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NDICE
I. El modelo del Cdigo Procesal Penal
III. La Investigacin
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V. La Prueba Anticipada
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Qu pruebas se actan?
Quienes lo solicitan?
La Audiencia
En caso de urgencia
En caso de peligro inminente de prdida del elemento
probatorio y su actuacin no admita dilacin
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1. Principio de oportunidad
1.1. En qu supuestos se aplica el principio de
oportunidad?
1.2. El fiscal puede imponer pago
1.3. En caso la investigacin preparatoria se encuentra
formalizada
2. Acuerdos reparatorios)
IX. Procesos Especiales
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1. El proceso inmediato
2. El proceso de terminacin anticipada
3. El proceso de colaboracin eficaz
3.1. El proceso de colaboracin eficaz en
la investigacin
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X. La Fase Intermedia
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Informacin adicional
Normas legales y documentos:
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Las funciones
de investigar
y juzgar estn
separadas.
El Fiscal dirige de
manera objetiva
la investigacin.
El Juez resuelve
los pedidos de las
partes.
No procede de
oficio.
La oralidad
es garanta
en el juicio se
manifiesta con
la inmediacin y
publicidad.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El proceso
se desarrolla
conforme a los
principios de
contradiccin e
igualdad.
Coordinador
Decisin Temprana
Investigacin
Liquidacin
III. LA INVESTIGACIN
1. QUE CARACTERSTICAS TIENE LA INVESTIGACIN?
Es legal Su forma y procedimiento se encuentran regulados normativamente.
Es objetiva e Sus conclusiones deben fundarse en elementos de conviccin que
imparcial sustenten sus proposiciones fcticas; recopilando informacin de
cargo y de descargo.
El objetivo de la investigacin es
recopilar elementos de conviccin
que demuestren los hechos
constitutivos del delito, lo que
determinar la responsabilidad o
inocencia del imputado.
EL FISCAL
yy Direccin de la investigacin: desde su inicio planifica la estrategia acorde al caso,
diseando las acciones que lo conduzcan a sus objetivos, utilizando un mtodo que le
permita tener un orden y resultados con eficiencia y eficacia (art. 65.4 y 322).
yy Proteccin de los derechos y garantas en el proceso penal: debe respetar y garantizar
el respeto a los derechos y garantas procesales de la vctima y del imputado (art. 65.4).
yy Poder coercitivo: puede disponer la conduccin compulsiva de un omiso a una citacin
previo apercibimiento (art. 66).
yy Deber de la carga de prueba: el Fiscal al averiguar el hecho, recaba elementos de
conviccin de cargo y de descargo.
LA POLICA
yy Realizar la investigacin operativa: al tomar conocimiento de los hechos delictivos, puede
practicar actos urgentes e imprescindibles para asegurar el xito de la investigacin, dando
cuenta inmediata al Fiscal (art. 67.1).
yy Apoyar al Fiscal en la investigacin (art. 67.2).
EL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
yy Resuelve los requerimientos y solicitudes de las partes; se pronuncia sobre las medidas
limitativas de derechos; los medios de defensa y controla los plazos (art. 323).
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
INVESTIGACIN PREPARATORIA:
Finalizada las diligencias preliminares, de ser necesario, en esta fase profundizamos los
actos de investigacin, para obtener mayor informacin que permita el esclarecimiento
del hecho y sustentar la teora del caso.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Quienes denuncian y
quienes no denuncian
La denuncia
arts. 326
y arts. 327
art. 328
Conocimiento de la
noticia criminal
art. 60
Polica comunica al
Fiscal
art. 331.1
art. 65.2
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Diligencias
preliminares
arts. 65.2,
65.4 y 330
Actuacin policial/
Informe policial
Coordinacin
Polica y Ministerio
Pblico
arts. 65 y 333
El plan de investigacin, es
un conjunto de actividades
que se desarrollan frente a un
caso, para permitir determinar
la manera ms eficiente de
presentarlo en el juicio oral.
La investigacin nos permite
redireccionarla, modificar o
abandonar una teora muy dbil
o ser base para la negociacin.
