You are on page 1of 209

Derechos Humanos y Juicios Orales:

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca


(Materiales didcticos para su aprendizaje)

Derechos Humanos y Juicios Orales:


El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
(Materiales didcticos para su aprendizaje)
Moiss Jaime Bailn Corres
Manuel Garza Zepeda
Todd A. Eisenstadt
(coordinadores)

AMERICAN UNIVERSITY
W

1a. edicin. Oaxaca, Mxico, 2010


Los autores por sus respectivos textos
IIHUABJO, CNDH, American University
ISBN 978-607-7751-07-6
Impreso en Mxico
Tiraje efectivo: 1,000 ejemplares.
Se permite la reproduccin de los contenidos editoriales de este libro
solicitando se cite la fuente.

ndice

Introduccin

1. La reforma constitucional y
el Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
Mtro. Carlos Ros Espinosa

15

2. Principios y valores en el nuevo


Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
Mag. Arturo Len de la Vega

23

3. Los sujetos procesales en el nuevo


Cdigo Procesal Penal
Mag. Arturo Len de la Vega

41

4. Audiencia de control de detencin, formulacin de


imputacin, resolucin jurdica y medidas de coercin
Mag. Arturo Len de la Vega

59

5. La etapa preliminar en el nuevo


Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
Mag. Arturo Len de la Vega

67

6. La etapa intermedia
(o de preparacin del juicio oral)
Mag. Gerardo A. Carmona Castillo

81

7. Modos simplificados de
terminacin del proceso
Mag. Arturo Len de la Vega

85

8. Medidas de coercin
Lic. Fabio Valds Bensasson

103

9. Audiencia de debate
Mag. Arturo Len de la Vega
10. Ejecucin de penas y medidas de seguridad en el nuevo
sistema de justicia penal
Lic. Fabio Valds Bensasson
11. Los recursos en el nuevo proceso penal
Dr. Daniel Gonzlez lvarez
12. La prueba en el sistema procesal
penal oral de Oaxaca
Dr. Daniel Gonzlez lvarez

115

131

133

145

13. La prueba ilcita


Lic. Fabio Valds Bensasson

155

14. Teora del caso


Mag. Arturo Len de la Vega

165

15. El interrogatorio en el proceso


penal adversarial
Mag. Arturo Len de la Vega

171

16. El contrainterrogatorio en el proceso


penal adversarial
Mag. Arturo Len de la Vega

189

Bibliografa

197

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

Introduccin

Desde hace varios aos, en Mxico se discute la factibilidad de cambiar los sistemas
de imparticin de justicia de cara a los reclamos sociales por el respeto a los derechos
humanos. En ese contexto, en el mes de septiembre de 2006, el Congreso local
aprob un nuevo Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca1, el cual plantea una
importante transformacin de aspectos centrales del proceso penal tal y como se haba
venido desarrollando hasta entonces.
La nueva legislacin recoge el denominado procedimiento acusatorio
adversarial. Pretende recuperar los principios garantistas, as como dar respuesta
a la problemtica detectada a lo largo de los aos de operacin del procedimiento
inquisitivo en la administracin de justicia.
La lentitud, as como la corrupcin y la ineficiencia, entre otras caractersticas
del anterior proceso penal, se tradujeron en la creciente impunidad y la profunda
desconfianza ciudadana hacia el poder judicial, sus prcticas, sus operadores y sus
instituciones.
Los factores que se combinaron para crear la conviccin de que era necesario
transformar de manera radical el sistema de justicia penal en Oaxaca son muchos, y
fueron sujetos a debate, como lo est siendo la aplicacin del mismo. No es nuestro
propsito reproducir aqu dicho debate ni contribuir a l, sino aportar elementos para
su mayor comprensin didctica.
Baste decir, al respecto, que es indudable que el nuevo Cdigo Procesal Penal
de Oaxaca propone una transformacin radical en muchas prcticas relativas al proceso,
lo cual implica, en consecuencia, la necesidad de que todos los denominados operadores
del derecho, como jueces, magistrados, agentes del Ministerio Pblico, agentes de
polica, defensores de oficio, abogados postulantes, peritos, tengan un conocimiento
1
CPPO en los sucesivos. Vase Codigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca en Peridico Oficial del Gobierno del Estado
de Oaxaca, Oaxaca, 9 de septiembre de 2006.

Derechos Humanos y Juicios Orales

pleno del nuevo sistema procesal y estn debidamente capacitados para hacerlo
funcionar tal y como se prev. De lo contrario, no pasara de ser una reforma ms, con
las mejores intenciones quiz, pero imposible de actualizar en la prctica cotidiana. Se
requieren una serie de esfuerzos orientados fundamentalmente a los aspectos educativos
y a la formacin de operadores del derecho eficaces, conocedores particularmente de los
principios jurdicos que sustentarn la nueva prctica procesal penal, en los que el tema
de los derechos humanos es crucial.
Los rganos encargados de la procuracin y la administracin de justicia,
como es natural, dieron inicio a importantes esfuerzos en materia de capacitacin de
su personal con la finalidad de que cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal (CPPO)
entrara en vigor, existieran las condiciones, no slo de infraestructura y equipamiento
que garantizaran la operacin del nuevo sistema de justicia penal, sino especialmente
que el personal responsable de su implementacin contara con los conocimientos y las
habilidades necesarias para tal efecto.
Sin embargo, es evidente que la prctica del proceso penal involucra a muchos
otros actores distintos a jueces, agentes del Ministerio Pblico y agentes de la Polica
Ministerial. En particular, es preciso decir que los esfuerzos de capacitacin de los
abogados postulantes han sido aislados, en la medida en que no ha existido un programa
educativo generalizado desde las instituciones encargadas de la administracin de
justicia, dirigido a los particulares cuya participacin como defensores o coadyuvantes
ser igualmente indispensable para la prctica del nuevo sistema de enjuiciamiento.
Por otra parte, no hay que olvidar la peculiaridad del estado de Oaxaca en virtud
de que una parte muy importante de su poblacin pertenece a pueblos indgenas que en
su vida cotidiana, sistemas de representacin poltica e incluso administracin de justicia,
entre otros aspectos, siguen sus propias formas y normas. Esa presencia ha sido reconocida
en la legislacin oaxaquea de diversas maneras. Lejos de constituir un verdadero marco
de coexistencia de sistemas de vida diversos implica un desafo innegable tratndose de
un fenmeno de la vida colectiva de la importancia de la justicia penal.
Los problemas para garantizar el acceso en condiciones de igualdad de esos
pueblos indgenas a la jurisdiccin del Estado, la coexistencia de formas diversas de
solucin de los conflictos derivados de la comisin de delitos, es una de las debilidades
del nuevo ordenamiento. Slo se hacen pequeas menciones al tema en los Artculos 7,
27, 126 y el Captulo IV, destinado a pueblos y comunidades indgenas slo consta de
un escueto Artculo 414 de diez lneas en tres prrafos.
Sin embargo, falta por determinar en qu medida, an sin solucionar por
completo esa carencia, el nuevo Cdigo abre mejores perspectivas para los pueblos
indgenas en materia de acceso a la justicia penal y hace posible la coordinacin entre
la ley positiva y los sistemas normativos indgenas. Falta un esfuerzo de los operadores
del derecho para ligarlo con lo que establece la Constitucin, la Ley de Derechos de los

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

Pueblos y Comunidades Indgenas, la Ley Orgnica del Tribunal Superior de Justicia,


stas tres de Oaxaca, y la propia Constitucin General de la Repblica en materia de
pueblos y personas indgenas.
En este contexto, en el marco de sus actividades acadmicas, y con el respaldo de
las siguientes instancias: United States Agency of International Development (USAID),
Higher Education for Development (HED), la American University de Washington,
D. C., y la Universidad Autnoma Benito Jurez de Oaxaca, a travs de sus Institutos
de Investigaciones en Humanidades (IIHUABJO) y Sociolgicas (IISUABJO), puso en
marcha, a partir del ao 2006, el proyecto de Investigacin y Entrenamiento: Uniendo
Sociedad y Derecho en Oaxaca Indgena, uno de cuyos objetivos fue precisamente el
desarrollo de actividades para promover el anlisis y la discusin de temas relativos al
encuentro problemtico entre los sistemas normativos indgenas y la legislacin positiva
del Estado.
El proyecto incluy actividades organizadas en torno a dos vertientes. Por una
parte, un proyecto de investigacin que aplic una amplia encuesta en los 418 municipios
que se rigen por el sistema de usos y costumbres electorales, con el cual se ha obtenido
informacin relevante para profundizar en el conocimiento de los sistemas normativos
de los pueblos indgenas de Oaxaca. En este esfuerzo participaron tambin el Instituto
Estatal de Educacin del Estado de Oaxaca y la Comisin Nacional de los Derechos
Humanos (CNDH); como producto de este esfuerzo se espera difundir mediante un
disco compacto parte de los resultados de esa importante investigacin.
En segundo lugar, desarrolla un proyecto de formacin, capacitacin y reflexin
consistente en un Diplomado de Actualizacin en el Nuevo Cdigo Procesal Penal de
Oaxaca destinado a la comunidad de abogados de la entidad y, particularmente, a los
egresados de la Licenciatura en Derecho.
En tercer lugar, anclados en estos dos objetivos de conocimiento y capacitacin,
se otorgaron nueve becas a igual nmero de pasantes de origen indgena, seleccionados
mediante una convocatoria pblica que cont con medio centenar de aspirantes, por el
trmino de dos aos, para que avanzaran en sus tesis de licenciatura.
Finalmente, el cuarto objetivo ha sido el de desarrollar un Seminario de
Tesis quincenal, en el que los becarios avanzan, con el apoyo de sus asesores, en sus
investigaciones realizadas sobre temas de la problemtica indgena y del nuevo CPPO.
Recuperando el segundo punto desarrollado por el proyecto, se dise un
diplomado que ofreciera a la comunidad de abogados oaxaqueos una oportunidad
para la actualizacin en el nuevo CPPO, que les permitiera acercarse particularmente a
los principios, las instituciones y las prcticas ms innovadoras del mismo, atendiendo a
la problemtica que sin duda implica su puesta en vigor.
El Primer Diplomado Universitario sobre el Nuevo Cdigo Procesal Penal

10

Derechos Humanos y Juicios Orales

de Oaxaca fue estructurado de manera que, adems de ofrecer una actualizacin a los
participantes, brindara un espacio para la reflexin sobre el problema de las relaciones
entre la ley positiva del Estado y los sistemas normativos indgenas de los pueblos
de Oaxaca. Uno de sus propsitos fundamentales, en este mbito, fue promover la
identificacin y discusin de potenciales conflictos o puntos de encuentro entre el
nuevo proceso penal y las formas de resolucin de conflictos derivados de la comisin
de delitos en las comunidades indgenas.
El diplomado tuvo una duracin de un ao, de julio de 2007 a julio de 2008,
con sesiones sabatinas cada quince das y fue coordinado por Manuel Garza Zepeda, del
IISUABJO. Fueron admitidos ms de 120 estudiantes. Su desarrollo fue posible gracias
a la generosa colaboracin del H. Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca y
del Programa de Apoyo para el Estado de Derecho en Mxico (Proderecho), quienes
proporcionaron la planta acadmica que hizo posible el tratamiento especializado de los
temas incluidos en el mismo.
La planta docente con la que se cont permiti ofrecer a los estudiantes una
visin privilegiada del tema. Esto fue as, porque los docentes o bien participaron
directamente en la redaccin del proyecto del nuevo CPPO, o han sido responsables
de las actividades de capacitacin de los funcionarios del Poder Judicial del Estado de
Oaxaca sobre el mismo, o poseen una amplia experiencia en los procedimientos y
tcnicas de los juicios orales en materia penal.
El Primer Diplomado Universitario sobre el Nuevo Cdigo Procesal Penal
de Oaxaca concluy exitosamente en el mes de julio de 2008. La participacin de
abogados, servidores pblicos y profesores durante las sesiones gener una enriquecedora
discusin respecto a los avances, las dificultades e incluso la incredulidad respecto a
las posibilidades de que el nuevo CPPO permita erradicar algunos de los vicios que
durante aos han contribuido a generar el descrdito de la administracin de justicia,
particularmente la de carcter penal, en Oaxaca y en todo el pas.
Como parte del proyecto de colaboracin entre la American University, la
UABJO y la CNDH, y con la finalidad de generar condiciones para esfuerzos posteriores
de formacin en el nuevo sistema de justicia penal en Oaxaca, se previ la publicacin
de un libro que pudiera ser utilizado como apoyo de dichos procesos formativos. El
resultado de ese compromiso es el texto que el lector tiene en sus manos.
El material que presentamos no constituye un tratado sistemtico de todos
los aspectos tericos y prcticos del procedimiento acusatorio adversarial del CPPO.
Tampoco sustituye el estudio y el anlisis cuidadoso del mismo. Sin embargo, su
importancia estriba en que se centra fundamentalmente en los aspectos prcticos de
mayor relevancia que habrn de enfrentar los denominados operadores del Derecho,
responsables de la aplicacin del nuevo sistema. Est destinado sobre todo para aquellos
Licenciados en Derecho que se desempean ya en los distintos mbitos de la justicia

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

11

penal: agentes del Ministerio Pblico, defensores particulares, defensores de oficio,


peritos. Tambin va dirigido a quienes an se encuentran cursando estudios de abogado,
no obstante que para stos es de esperarse que las Facultades y Escuelas de Derecho
hayan previsto ya las modificaciones necesarias en su Planes y Programas de Estudios
que permitan formar a sus futuros egresados en el nuevo sistema procesal penal.
El libro es resultado de un trabajo minucioso de transcripciones y redaccin
que recoge las participaciones de los ponentes en el diplomado, apuntes preparados para
impartirlo y textos de exposiciones en Microsoft Office PowerPoint. No se encuentran
aqu todas las exposiciones de los ponentes, por lo que hubo de recurrir al auxilio de
varios textos y esquemas que el Mag. Arturo Len de la Vega haba utilizado en otros
cursos, para completar nuestras carencias en algunos temas.
En los primeros materiales se ofrecen de manera general los principios que
sustentan el nuevo procedimiento acusatorio adversarial. Se sealan las principales
modificaciones a la Constitucin General de la Repblica y la forma en que el CPPO
las recoge con la finalidad de actualizar para la entidad dicha reforma constitucional.
La revisin de los principios y valores que sustentan al nuevo sistema de justicia penal
permite al lector contar con un panorama general en el cual toman sentido las nuevas
instituciones procesales locales.
En el apartado sobre los sujetos procesales, se describe a quienes constituyen la
relacin jurdica de derecho procesal, sealndose para cada uno de ellos sus funciones,
facultades y formas de actuacin dentro del proceso. En particular, se extiende en los
derechos del imputado, la forma de tratarlo y los procedimientos orientados a garantizar
el ejercicio de la defensa.
El apartado siguiente explica de una manera accesible la forma en que debe
desarrollarse la audiencia de Control de Detencin, de Formulacin de Imputacin,
de Sujecin a Proceso y de Imposicin de Medidas de Coercin, aplicando las normas
del nuevo CPPO que regulan esta audiencia. Se explica en forma clara lo que deben
hacer el Juez de Garanta, el Ministerio Pblico y la defensa en las diferentes etapas que
integran esta audiencia, sealando especficamente las diferentes hiptesis que se pueden
presentar y la forma de actuar de los intervinientes, incluyendo el imputado y la vctima.
En aras de facilitar su manejo se exponen ejemplos sencillos que ayudan a entender, de
manera grfica, el mecanismo o la dinmica que deben seguir los intervinientes.
En el captulo dedicado a la etapa preliminar del proceso acusatorio adversarial
se describe su propsito y se analizan las diversas hiptesis que, al actualizarse, permiten
dar inicio a esta etapa. Se definen igualmente el deber de persecucin penal y los casos
en que la ley prev excepciones al mismo; se sealan las caractersticas, los requisitos y el
valor que el CPPO atribuye a las actuaciones realizadas durante la investigacin de los
delitos. Luego viene una parte relativa a la etapa intermedia.

12

Derechos Humanos y Juicios Orales

La posibilidad de descargar el sistema judicial de una serie de asuntos menores,


que en el sistema anterior implicaban costos econmicos injustificados y la persistencia
de una selectividad inevitable en la persecucin de los delitos, debida a la imposibilidad
material de esclarecer la totalidad de los hechos delictuosos que son llevados al
conocimiento de la autoridad responsable de su investigacin, llev a la introduccin
en el nuevo CPPO de formas alternativas de conclusin de un proceso. stos son los
denominados Modos Simplificados de Terminacin del Proceso. En esta parte, se
caracterizan de manera general esas formas o salidas alternas, y se describe cada una de
ellas con la definicin de los requisitos de procedencia, formas de tramitacin y efectos.
El trabajo que sigue define las medidas de coercin previstas, entendidas como
decisiones judiciales que restringen o privan de la libertad personal a un imputado
en el proceso penal, con el objeto de asegurar la realizacin de los fines penales del
procedimiento. Se establecen las caractersticas distintivas de cada una de dichas
medidas, los principios que las sustentan y sus formas de tramitacin, as como el
necesario control judicial sobre ellas, en virtud de constituir excepciones a la presuncin
de inocencia como principio fundamental del nuevo sistema procesal penal.
Se trata enseguida la audiencia de debate, una de las etapas de mayor
importancia en el sistema procesal penal de Oaxaca. Aqu se establecen los principios
que regulan dicha audiencia y luego se describe la dinmica de la misma, de una forma
clara y simplificada.
Sigue una exposicin sobre la ejecucin de sanciones y a continuacin se ofrece
una clasificacin de los recursos disponibles para las partes en el proceso penal, los
requisitos y formas de tramitacin de cada uno de ellos, as como sus efectos.
Los dos documentos siguientes tratan sobre la prueba en el proceso penal
adversarial. Aqu se caracteriza la actividad probatoria en las distintas etapas del proceso,
las formas de produccin y valoracin de la prueba y los problemas relacionados con la
denominada prueba ilcita. Se discuten, en este ltimo caso, las soluciones que se dan en
distintas legislaciones al respecto; en particular si las pruebas obtenidas con violacin de
derechos fundamentales deben ser consideradas como inadmisibles o bien se admiten
en el proceso pero se prohbe su valoracin.
Un apartado especial es dedicado a la llamada Teora del Caso, un concepto
innovador en el sistema procesal penal de Oaxaca. Se entiende como la versin que cada
una de las partes construye y plantea ante el tribunal de juicio oral, sobre la forma en
que, de acuerdo a su versin, ocurrieron los hechos, y la existencia de la responsabilidad
o no del acusado, de acuerdo a las pruebas que presentarn durante el juicio oral. El
captulo trata sobre esta teora de una manera sencilla, especificando la relevancia que
aqulla tiene en el desarrollo del juicio, proponiendo sugerencias y un ejemplo sencillo
relacionado con su estructuracin.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

13

Los dos ltimos captulos se refieren a otro tema de suma importancia


en el desarrollo de los juicios orales, como es el interrogatorio y su rplica, el
contrainterrogatorio. Aqu se definen las funciones y objetivos de cada uno de ellos y se
formulan sugerencias de relevancia prctica para el desarrollo de la prueba testimonial.
Sin perder de vista su carcter de auxiliar en la capacitacin de los operadores
del Derecho, esta recopilacin, de algunos de los temas ms relevantes del nuevo sistema
procesal penal de Oaxaca, contribuir a generar las condiciones para enfrentar el enorme
desafo de poner en marcha una nueva forma de concebir la justicia penal y de hacerla
realidad: una tarea que demanda de mltiples esfuerzos y que no admite soluciones a
medias. De lo contrario, el propsito de construir un sistema judicial sustentado en la
presuncin de inocencia y la justicia restaurativa seguir en la lista de los pendientes de
la sociedad oaxaquea. Esperamos que sea de utilidad en la lucha por consolidar una
cultura nacional y local de respeto a los derechos humanos.
Finalmente, agradecemos especialmente al pueblo de los Estados Unidos de
Norteamrica por su valioso apoyo econmico, sin el cual no hubiera sido posible el
proyecto general en el que esta publicacin est enmarcada. En particular, a la American
University, a la Universidad Autnoma Benito Jurez de Oaxaca y a la Comisin
Nacional de los Derechos Humanos, y a su nuevo presidente, Dr. Ral Plascencia
Villanueva, que la auspiciaron.
Moiss Jaime Bailn Corres
Manuel Garza Zepeda
Todd A. Eisenstadt

14

Derechos Humanos y Juicios Orales

15

La reforma constitucional
y el Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
Mtro. Carlos Ros Espinosa2

Mtro. Carlos Ros Espinosa2

Introduccin
Toda reforma procesal penal tiene que ver al menos con los siguientes temas:
Seguridad pblica.
Delincuencia organizada.
Sistema de ejecucin de penas.
Proceso penal.
La reforma constitucional en materia procesal penal sent las bases para la creacin
del nuevo Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca. A continuacin se presentan
los textos reformados de los artculos de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, y enseguida se sealan los artculos del Cdigo Procesal Penal para el Estado
de Oaxaca (CPPO) que recogen las modificaciones constitucionales.

Artculo 16

Jueces de control
Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que resolvern, en forma
inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares, providencias
precautorias y tcnicas de investigacin de la autoridad, que requieran control judicial,
garantizando los derechos de los indiciados y de las vctimas u ofendidos. Deber existir
un registro fehaciente de todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio Pblico y
dems autoridades competentes.
(Artculo 160, CPPO)

Consultor para la reforma procesal penal, MSD/Proderecho.

16

Derechos Humanos y Juicios Orales

Artculo 17

Mecanismos alternativos
Las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de controversias. En la materia
penal regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos
en los que se requerir supervisin judicial.
(Artculos 17, 195 y siguientes, CPPO)

Explicacin de las sentencias


Las sentencias que pongan fin a los procedimientos orales debern ser explicadas en
audiencia pblica previa citacin de las partes.
(Artculo 385, CPPO)

Artculo 19

Estndar para vincular a proceso


Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos
horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un
auto de vinculacin a proceso en el que se expresar: el delito que se impute al acusado;
el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos que establezcan que se
ha cometido un hecho que la ley seale como delito y que exista la probabilidad de que
el indiciado lo cometi o particip en su comisin.
(Artculo 281, CPPO)

Medidas cautelares, prisin preventiva y delitos graves


El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva cuando otras
medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado
en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos
o de la comunidad, as como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido
sentenciado previamente por la comisin de un delito doloso. El juez ordenar la prisin
preventiva, oficiosamente, en los casos de delincuencia organizada, homicidio doloso,
violacin, secuestro, delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos,
as como delitos graves que determine la ley en contra de la seguridad de la nacin, el
libre desarrollo de la personalidad y de la salud.
(Artculos 8, 154, 155, 156 y ss, 167, 168, 169 y 170, CPPO)

Revisin de medidas cautelares


La ley determinar los casos en los cuales el juez podr revocar la libertad de los
individuos vinculados a proceso.
(Artculo 179, CPPO)

Artculo 20

Caractersticas del proceso


El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los principios de publicidad,

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

17

contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin.


(Artculos 1, 3, 324, 362 y 327, CPPO)

Objeto y finalidad del proceso


I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al
inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el
delito se reparen.
(Artculo 1, CPPO)

Inmediacin y valoracin de la prueba


II. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna
persona el desahogo y la valoracin de las pruebas, la cual deber realizarse de manera
libre y lgica.
(Artculos 20, 319 y 333 y Art. 415, Recurso de nulidad, CPPO)

Desahogo de prueba y prueba anticipada


III. Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que
hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y
los requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera
desahogo previo.
(Artculos 266 y 332, CPPO)

Divisin jurisdiccional de primera instancia


IV. El juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso previamente. La
presentacin de los argumentos y los elementos probatorios se desarrollar de manera
pblica, contradictoria y oral.
(Artculo 317, CPPO)

Carga de la prueba e igualdad de las partes


V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde a la parte acusadora,
conforme lo establezca el tipo penal. Las partes tendrn igualdad procesal para sostener
la acusacin o la defensa, respectivamente.
(Artculos 5, 76 y 106, CPPO)

Prohibicin de contacto
VI. Ningn juzgador podr tratar asuntos que estn sujetos a proceso con cualquiera
de las partes sin que est presente la otra, respetando en todo momento el principio de
contradiccin, salvo las excepciones que establece esta Constitucin.
(Artculo 13, CPPO)

Procedimiento abreviado
VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista oposicin del
inculpado, se podr decretar su terminacin anticipada en los supuestos y bajo las

18

Derechos Humanos y Juicios Orales

modalidades que determine la ley. Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial,


voluntariamente y con conocimiento de las consecuencias, su participacin en el delito
y existen medios de conviccin suficientes para corroborar la imputacin, el juez citar
a audiencia de sentencia. La ley establecer los beneficios que se podrn otorgar al
inculpado cuando acepte su responsabilidad.
(Artculos 387 a 392, CPPO)

Estndar para condenar


VIII. El juez slo condenar cuando exista conviccin de la culpabilidad del procesado.
(Artculo 374, CPPO)

Exclusin de prueba ilcita


IX. Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula; y
(Artculos 19 y 331, CPPO)

Principios transversales
X. Los principios previstos en este artculo, se observarn tambin en las audiencias
preliminares al juicio.
(Artculo 37, CPPO)

Artculo 20, apartado B


Presuncin de inocencia

I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su responsabilidad mediante


sentencia emitida por el juez de la causa.
(Artculo 5, CPPO)

Derecho al silencio y a declarar


II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su detencin se le harn saber
los motivos de la misma y su derecho a guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en
su perjuicio. Queda prohibida y ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin,
intimidacin o tortura. La confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer de
todo valor probatorio.
(Artculos 122, II; 130 y 132, CPPO)

Informacin sobre la imputacin


III. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin como en su comparecencia
ante el Ministerio Pblico o el juez, los hechos que se le imputan y los derechos que le
asisten.
(Artculos 122, I, VI y ltimo prrafo, 274 y siguientes, CPPO)

Derecho a ofrecer prueba


IV. Se le recibirn los testigos y dems pruebas pertinentes que ofrezca, concedindosele
el tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxilindosele para obtener la

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

19

comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite, en los trminos que seale la
ley.
(Artculo 122, primer prrafo, CPPO)

Juicio pblico
V. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal. La publicidad slo podr
restringirse en los casos de excepcin que determine la ley, por razones de seguridad
nacional, seguridad pblica, proteccin de las vctimas, testigos y menores, cuando
se ponga en riesgo la revelacin de datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal
estime que existen razones fundadas para justificarlo.
(Artculo 321, CPPO)

Acceso al registro
VI. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el
proceso.
El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de la investigacin
cuando el primero se encuentre detenido y cuando pretenda recibrsele declaracin o
entrevistarlo. Asimismo, antes de su primera comparecencia ante juez podrn consultar
dichos registros, con la oportunidad debida para preparar la defensa. A partir de este
momento no podrn mantenerse en reserva las actuaciones de la investigacin, salvo los
casos excepcionales expresamente sealados en la ley cuando ello sea imprescindible para
salvaguardar el xito de la investigacin y siempre que sean oportunamente revelados
para no afectar el derecho de defensa.
(Artculos 148, 277 y 280, CPPO)

Tiempo breve
VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no
exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena excediere de ese tiempo, salvo
que solicite mayor plazo para su defensa;
VIII. Tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual elegir libremente
incluso desde el momento de su detencin. Si no quiere o no puede nombrar un
abogado, despus de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor
pblico. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los actos del
proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera, y
(Artculos 6, 7, 131, 136, 139 y 146, CPPO)
IX. En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por falta de pago de
honorarios de defensores o por cualquiera otra prestacin de dinero, por causa de
responsabilidad civil o algn otro motivo anlogo.
(Artculo122, primer prrafo, CPPO)

20

Derechos Humanos y Juicios Orales

La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como mximo de pena
fije la ley al delito que motivare el proceso y en ningn caso ser superior a dos aos,
salvo que su prolongacin se deba al ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si
cumplido este trmino no se ha pronunciado sentencia, el imputado ser puesto en
libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para imponer otras
medidas cautelares.
(Artculos 179, 180, 181, 182 y 183, CPPO)

Artculo 20, apartado C


Asesora jurdica

I. Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos que en su favor establece
la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento
penal.
(Artculos 119, VIII, XII, primer prrafo, CPPO)

Coadyuvancia
II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los datos o elementos
de prueba con los que cuente, tanto en la investigacin como en el proceso, a que se
desahoguen las diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los
recursos en los trminos que prevea la ley.
Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el desahogo de la
diligencia, deber fundar y motivar su negativa.
(Artculo 120, CPPO)

Atencin
III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y psicolgica de urgencia.
(Artculo 119, VIII, CPPO)

Reparacin del dao


IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea procedente, el Ministerio Pblico
estar obligado a solicitar la reparacin del dao, sin menoscabo de que la vctima u
ofendido lo pueda solicitar directamente, y el juzgador no podr absolver al sentenciado
de dicha reparacin si ha emitido una sentencia condenatoria.
La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias en materia de
reparacin del dao.
(Artculo 120, CPPO)

Proteccin a vctimas
V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes casos:
cuando sean menores de edad; cuando se trate de delitos de violacin, secuestro o

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

21

delincuencia organizada; y cuando a juicio del juzgador sea necesario para su proteccin,
salvaguardando en todo caso los derechos de la defensa.
El Ministerio Pblico deber garantizar la proteccin de vctimas, ofendidos,
testigos y en general todos los sujetos que intervengan en el proceso. Los jueces debern
vigilar el buen cumplimiento de esta obligacin.
(Artculo 342, CPPO)

Solicitud de medidas cautelares


VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la proteccin y
restitucin de sus derechos.
(Artculo 119, IX, 120 y 184, CPPO)

Impugnacin
VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio Pblico en
la investigacin de los delitos, as como las resoluciones de reserva, no ejercicio,
desistimiento de la accin penal o suspensin del procedimiento cuando no est
satisfecha la reparacin del dao.
(Artculo 119, IX, X, CPPO)

Artculo 21

Investigacin
La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las
cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin.
(Artculos 111 a 114, CPPO)

Accin penal privada


El ejercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Pblico. La
ley determinar los casos en que los particulares podrn ejercer la accin penal ante la
autoridad judicial.
(Artculo 119, CPPO)

Criterios de Oportunidad
El Ministerio Pblico podr considerar criterios de oportunidad para el ejercicio de la
accin penal, en los supuestos y condiciones que fije la ley.
(Artculo 79, CPPO)

22

Derechos Humanos y Juicios Orales

23

Principios y valores en el nuevo


Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
Mag. Arturo Len de la Vega3

Mag. Arturo Len de la Vega3

I. La perspectiva general de los valores y los principios


a) Nocin de principio
Entre las acepciones del trmino, podemos incluir las que lo consideran como el
punto de partida o el fundamento de algo, o bien, como los presupuestos polticos que
determinan la existencia funcional de un ordenamiento procesal.
Tradicionalmente y desde el punto de vista jurdico por principio se entenda una
norma no legal, constituida por la doctrina, pero supletoria de una norma legal, es decir,
al no existir una norma legal aplicable a un determinado caso, se recurra a la doctrina
y de ella se extraa una norma no legal, llamada principio, que supla a la norma legal.
En el caso del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca, los principios dejan
de ser esas normas no legales constituidas por la doctrina y se convierten en normas
legales que en algunos casos, cuando se constitucionalizan, cuando se incorporan a
la Constitucin Federal, se convierten en garantas o derechos fundamentales para el
gobernado.
De esta manera los principios se convierten en verdaderas normas legales rectoras,
que se traducen en fundamentos o criterios finalistas de orientacin, interpretacin y
aplicacin al caso concreto por parte del juzgador, de los operadores del sistema y de la
sociedad en general.

b) Nocin de valor
Por valor debe entenderse el alcance de la significacin o importancia de una cosa,
accin, palabra o frase; se traduce en el ideal o ideales significados.
3

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

24

Derechos Humanos y Juicios Orales

Consecuentemente, es fcil advertir que todo principio conlleva un valor, un


ideal. Por ejemplo: el principio de Presuncin de Inocencia lleva implcito el valor o el
ideal consistente en el respeto al derecho humano de la libertad, puesto que mientras no
haya una sentencia ejecutoriada que declare a una persona culpable debe considerrsele
y tratrsele como inocente y esa presuncin de inocencia implica gozar de la libertad.

c) De dnde surgen o se toman esos principios?


Son varias las fuentes de donde se originan y se toman los principios. Principalmente
se encuentran en la Constitucin General de la Repblica, en los instrumentos
internacionales, como lo son la Declaracin Universal de Derechos Humanos de 1948,
las Reglas Mnimas para el Tratamiento de Reclusos, adoptadas por el Primer Congreso
de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente,
celebrado en Ginebra en 1955, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
de 1966, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos de 1989, conocida como
Pacto de San Jos, y el Derecho Penal Internacional de los Sistemas Acusatorios,
entre otros.4

d) Para qu sirven estos principios?


Estos principios establecen el marco dentro del cual deben actuar las personas que
intervienen en el proceso, jueces, Ministerios Pblicos, defensores, testigos, peritos,
cuerpos policacos o de seguridad, vctimas, imputados, representantes legales,
asistentes, consultores tcnicos, etc. Todos ellos deben adecuar su conducta procesal o
su actividad procesal a los principios reguladores del proceso.
Tambin se usan o sirven para definir la estructura del proceso y de esta suerte
lo matizan, lo orientan hacia un determinado modelo; en este caso, hacia el modelo
Acusatorio Adversarial.
Debe hacerse notar que los sistemas procesales se identifican por la significacin
que le dan los principios que los rigen, pero en ningn caso podr encontrarse un
sistema puro. Siempre habr, en mnima medida pero habr, una influencia de otro
tipo de sistema.
En nuestro caso, la significacin mayor la dan los principios que rigen al Sistema
Acusatorio Adversarial, como es la contradiccin, la publicidad, la presuncin de
inocencia, la oralidad, etc. Pero habr excepciones a esos principios pues pueden darse
audiencias privadas, puede establecerse la prisin preventiva, puede haber diligencias
escritas, pero esas excepciones sern las menos; el proceso se entender y se identificar
por la primaca de los principios, no por sus excepciones.
4
Vase Susana Thala Pedroza de la Llave y Omar Garca Huante (comps.), Compilacin de instrumentos internacionales de
Derechos Humanos firmados y ratificados por Mxico 1921-2003, tomo I, Mxico, CNDH, 2003, pp. 23-40, 251-275 y 283-313
y Reglas Mnimas para el Tratamiento de Reclusos, Adoptadas por el Primer Congreso de las Naciones Unidas sobre
Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente. 30 de Agosto de 1955 en <http://www.juridicas.unam.mx/publica/
librev/rev/derhum/cont/16/pr/pr36.pdf>.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

25

e) Cules son esos principios?


Independientemente de que ms adelante hagamos un anlisis del contenido de los
primeros veintisis artculos del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca, que
se refieren a los Principios, Garantas y Derechos en que se soporta dicha normatividad,
por el momento nos referiremos a los seis principios ms significativos del Sistema, que
estn previstos en el Artculo 3 del referido Cdigo Procesal Penal, y son considerados
como rectores del proceso penal. En su oportunidad haremos referencia y anlisis de
otros principios que matizan e identifican al Sistema y que no estn considerados en el
Ttulo Primero del Cdigo aludido.

Principio de contradiccin
Este es un principio lgico, es decir, deriva de la Lgica. En la ciencia de la Lgica, si
es que le podemos llamar ciencia, encontramos varios principios llamados lgicos o
Principios del Pensamiento.
Por principio debemos entender, en el sentido ms general, aquello de lo que
procede algo. Si la procedencia es un objeto, el principio se llama real: as el oxgeno y
el hidrgeno son principios reales del agua; el espermatozoide y el vulo son principios
reales de nuevos seres. Si la procedencia es un conocimiento o verdad, el principio
se llama lgico y el principio de contradiccin resulta ser un principio lgico porque
lo que procede de l es un conocimiento. Estos principios que derivan de la Lgica
son verdades o conocimientos que nuestra mente debe admitir, porque su rechazo
repugnara a la propia mente. Del anlisis elemental, de la meditacin que se haga de
estos principios lgicos podemos advertir su verdad. Entre otros, podemos referirnos a
los siguientes a manera de ejemplo, sin agotarlos porque no es el motivo de este trabajo:
principio lgico de identidad absoluta, que nos indica que una cosa es igual a s misma;
principio de identidad relativa, dos cosas iguales a una tercera son iguales entre s, se le
conoce tambin como el principio del tercer equivalente; principio de exclusin del
medio, que se enuncia as: de cualquier cosa, la afirmacin o la negacin es verdadera;
de razn suficiente, cuyo enunciado es el siguiente: nada existe sin razn suficiente; de
evidencia, lo evidente debe tenerse por verdadero; y el principio de Contradiccin o de
no contradiccin que se enuncia de la siguiente manera: una cosa no puede ser y dejar
de ser al mismo tiempo y bajo el mismo aspecto, que nos demuestra que sera absurdo
afirmar y negar la misma cosa del mismo sujeto en un mismo momento. Si llevamos
este principio a la cuestin jurdica podramos adecuarlo afirmando que un hecho es o
no es delito o que una persona es o no es responsable de un delito, pues ese hecho no
puede ser delito y dejar de ser delito al mismo tiempo y en el mismo momento, o una
persona no puede ser responsable de la comisin de un delito y dejar de ser responsable
de la comisin de ese delito al mismo tiempo y en el mismo momento. Como podemos
ver, este principio tiene su aplicacin en materia de prueba y su principal objetivo es
la refutacin; es decir, por medio del principio de contradiccin podemos refutar la
prueba de la contraria, de tal manera que ese principio se traduce en un test de veracidad
a que es sometida la prueba. A mi juicio es el principio ms importante del sistema

26

Derechos Humanos y Juicios Orales

porque, como se ha dicho, implica refutar la prueba de la parte contraria para llegar al
conocimiento de la verdad procesal, a la obtencin de la versin ms creble. Por medio
de este principio se establece que o tiene razn una parte o la tiene la otra, pero no la
pueden tener las dos al mismo tiempo y en el mismo momento; y si no la tiene nadie,
a juicio del juzgador, habr duda y la duda absolver por aplicacin del principio de
presuncin de inocencia, pues si al imputado se le ha tenido siempre como inocente, al
existir duda no se le ha comprobado nada y por lo tanto debe segursele considerando
como inocente y por ello debe absolvrsele.
Debemos distinguir entre contradiccin y controversia, ya que estos trminos
pudieran confundirse y confundirnos. La controversia es el gnero, consiste en un
conflicto de intereses y se da en todo el proceso. En cambio, la contradiccin es la
especie, y consiste en la incompatibilidad de dos posiciones, se refiere a la prueba y
opera donde se ofrece y se produce, de ah que si en la etapa preliminar del proceso,
el defensor del imputado quiere controvertir la prueba presentada por el Ministerio
Pblico y que obra en su legajo de investigacin, puede hacerlo y se har con base en el
principio de contradiccin. A mi juicio, en la etapa intermedia tambin puede y debe
operar este principio, concretamente en la audiencia intermedia: en el debate sobre la
admisin o exclusin de las pruebas, pues en esa etapa las partes refutan la prueba de la
contraria, estableciendo las causas de inadmisibilidad que permitan al juez excluirlas y
ello se hace con base en el principio de contradiccin: y, por supuesto, en la etapa de
juicio, en la audiencia de debate, que es en la que las pruebas ofrecidas y admitidas en la
etapa intermedia deben desahogarse y, si la contraria lo desea, controvertirlas por medio
del contrainterrogatorio.

Principio de oralidad
En realidad, la oralidad no es un principio, es un mtodo, un vehculo, una forma a
travs de la cual se pueden hacer valer o actuar los dems principios. Slo por medio
de la oralidad podr haber publicidad, inmediacin, continuidad, concentracin y
contradiccin, de ah que en la mayora de la doctrina se admita a la oralidad como un
mtodo o medio, pero no como un principio.
Este mtodo se traduce en que todo lo que pidan las partes y las actuaciones del
juez o del tribunal de juicio oral deber ser oral. Todo lo que se pida al juzgador debe ser
fundado oralmente y debe decidirse por el juez oralmente, en la audiencia respectiva,
siempre con citacin y audiencia de la contraria, salvo las excepciones que el propio
Cdigo establece. Por ejemplo: la prueba anticipada, la acusacin y su contestacin,
que son por escrito. Por eso se afirma que no hay sistema puro, que siempre vamos a
encontrar reminiscencias o datos de otro sistema, y estos ejemplos nos lo demuestran.
Sin embargo, debe tomarse en cuenta que la escritura es excepcional, la regla general
es la oralidad en las audiencias como mtodo de trabajo en el Sistema Acusatorio
Adversarial.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

27

Principio de inmediacin
Este principio indica que entre el juzgador y las partes no hay intermediarios, unos estn
frente a los otros sin que haya alguien de por medio. El juez o tribunal de juicio oral slo
tendr en cuenta como pruebas las que sean desahogadas en su presencia. Las pruebas
deben ofrecerse o solicitarse, practicarse, introducirse, controvertirse en el juicio oral,
ante el juez o tribunal de juicio oral.
Los medios de conviccin que recolect el Ministerio Pblico en la etapa preliminar
deben ser expuestos por el Ministerio Pblico de manera directa en presencia del juez y
sin ningn intermediario y esos medios de prueba recabados en esa etapa por escrito y
que integran su legajo de investigacin, para la etapa de juicio ya no tienen ningn valor,
no podrn ser exhibidos, por escrito, ante el tribunal de juicio oral. Para esta etapa, la de
juicio oral, los testigos y peritos, cuyo testimonio haya recabado el Ministerio Pblico
en la etapa preliminar, debern comparecer personalmente ante el tribunal de juicio oral
y declarar ante ese tribunal sin intermediario alguno. Slo as se estar cumpliendo con
la inmediacin, pues la inmediacin presupone la oralidad y sta presupone a la primera.
La inmediacin se distingue de la inmediatez en que la primera se refiere a la
posicin que tienen los sujetos procesales entre s (estar frente a frente), y la segunda, la
inmediatez, hace referencia al tiempo (lo que se dijo primero).

Principio de publicidad
Este principio faculta a cualquier persona que quiera enterarse del desarrollo del
proceso a presenciar las audiencias, cualesquiera que stas sean, incluso la relativa al
debate, excepto aquellas que por su naturaleza deban ser privadas, como por ejemplo
la audiencia en la que se deba resolver la peticin ministerial sobre la emisin de una
orden de aprehensin. De ah que todas las actuaciones del juez o tribunal y de las
partes en el proceso deban desahogarse en audiencias pblicas a las que pueda acceder la
comunidad, el pblico que quiera presenciarlas.
La publicidad genera un derecho no solamente de las partes (inter alia), sino tambin
un derecho de la comunidad (erga omnes) de presenciar la forma en que se hace justicia,
porque la justicia no slo es para las partes, sino tambin para la comunidad, para el
pueblo. El principio de publicidad, ligado al mtodo de la oralidad, viene a constituir
un control popular de las actividades procesales de las partes y del juez o tribunal y
una forma de participacin ciudadana, da confianza y genera responsabilidad para el
juzgador. Adems, legitima a los operadores jurdicos, Ministerio Pblico, defensores
y juzgadores, pues el pblico, al presenciar las audiencias, por elemental sentido comn
se da cuenta quin de esos operadores jurdicos acta legalmente, bien, con tica, con
responsabilidad y de esta manera descalifica al operador cuyo desempeo demuestra
desconocimiento del sistema, o deshonestidad, falta de tica y el castigo ms severo para
quien incurre en estas irregularidades es la prdida de la credibilidad tanto del pblico

28

Derechos Humanos y Juicios Orales

como de los dems operadores jurdicos. Por estas razones el sistema exige que esos
operadores jurdicos se expresen de manera coloquial, de forma comn y corriente,
evitando latinajos y trminos rebuscados incomprensibles para el comn de la gente.
No obstante lo anterior, debe decirse que este principio admite excepciones que
deben estar previstas en el Cdigo, como es el caso de que se pueda afectar el pudor, la
integridad fsica o la intimidad de alguna de las partes o de alguna persona citada para
participar en el debate; cuando el orden pblico o la seguridad del Estado pueda verse
gravemente afectado, peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial cuya
revelacin indebida sea punible o en los casos previstos especficamente en la fraccin
V del apartado B del Artculo 20 de la Constitucin Federal, de acuerdo a su reforma
del 18 de junio del 2008. En estos casos las audiencias podrn ser total o parcialmente a
puertas cerradas. Pero esta disposicin del juzgador deber estar debidamente fundada
y motivada y una vez desaparecida la causa que genera la excepcin a la publicidad, el
juzgador debe informar brevemente sobre el resultado esencial de los actos cumplidos a
puertas cerradas, as lo establece nuestro Cdigo. Las razones de estas excepciones son
evidentes y no necesitan mayores comentarios.

Principio de continuidad
Este principio obliga a que las audiencias de que estn formadas las etapas del proceso se
desarrollen una tras otra, sin interrupciones, lo que permite que tanto el juzgador como
el Ministerio Pblico, la defensa y el pblico en general que presencia la audiencia,
tengan fresca en la memoria la secuencia de los hechos, la informacin proporcionada
por las partes por medio de sus testigos y peritos, reteniendo y recordando lo que
ha estado sucediendo en la audiencia y de esta manera los jueces puedan resolver
objetivamente. Este principio tambin tiene excepciones, pues puede darse la necesidad
de suspender una audiencia en los casos previstos por el Cdigo en el Artculo 323, pero
esa suspensin se dar por una sola vez y no podr ser por un lapso mayor a 10 das, pues
de no reanudarse la audiencia suspendida en el onceavo da, se genera su nulidad. La
razn radica en el hecho de que este sistema privilegia la celeridad del proceso en aras
de una justicia pronta y expedita; cuando la audiencia suspendida no se reanuda en el
onceavo da se produce la figura de la interrupcin, que obliga a declarar nulo todo lo
actuado y a realizar un nuevo juicio.
Nuestro Cdigo tambin contempla la figura del aplazamiento que es diferente de
la suspensin y de la interrupcin, pues el aplazamiento son recesos breves provocados
por necesidades del sistema, como puede ser el cambio de discos para la continuacin
de la grabacin, para tomar alimentos o bien, segn nuestro Cdigo, cuando en el
desahogo de una audiencia se atraviesa un da feriado o de asueto o descanso de fin de
semana. Sin embargo, en la prctica se ha procurado evitar que suceda un aplazamiento
por da feriado o de asueto o descanso de fin de semana, privilegiando este principio.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

29

Principio de concentracin
Este principio obliga a que todas las cuestiones deban plantearse en una misma audiencia
y resolverse en esa misma audiencia, en unidad de accin, de un jaln. Por efecto de
este principio todas las actividades procesales de las partes, alegatos, descubrimiento de
pruebas, proposiciones, prctica de pruebas, incidentes, etc., se realizan en un solo acto,
en una sola audiencia. Este principio unido al hecho de que los trminos previstos para
desahogar un proceso son breves, contribuye a la celeridad del proceso.

II. Los principios, derechos y garantas en el Cdigo Procesal Penal


del Estado de Oaxaca
El Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca est conformado por doce ttulos. El
ttulo primero contempla la normatividad relativa a los Principios, Derechos y Garantas
que otorga el Cdigo y que constituyen lo que yo he llamado la Parte Dogmtica del
Cdigo, en virtud de que cualquier cuestin que derive del mismo, debe resolverse
en funcin de estos 26 artculos, los que a mi juicio constituyen la Carta Magna del
Cdigo.
A continuacin haremos un anlisis muy somero del contenido de estos artculos
toda vez que, como se ha dicho, en ellos se contienen los principios que estructuran
orgnica y sustancialmente el Sistema Acusatorio Adversarial adoptado y adaptado a la
realidad social del estado de Oaxaca.
Debe advertirse que nicamente redactaremos el anlisis de los artculos sin
transcribir stos, en virtud de que hacerlo implicara rebasar el nmero de cuartillas
determinadas para este trabajo, de donde el lector deber tener a la mano un ejemplar
del Cdigo para conocer el texto del artculo que se comenta.

Artculo 1. Finalidad del proceso


a) Establecer la verdad procesal.- La verdad procesal es aquella que deriva de lo que las
partes prueben en el proceso, la que se recrea en el proceso. Ya no se busca la verdad
real, material e histrica, porque ste era uno de los objetos del proceso inquisitivo y
para llegar a esta verdad se vala de todo, incluso la tortura. Adems, para poder conocer
esa verdad real sera necesario que los jueces hubieran visto los hechos y, de ser as,
seran testigos y no jueces y de poder ser jueces habiendo visto los hechos ya no seran
imparciales.

30

Derechos Humanos y Juicios Orales

b) Garantizar la justicia en la aplicacin del derecho.- En la actualidad lo que se


busca es aplicar el derecho, aunque no haya justicia. Domina la legalidad no la justicia.
Por medio de este sistema se debe aplicar el derecho, pero justamente y por ello el
sistema se basa en el marco jurdico determinado por los Tratados Internacionales de
Derechos Humanos, por las Constituciones Federal y Local y las leyes, es decir, que el
sistema exige que la actuacin de los jueces se ajuste a esas normatividades y con ello se
garantiza una aplicacin del derecho justa o con justicia.
c) Resolver el conflicto surgido con la comisin del delito.- Se trata de resolver
un conflicto social y tambin jurdico. El conflicto jurdico se resuelve con el dictado
de una sentencia que condene o que absuelva. Pero esa sentencia no va a resolver el
conflicto social, pues los protagonistas del drama penal, los particulares vctima y
ofendido, van a seguir confrontados. El conflicto social va a continuar aunque se haya
resuelto el conflicto jurdico, de ah que uno de los fines del proceso acusatorio sea
resolver, prioritariamente, el conflicto social y para ese efecto crea instituciones como la
Conciliacin, la Suspensin del Proceso a Prueba, el Procedimiento Abreviado, en los
que la vctima u ofendido y el imputado satisfacen, en parte, sus intereses respectivos,
de manera que todos salen ganando algo y perdiendo algo, pero no pierden todo sin
ganar nada.
d) Restaurar la armona social.- Con la solucin del conflicto social a travs de una
Salida Alterna, los protagonistas del caso, vctima u ofendido e imputado, quedan en
buenos trminos. Si no como amigos, cuando menos ya no se van a mirar feo cuando
se encuentren, y esa actitud, de alguna manera, restaura el tejido social trastocado con
la comisin del delito.
e) Respeto irrestricto a los derechos de las personas reconocidos en las Constituciones
Federal y Local, en los tratados internacionales ratificados por el Senado de la Repblica
y las leyes.- Slo respetando los derechos fundamentales de las personas en el proceso
podremos tener un juicio debido y justo que nos permita resolver el conflicto social,
restaurar la armona social encontrando la verdad procesal. Por esta razn se le llama
al Cdigo Garantista porque preserva las mal llamadas Garantas Individuales,
que nosotros llamaremos por su nombre correcto: Derechos Fundamentales, que se
encuentran en las Constituciones y en los tratados internacionales.

