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DERECHO PROCESAL PENAL

” Investigación Preparatoria”

Investigación Preparatoria
Derecho Procesal Penal

Autores:
 Bautista Madueño ,Johnnatan

Guere Cano,Vanessa

Lopez Morante Felix
 Valverde Rodriguez , Alain

Docente:
 Dr. Valderrama Laguna Fernando

Universidad Los Ángeles de Chimbote
Facultad de Derecho
VI
Lima
2015

DEDICATORIA

En primer lugar a Dios por habernos
permitido llegar hasta este punto y habernos
dado salud, ser el manantial de vida y
darnos

lo

necesario

para

seguir

adelante día a día para lograr nuestros

DERECHO PROCESAL PENAL

“Investigación Preparatoria”

2
objetivos, además de su infinita bondad y
amor.
A nuestros padres por habernos apoyado en
todo momento, por sus consejos, sus valores,
por la motivación constante que nos han
permitido ser

personas de bien, por sus

ejemplos de perseverancia y la constancia
que los caracterizan .que me ha infundado
siempre, pero más que nada, por su amor.
A nuestros amigos por su gran apoyo y
motivación.

INDICE
I)

INTRODUCCIÓN...……………………………………………………….4

II)

MARCO TEÓRICO………………………………………………………..6

1. Concepto... ............................................................................................................6
2. Duración de la investigación................................................................................7
3. Finalidad…............................................................................................................8
4. Características.......................................................................................................9
a) Carácter no jurisdiccional de la investigación.............................................9
b) Protección de los derechos y garantías fundamentales................................10
c) Flexibilidad de la investigación....................................................................10
d) Eficacia de la Investigación..........................................................................11
e) Incorporación de la Oralidad y la Contradicción........................................13
5. Roles de los operadores de la investigación preparatoria....................................15
a) El Ministerio Publico- Fiscal.........................................................................15
b) La Policía.......................................................................................................17
c) El investigado.................................................................................................18
d) El abogado defensor.......................................................................................19
e) El agraviado...................................................................................................20
f) El juez ............................................................................................................21
6. Procedimiento de la investigación preparatoria....................................................22
a) Inicio de la Investigación...............................................................................22
b) Las Diligencias Preliminares..........................................................................24
c) Calificación de las diligencias preliminares y formalización.........................25
d) Las principales diligencias. ............................................................................25
e) Control de la Investigación.............................................................................27
f) Los Actos Especiales de Investigación............................................................27
7. Conclusión de la investigación. ............................................................................28
III)

CONCLUSIONES…………………………………………………………30

debe reunir todos los elementos probatorios suficientes. En el nuevo sistema. Lima-Perú. Mayo 2007. Ed. "Código Procesal Penal Comentado D. promulgado en 1940. ella deja de estar en manos del juez y pasa a constituirse en la función esencial del Ministerio Público.1 En nuestro país. a través de la búsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la información que acabe con esa incertidumbre. desarrollada conforme a las características del sistema inquisitivo (en donde prima la escrituralidad y reserva) y el juicio o el juzgamiento. Uno de los rasgos principales de la reforma del proceso penal peruano es la nueva estructura de la fase de investigación de los hechos a que da lugar la notitia criminis. sino también ante el juez unipersonal o 1 957. Se trata pues. y RONALD D.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 3 IV) I) BIBLIOGRAFIA…………………………………………………………. aun en el Distrito Judicial de Lima se encuentra vigente el Código de Procedimientos Penales.32 INTRODUCCION La investigación es una actividad eminentemente creativa. que puede ser llamado también proceso penal ordinario. ROBERTO E. se desarrolla el proceso penal. Pero ello no implica que dichos medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la ley.. el proceso tiene dos etapas. según el cual. que son la instrucción o investigación judicial. mediante la cual se trata de superar un estado de incertidumbre.. CACERES J. IPARRAGUIRRE N. JURISTAS. y responsable de la investigación. a fin de poder sustentar su acusación no sólo ante el Juez de la Investigación Preparatoria. El Fiscal como titular de la acción penal. de la actividad que encuentra o detecta los medios que servirán de prueba. En este orden. 1ra. Leg. Edit. .

