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Cooperao

e Conflito

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Ronaldo Fiani

Cooperao
e Conflito
Instituies e Desenvolvimento Econmico

2011, Elsevier Editora Ltda.


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ISBN: 978-85-352-1433-8

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Cip-Brasil. Catalogao-na-fonte
Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ
F464c
Fiani, Ronaldo, 1961Cooperao e confl ito : instituies e desenvolvimento econmico/
Ronaldo Fiani. - Rio de Janeiro : Elsevier, 2011.
Inclui bibliografia e ndice
ISBN 978-85-352-1433-8
1. Desenvolvimento econmico. 2. Administrao comercial. 3. Planejamento
empresarial. 4. Planejamento estratgico. 5. Concorrncia. 6. Poltica econmica.
6. Conflito - Administrao. I. Ttulo.
11-1730.

CDD: 338.9

CDU: 338.1

Carla, Eleonora e Roberta, pelo nosso reencontro.


Apresentao

do papel das instituies no desenvolvimento econmico. Aps anos lecionando na graduao e ps-graduao, ficou
evidente para o autor que faltava no Brasil uma obra que consolidasse o
debate atual sobre o papel das instituies no funcionamento da economia e no desenvolvimento. Este livro visa a tentar reduzir essa lacuna.
Assim, destina-se ao curso de Desenvolvimento Econmico, embora seja
til tambm em cursos de Economia Institucionalista, Sistemas Econmicos
e Economia Poltica.
Em funo disso, muitas vezes optou-se por apresentar conceitos que,
embora no estejam diretamente ligados ao papel das instituies no desenvolvimento, so fundamentais para a compreenso do material estudado.
Isso deve ser especialmente evidente no tratamento dado Teoria dos Jogos
no Captulo 5 deste livro.
Essa opo pelo estudante tambm fez com que algumas discusses mais
tcnicas fossem evitadas, em favor dos argumentos centrais. Tal medida
foi necessria, especialmente ao serem abordados temas como a Teoria do
Equilbrio Geral (nos Captulos 1 e 2 deste livro) e a aplicao da Teoria
dos Jogos s convenes e normas sociais (Captulos 5 e 6), por estas serem
questes que algumas vezes envolvem aspectos tcnicos nem sempre simples
e acessveis, mesmo para economistas j formados, j que muitos no esto
familiarizados com esses assuntos.
ST E L I V RO T R ATA

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Mas importante destacar que essa escolha por deixar de lado, sempre que
possvel, os aspectos tcnicos mais complexos e secundrios em favor das ideias
principais no se deve apenas necessidade de tornar o livro mais acessvel ao
estudante. Ela se deve tambm e em alguns momentos at prioritariamente
crena do autor de que, na teoria econmica moderna, no raras vezes (infelizmente),
teses importantes acabam soterradas por questes formais, desviando o debate para
aspectos que nem sempre so os mais produtivos.
Escolhemos tambm apresentar definies mais ou menos consensuais, de forma
a no se desviar da discusso do problema do desenvolvimento. Abrimos espao
para questes de definio de conceitos apenas quando as diferenas entre autores
pudessem ter algum tipo de implicao mais sria para o tema.
Tambm por ser o objetivo deste livro apresentar aos estudantes assim como
a todos os leitores interessados no assunto um panorama do debate acerca do
papel das instituies no desenvolvimento econmico, foram adotados alguns
critrios simplificadores na prpria apresentao do texto.
Em primeiro lugar, optou-se por utilizar como referncia as tradues de obras
estrangeiras (quando disponveis), em vez dos originais. A razo disso simples:
indicar ao leitor a existncia de uma traduo publicada no pas. Isso porque uma
das principais tarefas do professor induzir o estudante a formar a sua biblioteca.
Faz parte do esforo educacional no apenas informar acerca das teorias e de seus
autores, mas estimular o estudante a l-los. Assim, a utilizao de tradues visa
a facilitar a identificao, por parte do estudante, de que existe uma edio em
portugus qual ele pode ter acesso. Reconhecemos que nem todos os estudantes
tm os recursos, ou o domnio da lngua inglesa, para abordar diretamente os
originais, da esse esforo de identificao de tradues disponveis.
Na ausncia de uma obra traduzida disponvel, todas as transcries de trechos
de originais estrangeiros foram feitas pelo prprio autor. Nesse caso, no se seguiu
o procedimento padro de reproduzir o trecho do original estrangeiro em notas
de rodap, para evitar sobrecarregar o texto. Em uma obra na qual se discutem
diferentes teorias, optou-se por manter o texto o mais leve possvel: uma vez que
o contedo j traz um volume significativo de informaes, no h necessidade de
tornar a forma tambm enfadonha.
Pela mesma razo, com alguma frequncia se emprega a segunda pessoa
do plural. Evitou-se sempre que possvel uma excessiva impessoalidade. Uma
leitura do papel das instituies no desenvolvimento, especialmente em um
texto, em grande medida, orientado para o estudante, no precisa soar fria e
indiferente.
VIII

Apresentao |

Tambm para proporcionar mais leveza, o livro recorreu a quadros com informao complementar ao texto, de forma a no tornar a leitura excessivamente densa;
o que no apenas poderia dificultar o acesso a um debate por si s complexo, mas,
o que seria ainda mais grave, acabaria por desviar a ateno das ideias centrais que
norteiam a discusso acerca do papel das instituies no desenvolvimento.
Por ltimo, caso o autor mencionado j tenha falecido, o leitor encontrar o
perodo em que o autor viveu entre parnteses, quando o seu nome for mencionado pela primeira vez. O objetivo aqui no meramente informativo, mas o de
permitir ao leitor identificar a sequncia em que esses autores produziram suas
contribuies, o que pode ser importante na discusso do desenvolvimento, em
que algumas ideias so periodicamente retomadas e atualizadas.
No entanto, o leitor vai perceber que este livro foge a uma abordagem que vem
se tornando comum, em que as vrias teorias so apresentadas indiferentemente,
sem maiores comentrios ou observaes crticas, independentemente de quo
dspares sejam suas anlises e resultados.
Este livro no compartilha desse tipo de abordagem. Isso est relacionado,
em primeiro lugar, ao fato de que boa parte das teorias do papel das instituies no funcionamento do sistema econmico ainda se encontra em processo de
desenvolvimento e h controvrsias frequentemente. Desse modo, apresentar as
vrias teorias sem uma perspectiva crtica significaria ensin-las de uma forma
equivocada, sugerindo implicitamente um amadurecimento terico que muitas
delas ainda no tm.
Em segundo lugar, um esforo foi feito ao longo deste livro com o objetivo de
oferecer uma interpretao articulada dos vrios aspectos da atuao das instituies no funcionamento do sistema econmico e no desenvolvimento. A vantagem
desse esforo evitar a composio de um mosaico de teorias, uma coleo
desconexa e fragmentada de princpios e teorias sem relao aparente.
A apresentao de mosaicos de teorias no apenas desestimula o leitor, por
resultar em um aprendizado incoerente, como no faz justia preocupao
fundamental de todo terico de instituies, que a de compreender como elas
afetam o sistema econmico e, desse modo, como podem favorecer ou prejudicar o
desenvolvimento. Com sua natureza sistmica, a prpria preocupao que motiva
a estudar o papel das instituies no desenvolvimento demanda uma abordagem
mais integrada.
Contudo, impossvel uma apresentao integrada sem uma crtica sobre
os limites e a coerncia entre as vrias abordagens econmicas das instituies.
As teorias nesse campo nem sempre dialogam efetivamente entre si e ainda esto
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em desenvolvimento. Mais uma vez, propor que a anlise institucionalista se apresenta integrada de forma completa em suas diferentes formulaes seria falsear a
realidade. Veremos que essa integrao ainda um projeto a ser realizado.
Por ltimo, vale advertir que o exerccio da crtica, assim como as opes
do autor em relao s diferentes abordagens tericas, no significa desprezo ou
marginalizao intencional de qualquer corrente terica. Buscou-se apresentar as
principais correntes tericas do estudo das instituies no desenvolvimento, ainda
que sujeitas a crticas. Omitir teorias seria desleal com o estudante. Por outro lado,
ser indiferente em relao a todas elas seria desonestidade intelectual. Tentou-se,
o quanto se pode, evitar esses dois riscos.
Este livro foi elaborado tendo em vista um curso de um semestre. Sempre que
possvel, cada conceito introduzido definido no texto, de forma a permitir ao
leitor uma leitura contnua e ininterrupta.
Por ltimo, mas no com menos importncia, o autor quer manifestar o seu
agradecimento queles que colaboraram com esse livro. Inicialmente, a Ricardo
Redisch, que primeiro apoiou este projeto. Ao meu editor Andr Gerhard Wolff,
que suportou pacientemente os infindveis atrasos no cronograma. professora
Ana Clia Castro, com quem tive discusses extremamente frteis acerca das teses
institucionalistas. Sua crtica perspicaz me obrigou a aprimorar algumas ideias, as
quais se mostraram fundamentais para a consecuo deste livro.
Alessandra Veloso Duarte leu pacientemente e comentou algumas partes das
primeiras verses dos captulos, o que foi extremamente importante para tornar
mais acessveis as ideias dos autores que tratam de instituies. Ela tambm ajudou muito na elaborao do ttulo, pelo que sou agradecido. Elson Cedro Mira
me chamou a ateno para um ponto importante no que diz respeito s instituies informais, que incorporei a este trabalho. A pesquisa de Nicole Reis Barreto
Martins auxiliou na discusso das teses de Peter Evans. Por sinal, a parte sobre
Peter Evans tambm se beneficiou da ajuda do professor Paulo Tigre.
Por fim, tambm com grande considerao, aos muitos alunos da graduao em
Economia e do Programa de Ps-Graduao em Polticas Pblicas, Estratgias e
Desenvolvimento do Instituto de Economia da UFRJ, que discutiram nas aulas verses preliminares deste livro utilizadas como textos didticos, meu muito obrigado.
Obviamente, eventuais omisses e equvocos so de total responsabilidade
do autor.


Introduo

Por que estudar as instituies


e o seu papel na economia?

das instituies no desenvolvimento exige, inicialmente, estudar seu papel no funcionamento do sistema econmico.
A forma como o sistema econmico funciona, e como as instituies ajudam a organiz-lo, indica como esse sistema pode se desenvolver.
Assim, o estudo das instituies e de seu papel no sistema econmico se
desdobra no estudo do papel das instituies no desenvolvimento. Ao longo
deste livro, estudaremos as instituies na economia, e como elas afetam a
questo do desenvolvimento.
Essa abordagem, que estuda o problema do desenvolvimento a partir
da forma como o sistema econmico se organiza, no nova. Na verdade,
o que at mesmo a teoria econmica convencional tem feito at aqui,
exceto pelo fato de que essa teoria admite somente uma forma de organizar
o sistema econmico: por meio de mercados. De forma mais restritiva, a
teoria econmica convencional focaliza sua ateno em um tipo particular
de mercados: os mercados perfeitamente competitivos.
No que ela no admita outros tipos de mercados, ou seja, mercados
imperfeitamente competitivos. Mas quando se trata de estudar o sistema
econmico como um todo, a sua maior construo terica a Teoria do
Equilbrio Geral supe que h mercados para todos os produtos (hiptese
de mercados completos) e que eles so perfeitamente competitivos. Isso
fica claro quando se emprega o Primeiro e o Segundo Teorema do BemEstar para discutir as propriedades de bem-estar em um sistema econmico
organizado por meio de mercados.
ST U DA R O PA PEL

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Assim, nosso ponto de partida tem de ser uma avaliao da abordagem dominante do estudo do sistema econmico, que aquela baseada na Teoria do Equilbrio
Geral. Por conseguinte, no primeiro captulo revemos as caractersticas de um sistema econmico organizado exclusivamente por meio de mercados perfeitamente
competitivos. No segundo captulo, discutimos as fragilidades tericas que so
srias dessa abordagem do sistema econmico moderno.
Teremos a oportunidade de verificar que, longe de ser uma aproximao terica
de um sistema econmico concreto, a Teoria do Equilbrio Geral distorce a forma
pela qual um sistema econmico moderno enfrenta o seu problema bsico, o qual
nos fornece a perspectiva para o estudo das instituies e seu papel na organizao
do sistema econmico e no desenvolvimento. Mas que problema bsico seria esse?

As instituies e o sistema econmico


Consideraremos inicialmente que todo sistema econmico, seja de um pas
desenvolvido, seja de um pas em desenvolvimento, enfrenta o mesmo problema
bsico: como coordenar as atividades que empregam os recursos disponveis, de
forma a aumentar o bem-estar social, reduzindo os conflitos naturalmente gerados
pela atividade econmica?
visando a promover a cooperao e reduzir os conflitos, de forma a aumentar
a coordenao entre as atividades econmicas e reduzir o desperdcio, que as sociedades elaboram regras suas instituies. Esse o tema central de uma abordagem
da teoria econmica que coloca as instituies no centro do funcionamento do
sistema econmico e, portanto, de sua anlise: explicar como as regras de uma
determinada sociedade ajudam ou dificultam a cooperao no funcionamento do
sistema econmico, reduzindo ou aumentando os conflitos.
A importncia das instituies para a regulao dos conflitos e das possibilidades
de coordenao foi enfatizada por A. Allan Schmid (2004, p. 2):
(...) as pessoas so interdependentes. Seu bem-estar afetado pelas aes dos
outros. Elas tm interesses e experincias diferentes, e assim h a possibilidade
de conflito. A coordenao de atividades influencia o resultado econmico e no
interesse em cooperar. As instituies fornecem ordem e previsibilidade s transaes humanas.

Com efeito, os recursos econmicos (recursos naturais, capital e mo de obra,


denominados no jargo econmico convencional fatores de produo) no se
combinam sozinhos: so as instituies que fornecem as regras pelas quais esses
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fatores de produo so organizados, gerando bens e servios que aumentam o


bem-estar da sociedade.
Essas instituies podem favorecer a cooperao e reduzir os conflitos de interesse que ameaam limitar, ou at mesmo inviabilizar, as transaes necessrias
para que esses fatores de produo sejam combinados. Embora esses problemas
de coordenao e ameaas s transaes estejam presentes em todas as economias,
inclusive as mais desenvolvidas, os problemas de coordenao e as ameaas de
conflito se encontram frequentemente associados s mudanas e incertezas que
o desenvolvimento produz. Isso torna o estudo das instituies especialmente
importante para o desenvolvimento econmico.
Mas essa anlise exige que tenhamos clareza do que so instituies. Eis algumas
definies, por alguns autores institucionalistas importantes:
1) As instituies so as regras do jogo em uma sociedade ou, mais formalmente, so as restries elaboradas pelos homens que do forma interao
humana. Em consequncia, elas estruturam incentivos no intercmbio entre
os homens, quer seja ele poltico, social ou econmico (North, 1990, p. 3).
2) (...) uma instituio ser definida como um conjunto de regras formais e
informais, incluindo os arranjos que garantem a sua obedincia (Furubotn
e Richter, 1998, p. 6).
3) Instituies so relaes humanas que estruturam oportunidades por meio
de restries e capacitaes (Schmid, 2004, p. 1).
Cada uma das definies ilumina um aspecto diferente e importante das instituies. A definio de Douglass C. North, prmio Nobel de economia de 1993,
possui vrios aspectos importantes. Em primeiro lugar, enfatiza a importncia das
instituies como regras e como restries relativas ao que as pessoas podem fazer
nos seus relacionamentos em sociedade.
Na verdade, uma instituio ser sempre uma regra, e, sendo assim, contm
sempre carter restritivo, j que as regras estruturam o que as pessoas podem fazer
quando interagem entre si.
Eirik G. Furubotn e Rudolf Richter, por outro lado, enfatizam que as regras
que compem as instituies envolvem elementos formais (ou seja, regras formalizadas em documentos, frequentemente formuladas e aplicadas por alguma
organizao poltica, como o Estado) e elementos informais (regras de relacionamento consolidadas pelo hbito e pela cultura de uma sociedade, em relao s
quais as pessoas que as empregam muitas vezes nem se do conta de que essas
regras existem).
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Por ltimo, a definio de A. Allan Schmid chama a ateno para o fato de


que as regras no representam apenas barreiras e restries, mas tambm oferecem
oportunidades para as pessoas. Essas oportunidades muito provavelmente no
existiriam na ausncia das instituies. Isso ocorre por dois motivos.
Em primeiro lugar, na medida em que indicam as circunstncias em que os indivduos podem coordenar suas aes, as instituies os orientam sobre as condies
em que possvel realizar a coordenao, incentivando-os a adotarem solues
mutuamente coerentes. Em segundo lugar, as regras que compem as instituies
vrias vezes definem quais indivduos tm a possibilidade de impor sua vontade
para a soluo de situaes de conflito, o que lhes oferece a oportunidade de
exercerem poder.
Mas alm dessas diferentes caractersticas, importante reconhecer que h dois
nveis em que as instituies atuam, organizando o sistema econmico e promovendo o desenvolvimento: um nvel mais geral o ambiente institucional , e um
nvel mais localizado o arranjo institucional. Esse ser o nosso prximo tema.

Arranjo institucional e ambiente institucional


Definidas assim as instituies, uma distino importante aquela entre arranjo
institucional e ambiente institucional. Na definio clssica de Douglass C. North
e Lance E. Davis (1971, p. 6), um ambiente institucional (institutional environment) o conjunto de regras fundamentais de natureza poltica, social e legal,
que estabelece a base para a produo, a troca e a distribuio. Englobam, por
exemplo, o regime poltico, o direito civil, a constituio nacional etc.
J um arranjo institucional seria, ainda de acordo com Douglass North e Lance
E. Davis (1971, p. 7), (...) um arranjo entre unidades econmicas, que governa
a forma pela qual essas unidades podem cooperar e/ou competir. Um mercado,
com as suas regras especficas como um mercado de capitais seria um caso
de arranjo institucional.
Os arranjos institucionais definem, por conseguinte, a forma particular
como um sistema econmico coordena um conjunto especfico de atividades
econmicas. Dessa forma, o estudo dos arranjos institucionais nos permitir
compreender a maneira pela qual um sistema econmico moderno funciona. J
vimos que, para a teoria econmica convencional, a resposta questo da forma
pela qual um sistema econmico moderno se organiza e funciona simples:
exclusivamente por meio de mercados. Contudo, no Captulo 3, estudaremos um
conceito pouco considerado pela teoria econmica convencional, que colocar em
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I nt roduo | Por que estudar a s in stituies e o seu papel na economia ?

xeque essa resposta da teoria econmica convencional: os custos de transao.


Aps termos estudado o conceito de custos de transao, veremos no Captulo
4 que mercados no so o nico tipo de arranjo institucional que organiza as atividades em um sistema econmico moderno. H outros arranjos institucionais, os
quais, dependendo das caractersticas das transaes necessrias para organizar um
conjunto particular de atividades, podem se revelar mais adequados do que um
mercado. Esses arranjos institucionais alternativos so outras estruturas de governana, sendo o mercado apenas mais uma delas. Esse ser o tema do Captulo 4.
Com isso, teremos estabelecido a base do estudo dos arranjos econmicos, ou
seja, do papel mais localizado das instituies na organizao do sistema econmico. Estaremos prontos ento para o nvel seguinte, que o do ambiente institucional. Faremos isso ao estudarmos as instituies formais e informais da economia.

Instituies formais e instituies informais


Um aspecto importante a ser destacado a distino entre instituies formais e
informais, mencionado por E. G. Furubotn e R. Richter na definio de instituio
que vimos anteriormente. Chris Mantzavinos (2001, pp. 84-5) nos oferece uma
caracterizao bastante sinttica das diferenas entre as instituies formais e as
instituies informais, baseada na forma pela qual elas constrangem os indivduos a
obedec-las: As instituies formais impem obedincia por meio da lei, enquanto
as instituies informais no necessitam do Estado para impor obedincia.
As instituies informais so assim as regras consolidadas pelo convvio social,
que se cristalizaram no hbito (e, portanto, so respeitadas sem que os indivduos
se deem conta disso), ou pela presso de um grupo social sobre os seus membros,
discriminando, ou mesmo punindo, quem quebra as regras (sem que haja a interferncia do Estado). Elas so compostas, por exemplo, pela etiqueta social que
define de que forma empresrios em uma dada comunidade devem fazer negcios.
Um exemplo desse tipo de etiqueta foi mencionado por Eric Posner (2000),
quando chamou a ateno para o fato de que, nos Estados Unidos, negcios so
fechados frequentemente em jantares de clubes ou outras atividades sociais, e no
em reunies nas prprias empresas.
As instituies formais e informais compem aquilo que definimos anteriormente como ambiente institucional, ou seja, o conjunto mais geral de regras
que organizam o sistema econmico, independentemente da transao especfica. O restante do livro trata desse ambiente institucional e seus efeitos sobre o
desenvolvimento.
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Assim, os Captulos 5 e 6 tratam das instituies informais, a partir da perspectiva de que elas constituiriam um ordenamento que se estabelece de forma no
deliberada: uma ordem espontnea. Os Captulos 7 a 9 tratam das instituies
formais, ou seja, da atuao no sistema econmico da organizao poltica mais
importante de uma sociedade: seu Estado. O Captulo 7 trata da Teoria de Busca
de Renda, o Captulo 8 discute a evoluo da anlise de Douglass North acerca do
papel do Estado no sistema econmico e o Captulo 9 discute as ideias de Peter
B. Evans e Ha-Joon Chang.
Essa articulao dos captulos deste livro, em que passamos da discusso dos
arranjos institucionais um nvel mais micro para a discusso do ambiente
institucional um nvel mais macro , foi inspirada em John Toye e sua anlise
do papel de uma teoria das instituies no desenvolvimento.
John Toye (1995) aponta dois papis distintos a serem desempenhados por
uma teoria das instituies na compreenso do desenvolvimento. Um deles o
papel micro, que permitir identificar o arranjo institucional mais adequado
para determinada transao ou setor econmico.
Por exemplo, o estudo das instituies no seu nvel micro permitiria identificar
se uma determinada atividade deveria ser realizada por agentes privados ou por
empresas pblicas. John Toye (1995, p. 56) aponta que, em questes micro, ou
seja, em questes ligadas a arranjos institucionais, a teoria das instituies mostra
ser preciso considerar sempre a situao concreta e evitar respostas genricas.
Segundo ele, a outra funo das instituies no desenvolvimento seria um papel
macro, ou de uma grande teoria, ao permitir discutir como surgem e evoluem
as instituies coordenadoras das interdependncias que organizam a sociedade,
especialmente no que diz respeito produo, distribuio e apropriao da riqueza
gerada (Toye, 1995, p. 60).
A discusso do surgimento e evoluo das instituies permite, no entender de
John Toye, compreender mais adequadamente o papel de agentes como o Estado
no processo de desenvolvimento, por intermdio das suas instituies formais.
Vamos comear ilustrando aquilo que Toye chama de papel macro das instituies o ambiente institucional. Considere, assim, um empresrio que deseja
abrir uma fbrica. Do ponto de vista das instituies formais que compem o
ambiente institucional onde a empresa atua, o valor de seu capital ser afetado, por
exemplo, pelo conjunto de leis que determinam as condies de acesso a crdito,
para executar as dvidas de terceiros e as suas prprias.
O valor de seu capital tambm determinado pela legislao do trabalho
que aplicada aos seus trabalhadores, os direitos que deve respeitar pelo uso de
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I nt roduo | Por que estudar a s in stituies e o seu papel na economia ?

propriedade intelectual alheia (patentes, marcas etc.) etc. Todos esses elementos
fazem parte das instituies formais que compem o ambiente institucional em
que a empresa atua.
J do ponto de vista das instituies informais que tambm compem esse
ambiente, temos, por exemplo, as regras cristalizadas pelo hbito e pela cultura, que
podem afetar o grau em que so respeitados os compromissos em que a empresa
baseia os seus negcios. Isso tambm, sem dvida, acaba por ter importncia no
valor do seu capital.
No difcil perceber que, de acordo com o ambiente institucional, fatores
como o tamanho da unidade produtiva, o grau de atualizao tecnolgica do
equipamento, o volume de mo de obra empregado (assim como sua remunerao, rotatividade no trabalho, produtividade etc.), a qualidade e a quantidade de bens ou servios que a empresa produz, o quanto capaz de investir
na pesquisa e desenvolvimento de inovaes tecnolgicas etc., podero variar
significativamente.
Como um determinante importante do desenvolvimento em uma dada sociedade, ns temos, por conseguinte, o ambiente institucional que esta mesma sociedade dispe para a combinao produtiva do capital, da mo de obra e da tecnologia. Isso pelo simples fato de que, conforme afirmamos anteriormente, capital,
fora de trabalho, recursos naturais e conhecimentos tecnolgicos no fazem a
economia funcionar sozinhos: eles precisam ser combinados, e essa combinao
exige cooperao com poucos conflitos, para funcionar adequadamente.
Com efeito, preciso que os indivduos dessa sociedade se relacionem uns com
os outros, promulguem leis, desenvolvam normas, obedeam a convenes etc.,
para que estes recursos resultem em bens e servios que determinaro o padro
de vida que ser possvel alcanar. Esse relacionamento mediado pelo ambiente
institucional de que cada sociedade dispe.
J de um ponto de vista mais micro ou seja, em termos de arranjos institucionais preciso definir como a nossa hipottica empresa vai se relacionar, por
exemplo, com seus fornecedores. Sero feitos contratos exclusivos, ou a empresa ir
adquirir seus recursos procurando pela melhor oferta nos mercados que existem?
A empresa constituir uma cadeia de fornecedores, na qual eles atuaro articuladamente, ou se relacionar individualmente com cada um? A empresa formar uma
joint venture com empresas concorrentes para promover pesquisa e desenvolvimento
de novos produtos e processos produtivos, ou vai pesquisar isoladamente?
Tudo isso deve ser definido, frequentemente, pelos prprios agentes envolvidos,
uma vez que nem sempre as regras formais e informais que regulam a vida social
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definem esses aspectos especficos, mas igualmente importantes para a cooperao


e reduo de conflitos necessrios coordenao da vida econmica.
Todavia, aqui h o risco de uma confuso. Discutimos empresas, que so organizaes, e regras, que so instituies. So definies diferentes, que nem sempre
so compreendidas como tal. Como a confuso entre instituies e organizaes
comum, vamos tratar desse ponto agora.

Instituies versus organizaes


Outra distino fundamental a ser feita entre instituies e organizaes. Isso
porque, em linguagem corrente, no raro encontrar expresses do tipo a Igreja
Catlica uma instituio milenar, ou preciso fortalecer os partidos polticos
como instituies democrticas. Essas expresses confundem instituies com
organizaes. Enquanto instituies so regras gerais de interao social, organizaes so grupos de indivduos ligados por um conjunto de regras especficas
(suas prprias instituies), as quais visam ao coletiva do grupo em torno de
um objetivo comum.
Fazendo uma aplicao bem simples dessas definies, empresas so organizaes, pois so grupos que possuem suas instituies especficas (seu cdigo de
tica, suas regras de governana corporativa etc.) e que atuam coletivamente para
um objetivo comum (o lucro e crescimento da empresa). No caso dos exemplos
que citamos anteriormente, enquanto a Igreja Catlica uma organizao, seu
direito cannico conjunto de regras que regem as relaes de seus membros
uma instituio. Um partido uma organizao, seu estatuto uma instituio.
Portanto, as instituies, ao definirem as regras do jogo na sociedade e nas
organizaes, tornam as relaes econmicas em grande medida previsveis, o
que facilita as escolhas dos tomadores de deciso, ainda que elas aconteam em
ambientes de grande incerteza e complexidade. Esse aspecto, Chris Mantzavinos
(2001) denominou aspecto cognitivo das instituies, pois est relacionado s
nossas limitaes na capacidade de conhecer situaes complexas e incertas. Mas
ser que as instituies fazem isso sempre da forma mais eficiente?

Instituies e eficincia
O problema reside no fato de que, como as instituies padronizam nossas
respostas em situaes complexas e incertas, em que no conseguimos analisar
racionalmente todas as informaes necessrias, no h garantia de que sero
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I nt roduo | Por que estudar a s in stituies e o seu papel na economia ?

adotadas as instituies mais eficientes. Isso somente poderia ser garantido se


conhecssemos todos os aspectos da situao (mesmo os incertos) e os analisssemos racionalmente, de forma a encontrar a melhor resposta possvel.
Porm, se isso fosse possvel, no precisaramos de instituies! As instituies
existem exatamente porque os limites da nossa capacidade em um mundo complexo e incerto no nos permitem escolher sempre o melhor e mais eficiente.
Da recorrermos a regras que padronizam nossas respostas e reduzem a incerteza,
sem o que no poderamos aproveitar a interdependncia nas relaes econmicas
para estabelecermos relacionamentos vantajosos. Mas essas regras no podem ser
consideradas automaticamente eficientes.
Na verdade, o problema, como se ver neste livro, que nem sempre as instituies, ao limitarem as possibilidades de escolha na economia e na sociedade,
induzem s melhores escolhas, especialmente quando o objetivo o desenvolvimento; e h bons motivos para que as instituies, que surgem motivadas pelas
oportunidades de interdependncia entre os indivduos, no sejam necessariamente
as mais eficientes.
Segundo Douglass North, os limites na nossa capacidade para armazenar, processar e transmitir informaes nos leva a desenvolver o que ele chama de modelos subjetivos, ou seja, teorias acerca do funcionamento das relaes sociais.
Formamos assim modelos subjetivos para explicar como o mundo funciona e,
frequentemente, justificar o status quo. A ideia, por exemplo, de que toda a atividade possvel deve ser deixada para a iniciativa privada, sem qualquer interferncia
do Estado, um modelo desse tipo.
Esses modelos so imperfeitos e incompletos, pois os indivduos tm racionalidade limitada e assim elaboram modelos que no apenas no retratam de forma
adequada a realidade, como frequentemente no interpretam adequadamente o
feedback que recebem da inadequao de seus modelos. Se a realidade no encaixa
com o modelo pelo qual enxergamos o mundo, muitas vezes tentamos racionalizar
esse descompasso justificando-o como um acidente, e no questionando o nosso
prprio modelo. Isso pode impedir que se perceba que determinadas instituies
no so as mais adequadas.
As instituies no apenas possibilitam a interao entre indivduos, pois sem
interaes nenhuma atividade social (seja econmica ou poltica) pode acontecer.
As instituies simultaneamente capacitam os indivduos a realizar em conjunto
aquilo que eles no conseguiriam fazer sozinhos e restringem as formas pelas quais
os indivduos poderiam atuar conjuntamente. Mas nada garante que o resultado
ser o melhor possvel.
9

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

Instituies, cooperao e conflito


o limite oferecido pelas instituies, mais do que o limite de capital e mo de
obra especializada, o principal problema enfrentado pelos pases que j alcanaram
um patamar intermedirio de desenvolvimento. Como explica Joseph Stiglitz
(1989, p. 201), ao se referir s dificuldades do desenvolvimento: O que est em
jogo mais do que apenas diferenas nas dotaes dos fatores, mas sim aspectos
bsicos da organizao da economia, incluindo o funcionamento dos mercados.
Assim, as instituies teriam um papel-chave no desenvolvimento. Esse papel
se explica pela capacidade das instituies de administrarem a cooperao e o conflito, sobretudo em um contexto de forte insegurana e instabilidade, como aquele
tpico de processos de desenvolvimento. Portanto, seja no seu aspecto micro ou
macro, as instituies possuem uma funo muito importante nas sociedades, e
em particular as sociedades em desenvolvimento: determinar as possibilidades e
formas em que podem acontecer tanto a cooperao quanto o conflito.
Um dos autores que compreendeu de forma mais clara o papel da cooperao
e do conflito na sociedade moderna foi John Rawls (19212002). Rawls escreveu
com muita propriedade:
(...) embora a sociedade seja um empreendimento cooperativo que visa ao benefcio
mtuo, est marcada por um conflito, bem como uma identidade, de interesses. H
identidade de interesses porque a cooperao social torna possvel uma vida melhor
para todos do que qualquer um teria se dependesse apenas dos prprios esforos.
H conflito de interesses porque ningum indiferente no que se refere a como
so distribudos os benefcios maiores produzidos por sua colaborao, pois, para
atingir seus fins, cada um prefere uma parcela maior a uma parcela menor desses
benefcios (Rawls, 2008, p. 5).

Trata-se, portanto, de uma permanente tenso entre os ganhos da cooperao e


o conflito (potencial ou declarado) na disputa pela apropriao desses ganhos. As
instituies podem ser os instrumentos de mudana que permitem aos indivduos e
grupos sociais mudarem a forma de escolherem e tornarem realidade suas decises,
que podero ser mais ou menos bem-sucedidas na promoo do desenvolvimento.
O sucesso das instituies na promoo do desenvolvimento, por sua vez,
depende da medida em que elas conseguem oferecer possibilidades de soluo
para os conflitos e incentivar a cooperao, sem que o desenvolvimento enfrente
grandes obstculos. Este ser o tema deste livro. Contudo, tivemos oportunidade
de mencionar o fato de que as instituies devem realizar a tarefa de promover a
10

I nt roduo | Por que estudar a s in stituies e o seu papel na economia ?

cooperao e reduzir o conflito em um ambiente de desenvolvimento econmico,


que um ambiente de transformaes e mudanas profundas. Vamos falar um
pouco disso agora.

Instituies, desenvolvimento e mudana


O fato de que o desenvolvimento econmico a resultante de mudanas das
condies econmicas e das instituies foi reconhecido por economistas como
Simon Kuznets (1901-1985), prmio Nobel de 1971, que se dedicou a estudar
as transformaes estruturais da economia, as quais acompanham o processo de
crescimento e desenvolvimento econmico.
Ao discutir as diferentes pocas econmicas, isto , perodos longos da histria,
com caractersticas prprias, tais como a poca feudal, a poca do capitalismo
mercantil das grandes expanses martimas etc., perodos estes marcados por
inovaes que determinariam um crescimento sustentado para a economia por
longos perodos, S. Kuznets observou que: A dinmica do crescimento durante a
poca compreende, portanto, no somente os efeitos cumulativos de novos conhecimentos, propiciados pela inovao caracterstica da poca, como tambm os efeitos
das novas instituies criadas por ela (Kuznets, 1986, p. 10, grifos nossos).
Um pouco mais adiante, Simon Kuznets ainda mais enftico acerca do papel
das instituies:
Mesmo que o impulso para o crescimento seja proporcionado por uma inovao
tecnolgica importante, as sociedades que o adotam precisam modificar sua estrutura institucional preexistente. Isto implica mudanas substanciais na organizao
da sociedade surgimento de novas instituies e diminuio da importncia das
antigas. Ocorrero mudanas na posio relativa de vrios grupos econmicos e
sociais (Kuznets, 1986, p. 10).

O autor destaca, em seguida, que a dificuldade que as sociedades podem encontrar para se adaptarem s mudanas tpicas das inovaes, que muitas vezes caracterizam todo um perodo histrico, pode reduzir significativamente as possibilidades
de se concretizar as potencialidades dessas inovaes. possvel assim, a partir
da anlise de Simon Kuznets, afirmar que os conflitos gerados pelas mudanas do
progresso so determinantes no avano do desenvolvimento, juntamente com as
novas oportunidades de cooperao desenvolvidas.
As inovaes possuem um impacto significativo sobre o desenvolvimento, uma
vez que aumentam a produtividade, reduzindo custos e preos, ou geram produtos
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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mais adequados s necessidades da populao. Mas a sua adoo muitas vezes exige
a mudana das regras que regem a economia e a vida social. Apenas para usar um
exemplo histrico bastante conhecido, sem a revogao da regra feudal que ligava o
campons ao lugar onde tinha nascido, o desenvolvimento da manufatura europeia
nos sculos XVII e XVIII teria sido impossvel, pela ausncia de mobilidade da
fora de trabalho.
Os conflitos que se seguiram foram, contudo, bastante srios, e demandaram
sculos para que o potencial das inovaes manufatureiras fosse plenamente aproveitado. a esses conflitos que Simon Kuznets se refere quando afirma que as
inovaes podem ter sua explorao retardada pelos deslocamentos que provocam
na sociedade.
Mais recentemente Douglass C. North, prmio Nobel em 1993, dedicou vrios
artigos e livros discusso especfica sobre o papel das instituies no crescimento
e desenvolvimento. Para North, as instituies so importantes no desenvolvimento, no apenas por favorecerem a adoo de inovaes tecnolgicas, mas por
fornecerem incentivos quer ao conflito, quer cooperao.
O autor definiu de forma muito objetiva o efeito das instituies sobre o crescimento: As instituies fornecem a estrutura de incentivos em uma economia;
medida que esta estrutura evolui, ela determina a direo da mudana econmica rumo
ao crescimento, ou estagnao, ou ao declnio (North, 1991, p. 97). As instituies
so, portanto, estruturas de incentivos, ou seja, so elas que definem os ganhos que
podem ser obtidos em funo das decises econmicas tomadas por indivduos e
organizaes, afetando, assim, as possibilidades de desenvolvimento econmico.
Em outra oportunidade, Douglass North ainda mais explcito acerca da natureza das instituies, de seu efeito nos incentivos e, desse modo, no desenvolvimento das sociedades:
As organizaes que so criadas refletiro as oportunidades oferecidas pela matriz
institucional. Isto , se a estrutura institucional recompensa a pirataria, ento surgiro organizaes de piratas; e se a estrutura institucional recompensa atividades
produtivas, ento organizaes produtivas (firmas) surgiro e se engajaro em atividades produtivas (North, 1994, p. 361).

Na passagem anterior, Douglass North est colocando em destaque a questo


central das instituies: elas promovem o conflito (a pirataria martima), ou a
cooperao (empresas produtivas)? Teremos a oportunidade de discutir mais as
ideias desse autor (e tambm outros), acerca do papel das instituies no desenvolvimento, mais adiante neste livro.
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I nt roduo | Por que estudar a s in stituies e o seu papel na economia ?

Breve nota sobre o velho e o novo


institucionalismo econmico
Convencionou-se distinguir entre duas escolas institucionalistas em economia: o
chamado Velho Institucionalismo Econmico e o chamado Novo Institucionalismo
Econmico. O termo velho e o termo novo, quando aplicados s duas escolas no
devem ser entendidos como significando respectivamente obsoleto e moderno,
mas apenas dizem respeito ao fato de que o Velho Institucionalismo tem precedncia histrica em relao ao Novo Institucionalismo.
Como comum nesse tipo de situao, nem sempre fcil traar os limites entre
as escolas. Embora o Velho Institucionalismo esteja claramente associado a nomes
como Thorstein Bunde Veblen (18571929), Wesley Clair Mitchell (18741948),
John Rogers Commons (18621945) e Clarence Edwin Ayres (18911972), apenas
para citar alguns dos mais destacados, e o Novo Institucionalismo esteja claramente
associado a nomes como Ronald Harry Coase, Oliver Eaton Williamson e Douglass
Cecil North, a questo acerca dos princpios unificadores de cada programa de
pesquisa no trivial nem bvia.
Com efeito, como explica Malcolm Rutherford em seu livro Institutions in
Economics: The Old and the New Institutionalism (Rutherford, 1994, p. 1), o Velho
Institucionalismo Econmico no representa um nico bem definido, ou unificado, corpo de pensamento, metodologia ou programa de pesquisa. Por outro
lado, provavelmente verdade que o NIE [Novo Institucionalismo Econmico]
simplesmente to incoerente quanto o velho (Rutherford, 1994, p. 2) e que, no
que diz respeito aos programas de pesquisa de seus membros, em alguns aspectos
esses programas complementam uns aos outros, mas diferenas e discordncias
efetivamente existem (Rutherford, 1994, p. 3).
Desse modo, algumas escolhas tiveram de ser feitas, ao discutirmos o papel das
instituies no desenvolvimento. Neste livro autores do Novo Institucionalismo
Econmico, em particular Ronald H. Coase, Oliver E. Williamson e Douglass C.
North tm grande destaque, por razes especficas. Entre elas, poderamos citar:
o fato destes autores terem sido agraciados com o prmio Nobel; as contribuies
analticas ricas e complexas que eles nos oferecem; e o fato de servirem como
referncia a organismos multilaterais. Tudo isso d a esses pensadores grande
destaque no debate sobre o papel das instituies no sistema econmico e no
desenvolvimento. Alm disso, eles tm influenciado mesmo autores que no podem
ser associados imediatamente ao Novo Institucionalismo Econmico. Da o espao
que receberam neste livro.
13

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Mas a avaliao de autores como Malcolm Rutherford sugere que a tentativa de


delimitar uma escola de pensamento, especialmente quando se trata de um tema
to complexo e multifacetado como so as instituies e seu papel na economia,
pode ser difcil, seno infrutfero. Seria sobrecarregar talvez inutilmente o
leitor que toma contato com as ideias desses autores pela primeira vez, impor-lhe
tambm uma discusso acerca da delimitao precisa de cada escola.
Por outro lado, este livro trata do papel das instituies na economia e no desenvolvimento. Ele no visa a resenhar o Novo Institucionalismo. Pela sua prpria
proposta, ele no pode ser restritivo. Buscou-se, por conseguinte, dar espao a
autores que trataram das instituies na economia e no desenvolvimento, desde
que sua contribuio tenha alcanado destaque entre os economistas. O nosso
objetivo , assim, o de fornecer ao leitor um panorama das contribuies mais
importantes ao estudo do papel das instituies na economia e no desenvolvimento,
independentemente de sua filiao terica.

14

Captulo

Uma economia organizada


apenas por mercados
possvel imaginar ainda que apenas teoricamente
uma economia que seja organizada apenas por mercados
competitivos? Quais seriam as suas consequncias
em termos de bem-estar para a sociedade?

Introduo. 1.1. A abordagem dos mercados. 1.2. Como a abordagem dos mercados
analisa o funcionamento da economia? 1.3. O Primeiro Teorema do Bem-Estar.
1.4. O Segundo Teorema do Bem-Estar. Concluso.

Introduo

bastante difundida entre a maioria dos economistas de que mercados competitivos, deixados por si mesmos,
conduziriam naturalmente ao desenvolvimento econmico. Desse
modo, em vez de estudarmos o conjunto das instituies que afetam a economia e os arranjos institucionais que promoveriam o desenvolvimento, tudo
que teramos de fazer seria estudar a anlise econmica convencional dos
mercados, em especial a parte que descreve o funcionamento de mercados
competitivos. Mas ser que assim mesmo? Neste captulo veremos em que
consiste essa anlise econmica convencional dos mercados, que serve de
base tese de que mercados competitivos promovem o desenvolvimento.
Consideraremos inicialmente autores que defendem a tese de que
as questes do desenvolvimento devem ser discutidas exclusivamente a
X IST E U M A C R EN A

15

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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partir da anlise econmica convencional dos mercados. Isto , apresentaremos


alguns dos principais autores que defendem a aplicao desta mesma anlise
a qual supe que o sistema econmico organizado exclusivamente por
meio de mercados que operam livremente ao problema do desenvolvimento
econmico. Com isso o leitor poder identificar as referncias mais importantes
dessa abordagem.
Em seguida, discutiremos o que a anlise econmica convencional dos mercados
afirma sobre o funcionamento da economia e os resultados que os mercados produzem nela. Investigaremos a base da Abordagem dos Mercados como promotores
do desenvolvimento, que a Teoria do Equilbrio Geral. Em seguida, discutiremos
o Primeiro e o Segundo Teorema do Bem-Estar, que estabelecem os resultados que
uma economia organizada apenas por meio de mercados competitivos apresentaria
em termos de bem-estar social. Uma breve seo de concluso resume alguns
aspectos importantes deste captulo.

1.1. A abordagem dos mercados


Segundo os economistas Michael P. Todaro e Stephen C. Smith, a vertente que
defende a aplicao da anlise econmica convencional dos mercados ao problema
do desenvolvimento surgiu com a ascenso de governos conservadores no incio
dos anos 1980. Nesse momento histrico aconteceu nos Estados Unidos a eleio
de Ronald Reagan (que assumiu a presidncia em 1981), no Reino Unido assumiu Margaret Thatcher (tornou-se primeira-ministra em 1979) e na Alemanha,
Helmut Kohl (tornou-se chanceler em 1982). A mudana poltica impulsionou
nos meios acadmicos a corrente que defende que o desenvolvimento aconteceria
espontaneamente, a partir do livre funcionamento dos mercados.
De acordo com essa corrente, bastaria ento aplicar a anlise econmica
convencional dos mercados aos problemas dos pases em desenvolvimento, para
solucion-los. Vamos chamar a essa corrente de Abordagem dos Mercados do
Desenvolvimento ou, mais simplesmente, Abordagem dos Mercados. Ela representa uma forma particular de se considerar o problema do desenvolvimento, que
parte da premissa a ser demonstrada que, em uma economia organizada
em mercados livres, o funcionamento dos mercados suficiente para levar ao
desenvolvimento econmico.
importante enfatizar que a Abordagem dos Mercados, em si mesma, no
uma teoria econmica. Ela representa uma tomada de posio no debate acerca
do desenvolvimento, posio esta que defende a superioridade dos mercados na
16

Capt u lo 1 | Uma economia organizada ape na s por mercados

promoo do desenvolvimento em relao a qualquer outra forma de se organizar


o sistema econmico, em qualquer situao.
Mas a Abordagem dos Mercados precisa de uma teoria que justifique a sua
tomada de posio. Essa teoria no precisa necessariamente ser uma teoria do
desenvolvimento econmico. Basta que ela demonstre a eficincia dos mercados
para ser candidata base terica da Abordagem dos Mercados. Veremos mais
adiante que a Teoria do Equilbrio Geral (que no foi formulada com objetivo de
analisar processos de desenvolvimento econmico) desde meados do sculo XX
vem desempenhando o papel de base terica da Abordagem dos Mercados.
Retornando questo do ambiente poltico dos anos 1980, a defesa da
Abordagem dos Mercados, segundo Michael P. Todaro e Stephen C. Smith, foi o
reflexo na academia dessa mudana poltica (Todaro; Smith, 2003, p. 128). Desde
ento, essa corrente vem se mantendo hegemnica no pensamento acadmico e
na formulao de polticas pblicas. Como alguns dos principais economistas da
abordagem dos mercados do desenvolvimento, podemos citar: Peter Thomas Bauer
(1915-2002), ex-professor emrito da London School of Economics; Deepak Lal,
professor da Universidade de Califrnia (Los Angeles); Anne Osborn Krueger,
ex-economista-chefe do Banco Mundial e atualmente uma das diretoras do Fundo
Monetrio Internacional (FMI); Jagdish Bhagwati, ex-professor do MIT e Bella
Balassa (1928-1991), ex-professor da Johns Hopkins University e ex-consultor do
Banco Mundial.1
Portanto, se, como afirma a Abordagem dos Mercados, a anlise econmica
convencional do funcionamento dos mercados fosse suficiente para entendermos
o problema do desenvolvimento, no haveria necessidade de trat-lo de forma
diferente do que feito pela teoria econmica padro nos manuais. Bastaria aplicarmos o que recomendam os princpios bsicos da anlise econmica convencional
para a promoo do desenvolvimento. Mais especificamente, seriam suficientes a
liberalizao e a generalizao dos mercados, que seriam de acordo com essa
vertente o nico tipo de instituio capaz de produzir o progresso econmico.
A concluso lgica fundamental dos autores vinculados Abordagem dos
Mercados quanto ao problema do desenvolvimento , por conseguinte, a de que
o subdesenvolvimento seria o resultado de uma alocao ineficiente de recursos,
que resultaria de entraves ao livre funcionamento dos mercados. Se os mercados
pudessem funcionar livremente, o subdesenvolvimento seria progressivamente
1. Essa vertente se tornou dominante nas agncias internacionais de desenvolvimento (Fundo Monetrio
Internacional e Banco Mundial), as quais passaram a ser influenciadas e a difundir as teses desses
economistas.

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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superado, com a expanso e a diversificao da oferta de bens e servios. Para


compreendermos essa abordagem, temos, inicialmente, de entender o significado
econmico de uma alocao de recursos e o que distingue uma alocao eficiente
de uma alocao ineficiente.
Uma determinada distribuio de recursos produtivos (mo de obra, mquinas,
equipamentos, recursos naturais etc.) entre as atividades econmicas de uma sociedade corresponde a uma alocao de recursos na economia. Diferentes alocaes
resultam em produes diferentes: mais recursos aplicados em uma atividade e,
portanto, menos recursos aplicados em outra atividade, significam uma maior
produo naquele setor da economia que recebeu um volume maior e uma menor
produo naquele setor que recebeu o volume menor de recursos.
Definido assim o significado de uma alocao econmica, h duas perguntas
importantes a serem feitas. A primeira delas : que critrios devem ser empregados para escolhermos, entre as diferentes alocaes de recursos possveis na
economia, aquela que seria a mais desejvel? A segunda pergunta : uma vez que
tenhamos encontrado esses critrios, como fazer para que a alocao escolhida
seja realmente obtida?
A resposta primeira pergunta, por parte da anlise econmica convencional
dos mercados, simples: uma alocao eficiente aquela em que a produo de
cada bem ou servio na economia determinada pelo valor que as pessoas lhes
atribuem. Isso significa que as pessoas pagam pelas ltimas unidades de bens ou
servios a serem ofertadas exatamente o que elas custam.2
Se as pessoas pagarem pelas ltimas unidades menos do que elas custam, ento
a oferta seria excessiva (o seu custo maior do que o valor que as pessoas lhe atribuem) no ramo de atividade no qual isso ocorre. Os recursos aplicados na produo
desse produto poderiam ser mais bem aplicados se fossem deslocados desse setor
produtivo, no qual a oferta excessiva, para outros em que a oferta insuficiente.
J se as pessoas pagarem mais do que custam as ltimas unidades de um dado
produto, isso significaria que a oferta do produto insuficiente, dado o valor
atribudo pelas pessoas a esse produto (afinal, elas esto dispostas a pagar mais do
que ele custa). Os recursos aplicados na produo de outros produtos poderiam
ser mais bem aplicados se estivessem sendo utilizados nesse ramo produtivo em
que a oferta insuficiente.
Em ambos os casos (oferta insuficiente ou excessiva) temos uma alocao
ineficiente: os custos de produo para a sociedade diferem das preferncias dos
2. Em termos um pouco mais tcnicos: o preo dos bens igual ao seu custo marginal de longo prazo.

18

Capt u lo 1 | Uma economia organizada ape na s por mercados

indivduos, expressas pelos preos que as pessoas esto dispostas a pagar por eles. 3
Uma situao eficiente apenas quando o custo das ltimas unidades ofertadas
se equipara a quanto as pessoas esto dispostas a pagar por elas. Nesse caso, sero
produzidos bens e servios na quantidade que as pessoas desejam, dados os seus
custos para a sociedade. Como essa produo pode ser obtida somente a partir
de uma alocao inicial dos recursos em cada atividade, resulta ento que essa
situao corresponde a uma alocao eficiente dos recursos da sociedade.
Para os autores que analisam o problema do desenvolvimento a partir da
Abordagem dos Mercados, essa alocao ineficiente, por sua vez, seria a consequncia da interveno dos governos dos pases em desenvolvimento no funcionamento
dos mercados. A interveno do Estado distorceria os preos e impediria que os
mercados sinalizassem adequadamente as necessidades da sociedade aos produtores
e investidores (Todaro; Smith, 2003, p. 128). Por exemplo, ao conceder subsdio
aos produtores em uma dada atividade econmica, o Estado permitiria que a
produo nessa atividade fosse maior do que aquilo que normalmente seria, caso
os produtores tivessem que arcar com os seus custos sozinhos. Assim a produo
ser excessiva e o volume de recursos aplicados na atividade subsidiada tambm
ser demasiado e ineficiente.
Assim, a recomendao de poltica para o desenvolvimento que se segue a
essa abordagem consiste, em geral, em privatizar as empresas estatais, liberar
os fluxos de comrcio e os fluxos financeiros internacionais (reduzindo tarifas e
regulamentaes que restrinjam o movimento internacional de bens e de capitais);
favorecer o investimento direto estrangeiro e reduzir ao mnimo necessrio todas
as regulamentaes que restrinjam o funcionamento dos mercados (veja Quadro
1.1). Tudo no sentido de permitir que todos os preos na economia que incluem
preos dos produtos domsticos e importados, taxas de cmbio, taxa de juros
etc. indiquem livremente onde os recursos disponveis so mais necessrios
para equilibrar ofertas e demandas. 4

3. H algumas suposies por trs da tese de que o quanto as pessoas esto dispostas a pagar expressaria
as preferncias que as pessoas possuem em relao aos bens ou servios ofertados. No vamos tratar
destas e de outras questes mais tcnicas, se no forem fundamentais para a argumentao acerca da
relao entre a Abordagem dos Mercados e os problemas do desenvolvimento.
4. O leitor no deve perder de vista que se trata de liberar os recursos para flurem livremente entre todos
os mercados na economia, o que inclui o mercado de divisas (liberando seu preo, a taxa de cmbio), o
mercado de crdito (taxa de juros) etc.

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

Q U A D R O

1 . 1

A s re c o m e n d a e s d a a b o rd a g e m d o s m e rca d o s
Deepak Lal, ex-diretor de pesquisas do Banco Mundial, em seu livro The
Poverty of Development Economics (Lal, 2000, p. 149), apresenta um conjunto
de propostas, com nfase mais institucional, que pode ser considerado tpico
dos autores que adotam a teoria econmica convencional como abordagem do
problema do desenvolvimento.
O conjunto de propostas de Deepak Lal (2000) contempla: remoo de controles de importaes (quotas) e reduo das tarifas de importao (ao valor
mais prximo de zero possvel); eliminao de controle de preos e de tratamento
privilegiado indstria; liberalizao dos mercados de capitais e retirada de
todo tipo de controle de crdito e juros; adoo de taxa de cmbio flexvel, que
flutue livremente de acordo com a oferta e a demanda de divisas; privatizao de
empresas estatais etc. A essas medidas de carter institucional, visando liberalizao dos mercados, somar-se-ia a disciplina nas polticas fiscal e monetria.
Outro conjunto de propostas que possui uma srie de intersees com as
propostas de Deepak Lal (2000), mas apresenta uma nfase maior na poltica
macroeconmica, ficou conhecido como Consenso de Washington, e influenciou
uma srie de reformas em pases latino-americanos na dcada de 1990 (ver
Kuczynski e Williamson, 2004).

Desse modo, os autores que defendem a Abordagem dos Mercados como abordagem do problema do desenvolvimento acreditam que os mercados funcionam de
forma eficaz ainda que no exatamente perfeita , sinalizando por meio dos
preos as decises mais adequadas s necessidades de uma sociedade em desenvolvimento. Assim, o subdesenvolvimento nada mais seria do que o resultado
de distores no funcionamento dos mercados, com a consequente alocao de
recursos ineficiente.
Por conseguinte, a premissa fundamental das anlises desses economistas a
de que a anlise econmica convencional dos mercados j oferece as respostas para
o problema do desenvolvimento: basta reduzir a interveno do Estado na economia para que os tomadores de deciso privados faam as escolhas mais eficientes,
promovendo o crescimento e o desenvolvimento que os recursos da sociedade
permitem.

20

Capt u lo 1 | Uma economia organizada ape na s por mercados

Theodore William Schultz (1902-1998), Prmio Nobel de economia de 1979, 5


e Deepak Lal, um dos mais importantes economistas dessa vertente, deixam claro
que seu objetivo questionar a base intelectual e emprica de uma teoria econmica
do desenvolvimento diferente da anlise econmica convencional dos mercados
(ver Quadro 1.2).
Q U A D R O

1 . 2

A defesa de Theodore Schultz e Deepak Lal da abordagem dos mercados


A tese de que o problema do desenvolvimento deve ser enfrentado a partir dos
instrumentos da teoria convencional com sua nfase na operao dos mercados
no nova. Essa tese j tinha sido defendida por economistas como Theodore W.
Schultz, o qual, na sua palestra ao ganhar o prmio Nobel em 1979, observou que
o maior erro (entre outros) da teoria desenvolvimentista era a presuno de que
a teoria econmica padro inadequada para se entender os pases com baixo
nvel de renda e que uma teoria econmica separada necessria. Comemorava
em seguida o fato de que um nmero crescente de economistas est se dando
conta que a teoria econmica padro aplicvel tantos aos problemas de escassez que confrontam pases de baixa renda, quanto aos problemas de escassez
dos pases ricos (Schultz, 1979).
Outros autores que sustentaram o mesmo argumento foram Gottfried Haberler
(1900-1995), Peter T. Bauer (1915-2002) e Alan A. Walters (1926-2009), entre
outros (ver Syed Naqvi (2002) para maiores detalhes). Mais recentemente, Deepak
Lal (2000) define com clareza o objetivo de se rejeitar a proposta de uma teoria
econmica do desenvolvimento como algo diferente da teoria convencional:
De fato, so os escritos na vertente dominante desse ramo da economia
aplicada que eu utilizo para questionar a base intelectual e emprica de uma
(apesar disso) escola influente que tem procurado criar uma economia do
desenvolvimento no ortodoxa e distinta (Lal, 2000, p. XVII).

Segundo Deepak Lal (2000), a abordagem dos mercados, com seu enfoque nos preos determinando a alocao de recursos, seria bem mais til para
os pases em desenvolvimento do que teorias alternativas de desenvolvimento
econmico, que resultariam em alguma forma de dirigismo econmico, isto ,
em alguma forma de interferncia externa ao funcionamento dos mercados. Esta
interferncia distorceria os verdadeiros custos e preos e induziria consumidores e
produtores a tomarem decises equivocadas, que impediriam o desenvolvimento.

5. Juntamente com Sir Arthur Lewis (19151991).

21

ELSEVIER

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

Mas a Abordagem dos Mercados realmente permite que se estudem e compreendam os problemas do desenvolvimento? Ou a questo do desenvolvimento exige os
outros instrumentos que Deepak Lal chamou de no ortodoxos? No prximo captulo, trataremos dessa questo. Mas para respondermos a isso, devemos entender um
pouco mais como a Abordagem dos Mercados trata o funcionamento da economia.

1.2. Como a abordagem dos mercados analisa


o funcionamento da economia?
A anlise da alocao de recursos na Abordagem dos Mercados tem como
fundamento terico a Teoria do Equilbrio Geral, formulada inicialmente em
1874 pelo economista francs Marie-spirit-Lon Walras (1834-1910), desenvolvida modernamente por Kenneth Joseph Arrow, prmio Nobel em 1972, e pelo
economista francs naturalizado norte-americano Grard Debreu (1921-2004),
prmio Nobel em 1983.
Alan Kirman (1989, p. 126) observa que a Abordagem dos Mercados, tal como
empregada por formuladores de polticas para justificar suas recomendaes econmicas, serve-se da Teoria do Equilbrio Geral como fundamento bsico (embora,
segundo Alan Kirman (1989), frequentemente com adies desnecessrias ou
injustificadas). Portanto, cada vez que um economista, um poltico ou administrador pblico defende uma medida econmica baseada no livre funcionamento
dos mercados como forma de se promover o desenvolvimento e o bem-estar da
sociedade, uma verso da Teoria do Equilbrio Geral que lhe d apoio terico
(mesmo que, no caso do poltico ou do administrador pblico, isso no ocorra
conscientemente: veja o Quadro 1.3 a seguir).
Q U A D R O

1 . 3

A im p o r t n c i a d a Te o r i a d o E q u il b r i o G e ra l
p a ra a Ab o rd a g e m d o s M e rca d o s
Frank Ackerman (2002) deixa claro que a Teoria do Equilbrio Geral no
apenas uma construo terica abstrata, mas possui um importante papel
quando os economistas mais ortodoxos exercem seu julgamento em relao a
uma situao ou poltica econmica. Isso porque a Teoria do Equilbrio Geral,
entre outras coisas, fornece a verso atual da parbola de Adam Smith (17231790) sobre a mo invisvel do mercado, que faria com que a busca de ganho
por cada indivduo conduzisse ao bem-estar de todos. Como explica Ackerman:

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Capt u lo 1 | Uma economia organizada ape na s por mercados

O equilbrio geral fundamental para a teoria econmica tambm em um


sentido mais normativo. A mo invisvel, uma histria contada por Adam
Smith, e os mritos dos mercados se disseminam por manuais introdutrios,
aulas e discursos polticos contemporneos. (p. 126)

Ross M. Starr, em seu livro General Equilibrium Theory (Starr, 2001), sintetiza muito bem o significado da Teoria do Equilbrio Geral para as abordagens
mais convencionais do problema do desenvolvimento econmico: A anlise de
equilbrio geral tem se provado essencial na economia moderna, ao descrever a
eficincia e a estabilidade do mecanismo de mercado, na anlise macroeconmica,
e ao fornecer os fundamentos lgicos da anlise econmica (Starr, 2001, p. 4).
Assim, a Teoria do Equilbrio Geral, na compreenso de Ross Starr, no apenas
fornece uma base terica para o desenvolvimento da anlise econmica mais
convencional, mas tambm, talvez de uma forma crucial, fornece os argumentos a
favor da eficincia e da estabilidade dos mercados no funcionamento do sistema
econmico. Esse argumento a favor dos mercados ser a base da Abordagem
do Mercado em relao ao problema do desenvolvimento.

preciso discutir, assim, a base terica que a Teoria do Equilbrio Geral forneceria para a compreenso do funcionamento do sistema econmico. Antes de
prosseguirmos, porm, uma advertncia importante se faz necessria. Nem na sua
formulao original por Marie-spirit-Lon Walras, nem nos seus desenvolvimentos mais modernos, a Teoria do Equilbrio Geral foi elaborada visando a estudar
questes de desenvolvimento econmico. Ela foi elaborada e desenvolvida com o
objetivo de analisar as propriedades ideais de um sistema econmico organizado
por meio de mercados. A Teoria do Equilbrio Geral no foi pensada para lidar
com as transformaes profundas e radicais que o desenvolvimento provoca.
Contudo, isso no impede os defensores da Abordagem dos Mercados de utilizar os seus resultados para defender que os mercados so capazes, sem a ajuda
de outros elementos, de promover o desenvolvimento. Na verdade, no lhes resta
alternativa: a Teoria do Equilbrio Geral o que a teoria econmica ortodoxa tem
de mais sofisticado a dizer sobre o funcionamento dos mercados. Assim, somente
a ela que os defensores da Abordagem dos Mercados podem recorrer.
Na abordagem da Teoria do Equilbrio Geral, analisa-se o equilbrio entre oferta
e demanda de todos os mercados que compem a economia simultaneamente,
sejam mercados de produtos ou de insumos utilizados para a produo. A razo de
se analisar o equilbrio simultneo de todos os mercados o fato de que variaes
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nas quantidades transacionadas e nos preos em um mercado, em geral, afetam


outros mercados. Por exemplo, uma demanda maior por automveis, que resulte
em mais operrios empregados, aumenta tambm a demanda por alimentos por
parte desses operrios.
Do equilbrio simultneo entre a oferta e a demanda em todos os mercados
que compem a economia, resultariam, segundo a Teoria do Equilbrio Geral: (a)
preos especficos para cada mercado, que igualam oferta e demanda, os quais
representam os preos de equilbrio de cada mercado; e (b) uma distribuio dos
recursos produtivos entre as diferentes atividades na economia, assim como a
produo de bens e servios que da resulta (a alocao dos recursos na economia).
Para entendermos como se d esse equilbrio geral, vamos avanar por etapas,
considerando, inicialmente, como funciona ele isoladamente em um mercado, para
depois ento discutirmos o equilbrio simultneo de todos os mercados da economia. Como exerccio, vamos imaginar ento, de forma hipottica, uma situao
em que o custo das ltimas unidades produzidas de um bem ou servio supere o
preo de mercado, o que caracterstico de excesso de produo: a oferta de um
bem ou servio maior do que a sua demanda e, portanto, o custo incorrido pelas
empresas para obter as ltimas unidades ofertadas no seria compensado pelo valor
que os consumidores atribuem a essas ltimas unidades do bem ou servio, valor
este dado pelo preo que os consumidores estariam dispostos a pagar.
O mais racional para os produtores, ento, seria reduzir um pouco a produo,
deixando de fabricar essas ltimas unidades. A pequena reduo na quantidade
produzida seria suficiente para diminuir os custos de produo, pois uma hiptese
essencial da anlise econmica convencional dos mercados a de que os produtores
operam com custos crescentes: quanto mais eles produzem, maiores os seus custos
por unidade produzida.6 Ao mesmo tempo, a pequena reduo na quantidade
ofertada elevaria o preo pago pelos consumidores, pois agora os consumidores
teriam de disputar no mercado uma quantidade um pouco menor. Se o preo de
mercado puder variar livremente, a anlise convencional dos mercados supe que
as quantidades produzidas e ofertadas convergiriam para aquela quantidade em
que o custo das ltimas unidades se igualaria ao preo de mercado.

6. Uma hiptese usual da teoria econmica convencional a de que as empresas, a partir de certo tamanho, operam sob retornos decrescentes de escala. Ou seja, ao se dobrar a escala de produo (supondo-se
que os custos variem em igual proporo), a produo obtida menos do que dobra, com o que o custo
por unidade produzida aumenta. A justificativa que a teoria econmica convencional oferece para isso
que as empresas enfrentariam uma dificuldade crescente para coordenar suas atividades, medida
que seu tamanho aumenta.