Artculo 2. Juicio previo y debido proceso


El Debido Proceso es un derecho fundamental previsto en el Artculo 14 de la
Constitucin Federal y en artculos de diversos tratados internacionales (Artculos 11 de la

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

31

DUDH; 8.1 y 8.2 de la CADH; 9.1, 9.2, 9.3 del PIDCP; 6.3 del CEDH)5 e implica el
respeto a una serie de derechos del procesado entre los cuales se encuentra el de Juicio
Previo. Es decir, que slo habr un Debido Proceso cuando se hayan cumplido, en un
juicio previo, esos derechos previstos por las normatividades sealadas y por el Cdigo
Procesal Penal. De esta manera podr accederse a un juicio justo, slo habr juicio justo
si hay un debido proceso.

Artculo 3. Principios rectores


Los principios rectores contemplados por este artculo ya han sido debidamente
analizados con anterioridad, consecuentemente nos remitimos a ese anlisis.

Artculo 4. Regla de interpretacin


Por sus resultados la interpretacin puede ser: Declarativa, cuando la ley expresa la
voluntad del legislador, hay perfecta correspondencia entre la voluntad y la letra de la
ley; Restrictiva, es aquella que limita el alcance y sentido de la norma, se debe atribuir
a los trminos gramaticales un significado estricto; Extensiva, cuando la letra de la
ley es corta en relacin con la voluntad del legislador y habr que ampliar el alcance y
sentido de la norma siempre y cuando sea realmente posible esa ampliacin, pues si no
es posible se cae en la analoga o en la mayora de razn; Progresiva, cuando el texto
de la ley se adapta a las necesidades y exigencias cambiantes de cada poca.
Este artculo permite la interpretacin restrictiva de las normas del Cdigo que
coarten o restrinjan de cualquier forma, incluso cautelarmente, la libertad personal,
limiten el ejercicio de un derecho conferido a los sujetos del proceso, establezcan
sanciones procesales o exclusiones probatorias. Prohbe la interpretacin extensiva,
salvo que favorezcan la libertad del imputado o el ejercicio de una facultad conferida a
quienes intervienen en el proceso.

Artculo 5. Presuncin de inocencia


Primer prrafo.- Por efecto del principio de presuncin de inocencia el imputado debe
ser considerado y tratado como inocente hasta que se declare su culpabilidad en
sentencia ejecutoriada. En este sistema y por efecto de este principio el imputado ya
no deber probar su inocencia, debe ser el M. P. el que pruebe la culpabilidad del
imputado (Constitucin Federal Art. 20, apartado B, fraccin I, de la reforma del 18
de junio del 2008; Art. 11 de la DUDH; Art. 8.2 de laCADH; Art. 14.2 del PIDCP;
Art. 6.2 del CEDH). Por efecto de este principio la prisin preventiva deja de ser la
regla general y se convierte en excepcin. Ahora la regla general es la presuncin de
inocencia.

DUDH: Declaracin Universal de Derechos Humanos; CADH: Convencin Americana sobre Derechos Humanos;
PIDCP: Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos; CEDH: Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos
Humanos y las Libertades Fundamentales. Vanse Susana Thala Pedroza de la Llave y Omar Garca Huante
(comps.), op. cit., pp. 33-40, 251-275 y 283-313 y <http://www.ruidos.org/Normas/Conv_europeo_dchos_hum.htm>.

32

Derechos Humanos y Juicios Orales

Segundo prrafo.- Principio in dubio pro reo. Es un aspecto de la presuncin de


inocencia. Si hay duda debe seguirse teniendo al imputado como inocente y por eso se
le absuelve.
Tercer prrafo.- La prohibicin contenida en este prrafo tutela la dignidad de la
persona del imputado considerado como un derecho fundamental.
Cuarto prrafo.- Contiene una excepcin a la prohibicin del prrafo anterior,
que se justifica atendiendo a la naturaleza jurdica y al objeto de la orden de aprehensin.
Es el caso en que se exhiben fotografas de personas que se buscan porque tienen orden
de aprehensin. Se condiciona a que se trate de datos indispensables para lograr la
aprehensin y a que haya orden de juez.
Quinto prrafo.- Antes que la informacin est la importancia del desarrollo del
proceso. Por esta razn el Cdigo faculta al juez a limitar, fundada y motivadamente, la
intervencin de los medios cuando la difusin pueda perjudicar el normal desarrollo del
proceso o esa difusin exceda los lmites del derecho a recibir informacin.

Artculo 6. Inviolabilidad de la defensa


Primer prrafo.- La defensa es un derecho fundamental del imputado, por ello no es
posible que se viole (Art. 20, apartado B, fraccin VIII, Constitucin Federal en su
reforma de junio del 2008; Art. 11.1, in fine, DUDH; Art. 8.2, incisos d y e, CADH;
Art. 14.3, d, PIDCP; Art. 6.3, c, CEDH).
Segundo prrafo.- La defensa debe ejercerse de inmediato, tan pronto como al
particular se le detenga y para ello debe hacrsele saber, desde los actos iniciales del
proceso, los derechos que le asisten como imputado, para que pueda ejercerlos, pues el
ciudadano comn y corriente no es versado en el derecho (Art. 130, CPPO).
Tercer prrafo.- La participacin personal del imputado en la actividad probatoria
es la defensa material y la Constitucin Federal y los tratados internacionales le
otorgan ese derecho (vanse los artculos relacionados en el prrafo anterior), salvo
excepciones previstas en el Cdigo (Arts. 135, obligacin, no derecho, de someterse
a examen psiquitrico y psicolgico; 138, medida dilatoria; 227, comparece o lo
hacen comparecer, es obligacin, no derecho; 241, exmenes corporales al imputado,
se le obliga, no es derecho, es objeto de prueba; 258, prrafo sexto, reconocimiento
del imputado; 318, prrafo segundo, se le obliga a participar y se le manda a traer por
la fuerza, incluso se le puede detener; entre otras excepciones que prev el Cdigo
en las que no se trata del derecho del imputado, sino de obligacin de intervenir
personalmente).
Cuarto prrafo.- Es obvio, no amerita comentario.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

33

Artculo 7. Defensa tcnica


Primer prrafo.- La defensa tcnica corresponde a un Licenciado en Derecho
debidamente titulado y con cdula profesional; agregaramos que debe conocer el
sistema. Si no lo conoce habr defensa tcnica, pero no ser adecuada, como lo exige el
Artculo 20, apartado B, fraccin VIII, de la reforma constitucional (Art. 8.2.d, CADH).
Esta defensa empieza desde el primer momento de la persecucin penal, es
decir, desde que se presenta la denuncia o querella, porque ah se inicia la persecucin
penal, siempre y cuando sea posible ejercerla desde ese momento y termina con la
finalizacin de la ejecucin de la sentencia. Es decir, cuando se cumplen los aos
de prisin que se impusieron en la sentencia. La reforma constitucional elimin a la
persona de confianza.
Segundo prrafo.- El Estado garantiza este derecho de defensa tcnica para el caso
de que el imputado no tenga quien lo defienda; designa defensor pblico (Arts. 20,
apartado B, fraccin VIII, Const. Reformado, y 8.2.e, CADH).
Tercer prrafo.- La defensa tcnica es irrenunciable. Su violacin produce nulidad
absoluta de todo lo actuado a partir del momento de la violacin de este derecho (esta
nulidad, no obstante ser absoluta, debe ser declarada por el juez, Art. 80, CPPO).
Cuarto prrafo.- El derecho a la defensa se integra, entre otros derechos por:
a)

Comunicacin verbal o epistolar libre, e inviolable privada entre el


imputado y el defensor (Art. 153, CPPO; Art. 8.2.d, CADH).

b)

Disposicin de tiempo y de medios adecuados para preparar la defensa


(Art. 8.2.c, CADH).

Quinto prrafo.- El defensor es un representante del imputado, como si fuera su


apoderado general, por eso puede ejercer directamente todos los derechos del imputado,
excepto los personales, o cuando haya limitacin a la representacin legal o lo prohba la
ley, ejemplo: la declaracin del imputado, el reconocimiento del imputado.
Sexto prrafo.- Este requisito tiene como finalidad que el defensor conozca los
usos y costumbres de la etnia a la que pertenece el imputado a efecto de entender sus
motivaciones y sus exigencias, exigencias de la etnia que pueden beneficiar al imputado
(desarraigo o castigos por motivos religiosos).

Artculo 8. Derecho a recurrir


El derecho al recurso eficaz es un derecho fundamental que, de acuerdo a las tratados
internacionales, slo se debe reconocer al imputado y a nadie ms (Arts. 10, DUDH;

34

Derechos Humanos y Juicios Orales

8.2.h, CADH; 14.5, PIDCP). No obstante lo anterior, esos tratados no prohben que
se d ese derecho a otros sujetos procesales. Por eso se le otorga tambin a la vctima,
porque ella tambin tiene derechos fundamentales en su calidad de persona o humano y
al Ministerio Pblico, porque acta en nombre y representacin de la vctima tutelando
su derecho fundamental o humano a la justicia (vanse tambin Arts. 418 y 419). Pero
si el legislador quiere, y por las razones que sean, puede quitarles ese derecho y no pasa
nada, porque es slo para el acusado.
Debemos diferenciar el derecho al recurso eficaz, que es el recurso que
permite que un tribunal superior reexamine la cuestin planteada. En este caso todava
no hay violacin de derechos fundamentales, porque el acto que se reclama no se ha
consumado y es posible que se revoque: en el recurso efectivo se refiere al derecho
que tiene la persona de que una instancia analice, examine una violacin de derechos
fundamentales o humanos que ya ha sido consumada (Arts. 8, DUDH; 25.1, CADH;
2.3.a, PIDCP; 13, CEDH).

Artculo 9. Medidas de coercin


Tomando en consideracin el principio de presuncin de inocencia que caracteriza al
sistema acusatorio, no debieran existir medidas de coercin restrictivas de la libertad
o de otros derechos del imputado. Pero como no hay sistemas puros, siempre tendrn
excepciones. Estas excepciones permiten que se impongan medidas que hagan que el
imputado est sub judice, sometido al proceso y a su juez. De otra manera quedara al gusto
del imputado ir o no al proceso. Por tratarse de una excepcin al principio de presuncin
de inocencia, estas medidas de coercin tienen ciertos lmites: proporcionalidad al
peligro que tratan de resguardar y a la pena o medida de seguridad que pudiera llegar a
imponerse, adems de su excepcionalidad
El Artculo 19 de la Constitucin Federal reformado, en su segundo prrafo
se refiere a las medidas de coercin llamndolas cautelares y establece que la prisin
preventiva debe ser utilizada slo cuando otras medidas cautelares no sean suficientes
para garantizar la presencia del imputado en el juicio, la investigacin, la proteccin de
la vctima, etc.
La prisin preventiva deja de ser la regla general. Ahora es excepcin y la regla
general es la presuncin de inocencia: sufrir el proceso en libertad.

Artculo 10. Dignidad de la persona


La dignidad de la persona es un derecho fundamental y todo lo que lo afecte est
prohibido: la tortura, los tratos crueles, inhumanos y degradantes, afectan la integridad
fsica, psquica y moral de las personas y son el medio para afectar tambin su dignidad.
Este derecho se encuentra protegido por los tratados internacionales y por la Constitucin
Federal y como el Cdigo se enmarca jurdicamente dentro de estos instrumentos, es
obvio que deba tutelar la dignidad de las personas (Arts. 1, 5, DUDH; 5.1, 5.2 y 11.1,
CADH, 7; 10.1, PIDCP).

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

35

Artculo 11. Proteccin de la intimidad


La intimidad es un derecho fundamental que se expresa en la forma de pensar, en el
respeto al domicilio, a la correspondencia, papeles y objetos y comunicaciones privadas,
porque ah se puede ejercer y se ejerce la intimidad. Por esta razn el cateo del domicilio,
la incautacin de la correspondencia, los papeles y objetos y la intervencin de las
comunicaciones privadas slo podrn realizarse con autorizacin de juez competente.
Como estos actos son de molestia, debern estar fundados y motivados de tal manera
que slo se autoricen cuando sean absolutamente indispensables (Arts. 12, DUDH;
11.2 y 3, CADH; 17.1, PIDCP).

Artculo 12. Prohibicin de la incomunicacin y el secreto


La prohibicin de la incomunicacin del imputado es categrica. Deviene del principio
de presuncin de inocencia y del derecho fundamental relativo a la intimidad de la
persona, previstos por los Tratados Internacionales. La incomunicacin del imputado se
traduce en una forma de coaccin fsica, psquica y moral, prohibida por la Constitucin
Federal (Art. 20, apartado B, fraccin II, de la reforma de junio del 2008), no tiene
ninguna excepcin.
El secreto del proceso tambin est prohibido. Choca con el principio de
publicidad, pero esta prohibicin s tiene excepciones (Art. 319, CPPO).

Artculo 13. Justicia pronta


Este derecho fundamental lo encontramos en el Artculo 17, segundo prrafo, de la
Constitucin Federal, reforma de junio del 2008.
Hacer justicia dentro los plazos sealados por la propia ley, esa es justicia pronta.
La justicia que no se hace dentro de esos plazos es violatoria de este principio.
Los plazos que seala nuestra ley, el Cdigo, se contemplan en el Artculo 66,
y son los siguientes:
Delito con pena mxima menor de 2 aos: plazo de 4 meses.
Delito con pena mayor de 2 aos: plazo, antes de un ao.
La defensa puede pedir plazo mayor.
Cmputo del plazo: del auto de sujecin a proceso a la sentencia.
Ampliacin de los plazos: 4 meses ms para tramitar recurso de casacin.
Si se ordena reponer el proceso (juicio oral), plazo mximo de 6 meses.

Artculo 14. Igualdad ante la ley


Se refiere a la igualdad de las personas en su calidad de personas y en el trato que se
les debe dar como personas. Las condiciones particulares de cada persona se debern
tomar en cuenta, por ejemplo para la individualizacin de las penas. Pero no debern

36

Derechos Humanos y Juicios Orales

tomarse en cuenta la nacionalidad, gnero, origen tnico, credo o religin, ideas


polticas, orientacin sexual, posicin econmica o social u otras que impliquen
discriminacin.

Artculo 15. Igualdad entre las partes


Prrafo primero.- Se refiere a la igualdad de oportunidades procesales, como partes en
el proceso; derechos y facultades que les conceden la Constitucin Federal, la Local, los
Tratados y el Cdigo.
Prrafo segundo.- Obligacin de los jueces para preservar este principio:
despejar, eliminar los obstculos que impidan la vigencia del principio, atender
a las partes o a los litigantes siempre en presencia de la contraria. Nada en lo
obscurito.

Artculo 16. nica persecucin


Primer prrafo.- Principio de non bis in idem (Arts. 23, CF; 8.4, CADH; 14.7, PIDCP).
Segundo prrafo.- No se trata de una excepcin al principio de non bis in idem,
porque al sentenciado que se somete al Reconocimiento de Inocencia no se le vuelve
a juzgar por los mismos hechos. Se analizan los nuevos hechos que hacen ver que la
sentencia condenatoria es incorrecta y si procede se anula esa sentencia y se le pone en
libertad (Arts. 448 a 451, CPPO).

Artculo 17. Juez natural


Es aquel que es nombrado juez antes de la comisin del hecho que ha de juzgar, que
tiene la competencia para juzgar por razn de la materia, del territorio, del grado, del
fuero.

Artculo 18. Independencia


Primer prrafo.- Establece el cambio de estructura funcional del Poder Judicial. Ya
no ser vertical, ahora ser horizontal. Los jueces ya no sern inferiores jerrquicos,
funcionalmente de los Magistrados. Cada uno de ellos tendr la jurisdiccin y
competencia que le otorgue la ley. La independencia abarca a los otros poderes del
Estado. Nadie tiene que meterse con los jueces.
Segundo prrafo.- Auxilio de todo tipo de autoridades para que los jueces puedan
cumplir con sus funciones, incluso cumpliendo o haciendo cumplir lo que ellos ordenen.
Tercer prrafo.- Ninguna autoridad, de cualquier tipo, puede interferir en el
desarrollo del proceso.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

37

Cuarto prrafo.- En caso de interferencia, del poder o de la autoridad que sea,


incluso de la ciudadana, el juez debe hacerlo saber al Pleno del Tribunal para que tome
las medidas adecuadas para la preservacin de la independencia.
Todas estas medidas van en funcin de la preservacin de la independencia del
juez, para garantizar la imparcialidad en su actuacin.

Artculo 19. Objetividad y deber de decidir


Primer prrafo.- Para decidir las cuestiones jurdicas que se pongan de su conocimiento,
los jueces deben presidir el desarrollo de las audiencias, pues si no saben de qu se trat
en las audiencias no tendrn objetividad en sus decisiones.
Tienen la obligacin de decidir, por lo tanto no podrn retardar una decisin ni
abstenerse, indebidamente, de emitirla.
Segundo prrafo.- En sus decisiones los jueces deben valorar todo, lo que beneficie
al imputado y lo que le perjudique, no solamente lo que le perjudique; si no es as, no
habr objetividad.

Artculo 20. Fundamentacin y motivacin de las decisiones


Primer prrafo.- El imputado tiene el derecho fundamental de que las autoridades
funden y motiven sus decisiones, se trata de evitar la arbitrariedad, si no se cumple este
derecho procede el recurso correspondiente, apelacin o casacin.
Segundo prrafo.- Caso especifico de falta de motivacin, no observar las reglas de
la sana crtica en la valoracin de pruebas.
Tercer prrafo.- Autos (todas las actuaciones, excepto las de mero trmite), las
sentencias (resoluciones que ponen fin al proceso), sern nulas.
Los decretos, que son resoluciones de mero trmite, no necesitan fundarse ni
motivarse (Art. 38, CPPO).

Artculo 21. Legalidad de la prueba


Primer prrafo.- Las pruebas sern legales y tendrn valor slo si se han obtenido
y producido e incorporado al proceso en la forma prevista en este Cdigo. Si en
la obtencin, produccin e incorporacin de los medios de prueba al proceso no
se ajustan a las disposiciones de este Cdigo esas pruebas no valen, son ilegales.
Segundo prrafo.- La prueba obtenida con coaccin fsica o moral, con
violacin de derechos fundamentales y la que se base en una informacin originada
en un procedimiento o medio ilcito, es prueba ilcita y no tiene ningn valor.

38

Derechos Humanos y Juicios Orales

Artculo 22. Libre valoracin de la prueba


Los Jueces pueden valorar la prueba libremente. Esa libertad se acota por las reglas de
la sana crtica, las reglas de la lgica, los conocimientos cientficos y las mximas de la
experiencia.

Artculo 23. Nulidad de los actos procesales


Es elemental. En el proceso no hay actos nulos, todos son anulables. Consecuentemente
aunque la ley diga que son nulos, deber haber declaracin judicial de la nulidad.

Artculo 24. Aplicacin


Primer prrafo.- El ttulo slo dice Aplicacin pero no sabemos de qu.
Suponemos que hace referencia a la aplicacin de garantas del imputado, de
otra manera no se entiende el ttulo de este artculo. Es el caso en que en el
proceso se violan derechos fundamentales del imputado y al final se le dicta
sentencia absolutoria, interpone casacin el M. P. y el tribunal de casacin
advierte que hubo esa violacin en perjuicio del imputado absuelto, no podr
reponerse el proceso para que se corrija esa violacin porque ello perjudica al
imputado absuelto. Esta hiptesis constituye tambin un lmite a la suplencia de
la deficiencia de la queja.
Segundo prrafo.- Por las mismas razones, salvo que el imputado
expresamente consienta en que se retrotraiga el proceso porque le conviene.

Artculo 25. Derecho a indemnizacin


Novedad necesaria, se elimina el usted perdone cuando hay absolucin y se ha estado
en prisin preventiva. Siempre va a haber indemnizacin? No (vase el Art. 72 del
Cdigo de Oaxaca).

Artculo 26. Justicia restaurativa


Que los protagonistas del caso, de comn acuerdo, resuelvan el conflicto jurdico
generado por la comisin del delito. De esta forma se restaura, de alguna manera, el
tejido social trastocado con la comisin del delito. La restauracin implica reinsertar a
los protagonistas del caso dentro del mbito social en que se desenvuelven, de manera
que queden como amigos hasta donde esto sea posible. Pero tambin implica que
el imputado tenga conciencia de la situacin en que qued el ofendido por el delito
cometido en su perjuicio y que de ello se derive un eficaz arrepentimiento y un respeto
por el ofendido. Dicho de otro modo, que el imputado se ponga en los zapatos del
ofendido. En todo caso se trata de resolver el conflicto social, no el problema penal.
Esto puede suceder en todos los casos? No, slo en aqullos en los que la ley permita la
Conciliacin, Suspensin del proceso a Prueba, Procedimiento Abreviado y tratndose
de la reparacin del dao, a mi juicio.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

39

Valores
La aplicacin y la observancia puntual y plena de los principios antes analizados, nos
lleva a la obtencin de valores en el proceso y por medio del proceso, esos valores son,
entre otros, los siguientes:

Lealtad
Para con la administracin de justicia, para con las partes, para con la prueba o la
actividad probatoria, para el descubrimiento de la prueba que debe hacer el Ministerio
Pblico al imputado y a su defensor.

Buena fe
Que se traduce en no usar citas o referencias incompletas, en no alegar hechos que no
fueron tema de la prueba.

Igualdad
De oportunidades procesales, de armamento jurdico, de aplicacin de la ley.

Respeto a la dignidad humana


Eliminacin del trato cruel e inhumano hacia el imputado. No exhibirlo como culpable
antes de que se le declare como tal de manera definitiva. Eliminar la discriminacin en
el trato al imputado, derecho a una investigacin objetiva y a un investigador objetivo.

Justicia
Aplicar la ley no para castigar, sino para resolver conflictos. Resarcir el orden jurdico
social trastocado con la comisin del delito; satisfacer integralmente los intereses de la
vctima.

Equidad
Dar lo justo de acuerdo a lo probado.

Paz social
Conservacin del Estado de derecho y el orden en la sociedad.

III. Colofn
ste es el trabajo de anlisis que modestamente me permito realizar en relacin con los
principios que estructuran el Proceso Penal regulado por el Cdigo Procesal Penal de
Oaxaca en la adopcin del Sistema Acusatorio Adversarial. Estas opiniones son de mi
exclusiva responsabilidad y es muy probable que incurra en errores de apreciacin e
interpretacin, que espero corregir oportunamente. No obstante lo anterior deseo que
este trabajo sirva para inquietar a los interesados y estudiosos del tema.

40

Derechos Humanos y Juicios Orales

41

Los sujetos procesales en el nuevo


Cdigo Procesal Penal
Mag. Arturo Len de la Vega6

I. Introduccin

Mag. Arturo Len de la Vega6

Todo proceso, independientemente de la modalidad que adquiera, penal, civil, laboral,


administrativo, fiscal, etc., es una relacin jurdica que, en el caso del proceso penal,
nace cuando se cometen hechos probablemente delictuosos y se establece entre el
Estado y el particular que comete esos hechos. Toda relacin jurdica contiene derechos
y obligaciones recprocos. En esas condiciones debemos saber entre quines se dan esos
derechos y obligaciones que constituyen la relacin jurdica; es decir, debemos saber
quines son los sujetos procesales entre quienes se establecer esa relacin jurdica y los
derechos y obligaciones procesales que de ella emanan.
Debemos advertir que esa relacin jurdica a que nos venimos refiriendo es una
relacin jurdica de derecho instrumental, procesal, diferente de la relacin jurdica
de derecho material, pues sta, la material, constituye el objeto del proceso, tanto
el principal, como el accesorio. En este trabajo explicaremos quines son los sujetos
procesales entre los que se establecen los derechos y obligaciones que surgen del nuevo
sistema, es decir, del nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca en el que se adopta el
Sistema Acusatorio Adversarial, coloquialmente conocido como Juicio Oral.
De acuerdo al nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca, los sujetos procesales son
los siguientes:
El Ministerio Pblico y sus rganos auxiliares.
La Vctima.
El Imputado.
Defensores y Representantes Legales, y
Auxiliares.

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

42

Derechos Humanos y Juicios Orales

II. El Ministerio Pblico y sus rganos auxiliares


El Ministerio Pblico
Funciones
Podemos sintetizar la actividad del Ministerio Pblico en todas las etapas del nuevo
proceso en la siguiente forma:
a) Debe dirigir la investigacin.- Lo que implica orientar o reorientar la
investigacin hacia la consecucin de los medios de prueba, cognitivos o de
conviccin, pertinentes e idneos, que permitan acreditar la existencia de
los hechos que la ley seale como delitos y que se adviertan de los hechos
denunciados y la existencia de la probabilidad de que el indiciado lo cometi
o particip en su comisin; coordinar las actividades de los elementos de la
Polica Ministerial que lo auxilien en la investigacin; ordenar la prctica de las
diligencias necesarias para la investigacin; controlar todas las actividades que
se realicen en la labor investigadora; evaluar esas actividades para saber cules
le sirven y cules no, cules tienen relevancia jurdica y cules no, y decidir
qu es lo que debe hacer al terminar la investigacin, formular la imputacin
o no, determinar la aplicacin de un principio o criterio de oportunidad o no,
promover la conciliacin o no, etc.
b) Debe emplear un mecanismo.- La actividad investigadora no puede hacerse
desordenadamente, debe realizarse de manera planificada, trazando un plan
metodolgico, estableciendo una estrategia a seguir, pero siempre observando
escrupulosamente el principio de objetividad.
c) Debe asegurar los elementos materiales probatorios.- Este aseguramiento
de los elementos materiales probatorios o evidencias fsicas, debe hacerse
siguiendo la cadena de custodia, que consiste en que una vez que se ha
localizado la evidencia fsica debe asegurarse o recogerse con todo cuidado, de
manera que no se contamine, luego debe embalarse, guardarse en un recipiente
adecuado a la naturaleza de la evidencia, normalmente son bolsas de plstico,
identificarlas con el nombre del investigador que la recoge, el nmero de su
placa, enviarla al laboratorio adecuado, si es que de la evidencia se desprende
esa necesidad, y posteriormente remitir la evidencia al lugar donde deba ser
resguardada.
d) Solicitar y asistir a la realizacin de las audiencias de control de
garantas, previa, posterior o de trmite.- El Ministerio Pblico debe
solicitar la celebracin de las audiencias que estime necesarias y que pueden
ser previas, de formulacin de imputacin, de control de garantas, cualquier
otra posterior a la de control de garantas o de trmite y en caso de que l no las

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

43

solicitare, que quien las solicita sea el defensor, tiene el derecho de asistir a estas
audiencias. Se trata de un proceso entre partes, por eso se le llama adversarial
y deben estar presentes en todas las audiencias quien la solicita y tambin su
adversario, la contraparte.
e) Velar por la proteccin de las vctimas y testigos.- Tomando en cuenta
que todas aquellas personas que saben algo relacionado con la comisin de un
delito deben hacerlo del conocimiento del Ministerio Pblico, y que cualquier
persona est obligada a aportar al proceso los datos que posea relacionados con
el hecho delictuoso, para que se tenga la confianza y la seguridad de no sufrir
represalias el Cdigo ordena que el Ministerio Pblico, por medio de la Polica
Ministerial, proporcione a esos testigos y vctimas el auxilio y la proteccin
que requieran. A este efecto tambin est obligado a pedir al Juez de Garanta
medidas judiciales para proteger a las vctimas y testigos, para restablecer el
derecho y la reparacin integral.
f) Debe formular la acusacin.- Cuando la acusacin es procedente, el
Ministerio Pblico debe formularla, ejercitando la accin penal que le
corresponde, salvo los casos en que la propia ley le permite no hacer esa
acusacin, como puede ser en el caso de la aplicacin de los Criterios de
Oportunidad.
g) Descubrir la informacin, elementos materiales y medios de prueba.Para el efecto de garantizar al imputado el ejercicio irrestricto del derecho a
la defensa, el Ministerio Pblico debe informar al imputado todo lo que hay
en su contra, toda la informacin que haya recabado, elementos materiales y
medios de prueba que tengan, incluso los que sean favorables al imputado,
de suerte que ste tenga conocimiento integral y cabal de los trminos de la
acusacin y pueda defenderse. Esta obligacin implica el cumplimiento del
deber de lealtad que le corresponde cumplir al Ministerio Pblico.
h) Pronunciarse sobre impedimentos, nulidades y recusaciones.- Siendo
el Ministerio Pblico un vigilante de la legalidad con que debe llevarse a cabo
el proceso, est obligado a denunciar los impedimentos que surjan en el mismo,
para cualquiera de los sujetos procesales, as como las nulidades que se generen
y las recusaciones en que se incurra, de manera que las diligencias no se vicien.
i) Ofrecer los medios de prueba para el juicio.- Actividad toral del Ministerio
Pblico, pues si su funcin investigadora consiste en buscar y encontrar
pruebas que acrediten la existencia del hecho que la ley seale como delito y
la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin y,
en su caso, la responsabilidad plena del o de los inculpados, lgico es que esas
pruebas deba ofrecerlas para que sean desahogadas en la etapa de juicio.

44

Derechos Humanos y Juicios Orales

j) Oponerse a la admisibilidad de prueba ilcita, impertinente, no


autntica, innecesaria o superflua.- En la etapa intermedia las partes,
Ministerio Pblico y defensor, ofrecen al Juez de Garanta las pruebas que
estiman pertinentes. Si el defensor ofrece pruebas ilcitas, impertinentes, no
autnticas, innecesarias o superfluas, el Ministerio Pblico debe oponerse a
que se admitan y el Juez de Garanta deber desecharlas.
k) Proponer estipulaciones probatorias.- Debe el Ministerio Pblico, de ser
el caso, proponer a la defensa la celebracin de acuerdos probatorios, de manera
que si un hecho es evidente, se tenga por probado y no se lleve a conocimiento
del tribunal de juicio Oral hechos que no necesitan ser probados y as no se
sature a este Tribunal con pruebas de hechos que no necesitan ser probados por
ser evidentes.
l) Debe determinar la forma o el sentido de la conclusin de su
investigacin con base en su teora del caso.- De acuerdo a la investigacin
que tiene hecha, el Ministerio Pblico establece su Teora del Caso, es decir,
qu es lo que a su juicio sucedi, y de acuerdo a esta teora podr determinar si
aplica un criterio de oportunidad o busca un procedimiento abreviado, o una
conciliacin o una suspensin del proceso a prueba, o presenta la acusacin.
ll) Est obligado, en su caso, a sustentar la acusacin en juicio.Como consecuencia de esta obligacin debe formular la declaracin
inicial o argumento de apertura, interrogar a los testigos que ha ofrecido y
contrainterrogar a los de la contraria, en caso de ser necesario; introducir la
evidencia fsica por medio del testigo de acreditacin; formular los alegatos de
clausura, concretando la peticin y especificando el delito por el cual solicita
declaracin de responsabilidad.
m) Proporcionar al juzgador criterios o bases para individualizar la pena
del declarado penalmente responsable.- Despus de haber declarado
penalmente responsable al imputado se discute, en una audiencia, la pena
a imponer. El Ministerio Pblico debe dar criterios o bases al juzgador
relacionados con la pena que a su juicio debe imponerse, que ser discutida
tomando en cuenta los criterios que sobre ese mismo particular emita la
defensa y que terminar con la decisin que al respecto tome el tribunal.
n) Debe solicitar la celebracin de la audiencia relativa al incidente de
reparacin del dao.- Posteriormente a la sentencia de responsabilidad que
dicta el tribunal de juicio oral, y a la determinacin de la pena correspondiente,
debe resolverse lo relativo a la reparacin el dao, lo que se hace por medio de
una audiencia, misma que debe ser solicitada por el Ministerio Pblico.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

45

) Debe, en su caso, interponer y sustentar los recursos que procedan.Est obligado a inconformarse con las resoluciones judiciales, en los casos en
que la inconformidad proceda de acuerdo con la ley.

La Polica Ministerial
Funciones
a) Recabar la informacin necesaria de los hechos que la ley seala como
delitos de que tenga noticia, avisando de inmediato al Ministerio Pblico y sin
que se realicen actos de molestia.
b) Investigar los hechos probablemente delictuosos bajo la supervisin del
Ministerio Pblico.
c) Impedir que los hechos lleguen a consecuencias ulteriores (que no se sigan
cometiendo).
d) Detener en flagrancia a quien o quienes realicen hechos probablemente
delictuosos.
e) Identificar y aprehender, por mandamiento judicial, a los probables
responsables.
f) Reunir los antecedentes necesarios para que el Agente del Ministerio
Pblico pueda fundar la acusacin, el no ejercicio de la accin penal o el
sobreseimiento.
Las dems policas del Estado estn obligadas a auxiliar al Ministerio Pblico en
el ejercicio de sus funciones y a resguardar los elementos de conviccin que permitan
esclarecer los hechos presuntamente constitutivos de delito, cuando haya riesgo fundado
de que esos elementos de conviccin podran llegar a perderse (Art. 120, CPPO).

Facultades
a) Recibir de los ciudadanos las noticias de los hechos presuntamente constitutivos
de delito y recopilar informacin sobre los mismos, dando aviso de inmediato
al Ministerio Pblico.
b) Si la fuente de informacin no est identificada, debe confirmarla y hacerla
constar en un registro destinado a este fin, asentando el da, la hora, el medio
por el cual obtuvo la informacin y los datos del servidor pblico interviniente,
antes de dar aviso al Ministerio Pblico.
c) Prestar auxilio a las vctimas y proteger a los testigos.
d) Cuidar que los rastros e instrumentos del delito sean conservados, impidiendo
el acceso a personas ajenas a las diligencias de recopilacin e informacin,
clausurando el lugar si se trata de local cerrado, o aislndolo si se trata de lugar
abierto; evitar que se alteren o borren de cualquier forma los rastros o vestigios
del hecho o se remuevan los instrumentos usados para llevarlos a cabo, hasta en
tanto no intervenga personal experto.
e) Entrevistar a los testigos presumiblemente tiles para descubrir la verdad,
haciendo constar dichas entrevistas en un registro de diligencias policiales

46

Derechos Humanos y Juicios Orales

efectuadas, mismo que no tendr por s mismo valor probatorio alguno.


f) Practicar las diligencias orientadas a la individualizacin fsica de los autores y
partcipes del hecho.
g) Recabar los datos que sirvan para la identificacin del imputado.
h) Reunir toda la informacin de urgencia que pueda ser til al Agente del
Ministerio Pblico; y,
i) Realizar detenciones en los trminos que permita la ley.
Si para el cumplimiento de estas facultades se requiere una orden judicial, la Polica
Ministerial informar al Ministerio Pblico para que ste solicite la orden respectiva al
Juez competente. La informacin en que se base la solicitud deber proveerla la polica
(Art. 121, CPPO).

Comunicaciones entre el Ministerio Pblico y la polica


Las comunicaciones que los agentes del Ministerio y la polica deban dirigirse dentro
del marco de la investigacin de un delito en particular, se realizarn en la forma y por
los medios ms expeditos posibles (Art. 123, CPPO). Se busca celeridad en el trabajo
de investigacin.

Direccin de la polica por el Ministerio Pblico


El Ministerio Pblico es quien deber dirigir a la Polica Ministerial cuando sta deba
prestar auxilio en las labores de investigacin y los policas debern cumplir, dentro del
marco de la ley, las rdenes del Ministerio Pblico y las que, durante la tramitacin del
proceso, les dirijan los jueces, sin perjuicio de la autoridad administrativa a la que estn
sometidas, la cual no podr revocar, alterar o retardar una orden emitida por los agentes
del Ministerio Pblico o por los jueces (Art. 122, CPPO).

Poder disciplinario
Los policas que infrinjan las disposiciones legales o reglamentarias, omitan o retarden
la ejecucin de un acto propio de sus funciones de investigacin o lo cumplan
negligentemente, sern sancionados de acuerdo a su ley orgnica. Si la polica acta
bajo instrucciones del Ministerio Pblico y no depende de l, el Procurador General
de Justicia del Estado podr solicitar a la autoridad competente la aplicacin de las
sanciones previstas en la ley orgnica del Ministerio Pblico, cuando las autoridades
policiales de quienes dependa el infractor no cumplan con su potestad disciplinaria. Los
jueces tendrn las mismas atribuciones cuando los funcionarios policiales acten por su
orden o bajo su supervisin (Art. 125, CPPO). Los Policas Ministeriales infractores
de estas disposiciones debern ser sancionados conforme lo establezca su ley; si se trata
de otro tipo de policas e incurren en esas infracciones, debern ser sancionados de
acuerdo a su ley y por sus respectivos superiores jerrquicos; si stos no los sancionan, el
Procurador pedir a esos superiores jerrquicos que los sancionen. Cada quien sanciona
a sus respectivos subordinados.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

47

III. La vctima
A quines se considera vctimas?
a) Al directamente afectado por el delito.
b) Al cnyuge, concubina o concubinario, parientes consanguneos o civiles
dentro del tercer grado o dentro del segundo, si es de afinidad, y al heredero
declarado judicialmente en los delitos cuyo resultado sea la muerte del ofendido.
c) A la persona que hubiere vivido permanentemente con el ofendido durante
por lo menos dos aos anteriores al hecho.
d) A los socios, asociados o miembros, respecto de su parte alcuota, tratndose de
los delitos que afectan a una persona jurdica.
e) A las asociaciones, fundaciones y otros entes, en los delitos que afectan
intereses colectivos o difusos, siempre que el objeto de la agrupacin se vincule
directamente con esos intereses; y
f) A las comunidades indgenas, en los hechos punibles que impliquen
discriminacin o genocidio respecto de los miembros de la etnia o generen
regresin demogrfica, depredacin de su hbitat, contaminacin ambiental,
explotacin econmica o alienacin cultural.
La vctima deber suministrar los datos que permitan su identificacin personal y
mostrar un documento oficial que acredite fehacientemente su identidad, sin perjuicio
de las medidas de proteccin y reserva de su identidad que pudieran decretarse (Art.
126, CPPO).

Derechos de la vctima
Adems de los que le concede la Constitucin General de la Repblica (Artculo 20,
apartado C), la vctima tiene los siguientes derechos:
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.

Intervenir en el proceso, conforme lo establece este Cdigo.


A que el Ministerio Pblico le reciba todos los datos o elementos de prueba
con los que cuente, o bien a constituirse en parte coadyuvante, para lo cual
deber nombrar a un licenciado en derecho para que la represente.
A ser informada de las resoluciones que finalicen o suspendan el proceso,
siempre que lo haya solicitado y sea de domicilio conocido.
A ser escuchada antes de cada decisin que implique la extincin o
suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite.
Si est presente en el debate, a tomar la palabra despus de los informes
finales y antes de concederle la palabra final al imputado.
Si por su edad, condicin fsica o psquica, se le dificulta gravemente su
comparecencia ante cualquier autoridad del proceso penal, a ser interrogada
o a participar en el acto para el cual fue citada en el lugar de residencia, a cuyo
fin deber requerir la dispensa, por s o por un tercero, con anticipacin.

48

Derechos Humanos y Juicios Orales

VII. A recibir asesora jurdica, proteccin especial de su integridad fsica o


psquica, con inclusin de su familia inmediata, cuando reciba amenazas o
corra peligro en razn del papel que cumple en el proceso penal.
VIII. A interponer la demanda en contra de terceros civilmente obligados a la
reparacin del dao.
IX. Solicitar la reapertura del proceso cuando se haya decretado el archivo
temporal; y
X. Apelar del sobreseimiento.
La vctima ser informada sobre sus derechos cuando realice la denuncia o en su
primera intervencin en el proceso (Art. 127, CPPO).

Parte coadyuvante
En el plazo sealado en el Artculo 295 del nuevo Cdigo Procesal Penal (hasta quince
das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia intermedia), la vctima
podr constituirse como parte coadyuvante para todos los efectos legales. Si se tratase de
varias vctimas debern nombrar un representante comn, y si no alcanzan un acuerdo
el juzgador les nombrar uno (Art. 128, CPPO).
La vctima en solo carcter de tal, como simple vctima, tiene los derechos
a que se refiere la primera parte de este artculo, pero constituida como parte
coadyuvante, tiene ms derechos, los que le conceden los Artculos 295 y 296 del
Cdigo.

IV. El imputado
El porqu de la denominacin?
Tomando en cuenta que en este sistema opera como regla general el principio de
presuncin de inocencia, a la persona que sufre un proceso no deber llamrsele
indiciado, procesado, inculpado, acusado, pues estas denominaciones tcnicas, adems
de que generan confusin y oscuridad en las personas legas en la ciencia del derecho,
etiquetan anticipadamente a esa persona que sufre el proceso y que por aplicacin
del principio de presuncin de inocencia, desde el inicio del proceso es y seguir
tenindosele por inocente hasta en tanto no haya una sentencia que lo declare culpable.
De ah que la denominacin de imputado, que debe drsele durante todo el proceso, haga
ms comprensible su situacin tanto para l como para el pblico en general, hasta el
dictado de la sentencia respectiva.
Por estas razones en el nuevo Cdigo se establece que debe denominarse
genricamente imputado a quien, mediante cualquier acto del proceso, sea sealado
como posible autor de un hecho punible o participe en l. Y se denominar condenado a
la persona sobre la que haya recado una sentencia de condena firme (Art. 129, CPPO).

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

49

Derechos del imputado


En el nuevo Cdigo, adems de los derechos que tradicionalmente se han concedido
al imputado, consagrados en la Constitucin Federal (Artculo 20, apartado B), se
incorporan algunos otros derechos contenidos en los tratados y convenios internacionales,
y as tenemos que esos derechos previstos por el nuevo Cdigo son los siguientes:
1. Saber, desde un principio, por qu causa o motivo se le restringi su libertad
fsica y qu servidor pblico orden esa restriccin. En su caso, deber mostrrsele
el documento que contenga esa orden y se le har saber que tiene derecho a no ser
obligado a declarar.
2. Tiene derecho a comunicarse de manera inmediata y efectiva con la persona,
asociacin, agrupacin o entidad a la que desee comunicarle su captura.
3. Derecho a ser asistido, desde el primer acto del proceso por un defensor que
designe l, sus parientes o la agrupacin a la que comunic su captura y, en defecto de
ste, por un defensor pblico. Tambin tiene derecho a reunirse con su defensor con
estricta confidencialidad.
4. A ser asistido, gratuitamente, por un intrprete o traductor, si no comprende o
no habla el idioma espaol.
5. Derecho a presentarse o a ser presentado ante el Ministerio Pblico o ante
el juez, para que stos, en sus respectivos casos, le informen de los hechos que se le
imputan y est bien enterado de ellos.
6. A declarar o abstenerse de declarar, en presencia de su defensor y en caso de
aceptar declarar tiene derecho a entrevistarse previamente con su defensor y a que ste
est presente en el momento de rendir su declaracin y en cualquier otra diligencia en
la que se requiera su presencia.
7. Tiene derecho a no ser sometido a tcnicas ni a mtodos que induzcan o alteren
su libre voluntad o atenten contra su dignidad.
8. No ser objeto de informacin por los medios de comunicacin o presentado
ante la comunidad de un modo que afecte su dignidad o en caso de que ello implique
peligro para s o para su familia.
9. Tiene derecho a que no se utilicen, en su contra, medios que impidan su libre
movimiento en el lugar y durante la realizacin de un acto procesal, sin perjuicio de las
medidas de vigilancia que, en casos especiales, ordene el juzgador (Art. 130, CPPO).

Quin o quines deben hacerle saber estos derechos al imputado?


La polica, el Ministerio Pblico y los jueces, segn corresponda. La informacin que
sobre estos derechos deber drsele al imputado debe ser inmediata y clara, comprensible,
de manera que entienda bien esos derechos, recordemos que los imputados por regla
general no conocen el Derecho (Art. 130, CPPO).

En qu momento deben hacerle saber estos derechos?


En el primer acto en que participe el imputado (Art. 130, CPPO).

50

Derechos Humanos y Juicios Orales

Identificacin del imputado


El imputado, como todos los sujetos procesales, debe estar plenamente identificado,
por razones obvias. En estas condiciones el imputado est obligado a proporcionar
a la autoridad Judicial y Ministerial, todos los datos que identifiquen a su persona y
justificar esos datos con el documento oficial idneo. Si no cumple con esa obligacin
de identificarse o a pesar de haberse identificado, la autoridad lo estima necesario,
pedir a las instancias estatales y federales correspondientes las constancias pertinentes
a la identificacin, todo ello sin perjuicio de que la oficina tcnica adecuada emita la
identificacin fsica correspondiente, basndose en los datos personales, impresiones
digitales y seas particulares del imputado. Tambin podr hacerse la identificacin a
travs de testigos o por otros medios que se consideren tiles.
Si hubiere duda respecto de los datos personales del imputado, el curso del
proceso no se alterar, pudiendo corregirse los errores en que se incurran en cualquier
oportunidad, aun durante la ejecucin de la pena. Estas medidas podrn aplicarse aun
en contra de la voluntad del imputado. Lo que se busca es la identificacin plena del
imputado, aun contra su voluntad (Art. 131, CPPO).

Domicilio
Una cosa es la identificacin del imputado, que se refiere a su persona fsica, y otra
es su localizacin, misma que de comn se efecta en su domicilio. En el caso del
domicilio es necesario conocerlo, pues slo as se sabr dnde localizar al imputado para
hacerle las notificaciones correspondientes y hacerle llegar los informes que solicite.
Por ello el imputado en su primera intervencin tiene la obligacin de indicar el lugar
donde tiene su casa habitacin, el lugar donde est su trabajo, el principal asiento de
sus negocios o el sitio donde se le pueda localizar y la forma en que ha de notificrsele,
pues puede hacerse, si as lo quiere el imputado, por los medios electrnicos de moda.
Cualquier modificacin o cambio del domicilio, debe informarlo al Ministerio Pblico
o al juzgador. Si el imputado proporciona datos falsos sobre sus caractersticas personales
generales o sobre su domicilio o se niega a proporcionar estos datos, esta falsedad o
negativa se considerar como indicio de fuga, lo que le acarrear la privacin de ciertos
beneficios (Art. 132, CPPO).

Incapacidad superveniente
El imputado debe estar consciente de lo que le est sucediendo en el proceso. Debe
saber qu le est pasando para que pueda hacer uso de sus garantas y derechos
procesales, por lo que si durante el trmite del proceso le sobreviene algn trastorno
mental que excluya su capacidad de entender y querer los actos del proceso, o de
obrar conforme a esa voluntad y conocimiento, el proceso se suspender hasta que
desaparezca esa incapacidad. La incapacidad deber ser declarada por el juzgador,
previos los exmenes periciales correspondientes, y para este efecto deber enviar al
imputado con las autoridades sanitarias para que stas determinen, razonablemente y
bajo su ms estricta responsabilidad, el tratamiento adecuado, ya sea que el imputado
est en libertad o internado, sin que el internamiento tenga carcter de contencin (es

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

51

decir, ese internamiento no deber entenderse como prisin ni abonarse como tal).
Si transcurre el trmino medio aritmtico de la pena aplicable al caso y el
imputado no ha recuperado su salud mental, el proceso se sobreseer (Art. 133, CPPO).
Opera la prescripcin en los trminos en que este nuevo Cdigo la contempla.

Internamiento para observacin


Si al imputado se le sigue el proceso estando libre y los peritos mdicos estiman que
es necesario que se interne para que se le pueda examinar y emitir el informe pericial
sobre su capacidad, as lo debern solicitar al juez y ste podr ordenar esta medida pero
solamente cuando exista la probabilidad de que el imputado haya cometido el hecho, es
decir, que haya pruebas de que el imputado es el probable responsable del hecho y que el
internamiento no est en desproporcin en relacin con la pena o medida de seguridad
que podra imponerse. En todo caso la internacin no puede ser mayor de 10 das y slo
se decretar esta medida si no hay otra menos restrictiva de derechos.
Lo que se quiere es no atentar contra la libertad personal del imputado,
recurdese que est protegido por el principio de presuncin de inocencia (Art. 134,
CPPO).

Examen mental obligatorio


El imputado deber ser sometido a exmenes psiquitrico o psicolgico, por orden del
juez cuando:
a) Sea una persona mayor de setenta aos; o
b) Cuando el tribunal considere que es indispensable para establecer la capacidad
de culpabilidad en el hecho.
Puede ser que por razn de la edad, ya su mente no est todo lo lcida que se
necesita para estimar que est sabedor de lo que hizo o de lo que le est sucediendo, o
que no obstante que no es mayor de edad se adviertan ciertas anomalas en su conducta
que hagan temer que su capacidad de entender y querer est averiada; en estos casos y
para tener la seguridad de que el imputado tiene esa capacidad y no es inimputable, se
ordena que sea examinado (Art. 135, CPPO).

Sustraccin a la accin de la justicia


El imputado que est sometido a un proceso podr estar bajo la potestad del juez,
por medio de una medida de coercin, ya sea real o personal, de las que este Cdigo
contempla, a efecto de que el juez tenga imputado y el imputado tenga juez y as se
impida seguir un proceso a una persona en su ausencia, sin perjuicio de que el juez
decida no imponer medida de coercin y le baste slo la promesa del imputado de
someterse a su potestad (este Cdigo lo permite). Cuando no est bajo la potestad del
juez se dice que esta sustrado a la accin de la justicia y los casos en que esta situacin
se da son los siguientes:

52

Derechos Humanos y Juicios Orales

Se considera que el imputado se ha sustrado a la accin de la justicia, y as ser


declarado cuando, sin grave impedimento, no comparezca a una cita o cuando se fugue
del establecimiento o del lugar donde est detenido, o cuando se ausente de su domicilio
sin avisar a la autoridad correspondiente, teniendo la obligacin de dar ese aviso.
La declaracin de que el imputado se ha sustrado a la accin de la justicia y el
libramiento de la orden de aprehensin correspondiente, en su caso, sern dictadas por
el juez o tribunal que conozca del asunto (Art. 136, CPPO).