. El Fiscal no debe de denunciar cuando sólo tiene leves indicios y carencia de pruebas idóneas y suficientes de la comisión del ilícito penal. 2 TORRES CARO. toda vez que su función no sólo es denunciar y acusar. plasmados en su Libro: "Código Procesal Penal Comentado D. "El Fiscal y la Práctica Procesal Penal". Este proceso tiene tres etapas que son la Etapa de la Investigación Preparatoria. la Etapa Intermedia y la Etapa de Juzgamiento. cuyo texto entro en vigencia desde Julio del 2006. tomando para ello los comentarios de los Drs. lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que él formule tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 4 colegiado. Lima 2004. y RONALD D.En el presente trabajo nos ocupamos de analizar esta etapa tan importante y sobre la cual se sostiene el Proceso Penal. 957. sino sostener y probar su acusación. sin embargo. CACERES J. Leg. en la etapa oral y contradictoria. Carlos Alberto. JURISTAS editores. ROBERTO E. como centro piloto en Distrito Judicial de Huaura. Como bien señala TORRES CARO. IPARRAGUIRRE N. gozando cada una de ellas de una persona que las dirija. 2 El nuevo modelo procesal penal del 2004. ha significado un gran avance en la reforma procesal penal peruana.

como su nombre lo indica. la primera de ellas es la etapa de las diligencias preliminares. con una de sus representantes María Inés Horvitz Lennon. La investigación preparatoria reemplaza en la práctica a la etapa de Instrucción del Código de Procedimientos Penales y constituye la fase siguiente de la investigación preliminar. Duración de la investigación . de tal manera que culminada ésta el Fiscal dado el cumplimiento de los presupuestos que exige la ley da inicio formal del proceso mediante la expedición de una Disposición. que las etapa de investigación preparatoria contiene dos sub-etapas. es que esta etapa consiste. Concepto Es la etapa dirigida por el Fiscal y está destinada a reunir elementos de convicción que le permitan a éste. que la Corte Suprema. ha considerado. decidir si formula o no acusación contra el imputado. Siguiendo los conceptos de la doctrina chilena. por parte del Ministerio Público y la policía. y la segunda que corresponde a la investigación preparatoria propiamente dicha . continuando con su labor investigadora.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 5 II) MARCO TEORICO 1. de los hechos denunciados que revistan caracteres de delito Su función principal es la recolección de antecedentes probatorios que permitan fundamentar la formulación de una acusación en contra de una persona por un delito determinado Es importante destacar. 2. en la indagación preliminar.

haciéndose la pregunta de que si los 20 días que tiene la policía para emitir el informe policial estaban incluidos dentro de los 120 días de duración de etapa de investigación preparatoria. se vulneraba los plazos de las diligencias preliminares. el cual es que el fiscal podrá fijar un plazo distinto según las características. señala que el plazo de la investigación preparatoria es de veinte días. hasta incluso exceder el plazo de los 120 días que dura la investigación preparatoria propiamente dicha. la Corte Suprema ha señalado que el plazo de las diligencias preliminares no podrá exceder en ningún caso. en la sentencia mencionadas líneas atrás. muchas veces. el fiscal podrá prorrogarla por única vez. también hace mención interesante a los plazos de investigación cuando se tratan de aquellos procesos que son considerados como complejos. dictando la disposición correspondiente. existió una confusión respecto al plazo de duración que tiene la etapa de las diligencias preliminares. al mantenerse en zozobra la condición del denunciado frente a los que se le imputaban. que los 20 días que tiene la policía para emitir el informe policial están fuera de los 120 días que dura la investigación preparatoria. complejidad y circunstancias objeto de la investigación . según la norma procesal tiene una duración de 120 días naturales. el Código de Procesal Penal. y que solo por causas justificadas. dirigida por el fiscal. Sin embargo. en la práctica. Finalmente.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 6 Esta etapa. habiendo determinado la Corte Suprema. en la Casación Nº 02-2008 – La Libertad. dado a que en algunas ocasiones. el plazo de la investigación preparatoria propiamente dicha. las diligencias preliminares podía. deja un plus abierto. sin embargo. Cuando el nuevo Código Procesal Penal empezó a tener vigencia en el Distrito Judicial de La Libertad. no establece un límite. existía una vulneración al debido proceso. en las cuales. sobre este último plus. la prórroga por igual plazo debe concederla el juez de . señala la norma procesal que tratándose de investigaciones complejas. el plazo de la investigación es de 08 meses. Este código. y por ende. hasta un máximo de 60 días naturales.

