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Alianza Universidad Textos

Jarol B. Manheim y Richard C. Rich

Análisis político empírico
Métodos de investigación
en ciencia política
Versión española de
Rosendo Gallego
Revisión técnica de
Miguel Requena

Alianza
Editorial

Las cuestiones políticas son siempre
complejas. ¿Llevarán a una mayor igualdad las resoluciones judiciales que conducen a la integración racial en las escuelas
públicas. o incrementarán las diferencias
raciales al fomentar la ·fuga de los blancos» hacia los suburbios segregados? Sí el
Presidente retira las tropas norteamericanas de Europa, ¿asegurari esto la paz
mundial o causará la guerra al provocar la
agresión sovíétíca? Si el Congreso rebaja
el impuesto federal sobre la renta, ¿creará con eHo un nuevo gasto sufidente para
reducir el desempleo o no hará otra cosa
que aumentar la inflación? Emprendemos la investigación en ciencias sociales
porque deseamos comprender el mt~ndo
complejo que nos rodea, ya sea por la
satisfacdón de conocer, ya sea porque
queramos ser capaces de prever o incluso
controlar los acontecimientos.
Así pues, Ja investigación científica empieza con algo que deseamos conocer~
Este es nuestro tema de investigación,
que, por lo común, es de orden muy gene~
raL Tal vez deseemos saber~ por ejemplo,
por qué algunos apoyan activamente la

protección del medio ambiente míentras
que otros se oponen a ella o son indiferentes. El modo más eficaz de hallar una
respuesta exacta (y, por lo tanto, titill
consiste en emplear métodos reconocidos
de lnvestigadón empírica para estudiar
las relaciones que vemos en el mundo"
Para poder emplear procedimientos cien~
tíficos en nuestro deseo de hallar una
respuesta que sea de general aceptación,
tenemos que convertir esa pregunta sumamente general en una o varias muy
especificas. De lo contrario~ no sabremos
qué observar para buscar la respuesta ni
podremos comprender de qué modo se
relaciona lo observado con nuestro tema
de investigación.
Para transformar nuestra pregunta general en una o varias específicas, hace
falta formular algunas explicaciones plausibles de lo que observamos. Podríamos,
por ejemplo, sostener que en la opinión
sobre Ja protección del medio ambiente
influye el empleo del interesado, entre
otras cosas porque ciertas ocupaciones se
benefician de las medidas protectoras del
medio ambiente, mientras que otras re~

30 AnBlisis polflico emplrico

sultan perjudicadas por éstas (al menos a
corto plazo). También podríamos creer
que la edad influye en la actitud para con
la cuestión ecológica, porque los jóvene~.
en su período de crecimiento, han cobrado conciencia de los problemas de la con~
taminación, en tanto que sus mayores
crecieron antes de que se comprendieran
esos problemas, '"
Estas explicaciones nos ayudan a reducir la complejidad de la vida social y nos
ponen en situación de iniciar el estudio
científico, Podemos aplicar la lógica y la
información que ya poseemos sobre las
relaciones empíricas al análisis de una
serie de cosas que esperamos sean ciertas
si nuestra amplia explicación es válida. Y
ahora podemos formular preguntas como
las siguientes: ¿apoyan los jóvenes la legislación sobre el medio ambiente más a
menudo que los adultos? ¿Apoyan los
oficinistas y los profesionales las medidas
sobre el medio ambiente más a menudo
que los trabajadores manuales? Podemos
ídear el modo de hacer observaciones que
nos permitan responder a esas preguntas
y, una vez que hayamos explorado preguntas concretas en número suficiente,
contestar por fin a la pregunta inida1 de
nuestra investigación
Cuando intentamos formular explicaciones posibles de Jos acontecimientos,
estamos teorizando o desarrollando teo~
rías. Creemos éstas en nuestro esfuerzo
por comprender. Las teorías nos ayudan a
orientar nuestra investigación y a determinar si nuestra comprensión es correcta.
Por eso, Ja construcción de Ja teoría es la
primera etnpa del proceso de ínvestigación1 y por eso es esendal que comprendamos la relación entre teoría e investigación,
U na teoría inadecuadamente desarrollada puede llevarnos a realizar una investigación que no sirva para dar respuesta a Ja pregunta que inicialmente suscitó

Construcción de la teoría

nuestro interés, Sin una teoría correcta no
podremos afinnar por qué los «haHaZgosi•
de nuestra investigación propordonan
una respuesta a Ja pregunta que en ésta
nos habíamos planteado. Supongamos
que iniciamos Ja investigación soJamente
con la pregunta antes expresada. Si preguntamos a una muestra adecuadamente
seleccionada de 1 500 estadounidenses su
opinión sobre la protección deJ medío am~
biente y les hacemos una serie de pregun~?.s sobre sus características, podemos utiÚZar nuestros resultados para describir los
tipos de person.as que están a favor o en
contra de la legislación sobre el medía
ambientet pero no podemos afirmar por
qué la apoyan o se oponen a ella.
Por otro lado, si partimos de una teoría
que venga a explicar por qué los individuos apoyan las medidas de protección
del medio ambiente o se oponen a ellas y
formulamos nuestras preguntas para comprobar si eran acertadas las expectativas
que lógicamente se seguían de dicha teo~
ría, nuestros resultados nos ayudarán a
comprender por qué aquéllos adoptan
una u otra actitud.
Para simplificar, supongamos que, según nuestra teoría, Ja primera preocupación de la gente es su bienestar económíco
y que su postura sobre la protección del
medio ambiente viene totalmente determinada por la manera en que, a su parecer, afectará a sus ingresos Ja legislación
propuesta. Una expectativa o predicción
que lógicamente se deriva de esta forma
de x:azonar es que quienes esperen resultar económicamente perjudicados por las
leyes de protección del medio ambiente
se opondrán a ellas, mientras que quienes
esperen resultar beneficiados las apoyarán, SI nuestra teoría es una explicación
adecuada de cómo se adoptan dertas actitudes sobre la protección del medio ambiente, esa predicción deberá ser una afirmación exacta sobre )as relaciones del

mundo real Entonces podremos hacernos
una idea de la utilidad de nuestra teoría
comprobando la exactitud empírica de la
predicción que lógicamente se sigue de
ella. Por ejemplo, podríamos preguntar a
la gente su opinión sobre la protección del
medio ambiente y el efecto que, a su
parecer, puede tener en sus ingresos, para
averiguar si la predicción queda corrobo~
rada por lo que vemos en las relaciones
reales. Cualquiera que sea el resultado, la
investigacíón nos indicará así, en cierta
medida, por qué los interrogados opinan
de un modo determinado sobre esta cuestión. Si la investigación se ha realizado
correctamente y la predicción resulta
acertada, tendremos razones para cr,eer
que hemos formulado una explicación satisfactoria para el comportamiento estu~
diado y buscar nuevas pruebas de su utilí·
dad. Si la predicción resulta equivocada,
a1 menos tendremos motivos para creer
que esta teoría probablemente sea infructuosa para comprender Jas opiniones sobre el tema, y podremos empezar a inda~
gar otras explicaciones posibles"
Tanto si la iniciamos con una teoría
como sin ninguna, la investigación puede
mostrar los mismos hechos. Pero éstos
sólo facilitarán nuestra comprensión sipodemos vincularlos entre sí mediante una
teoría, Si sabemos que los oficinistas y
profesionales tienen mayor tendencia que
los trabajadores manuales a apoyar la
protección del medío ambiente, esto sólo
nos ofrecerá una explicación de las actitu~
des adoptadas sí podemos dar alguna razón por la que deban estar relacionadas la
ocupación y la postura sobre la ecología.
De otro modo, el hecho podría ser fortuito, y no por conocerlo estaríamos en mejo~
res condiciones de explicar las actitudes
de la gente. Las teorías proporcionan
conjuntos de razones por las que los hechos deben estar conectados de un modo
determinado, y hacen que los hechos sean

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útiles al ofrecernos una estructura para
interpretarlos y pa.ra ver las relaciones
entre ellos
El objeto de este capítulo es ayudarle a
comprender cómo se desarrollan las teorías y cómo se utilizan para orientar la
investigación. Expondremos en él ia naturaleza de Ja teorización en la ciencia social, los elementos de que constan Jas
teorías, y la relación entre éstas y el resto
del proceso de investigación Cuando
haya terminado el capítulo, deberá ser
capaz de empezar a pensar en las cuestio~
nes políticas que le interesan de una manera que le prepare para emprender la
investigación empírica sistemática, a fin
de dar respuestas válidas (si no completas) a dichas cuestiones.

Naturaleza de la teoría
en Ciencia Social
Construimos teorías por dos razones .
En primer lugar, esperamos que nos sirvan para simplificar la realidad con el fin
de comprenderla para controlarla mejor o
adaptarla, En segundo lugar, una vez que
hemos alcanzado esa comprensión, las
teorías pueden guiarnos para comprobar
su exactitud. Para ello~ nos ofrecen un
fundamento lógico de expectativas o predicciones sobre el mundo que pueden
compararse con la realidad mediante téc.
nicas de investigación apropiadas. Cuando nuestras predicciones resultan funda~
das, también Jo es la interpretación que
les sirve de base, y crece nuestra confianza en haber entendido cómo funcionan las
cosas. Cuando nuestras predicciones resultan inexactas 1 empezamos a poner en
duda nuestra interpretación de los hechos
y a buscar la manera de mejorarla"
Las teorías son conjuntas de símbolos
lógicamente relacionados que representan lo que creemos que sucede en e/

Construcción de fa teoría
32

33

Análisis político empin'co

mundo, Son, simplemente, herramientas nos una idea basándonos en la experienintelectuales. Es importante entender es- da personal, en la observación casual o en
to, pues nos sirve para comprender que el pensamiento creador. Más a menudo 1
las teorías no son, en sentido absoluto, comprobaremos Ja conveniencia de invesverdaderas ni falsasi tan sólo más o menos tigar lo que otros han averiguado sobre e!
útiles. Así como hay más de una manera tema~ Las teorías eficaces se inician a
de hacer un martillo, hay muchos modos partir de un conocimiento pormenorizado
de desarrollar teorías que expliquen la de los sucesos que deseamos explicar" Sin
vida política" Esto significa que no cabe tal conocimiento, probablemente no loesperar descubrir una teoría del mismo graremos comprender lo que ha de expJimodo que un explorador descubre una carse ni tendremos una idea de dóilde
nueva isla. ¿Por qué? Porque las teorías hemos de empezar a buscar las relaciones
no existen «ahí.> para descubrir1as. Son~" que nos servirán para explicar los sucesos,
producto de Ja imaginación humana, de
Los disturbios masivos que tuvieron luun arduo trabajo y, a veces, de la buena gar en numerosas ciudades norteamericasuerte.
nas a fines de los años sesenta propordoSi )as teorías son esenciales para una nan un ejemplo de la importancia que
investigación correcta pero no pueden tiene el conocimiento de Jos hechos para
descubrirse simplemente examinando poder conceptualizar de manera adecuamontañas de salidas impresas de ordena- da los problemas de investigación, Cuandor durante horas interminables, ¿cómo do se produjeron por primera vez los dístrataremos de construir una teoría que turbios, muchos funcionarios públicos
nos oriente en nuestro esfuerzo por com- dijeron que eran obra de un grupo de
prender Jos aspectos de la vida política ciudadanos pobres sin vínculos estables
que nos interesan? ¿Qué procesos inter~ con la sodedad., Si hubiéramos aceptado
vienen? La respuesta no es clara ni senci~ esa interpretación e intentado comprenlla, pues Jas teorías se desarrollan de di- der los disturbios, habríamos definido
versas maneras. No podemos esbozar una nuestra tarea diciendo que se trataba de
serie de procedimientos para lograr una explicar por qué ese «populacho>) tan nuteoría útil deJ mismo modo que podríamos meroso se había concentrado en nuestras
describir la manera de construir una apa- ciudades en aquellos momentos y qué le
rato estereofónico, Pero podemos dar una había impulsado a la revuelta. Para expliexplicación de las principales ideas y eta- cario, muchos funcionarios públicos
pas que generalmente conlleva Ja cons- adujeron la supuesta presencia de agitatrucción de una teoría. La primera es la dores exteriores,
conceptualización del problema
Sin embargo, los expertos en ciencia
s.odal realizaron entrevistas en las ciudades agitadas por los disturbios, y supimos
que la revuelta no se limitaba al populaLógica de la construcción
cho, En realidad, los revoltosos, considede la teoría
rados como un grupo, diferían bien poco
Empezando con el suceso o comporta- del sector general de la población negra
miento que deseamos comprender, debe~ de esas ciudades 1 , Este hecho nos presen~
mos preguntarnos en primer lugar qué
1 R. M
sabemos sobre el fenómeno que pudiera
y R. B. Hill, ><Who Riots? A
ayudarnos a explicarlo. Podemos formar- Study of Pn>rticioatian ín the 1967 Rfots», en Sup-

ta una tarea de investigación muy dife- sobre las características y los motivos de
rente de la sugerida por la interpretación los estudiantes rebeldes en general con el
sobre el populacho" Ahora debemos tratar fin de formular nuestra explicación, Si
de comprender lo que impulsó a rebelarse entre los que protestan hallamos rasgos
a ciudadanos negros normales con em- comunes que los distinguen de los que no
pleos, familias y otros vínculos sociales, protestan, podremos deducir que esas caLas explicaciones subsiguientes se cen- racterísticas ocasionaron su particiación
tran en variables tales como la reacción en las manifestaciones,, Entonces, eJ prede los negros ante el racismo de los blan- dominio de aquéllas entre los estudiantes
cos más que en Ja de los agitadores exte- universitarios pasa a formar parte de
nuestra explicación del motivo de la prorioresº
En este caso, un conocimiento insufi~ testa"
Este proceso de generaHzacíón de lo
ciente de los hechos podría habernos inducido a errores fundamentales en nues~ que hemos observado a lo que no hemos
tra labor de construcción de la teoría" De observado o no podemos observar se Ha~
ahí la importancia de la investigación ma induccíón, y es la base de Ja t.eorfa
exploratoria, destinada a establecer los científica, Las teorías construidas por inhechos en un caso dado. De ahí, también, ducción de observaciones se dice que son
que hayamos de buscar en las publicacio- empíricamente fundadas
nes existentes información sobre los fenóEn el pro<;eso de inducción, partiendo
menos que tratamos de explicar si aspira- de lo que sabemos que sucede en ciertas
mos a desarroHar teorías válidas.
situaciones, inferimos lo que podría sucePero una vez que nos hemos formado der en otras semejantes; establecemos un
una idea del mayor núm"ero posible de nexo lógico entre lo que hemos visto y la
hechos que están a nuestro akance 1 ¿có~ predicción de lo que no hemos visto, bamo construimos una teoría que explique sándonos en el supuesto de que existe
esas observaciones? Por lo general, em- alguna pauta constante y subyacente en
pezaremos por indagar en los hechos los sucesos del mundo. Todos aplicamos
aquellas pautas que den razón de Jos su- la inducción en la vida diaria, Si observacesos observados.
mos cinco veces consecutivas que la puerPor ejemplo, cabría preguntarse qué ta del ascensor se abre cuando pulsamos
provoca las protestas políticas en los cam- un botón que hay en la pared, pronto
pus universitarios- Para contestar a esta llegamos a la conclusión de que el botón
pregunta, habrá que explicar lo que lleva hace que se abra la puerta. Esto es una
a los estudiantes a tomar parte en Jas generalización inductiva de los pocos caprotestas., Si hemos figurado entre los re- sos que hemos observado (pulsando el
voltosos o los hemos conocido, podremos botón cinco veces) a los ~asos que no
hacernos una cierta idea de sus motiva- hemos observado (pulsando el botón más
ciones, pero para formular una explica~ veces o pulsando botones de ascensor en
ción de por qué participan numerosos es- otros edificios) El proceso de inducción se
tudiantes hará falta información sobre un muestra en el diagrama de la figura 2" la,
número de personas mucho más elevado que indica cómo se fundan en hechos las
Convendrá que intentemos obtener datos teorías construidas inductivamente.
Pero para construir ia teoría no basta
con la inducción, pues la indicación de los
pfemental Studies for the NationaJ Adw'sory Com·
mission on Civil Disorders (1968}
hechos no proporciona una expiicadón, a

En primer lugar. ) no va a modiPor lo tnnto lnduró" ficar esas medidas. Volvamos al ejemplo de de lo abstracto y general a lo concreto y la protesta estudiantil. y a veces tenemos que escoger entre ellas al desarrollar una teoría determinada. En ese punto. Si suponemos que los medidas de actuación pública que los que ascensores funcionan mediante un sisteno protestan. Debe ser general. Y para responder a esta pregunta. por ejemplo. Tal vez hayamos de sacrificar un tanto la parsimonia. estos supuestos (también 1 Prui?ba Todos los republicnnos llamados axiomas o postulados) pasan a {muchos hechos de Midtlletown formar parte de nuestra teoría. podemos llegar a formular muchas teorías para explicar un hecho determinado. pues nos sirve para dar las razones por las que 53 . llegamos a enunciamenos que podamos indicar también por dos concretos sobre comportamientos esqué esos hechos han llevado a los resulta. Antes de ocuparnos de la contrastación de las teorías. En segundo lugar 1 debemos saber cómo están relacionados sus componentes entre sf y con la investigación empírica. para obtener una mayor generalidad o posibilidad de verificación" Habremos de tener presentes esos rasgos deseables cuando formulemos la teoría para que el producto de nuestra labor sea verdaderamente provechosoº Componentes de la teoría en Ciencia Social Las teorías se componen de conjuntos de conceptos que están relacionados por proposiciones lógicamente derivadas de un conjunto de supuestos. ¿Es lo bastante sencilla como para poder aplicarla y comprenderla fácilmente. y que viene a adoptar un Tollos los Gencrnliz::idón republic::ino:. ¿Posee coherencia interna Ja teoría? ¿Son compatibles sus supuestos. o está vinculada demasiado estrechamente a un conjunto de observaciones? 5 Debe ser parsimoniosa.él hemos de pulsar el botón que hay a to de este hecho constituirá una explica. e inequívocos los términos que contiene? 3. mediante enunciados generales sobre el comportamiento político en ciertas condiciones. hemos ido de una generalización a la mos demostrar por qué esas actitudes de. La teoría nos ayuda a comprender el evento dándonos una razón de por qué es como es. y que los primeros suelen ma de botones instalados en la pared y también dar mucho menos crédito a la nos encontramos ante un ascensor. es importante que comprendamos dos cosas.34 Construcción de la teoría Análisis po/itico empirico la gente interviene para cambiar las medidas de actuación a las que se opone firmemente. tendremos que cotejar distintas teorías con la realidad. dedueficacia de la política convencional para siremos generalmente que para entrar en modificar esas medidas. Par·a que una teoría sirva para explicar las observaciones debe ajustarse a una serie de normas l. eventos del mundo rea/. Para demostrarlo. los que protestan servimos de la lógica deductiva en nuestienden a estar más insatisfechos con las tra vida cotidiana. ¿Es posible utilizarla para explicar diversos hechos en diferentes momentos y lugares? ¿Podemos deducir de ella predicciones que puedan comprobarse en diferentes circunstancias. Por lo general.) Al hacerlo 1 realizamos la operación inversa de la que hicimos cuando procedíaFIGURA L 1 Representación esquemática mos al razonamiento inductivoº Ahora. Debe ser contrastableº ¿Podemos inferir de la teoría expectativas sobre la realidad lo bastante concretas y específicas como para hacer observaciones que las confirmen o no las confirmen? ¿Se puede establecer una relación entre la teoría y el mundo de manera sistemática. hechos especifico:. etc .pecíficos. Describen específicos) son conserv::idorcs las condiciones en las que esperamos que sea probada la explicación provisional albl DEDUCCION canzada" Indican.predicción de un hecho específico" Este ben conducir a un comportamiento de proceso se esquematiza en la figura 2" lbº protesta. sirviéndose de ella.ción. habrá que suponer que mostrar mediante un proceso de ded ucal INDUCCION t l t ción que cierto evento observado puede predecirse lógicamente basándose en el conjunto de supuestos que constituye nuestra teoría.permite utilizar las teorías para explicar puestos sobre el comportamiento político. Por medio de la deducción de la protesta únicamente si pode. o es tan compleja y profusa en condiciones y excepciones que resulta difícil extraer de ella expectativas explícitas sobre los hechos del mundo real? Las teorías pueden tener cada una de esas características deseables en grados diferentes. Este proceso de razonamiento dos observados. El establecimien.. o la teoría sólo es un conjunto de abstracciones? 2c Debe ser lógicamente correcta. (condusicin i • CO!Tiportamiento de protesta cuando cree son conservndores abstracta) que la participación política convencional (votar. por qué esperaGenernliz::idón mos que se produzca la protesta estudian{supuesto) tiJ por lo que sabemos de los estudiantes 1 en los campus universitarios. Lo que debemos preguntarnos es cuáles de ellas son las más útiJes para ayudarnos a comprender el mundo. Ahora podeDeducción mos explicar el comportamiento específico (protesta) demostrando que éste se siPruebt1 gue lógicamente de un conjunto de su(predicciones sobre puestos teóricos. específico se llama deducción" Todos nos según lo averiguado. escribir cartas. sean capaces de explicar los hechos y proponer ensayos de hipótesis derivadas de ella? 4. ~sta aportará una explicación del evento observado. La deducción tiene por objeto proporcionar ese vínculo entre la teoría y nuestras observacionesº Pero una teoría no es válida por el mero hecho de haberla ideado. Debe ser comunicableº ¿Pueden 35 comprenderla otras personas con formación adecuada de manera que. Supongamos que. del razonamiento inductivo y deductivo partiendo de enunciados abstractos sobre relaciones generales.nuestro alcance. Si podemos deConcretamente. Esta es la estructura lógica de una teoría" Y es esta estructura Ja que nos permite utilizar Ja teoría para explicar los hechos. hemos de conocer los rasgos que confieren utilidad a una teoría para saber cómo abordar la construcción de la misma. probableLa deducción es el proceso que nos mente hará falta formular algunos su.

los que son importan. porque científico. Jos conceptos. Debemos saber exactamente de qué hablamos cuando utilizamos un concepto para describir un objeto. En los tiempos medievales el sotros. ra afirmar si está presente o ausente en Asignando un nombre a algo. elecciones} que tienen in. estructura de la personalidad de cierta sin más~ un rango social del mismo modo persona. Las relaciones de covariación indican que dos o más conceptos tienden a cambiar simultáneamente: a medida que uno aumenta (o disminuye}. sean propiedades que tengan interés para nor. El hecho es que los conceptos. identificación con un partí· rios o democráticos del mismo modo que dot grado de alienación) y otras muchas. Si ha de tener algún valor predecir ciertas tosas sobre ello.características de su vida política (como. pero si sabemos en la identificación de ésta con algún ciertas cosas de ella (sus ingresos o su partido. gatos 1 pe. podemos observar la Voluntad Divina palos perros no son buena fuente de leche). observables. En segundo lugar.observables. los conceptos deben ser precisos-. optan por organizar sus percepcio. debe referirse a fenómeencontramos con arreglo a algunas de sus nos que~ al menos potencialmente. teorías: los conceptos. La misma finalidad cumplen los conNo significa esto que todos los concepceptos en la ciencia socíal. Algunos de los conceptos temas políticos. no tienen vida propia. la percepción de la eficacia de la acción política convencional para modifi~ car esas políticas públicas. Por . cuyos enunciados adquieren la forrna de proposi· ciones derivadas de nuestros supuestos. Son sas sean como son. Sólo cuando lo vemos podemos emplear el concepto en explicaciones em~ píricamente fundadas. Uno de ellos era la intensidad de fas preferencias sobre políticas públicas.más útiles en las ciencias sociales se refieterés para un estudio deterrninado. Simple. como hemos emellos a diario para afrontar la complejidad prendido un estudio empírico.papel importante para explicar los aconrros y otras especies. Un ren a propiedades que no podemos obserobservador put'!de estar interesado en la var de manera directa. y un tercero centrará su interés ocupacíón por ejemplo). al igual ción que nos permita juzgar la presencia. o la naturaleza del sistema político viene dada exclusivamerite por otros factores? La precisión es importante porque nos índica lo que hemos de observar para ver cómo se manifiesta un concepto en un caso dado. aumenta (o disminuye) el otro.Se han de referir a un conjunto de propiedades de algún fenómeno y solamente a uno. ayudan a determinar. instrumentos que creamos para fines es~ Para elaborar una teoría eficaz se em. tanto la Unión Soviética como Estados Unidos son democráticos" ¿Deseamos tratar a estas dos nadones como ejemplos del mismo tipo de sistema político para los fines de nuestra investigación? De no ser así. a través de los sentidos. el concepto debe referirse a el nombre es un símbolo de determinadas algo que. Por último.concepto de Voluntad Divina jugaba un tro patas que vemos en vacas. podemos un caso dado . Ambos tienen valor teórico porque desempeñan un papel necesario en nuestra explicación. La precisión nos ayuda también a determínar nuestros referentes empíricos y hacer distinciones entre los fenómenos observados. y de que recurriría a la protesta cuando le pareciera que otros medios de influencia no iban a dar resultado. para ser Util. podemos inferfr en su grado de alienación política. Los conceptos no raciones principales son nada extraordinario.por ejemplo. sis. Los conceptos nos las disposiciones sobre libertades civiles). las naciopersona posee todas esas propiedades nes no tienen sistemas políticos autorita(personalidad. o viene determinada esta clase exclusivamente por factores ajenos a la raza tales como los ingresos y la educación? El grado de desigualdad en la distribución de la riqueza de una nación ¿forrna parte de lo que llamamos su sistema político democrático o autoritario. Dados estos supuestost al encontrar la combinacíón concreta de actitudes a la que hemos aludido. han de tener alcance teórico. de algún modo. La gente no tiene. postulan uno de dos tipos principales de relación entre los conceptos: covariación y causalidad. Nos servimos de En primer término. 1 1 1 ausencia o magnitud en el mundo real de aquello a lo que el concepto se refiere? Si Ja respuesta es afirmativa. la índole de las elecciones y nes de manera distinta. Estas relaciones nada nos dicen sobre lo que hace cambiar los conceptos simultáneamente.36 Construcción de la teoría AnáHsfs político empírico podemos esperar lógicamente que las co.conjunto de procedimientos para utilizar nuestros sentidos a fin de reunir informa~ tes para nuestra investigación. para que en nuestro estudio podamos hacer una distinción entre ambas nacione:. Estos dos con~ ceptos quedaron vinculados por los supuestos de que la gente intervendría para cambiar las normas con las que estuviera en profundo desacuerdo. Si el grado de democracia significa sólo la presencia o ausencia de elecciones populares para cargos públicos. Cada concepto es esencial para la explicación y está vinculado tanto a los supuestos teóricos como al otro concepto. además de tener referentes empíricos. En nuestra explicación hipotética de la protesta estudiantil empleamos dos con~ ceptos. Un concepto es ¿En qué consiste la utilidad de un consimplemente una palabra o símbolo que cepto? Hay que hacer aquí tres considerepresenta alguna idea. ¿Forma parte la raza de la clase social de una persona. tienen montañas o desíertos 1 pero podepero sólo algunas de ellas interesan a una 'fnos inferir el grado de democracia que investigación concreta. La su rango sociaL Análogamente. para ser útiles. y esta cJasíficación. entre numerosos La pregunta es: ¿podemos idear un rasgos o atributos. el concepde la realidad clasificando las cosas que to. mente. Clasificamos Jos animales de cua. vendremos a esperar un comportamiento de protesta. Los tres observa~ existe en una nación observando ciertas dores abordan la misma realidad. tendremos que afinar el concepto.que las teorías. Indican las tos deban referirse a cosas directamente propiedades de los objetos (personas. mientras otro estará interesado que puede ser pelirroja. y el otro. se dice que el concepto tiene referentes empíricos: se refiere a algo que es directa o indirec~ tamente observable. sea mensurable combinaciones de propiedades. Un con- 37 cepto tiene valor teórico cuando está relacionado con otros conceptos de la teoría en nUrnero suficiente como para desempeñar un papel importante en la explicación de los hechos observados.pecíficos y no pueden tildarse de verdapieza por las decisiones que tomamos so~ deros o falsos: sólo puede decirse que son bre los elementos de construcción de las más o menos útiles. Las proposidonesf en general. tecimientos_ Sin embargo no podemos por sí soJat proporcíona la base de algunas comprobar tales explicaciones porque no expectativas importantes (por ejemplo. Podernos empezar a comprender ahora que la teoría da eficacia a los conceptos vinculándolos de manera que puedan utilizarse al formular las explicacionesc La teoría une entre sí los conceptos estableciendo relaciones entre ellos. hacerlo más preciso.