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Capt u lo 1 | Uma economia organizada ape na s por mercados

Um movimento inverso aconteceria no caso em que a produo do bem ou


servio fosse menor do que a sua demanda ao preo vigente no mercado: os custos
das ltimas unidades produzidas e ofertadas seriam inferiores ao preo que os
consumidores estariam dispostos a pagar. Com isso, seria interessante para os
produtores aumentarem a quantidade produzida, pois os preos superam os custos
e, com o acrscimo da produo, seus lucros aumentam. O aumento da produo
levaria simultaneamente ao aumento dos custos e queda no preo de mercados
(pois agora existe uma quantidade maior do bem ou servio para satisfazer os
consumidores). Mais uma vez, se supusermos que o preo de mercado pode variar
livremente, a quantidade produzida e ofertada seria aquela em que o custo das
ltimas unidades seria igual ao preo de mercado.
A quantidade eficiente a ser produzida ento aquela para a qual o custo das
ltimas unidades do bem igual ao seu preo: nesse caso as ltimas unidades ofertadas custam tanto quanto valem para a sociedade. Somente nesse caso podemos
afirmar que o mercado est equilibrado: nenhuma quantidade produzida fica sem
ser vendida, por ter sido produzida a um custo maior do que o preo do mercado;
e nenhum consumidor volta para casa sem ter conseguido comprar o que queria,
apesar de se dispor a pagar mais do que o preo corrente no mercado.
Mas tratamos at agora do funcionamento de um mercado isoladamente. Isso
no suficiente. Vimos que a Abordagem dos Mercados pretende ser uma teoria
para entender a operao simultnea de mercados que sozinhos organizariam
o sistema econmico, e promoveriam o desenvolvimento. Por consequncia,
Teoria do Equilbrio Geral a teoria que analisa o funcionamento de todos
os mercados simultaneamente a que os autores que defendem a aplicao da
Abordagem dos Mercados tm de recorrer. No possvel analisar os efeitos do
desenvolvimento apenas considerando um nico mercado: as mudanas provocadas
pelo desenvolvimento afetam todos os mercados, como se os mercados consistissem
em um sistema de vasos comunicantes.
Por exemplo, o aumento da produo industrial, usualmente presente em
processos tpicos de desenvolvimento, eleva os rendimentos dos trabalhadores e
das empresas industriais, o que normalmente se reflete em maior demanda por
produtos agrcolas (alimentos e matrias-primas). Isso aumenta o rendimento de
empresrios e trabalhadores nesses setores, o que, por sua vez, repercute nas
demandas sobre os produtos de outros setores da economia e assim por diante.
Desse modo, uma anlise do desenvolvimento baseada na Abordagem dos Mercados
que no levasse em conta os efeitos sobre todos os mercados simultaneamente seria
incompleta e equivocada.
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Antes de analisarmos como a Teoria do Equilbrio Geral fornece uma base


terica Abordagem dos Mercados, algumas hipteses adicionais so necessrias,
j que os seus resultados mais famosos (e mais utilizados pelos defensores da
Abordagem dos Mercados) so obtidos supondo-se um sistema econmico organizado por intermdio de mercados competitivos.
Desse modo, preciso caracterizar: (1) o que um mercado competitivo; (2)
o que significa afirmar que o sistema econmico organizado pelos mercados.
Iniciaremos com o ponto (1), isto , as quatro hipteses que caracterizam o que
um mercado competitivo.
Em primeiro lugar, para que os mercados sejam considerados competitivos,
preciso supor que todos os indivduos na economia (empresrios, consumidores,
trabalhadores, indivduos que aplicam suas poupanas no sistema financeiro etc.)
esto perfeitamente informados sobre todas as oportunidades de ganho que a
economia oferece, e no desperdiam estas oportunidades. A hiptese de que os
agentes na economia possuem toda a informao relevante para explorar as melhores oportunidades possveis de ganho chamada hiptese de perfeita informao,
e a primeira hiptese de um mercado competitivo.
Em segundo lugar, necessrio tambm supor que no h qualquer impedimento a que esses agentes apliquem seus recursos (capital produtivo no caso dos
empresrios, capital financeiro no caso dos aplicadores, capacidade de trabalho no
caso dos trabalhadores etc.) nas melhores oportunidades que a economia oferece.
Ou seja, no h nenhuma restrio dificultando aos trabalhadores, empresrios
etc. ingressarem em uma determinada atividade que lhes seja vantajosa. Essa
a segunda hiptese para caracterizar mercados competitivos: a hiptese de livre
mobilidade dos recursos econmicos.
Em terceiro lugar, preciso supor que em todos os mercados da economia h
sempre um grande nmero de compradores e vendedores. Por conseguinte, em
nenhum mercado (seja mercado de capitais, de trabalho, de bens de consumo etc.)
nenhum comprador ou vendedor poderia ter a capacidade de, somente com as suas
decises de compra ou venda individuais, afetar o preo de mercado.
Por exemplo, nenhum comprador individualmente possuiria a capacidade de
forar uma reduo no preo de mercado, reduzindo sua quantidade demandada
e nenhum vendedor individualmente conseguiria elevar o preo de mercado,
reduzindo a sua quantidade ofertada. Cada produtor consideraria o preo de
mercado como um dado, e decidiria produzir aquela quantidade para a qual
o custo marginal (o custo da ltima unidade produzida) igual ao preo. Da
mesma forma, os compradores considerariam o preo dado no momento de
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Capt u lo 1 | Uma economia organizada ape na s por mercados

decidir quanto comprar. Essa a hiptese de grande nmero de vendedores e


compradores.
A quarta e ltima hiptese a caracterizar um mercado competitivo a hiptese
de produtos homogneos, a qual esclarece que os compradores somente estariam
preocupados com os preos dos bens que atendem as suas necessidades, e no com
a identidade dos fabricantes (isto , suas marcas comerciais). No haveria, portanto,
o efeito da reputao ou da marca do produtor sobre a deciso dos consumidores:
eles comprariam de quem vendesse mais barato, independentemente de quem seja.
Quando os consumidores no esto preocupados apenas com o preo do produto,
mas tambm com a identidade do fabricante, um produtor com boa reputao pode
cobrar um preo mais elevado do que os seus competidores (e provavelmente acima
do custo das ltimas unidades produzidas). Como resultado, o seu preo no vai se
reduzir at o custo das ltimas unidades produzidas. Isso possvel porque, dada
uma boa reputao do produtor, mesmo que aumente seus preos, parte dos seus
consumidores continuar comprando o produto, j que o seu prestgio tem tambm
importncia no momento da escolha da mercadoria (no apenas o preo do produto).
Com isso, o produtor que dispe de uma reputao privilegiada e que diferenciou o seu produto dos concorrentes pode cobrar um preo mais elevado que
seus competidores e assim aumentar seus lucros. Como o preo do produto no
se reduzir at o custo das ltimas unidades produzidas, a produo ser menor
que o nvel que atingiria se o produtor em questo fosse obrigado a enfrentar a
competio apenas com seus preos. Neste ltimo caso, ao vender ao menor preo
possvel, sua produo seria maior.
As quatro hipteses anteriores servem para caracterizar o que se deve entender
por um mercado competitivo, de acordo com a teoria econmica convencional.
Agora, para apresentarmos a Teoria do Equilbrio Geral que serve de base para
a Abordagem dos Mercados , precisamos considerar uma condio que d um
sentido mais preciso ao que entendemos por um sistema econmico organizado
por mercados: necessrio supor que h mercados para todos os bens e servios
desejados pelas pessoas, ou seja, existiria um mercado, preferencialmente operando
de acordo com as quatro hipteses acima, para qualquer produto que algum
desejasse. Essa a hiptese de mercados completos.
A hiptese de mercados completos no to simples quanto poderia talvez
parecer a princpio. A sutileza aqui se encontra na caracterizao do que um
bem ou servio. Na Teoria do Equilbrio Geral, os bens e servios se distinguem
no apenas pelas suas caractersticas fsicas, ou pela funo a que servem: eles se
diferenciam tambm de acordo com a data e com as circunstncias do ambiente
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econmico em que so oferecidos aos seus compradores (essas circunstncias do


ambiente econmico so chamadas no jargo econmico de estados da natureza).
Por exemplo, uma tonelada de trigo entregue hoje a um moinho um bem
diferente de uma tonelada do mesmo trigo entregue ao mesmo moinho daqui a
seis meses. Nesse caso, o mesmo produto fsico (trigo) constitui bens diferentes
de acordo com o momento em que entregue ao comprador. Isso seria vlido para
todos os bens e servios: haveria bens diferentes de acordo com o momento em que
eles so entregues. Afirmar que os mercados so completos significa, portanto, que
haveria tantos mercados futuros quantos fossem os desejados por compradores e
vendedores, ou seja, existiriam mercados para negociar tudo aquilo que se desejasse
para entrega em qualquer data futura.
Da mesma forma, um livro entregue a uma livraria para ser vendido em um
vero chuvoso, quando as pessoas preferem ficar em casa lendo, seria ento diferente do mesmo livro entregue na mesma livraria e data, caso seja um vero quente
e ensolarado, quando as pessoas preferem fazer programas ao ar livre. O mesmo
livro na mesma data seria um bem diferente para a mesma livraria, de acordo com
as circunstncias no momento da compra (o estado da natureza). Se os mercados
fossem completos, seria possvel condicionar o consumo dos bens e servios aos
estados da natureza. Mas condicionar o consumo de um bem ao estado da natureza
nada mais do que fazer um seguro, minimizando os efeitos da incerteza sobre a
atividade econmica. Nesse aspecto, a hiptese de mercados completos implica ser
possvel fazer tantos seguros quanto se queira contra eventos aleatrios, de forma
que a incerteza na forma de ignorncia do que o futuro reserva simplesmente
no existiria.
Desse modo, a hiptese de mercados completos nos informa no apenas que
seria possvel encontrar um mercado para tudo que se queira vender ou comprar,
mas que seria possvel superar todas as incertezas da economia por meio de mercados futuros e de seguros.
Com essas hipteses, ou seja, com a hiptese de que os mercados so competitivos mais a hiptese de que os mercados so completos, a Teoria do Equilbrio
Geral analisa da seguinte forma o funcionamento de uma economia baseada na
livre operao de mercados. Se houver excesso de oferta de um bem (ou servio)
em relao demanda porque um volume excessivo de recursos econmicos
estaria sendo aplicado na produo desse ramo de atividade, dadas as necessidades
que as pessoas tm do produto desse ramo e o consequente valor que lhe atribuem.
Com isso o preo das ltimas unidades oferecidas do bem (ou servio) cair abaixo
do seu custo, gerando prejuzos aos produtores, que reduziro a produo. Essa
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Capt u lo 1 | Uma economia organizada ape na s por mercados

diminuio liberar recursos (mquinas, equipamentos, mo de obra e matriasprimas) para buscarem aplicaes em setores mais rentveis.
Por outro lado, se algum ramo apresenta excesso de oferta em relao demanda
(pela aplicao de um volume excessivo de recursos produtivos em relao s
necessidades que as pessoas tm do produto em questo), isso significa que em
algum outro setor a produo se mostrou insuficiente em relao s necessidades
dos consumidores. Isso porque esse ltimo setor no teria tido sua disposio
os recursos que teriam sido empregados no setor de oferta excessiva. Assim, de
acordo com essa anlise, todo o problema seria que os recursos produtivos teriam
sido mal-alocados: recursos em demasia no setor onde a oferta foi excessiva em
relao demanda e falta de recursos onde a oferta foi menor que a demanda.7
Mas os recursos que foram liberados do setor em que a oferta foi excessiva
poderiam fluir livremente para o setor em que a oferta foi insuficiente para atender
demanda. Nesse ltimo, o excesso de demanda em relao oferta faria com que
os preos fossem superiores ao custo das ltimas unidades oferecidas, o que elevaria
a remunerao de todos os recursos nesse setor (lucros e salrios), incentivando a
expanso da produo.
Os movimentos de expanso de oferta no setor com excesso de demanda e
os movimentos de contrao de oferta no setor em que ela excessiva acabariam
por igualar os preos aos custos em ambos os setores. Quando isso finalmente
ocorresse, a alocao de recursos resultante seria eficiente: a produo de cada
bem ou servio seria aquilo que as pessoas desejam, dados os custos de produo.
Para chegar a esse resultado, considerando todos os mercados da economia, todas
as hipteses da Teoria do Equilbrio Geral tiveram de ser acionadas. Para que os
recursos se deslocassem rumo ao setor com excesso de demanda, foram necessrias
as hipteses de perfeita informao e livre mobilidade: todos os indivduos (empresrios e trabalhadores) teriam de conhecer as oportunidades lucrativas oferecidas
(hiptese de perfeita informao), e no deve haver entraves e custos adicionais para
que os recursos deixem o setor em que se encontram de oferta excessiva e se
dirijam ao setor de demanda excessiva (hiptese de livre mobilidade).
Note-se que, nessa anlise, os preos so perfeitamente flexveis e respondem
plenamente s diferenas entre oferta e demanda nos mercados graas s hipteses
de grande nmero de compradores e vendedores, e de produtos homogneos.
7. O fato de que ao excesso de recursos em um setor corresponde a falta de recursos em outro deriva do
fato de que os indivduos so considerados pela teoria econmica convencional como sendo indivduos
racionais buscando o mximo de ganho. Isso, juntamente com a hiptese de que h mercados completos
para tudo que se deseje (e, portanto, no h incerteza), resulta que nenhum recurso pode ficar ocioso.

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Ou seja, os preos so sensveis aos excessos de oferta e demanda, em primeiro


lugar, porque nenhum desses agentes (empresrios e trabalhadores) consegue,
individualmente, manipular os preos, j que os agentes so pequenos em relao
ao volume de transaes que ocorrem.
Em segundo lugar, se os consumidores considerarem o prestgio ou a reputao,
podem aceitar preos mais elevados de um produtor, e com isso o preo pode no
mais convergir para os custos. Adicionalmente, esses fatores podem reduzir a livre
mobilidade dos recursos econmicos, criando aquilo que os economistas chamam
de uma barreira entrada.
Por exemplo, um novo ofertante provavelmente ter um gasto extra com publicidade (ou se ver na obrigao de cobrar um preo mais reduzido) para convencer
os consumidores de que seu produto to interessante quanto o do ofertante de
reputao elevada. Isso pode desestimular a sua entrada.
Por ltimo, como h mercados completos, o mecanismo de preos para a alocao de recursos econmicos funcionaria alocando todos os recursos da economia
no presente e no futuro sem ser distorcido por incertezas com relao ao
estado da natureza que ser efetivamente verificado no futuro. Segundo essa anlise,
teramos uma situao eficiente em todas as atividades econmicas da sociedade.
Essa eficincia possuiria, entretanto, outra dimenso alm do fato de que o preo
pago pelas ltimas unidades produzidas corresponderia aos seus custos.
Essa outra dimenso diz respeito ao fato de que, nesse equilbrio com alocao
eficiente de recursos, seria impossvel melhorar a situao de qualquer indivduo,
sem piorar a de outro. De fato, qualquer interveno nos preos em um contexto
eficiente somente poderia melhorar a situao de alguns membros dessa sociedade
custa de outros. Para compreender isso, vamos considerar um exemplo hipottico
em que fosse fornecido a um ramo de atividade um subsdio ao custo de produo,
visando a que ela aumentasse sem que o preo se elevasse. Isso beneficiaria os
consumidores desse produto e seus produtores.
Contudo, o efeito previsto pela Teoria do Equilbrio Geral desse hipottico subsdio seria que esse ramo absorveria mais recursos, reduzindo os meios disponveis
para a produo de outros bens e servios, encarecendo o preo destes ltimos e
prejudicando seus produtores e consumidores. Essa situao, em que impossvel
melhorar um agente sem piorar outro na economia, dita Pareto-eficiente. 8 Ela
a alocao eficiente qual vnhamos nos referindo.

8. Em homenagem ao seu formulador, o economista e socilogo franco-italiano Vilfredo F. D. Pareto


(1848-1923). Uma situao Pareto-eficiente tambm conhecida como um timo de Pareto.

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Portanto, quando estivermos nos referindo a uma situao eficiente daqui por
diante, o leitor deve lembrar que ela tambm Pareto-eficiente. Inversamente,
quando possvel melhorar a situao de algum sem piorar a situao de ningum,
essa situao dita Pareto-ineficiente.
A anlise da eficincia na Teoria do Equilbrio Geral d origem ao Primeiro
Teorema do Bem-Estar. O Primeiro Teorema (juntamente com o Segundo Teorema
do Bem-Estar) estaria entre os resultados mais fundamentais da teoria econmica
(Varian, 2006, p. 625). Como esses dois teoremas tm uma profunda influncia
sobre os economistas que trabalham com a Abordagem dos Mercados na anlise
do desenvolvimento, eles merecem ser estudados com ateno.

1.3. O Primeiro Teorema do Bem-Estar


O Primeiro Teorema do Bem-Estar afirma que desde que os mercados sejam
competitivos, o resultado ser sempre uma alocao eficiente de recursos na produo de bens e servios. De acordo com a anlise econmica convencional, A
importncia do Primeiro Teorema de Bem-Estar que ele fornece um mecanismo
geral o mercado competitivo que podemos utilizar para assegurar a obteno
de resultados eficientes no sentido de Pareto (Varian, 2006, p. 626).
Em outras palavras, poderamos nos assegurar de que, segundo a Teoria do
Equilbrio Geral, quaisquer mercados, desde que eles sejam competitivos, vo
produzir uma alocao de recursos eficiente. Isso possui uma consequncia interessante, do ponto de vista do julgamento das alocaes que resultam de mercados
competitivos.
Conforme vimos, uma alocao eficiente aquela em que impossvel melhorar
a situao de um agente (produtor ou consumidor) sem piorar a situao de outro.
Obviamente, ento, uma situao ineficiente aquela em que possvel alterar a
alocao de recursos e melhorar a situao de algum agente, sem piorar a situao
de outro. Isso limita o conceito de ineficincia s situaes em que se verifica
desperdcio de recursos. Se algum recurso produtivo est sendo desperdiado (como
no nosso exemplo em que havia excesso de oferta em um setor da economia), o
emprego do recurso ocioso melhoraria algum sem piorar ningum. Logo, se uma
alocao ineficiente, ningum objetar a que esta alocao seja alterada para
alguma outra eficiente, uma vez que ningum vai perder com isso e, com certeza,
algum vai ganhar.
Mas somente se a situao ineficiente que, segundo a teoria convencional, um
economista pode emitir um julgamento (obviamente desfavorvel). O economista
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ir avaliar a situao, identificar o desperdcio de recursos, e ento propor medidas


para que os mercados voltem a funcionar livremente e o desperdcio seja eliminado.
Contudo, uma vez alcanada uma situao eficiente, como qualquer melhora
para algum produz uma perda para outro algum, a nica forma de se decidir
entre duas ou mais situaes eficientes , necessariamente, poltica: necessrio
fazer um julgamento sobre quem deve ganhar e quem deve perder, sendo esse
julgamento, por sua natureza, poltico. Mas, de acordo com a anlise convencional,
o economista no tem ferramentas para fazer julgamentos polticos. Nesse caso,
ele no tem nada a dizer.
O Primeiro Teorema do Bem-Estar nos informa, por conseguinte, que resultariam de um sistema econmico de mercados competitivos somente alocaes
importantes (isto , sem desperdcios) do ponto de vista do bem-estar social, pois
no h possibilidades de se aumentar os ganhos de bem-estar para um agente
sem que se provoque, simultaneamente, perdas para outro agente. Com isso, de
acordo com anlise convencional, a operao de mercados competitivos produziria
resultados que transcenderiam os limites da anlise econmica: por serem todos
resultados eficientes, a comparao entre eles envolveria critrios polticos e de
justia social, e assim a teoria econmica no teria mais nada a dizer.
Mas podemos nos perguntar: e se a alocao resultante dos mercados competitivos no se mostrar a mais desejada de um ponto de vista de justia social, ou de
outro ponto de vista poltico qualquer? Isso no limitaria a utilidade dos mercados
para a promoo do bem-estar? Com efeito, qualquer alocao em que o custo
das ltimas unidades ofertadas de bens e servios for igual aos seus preos ser
eficiente, mas mesmo as alocaes eficientes podem ser muito diferentes quanto
aos seus efeitos sobre o bem-estar da sociedade, o que a questo central do
desenvolvimento econmico.
Isso acontece porque as quantidades que as pessoas desejam comprar, a cada
preo, ou seja, as demandas que afetam quanto ser produzido de bens e servios
dependem de como a riqueza est distribuda entre as pessoas. Ao se mudar a distribuio de riqueza entre as pessoas, tambm sofrero modificaes as demandas
que as pessoas tm pelos bens e servios ofertados na economia. De acordo com a
Teoria do Equilbrio Geral, se os mercados forem competitivos novos equilbrios
seriam alcanados entre ofertas e demandas nos vrios mercados, e estes equilbrios
seriam necessariamente eficientes. Contudo, os resultados para os indivduos da
sociedade seriam diferentes de acordo com cada equilbrio eficiente.
Do ponto de vista da sociedade, poderia interessar, portanto, obter uma determinada alocao eficiente, e no qualquer alocao eficiente. Logo, o Primeiro Teorema
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do Bem-Estar no nos ajuda a atingir uma determinada alocao que seja considerada desejvel do ponto de vista da sociedade. Para resolver esse problema, a
Teoria do Equilbrio Geral oferece o Segundo Teorema do Bem-Estar.

1.4. O Segundo Teorema do Bem-Estar


O Segundo Teorema do Bem-Estar diz que, se os mercados forem competitivos, qualquer alocao eficiente desejada pode ser alcanada, simplesmente
redistribuindo-se riqueza de forma apropriada. Ou seja, desde que tenhamos algum
mecanismo que permita redistribuir a riqueza entre os indivduos, poderemos obter
exatamente a alocao eficiente que desejamos, apenas manipulando a distribuio
de riqueza de forma a gerar as demandas, as ofertas e os equilbrios que resultam
na alocao eficiente almejada.
Isso ocorre porque tanto as demandas como as ofertas dos indivduos por
bens e servios mudam de acordo com a sua riqueza. No apenas as pessoas
demandam mais quando a sua riqueza maior, mas a prpria composio de sua
demanda muda. Basta observarmos o que acontece com o consumo das pessoas
quando, por exemplo, seu nvel de renda aumenta. As pessoas consomem mais
de alguns bens e servios que j consumiam e tambm passam a consumir outros
que no consumiam antes (e possivelmente deixam de consumir alguns bens e
servios que consumiam antes de sua renda aumentar). Isso altera as demandas
na economia.
Na verdade, no apenas as demandas, mas tambm as ofertas de bens e servios
de que as pessoas dispem variam com a riqueza que elas possuem. Basta considerar
a sua oferta de trabalho, por exemplo: a oferta de trabalho de um indivduo de
acordo com a teoria econmica convencional afetada no apenas pela forma
que ele encara a escolha entre renda e lazer, mas tambm pela sua riqueza. Assim,
se pudermos manipular a riqueza dos indivduos, de forma a gerar as demandas e
ofertas adequadas, em princpio de acordo com a Teoria do Equilbrio Geral
seria possvel atingir exatamente a alocao almejada, apenas com o livre funcionamento dos mercados.
Mas que mecanismo seria esse, que permitiria ajustar a distribuio de riqueza
para obtermos o equilbrio eficiente desejado? Esse mecanismo, de acordo com o
Segundo Teorema do Bem-Estar, seria composto por impostos e subsdios cobrados
dos indivduos em montante fixo (em ingls lump-sum). Esses impostos e subsdios,
ao contrrio de impostos e subsdios sobre os preos, no distorcem as decises
de consumo e de produo dos indivduos, que devem se basear em preos que
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reflitam os custos efetivos de produo para a sociedade. J impostos e subsdios


sobre os valores alteram os preos finais, e levam os indivduos a tomar decises
que no so resultado dos verdadeiros custos dos bens e servios e so, por isso,
decises ineficientes.
A importncia do Segundo Teorema que ele permitiria separar os problemas
de alocao da questo da eficincia, no sentido preciso de que no seria necessrio
interferir nos preos (o que afetaria a eficincia) para se atingir uma determinada
situao econmica: bastaria alterar a distribuio de riqueza de forma apropriada,
por transferncias em montantes fixos, de forma a alterar ofertas e demandas, e
com isso obter a alocao desejada. Novamente Hal R. Varian (2006, p. 627)
expressa, de forma muito clara, a interpretao usual do segundo teorema, que
bastante forte:
Qualquer alocao eficiente no sentido de Pareto que se queira obter pode apoiar-se
no mecanismo de mercado. Os mecanismos de mercado so neutros do ponto de
vista da distribuio; quaisquer que sejam nossos critrios a respeito de um bem
ou da distribuio justa de bem-estar podemos utilizar os mercados competitivos
para alcan-la.

No faria diferena, assim, nosso sistema de valores ou os objetivos que pretendamos alcanar. Qualquer que fosse o nosso objetivo por exemplo, se o nosso
objetivo for um dado estado de bem-estar econmico e social , segundo os dois
teoremas do bem-estar ele pode ser alcanado com mercados competitivos. No
haveria, por conseguinte, de acordo com a Abordagem dos Mercados, razo para
nos preocuparmos com outras instituies econmicas: o mercado competitivo
seria a instituio suficiente e adequada para o que se quisesse fazer.

Concluso
Sem dvida, o dois teoremas do bem-estar fornecem uma defesa poderosa das
vantagens tericas de uma economia que se organize apenas por meio de mercados
competitivos. fcil perceber que so os resultados combinados do Primeiro e
do Segundo Teorema do Bem-Estar, que servem de base defesa da tese de que
o estudo do problema do desenvolvimento no demanda uma abordagem terica
diferente da Abordagem dos Mercados, a qual nada mais do que uma aplicao
da teoria convencional. A teoria convencional teria demonstrado que qualquer
situao de bem-estar a que queiramos chegar, poderamos faz-lo atravs dos
mercados competitivos.
34

Capt u lo 1 | Uma economia organizada ape na s por mercados

H, porm, outra consequncia terica dos resultados at aqui obtidos, em


termos de vantagens de uma economia organizada exclusivamente por meio de
mercados competitivos, que tem implicaes muito importantes para a discusso
que ser desenvolvida mais adiante neste livro. Se um sistema econmico organizado apenas por intermdio de mercados competitivos produzisse resultados assim
to positivos, qualquer interveno no funcionamento desse sistema de mercados
seria essencialmente nociva ao bem-estar social, e deveria ser evitada. Obviamente,
uma interveno externa ao funcionamento dos mercados no se justificaria, a
partir dessa abordagem terica, nem mesmo para estimular o desenvolvimento
econmico.
A Teoria do Equilbrio Geral e seus dois teoremas do bem-estar tm implicaes
importantes em termos de formulao de polticas de desenvolvimento. Ainda
que seus defensores algumas vezes afirmem que a Teoria do Equilbrio Geral,
assim como o Primeiro e o Segundo Teorema do Bem-Estar so apenas exerccios
tericos, sem pretenses prticas uma vez que uma economia concreta nunca se
aproximar das condies abstratas da Teoria do Equilbrio Geral , um tanto
bvio o fato de que quando a Teoria do Equilbrio Geral a nica base terica
aceita, fica difcil argumentar em favor de uma poltica que seja diferente da total
liberalizao dos mercados.
Mas ser que realmente assim? Veremos no captulo seguinte que h srios
problemas com a Abordagem dos Mercados, com sua nfase na Teoria do Equilbrio
Geral, incluindo-se aqui os dois teoremas fundamentais do bem-estar.

35

Captulo

Mercados no bastam
O que sabemos sobre o comportamento de uma economia
organizada apenas por meio de mercados? Esse tipo de
organizao seria favorvel ao desenvolvimento?

Introduo. 2.1. Problemas com os dois teoremas do bem-estar. 2.1.1. Retornos


crescentes de escala, poder de mercado e competio. 2.1.2. Externalidades e bens
pblicos. 2.2. O teorema do segundo melhor (Second Best). 2.3. A multiplicidade
e a instabilidade do equilbrio geral. Concluso.

Introduo

vimos que a teoria que analisa o sistema


econmico como sendo organizado apenas por meio de mercados uma teoria muito sofisticada e que aparentemente seus
resultados em termos de bem-estar social so muito positivos. O quadro
desenhado pelo primeiro captulo faz acreditar que apenas mercados, desde
que competitivos, so capazes de produzir resultados fracamente favorveis
em termos de desenvolvimento econmico.
Neste captulo investigaremos a base terica da Abordagem dos
Mercados, que a Teoria do Equilbrio Geral, discutindo em que medida
essa teoria fornece uma base slida para compreender o funcionamento de
um sistema econmico organizado exclusivamente por meio de mercados.
Veremos ento que h problemas com o Primeiro e o Segundo Teorema do
O C A P T U LO A N T ER IOR ,

37

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

Bem-Estar, que colocam em xeque os possveis efeitos positivos de uma economia


organizada apenas por meio de mercados.
Veremos tambm que uma vez que estejamos em uma economia em que
os mercados no se comportam da forma ideal recomendada pela Teoria do
Equilbrio Geral, nada garante que a correo de uma distoro em algum
mercado rumo a uma situao mais competitiva nos aproximar do ideal
da Teoria do Equilbrio Geral. Pelo contrrio, em um resultado paradoxal, tornar
alguns mercados mais competitivos pode, na verdade, nos afastar do ideal da
Teoria do Equilbrio Geral.
Veremos que o equilbrio que resulta da Teoria do Equilbrio Geral no
nico (pode haver vrios), nem estvel. Isto significa que qualquer distrbio
em uma situao de equilbrio pode nos distanciar irremediavelmente dele. Tudo
isso torna a Teoria do Equilbrio Geral no apenas uma base questionvel para
polticas econmicas que visem ao desenvolvimento, como, de forma ainda mais
grave, torna a Teoria do Equilbrio Geral um argumento extremamente frgil a
favor de um sistema econmico organizado exclusivamente com base em mercados, ainda que de um ponto de vista apenas terico. Por fim, uma seo de
concluso argumentar a favor da necessidade de uma alternativa terica Teoria
do Equilbrio Geral.

2.1. Problemas com os dois teoremas do bem-estar


preciso destacar que tanto as condies para o Primeiro como as condies para o Segundo Teorema do Bem-Estar tm sido encaradas com ceticismo,
mesmo no caso de uma economia moderna desenvolvida (ver Stiglitz, 1994).
Vamos estudar alguns dos principais problemas que afetam esses dois teoremas
separadamente. Alm de comprometer o funcionamento do modelo de equilbrio
geral, esses problemas so importantes tanto em uma economia desenvolvida
como em uma economia em desenvolvimento. No trataremos aqui de todos os
problemas que podem afetar a base terica da Abordagem dos Mercados, a Teoria
do Equilbrio Geral.1 Vamos nos limitar apenas aos problemas que se referem
mais diretamente possibilidade terica de um sistema econmico ser organizado
apenas por meio de mercados.

1. Como o caso dos problemas que podem surgir de acordo com o tipo de preferncia dos consumidores
pelos bens disponveis.

38

Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

2.1.1. Retornos crescentes de escala, poder de mercado


e competio
Pode acontecer que o prprio funcionamento do mercado ou seja, a tendncia de oferta e demanda se equilibrarem destrua as condies para que seja
competitivo. Esse o caso quando h retornos crescentes de escala. Quando h
retornos crescentes de escala, tambm conhecidos como economias de escala, ao
aumentarmos a quantidade de todos os recursos aplicados na produo em uma
dada proporo, isto , ao aumentarmos a escala de produo, a quantidade do
bem ou servio que obtida aumenta em uma proporo maior. Por exemplo,
pode acontecer que, em um mercado no qual as empresas esto sujeitas a retornos
crescentes de escala, se uma empresa dobrar a quantidade de recursos investidos,
a quantidade produzida triplique.
Os retornos crescentes de escala possuem um efeito econmico importante: o
custo por unidade produzida (custo mdio) se reduz com o aumento da escala de
produo. Para entendermos como isso acontece, vamos reconsiderar o exemplo
anterior em que, ao dobrar a quantidade de insumos utilizada por uma empresa,
a quantidade produzida triplicou. Ao se dobrar a quantidade de recursos aplicados
na produo, isso significa que os custos totais de produo da empresa devem ter
dobrado. Porm, a quantidade produzida triplicou. Como os custos por unidade
so os custos totais divididos pela quantidade produzida, eles se reduziriam a
2/3 dos custos iniciais, antes dos recursos aplicados pela empresa na produo
dobrarem.
O resultado importante do fenmeno dos retornos crescentes de escala, assim,
o de que, com o aumento da escala de produo, os custos por unidade se reduzem.
Mas se os retornos crescentes de escala forem importantes em um mercado, ele
ser um mercado com grandes empresas, pois as grandes empresas produziro cada
unidade do bem ou servio com custos menores em relao s pequenas e mdias
empresas. Com isso no poderemos mais supor que as empresas do setor so em
nmero suficientemente grande para que suas decises individuais no afetem
os preos. O prprio funcionamento do mercado, com a expanso da oferta das
grandes empresas, dados os seus custos menores, acabar por reduzir a competio
no mercado e afast-lo das condies de um mercado competitivo.
Em funo disso, dada a presena de retornos crescentes de escala razovel
supor que as empresas tero poder de mercado, que a capacidade de uma empresa
de estabelecer seu preo acima do preo que normalmente vigoraria caso o mercado
fosse perfeitamente competitivo. Reconhecendo que sua participao no mercado expressiva, grandes empresas compreendem que aumentos significativos na
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

quantidade que produzem tm grande impacto no preo de mercado, reduzindo-o.


Com isso, passam a produzir uma quantidade menor do que produziriam se
atuassem competitivamente e considerassem o preo de mercado como dado.
O resultado um preo de equilbrio maior do que aquele que resultaria se as
empresas no considerassem o impacto de suas decises sobre o preo do mercado,
e atuassem competitivamente.
Desse modo, o Primeiro Teorema torna-se irrelevante na presena de poder
de mercado gerado por retornos crescentes de escala. Isso porque o equilbrio
competitivo (em que empresas e consumidores so apenas tomadores de preos)
um equilbrio inconsistente com o prprio funcionamento do mercado uma
vez que ele apresente retornos crescentes de escala. Portanto, nesse caso de nada
adianta afirmar que o equilbrio competitivo sempre ser eficiente, pois ele nunca
ser alcanado.
A situao ainda mais grave no que diz respeito ao Segundo Teorema do
Bem-Estar. Como o leitor deve lembrar, o segundo teorema diz que qualquer
alocao de recursos pode ser atingida pelo mecanismo de preos, desde que a
riqueza inicial seja redistribuda adequadamente. Porm, se h retornos crescentes
de escala, pode ocorrer que uma dada alocao de recursos que se deseja obter seja
simplesmente impossvel de se atingir como situao de equilbrio com mercados
competitivos.
A razo para isso simplesmente a de que as empresas, operando com retornos
crescentes, aumentariam seus lucros se expandissem a produo para nveis mais
elevados do que aqueles determinados pela alocao a qual se deseja atingir. Essa
expanso da sua produo com certeza ocorreria, pois, sob retornos crescentes de
escala, os seus custos por unidade produzida se reduziriam com o aumento da
escala de produo, potencializando seus lucros. Em consequncia, na alocao
desejada no haveria equilbrio entre a oferta e a demanda.
Ocorre que h uma srie de situaes tpicas do processo de desenvolvimento
econmico em que retornos crescentes de escala esto presentes de forma significativa: na construo de redes de distribuio de bens e servios, que acompanha
o processo de expanso das empresas e de urbanizao; no aumento do grau
de especializao da mo de obra, que aumenta a sua habilidade e destreza em
proporo maior do que o aumento no nmero de trabalhadores; na expanso da
infraestrutura de energia, transportes e comunicaes; e na concentrao dos servios financeiros, que acompanha a expanso das atividades industrial e comercial.
Esse fato foi percebido ao longo da histria do pensamento econmico, por autores
de diferentes escolas (ver Quadro 2.1).
40

Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

Q U A D R O

2 . 1

O s re t o r n o s c re sc e nt e s d e e sca l a e a t e o r i a e co n m i ca
A ideia de que os retornos crescentes de escala podem ser importantes na
economia no nova. William Petty (1623-1687) j descrevia em 1690 no seu livro
Political Arithmetick os ganhos de produtividade oriundos da especializao na
produo de tecidos e de navios. Adam Smith, em seu famoso livro de 1776, A
Riqueza das Naes, mostrou como a expanso no tamanho das fbricas resultava
em crescimentos mais do que proporcionais na produo, pelo efeito do aumento
na diviso do trabalho entre os trabalhadores sobre a produtividade.
Tampouco novidade que retornos crescentes so um problema para o mercado competitivo. No seu artigo clssico sobre o papel dos retornos crescentes
e decrescentes na teoria econmica, Piero Sraffa (1898-1983 ) (Sraffa, 1926)
observou que a lei dos rendimentos crescentes era percebida pelos economistas clssicos Adam Smith, David Ricardo (1772-1823) e Thomas R. Malthus
(1766-1834) como resultando do progresso econmico em geral (por meio do
incentivo que este proporcionava ao aumento da diviso do trabalho), mas que
esta percepo teria sido enfraquecida na viso moderna. Nesse processo, a
considerao da diviso interna de trabalho em uma unidade produtiva foi abandonada para adequar a possibilidade de rendimentos crescentes s exigncias
do mercado competitivo (Sraffa, 1926, pp. 537-8).
Em seu livro de 1939, intitulado Value and Capital, J. R. Hicks (1904-1989),
prmio Nobel de 1972, reconhecia que a situao difcil causada pelos rendimentos crescentes para o funcionamento do mercado competitivo teria de ser
resolvida, aparentemente, abrindo-se mo da hiptese de concorrncia perfeita.
Mas J. R. Hicks descartou a ideia afirmando que ela traria consequncias muito
destrutivas para a teoria econmica (Hicks, 1984[1939], p. 75). No obstante,
vem-se observando, desde meados do sculo XX, uma tendncia crescente de se
enfrentar exatamente o desafio que J. R. Hicks temeu ser destrutivo: a discusso
dos retornos crescentes como um fenmeno importante nos processos de crescimento e desenvolvimento econmico. No famoso livro Economic Backwardness in
Historical Perspective (Gerschenkron, 1962), Alexander Gerschenkron (1904-1978)
identificava algumas caractersticas fundamentais do desenvolvimento de pases
atrasados. Entre elas, o fato de que quanto maior o atraso de um pas, maior a
nfase de sua industrializao em grandes empreendimentos, de forma a serem
aproveitados os retornos crescentes de escala.

41

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

Na verdade, como afirmou Mark Blaug (2001, p. 41), a moderna competio


aquela em que as empresas se esforam para produzir bens e servios diferenciados por exemplo, oferecendo servios de assistncia tcnica buscando inovar
com novos produtos ou processos produtivos mais eficientes, desenvolvendo
novos mtodos de vendas, formas novas de organizao administrativa etc.
A competio moderna se diferencia radicalmente da ideia de pequenas empresas
que se limitam a observar os preos de mercado e decidir o quanto produzir de
produtos homogneos entre si, dados estes preos. A competio moderna
dinmica: no se perde muito ao abandonarmos o modelo esttico de concorrncia perfeita, ao contrrio do que sups J. R. Hicks. Economistas como Richard R.
Nelson, Sidney Winter e Giovanni Dosi, entre outros, ajudaram a formar uma viso
da competio como um processo dinmico, no qual no h perfeita informao,
os produtos no so homogneos etc. J economistas como W. Brian Arthur, Paul
R. Krugman e Paul M. Romer tm mostrado a importncia dos retornos crescentes
para a compreenso dos processos de crescimento econmico.

Por ltimo, as atividades de pesquisa e desenvolvimento de novos produtos e


processos produtivos, conhecidas pela sigla P&D, apresentam retornos crescentes de
escala significativos, como destacaram Richard R. Nelson e Sidney Winter (2005,
pp. 550-1). Esses retornos crescentes se originam de alguns aspectos, como, por
exemplo, o fato de que frequentemente a obteno de resultados em P&D est
condicionada a um volume mnimo de investimentos em laboratrios, pesquisadores, equipamentos etc. Assim, dado esse volume mnimo de P&D, o aumento do
volume e da diversidade de pesquisas realizado a partir desse volume de recursos
dilui os custos do investimento inicial.
H tambm o fato de que uma carteira mais ampla e diversificada de projetos
reduz o risco de fracasso que existe quando se pesquisa com um nico propsito.
Para concluir, grandes empresas conseguem diluir o custo de um mesmo volume
de P&D em um maior volume de produo, o que faz com que os investimentos pesem menos no custo de cada unidade produzida das grandes empresas,
em comparao com as pequenas e mdias. Desse modo, resulta difcil conciliar
a necessidade de investimentos em P&D que modernizem as empresas e suas
produes com o imperativo do modelo de concorrncia da teoria econmica
convencional, de pequenas empresas produzindo produtos homogneos e agindo
passivamente como tomadoras de preos.

42

Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

2.1.2. Externalidades e bens pblicos


Outro problema muito comum em processos de desenvolvimento econmico
conhecido na teoria econmica como o problema das externalidades, que podem
ser negativas ou positivas. Diz-se haver externalidades negativas quando as aes
de um indivduo ou empresa geram custos para outros indivduos ou empresas sem
que o agente que adotou as aes seja cobrado por isso. Diz-se haver externalidades
positivas no caso onde um agente gera benefcios para outro sem que aquele que
foi afetado pague pelos benefcios.
Externalidades, portanto, so aes que possuem impacto econmico (geram
custos ou benefcios) sem envolverem transaes em mercado. Uma vez que no
envolvem transaes em mercado, no possvel para todos os agentes envolvidos
expressar suas preferncias adequadamente, pois os preos dos produtos no incorporam todos os custos das atividades (por conta da presena de externalidades
negativas) ou todas as receitas possveis (por conta das externalidades positivas).
Vamos ilustrar o problema das externalidades com dois exemplos. Suponha
que uma fbrica de produtos qumicos se instale s margens de um rio onde vive
uma comunidade de pescadores. A fbrica faz uso das guas do rio para lanar
seus dejetos, resultantes de sua atividade produtiva, os quais possuem um impacto
adverso sobre a fauna que habita o rio, incluindo-se a os peixes dos quais os pescadores extraem o seu sustento.
Trata-se, assim, de uma externalidade negativa, pois a produo da fbrica gera
um custo para os pescadores: a reduo na populao de peixes e o consequente
aumento nas horas de trabalho para obter a mesma quantidade de pescado que
era obtida antes da instalao da fbrica. Contudo, como no h um mercado
para as guas do rio, os custos de operao da fbrica no incorporam os custos
da utilizao da gua, que um recurso produtivo da sociedade (j que serve
para lanar os dejetos da fbrica, assim como dela que so obtidos os peixes
consumidos).
Assim, os custos da fbrica sero menores do que deveriam, pois no incluem os
peixes que deixaram de ser pescados, como resultado da diminuio da populao
de peixes em funo da atividade da fbrica. Logo, dados os preos dos produtos
qumicos produzidos pela nossa hipottica fbrica, seus lucros sero maiores do
que deveriam ser se incorporassem os custos que ela gera para a sociedade, em
funo da reduo no volume de peixes. Sua produo ser superior quela que
seria Pareto-eficiente do ponto de vista social (considerando-se a reduo na satisfao dos pescadores e dos consumidores de peixe pela diminuio da quantidade
de pescado).
43

ELSEVIER

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

Vimos um exemplo de externalidades negativas, agora veremos um caso de


externalidades positivas. Voltemos agora ao nosso exemplo de pesca, supondo que a
fbrica no existe e os pescadores tm de se preocupar apenas com a quantidade de
pescado que obtm. Vamos supor que uma nova tecnologia de pesca, cuja capacidade
para aumentar a produtividade no conhecida por todos os pescadores, torne-se
disponvel para ser empregada pela nossa hipottica comunidade ribeirinha.
fcil perceber que o primeiro pescador que decidir adotar a nova tecnologia
vai gerar um benefcio para os demais: com seu sucesso ou fracasso ele fornecer
aos demais uma informao valiosa, acerca do desempenho da nova tecnologia nas
condies em que esses pescadores trabalham. Todavia, esse pescador inovador no
seria remunerado pelos demais em funo da informao transmitida: ele estaria
gerando externalidades positivas. Por conseguinte, o nosso pescador na verdade
no se veria muito inclinado a incorrer no custo e no risco de empregar a nova
tecnologia, embora isso seja do interesse dos demais. O nvel de adoo da nova
tecnologia seria inferior ao nvel desejado do ponto de vista social, e temos de novo
um resultado que no Pareto-eficiente.
As externalidades violam a hiptese de mercados completos, como nesse caso
que mostra os efeitos de um agente sobre outro, sem que haja mercados para que
as preferncias dos agentes afetados sejam reveladas atravs de preos livremente
estabelecidos. O problema das externalidades est frequentemente presente no
processo de desenvolvimento, no apenas nas externalidades negativas dos impactos
ambientais e sociais do crescimento econmico que acompanha o desenvolvimento e nas externalidades positivas da adoo de novas tecnologias.
Elas esto presentes tambm nos investimentos em educao, em programas de
sade coletiva (como campanhas de vacinao) e em infraestrutura (ver Quadro
2.2). Seja como for, em todos esses casos, no razovel esperar que o mercado seja
capaz de garantir a oferta desses bens e servios no montante adequado. Todavia,
eles so essenciais ao processo de desenvolvimento econmico.
Q U A D R O

2 . 2

E x t e r n a l i d a d e s e d e se nvo l v im e nt o
H vrias fontes diferentes de externalidades associadas ao processo de
desenvolvimento econmico. Por exemplo, Hendrik Van den Berg (2001, p. 392)
relaciona vrias externalidades positivas que estariam associadas educao.

44

Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

Em primeiro lugar, um maior nvel educacional favorece o desenvolvimento do


aprender fazendo, isto , da capacidade de extrair melhores resultados de uma
dada tecnologia com a prtica. Da mesma forma, maior nvel educacional pode
favorecer a adaptao de tecnologias geradas em outros pases, desenvolver
cidados mais conscientes de suas responsabilidades (uma sugesto que j se
encontrava em Adam Smith) etc. Por essas razes no de se esperar que a
oferta de educao pelo mercado seja Pareto-eficiente, embora a questo ainda
seja alvo de controvrsias (p. 394).
J Wayne E. Nafziger (2006, p. 383) destaca as externalidades positivas
associadas infraestrutura, no caso a infraestrutura de irrigao, observado
que, embora os investimentos em barragens, reservatrios, bombas etc. possam
nunca ser integralmente recuperados pela receita diretamente gerada, estes
investimentos possuem uma elevada rentabilidade social. O mesmo ocorre com
programas de vacinao de sarampo, rubola, poliomielite etc.

O processo de desenvolvimento econmico tambm envolve a oferta de bens


pblicos. Um bem pblico apresenta duas peculiaridades. Em primeiro lugar, tratase de um bem cujo consumo por um agente no reduz a quantidade disponvel
para os demais agentes da economia. Alm disso, uma vez o bem pblico estando
disponvel, impossvel impedir algum que no pagou pelo bem de consumi-lo.
Um exemplo tpico de bem pblico que da maior importncia para
o processo de desenvolvimento econmico o conhecimento de natureza
cientfica (ver Mas-Colell, Whinston e Green, 1995, p. 359). Com efeito, a utilizao do conhecimento existente para uma determinada finalidade no impede
que outros o utilizem, ao contrrio de outros bens na economia. Ao obtermos
conhecimento cientfico, o mesmo conhecimento continua disponvel para outros
que quiserem utiliz-lo. Mas ao se adquirir um bem comum, por exemplo, um
livro, cada exemplar adquirido deixa de estar disponvel para outro possvel leitor.
Da mesma forma, uma vez o conhecimento cientfico estando disponvel, muito
difcil excluir algum dele, mesmo que no tenha contribudo para as pesquisas
que produziram esse conhecimento.
No apenas o conhecimento cientfico possui um carter de bem pblico. O
mesmo acontece, por exemplo, com vrias atividades na rea de sade, tais como
controle e preveno de doenas epidmicas. O acesso a bancos de dados sobre
a disseminao de doenas de carter infectocontagiosas por um mdico em um
posto de sade ou hospital no reduz a quantidade de informao para os demais
45

ELSEVIER

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

mdicos. O benefcio obtido por um indivduo sobre controle da proliferao de


doenas, pelo tratamento de esgotos e de vetores tais como ratos e mosquitos, no
reduz o benefcio disponvel ao seu vizinho (World Bank, 1993).
Para atingir nveis de renda per capita elevados, faz-se necessrio produzir bens e
servios em maior quantidade, mais adequados s necessidades da populao e com
maior produtividade. Para que isso acontea, preciso incorporar conhecimento
tecnolgico mais moderno ao conhecimento de que os pases em desenvolvimento
j dispem (ver Quadro 2.3). Entretanto, o conhecimento apresenta carter de
bem pblico e, por isso, no razovel supor que essa incorporao acontea
automaticamente pelo mecanismo de mercado.
Q U A D R O

2 . 3

C o nh e c im e nt o t e c n o l g i c o c o m o b e m p bl i c o e d e se nv o l v im e nt o
Um dos principais economistas a analisar o papel da informao, prmio Nobel
de 2001, Joseph E. Stiglitz, escreveu que um dos determinantes mais importantes
do ritmo do crescimento a aquisio de conhecimento tecnolgico, e que ela
exige dos pases em desenvolvimento esforos no sentido de diminuir a defasagem em relao aos pases desenvolvidos.
Alm disso, Joseph Stiglitz destaca a natureza de bem pblico desse
conhecimento. Uma concluso de seu trabalho no tema se destaca: economias de mercado em que a pesquisa e a inovao so importantes no so
descritas de modo adequado pelo modelo de concorrncia perfeita usual, e o
resultado produzido pelo mercado atuando sozinho no eficiente (Stiglitz,
2002, p. 483).

Da mesma forma, o controle de doenas tambm se faz necessrio, com a constituio de bases de dados e instrumentos de controle da propagao das doenas.
Contudo, sendo bens pblicos, sua oferta, caso se d exclusivamente pelo mercado,
tambm tende a ser insuficiente.
Vejamos por que a proviso de um bem pblico pelo mercado tende a ser
insatisfatria. No caso de um bem comum (denominado privado, em oposio
aos bens pblicos), a quantidade eficiente ser aquela em que o custo das ltimas
unidades oferecidas igual ao preo que os consumidores esto dispostos a pagar.
De acordo com a definio, um bem pblico aquele que, uma vez ofertado,
pode ser consumido por um agente sem reduzir a quantidade disponvel para os
46

Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

demais. Isso significa que os incentivos para a oferta eficiente dos bens privados no
funcionam no caso dos bens pblicos: uma vez que o bem pblico seja oferecido,
o custo de atender consumidores adicionais zero.
Como quantidades adicionais do bem pblico podem ser consumidas a custo
zero, se ele se encontrar disponvel, os consumidores no tero incentivos para
pagar por isso. Pelo contrrio, o incentivo dos potenciais consumidores o de
dispor desse bem pblico sem pagar por ele, evitar contribuir para a sua oferta,
na expectativa de que outros o faam. At porque, uma vez que o bem pblico
seja oferecido, ningum pode ser impedido de consumi-lo.
Assim, o incentivo dos consumidores atua no sentido de pegar carona no benefcio gerado pela oferta do bem pblico. Esse o problema do caroneiro (do ingls
free rider), e o resultado uma produo em nveis insuficientes do bem pblico,
caso seja deixada ao mercado. Portanto, trata-se de um resultado ineficiente.
H ainda outros problemas que tornam a abordagem baseada em mercados inadequada para lidar com o problema do desenvolvimento. Por exemplo, em economias
em desenvolvimento comum que alguns mercados (especialmente mercados de
capitais e de seguros) sejam pouco desenvolvidos, ou mesmo inexistentes para determinadas atividades, o que no se coaduna com a hiptese de mercados completos.2
Essa inexistncia ou pouco desenvolvimento dos mercados de capitais e de seguros
est frequentemente associado no somente a problemas de escala, mas principalmente a deficincias de informao, o que tambm no combina com a hiptese
de perfeita informao. No abordaremos esses outros problemas por questes de
espao, mas o leitor no deve esquecer que eles so igualmente importantes.
Desse modo, caracterstico do processo de desenvolvimento econmico gerar
retornos crescentes de escala cuja presena incoerente com o tipo ideal do mercado competitivo; envolver externalidades positivas e negativas; demandar a oferta
de bens pblicos; ser confrontado com mercados incompletos. Esses so alguns
dos aspectos que distanciam um mercado do seu ideal competitivo, e que so
conhecidos na literatura econmica como falhas de mercado.3 Nesse sentido, parece
2. O pouco desenvolvimento dos mercados de crdito levou o governo norte-americano a doar terras s
ferrovias no sculo XIX. Este expediente tinha como objetivo fornecer s ferrovias um ativo que poderia
ser usado para obter crdito: ver Joseph Stiglitz (1991, p. 3).
3. Usualmente, so identificadas quatro fontes de falhas de mercado: a presena de empresas com poder
de mercado, problemas de informao, bens pblicos e externalidades. Poder de mercado resulta da
presena de economias de escala. Problemas de informao adequada impedem que alguns mercados
se desenvolvam, contrariando a hiptese de mercados completos. Bens pblicos no so ofertados em
quantidade adequada pelos mercados e externalidades resultam em oferta excessiva (no caso de externalidades negativas) ou insuficiente (no caso de externalidades positivas) pelos mercados, do ponto de
vista da sociedade (ver Pindyck e Rubinfeld, 2006, pp. 523-5).

47

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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muito pouco adequado utilizar a Abordagem dos Mercados, que se apoia nos dois
teoremas do bem-estar baseados em mercados competitivos, para a discusso do
processo de desenvolvimento.
Apesar dos problemas apontados para a compreenso do processo de desenvolvimento econmico utilizando-se como referncias a Abordagem dos Mercados
e a Teoria do Equilbrio Geral, ainda poderamos perguntar: e se fosse possvel
aproximar uma economia em desenvolvimento do modelo ideal apresentado
pela Abordagem dos Mercados, tornando os mercados competitivos onde quer
que isto fosse possvel, e tentando restringir ao mnimo admissvel o nmero de
mercados no competitivos, onde os retornos crescentes de escala, externalidades
e bens pblicos so importantes? Para respondermos a essa pergunta preciso
estudar o comportamento de uma economia em que algumas das condies
necessrias para o resultado eficiente obtido nos mercados competitivos no
so respeitadas. Isso feito a partir do Teorema Segundo Melhor, que veremos
a seguir.

2.2. O teorema do segundo melhor (Second Best)


Os resultados de violaes das hipteses necessrias para que a atuao dos mercados produza um resultado eficiente so estudados a partir do chamado Teorema
Segundo Melhor (Lipsey; Lancaster, 195657). Como o prprio nome indica, esse
teorema estuda as propriedades de uma situao que no a ideal, proporcionada
pela operao de mercados competitivos, e por isso a segunda melhor. Em
sua verso original, o Teorema Segundo Melhor afirma que, se qualquer uma das
condies necessrias para um resultado eficiente na Teoria do Equilbrio Geral for
violada, uma situao tima usualmente ser alcanada violando todas as demais
condies necessrias para um resultado eficiente.
A razo para isso que, conforme vimos, os mercados na Teoria do Equilbrio
Geral funcionam como vasos comunicantes, em que o que acontece em um dos
mercados afeta os demais. Assim, uma distoro em um dos mercados afeta
e distorce os resultados em todos os outros, o que exige uma interveno em
todos os outros mercados, para corrigir todas as distores geradas. Todavia,
intervir em todos os outros mercados exige a suspenso das condies para o
equilbrio competitivo eficiente tambm nos outros mercados. Se eliminarmos
a distoro em um desses outros mercados, podemos piorar a situao final, e
no melhor-la.

48

Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

Suponha assim que uma atividade econmica por exemplo, a atividade


das empresas de eletrnica produza conhecimento cientfico, resultante de
suas aes de pesquisa e desenvolvimento, de ampla aplicao em vrios setores,
podendo esse conhecimento ser aproveitado por estes, aumentando sua produtividade. Porm, nem todo conhecimento gerado em pesquisa e desenvolvimento
de produtos pode ser remunerado, somente o conhecimento que se encontra diretamente relacionado a um produto especfico, e que por isso pode ser patenteado
(e, a partir da patente, ser licenciado para outra empresa que deseje utilizar produtivamente o conhecimento).
Conhecimento cientfico, que apresenta uso mais geral, no pode ser patenteado
e por isso no remunerado. Assim, esse conhecimento gerado que no remunerado e pode aumentar a produtividade de outras atividades uma externalidade
positiva. Sabemos que, por se tratar de uma externalidade positiva, o gasto com
pesquisa e desenvolvimento de produtos por parte das empresas de eletrnica
ser inferior ao que seria necessrio para gerar o crescimento na produtividade
das outras atividades.
Vamos supor agora que pesquisa e desenvolvimento nessas empresas empregam equipamento altamente especializado e complexo. Vamos supor ainda que
este equipamento pode ser adquirido a preos mais baixos, em funo de algum
subsdio. Com isso, reduzir-se-ia o custo do equipamento para pesquisa e desenvolvimento nessas empresas, com o que aumentaria o volume desse tipo de atividade
de forma a ajudar a corrigir o investimento insuficiente provocado pela presena
de externalidades positivas.
Todavia, ao introduzir-se o subsdio, o preo de mercado dos equipamentos
para pesquisa e desenvolvimento em eletrnica torna-se menor do que o custo
de produo da ltima unidade destes equipamentos. Trata-se, assim, de uma
distoro em relao ao ideal competitivo. Ao criar o subsdio, o governo estaria
afastando a economia um pouco mais do referencial constitudo por um conjunto
de mercados perfeitamente competitivos. Contudo, a distoro em um mercado
(o mercado de equipamentos para pesquisa e desenvolvimento em eletrnica)
ajudaria a compensar as distores em outro (o mercado de produtos eletrnicos).
Se o subsdio fosse retirado, estaramos aproximando a economia de uma situao
mais competitiva, mas piorando a situao geral.
O Teorema Segundo Melhor, portanto, apresenta consequncias severas para
o equilbrio competitivo e suas caractersticas de eficincia, quando nem todas as
condies ideais assumidas pela Teoria do Equilbrio Geral so respeitadas. Em
particular, no necessariamente verdade (ou mesmo sequer provvel) que uma
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

situao na qual um nmero maior de condies necessrias para o timo de Pareto


satisfeito ser menos ineficiente do que uma situao na qual um nmero menor
das mesmas condies satisfeito.
Assim, se tornarmos apenas um ou alguns mercados competitivos, caso no
possamos simultaneamente torn-los todos competitivos, eliminando todas as
imperfeies de mercado de acordo com as condies para o timo de Pareto, no
possvel afirmar que a situao final ser mais eficiente. No podemos aproximar
uma economia de uma situao eficiente almejada reduzindo o nmero de falhas
de mercado. Ou tornamos a economia toda eficiente (o que significa mercados
completos com todos os mercados competitivos), ou uma aproximao parcial
pode, na verdade, piorar a situao.
Apesar desse resultado surpreendente, no devemos valorizar excessivamente o
Teorema Segundo Melhor. Esse teorema apenas um argumento terico acerca de
um paradoxo da Teoria do Equilbrio Geral. Sem dvida, um paradoxo importante, que acrescenta mais uma debilidade significativa no projeto da Teoria do
Equilbrio Geral, mas trata-se, novamente, de um argumento terico acerca de um
problema da Teoria do Equilbrio Geral, no se configurando, de forma alguma,
um guia de poltica econmica.
No faz sentido utilizar o Teorema Segundo Melhor como um guia de interveno do Estado na economia porque, nesse caso, continuaramos interpretando
o sistema econmico como sendo organizado apenas por um conjunto de mercados embora admitindo, ao mesmo tempo, que esses mercados podem no ser
todos perfeitamente competitivos. Contudo, como comearemos a ver no prximo
captulo, o sistema econmico no se caracteriza apenas por mercados: h outros
arranjos institucionais que tambm promovem a coordenao e a cooperao das
atividades econmicas. Superestimar o Teorema Segundo Melhor continuar preso
lgica da Teoria do Equilbrio Geral.
H outros problemas ainda relativos Teoria do Equilbrio Geral que serve de base
abordagem dos mercados; eles se verificam mesmo que todos os mercados sejam
competitivos e sejam ignoradas as suas falhas. Esta ser a nossa prxima discusso.

2.3. A multiplicidade e a instabilidade do equilbrio geral


Discutir extensivamente os limites da Teoria do Equilbrio Geral, mesmo em
sua verso moderna, iria muito alm do objetivo deste livro. Contudo, no
possvel seguir adiante sem mencionar, mesmo que brevemente, alguns dos (graves) problemas que essa teoria enfrenta, ainda que ignoremos deliberadamente a
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Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

presena dos que acabamos de apontar (retornos crescentes de escala, externalidades, bens pblicos etc.) no processo de desenvolvimento econmico. Isso porque
a Teoria do Equilbrio Geral a base da Abordagem dos Mercados na anlise do
desenvolvimento: a crena de que ela uma descrio abstrata mas coerente do
funcionamento de uma economia moderna fornece os fundamentos para a defesa
de que o desenvolvimento pode (e deve) ser promovido basicamente dando-se
liberdade aos mercados.
Para que a Teoria do Equilbrio Geral possa representar uma base terica minimamente til para a anlise de uma economia, faz-se necessrio ainda demonstrar:
(1) que o conjunto de preos nos quais demandas se igualam s ofertas (os preos
de equilbrio) nico; (2) que esse equilbrio estvel uma vez que algum distrbio altere os preos de mercado em relao aos preos de equilbrio, os preos
de mercado acabam por retornar aos seus valores de equilbrio.
A importncia das propriedades desejadas de unicidade e de estabilidade
do equilbrio geral no deve ser subestimada. Mesmo quando se faz uma afirmao simples, por exemplo, a afirmao de que o preo de um determinado
produto est muito elevado, implicitamente admite-se que h um nico valor
de equilbrio para o preo do referido produto, caso contrrio ser muito difcil
afirmar que ele est elevado sem ser ambguo. Com efeito, se houver dois preos
de equilbrio, pode acontecer que ao mesmo tempo um dado preo verificado
seja elevado em relao a um equilbrio e baixo em relao a outro equilbrio.
Como explicam Werner Hildebrand e Alan P. Kirman (1988, p. 201), se houver mltiplos equilbrios, a anlise econmica acerca dos mercados perde seu
interesse intrnseco.
Por outro lado, uma economia est todo o tempo sofrendo pequenos distrbios
temporrios (perdas de safras em funo de problemas climticos, flutuaes na
produo em funo de quebra de empresas etc.). A menos que se possa demonstrar
que todas as variaes de preos resultantes convergem para um equilbrio geral
da economia, a determinao deste equilbrio, ainda que nico, tornar-se-ia um
ponto de referncia intil para a anlise.
Isso porque choques na economia levariam os preos e as quantidades transacionadas para valores muito diferentes dos valores de equilbrio, e como os
distrbios so permanentes (sobretudo em uma situao de desenvolvimento), sem
uma convergncia ao ponto de equilbrio ele se tornaria intil. Em termos mais
tcnicos, importante demonstrar a estabilidade desse equilbrio (se o equilbrio
for estvel, uma vez fora dele por algum impacto externo ao funcionamento da
economia, a economia acabaria por convergir a ele).
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Para que o equilbrio geral dos mercados na economia seja estvel preciso
que os preos respondam da forma correta aos desequilbrios entre ofertas e
demandas em cada mercado. Isso significa que nos mercados nos quais houver
excesso de demanda em relao oferta (excesso de demanda positivo) os preos
devem aumentar, para reduzir a demanda e aumentar a oferta, de modo a corrigir
o desequilbrio. Por outro lado, nos mercados nos quais houver excesso de oferta
em relao demanda os preos devem diminuir, para reduzir a oferta e aumentar
a demanda, corrigindo o desequilbrio. Nesse caso, podemos falar em um excesso
de demanda negativo. Assim, podemos definir alternativamente preos de equilbrio como sendo aqueles para os quais no h excesso de demanda (positivo ou
negativo) em relao oferta em nenhum mercado.
De fato, como mostra Franck Ackerman (2002), o melhor que se conseguiu, no
que diz respeito pesquisa da possvel unicidade do equilbrio geral, foi demonstrar que existe um nmero finito de equilbrios na economia. Ou seja, existe um
conjunto limitado de preos de equilbrio, mas no nico. No haver equilbrio
entre demanda e oferta apenas em um conjunto de preos especfico, mas em
vrios. Com isso, a ideia do equilbrio geral dos mercados como um centro de
gravidade ideal da economia, a partir do qual seria possvel avaliar situaes de
desequilbrio, perde muito do seu interesse.
Em relao estabilidade, os resultados foram ainda menos animadores.4 Vimos
que para que um equilbrio geral dos mercados seja estvel preciso que a trajetria dos preos frente a um desequilbrio entre demanda e oferta seja a correta:
se houver excesso de oferta, os preos devem se reduzir; se houver excesso de
demanda, os preos devem aumentar. Demonstrou-se, contudo, que em funo
da influncia recproca dos mercados uns sobre os outros, praticamente qualquer
trajetria de preos pode ocorrer em um modelo de equilbrio geral, desde que
o nmero de indivduos seja pelo menos to grande quanto o nmero de bens.
Na verdade, a dinmica dos preos pode ser at mesmo catica, dependendo das
condies iniciais, e os problemas no se reduzem mesmo com a hiptese irrealista
de que os indivduos tenham preferncias idnticas.
Diante de tantos problemas relativos Teoria do Equilbrio Geral com seus
dois teoremas do bem-estar, no de se estranhar que economistas como Ian M.
Little tenham reconhecido as dificuldades que o argumento da Abordagem dos
Mercados apresenta ao se analisar o processo de desenvolvimento econmico (ver
Quadro 2.4).
4. Ver tambm Franck Ackerman (2002).

52

Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

Q U A D R O

2 . 4

R e c o nh e c e n d o o s p r o bl e m a s d a t e o r i a d o s m e rca d o s
Diante de todos os problemas da teoria convencional, qual chama teoria
neoclssica, Ian M. Little se v obrigado a relativizar a sua aplicao aos problemas prticos do desenvolvimento:
No um princpio bsico de uma abordagem neoclssica que o mecanismo de
preos tenha de atingir o timo de Pareto na produo (uma coisa no pode ser
produzida um pouco mais sem menos de outra coisa). (...) Reconhecidamente,
alguns autores parecem amarrar a economia neoclssica s hipteses necessrias para o timo de Pareto competio perfeita e previso do futuro. H
certamente modelos neoclssicos nesse sentido. Mas nenhum economista
acredita que so descries to exatas da realidade que no seja necessrio
buscar explicaes para o funcionamento de mercados que incluem monoplio,
oligoplio, e ignorncia tanto do presente quanto do futuro, e buscar polticas
que deem conta destes temas (Little, 1982, p. 25, grifos do autor).

Little (1982) est certo ao afirmar que a eficincia de Pareto no um princpio da teoria convencional: trata-se, conforme vimos, de um resultado da teoria
convencional, mas um resultado importante, j que fornece o critrio que permite
ao economista que utiliza a teoria convencional fazer julgamentos conclusivos
acerca das polticas que devem ser adotadas. Ao abrir mo desse resultado, as
recomendaes de poltica da teoria convencional perdem a fora de um sistema
terico lgico-dedutivo, para se tornarem um simples apelo f no funcionamento
dos mercados, como o que o prprio Little comenta mais adiante:
A economia neoclssica assim pode ser descrita como um paradigma que
recomenda investigarem-se mercados e preos, talvez esperando que eles
frequentemente funcionem bem, mas tambm estando alerta para aberraes
e formas de corrigi-las (Little, 1982, pp. 25-6, grifos nossos).

Este apelo para que esperemos que os mercados funcionem bem, seja l isto
o que for, independentemente de qualquer fator, no tem sustentao na prpria teoria convencional, conforme vimos na discusso do Teorema do Segundo
Melhor: mesmo que consideremos tudo o que no se conforma aos pressupostos
da teoria convencional como uma aberrao, corrigir algumas delas pode piorar
a situao, e no melhor-la. O que resta da teoria convencional, segundo Little,
parece se resumir em um ato de f (a crena nos mercados), e no esquecimento
da prpria teoria.

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

Temos ento que o equilbrio geral dos mercados no nico, nem estvel. Se
essas concluses j tornam a Teoria do Equilbrio Geral uma base frgil para a
compreenso do funcionamento de um sistema econmico baseado exclusivamente
em mercados, ela se mostra ainda mais comprometida quando se trata de entender
os mecanismos do desenvolvimento. necessrio adotar outra abordagem, que
entenda os mercados como uma das formas de se organizar o sistema econmico,
mas no a nica. Na verdade, um mercado um tipo de instituio econmica,
mas no a nica instituio desse tipo. Comearemos a estudar essa abordagem
alternativa no prximo captulo.

Concluso
A principal concluso que podemos extrair da discusso da Abordagem dos
Mercados a de que no h suporte terico minimamente slido para acreditarmos
que uma economia pode se organizar exclusivamente a partir do funcionamento de
mercados livres. Sendo assim, a tese de que os mercados deixados por si mesmos
promovem o desenvolvimento, com todas as transformaes que ele acarreta, no
se sustenta. Isto por dois motivos.
Em primeiro lugar, o desenvolvimento pressupe consigo uma srie de problemas que lhe so tpicos (retornos crescentes de escala, assimetria de informao,
bens pblicos, externalidades etc.), e que comprometem o funcionamento eficiente
de mercados competitivos. Assim, a prpria natureza do processo de desenvolvimento no adequadamente compreendida por abordagens que utilizam como
ferramenta central de anlise o conceito de mercados competitivos.
Em segundo lugar, a prpria base terica da Abordagem dos Mercados aplicada
ao desenvolvimento a Teoria do Equilbrio Geral produz resultados muito
limitados para a compreenso do funcionamento de uma economia organizada
apenas por mercados competitivos. Na verdade, a Teoria do Equilbrio Geral no
consegue demonstrar que essa economia ter apenas um conjunto de preos de
equilbrio, e que uma vez fora do equilbrio ela retornaria a ele. Desse modo ela
fornece uma base frgil para a compreenso no apenas do processo de desenvolvimento, com todas as mudanas dramticas que ele acarreta na vida da economia
e da sociedade, mas at mesmo para o funcionamento corrente de um sistema
econmico organizado apenas por mercados.
Os mercados promovem um tipo de adaptao de empresas e organizaes a
mudanas no ambiente que o economista Oliver Williamson chamou de adaptao
autnoma. Adaptao autnoma significa que os agentes procuram se acomodar a
54

Capt u lo 2 | Mercados no ba stam

mudanas no seu ambiente tais como mudanas nos preos dos bens e servios
de forma individual, em decises isoladas e no coordenadas. Mas a adaptao
autnoma desenvolvida pelos mercados suficiente para organizar uma sociedade
e promover o desenvolvimento? Dois fatores importantes que vimos neste captulo
sugerem que no.
Em primeiro lugar, vimos que o desenvolvimento envolve frequentemente as
chamadas falhas de mercado, situaes em que os mercados competitivos no
geram solues eficientes. Este fato sugere que necessrio outro gnero de instituies para lidar com essas situaes geradas pelo processo de desenvolvimento.
Instituies que no promovam adaptaes autnomas, mas que favoream algum
tipo de coordenao.
Em segundo lugar, vimos que a Teoria do Equilbrio Geral que fornece a base
terica para a Abordagem dos Mercados no consegue demonstrar, mesmo que
teoricamente, que frente a transformaes e mudanas uma economia organizada
em mercados competitivos estvel. Isso um grave problema. No faz sentido
afirmar que um equilbrio geral de uma economia organizada em mercados
timo e, portanto, eficiente. Isso somente ter importncia se esse equilbrio timo
for realmente um centro de gravidade, para onde a economia convirja se sofrer
pequenos distrbios. Caso contrrio, isto , se frente a moderadas mudanas no
ambiente a economia se distancia cada vez mais do seu ponto de equilbrio, esse
ponto se torna totalmente irrelevante, inclusive para servir como defesa a polticas
de qualquer natureza, ainda que se tratando de polticas de desenvolvimento.
Explica Franck Ackerman, em relao a este assunto:
Em um mundo que est em permanente mudana, ou em um modelo dele, propriedades estticas do equilbrio no tm significado prtico algum exceto se persistirem
em face de pequenos distrbios. A defesa de uma poltica baseada em seu carter
timo esttico em um modelo de equilbrio geral uma concluso usual na economia aplicada implicitamente assume algum nvel de estabilidade dinmica,
uma vez que de outra maneira o timo poderia no durar o suficiente para ter
importncia (2002, p. 125).