Lo que implica. en el que tanto la Policía como el Representante del Ministerio Público realizaban una incasable labor para buscar por todos los medios posibles. el Instituto de Medicina Legal y a todos los órganos del Estado que por su naturaleza. que si el fiscal encuentra elementos de prueba que determinen la inocencia o un menor grado de participación en el delito.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 7 la investigación preparatoria. Finalidad La finalidad de la investigación. toda vez que los "elementos de prueba" muchas veces se obtenían por medios ilegales (prueba prohibida). Así mismo las Universidades. Con el nuevo modelo procesal en la investigación preparatoria se debe obtener también las pruebas de descargo. pero la prórroga. sean estas públicas o privadas. lo dicta el Ministerio Publico. Ahora. quien es la persona que declara la complejidad de un proceso. puedan aportar medios útiles al mejor esclarecimiento de los hechos y a la determinación de responsabilidades. que puedan determinar el grado de inocencia de la persona a la que se le imputa un delito. resultando la investigación deficiente y duramente cuestionada. está en la obligación de presentarlas al juzgador. debido a que el Fiscal además de ser el Titular del ejercicio de la Acción Penal es también el defensor de la legalidad y de la sociedad. también podrá recurrir a otras entidades como el Sistema Nacional de Control. Este carácter de complejidad. su labor será cuestionada por faltar a sus deberes y contravenir la Constitución y las Leyes. elementos de inculpación contra el investigado. debemos precisar. El Fiscal además de contar con la Policía como ente auxiliar. puesto que de no hacerlo. solo podrá ser otorgada por el Juez de Garantías. los . 3. Esto último. no sólo es la búsqueda de las pruebas para determinar la culpabilidad del imputado-como sucedía en el proceso penal regido bajo el agónico Código de Procedimientos Penales-eminentemente inquisitivo.

4. el mismo que concentraba en su persona las funciones de averiguación y las de decisión sobre medidas restrictivas o limitativas de derechos. Características a. ello porque el nuevo proceso penal es acusatorio. podrán realizar las tareas de apoyo expresamente señaladas. bajo la dirección y supervisión del Fiscal. El nuevo Código Procesal Penal separa con claridad las funciones de investigación penal de las decisorias. mediante el cual. quienes previa evaluación. Definitivamente y conforme lo hemos señalado líneas arriba estos actos de investigación con el apoyo técnico-profesional especializado no debe servir a los fines de imputación y determinación de responsabilidad. Carácter no jurisdiccional de la investigación Una de las características de la asunción de un modelo acusatorio o adversativo es el abandono del Juez como órgano de investigación. El apoyo también puede venir de la colaboración gratuita de alguna persona. entre ellos el Principio de Igualdad de Armas. 321° del NCPP). actuará bajo la dirección del Fiscal y estará compuesto por profesionales de distintas materias e inclusive por fiscales adjuntos. La primera estará bajo la conducción del Fiscal y la . (Art. sino también para demostrar la inocencia de la persona investigada. tanto la acusación como la defensa se encuentran en igualdad de condiciones durante el desarrollo del proceso. garantista y adversarial regido por principios y garantías constitucionales. El equipo interdisciplinario de investigación científica para casos específicos.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 8 institutos o cualquier otra entidad pública o privada están obligados a proporcionar los informes y estudios que le sean requeridos. organismo no gubernamental o de personas jurídicas sin fines de lucro para la realización de una investigación determinada.

si el Fiscal considera que las diligencias actuadas preliminarmente . de modo tal que no podrán repetirse éstas una vez formalizado la investigación. podrá.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 9 segunda a cargo del Juez. Flexibilidad de la investigación  El nuevo Código provee a la investigación preparatoria. a solicitud de la partes. el Juez de la Investigación Preparatoria es conocido como el juez de garantías. sólo cuando sea necesario. sólo por excepción se admite que una diligencia se  amplíe. un conjunto de herramientas. puede dictar las medidas de corrección o protección que correspondan cuando aprecie que los derechos del imputado no son respetados. Es por ello que el Código Procesal Penal. En tal sentido. Protección de los derechos y garantías fundamentales Uno de los avances del nuevo Código Procesal Penal está constituido por el expreso reconocimiento de los derechos del imputado y la víctima. c. Su formalización o continuación no opera en todos los casos. b. nunca de oficio. señala que los actos de investigación que practica el Ministerio Público o la Policía Nacional no tienen carácter preliminar. Este Juez. Por ello es que. verificar el control de los plazos establecidos. en su función de control de las diligencias preliminares que realiza la Policía o la investigación formal a cargo del Fiscal. pues los elementos de convicción que se colecten en dicha fase no servirán para fundar una sentencia. que permite delinear una flexibilización de la misma. Este carácter es relevante para discernir que es materia de valoración. el Ministerio Público y tutelados por el Juez de la Investigación Preparatoria. El Juez de la Investigación Preparatoria. los que deben ser observados por la Policía Nacional. dado a que: Comprende a las diligencias preliminares. Sólo servirán para emitir las resoluciones propias de la investigación y de la etapa intermedia.

