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Curso sobre

DERECHO PARA
PROFESIONALES
DE JUSTICIA
JUVENIL

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

UNIDAD I: Principios y
fundamentos del derecho
penal

Toms Montero Hernnz

NDICE
I.- EL DERECHO PENAL: CONCEPTO Y ELEMENTOS [4]
II.- LA NORMA PENAL [16]
III.- PRINCIPIOS LIMITADORES DEL IUS PUNIENDI [28]
IV.- LA INTERPRETACIN DE LA LEY PENAL [39]
V.- MBITO TEMPORAL, ESPACIAL Y PERSONAL DE LA LEY PENAL [49]

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

I.- EL DERECHO PENAL: CONCEPTO Y ELEMENTOS

1.1 Concepto de derecho penal

La ley

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de los h
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Marco T
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ern

El derecho penal puede ser definido en sentido subjetivo y en


sentido objetivo.

El derecho penal subjetivo es la facultad que tiene el Estado


y solamente l, de definir los delitos y determinar, imponer y ejecutar
las penas, entendiendo ambas expresiones en su ms amplio sentido

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de infraccin (comprensivo de delito y falta) y de sancin (pena


propiamente dicha y medidas de seguridad).

El derecho penal objetivo es el conjunto de reglas jurdicas


establecidas por el Estado, que asocian al crimen como hecho la pena
como su legtima consecuencia. De una forma ms detallada, el
derecho penal objetivo, es el conjunto de normas jurdicas,
establecida por los rganos adecuados de la comunidad, que
determinan las acciones y omisiones consideradas como delitos y
faltas, las personas responsables criminal y civilmente de las mismas
y las sanciones, penas y medidas de seguridad o responsabilidades
civiles y procesales a imponer mediante un proceso criminal previo.

1.2 El derecho penal como forma de control social

El derecho penal es una forma de control social y, como tal,


se orienta a regular las condiciones de convivencia en sociedad.

Pero el derecho penal no es la nica forma de control


social. Existen mltiples instancias extrapenales en la vida social que
disciplinan las formas de comportamiento en los distintos mbitos en
que el hombre acta en sociedad y que unas veces consisten en
normas no escritas (por ejemplo, las normas de comportamiento en
la familia, la escuela, grupos sociales, ) o en normas positivizadas
en el ordenamiento jurdico (por ejemplo las normas civiles sobre
incumplimiento de contratos).

El derecho penal se diferencia de otras normas de control


social por la especificidad del contenido material de su supuesto de

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

hecho y la especificidad de las consecuencias que asocia a su


realizacin. El derecho penal slo reacciona ante conductas
especialmente graves. Castiga los supuestos ms intolerables del
comportamiento humano por afectar a las bases mnimas e
irrenunciables de la convivencia (homicidio, asesinato, libertad
sexual, etc.). Y reacciona con las sanciones ms graves de que
dispone el Estado: las penas y las medidas de seguridad, que
representan la privacin de derechos fundamentales de la persona,
siendo el caso ms paradigmtico la pena privativa de libertad.

De forma esquemtica podemos decir que el derecho penal:

- Es el corolario del resto de formas de control social,


sancionando los comportamientos ms graves entre los que en
general se consideran reprochables.

- Es el ltimo y ms grave recurso de que dispone el Estado


para reaccionar frente a los comportamientos ilcitos.

- Es una forma de control social formalizada, sin posibilidad de


improvisacin o aleatoriedad, requiriendo adems las mximas
garantas en el proceso de elaboracin y aprobacin.

- Por su gravedad, slo debe intervenir en los casos


estrictamente indispensables.

- Por su gravedad, requiere la concurrencia de determinados


presupuestos que restringen su aplicacin.

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1.3 Contenido del derecho penal

El contenido del derecho penal girar siempre sobre cuatro


ideas principales: el delito, la pena, las medidas de seguridad y la
responsabilidad civil derivada del delito.

a) El delito: es el concepto bsico del derecho penal. El artculo


10 del CP lo define diciendo que "son delitos o faltas las acciones y
omisiones dolosas o imprudentes penadas por la ley".

b) La pena: es la primera y principal consecuencia del delito.


Puede ser definida como la privacin o restriccin de bienes jurdicos,
como la libertad, establecida por la ley e impuesta por el rgano
jurisdiccional competente, al que ha cometido un delito.

c) Las medidas de seguridad: son sanciones que suponen,


como las penas, privaciones de bienes jurdicos, pero se diferencian
de stas en sus presupuestos y en sus fines. En cuanto a sus
presupuestos, las penas vienen determinadas por la comisin de un
delito, las medidas de seguridad se fundamentan en la peligrosidad
del delincuente. En cuanto a los fines, las penas se basan en la
retribucin de mal por mal y buscan la prevencin general; las
medidas, la inocuizacin del delincuente y se orientan a la prevencin
especial. Se pueden definir como sanciones o prevenciones dirigidas a
la readaptacin del delincuente a la vida social, reeducndole o
curndole, colocndole, al tiempo en imposibilidad de daar.

d) La responsabilidad civil derivada del delito: de acuerdo


con el artculo 1092 del CC las obligaciones civiles que nazcan de los
delitos o faltas se regirn por las disposiciones del Cdigo Penal, esto

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

es, se traslada al derecho penal la responsabilidad civil dimanante del


delito, cuya finalidad es la de reparar los perjuicios causados por el
delito en la esfera privada.

El CP recoge en el libro primero un ttulo quinto que lleva por


epgrafe de la responsabilidad civil derivada de los delitos y faltas y
de las costas procesales (artculos 109 a 126).

Desde un punto de vista sistemtico la doctrina moderna


estudia el contenido del derecho penal dividindolo en dos partes:

a) Parte general: en ella se recogen los conceptos


fundamentales sobre el hecho punible, persona responsable y
consecuencias punitivas, es decir, penas a imponer. Corresponde al
Libro I del CP: Disposiciones generales sobre los delitos y las faltas,
las personas responsables, las penas, medidas de seguridad y dems
consecuencias de la infraccin penal.

b) Parte especial: est integrada por el catlogo de hechos


que el legislador considera punibles. Se ocupa del estudio de los
delitos y faltas que, en concreto, estn tipificados como tales en el CP
y en las leyes penales especiales. En lo que al CP se refiere, la
tipificacin de los delitos en concreto se contiene en el Libro II,
Delitos y sus penas, y la tipificacin de las faltas en el Libro III,
Faltas y sus penas. Entre las leyes penales especiales tenemos las
siguientes:

Ley 209/1964, de 24 de diciembre, Penal y Procesal de la


Navegacin Area.

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Ley 40/1979, de 10 de diciembre, sobre rgimen jurdico de


Control de Cambios.

Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre rgimen jurdico de los


movimientos de capitales y de las transacciones econmicas
con el exterior y sobre determinadas medidas de prevencin
del blanqueo de capitales.

Ley Orgnica 5/1985, de 19 de junio, del Rgimen Electoral


General.

Ley Orgnica 5/1995, de 22 de mayo, del Tribunal del


Jurado.

Ley Orgnica 12/1995, de 12 de diciembre, de represin del


Contrabando.

Ley Orgnica 13/1985, de 9 de diciembre, de Cdigo Penal


Miliar.

1.4 Fuentes del derecho penal

En un sentido filosfico se entiende por fuente del derecho la


causa ltima del mismo, su fundamento. En un sentido tcnico ser
fuente del derecho positivo la fuerza social productora legtima de
normas jurdicas. Desde un punto de vista instrumental sern las
fuentes de conocimiento utilizadas para averiguar el contenido de la
norma jurdica.

El artculo 1 del Cdigo Civil (CC) establece que las fuentes


del ordenamiento jurdico espaol son la ley, la costumbre y los
principios generales del derecho, indicando igualmente que la
jurisprudencia complementar el ordenamiento jurdico con la
doctrina que de modo reiterado establezca el Tribunal Supremo al

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

interpretar y aplicar la ley, la costumbre y los principios generales del


derecho.

Partiendo del concepto tcnico y en referencia al derecho penal,


diremos que la fuente directa, de produccin del mismo, slo es la
voluntad soberana del estado expresada por la ley.

1.4.1 La Ley

Podemos definir la ley penal como aquella disposicin por virtud


de la cual el Estado crea derecho con carcter de generalidad
estableciendo las penas correspondientes a los delitos que define.
Como quiera que las medidas de seguridad han sido incorporadas al
derecho penal, las mismas han de incorporarse, con la pena, a la ley
punitiva.

En el derecho penal la ley es la nica fuente capaz de crear


delitos y penas, estados peligrosos y medidas de seguridad.

1.4.2 La costumbre

La costumbre puede ser definida como norma creada e


impuesta por el uso social.

La costumbre aparece recogida en el Cdigo Civil como fuente


del derecho (artculo 1.1), establecindose que slo regir en defecto
de ley aplicable siempre que no sea contraria a la moral o al orden
pblico y que resulte probada.

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En derecho penal la costumbre puede ser considerada desde


tres perspectivas diferentes:

Fuente creadora: no puede ser fuente creadora de


responsabilidad criminal ni de imposicin de medidas de
seguridad, conforme al principio de legalidad: nullum
crimen, nulla poena, sine lege.

Fuente derogadora: tampoco tiene cabida en el derecho


penal.

Funcin integradora: es el caso en que la ley reenva a


sectores jurdicos en los que la costumbre tiene la
consideracin de fuente. Ejemplo de ello es el artculo 20,
apartado 7, del CP que considera eximente el ejercicio
legtimo de un derecho, que puede proceder en muchos
casos de una norma consuetudinaria. Tambin podemos
encontrar un ejemplo en la determinacin de los delitos
imprudentes, donde para determinar el concepto de
diligencia debida hay que acudir a la costumbre.

1.4.3 Los principios generales del derecho

En el derecho penal desempean una funcin de aplicacin del


derecho.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

Ejemplo: el principio in dubio pro reo puede operar en


la decisin sobre la ley aplicable, en la medida en que,
de existir ms de una interpretacin posible, debe
elegirse la que ms favorezca al reo.

1.4.4 La jurisprudencia

Se puede entender en un sentido amplio como el conjunto de


resoluciones dictadas por los tribunales, o en un sentido estricto, y
que respecto al mbito penal, sera la emanada de la saa segunda
Tribunal Supremo al resolver los recursos de casacin por infraccin
de ley.

