GUA

PARA REALIZAR

INVESTIGACIONES
SOCIALES

GUA
PARA REALIZAR

INVESTIGACIONES
SOCIALES
Ral Rojas Soriano

iiii'*il'"

111111

Primera edicin personal: enero de 1976

Primera a octava edicin, UNAM: 1977-1986
Novena a trigsima segunda edicin en Plaza y Valds: 1987-2005
Novena a trigsima tercera edicin en Plaza y Valds: 2005-2006
Primera reimpresin de la trigsima tercera edicin en coedicin
con el Instituto Politcnico Nacional: 2006
Novena a trigsima cuarta y trigsima quinta edicin en
Plaza y Valds: 2006-2007
Novena a trigsima sexta edicin en Plaza y Valds: 2011
Novena a trigsima sptima edicin en Plaza y Valds: 2013
Novena a trigsima octava edicin en Plaza y Valds: 2013
Fotografa de portada: corresponde a un movimiento popular en el
estado de Morelos que el autor del libro dirigi en 1985 con la autora
de la fotografa (Amparo Ruiz del Castillo)
D.R. Ral Rojas Soriano
Plaza y Valds, S. A. de C.V.
Derechos exclusivos de edicin reservada para
todos los pases de habla hispana. Prohibida la
reproduccin total o parcial por cualquier medio,
sin autorizacin escrita de los editores.
Plaza y Valds, S. A. de C.V.
Manuel Mara Contreras 73.
Colonia San Rafael
Mxico, D. F., 06470. Telfono: 50 97 20 70
editorial@plazayvaldes.com
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Plaza y Valds, S. L.
Calle Murcia, 2. Colonia de los ngeles
Pozuelo de Alarcn 28223
Madrid, Espaa. Telfono: 91 862 52 89
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ISBN: 968-856-262-5
Impreso en Mxico / Printed in Mexico

www.raulrojassoriano.com
www.facebook.com/rojassorianoraul
@RojasSorianoR

NDICE
Prlogo
Introduccin
Advertencia

13
17
19

Captulo l. Alcances y limitaciones de la

investigacin social

21

Investigacin-accin. Algunas consideraciones

Funcin de los equipos interdisciplinarios en la
investigacin social
La investigacin social y sus aplicaciones

27

Captulo 11. El proceso de la investigacin cientfica

35

Tipos de estudios
Consideraciones generales sobre el proceso de
investigacin
La concepcin materialista de la realidad social
y sus repercusiones en la investigacin

40

Captulo 111. Criterios para seleccionar los temas

de investigacin
7

28
31

43
49
57

Implicaciones en el mbito social

Seleccin de un tema de investigacin
Definicin del problema de investigacin
Justificacin del estudio
Estructuracin de un cronograma o agenda

57
62
62
63
66

Captulo IV. Planteamiento del prohlema

69

Consideraciones generales
Repercusiones en el proceso de investigacin
Delimitacin y ubicacin del problema y del campo
de investigacin
Formulacin de los objetivos del estudio

69
71
73
81

Captulo V. Elaboracin del marco terico y

conceptual de referencia

87

Mtodos y tcnicas de investigacin

Procedimiento para construir el marco terico
y conceptual
Captulo VI. Tcnicas de investigacin documental
y de campo para elaborar el problema y el marco terico y conceptual

Fichas de trabajo
Ficha de trabajo para fuentes documentales
Ficha de trabajo para investigacin de campo
Ficha bibliogrfica y hemerogrfica
Uso de las locuciones latinas en la redaccin
del trabajo de investigacin

92
95

107

107
109
115
11 9
125

Captulo VII. Elaboracin de hiptesis: proceso

dialctico

135

Las hiptesis: abstracciones cientficas

135

Captulo VIII. Funcin de las hiptesis en la

teora y en la investigacin social

14 7

Tipos de hiptesis
Elementos de las hiptesis
Fuentes de las hiptesis de investigacin
Forma adecuada de plantear las hiptesis
Definicin de conceptos

150
154
155
158
165

Captulo IX. Operacionalizacin de hiptesis

169

Enfoque dialctico del proceso de operacionalizacin

Definicin de variable
Niveles de-medicin
Clasificacin de las variables por su posicin
en una hiptesis (correlacin)

172
182
183
186

Captulo X. Objetividad-subjetividad en la
investigacin emprica

189

Reflexiones previas al manejo de las tcnicas

e instrumentos para recopilar y analizar
la informacin emprica

195

Captulo XI. Tcnicas e instrumentos para

recopilar la informaci.n

197

Observacin ordinaria y participante

Entrevista estructurada o dirigida
Encuesta
Diseo del cuestionario
Cdula de entrevista
Proceso para cerrar y codificar las preguntas
abiertas
Escalas de actitud
Prueba de los instrumentos para recolectar la
informacin
Aplicacin de los instrumentos. Condiciones
sociohistricas

205
2 16
221
221
23 7
238
24 7
253
255

Captulo XII. Otras tcnicas cualitativas en

la investigacin social

257

Entrevista participativa o dialgica

Historia de vida
Sociodrama

259
263
267

Captulo XIII. Procedimientos para la prueba

de las hiptesis

269

Procedimientos estadsticos
Diseo experimental
Sociodrama
Prctica sociopoltica

270
272
279
281

Captulo XIV. Diseo de la muestra

285

Muestreo probabilstico
Muestreo no probabilstico

288
296
10

Procedimientos para calcular el tamao de

la muestra
Afijacin proporcional de la muestra

297
305

Captulo XV. Estrategia del trabajo de campo

309

Captulo XVI. Procesamiento de la informacin

315

Procesamiento electrnico
Tabulacin manual
Tabulacin de las preguntas para formar
cuadros de correlacin

316
320

Captulo XVII. Anlisis e interpretacin de

los datos

328
333

Anlisis descriptivo
Anlisis individual de preguntas
Anlisis de las respuestas a las preguntas
abiertas que tienen dos o ms prioridades
Anlisis descriptivo general
Anlisis dinmico
Identificacin y jerarquizacin de problemas
Elaboracin de las sugerencias

341
343
344
344
345

Captulo XVIII. Presentacin de los resultados

351

Captulo XIX. Redaccin del trabajo de

investigacin

357

Captulo XX. Algunos errores que pueden

cometerse en la investigacin

369

11

337
337

Captulo XXI. Elementos bsicos del mtodo

cientfico

3 77

Apndice l. Tcnicas estadsticas en la

investigacin social

385

Porcentajes y proporciones
Razones
Incremento porcentual
Tasas o coeficientes
Medidas de tendencias central
Medidas de dispersin
Representacin grfica de los datos
Medidas de concentracin
Anlisis de una recta
Medidas de asociacin y correlacin

386
387
388
390
392
401
404
408
4 11
41 7

Apndice 11. Tabla de nmeros aleatorios

Apndice 111. reas bajo la curva normal
tipificada
Apndice IV. Distribucin JI cuadrada
Apndice V. Tabla para determinar el tamao
de la muestra

427

Bibliografa

431

12

428
429
430

PRLOGO

El profesor Ral Rojas Soriano es licenciado y doctor en

Sociologa por la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales
de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, en la cual
es profesor titular definitivo de tiempo completo en el rea
de metodologa de investigacin. Fue jefe del Departamento de Sociologa y Coordinador del Centro de Estudios
Sociolgicos de esa Facultad, y en el Instituto Mexicano
del Seguro Social trabaj en investigacin social aplicada
a los servicios mdicos institucionales.
Ha impartido cursos y conferencias en ms de cincuenta
universidades y en diferentes dependencias y asociaciones
de profesionales del pas, as como en diversas universidades extranjeras; fue Presidente del Colegio de Socilogos
de Mxico ( 1984-1986).
Ha publicado El proceso de investigacin cientfica;
Mtodos para la investigacin social; Investigacin social:
teora y praxis : Capitalismo y enfermedad; Sociologa
Mdica: Teora e investigacin militante, Crisis, salud-enfermedad y prctica mdica; Formacin de investigadores
13

Ral Rojas Soriano

educativos, Investigacin-accin en el aula; Trabajo intelectual e investigacin de un plagio; Sociodrama real en el

aula y, en coautora con Amparo Ruiz del Castillo: Apuntes de la vida cotidiana; Investigacin-accin en la VNAM
y Vnculo docencia-investigacin para una formacin
integral.
Su libro Gua para realizar investigaciones sociales presenta en forma sinttica y con un orden didctico adecuado, una introduccin a los aspectos de mayor inters para
la investigacin directa. Tambin tiene el mrito de introducir al estudiante en el manejo de los mtodos y tcnicas
de investigacin social, preocupndose por su vinculacin
con las necesidades prcticas y a la resolucin de problemas sociales de diversa ndole.
La utilidad de esta Gua es evidente en los cursos de
Metodologa, Talleres de Investigacin y Seminarios de Investigacin. La Facultad de Ciencias Polticas y Sociales
ha implementado en el Plan de Estudios de la carrera de
Sociologa talleres de investigacin, que constituyen unidades de enseanza-aprendizaje con la participacin activa
de profesores y estudiantes, donde se realizan investigaciones sociales, muchas de ellas directas o de campo en las
que se manifiesta la preocupacin de sustentarlas en marcos tericos y conceptuales, para los cuales el libro del profesor Rojas Soriano ser un valioso auxiliar.
En la investigacin directa se anan muchos
conocimientos que por lo general son impartidos de manera
fragmentada: Tcnicas de Investigacin Documental,
Tcnicas de Investigacin Social, Metodologa, Estadstica,
Muestreo, Diseo de Investigacin y Anlisis de Datos. En
esta Gua para realizar investigaciones sociales dichos
14

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

temas se presentan ligados por un hilo conductor, con

ejemplos que provienen de las investigaciones en las que el
autor ha participado, y que van desde el planteamiento del
problema hasta la redaccin del informe .
El estudiante encontrar en esta Gua algunas ideas que
le permitirn reflexionar sobre los criterios a seguir en la
seleccin del problema, en su correcto planteamiento y en
la estructuracin del marco terico y conceptual, as como
en la presentacin de las hiptesis, el diseo de la muestra,
la recopilacin, tabulacin y anlisis de la informacin, y
en la interpretacin de los datos y la presentacin de los
resultados.
Fernando Holgun Quiones

15

INTRODUCCIN
La presente Guia es el resultado de las experiencias adquiridas en el campo de la investigacin social aplicada y en la
docencia. Tambin tuvo un papel importante la inquietud
por contribuir a consolidar la investigacin social como un
instrumento que ayude en la solucin de los distintos problemas socioeconmicos del pas. Esto no significa de modo
alguno que se pase por alto la importancia de la investigacin en el desarrollo terico de la ciencia social.
Por otra parte, con este trabajo se pretende crear conciencia de que la investigacin no puede concebirse aislada del contexto socioeconmico y poltico; el dominio de
las diferentes teoras, mtodos y tcnicas sin una autntica
proyeccin social carece de una visin cientfica y humanista.
Con respecto al contenido de esta Guia, se ha puesto
especial inters en presentar las tcnicas de investigacin
social y de ndole estadstica. que se emplean con mayor
frecuencia en el rea aplicada. Asimismo, se examinan los
problemas metodolgicos ms comunes que surgen en el
proceso de investigacin, dndose pautas generales para
efectuar los estudios con rigor cientfico.
17

Ral Rojas Soriano

Debe puntualizarse que los temas aqu expuestos han sido

tratados desde la perspectiva de la investigacin aplicada,
por lo que el lector no debe esperar encontrarse con un texto que le oriente en todos los aspectos metodolgicos.
Para realizar este trabajo se tuvieron en cuenta las opiniones y sugerencias de expertos en distintas disciplinas
sociales. Tambin se intercambiaron ideas con profesionales de otras ramas del conocimiento humano que requieren
de la investigacin social para fines de planeacin y programacin. Es importante destacar que cada nueva edicin
se ha revisado con base en las experiencias obtenidas en
forma directa e indirecta. Esto ha permitido ampliar varios
captulos, incluir nuevos apartados, profundizar en temas
de inters en el trabajo de investigacin y esclarecer algunos
puntos, a fin de facilitar una mayor comprensin del texto.
Finalmente, quiero dejar constancia de la valiosa ayuda
que recib de la licenciada Amparo Ruiz durante la elaboracin del presente libro; de igual manera deseo expresar
mi agradecimiento a los doctores Sergio Novelo von Glumer y Luis A. Alvarez Balbs, quienes con sus inapreciables enseanzas contribuyeron en gran parte para la
realizacin del mismo. Tambin quiero agradecer las sugerencias recibidas del analista de sistemas Juan Camarena
Santiesteban y del licenciado Luis F. Chvez Murueta. Asimismo, agradezco a la doctora Guillermina Baena Paz el
haber dedicado parte de su tiempo para corregir el trabajo,
y al licenciado Gustavo de la Vega Shiota las sugerencias
que hizo para mejorarlo.
Ral Rojas Soriano
18

ADVERTENCIA
Han pasado ya ms de veinte aos desde que apareci la
primera edicin de este libro ( 1976), el cual fue elaborado
de acuerdo con la perspectiva de la investigacin social aplicada debido al tipo de estudios que en ese entonces realizaba en el Instituto Mexicano del Seguro Social.
Despus, con base en nuevas experiencias obtenidas en
el mbito profesional y acadmico hemos escrito varios
libros ms sobre metodologa de la investigacin: El proceso
de la investigacin cientfica; Mtodos para la investigacin
social (una proposicin dialctica); Investigacin social:
teora y praxis; Teora e investigacin militante; Formacin de investigadores educativos, Investigacin-accin en
el aula, entre otros. Estas obras adems de complementar
el libro Gua para realizar investigaciones sociales,
presentan temas relacionados con la epistemologa y la
aplicacin de la metodologa que no se tratan en este
ltimo texto.
Por otra parte, cabe hacer mencin que como resultado
de las experiencias y conocimientos adquiridos en todos
19

Ral Rojas Soriano

estos a.os de actividad docente y de investigacin, hemos

considerado necesario cambiar los conceptos de "etapa" y
"paso" de investigacin, por el de proceso especifico, y a
que este ltimo trmino permite rescatar la concepcin
dialctica del proceso de investigacin. Dicho proceso se
constituye, pues, por un conjunto de procesos especficos
vinculados dialcticamente y no por una serie de pasos o
etapas ligados mecnicamente, con lo cual evitamos caer
en una visin lineal y esquemtica del proceso de investigacin.
En el libro Investigacin social. Teora y praxis exponemos otras consideraciones del porqu la necesidad de cambiar los conceptos de "paso y etapa" por el de proceso
especifico.
Tambin es importante sealar que este libro busca analizar en forma reflexiva y crtica los distintos procesos especficos de la investigacin cientfica, por lo que no puede
considerrsele como un manual para guiar las actividades
de investigacin de manera acrtica, aisladas del acontecer
social.
Adems, para tener una comprensin ms profunda sobre nuestros planteamientos relacionados con la metodologa de la investigacin, es conveniente leer los dems textos
que hemos escrito sobre este tema.
Por ltimo debe mencionarse que esta edicin ha sido
mejorada en contenido y forma, con el fin de presentar las
nuevas aportaciones sobre la metodologa de la investigacin social que hemos desarrollado en los ltimos aos, as
como para facilitar la lectura del texto.

20

CAPTULO I

ALCANCES Y LIMITACIONES DE LA
INVESTIGACIN SOCIAL
Las investigaciones efectuadas en el campo de la economa
poltica, sociologa, antropologa, psicologa social y otras
disciplinas, han permitido estructurar sistemas tericos,
disear mejores mtodos y afinar tcnicas para el anlisis
de los problemas nacionales.
Sin embargo, las ciencias que estudian la sociedad, al
igual que otras ramas del conocimiento humano, han sido
utilizadas en ocasiones para satisfacer intereses minoritarios o para indagar aspectos de poca trascendencia para el
conglomerado social.
Muchas investigaciones carecen de una autntica proyeccin social por estar orientadas al utilitarismo econmico,
componente bsico de la sociedad de consumo; otras centran su atencin sobre problemas irrelevantes o se llevan a
21

Ral Rojas Soriano

cabo con enfoques parciales que impiden formula r po lticas y estrategias de accin e incrementar el acervo de conocimientos cientficos en la esfera social.
La existencia de grandes problemas sociales en los pases subdesarrollados y el mantenimiento de estructuras e
instituciones soc;:ioeconmicas y polticas obsoletas, obliga
a una reflexin profunda sobre las finalidades de las ciencias sociales en los pases mencionados.
Sin duda, el surgimiento y la persistencia de los problemas propios del subdesarrollo es el resultado del irracional
e injusto sistema de produccin , distribucin y consumo de
los bienes y servicios.
Para tratar de resolverlos no basta que los organismos
involucrados en el desarrollo de la sociedad dirijan sus polticas y acciones sobre variados campos y aspectos (aculturacin, castellanizacin, actividades de promocin social ,
asistencia tcnica agropecuaria, extensin de la seguridad
y solidaridad social, campaas de inmunizacin, creacin
de caminos, escuelas, hospitales, sistemas de riego, dotacin de agua potable).
Se requiere, por lo tanto, que las polticas, estrategias y
acciones que se apliquen para tratar de resolver los problemas sealados, se sustenten en lineamientos y criterios derivados del estudio cientfico de la problemtica social.
Lo anterior permitir enfocar los problemas desde una
perspectiva global, considerando la sociedad como un todo,
segn su dinmica y vnculos internos y externos que adquiere en su devenir histrico.
El anlisis de los fenmenos sociales, basado en el manejo de las teoras pertinentes y en la metodologa cientfica, evitar fallas en la toma de las decisiones, tales como:
22

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES

realizar inversiones en obras de vivienda cuyo inters social no las justifica: efectuar obras de riego sin medir las
consecuencias econmicas y sociales: proporcionar ayuda
crediticia y asistencia tcnica-agropecuaria sin tohlar en
cuenta la situacin socioeconmica y ecolgica de la zona:
ofrecer atencin mdica a grupos suburbanos, rurales e indgenas con modelos que no siempre corresponden a sus
marcos socioeconmicos y culturales: inmunizar a la poblacin contra una misma enfermedad por dos o ms instituciones mdicas ; realizar actividades de promocin social
sin una tcnica de induccin adecuada. y otras ms.
Debe tenerse en cuenta que los productos del quehacer
cientfico al elaborarse en un entorno capitalista estn impregnados por la ideologa de las clases dominantes, situacin que es posible superar si se posee, ante todo. una
autntica conciencia social.
Hechas estas consideraciones, puede decirse que las
alternativas que tienen los cientficos sociales dentro del
contexto socioeconmico y poltico actual, son una investigacin:
comprometida con los grupos sociales ms urgidos
de cambios estructurales en el sistema socioeconmico;
b) orientada a la mera especulacin;
e) dedicada al servicio de las organizaciones privadas
que controlan gran parte de la produccin y distribucin de bienes y servicios o,
d) una investigacin realizada en funcin de objetivos
econmicos individuales: ingresar o mantenerse en
algn sistema de estmulos a la productividad acadmica.
a)

23

Ral Rojas Soriano

Quienes han optado por el primer camino, estarn de

acuerdo en el imperativo de conocer en forma directa y
profunda los problemas sociales para descubrir las causas
y poder ofrecer soluciones realistas.
Lo anterior slo ser posible en la medida en que el investigador, adems de observar y comprender los problemas de la sociedad, pueda llegar a internalizarlos, es decir,
los haga realmente suyos.
Para lograr aportes ms significativos en el campo de la
ciencia aplicada, la investigacin social debe orientarse con
base en una fijacin de prioridades sectoriales e intersectoriales dentro de un plan nacional de desarrollo, con el fin
de que las polticas y estrategias de accin, derivadas de
aqulla, tengan mayores posibilidades de convertirse en un
instrumento eficaz para orientar los cambios y transformaciones sociales.
Es necesario sealar que dentro del sector pblico, el
desarrollo de la investigacin social se ha visto limitado
por diferentes factores , entre los que destacan: el desconocimiento total o parcial de los aportes de las ciencias sociales; el predominio de esquemas mentales que menosprecian
la utilizacin de los lineamientos que se derivan de un estudio social y, fundamentalmente, la superficialidad o inconsistencia terico-metodolgica con que se efectan
numerosas investigaciones.
El resultado de toda esta situacin se traduce en los exiguos recursos financieros destinados a la investigacin social que limitan el alcance de sta y dificultan su consolidacin
dentro del actual marco socioeconmico y poltico.
En cuanto al uso de los productos de la investigacin
social, es necesario tener presente que en el sector pblico:
24

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

La produccin y el consumo de las ciencias sociales

son incentivados en muchos casos por un sistema indirecto de publicidad que pasa por la adjudicacin
de prestigio. Prestigio y aval "cientfico " a usuarios
burocrticos y gubernamentales que recurren a las
ciencias sociales para fundamentar y legitimar sus
actos (Mario Margulis, " Condiciones de Produccin
y de ldeologizacin de la Ciencia Social en Pases
Dependientes ", p . 87) .

En el sector privado, los estudios estn dirigidos a satisfacer los requerimientos de las empresas u organizaciones.
En este caso:
El especialista en ciencias sociales vende su fuerza
de trabajo, su capacitacin e informacin como mercanca para su empleo tcnico e ideolgico en el proceso productivo, a fin de condicionar necesidgdes,
manipular hombres, persuadir compradores, evitar
conflictos, facilitar el funcionamiento del sistema"
(ibid. , pp. 90-91) .
Con ello se busca elevar las ganancias para el sector empresarial y mantener los elementos estructurales bsicos de
la sociedad de consumo sin importar las consecuencias
sociales.
Es preciso sealar claramente que en el sector privado el
enfoque y aplicacin de las ciencias sociales -eminentemente utilitarista- en nada contribuyen a resolver los mltiples problemas que obstaculizan el desarrollo del pas, sino
ms bien, tratan de perpetuarlos al crear nuevas necesidades,
25

Ral Rojas Soriano

sin ofrecer soluciones realistas para satisfacer las ya existentes.

Con relacin a los institutos dedicados a la investigacin, el panorama que se observa es ms inquietante, ya
que stos no han encontrado la frmula adecuada para influir, a travs de sus estudios, en la solucin de problemas
sobre los que realizan sus investigaciones.
En la mayora Je los trabajos que se realizan en el mbito acadmico existe un divorcio entre el quehacer cientfico y la realidad social , cuyo resultado es slo la descripcin
de los problemas y la prueba de hiptesis, sin llegar a ofrecer sugerencias concretas ni permitir un anlisis cuyos resultados orienten la actuacin de los individuos que estn
en posibilidad de influir, a travs de sus decisiones, en los
procesos sociales.
Para tener una visin ms completa de los alcances y
limitaciones de la investigacin social en nuestro pas, es
necesario considerar y estar conscientes del desperdicio de
recursos que implica, en cualesquiera de los sectores mencionados, mantener esquemas extrapolados de otros pases
que responden a sus necesidades particulares.
Adems, el hecho de que se observe cada vez ms la
tendencia de que las investigaciones sean subsidiadas por
organismos internacionales o consrcios extranjeros, que
marcan los lineamientos y objetivos de las mismas, contribuye a mantener la dependencia de la investigacin social.
No obstante las dificultades que el profesional de las ciencias sociales debe afrontar, existen actualmente amplias
perspectivas de superarlas para que la investigacin se incremente en esta rea.
26

GU A PARA REALIZAR fNV E STIGACfONES SOCfALE S

Lograr lo anterior puede significar (si son debidamente

aprovechadas las coyunturas que se presentan en el terreno
poltico, econmico y social) que la investigacin sea apoyada por los niveles que toman las decisiones, para incidir
en el desarrollo social de aquellos sectores de poblacin
que desconocen, total o parcialmente, los beneficios del
crecimiento econmico.
El levantamiento indgena zapatista en Chiapas (enero
de 1994) ha significado un fuerte llamado de atencin hacia la sociedad nacional en su conjunto y, en especial, a los
cientficos sociales para que nos comprometamos en la bsqueda de soluciones a los ingentes problemas que viven las
comunidades indgenas y el pas en general.
Investigacin-Accin. Algunas consideraciones

La necesidad de influir en los procesos sociales o de modificar diversos aspectos de la problemtica que se estudia,
ha llevado a varios investigadores comprometidos con las
causas populares a desarrollar mtodos para involucrar, en
forma ms directa, a las ciencias sociales en la solucin de
los problemas. A esto se le ha denominado Mtodo de Investigacin-Accin o Investigacin Militante, entre otras
designaciones.
El substratum bsico de este Mtodo reside en que tanto
los investigadores como la poblacin participan activamente, en un plano de igualdad, como agentes de cambio, confrontando en forma permanente el modelo terico y
metodolgico con la prctica, a fin de ajustarlo a la reali27

Ral Rojas Soriano

dad que se quiere transformar y pueda servir para orientar

las estrategias y los programas de accin.
Orlando Fals Borda, socilogo colombiano, ha expuesto
sus experiencias con respecto al Mtodo de Estudio-Accin en diferentes escritos (vid. "Reflexiones sobre la Aplicacin del Mtodo de Estudio-Accin en Colombia",
Revista Mexicana de Sociologa, Mxico, UNAM, vol. 35,
nm. 1, 1973).
En el libro Teora e investigacin militante presento con
mayor detalle las caractersticas y perspectivas del Mtodo
de Investigacin-Accin y expongo adems varios casos
concretos en los que particip en el Estado de Morelos. Otros
libros en los que relatamos algunas experiencias siguiendo
el Mtodo de Investigacin-Accin, son: Sociodrama real
en el aula, Investigacin-accin en el aula y, en coautora:
Investigacin-accin en la UNAM.
Funcin de los equipos interdisciplinarios
en la investigacin social
La investigacin de los fenmenos sociales no es patrimonio de una sola disciplina, sino que requiere del concurso
de diversas profesiones que permitan con sus respectivos
enfoques y herramientas terico-metodolgicas un anlisis
ms completo y consistente de los problemas.
Lo anterior cobra importancia por el hecho de que los
procesos sociales son tan complejos que demandan una
investigacin integral de todos y cada uno de sus componentes, para tener un conocimiento ms profundo y objetivo de la problemtica en que se desenvuelve la sociedad.
28

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

El anlisis de los fenmenos ser ms objetivo y preciso

si los investigadores se apoyan en los enfoques de otras
disciplinas sociales o que estn relacionadas con ellas.
La adopcin de esta postura es necesaria ya que el objeto y sujeto de la investigacin social es el hombre, la familia y los grupos sociales en continua interaccin, lo que lleva
a crear complejas redes de relaciones sociales, y a que los
diversos actores sociales participen de distinta manera en
el devenir histrico de la sociedad en la que viven.
De esta manera, la integracin de equipos de personas
con diferente formacin profesional es un imperativo en el
mundo actual de la investigacin, puesto que solamente el
esfuerzo conjunto podr conducir al logro de objetivos de
mayor envergadura y en periodos menores.
Los profesionales de la sociologa, antropologa y psicologa social, salud pblica y otras ramas del conocimiento humano que hasta hace algunos aos se dedicaban, en
forma aislada, al estudio de los fenmenos sociales y a trabajar en actividades de planeacin y programacin, han
encontrado que la realidad les impone vincularse con distintas disciplinas que, directa o indirectamente, estudian la
interaccin dialctica entre el hombre, la sociedad y el medio ambiente segn sus respectivas orientaciones y enfoques.
La conjuncin de los aportes de todas las especialidades
posibles de integrarse en un equipo de trabajo, facilitar
disear una propuesta metodolgica ms consistente desde
el punto de vista terico para el anlisis e interpretacin de
los fenmenos sociales.
Lo anterior representar, sin duda, una nueva perspectiva para el trabajo cientfico dentro del mbito social; ade29

Ral Rojas Soriano

ms, reducir las probabilidades de cometer errores de apreciacin e interpretacin, frecuentes en el manejo de la informacin.
El predominio de esta nueva concepcin abre amplias
posibilidades para estructurar modelos de investigacin integrales que sean aplicables, con sus variantes, al estudio
de la sociedad.
La integracin de los grupos de trabajo interdisciplinarios reviste particular importancia por las ricas y variadas
aportaciones que pueden ofrecer para la solucin de los problemas. Un equipo de esta naturaleza no implica el simple
actuar de profesionales en una organizacin o la mera divisin del trabajo; representa bsicamente una plena coordinacin de esfuerzos y enfoques enmarcados en una
estrategia bien definida : la consecucin de objetivos y metas en periodos menores, sin menoscabo de las aspirac iones individuales y mucho menos de la prdida de libertad
para disentir.
Los equipos interdisciplinarios deben constituirse con
personas que tengan clara conciencia de perseguir objetivos comunes, los cuales se lograrn mediante la fijacin de
lineamientos y criterios de trabajo, sin que ello signifique de
modo alguno una limitante para la discusin franca y creativa.
Al integrar grllpos de esta ndole deben tomarse en cuenta: la formacin y experiencia profesional, al igual que los
intereses intelectuales y las posturas ideolgicas de los
miembros. stos y otros elementos propios de cada situacin modelarn, en gran medida, el desarrollo y las metas
del equipo.
Debe puntualizarse que la funcin de un equipo de trabajo ser ms trascendente si se enfrenta a la formulacin
30

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

de polticas y estrategias de accin, y ms an cuando logra

situarse en el nivel de la toma de decisiones, en donde puede tener mayores posibilidades de realizar investigaciones
sociales que verdaderamente contribuyan a orientar y controlar los cambios sociales.
Por ltimo, es importante destacar que para un equipo
de trabajo comprometido con los sectores sociales ms
necesitados, la investigacin no debe terminar al proporcion~r sugerencias para resolver los problemas sociales, sino
que debe buscar la forma de llevar a cabo una investigacin-accin (vid. el apartado anterior), involucrndose en
el diseo y realizacin de los programas de accin que surjan en las dependencias u organismos como resultado de la
investigacin.
La investigacin social y sus aplicaciones

La investigacin social es un proceso en el que se vinculan

diferentes niveles de abstraccin, se cumplen determinados principios metodolgicos y se llevan a cabo diversos
procesos especficos lgicamente articulados, apoyados en
teoras, mtodos, tcnicas e instrumentos adecuados y precisos para poder alcanzar un conocimiento objetivo, es decir, verdadero, sobre determinados fenmenos sociales.
Lo anterior es vlido desde el punto de vista estrictamente cientfico, pero la investigacin no se encuentra aislada de las condiciones sociales en las que surge, se realiza
y se aplican sus resultados.
El estudioso de la realidad social recibe de la sociedad
en que vive y de la institucin o grupo al que sirve,
31

Ral Rojas Soriano

condicionamientos poltico-ideolgicos que imponen determinadas caractersticas a su prctica profesional. Tales

condicionamientos se manifiestan en la seleccin de los
problemas de investigacin, en la elaboracin de su marco
terico y en la determinacin de los mtodos y tcnicas que
utiliza, as como en el anlisis e interpretacin de los resultados y en el tipo de soluciones que se proponen.
Como deca justamente Len in, "en una sociedad erigida
bajo la lucha de clases no puede haber una ciencia social
imparcial", por lo que el investigador social debe tomar partido y lo hace desde el momento en que asume una actitud
ya sea conformista y acepta el estado de cosas existente o
adopta una postura crtica y comprometida con las clases
explotadas.
Optar por la conformidad y la pasividad ante el devenir
histrico de nuestra sociedad es dejar de lado el potencial
crtico que el cientfico posee para contribuir a la transformacin social a travs de planteamientos tericos y acciones concretas en el mbito donde se desenvuelve.
El hecho de que el investigador social trabaje en alguna
dependencia gubernamental o en una institucin privada no
significa que est de acuerdo con todas las polticas y programas respecto de la investigacin y de la forma como se
aplican sus resultados.
Si posee un verdadero inters por mejorar las condiciones socioeconmicas, polticas y culturales de las clases
explotadas debe adoptar una posicin crtica ante los planes de investigacin de su dependencia en lugar de apoyar
proyectos sin sustentacin cientfica y social.
Asimismo, el investigador debe denunciar acciones que
tergiversen aquellos programas orientados a mejorar las con32

G UA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

diciones de vida de la poblacin en lugar de aceptar pasivamente el desarrollo de los acontecimientos; pasar, en
pocas palabras, de las reflexiones a los hechos a fin de convertirse, desde la ubicacin profesional en que se encuentra , en un agente de cambio capaz de proponer alternativas
de investigacin y de solucin -cientfica y socialmente sustentadas- sobre los problemas objeto de estudio.
Desde esta perspectiva, la investigacin social no debe
utilizarse para legitimar actos del gobierno basados en la
demagogia o para resolver conflictos sociales a favor de
los intereses que defienden los grupos en el poder, que son
en ltima instancia, los de la clase burguesa . Significa estar conscientes de las limitaciones que impone la actual organizacin social, lo cual no impide ir construyendo una
perspectiva de investigacin que contribuya a travs de elaboraciones tericas y planteamientos concretos a la transformacin de la sociedad capitalista.
Para lograr lo anterior, se requiere conocer las leyes que
rigen el desarrollo social y aqu la investigacin juega un
oapel de trascendental importancia al proporcionar no slo
un conocimiento emprico de la realidad social para resolver problemas y necesidades inmediatas, sino permitir la
comprensin y explicacin cientficas de los procesos sociales en su devenir histrico para poder influir en su transformacin.

33

CAPTULO 11

EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN
CIENTFICA
El progreso de la especie humana se ha fincado , en gran
medida, en la necesidad de buscar respuestas a la aparicin
y prevalencia de fenmenos en el mundo que le rodea, con
el fin de lograr la explotacin racional del medio ambiente
a travs de una organizacin social del trabajo
El hombre, a lo largo de su historia, investig inicialmente el origen de aquellos sucesos que le inquietaban o
infundan temor. Al principio se auxili slo de la observacin - nico medio disponible- para tratar de indagar las
causas y consecuencias de los fenmenos y realizar rudimentarias predicciones, aceptables slo para su marco sociocultural. De este modo, la aparicin de cometas y eclipses
se asoci con debacles que, en ocasiones, se presentaron
como acontecimientos aleatorios o fortuitos, pretendindose
35

Ral Rojas Soriano

dar validez incuestionable a la relacin entre estos fenmenos.

La organizacin y sistematizacin de la diversidad de
hechos dispersos y la experimentacin directa oblig a mejorar los mtodos para la explicacin y prediccin de los
fenmenos naturales.
Para que esto sucediera, debieron pasar varios milenios
en que hubo continuas regresiones en el pensamiento cientfico por la influencia de las ideas teolgicas o metafsicas; pero la concepcin cientfica del universo triunf al
imponerse el materialismo dialctico en el proceso cognoscitivo de la naturaleza y la sociedad.
La investigacin de los fenmenos naturales y sociales
no ha seguido patrones similares y los mtodos han tenido
que ajustarse a ia complejidad de los procesos objeto de
estudio, a los recursos disponibles, as como a los intereses
propios de cada disciplina.
En la actualidad, la investigacin cientfica se ha diferenciado de la que efecta el hombre comn. En el primer caso
se emplean mtodos y tcnicas apoyados en teoras que permiten formular explicaciones y hacer predicciones ms acertadas y utilizables en el quehacer del gnero humano.
En el segundo caso, es decir, en el manejo de los fenmenos que realiza el hombre comn, las impresiones o las
experiencias se toman como "teoras" para explicar y predecir (con un alto grado de subjetividad e imprecisin), ciertos aspectos del comportamiento de la naturaleza y la
sociedad.
No puede negarse, sin embargo, que las experiencias de
los individuos, debidamente sistematizadas, han jugado un
papel importante en el desarrollo de los conocimientos te36

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

ricos y stos a su vez han orientado la prctica de los seres

humanos a lo largo de su historia.
As, los primeros hombres de ciencia se valieron de la
sistematizacin de aquellas manifestaciones vivenciales
trascendentes para la humanidad, con el fin de fijar las bases tericas de la ciencia, a travs de una interaccin dialctica
entre el conocimiento sensorial y el conocimiento lgico.
La investigacin cientfica pretende encontrar respuesta
a los problemas relevantes que el hombre se plantea y lograr hallazgos significativos que aumenten su acervo de
conocimientos. Sin embargo, para que los resultados sean
consistentes y confiables deben obtenerse mediante un proceso que implica la concatenacin lgica de una serie de
procesos especficos.
nicamente los estudios que se lleven a cabo segn el
mtodo cientfico podrn considerar sus hallazgos como
significativos para la ciencia e integrarse al conjunto de conocimientos comprobados.
La investigacin cientfica, en cualquier rea del conocimiento humano, se plantea como finalidad la descripcin,
explicacin y prediccin de los fenmenos.
En el campo de las ciencias sociales un estudio que pretenda slo conocer las relaciones y aspectos de los fenmenos que suceden en la sociedad, ser descriptivo. Si se apoya
en las teoras sociales pertinentes para explicar e interpretar diversos hechos y procesos sociales significativos para
el conjunto de la sociedad o para una parte de ella, la investigacin se situar en el segundo nivel de la ciencia, es decir, la explicacin.
Cuando se requiere adems de describir y explicar los
fenmenos, lograr una prediccin, las ciencias sociales
37

Ral Rojas Soriano

cuentan con la posibilidad en algunos casos de disear experimentos para predecir con cierto grado de error los fenmenos (en el libro Sociodrama real en el aula analizo una
experiencia relacionada con la prediccin de la conducta
de un grupo de alumnos).
Es necesario destacar que los esquemas descritos arriba
no rigen siempre en la forma planteada; el alcance de los
estudios est sujeto a diversas circunstancias que se analizarn posteriormente.
Uno de los objetivos bsicos que hacen significativa la
investigacin cientfica es el de identificar problemas y descubrir las interrelaciones entre los fenmenos y variables
especficas, para hacer predicciones que permitan t~nto estructurar polticas y estrategias de accin como contribuir
al desarrollo terico de la ciencia social.
Lo anterior slo puede lograrse cuando se observan las
reglas metodolgicas derivadas de un modelo terico y se
tiene cuidado de que las tcnicas utilizadas , as como el
diseo y aplicacin de los instrumentos para llevar a cabo
la investigacin, proporcionen una informacin no sesgada.
La investigacin es un proceso que se inicia con el
planteamiento de un problema que requiere solucin, y para
encontrarla el experto social tiene que construir un diseo
de investigacin que le permita llegar a descubrir, explicar
y, si es posible, predecir probabilsticamente, o en trminos
de tendencia, determinadas situaciones, as como las repercusiones que en el proceso social va a tener la solucin aportada.
Esto ltimo debe tenerse en cuenta cuando se realiza una
investigacin aplicada, ya que el grado de interdependencia de los fenmenos sociales va a determinar la forma y la
fuerza con que los efectos repercuten en las causas.
38

GUA PARA REALIZAR INV EST IGACION ES SOCIALES

Por otra parte es necesario estar conscientes de que no

todos los problemas pueden ser, en cierto momento, analizados debido a las limitaciones de la teora, a la imposibilidad de establecer un mtodo o por carecer de las tcnicas e
instrumentos idneos para llevar a cabo una investigacin .
En la investigacin aplicada los institutos, organismos o
personas deben tomar en cuenta los factores mencionados
y jerarquizar el conjunto de problemas por estudiar, considerando sus aspectos de magnitud y trascendencia, as como la
vulnerabilidad y factibilidad ante los mismos.
La magnitud se refiere al tamao del problema, as comu
a la poblacin afectada por ste.
La trascendencia es la ponderacin que la sociedad hace
del problema de acuerdo a su gravedad y consecuenCias.

La vulnerabilidad consiste en el grado en que un problema puede ser resuelto o atacado.

La factibilidad implica la existencia de los recursos suficientes y la organizacin pertinente para solucionar o
disminuir el problema.

En el mbito social existen problemas de gran magnitud

pero poco vulnerables; o puede haber situaciones problemticas de mucha trascendencia para el conglomerado social
que son factibles de atacarse, es decir, se cuenta con los recursos y la organizacin para emprender acciones concretas.
Si bien la seleccin de las cuestiones por estudiarse est
en funcin de los intereses personales y del grupo social e
institucin a que pertenece el individuo, debe prevalecer
siempre el sentido social de la investigacin para que den39

Ral Rojas Soriano

tro de este marco de referencia se busque una acertada jerarquizacin de los problemas con base en los aspectos arriba sealados.
Tipos de estudios

Para realizar un trabajo cientfico se puede recurrir a diversos caminos metodolgicos. Su empleo est en funcin de:

l . el marco terico en que se sustenta la investigacin;

2. las caractersticas y la complejidad del objeto de
conocimiento;
3. el tipo de objetivos que pretendan alcanzarse;
4. las posibilidades y limitaciones institucionales (recursos disponibles, tiempo previsto, directrices polticas prevalecientes, etctera) y,
5. las caractersticas personales del investigador (formacin acadmica, experiencia social y profesional,
postura poltico-ideolgica).
Es posible que para investigar determinado problema, cierta persona elabore un esquema de investigacin distinto al
que otra propondra para estudiar la misma cuestin. En
cualesquiera de los casos, los lineamientos o reglas metodolgicas que se pretendan seguir debern estar debi En esta Gula los trminos "estudio" e "investigacin" se utiliz arn
de manera indistinta.

40

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

damente sustentados dentro de un esquema ms general que

es el mtodo cientfico.
Antes de continuar es importante distinguir la investigacin directa de la documental. En la primera, la informacin para el anlisis del fenmeno se obtiene directamente
de la realidad social a travs de tcnicas como la observacin, la entrevista estructurada, la encuesta, las historia de
vida, etctera.
En cambio, en la investigacin documental se recurre a
las fuentes histricas, monografas, informacin estadstica (censos, estadsticas vitales) y a todos aquellos documentos que existen sobre el tema para efectuar el anlisis
del problema. En un trabajo se puede recurrir a fuentes documentales y apoyarse en informacin de campo, tanto para
plantear el problema como para formular y buscar la comprobacin de las hiptesis.
En esta Gua se describirn bsicamente los procesos
especficos que implica la investigacin directa, por lo que
los estudios de carcter documental se manejarn aqu como
apoyo o complemento de aqulla.
Asimismo, se diferencian tres tipos de investigacin directa:

a) Los estudios exploratorios o de acercamiento a la

realidad social. Su propsito es recabar informacin
para reconocer, ubicar y defmir problemas; fimdamentar hiptesis, recoger ideas o sugerencias que permitan afinar la metodologa, depurar estrategias, etctera,
para formular con mayor exactitud el esquema de investigacin definitivo.
41

Ral Rojas Soriano

b) Los estudios descripti vos. Su objetivo central es

obtener un panorama ms preciso de la magnitud del
problema o situacin, jerarquizar los problemas, derivar elementos de juicio para estructurar polticas o
estrategias operativas, conocer las variables que se
asocian y sealar los lineamientos para la prueba de

las hiptesis.
e) Los estudios que implican la prueba de hiptesis
explicativas y predictivas. Su fin primordial es determinar las causas esenciales de los fenmenos y establecer predicciones, en trminos de tendencias, sobre
los procesos sociales.

Es necesario sealar que estos esquemas pocas veces se llevan a cabo en la forma planteada, pues en la prctica quizs se requiera el empleo de los tres tipos de estudios para
lograr los objetivos deseados. Por ejemplo, en la Jefatura
de Planeacin y Supervisin Mdica del Instituto Mexicano del Seguro Social (enero de 1976) diseamos una investigacin socioantropolgica para adecuar la atencin mdica
a los patrones culturales de los grupos indgenas de Oaxaca y
Chiapas y tener elementos de juicio que permitan conocer el
efecto de la atencin mdica en el proceso de aculturacin.
La revisin y el anlisis del material documental existente sobre la problemtica mencionada permiti orientar
la seleccin de los mtodos, la adecuacin de las tcnicas y
el dise.o de los instrumentos para recoger la informacin.
Hecho lo anterior, se requiri en primer trmino de una
visita inicial (estudio exploratorio) con el fin de obtener
datos para un anlisis preliminar de la situacin, ajustar la
metodologa y fijar las directrices de la investigacin defi42

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONE S SOCIALES

nitiva. En este primer acercamiento a la realidad se emplearon las tcnicas de observacin ordinaria y entrevista
estructurada a informantes clave.
Cumplida esta parte del trabajo, se procedi a aplicar la
tcnica de encuesta. La sntesis de la informacin recopilada a travs de este procedimiento se utiliz para un anlisis
descriptivo de la situacin (estudio descriptivo); de aqu se
derivaron elementos de juicio para formular polticas y estrategias operativas.
Como el inters radica adems en someter a prueba
hiptesis predictivas la informacin obtenida en los dos
procesos anteriores ser til para enriquecer el modelo terico estructurado para tal efecto. La afinacin de este modelo continuar con la formalizacin de una investigacin
permanente a fin de conocer la forma en que la atencin
mdica es un factor de aculturacin y poder realizar predicciones al respecto (estudio para probar hiptesis predictivas).
El manejo de este modelo permitir, por otro lado, orientar estudios de esta ndole en zonas cuyas caractersticas
socioantropolgicas sean similares a la estudiada.
Con lo expuesto anteriormente queda claro que los esquemas de investigacin sealados pueden formar parte de
uno ms amplio.

Consideraciones generales sobre

el proceso de investigacin
Antes de que el estudiante incursione en los prximos captulos, donde se presentan los diferentes procesos especficos de una investigacin directa, es importante extemar
43

Ral Rojas Soriano

algunas reflexiones de lo que constituye en la prctica el

proceso de investigacin, a fin de normar su criterio sobre
la forma de proceder cuando se enfrente a la necesidad de
realizar un trabajo cientfico.
Es un hecho que en la investigacin no existen modelos,
arquetipos o recetas qe cocina aceptados unnimemente. Al
respecto, merecen citarse las palabras de Antonio Gramsci,
poltico y revolucionario italiano, quien al referirse a la
investigacin apuntaba:

Creer que se puede hacer avanzar una investigacin

cientfica aplicndole un mtodo tipo, elegido porque
ha dado buenos resultados en otra investigacin, a
la que se adaptaba naturalmente, es una extraa alucinacin que tiene muy poco que ver con la ciencia.
Existen, sin embargo, criterios generales que puede
decirse que constituyen la conciencia crtica de todos los cientficos, cualquiera que sea su especializacin, y que deben estar siempre presentes
espontneamente en su labor (Antonio Gramsci, La
poltica y el estado moderno, p. 29. Las negritas son
nuestras).
De esto se desprende que las reglas del mtodo cientfico
no son inflexibles sino que deben ajustarse a cada situacin concreta en funcin de:
a) la complejidad de los fenmenos que se estudian;
b) la disponibilidad de teoras pertinentes;
e) el tipo de objetivos que pretendan alcanzarse, y
44

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

d) de conformidad con las exigencias especficas de cada

momento histrico.

Por ello, el proceso de investigacin no puede verse en

forma lineal como si se tratara de un conjunto de etapas
relacionadas mecnicamente. De acuerdo con este enfoque
esquemtico que desafortunadamente todava predomina
dentro y fuera del medio acadmico, la investigacin se
concibe en forma lineal, en donde una vez realizada una
etapa o paso, no puede volverse atrs, o en donde no est
permitido realizar dos o ms etapas paralelamente (aclaramos que para nosotros no son etapas o pasos sino procesos especficos).
La investigacin se lleva a cabo de acuerdo con criterios
o reglas generales, las cuales son ajustadas por cada investigador segn los sealamientos hechos anteriormente.
As pues, durante el proceso de investigacin, el cientfico puede realizar dos o ms procesos especficos, seguir
avanzando y, si es necesario, regresar a revisar la consistencia de sus planteamientos a la luz de nueva informacin
y experiencias sobre la realidad que estudia.
Por ejemplo, despus de seleccionar el problema de
investigacin, puede hacer un bosquejo de la justificacin
del estudio y efectuar un proceso de abstraccin tendiente
a precisar los factores o aspectos del problema para plantearlo en forma correcta; o puede empezar a recoger informacin para elaborar el marco terico y conceptual, y
paralelamente seguir precisando los objetivos de la investigacin y enriquecer el planteamiento del problema.
Esto es as ya que difcilmente puede darse por terminado un proceso especfico para proseguir con el siguiente,
45

Ral Rojas Soriano

pues a medida que se avanza en la investigacin surgen

nuevas ideas o informacin que van a profundi zar o a completar nuestros planteamientos.
Por otra parte, es conveniente, si se quiere que el trabajo
sea ms fructfero, no aferrarse obstinadamente en realizar
aquellos procesos especficos de la investigacin que por
su naturaleza requieren seguirse enriqueciendo y precisando.
Tal es el caso, por ejemplo, en la exposicin de los objetivos del estudio que se pueden afinar a medida que se avanza en el trabajo; o en el planteamiento del problema as
como en la estructuracin del marco terico y conceptual y
de las hiptesis que quizs se ajusten por los nuevos elementos tericos y empricos que surjan despus de formularlos (esto es ms frecuente en las ciencias sociales debido
a la misma naturaleza de los procesos objeto de su estudio).
Lo anterior demuestra que el proceso de investigacin
es dialctico ya que existe un continuo ir y venir de un proceso a otro; del nivel terico al emprico y de ste nuevamente al plano terico que se enriquece permanentemente;
asimismo, el investigador se mueve de lo abstracto a lo concreto y viceversa, observndose una superacin constante
de los planteamientos hasta llegar a formulaciones ms elaboradas y precisas.
El pensamiento avanza de lo conocido (el conocimiento
cientfico previo) a lo desconocido o poco precisado (explicacin del origen o de los efectos del problema que se
investiga), a fin de reproducir la realidad objetiva a travs
de hiptesis, leyes y teoras cientficas.
Las reglas del mtodo cientfico (algunas de las cuales
presentamos en el ltimo captulo) son lo suficientemente
flexibles para ajustarse a cada objeto particular pero su
46

GU A PARA REALIZAR INV ESTIGAC ION ES SOC IALES

flexibilidad no es la misma en todos los procesos especficos de la investigacin.

En algunos casos como se ha visto, existe mayor libertad para ir de un proceso a otro ; en otros, sin embargo, el
marco de accin es ms limitado . Esto sucede a medida
que la investigacin se acerca a la aprehensin de la realidad , por ejemplo, en la seleccin de indicadores y referentes
empricos, as como en la eleccin de las tcnicas y el diseo
de los instrumentos de recoleccin de datos para comprobar
las hiptesis.
En otras palabras, el campo de anlisis se estrecha ms
en la medida en que el planteamiento del problema y el
marco terico y conceptual se profundicen lo suficiente, y
las hiptesis se concreten para saber con cierta precisin
q u cosas, aspectos y relaciones deben indagarse y cmo y
con qu debe hacerse.
Por ello, debe tenerse especial cuidado en los primeros
procesos especficos de la investigacin ya que de lo contrario se corre el riesgo de no avanzar significativamente
en la apropiacin terica de la realidad o hacerlo en forma
incorrecta por alterarse continuamente el planteamiento del
problema, el marco terico y conceptual y las hiptesis.
Es necesario destacar que las reglas de la investigacin
no permiten, por ejemplo, elaborar las hiptesis despus de
recoger la informacin emprica con el fin de ajustar los
hallazgos a los intereses particulares del investigador o de
la institucin que patrocina el proyecto (lo que si se permite es proponer hiptesis nuevas pero para que sean comprobadas en otras investigaciones).
Tampoco pueden disearse los instrumentos de recoleccin de datos sin haber operacionalizado antes las hipte47

Ral Rojas Soriano

sis (proceso de reducir las variables de las hiptesis a indicadores y referentes empricos), o seleccionar muestras que
no contengan los elementos y conexiones fundamentales
presentes a nivel de la poblacin en su conjunto. ya que Jo
que interesa en la investigacin cientfica es comprobar la
validez de las hiptesis para toda la poblacin y no para
una muestra de sta.
Asimismo, las tcnicas e instrumentos no pueden aplicarse sin tener en cuenta las normas y estrategias necesarias para asegurar la confiabilidad de la informacin
recabada. sta tiene necesariamente que organizarse y clasificarse de acuerdo con criterios previamente adoptados
(para probar las hiptesis y alcanzar los objetivos de la
investigacin).
Tampoco se puede analizar e interpretar la informacin
con base en un marco terico y conceptual distinto al utilizado para encuadrar el problema de investigacin, o hacer
generalizaciones para toda la poblacin cuando la muestra
no sea representativa de aqulla.
Estas son algunas de las restricciones necesarias que impone la metodologa cientfica con el objeto de que los resultados de la investigacin puedan considerarse de utilidad
para la teora y la prctica transformadora.
El estudiante debe, pues, tomar nota de todo lo anterior
a fin de no circunscribir su mente a una visin lineal e inflexible del mtodo cientfico, impresin que pudiera dar
este libro por la forma como est presentado, que responde
ms bien a una exigencia didctica.
Esta advertencia se hace, adems, porque los autores de
obras de metodologa presentan dismiles esquemas que, si
48

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES

bien no se contraponen, hacen ms confuso el proceso de

investigacin.
Conscientes de este peligro, en los captulos que siguen
se examinan con cierto detalle los distintos procesos especficos que implica una investigacin directa, enfocndola
de acuerdo con una perspectiva que engloba los tres esquemas mencionados (estudios exploratorios, descriptivos y
para probar hiptesis explicativas y predictivas) .
Finalmente , debe destacarse que la mejor forma para
aprender a investigar es justamente haciendo investigacin,
a fin de enfrentar los problemas tericos, metodolgicos y
tcnicos que implica el trabajo cientfico.
Asimismo, para motivarnos a realizar nuestras investigaciones debemos pensar en el refrn chino: ''Slo quien
investiga tiene derecho a opinar", es decir, a opinar cientficamente ya que cualquiera puede hacerlo con base en el
sentido comn; sin embargo, la autoridad intelectual en una
reunin acadmica o informal , o en una polmica, la tendr
quien fundamente rigurosamente sus ideas y presente informacin derivada de una investigacin cientfica .
En este texto se hace referencia slo a los aspectos metodolgicos de la investigacin directa tal como se destaca
en la Introduccin . Algunos problemas tericos de la metodologa cientfica y de la teora del conocimiento los trato
en otro libro: El proceso de la investigacin cientfica.
La concepcin materialista de la realidad social

y sus repercusiones en la investigacin

Para el estudio de los fenmenos sociales es necesario tomar en cuenta aquella perspectiva terica que permita una
49

Raul Roj as So riano

compresin y explicacin ms profundas de los fenmenos

sociales a fin de evitar anlisis superficiales o fragmentados de los mismos. o que slo profundicen en la forma como
se presenta un proceso social en un momento determinado
y se deje de lado su desarrollo y transformacin ; o aislen el
fenmeno que se estudia de las condiciones sociohistricas
en donde se encuentra inmerso .
Asimismo, es necesario evitar que el estudio de la sociedad se empiece a partir de cualquier elemento, o separar
arbitrariamente los fenmenos de la totalidad (la sociedad
en su conjunto) de la que forman parte . Es importante subrayar que el investigador tiene que aislar pero en la mente
- va el recurso de la abstraccin cientfica- los fenmenos
objeto de estudio, a fin de poder iniciar el anlisis intensivo de sus diferentes aspectos y relaciones, pero esto no significa que los hechos sociales se encuentren en forma aislada
en la realidad concreta.
Proceder a estudiar los procesos sociales sin tomar en
cuenta lo anterior, es adoptar el enfoque de la corriente
positivista y sus expresiones concretas (funcionalismo y
conductismo) lo cual limita el conocimiento cientfico de la
realidad social. En el libro Investigacin-accin en el aula
expongo con amplitud los planteamientos de esta corriente
filosfica, as como las leyes y categoras del materialismo
histrico y dialctico.
Por ello es necesario tener presente durante el trabajo de
investigacin las premisas fundamentales del materialismo
histrico y dialctico, a fin de orientar el estudio de la realidad concreta as como la seleccin, diseo y aplicacin
de los distintos mtodos, tcnicas e instrumentos de in50

GU A PARA REALI Z AR INV ESTI G AC IO NES SOC IA LE S

vestigacin social. Las tesis centrales del materialismo histrico y dialctico pueden expresarse en los si guientes trmmos:
l . Todos los fenmenos de la realidad social se encuentran en relacin y dependencia mutuas. La realidad es
un todo interrelacionado y no un conjunto de cosas y
procesos aislados, separados unos de otros. Esta tesis
o frece la posibilidad de llegar a conocer las causas de
los fenmenos. La realidad se presenta de una manera compleja y dentro de la multitud de causas posibles de los procesos y hechos sociales, es necesario
llegar a conocer las causas determinantes y condicionantes de los mismos.
Adems, es importante tener en cuenta que los efectos repercuten en las causas de diversa manera y con
distinta intensidad, y los efectosa su vez se convierten en causas de otros fenmenos .
2. La realidad se encuentra en permanente movimiento
y transformacin. Para llegar a una comprensin profunda de las causas de los fenmenos debe partirse
de la tesis de que stos no son estticos sino que en
ellos se presentan continuos cambios en diversas direcciOnes.
La realidad es, por tanto, un proceso y no un conjunto
de cosas acabadas por lo que el conocimiento sobre
ella es tambin un proceso en el cual se consolidan
verdades relativas y cuyo encadenamiento permite alcanzar un conocimiento ms profundo y objetivo de
la realidad.
51

Ral Rojas Soriano

3. Las transformaciones que aparecen en la realidad son

cambios objetivos cuya fuente es la contradiccin interna que se presenta en los procesos sociales y no
son resultado de fuerzas suprasensibles o de disposiciones subjetivas (emociones, deseos , etctera) . En
otras palabras, el motor del desarrollo se debe a la
existencia de polos antagnicos que se encuentran en
unidad relativa y en lucha permanente (por ejemplo,
las clases sociales).
4. Los elementos y procesos de la estructura social tienen diferente jerarqua o influencia para el surgimiento, desarrollo y transformacin de los procesos
sociales, por lo que no puede iniciarse el estudio de
la realidad social a partir de cualquier elemento.
5. La realidad se presenta en diferentes niveles. Nuestra
experiencia sensible capta solamente los aspectos
externos de los objetos y procesos. Los elementos y
relaciones internas, o sea, la esencia, con los cuales
se establecen leyes y teoras para explicar los fenmenos de la realidad social slo es posible conocerlos
recurriendo al pensamiento abstracto . Marx deca
"toda ciencia estara de ms si la forma de manifestarse las cosas y la esencia de sta coincidiesen directamente".
6. La prctica social. concreta, es:
a) la base del conocimiento;
b) el criterio de verdad de nuestras representaciones
tericas;
e) la nica forma de transformar el mundo.

52

GU A PARA REALIZAR INV ESTIGAC ION ES SOC IAL ES

Sobre el primer punto, Mao expresa lo siguiente: "'No

puede haber conocimiento al margen de la prctica" (Sobre
la prctica) . Respecto del segundo punto, Marx seala que
"el problema de si al pensamiento se le puede atribuir una
verdad objetiva no es un problema terico, sino un problema p rctico; es en la prctica donde el hombre demuestra
la realidad y el podero, la terrenalidad de su pensamiento''
(Tesis sobre Feuerbach); en cuanto al tercero, el mismo
Marx seala que " los filsofos no han hecho ms que interpretar de diversos modos el mundo, pero de lo que se
trata es de transformarlo " (ibid.) a travs de la prctica.
Estos son algunos planteamientos que es necesario tomar en cuenta para llevar a cabo una investigacin en cualquier campo. Otros sealamientos del materialismo
dialctico (as como la teora sobre la investigacin cientfica que he elaborado, y una gua metodolgica para la investigacin en el campo educativo) los presento en mi libro :
Formacin de investigadores educativos, Edit. Plaza y Valds.
Cabe sealar aqu la diferencia entre el Proceso de la
investigacin cientfica y la Exposicin del trabajo de investigacin: La forma como se presenta una investigacin
en un libro, tesis o artculo (mtodo de exposicin) es diferente de la manera de realizarse (mtodo de investigacin).
Para aclarar posibles confusiones se incluyen al final de
este captulo dos esquemas , uno sobre el proceso de la investigacin y el otro sobre la exposicin del trabajo cientfico.
Es necesario sealar que el modo lineal en el que se presenta la exposicin del mismo (segundo esquema) conduce
errneamente a creer que as discurre el proceso de invest53

Ral Rojas So riano

gacin (primer esquema), cuando en realidad ste se gua

ms bien por la lgica dialctica, mientras que el trabajo de
exposicin se orienta por la lgica formal.
De acuerdo con lo anterior, puede decirse que ninguna
investigacin que se publica como artculo, libro o te sis
permitir mostrar las diversas dificultades, estancamientos
y hasta retrocesos que enfrenta el investigador al realizar
su trabajo.
Por ello sugerimos desde ahora que cuando se exponga
una investigacin se escriba un apartado o captulo en el
que se detallen los problemas que se vivieron y la forma
como se procedi a resolverlos, as como otros aspectos
que puedan permitir al lector valorar mejor el trabajo del
investigador.
Los esquemas que se presentan a continuacin requieren seguirse analizando crticamente con el fin de enriquecerlos. Con respecto al primer esquema, ste slo se refiere
a los primeros procesos del trabajo cientfico que forman
parte del diseo de investigacin. La presentacin inicial
de dichos esqut!mas se hizo en mi libro : Formacin de investigadores educativos.

54

PROCISO DI LA INVISTIGACIOII CIIIrfiFICA

Dlver.aa vlaa para lnveatl&&r la realidad

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EXPOSICION DEL TRABAJO CIENTIFICO

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probl- y Juatlr1eeci6n del "tucUo

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3. Planteaalento
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56

CAPTULO 111

CRITERIOS PARA SELECCIONAR

LOS TEMAS DE INVESTIGACIN
Implicaciones en el mbito social
El anlisis de la problemtica social a travs de la investigacin debe basarse, como se dijo anteriormente, en una
fijacin de prioridades que posibilite resolver las necesidades ms urgentes de la poblacin . Ignorar o pasar por alto
~1 estudio de _situaciones difciles o complejas implica dejar de ser un cientfico social consciente de su papel histrico en la sociedad a la que pertenece, y caer en el terreno
del conformismo reaccionario.
De aqu que el investigador debe manifestarse abiertamente por la seleccin de temas de verdadero inters para
la colectividad, y que vayan permitiendo la sensibilizacin
de los individuos que se encuentran en la toma de las deci57

Ral Rojas Soriano

siones, hasta lograr una amplia comprensin de la problemtica social.

No obstante , existen diversas situaciones que desvan o
reducen el potencial analtico de las ciencias sociales. muchas de las cuales, desafortunadamente. estn en funcin
de intereses individualistas ms que de aspectos tcnicos y
financieros .
Cabe sealar que las perspectivas de la investigacin
social dependen en gran medida de la magnitud y trascendencia de los problemas objeto de anlisis ; por ello, la utilizacin de recursos para realizar estudios sobre fenmenos
de poca significacin social no puede justificarse en sociedades que atraviesan por crisis en sus estructuras socioeconmicas y polticas.
Es comn que al llevarse a cabo un trabajo de investigacin, por ejemplo una tesis, el estudiante escoja un tema de
inters personal o que considere de fcil desarrollo. Cuando se trata de organizaciones, un considerable porcentaje
de proyectos de investigacin se realizan para satisfacer las
inquietudes polticas o intelectuales de los dirigentes y slo
pocas veces se basan en una adecuada fijacin de prioridades, con el fin de servir de fundamento a la planeacin y programacin de actividades tendientes al mejoramiento social.
Respecto a los institutos de investigacin, los trabajos
que llevan a cabo responden en ocasiones a la curiosidad
poco constructiva de los investigadores o para aumentar s~
curriculum vitae. Otras veces, se convierten en maquiladores de trabajos ms grandes diseados para satisfacer los
intereses de organizaciones extranjeras, sin importar las
consecuencias que tienen en lo general para la sociedad y
en particular para el desarrollo de las ciencias sociales.
58

GUA PARA REALIZAR INVE ST IGACIONES SOCIALES

Sin duda la ideologa, los intereses intelectuales, la realidad en donde el investigador desempea sus actividades
y otros elementos como el esnobismo, influyen en la eleccin del problema y modelan la forma en que se enfoca su
anlisis y solucin. Entre las consecuencias negativas de
esta situacin, resaltan los siguientes hechos:
l. Presentar enfoques eminentemente tericos y desligados de la realidad especfica de los problemas que
interesa estudiar.
2. Relegar a segundo trmino los problemas trascendentes para grandes grupos sociales.
3. Concentrar las tareas de investigacin sobre problemticas ampliamente exploradas y que por pocas
se convierten en modas.
4. Copiar modelos extranjeros para estudiar situaciones nacionales sin un anlisis adecuado de la realidad en la
que se desarrolla la sociedad o los grupos sociales objeto de estudio.
5. Utilizar tcnicas e instrumentos de investigacin novedosos, pero de poca utilidad para captar datos vlidos o pertinentes para el anlisis de problemas
concretos.
6. Emplear inadecuadamente tcnicas e instrumentos y
cuyo resultado es la obtencin de informacin sesgada.
Los estudiantes y profesionales deberan preguntarse antes que nada qu causas motivan los estudios que pretenden llevar a cabo, si son justificables en cuanto a la utilidad
prctica de los resultados para resolver problemas concretos que afectan a una institucin o grupo determinado, o si
59

Ral Rojas Soriano

propician avances en el conocimiento terico de las ciencias sociales.

