
Recurdese que puede haber diversos puntos de vista
sobre un mismo problema social los cuales orientarn la
apropiacin terica de la realidad concreta . En otros trminos, existen muchas formas de abordar un mismo objeto de
estudio, segn sean las concepciones que se tengan sobre
la realidad en general y el problema que se estudia en
particular.
6. Reducir el problema a trminos concretos, es decir,
traducirlo a elementos operativos que faciliten el desarrollo de los subsecuentes procesos de la investigacin .
Expresarlo con precisin y claridad.
Formular preguntas concretas que centren el problema
a fin de proceder a su estudio intensivo.
Si el problema es complejo, es necesario desglosarlo a
travs del anlisis, en problemas especficos y ordenarlos segn su prioridad lgica o grado de dificultad.
380
382
Los planteamientos anteriores deben ajustarse a las situaciones y a los requerimientos de cada investigacin: la
complejidad del objeto de estudio, los objetivos formulados y el nivel de anlisis previsto. Asimismo, en la aplicacin de estos lineamientos metodolgicos estn presentes
las necesidades institucionales y los marcos poltico-ideolgicos de quien dirige y/o patrocina la investigacin, as
como la disposicin de recursos materiales, econmicos y
de personal para realizar el proyecto de investigacin.
383
APNDICE I
TtCNICAS ESTADSTICAS
EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
Esta gta quedara incompleta si se excluyera la presentacin
de algunas de las tcnicas estadsticas ms sobresalientes en la
investigacin social,* que necesariamente deben formar parte
del bagaje de conocimientos del experto en ciencias sociales.
Su importancia queda de manifiesto por la marcada tendencia a disponer de ellas para poder cuantificar y analizar ms
completamente aquellos fenmenos sociales susceptibles de
manipularse con herramientas de esta naturaleza; sin embargo, cabe advertir que un abuso de la estadstica puede
conducir a anlisis sofisticados o espurios que carezcan de significacin para convalidar, reformular o desarrollar el cuerpo
terico de las ciencias sociales.
Si bien la estadstica constituye un valioso instrumento para
la reunin, organizacin, anlisis e interpretacin de datos relativos a la sociedad humana, de ninguna manera puede sustituir al discernimiento lgico en el examen de los hechos sociales.
Bajo estas consideraciones se exponen en los siguientes apartados algunas tcnicas estadsticas empleadas en el rea social.
En su presentacin se ha tenido especial cuidado en eliminar,
hasta donde es posible, el "ropaje matemtico" de las frmulas
o procedimientos estadsticos, de tal manera que para su manejo se requiere solamente conocer las cuatro operaciones
aritmticas fundamentales y saber obtener la raz cuadrada de
un nmero.
385
Porcentajes y proporciones
Cateoria
Campesinos
Obreros
Empleados
Total
.dbsoltdos
130
100
70
300
(Nt)
(N2)
(N,)
(N)
43 .33
33.33
23 .34
100.00
Empleados
N2
100 X 100
- (100) ;
N
300
Na
N
( 100);
70 X 100
300
33.33
23.34
Mustra 2
Absolutos
%
Absolutos
Cat6or'I
130
100
70
300
43.33
33.33
23.34
100.00
130
60
40
230
56.52
26.09
17 .39
100.00
Absolutos
130
100
70
300
(A)
(B)
(C)
100
Razn de A respecto a
A
130
100
10
.76
Interpretacin: por cada . 76 campesinos hay un obrero o empleado, o por cada 76 campesinos existen lOO obreros o
empleados.
Para efectos de planeacin y programacin resulta de considerable utilidad conocer la tendencia de un fenmeno, es decir, si
se incrementa, disminuye o permanece constante. Supngase que el inters radica en determinar la tendencia que ha
seguido la poblacin econmicamente activa del pas de 1960 a
1970.
