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INSTRUCCIONES DE USO

IMPORTANTE: ASEGURESE DE HABILITAR EL FUNCIONAMIENTO DE MACROS AL ABRIR ESTE ARCHIVO

La planilla de clculo MATRIZ DE RIESGO SIMPLIFICADA incorpora funciones para clculo automtico de los va
de severidad de riesgos, efectividad del control y exposicin al riesgo.

Para un funcionamiento adecuado el usuario debe ingresar los campos de Proceso, Subproceso, Etapa, Obje
Riesgo Crtico de forma manual o bien, copindolo desde otra planilla.

Luego debe utilizar las listas desplegables disponibles en los campos Probabilidad Clasif e impacto- Clasif (los va
numricos asociados a Probabilidad e Impacto se calculan automticamente). A partir de los valores ingresad
calcula automticamente la clasificacin y valor de la severidad del riesgo.

Luego se debe seleccionar de las listas correspondientes los valores del diseo del control, tras lo cual se calc
automticamente la clasificacin y valor tanto de la efectividad del control como de la exposicin al riesgo.

Una vez terminada la Matriz de Riesgos se recomienda utilizar el botn Calcular Matriz Completa ubicado en la
K4; esto volver a calcular los valores calculados automticamente para todos los riesgos de la matriz. Asegres
no existan filas vacas entre las filas con datos. Adems, verifique que todos los campos solicitados fueron complet
de lo contrario el proceso de clculo quedara incompleto.

Si desea copiar los datos de la Matriz de Riesgos desde otra planilla debe tener la precaucin de utilizar las m
clasificaciones para probabilidad, impacto, oportunidad, periodicidad y automatizacin usadas en esta p
(respetando Maysculas y sin tildes) de lo contrario las operaciones de clculo no funcionarn correctamente.

Adems, tanto la planilla MATRIZ DE RIESGO SIMPLIFICADA como la planilla PLAN DE TRATAMIENTO incor
listas de seleccin para los Ministerios e Instituciones del Estado. Primero debe seleccionar el Ministerio y luego es
la institucin asociada. En caso de las empresas del Estado debe seleccionar Empresas del Estado en la
Ministerio.

En la planilla PLAN DE TRATAMIENTO slo se ha definido una lista de seleccin para el campo Estrategia Gen

MATRIZ DE RIESGOS SIMPLIFICADA DE LA DIECCION DE SERVICIO DE SALUD MAULE, PRIM


Ministerio

Ministro: Jaime Maalich

MINISTERIO DE SALUD PUBLICA

Servicio o entidad:

Jefe de Servicio o entidad: Dr. Luis Francisco Uribe Uribe

SERVICIO DE SALUD MAULE

Informacin proceso

Proceso

Subproceso

Etapa

Informacin Riesgo Crtico

Objetivo

Riesgo Crtico

Probabilidad
Clasif

Transferencia de
recursos
financieros para
programas
sujetos a
convenios APS

Monitoreo del
grado de
avance de la Emisin de
ejecucin de infromes por el
programas
referente tcnico
sujetos a
convenios

Transferencia de recursos
financieros para ejecucin de
Validar el grado de avance
programas sujetos a onvenios
de la ejecucin del
Probable
sin informe de grado de avance
programa
o informe negativo (2 cuota en
adelante)

Contratacin de
Personal

solicitud de
declaracin de
Nombramiento
intereses y
patrimonio

Constatar de manera
documentada eventual
conflicto de intereses

Pago Beneficios

Ingreso de
solicitud de
beneficios

Revisin de la
documentacin

Vericacin que la
Pago indebido de beneficios
documentacin cumpla con medicos a funcionarios afiliados Improbable
los requisitos para pago
a Bienestar

Pago de
remuneraciones

ingreso de
informacion

mantener una base de


ingreso de cambios datos actualizada de los
del mes
funcionarios activos del
servicio

Traslado primario
y atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU

Valor

Clasif.

Severidad
Valor

Clasif.