El Fiscal debe:
yy Realizar
sesiones
de
trabajo con la polica para
determinar las diligencias
que requieren orden judicial
y lo que sea necesario para
preparar y elaborar su plan de
investigacin.
yy Evaluar los resultados de la
investigacin y reorientarla de
ser necesario.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Escena de la
investigacin
Polica en funcin
de la investigacin
Reglamento N 729
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
art.330.2
arts.67.1 y 68
arts.9 y 10
Asegurar, inmovilizar y
recoger en el lugar del
hecho
Identificar,
individualizar y
recolectar los elementos
Laboratorio o almacn,
el recepcionista verifica
los elementos y registra
Ordenar traslado
al almacn dentro
del tercer da de la
intervencin
Embalar de acuerdo a
su naturaleza
Etiquetar y/o rotular y/o
precintar
Llenar formato de
cadena de custodia
Designar al responsable
del traslado y destino de
custodia
Disponer pericias e
informes tcnicos
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Res. N 729-2006-MP-FN
Usar actas A-4, A-6, A-7 y A-8
en la pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/
ncpp/files/a22e66_codigo_
reglamento_cadena.pdf
EL POLICA
Usar las actas A-4, A-6, A-7 y A-8 en la pgina web http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
En esta fase, el Fiscal aplicando el criterio de selectividad analiza la informacin, segn corresponda al caso, adopta cualquiera
de las siguientes decisiones:
1. ARCHIVAMIENTO (art. 334.1 y 3)
yy El hecho no es delito.
yy No es justiciable penalmente.
yy Se presentan causas de extincin
de la accin penal.
En estos supuestos:
yy La disposicin de archivo ser
redactada con lenguaje simple y
comprensible para las partes.
yy Se notifica al denunciante y al
denunciado dentro de las 24 horas.
yy El denunciante puede impugnar esta decisin. El Fiscal eleva lo actuado al Fiscal Superior quin se pronunciar dentro del quinto
da confirmando el archivo u ordenando se formalice la investigacin.
yy Al aparecer nuevas elementos de conviccin, el Fiscal que previno debe reexaminar lo actuado.
yy Si se demuestra que la investigacin no fue debidamente realizada, el Fiscal Superior lo remitir a otro Fiscal.
yy Si falta identificar al autor, se archiva el caso y se ordena la intervencin de la Polica para tal fin.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
En este caso:
yy Se notifica al denunciante dentro
de las 24 horas de haber dictado
la disposicin.
yy Ejemplos de una condicin de procedibilidad: En apropiacin ilcita se necesita el requerimiento previo y en la omisin de
asistencia familiar la notificacin judicial vlidamente efectuada al obligado con el requerimiento del cumplimiento de la obligacin
alimentaria.
yy El denunciante puede impugnar esa decisin. En este caso, el Fiscal eleva todo lo actuado al Fiscal Superior quin se pronunciar
al quinto da, ordenando segn lo que corresponda.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
En este caso:
yy Se formula un requerimiento
de acusacin directamente
ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
Hay indicios de
delito.
yy La accin penal
no ha prescrito.
yy El imputado est
El Fiscal dispone
individualizado.
formalizar la
continuacin de
la investigacin,
cuando:
La disposicin fiscal
debe contener:
yy Nombres y apellidos
del imputado.
yy Los hechos, la
tipificacin especfica
y la tipificacin
alternativa.
yy Nombre del agraviado.
yy Las diligencias que
de inmediato deben
ejecutarse.
Notifica al
imputado dentro
de las 24 horas de
haberse dictado
la disposicin y
comunica al Juez
de la Investigacin
Preparatoria.
Comunica al Juez
de la Investigacin
Preparatoria
art. 3
Formalizacin y
continuacin
de la investigacin
art. 336
Diligencias de
la investigacin
preparatoria
art. 337
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Condiciones de la
investigacin preparatoria
art. 338
Efectos de la
formalizacin de la
investigacin preparatoria
art. 337
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
art. 342.3
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
yy La practica el Fiscal o la
Polica por orden de aqul
precisndole el objeto y la
formalidad que corresponda.
yy En algunos casos se
requiere la autorizacin
judicial.
Presupuestos para la
restriccin de derechos
RESTRICCIN DE
DERECHOS PARA
BSQUEDA DE
PRUEBAS
El Juez controla el plazo, garantiza el debido
proceso y los derechos de las partes e
interviene a ruego.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
art. 203
La polica deber:
yy Recoger o conservar los elementos materiales tiles.
yy En caso no se encuentre a la persona, rastros, efectos materiales o han
desaparecido o fueron alterados, debe describir en el acta el estado
actual, y si es posible el estado anterior, y como se tuvo conocimiento del
modo, tiempo y causa de su desaparicin.
yy De ser posible, levantar planos descriptivos, fotogrficos y de seales; o
realizar otra operacin tcnica.
yy Levantar el acta con la descripcin del lugar, el motivo y forma en que
se llev acabo, nombre de encargado; asimismo indicar los nombres,
caractersticas y estado de la(s) persona(s), cosas o rastros materiales,
y en general todo aquello que se encuentre y las incidencias que se
produzcan.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Son indagaciones o
averiguaciones que se realizan
con el objetivo de encontrar
huellas del delito o al imputado
o a una persona prfuga.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El objetivo es restringir la
libertad de la(s) persona(s) de
manera temporal, mientras dura
las pesquisas.
