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· HUGO CERDA GUTIERREZ

LOS ELEMENTOS

DE LA INVESTIGACION

COMO RECONOCERLOS,

DISEÑARLOS .

Y CONSTRUIRLOS

Reproducción limitada (200 ejemplares)

ABYA YALA

QUTID

1993

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ISBN : 9 ~ 8 · 90 23· 65 · 7

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1a. edi ción : 1991
2a. edi ción: Reprodu cción limitada de 200 ejemplares
1993 autorizada por ed. El Bullo

© Aut or: Hugo Cerda Guti érrez

© Edit or: EDITORIAL EL BUHO LTDA.
Call e 54A No. 14-53 . OL 104
Ap artad o Aéreo 75935
Tel s.: 2354585. 2491083
Santa Fe el e Bog otá, D . C.

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PROLOGO ; ; .:; ; ;;.;. ~ tI
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PRIMERA PARTE: o" I

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REGIMEN TEORICO y EPISTEMOLOGICO . 1
DE LA INVESTIGACION CIENTlFICA ~ '. : ' :~ .J ~
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1. PERFIL EPISTEMOLOGICO y TEORICO

DE LA INVESTIGACION. . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

1.1 ¿Qué es investigar? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

1 .2 Tipologías y paradigmas de la investigación c ien ­
tífica .. . . " . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

1.3 Fundamentos filosóficos y e p istem o l ógicos de

lo s paradigmas de investigación. . . . . . . . . . . . . . 34

1.4 Filosofía , lógi ca y epistemolog ía, soportes teóri­
cos de la investigación científica. . . . . . . . . . . . . 41

2. TIPOS DE INVESTIGACION . . . . . . . . . . . . . . . 45

2.1 La investigación cuantitativa y cu alitativa. . . . . . 46

2.2 Las formas metodol ógicas y técnicas en lainves­
tigación c ua lita t iva " .~ ... 49

2.3 La investigación experimental en las ciencias so ­
ciales , .................. 53

5

Pág.

2.4 La inv estiga ción históric a . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

2 .4 .1 Métodos en la investigación histórica . . . . 66

2.4.2 La memoria oral c o m o fu ente de inf'or­
rnaci ón de la investiga ción históri ca . . . . . 68

2.5 La investigación descriptiva . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

2.6 La inv estigación explicativa. . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 6

2.7 Nu evos tipos de investigación. . . . . . . . . . . . . . . 80

2.7.1 La investigación etnográfica. . . . . . . . . . 81

2.7.2 Los estudios de caso . . . . . . . . . . . . . . . . 85

2 .7 .3 Estudios de comunidad. . . . . . . . . . . . . . 89

2.7.4 Las historias de vida . . . . . . . . . . . . . . . . 91

2.7 .5 La investigación acci ón-participativa . . . . 95

2 .7 .5 .1 Participación y c o m p ro m iso: dos p ilares

de la investigación acc ió n- par tic ip a t iva . . 97

2 .7.5.2 La investigación acci ón-participativa y la

investigación tradicional . . . . . . . . . . . . . 99

3. METODO 'y DISEÑO , . . .. . . .. .. .. . 104

3 .1 ¿Qué es un método científico? . . . . . . . . . . . . . . 104

3.2 Algunos rasgos fundamentales del método cien­
tífico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

3.3 Los métodos en la investigación científica. . . . . . 117

3.4 El diseño en la investigación . . . . . . . . . . . . . . . . 127

139

4. PROBLEMA E INVESTIGACION .

139

4 .1 ¿Qué es un problema? '. . . . . 143

4.2 Tipos de problemas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143

4.2.1 Problemas empíricos. . . . . . . . . . . . . . . . 145

4.2.2 Problemas conceptuales .
4.2.3 Problemas generales, específicos y par- 146
ticulares .
4.3 Planteamiento y formul ación d e un problema. . . 147

4.4 Sem ántica y estru ctura de un problema . . . . . . . . 149

4 r 5 Fase s y etapas en el planteamiento y Formula­
ción d e un problema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156

4.5.1 Situación problem áti ca . . . . . . . ... . . . . 158

4.5.2 Enun ciado del problema . . . . . . . . . . . . . 161

4.5 .3 Los elementos del p robl ema. . . . . . . . . . 162

6

Pág.

4 .5.4 Descrip ción, análisi s, síntesis y selección

de los elementos .
164
4 .5 .5 Anteced entes del problema .
16 4
4.5.6 Justific ación de! problema .
165
4.5.7 Formulación del problema .
166
4 .5 .8 Comprobación y c on tro l del problema ..
166

5. EL MARCO TEORI CO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169

5.1 El marco histórico :...... ........ 172

5 .2 Mar co conceptual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

5 .3 Sistema teóri co . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180

5.3.1 El siste ma de varia ble s . . . . . . . . . . . . . . . 182

5.3.2 Lashipótesis.. . ........ . . . .. .... .. 194

5.3 .2.1 Una tipología de hipótesis . . . . . . . . . .. . 198

5.3 .2 .2 ¿Cóm o se formula y se comprueba una

hipótesis? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200

5.4 Mar co referen cial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206

SEGUNDA PARTE :
REGIMEN OPERATIVO
EN LA INVESTIGACION CIENTIFICA

6. EL PLAN OPERATIVO EN UNA

INVESTIGACION .
213
6.1 Información y elementos que ne cesitamos para

elabo rar el plan operativo .
214
6 .2 La selecció n del tema .
215
6.3 Objetivos genera les, específicos y otras variantes .
221
6.4 Re cursos humanos, institucionales, técnicos y

eco nó m ic os. El equipo de investigación .
224
6 .5 Caracterización y delimita ción de la población . .
226
6 .6 Selección de los métodos, técnicas e instrumen ­
tos de la investigación .
227
6.7 La fuen te d e datos .
229
6.8 Trabajo de cam p o y trabajo de gabinete .
232

7

- - - - - - -- - - - - - - - - - - - - -

Pág.

7. MEDIOS, INSTRUMENTOS, TECNI CAS

y METODOS EN LA RE COLECCION

DE DATO S E INFORMACION . . . . . . . . . . . . 23 5

7 .1 La observac ió n .. , . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 7

7 .1.1 La o bservac ió n sistemática y es tructu­
ra da ' ' , . . . . . . . .. 2 4 1

7.1 .2 La observac ión p arti cip ante . . . . . . . . . . . 244

7 .1. 3 La o bservació n n o siste má tica o inest ru c­
tu rada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 1

7 .1 .4 La observac ió n etno gráfica. . . . . . . . . . . 25 2

7.1.5 O tros tipos de observación. . . . . . . . . . . 25 4

7.2 La e nt revista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 58

7 .2 .1 T écni ca de la entrev ista . .. .. .. .. . . . . . 26 2­
7 .2 .2 Prin cip ios di rec tivos de la en trevist a . . . . 264

7 .2 .3 Có m o realizar las preguntas en u na en tre-

vista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 3

7 .2 .4 Ve n taja s y desven tajas de un a entrevista . 275

7 .3 Las encuestas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 6

7 .3 .1 Enc uestas a biertas y cerradas ,... 2 7 8

7 .3 .2 En cuestas descriptivas , exp licativas y sec­
cio naJes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278

7 .3 .3 E nc uestas lo ngitu d ina les . . . . . . . . . . . . . 280

7 .3 .4 So ndeos y enc uestas de o pin ió n p úb lica 282

7 .3 .5 Planea miento y e tapas de un a e nc uesta

so cia l. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 5

7 .3 .6 Plan eación y plan o perati vo de la enc ues­
ta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 286

7 .3 .7 Se lecc ió n y capacitaci ón de los en cu es­
tado res o perso na l.de ca mp o .'. . . . . . . . . 293

7 .3. b Ve nta jas y limitac io nes de un a enc uesta 296

7 .4 ¿Q ué es un a mu estra? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 8

7 .4.1 Mu est reo proba bilís t ico " .. 3 0 1

7 .4 .2 Muest ras no aleato rias, de termi nísticas o

no pro ba bilísticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 6

7 ~ 4 . 3 Algunos proble mas gen erales de l mu es­
t reo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 8

7 .5 El cuest io nario co m o ins tru me nt o y técnica e n

la reco lecció n de da tos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 11

8

Pág.

7.5.1 Los contenidos de las preguntas . 314

7.5.2 ¿Cómo redactaremos las preguntas? . 316

7.5.3 Una tipología de preguntas . 318

7.5.4 Secuencia y orden en las preguntas . 323

7.5.5 Codificación . 326

7.6 La recopilación documental y bibliográfica . 329

8. TABULACION, AN ALISIS
E INTERPRETACION DE DATOS . 340

8.1 El análisis de datos . 344

8.1.1 Análisis, síntesis y comparación como
mecanismos operativos de la investiga­
ción científica . 346

8.1.2 El análisis descriptivo y estadístico . 349

8.1.3 Elanálisis de correlación . 353

8.1.4 Algunos problemas en el análisis de los
datos cuantitativos y cualitativos . 354

8.1.5 Análisis del material cualitativo . 355

8.1.6 Los problemas del análisis cualitativo . 360

8.1.7 El análisis durante la recolección de da­
tos .' . 364

8.1.8 El análisis después de la recolección de
datos ' ' 367

8.1.9 E.1 análisis en la investigación etnográfica. 369

8.1.9.1 Estrategias de selección secuencial. . 375

8.1.9.2 Procedimientos analíticos generales . 376

8.1.9.3 ¿Cómo se realiza un análisis etnográfico? 377

8.2 ¿Qué es la interpretación de datos? . 380

8.2.1 Intrepretación de materiales cuantitati­
vos . 382

8.2.2 La interpretación del material cualitativo 383

9. INFORME Y PRESENTACION
DE LOS DATOS DE UNA INVESTlGACION 387

9.1 Contenidos y fases del informe . 388

9.2 Características sustantivas y criterios en la redac­ 398

ción del informe.
9.3 Presentación de los datos de una investigación .. 401

9

----~-- --- ­

Pág .

9 .3.1 La representación escrita . 401

9.3.2 La representación semitabular y tabular '. 403

9.3.3 La presentación gráfica de los datos . .. , 407

9.3.4 ¿Cómo se construye y se elabora un gr á­
fico en investigación? _ . 430

BIBLIOGRAFIA GENERAL CONSULTADA. . . . . . 437

INDICE TEMATICO . . .. . . .. . . . . . . . . . .. . . . . .. . 443

10

re ­ 11 . la construcción de la ciencia y particular­ mente la realización de la investigación científica no se puede reducir a un abigarrado manojo de técnicas y métodos deter­ minados. de la actividad y de la investigación científica . explicar. Este hecho por lo demás no es casual ni accidental. sino en la formación intelectual del estudian­ te. ya que a juicio del docente a éste le cuesta mucho adaptar­ se al rigor del "pensamiento cientrfico " . sociales e in telectuales . lógico y filosófico. donde operaciones Como el describir. La mayoría de las veces las fallas no sólo debemos buscarlas en la. ya que responde a uno de los problemas más agu­ dos que debe enfrentar el estudiante en el instante de traducir en términos operativos lo que conoce y ha memorizado desde el punto de vista teórico. sino que es fundamentalmente una actitud mental e in telectual. propia docencia y enseñanza de la investigación . PROLOGO Este trabajo busca conciliar y articular lo teórico y lo operativo en la investigación científica. principios. Según Gastón Bachelard. y son incapaces de entender y manejar operaciones mentales que a la postre son la base del pensa­ miento. procesos y operaciones mentales. La mayoría de las veces el estudiante y aun el investiga­ dor carecen de una formación básica a nivel epistemológico. los fundamentos epis­ temológicos con las estrategias técnicas y metodológicas que usualmente utilizan los investigadores en sus prácticas y acti­ vidades investigativas. y aplicarlas en sus actividades académicas. manejar todo un conjunto de conceptos. o sea .

así como existen estratificaciones socioeconómicas en nuestra sociedad. El aprender a peno sal'. Algunos piensan que la investigación científica es como cierta chaqueta de lujo de la cual se 'puede prescindir. con difi cultad aprende en varios años de estudio y de práctica investigativa. también hay discriminaciones y prejuicios a nivel intelectual.' . al cual consideran un simple reproductor y transmisor de conocimientos. a solucionar problemas y operacionalizar conceptos es un proceso extensivo y no una fórmula intensiva . la solución para "forzar" al estudiante a asimilar y memorizar las reglas de la investigación científica.' miento . así como uno aprende a "pen­ sar pensando" .presentar. mientras que ) ellos son "productores de conocimientos". El conocimiento y la transformación de la realidad exige del investigador una formación bási ca en el orden teórico y prá cti co. sin que ello afecte nuestra personalidad o integridad física . cas provengan de algunos sectores que se sienten molestos por el surgimiento de ciertas elites intelectuales y cientistas que desprecian la labor del docente. ya que algunos do­ centes e investigadores buscan en las fórmulas reduccionistas del conocimiento sintético de las técnicas yde los métodos. es de hecho una ex­ tensión del proceso modelador. "creadores de sa­ beres" y "transformadores de la realidad". no son otra cosa que una extensión de las contradicciones que tradi ­ 12 . identificar . ya qu e estamos convencidos de que la investiga­ ción se aprende "investigando". y esto sólo es posible en el proceso operativo de la inv estigación . Probablemente estas críti. Que sólo sirve para adoptar actitudes esnobistas y seudointelectuales. Porque la investigación. un artículo de moda que no es indispensable para nuestra vida profesional. y transformador del pensa. cultural o social. más que un simple medio técnico y operativo. lo qu e uno. generalizar y operar . o sea. a juicio del filósofo francés. relacionar. ya que los viejos mitos que giran en torno a la pre­ sunta superioridad de la inteligencia y del pensamiento cien­ tífico frente a la actividad pedagógica o educativa. des ­ graciadamente no se aplica en la práctica. Desgraciadamente. Esto que parece una verdad de Perogrullo. tienen tanta importancia como el uso de las técnicas estadísticas o los métodos para planificar una investigación y recopilar da­ tos . La mayoría de las ve­ ces se obliga a los estudiantes a aprender de memoria en un par de semestres.

es una necesidad. ha estado presente en todos los procesos de cambio. plantear problemas y buscar soluciones. Pero. ya que la investigación de hecho se ha constituido en un camino para conocer la realidad y un procedimiento reflexivo. económica . técnico y cien­ tífico de las personas . Ello quizás nos está demostrando la importancia que po­ see esta actividad para el desarroll o intelectual. La historia de las ciencias. y particularmente con la práctica investigativa en diversas uni­ versidades e instituciones. por otro lado. empíricá o axiol ógica. la conceptualización. . durante muchos años con la cátedra. Mi vínculo. etc . antagonismos que tienen notorias connotaciones clasis­ tas. la autodisciplina.r ello se proponga hacer una investigación propiamente dicha. y en general preparar el camino y crear las condiciones para estos cambios. relaciones y leyes. Creemos que la investigación no es un lujo ni una acti­ tud esnobista. parlo menos en los términos tradiciona­ les. sistemático.cionalmente han existido entre el trabajo intelectual y el ma­ nual. cultural. me ha permitido detectar las difi­ 13 . sin que po. espiritual . la investigación científica se encuen ­ tra estrechamente asociada al cambio y a la transformación social. ya sea en su dimensión teórica. controlado y crítico que ha posibilitado interpretar los he­ chos y fenómenos. las artes y las culturas nos demuestra cómo la noción de investigación. En la práctica social y en el ejercicio profesio­ nal se requiere pensar para solucionar problemas y tomar de­ cisiones. Este libro surge después de haber analizado en forma crítica todos los problemas que cotidianamente debe enfren­ tar el estudiante desde que comienza a seleccionar un tema de investigación. la construcción del pensamiento cien tífico. hasta que culmina su estudio y elabora el infor­ me final. política o educativa de nuestros pueblos. porque a la postre ella establece las condi­ ciones básicas que posibilitan estos cambios y transformacio­ nes. sino al contrario. la solución de problemas rea­ les. y sin este conocimiento no es posible cambiarla o transformarla. ya que se trata de una actividad que está íntimamente relacionada con la creatividad. La práctica y la experiencia nos han enseñado que sin el apoyo y la ayuda de la investigación no podemos conocer la realidad. Ello nos es extraño.

disciplina. mico. análisis. Revista Interamericana de Desarrollo Educativo No . Iorrnu­ lación de problemas y elaboración de informes finales. rigor. investigarlo y elaborar su tesis o monografía de grao do como requisito obligatorio de su graduación . realizar un proyecto o conceptualizar. 98. Los proble­ mas siempre son los mismos : incapacidad por parte" de los estudiantes para resolver cuestiones metodológicas.es tarea de la universidad ¿en qué momento. el estudian­ te tiene muchas dificultades para leer críticamente un inf'or­ me de investigación o interpretar un cuadro estadístico o una información determinada.). responsabilidad. Son muchos e innumerables los problemas que no puede resolver. operativas y teóricas fundamentales en el momento de elegir los temas. la actividad le ofrece por lo menos la opor­ tunidad de desarrollar sus capacidades intelectuales (creativi­ dad. crítica. y le ha correspondido de­ sempeñardiversos oficios dentro de la investigación. "Si la formación de perso­ nas de pensamiento independiente -escribe el investigador mexicano Osear Soria. objetividad. " Doce ncia de la investigación en la universidad" en La educación. planear y ejecutar la revisión de la literatura disponible . desde las funciones de "cargaladrillos" hasta las tareas de diseñador SQRIA. Osear . hasta tareas que tie ­ nen relación con el análisis e interpretación de datos. Año XXX. ya si bien son pocas las personas a quienes les interesa real­ mente investigar. Enla práctica. se inten­ ta de manera sistemática e intencional tal desarrollo? ¿Qué medios se ponen real y eficientemente para alcanzar tal foro mación integral? Puede argüirse que la investigación sola no fomenta las disposiciones deseables mencionadas. pertinencia. Washington. desde aspectos estrictarnen­ te epistemológicos. lógicos o filosóficos. síntesis. Ei autor de este libro ha vivido desde adentro la expe­ riencia y la actividad investigativa. no sólo a nivel acadé­ . durante la vida académica del estudiante. 1985 . Las consecuencias para el estudiante son imprevisibles. ' 14 .. sino fundamentalmente en el momento de seleccionar el tema.cultades que debe asumir el estudiante. Pero tamo poco podrá negarse que la investigación colabora eficazmente en su desarrollo" I . etc. 1986.

etc. El Autor 15 . particu­ larmente como catedrático. Por otra parte. le ha permitido conocer desde muy cerca toda la problemática que vive la investigación científica en la universidad. coor­ dinador de seminarios investigativos. director de tesis de grado.y director.. experiencia que ha proyectado y volcado en este texto. el hecho de estar vinculado desde hace 20 años a la actividad académica universitaria .

.

• Primera parte: REGIMEN TEORICO y EPISTEMOLOGICO DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA .

.

uLtural y común del ser humano. buscar o rastrear. co­ mo porejemplo . que se constituye en un factor inse­ parable de cualquier actividad cognoscitiva u aeración meno tal ue se realice. por qué o para qué. inquirir . sistematizar y darle una dirección a todas estas capaci­ 19 . están implícitos los fundamentos de una ne­ cesidad vital que le produce mucho placer al niño. PERFIL TEORICO y EPISTEMOLOGICO DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA 1. indagar.. lo inspecciona con sus manos. Y ello porque el término "investigar" tiene significados muy diferentes entre la gente y de hecho lo rela­ cionamos con una gran cantidad de términos y conceptos. Por­ que de hecho no basta con desplegar instintivamente toda esta gama de sentido y capacidades innatas para alcanzar los niveles superiores de la investigación científica.~ <. de ver las cosas y de enterarse del qué. y pregunta sobre él. En ese deseo y neo cesidad de saber. inspeccionar. Desde que el niño se enfrenta con un hecho. pero que lamentablemente con los años se va perdiendo por obra y gra­ cia de muchos factores sociales . ex-o plorar .noI9gi~cJaLc.1. el acto de investigar está tan estrecha­ mente ligado a la vida intelectual. se comienzan a sentar las bases de lo que posteriormente será el acto de investigar. culturales y educativos . que a la postre son funciones pro­ pias del pensar o de la actividad racional. . examinar. lo huele y lo toca. Hay que oro denar.1 ¿Qué es investigar? Quiérase o no .no o un objeto desconocido. un Ieriórne­ . lo examina atentamente con la vista.

yen general preparar el camino y crear las condi­ cio nes para estos cambios y transform acion es. co n método. plantear problema s y buscar soluciones .dades .nos de lanTIem-r . re. Al mundo tecnológi co. con esfuerzo .:!1iso.ies de asu mil' esta respon­ sa bilida d y c.oJ. por la vía indirecta de un "ro­ deo ". al igual qu e e l rechercher en fran­ cés . En la hi storia de la filosofí a no ha existido pensador que no se hay a preocupado dire cta o indi re ctamente del tema. que literalmente significan "en. cien t ífico . descubriremos que detrás de ' ca da invento o c ambio se encuen tra presente la noción de "in ­ vestigac ió n científica ".Tlº. por un largo camino en fo rma siste má tica . con­ t ro lado y crí tico que ha posibilitado interpretar los hechos y fenómenos. lo cual e xpJ i ~a . cultural o educativo le hubiera SIdo muy difícil alcanzar los niveles actuales sin la ayuda y colaboración de la actividad investigativa. p ero que también ti en e un sentido de búsqueda o inda gac ió n . rela ciones y ley es . someterlas al régimen propio del. ya que la investiga­ ció n en la práctica se ha constituido en un camino para co no ­ ce r la realidad y un procedimiento reflexivo. Ello no es accidental. siste má tic o . que se utiliza para referirse a la in­ vest igación o al investigar. ya qu e probl em áticas como las del proceso del co nocimien to . pero más minuciosamente. ya sea en su dim ensión teóri ca . ya que ésta con su acción ha posibilitado la transformación y los cam bio s que ex ige un mundo en permanente evolución y desarrollo . osea. n sigrn ica o parecido tiene la palabra ingle sa research.. a gue.en la prá ctica se co n vie rteen una búsqued a intensiva que' debe dar muchos rodeos antes de cu mp lir sus objetivos y. siguiendo una huella o un vestigio. o sea. o sea.l:ºJ. qu e hac e alusión al ac to de "buscar de nu evo". a voz latina uestigium significa ad emás "planta de pie " y por extensi ón la " hue lla " qu e qu ed a.n. La palabra "investigación" proviene de las voces latinas in-ues tigium. la búsqueda de algo. No es accidental el he cho de que la palabra "investig a­ ció n " t enga muchas formas _ctifE. método cien­ tífico.P~­ fectamente su origen etimológico. re· 20 . empí­ rica o axiológica . De e llo se pu ed e deducir que el proceso de inve stigación siem pre expresa el modo de llegar al co noci­ mient o de algo .alcan zar sus_fines. Porque si hacemos un recuento histórico de las grand es co n ­ quistas y aportes en este terreno .