POBLACION ECONMICAMENTE ACTIVA
Aio
1960
11 332
1970
12 955
PU&NTil :
VIII y IX
CllrtSO
~in .
rnrl d poht.-
1p =
N1- No
No
(100)
donde:
N 1 = poblacin ltima
N 0 = poblacin anterior
388
Sustituyendo:
1 p =
1 p
12 955 -
11 332
11 332
1 p
(100)
162 300
=
1 p
11 332
1623
100
11 332 (
)
14.3%
Promedio de iJKTnnmto
donde :
r=
Pt = Poblacin ltima.
Po = Poblacin anterior.
N = Nmero de periodos (aos, semestres, etctera).
K = constante (generalmente 100).
Un ejemplo concreto para aplicar esta frmula es el siguiente:
Supngase que se est interesado en determinar el incremento promedio anual respecto al nmero de namientos en
el pas entre los aos de 1969 y 197~ .
.dio
Nti.mro ti JtceimJtlos
(rrais)
1969
1973
2089
2 581
I'UI!.NT& :
389
Sustituyendo:
r
2 581
= 2 581
492
r =--
4670
- 2089
+ 2089
200
4
100
r =
24600
4670
r = 5.3%
Intnpreto.cin: El promedio de incremento anual de nacimientos de 1969 a 1973 es de 5.3 por ciento.
Si se multiplica el promedio de incremento (5.3) por el total
de nacimientos en 1969 (2 089), se divide entre 100 y el resultado se suma a 2 089, se obtiene el nmero de nacimientos
para 1970. Lo mismo se hace para 1971 y 1972.
(2 089) (5.3)
100
(2 200) (5.3)
100
(2 317) (5.3)
100
+ 2089
+ 2 200
Tasas o coeficiens
Otra de las medidas que frecuentemente se emplean para
determinar la magnitud de una situacin o fenmeno son las
tasas. Es comn que en demografa se haga referencia a tasas
de mortalidad, natalidad, fecundidad, etctera.
Para calcular una tasa se coloca en el numerador el nmero
de veces que un suceso especfico se presenta en un periodo y
rea determinada, y en el denominador se escribe el nmero
de veces que el suceso puede ocurrir o presentarse en dicho
periodo y rea.
Por ejemplo:
T M G
458 915
54528617
(1 000)
T M G = 8.4
Interpretacin: En 1973 hubo 8.4 defunciones en la Repblica Mexicana por cada mil habitantes.
Otras tasas son:
Nmero de defunciones
de nios de 1 a 4 aos
en el pas durante 1973.
Total de nios de 1 a 4
aos en el pas en 1973
( 1 000)
Nmero de nacimientos
en el pas durante 1973
Poblacin femenina de
15 a 49 aos en el pas
durante 1973
(1~)
Se da este nombre a este tipo de medidas debido a que ofrecen los valores centrales de una situacin o fenmeno determinado.
Entre las medidas de tendencia central figuran:
a)
b)
e)
d)
La Media Aritmtica
El Modo
La Mediana
Las Cuartilas
Se le define como la suma de todos los datos entre el nmero de ellos, es decir, es un valor promedio. Existen diversas
frmulas para obtener la media aritmtica; su utilizacin depende del tipo de serie en que se presentan los datos numricos: simple, de frecuencias y de clases y frecuencias.
a) Serie simpk
Cuando los datos son pocos pueden manejarse en una serie
simple. Por ejemplo, el estudiante se vale continuamente de la
media aritmtica (simbolizada por equis testada, st) para obtener el promedio de calificaciones de los semestres o aos escolares. Ejemplo:
Asignaturas
Calificacin
Matemticas
Teoria Sociolgica 1
Mtodos y Tcnicas de
Investigacin
Estadfstica
Sociologfa Latinoamericana
392
8
10
9
9
7
x. + x. -r . . . + x.
X=
l:X
X=
donde:
l:
X
N
=
=
Sumatoria
Valores de la caracterlstica o variable
Nmero de casca.
