APendiceA

Etica y politica

de la investigaci6n social

Introducci6n

As] como ciertos procedimientos son poco practicos. otros los proscribe la etica 0 bien Ia politica los hace difictles 0 imposibles. Vearnos can una anecdota 10 que quiero decir.

Hace vanos anos me invitaron a participar en una Junta de planeacion de ensenanza del derecho en California. EI proyecto conjunto iba a ser realtzado por un centro uruversttario de tnvesugacton y el colegio de abogados del estado. EI prop6sito del proyecto era conocer los aspectos de la expertencia de la escuela de leyes que se relactonaban con el exito en el exarnen del colegto, con objeto de mejorar la ensenanza. En esencia, el plan conslstia en preparar un cuestronarto que recabaria informacion detallada sobre las expertenctas de los individuos en 13 escuela de leyes. Se les pediria que lIenaran el cuestionario cuando presentaran el examen ante el colegio, AI analizar el desernpeno en el exarnen de personas can dlferentes experieneias en Ia escuela, avertguariamos que funcionaba y que no. Los deseubrtrnlentos de la mvesttgaclon se pondrian a dlsposici6n de las escuelas de leyes y. a fin de cuentas, se mejoraria la ensenanza del derecho,

10 estimulante de la colaboracton con el colegio de abogados era que se resolverian los enredos 10- gisticos, Par ejemplo, no habria problemas para consegutr el perrntso de apllcar los cuesttonarios junto con el exam en y el problema del reaetivo "no respondto" se elfminaria del todo.

Salt de la junta entusiasmado can las perspectivas del estudio. Cuando se 10 conte a una col ega, se enardecto por la eltmtnacion absoluta del problema de "no respondio". Su comentario tnmedtato alter6 todo por complete. "No es etico. Nlnguna ley exige responder e1 cuesttonano y la parttcipaclon

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en 1a tnvesngacion tiene que ser voluntana." El estudia no se realizo.

AI referir de nuevo 1a anecdota me parece abvto que exigtr la partlctpacton habria sido Inaproptado. Quua listed se dio cuenta de esto antes de conocer el comentario de mt co1ega. Aun me stento un poco avergonzado por el asunto. Sin embargo, Ie cuento esta htstona personal porque quiero abordar una cuestion definida.

Todos nos consideramos sujetos morales: tmperfectos qulza, pero mas rnorales que la mayoria de la humanidad. El problema de la tnvesngacton soctal y acaso de la vida es que las consideractones eticas no stempre nos resultan obvtas. En consecuencta, a menudo nos zarnbullimas en las cosas sin ver las cuestiones eticas que tal vez sean evtdentes para otros. y tal vez para nosotros mismos cuando nos las senalan. Por ejernplo. cuando me reuni de nuevo con los rruembros del grupo de planeacion nadle dtscrepo de la tnconveniencia de extgir la parttctpacton, Todos estaban algo avergonzados por no haberlo notado.

Todos vemos de inmediato queel estudlo que requiere torturar ninos es inmoral. Se que listed replicaria al in stante sl yo le propustera entrevtstar a la gente acerca de su vida sexual y que publtcaramos las respuestas en el peri6dieo local. Pero,con todo 10 moral que es usted, se le habra escapado totalmente el aspecto ettco en otras sttuaciones. no porque sea malo, Sino porque a todos nos pasa,

Por tanto, en la prtmera mitad del apendice abordarernos la etica de la tnvesttgacion social. En parte, presentaremos algunas de las normas mas aceptadas sabre 10 que es etico y 10 que no. Sin embargo. mi objetivo mas importante es sensibilizar!o respecto al componente etico de la tnvesugacion para que usted 10 busque cada vez que planee un estudio. Aunque los aspectos etlcos de una sltuacion sean debatlbles, usted sabra que hay algo que se debe discuttr,

Las conslderactones politicas de la tnvesttgacton tarnbien son sullies, ambtguas y polemteas. Observe que atanen al ejemplo de la escuela de leyes tanto como las ettcas. Aunque los cientificos soctales tienen la norma ettca de que la parttcipacion en los estudlos debe ser voluntarta, esta claro que esta surge de las normas politlcas de los gobiemos que protegen las Ubertades de los ciudadanos. En otras naeiones, el estudio propuesto no habria sido conSiderado falto de etica.

En la segunda m1tad del apendice veremos algunos casos de tnvestigacron social que fueron trtturados, 0 cast, por consideraclones polit1cas. A1 igual que con las conslderaclones eticas, can frecuencia no hay una postura "correcta" en determlnada sttuacton. Las personas de bien pueden estar en desacuerdo. Con todo, mt propostto aqui tambien es ayudar a senslblllzarlo respecto a las consideraciones politicas entremezcladas sin darle una linea partidlsta sobre 10 que es aceptable 0 inaceptable polittcamente.

Cuestiones eticas

de la investigacioD social

En la mayoria de los dicctonarios y en el uso comoo, la etica se vincula a la moraltdad y ambas se ocupan de la cuesti6n de 10 buena y 10 malo. Pero {,que es 10 bueno y que 10 malo? lCuaI es el ortgen de la dtsttnclon? El ortgen varia con los tndtviduos. Pueden ser las rehgrones, las ideologias polit1cas 0 la observaci6n pragmatica de 10 que funeiona y 10 que no.

EI Webster's New World Dictionary es caracteristico de los diccionarios en su deflntcion de etico como "de conformidad con las normas de conducta de una profeston 0 grupo", Aunque la nocion frustre a los buscadores de absolutos morales, 10 que consideramos moral y etica en la vida diana es una cuesti6n de asentimiento entre los rmembros de un grupo. Y no es de sorprender que grupos diferentes hayan acordado codigos de conducta distintos. Asi. si us ted va a vtvtr en elerta soctedad, es extremadamente util que conozca 10 que se constdera ettco y 10 que no. Lo rnismo es cierto en la comunidad de la investigaci6n social.

Si usted va a realizar tnvestigacton social cientifica, necestta estar al tanto de los acuerdos generales que comparten los Investlgadores sobre 10 propio y 10 impropio al efectuar una indagact6n

Cuestiones eticas de la Investigacl6n social ]99

cientifica. La seccton que sigue resume algunos de los acuerdos eticos mas importantes que prevalecen en la Invesugacion social.

Participacion voluntaria

Con frecuencia, aunque no sternpre, la Investlgacion social. representa una Invasion en la Vida de la gente. EI llamado a la puerta del entrevtstador 0 la llegada del cuesnonarto par correo sen ala el comlenzo de una aetrvtdad que el entrevistado no ha soLicitado y que puede requertr una parte tmportante de su tiempo y energia. La partJcipaci6n en un experimento social trastorna las actividades regulares del sujeto.

Ademas, la tnvesttgacion social suele requerir que las personas revelen informacion personal que tal vez desconozcan sus amtgos y allegados, Y la investtgacion social a menudo requlere que tal mformaci6n se revele a extranos. Otros profeslonlstas. como el medico y el abogado, tambten prectsan esa informacion, pero su solicitud puede estar justiftcada porque la necesttan para servtr a los tntereses personales del sujeto. Los tnvestigadores sociales cast nunca pueden esgrtmir este motive. sino que, como los cientificos medicos, 5610 pueden argumentar que en ultima instancta sus estudtos benefictan a toda la humanidad.

Uno de los pnnctptos fundamentales de la etica de la Investigaci6n medica es que la participacton en un expertmento debe ser uoluntaria. La misma norma se apllca en la tnvestigacton social. Sin embargo, es mucho mas facil aceptarla en la teoria que seguirla en la practica.

De nuevo, la investigacl6n medica brinda un paralellsrno util. Muchos farmacos experimentales se prueban con prtstoneros, En los casos mas rtgurosarnente eticos. se explica a los mternos la indole y los peligros postbles del experimento; se les dice que su partictpacton es voluntarta y se les anuncia que no tendran ntnguna rernuneracion especial como adeiantar su libertad bajo palabra por su partlctpacton. Incluso en estas condiciones, a menudo es evidente que los voluntarios estan motlvados por la creencia de que obtendran un q,eneficlo

personal por su participaci6n. -

Cuando el profesor de una clase de introducci6n a la sociologia les pide a sus estudiantes que llenen un cuesttonario que pretende analtzar y pubhcar, debe dectrles siempre que su partictpacion en la encuesta es completamente voluntaria. Aun asi,

400 Apoendice A Etic<l y polltrca de la investigaci6n social

muchos alumnos temeran que negarse a partlcipar tendra algun efecto en su caltflcaclon. POT tanto, el profesor debe ser especialmente sensible alas sanclones irnpltcadas y tomar las provtsiones para obvtarlas, Por ejemplo, podria abandonar el salon mientras se Henan los cuesttonartos 0 bien pedirle a los estudiantes que los devuelvan par correo a los depositen en una caja Junto ala puerta justa antes de la llegada de la sigutente clase.