Al seleccionar los temas de investigacin estn en juego
mltiples factores que actan como limitantes o condicionantes; en el caso ideal de que stas fuesen mnimas, sera
conveniente elaborar un listado de problemas sociales con
posibilidad de investigarse, jerarquizndolos de acuerdo a
los aspectos de magnitud, trascendencia, vulnerabilidad y
factibilidad, tomando en cuenta, adems, los propios intereses intelectuales del investigador y de los otros miembros del equipo interdisciplinario.
Corresponde despus hacer una reflexin sobre los aportes que se derivarn de los estudios y, mediante un adecuado equilibrio entre los factores que intervienen en este
proceso, escoger el tema de investigacin que ms convenga a los intereses de la comunidad y del investigador.
En el rea de la investigacin aplicada las posibilidades
de elegir el tema de estudio, segn lo apuntado en los prrafos anteriores, son mnimas, pues, por lo general , las organizaciones tienen ya un plan de proyectos a desarrollar, o
pueden presentarse problemas en su rea de influencia que
requieran solucin inmediata y entonces los grupos de trabajo dirigirn su atencin hacia tal propsito.
De cualquier tnodo, hay que cuidar que el tema de estudio
rena, hasta donde sea posible, las siguientes caractersticas:
l. Poseer una verdadera y amplia proyeccin social y
que tenga la posibilidad de reflejarse en la transformacin de la sociedad. Por ello, el tema de investigacin debe estar orientado de tal forma que sus
resultados sirvan en el diseo de estrategias para la
60

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

solucin o mejoramiento de la situacin en que se

encuentra la sociedad o los grupos sociales.
2. Ser novedoso, es decir, que tenga matices de singularidad y sea interesante para poder ofrecer ideas, hiptesis o lineamientos para futuros estudios.
3. Prever la organizacin y sistematizacin de los hechos analizados con el propsito de lograr la validez
cientfica de las predicciones, de tal manera que
conduzcan al desarrollo de nuevas teoras.
Llegar a reunir estos requisitos no resulta sencillo. Para
ello se necesita una slida preparacin terico-metodolgica y tener la capacidad de interpretar crticamente los procesos sociales para que, aunada a una imaginacin creativa,
se satisfagan a la vez los requerimientos cientficos y el
inters social.
Sin embargo, las buenas intenciones del investigador frecuentemente se contraponen con la realidad en la que ejerce su profesin, ya que los lineamientos de muchos estudios
estn sustentados en las polticas u orientaciones propias
de los responsables de los proyectos, que incluso pueden
desviar los propsitos originales de las investigaciones, o
simplemente remitirlas a los archivos despus de que fueron comentadas por los directivos en congresos o en reuniones institucionales.
Esta situacin no debe ser motivo de frustracin para el
autntico estudioso de los problemas sociales, sino un reto
que lo estimule constantemente a fin de que asuma las
responsabilidades que dentro del equipo de trabajo se le
asignen, y haga denuncias vigorosas que a su vez acepte
cuando se tergiversen los propsitos iniciales de los proyectos de investigacin.
61

Ral Rojas Soriano

Seleccin de un tema de investigacin

El tema que a continuacin se presenta servir como punto
de referencia para abordar en los prximos captulos los
distintos procesos especficos que implica una investigacin directa.
Supngase que de acuerdo con un plan nacional de desarrollo, un organismo gubernamental est interesado en
que la poblacin que vive en las ''ciudades perdidas" o en
los cinturones de miseria que rodean las grandes ciudades
se integre, hasta donde sea posible, a la estructura social
urbana, con el propsito de que tenga mayores oportunidades
de lograr un empleo no marginal, recibir educacin, contar
con una vivienda decorosa y satisfacer otras necesidades
bsicas.
Definicin del problema de investigacin
Para que esta integracin se lleve a cabo en forma adecuada se requiere, entre otras cosas, efectuar una investigacin
para conocer cules son los factores que influyen en la conformacin de las actitudes de la poblacin mencionada
hacia las normas: costumbres,formas de interaccin y otras
modalidades propias de los sectores urbanos. ste ser,
pues, nuestro problema de investigacin.
Antes de pasar al siguiente apartado, es importante destacar que lo que se pretende con la investigacin para fines
aplicados es ayudar a establecer un diagnstico de la situacin que se estudia. Esto permitir detectar problemas concretos, descubrir relaciones entre ellos y jerarquizar los
62

G UA PARA REALIZAR INVEST IGAC ION ES SOCIAL ES

problemas, todo ello con el propsito de contar con elementos que sean de utilidad en la formulacin de los plane s y programas institucionales.
De esta manera la investigacin social deja de ser un fin
y se convierte en un medio al vincularse con la planeacin
y programacin, lo cual permitir dirigir y controlar los
cambios sociales a travs de la realizacin de actividades y
acciones concretas sustentadas en la informacin que provenga de la investigacin social y de otras fuentes .
Justificacin del estudio

En el apartado "Implicaciones en el mbito Social" se

mencionaron los requisitos que un tema de investigacin
debe cubrir. Aqu se expondrn algunas consideraciones generales que es necesario tomar en cuenta al elaborar la justificacin del estudio.
Por justificacin se entiende sustentar la realizacin de
un estudio con argumentos convincentes, para lo cual se
req uiere apoy arse en elementos tericos, empricos e histricos pertinentes y en las necesidades institucionales y
sociales. En otras palabras, en la justificacin tiene que
exponerse en forma clara y precisa el porqu y para qu se
va a llevar a cabo el estudio.
Para estar en posibilidad de presentar una justificacin
correcta se requiere conocer ampliamente las causas y propsitos que motivan la investigacin sta puede originarse
por la inquietud de lograr mayores conocimientos tericos
en ciertas reas de la ciencia social, o surgir por la necesidad de contar con elementos de juicio para estructurar pol63

Ral Rojas Soriano

ticas y estrategias operativas que permitan la solucin de

los problemas que se investigan: tambin existen estudios
que se realizan por ambas razones.
En cualquier caso, la justificacin estar, en menor o
mayor grado, impregnada por las posturas e intereses polticos de los responsables del proyecto de investigacin .
En esta Gua se diferencian dos tipos de justificacin de
Jos estudios sociales:
l. La justificacin que los responsables del proyecto
manejan de acuerdo con las intenciones u objetivos
bsicamente polticos que se han trazado.
2. La justificacin que se sustenta en la magnitud ,
trascendencia, factibilidad y vulnerabilidad del problema, y las consecuencias de ste en el mbito social.
La primera est fundamentada en deseos de carcter personal que, aunque no estn plasmados en papel, dejarn sentir su influencia a lo largo de la investigacin; en cambio,
la segunda est basada en un inters cientfico, ya que se
hace considerando el contexto socioeconmico, poltico e
histrico.
De esta manera habr estudios que resulten muy importantes para el conglomerado social, pero que no se aprueben por ser poco redituables en el plano poltico; o puede
haber otros que reciban todo el apoyo por sus propsitos
meramente polticos, aunque dejen de lado la utilidad p:-ctica para resolver problemas concretos, o la pertinencia terica que pudieran tener.
64

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Es necesario dejar constancia de lo anterior ya que

frecuentemente se olvida que el factor poltico est ligado
al quehacer cientfico.
Con relacin al problema expuesto en el apartado anterior,
la justificacin podra plantearse en los siguientes trminos:

Una de las consecuencias ms visibles del subdesarrollo y

del colonialismo interno son las llamadas ''ciudades perdidas" o cinturones de miseria, los cuales encuentran especiales condiciones para su aparicin y desarrollo en las
grandes ciudades.
La poblacin que habita las zonas mencionadas carece.
en su mayora, de los servicios bsicos, as como de otros
satis/actores. cuya ausencia. total o parcial, tiende a acentuar los problemas caractersticos del subdesarrollo: desempleo, subempleo, desnutricin, analfabetismo, elevada
tasa de natalidad. insalubridad, enfermedades infectocontagiosas. pobreza y otros ms.
Aunque resulta dificil precisar la cantidad de poblaci1'<
que vive en dichas zonas marginadas, los datos disponibles revelan su importancia relativa frente al total de la
poblacin urbana, tanto por el volumen de aqulla como
por el tipo de relaciones que se establece entre ambas.
Esta interaccin se manifiesta de manera distinta y puede conceptualizarse de la siguiente forma: el modus vivendi de los sectores urbanos influye sobre los patrones de
conducta, expectativas. costumbres y otros elementos de la
cultura de los grupos humanos que habitan las "ciudades
perdidas" y cinturones de miseria; a su vez, la problemtica de stos trasciende las fronteras naturales y artificiales
que los delimitan, lo que plantea serios problemas al
65

Ral Rojas Soriano

conglomerado social urbano. dado que repercuten en la

calidad y cantidad de los servicios municipales y en el nivel de vida de la poblacin en general.
Esta interaccin ha favorecido en muchos grupos marginados actitudes que dificultan el proceso de su integracin a la estructura social urbana, por lo que es necesario
investigar con rigor cientfico los factores que condicionan las .actitudes de la poblacin que vive en las ciudades
perdidas " y cinturones de miseria respecto a las normas,
costumbres, formas de interaccin, etctera, de los sectores urbanos.
Lo anterior justifica plenamente una investigacin formal con la metodologa de las ciencias sociales.

Los objetivos del estudio pueden formularse inmediatamente despus de la justificacin del trabajo (Cfr. mi libro :
Formacin de investigadores educativos). Algunos
investigadores prefieren ubicar los objetivos despus del
planteamiento del problema, tal como se presentan en esta
obra.
Existe, pues, cierta libertad en la exposicin del trabajo .
No obstante esto, es necesario cuidar las exigencias lgicas para que haya una presentacin coherente dentro y entre las distintas partes del texto . Como seala Gastn
Bachelard, "el espritu cientfico debe unir la flexibilidad
con el rigor" (La formacin del espritu cientfico, p. 265).

Estructuracin de un cronograma o agenda

Si se trabaja con plazos ms o menos fijos para realizar una
investigacin, es de ayuda disear un cronograma que per66

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

mita tener una idea del tiempo que comprender cada uno
de los procesos especficos con el fin de fijar la fecha aproximada en que se concluir el estudio.
La Plaboracin del cronograma depende del tipo de investigacin que vaya a realizarse, as como de la disponibilidad de recursos humanos, financieros y materiales. Por
ello, al hacer el cronograma se requiere llevar a cabo un
anlisis de dichos factores para asignar el tiempo que se
juzgue necesario para ejecutar cada uno de los diferentes
procesos de investigacin.
Es frecuente que el trabajo de campo, el procesamiento
y anlisis de la informacin demoren la investigacin, por
lo que se sugiere tener presentes estos contratiempos con el
propsito de asignar en esos procesos un periodo mayor
para su ejecucin, siendo indispensable para ello un intercambio permanente con los dems miembros del equipo interdisciplinario .
En la pgina siguiente se presenta un ejemplo de cronograma.

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CAPTULO IV

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Consideraciones generales

Plantear un problema desde una perspectiva cientfica significa reducirlo a sus aspectos y relaciones fundamentales
a fin de poder iniciar su estudio intensivo ; pero la reduccin - va el recurso de la abstraccin- no signfica de modo
alguno simplificar el anlisis cientfico de la realidad social.
Al contrario, dicha operacin mental es necesaria para poder plantear el problema en trminos concretos, destacando
aquellos elementos y vnculos que la teoria y la prctica sealan como importantes para una primera aproximacin al estudio del fenmeno .
En la prctica, la formulacin del problema se inicia exponiendo en trminos generales, a veces poco precisos, la
cuestin que se pretende estudiar; a medida que se avanza
69

Ral Rojas Soriano

en el proceso de investigacin y se consultan datos empricos y revisan diversas consideraciones tericas y elementos histricos sobre el asunto, el problema empieza a
plantearse en forma cada vez ms clara y precisa.
Puede observarse entonces una superacin en la formulacin del problema ya que ste se ha completado y precisado terica y empricamente.
Empero, el pensamiento siempre est en continuo movimiento de tal modo que en el instante de plantear aunque
sea de manera rudimentaria un problema, el investigador
adelanta una o ms hiptesis preliminares a las que llamamos hiptesis de trabajo. stas se superan dialcticamente
a medida que se profundiza en la elaboracin del problema
y se logra establecer, a nivel terico, los aspectos y relaciones esenciales que se incluirn en el cuerpo de las hiptesis.
Sucede por lo regular que las hiptesis de trabajo conduzcan a nuevas interrogantes que ameriten a su vez el planteamiento de otras hiptesis; esto es as ya que el proceso
de conocimiento se muestra como una relacin de preguntas (problemas) y respuestas posibles (hiptesis) que se vinculan dialcticamente.
Esta complejidad del proceso de investigacin, fundamentalmente en los primeros proeesos especficos (planteamiento del problema y de las hiptesis), puede llevar al
investigador por sendas equivocadas que lo alejen de su
problema inicial, pero tambin puede conducir al descubrimiento de otras facetas y relaciones de los fenmenos que resulten bsicas para una compresin ms objetiva y precisa de
la cuestin que se estudia y, por tanto, se integren al estudio.
Se ha dicho arriba que al plantear el problema surgen
hiptesis de trabajo las cuales son superadas por otras ms
70

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

consistentes y precisas a medida que se avanza en la formulacin del problema.

Adems, se mencion que para plantear el problema es
necesario recopilar datos tericos y empricos los cuales
deben manejarse en forma conjunta. Puede decirse que en
este momento se inicia tambin la construccin de los objetivos, as como el marco terico y conceptual; ste har
posible precisar, profundizar o esclarecer la manera como
se vinculan tericamente los fenmenos que se estudian en
una realidad concreta, a fin de establecer hiptesis ya no de
trabajo sino para que se comprueben empricamente en la
investigacin que se lleva a cabo .
Sin embargo, en la prctica podemos enfrentarnos al
hecho de que se carezca de referencias tericas o las
disponibles no sean pertinentes para utilizarlas en nuestra
investigacin porque corresponden a contextos sociales
diferentes. En este caso, se debe sistematizar la informacin
emprica disponible para elaborar un marco conceptual que
sirva de gua metodolgica en el proceso de investigacin.
De acuerdo con lo anterior, y como se expuso en el captulo segundo, la investigacin no sigue en la prctica una
secuencia lineal ya que hay un constante ir y venir de un
proceso a otro (especialmente en los primeros) y, por lo
tanto, se realizan en forma casi simultnea.
Por razones de exposicin se ha separado en este libro el
planteamiento del problema de aquellos captulos que se
refieren a la estructuracin del marco terico y conceptual
y a la formulacin de hiptesis.

71

Ral Rojas Soriano

Repercusiones en el proceso de investigacin

En el transcurso de cualquier investigacin surgen con frecuencia problemas diversos, cuyo origen es un planteamiento confuso o incorrecto de la cuestin que se estudia.
Estas dificultades se presentan bsicamente cuando se formulan los objetivos e hiptesis y al disear los instrumentos para recoger la informacin.
Es necesario aqu diferenciar entre los propsitos o intenciones iniciales que originan una investigacin y los objetivos derivados de la delimitacin y planteamiento del
problema. Es posible, pues, que los objetivos se modifiquen por las nuevas ideas o inquietudes que surgen en el
momento de preparar el problema para su manejo terico y
metodolgico.
Asimismo, el investigador puede tener dificultades para
sealar con claridad los objetivos del estudio, o quizs exista
una incongruencia metodolgica entre stos y los elementos que conforman la problemtica que se investiga. Asimismo, si el problema est mal planteado es de esperar que
el cuerpo de hiptesis resulte un tanto discordante con lo
que se desea indagar.
La tergiversacin de los objetivos e hiptesis conducir
indudablemente a la seleccin de tcnicas y al diseo de
instrumentos (cuestionarios, cdulas de entrevista, guas de
observacin, etctera) poco tiles para captar la informacin requerida; por consecuencia, se obtendrn resultados
y conclusiones impregnados de los errores cometidos en
los procesos mencionados.
Lo anterior impedir que los resultados se utilicen para
estructurar polticas y estrategias de accin, o se incorpo72

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

ren al acervo de conocimientos cientficos de las ciencias

sociales.
De lo anterior se desprende que un planteamiento inadecuado del problema tendr repercusiones en los distintos
procesos de la investigacin, lo que puede entorpecer el
avance de la misma y, por consiguiente, retrasar la fecha de
su terminacin. Por ello, es necesario poner especial cuidado en la formulacin del problema para iniciar con paso
firme el camino de la investigacin.
Delimitacin y ubicacin del problema y
del campo de investigacin

Cuando el experto social ha elegido el tema de estudio, o

se le solicita disear una investigacin para proporcionar
alternativas de solucin a un problema concreto, requiere
al principio realizar ciertas actividades que son fundamentales para poder ubicar su problema y campo de estudio.
Esto no implica que en ese momento desconozca las distintas teoras sobre el problema o que las ignore para delimitar el objeto de su estudio. Es posible en muchos casos que
desde la formulacin, inclusive desde la eleccin del tema,
ya est presente una teora.
Entre las actividades bsicas que deben llevarse a cabo
al inicio del trabajo, estn:
l . Sealar los lmites tericos del problema mediante su
conceptualizacin, o sea, la exposicin organizada de
las ideas y conceptos relacionados con el problema,
comenzando por aquellos de mayor importancia para
73

Ral Rojas Soriano

la comprensin cientfica del problema. En este proceso de abstraccin podrn precisarse sus factores o
caractersticas principales; se dilucidarn posibles conexiones entre distintos aspectos o elementos que estn presentes en la problemtica que se analiza, y se
distinguirn situaciones relevantes de otras que no lo
son para los propsitos del estudio.
2. Fijar los lmites temporales de la investigacin, ya
que el inters puede radicar en analizar el problema
durante un periodo determinado (estudio transversal),
o en conocer sus variaciones en el transcurso del tiempo (estudio longitudinal).
3. Establecer los lmites espaciales de la investigacin.
Dificilmente un fenmeno social podra estudiarse en
todo el mbito en el que se presenta, por lo que debe
sealarse el rea geogrfica (regin, zona, territorio)
que comprender la investigacin. Posteriormente se
seleccionar una part~ de las unidades de observacin
(muestra) sobre las cuales se realizar el estudio; los
resultados de la muestra se generalizarn para la poblacin de la que se extrajo, considerando los niveles
de precisin y de confianza utilizados en el diseo
muestra!.
4. Definir las unidades de observacin. Esto permitir
tener una idea precisa sobre las caractersticas fundamentales que deben reunir los elementos de la poblacin (por ejemplo: personas, viviendas) para que
puedan considerarse dentro de la poblacin objeto de
estudio.
5. S,ituar el problema social en el contexto socioeconmico, poltico, histrico y ecolgico respectivo. Esto
74

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

reviste especial importancia principalmente si el estudio est dirigido a aportar elementos de juicio para
corregir fallas o solucionar problemas, pues los factores contextuales pueden impedir o dificultar la aplicacin de las polticas y estrategias formuladas.
A veces no es fcil fijar con exactitud los lmites tericos y conceptuales del problema, ya que el especialista debe
enfrentarse a diversas situaciones u obstculos no previstos. Por ejemplo, es posible que la informacin que posee o
se le transmita en ese momento sea insuficiente o inadecuada para delimitar y ubicar el problema. Esto no debe ser
motivo de preocupacin, ya que "a menudo se tiene solamente una idea amplia, difusa y aun confusa del problema" (Fred
N. Kerlinger, Foundations ofBehavioral Research, p. 18).
En este caso, sera conveniente buscar la orienta~n de
personas versadas en el asunto para esclarecer puntos oscuros en la problemtica que se investiga. Asimismo, es
aconsejable mantener un constante dilogo con los responsables del estudio, para despejar cualquier duda sobre los
propsitos del mismo.
Cuando existen numerosas ideas o criterios en tomo a lo
que_va a estudiarse, pueden suscitarse controversias sobre
el manejo terico-conceptual del problema. Por ejemplo, si
el grupo encargado del proyecto est compuesto por distintos especialistas, puede suceder que una persona enfoque
el problema desde una perspectiva sociolgica; que otra encuentre en l un profundo contenido psicolgico, o surjan
algunos otros puntos de vista que no slo sean discordante&, sino que estn en franca contraposicin.
15

Ral Rojas Soriano

Sin duda, existen muchas formas de abordar un mismo

problema, las cuales posiblemente requieran de diseos de
investigacin distintos. Para evitar que las discusiones tomen un rumbo equivocado es menester no olvidar los
propsitos del estudio; esto servir como punto de referencia para unificar los criterios y concretar las ideas expuestas sobre el tema.
La situacin puede resultar ms dificil si los mismos
patrocinadores del proyecto carecen de una idea precisa sobre el problema objeto de estudio y respecto a los alcances
tericos y prcticos de la investigacin.
La falta de claridad en la definicin del problema origina muchas veces que el planteamiento inicial sufra modificaciones a medida que avanza la investigacin. Los ajustes
en la formulacin del problema deben hacerse dentro de
los lmites sealados por el marco terico y conceptual de referencia; de lo contrario se corre el riesgo de obtener resultados que estn lejos de lo que en realidad se pretenda
indagar.
Lo expuesto es solamente una idea de las dificultades
que el investigador debe resolver para poder delimitar y
ubicar el problema de acuerdo con su perspectiva de anlisis. Otras situaciones u obstculos se presentarn en el
momento de analizar problemas concretos.
Despus de establecer los lmites tericos y conceptuales del problema y el mbito que comprende la investigacin, el siguiente proceso consiste en formular el problema
en trminos operacionales, entendiendo por esto el sealamiento de los elementos y relaciones especficos, de conformidad con el contexto histrico-social en el que se analiza
el problema. Se expondrn, por lo tanto, las causas y efec76

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

tos posibles, las formas en que se presenta el problema, as

como sus manifestaciones y vnculos diversos y tendencias posibles.
En otros trminos, lo que se pretende al plantear un problema de investigacin es recuperar crticamente, con la
ayuda de los elementos tericos, histricos y empricos, los
aspectos y relaciones esenciales del fenmeno que se estudia. Con esto se lograr su contextualizacin terica e histrica para posibilitar su instrumentacin metodolgica.
Aunque pudiera parecer exagerado, lo cierto es que el
xito de todo proyecto de investigacin quedar en gran
medida supeditado a la correcta formulacin del problema.
De aqu que merezcan una consideracin especial las palabras de Rusell L. Ackoff cuando seala que ''un problema
bien planteado es la mitad de la solucin" (The Design of
Social Research, p. 14), y las expresadas por Elide Gortari
en el sentido de que: "En el planteamiento correcto del problema descansa la posibilidad de su solucin." (Iniciacin
a la lgica, p. 230.)
Con lo anterior se pretende mostrar la importancia que
tiene en la investigacin el hecho de formular el problema
en forma correcta.
Por ello, para evitar trastornos o desviaciones durante el
proeeso de la investigacin es necesario poner mucho cuidado en el planteamiento del problema, pues de l depender que con el manejo de la teora y de los mtodos y
tcnicas disponibles pueda conseguirse una informacin
congruente con los objetivos prcticos y tericos que se
persiguen y las hiptesis que se pongan a prueba.
De esta forma se podrn satisfacer tanto los requerimientos de informacin solicitados por los patrocinadores de la
77

Ral Rojas Soriano

investigacin, como las inquietudes acadmicas de los especialistas en ciencias sociales.

Aunque no existen reglas aceptadas unnimemente para
tal efecto, Fred N. Kerlinger seala tres criterios para el
planteamiento de buenos problemas de investigacin ( op.
cit., pp. 19-20):
l. El problema deber expresar una relacin entre dos o
ms variables;
2. El problema debe formularse claramente y sin ambigedades;
3. El problema y la formulacin del mismo deben ser
tales que impliquen las posibilidades de comprobacin emprica.
Finalmente, Kerlinger hace nfasis en que "la mejor forma de plantear un problema es la forma ms simple: elabore una pregunta" (!bid., p. 20). Esta recomendacin la hacen
tambin los miembros de la Academia de Ciencias tanto de
Cuba como de la desaparecida URSS: "El problema cientfico ... puede ser formulado mediante preguntas." (Vid. Varios, Metodologa del conocimiento cientfico, p. 185.)
Las preguntas permiten en el proceso de investigacin
recuperar crticamente las dudas e inquietudes principales
del investigador para presentarlas en forma sinttica. Esa
es su virtud metodolgica.
Sin embargo, debe tenerse en cuenta que la elaboracin
de las preguntas responde tanto al marco terico en el que
se sustenta la investigacin, como a los aspectos concretos
del problema que se descubren o precisan al analizar la informacin emprica disponible. Por ello, puede decirse que
78

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

en la manera de formular las preguntas se manifiesta cierta

intencionalidad, pues segn sea el tipo de interrogantes que
se elaboran en una investigacin, ser el tipo de respuestas
que se obtengan.
Con el objeto de alcanzar una mayor comprensin sobre
el proceso que debe seguirse para formular adecuadamente
la cuestin que se estudia, es preciso remitirse al problema
expuesto en el captulo anterior: Desconocimiento de los
factores que condicionan las actitudes de la gente que habita en las "ciudades perdidas " y cinturones de miseria
respecto a las normas, costumbres y formas de interaccin
de los sectores urbanos.
Como se habr observado, el problema presentado de
esa manera dificilmente permitira su manejo terico y, por
consecuencia, su instrumentacin metodolgica, debido a
la falta de precisin en cuanto a los lmites tericos y conceptuales del problema y al tipo de poblacin que interesa
estudiar, as como a las caractersticas propias de las ciudades en las que se decida realizar la investigacin.
Por otro lado, hay que considerar la disponibilidad de
recursos financieros, humanos y materiales, los cuales
determinarn, en ltima instancia, los alcances de la investigacin .
Para lograr delimitar y ubicar el problema debe procederse primero a su conceptualizacin, teniendo como punto de partida y eje central de las discusiones los propsitos
que originan la investigacin. En vista de que sta puede
abarcar distintos mbitos de estudio, una primera forma de
cerrar el campo de anlisis del problema es sealar los aspectos o factores que se considera intervienen en el fenmeno que se investiga y resultan relevantes para explicar
79

Ral Rojas Soriano

dicho fenmeno : actitudes de las personas que viven en las

"ciudades perdidas" o cinturones de miseria hacia los sectores urbanos.
Supngase que despus de Uevar a cabo el proceso de
abstraccin se escogen los factores socioeconmicos para
investigar el problema. Tambin es posible que se vea la
necesidad de restringir la investigacin slo a las personas
que emigran de las zonas rurales a las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria. Aqu quedaran excluidos,
por ejemplo, aquellos individuos que habiendo nacido en
la ciudad su status econmico ha venido a menos o carecen
de oportunidades para colocarse en la estructura ocupacioual urbana en situaciones no marginales, lo cual provoca
que se refugien en las zonas pobres de los centros urbanos.
Si se decide realizar la investigacin slo en la ciudad
de Mxico, posiblemente su contexto socioeconmico,
poltico e histrico difiera un tanto del que tienen otras
ciudades del pas. Por ello, es necesario no olvidar las
caractersticas peculiares que conforman el rea geogrfica
que comprender el estudio a fin de situar adecuadamente
el problema.
Una vez que se ha delimitado y ubicado el problema de
investigacin (contextualizacin terica e histrica), el inters se centrara entonces en plantearlo formulando la pregunta general : En qu medida influyen los factores
socioeconmicos de la poblacin rural que llega a vivir a
las "ciudades perdidas " y cinturones de miseria de la ciudad de Mxico respecto a sus actitudes hacia las normas y
patrones socioculturales de los sectores urbanos?
De este planteamiento pueden desprenderse varias
preguntas sobre temas especficos, por ejemplo:
80

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Cules son las causas de la migracin campo-ciudad

de Mxico?
Qu elementos condicionan ]a colocacin de las personas provenientes del campo en la estructura ocupacional
urbana?
Cules son los factores que determinan el nivel de vida
de la poblacin que vive en las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria que rodean la ciudad de Mxico?
Qu factores condicionan sus expectativas frente a los
sectores urbanos?
Para dar respuesta a estas preguntas desde una perspectiva cientfica, es necesario elaborar un marco terico y
conceptual del que se de1iven una o ms hiptesis que ofrezcan una posible explicacin o respuesta sobre las interrogantes formuladas.
Pero antes o paralelamente a la constmccin del marco
terico y conceptual y del planteamiento del problema, se
requiere formular los objetivos de manera precisa.
Formulacin de los objetivos del estudio

El establecimiento de los objetivos es parte fundamental

en cualquier estudio, ya que son los puntos de referencia o
sealamientos que guan el desarrollo de una investigacin y a cuyo logro se dirigen todos los P-sfuerzos.
Para plantear los objetivos es indispensable conocer con
detalle qu se pretende lograr a travs de la investigacin~
esto permitir fijar objetivos debidamente fundamentados
y susceptibles de alcanzarse.
81

Ral Rojas Soriano

Los objetivos que se establezcan deben estar claramente

expresados para evitar trastornos o posibles desviaciones
en el proceso de investigacin, especialmente cuando ya se
tiene cierto avance en el trabajo, ya que al principio es posible que los objetivos se modifiquen durante el planteamiento del problema y al elaborarse el marco terico y
conceptual. Esto es algo normal en todo proceso de investigacin.
Tambin hay que cuidar que los objetivos sean congruentes con la justificacin del estudio y los elementos que
conforman la problemtica que se investiga . En el caso
particular de los objetivos especficos, su formulacin correcta depender del grado de claridad alcanzado en la delimitacin y definicin del problema.
En el momento de elaborar los objetivos, deben tenerse
presentes diversos aspectos o circunstancias que pueden limitar y en algunos casos impedir su plena realizacin.
En una investigacin directa la carencia de recursos
financieros, humanos y materiales restringir las posibilidades de conseguir los distintos objetivos del estudio.
Por su temporalidad, los objetivos se dividen en inmediatos y mediatos~ dependiendo de su alcance, o sea, del
mbito que abarcan, se clasifican en especficos y generales, y segn su enfoque u orientacin, en prcticos y tericos.
Con relacin al problema planteado, los objetivos podran ser:
l. Identificar los factores que condicionan las actitudes
de la poblacin que emigra de las zonas rurales a la
ciudad de Mxico respecto a los patrones socioculturales de los sectores urbanos.
82

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

2. Jerarquizar los factores que condicionan las actitudes

segn su importancia para la integracin de la poblacin mencionada a la estructura social urbana.
3. Proporcionar elementos de juicio para fundamentar
polticas, estrategias y acciones tendientes a integrar
la poblacin objeto de estudio a la estructura social
urbana.
4. Establecer un punto de referencia para evaluaciones futuras de cambios de actitudes de la poblacin estudiada.
5. Lograr la comprobacin de las hiptesis formuladas
al respecto.
6. Obtener una base para la programacin posterior de
investigaciones particulares sobre los problemas relevantes de la poblacin objeto de estudio.
7. Ofrecer informacin para contribuir a la investigacin
sistemtica de los grupos sociales que habitan las "ciudades perdidas" y cinturones de miser.ia .
Para enmarcar estos objetivos en la tipologa arriba
mencionada, es necesario tomar en cuenta: las prioridades
que fije la institucin de acuerdo con las necesidades e intereses polticos prevalecientes~ la disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales para llevar a cabo la
investigacin directa~ los conocimientos tericos y empricos existentes, y otros factores propios de la situacin objeto de estudio.
Con relacin a los objetivos expuestos, los cuatro primeros pueden ser inmediatos, tener un carcter especfico
y ser de ndole prctica. El quinto puede formularse como
inmediato o mediato, dependiendo ello de los elementos
tericos y empricos disponibles~ tambin quedara como
especfico y su enfoque sera ms bien terico . El sexto
83

Ral Rojas Soriano

objetivo puede ser mediato, especfico y prctico, y el ltimo, mediato, general y terico.
En la prctica sucede con frecuencia que se formulen
objetivos susceptibles de alcanzarse antes de terminar la
investigacin, y que pueden considerarse como objetivos
intermedios para obtener informacin que permita orientar
el trabajo que se realiza. Por ejemplo:
J. Conocer los servicios municipales con que cuenta la
poblacin de las "ciudades perdidas" y cinturones

de miseria objeto de estudio.

2. Determinar los focos de contaminacin ambiental
existentes en la zona.
3. Determinar las enfermedades por las que los pobladores de las barriadas acuden a consulta a los centros mdicos ubicados en la localidad.

Con respecto a los dos primeros objetivos, la entrevista

a informantes clave y la tcnica de observacin empleadas
en las visitas preliminares a la zona, pueden proporcionar
informacin suficiente para conocer los servicios pblicos
con que cuenta la comunidad (primer objetivo) y para conocer la existencia de basureros, charcos, polvo, fbricas,
vehculos de motor, etctera (segundo objetivo); el tercero
se lograra revisando las historias clnicas de los centros
mdicos de la zona.
Este tipo de objetivos pueden formar parte de otros ms
generales, por lo que deben cubrirse de preferencia en los
primeros procesos especficos de la investigacin, de tal
manera que proporcionen elementos para alcanzar los ob84

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

jetivos finales de la investigacin. Por ejemplo, el tercer

objetivo podra formar parte de uno ms general:
l . Precisar las causas que determinan la problemtica de
salud de la poblacin que habita en las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria.
1. 1 Determinar las enfermedades por las que los
pobladores de las barriadas acuden a consulta a
los centros mdicos ubicados en la localidad.
En una investigacin aplicada algunos objetivos intermedios pueden manejarse como subproductos de la misma,
debido a la necesidad de contar con informacin previa a
los resultados finales de la investigacin a fin de orientar
ciertas polticas y estrategias de accin.
Durante la elaboracin de los objetivos puede suceder
tambin que se planteen objetivos que ms bien corresponden a un programa de accin tendiente a influir en los procesos sociales para modificar diversos aspectos de la
problemtica que se estudia. Por ejemplo:
J. Incrementar la participacin de la poblacin de las
"ciudades perdidas" y cinturones de miseria en to-

das las actividades y obras de inters social que se

realicen en la zona;
2. Politizar a los habitantes de estas barriadas para que
exijan a las autoridades correspondientes elevar la
cantidad y calidad de los servicios municipales;
3. Realizar acciones concretas para incorporar a la
poblacin a los programas de planificacin familiar .

85

Ral Rojas Soriano

En este caso, los objetivos anteriores, que pueden formar parte de un programa de accin, deben elaborarse tomando en cuenta la informacin obtenida de la investigacin
directa.
Para alcanzar los objetivos de cambio se requiere que
los investigadores, conjuntamente con la poblacin que tiene
los problemas, se involucren en acciones orientadas por la
investigacin social tendientes a resolver los problemas,
contando previamente con un programa debidamente estructurado (vid. "Investigacin-Accin", captulo primero).
Para concluir con este apartado, es necesario sealar que
en los objetivos se manifiestan, explcita o implcitamente,
los intereses y posturas intelectuales, as como las tendencias polticas e ideolgicas de las personas responsables
del proyecto de investigacin.

86

CAPTULO V

ELABORACIN DEL MARCO TERICO

Y CONCEPTUAL DE REFERENCIA
Simultneamente al planteamiento del problema y a la formulacin de los objetivos de la investigacin, se inicia el
proceso de la fundamentacin terica y emprica de aqul,
lo cual significa sustentar debidamente el problema en un
cuerpo de conocimientos. Esto implica analizar y exponer
aquellos elementos tericos generales y particulares que se
consideren pertinentes para guiar el proceso de investigacin (marco terico).
La integracin del marco terico de acuerdo con la teora
marxista de la sociedad implica el anlisis histrico del
fenmeno estudiado, por lo cual el marco histrico quedara
comprendido en la sustentacin terica del problema. En
algunas investigaciones se exponen los antecedentes
87

Ral Rojas Sori ano

histricos del problema, pero esto es diferente del anlisis

histrico.
La presentacin de las teoras debe manejarse - en la perspectiva de la investigacin aplicada- conjuntamente con
las ideas, la informacin y las experiencias que tengan sobre el tema los miembros del equipo interdisciplinario
(marco conceptual).
Cabe mencionar aqu que desde esta perspectiva metodolgica, al hablar del marco referencial se debe considerar que la elaboracin de la parte conceptual requiere del
manejo de informacin proveniente de la realidad concreta
relacionada con el problema que se estudia. Ello es as,
debido a que los conceptos se construyen considerando las
referencias tericas y la informacin emprica pertinente.
La concatenacin lgica de los aspectos tericos y
conceptuales permitir fundamentar las hiptesis que den
respuesta (aunque sea en forma preliminar) a las preguntas
formuladas o, en otras palabras, que expliquen el problema, esto es, la variable dependiente.
Se pretende con ello dar a entender que a travs del manejo de los elementos tericos y conceptuales disponibles
el investigador pueda determinar, mediante un proceso discriminatorio, las variables independientes que tericamente resulten ms relevantes para formular las hiptesis.
En caso de que ya tenga una idea de cules son las posibles variables independientes que va a utilizar en la elaboracin de las hiptesis, puede decirse que el marco terico
y conceptual permitir al investigador precisar la forma en que
esas variables se relacionan con la variable dependiente.
La ligazn de los elementos mencionados tambin permitir realizar un anlisis terico del problema para:
88

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

a) Dirigir los esfuerzos hacia la obtencin de datos suficientes y confiables para poder comprobar las hiptesis:
b) Marcar los lineamientos para la organizacin de los
datos que se recopilen en el trabajo de campo;
e) Orientar el anlisis y la interpretacin de los datos ,
d) Ubicar correctamente las propuestas de solucin que
se deriven del estudio.

La elaboracin del marco terico y conceptual adquiere,

pues, importancia dentro del proceso de investigacin, ya
que a partir de l se establecern las conexiones con las
hiptesis, los mtodos que se utilicen para llevar a cabo la
investigacin y la seleccin de las tcnicas y el diseo de
los instrumentos para recolectar y analizar la informacin.
Cabe mencionar aqu que el marco terico y conceptual
no debe verse como una camisa de fuerza que limite la imaginacin creativa del investigador. Al contrario, dicho marco
referencial debe concebrsele como un proceso en el que
los planteamientos tericos se profundizan permanentemente, con el propsito de apoyar el proceso de investigacin.
Si se desea puede evitarse el nombre de marco terico y
conceptual y ponerse: Referencias tericas y conceptuales
o Sustentacin terica y conceptual de la investigacin.
Es necesario puntualizar que en el rea de la investigacin social aplicada se realizan numerosos estudios sin contar con un marco terico de referencia debido a que las
teoras fueron elaboradas para otros contextos y no son aplicables a nuestra realidad social o porque se fija un plazo
reducido para entregar los resultados de la investigacin.
89

Ral Rojas Soriano

Un ejemplo concreto es el siguiente: en el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) realizamos en 1975 un estudio sobre los factores motivacionales del personal mdico.
La veintena de teoras existentes sobre motivacin disponibles en ese entonces, enfocaban el problema en las empresas privadas y en pases altamente industrializados, por
lo que se crey conveniente realizar la investigacin sin
tomar en cuenta las teoras mencionadas. Ello se debi a
que el IMSS no es una empresa de lucro y se encuentra
situado en un pas subdesarrollado.
En estos casos el problema se analiza solamente a travs
de un marco conceptual , del que se derivan los factores o
variables que resultan relevantes para establecer las hiptesis.
Por ejemplo, en 1976 se puso en marcha un programa
para incrementar la participacin del personal de algunas
unidades mdicas del Seguro Social en la elaboracin de
los Programas Bsicos de Salud. El manejo conceptual de este
problema dio por resultado la deteccin de los factores que
supuestamente originan la escasa participacin: 1. Verticalidad descendente; 2. Comunicacin inadecuada entre diferentes niveles y reas; 3. Individualismo muy arraigado ;
4. Sensacin de manipulacin; 5. Resistencia al cambio por
inseguridad, conveniencia, pasividad o temor de frustracin ;
6. Falta de sensibilizacin y motivacin; 7. Ausencia de
equipos de trabajo; 8. Coordinacin insuficiente entre las
diferentes reas de trabajo; 9. Falta de confianza entre el
personal, y 1O. Limitacin de tiempo.
Tambin es frecuente que los patrocinadores del proyecto posean slo un listado de factores que supuestamente
originan el o los problemas que obstaculizan el desarrollo
de los planes y programas de sus organizaciones y decidan,
90

GU A PARA REALIZAR INV EST IGACIONES SOC IALE S

sin haber apuntalado la investigacin con bases tericas,

recoger la informacin sobre los factores identificados como
causantes de los problemas.
Al hacer a un lado la sustentacin terica los resultados
tendrn un menor rigor cientfico, pero debe tenerse presente que la investigacin social empieza a consolidarse en
nuestro pas como instrumento para obtener elementos de
juicio que sirvan en la toma de decisiones. Esto no significa que los resultados de las investigaciones en el rea aplicada carezcan de valor para enriquecer el acervo terico de
las ciencias sociales y orientar las polticas y estrategias de
accin.
Sin embargo, cuando se trabaja en el rea mencionada
debe tenerse presente un hecho importante:

La posesin de un problema prctico que es preciso

resolver puede muy bien proporcionar un mayor sentido de la necesidad urgente que hay de acelerar la
investigacin. Esa posesin puede servir tambin para
ponernos en contacto ms inmediato con el objeto
principal de la investigacin. Tambin puede ayudarnos a evitar el peligro de construir teoras sociales
sin haber prestado atencin suficiente a las complejidades de las situaciones a que se aplican. .. , por otra
parte, al peligro de construir teoras inaplicables hay
que aadir el peligro de no llegar a construir teora
alguna por quedarse a mitad del camino al concentrarnos en la elaboracin de formulaciones de categora inferior que slo sirvan para resolver problemas
prcticos inmediatos (Quentin Gibson, La lgica de
la investigacin social, pp. 276-277).
91

Ral Rojas Soriano

Mtodos y tcnicas de investigacin

Antes de dar algunas pautas generales para construir el marco terico y conceptual es conveniente referirse al papel
que juegan los mtodos y tcnicas en el proceso de investigacin.
Para obtener informacin sobre un mismo problema pueden emplearse mtodos y tcnicas distintos; sin embargo,
lo relevante en la investigacin cientfica radica en seleccionar los adecuados, dependiendo de la naturaleza del fenmeno, los objetivos del estudio y la perspectiva de anlisis.
Los mtodos y tcnicas son las herramientas metodolgicas de la investigacin, ya que permiten instrumentar los
distintos procesos especficos de sta, dirigiendo las actividades mentales y prcticas hacia la consecucin de los
objetivos formulados.
Es posible que algunas personas no encuentren una clara diferencia entre el mtodo y la tcnica, lo que sin duda
origina concepciones errneas del proceso de investigacin;
por ello es necesario analizar cada uno de los trminos mencionados.
En su acepcin ms amplia el mtodo es la manera de
alcanzar un objetivo; o bien, se le define como determinado procedimiento para ordenar la actividad (Ludio Rosental, Diccionario filosfico, p. 3 13 ).

El mtodo cientfico es el camino que se sigue en la

investigacin. Comprende los procedimientos
empleados para descubrir las formas de existencia
de los procesos del universo, para desentraar sus
conexiones internas y externas, para generalizar y
92

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

profundizar los conocimientos y para demostrarlos

rigurosamente (Elide Gortari, op. cit., p. 227).
El mtodo cientfico no se presenta de manera nica, ya
que hay diferentes formas de abordar o enfocar un problema, de proceder para recopilar la informacin, de analizarla y de presentarla. Todas estas maneras son guiadas por
una serie de principios o preceptos que permiten considerar los resultados obtenidos como cientficos.
De esto se desprende que:

Slo una investigacin llevada en forma metdica nos

puede proporcionar claros conceptos de las cosas, hechos y fenmenos ; nos puede facilitar la sistematizacin de nuestros conocimientos e ideas y hacer
posible, finalmente , que descubramos las leyes o regularidades a que est sometido todo lo que existe y
sucede (Max Hermann, Investigacin econmica. Su
metodologa y su tcnica, p. 39).
Los mtodos pueden ser generales o particulares. Los primeros son el anlisis y la sntesis, la induccin y la deduccin, el experimental y otros. Estos mtodos generales
pueden ubicarse dentro de la perspectiva del materialismo
histrico y dialctico que representa una teora y un mtodo general de conocimiento o dentro del enfoque positivista y sus variantes.
Los mtodos particulares son aquellos que cada una de
las disciplinas ha desarrollado de acuerdo con sus propias
necesidades y limitaciones, y segn las normas que el mtodo cientfico fija.
93

Ral Roj as Soriano

Resulta importante sealar que el mtodo se desprende

de la teora, de ah su estrecha relacin con sta. En este sentido
la teora nos indica que ''el objeto de estudio tiene tales
caractersticas y por lo tanto debemos abordarlo de
determinada manera (mtodo)'' (Agustn Cueva, ''Sobre la
Filosofa y el Mtodo Marxista", p. 127). Puede decirse
entonces que el mtodo se refiere a criterios y procedimientos generales, de conformidad con el marco terico correspondiente, que guan el trabajo cientfico para alcanzar
un conocimiento objetivo de la realidad.
La tcnica es un conjunto de reglas y operaciones formuladas expresamente para el manejo correcto de los instrumentos, lo cual permite, a su vez, la aplicacin adecuada
del mtodo o de los mtodos correspondientes. Cuando se
realiza una investigacin (terica o emprica), la tcnica
debe adecuarse al mtodo que se utiliza, lo cual presupone
la existencia de una ligazn entre ellos.
Contrariamente a lo que muchos piensan, el empleo de
tcnicas en la investigacin social de ninguna manera significa que el anlisis de los fenmenos sociales sea de carcter funcionalista; la orientacin en el uso de las tcnicas
y en el diseo y aplicacin de los instrumentos depender
ms bien de la lgica de anlisis, misma que responde a la
propuesta terico-metodolgica de la investigacin.
Tambin es necesario sealar que en una investigacin
debe tenerse cuidado al utilizar las distintas tcnicas susceptibles de aplicarse para indagar sobre nuestro objeto de
estudio. Esto obliga a mantener una vigilancia constante
para, por un lado, evitar el manejo indiscriminado de las
tcnicas y, por el otro, permitir su adecuada aplicacin al
objeto de conocimiento.
94

GU A PARA REALI ZAR INV ESTIGACION ES SOCIAL ES

Procedimiento para construir el

marco terico y conceptual

Antes de proporcionar algunas pautas para estructurar el

marco terico y conceptual , es importante sealar que la
realizacin de este proceso especfico de la investigacin
no termina en un momento determinado (dejndose de lado
al avanzar en los siguientes procesos), sino que implica una
revisin constante a lo largo de toda la investigacin con el
objeto de superar dialcticamente los planteamientos iniciales.
Lo anterior significa un continuo ir y venir, dentro de las
lneas generales trazadas previamente para el anlisis del
problema, aunque con cierta ambigedad al principio. En
este proceso se revisa crticamente, a la luz de nuevas elaboraciones tericas y descubrimientos empricos, la consistencia del marco de referencia, a fin de que sea pertinente
para el anlisis cientfico del problema.
De esto ltimo va a depender que se tengan que hacer o
no ajustes considerables en las hiptesis despus de someterlas a prueba. Aunque stas no siempre se logran confirmar en los trminos planteados, su mayor o menor
rectificacin , o en todo caso su rechazo, depender del grado de consistencia del marco terico y conceptual.
Para elaborar dicho marco de referencia de acuerdo con
la perspectiva de la investigacin aplicada, se requiere manejar tres niveles de informacin. Cabe aclarar que en el
medio acadmico la construccin del marco terico y conceptual se centra fundamentalmente en el primer nivel que
se refiere al aspecto terico.
95

Ral Rojas Soriano

Sin embargo, la experiencia nos seala que aun en las

investigaciones dentro del mbito acadmico es necesario
hacer referencia, directa o indirectamente, a los otros dos
niveles que tienen que ver con la informacin relacionada
con el objeto de estudio. No podra ser de otra forma pues
quedarse solamente en el plano terico sin establecer conexiones con la realidad emprica para poder trabajar con
sta, nos llevara a una formalizacin de la teora poco creativa para el desarrollo del trabajo cientfico.
Recurdese una categora metodolgica bsica: la especificidad histrica de los fenmenos , que exige a la teora
volverse pertinente para el anlisis de la realidad concreta.
Los tres niveles que en una investigacin aplicada deben considerarse para construir el marco terico y conceptual pueden describirse as:
El primer nivel implica el manejo de las teoras generales y
los elementos tericos particulares existentes sobre el problema;
El segundo consiste en analizar la informacin emprica
secundaria o indirecta proveniente de distintas fuentes, por
ejemplo: investigaciones o informes publicados en revistas
y peridicos, as como estadsticas u otros datos significativos que puedan localizarse en archivos pblicos y privados;
El tercer nivel implica el manejo de informacin emprica primaria o directa obtenida mediante un acercamiento
con la realidad, a travs de guas de observacin y de entrevista a informantes clave. Para tal efecto, el investigador
debe realizar uno o varios contactos, segn lo estime conveniente, con la zona objeto de estudio. En este reconocimiento inicial tratar de recopilar informacin sobre los
96

GU A PARA REALI ZAR INV ESTIGACION ES SOCIALES

aspectos ms sobresalientes del fenmeno a travs de su

observacin directa.
Para elaborar este tercer nivel del marco terico y conceptual se har acopio tambin de informacin proveniente
de informantes clave de la localidad sobre las cuestiones
ms relevantes del problema a estudiar. En ambos casos se
obtendr informacin bsica para tener un conocimiento y
una comprensin ms amplios de la problemtica que se
investiga. Para aclarar las dudas que se pudieran tener, es
aconsejable que se entreviste a expertos que han trabajado
el tema.
Los tres niveles del marco terico y conceptual deben
integrarse en una visin de totalidad que permita contextualizar correctamente el problema en cuestin.
Cuando se cuenta con una teora para encuadrar el problema, la informacin proveniente de los dos ltimos niveles nos va a permitir tanto conceptualizar el problema, de
acuerdo con la realidad concreta donde se encuentra ubicado , como proporcionar elementos para vigilar la adecuada
aplicacin de la teora a nuestro objeto de estudio .
Sin embargo, en la prctica no siempre es posible utilizar una teora para enfocar el problema por las razones expuestas al principio de este captulo. En este caso se tienen
que considerar solamente los dos ltimos niveles que se
refieren a la informacin emprica extrada de fuentes secundarias y primarias con el fin de establecer un marco
conceptual sobre el problema.
Manejar la informacin a nivel conceptual, que es un
nivel superior al descriptivo, significa generar ideas o conceptos a partir de la observacin sistemtica de los fenmenos en cuestin.
97

Ral Roj as So ri ano

El siguiente nivel. el terico, que se encuentra en un plano

abstracto, implica la generacin y precisin de ideas o conceptos a partir del anlisis crtico de otras ideas o formulaciones abstractas. En otras palabras, se trata de buscar las
relaciones esenciales entre fenmenos o hechos que se expresan en trminos de leyes cientficas o para formular hiptesis tericas en los marcos de la ciencia.
Los tres niveles no se manejan separadamente en la estructuracin del marco terico y conceptual; de hecho debe
haber una continua retroalimentacin para construir un
marco adecuado a nuestro objeto de estudio.
Para realizar este proceso se requiere revisar la bibliografa existente sobre el tema con el fin de tener una idea
precisa de lo investigado hasta el momento. Asimismo. debe
llevarse a cabo la organizacin y sistematizacin de la informacin emprica relacionada con el fenmeno que se analiza.
En cuanto al anlisis bibliogrfico, ste permitir obtener informacin de inters para la realizacin del estudio:
se podrn conocer distintos anlisis tericos y enfoques conceptuales sobre el problema; los aspectos o facetas que han
sido explorados en otros contextos y las hiptesis planteadas (comprobadas o no), as como procedimientos con los
que el investigador quizs no est familiarizado .
En este proceso especfico de la investigacin (elaboracin del marco terico y conceptual), debe distinguirse entre la informacin que resulta significativa para estudiar el
problema y aquella que, por estar dirigida a otras situaciones, no tiene puntos en comn con dicha problemtica, o
resulta inoperante para ese momento histrico.
Para llevar a cabo la revisin y anlisis de la bibliografa, lo primero que debe hacerse es leer aquellas publica98

GUA PARA REALIZAR INV ESTIG AC ION ES SOC IA LES

ciones dedicadas a concentrar los ttulos de las obras y artculos publicados en el pas y en el extranjero (ndices o
abstracts) .
Estas publicaciones (catlogos), aunque no son divulgadas ampliamente, pueden localizarse en las bibliotecas especializadas o en los diversos centros de documentacin.
Por lo general, las investigaciones suelen estar separadas
por temas, y en el caso de los abstracts se presenta un resumen de cada obra o artculo, lo que facilita seleccionar aquel
material bibliogrfico y hemerogrfico que pueda aportar
ideas o datos bsicos para el trabajo que se realiza.
Tambin es recomendable consultar los ficheros de las
bibliotecas, principalmente las especializadas, as como recurrir a las hemerotecas y a los institutos que realizan investigaciones dentro de la misma rea, para recibir
orientacin y sugerencias. Asimismo, se requiere acudir a
las libreras para conseguir aquellos libros y revistas que
proporcionen informacin sobre nuestro tema, y que an
no estn disponibles en las bibliotecas y hemerotecas.
Cuando se han seleccionado las obras y artculos, es decir, cuando se ha efectuado la revisin bibliogrfica y
hemerogrfica, se analizar el contenido de los libros y artculos escogidos. Se sugiere que previamente se consulte
el ndice para determinar los captulos o apartados que contienen informacin de inters para el estudio. Cabe sealar
que el investigador debe estar al pendiente de los nuevos
avances tericos sobre la cuestin que analiza, por lo que
debe realizar una permanente revisin de las fuentes documentales pertinentes.
Despus de analizar el material bibliogrfico y la
informacin obtenida directamente de la realidad objeto de
99

Ral Rojas Soriano

estudio, es posible que el investigador se enfrente al problema de organizar la gran cantidad de datos dispersos que
posee .
Aunque no existen recetas para llevar a cabo este proceso especfico de la investigacin, es conveniente confrontar la informacin sobre un mismo rubro obtenida de fuentes
distintas, a fin de localizar posibles desviaciones o alteraciones de la misma. El propsito es, bsicamente, poder
tener una informacin confiable y congruente con la realidad .
El siguiente proceso consiste en esbozar los lineamientos generales del marco terico y conceptual, empezando
por aquellas teoras, informacin emprica o experiencias
generales, que se consideren adecuadas para sustentar el
problema. stas se expondrn en forma clara y precisa para
evitar tergiversaciones en su interpretacin.
Se proseguir presentando los aspectos tericos y empricos particulares que pueden ofrecer respuestas tentativas
a los problemas y/o para fundamentar la cuestin objeto de
estudio. Evidentemente, la integracin de todos estos elementos debe hacerse de tal maner-a que se observe una coherencia lgica en la presentacin de los materiales tericos
y conceptuales, as como de todas las ideas que se maneJen.
Para visualizar mejor la interrelacin entre los fenmenos o variables que estn implicados en la situacin social
objeto de estudio, es aconsejable construir un esquema donde se analice tericamente el problema, a fin de que ste
pueda comprenderse sin dificultades. La presentacin esquemtica facilitar tambin el trabajo de redaccin del
marco terico y conceptual.
lOO

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES

Llevar a cabo todo lo anterior resulta fcil para un individuo con amplia experiencia en el campo de la investigacin; sin embargo, para el principiante representar un
esfuerzo mental manejar adecuadamente el conjunto de datos, teoras o informacin de que dispone .
Lo anterior no debe ser causa de frustracin o desaliento;
el mejor estmulo es pensar que slo realizando el trabajo
- quiz con muchos errores al principio- se puede llegar al
dominio de los procedimientos para elaborar el marco terico y conceptual.
Con relacin al problema planteado en el captulo anterior, el marco terico y conceptual debe construirse (al final de este captulo se presenta un ensayo al respecto)
utilizando aquellas concepciones tericas e informacin
emprica sistematizada que expliquen u ofrezcan elementos para analizar las causas que propician la migracin campo-ciudad; las dificultades que enfrentan las personas
provenientes del campo para colocarse en la estructura ocupacional urbana; el choque entre dos marcos socioculturales distintos; las modalidades que adquiere la interaccin
entre los grupos que habitan en las "ciudades perdidas" y
cinturones de miseria, y los sectores urbanos.
El manejo de los elementos tericos y conceptuales permitir tener una idea ms clara y exacta de la problemtica
que la poblacin rural encuentra en las grandes ciudades,
particularmente en la ciudad de Mxico.
Las teoras, la informacin emprica y las experiencias
sistematizadas que se utilicen para encuadrar el problema
deben ser vlidas para la situacin particular que se analiza
o, de 1o contrario, se corre el riesgo de elaborar un marco
terico y conceptual inadecuado para el problema.
101

Ral Rojas Soriano

La ligazn lgica de los elementos mencionados har

posible descubrir o precisar las variables independientes
que mejor expliquen, en teora, la variable dependiente :
actitud de las personas que viven en las "ciudades perdidas" y cinturones de miseria hacia las normas y patrones
socioculturales de los sectores urbanos.
ORIGEN, CARACTERSTICAS Y PERSPECTIVAS
DE LA POBLACIN QUE HABITA LA BARRIADA
"EL PEDREGAL DE STO. DOMINGO. D.F."'

Como consecuencia del tipo de desarrollo socioeconmico que se

le ha impuesto a Amrica Latina por las economas desarrolladas,
se han estado concentrando en las grandes ciudades a partir
fundamentalmente de las ltimas dcadas, amplios ncleos de poblacin "marginal" caracterizados por:
l . Un bajo nivel econmico de vida, pues carecen de condiciones estables de trabajo, lo cual hace que estos grupos sean los principales afectados por el desempleo y el subempleo y por la
necesidad de dedicarse a actividades de subsistencia . Se encuentran por lo tanto, excluidos del sistema productivo, de tal forma
que la parte de la riqueza social que perciben es mnima y, por lo
mismo, su consumo de bienes y servicios es tambin bajo.
2. Una situacin biosocial que presenta bajos niveles de salud
y alimentacin, altas tasas de mortalidad infantil y condiciones de
vivienda y de saneamiento ambiental inadecuadas e insalubres.
Estos ncleos poblacionales carecen, asimismo, de los servicios
bsicos y de las instalaciones de infraestructura necesarias (agua
potable, luz elctrica, drenaje, etctera); todos estos factores determinan en gran medida, el perfil epidemiolgico caracterizado
por la presencia de enfermedades infecciosas y parasitarias propias de los pases subdesarrollados. Tambin presentan ni veles
102

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES

educativos muy bajos que repercuten en su vida econmica y poltic a.

3. Una situacin poltica caracterizada por una escasa o nula
influencia en la toma de decisiones que afectan su propio destino,
ya que carecen de representatividad poltica frente a los sistemas
de dominacin para los cuales son slo objeto de manipulacin;
sin em bargo. dad a su mi sma situacin. constituyen un grupo potencial de insurgentes contra el sistema establecido.
11

Estos ncleos de poblacin "marginal" existen en las principales

ciudades latinoamericanas, en donde se les conoce con diferentes
nombres : favelas en Brasil. ranchos en Vene zuela, callampas en
Chile, barriadas en Per. villas mise ria en Argentina. ciudades
perdidas" y cinturones de miseria en Mxico.
Tales asentamientos humanos se han ido conformando a partir
principalmente de la dcada de los cuarenta en la que se acelera el
proceso de industrializacin en varios pases de Amrica Latina y,
como consecuencia, se acenta la proletarizacin del campesinado debido entre otros factores. a la introduccin de tecnologa
moderna en el campo que desplaza mano de obra, a la ineficacia
de las reformas agrarias y al crecimiento natural de la poblacin
que reduce la extensin de tierra per cpita y, por lo tanto, sus
posibilidades de subsistir del agro.
Ante esta situacin desfavorable, el campesino se ve obligado
a emigrar en busca de trabajos no agrcolas que le permitan sobrevivir en condiciones mejores a las que tena antes de ser expulsado del campo. Sin embargo, las condiciones que encuentra en los
centros urbanos le dificultan o impiden mejorar sus medios de vida.
Se tiene que refugiar en colonias suburbanas o en barriadas ya que
carece de recursos para acomodarse en zonas de mejor calidad, o
porque a los lugares a donde llega tiene familiares o amigos que le
ayudan a instalarse. De esta manera:
103

Ral Rojas Soriano

El poblador de barriadas ... llega a la gran ciudad cumu

campesino pobre. carente de medivs y de hahilidades para
desenvolvers e en el ambiente urbano. Es te lo rechtca : lo
excluye ms o menos permanentemente del acceso al proletariado industrial; lo condena a vivir en ghettos desprovistos de todas las facilidades y carentes de servicios
municipales de cualquier tipo (Larissa Lomnitz, Cmo sobreviven los marginados, p. 26).

En estas circunstancias adversas , el individuo tiene que buscar

incorporarse a fuentes de trabajo aunque sean eventuales o realizar diversas actividades que le permitan subsistir con todas las
carencias que trae consigo y las que le impone la ciudad (falta de
servicios municipales y de saneamiento ambiental entre otras). Sin
duda, la situacin en que vive y trabaja es un factor determinante
para que en muchos casos rechacen algunas pautas de conducta de
los sectores urbanos y aquellas disposiciones de las autoridades
citadinas que carecen de significado para el poblador de las zonas
de miseria .
Para que los marginados sobrevivan en estas condiciones, es
necesario que en la ciudad exista un nicho ecolgico creado en
parte por ellos mismos que les permita resolver el problema de
adaptacin a un medio hostil (id em).
Sin embargo, el problema social que provocan los asentamientos humanos en "ciudades perdidas" o cinturones de miseria no
solamente lo resienten sus habitantes sino que representa un serio
problema econmico, poltico y social para los gobiernos de las
ciudades. Al carecer stos de suficientes medios para proporcionar servicios municipales en cantidad y calidad adecuadas, as
como para crear fuentes de trabajo para las personas que llegan
del campo, son presionadas por los habitantes de estas zonas, as
como por las diversas organizaciones polticas y sociales que asumen su defensa. De aqu que :

104

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

.. .la afluencia de inmigrantes rurales a la ciudad es una

presin creciente de la demanda de empleos urbanos, tanto en el sector industrial como en el de servicios. La baja
calificacin de los inmigrantes, que son con frecuencia
analfabetos, unida a la insuficiencia de empleos urbanos,
se traduce en tasas muy elevadas de desempleo entre los
recin llegados (Alfonso Corona Rentera, "Las Migraciones Rurales-Urbanas y las ... ", p. 8).

Este fenmeno se presenta con mayor frecuencia en el sector industrial ya que por un lado, las personas que provienen del campo
carecen en su gran mayora de los conocimientos y habilidades
que exige un trabajo en una fbrica y, por el otro, existe en la
ciudad un contingente de obreros desplazados por la innovacin
tecnolgica, o por otras razones, que presionan continuamente para
reincorporarse a los insuficientes empleos que genera el sector
industrial. De ah que:
Al/legar a la ciudad, los migran/es no encuentran cabida
en el sistema laboral industrial y se convierten en marginados. Sin embargo, el subsistema no rechaza totalmente
a los migran/es, sino que solamente les veda el acceso a
las .fuentes de trabajo incorporadas al sistema econmico
industrial" (Larissa Lomnitz, op. cit., p. 30).

Como se ha observado, en la construccin del marco terico y conceptual se ha utilizado informacin secundaria
para reforzar nuestras ideas o puntos de vista sobre el problema. Para darle mayor consistencia al marco de referencia, es necesario incorporar aquella informacin obtenida
directamente por el investigador a travs de guas de observacin y de entrevista a informantes clave, para lo cual se
tiene que recurrir a la informacin coptenida en las fichas
105

Ral Rojas Soriano

de trabajo respectivas, ejemplos de las cuales se presentan

en el captulo siguiente.
Finalmente, es importante sealar que la construccin
del discurso cientfico puede hacerse en forma impersonal
o en primera persona del singular o del plural ; adems, debe
tenerse cuidado que las ideas estn expuestas en forma clara y precisa, y emplear un estilo de redaccin que permita
una lectura gil y amena. Para ello se recomienda emplear
frases cortas y un lenguaje no rebuscado, y revisar cuantas
veces sea necesario la redaccin a fin de eliminar cualquier
duda o confusin que suscite alguna parte del trabajo .

106

CAPTULO VI

TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

Y DE CAMPO PARA ELABORAR EL PROBLEMA
Y EL MARCO TERICO Y CONCEPTUAL
Fichas de trabajo
Para recabar la informacin existente sobre el tema, el investigador se auxilia de instrumentos como las fichas de trabajo, en las que concentra y resume la informacin contenida
en las fuentes documentales, y la que obtiene del trabajo
preliminar de campo, o de reconocimiento de la zona objeto de estudio, mediante la aplicacin de guas de observacin y de entrevista a informantes clave.
Lo anterior har posible contar con informacin para elaborar el problema y sobre los tres niveles mencionados en
el captulo anterior para construir el marco terico y conceptual.
107

Ral Rojas Soriano

La ventaja de emplear fichas de trabajo es, precisamente, poder ordenar y clasificar el material recopilado en funcin de las variables, indicadores o temas que se pretenden
estudiar, lo cual permitir tener prcticamente a la vista y
debidamente clasificada toda la informacin que se considere de inters sobre el problema.
Lo anterior, sin duda, facilitar el trabajo de redaccin
ya que el manejo de la informacin ser ms rpido por
encontrarse sta mejor sistematizada; adems, evitar que
la mente se disperse o distraiga al buscar datos o ideas que
se olvidaron o que no se recuerdan con precisin, o al tratar
de recordar crticas y comentarios que se hicieron a los textos revisados y que no se tuvo el cuidado de anotarlos.
Para resaltar la importancia de apuntar siempre nuestras
observaciones, tngase presente el proverbio chino: ''Preferible es la ms plida tinta a la ms brillante memoria" .
Queda por mencionar que el trabajo de fichar libros,
revistas o documentos, no termina con la elaboracin del
marco terico y conceptual, por lo que es necesario estar
alerta para recopilar la nueva informacin terica y emprica que aparezca en el transcurso de la investigacin y que
pueda enriquecer nuestro discurso cientfico (en el libro
Mtodos para la investigacin social presento otras formas para manejar la informacin documental, por ejemplo,
la ficha maestra).
Por lo general, la ficha de trabajo es una tarjeta cuyas
medidas son de 20 x 12.5 centmetros.

108

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Ficha de trabajo para fuentes documentales

Este tipo de fichas permite recopilar la informacin proveniente de libros, revistas, peridicos, documentos personales y pblicos y de cualquier testimonio histrico. Para
cubrir los objetivos de esta Gua, slo se har referencia a
las fichas de trabajo para recoger informacin de las tres
primeras fuentes, por considerarlas de mayor uso en la investigacin social.

Ficha de trabajo de un libro

CONDICIONES SOCIOECONMICAS
DE LOS MARGINADOS
LOMNITZ, Larissa. Cmo sobreviven .. ., p. 26.
''El poblador de barriadas ... llega a la gran ciudad como campesino pobre, carente de medios y de habilidades para desenvolverse en el am~iente urbano. ste lo rechaza; lo excluye ms o
menos permanentemente del acceso al proletariado industrial; lo
condena a vivir en ghettos desprovistos de todas las facilidades y
carentes de servicios municipales de cualquier tipo."
Para que los marginados sobrevivan en estas circunstancias, es
necesario que en la ciudad exista un nicho ecolgico creado, en
parte, por ellos mismos que les permita resolver el problema de
adaptacin a un medio hostil.

Los datos bsicos que generalmente se incluyen son los siguientes:

l. Un encabezado o ttulo que indique el tema a que se refiere el contenido de la tarjeta y permita, sin prdida de
109

Ral Rojas Soriano

tiempo, tener una idea de lo que contiene la ficha. Se

recomienda que el encabezado se escriba con letras maysculas para facilitar su manejo.
2. El nombre del autor comenzando por el apellido (con
letras maysculas); si son dos autores se escriben ambos
segn el orden de aparicin ; cuando son tres o ms, se
anota el que aparece en primer lugar y despus la locucin et al., que significa: y otros. Despus del nombre
del autor se coloca un punto y en seguida, subrayado o
en letras cursivas o negritas, el ttulo abreviado del libro, tres puntos suspensivos, una coma y la pgina (abreviada la palabra con una p) del libro de donde se extrae
la informacin. Si es ms de una pgina, se pondr un
guin entre la primera y la ltima que se consulta, ejemplo: 7-9, lo cual indica que el texto se obtuvo de la pgina siete a la nueve; si son pginas alternadas se pondr
una coma entre ellas, ejemplo: 1, 4, 6, con lo que se indica que la cita se extrajo de las pginas uno, cuatro y
seis. Es necesario sealar que los datos completos para
la identificacin de la obra se presentan en una ficha denominada bibliogrfica, como se ver ms adelante.
3. Despus de escribir los datos anteriores, debe exponerse
el contenido de la ficha de trabajo, que puede ser una
cita textual, una idea sintetizada o un dato. En la ficha
expuesta, el primer prrafo es una cita textual, razn por
la cual se escribe entre comillas; stas se suprimen en el
segundo prrafo dado que es una sntesis. Se recomienda que las citas textuales se utilicen slo cuando las ideas
o la informacin del autor sean originales o se corra el
riesgo de que se alteren al sintetizarlas. Es preferible,
por lo tanto, verter en la ficha de trabajo las ideas ya
110

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

digeridas, lo cual permitir que la mente se ejercite en

dos cuestiones fundamentales del trabajo cientfico: el
anlisis y la sntesis.
Nota: Hoy en da es vlido escribir las citas textuales de
ms de cinco renglones en letras cursivas o negritas, y colocadas con un margen interno en forma de prrafo; las comillas en este caso se eliminan.

Ficha de trabajo de una revista

MIGRACIN RURAL-URBANA
CORONA Rentera, Alfonso. " Las Migraciones Rurales-Urbanas

y las ...", Revista Investigacin Econmica, p. 8.

.. . la afluencia de inmigrantes rurales a la ciudad es una presin creciente de la demanda de empleos urbanos, tanto en el sector industrial como en el de servicios. La baja calificacin de los
inmigrados, que son con frecuencia analfabetos, unida a la insuficiencia de empleos urbanos, se traduce en tasas muy elevadas de
desempleo entre los recin llegados que se ven obligados a habitar
tugurios en el interior de la ciudad, en ' ciudades perdidas' y en
asentamientos de paracaidistas' que carecen de los servicios pblicos y sociales ms elementales''.
Comentario: el problema social que representan los asentamientos
humanos en "ciudades perdidas" y cinturones de miseria lo resiente tanto sus habitantes como la ciudad en su conjunto.

La presentacin de los datos de la fuente es muy similar a

la ficha de trabajo de un libro; slo se cambia el nombre de
la obra por el ttulo abreviado y entrec.o millado del artculo
111

Ral Rojas Soriano

y se agrega el nombre de la revista, el cual debe ir subraya-

do o en letras cursivas o negritas. anotndose despus el

nmero de la pgina. Obsrvese que los trminos ciudades
perdidas y paracaidistas se escribieron slo con una comilla; esto se hace porque ambos conceptos forman parte de
una cita textual (cfr. Jess Arellano, inciso 19), la cual debe
ponerse entre comillas (vid. supra).

