Questionnaire d’audit SMSDA Exemple de questionnaire d’audit d’un système de management de la sécurité des denrées alimentaires ISO 22 000

240 questions (Liste non exhaustive - sera adaptée à chaque application concrète) N° Questions 4 Exigences du SMSDA 4.1 Exigences générales 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Il y a-t-il un organigramme de l’organisme ? Le domaine d’application du SMSDA est-il défini ? Comment le processus d’amélioration du SMSDA est-il appliqué ? Dans l’organigramme savez-vous où est votre service et à qui est-il subordonné ? Les processus sont-ils identifiés et classifiés ? Connaissez-vous les processus liés au votre ? Chaque processus a-t-il des objectifs et indicateurs ? Comment mesure-t-on l’atteinte des objectifs ? Les ressources nécessaires pour mesurer l’efficacité des processus sont-elles assurées ? Notes / Réponses

10 Savez-vous qui analyse les résultats des processus ? 11 L’organisme a-t-il externalisé des processus et si oui comment sont-ils maîtrisés ? 12 Quelles actions sont mises en œuvre pour obtenir l’amélioration continue des processus ? 4.2 Documentation 4.2.1 Généralités 1 2 3 4 La politique de la SDA et les objectifs figurent-t-ils dans un document ? Où trouve-t-on les procédures documentées obligatoires ? Est-ce que les procédures sont comprises, respectées et tenues à jour ? Est-ce que toute la documentation est suffisante et nécessaire ? 4.2.2 Maîtrise des documents 1 2 3 4 Il y a t-il une cartographie de tous les processus significatifs de l’organisme avec leurs interactions ? La procédure de maîtrise des documents est-elle à jour ? Quelle méthode d’approbation et de diffusion est utilisée pour les différents documents ? Comment sont gérées les modifications et révisions des documents ? 1 / 12

Questionnaire d’audit SMSDA 5 6 7 8 Quels sont les documents qui doivent être codifiés et passés en revue ? Est-ce que les documents avec versions pertinentes sont là où on en a besoin ? Comment sont identifiés les documents obsolètes ? Est-ce que les documents extérieurs sont identifiés et maîtrisés ? 4.2.2 Politique de SDA 1 2 3 4 5 6 7 8 La politique de SDA est-elle à jour ? La politique de SDA est-elle communiquée à tous les niveaux ? Est-ce que la politique de SDA est comprise à tous les niveaux ? Est-ce que la politique de SDA est réaliste ? Les objectifs sont-ils définis et pertinents ? Les objectifs sont-ils suffisamment précis ? Les objectifs sont-ils mesurables ? Est-ce que la politique de SDA est adaptée au rôle de l’organisme dans la chaîne alimentaire ? 2 / 12 . réglementaires et légales est communiquée à tous les niveaux ? Est-ce que la politique de SDA et les objectifs sont établis et mis à jour ? Est-ce que les objectifs sont associés logiquement à la politique ? Est-ce que pendant les revues de direction l’atteinte des objectifs est analysée ? La direction a-t-elle mis à disposition les ressources nécessaires pour atteindre les objectifs ? 5.3 Maîtrise des enregistrements 1 2 3 4 5 6 7 La procédure de maîtrise des enregistrements est-elle à jour ? Est-ce que tous les enregistrements doivent être conservés ? Est-ce que le classement et l’archivage des enregistrements permettent de les trouver facilement et rapidement ? Où et jusqu’à quand sont conservés les enregistrements ? Les enregistrements sont-ils identifiables et traçables ? La durée de conservation et l’élimination des enregistrements sont-ils respectés ? Est-ce qu’une sauvegarde des données informatiques est faite régulièrement ? 5 Responsabilité de la direction 5.1 Engagement de la direction 1 2 3 4 5 Est-ce que l'importance à satisfaire les exigences des clients.