Ahara bten, esta norma de parttclpacton voluntarta va directamente en contra de vartas preocupactones cientificas. En los termmos mas generales, se amenaza Ia meta cientifica de generaHzabilidad st los sujetos del experimento 0 los entrevtstados de una encuesta pertenecen a la clase de personas que estan dtspuestae a partlcipar en esas actividades. Es probable que esta tendencia manifleste rasgos de personalidad mas generales; asi, qutza los resultados de la mvestigacion no sean generalizables a toda clase de personas. Mas claramente, en el caso de una encuesta descrtpttva, el tnvesttgador no puede genera1izar a una poblacion completa los resultados de la encuesta a menos que partlclpe una mayoria sustancial de la muestra elegida cientiflcamente: qutenes estan dtspuestos a responder y los que son reactos.

Como recordara del capitulo 11, la tnvestlgacton de campo tiene sus propios dilemas eticos al respecto. Can mucha frecuencra, el Investtgador nl stqutera puede confesar que hace un estudto por miedo a que Ia revelacton tenga algun efecto tmportante en los procesos que exam ma. Es evidente que en tales casas los sujetos del estudlo no tienen la oporturudad de ofrecerse como voluntartos nr de rehusarse a participar.

La norma de Ia participacion voluntaria es importante, pero muchas veces es imposlble obedecerla. En los casas en los que en el fondo usted se sienta justlficado a infrtngtrla, 10 mas importante es que observe las otras normas ettcas de la tnvestigacton social, como no lastimar a la gente que estudta.

No lastimar a los participantes

La. tnvesttgacion social nunca debe iastimar a las personas que estudia. se hayan ofrecido 0 no como voluntarias. Qulza. la sltuacion mas clara de esta norma en 1a practtca atane a la revelacion de informacion que las avergonzarta 0 pondria en peligro

su vida hogareiia, sus amtgos, trabajo, etc. En la stgutente seccion profundtzaremos en esta norma,

Como es postble eausar daii.os psicologrcos a los sujetos de un estudio, el tnvestigador debe buscar los danos mas sutiles y precaverse contra ellos, Muy a menudo se pide a los sujetos de una investlgacion que revelen conductas anomalas, aetitudes que creen que son rmpcpulares 0 caractenstteas personales hwnil1antes, como un sueldo bajo, la recepcton de ayuda del gobternovetc. Habitualmente, revelar esta informacion los hace senttr por 10 menos incornodos.

Los proyectos de tnvesttgacton social tamblen pueden obligar a los participantes a encarar aspectos de ellos mtsmos que normalmente no contemplan. Esto puede ocurrir aunque la informacion no se revele directamente al tnveettgador, En retrospecttva, cterta conducta del pasado acaso parezca Injusta 0 inmoral. Por tanto, el proyecto puede ser una fuente de congoja personal constante parael sujeto. Por ejemplo. 6i el estudio ataii.e a los codrgos de la conducta etica, el sujeto podria comenzar a cuesttonar su propla moralidad, y esta preoeupacion personal podra prolongarse mucho despues de la terminacion y la publicaeton de la tnvestigacion. Por ejernplo, las preguntas de tanteo pueden lastimar una autoestima fragtl.

Para este memento. usted habra advertido que casi cualquier investigacion que realice corre el rtesgo de lasttmar a alguien de alguna manera, No hay modo de que el investigador se guarde de todos estes dafios postbles. Sin embargo, algunos dtsenos de estudio los hacen mas probables que otros. Si deterrninado procedtmiento de mvestlgacton parece tender a producir efectos desagradables en los sujetos, por ejemplo, pedir a los entrevtstados que revelen sus conductas anornalas, el Investigador debe tener la mas ttrme de las bases cientificas para hacerlo .. 51 el dtseno de la investfgactnn es esencial y ademas es probable que sea desagradable para los sujetos, usted se encontrara en un Inllerno etteo y tal vez se vea empujado a pasar por sufrtrmentos personales. Aunque estos sufruntentos ttenen poco valor en 51 mlsmos, son una buena sefial de que usted se ha vuelto sensible al problema.

Las normas ettcas de partictpacion voluntaria y no lastimar a los partlcipantes se han fonnaJizado cad a vez mas en el concepto de "consentimiente informado", Asi, a los sujetos candidatos a un experimento medico se les descnbtra el proceso de dl-

cho expertmento y los rtesgos postbles para ellos. Se les pedira que flrmen una declaracton en la que Indican que estan consctentes de los rtesgos y que aun asi deciden partictpar, El valor de este procedimiento es obvio cuando a los sujetos, por ejemplo, se les van a inyectar farrnacos destinados a causar efectos fisicos; pero no es aproptado cuando un observador partiCipante corre a la escena de una rifia callejera para estudlar las conductas anornalas. EI Investigador de este ultimo caso no esta excusado de la norma de no dafiar a los que observa, pero conseguir su consenttmtento informado no es el media para llegar a tal fin.

Aunque el hecho pasa a veces tnadverttdo, los sujetos pueden ser lastimados por el analists y el lnforme de los datos. De vez en cuando, los sujetos leen Los libros publicados sabre el estudio en el que participaron. Los sujetos con razonables capactdades intelectuales pueden localizarse en los indices y las tablas, y descubnr que los tnvesttgadores los caractertzan aunque no los identifiquen por su nombre como fanattcos, patrtoteros, irreligtosos, etc. Como mintmo, estas caractertzaciones los perturbaran y amenazaran su imagen personal. Sin embargo, qutza el objenvo general del proyecto de tnvesttgacton haya sido explicar por que algunas personas tlenen prejuiclos y otras no.

En una encuesta de angltcanas (Babble. 1967) se pidL6 a los ministros de una muestra de iglesias que distribuyeran cuesuonartos a una muestra especiftca de fehgresas, y que los recogieran y devolvteran a la oficina del tnvestigador. Uno de los mlntstros curtoseo los cuestionarios antes de devolverlos y entonces dtrtgio ala congregacton un sermon con fuego y azufre del tnflerno en el que decia que muchas de elias eran ateas y que se condenarian. Aunque no pudo identiflcar a las encuestadas que dteron ciertas respuestas, parece seguro que rnuchas feligresas resultaron lastimadas par sus actos.

Como la parttcipacion voluntarta, no danar a la gente es factl en la teona pero muchas veces dificH en la practica, Sin embargo, la sensibilidad en el tema y la expenencta con sus aphcaclones afinara el tacto del tnvesttgador en las areas de investigacion dellcadas.

En los ulttmos aii.os, los investigadores soelales han consegutdo mayor apoyo para respetar esta norma. Las dependencias gubemamentales y otras

Cuestiones eticas de la investlgaci6n social 40 I

instituciones que otorgan fondos suelen ex1gir una evaluacion independiente del tratamlento de los sujetos human as con fines de investigaci6n. y muchas uruverstdades tienen ahara comisiones de sujetos humanos para ocuparse de esta functon evaluadora. Aunque a veces son problematicos y se aplican en forma inaproplada. estos requtsttos no solo nos precaven de investigaciones faltas de euca. sino que tambten revel an cuestiones ettcas omttidas por el mas escrupuloso de los tnvestigadores.

Anonimato y confidencialidad

La preocupacton mas clara en la proteccion de los tntereses y el bienestar es el resguardo de su identtdad, especialmente en las encuestas de tnvestigacion. Si revelar sus respuestas los lastimaria de cualquler manera, la adhesion a esta norma se convierte en 10 mas 1mportante. Dos tecmcas -anonimate y cortjl.denciafidad- nos aststen a este respecto, si bien a menudo se confunden,

Anonlmato Los entrevtstados se consideran anentmos cuando el investtgador no puede hacer coinerdtr cterta respuesta con determinado sujeto, Esto sigmftca que eJ entrevistado en una encuesta personal nunea es anontmo. puesto que el entrevtstadar reune la informacion de un sujeto identificable [aqui supongo que se stguen los metodos de rnuestreo normales). Un ejemplo de anonlmato seria la en cuesta par correo en la que no se anotan numeros de tdenttftcacton en los cuesttonartos antes de que regresen a 1a oflcina del tnvesttgador,

Como vimos en el capitulo 10 (sobre las encuestasl, garantizar el anonimato dificulta el control de los sujetos que han devuelto los cuestionarios y los que no 10 htcteron, A pesar de este problema, hay algunas sltuactones en las que es aconsejable pagar el precio. En un estudlo sabre drogadtccton reallzado entre universitarios en la decada de 1960. decidi que en definitiva no queria conocer la identidad de los entrevistados. Pense que garantizar con honestidad el anorurnato aumentaria la probabllidad de tener respuestas prectsas, Astrmsrna, no qulse ponerme en la posicion de que las autortdades me pidleran nombres de adtctos. En los pocos casos en los que los entrevistados revelaron voluntariamente su nombre, barre de Inmediato esa tnformacton de Los cuestionarios.

40::!Ap"ndice A Etica y polltica de la investigaci6n social

C.onfidencialldad En uria encuesta confldenclal, el tnvestigador puede tdentiflcar las respuestas de determinada persona pero se compromete a no haceria publicarnente. Por ejemplo, en una encuesta el tnvestigador podria estar en posicion de hacer publicos los tngresos que Inforrno cierto entrevtstado. pero le asegura que no Lo hara.