Na base do fracasso da Teoria do Equilbrio Geral na questo da estabilidade se


encontra, mais uma vez, o fato de que os mercados promovem apenas adaptaes
autnomas. Na Teoria do Equilbrio Geral, os indivduos produtores e consumidores decidem isoladamente e com toda a liberdade como devem se adaptar
a mudanas. Sem nenhuma norma, regra ou qualquer outra instituio, so livres
para escolher o que bem desejam desde que no adotem escolhas francamente
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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contraditrias entre si. No de se surpreender que o resultado seja a instabilidade.


Como mais uma vez esclarece Franck Ackerman:
O modelo microeconmico de comportamento contribui para a instabilidade porque
muito pouco dito sobre o que os indivduos querem ou fazem (...) O consumidor
livre para perambular sobre o campo vasto de mercadorias disponveis, sujeito
apenas a uma restrio oramentria e o conceito mais estreito de racionalidade:
qualquer coisa que se possa pagar aceitvel, desde que se evite uma inconsistncia
flagrante em suas preferncias (2002, pp. 1278).

Portanto, adaptaes autnomas no parecem ser suficientes para garantir a


estabilidade do funcionamento de uma economia baseada exclusivamente em
mercados. Outros tipos de instituies so necessrios. Por esse motivo, faz-se
imprescindvel uma teoria alternativa, que permita compreender mercados como
um tipo de instituio econmica, mas no a nica, nem para o funcionamento
corrente de uma economia, nem para o seu desenvolvimento. Esta teoria comear
a ser discutida no prximo captulo.

56

Captulo

O enfoque moderno
das instituies:
os custos de transao
O que so custos de transao, e como eles diferem dos custos
de produo? Quais so as definies de custos de transao?
Qual a relao entre custos de transao e direitos de propriedade?

Introduo. 3.1. Custos de transao e custos de produo na economia. 3.2. O


conceito de custos de transao. 3.2.1. Custos de transao como custos de se
recorrer ao mercado. 3.2.2. Custos de transao como custos associados a direitos
de propriedade. 3.2.3. Custos de transao como custos que resultam da diviso
do trabalho. 3.3. Uma questo recorrente: a relao entre custos de transao
e direitos de propriedade. 3.3.1. Custos de transao e direitos de propriedade:
a anlise de Ronald Coase. 3.3.2. O carter multidimensional dos direitos de
propriedade. Concluso.

Introduo

indagou certa vez: qual o


melhor modo de coordenar as atividades de agentes independentes, porm interdependentes, com interesses que divergem e
conhecimento disperso? Essa tem sido uma das maiores preocupaes dos
economistas desde o surgimento da sua disciplina (Chang, 1996, p. 131).
EC ONOM I S TA H A - JO ON C H A NG

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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O problema da coordenao nas atividades econmicas central para a compreenso do funcionamento do sistema econmico e, portanto, para a promoo
do desenvolvimento. Sem cooperao no possvel atingir este objetivo, pois o
progresso exige uma srie de mudanas e investimentos que alteram significativamente as atividades econmicas, a renda e a riqueza. Com isso, vrios agentes tm
de tomar decises, que, por sua vez, tm de ser consistentes entre si.
Por exemplo, de nada adianta construir mais usinas hidreltricas para gerar energia sem os investimentos necessrios para ampliar a capacidade de seus fornecedores
em equipamentos de transmisso e gerao. Da mesma forma, se duas empresas
que desejam reunir esforos para criar um laboratrio de pesquisas no chegarem
a um acordo sobre qual ser o investimento de cada uma no novo laboratrio, o
projeto no se concretizar. Investimentos em sade, educao, saneamento etc.
exigem coordenao entre agentes pblicos e privados. O desenvolvimento com
sua necessidade de organizao das decises em uma situao de transformao
acelerada coloca em primeiro plano o problema da coordenao.
O leitor poder rapidamente imaginar uma srie de situaes em que o problema
da cooperao crucial. Para vender um bem, financi-lo, trocar informaes,
realizar pesquisas de novos produtos ou processos, contratar mo de obra, contratar
fornecimento de um insumo etc., h sempre a necessidade de que indivduos e
organizaes (como empresas produtivas, bancos, rgos pblicos etc.) cooperem
e adotem decises consistentes entre si. Uma vez que qualquer sistema social
moderno baseado na interdependncia entre empresas, indivduos, organizaes
etc., a questo da cooperao central quando se discute desenvolvimento.
O problema da coordenao no objeto de preocupao pela Abordagem
dos Mercados do desenvolvimento, conforme vimos nos captulos anteriores. Essa
teoria supe que, tomando suas decises isoladamente e sem qualquer coordenao, vendedores e compradores acabariam seguramente por gerar um resultado
eficiente sem desperdcio para todos, j que suas decises se tornariam
consistentes pela operao do sistema de preos. Para essa teoria, coordenao no
seria um problema: o livre funcionamento dos preos coordenaria espontaneamente
as decises individuais para a melhor situao possvel. O resultado final no seria
o caos, mas uma situao interessante para a sociedade.
Se os fatos ocorrem como afirma a Abordagem dos Mercados do desenvolvimento, a adaptao autnoma que vimos no final do captulo anterior seria suficiente para promover os ajustes necessrios s mudanas que o desenvolvimento
provoca. Tudo se passaria assim: empresas e famlias responderiam isoladamente
s mudanas nos preos. Como os mercados seriam competitivos, essas respostas
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C a p t u l o 3 | O e n f o q u e m o d e r n o d a s i n s t i t u i e s : o s c u s t o s d e t ra n s a o

promoveriam um ajuste suave e eficiente, rumo a uma melhor alocao dos recursos
produtivos em funo do que as pessoas necessitam, resultando em nveis mais
elevados de renda e riqueza na sociedade.
Verificamos no captulo anterior, contudo, que no bem assim. A Teoria
do Equilbrio Geral que serve de base para a Abordagem dos Mercados do
desenvolvimento possui problemas graves: no h um equilbrio nico para o
sistema econmico e nem estabilidade. Alm disso, o desenvolvimento envolve
uma srie de falhas de mercado que violam as condies para um resultado eficiente do seu funcionamento, comprometendo o Primeiro e o Segundo teoremas
do bem-estar.1 No h qualquer razo para que vendedores e compradores ao
tomarem suas decises, individualmente e de forma isolada, acabem por gerar
um resultado eficiente. O problema da cooperao que havia sido deixado de
lado em favor do funcionamento eficiente dos mercados retorna: para que haja
desenvolvimento, preciso promov-la.
Promover a cooperao significa, simultaneamente, reduzir as possibilidades de
conflito. Esta ameaa est sempre presente quando duas partes tm de chegar a um
acordo para atuar de forma cooperativa. Mesmo em casos simples, como quando
uma empresa decide contratar um fornecedor de um insumo importante em seu
projeto de expanso, h sempre a possibilidade de desentendimento; no apenas
no momento em que as empresas discutem os termos do acordo e da cooperao,
mas tambm depois do acordo firmado, pela simples possibilidade de que ocorram
atrasos, problemas com as especificaes do insumo, com linhas de crdito etc.
Isso coloca uma nova dimenso para o problema da cooperao, que nem sempre adequadamente compreendida, at mesmo por alguns economistas: muitas
transaes importantes, especialmente aquelas ligadas a investimentos de longo
prazo (essenciais em qualquer processo de desenvolvimento) se estendem ao longo
do tempo, depois de o acordo entre as partes ter sido firmado e um eventual
contrato, assinado. Isso mostra que o problema da cooperao no se encerra a.
Durante a execuo do contrato, o ambiente pode mudar, afetando a transao; e
caso a economia esteja passando por um processo de desenvolvimento, certamente
isto acorrer.
Portanto, o problema da cooperao permanece enquanto a transao se desenvolver. A definio dos direitos das partes no contrato com muita frequncia no
resolve os problemas de coordenao. Mais tarde voltaremos a esse ponto, para

1. Segundo autores como Joseph Stiglitz (1989), as falhas de mercado so importantes tambm em economias desenvolvidas, mas se tornam ainda mais graves em economias em desenvolvimento.

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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mostrar que a definio e a garantia dos direitos de propriedade no so suficientes


para promover o desenvolvimento.
O problema que o conflito representa para o desenvolvimento vai alm do
fato de que todo desentendimento consome recursos econmicos (por exemplo,
pagando honorrios a advogados, garantindo a proteo de interesses ameaados,
pressionando polticos para que atendam a um dos lados no conflito etc.). claro
que esses recursos poderiam ser mais bem aplicados na produo de bens e servios
necessrios sociedade, aumentando as possibilidades de desenvolvimento. Mas h
dois efeitos que dizem respeito ao risco de conflito que tambm so importantes.
O primeiro o fato de que a simples ameaa de conflitos graves pode bastar
para reduzir a produo e o consumo por inibir a cooperao na sociedade. Ou
seja, conflitos reduzem as possibilidades de desenvolvimento no apenas porque
consomem recursos necessrios, mas tambm porque um risco elevado de desentendimento em uma transao pode desestimular a sua realizao, o que faz com
que oportunidades importantes de crescimento sejam desperdiadas.
O segundo efeito importante do risco de conflitos que se os agentes decidirem
levar a transao adiante assim mesmo, com todo o risco envolvido, vo exigir
maiores garantias. Isto significa obviamente tornar mais custosa a transao para
as partes, custo esse que no se limita ao fato de essas garantias representarem um
nus adicional e que seria desnecessrio se o risco de conflito no fosse elevado.
H tambm o custo das negociaes para se chegar a um acordo sobre o montante
dessas garantias suplementares, a dificuldade de estabelecer seus termos adequados
nos contratos, o problema de monitorar a necessidade de execut-las etc.
Iniciaremos ento este captulo discutindo os custos de transao na economia,
que so a expresso econmica das dificuldades e dos conflitos que podem ocorrer
durante a coordenao da atividade econmica. Faremos uma breve comparao
com o conceito de custos de produo. A seguir, discutiremos os diferentes conceitos de custos de transao. Juntamente com este debate na literatura, analisaremos
brevemente a relao entre custos de transao e direitos de propriedade. Uma
seo de concluso encerrar o captulo.

3.1. Custos de transao e custos de produo


na economia
Os custos para produzir qualquer bem ou servio na economia so determinados
pelos conhecimentos tecnolgicos de que dispomos. o conhecimento tecnolgico
que nos ensina, em um determinado momento, como combinar insumos e mo de
60

C a p t u l o 3 | O e n f o q u e m o d e r n o d a s i n s t i t u i e s : o s c u s t o s d e t ra n s a o

obra para produzir um bem ou servio. Por exemplo, o conhecimento tecnolgico


nos mostra como combinar e aquecer calcrio e argila para a obteno de cimento
comum.
Mas todo e qualquer processo produtivo envolve transaes. Para produzir
qualquer bem necessrio contratar mo de obra, matrias-primas, mquinas,
energia etc. Mesmo depois do bem produzido, preciso contratar transportadores, distribuidores, locais para a venda etc., pois se no o fizermos, o bem nunca
alcanar o consumidor. Todas essas contrataes envolvem custos, que so os
custos de transao necessrios produo do bem. Portanto, existem custos de
transao em todos os setores da economia, na indstria, no comrcio, no sistema
financeiro etc. Sem incorrer neles, nenhuma atividade econmica levada a cabo.
Custos de transao podem ser definidos, de uma forma preliminar, como os custos
de se organizar a atividade produtiva da economia. Essa uma definio muito
preliminar, mas importante para orientar a discusso que vir a seguir.
Os custos de transao assumem magnitude importante nas economias modernas, especialmente naquelas mais desenvolvidas (ver Quadro 3.1).
Q U A D R O

3 . 1

O p e so d o s c u st o s d e t ra n sa o n a e co n o m i a m o d e r n a
O problema da mensurao dos custos de transao, como qualquer problema
de mensurao em economia, no simples. Ning Wang (2003, p. 125) faz uma
resenha dos principais mtodos de clculo de custos de transao que j foram
utilizados por pesquisadores:
Soma do valor dos recursos necessrios para localizar possveis parceiros
e para efetivar as transaes.
Diferena entre o preo pago pelo comprador e o preo recebido pelo
vendedor.
Custos de negociao e da garantia da transao.
Custos da regulamentao pelo governo etc.
Na verdade, todos esses mtodos de clculo dos custos de transao captam
um aspecto diferente das atividades relacionadas a esses custos, que consistem,
afinal de contas, nos custos de se coordenar a atividade econmica promovendo a cooperao e reduzindo as possibilidades e a amplitude dos conflitos.
A sua mensurao direta muito difcil, mas podemos medir os custos do setor
que se desenvolve nas economias modernas visando a facilitar essas transaes.

61

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

A comparao do custo do setor de transaes (que envolve corretagem,


consultoria, auditoria, advocacia etc.) com o setor produtivo propriamente dito,
nos indica o esforo necessrio para reduzi-lo. As evidncias apontam que esse
esforo significativo e crescente. Nos Estados Unidos, em 1970, o setor de
transaes representava 45% do Produto Nacional Bruto, contra apenas 25% em
1870. A mesma tendncia foi observada na Austrlia, na Frana, na Alemanha, no
Japo e na Argentina (Wang, 2003, p. 129).

Veremos que os custos de transao so a expresso do efeito das instituies


sobre o funcionamento da economia. Em outros termos, so os custos de transao
associados a uma transao econmica que nos permitiriam aferir se as instituies favorecem ou dificultam-na. Mas o que so exatamente custos de transao?
Precisamos de uma definio mais precisa do termo. Este ser o nosso prximo passo.

3.2. O conceito de custos de transao


Vimos at aqui que, em uma primeira abordagem, custos de transao so os
custos de organizao da atividade produtiva da economia. Mas precisamos de
uma definio um pouco mais especfica. Veremos agora algumas delas, as mais
relevantes, e como podem nos ajudar a entender o seu papel no funcionamento
do sistema produtivo da sociedade, e das instituies nas diferentes formas de
organiz-lo.

3.2.1. Custos de transao como custos de se recorrer ao mercado


Foi Ronald H. Coase (1937 [1988]) quem deu incio ao estudo dos custos de
transao e seu impacto na economia. Em sua definio pioneira, custos de transao seriam os custos de se recorrer ao sistema de preos. Em outras palavras,
toda vez que recorremos ao mercado para realizar uma transao, incorremos em
custos: para firmar contratos, especialmente os de longo prazo em ambientes de
incerteza; para levantarmos os preos daquilo que desejamos comprar ou vender;
para obter todas as informaes de que necessitamos etc. Esses custos da operao
de um mercado seriam os custos de transao segundo Ronald Coase.
Essa primeira definio, oferecida por R. Coase, limitada, uma vez que
apenas considera os custos que resultam da coordenao da atividade econmica
pelo mercado, desprezando simplesmente os que resultam de outras formas
de se organizar a economia. Com efeito, como mostra Ning Wang (2003, p. 2),
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Ronald Coase acredita que em uma economia socialista, em que o mercado fosse
totalmente suprimido, os custos de transao seriam nulos.
Se entendermos os custos de transao como sendo os custos de se coordenar
a atividade econmica em sociedades nas quais a diviso do trabalho j se tornou
importante, no h nenhuma razo para supormos que esses custos desapareceriam
em outra forma de organizao social que no o sistema de mercados. Mesmo
em uma economia socialista, na qual a diviso do trabalho fosse desenvolvida o
suficiente para produzir uma interdependncia significativa entre as unidades
produtivas e os setores econmicos, os custos de transao se fariam presentes e
importantes. Qualquer forma de organizao social da produo exceto formas
muito primitivas em que a diviso do trabalho ainda incipiente envolve custos
para a sua organizao e operao, seja ela ou no baseada em mercados.
Alm da limitao de supor que custos de transao existem apenas em economias de mercado, a definio de Ronald Coase no esclarece o que determina
o nvel dos custos de transao envolvidos em uma transao especfica. Se for
verdade que em alguns casos os custos de recorrer ao mercado para organizar
transaes so expressivos, em outros casos no isso o que ocorre. Se esses custos
fossem sempre significativos em toda e qualquer transao, os mercados seriam
sempre uma soluo inadequada para realiz-las, e no isso o que se observa
usualmente. preciso esclarecer em que situaes os mercados fornecem a melhor
soluo para promover uma transao, e em que situaes isto no ocorre.
Por todas estas razes, a definio inicial de custos de transao de Ronald
Coase, embora tenha fornecido um ponto de partida importante, no satisfatria.
A segunda definio, que discutiremos a seguir, ser a que os vincula a direitos
de propriedade.

3.2.2. Custos de transao como custos associados


a direitos de propriedade
H uma segunda definio de custos de transao, oferecida pelos economistas
Thrinn Eggertsson (1990) e Douglas W. Allen (1998). De acordo com Thrinn
Eggertsson, Em termos gerais, custos de transao so os custos que surgem
quando os indivduos trocam direitos de propriedade em relao a ativos econmicos e asseguram seus direitos de forma exclusiva (Eggertsson, 1990, p. 14).
Portanto, nessa definio, os custos de transao resultariam da negociao e da
garantia dos direitos de propriedade. Ou, nas palavras de Douglas Allen, Custos
de transao so os custos de estabelecer e manter direitos de propriedade
(Allen, 1998, p. 108).
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De acordo com essas definies, custos de transao e direitos de propriedade


se encontrariam indissoluvelmente ligados, uma vez que os primeiros surgiriam
quando os segundos trocassem de dono, ou quando os proprietrios dos direitos se
esforassem para garantir a sua exclusividade. Essas definies criam uma conexo
necessria com os custos de transao que nos leva a perguntar: so os direitos de
propriedade que determinam os custos de transao, ou o contrrio?
Essa pergunta no puramente terica. Ela tem uma consequncia muito clara
e importante para a questo do desenvolvimento. Se os direitos de propriedade
determinam os custos de transao, podemos incentivar as transaes econmicas
que so importantes para o desenvolvimento simplesmente definindo com mais preciso e garantindo de forma mais segura os direitos de propriedade nos contratos,
com isso reduzindo os seus custos. Especificar melhor e garantir com maior rigor
os direitos de propriedade bastaria para reduzir os custos de transao, e poderia
ser alcanado simplesmente por meio de regras institucionais que reconheam e
garantam esses direitos.
Mas se so os custos de transao que definem os direitos de propriedade, ento
o esforo em defini-los, atribu-los e garanti-los com maior rigor pode ser intil
para incentivar transaes econmicas. Isso porque eles em si no seriam afetados
pela melhor especificao e garantia dos direitos de propriedade. Nesse caso, tentar
definir, atribuir e garantir esses direitos seria uma iniciativa frustrada, um esforo
condenado a se tornar apenas letra morta em documentos ou leis, sem afetar os
custos envolvidos na transao.
A pergunta acerca do sentido da determinao entre os direitos de propriedade
e os custos de transao se torna, ento, fundamental; e no apenas pelo interesse
de tornar mais precisos os conceitos e a relao entre eles, mas tambm do ponto
de vista da formulao de polticas de desenvolvimento. Os autores que concedem
a primazia aos direitos de propriedade tendem a justificar o desenvolvimento pela
boa definio e forte garantia desses direitos, e a explicar a falta de desenvolvimento pelos obstculos especialmente os obstculos polticos a direitos de
propriedade bem delineados e garantidos.
Mas antes de analisarmos essa questo, necessrio conhecermos ainda uma
terceira caracterizao: custos de transao como custos que resultam da diviso
do trabalho.

3.2.3. Custos de transao como custos que resultam


da diviso do trabalho
A terceira definio de custos de transao se baseia no fato concreto de que
na economia moderna existe um elevado grau de diviso do trabalho, do qual
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diferenciamos dois tipos. Existe a diviso tcnica do trabalho, que resulta da separao de tarefas no interior de uma empresa ou organizao, e h a diviso social do
trabalho, que resulta da distribuio de diferentes etapas produtivas entre empresas
ou organizaes na sociedade. Tanto uma como a outra tende a aumentar com o
desenvolvimento econmico. No caso do aumento da diviso tcnica do trabalho,
trata-se de um resultado da crescente especializao interna das empresas, pois,
com a sua expanso, novas tarefas surgem no seu interior, tais como tarefas ligadas
pesquisa e desenvolvimento de novos produtos, gesto financeira, comercializao
etc. No caso da diviso social do trabalho, sucede que, com o desenvolvimento
da economia, novas atividades surgem e se diversificam. Isso aumenta o grau de
diferenciao das atividades econmicas, que se tornam mais especializadas.
Na verdade, a relao entre desenvolvimento e aumento da diviso tcnica e
social do trabalho no uma descoberta nova. Adam Smith, em seu famoso livro
A Riqueza das Naes (publicado em 1776), j tinha identificado a relao entre
diviso do trabalho e desenvolvimento. Bem mais recente a percepo de que
o aumento na diviso do trabalho aumenta a exigncia sobre as instituies da
sociedade, j que aumenta a interdependncia entre todos e as necessidades de coordenao de atividades econmicas separadas. Dito de outra forma, o crescimento
da diviso do trabalho aumenta a necessidade da cooperao entre indivduos e
organizaes autnomos, aumentando tambm a possibilidade de conflitos, disputas e decises inconsistentes entre si.
A ampliao da diviso do trabalho, portanto, exige a ampliao do nmero de
transaes na economia. Mas como devemos entender o conceito de transao?
Seguindo o economista Oliver Williamson, definiremos uma transao como sendo
a passagem de um ativo atravs de uma interface tecnolgica, ou seja, a passagem
de um ativo atravs da fronteira que separa duas atividades econmicas distintas
(ver Williamson (1985, p. 1) e Williamson (1996, p. 58)). Custos de transao
so os custos associados a essa passagem. Como explica novamente Williamson
(1985, p. 2), a pergunta importante a ser feita ento : As partes na troca operam
harmoniosamente, ou h frequentes mal-entendidos e conflitos que conduzem a
atrasos, rupturas e outras disfunes?.
Nesse ponto deve estar evidente a relevncia para o desenvolvimento econmico desse conceito de custos de transao como custos que resultam da
diviso do trabalho. O processo de desenvolvimento econmico resulta em maior
especializao e diferenciao da estrutura econmica: novas atividades surgem,
antigas atividades se tornam mais especializadas e o grau de interdependncia
entre os vrios ramos da economia, assim como com o mercado externo, aumenta.
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Isso multiplica extraordinariamente as dificuldades de coordenao e as possibilidades de conflitos. Esses obstculos se tornam ainda mais severos no perodo de
transio, em que a economia iniciou sua jornada rumo ao desenvolvimento mas
o horizonte ainda no est claro, e a incerteza forte.
Assim, o aumento no grau de diviso do trabalho exige que mais bens e servios
sejam transferidos entre as diferentes etapas dos vrios processos produtivos, e que
essa transferncia se d de forma cooperativa e no conflituosa. O problema passa
a ser ento saber que tipo de arranjo institucional tem a capacidade de realizar
essa transferncia de forma adequada.2
O leitor deve notar que, nessa caracterizao dos custos de transao (como
custos resultantes da diviso do trabalho), colocado um problema completamente
diferente da dificuldade que pode resultar da abordagem em que os custos de
transao so associados aos direitos de propriedade. Nesse ltimo caso, conforme
vimos, a questo pode ser estabelecer os direitos de propriedade corretos, ou seja,
bem definidos e garantidos.
J na abordagem dos custos de transao em que eles so o resultado da diviso
do trabalho, a preocupao central em termos de poltica de desenvolvimento deve
ser o arranjo institucional, e no os direitos de propriedade. Isto porque, nesta
abordagem, o problema criar regras que permitam s diferentes atividades geradas
por uma crescente diviso do trabalho resultado do processo de desenvolvimento
transferirem cada vez mais bens e servios entre as diferentes etapas dos vrios
processos produtivos, de forma cooperativa e pouco conflituosa.
Temos ento duas verses diferentes para o conceito de custos de transao,
que no apenas direcionam a pesquisa institucional para rumos diferentes, mas
fornecem sobretudo recomendaes bastante distintas quanto a polticas institucionais para o desenvolvimento. Na prxima seo, discutiremos a relao entre
custos de transao e direitos de propriedade, visando a fornecer alguns elementos
para analisar essas duas abordagens.

3.3. Uma questo recorrente: a relao entre custos


de transao e direitos de propriedade
Vamos discutir a relao entre custos de transao e direitos de propriedade
em duas etapas. Em primeiro lugar, vamos debater essa relao considerando a
contribuio original de Ronald Coase, que foi o primeiro autor a analisar a relao
2. O conceito de arranjo institucional foi apresentado na Introduo.

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entre custos de transao e direitos de propriedade. Veremos que sua anlise em


um artigo clssico de 1960, intitulado The Problem of Social Cost (Coase, 1988
[1960]), bastante ilustrativa acerca desse assunto.
Em seguida, veremos que a anlise moderna dos direitos de propriedade tambm muito esclarecedora das relaes entre esses direitos e os custos de transao.
Isso porque ela tem demonstrado que a natureza dos direitos de propriedade
muito mais complexa do que os economistas usualmente acreditam.

3.3.1. Custos de transao e direitos de propriedade:


a anlise de Ronald Coase
Inicialmente, vamos considerar a anlise que Ronald Coase fez dos direitos de
propriedade, no famoso artigo The Problem of Social Cost (Coase, 1988 [1960]).
Naquele artigo, Coase discutiu as possibilidades da definio e alocao dos
direitos de propriedade como soluo ao problema das externalidades. Vamos
ilustrar suas ideias com um exemplo semelhante ao que R. Coase empregou em
seu famoso artigo.
Suponha que uma estrada de ferro se encontra prxima aos limites de um
terreno onde um agricultor planta o seu milho. Imagine que a passagem dos trens
sobre os trilhos lana fagulhas que queimam uma parte da plantao de milho,
gerando um prejuzo ao agricultor, com a perda do milho, no valor de R$100 (os
valores obviamente so simblicos, apenas para ilustrar o problema). Vamos supor
que h a possibilidade de se construir um muro de proteo, que proteja o milho
das fagulhas, e que o custo do muro de R$120. Vamos supor ainda que, mesmo
que a ferrovia seja obrigada a construir o muro, a utilizao da estrada de ferro
resulte em um lucro que justifique a continuidade de sua operao.
Trata-se, conforme vimos, de uma externalidade negativa: a ferrovia est
gerando um nus para o agricultor sem ser penalizada por isso. Segundo Ronald
Coase (1988 [1960]), por trs do problema da externalidade negativa existe um
problema de alocao de direitos de propriedade, pois os direitos no estariam
bem definidos. Seria preciso definir quem tem o direito sobre o trecho contguo
passagem da estrada de ferro: se direito da ferrovia passar com os trens livremente mesmo que isso destrua parte da plantao de milho , ou se direito
do agricultor ter a sua plantao de milho protegida. Mas quais seriam os efeitos
destas duas definies sobre a eficincia econmica? Foi isso que Ronald Coase
procurou estudar, considerando duas situaes: uma situao ideal em que os
custos de transao no existem, e outra em que os custos de transao existem
e so importantes.
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No primeiro caso, em que os custos de transao so nulos, irrelevante do


ponto de vista da eficincia econmica para quem o direito concedido. Se o
direito sobre a faixa contgua for concedido inicialmente para o agricultor, este
dever cobrar da ferrovia a construo do muro de proteo. Mas como o custo
do muro de R$120, e o valor do milho perdido para o agricultor de R$100, a
ferrovia se disporia a comprar o direito do agricultor por um valor pouco superior
a R$100 por exemplo, R$101. 3 O agricultor aceitaria essa proposta, pois estaria
em uma situao melhor do que se o milho fosse protegido, situao em que sua
receita aumentaria em R$100; e o direito terminaria nas mos da ferrovia, que
evitaria incorrer no custo de R$120. Note que, mesmo se a ferrovia tivesse de pagar
pela construo do muro, a estrada de ferro ainda seria lucrativa, mas pagando
apenas R$101 os lucros da ferrovia so maiores.
J se o direito sobre a faixa contgua for concedido inicialmente para a ferrovia,
o agricultor no teria como adquirir o direito da ferrovia. Isso porque o valor do
milho perdido para o agricultor de R$100, que o valor mximo que ele est
disposto a pagar para a ferrovia pela aquisio do direito. Ocorre que se a ferrovia
vender o direito ao agricultor, este poder obrig-la a construir o muro de proteo
(pois o agricultor teria o direito faixa de terra contgua), com o que a ferrovia
seria obrigada a desembolsar R$120. Por isso a ferrovia no estaria disposta a vender
o direito por menos do que R$120, um valor maior do que o agricultor estaria
disposto a pagar. A ferrovia no venderia o direito e o agricultor abandonaria a
produo de milho na rea onde o milho queimado pelas fagulhas. Dessa maneira,
o direito no trocaria de mos, permaneceria com a ferrovia.
Desse modo, tanto se o direito fosse concedido ao agricultor como ferrovia,
ele terminaria nas mos da ferrovia, que a parte que o valoriza mais: para a
ferrovia o direito vale R$120 que o custo que ela pode evitar possuindo o
direito enquanto para o agricultor ele vale apenas R$100 o valor do milho
que o agricultor perde. Essa soluo eficiente. O direito para a ferrovia vale mais
do que para o agricultor porque o valor das medidas para a proteo do milho o
muro maior do que o valor do prprio milho perdido. Isso porque a sociedade
valoriza mais o transporte por essa estrada de ferro do que o milho, pagando um
frete suficientemente elevado e um preo pelo milho suficientemente baixo, que
permitam ferrovia obter lucros e adquirir o direito do agricultor pelo valor do
milho perdido e, ainda assim, obter lucro. A soluo o direito sempre terminar
nas mos da ferrovia eficiente.
3. A compra do direito poderia ser pela aquisio da faixa de terra onde o milho danificado.

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No apenas a soluo final seria sempre a mesma, independentemente da concesso inicial do direito, como seria tambm eficiente, no tendo efeitos sobre a
distribuio de riqueza entre as partes envolvidas. verdade que, se o direito fosse
concedido inicialmente ao agricultor, este receberia R$101 da ferrovia e haveria
uma transferncia de riqueza da ferrovia para o agricultor. J se o direito fosse
concedido para a ferrovia, esta nada pagaria ao agricultor, o qual se veria forado
a abandonar parte de sua produo de milho, com o que haveria uma perda de
riqueza para o agricultor.
Mas devemos nos lembrar que estamos no mundo ideal em que os custos
de transao so nulos. Isso significa que no h qualquer custo com contratos,
e assim possvel elabor-los com clusulas que antecipem todas as eventualidades futuras. Dessa maneira, no momento de formular os documentos em
que foram adquiridos os terrenos que utilizam o agricultor e a ferrovia, seriam
introduzidas compensaes pelos ganhos e perdas de riqueza. Por exemplo, se
o direito vier a ser concedido ao agricultor, antecipando isso, o vendedor do
terreno adquirido pela ferrovia aceitaria reduzir o preo do terreno exatamente
no valor de R$101 que a ferrovia teria de pagar pelo milho. 4 As riquezas permaneceriam inalteradas.
Compensaes nos preos dos terrenos tambm aconteceriam no caso em que
o direito fosse concedido ferrovia, contrabalanando as perdas para o agricultor
pela parte da plantao que ele teria de abandonar. O mesmo movimento de
compensao teria acontecido no passado, se os proprietrios dos terrenos do
agricultor e da estrada de ferro tambm, por sua vez, tivessem adquirido os seus
terrenos. Estes proprietrios teriam oferecido compensaes antecipadas por conta
das que os atuais proprietrios dos terrenos teriam de propor ferrovia ou ao
agricultor, e assim por diante, em uma regresso infinita. Elas seriam possveis
porque em um mundo de custos de transao zero, por definio, no h incerteza:
todos j saberiam de antemo o que iria acontecer no futuro. Ningum poderia
ser surpreendido por eventos no antecipados que afetem sua riqueza, positiva
ou negativamente. 5
O mundo dos custos de transao nulos , assim, um mundo em que a alocao
inicial de um novo direito de propriedade no afeta: (1) sua alocao final eficiente; e (2) a riqueza de quem o recebeu e dos que agora tero de pagar por ele.

4. Obviamente, essas somas teriam de ser trazidos a valor presente, no momento em que os contratos de
aquisio dos terrenos so feitos. Mas esse detalhe no interfere no argumento.
5. Esse ponto foi enfatizado pelo prprio Ronald Coase (1988, p. 172) e por Douglas Allen (1998).

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Esses resultados, segundo vrios economistas, constituiriam o chamado Teorema


de Coase. Porm, o prprio Ronald Coase deixou claro que o caso de custos de
transao inexistentes no a parte interessante de sua anlise (ver Quadro 3.2),
que estava preocupada na verdade com o que ocorre com direitos de propriedade
em um mundo onde os custos de transao so importantes.

Q U A D R O

3 . 2

A i r re l e v n c i a d a s a n l i se s q u e su p e m
c u st o s d e t ra n sa o i n e x i st e nt e s
A tese de que a atribuio inicial dos direitos de propriedade no afeta a
alocao final eficiente foi popularizada na literatura econmica pelo nome de
Teorema de Coase. Isso limitou as atenes dos economistas parte da argumentao do artigo de Ronald Coase (1988 [1960]) que supe custos de transao inexistentes. Isto ocorreu apesar dos protestos de Ronald Coase de que o caso
de custos de transao irrelevantes o caso que menos o interessava no artigo.
Com relao parte da sua anlise que supe custos de transao inexistentes,
o prprio Coase esclareceu que:
Meu objetivo ao fazer isso no foi descrever como seria a vida em tal mundo,
mas oferecer um cenrio simples para desenvolver a anlise e, o que era mais
importante, tornar claro o papel fundamental que os custos de transao
jogam, e devem jogar ao dar forma s instituies que compem o sistema
econmico (Coase, 1988, p. 13).

Concluiu ento Ronald Coase, com relao ao caso em que os custos de


transao so nulos, que:
No perece valer a pena perder muito tempo investigando as propriedades
de um mundo assim. O que a minha argumentao efetivamente sugere
a necessidade de introduzir explicitamente custos de transao positivos
na anlise econmica, de forma que possamos estudar o mundo que existe
(Coase, 1988, p. 13).

Alguns economistas tambm perceberam que a anlise de Ronald Coase que


realmente importa quando se trata de direitos de propriedade a que supe
custos de transao significativos, e no inexistentes: ver, por exemplo, Deirdre
N. McCloskey (1998).

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Vamos, portanto, rever agora a mesma situao que vnhamos estudando,


supondo, porm, que h custos de transao na negociao do direito da faixa
de terra contgua passagem dos trens; e vamos supor que esses custos so, para
efeito de ilustrao, de R$30 para quem desejar adquirir o direito. Imaginemos
ento que os direitos so concedidos inicialmente ao agricultor, como antes. Nesse
caso a compra dos direitos do agricultor pela ferrovia exigiria uma soma de R$101
(pelo milho perdido, como antes) mais R$30 (os custos de transao), resultando
em um custo total de R$131. Esse valor supera os R$120 necessrios para a construo do muro. Dessa forma a ferrovia construiria o muro, mas no compraria
os direitos do agricultor. Se os direitos fossem concedidos inicialmente a ele,
permaneceriam com ele.
E se os direitos fossem concedidos inicialmente ferrovia? Anteriormente, o
valor que o agricultor estava disposto a pagar era inferior ao valor do direito para
a ferrovia, pois o valor do milho perdido para o agricultor era de R$100 e a posse
do direito pela ferrovia evitava que esta ltima tivesse de incorrer em um custo de
R$120. Agora, a situao se revela ainda mais desfavorvel para o agricultor, caso
ele deseje adquirir o direito. Pois alm de desembolsar os R$120 que a ferrovia vai
exigir, ainda ter de arcar com mais R$30 de custos de transao, em um total de
R$150, valor que supera ainda mais os R$100 que seu milho perdido vale. Portanto,
se os direitos forem concedidos inicialmente ferrovia, permanecero com ela.
Portanto, em presena de custos de transao significativos, a alocao inicial
de direitos de propriedade determinar a alocao final: a quem os direitos forem
concedidos inicialmente pode influir decisivamente em quem ter o direito no
final. Da mesma forma no podemos afirmar mais que as riquezas no sero afetadas pela alocao de direitos. Pelo contrrio, elas o sero, muito provavelmente. O
mundo onde h custos de transao um mundo onde o custo de elaborar contratos
que antevejam todas as possibilidades futuras muito elevado ou simplesmente
proibitivo. Assim, nem todas as circunstncias futuras estaro previstas. Com isso,
qualquer um dos agentes envolvidos agricultor, ferrovia, proprietrios atuais
ou passados dos terrenos etc. pode ser surpreendido com o surgimento de
novos direitos que no tenham sido antecipados no documento, e assim surgirem
transferncias de renda e riqueza que no sejam compensadas.
Se h variaes de renda e riqueza que no foram antecipadas, tambm no faz
sentido investigar a eficincia da soluo alcanada. O motivo que toda a anlise
da eficincia final dos resultados, no caso de custos de transao nulos, baseou-se
no fato de que o milho perdido valia menos do que o custo para proteg-lo dos
danos das fagulhas dos trens. Isto somente foi possvel porque durante a anlise
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supusemos implicitamente que os preos na economia e especialmente o preo


do milho no se alteraram, quer o direito fosse concedido ao agricultor ou
ferrovia. Essa suposio implcita no representava um problema no caso de
custos de transao nulos, porque neste caso no havia mudanas nas riquezas
dos agentes.
Mas se os custos de transao so positivos, as variaes de riqueza so possveis e provveis. Nada mais nos garante que os preos permanecero os mesmos,
caso os direitos sejam concedidos a uma ou a outra parte, pois com as diferentes
variaes de riqueza as demandas pelos bens e servios naturalmente sero afetadas
de forma diversa, bem como os preos. J no possvel comparar duas alocaes
diferentes de direitos em termos de eficincia, pois cada uma delas pode gerar
preos e rendas diferentes; assim, o que seria eficiente em uma situao, pode
deixar de s-lo em outra.
Portanto, o resultado em um mundo de custos de transao positivos completamente diferente do de um mundo em que os custos de transao no existem. O leitor deve notar que a presena de custos de transao importantes no
representa apenas um atrito em relao ao mundo ideal de custos de transao
inexistentes, como se o funcionamento no mundo real fosse um pequeno desvio
em relao situao ideal. Na presena de custos de transao significativos,
o funcionamento da economia totalmente diferente do funcionamento do
mundo ideal da teoria ortodoxa com sua suposio de que custos de transao
so irrelevantes; nesse caso, alguns conceitos, tais como o conceito de eficincia,
tornam-se ambguos.
Desse modo, a anlise de um mundo onde os custos de transao so positivos
coloca em questo a tese oriunda de um pretenso Teorema de Coase de que
necessrio somente atribuir e garantir direitos de propriedade, que o resultado
final ser eficiente. Nesse sentido, a recomendao de poltica de desenvolvimento
das abordagens que associam os custos de transao aos direitos de propriedade,
com sua nfase nos direitos de propriedade como instrumento para o desenvolvimento, parece muito frgil teoricamente.
Mas o problema da fragilidade terica das recomendaes de poltica de desenvolvimento no o nico problema das abordagens que vinculam custos de transao a direitos de propriedade. H um problema ainda mais srio. A prpria
caracterizao moderna dos direitos de propriedade, em que o direito sobre um
ativo caracterizado como sendo multidimensional e definido de forma incompleta, torna os arranjos institucionais que regulam esses direitos mais importantes
do que os prprio direitos. Este ser o nosso prximo tema.
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3.3.2. O carter multidimensional dos direitos de propriedade


Aps a contribuio pioneira de Ronald Coase, coube a autores como Armen
Alchian e Harold Demsetz em seus artigos Some Economics of Property Rights e
How Should Prices Be Set? (Alchian, 1965-1967), Toward a Theory of Property
Rights (Demsetz, 1967) e Production, Information Costs, and Economic Organization
(Alchian; Demsetz, 1972) formularem os instrumentos e princpios da anlise de
direitos de propriedade.
Hoje, comum ler economistas que citam a definio e a garantia dos direitos de
propriedade como sendo essenciais ao desenvolvimento. Mas o que so realmente
direitos de propriedade? Para podermos avanar, necessria uma definio que
caracterize mais precisamente direitos de propriedade. Louis De Alessi fornece
uma concisa definio: Direitos de propriedade so os direitos de indivduos
utilizao, renda e possibilidade de transferir recursos (De Alessi, 1990, p.
47). Ou seja, possui um direito de propriedade pleno sobre um recurso econmico
quem pode us-lo da forma que desejar, empreg-lo para obter uma renda, ou
ainda vend-lo, transferindo-o a outra pessoa.
Para visualizar melhor essa definio, o leitor pode imaginar uma casa. Sem
dvida, trata-se de um recurso econmico. Se um indivduo possui um direito de
propriedade pleno sobre a casa, ele poder us-la, isto , residir nela; obter renda
da casa, isto , alug-la; ou ainda transferi-la, isto , vend-la. Se alguma dessas
possibilidades for limitada ou mesmo ausente, por exemplo, se a casa for tombada
pelo seu valor histrico e no for possvel reform-la o que uma forma do
indivduo us-la de acordo com a sua vontade ento o direito de propriedade
sobre a casa parcial ou incompleto. Se houver incerteza sobre quem efetivamente
pode morar na casa, ou se possvel vend-la ou alug-la, diz-se que o direito de
propriedade mal definido. E se, a qualquer momento, o seu proprietrio pode
perder a casa de forma arbitrria seja pela expropriao por parte de outros
indivduos ou por parte do Estado, diz-se que o direito de propriedade inseguro.
A ideia ento de que o grau em que os direitos de propriedade esto definidos
e seguros determina os incentivos para que os indivduos empreguem os recursos
econmicos produtivamente. Se, por exemplo, os direitos de propriedade sobre
residncias forem mal definidos, os potenciais compradores de casas no estaro
interessados em adquiri-las, pois haveria o risco de investir seus recursos na compra
de casas sem conseguir realizar os ganhos associados a estes direitos. Em funo
dessa reduo na demanda, a produo de casas seria menor, bem como a atividade
econmica. A boa definio e garantia dos direitos de propriedade seriam condies
essenciais ao desenvolvimento.
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Daron Acemoglu e James Robinson (2010) fornecem apenas um, entre inmeros
exemplos de anlises baseadas na tese da proteo dos direitos de propriedade
como chave para o desenvolvimento, ao discutirem a diferena entre os resultados
obtidos depois da colonizao na Austrlia, Canad, Nova Zelndia e Estados
Unidos em relao aos resultados das outras experincias coloniais na frica,
Caribe, Amrica Central e sia.
Segundo Daron Acemoglu e James Robinson (2010, p. 138), a diferena estava
no fato de que na Austrlia, Canad, Nova Zelndia e Estados Unidos (...) a
nfase estava na garantia dos direitos de propriedade para amplos segmentos [no
original: cross broad section] da sociedade, especialmente pequenos proprietrios,
mercadores e empreendedores. Concluem ento acerca da importncia de uma
proteo ampla dos direitos de propriedade: Embora os investimentos por uma
elite possam gerar crescimento econmico por perodos limitados, direitos de
propriedade para amplos segmentos parecem ser cruciais para o crescimento
sustentado.
A fora desse argumento est no apelo ao senso comum: ningum ir investir em
um recurso caso acredite haver uma boa chance de ter a sua riqueza expropriada,
ou que sua valorizao no seja adequada. Contudo, como frequente quando
se apela ao senso comum, a situao na verdade mais complexa do que parece.
Com efeito, quando abordamos com mais cuidado a anlise moderna dos direitos de propriedade, surge de imediato um problema para essa interpretao do
papel da segurana dos direitos de propriedade para o desenvolvimento: h que
se distinguir entre os direitos de propriedade no plano legal, isto , os direitos de
propriedade que os agentes possuem de acordo com as normas legais vigentes e
os direitos que eles efetivamente possuem nas atividades econmicas de troca e
produo. Fazendo uma distino entre direitos de propriedade econmicos os
direitos de usar, obter renda e vender um recurso, que vimos anteriormente e
os direitos de propriedade legais, explica Yoram Barzel (1997, p. 4):
Direitos legais so os direitos reconhecidos e garantidos, em parte, pelo governo. Esses
direitos, como regra, ampliam os direitos econmicos, mas os primeiros no so nem
necessrios, nem suficientes para os ltimos. Uma funo importante dos direitos
legais acomodar a soluo legal e a garantia por uma terceira parte.6 Na ausncia
dessas salvaguardas, os direitos ainda podem ser valiosos, mas ento os ativos e sua
troca deve ser autogarantida [no original: self-enforced]. (grifos do original)

6. No caso, o Estado.

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Ou seja, a presena de um direito legal no necessria para que o indivduo


tenha um direito econmico. Mesmo na ausncia de direitos legais, seus direitos
de propriedade podem estar garantidos pelos hbitos e costumes cristalizados na
sociedade (o papel desses hbitos e costumes no desenvolvimento ser discutido
mais adiante neste livro). Por outro lado, a posse de um direito legal no significa
que o direito econmico ser respeitado, especialmente nos casos em que o Estado
no dispe da fora ou da motivao necessrias para fazer valer o direito legal.
Desse modo, pedir pela proteo dos direitos de propriedade como instrumento
de desenvolvimento envolve uma ambiguidade. Como esses direitos econmicos
no coincidem necessariamente com os direitos legais, e vice-versa, no est claro
a quem se deve requerer uma maior proteo aos direitos de propriedade. Com
efeito, algumas anlises que demandam a proteo dos direitos de propriedade
para promover o desenvolvimento parecem confundir direitos econmicos com
direitos legais.
Mas h um segundo problema nas abordagens mais ingnuas da questo dos
direitos de propriedade. Com efeito, boa parte da discusso econmica convencional se desenvolve como se direitos de propriedade fossem grandezas unidimensionais associadas aos ativos. Ou seja, como se um direito de propriedade sobre um
ativo apresentasse um nico atributo. Na anlise econmica convencional isso
muito comum. As curvas de demanda e oferta, por exemplo, expressam o preo
de um produto em funo da quantidade, como se o nico atributo de um recurso
econmico fosse a sua quantidade.
Na verdade, direitos de propriedade so grandezas multidimensionais associadas a uma cesta de caractersticas do ativo. Por exemplo, ao adquirirmos um
automvel, esse bem possui uma cesta de atributos associada a ele. Em princpio,
podemos us-lo para ir ao trabalho, viajar, transportar outros bens, transportar
outras pessoas (cobrando ou no por isso), ouvir msica etc. Ou seja, ao se adquirir
um automvel, adquire-se uma cesta de direitos associada a ele, e no apenas um
automvel (uma dada quantidade de automveis).
Segue-se assim que direitos de propriedade no so grandezas unidimensionais.
Isso introduz um problema na tese da proteo dos direitos de propriedade como
condio do desenvolvimento. O problema o fato de que, correntemente, essa
cesta de direitos alterada, sem que o hipottico automvel seja, necessariamente,
expropriado de seu dono. Por exemplo, fatos triviais como mudanas na limitao
de velocidade nas ruas das cidades e nas estradas mudam a forma de um proprietrio usar seu automvel. O mesmo efeito ocorre no caso de sistemas de rodzio
em grandes cidades quando somente carros com determinadas placas podem
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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trafegar certos dias da semana. A proibio de que um proprietrio utilize o seu


veculo de passeio para oferecer transporte coletivo e cobrar por isso, da mesma
forma, retira a capacidade daquele que possui o direito sobre um automvel de
obter renda dele, e assim por diante.
Logo, a questo da proteo dos direitos de propriedade se torna menos bvia
quando abandonamos a tese ingnua dos direitos de propriedade unidimensionais,
e reconhecemos o fato de que eles tm carter multidimensional. Na verdade, a
prpria anlise econmica convencional se altera significativamente, a partir do
reconhecimento de que direitos de propriedade no podem ser reduzidos a uma
grandeza unidimensional e esttica.
Com efeito, Yoram Barzel fornece uma excelente anlise de como o carter
multidimensional e dinmico dos direitos de propriedade altera significativamente a anlise econmica convencional, ao estudar o comportamento do
mercado de gasolina nos Estados Unidos logo aps o congelamento de preos
decretado pelo ex-presidente Richard M. Nixon (1913-1994), em agosto de
1971 (Barzel, 1997, p. 26). Yoram Barzel observa que o congelamento de preos,
em vez de produzir reduo na quantidade ofertada e, consequentemente, filas
de consumidores nos postos revendedores de gasolina, na verdade acabou por
reduzir a variedade de servios prestados ao consumidor (em muitos postos foi
eliminada a possibilidade de aquisio de gasolina atravs de carto de crdito,
o atendimento full-service foi substitudo por self-service, o horrio de funcionamento dos postos se reduziu etc.).
Assim, o resultado do congelamento foi alterar a cesta de direitos associada
aquisio de gasolina. Alm de destacar o carter multidimensional dos direitos
de propriedade, a anlise de Yoram Barzel serve para ilustrar o carter dinmico
desses direitos na economia, diferentemente do que afirma a teoria econmica
convencional, na qual esses direitos, em geral, so caracterizados como bem definidos e fixos para todos os agentes.
Mas como foi possvel aos postos de gasolina alterar a cesta de direitos sem
provocar reaes dos consumidores? Aqui tocamos talvez no ponto mais importante
associado anlise dos direitos de propriedade como grandeza multidimensional.
O fato de que, no caso estudado por Yoram Barzel e em muitos outros a
cesta de direitos no estava perfeitamente especificada. Dito de outra maneira,
no estava claro quais atributos faziam parte da cesta de direitos associados
aquisio de gasolina. Com isso, os postos puderam alterar os atributos associados
a essa cesta, de forma a reduzir seus custos sem reduzir a quantidade de gasolina
vendida, e mantiveram a lucratividade, apesar do congelamento.
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Isso nos leva a uma importante concluso geral. Em um mundo onde os custos de transao so significativos, pode ser dispendioso definir antecipadamente
todos os atributos de uma cesta de direitos. Com isso, alguns direitos fatalmente
permanecero no especificados na transao, e as partes podem tentar obter vantagens. Seria muito custoso (em termos de tempo e recursos) para cada motorista
negociar todos os atributos associados aquisio de gasolina. Desse modo, vrios
atributos permaneceram (e permanecem) no especificados na transao, o que
permite aos postos manipul-los.
Como explica Yoram Barzel (1997, pp. 4-5):
Quando os custos de transao so positivos, os direitos em relao a ativos no sero
perfeitamente delineados. A razo disso que, relativamente ao seu valor, alguns dos
atributos dos ativos so de mensurao muito custosa. Por conseguinte, os atributos
de tais ativos no so totalmente conhecidos por seus compradores potenciais, e
frequentemente no so tambm conhecidos pelos seus proprietrios atuais.

Direitos de propriedade especificados (e, portanto, tambm garantidos) de


forma incompleta fazem parte da realidade de um mundo com custos de transao
positivos. A demanda por direitos de propriedade bem especificados e garantidos
somente faz sentido em um mundo ideal de custos de transao zero.
A impossibilidade de direitos de propriedade bem definidos foi claramente
percebida por Douglass North:
Direitos de propriedade so os direitos dos indivduos de se apropriarem do seu
prprio trabalho e dos bens e servios que eles possuem. A apropriao uma funo
de regras legais, formas organizacionais, garantias, e normas de comportamento
ou seja, o arcabouo institucional. Uma vez que, qualquer que seja a estrutura dos
direitos de propriedade, os custos de transao sempre sero positivos, os direitos
nunca so perfeitamente especificados e garantidos; alguns atributos valiosos desses
direitos caem em domnio pblico e se torna vantajoso para alguns indivduos aplicar
recursos na captura desses atributos (North, 1990, p. 33).

Segue-se da explicao de North o fato de que a insegurana dos direitos de propriedade algo relativo, e no absoluto. Na prtica, dificilmente obteremos direitos
de propriedade completos e, de uma forma geral, direitos de propriedade sempre
envolvero algum grau de insegurana. Admitido isso, a tese da segurana dos
direitos de propriedade perde bastante da sua fora. Mas o problema central ainda
no o da maior ou menor segurana dos direitos de propriedade. O importante
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aqui, vale repetir, diz respeito ao sentido de determinao: so direitos de propriedade inseguros que geram custos de transao elevados, ou so custos de transao
elevados que impedem que os direitos sejam devidamente assegurados?
importante enfatizar que, de acordo com a lgica do conceito de custos de
transao, o grau de insegurana dos direitos de propriedade poder ser maior ou
menor, de acordo com os custos de transao. Em virtude da presena de custos de
transao, fatalmente alguns atributos da transao sero deixados em aberto, ou seja,
no sero especificados nos contratos e, portanto, tambm no sero monitorados
medida que a transao for executada. Quanto mais expressiva a presena de custos
de transao, mais os direitos de propriedade sero especificados de forma imprecisa
e incompleta.
No caso especfico do desenvolvimento, em que transformaes de larga escala
esto presentes, a complexidade e a incerteza se tornam ainda mais graves. Nesse
contexto, demandar direitos completos como condio do desenvolvimento mostra
ser uma contradio com o prprio processo de desenvolvimento.
O leitor pode estar se perguntando se, ao questionarmos a importncia dos direitos de propriedade bem definidos e garantidos para o desenvolvimento, no estaria
sendo deixado de lado um problema importante das economias menos desenvolvidas,
que o fato de que nessas economias frequentemente os direitos de propriedade so
desrespeitados. Foi dito anteriormente que so inmeros os exemplos na literatura
do argumento de que direitos de propriedade privados mal definidos e inseguros so
o principal obstculo ao desenvolvimento. Apenas para citar um exemplo, vamos
retornar a Douglass C. North, que em seu livro Institutions, Institutional Change
and Economic Perfomance (North, 1990) afirma que:
Apenas precisamos contrastar a organizao da produo em uma economia de
Terceiro Mundo com a organizao de uma economia industrial avanada, para nos
impressionar com as consequncias de direitos de propriedade ineficazes e/ou mal
definidos. No apenas o arcabouo institucional resultar em custos de transao
elevados no primeiro caso, mas direitos de propriedade inseguros resultaro no
uso de tecnologias que empregam pouco capital fixo e no do lugar a acordos de
longo prazo. As empresas tipicamente sero pequenas (exceto aquelas operadas ou
protegidas pelo governo) (North, 1990, pp. 64-5).

A citao anterior resume de forma simples, porm fiel, toda a abordagem


convencional do papel dos direitos de propriedade privados no desenvolvimento.
Direitos de propriedade privados incompletos seriam necessariamente direitos
de propriedade inseguros. Essa falta de segurana faria com que os indivduos
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evitassem se comprometer com investimentos elevados em capital fixo (mquinas


e construes) de longo prazo de amortizao. Maior prazo de amortizao significa comprometimento por mais tempo, o que elevaria os riscos e a incerteza do
investimento, uma vez que os direitos de propriedade no esto bem definidos e
seguros, e assim h o risco de expropriao.
Nesse contexto de direitos de propriedade privados mal definidos, a opo se
daria por investimentos que envolvessem poucos ativos de capital fixo (instalaes,
mquinas e equipamentos). Em funo do reduzido investimento em ativos de
capital fixo, as empresas seriam ento pequenas. Da mesma forma, a insegurana
dos direitos de propriedade privados faria com que eles no fossem aceitos como
garantias por bancos ou outros agentes do mercado de capitais, no momento de conceder emprstimos ou aplicar recursos nas atividades que envolvem esses direitos.
Com isso, essas atividades seriam drasticamente limitadas na sua capacidade
de atrair capital e crescer. A consequncia de tudo isso que as empresas no
conseguiriam realizar economias de escala presentes na atividade industrial, no
cresceriam e o desenvolvimento simplesmente no aconteceria. As economias em
desenvolvimento, com seus direitos de propriedade privados inseguros estariam
assim, de acordo com Douglass C. North, condenadas a investimentos pouco produtivos, em funo da consequente insegurana dos direitos de propriedade, o que
reduziria significativamente sua perspectiva de crescimento e de desenvolvimento,
especialmente quando comparadas s das economias mais desenvolvidas.
H um aspecto importante na anlise de Douglass North que merece ateno: o
autor afirma que direitos de propriedade ineficazes e/ou mal definidos resultam em
custos de transao elevados. A ltima passagem citada sugere que a especificao
dos direitos de propriedade determina os custos de transao associados com a
sua proteo e transferncia. Contudo, ao discutirmos o assim chamado Teorema
de Coase, vimos que a causalidade o inverso disso: so os custos de transao que
determinam a natureza e os efeitos dos direitos de propriedade. Como lidar com essa
concluso, dado que evidente que o desrespeito e a insegurana dos direitos de
propriedade devem naturalmente afetar de forma negativa as transaes econmicas
e o desenvolvimento?
Na verdade, no difcil conciliar o fato de que os custos de transao afetam os direitos de propriedade com a afirmao de que direitos de propriedade
inseguros reduzem as possibilidades de desenvolvimento. O problema est no
que se entende pelo termo inseguro. Se por inseguro entendemos direitos de
propriedade que no so perfeitamente definidos e garantidos antecipadamente,
realmente segurana absoluta de direitos no parece existir em nenhuma sociedade
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em nenhum momento. Direitos de propriedade multidimensionais em um mundo de


custos de transao positivos sero sempre mal definidos, nunca totalmente garantidos
de forma antecipada.
Mas h outro sentido que se pode atribuir questo da insegurana de direitos de
propriedade. Se os direitos de propriedade so inseguros, isto significa que h conflitos
importantes em relao a esses direitos. At mesmo a forma mais radical de insegurana
de direitos de propriedade, a ameaa de expropriao, pressupe um grave conflito
em relao ao direito em questo. Como vimos que os direitos de propriedade so
sempre em maior ou menor grau incompletos, isso significa que h sempre um
potencial maior ou menor para conflitos em relao a um direito de propriedade.
Desse modo, o que definir se existiro conflitos (ou seja, se o potencial que
o direito de propriedade possui para gerar conflitos se concretizar ou no) so
os arranjos institucionais que os regulam. Por regular entendemos no apenas
definir inicialmente os direitos de propriedade que cabem s partes envolvidas em
uma transao nunca esquecendo que essa definio ser sempre incompleta,
com alguns atributos no sendo especificados antecipadamente mas tambm,
e de forma mais importante, arbitrando e solucionando problemas que surjam na
execuo da transao, de forma a incentivar a cooperao e reduzir os conflitos.
Essa administrao dos problemas na execuo da transao foi chamada por Oliver
Williamson de governana ex post:
Assim, enquanto que a abordagem dos direitos de propriedade em relao organizao econmica evita o estudo da governana ex post, a economia dos custos de
transao focaliza de forma expressa a eficcia comparativa com que diferentes
estruturas de governana administram transaes durante a execuo dos contratos.
(1990, p. 110)

Se os arranjos institucionais no caso, as estruturas de governana que administram as transaes promoverem a cooperao e reduzirem os conflitos, os
direitos de propriedade estaro seguros e protegidos.
Por outro lado, se os arranjos institucionais no promoverem a cooperao,
os conflitos sero acentuados, e com isso os custos de transao sero elevados
e os direitos de propriedade no estaro assegurados. A soluo, portanto, no
ter direitos de propriedade bem definidos, porque estes so definidos e redefinidos ao longo da execuo da transao, sendo, ento, resultado do arranjo
institucional que os regula. A soluo constituir arranjos institucionais que
reduzam o conflito e promovam a cooperao, minimizando desse modo os
custos de transao.
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H, destarte, vrios argumentos para evitarmos valorizar excessivamente os


direitos de propriedade na nossa discusso. Dessa forma, a acepo de custos de
transao que ser adotada neste livro a que os define como resultado da diviso
do trabalho. Isso porque ela, alm de no desviar a ateno daquilo que realmente
importante o arranjo institucional e no os direitos de propriedade destaca
a importncia da cooperao e da reduo de conflitos para o funcionamento do
sistema econmico e a promoo do desenvolvimento.

Concluso
pergunta acerca de qual arranjo institucional o mais adequado para organizar as transaes na economia, a teoria econmica convencional apresenta uma
resposta simples, conforme vimos no primeiro captulo: os mercados. De acordo
com a teoria convencional e sua Teoria do Equilbrio Geral, no apenas os mercados
so suficientes para promover essas transferncias de forma cooperativa no
preciso nenhum outro arranjo institucional para executar essa tarefa , como
tambm constituem o arranjo capaz de realiz-las da forma mais eficiente.
Todavia, vimos no captulo anterior que no acontece exatamente desta maneira.
A Teoria do Equilbrio Geral no fornece um argumento slido para afirmarmos
que os mercados so suficientes e sempre eficientes, organizando uma economia
diversificada, com atividades tecnolgicas diferenciadas. Por outro lado, o processo
do desenvolvimento d origem, por sua prpria natureza, a uma srie de falhas
de mercado situaes em que eles no so competitivos, ou simplesmente no
existem. No h base, portanto, para a afirmao de que a forma de promover
as transaes exigidas pela diviso do trabalho em uma economia moderna
dada unicamente por mercados, menos ainda quando h mudanas na diviso do
trabalho, como o caso de um processo de desenvolvimento.
Ocorre que a teoria convencional investe todos os seus recursos na anlise
dos mercados. Essa vertente terica elegeu os mercados como seu nico objeto
de anlise, e se esfora para demonstrar que eles fornecem resultados eficientes.
Na medida em que concentrou todo o seu interesse nos mercados, no apenas
a teoria convencional se mostra incapaz de perceber e analisar outros arranjos
institucionais que no estes, mas tambm toda a sua utilidade passa a depender
da defesa que faz do seu alcance na organizao da produo de uma economia
de mercado. Uma vez que tenhamos compreendido que os mercados podem no
ser a nica forma de se organizar a economia, o interesse pela teoria convencional
se reduz.
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Temos ento de procurar outros arranjos institucionais que sejam adequados


para: (a) promover as transaes que a diviso do trabalho exige, quando os mercados no tm a capacidade de faz-lo; e (b) para criar as condies necessrias ao
aumento da diviso do trabalho, em um processo de desenvolvimento. Mas que
arranjos institucionais seriam esses?
Nesse ponto, teremos de abandonar a teoria econmica convencional, com seu
enfoque exclusivo na questo dos mercados. Essa teoria incapaz de oferecer sadas
em relao a outros arranjos institucionais. Precisamos de uma teoria que entenda
o mercado como um arranjo institucional entre outros. Ou seja, precisamos de uma
teoria que tenha a capacidade de abordar outras estruturas alternativas ao mercado.
O ponto de partida para a compreenso dessa teoria, que veremos no prximo
captulo ser a anlise das estruturas de governana, elaborada pelo economista
Oliver E. Williamson, prmio Nobel de economia em 2009,7 uma correta compreenso do conceito de custos de transao. Vimos neste captulo que os custos
de transao devem ser compreendidos como resultado da diviso do trabalho na
sociedade, e no como algo associado a direitos de propriedade. Estamos prontos
agora para estudar as estruturas de governana e seu papel no sistema econmico.

7. Juntamente com a economista Elinor Ostrom.

82

Captulo

O enfoque moderno
das instituies:
estruturas de governana
Existem outras formas de organizar a economia alm dos
mercados? Que formas seriam essas? Em que situaes
essas formas alternativas seriam as mais indicadas?

Introduo. 4.1. Determinantes dos custos de transao. 4.1.1. Racionalidade


limitada. 4.1.2. Complexidade e incerteza. 4.1.3. Oportunismo. 4.1.4. Pequenos
nmeros. 4.2. Estruturas de governana. 4.3. Tipos e caractersticas das estruturas
de governana. 4.3.1. As fontes de especificidade dos ativos. 4.3.2. A estrutura de
governana de mercado. 4.3.3. A hierarquia. 4.3.4. A estrutura de governana
hbrida. Concluso.

Introduo

chave da questo do funcionamento do sistema econmico e, portanto, tambm do seu desenvolvimento


est na interdependncia das atividades sociais, e no estudo de
como essa interdependncia pode favorecer a cooperao e reduzir os possveis
conflitos. Isto fundamental, especialmente se o objetivo for o de direcionar
as mudanas em uma sociedade para promover o desenvolvimento. Se a
cooperao for escassa e os conflitos forem muitos, dificilmente ser possvel
ON FOR M E V I MOS, A

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promover as mudanas necessrias. A pergunta se torna ento: como promover


a cooperao e reduzir os conflitos, questo que se torna ainda mais grave nas
incertezas do processo de desenvolvimento, se no possvel deixar a coordenao
do sistema econmico entregue somente aos mercados?
A resposta est em reconhecermos que os mercados no so o nico arranjo
institucional que pode organizar o sistema econmico. Esse fato foi percebido
por Ronald H. Coase com a publicao de seu artigo clssico de 1937, intitulado
The Nature of the Firm (Coase, 1988 [1937]). Neste famoso artigo, Ronald Coase
identificou o fato de que, nas economias modernas, h pelo menos dois tipos de
estruturas institucionais responsveis pela organizao da produo: o mercado e a
empresa. Ambos organizam a produo: (a) o mercado, pela flutuao dos preos
(indicando aos produtores onde a demanda mais ou menos intensa em relao
oferta); (b) a empresa, pelo planejamento da produo e dos investimentos.
No entanto, h diferentes tipos de estruturas institucionais para se organizar as
transaes no sistema econmico, das quais o mercado apenas uma delas. Essas
estruturas institucionais so chamadas estruturas de governana. Ao analisarmos
as estruturas de governana estaremos, portanto, estudando os arranjos institucionais que regulam o funcionamento do sistema econmico. Devemos ento estudar
estruturas de governana alternativas ao mercado, procurando identificar a mais
adequada delas para cada tipo de transao no sistema econmico.
importante notar que essa proposta representa adotar um mtodo de anlise
do funcionamento do sistema econmico diferente daquele adotado pela teoria
econmica convencional, com sua abordagem dos mercados. A teoria convencional
repete sempre uma resposta nica e de validade universal o mercado como
soluo para o funcionamento do sistema econmico e para o desenvolvimento.
No importa o tipo de transao, a natureza dos ativos que sero investidos, as
dificuldades na negociao e cumprimento dos termos dos acordos necessrios ao
bom desenvolvimento da transao etc., a resposta sempre ser a mesma: tudo
deve ser deixado nas mos de mercados livres e competitivos.
Ocorre que no h resposta com validade universal. Os ativos envolvidos nas
transaes diferem do ponto de vista das suas caractersticas econmicas, e isso
tem consequncias sobre a dificuldade de se cumprir os acordos. Por exemplo, em
pases em desenvolvimento a produo de circuitos integrados avanados exige
aprendizagem muito mais longa e complexa do que a produo de produtos primrios. Por isso, a cooperao entre as partes envolvidas na produo de circuitos
integrados de ponta muito mais difcil do que entre as partes envolvidas na
produo de bens primrios. No h, em princpio, razo para se supor que os
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mercados competitivos funcionaro da mesma forma tanto para a produo dos


circuitos integrados quanto para a produo de matrias-primas.
Os ambientes em que as transaes acontecem tambm diferem, e podem estar
menos ou mais sujeitos a distrbios frequentes e considerveis. Essa questo
especialmente importante para o desenvolvimento econmico. Como ilustrao,
basta considerar o fato de que a demanda por energia em um pas em desenvolvimento muito mais voltil do que em um pas desenvolvido, dado que o pas em
desenvolvimento ainda apresenta muitas fronteiras de crescimento no exploradas,
ao contrrio de uma nao mais rica. Por isso, o ambiente econmico que cerca
a produo de energia mais instvel no pas em desenvolvimento, estando mais
sujeito a variaes imprevistas e distrbios. No h razo para acreditarmos que
mercados funcionaro de forma igual, no nosso exemplo da produo de energia,
tanto em um pas como em outro.
Portanto, em vez de buscarmos solues gerais, que so fceis, mas pouco eficazes, devemos reconhecer a necessidade de estudar as necessidades de cooperao
e reduo de conflitos de acordo com o tipo de situao. Essa abordagem deve
ser adotada tanto no que diz respeito ao funcionamento do sistema econmico,
como na questo do desenvolvimento. Nesse estudo individualizado, devemos
procurar identificar qual o arranjo institucional como veremos neste captulo,
qual seria a estrutura de governana mais adequado ao tipo de transao que
se faz necessrio.
preciso aqui aprofundar um pouco mais a explicao acerca dessa abordagem
que procura identificar as caractersticas da situao, em vez de buscar respostas
gerais, dado que a ortodoxia econmica prope a abordagem oposta. Em primeiro
lugar, devemos observar que essa abordagem no representa um mtodo inusitado
de trabalho. O estudo individual das estruturas de governana, com a anlise
daquela que a mais eficaz em cada situao, foi proposta pelo economista Oliver
E. Williamson Prmio Nobel de Economia em 2009 justamente devido ao
seu estudo sobre estruturas de governana , que cunhou a expresso anlise
estrutural discreta (no original discrete structural analysis (Williamson, 1996,
pp. 94-5)).
O termo discreta est relacionado ao fato de que cada estrutura de governana
representa uma forma qualitativamente diferente de se organizar uma transao,
e, portanto, a opo se d distintamente por uma estrutura de governana ou por
outra. Isto se diferencia da abordagem dos mercados na teoria convencional, pois
nesta abordagem os mercados podem ser mais ou menos competitivos, variando
continuamente (e no de maneira discreta ou descontnua), mas so sempre mercados.
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Por outro lado, a abordagem que procura identificar as caractersticas da situao,


em vez de buscar respostas gerais, tambm no nova, especialmente no que refere
discusso do problema do desenvolvimento econmico. Com efeito, a ideia de
que as instituies que promovem o desenvolvimento dependem de cada caso e
no de uma receita universal isto , a ideia de que essas instituies devem levar
em considerao as especificidades dos problemas do desenvolvimento a serem
superadas constituiu a base da anlise apresentada por Alexander Gerschenkron
(19041978) em sua obra Economic Backwardness in Historical Perspective, a Book
of Essays (Gerschenkron, 1962).
Nesse livro Gerschenkron argumentou que o capitalismo liberal que caracterizou a Gr-Bretanha ao longo do sculo XIX no podia ser repetido por nenhum
dos pases que fizeram seu esforo de desenvolvimento na Europa na segunda
metade daquele sculo e no incio do sculo XX. Cada pas teve de buscar as
instituies mais adequadas para a promoo do desenvolvimento, de acordo com
o seu grau de desenvolvimento. Por exemplo, a Alemanha mais atrasada que a
Gr-Bretanha naquele momento desenvolveu instituies para que os bancos
interviessem mais diretamente na direo das empresas, de forma a coordenar as
decises de investimento.
Portanto, seguindo essa abordagem que rejeita solues gerais para problemas
tanto do funcionamento do sistema econmico quanto do desenvolvimento que
so especficos, investigaremos a resposta institucionalista em relao ao problema
dos instrumentos necessrios para favorecer a cooperao e desestimular o conflito
nas relaes de interdependncia social.
O primeiro passo ser estudar, neste captulo, como o sistema econmico se
organiza em estruturas de governana. Para isto, ser necessrio entender os determinantes dos custos de transao, uma vez que pretendemos avaliar as diferentes
estruturas de governana de acordo com os custos de transao que produzem.
Depois estudaremos o que so estruturas de governana, seus tipos e caractersticas.
Uma seo de concluso encerrar o captulo.