Segn el artculo 1.6 del Cdigo Civil "la jurisprudencia


complementar el ordenamiento jurdico con la doctrina que de modo
reiterado establezca el Tribunal Supremo al interpretar y aplicar la
ley, la costumbre y los principios generales del derecho".

Se puede definir como el modo habitual en que la Sala segunda


del Tribunal Supremo decide cuestiones jurdicas de naturaleza
anloga.

Las resoluciones contenidas en la sentencia que emana de


dicho tribunal obligan slo en el caso concreto y no vincula de cara al
futuro ni a tribunales inferiores ni al mismo tribunal que la dict, que
puede cambiar de criterio en la prxima ocasin en que decida un
asunto idntico. La doctrina jurisprudencial se constituye por la
reiteracin de fallos basados en el mismo criterio, exigindose la

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existencia, al menos, de dos sentencias conformes, es decir, de dos


sentencias que mantengan idntico criterio.

1.5 El poder punitivo del estado

1.5.1 Concepto

El derecho penal subjetivo o ius puniendi, es la facultad o poder


que tiene el estado para determinar qu hechos son delitos y sealar
y aplicar las penas correspondientes.

1.5.2 Fundamento

El fundamento de esta facultad es poltico ms que jurdico,


pero derivado directamente del derecho natural, pues el estado, entre
cuyos fines se encuentra la tutela del orden jurdico, ha de disponer
de los medios necesarios para asegurar esta tutela.

Aunque en pasadas pocas histricas el ius puniendi estaba en


manos de personas o grupos determinados, desde las doctrinas de
Maquiavelo y Bodino y con la aparicin de los estados a finales del
siglo XV, es el propio estado quien reclama la tutela de todos los
intereses pblicos y entre ellos el de definir y castigar los actos
delictivos. Y una vez que el estado posee esta facultad punitiva, no
podr ejercerla arbitrariamente sino que deber limitarla dictando las
normas concretas que constituyen el derecho penal objetivo, que el
propio estado y sus dirigentes han de ser los primeros en respetar.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

De la filosofa del derecho provienen los imperativos morales


que han de obligar al legislador a no dejar impunes ciertos hechos y
le impedirn elaborar arbitrariamente el catlogo de los delitos y las
penas.

Del derecho poltico proviene el poder del estado para dictar


normas, entre ellas las de tipo penal.

El fundamento del derecho a exigir el cumplimiento de las


normas penales, es decir, el derecho del estado para sancionar a
quien haya cometido un delito, reside en la ley penal.

1.5.3 Lmites

El derecho a castigar tiene, en el estado actual de la ciencia


penal, tres lmites importantes: en cuanto al titular, a la esfera de
actuacin del mismo y a la actuacin de la pretensin punitiva.

- Titularidad: aunque en pocas pasadas haya habido titulares


distintos del estado, la opinin dominante es que slo el estado, que
es quien ha promulgado la ley penal, es quien tiene derecho a
imponer penas por la comisin de actos delictivos.

La existencia de los llamados delitos privados en los que es


necesario la denuncia o la querella de la parte ofendida, no quiere
decir que a ella le corresponda el ius puniendi, sino que el estado, a
quien nicamente compete este derecho, condiciona el ejercicio del
mismo a la iniciativa de la parte ofendida.

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- Vinculacin al derecho penal objetivo: el derecho del


estado a imponer penas est vinculado al derecho penal objetivo, es
decir a la ley penal, constituyendo sta su presupuesto y su lmite.

- La garanta judicial: el poder del estado de imponer penas


ha de ejercitarse necesariamente a travs de un rgano
jurisdiccional.

El proceso penal aparece, desde este punto de vista, como un


conjunto de garantas a favor del reo y tambin de la sociedad, con el
fin de que el ejercicio de este derecho de castigar no exceda del
lmite trazado por el derecho penal objetivo.

De todas las garantas la ms importante es la garanta


jurisdiccional, por cuanto el estado, por un nuevo acto de
autolimitacin, se somete a la decisin de uno de sus rganos,
situndose en el proceso en la posicin de parte frene al reo.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

II.- LA NORMA PENAL

2.1 Estructura de la norma penal

Desde un punto de vista formal, la norma penal consta de un


supuesto de hecho, donde se definen las conductas delictivas, y de
una consecuencia jurdica, consistente en la aplicacin de una pena,
una medida de seguridad o una pena y una medida de seguridad.

Materialmente, las normas penales contienen expectativas de


conducta dirigidas a los ciudadanos para que se comporten conforme
a sus imperativos. Para el caso de que aparten su conducta de esas
expectativas, la norma penal prev la imposicin de una
consecuencia jurdica.

2.2 Norma primaria y norma secundaria

Como hemos visto, la norma jurdico penal prev la imposicin


de una consecuencia jurdica para la realizacin del supuesto

de

hecho que contempla.

Dentro de la norma penal se distingue entre norma primaria y


secundaria. La norma primaria es la

dirigida al ciudadano,

consistente en el imperativo que prohbe o prescribe la realizacin de


la conducta de que se trate. El mandato contenido en la norma

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primaria se actualiza en el momento de su formulacin, de forma


previa, por tanto, a la realizacin del delito o falta.

Ejemplo: La noma penal que castiga con una pena de


prisin de diez a quince aos el delito de homicidio est
dirigiendo al ciudadano el mandato de que no mate a
otro.

Su peculiaridad es que la norma primaria slo se contiene de


forma indirecta e implcita en la norma, en concreto, en su
supuesto de hecho.

Ejemplo: El artculo 138 del CP no prohbe de modo


expreso la accin de matar, sino que se limita a
disponer que se impondr una pena de prisin de diez
a quince aos al que matare a otro. El presupuesto
lgico de la norma es la prohibicin de la accin de
matar, conducta que integra su supuesto de hecho.

La norma secundaria es el mandato que la norma penal dirige


explcitamente al Juez para que aplique la sancin que prev cuando
se realice el supuesto de hecho. La norma secundaria se recoge en la
consecuencia jurdica de la norma penal, que ordena la imposicin de
aqulla. Se trata, por tanto, de un mandato que se actualiza tras la
comisin del respectivo delito o falta.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

Ejemplo: Cuando conforme a las normas procesales se


compruebe que un sujeto ha cometido un robo con
fuerza en las cosas, el legislador ordena al Juez que
imponga la pena que prev el artculo 240 del CP.

2.3 Finalidad y funciones de la norma penal

El fin de la norma penal es la garanta de las condiciones


mnimas para la convivencia en sociedad. Por ello dirige sus
respectivos mandatos al ciudadano y al Juez en los momentos previos
y posteriores a la realizacin de las conductas que atacan las bases
mnimas de la convivencia.

En la tarea de asegurar aquellas condiciones bsicas de


convivencia, la norma penal cumple dos funciones:

- Proteccin de los elementos bsicos para la convivencia


en sociedad: la norma penal se orienta a proteger un inters
fundamental para el desarrollo de la persona y la vida en sociedad.
Esta funcin presupone la identificacin de los intereses merecedores
de proteccin penal, que se denominan bienes jurdico penales.
Puede tratarse de bienes jurdicos individuales (por ejemplo, la vida o
la salud), o bienes jurdicos colectivos (por ejemplo, el medio
ambiente). Conforme al principio de intervencin mnima, el derecho
penal solo debe actuar para proteger a los bienes jurdicos ms
importantes de los ataques ms graves. Se traduce en la exigencia de
merecimiento de tutela, y necesidad de proteccin.

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- Motivacin a los ciudadanos para que se abstengan de


su ataque: se trata de disuadir a los individuos de la comisin de
delitos. Los presupuestos

de esta funcin de motivacin son el

reconocimiento de la existencia de la norma primaria, o norma


dirigida al ciudadano; el reconocimiento de que la norma tiene, junto
con la vertiente valorativa, otra imperativa y la finalidad preventivo
general de la pena.

2.4 Las clases de normas penales

2.4.1 Normas penales completas e incompletas

Normas penales completas son las que contienen los dos


elementos de que se compone la norma penal: un supuesto de hecho
y una consecuencia jurdica asociada a su realizacin.

Ejemplo: artculo 138 del CP: El que matare a otro ser


castigado como reo de homicidio con la pena de prisin
de diez a quince aos.

No es obstculo a esta comprensin el hecho de que uno y otro


elemento de la norma no estn en el mismo precepto.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

Ejemplo: el artculo 248 del CP tipifica la estafa, pero


las penas que le son aplicables se establecen en el
artculo 249 del CP.

Las normas penales incompletas son aquellas que no


asocian una consecuencia jurdica a un comportamiento, sino que
tienen la funcin de integrarse en otras normas, ya sea para aclarar o
completar un supuestos de hecho o para precisar, completar o aclarar
una consecuencia jurdica.

Ejemplos:
- El artculo 24 del CP, que define el concepto de
autoridad o funcionario pblico, o el artculo 26 del CP
que establece el concepto de documento a efectos
penales.
- Los artculos 61 y siguientes del CP, que establecen el
rgimen de penas aplicable a los casos en que el hecho no
llegue a consumarse, o el artculo 14 del CP, relativo a las
reglas de error aplicables a todos los tipos penales, o los artculos 20 a 22
del CP establecen las circunstancias eximentes, agravantes y atenuantes de
la responsabilidad penal.
- El artculo 56 del CP, que establece las penas accesorias a imponer en las
penas de prisin inferiores a 10 aos.
- El artculo 70 del CP que establece las reglas para la determinacin de la
pena superior e inferior en grado.

2.4.2 Normas penales en blanco

Son aquellas cuyo supuesto de hecho necesita completarse por


l a normat i va ext rap enal . G eneral ment e se t rat a d e una
reglamentacin administrativa que, debido a su carcter cambiante e
inabarcable en un tipo penal, requiere de esta tcnica de remisin.

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Ejemplo: el artculo 325 del CP, relativo a la proteccin


del medio ambiente, castiga a quien realice las
conductas contaminantes que describe siempre que el
sujeto acte contraviniendo las leyes o disposiciones
de carcter general protectoras del medio ambiente.

