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Summary Chart of Arguments by Count

Martin Act Violations  Grand Larceny  Offering A False Instrument For Filing  Falsifying Business Records  Money Laundering 


(Point I) (Point IV) (Point V) (Point VI) (Point VII)

Bribery/Rewarding Official Misconduct 
Enterprise Corruption 

No Transaction Done With Proceeds 
Scheme to Defraud 
(Point I(A)(1)), or, in the alternative, 
Martin Act Charge Based On Mere 

Accomplice Liability (Point I(C)(4))

Improper Grand Jury Instruction 

Odyssey And Access Got Benefit 
Alleged Fraud Did Not Go to the 
Vague As Applied (Point I(A)(2))

(Point III)
Basis of the Bargain (Point I(B))

(Point II)
Non‐Disclosure Unsustainable 

Martin Act Unconstitutionally 

Business Records (Point VI(C))
Of Their Bargain (Point IV(A))

Did Not Cause Any Falsity In 
Obtained No Property At All

Accomplice Testimony Not 
Partner Cannot Steal From 

Corroborated (Point IV(D))

Present Filing (Point V(B))
on Security (Point I(D)(3))

Partnership (Point IV(C))

Documents (Point VI(B))
Filings Not Instruments 

Jurisdiction (Point V(E))

No Intent To Promote
No Intent To Defraud 

No Intent To Defraud 
The State (Point V(D))

Documents Are True 
No Duty To Speak 
(Points I(C)(1)‐(3))

(Point I (D)(1),(2))

No Concealment 
Did Not Offer Or 

Documents Not 
Filings Not False

 (Point VII(B)(2))
(Point VII(B)(1))

(Point VII(B)(3))
No Geographic 
Not Securities 
No Basis for 

(Point VI(D))
(Point VI(A))
(Point IV(B))
No Reliance

(Point V(A))

(Point V(C))

(Point VIII)
(Point I(E))
Count 1 Enterprise Corruption §460.20(1)(a) X
Count 2 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X
Partners V
FS Equity

Count 5 Promotion Money Laundering §470.05(1)(a)(i)(A) X X


Count 6 Concealment Money Laundering §470.05(1)(a)(ii)(A) X X
Ares Corporate

Count 7 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X


Opportunities
Fund

Count 10 Promotion Money Laundering §470.05(1)(a)(i)(A) X X


Count 11 Concealment Money Laundering §470.05(1)(a)(ii)(A) X X
Emerging Fund

Count 14 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X


Aldus/NY

Count 17 Promotion Money Laundering §470.05(1)(a)(i)(A) X X


Count 18 Concealment Money Laundering §470.05(1)(a)(ii)(A) X X
Count 19 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X
Partners III
Leichtman
Capital
Levine

Count 20 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X


Count 21 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X

X X X X X
Partners III
Investment

Count 22 Martin Act Felony §352‐c(6)


Odyssey

Count 23 Grand Larceny §155.40 X X

Count 24 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X


Count 27 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X
Count 30 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X
Count 31 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X
Count 32 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X
Count 33 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X
Count 34 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X
Carlyle/Riverstone

Count 35 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X


Count 36 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X
Count 37 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X
Count 38 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X
Count 39 Falsifying Business Records  §175.10 X X X X
Count 40 Offering A False Instrument For Filing §175.35 X X X X
Count 41 Falsifying Business Records §175.10 X X X X
Count 42 Offering A False Instrument For Filing §175.35 X X X X X
Count 43 Promotion Money Laundering §470.05(1)(a)(i)(A) X X
Count 44 Concealment Money Laundering §470.05(1)(a)(ii)(A) X X

1 of 3
Summary Chart of Arguments by Count
Martin Act Violations  Grand Larceny  Offering A False Instrument For Filing  Falsifying Business Records  Money Laundering 
(Point I) (Point IV) (Point V) (Point VI) (Point VII)

Bribery/Rewarding Official Misconduct 
Enterprise Corruption 

No Transaction Done With Proceeds 
Scheme to Defraud 
(Point I(A)(1)), or, in the alternative, 
Martin Act Charge Based On Mere 

Accomplice Liability (Point I(C)(4))

Improper Grand Jury Instruction 

Odyssey And Access Got Benefit 
Alleged Fraud Did Not Go to the 
Vague As Applied (Point I(A)(2))

(Point III)
Basis of the Bargain (Point I(B))

(Point II)
Non‐Disclosure Unsustainable 

Martin Act Unconstitutionally 

Business Records (Point VI(C))
Of Their Bargain (Point IV(A))

Did Not Cause Any Falsity In 
Obtained No Property At All

Accomplice Testimony Not 
Partner Cannot Steal From 

Corroborated (Point IV(D))

Present Filing (Point V(B))
on Security (Point I(D)(3))

Partnership (Point IV(C))

Documents (Point VI(B))
Filings Not Instruments 

Jurisdiction (Point V(E))

No Intent To Promote
No Intent To Defraud 

No Intent To Defraud 
The State (Point V(D))

Documents Are True 
No Duty To Speak 
(Points I(C)(1)‐(3))

(Point I (D)(1),(2))

No Concealment 
Did Not Offer Or 

Documents Not 
Filings Not False

 (Point VII(B)(2))
(Point VII(B)(1))