Efectos que genera la sustraccin a la accin de la justicia


Tanto la sustraccin a la accin de la justicia como la incapacidad del procesado suspenden
la celebracin de las audiencias de sujecin formal a proceso, la preparatoria del debate y
la del propio debate, salvo que corresponda, en este ltimo caso, el procedimiento para
aplicar una medida de seguridad.
No se entiende como sustraccin a la accin de la justicia el hecho de que el
imputado no comparezca a la audiencia de sujecin formal a proceso.
El proceso se suspender slo por lo que respecta al sustrado, y continuar por los
dems que an estn sub judice.
Si el imputado est libre y se sustrae a la accin de la justicia, se le revocar esa
libertad y ello autorizar su reaprehensin.
Si el imputado justifica su ausencia por un impedimento grave y legtimo, no se le
tendr como sustrado y la declaracin de sustraccin ser revocada y no se producirn
ninguno de los efectos anteriores (Art. 137, CPPO).

Declaracin del imputado


Momento en que se debe tomar la declaracin al imputado y a las autoridades
competentes para hacerlo.
Cuando el imputado es aprehendido en flagrancia, la declaracin deber tomrsele
inmediatamente o, a ms tardar, en un plazo de cuarenta y ocho horas, contadas a partir
de su aprehensin, en caso de que quiera declarar; si no quiere declarar se asentar en
el acta respectiva esta circunstancia. Durante el proceso el imputado podr declarar
cuantas veces quiera, siempre que su declaracin sea pertinente y no sea una tctica
dilatoria, o tambin tendr derecho a no declarar.
El derecho a no declarar no impide que el imputado deba, obligatoriamente,
proporcionar a la polica o al Ministerio Pblico los datos relativos a su identidad, y a
responder las preguntas que se le hagan en relacin con su identidad.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

53

La declaracin del imputado slo tendr validez cuando se d ante un Juez,


voluntariamente, en presencia y con la asistencia de un defensor que deber ser
licenciado en derecho.
Todo lo anterior es con la finalidad de respetar el texto del Artculo 20, apartado
B, de la Constitucin Federal (Art. 138, CPPO).

Nombramiento de defensor
El imputado, antes de que declare, deber nombrar un defensor para que lo asista. El
defensor deber ser necesariamente un licenciado en derecho.
Si no tiene defensor o no quiere designarlo, o el designado no comparece, se
le designar un defensor pblico, al que se le dar un tiempo suficiente para que se
imponga de la causa. Deber hacrsele saber al imputado que tiene derecho a exigir
la presencia del defensor y a consultar con l todo lo relativo a su defensa (Art. 139,
CPPO). Ya no se admite el defensor de confianza o persona de confianza, la reforma
Constitucional de 18 de junio del 2008 lo elimin.

Prohibiciones
En la declaracin:
Est prohibida la protesta de decir verdad.
Est prohibido coaccionar o amenazar al imputado.
Est prohibido el uso de cualquier medio para obligarlo, inducirlo o
determinarlo a declarar contra su voluntad.
Est prohibido formularle cargo o reconvenciones tendentes a obtener su
confesin.
Est prohibida la aplicacin de medidas que menoscaben la libertad de decisin
del imputado, su memoria o su capacidad de comprensin y direccin de
sus actos, especialmente los malos tratos, las amenazas, el agotamiento, la
violencia corporal, la tortura, la hipnosis, la administracin de psicofrmacos
o cualquier otro medio anlogo a los anteriores que disminuya su capacidad de
comprensin o altere su percepcin de la realidad.
Est prohibida la promesa de una ventaja, salvo que est prevista en la ley.
Estn prohibidas las preguntas capciosas y sugestivas; las preguntas deben ser
claras y precisas. Las respuestas no sern instadas perentoriamente.
Si no se observan los preceptos relativos a la declaracin del imputado, sta no
podr ser usada en su contra, no obstante que l haya dado su consentimiento para
infringir alguna regla o para utilizar su declaracin (Art. 140, CPPO). La autorizacin
del imputado para que se lleve a cabo una diligencia con violacin de derechos
fundamentales no surte ningn efecto, la diligencia no valdr.

54

Derechos Humanos y Juicios Orales

Restricciones policiales
La polica no podr tomarle declaracin al imputado. Si el imputado desea declarar
deber hacrselo saber al Ministerio Pblico para que ste le pida al juez que le tome su
declaracin con todas las formalidades.
La polica slo podr entrevistar al imputado para verificar su identidad, si antes
no est perfectamente individualizado, pero en todo caso debern hacerle saber los
derechos que lo amparan, en presencia de dos testigos hbiles que en ningn caso
podrn ser policas (Art. 142, CPPO). El imputado deber declarar nicamente
ante el juez, si declara ante el Ministerio Pblico esa declaracin no vale. Todo es
para la proteccin del imputado, para evitar la fabricacin de imputados o chivos
expiatorios.

Facultades de las partes


Todas las partes podrn indicar las inobservancias legales en que se incurra y en caso de
que no sean corregidas inmediatamente, debern exigir que su objecin conste en el
acta correspondiente.
Hecha la observacin el juez valorar el acto tomando en cuenta la calidad de esas
inobservancias, para determinar si se corrigen o no.
Los errores materiales sern corregidos durante el acto o despus de l (Art. 143,
CPPO).
Las partes estn obligadas a velar porque las audiencias y dems diligencias no
contengan vicios, por eso se les permite que las objeten y, en su caso, protesten esas
diligencias o audiencias.

V. Defensores y representantes legales


Derecho de eleccin
El imputado tiene derecho a elegir, para que lo defienda, a una persona de su confianza;
pero tambin tiene derecho a elegir como defensor al licenciado en derecho que sea de
su preferencia. Si no lo hace, el juez le designar un defensor pblico desde el primer
acto del proceso. Este artculo hace referencia a la persona de confianza porque fue
redactado antes de la reforma Constitucional del 18 de junio del 2008, pero seguro se
reformar para eliminar a esa persona de confianza.
Puede el imputado, si quiere, formular solicitudes y hacer observaciones por s
mismo.
Siempre que no perjudique la eficacia de la defensa tcnica, podr defenderse por
s mismo (Art. 144, CPPO). Es la defensa material la que hace el propio imputado, a
diferencia de la defensa tcnica, que es la que hace el defensor pblico o privado.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

55

Habilitacin profesional
Slo podrn ser defensores los licenciados en derecho autorizados por las leyes respectivas
para ejercer la profesin (Art. 145, CPPO).
Una vez que se designa un defensor deber ser admitido de inmediato en el
proceso, sin ningn trmite, tanto por la polica y el Ministerio Pblico, como por el
juez.
El licenciado en derecho que sea designado como defensor y acepte intervenir en
el proceso, tiene la obligacin de ejercer el cargo, salvo que tenga excusa fundada (Art.
146, CPPO). Respeto irrestricto al derecho de defensa.

Nombramiento posterior
Durante el transcurso del proceso, el imputado podr designar un nuevo defensor, pero
el anterior no podr separarse de la defensa, sino hasta que el nuevamente nombrado
intervenga en el proceso (Art. 147, CPPO). El imputado nunca debe estar en el proceso
sin la asistencia de un defensor.

Inadmisibilidad y apartamiento
No se admitir la intervencin de un defensor (apenas va a iniciar el proceso) o se le
apartar de la participacin ya acordada (el proceso ya est en trmite):
a) Cuando sea testigo del hecho.
b) Cuando fuere coimputado.
c) Cuando fuere condenado por el mismo hecho.
d) Cuando fuere imputado de autor o partcipe del encubrimiento o favorecimiento
de ese mismo hecho.
En estos casos el imputado podr elegir nuevo defensor; si no lo elige o no hay otro
defensor, se proceder conforme a las reglas del abandono de defensa (se le nombra un
defensor pblico).
Una vez que desaparezca la causa que hace inadmisible o genera el apartamiento,
stas, la inadmisibilidad y el apartamiento sern revocadas (Art. 148, CPPO). No se
puede tener, en el proceso, dos tipos de calidades, la de defensor y al mismo tiempo la
de imputado o de testigo, etc., se excluyen por obvias razones.

Renuncia y abandono
El defensor puede renunciar a la defensa. En este caso el juez fijar un plazo al imputado
para que nombre a otro. Si no lo nombra, ser reemplazado por un defensor pblico.
El defensor que renuncia no podr abandonar la defensa mientras su
reemplazante no intervenga.

56

Derechos Humanos y Juicios Orales

Est prohibido renunciar a una defensa durante las audiencias y cuando ya se ha


notificado del sealamiento de las audiencias.
Cuando un defensor, sin justa causa, abandona la defensa o deja al imputado sin
esta asistencia tcnica, se le nombrar un defensor pblico y el defensor que abandon
la defensa no podr ser nombrado nuevamente.
Si el abandono de la defensa ocurre antes de iniciar el juicio, podr aplazarse
el comienzo del juicio; el plazo deber ser razonable para la adecuada preparacin de
la defensa, atendiendo a la complejidad del caso, a las circunstancias del abandono, las
posibilidades de aplazamiento y a la solicitud fundada del nuevo defensor (Art. 149,
CPPO). Son dos cuestiones diferentes: la renuncia y al abandono, tienen diferentes
tratamientos y diferentes efectos.

Garantas para el ejercicio de la defensa


Para un efectivo ejercicio de la defensa:
1. Las cosas relacionadas con la misma no podrn ser decomisadas.
2. No se podrn interceptar las comunicaciones del imputado con sus defensores,
ni con sus consultores tcnicos, ni con sus auxiliares.
3. Tampoco se podrn interceptar las comunicaciones entre los defensores,
consultores tcnicos y sus auxiliares, con las personas que les rindan asistencia
a ellos (Art. 153, CPPO). Se procura el respeto irrestricto a la defensa y a
la confidencialidad entre el defensor y el imputado as como con sus dems
auxiliares.

Entrevista con los detenidos


Una vez que el imputado se encuentra detenido, incluso ante la polica, tiene el derecho
de entrevistarse privadamente con el defensor que l mismo designe o con el defensor
pblico que se le designe (Art. 154, CPPO). Respeto y atenciones irrestrictas a la defensa.

Entrevista con otras personas


Si el defensor, para preparar una audiencia, tiene necesidad de entrevistar a una persona
y sta se niega a recibirlo, puede solicitarle al juez del proceso que ordene a esa persona
que reciba al defensor, explicndole las razones que hacen necesaria la entrevista y si el
juez considera fundada la necesidad ordenar a esa persona que reciba al defensor en el
lugar y en el momento que esa persona decida, o la citar al Juzgado para que ah sea la
entrevista, con o sin la presencia del juez (Art. 155, CPPO). Hasta ese extremo llega el
respeto a la defensa.

Identificacin
Todos los licenciados en derecho que intervengan como asesores o representantes de
las partes en el proceso, deber consignar, al inicio del proceso, su nmero de cdula
profesional.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

57

Si no se cumple este requisito, las gestiones que hagan no se atendern (Art.


156, CPPO). Es obvio, por la exigencia de la defensa tcnica.

VI. Auxiliares de las partes


Los auxiliares de las partes pueden ser:
a) Asistentes
b) Consultores tcnicos

Asistentes
Las partes podrn nombrar asistentes que colaboren con ellas en su tarea, asumiendo la
responsabilidad por su eleccin y vigilancia.
Los asistentes slo cumplirn tareas accesorias y no podrn sustituir a quienes ellos
auxilian. Podrn estar en las audiencias.
Lo anterior regir para los estudiantes que realizan el servicio social (Art. 157,
CPPO). Son meros ayudantes, no tienen ninguna participacin en el proceso.

Consultores tcnicos
Los consultores tcnicos son los especialistas en una ciencia, arte o tcnica, y si por
las particularidades del caso alguna de las partes considera necesaria su asistencia, se la
pedir al juez o tribunal, quien decidir sobre la participacin del especialista, segn las
reglas aplicables a los peritos y previo traslado a las partes.

Qu puede hacer un consultor tcnico?


Presenciar las operaciones de los peritos y hacer observaciones durante el transcurso de
estas operaciones, dejando constancia de estas observaciones.
Participar como especialista en el juicio, al rendir su testimonio sobre la prctica
de operaciones periciales que haya presenciado o conducido por parte de la defensa o
de la acusacin.
Acompaar en las audiencias a la parte con quien colabora para apoyarla
tcnicamente en los interrogatorios que se hagan a los expertos ofrecidos por las
otras partes en el proceso (Art. 158, CPPO). Tienen una jerarqua mayor de la de los
asistentes, stos s participan en el proceso.

VII. Deberes de las partes


Las partes debern litigar con lealtad y buena fe, evitando dilaciones meramente formales
y el abuso de las facultades que este Cdigo les concede.

58

Derechos Humanos y Juicios Orales

No podrn designar durante la tramitacin del proceso, apoderados o patrocinadores


que tengan una relacin con el juez que obligue a ste a inhibirse (Art. 159, CPPO). Se
trata del fair play, juego limpio en el proceso.

VIII. Vigilancia
Los jueces y tribunales vigilarn la regularidad del proceso, el ejercicio correcto de las
facultades procesales y la buena fe. No podrn ni debern bajo ningn pretexto restringir
el derecho de defensa ms all de lo previsto en este Cdigo, ni limitar las facultades de
las partes (Art. 160, CPPO). Vigilancia de la regularidad del proceso, pero sin violar el
derecho de defensa.

IX. Reglas especiales de actuacin


Cuando las caractersticas del caso aconsejen adoptar medidas especiales para asegurar
la regularidad y buena fe en el proceso, el juez o el presidente del tribunal de inmediato
convocarn a las partes a fin de acordar reglas particulares de actuacin (Art. 161, CPPO).
El juez y las partes pueden acordar someterse a algunas reglas impuestas por ellos mismos,
pero sin trastocar las normas procesales que rigen este proceso, por ejemplo: convenir en
que cada parte use 10 minutos en los alegatos de apertura y de clausura.

X. Rgimen disciplinario
Cuando se demuestre que las partes o sus asesores han actuado con evidente mala fe,
han realizado gestiones o asumido actitudes dilatorias o litigado con temeridad, el juez
o tribunal podrn sancionarlos con apercibimiento o multa hasta de cincuenta das. La
multa impuesta deber ser pagada en el plazo de tres das.
Cuando el juez o tribunal estime que existe la posibilidad de imponer esta sancin,
deber dar traslado al infractor con la finalidad de que ste alegue lo que corresponda
y ofrezca prueba de descargo, la que se le recibir de inmediato y despus resolver
respecto de la imposicin de la sancin. Si la infraccin ocurre en una audiencia oral, este
procedimiento se realizar en la misma.
Si el licenciado en derecho a quien se hubiere sancionado no paga la multa dentro del
plazo sealado, el juez o tribunal lo suspender en el ejercicio profesional hasta en tanto
se haga efectivo el pago y lo separar de la causa mientras dure la suspensin. Lo anterior
de har del conocimiento del Tribunal Superior de Justicia, de la Procuradura General
de Justicia del Estado y de las asociaciones de profesionales de los licenciados en derecho.
Contra la resolucin que imponga una medida disciplinaria, el sancionado podr
interponer el recurso de revocacin (Art. 162, CPPO). Se refiere a las faltas al fair play,
a las sanciones imponibles, al procedimiento para imponerlas, respetando el derecho
de audiencia y de prueba del infractor, a la sancin por incumplimiento de la sancin
impuesta y a la forma de recurrir esa actividad del juez.

59

Audiencia de control de detencin, formulacin de


imputacin, resolucin jurdica y medidas de coercin
Mag. Arturo Len de la Vega7

Mag. Arturo Len de la Vega7

I. Introduccin
En este trabajo vamos explicar la forma en que debe llevarse a cabo la audiencia de
Control de Detencin, de Formulacin de Imputacin, de Sujecin a Proceso y de
Imposicin de Medidas de Coercin, aplicando las normas del nuevo Cdigo Procesal
Penal que regulan esta audiencia.
Se explicar qu es lo que debe hacer el Juez de Garanta, qu es lo que debe
hacer el Ministerio Pblico y qu es lo que debe hacer la defensa en las diferentes etapas
que integran esta audiencia, sealando especficamente las diferentes hiptesis que se
pueden dar y la forma de actuar de los intervinientes, incluyendo el imputado y la
vctima.
Se expondrn casos sencillos que nos hagan entender, de manera grfica,
el mecanismo o la dinmica que deben tener los intervinientes, con el objeto de no
confundirnos y que la comprensin de la dinmica sea clara y entendible.
La audiencia de control de detencin se celebra cuando el Ministerio Pblico
tiene a su disposicin a una persona que ha sido capturada en flagrancia. En este caso, el
Ministerio Pblico puede tener a su disposicin al imputado hasta 48 horas, contadas
a partir del momento en que fue capturado, ya sea que lo haya capturado la polica
o un particular, pues en ambos casos el imputado debe ser puesto a disposicin de la
autoridad Ministerial inmediatamente. As lo dispone la Constitucin Federal en su
Artculo 16, prrafos cuarto y noveno, y, en todo caso, como se trata de un acto de
restriccin de la libertad y la garanta es para el imputado, este plazo de 48 horas debe
contarse a partir de que el imputado es restringido de su libertad, y no a partir de que
queda a disposicin del Ministerio Pblico.
7

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

60

Derechos Humanos y Juicios Orales

CAPTURA EN
FLAGRANCIA

M. P. 48 HORAS
PARA INTEGRAR
SU INVESTIGACIN Y
FORMULAR
SU IMPUTACIN INICIAL
ANTE EL JUEZ

ABSTENCIN DE LA
INVESTIGACIN
PONE LIBRE AL
IMPUTADO

EL JUEZ
RATIFICA
LA DETENCIN Y
DENTRO DE 48 HORAS
TOMA PREPA

NO EJERCITA LA A.P.
APLICA CRITERIO DE
OPORTUNIDAD,
PONE LIBRE AL
IMPUTADO

ARCHIVO TEMPORAL
PONE LIBRE
AL IMPUTADO

NOTA:
EFECTOS DE LA SUJECIN A PROCESO:
COMENZAR A CORRER EL PLAZO PARA EL CIERRE DE LA INVESTIGACIN.
INTERRUMPE LA PRESCRIPCIN.
EL M. P. YA NO PUEDE ARCHIVAR TEMPORALMENTE EL PROCESO.

NO SUJECIN: LIBRE

SUJECIN

LIBRE,
SUJETO A PROCESO

SUJETO A PROCESO
CON PRISIN
PREVENTIVA

EL JUEZ PUEDE
CAMBIAR LA MEDIDA
DE COERCIN

M. P. CIERRA LA
INVESTIGACIN

Una vez que el imputado ha sido capturado en flagrancia, el Ministerio Pblico


debe, de inmediato, integrar su legajo de investigacin, tomando la declaracin al
ofendido, a la persona que lo haya capturado, sea particular o polica, practicando las
diligencias que sean necesarias de acuerdo al caso concreto. Estas diligencias son por
escrito.
Las diligencias deben ser las elementales para acreditar la existencia de la
flagrancia y la existencia de los hechos que la ley seala como delito, as como aqullos
de los cuales se desprenda que el indiciado cometi esos hechos o particip en su
comisin, lo cual no es muy difcil, habida cuenta que se le captur en flagrancia y
los medios de conviccin o medios de prueba se tienen a la mano: el objeto robado, la
persona lesionada, en ellos se pueden practicar las inspecciones necesarias y peritajes
correspondiente; si hubo testigos, tomar sus declaraciones; si el delito es perseguible
por querella, es indispensable recabar sta, pues en caso de que no la haya, aun cuando
se trate de captura en flagrancia, el Ministerio Pblico deber ordenar la libertad del
capturado.
Con estos medios de prueba el Ministerio Pblico integrar, por escrito,
su legajo de investigacin y deber ponerse en contacto con el Juez de Garanta para
solicitarle la audiencia de control de detencin, formular la imputacin al imputado,
justificar la sujecin a proceso y, eventualmente, pedir medidas de coercin.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

61

II. Dinmica del control de detencin


Una vez que el Ministerio Pblico le ha solicitado al Juez de Garanta la celebracin de
la audiencia para controlar la detencin del imputado, y que el Juez le ha sealado da y
hora para la celebracin de esta audiencia (que debe ser de inmediato, el mismo da, a
la hora que sea, de da o de noche, ya que el Juez de Garanta tiene obligacin de estar
pendiente las 24 horas, por eso debe haber varios jueces de Garanta, por turnos, o como
lo seale la Ley Orgnica del Poder Judicial, ya que se trata de la libertad), constituidos
en la sala de audiencia el Ministerio Pblico, el imputado, quien es llevado a la audiencia
por el Ministerio Pblico (a quien el Ministerio Pblico ha retenido en su crcel, pues
no puede llevarlo al reclusorio por efecto del principio de presuncin de inocencia), y el
defensor del imputado, ya sea particular o pblico, se da inicio a la audiencia.

Qu hace el juez al iniciar la audiencia?


Al iniciar la audiencia, el juez deber:
Primero.- Verificar la presencia de los intervinientes: Ministerio Pblico,
imputado, defensor, vctima.
Segundo.- Individualizar a los participantes, es decir, identificarlos; que le
digan su nombre y apellidos y su direccin para recibir notificaciones. Al defensor le pedir
tambin que exhiba su cdula profesional. Al imputado deber preguntarle, adems, si
tiene sobrenombre o apodo, edad, estado civil, profesin u oficio, nacionalidad, fecha
y lugar de nacimiento, lugar de trabajo, nmeros telefnicos de su casa y de su trabajo
o cualquier otro en donde pueda ser localizado y que exhiba un documento oficial
que acredite su identidad (Art. 370, primer prrafo, CPPO). Le preguntar, adems, si
cuando lo capturaron le hicieron saber sus derechos y si los entendi, en caso contrario el
juez deber hacrselos saber (Art. 130, CPPO). Le pregunta si tiene designado defensor
y, en su caso, le discierne el cargo al defensor.
Tercero.- Le debe explicar al imputado en trminos coloquiales, comunes y
corrientes, de qu va a tratar esa audiencia, para que entienda. Tambin le preguntar
cundo fue detenido, a qu hora fue detenido, quin lo detuvo, si quien lo detuvo
lo trat bien o fue maltratado, a efecto de que, en su caso, ordene que se le atienda
mdicamente y dar vista al M. P. por la posible comisin de un delito.
Cuarto.- Enseguida el juez le dar la palabra al Ministerio Pblico para que
justifique la existencia de la flagrancia.

62

Derechos Humanos y Juicios Orales

Qu debe hacer el ministerio pblico para justificar la flagrancia?


En el uso de la palabra el Ministerio Pblico le explicar al juez que el imputado fue
capturado en alguna de las hiptesis a que se refiere el Artculo 167 del CPPO. Es decir,
que fue detenido cuando estaba cometiendo el delito, o que inmediatamente despus
de haberlo cometido, fue perseguido materialmente y capturado, o que inmediatamente
despus de haber cometido el delito fue sealado por la vctima, algn testigo presencial
de los hechos o quien hubiere intervenido con el imputado en la comisin del delito.
O que le encuentren objetos o indicios que hagan presumir fundadamente que acaba
de intervenir en un delito. En alguna de estas hiptesis deber ubicarse la captura del
imputado, si no es as, no habr flagrancia.
Es de hacerse notar que en la ltima de las hiptesis mencionadas debe acreditarse
el sealamiento que hace la vctima o un testigo presencial de los hechos, o el coautor
del delito, y adems, copulativamente, que se le encuentren objetos o indicios que
hagan presumir fundadamente que el imputado acaba de intervenir en la comisin de
un delito. Si slo hay sealamientos del testigo, de la vctima o del coautor del delito,
pero al imputado no se le encontr nada, no se da este supuesto y no habr flagrancia.
Para justificar la flagrancia, el Ministerio Pblico debe hacer referencia a que en
el legajo de investigacin existen medios de prueba que acreditan la flagrancia, pero
no debe ponerse a relatar los hechos. Eso es para otra etapa de la audiencia, en esta
audiencia slo dir que, de acuerdo al dicho de la vctima, el imputado fue capturado
en el momento de estar robando o lesionando, etc.; que este dicho se corrobora con
lo manifestado por el polica aprehensor, el que en su informe afirma que escuch que
alguien peda auxilio, fue a ver de qu se trataba y se dio cuenta que el imputado le estaba
robando al ofendido o que le estaba pegando y que en ese momento lo detuvo (que la
vctima present su querella, en caso de que el delito sea perseguible por querella), y que
pide al juez que por estar satisfechos y acreditados los requisitos que exige el Artculo
167, fraccin I, II III, del CPPO declare legal la detencin del imputado.
Despus de que el Ministerio Pblico ha expuesto sus argumentos relacionados
con la constitucionalidad de la captura.

Qu hace el juez?
Da la palabra al defensor para que manifieste lo que a su defensa convenga. Le da la
palabra al defensor porque se trata de hacer un alegato jurdico sobre el acto de captura,
alegato que slo lo puede hacer una persona que sabe derecho y el imputado no lo sabe.

Qu debe hacer el defensor?


El defensor puede elegir una de varias opciones que se le presentarn, de acuerdo al
caso concreto, es decir, de acuerdo al delito de que se trate y de las pruebas que en
ese momento pueda ofrecer, pues debe recordarse que se est en una diligencia en la

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

63

que se debe resolver de inmediato sobre la constitucionalidad o no de la detencin.


Por esa razn no van a recibirse pruebas al da siguiente, debe ser en ese momento.
El defensor debe saber que si el delito es de mnima gravedad el juez no va a seguir
teniendo preso al imputado, bajo los efectos de una prisin preventiva, aunque la pida el
Ministerio Pblico. Si la prisin preventiva no es proporcional al peligro que se trata
de resguardar y a la pena o medida de seguridad que pudiera llegar a imponerse (Art.
9, CPPO), el juez no la conceder y eso quiere decir que al imputado se le impondr,
siempre a peticin del Ministerio Pblico, una medida de coercin no restrictiva de su
libertad personal.
Es decir, que al trmino de esta diligencia, el defensor se llevar libre en su persona
al imputado, con medida de coercin, pero no va a quedar preso. En este caso, el defensor
no deber ponerse a discutir mayores cosas, deber hacer gil la audiencia y guardar sus
fuerzas para el debate relativo a la sujecin a proceso. El juez se lo agradecer; por lo
tanto, el defensor se limitar a manifestar que no tiene nada qu decir.
Pero si estima que tiene pruebas que demuestran que no hubo flagrancia y puede
desahogarlas en ese momento, podr hacer los alegatos correspondientes, ofrecer las
pruebas, desahogarlas y esperar la resolucin del juez.
Despus de esta actividad del defensor qu sigue?

Qu hace el imputado?
Despus que ha hecho uso de la palabra el defensor, el juez deber decirle al imputado
que si quiere declarar puede hacerlo, que tambin puede abstenerse de declarar, pero
le advertir que de declarar, lo que diga puede ser usado en su contra y que de no
declarar, su negativa no ser considerada como indicio de culpabilidad; se le sugerir
que lo consulte con su defensor. Lo recomendable es que el imputado no diga nada, ya
tendr otra oportunidad de declarar, pero en ese momento no es recomendable, pues
se est tratando la simple calificacin de legal de la detencin y si l fue capturado en
flagrancia, no tiene caso que discuta nada.
Por lo tanto se le debe recomendar que no diga nada, que se abstenga de hacer uso
de la palabra.

Luego qu sigue?
A continuacin el Juez decidir si la detencin es constitucional, legal o no; en caso de
que determine que la captura fue ilegal, ordenar la libertad del imputado de inmediato
y ah habr terminado esta diligencia.
Si declara que la detencin fue constitucional, el juez le dar el uso de la palabra
al Ministerio Pblico para que formule la imputacin al imputado.

64

Derechos Humanos y Juicios Orales

Qu hace el Ministerio Pblico?


En este momento entramos en otra etapa de la audiencia, la etapa de formulacin de
la imputacin. En uso de la palabra el Ministerio Pblico le dir al imputado cules
son los hechos que le imputa y cul es la calificacin legal de esos hechos. Ahora s,
deber decirle quin declar y lo que declar, qu peritajes hay y quin los emiti, qu
evidencias materiales se tienen y cmo llegaron a manos del Ministerio Pblico. Es un
simple decirle al imputado los hechos por los cuales est en presencia del juez, slo los
hechos y las pruebas. Por ejemplo: esta Representacin Social le formula imputacin
por los siguientes hechos: el da tal a tales horas fulano de tal dice que usted hizo esto
y esto ms, tambin lo seala el testigo tal, se tienen tales objetos que fueron los que se
le encontraron en su poder, as lo dice el polica tal, etc., slo sealamiento de hechos y
calificacin legal.
Otro ejemplo: tales hechos a juicio de este Ministerio Pblico constituyen el
delito de tal, previsto por el artculo tal del Cdigo Penal del Estado y sancionado con
pena privativa de libertad por el artculo tal (Arts. 272 y 277, CPPO).

Una vez formulada la imputacin por el Ministerio Pblico


qu se hace?
El juez le hace saber al imputado que tiene derecho a contestar la imputacin (declaracin
preparatoria) si quiere, o bien puede abstenerse de contestarla.
En caso de que quiera declarar, deber ser advertido de que todo lo que diga
podr ser usado en su contra y que si decide abstenerse de declarar, esa abstencin
no se tendr como indicio de culpabilidad. Tambin se le debe hacer saber que
tiene un plazo de setenta y dos horas o el doble, ciento cuarenta y cuatro horas, para
aportar pruebas; que puede hacer uso de ese plazo y su ampliacin y en ese caso
se suspender la audiencia para reanudarla una vez que haya ofrecido pruebas y se
seale la audiencia para su desahogo; tambin se le har saber que puede no hacer
uso de ese plazo y, en ese caso, su situacin jurdica ser resuelta de inmediato (Arts.
277 y 274, CPPO).
Si el imputado decide usar el plazo constitucional, deber manifestrselo as al juez
y pedirle que suspenda la audiencia para aportar pruebas en la audiencia de sujecin a
proceso o de trmino constitucional (Art. 278, CPPO).
El juez, obsequiando la peticin del imputado o de su defensor, suspender la
audiencia y sealar da y hora dentro de las setenta y dos o de las ciento cuarenta y
cuatro horas para la celebracin de la audiencia de sujecin a proceso o de trmino
constitucional.
Como se va a suspender la audiencia y el imputado est preso porque fue capturado
en flagrancia, antes de suspenderla, el juez debe dar la palabra al Ministerio Pblico para
que pida lo que a sus derechos convenga, es decir, para que el Ministerio Pblico pida

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

65

una medida de coercin, pues el imputado no puede seguir preso si no hay medida
de coercin, recurdese que fue capturado en flagrancia. El Ministerio Pblico pide
la medida de coercin que estime conveniente, funda y motiva su peticin. El juez da
la palabra al defensor para que manifieste lo que crea conveniente en relacin con la
medida de coercin solicitada por el Ministerio Pblico y resuelve si ha lugar o no a la
medida de coercin. A continuacin suspende la audiencia y seala da y hora para su
continuacin.
El da y hora sealados para la celebracin de la audiencia de sujecin a proceso, el
juez verifica la asistencia de las partes y dems intervinientes, testigos, peritos y dems
pruebas que haya ofrecido la defensa, individualiza a las partes (que se identifiquen)
y da el uso de la palabra al Ministerio Pblico para que, ahora s justifique que est
comprobada la existencia de hechos que la ley seala como delitos y que el imputado
los cometi o particip en su comisin, sealando oralmente las pruebas que justifiquen
esos elementos; establecer la calificacin jurdica de esos hechos y en qu hiptesis se
ubican para su penalidad; pedir que se le tenga reclamando la reparacin del dao y que
se dicte al imputado la sujecin a proceso por el delito a que se refieren los hechos (Art.
272, ltimos prrafos, CPPO).
A continuacin el juez le dar el uso de la palabra a la defensa para que manifieste
lo que a sus intereses convenga.

Qu hace la defensa?
Ofrece las pruebas y pide su desahogo.

Qu hace el juez?
Ordena el desahogo de las pruebas.

Luego qu se hace?
Se desahogan las pruebas oralmente.
Terminado el desahogo de las pruebas el juez da el uso de la palabra a la defensa
y al imputado y somete a discusin las peticiones que le planteen.
Por ltimo, resuelve la situacin jurdica del imputado dictando la sujecin a
proceso o la no sujecin a proceso, debiendo fundar y motivar esta resolucin. En caso
de que dicte la no sujecin a proceso, como hay una medida de coercin impuesta,
deber dejarla sin efecto. Si dicta la sujecin a proceso, deber dejar firme la medida de
coercin o cambiarla por otra, a peticin del Ministerio Pblico y siempre que proceda
(Arts. 274, prrafos cuarto, quinto y sexto, y 278, CPPO).
Si el imputado y su defensor renuncian a usar el plazo constitucional para
ofrecer pruebas, el juez de inmediato da la palabra al Ministerio Pblico para que
manifieste lo que deba decir en relacin a la sujecin a proceso, procedindose como

66

Derechos Humanos y Juicios Orales

se ha sealado anteriormente, dndole la palabra al defensor para que alegue lo que


estime pertinente en relacin con la peticin del Ministerio Pblico, y despus resolver
la situacin jurdica del imputado (Art. 274, prrafo quinto, CPPO). Como en esta
segunda hiptesis an no se ha tratado lo relativo a la medida de coercin, una vez
que el juez ha resuelto la sujecin a proceso da la palabra al Ministerio Pblico para los
efectos de la medida de coercin; el Ministerio Pblico pide la medida en los trminos
sealados anteriormente; el juez corre traslado al defensor para que responda lo relativo
a la medida de coercin y a continuacin resuelve sobre esta medida. Una vez que se
ha dictado la sujecin a proceso el juez pide al M. P. que le diga qu plazo solicita para
cerrar la investigacin. Con la peticin del Ministerio Pblico corre traslado a la defensa
y despus de escucharla, resuelve qu plazo otorga para el cierre de la investigacin
(Arts. 279, fraccin II, y 281, CPPO).
A continuacin da por concluida la audiencia.

III. Valor probatorio de los elementos de prueba que obtuvo el M.


P. en esta etapa y que estn en su legajo de investigacin
Estos medios de prueba, los que aparecen en el legajo de investigacin, slo le servirn al
Ministerio Pblico como prueba para el dictado de la sujecin a proceso, para el dictado
de medidas de coercin y para el procedimiento abreviado, no sirven como prueba para
dictar una sentencia (Arts. 280 y 230, CPPO).

67

La etapa preliminar en el nuevo


Cdigo Procesal Penal de Oaxaca
Mag. Arturo Len de la Vega8

Mag. Arturo Len de la Vega8

I. Normas generales
Finalidad.- Determinar si hay fundamento o no para abrir un juicio penal.
Cmo le hacemos para saber si hay ese fundamento?
Recolectando elementos que permitan fundar la acusacin y garantizar el
derecho a la defensa del imputado.
Cmo se hace esa recoleccin de elementos?
Investigando.
A quin le corresponde investigar?
Al Ministerio Pblico.

II. Fases de investigacin


Las fases de la investigacin debern ser:
Primera.- En la que se obtienen elementos suficientes para ejercitar la accin
penal y obtener el dictado de un auto de sujecin a proceso (es la etapa preliminar en
estricto sentido).
Segunda.- Posterior a la sujecin a proceso, el Ministerio Pblico busca
elementos que le permitan sustentar su acusacin sin variar los hechos de la sujecin
a proceso. Esta segunda fase va del auto de sujecin a proceso al momento en que el
Ministerio Pblico cierra la investigacin (Art. 206, CPPO).

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

68

Derechos Humanos y Juicios Orales

III. Formas de inicio del proceso


Las formas de inicio del proceso pueden ser por denuncia o por querella (Art. 207,
CPPO).

Denuncia
Aplica en delitos perseguibles de oficio y a hechos que revistan caracteres de delito.
Cualquier persona puede presentarla (notitia criminis) (Art. 208 CPPO).
Forma.- Cualquier forma, cualquier medio.
Si es verbal, se levantar acta que firmar el denunciante y el Ministerio Pblico.
Si es por escrito, deber firmarlo el denunciante.
En ambos casos, si el denunciante no pudiere o no supiere firmar, estampar su
huella digital o la firmar un tercero a su ruego.
Contenido.- Identificacin del denunciante, su domicilio, la narracin circunstanciada
del hecho, quin o quines lo cometieron (si ello es posible), quines ms lo vieron o
que tengan conocimiento de ese hecho (testigos).
Si peligra la vida o seguridad del denunciante o de sus familiares, se reservar su
identidad (Art. 211, CPPO).

Denuncia obligatoria
(Art. 212, CPPO)
Quin o quines estn obligados a denunciar?
I. Los miembros de la polica, en todos los delitos que presenciaren o llegaren a su
conocimiento.
II. Los servidores pblicos, respecto de los delitos de que tengan conocimiento en el
ejercicio o en ocasin de sus funciones y, especialmente, en su caso, los
que cometan sus subalternos.
III. Los jefes de estaciones de autobuses o de otros medios de locomocin o de carga
y los conductores de autobuses u otros medios de transporte o de carga, por los
delitos que se cometieren durante el viaje o en el recinto de una estacin.
IV. Los directores de establecimientos hospitalarios, clnicas particulares,
establecimientos de salud y en general los profesionales en medicina, odontologa,
qumica, farmacia y de otras ramas de la salud, y los que ejercieren prestaciones
auxiliares de stas, cuando notaren en una persona o en un cadver seales que
hagan presumible la comisin de un delito.
V. Directores, inspectores y profesores de establecimientos educacionales o de
asistencia social, por los delitos que afecten a los alumnos o usuarios de dichos
servicios o que los hechos ocurran en el establecimiento.
Si denuncia uno del grupo, el resto queda eximido.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

69

NOTA: Se trata de delitos perseguibles de oficio, no de querella.

Facultad de no denunciar
(Art. 214, CPPO)
No se tiene la obligacin de denunciar cuando:
El denunciante con su denuncia, se arriesgue a que sea perseguido penalmente
(vengo a denunciar que yo mat o rob o lesion) o se arriesgue la persecucin penal
de su cnyuge, de su concubinario, de sus parientes consanguneos o civiles dentro del
tercer grado o dentro del segundo, si es de afinidad, o de la persona que hubiere vivido
de forma permanente con el ofendido [sic] durante por lo menos dos aos anteriores
al hecho; o cuando los hechos fueren conocidos bajo secreto profesional.
Yo no estoy obligado a denunciar los hechos y a provocar que se persiga penalmente
a alguna de estas personas por la relacin que tengo con ellas, pero de la persona que
hubiere vivido con el ofendido? no hay razn. Probablemente aqu haya un error en la
redaccin de la ley.

Plazo para efectuar la denuncia


(Art. 215, CPPO)
Dentro de las veinticuatro horas siguientes al momento en que tuvieron
conocimiento de los hechos, a menos que las circunstancias del caso hagan temer
la consumacin de daos irreparables al bien jurdico protegido, hagan temer peligro
de fuga, hagan temer el desvanecimiento de pruebas. En estos casos la denuncia debe
presentarse de inmediato.
Bueno, y si no presento la denuncia dentro de esos plazos?, qu me puede pasar?,
salvo que por las circunstancias del caso pudiera haber Encubrimiento, no hay otra
responsabilidad a no ser la moral.

Querella
Concepto.- Es la manifestacin de la voluntad de la vctima del delito, por medio de
la cual expresa su deseo de que se ejerza la accin penal, en los delitos perseguibles por
querella (concepto clsico).
No obstante lo anterior, antes de formularse la querella, el Ministerio Pblico
puede realizar los actos urgentes que impidan que se contine con la realizacin del
delito o los actos imprescindibles para conservar los elementos de conviccin, siempre
que no afecten la proteccin del inters de la vctima (novedad del Cdigo: inters
pblico).

70

Derechos Humanos y Juicios Orales

Los errores formales (pura forma) relacionados con la querella pueden subsanarse
con posterioridad, cundo? cuando la vctima se presente a ratificar la querella y hasta
antes de finalizar la audiencia de plazo constitucional (antes de que se dicte la sujecin
a proceso) (inters pblico).
La vctima o su representante podr desistirse de la querella en cualquier momento
hasta antes de acordarse la apertura a juicio. El desistimiento favorece a todos los que
hayan participado en el delito.
Advertencia: una cosa es desistirse de la querella, institucin que no tenamos
antes, y otra cosa es el perdn del ofendido, no debemos confundir estas instituciones.
En el Cdigo Penal todava tenemos como causa extintiva de la accin persecutora: el
perdn del ofendido, porque en esta parte an no se ha reformado formalmente el
Cdigo Penal, aunque de hecho y de derecho ya est reformado en virtud del contenido
del artculo transitorio segundo del CPPO. Consecuentemente, ya en este nuevo Cdigo
no podemos hablar de perdn del ofendido porque este perdn ya no existe; ahora
hablaremos de desistimiento de la querella por parte del ofendido. Desistimiento indica
abandono, abdicacin del derecho, en el caso, del derecho a querellarse, y ese abandono,
ese desistimiento, hace que se genere la nueva causa de extincin de la accin penal, en
los trminos del Artculo 87, fraccin II, CPPO y su consecuencia ser el sobreseimiento
de la causa, en los trminos del Artculo 286, fraccin V del mismo.

IV. Ejercicio y excepciones a la persecucin penal


Deber de persecucin penal
(Art. 216, CPPO)
Cuando el Ministerio Pblico tenga conocimiento de la existencia de un hecho que
revista caracteres de delito, con el auxilio de la polica promover la persecucin penal,
sin que pueda suspender, interrumpir o hacer cesar su curso, salvo en los casos
previstos en la ley.
sta es la regla general: el Ministerio Pblico est obligado a investigar la
comisin de hechos con caracteres de delito y, en su caso, a ejercitar la accin penal,
salvo en los casos previstos en la ley, es decir, hay excepciones previstas en la ley, cul
ley?, este Cdigo, cules excepciones?, los Principios o Criterios de Oportunidad
En los delitos perseguibles por querella, si no se ha presentado sta el Ministerio
Pblico no puede investigar, pero el Cdigo lo obliga a realizar los actos urgentes de
investigacin o los actos absolutamente necesarios para impedir o interrumpir
la comisin de delito (Razn: inters pblico, no puede admitirse que por no existir
la querella, el Ministerio Pblico, viendo y sabiendo que se va a cometer un delito, no
haga nada por impedirlo o por interrumpir la comisin del que se est cometiendo).

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

71

Excepciones a la persecucin penal


a) Archivo temporal
(Art. 217, CPPO)
Qu es el archivo temporal?
Es una solucin o salida temprana del asunto.
En qu consiste?
Como su nombre lo dice: archivar temporalmente las investigaciones.
Cundo procede o en qu casos procede?
Cuando no existen elementos suficientes para proceder y, adems, no se puedan
practicar otras diligencias que pudieran proporcionar esos elementos de conviccin (no
hay manera de comprobar que se ha cometido un hecho que la ley seale como delito),
o cuando no haya datos de quin o quines hayan podido ser los autores o partcipes en
la comisin de los hechos (no hay datos del probable responsable).
Esta salida temprana no es definitiva, puede y debe ordenarse la reapertura de la
investigacin (por eso es temporal) cuando haya nuevos datos que as lo exijan, siempre
que no haya prescrito la accin penal.
Requisito indispensable de procedencia
Que no haya intervenido el juez, pues de haber intervenido el juez el asunto ya se
judicializ y el Ministerio Pblico ya no tiene ninguna facultad de disposicin respecto
de ese asunto. Mientras el asunto no pase al juez, es asunto del Ministerio Pblico y
puede archivarlo temporalmente, sin pedir autorizacin de nadie. sta es una facultad
discrecional del Ministerio Pblico, pero habiendo intervenido el juez, ya no es asunto
del Ministerio Pblico y ya no puede disponer.
Quin puede solicitar la reapertura de la investigacin y la prctica de las
diligencias de investigacin?
La vctima.
A quin se la pide?
Al Ministerio Pblico.
Y si se le niega esta peticin?
Se queja ante el Procurador en los trminos y forma que diga la Ley Orgnica de
la Procuradura.
Esta facultad de la vctima es una forma de control administrativo que
realiza la propia vctima y, en su caso, el Procurador, respecto del Ministerio
Pblico que decret el archivo temporal.

72

Derechos Humanos y Juicios Orales

b) Principios o Criterios de Oportunidad


(Art. 219, CPPO)
Qu son los Criterios o Principios de Oportunidad?
Son instituciones que se crean en el nuevo Cdigo, por medio de las cuales el
propio Cdigo faculta al Ministerio Pblico para prescindir o solicitar que se prescinda,
total o parcialmente del ejercicio de la accin penal. Ese no ejercicio de la accin penal
puede referirse a uno o varios hechos o a alguna o algunas personas, en los casos a que
se refiere el Artculo 196 del CPPO (vase el apartado respectivo: Modos Simplificados
de terminacin del proceso, ms adelante). Estos Criterios de Oportunidad son una
excepcin al Principio de Legalidad o de Oficiosidad, que obliga al Ministerio Pblico
a ejercitar la accin penal cuando estn satisfechos los requisitos exigidos por el Artculo
16 de la Constitucin Federal; en el caso de los Criterios de Oportunidad, este Cdigo
y la Constitucin facultan al Ministerio Pblico a que no obstante que estn satisfechos
los requisitos del Artculo 16 Constitucional, se abstengan de ejercitarla o prescinda de
la ya ejercitada.

c) Control judicial del archivo temporal, abstencin de investigacin y


no ejercicio de la accin penal
(Art. 220, CPPO)
Las decisiones del Ministerio Pblico sobre el archivo temporal, abstenerse de
investigar y no ejercicio de la accin penal podrn ser impugnadas por la vctima
ante el juez de la etapa preliminar en va incidental. En este caso, el juez convocar
a una audiencia para decidir en definitiva, citando al efecto a la vctima, al Ministerio
Pblico y, en su caso, al imputado y a su defensor.
Debe advertirse que los casos que seala el artculo son decisiones que implican
la no investigacin y el no ejercicio de la accin penal, situaciones que al nico que
agravian es a la vctima. Por esta razn, sta es la nica que puede impugnarlas. El
medio de impugnacin no es ninguno de los que prev el Cdigo expresamente. Es un
medio innominado pues no es revocacin porque no es la misma autoridad que dicta
la resolucin la que la corrige; no es apelacin porque el juez que conoce de este medio
de impugnacin no es el superior jerrquico del Ministerio Pblico; y no es casacin
porque no es una sentencia o sobreseimiento dictada en la etapa de juicio oral. Por eso
se trata de un medio innominado que se tramita en va incidental.
La autoridad que conoce de este medio de impugnacin es, especficamente, el
juez de la etapa preliminar, porque estas determinaciones del Ministerio Pblico slo se
pueden dar en esta etapa.
Si leemos bien el artculo veremos que se refiere a cuestiones diferentes a las
comprendidas en el Art. 198 del CPPO, que trata de la impugnacin a concesin o

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

73

negativa de la aplicacin de un Criterio de Oportunidad, y a las comprendidas en el


tercer prrafo del Art. 219, que contiene un medio de impugnacin interno ante la
Procuradura, en el que la materia a analizar son las polticas pblicas dictadas por la
Procuradura en los casos de aplicacin de Principios o Criterios de Oportunidad.
En la hiptesis de control judicial que se analiza y a que se refiere el Art. 220
del CPPO, ste no seala plazo para recurrir, lo cual constituye un error que
oportunamente deber corregirse.
Cmo puede ser la resolucin que deber dictar el Juez de la Etapa Preliminar
que conoce de este medio de impugnacin?
Puede dejar sin efecto la decisin del Ministerio Pblico y ordenarle reabrir la
investigacin, tratndose del archivo temporal. Puede ordenarle al Ministerio Pblico
que contine con la persecucin penal, en los casos de abstencin de investigar y de no
ejercicio de la accin penal, cuando estima que no se est en presencia de los supuestos
que seala el Cdigo para disponer alguna de esta medidas.
A la audiencia incidental, para resolver la impugnacin deber asistir la vctima,
que es la inconforme, el Ministerio Pblico y, en su caso, el imputado y su defensor.
Si la vctima no va a esa audiencia se declara desierto el incidente y firme la resolucin
recurrida.
La decisin o resolucin que dicte el juez de la Etapa Preliminar en este asunto es
recurrible en Apelacin.

V. Actuaciones de la investigacin
Direccin de la investigacin
(Art. 221, CPPO)
Quin promueve y dirige la investigacin?
Los agentes del Ministerio Pblico por s mismos o por medio de la Polica
Ministerial.
En qu momento inicia el Ministerio Pblico esa investigacin?
Tan pronto como tenga conocimiento del hecho o a ms tardar dentro de las
veinticuatro horas siguientes a la en que tuvo conocimiento del hecho. Es decir desde el
primer minuto de la primera hora hasta la hora veinticuatro.
Una de sus principales tareas en esta funcin de investigacin es impedir que el
hecho delictuoso que est investigando produzca o contine produciendo sus efectos.

74

Derechos Humanos y Juicios Orales

Obligacin de suministrar informacin


(Art. 222, CPPO)
Todos, particulares y servidores pblicos, estamos obligados a proporcionar al Ministerio
Pblico la informacin que requiera en la investigacin de un hecho delictuoso concreto,
sin excusa ni pretexto, salvo aqullos a quienes el propio Cdigo excuse.
Si las personas, quienesquiera que sean, son citadas por el Ministerio Pblico o
por la Polica Ministerial, tienen obligacin de comparecer, salvo las excepciones legales
pertinentes (las que diga este Cdigo).
Si no se proporcionan los informes requeridos, porque tenindolos no se quieran
proporcionar, o no se comparece a la cita, porque no se quiera, se incurre en el delito
de desobediencia a un mandato legtimo de autoridad, previsto y sancionado por el
Artculo 177 del Cdigo Penal.

Secreto de las actuaciones de investigacin


(Art. 223, CPPO)
Para los terceros ajenos al proceso, las actuaciones del Ministerio Pblico o de la Polica
sern secretas, es la regla general. Nadie tiene por qu enterarse de la investigacin
La vctima y el imputado, as como los dems intervinientes en el proceso, podrn
examinar los registros y los documentos de la investigacin. Ellos s pueden enterarse,
los dos primeros porque son los principales protagonistas del caso, y los intervinientes
porque si ellos estn inmersos en el caso, no tiene sentido que se les oculte esa
investigacin.
Slo la vctima y el imputado podrn obtener copia de estos registros y documentos,
salvo excepciones.
El Ministerio Pblico puede disponer que determinadas actuaciones, registros
o documentos se mantengan en secreto respecto del imputado o de los dems
intervinientes, cuando lo estime necesario para el xito de la investigacin, pero deber
decir a cules actuaciones, registros o documentos se refiere a efecto de que la reserva
sea efectiva. Ese secreto durar cuando mucho 10 das. Si necesita ms de 10 das, deber
solicitrselo al Juez de Garanta, fundando esa solicitud.
La informacin recabada en secreto no podr ser presentada como prueba en
juicio sin que el imputado haya podido ejercer adecuadamente su derecho a la defensa.
Es decir, si bien es cierto que se mantuvieron en secreto determinadas actuaciones,
registros o documentos, tambin es cierto que para que puedan ser ofrecidos como
pruebas debern ser descubiertos al imputado y a su defensor para que puedan

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

75

defenderse de esas actuaciones, registros o documentos (Principio de Contradiccin).