tercera. deben reunirse muchos hechos para causar uno determinado 2 ::i Figuro una amplia exposición del papel que desempefi:m las relaciones causales en la teoriz¡¡dón de Ja cienda social en Hubert M B1alock. A1 teorizar. 1984).rias. podríamos predecir que el grado cer el proceso por el que los cambios en A de información política y la probabilidad ocasionan cambios en B).. ¿Qué primer lugar. un diagrama donde se especifican con claridad todas las reJaciones planteadas en la teoría~ con lo que se ven más fácilmente las implica~ 1 (Chapel Hiil: University of North Carolina Press.ación con un partido. En más dificil es deslindar sus causas. pero no causaL consecuencias deJ comportamiento huma~ Es importante reconocer otras dos cano: cuando más importante es el hechot racterísticas de la causalidad social. F. pero solemos utilizar estos generales y del nivel global de los precios. Changes irt Congressional Support for Welfare» En Robert Eyestone (ed . ~'. Cuando A y B varían a la vez ción y la probabilidad de voto dependen porque ambas son causadas por e y no ambos de un tercer factor. Por ejemplo co de relación espuria es el caso en que un podemos sostener que cuanto más fuerte investigador averigua primeramente que sea la identífic. El de los ministros fluctúan al mismo tiempo~ hecho de sentirse miembro de un partido y de ello deduce que los cambios en el puede impulsar a votar.relaciones 1 antes de incorporarlos a nuestos llevarán a que se produzcan cambios tras teorías como si fueran producto de en uno o varios conceptos diferentes o una interacción causaL Un ejemplo clásiconllevarán dichos cambios. 1964) . o covaríen. a veces. (De Richard G Rich. Esta última condidón nos previene so~ maciónt se obtiene más información porque se piensa votar y se quiere tomar una bre el problema de las relaciones espudecisión correcta 1 o el grado de informa. CT~ )Al Press. que es causa directa de B. político? A causa de esta complejidad. que todo he~ cho puede tener varias causas diferentes y que.sto 1 39 UrbanizadOn Región 1 Población de color Población pobre 1 Antigüedad del representante FIOURA 2 . "The Representation o[ the Poor in the Policy Process. y entre la causa y el efecto supuestos {lo reconocer el papel que cumple la causaque significa que hemos de poder estable. crece la otra__ Pero ¿es más proba. y cuarta que la de voto covarían que a medida que crece covarianza de ios fenómenos de causa y el uno.. la relación ejemplo.que nuestra teoría sea Jo más completa tro condiciones simultáneamente: primew posible. ).lidad múltiple en la vida social. en gecambien juntos. Es esencial que analicemos cuidado~ samente los supuestos que formulamos proposición no nos Io dice.2 Modelo causal de los determinantes del apóyo de Jos representantes a Ja legislacíón sobre asistencia social en el Congreso de los Estados Unidos. Las relacíones causales indican que los para descubrir la posible falsedad en las cambios producidos en uno o más concep..otro de manera directa o indirecta: puede cial o la creación de un nuevo partido que A sea causa de B sólo en la medida en que lo es de C.precio del ron causan los de los sueldos de dad de votar no crea la identificación con los ministros. el interés por la política o el aparente entre A y B se denomina espucriterio que se tiene del deber cívico? La ria . Es más probable que los el partido. A menu. quiere decir. el comportamiento humano se debe la causa preceda al efecto. generalmente conviene esbozar un modelo causal de 1a teoría esto es. deberepodamos determinar un vínculo causal mos evitar la simplificación excesiva. PubHc Poticy Formation (Greenwícll. precios del ron y los sueldos de los minisTodos estarnos acostumbrados a pensar tros varíen como consecuencia de la moen términos de causa a efecto en nuestra dificación de las condiciones económicas vida diaria. conceptos de manera imprecisa.La relación entre las dos primeras varia~ do. el precio del ron importado y los sueldos mayor será la probabilidad de voto. como. debemos Debemos tener presente el papel que ser cautelosos y no postular relaciones 'cumple la causalidad indireeta para causales más que cuando se cumplan cua.efecto no se deba a su relación simultánea ble que se vote porque se tiene más infor. Reproducción autorizada). pero la probabili. Jr. es muy dificil determinar las causas o bles es de covaríadón. que la causa y el efecto postulados prestar atención al hecho de que. un fenómeno puede causar provoca la guerra? ¿Un movimiento so.msal Jnferences in Nonex:perimental Research Para abordar toda esta complejidad. sendHamente. p~ J:J5 . C. En segundo lugar.Construcción de la teoria 38 Análísis político empírico ejemplo.con un tercer factor. que a más de una causa. hemos de ra. segunda: que neral.. por covariarían en ausencia de C.

y relacionamos Jos conceptos mediante proposicio~ nes lógicamente derívadas de un conjunto de supuestos que optamos por formular para lograr una explicación. Las teorías. Contrastación y elaboración de la teoría Las teorías no deben considerarse nun~ ca como productos acabados. A medida que veamos más ascensoíes que fundonan de ese modo sin encontrar nin~ guno que no lo haga. No podemos confiar en las relaciones que ya hemos observado 1 pues no hábria contrastadón alguna al indicar que fa teoría conduce a esperar Jas propias relaciones que tratábamos de explicar al construir) a En nuestro ejemplo del ascensor. en definitiva. Por el contrariot nuestra confianza decrece a medida que acumulamos observaciones discor~ 56 . la educación superior está positivamente relacionada c~n la inclinación a votar. segtin la teoría. se índica que la magnitud de. Basándose en el supuesto de que la educación acrece Ja probabilidad de voto. la relación es positiva. sin temor a equivocarnos. A un mayor número de años de escolarización corresponde una mayor probabilidad de voto.. y verificar luego si las observaciones reales se corresponden con lo que esperamos obtener. y no por ello nos sentiremos más seguros de que otros ascensores también Jo hacen. nunca podemos probar que nuestra teoría sobre el funcionamíento de los ascensores es correcta. y llegar a la conclusión de que todos los ascensores funcionan de ese modo. Se puede comprobar esta predicción viendo si refleja fielmente las relaciones halladas en los datos de diversos países. más seguros estaremos de que nuestra teoría sirve para predecir el comportamiento humano. Sólo podemos verificar la validez de esta conclusión probando realme~te otros ascensores. Cuanto mayor sea la frecuencia con que encontremos pruebas acordes con la predicción. Nuestras teorías deben especificar si esperamos relaciones positivas o negativas entre !os conceptos" Esta información se puede añadír a los diagramas causales colocando un signo más ( +) o menos ( . La relación negativa se expresará mediante el enunciado siguiente: cuanto m.Construcción de Ja teoría 40 Análisis político empírico dones de nuestros argumentos. Empezamos con un tema de investigación que requiere una expJicación de los hechos observados Seleccionamos conceptos que. pero ¿y en otras naciones? ¿Po~ demos hacer. Tenemos que jr a otros edificios y ver cómo funcio~ nan sus ascensores. sino como instrumentos que ocasionaimente hay que analizar y que a menudo pueden mejorarse. Nunca podremos estar absolutamente seguros de que la teoría es .:verdadera»t pues no podemos observar todos los casos ni saber con certeza cómo pueden cambiar con el tiempo las relaciones empíricas" Pero podemos adquirir más o menos confianza en la utílídad de la teoría comparando las predicciones de ella derivadas con observaciones. ya sea en direcciones opuestasA Sí cambian en la misma dirección. Esto significa que los dos conceptos pueden cambiar ya sea en la mis~ ma dirección. Una rela~ dón positiva viene representada por el enunciado siguiente: cuanto mayor es la pobreza relatíva de los sectores minoritarios en una sociedad. después de observar los ascensores de un edificio estaremos bien seguros de que fUncionan en respuesta a un sistema de botones instalados en la pared. esta generalización de las observaciones de los Estados Unidos a las relaciones en otras naciones? ¿Habrá algo exclusivo del sistema educativo de este pais que cree esa relación? El único modo de averiguarlo consiste en observar a la gente de otras naciones. como conjuntos de conceptos. Consultamos las investigaciones ya realizadas sobre e] tema y descubrimos que.. en Io relativo a los ciudadanos de Estados Unidos. Supongamost por ejemplo. mayor es la probabilidad de violencia política. ha de ser dependiente 1 y la que ha de ser independiente. Basándonos en esta observadón 1 incluimos en nuestra teoría el supuesto de que Jos niveles más 41 altos de educadón conllevan una probabi~ lidad de voto más alta Sabemos que estos factores guardan relación en los Estados Unidos. porque sabemos ya que funcionan en respuesta a los botones. La teoría será útil si nos permite predecir con exactitud lo que no hemos observado previamente. Y he aquí que ahora estamos entre la espada y Ja pared: ¿servirá de algo esta bonita estructura? Al parecer. podría predecirse que quienes poseen una cierta educación universitaria serán más propensos a votar que los que no han pasado del título de enseñanza secunda~ ría.. Por ejemplo.2 presenta un ejemplo de ese modelo Cada una de las flechas representa una influencia causal.2 afirma que influyen diversos factores en la decisión de un representante de votar a favor o en contra de la legislación de asistencia social. nunca son. Pero esto no nos sirve para confirmar la comprobación sobre los ascensores del edíficio inicial. Incluso estaríamos dispuestos a generalizar. crecerá nuestra confianza en la validez de nuestra generalización" Si no encontramos ningún otro ascensor que funcione mediante botones1 pronto deduciremos que nos hemos equivocado al generalizar las observaciones iniciales a todos los demás ascensores. La contrastación de la teoría en ciencias sociales obedece al mismo principio. probadas ni refutadas: cobramos confianza en la utilidad de una teoría a medida que acumulamos obser~ vadones coherentes con las expectativas o hipótesis derivadas de ella.zyor es el grado de alienación política que siente una per~ sona. pero ¿podemos comprobarla de alguna manera? ¿Podemos verificar su utilidad para saber la confianza que podemos depositar en ella y convencer a los demás de su valor? La contrastación de la teoría es el núcleo del proceso de investigaciónA Como nuestras teorías se desarrollan por lo general partiendo de fracciones de conocimiento sobre relaciones reaJes 1 la tarea de contrastación de la teoría consiste esencialmente en utilizar esta última para formular algunas expectativas acerca de otras relaciones que no hemos observado. explíca lo que deseamos comprender. La figura 2. segUn esperamos.J en cada trayectoria para indicar si se piensa que la relación es positiva o negativa. y la dirección en que apunta indica la variable que. Debemos pasar de lo que hemos observado al idear la teoría a lo que no hemos observado 1 para descubrir si ésta nos proporciona un conjunto correcto de expectativas sobre et mundo. Finalmente. que deseamos construir una teoría para explicar e) comportamiento de voto. menor es la probabilidad de que participe en actividades políticas convencionales. y eHo de manera directa e indirecta. supuestos y proposiciones. pues no podemos llegar a observar todos los ascensores del mundo. La teoría esquematizada en la figura 2._ la población pobre del distrito electora! del representante influye en el voto sobre asistencia social tanto de manera directa (independiente) como indirecta a través de la pugna electoral del distrito y del grado de antigüedad del representante Tanto las relacion€s de covariación como las causales pueden ser positivas o negativas. han de servir para explicarlos. partiendo de nuestras observaciones.

pero si se usan conceptos más abstractos. Por ejemplo~ un teórico. La e/a~ boración de la teoría se basa ampliamente en un proceso en el que se comparan las condiciones formuladas en la hipótesis con ]a reaHdad y. puede deducir que cuanto mayor sea el número de grupos organizados de intereses de una nación~ más alto será el nivel de gastos del gobierno en programas de asistencia soda. En este otro caso.. si en nuestra hipótesis supone~ mos que el aumento de los gastos ocasiona el aumento del número de grupost será adecuada la estrategia de observación que acabamos de describk El conocimiento del carácter dependiente o inde~ pendiente de nuestras variables nos sirve para organizar la labor investigadora. podernos organizar nuestras observaciones conociendo el papel que desempeñan las variables en las hipótesis. Por eso. deducirá que cuanto mayores sean Jos gastos del gobierno en atenciones sociales. y el número de grupos es la variable dependiente.L En este caso. mayor es la Esta es una hipótesis predictiva. Las variables cuyo valor se piensa que cambia en respuesta a los cambios de valor de otras variables se denominan variables dependientes. Si estamos dispuestos a suponer que la variable número de grupos organizados recoge el sentido esencial del concepto pluralismo. no nos interesa observar el aumento de los gastos del gobierno entre 1960 y 1970 y ver luego el cambio que se haya producido en el número de grupos organizados entre 1970 y 1980. Por ejemplo. en reaH~ dad a contrastación de hipótesis. en su razonamiento. Un segundo teórico pensará tal vez que los grupos organizados de intereses se forman cuando se cree en la posibilidad de obtener beneficios del gobierno. La edad y la renta anual son dos variables que pueden asumir una gama mucho más amplia de valores: se pueden medir cuantitativamente contando. posible~ mente habrá que convertirlos en variables para que puedan orientar nuestra investigación. según creemos. optaremos por admitir que esta variable está relacionada con alguna variable (como el nivel de gastos del gobíerno en atenciones sociales) como prueba de que el pluralismo también está relacionado con esa otra variable o con el concepto que la representa. pues proporcionan referentes empfrkos más pred. La diferencia entre estas dos perspectivas de las relaciones en cuestión se representa en el diagrama de la figura 2 . se expresan de la forma siguiente: Cuanto más alto {más bajo. por lo que en nuestras hipótesis se habrá de s:r . una vez que tenemos Jos resultadost se modifica nuestra teoría de modo que las hipótesis derivables de ella sean cada vez más acordes con Jo que observamos.3 Esto es . Si afinnamos que el aumento del número de grupos de intereses conlleva el de los gas~os del gobierno.42 Análisis político empirico dantes con Jas hipótesis teóricamente derivadas. Las variables ocupan un lugar cemral en el proceso de investigación por dos razones. Para ello. 1 El papel de las hipótesis Una hipótesis es esencialmente un enunciado de lo que. los gastos del gobierno son la variable independiente. mayor. etc. Y así. el número de grupos es la variable independiente (o VI). U na variable puede definirse como una característica empíri~ camente ob•ervable de algtln fenómeno que puede asumir más de un valor . al observar los esfuerzos de presión de los grupos de intereses. podríamos formular la hipótesis siguiente: Cuanto mayor es la proporción de lapo· blación pobre de un distrito. por lo que. Luego. Su valor depende del valor de otras variables. lo que hemos Hamado contrastación de ta teoría se reduce. podemos reflexionar sobre nuestra observación de las relaciones entre las variables para evaluar la validez empírica de los enunciados sobre las relaciones entre los conceptos.mnrnrtont" proyecto de requerido viene determinado en parte por el papel asignado a las diferentes variables. Las variables nos permiten convertir enunciados que contienen solamente conceptos abstractos en enunciados con referentes empíricos más precisos. más amplio. más lento. de modo que pueda evaluarse la exactitud empírica de los enunciados. hemos de empezar a pensar en términos de variables. el concepto de pluralismo desempeña un papel im· portante en la ciencia política. mayor será el número de grupos organizados de intereses. No nos dice cómo se determlna el voto registrado. nos ayudan a determinar lo que habremos de observar para contrastar nuestra teorfa.) es más alto (más bajo. Por Jo gene~ ral. pero apunta algo que podemos observar a fin de obtener alguna prueba sobre la coincidencia entre nuestra teoría y la realidad. Una misma variable puede ser dependiente en un estudio e independiente en otro. No se puede atribuir a este incremento el nivel de gastos que lo ha precedido. La obtención de esa prueba mediante observación empírica requiere que pasemos del nivel muy general de la teoría a un nivel más específico en el que podamos organizar las observaciones. Las variables que influyen en el valor de otras mediante los cambios de sus propios valores se llaman variables independientes.. No es necesario emplear términos diferentes para desigJlªf Jos conceptos con referentes empíricos claros como la edad o el sexo. etc. Por ejemplo. En primer término. o .{británi~ co)¡. pero sus referentes empíricos no son nada darosº Para comprobar la exactitud empírica de cualquíer enunciado sobre el pluralismo con alguna otra cosa. Construcción de la teorla 43 probabilidad de que su representante vo· te a favor de la legislación de asistencia socW. Expresa lo que esperamos averiguar cuando efectuamos observaciones de la realidad adecuadamente organizadas" Las hipótesis son frases declarativas que indican relaciones previstas entre los fenómenos a los que se refieren nuestros conceptos. más amplioJ más lento. U na variable será dependiente o independiente segtln sea la relación expresada por las hipótesis que la contienen.) es Los espacios en blanco se llenarán con los nombres de los fenómenos que esperamos cambien conjuntamente. es muy importante observar cómo se convierten Jos interrd~ gantes de nuestra investigación en hipóte~ sis que puedan orientar los estudios empíricos y darnos indicios del grado en que son correctas nuestras explicaciones teóricas. y el nivel de gastos es la variable dependiente (o VD). El sexo y la nacionalidad son dos variables que sólo pueden asumir un número limitado de valores y pueden •(medirse>' sólo cualitativamente por medio de designaciones tales como «masculino. partiendo del modelo de teoría representado en la figura 2 2.. co~ rresponde a los hechos. En cambio. sos" En segundo lugar. mayor. tenemos que convertir el concepto en alguna variable o conjunto de variables con claros referentes empíricosº Podríamos optar por utiii~ zar el número de gn1pos organizados de intereses de una nación como variable para representar el concepto de pluralismo en nuestra investigación.

Esto significa que el valor alcanzado por las variables intervinientes puede influir en la solidez y dirección de ]as relaciones entre las otras variables. en torno a las cuales podamos construir los proyectos de investigación? Formulación de las hipótesis Llegamos a las hipótesis por el razonamiento inductivo o el deductivo. si casi todo el gasto del gobierno se destinase a proyectos de defensa y muy poco a programas internos.!:n obtener alguna ventaja organizándolos. podemos hacer las siguientes predicciones: La organización de grupos de intereses estará positivamente relacionada con el aumento de los gastos del gobierno cuando sen intensa la actividad de presión. Sin embargo. Como las variables intervinientes condicionan las relaciones entre las otras. por lo tanto. El empleo de variables intermedias y antecedentes en nuestras teorías ayuda a clarificar las cadenas causales que intervienen en la creación de lo:> fenómenos que deseamos explicar. Y así. la aparición de organizaciones representantes de grupos de intereses no estaría relacionada con el nivel de gastos del gobierno... En este caso los grupos de intereses no afectarían al nivel de gastos del gobier:: no si no presionaran para obtener fondos adecuados a su causaº Si las organizaciones tuviesen prohibido cabildear en la legislatura. la eventual obtención de beneficios sirve de variable interviniente" La organización de grupos de intereses no estaría relacionada con el nivel de gasto público si los integrantes de los grupos no creyeran que puedE. En la figura 2 . hasta que no dispongamos de una teoría que revele por qué están relacionadas la industrialización y la participación. la actividad de presión es una de las variables intervinientes: actúa entre el número de grupos organizados de intereses y el nivel de gastos del gobierno. no nos servirá el . pues creemos que el que las dos variables estén relacionadas depende del valor de la variable interviniente.44 Anillisis político empirico indicar dicho carácter con toda claridad. Si empleamos todavía el método del ensayo y el error para construir una teoría. si observamos que entre los estados de los Estados Unidos el grado de participación política popular varía directamente con el de industrialización..... Esto nos proporciona una base cabal para deducir hipóte- 45 sis con las que comprobar la utilidad de nuestras teorías. Las variables interVinlentes aportan el nexo entre las variables independientes y las dependientes.. No nos daremos por satisfechos con predecir simplemente que la organización de grupos de intereses estará relacionada con el aumento de los gastos del gobierno. Teorías alternativas que explican la relación entre la actil:idad de los grupas de intereses y los niveles de gastos del gobierno La organización de grupos de intereses estará sólo escasamente relacionada con el aumento de los gastos del gobierno cuando la actividad de presión sea muy limitada. pues las hipótesis son esencialmente enunciados de relaciones entre las variab/esc Aportan una base para reunir pruebas sobre la utilidad empírica de nuestra estructura teórica... debemos especificar el orden de relaciones y el papel que juega cada variable en nuestras teoríasº Un último tipo de variable que es importante a este respecto es la variable antecedente. Si dicha actividad es intensa... Los estudios realizados sobre el comportamiento de voto en los Estados Unidos revelan que quienes se identifican fuertemente con un partido político son más propensos a votar que quienes no lo hacen. Mientras que las variables intermedias se sitúan entre las variables independientes y dependientes.3.3a es escasa la actividad de presión. Los grupos como variable independiente y el gasto como variable dependiente Formación de grupos . 3 revela otro tipo de variable importante en el análisis sociaL En la teoría resumida en el diagrama de la figura 2. el conocimiento del papel que desempeñan influirá en nuestras expectativas sobre las relaciones entre variablesº Si en nuestra teoría suponemos que la actividad de presión interviene entre la organización de grupos y el aumento del gasto. Cuaqdo más numerosas y detalladas sean las relaciones que postulamos. podríamos hacer una generalización diciendo que esa relación entre variables se comprueba también cuando comparamos unas naciones con otras.... habrá una marcada relación entre las otras variables. Si obtenemos pruebas de Ja hipótesis.Aumento del de intereses presión gasto del gobierno b) Los grupos como variable dependiente y el gasto como variable independiente Aumento del gasto ... muchos ciuda- a) Construcción de la teoría danos probablemente no verían beneficio alguno en que se aumentara el gasto público ni se organizarían en grupos aun cuando éste creciera rápidamente.3a.. más contrastaciones potenciales tendremos de nuestra teoría Falta saber cómo llegamos a esas predicciones o hipótesis: ¿cómo determinar las relaciones que hemos de expresar en forma de hipótesis.Esfuerzos de . 3b. Por ejemplo. también lo será la relación entre la organización de grupos de intereses y el gasto público. la actividad de presión.... las antecedentes intervienen antes de la variable independiente. en cuyo caso esa identificación de los padres con un partido será una variable antecedente en la cadena causal que produce la f recuencia de voto. podríamos elaborar las hipótesis mediante un proceso de generalización inductiva. Por ejemplo.. Por eso. más predicciones podremos hacer sobre el mundo y.. Utilizaremos uno u otro según la etapa que hayamos alcanzado en el proceso de investigación. nos sentiremos más seguros para incluir la industrialización como variable en una teoría ideada para explicar la participa~ ción política. Las variables intervinientes condicionan las relaciones entre las otras variables.. Si en la figura 2.Posibilidad de --------->~ Formación de del gobierno beneficios que grupos de esperan obtener intereses los grupos por iníluencia política FIGURA 2 . Un detenido examen de la figura 2. supondremos tal vez en nuestra teoría que la identificación con un partido conlleva u ocasiona la frecuencia en el voto" Pero ¿qué hace que algunos se identifiquen fuertemente con un partido y otros no? Cabría pensar que la firmeza de la identificación de los padres con el partido desempeña un papel importante en este sentido..

amplían y mejoran mediante este proceso que con~ siste en deducir lógicamente las hipótesis.::i Wesley V Salmon ofrece una introducción de füdl lectura a estu materia en l.: Prentíce-HaU. expresándolo. llamaremos hipótesis rivales alternativas a las que sean incongruentes entre sí. Los procedimientos estadísticos y los planes de investigación nos sirven para determinar sl este es el caso. Lo importantet én este aspectot es que las pruebas de la exactitud de las hipótesis son pruebas de la exactitud de una teoría solamente cuando las hipótesis están vinculadas a la teoría por lógica deductiva.46 An{llfsis político empírico Construcción de la teoda hecho de su relación para explicar la par. de alguna manerat excepcional Tal vez haya tan sólo diez liberales en toda la ciudad y el hecho de que solamente unos cuantos miembros del partido republicano sean liberales obedezca a ello. por Jo que no todos son conservadores~ tendreque no intentaremos expJicar sus reglas3 .de conclusión de los supuestos que fortesis son predicciones sobre eI mundo que man nuestras teorías.consiste~ lógicamente. sis siguiente: <(Entre "tos miembros deJ Ello queda ilustrado en la deducción partido republicano de Middletown habrá contenida en la figura 2. No podemos comprobar ni comparar todas las hipótesis alternativas posibles reladonadas con un hecho. Después de todo. puede que Middletown sea. podemos demiembros de ese partido será también cir que Ja prueba es consecuente con la conservador. Son alternativas porque aportan diferentes modos de observar o comprender el hecho que se ha de explicar. podemos deducir La tarea de elaboración de la hipótesis hipótesis de dicha teoría mediante el ra. por ejemplo. por traer toda la información posible de lo ejemplo. su corroboración de este modoi Ja contrastación de aquéllas nos ayuda a explicar los hechos.que la lógica deductiva es un cia de liberales entre los republicanos de proceso por el que se puede hacer explíci. daremos mayor crédito a la hipótesis de que ambas variables están verdaderamente relacionadas.publicanos de Middletown y averiguamos ciplina sumamente desarroHada. y como Jos republicanos de hipótesís y con el supuesto modificado del Middletown son miembros de él. pero si hemos de dar algún crédito a la exactitud de cualquier hipótesis. Algunas de ellas serán totalmente coherentes entre sí. La utilizamos sólo para ex. de hecho.igualmente conservadores.Middletown demuestra que el partido no ta Ja información contenida en un conjun. de razonamiento a que nos referimos al Las hipótesis obtenidas inductivamente decir que una conclusión «se sigue lógicapueden ser importantes en la investiga~ mente.Por la sola. de otra. lógicamente coherente. Si entrevistamos a una que hemos extraído las hipótesis. nuestro ejemplo en el que se infiere una relación causal entre los precios del ron y los sueldos de los ministros partiendo del hallazgo de que las dos variables están en realidad estadísticamente relacionadas. Son rivales porque no pueden ser válidas las dos: si una es correcta.plícita en el supuesto de que el partido mos establecido una teoría que ponga en republicano atrae sólo a los conservadorelación nuestras variables en un sistema res. a un tercer factor. serán que se ha extraído. Si esta hipótesis es correcta. Sí descubrimos que la relación estadística entre Jos precios del ron y los sueldos de Jos mínistros desaparece cuando mantenemos constante el nivel general de los precios. esto es. .ogic. Si el supuesto más conservadores que liberales)) en ésta establecido es correcto. No podemos dar toda1 1 .atrae sólo a los conservadores~ En tal to de enunciados. De de nuestros supuestos y esa darificac:ión este supuesto podemos deducir Ja hipótees lo que produce las hipótesis. y más de una puede ser correcta.fielmente la realidad. Ja relación entre los precios del ron y los sueldos de los ministros desaparecerá cuando ((controlemos» (esto es. Ja otra tiene que ser incorrecta. no puede serlo la otra. Recordemos.todos los republicanos de Middletown setruir las teorías pero no nos sirven para rán conservadores está lógicamente imeKplicar los fenómenos" Una vez que he. 2 "ed (Englew wood Ctiffs.. y no a la relativa atracción que ejerza el partido sobre liberales y conservadores. 1963) vía mucho crédito a la validez del supuesto. en extraer este tipo zonamiento deductivo" Como estas hipó. Una forma común de hípótesis rival alternativa es aquélla en que la relación entre dos variables cualesquiera es espu~ ria y Jos cambios producidos en ambas obedecen. en los siguientes términos: «EJ que ya suponemos de ellas. tendremos un fundamento para rechazar Jas hipótesis originales Y aceptar la hipótesis rival.validez de nuestro supuesto" La existenportante-. Pero en algunos casos las explicaciones serán opuestas unas a otras: si una es correcta. muestra adecuadamente escogida de reEl razonamiento deductivo es una dis. Sólo entonces podemos apoyarnos con verdadero fundamento en Ja prueba de la validez de una hipótesis para enjuidar la teoría de la que ésta procedeº Las teorías se desarrollan. La conclusión de que ción exploratoria. Hay un tipo de hipótesis que desempeña un papel especialmente crucial en este proceso: la hipótesis rival alternativa. Si la relación entre precios de] ron y sueldos persiste aun después de haber mantenido el nivel general de precios. Precisamente porestán lógicamente implícitas en Ja teoría que las hipótesis se deducen de Jas teorías en la que trabajamos. Este tipo de hipótesis rival alternativa es especialmente ütil en la contrastación de la teoria. cuando mantengamos constante) el efecto del nivel de precios. Ib. pues aporta una contrastacíón indirecta de refleja la validez del sistema teórico del nuestras teorías. si Si vemos que hay unos pocos liberales el partido republicano atrae sólo a los Y numerosos conservadores entre los reconservadores. Todo hecho tiene múltiples explicadones posibles. debemos tratar de contrastar las principales hipótesis rivales para asegurarnos de que 47 no estamos desorientados por nuestras observaciones. Si expresamos nuestras explicaciones en forma de hipótesis.Una importante hipótesis rival alternativa es que esas flúctuaciones de ambas se deben a las modificaciones de las condiciones económicas generalest representadas por el nivel de los precios. Es éste el tipo ticipación política. cualquier conjunto de publicanos de Middletown. cotejarlas con la realidad y evaluar la teoría a la luz de Jos resultados. hasta que éste quede confirmado por la prueba sobre el carácter conservador o liberal de una muestra más amplía del partído republicano nacional. deducción caso. mos buenos motivos para dudar de la Digamos 1 sin embargo -pues esto es im. que nos ayuda a cons. optaremos por modificar nuestro suno podemos saber nada nuevo sobre las puesto a fin de que la teoria reíleje más relaciones. N J. pues sugiere una conclusión que nos proporciona una base sólida para determinar cuál de las dos hipótesis en cuestión es más exacta. Usamos la partido republicano tiende a atraer más a deducción para aclarar las implicaciones los conservadores que a los liberales».