Moderadas

Alto

Mayores

Extremo

Moderadas

Moderado

Pago indebido de
remuneraciones por
Muy
comunicacin de renuncia fuera improbable
de plazo.

Menores

Bajo

Enviar documentos a
destinatario que
corresponda

Envio equivocado de
documentos confidenciales

Improbable

Catastrofica
s

Extremo

tomar conocimiento de las


demandas de urgencia de
la comunidad

Agravamiento de pacientes
criticos por inoportunidad de
atencin Samu

Muy
improbable

Mayores

Alto

tomar decisiones para


asignar los recursos
Agravamiento de pacientes
Identificacin y
necesarios para dar
criticos por inoportunidad de
criterio de gravedad
respuesta a la demanda de atencin Samu
urgencia

Muy
improbable

Mayores

Alto

Gestin de
Despacho de Confecin de
documentos en
Corresponden sobres y despacho
Oficina de Partes cia
correspondencia
Traslado primario
y atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU

Impacto

Recepcin de
llamada

Deterioro de imagen
institucional por incumplimiento
de normativa respecto de la
obligacion de declaracion de
intereses y patrimonio

Probable

Traslado primario
y atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU

Salida del Movil

Traslado primario
y atencin de
Atencin
Acceso
pacientes criticos prehospitalaria
por Movil SAMU

Abastecimiento

Donacin de
Sangre
Donacin de
Sangre

Despacho de
medicamentos
de programas
ministeriales

Flebotoma

Informe de
despacho de
medicamentos
desde cenabast

Extraccin de
sangre

Post donacin Reposo

despacho de recursos
humanos y tecnologicos
hacia el lugar den evento

Agravamiento de pacientes
criticos por inoportunidad de
atencin Samu

Moderado

Mayores

Extremo

acceso, estabilizacin y
traslado de pacientes que
presenten alguna
emergencia mdica o
traumatica

Agravamiento de pacientes
criticos por inoportunidad de
atencin Samu

Improbable

Mayores

Alto

Moderadas

Extremo

Falta de entrega de
medicamentos en forma
Informar a la asesora de
oportuna a los establecimientos
farmacia de la DSSM, el
de la red asistencial para
grado de cumplimiento del programas ministeriales debido
Casi certeza
programa de solicitudes de a que cenabast no despacha
medicamentos para
todos los productos de acuerdo
programas ministeriales
a lo programado
Obtencin de fluidos
biologicos para
tranfusiones posteriores
Permitir que el organismo
del donante recupere la
prdida del componente
lquido extraido

Caidas de donantes de sangre


en colectas moviles, durante
proceso de donacin

Muy
improbable

Mayores

Alto

Caidas de donantes de sangre


en colectas moviles, durante
proceso de donacin

Muy
improbable

Mayores

Alto

Probable

Moderadas

Alto

Moderadas

Extremo

Menores

Bajo

Pagos

Pago a
proveedor

Pago de facturas

Extingir la deuda contraida Pago de facturas por derivacin


con proveedores
de pacientes con cardiopata
congnica al extrasistema sin
contar con el certificado de
constatacin de prestaciones
realizadas al paciente referido

Pagos

Pago a
cenabast

Mandato

Extingir la deuda contraida


con cenabast

Abastecimiento

Bodegaje

Almacenamiento de
acuerdo a espacio y
caractersticas del
Producto

Facilitar ubicacin de
productos dentro de las
dependencias de la
Bodega

Mandatar facturas de cenabast Casi certeza


por programas ministeriales de
productos cuyo comprobante de
recepcin no ha sido recibido en
el Dpto. de Finanzas de la
DSSM
Perdida de Medicamentos e
Insumos por concepto de
Vencimiento en Programas
Ministeriales

Improbable

Abastecimiento

Bodegaje

Custodia de Bienes Aplicar de manera correcta


el sitema F.I.F.O. en el
manejo de productos en
Bodega

Abastecimiento

Bodegaje

Confeccin de
pedidos

Abastecimiento

Bodegaje

Recepcin de
Medicamentos e
insumos

Desarrollo de
sistemas de
informacin

Explotacin de Generacin y envo


sistemas
de bases de datos
para respaldo en
otro lugar fsico

Desarrollo y
Explotacin de
explotacin de los sistemas
sistemas de
informacin

Generacin y envo
de aplicaciones
para respaldo en
otro lugar fsico

Adquisicin de
Equipamiento

Desarrollo de Construccin de
especificacion formatos y
es tcnicas
especificaciones
para evaluacin