ni lo que no sabe. explorar. Aristóteles nos habla de la curiosidad como un factor que mueve a investigar y que el aprender a investigar es el más grande de los placeres. escribe: ¿ y c ómo buscarás.ó. téc­ nic as y fundamentos filosóficos.:. el recurso ara comQrobar la veracidad o la falsedad de talo cual aseveración. . explicar o simplemente describir. la cual buscan comprender. Para otros pensadores el investigar es el camino ue nos ayuda a buscar el sentido . J . se han ocupado de la investigación científica. sistematiza­ ci6ñte6rica. examinar. reflexión humana. inspeccionar. Platón en su diálo­ gó "Menon". Quieres decir que nadie puede indagar lo que sabe ni lo que no sabe .. de los seres y_del medio que nos circunda. lógico-matemáticos y episte­ mológicos. juiCio . se han ocupado de analizar y explicar sus métodos. De igual manera. sino que en la vida cotidiana y en la actividad práctica se utilizan nu­ merosos términos y conceptos que se asocian con sus funcio­ nes y tareas. Diálogos Ed . Entre los principales podemos mencionar el in­ quirir.o sea . Gastón Bachelard. etc.. pues ni tan siquiera sabría lo que debe Investigar? . pensadores desde Arist óteles y Platón hasta c ie nt íf icos y filósofos como Bertrand Russel. El indagar es la fórmula o el acto que nos ayuda a llegar 2 PLATüN.. gUlZª-? -el QX9p.. lo que tú ignora-s totalmente? y . etc . . Karl Popper y tantos otros. Lucien Gold­ man . cosmovisiones meto­ dológicas. e as cosas.laci ón entre el sujeto y el objeto. indagar. a a aument:arernorizonte de significatividad de las cosas. buscar y ras­ trear. Por ejemplo . oh Sócrates. gnoseología. En todo caso.. ¿cuál te propondrás investigar? y si por ventura llegaras a encontrarla ¿cómo advertirás que esa es la que tú conoces? Entiendo qué quieres. porque no in­ vestigaría lo que sabe. Pero el investigar no sólo ha sido explicado y entendido desde el punto de vista filosófico o epistemológico. 1965 . ontología. todas estas posturas se relacionan con la realidad. de las cosa s que ignoras .io crite­ rio de la ver a . Menon . alternativas de vin­ culación entre pensamiento y realidad. teoría del conocimiento. 21 . Labor. Otras veces ra ·investtga Ci. pues lo sabe.o nos aYJJ. Habermas. hipótesis. Buenos Aires.

explicitar los valores y principios que inspiran y guían la ac ción. En nuestro medio académico y universitario se sigue ma­ nejando la idea equivocada"de que todo aquello que no se ci­ ña a . distinguir. describir. no es propia­ mente una investigación. Si sumamos todos estos significados y definiciones nos acercaríamos a una visión más global y too talizante del acto de investigar. efectuar pronósticos y prediccio ­ n es con el mayor nivel posible de c o n fia bilida d . explicar y comprender los hechos. a explicar sus efectos y consecuencias. " Para muchos docentes de la investigación el acto de in­ vestigar sólo es posible cuando se asume una "actitud meno tal" frente a las cosas y los hechos que lo rodean . estable­ cer vínculos y relaciones. discurriendo con fundamento o por conje ­ turas o señales. El buscar nos está señalando que debemos hacer algo para encontrar a alguien o algo. relacionar un hecho con sus causas y consecuencias. El inspeccionar nos sugiere examinar atentamente una cosa para ver si está de la manera conveniente o debid a y el ex p lo rar es un acto que nos exige examinar debidamente una cosa o un lugar para como prender cómo está y cuál es su situación. Al inquirir se trata de buscar una información sobre cierta cosa mediante preguntas u otros procedimientos .proce dirnientos. efectuar pronósticos. comparar. Ello ha contribuido a que nuestros estudiantes sigan creyendo que los actos de identificar as· pectos y puntos de vista. problematizar la realidad . los cuales van des­ de el más simple acto de pensar hasta las funciones superiores de la investigación c ie n t í fic a . examinar críticamente los hechos y fenómenos . Las mismas funciones de enumerar . etc . El examinar nos exige someter a examen una co sa . y finalmente el rastrear. normas y técnicas propias de la investi­ gación formal. Es un apren ­ d el' a bus car. ) 22 . no son propiamente "in ­ vestigación" . es· " tudiar y observar c u ida do sa m en t e una cosa o una c irc u n st a n ­ cia para enterarse có m o es o cómo está. seguir o buscar a alguien o algo por medio de sus huellas. clasificar. resolver algu­ nos problemas específicos. o sea. o sea un conjunto de reglas que tienen por propósito establecer relaciones entre variables." tampoco harían parte del ca m p o invest iga tivo . buscar y resolver contradicciones.. Ello quizá nos enseña que existen niveles de 'investigación. definir o situar un fenómeno o una actividad en un tiempo y en un espacio determinado.a saber cierta cosa .

Suponer que los hechos no se producen caprichosa­ mente . " . que ocurran de acuerdo con una regla o con uniformidad . 23 . n órnenos y los procesos responden a un encadena­ miento de causas y efectos. cuan­ do recién empieza a descubrir el mundo invisible y secreto que lo rodea. ¿Cuándo y cómo comienza a nacer en las personas el in­ terés . Comienza con la curiosidad y la manía de preguntarlo todo. y culmina con el cuestiona­ miento conceptual de una realidad compleja y contradicto­ ria. Veamos algu­ nos de estos supuestos: . . se estimula y 'se desarrolla adecuadamente. sino que están determinados. o sea.verificar su falsedad o verdad. la actitud o la predisposición por el método y la inves­ tigación"científica? Algunos afirman que este interés comien­ za cuando las personas se plantean una serie de supuestos que no pueden demostrar o un conjunto de problemas que no puede resolver . premIsas o supueStOS:. que a la postre se constituyen en el marco ló · gico y ontológico del pensamiento científico. Y esta actitud se comienza a desarrollar desde niño. los principios. categorías y nociones teóricas y operativas de la ciencia y su método. cuando aburre a los adultos con sus "por qué". Y ello en la medio da que comience a comprender los conceptos. que los fe.Estar convencidos de que los fenómenos de la natura­ leza o de la sociedad humana pueden ser ordenados y presentar ciertas regularidades. o sea. tendrá cuando adulto una dimensión realmente científica.Creer en la validez de los procesos deductivos. por medio de los cuales se p ue de extraer una consecuen­ cia de uno o más pnnclPIOS. cuando comienza a germinar como semilla el verdadero espíritu de la búsqueda y de la investigación. o sea. que si se alimen­ ta.

que es una susp ensi ón transitoria del juicio h asta re u n ir los co nocí ­ mien t os necesari os par a formularl o co n se gu rida d . Aquí hay qu e re cordar la famosa "duda filosófica". Para Cla ir e Sell tiz . es la medida de Jo qu e es la in vesti gac ió n cie n tífic a . par ti cul arm ente la "duda ap are n te o fingida". bilidad. . t eamiento ci entífico de un pro blem a. Rialp. Adolfo Cr itto a fir m a qu e la inv estiga ción c ie n t í fica " con stituy e un proceso de ajuste sistemático e n tre la realidad y el conoci­ m iento o representación d e ella") . La du da n os co n d u ce a plantearnos probl em as . a dem ás. 24 . co n el fin de llega r a la ce r te za cie n tífica por med io de la co m p r obac ió n y ela bora­ ció n ex p l íc ita de las razon es . men t e se ela bora un proyecto del trabajo por realizar. tal co m o se presenta e n el p lan. "el ob­ tetivo d e la inves tigación c ie n t íf ica es descubrir respuestas a d eterminada s in te rrr oga n tes a través de la a p licac ió n d e pro ­ ce d im ie n tos c ie nt í ficos. 1 9 71 . a tr avé s de la acción de la investiga ción c ie n t ífica. Paidó s. Estos procedimientos h an si d o desa ­ rr o lla dos co n e l o bje to de aumentar e l gra d o de ce r teza de que la inform a ci ón reuni d a se rá de inte rés p ara e l interrogan : t e qu e se e stu d ia y que.relocio nes so ciales. o se a . a ha cernos pregun tas y a c ue st io na mos las cosas. se realiz a con m ayores p r obabilid ad es de éx ito c ua n d o previ a. o se a . Madr id. e n e l 3 C R ITTO. Eli de Gortari a fir ma que "la invest í­ gac ió n científica. Ado lfo .T ener c o n fia nza en las observa cion es del c ie n t í fico. co mo todas las o t ras activida des hum anas. 4 S E LLT IZ. y qu e para al gunos. Jahoda y otros. Métod os d e investigación en las . reún e las co n d ic io ne s de f'ia­ bilida d y o bje t ivid a d' ?" . que lo s medios que utiliza para con oce r y ex p li­ ca r la real idad sean garantía de veracidad y verif'i cabi . Esta duda sign ifica sól o un p rescindir de la certeza natural . Son muchas las defin iciones y opiniones d ife rentes que ex iste n entre los investigadores y cie n t íficos sobre lo qu e c o ­ múnmente se denomina "investigaci ón científica ". C. El m e todo cie n /meo en lus cie nc ias so ciales. M. Otros pl antean en cambi o qu e la duda es e l camino que n os puede llevar a la investiga ci ón cie n tífica .

1972 . 5 DE GORT AR! . L. Fes­ tin ger . Lefebre.p ro:ble. a los fin es u obje t ivos . .De una m an er a m uy general. Eli . han e nsaya do sus p ropias d efin icion es so bre el asun­ to.Ante tod o .se n ecesita qu e reún a c iertos requisit os e n c ua n to a l mé to do . para descubrir las formas de existen ­ cia de los pr o cesos. Mer­ ton .c ua l se incluy e el p rocedimienlo p ara eje cu ta rlo. qu e es el proceso fo r ma l d e llev a r a cabo el m ét o do cie n t í fico y un a gra n can t idad de fo r o mas diferentes de e n te n d er y expli car un a activid ad que ti e n e fa cetas y mati ces m uy diversos. e tc. m a co n el fin de actua r sobre el la . las c ua les n os ha blan de u na ac ti vida d e nca m ina da a la so ­ luc ión de p roblem as. . que se define p or e l uso d e un m étodo cie ntífico. . México. lo s as pec tos que ca rac teriza n una in vestig aci ón cie n tífic a.~. E l métod o cie n t í fic o es Justam ente el procedimi en to pla nead o que se sigue en la inv est igaci ón . Requi er e un a formu laci ón p recisa del problema qu e se qui er e in vesti gar y d e un dis eñ o met od ol ó gico e n el que se ex p rese n lo s pro cedimientos para bu scar la o las res p ues ta s impli cadas e n la Formulaci ón d el pr oblem a . .!11a~ _ o taii~Fip ó­ tesis co mo e ncuadre referen cial. 25 . Lazarsf'eld . Gri jalbo . es un a form a de p lan te a r pro bl e mas y busca r solu ci on es m ed i"a nte un a ' ind agación o búsqu e­ da u e ti en e un interés teoréti co o una preocu pa ci ón prá c ti ca . Lógica gen eral. Ot ros autores co mo Mario Bunge. qu e es u n p r oced im ien t o sis te má t ico d estin ad o a ad qu iri r nuevos co no cimie n tos . se llama también in vesti­ ga ció n cie ntí fic a a la ad ui sic ión de co n oc imi ento s acerca de un as p-ecto d la realidad (sit u ac ió ñ.Es un a ex loración siste má ti ca a art ir de un mar co teóric o e n el 9 ye se e n caj a n lo s Rro bl. Lu cien Go ld rna nn . se ría n los sigu ientes: ". Popper. Para qu e un a in vestigación científica ad q u iera el carácte r eje tal -de "cie n tífica" n atura lm ente. A ju icio del inves tiga d o r arge n tino Ez equ iel Ander -Egg.

ya que tradicionalmente dominan . ..Exige comprobación y verificación del hecho o Ie nó­ meno que se estudia mediante la confrontación empí­ rica .. documento o estudio. Ezequiel ..- .Utiliza una serie de instrumentos metodológicos que son relevantes para obtener y co mp ro bar los datos considerados pertinentes a los objetivos de la investí ­ gaci ón. .Por último. 26 . . Buenos Aires . domina la posición nort. Para estos sectores el producir con ocimient os es un acto fundamental­ mente teórico. En nuestro medio por ejemplo . de carácter lógico y distante de toda ' concep­ ción ideológica o actividad práctica. . -. Huma ­ nit as.6 . En muchas universidades la investigación es solamente esto . Para la mayoría de los investigadores. los usos y los criterios acadé­ micos y formalistas sobre el asunto. más "inteligen­ te s" y preparadas que el común de las personas. explicar o simplemente identi­ ficar. Esta última tiene un va­ ti ANDER ·EGG. 1983.-­ Hay que aceptar que existen numerosas concepciones es­ tereotipadas sobre la expresión "investigación científica". De ahí que se afirme que no hay investigación científica si no existe un pro­ blema que resolver. ya implica un a actitud que se rela­ ciona y se vin cula a la investigación científica .. y plantearse su correspon­ diente solución y respuesta. Como contrapartida existe la concepción de que la producción del conocimiento está reser­ vada a UIl grupo muy exclusivo de personas.eamericana. Técnicas de inuestigacion so cia/.Trasciende las situaciones o casos particulares para ha­ cer inferencias de validez general. la investigación se registra y expresa en un informe. . describir. donde la investi ­ gación se relaciona con el manejo de técnicas de recolección y tratamiento de datos empíricos . el hecho de enfren­ tarse con un problema científico.

Mét odos y técnicas avanzadas de investiga­ ciones aplicadas a la edu cación y a las ciencias sociales. forman parte de un conjunto de opciones y alternativas que posee la investigación científica para desa­ rrollar sus actividades. Ep ístemologia y met od ol og ia de la investigación social. Curso a distancia. naturalís­ ticos . no siempre estos pa­ radigmas se derivan o son una extensión operativa de determi­ nadas escuelas o concepciones filosóficas. 1988. de los problemas para estudiar. Como veremos. y que en la terminología actual se le denomina para­ digmade investigación. de la naturaleza de sus métodos y de la forma de explicar . el paradigma define lo que constituye la ciencia "legítima" para el conocimiento de la realidad a la cual se refiere. ICFES . A su juicio la investigación científica no puede co n ­ vertirse ni en una razón empírica y pragm ática . sino que en muchos casos se nutren de elementos co ncep t ua les provenientes de di­ ferentes corrientes . que junto con los analíticos. tampoco se pueden dejar por fuera los paradigmas cualitativos. El propio autor citado gr áfica de esta mane­ ra el paradigma de investigación : 7 BRIONES. Módulo 1 . Guillermo . un "paradigma de investigación" es "una concepción del objeto de estudio de una ciencia. En conjunto. 27 . que si bien en muchos casos no pasan de ser simples técnicas y métodos. ni en su de­ fecto . funcio­ nal istas y marxistas. generalizar y concep­ tualizar.. Creemos que en los dos casos se trata de enfoques muy unilaterales so ­ bre la investigación. 1. ya que todos estos aspectos se reflejan y se complementan.los resultados de la investigación realizada. etnográficos .. en un apéndice de una concepción ideológica . PIlE .2 Tipologías y paradigmas de la investigación científica En la actualidad se hace muy difícil clasificar la inmensa cantidad y variedad de modalidades investigativas.7 . Bogotá . se les ubica dentro de determinada tipología.lar secundario y se limita a aportar algun os datos que posibi­ litan a la teoría sacar sus conclusiones. interpretar o como prender -según el caso. Para Guillermo Briones. Por otra parte . Pero detrás de cada uno de estos tipos de investigación se encuentra una con­ cepción filosófica que los sustentan y los respaldan teórica­ mente. etc . fenomenológicos.

Concepciones Paradigmas de
1- f+ Investigaciones
filosóficas invest igación

F ig.l

T radicionalm ente el térm ino "para di gma" se utiliza co­
m o sinón im o d e m o d elo o eje mp lo, o e n s u defe c t o se usa en
lin gü íst ica pa ra designa r un conj u n to de esq ue mas for m al es
o vir t ual e s d e e le me n tos , pero e n e l caso re lac io nado co n la
invest igaci ón ti en e un signi ficad o dife re nte. Aquí e l para d ig­
ma se co n s t it u ye e n un pu n t o o una co nce p c ió n intermedia
entre u na c o ncepc ió n fil o sófi ca y la act ivida d o lo s p ro ce d i­
m ien t os me todo lógicos p rop ios d e la in ves tigaci ón . U na co n ­
cepción filo sófica , po r su carác te r estricta men te teó rico, no
pu ed e co n ver tirse d ire ctame nte e n un a al te rn a t iva m etodol ó ­
gica u opera t iva de una inv e st igación , sino que ell o e s posible
sól o a t ravés d e los pro ced im ie ntos qu e utili za la inve stigación
e n e l proceso de oper ácio na lizac i ón de las va r ia b les, hi p ótesis
o supuestos te ó r ic o s . Para a lgu nos inv e stiga d ores , un p a rad ig ­
m a no es otra cosa q u e la tra d uc c ió n en t érmin o s opera t ivos
y m e t o dológic o s de las id e as , c o nc e ptos y representacion e s
te óri c as que se e fect úa n sob re un obj eto de estud io . S u utili­
d a d e n la in ves t igaci ón c ie ntífica es obvia, ya qu e e n e l m o ­
,m e n t o de apoyarse e n un paradigma re con o c id o , permi te su ­
p er a r la s c o n t radicc io n es y d iscre pa ncias q ue trad ic ion alm en ­
te p ued en surgir e nt re la c ie nc ia y la re alidad, en tre la teoría
): la p ráctica . Al sur gir esta instanc ia intermedi a es posible
integrar y co mbi nar mu ch as c o nc ep c io n es, y r esol ver lo s abis ­
m o s q u e se para n las diversas concepciones. N o h a y q ue o lvi­
d a r qu e e n la ac tua lid a d , en tre los in ves ti gad ore s ex is te c ie rta
tendenci a al ecl e cti cismo y se a d o p ta lo qu e parece pos it ivo y
conv eniente d e un a u ot r a c o rr ie n te , in d e pendi en t em ente d e
qu e és ta s sea n op uestas o n o . Per o a pesa r d e es te ec lec t ic is­
m o , ex iste un é n fasis y p red om ini o de c ie rt o s órde nes de
id e as. H oy d ía se h abla d e 5 para d igmas q ue dom in an e l esce ­
nario de la inv esti gación ci entífica:

28

Principios y conceptos
-E-P-I-ST-E-M-O-L-O-G-IC-O-S-¡- - - ­

--~---
LOGICOS

'---------'~
MATEMATICOS
-- ­

--~---
ESTADISTICOS

--~---
FILOSOFICOS

'---~---
PSICOLOGICOS

_ _1--­-
SOCIOLOGICOS

~-~---
I HISTORICOS

Fíg. 2. Paradigmas de investigación. En la actualidad los paradigmas de
investigación se ha n co nver t ido en las concepciones intermedias entre
los prin cipios y conceptos teóricos propios de algunas disciplinas que
fundamentan la investigación científica y los principios operativos y
metodológicos de la investiga ción propiamente di cha . No hay que olv í­
dar que estas d isciplinas te óricas tienen su propia área y campo de ac­
ció n o de influencia , y que, si bien son los fundamentos teóricos de la
investigación cient ífica , éstas no tienen como ún ico referente la inves­
tigación. De ahí la necesidad de "traducir" estos conceptos y pr incipios
teóricos a los niveles más específicos y operativos de la investigación
cien t ífic a ;.de lo contrario sus niveles de teoricidad no son compatibles
con las exigencias operativas y metodológicas de la actividad investiga.
ti va. Algunos investigadores plantean que el "paradigma de investiga.
ción" , al mediar , bus ca superar las viejas co n trad iccio nes entre la teoría
y la práctica, en tre lo estrictamente conceptual y lo operativo.

29

- Marxista

- Funcionalista

- Analítico

- Interpretativo

- Estructura lista

Algunos teóricos de la investigación no están plenamen­
te convencidos de la existencia de estos paradigmas y conside­
ran que éstos son el resultado de una clasificación arbitraria
de los filósofos y de los epistemólogos, que buscan establecer
un puente artificial entre la teoria y la práctica investigativa.
Creemos que los prejuicios en torno a los paradigmas son in ­
justos, ya que en la práctica se ha podido comprobar que esta
articulación de lo filosófico y lo operativo, propio del proce­
so investigativo, ha posibilitado alcanzar mayores niveles de
unidad entre lo teórico y lo práctico, que normalmente se ha
constituido en un eterno dolor de cabeza de la investigación
científica . Debido a que el estudio ele los paradigmas de inves­
tigación es un tema complejo y denso, donde se conjugan nu­
merosas doctrinas y postulados filosóficos, epistemológicos,
lógicos, estadísticos y metodológicos, sólo nos limitaremos a
destacar algunos principios generales de cada uno de estos pa ­
radigmas.

El paradigma marxista se fundamenta en las categorías y
principios propios del materialismo histórico y dialéctico. La
dialéctica marxista, a juicio de sus partidarios, es una ciencia
que trata de las leyes más generales del desarrollo de la natu­
raleza, de la sociedad y del pensamiento humano. Marx y En­
gels estructuraron la dialéctica sobre la base de la concepción
materialista del proceso histórico y del desarrollo del conoci­
miento, generalizando los procesos reales que ocurren en la
naturaleza, en la sociedad y en el pensar. En la dialéctica cien­
tífica se corn binan orgánicamente las leyes del desarrollo tan­
to del ser como del conocer, dado que tales leyes por su con­
tenido, son idénticas y sólo se diferencian por la forma. De
ahí que la dialéctica materialista sea no sólo una doctrina on­
tológica, sino además gnoseológica, una lógica que examina
el pensamiento y la cognición tanto en su devenir como en su
desarrollo, y en ellos está contenido como tendencia su futu­
ro, es decir , aquello que devendrá . Este materialismo dialécti­
co se encuentra fundado en algunas leyes y principios genera­

30

. les, que a la postre son los que caracterizan y definen este pa­
radigma investigativo . Son los siguientes:
• Ley de la unidad y lucha de contrarios
• Ley de transformación de los cambios cuantitativos
en cualitativos
• Ley de la negación de la negación

La ley de la unidad y lucha de contrarios implica la exis­
ten cia de co nt rad iccio nes, que es un modo de transformación
de los fenómenos o procesos, en razón de la presencia en su
seno de aspectos opuestos que suponiéndose necesarios el
uno y el otro, tienden a excluirse mutuamente, pero a su vez
coex isten simultáneamente , pues el uno supone al otro . La
ley de tran sformaci ón de los cambios cuantitativos en cualita­
tivos revela las vías y formas de desarrollo del mundo mate­
rial y social, y la ley de la negación se refiere a la tendencia
principal y la correlación de lo viejo y Jo nuevo en el desarro­
llo del mundo natural y social.

En un intento por darle a la concepción materialista dia­
léctica una metodología propia en el terreno cognoscitivo,
científico y educativo , surgió en la década del 60 en la Unión
Soviética , una serie de teorías y planteamientos que cuestio­
naron las rígidas y dogmáticas posiciones dominantes . Los so­
viét icos Davydov , Majmutov y otros, dieron nacimiento a
una concepción denominada concepción problémica, que en
sus comienzos surgió _como un m étodo y un método peda­
gógico , pero que posteriormente se transformó en un verda­
dero paradigma investigativo que lentamente ha tenido relativo
au ge en varios países. Los fundamentos de esta concepción se
centran en los principios de la problemicidad de los con oci­
mientos nuevos que se des cubren y la su posició n del objetivo.
Re almente no existe pleno acuerdo sobre cómo definir el t ér­
mino " p ro blem icida d", ya que para muchos éste va más allá del
problema y se refi ere a las diversas contradicciones que sur­
gen entre lo conocido y lo des conocido o buscado, y que cul­
mina co n la solución del problema . Para otros en cambio, la
problemicidad tiene un significado más formal, ya que ten­
dría relación c o n el proceso del planteamiento del problema.

Aunque al paradigma marxista no se le reconoce directa­
mente existen cia como método investigativo con característi­

31

cas propias, ha influido poderosamente en la gestión y estruc­
turación de algunas modalidades de la investigación cualitati­
va, de tipo histórico o socioeconómico, de ahí que se afirme
que el paradigma marxista se ha constituido en un foco po­
tencial de influencias, pero no en una realidad metodológica
o científica de la investigación.