Indique hasta qué punto confía en que las variables escogidas para representar cada concepto adecuadamente reúnan todo lo que quie~ re expresar al utilizar el concepto..Books.te a los métodos del anáiisis de datost pero fiamos en proporcionar una buena dosis contiene también un excelente estudio de de este último en los capítulos siguientes. 1971). Con todo. Requiere a la vez habi. sólo las comprenden Charles F . interviniente. 1984).ª ed. American Politica/ Scíence Rede expresar y asimilar. A dad de que una investigación ulterior Primer in Theory Consfructionj de Paul arroje pruebas contrarias a la validez de Davidson Reynolds (Indianapo!is: Bobbs la teoría. Represente en un diagrama el !lujo causal que conlleva cada una de las explicaciones 4. No obstante. 1964).Con relación a este capítulo. Alianza. Rinehart y Winston. dependiente.3. (Edición en castellano: La incorpnrar nu~vas pruebas a teorías más lógica de la ciencia en la sociología.York: Ho!t. 951-62. de que.tjpo de ejemplo proporciona e! artículo plejidad no debiera ocultar el hecho de « Work Life and Política! Attitudes: A que ei proceso de construccíón de la teo.ofrece una acertada imagen de los víncucen en la disciplina académica llamada los entre teoría e investigación" El mismo filosofía de la ciencia. Formule dos de las hipóte- sis donde se establezcan relaciones positi~ vas. tiene espenemos pruebas de las predicciones de ella cia! utilidad la exposición del pape! que derivadas y eliminamos las hipótesis riva. índicando la índole de cada variable (independiente. Seleccione cuatro conceptos cualesquiera de los enumerados en el ejercicio 1 y establezca una hipótesis que prediga una relación entre cada uno de ellos y un concepto no incluido en la Hsta con el que pueda estar razonablemente relacionado en la realidad. 1968). Por su asequible víew. construcción de Ja teoría. Mafructuosas. de Walter Wallace (Chicago: recurrir de nuevo a la inducción para Aldine.la teoría en el proceso de investigación zar una teoría o parte de ella que corres. ¿Necesita varias variables para abarcar el signi~ ficado de algunos de los conceptos? Desarrollo económico Competencia de partidos Ley y orden Tensiones internacionales Igualdad política Urbanización Representación política Discriminación racial Liberalismo Represión Terrorismo Poder presidencial 2. Haga una lista de los conceptos empleados en cada explicación y empareje cada uno de ellos con una variable correspondiente que pueda utilizar en un proyecto de investigación. 1976. tratamiento del tema y su valor didáctico. Una breve obra en Ja que se recorren con perspicacia y claridad Sugerencias para otras lecturas las etapas de conceptualización. tener presente que ningún elemento de Tres libros que se concentran más excluinvestigación proporciona por sí solo sivamente en el desarrollo y utilización de pruebas suficientes para aceptar o recha. Imagine al menos dos explicaciones de ta tendencia o suceso y exprése!as con la mayor claridad posible. 3..Construcción de Ja teon8 49 48 Análisis politico empírico Conclusión socia) es Foundations of Behavioral Research.desempeñan las hipótesís. la naturaleza de las variables y las relaciones entre ellas. aconsejamos la lectura de los siguientes Ejercicios de investigación libros. de Kenneth R Hoover en el estudio Siempre existe la posibili-'" (Nueva York: SL Martin's Press. La lista siguiente comprende varios Uno de los análisis más arnpHos de los principios de la investigación en ciencia conceptos que podrían utilizarse en inves- tigación política Piense en una o más variables que puedan servir para representar cada uno de ellos. Seleccione una noticia sobre alguna tendencia o suceso político en el que esté interesado.. generación de hipótesis Las publicaciones sobre teoría de la Y contrastación de hipótesis es Ia titulada ciencia s~cial suelen ser tan enígmáticas Democracy in the American South. ) The Logíc of Survey Analysis. 1971) Su lectura especializado de los términos que apare. Exprese esa conclusión en forma de hipótesis pre~ dictiva. esta com. de F red N Kerlinger (Nueva La teoría cobra credibilidad como ins. y siempre hemos de estar dis. 1971). . está dedicado esencialmenlidad creadora y empirismo realista. Con. . Cnudde (Chicago: Markham quienes están familiarizados con el uso Publíshing Company.Study of Manual Workers>. debemos segundo capitulo de la obra de Kerlínger. l. contenida en el les alternativas. Examine las explicaciones que ha imaginado en el ejercido 3 para determinar los supuestos que plantea sobre las relaciones en el mundo. por lo general. 58 (diciembre 1964).son: The Elementos of Social Scientilic ponda a fenómenos ajenos a los incluidos Thinking. trumento intelectual eficaz cuando obte. y dos que establezcan relaciones negativas. y The Logic of Science in puestos a aceptar conclusiones opuestas y Sociology. de Lewis ría se funda en algunos principios fáciles Lipsitz. Reflexione sobre ellos para obtener alguna conclusión sobre los sucesos que deba ser válida si lo son los supuestos. pp. La construcción de la teoría es drid.rris Rosenberg (Nueva York: Basíc to e investigación. Exprese estos supuestos del modo más claro posible. antecedente). de Moun proceso de interacción constante entre conjetura y evídendat entre razonamien.Merri!I.

las respuestas que deseamos suelen ser concretas y específicas. OJA\JOÓ . esencialmente. algunas observaciones concretas que nos permitan responder a ellas.<O. Nuestras preguntas pueden ser esencialmente prácticas o de interés principalmente académico. ffe¡sta hoy rnuchos de nuestros camaradas todavía no comprenden que deben alcanzar el e¡specto cuantitativo de las cosas: las estadísticas básicas.ve. Lo que acabamos de describir es.JTfv~.M. Pero ¿sobre qué bases vamos a compararlos? Queremos determinar cuál demuestra poseer más cualidades de gran atleta. Cada calidad se manifiesta en una cierta cantidad. estaremos preparados para hacer comparaciones concretas y resolver el debate. supongamos que deseamos resolver la polémica sobre cuál de dos jugadores de defensa profesionales es el mayor atleta.J ~e.c~'-ol I A (2-0t:· u(. sin embargo.Q. Para tomar un ejemplo ajeno a la política. pues sólo cuando se ha realizado correctamente. En cualquiera de los casos. dividir ese número por los pases que han intentado y atribuir a la cantidad resultante el valor de la grandeza atlética. pero la grandeza atlética es un concepto abstracto.~ ~ e. necesitamos compararlos de algún modo para establecer el argumento.. Mao Zedong La investigación empírica es un medio de obtener respuestas a preguntas sobre la realidad. no pueden dejar de cometer errores. Podríamos optar por contar los pases que realizan en los partidos televisados. Y.fo_. Ah. Evidentemente. corno resultado de ello.Jr. podríamos efectuar varias de estas operaciones sobre diferentes aspectos de la actuación de los jugadores. y combinarlas luego de alguna maner¡:i. O. Uno de los primeros problemas de la investigación es el de idear el modo de obtener. más bien. el proceso por el que./63- . y sin cantidad no puede haber calidad. \\. los principales porcentajes y los límites cuantitativos que determinan la calidad de las cosas. tendremos que cuantificar el concepto de grandeza atléti- ca. Es una fase crucial del proceso de investigación. lo probable es que las formulemos en términos abstractos.v-. con el fin de obtener un cuadro más completo de su calidad de juego en la posición de defensas. constituirá la información obtenida una prueba de la utilidad de nuestras 67 . a partir de un concepto abstracto. llegamos a formular una observación concreta en la investigación en ciencias sociales.. Si hemos de evaluar a cada uno de los jugadores de defensa en función de su calidad. partiendo del nivel abstracto de las preguntas. Una vez que hayamos obtenido lo~ números correspondientes.-v~~rlw J . No tienen «cifras» en la y.

sólo podemos comparar las lecturas que 69 obtenernos con la cinta métrica. los interrogantes de nuestra investigación. Deseamos con1probar la hipótesis de que un abono químico echado en un maizal estimulará más el crecimiento que las sustancias nutritivas naturales que hay en otro. porque aclara el significado de la operacionalizacíón y la medición en el proceso investigador. y la especificación de los pasos que han de darse al formular observaciones se llama instrumentación. que predicen ciertas relaciones entre las variables que representan los conceptos contenidos en la teoría. Nunca podemos comparar verdaderamente los conceptos. según hen1os decidido. Cuando haya terminado el capítulo. Tenemos que buscar indicadores que reúnan un máximo de significado del concepto y representen al menos algunos aspectos de nuestros conceptos con la mayor fidelidad posible. Y si es así. La operacionalización supone casi inevitablemente alguna simplificación o pérdida de . El creciniiento es un concepto abstracto. ya que las alturas relativas son empíricamente observables. Necesitamos un medio más preciso y fiable de determinar las alturas si hemos de hacer cornparaciones válidas. Esto significa que nuestras comparaciones sólo pueden ser exactas en la medida en que los indicadores escogidos reflejen el concepto que tratamos de medir. Lo que debemos hacer es convertir la variable altura a los términos de algún instrumento de medida que pueda utilizarse para obtener indicaciones precisas y normalizadas sobre el grado en que las distintas plantas de maíz poseen esa ca- racterística. Y así. Nuestra teoría plantea una relación entre dos conceptos abstractos. son coIToboradas o no por lo que observan1os. y tenemos que comprobarla nosotros mismos. Podemos hacer que la altura venga representada por un indicador.1 ilustra esta situación. en una forma que le permita cotejarlas con las observaciones reales. representa el concepto. En otras palabras. y ésta es la que finalmente nos sirve de prueba al tomar decisiones y contestar a las preguntas. Casi siempre hemos de aceptar alguna pérdida de significado. y de ésta al indicador longitud en pulgadas. tal como lo hemos descrito. deducidas teóricamente. Las lecturas con ésta obtenidas Se convierten así en los valores que asignamos a las plantas en función de la variable altura. será errónea cualquier conclusión que extraigamos de nuestras observaciones sobre los conceptos o la teoría de que forman parte. para determinar qué confianza podernos depositar en éstas. como longitud en pulgadas. no podemos cornparar el crecimiento de las plantas en los dos maizales. Evidentemente. porque los indicadores raramente reflejan todo lo que queremos decir con un concepto. En nuestro ejemplo. Pero ¿cómo? Podemos recurrir al discernimiento humano haciendo que algunos observadores clasifiquen las plantas de arnbos maizales en altas y bajas. Mas las plantas de maíz no llevan señales que indiquen su altura. pues hemos reducido un concepto abstracto a un conjunto de valores que pueden obtenerse mediante operaciones especificables.significado. sólo podemos inferir alguna cosa sobre la realidad de la relación teórica si las variables representan con exactitud los conceptos y los indicadores representan con exactitud las variables. Es importante comprender este punto. No podemos verlo directamente. porque la gente difiere en sus apreciaciones. Sin embargo. se trata sobre todo de comparar las observaciones reales con las expectativas sobre la realidad derivadas de nuestras teorías. si nuestras expectativas./67- . Se trata de saber córno podemos cuantificar nuestros conceptos para establecer. En este capítulo describiremos estos procesos en detalle y expondremos los problemas que pueden plantearse al tratar de operacionalizar y medir los conceptos. nos referimos al proceso de aplicar un instrumento de medida para asignar valores de alguna característica o propiedad del fenómeno en cuestión a Jos casos estudiados. Esas expectativas se han expresado en forma de hipótesis. las rnedidas producidas por el indicador que. En este sentido. y son estos valores los que realmente comparamos al tratar de evaluar la exactitud de nnestra predicción: que el crecimiento será mayor en un campo que en otro. Cuando hablamos de observación en una investigación. Por último. y nuestras observaciones revelan una relación (o falta de relación) entre dos conjuntos de valores en esos indicadores. Si no hemos operacionalizado adecuadamente nuestros conceptos. La aplicación de un instrumento da lugar a una medición. hasta qué punto pueden expiicar los fenómenos políticos. que reducimos a indicadores mensurables. El objeto de este capítulo es exponer la manera de imaginar observaciones que permitan hacer tales comparaciones. los problernas que se plantean en las ciencias sociales son básicamente los misrnos que en las ciencias físicas. la observación significa utilizar un instrumento para medir un rasgo o comportamiento. Operacionalización: El nexo entre teoria y observación En el capítulo 2 hemos subrayado la importancia de contar con una teoría que oriente las observaciones. Lo que compara1nos son indicadores de conceptos. Una vez que/ 'b . en enunciados precisos. Esta transformación es lo que se llama operacionalización. Podemos ver lo que todo esto implica en nuestro ejemplo agrícola. Necesitamos convertir el crecimiento en una variable empíricamente observable para poder determinar cuándo ha crecido una planta más que otra. La figura 4. Las actividades que aquí exponemos son los últimos pasos que han de darse en el proceso de investigación antes de establece1· el proyecto y de iniciar verdaderamente el acopio de datos. este procedimiento sólo permite hacer comparaciones toscas entre las plantas y está sujeto a todo tipo de errores. Podemos hacer que la variable altura alcanzada represente el concepto crecimiento. pero necesitamos operacíonalizar de tal modo que esa pérdida se reduzca todo lo posible. Nuestra hipótesis predice una relación entre dos variables empíricamente observables. aunque se formulen en conceptos nuestras teorías y. las lecturas oqtenidas con la cinta métrica). Un sencillo ejemplo contribuirá a aclarar algunos aspectos. con frecuencia. En el proceso de investigación.68 De lo abstracto a fo concreto Análisis político empírico temias o aportará respuestas a nuestras preguntas. y medir las plantas con una cinta métrica. El proceso de seleccionar fenómenos observables que representen conceptos abstractos se denomina operacionalización. hacemos cornparaciones con arreglo a las cuales estimaremos la exactitud de nuestra hipótesis sobre el crecimiento relativo comparando los valores resultantes del proceso de medición (en este ejemplo. hemos pasado del concepto abstracto crecimiento a la variable altura. estará en condiciones de formular las explicaciones que haya pensado tras la búsqueda de las publicaciones. es decir. la relación entre los indicadores puede no ser un reflejo fiel de la relación entre los conceptos que aquéllos deben representar.

Los indicadores no representarán con exactitud nuestra variable. Por ejemplo.es operacionales Pero antes de ocuparnos de la medición en ciencias sociales. Y así. El proceso de operacionalización se reduce esencialmente a seleccionar definiciones operacionales de los conceptos.. Para que sean útiles (esto es. a fin de que puedan evaluar nuestro trabajo y repetir quizá nuestro estudio para verificar sus resultados en otro marco de experimentación. Hay por lo menos tres motivos para ser precisos en esto: en primer término. las definiciones operacionales deben indicarnos de manera precisa y explícita lo que hemos de hacer para determinar qué valor cuantitativo debe atribuirse a una variable en cada caso dado. No encierra todo el significado que contiene el concepto. pof las respuestas que den los estudiantes a una pregunta directa sobre su propio consumo de bebidas no alcohólicas. Para comprobarlo. Se realiza ésta mediante la especificación de un conjunto de procedimientos que se han de seguir o de operaciones que se han de efectuar para obte- ner un indicador empírico de la manifestación de un concepto en un caso determi-· nado. Simplifiquemos imaginando que decide asignar la variable nota media al concepto rendimiento escolar. t El indicador 1 está relacionado con el indicador 2 . Para obtener los datos sobre la variable dependiente (rendimiento escolar). pero que toda la diferencia radique en el diámetro de los tallos. Si nuestras instrucciones son vagas y nuestros ayudantes actúan de manera un tanto díferente para obtener las medidas. puede suceder que la magnitud de crecimiento sea sustancialmente distinta en los dos campos.1. y no podernos reducir nuestra explicación a un conjunto de normas cuya fiel aplicación produzca indefectiblemente buenos resultados. variable Y medida. si tenemos ayudantes que obtengan la información. Supongamos que operacionalizamos la altura como la longitud en pulgadas indicada por una cinta métrica y enviamos a cuatro ayudantes a que midan las plantas en el campo. porque para seleccionar variables que representen los conceptos e idear indicadores que correspondan a las variables hace falta no poca capacidad creadora. cómo se ha de calcular la nota media y cómo registrar esa información en un formulario.70 Análisis político empírico De lo abstracto a lo concreto El concepto A está relacionado con el concepto B TEORIA: .. La variable aquí utilizada no operacionaliza plenamente el> concepto que representa. Valores en ·· indicador 2 Operacionalización: las relaciones de concepto.¡. debernos considerar lo que supone la operacionalización de un concepto.¡.. para que aporten medidas válidas y fiables de nuestros conceptos). En ese caso. tendrá que indir:ar con precisión las preguntas que deben hacerse y especificar exacta- / {J - . paso a paso. con el fin de determinar si se han de retirar del campus las máquinas distribuidoras automáticas. comprobaremos que en el concepto «crecimiento» hay algo más que altura. deberá idear un procedimiento para obtener las medidas apropiadas. se han producido por los defectos del proceso de medición. una indicación. . y al emplearla nos engañamos respecto a la relación que existe en el mundo real. No es fácil explicar la manera de obtener una operacionalización adecuada. y que el indicador «altura en pulgadas» no recoge plenamente lo que deseamos medir. (Nos extenderemos sobre este 71 punto en secciones subsiguientes de este capítulo).¡.¡. Es lo que hacemos en las secciones de este capítulo que tratan de la medición. nos engañaremos gravemente porque el vínculo entre el concepto (crecimiento) y la variable que lo representa (altura) es imperfecto. si sólo consideramos la altura al evaluar los efectos del abono. Por último. Han de especificar. Con este tosco ejemplo se verá por qué es crucial la operacionalización para contrastar la teoría y para el proceso de investigación en general. Para obtener una medida de la variable independiente. Deflnicion. porque vendrán determinadas tanto por el instrumento de medida empleado corno por la altura real de la planta. sus resultados no serán comparables y no podremos extraer conclusiones válidas de ellos. estos procedimientos proporcionan una definición operacional del concepto y su correspondiente variable. a elección suya. i La variable a está relacionada con la variable b HIPOTESIS: . Esencialmente. las medidas que obtengan no proporcionarán sino una comparación inexacta entre las alturas de las plantas. sin que la altura de las plantas sea sensiblemente distinta en los dos maizales. La reflexión sobre el siguiente ejemplo hipotético servirá para apreciar lo que implica el desarrollo de una definición operacionaL Supongamos que una universidad le ha contratado para que evalúe los efectos de las bebidas no alcohólicas azucaradas en el rendimiento escolar de los alumnos. Si erróneamente les darnos cuatro cintas métricas que están calibradas de manera diferente. t HIPOTESIS DE TRABAJO: . las instrucciones que les demos habrán de ser lo bastante detalladas y precisas como para que cada uno de ellos realice la medición exactamente del mismo modo que los demás. Después de escoger a los colegas y estudiantes que ha de incluir en el estusiio. t Valores en indicador 1 . OBSERVACION (MEDICION): FIGURA 4. e instruir a sus ayudantes sobre el modo de aplicarlo. tendrá que especificar dónde pueden encontrarse las puntuaciones que hayan de aplicarse. En segundo lugar. Lo que podernos hacer es indicar algunos de los escollos que han de evitarse en el proceso y la manera de evaluar la idoneidad de las operacionalizaciones una vez que han sido seleccionadas. y que el otro concepta clave viene representado. precisa y pormenorizada del modo de operacionalizar las variables nos ayudará a evaluar los resultados que obtengamos y a eliminar las explicaciones rivales en que esencialmente se aduzca que los ·<hallazgos. tenemos que estar en condiciones de decir a los demás exactamente lo que hemos hecho para obtener nuestras medidas. todo lo que se ha de hacer en el proceso de medición. hemos iniciado la investigación. tendrá que construir definiciones operacionales de los conceptos clave consun-10 de bebidas no alcohólicas y rendimiento escolar. la anchura de las hojas y el peso de las mazorcas. esta tarea consiste en comprobar la hipótesis siguiente: Cuanto mayor es el número de bebidas no alcohólicas azucaradas que consume un estudiante. El nexo entre variable e indicador también puede ser imperfecto.¡. menor es la calidad de su rendimiento escolar.

" La medición nominal es la que proporciona menos información sobre los fenómenos. Por ejemplo. 110. U na definición operacional completa revela cómo hemos decidido afrontar esos problemas y no deja ambigüedad alguna sobre lo que realmente hemos hecho al tomar nuestras medidas. y utilizar luego como indicador votación conjunta el porcentaje del promedio de votos de los miembros que coinciden con los de la mayoría de su partido. Por eso hablamos de varios niveles de medición. y «altan es un valor de (a variable condicíón socioeconómíca. así. 12 por ciento es un valor de la variable porcentaje de población nacida en el extranjero.ide" generalmente en el nivel nominal clasificando a los individuos en británicos. En las ciencias sociales los instrumentos de medida adoptan formas diferentes. Por ejemplo. 1952). En vez de decir que una ciudad tiene un «agudo problema de criminalidadn. por ejernplo. Cuando decimos que un procedimiento produce un determinado nivel de medición. cuando se trata de la proclamación de alabanza de un héroe nacional) y no reflejan la unidad de partido porque no implican posiciones partidistas. No sólo le proporcionará esto un registro de su investigación y asegurará la normalización ge los procedimientos de medida. que podemos hablar con más precisión del grado en que una unidad de observación determinada (por ~jemplo. La inclusión de todos los votos reduce el grado en que nuestra medida refleja el concepto. en primer lugar. brasileños. una persona. Supongamos que querernos medir el grado en que los miembros de los dos partidos principales apoyan a su propio partido en la legislatura de un Estado. La variable es un concepto traducido en términos empit'icos. al ocuparnos de la validez y fiabilidad de las medidas indicaremos algunas formas de comprobar los instrumentos elaborados en el proceso de operacionalización para adquirir una mayor seguridad de que miden aquello que deseamos. Debemos establecer criterios para seleccionar los votos que hemos de incluir. p. Entre los más característicos figuran: una serie de preguntas en un cuestionario. Podemos operacionalizar el concepto unidad del partido como votación conjunta en el registro de votos. 2 Es esencial que distingamos entre una variable Y sus va/ores. para clasificar los votos de cada miembro en acordes o discrepantes con la posición de esa rnayoría. para centrarnos únicamente en las cuestiones controvertidas. de modo que podamos hacer comparaciones significativas entre fenómenos del mundo real en función de las propiedades que esos conceptos sugieren. La medición nominal se obtiene simplemente nombrando los casos mediante cierto esquema de clasificación predeterminado. La adecuada instrumentación es tan importante en las c. 25. Esta «medición» no nos dice en qué proporción poseen la característica . deberá tener por norma formular por escrito una descripción de los procedimientos que vaya a seguir para obtener las medidas. Sólo nos da un conjunto de categorías separadas que utilizamos al distinguir entre los distintos casos. para calcular los porcentajes de los votos afirmativos de cada legislador. pero no todos producen distinciones igualmente precisas y detalladas entre los hechos. permitiéndole descubrir posibles errores que podrían malograr la fiabilidad de los resultados. Tendremos que decidir cómo vamos a tratar las abstenciones: ¿las consideramos como una falta de apoyo al partido.000 dólares es un valor de la variable renta anual. una ciudad. instrucciones sobre la manera de hacer y registrar observaciones de ciertos hechos. What is Science? (Nueva York: Dover. Reconocemos una variable por su capacidad de adoptar diferentes valores. simplemente. 73 Esto significa. Un valor es una magnitud o cualidad de la variable que pueden reflejar distintos casos. Cuando en su investigación elabore las definiciones operacionales de las variables. suizos. Pero si hemos decidido hacerlo. y un conjun- to de números que han de tomarse de un libro de consulta y las reglas para combinarlos en una medida. un debate en la asamblea de las Naciones Unidas. Tenemos que establecer también el modo de idear un procedimiento que nos permita determinar cómo ha votado una mayoría del partido. habremos de concretar un procedimiento que sirva. podemos hablar de índices concretos de criminalidad. pero después tendremos que decidir qué votos hemos de incluir en nuestro cálculo de entre los muchos registrados. La nacionalidad se «ni. Los niveles de medición se denominan nominal. Medición Operacionalizamos las variables para contar con un medio de cuantificar los conceptos abstractos. con indicación por:menorizada de los diferentes pasos necesarios. lo clasificamos con arreglo a la cantidad de información que nos proporciona sobre los fenómenos que se miden y las relaciones entre ellos. por ejemplo. una nación o una organización) manifiesta la propiedad presentada por la variable que se mide. ordinal y de intervalo. Del mismo modo que no intentaríamos medir el peso con una regla. 1 Esta definición de medición se desarrolla en Norman Campbell. En cada operacionalización tendremos que tomar decisiones similares sobre el procedimiento exacto a seguir para obtener las medidas.iencias sociales como en las ciencias físicas./l("- . fotómetros y micrómetros para obtener indicadores del grado en que las cosas poseen cierta propiedad. 23 años es un valor de la variable edad. podremos optar por incluir solamente los registrados en votaciones donde hayan votado como mínimo dos tercios de los legisladores y donde la posición perdedora haya obtenido no menos del 30 por ciento de los votos. nos encontraremos ante una serie de opciones críticas en el' momento de operacionalizar realmente nuestra variable. no trataríamos de medir la alienación política con una serie de preguntas que no revelaran el grado de alienación que se siente. o las excluimos de nuestro cálculo? Además. Algunos de ellos son unánimes (como. como. para obtener el promedio de aquéllos. En la sección siguiente. sino que además le dará una oportunidad de reflexionar sobre el acto de obtención de las medidas. podemos decir que ha alcanzado un 5 en nuestra medida de la fuerza de identificación con e/ partido. Niveles de medición Los procedimientos de medición proporcionan un medio de clasificar y ordenar los fenómenos. Esta asignación de números que representan propiedades se llama 1 medición • El resultado de ésta es que tenemos un valor que podemos asociar con alguna variable en un caso dado 2 . La construcción de una definición operacional permite elaborar un instrumento con el que obtenerlas. y en segundo lugar. etcétera. En las ciencias físicas. se utilizan instrumentos tales como balanzas. Podemos obtener información sobre el voto de cada legislador en los registros de la legislatura. y en lugar de decir que un hombre o una mujer es «ferviente republicano (o republicana)».72 Análisis político empidco De lo abstracto a fo concreto mente la manera de registrar las diversas respuestas posibles a dichas preguntas.