Ficha de trabajo de un peridico

Al igual que en el caso anterior, se escribe el nombre del
autor del artculo o reportaje y en seguida el ttulo abreviado de ste y entrecomillado; despus se pone el nombre del
peridico, subrayado o en cursivas o negritas , indicando a
continuacin el nmero de la pgina de donde se obtuvo la
cita, ejemplo:
CAUSAS DEL DESEMPLEO
RAMREZ, Miguel ngel. "La Falta de Empleo Margina ... " . El
Da, p. 2.
" Indica el C del T (Congreso del Trabajo) que la inversin privada es insuficiente para absorber la demanda constante de trabajo
y que en el presente ao el 40 por ciento de la fuerza de trabajo o
poblacin econmicamente activa percibe ingresos inferiores a los
2 mil pesos mensuales''.
(Este dato es bastante similar al que proporciona la profesora
Ma. Teresa Rendn: el 45 por ciento de la poblacion econmicamente activa del pas percibe ingresos inferiores al salario mnimo
legalmente establecido. (Gaceta UNAM. 17 de agosto de 1978. p. 7.)
112

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

En el texto aparece la abreviatura CT; como es poco conocida , debe escribirse su significado entre parntesis. Al
hacerlo de esta forma, damos a entender que la aclaracin
es nuestra. Tambin relacionamos el dato de la ficha de trabajo con informacin procedente de otra fuente con el fin
de darle mayor consistencia y confiabilidad. Este ltimo
dato se pudo haber expuesto en otra ficha de trabajo, sin
embargo en este caso es preferible hacerlo en la misma ficha, ya que nos permite tener presente informacin sobre
el mismo asunto obtenida de dos fuentes distintas.
La presentacin de la fuente para las fichas de trabajo de
otras publicaciones peridicas se hace en forma similar,
ejemplo:
VIVIENDA
"La Vivienda .. : , Gaceta UNAM. p. 15 .
"El problema de la vivienda se acenta bsicamente en las ciudades, seal el Lic . Rojas Soriano, por ser en stas donde se concentra la industria que sirve como polo de atraccin a las
migraciones del campo a la ciudad, originando la proliferacin de
las zonas suburbanas, 'ciudades perdidas' y cinturones de miseria."
La dotacin de vivienda responde a las necesidades impuestas
por el modelo de desarrollo de nuestra economa, y que permite
proporcionar vivienda slo a la poblacin trabajadora que es indispensable para el sistema y que adems pueda costersela . Esto,
mencion el Lic. Rojas, impide que se proporcione habitacin a la
poblacin "marginada'', que cumple en cierta medida la funcin de
ejrcito industrial de reserva" .

En este caso no se escribe el nombre del autor del reportaje ya que no aparece en la publicacin.
113

Ral Rojas Soriano .

Como se ha observado, en la ficha de trabajo se puede

escribir tambin un comentario o una crtica sobre las ideas
del autor, as como relacionarlas con informacin obtenida
tanto de la misma fuente como de otras que permitan fundamentar, rebatir o complementar las ideas o datos de la
obra que se analiza.
Para evitar confusiones con las aportaciones del autor,
expuestas ya sea en forma de citas textuales o de sntesis ,
es conveniente aislar nuestras crticas y comentarios escribindolos entre parntesis despus de citar al autor, o colocar una lnea en la ficha de trabajo antes de presentar
nuestros puntos de vista; si no alcanza el espacio, es preferible hacerlo al reverso que utilizar otra tarjeta con lo cual
se evitar dispersar la informacin sobre un mismo asunto.
La importancia de la ficha de trabajo reside, pues, en
que no slo sirve para extraer citas textuales o para sintetizar ideas, sino que se le emplea adems para ir almacenando las ideas sobre el tema que el investigador posea antes
de analizar la obra o que surgen como resultado de su revisin y anlisis.
De esta manera, la ficha de trabajo se convierte en la
memoria del investigador al permitirle concentrar todos
aquellos conceptos, datos o elementos bsicos para el trabajo que se desarrolla. Esto har posible tener presente todas las cuestiones manejadas sobre el problema a la hora
de redactar el marco terico y conceptual, y no construirlo
con base solamente en los planteamientos de los autores
que se estudian, presentando, como a veces se observa en
algunos investigadores, cita tras cita, sin proporcionar aportaciones propias.
Sin duda, el verdadero trabajo cientfico reside, entre
otras cosas, en precisar ideas y conceptos; formular nuevos
114

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES

conceptos: determinar la confiabilidad de la informacin

recabada o si sta es adecuada para el problema que se investiga, y sobre todo, establecer relaciones entre conceptos
o hechos mediante el manejo de las ideas de otros autores,
as como a travs de la observacin del fenmeno, que puede ser directa o indirecta. En este caso, la ficha de trabajo
tambin es de gran ayuda puesto que permite al investigador tener presente tanto las ideas de otras personas como
las suyas propias sobre el tema que trabaja, y las cuales se
han fortalecido, reformulado o cambiado con los nuevos
conocimientos y experiencias obtenidos sobre el problema.
Cabe mencionar que hoy en da, el uso cada vez mayor
de la computadora permite concentrar la informacin tanto
documental como de campo en archivos computacionales,
Jo cual hace ms fcil, sin duda el manejo de los materiales
tericos y empricos para su organizacin y anlisis, adems de que facilita la exposicin del trabajo de investigacin (una prueba de la ventaja de este instrumento es la
correccin del contenido y de la forma de este libro, lo cual
fue posible gracias a que se dispona de los avances tecnolgicos necesarios para tal fin).
Sin embargo, las fichas de trabajo nunca dejarn de existir
ya que forman parte de la actividad artesanal del investigador,
adems de que no siempre puede contarse con una computadora en un momento y lugar determinado.

Ficha de trabajo para investigacin de campo

Para recopilar informacin procedente de la observacin y
de los informantes clave, se utiliza generalmente una libre115

Ral Rojas Soriano

ta de campo de donde se extraen las notas para resumirlas y

concentrarlas en fichas de trabajo con el fin de facilitar el
manejo de la informacin.
Para concentrar la informacin proveniente de la observacin directa, es necesario emplear fichas de trabajo para
observacin, en las que se coloca en la parte superior izquierda el tema variable de la gua de observacin y debajo el indicador o tem de la variable que se investiga (en
este caso, el 5 y el 5. 1 corresponden a la gua de observacin presentada en el apartado ''Observacin Ordinaria y
Participante", captulo once). En la parte superior derecha
de la ficha se coloca: l. El lugar donde se realiz la observacin; 2. La fuente (persona, sitio u objeto) de donde se
obtiene la informacin, y 3. La fecha en que se hizo la observacin. Si son dos o ms investigadores, deber escribirse el nombre de la persona que realiz la observacin
despus de la fuente y antes de la fecha.

116

G U IA PARA R EALIZAR INVEST IGACION ES SOCI A L ES

Ficha de trabajo para observacin

5. CONDICIONES AMBIENTALES DE LA COLONIA
5. 1. Fuentes de contaminacin ambiental

Lugar: Pedregal de Sto.

Domin;o , D.F.
Fuente: Observacin de la Colonia
Fecha : 12dejuliode 1978 .

A excepcin de tres calles, las dems carecen de pavimento lo cual propic ia

que exista mucho polvo, que se incrementa por falta de suficientes reas \'erdes .
En toda la zona abundan los basureros, que contribuyen a la prol iferacin
de moscas y ratas . No existe drenaje en casi toda la colonia , y las viviendas en
su mayora no disponen de letrinas por lo que el fecalismo se efecta al aire
libre . Adems , la carencia de un sistema de desage impide la canalizacin de
las aguas en la temporada de lluvias, formndose charcos de agua sucia y
contaminada; la falta de tomas de agua intradomiciliarias obliga a las personas a abastecerse en los hidrantes (tomas de agua pblicas), con la consecuente contaminacin del lquido durante su trasl~do .
Nota : la baja calidad del ambiente deteriora la salud de la poblacin : el
polvo excesivo perjudica las vas respiratorias : los vectores como las moscas
y las ratas son vehculos que contribuyen a propagar ciertas enfermedades
infecciosas ; el fecalismo al aire libre agrava la contaminacin y propicia la
parasitosis, y la contaminacin del agua provoca ciertas enfermedades gastrointestinales.

La ficha de trabajo para observacin se utiliza para describir el lugar, persona u objeto que se estudia. Tambin puede emplearse para relacionar los hechos previamente
observados con otros fenmenos, lo cual es ya una aportacin nuestra. En este caso se generan ideas a partir de la
descripcin, es decir, nos situamos en el nivel de la conceptualizacin, el cual representa un nivel superior a la descripcin y un paso importante en la construccin del marco
terico y conceptual.

117

Ral Rojas Soriano

Ficha de trabajo para informantes clave

(observacin indirecta)
Los datos que encabezan este tipo de fichas son los mismos
que en el caso anterior, agregndose en la fuente. despus
del nombre del entrevistado, su cargo formal o informal , su
actividad o situacin dentro del grupo social estudiado, con
el objeto de poder valorar la importancia y confiabilidad de
la informacin recabada, ejemplo:
3. MIGRACIN
3. 1 Condicin socioeconmica de los inmigrantes

Lugar : Fedregal de Sto.

Domingo. D. F.
Fuente: Antonio Jurez, originario de la zona
Fecha : 16 de agosto de 1978

La mayora de las personas que llegan a vivir a esta colonia tienen familiares o amigos que les ofrecen alojamiento y ayuda con los alimentos mientras encuentran trabajo . Las personas vienen de estados vecinos como
Michoacn , Guerrero. Mxico ; muchos de ellos eran campesinos en su tierra
natal; al llegar aqu sufren bast ante porque no encuentran trabajo en las fbri cas y tienen que emplearse como peones o aguadores en las constructoras ;
despus de cierto tiempo algunas personas logran entrar a las fbricas . pero la
mayora sigue como peones o se dedica a otros trabajos , como lavacoches .
vendedores ambulantes o boleros en las zonas vecinas a esta co loni a.

Esta ficha debe utilizarse slo para concentrar la informacin que proporcionan los informantes clave mediante
la aplicacin de guas de entrevista (los nmeros 3 y 3.1
corresponden a la gua presentada en el apartado "Entrevista Estructurada o Dirigida", captulo once). La informacin que se obtiene sirve, al igual que en el caso de la
observacin, para realizar generalmente un anlisis cualitativo del problema.
Es conveniente aclarar que la informacin que se recaba
de una encuesta no se concentra en fichas de trabajo, sino
118

GUA PARA REALIZAR INV EST IGACIONES SOCIALES

en los mismos cuestionarios o en tarjetas diseadas para tal

propsito (para una mayor informacin sobre las tcnicas
de investigacin de campo, vid. el captulo once) .
Despus de que el investigador ha reunido su material.
el siguiente proceso consiste en ordenar y clasificar sus fichas de trabajo por temas , enumerndolas progresivamente , con el fin de prepararse para elaborar el marco terico y
conceptual. Antes de pasar a este captulo, es necesario referirse a las fichas para registrar las fuentes documentales,
por considerarlas instrumentos de suma utilidad para identificar las obras y artculos que se manejan en el trabajo de
redaccin.
Ficha bibliogrfica y hemerogrfica

Como se habr observado, la ficha de trabajo para obtener

informacin de fuentes documentales (libros, revistas ,
peridicos, etctera) contiene slo los datos elementales que
identifican la fuente de informacin. Los datos complementarios se consignan en una ficha denominada bibliogrfica
o hemerogrfica, segn el caso, en la que se puede, adems, escribir ya sea una sntesis del contenido de la obra o
artculo, o sealar los temas que trata.
Las fichas bibliogrfica y hemerogrfica proporcionan
los datos para escribir la bibliografa (bajo este nombre se
incluyen generalmente todas las fuentes documentales consultadas). Las fichas deben colocarse en orden alfabtico
en un fichero, que puede ser metlico, de madera o cartn,
y el cual debe tenerse siempre a la mano para poder identificar inmediatamente la fuente de donde procede el mate119

Ral Rojas Soriano

rial , con el objeto de poder consultarlo si existe alguna duda

al respecto
Las medidas de la ficha bibliogrfica y hemerogrfica
son comnmente de 12.5 x 7.5 centmetros.
Ejemplo de ficha bibliogrfica:

MARGINALIDAD SOCIOECONMIC A
LOMNITZ, Larissa
Cmo sobreviven los marginados, Siglo XXI editores, M xic o ,
1975 , 229 pp .
Los temas que trata so n: l . La marginalidad ; 2. Cerrada del
Cndor: orgenes, evolucin demo grfica; 3. Orgenes y patrones
de migracin de los pobladores; 4. Economa de la barria da ; 5.
Familia y parentesco; 6. Redes de intercambio; 7. Compadrazgo;
8. Asociaciones formales e informales; 9. Reciprocidad y confianza; 1O. Resumen y conclusiones.

Los datos que se incluyen son, bsicamente :

l. Un encabezado o ttulo que indique el tema a que se
refiere la obra;
2. El nombre del autor comenzando por el apellido (con
letras maysculas); si son dos autores se procede de
la misma forma que en la ficha de trabajo : se escriben
ambos segn el orden de aparicin; en caso de ser
ms de dos autores se anota el que aparece primero y
120

GUA PARA R EALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES

despus la locucin et al .. que, como ya se dijo, significa y otros:

3. El ttulo del libro, subrayado o en letras cursivas o
negritas. El nombre del traductor, si la obra fue traducida de otro idioma. En este caso deber anteponerse la abreviatura trad. ;
4. Si la obra consta de dos o ms tomos o volmenes,
debe sealarse aquel al que se hace referencia. A continuacin se pondr el nmero de la edicin, abreviado (por ejemplo, 4a. ed.), siempre y cuando se trate
de una edicin posterior a la primera;
5. Nombre de la imprenta o editorial;
6. Lugar de la impresin;
7. Fecha de la publicacin;
8. Si el libro pertenece a una coleccin, se indicar entre
parntesis el nombre de sta y el nmero que le corresponde a la obra, ejemplo: (Archivo del Fondo 57);
9. Nmero de pginas del libro.
Ficha hemerogrfica de revista para registrar un artculo. Contiene, por lo general, los datos anteriores, cambindose el ttulo del libro por el del artculo, el cual se
escribe entre comillas y completo. Despus se agrega el
nombre de la revista, subrayado, el nombre de la imprenta
o editorial, el lugar de la publicacin, a continuacin se
escribe el ao (que se refiere al tiempo que lleva de publicarse) o volumen, el nmero de la revista y la fecha de aparicin.
Ejemplo :

121

Ral Rojas Soriano

MIGRACIN RURAL-URBANA
CORONA Rentera. Alfonso
''Las Migraciones Rurales-Urbanas y las Relaciones Urbano-Rurales como Factores del Crecimiento y Desintegracin Social en
las Ciudades Mexicanas'', Revista Investigacin Econmica ,
UNAM, Escuela Nacional de Economa, Mxico, vol. XXXIV, nm .
133, enero-marzo, 1975.
Entre los temas que trata, estn: la urbanizacin de Mxico de
1900 a 1970; crecimiento natural y social de la poblacin urbana;
dominacin y dependencia como factores de las relaciones urbanas-rurales; condiciones materiales de vida de las delegaciones del
Distrito Federal.

Ficha hemerogrfica de peridico para registrar un

reportaje, articulo o noticia. Los datos que se presentan
son generalmente los siguientes:
l. Un encabezado que seale el tema a que se refiere el
artculo o reportaje;
2. El nombre del o los autores;
3. El ttulo del reportaje, artculo o noticia, entrecomillado;
4. El nombre del peridico, subrayado o en letras cursivas o negritas;
5. El lugar de la publicacin;
6. La fecha;
7. La(s) pgina(s) de donde se obtuvo el artculo o reportaje.

122

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Ejemplo:
DESEMPLEO
RAMREZ, Miguel ngel
"La Falta de Empleo Margina a 20 Millones de Mexicanos"
El Da
Mxico, D.F.
22 de mayo de 1978
p. l.

Ficha hemerogrfica para otras publicaciones peridicas. Contiene los mismos datos que la ficha anterior,
agregndose, si se desea, el volumen o tomo y el nmero
de la publicacin antes de la fecha, ejemplo:
VIVIENDA
"La Vivienda, Necesidad Apremiante"
Gaceta UNAM
Mxico, D. F.
vol. 11, nm. 65
18 de septiembre de 1978
pp. 13-I 5.

El nombre del autor del reportaje no se puso porque no

aparece en la publicacin.
La ficha hemerogrfica general (cfr. Alfredo Tecla, p.
3 7) se utiliza para clasificar una revista o una fuente pe123

Ral Rojas Soriano

riodstica. En este caso deben escribirse los siguientes

datos:
l. Ttulo de la publicacin, subrayado o en letras cursivas o negritas;
2. Nombre del director, editor o dependencia que la publica;
3. Periodicidad;
4. Lugar de edicin.
Ejemplo de ficha hemerogrfica general de un peridico:

El Da
Enrique Ramrez y Ramrez
diario
Mxico, D. F.

La ficha hemerogrfica general de una revista contiene

los mismos datos anteriores. Cuando se trata de un nmero
especfico de la revista y se quiera registrarlo porque est
dedicado al tema objeto del estudio, debe agregarse un encabezado que indique la temtica que incluye. Tambin debe
anotarse, despus de los datos mencionados para la ficha
anterior, el ao (que se refiere al tiempo que tiene de publicarse) o volumen, el nmero de la revista y la fecha de aparicin.

124

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Ejemplo:
MARGINALIDAD, URBANIZACIN Y POBLACIN
EN AMRICA LATINA
Revista Mexicana de Sociologa
UNAM, Instituto de Investigaciones Sociales
Trimestral
Mxico, D.F.
vol. XI, nm. 1
enero-marzo de 1978

Uso de las locuciones latinas en la

redaccin del trabajo de investigacin

Cuando se construye, por ejemplo, el planteamiento del

problema o el marco terico y conceptual, se requiere en
ocasiones hacer algunos sealamientos, como por ejemplo:
vase arriba o abajo, cons/tese tal obra. Tambin resulta
necesario recurrir a ciertas ideas, informacin o sugerencias de otros autores para sustentar nuestras propias tesis.
Para dar los crditos al autor o autores y proporcionar
los datos de la fuente de la que se extrae la informacin,
deben emplearse locuciones latinas. stas servirn para
hacer las notas, citas o llamadas, que pueden ir a pie de
pgina, al final de captulo o de la obra, aunque se recomienda lo primero, ya que permite al lector ubicar inmediatamente la fuente. Esta forma de presentacin de las notas
a pie de pgina es de mucha utilidad cuando se trata de
hacer alguna aclaracin o proporcionar mayor informacin
125

Ral Rojas Soriano

sobre lo expuesto en el texto, ya que facilita revisar el material adicional para dilucidar dudas o abundar en los datos presentados.
Nota: Las ltimas experiencias en el campo de la investigacin nos permiten recomendar que las referencias bibliogrficas y hemerogrficas vayan inmediatamente
despus de la cita, sea textual o no. De esta manera evitamos que el lector se distraiga volviendo la vista a la parte
inferior de la pgina o buscando la referencia al final del
captulo o de la obra.
En algunas disciplinas como psicologa y medicina se
utiliza el modelo estadunidense que slo obliga a poner entre
parntesis el apellido del autor, el ao y la pgina, por ejemplo: (Gonzlez, 1986:70). Esta forma de escribir las referencias bibliogrficas y hemerogrficas puede causar
confusin pues como me sucedi en cierta ocasin, al revisar un proyecto de tesis encontr que en una misma pgina
haba dos Gonzlez. No saba si era la misma persona o si
se trataba de dos autores distintos ; para indagarlo tuve que
revisar la bibliografa para saber, con base en el aio citado en
cada referenci~ que se mencionaba a dos personas diferentes.
Recomiendo, por lo tanto, que se escriba el nombre y
apellido del autor o autores, el ttulo de la obra (subrayado
o en letras cursivas o negritas). Por ejemplo: Antonio
Gramsci, Los intelectuales y la organizacin de la cultura,
p. 78. Si se trata de un artculo, el ttulo debe entrecomillarse.
Esta ltima forma permite al investigador mostrar un verdadero respeto por los autores en los que se apoya para elaborar su trabajo.
Cabe mencionar aqu la obligacin de otorgar los crditos correspondientes a los autores en los que nos basamos
para realizar nuestro trabajo. De esta manera se evita co126

GUA PARA REALIZAR INVEST IGACION ES SOCIALES

meter el plagio de las ideas o datos que pertenecen o fueron

elaborados por otros investigadores. El plagio (o "fusil"
como se le conoce popularmente) es un fenmeno extendido en todos los mbitos de la sociedad a pesar de existir
disposiciones legales que protegen los derechos de autor a
nivel nacional e internacional. Para conocer en forma ms
amplia el fenmeno del plagio y sus consecuencias en el
trabajo cientfico, vid.: Rojas Soriano, Ral, Trabajo intelectual e investigacin de un plagio.

Locuciones latinas ms usuales:

l. Jbidem (ibid.), idem (id.). Equivalen a "lo mismo", o
sea, el mismo autor y obra. Se usa ibidem cuando se
cita repetidas veces a un mismo autor sin intercalar
citas de otros autores, ejemplo:
a) Larissa Lomnitz, Cmo sobreviven los marginados,
p. 26~
b) /bid. , p. 30.
Cuando la informacin se extrae de la misma pgina,
sta se elimina y se pone slo la locucin (idem).
En caso de que se maneje otro libro o artculo del mismo
autor, deber escribirse la cita completa.
Nota: Cuando se vuelve a citar al mismo autor dos o
ms pginas adelante, la regla indica que se escriba solamente ibid. con o sin la pgina correspondiente, segn el
caso. Consideramos que en tal situacin es mejor volver a
poner los datos completos de la referencia bibliogrfica o
hemerogrfica ya que difcilmente el lector se acordar del
autor y obra citados pginas atrs.
127

Ral Rojas Soriano

2. Op. cit. (opus citatum) . Significa "obra citada ". Se

emplea cuando se vuelve a mencionar un autor despus de intercalar otras citas, poniendo el nombre de
ste antes de la locucin. Ejemplo :
Alfonso Corona, "Las Migraciones Rurales-Urbanas
y las ...", p. 8;
b) Jorge Montao, Los pobres de la ciudad en los asentamientos espontneos, p. 50;
e) Alfonso Corona, op. cit., p. 9 .

a)

3. lnfra. Significa abajo o en los prrafos o pagmas

siguientes. Se utiliza cuando se remite al lector a una
parte posterior del libro. Esta locucin algunas veces
se utiliza sola, pero en la mayora va acompaada de
la locucin vid. Ejemplo:
Para una mayor informacin sobre el tema vid. infra, cuadro nm. IV.
4. Supra. Quiere decir arriba o que ese tema se ha tratado en una pgina o prrafo anterior. Al igual que infra .. se utiliza generalmente acompaada de vid.
Ejemplo:
Para confrontar este dato, vid. supra, p. 6 .
5. Loe. cit. (locus citatus). Esta locucin indica: texto o
lugar citado, o locucin citada. Se emplea cuando se
repite una frase o prrafo ya mencionado. Ejemplo:

128

GUA PARA REALI ZA R INV ESTIGA C IONES SOCIAL ES

Larissa Lomnitz, loe. cit., cap. IV.

6. El al. (et alii o el alius) . Significa "y otros". Se utiliza
generalmente para no sealar a todos los autores cuando la obra o el artculo fue escrito por ms de dos
persona . Ejemplo:
Humberto Muoz, el al. , "Migracin y Marginalidad
Ocupacional en la Ciudad de Mxico", p. 329.
7. Cfr. (confere). Significa compare, consulte. Ejemplo:
cfr . Jorge Montao, p. 55.
8. Vid. (videtur). Quiere decir vase; es decir, consulte
tal obra . Puede utilizarse acompaada con las locucione infra y supra o sola. Ejemplo:
Vid. Larissa Lomnitz, captulo segundo .

9 . Sic que significa "as " , o " lase como est". Se emplea
cuando el prrafo o la frase del autor es confuso o errneo. Tambin se utiliza en tono irnico. Se coloca entre
parntesis inmediatamente despus del texto citado.
Ejemplo:
Segn el presidente del PRI en el Distrito Federal, " ... en
los sectores populares, en los sectores obreros y campesino s fundamentalmente , la credibilidad del partido es casi
absoluta. Esos sectores encuentran en el partido mecanismos de ascenso econmico y desarrollo social" (sic). Peridico Exclsior, jueves 24 de mayo de 1979, p. 14-A.
129

Ral Rojas Soriano

1O. V gr. (verbi gratia). Quiere decir: Por ejemplo.

La desnutricin contribuye a elevar las tasas de mortalidad por enfermedades infecciosas, v. gr. el sarampin. la
tuberculosis.
11. Apud. Significa apoyado por, citado o basado en. Se
utiliza para sealar que lo que dice un autor se encuentra apoyado por otro u otros autores. Ejemplo:

Dato presentado por Ma. Teresa Rendn , apud el Congreso del Trabajo, Peridico El Da, 22 de mayo de 1978, p. l.
12. Passim. Quiere decir frecuentemente, en cualquier
lugar o indistintamente. Ejemplo:
Este enfoque se encuentra en las obras sociolgicas
norteamericanas, passim.
13. Ca. (circa), Quiere decir: Acerca, fecha o informacin aproximada. Ejemplo:
La poblacin actual del Pedregal de Sto. Domingo, una
barriada que se localiza al sur de la ciudad de Mxico, es
de 180 000 habitantes, ca.
Observaciones generales:
l. Todas las locuciones latinas deben ir subrayadas o en
letras cursivas o negritas.
130

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACION ES SOCIALES

2 . Los autores de los libros y artculos se citan empezan-

do por el nombre y despus por el apellido. Si este ltimo

es muy conocido, se puede eliminar el nombre, ejemplo:
Marx. Engels, Duverger.
3. Los ttulos de los libros, revistas y peridicos se subrayan (o se ponen en letra cursiva) y los nombres de los artculos y reportajes se entrecomillan.
4. Cuando la cita se refiera a un artculo de revista o
peridico, debe escribirse el nombre de stos, subrayado o en letras cursivas o negritas como ya se dijo, y despus el nmero de la revista o la fecha de aparicin si se
trata de un peridico.
5. Cuando los ttulos de los libros, artculos, etctera,
son muy grandes, pueden abreviarse ya que los datos complementarios para la identificacin de la fuente se presentan en la bibliografa.
6. Cuando la cita proviene de una obra separada en tomos o volmenes, debe indicarse aquel de donde se extrae.
7. Las locuciones ibid., op. cit., loe. cit., et al., cfr., vid.,
sic., v.gr., y ca., son abreviaturas por lo que deber ponerse
un punto despus de ellas.
8. Las citas textuales que pasen de cinco lneas debern
separarse del cuerpo general del texto y, despus de cerrar
ste con dos puntos, se comenzar en la siguiente lnea sin
131

Ral Rojas Soriano

comillas y a tres golpes del margen (cfr. Jess Arellano ,

punto 20).
9. Los nombres de los libros deben escribirse con minsculas, excepto cuando se inicia el ttulo o despus de un punto y seguido. Cuando se trata de ttulos de obras en otros idiomas
o si son nombres propios, la primera letra de cada palabra debe
escribirse con maysculas, v. gr. Revista Mexicana de Sociologa.
Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales; as como los
ttulos de los artculos de revistas, peridicos o libros: "La Falta de
Empleo Margina a 20 Millones de Mexicanos".
Para ejemplificar mejor el uso de las locuciones latinas ms
empleadas (ibid. y op. eit.) y para visualizar adems la forma
en que debe construirse el marco terico y conceptual con las
fichas de trabajo, en el captulo anterior se expone un ensayo
cuya primera parte corresponde a un trabajo realizado en el
grupo de Taller de Investigacin Social, que dirig en 19761978 en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la
UNAM , y que se adapt para los fines de esta Gua.

Citas de documentos electrnicos

Ejemplos tomados de: Norma ISO 690-2

l. Monografas electrnicas (libros electrnicos), bases de datos y programas de computadora. Elementos :
Responsabilidad principal: autor (obligatorio). Ttulo (obligatorio) [Tipo de soporte (en lnea, CD-ROM, etctera)]
(obligatorio). Responsabilidad secundaria (opcional) . Edi132

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOC IALES

cin (obligatorio). Lugar de publicacin (obligatorio). Editorial

(obligatorio), Fecha de edicin (obligatorio). Fecha de actualizacin/revisin (obligatorio). [Fecha de la cita (obligatorio para
documentos en lnea; opcional para los dems)]. Serie (opcional). Notas (opcional). Disponibilidad y acceso (obligatorio para
documentos en lnea; opcional para los dems). Nmero normalizado (obligatorio ).Ejemplo:
CARROLL, Lewis. Al ice 's Adventures in Wonderland [en lnea]. Texinfo ed. 2.1. (Dortmund, Germany]: WindSpiel, noviembre 1994 [citado 1O febrero 1995] . Disponible en World Wide
Web: http://www.germany.eu.net/books/carroll/ alice.html>. Tambin disponible en Internet en versiones PostScript y ASCII: <ftp:/
/ftp .Germany.EU .net/pub/ books/carroll/>.
2. Publicaciones electrnicas seriadas (peridicos, revistas, boletines). Elementos: Ttulo (obligatorio). [Tipo de
soporte] (obligatorio). Edicin (obligatorio). Lugar de edicin
(obligatorio). Editorial (obligatorio). Fecha de publicacin (obligatorio). [Fecha de cita (obligatorio para documentos en lnea; opcional para los dems)]. Serie (opcional). Notas
(opcional). Disponibilidad y acceso (obligatorio para documentos en lnea; opcional para los dems). Nmero normalizado (obligatorio).Ejemplo:
Journal ofTechnology Education [en lnea]. Blacksburg
(Va.): Virginia Polytechnic Institute and State University, 1989
[citado 15 de marzo 1995]. Semi-anual. Disponible en
Internet: <gopher://borg.lib. vt.edu:70/l /jte>. ISSN 10451064.

133

Ral Rojas Soriano

3. Artculos y otras colaboraciones. Elementmt-: Responsabilidad principal (obligatorio). Ttulo (de la colaboracin)
(obligatorio). Nombre de la revista (obligatorio). [Tipo de
soporte (obligatorio)]. Edicin (obligatorio). Nmero del fascculo (obligatorio). Fecha de actualizacin/revisin (obligatorio).
[Fecha de la cita (obligatorio para documentos en lnea; opcional para los dems)]. Localizacin dentro del documento base
(obligatorio). Notas (opcional). Disponibilidad y acceso (obligatorio). Ejemplo:
STONE, Nan. The Globalization ofEurope. Harvard Business
Review [en lnea]. Mayo-junio 1989 [citado 3 septiembre
1990]. Disponible en: BRS Information Technologies, McLean
(Va.).
Una fuente confiable para elaborar tales referencias, es:
Cmo citar documentos electrnicos: extractos de la norma
internacional ISO 690-2: Informacin y Documentacin. Referencias bibliogrficas. Parte 2: Documentos electrnicos y partes
de los mismos. [En lnea] [consultado: 25 de julio de 2007].
Disponible en:
http ://www.ugr.es/- pwlac / GOO Referencias electrnicas.html

Asimismo, se puede consultar:

IFLA. Library & information science: citation guides for
electronic documents [en lnea]. IFLANET, 30 de septiembre
de 1999. [consultado: el 25 de julio de 2007] . Disponible en:
http: / / www. i tla.org/ 1/train in g/ e itation /c iti ng . htm

134

CAPTULO VII

ELABORACIN DE HIPTESIS: PROCESO

DIALCTICO*
Las primeras versiones de las hiptesis surgen desde el
momento de enunciar el problema. Esto se debe a que al
analizar los aspectos y relaciones del fenmeno formulamos algunos supuestos preliminares, mismos que se superan a medida que se completa y profundiza el planteamiento
del problema.
Las hiptesis se encuentran estrechamente vinculadas con
el problema de investigacin. De hecho, surgen de su seno
pues al iniciar la formulacin del problema empiezan a generarse algunas hiptesis de trabajo que se modifican al
avanzar el proceso de construccin del conocimiento.
Algunas de las ideas expuestas en este captulo, se publicaron inicialmente en mi libro: Formacin de investigadores educativos.
135

Ral Rojas Sori ano

Las hiptesis de trabajo empiezan a negar el problema .

ya que poseen elementos objetivos que permiten adelantar
una respuesta tentativa del problema, misma que sirve para
orientar su posible solucin. A medida que las hiptesis
iniciales se superan y alcanzan un nivel superior (hiptesis
cientficas), el problema empezar a ser negado, es decir, a
dejar de ser problema de investigacin .
Cuando las hiptesis se comprueban por los medios cientficos disponibles y se convierten en leyes (aunque no todas las hiptesis comprobadas alcanzan este rango) ,
entonces estamos en presencia de otra negacin dialctica:
las hiptesis dejan de serlo al superarse y transformarse en
leyes.
Las hiptesis tienen que apoyarse tanto en conocimientos tericos (cuando existen) como en informacin emprica, y estructurarse de acuerdo con la forma en que se ha
orientado el planteamiento del problema, considerando tambin las exigencias expresadas en los objetivos de la investigacin.
Podemos derivar de lo anterior una ley: si un problema
se elabora de manera descriptiva, las hiptesis sern tambin descriptivas; en cambio, si aqul se plantea con elementos que busquen la explicacin y prediccin de los
fenmenos, las hiptesis recuperarn estos niveles del conocimiento cientfico y se formularn en los trminos pertinentes.
En la prctica muchas investigaciones carecen de hiptesis debido a la falta de datos empricos o de elementos
tericos. Se busca entonces al trmino del trabajo formular
hiptesis debidamente fundamentadas que permitan dirigir
estudios posteriores sobre el asunto.
136

G U A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Es importante subrayar que las hiptesis deben estar

sustentadas correctamente en conocimientos tericos y
empricos antes de pasar a su comprobacin. Aqu se impone otra ley: en la medida que una hiptesis se encuentre
apoyada en los marcos de la ciencia y en las teoras generales y particulares respectivas, y recuperen los aspectos empricos relevantes, habr una mayor posibilidad de que se
comprueben en los trminos planteados, o que los ajustes
sean menores, en comparacin con aquellas hiptesis que
se someten a comprobacin sin estar fundamentadas en forma adecuada . En este ltimo caso el riesgo es ms alto y
seguramente habr una mayor probabilidad de que las hiptesis se rechacen o sufran modificaciones sustanciales.
Por otro lado, se recomienda plantear una o ms hiptesis rectoras que se vinculen lgicamente con el problema
central, y de las cuales se deriven otras ms particulares
que respondan a los problemas especficos concretados en
trminos de preguntas. De esta manera se facilita el desarrollo de la investigacin ya que se evita la dispersin en el
anlisis, hecho que se presenta cuando se tienen diversas
hiptesis sin estar enmarcadas en una que se considera la
central o rectora .
Las hiptesis deben recuperar por un lado, los aspectos
ms relevantes de la teora (hiptesis central o rectora) y
por el otro, os elementos empricos concretos propios del
fenmeno que se investiga (hiptesis especfica). De este
modo se evita formular slo hiptesis abstractas que seran
de poca utilidad para la investigacin cientfica.
Las hiptesis rescatan la concepcin de la realidad expresada en la teora y nos sirven de gua en la apropiacin
del objeto de estudio a travs de la elaboracin de hiptesis
137

Ral Rojas Soriano

intermedias (particulares) que a su vez conduzcan a la formulacin de otras de carcter emprico (especficas). Estas
ltimas hacen referencia a los distintos aspectos externos o
fenomnicos de los procesos que se analizan y nos sirven
de gua para que, apoyndonos en la teora, orientemos la
bsqueda de aquellas relaciones y aspectos ms esenciales
de la realidad, a fin de descubrir las leyes que rigen a los
fenmenos.
Quedarse con las hiptesis empricas sin estar enmarcadas en hiptesis tericas (rectoras) conducira a caer en la
corriente positivista en la que se busca analizar fundamentalmente los aspectos externos de los procesos sociales,
sobrevalorando con ello los datos empricos y cuyo resultado es un anlisis parcial, reduccionista, de los fenmenos .
Las hiptesis: abstracciones cientficas
Las hiptesis buscan reproducir en el pensamiento los aspectos ms relevantes de la realidad que se estudia. Empero, la
realidad es un proceso complejo, dialctico, en el que se
manifiestan relaciones diversas y cambiantes entre los fenmenos, por lo que no puede considerrsele como un conjunto de objetos amontonados susceptibles de separarse
mecnicamente para su anlisis.
Las hiptesis, de las que surgen dialcticamente las leyes y teoras, son, pues, planteamientos que se completan,
enriquecen y modifican en un proceso permanente de superacin del conocimiento. Por ello, no puede pensarse en
hiptesis definitivas puesto que no hay verdades absolutas
en la ciencia.
138

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Las hiptesis tratan de reproducir, de acuerdo con la teora respectiva. los aspectos y relaciones ms esenciales de
la realidad concreta, a fin de permitir su estudio profundo.
En la prctica no siempre se dispone de elementos tericos
sobre el objeto que se analiza; en este caso la formulacin
de hiptesis se basa principalmente en la informacin emprica que el investigador obtiene en forma directa o indirecta.
En el proceso de elaboracin de hiptesis debe tenerse
en cuenta que la realidad concreta est compuesta por relaciones entre fenmenos que son complejas y contradictorias, esenciales y secundarias. Asimismo, los fenmenos
(variables) se vinculan entre s de diferente manera segn
sea el momento histrico de que se trate. Una variable se
relaciona con mltiples variables en un proceso de cambio
permanente de la realidad. En este proceso dialctico algunas variables pueden ser vistas como causas directas o indirectas; otras, se manifiestan como efectos.
Adems, entre las supuestas causas existen vnculos de
diversa ndole, y aqullas a su vez, se encuentran determinadas por otras situaciones o fenmenos que no se perciben con claridad o que se desconocen en un primer
momento.
Las variables independientes consideradas como las causas posibles del fenmeno que se estudia, originan diversos efectos (variables dependientes) los cuales se encuentran
relacionados entre s y pueden repercutir bajo ciertas circunstancias en las causas. Adems, las variables dependientes (efectos) dan lugar a nuevos fenmenos, convirtindose
aqullas en variables independientes. Recurdese que la
realidad es un proceso dialctico y, por lo tanto, no se pre139

Ral Rojas Soriano

senta como una secuencia de objetos que siguen una trayectoria nica, mecnica.
Asimismo, las relaciones entre las variables casi nunca es
directa, lineal; hay diversas variables intermedias que actan de manera diferente segn sean las condiciones sociohistricas especficas.
De este cmulo de mltiples aspectos y de relaciones
complejas y contradictorias que se observan en la realidad
concreta, vista como una totalidad, el investigador debe separar en el pensamiento, va el recurso de la abstraccin,
aquellas variables que de acuerdo con la teora y la prctica
cientficas, considera ms esenciales para construir sus hiptesis.
Siempre correr el riesgo de que en su elaboracin elija
variables de poca trascendencia tanto para el desarrollo de
la ciencia como para la solucin de los problemas quemotivaron la investigacin. Para evitar formular hiptesis poco
relevantes es necesario revisar crticamente la teora existente, as como mantener un contacto permanente con el
objeto de estudio. Es recomendable tambin discutir el proyecto con otros investigadores que trabajan sobre el mismo
asunto o sobre temas afines.
En el ejemplo que sirve de base para ilustrar en esta Gua
los diversos procesos especficos de la investigacin, el
fenmeno que se analiza: Rechazo de la poblacin rural
que llega a vivir a la ciudad de Mxico hacia las normas y
patrones socioculturales de los sectores urbanos (variable
dependiente), est vinculado con diversas variables independientes y, a su vez, origina otros fenmenos. Podran
citarse como posibles variables independientes: la Violacin de los derechos humanos, la Marginacin socioecon140

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

mica. la Falta de espacios para la participacin poltica, la

Deficiente administracin de justicia, etctera. Entre estas
variables independientes existen vnculos diversos.
A su vez, estas variables independientes se encuentran
determinadas o condicionadas por otras, convirtindose
aqullas en variables dependientes. Por ejemplo, la Violacin de los derechos humanos puede tener como una de las
tantas posibles causas la existencia de un Sistema poltico
autoritario, o la Impunidad de los funcionarios pblicos y
cuerpos policiacos. La Marginacin socioeconmica y la
Falta de espacios para la participacin poltica pueden ser
ocasionados por: Ausencia de vida democrtica en el pas,
Corrupcin en las instituciones pblicas, Desconocimiento
de la ley, etctera.
Asimismo, la Marginacin socioeconmica puede, a su
vez, originar fenmenos como : Desconfianza hacia las instituciones oficiales; Rechazo hacia las normas y patrones
socioculturales de los sectores urbanos; Reducid~ participacin poltica, y estos fenmenos se encuentran, a su vez,
relacionados entre s de diversa manera de acuerdo con la
realidad concreta en la que se realiza el anlisis.
Estas ltimas variables (dependientes) generan por su
parte. diversos efectos, mostrndose aqullas como causas
y, de conformidad con la perspectiva de anlisis del investigador, pueden verse entonces como variables independientes.
Por ejemplo, el Rechazo hacia las normas y patrones
socioculturales de los sectores urbanos puede ocasionar, 1)
en la poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de Mxico: Manifestaciones de protesta frente a las autoridades,
etctera; 2) en los sectores urbanos, concretamente, en la
clase poltica: Bsqueda de solucin a ciertos problemas
141

Ral Rojas Soriano

sociales de dicha poblacin, o Represin fsica hacia la

misma, dependiendo ello de las circunstancias sociopolticas imperantes. A su vez, estos fenmenos (efectos) pueden estar vinculados con aquellas causas que originan la
Marginacin socioeconmica, alguns de las cuales se citaron arriba: Sistema poltico autoritario, Ausencia de vida
democrtica en el pas, etctera.
En el caso que se analiza en esta Guia: el Rechazo de la
poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de Mxico
hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos (variable dependiente), se eligi, para explicar
este fenmeno, la variable independiente: Marginacin socioeconmica.
Esta reduccin de la realidad, va el recurso de la abstraccin, no significa que se simplifique su anlisis de manera burda, sino que es una necesidad para poder operar
con la realidad objeto de estudio. Es obligacin del investigador no aislar la relacin entre dos variables del contexto
de totalidad en donde surgen y se desenvuelven en su devenir histrico, y en el que adquiere sentido su anlisis cientfico. Para e11o es necesario recurrir a la teora durante el
proceso de elaboracin de las hiptesis.
Cabe mencionar que otras personas, de acuerdo con los
objetivos del estudio, el planteamiento del problema y del
marco terico y conceptual respectivo, as como de las
exigencias institucionales y sociales, pueden tener como
propsito analizar la relacin entre otras variables. Por ejemplo, el vnculo entre la variable Ausencia de vida democrtica en el pas y la Marginacin socioeconmica, en donde
la primera sera vista como la variable independiente y la
segunda como la dependiente.
142

GU A PARA REALIZAR INV ESTIGACION ES SOC IAL ES

En cambio, en esta Gua la Marginacin socioeconmica se considera como una variable independiente que origina Uunto con otras variables que aqu no se toman en cuenta
para el anlisis), el Rechazo de la poblacin rural que lleg a a vivir a la ciudad de Mxico hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos.
Otros investigadores pueden analizar las consecuencias
de esta ltima variable. Recurdese que en el proceso de
investigacin tienen que hacerse "cortes" de la realidad para
posibilitar su estudio profundo. En todo caso hay que cuidar que al abstraer las relaciones entre las variables que se
elijan para elaborar las hiptesis se evite caer en una burda
simplificacin de la realidad.
Una aclaracin resulta pertinente antes de continuar. Las
hiptesis no pueden verse como camisas de fuerza que impiden la creatividad y el desarrollo de la ciencia; slo piensan de esta forma quienes no han realizado investigaciones
concretas y se dedican a especular.
Las hiptesis se construyen, recrean y modifican en un
proceso permanente de superacin del conocimiento. De
las hiptesis de trabajo, que surgen al estar planteando el
problema y que son las primeras versiones de hiptesis, se
originan otras ms ricas de contenido que niegan dialcticamente a las primeras, pero sin las cuales no hubieran podido formularse hiptesis de mayor nivel de cientificidad.
Las hiptesis pueden dar lugar a leyes y a teoras, las
cuales se irn transformando por el avance de la ciencia y
por los cambios que experimente la realidad concreta en su
devenir histrico. No existen, pues, hiptesis, leyes y teoras definitivas sino verdades relativa~ que se modifican en
143

Ral Rojas Soriano

un proceso que conduce a un conocimiento ms completo y

preciso de los fenmenos.
Esta concepcin de la causalidad social difiere de la visin mecanicista que surgi en las ciencias naturales y que,
desafortunadamente, todava est presente al elaborar hiptesis tanto en el medio acadmico como en las investigaciones que se realizan en los sectores pblico y privado.
Esta idea reduccionista se manifiesta cuando se plantean
hiptesis que vinculan dos o tres variables descontextualizadas de su realidad histrica. Este tipo de hiptesis reducen de manera burda una realidad compleja, contradictoria ,
y conducen a un anlisis ahistrico de los procesos sociales, propio de la corriente positivista.
Si bien es cierto que la formulacin de hiptesis implica
separar la realidad en parcelas especficas para su anlisis
profundo, no debe olvidarse que los objetos de estudio forman parte de una realidad en permanente cambio y en la
cual se expresan diversos aspectos y relaciones, algunos de
los cuales son elegidos para elaborar las hiptesis.
Tngase en cuenta lo anterior cuando se lea el captulo
siguiente en el que por razones didcticas se ha tenido que
recurrir a una hiptesis que involucra slo dos variables a
fin de ilustrar una forma de proceder para su operacionalizacin y comprobacin.
Debe evitarse pues que las hiptesis parcialicen la realidad de manera abstracta, ahistrica; para ello es necesario,
como ya se indic, formular hiptesis rectoras que abarquen los aspectos ms amplios de la realidad que se estudia.
Este tipo de hiptesis deben desprenderse crticamente
de la teora en la que se ubica la investigacin y a partir de
ellas pueden elaborarse otras que consideren los distintos
144

GU A PARA REALIZAR INV ESTIGACION ES SOCIALES

"cortes" de la realidad que el investigador realiza en el pensamiento, va el recurso de la abstraccin.

Estas hiptesis particulares permiten, a su vez, enmarcar otras de carcter ms especfico hasta llegar a hiptesis
empricas en las que, de ser posible, se recomienda que las
relaciones entre las variables se establezcan de manera precisa. Esto permitir escudriar la realidad para descubrir
detalles (relaciones, aspectos) relevantes para el trabajo
cientfico .
Empero, el proceso de elaboracin de hiptesis no sigue
slo el mtodo deductivo sino que se requiere emplear tambin el mtodo inductivo; para que sea ms productivo su
uso, ambos tienen que situarse en la perspectiva dialctica.
Esto significa que al ir de lo general a lo particular hasta
encontrar las relaciones ms especficas entre los fenmenos se vaya, simultneamente, de lo ms especfico a lo
ms general, en un movimiento del pensamiento que permita darle sentido a la teora, es decir, hacer que se vuelva
pertinente, se materialice.
A su vez, en este proceso se deben ubicar, contextualizar, los elementos concretos de la realidad (informacin
emprica) en un cuerpo terico a fin de evitar caer en un
anlisis empirista del fenmeno que se estudia. En este proceso la teora se recrea y sirve de gua metodolgica para
observar "con los ojos de la ciencia" los aspectos y relaciones ms esenciales de la realidad concreta.
Las hiptesis, en este proceso, permiten por un lado, concretar la teora y, por el otro, darle sentido a los datos empricos. De ah su importancia en el trabajo cientfico.
En la investigacin-accin las hiptesis sirven tanto para
conocer los aspectos ms relevantes de la realidad como
145

Ral Rojas Soriano

para orientar, simultneamente. los procesos de transformacin de la misma como lo hemos podido comprobar en
la prctica sociopoltica y acadmica en repetidas ocasiones (vid. Rojas Soriano, Ral: Teora e investigacin militante e Investigacin- accin en la UNAM. este ltimo libro
en coautora con Amparo Ruiz del Castillo).
En los prrafos anteriores se ha tratado de describir con
muchas limitaciones (dado que la realidad es ms compleja
que cualquier descripcin que se pretenda hacer de ella), la
problemtica que enfrenta el investigador cuando elabora
sus hiptesis. Es necesario insistir en que para construir
hiptesis significativas deben considerarse: los objetivos
del estudio, la forma como se plante el problema (aunque
ste puede modificarse durante el proceso mismo de elaboracin de las hiptesis), el marco terico y conceptual y
la informacin emprica disponible.
Estos elementos no siempre influyen de la misma manera puesto que, como ya se mencion antes, puede suceder
que se carezca de elementos tericos o stos no sean pertinentes. Asimismo, la falta de datos empricos limita la formulacin de hiptesis cientficas.
Por otro lado, debe tenerse presente que la investigacin
es un proceso sociohistrico en el que estn presentes: las
exigencias y necesidades sociales e institucionales, la formacin acadmica y la experiencia social y profesional del
investigador, su marco ideolgico-poltico, los intereses de
los directivos de las instituciones en las que se realiza la
investigacin, la disponibilidad de recursos materiales y
financieros, y el tiempo con que se cuenta para terminar el
trabajo.

146

CAPTULO VIII

FUNCIN DE LAS HIPTESIS EN LA TEORA

Y EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
El divorcio, aparente o real, entre la teora y la investigacin emprica ha conducido a la adopcin de dos enfoques
que, en lugar de complementarse, algunas veces se manejan aislados y, en otras, se contraponen al explicar e interpretar la realidad social.
En un extremo se encuentran los tericos que permanecen encerrados en su torre de marfil e ignoran o menoscaban los aportes de la investigacin emprica para enriquecer
y consolidar sus concepciones tericas. En el lado opuesto,
se localizan aquellos individuos que "equipados con un
cuestionario y un lpiz se entregan con pasin a la caza de
estadsticas aisladas e insignificantes" (Robert K. Merton,
Teora y estructuras sociales, p. 112), sin que sus investigaciones estn debidamente sustentadas en un marco teri147

Ral Rojas Soriano

co de referencia. A esto hay que agregar que los fenmenos

que analizan no se ubican, frecuentemente, en el contexto
socioeconmico y poltico respectivo.
Ante este panorama, reviste especial importancia encontrar un adecuado equilibrio entre estas dos posturas con el
propsito de que la investigacin se realice con el debido
rigor cientfico. Para lograr lo anterior, es necesario estar
plenamente conscientes de que la teora debe orientar la
investigacin emprica y sta, a su vez, confirmar, reformular o transformar los sistemas tericos. Este permanente
enlace ha permitido a las ciencias obtener hallazgos ms
significativos para su desarrollo.
Las hiptesis son el instrumento que hace factible esa
conexin. Constituyen un puente entre la teora y la investigacin emprica y, sin duda, han contribuido a encauzar y
acelerar el avance de las ciencias. Es necesario destacar,
pues, que "la ciencia no se reduce a registrar o a acumular
simplemente hechos, sino que, ante todo, busca su sistematizacin, generalizacin e interpretacin" (Kedrov y Spirkin, La ciencia, p. 16), a travs dela comprobacin de los
cuerpos hipotticos.
H;po,.,;, ~

/
Teora

Investigacin emprica

"'--

Comprobacin de
hiptesis

Las hiptsis en la investigacin no se limitan, por lo

tanto, a orientar slo la compilacin de los datos, sino ade148

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

ms, y fundamentalmente, buscan establecer relaciones significativas entre fenmenos o variables, apoyndose en el
conjunto de conocimientos organizados y sistematizados.
Para comprender mejor la funcin de las hiptesis en el
trabajo cientfico es necesario sealar que no toda conjetura o suposicin es una hiptesis cientfica, pues si as fuera
se le restara a sta el poder que tiene como instrumento
metodolgico en el proceso de investigacin y en el desarrollo de la teora. Al respecto Kopnin seala que:

La suposicin, por s sola, tomada aisladamente, no

desarrolla el conocimiento acerca d/ objeto. Cumple su funcin slo si est relacionada con el conocimiento anterior... el valor heurstico de la hiptesis
radica en que rene lo ya conocido con lo nuevo, con
lo que se busca (P. V. Kopnin, Hiptesis y verdad, p.
14).

En resumen, puede decirse que una hiptesis cientfica

es aquella formulacin que se apoya en un sistema de
conocimientos organizados y sistematizados (fundamentos tericos y empricos), en la que se establece una relacin entre dos o ms variables para explicar y predecir,
en la medida de lo posible, los fenmenos que le interesan en caso de que se compruebe la relacin establecida.
En la prctica, muchas hiptesis de investigacin se construyen en un primer momento sin los elementos tericos y
empricos suficientes o pertinentes. A este tipo de hiptesis se les denomina hiptesis de trabajo, las cuales son superadas dialcticamente, como se expuso en el captulo
149

Ral Rojas Soriano

anterior. A medida que se profundice en el anlisis del problema, las hiptesis sern ms objetivas.
En el campo de las disciplinas sociales existen problemas terico-metodolgicos para probar las hiptesis surgidas en una investigacin. Por un lado, el todava escaso
desarrollo terico que se observa en varias disciplinas sociales y, por el otro, el hecho de trabajar con grupos humanos cuyo comportamiento no sigue patrones uniformes
dificulta generalizar los resultados y mantener su validez
por mucho tiempo.
Por ello, la bsqueda de relaciones significativas entre
fenmenos se realiza, por lo general, para situaciones concretas y en universos reducidos. Estos hechos caracterizan
el planteamiento de hiptesis en la investigacin social , as
como los procedimientos para verificarlas, como se ver
en los prximos apartados.
Tipos de hiptesis

Las hiptesis que se formulan en la investigacin social

son de tres tipos :
l. Hiptesis descriptivas que involucran una sola variable. Se caracterizan por sealar la presencia de ciertos
hechos o fenmenos en la poblacin objeto de estudio.
Ejemplo: "Las personas marginadas de la ciudad de Mxico tienen, por lo general, una baja participacin poltica".
La variable de esta proposicin es: nivel de participacin
poltica. Estas hiptesis son simples afirmaciones sujetas a
150

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

comprobacin y no permiten explicar los hechos o fenmenos en cuestin.

El nico valor de dichas hiptesis es probar la existencia
de una caracterstica o cualidad en un grupo social determinado, y abrir el camino para sugerir hiptesis que expliquen la presencia de los fenmenos. La forma de probar
este tipo de hiptesis es muy simple. Bastar observar si la
variable estudiada, a travs de sus indicadores, se presenta
significativamente en la poblacin objeto de estudio, utilizando por ejemplo, porcentajes, tasas, o mediante la observacin directa del fenmeno.
2. Hiptesis descriptivas que relacionan dos o ms variables en forma de asociacin o covarianza. En este tipo
de hiptesis un cambio o alteracin en una o ms variables
independientes va acompaado de un cambio proporcional, en sentido directo o inverso, en la variable dependiente, pero la relacin que se establece no es de causalidad. La
mejor manera de plantear este tipo de hiptesis es la siguiente: "A mayor o menor X ... , mayor o menor Y';. Estas
proposiciones tampoco permiten explicar los fenmenos,
pues la relacin que se establece es de asociacin. Tambin
reciben el nombre de hiptesis estadsticas.
Ejemplos de este tipo de hiptesis son:
a) A mayor nivel de ingresos de la poblacin, mayor ni-

vel de escolaridad de la misma;

b) A mayor participacin poltica de la poblacin, menor marginacin social de la misma.

La relacin que se establece en este tipo de hiptesis no

es causal como se dijo anteriormente, porque ambas varia151

Ral Rojas Soriano

bies, en cada una de las hiptesis mencionadas, pueden ser

causa y efecto a la vez, por ejemplo: Mientras menor sea la
marginacin social, mayor ser la participacin poltica.
Este tipo de hiptesis representa en varias ocasiones el primer paso para establecer hiptesis de relacin causal.
Los procedimientos para verificarlas son: a) mediante el
cruzamiento de los tems o preguntas que se formulan en
un cuestionario o cdula de entrevista, los cuales exploran
los indicadores y variables de las hiptesis, y b) relacionando la informacin estadstica (tasas, porcentajes) referente a los fenmenos o variables en cuestin. Efectuado
esto se proceder a emplear procedimientos estadsticos para
probar las hiptesis (vid. el apndice : "Tcnicas estadsticas en la investigacin social").

3. Hiptesis que relacionan dos o ms variables en trminos de dependencia. Estas hiptesis son de relacin causal y permiten explicar y predecir, con determinados
mrgenes de error, los procesos sociales. Tales hiptesis,
por las caractersticas mencionadas, adquieren especial importancia en el campo de la investigacin social, ya que si
un fenmeno puede explicarse y adems predecirse , aunque sea a nivel de tendencia, podremos entonces influir en
el curso de los acontecimientos, controlando racionalmente los procesos de transformacin de la realidad.
Las dificultades que presenta el estudio e interpretacin
de la realidad social, debido a su complejidad, ha sido un
factor determinante para que la generalidad de las hiptesis reduzca sus hallazgos a situaciones especficas y condicione sus predicciones a la presencia o ausencia de
determinadas circunstancias.
152

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Por otro lado, puede decirse que el concepto de causalidad social encierra distintos significados segn sea la corriente filosfica y, consecuentemente, el paradigma
terico-metodolgico que se utiliza en la investigacin. Si
nos situamos en la perspectiva de la dialctica materialista
la causalidad social adquiere otra interpretacin diferente
(v id. el captulo anterior) en comparacin con la que se observa dentro de la corriente positivista y sus expresiones
concretas ( funcionalismo y conductismo ).
De acuerdo con esta ltima perspectiva de anlisis, puede sealarse que para establecer hiptesis de relacin causal se requiere cumplir con las siguientes condiciones:
a) Existencia de variacin concomitante (covariacin),
esto es, si vara la variable causal o independiente
habr un cambio en la variable efecto o dependiente
de acuerdo con la tendencia sealada por la hiptesis;
b) La covariacin establecida no es producto de otros
factores " extraos" o aleatorios, por lo que la relacin establecida entre las variables sucede efectivamente en la realidad, y
e) La variable causal o independiente ocurre antes que
la variable efecto o dependiente.
Las hiptesis descriptivas que relacionan dos o ms variables en forma de asociacin o covarianza pueden reunir slo los dos primeros requisitos.
La forma de plantear una hiptesis de relacin causal es
similar a la sealada en el punto anterior. Un ejemplo de
este tipo de hiptesis es el siguiente: "Cuanto mayor es el
grado de rechazo emocional de los nios por parte del gru153

Ral Rojas Soriano

po familiar, tanto mayor ser, aos ms tarde, el ndice de

delincuencia juvenil en aqullos".
El mtodo que ms se ha fundamentado en la ciencia
para someter a prueba una hiptesis de relacin causal es el
experimento (vid. el captulo: " Procedimientos para la Prueba de Hiptesis"). Cabe mencionar que este mtodo se puede
instrumentar de diferentes maneras segn sea: el marco terico respectivo, la complejidad de los fenmenos que se
estudian y las posibilidades y limitaciones que impone la
realidad concreta de conformidad con el tipo y cantidad de
recursos materiales, financieros y humanos .
Los tres tipos de hiptesis pueden referirse a una poblacin abierta o a un grupo social determinado; tambin pueden comprender uno o varios periodos, as como abarcar
un territorio concreto o no tener lmites espaciales ; sin
embargo, para que las hiptesis puedan ser comprobadas
empricamente tienen que reunir los requisitos sealados
en el apartado " Forma Adecuada de Plantear las Hiptesis"
de este captulo.

Elementos de las hiptesis

Las hiptesis contienen tres elementos estructurales:
l. Las unidades de anlisis, que pueden ser los individuos, grupos, viviendas, instituciones, etctera.
2. Las variables, o sea, las caractersticas o propiedades
cualitativas o cuantitativas que presentan las unidades de anlisis.
154

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

3. Los elementos lgicos que relacionan las unidades de

anlisis con las variables y a stas entre s.
En la hiptesis: "Cuanto mayor es el grado de rechazo
emocional de los nios por parte del grupo familiar, tanto
mayor ser, aos ms tarde, el ndice de delincuencia juvenil en aqullos", las unidades de anlisis son los nios y el
grupo familiar; las variables son: el rechazo emocional (variable independiente) y el ndice de delincuencia juvenil
(variable dependiente), y los trminos lgicos son: cuanto
mayor es, tanto mayor ser.
Fuentes de las hiptesis de investigacin

En el proceso de investigacin una hiptesis puede surgir

de una o varias fuentes. Algunas de ellas son:
l. De la teora, o sea, del sistema de conocimientos debidamente organizados y sistematizados. A las relaciones
que se presentan entre las variables o fenmenos en el cuerpo de teora suele designrseles hiptesis conceptuales. De
stas se derivan, mediante un proceso de deduccin lgica,
diversas proposiciones que se denominan hiptesis especficas o empricas. Por ejemplo:
Tenemos el siguiente planteamiento terico elaborado
por Marx (El Capital, t. 1, p. 546):

Cuanto mayores son la riqueza social, el capital en

funciones, el volumen y la intensidad de su crecimiento, y mayores tambin, por tanto, la magnitud abso155

Ral Rojas Soriano

/uta del proletariado y la capacidad productiva de

su trabajo, tanto mayor es el ejrcito industrial de
reserva.
De esta ley terica podemos centrar nuestra atencin para
su anlisis profundo en las siguientes hiptesis especficas
que se desprenden del planteamiento anterior:
a) "La acumulacin del capital supone ... un aumento
del proletariado " (ibid., p. 518).
b) "El rpido desarrollo de los medios de produccin y
de la productividad del trabajo, as como de la poblacin
productiva, se trueca capita/isticamente, en lo contrario:
en que la poblacin obrera crece siempre ms rpidamente que la necesidad de explotacin del capital" (ibid., p.546).
En la investigacin social aplicada sucede con frecuencia que los elementos tericos disponibles son insuficientes
o se carece de ellos para plantear las hiptesis sobre los
problemas objeto de estudio . Tambin debe tomarse en
cuenta el tiempo fijado para entregar los resultados de la
investigacin, lo cual influir en la decisin de manejar o
no las teoras disponibles para plantear las hiptesis. Si se
presenta esta situacin, debe dialogarse con los patrocinadores del proyecto sobre la importancia de analizar el
conocimiento terico existente para fundamentar adecuadamente la investigacin.
2. De la observacin de hechos o fenmenos concretos y
sus posibles relaciones. Aqu las hiptesis se originan a
travs de un proceso inductivo; es decir, el anlisis de las
caractersticas observadas en un reducido nmero de hechos y sus relaciones permitir establecer proposiciones de
156

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

carcter ms general. Por ejemplo, supngase que un mdico de una fbrica encuentra que las personas que ms se
accidentan son los obreros que estn deficientemente alimentados. Esta regularidad en la relacin observada le permitir establecer la hiptesis : "Cuanto mayor es la
desnutricin en los obreros, tanto mayor ser la probabilidad de sufrir accidentes de trabajo."
3. De la informacin emprica disponible. La diferencia
con la fuente anterior radica en que el investigador ya dispone de la informacin, la cual puede provenir de distintas
fuentes: investigaciones empricas realizadas sobre el problema, experiencias que posee el propio investigador, datos recopilados de los informantes clave, anlisis de
estadsticas, etctera. Un ejemplo para esta ltima fuente
es el estudio realizado por Alfredo Heredia Duarte sobre
" El Incremento de la Mortalidad Infantil en Mxico". El
autor formula la hiptesis de que: "Hay una correlacin inversa entre el bajo nivel de vida y altas tasas de mortalidad." Para plantear esta hiptesis analiz, en forma cruzada,
las estadsticas censales y vitales del pas, habiendo definido previamente los indicadores a estudiar.
Las hiptesis surgidas de esta fuente pueden plantearse
por analoga, es decir, mediante el descubrimiento de semejanzas entre la informacin referida a otros contextos y
la que se posee para la realidad objeto de estudio.
Las hiptesis pueden originarse de dos o ms fuentes a
la vez. En cualesquiera de los casos las experiencias e intuicin del investigador juegan un papel relevante para estructurar hiptesis susceptibles de conducir a la solucin
157

Ral Rojas Soriano

del problema, as como para aumentar el acervo de conocimientos en la esfera de las ciencias sociales.
En el apartado que sigue se hace mencin a las reglas
que deben observarse para formular correctamente una hiptesis de investigacin; asimismo, en el captulo XIII se
describen algunos procedimientos que el experto social necesita conocer para probar sus hiptesis.
Aunque pueden existir diversos mtodos o formas de hacerlo, deben seleccionarse el o los ms adecuados para que
las hiptesis sean sometidas a prueba efectivamente. Para
esto hay que tener presente que su comprobacin no se realiza utilizando el sentido comn al igual que - como se piensa a veces- el fundamentar una hiptesis de ningn modo
significa probar cientficamente la proposicin.
Forma adecuada de plantear las hiptesis
Frecuentemente el investigador social tiene problemas para
probar sus hiptesis debido a que desconoce los procedimientos diseados para tal propsito o porque aqullas
estn enunciadas incorrectamente. En cualesquiera de los
casos se ver imposibilitado para probar sus hiptesis, razn
por la cual debe poner especial cuidado al plantearlas con
el objeto de evitar trastornos en el desarrollo de la
investigacin, concretamente en la seleccin de los mtodos, la adecuacin de las tcnicas y la elaboracin de los
instrumentos para recopilar la informacin, as como en el
diseo de la muestra.
Para que las hiptesis puedan ser verificadas empricamente deben reunir los siguientes requisitos:
158

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

l. Las hiptesis deben referirse slo a un mbito determinado de la realidad social. Esta especificidad es necesaria , ya que las hiptesis en ciencias sociales slo pueden
someterse a prueba en un universo y contexto bien definidos . Se utilizan, por lo tanto, muestras o poblaciones especficas.
2. Los conceptos de las hiptesis deben ser claros y precisos. En la definicin de los conceptos es aconsejable sealar las operaciones o elementos concretos que permitan
medir adecuadamente los conceptos que se manejen. En las
hiptesis, los conceptos son las variables y las unidades de
anlisis.

