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Todd Landman

Polltca comparad.a es la mejor inboduccin a las estategias {e invstigacin comparada en ciencia poltica. Dividido'en tres ptes, el Iibro
cosrienza con un exarnen de los difrentes mtodos, aplicndolos despus a las cuestiones ms actues de
la oltica comparada en r. amplio
abanico de casos reales de todo el

Todd LandmAn
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de anIisis hac que este texto consti-

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profesor en la Uni-

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Editorial

Alianza Editorial

Todd Landman
Po

lti

ca comparada

Una introduccin a su objeto

y mtodos

de investigacin

Traduccin de Carlos luengo


Revisin tcnica de Elisa Chuti

Alianza Editorial

Ttulo original:

Issues and Methods in Comparatve Politics: Am Introduction


Traduccin autorizada de Ia edicin inglesa, por Routledge, miembro
de Taylor

& Francis Group. @

Indice

Todos los derechos reservados

Resemdos todos los derechos. El contenido de esta obra st protegido por la Ley, que establece penas de prisin y/o multas, adems de
Ias corespondientes indemizaciones por daos y perjuicios, pua quienes reprodujeren, plagiren, distibuyeren o comuicaren
pblicmmte, en todo o en pate, ua obn liteaia, artstica o cieutfica, o su transfomacin, interpretacin o ejecucin artstica frjada
m cualquier tipo de soporte o comuicada a travs de cualquier medio, sin la preceptiw autorizacin

Lista de figuras ............

Lista de tablas

r3

Lista de cuadros resumen.

l5

Agradecimientos

17

Introduccin

19

Primera parte
Por qu compalar, cmo comparar

@ Toddlandman

@ de la haduccin: Carlos Luengo Martn,2011


@ Alienza Editorial, S. 4., Madri( 2011
Calle Juan Ignacio Luca de Tena, 15; 28027 Madrid; telf. 91 393 88 88

1.

y qu probLemas entraa [a comparacin

Por qu comparar pases?..............


Razones para la comparacin

ISBN: 978-84-206-5475- I

Descripcin contex.tual.
Clasificacin.....

Depsito legal: M. 35.825-2011


Impresin: Larel Industia Gnific4 S. A.

--

-.....

Contraste de hiptesis ...............

hinted in Spain

SI QUIERE RECIBIR INFORMACIN PERIDICA SOBRE LAS NOVEDADES DE


ALIANZA EDITORIAL, ENVE UN CORREO ELECTRNICO A LA DIRECCIN:

alianz

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ditorial @anay a.es

Predccn
La ciencia en la ciencia poltica...
Trminos y conceptos cientficos.........
Teora

y mtodo.

Ontologa, epistemologa y metodologa


Casos, unidades de anlisis, variables y observaciones

27
28
28
29
30

3)
35
40
40
41

43

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Niveles de anlisis.

44

Segunda parte

,Ultodos cuanritarivos y cualitativos

45

Comparacin de comparaciones

Resumen

Lectuas

cornplementarias

...........-.-.....:............

46
46

6.

democracia
investigacin.....
La comparacin dc muchos pases ......................
La comparacin de pocos pases.
La comparacin cuantitativa de pocos pases .
La comparacin cualitativa de pocos pases.........
Los estudios de un solo pas..
Resumen..........
Lectuas complementarias
Desarrollc sconmico y

12.7

El problema de

-49

2-. Cmo comparar pasesi ....................


Inlroduccin.....

49
s0

\,Itodos de comparacin.
La comparacin de mucbos pases ..----.-...-..
La comparacin de pocos pases
La comparacin a travs del esrudio de un solo pas.....-

52
53

"{ffrt:!1!::ffi\
;,,,, :, :
Resumen

Lecturas complementarias

3.

La comparacin de muchos pases

::

7.

139
139

l4l
152
.155
15g

Violencia poltica y revolucin social

159
160

6'.7

El problema de investigacin..-..
La comparacin de muchos rJ;;''......:::..:......:..:.........::...........:..:.........:.............. ........:..

69
72

i:J:l#:ji,lii'i:

73

Resumen

75

Lectuas complementarias

189

: ::

: :::

161
),73

183
187

79

Oposicin poltica no violenta y movimientos sociales

Supuestos de partida....-....

191

79

El problema de investigacin..

La medicin de conceptos.....
El anlisis bsico de regresin....-.....
Cmo ampliar el modelo bsico de regresin
La incorporacin de la variable temporal.
Limitaciones del anlisis comparado global

192

82
84
89
90

La comparacin de muchos pases ......................


La comparacin de pocos pases.

193

Los estudios de un solo pas


Resumen

207

91

Lectuas complementarias.

2t4
2t6

Las tansiciones a la democracia....................

217

El problema de investigacin.
La comparacin de muchos pases
La comparacin de pocos pases.
Los estudios de un solo pas

218
218

i03

Resumen ..-.......

246

104

Lecturas complementarias

248

Diseo institucional y rendimiento de la.democracia

249

E problema de investigacin

250

La comparacin de muchos pases


La comparacin de pocos pases..
Los estudios de un solo pas.

253
261
266
269

Resumen
Lecturas complementarias

La comparacin de pocos pases..


Supuestos .--...--.

La seleccin de casos y el diseo de investigacin....


La ampliacin del DSMD y del DSMS
Casos negativos

La combinacin de la comparacin cuantitativa y cualitativa..


Limitaciones de las comparaciones de pocos pases
Resumen

Lecturas complementarias.

5.

54
55
56
59
62

128
132

Los estudios de un solo pas como mtodo de comparacin.................-...


Funciones de los estudios de un solo pas...
Cmo aumentar las obseruciones de los estudios de un solo pas ...-.--.....-.-..
Limitaciones de los estudios de un solo pas..
Resumen ......---.
Lectuas complementarias

198

93

9.

94
95
95
9B

r06
109
110
110

10.

113

Resumen

114

Lecturas complementarias..

119

12r
122
122

l.

Derechos humanos
El problema de investigacin

225

238

271
273
275

La comparacin de muchos pases


La comparacin de pocos pases ..
Defensa transnacional de los derechos humanos
Comisiones de la verdad...

Los estudios de un solo pas


Resumen......
Lech:ras complementarias

278
284

Lista de figuras

284
289
292
296
299

12. Relaciones internacionales y poltica comparada


Problemas de investigacin

La comparacin de muchos pases .


La comparacin de pocos pases
Los estudios de un solo pas.................
Resumen

301
301

304
308
313

314

Lecturas complementarias

316

Tercera parte

Mtodo comparado y nuevos tem<

13.

Temas comunes y comparaciones diferentes


Compromisos metodolgicos .
La comparacin de muchos pases
La comparacin de pocos pases .
Los estudios de un solo pas.-.....
La construccin de teoras
Conclusin: las lecciones aprendidas
Lecturas complementarias.

321
322

322
324
327
330
337
339

l1
t2

l3
T4
2T

22
t4

Nuevos desafios para la poltica comparada...,...


El cierre del crculo..............

341

Nuevos mtodos

344

4.1

Cmo mantener la relevancia..

348
3s2
352

51

Resumen
Lecturas complementarias.

31

34r

Bibliografia ....

353

Indice analtico.

38s

6.I
6.2
6.3
.4
6.5
6.6
6.7
'7

.l

7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7

3l
Formas de gobierno puras e hbridas ..............................................
Cuatro hiptesis sobre parricipacin electoral
Predicciones sobe la democracia en el Este y Sudeste de Asia
Mtodos de comparacin .....................
Combinacin lgica de dos variables en cuarro pases .............
Grafico de dispersin ene el nivel de violaciones de los derechos humanos y la desigualdad en la distribucin de la renta.......
Matriz de posibilidades de revolucin social usando dos v'ariables dicotorrizadas independientes.......
Casos <atpicos> o <anmalos> de relacin entre desarrollo econmico y democracia...
Desarrollo econmico y democracia..
Representacin de una relacin lineal entre <desarrollo econmico> y (democracia) ...
Representacin de una elacin curvilnea entre kdesarollo econmico) y (democraci).
Representacin de una relacin escalonada ente (desaollo econmico) y (democraci).
El problema de la urna y la inercia institucional...
Un argumento sobre la consolidacin democrtica basado en la inercia institucional
Explicacin del endimiento institucional democtico en
Un modelo causal las luchas civiles
Un modelo causal de violencia
Relacin
Relacin
Relacin con forma de U
Relacin con fona de U
La curva de

..
poltica
positiva......-....
negativa
...............
invertida
Loren2..........-..

Italia...-.-.....

.....

32

34
36
51

57
85

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128

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130
130
131

132
153

162
165

169
169

169
169

170

72

7.8 El coeficiente de Gini............


7.9 Desigualdad y violencia poltica .............
8.1 Estructua de la oporh.rnidad poltica.......
8.2 Tres perspecvas sobre las relaciones entre los derechos

r71
t72
200
ciuddanos

Lista de tablas

y los movimientos

sociales

205

8.3

Una comparacin de las decisiones legislativas yjurdicas sobre las mujeres en el Reino Unido, los Estados Unidos y Canad........-..
8.4 Resultados de 53 <grupos desafiantes> en los Estados Unidos, 1800-1945.......
9.1 El crecimiento y el declive de la democracia en el mundo
9.2 Transformacin democrtica en Espaa: resumen de Foweraker (1989).............
9.3 El Dilema del Prisionero.
9.4 La teoria de juegos y la transicin democrtica polaca.....-......-....
I0.l Recuento del nmero efectivo de partidos......
10.2 Leyes electorales y rendimiento de la democracia...-.................
I

1.1

l2.l

Resumen de los estudios sobre derechos humanos de muchos pases ...........-..

Vnculo entre relaciones internacionales y poltica comparada......


12.2 Laprobabilidad de conflicto entre diferentes dadas de Estados...........

206
209

2r9
240
242
243

2s6
264
282
303
307

2.1
2.2
3.1
4.1
4.2
4.3
4.4
6.1
6.2
6-3
6.4
6.5

7,I

7.2
7

'3

Explicacin del Estado burocrtico-autoritario en Amrica

valoracin

Latina....

Mtodos comparados: una


Resumen de los datos estadsticos para tes
Diseo de sistemas de mxima similitud (DSMS) y diseo de sistemas de mxima diferencia
Diseo de sistemas de mxima
Diseo de sistemas de mxima
Tabla de la verdad
Resumen de los principales argumentos desarollados por De Schweinitz en Industrialization and Democracy
Las tres vas hacia la sociedad moderna de Moore (1966)
condiciones para Ia democracia y el autoritarismo en pases
Desarrollo y democratizacin inicial en Amrica
Desarrollo econmico y democracia en perspectiva
Una exploracin de las causas de la violencia poltica: un resumen de la verificacin
de hiptesis en Hibbs
Tipos de organizacin
Condiciones para el estallido de guerras y revoluciones campesinas en el siglo xx ........

variables.........

(DSMD)..........

65

j4
g5

gg

similihrd.........
diferencia
hipottica......-....

105
10g

(1964).............

144

.............
avanzados
Latina.............
comparada

(1973).............
agricola

104

14.7

149

l5 I
156

t64

j
l7

7.4 Condicionesparalarevolucinsocia1......
l7g
7.5 condiciones para la revolucin social en Amrica Latina, 1956-1990.......
rg2
7'6 violencia pottica y revolucin desde una perspectiva comparada.................. rBg
8.1 La escala materialista./posmaterialista.............
l9.l
8.2 Resumen de los kabajos comparados sobre oposicin poltica no violenta y movimientos sociales
T5
9.1 Perspectivas de democracia en el mundo
.. 224

).2 Transiciones desde sistemas autoritarios......


9.3

94
9.5

9.6
10.

r0.2

Acuerdos entre lites y transicin democrtlca....


Regmenes modernos no democrticos...-..................

Transicin democrtica y consolidacin en Europa Meridional, Amrica del


sur y

Europa poscomunista .-................


Transiciones a la democracia en perspectiva comparada............-.. :.
-.........
Tipos de relaciones ejecutivo-legislativo.........-......
competencias normativas y:ro norm'ativas de los presidentes elegidos por sufrago po-

pu1ar...............0.3

0.4

l1
t.2

Comisiones de la verdad en todo el mundo

Mtodo comparado y la poltica de derechos humanos


Apoyo aI convenio Europeo para la proteccin de los Derechos Humanos y de las Li-

(CEDH)..........

bertades Fundamentales
............................
Resumen de estudios que examinan el nexo entre vaiables nacionales e intemacionales.
Teoras empricas de la ciencia poltica y de las relaciones internacionales: temas y
ejemplos de la segunda
Evolucin de la poltica comparada: objetos de investigacin prioritaria y mtodos domrnantes

parte..................

14.1

233

23s
247
251
255

1.4
2.1

t3.l

Lista de cuadros resumen

23r

La institucionalizacin de los partidos polticos y el rendimiento de la democra cia........ 265


Diseo institucional y rendimiento de Ia democracia en perspectiva comparada.............
270
Los principales inskumentos de derechos humanos.......--...._................. .......... . . _ .
274
Resumen de The Power of Human Rights de Risse, Ropp y Sikkink (eds.) (1999)..........
288

1.3

12.2

227

29r
297

312
315

333
343

1.1
1.2
1.3

Formuiacin de clasificaciones: Aristteles y Finer ............

Conaste de hiptesis
Hacer predicciones........
2.1 El problema del sesgo de seleccin....
2.2 Relaciones espurias
Diseo de sistemas de mxima similitud y mixima diferencia
6.1 Relaciones posibles entre las variables <desarollo econmico> y <democracia>).........6.2 Argumentos en la lnea de la <inercia institucionab>
6.3 Democratizacin endgena y exgena...
7 .1 Relaciones posibles entre desigualdad econmica y violencia poltica...........
'7.2 El coeficiente de Gini como medida de la desigualdad en la distribucin de la enta.-....
8.1 Ronald Inglehart y el posmaterialismo ..............
8.2 Fractuas sociales tadicionales...
8.3 Derechos ciudadanos y movimientos sociales
8.4 Mancur Olson y los incentivos selectivos
9.1 Acuerdos entre 1ites y convergencia de Iites...........
9.2 Clasificacin de tipos de regmenes previos segn Linz y Stepan (1996)............-...........
9.3 La teora de juegos y la ciencia poltica .............
10.1 Las relaciones ente los poderes ejecutivo y legislativo....
10.2 Sistemas electorales
10.3 Recuento del nmero efectivo de parlidos
I 0.4 El umbral electoral .....-........-.......
1 1.1 Instrumentos internacionales de derechos humanos .........
11.2 Categonas de derechos humanos
I1.3 Realismo, modernizacin y derechos humanos
12.1 El juego a dos niveles.-.

4.I

3l
34
36
65
68
100

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131

136

169
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202
205

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241

250
252
256

259
274
276
285
311

Agradecimientos

Escribir y revisar este libro ha sido tanto un placer como u desafio. Estoy muy agradecido
a Patrick Proctor, quien me abord con ocasin del lanzamiento de un libro en Londres

Mi experiencia como docente de poltica comparada y mtodos d.e investigacin en


Estados unidos, el Reino unido, Italia, A-lemania, Noruega, china y Brasil, ha puesto de

18

For-ica

r:orneiaia

manifiesto que pocos alurnaos comprenden la lgica y el propsito del anlisis comparado

Introduccion

sistemtico. Mi propia formacin intelectual incluy un entrenamiento razonable en mtodos


de investigacin. Despus d.e estudiar Ciencias Polticas en la Universidad de Pensilvania y
Estudios Latinoamericanos en Ia Universidad de Georgetown, mi estudio formal de los m-

largo de mis muchos aos en la Universidad de Essex quienes han hecho las aportaciones
ms importantes. Quiero expresar mi agradecimiento a Hugh ward, David Sanders, David
Howarth, Albert weale, christian Anglade, John Bartle, Thomas plmper, Kai Arzheimer,
Vera Troeger y Roman Kznaric por sus comentarios, discusiones, sugerencias y colaboracin. Paul Carter, mi asistente de investigacin en el verano de 1998, ley muchos borradores de Ia primera edicin para proporcionar la perspectiva del estudiante universitario. Doy
las gracias a Joe Foweraker de la Universidad de Oxfor( Atacta Ingram de la Universidad
Nacional de Irlanda en Dubln, Bert Lockwood de Ia Universidad de Cincinnati, Neil Robinson de la Universidad de Limerick y Darren Hawkins de Ia Universidad BrighamYoung.
Gracias a Alice Cooper por trabajar conmigo en la literatura sobre paz democrtica, que
forma parte de la discusin del captulo 12. Igualmente, me gustara expresar mi agradecimiento a mis muchos alumnos, a los que he infligido la lgica de la inferencia y he predicado las virhrdes del anlisis comparado sistemtico. Me gustara particularmente agradecer
la colaboracin de Marcelo Gameiro, Arra Mackin, Marco Lanzza, Jaime Baeza Freer,
EdziaCawalho y Ricardo Lwra Corral.
Un gran nmero de amigos personales y familiares han contribuido a hacer de mi estancia en el Reino Unido un autntico placer y Ia red social que se ha construido a lo largo de los
aos hace que mi vida cotidiana sea rna delicia. Dave Smith, Leigh Amos, Malcolrn, Sibel,
as como Max Latchman, Pavlenka y Stephen Small, han sido todos ellos uos amigos entraables druante el proceso de la redaccin del libro. Del otro lado del charco, quiero dar
las gracias a Drew y Kate Landman, Hank Landman y a mi madre, Laura Landman. para
terminar, quiero hacer extensivo mi agradecimiento ms grande y sincero a Melissa, Oliver
y Sophia por colmar mi vida diaia de risas y alegra. A ellos dedico esta tercera edicin.

Este libro pretende ser un texto accesible sobre las estrategias de investigacin comparada
en ciencia poltica. Se dirige a estudiantes de ciencia poltica y poltica comparada, as
como tambin a los interesados en estudios regionales (poltica europea, poltica rusa y poscomunista, poltica latinoamericana, poltica del Tercer Mundo, poltica africana o poltica
asitica), polticas pblicas, derechos humanos y anlisis poltico. El libro coloca deliberadamente el mtodo en primer lugar y luego se plantea una serie de <grandes cuestiones> de
poltica comparada examindolas desde la ptica del metodlogo con vistas a ensear a
los estudiantes a reflexionar sobre la lgica subyacente a la comparacin y subrayar la necesidad del anlisis sistemtico en ciencia poltica. De este modo, el libro considera la
comparacin como un medio importante para un fin, a saber, la explicacin de los fenmenos polticos observados.
El libro se apoya necesariamente en una cierta forma <de hacen> ciencia poltica. Sin
caer en el sempitemo debate sobre los diferentes enfoques de investigacin en ciencia poltica, y en ciencias sociales en general, baste decir que este libro parte del supuesto de que
existen acontecimientos polticos, actores, intereses, estructuas y resultados observables
sobre los que los politlogos pueden formular argumentos analticos raeonados, iformados e inteligentesr. Denomi-nado de diversas formas, tales como <positivismo>, <conductis-

Todd Landman
Colchester, Essex

I Las divisiones en el seno de la ciencia poltica se abordan en Almond (1990), Goodin y Klingema.n
(1996b), Caterino y Schram (2006). Las crticas postmodernas de las ciencias sociales encuentran un excelente exponente en Rosenau (1992) y Howarth y Gos (2007). En Kuhn (1970) y Feyerabend (1993)
pueden hallarse citicas generales a la ciencia, y en Gordon (1991), Gross y Levitt (1994), as como en
Couvalis (1997), respuestas a dichas crticas.

20

mo) o (postconCuctismo> (Fay I975; Von $/right l97i: Sanders 1995; Lane 1996;
Fberg 2001; Brady y Collier 2004; Catertno y Sclram 20C6), este estilo de ciencia poltica se centra en comportamientos y acontecimierrtos polticos observables a nivel individual, de
o nacional y presupone que las expiicaciones de tales comportamientos son
-gmpo
<susceptibles de contraste emprico> (Sanders 1995: 58). As pues, este ljbro parte de ia hiptesis de que los objetos ltinlos de la poltica comparada existen en su mayor parte con
independencia y anterioridad a su investigacin (vanse Lane 1996; La-wson 1997). Asimismo, en este libro se sostiene que el mundo de la poltica est formado oor grandes rompecabezas empricos a los que los politlogos aplican un conjunto de teoras y mtodos a
fin de explicarlos y comprenderlos de una manera sensata (vase Gordon 1991: 629-30).
A quienes comparten esta perspectiva acerca del estudio del mundo poltico y social, este
libro se propone ayudarles a formular argumentos sobre Ia poltica basados en la mejor evidencia emprica disponible, teniendo en cuenta las limrtaciones de los recLtrsos de investigacin. As pues, este libro acepta que estas observaciones son imperfectas e inciertas, pero
al propugnar <procedimientos de investigacin> sistemticos y bien fundados (King er a/.
1994: 6) aspira a ayrdar a los estudiantes de ciencia poltica a foi-mular tales enunciados de
la forma ms aceptable.

27

En cada captuio de la segunda parte se i<lentifica el principal problema o pregunta de


investigacin, se especifican las forrnas id:ales de investigar dicho problema o dicha pregunta con los diferentes mtodos comparados y se repasan las principales conclusiones de
los estudios comparados sobre el tema. De :ste modo, los captulos de la segunda parte pretenden (comparar oomparaciones> con el ':ropsito de demostrar cmo eligen los investigadores las preguntas de investigacin, cmo formulan las teoras, especifican las hiptesis
y aplican los mtodos comparados para contrastar sus hiptesis. Los estudiantes que carezcan de conocimientos previos en poltica comparada pueden comenzan leyendo los captulos de la segunda parte como una primera aproximacin al tipo de temas que han recibido
un extenso tratamiento en esta rea. Luego pueden volver a los captulos de la primera parte para seguir la evolucin de los diferentes mtodos de comparacin y entender sus puntos
ftiertes y dbiles para el estudio de la poltica. A quienes lleven tiempo estudiando poltica
comparada, u otras disciplinas relacionadas, se les recomienda leet el libro en el orden en
que se presenta. A todos los lectores se les sugiere leer la tercera parte en ltimo lugar.
En la tercera parte se resumen las principales conclusiones de la segunda parte y se
apuntan los desafios a los que tendr que enfientarse la disciplina en el futuro previsible.
En el captulo l3 se resaltan los temas comunes, las concesiones metodolgicas y el origen
de diferencias que surgen de la comparacion de comparaciones de la segunda parte. El captulo 14 concluye con un examen de los cesafios tanto sustantivos como metodolgicos a
los que tendr qrre hacer frente la disciplina en el futuro. En este ltimo captulo se resume
brevemente la evolucin de la poltica comparada desde su primera <fase de derecho pblico> (Valenzuela 1988), se examinan los nuevos mtodos que se estn desarrollando parala
comparacin transnacional, se avanzan formas para superar dicotomas nacionales en la materia y se abordan algunos temas nuevos que captarn la atencin de los comparativistas. El
libro tambin incluye tablas y figuras elabo:adas a partir de ios hallazgos de la investigacin
comparada; cuadros res
s que se aclaran conceptos, trminos y
relaciones; sugerencias
al final de cada captr-rlo y una bibliografia. Considerado en
desde un tratamiento de los diferentes
mtodos comparados, abordando temas habituales en poltica comparada, hasta reflexiones
sobre la disciplina en el pasado y en el futuro. Dado que es primordialmente un texto sobre

ples and Practice.

Primera parte

Por qu comparar, cmo comparar


qu problemas entraa la comparacin

F
(+.
ir
I

En los captulos de esta parte del libro se expone la lgica de la comparacin sistemtica
enhe pases, se muestran las diferentes maneras en que cabe compararlos y se examinan los
distintos problemas a los que han tenido o tendrn que hacer frente los investigadores comparativistas. Con demasiada frecuencia, tanto la seleccin de los pases como el modo en el
que son comparados se deciden por razones no relacionadas con la pregunta de investigacin. En estos captulos se sostiene, en cambio, que Ia estrategia de la investigacin comparada es muy importante. Desde la especificacin inicial del problema de investigacin hasta las conclusiones finales, pasando por Ia eleccin de los pases y del mtodo de anlisis,
los investigadores deben prestar una especial atencin a la pregunta de investigacin que
abordan y a los modos en los que la comparacin ayudar a proporcionar respuestas.
Desde este punto de partida, en el captulo I se muestra que la comparacin entre pases

resulta til tanto para una simple descripcin como para hacer clasificaciones, contrastar
hiptesis y formular predicciones. Seguidamente se indica cmo los mtodos de comparacin pueden aadir rigor cientfico al estudio de la poltica, ayudando tanto a los estudiantes como a los profesores a formular inferencias ms slidas sobre el mundo poltico que
observan. A contiuacin se incluye una discusin sobre los trminos clave necesarios para
una ciencia poltica, a saber: teora y mtodo; ontologa, epistemologa y metodologa; casos, unidades de anlisis, variables y observaciones; niveles de anlisis; as como mtodos
cuantitativos y cualitativos. En el captulo 2 se ahonda algo ms en las diferentes formas
en que pueden compararse los pases y en las razones por las que estos diferentes mtodos
son importantes a la hora de extaer inferencias. Se sostiene que los investigadores se enfrentan a una relacin de intercambio entre el nivel de abstraccin conceptual y el alcance
del nmero de pases objeto de estudio. Se muestra asimismo cmo las comparaciones de

F
26

Prr q*le co[,n]ar crno comp"ii-rr

1.i

q:l ;rrb(en-ras en.i.r.a t comor'aiic'r

1.

Por gu comparar pases?

Comparar es una actividad humana natural. Desde la Antigedad hasta nuestros das, Ios
individuos han tratado de comprender y explicar las similitudes y diferencias que perciben
entre s mismos y los dems. Si bien histricamente el descubrimiento de nuevos pueblos
respondi a menudo al deseo de conquistarlos, no por ello la necesidad de comprender las
similitudes y diferenias entre conquistadores y conquistados ha sido menos fuerte. Tras la
llegada del nuevo milenio, los ciudadanos de todos los pases continan comprando su posicin con la de otros respecto de identidades regionales, tnicas, lingsticas, religiosas,
familiares y culturales; de posesiones materiales; de posiciones econmicas, sociales y polticas, as como de su lugar relativo en los sistemas de poder y autoridad. Y los estudiantes
no dejan de tener enla cabeza las modas, los crculos de amistades, los tipos de msica, el
aspecto fisico y el comportamiento de sus parejas, el dinero que ganan sus padres, la universidad a la que van y la carrea que cursan.
En definitiva, comparar es humano. Pero ms all de estas comparaciones cotidianas,
cmo es el proceso de comparacin cientfica? Y cmo nos ayrda la comparacin entre
pases a comprender el mundo poltico en sentido amplio? Para responder a estas preguntas
frrndamentales, este captulo se divide en cuatro apartados. En el primer apartado se establecen las principales razones para la comparacin, entre las que se destacan: 7) la descripcin contextual,2) la clasificacin y creacin de tipologas,3) laverificacin de hiptesis
y la construccin de teoras, y 4) la prediccin QTagte et al. 1992:24-27;Mack'te y Marsh
1995: 113-176). En el segundo apartado se plantea Ia cuestin de la condicin <cientficu de
la ciencia poltica y la subdisciplina de la poltica comparada y se describen brevemente las
similitudes y diferencias entre la ciencia poltica y las ciencias naturales. En el tercer apartado se clarifican los trminos y conceptos utilizados en el anlisis aterior y se especifican

Nota de la evisin tcnica: aunque el autor de este libro pone el nfasis en la comparacin entre pases

y rttiliza la expresin <demasiadas variables y muy pocos pases>, en el estudio de la poltica comparada
es fecuente encontar comparaciones que no slo se dan ente pases y, por lo tanto, Ia expresin ms
habitual para denominar el problema que menciona el autor suele ser <muchas vaiables y pocos casos)>
Q{. de la R.).

28

29

otros trminos y conceptos necesarios parala ciencia poitica. En el cuarto apartado se presenta un resumen de estas razones, justificaciones y condiciones para una ciencia de la po-

senta un ejemplo magistral de descripcin contextual. Et tibro es un informe exhaustivo de

1tica comparada.

la guerra de guerrillas emprendida por Augusto Sandino para expulsar a los marines esta-

Razones para [a comparacin


Hoy da, la actividad de comparar pases se centra en cuatro grandes objetivos, todos los
cuales se refuerzan mutuamente en cualquier estudio comparado sistemtico, si bien algunos
reciben ms atencin que otros en funcin de los objetivos del investigador. La descripcin
contextual permite a los politlogos saber cmo son otros pases. La construccin de clasif.cacones y tipologas reduce la complejidad del mundo poltico y, de hecho, proporciona al
investigador <contenedores de datos> en los que organizar las pruebas empricas (Sartori
i970: 1039). La funcin de verificacin de hiptesis de la comparacin permite descartar
explicaciones alternativas de eventos, actores, estructuras, etc., con el fin de construir teoras
ms generales. Por ltimo, la comparacin de pases y las generalizaciones derivadas de ella
posibilitan la prediccn de los resultados probables en otros pases no incluicios en la comparacin original, o bien de resultados futuros cuando se dan ciertos factores y condiciones.

Descri pcin

co

ntextu a I

En ei campo de la poltica iatinoamericana, la obra de Macauley Sandino Affair repre-

dounidenses de Nicaragua tras una crisis de sucesin presidencial. Detalla los eventos especficos que rodean la crisis de sucesin, el papel de la intervencin estadounidense, la ma-

nera en que Sandino defendi sus principios de no intervencin mediante ataques


guerrilleros a los marines de los Estados Unidos y, finalmente, la muerte de Sandino a manos de Anastasio Somoza. El estudio sirve como ejemplo de lo que Alrnond (1,996: 52) denomina <evidencia sin inferencia>, donde el autor relata la historia de este extraordinario
lder poltico, pero sin pretender hacerjuicios de valor sobre la lucha contra el imperialismo. Eti lugar de ello, la atencin se centra en los acontecimientos que se desarroliaron en
Nicaragua y la participacin de los distintos personajes en los sucesos histricos. Con todo,
el relato puede aportar mucha informacin para establecer comparaciones entre pocos pases
y tambin desarrollar estudios de un solo pas sobre la funcin de la resistencia indgena a
la intervencin exterior, la historia del autoritarismo militar en Centroamrica, Ias races de
los movimientos revolucionarios (los sandinistas actuales de los que proce<le el presidente
Daniel Ortega), entre otros temas relevantes parala poltica comparada en nuestros das,
tanto dentro como fuera de Latinoamrica.

Clasificacn

En aras de la simplificacin cognitiva, los comparativistas a menudo establecen diversas


clasificaciones conceptuales para agrupar a un nmero elevado de pases, sistemas polticos o acontecimientos en categoras diferenciadas con caractersticas identificables y
compartidas. La clasificacin puede ser una simple dicotoma como la existente entre
<autoritarismo>> y <democracia>, basada en una serie de criterios establecidos tericamente que ayudan a determinar en qu categora incluir a los distintos pases. Ahora bien, la
clasificacin tambin puede consistir en rma gama ms compleja de regmenes y sistemas

cos y autoritarios, pases desarrollados y subdesarrollados, pases centrales y perifricos,


regrnenes civiles y militares, por no citar sino algunos ejenplos de las muchas distinciones posibles.

El proceso de clasificacin no es nuevo. El esfuerzo ms famoso de clasificacin


halla en la obra de Aistteles Pol
distingue entre seis formas de gobi
(virtuoso o corrupto) y del nmero
tteles determin las seis formas

se

30

y que p.i[el""ls enrrse [a cnl.nparl,:iu

31

CUADRO RESUMEN

1.1

Formutacin de clasificaciones: Aristtetes y Finer

y [a ctasificacin son los elementos fundamentates de [a poltica comparada.


La ctasificacin simptifica las descripciones de los objetos importantes de [a investigacin
comparada. Una buena ctasificacin contendr categoras pertectamente definidas que permitan organizar [a evidencia emprica. Las categoras que integran e[ sistema de ctasificaLa descripcin

no, un cterto sector preeminente de la

toma de decisiones (ibd.:47);


fiere a los gobernaltes d.esde
personas))

litia.: st.

cin pueden derivarse inductivamente a partir de una consideracin minucosa de [a evidencia disponibte o mediante un proceso de deduccin en e[ que se generan tpos

de

Aisrtel
ciudades_estado

luego en ella las distintas

::
istincin
scribir y
a una de

Contrsste de hptess

A pesar de las diferenci


al siguiente objetivo de
bras, una vez que las co
a investigar los factores

los aos cincuenta, los


id.o cada vez mn a los mtodos compara_
dos para construir teor
orros permite excruir explicaciones
i:rt::"::
perspectivas tericas examinando "rt"..,"t,.\,url"yt1i,ltllrfl,t",:
similitudes-y diferenciar'it"".iorrales. con este
modo de anlisis,
la-razn e ser Ae la-inueva) poltica com_
parada (Mayer 19
fican variabies i*po.trrt.r, establecen rela_

ff

ciones entre ellas

construir

teoras.

de manera comparada con vistas a generar

e la comparacin p

<idea[es>. Este cuadro contiene e[ ejemplo ms antiguo de clasificacin de formas de gobierno y uno de los ms recientes. Tanto Aristtetes como Samuel Finer pretenden estabtecer sistemas de clasificacin smples para ubicar sociedades reates. Mientras que e[ sistema
de Arsttetes se basa en razones normativas, e[ de Finer ha sido derivado empricamente.

Las

constituciones

sus clasficociones

En e[ Libro III de Poltica, Aristtetes deriva formas de gobierno que se dividen, de un


[ado, entre las <puras> y las <corruptas>, y de otro, entre e[ diferente nmero de gobernantes que integran [a autordad decisoria, a saber: una sola persona, una minora y una
mayora. Los gobiernos puros gobiernan en favor del inters general, mientras que los gobiernos corruptos gobiernan en inters de los que forman [a autoridad dominante. La interseccin entre estas dos divisiones arroja seis tipos de gobierno, que son los reflejados
en [a figura 1.1. Entre las formas puras se encuentran [a monarqua, [a aristocracia y [a
repbtica. Las formas corruptas incluyen [a tirana, [a otigarqua y [a democrac'ia. Cada
forma se basa en una idea de justicia diferente (McCLel.Land 7997: 57). De este modo, [a
monarqua es e[ ejercicio del poder por una sota persona en pro del inters generat, mientras que [a tirana es e[ poder de uno para ese uno. La aristocracia es e[ gobierno por [a
minora en beneficio deL inters genera[, mientras que [a otgarqua es e[ gobierno de
[a minora en inters de esa misma minora. La repblica es e[ gobierno de [a mayora
en pro del inters generat, mientras que [a democracia es e[ gobierno por [a mayora en
inters de esa nayora, o [o que Aristteles [[ama e[ <gobierno de [a mu[titud>>.

Figura

1.1

Sistema de clasificacin deAristteles

De modo similar,
contexto en el que observamos y
nt!m9, Mayer (1989: 46) sos
fo.r
del anlisis comparado radica en

enfatizar las relaci


nfasis con, ionado por las diferencias propias del
variables> (en Kohli et al.'rcl9s: 1l).
otundamente, que <er potencial nico

acumulativa e incremental de atributos

sis_
tmicos a las teoras explicativas existentes, complet:lndol"r
;;i;;;;."rivamente>>. Dicho
de otro modo, la comparacin_ de pases y l contraste
a la acu_
mulacin progresiva de conocimiento, ,br" el mundo
sobre poutca comparada en World poliir'lroni
';i:;::
ot.

"t

E[ nmero de personas que gobiernan

Uno

Pocos

Monarqua

Aristocracia

Tirana

0tgarqua

Muchos
Repb[ica

Formas de gobiemo
Democracia

Corruptas

rurHre: Adaptada de Aristteles

(gobierno de
muttitud)

(195s: 110-115); Hague et L (1992:26); McC[etlnd (7997:57)'

[a

Por qu coEare!.. cdrnc comparar

32

1r

'i;

proh[emas entra la colnparac.in

Formas de gobemo
Finer (L997: 37) adopta un enfoque aristottico para [a clasificacin de las formas de gobierno identificando cuatro formas de gobierno (puras)) y sus derivados <<hbridos>>. Cada forma
de gobiemo se basa en [a naturateza de su personal gobernante. Las formas puras son e[ palacio, e[ foro, [a nobteza y La lgl.esia. Las formas hbridas son [as seis posibtes combinaciones
de las formas puras, a saber: palacio-foro, patacio-nobteza, paLacio-IgLesia, foro-nobleza,
foro-Igtesia y nobleza-Iglesia. Ests formas puns e hbridas deberan describir todas las formas de gobierno que han existido en [a historia del mundo desde e[ ao 3200 antes de nues-

formas de gobiemo que originatmente eran puras degeneraron en hbridas en diferentes momentos histricos. De todas las formas de gobierno, e[ palacio puro y sus variantes son las
que se han mantenido como las ms comunes a [o [argo de [a historia y, pese a su poputaridad actual, e[ sistema pottico <<foro>> que representan ls democraciai secutares modernas
es una forma de gobierno relativamente ran y reciente (Finer 1997:46).

Figura

1.2 Formas

de gobierno puras e hbridas

Palacio-Foro

Tinnos griegos,
dictadores romanos,

Fnncia napolenica,
dictaduns modernas

regmenes

hasta 1600

Foro Puro

Foro-Nobleza

La poLes griega,

Repbtica

Menonitas

las repblicas

r0mana,

de Eftata 7725,

romanas y las
ciudades-medieva[es

Repbtica

de Venecia

Amsh 1700presente t.

las dernocracias
secu[ares modernas

Iglesia

FUENIE:

Polonia, eL rgimen
mameluco en Egipto,
y Japn

totalitarios

eur0peas;

Nota:

Palacio-Noblezo

Corte de Luis XIV,


6nn Bretaa 7740-7760,

aadido de[ autor.

7:34-sB).

,;'tl;:

:"

33

Review (89,2:454-481)y PoliticalAnalysis (Brady et aL.2006), al igual que las nuevas


monografias que recogen las reflexiones crticas sobre el estado de la metodologa comparuda, sugieren que las cuestiones de la teora, la e>:plicacin y la funcin de la comparacin continan figurando en primera lnea entre las cuestiones de las que se ocupan los
politlogos (vanse, por ejemplo, Flyvbjerg 2001; Brady y Collier 2004; George y Bennet 2005).
Adems, la publicacin de libros con enfoques genuinamente comparativos err la disci
plina contina demostrando lo fructfero de este moio de anlisis. Por ejemplo, Luebbef
(1991) compara Gran Bretaa, Francia, Suiza, Blgica, Holanda, Dinamarca, Noruega,
Suecia, Checoslovaquia, Alemania, Italia y Espaa para poner de manifiesto los orgenes
de clase de los regmenes que gobernaron en la Europa de entreguerras. Rueschemeyer et
al. (1992) comparan las experiencias histricas de los pases indusbiales avanzados con las
del mundo en desarrollo para indagil en la relacin existente entre desarrollo capitalista y
democracia. Wickham-Crowley (1993) compara casos de actividad revolucionaria en Amrica Latina para descubrir la configuracin causal de ls revoluciones sociales, cunplidas o
frustradas, de la regin. Foweraker y Landman (1997) comparan los casos de autoritarismo
de Brasil, Chile, Mxico y Espaa para ilustrar la relacin entre derechos ciudadanos y movimientos sociales. Dryzek y Holmes (2002) examinan cmo conciben y perciben la democracia ciudadanos de once pases ex comunistas. Haw-kins (2002) usa el caso especfico de
Chile para examinar cmo la movilizacin internacional de condena de la violac-n de los
derechos humanos llev a facciones (proclives al imperio de la ley> del rgimer: de Pinochet a abogar por uria transicin hacia la democracia, cuyas inferencias son aplicadas a los
casos de Cuba y Sudfrica (vase el captulo 11). For ltimo, inglehart y'/elzel (2005)
comparan datos de encuestas internacionales y de otro tipo para evaluar la compleja relacin existente entre los procesos de modernizacin (o posmodernizacin), los cambiantes
sistemas de valores y la democracia. En todas estas obras, se definen cuidadosamente las
variables explicativas y las resultantes y se muestran las relaciones entre ellas mediante la
comparacin de evidencias empricas (vase el cuadro resumen 1.2).

Foro-Igluio

ambos cerca

de Lancaster,
Pensilvania

Prediccin

El objetivo final y ms dificil de Ia poltica comparada es la extensin lgica del contraste


de hiptesis: formular predicciones sobre Io lue ocurre, o puede ocurrir en el futuro, en
otros pases, basadas en las generalizaciones a partir de la comparacin inicial. En poltica
comparada las predicciones suelen plantearse como probabilidades, por ejemplo: c.los pases
con sistemas de representacin proporcional tienen ms probabilidades de cont con muchos partidos polticos>. En este ejemplo, un politlogo anticipara el efecto probable que
tendra en un pas pasar de un sistema electoral mayoritario a uno proporcional (Hague er a/.
1992). Otro ejemplo de prediccin es el referido a las ventajas electorales que tienen los
polticos que ocupan los puestos de gobierno sobre sus contrincantes: con la evidencia emprica recabada en onvocatorias electorales pasadas, los politlogos pueden predecir con
razonable seguridad si en una eleccin concreta el poltico que ostenta el poder tiene ms
probabilidades de ganar que el de la opsicin (vase King et al. 1994).

!
t
I

34

35

CUADRO RESUMEN 1.2


Pa

rt c p oc n electo

ra

Contraste de hiptesis

En Conte
cipacin
de votan
las etecc

tesis referentes a [a paftin se mide por [a asistencia


e efectivamente votaron en
torado debera ser ms alta
ados. una constitu_
de parridos alinea_
de los datos procestas variables en [a
parficipacin del etectorado (representado grficamente en [a figura L.3).

;
d

Figura

1.3

Cuatro hiptesis sobre participacin electoral

PIB per cpta

Sistema.de partidos con s[idos

participac,n electoral

atlneamlentol.pr:ldos-grupos(31

Constitucin
prese ntativa

re

l2l

ruwre: Adaptada

(5)

+/ /
Leyes favorables
aL

voto

(4)

atribuy a su enfoque de <civilizaciones) ms capacidad explicativa de acontecimientos posteriores a la Guerra Fra que a otros enfoques alternativos. Sus predicciones cobraron una mayor
relevancia tras los atentados del 1l de septiembre de 2001 en los Estados Unidos, que muchos interpretaron como una prueba del choque de civilizaciones entre <Occiden> y el
<Islam>> descrito en su libro. El anlisis que posteriormente se ha realizado por pares de Estdos
(o <dadas>) enhe 1969 y 2003 harevelado que Ia civilizacin <occidentab> de Hurtington se
ha hallado ms expuesta que oftos grupos de civilizaciones, y que la dada Islam-Occidente
rene ms casos de terrorismo. Sin embargo, en contraste con la prediccin de Hrurtington, el
grupo islmico no es ms violentoper se y, adems, los niveles globales de terrorismo no han
aumentado significativamente despus de la Guerra Fra Q.,leumayer y plmper 2006).
Del mismo modo, basndose en observaciones de la presencia de recursos econmicos y
la incidencia de democracia en el mundo desde mediados del siglo xrx hasta hoy da, Vanhanen (1997: 99-154) ha formulado predicciones acerca de la probabilidad de democratizacin de distintos pases y regiones del mundo. Sus resultados invitan a una investigacin
ulterior sobre la dinmica de democratizacin que trascienda Ia consideracin de las variables socioeconmicas con las que trabaja (vase el cuadro resumen 1.3). Por ltimo, en el
campo de los derechos humanos, Poe y Tate (1994) deducen de su anlisis de la variacin
transnacional en la proteccin de los derechos humanos que el desarrollo econmico y la
democracia tienen un efecto positivo sobre la proteccin de los derechos humanos, mientras que la participacin en guerras internacionales y civiles tiene rur efecto negativo. Poe y
Tate (1994: 861-866) se sirven de estas conciusiones para estimar las probabilidades de
armento de la represin or ejemplo, las violaciones de los derechos humanos) a lo largo del
tiempo atribuibles a la prdida de democracia, la participacin en guerras internacionales y
el estallido de guerras civiles, al igual que para predecir el descenso de la represin gracias
a la mejora de las condiciones econmicas.

de Powell (1982: 121).

Asimismo. su anlisis muestra que e[ nive[ de desarrollo econmico y [a estructura constitucional no estn retacionados directamente con [a participacin electoral. pero <<conducen o

contribuyen aI desarrotto de sistemas de partidos y

I los votantes a acudir a las urnas>> (ibd.: 120). aL diseo de leyes electorales que animan a
Este orden causal se representa en e[ esquema
I con las flechas y [a numencin de cada variabte.
Si bien para los comparativistas actuales la pre
importante que en el pasado, algunos siguen articul
ciones. Por ejemplo, en la obra de Huntington (1)9

menos

predic-

the Re-

ms probabilidades de swgir en eas en las que dos o ms de estas culturas concurrieran o


<<chocaran>. Huntington no slo trat de predecir futuos conflictos en el mundo, sino que

La ciencia en [a ciencia poltica


En el apartado anterior se han especificado los cuatro grandes objetivos de la comparacin
en ciencias polticas y, al hacer referencia a cuestiones de explicacin, construccin de teoras y prediccin, se ha apuntado ya cmo la comparacin de pases es susceptible de ser
considerada un quehacer cientfico. El trmino clave utilizado a lo largo de toda esta discusin es el de inferencia. Dicho de forma sencilla, realizar inferencias consiste en <<utilizar
hechos que conocemos para aprender algo sobre hechos que no conocemos)) (Ktng et al.
1994:. ll9, tomado de Mill; vase igualmente Couvalis 1997). GabrielAlmond (1996) ha
sealado que <el objeto de la ciencia poltica es... la creacin de conocimientos, definidos
como inferencias o generalizaciones sobre la poltica extradas de la evidencia); por su parte, Mayer (1989: 56) ha sostnido que el <anlisis comparado... [es] un mtodo que desempea una funcin central en Ia Iabor explicativa de la propia ciencia polticu. As pues, la
poltica comparada aspira a formular inferencias mediante la comparacin de pases. En
este apartado se explica cmo y por qu el proceso de inferir es el principio subyacente de
la poltica comparada y de qu manera los presupuestos metodolgicos de las ciencias naturales importan a la ciencia poltica.

36

CUADRO RESUMEN 1.3

el

Democracia en

Este

Hacer predicciones

y Sudeste de Asa

con mtodos simitares a los utilizados por Burkhart

y rewis'-neck (1999), vanhanen


(1997) ha tratado de predecir e[ niver esperado de demcracia en pass y regiones
con-

cretos del mundo basndose en su distribucin de [os <<recursos de poden>. La


democracia
se mide mediante una combinacin de ia cuota etectora[ de los partidos ms pequeos
y
e[ porcentaje de participacin etectora[ (ibd.: 35). La distribucin de los recursos
de poder se mide mediante un ndice que.combina las siguientes variabtes:
e[ tamao de ta pobtacin urbana y de [a pobtacn no agraria, [a proporcin de estudiantes.
e[

tmao de
[a pob[acin atfabetjzada, e[ nmero de explotaciones agrcotas familiares y
eL grado de

descentra[izacin de los recursos econmicos no agrarios (vanhanen


1997:59-60). A tra_
vs del examen de [a relacin entre e[ nivel de democracia y ta distribucin
de los recursos de poder desde 1850 hasta 1993, Vanhanen compara [os vatores
democrticos efectivos en 1.993 con [as predicciones resultantes del. anl.isis de regresin.
La figura L.4
muestra los valores de democracia efectivos y predichos de 16 pa-ses
del Este y Sudeste
de Asia.