independientes y demócratas cuando podernos formular un conjunto diferente de preguntas y obtener una clasificación con arreglo a su mayor o menor identificación con un partido. debemos esforzarnos para que nuestras operacionalízaciones permitan la medición de intervalo. (Nos extenderemos sobre este aspecto en los capítulos 17. 18 y 19).999) o de hasta 9. y es por lo menos concebible que en tales medidas corres- ponda el cero a un caso determinado. La medición de intervalo proporciona aún más información./6~ ~ - .000. Esto significa que 1) no será posible asignar ningún caso a más de una categoría. republicanos y demócratas. liberal y conservador porque estas categorías no son mutuamente excluyentes. En una escala ordinal. Para que tengan utilidad.999 menos 0). por ejerqplo. probablemente desaprovecharemos una información potencialmente valiosa. según sea su renta exacta.000 a 9.999 $ (9. Y este número no solamente nos indica que el caso es diferente de otros. La forma de medición nominal es la de menor utilidad cuando tenemos que comparar los fenómenos. La medición ordinal aporta más información. El concepto clase social se suele medir a nivel ordinal. Cualquier categoría de una medición nominal puede sustituirse por un número siempre que a cada categoría se le haya atribuido un único número. Además de ofrecernos información precisa sobre las diferencias absolutas entre los casos. la medición de intervalo permite formular enunciados exactos sobre las diferencias relativas entre los conceptos. los esquemas de medición nominal deben estar basados en conjuntos de categorías que sean mu- tuamente excluyentes y colectivamente exhaustivas. sino también por los procedimientos matemáticos que nos permite aplicar a los datos "que poseernos. y 2) las categorías deberán establecerse de manera que todos los casos puedan asignarse a alguna categoría. podremos decir que una persona tiene más o menos renta que otra. clasificando a los individuos por clase baja. Si en un estudio sobre el comportamiento de voto nos limitarnos a clasificar a los individuos en republicanos. Por ejemplo.000 y l l . o republicana y conservadora o liberal. pues no sólo permite clasificar los fenómenos por categorías. sino decir también en qué proporción mayor (o menor) contienen la propiedad medida respecto a los otros cases. pero no podremos decir exactamente qué diferencia de renta hay entre ambas.que tales números no tienen significado real en este contexto: son simplemente símbolos. La medición ordinal no se basa en ninguna unidad normalizada de la variable en cuestión. Sólo permite afirmar que algunos son más afines que otros. y podernos ordenar los casos con arreglo al grado en que manifiestan esa cualidad. Si la utilizamos cuando podernos aplicar un nivel de medición «superior» (más preciso). Mientras que las medidas ordinales sólo dan una idea aproximada de la relación entre los casos con respecto a una variable. debe. Generalmente la renta se mide en unidades de moneda (dólares y centavos en los Estados U nidos). por lo que no cabe afirmar. Si medirnos la renta ordinalrnente dividiendo a la gente en categorías tales como de renta inferior a 5.999 $. Si desearnos clasificar a los votantes de los Estados U nidos mediante un esquema de medición nominal.000 menos 4. Cuando los casos se miden a este nivel. Con la medición ordinal podernos decir qué casos tienen la cualidad medida en mayor (o menor) proporción que otros. Al abordar en nuestra investigación la etapa de construcción de la teoda. Con ella podemos asociar un número a cada caso. no sólo por el grado de detalle de la información que proporciona.000 y 51. si trata• rnos de clasificar a los votantes por su afiliación a un partido utilizando solamente dos categorías. no sin razón. media y alta. pero no podernos hacer esta distinción pnrtiendo de una medida ordinal. cosa que no podernos hacer con la medición ordinal. comprobaremos que nuestras categorías no son colectivamente exhaustivas. en qué proporción manifiesta poseer una propiedad determinada. esto es. Para facilitar el análisis.000 $) y una persona de la categoría 2 (de 5. no podemos suponer que los republicanos están cinco veces más afiliados a su partido que los demócratas. Por el simple hecho de haber optado por sustituir la categoría republicano por un 5 y la categoría demócrata por un 1. no sólo podernos clasificarlos y ordenarlos por grados. porque se puede hablar. Pero ¿cómo saber el nivel de medición que es apropiado para los conceptos que hemos de operacionalizar? Para ello nos serviremos de la conceptualización y de la tecnología de la medición. republicano.000. pero también tiene sus limitaciones. Corno los partidos políticos norteamericanos apelan a un amplio espectro de votantes. sino que además nos dice cómo se relaciona con esos otros casos.000 personas es doblemente numerosa que una de 25.999 $)puede ser tan sólo de un dólar (5. La medición de intervalo se funda en la idea de que hay alguna unidad normalizada de la propiedad que se mide. mientras sea posible y adecuado. La forma de medición más conveniente es la de intervalo. ni nos dice qué diferencia existe entre unos casos y otros con relación a la variable. no podremos utilizar con éxito las categorías demócrata.000 dólares anuales es exactamente la misma que entre 50. sino también ordenarlos por grados. podernos convenir en que una población de 50. Lo cierto es que. de un lugar que no tenga población alguna: en las verdaderas medidas de intervalo existe un punto cero. Como podemos utilizar unidades normalizadas en nuestra medición.74 Análisis político empírico «nacionalidad» los diferentes individuos ni nos permite ordenarlos por grados. Del mismo modo. es muy posible que prescindamos de una información que nos ayude a comprender las relaciones que observarnos. probablemente tendremos que sustituir cada categoría por un número en el esquema de medición nornínaL Pero hay que tener en cuenta --:Y esto es importante-.000 y 9. que las personas de clase alta tengan dos veces más «clase» que las de clase baja: no sabeme>s lo que significa no tener rango de clase. Sugiere esto un punto importante sobre los niveles de medición. Las categorías no nos permiten diferenciar a los votantes en todos los casos. es posible que una persona sea a la vez demócrata y conservadora o liberal.000 $ y entre 5. Esta clasificación proporciona una información más detallada y precisa sobre los casos que la que obtendríamos con la medición nominal. La variable renta es un claro ejemplo de ello. podemos decir que la diferencia de renta entre 10. e incluso con respecto a la variable que se mide. las medidas de intervalo proporcionan información sobre la «distancia» entre los casos. pues ignorarnos en qué punto queda comprendido en la categoría un individuo dado: La diferencia de renta entre una persona de la categoría 1 (menos de 5. El empleo de la medición nominal tan sólo nos sirve para agrupar los casos con arreglo a los nombres utilizados en el esquema de clasificación. el punto cero no tiene sentido. La medición de nivel ordinal es más provechosa que la nominal. ya que algunos votantes se consideran a sí mismos independientes o miembros de otros partidos.

de cinco en cinco años. Por ejemplo. cuya aplicación nos parece aconsejable. Dicho esto..3. y utilizar las cifras obtenidas para clasificar las nacionalidades según una escala de intervalo. y como son tan escasos los individuos comprendid"ós en cada grupo de edad (por ejemplo.. Si operacionalizamos la nacionalidad a nivel nominal y clasificarnos el apoyo al grupo político en los distritos electorales urbanos. haciendo comparaciones aún más precisas entre las variables independiente y dependiente. Aun cuando podamos conceptualizar la nacionalidad en términos de intervalo. Shively ofrece un ejemplo de ello. la relación entre la edad y el voto en las elecciones presidenciales de 1968 se presenta de dos modos diferentes.do a estos factores circunstanciales. Philips Shívely. 35-36. y como hay más casos en cada grupo. donde se aprecia una relación entre la nacionalidad y el apoyo al grupo político. en nuestro eje1nplo. . La ordenación por categorías en nuestra variable independiente permite descubrir una pauta en su relación con la variable dependiente.- . Por lo general. J.. concluir·emos tal vez que si suponemos relacionada la nacionalidad con el apoyo a un grupo político es porque los países de origen difieren en cuanto a las oportunidades de participación política que dan a sus ciudadanos. Debí.. es posible que no tengamos acceso a los registros jurídicos necesarios para situar los países en la escala de intervalo. si estamos investigando la relación entre el sexo y el comportamiento de voto./6!J. que recogemos. lo más probable es que tengamos que recurrir a 77 la clasificación nominal hombre o mujer que hallamos en los registros de afiliación a los partidos. Probablemente nos encontraremos con muchos casos semejantes.. . Hay casos en que realmente no conviene ser demasiado exactos en la medición. 80.. Pero al analizar nuestro razonamiento. el gráfico no muestra una pauta clara en la relación entre ambas variables. y sostenemos que la masculinidad es una característica que la gente posee en varios grados (el menor de los cuales corresponde al sexo femenino)..: .2. la tecnologfa de la medición limita nuestras posibilidades de acción al tratar de reforzar nuestras medidas. donde la 3 W. podríamos contar las disposiciones jurídicas favorables a la participación política que se adoptaron en cada país en cuestión en los años inmediatamente anteriores al comienzo de la emigración efe~tiva a los Estados Unidos. obtendremos un cuadro como el presentado en la figura 4. En caso afirmativo. 66... y es la de W. es difícil establecer reglas sobre la operacionalización de los conceptos que permitan lograr ciertos niveles de medición. En este caso. 2. Supongamos que esta1nos estudiando los efectos de la nacionalidad de los inmigrantes en su grado de apoyo a los grupos políticos de las grandes ciudades de Estados Unidos a principios del siglo XX.~· '>~--'"'"~-·-• . En la figura 4.~... esto quiere decir que elevemos los procedimientos de medición cuanto sea posible para alcanzar niveles superiores: que no acometamos una operacionalización que conduzca a una medición nominal cuando sea teóricamente defendible y técnicamente posible la medición ordinal o la de intervalo.2b.~_. sólo podría medirse por clasificación nominal. Pero si carecemos de los fondos necesarios para realizar una encuesta en la que la gente pueda responder a esas preguntas. con menos precisión. N . Un ejemplo contribuirá a aclara!' la importancia de este punto.. No existe r·elación aparente entre la nacionalidad y el comportamiento de voto porque el hecho de conocer la nacionalidad dominante en un distrito no nos sirve para clasificarlo con relación a los demás.~ .76 Análisis político empírico -~----~=--~~-*'~'"''>'»147<"·"-'""'. Si somos los bastante animosos.¿. pp. Podemos pensar que quienes han tenido escasa experiencia sobre la política democrática en su tierra natal serán más propensos a renunciar a su derecho de autonomía en favor de un líder político. (Englewood Cliffs. Si podemos seguir este razonamiento y clasificar las naciones de origen con arreglo al grado de participación política que conceden a sus ciudadanos. The Crafte of Political Research. podemos incluso elevar nuestra medición de la variable independiente a un nivel de intervalo. Hay una. Podremos lograr esa elevación de las variables del nivel nominal al nivel ordinal o de intervalo siempre que elaboremos la base teórica necesaria para ello y tengamos la posibilidad técnica de aplicar los procedimientos que producen las mediciones de nivel superior.2a. ' 25 1 1 50 75 Porcentaje de votos del distrito favorables ai candidato ' o 100 ' 25 ' 50 1 1 75 100 Porcentaje de votos deJ distrtto favorables al candidato bl Ejemplo de la influencia del nivel de medición en la interpretación de los datos. en la figura 4.3a la edad se mide en años. sin embargo. En la figura 4... ª ed.rovechemos información con mediciones imprecisas. adaptado. Por ejemplo. 50-51). Nacionalidad dominante en ei distrito elf?ctoral (ordenada por el grado de participación en el país de origen) Nacionalidad dominante en el dístrito electoral Polaca Británica Sueca Sueca Italiana Alemana Alemana lrlandesa Británica ItaHana IrJandesa Siciliana Siciliana Pnlaca o a) FIGURA 4.3b la edad se mide.. Como vemos en él.. l 980).. mos preguntarnos ante todo si existe alguna constante subyacente en las diferencias que observarr1os entre los casos.''·~·=n De lo abstracto a lo concreto . 21-22. podemos ver que existe una pauta arnplia en la relación. podremos construir un gráfico como el de la figura 4.: PrenticeHall. de otro modo. Philips Shively 3 • Recomienda éste que utilicemos las medidas más precisas que permita el tema objeto de estudio y que no desa¡::.. en principio podremos clasificar a las personas según una escala de masculinidad ordinal o de intervalos si establecernos un conjunto de p1·eguntas que revelen en qué proporción poseen esa cualidad (si la poseen). hemos de añadir una salvedad a la regla general.. podemos idear mediciones ordinales e incluso de intervalo de un concepto que.~. ·.

4. según creemos. pero si no empezamos por reunir la información. 75 Hipótesis de trabajo ~ 2 e: b"' > -e "' "' 50 '"' E "~ o. no podremos recurrir a ella más adelante. 25 º'---~~~~-'-~~~~~. La penúltima línea de la figura 4. Ahora podemos establecer una hipótesis de trabajo que enuncie la relación negativa que esperamos exista entre los indicadores: A medida que aumente el porcentaje de las exportaciones dirigidas al estado protector. Esta relación es la presentada en el diagrama de la figura 4. FIGURA 4 ..169- . Estas nos obligan a establecer los vínculos que. advertiremos poca diferenciá en el porcentaje de cada grupo de edad que vota. aumentará su apoyo a la política internacional del estado protector. El trueque será provechoso siempre que. 1980. Al renunciar un tanto a la exactitud en nuestra medición. en general. ha producido nuestra operacionalí- 79 zación entre los indicadores y las variables. Se ve en el diagrama lo importante que es analizar detenidamente la relación entre nuestras medidas y nuestras variables. Esta hipótesis de trabajo nos indica las observaciones que son acordes con nuestra hipótesis y nuestra teoría. Si medimos la edad de 20 en 20 años.. . Philips The Ci:aft of Politícal R. Sugiere. más conformista será su política exterior. hasta que no procedemos al verdadero análisis de los datos no sabemos qué precisión será necesaria para descubrir las relaciones. Englewood Cliffs.1 sugiere la forma que adoptan las hipótesis de trabajo.3. Siempre podremos prescindir de la precisión que nos parezca innecesaria «abatiendo las categorías» (pasando a unidades de diferen¡:::iación más amplias). además. podemos formular la hipótesis A medida que aumente la dependencia económica de una nación. deberemos seguir la regla de operacionalizar nuestros conceptos con la mayor exactitud posible. Estos vaiores son los que utilizamos para representar los conceptos cuando comparamos las observaciones. El porcentaje de las exportaciones pasa a ser nuestro indicador de la variable independiente dependencia..·' ed . Shive~y.eseai:ch. El apoyo puede medirse por el porcentaje de votos emitidos en la Asamblea General de las Naciones Unidas en que el voto de la nación cliente difiere del voto del estado protector. hemos ganado una mayor facilidad de análisis.¡Ja relación con la probabilidad de voto. Podemos operacionalizar la dependencia económica como el porcentaje de las exportaciones de la nación dirigidas al país protector. a{lOs La medición asigna ciertos valores a los casos con respecto a determinadas variables.. J. . disminuirá el porcentaje de votos discrepantes con el estado protector en las Nacíones Unidas. Como. Partiendo de· la proposición teó-rica Cuanto más dominada esté una nación. la relación que prevemos entre variables e indicadores. N.un ejemplo sobre el estudio de las relaciones internacionales. 67-68. Y para comprender las implicaciones que éstas tienen en nuestras teorías. que estamos interesados en una teoría de la dominación en la esfera internacional. de lo que podríamos deducir erróneamente que la edad no gw:.' " -c 50 E "o~ o. por un exceso de imprecisión. pp. 25 º'--~~~~-'-~~~~~-'-~~~~-'-~~~~~-'-~~~~-'-~~~~---' 20 30 40 50 60 70 80 Edad b) Edad y participación en las elecciones de 1968: edad m~dida en grupos de 5 Ejemplo del efecto de la agrupación de datos en la interpretación (W..: Prentice-Hall.~~~~-'-~~~~~~~~~~~--~~~~ w m w ~ ~ ro ~ Edad a) Edad y participación en las elecciones de 1968: edad medida en años 100 probabilidad de voto aumenta a los 50 años y a partir de ahí tiende a disminuir.78 De lo abstracto a lo concreto Análisis político empírico 100 75 1 > " '. Rep. donde a su vez se enuncian las relaciones que esperamos hallar entre medidas o indicadores.. 2. hemos de convertir las hipótesis sobre las relaciones entre variables en hipótesis de trabajo. Un porcentaje de votos en las Naciones Unidas viene a ser nuestro indicador de la variable dependiente apoyo a la política del estado protector. no perdamos nuevamente de vista las relaciones. tomando .oducción autorizada).. Supongamos.

aumenta el indicador. Nunca podremos dar por supuesta la idoneidad de nuestras medidas. y esa hipótesis vendrá o no corroborada por las observaciones. pero la que se teorías sobre los fenómenos políticos.1968). Lo que importa retener aquí es que la idea de una teoría de la medición apunta el modo en que debemos enfocar estos problemas en nuestra investigación. en esencia. La comprobación de las medidas obtenidas se plantea sobre todo cuando intentamos evaluar la validez y fiabilidad de los indicadores que hemos escogido. Los indicadores no se pueden escoger al azar. aumenta la variable. .. Cada operacionalización de un concepto es. dando por supuesto que dirán la verdad y que a los que beben más se les atribuirá en nuestro indicador un valor superior que a los que beben menos. La teoría de la medición está formada por supuestos que explican por qué deben cambiar los valores de nuestros indicadores a medida que cambia el grado en que los casos manifiestan nuestros conceptos. Jr. A medida que aumenta el concepto.4. por ejemplo... Jr.PROPOSICION: Cuanto más dominada----:. CONCEPTO: Conformidad esté una nación por otra. (Nueva York: McGraw-Hill. i A medida que aumenta la variable. sino después de un cuidadoso razonamiento sobre la manera en que las cosas están relacionadas en el mundo. pp ..Ann Blalock... se asignan diversos valores a los diferentes casos. sino que habre1nos de examinar nuestras observaciones con el fin de comprobar si representan lo que pretendernos con nuestros conceptos. porque también es negativa la re la-. la búsqueda de procedimientos de medición válidos y fiables es. En las ciencias sociales. Véase. política exterior económica mayor será el apoyo a la política del protector exterior de la nación protectora.. en opinión de algunos exper.. Especificación de las relaciones entre conceptos. depredice en la hipótesis de trabajo es negabemos ser capaces de formular una teoría tiva. La relación prevista en la propos1c1on y tos en ciencia social. una hipótesis. una relación neeconómica ha de estar relacionada con la gativa entre los indicadores aportará concentración de expm1:aciones? ¿Cómo pruebas para una hipótesis y una proposi. De hecho. «The Measurement Problem: A Gap Between the Es tan importante la claridad requerida en la relación entre nuestros indicadores Languages of Theory and Research. Optamos por ·medir dicho consumo mediante una sencilla encuesta en la que se pregunt~ a los estudiantes qué cantida¡:i de bebidas espumosas consumen en un lapso determinado. Error de medición: el enemigo Corno resultado del proceso de medición. Quiere esto decir que. más conforme será su política exterior a la de la nación dominante.. y no podremos extraer válidamente ninguna conclusión de nuestras investigaciones acerca de los efectos del consumo de tales bebidas a no ser que arbitremos alguna otra medida distinta. Blalock. en Methodology ín Socíal Research. Debemos estar dispuestos a admitir nuestros errores y a vol ver a empezar cuando las pruebas indiquen que los indicadores no r~flejan nuestros conceptos.o . y y las variables y los conceptos que repre. o "' FIGURA 4. El interrogante de si los cambios producidos en nuestros indicadores obedecen realmente a los cambios en los conceptos que representan plantea los problemas de fiabilidad y validez que abordaremos en secciones subsiguientes de este capítulo. por otro lado. Es posible que las conclusiones que alcancemos estén equivocadas. aumenta la variable. un proceso de verificación de hipótesis. Esta cuestión de si existe alguna correspondencia. 5-27.. además de nuestras en la hipótesis es positiva. sentan que. de la medición donde se indique por qué ción entre la variable dependiente y su esperamos que nuestros indicadores estén indicador. las propiedades a que nos referimos cuando utilizamos un concepto pueden no guardar relación con los indicadores que decidimos emplear corno medidas empíricas de aquél. Blalock. Pero supongamos que las respuestas de los estudiantes a nuestras preguntas dependen totalmente de que hayan adivinado o no la finalidad del estudio y de si quieren engañar a la universidad respeCto a la cantidad de bebidas espun1osas que consumen. referirnos a la dependencia? Es este tipo Hemos de tener esto presente para evitar de preguntas el que ayuda a responder una interpretación errónea de los datos y una teoría de la medición bien elaborada. Este razonamiento es muy semejante al que seguirnos al construir las teorías sobre los fenómenos políticos. 1 A medida que aumenta la variable. Cuando operacionalizarnos y decimos «Este indicador corresponderá a ese concepto». eds. formularnos la hipótesis de que las cosas que querernos expresar al utilizar el concepto quedan verdaderamente reflejadas en el indicador escogido._VARIABLE: Apoyo a la dependencia grado de dependencia económica. Volvamos a nuestro ejemplo del estudio destinado a determinar si el consumo de bebidas no alcohólicas afecta al rendimiento escolar. con arreglo a la califica- _¡ :¡. en muchos aspectos.. t INDICADOR: Porcentaje . l. entre nuestros indicadores o medidas. Hubert M. i A medida que aumenta el concepto. es el problema central de la medición en la ciencia. Hubert M. disminuye el indicador.HIPOTESIS DE TRABAJO: Cuanto -. variables e indicadores. menor será protector el porcentaje de votos de esa nación emitidos en las NU que sean contrarios al voto dél protector. debido relacionados con nuestros conceptos 4 • al modo en que hemos operacionalizado ¿Por qué pensarnos que la dependencia la variable dependiente..INDICADOR: Porcentaje de exportaciones al mayor sea el porcentaje de las de votos de las NU protector exportaciones de una nación contrarios al voto del dirigidas al protector. llegar a conclusiones correctas sobre la utilidad de nuestra teoría partiendo de 4 nuestras observaciones. el vínculo esperado entre la variable y el indicador será inexistente. entre nuestros conceptos y variables.es que la distribución de las exportaciones ción teórica que prevé relaciones positiviene a reflejar lo que querernos decir al vas entre los conceptos y las variables. y. En este caso..HIPOTESIS: Cuanto mayor sea el . por un lado. ~ VARIABLE: Grado d e .80 Análisis politico empírico De lo abstracto a lo concreto CONCEPTO: Dominación-.