Diseo de Obras
Civiles

Desarrollo de
Diseo

Perdida de Medicamentos e
Insumos por concepto de
Vencimiento en Programas
Ministeriales

Probable

Menores

Alto

Elaboracin de pedidos de
productos requeridos por
los Usuarios

Entregar medicamentos e
insumos vencidos o con
vencimiento antes de 4 meses

Muy
improbable

Menores

Bajo

Recepcionar productos
relacionados con los
programas ministeriales

Perdida de Medicamentos e
Insumos recepcionados en
bodega prontos a vencer
correspondientes a Programas
Ministeriales

Improbable

Menores

Bajo

Asegurar que los datos se


respalden en otro medio o
lugar en forma integra y
completa

Prdida de informacin
asociada a sistemas de
informacin (Sismaule, Sistema
de Abastecimiento, GEDOC,
Servidor de archivos)

Improbable

Mayores

Alto

Asegurar que las


aplicaciones se respalden
en otro medio o lugar en
forma integra y completa

Prdida de sistemas de
informacin (Sismaule, Sistema
de Abastecimiento, GEDOC)

Improbable

Mayores

Alto

Definir el bien a adquirir

Subutilizacin de equipos o
inadecuada atencin de los
pacientes por adquisicin que
no cumplen con los
requerimientos tcnicos

Improbable

Moderadas

Moderado

Mayor consumo de recursos e


incumplimiento de plazos en la
ejecucin de obras civiles por
falta de informacin para la
inspeccin y/o diseos
incompletos

Improbable

Mayores

Alto

Recepcin definitiva Garantizar la correcta


del diseo
ejecucin del diseo
definitivo

Improbable

Formulacin de
Proyectos

Definicin del
Problema

formulacin de la
idea de proyecto

Prdida de recursos e imagen


institucional por error en el
Definir el requerimiento de
dimensionamiento de la idea de
inversin que soluciona un
inversin o falencias en la
problema particular
informacin y/o falta de
participacin de los usuarios

Mayores

Alto

RVICIO DE SALUD MAULE, PRIMER SEMESTRE 2011

Control Clave
Exposicin al Riesgo
Severidad

Diseo

Control

Valor

Efectividad del Control


A

Clasif.

Valor

Clasif.

Valor

Deficiente

No
aceptable

12.0

Optimo

Media

3.2

No Existe Control Formal

Deficiente

Mayor

6.0

No existe control

Deficiente

Menor

2.0

10

Chequeo informal de forma de


envio de documentos
confidenciales

12

No existe control

16

Registro de funcionarios con


requisitos para realizar
declaraciones

Permanente

Permanente

Preventivo

Manual

Preventivo

Manual

Optimo

Menor

2.0

analisis de las medicin de tiempo


transcurrido desde recepcin de
Periodico
llamada hasta la orden de
despacho del movil

Detectivo

Manual

Mas que
regular

Menor

1.3

analisis de las medicin de tiempo


transcurrido desde recepcin de
Periodico
llamada hasta la orden de
despacho del movil

Detectivo

Manual

Mas que
regular

Menor

1.3

12

analisis de las medicin de tiempo


transcurrido desde recepcin de
Periodico
llamada hasta la orden de
despacho del movil

Detectivo

Manual

Mas que
regular

Mayor

4.0

reconfirmar llamada para aclarar


direccin o lugar del evento

Correctivo

Manual

Optimo

Menor

1.6

15

Revisin mensual de las entregas


por cenabast de medicamentos de
programas ministeriales para
Permanente
verificar el grado de cumplimiento
con lo programado

Detectivo

Manual

Bueno

Media

3.8

No existe control

Deficiente

Mayor

4.0

No existe control

Deficiente

Mayor

4.0

Permanente

12

La unidad de finanzas de la
Permanente
DSSM enva la factura recibida
desde la clnica, al jefe de
contabilidad del hospital que
deriv al paciente para que remita
el certificado correspondiente.