X=
10
+9+9+
5
43
X=5
x=
8.6
Cuando el nmero de datos es relativamente grande, con\<iene transformar la serie simple en una serie de frecuencias
de la siguiente manera:
Etlus ti l"'lo ti eiaeartle rtiios
6
5
11
8
10
9
10
6
12
7
4
5
8
12
7
6
5
6
11
9
8
8
7
4
7
7
11
9
8
10
11
4
.5
7
5
9
E4u
7
6
7
12
7
10
10
9
10
ll
12
3
8
8
393
Cortlo
(2)
11
,...,
(3)
111
n~-J
MiJ n-u
I'HJ 11
I'HJ
I'HJ
tlll
ltl
Fre
(5)
(6)
( 10)
(7)
(5)
(!>)
(4)
(3)
Etlu
fX
2
3
4
5
6
7
8
6
10
7
3
50
380
10
12
Aplicando la f6rmula:
12
25
36
70
56
45
50
44
36
11
380
50
7.60
me de clases y frecumcias
e) S
357911 -
4
6
8
10
12
1
5
11
17
10
7
50
La f6nnula es:
X=
l:. (f p M)
~f
donde:
~
Swnatoria
f = Frecuencia
394
3+4
2
= 3.5
3-
5- 6
7- 8
9 - 10
11 - 12
PM
5
11
17
10
7
3.5
5.5
7.5
t.5
11.5
IPM
17.5
60.5
127.5
95.0
80.5
50
381.0
Sustituyendo:
X =
381
50
7.62
donde:
X=X'+-i
%(
1000-1999
2000-2999
3000-3999
4000- 1 999
2S
40
SOOO-S999
6000-6999
7 000-7 999
80
110
9S
60
3S
PM
tl
PM -X'
1 499.S 1 499.S
2 499.S 2 499.S
3 499.S 3 499.S
4 499.S 4 499.5
S 499.S
6 499.S
7 499.S
tl
ftl
4 499.S -3000
4 499.S - 2000
4 499.S - 1000
4 499.5
0000
-3
-2
- 1
- 7S
-80
-80
1 000
2 000
3000
1
2
3
9S
120
105
S 499.S - 4 499.S
6 499.S - 4 499.S
7 499.S - 4 499.S
44S
8S
320
- 23S
85
Datos:
l:.f
Sustituyendo :
4499.5
445
i = 1 ()()()
l:. fd
85
X = 4499.5
X
X
=
=
4 499.5
4690.5
+
+
85
445
191.0
(t ooo)
Modo (Mo)
Se le define como la medida o el valor que se repite con
mayor frecuencia. En una serie simple o de frecuencias el
modo se obtiene observando el valor que aparea mis veces.
Edtul
EdiUI
Jl
10
9
9
7
...
Modo = 9
5
6
[7]
8
1
2
3
5
6
10
9
10
7
5
5
12
11
Modo = 7
...
Cuando los datos se presentan en una serie de clases y frecuencias se utiliza la frmula: Mo = Li
~'
----i
donde:
(donde se encuentra la
frecuencia ms alta).
At =Frecuencia ~s alta menos la frecuencia anterior.
Aa = Frecuencia ms alta menos la frecuencia de abajo.
i = Intervalo.
Li
397
E~
3- 4
5- 6
17- 8
9-10
11-12
D.tos
Li
1
5
11
171
10
7
clue modal
l~
17 -11
.a
17
10
50
Sustituyendo:
6
Mo
=7+
Mo
= 7 + .92
6+7
Mo
=7+
12
13
Mo = 7.92
- - - --Dato mtnimo
50.,
----Mediana
50.,
- - - - - Dato rNximo
La frmula en una serie de clases y frecuencias es:
Md = Li
l:.f
- - - f
2
f
donde:
Li = Lmite inferior de la clase en donde se encuentra la frecuencia acumulada que comprende a
2.
= Intervalo.