4.1. Determinantes dos custos de transao


Os determinantes dos custos de transao, segundo Oliver Williamson, so:
racionalidade limitada, complexidade e incerteza, oportunismo e especificidade de
ativos. A anlise desses determinantes possui duas consequncias importantes. Em
primeiro lugar, permite identificar se uma transao acarreta custos de transao
elevados, ou seja, identificar se esses custos sero significativos na transao; os
custos de transao no sero importantes em todas elas.
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Alm disso, os determinantes dos custos de transao permitem identificar que


a realidade em que eles podem ter importncia muito diferente daquele mundo
ideal, descrito na Teoria do Equilbrio Geral, com seus mercados perfeitamente
competitivos. Assim, comeamos a estabelecer um fundamento microeconmico
que nos distancia da Teoria do Equilbrio Geral, com sua viso idealizada do
funcionamento de um sistema econmico.

4.1.1. Racionalidade limitada


O ponto de partida na anlise dos custos de transao o reconhecimento de que
o comportamento humano, ainda que racional, enfrenta limitaes (Williamson,
1985, p. 45 e 1975, p. 21). Isso significa que, embora sejamos racionais no sentido
de que somos coerentes na busca de nossos objetivos , enfrentamos limitaes
que nos impedem frequentemente de tomar a melhor deciso possvel, como
usualmente supe a teoria econmica convencional.
Com efeito, a teoria econmica convencional supe que os indivduos possuem
racionalidade substantiva, isto , tm uma capacidade ilimitada para acumular,
processar e transmitir toda a informao que for necessria para promover as transaes que forem mais interessantes aos seus objetivos. Assim, no haveria qualquer
impedimento a que a melhor deciso possvel seja sempre escolhida. Nesse contexto,
resulta que as regras adotadas pelos agentes as instituies no tm relevncia,
j que sero sempre aquelas que produzem os melhores resultados possveis.
Contudo, no isso o que se observa na realidade. Frequentemente desconhecemos informaes importantes, no apenas em transaes complexas e importantes,
mas at mesmo em transaes correntes. Ao comprarmos um carro usado, uma
casa, contratarmos um novo funcionrio, marcarmos consulta com um mdico que
no conhecemos etc., estamos realizando transaes sem conhecer exatamente
as caractersticas daquilo que est sendo transacionado. Isto porque enfrentamos limites para conhecer todas as informaes sobre mecnica de automveis,
construo de casas, caractersticas profissionais e psicolgicas de um indivduo
e tratamentos mdicos. Esses limites esto presentes em todos os indivduos, e
afetam inmeras transaes. Estes exemplos refletem o fato de que os indivduos
na verdade possuem racionalidade limitada.
Essas limitaes possuem fundamentos tanto neurofisiolgicos (que restringem a capacidade humana de acumular e processar informaes ver Oliver
Williamson (1975, p. 21)) como de linguagem (que restringem nossa capacidade
de transmitir informaes ver Oliver Williamson (1975, p. 22)). As limitaes
de natureza neurofisiolgica impedem que consigamos, muitas vezes, armazenar e
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processar toda a informao necessria para tomarmos nossas decises da melhor


forma possvel, impossibilitando que antecipemos todos os problemas futuros que
podem afetar as transaes.
As limitaes de linguagem existem porque certas informaes simplesmente
no conseguem ser transmitidas: h certas atividades que conseguimos compreender 1 somente atravs do acmulo de experincia. Isso impe uma limitao
transmisso de informaes que podem ser muito importantes em uma tomada de
deciso no momento de fechar um acordo relacionado a uma transao. Assim, os
limites da linguagem levam os agentes a procurar outras formas de comunicao,
que frequentemente envolvem o compartilhamento de experincias e processos
de aprendizado.
Caso a racionalidade humana fosse substantiva, os contratos poderiam incorporar clusulas antecipando todas as circunstncias futuras, pois no haveria qualquer
problema para prevermos todos os eventos que poderiam suceder em uma transao, por mais que ela se desdobrasse no tempo. Contudo, mesmo em presena
de racionalidade limitada, caso o ambiente em que se processam as transaes
fosse simples, a especificao das clusulas contratuais no envolveria qualquer
tipo de custo adicional. Dito de outra forma, racionalidade limitada s se torna
um problema relevante para a anlise dos custos de transao em condies de
complexidade e incerteza.
Ambientes simples e sem incerteza, mesmo com racionalidade limitada, no
oferecem dificuldades, porque as restries de racionalidade dos agentes no so
atingidas: mesmo enfrentando limites, os dados envolvidos no ambiente da transao so to simples e estveis que podem ser levantados, processados e transmitidos
sem nenhum problema. Desse modo, essa uma segunda ordem de fatores necessrios para que os custos de transao sejam significativos em uma dada transao:
a presena de um ambiente complexo, assim como de incerteza na transao.

4.1.2. Complexidade e incerteza


A situao diferente em ambientes que envolvem complexidade. Neste caso,
cada deciso dos indivduos tem mltiplos desdobramentos, e a cada um deles,
seguem-se outros tantos novos. O diagrama usualmente empregado para descrever
os desdobramentos das decises dos indivduos a rvore de decises, um grfico
que descreve cada deciso passvel de ser tomada e suas possveis consequncias.
1. Isso ocorre em vrias atividades econmicas importantes, e mesmo em atividades cotidianas prosaicas, como, por exemplo, andar de bicicleta: impossvel explicar para algum que no sabe andar de
bicicleta como ele dever proceder.

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Em ambientes complexos, a descrio da rvore de decises pode se tornar extremamente custosa, impedindo os agentes de especificar antecipadamente o que
deveria ser feito em cada circunstncia (Williamson, 1975, p. 22-3). A presena
de complexidade torna assim muito difcil antecipar todas as circunstncias e
desdobramentos futuros de uma transao.
A existncia de incerteza, por outro lado, frequentemente dificulta definir
e distinguir as probabilidades associadas aos diferentes estados da natureza que
podem afetar a transao. Dito de outra forma, caso haja mltiplos eventos associados transao, ainda que seja possvel, em princpio, pode ser excessivamente
demorado e caro atribuir uma probabilidade a cada um deles.
Mais grave ainda pode ser o fato de que para alguns eventos seja simplesmente
impossvel atribuir uma probabilidade, problema destacado pelo economista ingls
John M. Keynes (1883-1946). Como exemplo desse tipo, considere a impossibilidade de calcular a probabilidade de uma guerra civil em um pas da Amrica
do Sul daqui a 20 anos. Essa informao, caso estivesse disponvel, poderia ser
muito importante: um empresrio considerando a possibilidade de construir uma
planta industrial cuja vida til supere 20 anos nesse hipottico pas com certeza
lamentaria o fato de que esse clculo probabilstico no possvel.
Vale enfatizar que a presena de racionalidade limitada juntamente com
complexidade e incerteza impede que sejam feitos contratos abrangentes, isto
, que deem conta antecipadamente de todas as circunstncias da transao. Como
explica Oliver Williamson, a hiptese de que possvel fazer contratos abrangentes
no uma hiptese realista, pois a racionalidade das pessoas limita sua capacidade
de compreenso daquilo que est sendo contratado em ambientes de complexidade
e incerteza ver, por exemplo, Williamson (1985, p. 46).
Contudo, a impossibilidade de estabelecer contratos abrangentes ter como
consequncia direta a impossibilidade de se delimitar com perfeio os direitos de
propriedade no momento da contratao. Se os direitos de propriedade no forem
bem definidos no momento da contratao, haver dificuldades para garanti-los ex
post se houver alguma divergncia, ou conflito com relao ao desenvolvimento da
transao. S possvel garantir os direitos com facilidade e baixo custo se houver
clareza do que o direito de cada parte. No se pode garantir aquilo que no se
tem clareza do que .
De forma ainda mais nociva para a cooperao, racionalidade limitada, complexidade e incerteza tm como consequncia a possibilidade de atitudes oportunistas
por parte dos agentes.

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4.1.3. Oportunismo
Na teoria dos custos de transao, o termo oportunismo no tem o mesmo sentido com que empregado usualmente. Normalmente se emprega o termo oportunismo significando a capacidade de um indivduo de perceber, antes dos demais,
possibilidades vantajosas. com esse sentido que falamos em um empresrio
oportunista que percebe mercados lucrativos que ainda no foram explorados
pelos seus concorrentes , ou um poltico oportunista que percebe antes dos
outros polticos iniciativas que podem render votos.
Mas o sentido de oportunismo para a teoria dos custos de transao diferente.
Oportunismo para custos de transao a explorao maliciosa das informaes
que se possui (e que a outra parte na transao ignora) para a obteno de vantagens
na transao. Mais especificamente, por oportunismo entende-se a transmisso
de informao seletiva, distorcida ou a realizao de falsas promessas (do ingls selfdisbelieved promises) sobre o comportamento futuro do prprio agente.
Por informao seletiva entende-se a omisso de fatos importantes sobre a
transao, transmitindo-se apenas aquela informao que melhora a posio de
barganha do seu detentor. Por exemplo, o vendedor de uma casa que omite seus
defeitos e enfatiza apenas suas qualidades transmite informao seletiva.
O caso da informao distorcida simples: trata-se de informao falsa, transmitida com o objetivo de, novamente, melhorar a posio na transao da parte
que a transmite. Voltando ao nosso exemplo hipottico da venda de uma casa, se
o vendedor informa que a casa no possui nenhum problema estrutural e isso no
verdade, trata-se de informao distorcida.
Por ltimo, no caso de falsas promessas, temos promessas em que se assume
um compromisso sabendo, a priori, que ele no ser cumprido (Williamson, 1975,
p. 26). Um exemplo desse ltimo caso seria aquele em que o vendedor da casa
se comprometesse a entreg-la com a situao legal regularizada em um ms, j
sabendo de antemo que no cumprir esse compromisso.
Racionalidade limitada, ambiente complexo e incerteza criam as condies
adequadas para os agentes adotarem iniciativas oportunistas com o objetivo de
obter vantagens nas transaes. Como no se pode distinguir se as informaes e
promessas so verdadeiras, dada a racionalidade limitada em situaes nas quais
h complexidade e incerteza, h problemas frequentes na execuo e eventual
renovao de contratos.
Contudo, todos esses fatores no bastam ainda para tornar os custos de transao
significativos. Uma ltima condio se faz necessria: as transaes ocorrerem em
pequeno nmero (do ingls small numbers).
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4.1.4. Pequenos nmeros


Uma situao de pequenos nmeros aquela em que h poucos agentes em
condies de participar potencialmente da transao. Isso se torna um problema,
pois no possvel contar com a competio entre ofertantes e demandantes como
instrumento para inibir comportamentos oportunistas.
Dito de outra forma, caso haja um grande nmero de vendedores e compradores em potencial para realizar a transao, fcil inibir qualquer atitude oportunista, simplesmente trocando de contraparte na transao. Se, por exemplo, um
comprador em potencial de uma hipottica casa suspeitar que o vendedor possa
estar manipulando informaes para obter ganhos oportunistas, pode simplesmente procurar outra casa, se muitas estiverem sendo ofertadas. Essa ameaa
pode ser com frequncia suficiente para inibir qualquer atitude oportunista
por parte do vendedor. Situaes em que as transaes acontecem em grandes
nmeros dificultam atuaes oportunistas, mesmo em casos de complexidade
e incerteza, com racionalidade limitada ver, por exemplo, Oliver Williamson
(1975, p. 27).
Assim, exceto pelo caso de transaes em pequenos nmeros, a presena de
concorrentes potenciais suficiente para coibir atitudes oportunistas. Porm,
quando se verifica que apenas um nmero limitado de agentes est habilitado a
oferecer ou adquirir um dado bem ou servio, a concorrncia potencial de ofertantes alternativos no se verifica e a possibilidade do oportunismo se faz presente.
Mas o que determina se a transao ser em grandes ou pequenos nmeros?
Quanto mais especfico for o ativo envolvido em uma transao, mais a transao
se afastar da situao de grandes nmeros em direo a uma situao de pequenos
nmeros. Esse resultado deriva da prpria definio de grau de especificidade de
um ativo: o grau de especificidade de um ativo determinado pela magnitude da
desvalorizao no valor do ativo, que resulta da realocao deste ativo em uma aplicao diferente daquela para a qual ele foi originalmente concebido (Williamson,
1996, p. 59). Um ativo que sofre uma desvalorizao importante, se realocado em
uma atividade diferente da atividade original que justificou o seu investimento,
considerado um ativo especfico.
Em funo da prpria especificidade do ativo, comprador e vendedor passam
a se relacionar de uma forma exclusiva, ou quase exclusiva. Caso um dado fornecedor seja, em uma hiptese extrema, o nico capaz de produzir um insumo com
as particularidades desejadas por um comprador especfico, o fornecedor estar
ligado ao seu cliente, pois o nico a compr-lo. Por outro lado, o cliente tambm
estar vinculado ao fornecedor, que o nico capaz de produzir o insumo de que
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necessita. O efeito da especificidade dos ativos , assim, o de gerar forte interdependncia entre as partes envolvidas.
Segundo Oliver Williamson (1985, p. 54), a razo pela qual a especificidade dos
ativos transforma as transaes em pequenos nmeros se relaciona com a dificuldade de utilizao de um ativo especfico em uma atividade diferente daquela para
a qual foi originalmente destinado. Barragens hidreltricas, gasodutos, refinarias
so exemplos de ativos de elevada especificidade, pois uma vez construdos difcil
direcion-los para uma aplicao diferente daquela para a qual foram originalmente
concebidos. Construes como galpes que servem indiferentemente a mltiplos
usos comerciais e industriais, assim como caminhes de transporte geral, so
exemplos de ativos que no possuem especificidade significativa. A questo aqui
diz respeito amplitude de usos a que o ativo se destina. Quanto mais reduzida a
variedade de aplicaes de um determinado ativo, maior o seu grau de especificidade.
Isso nos leva a perguntar: por que so feitas transaes envolvendo ativos especficos? Por que no se evitam os custos de transao associados s transaes
em pequenos nmeros, simplesmente utilizando apenas ativos no especficos?
Dito de outra forma: por que empregar ativos especficos, se eles podem gerar
custos de transao significativos, ao reduzir a possibilidade de competio entre
compradores e vendedores?
A resposta para essa pergunta se encontra na prpria natureza desse tipo de
ativo: por serem especficos para um determinado uso, ou seja, especializados
para uma determinada finalidade ou aplicao, eles possuem uma produtividade
mais elevada do que ativos no especficos. Por isso, tambm geram uma taxa de
retorno mais elevada para aqueles que investiram nesse tipo de ativo, se no houver
conflitos e a cooperao prevalecer.
Permitir que os custos de transao dificultem ou mesmo inibam os investimentos que envolvem ativos especficos significa impor limites severos a atividades
que so muito importantes para o funcionamento do sistema econmico. Todos os
investimentos em infraestrutura, por exemplo, envolvem ativos com elevado grau
de especificidade. Investimentos em laboratrios de P&D de novos produtos e de
novos processos produtivos, assim como em laboratrios de pesquisa cientfica,
tambm envolvem ativos especficos. Sem esses investimentos, no possvel
pensar em desenvolvimento.
Mas h um segundo aspecto que acentua a importncia dos ativos especficos,
particularmente para o caso do desenvolvimento econmico, que, apesar de no ter
sido aprofundada por Oliver Williamson, vale a pena ser ressaltada neste livro. o
fato de que, durante o processo de desenvolvimento, frequentemente so poucos
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os ofertantes de alguns bens e servios essenciais ao processo de desenvolvimento.


Em pases em desenvolvimento h poucos laboratrios especializados em atividades
de fronteira tecnolgica, empresas industriais com tecnologia de ponta, capazes de
construir e operar equipamentos sofisticados de infraestrutura, agentes financeiros
capazes de oferecer crdito de longo prazo em condies complexas e de elevada
incerteza etc.
Isso torna a situao de pequenos nmeros recorrente em processos de desenvolvimento, o que potencializa os conflitos j inerentes ao processo, por conta da
complexidade, incerteza, risco de atuao oportunista e natureza especfica dos
investimentos necessrios, dada a racionalidade limitada dos indivduos. Aps
todas essas consideraes, fica muito difcil acreditar em desenvolvimento como
um processo que assumiria um carter espontneo, cooperativo e harmonioso, se
deixado por si mesmo.
Visto isso, ganha muita importncia a questo das estruturas de governana, que
so estruturas institucionais desenvolvidas por agentes para viabilizar transaes,
reduzindo custos de transao associados. Este ser o nosso prximo tema.

4.2. Estruturas de governana


Vamos iniciar com uma definio de Oliver Williamson, na qual estrutura de
governana tida como a matriz institucional na qual as transaes so negociadas
e executadas (Williamson, 1986, p. 105), isto , o conjunto de regras instituies que fornecem o arcabouo em que as transaes se desenvolvem. As regras
de uma estrutura de governana especificam quais os agentes envolvidos em uma
transao, qual seu objeto (ou quais so seus objetos) e que tipo de interaes
pode haver entre os agentes no desenvolvimento da transao.
Para deixar bem claro o conceito de estruturas de governana, importante: (1)
comparar essa definio de Oliver Williamson com definies alternativas, e (2)
delimitar com preciso os limites de uma estrutura de governana o que faz e
o que no faz parte da estrutura de governana de uma dada transao?
Com relao a outras definies, uma alternativa bastante usual a de G.
E. Furubotn e Rudolf Richter, muito mais ampla, que afirma que estruturas
de governana esto diretamente relacionadas garantia de direitos de propriedade: a qualquer momento, a configurao de direitos de propriedade que existe
em uma economia determinada e garantida por uma estrutura de governana
ou ordem. Ela pode ser entendida como um sistema de regras juntamente com
os instrumentos que servem para garanti-las (Furubotn; Richter, 1998, p. 5).
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Assim, nesta ltima definio, estruturas de governana so constitudas pelo


conjunto de elementos que participam da determinao e garantia dos direitos de
propriedade.
Contudo, definir estruturas de governana como sendo mecanismos que determinam e garantem direitos de propriedade possui um inconveniente imediato: fica
difcil perceber a empresa como sendo uma estrutura de governana particular,
que se destina a viabilizar determinadas trocas no seu interior fazendo recurso
hierarquia administrativa.
Isto porque a empresa tambm uma estrutura de governana assim como o
mercado que busca tornar possveis, pelo comando hierrquico, transaes que
no aconteceriam pelo mercado. Essa foi a descoberta pioneira de Ronald Coase
em seu artigo clssico The Nature of the Firm (Coase, 1988 [1937]), que deu origem
a toda literatura sobre custos de transao.
Por exemplo: quando o motor de um automvel passa de uma etapa da sua
montagem etapa seguinte, dentro da fbrica, trata-se de uma transao necessria da produo de um automvel, provocada pela diviso do trabalho. Ocorre
que esta transao envolve custos bem menores se for realizada no interior da sua
fbrica do que por empresas diferentes. Neste ltimo caso, teria de ser negociado,
redigido e garantido um contrato especificando quantos motores seriam montados
e em que perodo de tempo, bem como eventuais modificaes no desenho do
motor, defeitos e atrasos tendo de ser recontratados pelas empresas etc., elevando
os custos de transao. J quando o motor montado dentro da fbrica de uma
mesma empresa, quaisquer problemas ou mudanas no desenho do motor so
rapidamente solucionados pela deciso da hierarquia administrativa. Economiza-se
em custos de transao.
O problema que as transaes que ocorrem dentro de uma empresa no
envolvem transferncias de direitos de propriedade, somente de ativos fsicos.
Quando um departamento da fbrica recebe um motor para montar sobre um
chassi, ambos enviados por outros setores da fbrica, ningum cedeu direito de
propriedade. Todas as peas e equipamentos foram e continuam sendo propriedade
da empresa. Mas transaes ocorreram; se tivessem sido feitas pelo mercado com
empresas diferentes, teriam envolvido transferncias de direitos de propriedade.
No entanto, a empresa agiu como uma estrutura de governana, viabilizando
transaes necessrias, dada a diviso do trabalho.
Assim, essa definio de estrutura de governana vinculada definio e garantia de direitos de propriedade no pode admitir as transaes dentro da empresa, j
que ela pressupe transferncias de direitos de propriedade. Portanto, a definio
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de estruturas de governana como sendo os mecanismos que definem e garantem


direitos de propriedade se mostra muito restritiva. Por isso, manteremos aqui a
definio de estrutura de governana de Oliver Williamson: a matriz institucional
na qual as transaes so negociadas e executadas.
Isso nos leva questo seguinte: demarcar com preciso os limites de uma estrutura
de governana, respondendo pergunta acerca do que faz e do que no faz parte dela
em uma dada transao. o prprio Oliver Williamson que nos fornece a resposta, a
partir de uma distino originalmente proposta por Douglass North e Lance Davis
(Williamson, 1996, p. 325), que vimos na Introduo deste livro: a distino entre o
ambiente institucional que define as regras do jogo e os arranjos institucionais
em que as estruturas de governana funcionam como o arranjo institucional na
distino clssica de Douglass North e Lance Davis. O ambiente institucional define
as regras gerais que presidem as relaes em uma dada sociedade, e que servem de base
exatamente para que os agentes constituam estruturas de governana como arranjos
institucionais especficos para dar conta de transaes particulares.
Por exemplo, quando duas empresas criam uma joint-venture de pesquisa
estabelecendo uma estrutura de governana especfica para viabilizar as transaes
peculiares que envolvem a pesquisa e desenvolvimento de seus produtos essas
empresas tm de levar em considerao leis, regulamentos, convenes e normas
sociais etc. que podem afetar o seu projeto. Essas leis, regulamentos, convenes
e normas sociais, entre outras, compem o ambiente institucional em que se insere
a estrutura de governana constituda pela joint-venture.
De uma forma mais geral, o ambiente institucional afeta os custos relativos de
cada tipo de estrutura de governana, em funo das restries que impe sobre
cada tipo especfico de estrutura de governana: a forma mais tcnica de dizer
isso afirmar que o ambiente institucional determina os parmetros de custos das
estruturas de governana. , contudo, igualmente importante ter em mente que,
como o ambiente institucional est sujeito a mudanas, tambm esses parmetros
de custos se modificam, em funo de alteraes no conjunto de leis, regulamentos,
normas sociais etc. que afetam as estruturas de governana.
No deve, portanto, haver dvida de que o ambiente institucional afeta as estruturas de governana que podem ser constitudas em uma sociedade: dependendo
das leis e dos costumes sociais, algumas delas sero menos dispendiosas do que
outras, e algumas estruturas de governana especficas podero ser simplesmente
inviveis, dados os seus custos. Mas importante tambm levar em considerao
que h uma retroalimentao ainda que funcione mais lentamente no tempo
entre as estruturas de governana e o ambiente institucional.
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Esse efeito pode ser de dois tipos: instrumental ou estratgico (Williamson,


1996, p. 225). O efeito de retroalimentao instrumental seria ilustrado, prosseguindo com o nosso exemplo hipottico, por uma melhoria na legislao contratual,
que tivesse sido demandada pelas empresas que participaram da joint-venture. Ou
seja, a retroalimentao instrumental a mudana localizada nas regras do jogo
(o ambiente institucional) para melhorar o desempenho de um determinado tipo
de estrutura de governana.
J a retroalimentao estratgica promove mudanas mais amplas, que podem
afetar diferentes tipos de estruturas de governana simultaneamente. Poderamos
ilustrar um efeito de retroalimentao estratgico sobre o ambiente institucional,
ainda utilizando o nosso exemplo, com uma demanda bem-sucedida das empresas
que participam da joint-venture de pesquisa por maior proteo contra produtos
importados concorrentes, de modo a garantir o retorno sobre seus investimentos
em pesquisa e desenvolvimento. Tratar-se-ia de uma mudana que afetaria no
apenas as empresas envolvidas na joint-venture, mas tambm todas as empresas
no setor em questo, e talvez at em outros setores relacionados.
Essas relaes entre as estruturas de governana e o ambiente institucional
encontram-se representadas na Figura 4.1 a seguir, na qual se podem observar os
efeitos diretos do ambiente institucional sobre as estruturas de governana em
uma seta contnua, e os efeitos de retroalimentao das estruturas de governana
sobre o ambiente institucional em uma seta tracejada.

F ig u ra 4.1
R e l a e s e ntre e str utura s d e go ve r nana e am bi e nt e in stitucio nal .
Ambiente Institucional

Retroalimentao instrumental
e estratgica

Custos relativos das estruturas de


governana (sujeitos a variaes)

Estruturas de Governana
(arranjo institucional)

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Isso nos coloca uma pergunta importante, que diz respeito aos tipos de estruturas de governana que podemos esperar encontrar em uma economia moderna
e suas caractersticas. Veremos agora os tipos e as caractersticas dessas estruturas
de governana.

4.3. Tipos e caractersticas das estruturas de governana


Uma primeira diferenciao que pode ser feita entre estruturas de governana
especializadas e no especializadas. Ativos com grau elevado de especificidade
como veremos, especialmente em presena de ambientes com incerteza demandam estruturas de governana mais especializadas, ou seja, voltadas viabilizao
das transaes que envolvem os ativos em questo, e que levam em considerao
as caractersticas especficas dos ativos que esto sendo transacionados.
Estruturas de governana menos especializadas, que tratam de forma indistinta
transaes com diferentes ativos, tendem a no funcionar bem com ativos especficos. Isso porque, conforme vimos, ativos especficos limitam severamente a
possibilidade de competio entre ofertantes e demandantes. Com isso, a ameaa de
substituir contrapartes na transao no suficientemente forte para coibir o risco
de atuao oportunista. preciso uma estrutura de governana especfica que, entre
outras coisas, crie mecanismos de incentivo continuidade da transao pelo
simples de fato de que no h a possibilidade de substituir as partes envolvidas na
transao sem perdas significativas (ver Oliver Williamson, 1985, p. 59) , o que
torna a continuidade da transao muito importante.
Ao mesmo tempo, essa estrutura de governana especializada deve reduzir os
ganhos por atuao oportunista; substituir, por algum mecanismo de arbitragem,
a necessidade de recorrer a cortes de justia em caso de divergncia etc. Enfim, a
estrutura de governana especialmente desenhada para dar conta da transao com
ativos especficos deve promover solues de cooperao e desestimular conflitos,
dada a interdependncia gerada pela prpria especificidade dos ativos.
O leitor deve estar se indagando qual a relao entre ativos especficos e estruturas de governana. Para entendermos, necessrio conhecer quais so as fontes
de especificidade de ativos mais importantes.

4.3.1. As Fontes de especificidade dos ativos


Algumas das principais fontes de especificidade de ativos so: localizao;
atributos fsicos; ativos dedicados; e ativos humanos (ver Oliver Williamson, 1985,
p. 55). Podemos esperar encontrar todas as fontes de especificidade de ativos em
investimentos importantes para o funcionamento do sistema econmico.
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Especificidade de localizao. Diz-se quando os custos de construo e deslocamento do ativo so to elevados que, uma vez instalado, impossvel deslocar o
ativo, o que Oliver Williamson chama de condio de imobilidade (Williamson,
1985, p. 95). Com isso, uma vez em determinado local, o valor do ativo est condicionado a ele, j que impossvel transferi-lo para outro lugar. No preciso refletir
muito para perceber que os ativos realmente importantes de infraestrutura (redes
de energia, comunicaes, transportes etc.) sofrem desta condio de imobilidade
(e so ativos de elevado grau de especificidade).
Especificidade fsica. Neste caso, o ativo individualizado em relao aos
demais em funo de algum atributo fsico (Williamson, 1985, p. 95). Assim,
particularidades na composio fsica, no desenho ou em qualquer outro atributo,
que o diferenciem substantivamente de ativos semelhantes, configuram um atributo de especificidade fsica.
Especificidade de ativos dedicados. Nesse caso, o ativo no precisa possuir
nenhuma especificidade fsica, ou estar preso ao local onde foi realizado o investimento. A principal caracterstica de um ativo dedicado o fato de que o investimento realizado vinculado a uma demanda especfica no futuro. Portanto, quanto
maior a proporo de ativos especficos no valor total da transao, mais se justifica
que seja criada uma estrutura de governana especfica para ela (Williamson,
1985, p. 96). Em outras palavras, o investimento feito a partir da promessa de
uma demanda futura que justificar o investimento presente, e o que torna o ativo
especfico o fato de que, caso esta demanda no se realize, ele no encontrar
utilizao alternativa, permanecendo ocioso. Por exemplo, para expandir a produo industrial de automveis pode ser necessrio que a oferta de uma determinada
autopea aumente previamente, dando origem a ativos dedicados nesse setor (se
no houver demanda para essa autopea alm daquela que resultar da expanso
da indstria automobilstica).
Especificidade de ativos humanos. Oliver Williamson (1985, p. 96) identifica
duas origens desse tipo de especificidade. A primeira delas, e provavelmente a
mais importante, o aprender fazendo (do ingls learning by doing). O aprender
fazendo acontece porque existem experincia e conhecimentos que no podem ser
codificados e transmitidos adequadamente e de imediato. Somente acumulando
tempo de prtica na atividade, o indivduo pode ter acesso a esse conhecimento.
Apenas para citar um exemplo bvio, engenheiros especializados em circuitos
integrados de ltima gerao no esto completamente prontos, ao deixarem suas
ps-graduaes. So necessrios anos trabalhando no desenho e montagem desse
tipo de circuito para compreender os problemas que podem surgir. Outra fonte
98

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de especificidade de ativos humanos aquela oriunda do trabalho em equipe.


Muitas vezes a chave do desempenho no est nos indivduos isoladamente, mas
em como eles trabalham em determinada equipe. Isso torna muito difcil transferir
equipes entre organizaes distintas. Investimentos para a capacitao das empresas locais em mo de obra tcnico-cientfica apresentam elevada especificidade
de ativos humanos.
Como explica Oliver Williamson (1985, p. 56), o fato de que ativos com grau
elevado de especificidade demandem estruturas de governana mais especializadas
na verdade tambm depende da presena de incerteza na transao. Isso porque, se
no houvesse incerteza, a racionalidade dos agentes talvez no fosse pressionada pela
especificidade dos ativos, e talvez fosse possvel elaborar contratos antecipando todas
as necessidades futuras peculiares transao, adotando-se prticas contratuais
mesmo que diferentes do padro comum ajustadas s suas necessidades.
Mas, com a presena de incerteza, a elaborao de contratos abrangentes que
antecipem todas as necessidades da transao com ativos especficos se torna
improvvel, pois dois tipos de distrbios afetando o desenvolvimento da transao
surgem, podendo atuar cumulativamente.
O primeiro deles tem origem na denominada incerteza primria (Williamson,
1985, p. 57), que ocorre quando os eventos no podem ser antecipados com certeza.
Por exemplo, a demanda futura pelos produtos do ativo especfico pode ser superior
ou inferior ao previsto. Ou o custo dos insumos para o ativo pode ser maior ou
menor do que aquilo que foi antecipado. Essa incerteza corresponde existncia
de diferentes estados da natureza. Mas essa no a nica fonte de distrbios em
transaes com ativos especficos em ambientes com incerteza.
H tambm a incerteza comportamental (Williamson, 1985, p. 58), que
justamente oriunda do fato de que os indivduos podem adotar comportamentos
oportunistas. Se no houvesse incerteza primria, os danos causados pela incerteza
comportamental no seriam severos pois sendo previsveis com segurana os
eventos que afetam a transao, qualquer atuao oportunista seria rapidamente
desmascarada. Mas, quando no possvel prever os eventos que afetam a transao,
fica mais difcil distinguir se as partes esto ou no atuando de forma oportunista.
A superposio dos dois tipos de incerteza torna mais premente a necessidade de
serem constitudas estruturas de governana especializadas em transaes com
ativos especficos.
Mas toda estrutura de governana apresenta um custo para ser constituda: um
custo de estabelecimento (do ingls set up costs). Para ilustr-lo, vamos retornar brevemente ao nosso exemplo da joint-venture de pesquisa e desenvolvimento formada
99

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

por duas empresas. Com certeza houve um custo para a negociao dos termos em
que as duas empresas investiriam na associao, como seriam distribudos os encargos
e os ganhos derivados dela, como seria a definio do objeto da pesquisa conjunta
etc. Tudo isso comps o custo de estabelecimento dessa estrutura de governana
para tratar das transaes entre as empresas no desenvolvimento de suas pesquisas.
Obviamente, todo esse custo faz sentido somente se as transaes entre as
empresas envolvidas na joint-venture forem recorrentes, ou seja, se o vnculo entre
elas for suficientemente intenso e repetido para justificar os custos de estabelecimento justificar a prpria joint-venture. Se chamarmos de frequncia das
transaes o seu nvel de intensidade e repetio, como faz Oliver Williamson,
conclui-se ento que transaes com ativos especficos em ambiente de incerteza
justificam a constituio de estruturas de governana especializadas para lidar com
elas caso a frequncia destas seja significativa.
As estruturas de governana se diferenciaro, desse modo, por sua capacidade
de promover adaptaes cooperativas em ambientes sujeitos incerteza primria
e comportamental, de acordo com o grau de especificidade do ativo envolvido na
transao. Oliver Williamson identifica trs tipos gerias: a estrutura de governana
de mercado, a hbrida e a hierarquia. Veremos agora cada uma delas.

4.3.2. A estrutura de governana de mercado


A primeira estrutura de governana para se realizar uma transao que vem
mente do economista, e sem dvida a mais estudada, o mercado. Essa estrutura
de governana apresenta certas caractersticas muito especficas, segundo Oliver
Williamson (1985, pp. 73-4), sendo o tipo mais adequada a transaes com ativos
que no apresentam especificidade significativa. Isso porque o mercado uma
estrutura de governana absolutamente no especializada, no sentido de que no
possui regras especficas para uma dada transao individual, apenas regras gerais
e simples que so aplicadas indistintamente a qualquer transao.
Em uma situao ideal para a estrutura de governana de mercado, nenhuma
transao exige uma terceira parte que verifique se foi desenvolvida de forma adequada: a experincia prvia das partes envolvidas suficiente para identificar se a
transao aconteceu de forma apropriada, e basta a simples apresentao do ativo
transacionado pelo vendedor ao demandante para que a transao seja concluda.
Da mesma forma, no h qualquer interesse em sustentar uma relao de
longo prazo entre as partes envolvidas na transao, pois no h vnculo entre
elas, podendo tanto o vendedor ou o comprador ser substitudo por outro agente a
qualquer momento, caso haja interesse. Assim, a identidade das partes, ou seja, de
100

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quem est comprando ou vendendo, torna-se irrelevante para a transao: qualquer


vendedor ou comprador em potencial pode substituir indiferentemente qualquer
concorrente seu na transao (Williamson, 1985, p. 74).
Essas caractersticas tornam as regras das transaes em mercados muito simples
e gerais. Tudo o que se torna necessrio no caso do mercado de uma legislao
contratual adequada para dar suporte formal aos contratos, pois estes sero o nico
instrumento necessrio e suficiente para as transaes.
Com isso, os incentivos reduo de custos e operao eficiente sero muito
fortes no caso do mercado, pois os preos competitivos foraro vendedores e
compradores a buscarem o emprego mais eficiente de seus recursos. A adaptao
a distrbios ser essencialmente a adaptao autnoma: compradores e vendedores
respondero a mudanas de preos de forma independente e espontnea.
Esse tipo de resposta ser adequado e suficiente para os ajustes que forem
necessrios, pois, como no h relaes de dependncia entre as partes no mercado,
a melhor adaptao aquela em que cada agente busca sua melhor soluo. Nesse
caso, a cooperao no problema, pois no h relao de dependncia entre partes
(vendedores e compradores). E como elas so independentes e se adaptam de forma
autnoma a mudanas, no h a necessidade de controles administrativos, que se
encontram ausentes (ver Quadro 4.1 a seguir).

Q u a d r o 4.1: At r i b ut o s d a s e st r utu ra s d e g o v e r n a n a
ATRIBUTOS

ESTRUTUR AS DE GOVERNA NA

Mercado

Hbridas

Hierarquias

Incentivos

Fortes

Moderados

Ausentes

Controles
Administrativos

Ausentes

Moderados

Fortes

Adaptao Autnoma

Forte

Moderada

Ausente

Adaptao Coordenada

Ausente

Moderada

Forte

Fonte: Adaptado de Williamson, 1996, p. 105

4.3.3. A hierarquia
Vamos agora considerar o outro extremo das estruturas de governana, que so
as hierarquias. Nesse tipo de estrutura de governana a deciso se d por autoridade
hierrquica ou, como diz Oliver Williamson, por fiat (faa-se em latim).
este o tipo de deciso que podemos encontrar no interior da administrao de
empresas privadas e pblicas, rgos da administrao direta etc.
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Nesse caso, podemos encontrar fortes controles administrativos, e os incentivos


esto praticamente ausentes. A razo para a opo por essa estrutura de governana
que h uma elevada proporo de ativos especficos envolvidos, de forma que as
relaes de interdependncia mtua so to importantes que a adoo de solues
cooperativas exige a aplicao de controles administrativos, e no de incentivos.
Isso porque incentivos so adequados quando os agentes envolvidos se adaptam
autonomamente. Contudo, a adaptao autnoma no funciona bem em contextos
de incerteza com elevada proporo de ativos especficos, pois as partes envolvidas
tendem a interpretar de forma diferente a situao e suas mudanas, em funo
de sua racionalidade limitada, mesmo que todos estejam buscando uma soluo
combinada.
Ademais, alm do possvel interesse das partes em alcanar uma soluo combinada, h tambm interesses na distribuio dos resultados da transao, que
frente s incertezas podem gerar barganhas conflituosas. Se estas forem demoradas,
isso poder prejudicar eventuais adaptaes que sejam necessrias quando houver
mudanas no ambiente da transao (Williamson, 1996, p. 102).
necessrio ento outro tipo de adaptao: a adaptao coordenada. Nela,
h um esforo, consciente e deliberado, em elaborar mecanismos de coordenao
interna que favoream a adaptao da transao a mudanas imprevistas. Nesse
caso, como explica Oliver Williamson, A relao de autoridade ( fiat) possui vantagens adaptativas em relao autonomia, para o tipo de transaes que envolva
dependncia bilateral ou multilateral (Williamson, 1996, p. 103). Para esse tipo
de transao, os incentivos do lugar aos controles administrativos, mais adequados
a promoverem uma adaptao coordenada, que so fortes na estrutura hierrquica
(ver Quadro 4.1).
Isso no significa que a estrutura de governana hierrquica no tenha os seus
inconvenientes tambm. Em primeiro lugar, ela a que possui os custos mais
elevados com burocracia. Isso porque no possvel pensar em controles administrativos sem que haja uma burocracia especializada, capaz de execut-los. Esses
custos esto praticamente ausentes na estrutura de governana de mercado.
Em segundo lugar, pode haver perdas de economias de escala nas estruturas
de governana hierrquicas. Para entender como isso pode ocorrer, considere uma
estrutura de governana hierrquica em particular: a empresa, privada ou pblica.
Se a nossa hipottica empresa decide no mais adquirir um ativo no mercado,
mas, ao contrrio, produzi-lo ela prpria, h a possibilidade de que economias
de escala estejam sendo sacrificadas. Isso porque o antigo fornecedor da empresa
poderia estar produzindo para ela e para outras empresas, e com isso realizando
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economias de escala que a prpria empresa no poder realizar, j que estar


produzindo apenas para ela mesma. A perda de economias de escala, porm, ser
tanto menos importante quanto mais especfico o ativo, pois neste caso haver
poucos ofertantes e demandantes. Esse um dos motivos pelos quais a estrutura
de governana hierrquica adequada para transaes que envolvam ativos com
elevado grau de especificidade.

4.3.4. A estrutura de governana hbrida


Por ltimo, temos as estruturas de governana hbridas. Estruturas de governana
hbridas, como o seu prprio nome indica, incorporam elementos caractersticos do
mercado e das estruturas hierrquicas. Nelas, h instrumentos de incentivo, mas
tambm controles administrativos, de forma que h tanto espao para adaptao
autnoma, como para a adaptao coordenada. As partes na transao preservam
sua autodeterminao basicamente permanecendo sob direes e proprietrios
diferentes , o que seria suprimido em uma estrutura hierrquica. Desse modo,
alguns incentivos so preservados.
Contudo, em funo da dependncia gerada por uma presena j importante
de ativos especficos menor do que aquele nvel que justificaria uma estrutura
de governana hierrquica, mas maior do que o nvel crtico que ainda permitiria
o recurso ao mercado , controles administrativos necessrios para a promoo
de decises coordenadas frente a mudanas no ambiente da transao se fazem
necessrios.
H, ento, uma combinao entre controles administrativos e incentivos, adaptao autnoma e coordenada nas estruturas de governana hbridas (ver Quadro
4.1). Presumivelmente, quanto maior a presena de ativos especficos e de incerteza
na transao, maiores a participao de controles administrativos e a importncia
da adaptao coordenada, aproximando-se a estrutura de governana hbrida de
uma estrutura de governana hierrquica.
Alternativamente, quanto menor a presena de ativos especficos e de incerteza
na transao, maiores a participao de incentivos e a importncia da adaptao
autnoma, aproximando-se a estrutura de governana hbrida a uma estrutura de
governana de mercado. Como exemplos de estruturas de governana hbridas,
podemos citar: joint-ventures,2 contratos de longo prazo, concesses de servios
pblicos com agncias reguladoras, franquias, parcerias pblico-privadas etc.
2. Mas somente as joint-ventures que so duradouras, no aquelas que so formadas com objetivos de
curto prazo. Ver, a esse respeito, Oliver Williamson (1996, p. 118).

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Concluso
Vimos ento que o mercado no a nica estrutura de governana que pode
organizar as relaes econmicas em uma sociedade moderna. H outras estruturas
igualmente plausveis e, dependendo do contexto, mais eficazes. Essa uma concluso de grande importncia quando desejamos estudar as condies institucionais
mais adequadas para o desenvolvimento econmico.
Mas isso coloca a questo: se o mercado no a nica estrutura de governana
adequada, se as estruturas de governana mais adequadas variam com o contexto,
como podemos definir qual a melhor estrutura de governana para cada situao?
Precisamos agora reunir o que foi visto ao longo deste captulo, com o objetivo de
consolidar os critrios de escolha das estruturas de governana.
Podemos ento sintetiz-los:
medida que aumenta a importncia dos ativos especficos na transao, o
mercado se torna uma estrutura de governana menos interessante do que as
estruturas de governana hbridas.
Se o grau de especificidade dos ativos se torna suficientemente elevado, porm,
o momento de as estruturas de governana hbridas cederem lugar s estruturas de governana hierrquicas.
Paralelamente, quanto maior a frequncia das transaes, mais se justifica a
constituio de uma estrutura de governana mais especializada.
Como a estrutura de governana de mercado a menos especializada
pois d conta de um grande nmero de transaes indiferentemente , ela
adequada para transaes com ativos no especficos, independentemente da
sua frequncia.
J estruturas de governana hbridas podem ser interessantes para transaes
envolvendo ativos com grau moderado de especificidade, independentemente
de sua assiduidade; ou mesmo para ativos com elevado grau de especificidade,
mas com baixa frequncia de transaes.
Somente no caso de ativos de elevado grau de especificidade e transaes
recorrentes que as estruturas de governana hierrquicas, com seu custo
burocrtico mais elevado, so recomendadas.
Uma vez respondida a questo acerca dos critrios para a escolha das estruturas
de governana, resta uma questo em aberto: quem ir estabelecer as estruturas
de governana mais adequadas?
A resposta de Oliver Williamson a essa pergunta parece bastante otimista.
Com efeito, Oliver Williamson (1996, p. 311) afirma que a principal hiptese de
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trabalho nesta anlise a de que as estruturas de governana sero alinhadas,


isto , selecionadas pelos agentes envolvidos de acordo com as caractersticas transaes que buscam promover, de forma a economizar custos de transao. Isso
chamado por Oliver Williamson de hiptese de alinhamento diferenciado (no
original: discriminating alignment hypothesis).
A impresso que fica da hiptese de alinhamento diferenciado a de que a
melhor estrutura de governana ser a escolhida para lidar com as transaes.
verdade que Oliver Williamson se esfora para afastar a sombra da eficincia ideal
que a teoria econmica ortodoxa prev nas decises dos indivduos.
Apesar dessa orientao economizadora, a economia dos custos de transao no
afirma, e muito menos insiste que a organizao econmica permanentemente
bem ajustada. Ao contrrio, se a organizao econmica formidavelmente complexa, o que ela ; e se os agentes econmicos esto sujeitos a limites cognitivos
bastante concretos, o que eles esto, ento falhas de alinhamento vo ocorrer
rotineiramente (1996, p. 311).
Mas, ainda assim, parece haver uma dificuldade aqui. Se os indivduos possuem
racionalidade limitada a condio essencial que distancia o mundo dos custos de
transao do mundo da Teoria do Equilbrio Geral como podemos afirmar que
eles vo, necessariamente, alinhar a estrutura de governana mais adequada com
as transaes que desejam realizar, ainda que nesse alinhamento haja imperfeies,
ou, nos termos de Oliver Williamson, existncia de alguma falha de alinhamento?
Parece existir aqui uma suposio implcita de que os indivduos so suficientemente racionais para escolher a melhor estrutura de governana para os custos de
transao que enfrentam, mas insuficientemente racionais para realizar a transao
com perfeita informao (que uma das caractersticas do mercado perfeitamente
competitivo). muito difcil identificar na anlise de Oliver Williamson argumentos que integrem coerentemente essa concluso com o restante da sua teoria.
Por sinal, Mark Granovetter, em seu artigo Economic Action and Social Structure:
The Problem of Embeddedness (Granovetter, 1985) criticou a abordagem das estruturas de governana de Oliver Williamson principalmente por desconsiderar as
redes de relaes pessoais que se estabelecem, no apenas entre indivduos que
fazem parte de uma mesma empresa, mas mesmo entre empresas diferentes. Essas
redes tendem a reduzir os conflitos nas relaes entre empresas, uma vez que
promovem o surgimento de relaes pessoais duradouras entre fornecedores e
clientes. Por outro lado, as mesmas redes de relaes pessoais podem favorecer
atitudes oportunistas dentro de uma mesma organizao, em que seus membros
se protegem mutuamente do controle da administrao central.
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Do mesmo modo, seria importante considerar tambm as regras que os indivduos observam, quando formam redes de relaes sociais. Veremos mais adiante
neste livro que essas regras so as convenes e as normas sociais. Como argumenta
Mark Granovetter (1985), elas podem ser elementos constitutivos das estruturas
de governana que organizam o sistema econmico.
Assim, h uma alternativa a esse tratamento da escolha das estruturas de governana por Oliver Williamson, que supe ser a racionalidade dos indivduos limitada
para respeitar as condies de transaes eficientes em mercados competitivos;
mas, ao mesmo tempo, suficientemente ampla para garantir a escolha da estrutura
de governana adequada. Ela seria reconhecer o fato de que, dada a racionalidade
limitada dos indivduos, muitas vezes eles lanam mo de elementos institucionais
que j se encontram presentes em seu ambiente econmico, para economizar racionalidade limitada e, com isso constiturem as estruturas de governana necessrias
ao apoio de suas transaes.
Um desses elementos institucionais poderia ser, como afirma Mark Granovetter
(1985), o recurso s regras consolidadas em hbitos e costumes sociais. Alternativamente, outro elemento institucional poderia ser o recurso autoridade e ao
poder do Estado. As duas escolhas podem economizar em racionalidade limitada:
no primeiro caso, utilizando como elementos da estrutura de governana o que
a prpria sociedade construiu atravs de geraes, na forma de regras de comportamento tacitamente aceitas; no segundo, deixando que o Estado constitua e
administre elementos da estrutura de governana necessria.
Essas alternativas podem ser especialmente importantes em situaes de desenvolvimento econmico, quando as incertezas e complexidades do meio pressionam
ainda mais a racionalidade limitada dos agentes. No prximo captulo, comearemos a discutir a ordem espontnea, que a ordem social constituda por
regras de comportamento tacitamente aceitas pelas sociedades. Estas regras so
as convenes e normas sociais. Mais adiante trataremos da questo do Estado.

106

Captulo

A ordem espontnea
e a teoria dos jogos
Como regras consolidadas pelo hbito social podem ordenar
o funcionamento do sistema econmico, constituindo
assim uma ordem espontnea? Como a Teoria dos Jogos
pode ser usada para estudar a ordem espontnea?

Introduo. 5.1. A tradio da ordem espontnea. 5.2. Uma ferramenta bsica


para estudar a ordem espontnea: a Teoria dos Jogos. 5.3. Uma ilustrao da
aplicao de Teoria dos Jogos: as falhas de coordenao no desenvolvimento.
5.4. O problema dos agricultores de Palanpur como um jogo. 5.5. A Teoria dos
Jogos Evolucionria e ordem espontnea. Concluso.

Introduo

a dia regras que nunca foram sancionadas por


uma autoridade poltica, que, no entanto, ordenam a vida social.
Essas regras espontneas organizam desde o nosso contato social
como as regras de etiqueta at o mundo dos negcios. Eric Posner,
em seu livro Law and Social Norms (Posner, 2000), relata que, para fechar
negcios nos Estados Unidos, frequentemente necessrio obedecer a uma
srie de regras informais, tais como ser membro do mesmo clube do seu
possvel parceiro de negcios. Um executivo desavisado, que no tentasse
BSERVA MOS NO DI A

107

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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fazer negcio em um jantar ou partida de golfe em um clube, poderia encontrar


muitas dificuldades.
Conforme Eric Posner (2000), haveria ento uma regra estabelecida de maneira
informal que ordenaria o encontro entre executivos e empresrios, de maneira a
coordenar as buscas por parceiros comerciais e favorecer, assim, a realizao de
negcios. Duas perguntas, ento, devem ser feitas: seria possvel para essa ordem
espontnea promover a coordenao e a cooperao na economia, reduzindo os
conflitos e, portanto, os custos de transao? Seria ela suficiente, por si mesma,
para produzir o crescimento e o desenvolvimento econmico?
Discutiremos essas questes no prximo captulo. Antes disso, ser necessrio
conhecer um pouco mais sobre o conceito de ordem espontnea, ou seja, de um
conjunto de regras informais que regularia a vida econmica. Ao discutirmos a
ordem espontnea, estaremos mudando o nvel da nossa anlise, passando de nvel
mais especializado as estruturas de governana como arranjo institucional
para um nvel mais amplo e geral: a ordem espontnea como um dos componentes
do ambiente institucional em que o sistema econmico opera.1
Antes de iniciarmos nossa discusso, porm, preciso reconhecer que a tese
de uma ordem espontnea que regula o sistema econmico possui uma tradio
bastante longa no pensamento econmico. Nosso primeiro passo ser considerar,
ainda que brevemente, essa tradio.
Em seguida, apresentaremos uma ferramenta que tem sido muito usada na
anlise de instituies: a Teoria dos Jogos. Pode-se afirmar que ela hoje a principal
ferramenta utilizada para estudar a ordem espontnea, e que sem ela no conseguiramos avanar muito nesse tema. Da, boa parte deste captulo se destinar a
apresentar noes muito bsicas de Teoria dos Jogos ao leitor. Mas mesmo o leitor
que j possui alguma familiaridade com ela encontrar neste captulo algumas
ilustraes de como ela pode ser aplicada a questes especficas de desenvolvimento, como o estudo das falhas de coordenao.
Apresentada essa ferramenta, tanto na sua abordagem clssica quanto na abordagem da Teoria dos Jogos Evolucionria, estaremos em condies de analisar os
principais elementos em que uma ordem espontnea pode ser representada: as
convenes e normas sociais, que sero o objeto de estudo do prximo captulo.
Uma sucinta seo de concluso encerrar o captulo.

1. O conceito de ambiente institucional foi apresentado na Introduo deste livro.

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C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

5.1. A tradio da ordem espontnea


A noo da organizao do sistema econmico exclusivamente por meio de
uma ordem espontnea, de tal forma que as relaes econmicas se constituiriam
e operariam sem a necessidade da interveno de uma autoridade poltica externa
isto , do Estado com suas leis e seu aparato de coero , antecede a moderna
discusso institucionalista. Neste sentido, trata-se de uma tradio do pensamento
social e econmico que significativamente mais ampla e antiga do que as teorias
institucionalistas que surgiram no sculo XX (ver o Quadro 5.1 a seguir).
Q U A D R O

5 . 1

A t ra d i o d a o rd e m e sp o nt n e a
Alguns dos principais fundamentos da abordagem do funcionamento da
economia baseados em uma ordem espontnea foram lanados pelo chamado
iluminismo escocs. O filsofo escocs David Hume (1711-1776) foi um dos autores a fornecer as bases para esta tradio de anlise da sociedade, como sendo
ordenada de forma involuntria por normas ou convenes estabelecidas pelos
indivduos que fazem parte dela, sem que eles tenham conscincia disso.
Outro exemplo dentro do iluminismo escocs foi Adam Ferguson (1723-1815),
em sua obra clssica Essay on Civil Society (publicada em 1767), que enfatizou
instituies que eram o resultado de ao humana, mas no fruto de inteno
deliberada. Um terceiro exemplo deste tipo de ordem espontnea, talvez o mais
popular de todos, a metfora da mo invisvel de Adam Smith.
No incio do sculo XX, a chamada escola austraca uma corrente de pensamento econmico que teve sua origem com o economista austraco Carl Menger
(1841-1921) e da qual participaram economistas como Friedrich von Wieser (18511926), Eugen von Bhm-Bawerk (1851-1914), alm de Ludwig von Mises (18811973) e Friedrich August von Hayek (1899-1992) (ganhador do prmio Nobel de
economia em 1974, juntamente com Gunnar Myrdal) elegeram como um dos
seus principais objetos de estudo o funcionamento de uma ordem espontnea
na economia.
Mais modernamente, j na segunda metade do sculo XX destacaram-se no
estudo da ordem espontnea, entre outros: Robert Axelrod, David Lewis, Thomas
C. Schelling (ganhador do prmio Nobel em 2005, juntamente com Robert
Aumann) e Robert Sugden. Douglass C. North prmio Nobel de economia em
1993 e Samuel Bowles buscaram incorporar a anlise desses autores sobre
as instituies da ordem espontnea na discusso acerca do desenvolvimento.

109

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Essa tradio da ordem espontnea tem como seu objeto de estudo as regras
sociais que no emanam de uma autoridade poltica, mas que se estabelecem de
maneira natural na sociedade: regras que foram denominadas por Douglass North
restries informais:
No mundo ocidental moderno, imaginamos a vida e a economia como sendo ordenadas por leis formais e direitos de propriedade. Todavia, regras formais, mesmo
na economia mais desenvolvida, compem uma pequena (ainda que muito importante) parte da soma de restries que limitam as escolhas; uma rpida reflexo
nos sugere a disseminao de restries informais. Na nossa interao diria com
os outros, quer dentro da famlia, em relaes sociais externas, ou nos negcios, a
estrutura que governa esmagadoramente definida por cdigos de conduta, normas
de comportamento e convenes (North, 1990, p. 36).

H. Peyton Young inicia seu livro Individual strategy and social structure: an
evolutionary theory of institutions (Young, 1998) com uma ilustrao mais concreta
acerca do papel que a ordem espontnea desempenharia no funcionamento de
uma sociedade. Ao citar como exemplos dessa ordem os mercados, o dinheiro e as
normas de etiqueta, entre outros, H. Peyton Young observa que: Essas e muitas
outras instituies so o produto, ao menos em parte, de foras evolutivas. Elas
so moldadas pelo impacto cumulativo de muitos indivduos interagindo uns com
os outros por longos perodos de tempo (Young, 1998, p. 4). Esse argumento
reforado pela sua referncia ao desenvolvimento dos mercados:
Os mercados frequentemente crescem em lugares de encontro convenientes, como
encruzilhadas ou lugares com sombra (sob o mangue-de-boto). Compradores
passam a esperar determinados tipos de mercadorias a serem ofertados ali, e os
vendedores passam a esperar atender suas expectativas. Ambos tambm passam
a esperar que a operao do mercado se d a certos dias e horas, assim como por
procedimentos especficos para a realizao de negcios, quer seja preos que so
anunciados, barganha ou leiles. Essas caractersticas so determinadas, em grau
considervel, pela acumulao de precedentes histricos, ou seja, pela deciso de um
grande nmero de indivduos que estavam apenas preocupados em realizar o melhor
negcio no momento, e no com o impacto de suas decises no desenvolvimento
do mercado a longo prazo (Young, 1998, p. 4).

Esse trecho indica claramente o papel da ordem espontnea, por parte dos
autores que se preocupam com esse tipo de ordenamento social: constituir estruturas de governana no exemplo, o mercado de forma espontnea, a partir
110

C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

da consolidao de prticas adotadas por indivduos na busca de seus objetivos


pessoais e imediatos. No argumento de H. Peyton Young, os mercados surgiriam a
partir de regras convencionadas ao longo do tempo por compradores e vendedores,
sem que tivessem conscincia das consequncias de suas aes.
A questo da funo das instituies da ordem espontnea no desenvolvimento
tambm motivou um estudo da OCDE2 (Jtting et al., 2007). Nesse estudo, Indra
de Soysa e Johannes Jtting (2007, p. 32) discutem como as instituies informais
ou seja, a ordem espontnea poderiam afetar o desenvolvimento econmico.
Suas anlises, contudo, consideram que as economias se organizam apenas por meio
de mercados. Assim, a ordem espontnea favoreceria o desenvolvimento tanto pela
reduo dos custos de transao, o que estimularia o desenvolvimento dos mercados,
como pelo estmulo competio no interior dos mercados. Esses dois efeitos, ao
promoverem a expanso dos mercados, resultariam em desenvolvimento econmico.
No vamos adotar aqui a abordagem de Indra de Soysa e Johannes Jtting
(2007) dos efeitos da ordem espontnea no desenvolvimento, pois parece equivocada luz do que foi discutido nos primeiros captulos deste livro. Isso porque Indra
de Soysa e Johannes Jtting (2007) supem que toda atividade econmica acontece
por meio de mercados, como se o mercado fosse a nica estrutura de governana
para dar conta das transaes entre agentes privados.
Se for conduzida ao limite, dessa ideia resulta uma concepo da economia
moderna como organizada exclusivamente por mercados. Esse tipo de ideia encontra sua expresso terica mais sofisticada na Teoria do Equilbrio Geral, a qual
foi objeto de crtica no Captulo 2. Nos captulos seguintes, vimos que a economia mais bem compreendida como um conjunto heterogneo de estruturas de
governana, das quais o mercado apenas uma delas, importante sem dvida,
mas no a nica.
Segue-se assim que, se o papel da ordem espontnea fosse apenas promover
os mercados, seu interesse para o desenvolvimento seria limitado. Isso porque
nenhuma instituio da ordem espontnea, nesse caso, teria aplicao em transaes envolvendo ativos especficos (uma vez que o mercado no o tipo de
estrutura de governana adequado a transaes que envolvem esse tipo de ativos, conforme vimos no Captulo 4). Com certeza isso no faz sentido. Vimos
no captulo anterior que Mark Granovetter (1985) argumentou que instituies
informais esto presentes at mesmo no interior das prprias empresas, que no
so estruturas de governana de mercado.
2. Organizao para a Cooperao Econmica e Desenvolvimento.

111

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

A questo se torna, ento, saber se a ordem espontnea pode resultar em estruturas de governana mais adequadas na sociedade para promover o desenvolvimento
ou seja, estruturas de governana que estimulem a cooperao e reduzam
conflitos, e assim conduzam ao desenvolvimento. Isso, no apenas no caso de
estruturas de governana de mercado, mas tambm para o conjunto diversificado
que uma economia moderna necessita. Alm disso, preciso considerar sob quais
condies isso poderia acontecer.
A importncia dessa pergunta no deve ser minimizada. Se a ordem espontnea possuir a capacidade de gerar sempre ou na maior parte das vezes as
estruturas de governana mais cooperativas e de baixo conflito, o desenvolvimento
se torna uma questo de tempo, e tudo o que temos de fazer esperar que a interao entre os indivduos constitua, ainda que inadvertidamente, as instituies
necessrias ao desenvolvimento. No haveria, nesse caso, nenhum espao para
uma interveno poltica que visasse ao desenvolvimento (ou apenas um espao
muito reduzido).
Alguns autores, como o prprio H. Peyton Young, ampliaram de tal forma
o papel da ordem espontnea na sociedade, que, ao seu ver, alguns elementos
econmicos insuspeitos seriam tambm o resultado de processos espontneos,
sem deliberao prvia. Contudo, esse no foi o primeiro exemplo de uma
ampliao questionvel do papel da ordem espontnea. Bem antes do trabalho
de H. Peyton Young, tivemos a anlise da moeda por Carl Menger (1840-1921),
um dos casos mais conhecidos dessa ampliao duvidosa dos domnios da ordem
espontnea.
O economista austraco Carl Menger, em um clssico artigo intitulado On the
Origin of Money (Menger, 1892), props um modelo de ordem espontnea para
a instituio do dinheiro. Segundo Carl Menger (1892), para superar o problema
tpico do escambo o problema de ter de encontrar uma pessoa que desejasse, ao
mesmo tempo, comprar o que temos para oferecer e vender aquilo que desejamos
comprar , algumas pessoas teriam passado a fazer uma espcie de operao
triangular.
Em primeiro lugar, essas pessoas vendiam aquilo que tinham em troca de
alguma mercadoria de aceitao geral, como, por exemplo, gado. Ento, em uma
segunda etapa, trocavam a mercadoria de aceitao geral as cabeas de gado
pela mercadoria especfica que desejavam. Com isso eliminavam o problema
de ter de encontrar um comprador do bem que tinham para vender, que fosse
simultaneamente vendedor do bem especfico que desejavam comprar.

112

C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

Contudo, e este um aspecto importante da anlise de Carl Menger acerca


da ordem espontnea, medida que as outras pessoas percebiam que se tratava
de uma boa soluo, a prtica de usar uma mercadoria de ampla aceitao como
moeda teria se difundido at se generalizar, e assim teria surgido a moeda, ainda
que associada a uma mercadoria.
O problema com essa anlise, para o economista familiarizado com as instituies, que ela no distingue entre uma mercadoria que utilizada como meio
de troca seja essa mercadoria gado, sal, ou qualquer outra e a moeda que
emitida pelo Estado e funciona como reserva de valor. Ou seja, um ativo no qual
os indivduos e empresas podem armazenar sua riqueza, justamente pela garantia
que o Estado oferece.
preciso reconhecer e identificar os limites entre a ordem espontnea e a
ordem formal, sendo esta ltima o resultado intencional de uma deliberao consciente e constituda por uma autoridade poltica, tal como o Estado. Nessa tarefa,
importante reconhecer que os autores modernos que estudam as instituies
da ordem espontnea na sociedade (que regulam no apenas os relacionamentos
sociais, mas tambm e principalmente para o nosso caso os relacionamentos
econmicos) tambm apresentam um conjunto de contribuies bastante variado;
muitas vezes por estudarem situaes diferentes de interao social e econmica.
Todavia, eles possuem um denominador comum: o fato de todos recorrerem
em maior ou menor grau s ferramentas ou aos resultados proporcionados
pela Teoria dos Jogos. Isso nos permite afirmar que a caracterstica do estudo
moderno das instituies espontneas da sociedade o que distinguiria a abordagem moderna tanto dos filsofos escoceses precursores quanto dos membros da
escola austraca clssica (ver Quadro 5.1) a utilizao de Teoria dos Jogos. 3
Mas qual a razo desta opo metodolgica?
A razo desta opo se torna evidente se considerarmos a alternativa que a teoria
econmica convencional oferece para que estudemos a organizao espontnea
da economia: a Teoria do Equilbrio Geral, que estudamos nos dois primeiros
captulos.
Contudo, conforme vimos no Captulo 2, a Teoria do Equilbrio Geral e suas
ferramentas (como o Primeiro e Segundo Teorema do Bem-Estar) tm se mostrado
inadequados para a compreenso do surgimento e consolidao de uma ordem
espontnea na economia. Por ordem espontnea entende-se um ordenamento das
interaes econmicas na sociedade que no seja resultado de um planejamento
3. Para maiores detalhes sobre os conceitos e mtodos em Teoria dos Jogos, consultar Ronaldo Fiani (2009).

113

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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deliberado, mas que surja espontaneamente das aes de indivduos que no tm


a inteno de produzi-lo. Essa inadequao levou os autores mais modernos que
estudam o problema da ordem espontnea a buscarem outras ferramentas de
anlise, que pudessem ajudar na discusso das possibilidades de um ordenamento
espontneo da economia.
Essa opo por um referencial de anlise da ordem espontnea na economia
que supere as limitaes da Teoria do Equilbrio Geral apresentada de forma
explcita por Robert Sugden, em seu livro The Economics of Rights, Cooperation and
Welfare (Sugden, 2004). A proposta de Robert Sugden a de empregar a Teoria dos
Jogos para entender como a ordem espontnea da sociedade organiza, no apenas
as relaes econmicas que constituem o mercado, mas at as chamadas falhas de
mercado. Dessa forma, segundo Robert Sugden, a aplicao de Teoria dos Jogos
ordem espontnea poderia produzir resultados mais amplos do que a Teoria do
Equilbrio Geral (ver Sugden, 2004, pp. 3-4).
Desse modo, a prxima seo apresenta alguns elementos da discusso acerca
do emprego de Teoria dos Jogos para o estudo das instituies. Nossa abordagem
ser a mais simples possvel, de forma que mesmo o leitor que no se encontra
familiarizado com ela pode acompanhar a exposio.