El paradigma {unciona/ista tiene muchas variantes y co­
rrientes diferentes, de ahí la dificultad para unificar los crite­
rios frente a lo que usualmente se define como "función" y
"funcionalismo", conceptos sobre los cuales se asienta este pa­
radigma. Según Robert Merton, uno de los autores que intro­
dujeron prácticamente el término en la investigación, define la
función como "una consecuencia objetiva observable, produci­
d a por la presencia de un elemento en el seno de un sistema so­
cial, la cual aumenta o mantiene su grado de integraci ón' :" .
Este paradigma surgió a partir de algunos principios básicos
tomados de los trabajos de Max Weber, Wilfredo Pareto y
Emilio Durheim, el padre del positivismo, desarrollados pos­
teriormente por los antropólogos Malinowski y Radlíffe-Brown,
estru cturados y puestos en práctica por los sociólogos nor­
teamericanos Parsons y Merton.

Este paradigma se asocia con los postulados de la socio­
logía norteamericana que critica el · método histórico y que
considera que la exigencia primordial de la investigación con­
siste en establecer empíricamente los hechos del caso en es­
tudio , o sea , le interesan los estados manifiestos. Merton , a la
inspiración o carácter vago del método histórico, opone la se­
guridad de las técnicas de encuesta y de análisis del contenido
manifiesto : Su función no es transformadora como en el caso
marxista, sino investigar la realidad de un sistema para, prime­
ro detectar los aspectos disfuncionales del sistema , y poste­
riormente, procurar los argumentos y la información que sir­
va para convertirlos en funcionales, y de esta manera preser­
var y asegurar la existencia y el funcionamiento del sistema .
O sea los" funcionales" son positivos pa ra el sistema social y
son "disfuncionaJes", si provocan un estado de ruptura con

8 MERTON, Robert K. Social theory and social struc ture . Glen coe ,
1, 11. The Free Press, 2nd ed, 1967 .

32

dicho sistema . El paradigma funcionalista toma muchos as­
pectos del empirismo clásico y del positivismo, pero en gene­
ral se le asocia con algunas corrientes idealistas actuales: feno­
menología, realismo crítico, personalismo , pragmatismo, etc .

El paradigma analitico, al igual que el funcionalismo ,
tiene facetas muy distintas y que algunos derivan de un ma­
terialismo moderno no marxista y de un realismo científico
que se encuentra vinculado con las concepciones propias de la
lógica-matemática y del neopositivismo. Paul Lazarsfeld, uno
de los más importantes teóricos de este paradigma, afirma
que la metodología en las ciencias sociales es necesariamente
un enfoque analítico que analiza estudios concretos para ex ­
plicitar los procedimientos que se emplearán, los supuestos
su byacentes que se consideraron y los modos de explicitación
que se ofrecieron . Uno de los criterios dominantes de este pa­
radigma es la existencia de las variables, que a la postre se
constituyen en las dimensiones de un fenómeno y las cuales
tienen como característica principal, la capacidad de asumir
distintos valores.

Otro de los teóricos de este paradigma es el conocido
epistemólogo argentino Mario Bunge, para el cual la ciencia es
fundamentalmente analítica, "ya que la investigación científi­
ca aborda problemas circunscriptos, uno a uno, y trata de
descomponerlo todo en elementos (no necesariamente últi­
mos o siquiera reales) . La investigación científica no se plan­
tea cuestiones tales como : ¿Cómo es el universo en su conjun­
to? o ¿Cómo es posible el conocimiento? Trata en cambio,
de entender toda situación total en términos de sus compo­
nentes. Intenta descubrir los elementos que componen cada
totalidad, y las interconexiones que explican su integraci ón. ".

También son importantes representantes de este paradig­
ma, además del mencionado Paul Lazarsfeld, el psicólogo
Kurt Lewin y Harold Laswell , que desarrollaron la concep­
ción denominada análisis de contenidos, la cual se utiliza en
la descripción objetiva, sistemática y cuantitativa del conteni­
do manifiesto de la comunicación de masas.

El paradigma cualitativo-interpretativo se asocia funda­
mentalmente con la investigación cualitativa, particularmente
en el campo de las ciencias sociales. Metodológicamente se ca­

33

rae ter iza por el énfasis que hace en la aplicación de las técni­
cas de descripción, clasificación y explicación. De los tipos de
investigación más comunes que forman parte de este paradig­
ma, habr ía que mencionar el etnográfico, antropológico, estu­
dios de casos, etc ., sobre los cuales hablaremos más amplia­
mente en los próximos capítulos.

Finalmente el paradigma estru cturalista tiene sus oríge­
nes en la década del 50, particularmente en el campo de las
ciencias sociales, pero fue el antrop ólogo C,laude L évyStrauss
quien dio forma a su cuerpo teorice y practico. Su nombre
nos sugiere que su base es la idea de estructura, que en térmi­
nos generales se utiliza para designar el modo cómo las partes
de un todo están articuladas unas con otras, formando una
totalidad concreta. La estructura es lo que da unidad a la dis­
posición interna de un conjunto que perdura en el tiempo.
Pero la estructura también, es lo que da significación a cada
una de las partes, que son dependientes del todo y solidarias
entre sí, de tal manera que toda modificación en cualquiera
de ellas, afecta inevitablemente a las demás.

La concepción estructuraJista ha invadido la mayoría de
las disciplinas de las ciencias sociales y humanas, de ahí qUE'
exista un enfoque estructuralista en el terreno de la psicolo­
gía, de la lingüística, en las ciencias económicas, etc., donde
se destacan nombres como Jean Piaget, Roman Jacobson y
otros. Como método, el estructuralismo consiste en confrcn­
tar conjuntos diferentes para descubrir una estructura común
y diferencias significativas que, al mismo tiempo, permitan la
distinción y relación entre ellos.

1.3 Fundamentos filosóficos y epistemológicos
de los paradigmas de investigación

Es evidente que todos estos paradigmas de investigación
son el resultado de directrices y derroteros señalados por di­
versas corrientes filosóficas y epistemológicas, la mayoría de
las cuales tienen su propia concepción sobre el proceso de
construcción de la ciencia y sobre los criterios teóricos que
sustentan la investigación cientifica. ¿Cuáles son las principa­
les corrientes filosóficas que sirven de marco teórico y de
punto de apoyo de estos paradigmas? Son numerosas , y men­

34

cionarlas todas nos obligaría a efectuar una verdadera historia
de la filosofía, de ahí que nos limitaremos a mencionar las
más conocidas . Por otra parte es muy difícil encontrar "qu í­
micamente puras" estas corrientes o \escuelas filosóficas, ya
que en muchos paradigmas sus postulados y fundamentos se
entremezclan y se combinan para dar nacimiento a concep­
ciones eclécticas y multifilosóficas . Con un criterio más bien
formalista que crítico o riguroso, hacemos referencia a aque­
llas características más destacadas de estas corrientes, las cua­
les muchas veces asumen una actitud y una posición diferen­
te y aun discrepante, frente al problema del conocimiento,
o sea, frente al proceso en virtud del cual la realidad se refle­
ja y se reproduce en el pensamiento humano.

El empirismo es una teoría epistemológica que considera
la experiencia sensorial como urnca fuen e sa er. Afirma
que todo conOCimiento se fUffOamen a erlta-exp~I'iencia y se
-ªº-qlli~ a tra~..§_ del~Lexperiencia . La doctrina fuedesarrolla­
da originalmente por un grupo de filósofos ingleses, entre los
cuales cabe destacar a Locke, Berkeley, Hume, Francis Ba­
con, Hobbes y otros. Si bien históricamente el siglo XVIII
marca el comienzo de una concepción que ha tenido gran in­
fluencia en el desarrollo de la investigación científica, es en el
siglo XX cuando adquiere mayor preeminencia este postulado
centrado en la fuente de la experiencia sensorial como proce­
dimiento fundamental del conocimiento y de la experiencia
cognoscitiva. En este terreno, el empirismo tradicionalmente
se ha enfrentado con el racionalismo. El punto principal de la
divergencia está en que el empirismo infiere de la experiencia y
no de la mente misma, como lo hace el racionalismo, el ca­
rácter universal y necesario de los conocimientos. Los críticos
de esta escuela afirman que ésta sobrestima y sobrevalora la
experiencia y subestima el valor de las abstraccíones, de lo
teórico y teorías científicas de la cognición. Al sobrevalorar
la experiencia, a juicio de éstos, se niega el papel activo y la
independencia relativa del pensar.

Uno de los aspectos más notorios que caracteriza el mo­
delo empirista en la investigación y en la producción de cono­
cimientos es el lugar privilegiado que ocupa el dato. Se parte
del supuesto de que la verdad está contenida en los hechos, por
lo tanto la tarea primordial de la práctica científica radica en
constatar y en medir estos hechos con el fin de establecer

35

es cues­ tionada por Mario Bunge. o sea. sino que son producidos directamente por la razón o el intelecto (co­ mo los conceptos de causa y sustancia). Usualmente los datos se registran a través del empleo de técnicas. argumentan que sus críticos exage­ ran. En cambio los defensores de esta escuela. Guillermo. sino que sólo se establecen objeti­ vos ypropósitos operativos e instrumentales.que va a ser asun to de nuestro estudio. particularmente fundamentadas en principios y reglas estadísticas. ya que a juicio de los segundos. Esta dictadura del "dato" :en el caso empírico.posteriormente relaciones que nos permitan generalizar a ni­ veles de mayor abstracción. sinteti­ zando en índices y estableciendo relaciones estadísticas. que afirma que ningún dato es por sí mismo una evidencia. sino que debe convertirse en tal una vez interpretado con la ayuda de una teoría. 36 . A partir de este proceso estaríamos en condiciones de realizar las interpretaciones teóricas. 10 BRIONES . Obra citada . pero de ninguna manera que ese algo de­ be ser asr"! " . Guillermo . es se­ gún Briones. es decir. Para el racionalismo. el problema de la verdad. tratando de asegurar la validez de sus proposiciones . todas consideradas "objeti­ vas". 9 BRIONES. Obra citada . Una vez aplicadas las técnicas para obtener la in­ formación. según Guillermo Briones "los con­ ceptos a priori no se basan en la experiencia sensible. "todas las verdades necesarias son a priori. ni tampoco anterior a la teoría. En esta práctica no existen ni principios ni teoría que guíen la selección de lo . se elaboran y se traducen los indicadores. De ahí que aduzcan una coherencia entre las variables y los indicadores. que plantean la existencia de una infe­ rencia legítima no supuesta arbitrariamente entre la informa­ ción obtenida y la elaboración teórica posterior. ya que la experiencia sólo nos puede decir que algo ha ocurrido o es probable que ocurra . si bien admiten que algun os conceptos tienen un origen empírico "? • Otro punto de discrepancia entre los empiristas y los racionalistas. Ninguna eviden­ cia es absoluta. se comienza el proceso de refinamiento de los da­ tos.

Lo cual signifi­ ca que el mundo es eterno. el carácter secundario de lo espiritual y de lo ideal en la con­ cepción filosófica del mundo y la existencia. Pero no hay duda de que es el racionalismo co nte m porá neo el que más ha influido en los presupuestos teóricos de la investigación científica. el cual busca relacionar la filosofía co n la ciencia. de lo fe­ nomenológi co. cuy o representante más importante es el francés Gastón Bachelard . En síntesis.no pueden inferirse de la experieri­ cia. Kant . Leibniz. siempre en guardia contra los conocimientos aceptados y tradicionales. respectivamente. el materialismo confirma el carácter primario de lo material y . debe ir más allá de la apariencia. El racionalismo en su fase clásica surgió como intento de explicar las particularida­ des lógicas de las verdaderas matemáticas y de la ciencia na­ tural matemática. Spinoza . que no podemos hablar de una teoría única y a bsoluta . precisamente con la clara intención de construir una filosofía de las ciencias . de conceptos que le son in­ natos o de conceptos que existen sólo en forma de aptitudes. de predisposiciones del entendimiento. Desde ese punto de vista. Pero fundamentalmente el materialismo científico afirma que la conciencia es un pro­ ducto de la materia altamente organizada y la concibe como un reflejo del mundo exterior. que es in­ finito en el tiempo y en el espacio. Desde el . crítica frente a lo conocido y lo descono cido. XVIII Y XIX. ni de las generalizaciones de la misma.ín gen u o materialismo del atomismo de los fi· lósofos griegos Demócrito y Epicuro. con una actitud expectante. En la concepción marxista. Fi chte. el racionalismo como teoría gnoseol ógíca plantea que la universalidad y la necesidad -caracteres lógi­ cos del saber verdadero. y sus representantes más destacados fueron Descartes. con lo cual afirma que la na­ turaleza es siempre cognoscible. o sea. que no ha sido creado . hasta las concepciones del materialismo marxista y del fisicalismo. Sólo pueden ex­ traerse del propio entendimiento. los fundamentos de esta concepción filosófica se centran en el concepto y no­ 37 . Las ideas epistemológicas de Bache­ lard plantean que el investigador debe buscar el porqué del objeto de estudio. el materialismo se opone al idealismo. al cual considera una co­ rriente filosófica anticientífica. El materialismo ha tenido muchos enfoques y pOSICIO­ nes a través de la historia. Hegel y Schelling en los siglos XVII.

al sujeto y al yo en el pro­ ceso del c o n oc im ie n to .. que ha ejercido gr an in­ fluen cia en la investiga ción científica. y las modern as c o nce pc io ne s fenomenol ógi cas de Husserl y ot ro s . qu e a simili­ t u d de las otras es cuela s filosófi cas tiene muchas ve rti entes diferen tes. pero en esen cia se pl antea como postul ado central que los objetos físico s no pueden tener existencia aparte de una mente qu e sea co n sc ie nte de ellos. deros . y se opon e al mate rialismo vulgar d e los gri egos qu e era m ecani ­ cista y metafísico. p articularmente los tra­ bajos de Husserl. la esc u ela o c o ­ rriente o p u esta a l materialism o es el idealismo. los estados de la m ente se car ac teriza n básicamente por tener una "intencionalidad". Para algunos. Heidegger y de Merleau-Ponty . e n ge­ neral se caracteriza por la importancia que le as ign a a la c o n ­ ciencia .c i e n de materia. que representa men­ talmente lo visto con anterioridad con mucha nitidez de de­ tall es. social y polític a de esta ideología. al pensamiento. la feno­ men ol ogía n o es otra cosas que una variante del eidetismo . el materialismo dialé cti co se co n stit uy e e n la base gene ral para el desarrollo de la t e oría eco nó m ica . Co m o ya lo señal amos anteriormente. p o rque a juicio de ello s la m ateria e n su conjunto no es inmuta bl e . Pero cu a l­ qui er posici ón que asum a históricamen te e l ideal ismo . co m o si el estímulo estuviera presente. Co m o c o n sec u e nc ia de ello. T ambién en est a corriente las concepciones fluc­ túan entre el idealismo objetivo de Platón y e l neoplato­ ni sm o . el fil ó sofo se interesa especialm ente por los procesos que se dan en el entendimiento y el u so sign ific at ivo d el len­ guaj e . que comprende todos los fenóm enos y pr o­ cesos del mundo o bjeti vo exi ste nt es fue ra de la co nc ie nc ia y de l esp írit u humano . reduce el estudio de la realidad a los niv eles de una me­ ra inve stigaci ón teóri ca y con ceptual. Entre las posicion es co n te m p o rá ne as hay qu e desta ca r la fen omenología. que co m o sabemos es una actitud psi c ol ógica que se observa particularmente eh niños de corta edad. El con cepto ce n t ra l d e la fenom en ología está destin a d o a su stentar el prin­ cipio id ealista subjetivo de qu e "no hay objeto sin suje t o". una direc ción ha cia Jos obj etos y qu e es necesario di stinguir e n t re el obj e to como t al y la sign ifica ci ó n qu e se le da . a las id eas. Para los marxi stas. Para su s partidarios. ya qu e no da c u e n ta d el de sar rollo de los proc esos desde su instan cia más simple hasta la m ás cornple­ ja. Son las "Irná ­ 38 . En ca m b io el investigador que actúa d entro de su s lin .

de las ideologías . que afirmaba que los filósofos no deben buscar más allá de los límites de la naturaleza. La fenomenología busca aprehender los hechos de la conciencia por medio de la intuición . En el siglo XIX. le correspondió a Augusto Comte la tarea de definir y caracterizar el término "positivismo". rechazando todo aquello qu e no esté sujeto a la comprobación experi­ mental. En sociología y en general en las ciencias sociales . no tanto e n la descripción o explicación de los he ­ chos objetivos (como lo ha ce el positivismo). Considera el fenóme­ no prescindiendo de la realidad subyacente que le correspon­ de y ve en él el objeto total que se da a una co nciencia cog­ noscitiva . Esta corriente rechaza y asume una posición c rí tica frente a cualquier tipo de tendencia que busque conocimien­ tos por medio de especulaciones metafísicas o idealistas. debe ser tratada . El padre de esta escuela filosófica es el inglés Fran­ cis Bacon. De igual manera es criterio de que la sociedad . imparcial y objetiva. que como sabemos es la tendencia dominante de muchos científicos e institucio­ ciones contemporáneas. la aproximación fenomenológica a la realidad social consiste. Los puntos más cr ío ticos del positivismo se refieren principalmente a su tenden­ cia por separar los juicios de hecho de los juicios de valor . o sea . No se h ace ninguna distinción entre el fenómeno y el contenido real. De igual manera toma como bandera central la negación de la filosofía en calidad de concepción del mundo. iguales en claridad plástica a las percepciones normales. que se constituya en ' el único camino para conocer la realidad . y que para algunos es la concepción filosófica y metodológica por antonomasia de la investigación . es sin lugar a dudas el posi­ tivismo . sino en la com­ prensión' de los mismos y del sentido que revisten para los sujetos que los viven.' Pero no hay duda de que una de las corrientes que má s ha influido en la investigación científica contemporánea. producidas por la fantasía (no por el objeto) como representaciones co rr ien tes. est u dia da o conocida con Jos mismos procedimientos que se 39 I . Parte del supuesto de quetoda cien­ cia debe ser neutra. co ncep to que hace parte de su clásica división de los tres es­ tadios: teológico . para efectos de su conocimiento. metafísico y positivo .genes intuitivas subjetivas". y en el campo de la sociología. Intenta crear una metodología 'o "lógica de las cien­ cias".

por una parte a eliminar la "metafísica" (es de· cir. Tradicionalmente se les reconoce como los gestores de un neopositivismo. su método es la transposición del método de las ciencias físicas a las sociales. la auténtica filosofía cient í ­ fica sólo es posible como análisis lógico de la ciencia.utilizan en el estudio de las ciencias naturales. Describir sig­ nifica en este caso medir. se particularizan las condiciones causales del fen ó­ meno. Según el positivismo lógico. la filo sofía) y por otra. a investigar la estructura lógica del conocimiento científico con el fin de descubrir el contenido "dado directamente" o empíricamente comprobado de los conceptos o aseveraciones científicas. Esto implica la reducción de la realidad a sus aspectos cuantificables y mensurables. integrado por un grupo de fi­ lósofos alemanes y austriacos. renuncia a la posición psicológica y biolo­ gizante en el problema del conocimiento e intenta combinar el empirismo idealista subjetivo con el análisis lógico del sao ber. a diferencia de éstos. el cual ha de tender. entre los cuales cabe destacar a Carnap. En la segunda década del siglo XX surge un segundo tipo de positivismo. denominado positivismo lógico. se busca controlar una determinada relación. o sea. según una hipótesis formulada por el investí­ gador. inva­ riables e independientes de la voluntad y de la acción humana. que si bien tiene como punto de apoyo las concepciones de Bacon y Comte. ex­ presar los fenómenos por la atribución de números y medi ­ das. cuantificar y más ampliamente. la sociedad está regida por leyes naturales. que tuvo su asiento en el Círculo de Viena. Divide la "lógica científica" en dos aspectos fundamentales. de los datos de hecho. A juicio de los positivistas. La explicación se hace en el universo de la aceptación y de la contemplación . Para "explicar" según esta corriente. separados en variables o aspectos más o menos aislados. también se aíslan los acontecimientos en variables. Algunos impugnadores de esta corriente afirman que en cierta forma. 40 . Esta descripción presupone una aceptación de la sociedad. que a la postre se constituyen en los instrumentos principales del positivismo en la investiga­ ción científica: la descripción y la explicación . Neurath y otros. para después buscar hechos que se adapten a elJa.

soportes teóricos de la investigación científica Hoy día es imposible pensar en la construcción de un marco teórico sin la ayuda y el apoyo de algunos presupues­ tos epistemológicos o conceptuales básicos.1. o la realización de un diseño investigativo sin la participación de -los princi­ pios y operaciones lógicas que a la postre le dan coherencia y continuidad. de la na­ turaleza de sus métodos y la forma de explicar. 41 . la filosofía o la epistemología.4 Filosofía. en su libro Epistemología: ciencia de la ciencia. que prácticamente lo hemos adoptado como propio. lógico . Quiérase o no.Lógica de la ciencia (problemas lógicos y estructuras lógicas de las teorías cientí ficas). sino una realidad amplia e inconmensurable. las concepciones que tienen relación con el objeto de estudio de una ciencia. Por experiencia sabemos que disciplinas como la lógica. o sea. hacen parte de una experiencia total donde están involucrados no sólo el sujeto u objeto de inves­ tigación. Y qué de hablar de los vínculos entre la in­ vestigación y. ya que aquí hay que recordar que la investigación científica no sería posible sin la ayuda y el apoyo de algunos supuestos e hipótesis filo­ s óficas. interpretar o comprender los resultados de la investigación realizada. los problemas por estudiar. Nos hemos acostumbrado tanto al léxico Iilosó­ fico . descubre el modo como se efectúa el proceso de ela­ boración de la ciencia y las leyes que lo gobiernan. lógica y epistemología. y epistemológico en la investigación científica. que a la postre conforman los paradigmas investigati­ vos. Serían las siguientes: . la investigación científica y en general el acto de cono­ cer. a través del examen riguroso de la actividad científica e inves­ tigativa. Mario Bunge. De esta manera la lógica se convierte en la disciplina que nos permite satisfacer la necesidad de indagar cuáles son las leyes que ri­ gen el proceso de adquisición del conocimiento y formularlas explfcitamente. descubrir o indagar. nos habla de las diversas ramas de la ciencia que están involucradas con la investigación científica y que él denomina con el nombre de Nueva Epistemología.

. llegaríamos a la conclusión de que el estudio de la ciencia es una conjunción de aspectos lógicos. in­ dependientemente de que domine una sobre otra. . Algunos autores nos hablan de un paradigma como de una concepción donde se integran conceptos epistemológicos. 42 . estadísticos. axiológicos. .. ins­ trumentales.Etica de /a ciencia (estudio de las normas morales que se cumplen en la investigación). ontológicos. .Semántica de /a ciencia (análisis e interpretación de la conceptualización científica) . Pero' en este caso los paradigmas serían el resultado de numerosas concepciones filosóficas. . . Metodologto de la ciencia (estudio del método general de la investigación). aquella filoso­ fía o teoría de la ciencia que estudia críticamente los princi­ pios. Hoy día prácticamente no se puede hacer investigación científica sin el concurso de la epistemología. Ontotogia de la ciencia (análisis de los supuestos bási­ cos o metafísicos . los cuales utilizan los in­ vestigadores como orientaciones y medíos articuladores de sus trabajos investigativos. hipótesis y resultados de las diversas ciencias. metodológicos y lógicos. metodológicos. . . con el pro­ pósito de determinar su origen y estructura lógica. estéticos y naturalmente. Axiologia de /a ciencia (estudio del sistema de valores que guía la investigación) .Estética de /0 ciencia (valores y reglas estéticas de la investigación científica. Si partiéramos de todo aquel conjunto de ramas mencionadas por Bunge anteriormente. su valor y alcance objetivo.de la investigación científica). éticos.Teoria del conocimiento cientifico (diferencia con otros conocimientos). semánticos. particularmente de los estilos literarios). filosóficos.