2.5 Elementos de la norma penal

Los elementos de la noma penal son: delito, pena y medida de


seguridad.

2.5.1 El delito

Constituye delito o falta la conducta que realiza el supuesto de


hecho previsto en las normas penales. Conforme establece el artculo
10 del CP son delitos o faltas las acciones u omisiones dolosas o
imprudentes penadas por la Ley. Esta definicin subraya la exigencia
del principio de legalidad en la determinacin de lo que sea
considerado como delito.

Desde un punto de vista formal la realizacin del delito y de


la falta supone la contravencin del mandato dirigido al ciudadano
(norma primaria) ejemplo: la realizacin del delito de robo
presupone que el sujeto ha infringido la norma que prohbe robar- y
la actualizacin del mandato dirigido al Juez para que imponga la
pena (norma secundaria) ejemplo: la realizacin del delito de robo
determina que el juez deba imponer la pena prevista para el mismo- .

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

Desde un punto de vista material la existencia del delito


requiere la comprobacin del contenido de la conducta a la luz de una
triple secuencia: tipicidad, antijuricidad y culpabilidad.

La tipicidad y la antijuricidad estudian desde una perspectiva


material o de contenido los elementos objetivos del delito. La
culpabilidad estudia desde una perspectiva material los elementos
subjetivos del delito.

- Tipicidad: para ser constitutiva de delito, una conducta debe


estar en primer lugar definida como tal en las leyes penales. Esta
exigencia corresponde al principio de legalidad.

- Antijuricidad: a partir de la tipificacin de un determinado


comportamiento, se trata de comprobar que no concurre una causa
de justificacin que, en el caso concreto, excluya la antijuricidad de la
conducta que contina siendo tpica. Es una valoracin ulterior del
acto a la luz de los criterios que inspiran el derecho.

Ejemplo: Carlos mata a Juan como reaccin


defensiva al previo intento de Juan de matarle. La
conducta de Carlos es tpica, pero en el caso concreto
est justificada por legtima defensa.

- Culpabilidad: una vez comprobada la existencia de un hecho


tpico y antijurdico, se trata de valorar la concurrencia, en su caso,
de circunstancias especiales subjetivas del autor que determinaran la
atenuacin e incluso la renuncia a la imposicin de la pena. Estas

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circunstancias son la imputabilidad, el conocimiento de la


antijuricidad y la inexigibilidad de otra conducta.

Ejemplo: Carlos mata a Juan. Carlos es un


esquizofrnico que realiza la conducta porque oye voces
que le dicen que lo haga. Carlos es autor de un hecho
tpico y antijurdico, pero no es culpable.

A esta triple secuencia suele aadirse la comprobacin de la


penalidad de la conducta. Su objeto es la comprobacin de la
concurrencia de los elementos que fundamentan objetivamente la
pena (por ejemplo, es una condicin para imponer la pena en los
daos por imprudencia grave que estos superen los 80.000 euros) o
determinan la exencin de la pena (por ejemplo, la excusa
absolutoria entre parientes en los delitos patrimoniales establecida en
el artculo 268 del CP).

2.5.2 La pena

Es el mal impuesto a quien comete un delito o falta. Consiste en


una privacin o restriccin de derechos, representando la forma ms
enrgica con que puede reaccionar el Estado ante la comisin de un
hecho ilcito.

Su imposicin se justifica por el fin que pretende, que es el


mantenimiento de las condiciones mnimas para la convivencia. Esta
finalidad la consigue a travs de las distintas funciones que cumple.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

En la actualidad se consideran superadas las llamadas teoras


absolutas de la pena, conforme a las cuales sta cumpla una
funcin de retribucin por la comisin del delito. Se tratara en
definitiva de realizar la idea de justicia, esto es, de imponer un mal
por la previa realizacin de otro mal.

L a L ey
del Ta
lin
El trm
ino ley
del tali
n (lat
de jus
n: lex
ticia r
talionis
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ley de
na
recida
l talin
en el
xodo v
e
s
"
o
jo por
eterote
stame
ntario.

Histricamente, constituye el primer intento por establecer una


proporcionalidad entre dao recibido en un crimen y dao producido en el
castigo, siendo as el primer lmite a la venganza libre.

Hoy da se aceptan las llamadas teoras relativas de la pena,


que sin negar el fin de realizacin de la justicia, subrayan el carcter
utilitarista de su imposicin. En concreto, se identifica la existencia de
tres funciones complementarias:

- Prevencin general negativa o intimidatoria: conforme a


ella la pena se impone para intimidar a los ciudadanos con la
amenaza del castigo y as disuadirles de la comisin de hechos
delictivos.

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Ejemplo: al castigar con carcter general el CP el robo y


asignarle una pena determinada, est intimidando a
todos los ciudadanos para que se abstengan de
realizarlo bajo la amenaza de que sufrirn las
consecuencias jurdicas que contempla.

- Prevencin general positiva: esta funcin destaca que la


imposicin de la pena confirma la validez del mandato contenido en la
norma penal y la consiguiente expectativa de conducta. La realizacin
del delito no afecta a la vigencia general de la norma, que se
confirma con la imposicin de la pena. Esta finalidad esta
primordialmente presente en el momento de su aplicacin judicial.

Ejemplo: cuando se aplica la pena del delito de robo a quien


lo ha cometido se confirma que, pese a la infraccin
puntual de la norma, el mandato conserva su vigencia
con carcter general, reforzando as la conciencia social
en torno a su validez.

- Prevencin especial: parte de que la imposicin del castigo


se orienta a la rehabilitacin del delincuente y a su recuperacin para
la saciedad. Esa finalidad est primordialmente presente en el
momento de la ejecucin de la pena, pero tambin en el de su
determinacin judicial.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

Ejemplo: el tiempo de cumplimento de la pena privativa


de libertad por la comisin de un delito de robo no debe
ser un tiempo estril, sino orientado a la reeducacin y
resocializacin del delincuente, de tal modo que cuando
salga de prisin respete los valores bsicos de la
comunidad. Esta finalidad debe tenerla en cuenta tanto
el legislador al fijar con carcter general el marco penal
del robo, como el Juez al graduar la pena en concreto
aplicable al autor.

2.5.3 La medida de seguridad

La medida de seguridad es la consecuencia jurdico penal que


se impone a quien ha realizado previamente un hecho tpico y
antijurdico, no se considera culpable, o no plenamente culpable y
existe un pronstico de peligrosidad en tomo a que vuelva a cometer
hechos delictivos en el futuro.

Las condiciones primera y tercera se recogen en el artculo 6.1


del CP: Las medidas de seguridad se fundamentan en la peligrosidad
criminal del sujeto al que se impongan, exteriorizada en la comisin
de m hecho previsto como delito.

Dado que las medidas de seguridad atienden de forma primaria


a la condicin del delincuente, marcada por la ausencia o disminucin
de su culpabilidad, en ellas predomina claramente la finalidad de
prevencin especial, esto es, de tratamiento del delincuente que
presenta deficiencias de motivacin y, por ello, reclama un rgimen
especial.

Con todo, tambin en la aplicacin de las medidas de seguridad


se identifica el fin de prevencin general positiva, en cuanto que
se trata de dar una salida al conflicto que confirma la vigencia de la

Toms Montero Hernnz

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norma penal y la validez de su mandato. Esto es as porque si se


renuncia a la imposicin de la pena es slo en atencin a las
especiales caractersticas del autor, no extensibles a la generalidad de
los ciudadanos, que no se identifican con las circunstancias
personales que concurren en quien es declarado exento de pena.

Ms dbil es el papel de la prevencin general negativa, ya


que dado que se parte de los dficit de motivacin del sujeto al que
se aplica, slo en los casos de culpabilidad disminuida puede seguir
cumpliendo alguna finalidad.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

III.- PRINCIPIOS LIMITADORES DEL IUS PUNIENDI

3.1 Los principios informadores del derecho penal

Anteriormente definimos el derecho penal subjetivo como el


derecho del Estado a establecer normas penales y a aplicarlas cuando
se cumplan los requisitos en ella prevenidos. Las experiencias de
regmenes totalitarios que han utilizado el derecho penal para
reprimir a las personas, obviando los derechos fundamentales y
perpetuando estructuras injustas, ha puesto de manifiesto la
necesidad de establecer ciertos lmites al poder punitivo del Estado.

La primera de las limitaciones al derecho punitivo del Estado


debe contenerse en la Constitucin. Configurado el Estado espaol en
la Constitucin espaola como un Estado Social y democrtico de
derecho, que propugna como valores superiores de su ordenamiento
jurdico la libertad, la justicia, la igualdad y el pluralismo
poltico (artculo 1.1), parece claro que el modelo de poder punitivo
no puede ser otro que aquel que respete y garantice el ejercicio de
los derechos humanos.

Por ello el propio ordenamiento jurdico debe atenerse a una


serie de principios especficos que limitan su actuacin. Algunos

de

estos principios como el principio de legalidad de los delitos y de las


penas han resultado tan importantes que han encontrado acogida en
los textos constitucionales. Otros principios no estn recogidos en las
constituciones pero no son menos importantes para configurar un

Toms Montero Hernnz

28

derecho penal respetuoso con la dignidad y la libertad humana, meta


y lmite del Estado Social y Democrtico de Derecho.

Dos son los principios generalmente aceptados: el principio de


intervencin mnima y el principio de legalidad, si bien algunos
autores mencionan otros principios importantes. As, Mir Puig seala
que en un Estado social y democrtico de derecho pueden
encontrarse los siguientes lmites al poder punitivo:

a) Como lmites derivados del carcter del Estado de derecho,


el principio de legalidad
b) Como lmites derivados de carcter de Estado Social, el
principio de utilidad de la intervencin penal, el principio de
intervencin mnima y el de la exclusiva proteccin de bienes
jurdicos
c) Como lmite derivado del carcter de Estado Democrtico, el
principio de respeto a los derechos de la dignidad humana, a
la igualdad real de los hombres y a su facultad de
participacin en la vida social.

3.2 El principio de legalidad

El artculo 25.1 de la CE recoge la formulacin del principio de


legalidad que, en esencia, determina que no puede sancionarse
ninguna conducta ni imponerse ninguna pena que no se encuentre
previamente recogida en la ley.