Se empJean vartas tecntcas para conseguir el mejor cumphmiento de esta garantia. Para empezar, hay que tnstrulr a los entrevtstadores y otros aslstentes con acceso a las Identtflcaciones de los entrevistados sabre sus responsabiltdades eticas. Tan pronto como sea posible, hay que reemplazar los nornbres y las direcclones de los cuesnonanes can nurneros de idenuflcacton. Hay que abrtr un archivo maestro de identtflcaelon que relactone los numeros can los nombres pa .. -a permltir correcciones de informacion faltante a contradictoria, pero s610 debe estar dtsponfble para proposltos Iegiumos. Cuando una encuesta no es anonlma sino conftdenctal, es responsabilidad del tnvestigador dejar en claro este heche al entrevistado. Nunca emplee el termtno an6nimo para Indtcar confider» cial.

Con pocas excepctones (como las encuestas entre figuras publicas que aceptan que se publiquen sus respuestasl, la informacion que dan los entrevistados debe ser por 10 menos confidenclal. No sternpre es una norma que se stga con facilidad. pues los trfbunales no han aceptado que los datos de las investigaciones sociales constituyan "informacion privileglada', como en el caso de los sacerdotes y los abogados.

Esta garantia de conftdencialtdad desprotegtda estuvo a punto de causar un desastre en 1991. Dos anos antes, eJ superpetrolero Exxon Valdez habia eneal1ado cerea del puerto de Valdez, Alaska, y derramo cast 40 mill ones de litros de petroleo en la bahia. Los Danos econorntcos y ecologtcos fueron muy difundldos.

Menos atencton se presto a los Danos pstcologicos y sociologtccs que sufrteron los habitantes de la zona. Hubo Informes anecdottcos de aumento del alcoholtsmo, viol en cia familiar y otras seeuelas parecidas de los trastornos causados por eI derrame de petr6leo. AI cabo. 22 poblaciones del Estrecho del Principe Guillermo y el Golfo de Alaska demandaron a la Exxon par los danos econorrncos. soctales y pstcologtcos que sufneron los restdentes.

Para deterrrunar el grado de dano causado, estas poblaciones encargaron a una ernpresa de San

Diego que emprendiera una encuesta domleillaria que preguntaria a los babitantes sabre el aumento de los problemas de su familia. Se pidi6 a la muestra de restdentes que revelaran tnformacion dolorosa y vergonzante con La garantia de absolute confldencialJdad. Al terminar, los resultados de la encuesta conflrmaron que despues del derrame se habian incrementado sustancialmente d1versos problemas personates y famtliares.

Cuando la Exxon supo que los datos de la encuesta serian prcsentados para documentar los dartos, dlo un paso inusual: jsolicito al tribunal que hiclera cornparecer a los cuesnonartos! EI tribunal acepto la solicitud de la demandada y ordenc a los investigadores que presentaran los cuesttonanos con toda la informacion de identificac16n. AI parecer, la tntencion de la Exxon era llevar a! estrado a los entrevistados y cotejar las respuestas que dteron a los entrevtstadores con la garantid de Ja confidencialidad. Adernas, muchos de los entrevtstados eran tndigenas, cuyas norrnas eulturales bacen que tales revelactones publicas sean de 10 mas penosas.

La gravedad de este lema no se limita a las empresas de tnvesttgacion establecidas. Rik Scarce era estudiante de posgrado en la Uruversidad Estatal de Washington cuando se dedico a la observacion participante entre activist as de los derechos de los animales. En 1990 publico un libro basado en su tnvesngacion: Ecowamors: Understanding the Radical Em1ironmental MOl!ement (Ecoguerreros: comprensi6n de! MOl!imiento Radical par el . .<\mbientel. En 1993 fue citado ante un gran jurado y se le pldto que tdenttflcara a los activistas que habia estudiado. Para cumplir la norma de confldeneialtdad, el joven investigador se rehuso a responder las preguntas del [!ran Jurado y paso 159 dias en la carcel del condado de Spokane.

Robert Boruch y Joe Cecil (1979) estudlaron exhaustivamente la confidenclalidad y proponen varias tecnlcas para garanttzar que las ident1dades de los sujetos nunea se haran publicas. La tecnlca mas fundamental constste en retirar la mformaci6n de tdentiftcacron en cuanto ya no sea necesaria. Par ejemplo, quiza al principia usted necestta identificar a los entrevtstados de una encuesta para Ilamarlos y venficar que se reallzo el estudio y tal vez para conseguir Informacion que Cal to en la entrevtsta original. Asi, conocer 1a identldad de los entrevistados puede ser vital para el control de calldad de Ja recopilacion de datos.

Sin embargo, tan pronto como haya vertficado una encuesta y se haya asegurado de que no necesita mas Informacion del entrevistado, puede retirar sin problemas toda la informacion de tdentificacton del folleto de la entrevtsta, Con frecuencta, estos [0- lletos se imprtmen de tal manera que la prtmera pagina, donde estan los identificadores, se pueda arrancar cuando ya no sea necesana la tdentillcadon del entrevistado.

Pero supongamos que usted no ha retirado la inforrnacion de tdentiftcacion. "Que haria st la policla a. un tribunal Ie ordenaran que les entregara las respuestas dadas de sus su)etos de tnvesttgacton?

Es un tema real en el ejercicto de los Investigadares soclales, aunque a veces no estan de acuerdo sobre como proteger a sus sujetos. Por ejemplo, Harry O'Neill. vicepresldente de The Roper Organization, postula que la mejor solucton es renunctar ala capacidad de identificar a los entrevistados can sus respuestas,

",Que como se logra? Muy Simple: hacienda que

no haya nlnguna informacion que ldentillque a los entrevtstados y que los tribunaJes puedan solicitar. En rni prtrnera etta can un cllente abogado, Ie deje en claro que. cuando la encuesta se termmara y valldara, toda la informacion que identificara a los entrevistados seria eltmmada y destruida rnmediatamente. Desde luego, todo 10 demas relactonado can la encuesta fuestionarto.s llenos, cintas de datos, metodologia. nombre de los entrevtstadores y los supervtsores estaria disporuble.

(O'N[l;[0L, 1992: 4)

EI prestdente del consejo, Burns Roper (1992: 5), no esta de acuerdo: dice que estos procedtmientos pueden suscttar dudas sobre la validez de los metodos de tnvestigacion. En cambia, Roper piensa que debe estar preparado para ir a la carcel si es necesario [y aclara que el vicepresldente O'Neill prometio visttarlo si ocumeral.

Par fortuna, el caso del Enon Valdez se resolvio antes de que los tribunales deeidleran st obligarian o no a los entrevtstados a testtftcar en audlencia abierta. Par desgracia, quedan las postbtlrdades de desastres,

Engaiiar a los sujetos

Hemos vtsto que el mane]o de las identidades de los sujetos es una constderacion etica Importante, pero tambten puede ser complicado el manejo de

Cuestiones eticas de la investigaci6n social 403

su propia identidad como tnvesttgador, A veces es util e Incluso necesarto tdentiftcarse como investigador ante quienes se qutere estudtar, Uno tiene que ser un consumado artista del timo para hacer que la gente participe en un expertmento de laboratorio 0 que Ilene un cuestionarto largo Sin soltarle que realiza. una tnvestrgacton,

Aunque uno deba ccultar su identldad como inves tigad or, como Randall Alfred cuando estudi6 a la Iglesia de Satanas (capitulo 11), tiene que sopesar 10 stgutente. Como no es etico enganar a la gente, el engano en la tnvesttgacton social debe justiflcarse mediante trnperativos clentificos 0 admintstrativas, Aun asi, la [ustificacton sera discutible.

En ocastones. los mvestlgadores adrruten que realizan un estudio pero no dicen por que la efectuan ni para quien. Supongamos que una institucion de asistencta social le pide a usted que realice un estudio sobre el nlvel de vida entre los beneficlartos de su ayuda. Aunque la mstitucton este en busca de formas de mejorar las condiciones de vida, es probable que los beneficiarios ternan una caceria de brujas por "estafadores", POI- tanto, se sentirian tentados a dar respuestas que los hagan aparecer mas desvaltdos de ]0 que son realmente. No obstante, si no dan respuestas ftdedtgnas, el estudio no arrojara datos precisos que contrtbuiran al mejoramiento de las condiciones de vida. "Que hace? Una solucton es decir a los sujetos que usted realiza el estudlo como parte de un programa de tnvestigacton universllario y ocultar su relacion con la tnstitucion de aststencta. Hacerlo mejora la calidad cientifica del estudto, pew suscita una cuestlon etica grave.

En los expertmentos de laboratono es cornun mentir sobre los propositos de la Investigacton. Es dificil ocultar el heche de que uno reahza un estudto, pero es un asunto senctllo y a veces aproptado encubrtr el proposito. Por ejemplo, muchos expertmentes de pstcologia social tndagan el grado al que los sujetos abandonan las pruebas de sus proptas observaciones en favor de las optntones que expresan los demas, La flgura A.l muestra el expertmento clasico de Asch aplicado a menudo en las clases de pstcologia en el que se presentan a los sujetos tres lineas de dtstinta longitud (A. By C) Y se les pide que las cornparen con otra [D). A continuacion se les pregunta "",cual de las tres prtrneras lineas ttene la mlsma longitud que la cuarta?"