3. Los conceptos de las hiptesis deben contar con realidades o referentes empricos u observables. Las hiptesis
que incluyen cuestiones morales o religiosas pueden ser importantes como parte de la ideologa de un grupo social,
pero no pueden verificarse. Por ejemplo: cuanto mayor sea
la bondad de los hombres en la tierra, tanto mayor ser su
recompensa en el cielo.
4. El planteamiento de las hiptesis debe prever las tcnicas para probarlas. Muchas hiptesis elaboradas en las
ciencias sociales no pueden probarse por falta de tcnicas
adecuadas . De ah la necesidad de formular hiptesis que
estn relacionadas con tcnicas disponibles para su verificacin. Cabe mencionar que en caso de no disponer de procedimientos para tal efecto, el investigador deber tratar de
disearlos en funcin de sus exigencias particulares y en
concordancia con su perspectiva te!ica-metodolgica.
159

Ral Rojas Soriano

Para tener una idea ms clara sobre la forma de estructurar hiptesis susceptibles de verificarse es necesario retomar el problema presentado en el captulo cuatro, el cual
qued planteado de la siguiente manera: En qu medida
influyen los factores socioeconmicos de la poblacin rural que llega a vivir a las "ciudades perdidas" y cinturones
de miseria de la ciudad de Mxico, respecto a sus actitudes
hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores
urbanos?
En el captulo cinco se presentaron pautas generales para
construir el marco terico y conceptual del que se deriven
una o ms variables independientes que den respuesta a la
pregunta general formulada en el prrafo anterior.
Supngase que despus de un anlisis sobre las diversas
teoras y la informacin emprica utilizadas para encuadrar
el problema se elige, mediante un proceso discriminatorio,
la variable marginacin socioeconmica para explicar las
actitudes de rechazo hacia las normas y patrones socioculturales de los grupos urbanos (para dar respuesta al resto
de las preguntas especficas formuladas en el captulo cuatro se requiere establecer las hiptesis respectivas).
La hiptesis quedara entonces formulada de este modo:

"Mientras mayor sea la marginacin socioeconmica

de la poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de Mxico, mayor ser su rechazo hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos".
Esta hiptesis rene los cuatro requisitos para que sea
sometida a prueba efectivamente:
160

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

En primer lugar se refiere a un universo y contexto especfico : poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de
Mxico.
En segundo lugar las variables (marginacin socioeconmica y actitud hacia las normas y patrones socioculturales) y las unidades de anlisis (poblacin rural y sectores
urbanos) son conceptos claros y precisos y se cuenta con
indicadores para medir las variables e identificar las unidades de anlisis .
En tercer lugar, los conceptos mencionados poseen referentes empricos, por ejemplo: la marginacin socioeconmica puede ser medida por la utilizacin de servicios
pblicos, la accesibilidad a la estructura ocupacional urbana, etctera. La poblacin rural puede definirse como la que
proviene de centros de poblacin menores a dos mil 500,
cinco mil o diez mil habitantes, y que posee ciertas caractersticas.
En cuarto lugar , esta hiptesis puede probarse a travs
de diversas tcnicas, por ejemplo la encuesta por muestreo
o la observacin participante. Si hay posibilidad de tener
un control sobre las unidades de anlisis y variables aleatorias, la hiptesis podra probarse mediante la experimentacin, aunque, como se ver ms adelante, existen en ciencias
sociales diversos problemas metodolgicos y ticos para
realizar un experimento.
Si la hiptesis mencionada se confirm~ para la poblacin objeto de estudio se estar en posibilidad de hacer predicciones, a nivel probabilstico o de tendencias, para otras
situaciones similares. Por ejemplo: Si en X ciudad viven
personas que provienen de reas rurales y bajo estas condiCiones socioeconmicas ..., existe X probabilidad de que
161

Ral Rojas Soriano

rechacen las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos.

En la hiptesis expuesta anteriormente se observa una
correlacin bivariada (X~ Y); es decir. una relacin entre
dos variables nicamente. Esto en la realidad concreta es
poco frecuente que se observe por las razones expuestas en
el captulo anterior. Por ello, en la prctica puede haber hiptesis cuya estructura contemple modalidades como las
siguientes:
l. La presencia de variables intervinientes que modifican sustancialmente la relacin entre la variable independiente y la dependiente.
''La marginacin socioeconmica de la poblacin rural
que llega a vivir a las ciudades influye en la conformacin
de sus actitudes de rechazo hacia las normas y patrones
socioculturales de los sectores urbanos, siempre y cuando
el comportamiento de estos grupos urbanos altere la organizacin familiar y comunal de aqulla".
Marginacin socioeconmica - - - - - Actitud~.:s de rechazo
de la poblacin provenieute
hacia las normas y padel campo
!rones socioculturales
de los grupos urbanos

Comportamiento de los
grupos urbanos

2. Existencia de dos o ms variables independientes que

expliquen o condicionen el fenmeno (correlacin mltiple).
162

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

"La migracin campo-ciudad est condicionada por el

desempleo en las zonas rurales y por la falta de medidas de
seguridad social que protejan a la familia campesina'".
Desempleo en el
campo
Migracin
campo-ciudad
Falta de medidas de
seguridad social

3. Interaccin entre dos (o ms) variables que condicionan a una tercera.

"El grado de aceptacin que la poblacin marginal manifiesta frente a las acciones de integracin al desarrollo
nacional, est condicionado por la interaccin entre los
factores culturales y psicosociales de dicha poblacin".

Factor cultural
------i~

Grado de aceptacin hacia

las acciones de integracin
al desarrollo nacional

Factor psicosocial

4. Hiptesis transicional. En este caso una variable condiciona a otra y sta, a su vez, acta como variable independiente respecto a una tercera.
"El desarrollo desequilibrado del pas propicia la marginacin socioeconmica de la poblacin rural que llega a
163

Ral Rojas Soriano

vivir a las ciudades y, a su vez, la marginacin socioeconmica condiciona las actitudes de rechazo hacia las normas
y patrones socioculturales de los grupos urbanos".
Desarrollo desMarginacin socioActitudes de rechazo haequilibrado del
econmica de la pocia las normas y patropas
----11111~ blacin rural ----~ nes socioculturales de
los sectores urbanos

En esta hiptesis, la marginacin socioeconmica aparece como variable dependiente e independiente.

5. Relacin entre dos (o ms) variables, siempre y cuando se eliminen los efectos de una tercera o, en otras palabras, permanezca constante (correlacin parcial).
"Existe una relacin directa entre el analfabetismo y el
desempleo disfrazado siempre y cuando no se tome en cuenta el tipo de sectores de la produccin".

-------+ Desempleo disfrazado

. . . . . . . . l _. ----

Analfabetismo

..,....,.. ..,..

Tipo de sectores de la produccin

........
................

Para estructurar hiptesis con las caractersticas sealadas deben resolverse diversos problemas terico-metodolgicos para que la relacin hipottica que se establezca
entre las variables est bien fundamentada y sea la que realmente se requiere investigar. As tambin, en el momento
164

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

de su formulacin tienen que preverse los mtodos, tcnicas e instrumentos que permitan captar informacin vlida
y confiable para que las hiptesis puedan someterse a prueba segn los cnones de la investigacin cientfica.

Es importante sealar que estas cinco formas de exponer las hiptesis representan una abstraccin de la realidad concreta, pues sta es mucho ms compleja que
cualquier hiptesis ya que la realidad es una maraa de
mltiples y variados aspectos y relaciones que se encuentran en una interaccin permanente. Las variables independientes (posibles causas) tienen distinta influencia y
estn relacionadas entre s de diversa forma y, a su vez,
determinadas por otras; asimismo, las variables dependientes (efectos) pueden repercutir en cierto momento del desarrollo histrico del fenmeno en las causas, y generar,
adems, nuevos efectos los cuales, a su vez, se encuentran
relacionados entre s.
Esta concepcin de la causalidad social difiere, por lo
tanto, de aquella que se maneja en las ciencias naturales y
que fue retomada por la corriente positivista; esto debe
tenerse presente cuando se elaboren hiptesis en el campo
de lo social.

Definicin de conceptos
En la investigacin es recomendable definir los conceptos
presentes en el planteamiento del problema, en el marco
terico y conceptual y en las hiptesis, ya que un mismo
concepto puede emplearse de distinta forma. Por ejemplo:
16S

Ral Rojas Soriano

La poblacin marginada puede definirse como : 1) las personas que se emplean en actividades de subsistencia dentro
de la economa informal ; 2) las personas que carecen de
servicios bsicos y, 3) las personas que tienen poca o ninguna participacin poltica.
Si este concepto se usara indistintamente. puede originar que : a) la magnitud de la poblacin objeto de estudio
sea diferente dependiendo de cualesquiera de las tres acepciones sealadas; b) algunos aspectos como: posibilidades
para ubicarse en la estructura social urbana y conseguir ciertos satisfactores pueden diferir segn la manera como se
defina dicho concepto, y, e) si es un concepto central en la
investigacin , el anlisis de toda la informacin girar en
torno de l.
La definicin de los conceptos permitir evaluar correctamente los resultados de la investigacin. Tambin ser de
gran utilidad para confrontar la informacin recogida en
otros estudios similares. " Un concepto es una representacin abreviada de una diversidad de hechos . Su propsito
es simplificar el pensamiento resumiendo un nmero de
acontecimientos bajo un epgrafe general " (McClelland, citado por Selltiz, Jahoda, et al., Mtodos de investigacin en
las relaciones sociales, p. 58).
En la definicin de los conceptos deben tomarse en cuenta
las siguientes recomendaciones :

a) Evitar tautologas. Es decir, definir un concepto por

s mismo, ejemplo: los grupos marginados son los que
se encuentran al margen de la sociedad;
b) Emplear un lenguaje claro y sencillo. Evitar trminos
o palabras poco comprensibles o que puedan dejar
dudas sobre su significado;
166

GU IA PA RA R EALIZA R IN V ES TI G ACION ES SOC IAL ES

c) Sealar los aspectos esenciales que caracter izan el

f enmeno, hecho o situacin que se defi ne:
dJ Precisar los limites del concepto;
e) La defi nicin debe hacerse en forma afirmativa;
_f) Los conceptos deben definirse de conformidad con la
persp ecliva terica en la q ue se ubica la in vestig acin.

En esta Guia se distinguen tres tipos de definicin de

conceptos : terica, real y operacional.

a) Definicin terica
Es la que aparece en los diccionarios o libros especializados y que se encuentra. por lo general , a un nivel de abstraccin elevado. Por ejemplo, el concepto actitud se define
como:
Un estado mental y neural de disposicin, organizado a travs de la experiencia, que ejerce una influencia directa o dinmica en la reaccin del individuo
ante todos los objetos y todas las situaciones con que
se encuentra relacionado (Gordon W. Allport, Readings in Attirude Theory and Measurement, p. 8).

b) Definicin real
Cuando se realiza una investigacin especfica es necesario ajustar o adecuar la definicin terica del concepto a
los requerimientos y objetivos de la investigacin. Con relacin al estudio sobre marginacin socioeconmica, la
167

Ral Rojas Soriano

actitud de los grupos marginados podra definirse como: la

postura o posicin - conformada a travs de experiencias
de explotacin, expectativas, etctera- que guardan hacia
las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos, lo que implica unfenmeno de integracin o desintegracin respecto a la sociedad en la que viven.

e) Definicin operacional
Para manejar el concepto actitud a nivel emprico, debe procederse a buscar los elem.entos concretos (por ejemplo, sus
indicadores), as como precisar las operaciones que permitan medir la influencia de las actitudes del grupo marginado en el fenmeno de integracin o desintegracin.
Desde esta perspectiva, la actitud se define como: las
respuestas que el grupo marginado proporciona a cuestiones relacionadas con las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos. Las respuestas son producto
de la identificacin con su escala de valores, sus expectativas y experiencias vivencia/es o transmitidas (econmicas,
culturales y psicolgicas). Si las respuestas favorecen la
integracin armnica, se inferir que las actitudes son asociativas; si reflejan indiferencia, las actitudes sern restrictivas, es decir, que ni integran ni disocian, y si las respuestas
denotan rechazo hacia las normas y patrones socioculturales,
las actitudes sern disociativas, o sea que tienden a la desintegracin.

168

CAPTULO IX

OPERACIONALIZACIN
DE HIPTESIS
Para la persona que se inicia en la investigacin social el
hecho de operacionalizar una hiptesis para someterla posteriormente a prueba, representa un verdadero reto.
Por tal razn, en este captulo se ofrecern pautas generales sobre el proceso que implica operacionalizar una hiptesis
(otras formas de proceder al respecto, las presento en el libro:
Investigacin social: teora y praxis, Edit. Plaza y Valds).
En primer lugar, se requiere trabajar con datos extrados
directamente de la realidad social objeto de estudio; para
ello es necesario operacionalizar las hiptesis conceptuales con el fin de hacer descender el nivel de abstraccin de
las variables y poder manejar sus referentes empricos. Con
esto se pretende explicar que cada una de las variables se
desglosarn, a travs de un proceso de.deduccin lgica, en
169

Ral Roj as Soriano

indicadores que representan mbitos especficos de las variables y se encuentran en un nivel de abstraccin intermedio.
Los indicadores pueden, a su vez. medirse mediante operaciones (ndices) o investigarse por medio de items o preguntas que se incluirn en los instrumentos para recopilar
la informacin (cuestionario, cdula de entrevista, gua de
investigacin). De esta forma se podrn recoger datos tiles y suficientes para probar las hiptesis.
A este proceso de operacionalizacin se le conoce tambin como deduccin de consecuencias verificables, ya que
sern las relaciones entre los indicadores las que se sometan a verificacin emprica. En este proceso el investigador
debe tener cuidado en la seleccin de los indicadores, aceptando slo aquellos que, despus de un anlisis crtico, midan o expresen efectivamente las variables en cuestin.
Un caso concreto es el siguiente: el desarrollo de una
sociedad puede determinarse por el grado de urbanizacin ,
la industrializacin, la tasa de desempleo, el anal fabetismo, la mortalidad infantil y otros indicadores. En el presente caso las variables citadas son indicadores de una
variable ms general: el nivel de desarrollo.
Lo anterior pone de manifiesto la existencia de varios
niveles de anlisis en la investigacin, segn sea la complejidad de los conceptos o variables que se manejen. Si
stos se encuentran en un nivel de abstraccin mayor y se
carece de referentes empricos, su tratamiento ser ms bien
terico, aunque se recomienda que de manera indirecta se
busque que los conceptos tericos tengan derivaciones hacia la realidad concreta. Cuando es posible manejarlos a
nivel operacional se podr trabajar con datos extrados directamente de la realidad social objeto de estudio.
170

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

A la vez. cada uno de los indicadores tiene referentes

empricos, por ejemplo, la urbanizacin puede medirse por
el porcentaje de viviendas con drenaje, agua, electricidad;
el porcentaje de calles asfaltadas; el porcentaje de personas
no empleadas en actividades agropecuarias, etctera.
La operacionalizacin de las variables permitir disear
los instrumentos para recopilar la informacin que se utilizar en la prueba de las hiptesis. Un procedimiento para
dicha prueba, es el de cruzar o relacionar las preguntas de
los indicadores independientes con aquellas de los indicadores dependientes: al quedar probada esa relacin, de
acuerdo con dicha lgica de anlisis, se estar probando
automticamente la hiptesis conceptual. El esquema siguiente muestra estas relaciones:

ANLISIS BIVARIADO
Hiptesis
conceptual

Variable independiente
Variable dependiente
X
condiciona _ _...,. y

Proceso de
operacionalizacin
Hiptesis
operacional

x2

X1
1\
1 \

,'

'

Preg.

'

XJ

Y2

Indicadores
independientes

Preg.

Preg.

171

YJ

Indicadores
\ dependientes
\

'\

Preg.

Ral Rojas Soriano

En este esquema se observa que la variable independiente

X condiciona la variable dependiente Y; si los indicadores
se han derivado de las variables a travs de un proceso de
deduccin lgica, los indicadores de X estn hipotticamente condicionando a los de la variable Y.
De igual manera, las preguntas de los indicadores independientes al relacionarse con las de los indicadores dependientes, permitirn probar la hiptesis formulada. Cabe
aclarar aqu que sta es una forma de probar hiptesis de
carcter descriptivo; otros procedimientos se vern ms
adelante.
Enfoque dialctico del proceso
de operacionalizacin

La operacionalizacin de las variables de una hiptesis presentada en forma de esquema en el apartado anterior, podra dar la impresin de que se reproduce la visin lineal,
reduccionista, que sobre las hiptesis se ha tratado de desterrar en el captulo siete ("Elaboracin de hiptesis: proceso dialctico"). Lo que se pretende con el esquema que
se presenta en el apartado anterior es tratar de simplificar,
por razones didcticas, el proceso de operacionalizacin de
variables, sin perder de vista el contexto de totalidad en el
que surgen y se modifican los fenmenos (variables) que
se estudian.
Por lo tanto, es conveniente hacer las siguientes aclaraciones y recomendaciones:
1) La direccin en la que est la flecha que vincula la

variable X (independiente) con la variable Y (dependiente)

172

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

en el esquema anterior, no trata de mostrar que as se "mueve" la realidad, es decir, en forma lineal, mecnica, sino
ms bien, busca exhibir la perspectiva de anlisis seleccionada por el investigador.
En el captulo siete se indic que la realidad es dialctica,
contradictoria y no sigue, pues, un camino nico definido
de antemano en todos sus detalles. El investigador tiene
que hacer "cortes" de la realidad a fin de elegir, con criterios mencionados en ese captulo, las variables que incluir en sus hiptesis a fin de proceder a su estudio profundo.
La flecha que relaciona en dicho esquema (que se presenta en el apartado anterior) a ambas variables podra verse en sentido opuesto pues la realidad no discurre
linealmente, por lo que la variable dependiente puede
convertirse, bajo ciertas circunstancias, en variable independiente y la que aqu se considera como tal, podra entonces concebrsele como la dependiente. Adems, ambas
variables se encuentran relacionadas con muchas otras.
Las caractersticas de los vnculos entre ellas depender
de la realidad sociohistrica de que se trate. En el captulo
siete se sealaron algunas de las mltiples relaciones que
pueden mantener las variables, a fin de ilustrar en esta Gua
la elaboracin de una hiptesis.
2. El esquema anterior puede dar la impresin tambin
de que la seleccin de los indicadores de las variables se
realiza en forma mecnica, siguiendo el mtodo deductivo
que va de los aspectos generales a los particulares. El esquema no permite desafortunadamente, como no podra
hacerlo ningn otro esquema, reproducir en toda su complejidad el proceso de operacionalizacin. Debe conside173

Ral Rojas Soriano

rrsele slo para ilustrar el primer momento de dicho

proceso.
De acuerdo con la perspectiva dialctica. si bien se parte
de las variables para buscar los indicadores y referentes
empricos pertinentes (y se sigue en un primer momento el
mtodo deductivo), la prctica nos muestra segn esta perspectiva que el investigador se '"mueve" simultneamente
en el pensamiento en sentido contrario (de lo particular a lo
general), pasando por diferentes niveles de abstraccin, en
un proceso permanente de superacin dialctica.
De este modo puede corroborar si los indicadores que
ha construido son los ms importantes para hacer que la
variable en cuestin se concrete a fin de poder obtener datos empricos relevantes de la realidad que estudia.
Asimismo, al desglosar los indicadores en referentes
empricos o preguntas, se tiene que regresar a aqullos para
cerciorarse que el proceso de seleccin de estos ltimos
fue el correcto o, en su defecto, realizar los cambios pertinentes.
3) Los indicadores de la variable independiente se
encuentran en la realidad concreta vinculados de diversa
manera con aquellos de la variable dependiente. Por ello,
un indicador de la variable independiente puede relacionarse con todos los indicadores de la variable dependiente,
o tambin puede suceder lo contrario, es decir, un indicador de la variable dependiente puede estar vinculado con
varios indicadores de la variable independiente.
De esta manera se evita la idea de que el indicador nmero uno de la variable independiente slo est vinculado
con el indicador nmero uno de la variable dependiente. Si
174

GU A PARA REALIZAR INVESTIGACION ES SOCIAL ES

as aparece en el esquema del apartado anterior, esto se debe

a la necesidad de simplificar, por razones didcticas, el proceso de operacionalizacin.
4) Los indicadores de las variables no se encuentran siempre en el mismo nivel de abstraccin. Algunos son ms abstractos que otros y requieren de un doble o triple proceso
de operacionalizacin para que sirvan de gua efectiva en
la obtencin de informacin emprica. Otros indicadores,
en cambio, se hallan prcticamente a nivel de la realidad
concreta y con una simple operacin basta para conseguir
el dato emprico requerido. Por ejemplo, en el caso del concepto subdesarrollo, puede haber indicadores abstractos
como: falta de libertades humanas, carencia de instituciones democrticas mientras que el analfabetismo, la desnutricin y la mortalidad por enfermedades infecciosas son
indicadores concretos del subdesarrollo que resultan fciles de medir u observar.
5) Un indicador puede ser considerado desde otra
perspectiva de anlisis como una variable. Lo contrario tambin es factible de suceder. Por ejemplo, la ONU considera
como indicadores del nivel de vida de las colectividades
los siguientes: a) salud; b) alimentacin y nutricin; e) educacin; d) condiciones de trabajo, etctera. A su vez la Organizacin Mundial de la Salud de la ONU analiza el
concepto de salud como una variable, de la cual deriva diversos indicadores, por ejemplo: a) tasa cruda de mortalidad; b) tasa de mortalidad infantil; e) expectativa de vida;
d) porcentaje de poblacin con agua potable; e) nmero de
mdicos y enfermeras por mil habitantes; f) nmero de camas hospitalarias por mil habitantes,_etctera.
175

Ral Rojas Soriano

6) Las variables e indicadores hacen referencia a procesos y no a cosas acabadas; la realidad como ya se ha dicho
es dialctica, por lo que no es vlido considerar una variable en un solo sentido, es decir, si en un estudio la
Marginacin socioeconmica es vista como la variable independiente, esto no significa que siempre tendr esa
asignacin. Puede dejar de serlo y adquirir, de conformidad con la perspectiva de anlisis que se siga, la designacin
de variable dependiente.
7) Algunas variables e indicadores son ms subjetivos
que otros y, por lo tanto, sern ms difciles de observar o
de medir. Por ejemplo, es ms fcil observar la enfermedad, mientras que la salud es un concepto ms subjetivo.
8) Los indicadores de una variable son conceptos, algunos de los cuales son ms empricos que otros. Las variables, a su vez, son conceptos de un mayor nivel de
abstraccin que los indicadores.
9) El proceso de operacionalizacin de las variables debe
realizarse de conformidad con los lineamientos tericos que
sirvieron de base para plantear el problema de investigacin y las hiptesis.
1O) Los conceptos de las hiptesis, considerados como
las variables a operacionalizar, deben definirse previamente de acuerdo con la teora respectiva. Si se carece de ella o
no existe un cuerpo terico suficientemente desarrollado,
pueden demirse los conceptos, provisionalmente, con base
en la informacin emprica disponible, debidamente
sistematizada.
176

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIAL ES

11) Si las variables son complejas pueden dividirse

primero en dimensiones para proceder despus a elegir en
cada una de stas los indicadores pertinentes. Por ejemplo,
la lt.1arginacin podra dividirse en las siguientes dimensiones: Social. Econmica y Poltica. En el caso que se analiza en esta Gua se manejaron en forma conjunta las dos
primeras dimensiones y qued como variable independiente : Marginacin socioeconmica.
12) Por ltimo, puede afirmarse que la operacionalizacin de hiptesis no es un proceso exclusivo de la corriente
positivista. Desde la perspectiva del materialismo histrico y dialctico hemos mostrado en otro texto (Mtodos para
la investigacin social: una proposicin dialctica) que el
mismo Marx realiz este proceso en su obra cumbre: El
Capital. En todo caso, la manera como se realiza dicho proceso depender de la perspectiva filosfica, epistemolgica y terica en la que se le ubique, y de conformidad con
las exigencias personales, institucionales y sociales.

Antes de exponer una forma de operacional izar las variables es necesario tener presentes las observaciones y recomendaciones aqu expuestas, as como los planteamientos
sealados en el captulo anterior sobre las hiptesis y su
operacionalizacin.
Para comprender mejor la manera de realizar este proceso, as como la elaboracin de los instrumentos de recoleccin de datos y la prueba de hiptesis descriptivas, sirva de
ejemplo la hiptesis enunciada en pginas anteriores:
"Mientras mayor sea la marginacin socioeconmica de la
poblacin rural que llega a vivir a la ciudad de Mxico,
177

Ral Rojas Soriano

mayor ser su rechazo hacia las normas y patrones socioculturales de los sectores urbanos ...
Marginacin socioeconmica

Escasa u11l1zacin de serv1cios

pblicos (educa c in , atencin
mediCa, etc .)

---------4~

Rechazo hacia las normas

y patronee; socioculturales
de los sectores urbanos

Dificil acceso

En este caso se supone que la escasa utilizacin de los

servicios pblicos traer probablemente un rechazo a las
disposiciones fiscales; el difcil acceso a la estructura ocupacional urbana condicionar en gran medida la delincuencia; la carencia de vivienda influir para que la gente se
decida a invadir predios urbanos.
Cada uno de los indicadores anteriores se puede explorar con una o varias preguntas que se incluirn en el cuestionario, la cdula de entrevista o la gua de investigacin.
De este modo, al cruzarse las preguntas sobre la escasa
utilizacin de servicios pblicos con las que se refieren al
rechazo a las disposiciones fiscales se estar en posibilidad
de probar parte de la relacin entre las variables. Cuando
se hace lo mismo con las preguntas de los otros indicadores, se podr someter a prueba en forma completa la hip178

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

tesis de investigacin. Recurdese que el procedimiento descrito es slo una de las maneras posibles de probar hiptesis.
Supngase que las preguntas son las siguientes:
INDICADOR DE LA VARIABLE
INDEPENDIENTE:
Escasa utili=acin de servicios pblicos.
PREGUNTAS:

Asisten sus hijos a escuelas

pblicas?
l. S

2. No

Cuando se ha enfermado usted o

su familia, han asistido a los servicios mdicos instalados por el
gobierno?
l . Siempre

2. Algunas veces
3. Nunca

INDICADOR DE LA VARIABLE
Rechazo a las disposiciones fiscales .
DEPENDIENTE:
PREGUNTAS:

Est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno
fija?
l. S
179

2. No

Ral Rojas Soriano

Si el gobierno aumentara los impuestos para proteger a las familias pobres. estara usted:
1. De acuerdo 2 . Le es indiferente
3. En desacuerdo

Los dems indicadores se exploran de la misma forma.

Para explicar el cruzamiento de las preguntas basta con las
presentadas arriba.
En este caso se cruzarn las preguntas del indicador independiente con las que investigan el indicador dependiente.
Ejemplo:
ESCASA UTILIZACIN DE
SERVICIOS PBLICOS

RECHAZO A LAS DISPOSICIONES FISC' ALES

Pregunta
Pregunta
Asisten sus hijos a escueEst usted de acuerdo
las pblicas? - - - - - - - - + con los impuestos para
obras que el gobierno fija?
l. S

l. S

2. No

2. No

Para medir la relacin entre las dos preguntas, es necesario

ubicarlas en una tabla o cuadro de correlacin, tal como se
muestra en el ejemplo de la siguiente pgina:

180

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Asisten sus hijos a escuelas pblicas?

NO
SI
Est usted de acuerdo
con los impuestos para
obras que el gobierno fija?

::rl---------r--------~

Cada una de las casillas tendr la frecuencia que le corresponde segn las respuestas de los encuestados. El procedimiento para llenar las casillas se expone en el apartado
"Tabulacin de las Preguntas para Formar Cuadros de Correlacin" del captulo XVI y las tcnicas para probar las
hiptesis en el apartado "Medidas de Asociacin y Correlacin" del apndice: "Tcnicas Estadsticas en la Investigacin Social".
Es necesario puntualizar que el abuso de cruzamientos
entre indicadores sin sustentarse debidamente, puede conducir a la obtencin de correlaciones espurias, es decir, falsas. Otro de los aspectos a considerar cuando se cruzan
indicadores es con relacin al tamao de la muestra:
a) La muestra representa el comportamiento de algunas
variables o fenmenos de la poblacin.
b) Si existe una alta asociacin o relacin entre los
indicadores que miden fenmenos representados en la muestra, es permitido someter la correlacin a una prueba de
significacin estadstica para probar que dicha correlacin
sucede efectivamente entre indicadores de una muestra de
elementos del universo. Si la prueba de significacin no
rechaza la hiptesis, se puede decir que estadsticamente
es vlido concluir que el comportamiento de los indicado181

Ral Rojas Soriano

res representados en la muestra va a ser semejante o probabilsticamente igual en el universo o poblacin.

e) Evtese correlacionar indicadores de fenmenos para
los cuales no se garantice que la muestra es representativa.

Definicin de variable

Los individuos, grupos sociales y sociedades poseen ciertos atributos o caractersticas que los hacen similares entre
s, los diferencian en forma total o en grados o modalidades nicamente . Por ejemplo, las personas del campo que
llegan a vivir a las ciudades pueden clasificarse en: hombres y mujeres (sexo); solteros, casados, etctera (estado
civil); si saben leer y escribir o no (alfabetismo); si son
obreros, comerciantes ambulantes, amas de casa (ocupacin).
Las personas pueden ordenarse tambin segn el matiz
o la modalidad con que poseen tal atributo o caracterstica,
por ejemplo: algunas perciben salarios mayores o menores
que otras (nivel de ingresos); tienen estudios superiores o
inferiores a los dems (nivel de estudios); algunas participan ms que otras en cuestiones polticas (participacin
poltica).
Ciertas variables permiten ubicar a los individuos segn
la magnitud o el grado con que poseen el atributo o
caracterstica. Por ejemplo, el individuo A percibe 2 000
pesos mensuales, en tanto que el B obtiene l 500 pesos
(nivel de ingresos); el alumno A tiene un puntaje de 7 y el
alumno B alcanz un puntaje de 9 (calificacin).
De acuerdo a todo lo anterior, el trmino variable puede
definirse como una caracterstica, atributo, propiedad o
182

GU A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

cualidad que: a) puede darse o estar ausente en los individuos . grupos o sociedades: b) puede presentarse en matices o modalidades diferentes o, e) en grados, magnitudes o
medidas distintas a lo largo de un continuum.
Niveles de medicin

Para manejar las variables en forma correcta se requiere

conocer el nivel de medicin en que pueden ser manipuladas. Los niveles de medicin son cuatro: a) nominal o clasificatorio, b) ordinal, e) de intervalo y d) de razn.
En la definicin de variable se hizo referencia a los tres
primeros niveles, dado que en ciencias sociales prcticamente no existen las variables susceptibles de medirse con
escalas de razn.
En el inciso a) de la definicin de variable se se.ala que
una caracterstica, atributo, ... , puede darse o no darse en
los individuos, grupos o sociedades. En este caso, el sexo,
estado civil, alfabetismo, ocupacin, religin y otras variables pueden manipularse nicamente a nivel nominal o clasificatorio, ya que la operacin consiste en ubicar o clasificar
a los individuos en una sola clase, categora o lugar determinado. Aqu las caractersticas, atributos, ... , se dan o estn ausentes, pero no hay grados ni matices, por ejemplo:
sexo: hombre, mujer; ocupacin: obrero, comerciante ambulante, ama de casa; estado civil: soltero, casado, divorciado, viudo, unin libre.
En el inciso b) de la definicin de variable se menciona
que una caracterstica, atributo, ... , puede darse en matices
o modalidades diferentes (nivel ordinal). Las variables que
183

Ral Rojas Soriano

pueden tratarse a este nivel son: nivel de ingresos y de estudios , participacin poltica. etctera. En este caso los individuos no slo se agrupan en categoras separadas, sino
que stas pueden ordenarse unas con respecto a otras (mayor que , menor que) pero se desconoce la magnitud de las
diferencias entre los elementos. Algunos ejemplos son: nivel de ingresos: alto, medio, bajo; nivel de estudios : superior, medio, inferior; participacin poltica: amplia, regular,
escasa.
En el caso del nivel de ingresos se sabe que una persona
ubicada en la categora alta est por encima de otra que se
encuentra en la categora media, pero se desconoce la distancia que hay entre ellas.
Con relacin al inciso e) de la definicin de variable se
seala que una caracterstica o atributo puede presentarse
en grados, magnitudes o medidas a lo largo de un continuum (nivel de intervalo). Aqu no slo se pueden ordenar
los sujetos segn la intensidad o modalidad con que poseen
determinada caracterstica o atributo, sino que es posible
indicar la distancia que existe entre ellos.
En ciencias sociales son pocas las variables que permiten un tratamiento a nivel de intervalo: el ingreso, los puntajes de calificacin, el coeficiente de inteligencia, la edad.
Ejemplo: nivel de ingresos: $1 500, 2 000, 3 000, 4 000 ... ,
$1 O 000; puntajes de calificacin: 1O, 20, 30, 40 ... , 1OO.
En el primer caso, se sabe que la persona A que percibe
2 000 pesos est por encima de B, que obtiene 1 500, pero
tambin se conoce la distancia que existe entre ambas personas (500 pesos).
Como se habr observado, la escala ordinal, adems de
tener sus propias caractersticas, posee aquellas de la no184

GU A PARA REALIZAR INV ESTIGACION ES SOCIALE S

minal. Asimismo, la escala de intervalo tiene sus propiedades y por ser ms refinada que las anteriores, posee las caractersticas de las otras dos.
De esta manera, una variable que pueda manipularse a
ni vel de intervalo (nivel de ingr~sos) es susceptible de manejarse a nivel ordinal y nominal. Ejemplo:

Escala

Nivel de ingresos

De intervalo

$ 1500 2000

2 500 3 000 3 500 4 000

Ordinal

Bajo

Nominal o clasificatoria

Perciben ingresos

Medio

Alto

No perciben
mgresos

Sin embargo, la operacin contraria no se permite, es

decir, si una variable es susceptible de manipularse slo a
nivel nominal o clasificatorio (por ejemplo: estado civil)
no se puede emplear una escala ordinal o de intervalo para
tratarla.
As el inciso d), en cuanto a la escala de razn, adems
de tener las caractersticas de las escalas descritas, posee
un cero absoluto y las distancias entre dos puntos (con relacin a una caracterstica) es siempre igual. Un ejemplo
de este tipo de escala, y que cae fuera del mbito de las
ciencias sociales, lo constituye la medicin de longitudes,
pesos y masas.
185

Ral Rojas Soriano

Clasificacin de las variables por su posicin

en una hiptesis (correlacin)

Las varia~les pueden clasificarse en: independientes, dependientes e intercurrentes o intervinientes.

Por variable independiente debe entenderse el elemento
(fenmeno, situacin) que explica, condiciona o determina
la presencia de otro; la variable dependiente paede definirse como el elemento (fenmeno , situacin) explicado o
que est en funcin de otro, y la variable intercurrente o
interviniente es el elemento que puede estar presente en
una relacin entre la variable independiente y la dependiente, es decir, influye en la aparicin de otro elemento,
pero slo en forma indirecta.
Situadas en un esquema, los tres tipos de variables quedaran as:
Variable independiente
X

Variable dependiente

------~~Y

1
z

Variable intercurrente o
interviniente
Las variables mencionadas pueden ser cualitativas o
cuantitativas (discretas o continuas). Las primeras son aque186

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

llas que pueden tomar solamente un nmero limitado de

valores (sexo, ocupacin, estado civil); las cuantitativas
discretas son susceptibles de adquirir valores fijos o no divisibles (nmero de cuartos de la vivienda, nmero de hijos). En cambio, las cuantitativas continuas pueden adquirir
una infinidad de valores a lo largo de un continuum, aunque en la prctica no lo hagan (ingreso, edad).

187

CAPTULO X

OBJETIVIDAD-SUBJETIVIDAD EN LA
INVESTIGACIN EMPRICA
En la construccin del conocimiento cientfico est presente una cuestin ~pistemolgica fundamental, estemos o no
conscientes de su trascendencia. Nos referimos concretamente a la objetividad-subjetividad del proceso de investigacin y sus repercusiones en los resultado de dicho proceso.
Es frecuente que este problema epistemolgico se ignore o no se le otorgue la debida importancia durante la planeacin y realizacin del trabajo cientfico, aun a riesgo de
caer en una visin simplista del mismo.
Por razones de espacio aqu slo me referir al anlisis
de la objetividad-subjetividad en la investigacin emprica, concretamente en el diseo y aplicacin de los instrumentos de recoleccin de datos. En el libro: El proceso de
la investigacin cientfica abordo otros aspectos relativos
a esta cuestin.
189

Ral Rojas Soriano

Hace tiempo tal cuestin nos la plantearon en forma sencilla dos ingenieros agrnomos en la ciudad de Cuernavaca, More los, y que asistan al curso-taller sobre metodologa
de la investigacin que impartamos a profesionales de los
centros de experimentacin de la Secretara de Agricultura
y Recursos Hidrulicos.
Es posible que dichos profesionales ni siquiera pensaron que estaban abriendo la discusin sobre un asunto fundamental que est presente, quirase o no, en el mbito
cientfico. Esta fue la pregunta que nos hicieron: Hasta
qu punto los datos que proporciona una encuesta son objetivos si cuando vamos al campo a entrevistar a los campesinos, stos nos dicen cualquier cosa para que no les
quitemos su tiempo y puedan seguir en su labor?
Para tratar de responder a esta pregunta le dijimos al grupo
que deberamos primero intentar dar respuesta a otras interrogantes:
Cul es la concepcin de la realidad en la que se basan los ingenieros agrnomos para realizar la investigacin?:
Se considera para tal efecto la realidad que viven los
campesinos en su prctica cotidiana para guiar la investigacin, o se parte de la concepcin de realidad que a los
campesinos les conviene que los ingenieros agrnomos (los
investigadores) se "traigan a la ciudad" para que el gobierno no les retire, o en su caso les otorgue, el apoyo tcnico y
financiero? (como sabemos, la concepcin de realidad de
los campesinos va a condicionar las respuestas que proporcionen a los investigadores); O la concepcin de realidad
que prevalece en la investigacin es la que llevan los inge190

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

nieros agrnomos al campo, en funcin de su ideologa y de los

intereses que predominan en la institucin?
Asimismo, Cmo se pretende conocer esa realidad, es
decir, a partir de qu marco terico de referencia?
Se parte de un planteamiento fundamental en el campo
de la metodologa de que segn sea el marco terico en
que se basa la investigacin, ser la propuesta metodolgica para acercarse al objeto de estudio y construir el problema cientfico, los objetivos, las hiptesis, y para realizar
los dems procesos de la investigacin.
De acuerdo con esto, existen distintas interpretaciones
de una misma realidad. La eleccin de una de ellas mostrar, sin duda, una cierta posicin ideolgico-poltica en correspondencia con la formacin y experiencia profesional
de los investigadores y con determinados intereses personales, institucionales y sociales.
Otra cuestin que habra que plantear para poder contestar a la inquietud que en trminos de pregunta nos formularon los dos ingenieros agrnomos es la siguiente:
Cmo se vincula el sujeto (investigador) con el objeto de
estudio (campesinos)?
Si es una relacin vertical, impuesta, en donde el investigador (ingeniero agrnomo) considera que tiene mayor
conocimiento y experiencia con relacin a los campesinos
y, por lo mismo, es el que tiene la autoridad intelectual
para construir el conocimiento, estaremos hablando de una
relacin sujeto-objeto que se sita en la corriente del positivismo.
Durkheim, uno de los mximos exponentes de esta corriente, no deja lugar a dudas: "No todos estamos hechos
para meditar; hacen falta hombres de sensacin y de ac191

Ral Rojas Soriano

cin. Inversamente, hacen falta otros que tengan como funcin el pensar" (Educacin y sociologa, p. 56).
Desde esta perspectiva de anlisis el sujeto investigador
observa los problemas sociales desde fuera. tratando de no
contaminarse, es decir, de no inmiscuirse en los problemas
para evitar perder la objetividad en su anlisis . Se destaca
en la corriente positivista la " neutralidad ideolgica" del
investigador, por lo que sus valores y creencias no deben
estar presentes en el trabajo cientfico.
En cambio, si el investigador se sita en la perspectiva
del materialismo histrico y dialctico tratar de que la poblacin participe activamente en la recuperacin crtica de
la realidad en la que vive. Ser una relacin dialgica en
donde los campesinos no slo contestarn las preguntas de
un formulario, o sern observados en las actividades que
realizan y que son de inters para el investigador.
Se busca de acuerdo con esa perspectiva materialista que
los campesinos - que son slo objeto de estudio desde la
perspectiva positivista- se conviertan en sujetos que participen en forma reflexiva, crtica y propositiva, con la ayuda de los investigadores en la elaboracin del conocimiento
y en la transformacin de su realidad.
De esta manera los campesinos podrn llamar la atencin sobre situaciones o hechos que desde su perspectiva
consideren importantes para que el investigador los tome
en cuenta en el anlisis. Adems, los resultados de la investigacin sern dados a conocer a la poblacin. Como se
ve, esta ltima forma de concebir la relacin sujeto-objeto
implica cierta concepcin del mundo, de los procesos sociales, de la poblacin campesina, y conlleva determinados
192

GU A PARA R EALIZAR INV ESTIGAC ION ES SO C IAL ES

compromisos que se expresarn en la prctica social y en la

vida cotidiana en general.
Se parte aqu de un planteamiento central del materialismo histrico y dialctico: "Todos los hombres son intelectuales ... (pues) no hay actividad humana de la que pueda
excluirse toda intervencin intelectual , no puede separarse
el hamo faber del hamo sapiens" (Antonio Gramsci, La alternativa pedaggica, pp. 51-52).
De acuerdo con lo sealado en este captulo, la cuestin
de la objetividad-subjetividad debe tenerse presente durante todo el proceso de investigacin y especialmente cuando
se disean y utilizan los instrumentos de recoleccin y anlisis de datos.
Podemos aqu plantear dos preguntas que tienen que ver
con la cuestin de la objetividad-subjetividad referida a la
parte emprica del proceso de investigacin: l. De qu
depende la seleccin de tcnicas y el diseo de instrumentos de recoleccin de informacin? y, 2 . Cmo obtener
una informacin emprica que sea objetiva, es decir, que
corresponda a la realidad, por medio de los instrumentos
de recoleccin de datos (guas de observacin, guas de
entrevista, cuestionarios)?
Con respecto a la primera pregunta puede decirse que la
seleccin de las tcnicas y el diseo de los instrumentos
depende de la manera como fue planteado el problema y
los objetivos, as como del contenido de las hiptesis formuladas, cuyas variables deben operacionalizarse para determinar los indicadores y referentes empricos pertinentes.
Aqu no debe olvidarse que la seleccin de las tcnicas
y el diseo de los instrumentos no slo depende de las exigencias metodolgicas de la investigacin. En este proceso
193

Ral Rojas So ri ano

estn presentes necesidades o situaciones propias de la in stitucin donde se trabaja y del momento histrico en que se
vive . En todo caso, el investigador debe buscar que esta s
cuestiones afecten lo menos posible las consideraciones de
carcter cientfico de su investigacin .
Con relacin a la segunda pregunta debe sealarse que
para obtener una informacin que sea objetiva, a travs de
los instrumentos de recoleccin de datos, es necesario tener presente los siguientes requerimientos :
l. Asegurarse que los instrumentos fueron elaborados
de conformidad con las exigencias metodolgicas pertinentes (por ejemplo, que se tenga en cuenta los indicadores y
referentes empricos derivados del proceso de operacionalizacin);
2. Probar los instrumentos en muestras significativa s de
la poblacin para que cumplan con los requisitos de confiabilidad y validez;
3. Preparar debidamente al personal que va a aplicar los
instrumentos, para evitar que se capte informacin distorsionada de la realidad que se estudia; en esta preparacin
debe cuidarse tanto el manejo correcto de los instrumentos
como la forma en que debe interactuar el entrevistador con
la poblacin que va a ser entrevistada . Aqu es importante
que se conozcan las caractersticas culturales y sociales del
grupo que proporcionar la informacin; se debe preparar
al entrevistador tambin para que cuide su lenguaje y vestimenta, as como sus expresiones corporales a fin de que no
resulten discordantes con las caractersticas de la poblacin que va a ser entrevistada; aqu la preparacin anmica
del entrevistador juega un papel importante para la aplicacin adecuada de los instrumentos, y
194

GUA PARA R EALIZAR INVESTIGACI ONES SOCIAL ES

4. Conocer las caractersticas de la situacin donde se

aplicarn los instrumentos para analizar aquellos aspectos
ambientales (fsicos y sociales) que pueden alterar la recoleccin de la informacin en los trminos previstos.
Reflexiones previas al manejo de las tcnicas e
instrumentos para recopilar y analizar
la informacin emprica
Un nmero significativo de investigadores y profesores de
metodologa ignoran o dejan de lado el empleo de tcnicas
e instrumentos en los procesos de la investigacin que tienen que ver con la parte emprica de la misma .
Debe tenerse presente que los procedimientos para recopilar y analizar la informacin son parte de la metodologa cientfica. Asimismo, la elaboracin y aplicacin de las
tcnicas e instrumentos implican volver a la teora pues sin
sta no es posible construir y aplicar ningn instrumento
de recoleccin y anlisis de datos ya que caeramos en la
corriente empirista que considera que en el dato emprico
est contenida la verdad cientfica.
Es necesario tambin estar conscientes que en la seleccin de las tcnicas y en el diseo y aplicacin de los instrumentos estn presentes, implcita o explcitamente, las
posiciones poltico-ideolgicas de los investigadores y patrocinadores del proyecto. Ello permitir buscar la forma
de controlar tales elementos para que no afecten negativamente el trabajo cientfico.
Por ltimo, es indispensable mantener una vigilancia permanente para que la elaboracin y el empleo de los
195

Ral Rojas Soriano

procedimientos empricos se realice, en la medida de lo

posible. de conformidad con las exigencias de la metodologa cientfica.

196

CAPTULO XI

TCNICAS E INSTRUMENTOS PARA

RECOPILAR LA INFORMACIN
El volumen y el tipo de informacin cualitativa y cuantitativa que se recaben en el trabajo de campo deben estar plenamente justificados por los objetivos y las hiptesis de la
investigacin, o de lo contrario se corre el riesgo de recopilar datos de poca o ninguna utilidad para efectuar un anlisis adecuado del problema.
Entre los propsitos bsicos que toda investigacin debe
fijarse estn los siguientes:
l. Efectuar un anlisis general y particular de los distintos aspectos o "caras" del problema para establecer el diagnstico del mismo.
a) Conocimiento cuantitativo y cualitativo.
b) Identificacin de problemas especficos.
197

Ral Rojas Soriano

e)

Fundamentacin de las hiptesis formuladas y planteamiento de nuevas hiptesis

2 . Someter a prueba las hiptesis establecidas.

Determinar las variables que explican o dan respuesta al problema.
b) Descartar las variables poco relevantes.

a)

3. Tener elementos de juicio con el fin de ofrecer sugerencias o recomendaciones para:

a) Eliminar en la medida de lo posible el o los problemas identificados.
b) Optimizar los recursos humanos, materiales o financieros.
Para precisar el volumen y el tipo de informacin que se
necesita recolectar durante el trabajo de campo , es
indispensable operacionalizar las variables de las hiptesis
sujetas a comprobacin (vase el captulo "La Operacionalizacin de Hiptesis'').
Efectuado este proceso, se proceder a la seleccin de
los mtodos, la adecuacin de las tcnicas y el diseo de
los instrumentos que permitan recolectar informacin vlida y confiable para probar las hiptesis, y obtener un conocimiento objetivo y completo del fenmeno-que se investiga.
Obedeciendo a su origen, la informacin se clasifica en
primaria y secundaria: la primera es aquella que el investigador obtiene directamente mediante cuestionarios, cdulas de entrevista, guas de investigacin, observacin
ordinaria y participante, etctera. El segundo tipo de informacin se refiere a la que se extrae de fuentes documenta198

GUA PA RA REA LI ZAR INV EST IG AC ION ES SO C IALES

le s (censos. estadsticas vitales. informes de investigacin.

etctera ); para almacenarla ya depurada se emplean fichas
de trabajo y archivos computacionales. La informacin sec undaria, segn el caso, puede complementar a la primaria
o servir de base para efectuar el anlisis del problema.
En el captulo cinco se hizo referencia a las tcnicas para
recopilar la informacin secundaria , por ello en los prrafo s siguientes slo se mencionarn las tcnicas para captar
la informacin primaria.
Cada una de las tcnicas (encuesta, entrevista estructurada, observacin, historias de vida , etctera) tiene sus propi as limitaciones. En ciertos casos la encuesta (cuestionarios
o cdulas de entrevista) ser la tcnica idnea para explorar determinados aspectos de la poblacin; en otros, se reque r ir emplear bsicamente la observacin o realizar
entrevistas a informantes clave y entonces la encuesta servir de apoyo.
Es importante pues, una vez que se tiene el cuadro con
la operacionalizacin de variables, analizar cuidadosamente
los distintos indicadores a fin de escoger la tcnica pertinente para investigarlos. Sin embargo, debe ponerse de relieve que la decisin sobre las tcnicas a emplearse est
suj eta a otro factor : la disponibilidad de recursos. Por ejemplo, en un estudio para indagar ciertas cuestiones relativas
a la organizacin social de una comunidad, la observacin
participante pudiera elegirse como la tcnica idnea para
recabar la informacin. No obstante, el tiempo y el costo
para poner en prctica esta tcnica son dos elementos que
pueden eliminar la posibilidad de utilizarla, lo cual conducira a que se sustituyese por la entrevista estructurada a
informantes clave.
199

Ra l Rojas Sori a no

Despus de seleccionar las tcnicas , se proced e r a la

elaboracin de los instrumentos para recopilar la informacin . Es conveniente recordar que e sta fase est ntimamente relacionada con las hiptesis generales y particulares
y stas, como se mencion en captulos anteriores, se han
derivado del marco terico y conceptual a travs de un proceso metodolgico.
Por ello , debe desterrarse la idea, si se tien e, de qu e e l
volum en y el tipo de informacin que se recolecta depende
de la intuicin o del simple deseo de las personas. Sin embargo, cabe mencionar que en la investigacin aplicada sucede con frecuencia que los patrocinadores del proyecto
soliciten informacin sobre ciertos aspectos del problema
que revisten inters slo para e llos , sin que la informacin
se contemple dentro de las hiptesis y/o los objetivo del
estudio. Tambin se piensa que hay que sacarle el mximo
provecho a la encuesta o a otras tcnicas captando lamayor informacin posible.
Antes de seguir adelante, es indispensable tener una idea
clara sobre los mtodos, las tcnicas y los instrumentos para
recopilar la informacin con el fin de comprender mejor el
papel que tiene cada uno de ellos en el proceso de investigacin.
En el captulo seis se hizo referencia a lo que se entiende por mtodo y tcnica. Aqu se presentar un cuadro para
visualizar las relaciones que existen entre ellos. Paramostrar su aplicacin o utilizacin es necesario referirse al problema expuesto en el captulo cuatro.
Supngase que se han elaborado diversas hiptesis (una
de ellas se expuso en el captulo siete) para explicar el problema y mediante un proceso de operacionalizacin se han
200

GU A PARA REALIZAR INV ESTIGACIONES SOCIALES

derivado de las variables aquellos indicadores que se Investi ga rn .

En el cuadro que a continuacin se presenta los indicadores se exponen en la primera columna; en la segunda, los
mtodos elegidos para conseguir la informacin; en la que
sigue , las tcnicas que pueden usarse y en la ltima los instrumentos para captar los datos.
Cada uno de los indicadores, como ya se mencion, es
susceptible de explorarse con una o varias tcnicas; cuando esto se presenta debe seleccionarse la pertinente, aunque hay que tener presente que en ocasiones las limitaciones
y exigencias que impone la realidad concreta nos lleva a
utilizar tcnicas que no son las idneas .
Cualquier instrumento que se disee debe reunir las
condiciones de conf iabilidad .r validez . Si capta siempre,
bajo idnticas condiciones, la misma informacin, se dice
que es confiable; cuando recoge la informacin para la que
fue diseado, se afirma que cumple con el requisito de validez.

201

ALGUNOS METODOS, TECNICAS E INSTRUMENTOS

lr~tlictUior~s
(Qu~ se investiga)

UTILIZADOS EN LA lNVESTIGACION SOCIAL

Mi todo
(C6mo)

Tlcrstu

(A trav de q~)

llllfr'UmNOS
(Con q~)

CaUIU del aubdeaarr"llo, dependencia y ce>- Sntesia bibliogri(ica.

loniabano interno cauaas de la migracin
campe>-ciudad; modalidadea de la interaccin entre poblacin que proviene del campo y la que vive en zonas urbanas.

Sistematizacin bibliorr- Ficha de trabajo bibliosr'\ca.

fico.

Noticias de invuin de predios, mtines y Sntesis hemerogr(ica.

manifestaciones de loa pobladores de las
"ciudadea perdidas" y cinturones de miseria.

Siwemariuri6n hemero- Ficha de trabajo h~

rr'fica.
srifico.

Tipo de vivienda, servicios exiatentes en )a Sntesi5 de la observacin. Obtervacin ordinaria

y/o participante .
comunidad, condiciones de vida : insalubri4iad , promiscuidad, hacinamiento.

Gula de observacin (para

captar informaci6n se puede emplear un diario de
campo y awli&ne de una
WD&ra fotosrifica) .

Poblacin econmicamente activa, ndire de Registro censal y de ea- Concentnci6n de infor- Cuadro de coocentraci6ft.
desempleo, tasa de natalidad y mortalidad,
tadaticas vitalea.
macin cenal y de eandice de nupcialidad.
tadllticu vitales.
Datos senerales, ocupaci6n, problemu para Muestreo prob&biltico Encuesta
en la eltructura ocupacional ur~
de la poblaci6n (aleana, niveles de ingreso, grado de instrucci6n,
torio, aistem,tico, etc6informacin sobre la utilizacin de servidos
tera) .
pblicos, carencia de vivienda, actitudes
bre las disposiciones flle&les, problemu y

~locane

Cuestionario o c~ula de
entrevilta.

lratltulor~s
le inveatip)

( Qu~

Mllotlo

(C6mo)

Tlnea~

(A trav de qaf)

llllfrumniM

(Con

q-)

necesidades de la poblaci6n, expectativu

de la poblaci6n rural ante loa Bf\lpol urbanos.
Tlpo de vivienda, ~ervicioa existentes en la Muestreo wlectivo de in- Entrevista estructurada o Guia de entrevista (pua
captar la informaci6n
dirisidL
comunidad, aspectos organizativos, ocupa fonnantes clave.
puede empJeane una lici6n, problemas para colocarse en la estruc
breta y/o Jrabadora).
tura ocupacional urbana, ndice de delin
cuencia, invaai6n de predios, problemas y
necesidades de la poblaci6n.
Formas de vida familiar y comunal, compor Anlisis situacional de
tamiento de la ,ente ante divr.nas situaC&JOt,
eiones.

Seguimiento de casos.

Gua de oblervacin participante (para reriatrar

loa datoa puede empleane una libreta o
grabadora).

Actitudes sobre las disposiciones fiscaJe, Muestreo probabiUstico Constnlcci6n de eacaJu Escala de actitudes.
de actitudes ( ~elecci6n
comportamiento y expectativu de la poblade la poblaci6n (alea,.
de reactivoa) .
ci6n rural ante loa Bfllpol urbanoa.
torio, siatemitico, etc6tera).

Ral Rojas Soriano

Los instrumentos deben proporcionar informacin que

pueda ser procesada y analizada sin mayores dificultades.
De igual manera tiene que preverse su presentacin (por
ejemplo, cuadros simples o de doble entrada), as como las
tcnicas estadsticas que van a emplearse y de las cuales se
hablar en el apndice respectivo.
Aunque es altamente deseable que el investigador conozca las herramientas estadsticas de mayor uso en el rea
social y tenga nociones de programacin y computacin, es
posible que la formacin profesional recibida y sus preferencias individuales lo conduzcan a menoscabar la utilidad
de tales disciplinas para elaborar los instrumentos de recoleccin de datos.
Sin embargo, las disciplinas mencionadas juegan un papel importante en este proceso especfico de la investigacin, ya que ofrecen elementos para facilitar el trabajo del
cientfico social. Sin duda, su contribucin ser mucho
mayor si los estudios son ms complejos, tanto por el volumen de la informacin como por el tamao de las muestras
que se maneJan.
La participacin de los especialistas de estas reas puede resumirse de la siguiente manera:
El investigador social discute con el experto en estadstica:

l. El tipo de muestreo y el tamao de la muestra que se

necesita para que todos los indicadores que se incluyan en el cuestionario o cdula de entrevista queden
debidamente representados.
2. La mejor presentacin de aquellas preguntas que servirn de base para las pruebas estadsticas de correlacin.
204

GU A PARA REALI ZAR INV ESTIGACION ES SOC IAL ES

3. Las tcnicas estadsticas que se pueden utilizar para

el anlisis de datos .
Si la informacin se va a procesar electrnicamente, se
requiere que el investigador social dialogue con el programador y el analista de sistemas, segn sus respectivas orientaciones, sobre:
l. La mejor forma de estructurar cierto tipo de preguntas
para evitar o reducir al mnimo los problemas relacionados con la elaboracin de los diagramas de flujo, los programas computacionales, el procesamiento
y la presentacin de resultados.
2. La capacidad de las mquinas computadoras disponibles y el tiempo requerido para el procesamiento de
la informacin, aspectos que dependen del nmero
de preguntas, el tamao de la muestra y la naturaleza
de las tcnicas estadsticas para el anlisis de los datos.
3. Los cdigos pertinentes para las alternativas de respuesta (letra, nmero u otros smbolos).
4 . El nmero de alternativas convenientes en las distintas preguntas para no complicar el trabajo de procesamiento y presentacin de resultados.
5. La presentacin de los resultados: cuadros simples,
de doble entrada, tablas o matrices de correlacin,
etctera.
Observacin ordinaria y participante

En toda sociedad el hombre mira diariamente a otros hombres u objetos y presencia el desarrollo de actos familiares
205

Ral Rojas Soriano

y de grupos sociales ms complejos. Pero el mirar es una

cualidad innata de la generalidad de los individuos; no as

el observar con un fin determinado. que requiere de un esquema de trabajo para captar las manifestaciones y aspectos ms trascendentes y significativos de la vida familiar y
comunal. Solamente es capaz de hacer esto quien conozca
los cnones de la investigacin cientfica.
El hombre comn quizs vea en un grupo de personas
reunidas en un lugar determinado a "gente sin oficio ni
beneficio"; sin embargo, para el investigador social aquella multitud representa un mitin en demanda de la solucin
de problemas sociales y econmicos. Observa el sector de
la sociedad del cual provienen (obreros, campesinos) ; sus
actitudes expresadas por el lenguaje corporal: ademanes,
gestos y posturas del cuerpo, as como por su lenguaje verbal: exclamaciones, expresin emocional de la voz. Observa si el grupo se divide en subgrupos; si es heterogneo u
homogneo; observa su indumentaria; el tipo de participacin (es decir, si es un mitin de "acarreados" o estn ah
por voluntad propia) y la actitud de los lderes. Observa el
medio ambiente en donde se desarrolla el acontecimiento.
Esta clase de observacin recibe el nombre de ordinaria
porque el investigador se encuentra fuera del grupo que observa, es decir, no participa en los sucesos de la vida del
grupo estudiado.
La tcnica de observacin ordinaria puede emplearse en
las visitas preliminares para reconocer y delimitar el rea
de trabajo con el fin de obtener informacin para estructurar el marco terico y conceptual, tal como se dijo en el
captulo respectivo. En este primer momento, sirve adems
para afinar hiptesis y adoptar estrategias en la aplicacin
206

GUA PARA REALIZAR INV ESTIG AC ION ES SOC IAL ES

de las dems tcnicas que se utilizarn en la investigacin

definitiva.
En un segundo momento. esta tcnica se emplea para
comprobar hiptesis a travs de la observacin sistemtica
de los fenmenos y, si es posible, recurriendo a la observacin controlada y planificada de los mismos (experimento)
cuando se trata de probar una hiptesis causal.
La observacin tambin puede efectuarse dentro del grupo, como parte activa del mismo. En este caso el investigador se somete a las reglas formales e informales del grupo
social; participa en los distintos actos y manifestaciones de
su vida; tiene acceso a sitios de reunin exclusivos del grupo. etctera. Por estas caractersticas se le denomina observacin participante. Tanto sta como la ordinaria tienen sus
ventajas y desventajas. segn sea lo que se pretende investigar.
La ordinaria es de suma utilidad cuando existen dificultades para penetrar en el grupo social. En este caso, debe
evitarse en lo posible que el grupo se percate de que est
siendo observado, pues si es as quizs deje de actuar con
espontaneidad o adopte una actitud de rechazo hacia el
" intruso".
Su desventaja reside en que el investigador no siempre
est en posibilidad de observar todos los hechos y manifestaciones de la vida del grupo que resulten de inters para el
estudio.
La observacin participante permite, en cambio, adentrarse en las tareas cotidianas que los individuos realizan;
conocer ms de cerca las expectativas de la gente; sus actitudes y conductas ante determinados estmulos; las situaciones que los llevan a actuar de uno u.otro modo; la manera
207

Ral Rojas Soriano

de resolver los problemas familiares o de la comunidad. En

este caso, el investigador se desenvuelve con naturalidad
dentro del grupo. es decir. se integra de lleno a las actividades que realizan sus componentes.
Esta tcnica es una de las ms importantes en el campo
de la antropologa social ; sin embargo, en ocasiones se presentan serias dificultades para utilizarla como instrumento
de trabajo, concretamente con algunos ncleos indgenas y
rurales poco afectos a tratar gente extraa. Es posible que
al principio, aunque el investigador sea aceptado, los grupos observados acten en forma distinta a la normal. lo cual
distorsionar las observaciones y por lo mismo. carecern
de validez.
La tcnica de la observacin, ya sea ordinaria o participante, permite proporcionar informacin del comportamiento de los individuos o grupos sociales tal como ocurre, en
comparacin con otras tcnicas que captan informacin
sobre conductas pasadas o que supuestamente se presentarn en el futuro.
Para emplear la tcnica de observacin, es necesario
contar con una gua de observacin (vid. infra) con el objeto de recopilar informacin til y suficiente sobre la problemtica que se estudia.
Los datos que se obtienen por medio de la observacin
pueden servir para:
a) Precisar distintos aspectos del planteamiento del problema y de los objetivos de investigacin;
b) Ofrecer elementos significativos con el fin de concretar el marco terico y conceptual para que sea con-

gruente con la realidad que se estudia y,

208

G UA PA RA REALIZ AR INV ESTIG AC ION ES SOC IALES

e)

Proporcionar datos para elaborar las hiptesis correspondientes.

En otro momento de la investigacin, se utiliza la gua

de observacin para investigar los tems o indicadores de
las hiptesis establecidas a fin de someterlas a prueba . La
seleccin de los aspectos o indicadores y las relaciones entre los fenmenos que van a observarse, depender del marco terico y conceptual en el cual estar presente la posicin
ideolgica del investigador y de los responsables del proyecto.
Para registrar las observaciones se emplea un diario de
campo y, cuando la situacin lo permite, una cmara fotogrfica o de video ser de suma ayuda para ilustrar el trabajo
de investigacin. Las observaciones deben anotarse al instante, sin que la gente se d cuenta de ello; si esto no es
posible por las circunstancias que rodean al investigador,
se registrarn inmediatamente despus de acaecer el fenmeno o suceso, ya que de lo contrario se corre el riesgo de
distorsionar la informacin o que se olviden datos valiosos.
Con respecto a las notas que se tomen, stas deben revisarse con cuidado y a la brevedad posible a fin de eliminar
aquellas que se juzguen intrascendentes ; tambin deben
dilucidarse dudas, completar frases inconclusas, as como
aclarar abreviaturas que se hicieron en el momento de registrar la observacin y cuyo significado puede olvidarse si
no se apunta inmediatamente despus de la observacin.
Para incrementar la exactitud de las observaciones, es
recomendable, si se cuenta con suficiente personal de investigacin, que sean dos o ms personas quienes las registren, lo cual permitir que la informacin sobre un mismo
209

Ral Rojas Soriano

asunto pueda ser depurada y complementada. Tambin debe

ponerse especial cuidado en la preparacin de los observadores, siendo preferible retrasar algunos das la investigacin que obtener informacin de poca utilidad para el trabajo
que se realiza.
Cuando se aplica la tcnica de la observacin debe tenerse siempre presente que la conducta de los individuos
puede ser alterada por el medio ambiente (exceso de calor
o de fro, falta de ventilacin), lo cual puede dar una imagen distorsionada del comportamiento de las personas que
se observan.
Tambin es importante destacar que en la observacin
de grupos humanos ser ms dificil ser objetivos que cuando aqulla se centre en lugares u objetos. En cualquier caso,
sin embargo, las observaciones estarn impregnadas por el
marco ideolgico del investigador, por lo cual no puede
hablarse de una completa objetividad, ya que la prctica de
observacin es un proceso objetivo-subjetivo independientemente de que el individuo est en el escenario como espectador (observacin ordinaria) o como agente de cambio
(observacin participante, investigacin-accin).
Una vez que el investigador se ha integrado al grupo
puede dejar de ser objetivo: sus observaciones quizs estn
profundamente matizadas por impresiones propias de su
marco cultural o por las vivencias que ha tenido en el grupo. Por lo tanto, el investigador social no podr ser totalmente objetivo por el hecho de trabajar con grupos humanos,
cuyo comportamiento le afecta de uno u otro modo. Sin
embargo, debe intentar lograr la mxima objetividad posible (vid. por ejemplo, el punto nueve sobre "Las Normas
de la Observacin").
210

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Hecha la recopilacin de las observaciones, se procede,

ya sea durante el trabajo de campo o en el gabinete, a concentrar y resumir la informacin en fichas de trabajo o archivos computacionales, con el objeto de manejarla con
mayor facilidad (vid. el apartado "Ficha de Trabajo para
Investigacin de Campo", captulo seis). Cuando las condiciones del trabajo lo permiten, es aconsejable realizar esta
tarea en el campo para tener oportunidad de verificar la informacin en caso de dudas o imprecisiones.
Es necesario sealar que en el transcurso de la investigacin pueden presentarse acontecimientos imprevistos, y
que entran en el campo de estudio del investigador, ejemplo: invasiones de tierras, toma de ingenios azucareros,
mtines, manifestaciones, huelgas, etctera. Para poder obtener informacin suficiente y til sobre este tipo de sucesos, debe mantenerse una constante vigilancia y amplios
contactos con las organizaciones y grupos sociales que se
estudian, a fin de conocer con un mnimo de anticipacin
estos eventos y prepararse para observarlos.
Para llevar a cabo una observacin cientfica, Theodore
Caplow (La investigacin sociolgica, pp. 170-172) propone los siguientes criterios:
Las normas de la observacin

Las condiciones previas

l. Antes de comenzar el trabajo sobre el terreno, el observador debe familiarizarse completamente con los
objetivos de su investigacin.
211

Ral Rojas Soriano

2. Las tcnicas de observacin y de anotacin deben ser

ensay adas con antelacin y. si es necesario. deben
repetirse a fin de obtener notas de buena calidad sobre el terreno.
3. Antes de comenzar una observacin. el obsen ador
debe memorizar una lista de control de los elementos
que se propone observar.

Procedimiento
4. Las observaciones deben ser anotadas sobre el terreno, en la medida en que las circunstancias lo permitan ; en caso contrario, lo ms pronto posible.
5. El intervalo de tiempo admisible entre la observacin
y la anotacin se mide en minutos o, en caso de condiciones particularmente dificiles, en horas. Las observaciones que se guardan en la cabeza hasta el da
siguiente deben ser consideradas como perdidas.
6. La relacin entre el tiempo pasado en la observacin
y el tiempo pasado en la anotacin est en funcin de
la naturaleza de la investigacin, pero no conviene
limitar el tiempo de la anotacin con objeto de obtener periodos de observacin ms prolongados.
7 El observador no debe olvidar que forma parte del
sujeto de observacin, y que es necesario que anote
sus propias acciones durante el periodo de observacin.

212

GUA PARA REALIZAR INV ESTIGACION ES SOCIALES

Contenido
8. Las notas deben incluir la fecha. la hora y la duracin de la observacin; el lugar exacto (con mapas,
fotografias y croquis si es necesario): las circunstancias; las personas presentes y su funcin; la funcin
atribuida al observador; los aparatos y el equipo utilizados, los aspectos determinantes del ambiente fisico (temperatura. luminosidad. ruido. etctera). y
todas sus eventuales modificaciones.
9. Las opiniones. las hiptesis inverificables. las deducciones o las observaciones sobre el carcter o la
personalidad de los sujetos, deben ser eliminados.
1O. Las conversaciones y los dilogos deben ser transcritos en estilo directo. Aun cuando es imposible una
transcripcin completa, los resmenes deben ser anotados en primera persona.
11 . Las opiniones y las deducciones sacadas de las notas del observador deben ser anotadas separadamente
en un diario de investigacin o en una agenda, de
manera regular.