El Fiscal dispone:
yy La realizacin de un examen corporal, pruebas de anlisis sanguneos,
pruebas gentico-moleculares, exploraciones radiolgicas, etc. del
imputado para establecer hechos significativos de la investigacin.
yy Se levantar un acta en presencia del abogado del imputado.
yy En estos casos solicita la confirmacin judicial.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El objetivo es despojar de
documentos privados vinculados
a un delito, a quin lo tenga en
su poder.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El objetivo es examinar
corporalmente al imputado para
determinar hechos significativos
de la investigacin, en delitos
con pena mayor a cuatro aos
de privacin de libertad.
El objetivo es penetrar en
casa habitacin, de negocio
o habitacin temporal cuando
existen razones para pensar
que se oculta el imputado,
alguna persona evadida, bienes
del delito o bienes relevantes
para la investigacin.
yy El Fiscal debe:
Ejecutar inmediatamente la orden con apoyo de la polica, cita a las
partes sealando da y hora para la diligencia, en caso no afecte su
finalidad.
Entregar una copia de la resolucin al interesado.
Registrar todo lo actuado en el acta y que firmen todos los participantes
(usar acta A-18).
En incautacin:
yy Los bienes se registran e
inmovilizan.
yy Los muebles se toman en
custodia y se inscriben en el
registro.
yy Los inmuebles o derechos
sobre l se ocupan y se
inscriben en el registro.
yy El bien se describe en el acta
o se reproduce por cualquier
medio.
3.5. INTERCEPTACIN E INCAUTACIN POSTAL, CARTAS, PLIEGOS, VALORES, TELEGRAMAS Y OTROS (arts. 226-229)
yy El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria, a la
solicitud acompaa los recaudos.
yy El Juez de la investigacin Preparatoria resuelve inmediatamente y en
forma reservada.
yy El Fiscal en la diligencia, debe:
Ejecutar la orden por s mismo o lo encarga a otro funcionario o Polica.
Examinar la correspondencia y los envos externamente, sin abrirlos,
reteniendo los relacionados con el hecho investigado (constar en acta
A-19).
yy El Fiscal en su despacho apertura los envos y correspondencia, para:
Leer, revisar e incautar lo relacionado con el hecho investigado, dando
cuenta al Juez de la Investigacin Preparatoria (constar en acta A- 19).
Devolver los que no tienen relacin con el hecho investigado (constar en
acta A-19).
A su criterio hacer una copia certificada y ordenar su entrega o viceversa
en caso slo una parte tiene relacin con el hecho investigado (constar
en acta A-19).
El objetivo es interceptar,
incautar y abrir objetos de
correspondencia o envo
postal u obtener copias de
correspondencia electrnica,
dirigidas al imputado o remitidas
por l y sin conocimiento del
afectado. El plazo no ser
mayor a la investigacin.
Si es otra persona la que
tiene la correspondencia y se
niega a entregarla, incurre en
responsabilidad penal, salvo
que:
yy Alega secreto de Estado: El
Fiscal debe confirmar esta
condicin con el Presidente
del Consejo de Ministro. De ser
cierto, puede pedir la clausura
del caso ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria.
yy Invoca inmunidad diplomtica:
El Fiscal debe solicitar informe
al Ministerio de Relaciones
Exteriores.
3.6. INTERVENCIN, GRABACIN O REGISTRO DE COMUNICACIONES TELEFNICAS, RADIALES Y OTROS (arts. 230 y 231)
yy El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria indicando nombre,
direccin del afectado, el medio de comunicacin o telecomunicacin a intervenir,
la forma de intervencin, su alcance, duracin y autoridad encargada.
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria autoriza con las mismas indicaciones del
requerimiento fiscal.
yy La autoridad encargada registra con grabacin magnetofnica u otro medio tcnico
y entrega al Fiscal.
yy El Fiscal debe:
El objetivo es intervenir y
grabar las comunicaciones
del investigado o tercero,
relacionado a un delito penado
mayor a cuatro aos de
privacin de libertad, siempre
que la intervencin sea
absolutamente necesaria.
El objetivo es conocer el
movimiento econmico del
investigado en el sistema
bancario financiero.
El objetivo es la exhibicin
o remisin de informacin,
documentacin y declaraciones
tributarias en poder de la
administracin tributaria.
3.9. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIN DE COSAS Y MUEBLES (arts. 237 - 241)
yy El Fiscal solicitar orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.
La solicitud fiscal debe indicar los fundamentos, finalidad, el local o bien
mueble , duracin y dems datos necesarios.