pero bajo su control d. En algunos casos probablemente el Fiscal asumirá como estrategia realizar unas . dinámica y se realiza bajo la dirección del Fiscal. un país en donde los recursos son escasos y los problemas de la criminalidad organizada y violenta muy graves y que causan alarma social. si no también con la eficacia y eficiencia que debe tener un sistema de justicia penal orientado a la seguridad ciudadana. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas por la Policía. sin que por  ello se afecte el principio de legalidad procesal. Sin duda. La investigación es única. empleando el criterio de priorizar los casos de mayor trascendencia social. al Ministerio Público le corresponderá establecer las políticas de persecución penal sobre determinados ámbitos de la criminalidad. Eficacia de la Investigación. es decir. El Código Procesal Penal apuesta por un modelo de investigación no sólo acorde con la Constitución y las garantías reconocidas por los Tratados y Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 10 establecen suficientemente la comisión del delito y la intervención del imputado en la  misma. que permita procesar con éxito los casos sometidos a su conocimiento y especialmente priorizar los casos de mayor trascendencia social. Una herramienta importante para lograr la eficacia en la persecución penal es la atribución que confiere el Código Procesal Penal al Fiscal para el diseño de estrategias de investigación más adecuadas que tenga que aplicar al caso concreto. y que sólo sirven para emitir las resoluciones propias de  la investigación y la etapa intermedia También tenemos la priorización de los casos penales. flexible. podrá formular directamente acusación Se determina por el principio de que los actos de investigación que realiza el Fiscal o la Policía no son actos de prueba. el cual podrá actuar de manera directa o por intermedio de la policía.

DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 11 diligencias preliminares detalladas y prolongadas en el tiempo. La eficacia en la persecución penal no es responsabilidad propia de los tribunales de justicia. tenemos las siguientes: • Control de identidad. ya que si formula un requerimiento al Juez o solicita una medida cautelar de naturaleza personal contra el imputado. • Intervención de comunicación y telecomunicaciones. Entre los instrumentos que el nuevo Código Procesal Penal provee al Fiscal y la Policía para lograr la eficacia en la persecución penal. respetando el modelo acusatorio y las garantías del debido proceso. truncando con ello probablemente el éxito de su caso. pero sin formular requerimientos. Racionalización de la Investigación . para lograr mediante las pruebas que aporte sobre la culpabilidad del acusado. estará obligado a formalizar la investigación. • Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria. • La colaboración eficaz y las medidas de protección e. • Circulación y entrega vigilada de bienes. • El allanamiento • Los exhibición e incautación de bienes • El agente encubierto. • La video vigilancia • Las pesquisas. y con ello a dar copia de todos los elementos de convicción que hubiera acopiado hasta el momento . • Aseguramiento e incautación de documentos privados. sino una tarea de la investigación a cargo del Ministerio Público. conforme lo señala la norma procesal .

cuyos artículos vigentes de encuentran aun con validez se encuentra en el Distrito Judicial de Lima.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 12 El nuevo modelo contempla herramientas que permitirán una racionalización de la persecución penal. Las novedades en cuanto a este criterio radican en que se faculta expresamente al imputado a solicitarlo. entre las cuales tenemos: a. los supuestos de aplicación van ligados a la gravedad de los delitos. Principios de Oportunidad: Esta figura no es nueva. Reservar provisionalmente las actuaciones preliminares: Es cuando el hecho denunciado constituya delito. teniendo como mediador al Fiscal. pero no existan indicios reveladores de su comisión o falte una condición de procedibilidad . Acuerdos Reparatorios: Cuando se trate de delitos culposos. respecto de esta última se precisan las atenuantes previstas en el Código Penal que hacen posible su aplicación. el Ministerio Público se abstiene de ejercitar la acción penal. declarará que no procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria y ordenará el archivo de lo actuado. Esto de desarrolla cuando bajo supuestos previstos en el Código Procesal Penal. d. su aparición en nuestro sistema procesal penal viene desde el Código Procesal Penal de 1991. en el caso del agente que sufre las consecuencias de su delito procede siempre que el delito no esté reprimido con pena superior a cuatro años de privación de libertad. quién debe proponer el acuerdo de oficio o a pedido del imputado. c. Mediante este mecanismo se . b. monto de penalidad que también se fija para el caso de mínima intervención delictiva. Facultad de no iniciar una investigación: Cuando el Fiscal considera que el hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan causas de extinción previstas en al Ley. procederá un acuerdo reparatorio entre el imputado y la víctima.