responsabilités et autorités du SMSDA ? Est-ce que chacun sait pour tout problème rencontré à qui s'adresser ? Qui a le droit de lancer des actions ? Les actions sont-elles enregistrées.Questionnaire d’audit SMSDA 9 La politique de SDA contient-elle un engagement à satisfaire aux exigences clients et réglementaires ? 10 Est-ce que la politique de SDA est revue régulièrement ? 5. évaluation et maîtrise des dangers liés à la SDA? Les objectifs sont-ils planifiés et cohérents avec la politique de SDA ? Les points de vue des parties intéressées sont-ils pris en considération pendant la planification ? Est-ce que toute modification (de produits ou autres) est systématiquement planifiée ? Est-ce que les modifications du système de management de la sécurité des denrées alimentaires sont planifiées ? 5.5 Responsable de l'équipe chargée de la SDA (HACCP) 1 2 3 4 5 Qui est le responsable de l'équipe HACCP ? Quand a-t-il été nommé ? Est-ce le responsable de l'équipe HACCP qui garantit la formation appropriée des membres de son équipe ? Est-ce le responsable de l'équipe HACCP qui garantit la que le SMSDA est mis en place et à jour ? Savez-vous si le responsable de l'équipe HACCP rend compte à la direction de l'efficacité du SMSDA ? 5.4 Responsabilité et autorité 1 2 3 4 5 Les responsabilités et autorités des fonctions relatives au SMSDA sontelles définies et communiquées ? Où sont documentés les rôles.6 Communication 1 2 3 4 5 Comment est organisée la communication avec les fournisseurs et sous-traitants ? Comment est organisée la communication avec les clients et les consommateurs ? Qui est responsable de la veille réglementaire ? Quels sont les enregistrements des communications qui sont conservés ? Est-ce que les informations des communications externes sont intégrées dans les éléments d'entrée de la revue de direction ? 3 / 12 2 3 4 5 .3 Planification du SMSDA 1 Comment la direction garantit que la planification du SMSDA satisfait les exigences d'identification. et si oui par qui ? 5.

8 Revue de direction 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Les enregistrements de la revue de direction sont-ils conservés et si oui combien de temps ? Les revues de direction sont-elles planifiées. quand et par qui le personnel est informé des modifications sur les produits. respectées et leurs résultats enregistrés ? Est-ce que la périodicité des revues de direction est adéquate aux besoins de l’organisme et l’évolution de son SMSDA ? Quelle est la fréquence (moyenne) de révision des plans HACCP ? Les révisions des plans HACCP sont-elles liées aux modifications des produits ou des processus ? L’évaluation des opportunités d’amélioration et de modification du SMSDA fait-elle partie de la revue de direction ? Est-ce que des opportunités d’améliorations sont identifiées ? L'analyse des résultats des activités de vérification fait-elle partie des éléments d'entrée de la revue de direction ? Les résultats des audits internes font-ils partie des données d’entrée ? 10 Dans les éléments de sortie de la revue il y a-t-il des décisions pour améliorer l'efficacité du SMSDA ? 11 L’adéquation entre les exigences du SMSDA et les ressources nécessaires est-elle un élément de sortie de la revue de direction ? 6 Management des ressources 6. processus et exigences des parties intéressées ? Est-ce que les informations des communications internes sont intégrées dans les éléments d'entrée de la revue de direction ? 5.7 Préparation et réponse aux urgences 1 2 3 La procédure "maîtrise des situations d'urgence" est-elle à jour ? Les situations d'urgence sont-elles identifiées et classifiées ? Savez-vous quelles sont les actions appropriées pour chaque situation d'urgence ? 5.2 Ressources humaines 4 / 12 .Questionnaire d’audit SMSDA 6 7 8 9 Quels sont les moyens et méthodes de communication employés en interne ? Est-ce que les activités de communication interne sont établies et efficaces ? Comment.1 Mise à disposition des ressources 1 2 Les ressources nécessaires pour la mise en oeuvre et l'amélioration du SMSDA sont-elles disponibles ? Les ressources nécessaires pour entretenir le SMSDA sont-elles assurées ? 6.