Por medio de la lógica es como se pueden repetir todos los pasos que conducen a una conclusión ya ob­ tenida anteriormente . porque todas ellas forman par­ te del proceso del descubrimiento y de la experimentación científica. indaga y relaciona con la realidad representada por el pensamiento. entonces la lógica es una de sus herramientas de trabajo. sino tam­ bién en los propios investigadores profesionales . Pero el hecho de destacar las relaciones entre la investi­ gación científica y di sciplinas como la filosofía. son el resultado de una serie de procesos del pensamiento que la lógica estudia. de la epistemología. tiene un pr opósito muy definid o : destacar y ha cer énfasis en las fallas y vacíos qu e se observan no sólo en­ tre los estudiantes y aprendices de la investigación. categorías. Barce­ lona. . 1980. análisis del descubrimiento. a la vez que muestra la riqueza de sus posibles alcances . de deducir e inferir premisas. estructura. Ep ístem ol og'ur . pero fundamentalmente en las operaciones lógicas. 43 . De igual manera el investigador se servirá de la filosofía. epistemolo­ gía y la lógica . Es imposible pensar en la idea de una investigación científica sin el apoyo de las leyes. Mario .es analizar la estructura lógica de las teorías cient í f'i ­ cas. de la lógica. Naturalmente el epistemólogo se servirá de la lógica de su si­ glo. De igual manera. de las técnicas es­ tadísticas o reglas sociológicas. esta blecer conexion es entre los fenómenos y hechos estudia­ 11 BUNGE. sea en su modalidad simbólica o inductiva. Ariel. Tanto en la formulación. Porque la lógi­ ca desarrolla y vigoriza los métodos de investigación . del mismo modo que el biólogo emplea la física de su siglo sin ser él mis­ mo Ifsico "!". en su versión formal o dialéctica . sin ser necesariamente un especialista en ella. ciencia de la cien cia . el método científico se basa en las técnicas experimentales y en la imaginación racional. en el mo­ mento que les corresponde analizar e interpretar los datos e in­ formación de una investigación. proceso de invención y otras operaciones de una investigación. "Pero uno de los cometidos del epistemólogo -afirma Bunge. conceptos y todas las formas o procedimientos de la lógica científica.

) . Para ejecutar todas estas operaciones propias del pensa­ miento científico se requiere una formaeión teórica y concep­ tual básica que sólo disciplinas como la lógica. donde todo se remite al dato y a la información objetiva y concreta . e. de relación (relacionar un hecho con sus causas y consecuencias. etc. Desgraciadamente en la actua­ lidad muchos investigadores y estudiosos de las ciencias so ­ ciales nunca logran superar '\?l nivel de las pausas operativas que les sirven para investigar o para actuar en cualquier situa­ ción o cualquier momento. clas if icar-definir . establecer objetivos. argumentar sobre pruebas descubiertas.). etc.). etc. etc . ubi­ car hechos y fenómenos en el tiempo y el espacio. caso nivel conceptual y abstracto que poseen las personas res­ ponsables de su análisis e interpretación . plantear y com­ probar hipótesis.dos. medios y métodos de acción .): de acción (explicitar los valores y principios que inspi­ ran y guían la acción. metas. Muchas veces los in­ vestigadores carecen de formación y madurez para pensar. demostrar razonamientos estableciendo sus conexiones necesarias con otros conocimientos. Muchos excelentes trabajos de campo se frustran debido al poco o eso.tc. olvidando los niveles de teoriza­ ción que deben guardar para evitar las viejas fórmulas empíri­ cas. de iden­ tifi cación de problemas (contradicciones y oposiciones. buscar leyes y teorías para explicar y comprender hechos. científicamente. de ahí las dificultades para llevar a la pr ácti­ ca ciertas operaciones mentales de representación (enumerar­ describir. 44 . comparar-distinguir. la epistemolo­ gía y la filosofía nos aportan.

la explicación. caracterizado por su dogmatismo. es difícil hablar en forma absoluta y ca t egó rica de una tipolo­ gía única en el terreno metodológico de la investigación cien­ tífica. Ambos aspec· tos tienen igual vigencia.igativo . del que habla Bachelard. ya que es muy difícil hablar de "tipos de investigación" qu írnica­ 'me n te puras . su estilo excluyentee imperativo. de ahí que las deformaciones propias del "fetichismo meto­ dológico" que busca darle importancia excesiva a los instru­ mentos y a los métodos. se ctarismo. no tiene razón de ser. que tampoco en este caso se encuentran claramente delimitadas sus fronteras metodológicas. Algunos especialistas están por el enfoque que nos habla de un esquema básico en el campo invest. 2. pero en don­ de dominan la descripción. TIPOS DE INVESTIGACION Al igual que en el caso de los paradigmas de investiga­ cien y las diversas concepciones filosóficas que los sustentan. yque pone en entre­ dicho la existencia y la sobrevívencia de las ideologías. Si bien existen corrientes y tendencias dominan­ te s en algunos procedimientos y estrategias investigativas. ha ido perdiendo vigencia en nuestros días en el campo investigativo . De igual manera se hace referencia a las investigaciones de tipo cuanti­ tativo y cualitativo. Pero si bien para al· gunos este fenómeno es la antesala de un hecho. ya que por un lado el método nos señala el camino que tenemos que recorrer y la ideología nos proporciona un modelo integrador de creencias y opiniones e ideas que nos ayudará de definir los objetivos deseables que orientarán este camino. El "grueso ideologismo ". Ello quizá nos enseña que en la actualidad sólo es posible señalar algunas tendencias tipológicas. no se percibe una concepción clara y perfectamente predorni­ nante que excluya y margine conceptos pertenecientes a otros paradigmas o métodos. a cu alq u ie r c on ce p ció n que adopte la investigación cient íf'ica. ya que los procedimientos y técnicas se combinan y se confunden . en ' ca m b io ' otros plantean que el sistema de concepciones e ideas que identificamos con el nombre de "ideología". según el objeto de investigación y los ob­ jetivos que se plantea el investigador en cada caso. la comparación o la experimentación. Entre los investigadores actuales existe la ten­ dencia a utilizar indiscriminadamente todos los métodos y 45 . es inherente . que para muo chos filósofos es más deseable que real. técnicas y epistemológicas.

natu­ ralmente dentro de un marco teórico y referencial que sirva de orientador y conductor del proceso investigativo.2 ~te t2.. la cantidad y la calidad son dos categorías inseparables. las propiedades manifiestas y observables de esas propie­ dades . Tona pro­ piedad que es capaz de aumen ar O Oís1ffil1oir. o ' sea. sucesos o enomenos . con el acto de asigna r numeras de acuerdo c on re las objetos. suce­ sos o fenómenos. Aqu í a 'magnitud" se refierea-toda .técnicas que les sean útiles en el estudio de la realidad. Los expertos nos hablan de que en sentido estric­ to. Lo cuantitativo en una investigación tradicional se redu­ ce a.meaTrvan a01es en fun cíondeunalffagnitud. Para ex­ plicar de qué manera ocurren el movimiento y el desarrollo de la realidad. En el ámbito filosófico y epistemológico.idad_d. junto a la determinación de su tamaño. extensión o cantidad determinada. la cantidad suele expresarse por el número. !:<~~al'?!i~_ad es distinta de la cualidad QQI9ue sin@.b aio-1~ consideración de su grado de desarrollo o de lainte.e la~rop'iedades gue le son inherentes. radicales y cualitativos.propíedad ue · uede ser medida y la "extensión". volumen. una parte del espacio que ocupa una cosa. determinados para cada proceso en particular. hay que entender que la acumulación de cam­ bios cuantitativos graduales. etc.ns. de tal modo que la expresión "de acuerdo con las re­ glas" se refiere a los criterios conforme a los cuales se hará esa asignación .-se-le vincula co n el concepto "cantidad".1 La investigación cuantitativa y cualitativa Usualmente lo "cuantitativo" se acostumbra asociarlo con la medición o 'sea .. Este principio lo podemos obser­ var en todos los procesos de desarrollo de la naturaleza. yen general ellas reflejan importantes aspectos de la"realidad objetiva.. Por regla general.lariza _ ~t.. o sea una expre­ 46 . de la sociedad y del pensamiento humano. lo que se mide no son las propiedades de los objetos. 2. sino los indicadores de e stas propiedades. conduce de manera necesaria a cambios esencia­ les. Naturalmente la asignación de números se hace sobre la base de la propiedad que se desea medir.

. Aquí la "cualidad" se revela por medio J de las propiedades de un ob 'eto o de un fenómeno. son sus pro­ piedades. el peso y el volumen de los obj.Ja.determinación. El color amarillo..esencial.Jajntensi­ dad de sus c I r e 'dos que emiten. I US!Lo. la ductibilidad y cada una de las demás carac­ terísticas del oro .'no tradicional es".C. etc. La pro­ piedad individualiza al objeto o al fenómeno po"¡:-medio de una característica que le es exclusiva.Q. • Se les relaciona con los diseños o investigaciones de­ nominadas "tradicionales o convencionales" (experi­ mentales.n_d~terminados cuantitativa­ mente aun ue la osibilidad.).. etc. encuestaso cuasiexperimentales. lo cua!-Ie p'erm¡tedistinguirse de otros objetos . gracias a la cual éste es el objeto dadoy no otro. A diferencia de Jos diseños o investigaciones cuantitati­ vas. Por medio . En gener'!LJa ' c aJ i d a~d es...de las expresiones numéricas SOJLG!lantit:i~<ldas_l<ls dimensiones. • Permite el uso de las matemáticas y todas aquellas en­ tidades que operan en torno a ella. consideradas individualmente.~l.s. • La medición debe ser sometida a los criterios de con­ fiabilidad y de valid ez . mientras que la cuali­ dad expresa un concepto global del objeto . Hay que recor­ 47 .JaJl.elQS~ .'" bién los fenómenos sociales..e. Tarn.. • Busca reproducir numéricamente las relaciones que se dan entre los objetos y los fenómenos.eSid~~anti­ ficación en ciencias sociales han dado y si en dando or ígen a una de las polemicas mas largas de la historia. El conjunto de estas propiedades constituye su cua­ lidad.del objeto.sion de la cantidad en relación con una unidad determinada. la maleabilidad. las cualitativas hacen p ar te d inzestigacio n es '. ¿Qué caracteriza fundamentalmente una investigación o un método de tipo cuantitativo? Sus aspectos más relevan­ tes son : • Permite la enumeraClOn y la medición. que son co n ­ sideradas como condición necesaria .

en las diferen­ cias entre objetos análogos.Utiliza los criterios de credibilidad. En la vida social y natural no existe un solo objeto que posea un aspecto únicamente cuantitativo o cualitativo. Utiliza preferentemente la inferencia inductiva y el análisis diacrónico e n los datos.dar que las diferencias entre objetos no semejantes unos de otros tienen un carácter cualitativo. Cada objeto o fenómeno representa una unidad de determinada calidad o cualidad que es caracterizada por la medida . A cada objeto cualitativamente específico. métodos e investigadores para estudiar un solo problema o tema. los cuales con­ vergen en torno a un punto central del estudio (pr in­ " cipio de triangulación y convergencia). ya que ambas son un cuerpo inseparable. / ~\. Entre los investigadores es 48 . poseen un carácter cuantitativo. Pero independientemente del análisis que realicemos por separado de ambas modalidades. transferabilidad y confirmabilidad como formas de hacer creíbles y con ­ fiables los resultados de un estudio. Un diseño o investigación de tipo cualitativo. 'tCentra el análisis en la descripción de los fenómenos y ) cosas observadas. ': Utiliza preferentemente la observación y la entrevista U1 abierta y no estandarizada como técnicas en la reco­ J lección de datos.Utiliza múltiples fuentes. en cambio. le son inherentes determinadas características cuantitativas. se caracteriza por los siguientes aspectos: La interpretación que se da a las cosas y fenómenos I no pueden ser captados o expresados plenamente por la estadística o las matemáticas. no hay duda de que no pode­ mos referirnos a una sin mencionar la otra. variables y móviles. una categoría filosófica que expresa la unidad oro gánica de calidad y cantidad. .

Como ya lo señalamos an te rio rme nt e . sus m étodos . ya qu e de lo contrario la realidad se reprodu cirá o se refl ejará muy parcialmente en el pensamiento human o y el acto de co n oc er se desvirtuar ía . según las exigencias y necesidades qu e se plantean en el proceso in­ vestigalivo. 2. son mu ch os los aspectos que parecen caracterizar la investigación cua lit at iva . Algu­ nas de estas referen cias hacen parte de la experiencia personal del autor . De hecho . particular­ mente en el ca m p o de las ci en cias so cia les y hum anas. Una de las críticas qu e ha tenido que soportar la investi­ gación cua lit a t iva es aquella qu e c ue st io na su presunta falta de validez y co n fiabilidad qu e ex iste en sus resultados. lo cu al es un indicador del pr ofundo abi sm o y dis crepancias qu e h an ex is­ tido entre las do s posiciones. más teóricas y ap arentes que reales.evidente que se acostumbra hablar tanto de una "mística d e la cantida d " co m o d e la " m ís tica de la calid ad " . t écnicas y diseños. de ahí qu e se hace muy difícil afirmar que en este t erreno existen unidad y procedimientos co m u nes.2 Las formas metodológicas y té cnicas en la investigación cualitativa Debido a que la mayoría de la literatura d edicad a al te: ma de la investigación científica ha ce más énfasis e n la moda­ lidad cua n t it at iva . que más c o n f ía en el juicio o en la capacidad personal de observaci ón del investigador ) qu e en procedimientos cien­ tíficos qu e pu ed en ser verific ados y qu e poseen la validez y la 49 . que en la actualid ad ha alcanzado un desarrollo inusitado. han sid o al­ canzados por medio de métodos y técnicas de dudosa ci entifi­ cidad. compartidos por todas las m odalidades y dese ños qu e hacen parte d e este tipo de investigaci ón . ningun a de las dos puede prescindir de la otra. ya que en la práctica existe la tendencia a utilizar in­ discriminad amente las dos modalidades investigativas. los cuales a jui ci o de los investigadores tradicionales. . las cua les han sido enr iq ue cidas y ampliadas co n experiencias provenientes de otros inv estigadores y autores . nos deten­ dremos aquí a hablar con mayor detalle sobre los p ro cedi­ mientos qu e se utilizan en la inv estigación cualitativa.

Nos referimos al principio d e triangulación y de convergencia . o quizás una estrate­ gia para alcanzar estos niveles de credibilidad interna y exter­ na. la cuali ­ tativa les opone los criterios de credibilidad .con fiabilidad necesaria para aceptarlos como tales. que a la postre es la técnica más conocida y uti­ lizada en la investigación cualitativa. en la investigación cualitativa este criterio de credibilidad es posible mediante los siguientes procedimien­ tos: observación persistente. Aquí se parte de la pre­ misa de que esta modalidad es ecléctica y muy abierta. La triangulación es una garantía para impedir que se acepte con demasiada facilidad la validez de las impresio­ nes iniciales y para lo cual utiliza múltiples fuentes. no hay duda de que uno de ellos sintetiza todos aquellos mecanismos y formas que necesitamos para alcanzar esta cre­ dibilidad.y posiciones diferentes.3). Jo hace verosímil y creíble ante los ojos de los demás. y da la posibilidad de utilizar cualquier tipo de técnica o método en la recogida de datosy en sus procedimientos de análisis. métodos e investigadores con la intención de ampliar el ámbito. en torno a los cuales giran numerosos proce­ dimientos y técnicas que a la postre buscan alcanzar por otras vías lo mismo que la investigación cuantitativa busca. Como ya se señaló anteriormente. densi­ dad y claridad de . métodos e investigadores para estudiar un problema o un te­ 50 . transferibilidad y confirmabilidad. La credibilidad es un concepto que. usa diversas fuentes. con una técnica y desde un solo ángulo de observación. el análisis de datos negativos. el principio de triangulación y de conver­ gencia no es otra cosa que una técnica. (Fig. Según Guillermo Briones. La labor del investigador en este caso se parece mucho a la del topógrafo que localiza los puntos en un mapa y realiza triangulaciones con las diversas miras de sus instrumentos con el propósito ele tener una visión desde ángulos . el chequeo con los informantes y la triangulación. Entre todos estos procedimientos mencionados por Brio­ nes. A la vali­ dez interna y externa de la investigación 'cuantitativa. independientemente de los criterios de verdad que existan en torno a un resultado. En este caso.los constructos desarrollados en el curso¡ de la investigación y corregir los sesgos que aparecen cuando el fenómeno es examinado por un solo observador.

particularmente en los estudios que se encuentran reseñados en su libro Los hijos de S ánchez. De igual manera. Investigadores Fuentes de datos I Fig. Guillermo. Obra citada. la encuesta o el análisis de materiales para estu­ diar un solo aspecto. una información obtenida por medio de un documento es confrontada a través de una entrevista u obser­ vación. y este aspecto puede ser explota­ do con fines científicos. donde cada uno de los miem­ bros de esta familia (Jesús Sánchez. se pueden utilizar tanto la observación. por parte de 12 BRIONES. posiciones o niveles de cada uno de los investigadores es importante para alcanzar un conocimiento más amplio. cada investigador siente y percibe en forma diferente. opinaron en forma inde­ pendiente sobre temas comunes de la familia. Este procedimiento fue utilizado con mucho éxito por el antropólogo norteamericano Osear Lewis. la entrevista. hermanos o amigos del niño. el padre y sus hijos Ma­ nuel. Roberto. 51 . Al fin y al cabo. Por ejemplo. 3 ma . La "transferabilidad" a que se refiere Guillermo Briones se relaciona con la "posibilidad de hacer ciertas inferencias lógicas a situaciones que tengan bastantes similitudes con el caso estudiado " y la "comprobabilidad" equivaldría al con­ cepto "confiabilidad" utilizando en la investigación cuantita­ tiva. y que al igual que en ésta busca comprobar. o en su defecto la información procurada por un ni­ ño puede ser ratificada por sus padres. pleno y profundo del hecho que se investiga. Consuelo y Marta). Y aun los ángulos.

antropólogos y aun sociólogos. todos estos procedimien­ tos hacen parte de un paquete unitario que independiente­ mente predomine una u otra modalidad. investigación acción-participativa.un investigador externo. 52 . lo rechazan por anticientífico. Aunque ' esta vieja pugna y polémica entre estos dos sectores cada vez tiene menos vigencia e importancia por razones puramente personales. En algunos casos se llega a plan­ tear la realización de encuestas de confirmación. por razones me­ todológicas las analizamos por separado. que al no centrar su trabajo en los principios matemá­ ticos y estadísticos. uti­ lizan la técnica de hacer regresar la información al núcleo o comunidad donde recogió. Naturalmen­ te este tipo de encuestas se realiza en el contexto y con los criterios propios de la investigación cualitativa. cuasi-experimentales y las encuestas sociales. etc. pero sin dejar de analizar algunos di­ seños ya convencionalizados en la investigación científica. la calidad de la información recogi­ da . con el propósito de llevar a la prác ­ tica un perfecto proceso de retroalimentación entre los inves­ tigadores y la comunidad estudiada . etnógrafos y soció­ logos. la interpretación dada . poseen aspectos co­ munes y solidarios. histórica. este libro hará más énfasis en las técnicas y méto­ dos cualitativos. entre los cuales hay que destacar la investiga­ ción etnográfica. estudio de casos y otros. ya que a la postre una legión de investigadores tradicionalistas ha subestimado el trabajo realizado por los antropólogos. las técnicas y diseños más di­ fund idos y utilizados son los propios de las investigaciones experimentales. aunque a esta lista debemos agregar otras modalidades que se les considera mixtas. Quiérase o no. como son el experimental o las diversas variantes de la inves­ tigación descriptiva. la relación entre éstos. la coherencia interna de los datos. Aunque repetimos que las fronteras existentes entre las diversas modalidades de la investigación cuantitativa y cualitativa son más aparentes que reales. Los etnógrafos. y en este caso sólo a informantes y a personas que sean una garantía de cre­ dibilidad. En el orden cuantitativo. porque combinan lo cualitativo y lo cuantitativo.

que lo asociaban con la manipulación. biológicas.2. En muchas oportunidades el mismo término "experimen­ tar" comenzó a tener un significado peyorativo en algunos sectores. control y ma­ nejo intencionalmente de conductas. o bien. se crean condiciones artificiales con el propósito de re­ producir un fenómeno que en la realidad sería muy difícil de controlar. pero a si­ militud de la experimentación de laboratorio. manipular o medir.3 La investigación experimental en las ciencias sociales A juicio de los especialistas. inducción o provocación de efectos. Tradicionalmente se reconocen dos tipos de experimen­ tos: experimentación en laboratorio y experimentación en el campo. no simulada o creada artificialmente. procesos y condiciones. En un recinto cerrado ex pro­ feso. debido par­ ticularmente al hecho de que se trata de una operación que busca provocar un fenómeno para estudiarlo. reproducción abreviada de un proceso. creación de condiciones artificiales. Jo cual puede tener facetas muy difeientes:mani­ pulaci ó n. se modifica el curso del proceso en la dirección adecuada al . El experimento de campo se re­ fiere a un tipo de estudio que trabaja directamente con una situación real. las variables in­ dependientes estarán sujetas a manipulación bajo estricto control de otras variables de control. 53 . químicas. de ahí la necesidad de crear estas nuevas condiciones en consonancia con los fines que el investigador se propone alcanzar. etc . el experimento puro sólo es posible en las ciencias factuales de la naturaleza. estudio . Este trabajo de experi­ mentación a nivel de campo ha sido cuestionado moral y éti­ camente por quienes creen que es inhumano e inconveniente el manipular seres vivos con propósitos de experimentación. con lo cual se negaba todo concepto de voluntad y de con­ ciencia humana . No olvidemos la gran cantidad de críticas que produjeron en Estados Unidos y en otros países. Jos experimentos realizados por los psicólogos conductistas con animales y niños retarda­ dos . las sociales. tecnológicas y muy excepcionalmente. se actúa sobre los fenómenos que se desea investigar . O sea. El primero se asocia con el trabajo investigativo de las ciencias naturales. Se parte del su­ puesto de que muchas veces no existen las condiciones idea­ les o "normales" para el estudio de un fenómeno.