. Estas audiencias preceptivamente serán ordenadas y dirigidas por el Juez con la intervención de las partes. e. Estado de Inimputabilidad f. f. Roles de los operadores de la investigación preparatoria de la misma. Los medios de defensa b. presentar conjuntamente con el imputado un acuerdo Provisional o negociar en dicha audiencia sobre la pena. La declinatoria de competencia d. pues las partes no sólo serán escuchadas. ni mucho menos en la Etapa de Juicio Oral. Incorporación de la Oralidad y la Contradicción La oralidad es introducida en la investigación preparatoria mediante las audiencias. Medidas de Coerción y otros La realización de audiencias para resolver asuntos importantes de la investigación preparatoria se introduce la contradicción. y en donde oralmente se debatirá y resolverá lo siguiente: a. No es posible aplicar la terminación anticipada en la Etapa Intermedia. Solicitud de Medidas Cautelares.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 13 privilegia la reparación sobre la persecución penal. Nulidad de transferencias c. reparación civil y demás consecuencias accesorias. Terminación Anticipada: Durante la investigación preparatoria formal el Fiscal puede instar a la celebración de una Audiencia Privada de terminación anticipada. solo se aplicará en la Etapa de Investigación Preparatoria. si no que podrán controlar la calidad de la prueba ofrecida por la parte adversa y rebatir o discutir los argumentos jurídicos 4. Tutela de los Derechos del Imputado e.

Titularidad del ejercicio público de la acción penal. ninguna facultad dispositiva puede ser establecida a favor del Ministerio Público. puesto que el Ministerio Público tiene el poder deber de ejercitar la acción penal para la defensa de los intereses sociales y de los privados. Mauricio Duce “en dicho modelo es indispensable contar con un Ministerio Público fuerte y protagonista. el fiscal es el titular del ejercicio de la acción penal. Por otro lado. responsable de llevar adelante la investigación de los delitos. Pero lo que el nuevo Código Procesal Penal le otorga al Fiscal es la dirección de la investigación preparatoria desde su inicio . en la doctrina se distingue entre parte en sentido formal y parte en sentido material. figura que se aplica solo para ciertos delitos.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 14 a. promoviendo la acción de los . investiga. Se incluye al Ministerio Público en la primera de las categorías. bajo una sola dirección. titular de la carga de la prueba y su papel de fuerte garantía y de control de la legalidad de las actuaciones de la policía . en el sentido de que las personas físicas que componen la  institución son considerados miembros de un solo cuerpo. dado a que el Ministerio Público constituye una sola unidad. porque podrá lograrse una justicia  restaurativa entre el imputado y la víctima. toda vez que se manifiesta formalmente como parte en el proceso. El Ministerio Público – Fiscal Como se sabe. Es el protagonista central del modelo acusatorio – adversativo en esta etapa Dice. acusa y defiende sus conclusiones a través de la prueba. Como parte en el proceso.  Facultad de aplicar criterios de oportunidad. acusar a los presuntos responsables y ejercer facultades discrecionales relevantes para mantener la carga de trabajo del sistema en volúmenes razonables”. las características del Ministerio Público son:  Unidad e indivisibilidad del Ministerio Público.

pues la policía es parte del sistema de control del Estado. Mientras que como parte material. Ejercita la acción civil derivada del hecho punible. etc. Al respecto. un ente imparcial en l realización de la justicia. Sagués. Proponer acuerdos reparatorios. requiriendo el dictado de resoluciones. El nuevo Código Procesal Penal se encarga de definir claramente las funciones y posición de la Policía en la investigación preparatoria: . encarna el interés público. g. Solicita la actuación de prueba anticipada b. La Policía La acción policial. confiere al Fiscal las siguientes atribuciones y deberes: a. f. ante la existencia de pruebas que demuestren la inocencia del procesado. no material. Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 15 tribunales. Concretamente. Dirige y conduce la investigación preparatoria desde su inicio b. el nuevo Código Procesal Penal del 2004. aportando elementos de juicio a través de fundamentaciones y pruebas. del control formal. debido lo cual debe actuar objetivamente. interponiendo recursos. Actúa bajo el principio de objetividad. porque de todo ello se desprende que. se encuentra expresa y directamente ligada a la Constitución. forzosamente debe solicitar al juez la absolución de aquel. el fiscal. refiriéndose al rotulo que se le imponen al ente fiscal de parte imparcial dice que este es parte en sentido  formal. que a veces puede coincidir con las postura de le defensa. no obstante su carácter de parte. Aplica el principio de oportunidad e. y es específicamente. Ejerce la acción pública c. d. y es imparcial que el ministerio Público debe actuar con objetividad.

DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 16 a. o en su defecto. Su función es de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal. Es aquella persona a quien se le imputa la comisión de un delito. ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por ley Ser examinado por un médico legista. . Es un órgano de apoyo al Ministerio Público en su función de investigación. A ser asistido desde los actos iníciales de investigación. salvo las de carácter irreproducible. intimidatorios o contrarios a su dignidad. e. es por tal motivo que no puede pretender que las diligencias que practica. Sus actos de investigación son controlados jurídicamente por el Fiscal. entregándole la orden de detención girada en su contra cuando corresponda. por un abogado defensor Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo. Que no se emplee en su contra medios coactivos. cuando su estado de salud así lo requiera. En nuestra legislación. c. Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se practiquen. realizado por el ministerio Público . por otro profesional de la salud. Está sometida a los actos o diligencia de investigación o indagación. b. puedan fundar una declaración de culpabilidad. El investigado. d. el investigado tiene los siguientes derechos: Conocer los cargos formulados en su contra. y en caso de detención. a que se le exprese la causa o motivo de dicha medida. Su actividad investigadora no tiene carácter jurisdiccional. Se obliga a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función. c. tiene derecho a que su abogado defensor esté presente en su declaración y en todas las diligencias en las que se requiere su presencia.

el abogado defensor goza de todos los derechos que la ley le confiere para el ejercicio de su profesión y de los derechos de su patrocinado pero especialmente los siguientes: a. que son conocidos como los defensores públicos. su representación . c. de personas jurídicas o del Estado. Participar en todas las diligencias. Tener acceso al expediente para informarse del proceso. El Abogado Defensor El nuevo Código Procesal Penal estatuye que toda persona tiene derecho a ser asistido por un abogado defensor de su elección o. El Agraviado El nuevo Código Procesal Penal considera agraviado a todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. por un abogado de oficio. así como a obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite. e. en su caso. testigos y peritos. sin más limitación que la prevista en la Ley. Tratándose de incapaces. e. b. excepto en la declaración prestada durante la etapa de investigación por el imputado que no defienda. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la autoridad policial. Según el artículo 84º del nuevo Código Procesal Penal. f. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes. desde que es citada o detenida por la autoridad.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 17 d. Interrogar directamente a su defendido. d. así como a los demás procesados.

aún cuando no haya intervenido en él. Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en el código. siempre que lo solicite. f. A ser informado de los resultados de la actuación en que haya intervenido. c. así como del resultado del procedimiento. la norma procesal. Resolver las excepciones. c. estableciendo en los artículos IX del T. Realizar los actos de prueba anticipada. A ser escuchado antes de cada decisión que implique la extinción o suspensión de la acción penal.P. b. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservará su identidad. También el nuevo Código le ha impuesto al agraviado algunos deberes como el de declarar como testigo en las actuaciones de la investigación y del juicio oral. . Pero no sólo otorga a la víctima una participación de cara a obtener una reparación civil. bajo responsabilidad de quién conduzca la investigación o el proceso. e. Autorizar la constitución de las partes. b. si no que en términos generales la ha valorizado. El Juez El Juez de la Investigación Preparatoria que afirma el modelo acusatorio – adversativo y que garantiza la constitucionalidad y legalidad de la investigación. d.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 18 corresponde a quienes la Ley asigne. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial y cuando corresponda las medidas de protección. d. y 95º los siguientes derechos: a. cuestiones previas y prejudiciales. le otorga las siguientes atribuciones: a.

en el sentido que es quién evaluará la acusación del Fiscal. en la etapa de investigación. facultándose a dicho magistrado a dictar medidas coercitivas.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 19 El Juez de la Investigación Preparatoria. . También una de las tareas relevantes del Juez es que tiene que ver con su función tutelar de los derechos fundamentales del imputado ya que garantizará estos derechos durante las diligencias preliminares o en la investigación preparatoria en audiencia especial. a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el cumplimiento de los plazos. en donde podrá decidir que el órgano de investigación subsane cualquier omisión en que hubiera incurrido o dictar las medidas de corrección o de protección que corresponda. 5. Inicio de la Investigación. Procedimiento de la investigación preparatoria a. también realiza una función de vigilancia de la investigación preparatoria. Ante él podrán concurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan asegurar un mejor desarrollo de la investigación. Dicho Magistrado además de cumplir un rol de filtro en el proceso penal. es el magistrado que va tener una relación directa con el Fiscal.

Sin embargo hay personas que si tienen el deber de formular denuncia: a. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito. un simple derecho de petición que tiene caracteres administrativos. no se trata de la especie de un derecho de petición a la que llamamos acción penal”. Se reconoce el derecho de toda persona a no incriminar a su cónyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad. Agrega el citado autor. en suma. “que el sujeto pasivo de la acción penal es siempre el Estado. siempre y cuando el ejercicio de la acción penal para perseguirlos sea público. haberse cometido un hechos delictivo. consiste en la manifestación de palabra o por escrito. por ello es que no puede calificarse de acción las denuncias formuladas ante la Fiscalía poniendo en conocimiento la comisión de un delito público”. tomen conocimiento de la realización de algún hecho punible. o por razón del cargo. Cualquier persona tiene derecho de denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad respectiva. Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones. . César. b. Quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley. por la cual una persona comunica al Fiscal o a la Policía Nacional. que la denuncia de los ofendidos o de cualquiera del pueblo constituye. Como señala San Martín Castro.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 20 Es la fase de investigación preparatoria podrá iniciarse por una denuncia ya que es uno de los canales iniciales a través del cual ingresa la primera información del delito y por eso se le puede calificar como uno de los actos pre procesales. Promueve la investigación de oficio o a petición de los denunciantes.