la revelación de corrupción entre los cargos públicos) puede crear diferencias sistemáticas aunque 6 Se expone con eficacia la manera de hacerlo en Donald F. otras características de nuestras unidades de análisis (como la ubicación regional de las ciudades.. Las diferencias en los valores asignados a los casos que sean atribuibles a algo distinto a las diferencias reales se llaman errores de medición. Al observar los datos obtenidos. La única forma de precavernos contra ellos es estar alerta ante los indicios de que los casos individuales están sujetos a esas influencias transitorias (por ejemplo. la exactitud de nuestras impresiones del mundo depende de la precisión con que nuestras medidas reflejen la realidad. No son diferencias reales entre los casos. l. 3. Rinehart and Winston. Aunque su análisis es tributario de la tradición de !a psír. las respuestas no sólo reflejarán diferencias de ideología política. Podemos enumerar varias de las fuentes principales de los errores de medición señalando las fuentes comunes de diferencias en los valores asignados a los casos que sean distintas de las verdaderas dife~encias en las características que deseamos medír5 . los rasgos culturales de las naciones o las fuentes de documentación) pueden reflejarse inadvertidamente en nuestras medidas y deformar nuestras percepciones de la manifestación de los conceptos de que hemos hecho nuestro objetivo. muchos de !as principios expuestos son aplícables a !a amplia gama de situaciones que examinamos. las diferen-. La otra fuente de diferencias en las calificaciones es el grado en que algún aspecto de la propia medida o el entorno en el que se aplica hace que obtengan calificaciones distintas los diferentes casos. pp. 546-5./l-1- . o creará una impresión de diferencia que de otro modo no percibiríamos. nuestras medidas muestran ciertas diferencias entre los casos que no son reales. cías en los valores asignados a los casos no sólo reflejan diferencias reales en el grado en que esos casos manifiestan el concepto. por ejemplo. The L.:. pero es raro -por no decir imposible-. las distintas interpretaciones que les den los entrevistados pueden producir diferencias en su calificación en las medidas compuestas de esas preguntas. creyendo que en la pregunta se alude a las últimas elecciones nacionales. Imaginemos. estudiando la reciente historia política de las ciudades incluida en nuestro ejemplo. En las ciencias sociales. Cuando esto sucede. 19681 provisionales en el modo en que sus ciudadanos contestan a las preguntas de una encuesta. En este caso. 15 (agosto de 1960). Diferencias en la distribución de otras características relativamente estables entre los casos que sean reveladas de forma involuntaria por nuestras medidas. Todas las diferencias de calificación pueden atribuirse a dos fuentes fundamentales.3. ¿Cuáles son algunas de las causas de deformación de las imágenes obtenidas en nuestra medición? Para contestar a esta pregunta. American Psychofo{jist. (Nueva York: Holt. sino también diferencias «artificiales" creadas por el proceso de medición. sino diferencias que han sido erróneamente registradas por defectos del proceso de medición. 1976). Si nuestras preguntas están redactadas de manera ambigua. sólo revelarían el primer tipo de diferencias entre los casos. y no seremos capaces de distinguir las diferencias de calificación que reflejan las diferencias ideológicas de las que reflejan las de inteligencia. ocultará diferencias que veríamos por observación directa. en la estadística con la que contamos para indicar el grado de desarrollo económico. En ese caso.. Si nuestras medidas fuesen perfectas. por ejemplo. Trait. Este problema se plantea sólo cuando los entrevistados deben responder directamente a las preguntas. Una es la medida en que los casos demuestren poseer realmente distintos grados o aspectos de la propiedad que nos interesa. disminuyen o aumentan las diferencias en las calificaciones que los casos tienen asignadas en nuestras medidas 6 • 2.. pero provisional. las diferencias que observamos se deben a incongruencias en el procedimiento de medición. Los efectos de esas «anomalías» temporales son más difíciles de detectar y controlar que los de las características estables de nuestros casos._tamos con preguntar: ¿Votó usted en las últimas elecciones? Si algunos de los entrevistados ignoran que la semana anterior se han celebrado elecciones locales.ogic o[ Survey Analysis (Nueva York: Basíc Books. Inevitablemente. las diferencias reales en el concepto quedan reflejadas en nuestras medidas. ca pueden requerir un determinado grado de inteligencia para interpretarlas y res-ponderlas. Este. La historia política reciente de las ciudades (como. Wrightsman y Stuart W._. sino también diferencias de inteligencia entre los entrevistados. las preguntas que representan nuestra medida de la ideología políti- 5 Se exponen con más detalle los puntos que siguen en Claire Selltiz. que en un estudio del comportamiento de voto nos conter. y seguir los procedimientos que se indican en la correspondiente sección de este capítulo para comprobar la fiabilidad de nuestras mediciones. Se producen diferentes calificaciones cuando las medidas obtenidas recogen de verdad esas diferencias. Research Methods in Social Relations. en el sentido de que no reflejan diferencias auténticas en el concepto que deseamos medir. deberemos comprobar si manteniendo sus valores constantes · desaparecen. aunque no hayan . or Discriminant Valídity·. 82 Análisis político empírico De lo abstracto a lo concreto 83 ·~. 165-68 .ología y corresponde esencialmente a la investigación sobre el ser humano. . o advirtiendo a nuestros encuestadores que no intenten entrevistar a una persona que esté temporalmente postrada en cama). hemos de saber si vamos a controlar el error de medición o vamos a reconocerlo cuando se presente en nuestros datos. ·•Recommendations for APA Test Standards Regarding Construct. probablemente contestarán que han votado. Cook. pp. Entonces. Por lo tanto.3. en la medida en que deforme las imágenes. Cuando podamos detectar y medir esas influencias «Contaminantes». Por ejemplo.-----4'-"~·" cíón que se dé a éstos en nuestros indicadores... raramente podemos ver nuestros conceptos clave de modo dírecto. distinguiéndose del caso en que el investigador construye las medidas observando el comportamiento. se confundirán los efectos de la inteligencia con los de la ideología polít.. Esta distinción entre las verdaderas variaciones de los valores y las variaciones debidas a un error de medición es semejante a la que existe entre las diferencias de objetos perceptibles a simple vista y de manera directa y las diferencias que advertimos cuando sólo miramos su imagen reflejada en un espejo.ica.magnitud puede ocasionar una modificación diástica." ed. Diferencias en la interpretación de los sujetos sobre el instrumento de medida. De igual modo. Campbell. Lawrence S. y Morrís Rosenberg. Diferencias en la distribución de características provisionales entre los casos que se reflejan en nuestras medidas. y hemos de recurrir a procedimientos de medición análogos al espejo para reflejar esos conceptos en cada caso dado. Un desastre natural de gran .. .que las medidas sean impecables.~~-<=-. La disposición de ánimo o el estado de salud de una persona puede afectar al modo de responder a los puntos de un cuestionario.

en no pocos casos. es bien sabido que en la investigación por encuesta la raza. lo mejor es emplear más de una forma de medida al operacionalizar cada concepto. Todos estos factores pueden introducir errores de medición en nuestra investig_ación. En cada una de estas etapas el análisis de datos se ha simplifi- cado. Es posible que los entrevistadores hayan comprendido mal las instrucciones y hagan las preguntas en condiciones distintas de las que el investigador pretendía. espacio insuficiente para registrar en forma codificada las respuestas características) y factores humanos que pudieran influir en los resultados (entre otros. por este solo hecho. ¿Cómo evitar que los errores de medición falseen nuestros resultados y hagan inútil o equívoca nuestra investigación? Para contestar a esta pregunta habremos de prestar gran atención a !as cuestiones de validez y fiabilidad. una entrevista requiere facilidad de palabra. los lapiceros pueden romperse y la tinta de los bolígrafos agotarse en el momento crítico. por ejernplo. al codificar las respuestas. defectos de aplicación y tratamiento. 4. Estos tipos de variación en la administración de los instrumentos de medida provocan diferencias en las calificaciones. Diferencias_ en el modo de respuesta personal ante la forma del instrumento de medida. pues si se producen al aplicarlas. no podernos obtener siernpre los mismos resultados. Un alumbrado pobre puede hacer que el en- trevistado marque erróneamente el cuestionario. Es frecuente que cambie de forrna varias veces. variaciones de situación al aplicar el instrumento. en cuyo caso estarernos aplicando el mismo instrumen. to en entornos muy diferentes y. cuestionarios que ha de rellenar el sujeto. Se producen al azar y obedecen a características pasajeras de nuestros casos. y esta perforación se convertirá a su vez en un bit (o unidad de información) en un disco o cinta magnética. con independencia de las que pueda haber entre los valores reales de fa variable estudiada. Las calificaciones asignadas a los casos pueden diferir a consecuencia de diversos errores cometidos al obtener y registrar la información. también diferirán las calificaciones que les asignemos aunque en realidad aquéllos sean iguales en la variable que operacionalizarnos. Por ejemplo. en un grupo de interacción. se reducen a un solo número esos pasajes escritos. Los errores aleatorios anulan la !labilidad de las medidas. Debernos guardarnos de estos errores y de las consiguientes diferencias involuntarias en nuestra rnedicíón verificando de antemano las preguntas (corno se indica en el capítulo 7) y comprobando la fiabilidad de las medidas obtenidas. Un ensayo con el instrurnento nos ayudará a descubrir posibles problemas «mecánicos» (corno. el lapso de tiempo en que los observadores pueden trabajar sin fatigarse). y observación por un investigador entrenado. Por ejemplo. Problemas similares pueden plantearse al margen de la investigación por encuesta. Diferencias en el entorno donde se aplica la medida. y luego. por ejemplo. 7. También es ésta una fuente de errores de medición. Para evitar este tipo de errores de medición. siempre cabe la posibilidad de que los indicadores elegidos no reflejen adecuadamente los conceptos que hemos de medir. sobre todo cuando en la investigación se tornan como medidas las respuestas personales a las preguntas. Interrogarnos sobre la vali. Si los individuos difieren en esas aptitudes.. democracia y representación no pueden ser cuantificados con la misma facilidad que los conceptos de longitt:. 6. Sólo podremos evitar esta fuente de errores de medición procurando que. Estas (y. con lo que los observadores no lograrán quizá registrar hechos decisivos. Invalidan nuestras medidas de manera muy parecida a la de los errores sistemáticos. por lo tanto. Antes de ser analizada. Diferencias en la aplicación del instrumento de medida.. en la medida de lo posible. Además de emplear solamente a ayudantes dignos de confianza.d y peso.¿ - . Los errores constantes invalidan los resultados en el sentido de que las diferencias (o semejanzas) que nuestras medidas parecen revelar no reflejan con fidelidad las diferencias que creemos medir. Validez Es raro que podarnos obtener medidas directas de los conceptos utilizados en las teorías de la ciencia social. Aparecen en cada ernpleo del instrumento y son constantes entre los casos y estudios donde se utiliza la misma medida. Validez es el término que empleamos para expresar en qué grado corresponden nuestras medidas a los conceptos que deben reflejar. Conceptos tales como poder. en las elecciones a que nos referimos en nuestra pregunta. 9) .De lo abstracto a lo concreto 'votado. si cometemos el error de hacer un análisis de contenido del noticiario nacional de un país y del noticiario de otro destinado únicamente al extranjero. cabrá esperar algunas diferencias en las calificaciones. Los errores aleatorios afectan a cada aplicación del instrumento de manera diferente. S. los entrevistadores registran las respuestas a las preguntas copiando cada una de las palabras que dice el entrevistado. por poner estos dos ejemplos. Trataremos este aspecto con más detalle en la sección de este capítulo dedicada a la validez. Este problema se plantea especialmente cuando nuestras unidades de análisis son los individuos. un codificador aburrido o fatigado. Errores sistemáticos son los que se deben a una confusión de variables en el mundo (como se índica en el apartado 1 de la lista precedente) o a la naturaleza del propio instrumento. no se apliquen nuestras medidas sino en situaciones normalizad&s. Dada la posibiljdad de tales errores. y para rellenar un cuestionario hace falta saber leer y escribir. Diferencias en el tratamiento y análisis de los datos. la información se ha de someter a toda una serie de operaciones. siernpre será conveniente comprobar dos o tres veces cada transformación y consexvar la forma original para ulteriores referencias. lo más importante para obviar esta fuente de errores de medición es verificar de antemano nuestros instrumentos./1. las calificaciones que en la medición les asignemos) pueden diferir de un entrevistado a otro por el simple hecho de las características que tenga el entrevistador. El número escrito se transferirá tal vez a una ficha de ordenador en forma de perforación o punch en la columna apropiada. y otros factores que varían cuando cambia el rnodo de utilizar el instrumento. probablemente no se ajustará a las instrucciones o prescindirá de ellas al codificar los documentos en un análisis de contenido. Estas distintas formas exigen condiciones diferentes a las personas sometidas a estudio: por ejemplo. el sexo y la edad de los entrevistados pueden influir en las respuestas. Tenemos que usar indicadores que corresponden sólo indirectamente a los conceptos que representan. pero también se han podido cometer errores q~e podrían reflejar diferencias inexistentes de los casos en una variable. Y así. Los instrumentos de medida pueden adoptar formas tales como entrevistas orales. Los derivados de las siete fuentes de errores indicadas suelen clasificarse en sistemáticos y aleatorios.

En este sentido. Esto implica dos líneas de razonamiento. y la medida seguirá siendo incompleta. nos interesa comparar la calidad diferencias de distribución de los valores de los servicios públicos prestados en di. mayor confianza podremos depositar en la validez de la medida. y cómo saber si lo hemos logrado? La respuesta a la primera pregunta emmos. en general. Esa actividad se considera. medios docentes auxiliares en una encuesta. sino que además habremos de realizar un cuidadoso análisis lógico de otras posibles operacionalizaciones. Si utilizamos en la calificación. hemos de analizar mente determinado por el número de es. libros. Podemos definir la validez como el Para que una medida sea válida debe grado en que las diferencias de calificaser a la vez apropiada y completa. es decir. por ejemplo. y con nuestras medida::. en la investigación en ciencia social es raro que hayan otros indicadores verdaderamente válidos aplicables a los conceptos utilizados.la aprobación o la discrepancia las respues-· res: exige también edificios escolares. Sí vamos a medir la influencia relativa de los diferentes grupos de intereses en la legislatura estatal. ción. tendremos Imaginemos. Un sistema mento. Son cuatro los métodos fundamentales de validación. Pero debemos preguntarnos si el testimonio dado en las audiencias públicas es el único modo de ejercer influencia política. podremos adoptar como indicador los informes de prensa sobre las intervenciones de esos grupos ante los comités legislativos. por ción en una medida reflejan solamente las ejemplo.diferencias entre las opiniones reales de mos cualquiera de estos factores por sí los ciudadanos sean las únicas que motiven las diferencias reflejadas en sus ressolo. y tratar de descuprobablemente tendrá poco que ver con brir las posibles causas de las variaciones la calidad de la enseñanza. por lo que. Nuestra primera reflexión será: «Sí el concepto X tiene una relación positiva con el concepto Y y una relación negativa con el concepto Z (como dice nuestra teoría). por lo menos. nuesescuelas como indicador de la calidad de tro objetivo debe ser seleccionar medidas los servicios educativos. Así pues. Cotejamos nuestras medidas con ese otro indicador como podríamos cotejar las declaraciones verbales sobre la edad con los certificados de nacimiento. podemos obtener alguna indicación de la validez de dicha medida aplicándola a todos los candidatos al Senado de los Estados Unidos en un año electoral determinado. Asimismo.cial es precaverse contra los efectos del diantes y el de profesores como indicador error sistemático.piadas. tenderemos tal vez a mo probablemente nunca podremos conutilizar el número de profesores de las seguir una validez completa y total. y prediciendo las posibilidades de que resulten elegidos con arreglo a la calificación que obtengan en nuestra medida del influjo sobre los votantes. Al primero se le suele llamar de validación pragmática. pues se redurnos medir el grado de aprobación de los cirán o eliminarán las diferencias debidas ciudadanos de diferentes naciones de las a la magnitud de la ciudad. Cuanto mayor sea nuestro acierto en la predicción de la suerte electoral de los candidatos.86 Análisis político empírico Esto plantea dos interrogantes: ¿cómo dez de una medida es tanto como preguntarnos si en realidad estamos midiendo lo podemos crear medidas completas y aproque pensamos medir cuando la utiliza. Con todo. no sólo tendremos que conocer muy bien el tema de nuestro estudio. unos medios y unos materiales de bierno autoritario que recurre a la policía estudio insuficientes. Esta medida es que puedan sufrir lo menos posible ininapropiada. líneas de actuación de sus gobiernos. lo más probable es que obtengamos una falsa impresión sobre la calidad total puestas. las calificadas que sean a la vez apropiadas y corn. para lograr operacionalizaciones apropiadas y relativamente completas.. solamente podremos verificar la validez de nuestras mediciones para determinar sí hemos elaborado medidas correctas después de haber obtenido los datos. corno una parte del proceso de influencias. porque en ésta se estima la validez de una medida por las condiciones que demuestra poseer para facilitarnos la predicción de un comportamiento o un hecho determinado. con razón. . El proceso de evaluación de la validez de las medidas se denomina validación.en la variable que intentamos medir.petas a una serie de preguntas formuladas lículas. Para ello. en q~1e ésta refl~ja con fidelidad el concepto deseado. La validación construida se obtiene infiriendo la validez de una medida. también será cierto que las calificaciones en una medida válida de X ten- . de los servicios educativos. Confiamos en que las y otros diversos elementos. mediante pruebas. si ideamos una me- 87 dida del grado de atracción que los candidatos a un cargo público ejercen sobre los votantes. hace falta algún otro indicador que con cierta seguridad puede ser reflejo válido de ellas.J - . de. Las medidas que nos permiten predecir fielmente sucesos futuros se dice que tienen validez predicti- va. al mismo incluidas en nuestro estudio tiene un gotiempo. . Sin embargo. del grado en que las relaciones reales entre las calificaciones de diversas medidas corresponden a lo que esperarnos de la teoría que nos ha llevado a emplear un indicador determinado. Pero si reflexionamos un mode los servicios educativos.sa de variación: si alguna de las naciones porción alumnos-profesor pero. por lo que las preguntas por encuesta constituyen una operacionalización inadecuada. tanto por la actitud dP De lo abstracto a lo concreto cada gobierno ante la disidencia como por las opiniones de los entrevistados. Por desgracia.tra variable.cuidadosamente los procesos relacionados tudiantes y la magnitud de la ciudad. El logro de esa validez suele considerarse como el problema fundamental pieza con el proceso de operacionalizade medición en las ciencias sociales. es muy posible y excelentes medios y materiales de estuque sus ciudadanos tengan miedo de exdio. En este caso.fluencias ajenas a las diferencias de nuessores de un sistema escolar vient:'! amplia. La que decidimos adoptar corno indicador de enseñanza requiere más que profeso. hemos de recurrir al segundo tipo de validación: la validación construida. debernos tener en cuenta que la medición ha de ser completa. Por ejemplo. lo esenla proporción entre el número de estu./ J. Es muy alta la probabilidad de que se produzca este tipo de error en la medición. Si considera. Si. veremos que hay otra posible cauescolar puede tener una magnífica pro. Para que la validación sea pragmática.ciones en la medición vendrán determinapletas. das. Sería erróneo decir secreta para reprimir la disidencia y conque ese sistema escolar es igual que otro sidera cualquier crítica a sus actuaciones con idéntica proporción alumnos-profesor como un acto de traición. que quereuna medida más apropiada. Coferentes ciudades.con el gobie1no. porque el número de profe.presar en una entrevista su desacuerdo beremos esforzarnos por construir medi. ya en los primeros pasos del proceso de investigación. Si hemos de alcanzar la validez. pero hay tantos medios de ejercerlas que una medición cuyo indicador sea exclusivamente el testimonio dado será necesariamente incompleta.

. Supone la comparación de las calificaciones de la medida que validamos con las calificaciones de las medidas de otras variables.<como en el caso del certificado de nacimiento).. 2) haciendo que evalúen el alumbrado Concepto X V a lores en la mcdkta B Com. Si una indica un peso distinto.¿ Relacionadas"':l. tendremos motivos para sospechar que no es válida nuestra primera rnedida. y 3) pidiendo a los ciudadanos que comparen el alumbrado de su calle con el que se ve en una serie de fotografías que muestran calles con diferentes calidad de alumbrado. esperamos que sean idénticos los pesos obtenidos con las tres balanzas.. Si A. B y C son medidas válidas de X. hasta qué punto produce los tipos de relaciones que nos lleva a esperar nuestra teoría entre esa variable y otras distintas. No podemos validar la medida comparando sus calificaciones con las de otra rnedida de la misma variable cuya validez nos consta . para emplear este método de validación tenernos que incluir medidas de las otras variables en nuestra investigación.5. Esto podernos comprobarlo con estadísticas apropiadas. cuanto más sólido sea un acuerdo entre dos naciones. cuando estemos dispuestos a elaborar un plan de investigación. corno ejemplo.. sino que nuestra confianza en su validez aun1enta a medida que acumulamos aciertos en nuestros intentos de validación. si queremos obtener un indicador de la calidad del alumbrado en las calles de los barrios residenciales en un estudio de la distribución de los servicios públicos. preguntar a una muestra de los ciudadanos de una barriada cuál es su opinión sobre la calidad del alumbrado en su zona. Con la validación externa solamente obtendremos pruebas convincentes de la validez de nuestra medida de una variable si tenemos gran confianza en la validez de las medidas que utilizamos para las otras variables... Lo que acabamos de describir suele llamarse validación externa. sospechamos que está desajustada. Esto es algo muy semejante a la contrastación de hipótesis. El método de validación externa debe aplicarse con cautela. más sólido será nuestro argumento. Cuantas más verificaciones 1. no podríamos llegar a ninguna conclusión sobre la validez de nuestra medida de la solidez del acuerdo basándonos en las relaciones entre los valores de esta variable y los de las otras dos si no creyéramos en la validez de nuestros indicadores voto conjunto y barreras comercia/es.liferentes hagamos de la validez.. con mayor frecuencia votarán en el mismo sentido en las Naciones U ni das y menores restricciones cornerciqles se impondrán rnutuamente. Para efectuar una validación interna también podemos medir la calidad del alumbrado: 1) utilizando un fotómetro para obtener una medida física de la luminosidad y la distribución del alumbrado. Por lo tanto. ¿Es un indicador válido de la solidez del acuerdo entre dos países lo que los periódicos de cada uno dicen sobre el otro? Podemos hacernos una idea mediante el razonamiento siguiente: «Según nuestra teoría. La misma lógica puede aplicarse al segundo tipo de validación construida: la validación interna o convergente.. al utilizarla como indicador de l}. 5 se muestran las diferencias entre las formas interna y externa de validación construida... Y así.::ion externa Formas de validación construida. Por ejemplo. En ésta. U) Validu. Ningún resultado garantiza por sí solo la validez (o invalidez) de la medida. Seguidamente procedemos a efectuar el análisis de datos necesario para ver sí esta expectativa queda confirmada por nuestras observaciones. Vator en la medida y Concepto Z l Valor en la medida z e " . en el último ejemplo. y tomar la evaluación media corno medida de la calidad del alumbrado público. Análisis político emptrico drán una relación positiva con las calificaciones en una medida válida de Y y una relación negativa COI} las calificaciones en una medida válida de z. tenemos que empezar por pensar en la manera de validar nuestras medidas al principie del proceso investigador. En la figura 4. Si averiguamos que las calificaciones en la medida basada en las respuestas a las preguntas están poco relacionadas con las calificaciones de las otras tres medidas y que las de estas otras tres están estrechamente relacionadas entre sí. que realizamos un estudio sobre acuerdos internacionales. Ciertamente. los valores atribuidos a los distintos casos en las medidas deberán estar estrechamente relacionados. . Esto nos proporciona cuatro medidas de la variable. y negativamente relacionadas con las calificaciones en las rnedidas de número de barreras comercia/es».De lo abstracto a lo concreto 88 ' f:. las calificaciones en una medida válida de la solidez del acuerdo estarán positivamente relacionadas con las calificaciones en las medidas de voto conjunto en las Naciones Unidas. Por eso es conveniente seleccionar el mayor número posible de relaciones teóricamente previsibles para utilizarlas en la validación externa. Supongamos.. pondremos en duda que sea correcta nuestra medida de ese concepto.uestra variable.Sa se ve que la validación interna se re~liza comprobando la correspondencia l l Valores en !u medida Valor en la medida x . Podríamos crear una medida de la solidez de un acuerdo basándonos en el análisis de contenido de los artículos de prensa de los países en cuestión. pues en muchos casos es difícil encontrar indicadores claramente válidos de las variables con las que debe estar relacionada nuestra variable principal.. Si no es así. Por supuesto. todas las calificaciones de A. Si las relaciones son las que esperábamos. Algo muy parecido sucede si pesamos un 1nismo objeto con tres balanzas diferentes: si cada una de éstas arroja un peso exacto y no tenernos motivo para suponer que el peso del objeto ha cambiado durante la verificación. Pero podernos estirnar su validez viendo. poden1os tomar como indicador las impresiones de los ciudadanos sobre el alumbrado público (recogidas en una encuesta). todas deberán estar estrechamente relacionadas.. debemos saber cómo vamos a comprobar la validez de nuestras medidas para estar seguros de que reunimos cualquier otra información necesaria. En la figura 4. y si cada una de ellas es válida. se han de idear varias medidas de la misma variable y comparar los valores en esas medidas. y calculando el promedio de sus clasificaciones para obtener una medida de la barriada. By C habrán de ser muy similares... _ _ / " ------¿Relacionadas?-----" ::JJ Validación tconV<!rgenteJ interna FIGURA 4..:epto Y Concepto X /l~ Valores en la medida A observadores adiestrados.¿R0/ac11J11adas? . esto es. tendremos más confianza en la validez de nuestra medida de la solidez del acuerdo. Nuestro razonamiento es que si cada uno de los indicadores proporciona una medida válida del concepto en cuestión..

Es más probable que esa calificación compuesta sea una medida válida porque también es muy posible que los errores que invalidan cada una de las medidas qq. y cuantos más indicadores tengamos para una variahle y más difieran entre sí. Por ejemplo. Pofítical Research (Nueva Y<Jrlc: Basic Books. Puede parecer que la intervención de observadores instruidos para anotar la presencia o ausencia de tales licencias ha de proporcionar una medida evidentemente válida de ese . Calif: Sage. supongamos que hemos de medir el cumplimiento de una ley estatal por la que los establecimientos comerciales deben tener expuesta su licencia de funcionamiento en la puerta principal. y hacemos también una serie de preguntas en el cuestionario destinadas a medir la confianza en Ja gente (en general). y John L. que los servicios públicos de su barrio son tan buenos como los de las demás zonas). . No siempre podemos estar seguros de que sean válidas nuestras distintas medidas del concepto principal. las leyes de la probabilidad nos dicen que. Leege y Wayne L. Sullivan y Stanley F eldman. Si no aparecen las relaciones previstas. mejora nuestras posibilidades de obtener una medida válida de las variables. Cuando preguntamos si una medida demuestra poseer validez discriminante.De lo abstracto a lo concreto de las calificaciones en varias medidas diferentes del misrrw concepto. esencialmente lo que preguntamos es si al utilizarla como indicador de un concepto determinado podemos distinguir éste de otros conceptos. Por ejemplo. cap 5. en muchos casos. sino que además. De esta lógica se desprende lo valioso que es contar con indicadores múltiples para nuestras variables. (En el capítulo 18 nos ocuparemos de las estadísticas que pueden utilizarse para determinar el verdadero grado de relación entre diversas medidas. 1974). validación discriminante. Cada uno de éstos representa un modo diferente de operacionalización. debemos ser cautelosos y no juzgar la validez o invalidez de una medida con una sola verificación./JS- . por exceso o por defecto. La disponibilidad de medidas múltiples no sólo nos da una oportunidad de verificar la validez de nuestros indicadores. En la figura 4. las medidas diferentes están sujetas a diferentes tipos de error de medición. tendremos una mayor oportunidad de reconocer el error de mediciÓn como causa de diferencias de calificación en cualquiera de nuestras medidas y. en la curva de la calle y en la calzada). será muy probable que obtengam. mediciones físicas. con mayor convicción sostendremos la validez de cualquiera de las medidas. si operacionalizamos nuestros conceptos de varias maneras diferentes de' modo que al error de medición asociado a cada operaciona1ización sea independiente del atribuible a todas las demás. Algunas medidas están basadas en una observación tan directa del comportainiento en cuestión que no parece haber motivo alguno para poner en duda su validez: puede decirse que son válidas "ª simple vista». dándonos un peso medio correcto. Podemos adquirir sensiblemente mayor confianza en los resultados de una validación interna si seguimos esta sencilla regla: I. cada una de ellas puede arrojar un peso ligeramente distinto. los factores que pueden invalidar nuestra medida física de la calidad del alumbrado público (tales como un fotómetro defectuoso) probablemente tendrán bien pm:a relación con los factores que podrían introducir errores sistemáticos en la medida basada en las eva1uaciones de los ciudadanos (tales como la tendencia de éstos a sostener. Si. (En las secciones del capítulo 9 dedicadas a la construcción de escalas e índices se describen posibles métodos de combinar las calificaciones para obtener una medida compuesta). Un enfoque final de la validación radica en el concepto de validez manifiesta. esos pequeños errores se anularán unos a otros. Francis. Análogamente.?piniones de los observadores y selección de fotografías por los ciudadanos.os una n1edida exacta de nuestro concepto al combinar las diversas calificaciones.) La misma precaución que ha de tenerse al emplear los procedimientos de validación externa se ha de tener con los de validación interna. Por eso.as medidas alternativas del concepto deben basarse en el mayor número posible de tipos diferentes de operacionalización. ¿Por qué? La razón es la siguiente: la principal causa de invalidez es el error de medición sistemático y aleatorio. al mismo tiempo. más improbahle será que incida en todos ellos el mismo error de medición. 7 Figura una excelente exposición de la lógica de las operacionalizaciones múltiples en David C. La multiplicidad de medidas puede hacer que mejore verdaderamente la validez de la medición. Esto es muy parecido a lo que sucede cuando se pesa un objeto con numerosas balanzas diferentes: corno éstas no son perfectas. pero si pesamos el objeto con un número suficiente de balanzas. decimos que la medida de la confianza política no tiene validez discriminante porque no nos permite distinguir el concepto de confianza en los dirigentes políticos del concepto de confianza en la gente. tendremos razones para sospechar que el indicador que hemos escogido no proporcioná medidas válidas del concepto. 1979) el fotómetro) afectará a todas las medidas y no podremos utilizar ninguna para com- probar las demás. Cuanto mayor sea el nún1ero de modos diferentes que utilicemos y más independientes sean entre sí. Si esto es así. Cuanto más estrechamente se correspondan. En el ejemplo del alumbrado público nuestras medidas provienen de cuatro tipos de operacionalización distintos: clasificación oral por los ciudadanos. Si las calificaciones son muy semejantes.Sb vemos que para efectuar la validación externa hay que determinar si nuestra medida de una variable indica que ésta está relacionada con otras varíables como cabe esperar de nuestra teoría. por ejemplo. confiamos sólo en la medida física del alumbrado pero tomamos lecturas de diferentes maneras (digamos en la acera. comparando las calificaciones de las dos medidas podremos preguntarnos si nuestra primera serie de preguntas refleja en realidad otro modo de medir la confianza en la gente. Por ejemplo. cualquier defecto del instrumento de medida (en este caso. impidiéndonos hacer comparaciones correctas entre las medidas. rnayor confianza podremos tener en nuestra validación. Si empleamos solamente un modo de medición. de obtener una medida exacta de nuestra variable si utilizamos indicadores múltiples 7 . lvlultiple f ndicators (Beverly Hills. si deseamos medir el concepto confianza en los dirigentes públicos mediante una serie de preguntas formuladas en una encuesta.eden eliminados cuando se combinen los resultados de varios procedimientos de medición. movídos por un sentimiento de orgullo comunitario. Un tercer método de validación es la llamada . y en primer lugar. toda fuente de errores puede influir en las calificaciones atribuidas en cada medida. lo que nos dará un indicador que nunca será válido. pues nos permite combinar los resultados de diversos procedimientos de medida diferentes para obtener una calificación compuesta que será un reflejo válido del valor real de nuestra variable con más probabilidad que cualquiera de las medidas tomadas por separado.