Etl&d
X
f
5
11
17
10
7
3- 4
S- 6
7- 8
9-10
11-12
'
16
SS
4S
50
50
399
Sultituyado:
Daa:
l:f
Li ==
50
=
=
7+
25- 16
17
Md.,. 7 + - 2
17
f = 17
fa
Md
25
18
Md == 7 + 17
Md = 7 + 1 Md
16
2
lnlerprdacin: El 50 por ciento de los nios tiene edades inferiores a 8 y el otro 50 por ciento edades superiores a este
valor.
Cuartilas (Q)
25%
Q.
25%
Q. (Mediana)
25%
Qa
25%
Dato mximo
Para obtener la cuartila uno ((l) y la cuartila tres (<l3), las
frmulas son las siguientes
l'.f
Ql
Li
- fa
f
3l:f
Q.
Li
-4
400
-fa
estndar (u)
Entre las medidas de dispersin de mayor uso est la desviacin estndar. A travs de sta, se podr determinar qu tanto
se des~ia cada dato, en promedio, respecto a la media aritmtica u otra medida de tendencia central.
Al aumentar la desviacin estndar el grado de dispersin
de los datos ser mayor y viceversa. En una serie simple la
frmula es
, =
~ (X
X)l
N
EdiUI
X
8
10
9
9
7
(X - X)l
X-X
8 10
9 9 -
.!6
8.6
-0.6
8.6
1.4
0.4
8.6
0.4
8.6 8.6- - 1.6
1.96
.16
.16
2.56
5.20
La
Sustituyendo:
, = 1.02
, =
JI.f lX-
X)
I.f
Etlctl
X -X
3
4
5
6
7
8
9
10
2
3
5
6
10
7
5
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
11
12
5
4
3
--
--
7.6
7.6
7.6 7.67.6 7.67.6 7.6 7.67.6 -
{X -X}
- 4.6
- 3.6
- 2.6
- 1.6
-0.6
0.4
1.4
2.4
3.4
4.4
21.16
12.96
6.76
2.56
0.36
0.16
1.96
5.76
11 .56
19.36
50
f{X -Xp
42.32
38.88
33.80
15.36
3.60
1.12
9.80
28.80
46.24
sa.oa
278.00
:IfX
:If
Sustituyendo:
, - 2.4
lmerpretacin: Cada una de las edades de los cincue~ta nios
se desvfa, en promedio, 2.4 aos de la media aritmtica .
Cuando los datos se presentan en una serie de clases y frecuencias la fnnula por el mtodo largo es:
, =
j:tf(PM -X\ 1
:If
Edd
X
PM
3-4
5-6
7-8
9 - 10
11 .- 12
5
11
17
10
7
3.5
5.5
7.5
9.5
11.5
PM -X
3.5
7.7
5.5 - 7.7
7.5
7.7
9.5 - 7.7
11.5 - 7.7
- 4.2
- 2.2
- 0.2
1.8
3.8
88.20
53.24
.68
32.40
101.08
17.64
4.84
.04
3.24
14.44
275.60
50
donde:
P M es el punto medio de cada clase, y la X se obtiene con la
frmula:
I. f p M
I.f
Sustituyendo:
(1
J275.60
50
(1
V"5.5i""
(1
::a
2. 4-
- ( l:I.f:
La frmula es:
Iaru01
X
1000-1999 25 1499.5
2000-2999 40 2499.5
SOOO-S999 80 S 499.5
4 000-4 999 110 4499.5
-XO
PM
PM
5000-5999 95 5 499.5 5 499.5- 4 499.5 6 ()()()...-6 999 60 6499.5 6 499.5- 4 499.5 7000-7 999 S5 7 499.5 7 499.5 - . 499.5 -
sooo
445
fd
fdl
--3
-2
- 1
-75
-80
-80
225
160
80
1
2
S
95
120
105
95
240
Sl5
---15 1115
Al igual que en la X (mtodo corto), los valores de la columna P M - X' se han dividido entre el intervalo ( 1 000). Es
necesario, por lo tanto, multiplicar el valor de la raz cuadrada
por el intervalo.