Detectivo

Manual

Bueno

Media

3.0

15

La unidad de presupuesto de la
DSSM enva copia de la factura
recibida desde cenabast, al
establecimiento de despacho
indicado en la factura para que
remita la recepcin
correspondiente

Periodico

Detectivo

Manual

Mas que
regular

Mayor

5.0

Verificacin de espacios
disponibles segn distribucin
predeterminada

Permanente

Preventivo

Manual

Optimo

Menor

0.8

Inventarios selectivos internos,


verificando saldos y vencimientos.

Periodico

Detectivo

Manual

Mas que
regular

Menor

2.7

Chequeo de listado de productos


programados a entregar versus
productos entregados, verificando
que fecha de vencimiento se
encuentre dentro de los
parmetros establecidos

Permanente

Preventivo

Manual

Optimo

Menor

0.4

Verificacin mediante inspeccin


aleatorio ocular de fechas de
vencimiento de productos
recibidos en bodega

Permanente

Correctivo

Manual

Optimo

Menor

0.8

Inspeccin ocular por el


encargado de seguridad del
establecimiento de destino
respecto del archivo de respaldo
considerando: tamao del archivo,
fecha y hora de respaldo

Periodico

Detectivo

Manual

Mas que
regular

Menor

2.7

Inspeccin ocular por el


encargado de seguridad del
establecimiento de destino
respecto del archivo de respaldo
considerando: tamao del archivo,
fecha y hora de respaldo

Periodico

Detectivo

Manual

Mas que
regular

Menor

2.7

Envo de especificaciones tipo


para revisin y complementacin
de los requerimientos por parte
del usuario en funcin de las
necesidades del establecimiento

Periodico

Preventivo

Manual

Bueno

Menor

1.5

Revisin final de diseo segn


Terminos de Referencia

Ocasional

Detectivo

Manual

Deficiente

No
aceptable

8.0

Revisin de los antecedentes que


respaldan todas las ideas de
proyectos presentadas,
determinando: a) el estado de la
situacin actual y b) eventual
configuracin de alternativas de
solucin, con la autorizacin
formal de parte de los usuarios.-

Permanente

Preventivo

Manual

Optimo

Menor

1.6

PLAN DE TRATAMIENTOS DE RIESGOS CRTICOS PRIMER SEMESTRE 2011

Ministerio:

MINISTERIO DE SALUD PUBLICA

Servicio o entidad

Proceso

Transferencia de
recursos
financieros para
programas sujetos
a convenios APS

Pago de
remuneraciones

Contratacin de
Personal

SERVICIO DE SALUD MAULE

Subproceso

Monitoreo del
grado de
avance de la
ejecucin de
programas
sujetos a
convenios

Ingreso de
informacion

Nombramiento

Etapa

Riesgo

Transferencia de
recursos financieros
Emisin de
para ejecucin de
infromes por el programas sujetos a
referente
convenios sin informe
tcnico
de grado de avance o
informe negativo (2
cuota en adelante)

Ingreso de
cambios del
mes

Estrategia
genrica

Jefe de Servicio o entidad: Dr. Luis Francisco Uribe Uribe


Plan de Tratamiento de Riesgos Crticos

Descripcin de la estrategia a aplicar

Responsable de la
estrategia

Plazo

Indicador de logro

Periodo
Medicin del
Indicador

Reducir

Los referentes tcnicos de


Jefe
10/30/2011
Nmero de transferencias
Octubre y
Programas sujetos a convenio, Departamento
realizadas con informe positivo
diciembre
deben enviar un informe del
Articulacin y
del grado de avance / Nmero de cada ao
grado de avance de estos
Desarrollo DSSM
total de transferencias realizadas
Programas a la Unidad de
por programas sujeto a convenio
Finanzas, solicitando o
denegando la transferencia de
las remesas correspondientes.