La modelación facilita el análisis de los procesos del original en aquellos éasos en que resulta caro.Determinación del efecto conjunto de dos o más va­ riables independientes sobre otra. En nuestros días han encontrado sin­ gular difusión los dispositivos modeladores electrónicos. etc. y según el principio de la modelación matemática. . 54 . Pero si bien el principio de modelación es uno de los fundamentos de la experimentación. reglas y técnicas ¿Cuáles son éstos? Independientemente de las características que adquiera la ex­ perimentación en cada caso. ya que en el campo de la investigación científica la experimentación tie­ ne sus propios principios. pero su funcionamiento se describe mediante un sistema de ecuaciones idénticas a las del sistema que describe. la reproducción de las propiedades del objeto que se investiga en otro análogo que se construye según determi­ nadas reglas. o sea. difícil o imposible investi­ gar los objetos reales. . las que se han de investigar en el original.El efecto de una variable independiente o causal sobre una variable dependiente. ello no quiere decir que vamos a confundir esta última con la modelación. El principio de modelación constituye uno de los fundamentos de la ciber­ nética.Comparación entre los efectos diferenciales de dos o más modalidades sobre otra. Las ventajas del modelo estriban en la facilidad de su preparación. todo experimento se basa en el principio de mo delacion de los fenómenos que se han de estu­ diar. se le identifica por los siguientes aspectos: . En tales dispositivos el modelo constituye un esquema electróni­ co de dirección que describe un proceso real. en la posibilidad de realizar las mediciones necesarias en un laboratorio. en la posibilidad de modificar rá­ pidamente y a voluntad su régimen de trabajo y sus caracte­ rísticas. El modelo se construye según el principio de la modelación físi­ ca si tiene una misma naturaleza física que el objeto. Según Henri Lefébre. si su naturaleza es distinta a la del objeto. Este objeto análogo se denomina "modelo".

y después aplicadas al niño preescolar o personas con re­ tardo. Experimentos de sondeo. o en su defecto se reproducen sintéticamente procesos que se haría muy difí­ cilconocerlos en el momento que se desarrollan. hoy día casi olvidados. de ahí que muchas veces se inducen y se provocan estos fenó­ menos a las condiciones que los generan. No acep­ tan categóricamente que el ser humano sea reducido a los ni­ veles de una cosa o de un objeto manipulable. sino también descubrir. La contrasta­ ción averigua datos empíricos y su concordancia con una de­ terminada hipótesis proporciona pruebas y compara hipóte­ sis. provocar. El acto de inducir. En esencia. Este juego de combinaciones que se da entre variables dependientes e independientes en el diseño experimental tie­ ne un aspecto común: la producción de un efecto mediante la manipulación de otros o control de sus condiciones. Se parte del supuesto de que en la realidad se hace muy difícil observarlo y estudiarlo. la experimentación se encuentra más asociada a las denomi­ nadas ciencias factuales que a las. Pero la experimentación no sólo tiene por función la de reprodu­ cir o controlar fenómenos. primeros realizados con ratas. La varia­ ble a cuya influencia se somete el objeto en estudio. esto es. Son amplia­ mente conocidos los experimentos realizados por Skinner y sus discípulos. ciencias sociales o cultura­ les. palomas y mo­ nos. para observar los resultados que la variable produce en el objeto. experi­ mentos para contrastar las consecuencias de hipótesis. no es aceptado por un amplio sector de investigadores y científicos. el acto de experimentar busca la comprobación de algo por medio de la práctica o a través de experimentos. en la física o en la biología. son al­ gunos ejemplos de experimentos que se han utilizado particu­ larmente en la química. quizás por las grandes dificultades que implica la manipu­ lación de las condiciones experimentales. Sus estudios sobre el condicionamiento operante y los refuerzos. un experimento consiste en someter un obje­ to en estudio a la influencia de ciertas variables. mediante la operación' que busca pro­ vocar un fenómeno para estudiarlo. las cuales por razo­ nes éticas no se acepta aplicarlas a seres humanos. En general. O sea. recibe el nombre de estimulo. causar o promover efectos. encondicio­ nes con troladas y conocidas por el investigador. generaron muchas polémi­ 55 . contras­ tar' o confirmar funciones de los experimentos. condiciones o situaciones a nivel artificial en seres humanos. experimentos mixtos.

in fluen ­ cia de la propaganda. Este es el tip o de ex peri me ntac ió n más co mú n y conocida . ya que se reduce a introducir estímulos y condiciones diferentes a las normales a un grupo para medir las d iferen cias significativas que pudie­ ran producirse. está sometido a los efectos de una variable y el segundo. etc. o Antes y después con un solo grupo. según é l. L. ra cionalización del trabajo en una fábr ica.cas en la década del 60 y del 70. en la pedagogía (exper imentación de nu e­ vas técni cas pedagógicas o modalidad es de aprendizaje) . los que investigaba . mucho más rico y comple­ jo que el de la rata . Aunque para algunos resulta dudosa la aplicació n de las técnicas de la experimentación en e l campo de las ciencias so­ ciales y humanas. en el ca m po de las cie nc ias sociales se dan claramente 3 tenden cias en el campo del diseño y de la investigación expe riment al. sugieren su ap licació n en el ca m p o de la psi cología social (medición de actitudes. 56 . y en algunos casos en el est u dio de mer cados. etc. Festinger . e tc .). antes y después de haber introducido estas nuevas co n diciones y estímulos . se busca igualar los grupos y para ello se apela a procedimientos de mu estreo. Katz y otros . a fin de establecer las co m p aracio nes. El prim e­ ro. G Solamente después con dos grupos. En esta modalidad se dan los factores clásic os en todo tipode experimentación : el grupo experimental (destinado a recibir el estímulo) y el grupo de control (que sirve de punto de referen cia para co no ­ cer las variaciones que se produz can en el interior) . particularmente debido a que Skinner afirmaba que el hombre no es un ser "superior" cuyos actos tengan en esencia un origen biológico diferente al de los animal es. Al compa ­ rar los resultados de los grupos. D. pero ello no quita qu e ex istan en t re ellos aspectos co mu nes. tipos de liderazgo. A juicio de estos aut ores. Naturalmente habría qu e medir estas condi­ ciones. problemas de psico­ logía clínica . más desarrollado Y. los investigadores norteamericanos Selltiz . sino que el comportamiento humano es más ela borado .) so ciología del trabajo y psi colog ía in d ust rial (cambio de co n dicio nes ele pro­ ducción . Y éstos eran. no lo está. tipos de organiza ción .

entre las cuales cabe destacar los experi­ mentos post [acto. pero en la práctica se busca reproducir en la realidad lo que a nivel de laboratorio se puede hacer o experimentar . Tiene mu­ cha similitud con el método anterior. donde el experimento factorial completo es el conjunto de todas las posi bIes com binaciones entre los diversos niveles que presentan las variables. se efectúa después de los hechos. Los experimentos exploratorios son los que pretenden confirmar técnicas de medición. Cada uno de los factores suele actuar con dos o más varia­ bles. funcionamientos técnicos (aparatos). los experi­ mentos factoriales y experimentos funcionales . aunque ellos sean espontáneos e in con trolados. • . El experimen­ to post facto. Los experimentos funcionales son aquellos en los cuales se utiliza una sola variable para más de dos valores. conocidas normalmente con el nombre de [acto ­ res. Existen numerosas variantes a partir de estas modalida­ des experimentales. como su nombre lo indica. pero se diferencia en que las mediciones se hacen antes y después del estímulo a ambos grupos. los experimentos exploratorios. Y aunque para muchos no constituye una experi­ mentación en el sentido estricto de la palabra. A juicio de los autores. Se trata de utilizar los hechos reales como ma­ terial de experimentación. Estas traba­ jan fundamentalmente con situaciones reales. pero tienen una fun­ ción indagatoria y exploratoria. las cuales no pueden naturalmente ser controladas o manipuladas como en los anteriores casos. Los experimentos factoriales son los que estudian simul­ táneamente la acción conjunta de dos o más variables inde­ pendientes. Metodoló­ gicamente trabaja con los mismos instrumentos de los métodos experimentales anteriormente señalados. Antes y después con un grupo de control. se le acepta en algunos casos en las ciencias sociales y humanas. observación de experimentación de algunos ele­ mentos iniciales del problema o determinar el funcionamien ­ to de algunos procedimientos de experimentación . permitien­ 57 . ello nos previene con­ tra los posibles defectos de igualación y nos permite también tener en cuenta la influencia de cualquier situación que pueda originar variaciones simultáneas en ambos grupos.

Greenwood y otros sociólogos norteamerican os. en los cuales el investiga­ d or trata de remontarse a partir de un efecto. Los factores externos por c o n t ro lar se refieren a posi ­ bles sesgos que pueden resultar en el pr oceso de selección. En relación co n lo s denominados "Experimentos en contextos de campo". la fr ecu encia d e cánc er entre fumadores y no fumadores . '" Experimentos ex post [acto. se re­ qui ere eliminar otros factores como explicaciones alternas de las asocia ciones observadas entre las variables en investiga­ ción . hasta la s causas que los provocaron. En s ín tesis. el cambi o en un a tiene que ser antes que el carn­ bio en la otra. Para que e st o se esta blezca . ·58 . En cuanto al controlo validez interna. se refieren a cambios en los individuos o unidad es e studiadas qu e ocurren durante el experimen to. donde una es la fuer­ za d eterminadora y la otra es una respuesta. de ahí que se pueda comparar. Lo s factores internos por co n t ro lar .- Manipula ci ón - Control Aquí la comparacton es una operaci ón qu e se utiliza pa­ ra demostrar qu e dos variables están correlacionadas. Un ejem­ plo común de correlación es el observado entre el cáncer del pulmón y fumar cigarrillos. ser ía n los siguientes : - Comparación . podemos señalar que los co m p one n tes neceo sarios pa ra que se le co nside re un verdadero dis eño de investi ­ gación experimental.do obtener una información más ex acta sobre la posible rela ­ ci ón entre las variables.l Experimentos puros o de laboratorio. • Ex perimentos no controlados o naturales. nos h ablan de otros tipos ele ex p erimen t os: t. au t ores co m o Lewin . cambios en el in strumento de medición o el efecto rea cbivo de la misma observación. La ma­ nipulación 'sup o ne manejo de vari ables.

ya que las variables extrañas que no se. o sea. gráficos y materiales). cartográ­ ficos. pueden afectar el estudio y sus resultados. con lo cual se hace imposible aplic ar los criterios ya clásicos de la experimentación . esta modalidad no toma en consideración cualquier cambio (aunque sea cua­ 59 . que se refieren a to­ dos los tipos de ensayos de nuevas formas de conduc­ ta social efectuados por legos.4 La investigación histórica En algunos circulas académicos y científicos se suele confundir la investigación históri ca con la propia técnica do­ cumental. cuando las variables extrañas pueden estar determinando el curso de la investigación expe­ rimental. en su formación. • Experimentos de ensayo y error. se carece de un control total de las variables. Naturalmente la investigación histórica es más que un conjunto de procedimientos técnicos y metodológicos para recoger datos del pasado. si pretendemos escribir la historia. • Estudio observacional controlado. el procedimiento cuya finalidad es 'o bte ner datos e información a partir de documentos escritos y no es­ critos. Esta confusión responde al hecho de que la mayoría de la información a nivel histórico la encontramos tradicio­ nalmente en los documentos (escritos. 2. en su nexo con las condiciones histó­ ricas que los determinan . controlan. donde el control de las vari ables es parcial. evolucionado y llegado al estado actual. Como proce­ dimiento propio de la investigación teórica . La investigación histórica significa estudiar y examinar los fenómenos como producto de un de­ terminado desarrollo. Fácilmente puede cometerse el erro r de darle cré­ ditos totales al tratamiento. necesariamente debemos remitirnos a las fuentes do­ cumentales. o sea. ya que para algunos investiga­ dores es una concepción investigativa que parte del principio del conocimiento de las cosas y de los fenómenos en su desa­ rrollo. o sea. estadísticos. desde el punto de vista como han apa­ recido. Para muchos surgen innumerables du­ das en relación con este tipo de diseños. Finalmente una modalidad mixta es la propia de los di­ seños cuasi-experimentales.

Pero independientemente de que estos hechos y aconteci ­ mientos recopilados hayan sido definidos y reseñados por los historiadores y que identificamos con la "historia". esta modalidad investigativa parte del supuesto de que existe una relación estrecha entre el desenvolvimiento ló­ gico del pensamiento y la historia del objeto. la economía. Aquí hay que recordar que en nuestro medio la palabra "historia" tiene generalmente dos significados: uno que hace referencia a las acciones humanas en el tiempo y su corres­ pondiente estudio y registro. que a la postre es la materia prima de la historiografía. una historia definida. en el cual los nexos se van es­ ta bleciendo sucesivamente en el decurso de la historia y han alcanzado "plena madurez". Esta concepción se le identifica muchas veces en término de "método histórico". Como ya lo señalamos anteriormente. ya que puede variar mucho las posiciones de un mar­ 60 . respecto a lo lógico. organizada y traducida en términos de unidades cronológicas y temporales. también existe una historia real. han existido numerosas polémicas y contro­ versias. lo his­ tórico expresa el proceso real del origen y la formación de un objeto dado y lo lógico. lo que el proceso de de­ sarrollo respecto a su resultado. o sea. El otro significado nos habla del devenir de las sociedades y de los acontecimientos que se ge­ neran en el tiempo y en el espacio. La primera la asociamos con la denominada historia-conocimiento. En este terreno. la relación -las leyes de enlace e in­ teracción entre sus dos aspectos. Esta historia real ya no se limita a los estre­ chos márgenes de una cronología histórica.que existe ya desarrollada. fundamental o relevante en un tiempo histórico determinado. sino que es obje ­ to de la sociología. la ciencia política. y la historia del proceso mismo. . la de los libros y la de la historiografía. Desde una dimensión estrictamente epistemológica y fi­ losófica. Naturalrnen­ te aquí el investigador se enfrenta con el eterno conflicto de explicar o reseñar lo que él o los demás consideran importante. etc. La preocupación central del investigador hist órico es inobjetablemente la recuperación de esa historia real que ya sucedió y sus repercusiones actuales. Lo histórico es. dis­ ciplinas que la abordan y la estudian desde ópticas de análisis muy particulares.litativo). sino tan sólo aquel en que se expresa la formación de propiedades y de nexos específicos determinantes de la esencia y de la peculiaridad cualitativa de las cosas.

de un estructuralista o de un po sitivista en relación con el enfoque y percepción de estos " hec hos históricos" . y con la ayuda de la inve stigación histórica se ha co nverti do en un análi sis de carác ter c ien tí fico de las rela ciones existentes entre los div er­ sos procesos y componentes qu e han participado en las gran­ des forma ciones y transformaciones so ciales. 61 . ' . Tradicionalmente en la investigación histórica ha domi­ nad o una concepción positivista de la realidad. Wright Milis . manifíestamente compiladores de hech os que procuran abstenerse de "interpretar". De ahí que para el nortearne­ rican o. t éc­ nicas y cu ltu rales de la humanidad. La historia como disciplina incita a la búsqueda del detalle. Bogotá. C . y para lo cua l des­ pliega e impulsa un trabaj o cuidadoso y riguroso en la re co­ lec ción y verificación de las fu entes. Algunos historiadores son . la c ua l "trata de problemas de biografía . o sea. un re lato lin eal de de cisiones y acon tecirnien­ tos determinados por los "grandes hombres". Algunos se sitúan más allá de la historia -a veces fru ctíferamente. según Milis. la cual aban­ dona toda actitud subjetiva sobre los hechos y busca mostrar la historia "tal como en verdad sucedió". La imag inación sociológica. 1961'. 14 WRIQHT MILLS . "de la clase de historiadores y d e la clase de investigadores sociales de que estemos habl an ­ do. y parecen resistirse a situarlos dentro de un campo más vasto de aconte­ cimientos. Obra ci ta da . de historia y de sus in tersecciones den tro de estr uc turas sociales" I J • Tam­ bién eso depende. Hoy día la historia dejó de ser un inventarío de nombres y fechas.en visiones transhistóricas de la ruina inmi­ nen te o de la gloria fu tura.x ista . pero también estimula a ampliar la visión de un o hasta abarcar los acontecimientos centrales de la época en el desarrollo de estructuras sociales"!" . la historia es una verdadera "cien cia so cial " . F CE. económicas. C. . Su obsesión es ser ¡m· 13 WRIGHT MILLS. C. No es extraño entonces que a la historia en la actualidad se le considere una visión multidisciplinaria de los he chos. y se de­ di can a veces solamente a un fra gment o de historia. Se parte del supuesto de que los hechos "hablan por sí solos".

porque bajo el velo de la objetividad se ocultaba una actitud parcializada y en donde la historio­ grafía tradicional continúa ejerciendo su dominio como con ­ cepción elitista y protagónica de los grandes acontecimientos históricos. el criterio de relevancia.parciales y autónomos en la descripción de los acontecirnien ­ tos históricos y en general se desprecia la teoría. En la práctica se mostró que esta posi­ ción era muy simplista. o sea. explicar­ los e interpretarlos. culturales y hasta psicológicos. Si pretendemos no apartarnos de los criterios dominantes en este terreno. Interés personal Muchas preguntas surgen en el instante de definir qué es o no importante como material de estudio. Uno de los principales problemas que surge en el mo­ mento en que se pretende realizar una investigación histórica. naturalmente no nos queda otra alternativa que seleccionar con los parámetros del sistema do­ minante. pero los que no son "únicos" son la forma de seleccionarlos. Criterio de viabilidad . la búsqueda de explicaciones y más aún la preocupación por interpretar los hechos descritos. Criterio de originalidad . o sea. es la selección y delimitación del tema por estudiar. que de una manera u otra intervienen en esta decisión. " 62 . Es cierto que los procesos y los hechos históricos son únicos. Criterio de relevancia . Los espe­ cialistas sugieren algunos criterios básicos en la selección de estos temas: . el ciclo y el estilo histórico es el mis­ mo: las clases dirigentes siempre se convierten en las figuras de un protagonismo histórico que relega a un segundo plano a todos los sectores que no participan en el poder. políticos. En este caso. todos aquellos acontecimientos que a juicio de estos sectores es relevante para ellos y para el inedia donde se ubican. en la práctica se convierte en uno de los pasos de mayor responsabilidad y la decisión va a depender de un criterio de selección donde se conjugan numerosos factores ideológicos. Lo que a la postre parece una tarea fácil.

se hace muy difícil ser completa­ mente original. Si se . En torno a la problemática de la investigación histórica giran numerosos aspectos que entraremos a analizar muy su­ perficialmente. el cual debe estar respaldado por un conocimiento previo del tema que se investiga . El interés personal por el tema parece ser una cosa ob­ via. Un buen análisis puede llegar a transformar o modificar parcial o total­ mente el conocimiento sobre el tema.analizaran las diversas fuentes de información que utiliza la investigación histórica. los cri­ terios de validez de inferencia y reconstrucciones. es en el análisis y la in­ terpretación de la información existente. es necesa­ rio preguntarse si es posible investigarlo. si existen los documentos o las fuentes de información que posibilite la in­ vestigación. Requiere una cultura y una formación general del investigador . particularmente los que se refieren a la macro y micro historia. o sea. Lo que sí puede serlo. Por eso algunos investigadores creen que no se puede oficializar la investigación de un tema determinado hasta no estar seguro de que es viable investigarlo. Este puede ser el punto de partida para desarrollar un buen y permanente trabajo. diferente a los conocidos. pero no siempre es así. Salvo que se descubra un nuevo documento histórico. El criterio de viabilidad propio de la investigación histó­ rica no es diferente al de cualquier otro tipo de investigación. ya que profundizarlos exigiría más espacio y tiempo. fácilmente se llegaría a la 63 . o en su defecto en la organización o estructuración de la información . la evalua­ ción de documentos escritos y orales. Los criterios de originalidad pueden ser 'rela tivos si se piensa que a estas alturas es muy difícil ser original en un cam­ po donde existe una ilimitada bibliografía y donde los docu­ mentos históricos están muy definidos y claramente identifi­ cados. son los relacionados con la selección de fuentes. ya que una vez establecida la importancia del tema. las relaciones de causa y efecto. los métodos cuantita­ tivos y cualitativos en los estudios históricos y las diversas va­ riantes en los estudios históricos. la síntesis de la información. Los aspectos que tienen gran relevancia en este terre­ no. lo cual le posibilite a éste profundizar más fácil­ mente el tema.

ya qu e la mism a defi cien ci a d e las fu entes de informa ci ón obliga al hi storiador a llen ar muchos vacíos documentales que e x iste n sobre determinad os temas o he chos históricos . Otro de los pr oblemas que a menudo debe enfrentar el investigador históri co . Ello nos obliga a estudiar lo>¡ ac ontecirni en­ tos sobre la base de div ersas fuentes de informaci ón. ya que después de mucho tiempo se ha ce muy difícil determin ar o ve rifica r la validez o fid e lid a d de es­ t as fuentes. ya que por un lado la subj etividad propia de un relato personal le quita credi b ilid ad . es el he cho de hablar de "objetividad" co m o de un valor absoluto. de a h í la dificultad para an aliza r c r ítica ­ mente estas fuentes. en donde los " hec h os hablan por sí sol os" y no se necesita el juicio. ni el análisis o interpreta­ ció n del investigador históri co . situación que la ha ce diferente d e otras di s ­ cip linas o áreas de conocimiento. objetiva. si entre las fuentes primarias o sec u n da r ias. para darle eche ­ rencia y continuidad a los procesos que estudia. Una de las c r ítica s que se le ha ce a la c o n ce p ció n p osi­ tivista de la historia . El inves t iga do r se ve obligado en la may oría de los c asos a re alizar inferencias. y no de sus protagonistas. Cre emos que es imposible qu e se dé una historia 100 °. Gen eralmente esta evaluaci ón se da d es­ de d os puntos distintos : • Criterio s para apreciar la autenticidad de la fuente 64 . Este tipo de fuente es muy escasa en e l ca m p o histórico . pero este tipo de docum entos no sabríamos có m o clasi­ Iicarl os. a l igual qu e los estadígrafos. pr oye cciones o ex­ trapol aci ones. S on muy escasos y ex ­ cepci onales los testimonios directos qu e existen sobre un ac o n tec im ie n t o. c o n e l propósito no sólo de ampliar el con oc im ie nt o que tenem os so bre é st o s. es 'la d efini ci ón de lo s cr it e r io s que de­ be utilizar para evaluar los do cum entos escritos y orales que lleguen a sus m anos . Sabemos que una fuente primaria es la que ha te­ nido algu na rel aci ón físi ca di recta co n Jos eventos que se es­ t án re construyendo . En muchos casos se utiliz a co m o fuente de informa ción las autobiografías o las biogra­ Iras.conclusión de que se trata en su mayoría de fuent es secunda ­ rias. sin o también co n fi rm ar y ratifi car su fidelid ad . por lo menos si se parte d el supuesto de que los su cesos o acontecimientos que se describen son obra de segundas y ter­ ce ras partes.

antecedentes bibliográficos. pero de ninguna manera explicarlos. ya que la dinámica social de los acontecimientos históricos nos impide alcanzar los niveles de precisión y de objetividad deseables. No se trata. y muchas veces destacan o exageran aspectos que a juicio de los editores pueden ser un "gancho comercial". Muchas autobiografías o biografías han sido escritas por re­ dactores profesionales. ya que la credibili­ dad y verosimilitud va a depender de muchos aspectos: espe­ cialidad del escritor. ya que muchas fuentes. no siempre son auténticas y rigurosas. La experiencia nos ha enseñado que los estudios 65 . como afirman los empiristas. Generalmente el investigador debe enfrentar muchos tropiezos en el momento de definir la autenticidad de las fuentes que estudia. de que el hecho y el dato "está ahí" y que basta describirlo y reseñarlo para cumplir con nuestra misión. a tal grado que no diera oportunidad sino para una sola interpretación. • Criterios para establecer la paternidad y el carácter fi­ dedigno de la información. observación y ex­ plicación. la investigación explicati­ va no tendría ninguna validez en el campo histórico. Frente a este planteamiento surgen múltiples preguntas: ¿Y quién debe explicar los hechos y los acontecimientos históricos? ¿El lector y el consumidor de historia? ¿Se encuentran éstos lo suficientemente preparados y documentados para sacar conclusiones causales de la lectura de un trabajo histórico? Precisamente una de las críticas que se realizan a esta posi­ ción es su incapacidad para entender que la investigación histórica no se puede limitar a "adquirir la seguridad de los hechos" en nombre de una presunta objetividad y neu­ tralidad en la reseña de los hechos. Sabemos que eso es imposible. independientemente del rigor científico que exis­ ta en cada caso. Algunos autores discrepan del planteamiento que nos habla de que la relación de causa y efecto está vedada para la investigación histórica. etc. aún las más co­ nocidas y populares. Para que un "hecho" no se preste a varias interpretaciones se re­ queriría un trabajo descriptivo casi microscópico y minucio­ samente detallado. capacidad de análisis. multiplicidad de fuen­ tes que utilice. O sea. También este enjuiciamiento es válido para el escritor que transmite la información. ya que a su juicio el investigador se debe limitar a describir los hechos y sus relaciones.