5.2. Uma ferramenta bsica para estudar


a ordem espontnea: a Teoria dos Jogos
A anlise da ordem espontnea se utiliza em grande medida dos instrumentos
fornecidos pela Teoria dos Jogos. A Teoria dos Jogos um campo da matemtica
aplicada que estuda os processos de interao estratgica. Uma situao dita de
interao estratgica quando a ao de cada agente envolvido na situao os
jogadores afeta os demais, e todos sabem disso.
Como um exemplo de interao estratgica no caso das relaes econmicas,
considere uma relao contratual: a deciso de uma das partes com relao ao
cumprimento das regras de um contrato afeta a outra parte, e vice-versa: as decises
da contraparte no contrato com relao obedincia s regras contratuais afetam
o primeiro contratante. Todos os envolvidos sabem dessa interao recproca, e
tomam suas decises com base nesse fato.
Isso torna a Teoria dos Jogos o instrumento mais usado, modernamente, para
tratar de problemas que envolvam interao social. Como as regras informais da
ordem espontnea so resultado de processos de interao social, h um amplo
emprego, na literatura institucionalista moderna, da Teoria dos Jogos para sua
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C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

compreenso (veja o Quadro 5.2 acerca da utilizao da teoria dos jogos para o
estudo das instituies).
Q U A D R O

5 . 2

A u t i l i z a o d e jo g o s p a ra e stu d a r i n sti tu i e s
Samuel Bowles, em seu livro Microeconomics: behavior, institutions, and evolution (Bowles, 2004) argumenta a favor do emprego de jogos para estudar
instituies:
Ser que os jogos iluminam as instituies? Instituies (como eu uso o termo)
so as leis, regras informais, e convenes que fornecem uma estrutura duradoura para as interaes sociais entre os membros de uma populao. A
conformidade aos comportamentos prescritos pelas instituies pode ser
assegurada por uma combinao de coero aplicada centralmente (leis),
sanes sociais (regras informais), expectativas mtuas (convenes) que
tornam a conformidade a melhor resposta para virtualmente todos os membros do grupo relevante. As instituies influenciam quem encontra quem,
as tarefas a realizar, os cursos de ao possveis e as consequncias para as
aes tomadas em conjunto. Fica claro desta definio que uma instituio
pode ser representada formalmente como um jogo (Bowles, 2004, p. 48,
grifos do autor).

Douglass North outro autor a argumentar a favor do emprego da Teoria dos


Jogos para estudar instituies informais:
Mesmo se no possumos uma boa explicao para as normas sociais, poderamos modelar normas que maximizam a riqueza em um contexto de Teoria
dos Jogos. Quer dizer, podemos explorar e testar, empiricamente, que tipos
de restries informais so, provavelmente, mais capazes de produzir comportamento cooperativo, ou como mudanas incrementais nestas regras
informais vo alterar o jogo, de forma a aumentar (ou diminuir) os resultados
cooperativos (North, 1990, p. 43).

A utilizao de jogos para representar e estudar instituies hoje se encontra amplamente difundida. Mas importante no esquecermos suas limitaes,
algumas destacadas por um dos maiores entusiastas na utilizao de jogos para o
estudo de fenmenos econmicos e de instituies: Samuel Bowles (2004). Isso
porque, independentemente de sua ampla difuso em trabalhos sobre instituies,
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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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a Teoria dos Jogos enfrenta como toda ferramenta de anlise algumas restries importantes, nem sempre levadas em conta de forma adequada pelos autores
que a empregam.
Um primeiro problema que, frequentemente, os jogos que retratam os efeitos
das instituies possuem apenas dois jogadores, quando no raro que a ao das
instituies afete a interao de vrios indivduos ao mesmo tempo. A questo
que, algumas vezes, a interao de um grupo de indivduos apresenta uma dinmica
diferente daquela que resulta quando supomos apenas dois agentes interagindo
diretamente.
Por outro lado, uma mesma situao de interao estratgica pode incorporar a
atuao de vrias instituies ao mesmo tempo, o que pode tornar a representao
por um simples jogo enganosa, na medida em que a simplicidade do jogo pode
obscurecer o fato de que h vrias instituies interagindo simultaneamente. Por
exemplo, enquanto algumas instituies como as leis promulgadas pelo Estado
podem afetar as recompensas dos jogadores, outras instituies cristalizadas
em hbitos sociais podem definir qual resultado ser alcanado pelos indivduos
no seu processo de interao, nos casos em que houver mais de um resultado
possvel no jogo. Haveria neste caso, portanto, dois tipos diferentes de instituies
atuando em um mesmo jogo.
Feitas essas ressalvas, estamos prontos para prosseguir. Vamos iniciar nossa
discusso com a aplicao de teoria dos jogos a um problema clssico do desenvolvimento, o problema das falhas de coordenao.

5.3. Uma ilustrao da aplicao de Teoria dos Jogos:


as falhas de coordenao no desenvolvimento
De maneira simplificada, h falhas de coordenao quando a incapacidade dos
agentes (ou jogadores, na terminologia de Teoria dos Jogos) para coordenar suas
aes resulta em um equilbrio que ineficiente.
O estudo do problema das falhas de coordenao no desenvolvimento, a rigor,
no se iniciou por meio da anlise de jogos. A Teoria dos Jogos tem sido empregada
mais recentemente no estudo dos problemas de coordenao. Na verdade, um dos
primeiros autores a tratar de falhas de coordenao no processo de desenvolvimento
foi Paul N. Rosenstein-Rodan (1902-1985). A anlise de Paul Rosenstein-Rodan
se encontra descrita em maior detalhe no Quadro 5.3 a seguir.

116

C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

Q U A D R O

5 . 3

Paul R o se n st e i n - R o d a n e a Te o r i a d o G ra n d e Im p ul so
Paul Rosenstein-Rodan desenvolveu originalmente, nos anos 1940, a teoria que
ficou conhecida como teoria do Grande Impulso (em ingls big push). Segundo
essa teoria, haveria economias externas expressivas em um processo de industrializao em pases pobres que envolvesse vrios setores simultaneamente. Isso
porque os investimentos simultneos em vrios setores industriais se complementariam, gerando sinergias expressivas que impulsionariam o desenvolvimento. Nas
palavras do prprio Paul Rosenstein-Rodan (1943, p. 205): A complementaridade
das diferentes indstrias fornece o mais importante conjunto de argumentos a
favor de uma industrializao planejada em larga escala.
Isso porque os investimentos industriais em pases em desenvolvimento possuem uma srie de efeitos encadeados para o resto da economia. Por exemplo, ao
se construir uma indstria siderrgica em um pas menos desenvolvido, amplia-se
a produo de ao, o que ir beneficiar a produo, por exemplo, de locomotivas e produtos ferrovirios. Contudo, preciso haver uma grande demanda por
ao dado que indstria siderrgica opera com significativas economias de
escala para justificar a construo da indstria siderrgica. Portanto, se no
houver uma indstria ferroviria de dimenses razoveis, no haver incentivo
para construir a siderrgica.
Todavia, por que investir em uma indstria ferroviria, se ainda no h oferta de
ao? Assim, presa a uma lgica de decises individuais que no levam em conta
as complementaridades de demanda entre os setores industriais e a necessidade
da coordenao dos investimentos, a economia permanece estagnada em um
equilbrio inferior. Haveria, portanto, dois equilbrios: um equilbrio com nvel mais
reduzido de renda e emprego, na situao em que os investimentos simultneos
no ocorrem; e um equilbrio com nvel de renda e emprego elevados, na situao
alternativa em que todos os investimentos acontecessem simultaneamente.
Ocorre que cada empresrio considera unicamente os benefcios da sua deciso individual de investir, desconsiderando investimentos que, nas condies
vigentes, no so lucrativos. Contudo, esses investimentos que no so interessantes nas condies correntes podem vir a ser lucrativos se outros investimentos
ocorrerem simultaneamente em indstrias complementares. Da a incapacidade
dos mercados para gerar os investimentos complementares necessrios para o
Grande Impulso de desenvolvimento desejado por Paul Rosenstein-Rodan, e a
necessidade que ele apontava da interveno do Estado. Na terminologia mais
moderna, um claro problema de falha de coordenao no desenvolvimento.

117

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

Hoje h uma vasta literatura tratando de uma grande variedade de problemas


de falhas de coordenao no desenvolvimento, de problemas de coordenao de
investimentos em nova tecnologia a problemas de coordenao para mudanas no
contrato social. No Quadro 5.4 o leitor poder encontrar um panorama rpido das
referncias importantes sobre esse tema.
Q U A D R O

5 . 4

A s F a l h a s d e C o o rd e n a o n o D e se nv o l v im e nt o
H uma vasta literatura acerca das falhas de coordenao no processo de
desenvolvimento econmico, e no nosso objetivo oferecer aqui uma reviso
completa das contribuies. Mas gostaramos de indicar ao leitor algumas referncias importantes. Em primeiro lugar, o trabalho que resultou em um novo interesse
na contribuio de Paul Rosenstein-Rodan: Kevin M. Murphy, Andrei Shleifer e
Robert W. Vishny, com seu artigo Industrialization and the Big Push (1989) so
um exemplo dessa preocupao renovada com o problema da coordenao dos
investimentos necessrios ao desenvolvimento.
Tambm interessante considerar a contribuio de Paul Romer, que se tornou
conhecido pela Teoria do Crescimento Endgeno. De acordo com Paul M. Romer
(1986), a pesquisa e o desenvolvimento (P&D) de novos produtos e processos
produtivos realizada por cada empresa dependem dos gastos em P&D que as
demais empresas esto realizando. Isso porque os conhecimentos gerados em
P&D formam uma base de conhecimento de que todas as empresas se aproveitam.
Com isso, quanto maior o nmero de empresas que estiver realizando gastos em
P&D, mais interessante para cada empresa investir em P&D. Por outro lado, quanto
menor o nmero de empresas investindo em P&D, menos interessante para cada
empresa investir em P&D. Ficamos assim novamente com uma situao em que
h equilbrios com elevado investimento em P&D e muita inovao, e equilbrios
com pouco investimento em P&D e pouca inovao.
Outras contribuies importantes so aquelas de: Elhanan Helpman e Paul
Krugman (1985), Andrs Rodriguez-Clare (1996) e Dani Rodrik (1996). Uma resenha bastante abrangente desse tipo de problema no desenvolvimento oferecida
pelo trabalho de Karla Hoff e Joseph E. Stiglitz (2001).
O problema das falhas de coordenao tambm foi estendido por Brian
Skyrms para incluir at mesmo mudanas no contrato social. O contrato social
seria um contrato implcito ou seja, valeria como tal na medida em que o arranjo

118

C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

fosse aceito e respeitado no qual os indivduos definiram os seus direitos assim


como os seus deveres, de forma a tornar possvel a vida em sociedade. O Estado
seria o agente que garantiria o contrato social. Para isso, Brian Skyrms identifica
o equilbrio em um determinado contrato social antes de uma mudana benfica
como sendo o equilbrio ineficiente e o equilbrio mais eficiente como sendo o
novo contrato social em que todos ganham, mas para o qual todos devem se
esforar simultaneamente para implantar (Skyrms, 2004, p. 9).

importante notar, como enfatizam Michael P. Todaro e Stephen C. Smith


(2003, p. 150), que a falha de coordenao pode acontecer mesmo quando todos os
agentes se encontram plenamente informados de que h um equilbrio que prefervel
em relao quele em que eles se encontram. Como esclarecem os autores: Eles simplesmente podem no chegar l [no melhor equilbrio] por causa das dificuldades
de coordenao, algumas vezes isso acontece porque as pessoas tm expectativas
diferentes, outras porque melhor para todos ficar esperando que algum faa o
primeiro movimento.
Samuel Bowles (2004) oferece uma excelente ilustrao desse problema da falha
de coordenao, enfatizado por Michael P. Todaro e Stephen C. Smith (2003),
e que vai permitir apresentar a Teoria dos Jogos como ferramenta de anlise:
trata-se da situao dos fazendeiros em Palanpur na ndia: o Jogo da Semeadura
de Palanpur.

5.4. O problema dos agricultores de Palanpur como um jogo


Um exemplo de jogo aplicado ao problema das falhas de coordenao nos
fornecido por Samuel Bowles (2004) no Jogo da Semeadura em Palanpur. O autor
descreve uma viagem que fez ndia em seu livro Microeconomics (Bowles, 2004,
pp. 23-4), na qual visitou uma vila muito pobre, chamada Palanpur. Observando
a situao dos agricultores naquela localidade, chamou a sua ateno o fato de
que a semeadura acontecia vrias semanas depois do momento que seria o mais
adequado para obter o mximo das colheitas.
Um dos aspectos mais interessantes destacado por Samuel Bowles (2004) era
o fato de que os agricultores tinham absoluta conscincia de que seria mais produtivo se a semeadura acontecesse mais cedo, mas ningum queria se arriscar a
semear antes dos outros, pois, se assim o fizesse, suas sementes seriam rapidamente
devoradas pelos pssaros (ver Quadro 5.5).
119

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

Q U A D R O

5 . 5

S a mu e l B o w l e s e a p o b re z a e m Pa l a np u r
O relato de Samuel Bowles (Bowles, 2004, pp. 23-4), da situao de pobreza
que encontrou em uma viagem a Palanpur, na regio de Gujarat, no noroeste da
ndia, muito interessante e elucidativa desse problema, que nem sempre levado
em considerao de uma forma adequada. Eis o incio do seu relato:
Assim como o trem noturno que me deixou em um campo vazio a alguma
distncia do povoamento, o processo de desenvolvimento econmico, em sua
maior parte, tinha passado ao largo das mais ou menos duzentas famlias que
compem a vila de Palanpur. Elas permaneciam pobres, mesmo pelos padres
indianos: menos de um tero dos adultos era alfabetizado, e a maioria tinha
sofrido a perda de um filho devido m nutrio ou a doenas que j tinham
sido esquecidas h muito, em outras partes do mundo (Bowles, 2004, p. 23).

Conversando com um agricultor, Samuel Bowles observou que, se semeassem


mais cedo, os habitantes de Palanpur poderiam melhorar substancialmente sua
situao econmica. O agricultor confirmou que todos sabiam disso, mas que
temiam semear antes e sua colheita servir de alimento para os pssaros. Samuel
Bowles ento perguntou se um grande grupo de agricultores possivelmente at
mesmo parentes entre si alguma vez j tinha combinado de plantar ao mesmo
tempo, para minimizar as perdas. O agricultor respondeu: se ns soubssemos
como fazer isso, ns no seramos pobres (Bowles, 2004, p. 24).

Naturalmente, se todos os agricultores semeassem mais cedo ao mesmo tempo,


os danos causados pelos pssaros se distribuiriam entre todos, e seriam pouco
significativos para cada um. O problema residia no fato de que no havia qualquer
mecanismo que coordenasse a semeadura dos agricultores, que permaneciam assim
em uma situao de pobreza, agravada pelas colheitas escassas.
Em outras palavras, com as instituies de que dispunham os agricultores de
Palanpur, os custos de transao da coordenao simultnea da semeadura eram
proibitivos. Isso porque coordenar decises de agentes individuais envolve negociar custos e ganhos, formalizar acordos e depois garantir o cumprimento destes
acordos. Em uma comunidade pobre, essas etapas em conjunto ou mesmo
cada uma delas individualmente podem consumir tempo e dinheiro alm das
120

C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

possibilidades da comunidade, dependendo das instituies de que dispem.


Isso foi confirmado por outros autores ao estudarem o problema das falhas
de coordenao no desenvolvimento. Por exemplo, Kiminori Matsuyama (1996,
p. 149) observou que: ... as fontes de falhas de coordenao no desenvolvimento
econmico provm provavelmente das dificuldades de descobrir, ou alcanar algum
acordo com relao ao que deve ser feito e quais atividades devem ser coordenadas, ou seja, os custos de transao envolvidos na situao podem dificultar a
coordenao dos agentes.
Contudo, o caso de Palanpur mostra que esses custos podem ser significativos
para a coordenao das atividades necessrias ao desenvolvimento, mesmo quando
os indivduos no tm dificuldade para determinar o que necessrio que seja feito.
O caso dos agricultores em Palanpur pode ser aprofundado se o analisarmos na
forma de um jogo. Isso no apenas permitir compreendermos melhor os problemas
envolvidos naquela situao, mas servir como uma ilustrao das aplicaes de
Teoria dos Jogos aos problemas do desenvolvimento. A situao dos agricultores de
Palanpur se encontra descrita no jogo da Tabela 5.1 a seguir (Bowles, 2004, p. 43),
em que a situao foi simplificada, sendo ilustrada com apenas dois agricultores.

Ta b e l a 5.1 O J o g o d a S e m e a du ra e m Pal anp u r


AGRICULTOR B

AGRICULTOR A
Semear Cedo

Semear Tarde

Semear Cedo

4, 4

0, 3

Semear Tarde

3, 0

2, 2

Fonte: Bowles (2004, p. 43)

A Tabela 5.1 descreve o Jogo da Semeadura de Palanpur. Nele, ns temos as


escolhas possveis do Agricultor A, descritas nas linhas (semear cedo ou semear
tarde), bem como as do Agricultor B, descritas nas colunas (tambm semear cedo
ou semear tarde). Nas clulas que representam a combinao de escolhas dos
agricultores, ns temos as suas recompensas, ou seja, nmeros que expressam o
ordenamento que cada agricultor atribui a cada combinao de decises. Uma
combinao de decises expressa o resultado da sua deciso com a do outro
agricultor, em que o primeiro nmero o ordenamento do agricultor que se
encontra nas linhas e o segundo nmero, o ordenamento do agricultor que se
encontra nas colunas.
121

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Vamos olhar ento a clula superior esquerda. Nela, o primeiro nmero o


nmero 4, que expressa o ordenamento que o Agricultor A atribui a uma situao
em que ele semeia cedo e o outro agricultor tambm faz o mesmo. Essa a situao
preferida pelo Agricultor A, pois para as outras trs situaes possveis o Agricultor
A atribui nmeros menores. Portanto, o Agricultor A prefere a situao em que
ambos semeiam cedo (recompensa de 4) situao em que ele semeia tarde e o
Agricultor B semeia cedo (recompensa de 3).
Da mesma forma, o Agricultor A prefere a situao em que ele semeia tarde e
o Agricultor B semeia cedo (recompensa de 3) situao em que ambos semeiam
tarde (recompensa de 2). Por ltimo, o Agricultor A prefere a situao em que
ambos semeiam tarde (recompensa de 2) pior situao para ele, que aquela
em que ele semeia cedo e o Agricultor B semeia tarde (recompensa de zero). O
leitor pode facilmente ver que as preferncias do Agricultor B so anlogas s
do Agricultor A, bastando para isso considerar o segundo nmero, que aparece
depois da vrgula.4
Em Teoria dos Jogos, o Jogo da Semeadura de Palanpur proposto por Samuel
Bowles corresponde a um tipo especfico de jogo: trata-se de um jogo de interesse
comum. Um jogo dito de interesse comum quando um mesmo resultado prefervel por todos os jogadores ao mesmo tempo. 5 fcil perceber que o resultado
em que os dois agricultores semeiam cedo prefervel a qualquer outro, para os
dois agricultores ao mesmo tempo.
Como devemos analisar a situao descrita na Tabela 5.1? A Teoria dos Jogos
nos fornece um mtodo de anlise. Ela afirma que os resultados do jogo que constituem equilbrios so obtidos nas situaes em que cada jogador toma a melhor
deciso, dado o que o outro jogador estiver fazendo, e isso se verifica para todos os
jogadores ao mesmo tempo. Sendo equilbrios, no h razo para que qualquer um
dos jogadores considere uma deciso diferente daquela que tomou, e os jogadores
tendero a se acomodar no equilbrio mesmo que ele no seja a melhor situao
possvel. Esse equilbrio assim determinado conhecido em Teoria dos Jogos como
equilbrio de Nash, em homenagem ao matemtico norte-americano John F. Nash
Jr., que elaborou este conceito.

4. O leitor que no est familiarizado com teoria dos jogos deve perceber que a vrgula neste caso
usada para separar os nmeros que expressam as preferncias de cada jogador, e no para indicar
casas decimais. Tambm os valores das recompensas (os nmeros 4, 3, 2 e zero na Tabela 3.1) para cada
jogador no precisam medir nada em particular, pois eles servem apenas para ordenar as preferncias
de cada jogador.
5. Uma definio formal apresentada em Drew Fudenberg e Jean Tirole (1991, p. 464).

122

C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

Por exemplo, considere o Agricultor A na Tabela 5.1: se o Agricultor B decidir


semear cedo, a melhor resposta para o Agricultor A ser semear cedo tambm;
pois se, em vez disso, o Agricultor A escolher semear tarde sua recompensa ser
de 3, que menor do que 4 se ele semear cedo com o Agricultor B.
Por outro lado, se o Agricultor B decidir semear tarde, a melhor resposta para
o Agricultor A ser semear tarde tambm, pois assim ele obter uma recompensa
de 2 contra uma recompensa de 0 se ele decidisse semear cedo. O leitor poder
facilmente perceber que as mesmas melhores respostas valem no caso do Agricultor
B: se o Agricultor A decidir semear cedo, a melhor resposta para ele ser semear
cedo tambm, e se o Agricultor A decidir semear tarde, sua melhor resposta ser
semear tarde.
Desse modo, a situao em que ambos os agricultores semeiam cedo uma
situao em que cada um deles est tomando a melhor deciso para o que o
outro est fazendo, reciprocamente. Logo, a combinao de estratgias em que
ambos semeiam cedo um equilbrio de Nash. Da mesma forma, o leitor poder
facilmente perceber que a combinao de estratgias em que os dois agricultores
semeiam tarde tambm um equilbrio de Nash.
O leitor deve notar o fato de que as preferncias dos jogadores so tais que um
mesmo resultado prefervel em relao a todos os demais para os dois jogadores ao
mesmo tempo tanto o Agricultor A como o Agricultor B preferem a combinao
de estratgias indicada pelo par ordenado (Semear Cedo, Semear Cedo) a qualquer
outro resultado possvel, inclusive em relao ao outro equilbrio: (Semear Tarde,
Semear Tarde). H, portanto, uma possibilidade evidente de coordenao entre os
jogadores, pois um mesmo resultado prefervel por parte de todos.
Contudo, apesar de ambos os jogadores preferirem um mesmo resultado, h duas
situaes que se configuram como sendo resultados possveis da interao: ambos
semeando cedo e ambos semeando tarde. Se o resultado que prevalecer for o que
ambos semeiam tarde, que resulta em uma recompensa pior para ambos como
o caso na situao relatada por Samuel Bowles , ento podemos dizer que houve
uma falha de coordenao: se os dois agricultores tivessem coordenado suas decises,
poderiam ter alcanado uma situao melhor do que o resultado que obtiveram.
O problema que os agricultores de Palanpur enfrentam se repete em uma
srie de outros setores da economia, especialmente no processo de desenvolvimento. Considere ento uma situao em que um conjunto de empresas deve
decidir se adota ou no uma tecnologia mais complexa. Ao mesmo tempo, um
conjunto de trabalhadores deve decidir entre se especializar ou no na operao
dessa tecnologia.
123

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Ocorre que somente ser interessante para as empresas investir na tecnologia


complexa caso haja um nmero significativo de trabalhadores no mercado de
trabalho, que consiga operar essa tecnologia estamos supondo que h algum
custo de transao na seleo de trabalhadores, logo, as empresas no podem
ter certeza de que encontraro o trabalhador de que elas necessitam. Isso uma
situao muito comum em processos de desenvolvimento. Da a necessidade de
um nmero razovel de trabalhadores especializados no mercado de trabalho, para
aumentar as chances das empresas de captarem este recurso.
Por outro lado, somente valer a pena para os trabalhadores investir na sua
especializao se houver um nmero significativo de empresas querendo contratlos. Se, por qualquer motivo, houver simultaneamente um nmero grande de
empresas empregando tecnologia complexa e de trabalhadores especializados para
lidar com ela, estaremos no equilbrio mais eficiente como quando ambos os
agricultores semeiam cedo.
Porm, se houver poucas empresas empregando a tecnologia sofisticada e poucos trabalhadores especializados para lidar com ela, tanto o investimento dessas
empresas em tecnologia complexa se torna desinteressante, como a especializao
dos trabalhadores no incentivada, e a economia tenderia a permanecer presa
em um equilbrio inferior (como quando ambos os agricultores semeiam tarde).
H novamente dois equilbrios possveis, como no jogo da semeadura de Palanpur.
Vimos at aqui conceitos bsico de Teoria dos Jogos, que sero teis na discusso do prximo captulo. Contudo, h outro ramo especfico da Teoria dos Jogos
que vem sendo utilizado na anlise da ordem espontnea, e que guarda algumas
diferenas importantes em relao abordagem clssica da Teoria dos Jogos que
vimos at aqui: trata-se da Teoria dos Jogos Evolucionria. Falaremos brevemente
na seo seguinte dessa importante ferramenta, que a Teoria dos Jogos oferece
para o estudo da ordem espontnea.

5.5. A Teoria dos Jogos Evolucionria e ordem espontnea


A Teoria dos Jogos Evolucionria um ramo da Teoria dos Jogos que analisa
o problema da evoluo, da forma como os bilogos a entendem: um processo de
seleo natural, em que espcies mal adaptadas ao seu meio so eliminadas em
favor de espcies que estejam melhor adaptadas.
Mas como possvel aplicar a ideia de um jogo ao processo de seleo natural
entre espcies? Sem dvida, algumas adaptaes em relao nossa viso intuitiva do que um jogo tero de ser feitas. Mas o ponto de partida que vai
124

C a p t u l o 5 | A o rd e m e s p o n t n e a e a t e o r i a d o s j o g o s

facilitar a nossa compreenso do que vem a ser um jogo evolucionrio deve ser
o reconhecimento de que um jogo nada mais do que um processo de interao
entre agentes, exatamente como o encontro entre espcies que lutam pela sua
sobrevivncia em um determinado ambiente; nesse caso, obviamente, o processo
de interao guarda determinadas caractersticas que so particulares.
No estudo biolgico do processo de seleo natural, temos variaes nas espcies existentes produzindo novas espcies, as quais competem com as espcies
j existentes. As espcies mais bem-sucedidas na adaptao ao seu meio prosperam e se multiplicam, enquanto que as espcies que no so to bem-sucedidas
desaparecem. A Teoria dos Jogos Evolucionria estende essa ideia anlise do
comportamento dos jogadores.
Assim, como explicam Shaun P. Hargreaves Heap e Yanis Varoufakis (2004, p.
213), no contexto terico de um jogo, natural pensar em variaes de estratgias (variedades de comportamento), com algumas sobrevivendo enquanto outras
desaparecem, de acordo com o seu sucesso. Portanto, dito de forma simplificada,
na Teoria dos Jogos Evolucionria a competio se d entre padres de comportamento
estratgias , com as estratgias mais bem-sucedidas substituindo as que no
se encontram bem adaptadas ao seu meio social.
Essa seleo das estratgias mais bem adaptadas, em geral, no acontece pela
eliminao dos indivduos, como frequente no caso do estudo biolgico das espcies mas sim pela imitao dos seus padres de comportamento: os indivduos
que empregam as estratgias que se mostram malsucedidas em seu meio social
acabam por abandon-las, imitando as que se mostram bem-sucedidas. Dito de
outra forma, os indivduos aumentam seu conhecimento quanto melhor maneira
de jogar por tentativa e erro. pela observao dos resultados que eles mesmos
e outros obtm com as estratgias que empregam que, progressivamente, vo
selecionando o comportamento mais adequado para a situao.
Esse tipo de abordagem tem uma consequncia muito importante, quando
comparada com a abordagem clssica dos jogos: a Teoria dos Jogos Evolucionria
no faz muitas exigncias em relao racionalidade dos jogadores. Eles no devem
de imediato conhecer a melhor forma de jogar o jogo, como supe a abordagem
clssica dos jogos, que vimos at aqui. Eles podem ir aprendendo aos poucos.
Isso torna a Teoria dos Jogos Evolucionria uma ferramenta muito til, especialmente quando se trata de estudar o comportamento de indivduos sob a hiptese
de racionalidade limitada. No h a necessidade de se impor exigncias severas
acerca da forma como os indivduos tratam as informaes alm da hiptese de
que eles aprendem com seus prprios erros e com os dos outros.
125

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Alm disso, a Teoria dos Jogos Evolucionria permitir discutir a evoluo da


ordem espontnea. Com efeito, j estava de certa forma presente a ideia de evoluo
na prpria origem do conceito de ordem espontnea: vimos que, para Carl Menger,
o sucesso daqueles indivduos que, hipoteticamente, introduziram a nova regra
de comportamento na troca (adquirir a mercadoria que todos desejam para ento
troc-la pela mercadoria particular que desejavam, em vez de tentar o escambo
direto) teria levado outros a imit-los.
A difuso dessa nova regra de comportamento que teria resultado no surgimento da moeda para Carl Menger teria eliminado o comportamento do
escambo direto. Isso nada mais do que um processo dinmico de seleo natural, em que as estratgias mais bem-sucedidas eliminam as estratgias com pior
desempenho. Desse modo, em uma das primeiras formulaes da ideia de ordem
espontnea j se encontrava uma ideia de evoluo e seleo natural, ainda que
no formalizada.
Por essa razo, a Teoria dos Jogos Evolucionria ser til no prximo captulo,
em que estudaremos a evoluo da ordem espontnea.

Concluso
A Teoria dos Jogos em suas diferentes abordagens hoje o instrumento mais
importante no estudo da ordem espontnea. Ela permite tratar as questes desse
ambiente institucional com capacidade de anlise at ento ausente. Nesse captulo, vimos no apenas alguns conceitos de Teoria dos Jogos, mas tambm alguns
problemas tpicos do desenvolvimento, como o problema das falhas de coordenao.
Visto isso, estamos agora em condies de indagar se a ordem espontnea pode
ajudar indivduos, sujeitos racionalidade limitada, a estabelecerem os melhores
arranjos institucionais para as transaes que desejam realizar. Essa a pergunta
que nos motiva a estudar a ordem espontnea e o leitor no deve perd-la de vista,
apesar da discusso instrumental que tivemos neste captulo.
No prximo captulo ento estudaremos os principais elementos em que uma
ordem espontnea pode ser representada: convenes e normas sociais. Pelo seu
estudo, ser possvel discutir em que medida a ordem espontnea pode, ou no,
produzir as estruturas de governana adequadas ao desenvolvimento. Tambm
teremos maior clareza sobre os limites da ordem espontnea para organizar uma
economia moderna.

126

Captulo

Convenes e normas sociais


Convenes sociais podem solucionar falhas de coordenao?
Normas sociais podem reduzir conflitos e induzir cooperao?

Introduo. 6.1. O que so convenes sociais? 6.2. A seleo de convenes


segundo a Teoria dos Jogos Evolucionria. 6.3. O que so normas sociais? 6.4.
Respondendo ao dilema dos prisioneiros: Robert Axelrod e a estratgia de olho
por olho (Tit-for-Tat). 6.5. O sucesso da estratgia olho por olho: normas sociais
so eficazes no desenvolvimento? Concluso.

Introduo

tradio foi revista brevemente no


captulo anterior, pode ser descrita como consistindo basicamente
em dois tipos de instituies informais: as convenes e as normas
sociais. Ao considerarmos cada tipo de instituio informal, teremos em
vista avaliar no apenas a capacidade de cada tipo de organizar o sistema
econmico, mas tambm de promover o desenvolvimento.
Vimos no captulo anterior que um jogo pode envolver mais do que
um equilbrio. Desse modo, a questo da passagem de equilbrios menos
interessantes para equilbrios mais recompensadores uma das questes
centrais do desenvolvimento. A pergunta que faremos ento ser: a evoluo
espontnea de convenes sociais pode promover essa passagem?
OR DEM ESPON T N E A , CU JA

127

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Outro problema importante do desenvolvimento a possibilidade de conflitos


resultarem em custos de transaes significativos. Em tese, normas sociais podem
contribuir para reduzir a possibilidade de conflitos ao promover a desaprovao
social e eventualmente at mesmo a punio para comportamentos oportunistas, e com isso diminuir os custos de transao normalmente associados s
incertezas do processo de desenvolvimento. Avaliaremos at que ponto esse efeito
positivo das normas sociais para coibir comportamentos no cooperativos pode
ser demonstrado.
Todavia, antes de enfrentar essas perguntas, precisamos entender melhor o que
so convenes sociais. Esse ser o nosso prximo assunto. A seguir, discutiremos
o seu processo de seleo, para avaliar se as convenes que se consolidam so
sempre as que promovem a cooperao em seu nvel mais interessante para o
desenvolvimento.
A etapa seguinte ser a anlise das normas sociais. Veremos ento a difundida
anlise de Robert Axelrod, baseada em simulaes de computador, que busca
demonstrar a evoluo espontnea de cooperao por meio do sucesso de uma
estratgia de retaliao (a estratgia olho por olho). Aps termos avaliado em
que medida as normas sociais podem promover o desenvolvimento de uma forma
eficaz,1 uma seo de concluso sintetizar os principais aspectos da ordem espontnea para o desenvolvimento.

6.1. O que so convenes sociais?


O conceito de convenes sociais j pode ser encontrado no pensador escocs
David Hume (1711-1776). David Hume foi filsofo e um dos principais mentores de Adam Smith (1723-1790) considerado o fundador da teoria econmica.
Em sua primeira obra, o Tratado da Natureza Humana, publicada pela primeira
vez em 1739 (Hume, 2000 [1739]), David Hume afirmava que a definio dos

1. Aqui importante fazer uma ressalva sobre o emprego dos termos eficiente e eficaz neste livro.
A designao de algo em economia como sendo eficiente muito rigorosa: uma situao ou um equilbrio eficiente quando no existir nenhuma outra possibilidade que seja claramente prefervel basta
pensar na eficincia de Pareto. Entretanto, ao deixarmos o mundo ideal dos mercados perfeitamente
competitivos com perfeita informao nem sempre estar claro se uma determinada situao, que
parece ser prefervel outra qualquer, necessariamente a melhor possibilidade que existe. Para distinguir
entre uma situao e outra, usaremos o termo eficiente quando for obviamente o caso que a situao
em considerao a melhor possvel como no caso do Jogo da Semeadura de Palanpur, em que um
equilbrio claramente superior ao outro e no h outros equilbrios possveis. Caso contrrio, usaremos
o termo eficaz, no sentido de que a situao atende aos objetivos pretendidos, embora no seja possvel
firmar que o faz da melhor forma possvel.

128

Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

direitos de propriedade na sociedade aconteceria por convenes sociais, pois,


graas conveno, (...) cada qual sabe aquilo que pode possuir com segurana;
e as paixes tm restringidos seus movimentos parciais e contraditrios (Hume,
2000 [1739], p. 530).
Mas o que seria essa conveno? Segundo o prprio David Hume:
A conveno apenas um senso geral do interesse comum, que todos os membros
da sociedade expressam mutuamente, e que os leva a regular sua conduta segundo
certas regras. Observo que ser do meu interesse deixar que a outra pessoa conserve
a posse de seus bens, contanto que ela aja da mesma maneira em relao a mim. (...)
Quando esse senso comum do interesse se exprime mutuamente e conhecido por
ambos, produz uma resoluo e um comportamento adequados. E isso pode, muito
apropriadamente, ser denominado uma conveno ou acordo entre ns, embora sem
a interposio de uma promessa; pois as aes de cada um de ns reportam-se s do
outro e so realizadas com base na suposio de que outras aes sero realizadas
daquele lado (Hume, 2000 [1739], p. 530, grifos do original).

Nesta transcrio encontramos alguns dos principais elementos de uma teoria


moderna das convenes sociais. Podemos destacar alguns deles:
Uma conveno uma regularidade de conduta, a partir de uma regra.
Uma conveno possui carter social, no sentido de ser uma regra de conduta
aceita pelos membros de uma sociedade em sua interao mtua. No se
trata, assim, de uma regra que um indivduo escolhe para si mesmo, independentemente dos demais. Isso, para David Hume, seria arbitrrio.
No h uma autoridade que imponha a conveno, nem um contrato
ou promessa, nos termos de David Hume que obrigue os indivduos a
seguirem a conveno.
Portanto, a conveno se sustenta apenas nas expectativas dos indivduos,
no sentido preciso de que cada indivduo segue a conveno somente porque
espera que os demais faam o mesmo.
David Hume limitou as convenes somente quelas que regulam os direitos
de propriedade sobre os bens que os indivduos da sociedade possuem.2 O terico

2. Convenes no precisam se limitar apenas regulao de direitos de propriedade, embora isso


possa ser uma tarefa relevante das convenes. Um exemplo importante do uso de convenes que no
possui relao direta com direitos de propriedade so as convenes de linguagem, que permitem que
nos comuniquemos e coordenemos nossas aes. Isso porque elas servem exatamente para essas duas
tarefas: estabelecer comunicao entre os indivduos e permitir que eles coordenem suas aes.

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de jogos e economista Robert Sugden retratou o caso de uma conveno especificamente voltada para a questo de direitos de propriedade, do tipo que David
Hume identificou.
Em um artigo intitulado Spontaneous Order (Sugden, 1989), Robert Sugden
descreve uma conveno na costa de Yorkshire, de acordo com a qual a lenha
arremessada praia por uma tempestade que fosse reunida em um monte por
algum passava a ser sua propriedade e no poderia ser apropriada por outra
pessoa, podendo aguardar seu proprietrio vir busc-la mais tarde. Para isso seria
necessrio apenas colocar uma pedra sobre o monte de lenha, para indicar que ele
possua dono. A mesma conveno, contudo, impunha a obrigao de que a lenha
fosse retirada at a prxima mar cheia. Se isso no acontecesse, a lenha passava
a ser considerada sem dono, e qualquer um poderia se apropriar dela.
Essa pequena histria apresenta os elementos que David Hume identificou
em uma conveno. Em primeiro lugar, trata-se de uma regra de conduta que
define como proceder com relao lenha que coletada na praia depois de uma
tempestade. Em segundo lugar, aceita pelo grupo social, quando ele interage
na busca de lenha. Em terceiro lugar, regula os direitos de propriedade sobre a
lenha arremessada na praia, definindo quem o seu proprietrio e quem no
. Em quarto lugar, no h autoridade que imponha a regra de conduta, e nem
um contrato que obrigue os indivduos a respeitar a lenha que foi reunida por
outrem. Por ltimo, a regra de conduta se sustenta apenas nas expectativas dos
indivduos a regra obedecida simplesmente porque todos esperam que todos
a obedeam.
David Lewis, em seu livro Convention (Lewis, 2002, p. 42), nos oferece uma
definio moderna e mais formalizada do que uma conveno:3
Uma regularidade de comportamento dos membros de uma populao, quando
em uma dada situao recorrente (e que envolve um problema de coordenao),
uma conveno se, e somente se, em qualquer ocorrncia dessa situao entre os
membros dessa populao:
Todos obedecem a essa regularidade.
Todos esperam que todos obedeam a essa regularidade.
Todos preferem obedecer a essa regularidade sob a condio de que os outros
o faam, uma vez que a situao envolve um problema de coordenao e a
obedincia regularidade em questo um equilbrio adequado.

3. Aqui apresentamos uma verso menos formal da definio de David Lewis (2002), mas que mantm
a sua essncia.

130

Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

O leitor poder identificar a grande semelhana entre a definio de David


Hume e a de David Lewis, em que a ltima oferece apenas uma maior especificao.
J Samuel Bowles explica o sentido das convenes com o recurso Teoria
dos Jogos. De acordo com Samuel Bowles (2004, p. 43), as convenes podem ser
caracterizadas como os prprios equilbrios simtricos em jogos de interesse comum.
Vimos jogos de interesse comum no captulo anterior. Um equilbrio simtrico
ocorre quando os jogadores adotam a mesma estratgia no equilbrio de um jogo.
No caso da Tabela 5.1 (o Jogo da Semeadura de Palanpur no captulo anterior),
em ambos os equilbrios, tanto o Agricultor A como o Agricultor B escolhem a
mesma estratgia: semear cedo ou semear tarde.
Com efeito, a concretizao de qualquer um dos dois equilbrios vai depender
das expectativas mtuas por parte dos jogadores de que o outro tambm vai
escolher a mesma opo. Se ambos acreditarem que o outro vai semear cedo,
ento ambos decidiro semear cedo e o equilbrio (Semear Cedo, Semear Cedo)
se concretizar. Se ambos acreditarem que o outro semear tarde, ambos decidiro
semear tarde e o equilbrio (Semear Tarde, Semear Tarde) se realizar.
Logo, segundo Samuel Bowles (2004) qualquer um dos dois equilbrios um
candidato a se tornar uma conveno, desde que haja expectativas mtuas que se
confirmem. Na ausncia de algo que coordene a semeadura entre os agricultores,
cada um pode ter escolhido a deciso que, segundo suas crenas subjetivas com
relao ao que far o outro fazendeiro, oferece a maior segurana e com isso resulta
no equilbrio (Semear Tarde, Semear Tarde), mesmo que a rentabilidade no seja
a maior para os agricultores envolvidos.
Dito de outra forma, as perdas no caso de semear cedo (e o outro agricultor
semear tarde) podem ser to elevadas, que basta que cada um dos agricultores
atribua uma pequena probabilidade deciso do outro de semear mais tarde
para que j se torne mais interessante faz-lo tambm. Isso porque os ganhos na
situao em que o prprio agricultor semeia tarde (e o outro tambm) so menos
arriscados. como se ningum apostasse em um resultado melhor se o custo de
uma aposta errada for significativo.4 Isso pode conduzir, assim, a um equilbrio
que todos reconhecem como pior, mas que menos arriscado na ausncia de um
mecanismo confivel de coordenao.
Mas a caracterizao de uma conveno social no se esgota na propriedade de
ser passvel de representao por um equilbrio simtrico em um jogo de interesse

4. Em terminologia de Teoria dos Jogos, o equilbrio em que os dois agricultores semeiam tarde pode
ser risco-dominante.

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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comum. H tambm a questo de que tipo de nus o indivduo enfrenta por no


respeitar uma conveno social. Em outras palavras, ao desrespeitar a conveno,
um indivduo sofre algum tipo de sano social?
No caso de uma conveno social, o nus para um indivduo que resulta de
no obedec-la apenas o custo que ele incorre por no conseguir se comunicar
e coordenar suas decises com os demais. Isso foi muito enfatizado por Cristina
Bicchieri (2006, pp. 34-5), em passagem nas quais discute o caso hipottico de
uma corretora em um mercado de aes que deixasse de seguir as convenes a
que os demais corretores obedecem, quando realizam negcios. Observa ento que:
Tais convenes so teis porque coordenam nossas expectativas e frequentemente
agem como sinais que facilitam a interao e a comunicao. Usualmente, nenhum
valor intrnseco atribudo a uma conveno, embora a sua violao possa ser
custosa, com o custo estando relacionado diretamente s consequncias da quebra
do mecanismo de coordenao. A falha em relao conveno no condenada
socialmente, ou objeto de sanes, ou acompanhada de culpa. No seguir a conveno significa simplesmente que a corretora no ser capaz de se comunicar como
deseja e perder oportunidades de ganho.

Desse modo, segundo a definio de convenes sociais, o custo de no obedecer a


uma conveno estritamente individual no h qualquer tipo de punio social
associada a esta desobedincia. Por outro lado, o fato de que o indivduo espera que
os demais cumpram a conveno, e vice-versa, no deve ser razo suficiente para que
o indivduo decida seguir a conveno. Uma das mais importantes caractersticas
da conveno , portanto, a de que o indivduo obedece conveno apenas se a
coordenao que a conveno proporciona resultar em alguma vantagem especfica
para o indivduo. Se isto no ocorrer, dificilmente o indivduo seguir a conveno,
independentemente das suas expectativas e dos demais quanto obedincia.
Vistas assim as principais caractersticas das convenes sociais, o passo seguinte
perguntar como elas surgem, e se elas necessariamente iro promover a coordenao dos indivduos da forma mais eficaz. Uma vez que caracterizamos as convenes
como sendo os equilbrios simtricos de um jogo de interesse comum, as perguntas:
Como as convenes se estabelecem?
A conveno que se estabelece a mais eficaz?
Podem ser reformuladas da seguinte maneira:
Como um equilbrio selecionado para se tornar uma conveno?
O equilbrio selecionado ser necessariamente o mais eficaz?
A prxima seo trata dessas duas questes.
132

Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

6.2. A seleo de convenes segundo


a Teoria dos Jogos Evolucionria
A Teoria dos Jogos Evolucionria fornece a abordagem mais moderna da questo
da seleo das convenes. A lgica da Teoria dos Jogos Evolucionria derivada
da competio entre espcies biolgicas, lutando entre si pela sobrevivncia. Ela
no pressupe ao contrrio do equilbrio de Nash que os jogadores atuem de
forma consciente e racional, buscando maximizar suas recompensas. Isso porque
a Teoria dos Jogos Evolucionria surgiu como uma aplicao da Teoria dos Jogos
ao comportamento de espcies animais que agem por instinto.
Por conseguinte, do ponto de vista da Teoria dos Jogos Evolucionria, cada
indivduo age como se tivesse sido programado para jogar de uma determinada
maneira, sem levar em considerao as consequncias futuras de sua forma de jogar
o que parece tambm uma caracterizao adequada da natureza involuntria
e no deliberada com que elas emergem.
Mas, de acordo com a sua programao, cada indivduo de uma espcie ser
mais ou menos bem-sucedido no seu meio, na interao com os demais. Quanto
melhor a estratgia para a qual o indivduo estiver programado em relao ao
seu meio, maior a sua possibilidade de procriar, gerando outros indivduos que
utilizam a mesma estratgia. A estratgia que triunfa aquela que, por ser mais
bem adaptada ao meio, produz o maior nmero de filhotes portando a mesma
programao.
Tomando emprestados termos da biologia, a Teoria dos Jogos Evolucionria
mede o sucesso adaptativo (do ingls fitness) de uma estratgia pelas recompensas
que os jogadores que a empregam obtm no encontro com jogadores que empregam
outras estratgias (incluindo a prpria estratgia em considerao). como se as
recompensas representassem os filhotes: quanto maior o valor de recompensas
acumuladas, maior o nmero de filhotes.
As aplicaes da Teoria dos Jogos Evolucionria ao estudo das instituies
empregam uma analogia com a anlise acima das espcies biolgicas em processo
evolutivo. Admite-se nessa analogia que os jogadores possam mudar sua estratgia programada, medida que outras estratgias se mostrem mais recompensadoras. Pode-se imaginar que o sucesso de uma estratgia medido pela mdia
de recompensas que obtm em relao mdia das recompensas das outras
estratgias na populao de estratgias leva outros indivduos a imit-la,
fazendo com que ela se difunda de forma anloga a uma espcie animal bemsucedida, que produz mais filhotes na sua adaptao ao meio e na competio
com outras espcies.
133

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Prosseguindo na analogia entre a aplicao da Teoria dos Jogos Evolucionria e


a anlise do comportamento de espcies biolgicas, autores que aplicam Teoria dos
Jogos Evolucionria ao estudo das instituies supem que ocorrem mutaes, isto
, variaes criativas nas estratgias empregadas pelos jogadores, que geram novas
estratgias. Se essas novas estratgias forem mais bem-sucedidas adaptativamente,
elas invadem a populao de estratgias existentes e devem acabar por prevalecer
na populao.
Uma questo importante, portanto, ser se estratgias mais cooperativas e, deste
modo, mais eficazes na promoo do desenvolvimento, podem ser invadidas por
uma populao de estratgias menos cooperativas. Se isso no acontecer, teremos
um bom argumento para acreditar que convenes entendidas como equilbrios
em jogos de interesse comum podem emergir espontaneamente e se consolidar
como soluo para os problemas de falhas de coordenao no desenvolvimento.
Mas se um equilbrio com estratgias mais cooperativas no puder ser invadido
por outras menos cooperativas, isso significa que nenhuma estratgia mutante
menos cooperativa conseguir invadir a populao. Dado que um equilbrio evolucionrio estvel aquele em que, uma vez nele, uma estratgia mutante (isto ,
diferente daquelas que compem o equilbrio) no consegue invadir a populao,
interessa-nos saber se estratgias que promovem a soluo de falhas de coordenao
so, antes de qualquer coisa, estratgias evolutivamente estveis. Desse modo, precisamos de critrios para avaliar se uma dada estratgia faz parte de um equilbrio
evolucionariamente estvel.
Vamos ilustrar a abordagem da Teoria dos Jogos Evolucionria com o Jogo da
Semeadura de Palanpur da Tabela 5.1 no captulo anterior, que reproduzimos na
Tabela 6.1, para maior comodidade do leitor.

Ta b e l a 6 .1 O J o g o d a S e m e a du ra e m Pal anp u r
AGRICULTOR B

AGRICULTOR A
Semear Cedo

Semear Tarde

Semear Cedo

4, 4

0, 3

Semear Tarde

3, 0

2, 2

Fonte: Bowles (2004, p. 43)

Contudo, ao aplicarmos a Teoria dos Jogos Evolucionria ao Jogo da Semeadura


de Palanpur da Tabela 6.1, teremos de reinterpret-lo de uma forma algo diferente
do que usualmente feito. Na verso evolucionria, o jogo no representa mais a
134

Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

interao que acontece entre os mesmos dois agricultores. Agora o jogo representa
uma interao que acontece repetidamente entre dois agricultores que so extrados
ao acaso, cada um de duas populaes distintas: a populao dos agricultores que
semeiam cedo independentemente do que o outro agricultor decida fazer e
a populao dos agricultores que semeiam tarde tambm independentemente
do que o outro agricultor decida fazer.
Podemos supor que cada agricultor seja vizinho de apenas um agricultor. Cada
agricultor tende a imitar o que outros agricultores faam no povoado caso a
estratgia em questo se mostre bem-sucedida. Podemos supor que cada agricultor
tambm arrenda lotes diferentes de terra a cada ano, de forma que a interao
entre dois agricultores que so vizinhos entre si ocorre aleatoriamente.
Obviamente, h uma questo aqui. Se, pelo contrrio, cada agricultor vizinho
dos mesmos agricultores de uma forma permanente, ele pode tentar influenci-los
com as suas aes, por exemplo, retaliando com comportamento no cooperativo
caso eles no cooperem. Embora isso seja uma possibilidade concreta, no caso de
convenes, conforme vimos, no h retaliao social.
Ou seja, para respeitarmos a ideia de convenes sociais e o esprito dos jogos
evolucionrios, temos de supor que, como explicam Shaun P. Hargreaves Heap e
Yanis Varoufakis (2004, p. 214), (...) mesmo agentes que so astutos o suficiente
para pensar estrategicamente no esto preocupados com sua reputao, e no
tentam influenciar o comportamento de seu prximo oponente com suas aes
presentes. No h punio por se desviar de uma recompensa pois nenhum
jogador est preocupado com a reputao do outro jogador.
Assim, temos uma das condio, que importante, sendo respeitada: o nico
custo de se desviar de uma conveno a perda do ganho de coordenao que ela
proporciona, e vamos desconsiderar a possibilidade da retaliao. Quando formos
discutir normas sociais, contudo, veremos que a possibilidade da retaliao por
comportamento inadequado muito importante para a anlise.
Vamos ento supor que h dois tipos de agricultores: aqueles que s semeiam
cedo, e aqueles que s o fazem tarde. Vamos supor que a proporo de cada tipo
de agricultor na populao total seja dada da seguinte forma: h p agricultores
que semeiam cedo e (1 p) agricultores que semeiam tarde, com p variando no
intervalo que vai de 0 a 1.
A interao entre os pares de agricultores se d de forma aleatria a cada ano, e
assim para cada agricultor h uma probabilidade p de seu vizinho em determinado
ano pertencer ao grupo que tem o hbito de semear cedo, e uma probabilidade
de 1 p do seu vizinho pertencer ao grupo que tem o hbito de semear tarde.
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Desse modo, a recompensa esperada por um agricultor que semeia cedo


p vezes a recompensa que ele obtm caso tenha como vizinho outro agricultor
que semeia cedo, e (1 p) vezes a recompensa que ele obtm se seu vizinho
semear tarde. Em outras palavras, a recompensa esperada do agricultor que semeia
cedo a recompensa que ele obtm em cada caso ponderada pelas respectivas
probabilidades.
Desse modo, a recompensa esperada do agricultor que semeia cedo (REC) ser:
REC = 4p + 0(1 p) = 4p
Analogamente, a recompensa esperada do agricultor que semeia tarde (RET)
ser de:
RET = 3p + 2(1 p) = p + 2
Segue-se que, para que o agricultor que semeia cedo tenha maior sucesso adaptativo do que o agricultor que semeia tarde, a recompensa esperada do agricultor
que semeia cedo tem de ser maior do que a recompensa esperada do agricultor
que semeia tarde; em termos algbricos: REC > RET. Isso necessrio para que
um nmero crescente de agricultores adote a prtica de semear cedo.
Para que REC > RET, necessrio que:
4p > p + 2 ou p > 2/3
Desse modo, se a proporo de agricultores que semeiam cedo for maior do
que 2/3 da populao de agricultores, em mdia ser mais interessante semear
cedo do que semear tarde. Note-se que a proporo de agricultores que semeiam
cedo deve ser bastante elevada (2/3 do total), para que valha a pena agir de forma
cooperativa e semear mais cedo.
Isso um aspecto importante dessa anlise: dados os ganhos e as perdas por
agir cooperativamente ou no, pode ser que haja a necessidade de que a cooperao
seja um hbito difundido em uma grande parcela da populao para que valha a
pena cooperar. No de surpreender que, em alguns casos como o caso dos
prprios agricultores em Palanpur a cooperao no seja fcil.
Com isso podemos supor que, caso a populao dos agricultores que semeiam
cedo for maior do que 2/3 do total da populao de agricultores, os agricultores que
semeiam tarde aos poucos abandonaro suas prticas individualistas, uma vez que
ganham mais dada a proporo de agricultores que agem cooperativamente e
semeiam cedo semeando cedo, e a proporo de agricultores que semeiam cedo
aumentar at dominar toda a comunidade.
136

Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

Inversamente, se a proporo de agricultores que semeiam tarde for maior do


que 1/3 da populao total de agricultores, seus ganhos em mdia sero superiores
aos ganhos dos agricultores que semeiam cedo, e estes ltimos acabaro por desaparecer da populao. Por ltimo, se a proporo de agricultores que semeiam cedo
for exatamente de 2/3, agricultores que semeiam cedo e agricultores que semeiam
tarde iro conviver em equilbrio, com estes ltimos em minoria na populao (1/3).
Mas o equilbrio com os dois tipos de agricultores instvel. Isso porque um
pequeno aumento na populao de qualquer um dos dois tipos, para uma proporo maior do que aquela que caracteriza o seu nvel de equilbrio (de 1/3
de agricultores que semeiam tarde e de 2/3 de agricultores que semeiam cedo)
acaba por levar o tipo cuja proporo aumentou a dominar toda a populao de
agricultores. Esses pequenos aumentos podem ser causados, por exemplo, por
uma pequena mutao nas prticas de alguns agricultores. A razo para essa
instabilidade o fato que acabamos de ver: mais vantajoso para um agricultor
semear cedo quanto maior a proporo dos que semeiam cedo; alternativamente,
mais vantajoso semear tarde quanto maior o nmero dos que o fazem.
Por conseguinte, somente os dois extremos uma populao somente de
agricultores cooperativos que semeiam cedo, ou uma populao somente de agricultores que no cooperam e semeiam tarde podem ser considerados estados
evolucionariamente estveis. Se estivermos exatamente no equilbrio em que na
populao h apenas agricultores cooperativos (que semeiam cedo), uma pequena
populao de mutantes (agricultores no cooperativos que semeiam tarde) no
vai conseguir se sustentar na competio, porque os agricultores que semeiam
cedo que so em muito maior nmero tero resultados bem melhores.
Porm, se houver apenas uma populao de agricultores que no cooperam e
semeiam tarde, uma pequena populao de mutantes (agricultores que cooperam e semeiam cedo) no vai conseguir se sustentar, pois no seu encontro com os
agricultores que semeiam tarde que, neste caso, esto em muito maior nmero
obtm resultados desfavorveis.
Assim, essa anlise do Jogo da Semeadura de Palanpur ilustra o fato de que,
tambm em uma abordagem evolucionria, no possvel garantir que o equilbrio
mais eficiente seja selecionado pela evoluo espontnea das convenes. O problema est no fato de que, nesse tipo de jogo, como explica Samuel Bowles (2004,
p. 42), falhas de coordenao ocorrem por causa da presena de complementaridade
estratgica nas escolhas dos jogadores.
Diz-se haver complementaridade estratgica quando as recompensas aumentam com o nmero de jogadores que adota a mesma estratgia. A presena de
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complementaridade estratgica faz com que, uma vez que surja uma tendncia
em direo a um equilbrio, ainda que eventual, ela seja reforada cada vez mais,
de forma que a sociedade se veja presa a um equilbrio do qual se torne cada vez
mais difcil sair. 5
Como possvel haver vrios equilbrios possveis alguns mais eficientes do
que outros , qualquer sucesso de fatos fortuitos pode acabar por cristalizar uma
tendncia, que apenas por acaso ser no sentido dos equilbrios mais eficientes. A
atuao de fatos fortuitos o motivo pelo qual Samuel Bowles (2004, p. 42) observa
que neste caso, resultados bastante diferentes so possveis para duas populaes
com preferncias, tecnologias e recursos idnticos, mas com histrias diferentes.
A histria de cada sociedade, pelo menos tanto quanto as suas caractersticas,
explicar o resultado a que cada comunidade chegou, e no poderemos garantir
que, deixadas a agir espontaneamente, as convenes solucionaro as falhas de
coordenao no desenvolvimento.
Por conseguinte, no parece haver razes slidas para se acreditar que as convenes sociais, que naturalmente emergiro em uma comunidade, sero aquelas que
coordenaro da forma mais eficaz a deciso dos agentes. Mas importante ressaltar
que a discusso terica do surgimento de convenes sociais eficientes no pode
ser mais importante do que a anlise das evidncias empricas quanto ao desenvolvimento de convenes eficientes. Nesse sentido, o prprio caso dos agricultores
de Palanpur, relatado por Samuel Bowles (2004) j basta, por si mesmo, como
evidncia de que as convenes que emergem no so necessariamente eficientes.
O papel da teoria, nesse caso, o de nos ajudar a entender por que isso acontece.
Discutidas as convenes sociais, precisamos agora conhecer as normas sociais.
Normas sociais envolvem um tipo de situao tambm grave, do ponto de vista do
desenvolvimento. Trata-se da possibilidade de comportamento no cooperativo,
isto , do oportunismo, no sentido que empregamos o conceito no Captulo 4, e
que pode provocar um aumento significativo nos custos de transao, inibindo
de forma negativa a coordenao entre os agentes econmicos no processo de
desenvolvimento.
5. Por outro lado, as falhas de coordenao no desenvolvimento tambm no envolvem apenas dois
jogadores, mas um grande nmero deles; e para que o processo de desenvolvimento acontea, preciso
que um nmero mnimo dos agentes de uma dada populao coordene suas decises. Sem essa massa
crtica comprometida com a coordenao, nada acontece, pois a inrcia das falhas de coordenao no
superada. Ocorre que esta exatamente a situao estudada por Jorge M. Pacheco, Francisco C. Santos,
Max O. Souza e Brian Skyrms (2009), um modelo do conhecido Jogo de Caa ao Cervo (um tipo de jogo
de interesse comum) para n jogadores com uma abordagem da Teoria dos Jogos Evolucionria. A
maior parte dos resultados encontrados, dependendo do tamanho da populao, no so favorveis aos
jogadores cooperativos.

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Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

Vamos agora estudar como e em que medida as normas sociais podem inibir
comportamentos oportunistas.

6.3. O que so normas sociais?


Curiosamente, alguns autores importantes que dedicaram boa parte de suas
obras mais relevantes discusso e anlise das convenes sociais, no trataram
com o mesmo interesse das normas sociais. Assim, Robert Sugden em seu livro
The Economics of Rights, Cooperation and Welfare (Sugden, 2004) denomina de
convenes de reciprocidade (no original conventions of reciprocity: ver Sugden
(2004, p. 150)) um tipo de conveno que se parece bastante com o que outros
autores chamariam de norma social. Por sinal, Robert Sugden no parece fazer
distino entre normas sociais e convenes. J Michael Taylor, em seu livro The
Possibility of Cooperation (Taylor, 1987), dedica apenas duas pginas discusso
de normas.
Provavelmente, o autor que tratou de forma mais cuidadosa as normas sociais
como um tema em si mesmo foi Cristina Bicchieri em seu livro The Grammar of
Society: The Nature and Dynamics of Social Norms (Bicchieri, 2006). Ela inicia
sua anlise nos advertindo para o fato de que normas sociais so algo distinto de
regras codificadas, com as quais s vezes so confundidas (Bicchieri, 2006, p. 8).
Com efeito, por fazerem parte da ordem espontnea, as normas sociais no
podem ser associadas a regras codificadas, isto , a leis e regulamentos oficiais. Isso
porque h um aspecto importante em que as normas sociais se opem s regras
codificadas. o fato de que as regras codificadas envolvem sanes formais caso
sejam desrespeitadas, com o recurso ao sistema jurdico ou polcia. J as normas
sociais envolvem sanes informais, tais como censura velada ou aberta por parte
do grupo, ostracismo, desonra etc. (Bicchieri, 2006, p. 8). O leitor deve ter essa
distino em mente na discusso que se segue.
Feita essa ressalva, Cristina Bicchieri (2006, p. 11) caracteriza uma norma
social por meio das condies de existncia dessa norma. Assim, caracteriza-se
uma norma social em uma dada populao, com relao a uma situao especfica
qual ela se aplica, quando qualquer membro de um grupo dessa populao (que
pode incluir toda a populao), que adota a norma, possui preferncias condicionais.
Por preferncias condicionais entende-se o fato de que qualquer membro do
grupo que adota a norma prefere obedecer a ela, na situao particular em que
a norma se aplica, desde que, inicialmente, a expectativa expressa a seguir na
condio A, seja preenchida:
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Condio A: qualquer membro do grupo que adota a norma acredita que o


grupo que adota a norma corresponde a uma parcela significativa da populao
(expectativas empricas).
Ou seja, uma primeira caracterstica das preferncias condicionais de um indivduo com relao a uma norma que ele acredita que a norma adotada por
um nmero significativo de pessoas. Essas so suas expectativas empricas. Mas
a expectativa expressa na condio A, sozinha, no basta para constituir as preferncias condicionais de um indivduo em relao a uma norma social. Tambm
se faz necessrio que o tipo de expectativa expresso em uma das condies, B.1
ou B.2, seja atendido.
Condio B.1: qualquer membro do grupo que adota a norma acredita que um
nmero suficientemente grande de pessoas espera que ele obedea norma na
situao em que ela se aplica (expectativas normativas).
Condio B.2: qualquer membro do grupo que adota a norma acredita que
um nmero suficientemente grande de pessoas espera que ele obedea norma
na situao em que ela se aplica, e pode adotar sanes contra ele se no o fizer
(expectativas normativas com sanes).6
O leitor deve notar que o fato da norma ser constituda por apenas uma entre
as condies B.1 e B.2, alm da condio A, possui um significado importante: o
significado de que, no obstante as normas envolvam sempre uma expectativa dos
outros membros do grupo de que a norma deve ser obedecida, pode acontecer de
o descumprimento da norma no acarretar sanes. Isso ocorreria no caso em que
B.1 vale e assim B.2 no vale.
Desse modo, o que caracteriza a norma no , essencialmente, a presena
de uma sano social, mas sim a expectativa dos outros membros do grupo em
relao ao indivduo, expectativa esta de que a norma deve ser obedecida. Essa
expectativa dos demais membros do grupo pode ou no resultar em sano contra
o indivduo, em caso de desobedincia. O leitor deve recordar que essa expectativa
se encontrava ausente no caso das convenes sociais.
Essas condies caracterizam uma norma. Todavia, no garantem que ela existir, ou seja, que ser efetivamente cumprida. Isso ser definido pelos membros do
subgrupo que so seguidores da norma; ou seja, pelos indivduos que, fazendo parte
do grupo que a adota, acreditam que suas expectativas empricas e suas expectativas normativas (com ou sem sanes) so satisfeitas, e assim tm preferncia
6. Apesar do enunciado dessa condio, para Cristina Bicchieri as sanes tanto podem ser negativas
quanto positivas (2006, p. 15). Temos sanes positivas quando h algum tipo de prmio ou recompensa
por se aderir norma social.

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Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

por seguir a norma social. Se o nmero de seguidores for suficientemente grande,


ento efetivamente existe uma norma social.
H dois aspectos importantes da caracterizao que Cristina Bicchieri oferece
das normas sociais que merecem ser enfatizados. O primeiro deles o de que
normas sociais envolvem preferncias condicionais. Isto , as pessoas se dispem
a seguir normas sociais desde que certas condies sejam satisfeitas, no entender
do indivduo. Somente se as pessoas acreditarem ainda que equivocadamente
que as condies A e B.1 ou B.2 so satisfeitas no caso de uma norma, elas
podero se dispor a obedec-la.
O segundo aspecto importante da caracterizao que Cristina Bicchieri oferece
das normas sociais, que merece ser enfatizado, a presena de expectativas normativas, com ou sem sanes. Esse ponto importante porque uma norma social
pressupe, assim, uma expectativa social e, se for o caso, tambm uma reprovao
social. justamente a presena de expectativas normativas, sejam elas acompanhadas ou no por sanes (negativas ou positivas), o elemento que se encontra
totalmente ausente no caso das convenes sociais. Nessas ltimas, o nico nus
para o indivduo por desviar da conveno ser o fato de que ele perder uma
oportunidade para se coordenar com outros, no afrontando com isso nenhuma
expectativa social ou sofrendo qualquer sano.
Caracterizadas assim as normas sociais, e contrastadas com as convenes, fica
claro qual pode ser o seu interesse para a questo do desenvolvimento: evitar o
comportamento oportunista, na medida em que ele corresponde a um desvio
do comportamento cooperativo. Para entender isso, suponha a seguinte situao:
uma srie de investimentos complementares deve ser realizada ao longo de uma
cadeia produtiva essencial para o desenvolvimento. Se, no momento de realizar
esses investimentos, os agentes envolvidos na cadeia produtiva comearem a atuar
de forma oportunista, tentando obter condies mais vantajosas do que aquelas
inicialmente acordadas, todo o processo pode ser comprometido, ou at mesmo
vir a fracassar.
A nossa questo ser, assim, se as normas sociais que emergem espontaneamente na sociedade tm a capacidade de estabelecer e garantir regras que
favoream as mudanas necessrias ao desenvolvimento, ao minimizarem as possibilidades de atuao oportunista e com isso reduzirem os custos de transao.
Para respondermos a essa pergunta, consideraremos agora a anlise de Robert
Axelrod do desempenho em simulaes da estratgia olho por olho, que se tornou
a referncia bsica na discusso da evoluo das normas sociais.

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6.4. Respondendo ao Dilema dos Prisioneiros:


Robert Axelrod e a estratgia de olho por olho (Tit-for-Tat)
Talvez a abordagem mais popular em termos de aceitao entre os estudiosos da ordem espontnea das normas sociais foi a de Robert Axelrod, com a
simulao da interao entre indivduos em computador. Vejamos as caractersticas
dessa abordagem.
Robert Axelrod organizou duas simulaes em computador, empregando um
jogo que reproduzimos na Tabela 6.2 a seguir:7

Ta b e l a 6 .2 O jog o d a simul a o d e R o b e r t A x e l r o d
JOGADOR B

JOGADOR A
Coopera

No Coopera

Coopera

3, 3

0, 5

No Coopera

5, 0

1, 1

Fonte: Adaptado de Axelrod (1984, p. 8)

No jogo da Tabela 6.2, fcil perceber que h um nico equilbrio: como, para
qualquer um dos dois jogadores, qualquer que seja a deciso do outro jogador, a
melhor resposta sempre no cooperar, segue-se que h apenas um equilbrio em
que os dois jogadores no cooperam. O paradoxo desse resultado que, se ambos
cooperassem, estariam em uma situao melhor: a recompensa pela cooperao
mtua de 3, enquanto que a recompensa por no cooperar quando o outro
tambm no coopera de apenas 1.
Ocorre, porm, que o ganho por passar a perna no outro jogador, caso ele
coopere, to elevado (no valor de 5) que no cooperar a melhor resposta em
qualquer situao. Se o outro coopera e o jogador em questo no coopera, este
ltimo recebe uma recompensa de 5 (contra apenas 3 se cooperar tambm). J
se o outro jogador no cooperar, a melhor resposta novamente no cooperar e
assegurar uma recompensa de 1 em vez de 0.
Isso torna o jogo da Tabela 6.2 adequado para representar situao em que as
partes envolvidas tm incentivos para atuar de forma oportunista (no cooperar).
O problema que, se todos agem assim, os ganhos so menores do que se todos
cooperassem.