Reducir

La unidad de personal de cada


Jefa de
10/30/2011
establecimiento debe certificar Remuneraciones
hasta el dia 15 de cada mes las
renuncias ocurridas en el
periodo y enviarlo a la Unidad
de Remuneraciones de la
DSSM

Reducir

Implementar un procedimiento Jefe de Personal 10/30/2011 N de Declaraciones de Intereses Bimensual


formal, para notificar, entregar y del Servicio de
y Patrimonio presentadas/N de
realizar seguimiento a los
Salud
funcionarios obligados a su
formularios de declaracin de
presentacin * 100
intereses y patrimonio por parte
de la Unidad de Personal,
verificando el cumplimiento de
la recepcin oportuna de las
declaraciones.

Pago indebido de
remuneraciones por
comunicacin de
renuncia fuera de
plazo.

Deterioro de imagen
institucional por
solicitud de
incumplimiento de
declaracin de
normativa respecto de
intereses y
la obligacion de
patrimonio
declaracion de
intereses y patrimonio

Ministro: Jaime Maalich

Nmero de pagos indebidos por


alejamiento por renuncia
voluntaria / Total de renuncias
voluntarias * 100

Trimestral

Proceso

Pago Beneficios

Abastecimiento

Donacin de
Sangre

Donacin de
Sangre

Subproceso

Ingreso de
solicitud de
beneficios

Despacho de
medicamentos
de programas
ministeriales

Flebotoma

Etapa

Riesgo

Estrategia
genrica

Descripcin de la estrategia a aplicar

Responsable de la
estrategia

Plazo

Indicador de logro

Reducir

Efectuar auditoria interna a


Contador
12/31/2011
toda las solicitudes
Departamento de
identificadas como dudosas y
Bienestar
emitir un informe sealando
explicitamente aquellas que no
deben ser canceladas.

Falta de entrega de
medicamentos en
forma oportuna a los
establecimientos de la
red asistencial para
Informe de
programas
despacho de
medicamentos ministeriales debido a
que Cenabast no
desde
despacha todos los
Cenabast
productos de acuerdo
a lo programado

Reducir

Comprar mediante licitacin a


traves de MercadoPblico de
los medicamentos que no
fueron despachados por
Cenabast

Asesora regional
de farmacia

9/30/2011

Extraccin de
sangre

Caidas de donantes
de sangre en colectas
moviles, durante
proceso de donacin

Aceptar

Caidas de donantes
de sangre en colectas
moviles, durante
proceso de donacin

Reducir

Aplicar un protocolo de
vigilancia inmediata, post
extraccin de sangre. El
protocolo establecer: tiempo
de reposo, consumo de
colacin y control de signos
vitales, que seran registrados
en la ficha del donante

Jefe de la Casa
del Donante del
Maule

11/30/2011 N de donantes que sufren caida


post extraccin / N total de
donantes * 100

Pago indebido de
Revisin de la beneficios medicos a
documentacin funcionarios afiliados
a Bienestar

Post donacin Reposo

Periodo
Medicin del
Indicador

N de solicitudes dudosas no
canceladas / N solicitudes
detectadas dudosas * 100

Mensual

Tipo de medicamentos
comprados mediante licitacin no
despachados por Cenabast para
programas ministeriales / N total
de tipo de medicamentos no
despachados por Cenabast * 100

Mensual

N de donantes que se aplica


protocolo de vigilancia / N total
de donantes atendidos * 100

Semestral

Trimestral

Etapa

Riesgo

Estrategia
genrica

Descripcin de la estrategia a aplicar

Responsable de la
estrategia

Plazo

Subproceso

Pagos

Pago a
proveedor

Pago de
facturas

Pago de facturas por


derivacin de
pacientes con
cardiopata congnica
al extrasistema sin
contar con el
certificado de
constatacin de
prestaciones
realizadas al paciente
referido

Reducir

Cada establecimiento derivador Jefe de Finanzas 11/30/2011


elaborar un certificado de
constatacin de prestaciones
realizadas a pacientes AUGE
con cardiopatia congnica
derivados al extrasistema. El
certificado debe ser emitido una
vez transcurrido 3 das habiles
desde la fecha que el paciente
es contrareferido al
establecimiento derivador.