el Fiscal realiza actos de averiguación inmediata y en algunos casos inaplazables. comienza una serie de actos tendientes a determinar si se formaliza investigación preparatoria y una vez formalizada ésta. como por ejemplo. se continúan con los actos tendientes a preparar la acusación fiscal. La finalidad inmediata de estas diligencias se sustenta en que. existen pruebas cuyas pérdidas son de tener. La importancia de las diligencias preliminares. a fin de recabar pruebas que le permitan afirmar sus presunciones. radica en que a través de ellas. una vez cometido el delito. Las Diligencias Preliminares Luego de la denuncia. el caso de huellas dactilares.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 21 DENUNCIA b. rastros que existen acerca de un hecho punible que se firmó como sucedido. aquí se da inicio al procedimiento de construcción de la verdad procesal cuyo fin es la recolección de información suficiente para dar inicio a la investigación preparatoria. . mediante la búsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la información que acabe con la incertidumbre.

De conformidad con la Ley Orgánica del Ministerio Público. revise los actuados. que tiene por finalidad que el Fiscal Superior. contados a partir de notificada la disposición de archivo. y ordenará el archivamiento de las actuaciones. El Fiscal califica la denuncia o las diligencias preliminares. podrá interponer un Recurso de Queja. Calificación de las diligencias preliminares y formalización. la parte agraviada. el plazo para interponer el Recurso de Queja es de tres días. y si considera que el hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se presentan causas de extinción de la acción penal previstas en la ley. Sin embargo.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 22 c. declarará que no procede formalizar y continuar con la investigación preparatoria. Cuando se archiva impide que otro Fiscal pueda promover una investigación preparatoria de los mismos hechos. el Código Procesal Penal. señala que si el fiscal dictara el archivamiento del proceso. .

DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 23 d. . Las principales diligencias. Principales diligencias y características de cada uno de ellas: i. la de otras personas y demás datos que sean importantes para alcanzar los fines del proceso. precisamente la investigación y su objetivo es conocer su versión sobre los cargos que se le hacen. su participación. Las diligencias que son complementarias de la preliminar y en todo caso ampliatorias a fin de lograr sus objetivos. aun cuando cabe la posibilidad de que modifique lo declarado o proceda a retractarse. Declaración del Imputado: Es el primer acercamiento formal que hace la persona investigada a fin de declarar sobre los hechos que motivan. su declaración posterior sería complementaria. Si el imputado presta su declaración en la etapa de la investigación preliminar conforme a las reglas que el Código Procesal Penal establece. El Código establece reglas formales para esta diligencia:  El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le incrimina y las pruebas existentes en su contra.

sobre las solicitudes de confirmación y reexamen judicial.  Se le exhortará para que responda con claridad y precisión a las preguntas que se formulan. Se le informará que puede solicitar la actuación de medios de investigación o de prueba. se da inicio también al control judicial de la misma. los medios empleados. cuando resulte excesivo. sobre la procedencia de una diligencia cuya práctica ha sido denegada por el Fiscal. e. la conducta realizada por el agente. El testigo como órgano de prueba aparece como la primera fuente de información que tiene la autoridad judicial para conocer lo que sucedió en relación a los hechos considerados delictuosos así como las personas involucradas. Los Actos Especiales de Investigación . Control de la Investigación Una vez comunicada la disposición de formalización y continuación de la investigación al juez de garantías. El Juez está facultado para pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial. el que resuelve previa audiencia. ii. iii. En las diligencias preliminares le corresponde al Juez controlar el plazo de las mismas. el modo de ejecución. La Declaración del Testigo: Es un medio probatorio de suma importancia para efecto del esclarecimiento de los hechos. Constituye el eje central de la denuncia y el origen de los cargos incriminatorios de delito. La declaración del Agraviado: El agraviado es la víctima en el proceso y como tal su manifestación es fundamental en el proceso ya que permite conocer de manera directa como se produjeron los hechos. f.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 24  Se le hará conocer el derecho que tiene a abstenerse de declarar y que su silencio no  podrá ser utilizado en su contra.

