Procedimiento Administrativo

Sancionador - PAS

ESQUEMA ANTERIOR DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES

Identificacin de responsabilidades
SNC

rganos Sancionadores

Realiza el control

Responsabilidad
Penal

Ministerio
Pblico
Poder Judicial

Obtiene evidencias

Detecta
irregularidades

Informes
de Control

Responsabilidad
Civil

Poder Judicial

Responsabilidad
Administrativa
Funcional

Titulares de las
Entidades

Derecho de defensa
de los funcionarios

Se identifica
responsabilidades

RECOMENDACIONES PARA LA SANCIN ADMINISTRATIVA

De las recomendaciones para deslinde de responsabilidad
administrativa emitidas en la ltima dcada slo el 23% han
tenido algn tipo de sancin.

(Periodo 2001-2010)

Con algn
tipo de
sancin
23%
Sin sancin
77%

MARCO NORMATIVO VIGENTE

MARCO NORMATIVO

Ley 29622
Reglamento
Decreto Supremo N 023-2011-PCM

Directiva N 008-2011-CG/GDES

Vigencia: hechos sucedidos a partir del 6.ABR.2011

PREMISAS PARA LA ASIGNACIN DE POTESTAD SANCIONADORA

La Constitucin seala que la ley regula la responsabilidad
de los funcionarios y servidores pblicos.
La Constitucin no asigna la potestad sancionadora
administrativa a una instancia predeterminada.

La Ley N 27444 establece que el requisito para ejercer

potestad sancionadora es su otorgamiento por norma con
rango de ley.
La potestad sancionadora es compatible con la funcin de
prevencin asignada al control gubernamental.

FINALIDADES
FINALIDADES

PREVENCIN: Disuadir la comisin de actos

irregulares, recuperando la credibilidad de la
ciudadana en los mecanismos de control.
REPRESIN: Otorgar una respuesta adecuada y
proporcional al acto irregular.

Lograr un alto nivel de confianza

en la ciudadana.

Reorganizar e integrar el SNC y

la normativa que lo soporta.

Implantar el nuevo enfoque de

control con una definicin clara
de los productos y servicios
brindados.

ESQUEMA ACTUAL DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES

Identificacin de responsabilidades
Sistema Nacional de Control

rganos Sancionadores

Realiza el control

Responsabilidad
Penal

Ministerio
Pblico

Poder Judicial

Obtiene evidencias

Detecta
irregularidades

Informes
de Control

Responsabilidad
Civil

Derecho de defensa
de los funcionarios

Se identifica
responsabilidades

Responsabilidad
Administrativa
Funcional

Poder Judicial

CGR
Graves y Muy graves

Titular de entidad
Leves

MARCO NORMATIVO

MBITO DE PROTECCIN
Se protege el cumplimiento
de los sistemas
administrativos de carcter
transversal a la
administracin pblica, sin
afectar los bienes jurdicos
e intereses propios y
especficos a la facultad
disciplinaria en cada
entidad (p.e. disciplina,
honor, moral, jerarqua,
subordinacin).

INDEPENDENCIA DE
RESPONSABILIDADES

La Responsabilidad
Administrativa Funcional es
independiente de la
responsabilidad penal y civil
que puedan generar los
mismos hechos.
Fundamento:
Ley N 27785, art. 49
Ley N 27444, art. 243
Acuerdo Plenario N 12007/ESV-22

STC 9851-2006-AA, 33632004-AA, 2405-2006-HC,

10192-2006-HC

MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
Debido procedimiento

Principios Generales

Conducta procedimental
Verdad material
Celeridad
Impulso de oficio
Transparencia
Imparcialidad
Legalidad
10

MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS DE LA POTESTAD

ADMINISTRATIVA SANCIONADORA
Razonabilidad

PRINCIPIOS DE LA POTESTAD
ADMINISTRATIVA SANCIONADORA

Presuncin de licitud
Intimacin
Non bis in idem
Irretroactividad
Tipicidad
Causalidad
Prohibicin de reformatio in peius
11

MARCO NORMATIVO - GARANTAS

TAXATIVIDAD

DEFENSA

OBJETIVIDAD

GARANTAS

PRESCRIPCIN

PROPORCIONALIDAD

12

MARCO NORMATIVO COMPETENCIA DE LA CGR

COMPETENCIA MATERIAL
Procesamiento y sancin de la Responsabilidad Administrativa
Funcional, por infracciones graves o muy graves, derivadas de
los Informes de Control emitidos por los rganos del Sistema
Nacional de Control.