El principio de legalidad constituye hoy un principio esencial del


derecho penal y, en cuanto garanta mxima de los ciudadanos, es el

29

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

resultado de una larga lucha que los pueblos han librado contra los
detentadores del poder para impedir la arbitrariedad en el ejercicio
del derecho a castigar.

Del principio de legalidad se obtiene una primera y bsica


conclusin que es que la nica fuente creadora de delitos y de penas
es la ley, extendindose a las medidas de seguridad y a las causas de
agravacin de la pena. Se excluyen toda otra clase de fuentes del
derecho penal, tales como la costumbre o la analoga. En esta
materia impera el monopolio de la ley.

El principio de legalidad tuvo desde su inicio un doble


significado poltico y jurdico:

a) El significado poltico, como hemos dicho, es consecuencia


de la lucha contra la inseguridad del derecho penal del antiguo
rgimen. Es un producto del Estado liberal, de la Ilustracin, que cre
el Estado de derecho, que se caracteriza por cuatro notas:

Imperio de la Ley

Divisin de poderes

Legalidad en la actuacin administrativa

Garanta e derechos y libertades fundamentales

A Beccaria se debe el traslado del espritu de la Ilustracin al


derecho penal. En su obra Dei dellitti e delle poene escribe solo las
leyes pueden decretar las penas de los delitos y esta autoridad debe
residir en el Legislador que representa a toda la sociedad unida por el
contrato social.

Toms Montero Hernnz

30

Es prec
iso prefe
rir
la sober
ana de
la
ley a la
de uno d
e
los ciud
adanos.
Aristte
les

b) El significado jurdico del principio de legalidad se debe al


jurista alemn Feurerbach quien le dio la formulacin latina nullum
crimen, nulla poena sine previa lege. Para Feuerbach el principio de
legalidad es consecuencia de la teora

de la pena. La pena debe

cumplir una funcin de coaccin psicolgica en los ciudadanos que les


hace abstenerse de la comisin de delitos. Pero para que la pena
pueda ejercer esa funcin es preciso que las conductas prohibidas y
las penas con las que se conminan deben ser conocidas. El potencial
delincuente debe conocer si su conducta estaba prohibida y castigada
para que la amenaza pueda llevarle a abstenerse de realizarla.

De esta formulacin jurdica del principio de legalidad se


derivan cuatro garantas: criminal, penal, jurisdiccional y de
ejecucin.

- Garanta criminal: no hay delito sin ley previa (nullum


crimen sine lege). Esta garanta implica:

31

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

No hay delito sin ley que especifique en que consiste la


conducta delictiva.

No hay delitos de derecho natural, es decir, no hay ms


delitos que los que consagra la ley, por muy inmoral y
perversa que sea una conducta.

Los tribunales carecen de facultades para considerar como


delitos hechos distintos a los que se consignan en la ley.

A nivel legislativo espaol lo encontramos consagrado en el


artculo 25 CE y en los artculos 1 y 10 del CP:
Artculo 25.1 CE
Nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones
que en el momento de producirse no constituyan delito, falta o infraccin
administrativa, segn la legislacin vigente en aquel momento.
Artculo 1 CP
1. No ser castigada ninguna accin ni omisin que no est prevista
como delito o falta por ley anterior a su perpetracin.
2. Las medidas de seguridad slo podrn aplicarse cuando concurran
los presupuestos establecidos previamente por la ley.
Artculo 10 CP
Son delitos o faltas las acciones y omisiones dolosas o imprudentes
penadas por la Ley.

- Garanta penal: no hay pena (sancin) sin ley previa (nulla


poena sine previa lege). De aqu se deriva:

La ley tiene que determinar claramente la clase de pena que


procede imponer a cada delito.

No pueden imponerse penas absolutamente indeterminadas


en su duracin, porque supondra un retorno a las penas
arbitrarias.

Toms Montero Hernnz

32

Los tribunales no tienen facultades para imponer penas


distintas de las expresamente sealadas en la ley para cada
tipo delictivo.

La garanta penal no tiene formulacin constitucional expresa,


aunque puede deducirse de las menciones genricas del
sometimiento a la ley de los artculos 9 y 117 de la CE. A nivel
legislativo espaol se recoge expresamente en el artculo 2.1 del CP.
Artculo 2.1 CP
1. No ser castigado ningn delito ni falta con pena que no se halle
prevista por ley anterior a su perpetracin. Carecern, igualmente, de
efecto retroactivo las leyes que establezcan medidas de seguridad.

Este criterio se ve reforzado con lo establecido en el prrafo


tercero del artculo 4 CP: 3. Del mismo modo acudir al Gobierno
exponiendo lo conveniente sobre la derogacin o modificacin del
precepto o la concesin de indulto, sin perjuicio de ejecutar desde
luego la sentencia, cuando de la rigurosa aplicacin de las
disposiciones de la ley resulte penada una accin u omisin que, a
juicio del Juez o Tribunal, no debiera serlo, o cuando la pena sea
notablemente excesiva, atendidos el mal causado por la infraccin y
las circunstancias personales del reo.

- Garanta jurisdiccional: no podr imponerse pena alguna


sino en virtud de sentencia firme, impuesta por un tribunal
competente y con las formalidades debidas (nulla poena sine legale
juditio).

La garanta jurisdiccional no tiene expreso reconocimiento


constitucional, aunque puede deducirse del artculo 177 que recoge el

33

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

sometimiento de los jueces y magistrados al imperio de la ley. A nivel


legislativo formula expresamente en el artculo 3.1 del CP.
Artculo 3.1 CP
No podr ejecutarse pena ni medida de seguridad sino en virtud de
sentencia firme dictada por el Juez o tribunal competente, de acuerdo con
las Leyes Procesales.

- Garanta de ejecucin: no podr ejecutarse pena alguna


sino de conformidad con lo establecido en la ley y en los reglamentos.

Su reconocimiento constitucional puede deducirse del


sometimiento a la ley regulado en el artculo 9.3. Aparece recogida
dentro de nuestra legislacin en el artculo 3.2 CP.
Artculo 3.2 CP
Tampoco podr ejecutarse pena ni medida de seguridad en otra
forma que la prescrita por la ley y reglamentos que la desarrollan, ni con
otras circunstancias o accidentes que los expresados en su texto. La
ejecucin de la pena o de la medida de seguridad se realizar bajo el
control de los jueces y tribunales competentes.

Tarea
En las Ley Orgnica 5/2000, de 12 de enero, reguladora
de la responsabilidad penal de los menores,
encontramos diversas manifestaciones de las garantas
derivadas del principio de legalidad.
Revisa su contenido e identifica en qu artculos se pueden visualizar esas
garantas.

Toms Montero Hernnz

34

3.3 El principio de intervencin mnima

El principio de intervencin mnima supone que el derecho


penal slo debe intervenir en los casos de ataques ms graves a los
bienes jurdicos ms relevantes y cuando no exista posibilidad de
utilizar otros instrumentos de control social menos coercitivos que
cumplan satisfactoriamente la finalidad preventiva.

El principio de intervencin mnima se asienta sobre


determinados principios:

- Principio de subsidiariedad o carcter de ultima ratio:


el derecho penal slo puede intervenir cuando se haya constatado la
insuficiencia del resto de los instrumentos de control social.

- Carcter fragmentario: el derecho penal no tiene la funcin


de proteger todos los bienes jurdicos frente a los ataques posibles,
sino solamente los bienes jurdicos ms importantes frente a los
ataques ms graves. Pueden existir comportamientos lesivos para
bienes jurdicos que deban quedar al margen del derecho penal, bien
porque no sean suficientemente graves, bien porque no se trate de
bienes jurdicos fundamentales. Surge el problema de la
determinacin de cules son los bienes jurdicos ms importantes
(estos pueden identificarse errneamente con la proteccin de los
intereses de una determinada clase de ideologa o moral o con los
intereses de un grupo social o poltico dominante) y de la apreciacin
de la gravedad del ataque que justifique la intervencin penal (una
interpretacin amplia puede llevar a una autntica inflacin del
derecho penal, implicando que cualquier conducta con una mnima
potencialidad lesiva se eleve a la categora de delito).

35

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

- Principio de proporcionalidad: se trata de un principio


limitador del poder estatal derivado de la exigencia de que el
legislador busque el equilibrio entre la gravedad de las conductas que
tipifica como delitos y la entidad de las penas que les impone. Las
penas han de ser proporcionadas a la entidad del delito cometido o
del dao causado.

- Principio de humanidad de las penas: obliga a reconocer


al delincuente, independientemente del delito cometido, como ser
humano, persona sujeto de derechos, que deben ser respetados.
Debe ser tratado respetando su dignidad como persona y con derecho
a reinsertarse en la comunidad a la que pertenece. La dignidad de la
persona se configura como fundamento jurdico de nuestro
ordenamiento (artculo 10 CE), lo que se refleja en la abolicin y
prohibicin de determinados tipos de pena (pena de muerte, torturas,
trabajos forzados, ) artculo 15 CE- y en que la ejecucin de las
penas existentes, en especial la privativa de libertad, debe estar
presidida por el trato digno al penado y la supresin de cualquier
sufrimiento o vejacin artculo 25.2 CE-. Todo ello implica una serie
de consecuencias:

obligacin de garantizar unas condiciones mnimas en los


centros penitenciarios

necesidad de que la privacin de libertad est orientada a la


reinsercin

conveniencia de que la pena de prisin sea sustituida,


cuando sea posible, por otras menos lesivas

tendencia progresiva a dulcificar el rigor y la duracin de las


penas

Toms Montero Hernnz

36

3.4 El principio de culpabilidad

Se deriva del aforismo no hay pena sin culpabilidad (nulla


poena sine culpa), que implica que, para legitimar la intervencin del
derecho penal, es preciso que pueda atribuirse un injusto a un sujeto.
Ello determina la exclusin de la responsabilidad objetiva o por
resultado.

Encuentra su reflejo en el artculo 5 del CP, que establece que


no hay pena sin dolo o imprudencia, y ello debe completarse con la
exigencia de que el comportamiento concreto pueda ser atribuido a
un sujeto capaz de motivarse por la norma.