En la actualidad en Colombia. los métodos y las técnicas abundan. pero en muchos casos no se puede descartar la intervención de los procedimientos cuanti­ tativos como instrumentos auxiliares del trabajo investigativo.1 Métodos en la investigación histórica Al igual que en otras modalidades y tipologías investiga­ tivas."ahist óricos " por lo general son trabajos estáticos. ' 2.4. Naturalmente aquí se vuelo ve a plantear el problema respecto de cuáles son los hechos y cuáles son las inferencias. ya que toda esta información suelta. y no es posible reducirlas a un solo tipo como se presenta en una experiencia de laboratorio. la tarea de la investigación histórica sería muy simple. en el caso de la investigación histórica. Por otra parte una de las grandes motivaciones de la in­ vestigación histórica es precisamente la oportunidad que da para buscar y estudiar las causas de los fenómenos que se su­ ceden cotidiana e históricamente. Este proceso que tiene por propósito inmediato el componer y aro mar los diversos eventos que se desarrollan explícitamente y adelantar los juicios implícitos con la finalidad de darles cohe­ rencia y unidad a los procesos reseñados. Los métodos cualitativos son los que dominan plenamen­ te en la investigación histórica. Si la preparación de una historia se limitara meramente a exhumar los datos recolectados. Pero esta labor es sólo un aspecto del trabajo. la activi­ dad adelantada por los historiadores e investigadores que ha­ 66 . cuyas causas muchas veces las encontramos en la propia historia. limitados y no expresan el momento y el lugar en donde se suceden. hay que oro denarla. clasificarla y sintetizarla. Naturalmente el uso de mediosestad ísticos no tiene otro pro­ pósito que derivar en consecuencias y resultados cualitativos que pueden constituirse en un punto de apoyo en la credibi­ lidad y autenticidad de nuestra labor científica. y en general los investigadores tienen la oportunidad de seleccionar aquellos medios que mejor les sir­ ven a sus propósitos . y si éstas son correctas o no. No hay que olvidar que las conexiones causales poseen un carácter multiforme. siempre se ha preso tado a muchas polémicas .

y referenciales que exigen las hipótesis y los proble­ mas que se plantean en cada caso . Tal vez en reacción a la historia episódica centrada en los acontecimientos destacados . a partir de los datos e información que se va recogiendo. obras de arte. En el primer caso el proceso investigativo va de las partes al todo. la estadística. instrumentos de trabajo. el campo de acción de este investigador se amplió a otras fuentes y métodos . A los documentos escritos se le sumaron toda clase de huellas del pasado: monumentos.' identificar.cen parte del movimiento denominado de la "Nueva histo­ ria ". Por su carácter eminentemente teórico y documental. cro n ológico y positivista a que nos tenían acostumbrados los viej os y tradicionales tratadis ­ ta s de la "historia oficial". Se puede variar sustancialmente el enfoque si se trata de una investiga­ ción histórica sobre un tema en torno al cual no existen ma­ yores antecedentes y se parta prácticamente de cero . cultural y mental de todos aquellos sectores populares que nunca habían tenido algún protagonismo en la vida histórica reseñada en los libros. La mayoría de las veces la elección de la metodología y de las técnicas que se utilizarán depende de las opciones teóricas que se seleccionen. la geografía y la antropología. la investigación histórica centra mucho su trabajo en los marcos teóricos . foto­ grafías . Otras veces debe enfrentarse con temas sobre los cuales se ha escrit o bastante. como la demo­ grafía. al igual que un rompecabezas. se va armando y construyendo una totali­ dad que expresa una concepción general de los fenómenos que se estudian . pero se busca darle un vuelco en cuanto al enfoque y análisis de la información existentes. La primera gran aportación de la hi storiografía cie n t í fica de esta nueva generación de investiga­ dores históricos. cambió el enfoque lineal. Del mismo modo. etc. -mem o ria oral. O el proceso puede ser a la inversa : se parte de una concepción general y-global del fenómeno histórico . el investigador histórico añade méto­ dos y técnicas utilizadas por otras disciplinas. explicar o 67 . Dentro de la historia empiezan a incluirse las acciones cotidianas de los hombres. de su e conomía. la nueva historia pasó a privilegiar el estudio de la vida material. de sus convicciones culturales. fue el haber ampliado el campo de la materia histórica a la act ividad humana en su ' conjunto. o sea. Y a las técnicas de indagación y verificación de fiabilidad de las fuentes. de su comportamiento demográfi­ co . y a partir de éste se comienzan a analizar. de sus relaciones sociales y jurídicas.

Si deseamos construir o reconstruir un fenómeno histó­ rico . debemos definir lo que deseamos hacer. Barcelona. En este caso se constituirían en las prime ­ ras aproximaciones explicativas. 1983 . Tampoco se descarta la posibilidad de formular hipótesis. 2 . directores y motivadores del proceso investiga­ tivo. La elección de la estrate­ gia metodológica va á depender del tipo de datos que se cuen­ ten para la investigación. en la sociología. en la investigación histórica se uti­ lizan las hipótesis de una manera diferente que en las ciencias sociales. La elaboración de instru­ mentos de recolección de información. una conjetura que se ela­ bora teniendo en cuenta la información y conocimiento que hasta el momento se tiene sobre el tema. antes de someter las hipótesis explicativas a la confrontación con los datos. se ha desarrollado y 15 CARDOSO. co nt ro lar tales datos: y para ello es preciso plantear hipótesis relativas a la descodificación (hermenéutica) y al control de autenticidad y veracidad (crítica externa e interna) de las fuentes utilizadas"!' . Los m étodos de la historia.2 La memoria oral como fuente de información de la investigación histórica Hoy día. Las hipótesis se constitui ­ rían en una explicación provisional. puesto qué la ayudan a estructurar. Según Ciro Cardoso . particularmente en la antropología. Cr ít ica . Grijalbo. Naturalmente una investigación histórica no se hace a c ie gas. así como el marco conceptual desde el cual abordamos la investigación. para qué y có­ mo aspiramos a hacerlo .4. Las ' hi­ pótesis juegan un papel clave en la investigación histórica. 68 . "Esto es así porque es necesario.descubrir sus partes y componentes. las respuestas iniciales que damos a las interrogantes y a los problemas que nos interesan y que creemos importante aclarar. la etnogra­ fía y. sino que se plantea una problemática o un conjunto de pro blemas. Ciro. se hace teniendo en c u e n ta las hipótesis iniciales que se plantean. en algunos casos. que a la postre se convertirán en los elemen tos orientadores.

que cuenten o describan los hechos sin sustraerse com­ pletamen te al tono particularmente emotivo o afectivo de ese relato . ya que ambas se complementan y se apoyan. Es muy difícil encontrar entre las personas que han vivido la his­ toria. La memoria oral.popularizado una modalidad nueva en el campo de la investi­ gación histórica. el lenguaje y el tiempo. y en general la rue­ moria oral dice más de significados que de acontecimientos . vivirlo . En este terreno surgen múltiples interrogantes que han llevado al enfrentamiento entre las concepciones propias de las investigaciones cuantitativas y cualitativas. Este ti­ po de labor se desarrolla particularmente en aquellas comu­ nidades y sectores donde no existen antecedentes históricos escritos . que su descripción o caracterización objetiva. de ahí la importancia que posee para ellos la historia oral y la trans­ mitida por vía oral. La subjetividad es una característica dominante en el instante en que la gente habla sobre un acontecimiento que le ha tocado conocer directamente. la selectividad. y todo se conserva en la memoria oral colectiva de la población . está sujeta a numerosas limitan tes que el investigador his­ tórico debe aprender a superar ¿Cuáles. Nos referimos a un tipo de historia que es reconstruida a partir de sus fuentes orales. Muchas veces estos sectores son analfabetos o se­ mianalfabetos y son ajenos a los documen tos escri tos. y que presupone una concepción metodológica y técnica diferente a la que tie­ ne como asiento las fuentes escritas y documentales.son estos factores que actúan como Jimitantes? Son la subjetividad. a pesar de su aparente autonomía. de simbolismo y de deseo. Naturalmente las fuentes orales y las escritas no son de ninguna manera excluyentes. Para muchos investigadores sociales tiene más importancia el efecto psicológico y social que producen estos acontecimien­ tos. entre lo objeti­ vo y lo subjetivo. En la memoria oral encontramos una fuerte dosis de imaginación . si bien es muy rica en información. ¿Hasta qué punto es compatible ia "subjeti­ vidad" de estos relatos y narraciones personales con el carác­ ter "objetivo" de la ciencia y el método científico? ¿Se re ­ quiere que un observador "objetivo" se distancie y asuma una 69 . o en su defecto. expresiva y dinámi­ ca.

Lima. 70 . particular­ mente frente a una situación tan dinám ica co m o co m p leja co­ mo lo es la fuente or al. Pero a pe sar de que mu chos informantes pudieran olvi­ dar numerosos detalles sobre un acontecimiento determina­ d o. "Peculiaridades de la h istoria oral" en Revista Tarea. particularmente cuando la dinámica del re­ cuerdo no funciona. escritos y or ales. y de esta ma­ nera alcanzar un mayor nivel de objetividad en la descripción y reseña de esta información? Para muchos historiadores o in­ vestigadores. hace posibl e una mayor concreción y definición en es te terreno . Otro de los problem as que debe enfrentar el inv estigador es la ca pacidad de selectividad que debe poseer . sino el resultado de una serie de fa ctores afectivos. y fundamentales. Muchas personas re cu erdan las cosas no como fueron sino co mo quisieron que fu eran. o sea. 11. El inve stigador debe tener la capa cida d para captar estos aspectos esp eciales de un hecho o de un aconteci­ miento narrado por un informante. 1985 . la recup era ci ón histórica de las fu entes orales no tiene nada que ver co n el problema de la objetividad cient íf i­ ca . afirman que "no existen fuentes orales falsas.actitud de extrañamiento frente a esta realidad. Naturalmente 16 PORTIELLI. Autores co m o el peruano Alessandro Portielli . Las técnicas qu e posibilitan recoger muchos testi­ monios orales sobre un mi smo asunto. No. Aun las afirm aci on es no verdaderas pueden ser psicológicamente verd adera s e in cluso pueden revelar má s datos fidedignos conseguidos con otras fuentes"!". Muchas veces el imaginario colectivo lle­ na muchos vacíos. los hechos son la medida de un deseo personal y no una descrip­ ción real y objetiva. En este caso la memoria or al no es una grabadora ni una filmadora. los cuales deb en ser con­ firmados . nos permiten alcanzar cierto consenso en este terreno. También la combinación 'de algunos procedimientos cuan ti ta tivos y cualitativos. Tradicionalm ente el tiempo ha sido uno de los mayores esco llos que enfrenta la memoria colectiva de nuestros pue ­ blos. Perú. en general sobreviv en en ellos sus aspectos más sustan tivos . que no siempre es fácil de desentrañar. ratificados o ampliados por otras fuente s de datos. sociales y culturales a nivel particular y co­ lectivo. Alessandro .

reproduci­ da o figurada ¿ Y qué se debe representar. lo cual . ya que ninguno de los tipos o pro cedimientos investigativos escapa al espíritu ya la definición generalizada del concepto. dis­ tintivos y particulares de estas cosas. Tradicionalmente se define la palabra "describir" como el acto de representar. reproducir o figu­ rar? Naturalmente aquellos aspectos más característicos. no hay duda de que se trata de una de las mod alidades más populares y utilizadas por los investigadores. pero en la práctica no siempre existe claridad sobre el térmi­ no. en la mayoría de los casos hombres de pueblo. reproducir o figurar a personas. animales o cosas por medio d el lenguaje. La mayoría de las veces el hombre de pueblo dice más de lo que realmente expresa por medio de su habla. aquellas propieda­ des que las hacen re conocibles a los ojos de los demás. métodos o simplemen te "investigación descriptiva". diseños. al investigador le corresponderá la fun ción de seleccionar to­ da una cantidad de hechos. 71 . Se plantea que la inv estigación por an­ tonomasia es fundamentalmente descriptiva. es la propia naturaleza del lenguaje del informante. se evoque la cosa representada. Mientras estos he chos sean sancionados por la comunidad. o sea. 2. algunos sólo la consi­ deran un método o una técnica para recoger o analizar datos. expresa muchos aspectos que pue­ den ser importantes como material de información. surge de la p articipación que las personas han tenido en la his ­ toria y de la forma como ésta los ha afectado . semianalfabetos y con un tipo de lenguaje que exi­ ge mucha atenci ón por parte del investigador. ya que en sus ademanes y en los tonos de sus palabras. algunos reales y otros ficticios. de tal manera que al leer o es­ cuchar el lenguaje. Uno de los mayores desafíos que debe e n fre n ta r el inves­ tigador en la recolección de datos. tendrán plen a validez y veracidad. La mayoría de los investigadores nos habla de estudios. Pero independientemente de las consideraciones semánticas que puedan existir so bre el término . En la me­ moria oral juega un papel determinante lo emocional.5 La investigación descriptiva Más que un tipo de investigación.

. lugar • ¿De qué está hecho? · . . La escuela positivista convirtió la descripción en su instru­ mento científico principal. . . todos aquellos signos o señales empleados usualmente para comuni­ car mensajes.interrelacionadas? .. la descripción sin la explicación aún no llega a ser ciencia. . simbólicos. composición • ¿Cómo están sus partes -si las tiene. ...). . . la descripción prepara el paso a la explicación por medio de la cual se aclara y se hace com­ prender la información recolectada . . A juicio de muchos inves­ tigadores. . la descripción y la explicación se hallan estrecha­ mente ligadas y se transforman dialécticamente una en otra. Por otra par­ te. . . . . . . en tal grado que sus partidarios llegaron a afirmar temerariamente que el objeto de la ciencia se circunscribe a la "pura descripción de los hechos". transmitir conocimientos o información. Para descri bir se utilizan todas las variantes del. . . Sin describir los hechos es imposible explicarlos . . . Según los teóricos de la investigación. . . . . configuración • ¿Cuanto? .. gráficos. propiedades • ¿Dónde está? . la descripción tradi­ cionalmente responde a las siguientes cuestiones: Pregunta Definición • ¿Qué es? . lenguaje científico (escritos.. . · . . o sea. . . . . . . . ' correlato • ¿Cómo es? . . olvidando que la mayoría de Jos estudios sociales no van más allá de este nivel. . cantidad ¿Pero cuáles son los problemas centrales de la investiga­ ción descriptiva? De acuerdo con los criterios dominantes "es­ tos problemas se pueden principalmente reducir a tres: ' 72 . . · .. etc. . . . .. . . En la investigación científica se considera la descripción como una de las formas más elementales dentro del proceso investigativo y muchas veces se refieren despectivamente a ella. .. Según Ander-Egg.

f. Describir las diferencias que existen (o se dan) entre dos o más subgrupos de una población objeto de estu­ dio.Establecer criterios para la selección de los elementos que serán descritos. d. e. Describir el contexto en el cual se presenta cierto fe­ nómeno. Describir las partes. categorías o clases que componen el objeto de estudio. para pos­ o teriormente señalar las principales características. Determinar el o los objetos sociales que tienen ciertas características. c. Natu­ ralmente se deberá ubicar dónde se da el fenómeno. Pero no hay duda de que el método descriptivo es posible en el momento de distinguir los siguientes tipos de objetivos y de análisis descriptivos: a. Caracterizar globalmente el objeto de estudio. Describir las relaciones del objeto de estudio con otros objetos. - Recoger la información pertinente. Pero para ello es impor­ tante también ubicar los indicadores cuantitativos y cualita­ tivos que posibiliten esta descripción y caracterización. b. - Sistematización y presentación. selección 73 . la solución a este tipo de objetivos es diferente . . g. Describir el desarrollo o evolución del objeto de estu­ dio. Tanto en la investigación cuantitativa como en la cuali­ tativa. Una de las funciones principales del método descriptivo es la capacidad para seleccionar las caracterfsticas fundamen­ tales del objeto de estudio y su descripción detallada dentro del marco conceptual de referencia.

Todas estas variantes se dan en los casos de análisis des­ criptivo y en los objetivos que se señale o se defina. LOS objeti. dise­ ño. es el acto de describir las partes. Pero pueden constituirse en una forma del diseño. También se podrán describir las diferencias que existen entre dos o más subgrupos de una población. etc. las cuales tienen como finalidad mostrar la distribución del o de los fenómenos en una cierta población y/o en subconjuntos de ella. cuando el objetivo es describir las características de ciertos grupos. y complejo. condición socioeconó­ mica. etc. calcular la proporción de gente en una población específica. o en su defecto.que se hará bajo la guía de un marco teórico-metodológico de referencia. Otra de las tareas fundamentales de la descripción (algu­ nos plantean que es la tarea por definición de la descripción). Por ejemplo. o sea. ya que puede referirse a los objetivos. La modalidad descriptiva puede tener múltiples varian­ tes y modalidades. Otras veces lo descriptivo se le ubica co­ mo un nivel más de la investigación empírica. hacen par­ te de las fun ciones más específicas de la investigación social. categorías o clases que com­ ponen un objeto de estudio. cuando es una pregunta o una hipótesis univariable. método. Un estudio descriptivo puede ser simple. donde también la clasificación y la explicación ocupan un papel importante. conocimiento.' vos de la encuesta descriptiva requieren que se incorporen en el c uest io nario preguntas adecuadas para recoger las variables que permitirán hacer la descripción del fenómeno estudiado en subconjuntos de la población: sexo. Tal conjunto de variables recibe el nombre de 'es­ esquema descriptivo . o pronosticar con el pro­ pósito de usar los resultados como base de la planeación o proyección. Uno de los ejemplos más cercanos lo consti­ tuye el de las encuestas descriptivas. Tradicionalmente se habla de un diseño descriptivo en una investigación descriptiva. el proceso por medio del cual se realiza y controla un proyecto de investigación. De igual ma­ 74 . análisis. describir las re­ laciones que se dan entre el objeto de estudio con otros obje­ tos. la des­ cripción junto con la clasificación y la explicación. si empieza el estudio descriptivo con varias variables y nos conduce a un estudio más complejo. como estudios causales.

Estudios de análisis de actividades . claridad. precio sión. Estudio de análisis o documentos . un hecho. En ella domina el lenguaje connotativo. Estudios longitudinales .nera. como su nombre lo indica se refiere a un sector muy general y amplio. que a la postre son similares a los primeros. donde se desta­ ca lo personal. A juicio de los investigadores sociales. Las cualidades de estilo que predominan en este tipo de descripción son la objetividad. no se refiere a aspectos gruesos de las conductas o hechos. ex is­ te una larga lista de modalidades que notoriamente se desta­ can por el uso que hacen de este procedimiento. coherencia lógica y referencial. La descripción cien tifica se basa en el prop ó­ sito de dar a conocer una información. tal cual es. simplemen­ te un dato. Estudios predictivos En esta apretada lista de modalidades investigativas se confunden estudios de toda índole. por el con­ trario prima la versión personal de la realidad y de la informa­ ción. En el caso del molecu­ lar o micro. la mayor parte de las investigaciones educacionales son molares. Estudios de tiempo y movimiento . según si el estudio descriptivo se realice en el contexto de una investigación cuantitativa o cualitativa. sino más bien a pequeños detalles. Estudios de casos . Estudios comparativos causales . diseños Q investiga. De igual manera se habla de enfoques molares o macro y enfoques moleculares o micro en los diversos nive­ les de la descripción científica . Estudios de comunidad . pero 75 . ciones tienen de una u otra forma un carácter descriptivo. El primero. depurando al máximo las apreciaciones subjetivas del sujeto . y donde el proceso de descripción es más global. Aunque la mayoría de los estudios. muchos de los cuales son analizados en otros capítulos de este trabajo. se puede ha­ blar de dos tipos de descripción: objetiva o científica y subje­ tiva o literaria. como por ejem­ plo en el caso de los estudios longitudinales y los estudios predictivos. y lenguaje denotativo. En cambio en la descripción subjetiva o literaria. Entre éstas incluimos las siguientes: .

que ya hemos estudiado en el capítulo dedicado a los paradigmas investígativos. es descrita y analizada en forma detallada. que se constituye en uno de los niveles y propósitos de la propia investigación cien­ tífica . que pueden tener dos formas diferen­ tes: como etapa y forma de la investigación. ésta se asocia con el diseño y el método explicativo. y como 76 . lo asociamos con el acto de hablar sobre algo para ha­ cerlo comprender a los otros.con la diferencia de que los datos recogidos sirven para pro­ yectarse al futuro. ya que tradicionalmente la estadística descriptiva se ha ocupado de procurar técnicas y medidas que sirvan para estu­ diar las características de los datos disponibles. que es estudiada a continuación. El estudio de aná­ lisis de documentos es una extensión propia del método ana­ lítico. hacen parte del capítulo de la investigación ex­ plicativa. y en cuanto a los estudios comparati­ vos causales. y en general comprende el tratamiento y análisis de datos que tienen por objeto resumir y describir los hechos que han proporcionado la información. donde un grupo de personas que se ubica en un medio social y geográficamente determinado. la "explicación" la vinculamos con la aclara­ ción y la justificación. o sea tienen un carácter eminentemente his­ tórico-descriptivo. Tampoco la estadística se escapa a su condición descrip­ tiva. 2.6 La investigación explicativa Al igual que las otras modalidades analizadas anterior­ mente. Los estudios de comunidad se confunden con el enfoque etnográfico. En la práctica. dada la importancia que han adquirido en estos últimos años en el campo no psicológico. cuando hacemos alusión al término "ex­ plicar". y consiste en poner de manifiesto la esencia del objeto estudiado. De igual manera. percibir y co­ nocer las razones y las causas de un fenómeno o de una cosa. o en su defecto. todas ellas tienen como punto de partida algunos prin­ cipios y conceptos que a la postre las fundamentan y las de­ finen . En el caso de la investigación explicativa. Los estudios longi­ tudinales son analizados exhaustivamente más adelante.

De igual manera. pero otra cosa muy diferente es saber por qué ocurren. El término en el contexto de la investigación científica se asocia fundamentalmente con el problema de la causalidad y el " p orqué " de las cosas y de los fenómenos . de dónde proceden o cómo se transforman.desarrollo. pero no es su causa directa. la cual tiene numerosas implicaciones de todo tipo en la ciencia en general. La causa absoluta es el conjunto de todas las circunstan­ cias cuya presencia determina necesariamen te el efecto. Tampoco la causa debe ser confundida con las condiciones en que actúa. Esta siempre es anterior al efecto. sino sólo una razón que impulsa la acción de la causa. La prime­ ra se asocia con el conjunto de fenómenos entrelazados que precede y promueve el nacimiento de un nuevo fenómeno y el segundo. cuando el in­ vestigador se plan tea como propósito el porqué de las cosas. descubrir hechos y describir situaciones o clasi­ ficar fenómenos. Tradicionalmente en el campo filosófico se habla de la rela­ ción que existe en tre causa y efecto. pero que algo exista an­ tes en el tiempo . está trabajando a nivel explicativo. Aquí la categoría filosófica de la "causalidad" surge co­ mo un factor predominante en la conexión entre los Ieri óme­ nos o en su defecto. O sea. 77 . sin los cuales no puede existir. La causa especifica es el conjunto de circunstancias cuya apari­ ción genera la aparición del efecto. De igual manera en el campo filosófico se hace referen ­ cia a dos tipos de causas: la causa absoluta y la cuasa especí­ fica. las cuales ex­ presan la relación del objeto con los fenómenos que le rodean. El motiuo es el suceso que acontece inmediatamente antes que el efecto. es el fenómeno generado por la acción de la cau­ sa. Una Cosa es recoger datos . o sea. un proceso en virtud del cual se pone de manifiesto el contenido de alguna unidad cuyas partes ad­ quieren independencia y pueden diferenciarse entre sí. no es prueba definitiva de que sea causa. en el origen o punto de partida de ellos. cuáles son los factores que los determinan. Por lo común la investiga­ ción científica se orienta hacia el descubrimiento de las cau­ sas específicas de un fenómeno dado. la causa no debe ser confundida con el motivo .