Ordenacin
12. Las notas deben ser revisadas lo antes posible con
objeto de efectuar en ellas las correcciones y adiciones necesarias.
13. Las notas deben ser clasificadas provisionalmente
antes de la elaboracin de un sistema de clasificacin definitivo, indicando claramente en cada una de
ellas la clasificacin correspondiente.
213

Ral Rojas Soriano

Para determinar si la observacin ser ordinaria o participante, debe tomarse en cuenta el tipo de informacin que
se solicita. las dificultades para emplear una u otra tcnica
y el tiempo disponible . Esto ltimo reviste importancia dado
que cierta informacin que posee el grupo en estudio slo
podr ser obtenida si el investigador permanece un periodo
prolongado dentro del grupo.
Sin embargo, ello no siempre es factible , lo cual es una
limitacin en la aplicacin de esta tcnica, ya que slo permite registrar los acontecimientos que se presentan durante
la estancia del investigador, dejando de observarse aquellos que suceden en otros periodos o pocas del ao . Ante
esto, se tiene que recurrir a la observacin indirecta, por
ejemplo: entrevistar a informantes clave.
Lo anterior es frecuente en la investigacin social aplicada, ya que la falta de tiempo para llevar a cabo una observacin participante es un factor que ha limitado su empleo,
lo cual provoca que en muchos casos se sustituya por la
tcnica de entrevista a informantes claves para captar informacin sobre ciertos aspectos de la vida del grupo social.
A continuacin se presenta un ejemplo de gua de
observacin para obtener informacin sobre un lugar, aclarndose que pueden estructurarse diferentes guas segn las
facetas o aspectos que se quieran indagar del objeto de estudio, por ejemplo: observar determinados fenmenos sociales, el comportamiento de ciertos grupos humanos, el
lugar donde suceden tales acontecimientos: un barrio, una
vivienda, etctera.

214

GUA PA RA REA LIZAR IN VEST IG AC ION ES SO C IAL ES

Gua de observacin sobre el Pedregal

de Santo Domingo, Distrito Federal
1. Ubicacin geogrfica
2. Comunicaciones
2.1. Vas de acceso a la colonia: terracera, pavimento , brechas, otras
2. 2. Tipo de transporte. Periodicidad
2. 3. Medios de comunicacin: telfono, telgrafo, correo, radio. televisin. peridicos
3. Servicios municipales de que dispone la comunidad
3. 1. Agua potable
3.2. Drenaje
3.3. Luz elctrica
4 . Condiciones de la vivienda
4.1 . Tipo de material en la construccin de: paredes,
techos, suelos, puertas, ventanas
4.2. Servicios de que disponen las viviendas: agua
potable, drenaje, luz elctrica
5. Condiciones ambientales de la Colonia
5. 1. Fuentes de contaminacin ambiental
Antes de pasar al siguiente apartado, es importante sealar que la necesidad experimentada por investigadores
comprometidos con los grupos marginados de inducir, acelerar y controlar los cambios sociales, ha dado como resultado que se rebase la tcnica de observacin participante
con el objeto de que la observacin permita no slo la intervencin del investigador en las tareas cotidianas de la
comunidad, sino que se involucre con la poblacin en la
transformacin de la realidad.
215

Ral Rojas Soriano

A esta tcnica se le ha denominado Investigacin Militante. Mtodo de Estudio-Accin o Investigacin-Accin

ya que. como lo apunta el maestro Ricardo Pozas ... Jo que
se pretende no es que el investigador haga una simulacin
con su accin para poder observar a la comunidad desde
dentro" (observacin participante), sino que participe en
programas concretos de accin para promover y dirigir,
conjuntamente con la poblacin, los cambios sociales, convirtindose as en un agente de cambio (vid. "InvestigacinAccin'', captulo primero).
Entrevista estructurada o dirigida

Esta tcnica se emplea en diversas disciplinas tanto sociales (antropologa, sociologa, pedagoga, trabajo social)
como de otras reas (enfermera, epidemiologa, entre otras),
para realizar estudios de carcter exploratorio, ya que permite captar informacin abundante y bsica sobre el problema . Tambin se utiliza para fundamentar hiptesis y
orientar las estrategias para aplicar otras tcnicas de recoleccin de datos.
Asimismo, la entrevista estructurada o dirigida se emplea cuando no existe suficiente material informativo sobre ciertos aspectos que interesa investigar, o cuando la
informacin no puede conseguirse a travs de otras tcnicas.
Por ejemplo, si se pretende analizar la organizacin social de la comunidad, la entrevista estructurada a informantes clave sera la tcnica adecuada para obtener informacin
al respecto, aunque esto no significa que se descarten otras
tcnicas para complementar o reforzar los datos obtenidos,
216

GU A PA RA REALIZAR INVESTIGACION ES SOCIALES

por ejemplo la observacin ordinaria o participante o la aplicacin de una encuesta.

La entrevista estructurada a informantes clave permite,
al igual que la observacin, obtener informacin para estructurar un marco terico y conceptual congruente con la realidad que se estudia (vid. " Procedimiento para Construir el
Marco Terico y Conceptual'', captulo sexto).
Esta tcnica se aplica a informantes clave, llamados as
porque poseen experiencias y conocimientos relevantes
sobre el tema que se estudia, o se encuentran en una posicin (econmica, social o cultural) dentro de su comunidad
o grupo social que les permite proporcionar informacin
que otras personas desconocen o daran incompleta.
Los informantes clave pueden ser los representantes formales o informales de grupos sociales y sus opiniones y
recomendaciones reflejar el sentir del conglomerado en que
viven. Tambin pueden seleccionarse algunas personas ajenas a la comunidad que por su ocupacin o situacin social
tienen estrecha relacin con la misma.
La seleccin de los informantes clave depende del tipo
de informacin que se necesita. Para la investigacin dentro de las disciplinas mencionadas pueden ser: las autoridades municipales, ejidales y mdicas, representantes
sindicales, representantes de organismos y empresas, profesores, sacerdotes, mdicos, comadronas, curanderos o personas consideradas como lderes naturales.
Para realizar la entrevista estructurada es necesario contar con una gua de entrevista. sta puede contener preguntas abiertas o temas a tratar, los cuales se derivarn de los
indicadores que deseen explorarse. La informacin se recopila en libretas de campo o empleando grabadoras. Con
217

Ral Rojas Soriano

estas ltimas puede captarse todo lo que el informante dice,

pero tienen el inconveniente de generar desconfianza, ya
que comnmente los entrevistados temen verse comprometidos por sus plticas grabadas.
Para aplicar la tcnica de la entrevista estructurada, el
investigador debe establecer una relacin de confianza con
el informante para garantizar, en la medida de lo posible, la
veracidad de los datos recopilados.
Hecha la recoleccin de la informacin, se procede a vaciarla en fichas de trabajo o en archivos computacionales
para facilitar su manejo.
La informacin obtenida a travs de esta tcnica sirve
para efectuar un anlisis del problema ms bien cualitativo
tanto por el tipo de preguntas (muy generales) como por el
reducido nmero de personas que se entrevistan. Una vez
analizada y sintetizada la informacin, se integrar a la obtenida a travs de otras tcnicas. A continuacin se presenta un ejemplo de gua de entrevista.
Gua de entrevista sobre el Pedregal
de Santo Domingo, Distrito Federal
l. Formacin de la colonia
1.1. Ao
1.2. Poblacin inicial
2. Fuentes de trabajo
2.1. Dentro de la colonia
2.2. Fuera de la colonia
3. Migracin
3 .l. Condiciones socioeconmicas de los inmigrantes
3.2. Caractersticas culturales
218

G U A PARA REALIZAR INV ESTIGA C ION ES SOC IAL ES

4 . Escuelas con que cuenta la comunidad

4. l. Primarias
4.2. Secundarias
4.3. Tcnicas
4.4. Otras
5. Comercio
5. 1. Mercados establecidos
5.2. Mercados sobre ruedas. Periodicidad
5.3. Miscelneas
6. Tipos de empleos ms frecuentes de la poblacin
7. Centros de recreacin existentes en la colonia
8. Problemas ms importantes que tiene la colonia
9. Sugerencias para resolver los problemas.
Al igual que en el caso de la observacin, se pueden
estructurar guas para explorar cuestiones concretas relacionadas con algn aspecto del problema, por ejemplo :
Tenencia de la tierra: Tipo y concentracin de la propiedad ; uso del suelo; valor de la propiedad; problemas legales y sociales en la tenencia de la tierra; caractersticas
socioeconmicas y culturales de los propietarios ; invasiones de predios, etctera.
Situacin de la educacin: Tipo de escuelas existentes
en la zona; nmero de alumnos y de profesores; porcentaje
de alumnos que reprueban y desertan; aprovechamiento
escolar; problemas en el proceso de enseanza-aprendizaje; problemas en la administracin escolar, etctera.
Salud de la poblacin: Perfil epidemiolgico de la poblacin; medidas para prevenir enfermedades y promover
la salud; cantidad de mdicos, enfermeras, comadronas, curanderos, etctera.

219

Ral Rojas Soriano

Entrevista no estructurada
Cuando el conocimiento de la situacin o grupo que se estudia es superficial y, por lo tanto, se carece de suficiente
informacin para estructurar debidamente una gua de entrevista, puede disearse un guin general para orientar la
entrevista. Dicho guin se modifica en la prctica a medida
que se lleva a cabo la entrevista y dependiendo de las caractersticas del sujeto informante.
En este caso debe tenerse en cuenta que la inclusin en
la entrevista de una gran cantidad de cuestiones que el investigador quisiera indagar - y ms si el informante muestra una amplia disposicin para ser entrevistado y posee
mucha informacin y experiencias relacionadas con nuestro tema-, puede dificultar el anlisis de la informacin recopilada.
Para proceder a analizar la informacin que se obtiene
en una entrevista estructurada o no estructurada, se requiere elaborar categoras que permitan organizar y depurar la
informacin obtenida, tratando de que el manejo de la misma sea lo ms objetivo posible para evitar distorsiones o
tergiversaciones a la hora de interpretar los resultados.
El anlisis de la informacin recopilada a travs de la
entrevista estructurada y no estructurada es fundamentalmente de carcter cualitativo, aunque algunos aspectos pueden ser susceptibles de cuantificarse cuando el nmero de
personas entrevistadas lo permita.
Para obtener la informacin es indispensable contar con
grabadoras y cmaras de video. El empleo de este ltimo
instrumento permite captar aspectos o situaciones personales y ambientales que tienen que ver con la entrevista y el
entrevistado; dichos aspectos dificilmente setan captados
220

GUA PARA R EALI ZAR INV EST IGAC IONE S SOCIALES

careciendo del video, y los cuales podran ser de gran utilidad para el anlisis de la informacin .

Encuesta

Esta tcnica consiste en recopilar informacin sobre una

parte de la poblacin denominada muestra, por ejemplo:
datos generales opiniones, sugerencias o respuestas que se
proporcionen a preguntas formuladas sobre los diversos
indicadores que se pretenden explorar a travs de este medio . La informacin recogida podr emplearse para un anlisis cuantitativo con el fin de identificar y conocer la
magnitud de los problemas que se suponen o se conocen en
forma parcial o imprecisa. Tambin puede utilizarse para
un anlisis de correlacin para probar hiptesis descriptivas.
Esta tcnica est muy difundida en el rea de la investigacin social aplicada, a tal grado que muchas personas que
poseen otra especialidad diferente a las ciencias sociales
suelen llamar encuestas a las investigaciones sociales. Debe
subrayarse que esta tcnica se utiliza en varias disciplinas,
por ejemplo: sociologa (encuesta socioeconmica); ciencia poltica (encuesta de opinin); psicologa social (encuesta
de actitudes); epidemiologa (encuesta nutricional), etctera.
Los instrumentos que pueden emplearse para levantar
una encuesta son el cuestionario o la cdula de entrevista.
Diseo del cuestionario

Sucede con frecuencia que cualquier persona sin experiencia en la investigacin social se comprometa a elaborar un
22 1

Ral Rojas Soriano

proyecto de cuestionario; sin embargo, debiera ponerse en

tela de juicio la fidedignidad de la informacin recopilada,
ya que un conjunto de preguntas formuladas sin tener en
cuenta los mtodos y reglas para tal efecto de ninguna manera puede considerarse un cuestionario de investigacin .
La construccin de ste presupone seguir una metodologa
sustentada en: el cuerpo de teora, el marco conceptual en
que se apoya el estudio, las hiptesis que se pretenden probar y los objetivos de la investigacin .
Cada una de las preguntas que se incluyan deben estar
dirigidas a conocer aspectos especficos de las variables
objeto de anlisis. La exploracin de las mismas puede hacerse con una o varias preguntas y en ocasiones una sola
interrogante servir para indagar sobre dos o ms variables.
En el momento de iniciarse la elaboracin del cuestionario, el investigador tendr a mano el documento con la
operacionalizacin de las variables por investigar, mediante las preguntas que se incluyan en el cuestionario.
En este proceso es necesario asegurarse que todas las
variables, a travs de sus indicadores, estn siendo efectivamente exploradas por las preguntas y que la informacin
resultante sea la buscada.
Aun cuando no existen reglas reconocidas unnimemente
para formular las preguntas, se pueden hacer las observaciones siguientes:
l . No sacrificar la claridad por la concisin , es decir, si
una pregunta es incomprensible por falta de palabras, es
conveniente extender el texto de la misma hasta lograr su
claridad.
En un estudio sobre planeacin familiar, una pregunta
como la siguiente: Segn usted, cundo deben emplearse
222

Gl JiA PARA REALIZAR INVESTIGAC IONES SOCIALES

los anticonceptivos? resulta confusa por el hecho de que se

refiere: a) A las posibilidades econmicas para emplearlos: b) Al momento que se considera propicio para no tener
ms hijos, y e) Al tiempo de vivir en matrimonio.
Por tal motivo, deben utilizarse los trminos adecuados
para hacerla comprensible. Por ejemplo:

Si un matrimonio tiene muchos hijos, cree usted que es

conveniente el uso de los anticonceptivos para controlar
la natalidad?
s ___
NO _ __
2. Evitar que las preguntas induzcan las respuestas. Significa que su forma de presentacin o los trminos en que
est planteada sugieran la contestacin. Por ejemplo:
Los anticonceptivos son adecuados para el control de
la natalidad?
NO _ _ __
s ___
Obsrvese que en la pregunta existe una referencia de
que los anticonceptivos son adecuados y, por lo tanto, podra inducir a la persona para que respondiera afirmativamente .
La pregunta bien elaborada quedara as:

Para el control de la natalidad, considera usted que los

anticonceptivos son:
Adecuados._ __ Inadecuados,______ No opina _____

223

Ral Rojas Soriano

3. No emplear tesis de personas e instituciones conocidas para apoyar las preguntas. Se refiere a que no se haga
mencin a doctrinas o posturas ideolgicas tomadas como
"verdades indiscutibles" por ciertos sectores de la poblacin.
Por ejemplo, si el estudio sobre planeacin familiar se
llevara a cabo en un grupo de personas catlicas, la pregunta estara mal formulada si se dijera:
La iglesia est en desacuerdo con los anticonceptivos
para el control de la natalidad, cree usted que es conveniente el empleo de anticonceptivos?

s ___

NO _ _ __

Lo correcto sera plantearla de este modo:

Con relacin al control de la natalidad, cree usted que
es conveniente el empleo de anticonceptivos?

s ___

NQ _ __

4. Evitar que las preguntas se lleven a cabo de tal forma

que molesten o incomoden a los informantes. Concretamente, cuando se indaga sobre aspectos ntimos de la persona y
su familia.
Siguiendo con el tema de planeacin familiar, es posible
que una mujer soltera o recin casada, de cierto nivel cultural, se sintiese cohibida al preguntrsele:
Qu anticonceptivos utiliza o utilizara usted para controlar su fertilidad?
224

GUA PARA REALIZAR INVESTIGAC ION ES SOCIAL ES

La pregunta se puede arreglar de esta manera:

Si no es molestia. podra usted mencionar qu anticonceptivos considera adecuados para el control de la natalidad?
La pregunta planteada en estos trminos tiene la ventaja
de que desva la atencin de la persona para que no se sienta
cuestionada directamente . La respuesta reflejar sus
expectativas o experiencias personales.
5. Redactar las preguntas con las palabras pertinentes,
segn el pblico a quien se aplique el cuestionario.
Por ejemplo, si se desea conocer la opinin de grupos de
campesinos u obreros sobre campaas de inmunizacin.
sera inadecuado hacer preguntas con una terminologa vaga
o desconocida para ellos .
Ejemplo:
En qu medidas profilcticas aceptara usted participar
para abatir la mortalidad por enfermedades infecciosas?
Por la escasa cultura mdica occidental que tienen los
grupos mencionados, el empleo de los conceptos "profilctico" y "mortalidad por enfermedades infecciosas" hacen
incontestable la cuestin . Si se utilizan otros vocablos ms
accesibles para su marco cultural, la pregunta podr contestarse sin dificultad, por ejemplo:
En qu medidas preventivas aceptara usted participar
para reducir el nmero de muertes por infeccin? (Ejemplo: diarreas. tuberculosis. bronconeumonas, etctera.)
225

Ral Rojas Soriano

Todas las consideraciones anteriores servirn de base para

la redaccin correcta de las preguntas. siendo conveniente para
ello que el investigador las escriba en tarjetas con el fin de
darles posteriormente el orden adecuado, segn la estrategia
que se siga para la estructuracin del cuestionario.
Hay que tener presente que la redaccin, los trminos
utilizados, el ordenamiento y la presentacin de las preguntas juegan un papel importante para que los encuestados las comprendan correctamente y proporcionen una
informacin vlida y confiable .
Cuando la unidad de anlisis es el individuo, es comn
que se pidan al principio datos generales (sexo, edad. estado civil, escolaridad, ocupacin y otros). No obstante. es
aconsejable que algunas de estas preguntas se introduzcan
despus de haber hecho otras, con el objeto de que la persona tenga oportunidad de descansar durante la contestacin del cuestionario.
Asimismo, debe evitarse en lo posible que vayan seguidas ms de tres preguntas abiertas, ya que esto puede cansar al sujeto, quien dar, por consecuencia, respuestas
incompletas o forzadas.
Es frecuente tambin que se realicen preguntas en
" cascada", sin prever los problemas que puedan suscitarse,
tanto en la contestacin del cuestionario como en el
procesamiento y anlisis de la informacin.
Ejemplo:
Participara usted en actividades tendientes al mejoramiento ambiental de su colonia?

s ___

NO _ __
226

GUA PARA REALIZAR INV ESTIGACION ES SOCIALES

En caso afirmativo, seale en cules:

Si contesta negativamente, indique por qu.
El manejo de la informacin se dificulta an ms cuando la primera pregunta tiene tres alternativas de respuesta.
Un ejemplo concreto es el siguiente:
En una encuesta que realizamos en varias unidades mdicas del IMSS para conocer las necesidades de los derechohabientes se hizo la siguiente pregunta: La atencin
mdica que se proporciona a los derechohabientes de esta
unidad es: l. Buena, 2. Regular, 3. Mala. Esta pregunta fue
complementada con otra: Por qu?
La elaboracin de los cdigos de esta pregunta no revisti mayor problema en aquellos casos en que la respuesta
de la pregunta anterior fue: buena. Los problemas se
presentaron cuando se procedi a codificar las opiniones
abiertas de quienes contestaron en la pregunta anterior: regular o mala.
Las respuestas proporcionadas para explicar por qu es
regular o mala se referan en ambos casos a los mismos
elementos: indiferencia del personal, falta de rapidez para
ser atendidos y otras. Esto origin que se elaborara un solo
cdigo para englobar las respuestas abiertas de quienes contestaron regular o mala en la pregunta anterior, dado que
en materia de salud una atencin mdica considerada como
regular, es en realidad mala.
Lo anterior pone de manifiesto los problemas a los que
es comn enfrentarse cuando las preguntas abiertas tratan
de captar informacin sobre modalidades o matices obtenidos en las preguntas cerradas que preceden a aqullas. Por
227

Ral Roj as Soriano

ello es recomendable que las preguntas cerradas que anteceden a las abiertas contengan slo dos alternativas de respuesta: s. no; bueno, malo; adecuado, inadecuado .
Idealmente, la formulacin de las preguntas sobre un
tema se realizara en bloque . Sin embargo, la experiencia
indica que en algunas ocasiones es mejor dejar ciertas preguntas de un tema para intercalarlas con las de otros; siendo el fin primordial tener preguntas de control que sirvan
para determinar la consistencia de la informacin y hacer
menos tediosa la contestacin del cuestionario.
Por ejemplo, en un estudio que realizamos sobre las a c litudes del personal de enfermera del IMSS (Jefatura de
Planeacin y Supervisin Mdica, 1975), se formul una
pregunta cerrada sobre las cargas de trabajo . Alrededor de
la mitad del personal entrevistado mencion que son excesivas .
Esta opinin se vio fuertemente apoyada por respuestas
dadas en las siguientes preguntas abiertas: Qu sugiere
usted para mejorar el desempeo de las actividades en su
rea de servicio? Como trabajadora que es del IMSS, podra usted mencionar las tres cosas que ms deseara que le
proporcionara el instituto? y, Mencione usted las tres cosas
o aspectos que le parezcan peores del Seguro Social.
En estas tres preguntas la opinin abierta de un porcentaje significativo de enfermeras seal las cargas de trabajo y la insuficiencia de los recursos humanos y materiales.
Obviamente en este estudio no se pretendi explorar hasta
qu grado las cargas de trabajo son inadecuadas o si los
recursos humanos y materiales son insuficientes, sino ms
bien conocer la opinin del personal sobre estos factores .
228

GUiA PARA REALIZAR INV EST IGAC ION ES SOC IA LES

Con relacin al tipo de preguntas. stas se clasifican en

cerradas y abiertas. Las primeras presentan las alternativas
de respuesta a continuacin de la pregunta. Se hacen cuando existe suficiente informacin para cerrarlas y si el nmero de respuestas posible es reducido. Este tipo de
preguntas sirve para realizar, fundamentalmente , un anlisis descriptivo.
En las preguntas abiertas las respuestas no estn escritas, ya sea porque es dificil conocerlas con precisin o porque se requiere de opiniones expresadas en forma ms
amplia sobre algunos temas, siendo necesario dejar un espacio adecuado para la respuesta.
Ambos tipos de preguntas tienen sus ventajas y desventajas. Las cerradas facilitan el trabajo de codificacin pero
pueden limitar la informacin que es susceptible de recolectarse. El inconveniente de las preguntas abiertas es la
dificultad para cerrarlas, pues de entre todas las respuestas
obtenidas deben seleccionarse, mediante un muestreo de
los cuestionarios, aquellas que se repitan con mayor frecuencta.
Su ventaja reside en que la informacin es ms abundante por el hecho de que prcticamente no existen limitaciones para que el encuestado exprese sus opiniones y
sugerenc1as.
Empero, esta ventaja podra convertirse en desventaja
ya que al disponer de tal cantidad de informacin, el investigador se vera en serios problemas para cerrar las preguntas abiertas. Una forma de "obligar" a la persona para que
concrete sus respuestas es pedirle que las exponga por orden de importancia. Para ello el investigador debe colocar
despus de la pregunta, las lneas (enumeradas) para que el
entrevistado anote su contestacin. Por ejemplo:
229

Ral Rojas Soriano

Cules son para usted los principales problemas que

enfrenta en su lugar de trabajo ? ( Selelos por orden de
importancia).
1. __________________________________________

2. __________________________________________
) .

___________________________________________

Las preguntas abiertas permiten tambin proporcionar

mayores elementos de juicio para formular las sugerencias
pertinentes al trmino del estudio.
En resumen, el empleo de preguntas abiertas y cerradas
depender del tipo de temas a investigar, la naturaleza de
los estudios y los objetivos que se desean alcanzar.
En una investigacin de actitudes es aconsejable tener
un nmero suficiente de preguntas abiertas, ya que a travs
de las respuestas dadas a stas se puede conocer mejor la
postura o posicin que se guarda hacia otros individuos,
situaciones u objetos determinados. Por ello, aunque se reconocen las limitaciones de estudiar las actitudes mediante
las opiniones, cuando se trata de muestras grandes es preferible este mtodo a otros propios de la psicologa, como
las escalas de actitud descritas en el apartado "Escalas de
actitud" de este mismo captulo.
Cuando se elaboran preguntas, frecuentemente se manejan de manera indistinta los trminos: no opina, no contest y no sabe. La utilizacin de cada uno de ellos depende
del tipo de pregunta y sus posibles respuestas. Por ejemplo: el no opina debe emplearse en preguntas que exploran
actitudes.
Si la gente no opina reflejar, sin duda, una actitud y
esto es distinto al no contest, el cual debe utilizarse cuan230

G UA PARA REALI ZAR INV ESTIGACIONES SOCIAL ES

do la persona no responda a la pregunta, por lo que es aconsejable omitirlo en el cuestionario, ya que da margen para
que el encuestado evada la contestacin.
Respecto al trmino no sabe , debe emplearse slo cuando la pregunta explore conocimientos de toda clase . Si ste
es el caso y la persona no sabe, pero tampoco coloca el
cdigo que le corresponde a esta alternativa en la casilla de
la pregunta, entonces el codificador pondr el cdigo relativo al no contest.
Para tener mayor confianza en los datos recabados el
cuestionario ser annimo, excepto cuando se trate de seguimiento de casos o de un diseo experimental en donde
es indispensable tener el control de los individuos para entrevistarlos antes y despus de introducida la variable experimental .
En algunos tipos de estudios, fundamentalmente cuando
se exploran actitudes y necesidades sentidas dentro de las
organizaciones, puede indicarse al entrevistado que omita
s u nombre s i as lo desea. Esto puede arrojar informacin
valiosa, ya que si se deja este margen para proporcionar el
nombre puede ser un indicador del grado de confianza que
existe entre el personal subordinado y los jefes. Este hecho
se reflej claramente en varios estudios que realizamos en
el rea mdica del IMSS .
En la elaboracin del cuestionario deben considerarse
las conexiones con los procesos de codificacin y procesamiento de la informaci~n, y en la exposicin de los resultados. Es conveniente citar esto, ya que a veces se utilizan
cuestionarios cuyos formatos retrasan las fases mencionadas, principalmente el procesamiento de los datos debido a
que no se prevn los problemas de la codificacin.
231

Ral Rojas Soriano

El siguiente ejemplo es un formato de cuestionario empleado con frecuencia.

CUESTIONARIO SOBRE LA
MARGINACIN SOCIOECONMICA

Instrucciones: Marque con una "X" la respuesta adecuada.

1. Sexo:

Masculino _ __

Femenino _ __

2. Estado civil :
Soltero
Casado
Viudo

Divorciado
Unin libre

3. Edad (aos cumplidos): _ __

4. Ocupacin:

Campesino_ __ Obrero _ __

Empleado _ _

5. Estudios realizados:
Analfabeta
_
Secundaria incompleta __
Primaria incompleta__ Secundaria completa
Primaria completa _
Otros estudios

6. Asisten sus hijos a escuelas pblicas?

SI _ __

NO _ __
232

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

En la siguiente pregunta conteste con letra clara

sobre 1as 1ineas.
7. Qu problemas ha tenido usted para conseguir trabajo?

8. Est usted de acuerdo con los impuestos para

obras que el gobierno fija?
SI_ __

NO _ __

En este cuestionario las alternativas de respuesta aparecen sin codificar. Por codificacin se entiende la asignacin de un nmero , letra o simbo/o a las distintas
alternativas de respuesta de cada pregunta. Estos smbolos se manejarn en el procesamiento y presentacin de resultados con el fin de facilitar el trabajo en tales procesos
de la investigacin. La codificacin es un paso indispensable, sea cual fuere el mtodo para el procesamiento de la
informacin, como se ver en el captulo correspondiente.
En el cuestionario presentado, la primera pregunta trata
sobre el sexo de la persona. ste puede ser masculino o
femenino. Al codificar las respuestas asignamos el nmero
1 al sexo masculino y el 2 al femenino.
La pregunta que sigue se refiere al estado civil. Codificando las alternativas, quedara as:
Soltero
Casado
Viudo

2
3

Divorciado
Unin libre

233

4
5

Ral Rojas Soriano

Con las respuestas de las preguntas restantes se efecta

el mismo proceso.
En un cuestionario de este tipo la codificacin se lleva a
cabo despus del trabajo de campo. Como el deseo de todo
investigador es ahorrar tiempo y esfuerzos innecesarios, el
cuestionario debe disearse de tal forma que la codificacin se realice paralelamente al trabajo de campo.
El cuestionario precodificado quedara entonces de la siguiente forma:
CUESTIONARIO SOBRE LA
MARGINACIN SOCIOECONMICA
Instrucciones : Anote en la casilla de la derecha el nmero que coincida o ms se acerque a su respuesta.
l. Sexo:

l. Masculino

2. Femenino

2. Estado civil:
l. Soltero
2. Casado
3. Viudo

4. Divorciado
5. Unin libre

3. Edad (afios cumplidos):

4. Ocupacin:
1. Campesino

2. Obrero

234

3. Empleado

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

5. Estudios realizados:
l. Analfabeta
4. Secundaria incompleta
2. Primaria incompleta 5. Secundaria completa
3. Primaria completa
6. Otros estudios
6 . Asisten sus hijos a escuelas pblicas?
l. S

2. No

En la siguiente pregunta conteste con letra clara

sobre las lneas :

7. Qu problemas ha tenido usted para conseguir

trabajo? (Seale las 3 principales)
l.

[[]

2.

[[]

3.

[[]

8. Est usted de acuerdo con los impuestos para

obras que el gobierno fija?

(I]

2. No

l. S

En la primera pregunta el nmero 1 (masculino) o 2

(femenino) se coloca en la casilla situada a la derecha, segn sea el caso. Ejemplo:
y as sucesivamente, como
aparece en el cuestionario.
Algunas preguntas abiertas pueden cerrarse en rangos o
clases sin mayor problema. Tal es el caso de la edad, tiempo de vivir o trabajar en determinado sitio, etctera.

OJ

235

Ral Rojas Soriano

Ejemplo:
l. Menos de 16 aos
2. De 16 a 20 aos
3. De 21 a 25 aos
4. De 26 a 30 aos

5. De 31 a 35 aos
6. De 36 a 40 aos
7. Ms de 40 aos

El nmero de casillas para cada pregunta depender de

las alternativas de respuesta posibles. Si stas son menos
de once (empleando el cero), se colocar slo una casilla.
Cuando van de 11 a 99 se pondrn dos casillas, una para
cada dgito. Por ejemplo:
Este formato de cuestionario est diseado para evitar la
fase de codificacin, ya que el propio entrevistado la efecta sin mayor esfuerzo. Solamente las preguntas abiertas
se codificarn despus de la contestacin del cuestionario,
pero de cualquier modo las casillas tienen que colocarse de
acuerdo al nmero de alternativas que se puedan presentar.
Es aconsejable manejar un nmero de alternativas no
muy grande (mximo veinte), sobre todo si la muestra es
relativamente pequea, ya que tendrn valores absolutos y
relativos reducidos y lo que se podra haber ganado en profundidad de conocimiento sobre el tema se pierde en la intrascendencia de resultados poco significativos.
Por ltimo, cabe sealar que generalmente los cuestionarios se entregan o se envan por correo para que sean contestados por las personas seleccionadas en la muestra. El
inconveniente de este instrumento es que el pblico al que
est dirigido debe tener un determinado nivel de estudios
que le permita llenar el cuestionario slo con las instrucciones que se anexan, pero la ventaja de preferirlo reside
en que la informacin recopilada estar libre de la presin

lii2J

236

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

que se ejerce cuando el entrevistador est frente al sujeto

interrogndolo, como es el caso de la cdula de entrevista
que se analiza a continuacin.

Cdula de entrevista
Aunque algunas personas la confundan con el cuestionario
por el hecho de que se construye prcticamente de la misma
manera, las diferencias radican en que:
l. Es el encuestador quien llena la cdula de entrevista,
de acuerdo con las respuestas dadas por el informante.
2. Mediante una entrevista "cara a cara" se est en
posibilidad de obtener mayor informacin sobre preguntas abiertas, a diferencia de un cuestionario.
3. Hay ms posibilidad de aclarar dudas sobre las preguntas formuladas.
4. Es de gran ayuda si las personas objeto de investigacin son analfabetas o tienen una cultura limitada.
Al igual que el cuestionario (excepto los casos mencionados en el apartado respectivo), la cdula de entrevista
tiene un carcter annimo. Para aplicarla es necesario establecer un rapport, es decir, una relacin anmica adecuada
con el informante antes de iniciar el interrogatorio. Dentro
de un ambiente de confianza se espera que sus respuestas
sean espontneas.
Para lograr lo anterior, pueden proporcionarse diversas
sugerencias: interesarlo en el estudio haciendo nfasis en
237

Ral Rojas Soriano

la importancia de sus respuestas; darle seguridad de que

los datos que aporte sern confidenciales. De lo contrario,
la informacin captada quizs sea un reflejo poco fiel de la
realidad debido a que est matizada por factores como el
temor, la vergenza, el hecho de que la persona puede ser
identificada con facilidad y otros. Lo anterior constituye la
principal desventaja de la cdula de entrevista respecto al
cuestionario.
Proceso para cerrar y codificar
las preguntas abiertas

La formulacin de preguntas abiertas adquiere especial importancia cuando se pretende obtener informacin sobre: problemas y necesidades de la gente; sugerencias para resolverlos;
opiniones respecto a situaciones, cosas y personas; descripcin de hechos o fenmenos; conocimiento de actitudes,
expectativas, costumbres, experiencias y sobre otros temas.
La informacin que se recopila con este tipo de preguntas
es tan abundante que resulta necesario cerrarlas, es decir,
establecer categoras de acuerdo al criterio de clasificacin
de las respuestas fijado en funcin de las hiptesis sujetas
a prueba y de los objetivos del estudio.
Supngase que la pregunta: Qu problemas ha tenido
usted para conseguir trabajo? trate de arrojar informacin
para probar la hiptesis de que "existe una relacin entre el
bajo o nulo nivel de estudios y el desempleo". La pregunta
mencionada proporcionar informacin sobre la variable
independiente (bajo o nulo nivel de estudios).
238

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Tal proceso para cerrar esta pregunta y cualquier otra,

de acuerdo con la perspectiva de probar hiptesis, puede
resumirse de la siguiente manera:
1. Seleccionar un nmero determinado de cuestionarios
o cdulas de entrevista, mediante un muestreo adecuado de
los mismos. Si la muestra est compuesta por grupos o estratos, hay que asegurarse que existan suficientes cuestionarios de cada uno de ellos (se recomienda tomar como
mnimo una quinta parte).
2. Escribir las respuestas de las preguntas tal y como se
exponen en cada uno de los cuestionarios o cdulas de entrevista elegidos.
Las respuestas a la pregunta mencionada pueden ser:
- Falta de experiencia
- Desconoce las tcnicas
- Falta de adiestramiento
-Demasiada gente que busca trabajo
- No sabe leer ni escribir
- Falta de recomendacin
- Desconfianza de los patrones
- No tiene capacitacin
-No termin la primaria
3. Observar la frecuencia con que aparece cada respuesta.
4. Seleccionar las respuestas que se presentan con mayor frecuencia.
5. Las respuestas seleccionadas debern clasificarse en
temas, aspectos o rubros, de acuerdo con el criterio previsto y cuidando que sean mutuamente excluyentes.
239

Ral Rojas Soriano

En el presente caso, las respuestas no sabe leer ni escribir

y no termin la primaria, debern incluirse en el rubro: baj o o
nulo nivel de estudios, que es la variable independiente de la
hiptesis.
6. Es posible que muchas respuestas se refieran a un
mismo asunto, slo que estn expresadas con distintas palabras, por ejemplo:falta de experiencia, desconoce las tcnicas, falta de adiestramiento, desconoce las mquinas, no
tiene capacitacin. Cuando esto sucede y no se contempla
probar hiptesis, deben buscarse el o los trminos ms amplios y colocar en seguida las respuestas que comprende.
Con relacin al caso anterior, la categora quedara as:
FALTA DE ADIESTRAMIENTO O CAPACITACIN (falta de experiencia, desconoce las tcnicas o mquinas, etctera). Los aspectos que se mencionan dentro del parntesis
se refieren a posibles sinnimos o formas distintas de expresar la misma respuesta, pero de ningn modo representan la posible causa o explicacin del concepto general.
Conviene puntualizar lo anterior, ya que puede ser objeto
de confusin entre las personas poco experimentadas en el
proceso para cerrar las preguntas abiertas. Un caso concreto es el siguiente:
En la encuesta que realizamos en varias unidades mdicas del IMSS para conocer las necesidades de los derechohabientes (encuesta citada en el apartado: " Diseo del
Cuestionario" de este captulo) se hicieron dos preguntas :
La atencin mdica que se proporciona a los derechohabientes de esta unidad es: l . Buena, 2. Regular, 3. Mala.
Esta pregunta se complement con otra: Por qu?
Entre las respuestas a esta ltima pregunta de quienes
contestaron regular o mala en la primera, destacaron : falta
240

GU A PARA REALI ZAR INV ESTIGACION ES SOCIAL ES

de rapidez. se tardan mucho, no hay fluidez en el servicio,

morosidad y otras. El concepto general que se estableci
fue: TIEMPOS DE ESPERA PROLONGADOS y entre parntesis se pusieron las respuestas mencionadas, pero se
quiso incluir las contestaciones : ausentismo del personal ,
impuntualidad, abandono del lugar de trabajo y otras de
esta ndole.
La consideraci<?n que se haca era que tales factores influyen en los tiempos de espera prolongados. Si bien esto
es cierto, se explic a los responsables del proyecto que no
se trataba de fundamentar hiptesis, ya que ello sera un
proceso posterior dentro del anlisis mismo de la informacin. Superada esta dificultad se fij el cdigo AUSENTISMO para englobar las respuestas dadas sobre este aspecto.
Las respuestas que no encajen en cualesquiera de las
categoras estructuradas, debern englobarse en el rubro: otras.
El nmero de categoras pertinentes para cerrar las preguntas abiertas depende de la naturaleza del tema o aspecto
que se explora y segn el tamao de la muestra, pero en
cualquier caso se recomienda que las categoras no sean
mayores de veinte.
7. En algunas ocasiones, fundamentalmente cuando se
aplican cuestionarios, es posible que las respuestas no respondan directamente a la cuestin planteada, lo que puede
originar que las categoras resulten inadecuadas. Por ejemplo, si se pregunta: Qu sugiere usted para disminuir el
nmero de alcohlicos en su comunidad?, las respuestas
podran reflejar ms bien los problemas: falta de inters y
colaboracin de la gente ; falta de estudios; carencia de
empleos, etctera. En este caso, las categoras deben adecuarse del siguiente modo : aumentar el inters y colabora241

Ral Rojas Soriano

cin de la gente, elevar el nivel de estudios y proporcionar

empleo. (Para evitar lo anterior, es indispensable mantener
una supervisin constante en el llenado del cuestionario.)
Despus de cerrar las preguntas abiertas, es necesario
probar el funcionamiento de las categoras establecidas, o
sea, observar si stas son adecuadas o requieren ajustarse.
A esto se le denomina operatividad de las categoras. Para
ello deber utilizarse una submuestra de cuestionarios o
cdulas de entrevista que no se manejaron para cerrar las
preguntas abiertas . Es casi seguro que la relacin de categoras (a la que se le conoce tambin con el trmino de
cdigos, puesto que cada categora se encuentra representada por un cdigo que puede ser un nmero u otro smbolo) se altere debido a la necesidad de incluir otras respuestas
cuyo nmero sea significativo, o de reagrupar y precisar
categoras.
Realizada esta fase se procede a probar la confiabilidad
de los cdigos, para lo cual tienen que llevarse a cabo los
siguientes procesos:
l. Extraer una submuestra aleatoria (por ejemplo mediante un muestreo sistemtico, vid. el captulo trece) de
un nmero significativo de cuestionarios, que puede ser
entre el 1O y el 15 por ciento de la muestra total.
2. Sacar una fotocopia de los cuestionarios elegidos al azar.
3. Codificar las preguntas abiertas de los cuestionarios
seleccionados. Esta fase implica, en primer lugar, ubicar
las respuestas de las preguntas abiertas en las distintas categoras previstas, y en segundo, escribir el cdigo de la
categora correspondiente en la casilla colocada a la derecha de la pregunta (a la persona que realiza esta primera
codificacin se le denominar codificador A).
242

GUA PARA REALIZAR INVE STIGACION ES SOCIALES

4. Hecho lo anterior, otra persona, de preferencia el

coordinador de la investigacin (codificador B). deber
codificar los mismos cuestionarios utilizando las fotocopias de los cuestionarios elegidos.
5. Analizar las dos codificaciones. Por ejemplo, en el
Departamento de Sociologa de la Facultad de Ciencias
Polticas y Sociales de la UNAM, realizamos en 1978-1979
ur.a encuesta a los pasantes de la carrera. Una de las preguntas abiertas que se elabor fue la siguiente:
En caso de que usted considere que la dependencia o institucin donde trabaja no aprovecha los
conocimientos y habilidades del socilogo, seale
cules son las razones:

La relacin de categoras que se obtuvo al cerrar esta

pregunta fue:
O) No contest.
1) Falta labor de equipo y coordinacin.
2) Por las polticas de la dependencia que limitan las
actividades del socilogo.
3) Por preferir a otro tipo de profesionales de ciencias
sociales.
4) Por falta de informacin sobre el tipo de actividades
que realiza el socilogo.
5) Por el carcter crtico de la Sociologa.
6) Por carecer de una metodologa para realizar los trabajos de investigacin.
7) Por tener poco inters en elaborar anlisis e investigaciones profundas.
243

Ral Roj as Soriano

8) Por estar contratado para realizar otras actividades

diferentes a las del socilogo.
9) Otras.
Nota: en el presente ejemplo slo se emple un dgito o
nmero porque el total de categoras es diez, incluyendo el
cero. En caso de que fueran ms de diez y menos de cien,
se tendran que utilizar dos dgitos para enumerar las distintas categoras, o sea, O1, 02 , 03 , 04, ... 1O, ll, 12, etctera
y tambin se pondran en l~unta dos casillas para ubicar los cdigos, ejemplo: l..!..llJ
La aplicacin de los cdigos para codificar la pregunta
{vid. supra) por las dos personas, dio el siguiente resultado:
NMERO O CDIGO ASIGNADO A LA RESPUESTA
Cuestionario
(nmero)
l
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Codificador
A

Codificador
8
8
7
2
3
6

8
7
2
3
6
8
5
2
7
5

5
2
7
5

244

Resultado
Coincide
Coincide
Coincide
Coincide
Coincide
No coincide
Coincide
Coincide
Coincide
Coincide

GU A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOC IALES

Es importante destacar que el nmero o cdigo que se

asigna a cada categora es arbitrario (aunque se recomienda colocar al principio de la relacin de categoras aquellas
que engloban las respuestas que aparecen ms frecuentemente). Por lo tanto, lo que debe observarse es si coinciden
o no los dos codificadores al ubicar una misma respuesta
en las distintas categoras, y no qu tanto difiere numricamente un cdigo respecto a otro. Por ejemplo, en el cuestionario 6, el codificador A utiliz la categora representada
por el nmero 8, y el B, la categora que tiene asignado el
nmero 4, lo cual nos lleva a la conclusin de que no coincidieron los dos codificadores al codificar la misma respuesta, independientemente del nmero que se le haya
asignado a cada categora, que, como ya se dijo, es hasta
cierto punto arbitrario.
En el presente caso, los dos codificadores coincidieron
en el 90 por ciento de los casos (de diez cuestionarios slo
en uno hubo desacuerdo), con lo cual se observa una alta
confiabilidad en la aplicacin de los cdigos. Si las dos
personas no hubieran coincidido en un nmero significativo de casos, se tendran que revisar las distintas categoras
a fin de hacer las correcciones necesarias en cuanto, por
ejemplo: al mbito que abarcan, que sean mutuamente excluyentes, que se presenten en forma clara y precisa.
Hecho lo anterior, el siguiente proceso consiste en codificar las preguntas abiertas del total de la muestra; como a
cada categora o respuesta se le asigna un cdigo (nmero,
letra u otro smbolo), en lo sucesivo ste se utilizar para
identificarla. En caso de emplear nmeros, se recomienda
que el cero se utilice para el rubro: no contest.
245

Ra l Rojas Sor iano

Para codificar las preguntas abiertas debe ponerse especial cuidado en unificar el criterio de las personas encargadas de esta fase , ya que puede suceder que un codificador
coloque cierta respuesta en una categora, mientras que el
resto la incluya en otra . Para evitar situaciones de esta ndole debe prepararse ampliamente a las personas a fin de
que la codificacin sea objetiva (evitar la interpretacin de
las respuestas) y correcta, y pueda eliminarse hasta donde
sea posible la manipulacin de la informacin.
En la prctica puede suceder que al codificar todos los
cuestionarios de la muestra, aparezcan, en un nmero significativo, varias respuestas similares que no se tenan contempladas y que se haban incluido en el rubro " otras". En
este caso ser necesario revisar en todos los cuestionarios
la pregunta que se est codificando, con el objeto de sacar
del rubro ''otras" aquellas respuestas que por su nmero
ameriten que se agrupen en otras categoras (debe cuidarse
que el porcentaje de respuestas de cada pregunta abierta
que se incluya en el rubro " otras" no rebase el 5 por ciento
del total de respuestas). Tambin se recomienda que la codificacin se realice con lpiz, con el objeto de poder hacer
estos cambios o borrar cdigos no correctos .
Como en la mayora de las encuestas se utilizan instrumentos que tienen preguntas abiertas, puede afirmarse que
este es uno de los procesos en donde se presenta un mayor
nmero de errores que distorsionan la informacin, razn
por la cual debe ponerse especial cuidado, aunque ello represente ms horas de trabajo.

246

G UA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Escalas de actitud

Hoy en da, los dirigentes de empresas u organizaciones se

refieren continuamente a la necesidad de conocer las actitudes de los individuos que directa o indirectamente se encuentran en el rea de influencia de sus decisiones, con el
fin de obtener un punto de apoyo en la adopcin de polticas y estrategias de accin que permitan el logro de las metas
y objetivos fijados.
El conocimiento de las actitudes, traducidas en disposiciones, posturas o conductas que la gente adopta y desarrolla con respecto a los objetos y situaciones con los que se
encuentra relacionada, est dirigido bsicamente a dos campos de accin:
a) Controlar las actitudes de la gente para inducir ciertas
prcticas o hbitos que van en detrimento de su situacin
fsica , mental , econmica y cultural. Ejemplos de este tipo
de estudios son los de mercadotecnia que la iniciativa privada realiza continuamente. Aqu, como es bien sabido, el
inters radica en estimular el consumo irracional de bienes
y servicios sin importar las consecuencias sociales.
b) Dentro de un marco de inquietudes orientado a resolver los problemas sociales, el conocimiento de las actitudes se ha considerado un factor bsico que debe tomarse en
cuenta en la administracin de los recursos humanos, a fin
de incrementar la eficacia de las organizaciones de inters
pblico. Algunas investigaciones efectuadas con esta finalidad son el Estudio de actitudes del personal mdico, de
los derechohabientes y del personal de enfermera del IMSS,
que realizamos en la Jefatura de Planeacin y Supervisin
Mdica del IMSS (1973-1975).
247

Ral Rojas Soriano

Son varios los procedimientos ideados para conocer las

actitudes de los individuos, pero su aplicacin est en funcin de la profundidad con la que se desea estudiarlas, as
como de la muestra, el tiempo y el costo.
Sin duda, un estudio-profundo de actitudes requiere de
un mtodo como el psicoanaltico, pero ya que su realizacin implica un tiempo prolongado, altos costos y numeroso personal, se han diseado otros procedimientos.
Una forma muy generalizada para investigar las actitudes es a travs del anlisis de las opiniones recogidas en
una encuesta; en este caso, las actitudes se infieren indirectamente de las opiniones expresadas sobre diferentes aspectos o situaciones con las que la gente est vinculada.
Esta tcnica tiene la ventaja de que puede aplicarse a un
nmero grande de personas, pero su desventaja principal
reside en que el investigador no tiene la certeza de que la
actitud sujeta a estudio sea medida en forma efectiva.
Ante esta situacin se han elaborado diversos procedimientos que permiten medir las actitudes de una manera
ms precisa. Una exposicin de todas ellas queda fuera del
ilcance de esta gua, por lo cual se har mencin slo a las
escalas de actitud (para profundizar en este tema, vid.
Manning y Rosenstock, Elaboracin de escalas de actitudes y psicofisica clsica).
A diferencia de las encuestas de opinin* en donde las
alternativas de respuesta son generalmente tres (si, no, no
sabe; de acuerdo, en desacuerdo, no opina), las escalas de
Debe distinguirse claramente entre la investigacin cientfica de la
opinin pblica y las encuestas de opinin (Felipe Pardinas, Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales, pp . 97-98).

248

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

actitud no se limitan a indagar la direccin (a favor o en

contra). sino proporcionan ade.ms informacin sobre la
intensidad relativa con que se manifiesta la actitud de las
personas ante determinado objeto o situacin. Dos sujetos
pueden declararse partidarios de las disposiciones fiscales,
pero en grados diferentes.
Las escalas de actitud "consisten en una serie de reactivos relacionados de alguna manera con la actitud que se
quiere medir y a los cuales el sujeto responde verbalmente
o por escrito" (vid. Gerardo Marn, Manual de investigacin en psicologa social, pp. 46-4 7).
Para seleccionar los reactivos de una escala de actitud
debe seguirse todo un proceso metodolgico, el cual difiere del utilizado en la elaboracin de las preguntas de una
encuesta. Si se desea indagar las actitudes de la poblacin
que emigra del campo a las ciudades en relacin con las
disposiciones fiscales, el investigador puede optar por conocerlas indirectamente a travs de las opiniones que las
personas proporcionen sobre aspectos relacionados con las
disposiciones fiscales. Algunas preguntas que pueden servir para tal efecto seran las que se obtuvieron con la operacionalizacin de la hiptesis (vid. el captulo 'respectivo).

Est usted de acuerdo con los impuestos para obras

que el gobierno fija?
l. S
2.NO
Si el gobierno aumentara los impuestos para proteger a
las familias pobres, estara usted:
l . De acuerdo 2. Le es indiferente . 3. En desacuerdo
249

Ral Rojas Soriano

La informacin que proporcionen stas y otras preguntas que se formulen sobre el tema podra ser suficiente para
tener un conocimiento general de las actitudes y conocer
su direccin (en favor o en contra de las disposiciones fiscales), pero de ninguna manera permitira precisar el grado
en que cada persona acepta o rechaza las disposiciones fiscales.
Para esto se requiere emplear mtodos o procedimientos
ideados para tal propsito, entre los cuales destacan las escalas de actitud, cuya construccin sigue metodologas distintas segn los diferentes tipos de escalas hasta ahora
conocidos. Entre las de mayor uso pueden citarse las escalas elaboradas por Thurstone, Lickert y Bogardus. En esta
Gua se expondr slo la primera, con el fin de introducir
al lector en la metodologa utilizada para la construccin
de las escalas de actitud.

Escalas tipo Thurstone

Entre los mtodos propuestos por L. L. Thurstone destaca
el de los intervalos de apariencia idntica. El proceso para
construir una escala segn este mtodo es el siguiente:
l. El investigador emprende la tarea de buscar en revistas, peridicos y discursos una gran cantidad de afirmaciones o comentarios relacionados con la actitud que se quiere
medir (en este caso hacia las disposiciones fiscales).
Supngase que algunas afirmaciones sobre las disposiciones fiscales son:
- Permiten equilibrar la balanza de pagos;
- Restringen el poder adquisitivo de los sectores populares;
250

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

- Evitan la concentracin de la riqueza;

- Permiten obtener recursos econmicos para mejorar las
condiciones sociales de los grupos marginados;
- Se exigen muchos trmites administrativos para pagar
los impuestos;
- Son una pesada carga para la sociedad;
- Muchos funcionarios se enriquecen con los impuestos
que el pueblo paga;
- La sociedad vivira ms feliz si no pagara tantos tributos;
- Los impuestos sirven para construir caminos, escuelas, hospitales, etctera;
-El cumplimiento de las disposiciones fiscales debe hacerse siempre y cuando permitan mejorar la situacin
socioeconmica de la poblacin;
- El pueblo pocas veces sabe en qu se gastan sus impuestos;
- Muchas personas (funcionarios, industriales, banqueros) evaden los impuestos.
2. Se pide a una gran cantidad de expertos (tambin denominados jueces) que clasifiquen por separado cada una de
las afirmaciones o comentarios en once grupos. En el primero, los jueces debern colocar las afirmaciones ms favorables; en el segundo las que son favorables, pero en un
grado menor que las expuestas en el primer grupo, quedando en el onceavo grupo las afirmaciones ms desfavorables. En la posicin intermedia (grupo seis) se situarn las
afirmaciones que segn el criterio de los jueces se consideran neutras, es decir, que no son favorables ni desfavorables.
3. Si los jueces sitan determinadas afirmaciones en grupos totalmente diferentes, aqullas deben rechazarse. Por
251

Ral Rojas Soriano

ejemplo, la afirmacin: Evitan la concentracin de la riqueza, puede ser colocada por un juez en el onceavo grupo
(muy desfavorable), pero quizs otro considere que es favorable y la incluya en el grupo uno o dos.
4. Se realiza una ltima seleccin excluyendo las menos
claras, hasta quedarse con aquellas afirmaciones o proposiciones que se encuentran distribuidas a lo largo de la escala desde la posicin ms favorable a la ms desfavorable
hacia el grupo social , institucin u objeto.
5. El valor en la escala de cada afirmacin se obtiene
calculando la posicin mediana segn la distribucin que
le asigne cada uno de los jueces. Por ejemplo, si la afirmacin: Permiten equilibrar la balanza de pagos es situada
por el 20 por ciento de los jueces en el primer grupo, por el
40 por ciento en el segundo, por el 30 por ciento en el tercero, y por el 1O por ciento en el cuarto grupo (todos en el
extremo favorable), la mediana es aproximadamente l . 7.
La forma de calcularla es la siguiente:
100

a...

"

1-

"

40

10

10

to

10

100

100

10

Aa......
20

to

70

,.,.....,

10
50
40
30

20

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O

2 1

S 1
GNPOI

252

t 10 l l

GU A PARA REALIZAR INVESTIGACION ES SOC IALE S

6. La escala que se obtiene es una serie de afirmaciones,

generaimente veinte, que son colocadas en forma aleatoria.
Para aplicar esta escala se pide a las personas que marquen
las afirmaciones con las que estn de acuerdo.
7. La puntuacin individual (que refleja la actitud u opinin del entrevistado) es la media o mediana de los valores
de la escala, segn las distintas proposiciones marcadas o
con las que ha estado de acuerdo .
Prueba de los instrumentos para
recolectar la informacin
Despus de diseados los instrumentos que se piensan utilizar para recoger la informacin, el siguiente proceso consiste en probarlos antes de lanzarse al trabajo de campo.
La prueba se lleva a cabo en una muestra relativamente
pequea, tomndola del universo que se va a investigar. La
seleccin de las personas a quienes se aplicar el cuestionario o la cdula de entrevista no necesariamente debe hacerse al azar. Bastar con tener un grupo (entre 20 y 30
personas) cuyas caractersticas sean similares a las de la
poblacin objeto de estudio.
En esta fase no se pretende obtener significacin estadstica, sino ms bien conocer cmo funcionan las preguntas en forma individual y en conjunto.
Mediante la prueba se indagar: l. Qu preguntas estn
mal formuladas; 2. Resultan incomprensibles o, 3. Cansan
o molestan al encuestado. De igual manera se detectar:
4 . Si es correcto el ordenamiento y la presentacin de las
253

Ral Rojas Soriano

preguntas y, 5. Si las instrucciones para contestar el cuestionario son suficientes, claras y precisas.
El entrevistado har las observaciones mientras llena el
cuestionario o el encuestador las recoger en una libreta
para que posteriormente sean sometidas a discusin. A veces son necesarias hasta dos pruebas para disponer de un
instrumento idneo que permita captar la informacin
requerida.
La revisin y correccin del cuestionario o cdula de
entrevista quizs retrase su aplicacin definitiva, pero ello
es preferible que intentar enmendar los errores durante el
trabajo de campo.
Importa subrayar que la prueba de los instrumentos es
un requisito indispensable para evitar informacin distorsionada pero no es suficiente para garantizar que los datos
que se recopilen sean objetivos, es decir, que correspondan
a la realidad que se estudia. En la prctica puede suceder
que al realizarse el trabajo de campo se presenten elementos que limiten la recoleccin de datos pertinentes para comprobar las hiptesis y alcanzar los objetivos planteados.
Por lo tanto, en la estructuracin y aplicacin de los instrumentos debe tenerse presente no slo las caractersticas
de la poblacin que se estudia, sino tambin las del personal que recoger los datos as como los recursos econmicos y materiales y el tiempo disponibles.
Puede haber instrumentos probados con todo rigor pero
su aplicacin masiva (cuestionarios o cdulas de entrevista, principalmente) se realice en forma distinta a la planeada en el gabinete como sucede con cierta frecuencia. Esto
puede conducir a serios errores en la captacin de la informacin que afecten nuestra investigacin.
254

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Por ello, es necesario estar conscientes que la prueba de

los instrumentos es un proceso necesario pero no suficiente para obtener datos objetivos para nuestro anlisis .
Recordemos que quienes disean, prueban y aplican los
instrumentos son individuos que tienen diversas caractersticas socio-culturales y psicolgicas (aunque sean de la
misma profesin). De esta manera, el aspecto subjetivo, que
es intrnseco al investigador como sujeto histrico, dejar
sentir su presencia durante la prueba de los instrumentos y
en su aplicacin, as como en el resto de los procesos de la
investigacin.
En la medida en que consideremos lo anterior podremos
disminuir hasta donde sea posible aquellos elementos subjetivos y objetivos que repercuten negativamente en el proceso de investigacin.
Aplicaciones de los instrumentos.
Condiciones sociohistricas

La utilizacin de instrumentos para recopilar informacin

emprica significa en cierto modo materializar - poner en
movimiento- nuestro marco terico y conceptual a travs
de las hiptesis ya que stas nos indican, conjuntamente
con los objetvos del estudio y el planteamiento del problema, cmo construir y aplicar los procedimientos empricos
para recopilar la informacin.
Sin embargo, es necesario tener presente las condiciones objetivas y subjetivas (el contexto sociohistrico) en
las que se emplearn los instrumentos para adecuar la estrategia del trabajo de campo, a fin de. obtener informacin
255

Ral Rojas Soriano

emprica vlida y confiable que sirva para analizar cientficamente, con la ayuda de la teora, el problema objeto de
estudio.

256

CAPTULO XII

OTRAS TCNICAS CUALITATIVAS EN

LA INVESTIGACIN SOCIAL

Hoy en da se mantiene la discusin sobre qu tipo de investigacin social resulta ser ms cientfica : aqulla que
utiliza procedimientos cuantitativos para la recoleccin y
el anlisis de la informacin emprica, o la que emplea tcnicas de carcter cualitativo. Esta discusin est relacionada con los paradigmas de investigacin prevalecientes.
Uno de ellos se sustenta en la filosofia positivista que busca la observacin de los hechos en forma destacada como
si en ellos estuviera contenida la verdad cientfica ("los
hechos hablan por s solos").
Otros paradigmas de investigacin pretenden analizar los
fenmenos de la realidad ubicndolos en determinados contextos tericos que permitan una interpretacin ms profunda de los procesos sociales, considerando su devenir
257

Ral Rojas Soriano

histrico. La categora de totalidad resulta fundamental para

lograr una comprensin de conjunto de los cambios cuantitativos y cualitativos que se manifiestan en la realidad concreta. Uno de estos paradigmas es el que se ubica en la
corriente del materialismo histrico y dialctico (cuyos
planteamientos principales expusimos en el captulo 11).
De conformidad con esta perspectiva de anljsis, no se
concibe que las tcnicas de recoleccin y anlisis de datos
puedan ser consideradas en dos bloques separados y en confrontacin: las de tipo cuantitativo y las de carcter cualitativo. Se parte en el paradigma del materialismo histrico
y dialctico de una de las leyes fundamentales de la
dialctica : La acumulacin gradual de los cambios cuantitativos origina cambios cualitativos en el fenmeno . Por lo
tanto, los aspectos cuantitativos se conciben como expresiones concretas de la situacin estudiada .
Por ello, de acuerdo con esta perspectiva filosfica-terica ambos tipos de tcnicas de recoleccin y anlisis de
datos (los de carcter cuantitativo y los de ndole cualitativa) pueden emplearse en forma complementaria , si as se
requiere, para alcanzar los objetivos de la investigacin .
Sin embargo, es posible que en cierto tipo de trabajos se
necesite utilizar fundamentalmente procedimientos cuantitativos para recolectar y analizar la informacin , o bien,
otra investigacin puede basarse en informacin cualitativa, y por ello se recurra a las tcnicas pertinentes.
Las tcnicas de observacin y de entrevista a informantes clave que describimos en el captulo anterior proporcionan informacin de carcter ms bien cualitativo , sin
que ello signifique que diversos datos obtenidos por esa
va no puedan ser susceptibles de tratarse para su anlisis
con procedimientos cuantitativos. Por ejemplo, se puede
258

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

conocer la frecuencia de cie1to tipo de opiniones, de hechos relevantes, etctera. Partimos de que existen determinadas uniformidades en las relaciones sociales que se
expresan en la repeticin de ciertos fenmenos o situaciones. en los que se manifiestan las peculiaridades propias de
cada realidad concreta .
Puede decirse que en la medida en que aumente el nmero de hechos o situaciones similares observados, o se
incremente el nmero de informantes clave que se entrevisten para conocer cierta problemtica, habr mayores
posibilidades de contar con elementos para cuantificar algunos aspectos del fenmeno .
Si el tipo de anlisis para alcanzar los objetivos planteados requiere de informacin proveniente de unas cuantas
personas y la obsetvacin se centra en un momento particular, la informacin servir ms bien para realizar un anlisis cualitativo sobre los distintos aspectos del fenmeno.
En este caso tienen que construi.Jse categoras para organizar y depurar la informacin a fin de que pueda ser utilizada para su anlisis.
Las tcnicas cualitativas tradicionales que analizamos
en eJ capitulo anterior pueden complementarse, si se requiere, con otras tcnicas como las que describimos en seguida. Estas pueden tambin utilizarse sin recurrir a las
tcnicas tradicionales.
Entrevista participativa o dialgica

Contrariamente a la entrevista tradicional descrita en el

captulo anterior, en donde la parte activa la lleva el entrevistador mientras que el entrevistado asume el papel pa259

Ral Rojas Soriano

sivo proporcionando aquella informacin que requiere el

primero en funcin de sus objetivos e hiptesis y, en general, de la propuesta terico-metodolgica de su investigacin, podemos decir que en la entrevista participativa o
dialgica el investigador y la persona entrevistada participan de manera activa .
El primero proporciona una gua tentativa de entrevista
(que puede modificarse en funcin del desarrollo de sta) y
da a conocer al entrevistado los objetivos de la investigacin para interesarlo en que participe activa y crticamente,
pues los resultados se utilizarn para buscar satisfacer las
necesidades y exigencias del grupo al que pertenece el informante.
Por su parte, la persona que va a ser entrevistada debe
estar consciente de la importancia de su participacin en el
trabajo y, adems, saber que puede ampliar la informacin,
o exponer hechos que a su juicio son relevantes para que el
investigador pueda comprender mejor la situacin o fenmeno que estudia.
La entrevista participativa o dialgica puede circunscribirse dentro del mtodo de investigacin-accin ; una experiencia la relatamos ms adelante.
Este tipo de entrevistas dialgicas pueden realizarse en
un nmero significativo de personas y se centran bsicamente en cierto periodo del devenir histrico del fenmeno, o en determinada situacin que el investigador requiere
anali.Zar; para captar la informacin puede recurrirse a grabadoras y cmaras de video.
Por ejemplo, para conocer el sentir de un grupo escolar
en cuanto a la manera en que se organiza e instrumenta la
clase, las formas de evaluacin, etctera, un profesor pue260

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

de entrevistar a algunos alumnos que tengan ciertas caractersticas: quienes participan activamente en clase y quienes adoptan una actitud pasiva y receptiva. Si el tiempo lo
permite puede hacerse la entrevista participativa o dialgica con cada uno de los miembros del grupo. Esto permitir
tener una visin de conjunto de las cuestiones de inters
comn, para mejorar el nivel del grupo. Si el tamao del
grupo lo permite puede lograrse cierta cuantificacin de los
problemas ms relevantes.
En cualquier caso se busca analizar los problemas en
forma colectiva para tratar de resolverlos a la brevedad posible. Cabe mencionar que este tipo de entrevista ( dialgica) permite una mayor comunicacin entre el entrevistador
(en este caso el profesor) y las personas entrevistadas (los
alumnos). Tal hecho repercutir sin duda en una comunicacin ms directa y permanente entre el docente y el grupo
en su conjunto.
Aqu debe destacarse la importancia que tiene la entrevista dialgica no slo para recopilar la informacin requerida, sino para establecer una relacin hasta cierto punto
afectiva entre el entrevistador y los entrevistados pues se
parte de la idea de que el proceso de bsqueda de informacin para analizar los problemas a fin de tratar de resolverlos, es un proceso que puede durar varios das, semanas o
meses; por ello debe establecerse una relacin estrecha y
constructiva. En una relacin de esta naturaleza, el aspecto
afectivo casi siempre est presente pues surge aunque el
entrevistador y los entrevistados no se lo propongan.
Un caso concreto es el que vivimos con un grupo de
alumnos de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de
la UNAM en 1994. A pesar de que era numeroso (ms de
261

Ral Rojas Soriano

100 estudiantes), consideramos conveniente dialogar con

quienes tuvieran disposicin de platicar con nosotros en el
cubculo y fuera del horario de clase.
La gua de entrevista consideraba diversos temas relacionados con su situacin acadmica y con la organizacin
e instrumentacin de la prctica docente. En dicha gua se
incluyeron los siguientes aspectos: la escuela de procedencia (bachillerato); carrera en la que estaba inscrito( a) en la
Facultad; su participacin en clase; crticas y sugerencias
para elevar el nivel del curso, entre otras cuestiones. Durante la entrevista buscbamos que el alumno o alumna tuviera oportunidad de exponer sus inquietudes y dudas sobre
la clase.
Cada entrevista duraba entre 15 y 25 minutos; dedicamos 15 das aproximadamente para realizar las entrevistas.
Acudi voluntariamente el 95 por ciento del total del grupo.
Cabe destacar que este tipo de entrevistas dialgicas nos
permiti adems de conocer sus opiniones, crticas y sugerencias sobre la materia, un mayor acercamiento con cada
una de las personas, lo que hizo posible una interaccin
ms dinmica y estrecha con todo el grupo. Los estudiantes se sintieron tomados en cuenta lo que facilit la identificacin entre el profesor y los alumnos, logrndose en las
siguientes semanas una mayor unidad del grupo que repercuti positivamente en el trabajo colectivo.
La entrevista nos proporcion datos relevantes que sirvieron para adoptar de inmediato ciertas decisiones a fin
de reorganizar la clase para que se alcanzaran los objetivos
planteados. Por ejemplo, a un mes de iniciado el curso, y
de acuerdo con la informacin obtenida a travs de las entrevistas, el 33 por ciento de los alumnos todava no haba
262

G U A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

intervenido en clase por diversas razones que nos expresaron durante la entrevista: temor e inseguridad, miedo a hacer el ridculo, falta de motivacin, etctera.
En una de las clases solicitamos a estas personas que no
haban participado todava, que se quedaran unos minutos
despus de la sesin (sin decirles el motivo de la peticin).
De esta manera todas las personas que no haban participado expusieron libremente sus razones, que si bien los conocamos a travs de la entrevista , consideramos pertinente
que dicha cuestin se expusiera en todo el grupo para que
se plantearan colectivamente las posibles soluciones.
Cabe sealar que cuando los alumnos y alumnas supieron que quienes se encontraban en ese momento en el saln
eran exclusivamente las personas que no haban participado en clase, la mayora expuso voluntariamente sus motivos y sugerencias. Esta experiencia la exponemos con
amplitud en el libro : Investigacin-accin en el aula.
Historias de vida
A veces se requiere conocer en forma ms detallada diversos acontecimientos y situaciones que han ocurrido en la
vida de un sujeto o de varios sujetos si as se prevee en la
propuesta metodolgica, especialmente en los objetivos de
la investigacin. Las historias de vida permiten generar informacin para analizar el proceso de vida de los individuos en su relacin con el proceso social donde se
desenvuelven.