Figura

1.4 Predicciones sobre ra democracia en el Este y Sudeste de Asia


50

e Ltt
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.F

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JU

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-10
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O>:c+=.Y

= EEu,Ze
t----l

Valor de democratzacin predicho

Va[or de democratizacin efectivo

FLENTE: Adaptada de Vanhanen (1997: gg_g9).

Los 16 pases se ordenan en e[ eje horizontal y los vatores del ndice de democratizacin se colocan en e[ eje verticat. Las puntuaciones de democracia predichas representart
e[ nivel de democracja que debera haber logrado cada pas en 1993. dada su respectiva
I distribucin de los recursos de poder. E[ nivel real es [a puntuacin para 1993. La dferen. cia entre los dos valores se denomina valor residuat. Japn y ,]orea del Sur parecen haber
j alcanzado los nvetes de democracia predichos, mientras que Matasia, Mongotia y Fil.ipinas
registran nivetes de democracia ms elevados que los predichos. Por otro [ado, Brunei.
China y Taiwn presentan puntuacones inferiores a las previstas. Estos resultados dspares
' tienen varias mpticaciones. En primer lugar, [a dscrepanca entre los valores efectivos y
; los predichos signficara que otro factor distinto del de ta distrbucin de los recursos de
poder exptcara e[ nivel de democracia (vase e[ captuto 3). En segundo lugar. los casos
" atpicos. cuyo nivel de democrac'ia en 1993 resulta nesperaco, podran considerarse excepciones temporales a [a pauta gtobat. En tercer lugar, los idicadores que se utilizaron
podan no reftejar con exactitud los conceptos que Vanhanen pretende medir (vase e[
i captuto 3). Ahora bien, generalmente e[ proceso de efectuar predicciones puede suscitar
nuevas preguntas de investigacin y mostrar [a necesidad de centrarse en los casos que no
(encajan>
en [a pauta (vase e[ captuLo 2).
i

Definamos <ciencia> como la acumulacin gradual de conocimientos sobre el mundo


emprico mediante la prctica de investigacin sistemtica, que incluye la recogida de evdencia, la generacin y el contraste de hiptesis, as como tambin la extraccin de inferencias significativasr. Pero ms all de esta definicin bsica, qu paralelismos existen entre la
ciencia poltica y las ciencias naturales? Cules son las prir:cipales diferencias entre ambas? Y cmo ayuda la comparacin a resolver estas diferencias? El argumento ms slido
a favor de una ciencia de la poltica sugiere que la ciencia poltica (comparada) compafien
con las ciencias naturales los objetivos fundamentales de describir, clasificar, contrastar hiptesis y predecir. Ambas actividades exigen la recogida sistemtica de evidencias, su esfucturacin u ordenacin, la bsqueda de pautas discernibles: la formulacin y el contraste
de explicaciones alternativas sobre pautas observadas; y la construccin de teoras ms generales. As pues, la ciencia poltica siempre contendr este <ncleo metodolgico de evidencia-inferenciu (Almond 1996: 52), o bien el <habitual tndem> de teora y observacin
(Feyerabend 1993:23; vase tambin Gordon 1991:589-634)
. Dos ejemplos de las ciencias naturales pueden ayudar a aclarar estos puntos. Tanto la
teora de la evolucin como la teora de la gravedad se basan en la recogida sistemtica de
pruebas. Charles Darwin trat de documentar la totalidad de la fauna y flora de la Tierra.
Originalmente, en su empeo por demostrar la gloria de Ia creacin de Dios, Darwin pronto

t Goodin y Klingemann (1996a: 9) ofrecen una definicin algo ms compleja: <ciencia .. [es] investigacin sistemtica, encaminada a la construccin de un conjunto progres:vamente ms diferenciado de proposiciones ordenadas sobre el mundo emprico>.

39

descubri una pauta en lo que estaba observando para la que era posible
una explicacin
alternativa. La teora de la evolucin,reforzadams tarde pr
la teoa de Ia seleccin natural, surgi como una explicacin nueva de Ia variedad de especies existentes
en el mundo
natural' Del mismo modo, Isaac New4on formul la teora dea gravedad
basada en la recogida de evidencias (la precipitacin de la manzaa al suelol).inga
cientfico ha visto
realmente la evolucin o la gravedad, sino meramente observado
su efectos. As pues, la
ev
intelectuales cuya repetida verificacinimpri_
ca
de una ley.
de manera sistemtica or ejemplo, documen_
tos de archivo, entrevistas, estadsticas oficiales, crnicas o encuesias),
buscan pautas discernibles en la evidencia y formulan teoras para justificar dichas paus.
En poltica comparada, el cientfico compara pases en su empeo por contrastaras
teoras que han sido
formuladas- De este modo, tanto las ciencias iaturales como la ciencia poltica
tratan de
realizar inferencias basadas en el mundo emprico que observan y buscan
maximizar la certeza de estas inferencias. A pesar de estas similitues generales ente ciencias
naturales y
ciencia poltica, persisten dos diferencias importantes (aunque no absolutas):
la experimentacin y la generacin de <leyes> cientficas. A continuacin abordamos estas
diferencias.
La primera diferencia entre las ciencias nahrales y la ciencia poltica estriba en el papel
de la experimentacin. Si bien en algunas reas de la investigacin cientfica
natual, tales
como la astronoma y Ia sismologa, no es posible la experimentacin, por lo general,
los
avances en las ciencias naturales estn respaldados por videncias recabdas d
h experimentacin, lo que supone una manipulacin controlada d.e la materia objeto de estudio
con
vistas a aislar factores causales. La evidencia en Ia ciencia poltica,
no suele recabarse mediante experimentacin, arn cuando algunos ptitotogor"rr.*bio,
usen experimentos en
sus investigaciones or ejemplo, los que trabajan en los mbitos e la teora
e juegos, con
grupos de discusin y <jurados ciudadanos>). La poltica comparada, en particular,
n puede
recurrir a la experimentacin por razones tanto prcticar .o-o ticas. poi ejemplo, seria imposible volver a celebrar las mismas elecciones de la misma manera en un mismo pas
con
un sistema electoral diferente para observar las diferencias de resultados aplicando ambos
sistemas. ticamente, sera imposible redistribuir la renta de manera intencionada en
un pas
en desarrollo para estudiar si estalla una rer,uelta civil. Estos dos ejemplos muestran
la necesidad de utilizar <contrafactuales> o situaciones en las que los investadores imaginan una
situacin de la cual estn ausentes los factores antecedentes de un deteiminado heco y en la
cual se considera un curso de acontecimientos o resultados alternativos (Ferguson l-ggib).
Ya se trate de diferentes sistemas electorales, distintas distribuciones de renta, niveles de
desarrollo econmico desiguales o de la ausencia de grupos revolucionarios concretos,
cuando los politlogos formulan afirmaciones sobre factorei explicativos importantes estin
sugiriendo implcitamente una situacin contrafctica. La afirmacin de que los sistemas
electorales mayoritarios tienden a generar sistemas bipartidistas, en realidad equivale a
constatar que los pases que no tienen un sistema electoral de este tipo seriin necesariamente sistemas con muchos partidos polticos. Aunque algunos historiadores pueden construir
escnarios histricos alternativos basados en <clculos sobre la probabilidad relativa de resultados plausibles> (ibd.: 85), los politlogos comparan pases que difieren de forma tal
que aportan la situacin contrafctica que necesitan. Por ejemplo, mediante
la comparacin

de los sistemas de partidos polticos de varios pases con sistemas electorales diferentes, el

comparativista trata de demostrar que el tipo de sistema electoral incide en cierta medida
en el tipo de sistema de partidos. De esta mnera, la investigacin comparada <simula> la
experimentacin (Lieberson 1987: 45; Ferguson 1997b; vase tambin Tetlock y Lebow
2001).
La segunda diferencia entre las ciencias naturales y la ciencia poltica hace referencia a
la categora similar a ley que se otorga a ciertas teoras cientficas. La experimentacin y el
repetido contraste emprico proporcionan a las teoras de las ciencias naturales el rango de
leyes (por ejemplo, la ley de la conservacin de la energa, las leyes del movimiento de
Newton o la Ley de los Gases de Boyle). Sin embargo, lanafiraleza de las evidencias recabadas para respaldar las teoras en la ciencia poltica es tal que hace dificil hallar generalizaciones similares a leyes. Con todo, en la disciplina de la ciencia poltica hay tres <leyes>
ampliamente reconocidas. LaLey de Hierro de la Oligarqua de Michels establece que los
procesos naturales observables en la dinmica de las organizaciones y grupos pequeos,
con el tiempo, tienden a crear en todos los grupog y las organizaciones una estructura de
autoridadjerrquica con una pequea lite a la cabeza. Esta ley ha sido, por ejemplo, contrastada mediante el anlisis de organizaciones de movimientos sociales; la evidencia recogida por Tarrow (1994) apunta a que las organizaciones de movimientos sociaies con ms
xito y mayor duracin tienden a ser las que presentan estructwas burocrticas formales y
rganos de direccin autoritarios integrados por las lites del movimiento. La segunda ley,
denominada la <Ley Duvergen, establece que los sistemas electorales mayoritarios tienden
a generar dos partidos, mientras que los sistemas con representacin proporcional suelen
dar lugar a varios partidos. Esta ley ha sido repetidamente contrastada en estudios comparados sobre sistemas electorales'y, en su conjunto, encuentra respaldo en la evidencia disponible (vanse Rae 1971; Lijphart 1994a).
Segn la tercera ley sobre <<Ia paz democrticu, las democracias no se declaran la guerra (Babst 1964; vase tambin el captulo 12 de este libro), mientras que segn una ley
derivada de la anterior, las democracias son menos susceptibles de verse involucradas en
conflictos armados que los pases no democrticos (vase Russett y O'Neal 2001). En el
mbito de las relaciones internacionales, algunos autores han estudiado <dadas> de guerra
(es decir, de dos pases que se declaran la guerra) y demostrado que <[el] nmero de guerras entre democracias durante los dos ltimos siglos va de cero a menos de cinco, dependiendo precisamente de cmo se define democraciu (Levy 1989: 87-88). Se ha sostenido
acias es lo ms parecido a una ley empor ello que esta (
internacionales> (ibd.: 88). Adems'
prica que tenemo
se ha acentuado desde 1974 (vase el
con
el
combinada
n cuanto a conflictos
captulo 7), la ley
el mundo significara
futuros en el mund
sch 1998; Przeworski
un menor nmero
eal 2001).
et al.2000;
ca, el grueso de la investigacin compaAparte d
pues, cules son las grandes conclusiorada evita h
nes sobre poltica comparada que cabe extraer de esta comparacin somera con las ciencias
naturales? En primer lugar, por razones prcticas y ticas, la poltica comparada relaja parte

40

47

del rigor de las ciencias naturales, aun cuando sigue empleando la misma lgica de inferencia- En segundo lugar, la poltica comparada es una ciencia social no experimental (o cuasiexperimental) que trata de hacer generalizaciones basadas en la mejor evidencia disponible

(campbell y Stanley 1963; Lijphart 1975: 162; Lieberson l9s7). En tercer lugar, como

sucedneo de la experimentacin, Ia comparacin permite cierto control (Sartori 1S+,


rc,
al poder mantener ciertas vaiables constantes mientras se examinan y se explican las difrencias observadas (vase el captulo 2). En cuarto lugar, si bien no trata deiormular leyes
inmutables, Ia poltica comparada busca la clarida( h omprensin y Ia explicacin de fenmenos polticos sobre los que puede obteneruna certeza raeonable. Por elio, la finalidad
de
este libro es proporcionar a los estudiantes las heramientas necesarias para
lograr esta claridad, comprensin y explicacin, evitando al mismo tiempo los tropiezs y obitculos
que
limitan dicha taea.

Trminos y conceptos cientficos


Antes de concluir este captulo, es necesario definir y aclarar los trminos que
han sid.o utilizados hasta el momento, as como los que se hallain a Io largo del libro.
Se trata de los
tgrminos generales que se usan en las ciencias sociales y que toos los
estudiantes de ciencia poltica deben conocer si aspiran a entender el muno poltico
desde una aproximacin
ms cientfica- Entre dichos trminos figwan <teora> y <mtodo>;
<ontolog?o>, <epistemologu y <<metodologa>; <casos> (o pases), <unidads de anlisis>, <varibres> y
uouservaciones>>, <niveles de anlisiu, as como <mtodos cuantitativos
y cualitativos>. En
esta efposicin se especifica cmo se usan en el libro estos trminos
y conceptos de las
ciencias sociales.

Teora

a la evidencia (vase el captulo 7). Asimismo, las teoias con las que trabaja la ciencia poltica pueden ser deductivas o inductivas. Las teoras deductivas llegan a sus conclusiones
aplicando Iaraz6n a un determinado conjunto de premisas (Stoker 1995: 1'l; Lawson 1997:
16-19; Couvalis 1997). As, por ejemplo, en el mbito de la ciencia poltica, el enfoque ierico de la eleccin racional asume que todos los actores polticos maximizan su propia utilidadpersonal, o inters propio, a la hora de elegir entre varias alternativas. A partir de este
presupuesto bsico, el investigador deduce de manera lgica el abanico de resultados posibles (Ward 1995:79; Levi 1997). Por su parte, las teoras inductivas alcararr sus conclusiones mediante la observacin de hechos conocidos (Couvalis 1997). Por ejemplo, un estudioso que observa casos ms claros de rebelin campesina en zonas geogrficas con
grandes niveles de desigualdad en la distribucin de la tierra y de la iqueza concluir inductivamente que Ia desigualdad est relacionada con la rebelin. Mediante la comparacin
de evidencias procedentes de otros paseis o regiones geogrficas se buscara confirmar esta

generalizacin.
En cambio, el mtodo es el instnmento mediante el cual se desarrolla y se verifica una
teora, lo que conlleva recoger datos, formular y contrastar hiptesis, as como deducir conclusiones sustanciales. Las evidencias pueden recabarse, por ejemplo, mediante el examen
de achivos histricos, la recogida y el anlisis de entrevistas abiertas con activistas polticos, la elaboracin sistemtica de informes de observacin de participantes en actividades
de movimientos sociales o el diseo y anlisis de encuestas masivas de una muestra de la
poblacin. A Ia hora de formular y de verificar las hiptesis, el mtodo hace explcitas las
reglas para tomar decisiones y rechazar hiptesis alternativas. Por ltimo, las conclusiones
sustanciales se extraen de las teoas y los datos. Como sugiere la exposicin previa, aunque este libro no tiene como finalidad primordial analizar las diferentes teoras de la poltica comparada, s pretende mostrar las diferentes formas en que cabe recurrir a los mtodos
comparativos para contrastar teoras polticas empricas deductivas e inductivas.

y mtodo

La ciencia poltica
dos tipos bsicos de teora: las normativas y
las empricas. Las
can cmo deben ser las cosas en sociedad,
dad un conjunto
rltactos y una posicin firosfica. Desde los pensadores
griegos y romanos hasta los filsofos contempor^neos
como L" n"*ii ros partidarios de
la teora normativa poltica han establecido n arcos para lograr
el bien comn y resolver

reraciones entre dos o ms conceptos, al obje


polticos observados. por ejemplo, una teor
car la importancia de una serie de factores
tamiento revolucionario en ciertos tipos de p

mo la edad, la clase social, el sexo, la situa_


ambio' la teora emprica tata de establecer

0ntolog, epistemologa y metodologa


Ontologa, epistemologa y metodologa son trminos que surgen en el debate de la filosofia de la ciencia y las distir:ciones entre ellos a menudo se desdibujan en la bibliografia sobre poltica comparada. Literalmente, la ontologa consiste en el estudio del ser, es decir, el
tratamiento metafisico de la esencia de las cosas, incluida <la naturaleza, la constitucin y
la estructura de los objetos> de la investigacin comparada (Lawson 1997: l5). Versa sobre
lo que puede ser estudiado, lo que puede ser comparado y lo que constituye lo poltico. En
otras palabras, parala poltica comparada, la ontologa se ocupa de los pases, fenmenos,
actores, instituciones y procesos, entre otras cosas, que son observables y precisan una explicacin. La epistemologa es el estudio de la naturaleza del conocimiento, es decir, de
cmo los investigadores y estudiosos logran conocer el mundo, a travs de medios de observacin, impresin sensorial y experiencia tarfto ex ante como ex post. Al contrario que la
ontologa, trata de averiguar qu conocimiento del mundo poltico es posible y qu normas
de investigacin han de seguirse a la hora de explorar el mundo poltico. En la historia y
filosofia de la ciencia, la epistemologa ha pasado de la afirmacin categrica de los posi-

42

43

tivistas, segn la cual es posible la unidad de las ciencias natuales y sociales, a una postura
que reconoce cierta pluralidad de enfoques basada en un vnculo entre evidencia
e iiferencia del tipo defendido en este libro (vase Gordon 1991: 589-668). A diferencia de la ontologa y de la epistemologa, la metodologa se ocupa de las form de adquirir conocimientos sobre el mundo poltico. Como su nombre sugiere, la metodologa e et estudio de
los
diferentes mtodos o sistemas de mtodos en un campo de invesigacin concreto, As
pues, existen nofinas de investigacin especficas para los mtodos cualitativos y cuantitativos, aunque ambos traten de proporcionar interpretaciones y explicaciones de fenmenos
polticos observados. Estos tres conceptos tienen igualment un <dependencia direccional> y ordenada, de modo que la ontologa establece qu es conocibie, la epistemologa
cmo es conocible y la metodologa cmo se adquieren sistemticamente los ionocimientos (Hay 2002:61-66).

lJnavez definidos dichos trminos, conviene que el lector sepa d.e qu forma los temas
abordados en este libro estn fundados en ciertos presupuestos ntolgicos, epistemolgicos y metodolgicos. Sin entrar en un debate fiiosfico, este libro se basa en la creencia
ontolgica de que los objetos animados e inanimados del mundo existen en s y por s mismos y, por extensin, tambin los eventos observables existen en s y por s mismos. El objeto de la ciencia poltica es explicar y comprender estos eventos, cncretamente por qu
suceden, cmo suceden y la probabitidad de que'sucedan nuevamente en el futuro, l igual
que en otras partes del mundo. Aun suscribiendo el argumento de que la historia <est
abiertu (Popper 1997), este libro parte de la existencia de ciertas <iegularidades de los
acontecimientos> (Lawson 19t7) del mundo, que las ciencias polticas pretenden describir,
explicar y comprender.
Epistemolgicamente, la poltica comparada abarca un amplio espectro. Desde un extremo del espectro se sostiene que todos los fenmenos polticos y sociales son cognoscibles a
travs del proceso de deduccin basado en presupuestos irrefutables sobre la nafuraleza humana. Esta postura epistemolgica suele denominarse <nomottica-deductivu y, al igual
que el positivismo, aspira a generalizaciones sobre el oomportamiento poltico similars a
las leys nafluales. Desde el polo opuesto del espectro se afirma que todo conocimiento
est culturalmente acotado y es relativo, lo que sugiere la imposibilidad de conocer algo
fuera de los estrictos confines del contexto cultural local (Kohli et at. 1995). Tal postura
polre en duda, en ltima instancia, Ia existencia d.e una ciencia poltica comparada, ya que
los conceptos polticos no podran transferirse indistintamente a contextos culturales diferentes y habra diferencias fundamentales en su significado (vase Macinfyre r971).
Este libro se situa a mitad de camino entre estos dos extremos. De u lad.o, acepta que es
posible contrastar ciertas teoras deductivas sobre la poltica en el mundo real y tambin
formular generalizaciones sobre el mundo de la poltica, siempre que se respeten adecuadamente ciertas nonnas de investigacin. De otro lado, reconoce que no es posible un conocimiento del mundo poltico <desprovisto de valores> y que los procesos de generacin de
teoras y de observacin quiz no sean mutuamente excluyentes (Feyerabend 7993:27;
Sanders 1995: 67-68; Couvalis 1997). Por lo tanto, se acepta la posibilidad de llevar a cabo
ciertos tipos de comparaciones entre culturas y entre naciones si se adoptan determinados
procedimientos (vase el captulo 2 de este libro). Metodolgicamente, el libro se propone
aplicar mtodos comparados a problemas de investigacin reales en el marco de ta diclina

de la poltica comparada en un intento de aludar a los estudiantes a formular generalizaciones vlidas sobre el mundo poltico observable. Estos distintos mtodos de comparacin, al
igual que sus ventajas y desventajas, se abordan en el captulo 2.

Casos,

unidsdes de anlisis, variables y obseruqciones

Estos cuatro trminos aluden a aspectos cruciales de la investigacin sistemtica en poltica


comparada. Los casos son aqueilos pases que son objeto de anlisis comparado. Por ejemplo, en States and Social Revolutions (1979), Theda Skocpol examina los casos de Francia,
Rusia y China. Las unidades de anlisis son los objetos sobre los que se recaban datos,
como por ejemplo individuos concretos, pases, sistemas electorales, movimientos sociales,
etc. Las variables son aquellos conceptos cuyos valores cambian en el seno de un conjunto
de unidades determinado, tales como la renta, la identificacin partidista, la tendencia a participar en movimientos de protesta, etc. Las observaciones son los valores de las variabies
de cada unidad, que pueden ser numricos, verbales o incluso visuales. Por ejemplo, un estudio hipottico de los movimientos sociales en el Reino Unido, Francia, Holanda y Alemania podra tener una variable denominada <estrategia>, que incluyera las categoras (actua-

cin a travs de grupo de presin>, <manifestacin pacfica>, <accin violenta directa>,


<organizacin de base> y <labor de concienciaciu. En tal estudio hipottico, los pases
seran los casos, las unidades de anlisis los movimientos sociales, la variable sera la <estrategia>, y la observacin, el valor de la variable <estrategia> para un movimiento concreto
en un pas determinado.
Adems de los diferentes valores que toman las variables, estas pueden ser dependientes
variables dependientes (tambin denominadas indistintamente variaindependientes.Las
o
bles de resultado, variables endgenas o eI explanandum) son los resultados polticos que la
investigacin trata de explicar. Por ota parte, las variables independientes son las que explican las variables dependientes (y tambin se denominan indistintamente variables causales,
explicativas, exgenas o eI explanans). La distincin entre vaiables dependientes e independientes se deriva de la pregunta de investigacin especfica de un proyecto comparado y
de la perspectiva terica concreta que se adopte. Puesto que la mayora de los fenmenos
polticos tienen mltiples explicaciones, es posible que haya ms de una variable independiente para una vaiable dependiente concreta. En los modelos formales y en la formulacin estndar utllizada para las ecuaciones de regresin, con frecuencia la variable dependiente se representa como una <</>>,Y la variable independiente como una <<x> (vase el

captulo 3).
Como ejemplos de vari
partido de izquierda, los g
i.. Todos ellos son ejemp

citar el nmero de votos que obtiene un


luciones o las transiciones a la democrasantes para los politlogos. Las variables

44

45

variables independientes figurararr la presencia de grupos guerrilleros, el apoyo de trabajadores y campesinos, la suficiencia de la fuerza militar guerrillera, la presencia de
un rgimen patrimonial tradicional y la retirada del apoyo militar y econmio estadounidenseil
rgimen en el poder (wickham-crowley 1993: 312; vase el captuio 7 de este libro).

Niveles de anolisis

La ciencia poltica divide los niveles de anlisis entre el nivel micro o individual y
el macro
o nivel de sistema- En el anlisis micro-poltico se examina la actividad poltica de personas individuales, como por ejemplo los encuestados en una encuesta, loJintcgrante.
" tu
lite dirigente de un partido poltico o gobierno o los activistas en un movimiento
de protesta- Los anlisis macro-polticos se centran en gmpos de individuos,
estructuras de pode

clases sociales, procesos econmicos, as como en la interaccin


entre Estados-nacin. Al
igual que ocurre respecto de otras divisiones en el seno de la ciencia poltica,
hay quienes
plensan que' en poltica, es posible explicar todo centrndose
en los pio""ro, de nivel micro y quienes opinan que todo puede entenderse desde los procesos e
nivel macro. A veces esto se denomina el problema de estructura o agencia de
la poltica (vase Hay i995,
2002)' Los microanalistas entienden que el mundo de la poltica
est modelado poi las acciones de (agentes sin estructura>, mientras que los mcroanalistas
consideran que est
configurado porprocesos continuos de (esfucturas sin agentes>.

En Ia investigacin
,.
lisis- En

comparada abundan los ejemplos e estos diferentes niveles de


anThe Rationar peasant, Samuel popkin
sostiene q,r" iu *"o. forma de
lisls
comprender los movimientos revolucionarios es centrarse en
las preferencias y acciones
de campesinos individuales (un microanlisis). La justificacin

lla
en
luc
Yc

tudio
fion I
an en

d esta afirmacin se ha-

esini en Vietnam. Al contrario que popkin,


emuestra que es ms probable

qr. t", i.uo_

anli
la vez y luego contrastando los hallazgos de
captulo 2).En Liberalism, Fascism, or Soci
ma, que los tipos de regrnenes que surgiero
nada que ver con <el liderazgo y la ereccn razonable>
(ibd.: 306), sino que vinieron de_

:.:::";::::,ni;::;::::,1
t.e6.4 enBras', ar sugerir.que ras
de la ruptura ciertamente limitaron, pero no determinaron,
las acciones de los distintos
lderes individuales.
En este libro no se da preferencia a un nivel de anlisis
sobre otro, sino que ms bien se
muestra cmo encajan los diferentes niveles de anlisis
en los distinios mtodos comparados y cmo han abordado los diferentes estudios
comparados los principios fundamentales
rle las teoras empricas dominantes en
ras ciencia, plti.u, (r"rt;i :;ptulo 13 de

-"",".J:,0.i:i:iiiil.1Xi:"i:i".i::1:

obra).

esta

todos cus ntitativos y cualitativos

Dicho de forma sencilla, los mtodos cuantitativos tratan de mostrar las diferencias numricas entre ciertos objetos de anlisis, mientras que los mtodos cualitativos tratan de aislar las
diferencias tpicas. Los anlisis cuantitativos responden a la simple pregunta <cualntos hay

como ellos?> (Miller 1995: 154), donde <ellos>) representan cualesquiera objetos de comparacin susceptibles cle ser contados o de recibir un valor numrico. La ciencia poltica
ince muchos objetos de comparacin, tales como las manifestaciones de protesta, las estrategias de los movimientos sociales, la identificacin de los individuos con determinados partidos polticos, las transiciones a la democracia (vase el captulo 9) y ei grado de proteccin
de los derechos humanos (vase el captulo 11). Los datos cuantitativos pueden ser datos
agregados oficiales publicados por los gobiemos sobre las tasas de creciminto, la renta y el
gasto, los niveles de produccin agrcola e industrial, el ndice de delincuencia y de poblacin reclusa o el nmero de hectreas de tierra objeto de reforma agraia. Los datos cuantitativos pueden ser igualmente individuales, tales como los hallados en las numerosas encuestas
de los estrdios de mercado y sondeos de opinin pblica. Los mtodos cuantitativos se basan
en las distribuciones que presentan estos datos y en las relaciones que pueden establecerse
entre las variables numricas medi4nte el uso de mtodos estadsticos simples y avanzados.
Los mtodos cualitativos pietenden identificar y comprender los atribuios, las caractersticas y los rasgos de los objetos de investigacin, mientras que la naturalezadel mtodo
exige necesariamente que se centre en un nmero de pases reducido. En poltica comparada, existen tres grandes tipos de mtodos cualitativos: la comparacin macro-histrica (con
sus tres subtipos) (Skocpol y Somers 1980; Ragin et al. 1996); las entrevistas en profundi
dad y la observacin participante (Devine 1995); y lo que se denomina de diferente forma
con los trminos interpretativismo, hermenutica o <descripcin densa> (Geertz 1973;Fay
1975). Ninguno de estos tipos de mtodos aspira a dar-expresin numrica a los objetos de
la investigacin, y en todos ellos el propsito consiste en proporcionar explicaciones discursivas acabadas y exhaustivas. A menudo se hace referencia a estas explicaciones ms
completas calificndolas como <ideogrficas> o <configurativas>, ya que tratan de identificar todos los elementos importantes para la explicacin del resultado. Al centrarse en un
nmero de pases reducido, la macrohistoria comparada permite la <derostracin paralela
de la teoru, el <contraste de contextos> o la explicacin <macrocausab> (Skocpol y Somers 1980). La demostracin paralela de la teora prueba el rendimiento de la teora en una
variedad de pases. El contraste de contextos aluda a identificar rasgos nicos de pases en
un intento de ilustrar su efecto en los procesos sociales, al tiempo que pone de relieve la riqueza de los distintos pases y aspira al <holismo descriptivo>. El anlisis macrocausal trata de explicar los fenmenos polticos observados mediante la identificacin y el anlisis
de <variables maestras) (Luebbert 1991: 5). Con las entrevistas en profundidad y la observacin participante se intenta sacar a la luz un nivel de informacin ms profundo, a fin de
captar el significado, el proceso y el contexto en los casos en los que la explicacin <conlleva describir y comprender a las personas como seres humanos conscientes y sociales>
(Devine 1995: 140). De modo similar, el interpretativismo, la hermenutica y la <descripcin densa> se ocupan de la interpretacin, la comprensin y las estructuras ms profi.rndas
de significados asociados a objetos de la investigacin.

46

47

M y Breslin, S. (1992): Political Science: A Comparatve introducfion, NuevaYork:


St Martin's Press.
Un libro de texto de ciencia poltica escrito desde una perspectiva comparada.

Hague, R., Harrop,

Hay, C. (2002): Political Analysrs, Londres: Palgrave.


Un resumen y una exposicin excelentes sobre la finalidad y el significado del antisis poltico.

King, G., Keohane, R. O. yVerba, S. (199a): Designing Social Inquiry Scientfic Inference n Qualitative
Research, Princeton: Pinceton University Press.
Un esfuerzo exigente, pero valioso de unificacin de los mtodos de investigacin cualitativos y cuantitativos bajo una misma lgica de infeencia.

M y Zuckerman, A. (eds.) (1997): Comparative Poitics: Rationality, Culture, and Structure,


Cambridge: Cambridge University Press.
Un texto avaruado sobre teoras racionales, culturales y estructuales y sobre cmo se utilizan en poltica comparada.

Lichbach,

Resumen
En este captulo se han descrito los cuatro grandes objetivos de la poltica comparada, destacando, adems, que deberan ser concebidos no como mutuamente excluyentes, sino
como progresivamente acumulables y necesarios para una investigacin sistemtica. No es
posible rcalizr predicciones sin teoras perfectamente fundadas, ni formular teoras sin
unas adecuadas clasificaciones, ni hacer clasificaciones sin unas buenas descripciones. La
poltica comparada es cientfica por cuanto aspira a formular inferencias sobre el mundo
poltico basndose en la mejor evidencia disponible y en nornas de investigacin coherentes. Por ltimo, en este captulo se han definido los trminos clave que se usarn a lo largo
del libro. En el captulo siguiente se examinan los diferentes mtodos de comparacin, todos
ellos pueden utilizarse para hacer inferencias de mayor alcance sobre el mundo poltico que
observamos.

Lecturas com plementafi as


Brady, H. y Collier, D. (eds.) (2004): Rethinking Socal Inquiry: Diverse Tbols, Shared Standards, Lanham,
MD: Rowman and Littlefield.
Una reflexin razonada y slida sobre Designing Social Inquiry deK)ng et al. (1994).

Chilcote, R. H. (1994): Theories ofComparative Politics: The Searchr a Paradigm Reconsdered,Boulde CO: Westview.

Una visin general de las principales teoras de poltica comparada, entre las que figuran la teora de
los sistemas, la teora del Estado, la teoa de la culh.ra poltica, la teora de la modernizacin, la teora
de la dependencia y la teora de las clases.
Dogan, M. y Pelassy, D. (1990): How to Compare Natons: Strategies in Comparative Poltics, Chatham,
NJ: Chatham House.
Un examen de por qu y cmo comparar pases, as como un breve repaso de conceptos habituales en
poltica comparada.

Mash, D y Stoker, G. (eds.) (1995): Theories and Methods in Political Science, Londres: Macmillan.
Una lectua excelente sobre las principales teoras y los mtodos ms importaates para la investigacin
en ciencia poltica.

2.

Cmo comparar pases?

Introduccin
Como qued claro en el captulo anterior, en ciencia poltica coexisten diferentes estrate,gias de investigacin comparada, que incluyen la comparacin de muchos pases, la comparacin de pocos pases y los estudios de u solo pas. En contra de lo que afirman algunos comparativistas (por ejemplo, Lijphat 1971; Peters 1998), en este libro se sostiene que
estas tres estrategias de investigacin quedan recogidas bajo el paraguas ms amplio de la
poltica comparada (vase Mackie y Marsh 1995:177), que puede unificarse bajo una sola
lgica de inferencia (King et al. 1994). Los libros de ciencia poltica estn repletos de
ejemplos de todos estos mtodos, pero por qu han surgido? y qu ventajas conlleva cada
uno de ellos? Por qu algunos comparatir.istas usan una muestra global de pases, mientras
otros analizan muestras ms pequeas o un solo pas? Cules son los problemas pennanentes de la investigacin comparada? Cules son las reglas generales que deben seguirse
a la hora de selecciona casos para comparar? Cmo se resuelven algwros de los principales problemas de la comparacin de forma que permita derivar iferencias significativas y
generalizaciones empricas ms slidas?
En este captulo se mostrar que los mtodos comparados y las soluciones para muchos
de los problemas asociados a la comparacin de pases deberan ser vistos como una firncin de las aspiraciones explicativas del investigador y del nivel de abstraccin conceptual
de un determinado estudio. En primer luga, se describinn brevemente los diferentes tipos de
mtodos comparados, valorando, cuando no se antepone un mtodo a otro, en qu medida cada uno de ellos resulta til para efectuar inferencias. El anlisis pone de relieve que
cada uno de ellos tiene sus propias ventajas y desventajas. A continuacin se esbozan los

50
51

't,

l'
la comparacin de muchos pases, en el
captulo 5 la comparacin a travs del es
ii

Mtodos de comparacin

f
,.

La distincin entre los diferentes mtodos comparados


debera considerarse una funcin

de

stigador, del
que adopte.
alguien que

r:

xito de las

necesaiamente habr de centrarse en el Reino

't.

t
;

9,i

que
segui

rras

familiarizados con los mtodos cuantitativos,

:;ef'.,-J,'j;Tj:3,:::::iffi:1";ffi:,

los
mtodos diferentes'de lo. q.r. ,u.t..r utilizar los
partidarios de la teora inductivaQuienes aspiren a generulizactones ms universales recurrirn a mtodos distintos de los utilizados pr los estudiosos
que busquen niveies de explicacin contextualmente ms especficos.
. 9t." bien, a pesar de estas consideraciones de carcter ms prctico e idiosincrsico, ia
distincin central entre los difereltes mtodos comparativos
estriba en la concesin clave
entre ei nivel de abstracciny.er.nmero depases
objeto de estudio (Mar 1996). En gene_
ral, cuanto ms elevado el nivel de abstracci conceptual,
ms margen habr para incluir un
que los conceptos de la ciencia polti_
diferentes (Sartori 1970, 1994). Alterls o en unos pocos pases supone que el in_
especricos objeto de examen por ejempro,
uxa comparacin de muchos pases podra us
ticos <presidencialistas> y <parlamentarios>
comparacin de sistemas polticos latinoame
concretas de presidencialismo, ya que en to
dencialistas (Shugart y Carey 1992; Sartori

""':i'.:Jt":i':,f:;::'-::r,1.

(trade-og entre el nivel de abstraccin y el nmero de pases. Las celdas que identifican a
cada mtodo vienen determinadas por la interseccin entre el nivel de abstraccin (alto,
medio y bajo) y el nmero cle pases (uno, pocos y muchos). La figura es un recurso heurstico para ilustrar esta relacin claramente. En realidad, las lneas divisorias entre los distintos mtodos son ms difusas; diversos estudios utilizan simultilneamente varios mtodos
diferentes. Por ejemplo, en Agraricut Revolution, Paige (1975) compara muchos pases con
ei fin de aislar los determinantes estructuraes de las revoluciones en el mundo, para luego
analizar pases concretos (Angola, Vietnam y Peru) y comprobar si los hallazgos generales
se sostienen a nivel local. Rueschemeyer et al. (1992) cuestionan los hallazgos estadsticos
globales sobre la relacin entre desarrollo econmico y democracia comparando cualitativamente un nmero de pases bastante amplio (N 53). Por ltimo, Hawkins (2002) analiza el caso de Chile para examinar en qu medida las movilizaciones internacionales en
tomo a las violaciones de los derechos humanos afectaron al rgimen de Pinochet, para
luego ampliar su comparacin a los casos de Cuba y Sudfrica.
Esta representacin de ios mtodos comparativos difiere ligeramente de la descrita en
trabajos anteriores sobre poltica comparada (Lijphart 1971; Collier 1991 9-12). En primer
lugar, se incluyen los tres mtodos como modalidades de esludio comparado. En el pasado,
Lijphart (1971) denomin <mtodo estadstico> a la comparacin de muchos pases usando
un anlisis cuantitativo, y <mtodo comparado> a la comparacin de pocos pases usando un
anlisis cualitativo. Para muchos autores, los estudios de un solo pas. por su propia naturaleza, no son comparados, aunque puedan tener un valor comparativo. Muchos de estos
estudios manejan conceptos aplicables a otros pases, desarrolian conceptos nuevos que
resultan de aplicacin a otros pases y/o enmarcan sus estudios en un contexto comparado
(Sartori 1994: t5). En este libro sostengo que si uno se propone efecluar iferencias ms

mlentras

el concepto de plesidencialismo habra de ser afinado arn ms para dar cuenta de sus matices en un pas peculiar como los Estados Unidos.
En la figura 2.1 se resurren estos mtodos de comparacin mostrndose la transaccin

k-

t.

f
I

;'
,:

amplias sobre el funcionamiento de la poltica mediante alguna forma de comparacin y


ello conceptos aplicables a ms pases, aparte de aquel objeto de estudio, 1a investigacin ser comparada (Lichbach y Zuckerman 1997 4; vase tambin George y Bennett
usa para

Figura

2.1 Mtodos de comparacin


c

ALto

Comparacin

!e

muchos pases

Comparacin de

Medio

p0cos parses

Bajo

Estudos de un
soLo pas

Uno

Pocos

(.20)

Cantidad de pases

ruen: Basada en Sarrori (1970) y Mair (1996).

Muchos ('50)

52

53

::'l'i,1:Li*ii:.ff ::,f ;i:.,.:::."ffi j"::


En segundo lugar, habinralmente se hace
como una comparacin con una <<n grande
una comparacin con una (n pequea>>,
no conurdir el uso de la <n>> cuando se I
puede hacer referencia al nmero total de
ob
carcter global usan series temporales de datos procedentes
muchos pases, de tal manera
que el nmero totar de observaciones resurta
de multiplicar er nmero'e pas"s
$l) por el
nmero de aos (T).
Asimismo, es posible que el estudio de un
como el nmero de elecciones generales, el
de mbito nacional, el nmero e violacion
riodo de tiempo determinado, el nmero d.e c

usar controles estadsticos que descarten explicaciones alternativas y mantengan constantes


determinados factores que pueden inducir a conftisin, su amplia cobertura de pases a lo
rrobolargo del tiempo Y del

esP

Pases
ran en la mayor parte de
objeto
<atpicos> o <anmalos>,
disPoprinc
Las
de verificacin.
nibilidad limitada de datos para muchos pases y periodos de tiempo, lavalidez de los indi-

cadores (a menudo toscas aproximaciones de los conceptos de las ciencias sociales) y las
habilidades matemticas e informticas que se requieren para analuar conjuntos de datos crecientemente complejos cuya estructura y propiedades violentan algunas de las hiptesis sobre las que se basan los mtodos ms habituales de anlisis estadstico. Adems, muchos
autores consideran este mtodo de comparacin inapropiado pua analizar temas que entraan
mecanismos causales complejos, procesos histricos y significados ms profundos que dependen mucho de las peculiaridades contextuales de casos concretos de pases. Estos y otros
rasgos de este mtodo de comparacin se abordan pormenorizadamente en el captulo 3.

omparacin de pocos

La comparacin de pocos pases


los esh,tdios cle un

La comparacign de muchos pases

comparaclones cualitativas de muchos pases,


Huntington (1996) y la Historia det Gibierno
e comparan muchos pases simultneamente
ES

nolo

Comparar pocos pases conlleva la seleccin deliberada de unos cuantos pases para su
comparacin. Esta seleccin puede hacerse con cualquier nmero de pases, desde dos hasta ms de veinte, nmero a partir del cual la distincin entre comparacin de pocos y muchos pases comienza a difuminarse en cierta medida. El rasgo definitorio de este mtodo
de comparacin es la seleccin deliberada de pases dentro de un universo de casos posibles. Como veremos, tal seleccin de casos, sin tener en cuenta unas determinadas reglas
de investigacin, puede llevar a inferencias inciertas, hallazgos limitados y, en algunos casos, a conclusiones simplemente errneas sobre un tema concreto. El anlisis de los liamados <tigres del Este asitico> ilustra muy bien esta cuestin. Los analistas trataron de comprender por qu estas economas haban tenido tanto xito en su momento. En lugar de
comparar una muestra de pases de la regin (tanto exitosos como no exitosos) a lo largo de
un periodo que abarcara toda la historia de su emergencia (desde la dependencia agrata
hasta el capitalismo exportador), el anlisis se centr en una muestra muy limitada de economas prsperas durante un periodo de tiempo corto, lo que llev a inferencias incorrectas
sobre la estrategia de desarrollo particular seguida por estos pases (vgr. industrializacin
orientada a la exportacin - IOE) y el papel de unos gobiernos fuertes, que reprimieron con

Y54
55

dtxeza a los trabajadores (vanse Geddes 1990; Brohman 1996;

ec<-nmicas de gran calado

stiglitz 2002). Laspolticas

muchos ejemplos cabe citar Democracy inAmerica de Tocqueville (1888), Who Governs? de
Dahl (1961), The Politics of Accotnmodation (sobre Holanda) de Lijphart (1968), Moderni-

y alcance que adoptaron organizacionei fnancieras internacionales, tales como el Banco.M'ndiar (BM) yt ronao vtonetario
Internacionar (FMI),

se

basaron en este tipo de estudios.


No obstante, esta ancdota sugiere que es posible realizar un buen
anlisis comparado
de,unos pocos pases. Este mtodo ha recibido diversas
denominacinef t"t., como el mtodo comparado, Ia <estrategia
casos comparabres>> (tijphart
<comparacin fo_
_de
calizada>> (Hague et al- 1992). Consigue conohr el estudio
" cuidadosamenseleccionando
te ios pases objeto de anlisis y aplicando un nivel de abstraccin
conceptual medio. Los
estudios que se sirven de este mtodo son ms intensivos y
menos extensivos, ya que incorporan un mayor nmero de.los matices especficos de cda pas.
Los resultados-polticos
que son objeto de este tipo de comparacin a menudo r.
<configurativs)), esto
es: producto de mltiples factores causales que actuan conjuntamente.
"orrrid"r* por ello, este tipo
de
comparacin tambin se denomina <orientada por el caso> (Ragin
1994), yaque la unidad
de anlisis es frecuentemente el pas objeto de nlisis y el cntr
de atecin suelen ser las

tilil

i
t
I
I

en posteriores estudios de pases concretos

tribuciones y limitaciones de los estudios de un solo pas se abordan detenidamente en el

*gT'i

f j:, "

en estudios comparados. Las fuaciones, con-

captulo 5.
En este apartado del captulo se ha mostrado que los tres mtodos (comparacin de muchos pases, comparacin de pocos pases y estudios de un solo pas) deberan agruparse
bajo el paraguas de la poltica comparada si su propsito es formular generalizaciones
mediante comparaciones explcitas o si manejan y desarrollan conceptos aplicables a otros
pases a travs de comparaciones implcitas. Comparar muchos pases es el mejor mtodo
para extraer inferencias aplicables con un grado ms elevado de generaiidad. Mediante el
uso del mtodo de las diferencias y del mtodo de las concordancias, comparar pocos pases
puede llevar a unas inferencias mejor firndamentadas al incorporar las especificidades contextuales de los pases objeto de anlisis. Los estudios de un solo pas pueden proporcionar
descripciones contextuales, generar hiptesis, confirmar y descartar teoras, as como enriquecer nuestra comprensin de pases atpicos identificados a travs de otras comparaciones. Tambin ha quedado claro que las diferentes estrategias de comparacin deben considerarse como el producto de un compromiso entre el nivel de abstraccin conceptual y el
nmero de pases, as como de los factores convencionales y prcticos que rodean a cualquier proyecto de i-nvestigacin comparada. En el siguiente apartado se examina el proceso
de seleccin de pases, los principales problemas asociados a la comparacin y las posibles
soluciones a muchos de estos problemas.

similitudes y diferencias entre pases, en vez d.e las ielaciones analticas


entre vanables.
Hay dos grandes tipos de diseo de investigacin que se incluyen
dentro de este mtodo de
comparacin. Algunos estudios comparan resultados diferentes entre pases
similares, en lo
Mxima Similirud (DSMS); mientras que
o

zation and Bureaucratic Authoritariamsz (Argentina) de O'Donnell (1973), Moral Economy of the Peasant (Vietnam) de Scott (1976), Rational Peasant (Vietnam) de Popkin
(1919), The Contentious French de Tilly (1986), Democracy and Disorder (Italia) de Tarrow (1989), Making Democracy Work (ltalia) de Putnam (1993), Ethnic Conflict and Civic
Life (India) de Varshney (2002), as como Insurgent Collective Action and Civil War in El
Salvador de Wood (2003). Estos son ejemplos de eshrdios de pases concretos en los que
se han formulado conceptos nuevos y generalizaciones que se han aplicado y/o contrastado

"i3'.,: #

i::'ff:ff,iJ;t:i3k::i::

qu tienen en comn ros pases susceptibre."lXfr:i


tas distintas estrategias y sus puntos fuertes y dbites se abordan
d manera exhaustiva en
el captulo 4.

La comparacin a travs del estudio de un solo pas


Tal y como se ha sealado anteriormente, se consideran comparados los estudios
de un solo
pas si emplean o desarrollan conceptos aplicables a otros ps"s, y/o
buscan hace inferencias de amplio alcance que trascienden al pas original estudiado.-Con todo,
hay que reconocer que las inferencias hechas a partir de estudios de un solo pas son necesariamente

La seleccin de pases y los problemas de comparacin

menos seguras que las resultantes de comparaciones de varios o m.rhor pases.