Slo as podrn ser ofrecidos como pruebas.
El imputado, o cualquier otro interviniente, podr solicitar al juez competente
que ponga fin al secreto o que lo limite en cuanto a su duracin, limite las piezas o
actuaciones abarcadas por el secreto, o a las personas a quienes afecte.
Sin perjuicio de lo dispuesto anteriormente, no se podr impedir el acceso al
imputado o a su defensor a la declaracin del propio imputado (cul declaracin
del imputado, si l no debe declarar ante el Ministerio Pblico?) o a cualquiera otra
actuacin en que hubiere intervenido el imputado y/o su defensor o tenido derecho
a intervenir (pues si ya intervino o tena derecho a intervenir, qu caso tiene que se le
impida ese acceso).
Tampoco se le puede impedir el acceso al imputado a las actuaciones en que
participe el tribunal (pues si las actuaciones del tribunal son o deben ser pblicas, no se
le puede impedir al imputado o a su defensor que tenga acceso a esas actuaciones).
Al imputado no se le puede impedir el acceso a los informes producidos por los
peritos (respecto de estos informes no hay secreto).
No proceder la reserva de actuaciones, registros o documentos respecto del
imputado una vez que se haya dictado el auto de sujecin a proceso.
(Lgico, si ya se me dict la sujecin a proceso, todas las pruebas que en la
investigacin recabe el Ministerio Pblico, me las debe hacer saber, me las debe
descubrir, para conocerlas y preparar mi defensa respecto de esas pruebas; yo en cambio
y mi defensor no tenemos porqu descubrirle nada al Ministerio Pblico porque yo no
estoy acusando, yo me estoy defendiendo y para defenderme necesito conocer de qu
me acusa, incluso, si el Ministerio Pblico en su investigacin encuentra una prueba
que me favorezca, debe descubrrmela, con base en el principio de lealtad).
El secreto de las actuaciones se regula de manera restrictiva, pues es
una reminiscencia del sistema inquisitivo, pero como hay actuaciones que lo
exigen, el Cdigo lo permite, pero lo regula especficamente.

Proposicin de diligencias
(Art. 225, CPPO)
Durante la investigacin, el imputado y los dems intervinientes en el proceso podrn
solicitar al Ministerio Pblico la prctica de las diligencias que consideren pertinentes y
tiles para el esclarecimiento de los hechos. El Ministerio Pblico ordenar la prctica
de aquellas que estime pertinentes (no tiene el Ministerio Pblico por qu negarse a que
se le sugiera la prctica de diligencias, pero l decidir si lo hace o no).

76

Derechos Humanos y Juicios Orales

Si el Ministerio Pblico se niega, el solicitante de la diligencia puede acudir al


Procurador para que l decida.

Participacin en diligencias
(Art. 226, CPPO)
Durante la investigacin, el imputado y los dems intervinientes podrn participar
de las actuaciones o diligencias ordenadas por el Ministerio Pblico, siempre que sea
necesario para asegurar el adecuado ejercicio del derecho a la defensa. En todo caso, el
Ministerio Pblico podr darles instrucciones conducentes al adecuado desarrollo de la
actuacin o diligencia y podr excluirlos de ella en cualquier momento.
De acuerdo con la Constitucin General de la Repblica, el imputado puede
incorporarse a la investigacin y ejercer en ella los derechos que le seala la fraccin VI
del apartado B del Artculo 20, por esta razn puede participar en el desahogo de estas
diligencias, en el ejercicio del derecho de defensa, pero siempre el Ministerio Pblico les
indicar lo relativo al desarrollo de la actuacin y los podr excluir de la actuacin por
razones fundadas, no por su gusto.

Citacin al imputado
(Art. 227, CPPO)
En los casos en que sea necesaria la presencia del imputado para realizar una diligencia,
el Ministerio Pblico o el juez, segn corresponda, lo citarn junto con su defensor a
comparecer, con indicacin precisa del hecho atribuido y del objeto del acto, la oficina
a la que debe comparecer y el nombre del servidor pblico encargado de realizar la
actuacin. Se le advertir all, que la incomparecencia injustificada puede provocar su
conduccin por la fuerza pblica y que estar sujeto a las sanciones penales y disciplinarias
correspondientes.
Hay diligencias que deben practicarse, en investigacin, con la presencia del
imputado y el defensor, a efecto de que esa diligencia sea legal y surta efectos, por ello
se le cita, ejemplo: la prueba anticipada, por ello se le cita hacindole las indicaciones
que seala el artculo y tambin las advertencias, ya que la autoridad no est al gusto o
capricho del imputado, para cuando l quiera ir, por eso si no va sin causa justificada, se
le manda a traer con la fuerza y adems corre el riesgo de cometer un delito o de hacerse
acreedor a una sancin disciplinaria.

Actuacin judicial
(Art. 229, CPPO)
Corresponder al Juez de Garanta competente en esta etapa, autorizar los anticipos
de prueba, resolver excepciones, resolver sobre la aplicacin de medidas de coercin y

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

77

dems solicitudes propias de la etapa preliminar, otorgar autorizaciones y controlar el


cumplimiento de los principios y garantas procesales y constitucionales.
Si bien es cierto que en esta etapa preliminar es el Ministerio Pblico el que acta
investigando los hechos y recabando medios de conviccin, tambin es cierto que, en
esta etapa, el Juez de Garanta es el que deber intervenir en todas las actuaciones que
impacten derechos fundamentales o garantas individuales, autorizando esas actuaciones,
pues de no ser as, esas actuaciones no servirn; hay diligencias de investigacin previas
de control previo y diligencias previas de control posterior; el que realiza ese control es
el Juez de Garanta que acta en esta etapa, a eso se refiere este artculo.

Valor de las actuaciones


(Art. 230, CPPO)
Las actuaciones practicadas durante la investigacin carecen de valor probatorio
para el dictado de una sentencia, salvo aquellas realizadas de conformidad con
las reglas previstas en este Cdigo para anticipo de prueba, o bien aquellas que
este Cdigo autoriza a incorporar por lectura durante el debate.
S podrn ser invocadas como elementos para fundar el auto de sujecin a proceso o
las medidas de coercin personal, as como lo dispuesto en lo atinente al procedimiento
abreviado.
Este precepto es importante porque establece que las pruebas por escrito que el
M. P. recaba durante la investigacin, en la etapa preliminar, slo tienen valor para el
dictado de la sujecin a proceso, medidas de coercin y procedimiento abreviado, pero
para la sentencia esas pruebas por escrito no sirven, en la audiencia de juicio oral las
personas que aparecen declarando por escrito, tendrn que ir personalmente a declarar,
los peritos tambin, con las salvedades sealadas.

Anticipo de prueba
Casos de admisin
(Art. 263, CPPO)
Cuando sea necesario recibir declaraciones que, por algn obstculo excepcionalmente
difcil de superar, como la ausencia, la distancia insuperable o la imposibilidad
fsica o psquica de quien deba declarar, se presuma que no podr ser recibida
durante el juicio, las partes podrn solicitar al juez competente la prctica de esta
diligencia.
Los casos que aparecen en negritas en el prrafo anterior son aquellos en que se
puede admitir la prueba anticipada o el anticipo de prueba; por las circunstancias que
seala el Cdigo en este artculo se presume que el testigo no podr asistir a declarar en

78

Derechos Humanos y Juicios Orales

la audiencia de juicio oral, en ese caso se puede pedir al juez que le tome la declaracin,
esa toma de declaracin debe hacerse en audiencia oral, en presencia del Ministerio
Pblico, del imputado y su defensor, para ello deber citarse al imputado, la declaracin
se toma por medio de interrogatorio y la contraria de quien pidi este anticipo de
prueba puede, si quiere, contrainterrogar al testigo; de esa declaracin se levantar acta
para que conste todo lo que all se dijo, independientemente de que tambin se registre
en audio y video.
Si el obstculo que dio lugar a la prctica del anticipo de prueba no existiese para
la fecha del debate, la prueba deber producirse en la audiencia de juicio.
Si el testigo, para la fecha de la celebracin de la audiencia de juicio oral, est
presente porque no se muri, ya regres de donde fue o no fue a donde iba a ir,
desapareci la imposibilidad fsica o psquica que padeca, el acta en que se hizo
constar esa declaracin ya no servir como prueba, en este caso ese testigo deber
comparecer ante el tribunal de juicio oral y declarar ante ese tribunal personalmente.

Procedimiento
(Art. 264, CPPO)
La solicitud contendr las razones por las cuales el acto se debe realizar con anticipacin
a la audiencia a la que se pretende incorporarlo y se torna indispensable.
La solicitud de prueba anticipada debe contener las razones por las que se pide y
que no pueden ser otras que las sealadas en el Artculo 263, primer prrafo, del CPPO,
justificando esas razones y explicando por qu se torna indispensable que se haga esa
prueba anticipada.
El juez ordenar el acto si lo considera admisible e indispensable, valorando
el hecho de no poderse diferir para la audiencia de juicio oral sin grave riesgo de
prdida por la demora. En ese caso, el juez citar a los intervinientes, sus defensores o
representantes legales, quienes tendrn derecho a asistir y a ejercer en el acto todas las
facultades previstas respecto de su intervencin en la audiencia.
Corre a cargo del juez la calificacin de admisibilidad e indispensabilidad de la
realizacin de la prueba, verificando si no es posible diferir el desahogo de la prueba para
la audiencia de juicio oral porque hay riesgo grave de perder esa prueba por la demora
de la fecha del juicio oral, de ser as cita a todos los que tienen derecho a intervenir al
desahogo de una testimonial normal; los defensores pueden, si quieren, contrainterrogar
y ejercer todos sus derechos respecto de esta prueba, como se ha dicho, es una audiencia
oral, con todos los requisitos de este tipo de audiencias, pblica, continua, etc.
El imputado que estuviere detenido ser representado para todos los efectos por
su defensor, a menos que pidiere expresamente intervenir de modo personal y siempre

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

79

que no haya obstculo insuperable por la distancia o condiciones del lugar en donde se
practicar el acto.
El defensor debe ir y representar al imputado y ejercer los derechos que le
corresponden como defensor. Un consejo: el defensor no debe permitir que vaya el
imputado porque en esa diligencia el Ministerio Pblico puede interrogar al testigo en
relacin con el imputado, all puede reconocerlo, para no correr ese riesgo el defensor
no debe permitir que vaya el imputado; si el imputado no est presente porque no lo
han capturado qu defensor debe ir a esta diligencia? El de oficio o pblico; no va a ir
un defensor particular porque no hay imputado que lo haya designado.

Acta de anticipo de prueba


(Art. 265, CPPO)
El juez har constar el contenido de la diligencia en un registro con todos los detalles que
sean necesarios, en la cual incluir las observaciones que los intervinientes propongan.
El registro contendr la fecha, la hora y el lugar de prctica de la diligencia, ser firmada
por el juez y por los intervinientes que quisieren hacerlo.
El registro es por escrito necesariamente, porque la prueba anticipada, por escrito,
es una excepcin a la oralidad que debe haber en la audiencia de juicio oral; el acta debe
ser circunstanciada, todo lo que suceda debe hacerse constar por escrito.
Cuando se trate de actos divididos o prolongados en el tiempo, podrn constar en
actas separadas, segn lo disponga el juez que dirige el proceso.
El juez decide si se hacen varias actas correspondientes a los varios actos de que
conste esa nica declaracin o un acta solamente.
Se podr utilizar a peticin de parte o de oficio, grabacin auditiva o audiovisual,
cuyo soporte, debidamente resguardado, integrar el acta, en la que constar el mtodo
utilizado y la identificacin del resguardo
Nada impide que se use grabacin auditiva o audiovisual, pero esta grabacin
slo formar parte del acta, no sustituye al acta escrita; en el acta constar si se utiliz
grabacin auditiva o audiovisual, para que se sepa que se us ese medio y la identificacin
del registro, para que no lo vayan a cambiar.

80

Derechos Humanos y Juicios Orales

Incorporacin del acta


(Art. 266, CPPO)
Si las reglas establecidas en los artculos precedentes son estrictamente observadas, el
registro y las grabaciones del acto que hayan sido dispuestas, podrn ser incorporados a
las audiencias por lectura o reproduccin.
Si se observan las reglas para la produccin de este tipo de prueba, la prueba servir
y se incorporar a cualquier audiencia, dependiendo del momento procesal en que
se haya producido, as puede presentarse en la audiencia de sujecin a proceso, o de
determinacin de medidas de coercin o de juicio oral.9

Defensa provisional
(Art. 268, CPPO)
Cuando el imputado no haya sido identificado, el juez practicar el acto designando un
defensor pblico.
Es lgico que si el imputado no ha sido identificado, menos puede designar un
defensor, pero la diligencia de anticipo de prueba debe hacerse con un defensor, para
preservar los principios que regulan este proceso, si no se hace as, no va a valer, por
eso el Cdigo ordena que comparezca un defensor pblico; pero no creo que nada
ms se haga as cuando no se haya identificado al imputado, puede ser tambin cuando
el imputado fue identificado, pero est prfugo, si est prfugo no puede designar un
defensor, por ello deber hacerse comparecer al defensor pblico o de oficio.

Este artculo nos habla de incorporar esta prueba a las audiencias por reproduccin. Aqu tenemos un problema grave de
omisin, porque en el Artculo 326 del CPPO, que se refiere a la audiencia de juicio oral, no se dice que se pueda incorporar
por reproduccin; slo dice que se puede incorporar por lectura (se omiti mencionar la reproduccin). El problema puede
surgir si un defensor, en la audiencia de juicio oral, se opone a que se incorpore esa prueba por reproduccin, alegando que
el Artculo 326 del CPPO, en su lnea inicial, dice que slo podr incorporarse esta prueba al debate por su lectura, y tiene
razn. Por lo tanto no se podr incorporar esa prueba al debate de juicio oral por reproduccin. Pero el problema no puede ser
tan grave, pues si el M. P., que pidi esta prueba, se da cuenta de esta posible estratagema del defensor, pedir que se incorpore
al debate de juicio oral slo por su lectura. Por esta razn decimos que esta prueba debe hacerse constar, necesariamente, por
escrito, y as resolvemos ese problema que aparentemente es grave.

81

La etapa intermedia (o de preparacin del juicio oral)


Mag. Gerardo A. Carmona Castillo10

Mag. Gerardo A. Carmona Castillo10


Las etapas de que consta el nuevo proceso penal bsicamente son tres11: 1) preliminar
(o de investigacin); 2) intermedia (o de preparacin del juicio oral) y 3) de juicio oral
(o de debate).
La etapa preliminar, tambin llamada de investigacin, est a cargo del Ministerio
Pblico y tiene por objeto determinar si existe fundamento para abrir un juicio penal
contra una o varias personas, mediante la recoleccin de los elementos que permitan
fundar la acusacin y garantizar el derecho de defensa del imputado.
Esta etapa, a la que tambin se le conoce como de investigacin porque en ella
el Ministerio Pblico investiga los hechos que pueden ser constitutivos de un delito
y los datos que hagan probable la responsabilidad penal del imputado en su comisin,
comprende, a su vez, dos fases: la primera, en la que el Ministerio Pblico obtiene los
elementos suficientes para el ejercicio de la accin penal y el dictado del auto de sujecin
a proceso, y otra, posterior a dicho auto, en la que el propio Ministerio Pblico se allega
de los elementos que le van a permitir sustentar su acusacin ante el tribunal de juicio
oral, sin variar los hechos que quedaron precisados en el citado auto.
Al concluir el plazo que el Juez de Garanta le concedi al Ministerio Pblico para
que cerrara su investigacin, ste debe formular su acusacin. Con la acusacin culmina
la etapa preliminar y empieza la etapa intermedia (o de preparacin del juicio oral).

10
11

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.


Tambin se contempla, aunque no como etapas en sentido estricto, la impugnacin y la ejecucin de las sentencias.

82

Derechos Humanos y Juicios Orales

El escrito de acusacin debe contener los siguientes requisitos:


I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.

La individualizacin del acusado y de su defensor;


La individualizacin de la vctima, salvo que esto sea imposible;
El relato circunstanciado de los hechos atribuidos y de sus modalidades,
as como su calificacin jurdica;
La mencin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal;
La autora o participacin que se atribuye al imputado;
La expresin de los preceptos legales aplicables;
Los medios de prueba que el Ministerio Pblico se propone producir
en el juicio;
La pena que el Ministerio Pblico solicite;
Lo relativo a la reparacin del dao; y
En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abreviado.

Si el Ministerio Pblico decide, por cuestiones estratgicas, formular la acusacin,


el juez de control de la legalidad o de garanta, previa notificacin a todas las partes y
de entregarle al acusado una copia de la acusacin y hacerle saber que puede consultar
los antecedentes acumulados durante la investigacin y que an se encuentran en poder
del Ministerio Pblico debe citar, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes de
presentada aqulla, a la audiencia intermedia o de preparacin del juicio oral, que tendr
lugar en un plazo no inferior a veinte das ni mayor a treinta, contados a partir de la
notificacin respectiva (Art. 294: Citacin a la audiencia intermedia).
Hasta quince das antes de la fecha sealada para la citada audiencia, la vctima
puede constituirse en parte coadyuvante y con tal carcter por escrito podr:
I.
II.
III.

Sealar los vicios materiales y formales del escrito de acusacin y


requerir su correccin;
Ofrecer la prueba que estime necesaria para complementar la acusacin
del Ministerio Pblico, y
Concretar sus pretensiones, ofrecer prueba para el juicio y cuantificar
el monto de los daos y perjuicios cuando hubiere ejercido la accin
civil resarcitoria.

Asimismo, el imputado, antes del inicio de la audiencia, por escrito o en la misma


audiencia, en forma oral puede, segn se lo concede el Artculo 298 (Facultades del
imputado):
I.

Sealarle al juez los errores formales del escrito de acusacin y, si ste


lo considera pertinente, solicitar su correccin al Ministerio Pblico,
quien podr subsanarlos si conviene a sus intereses;

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

II.
III.

IV.

83

Deducir excepciones de previo y especial pronunciamiento;12


Exponer los argumentos de defensa que considere necesarios y sealar
los medios de prueba que se producirn en la audiencia de debate, en
los mismos trminos previstos en el Artculo 292 (Contenido de la
acusacin); y
Proponer a las partes la suspensin del proceso a prueba, el
procedimiento abreviado o la conciliacin.

Como la etapa intermedia tiene por objeto depurar y precisar, en la medida de lo


posible, todas aquellas cuestiones que luego sern objeto de debate en el juicio oral, sobre
todo los hechos que sern materia de prueba y la determinacin de las pruebas que debern
producirse, a esta etapa tambin se le ha denominado de preparacin del juicio oral.
De ah deriva la importancia que, en la prctica, adquiere la audiencia intermedia, y la
necesidad de que en su desahogo se observen primordialmente los principios de oralidad
e inmediacin; de que todas las argumentaciones y promociones que hagan las partes
nunca sean por escrito y de que se exija, como condicin indispensable para su validez, la
presencia ininterrumpida durante la misma del juez, del Ministerio Pblico y del defensor.
Del captulo respectivo13 del nuevo Cdigo Procesal Penal, se advierte que el
desarrollo de la audiencia intermedia comienza con la exposicin sinttica que de sus
pretensiones hace cada parte (Art. 302: Resumen de las presentaciones de las partes).
Si el imputado plante, antes por escrito, o en ese momento en forma oral, alguna
excepcin de previo y especial pronunciamiento, el juez permitir, segn lo estipula el
Artculo 305 (Resolucin de excepciones en la audiencia intermedia), un debate sobre
la cuestin y si lo estima pertinente la presentacin de aquellas pruebas que considere
relevantes para la decisin de la o las excepciones planteadas. Si se trata de las excepciones
de incompetencia, litispendencia y falta de autorizacin para proceder, debe resolverlas
de inmediato. Mas si se trata de las excepciones de cosa juzgada y extincin de la
responsabilidad penal, tambin puede resolverlas en el acto si se encuentra debidamente
justificado, en los antecedentes de la investigacin, el fundamento que las sustente, o bien,
de no ser as, dejar la cuestin planteada para que sea resuelta en la audiencia de debate.
De no haberse opuesto excepciones de previo y especial pronunciamiento, o de
haberse resuelto improcedentes las opuestas, el juez proceder a examinar las pruebas
ofrecidas por las partes y que debern desahogarse en la audiencia de juicio oral.
Para esto, previo examen de las ofrecidas y de un debate sobre el particular, excluir
fundadamente aquellas pruebas manifiestamente impertinentes o que tengan por objeto
acreditar hechos pblicos y notorios y aquellas otras que provengan de actuaciones o
diligencias declaradas nulas o que hayan sido obtenidas con inobservancia de las garantas
Las excepciones de previo y especial pronunciamiento previstas por el Cdigo Procesal Penal (Art. 299), son las siguientes:
I. Incompetencia; II. Litispendencia; III. Cosa Juzgada; IV. Falta de autorizacin para proceder penalmente contra una
persona, cuando la Constitucin o la ley as lo exigen, y V. Extincin de la responsabilidad penal.
13
Seccin 2: Desarrollo de la audiencia intermedia; captulo II, Ttulo Octavo. Etapas del proceso.
12

84

Derechos Humanos y Juicios Orales

individuales (pruebas ilcitas), e incluso, puede solicitarle a algunas de las partes, si lo


estima prudente, que reduzca el nmero de testigos o de los documentos que haya
ofrecido, si ello nicamente producir efectos dilatorios en la audiencia de debate.
Tambin se prev la posibilidad de que las partes, durante la audiencia, puedan
solicitarle conjuntamente al juez que d por acreditados ciertos hechos con la finalidad
de que stos, de no haber objecin alguna, ya no puedan ser discutidos en el juicio, los
que, como veremos enseguida, debern indicarse claramente en el auto de apertura al
juicio (Art. 309: Acuerdos probatorios).
Por otra parte, si como hemos visto, la etapa intermedia tiene por objeto depurar,
en la medida de lo posible, los hechos que sern materia de discusin en el juicio oral, es
necesario, entonces, para el xito del propio proceso, que en el caso de que el Ministerio
Pblico formule diversas acusaciones, se prevea la posibilidad, como as lo hace el nuevo
Cdigo Procesal Penal, de la unin o separacin de stas. Si el juez considera que en estos
casos no se perjudica el derecho de defensa, podr unirlas y decretar la apertura de un solo
juicio, si las acusaciones estn ntimamente vinculadas por referirse a un mismo hecho, a
un mismo acusado o porque deben ser examinadas las mismas pruebas; de no ser as, o sea
cuando las acusaciones, de ser conocidas en una sola audiencia de debate, pudiera provocar
graves dificultades en su organizacin o desarrollo o afectar el derecho de defensa, el juez
puede, o mejor dicho debe separarlas, siempre que ello no implique la posibilidad de que se
dicten resoluciones contradictorias (Art. 308: Unin y separacin de acusaciones).
Una vez concluida la audiencia, se dicta, por el juez competente, segn lo previene
el Artculo 311, el llamado auto de apertura del juicio oral, en el que se indicar:
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.

El tribunal competente para celebrar la audiencia de debate;


La o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las correcciones
de errores formales que se hubieren realizado en ellas;
Lo relativo a la reparacin del dao y a la demanda civil, en su caso;
Los hechos que se dieren por acreditados, de conformidad con lo
dispuesto en el Artculo 309 (Acuerdos probatorios) de este Cdigo;
Las pruebas que debern producirse en el juicio, de acuerdo a lo
previsto en el artculo anterior (Exclusin de pruebas para la audiencia
de debate); y
La individualizacin de quienes deban ser citados a la audiencia
de debate, con mencin de los testigos a los que deba pagarse
anticipadamente sus gastos de traslado y habitacin y los montos
respectivos.

Con el dictado, por el juez de control de la legalidad o de garanta, del auto o


resolucin de apertura del juicio oral culmina la etapa intermedia o de preparacin
del juicio oral y comienza la ltima fase del proceso ordinario, comnmente conocida
como Etapa de juicio oral o de debate.

85

Modos simplificados de terminacin del proceso

Mag. Arturo Len de la Vega14

Introduccin

Mag. Arturo Len de la Vega14

El nuevo Cdigo Procesal Penal para el Estado Libre y Soberano de Oaxaca aprobado
por la LIX Legislatura del Estado en Decreto nmero 308, fechado el 6 de septiembre del
2006 y publicado el 9 del mismo mes y ao en el ejemplar nmero 36, Cuarta Seccin
del Peridico Oficial del estado, contempla como Modos Simplificados de Terminacin
del Proceso los siguientes: la conciliacin, los criterios de oportunidad y la
suspensin del proceso a prueba. Debe hacerse notar que en el procedimiento
abreviado si bien es cierto que no se llega a la etapa de juicio oral, tambin es cierto
que no por ello se le debe considerar como un Modo Simplificado de Terminacin del
Proceso; es, en realidad, un juicio especial, por eso se incluye, en el Cdigo, dentro
del Ttulo relativo a los Juicios Especiales. Sin embargo, para poder contrastarlo con los
Modos Simplificados de Terminacin de Proceso, lo incluimos en esta parte.
En el nuevo Cdigo Procesal Penal encontramos, adems de los Modos
Simplificados de Terminacin del Proceso y los Juicios Especiales, otras instituciones
que constituyen decisiones discrecionales del Ministerio Pblico respecto de la
no investigacin y el no ejercicio de la accin penal, diferentes de los Criterios de
Oportunidad, que son: El Archivo Temporal y la Abstencin de Investigar, llamados
por algunos tericos Salidas Tempranas.

14

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

86

Derechos Humanos y Juicios Orales

1. La conciliacin
Qu es la conciliacin?
De acuerdo al Gran Diccionario Jurdico especializado de los grandes juristas, conciliacin
viene del verbo conciliar, y ste del latn concilio, derivado de concilium, que quiere decir
asamblea, reunin, y el derivado popular de concilium es consejo.15
El trmino tiene varias acepciones:
a) Acto judicial que tiene por objeto evitar el pleito que alguno quiera entablar,
procurando que las partes se avengan o transijan sobre el asunto que le da
motivo.
b) Acuerdo o avenencia de partes que, mediante renuncia, allanamiento o
transaccin, hace innecesario el litigio pendiente o evita el litigio eventual.
c) Acuerdo celebrado entre quienes se encuentran ante un conflicto de intereses,
con el objeto de evitar un juicio o poner rpido fin a uno ya incoado (sin correr
todos los trmites que, en otro caso, seran precisos para concluirlo).
d) Audiencia que, por precepto constitucional, debe realizarse con carcter
preliminar a todo juicio civil o de injurias, a fin de procurar un acuerdo
amigable que evite el proceso.
e) La conciliacin no tiene los caracteres de un pleito ni de un procedimiento
controvertido, pues en ella la misin del juez se limita a simples exhortaciones
o consejos.
f) La conciliacin puede procurarse y producirse una vez iniciado el proceso y ya
constituida la litis, mientras no se haya dictado sentencia.
En el anlisis de la Conciliacin, como un Modo Simplificado de Terminacin
del Proceso, tal y como lo prev el nuevo Cdigo Procesal Penal que se comenta,
advertiremos que se plasman, sustancialmente, las caractersticas que integran a la
Conciliacin, de acuerdo a las diversas acepciones transcritas.

Razn de la incorporacin de la conciliacin en el nuevo Cdigo


Procesal Penal
a) Una de las razones es el establecimiento de la posibilidad de otorgar rpida y
oportuna reparacin del dao causado a la vctima.
b) Pacificar los conflictos sociales, sin necesidad de recurrir a la pena.
c) Recomponer las relaciones entre el imputado y la vctima, trastocadas con la
comisin del delito.

15 Gran diccionario jurdico especializado de los grandes juristas, Mxico, Libros Tcnicos, 1997, p. 271.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

87

En qu casos procede la conciliacin?


a) En los delitos culposos.
b) Los delitos perseguibles por querella.
c) Los delitos de contenido patrimonial que se hayan cometido sin violencia sobre
las personas.
d) Los delitos en los que se admita presumiblemente la sustitucin de sanciones o
la condena condicional (Art. 191, prrafo primero, CPPO).
e) En los delitos de carcter sexual, en los cometidos en perjuicio de menores
de edad y en los casos de violencia intrafamiliar (que sean perseguibles por
querella o que admitan la sustitucin de sanciones o condena condicional), si
lo solicitan expresamente la vctima o sus representantes legales (Art.
193, ltimo prrafo, en relacin con el Art. 191, prrafo primero, CPPO).

En qu casos no procede?
a) En los homicidios culposos.
b) En los delitos cometidos por servidores pblicos en el ejercicio de sus funciones
o con motivo de ellas.
c) Los cometidos en asociacin delictuosa, de conformidad con el Cdigo Penal
(Art. 191, segundo prrafo, CPPO).
d) En los delitos de carcter sexual, en los cometidos en perjuicio de menores de
edad y en los casos de violencia intrafamiliar, aunque se persigan por querella, o
admitan la sustitucin de sanciones o la condena condicional, si no lo solicitan
expresamente la vctima o sus representantes legales (Art. 193, ltimo
prrafo, a contrario sensu, en relacin con el Art. 191, prrafo primero, CPPO).

Cul es el momento procesal oportuno para proponer y llevar a


cabo la conciliacin?
a) Ante el Ministerio Pblico, en la etapa de investigacin.
b) Ante el Juez de Garanta, hasta antes de que se dicte la resolucin de apertura a
juicio oral (es decir, hasta antes de que termine la etapa intermedia) (Arts. 191,
prrafo tercero, y 285, fraccin V, CPPO).

Quines pueden proponer la conciliacin?


a) Las partes, vctima y/o imputado (Art. 191, prrafo tercero, CPPO).
b) El Ministerio Pblico puede sugerirlo a las partes (Arts. 191, prrafo tercero, y
285, fraccin V, CPPO).
c) El Juez de Garanta puede sugerirlo a las partes (Art. 191, prrafo tercero,
CPPO).
d) La autoridad indicada en la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Estatal,
cuando el Estado sea la vctima (Art. 191, prrafo cuarto, CPPO).
e) El Ministerio Pblico, cuando el delito afecte intereses difusos o colectivos y
no se hayan apersonado como vctima alguna de los sujetos autorizados por este
Cdigo (Art. 191, prrafo quinto, CPPO).

88

Derechos Humanos y Juicios Orales

Cul es el contenido de la conciliacin?


Las condiciones que las partes aceptan para conciliarse y que deben estipularse por ellos
mismos, con la ayuda de un facilitador, un mediador o un conciliador, si ello es posible;
en Oaxaca existen Centros de Mediacin con mediadores ampliamente capacitados
para estos menesteres (Art. 191, prrafo tercero, CPPO).

Principios que rigen a la conciliacin


a) Voluntariedad de las partes.- Es la voluntad de las partes la que genera la
conciliacin. Las condiciones que se aceptan por las partes en la conciliacin
son las que ellas mismas establecen; esas condiciones no pueden ser impuestas
por el Ministerio Pblico ni por el juez de legalidad (privatizacin del Derecho
Penal? S, y cul es el problema: la reforma Constitucional de 18 de junio del
2008 ya permite que haya acusaciones privadas y adems permite este tipo de
salidas alternas).
b) Confidencialidad.- Implica una negociacin privada, confianza entre las
partes recprocamente.
c) Flexibilidad.- Que la autoridad, Ministerial o Judicial, permita y autorice,
en igualdad de condiciones, la resolucin tomada por las partes para resolver
el conflicto. La autoridad debe ser flexible para con las partes en las clusulas
que establezca, pero sin que ello implique permitir violaciones de derechos
fundamentales.
d) Neutralidad.- La autoridad Ministerial o Judicial no deben inclinarse a favor
de ninguna de las partes en la solucin del problema; son nicamente las
partes las que establecern las condiciones que ellas mismas se imponen para
conciliarse.
e) Imparcialidad.- La autoridad Ministerial o Judicial no debe manifestarse,
anticipadamente, a favor o en contra de alguna de las partes.
f) Equidad.- La autoridad Ministerial o Judicial debe actuar con igualdad de
nimo para las partes, observando una justicia natural para ellas.
g) Legalidad.- Las autoridades Ministerial y Judicial deben actuar conforme a lo
previsto por la ley.
h) Honestidad.- La autoridad Ministerial o Judicial debe actuar con compostura,
decencia y moderacin, con recato y decoro, con modestia y honradez (Art.
192, CPPO).

Trmite

a) Ante el Ministerio Pblico


Una vez manifestada ante el Ministerio Pblico la decisin de las partes para conciliarse,
aqul solicitar al Juez de Garanta la celebracin de una audiencia, en esa audiencia el
juez escuchar a las partes en relacin al contenido del convenio que han celebrado las
partes, lo analizar y si lo encuentra ajustado al Derecho y cumple con los requisitos
legales de procedencia y no es violatorio de derechos fundamentales ni de garantas
individuales, aprobar el convenio y la conciliacin.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

89

Si el Juez de Garanta tiene motivos fundados para estimar que alguna de las partes
intervinientes en la conciliacin no est en condiciones de igualdad para negociar o
que ha actuado bajo coaccin o amenaza, no aprobar la conciliacin (Art. 193, prrafo
cuarto, CPPO).
Si el Ministerio Pblico se niega a conciliar, no obstante que se lo hayan solicitado
las partes, stas ocurrirn ante el Juez de Garanta en va incidental, y ste, en una
audiencia, se impondr del asunto y resolver en definitiva la procedencia o no de la
conciliacin (Arts. 37 y 229, CPPO).

b) Ante el juez de garanta


Una vez formulada la imputacin inicial y si con anterioridad no se ha propuesto la
conciliacin, de ser procedente sta, el Juez de Garanta les har saber a las partes esta
posibilidad y de aceptarse sta convocar a una audiencia en la que las partes manifestarn
las condiciones en que aceptaran la conciliacin y si en sta se observan los principios
que rigen a la conciliacin y se produce sta, el Juez la aprobar y se levantar el acta
correspondiente, que tendr fuerza vinculante (Arts. 191, tercer prrafo, 193, primer
prrafo, y 195, primer prrafo, CPPO).

Plazo mximo para la tramitacin de la conciliacin


No ms de treinta das naturales, contados a partir del da de la propuesta de conciliacin
(Art.194, primer prrafo, CPPO).
Esos treinta das son los que las partes pueden estar discutiendo los trminos del
convenio, en tanto, el trmite del proceso se suspende, pero no puede estar suspendido
ms de esos treinta das; otra cosa es el plazo que se fije para cumplir con los trminos
de la conciliacin.

Suspensin
El procedimiento para lograr la conciliacin suspende el proceso y la prescripcin de
la accin penal. Esta suspensin es por treinta das naturales como mximo (Art. 194,
primer prrafo, CPPO).

Efectos de la conciliacin
a) Producida la conciliacin se levantar un acta que tendr fuerza vinculante.
b) Se fijar un plazo para el cumplimiento de las obligaciones pactadas.
c) Este plazo suspende el trmite del proceso y la prescripcin de la accin penal
(ste es otro plazo, el que se seale para cumplir con las obligaciones contradas
en el convenio, no para conciliar, sino para cumplir con el convenio).
d) El cumplimiento de lo acordado extingue la accin penal.
e) Si el imputado injustificadamente no cumple con las obligaciones pactadas
dentro del plazo fijado por las partes o si stas no fijan plazo, dentro de un
ao contado a partir del da siguiente al de la ratificacin del acuerdo

90

Derechos Humanos y Juicios Orales

por el que se tiene aprobada la conciliacin, el proceso continuar como


si no se hubiera conciliado (Art. 195, CPPO).

Generalidades
a) Tanto el Ministerio Pblico como el Juez de Garanta, en la tramitacin de
la conciliacin, podrn solicitar el asesoramiento y el auxilio de personas o
entidades especializadas para procurar los acuerdos entre las partes en conflicto,
o instar a los interesados para que designen un amigable componedor.
b) Los conciliadores debern guardar secreto sobre lo que conozcan en las
deliberaciones y discusiones de las partes.
c) La informacin que se genere en los procedimientos de conciliacin no podr
ser utilizada en perjuicio de las partes dentro del proceso penal (Art. 193,
CPPO).
d) Si a juicio del Ministerio Pblico o el Juez de Garanta existen actuaciones
urgentes o inaplazables, stas se realizarn siempre que no impliquen un acto
de molestia que sea relevante para el imputado (Art. 194, segundo prrafo,
CPPO).

2. Criterios de oportunidad
Principio de oficiosidad
Rige en nuestro sistema procesal penal vigente y es uno de los dogmas del sistema
inquisitivo, mediante el cual se obliga al Ministerio Pblico a investigar todos los hechos
posiblemente delictuosos de que tenga conocimiento, ya sea por denuncia o querella.
Por efecto de este principio de oficiosidad o de legalidad, el Ministerio Pblico debe
ejercitar la accin penal, necesariamente, cuando estn satisfechos los requisitos que
exige el Artculo 16 de la Constitucin Federal. En el nuevo sistema este principio sigue
siendo la regla general (Arts. 196, prrafo primero, y 216, CPPO).
Los criterios de oportunidad constituyen la excepcin a la regla general del principio
de oficiosidad (Arts. 196, prrafo segundo, 216, primer prrafo, in fine, y 219, CPPO). Tanto
la Constitucin en su Artculo 21, prrafo sptimo de su reforma del 18 de junio del 2008,
como nuestro Cdigo, establecen la facultad del Ministerio Pblico de que no obstante que
se encuentren debidamente acreditados los requisitos que exige el Artculo 16 de la propia
Constitucin, se abstenga de ejercitar la accin penal y en caso de haberse ejercitado ya,
prescindir de su ejercicio, en los casos que especficamente determine la ley.

Razones de su inclusin en el nuevo sistema


a) Operativamente, la aplicacin del principio de oficiosidad es inconveniente, lo
prueba la saturacin de averiguaciones previas que existen en las Procuraduras
de Justicia de todas las entidades federativas.
b) Ante el panorama anterior, se hace necesario crear e incorporar a la normatividad
procesal penal instituciones de carcter general que permitan seleccionar los

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

91

asuntos que debern investigarse por el M. P., que respondan a las nuevas
polticas de persecucin penal y que respeten derechos fundamentales y el
principio de igualdad ante la ley; esas nuevas instituciones son los criterios de
oportunidad.
c) Con la implementacin de estos criterios de oportunidad se evitan los efectos
crimingenos que conlleva un proceso penal, sobre todo por lo que se refiere a
la reincidencia.
d) Se administran con ms eficiencia recursos pblicos; las limitaciones
econmicas en el campo de la justicia penal se atenan, tomando en cuenta el
costo-beneficio; ahorro considerable de trabajo-horas-hombre.
e) Facilitan el derecho penal mnimo.

Tratamiento procesal de los criterios de oportunidad en el nuevo


sistema
Quin lo aplica?

El Ministerio Pblico, de oficio o a peticin de la vctima o del imputado (Art. 196,


ltimo prrafo, y 198, CPPO).
El Juez de Garanta, despus de verificar que el Ministerio Pblico se ajusta a
lo establecido por el Cdigo en la aplicacin del Criterio de Oportunidad, lo tiene
aplicando el Criterio y declara la extincin de la accin penal y el sobreseimiento de la
causa, salvo en la hiptesis contenida en la fraccin III del Artculo 196, en el que slo
se suspende el ejercicio de la accin penal por el tiempo y por las razones sealadas en
dicha fraccin (Art. 199, CPPO).

En qu momento procesal se aplica?


El Ministerio Pblico, durante la etapa de investigacin (Art. 219, CPPO).
El Juez de Garanta (a peticin del Ministerio Pblico) hasta antes de que se dicte
el Auto de Apertura a Juicio, que es el auto con el que termina la etapa intermedia (Art.
197, CPPO).

En qu consiste?
En la determinacin del Ministerio Pblico de no ejercer la accin penal o prescindir
de la ya ejercitada, total o parcialmente, por uno o varios hechos, por alguna o varias
personas (Arts. 196, ltimo prrafo, y 219, CPPO).
Pedirle, el Ministerio Pblico al Juez de Garanta, que lo tenga prescindiendo, total
o parcialmente, de la accin penal por uno o varios hechos, por una o varias personas
(Art. 196, segundo prrafo, CPPO). El Ministerio Pblico toma la decisin, se lo hace
saber al juez y ste admite esa decisin y decreta la extincin de la accin penal y el
sobreseimiento de la causa.

92

Derechos Humanos y Juicios Orales

En qu casos procede?
a) Cuando se trate de un hecho insignificante, de mnima culpabilidad del autor o del
partcipe o exigua contribucin de ste. Son los casos de los llamados delitos de bagatela.
Excepciones: Cuando se afecte gravemente un inters pblico, o que el hecho lo
haya cometido un servidor pblico en ejercicio de su cargo o con motivo de ese cargo (Art.
196, fraccin I, CPPO).
b) Cuando el imputado, a consecuencia del hecho por el que se le investiga o procesa,
haya sufrido dao fsico o psquico grave, que torne desproporcionada la aplicacin de una
pena, o cuando en ocasin de una infraccin culposa haya sufrido un dao moral de difcil
superacin (Art. 196, fraccin II, CPPO).El imputado roba en un edificio, lo sorprenden,
trata de escapar, cae del dcimo piso, se fractura las piernas y la columna, queda parapljico,
lo vamos a procesar?, o el esposo que tripula su auto y por su imprudencia se voltea, fallecen
su esposa y sus hijos, lo vamos a procesar?, con la pena que tiene de haber sido l el causante
de esas muertes ya tiene suficiente. En esta hiptesis, todo es cuestin de humanidad.
c) Cuando la pena o medida de seguridad que pueda imponerse al imputado por el hecho
por el cual se le investiga o se le procesa y de cuya persecucin se prescinde, carezca de
importancia en relacin a una pena o medida de seguridad ya impuesta, o a la que se debe
esperar que se le imponga por los restantes hechos por los que se le est investigando o se le
est procesando y de los cuales no se prescinde, o la pena o medida de seguridad que se le
impuso o se le impondra en un proceso tramitado en otro Estado (Art. 196, fraccin III,
CPPO). El imputado tiene sesenta aos de prisin, en el reclusorio le pega a otro compaero
y le causa lesiones leves lo vamos a procesar para que en este nuevo proceso, al final, le
impongan unas pena de seis das o un mes y se le acumule a los sesenta aos? es absurdo.

Bases para la aplicacin de los criterios


Tanto el Ministerio Pblico como el Juez de Garanta, en la aplicacin de los criterios
de oportunidad, debern basarse en:
a) Razones objetivas.
b) No discriminacin.
c) Valorando cada caso en particular de acuerdo a las pautas de procuracin de
justicia.
d) Si hay un dao, el Ministerio Pblico velar porque se repare para que proceda
la tramitacin del criterio (Art. 196, ltimo prrafo, CPPO).

Efectos del criterio de oportunidad


a) La extincin de la accin penal a favor del autor o partcipe beneficiado con la
aplicacin del criterio.
b) Si el criterio se basa en la insignificancia del hecho, la extincin de la accin
penal aprovecha a todas las personas, indiciados o procesados, que renan las
mismas condiciones.
c) En el caso de las hiptesis a que se refiere el inciso c, del apartado en qu
casos procede?, la accin penal no se extingue, slo se suspende en relacin

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

93

con los hechos y las personas beneficiadas con el criterio; esta suspensin se
prolongar por quince das naturales posteriores a la fecha en que la sentencia
respectiva quede firme. Pasado este plazo, el Ministerio Pblico pedir al Juez
de Garanta que resuelva, en definitiva, el cese de la persecucin, decretando la
extincin de la accin penal (Art. 199, CPPO).

Procedimiento
a) Cuando es el Ministerio Pblico el que, en la etapa de investigacin,
aplica un criterio de oportunidad, es evidente que en su legajo de investigacin y con los
datos que obran en este legajo, deber dictar una resolucin fundada y motivada. Esta
resolucin se la comunicar al Juez de Garanta y ste, a su vez, la notificar a los dems
intervinientes, si los hubiere (Art. 219, segundo prrafo, CPPO). La vctima puede
inconformarse contra esta decisin del Agente del Ministerio Pblico en un plazo de 10
das, ante el Procurador, quien de acuerdo a la Ley Orgnica de la Procuradura, deber
verificar en un trmite expedito si la decisin del Ministerio Pblico se ajusta o no a las
polticas del servicio y a la normatividad respectiva (Art. 219, tercer prrafo, CPPO).16
b) El Juez, en realidad, no aplica el criterio de oportunidad. La decisin
de aplicar el criterio es del M. P. El juez lo que hace es admitirlo si est ajustado al
Derecho, si advierte que satisface los requisitos legales; es decir, el juez controla la
legalidad de la decisin del M. P. Por eso decimos que tambin puede hacerse ante el
juez, pero l no lo aplica.

Impugnacin
La decisin del Ministerio Pblico de aplicar o negar la aplicacin de un criterio
de oportunidad que no se ajuste a los requisitos legales o constituya una discriminacin,
es impugnable (Art. 198, primer prrafo, CPPO).
ste tambin es un medio de impugnacin innominado. No es ni revocacin,
ni apelacin, ni casacin. Es un medio por el cual el interesado va al Juez de Garanta
pidindole, con base en los agravios respectivos, que revise la concesin o la negativa de
aplicar el criterio. En esta impugnacin ya no se revisan las polticas pblicas dictadas
por la Procuradura, sino los requisitos que exige el Cdigo para la procedencia del
criterio; por eso, incluso, el plazo de impugnacin es menor, de tres das. Contra la
resolucin del juez, procede la apelacin.
Quines son los legitimados para interponer la impugnacin?
La vctima o el imputado (Art. 198, primer prrafo, CPPO).
Quin conoce de la impugnacin?
El Juez de control de Garanta (Art. 198, primer prrafo, CPPO).
16
Esta inconformidad es un medio de impugnacin innominado, constituye un medio de control interno y la materia que se
analiza en este medio de impugnacin es el cumplimiento de las polticas generales dictadas para la aplicacin de los criterios;
es diferente a la impugnacin que prev el Art. 198, CPPO.

94

Derechos Humanos y Juicios Orales

Por qu va?
Incidental (Arts. 37, 198, in fine, y 220, primer prrafo, CPPO, porque es un
no ejercicio de la accin penal).
Cul es el plazo para interponer la impugnacin?
Dentro de los tres das posteriores a la notificacin de la resolucin (Art. 198,
CPPO).
Procedimiento de la impugnacin
Procede cuando es el Ministerio Pblico quien aplica o niega la aplicacin del criterio.
Presentada la impugnacin, el juez, dentro de los tres das siguientes, convocar
a la vctima, al Ministerio Pblico, y en su caso, al imputado y a su defensor, a una
audiencia y en ella resolver lo procedente (Arts. 64, tercer prrafo, y 198, in fine,
CPPO).

Apelacin
Cuando es el Juez de Garanta el que admite o se niega a admitir la aplicacin
de un criterio de oportunidad sin ajustarse a los requisitos legales o incurriendo en una
discriminacin, procede la apelacin (Art. 433, CPPO).
Quines son los legitimados para interponer el recurso?
La o las partes a quienes la resolucin cause agravio (Arts. 415, segundo prrafo,
y 417, CPPO).
Quin conoce de la apelacin?
El superior jerrquico del Juez de Garanta, que determine la Ley Orgnica
del Poder Judicial del estado (en el caso de Oaxaca, las Salas Penales) (Arts. 435, tercer
prrafo, y 436, CPPO).
Cul es el plazo para la interposicin del recurso?
Tres das, contados a partir del da siguiente al en que quede legalmente hecha
la notificacin (Arts. 61, cuarto prrafo, 198 y 434, primer prrafo, CPPO).
Cmo se interpone?
Por escrito (Art. 434, primer prrafo, CPPO).
Ante quin se interpone?
Ante el mismo Juez de Garanta que dict la resolucin (Art. 434, primer
prrafo, CPPO).

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

95

Procedimiento de la apelacin
1.
2.

3.

Presentado el recurso, el Juez de Garanta emplazar a las otras partes, para que
en el plazo de tres das lo contesten (Art. 435, primer prrafo, CPPO) (Vase Art.
420: Sobre las adhesiones).
Una vez contestado el pliego que contiene el recurso, o habiendo transcurrido
los tres das sin que se haya hecho la contestacin (Art. 61, prrafos primero y
segundo, CPPO), el Juez de Garanta, inmediatamente, remitir las actuaciones al
Tribunal competente para que resuelva (Art. 435, tercer prrafo, CPPO).
Recibidas las actuaciones por el tribunal competente, dentro de los 10 das
siguientes citar a una audiencia y en esa audiencia decidir sobre la admisin del
recurso y la procedencia de la cuestin planteada y una vez terminada la audiencia,
inmediatamente, resolver lo que corresponda (Art. 436, CPPO).

Cmo se celebra esa audiencia?


Se celebrar con las partes que comparezcan (si no comparece ninguna de las
partes, el tribunal pasa a dictar la resolucin); las partes pueden hacer uso de la palabra,
pero no se admitir rplica, pueden dejar notas breves escritas sobre su planteamiento.
El imputado no est obligado a asistir a esta audiencia, lo representar su defensor, pero
si asistiere se le conceder la palabra en ltimo trmino. En esta audiencia el tribunal que
conoce de la apelacin podr interrogar a los recurrentes sobre las cuestiones planteadas
en el recurso (Art. 437, CPPO).

3. Suspensin del proceso a prueba


(Privatizacin del Derecho Penal? S, tambin. No hay ningn problema, lo prev la
Constitucin en su reforma del 18 de junio del 2008).

En qu consiste?
La suspensin del proceso a prueba es un Modo Simplificado de Terminacin del
Proceso por medio del cual el Juez de Garanta resuelve, previa la satisfaccin de ciertos
requisitos y el cumplimiento de determinadas condiciones, suspender el trmite del
proceso por un plazo no menor a un ao y no mayor a tres, pudiendo ser ampliado este
mximo del plazo a dos aos ms, en determinadas condiciones, y por una sola vez, y
una vez terminado el plazo, si se han cumplido las condiciones impuestas, se extingue
la accin penal y se ordena el sobreseimiento.