7. Os leitores mais familiarizados com Teoria dos Jogos podero facilmente reconhecer no jogo utilizado
por Robert Axelrod (1984) uma verso do conhecido Dilema dos Prisioneiros.

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Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

Apesar deste resultado negativo, Robert Axelrod estava interessado em estudar o que aconteceria em uma simulao de computador em que os jogadores
interagissem sem levar em considerao quando a interao terminaria, de forma
a simular uma interao social que acontecesse um nmero indefinido de vezes.
Com esse objetivo, Robert Axelrod pediu a vrios tericos de jogos que enviassem programas de computador em que fossem definidas regras para determinar, a
cada interao, se a ao que o programa executaria em cada interao com outro
programa seria de cooperao ou no cooperao (Axelrod, 1984, p. 30).
Cada programa, assim, interagiu na simulao com ele mesmo e com cada um
dos outros programas por 200 rodadas (o nmero de rodadas no foi considerado
pelos programas, para simular uma interao indefinidamente repetida), sendo
ento somadas as recompensas que cada programa obteve a cada rodada, at chegar
200a rodada. Seria considerado vencedor aquele programa que acumulasse mais
recompensas.
Nessa simulao, foram submetidas 14 estratgias. A estratgia mais bemsucedida demonstrou ser aquela proposta pelo terico de jogos russo naturalizado norte-americano Anatol Rapoport (1911-2007), e que ficou conhecida como
estratgia olho por olho (do ingls tit-for-tat). Essa estratgia foi tambm a mais
simples (o seu programa de computador era o menor de todos, com apenas cinco
linhas de programao).
Na estratgia olho por olho, o jogador coopera na primeira rodada, e a partir
da faz o que o outro jogador tiver feito na rodada anterior: se ele tiver cooperado,
olho por olho coopera; caso contrrio, olho por olho no coopera e permanece
assim at que o outro jogador tome a iniciativa de cooperar por si mesmo, para
mostrar boa vontade.8
Em uma segunda simulao, foram submetidos 63 programas com novas estratgias, incluindo olho por olho, que foi novamente apresentada por Anatol Rapoport,
e todos os autores dos programas foram informados do sucesso de olho por olho
no primeiro torneio, antes de enviar os seus programas. Mesmo assim, olho por
olho tambm venceu o segundo torneio, acumulando mais recompensas.
Na verdade, simulaes bem mais complexas e sofisticadas que o modelo inicial
utilizado por Robert Axelrod em seu livro The Evolution of Cooperation (Axelrod,

8. Havia estratgias bem mais complexas ou inflexveis que olho por olho. A estratgia Downing, por
exemplo, estimava a probabilidade do outro jogador cooperar para decidir se cooperava ou no, atualizando essa probabilidade a cada interao. J a estratgia Friedman era simples, porm, inflexvel:
ela iniciava cooperando, mas se em algum momento o outro jogador no cooperasse, ela passava a no
cooperar mais a partir da jogada seguinte e, a partir da, no alterava mais o seu comportamento.

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1984), foram progressivamente sendo empregadas para testar o desempenho de


olho por olho como exemplo geral do surgimento espontneo de normas de cooperao, inclusive pelo prprio Robert Axelrod em seu livro The Complexity of
Cooperation: Agent-Based models of competition and collaboration (Axelrod, 1997).
A principal novidade foi o emprego da tcnica de algoritmo gentico. O algoritmo gentico um programa de computador, que no apenas simula a interao
entre estratgias, aumentando o nmero das estratgias mais bem-sucedidas na
populao, como tambm altera as prprias caractersticas das estratgias que
compem a populao.
O programa faz isso introduzindo novas estratgias que misturam caractersticas
de duas estratgias j existentes (como se fossem filhotes de estratgias existentes),
e tambm fazendo as estratgias filhotes incorporarem novas caractersticas, as
quais resultam de modificaes aleatrias em alguma caracterstica das estratgias
que foram misturadas como se fossem uma mutao.
Aps um nmero especfico de rodadas do programa, observam-se ento as
caractersticas das estratgias que predominam na populao. Robert Axelrod
(1997) verificou ento que as estratgias predominantes eram muito semelhantes
estratgia olho por olho.
Por tudo isso, olho por olho acabou por ser considerada uma representao de uma
norma social bem-sucedida. Com efeito, a aceitao dessa abordagem motivou autores
como Ernst Fehr e Urs Fischbacher (2004, p. 186) a escreverem em seu trabalho que:
Neste artigo, ns revisamos a evidncia que sugere que a cooperao humana
amplamente baseada em uma norma social de cooperao condicional. Essa norma
prescreve cooperao se os membros do outro grupo tambm cooperam, enquanto
que a no cooperao por parte de outros uma desculpa legtima para a no
cooperao de um indivduo. A norma violada se um indivduo no coopera mesmo
que os membros do outro grupo tenham cooperado. A norma social da cooperao
condicional oferece um mecanismo aproximado para a famosa estratgia olho por
olho, adotada em modelos evolucionrios (grifos nossos).

Portanto, o sucesso de olho por olho sugeriu que normas sociais induzindo a
cooperao poderiam evoluir espontaneamente, bastando para isso que os indivduos interagissem entre si. Isso se deveu, em grande medida, ao fato de que olho
por olho possui algumas virtudes importantes. Em primeiro lugar, olho por olho
uma estratgia gentil, ou seja, comea cooperando. Em segundo lugar, trata-se
de uma estratgia que perdoa os outros jogadores, caso eles voltem a cooperar
depois de no o fazerem.
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Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

Por ltimo, olho por olho uma estratgia bastante simples: depois de cooperar na primeira jogada, tudo o que o jogador tem de fazer imitar o que o outro
jogador tiver feito na rodada anterior. Assim, olho por olho parece exigir muito
pouco da racionalidade do jogador que a adote. Desse modo, seria uma estratgia
adequada mesmo considerando-se o caso de racionalidade limitada. Parece, por
conseguinte, um resultado bem mais promissor do que aquele obtido no caso das
convenes sociais. Na prxima seo, discutiremos o sucesso de olho por olho.

6.5. O sucesso da estratgia olho por olho:


normas sociais so eficazes no desenvolvimento?
Ser que realmente o sucesso de olho por olho nas simulaes de Robert Axelrod
demonstra que podemos esperar que normas sociais surjam favorecendo a cooperao e se consolidem espontaneamente, de forma a promover o desenvolvimento?
O denominador comum dos resultados mais importantes da maioria dos experimentos (e a literatura sobre este tema vasta) que, com respeito ao desempenho
de olho por olho, nada pode ser generalizado. Como sintetizam Segismundo S.
Izquierdo e Luis R. Izquierdo (2006, p. 181):9
O tipo de estratgias que provavelmente devem emergir e serem sustentadas em
contextos evolucionrios depende fortemente das hipteses que, tradicionalmente,
tm sido consideradas desimportantes ou secundrias (valor da taxa de mutaes,
nmero de jogadores, estrutura da populao...)

Assim, os resultados favorveis a olho por olho dependem muito do contexto em


que se do as interaes, no podendo ser generalizados como faz Robert Axelrod.
Tem sido demonstrado, por exemplo, que a estabilidade evolutiva da estratgia olho
por olho depende crucialmente do conjunto de estratgias especificado (Vromen,
1995, p. 183). Mesmo o resultado favorvel que Robert Axelrod (1997) obteve
quando testou olho por olho com o uso de algoritmo gentico foi questionado
a partir de uma seleo de estratgias iniciais diferentes (ver, a propsito, Ken
Binmore (1994, p. 202 e 2007, pp. 344-5).
Adicionalmente, Shaun P. Hargreaves Heap e Yanis Varoufakis (2004, p. 225)
tambm demonstram que olho por olho no evolucionariamente estvel, pois
pode ser invadida por uma mutao mais simples do que ela: uma estratgia que
9. Ver tambm Jose Manuel Galan e Luis R. Izquierdo (2005), que apontam a dependncia dos resultados de olho por olho do nmero de perodos para os quais a simulao rodada, de alteraes (mesmo
pequenas) nas recompensas, ou ainda do mecanismo de seleo escolhido.

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coopere em qualquer situao! O problema que essa estratgia de cooperao


incondicional pode, por sua vez, ser sucessivamente invadida por uma outra que
no coopere e com isso explore a estratgia cooperativa.10 Ken Binmore, um dos
crticos mais cidos da popularidade da estratgia olho por olho, chega mesmo a
se referir ao mito (myth) da estabilidade evolucionria de olho por olho (Binmore,
1998, p. 321).
Mas no devemos esquecer a nossa questo central nesse ponto: possvel olho
por olho emergir e se tornar a estratgia dominante em uma populao de agentes
que no cooperam? A importncia dessa pergunta deve ser evidente: se isso for
demonstrado, haveria ento, teoricamente, a possibilidade de que normas sociais
ainda que compreendidas na forma bastante simplificada de uma estratgia olho
por olho acabassem por induzir a cooperao e reduzir os conflitos.
H uma vasta literatura sobre o tema, que no caberia aqui reproduzir. Vamos
nos concentrar em um dos trabalhos mais importantes, que parece lanar luz sobre
o assunto. Trata-se do artigo de Martin A. Nowak, Akira Sasaki, Christine Taylor
e Drew Fudenberg (2004) intitulado Emergence of Cooperation and Evolutionary
Stability in Finite Populations. A importncia desse trabalho est em investigar
a possibilidade de um pequeno grupo de indivduos que empregam a estratgia
olho por olho se multiplicar e sobrepujar uma populao de indivduos que no
cooperam, em funo de, entre outros fatores, o tamanho da populao total de
indivduos.
Nesse artigo os autores concluem que h tanto um tamanho mnimo como
um tamanho mximo, ambos crticos para a invaso bem-sucedida de indivduos
que no cooperam por indivduos que jogam a estratgia olho por olho (Nowak et
al., 2004, p. 648). Para perceber que h um tamanho mnimo, basta supor o caso
extremo em que h apenas dois indivduos, um deles jogando olho por olho e o
outro no cooperando em todas as interaes. O indivduo que no coopera explora
o outro que joga olho por olho na primeira interao, assim, o no cooperador
obtm uma vantagem que no pode ser recuperada (depois da primeira interao,
nenhum dos dois coopera).
J para compreender a razo de haver um tamanho mximo, basta pensar no
outro caso extremo, em que h uma populao muito grande. Nesse caso, a probabilidade de indivduos adeptos de olho por olho, que surjam de forma espontnea
(em um grupo pequeno e de forma dispersa) na populao de no cooperadores,
10. Como explicam Shaun P. Hargreaves Heap e Yanis Varoufakis (2004, p. 225), uma populao jogando
olho por olho apresenta uma tendncia para evoluir rumo a cooperadores incondicionais e da para no
cooperadores intransigentes.

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Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

conseguirem se encontrar para realizar os ganhos da cooperao praticamente


zero; e a populao de no cooperadores dever prevalecer. Como explicam Nowak
et al. (2004, p. 648), (...), nem um tamanho pequeno, nem um tamanho grande,
mas tamanhos intermedirios de populao so ideais para iniciar a cooperao.
O problema do tamanho especialmente dos grandes grupos para o
desenvolvimento de uma ordem espontnea favorvel ao desenvolvimento foi
claramente percebido por Douglass North. No por acaso que Douglass North
exibiu ceticismo em relao possibilidade de a ordem espontnea promover o
desenvolvimento.
Douglass North reconheceu que, em grande medida, os custos de transao
podem ser reduzidos pelo que ele chamou de troca pessoal (em ingls personal
exchange), na medida em que os vnculos entre os agentes possuam natureza mais
pessoal tal como supem os modelos de jogos aplicados ao estudo da interao
e cooperao, pois pela interao repetida em pequenos grupos, a cooperao
recompensada (North, 1999, p. 21).
Mas esse no o mundo da sociedade moderna segundo Douglass North, pelo
menos o mundo que surgiu com a indstria qumica alem, na segunda metade
do sculo XIX. A indstria em larga escala, simbolizada pela indstria qumica (e
depois a eltrica, a automobilstica etc.) um mundo baseado em trocas impessoais,
isto , entre indivduos annimos. Como explica Douglass North: um mundo
em que nossa dependncia se apoia sobre pessoas do mundo todo, as quais ns
no conhecemos; no h interaes repetidas; e um grande nmero de agentes
est envolvido.
Conclui ento: Por conseguinte, um mundo em que o jogo jogado de forma
diferente. Em concordncia com a Teoria dos Jogos, dizemos que esse mundo
tal que vale a pena no cooperar (North, 1992, p. 21).
Cristina Bicchieri foi outra autora a encarar com ceticismo a possibilidade de
uma ordem espontnea atuar favoravelmente em grandes grupos: quanto maior o
grupo social, como explica a autora (1997), menor a importncia da identidade e
da reputao. Nas palavras de Cristina Bicchieri (1997, p. 37): Em grandes grupos, a escolha de um indivduo apresenta um impacto insignificante no resultado
coletivo, e a no cooperao provavelmente no ser detectada.
Dito de outra forma: se o grupo grande, bastante provvel que o indivduo
que no cooperou permanea annimo, ou seja, no construa uma reputao.
Por outro lado, como o grupo grande, o impacto de uma no cooperao sobre
os demais muito pequeno, e eles no tero muito interesse em punir desvios de
um indivduo.
147

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

ELSEVIER

Todavia, mais uma vez interessante considerar as evidncias empricas quanto


ao surgimento das normas sociais, evitando que a discusso puramente terica
absorva toda a nossa ateno. E h evidncias empricas de que, mesmo em grupos
pequenos, no necessariamente as normas sociais evoluem de forma a promover
uma soluo eficaz.
Uma evidncia muito interessante nesse sentido nos oferecida por Thrinn
Eggertsson (2001). Ele estudou o caso da Islndia. Antes do sculo XX, a Islndia
era basicamente uma comunidade rural, de criadores de ovelhas. Havia 160 comunas na ilha, cada uma oscilando entre 100 e 500 habitantes. No havia uma fora
estatal centralizada, e com isso a ordem pblica e o cumprimento das regras
dependia em alto grau das normas (Eggertsson, 2001, p. 83). Mesmo durante o
domnio dinamarqus (que durou, ainda que com relativa independncia da ilha,
de 1918 at 1944), a Dinamarca no mantinha presena militar na Islndia, mas
se apoiava em um punhado de administradores regionais (usualmente nativos), e
o pas no possua uma fora policial (Eggertsson, 2001, p. 83).
Difcil imaginar um caso mais prximo do que o da Islndia histrica daquilo
que os defensores da ordem espontnea como forma de organizar a sociedade
indicariam como um caso ideal. Como afirma Thrinn Eggertsson (2001, p. 84):
A pequena comunidade agrcola pr-moderna da Islndia, com algo em torno de
cinquenta mil indivduos, era um cenrio para a emergncia de normas eficientes,
de acordo com a maior parte das correntes da teoria institucional. As comunidades
resultavam em interao face a face em pequenos grupos, a tecnologia de produo
do pas mudou pouco at o sculo XIX, no havia virtualmente imigrao ou
emigrao e a natureza era um feitor exigente. As condies climticas tornaram
a agricultura uma atividade restrita na Islndia, e o custo de arranjos sociais ineficientes era elevado.

Desse modo, pode-se dizer que as condies na Islndia histrica eram ideais
para que normas sociais de organizao do sistema econmico fossem as mais
eficientes. Todavia, no foi isso o que aconteceu em pelo menos um caso importante: o armazenamento de forragem para os rebanhos. Os islandeses, antes da
era moderna, mantinham uma norma de compartilhamento de forragens para as
ovelhas que era ineficiente.
As flutuaes na temperatura so significativas e perigosas na Islndia.
Representam, assim, uma importante fonte de risco para os criadores de ovelhas.
A forma pela qual os criadores poderiam se assegurar contra as incertezas do
clima era armazenando forragem para perodos mais longos de frio. Dessa forma,
148

Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

os criadores reduziriam o risco de o vero chegar mais tarde do que o necessrio


para terem condies de sustentar seus rebanhos (Eggertsson, 2001, p. 88).
Contudo, havia a norma social de compartilhamento de forragem. Essa norma
estabelecia que os membros da comunidade compartilhassem seus recursos com
famlias desafortunadas. Assim, caso um criador armazenasse forragem, poderia
ser forado a abrir mo dela antes mesmo do vero chegar, ou seja, antes mesmo
de saber se teria bastante forragem para o prximo inverno. No havia, portanto,
qualquer estmulo para os criadores armazenarem forragem. A consequncia foi
que nos anos difceis, mesmo j no comeo do sculo XX, uma parcela significativa do rebanho do pas periodicamente passava fome at morrer (Eggertsson,
2001, p. 89): uma norma social ineficiente com resultados desastrosos.
No obstante, talvez ainda mais paradoxal para a teoria da ordem espontnea
foi o fato de que os criadores da Islndia resistiram s primeiras tentativas de abolir
essa norma (Eggertsson, 2001, p. 89). Essas tentativas, por sinal, foram promovidas
por intelectuais islandeses que receberam sua educao na Dinamarca e que por
isso no compartilhavam os valores das comunidades nativas e por funcionrios
do Estado, no pela evoluo espontnea das normas entre os criadores.

Concluso
Face ao exposto neste captulo, compreensvel, portanto, que a anlise de
Elinor Ostrom (1990), ganhadora do prmio Nobel de economia em 2009, tenha
mostrado que, em algumas situaes, realmente podemos esperar um resultado mais
positivo se deixarmos as prprias comunidades especialmente as pequenas e
homogneas, com fortes vnculos de identidade entre indivduos e com tradies
consolidadas ditarem as prprias normas de cooperao.
Em alguns desses casos, intervenes que visem a impor solues pela incorporao a mercados ou regulao estatal podem no produzir resultados positivos.
Isso importante, pois estabelece com maior clareza os limites em que podemos
esperar que uma ordem espontnea efetivamente produza resultados positivos.
Excetuando esses casos, contudo, os resultados de convenes sociais e normas
espontneas no parecem ser encorajadores do ponto de vista do desenvolvimento.
No caso das convenes sociais, vimos que no h razo terica a priori para
supormos que a evoluo espontnea das convenes sociais resultar em convenes que promoveriam o melhor resultado para o desenvolvimento. H tambm
evidncias empricas de que no necessariamente as convenes mais interessantes
para o desenvolvimento econmico so aquelas que foram estabelecidas.
149

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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No caso das normas sociais como instrumentos de reduo de conflito e promoo da cooperao, as condies mais favorveis parecem ser: uma comunidade pequena ou mdia, em que os indivduos se reconheam mutuamente;
um longo perodo de tempo para que essas normas surjam e se difundam pelo
grupo; a disposio, se necessrio, de se aplicarem sanes a recalcitrantes etc.
No , definitivamente, um quadro que possa ser generalizado, especialmente
em processos de transformao global da sociedade como o caso do processo
de desenvolvimento. E mesmo que essas condies favorveis sejam estabelecidas, mais uma vez, nada garante que as normas mais eficazes na promoo do
desenvolvimento sero estabelecidas, como mostra o caso da Islndia analisado
por Thrinn Eggertsson.
Isso no significa, contudo, que as convenes e as normas sociais no tenham
alguma importncia para a questo do desenvolvimento. Mas significa, por outro
lado, que seu papel nesse processo ao contrrio do que supem os tericos da
ordem espontnea parece no ser autnomo. Dito de outra maneira, convenes
e normas sociais, caso sejam cooperativas, podem facilitar a aplicao de polticas
de desenvolvimento.
Caso no favoream a cooperao, por outro lado, essas mesmas convenes
e normas podem gerar resistncias importantes medida que visem a promover
mudanas necessrias ao processo de desenvolvimento, e que podem ter funcionado
bem em outros contextos, nos quais as convenes e normas eram mais cooperativas
em relao s mudanas necessrias.
Isso foi claramente percebido por Douglass North, ao discutir a ordem espontnea que ele chama de restries informais como um elemento de permanncia de hbitos e costumes sociais, apesar da mudana nas regras legais da sociedade:
Que as restries informais so importantes por si mesmas (e no simples apndices s regras formais) pode ser observado na evidncia de que as mesmas regras
formais e/ou constituies, impostas a sociedades diferentes, produzem resultados
diferentes. E mudanas institucionais descontnuas, tais como revolues ou conquista e subjugao militar, certamente produzem novos resultados. Mas o que
mais marcante (embora raramente percebido, particularmente pelos defensores da
revoluo) a persistncia de muitos aspectos de uma sociedade, apesar de uma
total mudana nas regras (North, 1990, p. 36).

Portanto, as convenes e normas sociais podem atuar como elementos de continuidade, que podem vir a ser um importante obstculo mudana. Na sequncia da
passagem, Douglass North (1990, pp. 36-7) cita, entre outras, as caractersticas da
150

Capt u lo 6 | Convenes e nor ma s sociais

sociedade japonesa que permaneceram basicamente inalteradas depois da ocupao


norte-americana no fim da II Guerra; ou ainda a permanncia de determinados
traos na sociedade russa mesmo depois da Revoluo Sovitica de 1917.
Contudo, isso no significa que no devemos nos preocupar em provocar
mudanas rumo ao desenvolvimento, pois pode haver resistncias por parte da
ordem espontnea da sociedade. Como a ordem espontnea por si mesma no
parece promover as mudanas necessrias ao desenvolvimento, cabe considerar
como promov-las em consonncia com os hbitos e costumes sociais. Embora
parea ser uma tarefa difcil, ela no pode ser vista como impossvel: apesar de
todas as tradies, o mesmo Japo citado por Douglass North logrou iniciar seu
processo de desenvolvimento ao final do sculo XIX.
Por outro lado, o Estado parece ser a estrutura organizacional adequada para
lidar com as trocas impessoais que caracterizam o mundo moderno. Com efeito,
como escreveu Douglass North, a realizao dos ganhos associados a um sistema
de trocas impessoal, com mercados para produtos, recursos produtivos e moeda,
exige um ambiente institucional especfico.
Isso porque, em um sistema assim, os indivduos interagem entre si sem conhecimento pessoal e sem reciprocidade, em situaes de grande complexidade e
elevada interdependncia (basta o leitor imaginar toda a cadeia de fornecedores e
distribuio que existe por trs de cada automvel, para ter uma ideia do que significa essa interdependncia complexa). Essa impessoalidade resulta da extenso dos
mercados, consequncia, por sua vez, do aprofundamento da diviso do trabalho.
Como possvel a um sistema funcionar dessa maneira? O prprio Douglass
North responde:
Isso somente possvel como resultado, em primeiro lugar, do desenvolvimento de
uma terceira parte nas trocas, explicitamente o governo, que especifica direitos de
propriedade e garante contratos; em segundo lugar, de normas de comportamento
que restrinjam as partes na interao, o que permitir a troca onde custos elevados
de mensurao [dos atributos do objeto de troca], mesmo com a garantia de uma
terceira parte, geram problemas com relao a oportunismo, logro etc. (North,
1989, p. 1320).

Portanto, ainda que normas e convenes tambm desempenhem um papel ao


viabilizar as interaes econmicas dos agentes, o papel principal atribudo por
Douglass North ao Estado, como o fundamento das instituies em sociedades
baseadas em trocas impessoais e complexas. No prximo captulo, comearemos
a tratar do Estado.
151

Captulo

O papel do Estado na
economia e no desenvolvimento:
a viso negativa da teoria
de busca de renda
Qual o papel do Estado no sistema econmico? O Estado
pode atuar de modo a favorecer o desenvolvimento?

Introduo. 7.1. A viso negativa do Estado: a Teoria de Busca de Renda (Rent


Seeking). 7.2. Deficincias da Teoria de Busca de Renda. 7.2.1. O problema da
hiptese implcita de mercados eficientes. 7.2.2. O problema dos direitos de
propriedade. 7.2.3. O problema para explicar a ao coletiva dos Estados. 7.2.4.
O problema para explicar as diferenas nas intervenes dos Estados na promoo
do desenvolvimento. Concluso.

Introduo

anterior que no h razes tericas para se


esperar que uma ordem espontnea promova o funcionamento
econmico de forma harmnica na sociedade moderna. Isso conduz diretamente discusso do papel institucional do Estado no sistema
econmico e no desenvolvimento, as duas perguntas que encabeam este
captulo.
I MOS NO C A P T U LO

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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A expresso papel institucional pode se referir ao papel do Estado na constituio dos arranjos institucionais (as estruturas de governana) necessrios ao bom
funcionamento da economia, reduzindo conflitos e promovendo a cooperao, de
forma a diminuir os custos de transao. Tambm pode ser referir do papel do
Estado ao fornecer o ambiente institucional a Constituio, as leis, regulamentos pblicos etc. e deixar que os agentes privados constituam as estruturas de
governana sobre esta base.
Todavia, entre os economistas, no dada uma ateno muito grande ao papel
do Estado no sistema econmico e no desenvolvimento, seja nos arranjos institucionais, seja no ambiente institucional. Frequentemente, as polticas econmicas
adotadas pelo Estado como a poltica fiscal e a poltica monetria atraem uma
ateno bem maior dos economistas no exerccio da sua profisso, mesmo daqueles
que esto preocupados com o crescimento ou o desenvolvimento econmico.
A menor ateno que tem sido dada ao papel institucional do Estado resultado de abordagens em que qualquer atuao do Estado na economia percebida
como essencialmente nociva ao bom funcionamento do sistema econmico. Isso
tem resultado em resistncia, por parte dos economistas, em considerar o Estado
de forma mais aprofundada. O que compreensvel, pois, em geral, as teorias
vinculadas a essa perspectiva negativa do Estado so elaboradas com o propsito, mais ou menos explcito, de demonstrar que a teoria econmica no deve se
preocupar com o Estado, pois ele seria um agente fundamentalmente externo ao
funcionamento da economia.
Dessa abordagem, resulta uma rgida fronteira delimitando os interesses dos
economistas: ao economista caberia nica e exclusivamente estudar o sistema econmico frequentemente associado de forma simplista aos mercados. O Estado,
quando surge na anlise dessa perspectiva negativa, parece assumir o carter de um
corpo estranho no sistema econmico, e seu estudo visaria apenas a justificar que
no haja nenhuma interveno do Estado na economia, ou que essa interveno se
mantenha no patamar mnimo necessrio ao bom funcionamento dos mercados.
Nessa perspectiva, caberia aos mercados, de forma exclusiva, promover adequadamente as atividades econmicas e o desenvolvimento. Como resultado, a
compreenso do Estado no seria tarefa do economista, exceto na medida em que
seja necessria para demonstrar que ele deve permanecer alheio sua constituio
e operao.
Contudo, vimos no primeiro captulo que muito frgil teoricamente a ideia
de uma sociedade com sua atividade econmica articulada nica e exclusivamente por meio de mercados, ainda que esses mercados sejam todos perfeitamente
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C a p t u l o 7 | O p a p e l d o E s t a d o n a e c o n o m i a e n o d e s e n v o l v i m e n t o ...

competitivos. Mais recentemente, autores institucionalistas destacados como


Douglass C. North reconhecem que o Estado tem um papel importante na prpria constituio do sistema econmico e no apenas na determinao do nvel
de emprego e de renda, por meio de suas polticas fiscais e monetrias. Teremos
a oportunidade de discutir a anlise de Douglass North do papel do Estado na
economia no prximo captulo.
Portanto, veremos a seguir a Teoria de Busca de Renda, a qual se pode considerar como o primeiro esforo terico consistente para tratar do papel institucional
do Estado na economia, ainda que de um ponto de vista radicalmente negativo.
At ento, a anlise do papel econmico do Estado era essencialmente a de suas
polticas macroeconmicas.
Depois de revermos a Teoria de Busca de Renda, analisaremos seus problemas.
Veremos ento que essa abordagem terica do Estado, apesar de pioneira, possui
deficincias. Como sempre, uma seo de concluso encerrar o captulo.

7.1. A viso negativa do Estado:


a Teoria de Busca de Renda (Rent Seeking)
A vertente terica pioneira a estudar o Estado se dedicou a estudar a atividade
do Estado como agente de redistribuio de renda, e ficou conhecida como Teoria
de Busca de Renda (do ingls rent seeking). O Quadro 7.1 apresenta ao leitor
interessado algumas das principais obras de referncia da Teoria de Busca de Renda.
Q U A D R O

7 . 1

R e fe r n c i a s b si ca s d a Te o r i a d e B u sca d e R e n d a
Segundo Charles K. Rowley (1988, p. 18), o termo busca de renda teria
sido criado por Anne O. Krueger, em seu artigo The Political Economy of the
Rent-Seeking Society (Krueger, 1974), o que confirmado por Gordon Tullock
(1993, p. 19). Alm desse artigo de Anne O. Krueger, outras referncias bsicas
da Teoria de Busca de Renda so: o artigo de Gordon Tullock, The Welfare Costs
of Tariffs, Monopolies, and Theft (Tullock, 1967); o artigo de Richard A. Posner,
The Social Costs of Monopoly and Regulation (Posner, 1975); o captulo de James
M. Buchanan, Rent Seeking and Profit Seeking (Buchanan, 1980); e o artigo de
Robert D. Tollison, Rent-Seeking: a Survey (Tollison, 1982).

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C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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Uma conceituao algo diferente daquela apresentada no conceito de Busca


de Renda, baseada no conceito de Atividade Diretamente Improdutiva (Directly
Unproductive Activity), foi apresentada por Jagdish N. Bhagwati em seu artigo
Directly Unproductive, Profit Seeking (DUP) Activities (Bhagwati, 1982). Esse
conceito, todavia, foi alvo de crticas por parte de Charles K. Rowley (1988) e
Gordon Tullock (1993), e hoje o conceito que prevalece o de busca de renda.

A Teoria de Busca de Renda tem como tema central a busca, por parte de
agentes privados, de rendas por meio de privilgios que os protejam da competio
no mercado, privilgios estes concedidos pelo Estado.
Desse modo, os agentes privados buscariam (ou seja, demandariam do Estado)
regras e regulamentos de proteo contra a competio do mercado, tais como:
tarifas de importao sobre produtos que possam competir com os produtos de
empresas nacionais; licenas de produo que restringem o nmero de produtores autorizados a fabricar um determinado produto ou oferecer um determinado
servio ; regras por parte de agncia reguladora (que oferea uma posio de
monoplio) etc.
Esses regulamentos e regras legais por parte do Estado teriam uma consequncia
comum: ao reduzir a competio ou mesmo resultar em um monoplio
permitiriam aos agentes beneficiados elevar seus preos e, portanto, tambm
seus lucros acima do que poderiam obter em um regime de livre competio.
Esse aumento de preos, por si s j seria suficiente para provocar uma perda
no bem-estar da sociedade, pois, sendo os preos maiores. a demanda se reduziria,
e menos pessoas conseguiriam adquirir o bem ou servio cujo preo se elevou. A
perda para a sociedade resultante das pessoas que cessaram o seu consumo em
funo do preo mais elevado se caracteriza como uma perda lquida de bemestar social, ou seja, uma perda que no compensada pelo aumento nos lucros
do produtor que elevou os seus preos.
Isso ocorre porque a perda de bem-estar das pessoas que continuarem consumindo o bem ou servio (apesar da elevao de preos) compensada pelos aumentos nos lucros dos produtores beneficiados, de acordo com a anlise convencional
do bem-estar social.1 Assim, o aumento no custo de aquisio do bem ou servio
para quem prosseguir consumindo no uma perda lquida para a sociedade.

1. Obviamente, isso pode envolver uma grave injustia social, mas a anlise convencional do bem-estar
social no considera aspectos de justia social.

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C a p t u l o 7 | O p a p e l d o E s t a d o n a e c o n o m i a e n o d e s e n v o l v i m e n t o ...

A perda lquida para a sociedade ser constituda pelo consumo que deixar
de existir aps o aumento de preos. Isto : as pessoas que deixam de consumir
esse bem ou servio no geram maiores lucros para os produtores, e assim tm
o seu bem-estar diminudo sem que isso seja compensado pelo ganho de algum
outro agente na sociedade. Desse fator resulta uma perda lquida para a sociedade.
Porm, se a anlise cessasse nesse ponto, a Teoria de Busca de Renda no
acrescentaria nada de substantivo em relao anlise convencional do bem-estar,
exceto por enfatizar um pouco mais o papel dos Estados na concesso de privilgios. A novidade da Teoria de Busca de Renda est no fato de que, uma vez que o
Estado oferea a oportunidade para a concesso desse tipo de privilgio, os agentes
privados na economia comeariam a competir entre si, por exemplo, por meio de
lobbies, para conseguir do Estado o estabelecimento de regras que os protegeriam
da competio e aumentariam os seus lucros.
Essa competio, que provavelmente consumiria recursos reais da economia
por exemplo, horas de trabalho de lobistas atuando para convencer legisladores
a conceder privilgios, horas que poderiam ser aplicadas em atividades produtivas reduziria a disponibilidade de recursos reais para a produo. Com isso, a
produo seria menor e o bem-estar social, reduzido.
Nesse sentido, o trabalho pioneiro na abordagem da busca de renda foi o artigo
de Gordon Tullock The Welfare Costs of Tariffs, Monopolies, and Theft (Tullock,
1967). A anlise de Gordon Tullock teve o seu incio ao questionar os resultados
obtidos ao se medir empiricamente as perdas provocadas pelos monoplios. Essas
estimativas empricas as consideraram resultantes da reduo no consumo com
o aumento de preos como sendo muito pequenas.
Gordon Tullock (1967) argumentou ento que o instrumental analtico utilizado para estudar essas perdas estaria incompleto. A mensurao da perda de
bem-estar derivada da reduo na despesa total dos consumidores, dado o aumento
de preos promovido pelo monopolista em relao aos nveis competitivos, seria
uma mensurao incompleta dos prejuzos sociais com o monoplio. Seria preciso
somar o desperdcio de recursos provocado pela competio na sociedade pelo
direito de monoplio.
Isso porque, para obter privilgios de forma a auferir rendas de monoplio ou,
de uma forma defensiva, para impedir que esses privilgios sejam obtidos os
agentes privados investiriam recursos produtivos visando a conquistar os favores
de parlamentares, ou de servidores pblicos. Esses gastos, que no aumentam a
produo de bens e servios na economia, seriam recursos desperdiados do ponto
de vista produtivo a serem somados aos recursos ociosos causados pela reduo
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da demanda (por sua vez provocada pelo aumento de preos do monopolista que
fosse assim privilegiado) (Tullock, 1967, p. 10).2
Ou seja, do ponto de vista da Teoria de Busca de Renda, os agentes privados
podem buscar dois tipos de ganhos: ou eles buscam lucros competindo nos mercados, ou eles buscam rendas entendidas como ganhos que excedem lucros obtidos
na competio no mercado. Essas rendas superam os lucros competitivos por serem
rendas derivadas de privilgios, como, por exemplo, monoplios concedidos por leis,
ou qualquer outra regulamentao por parte do Estado que reduza a competio
e oferea a possibilidade de auferir lucros extraordinrios isto , lucros que no
seriam obtidos em condies competitivas.
O ponto a ser destacado aqui que a prpria definio de renda da Teoria
de Busca de Renda demonstra que a referncia por trs da anlise dessa teoria
a de que os mercados no sistema econmico, sem a interveno do Estado, so
essencialmente mercados competitivos. Isso fica ainda mais evidente ao considerarmos a definio do conceito de busca de renda que foi oferecida por Robert
D. Tollison. De acordo com esse autor, busca de renda o gasto de recursos escassos para capturar uma transferncia [de renda] artificialmente criada (Tollison,
1982, p. 77, grifo nosso). O termo artificialmente na frase diz respeito ao meio
institucional atravs do qual obtida a transferncia. Rendas so sempre geradas
artificialmente, pois o mercado suposto competitivo e no gera rendas, apenas
lucros normais da competio.
Segundo a Teoria de Busca de Renda, ento, a diferena entre busca de renda
e busca de lucro deriva de seus resultados em termos de bem estar social a
busca pelo lucro aumenta a produo na economia, pois exige o investimento
em ampliao de capacidade produtiva e tecnologias mais eficientes; enquanto
que a busca de renda consome recursos (por exemplo, recursos para financiar
campanhas polticas, ou capturar funcionrios pblicos) apenas para a obteno
de privilgios que permitiro transferir renda, como monoplios, que transferem
renda dos consumidores para os monopolistas.
Gordon Tullock chega mesmo a mencionar um mercado poltico como sendo
o lugar em que essas transaes entre polticos e burocratas buscando benefcios
pessoais por um lado, e agentes privados buscando proteo da competio por

2. Gordon Tullock traa um paralelo entre esses recursos para a obteno de um monoplio e os recursos
aplicados por ladres para roubar e por suas vtimas potenciais para evitar o roubo. Em ambos os casos
so recursos que no aumentam o produto social e visam apenas permitir, ou impedir a transferncia
de riqueza, ou de renda, que j existem. Por isso, ou seja, por nada acrescentarem capacidade produtiva
da sociedade, so gastos ineficientes.

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outro, se realizam (Tullock, 1993). Esse mercado poltico compreenderia os


eleitores, a mdia, os grupos de interesse, os legisladores, o presidente (a referncia
o sistema poltico dos Estados Unidos), o judicirio e os burocratas (Tullock,
1993, p. 26).
A escolha entre busca de lucro ou busca de rendas estaria relacionada ao
ambiente institucional no qual os agentes privados buscam maximizar seus ganhos.
Enquanto alguns ambientes institucionais incentivam a busca pelo lucro, outros
incentivam a busca de rendas. Como explica James M. Buchanan:
Meu propsito foi o de recordar a proposio familiar de que o comportamento
das pessoas, ao tentarem maximizar os retornos de suas prprias capacidades ou
oportunidades, pode ser socialmente benfico em uma estrutura de mercado
ordenada; comportamento que podemos descrever aqui como sendo de busca de
lucro. O mesmo comportamento em si, sob um conjunto diferente de instituies,
contudo, pode no produzir consequncias sociais benficas. Os resultados no
intencionais de esforos dos indivduos para maximizar o retorno a ser obtido de
algumas oportunidades podem ser maus em vez de bons. O termo busca de
renda foi elaborado para descrever um arranjo institucional no qual os esforos dos
indivduos para maximizar valor geram desperdcio social, em vez de excedente
social (Buchanan, 1980a, p. 47).

O quadro institucional que conduziria ao desperdcio, segundo James Buchanan,


seria aquele resultante da participao do Estado na regulamentao da vida econmica. Isto porque a permanncia das rendas de monoplio atrairia novos empreendedores, assim como os lucros no mercado. Porm, a forma de obter essas rendas
no seria mais produzindo no mercado, mas conquistando os favores do Estado,
de forma a receber a concesso de um monoplio ou proteo especial.
A busca de renda ento deveria tornar-se um vis permanente da sociedade.
Esse vis se consolidaria porque seriam as demandas da sociedade que determinam
o volume e as atividades em que o Estado concederia seus privilgios o Estado
atuaria passivamente, atendendo s demandas da sociedade (Tullock, 1993, p.
26). Uma vez que a sociedade passasse a demandar rendas por parte do Estado,
ele passaria a crescer para atend-las
Dessa forma, recursos escassos passariam a ser crescentemente consumidos na
busca pelos favores do Estado para capturar essas rendas, em vez de competir no
mercado. Isso resultaria em desperdcio crescente para a sociedade (uma vez que
os recursos assim consumidos no ampliaro a capacidade de produzir da sociedade), mas os gastos em captura de renda seriam, nesse contexto institucional de
159

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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interveno do Estado, perfeitamente racionais. Como conclui James Buchanan:


A atividade de busca de renda est diretamente relacionada ao escopo e amplitude
da atividade governamental na economia, ao tamanho relativo do setor pblico
(Buchanan, 1980, p. 52, grifos do original).
O fato de que a expanso do Estado e dos privilgios que resultam em rendas
para os agentes privados seria uma tendncia do Estado moderno afirmado por
Gordon Tullock (2005, p. 177): a transferncia de renda promovida pelo Estado
em atendimento s demandas da sociedade de busca de renda ... tem sido um
papel caracterstico do governo atravs quase que todo o registro histrico. Ainda
que, segundo Gordon Tullock o sculo XIX e o comeo do sculo XX tenham
presenciado excees a essa tendncia, especialmente na rea norte do Oceano
Atlntico, o destino usual um governo de busca de renda. A soluo para
Gordon Tullock seria voltar na histria, no mnimo como fonte de inspirao: O
que podemos fazer? Ns devemos nos voltar para experincia do sculo XIX, a
grande exceo (2005, p. 177).
Assim, para a Teoria de Busca de Renda, o quadro das relaes entre sociedade
e Estado seria o seguinte: pelo lado das sociedades, grupos particulares demandariam proteo e privilgios, contra a presso competitiva do mercado. Nesse
processo de demandar tratamento privilegiado, esses grupos consumiram recursos
que poderiam ser empregados produtivamente para capturar funcionrios,
legisladores e executivos do Estado em favor de seus interesses. Do outro lado
dessa espcie de balco, haveria funcionrios do Estado considerando apenas seus
interesses privados. Isso tudo a partir de uma premissa de indivduos maximizadores racionais: cada qual buscando seu interesse individualmente.
Nesse quadro analtico, as consequncias em termos da avaliao do papel institucional do Estado na economia so inevitveis. Dessas abordagens parece resultar
a concluso geral de que qualquer interveno na economia, por parte do Estado,
estimularia o desperdcio de recursos escassos e visaria apenas a criar privilgios
economicamente injustificveis. Qualquer ampliao do Estado para alm de suas
funes mais clssicas de oferecer justia e proteo a direitos privados resultaria
nessa troca de favores entre grupos privados e funcionrios pblicos e, portanto,
em distores econmicas.
Consequentemente, qualquer afirmao de que o Estado atua para garantir
o bem pblico, ou para promover o desenvolvimento parece irremediavelmente ingnua, a partir da perspectiva da Teoria de Busca de Renda; pois os
funcionrios do Estado teriam como objetivo apenas garantir seus interesses
individuais.
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Do ponto de vista especfico deste livro, no seria ousado afirmar que, de acordo
com a Teoria de Busca de Renda, no se deve esperar que o Estado seja capaz de
intervir na economia de forma a estabelecer arranjos institucionais que reduzam
os conflitos, e possibilitem a cooperao necessria ao funcionamento do sistema
econmico. De acordo com essa abordagem, muito pelo contrrio: uma vez que, de
acordo com a Teoria de Busca de Renda, o Estado intervm apenas para conceder
privilgios e proteo contra a competio no mercado, o mais provvel que crie
estruturas de governana que acirrem os conflitos. Estes seriam provocados tanto
pela competio na busca de privilgios, quanto pelo esforo dos que so vtimas
do aumento de preos, promovido pelos privilgios do Estado, de tentarem se
defender e elimin-los.
Mas ser que a Teoria de Busca de Renda oferece realmente uma teoria do
Estado satisfatria? H realmente um bom motivo para indagarmos isso. O leitor
deve ter percebido que a Teoria de Busca de Renda se prope a explicar o comportamento do Estado na economia a um custo muito elevado: com sua abordagem
do Estado como uma reunio de indivduos que esto dispostos a negociar seus
favores a grupos de interesse particulares, a Teoria de Busca de Renda dissolve o
seu carter bvio como organizao que atua coletivamente.
Na verdade, ao observarmos atentamente, o Estado para a Teoria de Busca de
Renda no difere muito de um mercado! No Estado haveria indivduos prontos a
ofertar privilgios e monoplios, assim como no mercado h indivduos prontos
a ofertar bens e servios. Se adotarmos a Teoria de Busca de Renda, teremos
sem dvida dificuldades para entender a ao coletiva (organizada) do Estado na
economia.
Portanto, no obstante a anlise que a Teoria de Busca de Renda faz possa estar
prxima da interao entre sociedade e Estado em alguns casos concretos, h razes
para questionar em que medida ela nos fornece realmente uma teoria do Estado.
Esse ser o nosso prximo assunto.

7.2. Deficincias da Teoria de Busca de Renda


Apesar da popularidade da Teoria de Busca de Renda, que pode ser avaliada
pelos incontveis artigos que discutem o problema da busca de renda nos mais
variados contextos, essa teoria enfrenta vrias dificuldades srias que restringem
significativamente seu alcance terico. Alguns desses problemas foram apontados
por Peter Evans (2004), Albert O. Fishlow (1990) e por Warren J. Samuels e
Nicholas Mercuro (1984), entre outros. Vamos considerar esses problemas agora.
161

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7.2.1. Os problemas da hiptese implcita de mercados eficientes


A Teoria de Busca de Renda desenvolve a sua anlise dos efeitos negativos da
interveno do Estado na economia definindo direitos de propriedade a partir
de uma comparao com a situao alternativa em que o Estado no interfere na
determinao dos direitos de propriedade e os mercados so eficientes.
Desse ponto de vista, no surpreende que as concluses sejam extremamente
negativas em relao a qualquer interveno do Estado no funcionamento da economia. Dada uma configurao do sistema econmico como sendo basicamente
constitudo por mercados eficientes, qualquer interveno de fora dos mercados
ser, por definio, ineficiente.
Todavia, conforme vimos nos captulos 2 e 3, no h razo para supor que
uma economia organizada apenas por meio de mercados competitivos seja um
modelo terico adequado de um sistema econmico moderno. Em qualquer sistema
econmico h uma combinao de mercados e de outros arranjos institucionais
organizando o funcionamento do sistema. E mesmo onde a organizao da atividade
econmica se d por meio de um mercado, nem sempre este se parece, ainda que
remotamente, com a descrio ideal de um mercado competitivo.
Todas essas discrepncias entre sistemas econmicos concretos, por um lado, e
a descrio idealizada de uma economia organizada por meio de mercados competitivos, por outro, tornam-se ainda mais dramticas no caso do processo de
desenvolvimento. Isso porque o processo de desenvolvimento agrava as chamadas
falhas de mercado, conforme vimos no Captulo 2. Desse modo, a base de comparao empregada pela Teoria de Busca de Renda se mostra inadequada para
julgar a interveno do Estado nos sistemas econmicos modernos e no processo
de desenvolvimento.
Como observou Albert Fishlow, o modelo de busca de renda postula um den
competitivo e esttico como uma alternativa contrafactual, em vez da realidade
de interesses privados poderosos e sinais de preos inadequados. Conclui ento
Albert Fishlow que a teoria moderna tem sido muito mais ctica em relao ao
ideal do mercado perfeitamente competitivo, apontado problemas como assimetria
de informao, mercados incompletos, custos de transao, economias de escala,
externalidades etc. (Fishlow, 1990, p. 65). Vale enfatizar que esses problemas
so especialmente graves no sistema econmico moderno e principalmente em
processos de desenvolvimento econmico.
Tambm foi visto no Captulo 2 que, na presena dessas falhas de mercado
(mesmo que aceitemos o modelo ideal de uma economia completamente organizada
em mercados), o Teorema do Segundo Melhor nos diz que nada garante que uma
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diminuio no nmero de imperfeies aproxima a economia de uma situao


eficiente, muito pelo contrrio: na presena dessas falhas, uma nova distoro
ou seja, uma nova interveno nos mercados pode resultar em uma situao
melhor, do ponto de vista do bem-estar, do que a anterior. 3
Contudo, j tivemos oportunidade de ver ao longo deste livro que a ideia de
uma economia organizada apenas por meio de mercados competitivos
teoricamente difcil de sustentar. Isso sem citar a distncia dessa ideia em relao realidade concreta das economias modernas. Assim, o Teorema Segundo
Melhor no deve ser excessivamente valorizado. Como dissemos no Captulo 2,
o Teorema Segundo Melhor apenas ilustra uma das vrias dificuldades tericas
que a ideia de um sistema econmico organizado apenas por meio de mercados
enfrenta.
Isso j deveria ser suficiente para colocar em xeque a Teoria de Busca de Renda
como instrumento analtico para o estudo das consequncias da atuao do Estado
no funcionamento do sistema econmico. Contudo, ainda h outros problemas
que merecem ser considerados. Um deles diz respeito forma pela qual a Teoria
de Busca de Renda aborda a questo dos direitos de propriedade.

7.2.2. O problema dos direitos de propriedade


Tivemos oportunidade de ver no Captulo 3 que direitos de propriedade, longe
de serem grandezas unidimensionais como supe a teoria econmica convencional, quando os reduz simplesmente a quantidades de bens so grandezas
multidimensionais. Isso se deve, conforme vimos, aos mltiplos atributos dos direitos
de propriedade. Vimos, alm disso, em um exemplo que mesmo um simples automvel pode incorporar vrios atributos: pode ser fonte de renda, pode ser usado
para viajar, ser vendido de forma a obter dinheiro com rapidez etc.
Assim, qualquer regra que modifique os atributos de um direito sobre um
ativo, modifica ao mesmo tempo a natureza econmica desse ativo, ainda que
sua natureza fsica no tenha sofrido qualquer alterao. Ao se determinar que
as casas em uma dada regio possam, ou no, funcionar como hotis e pousadas,
a natureza econmica desse ativo as casas se altera, ainda que fisicamente
elas permaneam as mesmas.
3. Trata-se apenas uma aplicao do Teorema do Segundo Melhor ao caso de uma interveno do Estado
na economia. Vimos no Captulo 2 que, se as condies para o timo de Pareto estiverem ausentes em
algum mercado, uma situao eficiente poder ser alcanada introduzindo-se distores nos outros
mercados. Em caso de dvida, o leitor deve retornar ao Captulo 2, no qual foi apresentado esse teorema.
Tambm vale a pena consultar os trabalhos de Jagdish Bhagwati (1980, 1982) e de Jagdish Bhagwati e T.
N. Srinivasan (1980).

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Ocorre que frequentemente cabe ao ambiente institucional ou ao arranjo


institucional, a estrutura de governana determinar quais atributos fazem
parte de um determinado direito. Especificamente, para definir isto, o Estado
intervm com frequncia. Isso porque ele apresenta economias de escala na definio de direitos: em vez de vrias partes terem de negociar e contratar entre
si, o que multiplicaria os recursos aplicados a uma mesma finalidade, o Estado
economiza recursos ao definir ele mesmo os termos da troca para vrios agentes
simultaneamente.
No se trata, assim, de um sistema econmico em que os direitos de propriedade
sobre a totalidade dos ativos esto dados a priori, e em que o Estado intervm
apenas para gerar distores, como supe de forma simplista a Teoria de Busca de
Renda. Nesse sistema o prprio Estado pode ter que definir o que um direito,
para que as transaes aconteam.
Isso, obviamente, coloca em questo a tese da Teoria de Busca de Renda da
interveno do Estado nos direitos como sendo essencialmente um desperdcio de
recursos, o que somente faria sentido se os direitos fossem todos dados antes de
qualquer interveno. Mas somente possvel assumir essa posio se, como faz a
Teoria de Busca de Renda, as mercadorias forem consideradas apenas como dados
fsicos, definindo-se apenas sua quantidade. Como explicam Warren J. Samuels
e Nicholas Mercuro (1984, p. 61):
Concluses acerca do peso-morto e, especialmente, do desperdcio de recursos
da atividade de busca de renda, esta ltima to central para a Teoria de Busca
de Renda, presumem uma mercadoria fisicamente dada. Entretanto, como tem
sido deixado claro, mercadorias de fato so, em parte, funo da lei. O que
chamado de atividade de busca de renda frequentemente compreende o esforo
para mudar a lei e, assim, mudar a mercadoria. Como no existe uma estrutura
nica de direito em relao a uma mercadoria, nem uma definio nica de uma
mercadoria, concluses com relao a desperdcio baseadas apenas na definio
fsica das mercadorias no so guias nem apropriadas e nem conclusivas para
formulao de polticas.

Talvez de forma ainda mais grave, ao defender que o Estado no faa mais
intervenes na definio dos direitos, a Teoria de Busca de Renda pode contribuir para a cristalizao da estrutura de direitos que j existe, sem considerar
sua adequao. Tambm tende a bloquear propostas de mudanas de direitos no
futuro, que podem ser essenciais para ajustar o sistema econmico s mudanas
tecnolgicas (Samuels; Mercuro, 1984, pp. 62-3).
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7.2.3. O problema para explicar a ao coletiva dos Estados


O problema da ao coletiva nos Estados pode ser apresentado assim: se a ao
do Estado na economia reduzida aos interesses dos indivduos que o compem,
como explicar a atuao coordenada e coerente desses indivduos em busca de
determinados objetivos, que se materializa na organizao do Estado? Dito de outra
forma, como explicar a ao coletiva do Estado se, no seu interior, cada indivduo
busca nica e exclusivamente seus interesses pessoais?
Como indaga Peter Evans (2004, p. 54): Como tal Estado surge dos interesses
individuais? difcil explicar porqu, se os funcionrios pblicos esto principalmente interessados em garantir benefcios individuais. Essa indagao conduz
necessidade de considerar a estrutura organizacional do Estado, isto , necessidade de se estudar o Estado como uma organizao em que os indivduos esto
inseridos, e que determina em grande medida o que estes indivduos podem, ou
no podem fazer. Isso porque uma maior liberdade para os membros do Estado
para buscarem seus objetivos individuais vai depender, em ltima anlise, de uma
maior descentralizao da estrutura do prprio Estado.
A Teoria de Busca de Renda como, por sinal, comum nas anlises dos
economistas mais ortodoxos acerca da atuao do Estado na economia no
tem muito o que dizer acerca da estrutura organizacional do Estado. Ocorre que,
curiosamente, essa estrutura parece ser um dos determinantes da busca de rendas
que tanto preocupa essa teoria. Com efeito, ao discutir o caso da Indonsia, Andrew
MacIntyre (2000) observou que a maior centralizao poltica e administrativa
no perodo do general Hadji Mohamed Suharto (19212008), que governou a
Indonsia de 1967 a 1998, teria levado a uma reduo no volume de rendas transferidas em troca de privilgios.
Isso teria ocorrido porque a centralizao e a consequente reduo na autonomia
dos rgos pblicos teria diminudo a capacidade desses rgos de extrair favores
em troca dos privilgios que podiam oferecer. Desse modo, importante considerarmos o Estado como organizao, e em que medida sua estrutura organizacional
lhe permite atuar coletivamente de forma coerente.

7.2.4. O problema para explicar as diferenas nas intervenes


dos Estados para a promoo do desenvolvimento
Esse talvez seja o problema mais grave da Teoria de Busca de Renda, pois, no
que diz respeito prtica das intervenes desenvolvimentistas dos Estados, o que
se verifica uma grande variao na sua natureza e nos seus resultados. Conforme
vimos, a Teoria de Busca de Renda, ao se basear em uma nica motivao por parte
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dos indivduos a maximizao do ganho individual, que pressuposta como um


axioma resulta em uma teoria independente de qualquer contexto social e histrico. Portanto, se a Teoria de Busca de Renda estiver correta, todos os Estados se
comportariam da mesma maneira nociva em relao ao desenvolvimento, independentemente das circunstncias histricas ou das caractersticas de suas sociedades.
Mas o que se nota na realidade no um comportamento uniforme dos diferentes Estados. A interveno de cada Estado no processo de desenvolvimento
vai depender no apenas da sua prpria estrutura, mas, como no poderia deixar
de ser, do contexto institucional em que ele atua. Como escreveu Pranab Bardhan
em sua apresentao do simpsio do Journal of Economic Perspectives sobre Estado
e Desenvolvimento Econmico (publicado no vol. 4, no 3, em 1990), no que diz
respeito atuao do Estado no desenvolvimento:
A situao, claro, varia de um contexto histrico e poltico para outro: o governo,
como Krueger aponta, pode no ter a capacidade ou a coerncia necessrias para
aes apropriadas, ou presses fiscais de curto prazo podem diminuir o espao
macroeconmico para manobras, como na descrio de Fishlow do Estado latinoamericano. Mas claramente a litania neoclssica acerca de ter os preos corretos
no adequada; em situaes concretas o resultado depender das instituies e
das estruturas organizacionais (p. 4).

Como conclui Pranab Bardhan:


A literatura de busca de renda melhor para explicar fracassos (claro, depois do
fato ocorrido) do que histrias de sucesso, particularmente de industrializao promovida pelo Estado, e tem havido alguns casos dramticos de sucesso, comeando
com o caso clssico do Japo da era Meiji (1990, p. 5).

De fato, embora seja verdade que alguns Estados intervm na economia para
atender aos interesses de grupos particulares, muitas vezes em detrimento de
grandes parcelas de suas sociedades, tambm verdade que mesmo recentemente,
e no apenas no caso do Japo aps a restaurao Meiji de 1868, alguns Estados
tm demonstrado eficcia em promover o desenvolvimento de suas sociedades. Para
demonstrar isso basta considerarmos o caso de alguns dos pases assim chamados
Tigres Asiticos (Coreia do Sul, Taiwan, Cingapura e Hong Kong).
Sem uma teoria que permita contextualizar social e historicamente a ao dos
Estados, torna-se impossvel explicar as diferenas de qualidade da interveno do
Estado. Como afirma Peter Evans (2004, p. 58): Mas se os padres institucionais
histricos definem os interesses individuais e restringem a maneira como estes so
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perseguidos, um diagnstico como um modelo que serve para tudo no pode


funcionar. Conclui ento, de uma forma muito importante para a nossa anlise:
Tanto as aes do Estado como suas consequncias para o desenvolvimento se
tornam contingentes do contexto no qual esto imersas. Esta afirmao ficar
mais clara no Captulo 9.
Vale a pena enfatizar que os problemas apontados na Teoria de Busca de Renda
no implicam que ela no possa ser um dos determinantes da interveno do
Estado na economia. H inmeros casos relatados na literatura econmica de
iniciativas de Estados em que a busca de renda parece ser o determinante mais
importante da interveno estatal (sugere-se ao leitor interessado consultar, como
alguns exemplos interessantes de uma vasta literatura: Klaus Deininger e Hans
P. Binswanger (1995), Alain de Janvry e Elisabeth Sadoulet (1989), John Mbaku
e Chris Paul (1989) e Jacqueline Coolidge e Susan Rose-Ackerman (1997)).
triste e clebre o caso do Zaire durante o governo de Mobutu Sese Seko, 4 como
exemplo de Estado corrupto totalmente voltado a prticas de busca de renda
(ver Evans (2004) e Bhardan (1990)).
O problema que a Teoria de Busca de Renda supe que a busca de renda o
nico fator a determinar a interveno do Estado. Contudo, h tambm casos na
literatura econmica em que o Estado buscou deliberadamente intervir na economia de forma a promover o desenvolvimento. Foi mencionado anteriormente o
caso do Japo a partir da restaurao Meiji e, mais recentemente, o caso dos Tigres
Asiticos. Poderamos incluir tambm o caso da China a partir dos anos 1990.
H ainda os casos de interveno desenvolvimentista do Estado, no obstante a
presena de atividades de busca de renda. o caso da Tailndia, que foi estudada
por Michael T. Rock (2000) (ver Quadro 7.2, a seguir).
Q U A D R O

7 . 2

A o d e se nvo l v im e nti st a d o E st a d o c o m B u sca d e R e n d a:


o ca so d a Ta i l n d i a
Ao estudar a interveno do Estado tailands na transio de um modelo de
liberalizao econmica fracassado para um modelo de industrializao voltado
para a exportao, Michael Rock (2000, p. 196) afirmou que (...) difcil no concluir que o governo tailands parece ter encontrado formas para usar as rendas

4. Mobutu Sese Seko (1930-1997) governou o Zaire de 1965 a 1997.

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criadas por intervenes seletivas com o objetivo de promover o crescimento


industrial, e depois o crescimento industrial liderado pelas exportaes. Isso
porque Michael Rock cita vrias intervenes do Estado tailands na promoo
do desenvolvimento industrial e depois do crescimento voltado para a exportao,
a partir de uma srie de medidas que foram empregadas coerentemente para
promover a transformao da estrutura industrial da Tailndia.
Em vrios setores, como o txtil, equipamentos pesados, turismo e eletrnico,
o Estado empregou toda uma srie de mecanismos fortemente condenados pela
Teoria de Busca de Renda, porque esses artifcios geram rendas extraordinrias
para as empresas beneficiadas: controle de entrada por meio de licenas para
instalar fbricas, sobretaxa das importaes (em adio a tarifas j elevadas),
iseno de impostos para empresas em setores a serem estimulados etc.
Ocorre que, juntamente com as rendas que esses incentivos geravam para as
empresas beneficiadas, frequentemente o Estado tailands impunha metas e prazos para que as empresas se capacitassem tecnologicamente e, eventualmente,
estivessem aptas a exportar. Em todos esses setores, as medidas apresentaram
resultados positivos. Diante disso, Michael Rock (2000, pp. 196-7) observa que
h trs possveis respostas para o que parece ser um paradoxo, quando encarado
do ponto de vista da Teoria de Busca de Renda.
a) Parte da preocupao com a escalada da busca de renda na Tailndia est
correta, mas precisa ser levado em conta o contexto em considerao, pois a
busca de rendas, na medida em que teria promovido a industrializao, teria
tambm acelerado o desenvolvimento tailands.
b) Parte da busca de renda realmente foi infecunda, mas no possvel distinguir a parcela que representa um desperdcio da parcela que produtiva.
c) medida que o Estado tailands desenvolveu sua competncia para administrar polticas setoriais de desenvolvimento, a proporo de busca de renda
improdutiva declinou.
Qualquer que seja a resposta escolhida, obviamente ela diverge radicalmente
da Teoria de Busca de Renda, que no admite a possibilidade da busca de renda
apresentar resultados positivos para o desenvolvimento.

H tambm casos em que ao contrrio do que prev a Teoria de Busca de


Renda , a liberalizao da economia, com a consequente retirada do Estado,
deveu-se justamente atividade de busca de renda por parte de grupos privados,
que queriam se aproveitar dos benefcios gerados pela retirada do Estado. Isto teria
acontecido em vrios casos na Amrica Latina, de acordo com Hector E. Schamis
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(1999, p. 242). Por exemplo, privatizaes e desregulaes podem favorecer grupos


privados com a criao de empresas com poder de mercado significativo e lucros
extraordinrios (Schamis, 1999, p. 244). A causa se deve a que, contrariamente ao
que supe a Teoria de Busca de Rendas, frequentemente h no sistema econmico
mercados que no so competitivos. Assim, privatizaes em mercados imperfeitos
pode ser uma fonte aprecivel de rendas monopolistas para grupos que possuem
acesso privilegiado ao Estado.
Nesse sentido, a Teoria de Busca de Renda que revela certa ingenuidade ao
supor que uma reduo da participao do Estado na economia sempre reduz os
ganhos dos grupos que buscam rendas custa do restante da sociedade. Por sinal,
o trabalho de Hector E. Schamis (1999) no uma evidncia isolada: ao estudar
o caso das Filipinas, Paul D. Hutchcroft (2000) tambm observa que, enquanto
o Estado mantiver a oferta de algum bem pblico, a possibilidade de busca de
renda est sempre presente, e que, alm disso, privatizaes no solucionam o
problema (p. 241).
Por ltimo, vale mencionar que Johann Graf Lambsdorff, em seu livro The
Institutional Economics of Corruption and Reform: theory, evidence and policy (2007),
mostra no haver relao emprica entre o tamanho do Estado e a corrupo,
entendida como venda de favores por parte de agentes pblicos a agentes privados.

Concluso
O primeiro aspecto da Teoria de Busca de Renda que chama a ateno, em
uma avaliao geral, a simplicidade do quadro construdo para desenvolver sua
anlise. Temos mercados competitivos, por um lado; e Estado, pelo outro.
Para fugir s presses da competio, indivduos e grupos da sociedade buscam a proteo do Estado, na forma de privilgios ou tratamento diferenciado,
que resguardem seus beneficirios da competio. A concluso bvia dadas as
premissas que o Estado ineficiente e os mercados, se no sofrerem a sua
interveno, eficientes na promoo do desenvolvimento.
Vimos ao longo deste captulo que o reducionismo da Teoria de Busca de
Renda no satisfatrio teoricamente, nem mostra uma aderncia significativa
realidade das relaes entre Estado e sociedade, especialmente em processos de
desenvolvimento econmico. Talvez de forma ainda mais grave, essa teoria se baseia
em uma concepo do sistema econmico como sendo organizado exclusivamente
por meio de mercados competitivos, o que vimos, logo no incio deste livro, aps
uma anlise franca, ser uma concepo inadequada.
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Portanto, para entendermos a atuao do Estado no desenvolvimento, preciso uma teoria que trate a questo do papel do Estado na economia de forma
menos simplista, sem tomar como ponto de partida a ideia de que os mercados
so suficientes e eficientes para organizar o sistema econmico. As contribuies
de Douglass C. North (prmio Nobel de economia em 1993) evoluram ao longo
do tempo justamente nessa direo, tentando compreender melhor o papel da
prpria organizao do Estado no funcionamento do sistema econmico e no
desenvolvimento.
Como Douglass North hoje, possivelmente, o nome mais destacado entre os
autores que estudam o papel das instituies no desenvolvimento econmico a
se preocupar com o papel do Estado na economia e no desenvolvimento, vamos
considerar suas contribuies no prximo captulo.

170

Captulo

As dificuldades da anlise do
ambiente institucional: Douglass
North e o papel do Estado
Como o ambiente institucional estabelecido
pelo Estado afeta o sistema econmico?
Esse ambiente pode favorecer o desenvolvimento?

Introduo. 8.1. A tese dos direitos de propriedade como determinantes do


desenvolvimento. 8.2. A Teoria Neoclssica do Estado. 8.3. A dificuldade na
anlise do Estado democrtico. 8.4. O Estado Natural e a Ordem de Acesso Aberto.
Concluso.

Introduo

uma vasta produo na forma de artigos


e livros, escritos em conjunto com outros autores ou sozinho.
Seria necessria uma obra inteira apenas para tratar da sua produo, assim como da evoluo de suas ideias ao longo do tempo. Desse
modo, como a nossa proposta apresentar as principais ideias dos autores
que tratam do papel das instituies no desenvolvimento, vamos nos concentrar apenas nas suas teses centrais.
OUGL A S S NORT H POS SUI

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Inicialmente vamos tratar daquele que ser o postulado central da anlise de


Douglass North: o papel dos direitos de propriedade no desenvolvimento econmico. Esse ser o tema constante das anlises de Douglass North, e que o levar a
considerar o papel do Estado no sistema econmico e no desenvolvimento.
Contudo, ele passar por mudanas, variaes e desdobramentos, at que
em sua obra Violence and Social Orders: a conceptual framework for interpreting
recorded human history, escrita em coautoria com John Joseph Wallis e Barry R.
Weingast (North; Wallis; Weingast, 2009) a questo dos direitos de propriedade
incorporada na questo mais geral dos direitos do indivduo.
Essas variaes tornam a anlise da obra de Douglass North nem sempre uma
tarefa fcil. O leitor que percorre as suas obras no raramente encontra becos sem
sada, desvios inesperados e questes que so incorporadas sem uma articulao
mais evidente com o restante da anlise. Mas isso no por acaso.
Com efeito, a complexidade e as dificuldades envolvidas na anlise de Douglass
North esto diretamente relacionadas ao tema ao qual ele se dedica: a evoluo do
ambiente institucional e suas consequncias para o desenvolvimento econmico.
Esse ambiente institucional incorpora dois tipos de instituies, como tivemos
oportunidade de ver, bastante complexas: as instituies informais que presumivelmente constituiriam uma ordem espontnea e as instituies formais,
que tm o seu pice nas leis promulgadas pelo Estado.
Analisar o ambiente institucional, nas suas mltiplas determinaes, j
seria por si mesmo uma tarefa extraordinria. Vimos no Captulo 6 que North
considera a ordem espontnea uma fora conservadora importante, frente s
mudanas na sociedade moderna. Mas, pelo carter pessoal dos vnculos que
estabelece, trata-se de um tipo de ordenamento do sistema econmico em
relao ao qual no devemos manter expectativas quanto sua capacidade de
promover o desenvolvimento econmico, com todas as transformaes que ele
exige.
Isso resolve parte do problema da anlise do ambiente institucional, pois, dado
o carter conservador e pessoal da ordem espontnea, quando se trata da questo
do desenvolvimento, podemos, de acordo com Douglass North, preocupar-nos
menos com a ordem espontnea do que com as instituies formais que emanam
da organizao do Estado.
Desse modo, Douglass North ir colocar o Estado no centro de sua anlise do
ambiente institucional. Embora isso resolva parte do problema, fica sem dvida a
questo acerca da parte que resta o Estado. Resta a suspeita de que permanece
sendo tarefa muito complexa a anlise a respeito do papel do Estado na constituio
172

C a p t u l o 8 | A s d i f i c u l d a d e s d a a n l i s e d o a m b i e n t e i n s t i t u c i o n a l ...

do ambiente institucional, e sobre quais so os efeitos desse ambiente constitudo


por ele sobre o sistema econmico e o desenvolvimento.
Apesar disso, exatamente a essa tarefa que Douglass North vai se dedicar.
Nesse esforo North vai registrar um progresso indiscutvel, em relao Teoria
da Busca de Renda, pois sua anlise reconhece uma complexidade maior nas relaes entre Estado e sistema econmico do que os tericos de busca de renda, que
sempre consideraram sistema econmico e Estado como entidades parte uma
da outra exceto, claro, por intervenes indevidas do Estado na economia,
motivadas pela busca de renda.
De forma ainda mais significativa, Douglass North vai reconhecer no Estado
um agente fundamental para a organizao do sistema econmico e, assim, para
o desenvolvimento. Todavia, sua preocupao central ser os direitos de propriedade. Segundo o autor, seria pela definio e garantia dos direitos de propriedade
privados que o Estado definiria as caractersticas do sistema econmico e as suas
possibilidades de desenvolvimento. Isso, em um primeiro momento. Mais tarde,
sero os direitos individuais igualitrios e impessoais que concentraro o seu interesse. Vejamos, portanto, como se deu essa evoluo.