No obstante,

Hasta aqu debera haber quedado algo ms claro por qu y cmo los acadmicos comparan pases. Comparan para proporcionar un contexto, rcalizar clasificaciones, contrastar
hiptesis y formular predicciones. Lo hacen comparando muchos pases, pocos pases o
estudiando en profundidad un solo pas. Habida cuenta de los varios compromisos que de
manera consciente ha de asumir el investigador dependiendo de los objetivos que persiga
mediante la comparacin, tarnbin hay importantes problemas fundamentales que, si no se
abordan explcitamente, pueden limitar los tipos de generalizaciones que cabe extraer de
los estudios. Si bien no suponen obstculos insalvables parala comparacin, es importante
abordar estos problemas y describir las estrategias para superarlos de forma que refuercen
el diseo de investigacin y potencien las inferencias resultantes.

estos estudios son tiles para examinar muchas cuestiones comparativas. para
Eckstein
(1975)' los estudios de un solo pas son el equivalente de los estudios clnicos
en medicina,
donde se examinan intensivamente los efectos de ciertos tratamientos. Aparte
de esto, los estudios de un solo pas proporcionan una descripcin contextual, desarrllan
clasificaciones
nuevas' generan hiptesis, confirman y rechazan teoras, y explican la presencia de pases
atpicos identificados mediante la comparacin internacinal (vanse iambin
Van Evera
1997; Gernng 2004; George y Bennetr 2005; Lees 2006).
A pesar de las muchas limitaciones de los estudios de un solo pas y de su reciente declive y marginalidad en el mundo acdmico de la ciencia poltica
if""r ZOOO, l0gg-1095),
el campo de la poltica comparada se ha beneficiado enormemnte de ellos. Entre los

Y
t

56

57

Demaiados variables para ton pocos poses


El primero de los problemas es el de la existencia de demasiadas variables y un nmero
insuficiente de pases (collier l99r; Dogan y pelassy 1990; Hague et at.l992),tambin

de_

nominado ms generalmente <demasiadas inferenclas y un nero insuficiente


de observaciones> (King er a1.1994: 119). Este probiema surge cuando se han
identificado ms factores de explicacin para el resultado observado que pases (u observaciones)
presentes en
el estudio, lo que nos lleva a lo que se conoce como cliseo d investigacn
ncleterminarlo.
Evidentemente este problema suele asociarse con mayor frecuencia-a
estudios de un solo
pases que a estudios do
dos ejemplos sencillos,
#::
, se ilustrar usando un
ciencia
poltica.
cursos de igebra a menudo presentan ecuaciones simples que
adoptan ra siguiente
...]_::
IONl:

x+5:10

tll

Err esta ecuacin, r esxna incgnita cuyo valor se halla


restando 5 de r0. un problema
algo ms dificil incluira dos incgnitas y adoptara la siguiente
forma:

Y:x-rl0

l2l

2x:v+?5

t3l

En las ecuaciones
.bargo,
al combinar

de x e y no se conocen inmediatamente; sin emtz] v lll,los


las dos ecuaciones mediante sustitucin, es posible
hull* tu.r,o x como
y-unz vez que se ha determinado el valor de x, es posible
hatlar el valor de7. Los pasos
para hacer las sustitr-rciones y pasar las incgrrias
cle un lado al otro de la ecuacin combinada son los siguientes:

valores

2x: (x + l0) + 35
2x:x+45

x:
u
z

45;

y:

l4l

y la canlidad de rrercado de un bien se determinan igualando ias dos ecuaciones, es decir,


en el punto donde se cruzan. As pues, clisponiendo de ecuaciones de demanda y oferta especficas, es posible derivar el precio y la cantidad de mercado.
Tanto en el ejemplo de lgebra como en el de economa, la idea de un sistema de dos
ecuaciones es similar al problema <le demasiadas variables (o inferencias) y un nmero insuficiente de pases (u observaciones). Por s misma, la ecuacin [2] anterior carece de sentido, ya que ) e _t pueden tener un nmero ilimitado de valores que la satisfacen. l)e modo
similar, tambin carecera de sentido una ecuacin de demanda sin su ecuacin de oferta
complementaria si se quiere saber tanto la cantidad com< el preco de equilibrio de mercado. En poltica compar6da, si un estudio tiene demasiadas incgnitas (vgr. inferencias o posibles expiicaciones) y urr nmero insuficiente de ecuaciones (vgr. pases u observaciones),
despejar las incgnitas resulta problemtico. Considrese el siguiente ejernplo hipottico en
ciencia poltica. Un estudioso desea saber cules son los factores clave que explican un
gasto pblico elevado. Tras revisar Ia literatura relevante, postula que el gasto pblico es
elevado en pases ricos gobernados por partidos de centro-izquierda. En este ejemplo, hay
una variable dependiente, el gasto pblico, y dos variables independientes, el control del
gobierno por un solo partido y la riqueza del pas. Lgicamente son posibles cuatro combinaciones de las dos variables independientes (figura 2.2). No se podran conocer los efectos
de estas variables sobre el nivel de gasto pblico si Ia comparacin slo examinara dos o
menos pases. Por ejemplo, si se comparara un pas pobre de izquierdas con uno rico de
izquierdas, no se permitira ninguna variacin en el partido gobernante. Del mismo modo,
si se comparara un pas rico de izquierdas con uno rico de derechas, no se permitira ninguna variacin en la riqueza. La incorporacin de un tercer caso a cualquiera de las comparaciones (por ejemplo, un pas pobre de derechas) permite la variacin de ambas variables, y
la hiptesis puede ser contrastada con un diseo de investigacin determinado.
Aplicando esta lgica a un ejemplo ya referido, Wickham-Crowley (1993) no podra conocer la relevancia expiicativa del tipo de campesinado considerando slo a los campesinos
de un nico pas. Del mismo modo, Luebbert (1991) no podra conocer el resultado probable de las alianzas de clase si limitara su estudio al Reino Unido. En general, un estudio
que tiene demasiadas variables y un nmero insuficiente de pases hace que la explicacin

t5l

55

Figura2.2

Conbinacin lgica tle dos variables en cuatro pases

y la cantidad de cualquier bien en un mercado


en equilibrio es
la demanda der mismo- Los bienes cuya oferta es
escasa alcanlos bienes

abundan

Riqueza del pas

ls productos cuya deman_

Pobre

Si se produce un desplaza_
esas suben su precio hasta
empresa produce una cantidad excesiva de un
t que se venda el exceso de oferta. Conocer

un bien

eenel
a usand

Pas B
Rico y de izquierdas

Izquierdas

Gobierno controlado

por un partido de
Derechas

Rico

Pas C
Pobre

y de derechas

Pas D
Rico y de derechas

58

59

del resultado sea problemtica. Si bien este problema


es ms frecuente en estudios de un
solo pas
pocos iases, tambin p;;e surgir en las compara_
mundo hay un nmero retativamente pequeo y finiro
:::i::?
u Euos (
do posible imaginar un estudio que incrpore nume_
rosas vari
Hay tres soluciones
de pases, todas ellas b
cias) debe ser inferior a
La primera solucin es
riacin global en los factores clave del es
diendo a los <grados de libertad>. Esto
rtico v s,rs facores explicativos
pases al estudio, o comparando subuni
En los ltimos tra_
bajos de poltica comparada se ha intentad
aos usando tcnicas del denominado <
padas> (vanse Stimson 19g5; Beck
repetidas de pases recogiendo datos
captulo 3 de esta obra). Como mue
(1994) comparan 131 pases desde 1972hasta 1989,
lo que genera un total de 2.35g observaciones, mientras que Landman (1999) compara 17 pses-latinoamericanos
desde 1972
hasta 1995 para un tamao de muestra total de 408 observacionesEn cada ejemplo, gtupar la comparacin de pases a lo largo del tiempo aumenta
.t *r"ro de observaciones.
En estudios que comparan pocos pases, se extraen ms casos
de la historia del fenmeno
en los estudios de un solo pas, se compa_
, como el estudio de putnam (1993a) sobre
regiones de Italia, el estudio de Hagopian
el esrudio de Beer y Mitchell (2006j'sbre

objero

:,diiiii:"#;

La segunda solucin al problema es usar el diseo de sistemas de


mxima similitud
(DSMS) para conseguir una comparacin ms focarizada.n
*o.
puir"r. como se ha
fio,
esbozado brevemente, el maco del DSMS busca contolar
aquellos factores que son similar^es en todos los pases objeto de estudio, para cenharse
nicamente en aquellos que son
diferentes y explican el resultad.o. Esta eshategia de comparacio"
pr.rr...

en los estudios de
rea, aunque algunos opinan que el marco osl,ls simpiemente
resultados <sof.opo..ioou
bredeterminados> (przeworski y Teune 1970 colier tbm:
n, . lo que muchas expli_
caciones alternativas nunca resultan efect mente eliminadas.'Otra
cntica almarco DSMS
hace referencia a la perspectiva, en t

den ser diferencias segn otro, lo

(Collier 1991; King et at. 1994). A


zndose con referencia implcita o e
diversos p'ntos fuertes y dbiles

de
egias DSMD y DSMS de f-orma ms detalrada.
Latetcera solucin consiste en reducir el nlmero de variables centrndose
en los factores

explicativos clave que son-srrpuestamente importantes para


explicar el resultado. Esto puede
lograrse usando el diseo de sistemas de mxma diferencia gisvo;
o contando con especi-

ficaciones tericas ms slidas. El marco DSMD compara deliberadamente un conjunto diverso de pases, pero centrndose en sus similitudes clave. Por ejemplo, Opp et al. (1995)
comparan la relacin entre posiciones ideolgicas de izquierda-derecha y el apoyo a la protesta social en Alemania, Peru e Israel. Para ellos, la comparacin de pases tan diferentes permite una verificacin rigurosa de sus principales proposiciones tericas (ibd.: 71-72). Mediante la aplicacin de rura variacin sobre el DSMD, Parsa (2000) compara las revoluciones
sociales en lrn, Nicaragua y Filipinas. Estos tres pases compartan <experiencias y rasgos
estructurales similares> (desarrollo econmico, gobiernos autoritarios, Estados fuertes, y apoyo de los Estados Unitlos), pero (unos opositores polticos islitos se las arreglaron para ha".r. .o.r el poden>, por 1o que los resultados inmediatos de cada revolucin fueron diferentes
(ibd.: 3-4). Adems de comparar pases extremadamente diferentes como en estos dos ejemplos, gna teora slida puede resaltar un conjunto parsimonioso de factores explicativos apliiables a diferentes lugares y momentos en el tiempo. Por ejemplo, Ia perspectiva de la <eleccin racional> examina la funcin que desempean los <incentivos selectivos> en las
motivaciones de los individuos para participar en acciones colectivas. Tal atencin a los incentivos selectivos ha sido usada para explicar las acciones de los campesinos revolucionarios en todo el mundo y a lo largo de los siglos (vase Lichbach 1994, 1995).

El establecimi ento de equvalenci as


segundo problema es el del establecimiento de equivalencias tanto respecto de los conceptoi terios que se utilizan como de los indicadores operativos de dichos conceptos,
cuando unos y otros se aplican en mltles contextos (Sartori 1970; Macintyre 1971;Mayer 1989). As1, el concepio de participacin poltica puede significar cosas muy diferentes
en unos contextos o .r,. otror nsemos, por ejemplo, en ejercer el voto o movilizar activisvez'
tas contra la energa nuclear). Entender un concepto de manera diferente puede, a Su
y
Coliier
(vase
Adcock
para
concepto
dicho
diferentes
de
medidas
desarrollo
llevar al
Mayer (1989: 57) sostiene que <la relatividad contextual del significado o las medi-

El

2001).
diferentes
das e los indicadores constituye l impedimento ms grave para la validez en
paiabras,
otras
En
empricamente>>.
es posiverificable
contextos de una teora explicatia
permitir
para
comunes
significados
que
tengan
e
indicadores
conceptos
ble especificar
de clase a todas
comparaciones vlidas? Por ejemplo, es igualmente aplicable el concepto
mismo en
las sociedades? significa ta iea e <<cultura cvica> (Almond y Verba 1963) lo
tener
m
Brasil que en Francia? Es posible
(Fuentes y Frank 1989; Escobar

y Alvatez

partido cuando lo hace un diputado britanico


se (Hague et al. 1992: 29)? El quid de la cues
verdaticos o incluso similares, sino equivalentes, de modo que su comparacin adquiera
1994).
Sartori
1990;
s arrojan luz sobre este problema: 1) la posicin universalis3) la posicin intermedia- Segn la posicin universalista'
es necesano que
para llue los conceptos teiicos y sus indicadores tengan poder explicativo,
de <viajao'
susceptibles
que
sean
decir,
es
planeta,
puedan aplicarse en cualquier parte del

60

,:

Por ejemplo, los enfoques racionalistas, funcionalistas y estructuralistas


adoptan tal posicin. Los racionalistas sostienen que todos los individuos nlaximrzan
su piopia utiiia
personal, dado uD conjunto- de preferencias y teniendo ante s un conjunio
de opciones
(Ward 1995)- Los funcionalistas alegan que <ciertas funciones vitales>,
como la articulacin de intereses y la agregacin de intereses, <se satisfacen en todas partes>
(Dogan y
Pelassy 1990 42)- Los estructuralistas afirman que macro-estructuras
tales como el Estado, el desarollo econmico y las clases sociales son omnipresentes,
existen en grados diferentes y a ellas cabe atribuir los resultados polticos.
En cambio, segn la posicin relativista, todo significado est determinado
localmente;
por tanto, una <<ciencia> general de poltica
riamente limitada (Macintyre l97l; vase t
Los enfoques etnogrfico, interpretativista y
(vanse Geeru 1973, Scott en Kohli et al. l
Verba (1963) sobre

Macinty
de ap
fueron examinados
s sem
turas y otras. Por e
sobre cultura cvica deben ser tomadas con crertas reseryas.
siit::: u relativista extremo,
Sartori (1970, 1994) sostiene que <forzar> excesivamenr.
un .o*.pto ilrry. ,r, significa_
do y precisin; elto implica que, una vez definidos y
op".u.ionarrrJor, sro ciertos con_
ceptos pueden <viajan> a otras partes del mundo.
Est pstura relativista tambin ha aparecido en el debate sobre ra universaridad de los deechos
humanos, lo cual, a su vez, afecta
arados (vase Landman 2002,2004).
y Mxico,

preciso que los comparativistas abandonen

f"xii::'."J3:tff;]H1..iH;
sociales para expricar las.pautas de la movili:iJ:l,ii.ffi:i::i:,H
::i::i:::
clave

de explicacin desde Ia perspect


zacin y estructura de oportunida po
tidad y expresin, a fin de analizar lo

ereses, estrategias, micro_movili_


con aspectos culturales de iden_

, fiayectorias y resultados de los


os comparativistas se consideran a s mismos
tos para que se ajusten
afirman que sacrificar
ntes perspectivas, pue_

at. 1995: t5).


razones en las que descansa la poltica com_

::67

soluciones al problema de la existencia de <derasiadas variables e insuficiente nrmero de


pases), no cabe pasar por alto las transacciones (trade-offs) asociadas con cada una de estas
soluciones. La clave de todo es una especificacin de conceptos cuicladosa, una construccin de indicadores rigurosa que los operacionalice, una aplicacin esmerada de los mismos en mltiples contextos y un reconocimiento honesto de sus limitaciones.
Volviendo a las di.stinciones realizadas en el caprulo 1, elevar e nivel de abstraccin
permite mayor inclusividad, mientras que rebajarlo lo hace ms exclusivo. Por ejemplo, en ei
estudio comparado de la Administracin pblica, Sartori (1970: 1042) seriala. que e I tcllmino
<empleados> es 1o suficientemente abstracto como para ser aplicado universairnente, Inientras que <administracio es aplicable en todas las sociedades que cuentall con algn tipo de
burocracia, y <funcin pblicu en todas las sociedades con un Estado modemo plenamente
desarrollado. De este modo, en la medida en que el nivel de abstraccin desciende de <empleados> a <funcin pblico, tambin se reduce necesariamente el nmero de pases susceptibles de comparacin. Finer (1997 78) adopta trminos que pueden aplicarse a lo largo
del tiempo y del espacio. Sus <variables maestras)) para clasificar los regmenes del mundo
incluyen territorio (ciudad, pas o imperio), tipo de rgimen alacio, foro, nobleza, Iglesia, e
hbridos), la presencia o ausencia de un ejrcito permanente o de burocracia civil, y las limitaciones sustantivas y procedimentales a las actividades de los gobernantes. Inglehart (1997)
kata de aplicar un rango de dos valores a 43 pases: por un lado, el afn de los ciudadanos
por (sobrevivir> frente a disfrutar de <bienestar); por otro, su actitud hacia formas de autoridad <tradicionales> frente a <legales-racionales> (vase tambin Inglehart y Welzel 2005).
En los dos ltimos ejemplos, los conceptos importantes se especifican de tal modo que permiten incorpotat ala investigacin muestras amplias de pases.
La segunda solucin (centrarse en un grupo reducido de pases que los investigadores
conozcan exhaustivamente) implica ser <<extremadamente cauto a la hora de realizar investigacin comparada entre diferentes pases> (Sanders 1994:43). El poder explicativo de los
conceptos puede mejorarse si se aplican en contextos con los que los investigadores estn
muy familiarizados. Por ello, quienes emprenden estudios de rea pasan muchos aos estudiando la historia, la economa, la poltica y la cultura de un subgrupo regionai de pases en
un intento de formular explicaciones cabales de los fenmenos polticos. Este conocimiento
<local> puede identificar lagunas entre conceptos tericos y su aplicacin, y redundar en
una comparacin con ms sentido. Sanders (ibd.: a8) resume este punto:
Slo un conocimiento considerable y detallado permite a los analistas hacerjuicios informados tanto de Ia
relevancia de las caracterizaciones que hacen de sistemas particulares como de Ia identidad del significado

ligado a las preguntas que formulan

a personas que

viven en pases diferentes.

La tercera solucin se deriva necesariamente de la segunda- Si una comparacin verdaderamente fundamentada de muchos pases es limitada, quienes pretendan comparar mlrchos pases <habrn de abandonar la seguridad de lo familiar si estn dispuestos a colaborar con otros estudiosos)) que poseen conocimientos especializados de los pases objeto de
examen (Sanders 1994). Esta solucin fue por la que opt Fitzgibbon (1967), que trataba
de medir el cambio democrtico en Amrica Latina usando un cuestionario a travs del
cual midi factores sociales y polticos que l estimaba que eran tanto precondiciones

62
63

como signos ce
bajaban en pase

control, dicho resultado se atribuye al tratamiento, dado que todo lo dems permanece

tre 1945 y 1985.


similares (Fower
plo que sigue la
utiliza equipos de especialistas locales para I
Es igualmente una prctica establecida en la
elab<rar informes mundiales. sobre la proteccin
de tales derechos, como los Informes
Auales de Amnista Internacional, los informes de
Pases a"t op*iu-ento de Estado de
EE'(ru', o el Informe Aruar.de Httman Rights w.atc!. stos
inror"s frreo"r, usarse ruego
para anlisis secundarios, tales como los ntisis
globales t;#;;.';esin.de los dere9 de esta obra). La solucin final pasa
> de conceptos e indicadores. Esta
so_

Si comparten
similares (las
se dir que so

cumplir tres funciones:


autoridad estatal y lder
tras que el monarca bri
asume las funciones de jefe del ejecutivo y
1990:37). Segn en qu funcione, ,. ..ni,
comparen, el estudio puede analizar uno, dos
cia funcional permite que entidades con caa
padas en categoras tiles y exclusivas. En g
en qu aspecto es comparable el concepto.

No obstante, si comparten la misma funcin,


por ejemplo, los ldes

de los pases pueden

lica e l ncin, prirnei mandatario de una


nte francs

.".;;J;;

tres tunciones mien_

in simblica y el primer ministro britnico

Sesgo de seleccin

selecci
I
la posicin teric
, que a menudo vi
sesgo de

1995; Kingetal

roa?.

'"0
com_

principio cientfico crucial de utilizar mues-

el <tratagrupo de

I trmino
grupo de

constante (la denominada condicin caeteris paribus). En las encuestas de opinin, se selecciona una muestra completamente aleatoria de individuos y el anlisis de las respuestas
arroja inferencias significativas sobre el conjunto de la poblacin de la que ha sido tomada
la muestra (vase De Vaus 1991). Los estudios de comportamiento electoral han puesto de
manifiesto que los ciudadanos de las clases sociales ms bajas tienden a votar a los partidos polticos de centro izquierda, mientras que los de las clases sociales ms altas suelen
votar a los partidos de centro derecha. EI anlisis de los datos de la encuesta compara grupos de personas de cada clase social y trata de explicar los efectos de dicha diferencia en su
preferencia por partidos polticos concretos.
En estos dos ejemplos, la seleccin de individuos o unidades de anlisis no est relacionada con el resultado que debe ser explicado. En poltica comparada el sesgo de seleccin ocurre a travs de Ia eleccin no aleatoria de los pases objeto de comparacin, o la seleccin deliberada por el investigador (Collier 1995:462). Aunque la seleccin de pases es un elemento
central de la comparacin, una seleccin irreflexiva puede ocasionar problemas graves de inferencia. El sesgo de seleccin ms flagrante se produce cuando el estudio slo incluye los
casos que corroboran Ia teora. Sin embargo, se producen formas ms sutiles de sesgo de seleccin cuando la eleccin de pases se basa en los valores de la variabie dependiente (Geddes
1990; King et al. 1994) y, en el caso de estudios cualitativos, en el uso de ciertas fuentes histricas (Lustick 1996), as como en el nfasis exclusivo en sistema polticos contemporneos.
El problema de la seleccin no afecta tanto a los estudios que comparan muchos pases
como a los que comparan pocos pases y es un problema serio para los estudios de un solo
pas. Los estudios que comparan muchos pases suelen tener un nmero suficiente de observaciones para evitar el problema de la seleccin, y pueden recurrir a varias tcnicas estadsticas para eliminar el problema (vanse Gujarati 1988; Fox 1997). Aora bien, en el caso de
las comparaciones de pocos pases y de los estudios de un solo pas, Ia seleccin puede afectar gravemente al tipo de inferencias extradas. Con frecuencia, en estos tipos de estudios,
se eligen pases slo porque exhiben el resultado que se pretende explicar, como por ejemplo una revolucin social, un golpe militar, una transicin a la democracia, el fracaso de
la disuasin o un desarrollo econmico elevado (Geddes 1990; Collier 1995). Seleccionar
de este modo la variable dependiente puede llevar a sobrevalorar efectos que no existen o a
infravalorar efectos que s existen (Geddes 1990:132-133). En otras palabras, a lahora de dar
cuenta de un resultado, un estudio puede tanto dar ms importancia a un conjunto de variables explicativas como pasar por alto la importancia de otras variables explicativas. Ambos

no compartan los mismos factores precursores, mrentras que


s los compartan pases con
democracias consolidadas. Por otro lado, cuando la econima
iatinoamericana entr de
nuevo vez en crisis a comienzos de los aos ochenta, no
surgieron ,uevos

CUADRO RESUMN

casos de F.stado

burocrtico-autoritario. As-pues, ra comparaci., .n.


."ror f
**" del tiempo revel
que no poda mantenerse tal fuerte conexin entre
estos factoies"-"
indepdientes y el autoritTt^mo (cohen 1987). Por tanto, en su estudio de un pas
individual lonnell sobrevalor
el efecto de factores precursores en el resultado poltico
observado (vase el cuadro resumen 2'l)' Sus resultados le llevaron a refutar la tesis
segn la cual elesarrollo econmico
conduce naturalmente a Ia democracia.
Un ejemplo menos obvio, pero iguaimente p
Skocpol (1979). Esta autora compar pases que
y Francia) para conrrastarls con pas
91a, !ni1a
(Japn' Prusia y el Reino unido) en un intto
de demostrar la relevancia explicativa de
cietos factores estructurales en dichas revoluciones.
Entre dichos facto.es estructurales
figuran las amenazas militares externas, la reforma
del rgimen, la posicin de la clase
dominante y el corapso del Estado (vanse los
captulos + il i" bt.p"r 1979). Los casos
iales.

pero
e deala teora de Skocpol, pero Geddes (1990:
de casos seleccionado de manera diferen_

ca oblig a estos pases a traspasar (u


como democrtico> (ibd.: 23); s decir,
y la instauracin de un nuevo gobierno.

EI surgi mi ento

2.1

E[ probtema det sesgo de seleccin

del Estqdo burocrtico- autoritario

A ta hora de expticar e[ surgimiento del Estado burocrtico-autoritario en Argentina. O'DonneLt (1973) se centr en dos factores explicativos clave: 1) e[ estancamiento de [a economa evidenciado por ba[anzas de pagos deficitarias, bajas tasas de crecimiento, creciente
inftacin, y 2) La ncapacidad det pas de hacer [a necesaria transicin de [a <fase fcib> a
[a <fase dura> de [a industrializacin sustitutiva de importacones (ISI).
En [a fase fcL de [a I5I, et Estado se encarg de proteger [a economa [oca[ con arancetes
etevados y cuotas de importacin a fin de permitir e[ desarrollo en e[ pas de nuevas industrias que produjeran [o que sola importarse del extranjero. La pottica inctua [a concesin de
crditos blandos, una etevada remuneracin del trabajo y precios artificialmente altos para
las exportaciones tradicionales manipulando los tipos de cambio. De otro [ado, [a fuse dura
de ta ISI supona pasar a producir domsticamente todos los bienes intermedios necesarios
para fabricar bienes de capital acabados, [o que se conoca como <profundizacin> o <integracin vertcabr. Esta lase requera atraer [a inversin extranjera de empresas muttinaciona[es, relajar aranceles y restricciones de cuota, reducir satarios y reajustar los tipos de cambio.
En e[ caso de Argentina, e[ estancamiento econmico precedi a[ aamiento miltar de
1966 y ta <profundizacin> de [a economa tuvo lugar despus del golpe mititar. A partir de
esta cadena de eventos, 0'DonnetL teoriz una conexin entre los factores precursores, e[ advenimiento del Estado burocrtico y [a subsiguiente pottica econmica de profundizacin.
Este razonamento se representa en [a cotumna tres de [a tabta 2.1. La posterior comparacin
con los casos de Brasil, Colombia y Venezuela revet que mientras los tres experimentaron estancamiento econmico, dos (Colombia y Venezueta) no sufrieron golpes mititares, y uno
i (Brast) ya haba empezado un proceso de profundizacin antes de que e[ gotpe militar derrocara a[ gobierno democrtico en 1964. Estos casos opuestos figuran en las columnas cuatro,
cinco y ses de [a tabla 2.1,- Asi pues, [a conceptualizacin terica y [a explicacin de 0'Donne[[ adolecen de sesgo de seteccin a[ haberse basado nicamente en e[ caso de Argentna.

'

Tabla

2.1

Explicacin del Estado burocrtico-autoritario en Amrica Latina


Argentina

Factor explicativo 1

ImposibiLidad de hacer

os y ausente en otros. Basndose en estas


la movilizacin obrera no es un <factor
de_
ciente, para la democratizacin>. pero
su es_
antear el nmero de observaciones
mediante
democrtica puede generar un diseo
de in_
uesto en la figura 2. l, el problema
de Collier
que es el producto de la interseccin
entre
obrera (s o no), y 2) democratzacin (s
o

Factor expLcativo 2

ResuLtado 2

Venezuela
S

La

transicin a [a fase dura de [a ISI


GoLpe

Resuttado 1

Brasil

Estancamiento econmico

miLitar e instauracin de

un Estado burocrtico-autoritario

Profundizacn de [a
economa nacionaI

s
(antes del goLpe)

FUENTE:

Adaptada de O'Donnett (1973); Serra (1979).

Colombia

67

no). Sus observaciones slo cubren la mitad de todas las combinaciones posibles de la matriz (por ejemplo, casos de reforma democrtica con o sin movilizacin obrera). Para una
descalificacin definitiva de la hiptesis de que la movilizacin obrera influye en la demoqatizacit, idealmente tendra que aadir casos a su muestra en los que: 1) no se dio una
reforma democrtica, pero s una movilizacin obrera, o bien en los que 2) no se dio una reforma democrtica ni tampoco movilizacin obrera. Podra ser que la movilizacin obrera
tuviera un impacto negativo en la reforma democrtica. Sin aadir ejemplos de cualquiera
de estas dos combinaciones de variables, su anlisis adolece de indeterminacin como consecuencia de una seleccin de casos segn la variable dependiente (vase anteriormente la
referencia al problema de exceso de variables y pocos pases).
Tanto en el ejemplo de O'Donnell como en el de Skocpol, la seleccin basada.en la variable dependiente llev a sobrevalorar la importancia de ciertos factores explicativos,
mientras que en el ejemplo de Collier, el sesgo de seleccin podra haber llevado a una
infravaloracin de efectos que s operaban. En general, existen tres soluciones al problema
de elegir basndose en la variable dependiente. La primera solucin es contar con una variable dependiente que cambie: es decir, pases en los que el resultado ha ocurrido y pases
en los que no ha ocurrido. Slo comparando entre la presencia y la ausencia de resultados
puede determinarse la importancia de factores explicativos. En segundo lugar, a la hora de
comparar pocos pases, la eleccin de los pases debe reflejar un conocimiento sustancial
de casos paralelos (Laitin 1995 456). En tercer lugar, el recurso a una teora slida podra
contribuir a especificar con mayor exactitud un grupo de pases en los que se daran ciertos
resultados y para los que valdran las explicaciones (ibd.). En cuarto lugar, y relacionado
con la tercera solucin, una teora slida tarnbin identificara qu pases representan ejem-

plos de <mnima probabilidad> del fenmeno objeto de investigacin (Caporaso 1995:


458). Las cuatro soluciones exigen un atento examen de los tipos de inferencias que se hacen a la hora de elegir deliberadamente los pases objeto de comparacin.
Una segunda forma de sesgo de seleccin se produce en estudios cualitativos basados en
fuentes histricas, en los cuales el analista, intencionadamente o no, elige relatos histricos
cuya descripcin de los eventos encaja con la teora particular que se contrasta. Tal y como
ha sealado Lustick, <no es legtimo considear la obra de los historiadores como una narracin de antecedentes exenta de problemas de la que puedan extraerse datos tericamente
neutros para el encuadre de problemas y la comprobacin de teoras> (Lustick 1996: 605).
La historiograftavana en su descripcin de cmo se desarroll el pasado, qu eventos merecen ser destacados, as como en las diferentes disposiciones tericas de los propios historiadores. De este modo, las inferencias extradas de estudios que se sirven de descripciones
histricas que <estn organizadas y presentadas de acuerdo con las categoras y las proposiciones de las teoras que estn contrastando> se hallarn necesariamente sesgadas (ibd.:
610). Entre las soluciones para esta forma de sesgo de seleccin figura el uso de fuentes
mltiples para llegar a un relato <intermedio> de los eventos e identificar las tendencias
dentro de cada fuente para detectar las posibles fuentes de sesgo.
IJna tercera forma de sesgo de seleccin puede proceder de los periodos de tiempo que
se usan en la comparacin, especialmente en los estudios que pretenden analizar un comportamiento social que tiene una trayectoria histrica muy dilatada, como guerras, intercambios comerciales, as como la aparicin de Estados y regmenes. La seleccin de periodos

Relsciones espuras

""ili
algn

i
es

,'.',"
mientras

que al factor identificado se le ha atribuido errneamente un efecto sobre el resultado. Este

verano attabajar enzonas tursticas de los Estados Unidos. Con eltiempo, el estudiante se
percata de que, trabaje donde trabaje, parece que siempre hay un nmero elevado tanto de
flamencos como de jubilados. Decide dedicar su tiempo libre a recabar datos sobre la distribucin geogrfica de flamencos y jubilados. Consciente del problema del sesgo de seleccin, el eshrdiante ampla la recogida de datos a todos los estados de los Estados Unidos.
Una vez recogidos los datos, el estudiante halla una relacin positiva entre el nmero de
flamencos y el nmero de jubilados. A partir de estos slidos resultados estadsticos, concluye que los flamencos causanjubilados. Es evidente que el factor no identificado en este
ejemplo es el clima. En resumen, tanto los flamencos como los jubilados de los Estados
Unidos <acuderu> a zonas con climas suaves. As pues, la conexin errnea entre los dos se
debe al factor no identificado (vase el cuado resumen 2.2). Al omitir la variable del clima, el estudiante concluye errneamente que los flamencos causan jubilados. Si el estudiante slo hubiera recogido datos en Florida, podra haber llegado a la misma conclusin,
pero esta adolecera adems de wr sesgo de seleccin.

68

69

CUADRO RESUMEN

2.2

En poitica comparada, con frecuencia se ha atirmado que los regmenes autoritar'os


su <relativa autopro-o".n el desarr-ollo econmico mejor que ios
casos de disidencontro
permite
les
la
sociedad
de
respecto
omu
de autoritadores
cia poltica. En un anlisis global de la relacin se
asociacin
fuerte
una
seguramente
hallando
rismo , de comportamiento econmico,
autoritagobiernos
que
los
por
alto
pasan
estudios
bien,
estos
Ahora
positiv entre arnbos.
parte
de su legiya
que
buena
una
econmica,
crisis
periodos
de
en
a
hundirse
tienden
iios
timidad radica en t,t .upuidod de generar bienestar econmico (Przeworski et al' 2000)'

Relaciones espurias

Las explicaciones simptes de [os eventos a nrenudo

adoptan La forma <<s ocurre e[ evenocurre el evento _y>> (Sanders 1994, 1995; Lawson 1997), lo que puede
re_
presentarse grfi camcnte como stgue:

tc x, entonces
X

----------> Y

En este ejempto, )c e l son las nicas varabtes que han


sido identjficadas. supngase
que los datos existentes sobre [a ocurrencia de x e y
muestan que siempre que (o donde)
ocurra n, tambin se producey. La ocurrencia habtuaLy
concomitante ie ambas.variabtes
llevara bien a [a conclusin (dbjb) de que.n e y estn asociadas
[a una a [a otra, o bien
la conclusin <<fuete>> de que;r 'ealmente ocasina y. Ahora
bien, qu sucedera si tam_
bin se produjera habituatmente a[gn otro factor zjunto con
r e yiL .r,rtirt. se arriesga
a especificar una re[acin. entre x e que podra ser realmente
/
eL iesuitado de [a actuacin
de z sobre -rc e y independientemente. Esta situacin
se representara como sgue:

IJnavezdesacreditados econmicamente, los regmenes autoritarios tienden a perder el poder. Por otra parte, las democracias aguantan tanto <en las duras como en las maduras>'
estn
Observando 1 rehcin global, este hecho significa que los regmenes autoritarios slo
factor
importante
el
ignorar
pues,
al
As
prosperidad
econmica.
de
pocas
poder
en
el
en
de <dsgaste>> at regimen, la conclusin original en apoyo de la conexin entre regmenes
autorita;os y p.orp".id"d econmica resulta espuria (Przeworski y Limongi 1993,1991)Como se h visto anteriormente, las soluciones al problema de las relaciones espurias
estn relacionadas con el nmero de pases incluidos en los estudios comparativos; asimismo, las transacciones (trade-offs) asociadas a estas soluciones pueden ser a menudo una
fuente de frustracin. La solucin ms fcil para las relaciones espurias consiste en especificar todas las variables relevantes que pueden explicar el resultado observado Esta solucin es adecuada si la comparacin se hace con muchos pases o muchas observaciones,
pero si el estudio incluye pocos pases o uno solo, la especificacin de variables adicionaies puede solaparse con el primer problema identificado en este captulo (demasiadas variables, nmero insuficiente de pases). Es importante no especificar variables irrelevantes, ya
que simplemente podran enturbiar el anlisis. La segunda solucin consiste en seleccionar
pases que encajen con los criterios de la teora que ha sido especificada, pero esta solucin
ioincid en parte con el problema del sesgo de seleccin. As pues, el investigador se ve
forzado a reconocer estos compromisos, al tiempo que maximiza los tipos de inferencias
que pueden extraerse en funcin de los pases y las evidencias disponibles en el estudio-

\ /

'.

En otro ejempl.o, Lieberson

Hansen

(1974

sdad idiomtca (.rc) y desarrotlo


), cuando compararon una mu
punto del tiempo. si se hubieran detenido ah,
habran concluido
mtica inhibe e[ desarrotto- sin embargo, un anlisis
ms

exhausti

I
l

j
,.1

largo ptazo, no exsta relacin u


];
hallaron fue que [a variabte <aos de exis_
iamente) estaba negativamente relacionada .

Falacias ecologicas e indviduolistas

Firebaush 1e80). Este ejernpro de reracin


Desarro[[o

retacionada con eI desarrotto. De este modo,


espuria (vase

.rrrl.o:'.':::|ti:il'Jt;:in

El quinto problema (falacias ecolgicas e individualistas) surge cuando un estudio pretende


hacr inferencias sobre un nivel de anlisis sirvindose de evidencias de otro nivel de anli-

,;

sis (R-obinson 1950; Scheuch 1966, i969; Miller 1995). Por ejemplo, una teora de la revolucin puede centrarse en factores psicolgicos individuales que dan cuenta del comportamiento rebelde, pero la comparacin para contrastar la teora puede usar datos estadsticos
agregados internacionales sobre niveles de desigualclad y ejemplos de violencia poltica.
Existen dos tipos de datos en las ciencias sociales: datos individuales y datos ecolgicosLos datos individuales, como sugiere su nombre, comprenden informacin sobre personas
individuales. Los datos ecolgicos incluyen informacin que ha sido agregada para unida-

Diversidad idiomtica

En ambos ejemplos, e[ hecho cre no identificar


e[ factor comn subyacente puede [[evar
inferencia con respecro a [a retacin entre
las dos variabtes esfecificada origi_

municipios, provincias, regiones o estados


individuales se recaban de los censos que
Los
datos
(Scheuch
1969:
136).
y
pases
federados
poblacin concreta, de otros medios
una
de
el
conjunto
peridicarnente
sobre
realizan
se

;#:j:i.

des territoriales, tales como distritos electorales,

I
I

70
77

<oficiales>, o bien de encrrestas que se llev


poblacin. Los problemas <gemelos> de fal
do se extraen inferencias sobre un nivel de
lisis. Se produce una falacia e
de datos a nivel agregado se

los estudios que intentaron estimar las caractersticas socio-econmicas de las personas que
votaron al Partido l'lazi durante la Repblica de Weimar.
Los ejemplos de falacias ecolgicas e individualistas no se limitan nicamente a los estudios de un solo pas. Gurr (1968) postul que
rebelde era un sentimiento de privacin relativa.

individual. Alternativamente,

Ambas falacias son


brevalorar relaciones a
fuentes, a saber: las pre
tos. En el primer caso,
un mayor grado de realidad que los datos a o
<el comortamiento individual puede ser
mientras que las propiedades del sistema s
dual puede ser visto como un mero reflejo
tructurales>. En cualquiera de los casos, I

conexiones polticas, sociares y econmicas entre las personas,


tales como <[p]rocesos de
distribucin, conflictos, poderes y dominaciel orden s
formacin

ote un

o
La disp
ya que los
personas

es

nte de falacias ecolgicas e individualistas,

stituir los datos de un"nivel por los datos de


investigacin especfica en otro nivel. Et primer
ce en un estudio del comportamiento electoral de
) poco despus de concedrseles el derecho a vo_

porcentaje de mujeres en
en ciertos
seran ms

distritos.r".to,ur.Tl::i;?,tJ.,f*,iil?l?JJiX'#:i:,"i

referendos
proclives
mente el nmero de

Estos

investiga*., ,uponi-

que las mujeres

ferendos y qie as poariu lrti-u.se indirecta_


cada distrit. Ogburn y Cottra eran consien_
tes de que podra haber un problema si se extraan inferencias-sobre
votantes mujeres combinando datos agregados sobre la poblacin femenina con
datos individuales sobre las
votaciones de los referendos (vase King 1997: 3-4). De probtemas
siil"r.s adolecieron

que se da cuando las personas perciben que los <


mamente derecho a disfrutan> estn muy lejos
recursos sociales de que disponen (Gurr 1970: l3). Gurr postulaba que unos altos niveles de
privacin relativa deban estar relacionados con unos elevados niveles de violencia poltica.
Dada la inexistencia de datos individuales sobre privacin relativa, Gurr contast esta hiptesis usando datos agregados sobre 114 pases, que mostraban una asociacin positiva entre sus
mediciones de privacin relativa y violencia poltica. En este caso, los datos agregados f,reron
usados para comprobar una hiptesis a nivel individual (Sanders l98l: 30-31).
En Modernization and Postmodernization,Inglehart (1997) incurre en una falacia individualista en su estudio sobre valores en 43 sociedades. Usando una batera de preguntas que
van desde la importancia de Dios hasta la proteccin del medio ambiente, Inglehart constnrye (grupos) de valores que adoptan pautas geogrficas distintivas. Estas pautas, en opinin
de Inglehart, estn distribuidas de manera significativa alededor del mundo de acuerdo con
grupos culturales generales, a sabe: Amrica Latina, Europa del Norte, Europa del Este,
Europa catlica, Asia Meridional, frica y Norteamrica. En este estudio, tnglehart agrega
respuestas a preguntas a nivel individual para establecer clasificaciones simplificadas de
pases basadas en Ia cultua. Agrupar porcentajes de personas que respondieron de manera
similar a una batera de preguntas de encuesta y asignarles <tipos> culturales es un claro
ejemplo de falacia individualista, que confunde propiedades sistmicas con caractersticas
individuales (vase igualmente Inglehart y Welzel 2005). El examen de Whiteley (2000) de
la relacin entre capital social y crecimiento econmico tambin incurre en una falacia individualista. Este estudioso compara 34 pases usando indicadores a nivel individual de capital
social e indicadores agregados de crecimiento econmico. Su anlisis incluye un grfico de
dispersin del porcentaje de los encuestados en el World Values Survey que afirm confia
ms en la gente que en el PIB per cpita (Whiteley 2000: 455). Su anlisis de regresin multivariable incluye datos a nivel individual sobre capital socialjunto a indicadores agregados
de inversin, educacin y crecimiento de la poblacin, entre otras variables de control, para
explicar las vaiaciones en la tasa media de crecimiento de los pases incluidos en su muestra.
Si bien s halla una relacin estadsticamente significativa entre altos niveles de confianzay
crecimiento econmico, la inferencia de que el capital social incide en el crecimiento no es
fiabie debido al problema de la falacia individualista.
Tanto en el ejemplo de lnglehart (1997) como en el de Whiteley (2000), se agregan datos de nivel individual sacados de encuestas nacionales para confeccionar puntuaciones por
pas que luego se incluyen en modelos analticos junto a datos agregados. Cada estudio
parte de la hiptesis de que los pases pueden ser incluidos en diferentes gnrpos cuiturales,
o bien clasificados en grupos que tienen un capital social fuerte o dbil sobre la base de
datos de nivel individual. Scheuch (1966: 158-159) demuestra que no es posible hacer este
tipo de inferencias. Por ejemplo, un sistema democrtico puede incluir a muchas personas
que responden de manera positiva a una serie de preguntas que demuestran sus tendencias

72

73

autoritarias, ahora bien, no por ello el sistema dejar de sel democrtico. Del mismo
modo,
un sistema autoritario puede incluir muchas personas que respondan de manera positiva
a una serie de preguntas que demuestran sus tendencias <Iemcrticas o <<cultura cvica>
(Almond y Verba 1963), pero no por ello dejar de ser autoritario. En resumen, atribuir
un
cierto rasgo cultual o sistmico a un pas basndose en una rnlrestra de la poblacin
es extraer una inferencia icorrecta sobre dicho sistema basada en un nivel de anlisis
incorrecto.
ambas falacias es sencilla. Los datos usados en las investigacio_
n
cadena de inferencias entre los conceptos tericos especifados
s conceptos finalmente utilizados en el anlisis. Esta solucin
Y
se

global del estudio compacuanto a los juicios que se han podido hacer en la construccin
que
se apoya el estudio, la
la
en
teica
perspectiva
juicios
la
ita,
cabe
rado. Entre dichos
de investigacin y los
diseo
identificacin de sus variables clave, la espcificacin de su
mismo'
lmites al tipo de inferencias que cabe extraer del

Resumen
comparados disponiEn este captulo se han repasado brevemente los diferentes mtodos
En este repaso
mtodos'
distintos
estos
a
asociados
habituales
Ut., y tor mo.tos problernas
pases, la comparacin
muchos
de
fl
mtodos
general de los
ha sostenido que estos mtodos se
. po.o, pases y los

estrategia adoptada podra depender


asintan sbre una
y de los recursos del investigatiempo
del
turrto d. la pregunta de investigacin especfica,
que este adopte. Tambin conpoltica
la
de
el
estudio
g.n..ripu.u
dor como dil enfoque

mis

gares a conclusiones precisas sobre iugares; y los anlisis


de pocas slo a conclusioues
sobre pocas>>r. Los aspectos pragmticos de la investigacin prr.d"o
no permitir la medicin directa de los fenmenos, pero la idea global sigue siendo que
es medicin debe estar lo ms prxima posible al nivel del fenmeno objto de
.*u-o.
Sesgo de valor

El ltimo problema que deben considerar todos los investigadores


comparativstas es el del
sesgo de valor, que se r
posicin culturai, poltica y filosfi_
ca particular del invest
as conclusiones d la invstigacin.
Durante el ltimo siglo
que aceptar que el conocimiento no
est <exento de valores>>. La clasificacin, el anlisis y
ta iot...tcin sustantiva se ven
influidos por la perspectiva particular del investigador. El
anliss emprico moderno acep-

ta, en
teric
parar
hacer

' segn
el
posioin
diante

aplicada a casos de cler


ce inferencias sobe c

ciar La extensin

der

uestin, el problema de la falacia ecolgica se habra


resuelto meanzadasy la creacin de un software especfico (King
1997), a dislnea de investigacin. Hasta el
la nueva tcnica

-orn"no,

s en

,0,"

los que

ha sido

se usan datos agregados para ha_

,,,^jj,l,"l:L:i j:ffi..:,'ffi|.;,,:"'.

pero requerir tcnicas ms complejas' No


obstante, quienes no deseen seguir esta lnea de
trabajo, las teorias que poshrlen la existencia de relaciones en
niveles individuales debera ser contrastadas con
datos recabados a nivel individual, e idntica regla general
habr de aplicarse a las teoras que presuman
la existencia de relaciones a nivel agregado.

et nivel de abstraccin y el nmero de pases incluidos en el


mtodos'
anlisis. En ls tres captulos siguientes se profundiza ms en estos diferentes
este captulo
en
posibles,
comparacin
Adems de esbozarse los diierentes mtodos de
que, de no
y
ha
afirmado
se
asociados
problemas
de
tambin se ha identificado una serie
demasiadas
Especificar
fiables'
no
inferencias
que
extraigan
se
a
llevar
resolverse, pueden
jnferencias sin contar con suficientes obiervaciones constituye un diseo de investigacin
que comy
indeterminado del que a menudo adolecen los estudios de un solo pas aquellos
paran pocos pases. Establecer equivalenc
entre sus indicadores operativos constituye
estudios que compIran muchos pases, ya qu
mundo puede minar la precisin de su signi
relacionados con valores de las variables dei.oiu q,r" se pretende nftastar o qn.
"ritr
la infravap"nOi.tt .r prr.d. d* lugar a la sobrevaloracin de una relacin que no existe o a
variables
u
otras
control
de
variables
especificar
No
s
existe.
ioracin de una relacirique
nilos
diferentes
Rebasar
relaciones.
determinadas
a
sobrevalorar
puede
llevar
importantes
persla
ignorar
ltimo,
,reles de aniisis tambin puede afectar al tipo de inferencias. Por
puede empapectiva cultural y terica que subyace a un estudio y desde la cual se investiga
comparatlvo'
un
anlisi
de
ar las conclusiones sustantivas
compaEstos problemas no han sido puestos de relieve para detener a los investigadores
extraer
las posibles fuentes
rativistas,
r
invesal
problemas
a estos
inferencia
ptacin
pu
que
inferncia
d"
tigacin c
en el tortuoso cad los lmites natuales a la investigacin comparada es un paso saludable
ha idenla
exposicin
mino hacia la generacin de conoimiento. En conjunto, hasta aqu
de pro
tipos
y
los
comparan
los
tificado po. qne los politlogos comparan pases, cmo
tabla2'2
Ia
En
investigacin'
de
proceso
en
el
blemas u to, qrr" frecuentemente se enfrentan
fuertes y dbiles, tanto
se resumen ls mtodos de comparacin y se valoran sus puntos
a los compromisos que
como
vlidas
a
inferencias
para
llegar
capacidad
a
Su
con respecto
el investigador ha de asumir cuando emplea cada uno de ellos'

lleva un compromiio

tre

.
r'

74

75

Mtodos comparados: una valoracin


Fortalezas
Comparacin de

Control estadstico

muchos pases

Sesgo de seleccin limitado

Alcance amplio
Inferencias slidas y adecuadas
para la construccin de teorjas
Identificacin de pases atpicos
(casos desviados)
Comparacin de pocos
pases

Control mediante la seleccin de:


1) Diseo de sistemas de
mxima similirud (DSMS)
2) Diseo de sistemas de
mxima diferencia (DSMD)
Adecuada para la construccin
de teoras

establecidas entre variables pueden considerarse excesiva_

La recogida y el anlisis de los datos pueden llevar mucho


n matemtica e informtica que muchos comparativistas no

Debilidades / Retos
Medidas no vlidas
Disponibilidad de datos

La comparacin de pocos pases alcanza validez seleccionando cuidadosamente los

pases que

Demasiado abstacto/alto nivel


de generalidad
Consume rnucho tiempo
Formacin matemtica
e informtica

Sesgo de seleccin:
1) Eleccin de pases
2) Eleccin de relatos histricos
Aprendizaje de idiomas

relatos histricos usados como evidencias. Por ltimo, muchos comparativistas que se ven
a s mismos como (generalistas> no quieren dedicar tiempo ni energa a aprender los idiomas y a llevar a cabo la investigacin de campo en los pases que engloban estos tipos de

Investigacin de campo

estudios.
Los estudios de un solo caso son los ms intensivos entre los mtodos comparados y representan una gran proporcin de la investigacin que se realiza en el campo de la poltica
comparada. Los estudios de pases individuales que resultan tiles como herramientas de
comparacin son aquellos que generan hiptesis, validan o invalidan teoras y esclarecen
casos atpicos identificados mediante otros mtodos de comparacin. Los estudios de un
solo pas son los ms propensos a problemas de sesgo de seleccin, y a considerar demasiadas variables y excesivamente pocas observaciones, as como a producir diseos de ivestigacin indeterminados que generan inferencias menos fiables que las de los otros mtodos
de comparacin. Al igual que sucede con los especialistas de rea, los <especialistas de pas>
invierten un tiempo enorrne en el aprendizaje del idioma y de la cultura local de su pas

Estudios cle rea

Anlisis configurativo
Maco-historia
Intensivo, ideogrfico,
path-dependent (inercia institucional)
y anlisis configurativo
Seis tipos:
1) Aterico
2) Interpretativo
3) Generacin de hiptesis
4) Confirmacin de teoras

sistemas de mxima similitud (DSMS) o en el diseo


DSMD). Estos tipos de estudios son intensivos y ade_
as. Evitan forzar conceptos al basarse en un conoci_

Inferencias menos fiables

Evita la <distosin conceptuab>


Descripcin densa

Estudio de un solo caso

de sistemas
cuados para

Infeencias poco fiables


Sesgo de seleccin:

l) Eleccin de pases
2) Eleccin de relatos histricos
Aprendizaje de idiomas
Investigacin de campo

particular, un compromiso que otros investigadores comparativistas pueden contemplar


como excesivamente exigente.