404 Apendice A [tic a y politic a de I a irwestlgaci6n social

FiguraA.1

EI experimento de Asch: llneas de diferente longitud

I

A

B

c

D

Para usted, la tarea es bastante facil: es evtdente que la respuesta correcta es "8". Pero las cosas se le cornplicarian un tanto por el hecho de que otros "sujetos" sentados junto a usted concuerdan en que Amide 10 mlsmo que D. En realtdad, par supuesto. las otras personas del expertmento son asistentes del investigador mstrutdos para cornetdir en la respuesta equlvocada. El propostto seria ver st usted renuncta a su pro pia jutcto en favor del acuerdo del grupo. Cree que usted ve que es un Ienomeno uti! para estudiar y comprender, y que no podria estudtarse Sin enganar a los sujetos.

Una solucton que los investigadores han encontrado aproptada en tales experimentos es una entreviSta posterior con los sujetos. Aunque no se les puede decir a los sujetos el prop6sito verdadero del estudio antes de su partictpacion, en general no hay razones para que no 10 sepan des put's. Dectrles la verdad al final compensa el haberles mentido al principia. Sin embargo. hay que hacerlo con cuidado y asegurarse de que no quedan con sentimlentos negatives a dudas sobre e110s mismos dado su desempeno en el expertmento. Si esto parece compllcado, es simplemente el precto que pagamos por tamar la vida de otros como el tema de rruestras Investigaciones.

Ami/isis e informes

Asi, como tnvestigador social usted tiene muchas obltgactones eticas can sus sujetos de estudio. AI

mtsmo tiempo, tiene obl1gaciones eticas con sus colegas y la comunidad cientifica. Convtene hacer algunos comentartos sabre este tema.

En cualquier estudio rtguroso, el lnvestigador debe conocer mas que nadie sus desventajas teemcas y sus fallas. Usted esta obligado a hacer tales tnconvenientes del conocimiento de los lectores. Aunque se stenta tonto par tener que admitlr errores, de cualquier forma debe hacerlo.

Los resultados negatives deben tnformarse si se relacionan con su analtsts. Hayen los lnformes clentiflcos el rnito desafortunado de que solo vale la pena publicar los descubrimientos posttivos (y los directores de las publicaciones a veces son culpables de sostener esta creencia]. Sin embargo, en las ciencias suele ser tan importante saber que dos variables no estan relactonadas como saber que si 10 estan.

Del rntsmo modo. debe evitar la tentacton de salvar las apartencias describlendo sus dcscubnmientos como el producto de una estrategta analitica cuidadosamente pJaneada cuando no fue asi, Muchos descubrimlentos llegan en forma tnesperada, aunque en retrospeetiva parezcan obvtos. lQue hay de malo si descubrto una relacton Interesante par accidente? Adornar estas sltuaciones can descrtpctones de htpotests ftcttcias es deshonesto y ttende a conductr a los Investtgadores Inexpertos a pensar erroneamente que toda tndagacion clentiftca se planea y organtza de manera ngurosa.

l

En general, las cienctas avanzan con honestidad y franqueza: las defensas del ego y los enganos las retardan. Usted les presta un mejor servtcto a otros tnvestigadores y a los descubrtmientos clentiflcos en general sl dice la verdad sobre los eseonos y los problemas que enfrento en cierta linea de mdagacton, Quiza les ahorre los mismos problemas. El reeuadro t1tulado "Cuestiones ettcas en la mvestigacton de la sexualidad humana" examina algunas cuestlones eticas de un campo particular de mvesngaeton.

Consejos institucionales de revision

&1 tema de la etlca de la tnvesttgacton en los estudlos que comprenden seres humanos ahora tambien esta normado por Jeyes federales. Cualquier mstitucton {como un hospital 0 una uruversidad) que quiera recibir fondos federales para Investigacion debe establecer un "consejo Institucional de revision" (ClRJ, una junta de facultat1vos {y quiza otros miembrosl que revisan todas las propuestas de tnvesugacton que comprendan sujetos humanos para vertfl.car que se protegen sus derechos e Intereses.

La principal responsabilidad de los CIR es asegurarse de que son minlmos los rtesgos que enfrentan los partictpantes humanos. En algunos casas, el CrR ptde al mvesngador que revise el dtseno del estudto; en otros. se rehusa a aprobar la tnvestigacion. Cuando se determlna que ctertos riesgos minimos son inev1tables. se exige a los tnvesttgadores que preparen una forma de "consentimiento informado" que, como vimos, explique con c1artdad esos rtesgos. Los sujetos partictpan en el estudio solo despues de leer la declaracton y flrmarla en prueba de que conocen los rtesgos y los aceptan voluntartamente.

Buena parte del animo por establecer los erR nene que vel' con la expertmentacton medica en seres humanos, y muchos estudios de ctencias sociales se conslderan exentos de esta revision; una entrev1sta anonlrna enviada a una muestra grande de entrevistados seria un ejemplo. EI lineamiento para sujetarse a un CIR como esta conterudo en las categorias federales de ex:cepci6n (45 CFR46.101[bJ), pregunta st la tnvesngaeton "podria razonablernente poner a los sujetos en peligro de responsabilidades civiles 0 penales, 0 ser damna para su posicion

Ejemplo$ de an:l.lisis 405

economtca 0 su capacidad de empleo". Habitualmente este no es el case, en particular dadas las normas de confl.abilldad.

Cod/go de etica prafesional

Como las cuesnones eticas de la investtgacton social son a la vez tmportantes y ambtguas, casl todas las asociaciones profestonales han creado y publlcado c6digos formales de conducta que definen 10 que se constdera un cornportamtento profestonal aceptable y uno inaceptable. Para tlustrarlo, le presento el codigo de conducta de la Asoctacion Estadounidense para la Invesugacton de la Opinion Publica, puesto que es una asociacion de investigacton tnterdlsctplinarta en las ctenctas soctales tvease la figura A2).

Ejemplos de anilisis

POl' tanto, la etica de Ia Investigacton es un tema importante pero ambiguo. La dlfl.cultad de resolver las cuestiones etlcas no debe ser una excusa para ignorarlas. Para senstbihzarlo mas al componente ettco de la tnvesttgacton social, prepare una 11sta de sttuaciones de Investtgacton reales e hipoteticas, Vea si puede descubrtr el componente etico de cada una. "Que opina al respecto? "Le parece que en ultima instancia los procedtrrnentos descritos son aceptables 0 Inaceptables? Seria provecnoso que dlscutiera algunos cas os con otros cornpaneros de su curso de rnetodos.

1. Un profesor de pstcologia le pide a sus alumnos de tntroduccion a la pstcologia que llenen unos cuestionartos para que el los analice y util1ce en la preparacton de un articulo que va a publicar en una revista.

2. Despues de un estudto de campo de la conducta an6mala durante una nna, los oflctales de la pollcia Ie exigen al mvestigador que Identifique a las personas que observe saqueando. En lugar de correr el nesgo de ser arrestado por complicidad, el investlgador accede.

3. Al termtnar el ultimo borrador de un libro sobre un proyecto de tnvesttgacton, el autor investigador descubre que los entrevtstadores falstftcaron 25 de sus 2000 entrevtstas, pero

406 Apendlce A Etic a y politic a de I a lnvestigaclcn social

Cuestiones eticas en La investigaci6n de La sexualidaci humana

por Kathleen McKinney

Departamento de Sodologla, Univers.idad Estatal de Illinois

C uando se estuclla cualquter forma de comportamiento humane. 10 mas importante son las preoeupactones eticas. Esta aftrmacton es todavia mas cierta en los estudios de la sexualtdad human a por el caracter tan personal, relevante y qulza amenazador de este tema. La soctedad y los legtsladores han expresado sus preocupactones por la mvestigacion de la sexualidad humana. Se han relaclonado en concreto tres crttertos eticos muy controvertidos con Ia Invesngacton en el area de la sexualidad humana.

Consentimiento informado Este crtterto destaca la importaneta de mforrnar can exactitud al sujeto 0 entrevistado sobre la naturaleza de la tnvesugacion y obtener su consenttmtento verbal o escrtto de parttctpar, No se emplean medtos coercttrvos para forzar la partlcipaci6n y los sujetos pueden dar por terminada su parttctpacton en la tnvesttgacton en cualquier

memento. Hay muchas Infracctones posfbles a este crtterto. Los invesugadores acuden 3 presentaciones err6neas 0 engafios al expUcar un tema de estudio embarazoso 0 personal porque temen muchos rechazos 0 datos falsos. La tnvesngacton encublerta, como 1a de algunos estud.1os observactonales, tambien mfrmgen el cnteno del consennmiento informado puesto que los sujetos no saben que los estuelian. El consenunuento informado puede crear problemas parttculares can etertas comunidades. Por ejemplo, los estudtos de Ia sexualldad infantll estan Itmitados par 13 preocupacton de que los nlfios no euenten con Ia preparacl6n cognosctttva y emoctonal para dar su, consentimiento informado. Aunque se presentan problemas como los antertores, la mayor parte de las Investigaciones son claramente voluntartas y cuentan can el consentlmiento informado de sus partictpantes.