N de facturas pagadas por


pacientes con cardiopata
congnica atendidas en el
extrasistema con certificado de
constatacin de prestaciones
realizadas / N total de facturas
pagadas por pacientes con
cardiopata congnica atendidas
en el extrasistema

trimestral

Pagos

Pago a
cenabast

Mandato

Mandatar facturas de
cenabast por
programas
ministeriales de
productos cuyo
comprobante de
recepcin no ha sido
recibido en el Dpto.
de Finanzas de la
DSSM

Reducir

Elaboracin e implementacin Jefe de Finanzas


de un protocolo que regule
cada una de las etapas del
proceso de Mandatar facturas
de CENABAST por programas
ministeriales de productos cuyo
comprobante de recepcin no
ha sido recibido en el Dpto. de
Finanzas de la DSSM

N de Facturas mandatadas
mensualmente a CENABAST por
programas ministeriales de
productos cuyo comprobante de
recepcin ha sido recibido en el
Dpto. de Finanzas de la DSSM /
N total de facturas mandatadas
mensualmente a CENABAST por
programas ministeriales

Mensual

Abastecimiento

Bodegaje

Almacenamient
Perdida de
o de acuerdo a
Medicamentos e
espacio y
Insumos por concepto
caractersticas
de Vencimiento en
del Producto
Programas
Ministeriales

Aceptar

3/30/2012

Indicador de logro

Periodo
Medicin del
Indicador

Proceso

Proceso

Subproceso

Abastecimiento

Bodegaje

Etapa

Custodia de
Bienes

Riesgo

Perdida de
Medicamentos e
Insumos por concepto
de Vencimiento en
Programas
Ministeriales

Estrategia
genrica

Reducir

Abastecimiento

Bodegaje

Confeccin de
pedidos

Entregar
medicamentos e
insumos vencidos o
con vencimiento
antes de 4 meses

Reducir

Abastecimiento

Bodegaje

Recepcin de
Medicamentos
e insumos

Perdida de
Medicamentos e
Insumos
recepcionados en
bodega prontos a
vencer
correspondientes a
Programas
Ministeriales

Aceptar

Traslado primario y
atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU

Recepcin de
llamada

Agravamiento de
pacientes criticos por
inoportunidad de
atencin Samu

Aceptar

Traslado primario y
atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU

Agravamiento de
Identificacin y
pacientes criticos por
criterio de
inoportunidad de
gravedad
atencin Samu

Aceptar

Reducir
Traslado primario y
atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU

Salida del
Movil

Agravamiento de
pacientes criticos por
inoportunidad de
atencin Samu

Descripcin de la estrategia a aplicar

Responsable de la
estrategia

Plazo

Indicador de logro

30-10-11

Nmero de items de productos


vencidos de programas
ministeriales/ nmero total de
items de programas ministeriales
* 100

Periodo
Medicin del
Indicador

registrar todos aquellos


articulos recepcionados y
almacenados que tengan 10 o
menos meses de vencimiento o
que quede menos de un 50%
de su vida util con monitoreo
cada 15 dias de todos los
productos registrados

Encargado de
Bodega

Quincenal

Revisar los artculos a entregar,


verificando que la fecha de
vencimiento supere los 4
meses

Encargado de
Bodega

01-10-11

Nmero de informes que indique


artculos vencidos o con fecha
infferior a 4 meses / nmero total
de entregas del mes

Mensual

monitoreo del tiempo de salida,


una vez a la semana por cada
equipo interventor para
identificar las causas de la
demora

Jefe SAMU

11/30/2011

nmero de salidas por equipo


que cumplen con el estandar de
tiempo / total de salidas del
equipo

Mensual

Valores de items de productos


vencidos de programas
ministeriales/ valor total de items
de programas ministeriales * 100