Excepcin:
Las infracciones leves son de competencia del
titular de la entidad.

COMPETENCIA PERSONAL
Para servidores y funcionarios pblicos conforme a la definicin
bsica de la Ley N 27785, con prescindencia del vnculo
laboral, contractual, estatutario, administrativo y civil.
Excepcin:
Autoridades elegidas por voto popular, titulares
de organismos constitucionales autnomos y
autoridades con prerrogativa de antejuicio.

MARCO NORMATIVO COMPETENCIA RGANOS INSTRUCTORES

Oficinas Regionales
de Control

Competencia

Organos Instructores
segn su mbito

Excepcin
GPAS segn criterios de
ubicacin, carga procesal,
complejidad u otros
criterios objetivos

rganos de Control
Institucional

Sociedades de
Auditora

MARCO NORMATIVO INFRACCIONES Y SANCIONES

Infracciones

Tipificacin

Reglamento

Sanciones

Por incumplimiento de
disposiciones legales e
internas

47 conductas, ms sus
agravantes

INHABILITACIN

Por trasgresin de
principios, deberes y
prohibiciones ticas

Se especifican los tipos,

escalas y rangos de
sancin

SUSPENSIN

Por realizar actos

persiguiendo finalidades
prohibidas

Por desempeo funcional

negligente o para fines
distintos al inters pblico

1 a 5 aos

30 a 360 das

MARCO NORMATIVO EXIMENTES Y ATENUANTES

EXIMENTES

ATENUANTES

Eliminan antijuricidad de la
conducta tpica

Reducen sancin en la
escala o calificacin de la
infraccin (incluso leve)

Incapacidad mental
Caso fortuito o fuerza
mayor

Subsanacin voluntaria
(anterior el inicio del
PAS)

Ejercicio de deber legal,

funcional o cargo

Actuacin en favor de
intereses superiores

Ausencia
consecuencia
perjudicial

de

Orden competente, con

expresa
oposicin
escrita

Apreciacin en el Procedimiento Administrativo Sancionador

RGANOS DEL PROCEDIMIENTO

SANCIONADOR

RGANOS DEL PAS

TRIBUNAL SUPERIOR
DE
RESPONSABILIDADES
ADMINISTRATIVAS

SECRETARA
TCNICA

CONTRALOR
GENERAL DE LA
REPBLICA

VICECONTRALOR
GENERAL

GERENCIA DEL
PROCEDIMIENTO
SANCIONADOR

RGANO
INSTRUCTOR

RGANO
SANCIONADOR

MACRO REGIN

RGANO
INSTRUCTOR

18

FASES E INSTANCIAS DEL PAS

FASES DEL PAS

CGR

PRIMERA INSTANCIA - CGR

Fase Instructora

Fase Sancionadora

Plazo: 180 das prorrogables

por 60 das

30 das. Se suspenden por

actuaciones
complementarias

SEGUNDA INSTANCIA

Tribunal Superior
de
Responsabilidades
10 das

Das hbiles
20

FASE INSTRUCTIVA

INFORME DE CONTROL

ADMISIN

Recepcin
Verificacin
requisitos
formales

PROGRAMACIN

Distribucin
Priorizacin
Seguimiento

PROCEDENCIA

Evaluacin
del Informe:
competencia
material,
hechos
acreditados y
generan
conviccin
razonable
Ejecucin de
indagaciones
previas

FASE INSTRUCTIVA

INICIO
PROCEDIMIENTO

DESARROLLO
PROCEDIMIENTO

Disposicin
de inhibicin
de las
entidades
Elaboracin y
comunicacin
de cargos
Recepcin de
descargos

Actuacin de
pruebas

PRONUNCIAMIENTO

Existencia de
infraccin y
propuesta de
sancin
Inexistencia de
infraccin y
archivo del
procedimiento

21

FASE INSTRUCTIVA

Principales requisitos de forma:

La fecha de aprobacin del
Informe.
La recomendacin para
deslinde de responsabilidades
y anexos relacionados.
El domicilio de las personas
comprendidas.
El cargo desempeado y
periodos de gestin de las
personas comprendidas.

Principales requisitos de
contenido:
Los hechos que configuran
infracciones grave o muy grave.
La identificacin de los
presuntos responsables.
La entidad en que se cometi
la infraccin.
La fecha de ocurrencia de los
hechos observados.
El cumplimiento de las normas
de control para la elaboracin
del Informe.