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria expedir resolucin indicando
nombre del Fiscal, local o bien, su duracin y el apercibimiento de ley.
yy El Fiscal al obtener la orden, deber:
Citar a las partes
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
yy La clausura o vigilancia
temporal de un local podr
disponerse por un plazo no
mayor de 15 das, prorrogable
por el mismo periodo.
yy La inmovilizacin de cosas
muebles se asegura con las
reglas de allanamiento.
El Fiscal ordena tomar fotos, registrar imgenes y usar otros medios tcnicos
para observacin o investigacin del lugar de residencia del imputado.
El Fiscal debe:
yy Expedir disposicin en forma motivada, por si, o a pedido de la polica.
yy Designar al personal a cargo del procedimiento, registro y custodia.
yy Establecer la confidencialidad e integridad de los registros.
yy Recibir las imgenes y verificar que estn incorporadas la hora y el da.
yy Cuidar la rotulacin indicando fecha de procedimiento, duracin y dems
datos.
yy Disponer las transcripciones y designar al responsable de ste.
yy Disponer las medidas de seguridad despus de recibido el registro.
yy Recibir la transcripcin y los soportes originales, y levantar un acta de su
recepcin.
yy Requerir orden judicial cuando sea en lugar cerrado o inmueble
Resolucin N 029-2005-MP-FN
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/9a7201_Directiva%desempeno.pdf
El acta A-20 en la pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Los bienes delictivos objeto de esta tcnica son: las drogas u otras sustancias
prohibidas y sus materias primas; bienes y ganancias de lavado de activos y de
delitos aduaneros; bienes y ganancias culturales extrados ilcitamente; especies de
flora o fauna de comercio prohibido; billetes o monedas falsas; armas, municiones o
explosivos.
El Fiscal puede:
yy Emitir disposicin de oficio o pedido de la polica o autoridad extranjera.
Remesas sospechosas,
cuando no es posible verificar el
contenido dispondr la custodia
y control del transporte.
Remesas verificadas, verificar
las diligencias de anlisis,
pesaje, descarte y descripcin
del bien ilcito. Tambin podr
sustituir la sustancia delictiva,
realizar examen pericial y
dems que correspondan.
Es un procedimiento especial
mediante el cual el agente
policial ocultando su identidad
se infiltra en una organizacin
criminal.
QU PRUEBAS SE ACTAN?
Testimonio,
examen de perito,
careo.
Por enfermedad o
grave impedimento.
Por amenaza o
soborno.
Reconocimientos,
inspecciones o
reconstrucciones.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
2. QUIENES LO SOLICITAN?
Estn legitimados para solicitarla cualquiera de las partes procesales. Est se puede realizar en la investigacin preparatoria y en la
fase intermedia.
yy El Fiscal al solicitarla puede requerir la orden al Juez de la Investigacin Preparatoria.
La solicitud fiscal indica la prueba, los hechos, su importancia, los intervinientes, los sujetos procesales, domicilios procesales
y la razn porque no espera al juicio.
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria:
Corre traslado por dos das a los dems sujetos procesales.
Decide si procede dentro del plazo de dos das.
yy Solicitar el aplazamiento de la diligencia al Juez de la Investigacin Preparatoria, cuando perjudique la investigacin indicando
los motivos y su duracin.
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria, dentro de dos das, decide aplazar la diligencia indicando el plazo o no.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
3. LA AUDIENCIA
yy Se desarrolla con presencia del Fiscal y la defensa. En caso no est el abogado
defensor nombra a uno de oficio.
La resolucin del Juez
indica el objeto, las
personas interesadas y la
fecha de audiencia. En la
misma se cita a todos los
sujetos procesales.
4. EN CASO DE URGENCIA:
yy El Juez puede disponer que los trminos se abrevien a lo necesario.
La Legitimidad del Fiscal para perseguir la reparacin civil, cesa cuando el interesado se ha constituido como actor civil.
El actor civil debe presentar pruebas relacionadas con su inters persecutorio.
1. EL PROGRAMA INTEGRAL DE PROTECCIN Y ASISTENCIA (Res. N 1558-2008-MP-FN, que aprueba el Reglamento del
Programa de Asistencia de Vctimas y Testigos y el Dec. Sup. N 003-2010-JUS, que aprueba el Programa Integral de Proteccin
a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal).
Es la encargada de establecer, adoptar, ejecutar y efectuar el seguimiento de las medidas de asistencia y proteccin, a favor de las
personas que intervengan en la investigacin y el proceso penal. Esta se realiza, a travs de las unidades distritales de proteccin
y asistencia, y las unidades de proteccin y asistencia inmediata.