Lecturas comptementarias

5) Rechazo de teoras
6) Pases atpicos (casos desviados)

Collier, D. (1991): <New Perspectives on the Comparative Metho>, en D. A. Rustow y K. P. Erickson


(eds.) Comparative Political namics. GIobaI Research Perspectives, NuevaYork: Harper Co-

llins,

7-31.

Un excelente repaso de los mtodos comparados.


Dogan, M. y Pelassy, D. (1990): How to Compare Nations: Strategies in Comparafive Politics,2." edi,cin, Chatham, Nueva Jersey: Chatham House.
Esta obra ofrece un excelente anlisis sobre el problema del establecimiento de la equivalencia
funcional en poltica comparada.
Eckstein, H. (1975): <Case-shrdy and Theory in Political Science>, en E I. Greenstein y N. S. Poisby (eds.)
Handboolc of Political Science, vol. 7'. Strategies of Inqury, Reading, MA: Addison-V/e sley, 79-137 .
El examen ms exhaustivo del valor cientfico de los estudios de un solo pas.

76

.77
'^*"';,"Y;,!;,??i #Iethodological

:J::ii::,:ir::::::i::,i:::'

Poblems in comparative poli:ics>,


Journat of rheoreti-

de sisremas de simiritud mxirna

y de direrencia mxima,

Geddes' B' (1990): <How the cases


You choose Affect the Answers you
Get: Serection Bias in comparative politics>, polttical Analys,
2: 131_150
unoexcelente artculo sobe el slsgo
de r.l.r.in que usa ejemplos
eales de ia literatura cornpa-

tt"t;olj,T,;l;,lr'.:*rt'o

s' (ree2): potiticat science'A compaiative


tntroductiorz,Nueva

su captulo 2 contiene breves exposiciones


sobre_el ses-{o cle valor, as como
sobre los problemas
y,rn nmero insuficienie de pases, y
d.e la equivarencia.

de exceso de -'ariables

t"ir:;,.:!i]!;';#:;i:i:T'
r:.L":"ot*to

se hace una revisin exhaustiva


de ros probremas que supone

tuo!]1"1",',nuiil;lir:ln:tive

- ili?rjl["toff1-"0t"

el sesgo cre se_

Politics and comparative Method>,


rhe American potiticat scien-

tr."#"H:Hl:"*:h:'todo

rhe Improvement orsocar esearch


and rheory,Berkerey,

conrparado, que io ubica en


el campo de la ciencia sociar

cases strategv in comparative


Research>, comparative potitcar
sn

En este ensayo se exponen reflexiones


adicionares sobe el mtodo
comparado.

political

and
Science: Muttiple Historicat
_l!J,l,i?;
Political
Review, eoi:;: oos-o t a.
un buen repaso
,science
el sesgo de
seleccin.
*""f;;'l"ir#,f;?;,li'";",f::.."".L^fi::xi,i:?,._iuo,

Un breve resumen de los mtodo;


Ragin, c' c' (lggg: <Intro_ducton

f::!,X;:;itarative

'.,n

Records and

y G Stoker (eds) rheory

"".p;;;"r."""

to Qualitative comparativeAnalysis>,
enT. Janoski yA. Hicks
Potiticat

E""";;;r;l*in'

s**,ilig,*u,iag"

Este ensayo tlistingue entre enfoques


<orientados a4 variables>i
Y4rr4uro))
una va para

unificarlos.

universiry

(onentados a casos) y
y <orientados
propone
r

Sa

Cioss_national Research>, In

o aquellos pases de los que el

t"i.i,
itii?j:slept

Misinrormation in comparative poritics>,


Americart potiticat science

La declaracin crsica sobre


<clistorsin conceptuabr y
ra <escalera de abstraccin>.

(.1994): <Compare Wity and l{ov': Cornparing, Miscomparing and the Co,nparative Method>, en
Kaz.ancgll (eds.) Compartn.g Natktns: Concepts, Strategtes, ,substance, Londres:
Basil Blackweli, 14-31
Una reformulacin de las principales afirmaciones de 1970 y de la idea (comparar cs controlar>>.

- \4 Dogan y A

Skocpol, T. y Somers, M. (1980): <The uses of comparative History in Macrosocial lnqru;fty>>, contparatit,e Studies in Society and IIistory,22-. 174-197.
En este ensayo se describen los usos de la historia comparada, as como los mtodos de induccin
por concoLdancias y por diferencias de Nlill.

726

numerosas transiciones a

6.

Desarrollo econmico
v democracia

parte estos desafos e intereses

repenrmo aumento

rclones) sociales y econmicas


los intentos de

o. lor;toI:*aminan

esfuerzos por explicar los


orse

no violenta y de la activida

Inicialmente, el inters acadmico por la relacin entre el desarrollo econmico y la democracia vino motivado por la bsqueda de las <precondiciones> (Karl 1990:2-3) o <requisitos> (Landman 2001) de la democracia. Enfocado la atencin tanto en las <viejas> democracias del tringulo noroccidental de Europa y Norteamrica como en las <<nuevas>
democracias del resto del mundo, esta lnea de iavestigacin trata de identificar los factores

paracin en el contraste de
hi
trando la atencin en el mto
Cada captulo comienza
explicando los motivos de
ofrece a continuacin una
usando los mtodos comp
comparaciones pretende re

lugar, llegan los diferente

seo de investigacin alguna

en cuenta los distintos estu_


e del libro? por ejemplo,
in_
comparaciones los posibles
on o no espurias las relacio_
anlisis? Surgen problemas
confiene un anlisis metodo_
n, los ejemplos utilizados en
a de investigacin.

clave que contribuyen a explicar la aparicin y el mantenimiento de las democacias. Entre


los muchos factores identificados para explicar Ia democracia, el nivel de desarrollo econmico contina interesando especialmente a los investigadores comparativistas y a quienes
adoptan decisiones polticas en el seno de la comunidad internacional dedicada a cuestiones de desarrollo. En este captulo se comparan trabajos que han examinado comparativamente el vnculo entre estas dos variables, el desarrollo econmico y la democracia, pata
mostrar si los diferentes mtodos de comparacin empleados han conducido o no al mismo
resultado. Se pasa revista a algunos estudios que comparan muchos pases, otros que comparan pocos pases y a estudios de un solo pas. En cada mtodo de comparacin, el an1isis se centra en cmo las diferentes teoras especifican las variables dependientes e independientes y la nahxaleza de la relacin, en cmo se miden los conceptos, as como en los
distintos problemas con los que se topan los anlisis y en los diferentes resultados que
obtienen.

729

E[ probtema de investigacin

,tes entre tas variabtes


<<desarrolto econmico> y (democracia>

? Si es as, por qu?


Crea el desarrollo econmico

ento de la democracia? IJna vez establecida


la de_

modelo de ta figura 6.1 es una ,,-p,"ii


tigacin. Muestra que Ia democracia es la v
la variable independiente. La flecha de la
indicar que el desarrollo econmico pued
la democracia. Este modelo ha cambado
conceptos bsicos y la relacin entre ellos.
Lo

La relacin entre <desarrollo econmico>

<democracia>> puede adoptar djferentes

funcionales, siendo las ms comunes [a Uneat, [a curvilnea y [a

escalonada.

formas

Relacion

lineql

nmic
extrae

paldar

tra en [a figura 6.2.

E[ desptazamento a [o largo de [a lnea en [a figura muestra qu.


aumento en una variabte lteva asociado un incremento en [a otra-

Figura

6.2

Representacin de una relacin lineal entre <<desarrollo econmico>

y <democracia>

cos pases y los estudios d.e un solo


caso
cuaiitativas para poner de manifiesto
los
vlenen en los procesos de desarrollo
econ_
ntos ms prximos al enfoque de
inercia

Desanollo econmico

resumen 6.2).

Figura

6.1

Desarrollo econmico y democracia

esta invierte la relacin


ase

Heliwelt (I994).

Relacn curvilneo

y examina si las democra_


. En otos textos
<inercia institu_
adquirido en las

un

-,

130
131

Figura

6.3

R.epresentacin de una relacin rurvilnea


enh.e <<desarro'o
econmico>> y <<democracio>

CIiADRO RESUMEN

6.2

ArEurmentos en [a lnea de la <<inercia

instituciona[.>r
Un argumento basado en [a'inercia jnstitucional desarrolta una secuenca de eventos en
un relato histrico. Su hiptess bsica es que una vez que se produce un evento particular. ya sea una guerra, unas elecciones, una revotucin o una decisin importante, e[

a
E
o

curso de los eventos que sigue se ver alterado para siempre. Considrense [os dos ejem-

plos sguientes: un ejempto abstracto denominado e[ <problema de [a urna> (Jackson


1'996:723) y uno de ta ciencia pottica referente a [a consotidacin democrtica (Burton
et 01.1.992).

DesarroLlo econimico
Un

re laci

<<esca lo

a d a>>

La funcin
de un

nte diferente de las dos anteriores.


En este caso, a parbir

nivel

En ra

nsura

:iii:'.:;i:,J,i:"r,."t# r,ffi:.J::::li#

co, sino un punto de <despegue> hacia


[a

Figura

6'4

a.ro.=i.

(Rostow

rsoi; L.nam.i fsss;.

Representacin de una relacin escaronada


entre <<desarroro
econmico> y <<democracia>

En primer lugar, pinsese en una urna que contene una petota roja y una pelota blanca. En e[ primer caso, se seleccona una pelota de La urna, y luego esta y una petota deL
mjsmo color son cotocadas nuevamente dentro de [a urna. 5i esta operacin es repetida
una segunda y una tercera vez (o infinitamente). [a urna se convertjr en una distribucin

de petotas rojas y btancas que es attamente dependiente de las primeras elecciones que se
hagan. Esta situacn se itustra en [a figura 6.5. Las diferentes distribuciones posibles de
pelotas rojas y blancas se multiplican rpidamente con cada ronda sucesj'va, pero de [a figura se desprende claramente que cada distribucin sucesiva es attamente dependente de
[a ronda previa. Por ejemplo, La parte izquerda de [a figura muestra que si se elige una
pelota roja en [a primera ronda, entonces habr en [a urna dos rojas y una btanca. Si se
escoge nuevamente una roja, [a urna tendr tres rojas y una blanca, y as sucesivamente.
En [a parte inferior de [a figura se muestran cuntos tipos de distribuciones diferentes son
posibtes, pero est claro que las dos primeras etecciones tienen un efecto drstico en Las
distri bucjones posteriores.

Figura

6.5

El problema

de Ia urna y la inercia institucional

Comienzo

I
Desarro[Lo econimico

L
1

BBR

RRB

RRRB

RRRB

RRRRB

BBBRR

RRRBB

BB BBBR

(x6)

(xz)

(x2)

(x6)

BRR

BBR

BBBR

BBBRR

(xz)

BBRR
RRRBB

(x2)

ruenrr: Adaptada de Jackson (1996:723).

En e[ segundo ejempto, Burton et al. (7992:23) desarrotlan un argumento de este tipo


para explcar los diferentes tipos de consotidacin democrtica en Amrica Latina y Europa
meridiona[, taI como se lustra en [a figura 6.6.
En e[ caso de pases que experimentaron transiciones democrticas acompaadas de
movjlizaciones poputares, e[ esquema muestra iniciatmente dos pautas: consenso de tites
y movilizacin de masas, o ausencia de consenso de lites y movilizacn de masas. La primera pauta conduce a [a estabilizacin, [a nstitucionalizacn y [a consoLidacin de [a

i32
133

cjemocracia. La seguncja parte desemboca


e
masas que, a su vez, se traduce en una
demo
o incluso en una vuetta aI autor-itarismo.
E[
que, una vez que e[ pas ll.ega a uno de
los n

Figura

6'6 un argumento

sobre la consolidacin dernocrtica


basado en ra

inercia institucional

educacin y lavbanizacin. La riqueza se mide me


como rent per
cpita, mdicos, autorrrviles, telfonos, radios y ej
por cada 1.000
habitantes. La industrializacin se mide teniendo e
de varones empleados en agricultura y el consumo de energa per cpita. La educacin se mide a travs
del porcentaje de po
superior; y la urban
res a 20.000 habitan
76-17)- Estas distint
econmico: los valores ms altos indican niveles ms elevados de desarrollo econmico.

lmovitzacn socl continal--

--l
.l

ulre: Adaptada de Burton

et

La aplicacin de esta definicin permiti a Lipset ciividir su muestra de pases en cuatro


grupos difrentes. Dividi los pases europeos y angloparlantes en democracias estables,
de un laclo, y democracias inestables y dictaduras, de otro. Dividi los pases de Arnrica
Latina en democracias y dictaduras inestables, de un lado, y dictaduras estables, de otro.
En cuanto al primer grupo, consider democrticos a los pases en los que se poda documentar una <sucesin ininterrumpida de democracia poltica desde la Primera Guerra
NIundial, y ausencia de grandes movimientos polticos contrarios a las "reglas de juego"
democrticas en los ltimos veinticinco aos> (ibd.: 72). Los pases latinoamericanos
fireron clasifcados como democrticos si contaban con (un historial de elecciones ms o
menos libres durante la mayor parte del periodo posterior a la Primea Guerra Mundial>
(rbd.:72-73).
La comparacin proporciona un abanico de indicadores cuantitativos de desarrollo econmico para esta muestra de pases, entre los que figura lariqtreza,la industrializacin, Ia

al. (7992:23).

La comparacin de muchos pases

estudios que tratan de ahondar en esta comparacin original.

constitucionalmente establecidas
para
seno de una sociedad del problema
de
que perrnite a la mayor parte
posible

de elegir entre candidatos alternativos

desarrollo de las
sarrollo econmi
que Cutright (ib
cas

y el nivel de

734
135

La confianza general en sus resultados


re rleva a predecir er niver

TiltX1l:i:i':

su muestra,

b;;''.

d.e

desarroro poltico

en ros varores r,,iur,,ur.,


de ras distinras

nicin de desarrollo democrtico> (ibd.: 611). Apoynciose en los estudios anteriores


realizados por Lipset (1959) y Cutright (1963), Jackman sostuvo que la democracia
se entiende

el

vel que la relacin curvilnea es


tos argumentos de Dahl

l'::*

Unidos (ibd.: 573). Cuando los denominados <pases de desarrollo tardo> intentaron <alcal]za)> a los otros pases en la economa mundial (Gerschenkron 1962), sus esfuerzos
sus sistemas polticos en
nto sugiere que los pases
icos que los pases que se

su comparacin de 60 pases
no comu_
democracia, as como err<la propia
defi_

:"t-"":ix*tn

se hizo

en r97r con cifas

der

pNB per

cpita de r957,cuando existan


tanto la I,RSS

As pues, mediante la comparacin de 99 pases, Bollen pretendi examinar si el nivel


de democracia es mayor en los pases que se desarrollaron antes, o bien si es ms alto en
los pases que simplemente han logrado mejores niveles de desarollo econmico, o ambas
cosas. Su ndice de democracia incluy tres indicadores de soberana popular y tres indicadores de libertades polticas (Bollen 1979: 580). Al al que Jaclcnan (1973) v cutright y
Wiley (1969), Bollen utiliz el consumo de energa como medida del nivel de desarrollo.
El momento preciso del desarrollo se midi restando de 1966 el ao de comienzo del desarrollo (Bollen 1979: 577). Su anlisis estadstico arroj que el momento preciso del desarollo econmico no es relevante, pero que el nivel de desarrollo tiene rln efecto sustancial y
positivo sobre la democracia. En otras palabras, para esta muestra de pases, el nivel de
desarrollo de un pas, con independencia de cundo haya comenzado realmente a desarrollarse, afecta al grado en el que es democrtico.
Desde esta primera fase de trabajos comparativos se han publicado nuevos estudios que
recurren crecientemente a tcnicas estadsticas sofisticadas, gracias a las cuales los investigadores pueden comparar muchos pases a lo largo del tiempo, incrementando as el nmero
de observaciones (vanse a este respecto los captulos I y 3 de este libro). Cabe destacar tres
estudios que usan este mtodo de comparacin. Helliwell (1994) compara 125 pases durante el periodo 1960-1985 (n: 1.250); Burkhart y Lewis-Beck (1994) comparaa 131 pases
desde 1972 hasta 1989 (n : 2.358); y Przeworski y Limongi (1991) y Przeworski et al. (2000)
comparan 135 pases entre 1950 y 1990 @: a.126). Los dos primeros estudios hallan evi-

734

135

La confiar'za general en sus resultados le llev. a predecir ei nivel


de desarrollo poltico
para cada pas incluido en su muestra, basndose en ios
valores individuales de las distintas
variables independientes.
Para responder ala cririca segn la cual I
ban la relacin eran <anlisis instantneo
rar 40 pases <autogobernados> usando
Mundial, con el fin de examinar si dicha rel

:#l:: :;: i,.: li,l:,:;i .


cuarro dcadas para renejar er cambio
r".;::::i'it:;i:i::"t:i,i::,,1;i;
""
econmico
;",ff

se tom ia cantidad de energa consumida.n


u uo dado. La comparacin de
los 40 pases a lo largo de las cuatro dadas
revela una relacin significativa y estable endesarrollo econmico y ra representacin portica. "Adems,
puesto que el
ra atencin en cuatro periodos d.e-tiempo
diierentes, cutright y wiley (ibd.:
que el nil-el de representacin poltica
es causalmete "penoiente del nivel
conmico.
En
1971) se
mas

ocracia,

las co
la demo
mensiones crticas: contestacin y pa
ies altos de contestacin (es decir, el
gozan de libertad para oponerse a ias

a, entre otros pases, fueron poliarquas


mu_

arrollo econmico (Dahl

l97l:

69_70; vase

su cornparacin de 60 pases no comu_


emocracia, as como en <la propia defi_

.#"::ffi*tn

se hizo en 1971 con cifras der

pNB per cpita de


1957,cuando existan tanro ra (rRSS

nicir de desarrollo democrtico> (ibd.: 611). Apoyndose en los estudios anteriores realizados por Lipset (1959) y Cutright (1963), Jackman sostuvo que la democracia se entiend.e
mejor como un concepto continuo, en lugar de como uno dicotmico, por lo que deberan
contrastarse tanto las formas lineales como curvilneas de la relacin. Su medida de la
democracia combina cuatro indicadores, a saber: la participacin electoral, la competitividad del sistema de partidos, el grado de irregularidad electoral y una relativa libertad de
prensa- Al igual que Cutright y V/iley (i969), como medida de desarrollo econmico tom
el nivel de consumo de energa. Su anlisis estadstico revel que la relacin curvilnea es
ms significativa que la reiacin lineal, aadiendo as, en lnea con los argumentos de Dahl
(19'/l), evidencia comparada a la idea de un umbral democrtico.
Citaremos a Bollen (1979) como ei ltimo estudio en esta muestra de los primeros esfuerzos comparados que examinan la relacin entre desarrollo econmico y democracia.
Adems de centrarse en el nivel de desarrollo econmico, Bollen tambin se interes por la
cronologa del desarrolio. Este autor se plante que, posiblemente, los pases que se han
desarrollado mucho despus que los europeos y los norteamericanos hayan tenido ms dificultades a la hora de establecer formas de gobierno democrtico (vase infra). Por ejemplo,
el modelo britnico de desarrollo econmico rpido tuvo profundos efectos en los paises
que se desarrollaron con posterioridad a Reino Unido, como Francia, Blgica o los Eitados
Unidos (ibd.: 573). Cuando los denominados <pases de desarrollo tardo> intentaron <alcanzar>> a los otros pases en la economa mundial (Gerschenkron 1962), sus esfuerzos
en este sentido podran haber ejercido una presin indebida sobre sus sistemas polticos en
ciernes y provocar as la ruptura democrtica. Este tipo de argumento sugiere qu los pases
que se desarrollan ms pronto seriin ms probablemente democrticos que los
ases que se
desarrollan ms tarde.
As pues, mediante la comparacin de 99 pases, Bollen pretendi examinar si el nivel
de democracia es mayor en los pases que se desarrollaron antes, o bien si es ms alto en
los pases que simplemente han logrado mejores niveles de desarrollo econmico, o ambas
cosas. Su ndice de democracia inc tres indcadores de soberana popular y tres indicadores de libertades polticas (Bollen 1979: 580). Al igual que Jackman (1913) y Cutrighr y
Wiley (1969), Bollen utiliz el consumo de energa como medida del nivel de desarroil.
El momento preciso del desarrollo se midi restando de 1966 el ao de comienzo del desarrollo (Bollen 1979:577). Su anlisis estarlstico arroj que el momento preciso del desarrollo econmico no es relevante, pero que el nivel de desarrollo tiene urefecto sustancial y
positivo sobre la democracia. En otras palabras, para esta muestra de pases, el nivel de
desarrollo de un pas, con independencia de cundo haya comenzado relmente a desarrollarse, afecta al grado en el que es democrtico.
Desde esta primera fase de trabajos comparativos se han pubiicado nuevos eshrdios que
recurren crecientemente a tcnicas estadsticas sofisticadas, gracias a las cuales los investigadores pueden comparar muchos pases a lo largo del tiempo, incrementando as el nmeo
de observaciones (vanse a este respecto los captulos I y 3 e este libro). Cabe destacar tres
estudios que usan este mtodo de comparacin. Helliwell (1994) compara 125 pases durante el periodo 1960-1985 (n: 1.250); Burkhart y Lewis-Beck (1994j comparan 131 pases
desde 1912 hasta 1989 (n = 2.358); y Przeworski y Limongi (t99j) y przewoski et at.
ooo)
comparan 135 pases entre 1950 y 1990 (n:4.126). Los dos primeros estudios hallan evi-

136
737

CUADRO RESUMEN 6.3

Democratizacin endgena y
ex6gena

otros pases en los que [a democraca est floreciendo en condiciones de escasez econmica. Por ejempto, Mongotia es un pas democrtico desde comienzos de los aos noventa
en que cay e[ rgimen comunista que ltevaba en e[ poder desde j.922. Durante [a dcada
de los noventa, Mongotia privatiz su economa a[ tiempo que ltevaba a cabo reformas
democrtica
bres a [o largo de todo e[ periodo en
partido com
uego fue desplazado por una alianza
oposicin y
en una gran coalicin. Este y otros
[a categora
probabitdad>, ya que su capacdad
sin un avance econmico sustancial cuestiona los grandes principios de [as teoras de
democratizacin endgena y exgena.

dencias estadsticas sustanciales que respaldan una relacin entre desarrollo econmico

y democracia. El tercer estudio arroja serias dudas sobre estos hallazgos y una comparacin
de los tres estudios pone de manifiesto que sus diferentes resultados dependen, en gran medida, de su conceptualizacin de la democracia y de su especificacin de la relacin.
Helliwell (1994:226) selecciona una muesfa de pases para los cuales <es posible obte-

ner medidas comparables de renta per cpita y valoraciones peridicas del alcance de los
derechos polticos y civiles>. Su ndice de democracia (o <probabilidad de libertad poltica>) combina dos medidas diferentes de la proteccin de las libertades polticas y civiles3,
y oscila entre bajo (ausencia de democracia) y alto (democracia plena). Adems de su medida de desarrollo econmico, Helliwelt (lbd.:228-229) controla los diferentes efectos regionales incluyendo en la muestra pases de la OCDE, pases productores de petrleo de
Oriente Medio, pases africanos y pases latinoamericanos. Su anlisis estadstico arroja un
fuerte efecto positivo de la renta per cpita en el nivel de democracia. Asimismo, su anlisis revela efectos positivos.para los pases de la OCDE y de Amrica Latna, y efectos negativos para los pases de Africa y Oriente Medio. Globalmente, los resultados estadsticos
confirman la relacin entre desarrollo econmico y democracia establecida por los primeros estudios comparados.

Bwkhart y Lewis-Beck (1994) usan un conjunto de datos algo ms robusto que el de


Helliwell 099 y una escala de democracia similar, que comprende des<,e la inexistencia
de democracia hasta la democracia plena. Recurren al consumo de energa para operacionalizar el desarrollo econmico y controlan estadsticamente los efectos de <otras fuerzas
sociales> y la <posicin mundial> de los pases incluidos en el estudio. Paa la variable
<otras fuerzas sociales> se toman como aproximacin valores pasados de democracia, y la
identificacin de Ia posicin de un pas en el mundo (central, semiperifrica o perifrica) se
hace sobre la base de nueve estudios distintos (Burlart y Lewis-Beck 1994:904-995).Los
resultados del anlisis estadstico arrojan que las variables <desarrollo econmico> y <otras
fuerzas sociales> estn asociadas positivamente a la democracia, mientras que las posicio-

Las escalas separadas fueron desarrolladas originalmente por Raymond D. Gastil y desde entonces se
aplican anuaimente por la fundacin Freedom House (vase Foweraker y Landman 1997: 55-56).

138

139

nes mundiales perifrica y semi-perifrica educen estos


efectos positivos. En otras palabras' el efecto del desarroilo econmico en la democra"ia
menor en pases recientemente
"s
as estadsticas ms avaruadas que las
autores con un alto grado de confian_
a (Burkharr y Lewis-Beck 1994: 907;
Przeworslci et al. (2000) muestran escepti_
riormente citados. No discuten el hecho de
mente, pero s cuestionan ra

manera.no,,.'#ll:l?i"i"Xi:i,'^t:1:ill,

los pases con arreglo a nofinas de vdracin


del ejecutivo, el
la existe
alternancia en el
I tiempo
sencillo revela q
niveles
te. Ahora bien, en lugar de proclamar inme
mueve la democracia, los autores sostienen
convertrrse en pases desarrollados econmi

La cornparacin de pocos pases


Como se ha sealado en los captulos2y 4,los estudios que comparan pocos pases usan
tcnicas tanto cuantitativas como cualitativas. Ahora bien, ambas tcnicas tienen en comn
la seleccin cleliberada de los pases que comparan, basndose en criterios tales como adecuacin a la teora, inters en una regin o disponibilidad de datos y recursos. Como se
expondr en este apartado, la seleccin de pases puede afectar a las inferencias que se extraen con respecto a Ia relacin entre desarrollo econmico y democracia (vase tambien el
captulo 3). En este apartado examinaremos, en primer lugar, tres estudios que emplean
tcnicas cuantitativas para comparar unos pocos pases, a saber: ei estudio de Lerner (1958)
sobre modernizacrn en Oriente Medio, ia comparacin de Neubauer (1961) del desarrollo
democrtico de 23 pases, y varios trabajos sobre desarrollo econmico v democracia en
Amrica Latina (Landman 1999, 2006a; Mainwaring y P&ez-Lln 2003). A continuacin,
se har un repaso de tres estudios cualitativos que comparan varios pases, en concreto:
el estudio sobre industrializacin y democracia en el Reino Unido, los Estados Unidos,
Alemania y Rusia, de Schweinitz Q96fl; el estudio de las <tres r,as a la modernidad>, de
Moore (1966); y la comparacin de las pautas de desarrollo en pases capitalistas avanzados, Amrica Latina y el Caribe, de Rueschemeye et al. (1992).

La comparacin cuantitativa de pocos pases

Un ao antes de que Lipset (1959) aportara el primer estudio comparativo internacional en-

omparada (vanse los cuadros resumen


6.3

ociedad para llegar a su punto


). De oho lado, un grupo emer_
acin parece corroborarse a lo
ya que las d
debate entre

n la idea

de

tre desarrollo econmico y democracia, Damel Lerner (1958) public un ambicioso estudio
que examinaba pautas de modernizacin en Oriente Medio. Su estudio comiewa con una
comparacin de 73 pases que arroja un alto nivel de asociacin en una gama de indicadores de modernidad, incluyendo urbanizacin, alfabetismo, uso de los medios de comunicacin y participacin poltica. Esta evidencia inicial le lleva a establecer dichas asociaciones
en una muestra de pases mucho ms pequea, que incluye Turqua, Lbano, Jordania,
Egipto, Siria e lrn, recurriendo a encuestas individuales realzadas por equipos de expertos en los diferentes pases. La comparacin combinada inicial de estos seis pases va seguida de estudios de caso de cada pas para identificar las peculiaridades de cada uno de
ellos, sin descuidar los rasgos comunes que comparten.
Para Lerner (1958: 89), la modernizacin es una <<tendencia secular en una sola direccin. de estilos de vida tradicionales a unos estilos ms participativos>. Esta tendencia secular se caracterizapor una movilidad fisica, social y psquica cuya culminacin es una sociedad participativa moderna con altos niveles de urbanizacin, alfabetismo, consumo de medios
y capacidades de empata. Aunque no valora directamente la conexin entre desarrollo econmico y democracia, el estudio da a entender que la democracia es la situacin de llegada
de la modernizacin, y que para dos de sus sociedades ms <modernas> (Turqua y Lbano),
el control del poder poltico se dirime mediante elecciones (ibd.: S4-S5). No obstante, la
historia ha puesto de manifiesto que ambos pases han afrontado dificultades para mantener la democracia: Tirrqua experiment intervenciones militares en 19ll y 1980, mientras que Lbano sufri una guerra civil entre 1975 y 1990. Las comparaciones iniciales de

140
147

datos agregados llevaron a la siguiente


clasificacin de niveles de
nos a ms: Irn, Jordania, Siria, Egipto,
Lbano y Turqua. A esta
anlisis de los datos a nivel individiut
...ogii en las seis encues-

Des

que
ciones

Ia importancia del estudio de Lerner reside


araciones globales para establecer asocia_

den

:ii'[,:fli;,::i,:#3.ix1n *_

en

1o

de estas hiptesis. y como mostrarn.ras comparaciones


de pocos pases
que revrsamos a continuacin, el contraste
de estas hiptesis rro ., .r, absoruto un asunto
zanjado.
implicaciones

,,

en las aportaciones de racomparacin de


muchos y pocos

pases, Neubauer
^Apoyndose
(1967)
compar 23 pases mediarte un ndice de desarrollo
democrtico e indicadores de
desarrollo econmico' El ndice de desarrollo
democrtico combina cuatro indicadores

mpetencia electoral presente en un determi_

tiliz los mismos indicadores de desarrollo

durante series temporales mucho ms largas que se remontan a los aos cuarenta (Mainwarngy Prez-Lin 2003). Al iguat que
ios sostienen que
las conclusiones de las comparaciones
grupos de pases
ms pequeos, en particular, en aquello
tanto en desarrollo econmico como en democracia. A diferencia del estudio de Neubauer, los pases de la
muestra estn geogrficamente prximos y son culturalmente similares, por lo que encajan
plenamente en el diseo de sistemas de mxima similitud (vanse los captulos 2 y 4). La
comparacin controla (es decir, mantiene constante) la cultura comn de Ia regin (legados
ibricos y pautas de desarrollo econmico similares), y algunos de los modelos controlan
adicionalmente las diferencias subregionales entre el Cono Sur y Amrica Central, que
presentan durante el periodo pautas de desarrollo y democracia algo diferentes. El anlisis
estadstico comprueba tanto las formas lineales como no lineales de la relacin, y no halla
efectos sustanciales entre las variables <desarrollo econmico> y <democracia>a. As pues,
esta muestra ms pequea de pases de mxima similitud sirve como una prueba de <mxima probabilidad> que refuta las proposiciones tericas que han recibido un fuerte respaldo
emprico en el nivel de anlisis global.
Tomados conjuntamente, estos estudios emplean las tcnicas cuantitativas de los estudios que comparan muchos pases, pero limitando sus comparaciones a una seleccin ms
reducida de pases. Es evidente que la comparacin basada en un grupo ms pequeo de
pases arroja resultados diferentes, pero, en ambos ejemplos, la seleccin de los pases no
dependa del resultado que se pretenda explicar. Lerner (1958) hizo uso de su extensa
comparacin inicial como gua preliminar para. su investigacin ms intensiva de seis estudios de caso, pero mantuvo un grrn nmero de observaciones mediante el uso de datos a
nivel individual. Las comparaciones de democracias y de series temporales de pases de
Amrica Latina de Neubauer (1967) no revelan relacin alguna entre el desarrollo econmico y la democracia. Ahora bien, son estos resultados simplemente un producto del tamao de la muestra, o bien existen razones tericas e histricas que justifican las dudas
acerca de la asociacin entre esas variables? La revisin de algunos eshrdios que comparan
pocos pases cualitativamente pretende aportar algunas respuestas a esta pregunta importante.

mocracias revel que <simplemente no hay relacin

de la democracia y ras medidas de desarrflo


socioeconmico> (ibd.: 1007). Su nica co_
rrelacin significativa es Ia existente entre el nivel
de .oro*i.u"lonl ei-renimlento de la
demo-cracia. En general, concluye que podra
existir cierto efecto umbral entre desarrollo
econmico y democracia, pero que en l ."ro de
los pases democrticos, unos niveles de
desarrollo econmico ms altoso se traducen
enmejoras en el rendimiento de la democracia (ibd.: 1007).
examinan la

relacin

nte a AmricaLatina

I
995 (Landman 1999),

comparado 17 pases

La comparacion cualtatva de pocos pases

El grupo de estudios cualitativos macrohistricos que aqu se exponen parten del

inters

com en revelar los factores causales de la <caja negra)) dentro de la cual se desarrolla Ia
relacin entre el desarrollo econmico y la democracia (Rueschemeyer et al. 1992: 29).
Mientras aceptan algunos de los supuestos tericos de las comparaciones globales y mantienen que, a lo sumo, Ios resultados estadsticos positivos y significativos que obtienen son
generalizaciones empricas (ibd.:30), estos estudios tratan de identificar las variables in-

ases ms

Mainwa1os

perio_

ZOO1

a Un anlisis con un planteamiento idntico se llev a cabo para Amrica Central, obteniendo resultados
similares (vase Seligson 1987).

142

143

termedias clave que conlribuyen a <descomponer>


medias figuran la cronologa y lanatoraleza
e-- J ^-;::T:.::iel des
":
zas enrre tas
rles, la fortaleza

bin

factores

ables interv las alian-

como tam_

tanto, estos e
democracia a

flas, pero no suficientes> para el


cracia es <un sistema en ei que lo
llamamiento a las preferenias d
un mecanismo de voto mayoritario abierto
a
democrtico requiere individuos .u.ionui.,

Estados Unidos tuvo muchos


factores a su
o. El pas norteamericano posea
un inmen_

tuvieron que crearse para contener el impulso democrtico mientras se daba rienda suelta a
las fuerzas del crecimiento econmico (De Schweinitz 1964: 142). Ahon bien, al igual que
en el Reino Unido, en los Estados Unidos el crecimiento econmico se produjo de forma
autnoma y el periodo de rpida industrializacin no comenz hasta despus de la Guerra
de Secesin. De acuerdo con De Schweinitz (ibd.: 148-152), existen otras tantas condiciones favorables al establecimiento de la democracia en los Estados Unidos, entre ellas,
mejores condiciones de trabajo para ios obreros, expectativas econmicas ms moderadas,
menor diferenciacin tnica de los grupos de inmigrantes, una arraigada cultura poltica
de individualismo y el gran tamao del territorio continental disponible; todas estas condiciones contribuyeron a superar el <problema del bienestao> creado por el proceso de industrializacin.
En contraste con la gradual instalacin de la democracia en el Reino Unido y el relativamente <caso fcib de los Estados Unidos, segn De Schweinitz (ibd.: 159) la experiencia alemana acus plenamente el peso de la historia, que gener la neccsidad de un Estado
centralizado fuerte para unificar sus diversas unidades polticas en la segunda mitad del
siglo xx. Antes de la Primera Guerra Mundial, la rpida industrializacin de Alemania
haba superado a la del Reino Unido, pero tanto la contienda como la posterior llegada al
poder de Hitler trastocaron la hiptesis que relaciona el crecimiento econmico autnomo
y la democracia (ibd.: 184). El carcter aparentemente atpico de este caso se explica haciendo referencia a un cierto <excepcionalismo> britnico. En una fase comparable de
desarrollo, el Reino unido no era un pas plenamente democrtico, pero cont con ms
de medio siglo de paz pata que florecieran las prcticas democrticas. Alemania tena
un legado histrico diferente al britnico, que haba creado obstculos ms serios a la democratizacin. Adems, el Reino Unido no sucumbi a los problemas polticos y la crisis
del continente. Importa sealar aqu que las comparaciones globales tratan los casos atpicos como una ocurrencia normal, toda vez que constituyen simplemente anomalas en
una distribucin estndar de resultados. En esta comparacin, De Schweinitz (1964) encuentra dificultades para explicar por qu Alemania no logr una democracia estable en los
albores del siglo xx.
El ltimo caso de este estudio es Rusia, un pas que estaba ms subdesarrollado y tena
menos acceso a los recursos naturales que los otros; un pas que no experiment un desarrollo eipontneo y autnomo, y estuvo ms abierto a la invasin extranjera. Por otra parte, la ausencia de una clase media y Ia persistencia de un sistema de servidumbre dificultaron adicionalmente cualquier avance hacia la democracia. Aunque Rusia logr una rpida
industrializacin hacia finales del siglo xx, segn De Schweinitz (1964),la ideologa marxista se convirti en un factor importante en la conformacin de su historia posterior. Al final, Rusia puso en marcha un sistema de gobiemo de partido nico sin oposicin legtima.
Paradjicamente, no se ofrece explicacin alguna para la Revolucin rusa de l9ll'. En
cambio, este evento se convierte en un factor nuevo que ayrda a explicar su falta de demo-

cracia. En ltima instancia, tanto Rusia como Alemania tuvieron un desarrollo econmico
tardo y menos autnomo, y una experiencia limitada o inexistente de democracia, mienhas
que el Reino Unido y los Estados Unidos experimentaron un desarrollo econmico autnomo y desarrollaron valores fundamentales que promovieron el crecimiento de la democracia. Estas comparaciones se resumen en la tabla 6.1.

744

145

Tabla 6.1
esarrollados por De Schweinitz

i
I

del
desarrollo

;;;;;

Carcte

Desarolo

econmico
Rasgos

nicos

"u,no
temprano
Aislamiento
geogrfico
siglo
paz

Medio

media
sociales ntuneosa
Clase

clases sociales

;...;

Industializacin

,'liii::"n

econ

de

Desarollo de las
las

O"rur.o[o

n;ff

'

pariialmente por

Industria ]jzacin

l;dd;triarizacin

el

autnoma

Estado
Espacio,

clima,

recursos

natuales historia

Sin pasado

feudal

Fuerte peso de

Estado

la

cenkalizado

fuerte
Ciase media
media
numerosa
numerosa

Escaso acceso a los


recursos naturales
Estado centralizado

y ersistencia de la
sevidumbre

media
nurnerosa pero
Clase

Clase media poco


numerosa

alienada

Movimiento
fuerte

,
Cuitura

obrero

Movimiento obrero
obrero Movimiento
dbil
dbil
rc#a .

poltica Individualismo Individualismo


Individualismo
libeal
+;-^_
pertinaz

Resultado

Democracia

Democacia

obero

Falta de

individualismo
Democracia

Clase obrera poco


numerosa

Ideologa marxista

No democacia

inestabl

,i:,:i:,'',::ff ffi ',:ff r"'J,",tr:


la relacin general entre el desarrollo
socioecon_

posibilidaddequeuna.:fli':iff ilti"t:::J.'i,:iJmil,'"jiilnlJi'i,1
rilidad de rec'rsos nat,rares]la ;;;ioblacin, ra ideoroga, as como
ra ubicaiqug ta aparicin det orden;;;;"
democrrico>
s obstculos al xito de h dnociatizacinresiden
crmrento

desarrol
polticas

es que se

ituciones

s.

"

centrado en el Estado. A la
hora e extraer inferen_
comparacin de cuato pases,
De Schweinitz Gbf., iil
ounidense hacia la demcraci>
y *uotouo que los paxx tendran que hallar otros meios
p.a

"stbt"c"rior-

nitz (1964), Moore consideraba que ciertos resultados polticos son producto de configuraciones histricas especficas, que podran no repetirse. Sus comparaciones descubrieron
tres <<vas>> hacia el mundo moderno: 1) revoluciones burguesas y democracia, 2) revolucin desde arriba y fascismo, y 3) revolucin desde abajo y comunismo. Como categoras
centrales de comparacin incluy el desarrollo econmico, las estructuras estatales y las
clases sociales.

La va democrticahaca la sociedad moderna se logr en Gran Bretaa, Francia y los


Estados Unidos. Moore concibi la Revolucin puritana (Guerra Civil inglesa), la Revolucin francesa y la Guerra de Secesin estadounidense como acontecimientos que cambiaron drsticamente las sendas de desarrollo que tomaran estos tres pases. El proceso de
desarrollo econmico se vio acompaado por un equilibrio de poderes entre la corona y la
nobleza terrateniente. El desarrollo de la agricultura comercial debilit la funcin de las
clases altas terratenientes, engrosando al mismo tiempo las filas de Ia burguesa, lo cual, en
opinin de Moore (1966: 418), result crucial para el desarrollo de la democracia: <Sin
burguesa no hay democracia>. Las clases altas terratenientes y la bwguesa no se aliaron
contra los intereses de campesinos y obreros. Por ltimo, en los tres casos se produjo una
ruptura revolucionaria con el pasado (lbid-:431).LaRevolucin puritana alter para siempre Ia funcin de la monarqua en el Reino Unido, mientras que la Revolucin francesa
aboli el absolutismo real y estableci los derechos polticos de la ciudadana modernas. Si
inicialmente la Revolucin Americana neutraliz el papel de la Corona britnica, la Guerra
de Secesin quebr despus a las clases altas terratenientes, allanando as el camino para el
crecimiento continuado del capitalismo industrial. As pues, Moore (1966) sostuvo que estos tres acontecimientos histricos fueron revoluciones bu.guesas, cuyas condiciones de
posibilidad cre el desarollo econmico, y cuya resolucin llev en ltima instancia al establecimiento de la democracia liberal.
Moore ilustr la va fascista y <de arriba abajo> hacia la sociedad moderna mediante un
detallado anlisis de la historia japonesa, comparada implcitamente con la de Alemania.
Segn Moore (lbd.: a31), en ambos pases el desarrollo de la clase comercial e industrial
fue demasiado dbil y dependiente para hacerse con el poder por s sola, por Io cual forj
coaliciones con las altas clases terratenientes y la administracin real, <canjeando el derecho a gobernar por el derecho a hacer dinero>. Esta coalicin contra los intereses de

5 Moore admite que la Restauracin borbnica ( i 815- 1848) provoc cierta involucin conservadora, pero
hacia 1830 el poder de la vieja aristocracia haba sido efectivamente eliminado (Moore 1966: 106)

147

campesinos y obreros recibi el apoyo de un Fstado


fuerte que proporcionaba protecci'
comercial y control de la clase obrera. Los diferenter
lu democracia no
fraguaron, ya que, ai fin y al cabo. no eran del gusto "*p..r.n.rrio.".on
de las clases altas terratenientes,

Tabla

6.2

Las t'cs vas haci la sociedacl moderna de Moore (1966)

siendo <la represin fascista er resultado finab (Rueschemeyer


et ar. 1992:24).
La va comunista, tanto en Rusia como en
segn Moore, cuatro grandes
altamente centralizado y una
, componente esencial del de_

;:i:i":#:':
sociedades contaban con un campesinado
accin cotecti,," ri fu.s, ru <ausencia
gida por las clases aitas, y la concomitante

de
s

III

Gran Bretaa,
Francia,

Alemania,

Rusia,

Italia,

China

Estados Unidos

(lndia)

Carcter del

Desarrollo de agricultura

dcsarrollo

oomercial

do y Francia). Ambas

econmico

Jl,:tftt:,.,iffiiJ,jl

Desarrollo

nstituciones sociales cam_

clases

Japn
Desarrollo de agricultura
comercial

No desarro-lo de
agricultura comercial

Debilitamiento de la

Clase terateniente

Clase terrateniente

aristocrac ia teateniente

poderosa

poderosa

Coalicin entre una clase

Burguesa dbil

ias

Equilibrio de poderes entre


Corona y aristocracia

en

terateniente (en Gran Bretaa,

y una burguesa dbil

Francia e India)

y dependiente

de

y coaliciones

ore
ns_

Enlat

cuenta
clases em
prendente

teniendo
entre las

en

;e considere el producto de una ruptur:ili


ta con el pasado, no una instalacin gradual
de una forma poltica como resultacio
de avan-

en

terateniente poderosa

Ausencia de coalicin entre

Campesinado masivo

aristocacia y burguesa oontra


campesinos y obreros

con capacidad par:a la

Funcin del Estado

los
aiz
igual

as que posibilitaron la democracia.