. conociendo de que se está llevando a cabo un hecho delictivo deja que éste prosiga. iii. cabecilla o en términos policiales el denominado pez gordo. donde se guarda la mercadería. la organización. ii. a fin de determinar quién es el verdadero dueño. La norma autoriza la creación de un documento de identidad falso. Conclusión de la investigación criminal. La apertura postal El código establece necesariamente que debe de realizar previa autorización judicial. Aquí hay un problema porque el término es muy cerrado y restringe el margen de aplicación en algunos casos. a fin de su ingreso al registro reservado de dichas autorizaciones. deberá dar cuenta a la Fiscalía de la Nación. como funciona. en el sentido que existen otros tipos de documentos o envíos (paquetes) que no necesariamente pueden ser de envíos de drogas en paquetes (encomiendas) a través de empresas de transportes interprovinciales. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos (art. Agente Encubierto (Artículo 341º): También conocido en la jerga policial como “topo”. con la finalidad de llegar a determinar cual es el destino final de la misma. 340º): La circulación y entrega vigilada. pero bajo una estricta vigilancia.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 25 i. a fin de crearle al agente una identidad falsa que le permita infiltrarse en una determinada organización 6. supone entonces que tanto la Fiscalía como la policía Nacional. con la finalidad de determinar quién es el jefe. es aquel policía que se disfraza de delincuente a fin de infiltrarse en alguna banda u organización delictiva. Igualmente el Fiscal al momento de disponer la designación de agentes encubiertos. cuales son los contactos. etc.

las partes pueden solicitar su conclusión al Juez y si este ordena la conclusión. Plazo de la etapa de la investigación preparatoria El plazo es de ciento veinte días naturales y existiendo causa justificada se puede ampliar por el Fiscal por única vez hasta sesenta días naturales. b. Cuando. de tal manera que el Fiscal decidirá el paso o no a la fase intermedia del proceso. Puede extenderse cuando se trata de investigaciones largas se puede extender por ocho meses más (cantidad significativa de actos de investigación. diligencias en el extranjero) entonces no se contemplan plazos excepcionales pero si se debe cumplir con la investigación preparatoria. El plazo no difiere mucho con el que existe actualmente en Lima y otros logares donde todavía se aplique el Código de Procedimientos Penales. pericias complejas. el Fiscal no de por concluida la investigación preparatoria. habiendo vencido el plazo y su prórroga. organizaciones delictiva. lo que no significa que necesariamente tenga que agotarse el término para dar por culminada esta fase preparatoria.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 26 a. número de delitos. Fin de la Etapa de la investigación Preparatoria Culminada cuando se alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de los plazos señalados. . el Fiscal en el plazo de 10 días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusación.

tiene un papel primordial. es el encargado de investigar el hecho delictivo con juntamente con la policía.DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 27 III) CONCLUSIONES Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y anticonstitucional que es la instrucción en el Código de Procedimientos Penales. consistente en los principios establecidos en el nuevo modelo procesal penal. provistos de 10. La finalidad de la investigación es incorporar los elementos de prueba necesarios para conocer la verdad histórica objetiva y construir la vedad procesal. Siendo esto así. el Fiscal. el cual goza de muchas garantías que favorecen al imputado y al agraviado. la cual brindará su ayuda para la formalización del proceso penal. que son la oralidad. la publicidad. lo cual ha sido modificado por el principio de oralidad en las audiencias. 12. no necesita esperar que se cumpla el tiempo máximo fijado para la investigación. etc. 15 a más tomos. a fin de darla por concluida y como consecuencia de ello proceder a formular acusación. existiendo con ellos la transparencia en el desarrollo de los procesos penales. sino un modelo Acusatorio. El fiscal aquí en esta etapa. pués dadas las circunstancias y si a consideración del Fiscal se ha reunido la prueba . Atrás quedaron aquellos inmensos expedientes.

DERECHO PROCESAL PENAL “Investigación Preparatoria” 28 suficiente que sustente no sólo su acusación. pues esta última adquiere recién dicha calidad mediante el debate público y oral. era el Atestado Policial. Cabe resaltar que. sino también el debate probatorio en el juicio oral. En la etapa de investigación lo que se realiza es la recolección de los elementos que servirán para probar la imputación en el juicio. en donde los elementos reunidos en la investigación se convertían automáticamente en prueba. debido a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigación preparatoria. . sin la necesidad de que estos sean producidos directamente en el juicio oral. Esto no ocurre con el agónico Código de Procedimientos Penales. éste dará por concluida dicha etapa procesal. todos los elementos de prueba reunidos en la investigación. dictándose a nuestro modo de ver sentencias inconstitucionales. no tienen aún el valor suficiente para su acreditación como tales. máxime si en muchos casos la única prueba para sostener la acusación.

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