En qu casos procede?
En los casos en que el delito de que se trate est sancionado con pena mxima de
hasta cinco aos de prisin (Art. 200, primer prrafo, primera parte, CPPO).

Condiciones para la procedencia


a) Que el imputado no haya sido condenado por delito doloso.
b) Que el imputado no est gozando de este beneficio en otro proceso.
(Art. 200, primer prrafo, segunda parte, CPPO).

96

Derechos Humanos y Juicios Orales

Quin solicita el beneficio?


El imputado o el Ministerio Pblico (Arts. 200, primer prrafo, ltima parte, y 285,
fraccin III, CPPO).

En qu momento se solicita el beneficio?


En cualquier momento hasta antes de dictarse el auto de apertura a juicio (es decir, hasta
antes de que termine la etapa intermedia) (Art. 200, segundo prrafo, primera parte,
CPPO).
Qu hechos se toman en cuenta para determinar los cinco aos de prisin que
como mximo del monto de la pena se exige para la procedencia del beneficio?
a) Si se est en la etapa de investigacin, se tomar en cuenta la descripcin que
de los hechos haga el Ministerio Pblico.
b) Si existe auto de sujecin a proceso, los hechos precisados en este auto.
c) Si ya hay acusacin, los hechos por los que se acusa (Art. 200, segundo prrafo,
segunda parte, CPPO).

Requisitos para la procedencia del beneficio


La solicitud del beneficio deber contener:
a) Un plan de reparacin del dao causado, que puede consistir en una
indemnizacin equivalente a la reparacin del dao que en su caso pudiera llegar a
imponerse o una reparacin simblica, de pago inmediato o por cumplir a plazos.
b) Las condiciones que el imputado deber cumplir durante el perodo de
suspensin del proceso a prueba:
1. El lugar determinado en que debe residir el imputado durante el perodo de
suspensin del proceso a prueba.
2. Frecuentar o dejar de frecuentar determinados lugares o personas.
3. Abstenerse de consumir drogas o estupefacientes o de abusar de las bebidas
alcohlicas.
4. Participar en programas especiales para la prevencin y tratamiento de
adicciones.
5. Comenzar o finalizar la escolaridad bsica si no la ha cumplido, aprender
una profesin u oficio o seguir cursos de capacitacin en el lugar o la
institucin que determine el juez.
6. Prestar servicio social a favor del Estado o de instituciones de beneficencia
pblica.
7. Someterse a tratamiento mdico o psicolgico, de preferencia en
instituciones pblicas, si es necesario.
8. Permanecer en un trabajo o empleo, o adquirir, en el plazo que el juez
determine, un oficio, arte, industria o profesin, si no tiene medios propios
de subsistencia.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

97

9. Someterse a la vigilancia que determine el juez.


10. No poseer o portar armas.
11. No conducir vehculos.
12. Abstenerse de viajar al extranjero.
13. Cumplir con los deberes de deudor alimentario.
Observaciones.- Si se acredita plenamente que el imputado no puede cumplir
con alguna de las obligaciones anteriores, por ser contrarias a su salud, sus creencias
religiosas o alguna otra causa de especial relevancia, el juez podr sustituirlas, fundada y
motivadamente, por el cumplimiento de otra u otras anlogas que resulten razonables.
Para fijar estas condiciones, el juez podr disponer que el imputado sea sometido
a una evaluacin previa.
En ningn caso el juez puede imponer condiciones ms gravosas que las
solicitadas por el Ministerio Pblico.
Es obvio que no se van a poner todas las condiciones, sino las de ellas que sean
acordes con el asunto planteado.
c) Que el imputado admita la comisin del hecho que se le atribuye y existan
datos en la investigacin que permitan corroborar su existencia (Arts. 200, prrafos
tercero y cuarto, y 201, CPPO).

Procedimiento
En una audiencia, el juez de legalidad oir la solicitud del Ministerio Pblico (que deber
satisfacer los requisitos sealados), escuchar a la vctima y al imputado y resolver de
inmediato.
Puede diferir esta diligencia para desahogarla en la audiencia de sujecin a
proceso, en su caso (Art. 200, prrafo quinto, primera parte, CPPO).
En todo caso, la decisin sobre la procedencia o no del beneficio se pronunciar
en presencia del imputado y de la vctima, quienes podrn hacer observaciones a las
condiciones impuestas, esas observaciones se resolvern de inmediato; el juez har
del conocimiento del imputado las condiciones impuestas y lo prevendr de las
consecuencias de su inobservancia (Art. 201, prrafo cuarto, CPPO).

Contenido de la resolucin
La resolucin deber fijar las condiciones bajo las cuales se suspende el proceso a prueba
o se rechaza la solicitud; aprobar o modificar, en su caso, el plan de reparacin del
dao propuesto por el imputado, conforme a criterios razonables. El hecho de que el
imputado carezca de recursos, no ser causa suficiente para rechazar la posibilidad del
otorgamiento del beneficio (Art. 200, prrafo quinto, segunda parte, CPPO).

98

Derechos Humanos y Juicios Orales

Efectos de la suspensin del proceso a prueba


a) Transcurrido el plazo de suspensin, sin que sta fuere revocada, se extingue la
accin penal y se dictar, de oficio o a peticin de parte, el sobreseimiento.
b) La suspensin del proceso a prueba no extingue las acciones civiles de la vctima
o terceros ni impide su ejercicio ante los tribunales respectivos.
c) Si la vctima recibe pagos en virtud de la procedencia de la suspensin del
proceso a prueba y despus el proceso se reanuda, los pagos recibidos se
aplicarn a la indemnizacin por daos y perjuicios.
d) Durante el perodo de suspensin del proceso a prueba la prescripcin de la
accin penal queda suspendida (Art. 205, CPPO).

Cesacin provisional de los efectos


Los efectos de la suspensin del proceso a prueba se suspenden:
a) Mientras el imputado se encuentre privado de su libertad por otro proceso.
b) Si el imputado est siendo procesado en otra causa pero est en libertad, el
plazo de la suspensin concedido seguir su curso, pero no se podr decretar la
extincin de la accin penal ni el sobreseimiento de la causa hasta que quede
firme la resolucin que lo declare no responsable en el nuevo hecho.
c) El hecho de que se revoque la suspensin del proceso a prueba, no impide que
al imputado se le dicte sentencia absolutoria ni que se le concedan medidas
sustitutivas de la privacin de la libertad, si fueren procedentes (Art. 204,
CPPO).

Impugnacin
Si se niega la suspensin del proceso a prueba por parte del Juez, procede la apelacin,
en los trminos en que lo establece el captulo relativo a la apelacin (Arts. 201, prrafo
quinto, y 433 a 437, CPPO).
Si la suspensin del proceso a prueba se concede, no hay recurso, pero si el
imputado considera que las condiciones fijadas son manifiestamente excesivas o que el
juez se excedi en sus facultades, puede apelar la resolucin (Art. 201, ltimo prrafo,
CPPO).

Conservacin de los medios de prueba


Una vez concedida la suspensin del proceso a prueba, como el proceso puede continuar
despus si el imputado no cumple con las condiciones impuestas, el Ministerio Pblico
tomar las medidas necesarias para evitar la prdida, destruccin o ineficacia de los
medios de prueba conocidos y las medidas que soliciten las partes (Art. 202, CPPO).

Revocacin de la suspensin
Si el imputado se aparta, considerablemente y en forma injustificada de las condiciones
impuestas, el juez, a solicitud del Ministerio Pblico citar a las partes a una audiencia en

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

99

la que se debatir sobre la revocacin de la suspensin y resolver de inmediato, de manera


fundada y motivada, si se revoca el beneficio y se reanuda la persecucin penal o no.
Puede el juez negar la revocacin y ampliar el plazo de suspensin a prueba
hasta por dos aos ms, por una sola ocasin (Art. 203, CPPO).

Restriccin de actuaciones
Si la solicitud del imputado o del Ministerio Pblico para obtener la suspensin del
proceso a prueba no se admite, o si habindose admitido y concedido, se revoca y se
reanuda el proceso, la admisin de los hechos por parte del imputado no podr ser
considerada como confesin ni utilizada en su contra (Art. 200, ltimo prrafo, CPPO).

4. Procedimiento abreviado
La regla general en el Sistema Acusatorio Adversarial es que slo las pruebas ofrecidas
y desahogadas en la etapa de juicio oral pueden servir para dictar una sentencia
condenatoria. Esta regla general tiene como excepcin, entre otras, la institucin del
procedimiento abreviado; esta institucin es un juicio especial en el que, normalmente,
se dicta sentencia condenatoria y con la que termina el proceso sin llegar a la etapa
de juicio oral. Es una forma de terminar el proceso en la que el imputado renuncia al
juicio oral, al contradictorio, pues de las investigaciones que han realizado el Ministerio
Pblico y el propio imputado y el defensor, en relacin con los hechos que se le
imputan, advierte que si llega al juicio oral, no lo va a ganar y por ello se somete a este
procedimiento. Sabe que el beneficio que le genera este medio le conviene ms, pues el
Juez le podr imponer la pena mnima sealada para el delito de que se trata, menos un
tercio, si as lo pide el M. P.

Casos en los que procede


En todos los casos, trtese del delito de que se trate.

Momento procesal oportuno


Hasta antes de dictar el auto de apertura a juicio (es decir, hasta antes de que termine la
etapa intermedia) (Art. 395, CPPO).

Quin lo solicita?
El Ministerio Pblico (Art. 395, CPPO).

Requisitos de procedencia17
a) Que el imputado admita el hecho que se le atribuye.
b) Que el imputado consienta en la aplicacin del procedimiento.
c) Que la parte coadyuvante, en su caso, no presente oposicin fundada.

17

Si hay varios coimputados, el procedimiento se puede aplicar a todos o slo a uno de ellos (Art. 395, CPPO).

100

Derechos Humanos y Juicios Orales

Trmite
El Ministerio Pblico, en una audiencia, le har saber al Juez de Garanta su deseo
de aplicar el procedimiento abreviado, acreditando los requisitos de procedencia, en
esa misma audiencia formular la acusacin, si es que no la ha formulado antes. La
acusacin deber ser por escrito (Art. 292, primera lnea y fraccin X, CPPO) y en ella
se har una descripcin de la conducta atribuida y su calificacin jurdica, solicitando la
pena por imponer, que deber ser la que convengan el Ministerio Pblico, el imputado
y el defensor, y que no podr ser inferior a la mnima que se seala para el delito de que
se trate menos un tercio. Se escuchar a la vctima que no se haya constituido como
acusador coadyuvante, pero el criterio manifestado por la vctima no obliga al juez. Si el
juez estima procedente la solicitud, as lo acordar y fijar fecha para la audiencia en la
que se resolver la procedencia del procedimiento abreviado (Art. 396, CPPO).

Desarrollo de la audiencia del procedimiento abreviado


1. El da y hora sealados para la celebracin de la audiencia, el juez verificar la presencia
del Ministerio Pblico, del imputado y su defensor y de la vctima y su asesor jurdico,
en su caso, si estn presentes, declara el inicio de la celebracin de la audiencia.
2. A continuacin le dar el uso de la palabra al Ministerio Pblico, el que
sustentar su peticin para el procedimiento abreviado, con base en la acusacin que ya
tiene presentada.
3. Despus conceder la palabra al imputado y a su defensor para que manifiesten
lo que deseen en relacin con la peticin del Ministerio Pblico (se supone que deben
admitir lo solicitado por el Ministerio Pblico pues ya acordaron los trminos en que se
admitir el Procedimiento).
4. En seguida el juez le preguntar al imputado con palabras lisas y llanas, sin
utilizar trminos tcnicos jurdicos:
a)
b)
c)
d)
e)
f)

Si est conforme con el procedimiento solicitado por el Ministerio


Pblico.
Si ha aceptado voluntaria y libremente el procedimiento.
Si ha aceptado voluntaria y libremente los hechos que se le imputan.
Si est sabedor y consciente de que la aceptacin del procedimiento
abreviado le hace perder el derecho que tiene a un juicio oral.
Si est sabedor y consciente de que la aceptacin del procedimiento
abreviado le hace perder el derecho que tiene a que el Ministerio Pblico
le pruebe la acusacin de que es objeto.
Si est sabedor y consciente de que la aceptacin del procedimiento
abreviado le hace perder el derecho que tiene a presentar pruebas a su
favor.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

101

g)

Si est sabedor y consciente de que al aceptar el procedimiento abreviado


est renunciando a una defensa por s mismo o por un defensor de oficio
o particular profesional.
h) Si coment con su defensor y fue asesorado por ste en relacin a la
conveniencia de la aceptacin del procedimiento abreviado.
i) Si su defensor le explic detalladamente en qu consiste el procedimiento
abreviado y las consecuencias que derivan de dicho procedimiento.
j) Si estando sabedor de todas las circunstancias anteriores, quiere hacer la
declaracin de culpabilidad de la comisin de los hechos por los que lo
acusa el Ministerio Pblico.
En caso de que el imputado manifieste que quiere hacer esa declaracin de
culpabilidad, el juez le pedir:
k)

Que haga esa declaracin.

5. Una vez hecha la declaracin de culpabilidad por parte del imputado el juez
har constar que la aceptacin de los hechos por parte del imputado es inequvoca.
6. El juez verificar que los hechos relacionados por el Ministerio Pblico y
que ha aceptado el imputado son suficientes para acreditar el delito por el que se acusa y
la participacin del imputado en su comisin, independientemente de la aceptacin de
esos hechos por parte del imputado (Ojo: no debe basarse solamente en la confesin del
imputado sino, adems, en otras pruebas que justifiquen el delito y la responsabilidad del
imputado y que deben obrar en los antecedentes del caso, en el legajo de investigacin;
si a juicio del juez no se acreditan la existencia de delito o de la responsabilidad del
imputado, no obstante su admisin de los hechos, no va a dictar sentencia condenatoria,
ser absolutoria).
7. A continuacin resolver la procedencia del procedimiento abreviado
haciendo saber que en el caso se han cumplido con todos los requisitos legales que este
procedimiento exige y que no se violan en perjuicio del imputado garantas individuales
ni derechos fundamentales y dictar la sentencia correspondiente (sin necesidad de
sealar audiencia para individualizar la pena en virtud de que sta ya fue acordada y
pedida por el Ministerio Pblico), en los trminos previstos en el CPPO, la que se
ejecutar conforme a lo establecido en el mismo para la ejecucin de sentencias.

102

Derechos Humanos y Juicios Orales

103

Medidas de coercin

Lic. Fabio Valds Bensasson18

Mtro. Fabio Valds Bensasson18


Las medidas que pueden afectar la libertad del imputado o sus bienes se les llama medidas
de coercin. stas pueden ser medidas coercitivas personales o medidas coercitivas
reales.

1. Medidas de coercin personales


Concepto
Las medidas coercitivas personales son aquellas medidas restrictivas o privativas de la
libertad personal que puede adoptar el tribunal en contra del imputado en el proceso
penal, con el objeto de asegurar la realizacin de los fines penales del procedimiento.
Como rompen la lgica general de la presuncin de inocencia, su procedencia y lmites
se encuentran definidos por los fines penales del procedimiento y los principios del
sistema.

Finalidad y Alcance
Las medidas coercitivas personales slo sern impuestas cuando fueren absolutamente
indispensables para asegurar la realizacin de los fines del procedimiento y slo durarn
mientras subsistiere la necesidad de su aplicacin y siempre sern declaradas por
resolucin fundada (es la idea que subyace detrs del Artculo 163 del CPPO).

Fines penales del procedimiento


Doctrinariamente se entiende por fines penales del procedimiento el correcto
establecimiento de la verdad y la actuacin de la ley penal.

18

Director Tcnico de MSD/Proderecho.

104

Derechos Humanos y Juicios Orales

El correcto establecimiento de la verdad puede estar en riesgo ya sea por la


negativa del imputado a comparecer a los actos del procedimiento (peligro de fuga),
ya sea por la evidencia de que ste desarrollar actos de destruccin u ocultacin de
pruebas (xito de la investigacin).
Por su parte, la actuacin de la ley penal supone la disponibilidad del sujeto para
la imposicin y ejecucin de la sancin y puede estar en riesgo cuando exista evidencia
de que el imputado pretenda eludir la accin de la justicia mediante la fuga.

Principios rectores de la aplicacin de las medidas coercitivas


Los principios rectores de la aplicacin de las medidas coercitivas personales son:
I.
II.

III.
IV.

V.
VI.

Principio de legalidad, que consiste en una reserva legal para el


reconocimiento de las medidas coercitivas que implican formas de restriccin
o privacin de libertad.
Principio de jurisdiccionalidad, en cuya virtud las medidas coercitivas
personales slo pueden ser adoptadas por el rgano jurisdiccional competente,
con la salvedad de la facultad que tienen ciertas autoridades para ordenar la
detencin de una persona, como por ejemplo, el Ministerio Pblico tratndose
de casos urgentes, o bien cualquier persona o la polica, tratndose de supuestos
de flagrancia.
Principio de excepcionalidad, en cuya virtud se entiende que se trata
de medidas de carcter eventual que slo deben decretarse cuando resulten
absolutamente indispensables. La regla general es que se proceda en libertad.
Principio de instrumentalidad, por cuanto estas medidas no constituyen
un fin en s mismas, sino que son instrumentos orientados a la consecucin
de fines de carcter procesal penal. De este modo, slo pueden imponerse
cuando aparezcan como absolutamente indispensables para asegurar los fines
del procedimiento al que acceden.
Principio de provisionalidad, toda vez que estas medidas deben mantenerse
slo mientras subsista la necesidad de su aplicacin y permanezca pendiente el
procedimiento penal al que instrumentalmente sirven.
Principio de proporcionalidad, esto es, que las medidas estn en relacin
proporcional con la finalidad del procedimiento que se persigue cautelar y con
la gravedad del hecho que se investiga. La regla general est constituida por la
aplicacin de las medidas cautelares personales menos intensas para la libertad
del imputado y la prisin preventiva slo proceder cuando las dems medidas
fueren insuficientes para asegurar los fines del procedimiento. En el caso del
CPPO, este ltimo principio est establecido en el Artculo 164.19

19 Dicho artculo establece en sus dos primeros prrafos que: No se podr decretar una medida de coercin cuando sta resulte
desproporcionada en relacin con las circunstancias de comisin del hecho atribuido y la sancin probable.
Tratndose de medidas que impliquen privacin de la libertad, en ningn caso podr sobrepasar la pena mnima prevista para el delito de que se
trate, ni exceder el plazo de dos aos, salvo lo dispuesto por el Artculo 188 de este Cdigo []

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

105

2.- Aprehensin, detencin, prisin preventiva y otras medidas


a) La aprehensin o detencin por orden judicial
En sentido amplio detencin es toda privacin de la libertad ambulatoria de una persona,
distinta de la prisin o de la ejecucin de una pena privativa de libertad, ejecutada para
un fin previsto y permitido por el ordenamiento jurdico. En esta situacin regir el
estatuto jurdico del detenido, con todos sus derechos y garantas.
La aprehensin ser una especie de detencin, que toma ese nombre cuando es
una orden de comparecencia dictada por un Juez de Garanta y dirigida a cualquier
imputado cuya presencia sea necesaria para la realizacin del acto de la imputacin, a
solicitud del Ministerio Pblico.
Lgicamente cuando exista denuncia o querella, se encuentre acreditado el cuerpo
del delito y la probable responsabilidad del imputado y se tratare de delitos que tuviesen
necesariamente pena privativa de libertad, el juez a solicitud del Ministerio Pblico
podr ordenar la aprehensin del imputado, sin previa citacin, a fin de formularle la
imputacin.
La otra posibilidad de que el juez decrete la aprehensin, ser respecto de un
imputado que debe concurrir a una audiencia y cuya asistencia sea forzosa, sea legalmente
citado, y no comparezca a ella, sin causa justificada.

Concepto de aprehensin
La aprehensin como medida de coercin es aquella en virtud de la cual, sin citacin
previa, se priva de libertad a una persona a quien se le imputa la comisin de un delito,
por un breve lapso, con la exclusiva finalidad de ponerla a disposicin del tribunal, con
el objeto de asegurar su comparecencia a algn acto del procedimiento, como puede
ser una audiencia destinada a formular una imputacin y, eventualmente, adoptar una
medida cautelar de mayor intensidad, cuando de otra manera la comparecencia pudiere
verse demorada o dificultada.

Requisitos para decretar la aprehensin o detencin judicial


(Art. 168, CPPO)
1. Apariencia de buen derecho, por aplicacin del principio de
proporcionalidad parece necesario exigir un cierto grado de probabilidad
acerca de la existencia del hecho punible y de la participacin del imputado.
2. Peligro de retardo, en el sentido que la detencin judicial o aprehensin
es necesaria pues de otra manera la comparecencia del imputado pudiere
verse demorada o dificultada.
3. La necesidad de la medida, que habr de ponderarse por el tribunal en los
trminos de los Artculos 163 y 164 del CPPO. Esto es que la detencin
sea estrictamente indispensable para asegurar la realizacin de los fines del
procedimiento.

106

Derechos Humanos y Juicios Orales

b) Detencin en flagrancia
Cualquier persona podr detener a quien sorprendiere en delito flagrante, debiendo
entregar inmediatamente al detenido a la autoridad ms prxima y sta con la misma
prontitud a la del Ministerio Pblico.
Cuando se detenga a una persona por un hecho que pudiera constituir un delito
que requiera querella de parte ofendida, ser informado inmediatamente quien pueda
presentarla, y si sta persona no lo hace en ese momento (atencin!) el detenido ser
puesto en libertad de inmediato.
La autoridad policial que haya aprehendido a una persona deber conducirla de
inmediato ante el M. P. para que disponga la libertad, o solicite una medida de coercin,
esto despus de haber realizado las diligencias indispensables.
En todos los casos el Ministerio Pblico debe examinar inmediatamente despus de
que la persona es trada a su presencia, las condiciones en las que se realiz la detencin.
Si sta no fue conforme a las disposiciones de la ley, dispondr la libertad inmediata
de la persona y, en su caso, velar por la aplicacin de las sanciones disciplinarias que
correspondan.

Supuestos de flagrancia
Se entiende que hay delito flagrante cuando (Artculo 167, CPPO):
I. La persona es sorprendida en el momento de estarlo cometiendo.
II. Inmediatamente despus de cometerlo, es perseguido materialmente.
III. Inmediatamente despus de cometerlo, la persona es sealada por la vctima,
un testigo presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en la
comisin del delito y se le encuentren objetos o indicios que hagan presumir
fundadamente que acaba de intervenir en un delito.

3. Audiencias de control de la detencin


a) Caso I
Aun cuando el CPPO no seala que la finalidad de esta audiencia sea efectuar un
control jurdico acerca de las condiciones de la detencin, ello fluye de lo dispuesto en
los Artculos 9.4 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y 7.6 de la Convencin
ericana sobre Derechos Humanos.20

20 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Diciembre 16 de 1966 y Convencin Americana sobre Derechos
Humanos. 22 de noviembre de 1969 en Susana Thala Pedroza de la Llave y Omar Garca Huante (comps.), op. cit., pp.
251-275 y 283-313.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

107

En la hiptesis de la detencin por flagrancia el primer control se ejercer por el


Ministerio Pblico pero, llegado ante la presencia del juez a la audiencia del control de
su detencin, a peticin del imputado o de su defensa tcnica, se ejercer un control
en torno a la efectiva concurrencia de las condiciones sealadas para la detencin en
flagrancia, donde el Juez de Garanta calificar la detencin, ratificndola en caso de
encontrarse ajustada a la ley o decretando la libertad con las reservas de ley en caso
contrario.
En el caso de la detencin dispuesta por otros funcionarios pblicos, el Juez de
Garanta deber analizar si efectivamente existe la facultad legal y si ella ha sido ejercida
en los casos y de la forma que esa ley especial sealan.
Si de los antecedentes aparece que no concurren las condiciones que hacen
procedentes la privacin de libertad en ambos casos, pensamos que el Juez de Garanta
est facultado para declarar que se ha vulnerado el estatuto del detenido y en el evento
de que el fiscal no formule la imputacin, ni solicite cautelares personales, dejar en
libertad al detenido.

b) Caso II
Si se trata de una detencin judicial o aprehensin, consideramos que no procede revisar
sus fundamentos, pues el control lo estara ejerciendo el mismo juez que la orden y en
virtud de lo sealado en el Artculo 168 del CPPO.
En cualquiera de las hiptesis de detencin el juez, de oficio, debe verificar el
cumplimiento al deber de informacin de derechos al detenido. As fluye del propio
Artculo 168 y de comprobar que ello no ha ocurrido, proceder a informarle
personalmente de sus derechos.
Tambin se suele consultar acerca del trato recibido por el detenido. Sin embargo,
ninguna de estas situaciones afecta la legalidad de la detencin, produciendo efectos
diversos segn la gravedad de las circunstancias.

4. Control jurdico de la detencin


El control jurdico de las condiciones de la detencin puede producirse bsicamente
por dos vas:
i)

Por parte del Ministerio Pblico


Cuando la persona detenida sea llevada a su presencia, deber examinar
inmediatamente las condiciones en que se realiz la detencin por
flagrancia.
ii) Por parte del Juez de Garanta en la Audiencia de control de la
detencin

108

Derechos Humanos y Juicios Orales


As se denomina en la prctica la primera audiencia judicial del detenido ante
el juez que orden su detencin imputativa, o en los casos de detencin por flagrancia y
las que han sido ordenadas por funcionarios pblicos distintos, ante el Juez de Garanta
competente.
Inmediatamente despus de que el imputado detenido en flagrancia o caso
urgente sea puesto a disposicin del Juez de Garanta, ste deber convocar a una
audiencia en la que le informar de sus derechos constitucionales y legales si no se le
hubiese informado de los mismos con anterioridad y proceder a calificar la detencin,
ratificndola en caso de encontrarse ajustada a la ley o decretando la libertad con las
reservas de ley, en caso contrario (Artculo 276, CPPO).
A esta audiencia deber concurrir el Ministerio Pblico, quien deber justificar
ante el juez los motivos de la detencin. La ausencia del Ministerio Pblico en la
audiencia dar lugar a la liberacin del detenido.
Cuando el imputado ha sido aprehendido despus de habrsele formulado la
imputacin, el juez convocar a una audiencia inmediatamente despus de que aqul ha
sido puesto a su disposicin, en la que, a solicitud del Ministerio Pblico, podr revocar,
modificar o sustituir la medida cautelar decretada con anterioridad.

5. La prisin preventiva
La prisin preventiva est tratada en la fraccin XI del Artculo 169 del CPPO, cuando
se habla de otras medidas coercitivas personales, distintas de la detencin y aprehensin,
sealndose que el juez podr aplicar esta medida de prisin preventiva a menos que el
delito imputado tuviera sealada pena alternativa o no privativa de libertad y cuando se
haya escuchado al imputado y exista una presuncin razonable, por apreciacin de las
circunstancias del caso particular, que el imputado represente un riesgo para la sociedad,
la vctima o el ofendido.
Es una medida de coercin personal, de carcter excepcional, que consiste en
la privacin temporal de la libertad ambulatoria de una persona, mediante su ingreso a
un centro penitenciario, durante la sustanciacin de un procedimiento penal y con el
objeto de asegurar los fines del procedimiento.
Si bien aparece como contrapuesta a los derechos al juicio previo y presuncin
de inocencia, se justifica y legitima slo en cuanto su finalidad sea la de garantizar los
fines del procedimiento, mas no si se le utiliza como una anticipacin de pena. La
prisin preventiva no puede perseguir las mismas finalidades que la pena.
Se ha dicho que la forma en que un Estado resuelve la contradiccin entre
presuncin de inocencia y prisin preventiva est en directa relacin con los grados de
libertad individual que se reconocen en una determinada sociedad.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

109

Restricciones a la prisin preventiva


Adems de las circunstancias generales exigibles para la imposicin de las medidas
coercitivas personales, la prisin preventiva slo es aplicable cuando no pueda evitarse
razonablemente la sustraccin a la accin de la justicia del imputado, la obstaculizacin
de la investigacin o del proceso o el riesgo para la vctima u ofendido, mediante la
imposicin de una o varias de aquellas que resulten menos gravosas para el imputado
(Artculo 175, CPPO).

6. Otras medidas coercitivas


El Artculo 169 del CPPO dispone en las fracciones I a XI de diversas medidas de
coercin, que tienen los mismos fines de prevencin general como necesidad de cautela
que la prisin preventiva, por lo que el juez para decretarla debe tener tambin presente
que el imputado ya debe estar vinculado al proceso y que debe existir una presuncin
razonable, por apreciacin de las circunstancias del caso particular, de que la libertad del
imputado presenta un riesgo para la sociedad, la vctima o el ofendido.

Obligaciones
a) Enumeracin I
La presentacin de una garanta econmica suficiente en los trminos del Artculo
180;
La prohibicin de salir del pas, de la localidad en la cual reside o del mbito
territorial que fije el juez;
La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o institucin
determinada, que informe regularmente al juez;
La obligacin de presentarse peridicamente ante el juez o ante la autoridad
que l designe;
La colocacin de localizadores electrnicos, sin que pueda mediar violencia o
lesin a la dignidad o integridad fsica del imputado.

b) Enumeracin II
El arraigo, en su propio domicilio o en el de otra persona, sin vigilancia alguna o
con las modalidades que el juez disponga;
La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos
lugares;
La prohibicin de convivir o comunicarse con personas determinadas, siempre
que no se afecte el derecho de defensa;
La separacin inmediata del domicilio cuando se trate de agresiones a mujeres
y nios o delitos sexuales y cuando la vctima conviva con el imputado;
La suspensin provisional en el ejercicio del cargo, profesin u oficio cuando se
atribuya un delito cometido con motivo de stos.

110

Derechos Humanos y Juicios Orales

c) La separacin del domicilio


Artculo 183. Separacin del domicilio
La separacin del domicilio deber establecerse por un plazo mnimo de un mes, sin que
pueda exceder de seis meses; podr prorrogarse por perodos iguales, si as lo solicita la
vctima u ofendido y se mantienen las razones que la justificaron.
La medida podr interrumpirse cuando haya conciliacin entre el ofendido y el
imputado y despus de or a la parte ofendida.
Para levantar la medida de coercin, el imputado deber comprometerse
formalmente a no incurrir en hechos que puedan afectar a la vctima u ofendido, bajo
apercibimiento de adoptar otras medidas ms graves.

d) La garanta
El juez, al decidir sobre la medida coercitiva consistente en garanta, esto es, la de la
fraccin I del Artculo 169 del CPPO, fijar el monto, la modalidad de la prestacin y
apreciar su idoneidad, segn dispone el Artculo 180 del citado Cdigo.
El legislador le da al juez ciertas pautas para resolver sobre el monto que deber
fijar en esta medida de coercin:
a)
b)
c)
d)

la naturaleza, modalidades y circunstancias del delito;


las caractersticas del imputado;
la posibilidad de cumplimiento de las obligaciones procesales a su cargo; y
los posibles daos y perjuicios causados al ofendido.

7. Produccin de prueba en las medidas de coercin


Puede recibirse prueba, despus de que el juez escuche al fiscal exponer los fundamentos
de su solicitud de medida cautelar, debe el juez escuchar las razones del imputado,
sealando el Artculo 177 del CPPO que las partes pueden producir prueba con el fin
de sustentar la imposicin, revisin, sustitucin, modificacin o cese de una medida
cautelar personal, si all fuese, esto es, deber rendirse en una audiencia especial que el
juez convocar al efecto y, con su mrito, resolver.

8. Revisin de medidas coercitivas


El Artculo 180 del CPPO dice sobre la revisin, sustitucin, modificacin y
cancelacin de las medidas coercitivas que salvo lo dispuesto sobre prisin preventiva,
el juez, aun de oficio y en cualquier estado del proceso, por resolucin fundada
revisar, sustituir, modificar o cancelar las medidas cautelares personales y las
circunstancias de su imposicin, de conformidad con las reglas establecidas en este
Cdigo, cuando as se requiera por haber variado las condiciones que justificaron
su imposicin. Tambin establece que si la garanta prestada es de carcter real y es

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

111

sustituida por otra, aqulla ser cancelada y, en su caso, los bienes afectados sern
devueltos.

Puede darse de diversas maneras:


a)

b)

Revisin de solicitud de medida de coercin previamente rechazada al


ente persecutor.
En este caso el solicitante debe hacer valer nuevos antecedentes que
justifiquen discutir sobre su procedencia. Entendemos que la peticin se
resuelve en audiencia donde se discutir nuevamente la medida.
Revisar la continuidad de una medida cautelar.
b.1) Revisin de oficio.
b.1.1) Facultativa. Se puede efectuar en cualquier momento
en que el juez lo estime pertinente, debiendo resolver
en audiencia su substitucin, previo debate.
b.1.2) Obligatoria, para resolver su terminacin, cuando
estime que no subsisten los motivos que la
justificaron.
b.2) Revisin a peticin de parte, esto es, del imputado o su
defensor.
La solicitud de revocacin del imputado puede ser rechazada de
plano por el tribunal o resuelta en audiencia, previo debate en
torno a la subsistencia de los requisitos que la autorizan.

Revisin de prisin preventiva


El imputado y su defensor pueden solicitar la revisin de la prisin preventiva en
cualquier momento, cuando estimen que no subsisten las circunstancias por las cuales
se decret, para lo cual debern sealar las nuevas razones y los antecedentes de la
investigacin o pruebas en que se sustente la peticin. Si en principio el juez estima
necesaria la realizacin de la audiencia, sta se celebrar dentro de las cuarenta y ocho
horas contadas a partir de la presentacin de la solicitud de revisin y, segn el caso,
ordenar en la propia audiencia su continuacin, modificacin o sustitucin por otra
medida. En caso de considerar la peticin notoriamente improcedente la desechar de
plano (Art. 186, CPPO).

Duracin de la prisin preventiva


Esta medida cautelar personal no tiene establecido un lmite temporal absoluto
que determine su terminacin automtica. El transcurso del plazo slo determina
mecanismos obligatorios de revisin de la medida (doce meses), sin embargo, ella puede
prorrogarse por seis meses ms.
Lo anterior no significa que ella pueda extenderse indefinidamente, su trmino
se encuentra ligado al derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable y a sus
caractersticas de instrumentalidad, proporcionalidad y provisionalidad.

112

Derechos Humanos y Juicios Orales

Podemos sistematizar las formas de terminacin de la prisin preventiva de la


siguiente manera:
Terminacin natural:
Revocacin:

Sustitucin:

Llegada del plazo:

En virtud del principio de instrumentalidad, el


trmino natural de esta medida se produce con el
trmino del procedimiento cuyos fines cautela.
La revocacin por resolucin judicial operar
cuando ya no subsistan los requisitos que la
autorizaron o los motivos que la hubieren
justificado. As sucede con la dictacin de la
sentencia absolutoria o de sobreseimiento.
Opera cuando las finalidades perseguidas por
la prisin preventiva pasan a cumplirse, en lo
sucesivo, por otra medida cautelar que se dicta en
su reemplazo.
Excede de 12 meses.

Prrroga de la prisin preventiva


De acuerdo al Artculo 188 del CPPO, si se ha dictado sentencia condenatoria y sta
ha sido impugnada, el plazo mximo de prisin preventiva podr prorrogarse por seis
meses ms.
El tribunal que conozca del recurso, excepcionalmente y de oficio podr autorizar
una prrroga de la prisin preventiva ms all del plazo anterior hasta por seis meses
ms, cuando disponga la reposicin del juicio.
Vencidos esos plazos, no se podr acordar una nueva ampliacin.

Suspensin de los plazos de prisin preventiva


El Artculo 189 del CPPO establece que los plazos previstos en los artculos anteriores
se interrumpirn cuando:
I.

El proceso est suspendido a causa de un mandato derivado de un juicio de


amparo;
II. El debate de juicio oral se encuentre suspendido o se aplace su iniciacin
a peticin del imputado o su defensor, siempre que la suspensin o el
aplazamiento no se haya dispuesto por necesidades relacionadas con la
adquisicin de la prueba; o
III. El proceso deba prolongarse ante gestiones o incidencias evidentemente
dilatorias formuladas por el imputado o sus defensores, segn resolucin
fundada y motivada del juzgador.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

113

9. Las medidas coercitivas reales


Las medidas de coercin reales son aquellas medidas restrictivas o privativas de la libre
administracin y/o disposicin patrimonial, que puede adoptar el tribunal, a peticin
del Ministerio Pblico o la vctima u ofendido, en contra del imputado en el proceso
penal, con el objeto de reparar los posibles daos y perjuicios provocados por el hecho
punible.
El Cdigo establece una medida cautelar real especfica, esto es, el embargo
precautorio de bienes, ello lo trata en el Artculo 190 del CPPO.
Para garantizar la reparacin de los posibles daos y perjuicios provocados por el
hecho punible, la vctima, el ofendido o el Ministerio Pblico, podrn solicitar al juez
el embargo precautorio de bienes.
En la solicitud, el promovente deber expresar el carcter con el que comparece,
el dao o perjuicio concreto que se pretende garantizar, as como la persona en contra
de la cual se pide el embargo y los antecedentes con que se cuenta para considerar como
probable responsable de reparar el dao a dicha persona.

114

Derechos Humanos y Juicios Orales

115

Audiencia de debate
Mag. Arturo Len de la Vega21

Mag. Arturo Len de la Vega21

1. Reglas de la audiencia de debate


a) Introduccin
Radicado un juicio en el tribunal de juicio oral, el presidente del mismo sealar fecha
de la audiencia, la cual debe de ser no antes de 15 das ni despus de 60, contados a
partir del da de notificacin del auto de apertura a juicio.
El lugar del juicio ser en donde est radicado el tribunal.
El juez que preside el tribunal indicar los nombres de los jueces que lo van a
integrar.
El juez que preside ordenar que se cite a las personas obligadas a asistir. El acusado
deber ser citado con 7 das de anticipacin a la fecha de la audiencia (Art. 316, CPPO).

b) Inmediacin
Regla general.- Los miembros del tribunal, las partes, sus representantes y defensores
debern estar presentes en el debate de manera ininterrumpida.

21

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

116

Derechos Humanos y Juicios Orales

Excepciones.- El acusado puede ausentarse de la audiencia pero con permiso del


tribunal. Si despus de declarar rehsa estar en la audiencia, se le mandar a una sala
prxima debidamente custodiado y lo representar su defensor para todos los efectos,
pudiendo hacerlo comparecer si su presencia es necesaria.
Si el defensor no comparece o se aleja de la audiencia, la defensa se considerar
abandonada y se le reemplazar de inmediato por un defensor pblico hasta que el
imputado designe a otro defensor.
Si el M. P. no comparece o se aleja de la audiencia se proceder a su reemplazo
inmediato, segn el mecanismo que para este efecto determine la Procuradura con
apercibimiento de que si no se le reemplaza en el acto, se tendr por retirada la acusacin.
Si la parte coadyuvante o su representante no concurren al debate o se alejan de la
audiencia, se le tendr por desistido de su pretensin, pero se le puede hacer comparecer
como testigo.
Si el tercero civilmente demandado no comparece, el tribunal continuar como si
estuviere presente.

c) El Imputado en juicio
El acusado asistir a la audiencia libre en su persona (presuncin de inocencia) pero se le
podr poner vigilancia para impedir su fuga o resguardar el orden, salvo el caso de que al
acusado se le haya decretado como medida de coercin la prisin preventiva (excepcin
a la presuncin de inocencia), entonces comparecer preso.
No obstante que el acusado est libre, el tribunal podr ordenar a la fuerza
pblica que lo haga comparecer, e incluso que se le detenga en determinado lugar,
cuando esto resulte imprescindible para la realizacin del debate o de algn acto
particular del debate.
El tribunal podr tambin variar las condiciones de la libertad del imputado o
imponerle alguna medida de coercin personal no privativa de libertad, todo ello slo a
peticin fundada del M. P. (Art. 318, CPPO).

d) Publicidad
Regla general.- El debate ser pblico.
Excepciones.- El debate podr ser parcialmente o totalmente a puerta cerrada
cuando:
1)

Se pueda afectar el pudor, la integridad fsica o la intimidad de alguna


de las partes o de alguna persona citada para participar en el debate;
puedan verse gravemente afectados el orden pblico o la seguridad del

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca


2)

117

Estado; o peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial cuya


revelacin indebida sea punible.
La resolucin respectiva deber fundarse y constar en el acta de
debate.22
Est previsto especficamente en este Cdigo o en otra ley.

Desaparecida la causa se har ingresar nuevamente al pblico y el presidente


informar brevemente sobre el resultado esencial de los actos realizados a puerta cerrada,
cuidando de no afectar el bien protegido por la reserva, en lo posible.
El tribunal podr imponer a las partes en el acto el deber de reserva sobre las
circunstancias que han presenciado, lo que constar en el acta del debate.23
El tribunal sealar en cada caso las condiciones en que se ejercer el derecho
a informar y podr restringir, mediante resolucin fundada, la grabacin, fotografa,
edicin o reproduccin de la audiencia cuando puedan resultar afectados algunos de los
intereses sealados en esta disposicin o cuando se limite el derecho del acusado o de la
vctima a un juicio imparcial y justo (Art. 319, CPPO).
Privilegio de asistencia.- Los representantes de los medios de informacin
que deseen presenciar la audiencia tendrn un privilegio de asistencia frente al pblico,
pero la transmisin simultnea oral o audiovisual de la audiencia o su grabacin, con esos
fines, requieren la autorizacin previa del tribunal y el consentimiento del imputado y
de la vctima, si estuviere presente (Art. 320, CPPO).
Restricciones para el acceso.- Los asistentes a la audiencia debern guardar
orden y permanecer en silencio si no estn autorizados para exponer o responder
preguntas. No podrn portar armas u otros elementos aptos para interrumpir el desarrollo
de la audiencia, ni podrn manifestar de cualquier modo opiniones ni sentimientos.
No podrn tener acceso a la audiencia:



Las personas que se presenten en forma incompatible con la seriedad y


propsitos de la audiencia.
Los miembros de las fuerzas armadas o de seguridad uniformados, salvo
que cumplan funciones de vigilancia o custodia.
Las personas que porten distintivos gremiales o partidarios.
El pblico que podr entrar a la sala ser aquel que pueda caber en la sala,
el presidente del tribunal podr limitar este nmero (Art. 321, CPPO).

22 No hay acta del debate en el CPPO. Estaba comprendida en el Art. 399 del proyecto enviado al Congreso, pero fue
eliminada por los diputados. Como no cuidaron de eliminar la referencia que se hace en el Art. 319 del CPPO al acta de
debate, es necesaria una reforma al Cdigo.
23 Ya dijimos en la nota de pie anterior que sta no existe en el CPPO.

118

Derechos Humanos y Juicios Orales

Polica y disciplina de la audiencia.- Corresponde al presidente del tribunal


ejercer el poder de polica y disciplina en la audiencia. Debe cuidar el orden y que
se guarden el respeto y las consideraciones debidas tanto a los integrantes del tribunal
como a los dems asistentes. Si se cometen faltas a la disciplina o de respeto, las corregir
y podr aplicar:
I. Apercibimiento.
II. Multa de uno a 25 salarios mnimos.
III. Expulsin de la sala de audiencias.
Si el infractor fuere jornalero, obrero o trabajador, no podr ser sancionado con
multa mayor del importe de su jornal o salario de un da.
Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa no exceder del equivalente a
un da de su ingreso.
Si el infractor fuere el Ministerio Pblico, el acusado, su defensor, la vctima o
su representante y fuere necesario expulsarlos de la audiencia, se aplicarn las reglas
relativas para el caso de ausencia (Arts. 322 y 317, CPPO).
Si a pesar de las medidas adoptadas no se restablece el orden, la audiencia se
suspender hasta que haya condiciones que permitan continuarla normalmente (Art.
322, CPPO).

e) Continuidad
Regla general.- El debate ser continuo durante todas las audiencias consecutivas que
fueren necesarias hasta su conclusin (Art. 323, CPPO).
Suspensin.- El debate podr suspenderse por una sola vez y por un plazo no
mayor de 10 das en los siguientes casos:
Cuando deba resolverse una cuestin incidental que no pueda, por su
naturaleza, resolverse de inmediato.
Cuando tenga que practicarse algn acto fuera de la sala de audiencias, incluso
cuando una revelacin inesperada haga indispensable una investigacin
suplementaria y no sea posible cumplir los actos en el intervalo de dos sesiones.
Cuando no comparezcan testigos, peritos o intrpretes, deban ser citados
nuevamente y sea imposible o inconveniente continuar el debate sin ellos,
hasta que comparezcan, incluso coactivamente por medio de la fuerza pblica.
Cuando algn miembro del tribunal o el acusado se enfermen de tal manera
que no puedan continuar interviniendo en el debate.
Cuando el defensor, la parte coadyuvante, su representante o el M. P. no puedan
ser reemplazados inmediatamente en el supuesto de la fraccin anterior, o en
caso de muerte o incapacidad permanente.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

119

Cuando el M. P. lo requiera para ampliar la acusacin o el defensor lo solicite


una vez ampliada la acusacin, siempre que por las caractersticas del caso no
se pueda continuar inmediatamente.
Cuando alguna catstrofe o algn hecho extraordinario haga imposible la
continuacin de la audiencia.
El tribunal es quien decide la suspensin y seala da y hora para la continuacin
de la audiencia. Esta determinacin se hace saber a las partes y vale como citacin.
Al iniciar la nueva audiencia, el presidente expondr de manera breve y resumida
los actos anteriores.
Durante el plazo de suspensin, los jueces que integran el tribunal y el M. P.
podrn intervenir en otros debates, salvo que por la complejidad del caso se decida lo
contrario por resolucin fundada (Art. 323, CPPO).
Aplazamiento; El presidente ordenar los aplazamientos que se requieran
indicando la hora en que se reanudar el debate. Se considera como aplazamiento el
descanso de fin de semana o el da feriado, siempre que se contine al da siguiente
hbil.
Interrupcin; Si el debate no se reanuda a ms tardar el da once despus de
la suspensin, se considerar interrumpido y deber realizarse de nuevo el juicio,
previa declaracin de nulidad de lo actuado. La sustraccin a la accin de la justica o la
incapacidad del imputado interrumpirn el debate, salvo que el impedimento se subsane
dentro de los 10 das sealados en la suspensin (Art. 324, CPPO).

f) Oralidad
Regla general.- Todo en el debate ser oral, alegatos, argumentos de las partes,
declaraciones, recepcin de pruebas, etc., toda intervencin de quienes participen en el
debate ser oral.
Las decisiones del presidente y las resoluciones del tribunal se manifestarn
verbalmente con la expresin de fundamentos cuando el caso lo requiera, por su sola
emisin, las partes quedarn notificadas.
Excepciones al principio de oralidad.- Por escrito, en el acta del debate,
constarn nicamente la parte dispositiva de esas resoluciones y decisiones.24
Tambin debern constar por escrito, adems de ser oral, las decisiones que
impliquen actos de molestia que debern fundarse y motivarse.

24

El acta de debate fue eliminada del proyecto original del Cdigo.

120

Derechos Humanos y Juicios Orales

Tambin constarn por escrito las preguntas y contestaciones de las personas que
no puedan hablar o no hablen espaol. Estas preguntas y contestaciones se leern o
relatarn en la audiencia (Art. 325, CPPO).

g) Lectura
Slo podrn ser incorporados al debate por su lectura:
I. Los testimonios que se hayan recibido conforme a las reglas de prueba
anticipada, sin perjuicio de que las partes o el tribunal exijan la comparecencia
personal del testigo cuando sea posible (Arts. 263 a 268, CPPO).
II. La prueba documental admitida previamente (Art. 378, CPPO).
III. Las actas de las pruebas que se ordene practicar durante el juicio fuera de la sala
de audiencias (Art. 326, CPPO).
Cualquier otro elemento de conviccin que se incorpore por su lectura a juicio
no tendr valor, salvo que las partes den su conformidad y el tribunal lo apruebe (Art.
326, CPPO).25
Lectura para apoyo de memoria en la audiencia de debate.- Slo despus de
que el acusado o testigo hubieren declarado se le podr leer, durante el interrogatorio,
parte o partes de las declaraciones emitidas en la etapa preliminar cuando:
Sea necesario auxiliar su memoria.
Demostrar contradicciones entre la declaracin preliminar y la emitida en el
debate.
Superar contradicciones entre la declaracin preliminar y la emitida en el
debate.
Todo ello con la finalidad de solicitar las aclaraciones pertinentes.
Con los mismos objetivos, se podr leer, durante la declaracin de un perito, parte
o partes del dictamen o informe elaborado (Art. 327, CPPO).
Imposibilidad de asistencia.- Si el testigo no puede asistir a la audiencia de
debate por un impedimento justificado, uno de los jueces del tribunal lo examinar
en el lugar donde se encuentre o se le examinar por otro juez por medio de exhorto,
elaborndose el acta correspondiente. A esa diligencia debern asistir las dems partes
por s, por representante o formulando las preguntas por escrito o verbalmente.

25 No estoy muy de acuerdo con esta excepcin puesto que deja al gusto de las partes usar o no la lectura de un documento.
En estos casos se recomienda que el juez presidente del tribunal se oponga.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

121

Si la razn de la inasistencia del testigo o del perito es la distancia, el tribunal


decidir que el testimonio o el dictamen se reciba en el lugar donde resida el testigo o el
perito, comisionando a un juez del tribunal para que desahogue la prueba o por exhorto
a otro juez, salvo que quien haya ofrecido la prueba anticipe todos los gastos necesarios
para la comparecencia de la persona propuesta (Art. 328, CPPO).26
Direccin del debate.- Quien dirige el debate es el presidente del tribunal, ordenar
y autorizar las lecturas pertinentes, har las advertencias que correspondan, tomar las
protestas legales y moderar la discusin, impedir intervenciones impertinentes o que
no conduzcan al esclarecimiento de la verdad o no resulten admisibles, sin coartar por
ello el ejercicio de la persecucin penal ni la libertad de defensa.
Si alguna de las partes en el debate se queja en reposicin de una disposicin del
presidente, el tribunal (los tres jueces) decidir (Art. 329, CPPO).
Nuevo delito.- Si a juicio del tribunal, durante el proceso se comete un delito, el
presidente ordenar elaborar un acta con las indicaciones que correspondan y la remitir
al M. P. para que proceda conforme a sus atribuciones (Art. 330, CPPO).
Sobreseimiento en la etapa de juicio.- Si se produce una causa extintiva de la
accin penal y no es necesaria la celebracin del debate para comprobarla, el tribunal
podr dictar el sobreseimiento.
Contra esta determinacin el M. P., la vctima y el actor civil, si los hubiere,
podrn interponer el recurso de apelacin (Art. 331, CPPO).