légales et réglementaires ? Les infrastructures sont-elles suffisantes par rapport aux exigences des produits ? 6. PRPo et le plan HACCP ? Comment sont gérées les modifications des activités planifiées ? 7.Questionnaire d’audit SMSDA 1 2 3 4 5 6 Les enregistrements des compétences et besoins en formation sont-ils conservés ? Conserve-t-on les enregistrements de toutes les formations et expériences professionnelles ? Comment est évaluée la compétence pour chaque poste de travail ? Comment est géré l’accueil des nouveaux embauchés ? Le personnel est-il informé sur les impacts réels ou potentiels relatifs à leur travail spécifique ? A-t-on déterminé les compétences requises pour toutes les personnes dont le travail a une incidence sur la sécurité des denrées alimentaires ? Evalue-t-on l'efficacité des formations ? Dispose-t-on d'une personne compétente pour la réalisation du plan de formation? L’efficacité du processus de formation est-elle mesurée ? 6. visites médicale…) Les PRP sont-ils inspirés des bonnes pratiques et du Codex Alimentarius ? Est-ce que les PRP sont communiqués et compris par personnel ? Comment les PRP contribuent à la maintenance d'un environnement hygiénique en production ? Les PRP sont-ils un instrument pour maîtriser la probabilité d'apparition.1 Planification 1 2 L'efficacité des actions planifiées est-elle liée aux PRP.2 Programmes prérequis 1 2 3 4 5 Les PRP mis en place sont-ils suffisants ? (vêtements de protection. chimiques ou physiques ? Les PRP sont-ils adaptés aux besoins particuliers de l'entreprise ? 7 8 9 6 5 / 12 . d'introduction ou de contamination des dangers biologiques.3 Infrastructures 1 2 Les infrastructures sont-elles conformes aux exigences clients.4 Environnement de travail 1 Est-ce que l’environnement du travail est entretenu de telle manière que la conformité du produit soit assurée ? 7 Planification et réalisation de produits sûrs 7.

Questionnaire d’audit SMSDA 7 8 Les PRP sont-ils approuvés par l'équipe HACCP? Les enregistrements des modifications des PRP sont-ils conservés.3.2 Equipe HACCP (chargée de la sécurité des denrées alimentaires) 1 2 3 4 Comment savoir si l'équipe HACCP a les connaissances et expériences appropriées ? Les enregistrements des compétences de l'équipe HACCP sont-ils conservés ? Est-ce que l'équipe HACCP est indépendante de la direction ? Est-ce que l'équipe HACCP est soutenue par la direction ? 7.3 Caractéristiques du produit 1 2 Où peut on trouver la description détaillée des matières premières.3.3 Etapes initiales 7.5 Diagramme de flux 1 2 3 Pour chaque catégorie de produit fini a-t-on documenté un diagramme de flux ? Dans les diagrammes de flux les dangers potentiels liés à la sécurité des denrées alimentaires sont-ils identifiés ? Dans les diagrammes de flux les points d'introduction des matières premières.4 Usage prévu 1 2 3 Pour l'analyse des dangers a-t-on documenté l'usage prévu du produit fini ? Pour l'analyse des dangers a-t-on identifié les groupes d'utilisateurs et les groupes de consommateurs de chaque catégorie de produit fini ? Comment le consommateur final est-il informé de l'usage prévu du produit ? 7.3.1 Généralités 1 2 Les informations liées à l'analyse des dangers sont-elles à jour ? Les informations liées à l'analyse des dangers sont-elles enregistrées et conservées ? 7. produits semi finis et produits externalisés sont-ils identifiés ? 3 4 5 6 / 12 . ingrédients et matériaux ? Pour les matières premières. ingrédients.3. si oui où et combien de temps ? 7. ingrédients et matériaux est-ce que les exigences légales et réglementaires par rapport à la sécurité des denrées alimentaires sont à jour ? Où sont documentées les caractéristiques des produits finis ? Est-ce que la liste des produits finis est à jour ? Est-ce que les caractéristiques des produits finis sont à jour ? 7.3. additifs.

déchets et produits finis sont-ils identifiés ? Qui a procédé à la vérification du diagramme de flux sur place ? A-t-on fait des modifications dans le diagramme de flux après vérification sur place ? Où peut-on trouver des informations plus détaillées n'entrant pas dans le diagramme de flux ? 7.4.4 Mesures de maîtrise 1 2 3 4 5 6 Qui est responsable du classement des mesures de maîtrise ? Quels sont les critères de la sélection et du classement des mesures de maîtrise ? Est-ce que la méthodologie et les paramètres utilisés sont documentés ? Est-ce que les résultats de l'évaluation sont enregistrés ? Qui communique au personnel les combinaisons de mesures de maîtrise sélectionnées ? Comment et quand est formé le personnel aux mesures de maîtrise ? 7.4 Analyse des dangers 7. et si oui par qui ? 7.5 Etablissement des PRPo 7 / 12 .1 Généralités 1 2 Est-ce que pour tous les dangers identifiés une combinaison de mesures de maîtrise est prise ? Est-ce que les mesures de maîtrise sont validées.4. dérivés.3 Evaluation des dangers 1 2 3 4 L'évaluation des dangers identifiés est-elle réaliste ? Comment évaluez-vous les dangers ? La méthode pour évaluer les dangers liés à la sécurité des denrées alimentaires est-elle documentée ? Les résultats de l'évaluation des dangers sont-ils conservés ? 7.Questionnaire d’audit SMSDA 4 5 6 7 Dans les diagrammes de flux les points de sortie des produits semi finis. tient-on compte des informations relatives aux caractéristiques du produit et à son usage ? Pour chaque danger identifié a-t-on fixé un niveau acceptable. est-il enregistré ? Chaque niveau acceptable est-il conforme aux exigences légales et réglementaires ? Chaque niveau acceptable est-il conforme aux exigences du client et de l'utilisation prévue ? 7.2 Identification des dangers 1 2 3 4 5 Les dangers identifiés sont-ils raisonnablement prévisibles ? Quand les dangers sont identifiés.4. et si oui.4.