Al
resura a sealar que la constelacin
de aon_

accin colectiva
Estado fuerte que

Estado centralizado

propolciona proteccin
comercial, dirige la

y represin obrera

industrializacin y
controla a la clase obera

os no era en absoluto inevitable, y


o de eventos ligeramente diferentej
hacia el mundo moderno.

Ruptura revolucionaria

y violenta con el pasado


Resultado

Democracia parlamentaria

Fascismo capitalista

ComuLismo

capitaiista
FUENTE:

in
ac
n
40

Adaptado de lvloore (1966)

cornplejidad de su estudio, aqu se esbozarn simplemente los principales puntos ,lel anlisis comparado y el razonamiento subsiguiente.
En la primera parte del estudio, los autores compararon las experiencias cle desarrollo y
democracia en 17 pases avanzados, a saber: suecia, Dinamarca, Noruega, Suiza, Blgica,
Holanda, Francia, Gran Bretaa, los Estados unidos, Australia, canad, Nueva Zelanda,
Austria-Hungra, Espaa, Italia y Alemania. La finalidad de la comparacin estriba en la

glggfFFflg

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6.3

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Tabla

fl.

-HEflF* fla

rru

Condiciones para la democracia y el autoritarismo en pases avanzados


Suecia, Dinamarca,
Noruega, Suiza,

Reino Unido

Blgica, Holanda,

Estados Unidos,

Canad,

Austra lia

Nueva Zelanda

Austri-Hungr,
Espaa, Italia,

Alenania

Francia
Rpido desarrollo del

Desarroll o

capitalisno indushial
la ltima mitad del

Clases

en

Rpido desarrollo de

Rpido desarrollo de

capitalismo indushjal en

cpitalismo industrial en la

Indush'ializacin tarda

la rltirna rnitad del

ltima mitad del siglo xtx,

siglo xtx

siglo xtx

slo en EE.UU.

lite agraria dbit

lite agraria fuerte

lite agraria fuerte

lite agraria dbil

Burguesa fuerte

Btrrguesa firerte

Burguesa fuerte

Burguesa fuerle

lite agraria fuerte


Burguesa fuerte (salvo
en Alemania)

Clase obrera te:te

Clase obrela rerte

Clase obrera dbil

Estado autnomo

Alianza entre Ia lite

Estado autnorno

agraria, la buguesa

y el Estado
Agricultura no represiva AglicultLrra no represiva
de los

jornaleros

de los jornaleros

Ruptura revolucionaria

Ruptura r evolncionaria

con el pasado slo en

con el pasado

Agricnltura represiva de los

Agricultura no represiva

jonraleros

los jornaleros

Vastos strministros de tierra

Vastos suministros de tierra

barata

barata

ftrfluencia colonial britnica:


gobiemo representativo

Infl uencia colonia bdtnica:


gobierno represettativo

y sufi'agio

y sufiagio

Ruptura revolucionaria con el


pasado (salvo en Austraia)

Inexistencia de rupnrra

Inexistencia de ruphrra

revolucionaria con el pasado

revolucionaria con el

..,

o"llo.lu:,u-

nueNte: Rneschemeyet et

Agricultura represiva de
los jornaleros

Hegernona ideolgica

del autoritarismo

pasado

Francia

Resultado

de

. .,

Democracia

(1992:19-154)

I)emocracia

Democracia
...

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(D

Amrica Latina
Bolivia,

Brasil

Chile,
Pcr

Venezuela

Expansin de la
exporlacin

Expansin de la
exportacin

Expansin de Expansin de la
la exportacin expofiacin

Expansin de la
expoltacin

Expansin de \usencia cle


la exportacin expansin de la
exportaciu

Agricultura

Agricultura

Agrcultula

Minera

Minera

No intensiva en
nrano de obla

Intensiva en
lnano de obra

Intensiva en
mano cle obra

Partidos

Partidos

Estado

movilizadol clientelistas

clientelistas

Industria-

Despus de

Antes de 1930

Minetja

1930-1945

Agricultura
Intensiva

etr

mano de obra

Parlidos
de

radicales

1945

LN
o

Despus de

1945

Revolucin

Partidos

Estado

radicales de

Despus de

1945

Antes de

1930

Despus d,e 1945

lizacin

Democracia Antes de 1930

1930-i945

inicial

Ecuador despus
de 1 945

r94s-r964

1930-1945

1930;

Bolivia despus 1930-1945 para


de

1945

Peru

Democracia

Democlacia

Democracia

Democracia

Democracia

estable plena

estable

estable

inestable plena

inestable

> 12 aos

restnngida

restringida

> 12 aos

restrngida

>

>

12 arios

12 aos

Autolitadsrno Autoritarisnro

> 12 aos

752
153

Del examen de estos etud10s se


desprencre.claramente que
ra comparacin de pocos
pases ofrece a ros investiguao..r
of.iuri".,

*^li*"1;;..r.

u'vrurr
comparacin permite un examen
intnsivo a. un ,oro-p:su
en las diferencias entre pases,
eco.nmico es capaz d"-pro-ou".,
"o".1 fi;;" explical las

Esre mrodo de

-", "d"-ocracia.
en la comparulOn p.r_rt. .rj,
T:lTid?s
,..
acontecimientos

Geogrficamente, el nivel de rendimiento de las instituciones democrticas es mayor en


las regiones del norte que en las del su. Basndose en muchos de los mismos estudios revisados en este captulo, Putnam (ibd.: 83-86) postul inicialmente que las diferencias en el
rendimiento institucional que observa se deben a los distintos nivelel d.e modernizacin so-

histi
;.- i ;iil"'.", :] iT:
La diferencia en resultados .nt .r^. --"'"

tabr

ec

it

imi ento

muchos pases en lo
esperar a una discusolo pas sobre este

referente a la relacin entre


desar
sin final, ya que es importante

tema.

Los estudios de un soto pas


ms) estudios de_ un slo pas
como pases en el
desarrollo y su relacin .on l"
d"*o.racia. Desde
democracia en los Estados
Urridos t urtu .l ,:fti_o
n,

el
re

tan de vincular "r-T[o


..
"l o todos
cumplen arguno
ros

objetivos de ros estudios com_


tr medida a las categoras y
tes" Entre los. estudios que
s

explicaciones comparadas inc


menclonan en estepartado fi
las instituciones democrticas
estudios de caso ,or" go,r,,

(19!6) Demorr"iy-or

versa sobre el rendimiento de

o"velopment.

i9), sobre Argentina, y los tres


'luidos en la obra de Leftwich

En Malcing Democracy woik, putnam


(lgg3a).aport un estudio de
en el que compara el rendimietto
".. un soro pas, Itaria,
. iut

adminisrrarivas,
Putnam (1993a:
ticas, que es un

"li*ii".* .*o.rti

",

como
hasta
nes, p

institucional entre rgio-

del sur.
Putnam sospechaba que Ia relacin simple entre desarrollo econmico e institucional era
espuria, y la paradoja identificada al estudiar la falla norte-sur Ie llev a buscar algn otro
faclor capaz de explicar el rendimiento institucional en ltal:a. En opinin de Putnam, la
respuesta se halia en la historia de Ia participacin ciudadana en Italia: un lento proceso de
acumulacin que se remonta ala poca medieval y contina hasta la Italia moderna (ibd.:
121-162). La participacin ciudadana consiste en involucrarse activamente en los asuntos
pblicos, en el desarollo de ideas de igualdad poltica, solidaridad, cotfianzay toerancia,
y en la formacin de asociaciones de voluntariado (ibd.: 86-91). Al analzar los efectos de
la variable <participacin ciudadanu, la relacin directa entre desarrollo econmico y rendimiento institucional desaparece. En su lugar, Puram (ibd.: 157) especific un modelo
(vase la figura 6.7) que establece una conexin entre la participacin ciudadana en las dcadas iniciales del siglo xx, y la participacin ciudadana y el desarrollo socioeconmico de
los aos setenta. A su vez, el nivel de participacin ciudadana en los aos setenta est relacionado con el rendimiento de las instituciones democrticas en los aos ochenta.

Figura

6.7

Explicacin del rendimiento institucional democrtico en ltalia

u.rnr.

regiones
elro tcnicas e ir-vestigaci;;;;;;tr*s
y cuaritarivas.
una medida del rendimiento
de las instituciones democrdoce indicado."r^ p.o."ro, disposi_
indicadores figuran ia estaiia

durante eI siqlo

et

murgacindereyes.""i#:liffi

arrollo econmico ayuda

Partic'ipacin cjudadana

en los aos setenta

:"t:iffi1::,i

le atencin primaria, los ins_

el gasto unitario

io.

en

a capacidad de res_
mo variable depen_

Desarrolto econmico en
los aos setenta
FUENTE:

Adptada de Putnam (1993: 157).

imiento
en [os aos ochenta

t51
x55

no
y

Ele
qu

3;,i:':ilj';j:i.,iK,1#i

i900

riores a las de Suecia y

ri Argentina
f-ranc=ia.

rns alto que en Austrja e

les de

ltal:

A"

..girt

fonrlal, y que la sociedad segua caracterizndose por un sistema de gobierno secretista con
escasa rcndictn de cuentas, partidos de oposicin dbiles y una sociedad civil subdesarrolia<la. ln opinin de Holm (ibd.: 98, 107), la variable mediadora clave entre el desarrollo
econmico y la democracia es la cultura poltica tsuana, que mantiene patrones de organizacin autoritarios y 1errquicos, y tiende a separar las actividades de la sociedad civil y de

tasas de crecimiento de
" de la Gran Depresin,

";;;,

: u _"'ia

a los de lo

(ib<l.:
cracia

ote lerio
mcrplente

la poltica.

pero hacia 1930 ta dt


e s de e ste
h;.
:i"T:,.","
""Entre 1930 y
de.esta obra).
iss:,
;io ,"i,
-sobierno miljtar y 25 presienres, I & . "r'lr"r..
i"
tos entre 1955 y 19g3. El e
a mediados de siglo. Las t
clncuenta, el 2,9 por ciento
niveles ne,eativos en los och
lnlento meciio tle slo un I p
Para explicar las fluctuac
man (1989) uti.liz categoras
Sos-t1vo que la aparicin y e
se debi ante todo a una tasa

;'T::"-fr .

Ai igual que Moore (1966), Kaviraj (1996) ha argumentado que la secuencia temporal
de la relacin entie el clesarrollo econmico y la democra.cia en India difiere de las pauta.s
observadas err Europa. En Occidente, la secularizacin de la poltica, la individuacin de la
sociedad cir''il y el desarrollo de una economa capitalista moderna precedieron al desarrollo de la democracia. En India estos procesos se prorlujeron todos al mismo tiempo. As

:: J:,

"ii.i,

do

permiti(

lizcin, la
En segundr

en los setenta, e incluso hasta


1983, el pas registr uu creci-

e
e
e
e

a, Wais-

(J992).
0-1930)

Pansirt
ron masrva, una rpida urbani_

n obrera I

Lo

1996)
econ
ns d

:s de las clases subordinadas

Ahora bien,
tenta, el gobierno cuasi militar de Chun D
democrtica entre 1988 y 1992, y hasta I
libres y justas (ibd.: 140). As pues, el

un periodo de transicin
lai prirneras elecciones
cimiento econmico ha

stituciones polticas dernocrtdolo con ei estudio de Cuba


n a la democracia en presen_

(Iolm
L

1996), India (Kaviraj

vanlacin tanto en desarrolio

olm (1996), Botsuana llevaba


racia err cieures. Desde 196-5
clento con una economa

, sosa y bienes manufac_


de democracia parlamentaria

antes examinadas

desde 1965,

bucin razo

sin (V/aisman 19g9: g4).

medida, a la aparicin de u
mrcas muy arraigadas qrre
como a la represrtacin de
ticas (ibd.: ZS-SI. Este estu(
de Hawlcins (200i, que tamb
cia de condiciones.ecnmica,

pues, el desarrollo de la democracia alter, pero no desplaz. las identidades traclicionales


basadas en el sistema de castas y en las divisiones religiosas. Una redefinicin formalizada
y <moderna> del sistema de castas tendra pr
los bienes econmicos del desarrollo, al igual
pias cie los agen.tes polticos y econmicos en
caso de India pone de manifiesto que tanto el
mocracia pueden suscitar expectativas dentro de una sociedad al igual que poner en peligro
la estabilidad poltica (ibd.: 133-134).
El ltimo caso de Corea del Sur se revela como el modelo de modernizacin con xito.
Como en B

(ibd.:

y democracia, Holm

103

seal

n entre desarrollo econmico


todava con una democracia

Resumen
En la tabla 6-5 se resume Ia <comparacin de comparaciones> sobre la relacin entre el

756

Tabla

6-5

Desarro[o econmico y democracia en perspectiva coiparada

Mtodo de
comparacin
Muchos

Nmero de
Ejemplos

pases

pases

Entre 48 y 135 en un
punto concreto del tiempo
o durante todo un periodo

Resultado

Lipset i959; Currighr


1963; Cutright y Wiley
i969; Dahl 1971; Jackman

1973;Bollen 1979;

Versin dbil: asocia


democracia y desarrollo

Versin fuerte: el desaollo


- causa la democacia

Helliwell 1994; Burkharr


y Lewis-Beck 1994; Boix
2003; Boix y Stokes 2003
Przeworski y Limongi
1997 ; Przeworski et aI.,
2000
Pocos

pases

(cuantitativo)

les suponen como punto de partida una trayectoria comn al


e de una situacin <tradicional>> y ltega a una <moderna>, lo
ms temprano, todos y cada uno de ellos efectuarn necesaria-

Una vez establecidas, las


democracias ricas no suelen

sucumbir

Entre 6 y 23 en un punto
del tiempo concreto o

Lemer l95B; Neubaue

Para Lerner, la democracia

1967; Landman 1999,

durante todo un periodo

est asociada a la

200; Mainwaring y
Prez-Lt.n 2002

Neubauer, Landman,

modernidad; para
Mainwaring y Prez-Lin
tal relacin no existe

pases
(cualitativo)
Pocos

Entre 4 y 37 pases a lo
largo del tiempo

De Schweinitz

Moore

1964;

1966;

Rueschemeyer et

at.

1992

La democacia es un
producto de
acontecimientos histricos
especficos, no susceptibles

tes de las incluidas en las hiptesis de partida de las comparaciones globales.


La importancia del momento histrico y el nfasis en las secuencias histricas estn necesariamente vinculados a Ia seleccin de casos, que, a su vez, se relaciona con las diferencias en los resultados obtenidos de las comparaciones que se han expuesto en este captulo.
As, por ejemplo, como su objetivo consiste en medir el desarrollo democrtico, Neubauer

de repetirse en el futuo

Estudios de
solo

pas

un

Un pas a lo largo del


tiempo

'Waisman

1989a;
1993a; Holm

Putnam

1996;
Kaviraj 1996; Moon y

*-.*gj*u

Los factores especficos de


cada pas, en parricular la
cultura poltica,
condicionan la relacin

(1967) slo compara democracias. Lerner (1958), Landman (1999,2006a) y Mainwaring y


Prez-Ln (2003) comparan pases que comparten proximidad geogrfica y similitudes
culturales. Tanto De Schweinitz (1964) como Moore (1966) eligen los pases en funcin de
los resultados en el rgimen poltico; es decir de si conducen a la democracia, al fascismo y
al comunismo. Neubauer (1967), De Schweinitz Q96g y Moore (1966) incurren en el problema del sesgo de seleccin, ya que su eleccin de casos est determinada por Ia variable
dependiente (vase el captulo 3). El estudio de Lerner (1958) sobre Oriente Medio y los
estudios de Amrica Latina no presentan este problema, todavez que su eleccin de pases
no est relacionada con la variable dependiente. Rueschemeyer et al. (1992) tambin evitan
el sesgo de seleccin comparando los pases dentro de grupos (el grupo de ios pases avanzados, el de los pases de Amrica Lafina, el de los de Amrica central y del caribe). En
realidad, al examinar las democracias ms pequeas del mundo avanzado, excluyen la

mico y la democracia. Algunas

de.estas comparacrones concluyen que los dos


fenmenos
estn asociados entre s, otras sostienen que stn
causalmente relacionados, mientras que
las restantes mantienen que la relacin psitiva se debe
ur rt".no . lu"irayezestableci-

das, las democracias ricas no

suelen vnirse aba. En cambio, u cmpu.a.ion de pocos


pases y los estudios de un solo pas afirman que
la relacin entre el desarrollo econmico
y la democracia est mediada por otros facto: s rmportantes,
tales

como las estructuras de


clase, la na't)taleza del desarrollo econmico, la funcin
"r'Brtuo, l cultura poltica, los
acontecimientos histricos importantes y ros factores
internacionares.

11
I

158

ruptura revolucionaria con el pasado como variable explicativa sustancial de la democracia.


Aun cuando se evita el sesgo de seleccin, las diferencias en ios resultados entre las comparaciones globales y las que estudian un nmero de pases ms pequeo todava se explican,
al menos parcialmente, en virhrd de los casos seleccionados. Las comparaciones globales
centran sus esfuerzos en los rasgos comunes que estn presentes en una muestra grande de
pases. Los casos atpicos constituyen un fenmeno natural en muestras grandes, pero el
objetivo del anlisis consiste en mostrar todo lo que es comn a los pases inciuidos en ellas.
Por el conh'ario, los estudios que comparan pocos pases hacen un mayor hincapi en las
diferencias entre los pases. Estos estudios demuestran que la relacin entre el desarrollo
econmico y Ia democracia no se confirma en todos los pases. I-os comparativistas globales no discreparan de esta conclusin; simplemente replicaran que la relacin s se confirma en una mayora de casos. As pues, las diferencias en los resultados radican tanto en la
nafl:rlaleza de la comparacin como en la interpretacin de la evidencia. En definitiva, los
distintos mtodos comparados deberan verse como complementarios entre s. Las comparaciones globales establecen las pautas generales de covariacin, que pueden ser examinadas en mayor profundidad mediante el anlisis de un nmero de pases ms reducido. Las
comparaciones globales permiten la especificacin de explicaciones parsimoniosas basadas
en un gmpo reducido de variables, mientras que en los estudios que comparan pocos pases
pueden especificarse variables adicionales. Por ltimo, ambos mtodos de comparacin pueden identifica casos anmalos susceptibles de investigacin ms pormenorizada a travi del
estudio de un solo caso. A propsito de la relacin entre el desarollo econmico y la democracia, la evidencia sugiere que existe una asociacin positiva estable entre ambos fentantas otras cosas,
s a la regla. La
a poltica comparad
son importantes
rencias generales ac

Lecturas complementarias
Boix, C. (2003): Democracy and R
Un anlisis nuevo e interesante
gran exponente de la idea de

la

Cambridge University press.


arollo econmico y democracia, y un
a.

Lipset, S. M. (1994): <The Social Requisites of Democracy Revisited>, Anterican Sociological

Revew, 59 (febrero): | -22.


Esta obra brinda una excelente visin global sobre la relacin entre el desarrollo econmico y
la
democacia.

Prz

ocracy and Development: poli_


Cambridge University press.
econmico y la democracia, y

Rueschemeyer, D., Stephens, E. H.y Stephens, J


Capitalist Development and Democracy,
Cambridge: Polity Press.
En el captulo 2 de este libro se ofrece un repaso de los distintos esfuerzos por
examinar la relacin entre ei desarrollo econmico y la democracia.

7.

Violencia poltica
y revolucin social

El empeo por comprender las motivaciones individuales, estructurales y culturales

de

la violencia poltica y las condiciones que favorecen el xito d.e las revoluciones sociales se
vio en parte estimulado por el proceso de descolonizacin iniciado despus e Ia Segunda
Guerra Mundial. En efecto, el inters por la violenciay Ia inestabilidad polticas rJhullu
directamente relacionado con la instauracin y el mantenimiento de la democracia. En primer lugar, al intentar comprender los orgenes de la violencia poltica y las condicio.r"r qu.
llevan a la revolucin, los investigadores en este campo esperan ante todo promover la paz
(Lichbach 1989: 470),la estabilidad democrtica (Huntington l96g; Sanders l9g1: l-ii;
cammack 7997), la proteccin de los derechos humanos @oe y Tate 1994) y, en general,
una mayor <<seguridad para la humanidad>. Al igual que en las comparaciones de muchos
pases examinadas en el captulo anterior, en este se co:alparan el diso de investigacin y
los hallazgos sustantivos de las comparaciones de muchos pases, pocos pases ye estudios de un solo pas, en un intento por comprender y explicr esta mporiante pregunta de
investigacin. La <comparacin de comparaciones) que ofrece este aptulo p..rtu ut.ncin a la seleccin y el nmero de casos, el periodo tmporal de los estudios, os tipos de
medidas e indicadores que utiliza cada estudio para opercionalizar los conceptos tericos,
as como los diferentes tipos de tcnicas cualitativas y cuantitativas que prevalecen en cada
estudio.

767

E[ problerna de investigacin
La comparacin de muchos paises

:iri:iiil:,3;::ffi:,t^n
1
2.
3.

interrelacionadas rorman
la base de este campo e investi-

Por qu se rebela la gente?


eu sectores de la scredad son ms propensos
a rebelarse?
eu factores contribuyen ar xito " i.ru..votrcin
social?

duales, estructurales y cultura_


variados y entre ellos cabe ci_
nmicas (popkin 197 9 Lichb
;
Moore 1978) y l.a composicin estructural
de las economas
mas caracterstica de los pases
menos desarrollados

portamiento poltico violento. Partiendo de este supuesto, buscan factores micro y macro
que pueden llevar (o no) a niveles elevados de agravio manifestado a travs del conflicto

poltico.

(pai

pregunra remire a los tipos


de grupos ms
l?:r.t^ segunda
a ras rebeliones viorentas o u
io" movimentos revorucionanos. Dad.o
TJ;i"t"
que mu_
siglo xx ocurrieron en pases con
unas eco
a (Midlars y Roberts
164), las
isss, ro3gran
pean lo
I que desemos
nivel global
explicarivos
j:

que no han

muchos pases tienden a centrarse


en los aspectos motiva_
n pocos pases y los estudios
los grupos clave y de las condiciones necesarias para el x
er de vista las motivaciones
individuales . tu
n
s pases enfocan su atencin
"tivi^
prioritaria en la relacin
entr
;ocioeconmicas y la violencia poltica, mientras que las c
amplan su anlisis examinand
La.terza de grupos guerrilleror
mlentras que los estudios de
comparaciones de pocos pase
on ms explcitos en la atenclon que prestan a la revoluci
minan la relacin entre el desa
exaguran en este captulo ponen
e fide manifiesto

violencia poltica y er xito " lu,

i"i;f,i:,::J,:[.""

una

..uoi.r.;;;r. "

vaiedad

discusin se centrar ahora en


.o*puruau-q,,"iri.t
"j"drj:
ros diferentes;;". en ros
que

"n

se

como se anticip en las discusiones metodolgicas de los captulos 2y 3,la indagacin de Gurr (1968) en las condiciones causantes de las <luchas civiles> se basa en un
campo de investigacin emprica de la poltica comparada que arranc con la publicacin

delnternalWar(Eckstein 1964).Gurr(1968:1109-1110)operacionalizlanocindeprivacin relativa a travs de medidas y de indicadores individuales de privacin persistente,


privacin de corto pIazo, el potencial coercitivo de Ios Estados, los niveles de institucionaIizacin, el grado de legitimidad poltica y las condiciones socioestructurales generales.
Como variable dependiente tom la magnitud del conflicto civil, que es una medida combinada de manifestaciones, huelgas polticas, disturbios, rebeliones locales, asesinatos, golpes
de Estado, motines, conspiraciones, purgas y reweltas generalizadas con respecto a los
aos 196i-l965. Los datos fueron codificados a partir de varias fuentes primarias de noticias e informes de pases individuales, que arrojaron un total de 1.100 (eventos> de lucha

(ibd.: 1109). Mediante correlacin y anlisis de regresin, Gurr mostr que todos

sus

indicadores de privacin se hallaban positivamente relacionados con la magnitud del conflicto civil, incluso despus de controlar (es decir, mantener constantes o neutralizar) los
efectos de las variables <<coercin>>, <institucionalizacin>>, <legitimacin>, <facilitacin>
y <niveles pasados de conflicto civib> (ibd.: I I 16-1 1 17). Su modelo final se representa en
Ia figura 7.1.

762
163

Figura

7.1

Un modelo causal de las luchas civiies

Prvacin persistente

Magnitud del conflicto


civi[ 1961-1965

Condiciones

socio-estructura[es

Norq.: (+)) indica efecto positivo,


Fr,EN-rE:

tes por violencia poltica y asesinatos polticos. Los componentes de cada uno de estos
indicadores (o ndices) fueron codificados a partir de fuentes periodsticas y figuran en el
World Handbook of Political and Social Indicators (Taylor y Hudson t 972). Ambos ndices
hacen las veces de variables dependientes que se usan a lo largo de todo el anlisis estadstico y sirven como controles recprocos al existir un cierto solapamiento en su composicin. Los datos estn disponibles para 108 pases y se agrupan en dos dcadur ..pu.,lur,
concretamente 1948-195'7 y 1958-1967.
En lugar de establecer
Hibbs (1973)
se ernbarc en un ejercici
(vase el ca_
ptulo 1) antes de pasar a
de contrastar
las hiptesis, especific ms de 25 relaciones lineales y no lineales diferentes entre sus
variables independientes y sus dos ndices de violencia politica masiva. Estas relaciones
ftieron agntpadas en categoras generales que incluyen desarrollo econmico, fracturas sociales y separatismo, coercin y represin estatal, y poltica nacional. En la tabla 7.1 se re-

)), efecto negalivo.

Adapada de Gun (196g: I t2l) y SanderJ(


1995:7t).

tente y de corto
civil, controland
estudio pone

variables independientes. Este

igu

gos para construir un elaborado modelo causal multivariable de violencia poltica que tiene
en cuenta la primaca causal de ciertos factores, los cuales, a su vez, determinan loJ resulta-

todo

uruversales que
gran
un amplio grado
delo
notraspalabras,
sesc
varien (vanse I
car-^
;"adoreceo..".,"_:.",';#i1"i::#:,'5i",f:"'.ntJ::i:Xil:
de los anlisis ms teripranos y
exhau:
que aqu nos ocupa,rruio

"rt

AI

cal Vi
nivele
diab>.
polticos como el

la pregunta de investigacin
uso examinar en Mass politicras entre pases en cuanto
a
or a la Segunda Guerra Mun-

estudio

dencias globales. fUs


variable dependiente).

dos, huelgas polticas,


nes contra el gobierno. El
se

el examen de factores microeralizaciones basadas en evi-

La violencia tambin tiende a ser mayor en los pases sin niveles altos de represin y en
aquellos no controlados por regmenes comunistas.

nde ataques armados, muer_

764
165

Tabla

7.1

una exploracin de ras

causas de ra violencia portica: un resu,'ren

de la verificacin de hiptesis en
Variables independientes

llibbs (1973i

Hiptesis sobre

Poblacin

desarollo

Lineal positiva

Desarrollo econmico I (esttico)


Desarollo econmico 2 (dinrmico)

Forma de U invetida

Urbanizacin
Educacin

Urbanizacin/desarollo

Movilidad
Movilidad
Movilidad
Movilidad
Movilidad
Hiptesis sobre
fractuas

social
social/gasto

social x gasto
socialibienesta
social x bienestar

Fracturas tnicas x movilidad social


Discriminacin de grupos

Jiptesis sobre
roltica nacional

No significativa
No significativa

No significativa
No significativa

No significativa
No significativa
No significativa

Lineal negativa
No significativa

Lineal negativa
Lineal positiva

No significativ
No significativa

No significativa

Lineal positiva

Lineal positiva
Lineal positiva
T=ineal

Fuerzas de seguridad internas


Represin (1958-1967)

No significativa

Represin (1948-t957)

No significativa

Golpes militares

Lineal positiva

Movilidad sociaVinstitucionalizacin

No significativa

No significativa

Rendicin de cuentas de las lites

No significativa
No significativa
No significativa

No significativa
No significativa

Lineal negativa
Lineal negativa

Lineal negativa
No significativa

Participacin electoral
Desarrollo poltico
Rgimen comunista
Izquierda en el parlamento
(% escaos)
de Hibbs

(1973:21_131)

---*

Lineal negativa

Kepres'on

r^

Rendjmiento deL gobierno


bienestar social

VariabLes causatmente anteriores

positiva

Forma de U invertida
Lineal positiva
Lineal negativa
Lineal positiva

Lineal positiva

\*
\
f:--._--l

Lineal positiva

Lineal negativa
No significativa
Lineal negativa

(democracia)

uem: Adaptada

(19s8-1967)

No significativa

Independencia postblica
FIiptesis sobre

Un rnodelc causal de yiolencia poltica

Guerra interna

Lineal positiva
Fonna de U invetida
No significativa

Separatismo poltico

:epresin

7.2

Vriables dependientes
Protesta colectiva
(r948-19s7)

econmico

Figura

FUENTE:

Variabtes determinadas simu[tneamente

______>

Retacin unid.ireccionaI

<---->

Relacin simultnea

Adaptada de Hibbs (1973: 135-153).

La fuerza del estudio radica en que Hibbs (1973) trat de evitar el problema del <sesgo de las variables omitidas> (King er al. 1994:168-132) mediante la inclusin de una
multitud de variables que, a su entender, pueden (o no) estar relacionadas cnn la violencia poltica. Contando con dos dcadas de indicadores separadas, efectivamente duplica
el tamao de su muestra hasta 216 pases (108 x 2), lo que proporciona unos grados de
libertad adecuados para el anlisis; sin embargo, el uso de agregados de diez aos ha llevado a algunos observadores a cuestionar sus conclusiones (vase Sanders 1981: 41-43).
Lo cierto es que las conclusiones de Hibbs se ajustan mucho a los resultados estadsticos
y es muy cuidadoso a la hora de especificar qu efectos son causalmente anteriores a
otros. A pesar de estas fortalezas, en el estudio no se desarrolla una teora general de la
violencia poltica, sino que ms bien se contrasta una serie de hiptesis interesantes y se
construyen modelos individuales de muy diversas formas, lo que realmente, al final, hace
que <los rboles no dejen ver el bosque>. En todos los modelos, los niveles pasados de
violencia se toman como dados, o exgenos al sistema, y su efecto significativo en los
niveles actuales de violencia poltica obliga a preguntarse por la explicacin de los ni-

166

veles anteriores de violencia poltica. Por ltimc, aparte de una pequea referencia, en el
anlisis nunca se examina ia relacin entre la protest colectiva y ia guerra interna. Hibbs
postul su estrecha asociacin rrlutua, pero no incluy ninguna de ellas como variable
independiente en al,euno de los modelos. En su conjunto, el estudio sirve como ejemplo

de una forma extrema de comparacin cuantitativa internacional. Si bien incluye muchas ms variables que Gurr (1968), el <beneficio> terico parece ser considerablemente

767

Tabla

7.2

Tinos d1 orgar-izacin agrcola

Tipo de

Definicin

organizacin
Hacienda

Empresa de propiedad individual que carece de maquinaria de procesamiento

menor.

y la trabajan usufi'uctuarios, jornaleros residentes o asalariados que acuden

En Agrarian Revoltttion, Jeffrey Paige (1975) se marc un objetivo acadmicamente diferente del de Gurr (1968) o del de Iibbs (1973), pero utiliz el mismo mtodo comparado para alcanzarlo. AI igual que ellos, intent explicar Ia incidencia de la rebelin y de Ia
violencia colectiva; sin embargo, se centr nicamente en la rebeiin rural en el sector
agratio, y diferenci la variable dependiente dividindola en cuatro categoras: reforma,

diaiamente a la explotacin desde parcelas de subsistencia cercanas

Explotaciones en
apatcena

y la trabajan aparceros o arrendatarios

Explotacin de
jornaleros migrantes

y la trabajan jornaleros migrantes temporeros

Plantacin

Miniftindio
FLTENTE:

Empresa de propiedad individual que carece de maquinaria de procesamiento

Empresa de propiedad individual que carece de rnaquinaria de procesamiento

Empresa propiedad de una entidad privada o pblica, o de una persona fisica


si
la empresa incluye maquinaria de procesamiento; la trabajan jomaleros
residentes por tiempo indefinido o por ms de un ao

familiar

Empresa de propiedad individual que trabajan el propietario y su familia

Adaptada de Paige (1975: 79)

Cada evento se codific usando categoras diferentes, destacando entre ellas la


ideologa, lo
cual permite examinar la relacin entre el tipo de actividad rebelde y la estructura
del sector
agrario.

Aplicando el anli
una reiacin positiva
rural. Las actividades
vimientos

revolucion

evidencia a favor de
e movimiento social
ordialmente por mo_
correlaciona fuerte_

168

pe
p
infer

la organizaci-n agrcoia y los eventos protagoni_

zados
de

aigeltezs: rzOl"".o'*pt.ru. una cadena

el se
tiva. No obstante, esta cadena de inferencias
Gurr (1968), ya que su unidad de anlisis
que desarrolla. En ambos tipos de sistemas
revoluciones, los propietarios de la tierra d
poder, mientras que los cultivadores carecen

ucionario (paige 1975: 120_l2I). A


teora, Paige <triangul> (Tarrow I
Aagola y Vietnam), cuya discusin

in_

dio
nte

Hibbs (1973) y paige (1975) tienden


para la violenciapoltica en el mundo-

elacin existente entre la desigualdad


intentado aportar evidencias referen_

.i,ii:;'_J,i:"ff::#,i"1,Ti::fi:'l* li::]

negativa, forma de u y forma


sobre desigualdad y violencia poltica es muy exrenso (Sanders
lTt^*ultt
lggl; Lichbach
1989: 435-436), este apartado se centrar- en dos ejemptos
"staos e ese conjunto de
entre ellos residen en los diferentes modos

,::x1i".i..1..i,1::li);ii,ffi;
Sigelman

CUADRO RESttMEl.l

7.1

Relaciones posibtes entre desiguatd;d


econmica y violencia pottica

Los nvestigadores han prestado especial atencn a


[a desiguatdad econmica y [a vo[encia poltica desde que e[ trabajo
Robert Gurr (1968,
L970) aportara evidencias de [a existenca de este vn
investigacions pubticadas a partir de aquel trabajo. [a relacjn puede a
mas funcionates bsicas: L) positiva, 2) negativa, 3) forma de u y 4) forma de u jnvertida (Lchbach 1989:

436-440). Abajo se representa cada una de estas formas funcionales.


La figura 7.3 jndica que a medida que aumentan los niveles de desigualdad econmica, tambin [o hacen los nivetes de disidencia poltica, mientras que [a figura 7.4 representa justamente [a relacjn contraria. La figura 7.5 muestra que los puntos extremos de
desigualdad econmica ltevan asociados nivetes attos de disidencia pottica, mientras que
la figura 7.6 refteja [a retacin contraria. A [o Largo de los aos, [os estudios que comparan muchos pases han tratado de aportar pruebas que respatden uno de estos modetos bsicos. La discusin sobre [a forma de esta relacin trasciende e[ mbito acadmico y puede
tener implicaciones de poltica pbLica para [a resotucin de conflictos, e[ mantenimiento
de [a paz y e[ establecimiento de acuerdos para asegurar [a paz.

5F
o
o

E
E

!
E

y Simpson (1977)

compararon
en 49 pases duante los aos cenhals de la

-o

-o

Desguatdad econmica

Figura 7.3 Relacin positiva

Desiguatdad econmica

Figura 7.4 Relacin negativa

y el grado de divisin trica como indicador d


oblacin urbana enhe 1950 y 196f (ibd.:
la distribucin de la renta, medida por el
Finalmente, para medir la violencia poli
(1973) (ibd.: 113-114). As pues, hJme_

T:1i".*i:T:'J[Jj]"','J:,*i:l:

mente la relacin entre la desigualdad en la distribucin de


i renta y tu uiorr.iu poltica.

o
o

Un repaso exhaustivo de comparaciones cuantitativas que examinal


la elacin entre la desigualdad y el
:onflicto poltico arroja que la falta de u modelado formal
ciao y de reflexin terica ha llevado a resul:ados no concluyentes, producto de operacionalizar
los conceptos y especificar los modelos de maneras di.erentes (vase Lichbach 1989).

Desiguatdad econmica

Figura 7.5 Relacin con forma

deU

Figura 7.6 Relacin con forma


de U invertida

170

771

CUADRO RESUMEN 7.2

Figura

coeficierte de Gini como medida de [a


desigualdad en [a distribucin de La renta
EL

Cada pas tiene una renta nacionat, conocida bien como e[ prociucto nacional bruto
(PNB), bien como eL producto interior bruto (PIB), que es [a suma de todas las rentas
generadas en un ao determinacio. La renta nacional se divide entre las personas que
realmente ganaron una parte de [a mjsma. La figura 7.7 jlustra esta idea de renta nacional
y su distrbucin. E[ eje vertcal representa eL porcentaje acumulado de renta total en
una sociedad, mientras que eI eje horizontaI representa eI porcentaje acumutado de [a
poblacin que gan a[guna parte de esa renta nacionat. En una sociedad perfectaente
igualitaria. cada porcentaje de [a pob[acin gana exactamente Lo mismo que eI siguiente.
En una sociedad no igua[tara. algunos porcentajes de La pobLacin ganan ms que
otros. De este modo, en e[ punto c de [a figura, e[ 50 por ciento de [a pobLacin con menor renta gana aproximadamente e[ 25 por ciento de [a renta nacional, mientras que en

e[ punto F, e[ 10 por cento de poblacin con mayor renta gana e[ g0 por ciento de

Lnea de igLraLdad

La curva de Lorenz

Porcentaje de perceptores de renta

n'eNre: Adaptada de Todaro (1997:146).

qn

50

Porcentaje de perceptores de renta


FUENTE:

Adaptada de Todaro (1997: :.4l).

catcular e[ grado en e[ que [a curva de Lorenz se aparta de [a lnea de iguaLdad perfecta.


E[ coeficiente de Gini osci[a entre 0 (sin desiguatdad) y 1 (desiguatdad perfecta). De este
modo, cuanto ms alto es e[ coeficiente de Gini. ms desigual ser la distrjbucin de [a

renta nacionat. E[ coeficjente de Gjni es una medida ampliamente utitizada en estudios


que comparan muchos pases, ya que puede ap[icarse a todos los pases deI mundo.

En su anlisis comparado, Sigelman y Simpson (1977) contrastaron las formas lineales


y no lineales de la relacin entre la desigualdad en la distribucin de la renta y la violencia
poltica. Sus modelos simples slo incluyen la desigualdad en ia distribucin de la renta y

E
o

Curva de Lorenz

[a

renta nacionat. Esta representacin de [a distribucin de [a renta se conoce como [a cur1.997:- 1.41-142). En general, cuanto ms se aparte [a pendiente de [a curva de Lorenz de [a lnea de iguaLdad perfecta, ms desiguaI ser [a djstribucin de La renta.
La forma cie representar esta situacin de desigualdad en [a cjistribucin de [a renta
se denomina e[ cociente (o ratio) de concentracjn de Gni o coeficiente de Gini. La figura 7.8 itustra cmo se catcula este coeficiente. 5e trata de [a proporcn del rea marcada con [a letra A respecto del rea deLimitada por las letras BCD; es decir, se trata de

7.7

El cteficiente de Gini

'a

va de Lorenz (vase Todaro

Figura

7.8

la poblacin como variables independientes, y sus resultados sugieren la existencia de una


relacin lir:al positiva entre la desigualdad en ia dishibucin de la renta y la violencia poltica. En otras palabras, entre los 49 pases de su muestra, los pases populosos con aitos
niveles de desigualdad de renta registran altos niveles de violencia poltica; ahora bien, la
relacin curvilnea no recibe tal respaldo emprico. Aparte de la poblacin y de la desigualdad en la distribucin de la renta, los autores incorporaron a sus modelos ms complejos
los indicadores de riqueza, movilidad social, heterogeneidad. sociocultural y la tasa de cambio social. Nuevamente se muestra Ia existencia de una relacin positiva lineal entre la desigualdad en la distribucin de la renta y la violencia poltica, mientras que la movilidad social y la riqueza parecen tener un efecto negativo, y la heterogeneidad socioculturai un
efecto positivo. Estos resultados indican que si bien altos niveles de desigualdad en la distribucin de la renta llevan asociados altos niveles de violencia poltica, existe menos vioIencia poltica en pases ricos con oporhrnidades de avance social, y ms violencia poltica
en pases con sociedades profundamente divididas.

..',
Simpson (1977) publicaran su estudio, Muller y
entre la desigualdad y la violencia poltica. A dios efectos que tiene la desigualdad en la distribucin no slo de la tierra, sino tambin de la renta, en la violencia poltica. Midieron ambos
n de la tierra y de disel tamao de la poblala represin, los actos
coercitivos del Estado asados y presentes), el separatismo poltico, el nivel de desarrollo
econmico y los niveles pasados de violencia poltica. Desvindose de los estudios anteriores expuestos en este apartado, Muller y Seligson (1987) definieron <las muertes por violencia polticu como medida de la violencia poltica, excendo otros indicadores (como los
ataques armados y asesinatos) que forman parte del ndice de guerra interna de Hibbs (1913).
El anlisis de Sigelman y Simpson compara 62 pases durante los aos 1960 y 1970 usando
tcnicas de regresin simple y mltiple, con el fin de examinar la relacin primaria entre la
desigualdad y la violencia poltica. Las conclusiones se resumen en la figura 7.9, que muestra que la injusta diskibucin de la tierra y la desigualdad agraria nicamente adquieren
relevancia explicativa si se traducen en niveles generales de desigualdad en la distribucin de la renta. En otras palabras, los niveles generales de desigualdad en la distribucin
de Ia renta tienen un efecto positivo en la incidencia de la violencia poltica. Adems, los
autores concluyeron que la represin del rgimen contribuye a Ia violencia poltica, al igual
que los actos de coercin estatal, los niveles pasados de violencia poltica (comprese con
Hibbs 1973) y el nivel de separatismo poltico. Est claro que este estudio incluye muchas
de las variables independientes que utiliz Hibbs (1913), combinndolas con la variable de
desigualdad en la distribucin de Ia renta de Sigelman y Simpson (1977) y, al mismo tiempo, comparando los efectos globales de la desigualdad en la distribucin de la tierra.

Figura

7.9

Desigualdad y violencia poltica

Violencia poltica
1973-7977

Desiguatdad en [a

distribucin
la tierra

de

Violenca pottica
1968-7972
Actos coercitivos deI Estado
1,973-7917

DesarroLlo econmico
FUEN'IE:

Adaplada de Muller y Seligson (1987: 442).

clirecta
tantes.
en la v
Paige (

'_.,,

.',.

t.-_,t.

173

po de investigacin compamejor la violencia poltica.


agravio generado por algn
poltica, si bien la relacin
violencia se halla m
aracin reside en el

inciuidas en el anli
estos estudios reside

como unidad de anlisis. Si bien esta eleccin obedece, en parte, a la disponibilidad de


datos, la cadena de inferencias requerida por los estudios puede llevar a cuestionar la solidez
global de sus conclusiones, ya que, tericamente, los eshrdios especifican un conjunto de
relaciones a nivel individual, pero las verifican con datos recogidos a nivel nacional.