1.1. LAS MEDIDAS DE ASISTENCIA: Estas medidas estn destinadas para las vctimas y testigos de un delito.
1.2. LA ASISTENCIA QUE PRESTA ES:
yy Asistencia psicolgica: Da tratamiento para rehabilitarse de las consecuencias emocionales del delito y de las perturbaciones
generadas por las actuaciones procesales.
yy Asistencia legal: Orienta sobre los derechos que le asiste durante la investigacin y el proceso judicial, facilitando su debida
participacin en las diligencias.
yy Asistencia social: Evala la situacin familiar y socio econmica para aplicar adecuadamente las medidas de asistencia dispuestas.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Quienes lo solicitan?
yy El Fiscal de oficio.
yy La vctima o testigo.
Qu otras facultades tiene el yy Excluir al asistido por no colaborar o incumplir los compromisos o realizar un delito
Fiscal?
que afecte la investigacin o proceso.
yy Aceptar la renuncia del asistido.
yy Evaluar reincorporar al renunciante o excluir sobre hechos nuevos o sobrevinientes.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Personas destinatarias
art. 247
Medidas de proteccin
art. 248
Quienes lo ordenan?
yy El Fiscal en la
investigacin preparatoria.
yy El Juez, de oficio o
instancia de parte.
A quienes protege?
Qu protege?
yy Testigos.
yy Peritos.
yy Agraviados.
yy Colaboradores.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Qu tipos de medidas
existen?
yy Proteccin policial.
yy Cambio de residencia.
yy Ocultacin de paradero.
yy Reserva de identidad y
datos personales.
yy Ocultacin de
identificacin en
diligencias.
yy Fijacin del domicilio en
la sede de la fiscala para
citaciones.
yy Empleo de
videoconferencia u otros
medios tcnicos.
Medidas adicionales
exclusivo
en
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Medidas adicionales
art. 249
Variabilidad de la medida
art. 250
Reexamen e impugnaciones
art. 251
DETENCIN
POLICIAL
(ley 29372)
ARRESTO
CIUDADANO
Detencin policial
art. 259
Arresto ciudadano
art. 260
El Polica:
Puede detener, sin orden judicial, en flagrante delito.
Debe informar al detenido del delito que se le atribuye.
Debe comunicar inmediatamente al Fiscal.
Presupuestos materiales
art. 264.2
art. 264.1
Incomunicacin
art. 265
Convalidacin de la detencin
art. 266
Impugnacin
art. 267
DETENCIN
PRELIMINAR
JUDICIAL
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
art. 261
Plazos
Requerimiento fiscal:
yy El Juez de la Investigacin Preparatoria la dicta, sin necesidad de audiencia, teniendo a la vista las
actuaciones que el Fiscal acompaa a su requerimiento.
yy La solicitud fiscal deber indicar los nombres y apellidos completos, edad, sexo, lugar y fecha de
nacimiento.
Despus de la detencin policial:
yy Efectuada la detencin, por la autoridad policial, comunicar este hecho inmediatamente al Fiscal y lo
pondr a disposicin del Juez, quien lo examinar con la asistencia de su defensor (privado o pblico);
luego lo pondr a disposicin del Fiscal y lo ingresar a un centro de detencin policial o transitorio
para las diligencias propias de la investigacin.
Convalidacin de la detencin:
yy La detencin preliminar se puede convalidar vencido el plazo de detencin, sin embargo, el Fiscal
deber solicitarlo si as lo considera pertinente; de hacerlo, ser de manera oportuna y en un tiempo
razonable, teniendo en cuenta que este pedido se resolver en audiencia.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
5. LA PRISIN PREVENTIVA:
Presupuestos materiales
Auto de prisin preventiva
LA PRISIN
PREVENTIVA
art. 268
arts. 268 y 271.3
Audiencia
art. 271
Plazos
art. 272
Incomunicacin
art. 280
Prolongacin de la prisin
preventiva
art. 274
Impugnacin
art. 278
A solicitud del Fiscal y previo debate de las partes en audiencia, el Juez dicta
mandato de detencin preventiva, despus de determinar que concurren los
siguientes presupuestos:
Que existen graves y fundados elementos de conviccin, que establecen la
realidad de un hecho de relevancia penal y que el sujeto est vinculado con
ste.
La pena a imponerse en caso de hallarse responsable al imputado, supere a
cuatro aos de pena privativa de libertad.
Existe peligro de fuga o de obstaculizacin probatoria.
Tambin puede dictarse, en caso que el imputado pertenezca a una organizacin
criminal o su reintegracin a la misma y se advierta que ello le brinde facilidades de
fuga para s o para otros imputados, o que le sirva para obstaculizar el esclarecimiento
de los hechos.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
9 meses.
Casos complejos.
18 meses.