Al concepto de culpabilidad se le asigna un triple significado:

- La culpabilidad como fundamento de la pena: la


calificacin de un comportamiento como tpico y antijurdico no
permite todava la imposicin de una pena, sino que es preciso
constatar la presencia de una serie de elementos que posibilitan
atribuir el comportamiento a una persona concreta, hacindola
responsable del mismo: capacidad de culpabilidad, conocimiento de la
antijuridicidad y exigibilidad de otra conducta. La ausencia de
cualquiera de ellos determinara la imposibilidad de imponer

una

pena.

- La culpabilidad como elemento de determinacin o


medicin de la pena: se emplea para determinar la magnitud
exacta que, en el caso concreto, debe tener una pena. Cumple una
funcin limitadora de su gravedad.

37

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

- Proscripcin de la responsabilidad objetiva o por


resultado: exige la constatacin de alguna de las formas de
imputacin del resultado (dolo o imprudencia) para poder atribuir el
mismo al autor del comportamiento.

Estos tres aspectos impiden o limitan la imposicin de una pena


en determinados casos. El principio de culpabilidad exige una
concepcin del sujeto del delito como un sujeto responsable para
poder ser sancionado con una pena, de forma que cada uno responde
exclusivamente por lo que hace. Esto implica dos efectos bsicos:

- Principio de responsabilidad por el hecho: el sujeto


responde por aquellas acciones que materializa, de forma que nunca
se le podra sancionar ni por su forma de ser, ni por su modus
vivendi, ni por su personalidad.

- Principio de personalidad de las penas: el sujeto responde


por los comportamientos que l mismo realiza y por sus
consecuencias, no por aquellos que le son ajenos. Ello implica que la
pena exclusivamente se puede imponer al sujeto que haya sido
declarado responsable del hecho delictivo, sin que dicha
responsabilidad pueda ser trasladable a otros sujetos. As por
ejemplo, las penas no pueden traspasarse a los herederos del autor
de los hechos cuando este haya fallecido. No ocurre lo mismo con la
responsabilidad civil, que si sera trasladable a los herederos o
descendientes.

Toms Montero Hernnz

38

IV.- LA INTERPRETACIN DE LA LEY PENAL

Interpr
etar la le
y es
corromp
erla, los
abogado
s las
matan.
Napole

4.1 Concepto

La interpretacin es una operacin intelectual consistente en


establecer el sentido de las expresiones utilizadas por la ley para
decidir los supuestos contenidos en ella y, consecuentemente, la
posibilidad de su aplicacin al supuesto de hecho que se le plantea al
intrprete.

Esta operacin de fijacin del sentido del texto es necesaria


incluso all donde su tenor literal no parece ofrecer problemas. La
interpretacin consiste, en tales casos, en la asuncin del sentido
manifiesto del texto de la ley. Se ha dicho que el aforismo in claris
non fit interpretatio no es ms que una falacia: confunde la ausencia
de dificultades interpretativas con la ausencia de interpretacin; pero,

39

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

si todo fuera interpretacin, las reglas legales no tendran un sentido


fijo.

Para determinar dicho sentido se han defendido dos teoras:

- La teora subjetiva, que trata de indagar la voluntad del


legislador que redact el precepto.

- La teora objetiva en la que el intrprete ha de preguntarse


cual es la voluntad o sentido objetivo del propio texto de la ley en el
momento actual, es decir, el juicio valorativo y la finalidad que ha
hallado la expresin del precepto concreto dentro del contexto social
y del ordenamiento jurdico.

La doctrina se inclina actualmente por la teora objetiva. La


razn es que cuando el legislador es plural (autores del proyecto,
Ministerio, gobierno, Parlamentarios de las distintas Cmaras) es
difcil deducir su voluntad, aparte de que puede haber sufrido errores
en los trminos utilizados para plasmar su idea. Adems, la voluntad
del legislador se da en un contexto determinado, el cual no
permanece inalterable, sino que cambia constantemente: esos
cambios en el contexto alteran el sentido del texto.

La teora objetiva, por el contrario, permite una adaptacin de


la norma a las nuevas circunstancias sociales, econmicas, polticas,
jurdicas, etc. de un momento histrico y permite una interpretacin
del precepto, con independencia de su origen o idea inicial.

Parece que, aunque no sea de forma clara, el Cdigo civil se


inclina por la teora objetiva, al establecer en el artculo 3.1 que Las

Toms Montero Hernnz

40

normas se interpretarn segn el sentido propio de sus palabras, en


relacin con el contexto, los antecedentes histricos y legislativos y la
realidad social del tiempo en que han de ser aplicadas, atendiendo
fundamentalmente al espritu y finalidad de aquellas.

Indudablemente, cualquier exceso de esta orientacin objetiva


debe encontrar su lmite en el sentido ms literal posible de los
trminos del precepto.

4.2 Clases

4.2.1 Por el sujeto que la realiza

Se distingue la interpretacin autntica, jurisprudencial y


doctrinal.

- Autentica: es la que efecta el legislador cuando expresa el


autntico sentido que quiere dar a una expresin legal en el texto de
la propia ley o de otra ley distinta. Dado el valor del principio de
legalidad en el campo penal, es la nica vinculante a efectos

de

creacin o agravacin de responsabilidad.

Ejemplo: el artculo 26 del CP determina qu debe


entenderse por documentos a efectos penales, en
relacin con diversos tipos delictivos, esencialmente los
relativos a las falsedades documentales; o el artculo
241.2 del CP, que define qu debe entenderse por casa
habitada a efectos del delito de robo.

41

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

- Jurisprudencial: es la efectuada por los Jueces y Tribunales.


En sentido estricto solo se habla de interpretacin jurisprudencial
para referirse a la efectuada por el Tribunal Supremo y el Tribunal
Constitucional. La interpretacin jurisprudencial no es vinculante por
lo que puede cambiar. En cualquier caso tiene una gran importancia
prctica, sobre todo cuando es interpretacin reiterada y constante.

Ejemplo: la delimitacin del concepto notoria


importancia de la cantidad en relacin con el delito de
trfico de drogas ha sido una labor realizada por los
jueces. As, el Pleno no jurisdiccional del Tribunal
Supremo, en su Acuerdo de 19 de octubre de 2001,
estableci que se considerar notoria importancia a partir de
las 500 dosis de consumo diario (300 g. de herona, 750 g. de cocana, 2,5
kg de hachis).

- Doctrinal: es la propuesta por la doctrina cientfica, cuyo


peso estar en relacin con la mayor o menor unanimidad de su
aceptacin y con la solidez argumental. No es vinculante, pero si
orientativa.

Ejemplo: el concepto de estafa recogido en el CP se deriva


esencialmente del aportado por Antn Oneca en 1958.
Actualmente, los conceptos de administrador de hecho
y de derecho de una sociedad mercantil, a efectos
principalmente de los delitos societarios, son de
elaboracin doctrinal.

4. 2. 2 Por los e f e c tos o p or e l r e s u ltad o d e la


interpretacin

Toms Montero Hernnz

42

Cabe distinguir entre interpretacin declarativa, extensiva y


restrictiva.

- Declarativa: cuando el sentido de la norma coincide


plenamente con su tenor literal y el significado concreto de las
expresiones que contiene.

- Extensiva: cuando realiza una lectura ms amplia del


precepto, hacindolo aplicable a un mayor nmero de supuestos. Se
incluyen todos los significados posibles, siempre que no se rebase el
tenor literal.

Ejemplo: el trmino violencia, contenido en el delito


de coacciones, que inicialmente surgi como violencia
fsica contra las personas, ha sido interpretado por el
TS de forma extensiva, abarcando tambin la violencia
psquica y la fuerza en las cosas.

Si se rebasa en su aplicacin el tenor literal de la ley estaramos


en un supuesto de interpretacin analgica, en principio prohibida en
el derecho penal.

- Restrictiva: es la que limita el alcance y sentido de la norma,


reduciendo las amplias posibilidades que ofrece la redaccin literal del
texto.

43

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

4.2.3 Por el mtodo

- Literal o gramatical: busca establecer el sentido de la


norma conforme al significado de las palabras empleadas por el
legislador, ya sea atendiendo al sentido usual, tcnico, jurdico o
etimolgico de las palabras. Es una interpretacin necesaria, pero no
suficiente. Debe completarse con algn otro mtodo, pero por
imperativo del principio de legalidad, operar como lmite.

- Histrica: se realiza atendiendo al momento histrico en el


que se elaboraron las normas, a sus antecedentes y a las
circunstancias que rodearon su gestacin

No suele tener carcter decisivo.

- Sistemtica (lgico-sistemtica): se basa en el principio


de unidad y coherencia del ordenamiento jurdico; esto es, en que los
textos legales deben poseer una coherencia interna, con lo cual busca
el sentido de la norma penal a partir de su ubicacin sistemtica en el
texto y su relacin con otros preceptos, intentando evitar
contradicciones internas. Suele ser completada con el mtodo
teleolgico.

Ejemplo: al encontrarse los delitos contra la propiedad


intelectual dentro del Ttulo dedicado a los delitos
contra el patrimonio y el orden socioeconmico, resulta
innegable que, al margen de la posible concurrencia de
otros intereses (intelectuales o morales del autor de la
obra), el ncleo esencial a tomar en consideracin son los
intereses econmicos.

Toms Montero Hernnz

44

- Teleolgica: atiende a la finalidad objetiva perseguida con la


norma, esto es, a los bienes jurdicos que pretende proteger, a los
objetivos de poltica criminal que constituyeren su ratio legis, etc. Es
una interpretacin decisiva y dinmica que se adapta a las exigencias
y necesidades jurdico-sociales de cada momento. Sirve para
complementar e integrar todas las anteriores.

Ejemplo: la expresin en perjuicio empleada en los


artculos 291 y 292 (delitos societarios), desde una
interpretacin sistemtica, obligara a configurar estos
delitos como tipos de lesin con causacin efectiva de
perjuicio, de modo similar a como es interpretada la
misma expresin en relacin con la estafa y la apropiacin
indebida. Sin embargo, razones de poltica criminal y de inters social
(finalidad perseguida con los preceptos) implican que debe entenderse
como nimo de causrselo, a fin de evitar que se conviertan

en figuras

vacas dada la dificultad de demostrar un efectivo menoscabo patrimonial


en este campo.