nos estamos preguntando lo estables que son sus valores. Y para ello. pues por lo menos algunas de las diferencias en las calificaciones asignadas a los casos se deben a errores de medición y no a las diferencias reales que Tipos de validación Validación construida Validación discrirninante Validación manifiesta Validación interna (con- Se infiere la validez del indicador del grado en que nu está relacionado con índicadores de otros conceptos teóricamente distintos del concepto objeto de medición Se supone la validez por el carácter manifiesto del indicador (¿Se puede persuadir a personas entendidas de que es válido un indicador del concepto?) Validación pragmática Se cotejan los resulta· dos obtenidos mediante el índicador con los obtenidos mediante otro indicador que. y deberemos esforzarnos por confirmar la validez de las medidas mediante procedimientos reconocidos como los ya indicados. ¿Cómo precavernos contra la falta de fiabilidad? ¿Cómo determinar si es o no fiable µna medida determinada? Para prevenir la falta de fiabilidad. Pero la demostración de fiabilidad no garantiza su validez. En la medida en que estos factores aleatorios influyan en nuestros resultados. dé siempre la misma respuesta.Análisis político empírico cumplimiento. deberán ser también fiables. la falta de fiabilidad origina la invalidez. "'Esencialmente. Si repetimos las preguntas en /K- . al mismo tiempo. tendremos que contar con medidas válidas. y hacer lo posible por controlarlas. ¿Podemos obtener el mismo valor para un caso dado cuando aplicamos la medida varias veces. Mientras que la validez está condicionada tanto por el error sistemático como por el aleatorio. y así sucesivamente. El prirnero es el método de verificación reiterada. muchas veces es difícil determinar si es fiable la medida que hemos adoptado. Una medida puede ser fiable y. Esto significa que si una medida ha sido convincentemente validada en estudios anteriores. se infiere la validez del índícador de su relación con otros Indicadores del mismo concepto utilizando indicadores múltiples.1 se resumen estos cuatro tipos de validación. según se sabe. Y TABLA 4. Es muy probable que la gente. Fiabilidad Cuando nos preguntamos por la validez de una medida. vergente). Cuando los valores reales cambian de éstas y otras maneras. pero no puede ser válida si no es fiable. Cmno este factor provoca un error sistemático más que un error aleatorio. es dificil distinguir los efectos del error aleatorio de medición de las auténticas fluctuaciones en los conceptos que se miden. Eh éste se aplica la misma medida al mismo conjunto de casos una y otra vez a lo largo del tiempo. Las reglas están hechas de materias no elásticas para asegurar la fiabilidad. podrían muy bien inaicar longitudes diferentes para un mis1no objeto aunque la verdadera longitud de éste no hubiera cambiado. En tal caso. Una medida que no sea fiable no puede ser válida. la medición no será un reflejo válido de las diferencias reales de calidad del alumbrado público. pero para que éstas lo sean. los valores asignados a cada calle en la variable calidad del alumbrado público dependerán tanto dei brillo del alumbrado como de factores tan aleatorios como la plenitud de la luna y la densidad de la capa d~ nubes. cuando nos interrogamos sobre la fiabilidad de una medida. Así pues. simplemente porque la regla experimentaría estiramientos y contracciones. Decíamos que las preguntas formuladas en una encuesta pueden proporcionar medidas que no sean válidas porque los ciudadanos de países autoritarios tal vez tengan miedo de decir la verdad sobre sus opiniones. es una medida válida del concepto. las naciones modifican la forma de distribuir sus recursos <:mtre los servicios sociales y el capítulo de defensa según los riesgos militares que perciben. son tres los grandes métodos de evaluar la fiabilidad de las medidas en las ciencias sociales. Esto quiere decir que la fiabilidad se debe verificar en el lapso más corto posible. lo que preguntarnos es hasta qué punto se corresponden los valores que presenta con los verdaderos valores de la variable objeto de medición. se [la de analizar el verdadero proceso de medición y verificar de antemano Ruestros instrumentos de medida a fin de descubrir las causas de error aleatorio que anteriormente no se hubieran advertido. hemos de tener presentes las diversas causas de error aleatorio de medición indicadas en este capítulo. la fiabilidad sólo está sujeta al error aleatorio. una medida puede ser fiable y no ser válida. no ser válida. es que ésta no es fiable co1no indicador del concepto. por mucho que se le pregunte. La razón es que el verdadero valor de las variables que nos interesan puede cambiar profundamente con el tiempo y las circunstancias: la gente cambia de opinión con arreglo a su experiencia. Con esta técnica se plantea una dificultad cuando se trata de entrevistar a la gente (a diferencia del caso en que se rniden objetos inanimados o se observa a la gente sin que ésta lo advierta). Recordemos nuestro ejemplo del estudio del alumbrado público: ¿qué pasaría si el fotómetro que utilizamos fuese tan sensible que además de registrar la luz del alumbrado captara la luz de la luna? En ese caso. Si fuesen de materia elástica. Valídación externa: se infiere la validez del indicador de su relación con otros indicadores de otros conceptos con los que teóricamente debe estar relacionado el con~ cepto objeto de medición. o de cada aplicación resulta la asignación de un valor diferente a cada caso? Si no obtenemos esencialmente el mismo valor para un caso dado tras aplicaciones sucesivas de una medida. existen entre los casos. generalmente es un error confiar tan sólo en la validez manifiesta si hemos de obtener resultados exactos en nuestra investigación. Si hemos de extraer conclusiones exactas de nuestra investigación. Volvamos al ejemplo en el que se trataba de averiguar hasta qué punto estaban conforrnes los ciudadanos de diferentes naciones con las líneas de actuación de sus respectivos gobiernos.1. pero esto no hace que la medida sea válida. o se comprueba la validez predictiva del indicador utilizándolo para predecir sucesos que reflejen el concepto objeto de medición. En la tabla 4. Pero aunque debemos preguntarnos siempre si las medidas que hemos escogido parecen válidas a primera vista. podemos utilizarla sin preocuparnos de su fiabilidad: ha de ser fiable si es válida. las preguntas pueden producir resultados muy estables. En las ciencias sociales.

Foundations of Behaviorai Research (Nueva York: Holt. Pe" Se exponen algunos en George W. en cada proyecto convendrá utilizar una u otra de ellas. se ha elabolos grupos escogidos para la medición no rado un segundo tipo de verificación de la sean lo bastante similares.pos comparables.6 se representan las relaciones entre ellos. o cuando sólo hayan sido validadas en situaciones muy diferentes de aquéllas en las que van a utilizarse. ro sí no podemos obtener medidas o gru"Reliabílity and Validíty Assessments ín Attitude Estos métodos tienen numerosas variaciones. Con todo. Sin embargo. o de que los dos grupos sean puede suponer un obstáculo para aplicar virtualmente equivalentes con respecto a el método de submuestreo en la verificala distribución de la variable que se mide. el éxito de te amplia como para dividirla y. Con independencia del test de fiabHidad que escojamos. y podemos hacer que distintos observadores. probablemente no adve:rtiremos que las medidas de las variables principales no son fiables (ni. bien podremos aplicar el método de verificación reiterada sin preocuparnos del efecto de verificación. De este modo no puede haber cambios reales en la variable no pueden.. pero entonces nos en. pp. evalúen el alumbrado de una calle en una rnisma noche. podamos obtener el mayor número posible de conclusiones dignas de crédito. Kerlinger. a su vez. Este plan o proyecto de investigación es el objeto del capítulo S. Por ejemplo. Según el tiempo y los recursos de que se disponga para realizar la investigación. no tenemos que inquietarnos por que En vista de esta dificultad. actuando de manera independiente. Attitude IVleasurement \Skokie. En el supuesto de que se cumplan estas Existen varios procedimientos estadíscondiciones. Pero para poder hacer estas observaciones necesitamos un «plan de ataque». Rinehart and vVinston. esta estrategia depende de que las formas obtener submuestras lo bastante amplias alternativas de la medida sean perfectacomo para dar sentido a nuestros ensayos mente comparables entre sí como medida estadísticos. por lo tanto. los entre. válidas) hasta después de haber terminado el estudio. IIL: Rand iV!cNally. la aplicación del métones de la medida. 1970). lo que nos permite desmas alternativas de medición. Si esto llamado método de submuestreo. Conclusión Hemos presentado hasta ahora todos los elementos básicos del proceso de investigación. ción de la fiabilidad. en todo o en parte. al hacerlo.fiar en la teoría del muestreo para asegudida de los cambios reales producidos en rarnos la equivalencia de las submuesla variable. podríamos esperar durante bas. Bohrnstedt. es importante que establezcamos la fiabilidad de nuestras medidas antes de iniciar verdaderamente la investigación. La operacionalización de nuestros conceptos mediante el desarrollo de indicadores mensurables nos prepara para entrar en el terreno práctico y hacer observaciones en las que basar nuestras conclusiones. Sin embargo. no podemos obtener una impre.a las demás en su composición. La verificación previa de la validez y Ja fiabilidad de las medidas debe forrnar parte de todo proyecto de investíMeasurernent . crear los problemas que se medirá más de una vez. y en Abraham Kaplan. un esquema con el que. atendiendo también a la índole del estudio.dirla en varias submuestras de manera guntas como indicador del concepto. Quiere esto decir que no podremos dar ningún Úédito a los resultados de la investigación y que. Las medidas se aplima medida a diferentes grupos al mismo can de manera simultánea. o se aplica la mistro test de fiabilidad. Esto supone la verificación previa de la medida mediante el acopio de algunos datos exclusivamente destinados a evaluar los instrumentos que hayamos de utilizar en el estudio final. Consissucede. 1964). repetir la misma en vez de contestar ficar la fiabilidad de una medida es el como verdaderamente sienten.aplica la misma medida a todas las subtante tiempo para hacer las preguntas muestras y se utiliza la similitud o difepor segunda vez. en Gene F Summers.: preocuparnos por la tiempo y tal vez no seamos capaces de comparabilidad como en el método de las dintinguir las diferencias de calificación formas alternativas. por lo que los tiempo. 1964). tras. No podríamos confiar tanto en este método si nuestra medida de la calidad del alumbrado público se basara en las respuestas de los ciudadanos a las preguntas formuladas en una encuesta. 80~99. y como podemos condebidas a la falta de fiabilidad en la me. no podremos utilizar el vistados pueden recordar su primera res. El alumbrado público no va a cambiar por el solo hecho de que alguien lo mida. se cartar la posibilidad de que el efecto de aplican diferentes formas de la medida al verificación malogre la exactitud de nuesmismo grupo de casos. En éste. Luego se cación. The Conduct of Inquiry (San Francisco: Chandler Publishing Co. los cambios reales en do de submuestreo depende de que podalas variables estudiadas no pueden influir mos tomar una muestra lo suficientemenen los resultados. Se aclaran algunos de los problemas que se plantean en la medición . habremos malgastado nuestras energías. mayor confianza tendremos en nuestra medida. ed. Figura una provechosa exposición de los fundamentos lógicos de la medición en Fred N. podemos indicar algunas fuentes de utilidad además de las obras citadas en las notas de este capítulo.rencia de las respuestas de una submuescontraríamos con otro problema: que los tra a otra como indicador de la fiabilidad verdaderos valores de la variable pueden de la medida. Ningún caso se fiabilidad: el llamado método de las formide dos veces. En la figura 4.método con propiedad.. Sugerencias para otras lecturas La mayoría de las explicaciones de medición en ciencias sociales figura en las publicaciones que informan de los resultados de la investigación o desarrollan técnicas de medición perfeccionadas. De no hacerlo así.te en tomar una muestra de casos y división exacta de la fiabilidad de las pre.. puesta y. no hemos di. por un deseo de ser consecuenEl último procedimiento básico de verites. si hemos de medir el alumbrado público mediante observadores adiestrados que lo evalúen en diversas manzanas. y como no se derivan del método de verificación reitranscurre el tiempo entre las aplicacioterada. Son e!)casas las introducciones generales al tema. Con que cada una de ellas sea muy semejante el fin de evitar este efecto de la verifi. gación cuando las medidas utilizadas no hayan sido convincentemente validadas en otra ocasión. efecto de verificación porque ningún caso con este método.De lo abstracto a lo concreto un breve intervalo de tiempo. Como usamos la misma haber cambiado con el transcurso del medida. cuanto mayor sea el nü1nero ticos para interpretar los resultados de de calificaciones semejantes en las dos cada uno de estos tests d<~ fiabilidadª medidas o en los dos grupos. Esto no siempre es posible y del concepto.

. Blalock. 1982). incluiría una versión de la pregunta en que se basa la medida. Hallar dos conceptos principales de dicho artículo.. Jr. Establecer una línea de razonamiento por la que quepa esperar que el indicador escogido para cada variable cambie cuando lo hagan los valores de la misma. 1980). hallar dos medidas clave que se hayan empleado en él. «Al principió y al final de cada una de las entrevistas. CaliL: Sage. 2. M. Reliability and Validity Assessment (Beverly Hills. Calif. describir al menos otras dos de cada uno. ed. Jr. En otras palabras. Johnson. detectar por lo menos dos posibles causas de invalidez para cada indicador. Blalock. Si se hace m. Carmines y Richard A. Descubrir al menos dos de los conceptos principales empleados y exponer cómo fueron operacionalizados. idear por lo menos dos teorías de medición distintas que muestren cómo se pueden producir cambios en cada indicador ernpleado en el artículo a consecuencia de los cambios de alguna variable diferente de la utilizada para representarlos. y una de las mejores introducciones a las estrategias de medición es la de W. 1975). Figura un breve panorama de los métodos de verificación de la validez y fiabilidad en Edward G. Expone algunos enfoques más avanzados de la medición H. las operacionalizaciones se basarán en indicadores cuya forma sea diferente a la utilizada en el artículo. Modelo del proceso de investigación.ás de una operacionalización. Si en el artículo sólo se hace una operacionalización de cada concepto. Doing Field Research (Nueva York: Free Press.ª ed. y H. Utilizando uno de los artículos escogidos en cualquiera de los ejercicios anteriores. Por ejemplo.(fuediciones de sucesos empíricos) FIGURA 4. establecer una teoría de la rpedición que justifique el empleo de ese indicador. Ejercicios de investigación 1. The Craft of Political Research. . 1974). en John M.De Análisis político empkico Teoría (supuestos abstractos en ~ un• e~mdurn lóglcol \ Proposiciones (predicciones abstractas de relaciones entre conceptos) Formulación de conceptos y proposiciones que los relacionan Deducción 1 Hipótesis (predicciones concretas de relaciones entre variables) observadas entre variables Operacionalización 1 1 Instrumentación Inducción Hipótesis de trabajo (predicciones de relaciones entre indicadores) Análisis de datos (determinación de relaciones observadas entre medidas) Plan de investigación (organización de observaciones) Observaciones ~-----. Conceptualization and Measurement in the Social Sciences (Beverly Hills. 2.: Prentice-Hall. 3. 1979). Indicar cuál de los tres grandes métodos de verificación de fiabilidad de las medidas es adecuado utilizar para comprobar la fiabilidad de éstas.6. J. y exponer por escrito cómo ha sido operacionalizado cada uno de ellos. Seleccionar otro artículo especializado que informe sobre los resultados de una investigación empírica. y justificar su elección. En una de las publicaciones de ciencia polític 99 J. Philips Shively. Sirviéndose de las variables del artí- lo abstracto a lo concreto culo seleccionado para el ejercicio 2. y compararía las respuestas que diera cada entrevistado a ambas preguntas».. Zeller. como mínirno.: Sage. Exponer cómo se establecerían las observaciones necesarias para efectuar la verificación de cada medida. lVI. Dicho de otro modo. describir al rnenos una operacionalización optativa de cada concepto. 4. N. (Englewood Cliffs. En lo posible.meradas en el capítulo 3. localizar un artículo que informe sobre los resultados de una investigación empírica. Measurement in the Social Sciences (Chicago: Aldine.

ya que no podría determinarse su significado. se debe redactar un díseño de investigación que no sólo indique con exactitud lo que se intenta hacer en el proceso investigador. y es precisamente el objetivo que se persigue lo que determina el dise· G( . «El diseño de investigación es un esquema que orienta el proceso de recogida. Antes de acometer un estudio serio. Public Policy Evilfuation (Nueva York: St. 6.jplan de ataque» se denomina diseño de investigación.. Es un modelo lógico de prneba que permite hacer inferencias causales váli~ das. Martio 's Press. das serían baldías. las mejores medí. la investigación puede tener objetivos muy variados. el experto en ciencia social no debería emprender un gran proyecto de investigación sin haber planeado minuciosamente sus distintas etapas. estudiando la ruta más idónea y previendo lo que habría de hacer si algo saliera mal). Pero aunque por lo general se reconoce que los estudios de verificación de hipótesis son el elemento medular de Ja labor de ciencia social. sino también por qué se va a dar cada uno de los pasos en el mismo y por qué se va a dar de una determinada manera y no de otra.'. hemos hablado de la investigación en ciencia política como si estuviera plenamente destinada a verifi~ car hipótesis mediante el proceso sintetizada en la figura 4. 1979). Para realizar con éxito un estudio de ciencia social es esencial que. Sin un diseño adecuado y apropiado de investigación. p 21 nicas ya expuestas~ se sepa elaborar un diseño de investigación coherente. Finalidad de la investigación y diseño de Investigación Hasta el momento.. análisis e interpretación de los datos. además de dominar las técm 1 David Nachmias. Este .Del mismo modo que a ningün montañero avezado se le ocurriría escalar el Monte Everest sin haberlo planeado cuidadosamente (preparando el equipo apropiado.

4. su diseño de investigación entraña una sola observación de todos los casos de interésc Esta observación se hace cuando comprueba los ante. podremos demostrar que la utilidad de los resultados de una investigación está condicionada por la manera en que hayamos estructurado u organizado nuestras observaciones. Supongamos que el departamento de justicia de su Estado ha puesto en práctica un nuevo programa destinado a reducir la delincuencia juvenil y que.. que combine el numero de detendo~ nes practicadas en un año con alguna medida de la gravedad de los delitos por los que hayan sido detenidos Jos sujetos. para disponer de un indicador del grado de delincuencia La simple operaeionalíza. . desarrollar ciertas hipótesis.jndice de delincuencia . Jos clasificará como delincuentes.ción del plan vestigación exploratoria más que precisión hace falta flexibilidad. Research Methads in Social Relations. Cómo abordar las hipótesis rivales alternativas mediante el diseño de investigación Si examinamos un proyecto de investiw gación hipotético.jfisis político empifico ño de investigación más adecuado para el proyecto de que se trate 2 • Algunos proyectos de investigación son exploratorios: su única finalidad es la de familiarizarnos con los fenómenos que deseamos investigar. 3 En esta operacionalización de la delincuencia. . ed . su diseño de investigación debe reunir los siguientes elementos básicos: L Una explicación de la finalidad de la investigación" 2 U na explicación de la hipótesis que se vaya a contrastar (en su caso). Si podemos utilizar los resultados de un estudio para sostener que una cosa es causa de otrat podemos empezar a elaborar explicaciones del se~ gundo suceso.100 An. Según su hipótesis. puede llamarse investigación explicativa a la destinada a contrastar hipótesis. El presente capítulo se dedica a la organización de las observaciones. Rinehart and Winston. y si no han sido detenidos. en el ejemplo dado. cada tipo de investigación . Por eso. Cook. adecuada para ilustrar los principios deJ diseño de investigación y sirve. Por ejemplo1 elaborará un . el diseño de investigación debe apor-tar observaciones imparciales y fiables para que aquéllos produzcan una imagen exacta de tos sucesos de interés.nes. Hay proyectos que requieren una investigación descriptiva: su objetivo es propotcionar una representación cabal de algún fenómeno para poder formular mejor preguntas e hipótesis de investigación . El diseño de investigación proporciona una base de inferencias causales cuando permite descartar todas aquellas explicaciones plausibles de los resultados observados que representan opciones distintas de la hipótesis causal objeto de 1 contrastación~ Sea cual fuere la finalidad concreta de un estudio. Veamos algunas posibles hipótesis rivales alternativas que pudieran explicar sus hallazgos. como experto en ciencia política~ para que evalúe sus resultados. Una especificación de las variables que hayan de emplearse. dón aqul propuesta es. un año después de su visita a las prisiones. 1976). 3. por ejemplo. Lo que quiere decir esta somera tipología de los fines de la investigación es que_. el objeto de la investigación puede ser la contrastación de hipótesis causales. Podría operacionalizarla como . tras unos meses de aplicación del programa. Para la in1 2 Unu amplia exposidón de los fines de tos pmyectos de invesdgoción en ciencia soclai y de sus implicaciones en el diseño de investiga:dón es la contenida en Ciaíre Selltiz 1 Lawrem::e S. o saber con qué otros fenómenos tiende a estar asociado antes de que podamos empezar a teorizar sobre lo que lo ha ocasionado. con arreglo a él.. la Operación Miedo es causante del comportamiento no delictivo. conocer la frecuencia1 distribución geográfica y secuen~ cia de sucesos de un determinado fenó~ meno. probablemente tendrá que una operndonalización que proporcione más mación y sea más sensible a las diferencias entre individuos. el gobierno de ese Estado desea saber si está produciendo el efecto deseado y le contrata. ¿Cómo procederá usted? Como el programa. pues la finalidad es descubrir posibles explicaciones más bien que verificar explicaciones hipo~ téticas.ser detenida por un delito penal. consultar el fichero de antecedentes penales para ver si figuran en él los jóvenes que se hayan sometido a la Operación Miedo. Los capítulos 2 y 4 contienen los ele- mentas fundamentales que son necesarios para preparar las secciones l a 4 de un diseño de investigación~ y los capítulos 1 S-19 presentan una introducción al análisis de datos. (Nueva York: Holt. la investigación descriptiva requiere la medición exacta de los fenómenos. Quizá necesitemos. En los estudios descrípti· vos. y luego. Es éste el aspecto del diseño de investigación que proporciona una base para descartar las hipótesis rivales alternativas y el que la mayoría de los especialistas tiene presente cuando alude al diseño de investigación. donde se hacen una idea de los horro~ res·de la vida carcelaria. Dicha investigación es apropiada cuando conocemos lo bastante un fenómeno para empezar a buscar explicaciones de por qllé es como es. Los diseños de inv~stigación exploratoria sólo han de proporcionar una oportunidad de observar el fenómeno en cuestión. pp 89-112 Aplica. Una explicación de cómo se va a ope~ racionalizar y medir cada variable" S.requiere condiciones distintas en su diseño. para evitar compfü:aciones innecesarias . Los diseños de investigación explicativa no sólo deben proporcionar observaciones impar~ ciales y fiables. sin embargo. tiene por objeto reducir la delincuencia juvenil! será la delincuencia su 101 variable dependiente. Wrightsmm1 y Stuart W. Esos estudios pueden ser esendales cuando se trata de investigar nuevos fenómenos u otros fenómenos que todavía no han sido estudiados. U na explicación detallada de cómo van a organizarse y realizarSe las observaciones~ 6 Una exposición general de cómo se van a analizar los datos obtenic~os. En cambio. los infractores juveniles o infractores potenciales que se ofrecen como volunta~ rios personalmente o a través de sus padres realizan visitas de un día a )as prisio-. El programa está basado en el supuesto de que eso les disuadirá de cometer delitos que podrían conducirlos a prisión. Si han sido detenidos durante ese tiempo. cedentes penales de los que han participado en la Operación Miedo. Digamos que. Por último. llamado Oparación Miedo. como no delincuente-s3 _ En este ejemplo. 3 . sino también una base sobre la que pueda inferirse la influencia causal que una o más variables ejercen en otras. con el fin de formular preguntas más precisas y tal vez.. Supongamos que averigua que el 70 por ciento de los participantes en el programa no han sido detenidos durante el año siguiente" ¿Puede deducir de ello que la efectividad del programa para evitar la delincuencia se cifra en un 70 por ciento? Para poder afirmarlo siquiera con una cierta seguridad tendrá que descartar otras explicaciones de por qué el 70 por dento de esos jóvenes no han sido detenidos. se trata ésta como una variable nomina! dícotómica En la práctica.