263

Ral Rojas Soriano

La historia de vida, que sustituy e a las entrevistas

tradicionales, es una tcnica en la cual interactan
dos sujetos: un sujeto entrevistador y un sujeto entrevistado, ambos activos, y en la cual el primero proporciona un conocimiento procedimental, unos
objetivos y un anlisis, y el segundo, un conocimiento vivencia/; participando ambos en la construccin
del conocimiento buscado y en la reconstruccin del
recuerdo (Maritza Montero, "Memoria e Ideologa.
Historias de vida: Memoria Individual y Colectiva ",
p . 13) .

Las historias de vida permiten abarcar un tiempo mayor en

el devenir histrico del individuo, lo que nos posibilitar
conocer en forma ms precisa datos o hechos impmtantes o
inditos que vivi el entrevistado o que conoci de cerca,
por lo que su testimonio resulta relevante para el anlisis
de los mismos.
En esta tcnica, el sujeto protagonista puede regresar a sus recuerdos, retomar hechos y a relatados,
corregirlos, ilustrarlos, aun modificarlos, saltar de
una etapa a otra de su vida en una periodizacin propia, detenerse en algunos aspectos y apresurarse en
otros. Y a su vez, el sujeto investigador puede pedir
al informante que se devuelva en su recuento, para
retomar un punto, un hecho, una etapa; o preguntarle directamente sobre algo en lo que el sujeto particip o fue testigo; puede sealar disparidades e indagar
sobre ellas, y finalmente , al transcribir cada recuento debe someterlo a la inspeccin del protagonista,
264

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

quien tiene todo e-1 derecho de modificarlo, ... (ibid.

p. /4).

La informacin y experiencias que poseen los entrevistados permite al investigador un acercamiento a ciertos hechos o situaciones del pasado que de otra forma quedaran
olvidados o aislados en los recuerdos del sujeto. Estos hechos no aparecen por lo general en las historias oficiales o
conocidas, y no por ello resultan irrelevantes para la mejor
comprensin de la historia de un pueblo o de un grupo especfico.
Las historias de vida tienen la virtud, adems, de motivar al lector para que busque en otras fuentes documentales ampliar sus conocimientos sobre las situaciones o
fenmenos descritos por el personaje entrevistado.
La entrevista puede durar varios das, semanas o meses;
es conveniente contar con dos grabadoras por si una falla.
Un caso de historia de vida se expone en el libro del maestro Fernando Jimnez Mier y Tern: Un maestro singular,
en la que se relata la vida y obra del educador Jos de Tapia.
En resumen, puede sealarse que una historia de vida
es, segn Maritza Montero :

Una tcnica de carcter esencialmente cualitativo,

es decir, que no reduce los datos a trminos numricos cuantificables, si bien las posibilidades de cuantificacin no estn reidas con ella, ya que busca
recuperar el desarrollo de lo cotidiano individual, inserto en lo histrico social y cultural. Es la reconstruccin de la dialctica individuo-ambiente desde la
perspectiva de la persona, con todas las peculiarida265

Ral Rojas Soriano

des e interpretaciones que ella puede asumir para el

objeto y que en trminos cuantitativos podran ser
consideradas como "distorsiones " o "subjetividad ",
pues justamente lo que esta tcnica rescata es la existencia real y objetiva de la subjetividad, que no por
negada o proscrita deja de estar presente en todos
los actos humanos. Y en este sentido, al reconocer lo
subjetivo otorga un verdadero carcter objetivo a sus
datos (ibid., p. 18) .

En ocasiones las historias de vida se presentan como autobiografas en las que su autor decide dejar un testimonio
de su trabajo relacionndolo con las condiciones sociales
especficas donde ha desarrollado su obra o actividad que
considera relevante. Las autobiografas se escriben porque
su autor se dio cuenta a tiempo de la trascendencia de su
obra poltica, cientfica o cultural, o los amigos del personaje le solicitan dejar por escrito sus memorias.
Este tipo de documentos permite al lector, sobre todo si
va a realizar una investigacin sobre la trayectoria del personaje en cuestin, contar con mayores bases para fundamentar su anlisis crtico.
Las autobiografas si bien proporcionan datos singulares, se convierten en documentos fundamentales para el anlisis correspondiente y sirven para guiar el trabajo de otras
personas. Algunos ejemplos son: la Autobiografa de Carlos Darwin; el Diario del Che en Bolivia y, en cierta medida dos de las ltimas obras de Paulo Freire: Pedagoga de
la esperanza y Cartas a Cristina: reflexiones sobre mi vida
y mi trabajo.

266

GU A PARA REALIZAR INVESTIGAC ION ES SOC IALE S

Sociodrama

Para conocer la reaccin de la gente ante determinado hecho, puede realizarse un sociodrama. Para ello se parte de
la existencia de un problema que requiere analizarse para
plantear posibles soluciones; se formulan adems objetivos de investigacin e hiptesis sobre la posible conducta
que adoptar el grupo o la mayora de ste.
Si el grupo conoce previamente la actividad y sabe quienes van a participar, as como el papel que cada uno va a
desempear se trata de un sociodrama tradicional.

El sociodrama pretende fundamentalmente descubrir

las relaciones entre las personas, los lazos sociales ...
consiste en hacer representar una historia a las personas que se someten a la experiencia, con la ay uda
de un director de escena y eventualmente de unos asistentes de dicho director. .. (Duverger, Mtodos de las
ciencias sociales, p. 397).
Para Selltiz, et al. , el sociodrama es una " situacin en la
que se da a un grupo de personas una serie de roles para
representarlos como lo haran en la vida real; observando
cmo la persona desempea un cierto rol, podemos comprender mejor sus actitudes sociales" (Mtodos de investigacin en las relaciones sociales, p. 774).
En cambio si se planea el hecho (variable experimental)
sin que el grupo se encuentre enterado de la situacin que
vivir, estamos frente a un sociodrama real. Asimismo, slo
participan con papeles previamente asignados l o los coor267

Ral Rojas Soriano

dinadores del grupo y los actores sociales externos, en caso

de que stos se requieran .
El sociodrama real se organiza con el propsito de observar el comportamientoo de un grupo ante una situacin
real, es decir, para conocer su actitud frente a un hecho que
le afecta de manera directa e inmediata. "El sociodrama es
una tcnica que puede contribuir a profundizar en el anlisis de problemas de integracin y participacin que afectan
a un grupo; antes de su aplicacin pueden formularse hiptesis para predecir la conducta de los individuos" (vid. Ral
Rojas Soriano, Sociodrama real en el aula, p. 32).
En dicho libro sealo que cuando se trabaja en el medio
educativo:

Dicha tcnica jams debe utilizarse si el profesor no

ha logrado una relacin estrecha con los estudiantes
en la que haya confianza y respeto, ni tampoco si el
grupo no se encuentra lo suficientemente identificado como tal. Adems, los participantes deben estar
en el grupo voluntariamente y hacer suya lafilosofia
y la forma de trabajo de quien dirige el proceso
educativo ... (/bid. , p. 33) .
Los objetivos e hiptesis del sociodrama real que realizamos en la UNAM, los presento en el siguiente captulo.
Para recopilar la informacin empleamos guas de observacin y de entrevista, auxiliandonos con una grabadora.
Adems las dos ayudantes de ctedra as como el funcionario que particip como actor externo, entregaron por escrito el relato de la experiencia.

268

CAPTULO XIII

PROCEDIMIENTOS PARA LA PRUEBA

DE LAS HIPTESIS
Aun cuando este captulo debiera ir despus de aquel en el
que se trata el procesamiento de la informacin, consider
adecuado ubicarlo aqu, despus de los captulos sobre las
tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos. Ello debido a la importancia que reviste para todo investigador no
slo formular sus hiptesis, sino tambin someterlas a prueba utilizando la informacin emprica recopilada con los
procedimientos pertinentes.
Entrando en materia, puede decirse que los modelos y
procedimientos extrados de las ciencias naturales dificilmente pueden ser aplicables con el mismo grado de precisin y seguridad en el rea social por el hecho de que se
trabaja con individuos o grupos humanos, cuyo comportamiento no es siempre el mismo, contrariamente a lo que
269

Ral Rojas Soriano

pasa en el campo de la fisica , la qumica y otras ciencias

naturales.
En estas ltimas ciencias, ciettas leyes y principios son
reformulados por el desarrollo cientfico, pero los fenmenos o eventos pueden manipularse en laboratorios, en modelos matemticos u otros procedimientos que facilitan el
control de variables.
Debe reconocerse, sin embargo, las contribuciones de
las ciencias naturales en el diseo de algunos procedimientos para probar hiptesis en ciencias sociales, pero existen
limitantes para su empleo que es necesario tomar en cuenta
en el momento de formular los cuerpos hipotticos.
Algunas formas para probar hiptesis en ciencias sociales
son : los procedimientos estadsticos, los diseiios experimentales, as como el sociodrama y la prctica sociopolitica. Dichos procedimientos se describen en seguida .
Procedimientos estadsticos
Con base en la teora estadstica , se han elaborado diversos
coeficientes de correlacin para medir la magnitud de la
relacin que existe entre las variables. Paralelamente a estos
instrumentos se han desarrollado pruebas para determinar
la validez de esa relacin o asociacin. Estos procedimientos
se utilizan fundamentalmente para probar hiptesis de
relacin o asociacin estadstica (en el apattado .. Medidas
de Asociacin y Correlacin" del apndice : "Tcnicas
Estadsticas en la Investigacin Social", se exponen algunas
tcnicas estadsticas para la prueba de las hiptesis).
El hecho de medir el grado de relacin entre dos o ms
variables y probar que es significativa, es decir, que no in270

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

fluyen factores aleatorios, se debe a que "el anlisis de relaciones entre variables habitualmente tiene por propsito
poner a prueba hiptesis cientficas" (Mora y Araujo, et al.,
" El Anlisis de Relaciones entre Variables y la Puesta a
Prueba de Hiptesis Sociolgic~s", en El anlisis de datos
en la investigacin social, p. 9).
La seleccin del procedimiento estadstico para probar
hiptesis no depende de las preferencias del investigador,
sino que est en funcin de los siguientes aspectos:
l . El tipo de variables que se manejan: cualitativas o
cuantitativas (continuas o discretas).
2. La escala de medicin que se emplea para el anlisis
de cada una de las variables: nominal, ordinal, de intervalo
y de razn.
3. El tamao de la muestra y su relacin con la potenciaeficiencia de la prueba estadstica. Ciertos coeficientes de
correlacin, por ejemplo el r de Pearson, requieren de una
muestra diez por ciento menor para alcanzar resultados similares a los que se obtendran aplicando otros coeficientes
como el p (rho) de Spearman.
4. El tipo de correlacin: lineal o no lineal. En el primer
caso los datos siguen la tendencia de una recta; en el segundo, pueden tomar la forma de una curva exponencial,
parbola, etctera. Cabe sealar que aunque cualquier curva es una lnea, a veces algunas personas que estudian o
ejercen una disciplina en ciencias sociales emplean el trmino lnea por el de recta.
5. El tipo de anlisis: bivariado, multivariado o parcial.
En el bivariado la relacin que se establece es slo entre
dos variables (una independiente y la otra dependiente); en
271

Ral Rojas Soriano

el multivariado existen ms de dos variables que se encuentran relacionadas, y en el anlisis de correlacin parcial se
eliminan los efectos de la o las variables que supuestamente estn alterando la relacin entre las variables que interesa investigar.
En el apartado "Medidas de Asociacin y Correlacin"
del apndice relativo a las tcnicas estadsticas, se presentan varios ejemplos de pruebas de hiptesis utilizando procedimientos estadsticos.
Diseo experimental
En las ciencias sociales se puede recurrir en ocasiones a la
experimentacin para medir probabilisticamente la relacin
causal que se establece entre las variables, y estar en
posibilidad de confirmar o rechazar las hiptesis sometidas
a prueba. Para hacer posible esto fue necesario que el diseo
experimental desarrollado por las ciencias naturales se
apuntalara con bases terico-metodolgicas propias de la
ciencia social, a fin de ajustarlo a los requerimientos y
limitaciones de las disciplinas sociales.
Sin embargo, muchos expertos han objetado su utilidad
por el hecho de que slo en contadas ocasiones el
experimentador puede manipular a los individuos o grupos
sociales segn sus particulares condiciones para que el experimento resulte vlido. Asimismo, es imposible tener un
control adecuado cuando se trata de muestras grandes.
Ante las dificultades de reproducir aspectos sociales en
situaciones de laboratorio, "el procedimiento usual en las
ciencias sociales... consiste en la manipulacin de diversas
variables o atributos" (Manuel Mora y Araujo, op. cit., p. 15).
272

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Hyman seala que existen varias formas de aproximarse

a la lgica del experimento, pero el empleado ms frecuentemente en el anlisis de encuesta es el de comparaciones
entre subgrupos (Herbert H. Hyman. "El Modelo del Experimento y el Control de Variables", en El anlisis de datos
en la investigacin social, op. cit., p. 43).
El procedimiento es el siguiente:
Se requiere de una muestra obtenida en forma aleatoria,
la cual se divide en dos muestras o grupos; una se utiliza
como grupo de control, y la otra como el grupo experimental que recibe el estmulo.
Lo ideal sera que cada persona del grupo experimental
tuviese "su doble" en el grupo de control respecto a una
serie de atributos relacionados con la variable experimental, a fin de medir con mayor exactitud los cambios que se
operan en el grupo donde se introduce el estmulo.
Como esto rara vez sucede, el experimentador necesita
asegurarse que los dos grupos sean inicialmente idnticos
en todos sus aspectos importantes, empleando el muestreo
aleatorio y pruebas estadsticas.
Para tener una idea ms clara de la forma en que opera el
modelo experimental supngase que se est interesado en
probar cierta hiptesis sobre la militancia sindical entre los
obreros de una industria ; el experimento se lleva a cabo
para conocer el efecto de discutir en grupo la situacin inflacionaria sobre la participacin en los asuntos sindicales, o sea:
Discutir en grupo la ----+ Participacin en asuntos
situacin inflacionaria
sindicales

273

Ral Rojas Soriano

El estmulo o variable experimental es la variable

independiente, en este caso discutir en grupo la situacin
inflacionaria.
En el periodo 1, antes de que empiece el experimento,
se divide la muestra total de obreros en dos grupos iguales.
En el periodo 1 se registra tambin el nivel de participacin en el sindicato mostrado por los dos grupos. Para medir esta variable se pueden utilizar diversos indicadores tales
como: asistencia a reuniones sobre aspectos gremiales, colaboracin en tareas sindicales, etctera. La participacin
en el grupo experimental queda representada por X 1 y la
que se da en el grupo de control por Y t.
Una vez que se ha llevado a cabo el experimento, el sentido comn indicara que el efecto de discutir en grupo podra ser medido mediante la operacin de restar X2 a X 1
(vase el esquema). Sin embargo, esto no es correcto, ya
que existen otros estmulos a que est expuesto el grupo
experimental para enterarse de la situacin inflacionaria y
que pueden influir sobre la participacin en asuntos sindicales, por ejemplo: la informacin por televisin y prensa,
las reuniones con los amigos y otros.
As pues, para conocer la influencia de los estmulos no
experimentales el analista debe valerse del grupo de control o testigo. Este, se supone, ha estado expuesto durante
el estudio a los mismos estmulos que el grupo experimental, excepto al de discutir en grupo; de aqu se desprende
que el nivel de participacin exhibido por el grupo de control despus del experimento menos la medida inicial reflejar la influencia de los estmulos no experimentales, o
sea: Y2- Yt
274

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

De este modo, el efecto de discutir en grupo = (efecto de

la discusin en grupo y de otros estmulos no experimentales)- (efecto de otros estmulos no experimentales).
Nota: el efecto de otros estmulos no experimentales se
mide en el grupo de control.
En forma de ecuacin podra representarse as:
Efecto de discutir en grupo= (X2- Xt)- (Y2- Yt)
Para comprender mejor este proceso vase el esquema
siguiente propuesto por H . Hyman ( op. cit.):

Tiem,o

Grw.IO
u,nimtal

Periodo l

(50")

"'

EXPOSICiN AL
ESTIMULO EXPER.IMENTAL (dilc:utir a
1 a

J:J:.
otroe ea
Periodo 2

x.

(80")

e,.,. 4
HJ&Irol

,.,;60

Y,

(55")

SIN EXPOSICiN AL
ESTIMULO EXPEillal a
MENTAL
otrol atlm oe

.J:ro

v.

(65"J

Supngase que en el periodo 1 la participacin en asuntos sindicales en el grupo experimental era del 50% y en el
de control del 55%. En el periodo l se registra el 80% y el
65% respectivamente; luego entonces:
275

Ral Rojas Soriano

X2- XI = 80 - 50.
X 2- XI = 30% (influencia del estmulo experimental y
de otros estmulos no experimentales).
Y 2- Y J= 65 - 55 .
Y 2- Y 1 = lOo/o (valor de los estmulos no experimentales).

Efecto de discutir en grupo (E. D. en G.) = (X 2- X 1) (Y2- Y1).

Sustituyendo:
E . D. en G. = (80 - 50) - (65 - 55)
E. D . en G. = (30) - (10)
E. D . en G. = 20 %.

Si los dos grupos tienen exactamente las mismas medidas en el periodo 1, esto es X 1 = Y 1, entonces el efecto de
discutir en grupo se reduce a X2 - Y 2.
En la investigacin social el experimento controlado o
regulado que se acaba de exponer pocas veces puede llevarse a cabo segn lo descrito, ya que por lo general no se
tiene un control en cuanto a la composicin de los grupos,
lo que ha originado ajustes o desviaciones del modelo experimental En la prctica, cuando se trabaja con muestras
relativamente grandes, se observan las siguientes situaciones:
l . Ambos grupos son distintos antes y despus del experimento.
276

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

2. Se utiliza slo un grupo para medir el efecto del estmulo o la variable experimental.
3. Se utiliza slo un grupo para medir el efecto del estmulo experimental, pero el grupo es distinto antes y
despus del experimento .
Cuando se presentan los casos anteriores existe el peligro de que las relaciones observadas entre las variables resulten espurias, aun cuando se empleen tcnicas de muestreo
aleatorio para asegurar la seleccin al azar de los elementos.
Con relacin a la tercera situacin, un ejemplo concreto
es el siguiente:
En 1974 realizamos en la Jefatura de Planeacin y Supetvisin Mdica del lMSS una encuesta previa a la implantacin del Sistema " Plan Cuernavaca" (variable
experimental) en las Clnicas Hospitales T -1 de Culiacn,
Sinaloa y Acapulco, Guerrero, y en la Clnica Hospital T-2
de Ciudad Sahagn, Hidalgo. El propsito de la encuesta
fue coaocer, antes de establecer este nuevo sistema, las opiniones del personal de las unidades, as como las opiniones
de los derechohabientes sobre la consulta de mdico familiat. Se encuest a la totalidad del personal que de una u
otra forma tena relacin con el servicio de medicina familiar. Para los derechohabientes se obtuvo una muestra aleatoria en cada una de las unidades mdicas.
Una vez introducido el estmulo (Sistema "Plan Cuernavaca") debi realizarse otra encuesta en un periodo determinado para conocer las opiniones sobre el nuevo sistema
y poder compararlas con las obtenidas antes de ponerlo en
marcha . Sin embargo, el cambio de gobierno impidi con277

Ral Rojas Soriano

tinuar con el trabajo. La variable poltica afect negativamente, en este caso, la investigacin .
El esquema entonces hubiera quedado as:
TIEMPO

GRUPO EXPERIMENTAL

PERIODO l

XI
EST MULO EXPERIMENTAL
(Sistema " Plan Cuernavaca")
X2

PERIODO 2

Evidentemente, los derechohabientes que se seleccionaran en la segunda etapa no seran los mismos que los de la
primera, debido a la imposibilidad de tener un control sobre aqullos, situacin que se dej claramente asentada en
la metodologa del estudio.
Los ejemplos presentados anteriormente pueden catalogarse como estudios prospectivos ya que se trata de conocer los efectos a partir de las causas de los fenmenos .
Tambin pueden realizarse estudios retrospectivos cuyo
propsito es determinar las causas a partir de los efectos ya
conocidos; o sea, se procede en forma inversa a los prospectivos.
Ambos tipos de estudios son longitudinales, puesto que
se requiere analizar el fenmeno o problema en dos periodos para verificar las hiptesis som.e tidas a prueba .

278

G U A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Sociodrama
Una hiptesis puede someterse a prueba considerando un
slo grupo para medir el efecto del estmulo o variable
experimental, como se dijo en prrafos anteriores. Un caso
concreto es el siguiente:
En septiembre de 1996 organizamos un sociodrama real
en un grupo de cien alumnos de la Facultad de Ciencias
Polticas y Sociales de la UNAM. Los objetivos que nos
planteamos fueron:
l. Conocer cmo influyen los aspectos subjetivos y objetivos en la reconstruccin de la realidad en el pensamiento;
2. Conocer el grado de integracin del grupo as como
su inters por participar activa y crticamente ante una situacin en la que se afectaba su vida acadmica, y
3. Utilizar la experiencia para someter a prueba las hiptesis que planteamos sobre la conducta que adoptara el
grupo ante un hecho fuera de lo comn.
Solicitamos al Secretario de Servicios Escolares de la
Facultad antes mencionada que participara en el sociodrama; su papel era el de introducir la variable o estmulo experimental (si as se le pudiera llamar). En nuestra ausencia
planeada previamente -slo estaran presentes las dos profesoras ayudantes que fungiran como observadoras- dicho
funcionario dara a conocer al grupo una disposicin arbitraria de las autoridades de la Facultad que afectaba en
forma inmediata y directa la organizacin acadmica
279

Ral Rojas Soriano

de nuestro grupo (debe sealarse que dicha disposicin

era ficticia) .
Cabe mencionar que en el sociodrama real el grupo desconoce la actividad planeada , ello con el fin de observar
de la forma ms objetiva posible el comportamiento que
tendr ante una determinada situacin.
Las hiptesis formuladas fueron :
1. " Se observar pasividad ante una decisin institucional , aun cuando sta afecte los intereses del grupo y fuese
una medida arbitraria . La gente acatar la disposicin de la
autoridad sin cuestionarla".
2. "Slo una aparte del grupo impugnar tmidamente
los planteamientos y propuestas del Secretario de Servicios Escolares. La mayora no sabr qu actitud tomar" .
3. "La gran mayora del grupo cuestionar abiertamente
las medidas de la autoridad por carecer de bases pedaggicas y porque atenta contra la forma de trabajo que hemos
impulsado con el grupo. ste har propuestas concretas para
evitar que se afecten los intereses colectivos" .
La moneda estaba en el aire. Del comportamiento del
grupo ante tal hecho dependera si continubamos impartiendo el curso con los lineamientos de la pedagoga crtica
o volvamos al sistema tradicional de enseanza-aprendizaje. La decisin que tomaramos se le comunicara al grupo despus de realizado el sociodrama, para no influir en
su conducta.
El sociodrama real permiti comprobar, afortunadamente, la tercera hiptesis. Esta experiencia de investigacin280

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

accin la describimos con detalle en el libro: Sociodrama

real en el aula (Edit. Plaza y Valds).
Prctica sociopoltica
En muchas ocasiones no es posible probar una hiptesis
utilizando la informacin que se obtiene por medio de los
procedimientos tradicionales, por ejemplo, una encuesta o
una entrevista, pues la complejidad del proceso social histrico impide o limita el uso de tales tcnicas. Se requiere
entonces proceder de otra forma para probar hiptesis, en
consonancia con las exigencias de la realidad concreta. La
prctica sociopoltica se convierte en el medio adecuado
para tal efecto.
En varios movimientos populares que dirijimos en el
estado de Morelos en 1973 fueron surgiendo a travs de la
prctica misma, y de manera intuitiva en un primer momento, dos hiptesis que posteriormente fundamentamos y
sirvieron de gua para dirigir otros movimientos sociales
tanto en esa entidad como en la UNAM. Las hiptesis son:
1. "En la medida que un movimiento popular trascienda
el mbito local y se difunda a nivel nacional habr, bajo
ciertas coyunturas polticas, mayor probabilidad de que se
atiendan las demandas y se evite la represin".
2. "Un movimiento popular que cuente con el apoyo de
diversas organizaciones y sectores de la poblacin podr
aumentar la presin hacia el sistema sociopoltico, a fin de
lograr satisfacer las demandas de la poblacin, todo ello
bajo determinadas circunstancias polticas".
281

Ral Roj as Soriano

En este caso no podramos utilizar la tcnica de la entrevista para probar tales hiptesis ya que sera ridculo elaborar una gua de entrevista para aplicarla al jefe de la
polica y al secretario de gobernacin del estado de Morelos, y que contuviera las siguientes preguntas, entre otras :
l. Si los campesinos que participan en el movimiento
popular de tal zona del estado de Morelos difunden su protesta a travs de los peridicos y otros medios de comunicacin , ordenara usted reprimirlos e intimidar a los
lderes?
a)SI
b)NO

2. Por qu?
3. Si los campesinos buscan el apoyo de los estudiantes
de la Universidad y de sindicatos independientes para presionar a las autoridades estatales, qu hara usted como
funcionario del gobierno?
A travs de la prctica sociopoltica, guiada por los principios del marxismo, sometimos a prueba estas dos hiptesis en los movimientos populares que dirijimos en el estado
de Morelos. La capacidad combativa de los campesinos ,
as como la coyuntura poltica que se present en ese periodo (apertura democrtica del rgimen), permitieron alcanzar los objetivos que guiaron el desarrollo de esos
movimientos.
En el libro: Teora e investigacin militante, describimos ampliamente dichos movimientos populares. La primera hiptesis volvimos a utilizarla aos ms tarde para
282

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

guiar un movimiento acadmico-poltico en la UNAM (vid.

Ral Rojas Soriano y Amparo Ruiz del Castillo, Investigacin-accin en la UNAM).
Como se desprende de este tipo de hiptesis, el proceso
de conocimiento de la realidad se encuentra orientado por
la tesis central de Marxismo: No basta conocer el mundo,
de lo que se trata es de transformarlo (Onceava tesis de
Marx sobre Feuerbach).
Antes de pasar al siguiente captulo en el que se trata el
diseo de la muestra, es necesario sealar que en el proceso
de investigacin se requiere contar con una muestra representativa, o que la seleccin de los casos que vayan a estudiarse respondan a las exigencias metodolgicas de la
investigacin. Sin embargo, lo anterior no es suficiente para
obtener una informacin emprica que sea objetiva, es decir, que corresponda a la realidad de la que se obtuvo. Es
indispensable para ello vigilar cuidadosamente el diseo y
aplicacin de los instrumentos para recopilar los datos, as
como el anlisis e interpretacin de stos.

283

CAPTULO XIV

DISEO DE LA MUESTRA

En captulos anteriores se examinaron las tcnicas

e instrumentos principales de que se vale el cientfico social para recopilar la informacin primaria. Corresponde al
presente dar respuesta a las interrogantes que el lector quizs se haya venido planteando: a quines y a cuntas personas se aplicar el instrumento de recoleccin de datos
(cuestionario, cdula de entrevista, etctera).
Varias son las tcnicas y procedjmientos elaborados con
tal propsito, pero un inadecuado manejo de los mismos
puede conducir al diseo de muestras poco tiles para compilar la informacin requerida para efectuar el anlisis del
problema y someter a prueba las hiptesis establecidas.
La importancia de las tcnicas de muestreo en la
investigacin social se debe a que el experto no puede investigar, en la mayora de los casos, a toda la poblacin,
285

Ral Rojas Soriano

pues ello elevara los costos del estudio en las fases de aplicacin de los instrumentos y el procesamiento de la informacin . Adems, es posible que ciertos aspectos se
indagaran incompletos o sin la debida profundidad por falta de tiempo y de recursos.
A excepcin de los censos, las investigaciones sociales
se llevan a cabo en un reducido nmero de casos
denominado muestra para conocer el comportamiento de
las distintas variables objeto de estudio a nivel de toda la
poblacin. Resultan obvias las ventajas que representa
investigar slo una porcin de los elementos, sin que ello
signifique que los resultados carezcan de validez.
La teora de muestreo sostiene que se puede trabajar con
base en muestras para tener un conocimiento de las medidas de la poblacin. Mediante las tcnicas y procedimientos descritos en las secciones siguientes se determinan los
elementos que se incluirn en la muestra. sta se puede
definir como una parte de la poblacin que contiene tericamente las mismas caractersticas que se desean estudiar
en la poblacin respectiva. Sus medidas reciben el nombre
de estadsticos.
El concepto de poblacin se refiere a la totalidad de los
elementos que poseen las principales caractersticas objeto
de anlisis y sus valores son conocidos como parmetros.
Cuando se emplean muestras los resultados obtenidos
se generalizan hacia la poblacin, segn el nivel de confianza y precisin especificados en el clculo del tamao
muestra l.
La fase del diseo de la muestra, como parte esencial
del proceso de investigacin, est ntimamente relacionada
con la estructuracin de los instrumentos para recoger los
286

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

datos, con las tcnicas estadsticas susceptibles de emplearse

para el anlisis y con la generalizacin de los resultados.
Contrariamente a lo que mucha gente piensa, el disear
una muestra no unplica nicamente calcular el nmero de
casos e indicar quines sern encuestados. Representa, tambin, prever los problemas para el levantamiento de la encuesta, tales como : el lugar donde se entrevistarn; la
estrategia para sustituir a los individuos que se nieguen a
contestar o no se localicen, y las rutas que deben seguirse
para la aplicacin de los cuestionarios o cdulas de entrevista (anexando mapas de las zonas y otras indicaciones).
Incluye, adems, la presentacin de dos o ms alternativas
de muestra, especificando las ventajas y limitaciones de
cada una de ellas.
En su diseo, el investigador social debe auxiliarse de
un especialista en muestreo si sus conocimientos sobre dicha materia son limitados.
Los puntos que ameritan discutirse son:
l. Los objetivos del estudio.
2. La disponibilidad de recursos financieros, humanos y
materiales.
3. El nivel de confianza y precisin para estimar los
parmetros de la poblacin.
4. La normalidad de la poblacin de la cual se va a extraer la muestra : homognea o heterognea.
5. El tipo de preguntas que se incluyen en el instrumento
de recoleccin de datos: abiertas o cerradas.
6. El nmero de preguntas del cuestionario, que est en
relacin con la cantidad de variables sujetas a investigacin.
287

Ral Roj as Soriano

7. El plan de anlisis estadstico. Por ejemplo , las

perspectivas que se tienen de realizar anlisis de correlacin.
Cada uno de estos aspectos debe analizarse cuidadosamente con el fin de tener bases objetivas para disear una
muestra probabilstica. Hechas estas observaciones, se describen a continuacin los procedimientos ms usuales.
Muestreo probabilstico
Su ventaja reside, bsicamente, en que las unidades de anlisis o de observacin (personas, viviendas) son seleccionadas en forma aleatoria, es decir, al azar; cada elemento tiene
la misma probabilidad de ser elegido y es posible conocer
el error de muestreo, o sea, la diferencia entre las medidas
de la muestra y los valores poblacionales.
Los tipos de muestreo probabilstico son:
l. El aleatorio simple
2. El estratificado
3. Por racimos
4. El sistemtico
Muestreo aleatorio simple
Para su empleo es indispensable disponer de un marco de
muestra, es decir, un listado con las personas, viviendas
288

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

(segn la unidad de anlisis) de toda la poblacin, numeradas del 1 a N (tamao de la poblacin).

La seleccin de los elementos que componen la muestra
es al azar, por lo que las preferencias y deseos del sujeto no
influyen en este proceso . Sin embargo, sucede con frecuencia que las personas que se inician en este campo manejen
incorrectamente el trmino azar o aleatorio . Resulta errneo suponer que tomar cualquier caso disponible signifique hacerlo en forma aleatoria . Para ello existen diversos
mtodos, entre los cuales pueden citarse:
l . Las tablas de nmeros aleatorios. Los nmeros son
generados por una computadora y se presentan en una o
varias pginas (vase el apndice Il). El procedimiento se
explica ms abajo.
2. Enrollar trozos de papel escribiendo un nmero en
cada uno de ellos (del 1 a N). Despus se concentran en un
recipiente de donde se extraern al azar, uno por uno, hasta
completar el tamao de la muestra. Cuando se ha terminado este proceso, se procede a elaborar la lista de las personas elegidas que representarn a la poblacin.
Para el manejo de las tablas de nmeros aleatorios, deben observarse los pasos siguientes:
l. Construir el marco de muestra (el listado de las personas en toda la poblacin).
2. Disponer de una tabla de nmeros aleatorios.
3. Conocer el tamao de la muestra.

289

Ral Rojas Soriano

Para visualizar mejor este procedimiento, supngase que

se pretende efectuar un estudio sobre actitudes. La poblacin (N) se compone de 1 940 personas y la muestra (n), de
212, calculada con los procedimientos descritos en el apartado "Procedimientos para Calcular el Tamao de la Muestra" .
La seleccin de los casos se hace mediante una tabla de
nmeros aleatorios, como la que sigue:

1 2 3 4

5 6 7 8

9 1o 11 12

13 14 15 16

17 18 19 20

6 3 2 1

2 5 1 2

2 1 3 4

3 4 7 2

3 5 4

8 2 1

2 3 2 1

2 4 5

1 2 3

7 8 4 2

6 7 6 4

1 2 1 1

7 9 1 2

9 1 3 4

7
8

8 1 2 3

o 1 o 2
4 o 2 8

1 6 1 3

2 1

9 1 1 2

10

6 1 2

4 2

5 6

6 1 3

9 1 7 6

7 5 8 6

1 2 9 2

1 7

3 6 7 5

2 3 7 6

1 5 5

2 3 4 6

9 5 1

2 8

5 9 1 2

6 7 8 9

1 6 9 4

5 5 1 2

1 3 4

2 3

o o

9 2

2 6 5

5 4 2

1 8 7 2

7 6 4 8

1 2 4

7 8 9

1 2 1 3

Antes de valerse de la tabla debe determinarse el nmero de dgitos o cifras que tiene el tamao de 1a poblacin.
En este caso son cuatro (121 ID. Por lo tanto, es necesario
separar los nmeros en columnas de cuatro cifras con el fin
de facilitar el conteo. Para iniciar ste deben sortearse
los nmeros del 1 al 20 (total de columnas) y del 1 al 1O
(total de renglones).
En el primer caso, el dgito seleccionado es el 5 (para las
columnas) y en el segundo es el 3 (para los renglones). El
290

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

lugar donde se cruza la columna 5 con el rengln 3, ser el

primer nmero del cuarteto que marque el comienzo del
conteo (vase la cifra subrayada en la tabla). ste puede
hacerse hacia cualquier lado; en el presente ejemplo sellev a cabo hacia abajo.
La primera cifra es 1 056; como se encuentra entre 1
y 1 940 se selecciona, colocndose una seal en el listado.
El segundo cuarteto ( 1 211) tambin cae dentro del intervalo mencionado, razn por la cual se selecciona; el siguiente
(9 134) no se toma en cuenta por ser superior a 1 940; el
que sigue es O 102 y se acepta.
De esa misma manera se prosigue seleccionando los
nmeros situados entre 1 y 1 940 hasta completar las 212
personas, que constituyen el tamao de la muestra. Cuando
un nmero se repite, se cuenta slo una vez.
Al terminar la primera columna de cuatro cifras, se pasa
a la siguiente para continuar el conteo. En caso de que la
muestra sea grande, es necesario tener varias pginas con
nmeros aleatorios o adoptar un procedimiento que consiste en dividir cualquier nmero aleatorio entre el tamao de
la muestra, siendo el residuo el nmero elegido (vid.
Sukhatme, Teora de encuestas por muestreo con aplicaciones, p. 7).
Al finalizar el proceso de seleccin se construye una lista con las personas que fueron elegidas.
Muestreo estratificado

El principio bsico en que se apoya este tipo de muestreo

es dividir la poblacin en estratos con el fin de obtener
291

Ral Rojas Soriano

representatividad de los distintos estratos que componen la

poblacin y hacer comparaciones entre ellos. En cada uno
se selecciona una muestra, cuya suma representa la muestra total. En este tipo de muestreo los estratos se consideran como poblaciones independientes.
La estratificacin se realiza de acuerdo con el siguiente
criterio: observar que existan las mayores diferencias posibles entre los estratos y dentro de los mismos la menor diferencia. Por ejemplo: en 1969 se efectu un estudio sobre
la situacin ocupacional de los egresados de la Facultad de
Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM (vid. Ral Rojas
Soriano, La situacin ocupacional de los egresados de la
Facultad de Ciencias Politicas y Sociales de la UNAM, tesis profesional, Mxico, 1971, p. 34).
La informacin emprica revelaba la existencia de
diferencias significativas entre los egresados de las distintas carreras respecto a la situacin ocupacional. Fue preciso, por lo tanto, estratificar con base en la especialidad.
Nh

Relaciones Internacionales
Sociologa
Ciencia Poltica y Administracin Pblica
Ciencias de la Informacin

donde:
N

= Tamao de la poblacin

=Tamao de la muestra total

292

356
334
235
91

N= 1016

nh
93
92

82
53
n=320

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Nh

Tamao de los estratos

nh

Tamao de las muestras en cada uno de los estratos.

Los casos seleccionados en las muestras se obtuvieron

con el muestreo aleatorio simple descrito en el apartado
anterior, aunque tambin puede usarse el sistemtico que
se analiza en la seccin ''Muestreo Sistemtico", de esta
obra.
De aqu se desprende que los distintos tipos de muestreo
se manejan, por lo general, en forma combinada.

Muestreo por racimos

Es de gran ayuda cuando los estudios son a gran escala, por
ejemplo a nivel nacional. Un caso concreto es el siguiente:
en 1973 se llev a cabo el levantamiento de la encuesta de
actitudes del personal mdico del IMSS abarcando todo el
pas. La encuesta la realiz personal de la Jefatura de Planeacin y Supervisin Mdica de esa institucin.
La primera etapa fue dividir el pas en delegaciones,
escogindose las suficientes para distribuir la muestra. En
cada una de ellas funcionan diversos tipos de unidades
mdicas: Centros Hospitalarios, Clnica Hospital Tipo 1,
Clnica Hospital Tipo 2, Clnica Hospital Tipo 3, Clnica
"A" y Clnica "B". Hecho esto, se seleccionaron las unidades y dentro de ellas se eligieron a los mdicos respetando
su categora: de base, especialistas y de confianza. En cada
fase la muestra se distribuy proporcionalmente y la seleccin de las delegaciones, unidades y mdicos se hizo al azar.
293

Ral Rojas Soriano

Por el hecho de llevarse a cabo en diferentes etapas se le

conoce tambin con el nombre de muestreo multietpico .
Su ventaja principal es el ahorro de recursos y tiempo .
Muestreo sistemtico

Aunque se considera que no rene los requisitos de aleatoriedad por el problema que se menciona ms adelante, este
tipo de muestreo es de suma utilidad cuando el tamao de
la poblacin es muy grande y es dificil elaborar un marco
de muestra , o no se dispone de suficientes pginas con nmeros aleatorios.
Este muestreo se aplica a distintas situaciones, algunas
de las cuales son :
l. Investigacin sobre vivienda . En este caso, la ciudad
se divide en zonas, seleccionndose algunas de ellas de
acuerdo con un criterio objetivo. Cada zona elegida se divide en manzanas o calles, escogindose las que van a servir para efectu~r el ltimo paso: la seleccin de las
viviendas, la cual se realiza cada intervalo hasta completar
la muestra.
El procedimiento para calcular el intervalo es muy simple:
a) Conocer el tamao de la poblacin (aunque sea aproxi-

mado) y de la muestra.
b) Dividir el tamao de la poblacin entre la muestra.
Por ejemplo, si se tiene una poblacin de 3 785 viviendas y la muestra es de 420, el intervalo es igual a 9.
e) Sortear los nmeros del 1 al 9 para determinar la vi294

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

vienda a partir de la cual se iniciar el conteo de nueve en nueve. Esto es necesario para asegurarse que el
nmero con el que se empieza a seleccionar las viviendas fue elegido al azar.
Supngase que resulta el 6. Entonces se cuenta a partir de este nmero, escogindose la vivienda a la que
se le ha dado el nmero seis; a partir de aqu se seleccionar cada novena vivienda (valor del intervalo),
ejemplo: 6, 15, 24, 33, 42, etctera, hasta alcanzar el
tamao requerido de la muestra.
2. En el Departamento de Estadstica de la UNAM se
aplica cada semestre un cuestionario para captar los aspectos socioeconmicos de todos los alumnos. Para 1972 resultaba ya muy costoso manejar alrededor de 200 mil
cuestionarios, por lo que obtuvimos una muestra que abarc
el 25 por ciento del total de la poblacin estudiantil.
Para determinar a partir de cul cuestionario se iniciara
el conteo fue menester sortear los nmeros del 1 al 4 ( 1 de
cada cuatro representa el 25 por ciento). El que result elegido fue el 3 y tomndolo como base se empezaron a seleccionar los cuestionarios, uno de cada cuatro, sacndose del
paquete el tercero, el sptimo, el decimoprimero, el decimoquinto, etctera, hasta cubrir la muestra. La seleccin se
hizo considerando las escuelas y carreras de la UNAM.
3. Cuando se posee un marco de muestra muy grande,
por ejemplo un directorio telefnico, y el tamao muestra!
es elevado, lo ms conveniente es disponer del muestreo
sistemtico. De acuerdo con el procedimiento sealado en
prrafos anteriores se calcula el intervalo y despus se proce295

Ral Rojas Soriano

de a la seleccin de las personas que se incluirn en la

muestra .
El muestreo sistemtico ha sido criticado de seudo
probabilstico, debido a que una vez conocido el primer caso
se elimina la probabilidad de que los casos que se encuentran entre el intervalo sean seleccionados. En el ejemplo de
las viviendas, al iniciarse el conteo de nueve en nueve, a
partir del seis, los nmeros intermedios del 7 al 14, del 16
al 23 , etctera, quedan automticamente desca1tados.
Muestreo no probabilstico
Su utilizacin se justifica por la comodidad y la economa,
pero tiene el inconveniente de que los resultados de la muestra no pueden generalizarse para toda la poblacin.
Entre los tipos de muestreo no probabilstico se encuentran : a) el de cuotas y b) el intencional o selectivo.
El plan de un muestreo por cuotas implica a grandes
rasgos:
l. Dividir la poblacin en sub grupos o cuotas segn ciertas caractersticas: sexo, estado civil, edad y otras. Puede
haber combinaciones de cuotas, tales como hombres mayores de 20 aos, mujeres casadas, etctera.
2. En la seleccin de los casos interviene el criterio del
investigador. Por lo regular se eligen aqullos de ms fcil
acceso hasta completar la muestra. Por ejemplo : 20 hombres y 50 mujeres, 30 hombres mayores de 25 aos, etctera.
296

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Con este tipo de muestreo se intenta tener "representatividad" del universo estudiado, pero posee el defecto de que
la informacin compilada slo es vlida para la muestra .
El otro muestreo no probabilstico es el intencional o
selectivo ; se utiliza cuando se requiere tener casos que puedan ser "representativos" de la poblacin estudiada. La seleccin se hace de acuerdo con el esquema de trabajo del
investigador. Por ejemplo, si tiene inters en aplicar entrevistas estructuradas a informantes clave (vid. el apartado
"La Entrevista Estructurada o Dirigida" en el captulo XI),
deber escoger aquellos que ofrezcan informacin sobre los
indicadores que se exploran. Si bien este muestreo no es
probabilstico, permite, en cambio, la obtencin de datos
relevantes para el estudio .
Procedimientos para calcular
el tamao de la muestra

En las secciones anteriores se describieron distintos mtodos para seleccionar los casos que deben incluirse en la
muestra. En este apartado se presentan algunos procedimientos para el clculo del tamao muestra!, suprimiendo hasta
donde es posible el aspecto matemtico.
Como se seal con anterioridad, para el diseo de la
muestra deben contemplarse situaciones de distinta ndole.
En este libro slo se manejarn los elementos ms importantes, ya que un anlisis ms profundo sobre el tema queda fuera del alcance del texto.

297

Ral Rojas Soriano

Muestras para estudios sencillos

Cuando se observan las siguientes condiciones:

a) La poblacin objeto de estudio es grande (mayor de
1O mil casos. Este nmero es ms bien convencional.
Algunos autores consideran como una poblacin grande a ms de 5 000 elementos).
b) El cuestionario que se aplica es reducido, entre 30 y
40 preguntas y preferentemente cerradas.
e) Las alternativas de respuesta son mutuamente
excluyentes, por ejemplo : s, no ; bueno, malo ; adecuado, inadecuado.

Es conveniente trabajar con esta frmula (Vid. William

G. Cochran, Sampling Techniques, p. 75):

donde:

n=

" Z" es igual al nivel de confianza requerido para gene-

ralizar los resultados hacia toda la poblacin ;

''pq" se refiere a la variabilidad del fenmeno estudiado ;
"E" indica la precisin con que se generalizarn los
resultados.
El nivel de confianza (Z) se obtiene de las tablas de reas
bajo la curva normal como la que se presenta en el apndi298

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

ce 111. Generalmente se emplea el 95 y 99 por ciento de

confianza, es decir, se tiene un error de 5 y 1 por ciento
respectivamente.
Lo anterior significa que si un tamao de muestra se calcula utilizando un 95 por ciento de confianza, la probabilidad de que los datos de la muestra resulten dnticos en la
poblacin ser igual al 95 por ciento, o sea, habr un 5 por
ciento de probabilidad de que difieran. Para tener una idea
ms completa sobre la generalizacin de los resultados, es
necesario tomar en cuenta otro de los trminos de la frmula: el nivel de precisin, segn se ver ms abajo.
Cuando se sustituyen los valores en la frmula no se
coloca el 95 o 99 por ciento de confianza; se utilizan valores tipificados obtenidos de las tablas de reas bajo la curva normal. Por ejemplo, si se trabaja con un 95 por ciento
de confianza se divide dicho valor entre dos, ya que la curva normal est distribuida en dos partes iguales (Para una
discusin ms amplia sobre este tema, vid. Holgun Quiones, et al., Elementos de muestreo y correlacin, p. 53).
El resultado, 4 7.50 por ciento, se busca en las tablas
mencionadas pero antes debe dividirse entre cien (.4750),
ya que los valores estn dados en proporciones. Este valor
se localiza en el cuerpo de la tabla; despus el dato tipificado que le corresponde se busca en la columna Z de la derecha, auxilindose del encabezado. En este caso es l. 96.
De igual manera se hace para el 99 por ciento u otro
nivel de confianza.
La utilizacin de un determinado nivel de confianza obedece, bsicamente, a los objetivos del estudio; si interesa
tener slo un conocimiento general sobre la problemtica,
es suficiente trabajar con un valor entre el 92.5 y el 95 por
299

Ral Rojas Soriano

ciento; pero si se pretende probar hiptesis y obtener elementos de juicio debidamente sustentados para formular
sugerencias, es mejor elevar el nivel de confianza al 95 .5
por ciento o a un valor superior. Cabe sealar que mientras
ms grande sea este trmino mayor ser el tamao de la
muestra.
El nivel de precisin, simbolizado por una "E", significa la precisin con la que se generalizarn los resultados.
Este valor permitir calcular el intervalo en donde se encuentran los verdaderos valores de la poblacin.
Supngase, por ejemplo, que se analiza el problema de
la participacin en el desarrollo de la comunidad.
Para el clculo de la muestra se utiliz una precisin del
5 por ciento y un nivel de confianza del 95 por ciento. Del
100 por ciento de los casos estudiados en la muestra, el 50
por ciento responde que S estara dispuesto a colaborar.
Para determinar el porcentaje de personas en toda la
poblacin que contestara de igual manera, debe sumarse y
restarse el 5 por ciento (precisin) al porcentaje de respuestas afirmativas (50 por ciento), o sea :
55%
50% 5%

{
45%

Es decir, se espera con un 95 por ciento de confianza

que la respuesta a nivel de toda la poblacin oscile entre el
45 y 55 por ciento. Al igual que sucede con el nivel de confianza, al aumentar la precisin se eleva el tamao muestral.
300

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Es necesario aclarar que el nivel de precisin (E) no e s

el complemento del nivel de confianza (Z). Se puede, por
ejemplo, trabajar con una Z = 95 por ciento y una E= 6, 7
u 8 por ciento.
El otro trmino de la frmula es '1>q" y se refiere a la
variabilidad del fenmeno . Entre los procedimientos para
calcularla figuran los siguientes:
a) Si se ha realizado otro estudio similar, la variabilidad
especificada para el clculo de la muestra puede servir para
nuestro caso particular;
b) Mediante un estudio piloto en una muestra reducida
(no probabilstica). Por ejemplo, se hacen preguntas sobre
temas bsicos de la investigacin; las respuestas posibles
sern nicamente dos: s, no ; adecuado, inadecuado. En este
caso "p" significa el porcentaje de respuestas afirmativas o
"adecuado" y "q" representa las respuestas negativas o "inadecuado". Despus de efectuado el conteo de respuestas,
la situacin es la siguiente: '1>" es igual a 60 por ciento y
"q" a 40 por ciento, luego entonces p = .6 y q = .4;
e) Se otorga a p y q la mxima variabilidad posible, es
decir, p = .5 y q = .5. En este caso se supone que existe una
total heterogeneidad, o sea, se tiene una incertidumbre tal
que lo ms que se puede esperar es que el 50 por ciento de
las personas contesten afirmativamente y el otro 50 por ciento lo hagan en forma negativa.
Debe tenerse presente que al aumentar la variabilidad se
incrementar la muestra.
Con las especificaciones anteriores se calcula el tamao
de la muestra. Los siguientes datos corresponden a un estudio realizado en varios municipios de Sinaloa y Nayarit
301

Ral Rojas Soriano

sobre los ingresos y gastos de las familias (Estudio realizado por la Sociedad Nacional de Agricultura, S. A. Divisin
de Estudios y Proyectos, 1975):
Nivel de confianza (Z): 95 por ciento ( 1.96 en reas bajo
la curva normal).
Nivel de precisin (E): 5 por ciento (.05).
Variabilidad:
p = .5 y q = .5
Empleando la frmula :
n =

Y sustituyendo los valores:

n=

( l . 96 )2

( . 5)

(. 5)

(.05) 2

n = 384

Obsrvese que el nivel de precisin ( 5 por ciento) se

transforma en proporciones (.05) cuando '>" y "q" se dan
en proporciOnes.
Como el tamao de la poblacin es conocido (65826
familias para 1970) se utiliza el factor de correccin finito,
302

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

y la muestra anterior (384) se denomina entonces muestra

inicial.

Do

n=-----

Do-

Sustituyendo:
384

n = ----

38+-1

384

n=---

1.00606

+65826
--

= 382

La muestra calculada con el factor de correccin finito

se conoce con el nombre de muestra corregida.
El smbolo "pq" de la frmula puede cambiarse por S 2
(varianza) (El clculo de esta medida se expone en el apndice dedicado a las tcnicas estadsticas) y entonces los valores de este trmino y del nivel de precisin se darn en
nmeros absolutos.
Ejemplo :

303

Ral Rojas Soriano

Muestras para estudios complejos

En caso de que se presenten las circunstancias de tener:

a) Una poblacin pequea (menor a 1O mil elementos.

Este nmero es ms bien convencional. Algunos autores consideran como una poblacin pequea a menos de 5 000 elementos);
b) Varios grupos entre los que se afijar la muestra ;
e) Un cuestionario con demasiadas preguntas (ms de
cincuenta), y
d) Numerosas preguntas abiettas.

Es ms conveniente emplear la frmula siguiente (vid.

Pandurang V. Sukhatme, Teora de encuestas por muestreo
con aplicaciones, p. 49):

E p
n=-------1

+_:[z-q- ;l
N

:._j

E1 p

Los smbolos tienen el mismo significado que los de la

frmula anterior.
Este ejemplo se refiere a un estudio realizado en ocho
ejidos de Nayarit (Sociedad Nacional de Agricultura, S. A .,
1975). Los datos son :

z=

1.96
E= 10 por ciento

= .6

= .4

N = 1 365 ejidatarios

304

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Sustituyendo :
( 1.96). (.4)
(.10).

(.6)

n= -------=~------------

.J

1 [(1.96)- (.4)
;,
+ 1365 (.10). (.6) -

Resolviendo :
n

216

En esta frmula se incluye el factor de correccin finito.

Cuando la variabilidad y la precisin se expresan en valores absolutos, se utiliza :

z s
E

n=

+ ~
N

,_,

Y ~o:

[v

-
E YN

-J

donde YN es el promedio de la caracterstica principal, por

ejemplo promedio de ingresos, etctera.

Afijacin proporcional de la muestra

Cuando interesa tener una muestra representativa de una
poblacin dentro de la cual se pueden definir diferentes gru305

Ral Rojas Soriano

pos y se desea establecer diferencias significativas entre

ellos, se debe proceder a calcular un tamao de muestra
para el total y distribuirlo proporcionalmente en cada uno
de los grupos.
En el apartado anterior se obtuvo una muestra total para
los ocho ejidos. Ahora el fin es distribuirla en cada uno de
ellos para que estn debidamente representados.
El tamao de muestra calculado es 216. Para afijar o
distribuir la muestra se requiere conocer la fraccin de los
grupos, o sea, la proporcin que representa cada grupo respecto al total de la poblacin.
Se calcula as:
Nb
N

donde:
Nb = subpoblacin o grupo
N = poblacin
Ejemplo:
408
- - = .30
1365

La suma de todas las fracciones de los estratos debe ser

igual a la unidad.
La afijacin de la muestra quedara entonces de la forma
siguiente:

306

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Ejido.~

Total
ejidatarios
Nh

1sla del Bosque

Palmito del Verde
Cristo Rey
Teacapn
El Rob1ito
San Cayetano
Novillero
Palmar de Cuautla

Totales

Fraccin de
los grupos
Nh
N

Muestra de
los grupos
nh

408
167
252
46
33
96
173
190

.30
. 12
. 19
.03
.02
.07
. 13
. 14

65
26
41
7
4
15
28
30

N= 1365

1.00

n= 216

Para afijar la muestra se sigue este sencillo procedimiento: la fraccin de los grupos Nh se multiplica por la muesN
tra total (n), o sea:
Nh
N

(n)

Ejemplificando:
.30 x 216 = 65, y as con los otros casos.

307

Ral Rojas Soriano

Algunas consideraciones finales

sobre el diseo de la muestra

Antes de concluir este captulo es conveniente inststrr en

que el tamao de la muestra no se decide arbitrariamente
tomando un porcentaje determinado de elementos de la
poblacin, como sucede a menudo.
De igual manera, es necesario desechar la idea de que a
medida que aumenta la poblacin debe incrementarse tambin el tamao de la muestra.
En los ejemplos de las pginas anteriores se refleja claramente esta situacin. En un caso se calcul una muestra
de 382 para estudiar a 65 826 familias y en otro se obtuvo
una muestra de 216 para 1 365 ejidatarios.
Lo anterior se debe a los principios en que se basa la
teora de muestreo, uno de los cuales seala que mientras
mayor sea la poblacin, la distribucin de las caractersticas de los elementos tender a acercarse a la curva normal.
Por esta razn se observa la aparente disparidad de los tamaos muestrales obtenidos en los ejemplos anteriores respecto a la magnitud de las poblaciones.
Otro de los enunciados indica que en poblaciones poco
normales (heterogneas), al aumentar el tamao de la muestra se reduce el error de muestreo.
Para terminar, se recomienda que al calcular una muestra se agregue un 1O por ciento ms para fines de control de
calidad (eliminar cuestionarios incompletos o poco legibles).

308

CAPTULO XV

ESTRATEGIA DEL TRABAJO DE CAMPO

Para la preparacin del trabajo de campo es necesario tener

listo el o los instrumentos para captar la informacin, as
como el diseo de la muestra, debido a que son elementos
fundamentales para formular la estrategia a seguir en esta
fase.
El trabajo de campo comprende, bsicamente, las
actividades que a continuacin se presentan:
l. Tramitacin administrativa para obtener oportunamente los viticos y pagos del personal contratado.
2. Establecer los contactos que se consideren pertinentes para solicitar la colaboracin de aquellas autoridades o
personas que puedan ayudar a la seleccin del personal
para levantar la encuesta; facilitar medios de transporte y
309

Ral Rojas Soriano

orientar sobre los sitios de alojamiento . Este primer contacto puede realizarse telefnicamente, por telegrama u otro
medio .
3. Seleccin de encuestadores. Es preferible contratar
personas de la z.ona o rea de estudio para economizar recursos por concepto de traslado.
Para contratar a los encuestadores se debe difundir una
convocatoria especificando los requisitos personales y las
condiciones de trabajo . Entre stos pueden citarse:
a) Comprobante de estudios.
b) Experiencia en investigaciones sociales.
e) Conocimiento de los mtodos y tcnicas de investiga-

cin social.

d) Disponibilidad para trabajar tiempo completo.

e) Disponibilidad para viajar.
j) Monto de la remuneracin.
g) Contar con Registro Federal de Contribuyentes.

La seleccin debe efectuarse con base en una entrevista

personal que el coordinador lleve a cabo con cada uno de
los candidatos a fin de valorar sus conocimientos, experiencias o situacin sobre los puntos mencionados. Es importante considerar tambin el grado de participacin,
entusiasmo y responsabilidad de la persona.
4. Preparacin de los encuestadores. Una vez efectuada
la seleccin de los encuestadores, el coordinador o el jefe
de zona les explicar los objetivos del estudio y har los
sealamientos necesarios para familiarizarlos con el dise310

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

o y contenido de la cdula de entrevista, el cuestionario u

otro instrumento de recoleccin de datos. Asimismo, se les
expondr el procedimiento para la seleccin de los casos a
entrevistar y la estrategia para sustituir los que no se localicen o se nieguen a contestar.
En el caso particular de la cdula de entrevista, es necesario hacer al encuestador una serie de indicaciones para
que las ponga en prctica en el momento de la entrevista.
Las principales son:
a) Buscar el lugar y el momento ms cmodo para el
entrevistado.
b) Dar a conocer al entrevistado, en trminos generales,
los propsitos del estudio, haciendo hincapi en la
importancia de su colaboracin.
e) Puntualizar que las respuestas sern annimas.
d) El encuestador debe evitar escribir las respuestas en
forma superficial o anotarlas despus de la entrevista. Esto ltimo slo debe permitirse si el caso as lo
amerita.
e) Las respuestas deben escribirse con letra legible y sin
abreviaturas.
j) El encuestador debe ser objetivo en la anotacin de
las respuestas, evitando la interpretacin de las mismas.
g) Ser amable y paciente con el entrevistado.
h) Emplear el lxico ms semejante al del entrevistado
para dar las instrucciones.
i) Leer las preguntas complicadas tantas veces como sea
necesario, a fin de que las respuestas no sean dadas
por inercia o para "salir del paso".
311

Ral Rojas Soriano

j) Su indumentaria debe ser adecuada a los patrones so-

cioculturales de los encuestados.

k) La entrevista debe desarrollarse en un clima de cordialidad .
/) El entrevistado debe terminar convencido de que su
colaboracin ha sido muy provechosa .

Cuando el instrumento que se piensa utilizar es un cuestionario, es necesario definir la forma de su aplicacin: individual o colectiva . En este ltimo caso debe indicarse si
el llenado ser dirigido o no por el encuestador.
En cualesquiera de las formas previstas para contestar el
cuestionario, es indispensable que el encuestador cumpla
con las recomendaciones siguientes:
a) Explicar los objetivos del estudio, mencionando lo

relevante de la participacin de los encuestados.

b) Dar las instrucciones en forma clara y precisa para el

e)
d)
e)

j)
g)

correcto llenado del cuestionario.

Proporcionar el material necesario : lpices, gomas.
Solicitar a los encuestados que respondan con la mayor veracidad posible.
Si la encuesta es colectiva, pedirles que no se comuniquen las respuestas entre s.
Solicitarles que escriban con letra legible y sin abreviaturas.
Indicarles que intenten concretar sus respuestas en las
preguntas abiertas.

Si se considera la necesidad de investigar a informantes

clave, la preparacin de las personas que efectuarn las en312

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

trevistas debe ser mayor. Cuando se piensa realizar una dinmica de grupos, debe hacerse todo lo posible por utilizar
a profesionales de las ciencias sociales.
Antes de concluir con este punto, es importante sealar
que una buena preparacin de los encuestadores permitir
evitar ciertas fallas que se presentan con frecuencia en la
recoleccin de la informacin, por ejemplo: aplicar en forma incorrecta los criterios establecidos para seleccionar los
elementos de la muestra, y recoger informacin sesgada debido a un manejo inadecuado de las preguntas o del instrumento en general.
5. El levantamiento de la encuesta y el empleo de otras
tcnicas (entrevista estructurada a informantes clave, observacin ordinaria y/o participante, etctera) es el proceso
conocido propiamente como el trabajo de campo.
Si el levantamiento de la encuesta se efecta en forma
colectiva el coordinador debe procurar estar presente en la
primera sesin para darse cuenta de la forma en que se aplica
la cdula de entrevista o se llena el cuestionario. En caso
contrario, debe contar con los mecanismos de control suficientes para descubrir posibles fallas o errores en la aplicacin de la tcnica o en el manejo del instrumento. Hecho
esto, se dialogar con los encuestadores sobre la mejor
manera de corregir los errores detectados.
El supervisor, o en su defecto el coordinador, debe cuidar el cumplimiento de la cuota de entrevistas fijada a cada
encuestador, reportando las fallas que se presenten en este
aspecto .

313

Ral Rojas Soriano

6. Control de calidad de la informacin. Generalmente

el supervisor o el jefe de encuestadores realizan el control,
el cual consiste en la revisin de los cuestionarios o cdulas de entrevista en la forma siguiente:
a) Revisar que todas las preguntas estn contestadas.
b) Que los cuestionarios o cdulas de entrevista tengan
todas las hojas completas.
e) Que la letra sea legible y no haya abreviaturas.
d) Clasificar los cuestionarios o cdulas de entrevista de
acuerdo con los criterios previamente sealados para
la tabulacin de los datos.
7. Elaboracin del informe sobre el trabajo de campo. El
coordinador deber elaborar un reporte sobre la forma en
que se desarroll el trabajo de campo en su zona o rea de
estudio sealando los problemas que considere de inters,
tanto para el correcto manejo de la informacin como para
la estimacin de posibles sesgos o algn desbalance de la
muestra, por ejemplo: porcentaje de personas que no contestaron el cuestionario o en las que hubo resistencia o indiferencia para hacerlo ; preguntas que tuvieron mayores
dificultades para ser contestadas, etctera.

314

CAPITULO XVI

PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN

Cuando se ha terminado el trabajo de campo, los cuestionarios, cdulas de entrevista o cualquier otro instrumento
debern prepararse para el procesamiento de la informacin. Evidentemente, ser necesario cerrar las preguntas
abiertas y codificar las respuestas; adems, debe verificarse
cuidadosamente que la codificacin sea legible y congruente
con los cdigos establecidos; es decir, si en una pregunta
hay slo tres alternativas: l. S, 2. No, 3. No sabe, no deber aparecer otro nmero distinto en la casilla correspondiente a esa pregunta.
Para el procesamiento de la informacin existen diversos mtodos, cuya utilizacin est condicionada por el tamao de la muestra, el nmero de preguntas del instrumento,
las formas de presentacin requeridas y el tipo de anlisis
315

Ral Rojas Soriano

que se pretende realizar, as como por los recursos financieros y materiales disponibles.
En la actualidad es frecuente auxiliarse de medios electrnicos para resolver problemas de cualquier tipo . Sin
embargo , cuando se trata de volmenes reducidos de
informacin es ms sencillo y econmico valerse de
procedimientos manuales o mecnicos para realizar esta
fase .
A continuacin se describen los procedimientos electrnicos y manuales, sin desconocer que existen mecnicomanuales y electromecnicos.
Procesamiento electrnico

El avance de la tecnologa se ha dejado sentir tambin en

las ciencias sociales pues en pocos aos el diseo y la operacin de los procedimientos electrnicos para procesar la
informacin han experimentado cambios notorios.
Entre los procedimientos elaborados puede sealarse el
Paquete Estadstico para las Ciencias Sociales (SPSS)*, el
cual "resolvi el problema de programacin de una manera
muy eficiente" como dice Alejandro Calatayud Arcos (" Introduccin al Paquete Estadstico para el Anlisis y la Construccin de Datos en las Ciencias Sociales", pp . 39-40). Sin
embargo, este investigador seala con toda razn que:

El SPSS vino a diferir el problema del aprendizaje de

la Estadstica por un lado, mientras que por el otro,
Statistical Package for the Social Sciences.
316

GU A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

que aparecer tarde o temprano, la cuestin de que

no es suficiente contar con un sistema de programas
como el SPSS, pues el problema sigue siendo: cmo
habremos de analizar los resultados de un reporte de
computadora? y lo que es ms importante cmo seleccionaremos las tcnicas estadsticas apropiadas?...
El problema que se pretendi resolver con el SPSS
fue el de la programacin y qued ampliamente resuelto; pero no considero que haya sido desarrollado
el SPSS para resolver algo que va ms all de lo mecnico, es decir, sustituir la comprensin del objetivo
que se persigue con cada tcnica y la lgica del proceso mismo de investigacin, recursos indispensables
que nos permitirn comprender y por ende analizar
los resultados complejos de los reportes del paquete.
Parece ser que el mito de las computadoras todava
est lejos de ser eliminado, pero el tiempo se encargar de diferenciar entre la gran ayuda que nos prestan como la herramienta ms moderna y verstil y su
capacidad para resolver por s solas las rutinas de
investigacin planteadas. Pero an, desafortunadamente, est muy lejos la generacin de computadoras que piensen por nosotros y resuelvan nuestros
problemas de investigacin por s mismas.
El extendido uso de las computadoras para almacenar informacin (archivo), para efectuar clasificaciones, tabulaciones o construir otros datos por medio
del clculo con esa misma informacin, ha creado
una imagen mtica respecto de la computacin al servicio de la ciencia. Se une a este hecho la circunstancia de que, en el ejercicio del poder, la toma de
317

Ral Rojas Soriano

decisiones basada en una informacin completa y

confiable aumenta la probabilidad de su eficacia.
La confluencia de estas dos realidades extiende con
ms fuerza el mito entre quienes no conocen cules
son las posibilidades de una mquina computadora,
cules son los requerimientos para crear una afirmacin cientfica que se base en informacin fidedigna, y cul es la lgica de la toma de decisiones. El
desarrollo de la computacin ha generado facilidades (software) para hacerla accesible a un nmero
cada vez mayor de usuarios, a travs de los "paquetes" como el Word Star, Dbase, Hojas de Clculo,
etc., aplicables a infinidad de campos (idem) .
Un llamado de atencin sobre el uso indiscriminado de las
computadoras lo hace Shahen Hacyan a quien se cita tambin in extenso:

En la investigacin cientfica, el uso de las computadoras ha permitido resolver problemas que, hasta
hace apenas algunos aos, parecan imposibles de
abordar. El procesamiento digital de imgenes, el almacenamiento de cdigos genticos, la mode/acin
matemtica de procesos complejsimos, son slo algunos ejemplos del uso de las computadoras. Estamos presenciando un enorme avance tecnolgico,
gracias al cual sabemos ms cada da sobre la naturaleza y la controlamos mejor. .. pero eso no implica
que entendamos mejor el mundo.
318

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Aprender a utilizar a fondo todos los recursos de una

computadora toma mucho tiempo, y es una inversin
que debe redituar de alguna forma. Cuando un cientfico aprende a manejar estos aparatos, cae fcilmente en la tentacin de escoger como temas de
investigacin aquellos problemas en los que puede
utilizar su pericia con el clculo numrico, independientemente de la relevancia que tengan esos problemas.
Despus de todo, la computadora es una herramienta; como tal, su utilidad depende de quin la maneja
y su uso, en s, no garantiza un descubrimiento importante. Lo nico que hace una computadora es almacenar y procesar una cantidad inmensa de datos
en unos cuantos segundos, lo cual, por muy impresionante que sea, no es lo mismo que pensar. Me atrevo a afirmar que todava no ha surgido un solo
descubrimiento cientfico fundamental que haya dependido crucialmente del uso de una computadora.
Para comprobarlo, basta revisar la lista de los premios Nobel de las ltimas dcadas.
La computadora bien utilizada puede ser un gran apoyo para la investigacin cientfica. Slo que, como
toda herramienta, su uso corre el riesgo de volverse
alienante. Una de las reglas de oro de la computacin debe ser: "Nunca hagas un clculo numrico si
no tienes una idea, por lo menos vaga, de lo que va a
salir" (Shahen Hacyan, "Computo, Luego Existo",
Peridico La Jornada, 31 de mayo de 1993, p. 42).