4.3 Interpretacin y prohibicin de la analoga

El principio de legalidad impone la total sumisin a los trminos


de la ley, implicando que no pueda ser aplicada a supuestos distintos
de aquellos para los que est prevista (artculo 4.1 CP).

La analoga consiste en aplicar la ley de manera extensiva a


supuestos no contemplados en ella y que exceden su tenor literal,
aunque son similares. No se trata, por tanto, de una modalidad de

45

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

interpretacin, sino de una forma de aplicacin de la ley que concurre


en caso de ausencia de norma al respecto.

En relacin a la interpretacin extensiva pueden citarse las


siguientes diferencias:

- mientras que la interpretacin extensiva est permitida,


siempre que se atenga a los posibles sentidos literales de la ley, la
analoga se aplica a un supuesto que no se encuentra comprendido
en ninguno de los posibles sentidos de la ley, aunque si es similar o
anlogo, por lo que en principio est prohibida;

- mientras que la interpretacin busca dotar de contenido y


significado concreto a la norma, la analoga consiste en que, una vez
interpretada la ley (delimitados sus posibles sentidos) se extienden
sus efectos a otros supuestos y sentidos no contenidos en ella.

Podemos distinguir entre:

- Analoga legis: cuando la norma aplicable se deduce de otra


establecida para casos semejantes.

-Analoga iuris: cuando la norma aplicable se deduce de los


principios fundamentales del ordenamiento jurdico.

Tambin se distingue entre:

- Analoga in mala partem: en contra del reo.

Toms Montero Hernnz

46

La analoga in mala partem se encuentra prohibida en nuestro


derecho penal, como consecuencia directa del sentido garantista del
principio de legalidad que acta como lmite a la intervencin punitiva
del estado.

Ejemplo: el artculo 458 CP incrimina al testigo que


faltare a la verdad en su testimonio en causa judicial,
conducta que no puede apreciarse cuando las
declaraciones falsas se realicen ante la polica, dado
que no se trata de una causa judicial y, por tanto, este
supuesto no se encuentra comprendido por la ley.

- Analoga in bona partem: a favor del reo.

Aunque su aplicacin pueda suponer la vulneracin del principio


de legalidad, la doctrina y la jurisprudencia la admiten, entendiendo
que el principio de legalidad supone una garanta respecto de un
posible incremento analgico de la presin penal, pero no a la
inversa.

La aplicacin analgica debe diferenciarse de las clusulas


legales de analoga que son mecanismos interpretativos empleados
por el legislador por simples razones de utilidad y economa
legislativa. Se trata de realizar una interpretacin analgica en
supuestos expresamente previstos por la norma mediante el empleo
de expresiones destinadas a extender el sentido de los trminos
legales a supuestos similares.

47

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

Ejemplo: el artculo 21.7 CP establece que ser


circunstancia atenuante cualquier otra circunstancia de
anloga significacin que las anteriores, ello implica
que se trata de un supuesto en que la ley debe ser
interpretada dotndola de contenido.

Tambin pueden fundamentar la responsabilidad penal o


agravarla, resultando perjudicial para el reo, sin que ello suponga una
infraccin de la prohibicin de analoga, por cuanto no implican una
aplicacin anloga, sino una expresin legal que debe ser dotada de
contenido.

Ejemplo: el artculo 239.1 CP incluye dentro del


concepto llave falsa las ganzas y otros instrumentos
anlogos, clusula que permite incluir las tijeras o
alambres como instrumentos similares a las ganzas.

Toms Montero Hernnz

48

V.- MBITO TEMPORAL, ESPACIAL Y PERSONAL DE LA


LEY PENAL

5.1 mbito temporal de la ley penal

El estudio del mbito temporal de la ley penal ha venido regido


siempre con carcter absoluto por el principio el acto viene regido
por el tiempo.

El mbito temporal de la ley penal responde al llamado principio


de identidad entre su vigencia formal y material: una ley solo puede
aplicarse a actos que se cometen cuando se producen durante su
vigencia.

La vigencia formal comienza con su entrada en vigor y


termina con su derogacin:

- La entrada en vigor depender del periodo de vacatio legis


que se establezca. De forma general las leyes entrarn en vigor a los
20 das de su completa publicacin en el BOE si en ellas no se
dispusiera otra cosa (artculo 2 CC). Hasta que no transcurra este
plazo la ley no tendr vigencia y no ser aplicable.

- La derogacin es la finalizacin de la vigencia de la ley como


consecuencia de una ley posterior. Puede producirse de tres formas:

49

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

Expresa: una ley posterior manifiesta expresamente la


derogacin de la anterior. Es el modo normal de derogacin.

Tcita: una ley posterior contradice lo establecido en la ley


preexistente, aunque no se diga expresamente que con ello
se sustituye la ley anterior.

Incompatibilidad con la Constitucin: la realiza el Tribunal


Constitucional cuando declara la inconstitucionalidad de una
ley.

La vigencia material consiste en la aplicacin de la ley a los


hechos ocurridos bajo su mandato.

El principio de identidad antes mencionado tiene por


consecuencia el que la vigencia material coincide con el periodo de
vigencia formal, es decir, en principio la ley se aplica slo a aquellos
hechos ocurridos desde que entr en vigor hasta que fue derogada.
La aplicacin exclusiva de la ley a los hechos que tipifica y castiga es
una garanta fundamental de la persona y consecuencia inmediata del
principio de legalidad que aparece recogida en el artculo 25.1 de la
CE que declara que nadie puede ser condenado y sancionado por
acciones u omisiones que en el momento de producirse no
constituyan delito, falta o infraccin administrativa, segn la
legislacin vigente. El Cdigo Penal por

su parte en los artculos

primero y segundo declara que no ser castigada ninguna accin ni


omisin que no est prevista como delito o falta.

Esta vigencia se expresa tambin mediante el principio de


irretroactividad que constituye la regla general.

Toms Montero Hernnz

50

El principio de irretroactividad de la Ley tiene una doble


formulacin en nuestro ordenamiento jurdico: a nivel constitucional
en los artculos 9.3 y 25.1 de la CE y a nivel legal en el artculo el 2.1
del CP.
Artculo 9.3 CE
La constitucin garantiza el principio de legalidad, la jerarqua
normativa, la publicidad de las normas, la irretroactividad de las
disposiciones sancionadoras no favorable so restrictivas de derechos
individuales.
Artculo 25.1 CE
Nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones
que en el momento de producirse no constituyan delito, falta o infraccin
administrativa, segn la legislacin vigente en aquel momento.
Artculo 2.1 CP
No ser castigado ningn delito ni falta con pena que no se halle
prevista por Ley anterior a su perpetracin. Carecern, igualmente, de
efecto retroactivo las Leyes que establezcan medidas de seguridad.

La exigencia de que para que un hecho pueda castigarse como


delito es preciso, de modo ineludible, que previamente haya sido
declarado como tal por una ley, ha obtenido rango internacional y
est recogida en la Declaracin Universal de los derechos del hombre
de 1948 y en la Convencin europea de salvaguardia de los derechos
del hombre y de las libertades fundamentales de 1950.

Las frmulas de la Constitucin Espaola y del Cdigo Penal


tienen el mismo alcance: afirman de modo absoluto la irretroactividad
de la ley penal, puesto que es preciso aplicar siempre la ley vigente
en el momento de la comisin del delito.

La prohibicin de retroactividad encuentra su fundamento en


los siguientes aspectos:

51

Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

el respeto al principio de legalidad, que exige la


determinacin de los delitos y su sancin en una ley previa

la garanta de la seguridad jurdica, entendida como el


derecho a saber lo que est prohibido penalmente y la pena
que lleva asociada

si las leyes penales fueran retroactivas no se cumplira con la


finalidad de prevencin, no pudiendo motivar el actuar de las
personas

La regla general de irretroactividad tiene una excepcin en el


derecho penal: la retroactividad de la ley ms favorable que viene
consagrada en el artculos 2.2 del CP que establece que tendrn
efecto retroactivo aquellas leyes penales que favorezcan al reo
aunque al entrar en vigor hubiere recado sentencia firme y el sujeto
estuviere cumpliendo condena y que en caso de duda sobre la
determinacin de la Ley ms favorable ser odo el reo.

El artculo 2.2 del CP es concordante con el artculo 9.3 de la CE


que solamente establece la irretroactividad de las disposiciones
sancionadoras no favorables.

El fundamento de la retroactividad se asienta en los siguientes


aspectos:

si los hechos han dejado de ser valorados negativamente, no


tiene sentido que el ciudadano padezca las consecuencias de
una comportamiento que ya no merece reproche

si los hechos tienen una menor valoracin negativa, llevando


aparejada una pena de inferior gravedad, mantener la

Toms Montero Hernnz

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e s t a b l e c i d a a n t e r i o r m e n t e i m p l i c a r a u n e xc e s i vo
retribucionismo inaceptable

5.2 mbito espacial de la ley penal

El mbito espacial de la ley penal espaola viene determinado,


por regla general, con arreglo al principio de territorialidad. Las
excepciones derivan de otros principios que se conjugan con el de
territorialidad, a saber: el principio de personalidad, principio real o
de proteccin y el principio de justicia universal.

5.2.1 El principio de territorialidad

El principio de territorialidad rige con carcter general en el


mbito penal. Conforme al mismo, las leyes penales espaolas se
aplican a los delitos cometidos en territorio espaol, considerndose a
tales efectos los buques espaoles (artculo 23 LOPJ).

De una manera directa, el principio de territorialidad se recoge


en el artculo 8 del Cdigo Civil donde se establece que las leyes
penales, las de polica y las de seguridad pblica obligan a todos los
que se hallen en el territorio espaol.

Este principio exige determinar, en primer lugar, cul es el


territorio espaol y, en segundo lugar, dnde se considera cometido
un delito.

El territorio espaol sobre el que el Estado ejerce su


soberana se encuentra comprendido por el especio terrestre

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

peninsular, insular y las ciudades y territorios norteafricanos; el mar


territorial (zona de mar adyacente a todas las costas espaolas en
una extensin de doce millas1); el espacio areo situado sobre el
territorio y el mar territorial2; y los buques y aeronaves espaoles 3.

Respecto al lugar de comisin del delito, no siempre la


accin y el resultado se producen en el mismo espacio geogrfico.