Derecho a la privacidad Dada la indole tan personal de la sexualidad y 1a enorme preocupacion publica par BU control social. el

decide tgnorar el hecho y publtcar el libro de todos modos.

4. Unos tnvesugadores constguen una Ilsta de derechtstas radtcales que quieren estudtar. Se ponen en contacto con cada uno y les expllcan que fue elegido "al azar" entre la poblaci6n en general para tomar una muestra de la "optnion publica".

5. Un maestro untversttarto que quiere probar el efecto de las reprlmendas tnjustas aplica un examen de una hora ados secctones de cterto grupo. EI desempeno general de las dos secctones es esenctalmente e1 mtsmo: sin embargo, el maestro dlsmtnuye aruftctalmente las cahftcactones de una y regatta a los alumnos por su pestmo rendimiento. Mas adelante, el maestro aplica el rmsmo exarnen final a las des secctones y descubre que el desempefio de la seccton regafiada es pear. La

hip6tesis se conftrma y se publica el Informe de la tnvestlgackm.

6. En un estudto de la conducta sexual. e1 Investigador qulere veneer la reststencta de los sujetos a contestar que conslderarian un comportarntento vergonzoso. Para veneer su renuencta, les pregunta a los sujetos. "Todo mundo se masturba de vez en cuando: lcon que frecuencia se masturba usted?"

7. Un tnvestigador que estudta la vida en los dorrnttortos universttartos descubre que 60 por ciento de los residenres mfrtngen regularmente las restrtcctones al con sumo de alcohol. Es de creer que la publicaci6n de esje descubrtmtento cause furor en el campus. Como no planea reallzar ningun analtsts extenso del consumo de alcohol, el investlgador decide ignorar el descubrimiento y guardar silencio.

La poHtiu de la irtvestigad6n social 407

derecho a Ia prtvaeidad es una cuesti.6n etica muy lmportante de la mvestigacton en esta area. Los Indlv:lduos corren el rtesgo de perder su empleo, tener d1ftcultades famlliares 0 sufrtrel ostracfsmo de sus companeros st ae revelan ctertas faoetas de su vida sexual. Esto es cterto sobre todo con los tndrviduos cuya conducta sexual se caracteriza COIllO an6mala (como el trasvesttsmol, Ocurren violactones al derecho a la privactdad cuando los tnvesngadores identlflcan a los rntembros de ctertos grupos que estudtan, publican 0 comparten las respuestas a los datos de un tndividuo u observan a escondldas la conducta sexual. En Ia mayoria de los cases, el tnvestigador puede mantener faetlmente la prlvacldad. En las encuestas de mveengacion; los cuestionarioa de respuesta individual pueden ser anontmos y las entrevtstas conftdenctales. En los estudios de C;lSO$ y los observacionales. es postble disfrazar Ia Identidad de la persona 0 el grupo en eualquier publicaci6n. En cast todos los metodos de tnvestigaci6n,el analtsts yel tnforme de los datos debe ser en e1 ntvel del gropo 0 el conjunto.

P,roteccion contra daiios Entre los daiios se encuentran la tension ernoctonal 0 pstcologtea, adem as de las lestones fistcas. Las poslbllidades

de daiio varian segan e1 metoda de investrgaci6n; es mas probable en los estndtos expenmentares en los que el tnvestigador manlpula 0 haee algo con el sujeto que en lasencuestas 0 los estudios observaetonales. Sin embargo, la tension ernocional es una postbtltdaden todos los estudlos de' la sexualtdad humana. Se form ulan a los entrevtstados preguntas que pueden despertar ansiedad, traer recuerdos desagradables a llevarlos a evaluarse en forma critica. Los tnvesttgadores pueden reducir las posdbiltdades de esta tension durante el estudio mediante cuestionarios an6nlmos de respuesta individual 0 con entrevtstadores biencapacltados y con una redaccton cutdadosa de las preguntas dellcadas. Estos tres crttertos encos son rnuy subjetrvos. A veces se justlflcan las Infracciones argumentando que los nesgos que corren los sujetos estan

mas que compensados por los beneflcics que obtterre Ia soctedad. Desde luego, en este punto la cuestion es quten toma la decision crucial. Habltualmente, es el mvesttgador el que decide y una comtston de revision se ocupa de las cuestlones ettcas. Los Investlgadores mas creatrvos son eapaees de seguir los tres lineamtentos etlcos y reallzar investigaciones Impcrtantes.

a. Realtzar una manrfestacton pacifica pero I legal.

b. Porier una bomba en un ediflcto publico a una hora en que de seguro estara desocupado.

c. Asestnar a un funcionarto publico.

La politica de la .investigaci6n social

Aunque algunos desacuerdos de caracter politico pareeen etieos, qutero dlstmgutr de dos maneras las cuesttones ettcas de las pollticas. Prirnera, sl bien La etica y la politica estan muy entre veradas , la etica de La tnvesttgacton social se oeupa prtnctpalmente de los metodos ernpleados: las cuestiones polittcas tienden a centrarse en la sustancla y el usa de la tnvestigacion. Asi, por ejemplo, algunos critteos formulan objeciones eticas a los expert-

8. Para probar el grado al que las personas tratan de salvar las apartenctas expresandc actitudes sobre temas de los que no estan totalmente Informadas. el mvesttgador les pregunta sus acntudes sobre un asunto flctlcto,

9. Se hace circular un cuestlonarto de mvestigacton entre los estudiantes como parte de la papeleria de inscrtpcton uruversttarta. Aunque no se dice a los estudtantes que deben responder el cuesttonarto, se espera que 10 crean. para asegurar un indice elevado de termlnaci6n.

10. Un observador participante pretende untrse a un gropo politico radical con el fin de estudiarlo y Iogra que 10 acepten como mternbro de los circulos tnternos de planeacron. l,Que debe hacer el invesugador st el gropo haee planes para 10 stgutente?

408 Apendlce A Etlca y politica de 13. investigaci6n social

FiguraA.2

C6digo de conducta de la Asoelaclon Estadounidense para la Investigaci6n de la Opinion Publica

CODIGO DE ITICA Y PAACTICA PROFESIONAL

Nosotros. los miembros de la Asociaci6n Es13dounid'ense para la Investigaci6n de la Opini6n public.a. suscribimos los principios expresados en el siguiente c6digo.

Nuestra meta es apoyar la pracnca sana en la profesi6n de la investigaci6n de la opini6n publica (por investigaci6n de la opini6n publica entendemos los estudios en los que 13 fuente principal de informaci6n sobre las creenclas, preferencias y comportamiento de los Individuos es un informe dado per ellos mismos).

Nos comprometemos a mantener criterios elevados de competencia e integridad cientlfica en nuestro trabajo y en nuestras relaciones tanto con nuestres clientes como con el publico en general. Nos comprometemos tambien a rechazar eedas las tareas y los encargos que seanlncongruentes con los principios de este c6digo.

ELCOOIGO

I. Principios de 10 pr6ctico profesianol en /a reali:od6n de nuestro trobaja

A. Ejerceremos el debido cuid'ado al recopilar y procesar los datos, tornando todas las medidas razonables para asumir la exactitud de los resultados.

B. Ejerceremos el debido culdado en la preparaci6n de los disef'oos de inveStigaci6n y en el anallsls de los datos.

I. S610 emplearemos herramientas de investigaci6n y metodos de anal isis que, segun nuestro juicio profesional, se prestan bien para el problema de investigad6n que nos ocupe.

2. No emplearemos herramientas de investigaci6n ni metodos de analisis por $U capacldad especial de arrojar una conclusion deseada.

3. No haremos a sabiendas interpretaciones de los resultados que sean incongruentes con 10$ datos disponibles, ni las permltiremos tacitarnente.

4. No implicaremos a sabiendas que deba concederse a las interpretaciones mayor confianza de la que justifican en realldad los datos.

C. Describiremos nuestros descubrimientos y m~todos con precisi6n y con los detalles aproplados en todos los informes de investigation.

II. PrincipiC1S de responsabilidad profesianal en nuestro trow can /a gente

A. EI publico:

I. Cooperaremos con los representantes legalmente autorizados del publico describiendo los metodos aplicados en nuestros estudios.

2. Conservaremos el derecho a aprobar la publicaci6n de nuestros descubrimientos. se nos atribuyan 0 no. Cuando surja una interpretaci6n err6nea. revelaremos publicarnente 10 que sea preciso para corregirla., sin mengua de ouestra obligaci6n de confidencialidad (on el cliente en todos los otros respectos,

B. Cllentes y patrocinadores:

I. Mantendremos confidencial toda la informacion obtenida sobre 10$ asuntos comercrales generales del diente y sobre los resultados de la investigaci6n realizada para ~I, except.o cuando autorlce expresamente la difusi6n de tal info rrnacl 6n.

2. Seremos cuidadosos con las limitaciones de nuestras t~cnicas e instalacsones y aceptarernos s610 aquellO$ encargos de investigaci6n que pod amos cumplir can estas limitaciones.

C. La profesi6n:

I. No citaremos nuestra membresia en la asociaci6n como prueba de capacldad profesional, puesto que la as.ociaci6n no certiflca personas ni organizaciones.