2. Desarrollo de la audiencia de debate


a) Apertura de la audiencia de debate
En el da y hora fijados, los miembros del tribunal se constituirn en el lugar sealado para
la audiencia. El presidente del tribunal verificar la presencia de los dems jueces, de las
partes, testigos, peritos, intrpretes que deban participar en el debate, y de la existencia
de las cosas que deban exhibirse. Luego declara abierto el debate, y a continuacin
advierte al acusado y al pblico sobre la importancia y el significado de lo que va a or
(Art. 362, CPPO).

b) Alegato de apertura del M. P. y de la defensa


Luego de lo anterior, el presidente del tribunal concede la palabra al M. P. y a la parte
coadyuvante, si la hay, para que expongan oralmente, en forma breve, clara y sumaria
las posiciones planteadas en la formalizacin de la acusacin (Alegato de apertura del
M. P., Art. 362, CPPO).
A mi juicio, en los casos en que se ordena por exhorto el examen de testigos y peritos, a los que se refiere este artculo, se
est violando el principio de inmediacin.

26

122

Derechos Humanos y Juicios Orales

Despus de que el Ministerio Pblico ha hecho su alegato de apertura, le


corresponde a la defensa hacer el suyo. El M. P. est obligado a hacer ese alegato de
apertura. La defensa no, pero es muy conveniente que lo haga para que el tribunal no se
quede solamente con la versin del M. P.

c) Incidentes
Despus de los alegatos de apertura del M. P. y de la defensa, las partes pueden plantear
todas las cuestiones incidentales, que sern tratadas en un solo acto, a menos que el
tribunal resuelva tratarlas sucesivamente o diferir alguna para la sentencia. En este caso,
las partes slo usarn la palabra por una vez, por ellos mismos o por quien los asesore
(Arts. 37, 299, 300 y 363, CPPO).

d) Facultades del imputado en la audiencia de debate


El acusado en la audiencia de debate:
Puede solicitar la palabra para argumentar o hacer precisiones aunque antes se
hubiere abstenido de declarar.
No puede divagar y si insiste se le podr alejar de la audiencia.
Puede hablar libremente con su defensor, pero no durante su declaracin o
antes de responder preguntas (Art. 367, CPPO).

e) Ampliacin de la acusacin
(Arts. 368 y 323, fraccin VI, CPPO)
Pudiera darse el caso de que el Ministerio Pblico quisiera ampliar su acusacin,
obviamente despus de haberla formulado y estando ya en la audiencia de debate y sin
que haya hecho esa ampliacin antes del dictado de la resolucin de apertura de juicio.
Lo puede hacer, siempre y cuando no varen los hechos, se modifique el resultado de los
mismos, o porque por las caractersticas del caso no se pueda continuar inmediatamente
con el debate. En estos casos el Ministerio Pblico le solicitar al tribunal de juicio oral
la suspensin del debate, suspensin que no deber exceder de 10 das, para formular la
ampliacin de su acusacin. A su vez la defensa puede solicitar tambin la suspensin del
debate, una vez ampliada la acusacin para poder contestar esa ampliacin a la acusacin.
Pero no se trata de que el M. P. pida la ampliacin por 10 das, que es lo mximo
de tiempo que se puede suspender la audiencia y que luego la defensa pida otros 10 das.
No. La participacin de las partes debe ser dentro de los 10 das, el plazo mximo de
suspensin.
Una vez ampliada la acusacin, el presidente del tribunal de juicio oral dar la
palabra al acusado para que manifieste lo que quiera respecto a la materia de la ampliacin,
en la forma prevista para su declaracin preparatoria. Les har saber a las dems partes
que tienen derecho a pedir la suspensin del debate, a ofrecer nuevas pruebas respecto

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

123

de la ampliacin. Si se ejerce este derecho el tribunal suspender el debate por el plazo


necesario, de acuerdo a la complejidad y gravedad de los nuevos elementos de acusacin
y a la necesidad de la defensa, sin que exceda de los 10 das; todo ello quedar asentado
en el acta de debate.27

f) Correccin de errores
Si en esta etapa, la de la audiencia de debate, se advierte la existencia de simples errores
formales o se incluye alguna circunstancia que no modifique esencialmente la imputacin
ni provoque indefensin, durante su desarrollo se podrn corregir esos errores o incluir
esa circunstancia. Lo anterior no ser considerado como una ampliacin de la acusacin
o de la querella (Art. 369, CPPO).

g) Declaracin del imputado


Antes de que declare, se le pedir al imputado que d su nombre, apellidos, sobrenombre
o apodo, edad, estado civil, profesin u oficio, nacionalidad, fecha y lugar de nacimiento,
domicilio particular, domicilio de su trabajo y condiciones de vida, nmeros de telfono
de su casa y su trabajo o cualquier otro donde se le pueda localizar, as como documento
oficial de identidad.
Rinde declaracin como si fuera testimonio, pero no se le protesta para decir
verdad. Se le har saber que tiene derecho a no declarar y a no contestar preguntas y que
su silencio no ser indicio de culpabilidad.
Declarar con libertad de movimiento, sin ningn instrumento de seguridad,
salvo que haya necesidad para evitar su fuga o daos a otras personas, hacindose
constar esta circunstancia en el acta (Art. 370, CPPO).28

h) Recepcin de pruebas
En cuanto a las pruebas, se tendr lo siguiente:
Primero.
Segundo.
Tercero.

Se producirn las pruebas ofrecidas para acreditar los hechos y


peticiones del M. P. y de la demanda civil.
Las del tercero civilmente demandado, si lo hay.
Las del imputado respecto de las acciones que se hayan deducido
en su contra (Art. 371, CPPO).

i) Peritos, testigos e intrpretes


Antes de declarar no podrn comunicarse entre s ni con otras personas, ni ver, or o ser
informados de lo que ocurra en la audiencia; estarn en una sala distinta. Sabedores de
lo anterior, sern llamados en el orden establecido (estas reglas no aplicarn al imputado
ni a la vctima).
27
28

No olvidar que el acta de debate no existe en el CPPO.


Se refiere al acta del debate, que debe ser por escrito, pero que no existe.

124

Derechos Humanos y Juicios Orales

Pueden presenciar los actos del debate, si resulta conveniente y alguna de las partes
lo solicita y el presidente lo autoriza.
Despus de declarar, el presidente dispondr si continan en la antesala o se retiran,
previa consulta a las partes.
Si el debate es prolongado, el presidente podr ordenar que las personas citadas
para declarar comparezcan en das distintos (Art. 372, CPPO).
Examen de peritos.- Se les podrn formular preguntas incluso con el fin
de proponerles hiptesis sobre el significado de su pericia, debiendo responderlas
atenindose a la ciencia, profesin y a los hechos hipotticos propuestos.
Si varios peritos participaron del mismo modo en las pericias, podrn responder
conjuntamente las preguntas de las partes (Art. 373, CPPO).
Examen de testigos.- Tanto peritos como testigos deben ser interrogados
personalmente. La declaracin personal no puede ser sustituida por lectura de los registros
en que consten declaraciones anteriores u otros documentos que los contuvieran.
Peritos, testigos e intrpretes debern responder directamente a las preguntas que
les formulen las partes.
Los peritos o los testigos pueden ser interrogados nuevamente, a solicitud de las
partes, para aclarar o ampliar sus declaraciones o dictmenes o si hubieren resultado
insuficientes. Si el tribunal lo autoriza, esta diligencia deber practicarse en la misma
audiencia si ello fuere posible (Art. 374, CPPO).

j) Desarrollo y forma de los interrogatorios


El presidente, despus de instruir al testigo en los trminos del Art. 343 de este Cdigo,
conceder la palabra a la parte que propuso al testigo para que lo interrogue, y despus
conceder la palabra a las dems partes para que lo interroguen (contrainterroguen), si
quieren hacerlo, en el orden sealado en el Artculo 362.
La parte que propone al testigo o perito no puede formular preguntas que sugieran
la respuesta (preguntas sugestivas).
Tambin pueden interrogar los miembros del tribunal y el presidente, para precisar
puntos que no hayan quedado claros para el tribunal (Art. 375, CPPO). Preguntas
aclaratorias solamente pues los jueces no pueden incorporar informacin por ellos
mismos.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

125

k) Moderacin de examen de testigos


El presidente del tribunal es el que modera el interrogatorio, vigilando que no se ofenda
la dignidad del testigo ni se le presione indebidamente.
No se pueden formular preguntas capciosas, impertinentes o que involucren ms
de un hecho. Quien presenta al testigo no puede formular preguntas sugestivas, el que
contrainterroga s. Las preguntas se pueden objetar; pueden, tambin, plantear la
revocacin de las decisiones del presidente del tribunal que limiten el interrogatorio
(Art. 376, CPPO).

l) Intervencin de intrpretes
Los intrpretes que slo sean traductores estarn al lado del interpretado durante el
debate. Contarn con el tiempo necesario para que haga la traduccin, cuidando en lo
posible que no se interrumpa la fluidez del debate.
El presidente del tribunal le har saber a los intrpretes su obligacin de traducir o
interpretar fielmente (Art. 377, CPPO).

m) Otros medios de prueba


Se consideran otros medios de prueba los siguientes:
Documentos e informes admitidos previamente sern ledos y exhibidos en el
debate y se indicar su origen; pueden leerse slo en la parte que interese, si lo
solicitan las partes y el tribunal lo aprueba.
Grabaciones y otros elementos de prueba audiovisuales sern reproducidos en la
audiencia en su forma de reproduccin habitual; pueden tambin reproducirse
parcialmente.
Objetos, cosas y otros elementos de conviccin secuestrados sern exhibidos
en el debate.
Todos los elementos de conviccin podrn ser presentados a los peritos, testigos o
intrpretes, o al acusado cuando corresponda, durante sus declaraciones, invitndolos a
que los reconozcan o a que declaren respecto de ellos.
Si para conocer un hecho es necesario o conveniente practicar una inspeccin o
una reconstruccin, podr disponerse as a solicitud de parte, ordenndose lo necesario
para llevar a cabo el acto, y si ste debe realizarse fuera del lugar de la audiencia, al
regresar, el presidente informa sumariamente lo hecho (Art. 378, CPPO).

n) Prohibicin de lectura e incorporacin al juicio de registros y


documentos de la investigacin
Los registros de diligencias y dems actuaciones realizadas por la polica y el M. P.
no pueden ser invocados ni incorporados como medios de prueba, ni darles lectura

126

Derechos Humanos y Juicios Orales

en el debate. Tampoco pueden incorporarse como medios de prueba ni dar lectura a


documentos y actas de actuaciones o diligencias declaradas nulas o que para obtenerlas
se hayan vulnerado garantas fundamentales (Art. 379, CPPO).

) Prohibicin de incorporacin de antecedentes vinculados con


formas anticipadas o abreviadas
Cualquier antecedente relacionado, de cualquier manera, con una suspensin del proceso
a prueba, con un acuerdo de conciliacin o de la tramitacin de un procedimiento
abreviado, no se puede invocar ni incorporar como medio de prueba, ni darle lectura
(Art. 380, CPPO). Hay que actuar con lealtad, con fair play.

o) Nuevas pruebas
El tribunal podr ordenar, a solicitud de alguna de las partes, la recepcin de nuevos
medios de prueba, si en el curso del debate resultan indispensables o tiles para establecer
la verdad, con la condicin de que quien solicite la prueba justifique que no saba de su
existencia con anterioridad o no le fue posible prevenir su necesidad (Art. 381, CPPO).

p) Discusin final y cierre del debate


Una vez que se han recibido las pruebas, el presidente concede el uso de la palabra
primero al M. P., luego a la parte coadyuvante, luego al actor civil, luego al civilmente
demandado, si los hubiere, y por ltimo al defensor del imputado, en ese orden, para
que expresen sus alegatos de clausura.
Podrn hablar hasta dos personas por cada parte, dividindose la tarea.
En esta discusin final, el M. P., la parte coadyuvante y los defensores podrn
replicar pero siempre corresponder a los defensores la palabra final (la defensa puede
replicar, el M. P. no) (Art. 382, CPPO).
Contenido de la rplica.- Refutar los argumentos contrarios que antes no
hubieren sido objeto de los alegatos. En estos alegatos las partes pueden solicitar la
produccin de nuevos medios de prueba a que se refiere el Artculo 381 del CPPO
(nuevas pruebas).
Si en estos alegatos hay manifiesto abuso de la palabra, el presidente llamar la
atencin del orador. Si insiste, le podr limitar racionalmente el tiempo atendiendo a
la naturaleza y complejidad de los hechos, a las pruebas recibidas y a las cuestiones a
resolver. Vencido el plazo, el orador deber emitir sus conclusiones.
Despus de estos alegatos, el presidente dar la palabra a la vctima, si no ha
intervenido como parte coadyuvante, para que manifieste lo que desee.
Por ltimo conceder la palabra al acusado por si quiere decir algo.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

127

A continuacin cierra el debate (Art. 382, CPPO).

q) Recursos durante el debate


Contra las resoluciones que se dicten en el debate procede la revocacin. Si el tribunal es
colegiado, los tres jueces debern decidir sobre el recurso. Contra esta decisin no hay
revocacin posterior (Art. 383, CPPO).

3. La sentencia
a) Deliberacin
Una vez clausurado el debate, los jueces deliberarn en forma secreta.
Tiempo.- La deliberacin no puede durar ms de 24 horas, ni suspenderse, salvo
por enfermedad grave de alguno de los jueces. Esta suspensin no ser mayor de 10 das,
despus de los cuales si el juez enfermo no se ha aliviado, se le reemplazar y se realizar
nuevamente el juicio.
Apreciacin de la prueba.- Libre conviccin, basndose en las reglas de la
lgica, la sana crtica, los conocimientos cientficos y las mximas de la experiencia.
Objeto de valoracin.- Slo los medios de prueba desahogados en el debate.

In dubio pro reo.- La duda favorece al acusado. Este principio entra en juego y
podr aplicarse, en caso de que se surta.
Forma de la resolucin.- Unanimidad o mayora, fundando separada o
conjuntamente sus conclusiones cuando estuvieren de acuerdo; la disidencia debe
tambin fundarse (Art. 384, CPPO).

b) Orden para la deliberacin sobre la individualizacin


Puede darse el caso de que en una sentencia deban aplicarse diversas clases de penas o
diversas clases de medidas de seguridad. En estos casos, el tribunal de juicio oral primero
deliberar y votar respecto de la clase de pena o de la clase de medida de seguridad que
deba imponerse y despus deliberar y votar respecto del monto o graduacin de la
pena o medida de seguridad a imponer.
Para este efecto, es decir, para la graduacin de la pena o medida de seguridad, los
miembros del tribunal de juicio oral debern actuar conforme lo establece el Cdigo
Penal del estado29 en los artculos relativos a la individualizacin de la pena o medida de
seguridad (Art. 385 del mismo en relacin con los Arts. 364, 365 y 366, CPPO).

29

Cdigo Penal del Estado de Oaxaca en <http://www.congresooaxaca.gob.mx/lx/l_estatal.html>

128

Derechos Humanos y Juicios Orales

c) Audiencia y sentencia en caso de varios acusados


Pudiera darse el caso de que en una audiencia de debate se acusara a uno o ms imputados
de varios hechos delictuosos. En esos casos el tribunal de juicio oral podr disponer que
ese debate, que debera ser nico, se divida, se separe, es decir, que haya varios debates,
tantos cuantos imputados haya o cuantos hechos delictuosos se imputen (Art. 364,
CPPO) y en estos casos la sentencia se pronunciar nicamente en cuanto al sentido (de
culpabilidad, Art. 365, CPPO). Pero no har referencia alguna a la individualizacin
de la pena, pues seguir con el debate relativo a otra acusacin, y una vez que hayan
terminado las audiencias o debates relacionados con las acusaciones, fijar una audiencia
para resolver sobre la individualizacin de las penas o medidas de seguridad aplicables
(Art. 366, CPPO). Para decidir sobre la individualizacin de la pena o de la medida
de seguridad, deliberarn todos los miembros del tribunal, incluso los que hayan
votado en contra de la sentencia de culpabilidad. Se trata de la individualizacin de una
pena o medida de seguridad (en una sentencia de culpabilidad), en la que deben ser
escuchados los tres jueces, incluso el que vot en contra, ya que es una materia nueva: la
individualizacin de la pena o medida de seguridad (Art. 386, CPPO).

d) La sentencia
La sentencia condenatoria no puede rebasar el hecho imputado como apareci en el
auto de sujecin a proceso, en la acusacin y en la resolucin de apertura o, en su caso,
en la ampliacin a la acusacin (Art. 387, CPPO).
Son requisitos de la sentencia:
I.

La mencin del tribunal, el nombre de los jueces, la fecha, nombre y apellidos


del acusado y dems datos de identidad, el nombre de las otras partes.
II. La enunciacin de los hechos y circunstancias o elementos que hayan sido
objeto de la acusacin o de la ampliacin, y de la resolucin de apertura.
III. Breve descripcin del contenido de la prueba oral, antes de proceder a su
valoracin.
IV. El voto de los jueces, con la exposicin concisa de sus fundamentos de hecho
y de derecho.
V. La determinacin precisa y circunstanciada del hecho que el tribunal estime
acreditado.
VI. La parte resolutiva, con mencin de las disposiciones legales aplicadas y
VII. La firma de los jueces. Si por algn impedimento, posterior a la deliberacin
y votacin, alguno de los jueces no puede firmar la sentencia, se har
constar esto30 con un resumen de la opinin del juez impedido. En caso de
no coincidir con las de los otros jueces, la sentencia tendr valor de todas
formas(Art. 388, CPPO).

30

En dnde? ya que, los diputados eliminaron el acta el debate.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

129

e) Pronunciamiento
La sentencia se pronunciar en nombre del Estado de Oaxaca y una vez redactada se
regresa a la sala de audiencias y se le da lectura. Esta lectura tiene efectos de notificacin.
Las partes, si la solicitan, pueden obtener una copia, el original se guarda en los archivos
del tribunal.
Si por lo complejo del asunto o por la hora es necesario diferir la redaccin de la
sentencia, se leer slo la parte resolutiva y el juez relator informar a la audiencia los
fundamentos de hecho y de derecho que motivaron la decisin, los pormenores de la
deliberacin y de la votacin.
La sentencia se leer ntegramente el da que seale el presidente, dentro de los
cinco das siguientes.
Pasados los cinco das sin que se haya ledo la sentencia, se produce la nulidad del
juicio, salvo que la sentencia sea absolutoria. La nulidad del juicio obliga a otro juicio
slo para los condenados, no para los absueltos (Art. 389, CPPO).

f) Vicios de la sentencia
Los vicios que invalidan una sentencia son:
No cumplir con las reglas de la deliberacin.
No cumplir con los requisitos esenciales de la sentencia y de la acusacin.
Todos los dems defectos podrn ser subsanados de oficio o a peticin de parte
(Art. 390, CPPO).

g) Absolucin
La sentencia absolutoria implica la no culpabilidad del imputado. Ordenar la libertad
del imputado inmediatamente desde la sala de audiencias y la cesacin de cualquier
restriccin impuesta (Art. 391, CPPO).

h) Condena
En ella se fijarn las penas y se pronunciar sobre la eventual aplicacin de alguna de las
medidas alternativas a la privacin o restriccin de la libertad previstas en la ley (Art. 179),
se computar el tiempo de la detencin, el plazo dentro del cual deber pagarse la multa, el
decomiso de los instrumentos o efectos del delito o su restitucin si procede. Si se trata de
un documento pblico que se declare falso, antes de devolverlo se le anotar marginalmente
lo falso y se ordenar la anotacin en el archivo de donde provenga (Art. 392, CPPO).

130

Derechos Humanos y Juicios Orales

i) Pronunciamiento sobre la accin de reparar el dao y de la


demanda civil
Tanto en la sentencia condenatoria como en la absolutoria el tribunal deber pronunciarse
sobre la solicitud de reparacin del dao y sobre la demanda civil. Cuando la prueba
producida no permita establecer con certeza el monto del reclamo civil y no pueda ser
valorado prudencialmente, el tribunal podr acogerlos en abstracto para que se liquiden
en ejecucin de sentencia ante los tribunales civiles, siempre que se haya demostrado el
dao y el deber de repararlo (Art. 393, CPPO).

131

10

Ejecucin de penas y medidas de seguridad en


el nuevo sistema de justicia penal

Lic. Favio Valds Bensasson31

Objetivos
1.

2.

3.
4.
5.

6.
7.

31

Mtro. Fabio Valds Bensasson31

Establecer las bases para la coordinacin entre autoridades judiciales,


administrativas y entidades de derecho privado, en materia de ejecucin y
vigilancia de las medidas cautelares decretadas y aquellas condiciones por
cumplir que deriven de la celebracin de la suspensin del proceso a prueba en
los procedimientos penales;
Establecer las bases para la coordinacin entre autoridades judiciales,
administrativas y entidades de derecho privado, en materia de ejecucin y
vigilancia de las penas y medidas de seguridad impuestas mediante sentencia
que haya causado ejecutoria;
La determinacin de los medios de prevencin y de reinsercin social que,
en lo conducente, resulten aplicables a la persona sujeta a las penas de prisin
previstas en el Cdigo Penal;
Establecer las bases generales del Sistema Estatal Penitenciario, as como de la
organizacin y funcionamiento de los establecimientos penitenciarios;
Proporcionar los parmetros generales para la prevencin especial a travs
del tratamiento derivado del sistema tcnico progresivo, con estricto apego
al principio de no discriminacin de gnero. Los reglamentos debern estar
acordes con los protocolos internacionales y con perspectiva de gnero; y
Establecer los lineamientos generales para el desarrollo de las relaciones entre
internos y autoridades penitenciarias, durante el tiempo que permanezcan en
prisin; as como el contacto que debern tener con el exterior.
Los Poderes Judicial y Ejecutivo del Estado vigilarn, en el mbito de sus
respectivas competencias, el cumplimiento y aplicacin de esta Ley, as como
la organizacin y funcionamiento de las instituciones destinadas a la ejecucin
de las penas y medidas judiciales.

Director Tcnico de MSD/ Proderecho.

132

Derechos Humanos y Juicios Orales

Atribuciones del Juez de Ejecucin de Penas


El Juez de Ejecucin de Penas vigilar el respeto a las finalidades constitucionales y
legales de la pena y de las medidas de seguridad. Podrn hacer comparecer ante s a los
condenados o a los servidores pblicos del Sistema, con fines de vigilancia y control de
la ejecucin.
El Juez de Ejecucin de Penas tendr las siguientes atribuciones:
I.

Controlar que la ejecucin de toda pena o medida de seguridad se realice


de conformidad con la sentencia definitiva que la impuso, garantizando
la legalidad y dems derechos y garantas que asisten al condenado
durante la ejecucin de las mismas;
II.
Vigilar que sea realizada la clasificacin adecuada del interno, previo
dictamen del personal especializado para lograr la efectividad en el
tratamiento de reinsercin social;
III. Mantener, sustituir, modificar, revocar o hacer cesar la pena y las
medidas de seguridad, as como las condiciones de su cumplimiento, en
los trminos de la presente ley;
IV. Supervisar el otorgamiento o denegacin de cualquier beneficio
relacionado con las penas o medidas de seguridad impuestas en la
sentencia definitiva;
V.
Librar las rdenes de detencin que procedan en ejecucin de sentencia;
VI. Ordenar la cesacin de la pena o medida de seguridad una vez
transcurrido el plazo fijado por la sentencia;
VII. Visitar los centros de reclusin, con el fin de constatar el respeto de los
derechos fundamentales y penitenciarios de los internos, y proponer las
medidas correctivas que estime convenientes;
VIII. Resolver las peticiones o quejas que los internos formulen en relacin
con el rgimen y el tratamiento penitenciario, en cuanto afecten sus
derechos y beneficios;
IX. Atender los reclamos que formulen los internos sobre sanciones
disciplinarias, previo informe de la autoridad responsable y formular a
esta ltima, en su caso, las recomendaciones que estime convenientes; y
X.
Resolver en audiencia oral, todas las peticiones o planteamientos de las
partes, relativos a la revocacin de cualquier beneficio concedido a los
sentenciados por cualquier autoridad jurisdiccional, y en aquellos casos
en que deba resolverse sobre libertad anticipada, libertad preparatoria,
remisin parcial de la pena o libertad definitiva, y todas aquellas
peticiones que por su naturaleza o importancia requieran debate o
produccin de prueba.

133

11

Los recursos en el nuevo proceso penal

Dr. Daniel Gonzlez lvarez32

Dr. Daniel Gonzlez lvarez32

1. Concepto
Para Manuel N. Ayn, el concepto de recurso es el siguiente:
Posibilidad o atribucin acordada por la ley procesal al M. P. y a las partes para atacar una
resolucin jurisdiccional, cuando se la considere ilegal y agraviante, a fin de que el tribunal
que la dict u otro de grado superior (alzada), mediante un nuevo examen, la revoque,
modifique o anule.33

2. Taxatividad de los recursos


Objetiva


32
33

Conjunto de requisitos genricos que la ley establece como condiciones


de admisibilidad sin vincularlas a un sujeto determinado, sealando las
resoluciones que pueden ser objeto de los recursos.
Las resoluciones judiciales sern recurribles slo por los medios y en los
casos expresamente establecidos, siempre que causen agravio al recurrente
(Art. 415, prrafo 1, CPPO).
Los recursos se interpondrn en las condiciones de tiempo y forma que
se determinan en este Cdigo, con indicacin especfica de la parte
impugnada de la resolucin recurrida (Art. 416; ejemplos: Arts. 430, 433
y 438, CPPO).

Asesor de MSD/Proderecho.
Manuel N. Ayn, Recursos en materia penal, Crdova, Lerner, 2001, p. 85.

134

Derechos Humanos y Juicios Orales

Subjetiva



Conjunto de requisitos establecidos por la ley para recurrir, considerados


en relacin con los sujetos.
Capacidad procesal de cuestionar resoluciones.
Es un poder limitado en la ley, no es genrico.
El derecho de recurrir corresponder tan slo a quien le sea expresamente
otorgado. Cuando la ley no distinga entre diversas partes, el recurso podr
ser interpuesto por cualquiera de ellas (Art. 415, prrafo 2; ejemplo: Art.
419, CPPO).

Inters en recurrir objetivamente





Cuando decisin contiene aspectos desfavorables para el impugnante.


Agravios, afectacin, gravamen, desventaja.
Comparar lo pretendido con lo resuelto para apreciar agravio.
No bastan simples discrepancias con los fundamentos.

Inters por recurrir subjetivamente



Disconformidad del sujeto con el vicio impugnado.


Principio de la personalidad del agravio.

La irregularidad procesal




Existencia del vicio.


Existencia del agravio.
Existencia del inters.
Esencialidad del vicio.
Congruencia con la pretensin.

3. El agravio
Artculo 417. Agravio
Las partes slo podrn impugnar las decisiones judiciales que les causen
agravio, siempre que no hayan contribuido a provocarlo. El recurso deber
sustentarse en el reproche de los defectos que causan la afectacin.
El imputado podr impugnar una decisin judicial aunque haya
contribuido a provocar el vicio, en los casos en que se lesionen
disposiciones constitucionales o legales sobre su intervencin, asistencia
y representacin.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

135

Artculo 415. Reglas generales


Las resoluciones judiciales sern recurribles slo por los medios y en
los casos expresamente establecidos, siempre que causen agravio al
recurrente.

Artculo 429. Estricto derecho y


Los recursos slo se abrirn a peticin de parte y se resolvern de
acuerdo a los agravios formulados por las partes []

Limitaciones
Artculo 24. Aplicacin
La inobservancia de una regla de garanta establecida en favor del
imputado, no podr hacerse valer en su perjuicio.
Tampoco se podr retrotraer el proceso a etapas anteriores, sobre la base
de la violacin de un principio o garanta previsto a favor del imputado,
salvo cuando l lo consienta expresamente o se trate de reposicin del
procedimiento.

4. Competencia del Tribunal de Alzada


El Tribunal de Alzada tiene competencia para pronunciarse slo sobre los extremos que
hayan sido reclamados y sealados como agravio.

Artculo 426. Competencia


A menos que se trate de un acto violatorio de derechos fundamentales,
el recurso otorgar al tribunal competente, el conocimiento del proceso
slo en cuanto a los puntos de la resolucin a que se refieran los agravios.

136

Derechos Humanos y Juicios Orales

Organizacin Judicial y competencias Oaxaca


Tribunal Superior de Justicia
Sala Penal de Casacin,
Apelacin
y Revisin

Sala Colegiada
Apelacin
Casacin-Revisin

Tribunal
Oral
Penal

Colegiado

Juzgado de Garanta

Unitario

Juzgados Mixtos

Unitario

Juzgados de ejecucin de la Pena

5. Lmites en la competencia para corregir defectos en el recurso


Defectos en la formulacin de los recursos
El juez o tribunal que constate un error formal saneable en cualquier
etapa, recurso o instancia, lo comunicar al interesado y le otorgar un
plazo para corregirlo, el cual no ser mayor de tres das. Si el error formal
no se corrige en el plazo conferido, resolver lo correspondiente (Art. 78,
prrafo 1, CPPO).

Correccin de errores


Correccin de errores puramente formales (Art. 78, prrafo 2, CPPO).


Correccin de errores de derecho en la fundamentacin no esenciales y
en el cmputo de penas (Art. 428).
Precisin y adicin (Art. 40).

6.- La suplencia de la queja y nulidades de oficio




La suplencia de la queja constitucional (Art. 107, fraccin II, prrafo 2,


Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos).
Suplencia de la queja en CPPO.
[] En el caso del imputado proceder la suplencia de la queja. (Artculo
429, in fine, CPPO).
Deben anularse de oficio los actos que impliquen violacin de derechos
fundamentales (Arts. 76, 77, 80 y 426, CPPO).

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

137

Artculo 76. Principio general


No podrn ser valorados para fundar una decisin judicial ni utilizados como
presupuesto de ella, los actos cumplidos con inobservancia de las formas, que
impliquen violacin de derechos y garantas previstos en las Constituciones
Federal y Local, los tratados internacionales y en las leyes, salvo que el defecto
haya sido saneado, de acuerdo con las normas previstas por el CPPO.

Artculo 77. Otros errores formales (CPPO)


Tampoco podrn ser valorados los actos cumplidos con inobservancia de las formas
que obstaculicen el ejercicio del derecho a la tutela judicial de la vctima o impidan
el ejercicio de los deberes del Ministerio Pblico, salvo lo previsto en el artculo
siguiente (Saneamiento) del CPPO (Es el subsiguiente).

7. Efectos de los recursos


Efecto extensivo (Art. 423, CPPO)
Los efectos del recurso a favor del imputado se extienden a los
coimputados, salvo cuando se basa en razones personales.
Efecto suspensivo
La regla general es que la resolucin no ser ejecutada mientras se
tramita el recurso, salvo disposicin en contrario segn el Art. 424,
CPPO.
Excepciones:
- Medidas cautelares (Art.165, CPPO).
- Incidentes de ejecucin de pena (Art. 459, CPPO).
Efecto devolutivo
El efecto devolutivo implica que causae cognitio (competencia en el
caso) se traslada al superior.
La regla es que no hay efecto devolutivo, el superior tiene limitada su
competencia a los agravios, salvo nulidad de oficio.

8. Prohibicin de la reformatio in peius


Cuando la resolucin slo fue impugnada por el imputado o su defensor, no podr
modificarse en su perjuicio. Los recursos interpuestos por cualquiera de las partes
permitirn modificar o revocar la resolucin aun en favor del imputado (Art. 427,
CPPO)

El temor a la agravacin podra dar al traste con la voluntariedad del


recurso.

138

Derechos Humanos y Juicios Orales

Efectos que tiene la prohibicin en el juicio de reposicin.


No se indica nada en el Cdigo.
Por extensin del Art. 427 debiera entenderse que la situacin no se
puede agravar.
Fallo del nuevo juicio despus de revisin no puede imponer sancin
ms grave (Art. 453, prrafo 3, CPPO).

9. La adhesin
Artculo 420. Adhesin
Quien tenga derecho a recurrir podr adherirse, dentro del perodo de emplazamiento,
al recurso interpuesto por cualquiera de las partes, siempre que cumpla con los dems
requisitos formales de interposicin. Sobre la adhesin se dar traslado a las dems partes
por el trmino de tres das, antes de remitir las actuaciones al tribunal competente para
conocer del recurso.

Tipos de recursos (Art. 415, CPPO)


Estos pueden ser de:



Revocacin.
Apelacin.
Casacin.
No incluye la Revisin.

Recurso de revocacin
Procedencia (Art. 430, CPPO)
Contra resoluciones que resuelvan sin sustanciacin un trmite del
proceso.
Trmite (Art. 431, CPPO)
Se interpone ante el mismo rgano.
En audiencias se interponen en el acto, y se da traslado.
Contra resoluciones escritas, dentro de los tres das siguientes, debe
darse traslado por tres das.
Efecto (Art. 432, CPPO)
La resolucin es ejecutada de inmediato, salvo que se hubiese
interpuesto junto con apelacin.
Reserva (Art. 422, CPPO)
La interposicin del recurso de revocacin implica reserva de recurrir
en apelacin o casacin si el vicio no es saneado.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

139

Recurso de Apelacin
Resoluciones apelables del Juez de Garanta (Art. 433, CPPO)
Las que causen agravio irreparable (Art. 433, CPPO).
Las que pongan fin a la accin o imposibiliten que contine (Art.
433, CPPO).
El sobreseimiento (Art. 286, in fine, CPPO).
Las resoluciones que se pronuncian sobre medidas de coercin
(Art.165, CPPO).
La suspensin condicional del proceso a prueba (Art. 201, in fine,
CPPO).
La resolucin sobre incidente de devolucin de objetos (Art.248,
prrafo 3, CPPO).
Incidentes de ejecucin (Art. 459, CPPO).
La resolucin que revoca libertad preparatoria (Art. 469, in fine,
CPPO).

Apelacin del sobreseimiento


En etapas preparatoria e intermedia es apelable (Art. 286, CPPO).
En etapa de juicio:
Es apelable si no se dicta en debate (Art. 331 y 286, CPPO).
Si se dicta en el debate, procede recurso de casacin (Art. 439,
CPPO).

La casacin como institucin procesal


a)

La casacin como control de mera legalidad:



Posicin tradicional sobre casacin.


Controla la legalidad del caso, confronta el comportamiento de las
partes con la ley y la Constitucin.
Supuestamente interviene slo cuando hay violaciones directas de la
ley.
De ah su carcter esencialmente formal: requisitos del recurso,
contralor de legalidad.
Este requisito es importante pero no es el nico.
b) La justicia del caso concreto: el control contra la arbitrariedad.
Hoy se reconoce tambin como indispensable la bsqueda de la
justicia en el caso concreto, segn el cual los criterios meramente
formales deben ceder a la necesidad de controlar por razones de
justicia la funcin jurisdiccional.
Un sistema que no admite el recurso de apelacin contra la sentencia
condenatoria, el sistema debe permitir ejercer algn tipo de control

140

Derechos Humanos y Juicios Orales

sobre la forma en que los juzgadores emitieron su criterio con base


en los elementos de prueba reproducidos oralmente en el debate.
Control dirigido a disminuir y eliminar la arbitrariedad del juez y
dems sujetos del proceso.
Este principio ha permitido, por ejemplo, admitir el recurso a quien
no figuraba siquiera como parte en el proceso, aspecto que debern
valorar.
Este principio concuerda con la apertura del recurso de casacin,
con la desformalizacin en la admisibilidad, y con la necesidad de
conocer el asunto de fondo planteado (conocer el reclamo ya sea de
forma o fondo).
Este principio deriva de los postulados Constitucionales de Justicia
pronta y cumplida y de las reglas del Debido Proceso Legal ( Art. 17,
prrafo 2, Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos;
Art. 2, CPPO).

El recurso de casacin
Supuestos en que opera:

Cuando se hubiere inobservado o aplicado errneamente un


precepto legal tanto procesal como de fondo (Art. 438 prrafo 1,
CPPO).
Cuando el precepto legal que se invoque como inobservado o
errneamente aplicado provoque una nulidad, el recurso slo
ser admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su
saneamiento o ha hecho protesta de recurrir en casacin, salvo en
los casos de violaciones a derechos fundamentales y los producidos
despus de clausurado el debate (Art. 438, prrafo 2, CPPO).

Los motivos de la casacin


I. Motivos de carcter procesal:

No son taxativamente dispuestos (Art. 446, CPPO).


Vicios de la sentencia en general (Art. 390, CPPO).
a) Violacin a reglas de la deliberacin.
b) Requisitos sustanciales de la sentencia.
c) Requisitos sustanciales de la acusacin.
Estn relacionados con las nulidades procesales y la afectacin.
En nulidades relativas debi protestarse el vicio (Art. 438 prrafo 2
y Art. 76 y siguientes, CPPO).
La consecuencia generalmente implica la invalidacin del juicio y

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

141

de la sentencia y debe disponerse un reenvo, pero tambin puede


resolver el fondo (Art.446, prrafo 1, in fine, CPPO).
I.
II.

Motivos de carcter sustantivo:




Tampoco estn expresamente sealados.


Implica violaciones de derecho penal sustantivo.
La consecuencia, siempre, lleva a que el Tribunal de Alzada repare
el vicio sin disponer el reenvo o reposicin.

La sentencia de casacin
El Artculo 445 del CPPO, del examen del tribunal que conoce del recurso de casacin,
establece:
El tribunal que conoce del recurso de casacin contra la sentencia apreciar la procedencia de
los reclamos invocados en el recurso y sus fundamentos, examinando las actuaciones y los registros
de la audiencia, de modo que pueda valorar la forma en que los jueces de juicio apreciaron la prueba
y fundamentaron su decisin. Si no tuviere registros suficientes para realizar esa apreciacin, puede
reproducir en casacin la prueba oral del juicio que en su criterio sea necesaria para examinar la
procedencia del reclamo, valorndola en relacin con el resto de las actuaciones.
De igual manera podr valorar en forma directa los medios de conviccin que se hubieren
introducido por escrito al juicio.

10. Reposicin del juicio


El Artculo 447, del CPPO, sobre reposicin de juicio dice:
La reposicin del juicio deber celebrarse ante el mismo Tribunal que dict la
sentencia pero integrado por jueces distintos.
El Ministerio Pblico y la vctima no podrn formular recurso de casacin contra
la sentencia que se produzca en la reposicin del juicio que reitere la absolucin del
imputado dispuesta en el primer juicio, pero s podrn hacerlo en lo relativo a la accin
para obtener la reparacin del dao.
El recurso de casacin que se interponga contra la sentencia dictada en reposicin
del juicio deber ser conocido por el Tribunal competente para conocer de esa materia,
pero integrado por jueces distintos a los que se pronunciaron en la ocasin anterior.

142

Derechos Humanos y Juicios Orales

La revisin de la sentencia: Procedimiento para el reconocimiento


de inocencia
sta se puede dar por:
Legitimacin objetiva (Arts. 448 y 450, CPPO).
Contra sentencias firmes.
En cualquier momento.
Slo a favor del imputado.
Por escrito ante el Supremo Tribunal.
Deben expresarse motivos y normas aplicables.
Debe ofrecerse la prueba.
Legitimacin subjetiva (Art. 449, CPPO).
El condenado o su defensor.
El cnyuge, concubinario, parientes consanguneos o civiles dentro
del tercer grado o dentro del segundo, si es de afinidad.
El heredero declarado judicialmente, si el condenado ha fallecido
El Ministerio Pblico.

Causales de la revisin (Art. 448, CPPO)


I.
II.
III.

IV.

V.

Los hechos tenidos como fundamento de la sentencia resulten


incompatibles con los establecidos por otra sentencia penal firme.
La sentencia impugnada se haya fundado en prueba documental o
testimonial cuya falsedad se haya declarado en fallo posterior firme o
resulte evidente aunque no exista un proceso posterior.
La sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de
cohecho, violencia o en cualquiera de las hiptesis a que se refiere el
Cdigo Penal en lo relativo a los delitos contra la administracin de justicia
u otra argumentacin fraudulenta, cuya existencia se haya declarado en
fallo posterior firme.
Despus de la sentencia sobrevengan hechos nuevos o elementos de prueba
que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente
que el hecho no existi, que el condenado no lo cometi o que el hecho
cometido no es punible o corresponda aplicar una norma ms favorable.
Cuando corresponda aplicar una ley ms benigna, o una amnista o se
produzca un cambio en la jurisprudencia que favorezca al condenado.

Procedimiento de la Revisin (Art. 451, CPPO)



Rigen las reglas de la apelacin, en cuanto sean aplicables.


El Tribunal puede disponer [] todas las indagaciones y diligencias
preparatorias que considere tiles [].

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

143

El Tribunal puede delegar el trmite en uno de sus miembros.


Puede producirse prueba de oficio.

La decisin en la Revisin
El Tribunal puede anular la sentencia y remitir a un nuevo juicio cuando el caso lo
requiera (Art. 452, CPPO).
Tambin puede dictar sentencia directamente cuando resulte una
absolucin o la extincin de la accin o la pena, o sea evidente que no es
necesario un nuevo juicio (Art. 452, CPPO).
Se restituirn la multa pagada y los objetos decomisados o su valor, salvo
los casos previstos en fraccin V del Art. 448 (Art. 454, CPPO).
El rechazo de la solicitud de revisin no impedir la interposicin de un
nuevo recurso fundado en motivos distintos (Art. 455, CPPO).

Reposicin del juicio (Art. 453, CPPO)


Si se ordena la reposicin del juicio, no podrn intervenir los jueces que conocieron en
el juicio anulado.
En el nuevo juicio no se podr modificar la sentencia como consecuencia de una
nueva apreciacin de los mismos hechos del primero, con prescindencia de los motivos
que hicieron admisible la procedencia del procedimiento.
El fallo que se dicte en el nuevo juicio no podr contener una sancin ms grave
que la impuesta en la primera sentencia.

144

Derechos Humanos y Juicios Orales

145

12

La prueba en el sistema procesal penal oral de Oaxaca

Dr. Daniel Gonzlez lvarez34

Dr. Daniel Gonzlez lvarez34

a) Trascendencia del rgimen probatorio


As como el sistema procesal es reflejo del rgimen poltico ideolgico, el sistema
probatorio es a su vez la columna vertebral del sistema procesal. La historia de los
mtodos de valoracin de la prueba es, prcticamente, la historia del enjuiciamiento
penal.
Por ello, el sistema probatorio es condicionado por las concepciones ideolgicas
que imperan en una sociedad y esa vinculacin no se oculta tampoco en los modernos
Cdigos Procesales Penales de la regin.
La prueba penal ha seguido los vaivenes de los sistemas polticos vigentes en los
distintos momentos de la historia, reflejando diferentes posturas.

b) Algunos conceptos

34

La prueba es una verificacin de afirmaciones que se lleva a cabo utilizando los


elementos de prueba de que disponen las partes y que se incorporan al proceso a
travs de medios de prueba y con arreglo a ciertas garantas.
Se entiende por elemento de prueba, todo dato objetivo que se incorpora
legalmente al proceso, capaz de producir un conocimiento cierto o probable
acerca de los extremos de la imputacin delictiva (extremos fcticos).
Por medio de prueba entenderemos, en cambio, el procedimiento establecido por la
ley tendiente a lograr el ingreso del elemento de prueba en el proceso.
Por objeto de prueba entenderemos los hechos que se pretende demostrar.
El hecho debe ser relevante, esto es que la demostracin de su existencia o
inexistencia sea importante para la decisin del asunto.
Hechos secundarios: aquellos que adquieren significado en el proceso slo si
de ellos se puede extraer algn argumento acerca de la verdad o falsedad de un
enunciado sobre un hecho principal.

Asesor de MSD/ Proderecho.

146

Derechos Humanos y Juicios Orales

c) Actividad probatoria





Conjunto de actos destinados a obtener la incorporacin de los elementos


de prueba al proceso.
Se pueden distinguir cuatro momentos:
Proposicin,
Admisin,
Rendicin o desahogo,
Valoracin.
Valoracin y argumentaciones de las partes,
Valoracin de los jueces,
Motivacin y fundamentacin,
Impugnaciones de las partes,
Decisiones de Tribunal de Alzada.

d) Principales reglas sobre la prueba


Carga de la prueba:

Quin debe probar.


Libertad probatoria:
Qu probar,
Cmo probar.
Libre valoracin de la prueba o sana crtica:

Cmo valorar.

Quin debe probar?




Corresponde al Ministerio Pblico la carga de la prueba.


Presuncin de inocencia e in dubio pro reo.
Artculo 5: Presuncin de inocencia:
El imputado deber ser considerado y tratado como inocente en todas
las etapas del proceso, mientras no se declare su culpabilidad por
sentencia firme, conforme a las reglas establecidas en este Cdigo.
En caso de duda, se estar a lo ms favorable para el imputado.

e) Libertad probatoria

35

Art. 334, CPPO.

En materia penal, todo hecho, circunstancia o elemento, contenido en


el objeto del procedimiento y, por ello, importante para la decisin final,
puede ser probado y lo puede ser por cualquier medio de prueba.
Todos los hechos y circunstancias pertinentes para la adecuada solucin
del caso sometido a enjuiciamiento, podrn ser probados por cualquier
medio producido e incorporado de conformidad con la ley.35

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

147

Todos los hechos de inters para la solucin correcta del caso.


Incluye desde luego las situaciones invocadas por el acusado y su defensa.
Se trata de un primer aspecto relacionado con el objeto de la prueba, que
responde a la pregunta: Qu probar?
En segundo trmino, el principio admite la posibilidad de utilizar
cualesquiera medios de prueba lcitos para cumplir con el objetivo de
justicia.
Adems de los previstos en este Cdigo, podrn utilizarse otros medios
probatorios distintos, siempre que no supriman las garantas y facultades
de las personas, ni afecten el sistema institucional. La forma de su
incorporacin se adecuar al medio de prueba ms anlogo a los previstos
en este Cdigo.36

Respondiendo a la pregunta: Cmo probar?

f) Actividad probatoria en la investigacin


Facultades de la polica:

Recibir noticias de delito, recopilar informacin, cuidar rastros


e instrumentos de los delitos, entrevistas, reunir informacin de
urgencia, practicar diligencias para individualizar autores y partcipes
de delitos, etc.
Facultades del M. P.:

Promover y dirigir la investigacin, y realizar por s mismos o


encomendar a la polica todas las diligencias de investigacin que
consideren conducentes al esclarecimiento de los hechos.
Facultad de hacer uso de apercibimientos, fuerza pblica y multas
(Art.107, CPPO).
Realizar diligencias de investigacin sin conocimiento del acusado
(Art. 279, CPPO).
Facultades de la vctima u ofendido:

Solicitar todas las diligencias pertinentes y tiles para esclarecer


hechos
Que el M. P. le reciba todos los elementos de prueba con los
que cuente.
Facultades del imputado y la defensa:

36

Art. 363, CPPO.

Solicitar todas las diligencias pertinentes y tiles para esclarecer


hechos.

148

Derechos Humanos y Juicios Orales

Exigir la entrega o exhibicin de documentos, objetos e informes de


terceros.
Solicitar al juez que dicte las instrucciones para que sus peritos
puedan cumplir su funcin.

g) Medios de investigacin
Sern medios de investigacin:



















Cateos.
Medidas de vigilancia.
Inspecciones sin orden.
Inspeccin de personas (policial).
Revisin corporal (M. P. y juez).
Inspeccin de vehculos.
Inspecciones colectivas.
Aseguramiento.
Clausura de locales.
Incautacin de bases de datos.
Interceptacin y aseguramiento de comunicaciones y correspondencia.
Levantamiento e identificacin de cadveres.
Exhumacin.
Peritajes.
Reconstruccin de hechos.
Reconocimiento de personas.
Reconocimiento de objetos.
Exmenes corporales, biolgicos, sangre u otros similares.
Declaracin del imputado.
Entrevistas de testigos.

h) Anticipo de prueba

Slo es admisible el anticipo de prueba testimonial y peritaje irreproductible.


Casos en que es admisible anticipar testimonial:

Imposibilidad de concurrir a la Audiencia de Debate del Juicio Oral, por


tener que ausentarse a larga distancia, vivir en el extranjero.
Exista motivo que hiciere temer su muerte, su incapacidad fsica o mental
que le impidiese declarar, o algn otro obstculo semejante.
Procedimiento:


Solicitud al Juez de Garanta, quien cita a todos los que pueden concurrir
al debate, salvo urgencia.
Si no existe imputado individualizado, se convoca a defensor pblico y en
caso de urgencia,
Debe videograbarse.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

149

Peritaje irreproductible:
Cuando un peritaje recaiga sobre objetos que se consuman al ser analizados,
no se permitir que se verifique el primer anlisis sino sobre la mitad de la
sustancia, a no ser que su cantidad sea tan escasa que los peritos no puedan
emitir su opinin sin consumirla por completo.
En ese caso debe notificarse al imputado y defensor, e invitarlos a nombrar
otro perito que practique el peritaje conjuntamente con el oficial o lo
presencie.

i) Valor de las actuaciones de la investigacin


REGLA GENERAL: Las actuaciones de la investigacin carecen de valor para dictar
la sentencia.

S tienen valor en juicio y para sentencia:



Prueba anticipada.
Proceso abreviado.
Casos en que se autoriza lectura en juicio.

Las actuaciones de la investigacin s tienen valor probatorio para decretar:







Cualquier resolucin previa a la sentencia.


Medidas cautelares.
Vinculacin a proceso.
Acuerdos probatorios.
Suspensin del proceso a prueba.
Acuerdos reparatorios.

j) Actividad sobre la prueba en audiencia intermedia




Debate acerca de las pruebas ofrecidas.