Mitad de la pena.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
6. LA COMPARECENCIA:
Presupuestos
Comparecencia restrictiva
COMPARECENCIA SIMPLE
yy No impone restricciones cuando el delito es leve o los actos de investigacin lo justifican.
COMPARECENCIA RESTRICTIVA
yy Impone restricciones para impedir la fuga o se obstaculice la investigacin:
Someterse al cuidado y vigilancia de persona e institucin.
Permanecer en su residencia, no concurrir a determinados lugares y asistir cuando la autoridad
lo cite.
No comunicarse con determinadas personas.
Prestacin de una caucin econmica.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Comparecencia simple
art. 286
arts. 287
art. 291
IMPEDIMENTO DE SALIDA DEL PAS O LUGAR DE yy El imputado o testigo importante, es investigado por un
DOMICILIO
delito sancionado con pena mayor a tres aos de pena
(art. 296), cuando:
privativa de libertad.
yy Plazos:
Para el imputado: cuatro meses, prorrogables por
cuatro meses ms.
Para el testigo: treinta das.
8. LA SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS
El Fiscal puede requerir:
SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS
(art. 297), cuando:
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
APELACIN
Al tercer da de notificado.
VARIACIN Y ALZAMIENTO
(art. 305)
El embargo puede ser variado o dejado
sin efecto, previo traslado a las partes, de
acuerdo a los hechos y circunstancias. El
Juez tambin puede sustituir el embargo,
previo depsito en el Banco de la Nacin.
REITERACIN DE LA SOLICITUD
(art. 303.6)
Fiscal lo hace cuando
circunstancias cambian.
las
SENTENCIA ABSOLUTORIA
Se alzar de oficio o a pedido de
parte.
9.2. LA INCAUTACIN
Objeto de incautacin
CMO SE TRAMITA?
Intervencin judicial
yy Procede contra los bienes que son utilizados como instrumentos u objetos del
delito.
yy Si existe peligro en la demora, el Fiscal o la Polica realizar la incautacin. El
Fiscal solicitar inmediatamente la confirmacin al Juez de la Investigacin.
yy Preparatoria. En caso contrario requiere la autorizacin del Juez.
yy El acta de incautacin deber registrar los bienes objeto de manera detallada, la
misma que ser firmada por los participantes y testigos.
yy Se entrega copia del acta a los afectados.
CMO SE EJECUTAN?
yy En bienes muebles se toman en custodia y se inscribe en el registro
correspondiente
yy En bienes inmuebles o derechos sobre ellos se posesiona y se anota en el
registro respectivo.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
art. 316
arts. 317
En delito de usurpacin.
MEDIDAS PREVENTIVAS
JURDICAS (art. 313)
CONTRA
LAS
PERSONAS
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Esta facultad le permite abstenerse del ejercicio de la accin penal, evitando el proceso penal y la imposicin de la pena, al existir
un acuerdo entre imputado y vctima que busca la reparacin del dao causado.
Cuando en una investigacin existen suficientes elementos de responsabilidad y el hecho materia de imputacin cumpla con los
supuestos de ley, el Fiscal promover la aplicacin del principio de oportunidad, antes de formularse la acusacin.
Principio de
oportunidad
yy En estos delitos, no se puede formalizar la investigacin preparatoria, si antes no se cit a diligencia de acuerdo reparatorio.
65
Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
DISPOSICIN DE ABSTENCIN
(art. 2.4)
Fiscal dicta cuando se ha satisfecho el
acuerdo.
EXISTE ACUERDO PBLICO O
PRIVADO (art. 2.3)
No hay necesidad de diligencia de
acuerdo.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 448.1)
Traslada al imputado y dems
sujetos procesales por 3 das.
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 448.2)
Remite al Juez Penal para
continuar el proceso.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
2. El PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA: Es un proceso que evita la investigacin y el juzgamiento, al existir elementos
de responsabilidad y un acuerdo entre el imputado y el Fiscal, donde el imputado acepta los cargos, pudiendo obtener reduccin
de la pena en una sexta parte. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez.
OPORTUNIDAD DE
PRESENTACIN (art. 468)
a) Expedida
la
disposicin de continuacin
de la investigacin.
b) Antes
de
formularse la acusacin
fiscal.
REUNIONES
PREPARATORIAS CON
FISCAL E IMPUTADO
(art. 468.2)
Imputado acepta los
cargos y Fiscal tiene
elementos de conviccin.
REQUERIMIENTO DE
FISCAL O SOLICITUD DE
IMPUTADO (art. 468.1 y 2)
Presentan conjuntamente
acuerdo
provisional
sobre pena, reparacin y
consecuencias accesorias.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
(art. 468.1 y 3)
Dispone
audiencia
de
carcter privado por una
vez. Traslada a las partes
por 5 das.