Datos:
~fcP
~~
~fd
= 1115
= 445
85
=
= 1000
Sustituyendo:
= 1000
.j . ~:
1000 y2.474
- ( :5 )' = 1000
"2.51- .036
1570
H istogra'INIS
Son grficas de barras o rectngulos que se construyen levantando una franja desde el eje horizontal (eje de las abscisas)
hasta la frecuencia absoluta o relativa que le corresponde. Los
histogramas pueden construirse con datos de una serie de frecuencias o de clases y frecuencias. En el primer caso la anchura de las barras es igual; en el segundo, es proporcional a
la amplitud del intervalo. Cuando ste es diferente para las
clases, la anchura de las barras ser distinta, segn sea la longitud del intervalo. El centro de la base de las barras es el punto
medio de clase.
Para construir un histograma se emplear la siguiente serie,
cuyas frecuencias absolutas se han convertido a relativas (porcentajes).
Frnftld.l
P11to rrulllI
lll&uad.,
absol.tas
Fr&ftlricl
rlalifiCI
10.0
S.5
5- 6
11
22.0
5.5
7-
17
34.0
7.5
9 - 10
10
20.0
9.5
11- 12
14.0
11.5
50
100.0
Elllalll
3-
405
10"'
s.s
s.s
7. S
9.S
u .s
Polgono de frecumcia.s
406
3.5
Grficas circulares
7.5
t.S
IU
La circunferencia se divide en sectores, tantos como categoras o grupos formen el total. Para efectuar esta operacin se
utiliza una regla de tres, con el objeto de transformar los porcentajes en grados. La suma de los porcentajes (100) es igual a
360 grados.
Para mostrar el procedimiento, se emplea un ejemplo expuesto en pginas anteriores.
Campesino~
Obrei'OI
Empleadoe
Porentai-s
Gruos
43.33
33.33
23.34
100.00
156.0
120.0
8+.0
360.0
407
360
100
33 .33
156.0
23 .34
360
100
X
360
100
120.0
= 84.0
,,.,
Campesinos
(43.33%) _, ~
-..... ..........
.........
"""""-
''
1
L
1
Emplead01
(23.34 %) ,
M~didas
''
..........
.,~
~~
'
'
o breros
(3 3.33%)
de concmtracin
p,S011GS
500- 999
1000-1 499
r 500-2 499
2 500- 3 499
3 500-5 499
5 500-7 499
7 500-9999
Punto ""dio J,
ls da.ss d
iflreso
5
6
18
24
18
7
1
749.5
1 249.5
1 999.5
2 999.5
4499.5
6 499.5
8 749.5
37.48
74.97
359.91
719.88
809.91
454.97
87.50
79
2 544.62
% .A&vmuldo
Por""'is
Prso11a.s
]nrstN
(&intlos$)
lrrsos
6.33
7.60
22.78
30.38
22.78
8.86
1.27
1.47
2.95
14.14
28.29
31 .83
17.88
3.44
100.00
100.00
Prso...s
lflfr.,os
6.33
13.93
36.71
1.47
4.42
18.56
46.85
78.68
96.56
100.0
~7.09
8i.87
98.73
100.00
409
1
.,
70
60
.5
"'
.."'"'
.;.
E
!!
so
40
e:
tf.
30
20
10
Porcen1a~1
acwnuladoe de p e - .
41()
411
Loprbnca
1967
241.3
260.9
277.4
296.6
1968
1969
1970
1971
306.8
329.1
1972
PV&NT&: A11-rio
412
340
320
JOO
280
260
240
220
1967
1961
1969
1970
donde:
Y= a +bx
a = origen de la recta.
b = pendiente de la recta.
x = periodo, generalmente un ao, para el que se desea
estimar Y.
Para conocer las incgnitas "a" y "b" es nect"Sario valerse de
este sistema de ecuaciones simultneas:
~y= Na+ l;xb
l:xy = l:xa + ~ x 2 b
1lY
,.