Acuerdos probatorios.
Exclusin de prueba para el juicio.
Pruebas impertinentes.
Las que tienden a probar hechos pblicos y notorios.
Pruebas inadmisibles.
Prueba abundante.
Pruebas declaradas nulas u obtenidas con violacin de garantas
fundamentales.
Prueba sobre la conducta sexual de la vctima en delitos sexuales.

k) Prohibiciones o limitaciones a la produccin de la prueba


Estamos frente a limitaciones absolutas cuando la ley no permite que sean


investigados ciertos objetos de prueba (hechos, circunstancias, calidades

150

Derechos Humanos y Juicios Orales

personales, relaciones, etc.), como la exclusin del testimonio de quien deba


guardar secreto, sea particular u oficial.
Las limitaciones relativas son aquellas que impiden verificar un objeto de prueba
recurriendo a ciertos medios de prueba, o cuando se restringe la posibilidad de
probar a determinados medios de prueba. En este caso la ley prohbe el uso de
ciertos mtodos, ya no el tema, como la prohibicin del uso de la tortura, los
psicofrmacos, sueros de la verdad, la hipnosis, los detectores de mentiras,
etc.

l) Grupos de limitaciones a la produccin de la prueba


a)

b)

c)

d)

Limitaciones que prohben un concreto tema como objeto de prueba. Tal


situacin ocurre al protegerse los secretos particulares u oficiales, los cuales no
pueden ser objeto de prueba. As por ejemplo, el Cdigo seala que no puede
ser testigo quien tenga el deber de guardar secreto, ya sea particular u oficial,
con lo cual excluye los secretos como tema a probar.
Limitaciones referidas a la imposibilidad de utilizar ciertos medios de prueba,
en proteccin de otros intereses que se estiman superiores en el caso concreto.
Por ejemplo, cuando no se autoriza a la polica ni al Ministerio Pblico obtener
la confesin del imputado. En esas circunstancias se declaran inadmisibles
ciertos medios de prueba para demostrar ciertos hechos.
Las limitaciones sobre la produccin o prctica de la prueba pueden estar
referidas tambin a declarar inadmisible el uso de determinados mtodos
de prueba, constituyendo stas un tercer subgrupo. As observamos que se
dispone que:
En ningn caso se requerir al imputado protesta de decir verdad, ni ser
sometido a ninguna clase de coaccin o amenaza, ni se usar medio alguno
para obligarlo, inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad,
ni se le formularn cargos ni reconvenciones tendientes a obtener su
confesin.
Estarn prohibidas las medidas que menoscaben la libertad de decisin
del imputado, su memoria o la capacidad de comprensin y direccin
de sus actos, en especial, los malos tratos, las amenazas, el agotamiento,
la violencia corporal, la tortura, la hipnosis, la administracin de
psicofrmacos, as como cualquier otro medio anlogo a los anteriores
que disminuya su capacidad de comprensin o altere su percepcin de la
realidad.
La promesa de una ventaja slo se admitir cuando est prevista en la ley.
Las preguntas sern claras y precisas y no estarn permitidas las capciosas.
La inobservancia de los preceptos relativos a la declaracin del imputado
impedir que sta se utilice en su contra, aun cuando l haya dado su
consentimiento para infringir alguna regla o utilizar su declaracin (Art.
140, CPPO).
Podemos ubicar un cuarto subgrupo constituido por los requisitos formales
o condiciones para que la prueba sea introducida legalmente en el proceso.
En tal sentido, como lo indicamos arriba, se dispone que: Los elementos de

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

151

prueba slo tendrn valor si han sido obtenidos y producidos por medios lcitos
e incorporados al proceso del modo que autoriza este Cdigo.37
d.1) Aquellas referidas a las condiciones y a la oportunidad para ofrecer las
pruebas.
d.2) Las reglas que establecen un procedimiento para practicar e incorporar
las pruebas. Nos referimos a las reglas especficas establecidas para
realizar e incorporar al proceso la testimonial, la pericial, los registros,
las inspecciones, los careos, la documental, y todas las dems.

m) Prohibiciones o limitaciones a la valoracin de la prueba


La prueba ilcita

Cuando no obstante esas limitaciones la prueba se practica y se introduce


al proceso, aunque no se hayan cumplido todos los supuestos establecidos
(prueba viciada), interviene entonces el segundo gran grupo de limitaciones
o prohibiciones, esta vez referidas a la utilizacin y a la valoracin de esos
elementos de prueba, no ya a su prctica y produccin.

Si bien el juez selecciona el material probatorio para fundamentar la decisin
y es libre para establecer el grado de credibilidad de cada prueba, esa libertad
no se traduce en una facultad irrestricta para seleccionar cualquier elemento de
prueba, aun aquellos viciados.

La solucin de la doctrina, la legislacin y la jurisprudencia es simple cuando
estamos frente a elementos de prueba directamente viciados: stos deben ser
excluidos de la valoracin con el objeto de no darles ninguna utilidad en la
decisin final del asunto.
Defectos absolutos
Aquellos que no pueden ser convalidados en ningn caso por tratarse de
garantas fundamentales de carcter esencial.
Defectos relativos
Aquellos que pueden ser convalidados porque la parte no interpuso en su
oportunidad las protestas establecidas para ello.
No podrn ser valorados para fundar una decisin judicial, ni utilizados como presupuesto
de ella, los actos que impliquen violacin de derechos fundamentales, ejecutados con inobservancia
de las formas, salvo que el defecto haya sido saneado, de acuerdo con las normas previstas
por este Cdigo.38

La prueba lcita relacionada con acto ilcito


a)

37
38

Deben ser admisibles. Una posicin conservadora concluye que deben admitirse
y valorarse las pruebas lcitas, aun cuando se hubiere llegado a ella con base en un
procedimiento viciado, por ser irrelevante el modo de obtenerlas, y considerarse
siempre superior el inters de la colectividad en que no se deje sin castigo una

Art. 21, CPPO.


Art. 76, CPPO.

152

b)

c)

Derechos Humanos y Juicios Orales

conducta delictiva por causa de un formalismo o tecnicismo procesal, aunque


implique sacrificar los intereses del particular en el caso concreto.
No deben ser admisibles. La jurisprudencia norteamericana ha desarrollado la
tesis del fruto del rbol envenenado, derivada de las reglas de exclusin, segn
la cual no puede aceptarse como vlido que se utilicen pruebas directamente
relacionadas con actuaciones ilcitas, para sustentar una posicin contraria a la
del imputado en el proceso penal.
Pueden o no ser admisibles. Una posicin intermedia seala que no es posible
establecer reglas fijas para admitir o rechazar la prueba en general ilcita, sino
que ello debe establecerse caso por caso, tomando en consideracin muy
diversos factores que deben analizarse en concreto, para poder llegar a alguna
conclusin.


Esta posicin es ms cercana a la jurisprudencia del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos y a la de los tribunales espaoles e italianos en general.
...No tendr valor la prueba obtenida mediante torturas, amenazas, o violacin de los
derechos fundamentales de las personas.39
ni la obtenida a partir de informacin originada en un procedimiento o medio ilcito.40

n) Motivacin y fundamentacin

39
40

Expresa
No puede remitirse a otros actos.
No puede reemplazarla por una alusin global a la prueba.
nico medio para controlar iter lgico.
Clara
Lenguaje comprensible: llano, claro.
Hay nulidad cuando los conceptos son oscuros y no puede deducirse el
pensamiento del juzgador.
Completa
Debe referirse a cada uno de los asuntos que justifican la decisin.
Todas las cuestiones y pruebas esenciales o fundamentales.
Debe referirse a los hechos y el derecho.
Legtima
No se refiere slo a los aspectos jurdicos.
La sentencia basada en prueba ilegal es inmotivada.
La legitimidad se refiere tanto a la realidad propia del acto probatorio,
como tambin a que la prueba provenga del debate y haya sido legalmente
incorporada, y finalmente a que se seleccione y valore toda la prueba esencial.

Art. 21, CPPO.


Art. 21, CPPO.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

153

Lgica
Debe respetar las reglas de la lgica, el sentido comn, el correcto
entendimiento humano.
Congruente, no contradictoria.

Aspecto probatorio

Descriptivo: Contenido de la prueba oral.


Intelectivo: Anlisis y valoracin de la prueba.

Aspecto fctico

Descriptivo: Indicacin del hecho acusado.


Intelectivo: Determinacin del hecho probado.

Aspecto jurdico (descriptivo e intelectivo)


1.
2.
3.
4.
5.

Anlisis jurdico.
Calificacin legal.
Determinacin y cuantificacin de la pena.
Reparacin de daos y perjuicios.
Otros.

Los jueces estn obligados a fundar y motivar sus decisiones. La simple relacin de las pruebas, la
mencin de los requerimientos, argumentos o pretensiones de las partes o de afirmaciones dogmticas
o frmulas genricas o rituales, no reemplaza en caso alguno a la fundamentacin ni a la motivacin.
El incumplimiento de esta garanta es motivo de impugnacin de la decisin infundada o inmotivada,
conforme a lo previsto en este Cdigo, sin perjuicio de las sanciones a que hubiere lugar.
No existe motivacin cuando se haya inobservado las reglas de la sana crtica, con respecto a medios
o elementos probatorios de valor decisivo.41

41

Art. 20, CPPO.

154

Derechos Humanos y Juicios Orales

155

13

La prueba ilcita42

Lic. Fabio Valds Bensasson43

La prueba ilcita42
Lic. Fabio Valds Bensasson43

I.- Elementos de la prueba ilcita


La prueba ilcita recibe diferentes denominaciones:
1.

2.

3.

En Estados Unidos de Norteamrica. Tratadas a propsito de las Reglas


de exclusin (no slo se aplica cuando hay una violacin de una garanta
constitucional). Cuando hay violacin de una garanta constitucional se habla
de prueba inconstitucional, ilegal o impropiamente obtenida.
En Alemania. Prohibiciones probatorias o prohibiciones de prueba.
Se agrupan aqu las normas que impiden la prctica de la prueba (prohibiciones
de produccin de la prueba) y aquellas que impiden el aprovechamiento de sus
resultados (prohibiciones de valoracin de la prueba).
En Espaa. Diversas denominaciones. Pruebas con violacin de derechos
y libertades fundamentales; Prueba prohibida y Prueba ilcita.

Estas diversas nomenclaturas tienen su origen en los esfuerzos doctrinarios por


clasificar de diversas formas la prueba ilcita, atendiendo a criterios que buscan ajustar
la nomenclatura a la regulacin normativa local del problema. As, por ejemplo, en
Espaa, se habla de prueba ilcita o prohibida para referirse a la obtencin ilcita de la
fuente de la prueba, y de prueba ilegal para referirse al medio de prueba que se realiza
contraviniendo las normas que lo regulan.

Exposicin elaborada sobre informacin contenida en el libro de Mara Ins Horvitz Lennon y Julin Lpez Masle,
Derecho Procesal Penal Chileno, tomo I, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2002.
43
Director Tcnico de MSD/ Proderecho.
42

156

Derechos Humanos y Juicios Orales

En Alemania tienen mucho sentido las consecuencias de la ilicitud. As, las


normas jurdicas distinguen explcitamente las consecuencias jurdicas de la ilicitud en
cada caso, permitindose por ello distinguir una categora de pruebas de produccin
prohibida y otra de pruebas de valoracin prohibida.
El denominador comn en los casos de prueba ilcita es la violacin de
garantas fundamentales ocurrida durante la etapa preliminar con ocasin de
la actividad de investigacin llevada a cabo por los rganos de persecucin
penal.
La actividad de investigacin se lleva a cabo en una etapa pre o extraprocesal,
anterior al proceso penal propiamente tal y que tiene por objeto obtener los
elementos probatorios o fuentes de prueba que sern incorporados ms tarde al proceso
como medios de prueba. Esta actividad est regida por el principio de la investigacin
oficial y no forma parte de la actividad probatoria, pero se encuentra vinculada a ella ya
que es su antecedente necesario.
Sin embargo, al derecho procesal penal no le es indiferente la forma en que se
obtienen estos elementos de prueba, ya que la actividad del Estado realizada con esta
finalidad es la que mayormente crea riesgos para el respeto a los derechos fundamentales
(tensin entre esta actividad y la necesidad de persecucin penal).
La averiguacin de la verdad no es a cualquier precio. Hay un lmite tico a la
actividad de persecucin penal. As, ser ilcita toda prueba obtenida mediante actos
de investigacin que importen la afectacin de garantas fundamentales, toda prueba
obtenida con inobservancia de garantas fundamentales.
El carcter ilcito de una prueba depende del alcance que le da un sistema jurdico
a sus derechos fundamentales y de la forma en que se entiende que la actividad de
investigacin colisiona con ellos.
Determinada, sin embargo, la ilicitud de una prueba, hay que precisar las
consecuencias jurdicas que ello acarrea; qu pasa con las pruebas obtenidas de esta
manera (con inobservancia de garantas fundamentales).
Sobre este punto, se trata de dar respuestas a dos interrogantes:
1. La ilicitud de la prueba debe tener algn efecto desde el punto de vista
probatorio o debe conformarse con hacer efectivas las responsabilidades
civiles, penales y administrativas del autor de la ilicitud?
2. De aceptarse algn efecto probatorio, dicho efecto ha de ser la inadmisibilidad
de esa prueba o una prohibicin de su valoracin?

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

157

II. Postura de la eficacia probatoria de la prueba ilcita


(admisibilidad y/o valoracin)
Esta posicin, reinante en Latinoamrica hasta hace muy poco, ha sostenido la validez
y eficacia probatoria procesal de la prueba ilcitamente obtenida, y se ajusta a los
fundamentos esenciales del sistema inquisitivo.
Sus partidarios ven en la fuerza de conviccin del elemento de prueba y su
utilidad para el descubrimiento de la verdad, una razn suficiente para su admisin
y valoracin, con independencia de la forma en que se hubiere obtenido. O sea, si el
elemento probatorio ayuda en el objetivo de reconstruccin histrica, no existe razn
para desconocer su admisibilidad o valor probatorio. As, un partidario de esta tesis
defendera la admisibilidad y valoracin del arma homicida encontrada en un domicilio
particular, aun cuando se hubiere entrado a ese lugar y registrado el mismo sin una orden
judicial previa. Por ltimo, los partidarios de esta postura no desprecian necesariamente
el respeto a las garantas constitucionales afectadas por la ilicitud, pero ponderados los
valores en juego, debe prevalecer la necesidad de que la sentencia definitiva responda a la
verdad material por ser un inters de carcter pblico que sera preponderante y estara
por sobre la lesin de un derecho individual que tendra un carcter privado.
Adems, propugnan el respeto de las normas cuya infraccin constituye la
prueba ilcita, estableciendo consecuencias para el infractor (acciones indemnizatorias,
sanciones penales y administrativas), sin sacrificar el valor de la verdad material.

III.

Postura de la ineficacia probatoria de la prueba ilcita


(admisibilidad y/o valoracin)

Esta postura ha tenido un desarrollo jurisprudencial en Estados Unidos de Norteamrica,


a travs de la denominada regla de exclusin, de aplicacin obligatoria en un primer
momento en la jurisdiccin federal y luego incorporada en los sistemas estatales.
Constituye una barrera a la incorporacin de la prueba ilcita en la fase de admisin.
Se suelen dar tres fundamentos para su aplicacin:
1. Disuadir o desalentar a los agentes estatales encargados de la persecucin
penal, para no violar los derechos fundamentales de las personas.
2. Evitar que los tribunales se conviertan en cmplices de la violacin de
derechos fundamentales de las personas.
3. Impedir que el Estado se beneficie de sus propios actos ilcitos, con la
consecuente erosin de la confianza ciudadana en las instituciones estatales.

158

Derechos Humanos y Juicios Orales

De los fundamentos sealados, el principal en la jurisprudencia norteamericana


es el del efecto disuasivo (deterrence), evidenciando con ello una preocupacin por la
conducta de los agentes encargados de la persecucin penal. Las sanciones alternativas
propuestas para lograr el respeto a los derechos fundamentales (penales, civiles,
administrativas), no son igualmente disuasivas, porque no se aplican efectivamente
en la prctica, toda vez que es difcil que los organismos responsables de la ilicitud o
los interesados en su admisibilidad (la polica o el M. P.) instruyan las investigaciones
penales y administrativas correspondientes. Tambin se alude a una escasa relacin
causa a efecto entre la violacin de un derecho fundamental y la existencia de perjuicios
indemnizables.

IV. Postura de la morigeracin de la ineficacia probatoria de la


prueba ilcita (admisibilidad y/o valoracin)
Esta tercera postura acepta en principio la ineficacia de la prueba ilcita, pero morigera
su aplicacin evitando que ella cubra casos en que el sacrificio de la verdad parece
desproporcionado en relacin con la entidad de la infraccin al derecho fundamental
comprometido.
Esta morigeracin en Alemania se ha dado por la va de la aplicacin del principio
de proporcionalidad que impedira el sacrificio del inters en la averiguacin de la
verdad cuando los elementos probatorios hayan sido obtenidos con sacrificio de bienes
de menor entidad.
Esta tercera postura ha sido denominada teora de la ponderacin de los intereses
en conflicto.
Esta tendencia ha surgido del fracaso en el intento por establecer principios de
validez general en materia de exclusin de pruebas y se traduce en la descripcin de casos
o grupos de ellos en los que sea posible distinguir la vigencia de un principio o criterio
determinado, llevando a una ponderacin de intereses en cada situacin particular.
La doctrina del Tribunal Supremo Alemn supone una amplia ponderacin en
la cual debe apreciarse tanto el peso de la infraccin de procedimiento, su importancia
para la esfera jurdicamente protegida del afectado y la consideracin que la verdad no
debe ser investigada a cualquier precio. Pero, adems, deben considerarse los intereses
de una efectiva persecucin penal.
De lo dicho se desprende que la solucin a los problemas que se planteen lo ser
mediante respuestas particulares confiadas al desarrollo de la jurisprudencia.
En Espaa la doctrina del Tribunal Supremo Alemn ha sido reconocida en
algunas sentencias del Tribunal Constitucional Espaol.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

159

V. Ineficacia de la prueba ilcita, problema de admisibilidad o


problema de valoracin?
En la posicin que afirma la ineficacia probatoria de la prueba ilcita, hay dos vertientes:
1) La ineficacia probatoria de la prueba ilcita es a nivel de la admisin.
2) La ineficacia probatoria de la prueba ilcita es a nivel de la valoracin.
La diferencia tiene importancia prctica. Si estimamos que la ineficacia probatoria
de la prueba ilcita lo es a nivel de admisin, ello significa que el tribunal de juicio oral
en lo penal est impedido de conocer la prueba obtenida ilcitamente (Ejemplo, no
tomar conocimiento del arma homicida obtenida como producto de una entrada y
registro ilegal en el domicilio del acusado; el arma, sencillamente, no existir como
elemento probatorio).
En cambio, si sostenemos que la ineficacia probatoria de la prueba ilcita slo lo
es a nivel de valoracin, ello importa aceptar que el tribunal de juicio oral en lo penal
conocer de la existencia y circunstancias de obtencin del elemento probatorio, pero no
podr reconocerle valor probatorio al momento de formar su conviccin para condenar
o absolver. As, en el ejemplo, teniendo frente a s el arma homicida y conociendo la
ilicitud de su obtencin, deber en la sentencia negarle valor como elemento probatorio,
esto es, suprimirlo mentalmente como elemento vlido para formar su conviccin.
En realidad, la opcin por la inadmisibilidad de la prueba ilcita es la nica que
produce un verdadero efecto. Esto es as porque de permitirse la admisin de esa prueba
ilcitamente obtenida, an cuando al tribunal oral le estuviese prohibido valorarla, es
imposible que dicho tribunal, una vez que conoce dicha prueba ilcita, no vea afectada
su conviccin por el solo hecho de haberse informado de la existencia de ese elemento.
Cuando la prueba ilcita se ataca a nivel de valoracin, lo nico que sucede es que
en la fundamentacin de la sentencia, los juzgadores disfrazan el impacto que en su
nimo ha causado la prueba ilcita, acudiendo a la mencin de elementos probatorios
vlidos para justificar una conviccin que, en la realidad de los hechos, han formado en
sus mentes considerando tambin la prueba ilcitamente obtenida.
El nfasis de algunos en controlar la prueba ilcita en fase de admisin ha llevado
a parte de la doctrina a identificar el problema de la prueba ilcita con un problema
de admisin de la prueba. Esto es un error porque implica hacer sinnimos prueba
ilcita y regla de exclusin, en circunstancias que la regla de exclusin es una regla de
admisibilidad de prueba que impide que en fase de admisin sea incorporada al juicio
prueba ilcita, pero que tambin puede operar por otras causas (ejemplo, Art. 310,
CPPO, referido a lo manifiestamente impertinente o hechos pblicos y notorios).

160

Derechos Humanos y Juicios Orales

El fundamento de la ineficacia probatoria de la prueba ilcita


Es imprescindible detenerse en los fundamentos que se han dado para la ineficacia
probatoria de la prueba ilcita ya que slo despus de haberlos comprendido es posible
abocarse al estudio de las normas respectivas. Ello, asimismo, permitir tambin resolver
muchos de los problemas interpretativos que plantea la prueba ilcita.
Tres son los principales fundamentos:
1) Criterio de la confiabilidad de la evidencia.
2) Criterio de la integridad judicial.
3) Criterio de la prevencin o disuasin.

1) Criterio de la confiabilidad de la evidencia


Predomina en la primera fase de justificacin norteamericana de las reglas de exclusin
de confesiones involuntarias, las que se entendan concebidas como un sistema de
salvaguarda contra confesiones falsas. Aparece asociado a condiciones de verdad material.
El fundamento de la exclusin no consiste aqu en un reparo a los medios
empleados para la obtencin de la evidencia, sino a la dificultad de confiar en la
prueba obtenida de ese modo.
As, por ejemplo, la razn invocada para excluir una confesin obtenida bajo
tortura sera la desconfianza en torno al hecho de que la confesin obtenida por ese
medio sea verdadera y no una simple concesin para que la tortura cese, o, tratndose
de una exclusin de la prueba obtenida en un registro sin orden judicial, la desconfianza
que la prueba obtenida de ese modo haya sido encontrada realmente en el lugar o en
las condiciones en que lo reporta la polica y no haya sido plantada por los propios
agentes policiales.
Crticas a esta primera fundamentacin:
a) Si bien en muchos casos la infraccin de garantas fundamentales en la
obtencin de la prueba afecta su credibilidad, esto no puede ser el nico
fundamento de la ilicitud de la prueba, porque slo sera un criterio asociado
a consideraciones de verdad material, las que podran resolverse por va de
valoracin de la prueba, sin necesidad de que operara una declaracin formal
de ineficacia de la prueba ilcitamente obtenida.
b) Este fundamento tolera los atentados a las garantas fundamentales que
no pongan en cuestin o en duda la credibilidad de la prueba obtenida
ilcitamente y permite siempre la legitimacin del acto ilcito a travs de la
corroboracin posterior de la verdad del hecho acreditado.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

161

2) Criterio de la integridad judicial


Propone la ineficacia probatoria de la prueba ilcita por razones ajenas a la bsqueda
de la verdad material. Independientemente de lo confiable que pueda resultar el
elemento probatorio ilcitamente obtenido, lo que justifica la exclusin de esa prueba
es que en la persecucin penal no pueden admitirse mtodos que ofenden el sentido
comunitario de juego limpio y decencia; no debe permitirse la admisin de esa prueba
ilcitamente obtenida. As, en el ejemplo, de la tortura, el fundamento de la ineficacia
de la declaracin obtenida de ese modo no est en la desconfianza de una confesin as
lograda, sino en la reprobacin de la tortura en s misma como mtodo de investigacin.
Para este segundo criterio, entonces, la razn que justifica la ineficacia de la
prueba ilcita es la necesidad de que, en la persecucin de un fin estatal, como lo es
la persecucin penal, el Estado emplee medios lcitos, preservndose as la integridad
judicial.
Este criterio corresponde a una fase ms avanzada de justificacin de la exclusin
de confesiones involuntarias en la jurisprudencia norteamericana, que funda la regla de
exclusin en una preocupacin por la mala conducta y los mtodos policiales.
Este segundo criterio tambin ha sido adoptado por el Tribunal Supremo Federal
Alemn al sealar que en materia penal no es un principio de la Ordenanza Procesal
Penal Alemana que la verdad deba ser averiguada a cualquier precio.

3) Criterio de la prevencin o disuasin


Este criterio se encuentra muy vinculado al anterior en cuanto se funda tambin en
consideraciones de poltica pblica ajenas a la bsqueda de la verdad. Este criterio
sostiene la ineficacia de la prueba ilcita en el inters de disuadir o desalentar a los agentes
estatales encargados de la persecucin penal, de violar los derechos fundamentales de las
personas (en la jurisprudencia norteamericana, se conoce como deterrence), al privar de
eficacia al resultado de las actuaciones que violen las garantas individuales.
A este criterio se le ha dado un carcter utilitarista en cuanto justifica la exclusin
de la prueba sobre la base de un inters pblico que excede del marco concreto en
el cual se resuelve la exclusin de la prueba y favorece un mayor goce general de las
libertades individuales.
En la jurisprudencia norteamericana a travs de este criterio se ha restringido la
aplicacin de la regla de exclusin sostenindose que la ilicitud no sera suficiente para
excluir la prueba si no puede justificarse adicionalmente que dicha exclusin pueda
cumplir algn rol disuasivo en la conducta de la polica.

162

Derechos Humanos y Juicios Orales

La consideracin de este criterio como un fundamento autnomo y distinto del


criterio de la preservacin de la integridad judicial morigera la aplicacin de la regla de
la exclusin y permite admitir prueba ilcita en casos que bajo este ltimo criterio seran
inaceptables.
Lo que tienen en comn los criterios de preservacin de la integridad judicial y el
de prevencin es que operan con independencia de consideraciones de verdad material
y, de hecho, propugnan el sacrificio de esa verdad en pos de valores que se sitan en un
rango superior. Son criterios que no se excluyen entre s y pueden operar conjuntamente
como fundamentos de la ineficacia probatoria de la prueba ilcita.

VI. Hiptesis legales de prueba ilcita


El Artculo 310 del CPPO de Oaxaca, en su prrafo tercero, faculta al juez para excluir
las pruebas que provengan de actuaciones o diligencias que hayan sido declaradas nulas
y aquellas que hayan sido obtenidas con inobservancia de garantas fundamentales.
En Chile, a partir del Artculo 276 de su CPP (de similar redaccin), se sostiene
que dicha norma consagra dos hiptesis de prueba ilcita:
1) Hiptesis principal: prueba obtenida con inobservancia de garantas
fundamentales.

sta es la hiptesis consustancial al instituto de la prueba ilcita. Como vimos,
el establecimiento de la prueba ilcita resulta, en este caso, de la impugnacin
de un acto de investigacin que constituye, en forma directa, una infraccin
constitucional, una infraccin de garantas fundamentales, entendiendo
por stas todas aquellas contenidas en la Constitucin Federal y local o en
los tratados internacionales sobre derechos humanos que se encuentren
vigentes. Es una labor jurisprudencial el alcance que debe darse a los actos de
investigacin que podran afectar las garantas fundamentales.
2) Hiptesis secundaria: prueba que proviene de actuaciones o diligencias
que hubieren sido declaradas nulas.
El reconocimiento de esta segunda hiptesis puede entenderse en una de dos
maneras:
a)

b)

En algunos casos la violacin afecta normas de rango legal que no


alcanzan a constituir violacin de derechos fundamentales (prueba
irregular o ilegal en la doctrina espaola).
Entendido el problema de este modo, la hiptesis secundaria es una forma
que extiende la regla de exclusin de prueba a la prueba irregular.
Una segunda manera es entender que frente a la ilicitud probatoria
derivada directamente de la infraccin de garantas fundamentales,
existe una segunda categora en que hay una norma legal que concreta
o precisa la garanta fundamental involucrada (o sea la reglamenta).

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

163

As, para declarar la ilicitud probatoria no es necesario acudir a la determinacin de


los alcances de la garanta constitucional involucrada porque tal violacin se encuentra
objetivada por una disposicin de carcter legal.
Entendido de esta manera el problema, en el CPP chileno se reconocera la
existencia de una declaracin anticipada de la ilicitud probatoria, en el sentido que es
anterior a la audiencia intermedia.
Sin embargo, Mara Ins Horvitz y Julin Lpez Masle44 sostienen que ambas
formas quedan comprendidas en el Artculo 276 chileno (Art. 310, CPPO). Tratndose
de prueba irregular o ilegal, no basta reconocer su existencia como alternativa a la prueba
inconstitucional o ilcita, sino que es necesario resolver qu sucede con los agentes de
la persecucin penal cuando incurren en ilegalidades, y sera ilgico si fundados en el
alcance constitucional del concepto de prueba ilcita, se reconociera admisibilidad y
eficacia a la prueba irregular o ilegal. Por ello, el Artculo 276 del CPP chileno (Art.
310, CPPO) permite que estas situaciones se resuelvan por la va de la nulidad procesal,
y as se declaren ineficaces, esto es, se produzcan los mismos efectos de la ineficacia
probatoria por la declaracin de ilicitud.
Si consideramos el caso de las garantas fundamentales objetivadas (reglamentadas)
por una disposicin legal, el Art. 276 del CPP chileno (Art. 310, CPPO) sigue siendo
una respuesta razonable pues permite al Juez de Garanta pronunciarse a travs del
incidente de nulidad respecto de la ineficacia probatoria del elemento obtenido a travs
del acto cuestionado, sin perjuicio de la posibilidad de exclusin de prueba durante la
audiencia. Esto es coherente tambin con la funcin reconocida a las formas procesales
como mecanismos legales para el resguardo de garantas.

VII.

Oportunidad para hacer valer la ineficacia de la prueba


ilcita

Se puede hacer valer:


1.
2.
3.

44

En la audiencia de preparacin de juicio oral (Art. 310, CPPO).


Puede alegarse por la va de recurso de casacin al haberse denegado la
exclusin.
Algunos sostienen que tambin el tribunal de juicio oral puede declarar la
ineficacia de la prueba durante la audiencia de juicio oral, al no haber sido
declarada dicha ilicitud en forma previa por el Juez de Garanta.

Vase Mara Ins Horvitz Lennon y Julin Lpez Masle, op. cit.

164

Derechos Humanos y Juicios Orales

165

14

Teora del Caso

Mag. Arturo Len de la Vega45

Mag. Arturo Len de la Vega45

1. Qu es la Teora del Caso?


Es la herramienta ms importante para planear la actuacin del proceso, verificar el
desempeo durante el debate oral y terminar adecuadamente en el argumento de
conclusin.

Cul es el contenido de la Teora del Caso?


Contiene el planteamiento que el M. P. o la defensa hace sobre los hechos penalmente
relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurdicos que lo apoyan.
Es la versin que cada una de las partes tiene y plantea ante el tribunal de juicio
oral, sobre la forma en que, a su juicio, de acuerdo a su versin, ocurrieron los hechos,
la existencia de la responsabilidad o no del acusado, de acuerdo a las pruebas que
presentarn durante el juicio oral.
Es el guin de lo que se demostrar en el juicio por medio de las pruebas.

Cundo se construye la Teora del Caso?


Cada una de las partes empieza a construir su Teora del Caso desde el momento en que
tienen conocimiento de los hechos.

45

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

166

Derechos Humanos y Juicios Orales

Primero se plantea como hiptesis de lo que pudo haber ocurrido, hiptesis


que debe verificarse o comprobarse mediante las diligencias que se practican durante la
investigacin, tratndose del M. P. y durante el tiempo posterior al momento en que
tuvo conocimiento de los hechos, si se trata de la defensa.
Esa hiptesis se convierte en teora al finalizar la investigacin, se modifica y se
ajusta hasta que empiece el juicio oral.

2. Caractersticas de la Teora del Caso


Las caractersticas de la Teora del Caso son las siguientes:
SENCILLEZ:

Los elementos que la integran deben ser claros y sencillos, sin


argumentos sofisticados o rebuscados.
LGICA:
Porque debe guardar armona y permitir la inferencia de las
consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan.
CREDIBILIDAD:
Para lograr explicarse por s misma, como un acontecimiento
humano real, acorde al sentido comn y a las reglas de la
experiencia. Debe ser persuasiva. La credibilidad est en
la forma como la historia contada logra persuadir al juez o
tribunal.
SUFICIENCIA JURDICA:

Porque todo el razonamiento jurdico se soporta en el principio
de legalidad y por lo tanto la teora debe estar bien sustentada
jurdicamente, variando esta suficiencia si se trata del M. P. o
del defensor. El Ministerio Pblico debe buscar que su teora se
ajuste suficientemente a la hiptesis legal, en cambio, la defensa
debe procurar que no haya ese ajustamiento suficiente que
busca el Ministerio Pblico y darle a la teora de la defensa, a su
vez, esa suficiencia jurdica.
FLEXIBILIDAD:
Para adaptarse a los imponderables que puedan surgir en el
desarrollo del proceso, sin cambiar el argumento toral.
Una buena Teora del Caso ser aquella que tenga una hiptesis sencilla de los
hechos y una clara adecuacin tpica de esos hechos, que sea creble para que persuada,
que se articule de manera lgica y cronolgica a efecto de que la secuencia ordenada
permita comprender lo sucedido de acuerdo a esa teora.

Para qu sirve la Teora del Caso?


Para pensar organizadamente el caso y monitorear cada etapa del juicio, ayuda a:

Planear y organizar el argumento o alegato de apertura.


Organizar la prueba que se presentar (en forma cronolgica, temtica o
estratgica, segn convenga a la Teora del Caso).

167

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

Determinar los acuerdos probatorios (los hay o no los hay, es posible


hacerlos o no).
Preparar el argumento o alegato de clausura.
Adoptar y desechar estrategias de acusacin y defensa.46

3. Elementos de la Teora del Caso


La Teora del Caso tiene tres niveles de anlisis:
EL JURDICO:

EL FCTICO:

EL PROBATORIO:

Es el punto de partida, todo gira o debe girar


alrededor del nivel jurdico y consiste en encuadrar
los hechos a las hiptesis jurdicas sustantivas y
adjetivas. Es la subsuncin de los hechos en la
norma jurdica.
Sustenta lo jurdico. Son los hechos relevantes
jurdicamente que se refieren a la conducta
punible o no punible y a la responsabilidad o
no responsabilidad del procesado. Debern
reconstruirse en el debate oral por medio de las
pruebas.
Sustenta lo fctico. Permite establecer cules son
las pruebas pertinentes para demostrar, con certeza,
la existencia de los hechos y lo que ocurri. Es el
modo de probar ante el juez los planteamientos
formulados.

Construccin de la Teora del Caso


En general, de lo que se trata es de construir proposiciones fcticas, adecuadas a
elementos legales, sobre las cuales se elabore un relato creble, sustentado en medios
de prueba. Las proposiciones fcticas son hechos relevantes jurdicamente que
se afirman y debern ser probados.

Cmo se construyen las proposiciones?


Lo primero en la construccin de la Teora del Caso es dedicar especial atencin a
la investigacin, bsqueda, identificacin, definicin, anlisis e interpretacin de los
hechos que llegan a nuestro conocimiento.

Esto quiere decir que decidamos si nos vamos a juicio oral o no; si optamos por un criterio de oportunidad o no; si
proponemos suspensin del proceso a prueba o no; si proponemos el procedimiento abreviado o no.

46

168

Derechos Humanos y Juicios Orales

Despus de lo anterior procederemos a encuadrar esos hechos al derecho y una


vez hecho esto ya tenemos nuestra proposicin.

4. Determinacin de los medios de prueba


Despus de haber identificado y seleccionado los hechos relevantes jurdicamente,
las proposiciones fcticas, tenemos que probarlos y para ello debemos buscar el o
los medios de prueba que sean los idneos, pertinentes, tiles, permitidos por la ley
y observar, en la obtencin de estos medios de prueba, las disposiciones legales, los
mtodos sealados por la ley.
A cada proposicin debe corresponder uno o varios medios de prueba que la
justifiquen o la nieguen.
Siempre hay que pensar en lo que la otra parte hara en relacin con ste u otro
medio de prueba que yo uso, para poder estar listo y de, darse el caso, estar preparado
para refutar. Por eso debo ver cules son las fortalezas y debilidades de mis medios
probatorios y cules las de la contraria.

5. Construccin del relato


Ya que tengo mis proposiciones fcticas que encuadran en la norma jurdica y las
pruebas de la existencia de esas proposiciones fcticas, se pasa a construir una historia o
relato persuasivo, lgico y creble.
LGICO:

CREBLE:

Para que pueda entenderse. Lo ms conveniente para el M. P.


es formular un relato de manera cronolgica, ya que es el modo
como el entendimiento humano capta mejor las ideas que se le
comunican. Debe hacer ver en el relato que determinado hecho
es causa de otro que es efecto, que los hechos antecedentes son
causa, efectiva y natural, de los posteriores o sobrevinientes.
Para la defensa resulta ms adecuado relatar la historia en forma
temtica, salvo que a su Teora del Caso convenga usar el
sistema cronolgico.
Lo creble del relato depende de que el narrador sea capaz y
comprometido con su causa y con los intereses de aquel a quien
representa. Todos los episodios del relato que se est contando
deben transmitir seguridad y conviccin con respecto a que
ocurrieron y estn demostrados. La teora que se cuenta no
puede ser ambigua, incoherente o contradictoria.

169

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

a) Tema de la Teora del Caso


Toda Teora del Caso tiene un tema, es el asunto central de la historia presentada ante
el juez, es una frase, un emblema, una calificacin de los hechos que se repite dentro de
todo el juicio oral. El propsito del tema es fijar en el juzgador la esencia de la Teora del
Caso. Por ejemplo, tratndose de un delito de abuso sexual entre una persona mayor y
una menor, el tema de la Teora del Caso podra ser: El cazador y su presa

b) El mvil en la Teora del Caso


Debe tomarse muy en cuenta el mvil al plantear o exponer la Teora del Caso, porque
de esta manera le estamos diciendo al juez o tribunal qu hecho o circunstancia motiv
al procesado a realizar la conducta punible que se le imputa; hace ms interesante la
historia y la presenta como ms apegada a la realidad. Nadie acta porque s, sino que
siempre es llevado de ciertas motivaciones interiores o exteriores.
Estructuracin de la Teora del Caso
Estructura jurdica de la
Teora del Caso
Homicidio agravado
1. Matar.
2. A otra persona.
3. Sin justa causa.
4. Ventajosamente.
5. Autor: Quin realiz la
conducta.

Estructura fctica de la
Teora del Caso
1. Cundo (elemento de
tiempo).
a) Referente amplio.
b) Referente especfico.
2. Dnde (elemento de
locacin).

3. Quin lo hizo (sujeto


activo).
4. Qu hizo (accin
imputada).

Ministerio Pblico

Defensa

Se mat al seor Andrs


Castro con un arma de
fuego sin que mediara
causal de justificacin, en
forma dolosa, agredindolo
por la espalda.

Se mat al seor Andrs


Castro.

El autor de la conducta fue


Carlos Patio.

El autor de la conducta no
fue Carlos Patio.

Ministerio Pblico

Defensa

a) El da 20 de julio del
2006.
b) A las 23 hrs.

a) El da 20 de julio del
2006.
b) Toda la noche.

En la Central de Abasto,
ubicada en las calles de
Morelos y Galeana, en la
ciudad de Oaxaca, Oax.
El acusado, Carlos Patio.

En su casa, ubicada en la
casa nmero diez de las
calles de Hidalgo en la
ciudad de Oaxaca, Oax.
Un hombre que no pudo
ser identificado.

Dispar un arma de fuego.

Jugaba cartas con su novia


Ins Cano y sus amigos
Juan Prez y Luis Celaya.

170

Derechos Humanos y Juicios Orales

5. A quin se lo hizo
(sujeto pasivo).

Contra la humanidad de
Andrs Castro.

6. Circunstancias de:
a) Modo
b) Instrumento.
c) Otras.

a) Sin mediar discusin


alguna.
b) Revlver calibre 38.
c) Lo atac por la espalda.
d) Se dio a la fuga en una
moto.
La muerte de Andrs
Castro.

7. Resultado de la accin.

a) Estuvieron tomando licor.


b) Juan Prez se fue como a
las 24 hrs.
c) Luis Celaya se qued
dormido como a las 24
hrs. Y amaneci ah.
d) Ins Cano se qued
a dormir con Carlos
Patio.
e) Carlos Patio no sali
en toda la noche de un
departamento.
Ninguno relevante
penalmente.

8. Mvil de la accin (el


porqu).

Venganza por celos de


negocios.

Estructura probatoria
de la Teora del Caso
Qu se hizo.

Ministerio pblico.
Testimonios
Petra Reyes.
Hugo Mendoza.
Petra Reyes.
Hugo Mendoza.
Petra Reyes.
Hugo Mendoza.
Petra Reyes.
Hugo Mendoza.
Rebeca Lpez.

Defensa.
Testimonios
Ins Cano, Juan Prez,
Luis Celaya.
Ins Cano, Juan Prez,
Luis Celaya.
Ins Cano, Juan Prez,
Luis Celaya.
Ins Cano, Juan Prez,
Luis Celaya.
Petra Reyes, Hugo
Mendoza, Rebeca Lpez
(contrainterrogatorio).

Petra Reyes, Hugo


Mendoza, Rebeca Lpez,
Mdico Legista.
Petra Reyes, Hugo
Mendoza, Rebeca Lpez,
Mdico Legista.
Rebeca Lpez.

Ins Cano, Juan Prez,


Luis Celaya.

Cmo se hizo.
Dnde se hizo.
Cundo se hizo.
Quin lo hizo.

A quin se le hizo.

Resultado de la accin.

Mvil de la accin.

No existe accin de
carcter penal que probar.
No existe mvil de delito.

171

15

El interrogatorio en el proceso penal adversarial

Mag. Arturo Len de la Vega47

Mag. Arturo Len de la Vega47

1. Caractersticas del interrogatorio


Introduccin
En el Sistema Acusatorio Adversarial, los litigantes, Ministerio Pblico y defensor, deben
construir su Teora del Caso, que es la versin que cada uno de ellos tiene del asunto
jurdico penal que motiva el proceso. Esta Teora del Caso se expone, por primera vez,
en el Alegato de Apertura y despus, durante el debate probatorio, habr de probarse.
Cmo se probar esa Teora del Caso? Por medio de las pruebas, entre ellas la
testimonial, que habr de presentarse y practicarse ante el tribunal de juicio oral por
medio del interrogatorio.

Qu es el interrogatorio?
Es la manera, el modo, la forma en que la prueba testimonial se presenta y se practica
ante el tribunal de juicio oral.
Es la manera, el modo, la forma en que la parte que presenta al testigo, a su testigo,
al testigo propio, obtiene de ese testigo la informacin que necesita para probar su
Teora del Caso.
El interrogatorio es el arte de obtener informacin pertinente, clara, precisa y
sencilla.

47

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

172

Derechos Humanos y Juicios Orales

Funcin del interrogatorio


La funcin del interrogatorio es presentar el testimonio de una manera efectiva,
lgica y persuasiva.

Por qu efectiva?
Porque el testimonio, por medio del interrogatorio, debe lograr
comprobar la Teora del Caso. Por ello debe ser conciso, preciso y evitar toda
informacin superflua. Para lograr la efectividad del testimonio, el litigante, al
planear el interrogatorio, deber preguntarse: Qu le aporta este testigo a mi
Teora del Caso? Qu temas debo tratar con este testigo? Cul debe ser el
orden del interrogatorio? Qu debo acreditar de este testigo para afianzar su
credibilidad?
Respondiendo a estas preguntas planearemos y haremos un interrogatorio
que presente un testimonio efectivo, que compruebe nuestra Teora del Caso.

Por qu lgica?
Porque el interrogatorio debe presentar un testimonio que contenga
un relato coherente de los hechos, donde destaquen los puntos claves del
testimonio, para fijarlos claramente en la memoria del tribunal.
Un interrogatorio que no siga una lgica, un relato coherente de los
hechos, en el que el testimonio se refiera a hechos sin ninguna concatenacin,
no podr ser entendido por el tribunal y lo que se busca es que ste entienda los
hechos que le est narrando el testigo a travs del interrogatorio para que de esa
manera crea en la veracidad de nuestra Teora del Caso.

Por qu persuasiva?
Porque el testimonio, obtenido por medio del interrogatorio, debe
persuadir al tribunal, debe convencerlo de la veracidad de los hechos que est
narrando el testigo al estar siendo interrogado.
El fin del proceso oral es convencer al tribunal, a travs de los testigos, de
que los hechos que estos testigos estn narrando son la verdad de lo ocurrido.
Si el interrogatorio suena improbable, entrenado, preparado, no ser
persuasivo, no convencer al tribunal.

Qu se persigue con el interrogatorio?


Se persigue credibilidad del testigo y claridad en el testimonio.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

CREDIBILIDAD:

CLARIDAD:

173

La credibilidad del testigo se determina estableciendo,


a travs del interrogatorio, quin es el testigo?
(su vida), qu dice? (contenido) y cmo lo dice?
(comportamiento). Por estas razones en el interrogatorio
el centro de atencin es el testigo; la estrella en el
interrogatorio es el testigo.
Los hechos deben ser narrados por el testigo de tal
manera que se entiendan por el tribunal. Ello depende
de la habilidad que tenga el litigante al formular su
interrogatorio para obtener esa informacin clara que
desea que el tribunal conozca.

El tribunal, desde su perspectiva, se pregunta: quin es este testigo? (acreditacin),


por qu est aqu? (relacin de hechos) y por qu debo creerle? (verosimilitud).
Hay que contestarle al tribunal esas preguntas por medio del interrogatorio que se
le haga al testigo.

Planeacin del interrogatorio


La planeacin del interrogatorio debe basarse, necesaria y fundamentalmente, en la
Teora del Caso, que nos permita saber:
a) Qu le aporta el testigo a nuestra Teora del Caso.
b) Cules son las fortalezas y debilidades del testigo y de su testimonio.
c) Cules son los temas bsicos que se deben examinar con un testigo
determinado.
Una vez que sabemos lo anterior ya podemos planear el interrogatorio y
decidiremos:
a)
b)
c)
d)

En qu orden debe presentarse a los testigos.


Cmo orientar ticamente al testigo.
Cmo acreditar al testigo.
Cmo desarrollar lgica y persuasivamente el testimonio a travs de la
narracin previa de los hechos.

Gran parte de las cuestiones anteriores se resuelven en la entrevista con el testigo.


El litigante debe saber qu hechos le constan al testigo, qu hechos presenci y para ello
debe entrevistarlo y del resultado de la entrevista determinar en qu orden los presenta,
cmo debe orientarlos ticamente, cmo acreditarlos, cmo desarrollar el testimonio a
travs del interrogatorio. Todo ello con base, siempre, en la Teora del Caso. En
lo que el testigo le puede aportar a nuestra Teora del Caso.

174

Derechos Humanos y Juicios Orales

No se puede ni se debe poner a hablar a los testigos de todos los hechos, sino
nicamente de aquellos hechos que le constan directamente y que resultan relevantes e
importantes para probar nuestra Teora del Caso.
Una vez que se tiene establecido lo que el testigo aporta a nuestra Teora del Caso,
se deben determinar los temas y subtemas que hay que tratar con l y la forma de hacerlo.

2. Objetivos del interrogatorio


Sealaremos a continuacin, someramente, los objetivos del interrogatorio y ms
adelante nos referiremos en forma pormenorizada a cada uno de ellos.

a) Acreditar al testigo
Es decir, hacerle ver al tribunal que el testigo es digno de crdito.
Qu debe hacer el litigante para acreditar a un testigo?
Entregarle al tribunal, a travs del interrogatorio que se hace al testigo, elementos
que hagan que el tribunal construya juicios de credibilidad respecto del testigo.
Para ello el litigante deber formular preguntas que tiendan a obtener informacin
sobre las caractersticas personales del testigo, sus conocimientos, circunstancias
en que presenci los hechos, etc.
Por qu es objetivo necesario del interrogatorio acreditar al testigo?
Porque el tribunal no conoce al testigo, no sabe nada de l, y el litigante debe
ser capaz de darle informacin al tribunal respecto de la persona del testigo, por
medio del interrogatorio que se hace al propio testigo, para que el tribunal valore el
peso, la credibilidad del testigo y de su testimonio. De no hacerlo as, estaremos
dejando esa valoracin de la credibilidad del testigo y de su testimonio a la suerte.

b) Acreditar las proposiciones fcticas (hechos) de nuestra Teora


del Caso
Esto consiste en obtener del testigo, por medio del interrogatorio, un relato que sustente,
apoye, corrobore los hechos que nuestra Teora del Caso requiere. Es decir, hechos y
detalles que hagan ver que los hechos ocurrieron como lo afirmamos en nuestra Teora
del Caso.
Un testigo es, esencialmente, un medio o instrumento de informacin que narra
en el juicio ciertos hechos que conoce.
La historia que narra el testigo puede consistir en diversas cosas:

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

175

Puede ser un testigo presencial de los hechos imputados.


Puede ser un testigo indirecto o de odas de esos mismos hechos.
Puede ser un testigo que conoce slo porciones del hecho principal.
Puede ser un testigo que conoce datos anteriores del hecho principal.
Puede ser un testigo que conoce datos posteriores al hecho principal.

En todo caso se trata de narracin de hechos que el testigo presentar


en el juicio y que deben obtenerse por medio del interrogatorio que haga el
litigante que lo presenta.
En el Sistema Acusatorio Adversarial lo que no se obtenga de la prueba,
simplemente no puede argumentarse por las partes ni ser valorado por el tribunal.
En otros pases que tienen este sistema es comn escuchar en un juicio que no
hay suficiente examen directo. Esto refleja lo importante que es el interrogatorio o
examen directo como una forma de producir prueba en el juicio.
No hay suficiente examen directo cuando el litigante no pregunt todo lo que
deba preguntar o que lo preguntado no haya tenido una respuesta suficiente o precisa
por parte del testigo, o cuando las respuestas del testigo no sean suficientes para acreditar
la proposicin fctica (hecho) en cuestin. En estos casos prcticamente no hay prueba.
De ah viene la importancia del interrogatorio o examen directo para demostrar
la veracidad de nuestra Teora del Caso, para demostrar que nuestra historia es lo que
realmente ocurri.

c) Acreditar e introducir al juicio evidencia o prueba material


La evidencia material (objetos, documentos) no llegan por s solos al juicio, alguien debe
haberlos recogido, encontrado en el lugar de los hechos o en otro lugar. Ese alguien es el
medio idneo para presentar esa evidencia al tribunal e introducirla al juicio. Esta persona
es el testigo que deber dar cuenta al tribunal del origen y naturaleza de esa evidencia y del
papel o rol que cumplen al interior del relato con el objeto de que dejen de ser cuestiones
abstractas convirtindose en documentos u objetos concretos del caso que se estudia. El
testigo deber narrar, por medio del interrogatorio a que sea sometido, cmo encontr
esa evidencia, dnde la encontr, por qu motivo, en qu circunstancias y de qu manera
se relacionan con el caso que se juzga. ste es otro objetivo principal del interrogatorio.

d) Obtener informacin relevante para el anlisis de otra prueba


El testigo puede darnos informacin que no est relacionada, necesariamente, con los
hechos esenciales del caso, pero que permitan valorar otras pruebas, ya sean restndoles
valor o abundando en su valor. Los dichos de estos testigos, obtenidos por medio del
interrogatorio, nos permitirn contextualizar otro testimonio y nos podrn servir para
fortalecer nuestra Teora del Caso o desacreditar la de la contraria.