8.1. A tese dos direitos de propriedade


como determinantes do desenvolvimento
Para iniciarmos o estudo da anlise que Douglass North faz do papel do Estado
no funcionamento do sistema econmico e, portanto, no processo de desenvolvimento, temos de considerar a forma como a relao entre direitos de propriedade
e desenvolvimento surgiu na anlise de Douglass North. Ser a partir dessa relao
que North vai estabelecer o papel do Estado no sistema econmico e, a partir da,
no desenvolvimento.
A primeira etapa do argumento de Douglass North, no sentido de estabelecer
uma relao entre direitos de propriedade e desenvolvimento e a partir da analisar
o papel do Estado, se deu com a publicao de seu livro com Robert Paul Thomas,
The Rise of the Western World: A new economic history (North; Thomas, 1973).
A pergunta que Douglass North e Robert Thomas (1973) faro, e que nos
interessa diretamente aqui, por que regies da Europa Ocidental tenham apresentado desenvolvimento diferenciado, especialmente no perodo compreendido os
sculos XVI e XVIII, quando primeiramente os Pases Baixos e depois a Inglaterra
comearam a se desenvolver bem frente dos demais pases da prpria Europa
Ocidental?
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Portanto, o interesse fundamental para Douglass North, ao estudar a histria


econmica passaria a ser, desde a obra publicada com Robert Thomas (North;
Thomas, 1973), explicar as instituies como determinantes do desenvolvimento
econmico das sociedades. Com relao a esse problema, a questo mais geral dos
direitos de propriedade, isto , no apenas a garantia, mas tambm a definio desses direitos, assumir um papel fundamental: direitos de propriedade ineficientes
reduzem o desenvolvimento de que o sistema econmico capaz.1
Esse o raciocnio central em toda a evoluo posterior do pensamento de
North, e precisa estar bem claro. A base de toda a argumentao de Douglass North
acerca dos direitos de propriedade e seu papel no desenvolvimento se encontra j
em Douglass North e Robert Thomas (1973, p. 2): O crescimento simplesmente
no vai acontecer a menos que a organizao econmica existente seja eficiente.
Os indivduos tm de ser estimulados por incentivos a assumir as atividades socialmente desejveis.
Assim, o desenvolvimento econmico depende crucialmente de que sejam
fornecidos incentivos para que os indivduos exeram as atividades econmicas
que favorecem o bem-estar da sociedade. Mas de onde vem essa necessidade de
incentivos? Do fato de que, segundo Douglass North e Robert Thomas (1973, p.
2), para que uma atividade econmica seja realizada, o retorno privado deve ser
igual ao retorno social da atividade.
Nesse aspecto North e Thomas seguem a anlise econmica convencional, que
afirma que sempre que o ganho privado inferior ao benefcio social, o investimento
tende a ser inferior ao nvel que seria adequado para maximizar o bem-estar da
sociedade. Dito de outra forma, como os investimentos privados so motivados pelos
lucros, se os lucros forem inferiores aos benefcios que a sociedade obtm dos investimentos, no ser investido aquele montante que a sociedade considera adequado.
Mas o que poderia fazer com que o retorno privado e o retorno social divergissem? A divergncia entre benefcios (ou custos) privados e benefcios (ou custos)
sociais resulta de externalidades. J discutimos o conceito de externalidades no
Captulo 2 deste livro. A questo, portanto, passa a ser: qual tipo de externalidade
preocupa a Douglass North e Robert Thomas?
1. importante chamar a ateno aqui para a noo de eficincia com que Douglass North analisa os
direitos de propriedade. North considera como sendo eficiente uma configurao de direitos de propriedade que maximize o investimento privado, na medida em que torne nulas ou pouco importantes
quaisquer externalidades associadas a esses direitos. Essa noo de eficincia muito distinta da noo
convencional, a qual repousa sobre a exigncia de ser Pareto-eficiente (ou seja, melhorar algum sem piorar
ningum). Trata-se, para Douglass North, de maximizar o investimento privado, maximizando tambm
a taxa de crescimento, ainda que esta configurao piore a situao de algum indivduo na sociedade.

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Aqui encontramos a pedra angular de toda a formulao terica que Douglass


North ir desenvolver, sozinho ou com outros autores: O atraso econmico
entendido por Douglass North como baixo crescimento econmico teria sua origem
nas externalidades geradas por uma definio inadequada de direitos de propriedade.
Trata-se, essencialmente, de uma verso do assim chamado Teorema de Coase
como instrumento de anlise do desenvolvimento econmico: se os direitos de
propriedade forem bem definidos e garantidos, no haver externalidades, os investimentos tero o nvel adequado e o desenvolvimento acontecer.
Desse modo, se o direito de propriedade for mal definido em uma determinada
atividade, de forma que o retorno privado seja menor do que o benefcio social
gerando, portanto, externalidades positivas o investimento ser insuficiente na
atividade em questo, pois os empreendedores nessa hipottica atividade no sero
remunerados em proporo aos benefcios que geram para o restante da sociedade.
J se o direito de propriedade for mal definido, mas dessa vez por no fazer com
que o produtor incorpore todos os custos que gera para outras atividades econmicas
resultando, nesse caso, em externalidades negativas , sero as outras atividades
(que sofrem as externalidades negativas) que tero seus investimentos reduzidos
abaixo do benefcio social que produzem, pela diminuio de suas taxas de retorno.
Douglass North e Robert Thomas (1973) ento citam, para ilustrar o impacto
dos direitos de propriedade no desenvolvimento econmico, dois exemplos, um de
direitos de propriedade mal definidos gerando externalidades positivas, o outro de
uma m definio de direitos resultando em externalidades negativas.
Como exemplo de externalidades positivas, Douglass North e Robert Thomas
(1973, p. 3) citam as dificuldades encontradas, durante as grandes navegaes,
para desenvolver um instrumento que ajudasse a determinar a longitude em que os
navios se encontravam. Isso leva esses autores a indagar: Quo mais rapidamente
poderia ter acontecido essa descoberta, se existissem direitos de propriedade para
assegurar a um inventor uma parcela do aumento de rendimentos resultante da
economia de navios e de tempo?.
Vale notar, j nessa frase, algo que ser uma caracterstica marcante do pensamento de Douglass North da por diante: se os direitos de propriedade estiverem
bem definidos, at mesmo inovaes necessrias, mesmo aquelas que compreendem
uma inovao radical, acontecero. Essa interpretao significa que os direitos de
propriedade determinam todo o funcionamento do sistema econmico, at mesmo
as inovaes, independentemente do estoque de conhecimento que se tenha acumulado at o momento! Sem dvida, a partir dessa abordagem, resta muito pouco
sentido para uma anlise das estruturas de governana no sistema econmico: uma
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boa alocao de direitos de propriedade j esgota as possibilidades de cooperao


e competio da por diante no h administrao a posteriori da transao.
J como exemplo de externalidade negativa na configurao de direitos de
propriedade, Douglass North e Robert Thomas (1973) citam a concesso, por parte
de Alfonso X,2 Honorvel Assembleia da Mesta dos Pastores de Castela a
guilda de pastores produtores de l de alta qualidade, enviada para exportao
do direito de livre passagem por qualquer propriedade, na busca pelos melhores
pastos para suas ovelhas. Esse direito de livre trnsito causou danos agricultura
que no podiam ser compensados (externalidades negativas) e desestimulou a
produo agrcola na Espanha. Douglass North e Robert Thomas (1973, pp. 1301) concluem que resultado desse privilgio foi o atraso no desenvolvimento da
agricultura espanhola.
Mas por que os Estados no assegurariam direitos de propriedade adequados,
de forma a promover o crescimento e o desenvolvimento econmico? A resposta
oferecida por Douglass North e Robert Thomas (1973), que ser desdobrada nos
prximos trabalhos do primeiro, est na busca do Estado por receitas fiscais.
Em pases como Frana e Espanha, em que a capacidade do monarca para
tributar seria absoluta e no enfrentava resistncias significativas por parte do
corpo legislativo (p. 127), o resultado foi o controle sobre os mercados e a criao
de monoplios regulados na indstria (Frana); ou privilgios com fortes externalidades negativas, como a Mesta, e confisco de riquezas (Espanha). Isso porque,
dada a estrutura de arrecadao e as caractersticas econmicas desses pases, esses
procedimentos por parte da Coroa, ainda que definissem uma estrutura de direitos
de propriedade ineficiente, aumentava sua receita fiscal.
Nos Pases Baixos e na Inglaterra, pelo contrrio, as condies favoreceram a
proteo de direitos de propriedade por parte do Estado. Os Pases Baixos, por
sua vocao desde cedo voltada ao comrcio, esvaziaram os monoplios feudais e
protegeram os direitos de propriedade de comerciantes e banqueiros; a Inglaterra,
por sua vez, teria sido bem-sucedida mais pela fraqueza de sua burocracia e independncia do seu sistema jurdico que reduziram a capacidade do soberano
de impor direitos de propriedade que gerassem monoplios e aumentassem sua
renda, mesmo que custa do crescimento dos mercados do que por uma poltica
deliberada de promoo dos mercados, como os Pases Baixos.
Essa teoria ir evoluir no que Douglass North chamou de Teoria Neoclssica
do Estado. Essa ser a primeira teoria acabada do Estado a ser oferecida por
2. Rei de Leo e Castela, de 1252 a 1284.

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Douglass North e, em nossa opinio, embora um pouco simplista, a proposta mais


claramente articulada entre suas teorias do Estado.

8.2. A Teoria Neoclssica do Estado


O caso da Mesta espanhola exemplifica a importncia do papel do Estado na
definio dos direitos de propriedade. Isso decorrncia da viso de Douglass
North, apresentada anteriormente, da sociedade de trocas impessoais, com elevado
grau de especializao e diviso do trabalho, demandando a presena de uma
terceira parte o Estado na elaborao e garantia das instituies.
A importncia do Estado em Douglass North destacada quando em seu livro
seguinte, Structure and Change in Economic History (North, 1981), Douglass North
tambm torna o Estado diretamente responsvel pelo desempenho da economia,
ao definir os direitos de propriedade:
Uma teoria do Estado essencial porque o Estado que especifica a estrutura
de direitos de propriedade. Em ltima anlise, o Estado que responsvel pela
eficincia da estrutura de direitos de propriedade, a qual causa crescimento, ou
estagnao, ou declnio (North, 1981, p. 17).

Coerentemente com essa viso da importncia do Estado na definio da


estrutura de direitos de propriedade a qual, conforme vimos at aqui, define
os incentivos que direcionam o desenvolvimento econmico tambm no livro
Structure and Change in Economic History (North, 1981), Douglass North afirma
que a diferena no crescimento dos Estados na Europa a partir do sculo XVII
foi o resultado dos direitos de propriedade que se desenvolveram em cada um
deles (1981, p. 148). Portanto, a chave do desenvolvimento e do atraso
identificada explicitamente por Douglass North com a configurao de direitos
de propriedade moldada pelo Estado.
Mas por que o Estado definiria a estrutura de direitos de propriedade na sociedade? Vimos anteriormente que a ordem espontnea tambm pode desempenhar
essa tarefa, mas que Douglass North no considera que ela seja compatvel com o
sistema econmico moderno, com seu sistema de trocas impessoais. Resta assim
o Estado para desempenhar essa funo, mas preciso entender por que e como
o Estado assume essa tarefa.
Para entendermos por que, segundo Douglass North, o Estado assume a funo
de definir os direitos de propriedade, temos de considerar como ele trata as funes
do governo. Isso porque nem sempre Douglass North distingue claramente entre
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Estado que a organizao e governo a gesto da organizao do Estado.


Assim, para ter uma caracterizao mais precisa do Estado na viso de North,
necessrio tambm considerar como ele analisa o governo. Eis como o autor
caracteriza o governo, em seu livro com Robert Thomas: Podemos, como uma
primeira aproximao, ver o governo simplesmente como uma organizao que
oferece proteo e justia em troca de receita (North; Thomas, 1973, p. 6).
Dessa forma, o Estado realiza uma troca com a sociedade: oferece o servio
de definio e garantia dos direitos de propriedade, e recebe em contrapartida
receita na forma de impostos. Mas se essa troca caracteriza a funo e o sentido
da interveno do Estado no funcionamento do sistema econmico, h alguma
vantagem para o Estado e os grupos da sociedade protegidos, ao se envolverem
nessa troca? Para Douglass North, essa uma troca muito vantajosa e funcional
para ambas as partes envolvidas, o Estado e aqueles que tm os seus direitos de
propriedade definidos:
Um Estado uma organizao com vantagem comparativa no exerccio da violncia, estendendo-se sobre uma rea geogrfica cujos limites so determinados pelo
seu poder de tributar seus cidados. A essncia dos direitos de propriedade o
direito de excluir, e uma organizao que tem vantagem comparativa no exerccio
da violncia est em posio para especificar e garantir direitos de propriedade
(North, 1981, p. 21).

Para desempenhar essa funo, (vender proteo e justia), o governo age monopolizando a definio e a garantia dos direitos de propriedade na sociedade (North;
Thomas, 1973, p. 97). Como remunerao por esse servio, arrecada impostos.
importante destacar que essa funo caracterstica do Estado, de vender proteo
e garantia de direitos de propriedade para a sociedade, de acordo com Douglass
North e Robert Thomas, no mudou desde a constituio dos Estados modernos,
mas permanece essencialmente a mesma at os nossos dias (North; Thomas,
1973, p. 97).
Essa transao (o pagamento de impostos por parte da sociedade em troca de
proteo e justia, isto , da definio e garantia dos direitos de propriedade) seria,
segundo Douglass North, em princpio, vantajosa para a sociedade, na medida
em que o Estado possui economias de escala na definio e proteo dos direitos
de propriedade e, portanto, seria mais custoso para os agentes privados desempenharem essas tarefas por si prprios. As economias de escala de que o Estado
dispe (para definir e proteger direitos de propriedade) so economias de escala
no exerccio da violncia.
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A presena de economias de escala na definio e proteo dos direitos de


propriedade algo que pode ser claramente percebido, mesmo nos dias de hoje.
Basta comparar a situao em que o Estado fornece segurana pblica, com guardas
patrulhando as ruas de um bairro, com o caso alternativo em que cada indivduo
tem de se armar e construir defesas em sua propriedade. Se considerarmos que
no basta a cada cidado se armar, mas tambm receber treinamento para lidar
com armas e com outros instrumentos de defesa, e se pensarmos em uma situao
equivalente para toda a sociedade, ser bvio que a oferta do servio de definio
e proteo de direitos pelo Estado custa menos do que quando so os prprios
indivduos que tm de dar conta dessas tarefas. 3
Por sinal, Douglass North (1981, p. 24) atribui um papel muito importante a
essas economias de escala no exerccio da violncia por parte do Estado:
As economias de escala associadas com a elaborao de um sistema legal, judicirio,
e de defesa so as fontes subjacentes fundamentais da civilizao; e a criao do
Estado, no milnio que se seguiu primeira revoluo econmica,4 foi a condio
necessria para todo o desenvolvimento econmico subsequente.

Na medida em que essas economias de escala no sejam exauridas, a ampliao


das funes de proteo e garantia dos direitos de propriedade aumenta a renda de
toda a comunidade, gerando uma poupana privada a ser dividida entre a sociedade
e o Estado. Ou seja, porque a definio e proteo dos direitos de propriedade por
parte do Estado resultam em um custo menor do que no caso alternativo, em que
os prprios indivduos e organizaes da sociedade tivessem de definir e proteger
os seus direitos de propriedade por si mesmos, surge uma poupana privada, a
qual o Estado pode demandar em troca do servio que presta.
A pergunta a ser feita, portanto, como ser dividida essa poupana entre
a sociedade e o Estado. Obviamente h uma base de disputa sobre os ganhos
resultante dessa troca: o Estado vai procurar capturar o mximo possvel da renda
adicional gerada, o mesmo valendo para a sociedade. Em uma formulao inicial
dos determinantes dessa repartio, Douglass North e Robert Thomas observam
que, em relao realidade histrica que estudaram: Quanto maior o poder de
monoplio que um dado prncipe pode afirmar possuir quer dizer, quanto menos

3. Isso no significa que, em situaes crticas, a dificuldade e o eventual colapso da capacidade do


Estado de definir e proteger direitos de propriedade no resulte na necessidade de cada cidado se
armar. Contudo, isso eleva substancialmente os custos, alm do risco de degenerar em anarquia social.
4. A primeira revoluo econmica teria acontecido com a domesticao de animais e o surgimento da
agricultura.

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prximos ou menos ameaadores forem os seus rivais maior o percentual de


rendas do qual o Estado pode se apropriar (North; Thomas, 1973, p. 98).
Essa formulao inicial vai ser mais elaborada no livro de Douglass North
Structure and Change in Economic History (North, 1981), no que ele denominou
Teoria Neoclssica do Estado (cap. 3). Partindo-se de um Estado com um governante maximizador da sua utilidade, Douglass North estabelece trs caractersticas
do seu modelo.
A primeira, que define o processo de troca entre o governante e seus governados,
afirma que a renda em uma sociedade, em que o Estado garante os direitos de
propriedade dos governados, maior do que seria caso os governados garantissem
eles prprios os seus direitos, dadas as economias de escala do Estado nessas tarefas.
A segunda caracterstica do modelo de Douglass North do Estado, que define
os termos de troca entre governantes e governados, afirma que o Estado tenta agir
como um monopolista discriminador, separando grupos de governados de forma a
atribuir direitos de propriedade que maximizem a receita do Estado.
Na teoria econmica convencional, um monopolista discriminador um monopolista que cobra preos diferentes pelo mesmo produto ou servio, de acordo
com a capacidade de cada grupo de pagar. Com isso, o monopolista aumenta a
sua receita, em comparao com a receita que obteria se cobrasse o mesmo valor
de todos os seus consumidores.
A tese de Douglass North na segunda caracterstica de seu modelo , portanto,
a de que o Estado oferece os seus servios de definio e garantia dos direitos de
propriedade apenas aos indivduos com maior capacidade de pagamento, ou seja,
com maior capacidade de pagar impostos.
A terceira caracterstica, que tambm define os termos de troca entre governantes e governados, afirma que o Estado enfrenta restries na sua atuao como
monopolista discriminador, na medida em que sempre existem rivais potenciais
para o mesmo tipo de servios (North, 1981, p. 23). Esses rivais tanto podem ser
governantes de outros Estados, que podem atrair os indivduos mais ricos, oferecendo uma melhor barganha pela definio e proteo de direitos de propriedade,
quanto podem ser outros candidatos a governante dentro do prprio Estado.
Novamente h aqui uma analogia com a anlise econmica convencional: um
monopolista tem tanto menos poder de mercado para estabelecer seu preo livremente, quanto maior a possibilidade de substitutos prximos, ou seja, outros bens
ou servios que so muito semelhantes ao que ele oferece.
Antes de prosseguir, muito importante que o leitor perceba a diferena entre
a concepo de North do Estado e a concepo dos autores da Teoria de Busca de
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Renda. Para estes, o Estado seria algo como uma arena, em que interesses privados
disputam acesso para a obteno de favores, na forma de proteo da competio
nos seus mercados. J na caracterizao adotada por Douglass North, o Estado
um agente com interesses prprios, que interage com os interesses privados de
forma a alcanar seus objetivos (a obteno de receita fiscal). Trata-se de uma
concepo do Estado muito diferente de uma arena na qual interesses privados
disputam a ateno de agentes do Estado.
Contudo, a caracterizao do Estado por parte de Douglass North (1981) tambm difere em outro sentido daquela que oferecida Teoria de Busca de Renda.
Ela se ope caracterizao da Teoria de Busca de Renda no que diz respeito
unidade da atuao por parte do Estado ou seja, sua capacidade de ao coletiva.
Vimos no captulo anterior que a questo da ao coletiva era um problema
na Teoria da Busca de Renda: como o Estado era percebido nessa teoria como
uma espcie de balco, em que seus agentes ofereciam sua proteo, resultava
desse quadro um Estado incapaz de atuar coletivamente, cuja ao se encontrava
fragmentada por interesses individuais.
O Estado que Douglass North apresenta em sua Teoria Neoclssica do Estado ,
pelo contrrio, um Estado que age coletivamente, trocando direitos de propriedade
sua definio e proteo por receita de impostos. Trata-se de uma anlise em
que a ao coletiva do Estado no um problema em si mesma: ela assumida j
como ponto de partida. verdade que, como veremos adiante, Douglass North
(1981) reconhece que pode haver problemas na cadeia de comando hierrquico do
Estado. Mas essa ressalva apenas isso: uma ressalva, no um elemento articulado
com o restante da teoria.
No de se surpreender, portanto, que Douglass North (1981, p. 27) empregue
o termo governante (no original: ruler) ao comparar o comportamento do Estado
ao comportamento de um monopolista. Por sinal, em alguns momentos o autor
(1981) usa o termo governante de forma praticamente equivalente ao termo
Estado, como se o governante de um Estado no enfrentasse nenhuma dificuldade
para fazer valer a sua vontade na organizao estatal. Assim, o Estado em Douglass
North (1981) acaba personificado na figura do seu governante.
Retornando troca de direitos de propriedade por receita de impostos que o
Estado realizaria, Douglass North (1981, p. 24) observa que o principal objetivo do
Estado seria definir uma estrutura de direitos de propriedade que maximizasse a
receita do governante. O objetivo de definir regras que reduzam os custos de transao
e aumentem o nvel de atividade econmica, aumentando assim a receita do governante, seria um objetivo que somente secundariamente seria buscado pelo Estado.
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Em relao a esses objetivos, Douglass North faz trs observaes. A primeira


delas a de que esses dois objetivos no so necessariamente consistentes, pois
o conjunto de regras institucionais que maximiza a receita do Estado no precisa aquele que determina direitos de propriedade que maximizam o produto
social (North, 1981, p. 24-5). Basta recordarmos aqui o caso da Mesta, citado por
Douglass North ainda no seu livro com Robert Thomas (North; Thomas, 1973),
como exemplo de alocao ineficiente de direitos de propriedade causada pelo
interesse do Estado por receita fiscal.
A segunda observao de Douglass North com relao aos objetivos do Estado
a de que existem problemas do tipo agente-principal entre o governante e sua
burocracia, que criam alguma tenso na busca pelo objetivo de maximizao de
receita do governante. Diz-se haver um problema agente-principal quando uma
atividade delegada a algum, e o cumprimento de sua atividade no pode ser
observado por quem a delegou. 5 Aquele que delega a atividade denominado o
principal, e quem recebeu a delegao denominado seu agente.
North ir observar que, na medida em que os interesses dos agentes os indivduos com a funo de, na organizao do Estado, maximizar a receita fiscal do
governante nem sempre coincidem com os interesses do governante que, no
caso, o principal , alguma dissipao das rendas de monoplio do governante
sempre ir acontecer, inclusive por meio de combinaes entre os agentes do
governante e os agentes privados (North, 1981, p. 27).
Como apontamos anteriormente, North (1981) faz, assim, uma ressalva em
relao a sua caracterizao do Estado como uma organizao aparentemente sem
problemas de ao coletiva. Mas, trata-se realmente apenas de uma ressalva. No
algo incorporado diretamente a sua caracterizao do Estado. uma advertncia
adicionada aps isso.
A terceira observao de Douglass North com relao aos objetivos do Estado
a de que os servios fornecidos pelo governante possuem diferentes curvas de
oferta: alguns so bens pblicos, outros tm a curva de oferta com formato de U
(North, 1981, p. 25).

5. Na verdade, h dois outros pressupostos para que um problema agente-principal se verifique. preciso que a resultante da atividade do agente no dependa apenas do seu esforo, mas tambm de outras
circunstncias fora do seu controle. Caso contrrio, o principal pode determinar se o agente realmente
se empenhou na tarefa, simplesmente observado se ela foi cumprida da forma adequada. Alm disso, os
objetivos do agente tm de ser em alguma medida diferentes dos objetivos do principal. Se os objetivos
forem os mesmos, o agente no ter nenhum incentivo para agir de uma forma diferente do que o principal
desejaria, e nesse caso no haver um problema.

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Revisamos o conceito de bens pblicos no Captulo 2. A ideia de curva de oferta


em U a de que alguns servios oferecidos pelo governante podem apresentar
inicialmente economias de escala, quando os custos declinam, e depois deseconomias de escala, quando os custos aumentam, possivelmente com uma regio
intermediria em que no h nem economias, nem deseconomias de escala, e os
custos permanecem constantes. Da resulta um comportamento dos custos muito
prximo de um U.
A tese de que os servios prestados pelo Estado possuem um comportamento
prximo quele que poderia ser descrito como um U visa a estabelecer um tamanho mximo para o Estado. Como afirma Douglass North (1981, p. 25), haveria
um tamanho eficiente para o Estado: aquele em que o crescimento na receita
fiscal provocado pela extenso da proteo igualado pelo aumento de custos
na proviso desse mesmo servio de proteo. O comportamento desses custos
derivaria diretamente da tecnologia militar, e essa relao vigoraria em todas as
pocas e em todos os lugares, desde as cidades-estado gregas ao moderno Estado
nacional (North, 1981, p. 25).
Nessa ltima observao de North (1981) sobre os objetivos buscados pelo
Estado, temos mais uma vez a analogia com uma empresa monopolista. Ela
expande a sua produo at que o acrscimo de receita iguale o acrscimo nos
custos. O Estado agiria da mesma forma.
Assim, a determinao da estrutura de direitos de propriedade e a oferta de
servios pelo Estado estariam condicionadas pelo poder de barganha relativo dos
grupos na sociedade, em que esse poder de barganha se traduziria pela capacidade
desses grupos de pagar impostos.
A existncia de competidores tambm afeta essa transao, segundo Douglass
North (1981), pois quanto mais efetiva a presena de competidores com relao
ao governante do Estado, maior a parcela de poupana resultante da oferta de
definio e proteo de direitos pelo Estado que os agentes privados conseguiriam reter (menor o volume de tributos que o governante exigiria pelos mesmos
servios), e maior o volume de servios que seriam oferecidos pelo Estado. Desse
modo, maior nmero de competidores em relao ao governante significa maior
poder de barganha para a sociedade na troca com o Estado.
Sem dvida, muito da descrio do comportamento do Estado que Douglass
North descreve em seu livro Structure and Change in Economic History (North,
1981) faz lembrar os Estados absolutistas do incio da Era Moderna na Europa.
A primeira pergunta a ser feita se essa anlise se aplica ao Estado democrtico contemporneo. O prprio Douglass North sugere que a resposta no.
183

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Com efeito, aps a formulao da sua teoria neoclssica do Estado, Douglass North
reconheceu explicitamente os problemas representados pela democracia moderna
em seu modelo:
O modelo do Estado deficiente de outras formas tambm, mas ele particularmente deficiente quando nos deslocamos de um nico governante para o Estado
pluralista moderno. Uma teoria da resoluo de conflitos em tal Estado tem deixado
os cientistas polticos modernos intrigados (North, 1981, p. 68).

Assim, a Teoria Neoclssica do Estado no seria adequada para explicar o


Estado moderno, embora Douglass North d a entender que ela se aplicaria antes
da Era Moderna, at mesmo na Antiguidade: no seu livro Structure and Change in
Economic History (North, 1981) h anlises referentes ao Egito antigo, ao Imprio
Persa, as cidades-estado gregas, Roma, Europa durante o feudalismo etc. Fica ento
a questo: j que ele seria uma exceo histrica, como surgiu o Estado pluralista
democrtico moderno? Como analis-lo?
Na verdade, h srias dvidas tambm que a Teoria Neoclssica do Estado se
aplique ao Estado absolutista europeu no incio da Era Moderna (ver Quadro 8.1
a seguir), pois, aparentemente, a descrio de Douglass North do Estado como
uma hierarquia na forma de pirmide, quase monoltica salvo problemas agenteprincipal , com o governante no topo hierrquico, no seria adequada mesmo
para os estados absolutistas.
Q U A D R O

8 . 1

A re a l i d a d e d o s E st a d o s a bso lut i st a s n a E u r o p a
Com efeito, em seu livro Freedom and Growth: the rise of states and markets
in Europe, 1300-1700 (Epstein, 2000), Stephen R. Epstein escreve que:
Fora da Inglaterra governada por uma monarquia antiga e vigorosa,
e dotada de um Estado centralizado de forma incomum nem Estados
absolutistas, nem Estados republicanos alcanaram soberania jurisdicional
completa antes do final do sculo XVIII e, em alguns casos, do sculo XIX.
Antes, tanto os fundamentos polticos e legais como a prtica do governo
absolutista eram contestados repetidamente por senhores feudais, conselhos
das cidades, corporaes e instituies religiosas, de quem muitos privilgios,
prerrogativas e costumes tradicionais conhecidos como suas liberties e
freedoms sobreviveram ao crescimento das monarquias nacionais, a partir
da alta Idade Mdia, em grande medida sem danos (Epstein, 2000, p. 14).

184

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Assim, longe de representar uma estrutura hierquica com um soberano ou


governante supremo no topo, mesmo o Estado absolutista moderno era alvo
de contestaes sucessivas por todo o tipo de indivduo ou coletividade com
algum poder local: conselhos municipais, nobres feudais, autoridades religiosas
etc. Ironicamente, o Estado que apresentava o maior grau de centralizao era
justamente a Inglaterra, que Douglass North vai apresentar no seu livro em coautoria com Robert Thomas (North; Thomas, 1973) como um caso de sucesso,
em oposio Frana absolutista.
Mas Stephen R. Epstein ainda mostra que:
Nas trs medidas-padro do poder tributrio de um Estado o direito de
avaliao fiscal, o grau de obedincia, e a eficincia da cobrana a maioria
dos Estados pr-modernos fracassariam para atender a definio moderna
de autoridade do Estado (Epstein, 2000, p. 14).

Segue-se ento que: Fragmentao jurisdicional, que dava origem a mltiplas


falhas de coordenao mais do que o governo absolutista, era possivelmente
a principal fonte de ineficincia institucional do absolutismo, antes do sculo
XIX (Epstein, 2000, p. 15). Trata-se de um quadro radicalmente distinto daquele
traado por North e Thomas (1973) e por North (1981).

A etapa seguinte da evoluo da anlise de Douglass North seria considerar o


Estado democrtico moderno, com seu pluralismo poltico. Essa no seria, contudo,
uma tarefa fcil.

8.3. A dificuldade na anlise do Estado democrtico 6


Em obra posterior a Structure and Change in Economic History, Douglass
North (1988) observou que o crescimento econmico no moderno mundo ocidental estava indissociavelmente ligado ao surgimento no apenas de direitos
de propriedade seguros, mas das liberdades polticas, religiosas e civis (North,
1988, p. 86). Sem essas liberdades, os direitos de propriedade seriam frgeis,
segundo o autor.
Elas incluiriam: liberdades de expresso poltica e religiosa; garantias contra
priso arbitrria; direito fiana; proteo contra restries aos direitos de uso,
direito de obter renda e alienar propriedade (North, 1988, p. 87).
6. Essa seo se baseia em Fiani (2002 e 2003).

185

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Douglass North defendeu ento uma relao simples e direta entre liberdades
e crescimento econmico:
Sua [das liberdades] conexo com o crescimento econmico direta. Quanto mais
seguras essas liberdades, menores os custos de transao, e custos de transao
declinantes so (...) uma fonte histrica crucial de crescimento econmico (North,
1988, p. 87).

North traa, portanto, uma relao direta de causalidade que parte das liberdades
(e as instituies que as garantem) para o desenvolvimento de instituies econmicas
eficientes. Uma primeira constatao desse vnculo, entre liberdades e instituies
econmicas promotoras de crescimento, aparece em seu trabalho com Barry R.
Weingast (North; Weingast, 1989). Naquele trabalho, o desenvolvimento do mercado
de capitais no Reino Unido vinculado diretamente vitria do Parlamento ingls
sobre as pretenses absolutistas da Coroa (ver Quadro 8.2 a seguir).
Q U A D R O

8 . 2

Li b e rd a d e s p o l t i ca s e d e se nvo l v im e nt o d o m e rca d o
d e ca p i t a i s n a Ing l a t e r ra
A dvida pblica constituiu historicamente, na Inglaterra, a base sobre a qual
se desenvolveu o sistema financeiro privado. Isso porque os ttulos pblicos, caso
representem uma aplicao segura, fornecem os ativos que garantem a expanso
dos crditos ao setor privado. Dessa forma, a dvida pblica gera externalidades
positivas para o desenvolvimento do sistema financeiro.
O surgimento de externalidades, atravs das quais a dvida pblica propiciou o desenvolvimento do mercado privado de capitais, somente foi possvel,
porm, pela reforma institucional promovida pela Revoluo Gloriosa de 1688.
Essa reforma teve como principal objetivo solucionar os problemas fiscais crnicos
da Coroa Inglesa, os quais se agravaram quando, em funo da guerra contra a
Holanda em 1672, a Coroa suspendeu o pagamento da dvida pblica. Na poca,
embora apenas um pequeno grupo de banqueiros tenha sido diretamente atingido, a percepo geral foi de que havia ocorrido um significativo desrespeito
aos direitos de propriedade (Carruthers, 1996, p. 125). Os caminhos legais para
buscar a garantia dos direitos violados eram pouco encorajadores, pois a soluo
dependia da graa da prpria Coroa. Somente em 1701, aps uma srie de artifcios
e batalhas legais, a dvida, reduzida metade, foi efetivamente paga.

186

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Assim, o crescimento da dvida pblica dependia significativamente da recuperao da confiana no respeito da Coroa s suas obrigaes: tratava-se de
garantir os direitos de propriedade dos possuidores de ttulos da dvida. Essa
garantia, assim como a confiana a ela associada, foi resultado das reformas
institucionais que reestruturaram a relao entre o Parlamento e a Coroa. Elas
consistiram basicamente na subordinao da Coroa lei. O soberano no poderia
mais pretender estar acima da lei utilizando o argumento do direito divino. Da
mesma forma, o rei no poderia mais dissolver e convocar o parlamento ao seu
arbtrio.
Portanto, as reformas favoreceram o crescimento da dvida pblica, o que por
sua vez fez crescer o sistema financeiro ingls e, com ele, o mercado privado de
capitais. Com efeito, a dvida pblica que era de, aproximadamente, um milho de
libras em 1688, atingiu em 1695 o montante de 8,4 milhes de libras e dois anos
depois, em 1697, praticamente o dobro: 16,7 milhes de libras (North; Weingast,
1989, p. 822). O mercado de capitais cresceu de menos de um milho de libras
em 1690 para pouco mais de 6 milhes de libras em 1695 (North; Weingast, 1989,
p. 826).

Douglass North vai retomar a questo do Estado democrtico moderno em seu


livro seguinte, Institutions, Institutional Change and Economic Performance (North,
1990). O autor (1990) reconhece, inicialmente, que o modelo do governante como
um monopolista discriminador, que oferece proteo dos direitos de propriedade
em troca de receita de tributos, se torna mais complicado quando so incorporados
organismos de representao (assembleias eleitas pela sociedade, no incio da era
moderna na Europa Ocidental).
Desse modo, ao passarmos da Europa no incio da Era Moderna para as atuais
democracias representativas, Douglass North afirma que a anlise se torna ainda
mais complexa. A razo disso seria o desenvolvimento de mltiplos grupos de
interesse e da estrutura institucional bem mais intricada, elaborada para possibilitar as trocas polticas entre esses grupos, dado o seu poder relativo de barganha.
Isto conduziria necessidade de uma Teoria dos Custos de Transao Polticos
(North, 1990, p. 49). Aqui surgem algumas dificuldades para Douglass North, que
se mostram especialmente problemticas para o seu elogio do Estado democrtico
como sendo promotor do desenvolvimento.
Douglass North apresenta um esboo de sua Teoria dos Custos de Transao
Polticos a partir de uma anlise da eficincia dos mercados polticos. Segundo o
autor (1990) esses mercados apresentam tendncias ineficientes, apesar dos regimes
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democrticos incorporarem parcelas substantivas da populao ao processo de deciso poltica. Essa incorporao teria reduzido a tomada de decises ao sabor do arbtrio do governante, simultaneamente ajudando, portanto, a desenvolver um judicirio
independente como terceira parte para a garantia de contratos. Para Douglass North,
o desenvolvimento de um judicirio independente reduziria custos de transao.
Contudo, embora seja indiscutvel para Douglass North (1990) que os custos
de transao em cada uma delas teriam se reduzido com as instituies do Estado
moderno, isso no significa, segundo ele, que os custos totais de transao teriam
se reduzido tambm. O problema, de acordo com Douglass North (1990), seria
que a democracia tende a aumentar expressivamente o nmero de transaes,
ampliando o setor de transaes polticas e, consequentemente, os problemas de
agente-principal, entre as vrias partes do processo de deciso (eleitores por um
lado, parlamentares, governantes e burocratas por outro).
Dito de outra forma, ao expandir a representao poltica, a democracia expande
tambm a cadeia de representantes eleitos entre o Estado e o eleitor. Isso torna
ainda mais difcil para os eleitores monitorarem esses representantes e garantirem
uma atuao adequada.
Segue-se que o julgamento da democracia como instrumento de desenvolvimento, que resulta da leitura de Institutions, Institutional Change and Economic
Performance (North, 1990), dbio: terminamos a leitura do livro sem saber ao
certo a resposta. Mas isso mudou no livro seguinte escrito por Douglass North em
coautoria com John Joseph Wallis e Barry R. Weingast: Violence and Social Orders
(North; Wallis; Weingast, 2009).

8.4. O Estado Natural e a Ordem de Acesso Aberto


De certa forma, possvel dizer que Violence and Social Orders (North; Wallis;
Weingast, 2009) procura resolver as questes que surgiram tanto de Structure and
Change in Economic History (North, 1981) e de Institutions, Institutional Change
and Economic Performance (North, 1990). Isso porque Violence and Social Orders
(North; Wallis; Weingast, 2009) se desenvolve em torno de algumas perguntas
bsicas:
Quais so as caractersticas do Estado pluralista democrtico moderno, e como
elas se distinguem das outras formas de Estado que existiram at ento?
Em que medida o Estado pluralista democrtico moderno oferece um
ambiente institucional diferente do que existia at ento, e como isso afetou
o desenvolvimento?
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Como se deu a passagem das formas anteriores de Estado para o Estado democrtico e pluralista moderno?
Assim, Violence and Social Orders (North; Wallis; Weingast, 2009) procura,
por um lado, superar as limitaes de Structure and Change in Economic History
(North, 1981) quanto anlise do Estado democrtico moderno, e, por outro, de
Institutions, Institutional Change and Economic Performance (North, 1990) quanto
avaliao dos efeitos do Estado democrtico para o desenvolvimento.
A chave para as respostas a essas trs perguntas ser, justamente, os tipos de
Estado que os autores identificam ao longo da histria. Contudo, como a perspectiva do prprio ttulo do livro indica, a origem da anlise de Douglass North, John
Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009) do Estado antropolgica, remontando
s civilizaes primitivas.
Vejamos como Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009)
respondem pergunta acerca das caractersticas do Estado pluralista democrtico
moderno, e como elas se distinguem das outras formas de Estado que existiram
at ento. Seu ponto de partida a interpretao de registros antropolgicos, a
partir dos quais os autores identificam que, historicamente, com o aumento
do tamanho das populaes humanas, aumentam tambm as possibilidades de
conflitos intragrupo, o que demanda novas formas de administrar e controlar a
violncia (p. 51). E a forma mais sofisticada e desenvolvida de administrar e controlar a violncia dentro do grupo o Estado. No caso especfico das sociedades
pr-modernas, a forma de controle o que eles chamam de Estado Natural.
Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009) entendem
por Estado Natural uma coalizo poltica entre as elites dominantes, que tenta
controlar o uso da fora por parte delas com a distribuio de privilgios entre
elas, e somente para elas. Como explicam os autores: (...) a chave para restringir
o poder militar inserir os indivduos que dirigem o poder militar em uma rede
de privilgios. Pela manipulao de privilgios, criam-se interesses que limitam a
violncia (p. 53).
Isso no significa que o Estado Natural seja uma coalizo permanentemente
estvel:
Estados naturais so estveis, mas no estticos, e nenhuma coalizo dominante
permanente. As sociedades enfrentam choques inesperados e mudanas que podem
desestabilizar as relaes internas na coalizo dominante. Internamente, polticas e
decises tomadas pelos lderes resultam em consequncias imprevistas que mudam
as circunstncias da coalizo. Os lderes e os membros da coalizo nunca tm

189

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absoluto conhecimento de todas as implicaes de seus atos, e periodicamente


comentem erros srios. Externamente, mudanas imprevistas em preos relativos,
desastres climticos, colheitas excedentes, mudanas tecnolgicas e novos vizinhos
hostis so parte do mundo.

Esses choques externos e mudanas internas obrigam a uma renegociao na


coalizo dominante:
Nos Estados Naturais, as mudanas podem afetar a distribuio do potencial de
violncia e requererem uma negociao da distribuio dos privilgios e das rendas
dentro da coalizo dominante, assim como mudanas nos membros da coalizo
medida que novos interesses poderosos surgem e velhos interesses se enfraquecem.

Essa renegociao define os destinos do Estado Natural:


Se essas negociaes fracassam quando os grupos com potencial de violncia
julgam mal as capacidades uns dos outros a violncia provvel, incluindo guerras civis (p. ex., Biafra contra o resto da Nigria, Bangladesh contra o resto do
Paquisto), violncia tnica (p. ex., a antiga Iugoslvia, Ruanda), ou golpes para
impedir polticas especficas de governos democraticamente eleitos (p. ex., os golpes
no Chile 1973 e na Espanha 1936) (North; Wallis; Weingast, 2009, p. 21).

O Estado Natural, mais ou menos maduro e estvel, teria sido uma constante na
histria humana, segundo Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast
(2009). Bem mais recentemente, teria surgido, contudo, uma configurao particular do Estado, a qual, segundo Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R.
Weingast (2009) exige uma configurao tambm particular da sociedade para
funcionar: a Ordem de Acesso Aberto.
Ao contrrio do Estado Natural, a Ordem de Acesso Aberto no envolve apenas
o Estado, mas uma forma especfica de organizar a sociedade para o controle do
exerccio da violncia. Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast
(2009) no oferecem uma definio do que seja a Ordem de Acesso Aberto, mas
uma caracterizao dos seus aspectos mais importantes.
A principal caracterstica da Ordem de Acesso Aberto seria a forma pela qual se
daria o controle do exerccio da violncia, que envolveria trs elementos, segundo
Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009, p. 22):
1) Consolidao das foras militares e policiais, sob o controle do sistema
poltico.
2) Presena de um conjunto de restries e incentivos que limitam de forma
eficaz o uso ilegtimo da violncia pelo sistema poltico.
190

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3) Para um partido ou uma faco poltica permanecer no poder, deve obter o


apoio de interesses econmicos e sociais, de forma ampla.
A Ordem de Acesso Aberto seria, portanto, uma ordem social em que haveria
um controle poltico dos instrumentos de exerccio de violncia, em primeiro lugar;
em segundo lugar, haveria o controle por parte da sociedade da forma pela qual o
poder poltico faz uso desses instrumentos de violncia.
Vejamos agora como Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast
(2009) responderam ento pergunta sobre em que medida o Estado pluralista
democrtico moderno oferece um ambiente institucional diferente do que existia
at ento, e como isso afetou o desenvolvimento. Vimos que a Ordem de Acesso
Aberto seria uma ordem social com controle poltico dos instrumentos de exerccio
de violncia e, por sua vez, com controle social da forma pela qual o poder poltico
faz uso desses instrumentos de violncia. Para isso, necessria total liberdade,
com o objetivo de que sejam constitudas organizaes que possam competir pelos
recursos polticos e econmicos:
A capacidade para constituir organizaes vontade sem o consentimento do
Estado garante competio no violenta na estrutura poltica (polity), econmica
e, sem dvida, em todas as reas da sociedade com livre acesso. A capacidade dos
atores polticos de usar o poder militar, ou de polcia, para coagir indivduos,
limitado pela capacidade de atores econmicos, ou de outro tipo qualquer, de
competir pelo controle poltico. Quando inserida em um arranjo constitucional,
que oferece incentivos crveis para a proteo de vrios direitos, a competio de
acesso aberto e democrtica impede o uso ilegtimo da violncia (North; Wallis;
Weingast, 2009, p. 22).

Segundo Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009, p. 23),
isso exige uma ordem social especfica, impessoal, ou seja, em que a personalidade
particular dos indivduos que ocupam os cargos nas organizaes irrelevante para
as funes que exercem:
Uma ordem de acesso aberto existe apenas se um grande nmero de indivduos tem
o direito de formar organizaes que podem se engajar em uma ampla variedade
de atividades econmicas, polticas e sociais. Alm disso, o direito de formar uma
organizao tem de ser definido de forma impessoal. Impessoalidade significa tratar
todo mundo da mesma forma.

Contudo, o que temos at aqui apenas uma descrio das caractersticas do


ambiente institucional das sociedades mais avanadas, assim como o Estado Natural
191

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parece uma descrio do ambiente institucional das sociedades menos desenvolvidas. Como a Ordem de Acesso Aberto promove o desenvolvimento? Segundo
Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009), pelo fato de que
a pluralidade e a liberdade inerentes Ordem de Acesso Aberto favorecem mais
a inovao tecnolgica.
Citando as ideias de Joseph A. Schumpeter (1883-1950), que chamou ao processo de incessante inovao tecnolgica na economia moderna de destruio
criadora (pois eliminava atividades e empresas obsoletas), Douglass North, John
Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009, p. 23) observam que:
Uma forma importante de competio econmica acontece por meio do desenvolvimento de novos produtos e servios, mais do que por meio de preos mais baixos
e maior qualidade. Organizaes se formam para explorar novas oportunidades e
buscar rendas associadas a inovaes. Livre entrada e acesso a organizaes econmicas sofisticadas so os pr-requisitos para uma destruio criadora e uma
economia dinmica.

Com isso Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009)
responderam s duas primeiras perguntas desta seo. Foi respondida a pergunta
acerca das caractersticas do Estado pluralista democrtico moderno a sua
Ordem de Acesso Aberto, e como elas se distinguem das outras formas de Estado
que existiram at ento. Tambm responderam pergunta sobre em que medida
o Estado pluralista democrtico moderno oferece um ambiente institucional diferente do que existia at ento, e como isso afetou o desenvolvimento. Resta a
pergunta sobre como se deu a passagem das formas anteriores de Estado para o
Estado democrtico e pluralista moderno.
Essa no uma pergunta fcil. De certa forma, o Estado Natural o inverso
de uma sociedade organizada na forma de Ordem de Acesso Aberto: enquanto
o primeiro concentra privilgios nas mos de membros da coalizo de elites, que
so pessoalmente identificados, a Ordem de Acesso Aberto concede os mesmos
direitos a todos, sejam membros ou no da elite, independentemente de suas
identidades.
Para explicar essa transformao, Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R.
Weingast (2009) identificam a necessidade da presena de determinadas condies,
que os autores chamam de condies de soleira de porta (no original: doorstep
conditions). Elas so: (a) Estado de Direito, ainda que restrito para as elites; (b)
Organizaes permanentes (no original: perpetually lived) pblicas e privadas,
incluindo o prprio Estado; (c) Controle consolidado do aparelho militar.
192

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Essas condies implicam uma mudana de percepo por parte das elites
dominantes em uma sociedade: elas devem perceber que suas vantagens sero
mais bem protegidas se estiverem na forma de direitos de todas as elites, do que se
forem privilgios das fraes dominantes. Como explicam Douglass North, John
Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009, p. 191):
A transformao dos privilgios em direitos ocorre quando as elites, em geral, percebem que seus privilgios estaro mais assegurados na competio intraelite a partir
do momento em que esses privilgios so definidos como direitos compartilhados
em comum, mais do que prerrogativas pessoais.

Mas as condies de soleira de porta apenas garantem a impessoalidade nas


relaes entre as elites, segundo Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R.
Weingast (2009, p. 26). Para que a transio acontea, preciso que novos incentivos surjam para que as elites abram cada vez mais o acesso no interior delas: isso
altera a lgica pela qual a coalizo entre as elites mantida: de privilgios que geram
rendas algo parecido com a Teoria de Busca de Renda para a competio por
meio das organizaes da prpria elite.
Essa mudana acaba se ampliando, por sua prpria dinmica, para parcelas cada
vez maiores da sociedade:
Acesso aberto no exige acesso universal, nem a completa eliminao dos privilgios;
mas requer que uma parcela suficientemente grande da populao seja capaz de
criar organizaes polticas, econmicas e de outros tipos vontade. A extenso
de direitos de elite para grupos maiores na populao se segue rapidamente, uma
vez que direitos de cidados sejam definidos e garantidos.

Segue-se uma concluso de grande importncia, para a compreenso das ideias


de Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009): Uma vez
que os direitos dos cidados sejam definidos impessoalmente, a lgica do acesso
aberto sugere que esses direitos sero mais fceis de sustentar sob condies de
competio poltica e econmica mais ampla (p. 191).
Isso nos leva questo central do argumento de Douglass North, John Joseph
Wallis e Barry R. Weingast (2009): a Ordem de Acesso Aberto pode prevalecer
simplesmente porque a competio poltica ampliada que ela promove resulta
em uma ordem mais estvel frente s mudanas internas e externas que toda a
sociedade enfrenta do que o Estado Natural. Vimos que a cada mudana interna
ou externa, o Estado Natural tinha de renegociar a coalizo entre as elites, com o
risco permanente de conflitos, golpes e at guerra civil.
193

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Isto no ocorre no caso da Ordem de Acesso Aberto: primeiro porque o acesso


aberto promove a competio para a soluo dos problemas que os choques internos e externos podem produzir: o debate pblico, a possibilidade de partidos de
oposio chegarem ao poder e de novas empresas conquistarem mercados permite
uma soluo bem menos traumtica do que os conflitos do Estado Natural, por
mais que sejam confusos o debate e a competio abertos (North; Wallis; Weingast,
2009, p. 134).
Alm disso, a Ordem de Acesso Aberto pode assumir compromissos com maior
credibilidade do que o Estado Natural, uma vez que funciona de forma impessoal,
ou seja, seus compromissos no dependem das pessoas que ocupam postos no
Estado (North; Wallis; Weingast, 2009, p. 135).
Contudo, a passagem, mesmo na presena das condies de soleira de porta,
no pode ser garantida. Conforme afirmam Douglass North, John Joseph Wallis
e Barry R. Weingast (2009, p. 26), tudo vai depender da evoluo dos fatos histricos: Nada inevitavelmente impele as sociedades na soleira da porta a fazerem
a transio. O desenvolvimento uma consequncia fortuita e imprevisvel da
evoluo das sociedades, segundo Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R.
Weingast (2009, p. 243):
Neste arcabouo conceitual, alcanar as condies de soleira de porta e estabelecer
relaes impessoais entre as elites so condies necessrias para institucionalizar
o acesso aberto. Todavia, os desdobramentos histricos que trazem uma sociedade
particular para a soleira da porta podem no ser suficientes para impulsion-la a
completar a transio; nem necessariamente os mesmos desdobramentos histricos
levaro outra sociedade soleira da porta.

Concluso
A anlise de North, especialmente na sua ltima verso com John Joseph Wallis
e Barry R. Weingast (2009), representa um grande avano em relao a anlises
mais simplistas do Estado, como a Teoria da Busca de Renda, em relao qual
os autores tm uma avaliao fortemente crtica (pp. 140-2).
Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009, pp. 2635) tambm tm severas crticas tese de grande popularidade, hoje em dia,
que defende que para promover desenvolvimento bastaria adotar a democracia
representativa e demais instituies dos pases avanados. Eles observam que
a cpia das instituies dos pases avanados nos pases em desenvolvimento
194

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muitas vezes leva desestabilizao da coalizo entre as alianas que compem


o Estado Natural, sem que haja a transformao da sociedade em uma sociedade
de Ordem Aberta.
Contudo, muito difcil elaborar uma concluso a respeito das ideias de
Douglass North. Isso porque, especialmente nas ltimas verses da anlise de
Douglass North, no temos a rigor uma teoria do papel das instituies no desenvolvimento. Especialmente quando consideramos a anlise de Douglass North,
John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009), no h uma demonstrao convincente de que a Ordem de Acesso Aberto condio para o desenvolvimento
econmico.
Obviamente, essa uma questo de fundamental importncia para o estudo
da influncia do ambiente institucional no desenvolvimento. Temos visto at aqui
que o funcionamento do sistema econmico e de forma ainda mais intensa e
crucial o prprio desenvolvimento exige instituies que promovam a cooperao, de forma a coordenar as atividades econmicas, reduzindo os conflitos.
Estudar as instituies, assim, estudar como elas promovem a cooperao e
reduzem conflitos.
Mas isso no fica claro no conceito de Ordem de Acesso Aberto de Douglass
North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009). Somos apenas convidados
a acreditar que a liberdade de debate e de competio na Ordem de Acesso Aberto
por meio da liberdade de criar organizaes de alguma forma promover a
melhor resposta aos problemas que a sociedade for enfrentando. Mas no sabemos
o mecanismo especfico pelo qual o ambiente institucional a Ordem de Acesso
Aberto resulta nos melhores arranjos institucionais. Se aceitarmos a anlise
de Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009), tudo que
nos resta apenas um ato de f acreditar que a Ordem de Acesso Aberto por
si mesma ir resolver as dificuldades que surgirem.
importante que o leitor perceba que essa deficincia terica possui uma
causa: o fato de que Douglass North parte da definio dos direitos de propriedade mais tarde ampliada para incorporar a definio de direitos individuais em North, Wallis e Weingast (2009) como chave para promover o
desenvolvimento. Isso pressupe que, uma vez definidos os direitos, tudo estar
resolvido. Nos Captulos 3 e 4, vimos que no assim, que os direitos nunca so
perfeitamente definidos, e frequentemente nem mesmo bem definidos e que,
dessa forma, as estruturas de governana tm um papel importante promovendo
a cooperao e reduzindo os conflitos.

195

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Por trs da opo de Douglass North de considerar a definio de direitos de


propriedade como ponto de partida parece que, uma vez mais, se encontra a ideia
de que a nica forma de organizar o sistema econmico por meio de mercados.
Com efeito, Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009, pp.
138-40) argumentam que um dos principais problemas do Estado Natural ao
limitar a organizao da sociedade e que a Ordem de Acesso Aberto corrige
limitar a competio nos mercados.
Novamente, temos o pressuposto de que h somente um tipo de arranjo institucional no sistema econmico: o mercado. No de surpreender que haja um
claro fio condutor nas ideias de Douglass North, que vai da proteo de direitos
de propriedade mais tarde ampliados para a proteo das liberdades individuais
para o desenvolvimento.
No prximo captulo discutiremos autores que oferecem abordagens diferentes
para a questo do papel do Estado no desenvolvimento.

196

Captulo

Abordagens alternativas do
Estado no desenvolvimento:
Peter Evans e Ha-Joon Chang
O que necessrio para que o Estado promova o
desenvolvimento? Quais so as condies de uma atuao
bem-sucedida do Estado no desenvolvimento?

Introduo. 9.1. A Teoria do Estado de Peter Evans. 9.1.1. A concepo de Estado.


9.1.2. Burocracia Weberiana, autonomia e parceria. 9.1.3. Estado Predador e
Estado Desenvolvimentista. 9.2. A teoria do Estado de Ha-Joon Chang. 9.2.1.
Especificidade de ativos, coordenao Ex Ante e Ex Post. 9.2.2. O Estado como
gestor de conflitos. 9.2.3. O Estado empreendedor. Concluso.

Introduo

do Captulo 4 que seria importante reconhecer


que, dada a racionalidade limitada dos indivduos, eles poderiam lanar mo de expedientes alternativos para economizar
em racionalidade limitada, e assim constituir as estruturas de governana
necessrias para apoiar suas transaes.
Nos Captulos 5 e 6, vimos a alternativa do recurso s regras consolidadas
em hbitos e costumes sociais. A partir do Captulo 7, estudamos o recurso
I MOS AO F I NA L

197

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

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autoridade e ao poder do Estado. As duas alternativas podem economizar em


recursos limitados para a tomada de deciso: no primeiro caso, utilizando como
estrutura de governana o que a prpria sociedade construiu ao longo do tempo; no
segundo, deixando que o Estado construa e participe da estrutura de governana
necessria.
Ao final do Captulo 4, afirmamos que essas alternativas podem ser especialmente importantes em situaes de desenvolvimento econmico, quando as
incertezas e complexidades do ambiente econmico pressionam ainda mais a
racionalidade limitada dos agentes. Essas alternativas seriam a ordem espontnea
e o Estado.
Vimos nos Captulo 5 e 6, que a ordem espontnea apresenta limitaes como
elemento de constituio dos arranjos institucionais necessrios promoo da
cooperao e reduo de conflitos em situaes de desenvolvimento. Analisamos
tambm que, de acordo com a Teoria de Busca de Renda, qualquer participao
do Estado em arranjos institucionais no sistema econmico nociva; e tambm
vimos que essa resposta se baseia em uma anlise bastante simplista do Estado e
de suas relaes com a sociedade.
Pudemos notar, no Captulo 8, que a anlise de Douglass North no responde
adequadamente questo da participao do Estado em arranjos institucionais que
favoream o desenvolvimento; quer porque toma como ponto de partida o problema
da proteo de direitos de propriedade, quer porque se concentra excessivamente
na discusso do ambiente institucional, que, possuindo grande complexidade,
somente permite fazer afirmaes mais gerais.
Neste captulo, trataremos de autores importantes que estudaram especificamente a participao do Estado em arranjos institucionais visando promoo
do desenvolvimento. Estudaremos assim as ideias de Peter B. Evans e Ha-Joon
Chang.

9.1. A Teoria do Estado de Peter Evans


A anlise do papel do Estado na economia, de Peter B. Evans, bem mais
modesta, quando comparada ao projeto terico de Douglass North, especialmente
na sua ltima elaborao, em Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R.
Weingast (2009). O objetivo de Peter Evans no discutir o Estado em toda a
histria humana registrada, como o caso de Douglass North, John Joseph Wallis
e Barry R. Weingast (2009), e nem discutir o papel do ambiente institucional no
funcionamento do sistema econmico e do desenvolvimento.
198

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O objetivo de Peter Evans em seu livro Autonomia e Parceria: Estados e transformao industrial (Evans, 2004), que ser a obra em que concentraremos nossa
ateno, estudar como o Estado pode favorecer processos de desenvolvimento
industrial, com nfase na sua atuao na constituio de uma indstria de ponta
(tecnologia de informao). No se trata, portanto, das discusses mais amplas
de desenvolvimento econmico, mas do problema de desenvolver um setor da
economia: a indstria nos seus segmentos tecnologicamente mais avanados
uma abordagem mais qualitativa do desenvolvimento, influenciada por Albert O.
Hirschman. Pode-se dizer que se trata de uma anlise acerca das condies pelas
quais o Estado formula sua poltica industrial.
Todavia, esse objetivo mais limitado no significa uma contribuio necessariamente menor ou menos interessante do que outras mais pretensiosas. Pelo
contrrio, ao limitar mais o escopo de sua anlise, Peter Evans (2004) consegue
aprofundar questes importantes sobre a atuao do Estado no desenvolvimento,
na medida em que, em vez de discutir proposies gerais e mais abstratas (como,
por exemplo, a importncia da liberdade proporcionada pelo ambiente institucional
para o debate e a formulao de alternativas), discute casos concretos de interveno
do Estado no desenvolvimento industrial.
A discusso de Peter Evans de casos concretos de interveno do Estado no
desenvolvimento industrial resulta, em primeiro lugar, em ganhos efetivos em
termos de compreenso acerca de como as caractersticas dos Estados afetam o
carter de suas iniciativas no desenvolvimento. Nesse aspecto, h certo paralelo com
a anlise de Douglass North, John Joseph Wallis e Barry R. Weingast (2009), e sua
preocupao em elaborar tipos de Estados, conforme vimos no captulo anterior
(Estados Naturais ou Estados que se encontram em uma Ordem de Acesso Aberto).
Mas antes de considerarmos as ideias de Peter Evans em seu livro Autonomia e
Parceria: Estados e transformao industrial (Evans, 2004), precisamos considerar
qual a concepo de Estado que Peter Evans utiliza.

9.1.1. A concepo de Estado


Para compreendermos a concepo de Estado de Peter Evans, temos de considerar uma contribuio anterior a Autonomia e Parceria: Estados e transformao
industrial (Evans, 2004), que seu trabalho com Dietrich Rueschemeyer, The State
and Economic Transformation: Toward an Analysis of the Conditions Underlying
Effective Intervention (Rueschemeyer; Evans, 1985).
Nesse trabalho, os dois autores (1985, p. 45) inicialmente observam, com
relao ao papel do Estado no sistema econmico que, mesmo em um sistema
199

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econmico idealizado, que seja baseado fundamentalmente em mercados, a presena de alguma falha neles (bens pblicos, externalidades etc.) justificaria a
interveno do Estado no funcionamento do sistema.
A importncia dessa interveno aumentaria dramaticamente medida que
os mercados efetivamente observados se afastassem do ideal terico. Esse afastamento ocorreria de forma importante no apenas nas economias desenvolvidas,
em que indstrias bsicas so usualmente oligoplios restritos e organizaes
corporativas ou financeiras comumente atuam em vrios mercados diferentes;
mas tambm em pases em desenvolvimento e subdesenvolvidos, em que mercados menores e tecnologia importada tornam oligoplios ainda mais difundidos, e
assim as decises mesmo dos maximizadores racionais mais cuidadosos podem
no se encaixar em uma estratgia tima de industrializao (Rueschemeyer;
Evans, 1985, p. 45).
Na verdade, segundo Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (1985), o problema
do desenvolvimento no chamado Terceiro Mundo seria muito mais grave do que
nos pases desenvolvidos: nessas sociedades h elites industriais e agrrias muito
interligadas entre si frequentemente com interesses que nem sempre se resumem a maximizar lucros na competio, mas que tambm buscam monoplios e
valorizao do seu patrimnio por meio da utilizao do Estado para fins pessoais.
Tambm boa parte dessas elites possui interesses internacionais, pouco vinculados
ao desenvolvimento da economia domstica (Rueschemeyer; Evans, 1985, p. 45).
Segue-se, portanto, que deixar o desenvolvimento econmico ao sabor das decises
dessas elites apostar em um resultado improvvel.
O resultado dessa abordagem que, de acordo com Dietrich Rueschemeyer e
Peter Evans (1985, p. 46), no possvel dispensar a racionalidade administrativa
do Estado funcionando no sistema econmico como um contraponto racionalidade
individual; seja em uma economia avanada, ou em processo de industrializao;
ainda que a necessidade seja apenas promover o crescimento econmico. Caso a
necessidade seja redistribuir renda, a interveno do Estado se torna ainda mais
necessria, pelos interesses econmicos consolidados.
Portanto, e este um ponto importante, em sua anlise Dietrich Rueschemeyer
e Peter Evans (1985) derivam a necessidade da interveno do Estado no funcionamento do sistema econmico a trs motivos, no necessariamente independentes: (1) superao de falhas de mercado; (2) superao de resistncias sociais ao
processo de desenvolvimento econmico; (3) superao de resistncias sociais
redistribuio de renda na sociedade. Todos esses trs motivos demandariam a
interveno da racionalidade administrativa do Estado, superando a racionalidade
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atomizada dos indivduos. No h meno ao pressuposto de racionalidade limitada dos indivduos, mas ele poderia ser acomodado no argumento de Dietrich
Rueschemeyer e Peter Evans (1985) sem nenhuma dificuldade.
Contudo, o fato de que a racionalidade administrativa do Estado se faz necessria no significa que ela ser aplicada de forma adequada e eficaz. Com efeito,
Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (1985, p. 46) estabelecem logo de incio
que tentaremos no cair na armadilha funcionalista de assumir que, uma vez que
o Estado necessrio, ele ter ento a inclinao e a capacidade de preencher
o papel solicitado. Pelo contrrio, Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (1985)
afirmam ser necessrio investigar as condies que determinam a forma pela qual
o Estado exerce o papel que a sociedade demanda dele.
A abordagem de Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (2009) e mais ainda
a anlise de Peter Evans em seu livro Autonomia e Parceria (Evans, 2004), que
veremos a seguir, ao estudarem as condies que determinam a forma pela qual o
Estado exerce suas funes no desenvolvimento econmico, realizaram um avano
significativo em relao Teoria de Busca de Renda, que acredita ser o Estado
sempre um agente nocivo ao funcionamento da economia, mas que no o percebe
como ator na sociedade, com objetivos prprios.
Com efeito, segundo a Teoria de Busca de Renda, o Estado uma espcie de
balco no qual seus membros trocam favores por benefcios individuais. Da
resulta um Estado fragmentado, incapaz de atuar com um mnimo de coerncia
em busca de qualquer objetivo. Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (2009, p.
47) assumiro que o Estado possui, como qualquer organizao, interesses prprios
e, em alguma medida, intervm na sociedade em busca deles.
Isto, obviamente, no exclui o fato de que vrios grupos, tanto dominantes
quando subordinados, tentaro utilizar o Estado como meio de realizar seus interesses particulares. Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (2009, p. 47) tambm
vo admitir que, em casos extremos, tais tentativas podem levar fragmentao
e paralisia do Estado como um ator corporativo, devido balcanizao das
organizaes do Estado em resposta a foras externas divergentes.
Contudo, em oposio fragmentao do Estado pelos conflitos de foras
sociais divergentes que buscam control-lo, temos o fato de que o Estado se
apresenta como guardio e promotor dos objetivos comuns da sociedade. Como
argumentam Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (2009, p. 47), isto no significa que o Estado no atue frequentemente como instrumento de dominao em
favor de uma parcela da sociedade sobre os demais grupos subordinados. Tambm
no mostra que sua pretenso a ser o agente dos interesses gerais da sociedade
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seja apenas uma manipulao ideolgica. Na verdade, faz parte do Estado ser,
simultaneamente, agente do bem comum e promotor de interesses particulares.
A tenso entre agir de acordo com o interesse geral da sociedade e como instrumento de dominao dos grupos mais poderosos intrnseca ao funcionamento
do Estado. Como explicam Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (2009, p. 48):
A manuteno da soberania, da defesa e de uma estrutura institucional que assegura
a paz interna e facilita atividades de indivduos e grupos representam tarefas que
qualquer Estado vivel ir assumir. Essas tarefas fundamentais oferecem um ponto
de partida para concepes mais elaboradas do bem comum. Se tais concepes
mais provavelmente sero questionadas por favorecer interesses localizados, deve-se
reconhecer que a ao do Estado, em apoio s tarefas fundamentais, muito provavelmente tambm tem implicaes localizadas.