Ejemplos:
- Carlos dispara a Juan en la Plaza Mayor de Segovia,
muriendo instantneamente. Accin y resultado se han
producido en Espaa, siendo aplicable la ley espaola.
- Carlos remite una bomba desde Barcelona a Madrid,
donde al ser abierta produce al muerte de Juan. Accin y
resultado se han producido en Espaa, siendo aplicable la ley
espaola.
- Carlos remite una bomba desde Barcelona a Paris, donde al ser abierta
produce al muerte de Juan. Accin y resultado se han producido en
diferentes pases, surgiendo la duda de que tribunales seran los
competentes para enjuicia el hecho: los espaoles o los franceses.

La Ley 10/1977, de 4 de enero, sobre Mar Territorial, establece que la soberana


del Estado espaol se extiende, fuera de su territorio y de sus aguas interiores, al
mar territorial adyacente a sus costas (art. 1), cuyo lmite interior viene
determinado por la lnea de la bajamar escorada y, en su caso, por las lneas de
base rectas que sean establecidas por el Gobierno (art. 2) y el exterior por una
lnea trazada de modo que los puntos que la constituyen se encuentren a una
distancia de doce millas nuticas de los puntos ms prximos de las lneas de base
del lmite interior (art. 3).
2

La Ley 48/1960, de 21 de julio, sobre Navegacin Area, establece en su art. 1 la


sujecin a la soberana del Estado espaol sobre el espacio areo situado sobre el
territorio espaol y su mar territorial.
3

Art. 23.1 LOPJ: En el orden penal corresponder la jurisdiccin espaola el


conocimiento de las causas por delitos y faltas cometidos en territorio espaol o
cometidos a bordo de buques o aeronaves espaoles, sin perjuicio de lo previsto en
los tratados internacionales en que Espaa sea parte.

Toms Montero Hernnz

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Cuando esto ocurre no existe en nuestro derecho una regla que


lo fije, de forma similar a como hace el artculo 7 del CP en relacin al
tiempo, habindose acudido a teoras doctrinales diferentes:

Teora de la actividad: el delito se comete en el lugar en


el que se realiza la conducta (en el ejemplo Espaa).

Teora del resultado: el delito se comete en el lugar


donde se produce ste (en el ejemplo Francia).

Teora de la ubicuidad: permite aplicar indistintamente


una u otra de las leyes. Es la que actualmente cuenta con
mayor acogida, pues es la nica que permite el castigo de
hechos que de otro modo podran resultar impunes.

5.2.2 Principios complementarios: la aplicacin


extraterritorial

A partir del criterio general del principio de territorialidad, tres


principios hacen posible la aplicacin de la legislacin penal nacional a
hechos cometidos fuera del territorio nacional. Son los principios
personalidad, real o de proteccin y de justicia universal.

La aplicacin exclusiva del principio de territorialidad dara lugar


a un importante nmero de impunidades, originadas por la facilidad
de movilidad especial de las personas que cometen delitos.

5.2.2.1 El principio de personalidad

Est recogido en el artculo 23.2 de la LOPJ, es una


consecuencia del principio o clusula de no entrega del nacional que
se estipula en los tratados de extradicin. De otro modo el Estado se

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

convertira en un refugio de delincuentes que disfrutaran dentro de l


de una absoluta impunidad.

Otra razn para la no entrega de los nacionales radica en el


temor frente a una posible falta de garantas al enjuiciar el hecho en
un pas extranjero, entre los que destaca la dificultad de entender el
idioma durante el proceso.

Conforme a l la jurisdiccin espaola conocer de los hechos,


aunque hayan sido cometidos en el extranjero, siempre que los
criminalmente responsables fueran espaoles o extranjeros que
hubieran adquirido la nacionalidad espaola con posterioridad a la
comisin del hecho y siempre que concurran los siguientes requisitos:

a) Que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin, salvo que


en virtud de un tratado internacional o de un acto normativo
de una organizacin internacional de la que Espaa sea
parte, no resulte necesario dicho requisito.
b) Que el agraviado o el Ministerio fiscal denuncie o interponga
querella ante los Tribunales espaoles.
c) Que el delincuente no hay sido absuelto, indultado o penado
en el extranjero, o en ltimo caso, no haya cumplido la
condena. Si slo la hubiere cumplido en parte, se le tendr
en cuenta para rebajarle proporcionalmente la que le
corresponda.

Toms Montero Hernnz

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5.2.2.2 El principio real o de proteccin

Se asienta en la necesidad de conceder validez extraterritorial a


la ley nacional, en la hiptesis de que los delitos cometidos en el
extranjero atenten contra los intereses del estado y sus ciudadanos.

El estado considera que ciertos intereses son de tal importancia


que exigen su proteccin penal aunque la accin se realice en el
extranjero y con independencia de la nacionalidad del autor.

Se encuentra recogido en el artculo 23.3 de la LOPJ, que


atribuye a la jurisdiccin espaol el conocimiento de los hechos
cometidos por espaoles o extranjeros fuera del territorio nacional
cuando sean susceptibles de tipificarse, segn la ley penal espaola,
como alguno de los siguientes delitos:
a) De traicin y contra la paz o la independencia del Estado
b) Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el
Regente
c) Rebelin y sedicin
d) Falsificacin de la firma o estampilla reales, del sello del Estado, de
las firmas de los Ministros y de los sellos pblicos u oficiales
e) Falsificacin de moneda espaola y su expedicin
f) Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito
o intereses del Estado, e introduccin o expedicin de lo falsificado
g) Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

h) Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios


pblicos espaoles residentes en el extranjero y los delitos contra
la administracin pblica espaola
i) Los relativos al control de cambios.

Ser preciso que el delincuente no haya sido absuelto, indultado


o penado en el extranjero, o en ltimo caso, no haya cumplido la
condena. Si slo la hubiere cumplido en parte, se le tendr en cuenta
para rebajarle proporcionalmente la que le corresponda.

5.2.2.3 Principio de justicia universal

Conforme a este principio la ley penal de un estado se aplica a


todos los hechos considerados en ella como delitos cualesquiera que
sea el lugar, el delincuente y la nacionalidad de la vctima, con tal de
que se encuentre el autor en el territorio de dicho estado y no haya
sido castigado o no lo haya sido suficientemente en otro pas.

En nuestra legislacin aparece recogido en el artculo 23.4 de la


LOPJ. Este artculo atribuye a la jurisdiccin espaola competencia
para conocer de los hechos cometidos por espaoles o extranjeros
fuera del territorio nacional susceptibles de tipificarse, segn la ley
penal espaola, como alguno de los siguientes delitos:

a) Genocidio y lesa humanidad.


b) Terrorismo.
c) Piratera y apoderamiento ilcito de aeronaves.
d) Delitos relativos a la prostitucin y corrupcin de menores e
incapaces.
e) Trfico ilegal de drogas psicotrpicas, txicas y estupefacientes.

Toms Montero Hernnz

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f) Trfico ilegal o inmigracin clandestina de personas, sean o no


trabajadores.
g) Los relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los
responsables se encuentren en Espaa.
h) C u a l q u i e r o t r o q u e , s e g n l o s t r a t a d o s y c o n v e n i o s
internacionales, en particular los Convenios de derecho
internacional humanitario y de proteccin de los derechos
humanos, deba ser perseguido en Espaa.

Sin perjuicio de lo que pudieran disponer los tratados y


convenios internacionales suscritos por Espaa, para que puedan
conocer los Tribunales espaoles de los anteriores delitos deber
quedar acreditado que sus presuntos responsables se encuentran en
Espaa o que existen vctimas de nacionalidad espaola, o
constatarse algn vnculo de conexin relevante con Espaa y, en
todo caso, que en otro pas competente o en el seno de un Tribunal
internacional no se ha iniciado procedimiento que suponga una
investigacin y una persecucin efectiva, en su caso, de tales hechos
punibles, sobreseyndose provisionalmente el proceso penal iniciado
ante la jurisdiccin espaola cuando quede constancia del comienzo
de otro proceso sobre los hechos denunciados en el pas o por un
Tribunal internacional.

Ser preciso que el delincuente no haya sido absuelto, indultado


o penado en el extranjero, o en ltimo caso, no haya cumplido la
condena. Si slo la hubiere cumplido en parte, se le tendr en cuenta
para rebajarle proporcionalmente la que le corresponda.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

5.3 La extradicin

Relacionado con los problemas de la ley penal en el espacio


est el tema de la extradicin.

La extradicin es el acto por el cual un gobierno entrega una


persona refugiada en su territorio, al gobierno de otro pas que lo
reclama por razn de delito para que sea juzgado, y si ya fue
condenado, para que se ejecute la pena.

El fundamento de la extradicin est en la solidaridad de los


estados y en la necesidad de superar las limitaciones que impone a la
persecucin y castigo de los delitos el principio de territorialidad que
impide aplicar la ley penal a hechos ocurridos fuera del pas en que se
ha refugiado el delincuente. En definitiva, es un acto de auxilio
jurisdiccional.

La Constitucin Espaola regula la extradicin en el artculo


13.3:

La extradicin slo se conceder en cumplimiento de un


tratado o de la ley, atendiendo al principio de reciprocidad. Quedan
excluidos de la extradicin los delitos polticos, no considerndose
como tales los actos de terrorismo.

La extradicin puede ser de diversos tipos, segn el criterio


utilizado para su clasificacin:

Toms Montero Hernnz

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- En atencin a los rganos intervinientes:

Gubernativa: cuando la decisin compete al Gobierno

Judicial: cuando es competencia de los Tribunales

Mixta: las competencias se reparten entre el Gobierno y los


Tribunales

- En funcin de la posicin del pas:

Pasiva: es la entrega que el estado requerido hace al


requirente de un acusado o condenado que busc refugio en
el territorio del primero de ellos, a fin de que el segundo
pueda juzgarlo o ejecutar la condena.

Activa: es la solicitud formulada por el estado requirente al


requerido para que le entregue al responsable del delito
sobre el que se declara competente, con el fin de juzgarlo o
ejecutar una pena.

En trnsito: cuando un estado concede autorizacin para


que un delincuente reclamado por otro a un tercero, sea
trasladado a travs de su territorio.