241.3
260.9
277.4
296.6
306.8
329.1
241.3
521.8
832.2
1 186.4
1 534.0
1 974.6
1
4
9
16
25
36
21
1 712.1
6 290.3
91
.dtio
Jl
Jl
1967
1968
1969
1970
1971
1972
1
2
3
4
'
6a
2lb
(- 21)
6 290.3 = 21a
91b
(6)
1 712.1 =
126a
+ 126a
35954.1 =
+ 37 741.8 =
1 787.7 =
441b
546b
105b
El signo negativo se coloca en los valores de cualquier ecuacin, de preferencia en los que resulten ms pequeos.
Despejando b:
1 787.7
105
b = 17.02
1 712.1
1 712.1
1 712.1
357.42
1 354.68
1354.68
=6a
=6a
= 6a
= 6a
+
+
= a
21 (17.02)
357.42
a -
22.5.78
Para comprobar si las operacionts son correctas se sustituyen ambos valores (a y b) en la ecuacin 1 o 11.
Empleando la ecuacin 1 se tiene:
1 712.1 = 6(225.78)
1 712.1 = 1354.68
1 712.1 = 1 712.1
+
+
21(17.02)
357.42
v u =
vu =
Yaeu =
vu =
(::C,mo ~rest 1966 a todc los UNJI, cuando se realizan las c-xtrapnladones n necesario continuar con la misma regla. razn pnr la cual se rC!Ita 1966
a 1975. El multado (7) ~ tultituyc ~n X.
Holfluln Quil\ona, cil.., pp. 231-152.
416
M apitud d 111
IUOeiei. o eorrllleid11
Baja
Menos de .25
De .25 a . 45
De . 46 a .55
De .56 a . 75
De . 76 ea adelante
Media baja
Media
Media alta
Alta
417
Para utilizar el Coeficiente "Q" de Kendall es necesario acudir de nuevo al ejemplo expuesto en el captulo anterior, en el
apartado referente a la "Tabulacin de las Preguntas para
Formar Cuadros de Correlacin".
Cuadro terico para el coeficiente "Q" de Kendall
La frmula es la siguiente:
Q=
AD- BC
AD + BC
lAsisten
IUI
af
Ea Ulted ele ~
do coa loe impuatot
pan obru que el 10biemo fija?
NO
10
NO
35
Sustituyendo:
Q =
(15) (10)
(15) (10)
418
Q = .83
(fo -
fe) 1
= l: - - - fe
donde:
f(>
fe
= frecuencia observada o
= frecuencia esperada
real
'I = sumatoria
=
=
n. na
nt
e =
n,
D =
na na
N
na n,
N
n.
n.
14
na
419
1 22.5
27.5
40
10
50
1 22.5
27.5
15
35
50
55
45
100
A=
B =
(50) (55)
100
(~)
(45)
100
(50) (5!>)
100
(50) (45)
100
= 27.5
= 22.5
=
27.5
= 22.5
fo
/e
fo-fe
rt~ - fe)
(/~-/)
fe
40
27.5
12.5
156.25
5.68
15
27.5
- 12.5
156.25
5.68
10
22.5
- 12.5
156.25
6.94
35
22.5
12.5
156.25
6.94
420
25.24
X-
3.14
t"~
Re,icSft de aceptaci6n de
bip6taia nula
'X.e
25.2
l.