no solamente aumentará el volumen de los datos que obtenga. la presencia del padre y la madre. Plantea !a po~ sibilidad de que. Pero. como en el caso de la hipótesis 1 r parar el índice de delincuencia de los que tendrá que realizar una segunda observahan participado en el programa con el de ción (consultar el fichero de antecedentes ~ n 30 por e iento como máximo de los Jóvenes habrían sido detenidos aunque no hubieran participado en la Operación Miedo 2 Los antecedentes familiares de los presentados como voluntarios para la Operación Miedo son diferentes de los que no se presentaron. La Operación Miedo produce efectos temporales. Nunca puede saber cómo habrían obrado mejantes a los de quienes han participado los participantes en el programa si no en el programa: observará para ello si hubieran tomado parte en la Operación participantes y no participantes suelen Miedo. al abor~ dar la hipótesis 2 habrá de hacer una tercera observación~. en vez de reducir el nllmero de sus delitos. Posiblemente.Aplicación del pian ¡IJ2 Aniilisfa politico empirico aquéllos que no han participado. habrá de observar al grupo de control para-cerciorarse de que Jos cambios en los índices de delincuencia de Jos parti~ cipantes en el programa que se produzcan en los años siguientes no obedecen a otros factores tales como la madurez las modificaciones de la situación familíar o un empeoramiento de las condiciones económicas. Sólo si los participant~s en el pro~ grama tienen un índice subsiguiente de delincuencia similar al de los no participantes (o peor que él) en e/ mismo momento. que les ayuda a evitar el comportamiento delictivo. ai margen de su particición Miedo. sino también dos y taJ vez tres años más tarde. 4. Para descartar la hipótesis alternativa sibte de rasgos semejantes a los de quienes participaron en él. tendrá que entrevistar tanto a los participantes en el programa como al grupo de cootI'ol y comprobar sus antecedentes penales. más avisados.mmetido a la Operación Miedo.. con independencia del efecto que produzca en el comportamiento) L penales para saber si algunos jóvenes que no hayan participado en el programa figuran en el mismo). pero también puede suceder que haya de entrevistar a Jos miembros de la familia o a los propios jóvenes Estas entrevistas serán necesarias si ope~ racionaHza los antecedentes familiares incluyendo las actitudes y el carácter de las interacciones personales. Con ello. Pone en tela de juicio la idoneidad de la operacionalización de la variable dependiente Mientras el registro Gficial de detenciones sea su única medida de Ja delincuencia 1 no podrá estar seguro de que la operacioff naJización es adecuada. no sólo habrá añadido otro punto de observación (la entrevista previa al programa). acabarían por delinquir. Luego. Es obvia la razón por la que se han de hacer observaciones subsiguientes de Jos participantes en el programa ya que éstos. podrá obtener algunos indicadores objetivos de esta variable (por ejemplo. y son esos antecedentest y no el programa estatal. sino otro modo de operacionaJfaación de la variable dependiente. (El programa ocasiona detenciones más frecuentes. pero puede induír en su diseño de tener antecedentes familiares distintos. tal vez1 delincuente:.existe una relación causal sí dispone de Con una sola observación no se puede un grupo de control integrado por jóvenes demostrar si esto es verdad o si no lo es. cuyos antecedentes familiares sean se-. por~ que se puede supaner que los participantes habrían actuado esencialmente del mismo modo que los no participantes sí no se hubiera re!'llizado la Operación Miedo La observación del grupo de control (los que no participaron en el programa) nos permite establecer un vínculo causa) entre el programa y el comportamlento delictivo La hipótesis alternativa 2 viene a afirmar que toda:· relación aparente entre la participación en el programa y el compor~ tamiento delictivo es una re]ación espu· ria. haya introducido una variable índependíente suplementaria (tratamiento selectivo por parte de la~ autoridades) cuyos efe. podrá concluir que el programa ha sido ineficaz (o que ha tenido un efecto negativo)_ A diferencia de las otras. Una sola observación no le permitirá excluir esa posibilidad. no solamente un año des~ pués de ia visita a la prisión. tengan el mayor número po~ pación en la Operación Miedo. si . además.semejantes suelen tener el mísmo índice nes que. y sostener que cualquier diferencia entre ambos índices cabe atribuirla al programa. puede com~ 2. Tendrá que entrevistar tanto a los participantes como a jóvenes no participantes. la hipótesis alternativa 5 sostiene que Ja Operación Miedo ha sido más efectiva de lo que los resultados dan a entender. Plantea la posibilidad de que la Operación Miedo haya hecho a los participantes más cautelosos e induso. Además. como en la La hipótesis alternativa 1 afirma que el hioótesls alternativa 1~ podrá determinar programa no ha tenido ningUn impacto. Si ha de descartarla.otos encubran la verdadera influencia de la Operación Miedo en el comportamiento delictivo 1 1 63 . y que esto crea una relación aparente entre la Operación Miedo y la no delincuencia. Dicha hipótesis mantiene que los antecedentes familiares son causa de la participación en el programa y de la no delincuencia subsiguiente. para estar seguro de que 103 sus resultados no pueden ser explícados por hipótesis tales como la 1 y la 2 expresadas en términos de este nuevo indicador de la delincuencia. La hipótesis alternativa 4 añade una dimensión temporal al estudio. al utilizar las detenciones como medida de la delincuencia. y investigación la comprobación de los an. los que han evitado que delincan 3 Los jóvenes han cometido delitos) pero no han sido detenidos. Y así. pero.si aquéUos con antecedentes familiares tecedentes penales de un grupo de jóve.de delincuencia. en la que obtenga informes sobre los antecedentes familiares de los sujetos. y efectuar entrevistas antes y después de su participación en el programa. e incluir información sobre los antecedentes familiares de cada grupo. sin haberse sometido a la Opera. Una forma de abordar la hipótesis 3 consiste en operacionaJizar la delincuencia de manera que incluya informes de los actos delictivos de los propios jóvenes. los jóvenes reinciden en su com~ portamiento delictivo . La hipótesis alternativa 3 hace alln más necesarío este método adicional de reco~ gida de datos. y cuando éstos desaparecen. son Jos que con más probabilidad han tomado parte en el programa. según la hipótesis 4. sino que la pospone).(El programa no evita la delincuencia. porque la participación les asigna el calificativo de delincuentes potencia~ ies y los somete a una mayor vigilancia policial. sino que además adoptará otro método de recogida de datos: la entrevista personal. el grado de educación y la ocupación de los padres y los ingresos ~amiliares) consultando los registros püblicos. S Los jóvenes participantes en el programa han sido detenidos más a menudo de lo que lo hubieran sido de no haberse 1. Este razonamiento sugiere que hay un proceso de selección en el que aquéllos que cuentan con el apoyo de la familia.

sín olvidarse de eliminar aquellos integrantes de éste último que hayan tomado parte en la Operación Miedo después de ou selección inicial para el estudio._ Lo que sí hay son varios tipos generales de disefioS de investígación. Empleando procedimientos estadísticos apropiados en el análisis de los datos obtenidos mediante estas observaciones. El proceso de diseñar un proyecto de investiga- 105 ción será diferente para cada estudio No basta con seleccionar un diseño de inves~ tigación apropiado basándose en un conjunto limítado de opciones como sí se tratara de escoger un par de zapatos entre los que haya del número adecuado en una zapatería. 3. ingresos:. entrevistar a los partidpantes y a los no participantes para obtener informes de los propios interesados sobre la actividad delictiva y averiguar si han cambiado ]as circunstancias familiares. La sección siguiente contiene una panorámica de los principales tipos de diseño de investigación y una introducción a la lógica del diseño. Un diseño de investigación será adecuado si proporciona una base lógica para las infe· rencias que desea hacer el investigadorEl comentario de este estudio hipotético constituye un ejemplo de cómo se elaboran diseños de investigaciqn adecuados. educación propia y de sus padres. podrá extraer conclusiones altamente defendibles sobre el valor de la Operación Miedo como factor disuasorio de la delincuencia juveniL Así.ar los índices de detenciones. Al planear un proyecto de investigación. 7. En ocasiones. por ejemPlo. Un año después de la visita a la prisión. los diseños de investiga~ión proporcionan un elemento de control sobre las condiciones en que las variables actúan entre si. si una proporción inusitadamente alta de animales de experimentación contrae una enfermedad en un laboratorio de investigaciones médicas después de añadir una pi( . insecticidas en el suministro de agua) al mismo tiempo. los índices de condenas y las diferencias entre ambos índices de los participantes en el programa y del grupo de control. Volver a repetir las etapas 4 y S tres años después de la Operación Miedo. Si varios animales de una granja contraen una enferm~dad después de haber añadido un nuevo tipo de alimento a su pienso? el granjero no podrá saber con seguridad si el nuevo a1imento es la causa de la enfermedad. es muy preferible recurrir a estos últimos. tendrá algunos indicios de si las acusaciones fonnuladas c·ontra los participantes en t?. zación de la variable dependiente. sino que deberá establecer un diseño de investigación que comprenda múltiples modos de operacionalización mtiltiples métodos de recogida de datos y varias observaciones. paso a paso. consultar los registros de detenciones y condenas de los participantes en el programa y de los no participantes 6 Dos años después de la partidpación en Ja Operación Miedo. edad) raza.. S. no su complejídaq. porque los anímales pueden haber estado expuestos a nuevas y diversas sustancias {como. Con estos fundamentos y con un sólido conocimiento teórico y empírico del tema que ha merecido su interés1 estará en condiciones de elaborar diseños de investigación para sus propk estudios. al mismo tiempo. entrevistar al grupo de control para obtener informes de los propios interesados sobre la actividad delictiva e información sobre los antecedentes familiares. Al realizar la etapa 4.. el mismo tipo de razonamiento que hemos esbozado... Seleccionar una muestra de jóvenes que hayan sido designados para parti- cipar en la Operación Miedo Y una muestra de jóvenes con las mismas características susceptibles de incidir en ia delincuencia (como. no habrá de contentarse con una sola operacionalización de la varíable dependiente y una so)a observación. Son resultado del análisis lógico de nuestras teorías sobre el fenómeno que se ha de explicar y de un conocimiento detallado de los hechos que lo rodean. Si> además de Jas detenciones. El diseño de investigación es un proceso de formulación de hipótesis rivales alternativas y de razonamiento mediante el tipo de observaciones que son necesarias para verificar dichas hipótesis a fin de poder descartarlas como explicaciones de los po- sibles hallazgos. 4. Se llega a establecer las hipótesis rivales alternativas del mismo modo que las hipótesis de trabajo. Por otro lado. Para lograrlo. y de ello probablemente podrá deducir sí la policía es más propensa a detener a los que han participado en ella voluntariamente. No hay reglas fijas y concretas que pennitan determinar todas las hipótesis rivales que pueden desvirtuar el valor de la investigación. habrá de compa. seguirá. habiendo descartado las principales hipótesis rivales. Al analizar los datos. 2 Entrevistar a los designados para participar en el programa antes de que se sometan a la Operación Miedo y. deracíón las condenas de los participantes y Jos no participantes. Diseños de investigación experimentales La finalidad de un buen diseño de investigación es permitirnos determinar los efectos de una variable sobre otra con Ja mayor seguridad posible. tendrá motívos para creer que la hipótesis 5 es correcta" Este breve examen de algunas de las posibles hipótesis rivales que pueden poner en duda el valor de sus resultados ha aportado una base para establecer un diseño de investigación mucho más elaborado que el que indicamos en primer lugaL Para poder descartar estas cinco interpre* taciones optativas de los hallazgos que haya deparado su investigación (y tendrá que hacerlo si su estudio ha de tener algún valor). No hemos querido decir con este ejercicio que los diseños de investigación complicados sean preferibles a los sencillos. toma en consi . repetir las etapas 4 y S.Aplicación del plan 104 Análisis político empirico Una manera de afrontar esta posibilidad es incluir también otra operacionali .. La diferencia entre detenciones y condenas de los participantes y detenciones y condenas de los no participantes proporcionará un indicador de la atención selectiva de la policía. La identificación de hipótesis adversas cruciales es principalmente una actividad creadora. cada uno de los cuales corresponde al tipo de problemas que se han de abordar. sexo. por ejemplo. Este control es la clave del diseño de inVestigación. Entrevistar a los miembros de todas las fomiHas para obtener información sobre los antecedentes familiares. Lo importante es la idonreidad del diseño. El nuevo diseño pcdría suponer las siguientes etapas principales: 1 1. modo de vida y iugar de residencia). pero que no vayan a partici_par en el programa.l programa son menos consistentes que las vertidas contra los jóvenes que no hayan tomado parte en la Operación Miedo. Sí los participantes son detenidos y finalmente no son acusados ni condenados con una frecuencia sensiblemente mayor que los no participantes. el departamento de justicia del Estado en cuestión podrá prestar gran confianza a sus condusiones 1 lo que no haría si éstas estuvieran basadas en el primer diseño de investigación.

Psycbologk<ll Bu!letin. n~cesitamos saber qué sujetos han sido expuestos a la variable independiente y cuáles no. Si es dado suponer que. y. a dos hechos: U en los objetos de su investigación influye a menudo el propio acto de estudiarlos (por ejemplo. El valor de este diseño de in veStigación consiste en que nos permite lograr dos condiciones 'iG'ue facilitan las inferencias causales váií~ das: Ja compaii1ción y la manipulación. Con el experimento. El diseño experimental. El diseño de investigación con dos grupos de control. 46 {enero 1949).Ei. El científico actúa sobre el entorno de Jos sujetos para que su exposición a la influencia causal no quede TABLA S. Para poder sostener que han actuado fuerzas causales. con su procedimiento de verificación anterior y posterior y sus grupos de experimenta~ ción y de control. el comportamiento de los individuos puede cambiar si saben que se les está observando). y los de Control 2. Cuando los sujetos ~ Richard L Solomon. si es posibl~. mayor será el efecto atribuido a la variable independiente. pero se le aiíade un tercer grupo (Control 2). to de verificación. Tenemos que comparar los valores de la variable dependiente. La tabla S. debemos comparar. En lo que más interesa a Jos expertos en ciencia política. en gran parte. pp 137-50. y cuasi experimentales. Toda diferencia entre las calificaciones de las verificaciones anterior y posterior que se deba únicamente a las reacciones a la verificación anterior se denomina efecto de verificación. solamente al estímulo. podemos verificar este supuesto exponiendo los sujetos que manifiestan la variable dependiente a la variable independiente en condiciones que nos permitan estar re1atívamente seguros de que cualquier cambio observado en la variable dependiente obedece a los cambios de la variable independiente. Para que podamos obtener una imagen exacta del impacto del estímulo sobre el comportamiento. mas no a Ja ante~ rior. La manera de abordar estos hechos queda ilustrada en dos diseños experimentales desarrollados por R. Además) actúa sobre él para que todas las demás causas posibles de cambio de la variable dependiente sean eliminadas del experimento cuando los sujet~s se expongan a la variable independiente En otros diversos diseños de investiga~ ción se recurre a Ja lógica del experm1e11w clásico. en un principio. es más probable que el investigador esté seguro de que esa sustanda es la causa de la enfermedad. l muestra la lógica del diseño de investigación experimental. . Las condiciones de trabajo del investigador permiten un elemento de control que no permite la granja. proporciona una oportunidad para ambos de comparación" Para estar seguros que una variable tiene una influencia causal sobre otra. y Ja idea de cambio supone comparaciones. la distinción básica es !a que se hace entre diseños experi. después de la exposición~ los valores de la variable dependiente con algún indicador de cuáles serian esos valores si la exposición no se hubiera producido. ilustrado en la tabla 5. Los diseños de ínvestigacíón pueden clasificarse con arreglo al grado de control que permiten. los cambios de temperatura dan Jugar a los de la viscosidad del aceite). que se somete al estímulo y a la verificación posterior. Cuanto mayor sea la diferencia de valores entre la verificación anterior y Ja posterior de cada grupo. con el fin de hacer las comparaciones apropiadas" El experimento clásico nos permite saberlo. antes de que los sujetos se hayan expuesto a la variable independiente o causalt con los valores de la variable dependiente después de dicha exposición. y 2) los objetos de su investigación no son estáticost sino que cambian continuamente (por ejemplo. El valor de la variable dependiente de cada grupo se mide antes de la introducción del estímulo en lo que se llama verificación anterior (pre test) y se vuelve a medir después de haber expuesto el grupo experimental al estímulo en ln que se llama verificación pos- Aplicación del plan terior (posttest).10S Análisis politico empírico -nuev-a sustancia a su alimentación. pero se añaden que son de especial interés para los exper~ ' tos en ciencia sociaL Estos necesitan diseños mucho más elaborados. habremos de eHminar ese efecto de verificación de las calificaciones. Solomon4 • El primer diseño aborda un aspecto del problema de la reactividad llamado efec. puesto que es el investigador quien introduce la variable independiente. lo que obedece. experimento es el modelo clásico de p•ueba científica. primeramente tenemos que demostrar que se ha producido algún cambio. La afirmación de que una cosa ha causado otra se basa en el concepto de cambio. L. los valores de los individuos pueden modifi· carse a medida que surgen nuevas situaciones). 1 E/ diseño experimenta! clásica Fase 1 Experimental Control 1117 Verificación anterior Fase 2 Estímulo Verificación anterior al azar. Mientras que los cambios ent1 e las calificaciones de la verificación anterior y la posterior observados en el grupo experimental pueden deberse tanto a la verificación anterior como al estímulo. los observados en Control 1 sólo pueden deberse a la verificación anterior. Fase Verificación posterior Verificación posterior Efecto (de la variable experimental) (verif posterfors verlf_ anteriorE) (verif posteriorc vedf anteriorc) donde E se refiere at grupo experimental y experimentales se someten a la verificación previat siempre puede ocurrir que su calificación en la verificación posterior obedezca a Ja vez a su reacción aJ estímulo y a una reacción a la propia verificación anterior.-:-1enta/e.c. El diseño eil:perimental básico comprende un grupo experimental compuesto de los sujetos que se expondrán a la variable independiente. El diseño es idéntico al experimento clásico. pues ''en este caso se puede controlar el entorno de los animales de experimentación y asegurarse de que no están expuestos a ninguna otra sustancia durante las observaciones. todos los grupos han tenido esencialmente el mismo valor en la variable dependiente y 6S . El impacto del estímulo (variable independiente) se infiere de la comparadón de los valores de la verificadón anterior y Ja posterior en cada grupo.2. o estímulo. nos permite hacerlo. Se basa en el supuesto de que los cambios del valor de una variable ocasionan cambios en el valor de otra variable (por ejemplo. "Extension of ControJ Group Desígn". y un grupo de control de los sujetos que son como el grupo experimental en todos los aspectos pertinentes pero no se expondrán al estímulo.

objeto proporcionar una base lógica sólida probablemente será muy difícil encontrar con la que extraer conclusiones sobre los sujetos que las retinan todas por igual 6¡. al respuesta de los sujetos a la variable indeControl 3 en su verificación previa una pendiente. ni podremos establecer argumenentre la fase 1 y la fase 2 tos coherentes sobre la influencia causal La dificultad es que el Control 3 no ha de nuestra variable independiente . Si lo hemos tosº Una vez eliminado este cambio.son esencialmente iguales con respecto a mente: a la influencia de factores ajenos aquellos factores que pudieran influir en Si podemos substraer este cambio del su respuesta al experimento. el efecto de verificación vendrá representado por la diferencia de las calificaciones de la verificación posterior entre el grupo experimental y el Control 2.blemas. podremos elimi.3. calificaciones de los grupos en la variable dependiente (VD) entre la verificación anteri6r y la verificación posterioL Una de eJlas es la influencia de factores externos que no están bajo el control del experimentador Otra es la de los cambios naturales que se producen en los sujetos de manera independiente del experimento (como. simplemente.todos los grupos incluidos en el estudio rior de este grupo puede obedecer única. los valotes que les demos ver con más claridad los efectos de atribuyamos en Ja verificación previa sela variable independiente en la variable rán sumamente similares y el grupo de dependiente. y asignar así. el envejecimiento en los experimentos protOngados.control otro sujetO que retina exactamenmente podemos substraer esa calificación te la misma combinación de característide la asignada al Control 3 en la verifica.. es fundamental que caquier diferencia observada entre los valo. 2 El diseño experimental Solomon con dos ¡J. para obtener una medida pos que son idénticos en cuanto a las del cambio ocasionado por los factores características susc~ptibles de influir en ajenos y los cambios naturales de los suje. Después de determinar las verificación previa han sido muy se. po. por ejemplo.verif anteriord . El primero es el de equiparación mos suponer que sus calificaciones en la de precisión. Y así.tratados en el experimento (por ejemplo.su respuesta al experimento. y es de esperar que podamos observadas en sus valores se deben a las descartar la hipótesis alternativa de que diferencias en el modo en que han sido son esas influencias y no la variable inde. . si necesitales que acabamos de describir tiene por mos controlar numerosas características. que se calcula mediante la misma fórmula utilizada para evaluar los resultados del diseño experimental clásico. En primer término. Efecto = [(veriC posteriorE . el efecto producido solamente por la variable independiente (estímulo) puede evaluarse restando este efecto de verificación del efecto total del experimento.excluir el efecto de verificación como explicación alternativa de los cambios observados en los valores de los sujetos.Para conseguirlo.sujetos para el experimento. En la fórmula de efecto de la tabla 5. verificación anterior ni al estímulo. obteniéndose así dos grución posterior.((verif posteriorE . que no se somete a la efectos que produce una variable en otra. sido sometido a la verificación previ~: ¿Cómo podemos asegurarnos de que ¿cómo determinar en qué medida han los integrantes de los distintos grupos son cambiaáo esas calificaciones de Jos sujetos esencialmente iguales? Hay tres procedide la fase 1 a la fase 2? Si todos nuestros mientos para asignar integrantes a los grupos son esencialmente iguales.3 Grupo Fase 1 Verificación anterior Control 1 Verificación anterior Control 3 Verificación posterior . excluir como explicación rival de los resultados del experimento) utilizando el diseño Solomon con tres grupos de control. TABl·A 5 . hay otras posibles causas de cambio en las. .da diseño dependa del supuesto de que res de las verificaciones anterior y poste.hecho perfectamente.verif posteriorc 2) + (verif posteriorE verif posteriorc 3 )] 109 po de control.108 Aplicación del plan Análísis político empírico TABLA 5 .veriL rosteriorc2) Sin embargo.rupos de control Grupo Fase 1 Experimental Verificación anterior Control 1 Verificación anterior Estímulo Verificación posterior que han reaccionado al estímulo de la misma manera.(verif posteriorc 1 . pendiente lo que ha ocasionado el cambio si se han sometido o no a Ja verificación de calificación en el grupo experimental previa). el diseño con dos grupos de control nos permite estimar y -cabe esperar... o la fatiga mental). El impacto de esos factores ajenos se puede apreciar (y. Cual. pode.cas oportunas.verif anteriorc 1>l . Por cada sucaciones atribuidas al grupo experimental jeto seleccionado. se selecciona un conjunto de calificación igual al promedio de las califi.. Si no podeefecto del experimento. representado en la tabla 5. semejanza que obtengamos realmente al someterlos a esa verificación nos servirá para estimar hasta qué punto hemos acerAsignación de casos a los grupos tado en nuestro intento de equiparación Este procedimiento plantea varios proCada uno de los diseños experimenta.verif anteriorc 1)) . En ese caso. En este diseño se añade un tercer gru- El diseño experimental Solomon con tres grupos de control Experimental Control 2 Verificación posterior Estímulo Control 2 Fórmula del efecto Fase 3 Fase 2 Fase 2 Estímulo Fase 3 Verificación posterior Verificación posterior Estímulo Verificación posterior Verificación posterior Fórmula del efecto Efecto [(verif posteriorE verif anteriorE) (verif posteriorc 1 .mos suponer que los grupos son esencialnar de nuestros resultados los efectos de mente iguales.2 se resume esta lógica algebraícamente.características que podrían influir en la mejantes.grupos. se asigna al grupo de y al primer grupo de controL Seguida. por lo tanto.(verif posteriorE . no tendremos ninguna baesos factores ajenos y los cambios de los se lógica para inferir que las diferencias consultados.

L-Os investig:. raza y ocupación._ edad. sino que se asignan los sujetos a los grupos de tal manera que estos tiltimos tengan. Pechmany P. Además. será muy si~ milar la distribución de esas caracteristiw cas entre los integrantes de los distintos grupos.. Si esto se produjera. y John L Pnimer y Joseph A. El tercer método para asignar sujetos a los grupos es más flexible que la equiparación de precisión. La selección aleatoria tiene la gran ventaja de que permite sentir una gran _ seguridad de que todos los grupos son sumamente similares en todos los aspectos. Es posible que no haya dos sujetos con la misma combinación de sexo.se escoge un gran núrnero de sujetos" Y así. Bien podríamos.para el experimentot pues con la asignación aleatoria las diferencias entre los sujetos dertamente desaparecen cuando . Welfare in Rural Arcas (Washington.no habría sido tan satisfactorio. realiza con frecuencia experimen. Per:hman. y es /a clave del éxito en /os expecimentos de laboratorio. Experimentos sobre el terreno y diseños no experimentales Los expertos en ciencia política.. seguramente será tarea harto difí~ cil localizar a tres o cuatro sujetos con características idénticas.eds*. el mismo grado de estudios e igual duración de residencia en la comunidad. no pudiera interpretarse el desempleo como uria respuesta a los pagos asis~ tendales) En muchos casos. pero sería más difícil que además de poseer esas características co~ munes tuvieran también Ja misma ocupación. si hemos de aplícar un diseño de investigación que requiera más de dos grupos. 1978) 111 sujetos percibían los pagos del impuesto negativo sobre ia renta. Michael Timpane. En segundo lugar. D. encontrar a individuos iguales por su sexo. solamente permite controlar una variable a Ja vez. (Por ejemplo. no simplemente en lo que atañe a las variables que consideramos oportunas .idores podían comprobar qué 5 Figuran los detaUes de algunos de estos experi~ mentas en A. pues no podemos estar seguros de que los resultados obtenidos en un entorno tan artificial representen con fidelidaq lo que ocurre en e1 mundo exterior. tos sobre el terreno. vigilan estrechamente las circunstancias de los sujetos a lo largo del experimento para excluir las hipótesis alternativas que atribuyen los resultados observados a los hechos externos que ocurren durante el experimento. para asignar sujetos a los grupos experimentales. pero nada garan- tiza que todos los sujetos de más de 40 años no sean negros en un grupo Y bla'ncos en otro.110 Aplicación del plan Análisis politfco empirico como ha de ser para equipararlos con precisión. pero en cada grupo habrá el mismo nümero de sujetos masculinos y femeninos.imero sumamente elevado de sujetos potenciales o se trate de un experimento muy sencillo. 1975). pero adole-ce de dos importantes defectos. En los experimentos sobre eJ terreno) los investigadores aplican la selección cuidadosa de los sujetos y la asignación aleatoria de éstos a los grupos de verificación y de control para controlar de alguna manera las características de fondo que pueden influir en Jos resultados. Estos estudios se aplicaron para evaiuar los efec. Un experírnento de laboratorio --en el supuesto de que hubiera sido practicable-.tos que producía el pago asistencial automático en forma de impuesto negativo sobre la renta en el modo de vida y el rendimiento laboral de los sujetos.. Es muy proba':: ble que la equíparación. se asigna a un grupo un sujeto seleccionado de una lísta de todos los sujetos elegibles mediante algún proceso aleatorio. sin más. En los casos en que el investigador puede actuar sobre la variable independiente y controlar la exposición de los sujetos pero no puede controlar otros aspectos de la situa~ ción. Los diversos experimentos del «impuesto negativo sobre la renta» efectuados en los Estados Unidos son un ejemplo de esos experimentos sobre el terreno 5 . no se equipara cada sujeto con otro con respecto a todas las características. En primer lugar. El control de distribución de frecuencia se puede aplicar más a menudo que el equiparamiento de precisión. en lo relativo al impuesto negativo sobre la renta. como. p!o. por procedimien~ tos de azar (como el consistente en tomar a tas 30 primeras personas que se prestan al experimento como grupo de verificación y a las 30 siguientes como grupo de control}. donde pueden ejercer un menor. pero tenía la clara ventaja de indicar de manera realista los resultados que daría en Ja práctica el impuesto negativo sobre la renta. Work lncenlivesand lncome Guarantees (Vl/ashing~ ton. pero no podían controlar otros aspectos importantes de la situación de los sujetos. En él. Además.: Brookings Institution. D. sea ínvíable. a no ser que contemos con un m. observan los acontecimientos en su entorno natural. Sí nuestra teoría del fenómeno estudiado es incompleta (y casi siempre lo es)~ bien puede ocurrir que no hayamos controlado fa distribución de frecuencia de alguna variable importante Si los grupos de control y experimental difieren sistemáticamente en esa variable incontrolada. con la asignación por distribución de frecuencia se pueden obtener dos grupos con igual número de sujetos de más de 40 años e igual número de negros. por ejemplo. por la naturaleza de su especialidad... Más bien.C. lo más probable es que nuestros resultados estén falseados. su estado d~il o la oferta de empleo en la economía local Este dispositivo hacía más difícil deslindar Jos efectos de las prestaciones asistenciales de otras posibles causas de cambio en el comportamiento de los sujetos. los expertos en ciencia política ni siquiera pueden actuar so~ 1 Gt . Por ejempio no podían garantizar la continuidad de su buen estado de salud. Es ésta una ventaja general de los experimentos sobre el terreno con respecto a los estudios realizados en laboratorio. por ejem . Por ejemplo. el uso de una tabla de números aleatorios" La verdadera selección aleatoria no se consígue. el mismo promedio de edad. raramente trabajan en Jaboratorios. Un segundo método es el control de distribución de frecuencia. Además. las mismas características y la misma distribución de cada una de ellas . En el capítulo 6 expondremos en detalle los procedimientos para la selección aJeatoría de casos. Es la selección aleatoria: en ésta.: Brookings Instituw tion. la selección aleatoria nos permite descartar toda hipótesis optativa adversa en donde se sostenga que alguna diferencia sistemática en los grupos ha producido los resultados observados. el método no ofrece control alguno sobre Jos factores que influyen en las reacciones de los sujetos pero que no han sido detectados por el investigador.C. en el que se ha comentado se prescindió de todos Jos sujetos que habían quedado incapacitados para desempeñar un empleo para que. en promedio. control sobre los factores capaces de influir en los resultados del estudio. ambos grupos no serían verdaderamente semejantes. edad y raza. y así sucesivamente. y con él se evitan los dos problemas vinculados al control de distribución de frecuencia. En estos estudios emplea un diseño experimental en el que los sujetos se asignan sistemáticamente a Jos grupos de verificación y de control. eds.