instructions et enregistrements utilisés pour la surveillance des CCP ? Où peut-on trouver les responsabilités liées à la surveillance ? Quelles sont les méthodes et fréquences de surveillance utilisées pour déterminer à temps le dépassement des limites critiques ? Avez-vous des exemples de moyens automatiques de surveillance continue ? 7.6.4 Surveillance des CCP 1 2 3 4 5 Est-ce que pour chaque CCP un système de surveillance est établi ? Quels sont les modes opératoires.6.6.2 Points critiques pour la maîtrise (CCP) 1 2 Qui est responsable de l'identification des points critiques pour la maîtrise ? Quelle méthodologie utilisez-vous pour identifier les CCP ? 7.6.3 Limites critiques 1 2 3 Qui est responsable de l'établissement des limites critiques des CCP ? Les limites critiques sont-elles facilement mesurables ? Est-ce que les équipements nécessaires pour mesurer les limites critiques sont assurées et bénéficient d'une maintenance régulière ? 7.Questionnaire d’audit SMSDA 1 2 3 4 5 Est-ce que pour chaque danger précis un PRPo est documenté ? Est-ce que pour chaque PRPo le responsable est désigné ? Est-ce que pour chaque PRPo les corrections et actions correctives sont établies ? Quel est le plan de surveillance pour un PRPo ? Comment est assurée la maîtrise d'un PRPo ? 7.6 Plan HACCP 7.5 Actions liés aux limites critiques 1 2 La procédure "Actions liées aux limites critiques" est-elle à jour ? Est-ce que la procédure est appliquée à chaque perte de maîtrise d'un 8 / 12 .1 Généralités 1 2 3 4 5 6 7 Est-ce que le plan HACCP intègre toutes les lignes de fabrication et tous les produits finis ? Est-ce que le plan HACCP définit les mesures de maîtrise ? Est-ce que le plan HACCP définit les limites critiques ? Est-ce que le plan HACCP définit les mesures de surveillance ? Est-ce que le plan HACCP définit les actions correctives ? Est-ce que le plan HACCP définit les enregistrements nécessaires ? Est-ce que les 12 étapes du plan HACCP sont documentées ? 7.6.

10 Maîtrise des non-conformités 7.10.8 Planification de la vérification 1 2 3 4 5 Comment sont planifiées les activités de vérification ? Où sont enregistrés les résultats de la vérification ? Quelles sont les méthodes et fréquences des activités de vérification ? Qui est responsable des activités de vérification ? Fait-on une analyse des résultats de la vérification et quels sont les enregistrements conservés ? 7.Questionnaire d’audit SMSDA CCP ? 3 4 5 6 Avez-vous identifié les situations potentielles de perte de maîtrise des CCP ? Quand les limites critiques sont dépassées savez-vous quelles corrections et actions correctives doivent être entreprises ? Quelles sont les actions qui permettent de garantir qu'aucun produit dangereux ne sera libéré avant une évaluation appropriée ? Comment est formé le personnel pour réagir quand les résultats de surveillance dépassent les limites critiques ? 7.9 Traçabilité 1 2 3 Quelles sont les exigences du système de traçabilité ? Est-ce que la traçabilité concerne les matières premières et la livraison ? Combien de temps sont conservés les enregistrements relatifs à la traçabilité ? 7.2 Actions correctives 1 La procédure "Actions correctives" est-elle à jour ? 9 / 12 .7 Mise à jour des informations 1 2 Quand les documents liés aux PRP.1 Corrections 1 2 3 4 5 La procédure "Corrections" est-elle à jour ? Comment sont identifiés les produits en cas de dépassement des limites critiques ? L'évaluation de la cause et des impacts des non-conformités est-elle conservée ? Où sont les enregistrements liés aux corrections effectuées ? Qui a la responsabilité de proposer et d'approuver les corrections ? 7.10. PRPo et le plan HACCP sont mis à jour ? Est-ce que les modifications sont répercutées à temps sur les documents comme les modes opératoires et les instructions ? 7.