D&
ACUUDO
Si
te
ALOUNAa
V&C&a
NUNCA
14
lO
15
12
10
15
aumentan b
P&altNT&
&N D&aACU&aDO
422
La frmula es:
Donde :
(fo
fe ) 2
= l: - - - - -
x~
fe
1
1
9.9
10
10.3
15
1 10.5
10
31
34
10.9
11.2
11.9
11.9
32
11.6
11.6
12
15
35
34
34
100
Desarrollando la frmula:
fo
fo-f
(fo - 1) 1
(fo-f)'
1
14
7
10
10
15
9
8
12
15
9.9
10.5
10.5
10.9
11 .6
11.6
11:2
11 .9
11.9
4.1
-3.5
- '1.5
-0.9
3.4
- 2.6
16.81
12.25
.25
.81
11.56
6.76
10.24
.01
9.61
_,,2
0.1
3.1
1.70
1.17
.02
.07
1.00
.58
.91
.00
.Si
6.26
423
Sustituyendo:
_ 6.26
.... 6.26 + 100
C=~
e=
.24
Promedio
1ener11l tle
1eeuntl11ri11
8.2
9.6
6.5
8.0
9.3
6.6
7.8
7.5
9.0
8.6
7.0
8.2
6.7
8.4
7.4
7.'1
424
Para conocer la magnitud de la correlacin entre el promedio en el 6o. ao de primaria (variable independiente) y el
promedio general de secundaria (variable dependiente) se
emplea la siguiente frmula:
r = -------------
Prom~dio
6P llftO d~
primaria
seundaria
XY
8.2
9.6
6.5
7.8
9.0
6.7
8.4
7.4
8.0
9.3
6.6
7.5
8.6
7.0
8.2
7.2
65.6
89.3
42.9
58.5
77.4
46.9
68.9
53.3
67.2
92.2
42.3
60.8
81.0
4-4.9
70.6
54.8
64.0
86.5
43.6
56.3
74.0
49.0
67.2
51.8
65.6
62.4
502.8
513.8
492.4
Sustituyendo en la frmula:
r
=
=
8 (502.8) - (63.6)
(62.4)
3 968.6
53.8
= -------.J<65.4) (45.4)
53.8
r=---
..2 969.2
53.8
54.5
r = .98
426
APENDICEII
TABLA DB N'OMUOS ALBATOIUOS
1 2 S 4
5 '
'
o
S 2
S 5
..
S 2
'
..
't ' t
..
.. o o
'
o
t '
o
o
'
' .. ..
..
'
o
o
'
o t
'
. o
..
o
. t
..
5
1 2 S
1 2
1 1 2
1 1 2
11
1 2 S
10
1 1
1 S
1 2
1 2
1 S
1 2
12
lS
1 t
S S
1 2
14
1 1 1 2
2 S
15
16
1 2
17
11
lt
20
21
22
S 7
5 2
S S
1 2 t
1 2
S 7
S 4
1 7
1 S 1 1
t 10 11 12
2
1 2
IS 14 15 16
.
5 '
.. o t
o
'
o
o
t
'o ..o '
o t
o
. o
t o
't
'
o
o
. ' o'
o
t
t
o
.
t
'
1 1
S 7
1 7
1 S 5
1 2
S S
1 2
5 4
1 S
7
S 1
1 7
1 1
1 7 2 4
S
t
1 2 4 S
2
S 2
427
1 1
S 5
1 1 1 S
17 11 lt 20
S
21 22 2S 2
'
. ..
..
7
o
5
..'
t o ' '
.. o t ..
o
..
'
'
.. t o t
o .. 'o
'
'
' t t
.
o
.. ..