319

Ral Rojas Soriano

Por otro lado, el manejo del Paquete Estadstico para las

Ciencias Sociales (SPSS) debe verse desde una perspectiva ms amplia, es decir, como parte del proceso de investigacin ya que para su empleo correcto es necesario que el
investigador elabore su diseo de investigacin de conformidad con las exigencias de la metodologa cientfica. De
esta forma, podr contar con objetivos de investigacin, con
un planteamiento del problema y con hiptesis sustentadas
en una teora. Se evitar as, caer en la posicin de la corriente empirista que se interesa bsicamente por el manejo
de datos obtenidos de la realidad emprica sin un sustento
terico que permita el anlisis y la interpretacin adecuada
de la informacin.
Para una mayor informacin sobre el empleo del Paquete Estadstico para las Ciencias Sociales (SPSS), pueden
consultarse los siguientes trabajos:
Calatayud Arcos, Alejandro, "Introduccin al Paquete
Estadstico para el Anlisis y Construccin de Datos en las
Ciencias Sociales", Revista Acta Sociolgica, UNAMFCPS, Mxico, nm. 1, enero-abril, 1990.
Jarqun Snchez, Mara Elena, et al., Apuntes para el
manejo del Paquete SPSSIPC, Universidad Autnoma de
Tlaxcala, Serie: Cuadernos Acadmicos, Mxico, nm. 1,
1992.

Tabulacin manual
Cuando la muestra no es muy grande y resulta dificil disponer de medios electrnicos o mecnicos para procesar la
320

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

informacin, el investigador debe valerse de la tabulacin

manual para construir sus tablas o cuadros estadsticos.
El procedimiento empleado habitualmente consiste en
utilizar hojas tabulares en las que se concentra la informacin, colocando en el lado izquierdo el nmero del cuestionano que se tabula y en la parte superior las preguntas.
Ejemplo:

PREGUNTAS
C uestionario

Sexo

2
1
2

10
Subtotales

123456

X
X

X
X

64

X
X

X
X

X
X

8
9

Ocupacin

Edad

12 34

3
4

Estado civil
12 34 5

X
X

6 2 11o

4420

331111

En el presente caso el cdigo de las alternativas de respuesta significa:

SEXO:

l . Masculino

321

2. Femenino

Ral Rojas Soriano

ESTADO CIVIL:

l . Soltero
2. Casado
3. Divorciado

4 . Viudo
5. Unin libre

EDAD:

l . Hasta 20 aos
2 . De 21 a 30 aos

3. De 31 a 40 aos
4 . Ms de 40 aos

OCUPACIN

l . Ama de casa
2. Campesino
3. Obrero

4. Empleado
5. Profesional
6. Otro

Cada una de las preguntas se convierte en un cuadro estadstico. Ejemplo:

Sexo

Frecuencia

Masculino
Femenino

Total

10

Para analizar los datos obtenidos sobre el sexo y las dems caractersticas o variables se emplean diversas tcnicas estadsticas como los porcentajes, razones, el modo, la
mediana y otras que se examinan en el apndice l.
La tabulacin mediante el procedimiento anterior lleva
mucho tiempo, adems de que es dificil tener un control
adecuado para evitar errores debidos al conteo de las frecuencias.
322

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Para resolver este problema se ha diseado un procedimiento sumamente novedoso que permite tabular la informacin en un tiempo relativamente corto, y adems tiene
la ventaja de que pueden controlarse los errores por conteo
y facilita la obtencin de porcentajes simultneamente con
la tabulacin.
Esta idea* est basada en la forma en que opera una
computadora y los pasos a seguir son los siguientes:
l. Supngase que se tiene una muestra de 300 cuestionarios distribuidos en tres grupos.
l . Campesinos
2. Obreros
3. Empleados
Total:

130
100
70
300

2. Es necesario disear una forma para concentrar la informacin de los cuestionarios. Cada pregunta requerir de
dos fotocopias de la forma , como se ver ms adelante. Un
modelo es el siguiente: **

* Agradecemos al analista de sistemas Juan Camarena Santiesteban el

habernos proporcionado esta idea para incluirla en la presente Gua .
** Donde los nmeros que aparecen en el cuerpo de la forma son,
supuestamente, el resultado de la tabulacin de la pregunta tres del
cuestionario expuesto en el apartado "Diseo del Cuestionario", del
Captulo: Tcnicas e Instrumentos para Recopilar la Informacin.
323

ESTUDIO SOBRE LA MARGINACiN SOCIOECONMICA

Encuesta: Actitudes de la poblaci6n marginal

Pregunta Nm. 3 (Edad)

o
Ahs.%

1
Abs. %

2
Abs. %

Abs.

Abr.

~lo

Abs.

Abs.

Abs. %

8
Abs.%

9
Abs.%

9.2

4{)

30.8

34

26.2

2.2

14

10.8

18

13.8

3.1

2.3

0.8

1.0

5 5.0

28

28.0

12

12.0

20

20.0

14

14.0

9.0

5.0

4.0

2.0

0.0

4.3

12

17 .1

23

32.9

11

15 .7

10.0

7.1

4.3

4.3

4.3

0.7

20

6.7

80

26.7

69

23.0

34 11.3

35

11.6

32

10.7

12

4.0

10

3.3

2.0

Campesinos

0.8

Obrei"'O

Empleados
Subtotalu

12

Donde los nmeros del encabezado representan los cdigos de las alternativas de respuesta. Por ejemplo:
EDAD :

O. No contest6

5. De 41 .a 45 aos

l. De 21 a 25 aos

6. De 46 a 50 aos

2. De 26 a 30 aos

7. De 51 a 55 aos

3. De 31 a 35 aos

8. De 56 a 60 aos

4. De 36 a 40 aos

9. De 61 a 65 aos

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

3. Para tabular la informacin de los 300 cuestionarios

se requieren cinco personas, de las cuales tres (una por cada
estrato) recibirn el nombre de "procesadores"; de las dos
restantes una realizar las funciones de "control" (recibir
la informacin de los procesadores, hacer las sumas y obtener porcentajes) y elaborar los borradores que mecanografiar la otra persona .
4. El procesador nmero 1 manejar los cuestionarios de
campesinos; el 2, los de los obreros y el 3, los correspondientes a los de empleados (con este procedimiento se
evita enumerar los cuestionarios). Para ello es necesario
disponer de una mesa grande que facilite las operaciones
de tabulacin descritas ms abajo. En esquema, la distribucin de las personas sera la siguiente:

,.

IPilOCESADOJl

....

..,

.e
o

..

<

>
o

110

,.

Cakuladon

OONftOL

ll!i5l
325

.e

WECANOOilAFA

Ral Roj as Soriano

5. Antes de comenzar la tabulacin cada uno de los procesadores escribir en tatjetas de 20 x 12 .5 centmetros los
nmeros del O al 9 (un nmero en cada tarjeta) y las pegar
progresivamente en la mesa . Los nmeros representan las
alternativas de respuesta en cada pregunta .
El esquema quedara , entonces, de esta manera :

PllOCitS.\DOil

~
... G

,.
o

GDDD8GGJD0EJ G
Paq~l<

con 100

ii

Paq~&c

cu~tt lonarioe

con 1 JO

CUf'II.OMriot

~"'> G IIIIIll
o []
o,.
G

Paq- c.. 70

G
D .,
G o

liiiiiDG
G "'

Nt:JL~

<

"'

o
D

8 ..
(,)

NG

G
G

Calculadora

CONTROL

[:]

MtoANOOilAPA

6 . Cuando se ha realizado lo anterior, los tres procesadores deben estar en sus sitios con sus respectivos paquetes de cuestionarios. El responsable del control dar la orden
de tabular las preguntas. Supngase que se tabula la 3, *

* Vi d . el cuestionario presentado en el captulo XI , apartado " Diseo

del Cuestionario".
326

GULA PARA REALIZAR lNVESTIGACIONES SOCIALES

que en este caso se refiere a la edad ; entonces cada uno de

los procesadores empezar a funcionar colocando sobre las
tarjetas numeradas del O al 9 sus cuestionarios, segn el
cdigo que aparezca en la pregunta que se tabula. Por ejemplo , si el procesador 1 ve que en el primer cuestionario la
respuesta es 22 aos, el cdigo que le corresponde ser el
uno , o sea de 21 a 25 aos,* y por lo tanto colocar el cuestionario sobre la tarjeta l ; si en el segundo cuestionario el
encuestado respondi que tiene 33 aos, el cdigo que le
corresponde es el tres (entre 31 y 35 aos), y pondr el cuestionario sobre la tarjeta 3. De esta misma manera se procede con el resto del material.
7. Cuando se han terminado de colocar** los cuestionarios, el procesador 1 contar los que hay en cada tarjeta y le
proporcionar al encargado del control los resultados, quien
los anotar en el rengln correspondiente del esqueleto o
forma (vase el segundo punto) ; despus los procesadores
2 y 3 harn lo mismo . Antes de iniciar la tabulacin, es
conveniente asignar el grupo mayor al procesador 1, ya que
tendr ms tiempo para la colocacin de los cuestionarios
sobre las tarjetas y llevar a cabo el conteo ; el grupo ms
pequeo ser manejado por el procesador 3, pues el tiempo
para ejecutar estas actividades ser menor.
Cuando el procesador 1 haya terminado de dictar las cifras podr empezar a tabular la siguiente pregunta, mientras los otros procesadores dictan sus resultados.
* lId. el cdigo presentado en una de las pginas anteriores.
** Si el nmero de alternativas es mayor a 10 y el cdigo es, por ejemplo ll , el cuestionario se pondr atrs de la tarjeta 1 y se sabr que
corresponde al once

327

Ral Rojas Soriano

El encargado del control deber sumar las cifras que le

presenta cada procesador para verificar si cierran con los
totales de sus grupos.
8. Durante el tiempo que ocupan los procesadores para
colocar los cuestionarios sobre las tarjetas y efectuar el conteo, el responsable del control har las sumas y obtendr
los porcentajes.
Inmediatamente despus de terminar con estas operaciones, se pasar a la mecangrafa el borrador con los resultados para que sean transcritos a mquina en formas similares
a las utilizadas para la concentracin, concluyndose as el
proceso de tabulacin de los datos.
Tabulacin de las preguntas para
formar cuadros de correlacin

Son numerosas las personas que desconocen el procedimiento para cruzar las preguntas en un cuadro de correlacin,
por ello, en esta seccin se describir un mtodo manual
con el fin de preparar al lector para el anlisis estadstico
de los datos del cuadro de correlacin que se expone en el
apndice sobre "Tcnicas Estadsticas en la Investigacin
Social".
Las tablas o cuadros de correlacin pueden ser de 2
(columnas) por 2 (renglones); de 3 x 2; de 3 x 3, o de ms
columnas y renglones.
Para explicar cmo llenar las casillas es necesario volver al cuadro de correlacin presentado anteriormente (vid.
el captulo: "Operacionalizacin de Hiptesis").
328

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

VARIABLE INDEPENDIENTE
Pregunta 6
Asisten sus hijos a escuelas pblicas?
S

NO

VARIABLE DEPENDIENTE
Pregunta 8
S

Est usted de acuerdo

con los impuestos para
obras que el gobierno fija?

NO

En el cuestionario estas preguntas corresponden a la 6 y

8 (vid. el cuestionario presentado en el apartado "Diseo
del Cuestionario", en el captulo once).
Para llenar las casillas es necesario utilizar ambas preguntas, siendo en este caso cuatro las posibilidades de contestar, o sea :
l. S asisten sus hijos a escuelas pblicas y S est uste~
de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija.
2. S asisten sus hijos a escuelas pblicas y NO est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija .
329

Ral Rojas Soriano

3. NO asisten sus hijos a escuelas pblicas y S est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija .
4. NO asisten sus hijos a escuelas pblicas y NO est
usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija .
Para cruzar las dos preguntas es requisito indispensable
que ambas hayan sido contestadas. El procedimiento es el
siguiente:
l . El procesador deber emplear cuatro ta1jetas (20 x 12.5
centmetros), escribiendo en la primera las respuestas SS; en la segunda S-NO; en la tercera NO-S , y en la cuarta
las respuestas NO-NO .
2. Una vez que las ta1jetas se han colocado sobre una
mesa el procesador puede comenzar la tabulacin de los
cuestionarios desechando aquellos que tienen una o las dos
preguntas sin contestar.

s- s

1 S- NO 1 1 NO- S 1 1NO- NO 1

PROCESADOR

330

G U A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

3. Para hacer la tabulacin del primer cuestionario, el

procesador debe observar en primer lugar la respuesta dada
en la pregunta 6 y pasar despus a la de la pregunta 8. Si la
persona contest que sus hijos S asisten a la escuela y S
est de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fija , el cuestionario se colocar en la tarjeta uno ; si la
respuesta es S en la pregunta 6 y NO en la 8, se pondr
sobre la tarjeta dos y as sucesivamente.
4 . Luego que se han colocado los cuestionarios sobre la
ta1jeta que les corresponde, se lleva a cabo el conteo de las
fl-ecuencias.
Supngase que los valores encontrados son los siguientes:
Preg unta 6

Asisten sus hijos a escuelas pblicas?

S
NO
Pregunta 8
S

40

10

con los impuestos para

obras que el gobierno fija ?
NO

15

35

Est usted de acuerdo

En el presente ejemplo cuarenta personas contestaron S

en las preguntas 6 y 8 ; quince respondieron S en la pregunta 6 y NO en la 8, etctera.
331

Ral Rojas Soriano

Cuando se trata de cuadros en donde hay ms alternativas de respuesta, se sigue el mismo procedimiento. En un
cuadro de 3 x 3 habr nueve posibilidades para contestar,
por ejemplo:
Pregunta
Ha asistido usted o su familia a los
servicios mdicos del gobierno:

SIEMPRE
Pregunta

ALGUNAS
VECES

NUNCA

DE
ACUERDO

Si se aumentan
los impuestos LE ES INDIFERENTE
para proteger
a las familias
pobres, estara:

EN DESACUERDO

Las tcnicas para medir la magnitud de la asociacin o

correlacin entre las variables y la aplicacin de pruebas
de significacin estadstica para determinar si la correlacin encontrada es significativa o se debe al azar, se presentan en el apndice correspondiente.

332

CAPTULO XVII

ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS DATOS

La informacin que se capta en un cuestionario, cdula de
entrevista o por medio de otro instrumento dificilmente
podra ser manejada en su presentacin original, ya que ello
implicara tiempo y esfuerzo excesivos. Por esta razn, es
necesario sintetizar la informacin fuente -conocida tambin como informacin bruta-, esto es, reunir, clasificar,
organizar y presentar la informacin en cuadros estadsticos, grficas o relaciones de datos con el fin de facilitar su
anlisis e interpretacin.
Estos procesos se encuentran ligados, por lo cual suele
confundrseles. El anlisis consiste en separar los elementos
bsicos de la informacin y examinarlos con el propsito
de responder a las distintas cuestiones planteadas en la
investigacin. La interpretacin es el proceso mental
mediante el cual se trata de encontrar un significado ms
333

Ral Rojas Soriano

amplio de la informacin emprica recabada. Para ello , es

necesario ligar los hallazgos con otros conocimientos
disponibles manejados en el planteamiento del problema y
en el marco terico y conceptual.
Para el anlisis de la informacin deben tomarse en cuenta :
la forma en que se plante el problema, el marco terico y
conceptual y las hiptesis sujetas a prueba , con el fin de
alcanzar los objetivos de investigacin . Esto permitir lograr un conocimiento completo del problema, derivar los
elementos de juicio pertinentes para sustentar las polticas
y estrategias operativas y probar las hiptesis establecidas.
Por lo tanto, es necesario poner especial cuidado en la
manera de analizar la informacin, ya que puede suceder
que, aun cuando se disponga de suficientes datos, el anlisis realizado impida alcanzar, total o parcialmente, los objetivos generales y particulares de la investigacin.
El anlisis e interpretacin de la informaci~ debe realizarse de acuerdo con los lineamientos fijados en el marco
terico y conceptual de referencia, es decir, debe evitarse que
los resultados se interpreten con otros enfoques, esquemas
o definicin de conceptos distintos a los manejados en la
investigacin.
Por ejemplo, al estudiar la marginacin socioeconmica
de la gente que emigra del campo a la ciudad de Mxico,
como condicionante de las actitudes de rechazo hacia las
normas y patrones socioculturales de los grupos urbanos,
la interpretacin de los resultados debe hacerse de acuerdo
con la concepcin terica del problema y segn las pautas
metodolgicas requeridas para llevar a cabo la investigacin.
El anlisis e interpretacin permitir, pues, regresar al
planteamiento del problema, al marco terico y conceptual
334

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

y a las hiptesis, con el objeto de identificar los puntos de

concordancia o discordancia entre la discusin elaborada
con los elementos tericos y conceptuales y la realizada con
los datos extrados de la realidad.
Cuando se emplean varias tcnicas para recopilar los
datos es conveniente, en primer trmino, analizar e interpretar por separado la informacin que proporciona cada
una de las tcnicas utilizadas. Despus, debe elaborarse la
sntesis de los resultados de tal forma que permita lograr la
explicacin del fenmeno o problema social que se investiga.
Hecho esto, se preparar la sntesis general de los resultados para su publicacin o, en su caso, su presentacin a
los responsables del proyecto .
Resumiendo todo lo anterior, puede decirse que el orden
metodolgico del manejo de la informacin implica los siguientes procesos:
l . Sintetizar la informacin fuente en cuadros estadsticos, grficas o relaciones de datos.
2. Analizar la informacin sintetizada. Para ello se utilizan diversos tipos de anlisis, entre los cuales pueden citarse: el descriptivo, el dinmico, de correlacin
y de contenido.
3. Realizar una sntesis general de los resultados.
Para el anlisis de la informacin es menester, en el momento de establecer las hiptesis y seleccionar las tcnicas
para la obtencin de los datos, tener una idea precisa del
tipo de anlisis que se piensa realizar para lograr un conocimiento completo del problema y probar las hiptesis formuladas. Si se elige la tcnica de entrevista estructurada a
335

Ral Rojas Soriano

informantes clave o la entrevista participativa, el procedimiento de anlisis diferir un tanto del empleado en una
encuesta (cuestionario o cdula de entrevista).
En el primer caso, las preguntas o temas que se incluyen
en la gua de entrevista son, por lo general, tan amplios que
se hace necesario obtener una relacin de las respuestas
(datos, comentarios, crticas, sugerencias) segn los indicadores y variables que se investigan y los tipos de informantes clave entrevistados (dos o ms informantes clave
pueden tener enfoques distintos sobre un mismo problema,
por ejemplo, las ideas del mdico sobre la atencin del parto son, por lo regular, diferentes a las que posee la comadrona).
Despus debe procederse a resumir las respuestas y examinarlas detalladamente con base en los indicadores y variables que se exploran, los cuales son el punto de referencia
para orientar el anlisis e interpretacin de los resultados.
Si el nmero de personas es relativamente grande (por
ejemplo, ms de veinte) y dependiendo de la naturaleza de
la informacin, puede hacerse un anlisis de las frecuencias con las que aparecen las distintas respuestas. La integracin de todo el material informativo permitir encontrar
las conexiones entre fenmenos y explicar los problemas
que se estudian.
Por ser informacin que procede de informantes clave,
es de suma importancia considerarla en la identificacin de
problemas y para derivar de ella elementos de juicio que
permitan estructurar polticas y estrategias operativas.
En caso de seleccionar la encuesta para recopilar la
informacin, los resultados se presentarn generalmente en
tablas o cuadros estadsticos y, dependiendo del tipo de an336

G UA PARA REALIZAR INVE STIGACIONES SOCIALES

lisis (descriptivo, de correlacin), el tamao de la muestra

y la naturaleza de los datos, se usarn medidas estadsticas

como porcentajes, medidas de tendencia central y de dis-

persin, coeficientes de correlacin, pruebas de significacin, etctera, para analizar la informacin obtenida.
Por lo regular, el anlisis del fenmeno o problema social se realiza inicialmente, en forma descriptiva a travs
de porcentajes u otras medidas estadsticas. Hecho esto, se
procede a realizar la interpretacin de los resultados.
Anlisis descriptivo
Se lleva a cabo en dos procesos; en el primero se realiza el
anlisis individual de los resultados obtenidos en cada pregunta con el propsito de conocer la tendencia, situacin o
magnitud del aspecto detectado a travs del tem o pregunta. En el segundo, se procede a conjugar las distintas respuestas que tratan sobre un mismo factor.
Anlisis individual de preguntas
Se realiza con base en los porcentajes que alcanzan las
distintas respuestas de cada pregunta. Es necesario puntualizar el peligro de analizar e interpretar en forma aislada
los resultados de algunas preguntas, sobre todo las que exploran opiniones y actitudes. Por ejemplo en el Estudio de
Actitudes de las Enfermeras del IMSS (op. cit.), el 78 por
ciento contest -en una pregunta cerrada- que reciben del
personal mdico de base un trato amistoso o de colabora337

Ral Rojas Soriano

cin. Sin embargo , el 32 por ciento seal - en una pregunta abierta- diversos problemas en las relaciones formales e informales con el personal mdico . As, para dar
consistencia al anlisis y realizar la interpretacin de los
resultados, es necesario manejar conjuntamente las distintas respuestas dadas, tanto a las preguntas cerradas como
abiertas que tratan sobre un mismo aspecto o factor. Aqu
se pone de manifiesto la importancia de emplear preguntas
de control para investigar ciertas cuestiones (vase el apartado "Diseo del Cuestionario" del captulo XI) .
Para analizar cada una de las preguntas se disean formas como la que se presenta en la pgina 340. En este caso
se analiza la pregunta tres del cuestionario expuesto en el
apartado "Diseo del Cuestionario", del captulo XI, de
acuerdo con los datos de la boja de tabulacin presentada
en el tema "La Tabulacin Manual", del captulo XVI.
El procedimiento se puede resumir del siguiente modo :
l . En el primer apartado se expone la pregunta junto con
sus alternativas de respuesta y las cifras globales en nmeros absolutos y porcentuales
2. En el siguiente apartado se anota la descripcin que
hace el investigador de los resultados globales dados en
porcentajes.
3. En el tercero se indican las diferencias significativas*
entre los grupos o estratos que componen la muestra, tomando como base los porcentajes globales.
Ya sea que se encuentren por encima o por abajo de la cifra global.
Se recomienda tomar aquellas diferencias mayores del 5 por ciento.
Para ello es necesario considerar el total de casos que representa el
338

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

4 . Aqu se formulan aquellos supuestos que expliquen

los hallazgos y los posibles factores que determinan las diferencias entre los grupos o estratos.
5. En el ltimo apartado se hacen las observaciones o
recordatorios que se consideren de inters general para el
manejo de la informacin o del estudio en general.

porcentaje, ya que puede haber diferencias porcentuales elevadas, pero

si el nmero de casos es reducido, las diferencias carecern de importancia. Por ejemplo, en el anlisis de la edad de los encuestados, el
13 .0 por ciento de los campesinos (el 22.9 por ciento para la muestra
total) tienen edades entre 36 y 45 aos, pero el total de casos es 17
(vase la hoja de tabulacin presentada en el tema "La Tabulacin
Manual" en el captulo XVI). En vista de que el nmero es bajo, la
diferencia no se escribe.
339

CUESTIONARIO SOBRE
LA MARGINACiN SOCIOECONOMICA
ANLISIS INDIVIDUAL DE PR(,;CUNTAS

Pregunta nm. 3
Tvct o de la /J"gunta :

Edad

.Aiternatiuas de respuesta :
l. de 21 a 25 aos
2. de 26 a 30 aos
3. de 31 a 35 aos
4. de 36 a 40 aos
.' ) . de 41 a 45 aos
6 . de 46 a 50 aos
7. de 51 a 55 aos
8. de 56 a 60 aos
9. de 61 a 65 aos
o. No contest

Cifras
.Abs.
20
80
69
34
35
32
12
10
6
2

%
6 .7
26.7
23 .0
11.3
11.6
10.7
4.0
3.3
2.0
0 .7

DESCRIPCiN DE LOS RESULTADOS

La mitad de los entrevistados ( 49.7 t;t,.) tiene edades que oscilan entre 26

y 35 ao~ . El 22 .9 % tiene entre 36 y 45 aos y el 20.0% ms de 45 aos.

DIFERENCIAS OBSERVADAS ENTRE LOS GRUPOS O ESTRATOS*

Campesinos :
Obreros :
Obreros:

57.0% edades entre 26 y 35 aos.

40.0% edades entre 26 y 35 aos.
34 .0% edades entre 36 y 45 aos.