La comparacin de pocos pases


La comparacin de pocos pases aleja el anlisis de la identificacin de condiciones universales para el surgimiento de la violencia poltica, intentando proporcionar explicaciones
ms holsticas acerca de los grupos que forman los movimientos revolucionarios y de la secuencia y conjuncin de eventos que llevan a revoluciones sociales triunfantes. En marcado
contraste con las comparaciones cuantitativas de muchos pases, estos estudios pretenden

demostrar que <[l]as relaciones entre el ejrcito y los partidos, entre el proletariado, el
campesinado y los intelectuales de clase media se conjugan de modo diferente en situaciones distintas, y no se dejan subsumir en frmulas simples> (V/olf 1969: 99). En este apartado se expondrn los planteamientos y resultados de diferentes investigaciones comparadas:
Peasant l4/ars of the Twentieth Century de Wolf (1969); la comparacin de Vietnam, Angola
y Peru de Paige (1975); Moral Economy ofthe Peasant de Scott (1976); States and Social
Revolutions de Skocpol (19'79); States, Ideologies, and Social Revolufions de Parsa (2000);
Guerrillas and Revolutions in Latin America de Wickham-Crowley (1993) y Political Movements and Violence in Central America de Brockett (2005). En todos estos estudios, la
comparacin de un pequeo nmero de pases sive al objeto de examiar cmo se moviIizaron los difeentes gruposr cmo formaron alianzas y de qu manera lograron (o no)
derrocar el sistema poltico dominante en el que vivan.
Mediante la comparacin de las luchas revolucionaias en Mxico, Rusia, China, Vietnam,
Argelia y Cuba, Eric Wolf (1969) trat de identificar los factores comunes que explican el
estallido de guerras campesinas y su funcin en el fomento de revoluciones exitosas. Su
<variable maestra)) es la transformacin capitalista, que introdujo Ia lgica de los mecanismos de mercado en comunidades agrcolas basadas histricamente en sistemas de produccin y existencia completamente diferentes. La comercializacn de la agricultura puso en
entredicho los clculos de riesgo bsicos en los que se haban basado los campesinos durante siglos y quebr los lazos sociales y las relaciones de poder tradicionales que formaban los cimientos de la economa de subsistencia. Wolf argument que todos sus casos (a
excepcin de Cuba) presentaban la misma situacin de partida de un amplio campesinado
ms o menos ligado a Ia tierra. La llegada del capitalismo supuso que cada vez ms propie-

.{
+\

Tabla

7.3

Condiciones parn el estallido de guerras y revoluciones campesins en el siglo xy


Mxico

Rusia

China

Viefnam

Ai'gcia

Campesinaclo

Campesinado atado

Campesina<lo

a la tierra

Campesinado
tierra

Canrpesinado

atado a la tierra

atado a la

atado a la tierra

.tlado a

Transformacin
capitalista

Si

Modo de

Expansinvolenta Enpresarios

Colonizacinde

Empresarios

Expansin

Emlesalios

expansin

de las granjas

tielras nuevas

Condiciones de
parlida

ll lierra

Proletariaclo
rzucArcu

violenta de las

capitalista

granJas

Crecimiento de la
poblacin

Autoridad central

Porfirio Daz

Zarismo

ChiangKai-shek

Particlarios de la

Ejrcito

Ejrcito luso

Ejrcito Rojo

vanguardia

constitucional

soldados campesinos

Campesinos libres

Guerra campesina

ll

Resultado

Revolucin

Revolncin

Revolucin

Beneficiarios

Clase media

Partido cornunista

Paftido comunista Partido comunista

Francia

Francia

Batista

Sr

Revoh.rcin

Revolucin

Revolucin

Clasernedia

Ejrcito-Partido
cotLlllsta

FUENTE:

Adaptada de V/olf(i969),

{
F

LN

t76
177

vlven tan cerca de una lnea de sub_


das en la comuidad y en normas de

que los campesinos se rebelaron en wr

ario. Mediante una comparacin cua_

ccin del capitaliimo de mercado en


de manifiesto gue <el cambio estruc_
stado... violar cada vezms la econo_
as>:

979) se sirvi del mtodo compara_


Francia, Rusia y China. Aunque su

Wolf (1969), incluyendo losasos


olventar el problema del sesgo de se_

ca del Estado y de las estructuras de


supone una reforma de las institucio_
sociales (ibd.: a). Al igual que Wolf
special atencin a los campesinos en
contraste con estos estudios, su varia_
erior cada ante la creciente pre_
poltica necesaria para el xito de
una explicacin puramente marxista
las variabies causales que

remiten arafottalezay la estruchlIa de los Estados


del Antiguo Rgimen y

s relaciones de las organizaciones estatales


I revoluciones triufartes, casos

sociales.
Parsa (2000) bas su estudio comparado de las revoluciones iran, nicaragense y
a

con las esfucturas de clases pueden discriminar


entre casos
de revoluciones frustradas y ausencia de
revolucin mucho mejor que
variables que hacen referencia a relaciones de
clases y pautas de desarolro econmico.

D".:.r,: modo, skocpor (r9l-9) intent salvar el vaco de


ra explicacin marxista mediante
r anlisis directo de los cambios en las pautas
de la organizaci'n
su relacin con

;*"

ronamiento de los Est


os tres casos. por otra parte, las comparaciones con Japn, Prusia
e la ausencia de estas condiciones condujo a
revoluciones polticas,
sociales.
Unavez establecidas las causas similares de estas revoluciones, Skocpol (1979) dirigi
su atencin al periodo posrevolucionario. En esta fase de su comparacin, slo cotej los
tres casos principales, descartando los casos negativos por no considerarlos necesarios. Su
comparacin identific cinco similitudes bsicas en las experiencias posrevolucionarias de
estos pases, que atribuy en su totalidad a la manera en que se desarrollaron estas revoluciones. En primer lugar, la denominada <opcin liberal> estuvo vedada a estos Estados,
pero las clases dominantes continuaron siendo vulnerables y los grupos subordinados susceptibles de nuevas movilizaciones. La conclusin de Skocpol sobre Francia contrasta con
ra alcanzada por Moore (1966), para quien Francia representaba el ejemplo de una <<revolucin burguesa) que condujo a una democracia liberal (vase el captulo 5). Dado que
Skocpol prolong su anlisis ms alt del periodo revolucionario (algo que no hizo Moore),
pudo afirmar que Francia experiment fases liberales que no gozaron de estabilidad (Skocpol
1979:282).
En segundo lugar, las economas de los tres pases continuaon basadas en una produccin agraria caracteizada por una fuerte presencia de campesinos. En tercer lugar, los tres
siguieron inmersos en una competencia internacional. En cuarto lugar, el proceso de construccin del Estado se caracteriz por la movilizacin del apoyo popular en contra de oponentes tanto internos como externos. Por ltimo, el propio Estado estableci una mayor
presencia en los tres pases y sustituy a las clases terratenientes como autoridad preeminente y central. En conjunto, las comparaciones de Skocpol identifican las causas y las
consecuencias de las revoluciones sociales. Combinando los dos mtodos de comparacin
---diseo de sistemas de mxima similitud y de mixima diferencia-, Ileg a algunas conclusiones convincentes sobre las causas, la naturaleza y los resuitados de las revoluciones

filipi-

na en el modelo de Skocpol (1919), especificando variables estructurales, tales como la


fortaleza y Ia intervencin del Estado en la econorna, y variables relacionadas con los movimientos sociales, tales como Ia accin colectiva y la movilizacin de recursos y oportunidades polticas, y prestando atencin a la composicin ideolgica de los grupos opositores.
Los tres casos comparten una serie de rasgos similares, aunque los resultados de las revoluciones difieren. Los tres siguieron, en gran medida, modelos similares de desarrollo capitalista, tuvieron regmenes autoritarios y excluyentes que haban sobrevivido a episodios

I ETUIULIUII

DUCIAI
!
@

Casos positivos

Casos negativos

Francia
lngla tcrra
Condiciones de crisis:
Clase

Clase teratenienle

Nobleza terrateniete

Clase lerateliente

conrecial +

dbil + Estado

conlercial

absoltrtista burocrtico

absohltista scnlibuocl tico

monarqua absoluta
selni-bLll ocrtica

Econonra

Creciente no

Clecimiento extensivo

Modelacla

Extenra

Eslntlo

Noblcza

Inexistelcia de

lcr ratcltictc tlbil

-l

Clasc tel I atcniente

clase tel I ateDente

fi.rerte sin Eslado

Estarlo absolrrtistn

+ Estdo

bul'ocr tico

bLnoctlico

:uroctico

Sin avar;ces en el

Agricrrltrrra

Tadicional con alta

gr icrrltLrr

desarr ol lo

capitalista

productividad

capitalista

FueIte

luelfc/suave

FLrerle

Suave

capi talista

Pesin extema

Campesinos:
Eshrchlras de clase

lvlinrndists +

Canrpesinos ptopietaios

Carnpesinos poseen

oposicin al sistema

Miniftndistas,

/ anendataios

ConlLlnidades

PeqLreros

rierras, minirndios,

jor naleros, sin

dominadas por

pr

sin cornulridad

conunidad

carnpesinos

selorial

Comunidad fuerte

lcos

grarrjeros

opietarios +

jomalelos, sin
conlrm idacl

Poltica local

Pueblos autnomos +

Pueblos soberanos +

Terrate

funcionarios reales

burocmcia zarista

rsureros, dominio de

rr

en tc s,

Dolninio de los

Contro burocri{tico

Teuatenientes

Jtnker

sobre la comiluiCad

ligados a la

local

nonarqrria

los iutelectuales
Resultados

QLriebra del Estado +


revueltas campesinas

Reformas

iniciales;

fiacaso de la

1905; colapso
Estado
Revolucin

social?

FUNrE: Adaptada de Skocpol

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(1979: 155-157).

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3;g86 Ft

80
181

los campesinos a respaldar movimientos revolucionarios es Ia combinacin de estas condiciones.

agrarias pertinentes se combinaban


rea en la que preexistan vnculos

2-

El apoyo campesino tambin poda producirse cuando concurran las estructuras

3.

agrarias pertinentes con un campesinado histricamente rebelde, o


cuando ese campesinado rebelde ya se hallaba vinculado a la protoguerrilla con anterioridad a la insurgencia (Wickham-Crowley 1993: 30g-309).

respecto
dos
gunda, Ias comp
Con

vieron xito

que, despus de 1956, en la regin slo tu_


era ola (1959) y Nicaragua (19i9) en la se-

qu triunfan las revoluciones, sino tambin


por qu fracasan. En la tabla 7.5 se resumen las variables clave que afloran del anlisis de
Wickham-Crowley (1993: 312), donde se pone de relieve la gran frecuencia de intentos
guerrilleros
(n:2\, un fenmeno que abarca los pases y periodos de ti
s. Su <tabla de la verdad> (vase el captulo 4f se
organiza en

propuso hallar un equilibrio entre Ia


de los estudios de muchos pases y el
ropio de los estudios de pocos pases.
orgenes y destinos de los movimiens de cuba, venezuela, Guatemala, colombia, peru y Bolivia durante el periodo entre 1956 y 1970; en el segundo conjunto de comparaciones aplic la
a los movimientos de Nicaragua, El salvador, Guatemala, peru y colombia a

De la comparacin
rolas> histricas se des
,ar los altos niveles de

res que deben concurrir


a primera pregunta, las

revolucin social en la regin. Con respecto a


laron cuatro condiciones importantes para ra

'xistencia de altos

o a los movimientos revolucionarios:

.
.
.
'

nivele

Ianaturaleza de la estructuraagrara;
la perhrrbacin de la estructura agraria;
la presencia de culturas rebeldes; y
Ios vnculos entre revolucionarios y campesinos a travs de redes sociales slidamente
establecidas.

El anlisis de Wickham-Crowley (1993) va ms atl de una mera identificacin de esos factores y pone de manifiesto que lo importante a la hora de explicar Ia propensin de

1.
2.
3.
4.

aquellos casos en los que los movimientos guerrilleros triunfaron;


aquellos en los que los movimientos guerrilleros contaban con muchas de las condi
ciones favorables para el triunfo de la revolucin, pero, no obstante, fracasaron;
aquellos en los que los movimientos guerrilleros nunca lograron recabar apoyos; y
aquellos en los que los movimientos guerrilleros nunca lograron despegar.

Aunque quiz no sorprenda el hecho de que los casos de triufo de la revolucin renen
las cinco condiciones, los factores que determinan el fracaso de la revolucin constituyen
una dimensin aadida al anlisis. En efecto, las dos variables que parecen resultar clave
para el triunfo de las revoluciones son la presencia de un rgimen patrimonial pretoriano y
la prdida por parte de dicho rgimen del apoyo de los Estados Unidos. En otras palabras,
un movimiento guerrillero localizado en esta regin puede haber provocado una intentona,
recabado apoyos significativos y cultivado una fuerza miiitar suficiente, pero no movilizarse contra tal rgimen patrimonial pretoriano; en tal caso, el resuitado es el fracaso en el derrocamiento del rgimen.
El ltimo estudio que se examina en este apartado es la comparacin de Brockett (2005)
de la movilizacin y represin campesina en El Salvador y Guatemala. Al igual clue el estudio de Scott (1976), este es un buen ejemplo de comparacin binaria, al contrastar resultados diferentes entre dos pases muy parecidos (vase igualmente Dogan y Pelassy 1990:
126-134). Ambos pases se encuentran en Amrica Central y experimentaron largos periodos de similar conflicto social, durante los cuales se asesin a un nmero de personas relativamente elevado, tanto en trminos absolutos como en proporcin al tamao total de la
poblacin de estos pequeos Estados. La Comisin de la Verdad para El Salvador cifr en
75.000-80.000 las personas asesinadas durante el periodo de guerra civil entre 1980 y 1991

182
183

Tabla

7.5

Cndiciones para la revohcin social en Anrica Latina, lg56-lggt


Condiciones favcrables la revolucin

tentatlvts
.-guerrlltetas

Fortaleza

DOVO

militar

cameslno

I
'v oDrero

de la

guerrilla

Rgimen

Revolucin

Prdida

Si

Si

Venezuela aos sesenta

Si

Guatemala aos sesenta

Colombia 1970- 1990


Peru aos ochenta

Si

Guatemala 1975-1990

El Salvador 1975-1990

Si

Argentina 1914-t9i\
Brasi aos setenm
Argentina, montoneros
Mxico aos setenta

Uruguay, tupamaros

Si

Argentina 1958-1963

Peru 1965

Bolivia 1967

Nicaragua 1958-t963

Rep Dorninicana 1963

Eouador 1962

Hait aos sesenta

Paraguay l95B-1959

Honduras 1965
Brasil aos sesenta

2006:110-111).

ptrimonial de poyo
pretoriarro de EE.UU.

Cuba 1956-1959
Nicaragua I97 I-19'79
Colornbia aos sesenta

(Wood 2003; Brockett 2005: 2;Landman2006: i 10-1 1l), mientras que en Guatemala
cerca de 135.000 personas fueron asesinadas entre 1962 y 1996 (Ball et a\.2000; Landman

s
S

Costa Rica
Panam 1959-1985
Panam 1985-1989

Paraguay 1960-1989

NOIA: n = 28
FUeNTE : Adaptada d" w,"kh;-;;;;
3j,,"bf
copvright @ 1993 bv princeton universii press,

iisrl

d;;;;;;.

ii.

-'

"

autorizacin.

Los estudios de un solo pas

.Y'

784
185

es
:iJl:
pdrs
mas

nferencias ms generales sobre la violencia poltionaria. Al igual"que i;, ;";;;;".iones de muchos


examinan la organizacin del sector agrcola,
la
flincin de los campesinos en los procesos revolucionarios,
las transformaciones econmicas subyacentes, as como la funiOn del Estado y
su re
subordinados. Womack (1969) centr su atencin
hacia la
el apoyo campesino en el estado centro_meridional de
More
rante el apogeo de la revolucin mexicana. Por su parte,
Nugent (1993) rastre las relaciones diacrnicas y dialcticas entre Estado y comunidad.o
t n,.r
el estado norteo de chihuahua cuando los cultivadores
rocales s
intentos de hacerse con el control de sus tie ras.y
Harvey (199g)

, una lucha que


propiedad de Ia
macro y microcontrola destacan de manera prominente en
mparacin ms importantes se extrajeron de
aunque cada uno de ellos se centr en casos
respectivamente) dentro del contexto ms ge_
s sobre las que se desarrollan los principales

argumentos.
Estos estudios difieren de las comp
en el contexto mexicano. Womack neg que

anlisis del comportamiento rebelde. M b


'dad de la revolucin
en Morelos est en se

re el proceso de lucha poltica


de prporcionar explicciones
cada uno d.e estos estudios se

y posiblemente la organizacin de su comunidad; y concluye que este cambio indcido por


un poder ajeno y no controlable por la gente del campo la llev a involucrarse en actividades revolucionarias. Partiendo de esta singular tesis, Womack narr en un relato fascinante
las actividades revolucionarias de gente corriente de Morelos bajo el liderazgo de Emiliano
Zapata, en un intento de proteger su tierra y su modo de vida. Ese poder ajeno era el de los
empresarios emergentes en el periodo prerrevolucionario de po

el de las distintas lites gobernantes impuestas por el Estado


posrevolucionario. Merece la pena reproducir la conclusin a la
tallar veinte aos de compleja historia revolucionaria:

vendiendo huevos, tomates, cebollas, chiles o carbn vegetal, ocupndose de sus huertas llenas de maleza, sembrando desesperadamente las peores tierras de los hacendados, haban perdido la lucha por mantener vivas sus comunidades. Slo les aguardaba un largo tormento de pena y vetguenza, trabajar por un

[s]i bien esta especificidad no impide efectuar comparaciones, un anlisis de estas luchas
en este pueblo
fNamiquipa] debe centrarse no slo en una serie de acciones realizadas por personas sobre y

en el mundo y de elaciones entre grupos e individuos y cosas, sino tambin


en la mn"ra en la que las personas
organizan ptctica y conceptualmente esas acciones y relaciones
(Nugent 1993: 29; las cursivas son

mas).

pareci
c
cesos de formacin
examinar est
que facilitan
de la lucha p

aclarar algo

renc
al d
En

haciendas, sino ail donde consideraban que estaba su hogar, en las aldeas, los pueblos y ranchos, todava
exudando al menos <zapatismo pacfico>. En 1910 se estaban viniendo abajo las bases de Ia nica vida
que deseaban vivir. Aunque se reventaban a trabajat, labrando diligentemente sus parcelitas desperdigadas de maz y frijoles, cambiando de vez en cuando un caballo o una vaca por un puado de pesos,

niendo sus factores, sino nicamente contndol


(1993: 28) se propuso examinar el <pr
lrfuegnt
la relacin del municipio [de Namiquipal con l
mano de obra o del proceso de produccin>. Sin
tivas, factores sistmicos e influencias, insisti en que:

en

Nuevas actitudes, nuevas polticas, nuevas leyes, nuevas agencias, nuevas autoridades
unos tres
quintos de la gente llana del campo de l9l0 se quedaron-. Tambin ellos haban logrado-yuna victoria,
simplemente quedndose en sus pueblos, no refugindose en las ciudades del estado o hacinndose en las

su pretensin de aportar una comprens

De manera
de clase, etnicidad,

han
condicion
como las de

tambin

efendi el uso de categoras (no esencialistas))


y ciudadana, centrano suanlisis en los pro_

in poltica y compromiso
"or,
(ibd.: 1

.t

Estado.

jornal en hmedas plantaciones de caa o de atoz, acatar rdenes de un patrn, mudarse eventualmente
a chozas propiedad del jefe, mirar a lo lejos cmo se marchan tambin los viejos amigos, vecinos y paisanos, nunca ms descansar, y al final morir endeudado de todas formas. Ahora, una dcada despus,
cuando dos almas han desaparecido por cada tres almas que se han quedado, an siguen en sus bases y
luchando nuevamente. Despus de todo, resistir en los pueblos contaba ms que el nuevo gobierno, los
nuevos campeones, las nuevas reformas. Esas pequeas comunidades castigadas y amenazadas durante siglos, apenas haban sobrevivido al asedio ms vigoroso, implacable e ingenioso jams ideado contra

ellos, frustrando la mejor, si no la ltima, oportunidad que tuvieron los usurpadores de erradicarios
(Womack 1969: 370)

Al

opular>>,

xico y

2 Womack

si bien los tres autores han hecho hincapi en la

[N. del

T.]

: en espa-ol en el original, lo mismo qve serranos en la p. 186.


969: x) no se siente a gusto con el trmino <campesino> porque evoca cierta cualidad extica

(I

que desea evitar.

186

Este pasaje deja bien claro que Womack (1969) consigue mucito ms que slo contar
una historia. La conclusin es que la gente del campo, se defina como se defina este colectivo, se opondr aI cambio, ya sea inducido por la transformacin capitalista de la agricultura o por la imposicin de proyectos de reforma dirigidos por el Estado; esta es una conclusin que tiene una fuerte resonancia en los dems estudios sobre rebelin y revolucin
reseados en este captulo.

Nugent (1993) se hizo eco de esta conclusin y de esta percepcin de la resistencia


cuando examin la historia dialctica de las relaciones comunidd-Estado en Namiquipa.
Como Womack (1969), Nugent se senta incmodo con el trmino <campesino>, aferrndose al de serranos (que literalmente significa residente en la sierra), conocidos ms generalmente como un tipo de campesinado libre. Nugent adopt una visin no istmmental del
Estado y una definicin relacional de ideologa, a la que se alribuy una funcin mediadora
entre los serranos y el Estado. Echando mano de estas categoras analticas, Nugent se
movi hacia atrs y hacia adelante en la historia para desvelar temas comunes en la lucha
poltica por la tierra, una lucha basada en la resistencia a la invasin de outsiders. Entre
estos outsiders figuran los apaches en el siglo xvli, Ia expansin de la modernizacin econmica en el siglo xtx y la imposicin de reformas agrarias por el Estado mexicano posrevolucionario. En trminos generales, la explicacin de Nugent se centra en cuestiones
tales como la tierra, el trabajo, la identidad y la movilizacin revolucionana. La inferencia
clave es que histricamente se libraron en esta regin luchas similares sobre tipos de agravios similares, aunque tales luchas no siguen una pauta evolutiva lineai (ibd.: 151). Nugent
concluy ms bien que la relacin entre tierra, trabajo y poltica se halla inscrita en la ideoIoga de Namiquipa, que responde a los desafios siempre cambiantes llegados del exterior;
pero tambin representa una constante en la historia que el campesinado, independientemente de cmo se defina este trmino, <se niega a marcharse> (ibd.: 165).
Por ltimo, Harvey (1998) analiz la rebelin zapalista, que comenz oficialmenle en
enero de 1994 en el estado sureo de Chiapas. Como su nombrq indica, la rebelin zapatista se basa en la historia de lucha en el sur de Mxico y en el lder de Morelos Emiliano
Zapata, pero, segn Harvey, aade nuevas dimensiones a las pautas de aquella rebelin ms
antigua. Al rastrear la historia del conflicto poltico con uso de violencia entre el campesinado, Harvey puso de manifiesto que la rebelin de Chiapas se bas en nuevas organizaciones campesinas independientes que se haban desarrollado en los aos sesenta y setenta,
as como en una variedad de redes de mbito nacional. Adems de la exigencia de reforma
agtarta en Chiapas, los protagonistas de la rebelin exigan la plena garanta y proteccin
de los derechos de los pueblos indgenas y de las mujeres, al igual que la democrurizacin
del sistema poltico mexicano (ibd.: 199-200). Esta forma ms reciente de rebelin fue
provocada por una serie de (trastornos)) en la regin, incluido el mal reparto de la tierra, la
modernizacin econmica royectos de presas hidroelctricas, exploraciones petrolferas,
talas de boles y explotaciones ganaderas), los cambios en el seno de la Iglesia catlica, la
educacin de maestros y catequistas bilinges, el activismo estudiantil post-1968 ylagradual liberalizacin del sistema de partidos polticos mexicano (tbd.: 228). Para Harvey, el
resultado clave de la rebelin fue que los derechos y la cultura del pueblo indgena pasaron
a formar parte integral del proceso de democratizacin en Mxico.

787

Resun'en
Coio ya se argument al comparar los estudios que examinan la relacin entre el desarrollo econmicrt y la democracia, es evidente que los diferentes tipos de comparacin explrestos en este captulo impiican compromisos metodolgicos sustantivos. En Ia tabla 7 .6
se resumen los distintos estudios reseados y comparados y se apuntan estos compromisos.
La seleccin de estudios presentados no es en absoiuto exhaustiva, pero muestra cmo estos clistintos mtodos de comparacin permiten a los investigadores abordar de diversa forma el estudio de diferentes factores que contribuyen a explicar la actividad poltica violenta
y la revolucin social a gran escala.
La comparacin cuantitativa de muchos pases levela la existencia de factores comunes
que explican variaciones en la violencia poltica; estos factores, a su vez, ayudan a orientar
las comparaciones con pocos pases, as como los estudios de un solo pas. A excepcin de
la relacin ms especfica entre desigualdad y violencia poltica, con respecto a a cual apenas hay todava consenso (vase Lichbach 1989), la comparacin cuantitativa de muchos
pases ha puesto de manifiesto Ia importancia de variables tales como la fortaleza y la represin del Estado, las pautas pasadas de violencia poitica y la configuracin poltica del
rgimen existente. Los estudios de pocos pases parten de estas ideas y recurren al anlisis
histrico macro-causal para explicar la incidencia de la actividad rebelde y el triunfo de las
revoluciones, as como para demostrar los modos en que las variables clave interaccionan a
que los estudios de muchos pases,
la fortaleza y la represin del Estaprocesos revolucionarios al prestar
ictos de clases y coaliciones de clases, la fi'mcin de la ideologa, y a factores externos tales como guerras y la influencia de
los Estados Unidos.

'1tr
188

Tabla

189

7.6

Violencia poltica y revolucin desde una perspectiva comparada

Lecturas complernentarias
Gurr, T. R. (1970): W'hy Men Rebel, princeton: princeton University press.
La completa declaacin terica y compatada de Gur sobre la motivacin del conflicto poltico

Resultado

violento.

Enke49 y 114
pases, ya sea en

Gurr 1968;
Hibbs 1973;

un punto concreto
del timpo, o en

Paige 1975;
Sigelnan y

La violencia poltica responde de diversa forma


a la violencia polti.a pretrita, ag como a
pa.utas de privacin y desigualdad, a la presencia
de fracturas y Separatismos polticos, a los

periodos

Simpson 1977;

grados de represin

diferentes

Muller y

agregados

Seligson 1987

la economla, aunque Ia forma fircional de la


relacin no es claa.

y los rasgos esfructurales

de

Sanders, D (1981): Patterns of Instabitity, Londres: Macmiltan.


Un repaso exhaustivo de estudios tansnacionales cuantitativos de violencia poltica.

Lichbach, M. (1989): <A Evaluation of "Does Economic Inequality Breed Polir,.",l Cotict" Studies>>, World Politics, 47.. 431-4'7 A.
Un repaso exhaustivo de estudios eomparativos, de factua cualitativa, sobre clesigu4ldad econmica y violencia poltica.
Skocpol, T. (1994): Soctal Revolutions in the Modern

Entre 3

12

pases, aunque el

nmero de

Page 1975;

WickamCrowley 1993

observaciones
sigue siendo muy
grande

La estructura del sptor agrcola es un


determinante cy del tipo de rebelin rural, si
bien las principle condiciones de las
revoluciones,son: la- organizacin guerrillera y la
fuerza milita el a.poyo a los guerrilleros por
parte de otos sectois de la soieda{ y la
existencia de un rgimen dictatoriai ilegtimo.

Pocos

pases

Entre

2y

Los determinantes clave de la rebelin

6 pases

(cualitativo)

campesina son la naturaleza econmica

cultural de la cominjdd campesina, la


tansforrracin bapitalis de la agriculhu4 una
autoridad cenffai fuerte y una configuracin
cambiante de las oporh:nidades pollticas. Las
condiciones iaia las revoluciones sociales
incluyen la rebelin campesina y un Estado
absolutista sometido a presiones extern-s, as
como tarrbin la distinta capacidad de los
grupos etr liza para formar grandes coaliciones.

1969;
1993;
1998

Womack
Nugent
Harvey

La rebelin campesina y la participacin de los


campesinos en actividades evolucionarias
obedeceo a su resistencia a distintas rnvasiones

histricas de su tierra y comunidad.


Nota: Mckham-Crowley (1993) usa una vriedad de reducciones algebraicas para identificar los determints clave
det triunfo de la revolucin enAmrica Latina, un mtodo que combina tcnicas cualitativas y cuantittivas (vase el
captulo 4).

Wrld,

Cambndge: Cambridge University

Press.

Una recopilacin de los ensayos de Skocpol sobre la revolucin social y Ia comparacin histrica
macro-causal-

A
o

posiefm pottea R0 vo[eltta


y rnovimfestos socrates

-Ft

t92
E[ probtema de investigacin

Existen muchas preguntas de investigacin en torno al tema de los movimientos sociales.


En general, los investigadores han intentado explicar la aparicin, las estrategias, la forma,
el xito y el impacto de los movimientos sociales en diferentes contextos polticos. La
investigacin comparada se ha centrado en por qu surgen los movimientos sociales en primer lugar, cmo tratan de alcanzar sus objetivos y qu \ogran realmente. Los estudios que
examinan por qu surgen los movimientos sociales centran su atencin en las distintas
fuentes de agravio colectivo e identidad comirn que llevan a Ia movilizacin y protesta
populares. Los estudios que examinan cmo logran los movimientos sociales captar miembros y seguidores para participar en sus actividades enfocan su atencin en la funcin de
las organizaciones de los movimientos sociales y en la movilizacin de los recursos que se
necesitan para mantener una accin colectiva sostenida, tales como dinero, comunicaciones
y afiliacin. Estos estudios tambin examinan las diferentes estrategias de los movimientos
sociales en funcin de los distintos sistemas polticos y oporlunidades polticas de movilizacin a su alcance. Por ltimo, los estudios que comparan el xito o impacto relativo de
los movimientos sociales hacen hincapi de distinta manera en objetivos especficos de los
movimientos, los niveles de impacto legal e institucional y el grado en el que los valores y
comporlamientos polticos resultan alterados como consecuencia de periodos prolongados
de actividad de los movimientos soiales.
El estudio de los movimientos sociales suele distinguir entre las investigaciones sobre
la movilizacin de los trabajadores y las que versan sobre otros movimientos sociales.
Esta divisin es en parte terica. El movimiento obrero se percibe como un movimiento
<viejo> que articula reivindicaciones ms estrechamente ligadas al capitalismo industrial
y a los intereses materiales de esos grupos menos afortunados de la sociedad, mientras
que los otros movimientos sociales (mujeres, gays, verdes y pacifistas, entre otros) son
percibidos como (nuevos>, ya que articulan reivindicaciones ms relacionadas con la
eleccin de estilos de vida, y menos con preocupaciones materiales; un cambio hecho
posible merced a las transformaciones inducidas por la transicin al capitalismo posindustrial. Muchos sostienen que dicha distincin es exagerada, ya que la movilizacin de
gnrpos tales como mujeres y verdes no tiene nada de nueva (Fuentes y Frank 1989; Foweraker 1995; Foweraker et aL.2003:141-165) y, adems, porquc el nfasis en los nuevos
grupos tiende a ignorar a los grupos situados a la derecha del espectro ideolgico tradicional izquierda-derecha. Ahora bien, algunos estudios comparados han incluido al movimiento obrero junto a los dems movimientos sociales (vase Foweraker y Landman
1971), o han abarcado movimientos de todos los mbitos del espectro izquierda-derecha
(vase Gamson 197 5; Kiesi al. 1995; Payne 2000). En este captulo se exponen y contrastan ejemplos destacados de la investigacin comparada, sin distinguir entre movimientos viejos y nuevos, sino intentando aislar los factores clave que contribuyen a explicar la
aparicin, la forma y el impacto de los movimientos sociales a travs de la comparacin
de diferentes estudios.

ia-:

193

La comparacin de muchos pases

los aos sesenta y setenta; la comparacin de Haas y Stack (1983) de huelgas de trabajadores en 7l pases; la comparacin de Gurr (1993) de protestas y movilizaciones de227 gnrpos
comunitarios diferentes en 90 pases distintos; y las comparaciones de Inglehart (1997) e
Inglehart y Welzel (2005) de la propensin de los individuos a respaldar o participar en las
actividades de los movimientos sociales en un gran nmero de pases. En generai, estos
estudios tratan de aportar un conjunto acotado y preciso de factores explicativos de las protestas impulsadas por movimientos sociales o de la disposicin de los individuos a participar en semejantes actividades.
En su comparacin de 29 democracias, Powell (1982) proporcion varios indicadores de
rendimiento de la democracia en una gama de dimensiones polticas: el voto, el rendimiento
socioeconmico, las constituciones, los sistemas de partidos, la participacin ciudadana y
la estabilidad democrtica. Su anlisis de la participacin ciudadana (ibd.: 129-132) inctuye indicadores de <protesta pacficu tomados del World Handbook of Political and Social
Indicators (Taylor y Jodice 1983). El indicador mide casos de protesta codificados a partir
de crnics periodsticas durante dos dcadas separadas (1958-1967 y 1967-1916). Elutor
define las protestas pacficas como (eventos organizados en los que participan cantidades
significativas de ciudadanos en un intento de granjearse el apoyo de otros ciudadanos o de
Ias autoridades para una causa polticu (Powell 1982: I29). Estas protestas se perciben
como diferentes de las revueitas, ya que no son violentas y requieren un mayor nmero de
participantes y ms recursos organizativos. Por su propia naturaleza,las protestas pacficas
sern ms corrientes en los pases democrticos con grandes poblaciones y altos niveles de
desarrollo econmico.
Powell (ibd.: t3l) conc, en las democracias, que Ia probabilidad de protestas polticas
pacficas es mayor en pases con grandes poblaciones, mayor heterogeneidad social y un PIB
per cpita ms elevado. Y lo que es ms importante, el anlisis muestra que las democracias
co^r sistemas multipartidistas tienden a tener njveles ms bajos de protesta. En definitiva, la
presencia de partidos polticos capaces de absorbe y caralizar los diferentes intereses de los
ciudadanos y grupos hace que las democracias multipartidistas registren niveles ms bajos
de protesta de movimientos sociales. En virhrd de este hallazgo, Poweli (ibd.: 130) extrajo la
iferencia ms general de que 14 <actividad de protesta es muy frecuentemente una alternativa
masiva organizada al sistema electoral, cuando este ltimo parece insensible o inaccesible>.
A partir de su muestra de democracias, concluy que la protesta en los Estados Unidos es
tpica de un pas modemizado con una poblacin grande y pocos partidos polticos efectivos
puacanalzar el descontento (ibd.: 131).
Por razones de disponibilidad de informacin, Haas y Stack (1983) limitaron su comparacin a 7l pases con datos sobre actividad de huelgas de trabajadores durante el periodo 1976-1918. Conscientes de que la seleccin de pases podra no ser una muestra representativa, defendieron que su seleccin de pases era <bastante grande y aparentemente

195

194

las
tre
di

unto del
representativa de
de Asia,
planeta e incluye
elgas (el
diez de Oceana y
nmero de das de trabajo perdidos por persona dividido por el total de la poblacin activa)
recabado por la Organizacin Intemacional del Trabajo (OIT) y est promediada en cada pas
por trienios para reducir la fluctuacin extrema de la medida en el caso de algtrnos pases.
Las variables explicativas son similares a muchas de las usadas por Hibbs (1973) en su

estudio sobre la violencia poltica (vase el captulo 7). Entre eiias figuran el nivel de
desarrollo econmico (PNB per cpita), ia tasa de crecimiento econtimico, la tasa de inflacin, el grado de afiliacin sindical (afiliados a sindicatos como proporcin de la poblacin
activa), el grado de fragmentacin tnica, la emigracin del campo a la ciudad y el desarrollo
de ios medios de comunicacin de masas. Asimismo, para medir el grado de democracia poltica se utiliza el ndice de rendimiento de Ia democracia de Jackman (1913,1915) (vase el
captulo 6).

El arlisis de correlacin iniciai entre todos los pses revela una asociacin positiva y sustancial entre el volumen de huelgas y la tasa de iflacin, el grado de sindicacin y el desarrollo de los medios de comunicacin de masas (Haas y Stack 1983: 53). Un anlisis ulterior de
los datos comparados mediante regresiones revela ia existencia de una relacin de U invertida
ente el nivel <le desarrollo econmico y el volumen de huelgas, lo que sugiere que el <volumen de huelgas aumenta en niveles de desarollo bajos, alcanza mximos y luego desciende
en niveles de desarrollo elevados> (ibd.: 54). Esta relacin curvilnea se coffobora incluso
despus de mantener constante la tasa de desarrollo econmico, el ndice de inflacin, el grado de sindicaciu, el desarrollo de los medios de comunicacin de masas, la fragmentacin tnica y la emigracin del campo a Ia ciudad. Por ltimo, wr anlisis adicional muestra que el
nivel de democracia poltica tiene u efecto negativo sobre el volumen de huelgas. En general,
los resultados respaldan la perspectiva <liberab> de que el volurnen de huelgas tiende a ser
mayor er1 las primeras fases de desarollo econmico, mientras que tiende a reducirse en las
fases posteriores, debido a una separacin entre la propiedad y el control de las grandes
empresas y al descenso generalizado de la afiliacin sindical (ibd.:44-45).
Ahondando en su anterior trabajo sobre violencia poltica, Gurr (1993, 2000) enfoc la
atencin en la protesta poltica de grupos de individuos que l ha denominado <minoras en
riesgc,>, entre l<ls que figuran (grupos de identidad cultural y religiosa que no cuentan con
Estados reconocicios o carecen de un estatus poltico institucionalizado> (Gurr 1993: l6l).
Sus c<-rmparaciones se centran en ms de 250 grupos destacados o activos polticamente
entre 1945 y los aos noventa que cumplen dos criterios definitorios. El primero es que el
grto debe sufrir o beneficiarse colectivamente de un trato discriminatorio sistemtico. El
segundo es que el grupo centre su movilizacin poltica en la defensa o promocin de sus
<intereses auto<lefinjdos> (ibd.: 163). Su muestra de grupos ha aumentado de tamao entre
las publicaciones de 1993 y 2000 e incluye tanto a los <subordirados> (o <dominados>)
como a los <dominantes), pero que an as siguen estando en minora. Los grupos <subordinados> se movilizan para conseguir vcntajas y beneficios nuevos, mientras que los
<dominantes> lo hacen para conservar los que ya tienen. En general, estos grupos incluyen
minoras tnicas, nacionaiistas tnicos, grupos indgenas, opositores en representacin de
varias comunidades y sectas militantes.

AI igual que hizo en sus trabajos previos sobre la violencia poltica, Gurr (1993, 2000)
operacionaliza los conceptos de privacin relativa y movilizacin de grupo con el fin de
aislar los factores clave que explican la drsidencia poltica violenta y no violenta de los
grupos comunales. La privacin relativa plasma Ia moti','ecin de la protesta poltica corro
un desfase percibido entre el logro esperado y el real (vanse el captulo 5 y Gurr 1968,
1970 y 1993l- 167). Por otra parte, el concepto de movilizacin examina las maneras en las
que los grupos consiguen recursos para sostener la accin colectiva (vanse Gurr 1993:
167; Lichbach 1995; Foweraker 1995). Para el estudio de 1993, las dos variables dependientes relevantes para la discusin que nos ocupa son su medida de <la protesta de grupo
en los aos ochenta> y las <movilizaciones de protesta de los aos setent>. Valores altos en
ambas variables denotan ms participacin en protestas y ms organizacin de protestas.
Como en los hallazgos sobre la violencia poltica ya referidos en el captulo anterior, el
anlisis preliminar de Gurr (1993: 179) de los datos comparados sugiere que el nivel de
protesta ms alto se halla en los grupos comunales que sufren ciertas desventajas econmicas, incluidas la escasez de tiera, altas tasas de natalidad y bajos niveles de salud. Adems,
ciertos factores polticos y culturales se perfilan como determinantes importantes de la protesta poltica no violenta, entre ellos, la prdida histrica de autonoma de grupo y la fuerte
identidad de grupo (ibd.: 179). EI anlisis dernuestra que la movilizacin poltica correlaciona con agravios expresados en trminos de reivindicaciones econmicas, sociales y polticas, prdida de autonoma, tamao y dispersin del grupo (ibd.: 180). Los modelos ms
com;-'-:ics de Gurr estiman los determinantes de grupo y sistmicos de las protestas polticas no violentas, entre los que figuran: la reivindicacin de derechos polticos, la reivindicacin de autonoma poltica, los niveles anteriores de movilizacin, las formas de gobierno no democrticas y el acceso al poder estatal (ibd. : I 8 6).
EI estudio ms reciente de Gurr (2000) incluye un mayor nmero de grupos y un periodo de comparacin ms largo, 1o que necesariamente arroja ms observaciones. Ai igual
que el anterior, el nuevo estudio se centra en las formas de privacin relativa o en lo que
Gur denomina <desventajas colectivas> (ibd: 163), que interactuan con Ia propensin de
los Estados a discriminar a las minoras, reforzando la identidad de grupo e incrementando
la probabilidad de accin poltica (vase Crighton 2003). Su anlisis descriptivo de las tendencias de los conflictos ero-polticos muestra que hacia finales del siglo >c<, las protestas
y l<ls conflictos de los grupos comunales haban clecado, tendencia que se explica en parte
por la mayor democratizacin (vase ei captulo 9) v el menor grado de discriminacin en
sociedades en transicinEn contraste con su trabajo anterior sobre luchas civiles (vanse Gurr 1968 y el captulo 7), estos dos estudios reducen el problema de la falacia ecolgica utilizando los propios
grupos como unidades de anlisis en vez <iel Estado-nacin. Persisten algunos de los problemas de agregacin con respecto a la perspectiva de la privacin relativa, pero el examen
de los grupos funciona bien desde el punto de vista de la movilizacin. Asjmismo, el anlisis de Gurr es capaz de precisar, en cierto grado, qu lleva a la movilizacin en primer
lugar, por ejemplo, las desventajas polticas y econmicas que sufren algunos grupos, en
partrcular Ia discriminacin y pobreza, lo cual, a su vez, se asocia a reivindicaciones del
gmpo a favor de la ampliacin y proteccin de sus derechos polticos (Gurr 1993, 2000).
Al incluir variables polticas, Gurr (1993: 189) puede formular Ia proposicin ms general

196

197

de que

<<en

democracias perfectamente consolidadas la utilidad del activismo comunal no


brinda oportunidades que im>. No obstante, las tendencias
dichas protestas no fueron tan

Las ltimas comparaciones de muchos pases examinan datos a nivel individuai extrados
de 81 sociedades. Como Gurr, con los aos Inglehart ha incrementado el nmero de pases
con respecto a los cuales recaba datos a nivel individual, cubriendo un abanico de valores

seleccionado mediante encu.estas de opinin estandarizadas. En-Moilernization and post-

La comparacin de Inglehart revela un incremento monotnico en las cuatro formas de


actividad poltica no convei--cional. El porcentaje de encuestados que declaran haber considerado o efectivamente participado en u boicot subi en 15 de los ?1 pases. Las cifras
referentes a la participacin en manifestaciones aurnentaron en l6 pases; en el caso de huelga
aumento se registr en

1'7
en
.

individual a participar

, afibuible a una pauta


s subyacente de cohortes sucesivas de personas. Los porcentajes ms elevados con tspecto a las cuatro preguntas
se observan en las democracias industriales ms avanzadas de la miieska, lo que respalda la
teora ms general de Inglehart (1990, 1997) de la ascendencia del <posmaterialismo> en el
mundo (vase el cuadro resumen 8.1). En general, las formas convencionales de actividad
poltica, tales como el voto y la actividad en los partidos, han experimentado un declive en la
mayora de los pases ms avazados, mientras que la actividad poltica menos convencional,
plasmada parcialmente en sus cuatro preguntas, ha registrado un aumento.
En la continuacin de su estudio, Inglehart y Welzel (2005) han abordado conjuntos de
preguntas similares y, con referencia al tema de este captuIo, han dirigido su atencin a los
resultados de la accin colectiva, que ellos definen como <niveles cambiantes de democra-

cia formal y grados variables de democracia efectiva> (1bd.: 224). Entendiendo dichos
cambios en la democracia como un resultado dado de la accin colectiva, han examinado
su variacin internacional contrastndola con la variacin en los valores de <autoexpresio (en conaposicin a valores puramente vinculados a la subsistencia), que, a su vez,
estn vinculados a pautas ms amplias de modernizacin socioeconmica. La variacin en
valores de autoexpresin est altamente correlacionada con el nivel de democracia formal y
con un ndice de sociedad civil (ibd.: 220-229), que los autores consideran indicativo de la
capacidad de la gente para llevar a cabo acciones colectivas (lbid.: 221).

cuADR0 RESI,MEN

8.1

Ronald Ingl.ehart y e[ posrnateriatismo

Apoyndose en aos de investgacin basados en grandes encuestas ltevadas a cabo primero en democracias industriates avanzadas y luego en pases de todo e[ mundo,
Ronatd
IngLehart (1977, 1'990, 1'997, 1998) ha insistido en que existe una relacin entre los vatores individuales y e[ nivel de desarrollo econmico de un pas. Ingtehart ha afirmado que
a
medida que un pas se desarrotla, se produce un cambio globa[ en las orientaciones de los

Tabla

8-1

La escala materialista/posmateriatista

I n d i cado res m ateri a Ii stos


Mantenimiento de [a Ley y e[ orden
Lucha contra e[ crimen
Crecimiento econmico
Economa estabte
Defensa poderosa
Lucha contra [a subida de precos

I n d ca do res

p osm

atei o li stas

Mayor capacidad particpativa en eI puesto de trabajo


Socjedad menos impersonal
Las ideas cuentan
It4ayor capacidad participativa en el. gobierno
Libertad de expresin
Ciudades ms cuidadas

ruerre: Adaptada de IngLehart (1998: 65).

Tericamente, e[ posmaterialismo puede concebirse y emptearse como una variable tan- r


Como variable dependiente, e[ posmaterialismo constituye un sntoma de modernizacin econmica. Por ejempto, todos los pases modernos y .
desarrotlados deberan presentar un alto porcentaje de personas que respaldan e[ conjunto
central de valores posmaterialistas. Como variable independiente. se usa para expticar las
diferencas en [a propensin indjvidual a llevar a cabo dferentes formas de accin po[tica. Por ejempto, los denominados posmateriatstas deberan estar ms dispuestos a respaldar [as actividades potticas de aquellos movimientos sociates que reivindcan [a paz,
[a igualdad, [a justicia y [a proteccin del medio ambiente que de aquell.os que defienden [a
seguridad en e[ puesto de trabajo, [a ley y e[ orden.

to dependiente como independiente.

198

L9-G

pas de este movimiento aportan una (gran cantidad Ce destalles descriptivos, [oero] indivrdualmente no son aptos para el cometido de llegar a una comprensin generalizada de los
factotes que determinan la dinmica de los movimientos sociales> (ibd.: 57), con su comparacin de estos cuatro casos se propuso extraer inferencias ms amplias sobre los factorcs que conformaron la dinmica y el impacto de los movimientos sociales. Su factcr expli-

Tcro.adas en conjr-mto, estas comparaciones de muchos pases representan otros tantos


intentos cie desvciar los determinantes de la oposicin poltica nc violenta y de la actividad
de los movimientos sociales. Los investigadores recurrielon a diferentes muestras de pases:
slo democracias (Powell 1982), una seleccin de pases democrticos y tie pases no dernocriiccs (Ingiehart 1997; Inglehart y Welzel 2005) y dos muestras globales (Haas y
Stack 1983; Gurr 1993). Asimisno definieron unidades Ce anlisis distintas, entre ellas,
Estado-acin (Powell 1982; Haas y Stack 1983), grrrpos cornunales (Gurr 1993) e indi-

cativo clave es la <estructura de oportunidad polticai, una configuraci<in de recursos.


marco instilucional y precedentes histricos de la movilizacin sociai que facilita o restringe el desarrollo de los movimientos de protesta (ibd.: 58). Segun Kitschelt, la, adopcin de
este marco comparativo puede <explicar una gran parte de las variaciones entre movirnientos sociales con reittindicaciones similares en clistintos contextos si los dem.s detenn.nantes permanecen constantes)) (ibd.: 58, cursivas mas).
Kitschelt (ibd.: 60-61) estableci cuidadosamente su seleccin de criterios y explic
las razones por las cuales su comparacin resultaba idnea para descubrir los efectos de las
limitaciones institucionales sobre la movilizacin social. Los cuatro movimientos formularon exigencias similares de poner fin a la energa nuclea incidiendo en las centrales ya
existentes, las construcciones en curso y los nuevos proyectos. Los cuatro movimientos surgieron en el mbito local y adquirieron dimensin nacional ms o menos al mismo tiempo
(1973-1974). Los cuatro movimientos compartieron el mismo <sentimiento subjetivo de
privacin y agravio>, extendido entre las bases sociales de los activistas que integrabarr tres
grupos: profesionales y empleados del sector pblico; agricultores y propietarios de terrenos afectados; y estudiantes y jvenes radicales (ibd.: 61). Asimismo, los gobiernos en los
cuatro pases mostraron una determinacin similar con respecto al desarrollo cle la industria de la energa nuclear.
El concepto de <estructura de oporhrnidad polticu es operacionalizado usando rm simple conjunto de categoras dicotmicas que definen las estructuras polticas inpttt y otttptrt
de un pas. Las estruchrras input representan la aperhrra y sensibilidad relativas de las instituciones de un pas a grupos que formulan reivindicaciones, tales estructuras se consideran
<abiertas> o <<cerradas>>. Por su parte, las estructuras outplrt representan la capacidad de las
instituciones de un pas para satisfacer las reivindicaciones y reparar agravios de grupos
mediante una respuesta de poltica pblica apropiada, y se califican de <fuertes> o <dbiIes>. La combinacin de estas dos dimensiones genera una malriz 2x2, de tal manera que
cada uno de los cuatro casos de este estudio encaja en una de las celdas resultantes (vase
la figura 8.1). Esta tipologa cudruple de pases se utiliza luego para explicar tanto las
estrategias como los impactos del movimiento antinuclear.
(lbd.: 67 -72) conclu-

econmico, ya sea en forma cle crecimiento, nivel de desarrollo o desequilibrios estructurales en ia economa, explica parte de la variacin en ia actividad de protesta. Powell (1982),
Hairs y Stack (1983) y Gr-rr (1993) apuntaron que la heterogeneidad social en fbrma de
fi-agmentacin tnica o movilizacin de grupos comunales son factores explicativos importantes cle la protesta poltica. Haas y Stack (1983) y Gurr (1993) demostraron que la orgauizaciu de grupo es relevante a la hora de dar cuenta de Ia protesta poltica no violenta. La
diferencia ciave entre estos estudios estriba en sus resultados con respecto a los efectos de
las formas democrticas de gobierno en la protesta poltica. Para Haas y Stack (1983), la
democacia tiende a inhibir el volumen de huelgas de los trabajadores, mientras que, segn
Gurr (1993). tiende a brinda l: oportunidad poltica necesaria para Ia moviiizacin de grupos comunaies. Estas y otras diferencias en torno al movimiento obrero y otros movimientos sociales constituyen mayormente la base de los trabajos comparados sobre movimientos
sociales con pocos pases que se examinan en el apartado siguiente.