3. EL PROCESO DE COLABORACIN EFICAZ (arts. 472-481): Es un proceso que requiere un acuerdo de beneficios y colaboracin
entre el Fiscal y procesado o sentenciado. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez. Se puede solicitar en cualquier etapa del
proceso: investigacin, fase intermedia, juzgamiento o posterior a la sentencia.
DELITOS EN QUE SE
APLICA
REQUISITOS DE LA
INFORMACIN,
DEBE PERMITIR
BENEFICIOS
OBTENIDOS
yy Exencin de la pena.
yy Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal.
yy Suspensin de la ejecucin de la pena.
yy Liberacin condicional.
yy Remisin de la pena para quin la est cumpliendo.
CASO EN QUE
NO PROCEDE Y
RESTRICCIONES
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
CONTROL DE LEGALIDAD
(art. 477.1)
Fiscal remite el acta al Juez de la
Investigacin Preparatoria.
CONVENIO PREPARATORIO
(art. 475.3)
Fiscal detalla la informacin, el
delito, beneficios, obligaciones
y los mecanismos de aporte de
informacin y corroboracin.
X. LA FASE INTERMEDIA
Es el intervalo que emerge luego de la conclusin de la investigacin preparatoria y hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o la
resolucin judicial de sobreseimiento, donde se determina si razonablemente se debe pasar o no a la etapa de juzgamiento.
1. QU CARACTERSTICAS TIENE LA FASE INTERMEDIA
2. EL SOBRESEIMIENTO
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO (art. 345.1)
El Fiscal lo solicita acompaando a su requerimiento la carpeta fiscal.
Procede respecto:(art. 344.2).
yy Al hecho: no se realiz, es atpico o no puede atribursele al
imputado.
yy De la accin penal: Por causas de extincin.
yy De la investigacin: No hay posibilidad de incorporar nuevos
datos.
yy Al enjuiciamiento: No hay elemento que genere conviccin para
solicitar el enjuiciamiento del imputado.
AUDIENCIA DE CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO
(art. 345.3 y 346.1)
OPOSICIN AL REQUERIMIENTO
(art. 345.2 y 3 y 346.5)
El Juez traslada el requerimiento, por un
plazo de 10 das a los sujetos procesales.
Si procede la oposicin: el Juez puede
disponer una investigacin suplementaria.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
AUTO SOBRESEIMIENTO
(art. 347)
Seala:
yy Datos personales del imputado.
yy Exposicin del hecho de la
investigacin.
yy Fundamentos de hecho y
derecho.
yy Parte resolutiva.
yy Puede ser total o parcial
La acusacin es la pretensin del Fiscal, contiene su teora del caso, con la finalidad de pasar a juicio y obtener una sentencia
condenatoria.
TRASLADO
DE LA
ACUSACIN
Pedir el sobreseimiento.
Instar criterio de oportunidad.
Ofrecer pruebas para el juicio.
Objetar la reparacin civil.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Inmediacin
En caso de peritos:
yy Exposicin sobre el dictamen pericial.
yy Exhibicin y preguntas sobre la autenticidad del
dictamen.
yy Explicacin sobre las operaciones realizadas.
yy Slo use preguntas abiertas. Use palabras como: Qu, cmo, dnde,
cuando, cules, cuantos, explique, describa.
Ejemplo: Qu hizo la polica al llegar?, Cul es el horario de trabajo?.
yy Puede hacer algunas preguntas cerradas para precisar aspectos especficos.
yy No hacer preguntas sugestivas (tienen respuesta), capciosas ( engaosas,
poco claras) e impertinentes.
yy Puede usar diagramas, mapas u otras representaciones grficas.
yy Desarrollo del interrogatorio:
Presente y acredite su testigo.
Site la escena.
Desarrolle la accin: Qu paso?,Qu hizo?, descripcin de personas.
Cierre la historia con el hecho ms importante.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
El objetivo es desacreditar al
testigo y testimonio, acreditar mi
proposicin o prueba fctica y
demostrar inconsistencias con
otras pruebas de la contraparte.
Cundo objetar?
yy La formulacin es una estrategia.
yy Las objeciones van de la mano con la credibilidad: si objeta demasiado,
puede creerse que su posicin y argumentos son dbiles.
yy Piense bien su fundamento antes de objetar.
yy Lo ms pronto posible, antes que complete la pregunta o que el
testigo comience a responder.
yy En forma sucinta: manifieste la objecin, su clase y fundamento.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
yy Sugerencias prcticas:
Mantenga contacto visual.
Utilice lenguaje claro y sencillo.
Controle el ritmo de la exposicin.
Use voz fuerte.
Utilice frases cortas.