5.3.1 La extradicin activa

La extradicin activa aparece regulada en los artculos 824 a


833 de la LECr, estableciendo el artculo 827 que la peticin de
extradicin proceder en los siguientes casos:

cuando lo determinen los tratados vigentes con la potencia


en cuyo territorio se halle el individuo reclamado

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

en defecto de tratado, en los casos en que proceda segn el


derecho escrito o consuetudinario vigente en el territorio a
cuya nacin se pida la extradicin

en defecto de los dos anteriores cuando la extradicin sea


procedente segn el principio de reciprocidad

5.3.2 La extradicin pasiva

La extradicin pasiva aparece regulada en la Ley 4/1985, de 21


de marzo. La misma se basa en los siguientes principios:

a) Principios relativos a los delitos:

Principio de legalidad: las causas de extradicin deben


consignarse de manera expresa en los tratados y en las
leyes.

Principio de doble incriminacin: el hecho por el que se


solicita la extradicin debe estar tipificado como delito tanto
en la legislacin del estado requirente como en la del estado
requerido.

Principio de especialidad: la extradicin tiene su alcance


limitado a la persecucin del delito objeto de la misma, no
pudiendo extender sus efectos y proceder por delito distinto
del que la motiv.

Principio de exclusin de los delitos polticos: no se


conceder por estos delitos, no considerndose como tales
los crmenes contra la humanidad previstos por el convenio
para la prevencin y penalizacin del crimen de genocidio
adoptado por la Asamblea General de Naciones Unidas, ni el

Toms Montero Hernnz

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atentado contra la vida de un Jefe de Estado o de un


miembro de su familia.

Principio de exclusin de los delitos militares: quedan


excluidos de la posibilidad de extradicin.

b) Principios relativos al delincuente:

Principio de exclusin del nacional: no se conceder la


extradicin de espaoles, ni de los extranjeros por delitos
de que corresponda conocer a los tribunales espaoles
segn el ordenamiento nacional.

Principio de exclusin del asilado poltico: no se


conceder la extradicin cuando a la persona reclamada le
hubiere sido reconocida la condicin de asilado.

Principio de proteccin del menor: podr denegarse la


extradicin cuando la persona reclamada sea menor de 18
aos en el momento de la demanda de extradicin y
teniendo residencia habitual en Espaa, se considere que la
misma puede impedir su reinsercin social.

c) Principios relativos a la pena:

No se conceder la extradicin cuando el estado requirente no


diera garanta de que la persona reclamada de extradicin no ser
ejecutada o que no ser sometida a penas que atenten contra su
integridad corporal o a tratos inhumanos o degradantes.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

5.4 Inviolabilidades, inmunidades y situaciones especiales

An cuando el artculo 14 de la CE establece que los espaoles


son iguales ante la ley, sin que pueda prevalecer discriminacin
alguna por razn de nacimiento, sexo, religin, opinin o cualquier
otra condicin o circunstancia personal o social, lo cierto es cierta
clase de personas, por razn de la funcin que desempean, reciben
un tratamiento diferenciado.

5.4.1 Inviolabilidades

Es inviolable la persona a la que no se le puede exigir


responsabilidad criminal por lo delitos cometidos. Son causas
personales de exclusin de la pena que resultan exclusivamente
aplicables a la persona que ejerce la funcin o cargo. Sus efectos no
se extienden a otros sujetos que pudieran participar en las conductas
delictivas. Ente ellas encontramos los siguientes supuestos:

El Jefe del Estado (artculo 56.3 de la CE): la persona del


Rey es inviolable y no est sujeto a responsabilidad.

Sus

actos sern refrendados por el Presidente del Gobierno o el


Ministro competente que sern los responsables de dichos
actos refrendados (artculo 64.1 y 2 de la CE).

Los parlamentarios (artculo 71 de la CE): los diputados y


senadores son inviolables por las opiniones manifestadas en
el ejercicio de sus responsabilidades. Tampoco se les podr
exigir responsabilidad por ellas tras cesar en sus cargos.

Toms Montero Hernnz

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Magistrados del Tribunal Constitucional (artculo 22 de


la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional): no podrn ser
perseguidos por las opiniones expresadas en el ejercicio de
sus funciones.

Defensor del Pueblo y de sus adjuntos (artculo 6.2 y 4


de la Ley Orgnica del Defensor del Pueblo): el Defensor del
Pueblo gozar de inviolabilidad. No podr ser detenido,
expedientado, multado o juzgado en razn a las opiniones
que formule o a los actos que realice en el ejercicio de las
competencias propias de su cargo. Esta regla resulta
aplicable a sus adjuntos en el cumplimiento de sus
funciones.

5.4.2 Inmunidades

Parlamentarios del Congreso de los Diputados y del


Senado: son inmunes los diputados y senadores, que slo
pueden ser detenidos en caso de flagrante delito. No podrn
ser inculpados ni procesados sin la previa autorizacin de la
cmara respectiva (artculo 71.2 de la CE): Durante el
perodo de su mandato los Diputados y Senadores gozarn
asimismo, de inmunidad y solo podrn ser detenidos en
caso de flagrante delito.
Se trata de condiciones objetivas de procedibilidad,
obstculos procesales. Sus efectos son muy amplios, puesto
que amparan a los parlamentarios respecto a cualquier
conducta constitutiva de delito, incluso grave y que no
tenga relacin con sus funciones. La voluntad mayoritaria
de las Cmaras decide. Para obtener la autorizacin se

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

requiere un suplicatorio dirigido por el Juez a la Cmara


(artculos 750 y ss. de la LECr). Su mbito se circunscribe al
proceso penal y no al civil. En cuanto a su extensin
temporal, rige mientras la persona ostenta la condicin de
parlamentario, de forma que cuando cesa en la misma, no
existe ya necesidad de solicitar suplicatorio.

Parlamentarios autonmicos: es ms restringida. Se


limita a la prohibicin de ser detenido, salvo caso de
flagrante delito, segn se reconoce en los diferente
Estatutos de Autonoma y en el artculo 500 del CP.

Defensor del Pueblo y de sus adjuntos: segn el


artculo 6 de la LODP no pueden ser detenidos salvo caso de
delito flagrante.

Jueces y magistrados: el artculo 398 de la LOPJ recoge la


prohibicin de ser detenidos salvo flagrante delito.

5.4.3 Situaciones especiales

- Los fueros especiales:

Constituyen una excepcin a las reglas generales de


competencia objetiva, en cuya virtud, determinadas Autoridades
quedan sometidas, de conformidad con su jerarqua, a rganos
superiores al Juez de Instruccin territorialmente competente en todo
lo relativo a su procesamiento, instruccin y enjuiciamiento.

Toms Montero Hernnz

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Su fundamento no es otro que la necesidad de asegurar la


independencia de un determinado o Autoridad constitucional en el
ejercicio de poderes y funciones de relevancia constitucional,
protegindoles de querellas polticas infundadas que, como
consecuencia de la judicializacin de la vida poltica, inundan los
tribunales de justicia, partiendo de la base de que un sistema de
acusacin popular y privada, el Juez de Instruccin puede ser ms
proclive a su admisin.

De acuerdo con este criterio son competentes:

a) Los Juzgados de Instruccin, del enjuiciamiento de las faltas


cometidas en el ejercicio de su cargo por los miembros de las Fuerzas
y Cuerpos de Seguridad del Estado (artculo 8.1 de la L.O. 2/1986, de
13 de marzo de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado).

b) Las Audiencias Provinciales, del enjuiciamiento de los delitos


cometidos en el ejercicio de su cargo por los miembros de las Fuerzas
y Cuerpos de Seguridad del Estado, policas autonmicas y locales,
an cuando se trate de delitos menos graves (artculo 8 de la L.O.
2/1986, de 13 de marzo). La instruccin de estas causas sigue
correspondiendo a los jueces de instruccin.

c) Las Salas de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de


Justicia, de la instruccin y fallo de las causas penales contra Jueces,
Magistrados y miembros del Ministerio Fiscal por delitos o faltas
cometidos en el ejercicio de su cargo en la Comunidad Autnoma,
siempre que esta atribucin no corresponda al Tribunal Supremo as
como del conocimiento de las causas penales que los Estatutos de

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

Autonoma reserven al conocimiento de los Tribunales Superiores de


Justicia (artculo 73.3. a) y b) LOPJ).

d) La Sala de lo Penal del Tribunal Supremo, de la instruccin y


enjuiciamiento de las causas contra el Presidente del Gobierno,
Presidentes del Congreso y del Senado, Presidente del Tribunal
Supremo y del Consejo General del Poder Judicial, Presidente del
Tribunal Constitucional, miembros del Gobierno, Diputados y
Senadores, Vocales del Consejo General del Poder Judicial,
Magistrados del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo,
Presidentes de la Audiencia Nacional y de cualquiera de sus Salas y
de los Tribunales Superiores de Justicia, Fiscal General del Estado,
Fiscales de Sala del Tribunal Supremo, Presidente y Consejeros del
Tribunal de Cuentas, Presidente y Consejeros del Consejo de Estado y
Defensor del Pueblo, as como de las causas que en su caso,
determinen los Estatutos de Autonoma, as como de la instruccin y
enjuiciamiento de las causas contra Magistrados de la Audiencia
Nacional o de un Tribunal Superior de Justicia (artculo 57.1 2 y 3
LOPJ).

e) La Sala Especial del Tribunal Supremo,

de la instruccin y

enjuiciamiento de las causas contra los Presidentes de Sala o contra


los Magistrados de una Sala, cuando sean juzgados todos o la mayor
parte de los que la constituyen (artculo 61.1. 4 LOPJ).

- Exenciones:

Las Convenciones de Viena sobre Relaciones Diplomticas de


1961 y sobre Relaciones Consulares de 1963, los tratados y la
costumbre internacional han previsto que no puede exigirse

Toms Montero Hernnz

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responsabilidad criminal a los Jefes de Estado extranjeros, Agentes


diplomticos, funcionarios de organizaciones internacionales o
equiparados, funcionarios o empleados diplomticos o consulares y
miembros de sus familias que formen parte de sus respectivas casas.

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Unidad 1: Principios y fundamentos del derecho penal

BIBLIOGRAFA
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Tecnos, Madrid, 1996.
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