La comparacin de pocos pases


La comparacin controiada de pocos pa.ses arroja pistas iurportantes sobre los orgenes, la
forrna y el impacto de los movimientos sociales al permitir un examen ms detallado de
la dinrnica de la movilizacin social I'de los rasgos de los contextos polticos en los que
los movimientcs sociales pretenden introducir cambios. En este apartado se expondrn los
siguientes estudios: la comparacin de los movimientos antinucleares en Francia, Suecia,
los Estados Unidos y Alemania Occidental de Kitschelt (1986); la comparacin de datos de
protesta a nr'el indi.idual en los Estados Unidos, ei Rein< Unido, Alemania Occidental y
Frarrcia de Dalton (1988); la comparaciu de la dinmica de los movimientos sociales en
Hoianda, Aiemania, Francia y Suiza de Kiesi et al. (1995); el examen de los derechos de
cjudadana y de los movimientos sociales en Brasil, Chiie, Mxico y Espaa de Foweraker
y Landman (1.o91); y Ia comparacin del movimiento de mujeres en el Reino Unido, los
Estados Unidos

4..

i'

Canad de Bashevkin (1998).

Kitschelt (1986) argument que el movimiento antinuclear resultaba apropiado parala


comparacin, ya que surgi en Europa y Norteamrica ms o menos al mismo tiempo, pero
experiment una evolucin dispar en los cuatro casos de su estudio (Francia, Suecia, los
Estados Unidos y Alemania Occidental). Partiendo de que los estudios centrados en un solo

4'r

(Suecia y los Estados


ilativas>, canalizando

de grupos de presin, peticione


En
tos que operaban en el marco d
ica
sensibles (Francia y Alemania
de
mayor confiontacin, incluidas manifestaciones pblicas y actos de desobediencia civil. En
cuanto al impacto, los movimientos lograron ms avances procedimentales en las estructuras de oporhrnidad poltica abiertas y sensibles de Suecia y los Estados Unidos, donde se
haba logrado un mayor acceso al proceso f'ormal de toma de decisiones (ibd.: 74). En los

200
207

Figura

8.1

Estructura de la oportunidad poltica


Estructuras polticas rnput

Abiertas
Estructuras

Fuertes

potticas otpt
DbiLes

Cerradas

Suecia

Fra

Estados Unidos

Atemania

ncia

0ccidentaL

FrNrE: Kitschelt (1986: 64)

y sensibles, el movimiento tuvo un


impacto mucho mayor consiguiendo la parulizacn de centials nucleares existentes, la
ralentizacin de la construccin de nuevas plantas y el cese d.la financiacin de nuevas
centrales (lbd.: 77 -82). En cambio, la fircrza de los partidos verdes', que representan un impacto estructural de los movimientos, se revel mucho mayor en las estructuras de oportunidad poltica menos sensibles. As pues, las estrategias de los movimientos antinucleares,
el grado en que alcanzaron sus objetivos y sus legados vinieron determinados, en gran medida, por los tipos de contextos polticos en los que se movilizaron.
En Citizen Politics in Westen Democracies, Dalton (1988) eompar datos a nivel individual sobre las actividades de los movimientos sociales en los Estados Unidos, el Reino
Unido, Alemania y Francia. Obtuvo sus datos a travs de una serie de encuestas que establecen una escala de actividad de movimientos sociales que os.cila entre combatividad mnima y ortodoxa, y combatividad mxima y heterodoxa (ibd.: 63-6a). Mediante tcnicas de
regresin, Dalton compar los efectos de seis variables explicativas sobre la escala de actividad de los movimientos sociales, hallando pautas coherentes eir los cuatro pases. En
estos pases, los hombres jvenes con una buena educacin, una fuerte identificacin con
un partido poltico, un sentido particular de la eficacia poltica y una insatisfaccin global
con las polticas gubernamentales tienden a participar en actividades sociales ms combativas, como manifestaciones, boicots y huelgas ilegales (ibd.: 69-70). Las pautas en estas
cuatro democacias llevaron a Dalton a concluir que la protesta poltica es menos probable
entre individuos que sufren privaciones y alienaciones que entre aquellos que poseen recurpases con estructuras de oporlunidad poltica abiertas

sos polticos

dos, que se caracterizan por formas ms convencionales de accin poltica. Por otra, los
pases con Estados excluyentes fuertes (como Francia) suelen exlibir niveles de movilizactn social ms bajos, que se concentran en formas
bativas (Kriesi
et al.1995:51-52). En pases en los que la <vieja izqui
partidos socialistas y de base obrera) ha sido apaciguada, los nuevos
es refuerzan la
nueva izquierda dentro y fuera de los partidos polticos establecidos (ibd.: 81). Las diferentes orientaciones hacia las polticas pblicas que mantienen los nuevos movimientos
sociales determinan, en parte, el tipo de respuesta que reciben del gobierno. Los movimientos que cuestionan las polticas pblicas de alto relieve or ejemplo, la defensa nacional,
la energa, Ia inmigracin y las armas nucleareq) tienen que hacer frente a un sistema ms
cerrado, mientras que los que ponen en entredicho cuestiones con un relieve ms bajo (por
ejemplo, el transporte, el medio ambiente y la solidaridad internacional) operan en un sistema ms abierto (ibd.: 105-110).
Por ltimo, la comparacin de la dinmica de las olas de protesta en los cuatro pases
pone de relieve la importancia de diversos factores para Ia investigacin comparada de los
movimientos sociales. Desde una vertiente descriptiva, Alemania y Holanda experimentaron olas de protesta bien desarrolladas que duaron ms de un lustro y presentaron grandes
aumentos en el nmero y la magnitud de los eventos de protesta, una creciente participacin de las organizaciones de movimientos sociales y la propagacin de las protestas a todo
el mbito nacional (ibd.: 116). En cuanto a las actividades contestatarias, enAlemania y
Holanda las olas de protesta pasaron de una violencia escasa en sus primeras fases a tcticas ms violentas hacia el final del periodo (vase infra la resea de Tarrow). La funcin de
las organizaciones se asemeja en los distintos pases. Las fases iniciales de protesta no estn dirigidas ni secundadas por organizaciones formales y profesionales de movimientos
sociales, debido a su dificultad para movllzarse rpidamente y a su renuencia a involucrarse en actividades que quiz no consigan resultados deseables. Por ltimo, una ola de protesta termina con un mayor nivel de institucionalizacin de las organizaciones de los movimientos y con pautas de reforma poltica (ibd.: 136-137).

y sociales.

Kriesi e/ al. (l'995) se sirvieron de datos de eventos de protesta en su anlisis comparado


de cuatro pases de Europa Occidental, con el fin de examinar los orgenes, lanaixalezay,
con un alcance limitado, el impacto de los <nuevos> movimientos sociales en el contexto
de las pautas de movilizacin ms amplias de oos grupos sociales. Se centraron en los
movimientos feministas, estudiantiles, pacifistas, verdes y gays en Holanda, Alemania,
Francia y Suiza, comparando asimismo las protestas de grupos de derecha. Los datos de
eventos de protesta se codificaron a partir de una lectura de las ediciones del lunes de los
grandes peridicos en los cuatro pases. No se trata de una seleccin de eventos aleatoria,
sino, segn los autores, de r:na muestra representativa, susceptible de reflejar la mayora de
.,-:

It,i

203

202

CUARO RESUMEN

8.2

Foweraker y Lanclman (1997,1999), desplazan<lo su atencin de los pases capitalistas


con Estados del bienestar, comparan la relacin mutua entre los derechos de ciudaciana y
lc;s movimientos sociales en Brasil, Chile, Mxico y Espaa. Sus anlisis trazan los orgenes polticos y el impacto de la actividad de los movimientos sociales respecto a la proteccin de los derechos individuales de ciudadana. Con vistas a incrementar el nmero de
observaciones, los autores comparan los casos a lo largo cle periodos de liberalizacin pottica y transicin democrtica: 1964-1990, en el caso de Brasil; 1973-i990, en el de chile;
1963-1990, en el de Mxico; y 1958-1983, en ei de Espaa (n:99). Los aurores sostienen qle los cuatro pases son <ejemplos de regmenes autoritarios que han experimentado
fluctuaciones en la proteccin de los derechos de ciudadana) y que <exhiben ur aurnento y
un descenso de la movilizacin social a 1o largo del tiempo> (Foweraker y Landman t997:
49), lo que les sita en la <imagen especular> del diseo de sistemas de mxima similitud
(vanse Faure 1 994 y los captulo s 2 y 4 de este libro).
Al igual que el trabajo comparado sobre el desarrollo econmico y la democracia (vase
el captulo 6), los autores emplean varias medidas de proteccin de los derechos polticos y civiles para ilustrar los contornos de los derechos de ciudadana en los cuatro casos.
Los derechos <positivos> se codificaron a partir de una lectura de las constituciones, las
leyes, los decretos y los actos institucionales de los regmenes polticos vigentes en los
cuatro pases (Foweraker y Landman 1997 5I-52). Los derechos <efectivos> se midieron
combinando una serie de escalas publicadas sobre la proteccin de derechos (1bd,.: 52-62).
Estas dos medidas de derechos se utilizaron luego para generar una tercera que refleja
la disparidad entre el mbito de los principios y la realidad pctica (ibd.: 62-65). Los
eventos de protesta de movimientos sociales protagonizados por trabajadores se recabaron de la Organizacin Internacional del Trabajo, y los eventos de datos de otros movimientos sociales se codificaron usando fuentes primarias y secundarias sobre actividades
de grupos de base, gnrpos de autoaluda y organizaciones feministas y campesinas, entre
otras. Ambas medidas de movilizacin social se aplicaron para describir los perfiles de Ia
actividad de los movimientos sociales en los cuatro casos. Las medidas tanto de ilerechos
como de movimientos se usaron despus para examinar la relacin directa entre derechos
y movimientos, manteniendo, al mismo tiempo, constantes los factores econmicos subyacentes, tales como la tasa de crecimiento, el nivel de desarrollo y el ndice d.e inflacin

Fracturas sociales tradicionates

Estado-Iglesa, terra-'industra y obrero-propetario.


La fractura entre e[ centro y [a periferia se desarrolt en Europa duranie los sigtos xvt y
xvir, y entraa cuestiones tates como ta reLgin nacionaI frente a [a relgn supranacional
(por e_iempLo, La Igtesia anglicana frente a [a IgLesia catLica) y [a adopcin de [enguas nacionates frente a[ Latn. La fractura entre Igtesia y Estado hace referencia a cuestiones tales como [a autoridad secutar frente a [a ret'igiosa en materias como [a enseanza pb[ica,
e[ derecho de faml,ja, eL bautismo, e[ aborto, etc. La fractut'a entre tierra e industria imptica cuestiones tates como eL equ|.brio adecuado entre e[ sector agrario y e[ ndustrial en
materia de mpuestos, cuotas de produccin y aranceles. Por ttimo. [a fractura entre
obreros y propietarios atude a [os probtemas de [a expLotacin laboral y e[ control de los
medios de produccin. Tras [a Revolucin rusa. se han incorpoi'ado a esta ttima fractura
asuntos tales como [a identificacin obrera nacional frente a [a identificacin obrera supranacional y [a cuestn de si los trabajadores estn o no comprometidos con e[ movim iento revotucio nario i nternaciona t ( bd. : 47).
5 bien estas cuatro fracturas nacieron de desarroltos histricos datables entre e[ sig[o xvr y los comienzos de[ sig[o xx, adqurieron un impacto enorme en la formacin de los
partidos potticos, y su presencia an se siente en [a poca contempornea. Los partdos
potticos de corte retgoso reftejan diferencias en [a fractura centro-periferia, as como en
[a fractura Estado-Igtesa. Los partdos tiberales y conservadores responden a diferencias
respecto a [a fractura Estado-lglesia. Los partidos comunistas, socialistas y laboristas reivindjcan una mayor intervencn para patiar La dificil' situacin de los trabajadores bajo
e[ yugo del captatsmo industrial y, en cierlos pases, del capitalisrno postindustrial. Con e[
tiempo, estas fracturas tradcionates han perdido intensdad y se han apaciguado, de tal
: modo que los nuevos probtemas han creado nuevas fracturas. La comparacn de Kriesi ef aL
I (1995: 81) de Los movmientos sociales en Europa 0ccidental muestra que [a atenuacin
r de [a fractura propietario-trabajador en los cuatro pases afecta directamente aI grado
i en et que los movimientos sociates han respatdado eL desarrotto de [a nueva izquierda.
posmaterialismo y 0e
del posmatenaLlsmo
<nuevos)) movimientos
mov]mlenros sociales
Socla[es
En ereclo,
efecto, La ascenoencla
ascendencia oet
de los <<nuevos>
generacin
(vase e[ cuadro resumen 8.1) en algunos pases se percibe y entiende como [a generacin
de una nueva

fractura.

-:-.::_.:.:J

(ibd.: 172).
Las comparaciones iniciales permitieron descubrir en los cuatro casos grandes fluctuaciones a 1o largo del tiempo en la proteccin de los derechos polticos y iiviles de los

j
,j

ciudadanos, una pauta general que evidencia su transicin colectiva del autoritarismo hacia
la democracia. Estas similitudes generales se contrastaron con las diferencias en la naturaleza de su transicin democrtica. Chile y Espaa tuvieron transiciones <rpidas> a un sistema democrtico, mientras que Brasil y Mxico experimentaron transiciones <prolongadas
e incornpletas> (ibd.: xxiv). Asimismo, la comparacin muestra las diferentes formas
en las
que los regmenes de estos pases protegan los derechos positivos y los derechos efectivos.
Los autores vieron en esta divergencia entre principios y prctica n elemento crucial para

comprender los orgenes y el impacto de la actividad de los movimientos sociales (ibd.:


117-118), as como tambin un reflejo de la estructura de oporhrnidad poltica (Foweraker
y Landman 1999).

204

Con los datos de los eventos de protesta, Foweraker y Landman mostraron que
en los
cuatro pases surgieron olas similares de movilizacin en el seno tanto del
mvimiento
brero como de otr
ada ola tiene un comienzo, un clmax y un
final claros, observ
del movimiento obrero tiend.e a p....", u
la movilizacin de
ciales. Esta primaca remporal de la movili_
zacin obrera sugiere que es la clase trabajadora
de movilizacin
ms_general en condiciones autoitarias, que es lu
movilizacin de
-los dems movimientos sociales (Foweraker y Lan
En todos los ca_
sos, el patrn de las reivindicaciones formuladas por los movimientos
sociales apunta a
que conforme crece la ola de movilizacin, las revindicaciores pasan
del mbito de lo
material y econmico al de la proteccin de los derechos poliicos y civiles
sicos

(ibd.: 143-150).

Una vez descritos los perfiles tanto de los derechos ciudadanos como de las
movilizaciones sociales, Ia comparacin de los cuatro casos se sirve de Ia correlacin,
la regresin
y una forma de anlisis booleano para examinar las formas en que
estn relacionados derechos y movimientos (vase tambin Wickham-Crowley t993). Los autores postulan
relaciones unidireccionales y recprocas entre los derechos y 1os ovimientos (vase
el cuadro resumen 8.3)- Las correlaciones resultan ms slidas int . lu movilizacidn
obrera y la
proteccin de los derechos, lo que sugiere bien que la mayor prteccin de los
d.erechos
alienta los movimientos, bien que los movimientos logrania ampliacin de los derechos.
El anlisis de regresin confirma que existe efectivamnte una relacin fuerte y fecproca
ntre la proteccin de los derechos y la movilizacin social en Brasil, una relacin reoproca pero parcial en Chile, una relacin relativamente dbil en Mxico y una relacin
rltamente concentrada en Espaa. Adems, las tcnicas booleanas muestran cmo
difieren
las relaciones en el corto plazo dentro de los periodos de tiempo que se comparan.
En su
Jnjunto, estas distintas relaciones sugieren que el proceso d. t urrsfo.-acin democrtica
-'n estos casos se catacteriza por la lucha <vacilante y contradictorio> de los movimientos
;ociales por los derechos (1bd.:232).
' El estudio final de este apartado compara
las suertes del movimiento feminista en tres
pases con gobiernos conservadores: las Administraciones Reagan y Bush
adre) en los
Estados unidos (1981-1992); el Gobierno Mulroney en canad (tszl+-tggl);v los aos de
Ihatcher y de Major en Reino Unido (l)79-1997). Silvia Bashevkin (1993: 3) comienza su
tbra Women on the Defe.nsiv con estas tres preguntas importantes para la investigacin
;omparada de los movimientos sociales:

cuADRo REsuMEN

8.3

Derechos ciudadanos

y movimientos sociales

Estudos de historia. sociotoga y economa poLtica especifican de distinta manera [a retacjn entre los derechos ciudadanos y los movimentos socia[es desde tres perspectivas diferentes: 1) [a perspectjva de los derechos, 2) ta perspectiva de los movimientos. y 3) [a
perspectiva duat. La perspectiva de los derechos sugiere que e[ idioma de los derechos
individuales acta como estandate de los movimientos sociales y como moneda comn de
[a protesta social de tal manera que los derechos jndividuales desencadenan La actividad
de [os movimientos sociates. La perspectiva de los movimientos apunta a que las luchas
sociates libradas por los pobres, oprimdos y excluidos logran [a ampliacin de los derechos individuales de una manera gradual a [o largo de periodos de tiempo prolongados
durante los cuales los movimientos sociates dfunden e[ conocimiento de los derechos,
adems de conseguirlos para s mismos. como su nombre indica, La perspectiva duaI argumenta que derechos y movimientos se refuerzan entre s. actuando como catalizadores
mutuos. Estas tres perspectivas se representan en [a figura 8.2 y et anlisjs comparado de
los datos llevado a cabo por Foweraker y Landman (1997) sobre los casos de BrasiL, ChiLe,
Mxico

Figura

y Espaa ofrece respatdo emprico a [a perspectva duat.

8.2

Tres perspectivas sobre las relaciones entre los derechos ciudadanos


y los movimientos sociales
Derechos ciudadanos

fvlovimientos sociaLes

-->

Perspectiva de los derechos


i\'4ovimientos sociales

-------]

Derechos ciudada nos

l.
2.
3.

Qu ha pasado con los vibrantes movimientos sociales de los aos sesenta


tenta?
Fueron engullidos por los buenos y codiciosos tiempos de los aos ochenta?

Perspectiva de tos movim'ientos


Derechos ciudadanos

f4oyimientos sociaLes

Perspectiva dual
FLE{IE: Adaptada de Foweraker y Lmdman (1997: 226-23I).

se-

Trajeron consigo los malos y mediocres aos noventa el desastre final, al haber
cadavez ms gente que adoptaba el enfoque vital de <primero yo>?

Con su comparacin del mismo movimiento en condiciones de gobierno similares, Ba;hevkin resolvi responder a estas preguntas centrndose en el <valle> d.el movimiento feninista tras su <clmax> de los aos setenta, marcado por el Ao Internacional de la Mujer

que la OIrIU declar en 1975. En los tres pases, el movimiento feminista entr en fase de
repliegue, al tiempo que los respectivos gobiernos aplicaban polticas sociales basadas en
una forma extrema de individualismo neoliberal que, paradjicamente, buscaba limitar la
libertad de opciones de las mujeres respecto a la reproduccin y sus otros derechos. La
comparacin incluye una valoracin de los avances y retrocesos antes, durante y despus
de estos periodos de gobierno conservador mediante un examen del historial legislativo-jurdico y ms de cien entrevistas con mujeres activistas. El estudio representa, pues, un ejemplo de diseo de sistemas de mxima similitud que pretende examinar el caso concreto del

207

rovimiento feminista, sin rcnunciar a derivar infeencias ms amplias sobre el xito de los
r.ovimientos socials en general.
De acuerdo ce.n l<s rgsultados de la comparacin de las decisiones legislativas y jurdias relativas a cuestiones planteadas por el movimiento feminista (vase la figura 8.3), este
Itimo sufri reveses formales en el Reino Unido y los Estados Unidos, donde el porcenta: de decisiones positivas se redujo durante los gobiernos conservadores. Slo el moviricnto canadiense registr avances en los aos del mandato Mulroney, duante el cual el
orcentaje de decisio.nes positivas aument sustancialmente. ,De los tres pases, el moviriento en los Estados Unidos fue el que ms reveses sufri, particulrmente bajo el manato de Bush, durante el cual el porcentaje de decisiones negativas fue superior al porcenrje de decisiones positivas. Bashevkin (ibd.: 47) explic estas diferencias internacionales
n parte por la presencia del Tribunal de Justicia Europeo en el caso del Reino unido y
r aprobacin de la Carta de Derechos y Libertades en el caso de Canad, que limitaban la
apacidad de los polticos de recortar la legislacin profeminista.

ligura

8.3

tres casQs, el movimiento feminista tuvo que enfrentarse a un esfuerzo concertado destinado a dividirlo polticamente explotando las fracturas existentes en su propio seno (ibd.:
165-166)' A pesar de estas similitudes, las activistas britnicas .n*a..arn su lucha alaluz

Una comparacin de las decisiones legislativas y jurdicas sobre


las mujeres en el Reino Unido, los Estados Unidos y Canad

'o
o

Eo
Eo
.F
co
o

Pre-Reagan

Reagan

Pre-Mulroney

Mulroney

Gobiernos

I
!
!

Positivo
Negativo

Mixto

ueme: Adaptada de Bashevkin (1998:249-256)

Los estudios de un solo pas


Los tres
ejemplo
mientos

08

209

tiles
)mp
:gia

'

soro caso. E The strategy of sociar protest, Gainson (1975)


s en los Estados Unidos con el objetivo de examinar la estra-

Figura

8.4

Resultados de 53 <grupos desafiantes>> en los Estados unidos, lg00-1945

ientos sociales entre lg00 y r945iEn Democracy and Disorzr,Tartow (1989) estudi eventos de protesta de rna variedad de movimientos
sociales
rra calibrar sus efectos en la democracia italiana entre 1965 y
1975. Finalmente, con Inving Womenb Rebellion, Arne Costain (1992) proporcion un estudio
exhaustivo del moviLiento feminista en los Estados Unidos examinando la relacin
entre los eventos de pro,sta, las leyes presentadas y aprobadas en el
congreso y las pautas de opinin pblica. La
lmparacin de estas obras ilustra claramente sus distintas aportaciones
al estudio d.e los

Aceptacin

Plena
Respuesta
Muchas

Lovimientos sociales.
Gamson (1975: 19) identific entre 500 y 600 diferentes (grupos opositores> (challenng groups), u organizaciones de movimientos socialer, .n .f p"iodo comprendio
.nt
300 y 1945 en los Estados Unidos, de los que, en su opinin, .r
r.pr.
:_53. Su anlisis <explora las estrategias que usaron y ias caracterstic
Lfluyeron en el xito de sus desafios>> (ibd.: ix). Defini como grup

Nueys

20t6
(38q") I

prevencin

(11%)

ventajas

rcin formal <portadora de un desafio al sistema poltico> y conacidad.


de llevar a cabo
desafio: <celebrar reuniones, pianificar eventos, emi_
iones y recaudar dinero> (ibd.: la). Su muestra alea_

plena

Ninguna

Cooptacin I
Ninguna

FUENTE:

5122
(e%) |

Cotapso

(42"t")

Adaptada de Gamson (1975: figs 3.1 y 3.2)

*ii'J,'"i""":3t1iffi::f i:i*.::1"r#;:

,formistas (32%) yveinte grupos


)s tuvo lugar en los aos treinta, sesenta y ochenta del siglo ix, as como en pririera
la
icaday los aos treinta del siglo xx, lo que sugiere ciertJnafuraleza recurrente v cclica
r sus movilizaciones (ibd.: 2l).
Segn Gamson, el xito del grupo tiene dos dimensiones. La primera dimensin
hace rerencia al grado en el que el grupo logra aceptacin por parie-de sus principales
antagostas, lo que significa que el grupo ha experimentad un cambio dese <
hostilida o
diferencia hasta una relacin ms positivu (ibd.: 3l); esta dirnensin se categoriza
con
etiqueta <plenu (aceptacin) o con la etiqueta <ningunu (aceptdcin)
eaia.:t-zs.ra
:gunda dimensin se refiere al grado en el que el grupo logra
nueVos eneficios p* ,o,
iembros, Io que se codifica con la categora <muchos> o noingl-o, (rbid,.:29). L combiLcin de estas dos dimensiones produce un conjuato de cuato resultados, a
saber: respuesta
ena, prevencin, cooptacin y colapso. En la figura 8.4 se muestra esta clasific".in
d.
ratro resultados y la cantidad de grupos que puede incluirse en cada una de las categoras.
Como indica la figura, la mayor parte de los grupos incluidos en la muestra de Gmson
rlapsaron o lograron una respuesta plena (42 y ZZi:1", respectivamente). En
su estudio innt explicar estas diferencias examinando las caracterstias, las estraiegias y los factores
stricos relevantes de los distintos grupos.
Mediante una serie de comparaciones bivariable simples, Gamson identific los factos clave que
En cuanto a las caractersticas del grupo,

que
inte
.s objetivos.
'erigu

cciones

y centralizadas, con muy pocas


xterior son los gros que ms
"orr.grr..,
os monotemticoi que no t ut- de
crticas

despla-

r a sus antagonistas y ofrecen incentivos selectivos a sus miembros son los que tienen

s xito. Adems, estos mismos grupos suelen obtener ms xito si estn dispuestos a

Estas conclusiones ponen sustancialmente en entredicho gran parte de la sabidura po-

pular sobre los movimientos sociales tarto en los Estados Unidos como en otras sociedades
avartzadas. En primer
sociales no son una respuesta
irracional a fallos suby
anifestaciones organizads, burocrticas y racionales
ia de la accin colectiva es mxima cuando los grupos ofrecen <incentivos selectivos> a sus miembros (vase el cuadro resumen 8.4). En tercer lugar, el uso de la violencia y el nivel de represin adquieren una
repercusin directa en los resultados de los moyimientos. Aparte de estas tres conclusiones,
los hallazgos de Gamson (1975) han suministrado un nmero importante de vas de investigacin acadmica para posteriores estudios sobre los movimientos sociales en diferentes
periodos de tiempo y en otros pases. Por ejemplo, el estudio de las organizaciones de los
movimientos sociales ha continuado siendo importante (vanse Zald y Ash 1966; Dalton
1994; Kriesi 1996), al igual que los estudios comparados sobre la supervisin y vigilancia
de la actividad de protesta de los movimientos sociales or ejemplo, Della Porta 1996;

Della Porta y Reiter 1998).


Sidney Tarrow (1989) se plante la extensin de los lmites de la poltica de masas
tomando como caso de eshrdio las protestas en Italia durante la turbulenta dcada que va
desde 1965 hasta 1975. Duante este periodo, el pas asisti a una oleada de protestas que
comenzaron con huelgas organizadas y protestas universitarias y se propagaron a trabaja-

21C

rt
CUADRO RESUMEII 8..I

trabajcs sobre los movimientos sociaies y qe prestab bien como eshrrjio cle casc ile mnima

Mancur Otson y los incentivos setectivus

dcciot
que
En

En La !gica de La
of Collective Action),lr4ancur gLson (1965)
desai'rol[ una teora
con respecto a [a propensin de [as erso_
nas a unrse a grupos.
del supuest de que et comporlam.iento poi_
iico individuaI es sjmitar aI comportamiento econmico inclividuat. de taI manera que
es
raciona[ que [a gente sopese los costes V benficios de ei.egr seguir un Ceterminado
curso
de accin. En segundo lugar, Otson asumi que [os grupos que se movitzan
en torno a at_
gn inters cornn estn surninistrando un bien pbt.ico, es decir.
un bien que beneficia
inctuso a quienes no son miernbros del grupo, como, por ejernpto. [a proteccin
del nedio
anrbjente. En tercer lugar, Otson sostuvo que e[ suminstro ei ien pbtco
no basta para
hacer que un indivduo se-una a un grupo. ya que no es necesario formar parte
del mjsino
para disfi'utar de los beneficios de sus acciones. A este individuo
se [e dencmina <beneficiario parsito>> o <<qorrn>>. ya que puede disfrutar de los beneficios del grupo
sin sopor_
tar eI coste que supone tomar paite en sus actjvidades. En cuarto Lugar. siis
racionaI para
un individuo ser <gorrn>>, entonces tos grupos deben proporcionaiciertos
bienes nicamente a quienes participan en sus actividades. A estos bienes
se les denomina <<incentivos
selectjvos> (ibd': 51). Los incentivos selectivos pueden consistir
tanto en una sancin
para los no partcipantes comc en una i.ecompensa para
Los participantes. unos y oiros se
denominan respectivamente incentivos selectivos negatirros y posiiivos
(ibd.: 51). Er. grupo sLo puede movilizar a sus m'ititantes ofreciendo
tales incentivos.
La idea de los incentivos selectivos es irnportante para
e[ estudio de los movimientos
sociates,.ya que no result nada obvio que e[ agravio baste por
s sor.o para mover a ra
gente a [a accin (vase Foweraker 1995: 15-16t La partcpacin
en r.a actividad de Los
movimientos sociales es costosa en tiempo. dinero y
otros recurscs- En casos extremos, [a
actividad de los movimientos sociates puede votverse viotenta
y, por.consiguien.te, amena_
zar [a integridad fisica de [os participantes en e[ movimiento.
Lri org.n.i.;.iones formates
a travs de las que se articutan los movimientos sociales,
tales como las uro.i..ion.r.o-

Una de las aportaciones clave de su estudio a otros trabajos comparados sobre ltts
movilriientos sociales es la nocin de un <ciclo de protesia> (vase la resea sobre Ki-iesi
el a/.
I995), q*e tiene los siguientes rasgos y trayectorias identificabies:

logistas.'[os sindjcatos, [os grupos feministas, los cotectivos


homosexuates. etc. cieben
proporclonar un conjunto de incentivos selectivos para
nrovilizar a sus

as
de

de

lgs

mjltantes.

Estos

por ejempto boletines de noticas pe_


l. tipos de inters reducidos en tarl.e_
lazzc t, -i.^+--

^,,^ ^

., ,, ,::;1'.u,#Xin:;,,',,,

I
I

"l

pacientes, ferroviarios y pasajeros, obspos y


bd : 5). Tarrow defendi la eleccin .f.ar
dur
idenotros

272

273

stas a miembros de los grupos de


iales (por ejemplo, Ia National O

, y el National Women s Political


es.

Durante Ia segunda mitad del siglo xx,


declive hasta finales de los aos cincuenta, I
llegando a su clmax en 797 5, con momento

egistr, primero, un
nales de los sesenta,
s nuevamente en los

9-10). A lo largo
por el Congreso

Volvi a repun1974 durante la


Legislatura XCIII (ibd.: 10-11). Partiendo de esta evidencia, costain (ibd.: 25) examin
la relacin entre las pautas de protesta y de promulgacin de leyes, centrindose en la moviiizacin de recursos del movimiento, en el empoderamiento de sus militantes a travs de la concienciacin y en las formas en las que el gobierno facilit las actividades del movimiento.
Costain argument que la estructura de oportunidades polticas cambi sustancialmente
es de los aos sesenta y colas protestas y en la legislaAdems, el cambio de oporde natalidad ms eficaz y al
impacto de su incorporacin masiva al mercado de trabajo, dio lugar al surgimiento de nuevas cuestiones y a la aparicin de militantes potenciales para el movimiento feminista que
alteriormente no existan. A esta coincidencia de eventos se sum la promocin directa del
movimiento por el gobierno, impulsada inicialmente con la creacin por el presidente John
F. Kennedy de la Comisin Presidencial sobre el Estatuto de Ia Mujer (ibd.: 23). A estas
alruras, el movimiento feminista tena la capacidad organizativa y una voluntad cada vez
mayor para buscar soluciones colectivas a los problemas sociales de las mujeres (ibd.: 26).
Los datos de las series temporales permitieron a Costain sealar los momentos lgidos y
bajos en la lucha del movimiento por la reforma de las instituciones polticas y culturales
dominantes de los Estados Unidos. Ahora bien, en lugar de observar un flujo unidireccional
de acciones polticas <movimiento-gobierno>, Costain describi una imagen ms matizada de la relacin mutuamente influyente entre el movimiento, el Congreso y la opinin pblica. Esta relacin se resume magistralmente en el modelo estadstico que figura en el
Anexo de su obra y ha sido desarrollado ms pormenorizadamente en trabajos posteriores
(vase Costain y Majstorovic 1994). Ms all de sus conclusiones inmediatas sobre el movimiento feminista en los Estados Unidos, Costain (1992) formul inferencias interesantes
sobre la relacin entre los movimientos sociales y los gobiernos. Esta relacin no es siempre antagnica y, como tambin indic Bashevkin (1998), es posible lograr avances significativos dentro de un contexto poltico que inicialmente podra percibirse como hostil a los
.

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I"ll-"parses

Ejemplos

:"1,': :t":l:ro11ot!jlca

no viorenta

l' movirnientts

Orgenes

Ente 29

mrichos
pases

democracias

Haas

y 90 pases

(1983); Gurr
(l 993, 2000);

de

Powell (1982):

y Stack

Inglehart (1997);

so,-riares

Resuliados

Imprcto

Forrn astrategia

Comparacn

El cambio econmico subyrcerrle


(creciuriento, desarrolo, cambio
eshrtc,tral), la hcierogeneidad
social , ]2 organizacin de grupos
son deteminanles importanles dc

Inglehart y Welzel

las prtestas. Resultados dispares

(200s)

en cuanto a los efectos de la


democracia poltica

Comparacin Entle3yl0

lGtscheit (1986);

Ente ios militantes de los

Las distintas oportunidades poltcas

pocos
paises

pases de

Dallon (1988,

nrovimientos sociales en Europa

pueden determinar estralegias

rnciden en el tipo de impacto

Norteanrricl,

figuran personas con educacin

diferentes de los movirnrentos

qne ogr:an los movimientos

Enropa y

1994); Ituiesi et
al. (1995);

superior, rentas medias y con

sociales Los movinlientos exhiben

sociales La movilizacin puede

Amrica Latina

Fcweiaker y

ocripaciones profesionales

olas de movilizacin con romentos

canrbiar a opinin prblica

Landnran (l 997);

La proteccin cambiante de los


derechos polticos y civiles puede

de aumento, lgiclos y declive claros

sobre los temas relacionados

Los primeros reriodos de protesta son


menos violenios que los finales. [,a

con los movimientos. Los

nlovilizacin obrera tiende a preceder


a la novilizacin de otros

avalces en aros <imalos> Los

de

Bashevkiu (1998)

traer consigo una mayor

movilizacin

Estutiios de

Italia y Estados

Gamson (l 9?5);

nn solo pas

IJnidos

'irrol

(l989);

Costaiu (l 992)

Las oportunidades polticas

movirni:ntos pueden logr-ar


novrmlentcs son tn

movimientos sociales

componente clave deJ proceso


,le democratizacin

La accin del gobierno puede

En los cicos de plotesia siempre lray

facilitar la aclivrdad de los

<pioneros> a los qne iLtego se unen

positiva ertre
'\sccacin
inovimientos y decisiones

movimientos sociales

otfos sectres en un rlomento lgCo

legisativas Los ciclos de

general de movilizacin nrasiva I-as

protesta en'iqrecen y fortaleccr

tcticas de ios movinrientos varrn de

lr

democr acia

rns a lneos convenciolales dLr'ante


ur cicl de protesta

tl
u

276

:,-1.,:..,-r

!.J

Lecturas comptementarias
Della Porta, D. y Diani, M. (1999): social Movements; An Introchtction, oxford:
Blackwell.
Un repaso exhaustivo de la teora y de ia investigacin de los movimientos sociales
cias industriales avanzadas.

o
J.

Las transiciones

a la democacia

en democra-

Foweraker, J. (1995): Theorizing Social Movements,Londres: pluto press.


Una evisin global de las teoras de los movimientos sociales y de su idoneidad para
ser usadas
en contextos fuera de Norteamrica y Europa.

McAdam, D., Mccarthy, I. y zald, M. N. (1996): comparative perspectives on social


Movements,
Cambridge: Cambridge University press.
Esta obra presenta los nuevos avances en la teora y en la investigacin de los
movimientos sociales.

Tarrow, S. (1994): Power n Movement, Cambridge: Cambridge University press (Edicin


espaola:

El poder en movimiento: los movimientos sociales, la accin colectiva y la poltica Madrid:


Aliarca,2009).
En este trabajo se hace un seguimiento de la evolucin de la teora y de la investigacin de
los
movimientos sociales.

Como se ha puesto de manifiesto en los capfulos

el establecimiento como el mantenimiento de la


cin en los estudios de poltica comparada. En el
muchas comparaciones que se han efectuado sobr

La propagacin, el ritmo y el proceso de democratizacin global se han convertido en


temas importantes para la poltica comparada y han dado lugar al desarrollo, dentro de la
disciplina, de un campo conocido como <estudios de democratizacin>> (Srtritehead 1996a,
2002). La mayor parte de ios estudios de democratizacin se han centrado en las transiciones posteriores a 7974, pero algunos han extrado conclusiones a partir de la investigacin
de procesos de democratizacin anteriores (Moore 1966; Therborn 1977; Rueschemeyer
et al.1992; Fischer 1996; Collier 1999). En este captulo se abordan los estudios clave en
este campo particular de la poltica comparada, en un intento por poner de relieve los diferentes mtodos utilizados para responder a una serie bsica de preguntas de investigacin
en torno a la proliferacin global de la forma de gobierno democrtica.

218
21,9

E[ problema de investgacn
Las compa-raciones que se resean en esle captulo prerenden
descnhjr de ciiversas formas
la propagacin mundial de la dcmocracia,
sucede, y valorar las perspectivas futuras
diferentes marcos temporales y geogrficos,
se.guicio siendo las rrismas- Prjmera:
existen clertas (preconcliciones> para ei establecinfe'to y marrtenirniento de ra democracia? 'vanse er aptulo y
6 Karl 1990). Segunda:
quines son los (agentes) de la democratiz cinl recera: u prop*o.
la tercra ola de

Figura

9.1

EI crecirniento y el dectrive de la democracia en el


urundo
100
90

.p

60

JUo

o -^
EJU

--!
5

ponder a estas preguntas; ahora bien, al igual


que.en los captulos anteriores, Ias respuestas
que proporcionan constiruyen a menudo
*..fl.jo d.l -rrd";;;;;;;o que adoptar,n.
La

E
z

L'

2n ''
1E I

o_

comparacin de muchos pases

como

se ha puesto de manifiesto-.en-el captulo


6, en

la investigacin en poltica ccrnparapases que pr"i.r, .*pri... la tremocra_


se han centrado en el proceso en s
e l transicin mocrtica. Entre
- -ias comparaciones de ansiCiones "*o..ii.,

atyaan los ejempros de estudios " muctros

f1
Ia' pero muy pocos

aracia cualitativa gtobal de tipos de democr


y.clasificacin que efectuaronlaggers y
Gur
rla>, la comparacin global de laslemoc.aci

tr
l---r
+

Democracias
No democracias
porcentaje

Fr,ENrE: Adaptada de Huntington (1991: tabla

l).

durante

i":'3il

ran un conJunto parsimonioso de factores


ex
:spacio geogrfico.

1943 a 7962, y la tercera desde r974 a r9g9.


cada ora vino marcada por un periodo de
demo

ola,

En La tercera o/a, Huntington (1991:


15

el

ia199

<<re_

:JJ;

tos de
tentes en el rnundo 5g eran dernocrticos.
La

espectacular en el nmero de democracias.

ton (1991), es que durante la tercera ola


el c

aumento porcentual, no ha tenido precedente


su comparacin cualitativa global este
autor
zaron los pases dwante este period.o.
El valor de su estudio estriba no tanto en la expiicacin de Ia tercera ora como en ra descripci;.
i" misma, que se revera ms como una se_
rie de factores posibles que merecen un anlisis
comparado (y que estudios posteriores han

227

contrastado). Con vistas a los objetivos metod.olgicos de este


libro, en este apartado se
examina cmo hizo uso de la evidencia p"ru ..rp"ldur cinco'proposi"iorr"s
sobre por qu
se han democtatizado los pases durante la tercera oia. Los
.in. fu.tor.s explicativos de
las transiciones democrticas entre 1974 y 1990 son:

1. una crisis de legitimidad garopante der rgimen autoitario anterior;


2. niveles de crecimiento econmico elevads en los aos sesenta;
3- cambios en la doctrina y prctca dentro d.e ra Igresia catrica;
4. un cambio en las polticas de actores externos importantes; y
5' unefectodedemostracin,o<boladenieve>,entodelplaneta(Huntingtonlggl:45-46).
Huntington argument que no existe una causa de democratizacin
nica y, por ende,
consider estas cinco explicaciones como interdependientes y acumulabies
(ibd.:

3g). Su
e eslas cinco tesis, entre los que
bre los eventos e impresiones pr, se erhplan evidencias para efec-

rJiiii',*T::t*".",i"tJJi'::

democratizacin observadas. Asimismo,


llada de los factores explicativos trascenda el mito de su estudio, particularmente
en lo
relativo a la contribucin de la-crisis de legitimidad, los actores xternos y
los efectos demostracin- Por ejemplo, se refiri a la legitimidad como un (concepto
resbaladizo que los
analistas polticos hacen bien en evitan (ibd.: a6). con respeto
lo, u.to.., externos,
afirm que los efectos directos de las diferentes polticas exteiiores de las administraciones
Carter y Reagan sobre el proceso de democratizcin <varan muchsimo
de unos pases a
otros y que requerira un esfuerzo extraordinario evaluar e impacto incluso
en un soio
pas> (ibd.: 95), por lo que <no es posible una valoracin definitiva
del rol de los Estados
unidos en las democratizaciones de la tercera olo (ibd.: 9g), por ltimo, sugiri que
<fprobar] efectos demostracin en casos concretos reulta aiRil y requerira
un estudio
ms intensivo del que es posible hacer aqui> (ibd.: 100).
En resumen, dos de las cinco explicaciones patalatercera ola de democratizacin
no
reciben ms que un apoyo impresionista y une.ti.o, lo cual es quiz una
buena d.emostracin de las posibles limitaciones de las comparaciones cualitativas globales,
aun cuando abren futuras reas de investigacin. En cunto a los dos factores-restantes (el
crecimiento econmico y el impacto de la Iglesia catlica), Huntington aport evidencias
ms
robustas. Con respecto al nivel de crecimiento econmico postrior i peo,prcticamente
el 90 por ciento de los pases que experimentaron una Hbralizacin poltica o transicin
democrtica se situan en el <rango medio> del PIB mundial per cpitajmientras que
la mitad de los pases de la tercera ola registran rentas de entrei.000^y 3.000 dlares estadounidenses (ibd.: 63). Si bien Huntington reconoci la ausencia de una relacin
necesaria
entre el desarrollo econmico y Ia democracia, implcitamente indic una asociacin positiva entre ambos fenmenos de modo que el desarrollo econmico <sienta las bases para

presentar escasa o nula competitividad, grados de regulacin elevados, seleccin cerrada y


escasas restricciones a la autoridad ejecutiva.

<democ
p
correla

entre +10 para Estacrticos (lbd.: 473).


didas de democracia
previamente usadas en estudios comparados sobre el rendimiento de la democracia (vanse
los captulos 6 y l0), lo que lleva a los autores a concluir que la medida de democracia es
vlida empricamente (Jaggers y Gurr 1995 476). La medida, ms all de sus aspectos
cuantitativos, pretende plasmar la idea de que en un pas pueden coexistir elementos democrticos y autocrticos. Descriptivamente, la representacin grfica de la serie temporal de

y -10

la

democ,racia; las crisis provocadas bien por un rpido crecimiento o por una
recesin econmica debilitan el autoritarismo> (ibd.: 59). Mantuvo, adems,
desarroo econmico que conlleve una industrializacin sustancial desencadena un compleja
serie de fuerzas

qu.ir

2 El proyecto Polity

medir y documentar los tipos de regmenes existentes en el mundo desde


y ha generado cuado edicione s (polity I, polity II, polity III polity IV)

se propone

I 800 hasta el presente

'1

222

223

er eleccio
pequeos
pacin se
ciones (ibd.: 34).
quc ambos tienerr
plicando la medid

(o ambas)
btenido po

oiticos nts
. La partici_
poblacin
en las elecs dos prirrcipios son esenciales para la democracia y
anen cre un ndice de Democatizacin (ID) multi_
la medida de participacin. De este modo, los .i,alores elevados denotan tn ma)'or grado de democracia, mientras que lm cero en cualquiera de
los componentes reduce el ndice a cero (ibd.: 35). Este ndice de democratiz.acin hrce las
veces de variable dependiente en las comparaciones globales que Vanhanen lleva a cabo dr--

Vanhanen (ibd.: 155) seal la distribucin de recursos de poder como el lctor causal
individual ms importante de la democratizacin en el mundo desde 1g50.

y Oceana.

224

225

Tabla

9.1

perspectivas de
democracia en el mundo
44:@+]%:fu

Regiones

Nmero
de pases

Total=
Europa y

40

Norteamrica

Predicciones

172

Las perspectivas de democracia


en Norteamrica son muv
der grave probre-" d" r;
electoral en Estados Unids.