Proceso

Subproceso

Etapa

Riesgo

Estrategia
genrica

Reducir
Traslado primario y
atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU

Acceso

Agravamiento de
pacientes criticos por
inoportunidad de
atencin Samu

Descripcin de la estrategia a aplicar

Monitoreo del tiempo de


llegada al lugar del evento, una
vez a la semana por CADA
equipo interventor para
identificar las causas de la
demora

Responsable de la
estrategia

Plazo

Indicador de logro

Jefe SAMU

11/30/2011

nmero de salidas por equipo


que llegan a destino sin
contratiempos
(incidentes/ubicacin de lugar) /
total de salidas del equipo

Periodo
Medicin del
Indicador

Mensual

Desarrollo de
sistemas de
informacin

Explotacin de
sistemas

Generacin y
envo de bases
de datos para
respaldo en
otro lugar fsico

Prdida de
informacin asociada
a sistemas de
informacin
(Sismaule, Sistema
de Abastecimiento,
GEDOC, Servidor de
archivos)

Reducir Revisin semanal del archivo


Administrador de 11/30/2011 Cantidad de archivos revisados /
de datos comprimido (de
Sistemas (Felix
cantidad de archivos proyectados
respaldo), reconstruyendo parte
Saez)
* 100
de la informacin en la base de
datos del servidor de prueba

Mensual

Desarrollo de
sistemas de
informacin

Explotacin de
sistemas

Generacin y
envo de bases
de datos para
respaldo en
otro lugar fsico

Prdida de
informacin asociada
a sistemas de
informacin
(Sismaule, Sistema
de Abastecimiento,
GEDOC, Servidor de
archivos)

Reducir Generacin del archivo de


Administrador de 11/30/2011
datos comprimido (de respaldo) Sistemas (Felix
para una nueva revisin, en
Saez)
caso de que el respaldo
anterior presente fallas

Cantidad de archivos generados


por 2da vez / cantidad de
archivos que presentaron falla *
100

Mensual

Desarrollo y
explotacin de los
sistemas de
informacin

Explotacin de
sistemas

Generacin y
envo de
aplicaciones
para respaldo
en otro lugar
fsico

Prdida de sistemas
de informacin
(Sismaule, Sistema
de Abastecimiento,
GEDOC)

Reducir Revisin mensual del archivo


con los sitemas de informacin
comprimido (de respaldo),
reconstruyendo parte de los
archivos incluidos en este
respaldo

Administrador de 11/30/2011 Cantidad de archivos revisados /


Sistemas (Felix
cantidad de archivos proyectados
Saez)
* 100

Mensual

Adquisicin de
Equipamiento

Subutilizacin de
equipos o inadecuada
Construccin
atencin de los
Desarrollo de
de formatos y
pacientes por
especificacione
especificacione adquisicin que no
s tcnicas
s para licitacin
cumplen con los
requerimientos
tcnicos

Anlisis de las solicitudes de


adquisicin por parte de un
pool de expertos, que necesiten
una definicin de los
Reducir
requerimientos tecnicos en
funcin de la complejidad del
establecimiento, sus
necesidades y la disponibilidad
de RRHH.

Jefe Unidad de
Equipamiento

( N de informes tcnicos
emitidos por el pool de expertos /
1/31/2012 N total de equipos que requieren Bimensual
analisis de un pool de expertos) *
100

Proceso

Diseo de Obras
Civiles

Formulacin de
Proyectos

Subproceso

Desarrollo de
Diseo

Definicin del
Problema

Etapa

Riesgo

Recepcin
definitiva del
diseo

Mayor consumo de
recursos e
incumplimiento de
plazos en la ejecucin
de obras civiles por
falta de informacin
para la inspeccin y/o
diseos incompletos

Prdida de recursos e
imagen institucional
por error en el
formulacin de dimensionamiento de
la idea de
la idea de inversin o
proyecto
falencias en la
informacin y/o falta
de participacin de
los usuarios