1 Généralités 1 2 3 Qui est responsable de la planification des activités de validation des mesures de maîtrise ? Qui est responsable de la planification des activités de vérification et amélioration du SMSDA ? Quels sont les processus de validation et vérification utilisés ? 8. analyse et amélioration 8.3 Devenir des produits potentiellement dangereux 1 2 3 4 5 Quelles sont les actions pour maîtriser les produits potentiellement dangereux ? Quand doit-on avertir les parties intéressées de produits non conformes ? Quels enregistrements gardez-vous des produits potentiellement dangereux ? Quelles sont les conditions pour libérer un lot concerné par une nonconformité ? Quelles sont les conditions pour détruire un lot de produits non conformes ? 7.Questionnaire d’audit SMSDA 2 3 4 Qui a la responsabilité de proposer et d'approuver les actions correctives ? Comment sont identifiées et éliminées les causes des non-conformités ? Les enregistrements des actions correctives sont-ils à jour ? 7.2 Validation 1 2 Quand sont validées les combinaisons de mesures de maîtrise ? Est-ce que les modifications des mesures de maîtrise concernent les techniques de fabrication et l'usage prévu du produit fini ? 8.3 Surveillance et mesurage 1 2 3 Quelles méthodes utilisez-vous pour la maîtrise des processus de surveillance et de mesurage ? Quels équipements utilisez-vous pour la maîtrise des processus de surveillance et de mesurage ? Qui est responsable de l'étalonnage et de la vérification des équipements d'inspection ? 10 / 12 .10.4 Retraits 1 2 3 4 La procédure "Retraits" est-elle à jour ? Qui a l'autorité pour lancer un retrait ? Les informations liées aux retraits font-elles partie de la revue de direction et si oui sous quelle forme ? Quelles techniques de simulation de retrait avez-vous maîtrisé ? 8 Mesures.10.

à l’analyse des données et aux actions correctives ? Qui garantit l'amélioration continue de l'entreprise ? 11 / 12 3 .4.4.5 Amélioration 8.5.2 Evaluation des résultats individuels 1 2 3 Qui est responsable de l'évaluation des résultats individuels de la vérification planifiée ? Quand une exigence n'est pas satisfaite mettez-vous en place systématiquement une action corrective ? Est-ce que la vérification des résultats de l'analyse des dangers et de la formation du personnel est entreprise régulièrement ? 8.1 Audit interne 1 2 3 4 5 6 7 8 9 La procédure "Audit" est-elle à jour ? Qui est responsable du programme d'audit ? Savez-vous quels sont les objectifs des audits internes ? Quelle est la formation des auditeurs internes ? La fréquence des audits est-elle définie ? Les enregistrements des résultats d'audit sont-ils conservés ? Qui est responsable de la validation des actions correctives proposées ? Qui est responsable du suivi des actions correctives ? Est-ce que les résultats des audits internes sont suffisants pour déterminer la conformité et l'efficacité du SMSDA ? 10 Est-ce que les résultats des audits internes font partie de la revue de direction ? 8. aux objectifs.3 Analyse des résultats 1 2 3 4 Qui est responsable de l'analyse des résultats des activités de vérification ? Quel est le but de cette analyse ? Où sont enregistrées les conclusions de l'analyse des résultats ? Les conclusions de l'analyse des résultats font-ils partie de la revue de direction ? 8.4 Vérification 8.1 Amélioration continue 1 2 Comment l’amélioration continue est-elle mise en place par rapport au cycle PDCA ? Comment l’amélioration continue du SMSDA est-elle liée à la communication. la politique.Questionnaire d’audit SMSDA 4 Où gardez-vous les résultats d'étalonnage et de vérification des équipements ? 8.4.

5.2 Mise à jour du SMSDA 1 2 3 4 Qui est responsable de la veille réglementaire ? Pour que le SMSDA soit mis à jour que doit-on actualiser ? Est-ce que les activités de mise à jour du SMSDA sont enregistrées ? Est-ce que les activités de mise à jour du SMSDA font partie de la revue de direction ? 12 / 12 .Questionnaire d’audit SMSDA 8.

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