Em outras palavras, como explicam os autores (2009), ao promover os


objetivos mais gerais da sociedade o chamado bem comum as aes do
Estado frequentemente tm resultados que so apropriados como benefcios
por agentes particulares. Citam como exemplo a legislao norte-americana e
sua evoluo no sculo XIX: ao mesmo tempo em que estabeleceu os fundamentos legais que ajudaram a promover o crescimento da economia dos Estados
Unidos, transferiu custos dos empresrios para os fazendeiros, trabalhadores
e consumidores.
Portanto, no devemos nos surpreender com o fato de que a interveno do
Estado na sociedade e na economia gere benefcios que sejam apropriados por
grupos particulares. da prpria natureza da atividade econmica do Estado
produzir benefcios localizados, mesmo quando sua iniciativa busca apenas benefcios gerais. Uma expanso significativa da malha de transportes, por exemplo,
que beneficia a toda a sociedade, ao mesmo tempo gera ganhos expressivos para
a indstria de equipamentos de transporte, empreiteiras, fabricantes de combustveis etc.
A Teoria de Busca de Renda demonstra uma ingenuidade grave decorrente do
desconhecimento das caractersticas dos Estados concretos ao acreditar no fato
de iniciativa do Estado produzir benefcios para grupos particulares um sintoma
de que o Estado age sempre de forma fragmentada e capturada por interesses
privados. A questo justamente como cada Estado vai, concretamente, integrar
interesses particulares com objetivos gerais aos quais deve atender.
Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (2009, p. 48) resumem assim sua viso
do Estado:
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Para recapitular, embora nossa definio do Estado seja moldada nos termos formais
de autoridade e capacidade de sano,1 ns reconhecemos que por meio de uma srie
de circunstncias histricas que variam substancialmente o Estado tende a ser
uma expresso de pactos de dominao, a agir coerentemente como uma unidade
corporativa, a se tornar uma arena de conflitos sociais e a se apresentar como guardio de interesses universais. Obviamente, essas tendncias esto em contradio
umas com as outras e no podem ter sucesso todas de uma vez.

Ou seja, a concepo do Estado como uma espcie de arena onde grupos sociais
lutam pelos seus favores que a concepo da Teoria de Busca de Renda
retrataria apenas um dos aspectos do Estado. Alm desse aspecto, ele tambm pode
sustentar a dominao de determinados grupos na sociedade, agir como uma organizao coerente e se colocar como defensor de objetivos gerais da sociedade em
oposio a interesses de grupos particulares. Sendo uma organizao to complexa,
no de surpreender que o Estado possa incorporar dimenses e aspectos bem
mais variados do que admite a Teoria de Busca de Renda.
Trata-se, portanto, sem dvida, de um retrato muito mais rico e complexo do
Estado moderno do que o retrato traado pela Teoria de Busca de Renda. Mas,
dadas essas contradies, como o Estado ir atuar na economia? Explicam Dietrich
Rueschemeyer e Peter Evans (2009, p. 48): O ponto crucial subjacente que a
eficcia do Estado sempre ir depender do padro em que essas tendncias contraditrias so combinadas, tanto na estrutura interna do estado quanto em sua
relao com a estrutura social como um todo.
Para a compreenso acerca das condies para que o Estado atue na promoo
do desenvolvimento econmico, precisamos ento conhecer a anlise elaborada
por Peter Evans (2004) baseada nos conceitos de autonomia e parceria.

9.1.2. Burocracia Weberiana, autonomia e parceria


O conceito de autonomia relativa do Estado, ou, mais simplesmente, autonomia,
foi apresentado ainda no trabalho de Dietrich Rueschemeyer e Peter Evans (2009,
p. 49), no qual se l que o Estado deve adquirir certo grau de autonomia relativa
da classe dominante com o objetivo de promover efetivamente a transformao
econmica, sendo que essa autonomia relativa seria necessria no apenas para
formular objetivos coletivos, mas para implement-los tambm.
O conceito de autonomia do Estado se encontra diretamente relacionado a
sua estrutura interna. Quanto mais a burocracia do Estado se aproximar do tipo
1. Enforcement, no original.

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ideal de burocracia caracterizado pelo socilogo e economista alemo Max Weber


(1864-1920), maior autonomia ele vai apresentar em relao aos grupos da sociedade, em especial em relao s classes mais poderosas. Sem uma burocracia
profissional, recrutada por mrito e com uma remunerao que produza esprito
de corporao e senso de valor prprio, a formulao e implementao de polticas
coerentes por parte do Estado, assim como a oferta dos bens pblicos necessrios
ao funcionamento do sistema econmico e ao desenvolvimento, tornam-se extraordinariamente difceis.
Este tipo ideal de burocracia, conhecido como burocracia weberiana, caracterizado por um elevado grau de profissionalismo e preparo tcnico no exerccio de suas funes. Isso envolve, entre outras caractersticas: recrutamento por
mrito com um nvel de seleo elevado, que permita contratar uma elite para o
desempenho das funes pblicas; remunerao elevada; e incentivos progresso
funcional ao longo da carreira. Para uma breve discusso da burocracia weberiana,
veja o Quadro 9.1 a seguir.
Q U A D R O

9 . 1

A B u r o c ra c i a We b e r i a n a
Max Weber identificou em seu livro Economia e Sociedade (Weber, 1998 e
1999), publicado pela primeira vez postumamente em 1921-1922, as seis caractersticas da burocracia moderna (Weber, 1999, pp. 198-200), que caracterizam o
que se considera uma burocracia weberiana ideal.
As competncias dos funcionrios so fixas e ordenadas por leis ou regulamentos administrativos.
H uma hierarquia de cargos, com fiscalizao dos postos subordinados pelas
suas chefias:
A administrao se baseia em documentos escritos que so arquivados;
Treinamento especializado pelo menos para parte dos funcionrios;
Dedicao em tempo integral dos funcionrios ao seu cargo;
A administrao se baseia em regras que so aprendidas pelos funcionrios,
envolvendo conhecimentos jurdicos, administrativos ou contbeis.
Como explica Richard Swedberg (2005, pp. 18-19), Weber essencialmente
argumenta que a burocracia constitui o modo mais eficiente e (formalmente)
racional pelo qual a atividade humana pode ser organizada, e que indispensvel
ao mundo moderno. Com efeito, segundo Max Weber, a burocracia com as seis

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caractersticas que foram listadas acima uma tendncia da sociedade e da


economia moderna, envolvendo o Estado, partidos polticos, empresas etc., pois
uma vez que a administrao burocrtica por toda parte ceteris paribus a
mais racional do ponto de vista tcnico-formal, ela pura e simplesmente inevitvel para as necessidades da administrao de massas (de pessoas ou objetos)
(Weber, 1998, p. 146, grifos do original).

Por que uma burocracia com as caractersticas apresentadas por Max Weber e
incorporadas na anlise de Peter Evans produz bons resultados? Peter Evans explicou, em um artigo escrito juntamente com James E. Rauch (Rauch; Evans, 2000,
p. 52), as razes pelas quais este tipo de burocracia tem um bom desempenho:
O ingresso na burocracia condicionado aprovao em um exame para o servio
civil, ou a ter alcanado nvel universitrio, juntamente com o pagamento de salrios
comparveis queles que so pagos no setor privado para posies que requerem
nveis de responsabilidade e habilidades semelhantes, devem produzir um conjunto
de funcionrios competente. A estabilidade proporcionada pela promoo interna
permite que sejam formados vnculos mais fortes entre eles. Isso melhora a comunicao, e assim a eficcia. Isso tambm aumenta a preocupao de cada funcionrio
com o que seus colegas pensam dele, resultando em uma maior adeso a normas de
comportamento. Uma vez que os funcionrios ingressam na burocracia com base
no mrito, desempenho eficaz provavelmente deve ser um atributo valioso entre
eles, mais do que, por exemplo, quanto cada um consegue em favor do seu cl. As
recompensas da carreira de longo prazo, produzidas por um sistema de promoo
interna, devem reforar a adeso a regras codificadas de comportamento. De um
ponto de vista ideal, um senso de compromisso com os objetivos organizacionais e
esprit de corps se desenvolvem.

Ou seja, quanto mais a burocracia de um Estado se aproxima do ideal weberiano, maior a capacidade dele de agir coletivamente. Vimos no Captulo 7 que a
Teoria da Busca de Renda tem muita dificuldade para explicar a ao coletiva dos
Estados. Isso ocorre exatamente porque ela no possui uma anlise da estrutura
do Estado e de sua burocracia: cada posto no Estado percebido apenas como
uma oportunidade troca de favores do Estado por benefcios para o ocupante
desse posto. No h, a rigor, uma burocracia no Estado, de acordo com a viso da
Teoria da Busca de Renda. Embora isso possa ser efetivamente ocorrer em Estados
muito pobres e em momentos crticos da vida de qualquer Estado, trata-se de um
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caso extremo. O problema da Teoria de Busca de Renda considerar como norma


uma situao extraordinria.
Com efeito, sem essa burocracia bem preparada, o Estado se fragiliza e fica
refm dos interesses particulares de grupos sociais poderosos, o que resulta em
uma situao de fragmentao, muito parecida com aquela analisada pela Teoria
de Busca de Renda. Como explica Peter Evans (2004, p. 106):
O diagnstico popular e acadmico dos problemas dos Estados do Terceiro Mundo
como sendo de burocracia excessiva uma interpretao errnea. A verdadeira
burocracia escassa e no excessiva. a ausncia de estruturas burocrticas que
levam ao pesadelo utilitarista 2 do Estado, caracterizado por um conjunto de autoridades que tm em vista seus prprios interesses, usando os seus cargos com
propsitos de maximizao individual. Os Estados ineficientes so caracterizados
precisamente pela falta de normas burocrticas e padres previsveis de relaes
dentro do aparato do Estado. At os Estados mais eficientes precisam lutar para
manter as normas e estruturas burocrticas.

O papel da burocracia de qualidade na autonomia do Estado e, portanto, na


possibilidade da formulao e da implementao de polticas desenvolvimentistas
por sua parte se torna ainda mais crucial dado o fato, ressaltado ao final do trecho
anterior, de que essa burocracia de difcil construo e manuteno. Com efeito,
Peter Evans (2004, p. 106) observa que construir uma burocracia eficiente uma
tarefa rdua cujos resultados demoram a aparecer. Alm disso, a continuidade no
pode ser garantida, mesmo quando a construo parece ter sido conseguida de
forma bem-sucedida.
O caso do Zaire com seu histrico de um Estado corrupto e usurpador, e da
ndia, apesar da sua tradio burocrtica que em alguns aspectos teria servido
de exemplo at mesmo para a burocracia britnica ilustram bem as dificuldades
que Peter Evans aponta. Mas o Brasil e a Coreia do Sul tambm so exemplos
importantes:
Na ausncia de tradies burocrticas profundamente enraizadas, como no Zaire,
a construo uma tarefa para geraes. Mesmo com a presena de tais tradies,
como na ndia, as burocracias estatais eficientes so instituies vulnerveis, muito
mais fceis de serem debilitadas do que sustentadas. Quando as tradies herdadas
2. Peter Evans denomina a Teoria de Busca de Renda de viso neo-utilitarista do Estado (Evans, 2004,
p. 51). O pesadelo utilitarista seria exatamente o quadro que a Teoria de Busca de Renda antecipa: um
Estado fragmentado pelos interesses individuais de seus membros.

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no so inteiramente articuladas, como no caso do Brasil, as burocracias bemsucedidas so ainda mais precrias. Com instituies centenrias e uma conjuntura
imediata propcia, como na Coreia, as tradies burocrticas podem ser revitalizadas
em perodos relativamente breves, mas mesmo assim, as normas burocrticas esto
sujeitas eroso (Evans, 2004, pp. 106-7)

Desse modo, a soluo para a fragmentao do Estado pelos interesses privados


dos seus membros no a reduo do tamanho do Estado, como apregoa a Teoria
da Busca de Renda. Pelo contrrio, a soluo para essa ameaa de fragmentao
seria ento uma burocracia de qualidade elevada. A dificuldade que a construo
de uma burocracia deste tipo uma tarefa demorada, que leva muito tempo e que
pode ser facilmente desmontada, ao sabor de interesses localizados.
Em dois trabalhos empricos, trabalhando com a mesma amostra de 35 pases,
Peter Evans e James Rauch identificaram evidncias de: (a) uma correlao positiva entre o grau em que a burocracia estatal se aproxima do ideal weberiano e o
crescimento econmico do pas (Evans; Rauch, 1999); (b) um efeito positivo da
seleo por mrito no desempenho da burocracia do pas (Evans; Rauch, 2000).
Assim, a autonomia do Estado em relaes s presses de grupos da sociedade
autonomia que resultaria de uma burocracia de elevada qualidade, ou seja, de
uma burocracia weberiana parece produzir polticas mais coerentes por parte
do Estado, beneficiando o sistema econmico.
Contudo, apenas o profissionalismo de uma burocracia weberiana no basta
para promover o desenvolvimento. Ela ajuda a dar uma autonomia relativa do
Estado em relao s demandas dos grupos sociais, mas este no pode se isolar
totalmente da sociedade. Alm da autonomia, tambm necessria a parceria
(embbeded autonomy no original), ou seja, a autonomia do Estado acompanhada
de um enraizamento em relaes sociais que resulte em uma parceria com agentes
privados.
Como explica Peter Evans (2004, p. 93): Ao obter sucesso em subordinar
o comportamento dos funcionrios aos seus objetivos coletivos, o Estado pode
agir com certa independncia em relao s presses particulares da sociedade.
Contudo isso no significa isolar as agncias do Estado do contato com o restante da
sociedade: uma autonomia que se coloca dentro de um conjunto concreto de elos
sociais que subordinam o Estado sociedade e fornece canais institucionalizados
para a negociao e renegociao contnua de objetivos e polticas.
Peter Evans (2004) destaca como exemplos desse tipo de parceria para a promoo do desenvolvimento industrial os conselhos deliberativos (shingikai) e a
atuao do Ministrio do Comrcio Exterior e Indstria do Japo (MITI), bem
207

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como a relao entre Estado e grandes grupos empresariais na Coreia do Sul.


Mesmo em Taiwan, onde no havia uma rede to visvel, as empresas estatais teriam
desempenhado o papel de estabelecer suas redes com empresas privadas (p. 90).
Peter Evans (2004) chama assim a ateno para a atuao dos conselhos
deliberativos 3 no Japo, que reuniam burocratas e empresrios para a troca de
informaes nos ministrios (p. 82), e para o chamado amakudari, em que exfuncionrios do MITI, depois da aposentadoria, assumem cargos de destaque em
empresas e associaes empresariais (p. 83), como exemplos de relaes sociais
que funcionam como instrumento de comunicao, fortalecendo a parceria entre
Estado e sociedade. Tambm destacou as relaes do Estado sul-coreano, especialmente durante o governo desenvolvimentista de Park Chung-hee4 , com os
chaebols (grandes grupos empresariais sul-coreanos, em geral com uma produo
muito diversificada) (pp. 86-7).
Portanto, a tese de Peter Evans (2004) a de que a autonomia do Estado uma
condio necessria para a oferta de bens pblicos e a formulao e implementao
de polticas desenvolvimentistas, mas no condio suficiente. Isso porque as
agncias do Estado responsveis por essas iniciativas enfrentam um problema de
informao: os agentes privados que so afetados pelas polticas de Estado conhecem
melhor a sua realidade do que as agncias do Estado, que formulam essas polticas
e oferecem os bens pblicos de que esses agentes privados necessitam (p. 91).
Conclui Peter Evans (2004, p. 93) que para o desenvolvimento preciso a
combinao de autonomia e parceria, pois nenhuma delas isoladamente produz
resultados satisfatrios:
Finalmente, vale a pena destacar que tanto a autonomia quanto a parceria podem
isoladamente produzir resultados perversos. Sem autonomia, a distino entre parceria e captura do Estado desaparece. A autonomia sozinha no significa necessariamente um interesse no desenvolvimento, tanto no sentido estreito de crescimento
econmico quanto no sentido mais amplo de melhoria do bem-estar.

Ou seja, enquanto que parceria sem autonomia das agncias do Estado em


relao sociedade se converte no pesadelo da Teoria de Busca de Renda, com
o Estado sendo manipulado por interesses privados localizados, autonomia pura

3. Os conselhos deliberativos so conselhos estabelecidos pelos ministrios s vezes pelo prprio


ministro que podem ser compostos, em parte ou totalmente, por indivduos de fora do governo, tais
como empresrios, acadmicos, membros de grupos de interesse etc. Sua principal atuao acontece na
consulta a polticas pblicas e na troca de informaes.
4. Park Chung-hee (1917-1979) governou a Coreia do Sul de 1961 a 1979.

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sem parceria degenera em um Estado que busca seus prprios objetivos e no os


objetivos de desenvolvimento da sociedade.
A partir dessa discusso sobre autonomia e parceria, teremos elementos para
compreender a distino que Peter Evans oferece entre Estado Predatrio e Estado
Desenvolvimentista, conforme veremos a seguir.

9.1.3. Estado Predador e Estado Desenvolvimentista


Peter Evans (2004) vai propor uma tipologia de Estado, quanto as suas estruturas e suas relaes com a sociedade, o que, por sua vez, determinaria a atuao
de cada tipo de Estado na economia e na eventual promoo do desenvolvimento.
Poderamos falar, ento, em Estados Predadores e Estados Desenvolvimentistas.
Haveria ainda os Estados que apresentam um carter intermedirio em relao
aos tipos extremos.
Vejamos inicialmente o caso do Estado Predador:
Os Estados Predadores no tm como impedir que aqueles beneficiados por altos
cargos busquem realizar seus prprios objetivos. As relaes pessoais se tornam
o nico elo de coeso e a maximizao do interesse individual tem precedente
sobre a busca de objetivos coletivos. As relaes com a sociedade so relaes entre
indivduos em cargos de poder e no de conexes entre o povo e o Estado como
organizao. Em sntese, os Estados Predatrios so caracterizados por uma carncia
de burocracia, como definiu Weber (Evans, 2004, p. 37).

O trecho acima traz duas informaes importantes. Em primeiro lugar, o Estado


que Peter Evans denomina predatrio um Estado fragmentado pelos interesses
individuais de seus membros, que utilizam o poder do Estado para seus ganhos
pessoais. Trata-se, assim, de um tipo de Estado que se aproxima bastante daquilo
que descrito como Estado na Teoria da Busca de Renda. Ou seja, o Estado
que os tericos de busca de renda supem ser a norma corresponderia, segundo
Peter Evans (2004), a um tipo particular de Estado, resultado de uma condio
especfica.
Como indica o autor, a condio especfica para que tenhamos um Estado
Predatrio, que utiliza seu poder para expropriar a sociedade em favor de seus
membros, a ausncia de uma burocracia weberiana. Sem essa burocracia, como
se o Estado se tornasse uma coleo de indivduos que se comporta como tomos
dispersos, buscando cada um seu interesse especfico. Com isso, no h coerncia
no interior do Estado, quer para a formulao, quer para a execuo de decises
que visem a algum objetivo social mais amplo. A interferncia do Estado no sistema
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econmico no visa mais ao desenvolvimento, mas apenas extrao de ganhos


para os seus membros.
Mas no apenas a estrutura interna do Estado Predador faz dele o que . As
relaes entre Estado e sociedade tambm assumem uma forma especfica: O
despotismo incoerente do Estado predador combina estruturas internas indisciplinadas com relaes externas anrquicas regidas pela mo invisvel das relaes
de troca clientelistas (Evans, 2004, p. 108). Em outras palavras, as relaes entre
Estado e sociedade so relaes de balco, em que tem maiores ganhos quem tem
mais recompensas a oferecer aos funcionrios do Estado, em troca de seus favores
e privilgios. Da resulta uma sociedade civil dividida na competio pelos favores
do Estado e, portanto, enfraquecida.
Mas, ainda que essa seja uma descrio compartilhada pela Teoria de Busca de
Renda, ela corresponderia a um tipo de Estado especfico e poderia ser aplicada,
em particular, ao Zaire governado por Mobuto Sese Seko 5 (Evans, 2004, p. 77),
mas no a Estados como o Japo, a Coreia do Sul e Taiwan (Evans, 2004, pp.
80-94). Estes seriam Estados Desenvolvimentistas, e sua realidade seria diferente,
segundo Peter Evans.
O Estado Desenvolvimentista se caracteriza por uma natureza muito distinta.
Vale a pena transcrever um trecho, ainda que longo, no qual Peter Evans apresenta
com muita clareza a natureza do Estado Desenvolvimentista e sua relao com
a questo da autonomia proporcionada pela burocracia weberiana e a parceria,
ambas necessrias a polticas desenvolvimentistas:
A organizao interna dos Estados Desenvolvimentistas assemelha-se mais burocracia weberiana. Recrutamento por mrito, altamente seletivo, e compensaes
ao longo de carreiras de longo prazo criam uma situao de compromisso e um
sentido de coerncia corporativa. A coerncia d a este aparato um certo tipo de
autonomia. Entretanto, eles no so isolados da sociedade como Weber achava que
deveriam ser. Ao contrrio, esto inseridos em um conjunto concreto de alianas
sociais que ligam o Estado sociedade e provm canais institucionalizados para
negociao contnua de objetivos e planos de ao. Isoladamente, nem autonomia
nem insero iriam funcionar. Um Estado inteiramente autnomo no teria capacitao suficiente, nem habilidade necessria, para implementar seus objetivos de
forma descentralizada e privada. Em contrapartida, quando redes muito densas de
interesse no encontram um Estado com estrutura interna robusta, este se torna
incapaz de resolver os problemas de ao coletiva e de transcender os interesses
5. Mobuto Sese Seko (1930-1997) governou o Zaire de 1965 a 1997.

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individuais de suas contrapartes privadas. Somente quando h uma combinao


entre a incorporao de interesses coletivos e a autonomia, um Estado pode ser
chamado de desenvolvimentista. So imprescindveis tanto autonomia como parceria
(Evans, 2004, p. 38).

Ou seja, a promoo do desenvolvimento econmico por intermdio de setores


privados exige algum grau de mobilizao e descentralizao das decises, o que
um Estado autnomo, mas sem parcerias com os agentes privados, tem muita
dificuldade de realizar. Por outro lado, um Estado prximo dos agentes privados,
mas sem uma burocracia weberiana que lhe d autonomia, corre o risco de se
tornar predatrio. O Estado Desenvolvimentista aquele que consegue combinar
autonomia e parceria.
Por fim, Estados Intermedirios so aqueles que se encontram no meio do
caminho: sua burocracia apresenta apenas parcialmente as caractersticas de uma
burocracia weberiana. No caso brasileiro, Peter Evans destaca os bolses de eficincia burocrtica, dos quais o exemplo mais destacado o BNDES (2004, p.
95). Contudo, a convivncia lado a lado de bolses de eficincia com funcionrios
que no passaram por um processo de seleo por mrito, carreiras intermitentes
no servio pblico, ausncia de esquema de recompensas de longo prazo etc., torna
o Estado uma entidade fragmentada, comprometendo a sua autonomia (p. 96).
Por outro lado, as relaes do Estado brasileiro com setores tradicionais da
sociedade comprometem a formao das parcerias necessrias s polticas de desenvolvimento, como explica Peter Evans (2004, p. 97):
A fuso do poder oligrquico com o aparato do Estado moderno distorce qualquer
possibilidade de um projeto conjunto entre o Estado e o capital industrial. Os
projetos de transformao industrial se tornam oportunidades adicionais para a
oligarquia tradicional, agora instalada dentro do Estado, para buscar seus prprios
objetivos clientelistas.

Resta ento uma ltima pergunta: como transformar um Estado Intermedirio


em um Estado Desenvolvimentista? Em primeiro lugar, importante reconhecer,
como afirma Peter Evans (2004, p. 309), que os Estados Desenvolvimentistas do
Leste Asitico so produtos de uma evoluo histrica peculiar: burocracias desenvolvidas ao longo de sculos, transformaes sociais profundas com excluso
das elites sociais tradicionais do poder ao longo do sculo XX, o que incluiu
duas guerras mundiais e vrias locais, questes geopolticas ascenso da China
comunista e interveno norte-americana na rea etc.
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Pensando nisso, no faz sentido imitar as caractersticas dos Estados


Desenvolvimentistas dos pases da regio. Porm, algumas lies devem ser extradas, e entre elas deve-se destacar a importncia da qualidade da burocracia estatal,
assim como de se estabelecer canais de comunicao entre o Estado e os agentes
econmicos (Evans, 2004, p. 309). A questo ento passaria a ser como promover
autonomia e parceria, dadas as caractersticas histricas que particularizam cada
sociedade.
Ha-Joon Chang outro autor que trata do papel do Estado no desenvolvimento
com um enfoque diferente do pessimismo da Teoria de Busca de Renda. Veremos
agora suas principais teses, que apresentam uma orientao distinta da anlise de
Peter Evans, ao se concentrar mais nos aspectos econmicos da atuao do Estado
no desenvolvimento.

9.2. A Teoria do Estado de Ha-Joon Chang


Ha-Joon Chang um autor com vasta produo acadmica, o que torna impossvel resenhar sua contribuio neste espao. Mesmo sua contribuio sobre a
questo do papel do Estado no funcionamento do sistema econmico e no desenvolvimento bastante abrangente e complexa, desenvolvendo-se em duas linhas
de argumentao distintas, porm interligadas.
A primeira, que poderia ser chamada de terica, baseia-se em uma viso especfica do sistema econmico moderno e do papel que nele desempenham os custos
de transao. A segunda histrica, em que Ha-Joon Chang examina as polticas
adotadas pelos Estados dos pases desenvolvidos para identificar suas caractersticas comuns. Obviamente, so linhas complementares, mas com mtodos muitos
diferentes.
Essa segunda linha de argumentao se desdobra em uma variante que , muito
possivelmente, a mais conhecida entre as contribuies de Ha-Joon Chang pelo seu
carter polmico: trata-se do uso de exemplos histricos para criticar as teses do
pensamento liberal, com sua defesa de uma adeso ao livre-mercado como forma
de promover o desenvolvimento. Os livros de Ha-Joon Chang Maus Samaritanos
(2008) e Chutando a Escada (2003a) so talvez as obras tpicas e bastante conhecidas dessa variante da anlise histrica da ao do Estado no desenvolvimento
econmico.
indiscutvel que Ha-Joon Chang reuniu um grande volume de evidncias
histricas de grande importncia no questionamento da abordagem do desenvolvimento como algo que se resolve com liberdade para o funcionamento dos
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mercados. Especialmente perturbadoras para essa abordagem so as evidncias


de interveno do Estado no funcionamento do sistema econmico, mesmo nos
pases que so usualmente apontados como exemplos de liberdade de mercados
promovendo o desenvolvimento: Inglaterra e Estados Unidos.
No caso da Inglaterra, Ha-Joon Chang (2003a) cita, entre outros casos, o da
indstria de l. Essa indstria se desenvolveu na Inglaterra a partir de uma poltica
de interveno do Estado no funcionamento dos mercados que, entre outras iniciativas envolveu: proibies da exportao de l bruta no surgimento e durante o
desenvolvimento da indstria inglesa de l; proibio da importao de produtos
txteis no sculo XVIII (que ajudou a liquidar com as indstrias txteis da ndia
e da Irlanda, que na poca se encontravam mais desenvolvidas do que a inglesa);
e a manuteno de tarifas elevadas de importao at meados do sculo XIX, at
sua prpria indstria estar suficientemente desenvolvida para assumir a liderana
em relao s indstrias do continente europeu (Chang, 2003a, pp. 38-48).
Tambm os Estados Unidos foram objeto de pesquisa histrica por Ha-Joon
Chang, que destaca a poltica de proteo tarifria industria norte-americana
do comeo do sculo XIX at o final da Segunda Guerra, quando esta assume a
posio de indstria mais desenvolvida do mundo.
Apenas para citar alguns fatos, o nvel tarifrio mdio sobre a importao dos
bens manufaturados nos Estados Unidos atingiu 40% em 1820. Em 1832, nova
legislao teria beneficiado especialmente produtos de ferro e txteis (Chang,
2003a, p. 52). Essa tendncia de tarifas elevadas prosseguiria, com flutuaes, at
o final da Segunda Guerra.
Mas, mesmo depois desse perodo, os Estados Unidos nunca praticaram o livrecomrcio no mesmo grau que a Gr-Bretanha em seu perodo livre-cambista (de
1860 a 1932). Portanto, no apenas os Estados Unidos nunca tiveram um regime de
tarifa zero de importao como a Gr-Bretanha no perodo assinalado como
foram mais agressivos no uso de medidas protecionistas disfaradas, tais como:
cotas, subsdios agricultura, uso de sanes comerciais por pretensas prticas de
dumping etc. (Chang, 2003a, p. 58).
Mais uma vez importante enfatizar a relevncia dessas informaes histricas, especialmente nos ltimos anos, quando o debate sobre desenvolvimento
se popularizou nos meios de comunicao, infelizmente com o uso frequente de
lugares-comuns que nem sempre correspondem aos fatos. Contudo, uma anlise
mais cuidadosa em relao ao levantamento histrico proporcionado por Ha-Joon
Chang nos levaria muito longe do nosso objetivo inicial, que discutir teoricamente
o papel das instituies no desenvolvimento.
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Em funo disso, no vamos nos deter na segunda linha de argumentao sobre


a interveno do Estado no desenvolvimento, que envolve a utilizao de exemplos
histricos para criticar as teses do pensamento liberal e sua defesa de uma adeso
irrestrita ao livre-mercado. Vamos nos concentrar apenas na primeira linha de
argumentao: a abordagem terica da atuao do Estado no sistema econmico
e no desenvolvimento. Como se trata de uma vertente menos popularizada da
contribuio de Ha-Joon Chang, resulta tambm numa iniciativa til para uma
compreenso mais abrangente de suas ideias.
Desse modo, nosso prximo passo ser considerar a base terica da discusso
que Ha-Joon Chang oferece desse papel do Estado, base esta constituda por uma
viso especfica do sistema econmico moderno, a qual enfatiza as possibilidades de
conflito e os problemas de cooperao causados pela presena de ativos especficos
em atividades com forte relao de interdependncia.

9.2.1. Especificidade de ativos, coordenao Ex Ante e Ex Post


O ponto de partida da anlise de Ha-Joon Chang no um sistema econmico
constitudo por mercados competitivos. Reconhecer esse fato fundamental para que
possamos compreender sua anlise do papel do Estado no funcionamento do sistema
econmico e no desenvolvimento, to diferente daquilo que se pode considerar a
abordagem liberal e convencional, a qual recomenda a liberalizao dos mercados.
O ponto de partida da anlise de Ha-Joon Chang a realidade de uma economia moderna com elevados custos de transao, na qual a ameaa de conflito est
presente e a cooperao no algo bvio e imediato.
Em primeiro lugar, Ha-Joon Chang observa o fato de que, para uma srie de
atividades importantes no sistema econmico, os ativos especficos desempenham
um papel importante, em alguns casos at mesmo fundamental. Trata-se aqui do
mesmo conceito de especificidade de ativos que discutimos no Captulo 4. Vimos
naquele captulo algumas das principais fontes de especificidade de ativos, tais
como: a especificidade de localizao, de atributos fsicos, de ativos dedicados e
de ativos humanos (ver subseo 4.3.1).
Vimos tambm que, qualquer que seja a fonte de especificidade de ativos, um
ativo especfico apresenta uma peculiaridade: sofre uma desvalorizao aprecivel,
se for realocado para uma atividade diferente da atividade original que justificou o
seu investimento. Ou seja, se houver a necessidade de transferir o ativo especfico
do uso para o qual ele foi planejado para outro uso qualquer, o valor desse ativo
sofrer uma reduo significativamente maior do que a reduo provocada apenas
pela sua depreciao decorrente do uso.
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Isso ocorre tanto no caso de ativos fsicos, quanto no caso de ativos humanos.
Para entendermos como isso ocorre no caso de ativos humanos, considere o caso
hipottico de um engenheiro especializado. Caso a empresa em que atua venha
a falir, ele ter dificuldades para encontrar emprego com rapidez, dada a sua
especializao. Caso a indstria em que sua especializao valorizada venha a se
extinguir, quer porque se tornou obsoleta, quer porque no conseguiu sustentar a
competio com outras indstrias no pas ou no exterior, nosso hipottico engenheiro provavelmente somente conseguiria obter emprego em atividades pouco
especializadas, com remunerao inferior ao que seria necessrio para compensar
todos os anos que investiu em instruo e treinamento.
J no caso de ativos fsicos, as consequncias da necessidade de uma realocao
dos investimentos em ativos especficos podem ser mais visveis do que no caso
de ativos humanos. Itens de infraestrutura, tais como ferrovias, redes eltricas,
tubulaes para distribuio de gs etc., simplesmente no podem ser transferidos da utilizao particular para a qual foram planejados. Se esses elementos de
infraestrutura no forem utilizados nas suas aplicaes originais, transformam-se
em sucata.
Embora os equipamentos de infraestrutura constituam um caso radical, vrios
ativos fsicos sofrem o mesmo problema, em graus variveis. Robs, mquinas
de controle computadorizado, laboratrios de pesquisa etc. podem sofrer grande
desvalorizao, caso sua utilizao original no seja mais possvel.
Para Ha-Joon Chang (1996, p. 65), esse fato apresenta uma consequncia muito
importante para o funcionamento do sistema econmico. A consequncia que,
em casos nos quais a especificidade dos ativos representa um aspecto importante
do investimento, a coordenao pelo mercado por meio do mecanismo de preos
pode ser importante fonte de desperdcio de recursos econmicos.
Isto porque o mecanismo de preos, como enfatiza Ha-Joon Chang (1996),
realiza uma coordenao ex post das atividades econmicas; ou seja, coordena as
atividades econmicas somente depois das decises de investimento j terem se
concretizado. Apenas depois da fbrica construda e inaugurada, quando o seu
produto for vendido no mercado, que o empresrio ir descobrir se o investimento
ser remunerado adequadamente.
Caso os investimentos desse empresrio tenham se concretizado em ativos
sem qualquer especificidade, a possibilidade de o preo de mercado no remunerar adequadamente os investimentos no causaria maiores problemas: bastaria
transferir os ativos da aplicao original para outra mais rentvel, o que poderia
ser feito sem perda significativa de valor no investimento original.
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Porm, se investimento do nosso hipottico empresrio envolver ativos especficos, uma deciso equivocada de investimento arrisca produzir perdas significativas, pois os ativos especficos sofrero redues importantes no seu valor,
caso tenham de ser reaplicados em outras atividades diferentes do investimento
original, podendo mesmo perd-lo totalmente. Caso isso acontea, haveria uma
perda lquida de recursos na economia, oriunda de uma deciso equivocada (Chang,
1996, p. 65). Isso resultaria em desperdcio econmico.
A possibilidade dessas decises equivocadas, por outro lado, est sempre presente, dada a racionalidade limitada dos indivduos, e o fato de que a economia est
em constante transformao (o que gera complexidade e incerteza). Disso resulta
a necessidade de algum mecanismo arranjo institucional que permita, portanto, uma coordenao ex ante (Chang, 1996, p. 65); ou seja, uma coordenao
antes que a deciso de investimento se concretize. Na ausncia desse mecanismo,
consequncias negativas para o funcionamento do sistema econmico e para o
processo de desenvolvimento podem se fazer presentes.
Essas consequncias negativas oferecem a possibilidade de um dos papis positivos que o Estado pode desempenhar no funcionamento do sistema econmico e
no processo de desenvolvimento: o papel de Estado como gestor de conflitos. O
outro papel ser o papel de Estado como empreendedor. Vejamos inicialmente o
papel do Estado como de gestor de conflitos.

9.2.2. O Estado como gestor de conf litos


Decises equivocadas de investimentos em ativos especficos causam desperdcio, como j foi mencionado: os recursos que foram aplicados em um ativo
especfico que no encontrou aproveitamento adequado dificilmente podero ser
recuperados integralmente, com o que se reduzem os recursos disposio da
economia.
Ocorre que Ha-Joon Chang, citando Simon Kuznets, observa que as inovaes tecnolgicas que caracterizam o crescimento moderno e o processo de
mudana estrutural inevitavelmente levam ao deslocamento de fatores produtivos,
assim tornando o processo extremamente conflituoso. A razo disso que em
situaes de mudana tecnolgica e estrutural na economia, quando a mobilidade de certos ativos fsicos e humanos limitada, seus proprietrios enfrentaro a perspectiva da obsolescncia, desemprego, e diferenas de rendimento
(2003b, p. 56).
Mas isso somente acontecer de forma pacfica se os proprietrios de ativos
especficos aceitarem passivamente o resultado do mercado. Porm, nada garante
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que assim o faam. Isso porque as perdas resultantes de investimentos com


elevado contedo de ativos especficos que no encontraram remunerao adequada
podem provocar reao dos agentes que realizaram esses investimentos. Desse
fator pode resultar conflitos agudos. Como explica Ha-Joon Chang, em trabalho
com Robert Rowthorn:
Entretanto, quando a mobilidade de certos ativos reduzida por motivos como a
limitada flexibilidade de ativos fsicos e humanos, seus proprietrios podem sofrer
cortes substanciais nos seus rendimentos se eles aceitarem os imperativos do mercado e se moverem para sua segunda melhor opo. Quando essa reduo faz com
que os rendimentos (e outros benefcios econmicos) caiam abaixo de certo nvel
considerado justo, os proprietrios desses ativos podem no aceitar os imperativos
do mercado e podem adotar uma ao poltica para remediar a situao (por
exemplo, peties, greves, suborno, negociatas), e assim provocar contrarreaes de
outros na sociedade. Isso torna o processo de desenvolvimento inerentemente conflituoso
(Chang; Rowthorn, 1995, p. 41, grifos nossos).

A afirmao anterior de Ha-Joon Chang extremamente importante por vrias


razes. Em primeiro lugar, relaciona conflitos sociais durante mudanas estruturais
no sistema econmico a uma base econmica e social, que formada pelos agentes
que realizaram investimentos em ativos especficos e que por isso se encontram
em uma posio vulnervel frente a mudanas no seu ambiente econmico.
Em segundo lugar, o trecho anterior deixa claro que o mecanismo de ajuste
suave descrito na Teoria do Equilbrio Geral uma metfora inadequada de
processos de ajuste em economias concretas, exatamente porque os mercados
competitivos que compem os modelos de equilbrio geral pressupem livre
mobilidade de fatores, e assim no h ativos especficos. Contudo, no sistema
econmico moderno, o investimento em ativos especficos, seja na forma de
ativos fsicos ou fora de trabalho especializada, um componente importante
das atividades econmicas.
Em terceiro lugar, ao contrrio do que supe a Teoria de Busca de Renda, a
ao poltica no algo estranho ao funcionamento do sistema econmico: ela faz
parte dos prprios conflitos inerentes a esse sistema, pelo carter irrecupervel dos
investimentos em ativos especficos. Mais grave ainda, como o prprio processo
de desenvolvimento resulta em transformaes profundas no sistema econmico,
ele produz perdas para os agentes que investiram em ativos especficos, e que no
encontram mais aplicao adequada na nova configurao do sistema. Desse modo,
promover o desenvolvimento exige reduzir os conflitos que ele provoca.
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Intil ento esperar que a liberalizao dos mercados, ou qualquer outra


mudana econmica que seja, possa promover o desenvolvimento sem provocar
conflitos polticos, como parece supor implicitamente a Abordagem dos Mercados,
ao propor simplesmente a liberalizao dos mercados. Ainda que esta conseguisse
promover o desenvolvimento o que no parece ser o caso, como pudemos
verificar neste livro ela no seria, muito provavelmente, isenta de conflitos. A
possibilidade de administrar conflitos , por conseguinte, uma questo inerente
ao problema do desenvolvimento.
Ha-Joon Chang ento bastante claro com relao aos efeitos da capacidade
do Estado de administrar conflitos sobre o desenvolvimento:
Em sociedades na quais o Estado falha em administrar conflitos de forma apropriada, as pessoas hesitaro em assumir riscos e comprometer seus recursos em
investimentos especficos, e consequentemente o dinamismo da economia pode ser
prejudicado. Os exemplos de muitos pases em desenvolvimento, em que a falta de
mecanismos confiveis para a soluo de conflitos desencoraja investimentos industriais (que usualmente envolvem investimentos especficos) e encoraja a acumulao
de ativos lquidos como ouro e (acaso se espere que o governo dure, ao menos no
futuro prximo) dinheiro (Chang; Rowthorn, 1995, p. 44).

Assim, a capacidade do Estado como gestor de conflitos essencial para garantir


os investimentos em ativos especficos necessrios a um sistema econmico mais
complexo e desenvolvido. No Quadro 9.2 a seguir, vemos algumas das formas
pelas quais o Estado teria desempenhado esse papel, segundo Ha-Joon Chang.
Q U A D R O

9 . 2

O E st a d o c o m o g e st o r d e c o nf l i t o s
Segundo Ha-Joon Chang (2003b), h diferentes formas pelas quais o Estado
pode gerenciar conflitos, alm da forma clssica de nada fazer, deixando aos
mercados a incumbncia de determinar a soluo.
Uma forma alternativa seria contrapor-se abertamente soluo dos mercados, protegendo setores negativamente afetados. Exemplos nesse sentido
citados por Ha-Joon Chang incluem quotas de importao de carros japoneses
em pases europeus, nacionalizao da indstria de construo naval na Sucia
ou da Volkswagen na antiga Alemanha Ocidental ao final dos anos 1970, entre
outros (2003b, pp. 58-9). Poderamos com certeza acrescentar lista de Ha-Joon

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Chang o socorro, por parte dos governos de pases desenvolvidos, ao seu setor
financeiro e s suas empresas na crise de 2008-9 como o caso da indstria
automobilstica norte-americana como modalidades dessa recusa em aceitar
uma soluo de mercado.
Outra forma de interveno seria por meio de polticas monetrias e fiscais
que buscassem compensar determinados grupos. A poltica monetria, embora
aparentemente neutra, ao afetar a taxa de inflao pode realizar transferncias
de renda disfaradas (Chang, 2003b, p. 59). J a poltica fiscal pode agir diretamente como meio de transferncia de renda, a partir de instrumentos como
salrio-desemprego, programas de renda mnima e iseno fiscal.
Por ltimo, temos as mudanas no escopo da agenda poltica, definindo o que
e o que no poltico e, portanto, definindo o que pode ou no ser objeto
de interveno do Estado. Ha-Joon Chang cita como exemplo a questo do
desemprego, que retornou agenda como item prioritrio ao o fim da II Guerra,
para voltar a ser considerado um problema estritamente econmico com os
governos liberais nos anos 1980 (2003b, pp. 60-1). Tambm poderamos observar
que, embora Ha-Joon Chang tenha escrito antes da crise de 2008-9, provvel
que a questo do desemprego venha a retornar agenda poltica, deixando de
ser novamente um problema estritamente econmico.

Mas o Estado no deve ser apenas um gestor de conflitos no desenvolvimento,


segundo Ha-Joon Chang. O Estado tambm deve ser um Estado Empreendedor.
Este ser o nosso prximo assunto.

9.2.3. O Estado Empreendedor


Segundo Ha-Joon Chang, alm de um significativo investimento em ativos
especficos, sejam fsicos ou humanos, outra caracterstica do sistema econmico
moderno uma grande interdependncia das atividades econmicas fruto de uma
intensa diviso do trabalho , no obstante o fato de que a propriedade se encontra
dispersa entre agentes privados independentes. Em funo disso, uma mudana
estrutural efetiva pode requerer mudanas coordenadas em muitos elementos da
economia (Chang, 2003b, p. 52).
Nesse quadro, possvel esperar que a mudana estrutural venha pela iniciativa
de um dos agentes privados que integram o sistema econmico isoladamente?
Ha-Joon Chang acredita que no. Como ele prprio explica:

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Isso assim porque aqueles que comandam os componentes individuais podem ser
incapazes para iniciar e alcanar a mudana, por sofrerem de uma falta de viso
sistmica, e/ou por incerteza estratgica com relao ao comportamento de outros
agentes importantes. (2003b, p. 52)

Portanto, de acordo com Ha-Joon Chang, em uma economia com elevado


grau de interdependncia entre seus componentes e propriedade dispersa entre
inmeros agentes privados, qualquer mudana mais ampla deve esbarrar quer na
incapacidade dos agentes de perceber as relaes sistmicas mais amplas de suas
decises, quer na insegurana com relao a uma resposta adequada em termos
de produo e de investimento dos demais agentes.
At aqui pareceria que Ha-Joon Chang estaria adotando uma linha de argumentao muito semelhante aos problemas de falhas de coordenao, que discutimos
nos Captulos 5 e 6. Contudo, o prprio Ha-Joon Chang faz questo de explicar
que no se trata apenas de fazer a passagem de um equilbrio de Nash inferior
para outro mais desejvel: Tal coordenao, entretanto, no deve ser vista como
meramente coordenando a mudana de uma posio de equilbrio para outra
mais elevada (...), ainda que essa formulao possa ser til para alguns propsitos
(2003b, p. 52). A razo pela qual essa viso no a mais adequada colocada
assim por Ha-Joon Chang (2003b, p. 52):
Essa viso assume que todos os agentes relevantes conhecem todos os equilbrios
possveis e podem descobrir qual deles o melhor resultado (ao menos no sentido
probabilstico). Em tal formulao, o nico obstculo mudana a dificuldade
do movimento simultneo.

De acordo com Ha-Joon Chang (2003b, p. 52), ocorre que em processos de


desenvolvimento ns no sabemos quais so exatamente as possibilidades, o que
dir qual entre elas seria a melhor. Um processo de desenvolvimento no apenas
altera a estrutura econmica vigente: cria novos elementos nessa estrutura, com
novas possibilidades que nem sempre podem ser antecipadas. A questo justamente definir quais so as novas possibilidades, como explica Ha-Joon Chang
(2003b, p. 53):
Isso visto, a mudana estrutural, como definida aqui, requer muito mais do que
escolher a partir de um conjunto de escolhas preexistente. Ela requer formular o
prprio conjunto de escolhas, quer dizer, oferecer uma viso do futuro. E o Estado,
como agente central pode desempenhar um importante papel ao oferecer essa viso.
Ao oferecer tal viso no comeo da mudana, o Estado pode direcionar os agentes

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em uma ao combinada, sem fazer com que eles gastem recursos para reunir e
processar informaes, realizar barganhas etc. Ao arquitetar uma mudana estrutural, bem mais do que meramente coordenar uma mudana para um equilbrio
melhor, o Estado est oferecendo uma viso. Isso significa que existe um importante
elemento de empreendedorismo no exerccio dessa funo.

Dessa forma, assim como Henry Ford ofereceu uma nova viso sobre como se
produzir carros a produo em massa , o Estado japons teria oferecido uma
nova viso de sua economia no final do sculo XX, como caminhando para uma
economia altamente especializada e baseada em software (Chang, 2003b, p. 53).
Se, como ilustrao desse raciocnio, retornarmos ao problema dos agricultores de
Palanpur que vimos no Captulo 5 (ver seo 5.4), aplicando a viso de Ha-Joon
Chang quele caso, poderamos dizer que caberia ao Estado mais do que simplesmente ajudar os agricultores a semear coordenadamente na poca correta. Caberia
a ele oferecer uma nova viso acerca de como deve ser a agricultura em Palanpur.
Alm disso, uma vez oferecida a nova viso, caberia ao Estado oferecer as
instituies para que essa nova viso se tornasse realidade (Chang, 2003b, p.
54). Ou seja, caberia ao Estado Empreendedor fornecer a viso dos objetivos do
desenvolvimento e as instituies necessrias para alcan-lo.
A questo que se coloca ento : dada a necessidade argumentada por Ha-Joon
Chang de que o Estado desempenhe o papel de gestor de conflitos e de empreendedor no processo de desenvolvimento, ser ele capaz de faz-lo? Infelizmente, nesse
aspecto Ha-Joon Chang no tem muito a nos oferecer. Em seus trabalhos, a anlise
do papel que os Estados devem desempenhar no desenvolvimento muito mais
desenvolvida do que a discusso das razes pelas quais em algumas (poucas) sociedades o Estado efetivamente desempenha esses papis, enquanto que em outras no.

Concluso
A anlise de Peter Evans nos oferece algumas pistas interessantes acerca das
razes pelas quais alguns Estados conseguem efetivamente agir de forma desenvolvimentista, enquanto que outros atuam de forma destrutiva e predatria em
relao a suas sociedades. O autor chama a ateno para a importncia de uma
burocracia weberiana, como forma de garantir uma autonomia relativa do Estado,
sem o que ele se torna refm das demandas sociais e incapaz de promover qualquer mudana estrutural rumo ao desenvolvimento. Porm, Peter Evans tambm
mostra que algumas parcerias com a sociedade tm de ser estabelecidas. Caso isso
no acontea, o Estado no ter as informaes necessrias para promover aes
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desenvolvimentistas bem-sucedidas, de forma a mobilizar e direcionar (Peter Evans


usa a expresso pastoreio por parte do Estado) as atividades do setor privado na
direo do desenvolvimento econmico.
Esse conjunto de ideias representa um grande avano em relao Teoria de
Busca de Renda. Tambm oferece mais informao do que a abordagem geral de
Douglass North sobre Ordens de Acesso Aberto. Contudo, como no poderia
deixar de ser quando se trata de anlise de realidades sociais, a anlise de Peter
Evans tambm apresenta limitaes. Uma discusso do papel do Estado no funcionamento do sistema econmico (e no apenas suas intervenes visando ao desenvolvimento industrial) teria permitido ampliar o escopo do debate, possivelmente
identificando outras possibilidades de atuao do Estado no desenvolvimento, alm
do desenvolvimento industrial.
Peter Evans (2004) sugere, contudo, que a sua discusso de autonomia e parceria
pode ser estendida para alm dos limites da iniciativa do Estado na promoo
do desenvolvimento industrial. Com efeito, o autor (2004) discute as relaes
de autonomia e parceria na formulao e implementao de polticas sociais em
Kerala, na ndia. Nesse caso, Peter Evans (2004) identifica uma iniciativa bemsucedida, em funo da combinao da autonomia do Estado com a parceria com
os segmentos sociais interessados nas polticas.
Isso indica que seria possvel, ao menos em tese, estender a discusso do autor
(2004) para alm dos limites das polticas industriais. Contudo, seria necessrio aprofundar mais esta possibilidade, investigando em particular se a questo da autonomia
e da parceria se estende da mesma forma a todo e qualquer tipo de interveno do
Estado no funcionamento do sistema econmico e no processo de desenvolvimento.
A anlise de Ha-Joon Chang avana em um campo em que a anlise de Peter
Evans no se desenvolve a contento: a questo das bases econmicas para a atuao
do Estado no sistema econmico e no desenvolvimento. A tese de que investimentos
em ativos especficos com interdependncia econmica geram riscos, que podem
constituir obstculos a mudanas representa outro avano significativo, tanto em
relao Teoria de Busca de Renda quanto em relao Abordagem dos Mercados
do Desenvolvimento. Disso resulta uma viso mais rica dos papis que o Estado
desempenha no sistema econmico, de Estado como gestor de conflitos e de Estado
como empreendedor.
Ocorre, contudo, que falta a Ha-Joon Chang uma discusso mais completa
das condies para que o Estado desempenhe efetivamente esses papis. Nesse
sentido, no difcil perceber certa complementaridade entre as anlises de Peter
Evans e Ha-Joon Chang.
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YOUNG, Peyton H. Individual strategy and social structure: an evolutionary theory of institutions. Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1998.
232


ndice remissivo

A
Abordagem dos Mercados, 16-31
(ver tambm Abordagem dos Mercados
do Desenvolvimento)
Abordagem dos Mercados do
Desenvolvimento, 17, 58 (ver tambm
Abordagem dos Mercados)
Ao coletiva, 165, 181, 182, 205
Acemoglu, Daron, 74
Ackerman, Frank, 22, 52, 55, 56
Adaptao autnoma, 54, 58, 101, 102
Adaptao coordenada, 101, 102, 103
Agente-principal (problema), 182, 188
Kirman, Alan P., 22, 51
Alchian, Armen, 73
Alemanha, 16, 62, 86, 218
Alfonso X, 176
Algoritmo gentico, 144, 145
Alinhamento diferenciado, hiptese de,
105
Allen, Douglas W., 63, 69n
Alocao eficiente, 18, 19, 30, 31,
32, 33, 34 (ver tambm Alocao
Pareto-eficiente)
Alocao ineficiente, 17, 18, 19, 182 (ver
tambm Alocao Pareto-ineficiente)
Alocao Pareto-eficiente, 30, 31, 43, 44,
45, 174n

Alocao Pareto-ineficiente, 31
Ambiente institucional, 4, 6, 7, 95, 96,
108, 171-196
Anlise estrutural discreta, 85
Arranjo institucional, 4-5, 6, 66, 81, 82
Arrow, Kenneth Joseph, 22
Arthur, W. Brian, 21n
rvore de decises, 88, 89, 103, 117, 121,
188
Atividade Diretamente Improdutiva, 156
Ativo especfico, 91, 92, 99, 214
Autonomia (relativa do Estado), 203, 206,
207, 208
Axelrod, Robert, 109, 128, 141, 142, 143,
144, 145
Ayres, Clarence E., 13

B
Balassa, Bella, 17
Banco Mundial, 17, 20
Barreira entrada, 30
Barzel, Yoram, 74, 76, 77
Bauer, Peter Thomas, 17
Bem pblico, 45, 46, 47, 160, 169
Bhagwati, Jagdish N., 17, 153, 163
Bhardan, Pranab, 167
Bicchieri, Cristina, 132, 139, 140, 141, 147
233

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

Binmore, Ken, 145, 146


Binswanger, Hans P., 167
Blaug, Mark, 42
BNDES, 211
Bhm-Bawerk, Eugen von, 109
Bowles, Samuel, 109, 115, 119, 120, 121, 122,
123, 131, 134, 137,138
Buchanan, James M., 155, 159, 160
Burocracia Weberiana, 203-209

C
Cesta de atributos, direitos de propriedade
como, 75
Chaebols, 209
Chang, Ha-Joon, 6, 57, 197, 212-221
China, 167, 211
Cidades-estado gregas, 183, 184
Cingapura, 166
Coase, Ronald H., 13, 62, 63, 66, 67, 70, 72,
73, 79, 94, 175
Commons, John R., 13
Complementaridade estratgica, 137, 138
Complexidade, 8, 78, 86, 88-89, 93, 106, 167,
172, 173
Condies de Soleira de Porta, 192, 193, 194
Conselhos deliberativos, 207, 208n
Consenso de Washington, 20
Contrato social, 118, 119
Contratos abrangentes, 89, 99
Controles administrativos, 101, 102, 103
Conveno, 128-132, 135, 139, 141 (ver
tambm Convenes sociais)
Convenes sociais, 128-132, 139, 140, 141,
145, 149 (ver tambm Conveno)
Coolidge, Jacqueline, 167
Coordenao ex ante, 214, 216
Coordenao ex post, 215
Coreia do Sul, 166, 206, 207, 208, 210
Curva de oferta em U, 182, 183
Custo de estabelecimento, 99, 100
Custos de produo, 18, 24, 29, 60-62
Custos de transao, 60, 62
Custos de transao, como custos associados
a direitos de propriedade, 63-64, 66

234

ELSEVIER

Custos de transao, como custos da diviso


do trabalho, 64-66
Custos de transao, como custos de se
recorrer ao sistema de preos, 62
Custos de transao, definio de, 62

D
Davis, Lance E., 4, 95
De Alessi, Louis, 73
Debreu, Grard, 22
Deininger, Klaus, 167
Demsetz, Harold, 73
Deseconomias de escala, 183 (ver tambm
Escala, retornos decrescentes de)
Dilema dos prisioneiros, 142
Dinamarca, 148, 149
Direitos de propriedade, 63-64, 66, 67, 72, 73,
74, 75, 76, 79.80.81, 175, 176, 177
Direitos de propriedade econmicos, 74
Direitos de propriedade inseguros, 78
Direitos de propriedade legais, 74
Direitos de propriedade, carter
multidimensional, 73
Direitos de propriedade, definio, 63-64
Direitos do indivduo, 172
Diviso do trabalho, 41, 63, 64, 65, 81, 82, 94,
151, 177, 219
Diviso social do trabalho, 65
Diviso tcnica do trabalho, 65
Dosi, Giovanni, 42

E
Economia socialista, 63
Economias de escala, 39, 47n, 79, 102, 103,
162, 164, 178, 179, 180, 183 (ver tambm
retornos crescentes de escala)
Economias de escala no exerccio da violncia,
179
Eggertsson, Thrinn, 63, 148, 149, 150
Egito Antigo, 184
Elites dominantes, 189
Epstein, Stephen R., 184, 185
Equilbrio de Nash (em um jogo), 122, 123,
133, 220

nd ice rem issivo |

Equilbrio evolucionrio estvel, 134, 145


Equilbrio geral, estabilidade do, 38, 51,
52, 54, (ver tambm Equilbrio geral,
instabilidade do)
Equilbrio geral, instabilidade do, 50-54 (ver
tambm Equilbrio geral, estabilidade do)
Equilbrio geral, multiplicidade do, 50-54 (ver
tambm Equilbrio geral, unicidade do)
Equilbrio geral, unicidade do, 51, 52 (ver
tambm Equilbrio geral, multiplicidade do)
Equilbrio Pareto-eficiente, 31, 34, 53 (ver
tambm situao Pareto-eficiente, timo
de Pareto)
Equilbrio risco-dominante (em um jogo), 131n
Equilbrio simtrico (em um jogo), 131
Era Meiji, 166 (ver tambm Restaurao Meiji)
Escala, retornos decrescentes de, 24n
(ver tambm Deseconomias de escala)
Escola austraca, 109, 113
Espanha, 176, 190
Especificidade de ativos, fontes de, 97-100
Especificidade de ativos, grau de, 91, 92
Estado como empreendedor, 216
Estado como gestor de conflitos, 216, 218, 222
Estado Desenvolvimentista, 209-211
Estado Intermedirio, 211
Estado Natural, 188-194
Estado Predador, 209-212
Estados da natureza, 28, 89, 99
Estratgias evolutivamente estveis, 134
Estrutura de governana, 85, 93, 94, 95,
97-103
Estrutura de governana de mercado, 100
Estruturas de governana hbridas, 103
Evans, Peter B., 6, 161, 165, 166, 198-209
Expectativas empricas, 140
Expectativas normativas, 140, 141 (ver
tambm expectativas normativas
com sanes)
Expectativas normativas com sanes, 140
(ver tambm expectativas normativas)
Externalidades, 43-48
Externalidades negativas, 43, 44, 175, 176
Externalidades positivas, 43, 45, 46, 47, 49, 175

F
Falhas de coordenao, 116-119
Falhas de mercado, 47, 55, 59, 59n, 162, 200
Falsas promessas, 90
Fehr, Ernst, 144
Ferguson, Adam, 109
Fischbacher, Urs, 144
Fishlow, Albert O., 161, 162, 166
Frana, 62, 176, 185
Frequncia das transaes, 104
Fudenberg, Drew, 122n, 146,
Fundo Monetrio Internacional, 17n
Furubotn, Eirik G., 3, 93

G
Galan, Jose Manuel, 145n
Gerschenkron, Alexander, 41, 86
Governana ex post, 80
Gr-Bretanha, 86, 213
Grande nmero de compradores e Vendedores,
26 (ver tambm Grande nmero de
compradores e vendedores, hiptese de)
Grande nmero de compradores e vendedores,
hiptese de, 29 (ver tambm Grande
nmero de compradores e vendedores)
Granovetter, Mark, 105, 106, 111
Grupos de interesse, 159, 161
Gujarat, 120

H
Haberler, Gottfried, 21
Hayek, Friedrich August von, 109
Heap, Shaun P. Hargreaves, 125, 135, 145
Helpman, Elhanan, 118
Hicks, J. R., 41, 42
Hierarquias, 101
Hildebrand, Werner, 51
Hoff, Karla, 118
Hong Kong, 166
Hume, David, 109, 128, 129, 130, 131
Hutchcroft, Paul D., 169

235

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

I
Iluminismo escocs, 109
Imprio Persa, 184
Incerteza comportamental, 99
Incerteza primria, 99, 100
ndia, 119, 120, 206, 213, 222
Indivduos racionais, 99
Indonsia, 165
Informao distorcida, 90
Informao seletiva, 90
Inglaterra, 173, 176, 184, 185, 213
Instituies formais, 5-8
Instituies informais, 5-8
Instituies, aspecto cognitivo das, 8
Instituies, como algo distinto de
organizaes, 8
Instituies, como estrutura de incentivos, 12
Instituies, definies de, 2-3
Interdependncia econmica, 222
Interface tecnolgica, 65
Islndia, 148, 149, 150
Izquierdo, Luis R., 145
Izquierdo, Segismundo S., 145

J
Janvry, Alain de, 167
Japo, 62, 151, 166, 167, 207, 208, 210
Jogo de caa ao cervo, 138n
Jogo de interesse comum, 132
Joint-venture, 95, 96, 99, 100, 103
Jtting, Johannes, 111

K
Keynes, John M., 89
Kirman, Alan, 22, 51
Kohl, Helmut, 16
Krueger, Anne O., 17, 155, 166
Krugman, Paul R., 42
Kuznets, Simon S., 11, 12, 216

L
Lal, Deepak, 17, 20, 21, 22
Lambsdorff, Johann Graf, 169
Lewis, David, 109, 130, 131

236

ELSEVIER

Lewis, Sir Arthur, 21n


Liberdades, 185, 186 (ver tambm Liberdades
individuais)
Liberdades individuais, 196 (ver tambm
Liberdades)
Little, Ian M., 52, 53
Livre mobilidade dos recursos econmicos,
hiptese de, 29

M
MacIntyre, Andrew, 165
Malthus, Thomas R., 41
Mantzavinos, Chris, 5, 8
Mo invisvel, 22, 23, 109, 210 (ver tambm
Adam Smith)
Matsuyama, Kiminori, 121
Mbaku, John, 167
McCloskey, Deirdre N., 70
Menger, Carl, 109, 112, 113, 126
Mercados competitivos, 15, 16, 26, 32, 34, 35,
48, 50, 54, 55, 85, 106, 158, 162, 169, 214
Mercados completos, hiptese de, 27-30, 44, 47
Mercados futuros, 28
Mercados polticos, 187
Mercuro, Nicholas, 161, 164
Mesta (Honorvel Assembleia da Mesta dos
Pastores de Castela), 176, 177, 182
Ministrio do Comrcio Exterior e Indstria
do Japo (MITI), 207
Mises, Ludwig von, 109
Mitchell, Wesley C., 13
Mobutu (Sese Seko), 167
Modelos subjetivos, 9
Monopolista discriminador, o Estado como,
180, 187
Murphy, Kevin M., 118
Mutaes, 134, 145

N
Nafziger, Wayne E., 45
Naqvi, Syed, 21
Nash Jr., John F., 122
Nelson, Richard R., 42
Nixon, Richard M., 76

nd ice rem issivo |

North, Douglass C., 3, 4, 6, 12, 77, 79, 95, 110,


147, 150, 151, 171-196
Novo Institucionalismo Econmico, 13
Nowak, Martin A., 146, 147

O
Olho por olho, estratgia, 142-149
Oportunismo, 90-91
Ordem de Acesso Aberto, 188-194
Ordem espontnea, 107-126
Ostrom, Elinor, 82, 149
timo de Pareto, 31, 34, 53 (ver tambm
situao Pareto-eficiente, equilbrio
Pareto-eficiente)

P
P&D, 42, 92, 118 (ver tambm Pesquisa
e desenvolvimento)
Pacheco, Jorge M., 138n
Pases Baixos, 173, 176
Palanpur, 119-124
Parceria, 203-209
Pareto, Vilfredo F. D., 30n
Park Chung-hee, 208
Paul, Chris, 167
Pequenos nmeros, 91-93
Perfeita informao, hiptese de, 26, 29, 42,
47, 105
Pesquisa e Desenvolvimento, 7, 42, 49, 65, 95,
96, 99 (ver tambm P&D)
Poltica fiscal, 154, 219
Poltica monetria, 154, 219
Posner, Eric, 5, 107, 108
Posner, Richard A., 155
Preferncias condicionais, 139, 140, 141
Primeiro Teorema do Bem-Estar, 31-33
Problema do caroneiro, 47
Produtos homogneos, hiptese de, 27, 29, 42

R
Racionalidade, 88 (ver tambm indivduos
racionais)
Racionalidade administrativa do Estado,
200, 201

Racionalidade limitada, 87-88, 90


Racionalidade substantiva, 87
Rawls, John, 10
Reagan, Ronald, 16
Recompensa esperada, 136
Redistribuio de renda, 155, 200
Rendas, 158
Restaurao Meiji, 166, 167 (ver tambm
Era Meiji)
Retorno privado, 174, 175
Retorno social, 174
Retornos crescentes de escala, 39-43
(ver tambm Economias de escala)
Retroalimentao, 95, 96
Retroalimentao estratgica, 96
Retroalimentao instrumental, 96
Revoluo Gloriosa de 1688, 186
Ricardo, David, 41
Richter, Rudolf, 3, 5, 93
Robinson, James, 74
Rock, Michael T., 167, 168
Rodriguez-Clare, Andrs, 118
Rodrik, Dani, 118
Roma, 184
Romer, Paul M., 42, 118
Rose-Ackerman, Susan, 167
Rosenstein-Rodan, Paul N., 116, 117, 118
Rowley, Charles K., 155, 156
Rowthorn, Robert, 217, 218
Rueschemeyer, Dietrich, 199, 200, 201,
202, 203
Rutherford, Malcolm, 13, 14

S
Sadoulet, Elisabeth, 167
Samuels, Warren J., 161, 164
Santos, Francisco C., 138n
Sasaki, Akira, 146
Schamis, Hector E., 168, 169
Schelling, Thomas C., 109
Schmid, Allan A., 2, 3, 4
Schultz, Theodore William, 21
Schumpeter, Joseph A., 192
Segundo Teorema do Bem-Estar, 33, 34, 38

237

C O O P E R A O E C O N F L I T O | R o n a l d o F i a n i

Seguros, 28, 47
Shleifer, Andrei, 118
Skyrms, Brian, 118, 119, 138n
Smith, Adam, 22, 23, 41, 45, 65, 109, 128
Smith, Stephen C., 16, 17, 119
Souza, Max O., 138n
Soysa, Indra de, 111
Sraffa, Piero, 41
Srinivasan, T. N., 163n
Starr, Ross M., 23
Stiglitz, Joseph E., 10, 38, 46, 47n, 59n, 118
Subsdios, 33, 34
Sucesso adaptativo, 133
Sucia, 218
Sugden, Robert, 109, 114, 130, 139
Suharto, Hadji Mohamed, 165
Swedberg, Richard, 204

T
Tailndia, 167, 168
Taiwan, 166, 208, 210
Taylor, Christine, 146
Taylor, Michael, 139
Tecnologia militar, 183
Teorema de Coase, 70, 72, 175
Teorema Segundo Melhor, 48-50
Teoria de Busca de Renda, 155-161
Teoria do Crescimento Endgeno, 118
Teoria do Equilbrio Geral, 16, 17, 22-31, 38,
48, 51, 54, 105
Teoria do Grande Impulso, 117
Teoria dos Custos de Transao Polticos, 187
Teoria dos Jogos, 114-116, 133-139
Teoria dos Jogos Evolucionria, 124-126,
133-139
Teoria Neoclssica do Estado, 177-185
Thatcher, Margaret, 16
Thomas, Robert Paul, 17, 41, 109, 173, 174,
175, 178, 179, 182, 185
Tigres Asiticos, 166
Tirole, Jean, 122n
Todaro, Michael P., 16, 17, 19, 119,
Tollison, Robert D., 155, 158
Toye, John, 6

238

ELSEVIER

Transao, definio de, 60


Tullock, Gordon, 155-160

V
Van den Berg, Hendrik, 44
Varian, Hal R., 31, 34
Varoufakis, Yanis, 125, 145, 146n
Veblen, Thorstein B., 13
Velho Institucionalismo Econmico, 13
Vishny, Robert W., 118

W
Wallis, John Joseph, 172, 188, 189, 190, 191,
192, 193, 194, 195
Walras, Marie-spirit-Lon, 22, 23
Walters, Alan A., 21
Wang, Ning, 61, 62
Weber, Max, 204, 205
Weingast, Barry R., 172, 186, 188, 189, 190,
191, 194, 198, 199
Wieser, Friedrich von, 109
Williamson, Oliver E., 13, 20, 54, 65, 80, 82,
87, 89, 92, 93, 95, 97, 98, 99, 100
Winter, Sidney, 42

Y
Young, H. Peyton, 110, 111, 112

Z
Zaire, 167, 206, 210