(Point VII(B)(3))
No Geographic 
Not Securities 
No Basis for 

(Point VI(D))
(Point VI(A))
(Point IV(B))
No Reliance

(Point V(A))

(Point V(C))

(Point VIII)
(Point I(E))
Capital Partners

Count 45 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X


Quadrangle

Count 46 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X


II

Count 47 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X


Security Fund
Pequot Private Homeland
Paladin

(NY)

Count 52 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X

Count 55 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X


Equity IV

Count 56 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X


Count 57 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X
Count 58 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X
Pequot Diversified

Count 59 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X


Offshore

Count 60 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X


Count 61 Falsifying Business Records §175.10 X X X X
Count 62 Offering A False Instrument For Filing §175.35 X X X X
Count 63 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X
GKM/NY Venture
Capital Fund

Count 64 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X X


Count 65 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X X
Count 66 Promotion Money Laundering §470.05(1)(a)(i)(A) X X
Count 67 Concealment Money Laundering §470.05(1)(a)(ii)(A) X X
Fund II/Lion Capital Fund

Count 68 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X


Hicks, Muse, Tate &
Furst European

Count 71 Falsifying Business Records §175.10 X X X X


Count 72 Offering A False Instrument For Filing §175.35 X X X X
I

Count 73 Promotion Money Laundering §470.05(1)(a)(i)(A) X X


Count 74 Concealment Money Laundering §470.05(1)(a)(ii)(A) X X
Count 75 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X
Performance
Sector

Fund

Count 76 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X

Count 77 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X


Count 78 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X
Strategic Co-
Investment
Fund

Count 79 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X


Count 80 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X
Capital Partners
Falconhead

Count 81 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X


II

2 of 3
Summary Chart of Arguments by Count
Martin Act Violations  Grand Larceny  Offering A False Instrument For Filing  Falsifying Business Records  Money Laundering 
(Point I) (Point IV) (Point V) (Point VI) (Point VII)

Bribery/Rewarding Official Misconduct 
Enterprise Corruption 

No Transaction Done With Proceeds 
Scheme to Defraud 
(Point I(A)(1)), or, in the alternative, 
Martin Act Charge Based On Mere 

Accomplice Liability (Point I(C)(4))

Improper Grand Jury Instruction 

Odyssey And Access Got Benefit 
Alleged Fraud Did Not Go to the 
Vague As Applied (Point I(A)(2))

(Point III)
Basis of the Bargain (Point I(B))

(Point II)
Non‐Disclosure Unsustainable 

Martin Act Unconstitutionally 

Business Records (Point VI(C))
Of Their Bargain (Point IV(A))

Did Not Cause Any Falsity In 
Obtained No Property At All

Accomplice Testimony Not 
Partner Cannot Steal From 

Corroborated (Point IV(D))

Present Filing (Point V(B))
on Security (Point I(D)(3))

Partnership (Point IV(C))

Documents (Point VI(B))
Filings Not Instruments 

Jurisdiction (Point V(E))

No Intent To Promote
No Intent To Defraud 

No Intent To Defraud 
The State (Point V(D))

Documents Are True 
No Duty To Speak 
(Points I(C)(1)‐(3))

(Point I (D)(1),(2))

No Concealment 
Did Not Offer Or 

Documents Not 
Filings Not False

 (Point VII(B)(2))
(Point VII(B)(1))

(Point VII(B)(3))
No Geographic 
Not Securities 
No Basis for 

(Point VI(D))
(Point VI(A))
(Point IV(B))
No Reliance

(Point V(A))

(Point V(C))

(Point VIII)
(Point I(E))
Count 84 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X
Count 85 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X X
Access/NY European Fund

Count 86 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X X


Count 87 Grand Larceny §155.42 X X X X
Count 88 Falsifying Business Records §175.10 X X X X
Count 89 Offering A False Instrument For Filing §175.35 X X X X X
Count 90 Promotion Money Laundering §470.05(1)(a)(i)(A) X X
Count 91 Concealment Money Laundering §470.05(1)(a)(ii)(A) X X
Count 92 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X
Liberty Oak

Fund/CSG
Capital

Count 93 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X X


Count 94 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X X
Multi-Strategy,

Count 95 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X


HFV

Ltd.

Count 96 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X


Count 97 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X
Olympia John

Count 98 Martin Act Felony §352‐c(6) X X X X X X


Street Fund

Count 99 Martin Act Misdemeanor §352‐c(1), c(4) X X X X


Count 100 Martin Act Misdemeanor §352‐c(2), c(4) X X X X
Chooch

Count 110 Rewarding Official Misconduct §200.20 X

Count 113 Bribery In The Second Degree §200.03 X


Count 114 Rewarding Official Misconduct §200.20 X
Count 115 Falsifying Business Records §175.10 X X
Payments From Hank Morris

Count 116 Falsifying Business Records §175.10 X X


Count 117 Falsifying Business Records §175.10 X X
Count 118 Falsifying Business Records §175.10 X X
Count 119 Falsifying Business Records §175.10 X X
Count 120 Falsifying Business Records §175.10 X X
Count 121 Promotion Money Laundering §470.05(1)(a)(i)(A) X X
Count 122 Concealment Money Laundering §470.05(1)(a)(ii)(A) X X
Count 123 Scheme To Defraud §190.65(1)(b) X

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