22

FASE INSTRUCTIVA

Prevalencia de la
potestad sancionadora
de la CGR
El inicio del PAS
determina el
impedimento de las
entidades para
efectuar el deslinde
de
responsabilidades
por los mismo
hechos.

Excepcin:

El impedimento
puede determinarse
antes del PAS y
durante el proceso
de control.

23

FASE SANCIONADORA

FASE SANCIONADORA
PROPUESTA DE SANCIN

RECEPCIN Y
PROGRAMACIN

Distribucin
Priorizacin
Seguimiento

EVALUACIN DE
PROPUESTA DE
SANCIN

Actuaciones
complementarias
Estimacin de
suficiencia de
sancin propuesta

RESOLUCIN

Imposicin de
sancin
Absolucin

RECEPCIN DE
APELACIN

Calificacin
Concesin

FASE SANCIONADORA
EJECUTORIEDAD INMEDIATA
Las resoluciones que imponen sancin son de obligatorio
cumplimiento y ejecutoriedad inmediata desde que quedan
firmes o causan estado.
Las medidas preventivas tienen ejecutoriedad inmediata desde
su notificacin, no estando sus efectos condicionados a que el
acto quede firme o cause estado.

EJECUCIN
Las sanciones o medidas preventivas no requieren de medidas
complementarias por las entidades para tener plenos efectos .
Sin embargo, las entidades adoptan las medidas que permitan
asegurar la ejecucin de las sanciones o medidas preventivas. En
los cinco (05) das (sanciones) o tres (03) das de comunicadas
(medida preventiva) .

SEGUNDA INSTANCIA

TRIBUNAL SUPERIOR
CONCESORIO DE APELACIN

RECEPCIN Y PROGRAMACIN

Distribucin
Priorizacin
Seguimiento

REVISIN DE RESOLUCIN
IMPUGNADA

Evaluacin resolucin
impugnada
Actuaciones
complementarias

RESOLUCIN

Confirmacin
Modificacin
Revocacin
Anulacin

SEGUNDA INSTANCIA
IMPUGNACIN DE RESOLUCIONES
Contra las resoluciones emitidas por el Tribunal Superior
nicamente procede la accin contenciosa administrativa.
La interposicin de demanda contencioso administrativa no
enerva la ejecutoriedad de las decisiones emitidas por al
Tribunal Superior, salvo disposicin judicial en contrario.
PRECEDENTE DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA
El Tribunal Superior puede emitir precedentes administrativos de
observancia obligatoria, a partir de los criterios adoptados para
los casos puestos a su consideracin.
Los precedentes se encuentran referidos y resultan de obligatoria
aplicacin para la determinacin de la responsabilidad
administrativa funcional. (rgano Instructor, rgano Sancionador
y Tribunal Superior)

MEDIDA PREVENTIVA, PRESCRIPCIN Y

CADUCIDAD

MEDIDA PREVENTIVA
CONCEPTO
Comprende la separacin del cargo que ocupa la persona
procesada mientras dure el procedimiento sancionador, sin
afectar la relacin laboral o contractual y/o niveles de ingresos.
Se le debe asignar labores compatibles con su especialidad,
pero no vinculadas a la materia investigada ni ocupar cargos de
direccin, administracin o ejecutivos.
CRITERIOS PARA SU DISPOSICIN

Gravedad de los hechos imputados

Riesgo del correcto ejercicio de la administracin pblica.
Principio de razonabilidad.
Participacin relevante.
Nivel del cargo y funciones asignadas.

PRESCRIPCIN Y CADUCIDAD

PRESCRIPCIN
La potestad para sancionar la responsabilidad administrativa funcional
prescribe a los cuatro (04) aos de cometido o culminado el hecho, en
caso fuera una infraccin continuada.
La prescripcin se aprecia de oficio o pedido de parte en cualquier
instancia del procedimiento sancionador.
El cmputo de la prescripcin se suspende con el inicio del
procedimiento o por la suspensin del procedimiento.
CADUCIDAD
El procedimiento sancionador no puede exceder de dos (02) aos.
La caducidad del procedimiento debe ser alegada en va de defensa,
en cualquier momento del procedimiento.
La suspensin del plazo del procedimiento no interrumpe o suspende
el cmputo del periodo de caducidad.

MUCHAS GRACIAS