2. Aceptamos nuestra responsabilidad de contribuir a la ciencia de la investigaei6n de 13 opinion publica y de difundir con tanta libertad como sea posible las ideas y los descubrfmientos que surjan de nuestras investigaciones.

D. EI entrevistado:

I. No rnennremos a los entrevlstados ni emplearemos pr.ocedimientos 0 m6todos que los maltraten,obliguen .0 humillen.

2. Protegeremos el anonimato de todo entrevistado, a menos que renuncie a el para los usos especificados. Ademas, tendremos como priVilegiada y confidencial toda informaci6n que tienda a identificar al entrevistado,

Fuente: Asociaci6n Estadounidense p.ra I. Invesdgacl6n de I. Opini6n Pilblica. By-Laws (moyo de 1977). Usado con permlso.

mentos que prueban la disposici6n a someterse a ]a autoridad, d.iciendo que los metodos uttltzados daiiaron a los sujetos, Una objecton politica seria que la obediencla no es un tema dtgno de estudto, ya porque (1) no debemos jugar con la dtsposteton de la gente a segutr ordenes de una autoridad superior 0 bien. desde el punto de vista politico opuesto. porque (2) los resultados de la tnvestigacton podrian usarse para hacer mas obediente a Ja gente.

El segundo punto que dlstingue los aspectos Hicos de los politicos en la tnvesngacton social es que no hay codtgos formales de conductas politlcas aceptadas que se equtparen a los codigos de conducta ettca que ya tratamos. Aunque algunas normas etrcas Uenen aspectos politicos -por ejemplo, no lastimar a los sujetos se relaclona claramente can la defensa de las hbertades clviles-, nadie ba fo.rmulado un conjunto de normas politicas que acepten todos los tnvestigadores soctales,

La uruca excepcton parcial a la [alta de normas politicas es la nocion generalmente aceptada de que las tendencias politicas personales del tnvestigador no deben tnterfertr nt influlr en exceso en su Investtgacton cientifica. Se constderaria impropio que us ted ernpleara tecnleas de pacotilla 0 que mlntiera sobre su tnvesttgactcn como medio para fomentar sus ideas poliUcas.

Objetividad e ideo{og{a

En el capitulo 1 indicamos que la tnvesugacton social nunca es totalmente objetiva, puesto que los Investlgadores son seres humanos subjetrvos, Las cienctas, como empresa colecttva, alcanzan el equtvalente de la objetividad por medio de la tntersubjetividad; es declr, los ctentiftcos. con sus diferentes posturas subjetlvas, pueden y deben Ilegar a los mtsmos resultados cuando emplean las tecrncas de tnvesttgacton aceptadas. En esencla, esto ocurnra en la rnedida en que cada uno sea capaz de dejar a un lade sus valores e ideas personales mlentras dura la tnvesttgacion,

La declaraci6n clastca sobre la objetividad y la neutralidad en las ctencias soctales esta en la conIerencta de Max Weber "Science as a Vocation" ([1925J 1946). En esta plattca, Weber acuno la frase "soctologta sin val ores " para exhortar a que esta ciencia, como las otras, se librara de las trabas de los valores personales para poder dar una aportacion importante a la soctedad, Lfberales y conservadores por igual pueden reconocer los "hechos" de

La politica de !a investigaci6n social 409

las ciencias sociales, cualqutera que sea la forma en que estos cotnctdan a no con sus ideas polittcas.

La mayoria de los ctentiftcos sociales pero no todos estan de acuerdo can este ideal abstracto. Cada vez mas, los estudiosos mandstas y neomarxistas argumentan que las clenclas sociales y la accion social no pueden ni deb en separarse. Argumentan que las expltcactcnes sobre el statu quo de la sociedad matizan sutUmente en favor del mtsmo estado. Las explicaciones simples de las funciones sociales de, digamos, la discrtminac16n pueden converttrse en justillcaciones para su continuacion. En el mismo sentido, dicen que es una trresponsabilidad reductrse a estudiar la soctedad y sus males sin comprometerse a hacerla mas humana.

Muy aparte de los desacuerdos abstractos sobre el becho de que las ctencias sociales puedan y deban Iibrarse de los valores, much os discuten si ctertos empenos de investtgacton estcin hbres de valores 0 st representan una Intrusion de los valores politicos del tnvcsttgador. Por 10 regular, los investtgadores han negado la intrusion y su negatlva se ha puesto en tela de jutcto. Veamos algunos ejemplos de las controverslas que agttaron y stguen agttando el tema.

Investigac.ion social y null En ntngun otro lugar se mezc1an mas polermcamente la politica y la Investigaci6n SOCial que en el area de las relacLones ractales. Los ctentiflcos soclales han estudiado el tema largo tlempo y a menudo el producto de sus investigaciones se abre paso a la politica practlca. Unas cuantas referencias breves flustraran este proceso.

En 1896. cuando la Suprema Corte de Estados Unidos establecio el prlnclpio "separados pero iguales" como media de reconcillar la garantia de igualdad de los negros sanetonada por la decimocuarta enmtenda con las normas de segregaci6n, no solicit6 m elt6 tnvestlgactones sociales. Sin embargo. en general se cree que en la corte Influyeron las obras de William Graham Sumner, un acreditado cientifico social de la epoca, Sumner destac6 por su idea de que las costumbres y los usos populares de una sociedad eran relativamente impermeables a la Iegislacion y la planeaclon SOCial. A menudo se parafraseaba esta nocion como "el Estado no hace.al pueblo". Asi.Ja corte dectdto que no podia aceptar la supostcton de que "la legtslactonpuede superar los prejuiclos soclales" y neg6 la sej)satez de "leyes que entraran en confltcto can ld sentimientos generales de la sociedad" (Blaunstein y Zangrando, 1970: 308).

410 Apendice A Etica y politica de la investigaci6n social

No hay duda de que el estudio clasico en dos volurnenes de Gunnar Myrdal (1944) sobre las relaclones raclales en Estados Unldos tuvo un efecto importante en el tema de su tnvestigacion. MyrdaJ amaso una gran canUdad de datos para mostrar que la posicion de los negros estadountdenses contradecia los valores de 19ualdad social y polittca de aquel pais. Mas aun, Myrdal no trato de ocultar su punto de vista sobre el as unto.

Cuando la doctrtna "separados pero iguales" se derogo en 1954 (Browo v. Board oJEducatino oJ Topeka). la nueva dectston de la Suprema Corte se baso en parte en la conclusion de que la segregaci6n tiene un efecto perjudtcial en los ntnos negros. AI llegar a esta conclusion, la corte ctto vartos informes cientificos soctologrcos y pstcologtcos IBlaunstein y Zangrando. 1970).

En su mayor parte. los cientificos soctales del siglo xx respaldaron la causa de la igualdad de los negros en Estados Unidos. Muchos participaron actrvamente en los movtmrentos por los dereehos ctviles, algunos en forma mas radical que otros. Asi, los ctentiflcos sociales fueron capaces de arrtbar a concluslones de tnvesngacton que respaldaban la causa de Iaigualdad Sin temer las crittcas de sus cotegas, Para reconocer la solidez de la posrcion ge· neral de las ciencias sociales en la cuesnon de la igualdad, basta examtnar unos cuantos proyectos de tnvestigacton que han arrojado concluslones que no concuerdan con la postura ideol6gica predominante.

Casl tad os los cientiflcos soclales del stglo xx apoyaron abiertamente el final de la segregacion escolar. Asi, en 1966 se desato una polerntca inmedtata y acalorada cuando el respetado sOCi610go James Coleman publico los resultados de un gran es· tudlo nactonal sobre la raza y la educacion, AI contrarto de la convtccion general. Coleman encontro pocas diferenclas en rendirruento escolar entre los estudtantes negros que asistian a escuelas integradas y If que tban a las segregadas. En efecto, casas obvlas como las blbllotecas. las tnstalaclones de laboratorio y los gastos elevados por estudtante no marcaban gran diferencia. En cambro. Coleman inform6 que la familia y el vecindario eran los lactores con mayor Influencia en el desenvolvtmtento escolar,

Los resultados de Coleman no fueron bien rectbidos por rnuchos cientiftcos soclales que habian particlpado en el movimiento par los derechos civiles. Algunos estudlosos crtticaron el trabajo de Co-

leman sobre bases metodologicas, pero muehos otros 10 objetaron acaloradamente con el argumento de que esos resultados tendrian consecuenclas politicas segregactontstas. La polerntca que giro en torno del informe de Coleman recordaba la que provoco Daniel Moynihan (1965) can su anallsts critieo de la familia negra estadounidense.

Otro ejemplo de polerntcas politicas alrededor de la tnvesugaclon social de cuesttones raciales atane al tema de las puntuactones en las pruebas de Intehgencta de negros y blancos. En 1969 se encargo a Arthur Jensen. psicologo de Harvard, un articulo para la Harvard Bducation.al Reuiew en el que exarrunara los datos sobre las diferenctas raelales en los resultados de las pruebas de CI (Jensen. 1969). En el articulo, Jensen concluyo que habla dtferencias genettcas entre los negros y los blancos que daban cuenta del bajo prornedio en las puntuaciones de Cl de los prlmeros. Jensen se tdentifie6 a tal grado can esa posicion que se presentaba en las universtdades de su pais a exponerla.