Por ello. . la explic ación científica sostiene que un he cho o regularidad queda explicado cuan do se expresa en una ley cientiiica. . En el primer caso. Sé identifican dos tipos de explicaciones: la explicación por leyes y la expli­ cación causal. . o en un modelo dedu cti­ vo . se refiere a los factores de muy diversa naturaleza 17 BRIONES. "la explicación por leyes de un cierto suc eso consiste en . Se' trata de la estructuración lógica de un fenómeno qu e tiene in­ discutible valor heurístico . Parti cularmente en el campo de las ciencias sociales se dan dos enfoques diferentes a nivel de la explicación: un tipo de ex p licació n diacrónica que busca los factores anteceden­ tes. aun cuando pueda reconocer que los ele­ mentos del esquema explicativo tienen un origen o dimensión histórica. la explicación científica se encu en ­ tra estrechamente vinculada a la noción de causalidad.u bicar a éste en un sistema deducti­ vo y en el cual se deriva lógicamente de un conjunto de pro­ posiciones generales y de datos no contenidos en el suceso"!" En ca m bio .' en la investigación empírica y particularmente dentro del enfoque sin crónico. históricos o genéticos de las cosas que investiga y la expli­ cación sinc/"ónica. La explicación cie nt í fica puede basarse en un modelo nomológico. • Un a ley científica • Cualquier otra premisa que puede ser necesaria para qu e la dedu cción sea lógicamente correcta . Como ya lo dijimos. Según Guillermo Briones. . la explicación causal. Un modelo dedu ctivo va más lejos aún : asume lo anterior y sostiene que un hecho o regularidad que­ da ex p licado en la frase que lo describe y se deduce de una se­ rie ~e premisas que con tienen: . como ya la señalamos ante­ riormente. Obra citada. que no contiene esa referencia temporal a factores sucesivos. también se denomina a este modelo de explicación "nomológico-deductivo" . que en las ciencias sociales no es otra cosa que la búsqueda de un he cho gen er ador de la interdependen cia de los factores. 78 ' . Según el autor. Guillermo.

que actúan, ya como causa o efecto a nivel económico, socio­
lógico, demográfico, psicológico (intenciones, motivos, dispo­
siciones, razones, etc.). Hay que recordar aquí que la explica­
ción causal fue considerada por mucho tiempo como la au­
téntica explicación científica, pero en la actualidad este mo­
nopolio ha sido roto porque han surgido otras alternativas,
como enel caso de la explicación por leyes, que están en con­
diciones de explicar los hechos y fenómenos que se estudia.

El enfoque de la explicación científica cambia mucho
según el paradigma investigativo que lo aborde, ya que exis­
te una clara diferencia entre la posición elel enfoque analíti­
co, marxista, funcionalista, racionalista y otros. El anterior,
el que hacía referencia a las explicaciones por leyes y causa­
les, es un enfoque típicamente analista, en cambio en el para­
digma marxista, el tema específico de la explicación de los su­
cesos sociales se da en el marco de la relación de unidad entre
el plano histórico y lógico, lo cual nos obliga a hablar de una
explicación histórica como de una explicación lógica, aunque
ambas muchas veces se relacionan y se confunden. Pero la po­
sición funcionalista en cam bio es una forma de explicar un
cierto suceso, no por referencia o relaciones generales, o a
causas, sino por referencia a fines que determinan su aconte­
cer. En términos más específicos, la explicación funcionalista
consiste en señalar la función que cumple un cierto proceso o
estructura, culturalmente aceptados en un sistema social
(sean roles sociales, pautas, normas, instituciones, etc.). Esta
posición ha sido objeto de muchas críticas, ya que la posición
funcionalista al darle a la función de un ítem cultural el papel
de preservar la estabilidad, la integración, el orden, etc., de un
determinado sistema social, refuerza y apoya el sistema domi­
nante, y se niega a promover el cambio y la transformación.
Aunque sin estas características tan conservadoras, uno de los
representantes más destacados de esta posición, particular­
mente en el campo de las ciencias sociales y de la antropolo­
gía, es Bronislaw Malinowski. I

En el contexto de las investigaciones cuantitativas y es­
pecíficamente de las encuestas sociales, tienen enorme impor­
tancialas denominadas encuestas explicativas, las cuales bus­
can la explicación del fenómeno estudiado mediante su rela­
ción con una o más variables independientes, y usualmente se
las clasifica como "diseños ex post Iacto ". En este mismo

79

contexto de las encuestas explicativas, hay que mencionar las
diversas variantes del análisis causal y de los modelos causales
destinados a explorar el problema de las inferencias causales
en datos no experimentales, que debido a su extensión y com­
plejidad no las analizaremos aquí.

2.7 Nuevos t.ipos de invest.igación

. Las investigaciones efectuadas en el campo de la econo­
mía política, de la sociología, de la antropología, psicología
social y otras disciplinas que hacen parte de las ciencias socia­
les, ha permitido estructurar nuevos sistemas teóricos, diseñar
mejores métodos y afinar técnicas que posibilitaran un mayor
y mejor conocimiento de la realidad social. La investigación
convencional, asociada con las concepciones positivistas y es­
táticas, ha sido incapaz de resolver muchos problemas relacio­
nados con este campo. Las categorías cuantitativas identifica­
das con las ciencias factuales, han puesto en evidencia sus li­
mitaciones en el momento de explicar, analizar o interpretar
problemas que a la postre se resisten a ser mensurados o cuan­
tificados. Pero de ninguna manera éste es argumento para asu­
mir una crítica dogmática y excluyente frente a los paradig­
mas clásicos y afirmar que sólo la información cualitativa,
descriptiva y no cuantificada es la única válida en este terre­
no. Si uno examina la historia de la ciencia, afirma, Guillermo
Briones, y en particular el desarrollo de las ciencias sociales,
se encontrará múltiples ejemplos donde se combina inteligen­
temente la información cualitativa y cuantitativa, con lo cual
se nos está demostrando que ambas concepciones se apoyan
y se complementan,

Pero independientemente de los problemas propios del
dogmatismo y del sectarismo excluyente, dominante en de­
terminados sectores de la investigación científica, no hay du­
da de que en estas últimas décadas los sociólogos, antropólogos,
etnógrafos y diversas especialidades vinculadas con las cien­
cias sociales, han ido perfeccionando métodos, técnicas y pro­
cedimientos que les han permitido acercarse a un tipo de co­
nocimiento más cercano a la vida y a la cultura cotidiana. No
en vano, Levi-Strauss, hablando de la antropología, la etno­
grafía y la etnología, decía que estas materias tienden al co­
\
80

nacimiento global del hombre, ensamblando su sujeto en to­
da su extensión histórica, geográfica, cultural y social. Tal
conjunto de pretensiones necesita de unos medios e instru­
mentos para poderlos llevar a cabo. Y precisamente toda esta
gama de técnicas, métodos e instrumentos que han desarrolla­
do estas disciplinas, han posibilitado conocer y explicar en to­
da su magnitud este universo. '

2.7.1 La investigación etnográfica

Esta modalidad investigativa tiene como asiento teórico
y filosófico el paradigma estructuralista, ya analizado y expli­
cado anteriormente El principal representante del estructura­
lismo filosófico es el etnógrafo, como él se consideraba, Clau­
de Levi-Strauss. A juicio de él, en el esfuerzo de instaurar una
verdadera ciencia del hombre, existen 3 niveles:

• Etnografía
• Etnología
• Antropología

Según Levi-Strauss, el método estructural trata de iden­
tificar formas invariables en el seno de diversos contenidos.
Las formas invariables están conformadas por elementos que
se consideran esenciales, de manera que la forma invariable
de un objeto se convierta en su estructura. A esta última, ya
sea sistema o subsistema, se le define como una totalidad re­
gida por una coherencia interna; además en ese sistema debe
existir una autorregulación que permita las transformaciones
necesarias.

Debido a que estas disciplinas se encuentran estrecha­
mente relacionadas entre sí y muchas veces se asientan en los
mismos principios y utilizan instrumentos o métodos simila­
res, éstas se confunden y se involucran. Muchos investigado­
res afirman que en cuanto a las técnicas utilizadas, la etnogra­
fía, la etnología y la antropología, sólo se diferencian a nivel
del resultado final. Por ejemplo, si lo que se busca son con­
clusiones, nos estamos moviendo en el dominio de la antro­
pología, pero si sólo deseamos lograr síntesis del carácter de

81

las anteriormente señaladas, o la simple recolección de datos,
discurriremos por el dominio de la etnología y de la etnogra­
fía. Pero estos tres niveles no sólo se diferencian por las téc­
nicas utilizadas, ya que si deseamos trabajar como antropó­
logo, tendremos que valernos de los datos obtenidos en los
dos niveles anteriores por otros investigadores, u obtenerlos
nosotros, para lo cual tendremos que utilizar los mismos ele­
mentas investigativos como si nos hubiéramos quedado en los
escalones etnológico y etnográfico.

Aunque probablemente existan algunas diferencias me­
todológicas y técnicas entre estas 3 disciplinas, también son
apreciables sus puntos de coincidencia, de ahí que centrare­
mos nuestros análisis en el campo etnográfico, al cual hemos'
estado vinculados desde hace algunos años, particularmente
en investigaciones de tipo comunitario en diversos barrios de
Bogotá.

Tradicionalment.e la etnografía se la define como la dis­
ciplina que estudia y describe las formas de vida de determi­
nados grupos sociales, o sea, de la estructura y organización
de sociedades individuales. Inicialmente a la etnografía se la
identifica en determinados sectores, con el proceso de obser­
vación y de descripción intensiva de determinadas tribus o et­
nias particulares. Como propósito general se le define como
una técnica y un método que procura la recopilación más
completa y exacta posible de la información necesaria para
reconstruir la cultura y conocer los fenómenos sociales pro­
pios de comunidades y grupos muy específicos. Pero los desa­
rrollos posteriores de la antropología, significaron un cambio
para la etnografía, ya que la mera descripción de una reali­
dad cultural muy concreta, se llegó a la definición del deno­
. minado "estudio integral" de la sociedad, entendiendo como
tal el esfuerzo por descubrir tanto las interrelaciones funcio­
nales existentes entre instituciones sociales de cada grupo hu­
mano o comunidad, como las relaciones de aquellas con las
necesidades básicas universales del hombre, según Elsie Rock ­
well, una destacada etnógrafa norteamericana .

Inicialmente la etnografía hizo notorio énfasis en la acti­
vidad empírica , donde el dato tenía una importancia funda­
mental, en desmedro de los marcos de referencia teórica, que
sólo tenían un significado secundario. Con los años la etrio­

82

grafía p erfeccionó sus té cni cas de trabajo y particularmente,
introdujo. la ob servación participant e, que hoy se ha consti­
tuido en un medio importantísimo de su labor inves tigativa.
Se definieron y se clarificar on sus fundament os metodológi­
cos y conceptuales . que a jui cio de la también norteamericana
Kathleen Wilcox , se puede reducir a 4 puntos fundamentales:

- Ab andona las preconcepciones o estereotipos frente a
los fen ómenos sociales observados, y explora la mane­
ra co m o aquéllos son vistos y c o nst ru idos por sus par­
ticipantes.

- Convierte lo co nocid o en extraño , lo co m ún en ex t ra­
o rd inario y registra lo qu e se da p or hecho e indaga
sobre' las razones del porqué ex iste , cómo es y no de
otra manera .

- Asume que para com prende r lo particular se necesita
rel acionarl o con su m edio, con su contexto.

- Utiliza la teoría socia l existente sobre el problema o
e l fenóm en o estudiado para guiar la p rop ia investiga­
ción.

En gen eral adopta una actitud abier ta y flexible, lo c ua l
permite co nce bir el trabaj o investigativo co m o un proceso
permanente de descubrimi ento y comprensión de la realidad
qu e estudia, de refl exión teórica sobre la mism a , de c o nst ruc ­
ció n del objeto de la inv estitaci ón y de hall azg os inesp erados
que se traduzcan en problem as nuevos que enriquezcan un es­
tudio.

Entre los investigadores la pal abra "etn ografía " tiene en
la actualidad un significado más amplio que añ os atrás; de ahí
qu e ella se refiera tanto a una forma d e proceder de la investi­
gación de ca m po co mo al producto final de la investigación .
No es extraño enton ces que el trabajo etnográfico no sólo se
asocie con la típi ca monografía descriptiva, sino que también
sea:
• Una herramienta de recolección de datos
• Un método investigativo
• Un enfoque c ie nt ífic o
• Un a perspectiva te ó rica

83

Las modalidades dominantes de la investigación etnográ­
fica son eminentemente descriptivas, sincrónicas e interpreta­
tivas, y acostumbran los investigadores a utilizar una "teoría.
desde la base" (grounded theory) o sea se genera una teoría
desde los datos. En estos últimos años se han destacado dos
grandes líneas metodológicas, una correspondiente a la micro­
etnografia y otra a la macroetnogratia. La primera centra su
foco de atención en aspectos muy concretos y específicos en
la vida de una comunidad o de un grupo . En el campo educa­
tivo centra su interés en la clase y en el proceso de comunica­
ción entre maestro-alumno. La macroetnografía es en cierta
medida una reacción frente al reduccionismo característico
de la microetnografía ,o sea, la tendencia a magnificar los de­
talles y los aspectos mínimos de la realidad cotidiana. Esta
concepción busca regresar a la concepción holística de la
antropología clásica, por medio de la cual los estudios de de­
terminados fenómenos y objetos se realizan en su interrela­
ción con otros fenómenos y objetos presentes en una comuni­
dad . De esta manera, los factores históricos, sociales, ecológi­
cos, geográficos, culturales, etc., que actúan directa o indirec­
tamente sobre el objeto de estudio, tiene tanta importancia
como éste.

A diferencia de las otras modalidades investigativas, el
investigador en el campo etnográfico inicia sus estudios sin hi­
pótesis previas y sin categorías preestablecidas, ya que de esta
manera se busca evitar que se prejuzgue y se utilicen modelos
estereotipados en los juicios y análisis de la realidad investiga.
da . Además de que no es una condición necesaria el iniciar un
estudio sobre la base de una hipótesis, tampoco se parte de
una construcción teórica previa, rígida y específica, ya que
ésta se puede ir construyendo en el proceso de investigación
etnográfica. Si por una eventualidad esta construcción teórica
existe, se puede utilizar para orientar el curso de la investiga­
ción, pero no olvidando que la práctica y la actividad operati­
va es una condición obligatoria en el criterio de verdad de una
investigaci ón .

Debido a la importancia que posee en la investigación et­
nográfica el proceso interpretativo, los investigadores positi­
vistas cuestionan esta modalidad investigativa y consideran
que la realidad es distorsionada cuando sólo se queda en el
juicio interpretativo y subjetivo del investigador. En cambio

84

los etnógrafos afirman lo contrario , ya que creen que los pro­
blemas propios de la confiabilidad y objetividad de los resul­
tados está garantizada, pero desde una dimensión más amplia,
dinámica y profunda que en las investigaciones de tipo esta­
dístico.

En los cap ít ulos dedicados al método, metodología, ob­
servación y entrevista, volveremos con el tema de la investiga­
ción etnográfica, ya que en el terreno metodológico y técnico
esta modalidad ha marcado un hito en el desarrollo de las
concepciones investigativas.

2.7.2 Los estudios de caso

Esta es una modalidad investigativa que se popularizó
hacia varias décadas atrás en la psicología y posteriormente se
extendió a varias disciplinas pertenecientes al campo de las
ciencias sociales. Para la psicología un " caso " es la recolec­
ción de datos que se refieren a la conducta de un individuo, a
sus antecedentes familiares y personales, y a las condiciones
generales del ambiente familiar y social que le es propio. Se
habla de "historias de casos" cuando la recolección de datos
se completa con los resultados de pruebas u otras investiga­
ciones particulares. También el término es muy utilizado en
el servicio social, y designa una situación particular de un pro­
blema social determinado. En el lenguaje corriente el término
"caso" se asocia con determinados sucesos, acontecimientos
e incidentes que les ocurren a una persona o a un grupo de
personas .

En el caso específicamente metodológico de la investiga­
ción, la palabra hace referencia al foco de atención que se di­
rige a un grupo de conductas o personas, con el propósito de
comprender el ciclo vital de una unidad individualizada, co­
rrespondientes a un individuo, un grupo, institución social o
comunidad. Como método, el estudio de casos examina y .
analiza con mucha profundidad la interacción de los factores
que producen cambio , crecimien to o desarrollo en los casos
seleccionados . Utiliza principalmente el enfoque longitudinal
o 'ge n ét ic o , por medio de Jos cuales estudia el desarrollo du­
rante un tiempo y un espacio dentro de un lapsus determi­
nado.

85

Aunque durante estos últimos años el estudio de casos
se ha asociado con la investigación cualitativa, no hay duda de
que en su desarrollo y procedimientos utiliza indiferentemen­
te información tanto cuantitativa como cualitativa, ya sea en
actividades exploratorias, descriptivas o explicativas. También,
aunque ha ce énfases en el trabajo empírico, los casos estudia­
dos exigen un marco de referencia teórica para analizar e in­
terpretar los datos recolectados de los casos estudiados.

En los estudios de casos, según se hable de casos en tér­
minos de grupos (familias, comunidades, etc.) o de personas
(historias de vida) , se utilizan particularmente la observación,
las historias de vida, las entrevistas, los cuestionarios, los dia­
rios, autobiografías, documentos personales o colectivos, co­
rrespondencias, informes, etc. Pero cualquiera sea la técnica
o el método que se use, no hay duda de que todos ellos deben
contribuir a conservar y a mantener la integridad de los casos,
debido a que esta modalidad emplea datos sacados de otros
niveles abstractos, distintos de los puramente sociales y empí­
ricos. Cuando vemos al individuo en su red total de relacio­
nes, es más difícil que lo perdamos de vista como una unidad.

Una de las críticas más frecuentes que se realizan a este
tipo de investigaciones, son sus limitaciones para trascender
más allá del ámbito específico y particular del caso. Muchas
veces la evaluación de los casos en el marco de modelos aje­
nos a una situación determinada, desvirtúan su particularidad
y especificidad . Pero el hecho de no poder generalizar o ex­
tender a todo el universo los hallazgos obtenidos para poder
formular explicaciones o descripciones generales, a juicio de
los partidarios de esta modalidad, no corrstituye ninguna li­
mitante. Para superarlas, la fórmula más socorrida es utilizar
técnicas de recolección de datos como la encuesta o simple­
mente fórmulas explotarias con el propósito de identificar
y definir los datos que se van a estudiar. Dentro de estos cri­
terios, a juicio del venezolano Carlos Sabino, se pueden selec­
cionar los casos de interés, mediante los siguientes procedí­
mientas y de acuerdo con el tipo de problema del estudio:

"a. Buscar casos tipicos: Se trata de explorar objetos
que, en función de la información previa, parezcan ser la me­
jor expresión del tipo ideal de la categoría. Es 'Preciso definir
concretamente el tipo ideal de referencia y luego ubicar un

86

El proceso de investigación. Es muy conveniente. entré los cuales hay que desta car los resultados que ha tenido con el proceso ele "tipificación" . Bogotá. De esta forma podremos conseguir una apreciación más profunda sobre todo el con­ junto implicado. Carlos A. un grupo. las características del objeto. persona. La ventaja de utilizar casos extre­ mos reside en que de este modo. tomando un ca­ so de cada una de estas características'" ti • El autor de este trabajo ha puesto en práctica algunos de estos procedimientos. 1980 . y "tipificar". etc. Así podríamos considerar una universalidad muy antigua y otra de reciente creación . probablemente. que podrían est ar corre­ lacionadas de algún modo en la antigüedad o el tamaño de las casas de estudio) . grupo o comunidad que se estudia. conocer las pautas de los casos normales y las posibles causas de desvia­ ción . por contraste. un país o una época.caso que responda a este modelo. por oposición. llegar a determinar en qué consiste un individuo sano. cuando es posible. resume y expresa aspectos generales de una situación o de un objeto. c. 87 . podamos te­ ner una idea de los límites dentro de los cuales nuestras otras variables pueden oscilar. b. prototipo o arquetipo seleccionado como caso particular. Tomar casos marginales: Se trata aquí de encontrar casos a típicos o anormales para. Seleccionar casos ex tremas : Se pude tomar alguna de las variables involucradas y escoger casos que se ubiquen cer­ ca de los límites de las mismas . el nivel académico . 18 SABINO. o una grande y otra pequeña. El Cid Editor. Es una forma que la medicina y la psiquiatría han usado frecuentemente. (En este Caso podrían ser el tipo de organización. confrontar ca­ sos desviados o marginales co n casos típicos. co­ mo ajustar varias cosas semejantes a un tipo o norma común. Usualmente se acepta lo "típico" como lo característico de una persona. De esta manera el modelo. analizando los casos patológicos para. que en el caso explicado se refiere al hecho de tratar de resu­ mir y de sintetizar en un caso o en un conjunto de casos. etc.

clasificación y tabulación de los datos reco­ gidos. La lógica que une los datos a las especificaciones . Unidades de análisis . Los criterios para interpretar los re­ sultados pueden ser descriptivos. sugiere los siguientes componentes corno par­ te de un diseño centrado en esta modalidad: . el norteamericano Robert K. Yin. pero a diferencia de éste se incluyen y se hace énfasis en algu. entrevistas. 88 . Los criterios para interpretar los resultados. El diseño sugerido por el autor es muy sencillo y se acer­ ca mucho a un esquema tradicional en el campo investigativo. ya que estos últimos pueden ayudar a seleccionar y definir un caso . Los dos primeros componentes. Se parte del supuesto de que ya se conocen globalmen­ te las características más significativas del grupo de donde se ha seleccionado el caso o los casos. predictivos o explicativos se­ gún los objetivos que se planteen en el estudio. Recolección de informaciones . observa­ ción directa y artefactos físiéos). la lógica que une los datos a las especificaciones cbrresponde a un proceso de ordenamiento. archivos. se delimitan y se reconocen los grupos o per­ sonas que a juicio de los investigadores poseen las caracterfs­ ticas de los objetos de investigación y que a la postre se cons­ tituirán en los casos por estudiar. Los investigadores aceptan que los estudios de casos son más aplicables a las ciencias sociales. las preguntas del estudio y especificaciones son una forma de abordar el problema y los objetivos del estudio. La recolección de informacio­ nes incluye las fuentes de datos y los medios que se utilizarán para recolectarJa (documentos. de ah í que se hace más fá­ cil la selección de éstos. Preguntas de estudio . Especificaciones . Ello no quita quena vaya a existir una positiva colaboración entre los métodos cualitativos con los procedimientos estadísticos. Finalmente. En las unidades de aná­ lisis se definen. probablemente porque tratándose de seres humanos o si­ tuaciones sociales es más fácil de manejar y controlar. nos puntos que a la postre tienen gran importancia en el estu­ dio de casos.. Un especialista en el estudio de casos. que a las ciencias natura­ les.