Utilice lenguaje corporal.
No lea.
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Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
Es el ejercicio argumentativo
del juicio; se presentan las
conclusiones de todo lo que
se ha producido en el juicio
ensamblando todo lo actuado
en l.
SENTENCIA CONDENATORIA
(art. 399)
SENTENCIA ABSOLUTORIA
(art. 398)
RECURSO DE
APELACIN
LECTURA PARCIAL
Se lee la parte dispositiva y un Juez
relata sintticamente los fundamentos.
INSCRIPCIN DE LA CONDENA
(art. 403)
En el registro a cargo del Poder Judicial.
86
PLAZOS
DILIGENCIAS
PRELIMINARES
(art. 334.2).
LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
(art. 342 incs. 1 y 2).
Con detencin.
24 horas.
Sin detencin.
20 das naturales.
15 das naturales.
Por caractersticas, complejidad y circunstancias del Los das que seale razonablemente el Fiscal
hecho.
siempre que no supere los 120 das naturales.
Casos comunes.
Casos complejos.
DETENCIN
PRELIMINAR JUDICIAL
(art. 264).
CONVALIDACIN DE LA
DETENCIN (art. 266).
APELACIN (art. 267).
15 das naturales.
48 horas.
87
PRISIN PREVENTIVA
(art. 272).
Casos comunes.
9 meses.
Casos complejos.
18 meses.
10 das.
IMPEDIMENTO DE SALIDA
(art. 295).
3 das
Auto de incomunicacin.
1 da
Ordinario.
4 meses.
Por dificultad
investigacin.
prolongacin
de
SUSPENSIN PREVENTIVA DE
DERECHOS (art. 297).
NOTIFICACIN DE DISPOSICIN
Y RESOLUCIN
(art. 127.1).
ORDEN JUDICIAL DE
ALLANAMIENTO (art. 215.2).
Tiene vigencia.
2 semanas.
ORDEN DE INTERCEPTACIN
TELEFNICA Y OTRAS FORMAS
DE COMUNICACIN (art. 230.6).
88
Medio de prueba
Es aquella persona cuya participacin le permite al juzgador introducir en el proceso elementos probatorios.
Los rganos de prueba ms importantes son el denunciante, el imputado o acusado, el ofendido como actor
civil o querellante; ellos tienen inters en el proceso. Tambin estn los testigos, los peritos, los intrpretes y
traductores, cuyo inters es menor en el proceso penal.
Son los instrumentos legalmente previstos para demostrar aquello que un litigante pretende argumentar en
apoyo de su derecho.
Objeto de prueba
Es la cosa, hecho, acontecimiento o circunstancia que debe ser demostrado en el proceso, a fin de que sean
conocidos por el Juez y crearle certeza.
Elemento de
conviccin
Son los que permiten determinar por lo menos los tres elementos necesarios para la comisin de un crimen: a)
la capacidad; b) la oportunidad y c) el motivo.
Prueba indiciara
Es hecho conocido y debidamente comprobado, por medio del cual a travs de una operacin lgica nos puede
conducir al conocimiento de otro hecho desconocido.
Prueba directa
Es el procedimiento probatorio consistente en la contrastacin emprica directa del enunciado que se prueba,
es decir, en la observacin inmediata del hecho al que se refiere el enunciado. La prueba directa, en el proceso
penal, est mucho ms asociada al testigo directo, al perjudicado y al responsable consciente (por confesin)
que tom conocimiento directo de los hechos en el espacio y momento en el que efectivamente se produjeron.
Actividad probatoria Es el conjunto de declaraciones de voluntad, de conocimiento o intelectuales, reguladas legalmente y producidas
por los intervinientes en el proceso, con la finalidad de adquirir un conocimiento sobre la materialidad del objeto
procesal, y sobre sus consecuencias penales y eventualmente civiles.
Prueba anticipada
Constituye la actuacin del medio probatorio (testimonial, examen de perito, confrontacin, reconocimientos,
inspecciones y reconstrucciones) antes del juzgamiento, por razones de urgencia circunstancial, con
observancia de las debidas garantas y principios de publicidad, oralidad y contradictorio; con la finalidad de
asegurar su valoracin al momento de resolverse.
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INFORMACIN ADICIONAL
yy Ministerio Pblico - Nuevo Cdigo Procesal Penal
http:/www.mpfn.gob.pe/ncpp/presentacion.php
NORMAS LEGALES Y DOCUMENTOS:
yy Decreto Legislativo 957: Cdigo Procesal Penal
yy Decreto Legislativo 958: Comisin Especial de implementacin del Cdigo Procesal Penal
yy Plan de Implementacin del Cdigo Procesal Penal
yy Flujogramas del Cdigo Procesal Penal
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