La postura de Jensen ha sido atacada sobre nurnerosas bases metodologicas. Se senalo que muchos de los datos en los que Jensen fund6 su conclusion eran inadecuados y descuidadcs: hay muchas pruebas de lnteligencla, algunas peores que otras, Del mismo modo, se argumento que Jensen no tome en cuenta, de modo suflciente, los factores ambientales. Otros ctentiflcos soctales [ormularon otras objeclones metodologtcas aproptadas,

Sin embargo. aparte de la critica cientifica, muchos condenaron a Jensen por racista. Era abucheado y multitudes hostiles ahogaban sus presentaciones publicas. La recepclon que dieron a Jensen en varios auditorios untversttanos no fue muy distinta de la que se ofrecia a los aboliciontstas el slglo XIX.

Muchos cientificos sociales !imltaron sus objecrones a las investigaciones de Moynihan, Coleman y Jensen a sus bases ctentiflcas metodologicas. Sin embargo, el proposito de este recuento es senalar que a menudo la rdeologta politica se rnezcla en la tnvestigacion social. El modele clentiftco abstracto esta dtvorclado de la ideologia, pero no asi Ia practica de la ctencia.

Proyeo::to Camelot Entre los clentiflcos, Camelot es un termmo cam un en las dtscusiones de tnvestigacion y politica al que se alude sin rnayores expllcaciones. Irving Louis Horowitz (19671. que acostumbraba crittcar las dependenctas gubernamentales, dijo que el proyecto Camelot "tiene quiza el peor histo-

rial de relaetones publlcas de cualquier dependencia o subdependencta del gob1erno estadounidense" Ip. tvl. l.Que provoc6 tanta agttacton?

E14 de diciembre de 1964. La Oficina de lnvestigacion de Operaciones Especiales de la Universtdad Americana envto un anuncto a vartos cientificos soctales sobre un proyecto que organlzaba alrededor del tema de las guerras mtestinas, Parte del anuncio contenia la stguiente descrtpclon:

El proyecto Camelot es un estudio cuyo objetivo es determtnar la viabilidad de elaborar un modele general de sistemas soctales que haga po sible predectr e influir politicamente en aspectos unportantes de los cambtos sociales en las nactones en desarrollo. En forma mas concreta, sus objettvos son:

Primeto, concebtr procedimientos para evaJuar las posibilidades de guerras intestinas en las sociedades nactonales.

Segwvio. identificar can grades crecientes de conflanza las acetones que los gobiernos pueden emprender para altviar las condiciones que segun la evaluacion proptclan una guerra tntestina,

(HOROWITZ. 1967: 471

Desde luego, pocas personas se pronuncian ablertamente en favor de La guerra y la rnayoria respaldaria las investigaciones desttnadas a preventrla, Sin embargo. en el verano de 1965,. cuando en Estadcs Unidos cobraba fuerza el debate sobre Vietnam, en el ambito de las ctenctas soctales se debatia acaloradamente el proyecto Camelot como un intento del Departamento de Defensa por cooptar a los ctentificos para una of ens iva contratnsurgente en Chile. Algunos declararon que el Departamento de Defensa queria patrocinar una inveettgacion social destlnada a someter La insatisfacci6n politlca y potencialmente revolucionaria de la volatil naci6n lattnoamericana, Cualesquiera que fueran las motlvaclones de los cientificos soctales, temian que sus investigaciones sirv:leran para fortalecer a los regimenes establecidos que frustraban los movimientos populares reformistas y revolucionartos en el extranjero,

Muchos cientificos soctales que en princlplo aceptaron participar en el proyecto sintieron pronto que enfrentaban la Ieccion que babian aprendido decadas atras Robert Oppenheimer y otros fisicos atomtcos: que sus descubrimientos cientiflcos podrian usarse para fines a los que enos mtsmos se

La polftica de la investigaci6n social 41. I

oponian. Se Ianzaron acusaciones y contraacusacrones en los circulos profestonales. Se profmeron msultos, se cuestLonaron motrvos. Termlnaron vie[as amistades. Todas maldecian al Departamento de Defensa par tratar de subvertir la tnvesttgacton social. Las relactones de Estadas Unidos can America Latina se enfrtaron y se encendteron al rrusmo tiempo. Finalmente, en medio de una nube de erectentes criticas, el proyecto Camelot se cancel6 y desmantelo.

Es lnteresante Imaginar 10 que habria pasado con el proyecto Camelot st se hublera propuesto a una comunidad de investigacton social conservadora y anttcomurusta tenaz. Me parece que no hay dudas de que 10 habria apoyado. ejecutado y culminado sin polernicas ni ponerlo en tela de Juicio. Por supuesto, La. guerra como tal no era el tema. No hubo criticas sertas cuando Samuel Stouffer organizo la rama de mvesttgacion del ejercito estadounidense durante la Segunda Guerra Mundial para realtzar estudios destinados a respaldar los esfuerzos belicos para mejorar la eficacia de los soldados, En ultima instancia, las cienctas son neutraIes en los ternas de la guerra y la paz. pero no los clentificas.

Mas rectentemente, Hamnett et al. exarmnaron vartas cuestiones eticas de la Investtgacion desde el punto de vista de los paises que los investtgadores estadounidenses estudian a veces. Par ejemplo, senalaron La stguiente:

Los goblernos de muchns paises del Tercer Mundo aumentan sus demandas a tnvestlgadcres multtnactonales I. .. J Estas van de restricctones a las investigaciones que no son trnportantes dlrectamente para las prtortdades del desarrollo nacional a los requlsitos de colaborar con las Instituciones y los estudiosos del pais anfttrton. La raz6n de tales requisltcs es la idea de que Ja explotacion de todos los recurs os nacionales. incLuyendo los datos soctales 0 culturales, debe ser en beneflcto del pais.

(HAMNIITI" ET AL., 1984: 6)

Politica con "p" minuscula

Con frecuencta las ideologias politicas trastornan la tnvesttgacton social. Sin embargo, quiero que usted yea que la "politica" de la Investtgacion social es mucho mas profunda que esto. La tnvestrgacton de

41 2 Ap~ndlce A Eli,. y polltka de la investigaci6n social

los temas sociales disputados no puede mantenerse objetiva y asepttca. tste es el caso cuando ideologias dtvergentes miden sus fuerzas en un campo de datos de las ctenctas soclales, yno menos cuando se confrontan personas can intereses opuestos,

Los tnvestigadorcs soctales que han fungldo como "testlgos expertos" en los trtbunales estarian de acuerdo en que el Ideal cientiftco de la "busca de la verdad" parece tnocente y sin esperanza en una corte legal. Si bien tecnicamen te los testlgos expertos no "representan" a ntnguna de las partes, no obstante son cltados por una de ellas y su testimonio tiende a apoyar at banda que paga por su tiempo, Esto no qutere dectr que estos testtgos van a mennr en favor de sus patrones, pero los contendientes de un jutcio pagan por los testtmontos de expertos que respalden su caso y no par los que 10 atacan.

Ast .. como testtgoexperto. uno va a los tribunales s610 porque resulta que su [utcto presumfblemente dentifico y honesto coincide con la parte que paga por el testimonio. Sin embargo. en cuanto uno llega a] estrado y jura decir la verdad, solo la verdad y nada mas que Ia verdad, uno se encuentra en un mundo ajeno a los ideales de la contemplaci6n objettva. De pronto. las norrnas son las de ganar a perder .. Desde luego, todo 10 que uno tiene que perder como tesugo expertoes la respetabtlid ad general. Con todo, las apuestas son bastante altas para la mayoria de los clentificos sociales.

Recuerdo un caso en los tribunales federales cuando testiflque en favor de urros trabajadores publicos a los que les habian recortado su ayuda por el coste de la vida (ACY) a partir de una investtgacton que a mi me parecio torpe. Se me encargo realizar un estudio mas "clentiflco" para dernostrar la tnjusttcta obrada en contra de los servidores, Descrtbi la tnvesttgacton en otra parte (Babble, 1982: 232-243), asi que no voy a repetirla aqui.