constituyen un «grupo de control"" Como no hemos realizado una prueba previa. En tales cir.. El efecto de la reorganización en un año dado puede medirse por la diferencia entre el valor previsto para ese año en la línea de tendencia original y el valor observadoº En la figura 5. en el que se hace una sola tica es el experimento ex post facto. Sin embargo. y a La mayoría de los diseños de investigaotras de que las demoren. en el nivel más sencillo._ etc"). los valores previstos y .2.112 An8/isis politico empírico bre la variable independiente. Sucederá esto cuando nuestras unidades de análisis sean escasas en nümero o únicas en numerosos aspectos de interés. si queremos buirse a ésta las diferencias en las califica.a la investiga. En nuestro ejemplo. Probablemente. pero.. Los integrantes de nuestra muestra que poseen una educación inferior a la universitaria pero son semejantes en otros aspectos a los componentes de aquéJla que tienen educación universitaria. esta pregunta. el tipo más común de previa. y estuviéramos ahora comprobando el impacto que ello ha producido en su comportamiento de voto.1. se ven obligados a emplear lo que se denomina diseño a diseño cuasi experimental en ciencia políposteriori. 5. las autoridades municipales se enterarían con sumo agrado de que la reorganización no sólo habría reducido el coste de los servicios. Las figuras 5.permiten proceder como si se hubiesen ción de los sujetos a grupos experimenta. para realizar un experimento sobre el terreno de los efec. Ejemplo de eJlo es la situación en que un gobierno municipal desea saber qué efecto ha producido una reorganización administrativa en los costos de los servicios municipalesº Para responder 2.deba controlar. sexo. poseen distintos grados de formaposición a la VI sea diferente del valor ción.3 ilustran algunos posibles resultados de este estudio. esos diseños no proporcionan base alguna podemos efectuar una encuesta entre para hacer inferencias coherentes sobre el sujetos seleccionados aleatoriamente.estadísticas.en tablas de contingencia para poder exación descriptiva o exploratoria. existen refinadas técnicas que tenía la VD antes de dicha exposi.:-. por rente quienes siendo semejantes en otros ejemplo. el investigador debe aproxi. y compara los valores que en esos dos momentos tiene la variable dependiente. pero intentan simular un diseño exel que describiremos en la sección si. En los diseños de serie temporal. Sí los datos fueran como en la figura 5. A menudo. observación después de haberse produci. En los estudios no experimentales. Los diseños no experimentales sola. en los diseños de serie temporal se usa como grupo de control el mismo sujeto o conjunto de sujetos. el experto en ciencia política habrá de utiJizar tal vez otro diseño de investigación común. versitaria en el comportamiento de voto. Para ello. denominado diseño de serie te1nporal. analizar nuestros datos de manera cartar ni siquiera la más sencilla de las que determinemos si votan de modo difehipótesis alternativas.iento anterior .pendiente (VI) y atri. Si hay una clara tendencia en los valores de la variable dependiente antes de la introducción de la variable independiente. o recurrir a un diseño no experi:· mentarios. y efecto de la VI. Hay situaciones en las que no es posible aplicar el muestreo aleatorio ni seleccionar grupos de control comparables .exposición a la variable independiente ni cunstancias. En estos estudios. Por ejemplo. co! Cuanto más importante sea el asunto si experimentales.1. y co pueden obtener calificaciones de Ja aportan una base lógica coherente para variable dependiente en una verificación efectuar inferencias causales. Si se elaboran debidamental. y como indicador del efecto de la VI utilizamos la diferencia entre los valores de la VD y los valores que tendría si la tendencia continuase Esta lógica queda ilustrada en la figura 5. suponemos que la tendencia continuaría si no fuera por la variable independiente.. perimental ya sea reuniendo datos supleguiente. sólo a las mujeres que han asistido y que no han asistido a la universidad. no para minar la relación existente entre la educación y el voto en diferentes categorías de los estudios explicativos.trol de un verdadero experimento. y podemos también confiar en la selección aleatoria de la muestra para eliminar los efectos de las variables que no podemos controlar en el análisis de datos. a la variable indP. la VD que observamos después de la ex. los expertos en ciencia política podrían consultar el registro municipal para comparar el coste per cápita de los servicios municipales antes y después de la reorganización administrativa.luego. a su juicio. el efecto de la reorganización sobre los costos de los servicios en 1985 es de 125$. los mente. En observación y recoge datos sobre las vaocasiones. ya sea mediante técnicas de análisis de datos . región de residencia.2 y 5 . menos probable será los investigadores no pueden controlar la que podamos controlarlo.ción empleados por los expertos en cientos de la revolución en el desarrollo políti.En él.podemos clasificar a nuestros consultados mente son apropiados par. ¡Imagínese Diseños cuasi experimentales la dificultad de convencer a algunas naciones de que hagan revoluciones. sino que también habría invertido la tendencia hacia unos costos en constante crecimiento. Ni podemos. y tampo.investigar los efectos de la educación uniciones de los dos grupos. (Habrían de utilizar el coste per cápita y controlar la inflación para excluir la posibilidad de que el aumento de la población urbana o el alza de los precios hayan influido en el coste de los servicios pLiblicos independientemente del impacto de Ja reorganización) . no podemos estar seguros de que sea la educación universitaria la causa de las posibles diferencias observadas en el voto. L Si los datos fueran los que representa dicha figura. o Aplicación del plan Linicamente a los hombres que están en esos dos casos Este sistema nos permite actuar como si hubiésemos iniciado hace años un experimento en el que hubiéramos asignado cierto número de personas a los grupos experimentales y expuesto algunas a la educación universitaria (variable independiente). los diseños cuasi experimentales científicos no pueden controlar la asigna. otras variables. estar seguros de que el valor de aspectos (raza. el investigador realiza una s01a do el hecho supuestamente causal. En cierto sentido. ción. que se investiga. puede añadirse un «grupo de riables independiente y dependiente así control>) de sujetos similares no expuestos como cualesquiera otras que. pero podemos utilizar los datos suplementarios que hemos obtenido en la encuesta para descartar algunas hipótesis rivales plausibles.respetado todas las características de conles ni la variable independiente. pero en un mor..cia política pueden clasificarse como cua . considerando.las condiciones bajo las cuales se produce marse a un diseño de investigación como ésta. ya que no permiten des. el investigador hace varias observaciones 113 antes y después de introducir algún fenómeno causal. por ejemplo.

modificado el nivel de los costos. Si su~ ponemos que la tendencia original conti- nuaría de no haberse adoptado las medidas enérgicas.3.3 muestra solamente un efecto total de 25$ REORGANIZACION En ciertos casos. alarmada por el aumento de las detenciones debidas a la prostitución. la figura 5. podemos deducir que las medidas represivas policiales han reducido las detenciones por prostitución.·q .2. ción de las medidas con el promedio anual de detenciones registrado en los años si~ guientes {ambos promedios se cifran en nueve detenciones en el ejemplo). Mientras que los resultados indicados en la figura 5 . pero no ha inter111mpido la tendencia. b 8 Año 1980 1982 1983 1984 1985 1987 Tendencia hipotética de los costos de los servicios públicos. supongamos que la policía municipal. Ja reorganización ha reducido iniciaJmente ros costost pero no ha producido efecto en la tendencia. adopta medidas enérgícas contra ella y más tarde desea saber qué resultados han dado. Este ejemplo ilustra una de las ventajas importantes de los diseños de serie tem~ poraL Si observamos los índices de detenciones solamente en 1984 y 1986. Otro procedimiento consiste en comparar las líneas de tendencia (representadas por una línea de puntos en la figura 5A) que atraviesan los diversos valores de la VD anteriores y posteriores a la aplicación de las medidas. donde se ve que la reorganización ha invertido Ja tendencia originar observados serán !os mismos y se estimará que la reorganización no ha tenido efecto sobre Jos costos.114 / ~ ¡¡ ~ REORGANIZACiON § S250 "¡¡ 225 ~ 200 :g ! i ~ ~o :!! REORGANIZAC[ON S250 225 200 175 5 ~ 175 ~ 150 ~ 8 125 1l. Tendencia hipotética de /m. En el caso representado en Ja figura 5.. como en un estudio típico con verificaciones anterior y posterior. Arla FIGURA 5_L FIGURA 5. la tendencia que estaM mos tratando no es Ían clara y constante conto en éste.1 muestran que la reorganización ha producido efectos acumulativos que totalizan 400$ en cuatro años. Los valores de la variable dependiente (detenciones por prostitución) aumentan y disminuyen de un año a otro a lo largo del período. donde se ve que /a reorflanización ha. donde se ve que la reorganización no ha producido ningún efecto. para determinar si difiere la tendencia general. Una manera de hacerlo es comparar el promedio anual de detenciones por prostitución anterior a la aplica- 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 '!987 Afio FIGURA 5. podemos utilizar la posible diferencia existente entre los dos promedios como indicador del impacto de esas medidas en el nivel de detenciones por prostitución. Pot ejemplo. Pero los datos de la serie temporal nos permiten comprobar el descenso de detenciones registrada entre 1984 y 1986 como una fluctuación nonnal en torno a una tendenda general (representada por c. La figura 5. cmtos de Jos servicios públicos.4 muestra el tipa de datas que podrían obtenerse a lo largo de diez años. La tarea del investigador consiste en determinar si la tendencia general posterior a la adopción de las medidas es notablemente distinta de la tendencia general anterior a ella.3. Tendencia hipotética de los costos de los servicios públicos.

se recogen datos sobre un caso o conjunto de casos que guarden la mayor semejanza posible con el caso o grupo de verificación en todos los aspee~ tos oportunos. . el investigador puede tomar equivocadamente la regresión natural por un efecto de la VI.. Para excluir Ja regresión como explicación alter- Teodendn de In dudad de verificndón . pero se ha evitado que siga el mismo camino que hace aumentar el índice de detenciones en otras ciudades similares. con inde~ pendencia de que se hayan expuesto a alguna variable independiente formulada en una hipótesis. Experimenta/ and Quasi~ex.Aplicación del plan 117 MEDlDAS RE. En este caso.-..5 presenta algunos posibles resultados.70... por consiguiente. La regresión hacia la media es. A pesar de esta eficacia~ los diseños de serie temporal adolecen de un defecto: en muchos casos. Esto parece indícar que con las medidas represivas no se ha logrado modificar la tendencia en la dudad de verificación. Y esto puede ser un error por numerosas razones. no podemos estar seguros de cuáles son los efectos de la VI.. (Edición en castellano. utilizamos la dife~ renda entre los índices de la ciudad de verificación registrados después de la aplicación de las medidas represivas y los registrados en las ciudades de control en el mismo año corno medida del efecto de la VI dando por supuesto que la ciudad de ?-0 . un proceso por el que los sujetos " Dooald T CampbeH y Julián Stanley. tan sólo nos cabe suponer que se mantendría la tendencia original.. . fenómeno que viene a poner en tela de juicio la validez de las conclusiones extraídas de diversos clise~ ños de investigación.PREStVAS MEDIDAS REPRESIVAS 12 11 10 ·~~.onalmente elevado de detenciones por prostitución.4. Tendencia hipotética de las detenciones por prostitución.. no disponemos de un grupo de control y. Y se utiliza ese caso o grupo como control para evaluar los efectos de la VI En nuestro ejemplo.. Jndke de detenciones de !a dudod de veriftcadcin <con medidas represivus) Indice medio de lns cuntrn ciudndes dn control la línea de puntos) en la que no ha influido la intervención de la policía. Si esa regresión hacia la media tiene lugar en el momento de un estudio.. se puede aprecíar que la tendencia de las detenciones por prostitución anteriores a 1985 permanece inalterada en la ciudad de verificación 1 mientras que el índice medio de detenciones aumenta espectacularmente en las ciudades de control. Y esto puede constituir un problema especial en aquellos casos en que los sujetos se exponen a la variable independiente precisamente porque tíenen valores extraordinarios en la variable dependiente 'En nuestro último ejernplo... donde se ve un efecto ilusorio de las medidas represivas.) que tienen valores extremos en una variable dependiente en un momento dado tienden naturalmente a adquirir un valor más cercano aJ promedio en esa variable en mediciones subsiguientes. básica~ mente... pues no sabemos con certeza cuál sería el valor de Ja VD sin la VI.... 1966). Una de las rnás importantes es lo que Donald Campbell y J!.. º º º º Tendcnda de In.5.perimenta. mentales e11 la investigación social. La figura 5. la policía emprendía una acción represiva porque se venia registrando un número excepd. podemos seleccionar una o más ciudades muy semejantes a la que aplica las medidas represivas y que no hayan modificado sus normas respecto a Ja prostitución."\""·"~:. En la ciudad esto era una desviación de la normalíd~d que podría haberse corregido por sí misma aunque la policía no hubiera intervenido. 1982../ Desi~tJS for Re· search (Chicngo: Rand McNaUy. Comparando la ciudad de verificación (rnedidas represivas) con un grupo de ciu- dades similares. Amorrortu.. y observar su índice de detenciones en los mismos años. \ 1980 Año \ \ \ f f V 1982 1984 19B6 19BB 1990 Año FIGURA 5. pero que no se expongan a la VI. Diseños experimenta}es y cuasi tnt:peri..'lián Stanley denominan regresión hacia la 'media 6 .. Tendencia hipotética de las detenciones por prostitución en una ciudad de verificación y un grupo de ciudades de control nativa se puede emplear un diseño de serie temporal controlada. ciudud de control FIGURA 5. Buenos Aires. En los diseños de serie tempoiral controlada..

En cons~cuencia 1 la validez de nuestros resultados debiera ser una meta esencial a1 idear el disefio de investigación. 5 ..grupo de control responda como un todo a tos independientemente del tratamiento la VI cuando el grupo experimental pueexperimental prolongado a que se estén de abandonar el experimento antes del sometiendo. ción que nos lleve a atribuir una influencia causal a la VI cuando no tiene esa influencia. 1 Factores opuestos a la validez Entre los factores principales que se oponen a ta validez interna y externa figuran los sigulentes 6 : Factores que se oponen a la validez interna 6." sesgos en el proceso de selecla VD a lo largo del tiempo.} 0 partiendo de los cambios observados en nuestras medidas de esas variables_. El número de variaciones de estos diseños básicos sólo está limitado por el ingenio humano. Jr-. en Delbert C Miller. interna y externa.control. eds. por ejemplo. 4. que modifiquen los valores de madurez. Selección.· el efecto de verifica. mitirnos realizar inferencias váHdas sobre las relactones causales entre variables 1 Algunos de ellos se exponen en David C.· cambios naturales en Jos 9. Hay dos tipos prímarios de validez aso. los sujetos sometidos a verifienvejecimiento de los medios físicos). comen~ tados en este capítulo 7. lo que hacemos es crear un diseño que se ajuste al estudio concreto que hemos de realizar~ aunque) pÜr lo común.. test posterior). Madurez. dados a la investigación empírica. (Por político a la que se dé gran publicidad ejemplo. Interacción entre la selección y la sujetos. una máquina indebidamente calibrada. 24 (abril 1969). fatiga huma. debidos a medidas tícipar en el programa solamente después no fiables. cuando ios componentes de un grupo experimental están legalmente obligados a someterse a la VI y los integrantes de uno de los grupos de control se someten a ella volun- L H ístoria. el grupo de control de menor edad). tasas diverificación anterior y la posterior. ción anterior pueden dejar de ser representativos de la población no sometida al 8 Donald T Campbell. PP respecto a la VI. La validez interna corresponde al grado en que el diseño proporciona una base lógica coherente para ínferir si la variable independiente es o no causa de un cambio determinado en la variable dependiente. crecimiento de la población en unida..ción que originan diferentes tasas de madencia de la VI (por ejemplo. (Por ejemplo.ción.tariamente)~ ción posterior y que se producen entre Ja 8." ed (Whitc Plains. Fn:mcis. cap. o la desigual pre. o a dejar de reconocer cuatqllier influencia causal que tenga la VI? Por ejempJ0 si existe un fuerte efecto de verificación asociado al empleo de una determinada medida.· diferencias en los valores.hes {Evanstoo. por ejemplo. Verificación. Political Re:search {Nueva York: Bnsic Books. pues podrá llevamos a la fals2 interpretación de tomar los cambios debidos a dicho efecto como prueba del impacto causal de la variable independiente. pues no ca. un experimento sobre el terreno .. en este ejemplo no llegaríamos a la conclusión aparentemente incorrecta de que un programa que ha constituido un factor eficaz de disuasión no ha producido efecto alguno 1 Elección del diseño de investigación Son varios los diseños experimentales y cuasi experimentaJes que no hemos comentado 7 .rápidamente la delincuencia juvenil que ción descrito en este capítulo.. Mortalidad experimenta/. Efectos de regresión.rm 1 1983). 1-9.. selección inadecuada de los de una serie de detenciones en su juvensujetos u otras causas. y ei diseño de investigación para un estudio determina~ do reflejará su particular finalidad.. Instrumentación: diferencias en los dispositivos de medición empleados que producen diferencias en los valores con Factores que se oponen a la validez imlependencia de los efectos de la VI externa (como. 2.durez en los grupos de verificación y de na. ción Miedo. Más que elegir un diseño de investigación. originadas por la djstinta manera en que se han formado los grupos experimental y de control (por ejemplo. con lo que habrían superado más 4. con indepen." los valores de la verificación posterior de los sujetos sometidos a la verificacisión entre !os codificadores). en el estudio Operades de análisis geográficamente definidas. Quasi EKperirnental Approm:. cación podrían ser de más edad porque se 3. hechos ajenos a la VI que pueden alterar los valores de la verifica. IL: Northwestern University Press. Handbook o{ Research Design and Social Measurement. Por ferentes de pérdida de sujetos entre el ejemplo. La validez externa se refiere a la posibilidad de generalizar nuestros resultados: ¿cabe esperar razonabJemente que haHemos las mismas in~ fluencias causales en otras situaciones? ¿Nos dice este estudiO alguna cosa sobre la parte de realidad no incluida en él? Por ejemplo. «Reforms ns Experi~ test previo por Ja manera en que este último ha predispuesto a los sujetos con ments. Preguntarnos por la validez interna equivale a preguntarnos: ¿hay algo en el diseño de investiga.. Nueva York: L<mgm. el efecto de las medidas represivas se estima en dos detenciones por cada L 000 habitantes Si adoptásemos un diseño de investigación más consistente. tendrá escasa validez externa sí se realiza en una comunidad cuyo promedio de ingresos anuales por familia sea superior a los l 00 . l nestabilidad: cambios aleatorios en hubieran prestado voluntariamente a par-..118 AnfJlísis polífíco empírico Aplicación del plan 119 verificación seguiría Ja tendencia de las demás si no fuera por la acción policial En 1988. cap::..: cambios debidos a la regresión hacia la media. 407-29 y . American Psychologist. aquellos casos que hacen que el puede modificar las actitudes de los suje. Las tres consideraciones principales que orientan al investigador a la hora de elaborar su diseño de investigación son la necesidad de validez. todo diseño de investigación que no aporte el medio d~ controlar ese efecto de verificación carecerá de validez interna. J 973.be esperar que los ciudadanos con ingresos medios y bajos se comporten de la misma manera. Jos recursos disponibles y la ética profesional. Leege y Wayne L. nos basemos en uno de los tipos de diseño fundamentales. los valores registTados. 3. El objetivo del diseño de investigación en los estudios explicativos es el de per. destinado a averiguar Jos efectos qu~ produce en los hábitos de conducir del públi·· co la sobretasa de un dólar por galón en el precio de la gasolina. 1974}. sesgos introducidos 1" Efectos interactivos de la verifica.V por los entrevistadores. y en James A Caporaso y Leslie L Roos. la declaración de un dirigente grupo experimental los de control. 000 dólares. tud.

Winston.. ª ed. Zimring. Methods of Socia/ Research (Nueva York: Free Press. «Firearrns and Federal Law: The Gun duce una película sobre Jas relaciones in- 7-2. Jr. Si los investigadores no están seguros de poder contro- lar los principales obstáculos que se oponen a la validez y que. Efectos reactivos de los dispositivos experimentales:· las condiciones del entorno experimental pueden no ser representativas de las del mundo real. presenta al- gunos ejemplos de los tipos de cuestiones éticas que muy probablemente han de afrontar los expertos en ciencia política al plantear un estudio. Respuesta improcedente de las medidas: todas las medidas captan múltiples aspectos del entorno. 133-98. personal especializado. Se trata este tema de maL Con referencia al ejemplo de la nera más detallada y especializada en Wi!liam G. 2. The Quantitative ción que proponga~ indique cada una de las variables que tendrá que controlar Analysis of Social Problems (Reading. pp. Causal Jnferences in Nonexperímen~ la riqueza y la violencia política interna tal Research (Chapel Hill: Universíty of en las naciones del mundo. eds .arias las obras de carácter general sobre Jos métodos de ciencia social que tratan de manera eficaz del diseño de investigación. Establezca al menos tres hipótesis soinvestigación en H.. dinero. Interferencia del tratamiento múltiple: la aplicación simultánea de más de un tratamiento puede producir cambibs que sean diferentes de los que tendrían lugar si se aplicara un solo tratamiento. Cochran y Gertrude M. 4. Blalock. 20 por ciento de mínimos perceptores. es la de si su realización supondría el quebrantamiento de la ética profesional: ¿perjudicará a alguien en algún sentido? En caso afirmativo. Ejercicios de investigación 1978). Foundations of Behavioral Control Act of 1968•·. M. cap. 1957). Sugerencias para ulteriores lecturas Son \. J r. Sin ernbargot aun el más perfecto de los diseños carecerá de utilidad si no contamos con los recursos necesarios para realizarlo: La disponibilidad de tiempo. Está usted estudiando la relación que extraer conclusiones en su labor de investigación es el de Hubert M. formular otras dos explicaYork: Wiley. en Henry Adand. 1970). ]ournal of L.guiente: Cuanto mayor es la desigualdad en la distribución de la renta..después. y la relación entre los diseños ex.e¡jal Research (Nueva York: Holt.hacer para evaluar la exactitud de esas borar bases lógicas coherentes sobre las explicaciones hipotéticas. 1964) Se estudia nalizado la desigualdad como la diferenla naturaleza y los usos de los diseños cia en la proporción de la renta nacional cu2si experimentales en la ciencia soda) que recibe el 20 por ciento de máximos perceptores y la proporción que recibe el en los artículos recopilados en James k Caporaso y Leslie L. Una obra de utiliza. harán bien en abandonar el proyecto hasta que dispongan de los recursos adecuados. 15-21. Causal Models in Panel and Experimen. IIL: Northwestem Universíty Press.ticipado en el programa. Ha operadoNorth Carolina Press. mo el nümero de incidentes violentos con 1973). 5 {primavera de 1979). Roos. 1964).120 Análisis político empírico 2.. dadas las limitaciones de los recursos existentes. 1985). y otra. . Su hipótesis de trabajo es la siperiments the Cadíllacs ofDesign?». habiendo parCook y Donald T.bre la relación entre las desigualdades de la riqueza y la violencia nacional que tal Designs (Nueva York: Aldine. Figuran otros buenos ejemplos de diseños representen otras tantas hipótesis rivales de esa hipótesis de trabajo. que ha de prevalecer sobre todas las demás. Blalock. número de incidentes de violencia políti~ 223-41. pp. 3. los investigadores pueden no advertir qué aspecto de aquéllas ocasiona el cambio en los sujetos. «Are Randomized Ex.descrito en el ejemplo que habrá que pertos en ciencia social la manera de ela. 1979). Interacción de la selección y el tratamiento experimentaL' los procesos de selección parciales pueden producir un grupo experimental que reaccione ante Ja VI de una manera impropia de la mayoría de la población .motivación política comunicados anualmente por la prensa nadonal de cada perimentales y los cuasi experimentales.nación.ciones alternativas plausibles de por qué ción generalizada es la de Thomas D. fueron tan escasos los que. Se trata con mayor profundidad de la inferencia causal y el diseño de ca. mayor es el c¿y Analysis. la de Kenneth D. El diseño de investigación más idóneo es aquél con el que se evita el mayor número posible de estos obstáculos a la validez. Bailey. Una última consideración en el diseño de investigación. Quasi. 9. ed. Presenta para poder excluirla como explicación válida de los hechos observados. S. ¿en qué medida? ¿Proporcionará a la sociedad beneficios superiores a los cos- tos? Estas son preguntas que el profesional debe responder de acuerdo con sus valores y con las normas imperantes en la profesión. Ha Quasi-experimental Approaches (Evans. Por cada opde investigación en ciencia social en Ed~ ward R Tufte. Una de ellas es la de Fred N. una neta aplicación del diseño de serie 3. Mass: Addison-Wesley. caps. y dejar de incluir el aspecto oportuno de la VI en todas las exposiciones experimentales a ésta. Operación Miedo utilizado al comienzo Experimental Desi¡jns. servicios e instalaciones y las fuentes de datos necesarias condicionará siempre la elección de un diseño de investigación. 4 (enero de 1975). La única orientación general que podemos dar para hacer esta eleccíón es la de reiterar nuestra opinión de que la ciencia no es un fin en sí misma~ sino un instrumento que ha de estar al servicio de la humanidad. que trata de las técnicas de observación directa empleadas en !a recogida de datos. fueron detenidos Experimentation (Chicago: Rand McNa. Desea evaluar los efectos que pro· temporal controlada Franklin E. entre la desigualdad en la distribución de Jr. (Nueva del capítulo. Explicar en detalle las modificaciones del diseño de investigación original lly. 2. Posibilidad de réplica improcedente de los tratamientos: cuando las variables independientes son eventos complejos (como en el caso de la visita a la prisión en el ejemplo de la Operación Miedo y la educación universitaria). Poli.operacionalizado la violencia polítíca coton. Kerlinger.. Un libro dedicado a explicar a los ex. Cox. Rinehart y Studies. 6. El capítulo 11. y el apéndice B reco· ge las normas de ética de la investigación recomendadas y refrendadas por las principales asociaciones profesionales de cien- cia política y sociología. algunos de los cuales pueden incluir componentes que den 1a impresión de cambio cuando éste no existef o que oculten los verdaderos cambios. ed. Campbell. impedirían la correcta realización del estudio en cuestión. Es preferible no hacer la investigación a realizar una investiga~ ción defectuosa que pudiera llevar a conclusiones inexactas.