;;;;;;:"

3::::,":":l

El anlisis global de las transiciones democrticas an no ha arrojado una serie de

Amrica Latina y
el Caribe

Afc del Norte,


Oriente Pximo
y Asia Central
frica

29

La victoria
s

no
recursosyr
regin.
ochenta

29

inde
la

La democ
de lo

esperado;
aticos,
44

subsahariana

La regin presenta el nivel


ms bajo de democratizacin
del
mundo, lo que es coherente
igualmente bajo grado de
distribucin de ros ecursos.cgn 9u

A 011"r del deseo de demratizacin,


las posibilidades de
establecer instituciones democrticas
durad-eras

muy escasas.
Asia Meridional

.igu" ri"nOo

El grado de democracia ha sido


ms alto de 1o previsto. La

regin demuestra que la dem

conunadisrribucin,,r,"i",iji:;.r.ii:;:;""..*"*
Asia Oriental y
Asia Suoriental

16

El grado de democracia se desva


muy poco de 1o que haba sido
prevtsto.
Los regmenes socialistas y
ex socialistas de la regin esistirn

las presiones populares


de democratizacin.

Oceana

aI
.
Et grado de dem
.:=_:s1**=*=='*--:-":1]"-es
FUNTE:AdaptadadeVanhanen(l997:106-154).a-.:'r%

ms alto de lo esperado'

conclusiones coherentes. Por una parte, como se puso de manifiesto en los anlisis del captulo 6, el vnculo entre el desarrollo econmico y la transicin democrtica slo ha quedado demostrado en el trabajo de carles Boix (2003 y Boix y Stokes 2003). si bien pizeworski et al. (2000) descartaron el desarrollo econmico como un factor relevant e para la
democratizacin (algo que Doorenspleet confirma), no aportaron ningn conjunto de generalizaciones aplicables a todas las experiencias de transicin democrtica- Huntington
(1991) y Jaggers y Gurr (1995) describieron adecuadamente las olas de democracia pero,
una vez ms, no cabe decir 1o mismo de la explicacin que hicieron de las tendencias obserYadas. Las contradicciones en los resultados de Vanhanen ponen de manifiesto los
compromisos inherentes a los diferentes mtodos de comparacin. Al igual que las comparaciones reseadas anteriormente en el captulo 6, un simpie conjunto de variables podra explicar las regularidades observadas a escala mundial; sin embargo, el examen de los
hallazgos a escala regional resulta problemtico, lo que ha llevado a los investigadores a
buscar variables explicativas adicionales. Siendo justos, habra que decir que Vanhanen no
ha excluido otras explicaciones de la democracia, tales como la cultura poltica, las influencias externas y las instituciones polticas, sino que sus aspiraciones comparativas le
impiden operacionalizar ms variables de contexto especficas. Los estudios comparados
que se resean en el siguiente apartado examinan detalladamente un nmero de pases
ms reducido, intentando as prestar mayor atencin a factores de contexto especficos,
pero sin renurciar a extraer inferencias ms amplias sobre el proceso de transicin democrtica.

La comparacin de pocos pases


En general, el campo de los estudios de democratzactn surgi de la comparacin de pocos pases, en respuesta a las primeras transiciones democrticas en los pases de Europa
meridional y Amrica Latina. Los estudios que recurren a este mtodo de comparacin
tienden a adolecer del sesgo de seleccin, ya que su centro de atencin suele hallarse en
los pases que haban experimentado o estaban experimentando dichas transiciones democrticas (comprese con la resea de Wolf 1969 en el captulo 7). En este apartado se examinan tres estudios de este tipo-- Transiciones desde un gobierno autoritario, investigacin
coordinada por O'Donnell, Schmitter y Whitehead (I986a, 1986b, 1986c); la comparacin
de los acuerdos enfe las lites de Venezuela, Colombia y Costa Rica, publicada por Peeler
(1992); y Problems of Democratic Transition and Consolidation, de Linz y Stepan (1996).

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9.2

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iB'*'$

E
F
6a

ES

Tabla

1fis. +iaslgE5

N
N
6

Hii [ae,
g:$
i+ *i:l

Ttansiciones desde sistemas autoritarios


Principales factores explicativos

Pasquino

Italia 1943-1948

Derrocamiento del dictador


Liberacin por los Aliados y Guerla Fra

Tlansicin clemocr'tica

Fuerzas democr'ticas artidos y resistencia)


Proceso de redaccin de una constitnciu

Maravall y Sautamara

Espaa I 975

Pactos y negociaciones entre lites

Transicin democr'tica

Maxrvell

Portugal 1974

Descolonizacin

Transicin democrtica

Gope militar progresista seguido de movilizacin


popnlar

Incapacidad de libealizar
Diamandouros

Grecia 1974

Clculos de las lites

Tlansicin dernocrtica

Crisis de Chiple

Movilizacin genelal
SLurar

y Sayari

Turilua

Pruuesu tlutrLi'ratlu pur el cjruitu

Libvtalizact

Lega<lo de poder estatal centralizado

Cavarczzi

Argentina 1955-1983

Ciclos de regmenes civiles y militates

'ansicin delnocrtica

Fracaso del modelo econmico neolibelal

Derlota en Malvinas
Liderazgo del Patido Radical de Alfonsn

Bolivia 1977-1980

Inicio de la transicin por el general Banzer


Cisis en el pacto entre el ejrcito y los campesinos

No, pelo se estallece una


clernoclacia dbil en 19E2

Facciones enfi'entadas dividen el rgimen autortario


Resultaclos electorales no concluyentes (3 elecciones)

Ausencia de condicjones mnirnas para una alianza

N
N

r,a!\_e'z

ru

oo

Autor
Martins

Principales factores explicativos


Brasil 1974-1985

Liberalizacin poltica inciada en 1974


Fin del milagro econmico
Liberalizacin prolongada colltlolada por el ejrcito

Resultado

Liberalizacion

Creciente movilizacin social

Chile l9B0-1986

Referndnm y constihrcin en 1980


Clisis clel rgirnen a comienzos de los aos ochelrta
hrexistencia de oposicin co ulta visin altelnativa al
rgirnen rnilitar'

No hay transicin

Middlebrook

Mxico 1977-1986

Plotesta popular y represin en 1968


Folmacin de partidos alternativos
Mayor legitimacin del partido gobernante

Liberalizacin

Cotler

PerJr

lntensa lucha soctal y politlca

Transicin democrtica

196l

1911-198U

Crisis econmica

e l9Jl

Negociacin entre lites y (traspaso de poder'>


Gillespie

Uruguay 1973-1984

Venezuela 1958

.Negociacin de laS lites de partidos.dbninantes


Aplobacin pblica de los paclos de liberalizacin

Redernocratizacin

Presencia de peh1eo

Transicin democrtica

Pactos polticos entre los dos partidos polticos


dominantes

urrts:

Resunren de O'Donnell et

ol (1986a,1986b)

-.q

7_34

CU,,.0R RFStil,!rrl

?3i.

9"i.

Acuerdos entre *tites y con/e!'gencia de [ites

Tabla 9..1 Aauerdos crtre lites y transicin democrt,i.ca


Coloilbi:r

i-os conceptgs genei.os de ocuercias entre tes y convergencia de [ites han sjCc utilizados

cara explcar e1. proceso de transcjn Cernccrtica y las perspectjvas de consoLjd::cin de


La dernocracja qesCe un pan(irama en el que las Lites dejan de Luchar unas con ctras
'",
bsicarenie <aceplen el desacuerdo:,> clentro de un marc,J de gcbierno paciico. i.ln arieg[o
entrc ites ss unr siuacin poitica en [a ,]ue [as lites de las dos acciones bei.jgerantes
<repentiria y deiiberadanlente reorganjzan sus retaciones negociando compromisos con
resnecio a sus d:trepancjas nrs b-siias>; iBurton et a\.7992:13). Una vez quc Las diferencias han dejaoo Ce orovccar violencja enire Las faccjones, esias l,timas atlanan e[ carnc Dat una coTrliitencja abieia y pacfica y, eventualmente, pueden conducir a La con:oLciacin 'Jenrocttica. En generaL, [os acuerdos enlre tites surgen de pericros
proi.ongadcs de conticios y crisis qrle ern:nazan con reavjvar una vjo[encia generalizacia.
[ntre [cs ejenrplos ce acuerdos entre tes ocurridos a Lo largo de La historia. cabe citar
Lrs de IngLaierra (i683-i689), -quec (1S09), Mxco (1929), Costa Rjca (1948), CoLombia
(1'95i-19a8), Verrezuela (1958) y Espaa y Repbl.ica Dominjcana (aos setenta) (bd.: 1a).
l-a convergenca Ce tes se produce tras un acuerdo entre ttes, y es rrn fenmenr.r que
se ljrita a ias democracias no consc[idadas. Se caracieriza por una coa[icn de iacciones
ei:irenlaias, dentro un ccnjunto de Lites desunido, que son capaces de movilizar mayoras electorales signficatvas para dom;nar eL poder ejecutivo de un pas (ibd.: 24). La
ccnvergencia de ites avanza hasta que eI. grupo subordnado de l.jtes aprencle a batir aI
gi-upo dorninante a iravs del proceso eLectoraL. Esta aceptacin de Las reglas de juego democrticas y eI reparto eventuaI de las victorias etectorales redunda en una consolidacin
dernocrtjca. Asimismo, La competencia por el ionjunto central de votantes necesariamente
irnplica un debiitamienio de [a polarizacn deL espectro pottico (ibd.: 25). Entre [os
ejempl.cs de coilvergencia de l.ites a [o Largo de ta historia cabe cjtar los siguentes: Francia
desde 1958 hasta eI periodo de coliabtacn de los aos oclrenta; Noi.uega y Dnamarca
(19C0-1933); e Iiatia, Japn y Grecia (ar-,s setenta y noventa) (ibd.: 25).

Costa Rica

\/enezuela

Clc,nCicioncs flentro coloniLi y fuerte

Aislado, dbil y pobre

Centro colonjai y luerte

orevias

Poltica individualista sin


desarrollo de partidos

clasc hacendada

Eecciones vistas comcr

Conser vaC,o caciquismo

ciase alta criolla Prtid<ls

I-iberal y Conservador
filetes Elcccrc,nes vistas
corno rnedic

<ie

legiiirnacin Economa

crisis

cle

legitimacjn

Elecciones vistrs conto

Econorna exportadora de
caf (temprana)

medo de legitimacin

Desar:ollo de la enseanza
pblica

ca

Gran l)epresin y

Gran Deresin y Segunda

Gran Depresiu y Segunda

Segunda Guerra lvlundia

Guerra Mundial

Guena Nlundizrl ISGNI)

Partidos comunistas

Partrdos comunistas

Patidos comunistas

y popuJistas

y populistas

y populistas

Violencia y dictadura

Rgimen personalista

Dictadura 1948-1958

exportaclora de caf
(tarda)

Aos de

merlio

Partrdos Liberal y

Economa exportadora de

llcmprana)

hasta 1958
Transicin

Pacto explcito entre

Pacto explcito entre lites

Pacto explcito eutre iites

delnoctica

lites competidoras

competidoras

competidoras

Acuedo de Frente
Nat:ional y rotacin en el

Pacto -igueres-Ulate

Pacto tripaltido denominado


Punto Fijo

po<ler

Consclidacin

<Desconsolidacin>y

Series ininterrurnpidas de

derrocrtica

,uptul-u riesde 1974

elecciones desde 1953

Series inintei.umprdas de
elecciones desde i95i t

Not: Venezueia experinient una serie de intentos tle golpe de stado en 1992, seguidos del impeach.ntent de Carlos
Andrs Prez (r,ase Landman I 995 y Foweraker et al_ 20A3)
FUNrE: Adaplada de Peelcr ( I 992: 84- I 08)

La comoaracin de i,iliz y Stepan (1996) se cerrta err los pases de Europa mer-idional,
Amrica Latina y lc.rs pases tie la Europa poscomlLnista. Los aulores llevaron a cabo su

investi
siendo
der su

cua
comparacin
consoiidacin

parte de la

la

de 19g9),
a

exten-

poscomllnistas poseen <cridiciones de partidu diferentes y; por lo tanto, se enfrentan a onstricciones distintas en el proceso de transicin y consolidacin democrtica. En ei caso de los
transcurrido
ms ampias
Stepan comp
ca y ocho de

..?E-

232

-$F
t

233

CUADR0 RESUMEN

9.2

Ctasificacin de tipos U.
de Linz y Stepan (1996)

,.gi;;n., pn*fo,

una variable crucia[ para e[ proyecto de estudio comparado de Linz y stepan (1996) es et

tipo de rgmen que precede a [a transicin democrtica. segn ests autores, et po de


rgimen constrie y determina, en gran medida, e[ camino hacja [a democracia. como
Aristteles y Finer (vase e[ cuadro resumen 1.1), Linz y stepan (1996 40-54) se sirvieron
de clasificaciones para definir cuatro tipos bsicos de regmenes no democrticos modernos: autoritarismo, totalitarismo, postotalitarismo y suttanismo. Tambin espec.ificaron

tres subtipos de postotatitarismo: postotalitarismo temprano, postotalitarismo congetado


y postotalitarismo maduro. Cada uno de los cuatro tipos de regmenes se ctasificaron atendiendo a diferencias en sus grados de pluratismo, establecimiento y uso de ideologa, capacidad de moviuzacin popular y composicin y estil.o de [iderazgo (ibid.: aa-45).
Siguiendo trabajos anteriores de Linz (1964) y O'Donnetl (1,973), Linz y stepan afirmaron que los regmenes autoritarios tienen formas de pturalismo Limitadas (particutarmente
en [a esfera econmica), carecen de una ideologa rectora, tienen bajos nivetes de movilizacin popular dirigida por e[ rgimen y cuentan con un pequeo grupo de lderes que intentan incorporar a las tites dominantes que simpatizan con e[ rgimen. Los regmenes
totatitarios carecen de pluratismo y presentan un partido poLtico hegemnico con una
ideologa totalitaria y una visn de transformacin social, una gran capacidad y tendencia
a [a movitizacin poputar y a menudo lderes carismticos y arbitrarios con un gabinete de
menor rango muy comprometido. Los regmenes postotatitarios evolucionan desde los reg-

Tabla

9.4

Regmenes modernos no democrticos

Tipo de rgimen

un gobierno democrtico. En la tabla


9.5 se muestra que de los quince pases,
slo cuatro
ccnsolidaron sus regmenes democrticos,
y de Lsos cuatro,-dos s" consideraron de
<baja
calidad> (Grecia) o (propensos ut ri.sgo,
i*guay). Desde ra pubricacin de este estudio,

Ejemptos

Autoritario

Argentina, Brasit, Chile, Espaa, Portugat, Potonja

Totatitario

La Unin Sovitica hasta e[ periodo Brezhnev

Postota[itario

La Unin Sovitca con Gorbachov; Rusia, Estonia, Letona


tras [a ruptura de [a Unin Sovitica

Postotalitario temprano

Butgaria

Postotatitario conge[ado

Checostovaquia

Postotalitario maduro

Hungra

runtre: Adaptada de Linz y Stepan (1996).

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ATi;F;iF

fanla o.-s Trarsicin dcrnocrtica y consolidaci1


Estr talidd

Problcmtica

Portugal

No

Base de

Agente

Influencias

iniciador de
la transicin

interna-

Civil

Elites

toiltfto

Civil
particlo db

Civit

jerrqrrico

Autoriiirio

l)roblem tici

fi.agrnentado

Ejrcito
_cr

ll

co no

na

poltica

l'Il to

Resu

lfrrlo

constitucionl

cionales

ComLlnidad
rtropea
y

eccnnrico

Conseriso tro
mavoriialio

Fuerte

Proccsc

Declir'

llonso!iilactin
CerrocLirica

Ejrcito nc

lerrqLnco

partidossocialistas crecirniento

iloniilatio por

etropeos

econnrico

ejrcito

Ejr'cito

ComLtnidad

Fconour dbil

Jricios nr:lirares, Consolidacitir.

.1errqrLrco

ELrropea

[)roblen'tica Autoritarjono Ejrcito

No

erplicati"as

liderazgo

problenrtica altoriralio*

[Jnrguay

g
F

Tipo de

Civil
tLu

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r'girne n

preyro
Espaira

SqgelSrLe::,
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4 i'= fd' ,i :-3
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en Europa Mericlional,Amrica del Sur y Europa poscomrnista


V'al iables

Pas

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t'Ll

, CE

Consolidacirr

el

constitucin
cuestioni,Ja

Fjrcito

Econc'rnia ribil

democrtjci

democrtica lle
baia calidad

Cnsol idacil

rqutc o

plagada de
nesgcs

llrasil

No

ALltoritario

problenrtica

gentina

No

Ejrcito

dl.il,
desiguadad

Ejrcto

Econooia

lcrrqrrrco

Autot'irrio

problemtica

Ejrcito
lerrqurco

Dcrrota ntilitar
extranjela,

Glelra de

las

Lmitado por

eJ

Sin consolidacin

eji cito

Econonra dbil

Sru cosolidacin

lvalvinas

ejercito

Chile

No

Autoritaric

problenrtica
Polonia

Factor
r.rlor tantc

Ejrcito

Fj1.cito

Economi

fuete

Autoritaro

Ejrcito,palt,
co[utl

l-rnitado por

Silr consolidacin

ejr'ci tc

';errquico
Rgrmen

Pereshoilu,

Re

glasnosl

econrint ica, deuda

lotrna

S!n colsolidacin
NI

(f

Ltl

Tabla

9.5 (Continuacin)

I
,r
Gt

Variables explicativas

Pas

Estafal

dad

Tipo de

Base de

Agente

Influencias

Economa

rgimen

liderazgo

iniciador de
la transicin

interna-

poltica

previo

Hungra

Problemtica

Marco

Resullarlo

constitucional

cionales

Postotal itario

Partido

Partido

Pereslroikq

Refolna

Modificacin

nadLlo

comurusta

comunista

glasnosl

econmica, deuda

post-eleccin

Sin consolidacin

intemamente

Checoslovaquia No
problemtica

Partido

Sociedad civil,

Percshoika,

Reforma

Uso de

congelado

comunlsta

cada del

glasnosl

econmica, deuda

diseo federal

rgimen

Bulgaria
Rumana

No

Postotaltario

Partido

problemtica

temprano

comunlsta

Sul tnico

Ceaucescu

Problemtica

total itario

URSS/Rusia

Muy

un

Postotalitario

Postotalitario

problem{tica

Partido

Sin consolidacin

antrguo

Rgimen

Petesiloika

Refonna

glasnosl

econmica, deuda

Muy

restringido

Muy conlrolado Sin consolidacin

Sociedad civil,

Percslroika,

Reforma

purga intema

glasnost

econmica, deuda

Rgimen

Desintegacin de

Reestruchracin

lexistencia de

la LIRSS

econmica

procedimientos

comunista

Sin consolidacin

'

Sin consolidacin

democrticos

Estonia

Ploblemtica

Poslotalitario

Partido

Rgimen

Rusia y la UE

comrmlsta

Letonia

Problemtica

Postotalitario

Partido

Rgimen

Rusia y la UE

comunista

nor,r: J La divisin de Checoslovaquia en dos repblicas independientes no

se considera unproblema

Reestructuracin

Dominado por

econmica

nacionalismo

Reestructuracin

Dominado por

econmrca

nacionalismo

el

Sii

el

Sin consolidacin

consolidacin

ni para la transicin democrtica ni para la consolidacin de-

mocrtica
FUENTE:

Adaptada deLinzy Stepan (1996: 87-458)

:fr

$E$FI+ea
g:t$ig+i F

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*E

BstF[is$

Bi

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fr[Hii$*$

f* ;1if

[e
3

EsEr+i

rr+lFggg

lJ

238

iancia de ia ploresta poltica en la ez,licacin de tas tialtsiciones der.ocrticas, mientras


que su nfasis en cxpericncias previas de participacin I' cor^.rpetencia polticas .,ncja a i..
per:feccitr en la idea de <hpo ce rgimen previo> deLitzy Stepan (1996).Inch.rso fomras
iimrtadas de pariicipacin y competicin en condiciones autoritarias pcr lo que ai restc rie
dirnensicnes se refiere, aumentan la probabiiidad general de una transicin rlemocrtica
con xito. Queda por comprobar en ios estudios de transicin <iemocrtica cle un solo pas
si estas varjables son importantes y; en su caso, de qu rrranera.

Los estudios de un solo pas


En el apartadc final de este captulo se exarninan tres estudius sobre la transicin clemocrtica en Espaa (Fou,eraker 1989), Polonia (coromer y pascual ]Dg/)y porhigai (Max,well
1995), que nruestran ias fortalezas y debilidades inrplicitas en las intrencra^s extraclas a
partir de un solo pas. En
lisis en profundidaci de ia
terreno para la trrrnsicin
cie Franco. Colomer y Pas

239

las comisiones obreres clandestilas, ei iiegalizado Partido Crmunista, o trabajaban desde


dentro de la estructura corporativista <ficial del Sindicato Vertical del rgimen franquista
ibd.: 5). Desde cstas diferentes plataforrras organizativas, los activistas siguieron estrateglas legales y alegales para exponer sus agravios ms elementales, que, con el paso del
tieinpo, evolucionaron desde reivindicaciones purarnente econmicas a otras ms polticas.
El entorno del l\[arco de Jerez presentaba varios rasgos importantes para el estudio de la
lucira democrtica. Exista una clase obrera tanto mral como rrbana, un sector comecial
fuerte, una oligarquia burguesa prspera y unida, y haba sjdo el escenado de <<luchas sisterrrticas y estratgicamente sofisticadas> (ibd.: 3), todo lo cual, combinado. converta a
osta comarca en un <microcosmos de la sociedad civii espaola>> (ibd.: 60). En la primera
parte dei estudio, Foweralcer relat las vidas y memorias polticas rie los activistas en los
prirneros tiempos, sus actividades clandestinas de organizacin de los irabajadores, y describi asimismo algunas cuestiones de la economa poltica de ia comarca y del conjunlo
dei pas bajo el fianquisrno. En la segunde parte abord la nairualeza de as relaciones laborales corporativistas bajo el Sindicato Vertical, y las formas en las que ias ccmisiones
obreras se las arreglaban para servir los intereses dc los trabajadores, in<lependientemente
del dominio del Sindicato Vertical. Ei Sindicato Vertical estaba diseaclo para f'omentar una
visin y una ideologa total que eliminaba la necesidad de la lucha ile clases. al tiempo que
proporcionaba autoridad y control organizativo en los mbitos nacional. regional y local
(ibcl.: 81). En cambio, las comisiones obreras, cuyo lugar de nacimiento Foweraker (ibci.:
91) situ en el Marco de lerez, constituan una respuesta colecliva a la falta de una representacin apropiada de los agravios de los trabajadores (en particular, saiaios y condiciones de trabajo) a travs de los canales formales del Sindicato Vertical. Ahora bien, lejos de
suponer un desafio unificado al Sindicato Vertical, el crecimiento c1e las comisiones obreras
en los mbitos regional y nacional se desarroll de una forma heterognea (ibd.: 92-93).
Esta parte del estudio se cierra con una crnica narrada de la expansin de los desafos al
rgirnen franquista, alentada por las comisiones obreras, que culminar con una explosin
de protestas en 1969 (lbd,.: 125-129).
En la tercera parte del estudio se analiza la relacin tripartita entre las comisiones obreras, el Partido Comunista y el rgimen a lo largo dei periodo rle veiute aos. Si bien tanto
las coririsiones como el Partido Comunista buscaban un fin at rgimen franquista, ainbas
organizaciones competan en esta lucha. Mientras que el Partido Comunista, seqn sus propias cieclaraciones y en calidad de principal adversario del rgimen, ha sido considerado
como el protagonista clave de la lucha por la democracia en Espaa. su liderazgo estaba escindido entre los dirigentes en el exilio y los que vivan en F,spaa, y sus prcticas polticas
eran criticadas por su torpeza y dogmatismo (ibd.: 133-136). El esfrrdio trat de resolver el
sesgo elitista de los estudios anteriores, que privilegiaba la fuircin <1e los lderes rle los partiCcs, y lo hace centrndose en las luchas cotidianas de los trabajadores. Segn Foweraker
(ibd.: 18-5), la mejor forma de comprender la lucha por la democracia dr.rante este periodo es
prestando atencin a la reiacin forjada entre las comisiones obreras y el Partido Comunista.
As pues, su estudio examina Ia relacin cambiante y contingente entre estas dos crganizaoiones en el Marco de Jercz, con el objetivo de hallar las pistas del desarrollo globai del movimiento democrtico a escala nacional. Lejos de ser un movimiento unificado y unidireccional con una soia idea de democracia, Foweraker (ibd.: 198) se apresur a subrayar que

24A
247

l (proyecto

democrtico, contena

expresaba los resultad.os contingentes d.e un proceso

poltico especfico> en el marco del cual la conciencia democrtic;de las perscnas


que
participaban en la lucha <se formaba a travs d.e elecciones complejas
a ls que tenian
que hacer frerrte dentro de este proceso>>.

En la parte final del estudio, Foweraker trata de aunar lo emprico y lo terico en


un
intento inductivo (sobre la induccin vase el captulo 1) por hacer una
declaracin general
sobre la transformacin democrtica de la socieaa civ y la funcin
de esta en las transicioues desde sistemas autoritarios. En la figura 9.2 se resumen grficamente
los principales
pasos de la argumentacin del estudio intensivo del Marco
d Jerez y su relain global
tanto con el mbito del panorama poltico nacional espaol como con
.t e*ito concpual
de la ftansformacin democrtica. Las flechas de ta figura no representan
causalidad sino las
conexiones establecidas entre los distintos pasos del discurso nrrativo. La
opresin econmica en el Marco de Ierez y Ia represin poltica del rgimen franquista evocaba los
<corazones agitados> de los trabajadores (ibd.: 13-2g), que, a travs e sus
redes personales,

cuADR0 RESUMEN
Figura

9.2

9.3

La

teora de juegos y [a ciencia pottica

Transformacin democrtica en Espaa: resumen de Foweraker (r9g9)

Sindicato Vertcal

Sentimiento amplio de
ciudadana individuat

Transformacin democrtica
de l socedad civil espaota

Los investigadores usan este enfoque racional para examinar las diferentes formas en
las que dichos individuos racionales interactan unos con otros en [a persecucin de sus
distintas preferencias polticas. Una de [as formas de examinar esta nteraccin consjste
en [a <teoa de juegos>, que especifica un conjunto simpl.e de opciones a disposicin de
los individuos (1'ugadores) para luego modelar su interaccin en funcin de sus preferencias. En este juego pueden parlicipar muchos jugadores con muchas opciones; sin embargo,
a fin de reducir [a comptejidad que conlleva un juego con muchos jugadores, es habitual
en [a ciencia poltica especificar un juego de dos jugadores, cada uno con dos opciones, [o
que arroja una matriz de 2 x 2 de resuttados posibles. Dada [a prioridad otorgada a estos
resultados por ambos jugadores, es posibte asignarles ciertos pagos o recompensas. Mediante e[ conocimiento de las preferencias y estructuras de pagos, eL poLitLogo puede
examinar todas las combinaciones de opciones posibtes a disposicin de ambos jugadores.
Adems, los jugadores pueden emprender una nica interaccin o mttiptes interacciones
entre ettos.

.- -! /-

243

ColoneL y Pascual (i994) argumentaron que la translcin polaca h-rvo dos importantes
e.cttes polticos: de un iado, el gobierno poiaoo, controlado totaimente por el Panido Comuni-cte 1i de otro, ia oposicin democrLtica al gobierrro, representada pcr el movimiento
Solidaridad. Segn argumentaron estos autores, cada uno de estos dos ctores tela dos
opciones con I'especto a la situacin poltica durante los aos ochenta. El gobierno quera
bien nrntener el statu quo (es decir, el sistema postotalitario), bien reibrmar el sistema
F,-'ltico (esto es, legahzar la oposicion y poner en marcha cierta liheraizacin poltica).
Eil cam-bio, Solidaridad deseaba bien una ruptura radicai con el pasiLdo (es decir, derrocar
ai gobierno), bien llevar a cabo reformas similares a ias pr-evistas por el golrierno- La cirnbinacin resultante de estos dos actores con dos opciones se refleja en la figura 9.4.
E,l Partido Comunista (gobierno) se encuentra en la parte de arriba de la gura ;r el movimiertto Solidaridad (oposicin), en el lateral izquierdo. Las cuatro celdas contienen la
itcraccin estratgica, o el <juego> entre estos dos actorcs. Cacla celda rerescnta un resuitaclo particular, que cualquiera de los actores clasifica de menos preferido a ms preferjdo. La celda I ilustra la situacin en la que el gobierno elige contimrar cou la lnea dura y
la <.rposicin se enfrenta abiertamente al gobierno. En la celda Il se muestra la situcin
en la que el gobierno opta por la reforma, y la oposicin por una ruphrra radical. Este resultado es considerado el peor para el g<.rbierno, ya quc significa que ha <claudicado> ante
la oposicin. La celda III rcleja la situacin en la que el gobierno elige continuar con el

Iigura 9.3 Ei Dilerna de! Prisionero


Ladror

Confesar
Conesa

l.lo ccnfesar

r:ondena de 2 anos
i ladrn 2 recre dr

Ldre 1
Nc confesar

i-.lir jr996 popu[ai de [a teora de juegos es eI del <Dilerna del Prisionero>, que formatiza
ilna interaccin de dosjugadores que se hizo popular por las series policacas. En este escenario coln, [a potica detiene a dos ladrones por e[ mismo detito y los encierra en dos
celdas separadas para impedir que puedan comunicarse entre e[[os. Cada ladrn tiene
dos opciones, confesar e[ cjelito o no confesarto. La polica aprovecha e[ hecho de que los dcs
ladrones estn separados para dar a los ladrones una gama de opciones. 5i un lacrn conliesa e[ deLito y e[ otro no, e[ que confiesa es condenado a dos acs de prisn, mientras
qLie e[ ladrn que no confes es condenado a doce aos. Si ambos confiesan, los d<s ladrones reciben una condena de seis aos de prisin. Si ninguno de los dos confiesa, los dos
[adrones reciben una condena de tres aos. Esta simple situacin se itustra en [a figura 9.3.
, Pa'a cada [adr'n, e[ dilema rad.ica en [a expectativa de qu eLegir eL otro ladrn cando
ambos saben que [o racionaI es minimizar sus condenas de prisin. Dado que ninguno se
fie del ctro, [a solucin racional del dilerna es que los dos confiesen, [o que deparar a
cada unc de e[[os una condena de seis aos. Si bien La condena no es [a menor ni [a mayor
en aos de prisin, es e[ mejor resuttado dada [a naturaleza detjuego.
La tarea del potitiogo que usa [a teora de juegos radica en identificar a los actores
ini.ervienen en el juegc y especificar sus opc.iones al iguaL que sus preferencias, con
-que
vistas a mcdelar su interaccin estratgica. E[ aspecto ms nrportante Ce [a teora cie jue. gcs es que ningurio de los resultados es seguro, sino contngente, y qug depende d las
, acciones de ambos (o muchos) jugadores. La forma bsica del <Ditema deL prisionero> (y
de m-'rchos otros tipos de juegos) ha sido empleada a [o largo de [a historia de ta cienca
poLtica, inch-ryendo [a modelacin de [a guerra de trincheras (AxeLroci 19g4),
ta base para
una teora I'iberal de [ sociedad (Gautier 1986), ta reforma de las burocracias en Amrica
i Lai.na (Geddes 1991), ta ruptura de l.a demoracja en chite y Bi.asii (cohen i994), tas
: t'ansicioiles a [a democracia (cotomer 799'1.; przeworski 199i;
colomer y pascual .I9ga) y,
I rrs en qenera[. tarnbirr se ha recurrido a etta para resotver probternas de invesligacin de
[a ciencia pottica (lsebetis 1990).

statu quo, mientras que la oposicin busca la reforma. Este resultado es considerad.o el peor
para ia oposicin, todavez que significa que ha <claudicado> ante el gobierrro. Por ltimo,
ia celda IV denota la situacin donde ambos, el gobierno y la oposicin, ehgen la reforma.
Estos cuatro resultados no estn predeterminados, sino que son combinaciones lgicas que
resultan de diferentes elecciones de los dos actores.
Uta vez establecido este marco bsico, los autores examinarorr ias secuencias hist-

ricas en torno a la transicin democrtica polaca, irrcluida l confrontacin abierta, el


acuerdo inicial y Ia declaracin de la ley marcial en i981, as como la }lesa Redon<la y
el acuerdo

Figura

filal

9.4

de 1989. Durante los primeros aos de la dcad cle krs ocitenta, el resuitaclo

La teoria

de juegos

y la transicin democrtica polaca


Partido [omunista
(Gobierno)
Continuar con et

Movimiento

solidaridad

le,'orna

Ruptura

radlcat

(0posicin)
Reform
ri

rgimen

rrNrE: Adaptada de Colomer y Pascual (1 994: 27 9 -ZB0)

para et gobieino

244

245
ante su desafio abierto (celda II).
e, los resultados de las celdas
o era capaz de hacer claudicar al

detenindose en los problemas inmediatos del gobierno posdictatorial a ios que tuvo que
hacer frente el nuevo rgimen y la subsiguiente consolidacin de la democracia. Maxwll

I!

t"i

t,i:i:,'

rtimo r ugar, c e der ante e I gob ierno. r


"i?l
ii:u,:J:"
"
riodo era continuar con su sistema postotalitario
y presenciar la ctaudicacin de Solida-

n"-.

ndad (celda III). Esta preferencia vena seguida por ls resultados de las celdas
I! I y II.
Mediante la formalizacin de las opciones y preferencias de los dos actores,
Colmer y
Pascual (1994) consiguieron modelar la secueniia de los eventos histricos.
En 1930, l
situacin inicial del juego vena representada por la celda III en la que el gobierno portotalitario dominaba a la oposicin (comprese con Linz y stepan 1996 enlitabia
9..s). Las
huelgas organizadas por.sotidaridad en 1980 supusieron el piimer movimiento
.n .l rr.go,
enfrentando a la oposicin y al gobierno abiertamente, y trailadando la interaccin
a la celda I. En el segundo movimiento, el gobierno y la oposicin alcanzaron un
acuerdo inicial
(celda IV); sin embargo, las acusaciones mutuas de traicin llevaron nuevamente
a la confrontacin abierta y a la.declaracin de la ley marciai en 1981. Puesto que la oposicin
sigu enfrentndose al rgimen durante el periodo de la ley marcial, olomei y pascual
(1994) indicaron que el resultado corresponda al de la cela I. As pues, la
secuencia de
eventos histricos a comienzos de los ochenta, modelados .o-o ,rr,
.r.go, muestra cmo
los dos actores hicieron una serie de elecciones que, en ltima instancia, a..oaron un
resultado estable, aunque enfrontadoa.

Sovitica y la Comunidad Europea (ms tarde Unin Europea).


El desafio. para Portugal durante el periodo de transicin consista en aceptar el fin de su
imperio en Africa y en apaciguar a los estratos inferiores radicalizados del ejrcito, cuyo
periodo de gobierno inicial busc revolucionar y transformar el sistema poltico. Si bien 1a
relrrelta de los militares derroc al rgimen autoritario derechista, durante los ltimos aos
setenta y primeros ochenta, amenaz con sustituirlo por uno izquierdista (Maxwell 1995:
160). De hecho, el xito del periodo consisti en la marginacin del ejrcito radical y la
apropiacin que consiguieron los socialistas de los <triunfos de la revolucin> (expropiaciones de tierras, artculos socializantes en la Constitucin de 1976) (ibd.: 2). Al igual que
Foweraker (1989), Maxwell (1995: 3, 182) argument que la democracia portuguesa fue
fruto de la lucha, pero de una lucha que, en ltima instancia, ganaron los polticos civiles,
cuya posicin moderada les llev a oponerse al ejrcito radical. Esta solucin moderada recibi el apoyo econmico y el impulso diplomtico de potencias extranjeras.
Para concluir este apartado, es importante comparar la cadena de inferencias que construye cada uno de estos estudios de un solo pas, centrando la atencin en la distacia entre
la unidad de anlisis y la conclusin final. Foweraker (1989) comenz su estudio con una
crnica pormenorizada de las personas del Marco de Jerez en los aos cincuenta, quienes a
travs de sus luchas particulares vieron crecer su propio sentimiento de ciudadana. Extrapol lo sucedido en esta comarca a toda Espaa y, seguidamente, aplic el proceso poltico
descrito al caso general de la lucha democrtica en una coyuntura autoritaria. Colomer y
Pascual (1994) se centraron en dos actores (colectivos) a lo largo de diez aos de historia
y analizaron. su interaccin con el fin de desarrollar un modelo abstracto ce transicin democrtica, convirtiendo el caso polaco en un ejemplo de su teora general. Maxwell (1995),
por su parte, arranc su estudio con el Imperio porhrgus y prosigui hasta el periodo de la
descolonizacin, la radicalizacit del MFA y su funcin en la transicin democrtica, para
terminar con el periodo de consolidacin democrtica. Ahora bien, Maxwell relacion este
largo proceso histrico con el comienzo de la tercera ola, el final de la Guerra Fra y el colapso de la Unin Sovitica (ibd.: 180). En cuanto a los casos espaol y polaco, la inferencia final est limitada a transiciones democrticas en casos simiiares, mientras que el estudio portugus ampla sus inferencias a una serie de eventos que trascienden el mbito del
estudio original. Con todo, parafraseando a Eckstein (1915), cada uno de estos estudios
logra generar hiptesis, confirmar teoras y aportar reas fructferas para una investigacin
ulterior.

Durante el periodo de la ley marcial se produjeron mltiples acontecimientos importantes, tales como la puesta en marcha por Gorbachov de la glasnost y la perestroika)que
llevaron al gobierno polaco a cambiar su orden d.e preferencias, mientras la oposicin
mntena las mismas que a principios de la dcada (ibd.: 28a). A la vista de este nuevo estado
de cosas, en 1989 el gobierno albergaba una fuerte preferencia por poner en
marcha refor-

mas que legalizanan al movimiento Solidaridad, permitiendo una representacin nominal


en el parlamento polaco (el Sejm), pero manteniendo su control poiti.o global. En este
caso, el gobierno prefera el resultado de la celda I! seguido de ls resultados de
las celdas I, III y II (ibd.: 286). De este modo, el inicio del juego es la celda I, la situacin
que se
mantuvo durante la mayor parte de los aos ochenta. El primer paso se produjo cuando el
ministro del Interior, el general Kiszczak, inici negociaciones cn Lech Walesa, el lder de
Solidaridad. A medida que iban desarrollndose las negociaciones de la Mesa Redonda, el
orden del juego pas de la celda I a la celda I! que supuso finalmente la legalizacin de
Solidaidad y su participacin en las primeras erecciones al sejm (ftd,.t 2g4-2gl).
El ltimo estudio de un solo pas al que aqu se hace referencia intenta vincular las influencias histricas e internacionales que rodean a la transicin democrtica portuguesa en
1974. Pata desarrollar un argumento ms completo sobre el caso portugus que el publicado en el volumen de O'Donnell et al. (vase fabla 9.2), Maxwell (teeS) etaUor una crnica exhaustiva del Movimiento de las Fuerzas Armadas (MFA) que derroc a la dictadura,
a Es estable, ya que ninguno de los actores
cambiar las opciones que originan este resultado concreto.

es enfrontado, ya que la opcin de cada actor se halla a mxima distarcia de un acuerdo


mutuo.

q
246

247

9.6

Resurnen

Tabia

En contraste con los temas de investigacin de los tres captulos anteriores, el estudio de
las transiciunes democrticas se desarroll inicialmente comparando pocos pases y, ms
adelante, a medida que creca el universo de pases democrticos, los esfuerzos de corn-

rie

Nrnero

cornparacin

de pases

paracin intentaron ganar en exhaustividad. De este modo, el eshrdio de las trarrsiciones ha


seguido la historia de la tercera ola. mientras frataba de extraer inferencias rns amplias
sobre el proceso de democratizacin estableciendo comparaciones en el seno de ias experiencias en curso. al igual que comparardo experiencias achrals y ms antiguas. En grandes ineas, las investigaciones se han centrado en Ia funcin de las lites y la nahualeza de
los
o han hecho hincapi er la funci
n que lucharon por la democracia
, los estudios de pocos pases y
de
entos, los factores y las contin_
gencias que se hallan especficamente vinculados con la transicin democrtica, mientras
que los eshrdios de muchos pases intentan identificar rasgos comunes que ayuden a explicar el proceso de democratizacin.
En la tabla 9.6 se resumen las principales conclusiones de los eshrdios reseados en este
captulo; se desprende de la iformacin recogida en esta tabla que no existe un consenso
ampiio sobre os principales factores explicativos de las transiciones democrticas. Las
diferencias obedecen a la distinta importancia concedida a los factores relacionados con el

\{totlo

Transiciones l democracia en perspectiva conparada

Muchos pases

30 pases a lo

(cuaiitativo)

largo del tiempo

Ejempios
Huntingon

1991

Resultado

Traruiciones debidas a crisis de legitlnidad, al


crecinriento econmico, a la iglesia catlica, Ias
inuencias internacionales y la dif,.rsin democrtica

,{uchos pases

151 a 172 pases a

Jaggers y Gurr

(cuanfikLtivc)

1o largo del

1995; Vanhanen

paru trazu los contornos de Ia lercera ola y

trempc

1997;

muestian que el muudo est integrado en un 50

Doorenspleet 2005

por ciento por democracias coheentes. Para

Jaggers y Gurr utilizan una mediCa de democracia

Vanhanen, la democracia es urra flrncin de Ia

distribucin de los recusos de poder, aunque


ciert regiones contradicen las cxpectativas sobre
el njvel de democratizacin; Doorenspleet brinda
apoyo a las dimensiones estruchuales
inlemacionales y a la drfusin de la democacia.

Pocos pases

Entre 3

(cuaiitativo)

pases a lo lgo

13

del tiempo

O'Donnell e

Para

a/. I 986; Peeler

resultado incierto, debido en gran medid a los

O'Donell

er a/., la democracia es un

1992;Linz y

impulsos desde denro del rgimen autoritario y a

Stepan 1996

un pacto negociado ente las lites. Para Peeler, la


democracia es el resultado de pactos ente las
lites. Para Linz y Stepan, la probabili<iad de
consolidacin democtica depende del tipo de
rgimen previo, del agente fuiciador de la
transicin y de los problemas de estatalidad

Pocos rases

42 pases

Bratton y Van de

(cuantitativo)

subsahaliaos

Walle 1997

La hansicin democrtica es un proceso poltico


altamenle contingelte en el que intervieilen la
protesta poltica, Ios lderes del rgimen, la
oposicin institucionahzada y las frmas pievias
de participacin y competencia poltica Iimitada.

Esldios de un

Un solo pas a lo

Foweraker 1989;

Para Fowerake la democracia espaoia es fruto de

solo pas

Iargo del tiempo

Colomer y Pascual

una larga lucha por la ciudadana individual. Paa

i994; Maxwell

Colomer y Pascual, la democracia polaca es el

1995

producto de unjuego estratgico entre el gobiemo

y la oposicin. Para Maxwell, la denocracia


portuguesa es

e1

resultado del colapso del Imperio,

la radicalizacin del ejrcito y

polticos civiles moderados.

e1

triunfo de

F":
I

248

de irwestigacirln (Przev,orsl<i l99l: 3; whitehead 1996a,2a0\.


La delinicin de consoli_
daclgn deinocrtica sigue planteando problemas. corrro aceriaciamente
seal Diamond
(1999: 65), corre el riesgo de cael en ra tautologa, a
merlos o*" or. rpoye en cimientos
conceptuales distintos de lo .lue suponemos su pn-ncipal
con
r_
sistencia de la der.-iocraciu. Si una democracia consoiidada
la
que la democracia se ha convertido en <la nica alternativa
r.
Linz y Stepan 1996: 5), sera plausible argumentar que ningn pas
tiene *na democraci. .onl
soliclada' En efcto, como se ha puestc, di manifiesto en
o:r dos captaos anteriores, las democracias continan estando amenazadas por un conjunto
cle desais y desafiatlores que podan no considerar la democracia .o.no lu nica alternativa
dispcnibe. Asimismo, muchos
pases que entrara-n en la categoa de democracia consolidaoa
or ejernplc, Chile antes de
1970) suferon golpes mrhtares y largos periodos de gobienio
uotr"o. rl cuanto al diseo
de investigacin, los estudios sobre democratizacin-deberan
ajustars. Ius p.,o.ipios metodolgicos descritos en los captulos2y 4, a saber: si el nimro
"
de variables
explicativas
aumenta, el nmero de pases incluidos en el estudio deber
igualmente aumentar para evrtar un diseo de investigacin indcterminado.

tlises institucional
y rerldimfelrto de ta democracia
10.

Lecturas complementaras
Diamon( L. (1999): Developittg Democra.cy: Toward Consoliriation,Baltimore:
Johns Hopkins University Press.
Una prolongacin de La te.rcera ola de Iuutington (1991); Diamond
sostiene que la tercera ola
de democratizaciones contina en los aos noventa, aunque las nuevas
democracias tieden a ser

democracias eiectoraies, no democracias liberales plenas.

Hadenius, A. (1997): Democracy.'s vicrory and crus, cambridge:


carnbridge university press.
una.coleccin de cnsayos sobre los spectos polticos,
y
de la democrati""<rn*i"o. "liln-,r."1",
zacin.
Rustow, D.

A. (1970): <Transitions to Democracy: Toward

a Dynainic Morlel>, Comparative politics,

2:337-363.
Una tesis definitiva y conclsa sobre la tansicin y consolidacin democrticas
que maltiene

utilida<t y relevancia en Ia actualidad.

sn

C' (1994): <On the Third Wave of Democratization: A Synthesis and Evaluation of
Recent
Theory and Resea:ch>, World poltics, 47 (Octubre): 135_170.

Shin, D'

Urr repaso de los principales estudios de la tercea ola, que presta atencin a
la teora, ei mtodo
el diseo de investigacin.

L'

(1996): The International Dimensions oJ Demoaatization: Eurcpe ant) the


Americas,
Oxford: Oxford Unive:iity Press.

Whitehead,

Una coleccirr de ensayos sobre los diversos aspectos internacionales de la democratizacin.

(2002): Democratization: Theory and Experience, oxford: oxfordflniversity press.


Ua excelente visin global de los estudios sobre democratizacir^,las teras de democatiza-

cin y los desafios institucionales clave para el xito de la <iemocratzacron.

El estudio compaiado de las instituciones no

es ni-evo en la ciencia poltica. De hecho,


poltica, Ia <fase de derecho pbirco>r de la disciplina (Valenen una ;ornparacin internacional bsicamente descriptiva de
por objetivo el examen de las similitudes y diferencias en las
compctencias de los clistintos poderes del E,stado. Si bien en los aos cincuenta la <revolucin conductista>i d.e la ciencia poltica (Eulau 1996: 95-106; Goodin y Klingemann 1996a:
lC-11) apart a los investigadores de lrrs comparaciones estticas de constituciones, en los
aios ochenta y noverrta, el renovado inters pcr las instituciorres geirer un creciente nmero de estudios que no slo comparan ias semejanzas y disparicades entre las instituciones,