HIPTESIS A EXPLORAR
I.a edad de la poblacin marginal es una variable que puede influir en
actitudes hacia l.as normas y patrones socioculturales de los teetores urhanos.
~~~'

COMENTARIOS
Es importante considerar la edad de la poblacin para implementar programas de desarrollo comunitario.

Vid . la hoja de tabulacin presentada en el apartado "La Tabulacin

Manual" del captulo XVI.
340

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Anlisis de las respuestas a las preguntas

abiertas que tienen dos o ms prioridades

El anlisis de la informacin captada con este tipo de

preguntas puede conducir a conclusiones falsas cuando se
manejan porcentajes y se pasa por alto el hecho de que una
sola persona puede mencionar la misma cuestin en dos,
tres o ms ocasiones, empleando sinnimos o trminos
distintos.
Para ejemplificar lo anterior se utiliza una pregunta formulada en el Estudio del Personal de Enfermera del IMSS
(Op. cit.):
Si es usted enfermera titulada, por qu estudi la carrera de enfermera? (seale las tres razones principales,
por orden de importancia).
].

__________________________________________

2. ________________________________________
].

______________________________________

El rubro que obtuvo el mayor nmero de respuestas fue

vocacin: 441 personas lo mencionaron en la primera prioridad, 1O1 en la segunda y 59 en la tercera.
Con base en las cifras absolutas puede afirmarse que el
factor vocacin recibi 601 menciones en las distintas prioridades; sin embargo, es errneo sealar que 601 enfermeras tituladas (o sea 82.8 por ciento del total de las 725
encuestadas) hicieron mencin a este factor, ya que se estara suponiendo que cada enfermera se refiri una sola vez
al rubro vocacin.
341

Ral Rojas Soriano

Esto es falso , ya que una enfermera pudo haber men cionado el mi smo rubro (vocacin)* en la primera , segunda y
tercera prioridades, utilizando para ello sinnimos o palabras distintas, ejemplo :
l. Vocacin
2 . Me identifico con la enfermera
3. Me gusta la enfermera* *
Para analizar porcentualmente las respuestas a esta p regunta deben manejarse por separado los porcentajes que
corresponden a cada prioridad , o sea :
Primera prioridad :
441 = 60 .8%
Segunda prioridad :
lO 1 = 13 .9%
Tercera prioridad :
59 = 8. 1%
La base para la obtencin de los porcentajes es 725 .
La interpretacin sera la siguiente: El 60 .8 por ciento
de las enfermeras tituladas se refiri al rubro vocacin en
la primera prioridad ; el 13 .9 por ciento en la segunda , y el
8. 1 por ciento en la tercera prioridad . Esto es distinto a sumar los porcentajes de las tres prioridades y sealar que el
82.8 por ciento de las enfermeras hizo mencin a la vocacin como una de las razones para estudiar la carrera de
enfermera, pues muchas personas, como se dijo anterior-

* Esto no se presentara si las respuestas de cada enfermera en las tres

prioridades de la pregunta abierta fueran mutuamente excluyentes.
** En esta encuesta las respuestas : me identifico y me gusta la enfermera se incluyeron en el concepto general : voc:ac:in (pa ra cerrar las
preguntas abiertas vase el apartado respectivo en el captulo XI ).
342

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

mente, repitieron el mismo concepto en dos o hasta en tres

ocasiones.
Cuando el nmero de personas que no contest en la segunda y tercera prioridades es relativamente alto, se recomienda eliminar las abstenciones y obtener los porcentajes
de las distintas respuestas en cada prioridad, tomando como
base el total de encuestados que respondi en las respectivas prioridades.
Anlisis descriptivo general
Despus de realizado el anlisis individual de preguntas, el
proceso siguiente consiste en describir las distintas facetas
o aspectos del problema .
El procedimiento para efectuar este anlisis es el siguiente:
l . Con base en el anlisis individual de preguntas se agrupan las respuestas segn los factores o variables que se
inv estigan, empezando por los ms generales.
2. Se hace un anlisis por separado de los factores o variables considerando los porcentajes de las diferentes respuesta s, tanto de preguntas cerradas como abiertas que tratan
sobre un mismo factor o variable. Esto permitir comparar
y evaluar la informacin obtenida sobre un mismo rubro.
Adems, se dar consistencia al anlisis y confiabilidad a
las conclusiones que se deriven del estudio .
3. Se redacta el documento con el anlisis descriptivo;
en l pueden intercalarse aquellos cuadros estadsticos o
grficas que se consideren de importancia para visualizar
mejor los resultados de la investigacin.
343

Ral Rojas Soriano

Anlisis dinmico
Despus de realizar el anlisis descriptivo del problema, el
inters se centra en integrar todas las respuestas con el
propsito de hacer una interpretacin, en forma dinmica ,
de la influencia que tiene cada uno de los factores en la
problemtica que se estudia . Para ello se requiere interrelacionar las respuestas de las preguntas abiertas y cerradas
con el fin de encontrar posibles conexiones entre la informacin captada y la problemtica que se investiga.
El anlisis dinmico abrir el camino para probar las hiptesis* establecidas y/o proporcionar mayores elementos terico-metodolgicos que apuntalen otras hiptesis para
que posteriormente puedan someterse a prueba .
Identificacin y jerarquizacin de problemas
El anlisis dinmico permitir reconocer plenamente una
serie de problemas que se suponan o cuya presencia se
conoca en forma parcial o imprecisa. Los problemas identificados pueden ser propios de la situacin que se analiza
o que estn relacionados con ella .
En esta fase es necesario tambin identificar las conexiones que existen entre los distintos problemas detectados,
debido a que algunos pueden ser consecuencia de otros, y
para resolverlos quiz se requiera solucionar otros problemas.
El anlisis de correlacin y prueba de hiptesis se exponen a grandes
rasgos en el apartado referente a las Medidas de Asociacin y Correlacin, del apndice 1.
344

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Para lograr lo anterior se recomienda realizar una discusin sobre los problemas, utilizando los elementos tericos
disponibles y los datos obtenidos de la investigacin. Esto
permitir ubicar los problemas identificados en el contexto
socioeconmico, histrico y poltico respectivo y servir
de marco de referencia para la adecuada presentacin de
las sugerencias.
Para fines de planeacin y programacin no basta identificar los problemas~ se requiere concretarlos para que puedan manejarse en trminos operativos. Su concrecin har
posible, adems, jerarquizarlos (de acuerdo con los criterios de magnitud, trascendencia, vulnerabilidad y factibilidad descritos en el captulo tres), con el fin de atacar los
problemas dentro de un marco real de posibilidades econmicas, tcnicas, polticas y jurdicas.
Elaboracin de las sugerencias

Antes de presentar las sugerencias para atacar los problemas identificados es conveniente mencionar las distintas
polticas, estrategias y acciones que se han llevado a cabo o
se encuentran en desarrollo para incidir en el mejoramiento
de la situacin o en la solucin de los problemas. Esto reforzar la validez de las sugerencias, ya que se harn tomando en cuenta el contexto donde se encuentra ubicado el
problema.
Las sugerencias que el experto social ofrezca a las
instituciones, organismos o personas responsables del proyecto de investigacin, deben contener elementos de juicio
suficientes para que los encargados de la toma de decisio345

Ral Rojas Soriano

nes puedan estructurar polticas y conformar estrategias

precisas que contribuyan a disear un modelo para intervenir en la realidad que se estudia . Por ello , debe ponerse
atencin en que las sugerencias expresen sealamientos concretos de posibles soluciones o medidas correctivas.
En cuanto a la presentacin de las sugerencias se recomienda agruparlas segn reas de accin . En cada una de
stas se expondr primero el problema identificado ; en seguida, las consideraciones generales al respecto (que pueden ser una sntesis de la discusin de los problemas
especficos). Despus se presentarn las sugerencias para
resolverlo o corregirlo . Cada sugerencia debe ir acompailada de acciones concretas, y si es posible deben seilalarse
las dependencias que podran encargarse de los distintos
programas.
Para comprender mejor lo anterior, se expone un ejemplo tomado del Estudio de Actitudes del Personal de Enfermera del IMSS (op . cit.) :
AREA
RELACIONES HUMANAS

Problema identificado
Deterioro de las relaciones humanas entre el personal
de enfermera y los derechohabientes.
Consideraciones generales
En la encuesta realizada en 1973 a los derechohabientes dellMSS un alto porcentaje (29 . 5%) manifest que
346

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

recibe del personal de enfermera un trato descorts o

indiferente.
Los resultados encontrados en la encuesta aplicada
a este personal ponen de manifiesto una discrepancia
entre las respuestas dadas sobre el trato que recibe de
los derechohabientes (48. 5% exigentes, despticos o indiferentes) , y el trato que el personal de enfermera les
proporciona a los derechohabientes (85 . 4% amistoso o
amable) .
El fortalecimiento de las actitudes asociativas y la
supresin o disminucin en lo posible de las actitudes
restrictivas y disociativas del personal de enfermera
hacia los derechohabientes y hacia el resto del personal
y la institucin, ser la consecuencia de las modificaciones se Fa ladas en las reas anteriores y no de la aplicacin de medidas aisladas.
Bajo estas consideraciones se exponen a continuacin algunas sugerencias y acciones concretas que deben contemplarse dentro del Plan de Programas Bsicos
de Salud.
Sugerencias
Se sugiere poner especial atencin en el fomento de relaciones humanas adecuadas por ser el personal de enfermera el miembro del equipo de salud que tiene una
relacin ms estrecha y continua con los derechohabientes.

347

Ral Rojas Soriano

Acciones concretas
J. Insistir en la modificacin de los estilos de direccin
predominantes en las unidades mdicas y estimular el
cambio de una direccin autocrtica por una direccin
participativa.
Esta accin debe encomendarse a cada unidad mdica dentro de un plan diseado por la Subdireccin General Mdica.
2. Hacer los ajustes tcnico-administrativos necesarios
en los servicios de enfermera, de acuerdo con la disponibilidad de recursos materiales y humanos, para que
disminuyan las tensiones laborales y favorezcan las relaciones adecuadas entre el personal de enfermera y de
ste hacia los derechohabientes.
Esta accin debe encomendarse tambin a cada unidad mdica en coordinacin con la delegacin estatal
correspondiente.

Es necesario poner de relieve que la mayora de los estudios no permiten proponer sugerencias y acciones concretas para corregir o solucionar todos los problemas
identificados. Esto se debe a que muchos de los problemas
son complejos y merecen un estudio ms profundo para determinar con precisin las causas y consecuencias de tales
problemas, as como sus posibles relaciones con otros aspectos de la problemtica que se analiza.
En este caso, debe sealarse la necesidad de realizar estudios especificos para investigar con detalle aquellos problemas que estn insuficientemente explorados y que
revisten importancia para incidir en el conjunto global de
la problemtica.
348

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Estudios basados en la explotacin del banco de

datos y derivados del anlisis de la problemtica

El proceso de investigacin no termina con la presentacin de las conclusiones y sugerencias~ ms bien, es el punto
de partida para iniciar nuevos estudios basados en la explotacin de los datos existentes* o en la necesidad de explorar con mayor profundidad aspectos o problemas
particulares que se consideren relevantes para comprender
mejor la problemtica objeto de anlisis.
Por esta razn debe dejarse el camino abierto para que
investigaciones posteriores consoliden los hallazgos encontrados y/o incrementen el acervo de conocimientos dentro
del rea de las ciencias sociales.

* Por ejemplo, estudiar ms a fondo determinadas correlaciones entre

variables que sean de inters desde el punto de vista prctico o acadmtco.
349

CAPTULO XVID

PRESENTACIN DE LOS RESULTADOS

Una vez realizado el anljsis y la sntesis general de la mformacin el proceso siguiente y ltimo de la nvestigacin
consiste en presentar el informe con los resultados obtenidos.
Para su elaboracin es necesario, por un lado, l . seleccionar el material que se va a incluir y, por el otro, 2. estructurar el documento de tal manera que se facilite la
comprensin de su contenido.
Con respecto al primer punto, es importante que el informe incluya no slo los problemas hallados, sino tambin los aspectos positivos de la cuestin estudiada
detectados en el anlisis de la informacin. Esto reviste
mayor relevancia en la investigacin aplicada, pues los patrocinadores de los proyectos estn siempre interesados en
351

Ral Rojas Soriano

obtener informacin sobre los elementos que resultan favorables, con el fin de normar sus criterios.
Con relacin al segundo punto, el estilo de la redaccin
del informe debe permitir su lectura sin dejar confusiones
o producir cansancio, para lo cual se recomienda evitar trminos tcnicos (excepto cuando sean imprescindibles, en
este caso debern explicarse ampliamente) o metforas y
construcciones gramaticales poco claras y precisas.
Para lograr lo anterior, es indispensable que los integrantes del equipo de trabajo revisen, en forma minuciosa y por
separado, las distintas partes del escrito antes de presentarlo a los responsables del proyecto .
Aunque la extensin del informe no est sujeta a reglas
fijas - ya que puede abarcar tan slo algunas pginas o constituir un documento voluminoso-, es importante hacer notar que un buen informe contribuir a incrementar la
confianza por los enfoques y lineamientos derivados de un
estudio social. Por ello debe ponerse especial cuidado en
que el contenido del mismo permita a los patrocinadores
del proyecto evaluar, en forma rpida y objetiva, los resultados alcanzados de acuerdo con la sustentacin tericometodolgica de la investigacin.
Los captulos que deben incluirse en el informe son, bsicamente:*
a) La discusin del problema con los elementos tericos
y conceptuales.
b) Los objetivos de la investigacin.
El desarrollo completo de los distintos procesos de la investigacin
debe presentarse en un documento por separado.
352

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

e) Las hiptesis formuladas.

d) La metodologa emprica empleada (tcnicas e instru-

mentos de recoleccin y anlisis de datos).

e) El anlisis e interpretacin de los resultados.
j) Los problemas identificados y su jerarquizacin.
g) Las conclusiones.
h) Las sugerencias para resolver los problemas.
i) Dificultades metodolgicas y sociales que se enfrentaron en la investigacin.
j) Apndices (cuestionarios, cuadros, etctera).
k) Bibliografa
Es posible que algunas personas pongan mayor nfasis
en los elementos tericos y conceptuales utilizados para
realizar la investigacin; otras quizs se interesen en exponer con gran detalle los aspectos metodolgicos, y habr
quienes destaquen de manera especial los resultados y sugerencias derivados del estudio.
La importancia que se otorgue a cada uno de los aspectos mencionados depende, en gran medida, del tipo de
investigacin (bsica o aplicada) y del pblico o las personas a quienes se presenten los resultados, as como de los
intereses propios del investigador o de la institucin responsable del proyecto.
En el rea aplicada, los patrocinadores de las investigaciones muestran mayor inters por los resultados obtenidos y, bsicamente, por las sugerencias y acciones concretas
que se presenten para atacar los problemas identificados.
En cualesquiera de los casos es necesario encontrar un
adecuado equilibrio que permita, por un lado, satisfacer los
intereses de las organizaciones y sus dirigentes y, por el
353

Ral Rojas Soriano

otro, las inquietudes acadmicas del investigador. Para ello

se requiere realizar una revisin detallada del material de
que se dispone con el propsito de llegar a cubrir los siguientes requisitos:
l . Dar respuesta a los objetivos generales y particulares
de la investigacin, algunos de los cuales pueden ser:
a) Formular el diagnstico del problema o situacin
social objeto de estudio.
b) Ofrecer elementos de juicio suficientes para establecer polticas y estrategias operativas.
e) Fundamentar o someter a prueba las hiptesis
estructuradas.
2. Establecer claramente los alcances de los resultados
desde el punto de vista terico.
3. Ofrecer lineamientos teorico-metodolgicos suficientes para comprobar la validez de los resultados.
4. Abrir el camino a nuevas investigaciones.
Si bien stos son algunos de los objetivos que toda
investigacin debe fijarse, resulta de especial importancia
mencionar que en cualquier estudio -especialmente en el
rea aplicada- los intereses polticos de los patrocinadores
estarn presentes implcita o explcitamente.
Puede ser que el inters verdadero radique en emplear la
informacin resultante para lograr mejores posiciones dentro o fuera de sus organizaciones o que el estudio se realice para profundizar sobre ciertos problemas que estn en
boga en los centros dominantes, pero con el propsito de
presentarlo en congresos y/o aspirar a su publicacin para
hacerse de prestigio acadmico y explotarlo polticamente.
354

G U A PARA REALIZAR lNVESTIGACIONES SOCIALES

Otros dirigentes quiz pretendan seJVirse de los resultados para sustentar diversas acciones que permitan " ayudar un poco a los pobres para salvar a los ricos", y de esta
forma continuar manteniendo el statu quo.
Cuando existe un inters genuino por utilizar la investigacin social como un instrumento que oriente los cambios
y transformaciones sociales, es necesario e indispensable
que tanto patrocinadores como investigadores se compenetren de la problemtica que se estudia y busquen una coordinacin con otras dependencias u organismos para
optimizar los recursos de todo tipo, y de esta manera ampliar las perspectivas de la investigacin social en el rea
aplicada.
Los profesionales de las ciencias sociales que adopten
esta ltima postura estarn de acuerdo en que sin lugar a
dudas ello implica, ms que una definicin, un compromiso poltico con los sectores sociales necesitados de cambios en la estructura socioeconmica para que la produccin
y distribucin de los bienes y seiVicios sean ms racionales
y justas.
En la medida en que se adquiera conciencia de esta situacin se podrn dirigir los estudios sociales hacia la obtencin de enfoques y lineamientos terico-prcticos que
contribuyan efectivamente a resolver los distintos problemas sociales del pas.
Antes de finalizar este captulo cabe mencionar ciertos
hechos que suceden con frecuencia cuando se presenta un
informe . Posiblemente muchas personas se decepcionan
cuando se les solicita un resumen de los resultados. Piensan entonces que su esfuerzo y tiempo invertido en la
355

Ral Rojas Soriano

investigacin no han sido valorados verdaderamente. Tambin puede acontecer que algunos resultados quizs comprometan polticamente a los directivos o a las instituciones
que representan, y por tal razn se ordene modificarlos o
eliminarlos del documento final.
En lugar de ser motivo de frustracin para el autntico
estudioso de los problemas sociales, la situacin anterior
debe considerarse un reto que lo impulse a hacer denuncias
vigorosas cuando se tergiversen los resultados de un estudio o no se les conceda la debida importancia.
Por ltimo, es necesario tener presente que los estudio s
realizados deben ser publicados, o al menos difundirse entre los individuos e instituciones pertinentes, para as cumplir con uno de los objetivos fundamentales del quehacer
cientfico: la socializacin de los conocimientos.

356

CAPTULO XIX

REDACCIN DEL TRABAJO

DE INVESTIGACIN
El proceso de exponer los resultados del quehacer cientfico en un artculo o libro, es una parte fundamental del trabajo del investigador. La elaboracin del discurso representa
uno de los problemas ms frecuentes tanto en el mbito
acadmico como en la prctica profesional en general, lo
que puede conducir a que muchas personas abandonen la
terminacin de su trabajo cuando se enfrentan a la necesidad de exponer el desarrollo de sus investigaciones.
Un caso tpico en la historia de la ciencia es el de Ignacio Semmelveis, descubridor de los medios de transmisin
de la fiebre puerperal en 184 7 en Viena. Semmelveis expuso en diversos foros los resultados de su trabajo. Sus colegas le propusieron que redactara un artculo cientfico para
difundir su descubrimiento; sin embargo, fue incapaz de
357

Ral Rojas Soriano

exponer por escrito el desarrollo de sus investigaciones. Durante trece aos sus compaeros de trabajo le insistieron
para que redactara sus experiencias cientficas. Por fin , en
1860 se atrevi a hacerlo ; sin embargo , su hallazgo haba
sido cue~tionado por eminencias de la poca y se releg al
olvido . Ante esta incomprensin Semmelveis se sumergi
en una profunda depresin que le condujo a severos trastornos en su salud mental, acabando su vida en un manicomiO .
Este ejemplo muestra la impmtancia de comunicar en
forma oportuna y adecuada el desarrollo de la actividad
cientfica .
En el proceso de elaboracin del discurso existen factores objetivos y subjetivos que inte1vienen para que se
posponga durante meses o aos, o se olvide la redaccin
del trabajo cientfico .
Por un lado, el sistema de enseanza en la mayora de
los pases pone poca atencin sobre este aspecto y los cursos de redaccin que se imparten en las instituciones educativas se encuentran desvinculados del resto del proyecto
acadmico; se l.es considera de poca importancia para el
desarrollo de la profesin . Por otro lado, la manera como
se ensean dichos cursos no permite mostrar a los estudiantes la importancia de cuidar con esmero la redaccin de sus
trabajos escolares como elemento bsico para el ejercicio
de la profesin. As, la mayora de personas que asisten a
cursos de redaccin continan mostrando grandes deficiencias en la exposicin de sus proyectos de investigacin .
En el aspecto subjetivo, muchas personas pensamos que
aquello que pretendemos escribir es de poca importancia o
resulta bastante obvio y sobreviene entonces un estado de
358

G UA PARA REALLZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

desaliento y fiustracin que nos limita o impide redactar

nuestro proyecto . Coincidimos entonces con el autor de Juan
Salvador Gaviota quien, en otro libro : Ilusiones, deca : "escribir no me produce ningn placer. Si pudiera volverle la
espalda a la idea agazapada en la oscuridad, si pudiera abstenerme de abrirle la puerta para dejarla entrar, ni siquiera
cogera la pluma ".
Cmo iniciar la redaccin de un trabajo ?, por dnde
empezar la exposicin de las ideas, qu idea desarrollar
primero? Estas son algunas de las preguntas que nos formulamos y que representan para muchas personas obstculos insuperables que terminan con el deseo de exponer por
escrito sus ideas. As, han quedado en el tintero brillantes
reflexiones y valiosos esfuerzos que por pereza o incapacidad de sus creadores para escribirlos, no han visto la luz.
Al leer un texto o una novela no se nos ocurre pensar
que sus autores enfrentaron diversos problemas para la redaccin de sus obras. Es ms, la casi totalidad de libros y
anculos tienen que someterse a una minuciosa revisin de
estilo antes de que la editorial los enve a la imprenta. Segn me comentan algunos especialistas en correccin de
estilo, algunos autores muestran serios problemas en su redaccin a tal grado que muchos prrafos resultan indescifrables o son poco claros y precisos. Esto obliga a rehacer
prcticamente gran parte del texto original para que las ideas
sean comprensibles y la obra pueda publicarse.
Wright Milis en una obra clsica en Sociologa (La imaginacin sociolgica) formula una severa crtica a un texto
bsico de la corriente funcionalista (El sistema social) escrito por Talcott Parsons. Milis seala el estilo rebuscado
en que est expuesto el libro de Parsons de 555 pginas,
359

Ral Rojas Soriano

por lo que presenta ''una traduccin de dicho texto en cuatro prrafos" para una mejor comprensin del contenido .
El escritor se enfrenta, pues, a diversas situaciones que
limitan o dificultan el desarrollo de su trabajo . La exposicin de las ideas resulta de tanta impot1ancia como el proceso mismo de la investigacin . Por eso debemos poner
especial cuidado en la redaccin del discurso cientfico y
en la forma en que ste se estructura.
Sin embargo, el investigador-escritor es un sujeto histrico social cargado de necesidades, deseos, limitaciones,
etctera, que influyen en su trabajo. No es posible que las
personas que se dedican a la investigacin escapen de su
realidad cotidiana, a las exigencias de la vida diaria e ignoren su entorno social.
Marx, uno de los pensadores ms brillantes de la humanidad no fue ajeno a los trastornos domsticos que limitaron el desarrollo de su labor cientfica . En una cat1a que le
envi a Engels el 15 de marzo de 1862 le dice " ... no avanzo
lo que debiera en mi libro, pues el trabajo se ve interrumpido, mejor dicho , suspendido semanas enteras por los trastornos domsticos. Jennita no se encuentra , ni mucho
menos, todo lo bien que debiera".
En otra carta del 15 de agosto de 1863 Marx le comenta
a Engels "aunque me paso los das enteros escribiendo, no
avanza la cosa tan rpidamente como deseara mi propia
impaciencia , que tanto tiempo lleva ya puesta a prueba .
Desde luego, resulta un cien por ciento ms claro que la
versin nmero 1" .
La redaccin del discurso cientfico es un proceso largo
y tedioso que puede acabar con la paciencia de muchos de
nosotros. El saber exponer las ideas en forma clara y preci360

GUA PARA REALIZAR lNVESTIGACIONES SOCIALES

sa y en un estilo elegante es una exigencia bsica de la

comunicacin cientfica.
Para lograr lo anterior, no basta leer textos sobre redaccin o asistir a cursos sobre el particular. Es necesario ejercitar el arte de escribir a travs de la prctica misma .
Recetas?, recomendaciones precisas e infalibles? Si las
hubiera, cualquiera podra convertirse en escritor de la noche a la maana. Sin embargo, existen algunas recomendaciones que consideramos primordiales tener en cuenta.
La primera es rescatar la mxima griega: "concete a ti
mismo" y, en segundo lugar, coincidimos con Antonio Gramsci en la necesidad de conocer "la psicologa del pblico
pa1ticular al que quiere conquistarse" para lograr que nuestro trabajo sea realmente ledo por el pblico al que nos
dirigimos.
Antes de iniciar la redaccin de los trabajos o proyectos
de investigacin debemos conocer nuestras limitaciones y
capacidades para organizar las ideas y exponerlas por
escrito .
Tambin debemos tratar de conocer la forma en que el
pblico a quien nos dirigimos le gustara ver expuesto el
texto, las facilidades que solicita para que le resulte ameno , facilidades que aunque no se encuentran escritas en ninguna parte, estn en la mente del lector. Hay que introducir
distractores pero a la vez concentradores de atencin. Todo
esto es necesario para que el libro o artculo resulte ameno
y logre conquistar al pblico.
Recurdese que Albert Einstein expuso en forma clara y
en unas cuantas cuartillas las Teoras Especial y General de
la Relatividad, de las que fue su creador, mismas que se
consideran hoy en da construcciones. tericas sumamente
361

Ral Rojas Soriano

complejas y de dificil comprensin para mucha gente que

tiene contacto directo con la ciencia.
Einstein tuvo la virtud de estructurar su discurso en forma sencilla a fin de que sirviera como texto de divulgacin. Por ello exponemos los prrafos con los que inicia la
presentacin de las Teoras mencionadas:

Si yo formulara la tarea de la mecnica del siguiente

modo:
"La mecnica debe describir cmo varia con el tiempo la posicin de los cuerpos en el espacio ", sin aadir prolijas consideraciones y explicaciones
detalladas, estara cargando sobre mi conciencia algunos pecados mortales contra el santo espritu de
la claridad; en primer lugar, descubramos estos
pecados.
No est claro lo que hay que entender aqui por "posicin" y "espacio". Me encuentro en la ventanilla
de un vagn de ferrocarril animado de un movimiento uniforme y dejo caer una piedra sobre el terrapln, sin comunicar a aqulla impulso alguno. ver
entonces (prescindiendo de la influencia de la resistencia del aire) que la piedra cae en linea recta. Un
peatn que observa lafechoria desde la carretera nota
que la piedra cae a tierra segn un arco de parbola.
Pregunto ahora: las "posiciones" que recorre la piedra, se hallan "en realidad" sobre una recta o sobre una parbola? Qu significa adems aqui
movimiento "en el espacio"?

362

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Este texto muestra de manera magistral la forma en la que

un cientfico puede atraer al lector y dejarlo atrapado en las
pginas del libro, disfrutando de la lectura aun cuando sta
verse sobre temas complejos. La manera como se inicia un
discurso es, pues, decisiva para mantener la atencin del
lector o llevarlo a cerrar el libro al no habrsele motivado
lo suficiente desde el comienzo del texto . Hay libros que
nos despiertan la imaginacin y cultivan el espritu y hay
otros que por ser aburrida la forma en que se exponen las
ideas, sirven para dormirnos.
El verdadero escritor debe ser capaz de mantener vivo el
inters del lector a medida que avanza en la lectura. El principio de la obra, la manera en que se escriben los primeros
prrafos, resulta decisivo para conquistar al pblico .
Aun cuando parezca intrascendente, para atraer al lector
debe cuidarse la forma exterior en que se presenta el libro,
revista o peridico. El diseo de la portada, por ejemplo, es
un elemento fundamental para conquistar la atencin del
pblico. Este aspecto fue ampliamente comprendido por
pensadores y revolucionarios como Antonio Gramsci quien
en su trabajo "Periodismo" destac que:

El "exterior " de una publicacin debe ser cuidado

con la misma atencin que el contenido ideolgico e
intelectual; en realidad son dos aspectos totalmente
inescindibles. Un buen principio (aunque no siempre)
consiste en dar a lo externo de una publicacin una
caracterstica que de por s se haga notar y recordar,
por as decirlo una publicidad gratuita.

363

Ral Rojas Soriano

La forma interior tambin es un elemento fundamental para

la mejor comprensin del contenido . La manera como ste
se presenta, es decir, la exposicin de los materiales tericos, histricos y empricos jugar un papel de gran importancia para captar la atencin del lector. Por ello, debemos
poner cuidado en que la organizacin de los mate1iales resulte atractiva para motivar la lectura del texto .
No existe una sola obra cuyo autor no la haya corregido
en versiones subsiguientes. Partimos de que todo trabajo
es perfectible en forma o en contenido . En el caso de la
forma, es indispensable que la redaccin se revise cuantas
veces se juzgue conveniente para introducir las modificaciones pertinentes que surgen tanto en el proceso de
investigacin y exposicin , como debido al proceso de
maduracin que vivimos como autores.
No debemos desesperamos si no conseguimos en los
primeros borradores alcanzar la claridad y elegancia en la
exposicin de las ideas que admiramos en escritores
renombrados. As lo entendieron hombres como Marx quien
en su obra cumbre (El Capital) se dirige al lector en los
siguientes trminos:

El seor J. Roy se ha impuesto la tarea de ofrecer al

lector una traduccin lo ms fiel e incluso literal que
le fuese posible de la presente obra, y ha cumplido
esta misin con toda escrupulosidad. Y ha sido precisamente esta escrupulosidad la que me ha obligado a m a revisar el texto para hacerlo ms asequible
al lector. .. Una vez que me haba impuesto este trabajo de revisin, me decid a aplicarlo tambin al texto
original que tom como base, simplificqndo el desarrollo de algunos puntos, completando el de otros,
364

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

incorporando a la obra nuevos datos histricos o estadsticos, aadiendo nuevas observaciones crticas,
etc.

Debemos revisar el texto una y otra vez para descubrir giros o

expresiones gramaticales poco claros, evitar la exposicin
rebuscada de las ideas, la redundancia y la falta de armona
en el cuerpo del trabajo. Una sugerencia es someter el escrito a la crtica de personas que posean caractersticas
socioculturales y acadmicas similares a las del pblico a
quien se dirige el texto .
Por otra parte, es comn que muchos investigadores
desdeen escribir a mquina, o en la computadora, sus borradores iniciales por considerar que es una tarea propia de
una mecangrafa, separando el trabajo intelectual del manual. Esta actitud, que no corresponde a la de un verdadero
investigador, conduce incluso a dejar en manos de otras personas el cotejar el manuscrito con el texto mecanografiado.
La omisin de palabras y la inadecuada puntuacin, entre
otras cosas, puede ocasionar serias confusiones en la interpretacin de las ideas.
Es frecuente tambin en muchos trabajos para la circulacin interna de las instituciones no poner el nombre del o
de los autores, ni el lugar y fecha , lo que dificulta el uso
adecuado de los documentos en futuros anlisis e investigaciones y propicia el plagio de las ideas.
El ttulo de la obra o del artculo debe reflejar en forma
precisa el contenido del trabajo. Sin embargo, en muchos
libros, por razones comerciales, se sustituyen los ttulos
originales por otros que pueden o no corresponder con el
365

Ral Rojas Soriano

contenido de la obra. Tambin dicha sustitucin puede servir para mejorar el ttulo inicial. En ocasiones, no se consulta al autor para realizar tales cambios as como aquellos
que se introducen a lo largo del texto, lo cual puede afectar
la idea original del autor. Se recomienda, por lo tanto, que
ste participe en todo el proceso de edicin del texto.
Marx tuvo gran cuidado en participar en la edicin de
sus obras. Revisaba galeras, haca observaciones, sealaba
erratas, etctera. En una carta a Engels, del 22 de junio de
1867, le comenta:
"Los muy bribones no han hecho caso de algunas de las
correcciones hechas por m muy legiblemente, y han vuelto
a salir las erratas", y en otra carta del 4 de septiembre del
mismo ao le dice: "A pesar de mis instrucciones, han impreso el suplemento a las notas en tipo grande y el apndice sobre la forma del valor en tipo pequeo. Lo hicieron
as, seguramente, para que el libro no ocupase menos ni
ms de 50 pliegos".
El proceso de impresin de un libro, revista o peridico
implica, pues, un esfuerzo adicional para el autor del texto.
No basta con terminar el trabajo de investigacin para que
ah concluya la labor del cientfico.
Debe enfrentarse al proceso de su edicin que a veces
puede durar aos y representar muchas molestias; esto, como
es natural, puede hacer perder la paciencia a individuos con
una gran capacidad intelectual: "Estoy muy indignado
con Meissner. Ha perdido varias semanas en la edicin del
libro. Por qu?" le comenta Marx a Engels en una carta de
fecha 11 de septiembre de 1867.
Marx no poda escapar de su realidad histrica, cargada
de necesidades econmicas. Tena que pensar a veces como
366

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

un burgus: "Por lo que se refiere a la traduccin inglesa,

estoy buscando en Londres un editor que pague bien, para
que Moro (Samuel Moore) como traductor y yo como autor
podamos compartir los honorarios." (Carta a Engels del 27
de junio de 1867.)
En una misiva que Engels le enva a Marx el 11 de
septiembre de ese ao recupera la idea de este ltimo : "Las
gentes de Meissner en Leipzig parece que no tienen prisa
en lanzar el libro. An no he visto ningn anuncio. Qu
crees? Estar bien que, para echar a rodar la bola, ataque
yo el asunto desde el punto de vista burgus?" y Marx le
contesta inmediatamente: "Tu plan de atacar el libro desde
el punto de vista burgus es el mejor ardid de guerra. "
Marx y Engels se referan obviamente a la difusin de la
obra El Capital utilizando medios como el peridico.
Con lo antes expuesto queda demostrado que l~ tarea
del investigador no termina con la exposicin de su trabajo ; contina durante todo el proceso de impresin y difusin del texto .
Una mayor informacin sobre el proceso de exposicin
la presento en el libro : Trabajo intelectual e investigacin
de un plagio, Edit. Plaza y Valds.

367

CAPTULO XX

ALGUNOSERRORESQUEPUEDEN
COMETERSE EN LA INVESTIGACIN
En cualquier proceso especfico de la investigacin pueden
cometerse diversos errores que invaliden en mayor o menor grado los resultados de la misma, por lo que es importante que el investigador conozca qu tipos de errores son
susceptibles de cometerse, con el fin de eliminarlos o disminuirlos en lo posible. stos pueden presentarse:
l. En el planteamiento del problema. Los errores principales son :
a) Inadecuada o insuficiente fundamentacin terica y

metodolgica del problema~

b) No contextualizarlo histricamente~
e) Formular preguntas de investigacin que no sean
369

Ral Rojas Soriano

congmentes con el anlisis terico, empico e histrico del problema y,

d) No exponer el problema en forma clara y precisa .
Tales fallas como se dijo en el captulo respectivo, van a
repercutir en los dems procesos, por lo que las soluciones
que se proporcionen al problema, objetivo fundamental de
la investigacin aplicada , pueden resultar inadecuadas.
2. En la formulacin de los objetivos. Aqu se pueden
proponer objetivos dificiles de alcanzar por:
a) El tipo de problemas que se investigan (demasiado

tericos, o sobre los cuales se dispone de poca informacin)~

b) Por los mtodos y tcnicas de investigacin utiliza-

dos que no permiten captar informacin suficiente o

adecuada, y
e) Por no disponerse de tiempo y recursos.

Asimismo, es frecuente que se confundan los objetivos

de investigacin con aquellos de cambio. Es necesario por
ello que primero se escriban los objetivos de investigacin.
En cuanto a su planteamiento, los objetivos pueden estar expuestos en forma poco clara y precisa, lo cual dificultar obtener informacin para alcanzarlos.
3. En la seleccin de las teoras para sustentar el problema. Algunos investigadores emplean teoras en boga en
los centros acadmicos dominantes, sin tomar en cuenta el
370

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCLALES

contexto socioecoumico y poltico donde se encuentran

ubicados los problemas sociales que se investigan .
4. En la elaboracin del marco terico y conceptual. Es
frecuente en los investigadores principiantes que lo constiuyan utilizando slo los elementos tericos disponibles y,
por lo mismo, no tomen en cuenta la informacin sobre el
problema que proviene de su observacin directa o indirecta . Esto impedir que el problema sea analizado dentro de
la realidad en que se encuentra ubicado. En cuanto a la redaccin del marco terico y conceptual, es importante sealar que en ocasiones la forma de expresar las ideas o de
manejar la informacin es poco clara y precisa, lo cual dificultar la comprensin del trabajo.
5. En el planteamiento de las hiptesis. Aqu se pueden
cometer los siguientes errores:
a) Que las hiptesis no respondan efectivamente a las
interrogantes formuladas;
b) Que se utilicen trminos poco claros o precisos;
e) Que no se prevean las tcnicas para probar las hiptesis cuando stas se pretenden someter a verificacin
emprica, y
d) Que se utilicen juicios de valor.
6. En la seleccin de las tcnicas para recopilar la informacin . En este proceso se puede cometer el error de

emplear tcnicas cuya aplicacin implica menor tiempo o

recursos, ya sea porque los resultados de la investigacin
se requieran en un plazo perentorio, o porque el presu371

Ral Rojas Soriano

puesto asignado no permita emplear las tcnicas adecuadas.

Tambin puede suceder que se utilicen tcnicas
sofisticadas para explorar aspectos del problema que son
susceptibles de investigarse a travs de tcnicas menos
complicadas.
7. En el diseo de los instrumentos para recoger la in-

formacin. En este proceso se pueden cometer errores por

la falta de una adecuada operacionalizacin de las hiptesis, ejemplo : elaborar preguntas que no exploran efectivamente los indicadores y variables de las hiptesis, o uo
prever el cruzamiento de las preguntas, lo cual ser de poca
utilidad para obtener informacin que permita verificar las
hiptesis y alcanzar los objetivos de la investigacin.
Tambin puede cometerse el error de formular tems o
preguntas en forma inadecuada {poco claras o precisas, que
molesten o cansen al informante o condicionen sus respuestas}, as como estructurar errneamente el instrumento ( disposicin inadecuada de las preguntas, demasiadas preguntas
abiertas que cansen al entrevistado}, lo cual puede dar como
resultado informacin poco fidedigna.
Finalmente, la falta de suficientes instrucciones para contestar el cuestionario es otro de los errores que se cometen
al elaborarse el instrumento . Para evitar en la medida de lo
posible todos estos errores, es necesario, en primer lugar,
que otro investigador revise y critique el instrumento y, en
segundo lugar, someterlo a prueba en una muestra de la
poblacin objeto de estudio.

8. En la aplicacin de los instrumentos. Este es uno de

los procesos de la investigacin donde se comete un mayor
372

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

nmero de errores debido a la intervencin de factores de

dificil control : la personalidad de los sujetos que desempean el papel de entrevistadores u observadores, y de los
individuos que sern entrevistados.
En el primer caso, la forma de aplicar los instrumentos
(cuestionarios, cdulas de entrevista, guas de investigacin)
puede ser heterognea, lo cual dar por resultado informacin poco confiable o precisa , por ejemplo : no pedir a los
entrevistados que concreten sus respuestas en las preguntas abiertas, o mezclar las interpretaciones y comentarios
del encuestador con las respuestas, as como escribir con
letra ilegible o emplear abreviaturas o smbolos dificiles de
descifrar.
En el segundo caso, los informantes pueden tergiversar
o no concretar sus respuestas, sea por falta de precisin o
claridad en las preguntas o por recelo hacia los entrevistadores.
Para reducir al mnimo el primer problema, o sea el de
aplicar en forma heterognea los instrumentos, es necesario
que las personas se preparen adecuadamente para realizar
este trabajo, hacindolas conscientes de la importancia que
reviste uniformar la aplicacin de los instrumentos para
recoger una informacin vlida y confiable.
El segundo problema puede evitarse si el entrevistador
logra establecer un adecuado rapport con el informante,
para lo cual debe motivrsele de tal forma que sienta que
su participacin es valiosa para llevar a cabo la investigacin .
9. En el diseo de la muestra. Entre los errores que se
cometen, sobre todo cuando se aplica una encuesta por
muestreo, pueden citarse:
373

Ral Roja s Soriano

Tomar arbitrariamente un nmero determinado de elementos, o un porcentaje de la poblacin, por ejemplo, el 1O por ciento .
b) Elegir las unidades de observacin sin considerar los
criterios metodolgicos pettinentes, y
e) No prever las estrategias para sustituir los casos que
no se encuentren o se nieguen a ser entrevistados.

a)

Estos errores impedirn realizar un anlisis estadstico

que permita generalizar correctamente los resultados para
toda la poblacin . Es necesario que el investigador social
se auxilie de un especialista en estadstica con el fin de disear una muestra que permita lo anterior.
1O. En el proceso para cerrar las preguntas abiertas.

Esta parte de la investigacin, conjuntamente con la de aplicacin de los instmmentos, representa mayores problemas
para el investigador ya que se pueden cometer diversos errores de dificil control. Lo anterior cobra mayor importancia
debido a que casi todos los instmmentos contienen preguntas abiertas para captar informacin que no puede obtenerse a travs de las preguntas cerradas, por ejemplo: opiniones,
necesidades, problemas, sugerencias. Los errores que pueden cometerse al cerrar las preguntas abiertas son:
a) No uniformar los criterios para elaborar los cdigos

de las preguntas;
b) Que las categoras o respuestas elegidas no sean mutuamente excluyentes o no comprendan todas las respuestas del total de la muestra; y
e) Que el nmero de rubros o categoras abiertas sea muy
374

G U LA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOClALES

grande, con lo cual se dispersar la informacin y se

dificultar su anlisis.
11 . En la codificacin de las preguntas abiertas. Aqu
es frecuente que :
a) Los codificadores ubiquen una respuesta igual o si-

milar en categoras distintas ;

b) Que los nmeros o letras sean poco legibles, o que
stos se coloquen en casillas equivocadas.

Para evitar esto, es necesario una adecuada preparacin de

lo s codificadores y una supervisin constante del trabajo.
12 . En el procesamiento de los datos. Los errores se pueden cometer concretamente en :
a) El diseo o utilizacin de programas computacionales que no permitan obtener la informacin requerida
para el anlisis del problema (esto puede suceder cuando se emplean los medios electrnicos para procesar
la informacin);
b) En el recuento de los datos (sobre todo cuando la
tabulacin se hace manualmente), y
e) En la forma de presentar la informacin que dificulte
su anlisis.
13. En el anlisis e interpretacin de la informacin.

sta puede tergiversarse para satisfacer los intereses del investigador o patrocinador, por ejemplo, manipular la informacin con el fin de:
375

Ral Rojas Soriano

a) "Confirmar" ciertas hiptesis o "rechazar" otras, o

b) Minimizar los problemas encontrados de tal manera

que no se presenten como "obstculos" para la poltica que lleva a cabo un gobierno, pat1ido poltico u
orgamsmo.

Tambin puede suceder que la interpretacin de la informacin se realice sin considerar el marco terico y conceptual empleado para investigar el problema , as como
generalizar los resultados sin tener en cuenta las limitaciones de la muestra .
14. En la presentacin del informe. Aqu se puede cometer el error de exponer la informacin en forma poco
clara , sin una adecuada secuencia lgica , o eliminar datos
fundamentales para dar respuesta a los objetivos formulados. Cuando se trata de una investigacin aplicada , las sugerencias pueden proponerse sin tomar en cuenta el contexto
socioeconmico y poltico donde se encuentran ubicados
los problemas, por lo que ser dificil convertir las sugerencias en acciones concretas.
La suma de todos los errores que son susceptibles de
cometerse durante la investigacin , dar por consecuencia
resultados poco tiles para resolver efectivamente los problemas sociales que se estudian, as como para incrementar
el acervo de conocimientos en la esfera social, por lo que
es necesario que el investigador trate en lo posible de erradicar los errores que se cometen en la investigacin . Para
lograr esto, debe mantener una constante vigilancia sobre
cada uno de los procesos de la investigacin, empleando
controles que permitan minimizar los errores.
376

CAPTULO XXI

ELEMENTOS BSICOS DEL

MTODO CIENTFICO
Es comn escuchar en clases o conferencias que el mtodo
cientfico se compone de principios, reglas y procedimientos que orientan la investigacin a fin de alcanzar un conocimiento objetivo de los procesos y fenmenos concretos.
Sin embargo, pocas veces se formulan sus elementos de tal
forma que permitan comprender mejor la manera de llevarse a cabo el trabajo cientfico, ya que se considera que es
algo ampliamente conocido que no requiere hacerse explcito.
El mtodo cientfico gua el desarrollo de las investigaciones especficas, las que a su vez permiten enriquecerlo
en un permanente proceso de superacin del conocimiento.
Para comprender mejor su funcin es necesario desglosarlo en sus componentes bsicos con el objeto de aplicarlo
correctamente en una investigacin particular.
377

Ral Rojas Soriano

Debemos sealar que los elementos del mtodo cientfico sin ser rgidos, tienen que seguiJse en trminos generales cuando se efecta una investigacin ; de lo contrario se
dificultara la obtencin del conocimiento cientfico. Por
lo tanto, los lineamientos y recursos bsicos del mtodo
cientfico se recuperan cuando se realiza una investigacin
particular.
Importa destacar que, contrariamente a lo que muchos
piensan, el mtodo cientfico se compone tanto de formulaciones y procedimientos generales como de tcnicas e instrumentos precisos que permiten la realizacin de los diferentes
procesos de la investigacin .
La exposicin que se hace en seguida de los elementos
del mtodo cientfico no debe conducirnos a pensar que la
investigacin sigue esquemas o lneas de trabajo definidos
de antemano en todos sus detalles; su presentacin se debe
ms bien a la solicitud que nos han hecho estudiantes y
profesores de diversas instituciones en las que hemos impartido cursos, quienes buscan elementos concretos para
proceder a realizar una investigacin sobre un problema
especfico .
Hecha la aclaracin anterior, exponemos a continuacin
los principales elementos que rigen el proceso de la investigacin cientfica.
l. Ubicar la investigacin de los procesos y fenmenos
concretos dentro de una perspectiva terica que comprenda
el desarrollo histrico de la sociedad de que se trate, con el
objeto de explicar el origen, el desenvolvimiento y las formas que adquieren los problemas que se estudian.

378

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

2. Delimitar el tema de investigacin con base en la informacin terica y emprica disponible. Esto implica realizar
"cortes" de la realidad en el pensamiento por medio del
recurso de la abstraccin, lo que nos permitir determinar
en qu parte de los procesos o fenmenos centraremos nuestra atencin para su estudio intensivo.
Lo anterior supone contar con un conocimiento amplio
del tema objeto de estudio, el cual se consigue a travs de la:
Investigacin documental (anlisis bibliogrfico y hemerogrfico y de documentos pblicos y privados que
traten sobre el tema, etctera).
Investigacin de campo (acercamiento a la realidad concreta por medio de la observacin directa, la entrevista
u otras tcnicas).
3. Fundamentar las investigaciones concretas en un cuerpo de teora especfico que permita la comprensin y explicacin de la estructura y el desarrollo de los procesos y
fenmenos que se estudian.
Destacar los elementos, aspectos y relaciones de los
procesos y fenmenos que la teora considera relevantes para descubrir las leyes que los rigen, y conocer
sus diversas manifestaciones en el transcurs() del
tiempo.
4. Construir el objeto de estudio vinculando, en forma
dialctica, las formulaciones tericas y los datos que proporciona la realidad emprica. Se pretende con esto pasar de lo
abstracto a lo concreto a fm de observar el objeto de
379

Ral Rojas Soriano

investigacin en la totalidad de sus determinaciones y rel aciones esenciales. Esto evitar observar el objeto en forma
aislada, o analizarlo unilateral o fragmentariamente .
5. Formular el problema de investigacin dentro del
marco terico y conceptual elegido de antemano a fin de
fundamentar adecuadamente el problema . La elaboracin
del problema - su estructura y nivel de profundidad- depender del marco terico utilizado . Asimismo , la bsqueda de respuestas a los problemas planteados (hiptesis) se
har con base en el marco terico elegido para llevar a cabo
la investigacin .
Recurdese que puede haber diversos puntos de vista
sobre un mismo problema social los cuales orientarn la
apropiacin terica de la realidad concreta . En otros trminos, existen muchas formas de abordar un mismo objeto de
estudio, segn sean las concepciones que se tengan sobre
la realidad en general y el problema que se estudia en
particular.
6. Reducir el problema a trminos concretos, es decir,
traducirlo a elementos operativos que faciliten el desarrollo de los subsecuentes procesos de la investigacin .
Expresarlo con precisin y claridad.
Formular preguntas concretas que centren el problema
a fin de proceder a su estudio intensivo.
Si el problema es complejo, es necesario desglosarlo a
travs del anlisis, en problemas especficos y ordenarlos segn su prioridad lgica o grado de dificultad.
380

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

El anlisis del material disponible permitir concretar

los problemas particulares.
7. Formular objetivos claros y precisos que orienten el
proceso de investigacin. Los objetivos son el marco que
sirve de base para la toma de decisiones, ya que a pa11ir de
ellos se decidir la forma de realizar los diversos procesos
de la investigacin, as como la utilizacin o no de determinados procedimientos e instrumentos de recoleccin y
anlisis de la informacin.
8. Definir rigurosamente los conceptos utilizados en el
planteamiento del problema y en la formulacin de las hiptesis, de acuerdo con el marco terico que se utilice para
efectuar la investigacin. La definicion de los trminos permitir guiar el proceso de conocimiento del mundo objetivo. Por ello, los conceptos, al igual que las hiptesis, leyes
y teoras, son instrumentos metodolgicos, ya que nos sealan los aspectos y relaciones de los procesos y objetos
que deben abstraerse para su estudio intensivo.
Los conceptos pueden definirse durante la exposicin
de los elementos tericos a fin de comprender mejor el significado de las distintas partes de la teora que se elige para
sustentar el problema y las hiptesis. Tambin la definicin puede realizarse a pie de pgina o al final del apartado
en el que se expone el marco terico y conceptual.
9. Formular hiptesis debidamente fundamentadas en los
marcos de la ciencia a fin de que las respuestas o explicaciones al problema o problemas de investigacin tengan
mayor sustentacin cientfica. En la medida en que las hi381

Ral Rojas Soriano

ptesis se fundamenten adecuadamente con los elementos

tericos y empricos disponibles, habr mayores posibilidades de que las hiptesis se comprueben en los trminos
planteados o que los ajustes sean menores.
Las hiptesis deben plantearse en trminos claros y precisos.
Los conceptos de la hiptesis deben contar con referentes empricos.
Las hiptesis deben referirse a un mbito temporo-espacial especfico a fin de poder corroborarlas empricamente.
Las hiptesis deben formularse en trminos afirmativos.
1O. Operacionalizar las variables (conceptos) de las
hiptesis para derivar indicadores o referentes empricos.
Se pretende obtener expresiones concretas de la realidad
(indicadores) para observar y/o medir en forma objetiva y
precisa los fenmenos que se estudian.
11. Elaborar instrumentos de recoleccin de datos adecuados y precisos a fin de obtener informacin emprica
vlida y confiable que sirva para alcanzar los objetivos de
la investigacin, por ejemplo, la comprobacin de las hiptesis.
12. Determinar los procedimientos para la prueba de las
hiptesis. Dichos procedimientos variarn segn sea la
complejidad de las hiptesis.

382

GU A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

13. Analizar la informacin emprica con base en los

objetivos de la investigacin y los planteamientos expuestos en el marco terico y conceptual, y las hiptesis.
14. A partir de observaciones en casos concretos (muestra), buscar establecer generalizaciones para toda la poblacin considerando los supuestos y limitaciones de la
investigacin en general y de la muestra en particular.

15. Formular conclusiones que sean concordantes con

los planteamientos tericos y metodolgicos de la investigacin, as como con los hallazgos y resultados de la misma .

Los planteamientos anteriores deben ajustarse a las situaciones y a los requerimientos de cada investigacin: la
complejidad del objeto de estudio, los objetivos formulados y el nivel de anlisis previsto. Asimismo, en la aplicacin de estos lineamientos metodolgicos estn presentes
las necesidades institucionales y los marcos poltico-ideolgicos de quien dirige y/o patrocina la investigacin, as
como la disposicin de recursos materiales, econmicos y
de personal para realizar el proyecto de investigacin.

383

APNDICE I

TtCNICAS ESTADSTICAS
EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
Esta gta quedara incompleta si se excluyera la presentacin
de algunas de las tcnicas estadsticas ms sobresalientes en la
investigacin social,* que necesariamente deben formar parte
del bagaje de conocimientos del experto en ciencias sociales.
Su importancia queda de manifiesto por la marcada tendencia a disponer de ellas para poder cuantificar y analizar ms
completamente aquellos fenmenos sociales susceptibles de
manipularse con herramientas de esta naturaleza; sin embargo, cabe advertir que un abuso de la estadstica puede
conducir a anlisis sofisticados o espurios que carezcan de significacin para convalidar, reformular o desarrollar el cuerpo
terico de las ciencias sociales.
Si bien la estadstica constituye un valioso instrumento para
la reunin, organizacin, anlisis e interpretacin de datos relativos a la sociedad humana, de ninguna manera puede sustituir al discernimiento lgico en el examen de los hechos sociales.
Bajo estas consideraciones se exponen en los siguientes apartados algunas tcnicas estadsticas empleadas en el rea social.
En su presentacin se ha tenido especial cuidado en eliminar,
hasta donde es posible, el "ropaje matemtico" de las frmulas
o procedimientos estadsticos, de tal manera que para su manejo se requiere solamente conocer las cuatro operaciones
aritmticas fundamentales y saber obtener la raz cuadrada de
un nmero.

La exposicin de todas las tcnicas estadsticas ~bua los propsitos ini

t:ialn de esta gua.

385

Ral Rojas Soriano

Porcentajes y proporciones

En casi todos los estudios los porcentajes son utilizados como

instrumento primordial para describir los fenmenos estudiados; tambin, por ser valores relativos, permiten hacer comparaciones entre grupos de personas u objetos. Su obtencin es
muy simple. Ejemplo:

Cateoria
Campesinos
Obreros
Empleados

Total

.dbsoltdos
130
100
70
300

(Nt)
(N2)
(N,)
(N)

43 .33
33.33
23 .34
100.00

La suma de los porcentajes es igual a cien y se calculan de la

manera siguiente:
130 X 100
N1
Campesinos
-(lOO);
= 43.33
N
300
Obreros

Empleados

N2
100 X 100
- (100) ;
N
300
Na
N

( 100);

70 X 100
300

33.33

23.34

lnttT'pretacin: el 43 .33 por ciento del total de la muestra son

campesinos; el 33.33 obreros, y el 23.34 por ciento empleados.
Para calcular las proporciones basta dividir los procentajes
entre 100. En el presente caso la proporcin de campesinos es
de .4333; la de obreros de .3333, etctera. La suma de las proporciones es igual a la unidad .
Los porcentajes y proporciones son de gran ayuda cuando
se hacen comparaciones entre dos grupos. Ejemplo:
386

GUA PARA REALIZAR lNVESTIGACIONES SOCIALES

Mustr 1
Campesinos
Obreros
Empleado
Totals

Mustra 2
Absolutos
%

Absolutos

Cat6or'I

130
100
70
300

43.33
33.33
23.34
100.00

130
60
40
230

56.52
26.09
17 .39
100.00

Obsrvese que en ambas muestras el total de campesinos es

130; sin embargo, al computarse los porcentajes queda de manifiesto que en la muestra uno los 130 campesinos representan el 43.33 por ciento del total, en cambio en la dos
alcanzan el 56.52 por ciento. Lo anterior se debe a que los
totales absolutos de las muestras son diferentes.
Razones

En un momento dado se estaria interesado en conocer la

razn de los campe sinos con respecto a los obreros.
Campesinos
Obreros
Empleados

Absolutos

130
100
70
300

(A)
(B)
(C)

El procedimiento resulta muy sencillo:

A 130
Razn de A respecto a B = - ; = 1.3

100

Interpretacin: por cada 1.3 campesinos en la muestra hay un

obrero.
Para visualizar mejor esta relacin, es conveniente multiplicar en ambos casos por 1O, 100, etctera. a fin de eliminar los
decimales; por ejemplo: por cada 13 campesinos hay 10 obreros; por cada 130 campesinos hay 100 obreros.
Supngase ahora que se desea determinar la razn de los
campesinos con respecto a los obreros v empleados.
387

Ral Rojas Soriano

Razn de A respecto a
A

130

100

10

.76

Interpretacin: por cada . 76 campesinos hay un obrero o empleado, o por cada 76 campesinos existen lOO obreros o
empleados.

Para efectos de planeacin y programacin resulta de considerable utilidad conocer la tendencia de un fenmeno, es decir, si
se incrementa, disminuye o permanece constante. Supngase que el inters radica en determinar la tendencia que ha
seguido la poblacin econmicamente activa del pas de 1960 a
1970.
POBLACION ECONMICAMENTE ACTIVA

Aio

1960

11 332

1970

12 955

PU&NTil :

VIII y IX

CllrtSO

~in .

rnrl d poht.-

La frmula que se emplea es la siguiente:

1p =

N1- No
No

(100)

donde:
N 1 = poblacin ltima
N 0 = poblacin anterior
388

G U A PARA R EALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Sustituyendo:
1 p =

1 p

12 955 -

11 332

11 332

1 p

(100)

162 300

=
1 p

11 332

1623
100
11 332 (
)

14.3%

lntnpr~tacin: La poblacin econmicamente activa del pas

se increment de 1960 a 1970 en un 14.~ por ciento.

Promedio de iJKTnnmto

Cuando se pretende calcular un promedio de incremento, la

frmula que debe utilizarse es:

donde :

r=

Pt = Poblacin ltima.
Po = Poblacin anterior.
N = Nmero de periodos (aos, semestres, etctera).
K = constante (generalmente 100).
Un ejemplo concreto para aplicar esta frmula es el siguiente:
Supngase que se est interesado en determinar el incremento promedio anual respecto al nmero de namientos en
el pas entre los aos de 1969 y 197~ .
.dio

Nti.mro ti JtceimJtlos
(rrais)

1969
1973

2089
2 581

I'UI!.NT& :

PriJteilcl'l slctlliecs ti seleul J.

Rllc MJri&,... .. 1973. n.os.

389

Ral Rojas Soriano

Sustituyendo:
r

2 581

= 2 581
492

r =--

4670

- 2089
+ 2089
200
4

100

r =

24600
4670

r = 5.3%

Intnpreto.cin: El promedio de incremento anual de nacimientos de 1969 a 1973 es de 5.3 por ciento.
Si se multiplica el promedio de incremento (5.3) por el total
de nacimientos en 1969 (2 089), se divide entre 100 y el resultado se suma a 2 089, se obtiene el nmero de nacimientos
para 1970. Lo mismo se hace para 1971 y 1972.

(2 089) (5.3)
100
(2 200) (5.3)
100
(2 317) (5.3)
100

+ 2089
+ 2 200

= 2 200 (miles) ( 1970)

= 2 317 (miles) ( 1971)

+ 2 317 = 2 440 (miles) ( 1972)

Tasas o coeficiens
Otra de las medidas que frecuentemente se emplean para
determinar la magnitud de una situacin o fenmeno son las
tasas. Es comn que en demografa se haga referencia a tasas
de mortalidad, natalidad, fecundidad, etctera.
Para calcular una tasa se coloca en el numerador el nmero
de veces que un suceso especfico se presenta en un periodo y
rea determinada, y en el denominador se escribe el nmero
de veces que el suceso puede ocurrir o presentarse en dicho
periodo y rea.
Por ejemplo:

GUA PARA REALlZAR INVESTlGAClONES SOClALES

Nmero de defunciones en el pas

durante el ao de 1973

Tasa de mortalidad = -------------------(1~)

general
Poblacin total del pas en 1973
Obsrvese que la tasa se multiplica por un mltiplo de la
unidad, generalmente 1 000 o 10 000. Esta operacin se efecta con el ebjeto de facilitar la interpretacin de la tasa, como
se ver ms abajo .
Sustituyendo en la frmula anterior, se tiene:

T M G

458 915
54528617

(1 000)

T M G = 8.4

Interpretacin: En 1973 hubo 8.4 defunciones en la Repblica Mexicana por cada mil habitantes.
Otras tasas son:

Tasa de mortalidad especfica (de 1 a 4 aos)

Tasa de fecundidad ge.

neral

Nmero de defunciones
de nios de 1 a 4 aos
en el pas durante 1973.
Total de nios de 1 a 4
aos en el pas en 1973

( 1 000)

Nmero de nacimientos
en el pas durante 1973
Poblacin femenina de
15 a 49 aos en el pas
durante 1973

(1~)

la poblacin es la estimada hasta el 30 de junio porque es el punto medio del ao.

la poblacin es la estimada hasta el 30 de junio porque es el punto rtedio del ao.

Ral Rojas Soriano

Se da este nombre a este tipo de medidas debido a que ofrecen los valores centrales de una situacin o fenmeno determinado.
Entre las medidas de tendencia central figuran:
a)
b)
e)
d)

La Media Aritmtica
El Modo
La Mediana
Las Cuartilas

Se le define como la suma de todos los datos entre el nmero de ellos, es decir, es un valor promedio. Existen diversas
frmulas para obtener la media aritmtica; su utilizacin depende del tipo de serie en que se presentan los datos numricos: simple, de frecuencias y de clases y frecuencias.
a) Serie simpk
Cuando los datos son pocos pueden manejarse en una serie
simple. Por ejemplo, el estudiante se vale continuamente de la
media aritmtica (simbolizada por equis testada, st) para obtener el promedio de calificaciones de los semestres o aos escolares. Ejemplo:
Asignaturas

Calificacin

Matemticas
Teoria Sociolgica 1
Mtodos y Tcnicas de
Investigacin
Estadfstica
Sociologfa Latinoamericana
392

8
10
9
9
7

GUA PARA REALIZAR lNVESTIGACIONES SOCIALES

En este caso la caracteristica o variable que se analiza es la

calificacin.
La frmula para calcular la media aritmtica o promedio es
la siguiente:

x. + x. -r . . . + x.

X=

l:X

X=
donde:

l:
X
N

=
=

Sumatoria
Valores de la caracterlstica o variable
Nmero de casca.

La media aritmtica del ejemplo anterior se determina asf:

X=

10

+9+9+
5

43
X=5

x=

8.6

lnterprdacin: El promedio de calificacin en las cinco materias es de 8.6.

b) Sn d~ Jruumcias

Cuando el nmero de datos es relativamente grande, con\<iene transformar la serie simple en una serie de frecuencias
de la siguiente manera:
Etlus ti l"'lo ti eiaeartle rtiios
6

5
11
8

10
9

10
6

12
7

4
5
8
12
7
6
5
6
11
9

8
8
7
4

7
7

11
9
8

10

11

4
.5
7

5
9

E4u

7
6
7
12
7

10
10

9
10
ll
12

3
8
8

393

Cortlo

(2)

11

,...,

(3)

111

n~-J

MiJ n-u
I'HJ 11
I'HJ
I'HJ
tlll

ltl

Fre

(5)

(6)
( 10)
(7)
(5)
(!>)

(4)

(3)

Ral Rojas Soriano

La frmula para el clculo de la

cias es:

Etlu

fX

2
3

4
5

6
7
8

6
10
7

3
50

380

10

12

Aplicando la f6rmula:

12
25
36
70
56

45
50
44
36

11

X en una serie de frecuen-

380

50
7.60

lntrpretadn: El promedio de edad

de los cincuenta nios ea de 7.60
aos.

me de clases y frecumcias

e) S

La serie de frecuencia~ puede transformarse en una de clases y frecuencias. Ejemplo:

EdGtl

357911 -

4
6

8
10
12

1
5

11

17
10
7

En este cuo la edad 1e ha agrupado en

rangos o cla~es con el prop6sito de facilitar
la obtenci6n de la X, aunque 1e corre el riesgo de que el resultado no le& muy preciso.

50

La f6nnula es:

X=

l:. (f p M)
~f

donde:
~

Swnatoria

f = Frecuencia

394

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

PM =Punto Medio. Se obtiene su mando los limites inferior y

superior de la clase y dividiendo el resultado entre dos.
Los lmites inferiores son los valores que aparecen del
lado izquierdo de la clase y los superiores son los de la
derecha.
Ejemplo:

3+4
2

= 3.5

La columna que debe agregarse es la de los puntos medios

de cada una de las clases. Despus se multiplica cada uno de
los valores de la columna f por sus puntos medios respectivos:
E tUl

3-

5- 6
7- 8
9 - 10
11 - 12

PM

5
11
17
10
7

3.5
5.5
7.5
t.5
11.5

IPM

17.5

60.5

127.5
95.0
80.5

50

381.0

Sustituyendo:
X =

381

50

7.62

Cuando el nmero de datos es muy grande y se analizan

variables como el ingreso, es mejor utilizar el mtodo corto de
la media aritmtica. La frmula es:
%fd

donde:

X=X'+-i
%(

1( = Media aritmtica arbitraria. Se obtiene tomando cuaJ

quier punto medio, de preferencia el central.

i = Intervalo de clase. Cuando se trata de clases simtricas se
395

Ral Rojas Soriano

calnJia restando, ya sea en la columna de la izquirda o la

derecha de la clase, cualquier nmero al inmediato superior.
I. == Sumatoria.
d =Es la diferencia entre el punto medio (P M) y la media
aritmtica arbitraria (X').
lsos
X

1000-1999
2000-2999
3000-3999
4000- 1 999

2S
40

SOOO-S999

6000-6999
7 000-7 999

80
110
9S
60
3S

PM

tl
PM -X'

1 499.S 1 499.S
2 499.S 2 499.S
3 499.S 3 499.S
4 499.S 4 499.5
S 499.S
6 499.S
7 499.S

tl

ftl

4 499.S -3000
4 499.S - 2000
4 499.S - 1000
4 499.5
0000

-3
-2
- 1

- 7S
-80
-80

1 000
2 000
3000

1
2
3

9S
120
105

S 499.S - 4 499.S
6 499.S - 4 499.S
7 499.S - 4 499.S

44S

8S

320
- 23S
85

Datos:

l:.f

Sustituyendo :

4499.5
445

i = 1 ()()()

l:. fd

85

X = 4499.5
X
X

=
=

4 499.5
4690.5

+
+

85
445
191.0

(t ooo)

Obsrvese que los valores de la columna PM - X' se han

dividido entre el intervalo ( 1 000). Por esta razn, en la frmula es necesario multiplicar por el intervalo.
lnrpretaci6n: El ingreso mensual promedio de las 445 personas es de 4 690.5 pesos.
En relacin al mtodo corto de la media aritmtica, cabe
mencionar que en la prctica la columna PM - X' se elimina,
ya que si son clases simtricas bastar con colocar un cero en el
punto medio que se considera como la media aritmtica arbitraria, colocndose hacia arriba los \'aJores negativos (comenzando con uno) y hacia abaio, los valores pasitivos.
396

GUIA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Modo (Mo)
Se le define como la medida o el valor que se repite con
mayor frecuencia. En una serie simple o de frecuencias el
modo se obtiene observando el valor que aparea mis veces.

Edtul

EdiUI
Jl

10

9
9
7

...

Modo = 9

5
6
[7]
8

1
2

3
5
6

10

9
10

7
5
5

12

11

Modo = 7

...

Cuando los datos se presentan en una serie de clases y frecuencias se utiliza la frmula: Mo = Li

~'
----i

donde:

= Umite inferior de la clase modal

(donde se encuentra la
frecuencia ms alta).
At =Frecuencia ~s alta menos la frecuencia anterior.
Aa = Frecuencia ms alta menos la frecuencia de abajo.
i = Intervalo.
Li

Para aplicar esta frmula se emplea un ejemplo expuesto en

pginas anteriores.
La daK modal n aqueDa que
debe confundirK con el modo.

repite un mayor nmero de veca. No

397

Ral Rojas Soriano

E~

3- 4
5- 6

17- 8
9-10
11-12

D.tos
Li

1
5

11

171

10
7

clue modal

l~

17 -11

.a

17

10

50

Sustituyendo:
6

Mo

=7+

Mo

= 7 + .92

6+7

Mo

=7+

12
13

Mo = 7.92

Interpretacin: La edad que se repite con mayor frecuencia

en los cincuenta nios es 7.92 aos.
Mediana ( Md)
La mediana es una cuantila que permite obtener el valor
central en una serie de datos numricos. La mediana es la medida o el valor que divide la serie en dos partes iguales: por
arriba de ella se encuentra el 50 por ciento de los casos y
por debajo el 50 por ciento restante.

- - - --Dato mtnimo

50.,
----Mediana

50.,
- - - - - Dato rNximo
La frmula en una serie de clases y frecuencias es:

Md = Li

l:.f
- - - f
2
f

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

donde:
Li = Lmite inferior de la clase en donde se encuentra la frecuencia acumulada que comprende a

~f = Suma de las frecuencias dividida entre dos.11

fa= Frecuencia acumulada anterior en posicin a la frecuencia acumulada en donde est comprendida l:f
2.
l:f
f = Frecuencia en donde se localiza

2.

= Intervalo.
Etl&d
X

f
5
11
17
10
7

3- 4
S- 6
7- 8
9-10
11-12

'

16

SS
4S

50

50

La columna de las frecuencias acumuladas se obtiene de la

manera siguiente:

l. La frecuencia acumulada inicial es igual a la primera frecuencia.

2. Se agrega a la frecuencia acumulada inicial la segunda
frecuencia (ejemplo: 5 + 11 = 16) y a sta la tercera, etctera.
3. La ltima frecuencia acumulada debe ser igual a la suma
de las frecuencias.

La mediana divide la serie en dos panes iguales.

399

Ral Rojas Soriano

Sultituyado:

Daa:
l:f

Li ==

50

=
=

7+

25- 16
17

Md.,. 7 + - 2
17

f = 17
fa

Md

25

18
Md == 7 + 17
Md = 7 + 1 Md

16
2

lnlerprdacin: El 50 por ciento de los nios tiene edades inferiores a 8 y el otro 50 por ciento edades superiores a este
valor.
Cuartilas (Q)

Otra de las cuantilas que se emplean frecuentemente son las

cuartilas. tstas dividen la serie en cuatro partes iguales.
Dato mnimo

25%

Q.

25%
Q. (Mediana)
25%

Qa

25%
Dato mximo
Para obtener la cuartila uno ((l) y la cuartila tres (<l3), las
frmulas son las siguientes
l'.f

Ql

Li

- fa

f
3l:f

Q.

Li

-4

400

-fa

G U A PARA REALIZAR INVESTIGAC IONES SOCIALES

La interpretacin de la Qa se hace asf: el25 por ciento de los

casos tiene valores inferiores a la Qa y el 75 por ciento valores
superiores a la Qa. La Q3 se interpreta de esta manera: el 75
por ciento de los casos tiene valores inferiores a la Q3 y el 25
por ciento valores superiores a sta.

Medidas d' dispnsin

D'st~iacin

estndar (u)

Entre las medidas de dispersin de mayor uso est la desviacin estndar. A travs de sta, se podr determinar qu tanto
se des~ia cada dato, en promedio, respecto a la media aritmtica u otra medida de tendencia central.
Al aumentar la desviacin estndar el grado de dispersin
de los datos ser mayor y viceversa. En una serie simple la
frmula es

, =

~ (X

X)l

N
EdiUI
X

8
10
9
9
7

(X - X)l

X-X
8 10
9 9 -

.!6

8.6
-0.6
8.6
1.4
0.4
8.6
0.4
8.6 8.6- - 1.6

1.96

.16
.16

2.56

5.20
La

X se obtuvo con la frmula

Sustituyendo:
, = 1.02

Ral Rojas Soriano

Imerpretacin: Cada una de las edades de los cinco nios se

desva, en promedio, 1.02 aos de la media aritmtica.
Si se tiene una serie de frecuencias la frmula es:

, =

JI.f lX-

X)

I.f

Etlctl

X -X

3
4
5
6
7
8
9
10

2
3
5
6
10
7
5

3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

11

12

5
4
3

--

--

7.6
7.6
7.6 7.67.6 7.67.6 7.6 7.67.6 -

{X -X}

- 4.6
- 3.6
- 2.6
- 1.6
-0.6
0.4
1.4
2.4
3.4
4.4

21.16
12.96
6.76
2.56
0.36
0.16

1.96

5.76
11 .56
19.36

50

f{X -Xp

42.32
38.88
33.80
15.36
3.60
1.12
9.80
28.80
46.24

sa.oa

278.00

La X se obtuvo con la frmula

:IfX
:If

Sustituyendo:

, - 2.4
lmerpretacin: Cada una de las edades de los cincue~ta nios
se desvfa, en promedio, 2.4 aos de la media aritmtica .
Cuando los datos se presentan en una serie de clases y frecuencias la fnnula por el mtodo largo es:

, =

j:tf(PM -X\ 1
:If

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Edd
X

PM

3-4
5-6
7-8
9 - 10
11 .- 12

5
11
17
10
7

3.5
5.5
7.5
9.5
11.5

(PM -X)I f(PM-X)I

PM -X

3.5
7.7
5.5 - 7.7
7.5
7.7
9.5 - 7.7
11.5 - 7.7

- 4.2
- 2.2
- 0.2
1.8
3.8

88.20
53.24
.68
32.40
101.08

17.64
4.84
.04
3.24
14.44

275.60

50

donde:
P M es el punto medio de cada clase, y la X se obtiene con la
frmula:
I. f p M
I.f

Sustituyendo:
(1

J275.60
50

(1

V"5.5i""

(1

::a

2. 4-

Como se observa, el valor de la u es igual al que se obtuvo

en la serie de frecuencias, debido a que son los mismos valores.
Es necesario sealar que cuando el nmero de casos es alto y
se manejan variables como el ingreso, d preferible emplear el
mtodo corto de la desviacin estndar.

- ( l:I.f:

La frmula es:

La letra "d", en esta frmula, tiene el mismo significado que

en la de la X por el mtodo corto.
403

Ral Roj as Soriano

Iaru01
X

1000-1999 25 1499.5
2000-2999 40 2499.5
SOOO-S999 80 S 499.5
4 000-4 999 110 4499.5

-XO

1 499.~- 4 499.5 - - S 000

2 499.5- 4 499.5 - - 2 000
S 499.5 - -4 499.5 - - t 000
o
4 499.5 - 4 499.5 1000
2000

PM

PM

5000-5999 95 5 499.5 5 499.5- 4 499.5 6 ()()()...-6 999 60 6499.5 6 499.5- 4 499.5 7000-7 999 S5 7 499.5 7 499.5 - . 499.5 -

sooo

445

fd

fdl

--3
-2
- 1

-75
-80
-80

225
160
80

1
2
S

95
120
105

95
240
Sl5

---15 1115

Al igual que en la X (mtodo corto), los valores de la columna P M - X' se han dividido entre el intervalo ( 1 000). Es
necesario, por lo tanto, multiplicar el valor de la raz cuadrada
por el intervalo.
Datos:
~fcP
~~

~fd

= 1115
= 445
85
=
= 1000

Sustituyendo:
= 1000

.j . ~:

1000 y2.474

- ( :5 )' = 1000

"2.51- .036

..... 1 ()()() (1.57)

1570

RepresmltU:in grfica de los d.alos

La forma de presentar los resultados puede ser textual, tabular o mediante grficas. La ventaja de utilizar grficas es la
facilidad para analizar e interpretar los datos, ya que permiten
visualizar mejor la distribucin o tendencia de una variable,
caracterstica o fenmeno.
Los tipos de grficas que comnmente se utilizan son los
histogramas, los polfgonos de frecuencia y las circulares.
404

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCLALES

H istogra'INIS

Son grficas de barras o rectngulos que se construyen levantando una franja desde el eje horizontal (eje de las abscisas)
hasta la frecuencia absoluta o relativa que le corresponde. Los
histogramas pueden construirse con datos de una serie de frecuencias o de clases y frecuencias. En el primer caso la anchura de las barras es igual; en el segundo, es proporcional a
la amplitud del intervalo. Cuando ste es diferente para las
clases, la anchura de las barras ser distinta, segn sea la longitud del intervalo. El centro de la base de las barras es el punto
medio de clase.
Para construir un histograma se emplear la siguiente serie,
cuyas frecuencias absolutas se han convertido a relativas (porcentajes).

Frnftld.l

P11to rrulllI
lll&uad.,

absol.tas

Fr&ftlricl
rlalifiCI

10.0

S.5

5- 6

11

22.0

5.5

7-

17

34.0

7.5

9 - 10

10

20.0

9.5

11- 12

14.0

11.5

50

100.0

Elllalll

3-

405

Ral Roja s Soriano

10"'

s.s

s.s

7. S

9.S

u .s

Polgono de frecumcia.s

Se construye uniendo los puntos medios superiores de cada

barra por medio de rectas y despus se borran las barras.
Ejemplo:

406

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

3.5

Grficas circulares

7.5

t.S

IU

La circunferencia se divide en sectores, tantos como categoras o grupos formen el total. Para efectuar esta operacin se
utiliza una regla de tres, con el objeto de transformar los porcentajes en grados. La suma de los porcentajes (100) es igual a
360 grados.
Para mostrar el procedimiento, se emplea un ejemplo expuesto en pginas anteriores.

Campesino~

Obrei'OI

Empleadoe

Porentai-s

Gruos

43.33
33.33
23.34
100.00

156.0
120.0
8+.0
360.0

407

Ral Rojas Soriano

Las o~raciones para la obtencin de los grados fueron las

siguientes:
43.33

360

100

33 .33

156.0
23 .34

360

100
X

360

100

120.0

= 84.0

Estos clculos pueden evitarse si se utiliza un transportador

que tenga graduados los grados y porcentajes.

,,.,

Campesinos
(43.33%) _, ~

-..... ..........

.........

"""""-

''

1
L
1

Emplead01
(23.34 %) ,

M~didas

''

..........

.,~

~~

'

'

o breros
(3 3.33%)

de concmtracin

En la imestigacin social resulta de particular importancia

determinar el grado de concentracin de ciertos elementos indicadores de riqueza en una sociedad. Estos indicadores pueden ser: el ingreso, la propiedad, la tierra y otros.
408

GU A PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Para lograr lo anterior se requiere emplear _dos medidas que

son complementarias: la CuniQ tb Lounz y el/ndiu tb Gini.

La Cuna tb Lorm: ofrece, en forma grfica, un panorama

de la concentracin del ingreso, la tierra o la propiedad. Si la
curva es una recta, puede decirse que no existe concentracin.
Para explicar la manera en que se obtienen los datos para
graficar la Cuna de Lormr., se utilizan los ingresos de una
muestra de egresados de sociologa de la Facultad de Ciencias
Polticas y Sociales de la UNAM.
Cla.ss d
i11resos

p,S011GS

500- 999
1000-1 499
r 500-2 499
2 500- 3 499
3 500-5 499
5 500-7 499
7 500-9999

Punto ""dio J,
ls da.ss d
iflreso

5
6
18
24
18
7
1

749.5
1 249.5
1 999.5
2 999.5
4499.5
6 499.5
8 749.5

37.48
74.97
359.91
719.88
809.91
454.97
87.50

79

2 544.62

% .A&vmuldo

Por""'is
Prso11a.s

]nrstN

(&intlos$)

lrrsos

6.33
7.60
22.78
30.38
22.78
8.86
1.27

1.47
2.95
14.14
28.29
31 .83
17.88
3.44

100.00

100.00

Prso...s

lflfr.,os

6.33
13.93
36.71

1.47
4.42
18.56
46.85
78.68
96.56
100.0

~7.09

8i.87
98.73
100.00

J>ur ("U<-"stiunc.-" ck t'"pat:iu. en <-"5llA guia se expondr solamente la CuntG t

l.or,u..

Rojas Soriano, ofl. rit.

409

Ral Rojas Soriano

Explicacin dl'l proadimirnto

l . Las clases no ne.:csariamente dehcn ser simtricas .
2 . Para obtener el punto medio d<. las dasu se suman el
lmite inferior y superior de cada clase y el resultado S<' di,ide
entre dos.
3. Para obtener la columna de ing ..esos, se multipli<.a .:ada
uno de los puntos medios por la frecuencia respectiva (personas). En este caso los resultados se dan en cientos .
. 4. Se obtienen..los porcentajes tanto para la ,olumna de frecuencias como para la de ingresos.
5. Se acumulan los porcentajes en ambas columnas. Para
hacerlo se emplea el mismo procedimiento descrito en el apartado " Mediana".
Para graficar la Cuna t Lort'n:. se.. utilizan los porcentajes
acumulados.
lOO
90
10

1
.,

70

60

.5

"'

.."'"'
.;.
E

!!

so
40

e:

tf.

30
20
10

Porcen1a~1

acwnuladoe de p e - .

41()

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Mediante la Curva t Lormz se puede determinar, con cierto

error, ellndice r Gini. Para esto, se observa cunto se aleja la
curva de la recta que atraviesa el cuadrante. Si la curva coincide con la recta, ellndiu t Gini ser igual a cero. A medida
que se aleje de sta, se incrementar su valor hasta llegar a la
unidad (mxima concentracin).*
Asimismo la Cun,a d' Lormz permite obtener el porcentaje
de ingresos que percibe determinado porcentaje de personas.
Por ejemplo, si se quiere conocer qu porcentaje de ingresos
obtiene el 40 por ciento de las personas, se traza una lnea de
este punto (40) del eje de las abscisas a la curva y de aqu al eje
de las ordenadas (vase la grfica). En este caso, el 40 por
ciento de las personas percihe aproximadamente el 22
por ciento de los ingresos.
Anlisis dr una recta

La \'entaja de poder conocer, con cierto grado de error, el

comportamiento de un fenmeno o variable en el tiempo ha
permitido contar con mayores elementos de juicio en el momento de disear polticas y estrategias de accin.
Para calcular los valores que adquiere un fenmeno o variable en el transcurso del tiempo se han elaborado diversos procedimientos, entre los que destacan los modelos de regresin
de curvas, tales como rectas, exponenciales y logaritmicas.

. * Los valores que puede adquirir el/ffliU t Giwi oscilan entre O y 1. Si es

gual a cero, te puede decir que no exilae concentracin: en otras paatn., la

distribucin (del ingreso, la tiern) es equitativa. Cuando alcanu el valor de 1,
la situacin que se presenta es la contraria. En la pnctica ea dificil oblervar
ambos eY.tremoa.

411

Ral Rojas Soriano

Loprbnca

Para determinar el modelo de regresin <1ue mejor se ajuste

a los datos observados, es necesario presentarlos en una grfica de dispersin.
Por razones de espacio, en esta gua slo se examinar la
recta. Un ejemplo es el siguiente: supngase que se desea conocer el valor del Producto Interno Brllk> para 1973. Los datos disponibles son los siguientes:
Alo

ProtlYdo Intrno BrYto

(miles de millones de petos
a precie. de 1960)

1967

241.3

260.9
277.4
296.6

1968

1969
1970
1971

306.8
329.1

1972

stlllltit:o &omlruli4tlu 1972, Mhico, SIC, Direccin

Ge.ral de Eatadbtica, p. 387.

PV&NT&: A11-rio

412

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

La tendencia que siguen los datos es la siguiente:

Crifica 11e dilpenl6n

340
320

JOO
280
260
240

220

1967

1961

1969

1970

La variable independiente (ao) se coloca en el eje de las

abscisas y la variable dependiente (Producto Interno Bruto) en
el eje de las ordenadas.
La tendencia que se obsena es lineal. Por ello se emplea el
modelo de una recta con el fin de hacer las extrapolaciones.
f:stas pueden ser previsoras, es decir, hacia el futuro, o retrospectivas, o sea hacia el pasado. En caso de que se estime un
valor intermedio en la serie, el nombre que recibe es el de
interpolacin.
La ecuacin general de la recta es:

donde:

Y= a +bx

Y "'"'variable o fenmeno que se pretende estimar.

413

Ral Rojas Soriano

a = origen de la recta.
b = pendiente de la recta.
x = periodo, generalmente un ao, para el que se desea
estimar Y.
Para conocer las incgnitas "a" y "b" es nect"Sario valerse de
este sistema de ecuaciones simultneas:
~y= Na+ l;xb
l:xy = l:xa + ~ x 2 b

donde N es el nmero de periodo<;.

Desarrollando el ejemplo anterior, el resultado es el siguiente:
Produelo lr&l.,flo
Bruto (milt tl
millora1 tl
,.sos)
y

1lY

,.

241.3
260.9
277.4
296.6
306.8
329.1

241.3
521.8
832.2
1 186.4
1 534.0
1 974.6

1
4
9
16
25
36

21

1 712.1

6 290.3

91

.dtio
Jl

Jl

1967
1968
1969
1970
1971
1972

1
2
3
4

'

Obsrvese que el ao se ha codificado con el propsito de

manejar cifras ms pequeas y se lleva a cabo restando a todos
los aos el nmero inmediato inferior al primer ao de la serie, ejemplo:
1967
1966 = 1
1968
1966 = 2 etctera
Sustituyendo en el sistema de ecuaciones:
1)
11)

6a

2lb

(- 21)

6 290.3 = 21a

91b

(6)

1 712.1 =

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Para resolver este sistema de ecuaciones existen diversos

procedimientos; aqu se utilizar el menos complicado, que
consiste en multiplicar todos los trminos de la ecuacin 1 por
el trmino ms pequeo de la ecuacin 11 (21), y multiplicar
los trminos de la ecuacin 11 por el trmino de menos valor
de la ecuacin 1 (6).
Osea:

126a
+ 126a

35954.1 =

+ 37 741.8 =

1 787.7 =

441b

546b

105b

El signo negativo se coloca en los valores de cualquier ecuacin, de preferencia en los que resulten ms pequeos.
Despejando b:
1 787.7
105

b = 17.02

Para conocer el valor de "a" se sustituye el valor de "b" en

cualesquiera de las ecuaciones. En este caso se utiliza la l.

1 712.1

1 712.1
1 712.1
357.42
1 354.68
1354.68

=6a
=6a
= 6a
= 6a

+
+

= a

21 (17.02)
357.42

a -

22.5.78

Para comprobar si las operacionts son correctas se sustituyen ambos valores (a y b) en la ecuacin 1 o 11.
Empleando la ecuacin 1 se tiene:
1 712.1 = 6(225.78)
1 712.1 = 1354.68
1 712.1 = 1 712.1

+
+

21(17.02)
357.42

Ral Rojas Soriano

Una vez hecho lo anterior. se sustituyen los valores de a y b

en la ecuacin general de la recta.
Y=a+bx
Y = 225.78 + 17.02x
Valindose de esta ecuacin pueden calcularse los valores de
Y (PIB) para cualquier ao.
Ejemplo:

v u =
vu =
Yaeu =
vu =

225.78 + 17.02 "

225.78 + 17.02 (7) *
225.78 + 119.14
344.92

lmn-prel4cin: Para 1973 el Producto Interno Bruto alcanz

un \alor de 344.92 miles de millones de pesos a precios de
1960, siempre y cuando la tendencia sea la de una recta para
el ao mencionado.
Precauciones en la proyeccin de la tendenda.
a) Al hacer una prediccin, debe suponerse que el modelo
de tendencia vlido para el periodo considerado no se modificar sustancialmente en el tiempo en que se hace la estimacin.
b) Deber considerarse la seleccin de un periodo apropiado de tiempo en virtud de que la tendencia puede experimentar modificaciones.
e) Selel:cionar la tendencia que mejor se ajuste al fenmeno.
d) Especificar, con la mayor claridad y amphtud posibles, los
supuestos previos y los supu~stos en relacin con el curso futuro de los acontecimientos.
e) Evitar. en lo posible, las predicciones a largo plazo.

(::C,mo ~rest 1966 a todc los UNJI, cuando se realizan las c-xtrapnladones n necesario continuar con la misma regla. razn pnr la cual se rC!Ita 1966
a 1975. El multado (7) ~ tultituyc ~n X.
Holfluln Quil\ona, cil.., pp. 231-152.

416

G U A PARA RE ALIZAR INVESTIGACIONES SOCiALES

Es de particular importancia destacar el hecho de que en la

mayora de las investigaciones sobre el ambiente fisico y social,
el individuo est interesado en determinar si existe asociacin
entre variables o busca las posibles causas de los fenmenos.
Para lograr lo anterior se han desarrollado diversas tcnicas
estadsticas que miden la magnitud d~ la asociacin o relacin
entre variables . Estas tcnicas se conocen con el nombre de
coeficientes de asociacin y correlacin.
Tambin se han elaborado pruebas de significacin que
permiten determinar si la relacin encontrada es significativa o
se de!:>e al azar.
Entre los coeficientes que se utilizan ms frecuentement~ en
la investigacin s()(ial, pueden citarse el "Q" de Kendall, el "C"
y el 'r " de Pearson .
Coificiente "Q" de Kmda/1

Este coeficiente mide la asociacin entre dos variables a nivel

nominal o dasificatorio y se usa en cuadros de dos columnas
po1 dos renglones . Los ,aJores que puede alcanzar oscilan entre - 1 y + 1; cuando es igual a - 1 indicar una completa disociacin enue las variables, y si es igual a + 1 mostrar. una
asociacin total.
En caso de que el valor sea igual a cro, se concluye que no
hay aso<:iacin o relacin entre las ,ariables, lo cual es diferente al hecho de que exista una disociacin completa.
Para los dems valores puede aplicarse la siguiente regla:

M apitud d 111

IUOeiei. o eorrllleid11

Baja

Menos de .25
De .25 a . 45
De . 46 a .55
De .56 a . 75
De . 76 ea adelante

Media baja
Media
Media alta
Alta

417

Ral Rojas Soriano

Para utilizar el Coeficiente "Q" de Kendall es necesario acudir de nuevo al ejemplo expuesto en el captulo anterior, en el
apartado referente a la "Tabulacin de las Preguntas para
Formar Cuadros de Correlacin".
Cuadro terico para el coeficiente "Q" de Kendall

La frmula es la siguiente:

Q=

AD- BC
AD + BC

lAsisten

IUI

hijos a escuelas pblicas?

af

Ea Ulted ele ~
do coa loe impuatot
pan obru que el 10biemo fija?

NO

10

NO

35

Sustituyendo:

Q =

(40) (35) (40) (35)

(15) (10)

(15) (10)
418

Q = .83

GUA PARA REALIZAR LNVESTIGACIONES SOCIALES

Interpretacin: El coeficiente "Q" de Kendall indica que existe

una alta asociacin entre la asistencia a escuelas pblicas y la
actitud hacia los impuestos para obras que ftia el gobierno.
Para determinar si esta relacin es significativa o se debe al
azar. es necesario emplear la prueba de significacin Ji cuadrada (x 1 ).
Prueba de significacin Ji cuadrada

La frmula para su obtencin es:

(fo -

fe) 1

= l: - - - fe

donde:
f(>

fe

= frecuencia observada o
= frecuencia esperada

real

'I = sumatoria

Las frecuencias esperadas se obtienen de la siguiente manera:

A

=
=

n. na
nt

e =

n,

D =

na na
N

na n,
N

El cuadro terico es:

A

n.

n.

14

na

419

Ral Rojas Soriano

1 22.5

27.5

40

10

50

1 22.5

27.5

15

35

50

55

45

100

Los \'alores que aparecen en los recuadros representan las

frecuencias esperadas. Las operaciones para calcularlas son
las siguientes:

A=
B =

(50) (55)
100
(~)

(45)

100

(50) (5!>)
100

(50) (45)
100

= 27.5
= 22.5
=

27.5

= 22.5

Desarrollando la frmula de laJi cuadrada, se tiene:

fo

/e

fo-fe

rt~ - fe)

(/~-/)

fe
40

27.5

12.5

156.25

5.68

15

27.5

- 12.5

156.25

5.68

10

22.5

- 12.5

156.25

6.94

35

22.5

12.5

156.25

6.94

420

25.24

GUA PARA REALIZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Laji cuadrada calculada es igual a 25.24.

Este valor necesita confrontarse con el valor de la ji cuadrada terica que se obtiene en las tablas respectivas (vase el
apndice v).
En este caso, se requiere probar la hiptesis de investigacin
(Hi) con un 95 por ciento de confianza, o sea, un 5 por ciento
de error. Para esto se utiliza la hiptesis nula (Ho) que indica
que no existe relacin entre las variables (la hiptesis de investigacin seala lo contrario).
Si se rechaza la hiptesis nula no se rechaz entonces la hiptesis de investigacin.
Para determinar lo anterior, se emplea el siguiente esc1uema:
1
t

X-

3.14

t"~

Re,icSft de aceptaci6n de
bip6taia nula

'X.e

25.2

ReP6n critica o de recbuo

dehipcSteaianula

La ji cuadrada terica se busca en las tablas. Los datos para

hacerlo son el nivel de confianza, que aparece en la parte superior y los grados de libertad, ubicados en el lado izquierdo.
La formula para conocer los grados de libertad es: (nmero
de columnas - 1) (nmero de renglones - 1) = (2 - 1) (2 1)

l.

La regi<)n critica o de rechazo de hiptesis nula se establece

una ,ez <uc se conoce el valor de laji cuadrada teri<:a. En el
caso de la prueba de significacin ji cuadrada. la regin critica
.21

Ral Rojas Soriano

se encuentra ent~ el valor de la Ji cuadrada terica y el extremo derecho de la curva.

Cualquier valor de laJ cuadrada calculada (con la frmula)
que sea mayor al de la terica entrar en la regin crtica, razn por la cual la hiptesis nula se rechazar, en tanto que la
contraria, es decir, la de investigacin, no se rechazar.
En el ejemploanterior se observa que la Ji cuadrada calculada (25.24) es mayor a la terica (3.84); por lo tanto, la hiptesis nula se rechaza.
lntnprttacin: La prueba de significacin Ji cuadrada (X 1 )
revel que la relacin encontrada entre las dos variables objeto
de anlisis, es significativa con un 95 por ciento de confianza,
es decir. se tiene un 5 por ciento de probabilidad de que no lo
~-

Cotficim "C" tb p,arson

Al igual que el "Q" de Kendall este coeficiente se utiliza para

medir la relacin o asociacin entre dos variables a nivel nominal, pero su diferencia con aqul es que se aplica en cuadros
de 2 x 3, 3 x 3, etctera. El valor inferior del Coeficiente "C"
es cero (cuando las variables son independientes) y el superior
depende del nmero de hileras y columnas. La interp~tacin
de sus valores es similar a los del coeficiente "Q" de Kendall.
Un ejemplo concreto es el siguiente:
Ha uiatido u.ted o 111 familia a loa
aervicioa midicoa del piemo:
aJitMP&It

D&
ACUUDO

Si

te

ALOUNAa
V&C&a

NUNCA

14

lO

15

12

10

15

aumentan b

impueatOI para p~ L& Ita INDI

te,er a Jaa lamliaa pobrea, ata

ra:

P&altNT&

&N D&aACU&aDO

422

G UiA rARA REALIZA!<. INVESTIGAC IONES SOCLALES

La frmula es:

Donde :
(fo

fe ) 2

= l: - - - - -

x~

fe

El clculo de las frecuencias esperadas es similar al que se

efecta en un cuadro de 2 x 2.
14

1
1

9.9
10
10.3
15

1 10.5
10

31

34

10.9

11.2

11.9

11.9

32

11.6

11.6

12
15

35

34
34

100

Desarrollando la frmula:
fo

fo-f

(fo - 1) 1

(fo-f)'
1

14
7
10
10

15

9
8
12
15

9.9
10.5
10.5
10.9
11 .6
11.6
11:2
11 .9
11.9

4.1
-3.5
- '1.5
-0.9
3.4
- 2.6

16.81
12.25
.25
.81
11.56
6.76
10.24
.01
9.61

_,,2

0.1
3.1

1.70
1.17
.02
.07
1.00
.58
.91
.00
.Si
6.26

423

Ral Rojas Soriano

Sustituyendo:

_ 6.26
.... 6.26 + 100

C=~

e=

.24

lntn-pretacin: El coeficiente "C" de Pearson indica que hay

una relacin baja entre las variables que se analizan.
En vista de que la magnitud de la relacin es baja, no se
aplica la prueba de significacinji cuadrada.
Coefu:imte "r" de Pearson
Para medir la magnitud de la correlacin entre dos variables
a nivel de intervalo puede utilizarse el Coeficiente " r" de Pearson, cuyos valores oscilan entre - 1 y + l.
Un ejemplo concreto es el siguiente: en 1972 el Departamento de Estadstica de la UNAM aplic un cuestionario a los
aspirantes a ingresar al Colegio de Ciencias y Humanidades y
a la Escuela Nacional Preparatoria. En el cuestionario se peda
el promedio del 6o. ao de primaria y el promedio general de
secundaria.
En una muestra de 8 personas los datos fueron:
Promedio
89 11iio tle
J1rim11FJ

Promedio
1ener11l tle
1eeuntl11ri11

8.2
9.6
6.5

8.0
9.3

6.6

7.8

7.5

9.0

8.6
7.0
8.2

6.7
8.4
7.4

7.'1

424

GUA PARA REALLZAR INVESTIGACIONES SOCIALES

Para conocer la magnitud de la correlacin entre el promedio en el 6o. ao de primaria (variable independiente) y el
promedio general de secundaria (variable dependiente) se
emplea la siguiente frmula:

N l:XY - (l:X) f:EY)

r = -------------

Desarrollando el ejemplo anterior, se tiene:

Prom~dio

Prom~dio

6P llftO d~
primaria

seundaria

XY

8.2
9.6
6.5
7.8
9.0
6.7
8.4
7.4

8.0
9.3
6.6
7.5
8.6
7.0
8.2
7.2

65.6
89.3
42.9
58.5
77.4
46.9
68.9
53.3

67.2
92.2
42.3
60.8
81.0
4-4.9
70.6
54.8

64.0
86.5
43.6
56.3
74.0
49.0
67.2
51.8

65.6

62.4

502.8

513.8

492.4

Sustituyendo en la frmula:
r

=
=

8 (502.8) - (63.6)

(62.4)

-/[8 (513.8) - (63.6)S][8 (492.4) - (62.4)S)

4 022.4

3 968.6

-.J<4uo.4- 4045.0) (3~9.2 - 3893.8>

r

53.8

= -------.J<65.4) (45.4)

53.8

r=---

..2 969.2

53.8
54.5

r = .98

Ral Rojas Soriano

lntnprdacin: La magnitud de la correlacin encontrada e!>

alta; en otras palabras, puede decirse que existe un 98 por
ciento de probabilidades que el promedio en el 6o. ao de
primaria explique o condicione el promedio general de secundaria .
Para determinar si la correladn es significativa o se debe al
azar se aplica la prueba "t" de Student
Si el nmero de datos es muy grande (ms de treinta) puede
emplearse el coeficiente " r" para datos agrupados.

* Vl.: Holgufn Quiftones y

w.. p. 284.

Hayalhi M.. up. cit . p. 2H7 .

426

APENDICEII
TABLA DB N'OMUOS ALBATOIUOS

1 2 S 4

5 '

'
o

S 2

S 5

..

S 2

'
..
't ' t
..
.. o o
'
o

t '
o
o
'
' .. ..
..

'
o
o
'

o t
'
. o
..
o
. t

..
5

1 2 S

1 2

1 1 2

1 1 2

11

1 2 S

10

1 1

1 S

1 2

1 2

1 S

1 2

12

lS

1 t

S S

1 2

14

1 1 1 2

2 S

15

16

1 2

17

11

lt

20

21

22

S 7

5 2

S S

1 2 t

1 2

S 7

S 4

1 7

1 S 1 1

t 10 11 12
2

1 2

IS 14 15 16

.
5 '

.. o t
o
'
o
o
t
'o ..o '
o t
o
. o
t o
't

'
o
o
. ' o'

o
t

t
o
.

t
'

1 1

S 7

1 7

1 S 5

1 2

S S

1 2

5 4

1 S
7

S 1

1 7

1 1

1 7 2 4

S
t

1 2 4 S
2

S 2

427

1 1

S 5

1 1 1 S

17 11 lt 20
S

21 22 2S 2

'
. ..
..
7

o
5
..'

t o ' '
.. o t ..
o
..
'
'

.. t o t
o .. 'o

'
'
' t t
.
o
.. ..
o
1

2
2

1 1

S 7 2

1 S

1 2

1 7

1 S

1 S

1 1 S

1 1 7

1 1 4

1 S

S 2

S S

1 5 7

1 2

1 S

1 t

1 2

1 2 4 S

S 4

o'

APENIJJCE 111
ARI.AS BAJO LA CURVA NOIUCAL TIPIFICADA

DI O
1

0,0
0,1
0,2
0,3
0,4

o
0,0000
0,0398
0,0793
0,1179
0,1554

1
0,0040
0,0431
0,0832
0,1217
0,1591

'

0,0080
0,0478
0,0871
0,1255
0, 1628

0,0120
0,0517
0,0910
0 ,1293
0,1664

0,0160
0,0557
0,0948
0,1331
0,1700

0,0199
0,0596
0,0987
0,1368
0,1736

0,0239
0,0636
0,1026
0,1406
0, 1772

0,0279

0,0319
0,0714
O,IIOS
0,1480
0,1844

0,03~9

0,1985
0,2S24
0,2642
0,2939
0,3212

0,2019
0,2357
0,2673
0,2967
0,3238

0,2389
0,2704
0,2996
0,3264

0,20~4

0 ,2088
0 ,2421
0 ,2734
0,3023
0.::289

0,2123
0,2454
0,2764
0 ,3051

0,2157
0,2486
0,2794
0,3078
0,3340

0,2190

O.S729
0,3925
0,4099
0,4251

0,3531
0,3749
0,3944
0,4115
0,426)

0,3~54

0,3770
0,3962
0,4131
0 ,4279

0,3577
O,S790
0,3980
0,4147
0,4292

0,3599
O,S810
0,3997
0,4162
0,4306

0,4S82
0,4495
0,4591
0,4671
0,4738

0,4394
0,4505
0,4599
0,4678
0.4744

0,4406
0,4515
0,4608
0,4686
0,4750

0,4416

0,4429

0,47~

0,4699
0,4761

0,4441
0,4545
0,4635
0,4706
0,4767

0,4793
0,4838

0,4798
0,4842
0,4878
0,4906
0,4929

0,4803
0,4846
0,4881
0,4909
0,49SI

0,4808
0,4850
0,4884
0,4911
0,4932

0,4112
0,4854
0,4887
0,4913
0,4934

0,4890
0,4916
0,4936
0,49S2
0,4964
0,4914
0,4981
0,4986

0,067~

0,1064
0,1443
0,1808

0,0754
0,1141
0,1517
0,1879

0,5
0,6
0,7
0,8
0,9

0,1915
0,22U

0,2881
0,3159

0,2291
0,2612
0,2910
0,3186

1,0
1,1
1,2
I,S
1,4

0,3413
O,S643
0,5849
0,4032
0.4192

0,3438
0,3665
0,3869
0,4049
0,4207

0,3461
0,3686
0,3888
0,4066
0,4222

0,34U
O,S708
CJ,3907
0,4082
0,4236

I.S
1,6
1,7
1,8
1,9

0,4332
0,44$2

0,4345
0,4465

0,4370
0,4484

0,4641
0,4713

0,4649
0,4719

0,4357
0,4474
0,4)73
0,46)6
0,4726

0,4664
0,4732

2,0
2,1
2,2
2,3
2,4

0,4772
0,4821
0,4861
0,4893
0,4918

0,4778
0,4826
0,4864
0,4896
0,4920

0,4783
0,4850
0,4868
0,4898
0,4922

0,4788
0,4834
0,4871
0,4901
o,49n

0,490+
0,4927

2.s

0,4931
0,4953

0,4941

0,4974
0,4981

0,4940
0,49U
0,4961
0 ,497S
0,4982

0,4967
0,4976
0,4982

0,4943
0,4957
0,4968
0 ,4977
0,4983

0,4959
0,4969
0,4977
0 ,4984

0,4946
0,4960
0,4970
0,4978
0 ,4984

0,4948
0,4961
0,4971
0,4979
0,4985

0,4941
0,4962
0,4972
0,4979
0,498~

0,4951
0,4963
0,4973
0,4980
0,4986

0,4987
0,4990
0,4993

0,4987
0,4!91
0,4993
0,4997

0,4987
0,4991
0,4994
0,4995
0,4997

0,4988
0,4991
0,4994
0,4996
0 ,4997

0,4988
0,4992
0,4994
0,4996
0 ,4997

0,4989
0,4992
0,4994
0,4996
0 ,4997

0,4989
0,4992
0,4994
0,4996
0,4997

0,4989
0,4992
0,4995
0,4996
0,4997

0,4990
0,4993
0,4995
0,4996
0,4997

0,4990
0,4993
0,4995
0,4997
0,499t

0,4998
0,4998
0,4999
0,4999
0,5000

0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000

0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000

0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000

0,4998
0,+999
0,4999
0,4999
0,5000

0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000

0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000

0,4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000

0.4998
0,4999
0,4999
0,4999
0,5000

2,1
2,7
2,8

2.9
3,0
3,1
3,2
3,3
3,4

s.s

,''.
3,7

3,1

0,2~80

0,4~54

0,496~

0,499~

0,4997
0,4998
0,4998
0,4999
0,4999
0,5000

0,19~

0,4~4

0,499~

0,49~

0,4~8?

0 ,3~

0,487~

0,494~

42R

0,331~

0,4~25

0,4616
0,4693

0, 2~18

0,2823
0,3106
o.ss~

0,453~
0,462~

0,2224
0,2549
0,2852
0 ,3133
0,3389
0,3621

o,saso

0,401)
0,4177
0,4319

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1,39
2,37
3,36

0,102
0,575
1,21
1,92

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0,211
0,584
1,06

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12,8
14,4
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11,1
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15,5
16,9

9,24
10,6
12,0
13,4
14,7

6,63
7,84
9,04
10,2
11,1

4,35
5,35
6,35
7,34
8,34

2,67
3,45
4,25
5,07
5,90

1,61
2,20
2,83
3,49
4,17

1,15
1,64
2,17
2,73
3,33

0,831
1,24
1,69
2,18
2,70

0,554
0,872
1,24
1,65
2,09

0,412
0,676
0,989
1,34
1,73

23,2
21,7
26,2
27,7
29,1

20,5
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24,7
26,1

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19,7
21,0
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19,7
18;5
19,8
21,1

12,5
13,7
14,8
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17,1

9,34
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11,3
12,3
13,3

6,14
7,58
8,44
9,30
10,2

4,87
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6,30
7,04
7,79

3,94
4,57
5,23
5,89
6,57

3,25
3,82
4,40
5,01
5,63

2,56
3,05
3,57
4,11
4,66

2,16
2,60
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14

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26,8
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27,6
28,9
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15,3
16,3
13,7
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9,31
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111,9
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6,91
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:11,6
22,7

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8,91

5,23
5,81
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7,01
7,63

4,60
5,14
5,70
6,26
6,84

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21
22
23
24

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41,4
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38,9
40,3
41,6
43,0

34,2
35,5
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39,4

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29,6
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20,3
21,3
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16,3
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14,0
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11,0
11,7
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8,90
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10,2
10,9

7,43
8,03
8,61
9,26
9,89

25
26
27
21

46,9
48,3
49,6
51,0
52,3

44,3
45,6
47,0
48,3
49,6

40,6
11,9
43,2
41,5
45,7

37,7
38,9
40,1
41,3
42,6

31,4
35,6
36,7
37,9
39,1

29,3
30,1
31,5
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28,3

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16,5
17,3
18,1
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APENDICEV

TABLA PAllA DETIIUdiNAR. EL TAMARO DE LA MUESTilA

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78
76
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67
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134
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124
114
102

296
293
284
269
249
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165
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125

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494
456

407

z- 98"

666

659
639
606

559
499

uaNTII: Grupo de Apoyo Tbico, Departamento de Planeaci6n y Prormuci6n de la Atenci6n

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437

Gua para realizar investigaciones sociales

se termin de imprimir en 20 11
El tiraje consta de 3 000 ejemplares.

El doctor Rojas Soriano ha escrito articulos en

revistas especializadas y para el peridico Exclsior, as como veinte obras con ms de un milln
de ejemplares vendidos, sin considerar las miles de
fotocopias y ediciones piratas:
Gula para realizar investigaciones sociales
(publicada tambin en portugus)
El arte de hablar y escribir
El proceso de la investigacin cientfica
Mtodos para la investigacin sociaL Una
proposicin dialctica
Formacin de investigadores educativos
Teora e investigacin militante
Investigacin-accin en el aula
Investigacin social: teora y praxis
S~ciodrama real en el aula
Trabajo intelectual e investigacin
plagio
Capitalismo y enfermedad
Sociologa mdica
Crisis, salud-enfermedad y prctica mdica
Historia de vida de un mexicano sentenciado a
muerte en Estados Unidos
En busca de la libertad a travs de la escritura
Cuba: apuntes de un viajero mexicano
Y en coautora con Amparo Ruiz del Castillo:
Investigacin-accin en la UN AM
Vnculo docencia-investigacin para una formacin integral
Apuntes de la vida cotidiana (reflexiones
educativas)
Ericka Zamora: una estudiante acusada de
guerrillera
Varios captulos de los textos del doctor Rojas
Soriano se han incluido en antologas publicadas en
Mxico y en el extranjero. Tambin ha sido comentarista y prologuista de libros y revistas.
Sus ttulos se han citado en ms de cien volmenes y articulos, y en miles de tesis profesionales
de distintas carreras en diversos pases.
Su propuesta metodolgica ha guiado procesos
de investigacin en variados mbitos acadmicos,
dependencias gubernamentales y organismos del
sector social.
Ha participado en entrevistas y programas en
la prensa, radio y televisin en diferentes naciones.
Por su obra acadmica ha recibido reconocimientos
dentro y fuera de su pas.

La presente Gua para realizar investigaciones

sociales es el resultado de las experiencias adquiridas en el campo de la investigacin social
aplicada y la docencia. En ella se exponen los
diferentes procesos de la investigacin directa
vinculando las tcnicas de investigacin documental con las de carcter social y estadstico, de
tal manera que se comprenda su aplicacin, as
como sus alcances y limitaciones. Adems, se
examinan los problemas metodolgicos ms
comunes que surgen en el proceso de investigacin y se proporcionan pautas generales para
efectuar los estudios con rigor cientfico.
Esta Gua responde, sin duda, a las inquietudes
de estudiantes y profesionales de distintas
carreras interesados en efectuar sus trabajos de
investigacin de acuerdo con la metodologa
cientfica. En su elaboracin, se puso especial
cuidado en presentar los diferentes temas de una
manera clara y sencilla, sin que por ello esta
Gua pierda su nivel de profundidad.