o
1
2
2
1 1
S 7 2
1 S
1 2
1 7
1 S
1 S
1 1 S
1 1 7
1 1 4
1 S
S 2
S S
1 5 7
1 2
1 S
1 t
1 2
1 2 4 S
S 4
o'
APENIJJCE 111
ARI.AS BAJO LA CURVA NOIUCAL TIPIFICADA
DI O
1
0,0
0,1
0,2
0,3
0,4
o
0,0000
0,0398
0,0793
0,1179
0,1554
1
0,0040
0,0431
0,0832
0,1217
0,1591
'
0,0080
0,0478
0,0871
0,1255
0, 1628
0,0120
0,0517
0,0910
0 ,1293
0,1664
0,0160
0,0557
0,0948
0,1331
0,1700
0,0199
0,0596
0,0987
0,1368
0,1736
0,0239
0,0636
0,1026
0,1406
0, 1772
0,0279
0,0319
0,0714
O,IIOS
0,1480
0,1844
0,03~9
0,1985
0,2S24
0,2642
0,2939
0,3212
0,2019
0,2357
0,2673
0,2967
0,3238
0,2389
0,2704
0,2996
0,3264
0,20~4
0 ,2088
0 ,2421
0 ,2734
0,3023
0.::289
0,2123
0,2454
0,2764
0 ,3051
0,2157
0,2486
0,2794
0,3078
0,3340
0,2190
O.S729
0,3925
0,4099
0,4251
0,3531
0,3749
0,3944
0,4115
0,426)
0,3~54
0,3770
0,3962
0,4131
0 ,4279
0,3577
O,S790
0,3980
0,4147
0,4292
0,3599
O,S810
0,3997
0,4162
0,4306
0,4S82
0,4495
0,4591
0,4671
0,4738
0,4394
0,4505
0,4599
0,4678
0.4744
0,4406
0,4515
0,4608
0,4686
0,4750
0,4416
0,4429
0,47~
0,4699
0,4761
0,4441
0,4545
0,4635
0,4706
0,4767
0,4793
0,4838
0,4798
0,4842
0,4878
0,4906
0,4929
0,4803
0,4846
0,4881
0,4909
0,49SI
0,4808
0,4850
0,4884
0,4911
0,4932
0,4112
0,4854
0,4887
0,4913
0,4934
0,4890
0,4916
0,4936
0,49S2
0,4964
0,4914
0,4981
0,4986
0,067~
0,1064
0,1443
0,1808
0,0754
0,1141
0,1517
0,1879
0,5
0,6
0,7
0,8
0,9
0,1915
0,22U
0,2881
0,3159
0,2291
0,2612
0,2910
0,3186
1,0
1,1
1,2
I,S
1,4
0,3413
O,S643
0,5849
0,4032
0.4192
0,3438
0,3665
0,3869
0,4049
0,4207
0,3461
0,3686
0,3888
0,4066
0,4222
0,34U
O,S708
CJ,3907
0,4082
0,4236
I.S
1,6
1,7
1,8
1,9
0,4332
0,44$2
0,4345
0,4465
0,4370
0,4484
0,4641
0,4713
0,4649
0,4719
0,4357
0,4474
0,4)73
0,46)6
0,4726
0,4664
0,4732
2,0
2,1
2,2
2,3
2,4
0,4772
0,4821
0,4861
0,4893
0,4918
0,4778
0,4826
0,4864
0,4896
0,4920
0,4783
0,4850
0,4868
0,4898
0,4922
0,4788
0,4834
0,4871
0,4901
o,49n
0,490+
0,4927
2.s
0,4931
0,4953
0,4941
0,4974
0,4981
0,4940
0,49U
0,4961
0 ,497S
0,4982
0,4967
0,4976
0,4982
0,4943
0,4957
0,4968
0 ,4977
0,4983
0,4959
0,4969
0,4977
0 ,4984
0,4946
0,4960
0,4970
0,4978
0 ,4984
0,4948
0,4961
0,4971
0,4979
0,4985
0,4941
0,4962
0,4972
0,4979
0,498~
0,4951
0,4963
0,4973
0,4980
0,4986
0,4987
0,4990
0,4993
0,4987
0,4!91
0,4993
0,4997
0,4987
0,4991
0,4994
0,4995
0,4997
0,4988
0,4991
0,4994
0,4996
0 ,4997
0,4988
0,4992
0,4994
0,4996
0 ,4997
0,4989
0,4992
0,4994
0,4996
0 ,4997
0,4989
0,4992
0,4994
0,4996
0,4997
0,4989
0,4992
0,4995
0,4996
0,4997
0,4990
0,4993
0,4995
0,4996
0,4997
0,4990
0,4993
0,4995
0,4997
0,499t
0,4998
0,4998
0,4999
0,4999
0,5000
0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000
0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000
0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000
0,4998
0,+999
0,4999
0,4999
0,5000
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