176

Derechos Humanos y Juicios Orales

De ah que el litigante no se cierre nicamente en proporcionar testigos que


declaren en relacin con los hechos esenciales de la causa, sino que procure obtener
testigos que contribuyan a robustecer otras pruebas o a desacreditar las de la contraria.
ste es otro objetivo principal del interrogatorio.

e) Estructura bsica del interrogatorio o examen directo


Con base en los cuatro principales objetivos que hemos visto, podemos afirmar que el
interrogatorio o examen directo contempla dos etapas o contenidos:
1. La etapa destinada a legitimar o acreditar al testigo, y
2. La obtencin del relato de los hechos.
No necesariamente deben ir en ese orden, primero la acreditacin del testigo
y luego la obtencin del relato, esto es lo normal. Pero puede ser que el litigante, por
estrategia, decida hacer una acreditacin general y posteriormente hacer una acreditacin
especfica del testigo para afianzar, con ms fuerza, la credibilidad del testigo en algn
hecho que estime importante que el tribunal crea con mayor certeza.

f) Produccin del examen directo o interrogatorio


Una vez que tenemos claros los objetivos bsicos y los elementos centrales para estructurar
el interrogatorio, debemos planear la produccin de la prueba y su ejecucin. Esto es:
1. ORGANIZAR el interrogatorio y,
2. Conocer las HERRAMIENTAS que debemos usar.
1. Organizacin
Debe basarse en la estrategia general de la Teora del Caso. Son dos los temas a tratar
para organizar la produccin de la prueba y su ejecucin: el orden de presentacin de
los testigos y el orden del testimonio.
a)
ORDEN DE PRESENTACIN DE LOS TESTIGOS.- Este tema es
una decisin estratgica importante. Nos podemos apoyar en los siguientes
PRINCIPIOS:

PRINCIPIO DE PRIMACA Y NOVEDAD.- Se dice que


normalmente podemos recordar con mayor facilidad lo que
escuchamos primero y lo que escuchamos al ltimo. De acuerdo
a este principio debemos presentar a nuestros testigos ms importantes
al inicio y al final de nuestra lista de testigos y en el medio a los testigos
menos fuertes, menos importantes.
PRINCIPIO DE ORDEN CRONOLGICO.- Consiste en
presentar a los testigos en el orden en que fueron apareciendo en la
escena del hecho. De esta manera primero deber presentarse al testigo

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

177

que vio o apareci primero en la escena del hecho, despus al segundo y


as consecutivamente y el interrogatorio deber ser desarrollado, tambin,
cronolgicamente para que el tribunal conozca los hechos en la forma en
que sucedieron en el tiempo.
PRINCIPIO DEL TESTIGO MS CREBLE O DEL
TESTIMONIO MS CREBLE.- Consiste en planear el
interrogatorio teniendo como base o centro del mismo a nuestro testigo
estrella. Es decir, que todos los dems testigos que se tengan en la lista
debern ser interrogados de manera que refuercen, corroboren y sean
soportes del dicho del testigo estrella. Es estrella porque es el testigo
ms creble por su persona o por su dicho.
OTRO CRITERIO.- Consiste en agrupar a los testigos
atendiendo a la cantidad de informacin que cada uno de ellos
puede proporcionar, es decir, primero interrogaremos al testigo que
nos puede dar un relato general, completo, de los hechos y despus
interrogaremos a los testigos que nos pueden dar relatos parciales.

Cmo debe hacerle el litigante para determinar el orden en que


le conviene a su Teora del Caso la presentacin de los testigos y la
eleccin del principio de presentacin adecuado? Viendo cmo encajan
los testigos en su Teora del Caso, cmo los testigos pueden construir la
Teora del Caso de manera efectiva, clara, creble, coherente y completa y as
determinar si opta por un principio u otro.
ste es un trabajo de estrategia muy importante, pues con ella deber
buscar que los testigos den al tribunal una historia completa, clara, creble y
coherente, para que el tribunal haga suya esa historia y quede convencido de
que as fue lo que pas.
b)

ORDEN DE PRESENTACIN DEL TESTIMONIO.- Se trata de


organizar la informacin que va a producir cada uno de los testigos; ordenar su
testimonio, es decir, ver qu es lo que debe decir primero el testigo y eso habr
que preguntarle primero. Ver qu es lo que debe decir el testigo en segundo
trmino y eso habr que preguntarle y as sucesivamente.
Esta cuestin es tambin una decisin puramente estratgica y no hay
criterios que nos orienten rgidamente para tomar esta decisin.
El criterio comn, adoptado por la generalidad de los sistemas acusatorios
adversariales, recomienda que para ordenar el testimonio el criterio ms
adecuado es el cronolgico. Es decir, que lo ms normal, lo ms ordenado,
lo que puede ser ms claro, ms creble, ms coherente, es que el relato se
presente siguiendo el orden temporal en que ocurrieron los hechos, segn los

178

Derechos Humanos y Juicios Orales

haya presenciado el testigo, siguiendo una secuencia lgica. De otra manera


se estara confundiendo al tribunal, pues se le proporcionara informacin de
hechos sin coherencia, de chile, de dulce y de manteca, y eso hara que no
tuviera clara la historia contada, que no se le convenciera de la veracidad de
nuestra Teora del Caso.
Desde este punto de vista y con base en el criterio cronolgico, lo primero
que habr que preguntarle a un testigo es qu haca el da de los hechos?,
dnde se encontraba?, que describa el lugar donde estaba, que diga la hora de
los hechos y luego que describa qu fue lo que sucedi, paso a pasito, con orden
cronolgico; pues si empezamos el interrogatorio preguntando al testigo qu
fue lo que hizo despus de que vio los hechos, cmo se dio a la fuga el imputado
y al ltimo se le pregunta el lugar y la hora en que ocurrieron los hechos, no
habr ese orden cronolgico y malamente se podr contar una historia creble.
POR QU CONVIENE EL ORDEN CRONOLGICO? Porque es la forma
ms comn, natural, usual, cotidiana de contar las cosas y de esta manera se le facilitar
la narracin al testigo.
DEBEMOS ORGANIZAR LA CRONOLOGA? S, por supuesto, debemos
organizar el relato cronolgico de tal manera que llevemos de la mano al testigo en
su narracin. Para la organizacin de la cronologa Baytelman y Duce, citando a Paul
Bergman, nos sugieren dos esquemas:48
Primer esquema
a) Se pregunta el primer hecho. A continuacin se preguntan los detalles de
este primer hecho.
b) Se pregunta el segundo hecho. A continuacin se preguntan los detalles
de este segundo hecho.
Y as sucesivamente, hecho y detalles de este hecho, hecho y detalles de este
hecho.49
Segundo esquema
a) Se deja al testigo que haga un relato general de los hechos motivado por
una o dos preguntas iniciales (dnde estuvo usted el da 5 de julio del
2007, da de los hechos? Por qu estuvo usted el da 5 de julio del 2007 en
el lugar que ha sealado? Cunteme, qu vio usted ese da en ese lugar?
y se deja al testigo que narre en forma general y cronolgica lo que vio).
48
Andrs Beytelman A. y Mauricio Duce J., Litigacin penal. Juicio oral y prueba, Mxico, FCE, 2005, p. 132. Los autores
retoman lo comentado por: Paul Bergman, en La defensa en juicio: La defensa penal y la oralidad, Buenos Aires, Abeledo-Perrot,
1989, pgina 71.
49
No hay que abusar de los detalles, antes de formular el interrogatorio debemos saber cules detalles sirven a nuestra Teora
del Caso y cules no, cules son los importantes y cules no y slo preguntar los importantes para nuestra Teora del Caso.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

b)

179

Una vez que el testigo ha hecho este relato general sobre lo que percibi,
el litigante deber preguntarle sobre los detalles que ya seal el testigo
para remarcarlos en la mente del tribunal y, en su caso, preguntarle los
detalles que no haya sealado el testigo en su relato general y que el
litigante crea que son de utilidad para su Teora del Caso.

Cmo le haremos para saber cul de estos dos esquemas es el adecuado?


Debemos fijarnos en el tipo de historia o Teora del Caso que se va a relatar y en el
tipo de testigo que tenemos.
La ventaja del primer esquema consiste en que la historia se va contando con
lujo de detalles, pues a cada hecho se le van agregando los detalles. La desventaja consiste
en que por ese cmulo de detalles el tribunal pudiera perder el sentido general del relato.
La ventaja del segundo esquema consiste en que se proporciona un
conocimiento panormico, general, de la historia al tribunal, sin detalles inmediatos, de
manera que entiende claramente cul es la conclusin que se persigue con esa historia. La
desventaja consiste en que los detalles que nos pudieran servir los conocer el tribunal
despus de la narracin y pudiera no ponerles la atencin que nosotros queremos.
Por estas razones habra que ver el tipo de historia o de Teora del Caso que
tenemos para saber si usamos el primer esquema o el segundo: si a nuestra historia o
Teora del Caso le conviene que el tribunal se percate de los detalles de cada hecho,
usaremos el primer esquema; si a nuestra historia o Teora del Caso le conviene que
el tribunal tenga un conocimiento general, panormico de esa historia, sin que nos
interese mucho que se fije en los detalles, usaremos el segundo esquema.
La seleccin del esquema para organizar la narracin cronolgica no depende
solamente del tipo de historia, sino tambin del tipo de testigo. En efecto, si se
trata de un testigo inhibido, taciturno, lento, que necesita de la direccin del
interrogador, el primer esquema ser el adecuado. Si se trata de un testigo que
tiene facilidad de palabra, articulado, orientado, listo, el segundo esquema
ser el adecuado.
El trabajo del litigante slo se reduce a organizar el orden de los testigos y el
testimonio en la forma antes sealada? Respuesta: No.
Ya dijimos que lo primero que debe hacer el litigante es estructurar, construir
la Teora del Caso. Esa es la base principal y alrededor de la cual deber girar todo lo
dems. Una vez estructurada la Teora del Caso podemos analizar si el testigo es til o
no para comprobar esa teora y as llevarlo o no al juicio. Es decir, que el litigante debe
seleccionar a los testigos para saber cul o cules le sirven o no. En la seleccin de los
testigos podemos apuntar las siguientes recomendaciones:

180

Derechos Humanos y Juicios Orales

Primera
Debemos seleccionar al testigo teniendo en cuenta sus fortalezas y sus
debilidades. As, un testigo nervioso, confuso, falto de claridad, lento,
con el tiempo se pondr ms confuso, menos claro y ms nervioso, no
recordar hechos (recordemos que los testigos tendrn que presentarse en
la etapa de juicio oral que va a celebrarse un tiempo despus). Adems,
pueden sufrir falta de motivacin para ir al juicio, pueden sufrir presiones
directas o indirectas por los familiares del acusado. Consecuentemente
con lo anterior y si el testigo es de este tipo y el testimonio le sirve a
la Teora del Caso y deber ser llevado al juicio, el litigante deber,
necesariamente, preparar al testigo interrogndolo constantemente para
que no se le olviden los hechos, motivndolo constantemente hasta llegar
a la etapa de juicio. ste es, tambin, trabajo del litigante.
Segunda
Debe analizarse si la versin de un testigo es coherente con las versiones
de los otros testigos de manera que el conjunto de versiones justifiquen la
Teora del Caso. Si tenemos un testigo de calidad cuyo testimonio no es
coherente con el testimonio de los dems testigos, seguramente ninguno
de esos testimonios justificar la teora.
Tercera
Hay que checar si el testigo es creble. Para esto debemos analizar sus
antecedentes personales, la forma de hablar, la forma de vestir, la forma de
mirar, que pueden crear o no en el tribunal desconfianza y falta de credibilidad.
Cuarta
No sobrecargar la prueba testimonial, es decir, no utilizar ms de los
testigos necesarios. Si un testigo o dos pueden indicar fehacientemente los
hechos, no recurrir a un tercero o un cuarto. Se puede aburrir al tribunal
al estar escuchando a varios testigos sobre el mismo tema.
Quinta
Utilice solamente los testigos necesarios, es decir, los de calidad, los fuertes.
No utilice testigos dbiles, pues si lo hace estar dando oportunidad a la
contraparte para atacar su Teora del Caso.
Sexta
Si slo tiene prueba dbil, procure buscar una salida alterna o el
procedimiento abreviado. La prueba dbil indica carencia de una buena
Teora del Caso.
Sptima
Hay que practicar el interrogatorio con el testigo, como si se estuviera ya
en el juicio, para que el testigo se vaya familiarizando con el mecanismo
del interrogatorio, e incluso, explicndole al testigo que debe detener su
relato cuando escuche alguna oposicin, hay que ensayar el interrogatorio.
Octava
Hay que ilustrar al testigo respecto de cmo es la audiencia en la que va a
participar y lo que va a enfrentar para que:

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

181

a) Se familiarice con los fines y la forma de la audiencia.


b) Sepa cules son sus derechos y obligaciones.
c) Sepa que tiene el deber de declarar la verdad sobre los hechos que
conozca y que sean objeto del debate.
d) Su declaracin sea efectiva y til.
e) Se reduzca su temor y nerviosismo explicndole cmo es la audiencia,
cmo es el interrogatorio y cmo el contrainterrogatorio.
f) Sepa que debe escuchar la pregunta con atencin y luego responderla,
o que diga con confianza que no la entiende o que no la recuerda.
g) Sepa que siempre debe dirigirse a la autoridad judicial, sea juez o
tribunal, y acatar sus instrucciones, que no discuta con los abogados
y menos con el juez, que procure no ver al interrogador o al
contrainterrogador, pues pueden buscar crear nerviosismo donde hay
verosimilitud (la vbora y el ratn).

Explicarle que hay litigantes que practican lo que deca
Quintiliano: Ante todo, es asunto fundamental conocer al testigo; pues si es
tmido, puede ser asustado; si es tonto, engaado; si es irascible, provocado; si es
ambicioso, envanecido; si es prolijo, enredado.50
Para poder seleccionar al testigo y prepararlo es necesario acercarse a l, es
decir, entrevistarlo para saber qu sabe y conocerlo. Para esa entrevista se recomienda
tener presentes los siguientes datos:
1.
2.
3.
4.

5.
6.

La entrevista a un testigo debe realizarse en un lugar razonablemente


cmodo y amigable para el testigo.
El entrevistador debe presentarse al testigo con naturalidad, no hosco ni
muy amable, y explicarle cul es el trabajo del entrevistador en el asunto.
El entrevistador debe explicarle al testigo la forma en cmo funciona el
sistema penal, la etapa procesal en la que se encuentran, sus derechos y
obligaciones.
El entrevistador debe hacerle al testigo preguntas directas y sencillas en
relacin a la informacin que el testigo posee, sin forzar conclusiones o
terminar frases, de manera que se pueda determinar fidedignamente lo
que el testigo verdaderamente sabe y la forma en que lo expresa.
El entrevistador no debe colocar ideas o frases armadas en boca del testigo,
pues esto es reprochable ticamente y puede hacer pensar al entrevistado
que el inters del entrevistador no es legtimo.
El entrevistador puede empezar la entrevista con preguntas relativas
a la vida personal y profesional del testigo. As, al mismo tiempo que
obtiene informacin para despus legitimarlo, obtiene su confianza, de
tal manera que lo motive a que tambin le cuente aspectos de su vida
que puedan afectar su credibilidad, debilidades que deban anticiparse al

Ana Montes Caldern y Fernando Jimnez Montes, Tcnicas del proceso oral en el Sistema Penal Acusatorio colombiano: Manual
general para operadores jurdicos, Bogot, USAID Colombia, 2005, p. 141.

50

182

Derechos Humanos y Juicios Orales

7.

8.

contrainterrogatorio y que el entrevistador debe saber: relaciones con la


vctima, con el acusado, con otros testigos, etc.
Despus de conocer datos personales del testigo, debe empezar a entrevistrsele
en relacin con los hechos. Aqu es donde debe recabarse la mayor cantidad
de informacin sobre lo que el testigo sabe del caso y el nivel de certeza de la
informacin (lo vio, lo oy, se lo contaron, quin, cmo, por qu, etc.).
Hay que reunirse con los testigos cuando menos dos ocasiones o ms, si
se puede, con el objeto de ver si nos son tiles o no, y, en su caso, estarles
refrescando en la memoria los hechos conocidos por ellos. Es necesario
tambin reunir a todos los testigos y confrontar versiones y aclarar
determinados aspectos, para estarlos informando de cmo va el asunto,
de manera que se mantenga su inters en su participacin.

3. Herramientas del interrogatorio


Las herramientas con que cuenta un litigante para obtener informacin son las
preguntas.

Tipos de preguntas que pueden utilizarse en el examen directo


1.

2.

3.

4.

Preguntas para completar detalles


Son aquellas que se refieren a detalles que permiten apuntalar la credibilidad del
testigo. Por ejemplo: Si el testigo afirma que los hechos ocurrieron a las once
de la noche la pregunta para completar detalles debe ser: por qu lo sabe?; si
el testigo afirma que el acusado no sali de su casa esa noche, la pregunta para
completar detalles es cmo lo sabe?
Preguntas de transicin
Son aquellas por medio de las cuales establecemos el momento en que termina
un hecho y comienza otro. Por ejemplo: Seor testigo, pasemos ahora al da de
los hechos, el 23 de julio del 2007, qu pas? Seor testigo, precisemos lo que
sucedi cuando lleg el polica, qu hizo usted?
Preguntas de cierre
Son aquellas con las que terminamos el interrogatorio por haber conseguido
el objetivo, deben ser impactantes y referirse al tema principal que aporta el
testigo a la Teora del Caso. Por ejemplo: Seor testigo, la ofendida le dijo que
crea que quien la haba violado era uno de los sujetos que estaban en el bar?,
respuesta s. Pregunta de cierre: pero no se lo asegur? No.
Preguntas abiertas
Son esencialmente narrativas y constituyen, probablemente, la principal
herramienta en un examen directo. Deben ser concretas y de alguna forma
deben limitar la respuesta. Permiten que el testigo explique, con sus propias
palabras, a su modo, el hecho sobre el que se le pregunta. Por ejemplo: Por
favor, seor testigo, dgale al tribunal qu pas el da 23 de julio del 2007?,
y luego qu hizo usted?, y despus, qu sucedi?, por qu estaba usted
relacionado con la vctima?

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

5.

183

Preguntas cerradas
Tienden a obtener una respuesta especfica, sin sugerir esa respuesta y tambin
son muy tiles en el examen directo. Por ejemplo: De qu color era el pantaln
del acusado?, cuntas personas haba en el lugar de los hechos?, cul es el
nombre de su pareja?

En el examen directo lo recomendable es combinar todo este tipo de


preguntas de manera que se vaya extrayendo del testigo, en forma coherente,
lgica, completa, creble y clara, la historia que queremos. Por ejemplo:
Seor testigo, usted en qu trabaja? (cerrada): Trabajo como polica.
En qu dependencia trabaja? (cerrada): En la polica preventiva.
Cul es su horario de trabajo? (abierta): Veinticuatro horas de trabajo por
veinticuatro de descanso.
Seor polica, ubiqumonos en el da 23 de julio del 2007 (transicin):
Trabaj usted ese da? (cerrada): S.
En dnde estuvo usted trabajando? (abierta): Estuve comisionado en el parque
denominado El Conzatti, que se encuentra ubicado en las calles de Daz
Quintas y Reforma en esta ciudad.
Se percat usted de alguna novedad durante ese da? (cerrada): S.
Cul fue esa novedad? (abierta): Como a las once de la noche me di cuenta que
sala humo por el lado derecho del parque, como que se estaba quemando
algo. Fui a ver y al llegar escuch gemidos y llanto de una mujer. Me
acerqu al lugar donde se escuchaba ese llanto y me encontr a la seorita
que es la ofendida, la encontr tirada, tena una lesin en la frente.
En qu parte de la frente? (pregunta para completar detalles): Del lado derecho.
Y luego qu pas? (abierta): Le pregunt qu le haba pasado y me contest
que la haban violado. Le pregunt que si se haba dado cuenta quin
haba sido la persona que la haba violado y me contest que crea que era
uno de los sujetos que haban estado con ella en el bar El Sagrario.
La ofendida le dijo que crea que quien la haba violado era uno de los sujetos
que haban estado con ella en el bar El Sagrario? (pregunta de cierre): S.
Como se podr advertir, en este interrogatorio estamos usando diversos tipos
de preguntas para obtener un relato creble, claro, completo y coherente.
Debemos hacer notar que hay preguntas que estn prohibidas por el Cdigo y
que no pueden hacerse y hay otras que slo se prohben en el examen directo, pero no
en el contraexamen. La formulacin de estas preguntas prohibidas genera la objecin de
la contraria. A continuacin nos referiremos a esas preguntas.
El Artculo 376, segundo prrafo, del Cdigo Procesal Penal prohbe
determinadas preguntas, al respecto el artculo mencionado dice: Pese a que las partes

184

Derechos Humanos y Juicios Orales

pueden interrogar libremente, no podrn formular preguntas capciosas, impertinentes, o que


involucren ms de un hecho. Slo sern prohibidas las preguntas sugestivas propuestas
por la parte que presenta al testigo.
A su vez, el tercer prrafo del citado artculo faculta a las partes para objetar la
formulacin de ese tipo de preguntas, dice as: las partes podrn objetar la formulacin
de preguntas capciosas, impertinentes, compuestas o sugestivas y plantear la revocacin de las
decisiones del juez o del presidente del tribunal que limiten el interrogatorio. El litigante sabe que
no debe hacer esas preguntas y que si las hace pueden ser objetadas y esta circunstancia
va a crear cierto grado de desconfianza del tribunal en ese litigante. Por esta razn no
deben hacerse y la contraria debe estar atenta para que en el caso de que se haga una de
estas preguntas la objete y de proceder la objecin deje en evidencia al contrario.
Pregunta capciosa.- Es aquella en la que se utiliza el artificio o el engao para
sacar provecho del testigo. Ejemplo: Seor testigo, dnde estaba usted
cuando el imputado le estaba pegando al ofendido?
Pregunta irrelevante o inconducente.- Es aquella que no tiene nada que
ver con los hechos. Ejemplo: Seor testigo, quin es su dentista?
Pregunta sugestiva.- Es aquella en que se sugiere la respuesta y est
prohibida nicamente para el examen o interrogatorio pero no
para el contraexamen o contrainterrogatorio. Ejemplo: Seor
testigo, el auto en que se dio a la fuga el acusado era de color rojo? (se
parece a la pregunta del dominio pblico: de qu color era el caballo
blanco de Napolen?).
Pregunta conclusiva.- Es aquella en la cual se pide al testigo que acepte una
conclusin de quien interroga. Ejemplo: Seor testigo, la esposa del
acusado no permiti que l manejara el auto para llevarlo a usted a su casa
porque el acusado se encontraba muy borracho?
Pregunta en que se solicita opinin al testigo.- Es aquella en que se le
pide opinin al testigo respecto de los hechos del proceso. Ejemplo:
Seor testigo, en su opinin, qu tipo de problemas econmicos tiene
el acusado?
Pregunta confusa, ambigua, vaga, ininteligible.- Es aquella que no se
entiende y confunde, distrae, no precisa el contenido de la informacin.
Ejemplo: Seor testigo, sabe usted el motivo de esta diligencia?
Pregunta especulativa.- Es aquella que lleva una hiptesis buscando que el
testigo la confirme o la niegue. Ejemplo: Seor testigo, es posible que el
acusado se hubiera salido de la casa cuando usted se qued dormido?
Pregunta argumentativa.- Es aquella que lleva implcita una inferencia o
una deduccin lgica y se busca que el testigo slo la confirme o la niegue.
Ejemplo: Seor testigo, cmo puede usted decir que vio perfectamente
al atacante de su vecino y que ste era el acusado, pero no le vio el lunar
que tiene en la nariz?

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

185

Pregunta compuesta.- Es aquella que involucra varios hechos. Ejemplo:


Seor testigo, el da de los hechos, 23 de julio del 2007, estuvieron
ustedes jugando cartas, bailando, tomando licor toda la noche?
Preguntas repetidas.- Es aquella que se refiere a un hecho que ya ha sido
contestado, para que sea repetida debe hacerla la misma parte y en el
mismo estadio procesal. Si ya la hizo el interrogador y la vuelve a hacer el
que contrainterroga, no es repetida. Ejemplo: Al iniciar el interrogatorio
se le pregunta al testigo donde vive y luego al terminar el interrogatorio se
le vuelve a preguntar dnde vive, en ese caso s ser repetitiva, porque la
hace el mismo que est interrogando.
Preguntas impropias.- Son aquellas que lesionan la dignidad del testigo o de
la contraparte. Ejemplo: Seor testigo, usted por ser homosexual acude
con frecuencia al bar El periquito?

4. Oposiciones en el interrogatorio
Por qu la ley faculta a los litigantes a formular oposiciones?
Porque las oposiciones son el mecanismo jurdico y prctico ms adecuado para
controlar el cumplimiento de las reglas tico-jurdicas del debate y proteger la Teora del
Caso, evitar vicios en la prctica de las pruebas. Y, adems, porque las oposiciones son,
tambin, una manifestacin del derecho de contradiccin, evitan que entren al debate
pruebas ilegales, inconducentes, superfluas, comportamientos indebidos, que afecten
los principios de buena fe y de lealtad.

Mecanismo de la objecin
Desde antes de iniciar el interrogatorio el juez o tribunal deber hacer saber al testigo
que debe esperar un poco para contestar las preguntas que se le hagan y que si escucha
la palabra objecin no deber responder la pregunta hasta que el juez se lo indique.
El litigante que manifiesta una objecin debe fundarla sealando la razn de la
misma. En este caso, fundar no quiere decir expresar el artculo que establece la facultad
a objetar, sino la naturaleza de la pregunta que la hace prohibida. Ejemplo: El litigante,
despus de escuchar la pregunta, de inmediato, deber decir: -Objecin!, pregunta
capciosa!

Y dir por qu es capciosa. No tiene que sealar ningn artculo, y deber
ser la contraria la que diga que no es capciosa o no es sugestiva y por qu no lo es. A
continuacin el juez deber resolver la procedencia o no de la objecin.
En caso de proceder la objecin, se tendr por no hecha la pregunta; si no
procede la objecin, el juez le dir al testigo que la conteste. La autoridad judicial, cuando
el tribunal es colegiado, debe comentar con sus colegas el sentido de la resolucin que
tome para declarar procedente o no la objecin.

186

Derechos Humanos y Juicios Orales

5. Algunas recomendaciones para la produccin del testimonio


Recomendamos algunas cosas para producir el testimonio:
1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

No pierda el rumbo
Desarrolle slo el testimonio que apoye su Teora del Caso porque de ese
material deber echar mano en el alegato de clausura. Cualquier testimonio o
detalle o hecho que no apoye su Teora del Caso, no lo presente.
Utilice lenguaje comn
El juicio oral es un ejercicio de comunicacin. En l se cuentan historias. Esas
historias deben ser contadas por quienes presenciaron los hechos. De ah que
las preguntas deban ser de tal manera claras para que sean entendibles por
quien va a contar esa historia y para que sean entendibles debemos usar palabras
comunes, sin tecnicismos. En lugar de decir especie debemos decir televisor,
dinero, etc. En lugar de decir empleando la vis fsica debemos decir se le fue
encima a golpes. Las palabras tcnicas hacen que el testigo no las entienda y por
eso no conteste bien o da a entender que si el testigo es un campesino y contesta
bien una palabra tcnica, est preparado y eso le resta credibilidad.
Vaya directo al grano
Como ya sabe lo que tiene que preguntar, vaya directo al grano, al objetivo
que se busca con la prueba, evitando rodeos que perjudiquen lo importante
de la historia. Hay que preguntar lo que se desea preguntar y nada ms. Una
vez conseguido el objetivo que se busca, debe dejarse el tema y pasar a otro.
Las preguntas directas y claves se refieren al Qu? Cmo? Cundo? Por
qu? Dnde?
Escuche y observe al testigo
Es importante que el tribunal vea que estamos observando a nuestro testigo, que
lo estamos escuchando, que le estamos poniendo atencin. Adems debemos
estar pendientes para ver si el testigo no va por otro lado en la narracin del
relato, si est abundando en detalles, si hace referencias inconvenientes, para
poder corregir esos defectos oportunamente.
Hay que tomar apuntes
No es posible que todo se tenga en la memoria. Hay que tomar apuntes cuando
menos de los temas abordados en el testimonio para poder ocuparlos en la
estructura del alegato de clausura, de manera que no se nos vaya a olvidar algo
importante que debamos alegar y no lo hagamos.
Hay que adelantar debilidades y explicarlas
Para no darle oportunidad al contrario de utilizar esas debilidades y desacreditar
a nuestro testigo.
No leer las preguntas
Pues el litigante se concentra en el libreto que tiene escrito y no advierte las
posibilidades que le puede dar el testigo para fortalecer la Teora del Caso
con sus respuestas, o de atacar o desviar la informacin desfavorable que est

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

8.

9.

10.

187

produciendo el testigo. Se recomienda que en lugar de tener una lista de


preguntas, se tenga una pequea lista de temas que debern abordarse y que
servirn de gua, pero nunca una lista de preguntas que debern ser ledas en la
audiencia. Se pierde frescura, espontaneidad.
Utilizar apoyos visuales
Para destacar la informacin clave, explicar detalles de tiempo espacio, lugar,
ubicacin, etc. Recurdese que una imagen vale ms que mil palabras.
No pregunte lo que no sepa que le van a contestar
Si no est seguro de la respuesta que va a obtener, no pregunte! Puede
encontrarse con la desagradable sorpresa de que est preguntando en su contra
o en contra de su Teora del Caso y ello es fatal. Recuerde que se trata de su
testigo. En el argot adversarial se dice no salga a pescar.
No haga la pregunta de ms
Una vez que ya tenga conseguido el objetivo que se busca, ya no pregunte,
detngase ah. Por la pregunta de ms se le puede echar a perder el caso.

188

Derechos Humanos y Juicios Orales

189

16

El contrainterrogatorio en el proceso penal adversarial

Mag. Arturo Len de la Vega51

Mag. Arturo Len de la Vega51

1. Qu es el contrainterrogatorio o contraexamen?
Es la principal va, el mejor mtodo, la principal forma de materializar el principio de
contradiccin en el proceso acusatorio, dar confiabilidad a la prueba y establecer la
veracidad de lo declarado por los testigos y peritos.
El principio de contradiccin ms que un principio del Proceso Acusatorio
Adversarial es un presupuesto de validez del proceso. Sin contradiccin no existe
proceso. Por esta razn, es indispensable que en el proceso penal adversarial el
contrainterrogatorio o contraexamen deba ser desarrollado en toda su dimensin,
siempre que el litigante estime que debe contrainterrogar, si el contrainterrogatorio
le aporta algo a su Teora del Caso; pues si no le aporta nada, para qu contrainterroga
(slo cansar al tribunal).
Pero si no se contrainterroga, eso no quiere decir que el proceso adoleci del
contrainterrogatorio. No, el contrainterrogatorio est ah, si se quiere usar, que se use
y si no es necesario a nuestra Teora del Caso, pues no se usa y no pasa nada; no hay
violacin procesal.
Por medio del siguiente silogismo podemos advertir la importancia del
contrainterrogatorio o contraexamen:
El propsito de un juicio es descubrir la verdad.
El contraexamen es la mejor herramienta para descubrir la verdad.
Luego, el propsito de un juicio es el contraexamen.

51

Tribunal Superior de Justicia del Estado de Oaxaca.

190

Derechos Humanos y Juicios Orales

La contradiccin es el mtodo y la esencia del proceso acusatorio


adversarial, y esa contradiccin se manifiesta en el contraexamen.
El principio de contradiccin, o la contradictoriedad de la prueba, que se
aplica en el proceso por medio del contrainterrogatorio o contraexamen es el
factor que va a producir la informacin de calidad que se requiere para resolver un
caso.
Cuando un tribunal de juicio oral escucha el relato que hace un testigo de la
fiscala, seguro que lo encuentra creble, completo, coherente y claro, a tal grado que lo
hace creer que el acusado es culpable. Pero a continuacin escucha el contraexamen que
de ese testigo hace la defensa y resulta que en el interrogatorio del fiscal no aparecieron
preguntas a ciertas debilidades personales del testigo: la capacidad del testigo para percibir
los hechos, a la luz del contraexamen, ya no es tan clara. Este testigo, que cuando fue
interrogado por el fiscal se refera de manera contundente a las circunstancias de tiempo,
modo y lugar, ahora, en el contraexamen, ya no aparece tan contundente, el tribunal de
juicio oral ya no tendr tan clara la culpabilidad del acusado. El contrainterrogatorio le
hace sospechar que ese testigo no slo se encuentra en un error, sino que pudiera estar
mintiendo de manera deliberada.
El contrainterrogatorio, al haber confrontado al testigo con su propio
testimonio, ha puesto a prueba la calidad de la informacin de ese testigo y le ha
hecho saber al tribunal que estaba equivocado al haber aceptado su versin. Si esto es
as, el contrainterrogatorio ha cumplido con su objetivo de revelar los defectos de la
testimonial de la fiscala.
Un testigo o un perito que ha declarado ante el Ministerio Pblico o ante
la Polica puede estar mintiendo, tergiversando o inventando informacin. La manera
como se puede detectar la falsedad con que se conduce ese testigo es someterlo a la
prueba de credibilidad ms rigurosa posible, y esa prueba es el contradictorio, por medio
del contrainterrogatorio. Y quien tiene el mayor inters y la posibilidad de aplicar esta
prueba es, precisamente, la contraparte.
Por esta razn, para el Sistema Acusatorio Adversarial es de la mayor importancia
que las partes tengan amplias posibilidades de contraexaminar la prueba presentada por
la otra, si quieren y si a su estrategia conviene. Es cierto que el derecho de defensa
exige, con ms fuerza, la contradictoriedad, pero no menos cierto es que el sistema
necesita que tambin el Ministerio Pblico tenga amplias posibilidades de controvertir
en igualdad de condiciones, para que haya un juego justo e igualdad de oportunidades.
De ah que el M. P. tenga el derecho de controvertir la prueba de la defensa, pues puede
un testigo de la defensa estar mintiendo, inventando o tergiversando los hechos y en esas
condiciones puede y debe contrainterrogarlo a efecto de depurar esa prueba y obtener
informacin de calidad que sirva al tribunal de juicio oral.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

191

El Artculo 375 del Cdigo Procesal Penal en su primer prrafo establece


lo siguiente:[ ]El presidente, despus de realizar las prevenciones a que se refiere el Artculo
343 (forma de la declaracin), conceder la palabra a la parte que propuso el testigo para que
proceda a interrogarlo y, con posterioridad, a las dems partes que deseen hacerlo en el
mismo orden referido en el Artculo 362[] (Esta es la disposicin legal que establece el
contrainterrogatorio).
Contrainterrogar es tanto como confrontar, y confrontar es, segn el diccionario,
cotejar una cosa con otra. En el contexto del primer prrafo del Artculo 375,
contrainterrogar o confrontar es enfrentar al testigo o perito con sus propios dichos, de
manera tal que ese enfrentamiento se traduzca en un examen de la veracidad de sus dichos.
Desde este punto de vista, el contrainterrogatorio o contraexamen, por medio
del cual se materializa el principio de contradiccin, es un test de veracidad de la prueba
rendida en el juicio.
De lo que se trata, entonces, cuando hablamos de contrainterrogatorio, es del
examen que hacen las partes del testigo o perito que presenta la contraparte, una vez que
han sido interrogados por quien los ha llevado al juicio.

Contrainterrogatorio y alegato de clausura


El contrainterrogatorio no es una actividad procesal desordenada y sin una finalidad
determinada. Es una actividad estratgica que se va a formular o construir ordenadamente
y con la intencin de usar en el alegato de clausura lo que de l se haya obtenido y que
beneficie a nuestra Teora del Caso. Es decir, a travs del contrainterrogatorio tratar de
obtener argumentos que beneficien a mi Teora del Caso y que har valer en el alegato
de clausura.
En esta virtud la actividad del que contrainterroga no debe ser la de destruir
al testigo en el contrainterrogatorio, sino la de ver qu elementos necesito obtener de
este testigo para fortalecer mi Teora del Caso y qu elementos necesito obtener para
debilitar la Teora del Caso de la contraria. Y luego, con estos elementos obtenidos,
tanto para fortalecer mi teora como para debilitar la de la contraria, darles uso como
argumento del alegato de clausura para demostrarle al tribunal que la contraria no prob
su teora y yo s prob la ma.
Es ah, en el alegato de clausura, donde, con base en todos esos elementos, le
haremos saber al tribunal lo que la prueba dijo y qu es lo que realmente ocurri, pues
al juicio no se va a saber lo que pas, sino a probar lo que ocurri.

192

Derechos Humanos y Juicios Orales

2. Objeciones
Qu son las objeciones?





Son la forma de oponerse a que en el juicio se acepte evidencia e


informacin ilcita.
Es una solicitud que las partes hacen para que el tribunal falle sobre la
admisibilidad de un cierto testigo o evidencia.
Es el mecanismo jurdico y prctico ms adecuado para que las partes
puedan controlar el cumplimiento de las reglas tico-jurdicas del debate
y proteger su teora del caso.
Son otro medio de ejercer el derecho de contradiccin en el juicio oral,
con el fin de evitar vicios en la prctica de las pruebas que distorsionen su
alcance y contenido o se desven hacia asuntos irrelevantes.
Son el medio para depurar la prctica de las pruebas en el ejercicio de los
derechos de contradiccin e igualdad.
Son una manifestacin del derecho de contradiccin, dirigidas a evitar
el ingreso al debate oral de pruebas ilegales, inconducentes, superfluas
y repetitivas, a evitar comportamientos indebidos en el debate oral que
puedan afectar los principios de buena fe, lealtad, eficiencia y eficacia y
presuncin de inocencia.

Todas stas son definiciones de lo que son las objeciones, pero en todas ellas
campea, como idea principal, el control que las partes se tienen, recprocamente, de su
actuacin, de acuerdo con las reglas sobre admisibilidad de los medios de prueba y su
prctica en el juicio.
Este control puede verse desde dos puntos de vista: el jurdico y el prctico.
a) Desde el punto de vista jurdico son un mecanismo para controvertir
actos procesales de la contraparte que vulneren normas expresas en
materia probatoria o que vulneren principios y fines fundamentales del
proceso.
b) Desde el punto de vista prctico son el instrumento, mecanismo o
medio que nos sirve para proteger nuestra Teora del Caso de estrategias
de la contraparte que puedan perjudicar nuestro objetivo en el debate.
No siempre que haya un problema de tcnica o de regla es estratgico objetar,
por ejemplo, si en el contrainterrogatorio se est repitiendo el interrogatorio, no tiene
caso objetar.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

193

a) Tcnica de las objeciones


Credibilidad y tica
La formulacin de las objeciones tiene ntima relacin con la credibilidad del litigante.
El exceso en la formulacin de las objeciones tiene un costo para el litigante: la falta de
credibilidad. El hecho de que un litigante formule numerosas objeciones sin ningn
fundamento y que stas no prosperen, le har ver al tribunal que el litigante o no sabe
litigar o no tiene una Teora del Caso lo suficientemente slida y su estrategia se basa
en estar interrumpiendo a la contraparte para romperle el ritmo, sacarlo de sus casillas.52
Por esta razn, antes de objetar hay que ver si es necesaria la objecin, si conviene a
nuestra Teora del Caso. Pues la sola falta de tcnica de la contraparte en la pregunta
o la formulacin indebida, si no perjudican a nuestra Teora del Caso, no necesitan
objecin. Debe pensarse en el impacto que la objecin puede producir en el juez.
Las objeciones son parte del derecho de contradiccin, pero eso no quiere decir que
puedan y deban contravenir los principios de lealtad procesal y ticos. No pueden ser
una herramienta para distraer o cortar el ritmo de la contraria.

Atencin
La concentracin en el litigio es una regla fundamental. El litigante que acta en
el debate oral debe estar concentrado en el interrogatorio o contrainterrogatorio
de la contraparte, pensar en las objeciones que puedan surgir, anticipar puntos
para el contrainterrogatorio y para su alegato de conclusin, y estar atento al juez o
tribunal. Todo simultneamente. Esto requiere gran preparacin y atencin al debate.

Oportunidad
La oportunidad para objetar nace en el momento en que se realiza la pregunta. Para
que la objecin sea efectiva, debe realizarse antes de que se termine de preguntar,
pues en ese momento, si estamos atentos, ya sabremos qu irregularidad contiene la
pregunta y la podremos objetar y, por supuesto, antes de que se conteste la pregunta,
pues si se objeta una pregunta ya contestada, se rechazar la objecin por extempornea,
constituyendo un hecho ya declarado que no se podr borrar de la mente del juzgador.
El no objetar o no hacerlo oportunamente es tanto como admitir el hecho: el que calla,
otorga.

Aparece ac la teora que yo llamo El sndrome Trelles. El conocido entrenador de futbol, Ignacio Trelles, cuando su
equipo estaba siendo asediado por el equipo contrario, acostumbraba mandar al aguador del equipo a que se metiera en la
cancha; o estando desarrollndose el partido lanzaba un baln a la cancha; o se meta l directamente a alegar con el rbitro,
todo ello con el objeto de interrumpir el partido y de esa manera romperle el ritmo al equipo contrario.

52

194

Derechos Humanos y Juicios Orales

b) Fundamento de la objecin
Por fundamento de la objecin debemos entender, no el artculo del CPPO que faculta
a las partes a objetar (Art. 376, ltimo prrafo), sino la naturaleza de la objecin, la clase
de objecin, acompandola, si se quiere, de un pequesimo argumento en el que
haga ver esa naturaleza, esa clase de objecin. Si se quiere, tambin, podemos sealar el
artculo que nos faculta para objetar, pero, como hemos dicho, esto no es necesario, basta
y sobra que se enuncie la clase de objecin o su naturaleza, para tener por fundada esa
objecin, pues es evidente que el juez y el Ministerio Pblico ya saben en qu consisten
las objeciones; son peritos en el sistema y por eso no se necesita ms. Por ejemplo:
Ministerio Pblico
Defensor

Seor Ramrez, el vehculo que usted vio, era de


color rojo?
Objecin, seor juez!, pregunta sugestiva
(podemos agregar: lleva implcita la respuesta,
Artculo 375, segundo prrafo, del CPPO, pero
no es necesario, basta con que se diga pregunta
sugestiva y ya).

El juez dar traslado al Ministerio Pblico para que diga lo que crea pertinente en
relacin a la objecin y despus de escucharlo, resolver.
Existen autores que opinan que al formularse una objecin, necesariamente debe
darse el argumento que explique la naturaleza de la objecin y el artculo o norma en
que se establece la prohibicin relativa al tipo de pregunta de que se trate.53
Formatos de las objeciones
Informal
Defensor
Objecin, seor juez.
Ministerio Pblico
Retiro la pregunta o me allano a la objecin.

Este formato indica el grado de control que se tienen tanto el Ministerio Pblico
como el defensor, pues manejan la objecin sin la intervencin necesaria del juez.
Formal
Ministerio Pblico
Juez
Ministerio Pblico
Juez
Defensor
Juez

53

Objecin, seor juez.


Justifique su objecin, seor Ministerio Pblico.
El defensor est siendo sugestivo.
Traslado al defensor.
Seor juez, en el contrainterrogatorio se permiten
las preguntas sugestivas.
Objecin denegada, que conteste el testigo.

Nosotros opinamos lo contrario por las razones antes dichas.

195

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

En este formato, que no est prohibido por el CPPO, se advierte una forma ms
minuciosa de practicar la objecin, pues el juez solicita a las partes que justifiquen sus
intervenciones. Para ser absolutamente formal slo falta que les pida a las partes que
digan cules son los artculos del CPPO en que se apoyan sus peticiones.
Flexible
Ministerio Pblico
Juez
Defensor
Juez

Objecin, sugestiva.
Traslado al defensor.
Estoy contrainterrogando.
Objecin denegada, conteste el testigo la pregunta.

Ni tan escueto como el primero, ni tan prolijo como el segundo.


A nuestro juicio, este ltimo formato es el que nos parece ms idneo, porque sin
caer en el excesivo formalismo cumple con los requisitos elementales de fundamentacin
de la objecin y del argumento de la contraria, adecuados a la dinmica del interrogatorio
o contrainterrogatorio.

196

Derechos Humanos y Juicios Orales

197

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

Bibliografa

ABREG, Martn, La aplicacin del derecho internacional de los derechos humanos


por los tribunales locales: una introduccin en Martn Abreg y Christian
Courtis (comps.), La aplicacin de los tratados sobre derechos humanos por los tribunales
locales. Buenos Aires, Del Puerto, 1997.
ASENCIO MELLADO, Jos M., Principio acusatorio y derecho de defensa en el proceso penal.
Madrid, Trivium, 1991.
AYN, Manuel N., Recursos en materia penal. Crdova, Lerner, 2001.
BAYTELMAN A., Andrs, y Mauricio Duce J., Litigacin penal. Juicio oral y prueba.
Mxico, FCE, 2005.
BERGMAN, Paul, La defensa en juicio: La defensa penal y la oralidad. Buenos Aires,
Abeledo-Perrot, 1989.
BLANCO SUREZ, Rafael, Mauricio Decap Fernndez, Leonardo Moreno Holman
y Hugo Rojas Corral, Litigacin estratgica en el nuevo proceso penal. Santiago de
Chile, Lexis Nexis, 2005.
BRUNI CELLI, Marco Tulio, El valor de las normas internacionales de proteccin
de los derechos humanos en el derecho interno en David Meneses (ed.),
Recopilacin para la comprensin, estudio y defensa de los derechos humanos. Caracas,
Fundacin Konrad Adenauer, 1995.

198

Derechos Humanos y Juicios Orales

CAFFERATA NORES, Jos I., Cuestiones actuales del proceso penal. Buenos Aires, Del
Puerto, 1997.
CHAHUN SARRS, Sabas Ivn, Manual del Nuevo Procedimiento Penal. Santiago de
Chile, Lexis Nexis, 2002.
Cdigo Penal del Estado de Oaxaca, en

<http://www.congresooaxaca.gob.mx/lx/l_estatal.html>.
Cdigo Procesal Penal para el Estado de Oaxaca en Peridico Oficial del Gobierno del
Estado de Oaxaca. Oaxaca, 9 de septiembre de 2006.
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Mxico, CNDH, 2009.
Constitucin Poltica del Estado de Oaxaca en <http://www.congresooaxaca.gob.mx/lx/
info/legislacion/001.pdf>.
Convencin Americana sobre Derechos Humanos. 22 de noviembre de 1969 en
Susana Thala Pedroza de la Llave y Omar Garca Huante (comps.), Compilacin
de instrumentos internacionales de Derechos Humanos firmados y ratificados por Mxico
1921-2003, tomo I. Mxico, CNDH, 2003, pp. 283-313.
Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y las Libertades
Fundamentales. 4 de noviembre de 1950 en <http://www.ruidos.org/Normas/
Conv_europeo_dchos_hum.htm>.
COUTURE, Eduardo J., Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Buenos Aires, Depalma,
1969.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

199

Declaracin Universal de Derechos Humanos. 10 de diciembre de 1848 en Susana


Thala Pedroza de la Llave y Omar Garca Huante (comps.), Compilacin de
instrumentos internacionales de Derechos Humanos firmados y ratificados por Mxico
1921-2003, tomo I. Mxico, CNDH, 2003, pp. 33-40.
Gran diccionario jurdico de los grandes juristas. Mxico, Libros Tcnicos, 1997.
HORVITZ LENNON, Mara Ins, y Julin Lpez Masle, Derecho Procesal chileno, tomo
I. Santiago de Chile, Jurdica de Chile, 2002.
MAIER, Julio B. J., Derecho procesal penal, tomo I. Buenos Aires, Del Puerto, 1996.
MONTES CALDERN, Ana, y Fernando Jimnez Montes, Tcnicas del proceso oral
en el Sistema Penal Acusatorio colombiano: Manual general para operadores jurdicos.
Bogot, USAID Colombia, 2005.
NEZ VSQUEZ, J. Cristobal, Tratado del proceso penal y del juicio oral, tomo I.
Santiago de Chile, Jurdica de Chile, 2003.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Diciembre 16 de 1966 en
Susana Thala Pedroza de la Llave y Omar Garca Huante (comps.), Compilacin
de instrumentos internacionales de Derechos Humanos firmados y ratificados por Mxico
1921-2003, tomo I. Mxico, CNDH, 2003, pp. 251-275.
PEDROZA DE LA LLAVE, Susana Thala, y Omar Garca Huante (comps.),
Compilacin de instrumentos internacionales de Derechos Humanos firmados y ratificados
por Mxico 1921-2003, 2 tomos. Mxico, CNDH, 2003.
PREZ SARMIENTO, Eric Lorenzo, Fundamentos del sistema acusatorio de enjuiciamiento
penal. Bogot, Temis, 2005.

200

Derechos Humanos y Juicios Orales

Reglas Mnimas para el Tratamiento de Reclusos, Adoptadas por el Primer Congreso


de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del
Delincuente. 30 de agosto de 1955 en

<http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/derhum/cont/16/pr/pr36.pdf>.
TAVOLARI OLIVEROS, Ral, Instituciones del nuevo proceso penal: cuestiones y casos.
Santiago de Chile, Jurdica de Chile, 2005.
Tcnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano. Lecturas complementarias. Bogot,
Programa para una Cultura de la Oralidad desde la Universidad ColombianaComisin Interinstitucional para el Impulso de la Oralidad en el Proceso PenalUSAID, 2003.
Tcnicas del juicio oral en el sistema penal colombiano. Manual para talleres y juicios simulados.
Bogot, Programa para una Cultura de la Oralidad desde la Universidad
Colombiana-Comisin Interinstitucional para la Implementacin del Sistema
Acusatorio-USAID, 2004.
Tcnicas del juicio oral en el sistema penal de Nuevo Len. Programa de Divulgacin. Monterrey,
Programa para la Reforma al Sistema de Justicia de Nuevo Len, 2004.
VITALE, Gustavo, Suspensin del proceso penal a prueba. Buenos Aires, Del Puerto, 1996.

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

201

202

Derechos Humanos y Juicios Orales

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

203

204

Derechos Humanos y Juicios Orales

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

205

206

Derechos Humanos y Juicios Orales

El nuevo Cdigo Procesal Penal de Oaxaca

207

208

Derechos Humanos y Juicios Orales