Tome la palabra, slnttendome mas un profesor respetado que un escrttor de lfbros de texto. Sin embargo, descubri de Inmediato que habia pasado de ia academia a la pista de hockey. De repente, las pruebas de valor estadistico y los errores de muestreo resultaron menos pertlnentes que los tlros a gol. En cierto punto, un abogado de Washtngton me engano para que aceptara casualrnente que conocia cterta publtcacion profestonal tnexistente. Me senti mortiHcado y me encontr€: cambiando de can-

chao Sin pensarlo, estaba menos dedlcado a serel amistoso mister Chips y mas alineado con el profesor ninja. No me sentiria completamente satisfecho hasta que pudiera mortlficar al abogado, cosa que logre,

SI bien los trabajadores publicos constguteron que les devolvieran su ayuda par el costa de la vtda, tengo que admitlr que tambten quede preocupado pm la manera en que me veia frente a la audlencia del tribunal. Le cuento esta anecdota para tlustrar las "politicas" personates de las relactones humanas que comprenden investigaciones supuestamente cientificas y objetivas. Tenemos que darnos cuenta de que, como seres humanos que son. los mvestigadores socrales van a comportarse como seres humanos, y debemos tenerlo en cuenta al evaluar sus resultados. Esto no Invalida sus investigaciones. solo hay que tomarlo en cuenta,

Politica en perspectiva

Par supuesto. los cientiftcos soctales deben prestar una serta atencion tanto a la dimension etica como ala polittca de sus investigaciones. Mas attn, hay una clara tnterseccton entre ambas cuesttones. Cuando los politicos 0 la sociedad ptensan que la mvestigacion social Viola crttertos ettcos 0 morales, responderan raptdamentc eon sus propios rernedios. Ademas, los crttertos tan defendidos pueden no ser los de la comunidad ctentiflca. E mcluso. cuando los tnvestlgadores respalden los objettvos de la legislacion, los medios que especifican las leyes pueden paralizar la tnvesttgacton, A manera de ilustracton, el recuadro adjunto presenta una ley aprobada por el senado de Virginia en 1995 que se ocupa de los abuses percibidos de los sondeos politicos.

La ley aborda un tema real: el posible efecto de fundar los estudtos en la objetividad de los Investigadores. Si usted recuerda nuestra exposicton de los sondeos de ernpujon, aceptara los peligros potenciales. A1 mismo tiempo, las espectftcactones detalladas de estas legtslactones puedencrear nuevos problemas al tratar de resolver los antigucs, Por ejemplo, anunclar slempre la identtdad del patroci.nador de la encuesta puede desviar las respuestas (los entrevistados nenen el derecho a conocer la identidad del patroctnador despues de terminada la entrevista y, desde luego, tienen el derecho are" husarse de plano a partlcipar).

la polltlca de la lnvestigacion sodal41l

Proyecto de ley 1126 del senado

24 de febrero de 1995

Proyecto de ley para enmendar el C6digo de V1cg1n1a con el afiadldo de una seccion numerada 24.2-10 14. I, refertda a los sondeos telef6nlcos durante las campafias polittcas: multas.

Patroctnador: Robb

Presentado a solicltud del gobe:rnador Remitldo a la Comlslon de Prtvilegtos y Elecclones Apruebe 1a Asamblea General de Virgmia:

1. Que el codigo de VIrginia sea enmendado con el afiadtdo de una seccton numerada 24.2-1014.1 como sigue,

2-1014. 1. ldenttllcar a las personas responsables de ciertos sondeos telef6n1cos: multas.

2. El nombre del comrte del partido poLitlco sl el sondeo fue autortzado por tal comlte: 0

3. El nombre del comtte, grupo 0 tndivtduo que autariz6 el sondeo st fue autorlzado por cualquter otra persona aparte del candidate, su comrte de campafia 0 el comit€: del partido politico, 131 la persona que se sondea solictta informacion de identificaci6n adicional sabre el comlte, grupo a mdivtduo nombrado, la persona que reallza el sondeo declarara el numero de regtstro provtsto por el Consejo Estatal a cualquier comit€: 0 persona que haya sometido una declaracton de orgaruzactdn segun el 24.2-9098, 0, 51 el comtte 0 la persona no han stdo regtetrados, el nombre completo y la dtreccton de restdencla del indlvtduo que autortzo 0 pag6 el sondeo.

C. Sera !legal que cualesquiera personas que supervisen los sondeos telef6nlcos dejen de proporctonar a las personas que haeen las llamadas teleforucas la informacion de tdentiftcacion que requiere esta secci6n.

D. Sera ilegal que cualesqutera personas den nombres 0 dtrecciones falsas 0 ficttcias al proveer la mformacton de Identtllcaci6n que se requlere en la seccion E.

E. Cualquier persona que tnfrtnja cualquter dispostcton de esta seccton sera aujeta a una multa civil que no exceda los cmcuenta

d6lares; en el caso de una tnfraceton deliberada, sera culpable de un delito menor de Clase I. El procedtrntento para hacer cumplir con la multa ctvtl de esta secct6n sera el enunelado en el 24.2-929. El mcumpltmtente de esta seccton no tnvalidara nmgunas elecctones.

emoeionales a los ntnos, algunas leyes restrictlvas promulgadas de cuando en cuando bordean las acetones de cterta ciudad del oeste de Estados Untdos. cuyo nombre debe quedar en stlericio. En res-

A. Como se emplea en esta seccion, "sondeo telefonlco" sigmftca una sene de llamadas telefonicas hechas (I) a veinncmco 0 mas numeros telefonicos de la Commonwealth,

(UJ durante los 180 dias antertores a elecctones generales 0 especiales 0 durante los noventa elias antenores a unas prtmartas, e

(ill) mtormaeten que refle]e la opinion 0 las preferenctas del publico por cualquiera de los candidates a las elecctones 0 a las prtmartas,

E, Sera ilegal que cualquter persona realice un sondeo telefonlco a menos que revele, antes de la conclusion de cada Hamada telefonica, la lnformaci6n que identlfique a Ia persona que autortzo 0 pag6 el sondeo. La persona que realice el sondeo telefonico revelara la stguiente Informacion de tdennfrcacton.

1. EI nombre del candidato st el sondeo fue autor1zado por uncandidato 0 su corrute de campafia:

Hay una preocupacton especial entre los Iegisladares par la invesngacron tnfantil, Y mientras que las normas de la mvestigacion social que examtnamos aqui nos precaven de causar dafios fislcos y

414 Apendice A Etica y politica de la investigad6n social

puesta a las preocupaclones porque un maestro de escuela publica tocaba en su clase rrruatca new age y exhortaba a los alumnos a rneditar, el ayuntamiento aprobo una ley que enunctaba que ntngun maestro podia hacer nada que "influyera en la mente de los estudiantes",

La functon de la politica y sus ideologias no es excluslva de las ctencias soctales. Las ctenctas naturales han sufrtdo y stguen padectendo sttuactones parecidas. Los parrafos antertores tienen tres proposttos prtnctpales en cualquier libro de texto sobre la practicn. de la lnvestigaci6n social.

Prtmero, usted debe darse cuenta de que Las cienclas no son Inmunes a la politica. En particular. las ctenctas soclales son una parte de la vida social. Estudtarnos las cosas que le Importan a la gente. cosas que tnsptran sentlmtentos personales ftrrnes y que influyen en su vida. Los ctenttflcos son seres humanos y a veces sus sentimientos hurnanos se asoman en su vida profestonal, Pensar de otro modo es pecar de Ingenuo.

Segundo. las ctenctas avanzan aun en medic de controverstas y hostilidades politlcas. El ollcto de las cienctas se desempefia Incluso euando los investrgadores se enojan y se Insultan, 0 cuando la comunidad ctentillca reclbe ataques del exterior. La indagaci6n cientifica perstste, se reallzan estudtos, se publican informes y se aprenden cosas nuevas. En surna, las disputas ideologicas no detienen las ctenctas, sino que las hacen mas estimulantes.

Finalmente, qutero que usted haga de las constderaciones tdeologicas una parte del te16n de fondo que teja, un telon que aumentara su conctencta a medlda que aprende las dtversas tecntcas de los metodos de lnvestigacion social. Muchas de las teerucas clentificas establecidas strven para cancelar o mantener a raya las insuficiencias humanas. eepectalmente aquellas de las que no nos damos cuenta, De otra manera, eonternplariamos el mundo y no veri amos nada mas que a nosotros mismos: nuestras tendencias y convicciones personales.

Lecturas adicionales

Boruch. Robert F" y Joe S. Cecil. Assuring the Conji.denr:tallty of Social Research Data. Ftladelfta, University of Pennsylvania Press, 1979 .. Los autores estudtan el confllcto entrela necestdad del investigador de Identiflcar a los entrevlstados y el dereeho de estes a la privacidad .. y muestran las teenicas para resolverlo,

Bower. Robert T .• y Priscilla de Gasparis, Ethics in Social Research: Protecting the Interest of Human Subjects, Nueva York, Praeger, 1978. Ofrece un excelente repaso de las cuesnones eticas de la mvestigaeton social y expone los medtos de enfrentarlas. Contiene una mensa btbliografia anotada.

Hamnett, Michael P .. Douglas J. Porter, Amarjtt Singh Y Krtshna Kumar. Ethics. Politics. and International Social Science Research. Honolulu, Untversity of Hawaii Press. 1984. El analisis de la etica de la Investigacion se concentra caracteristtcamente en los mtereses de los participantes en los proyeetos de tnvesttgacion. pero este libra eleva el nlvel del debate para inc1uir los derechos de las soctedades enteras.

Homan, Roger, The Ethics oJSocial Research, Londres, Longman, 1991. Analtsls medltado de Las cuestiones etteas de la tnvestigacton en las ctencias soctales, escrito por un cientitleo social profesional ingles.

Lee. Raymond. Doing Research on Sensiti.ue Toptcs. Newbury Park, Cal., Sage .. 1993. Este Iibro exarnina los conflictos entre las necestdades de la tnvesttgacton cientifiea y los derechos de Los particlpantes, con Iineamientos para manejarlos,

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