Estrategia
genrica

Descripcin de la estrategia a aplicar

Responsable de la
estrategia

Plazo

Indicador de logro

Periodo
Medicin del
Indicador

Reducir

Aplicacin de un protocolo
documental mnimo a revisar y
que debe cumplir cada
proyecto para su aprobacin,
previo a su ejecucin. Este
protocolo debe incluir todas las
areas de las cuales depende la
ejecucion del mismo

Jefe Unidad
Infraestructura

1/31/2012

( N de proyectos evaluados con


el protocolo / Total de proyectos
que pasan a ejecucin) * 100

Trimestral

1/31/2012

( Total de proyectos aprobados


segn metodologa / N de
proyectos enviados a la etapa de
estudio de prefactibilidad ) * 100

Trimestral

Revisin de los antecedentes


que respaldan todas las ideas
de proyectos presentadas,
determinando: a) el estado de
la situacin actual y b) eventual
configuracin de alternativas de
Reducir
solucin, con la autorizacin
formal de parte de los usuarios,
siguiendo un procedimiento
preestablecido segn tipo de
proyecto

Jefe Unidad de
Inversiones y
Control de
Gestin

Meta

Evidencia que se observar

100% de
Informes tcnicos de
transferencias
cada referente tcnico y
realizadas con
certificado de
informes de grado
transferencia
de avance positivo.

0% de pagos
Certificado mensual de
indebidos por
los hospitales, de
renuncia voluntaria personas que renuncian
en forma voluntaria

100% de intereses
y patrimonio
recibidas

Documentos de
Notificacin y
Declaraciones

Meta

Evidencia que se observar

50% de solicitudes Solicitudes de beneficios


dudosas no
declaradas como
canceladas
dudosas, informes de
auditoria y beneficios no
pagados de solicitudes
dudosas
comprar el 100%
de los tipos
medicamentos
programados y no
despachados por
Cenabast

Informe de despacho de
medicamentos por
Cenabast, solicitud de
compra confeccionada
por asesora de farmacia
y licitaciones realizadas
por abastecimiento

0% de donantes
que sufran caidas
post extraccin de
sangre.

Notificacin de eventos
adversos en el proceso
de donacin.

100% de donantes Fichas de donantes con


que se les aplica registro de aplicacin de
protocolo de
protocolo.
vigilancia

Meta

Evidencia que se observar

100% de las
facturas pagadas
que cuentan con el
certificado de
constatacin

Facturas pagadas y
certificados de
constatacin

40% de las
facturas
mandatadas a
CENABAST por
programas
ministeriales de
productos
contenga el
comprobante de
recepcin y este
sea recibido en el
Dpto. de Finanzas
de la DSSM

Facturas mandatadas
con comprobante de
recepcin conforme

Meta

Evidencia que se observar

0% de items
vencidos

Informes quincenales
con el resultado de las
revisiones emitido por el
encargado de bodega

que el 80% de las informes mensuales del


salidas se efectuen
monitoreo
dentro del tiempo
establecido a junio
de 2012

Meta

Evidencia que se observar

que el 80% de las


llegadas a destino
se efectuen sin
contartiempos a
junio de 2012

informes mensuales del


monitoreo

100% de archivos
comprimidos
revisados

Correo electrnico con


imagen del resultado de
la revisin realizada al
archivo de respaldo en el
sistema

100% de archivos Correo electrnico con


generados por 2da imagen del resultado de
vez
la revisin realizada al
archivo de respaldo por
2da vez en el sistema

100% de archivos Correo electrnico que


comprimidos
contenga imagen del
revisados
resultado del proceso de
revisin realizado por el
encargado

100% de informes
tcnicos emitidos
Especificacin tcnica
por pool de
definida y acotada por el
expertos para la
pool de expertos
compra de equipos
y equipamiento

Meta

Evidencia que se observar

90% de proyectos
evaluados y
aprobados con el
protocolo
documental

Acta de evaluacin de
protocolo documental

90% de los
proyectos enviados
a la etapa de
Oficio que contiene
estudio de
observaciones o
prefactibilidad,
aprobacin del proyecto
cuenten con
al formulador.
aprobacin previa
segn estrategia
definida