7. la pequeña comunidad es el ámbito ideal de trabajo para muchos profesionales. 2. Por otro lado.3 Estudios de comunidad Dentro de la modalidad de estudios de casos nos encon­ tramos con dos tipos de investigaciones que ya mencionamos anteriormente: los casos en términos de grupos y los vincula­ dos a las personas . o sea. ya que esta modalidad se apar­ ta de los parámetros cuantitativos que dominan en las investi­ gaciones convencionales. De igual manera. sociológico. Osear Lewis. Uno de ellos es el problema de la gene­ ralización de sus resultados . han realizado 89 .y culturas diferentes situadas en el Pacífico. Los casos no pueden estar sujetos a generalizaciones estadísticas. etnológico. e incluso para muchos de ellos es el único trabajo propicio y adecuado. se requiere el apoyo de todos los medios y recursos que se puedan utilizar. pero el estudio de casos no puede prescindir completamente de los procedimientos cuantitati­ vos. particular­ mente la antropología del tipo social y cultural. Las motivaciones teóricas para la elección de este tipo de estudios son prácticamente las mismas que en el caso de las otras modalidades cualitativas. También son fa­ mosos los estudios adelantados por la antropóloga norteame­ ricana Margaret Mead en varias comunidades de sociedades . etnográfico. y son muy comunes en el campo antropológico. pero que enfrenta los mismos problemas que tienen las otras modalidades de la in­ vestigación cualitativa . Los estudios de comunidad han sido utilizados desde los primeros momentos de la antropología. los cuales servirán de base para construir teo­ ría ó generalizar. Los primeros se identifican con el nombre de estudios de comunidad. Levi-Strauss y en la actualidad. esta disciplina desde sus inicios se asocia con esta modalidad de estudio. por lo menos en su etapa preliminar . Vienen determinados tanto por el sujeto como por el objeto de la perspectivasocioantro­ pológica. Para desarrollar pro ­ posiciones o leyes generales a partir de un caso único o un grupo de casos. que en los ejemplos estudiados viene dado por una comunidad. etc. De cualquier forma el estudio de casos es un método in­ vestigativo que tiene rasgos propios. Muchos de los trabajos adelantados por Malinowski hacen parte de lo que los norteamericanos denominan case studioes.

ya que muchos de ellos lo hacen a partir de la estructura física de su asenta­ miento. estructura social. También se enumeró alfabética: mente a las personas de uno y otro sexo de cada barrio. las mis­ mas que serían representativas de los diversos grupos socio­ económicos del poblado. "Antes de la selección de familias para investigar. También una evaluación de las instituciones sociales que ha­ cen parte de su estructura. a saber. sociales. Los criterios empleados en esta clasifica­ ción previa fueron los que parecían importantes en esta co­ munidad agrícola. Os ­ ear Lewis realizó estudios intensivos a familias representati­ vas. formas de vida . la actitud de la población frente a eJla o el recuento de sus formas culturales. etc . la tenendia de casa. "el primer problema fue la forma de se­ leccionar a las familias que se iban a estudiar. ¿ Qué es en esencia el "estudio de comunidad"? A juicio de algunos especialistas como los científicos anteriormente mencionados. colo­ cando el número correspondiente después de cada nombre. políticas y cult ur ales. Todos estos investigadores difieren en la for­ ma de enfocar el estudio de las comunidades. Según Lewis. Todas estas investigaciones son in ­ dividuales y la comunidad sirve de caso de investigación. Generalmente los ele ­ mentes del estudio incluyen actividades económicas. efectuado un año antes de nuestra llegada. se pidió a varios informantes que clasificaran las familias de cada barrio conforme a su posición social y económica. esto permitió identificar a todos los individuos del poblado con el barrio y la familia a la que pertenecían". otros en cambio lo hacen sobre la base de la forma ­ ción histórica de una comunidad. Pasamos las pri­ meras semanas analizando el censo de la población de la loca­ lidad. no es otra cosa que la descripción y el análisis detallado de un grupo de personas que conviven socialmente en un lugar geográfico determinado .importantes estudios de comunidad en el Brasil y en México. terreno y ga­ nado. el cual se empleó para identificar a la familia. ello nos dio una idea aproximada de la situación relati­ 90 . El primer pa­ so consistió en reorganizar los datos del censo con base en los barrios. se elaboraron listas para cada uno de estos últimos y se asignó un número a cada familia y hogar. respectivamente. las cuales se constituyeron en unidades funcionales del estudio. que nos pueden dar índices muy reveladores de sus problemas y de su pro blemá tica .

Pedro Marttnez y otros._Rsicoló ica de algunos pue­ blos y comunidades . Lo que en realidad se hizo fue un verdadero censo de cada barrio. base sobre la cual se escogieron tentativamente tres familias . Grijalbo. donde recogió numerosos testimonios y material que a la postre se constituiría en la ba­ se de sus libros Los hijos de S ánchez. Este fue el procedimiento que les permitió seleccionar los casos más representativos que sirvieran de modelo característico de la comunidad. Osear. Obra citada . "En Antropologto de la pobreza. educativa. trate de ofrecer al lector algunas ojeadas de la vida dia­ ria en cinco familias mexicanas en 5 días absolutamente ordi­ narios. mediante el uso de 19 LEW¡S. vida social . Osear.7. a través de la cual se reseña y se describe minu ci osam ente la vida cotidia­ na de la ente co mú n . etc. lo cual nennue c omRren d el~}or la . pero su Incorpora­ ción como método y técnica inv éstigativa en el campo de las ciencias sociales y humanas fue definitiva en la medida en que otros investigadores lograron ampliar y perfeccionar sus ins­ trumentos y sus formas de trabajo. cultural . Este autor centró su trabajo en el estudio de numerosas familias en donde se aplicaron los procedimientos propios de la "historia de vida " . escribe Lewls. va de todas las familias de la población. Lewis afirma que "nos dimos cuenta de que la mayor parte de las categorías empleadas tradicionalmente para describir a una cultura completa. 1986. En este volumen presento al lector una visión más pro­ funda de la vida de una de estas familias. Antropologia de la po­ breza. México. 91 . Es ampliamente conocida la experiencia de Lewis en México.4 Las historias de vida Esta modalidad fue inicialmente 2-9 ularizada. económica. 20 LEWIS. Ensayos antropológicos . el cual incluía todos los datos relacionados con su situación personal. que representaban ni­ veles socioeconómicos diferentes en cada uno de estos ba­ rrios"!".' 2. se podían usar en forma eficaz para el estudio de una sola familia" ?" . cultural.yor el ! n ­ tro ólogo norteamericano Oscar Lewis . económica.

Al mismo tiempo revelan las discrepancias acerca del modo en que cada uno de los miembros de la familia recuerda los acontecimientos . sino que esta modalidad la encontramos en numerosos historiadores y cronistas que han utilizado documentos perso­ nales y autobiografías como parte de su material histórico. a saber. Este método de autohiografías múltiples también tiende a redu cir. El historiadorfio proa'uc!á-sI. Este método nos da una vista de conjunto..Cmateríals mo' qiieloen­ ~-c b n traba hecho y a menudo "prefabricado" por los actores de la historia.o­ d a autobiografía aisladamente considerada . Las versiones independientes de los mismos incidentes ofrecidas por los diversos miembros de la familia. pero que sólo raras veces aparecen transmitidas en la jerga formal de las monografías antropol ógicas"?' . Finalmente. donde detalles de la vida de los sujetos estu­ diados tienen un a importancia significativa. antropólogos o sociólogos de este si­ glo. México. De esta manera creo que he evitado los dos pe­ ligros más comunes en el estudio de los pobres.9. espero que este método conservará para el lector la satisfac­ ción y la comprensión emocional que el antropólogo experi­ menta al trabajar directamen te con sus personajes. cinco familias.-t&s. Las historias de vida de ninguna manera fueron inventa­ das por los psicólogos. en cambio la vida de las personas en un trabajo de investigación. nos proporciona una comprobación anterior acerca de la con fiabilidad y la validez de muchos de los datos. multifacética y pa­ norámica de cada uno de los miembros de la familia. y con ello se compensa parcialmente la subjetividad inherente a t. el elemento de prejuicio del investigador. 92 . así como de muchos aspectos de la vi· da de la clase baja mexicana. sobre la familia como un todo.G9Jl_Wmporáneo en las cienCias so clales-. sino que aparecen con las palahras de los perso­ naje s mismos . las diferencias entre el uso tradicional en histo­ riay el uSQ. porque las exposi­ ciones no pasan a través del tamiz de un norteamericano de la clase media.­ I de. Osear. 1961. son estudiados 21 LEW¡S. la eent imentatizacion excesiva y la brutalización. Sin em bargo. f'CE. una nueva técnica por la cual cada uno de los miembros de la familia cuenta la historia de su vida en sus propias palabras.-sorrev¡-. Antropologio de la pobreza..

a diferencia de la auto bio­ grafía. individual o familiar (carreras ocupacionales. industrialización.' otro atractivo de la historia de vida reside en su utili­ dad para captar información relevante a ciertos problemas teóricos que confluye ñ en la relación entre "tiempo biográ­ flc ó"'i " Úempo nls ó rico social". -Bn este terr~1iO tiene una enorme ventaja en relación con el informe científico. En especial se plantean a través de esta historia de vida. ya sea desde el punto de vista de un actor de este suceso. el medio que lo rodea o personas que hayan 93 . la cual fue re cogida con té cnicas y métodos diferent. o sea. estetlco o rítmico . impersonal. aunque con objetivos y motivaciones diferentes de los que se dieron en la antropolo­ gía o sociología en la década del 50 y del 60. La primera puede ten er intenciones lite­ rarias y sus objetivos p'r od ucir un efectócframático. formación de la familia) . en cambio la historia de vida no está sujeta a estas restricciones o limitaciones a ue suma todo el material que sea útil para alcanzar los fines ue se rORone. técnico y con un estilo donde domina el "objetivismo" extremo . Por otra parte. revoluciones). es el resultado de muchas fuentes de información. a mayoría de-las autobiograflas son tra15a­ jos a Oñde el autor nos relata una parte de la historia y que se· lecciona todo aquel material que a juicio de él puede resultar trivial o desagradable. en cambio la segunda sólo le ~s_a a E. Tradicionalmente la historia de vida ofrece un atractivo nuevo por su aspecto documental. Inaepen len te men e de otras connotaciones ajenas a \ es a In ormación.0rt~c_u- (~ esclarece ores so re los o Jetós estud iaa os .es. Todos estos son problemas que requieren información 'longitudinal sobre grupos de la población y sobre las estructuras cambian­ tes en que participan.a istoria de vida. con todas las técnicas e instrumentos que se encuentran a la mano del investitador. O sea. el acto individual es un proceso que puede tener muchos en­ foques diferentes. problemas relacionados con el ciclo vital . El documento puede llegar fácilmente al p úblico no especializado y es clara­ mente percibido o en te ndido ROl' c_ualq u) er persona. los ñecl'ios. mi­ graciones. Pero junto con el aspecto docu­ mental. Otros vinculados a cam­ bios sociales que afectan a la vida de grandesgrupos de la po­ blación (urbanización. Existe una clara diferencia entre una autobiografía y una historia de vida.

A juicio de este autor. Al fin y al cabo los ob­ jetivos e intenciones de ambas disciplinas son muy diferentes. Otras veces..Q!cion~L2. sinocesquernas biográfi p'rop. reside en el hecho de que la primera es construida con base en muchos documentos perso­ nales o colectivos.ub_p-mdll. en cam­ bio la autobiografía es el resultado directo y único del actor y protagonista de esta vida reseñada. De _ello se deduce que la gran diferencia entre una histo­ ria de vida y una autobiografía.to_dgLtraba·o de cam o del investigador social y _co m o_u na de las técnicas para llegar a enten erlavicl'a--a e-rü s pueblos. informes verbales.. Estos actos individuales son procesos que son permanentemente remode­ lados por un juicio colectivo. nos encontramos con algunas modalidades muy propias. escritas en cumpli­ miento de directivas específicas en cuanto a contenido y for­ ma con el-fin de obtener datos en masa.. que son fundamenta­ les en el caso de las ciencias sociales._!2 s infor­ mantes. bautizados así por el norteamericano T. La psicología estudia el caso único individual por sí mismo. como un universo y sin entrarse a preocupar por los vicios de la representatividad y de la objetividad._A veces no son ni sIquiera historiás dé vida-comple­ tas. casi.. éstas son muy distintas a las usadas por las ciencias sociales. o por terceras partes.<2!. etc. entrevistas. Dentro de las diferentes gamas y matices entre las histo­ rias de vida. Si bien la psicología ha uti­ lizado mucho la autobiografía o la historia de vida cómo par­ te de sus documentos personales en su trabajo clínico. las lite histories surgen como un ~s.c. Se diferencia de las historias de vida en que estas últimas se hacen con la sola in­ tención de obtener información acerca de una determinada persona. como por ejemplo los biogramas. En las ciencias sociales. los biogra­ mas son historias de vida contadas por personas que son miembros de un determinado grupo social. Abe!. sido espectadores directos o indirectos de éste. relatos breves su­ ministrados por los 6iog ra iados. 94 .

2.7.5 La investigación acción-participativa

Esta modalidad investigativa se asocia particularmente
con diversos autores que han realizado trabajos, estudios e in­
vestigaciones en sus especialidades, donde la técnica y la me­
todología de la investigación acción-participativa ha sido de­
terminante en el éxito y resultados de sus actividades cientí­
ficas. Aquí hay que destacar principalmente las experiencias
de la action research del norteamericano Kurt Lewin, que al­
gunos lo consideran uno de los creadores de esta modalidad
investigativa y un destacado investigador social. De igual ma­
nera hay que señalar los trabajos adelantados por el brasileño
Paulo Freire, particularmente en el campo de la educación de
adultos, que en la década del 60 se constituyó en uno de los
pioneros de la investigación participativa y en el desarrollo de
la denominada "educación liberadora" en los sectores popu­
lares. "En la perspectiva liberadora e n que me sitúo, escribía
Paulo Freiré, por el contrario, la investigación, como acto de
conocimiento, tiene como sujetos cognoscentes, por una par­
te los investigadores profesionales, por la otra los grupos po­
pulares y como objeto por descubrir, la realidad co ncre ta . En
tal concepción práctica de la investigación, cuanto más van
profundizando los grupos populares, como sujetos, el acto de
conocimiento de sí mismos, en sus relaciones con la realidad,
tanto más pueden superar o van superando el conocimiento
anterior en sus aspectos más ingenuos. De este modo, al hacer
investigación , educo y me estoy educando con los grupos po­
pulares. Al volver al área para poner en práctica los resultados
de la investigación , no estoy solamente educando o siendo
educador, estoy investigando otra vez . En el sentido que aquí
se le da, investigar y educar se identifican en un permanente
y dinámico movimiento"22 . .

Por otra parte, hay que destacar las valiosas con tri bucio­
nes del sociólogo colombiano Orlando Fals Borda, que tiene
como base conceptual la "teoría delconflicto " y que identifi­
ca con nombre de "metodología de la contradicción", lo cual
los vin cula c<?n las tesis del paradigma marxista . Sus numero­

22 FREIRE , Paulo. La educación liberadora. Akal. Madrid, 1981.

95

sas investigaciones y estudios en diversos pueblos y regiones ,
particularmente de la costa Atlántica, ponen de relieve el va­
lor del saber popular y aun del sentido común, y se constitu­
ye en un cuestiona miento de los métodos tradicionales de in­
vestigación, según él, ideológicamente comprometidos con el
orden vigente, alienantes, deformantes y en el fondo, opreso­
res .

Probablemente ésta sea una de las modalidades investiga­
t ivas que más polémicas han desatado entre los círculos cien­
t. íficos y académicos, tal vez porque desafía todas las con­
cepciones y los procedimientos propios de la investigación
tradicional, que a juicio de sus críticos, ha permanecido por
fuera de las necesidades y los problemas de la realidad social,
económica, cultural y educativa. No podemos negar que la in­
vestigación participativa y todas sus variantes, está de moda
en la actualidad y el boom participativo ha invadido los círcu­
los educativos y de los investigadores sociales. Sus técnicas
son utilizadas por todos los grupos políticos, sean de izquier­
da, centro o de derecha . Existe una clara avidez por encon­
trar un nuevo camino que nos permita insertarnos en la pro­
blemática popular y darle una mayor credibilidad ala ciencia
como mecanismo transformador de la realidad. Pero creemos
que este desarrollo no es un hecho accidental, eventual y pa­
sajero, ya que de estas experiencias, independientemente de
sus cuestionamientos políticos e ideológicos, saldrá Iortaleci­
da metodológica y científicamente la investigación. Ha sido
tal el desarrollo que ha alcanzado esta modalidad, que hasta
la fecha se han efectuado 3 encuentros mundiales sobre la in­
vestigación participativa, el primero en Cartagena (1977) y
los otros en Yugoslavia (1980) y Nicaragua (1989), respecti­
vamente, y se han publicado centenares de trabajos sobre las
experiencias, trabajos y metodología de la investigación par.
ticipante.

Como ya lo señalamos anteriormente, este tipo de inves­
tigación ha sido centro de numerosas críticas; la acusan de
anticientífica y de constituirse más en una alternativa política
o ideológica que científica; y que los niveles de compromiso
no son con los problemas y las necesidades de los sectores po­
pulares, sino con una ideología y una doctrina política de
tipo revolucionario. Aquí naturalmente nos introducimos con

96

un tipo de polémica y discusión que se ha convertido en un
"cuento de nunca acabar" de nuestros científicos e investiga­
dores.

Sin temor a desideologizar el problema, podemos decir
que esta modalidad, si bien centra su metodología en los con­
ceptos "participante" y "acción", entre sus cultores y segui­
dores existen muchas variantes metodológicas y técnicas que
se haría muy difícil de analizar y describir, porque cada una
de ellas está íntimamente ligada a trabajos y experiencias
muy concretas. De ahí que nos limitaremos a reseñar en for­
ma muy general sus fundamentos metodológicos y doctrina­
rios, hablar de algunos trabajos muy específicos en este terre­
no, a modo de ejemplo.

2.7.5.1 Participación y compromiso: dos pilares

de la investigación acción-participativa

El concepto "participación", si bien no es nuevo, sólo
recién comenzó a tener cierta importancia técnica y cientí­
fica en la década del 60, cuando los programas de "desarro­
llo de la comunidad" comenzaron a plantear la necesidad de
una mayor intervención de los sectores comunitarios en los
diversos niveles de decisión. Se trataba no sólo de estar en al­
go, o sea, intervenir en el proceso de toma de decisiones, sin
. restricciones económicas, políticas o sociales. No hay que ol­
vidar que el término "participar" significa "tomar o tener
parte en algo", y se asocia con otros conceptos similares co­
mo cooperar, colaborar, entrar , intervenir, etc. Tradicional­
mente los sectores populares han sido agentes pasivos en el
desarrollo y en el proceso de construcción de todos aquellos
aspectos que se encuentran vinculados con su vida social, po­
lítica o económica .

La participación a nivel personal significa decidir sobre
lo concerniente a nuestra propia vida y a nivel popular, signi­
fica decidir sobre todo aquello que atañe a un grupo social.
Pero a juicio de algunos sectores, no se llega a la participación
de manera espontánea y natural, sino que la participación es
un objetivo estratégico, lo que supone que es un punto de lle­
gada y no de partida. Para llegar a ese objetivo debe darse un
proceso, hay que recorrer un camino, producir un tránsito en

97

el que cada persona se 'transforma de espectador en actor y va
evolucionando desde una participación "condicionada y tute­
lada" a una participación "libre y autónoma". No siempre se
llega a la plena participación, porque existen numerosos con­
dicionantes que no siempre es posible eludir o eliminar. Por
otra parte sólo es posible a nivel comunitario una participa­
ción organizada, o sea, mientras no exista comunidad organi­
zada o institucionalizada, es imposible hablar de participación
comunitaria .

La participación a nivel popular exige el desarrollo de un
proceso de comunicación , decisión y ejecución que posibilite
el intercambio permanente de conocimientos y experiencias,
definir los niveles e instancias de poder de decisión y la res ­
ponsabilidad de la comunidad en el proceso de gestión, pro­
gramación y desarrollo de acciones-conjuntas, De ahí que la
participación debe ser necesariamente activa, deliberada, or­
ganizada, eficiente y decisiva.

A juicio de los especialistas, independientemente de que
estemos o no de acuerdo con los planteamientos de la investi­
gación acción-participativa, no hay duda de que ésta tiene el
mérito de replantearse el nuevo rol del investigador, tradicio­
nalmente restringido a los estrechos márgenes de una técnica y
de una ciencia que se encuentra por fuera de la realidad so­
cial," económica y política. Para esta modalidad, el investiga­
dor debe actuar como un intérprete de los problemas del gru­
po, y su papel es clarificar temas y posiciones, señalar contra­
dicciones y explorar con el propósito de descubrir problemas.
Precisamente uno de los grandes pecados y conflictos que en­
frenta el investigador social, es su actitud frente a los proble- .
mas que investiga. Muchas veces éste se siente impotente y
angustiado frente a una situación que sólo describe y analiza,
pero frente a la cual no participa activamente en las respues­
tas y soluciones concretas. Surge aquí el concepto de "com­
promiso", el cual dentro de las ciencias sociales, según Fals
Borda, "viene a demostrar que la ciencia no es un fetiche con
articulación propia y autónoma del conocimiento, sino que es
un producto cultural que está sujeto a las actitudes, a las
creencias, a las supersticiones inclusive, de los científicos, es
decir, de aquellos que hacen ciencia. Una cosa que nos parece
tan obvia no 10 es para quienes definen el conocimiento cien­

98

tífico co mo "neutral ", y e quiparan gn oseo ló gica me n te las
ciencias sociales co n las naturales. Ya con el co ncep to de
compromiso se a d m ite la ese nc ia valorativa en la cie ncia y a
través de ese des cubrimiento y acep tació n de esa tesis, se tr a­
ta de entrar e n la dimensión tel eol ógica del co n oc imie nto ; no
en la dimensión utópica, no en la dim ensión puram ente prác­
tic a o cotidiana , sino tel eol ógica"!". O sea, un c o mp ro m iso
para transform ar una socied ad y no para conservar aquell o
qu e a te n ta contra su desarroll o y evolución .

2.7.5.2 La investigación acc ion -porticipatioa y la in vestigación
tradicional

Lo s partidari os de la inve stigació n acci ón-par t.icipa ti va
cu est ionan duramente la den ominada investigaci ón tradici o ­
nal o co nvencio na l, llámese e mp írica , esta d ística o p ositivista ,
la cua l a juicio de éstos, fall a co mp leta me n te cua n do intenta
traslad ar las técnicas y mé todos q ue u til iza en las cie nc ias na­
turales, a las cie nci as hum an as y soc iale s. Un a de las críticas
qu e se realizan es aquella qu e tiene q ue ver con la posición
que asu me la c ienc ia frente a la realidad. Según Pedro Dem o ,
un dest acado especialista bras ileño en esta modalidad invest í­
gati va , " la c ienc ia no trabaj a direc tam ente con la realidad, si­
no c o n una "c o ns trucc ió n" d e ell a , lo cua l e q uivale a decir
qu e la c ie ncia es un modo de interpretar la reali dad . Cuando
se afir ma que la cien cia manipula un objeto construido, no
se quiere de cir q ue lo invente , ni qu e la realidad exis ta a cau­
sa de la cie nc ia. La realid ad , pa ra exist ir, no dep ende en abso ­
lu to del he cho de qu e se la pien se , se la investigue o se la ma­
nipule . Pero para existir co mo producto cien t ífico, tiene qu e
ser c o ns t ru ida. Por lo tanto , la investigación es un a forma de
construir la realid ad , tal co mo im aginamos q ue realmente
es,, 24 . Esta p osición se co n tra d ice co n la investigación tr adi­
c io na l, particularmente em pirista , según la cua l la rea lida d se

23 F ALS BORDA , O rland o . Cien cia prop ia y colonialism o intelec­
tual, Carlo s Val enc ia Ed it ores. Bogo tá , 1981.

24 DEMO, Pedro . Investigación participante . Mito y realidad. Kap e­
lusz , Buenos A ires , 1985.

99

impone a l sujeto. La realidad no se in te rpre ta, sino que se
describe, se ex am ina y se an aliza.

De igu al m an era la inv estigaci ón tr adi ci onal busca re d u­
c ir la r eal id ad a su fa z cu an tificable , lo c ua l es p os ibl e mi en­
tras los datos correspondan a una in formación precisa e in al­
t er able , p er o de nin guna m an era cuand o se man ej an d ecenas
. de vari a bl es qu e pueden ca mb iarse o tr an sf ormarse co n mu ­
c h a facili da d , y que naturalm ente h acen pa rte de la d in ám ica
so cia l o psicológi ca de las cosas inv est igadas. Los partidari os
de la inv e st igaci ón acc ió n -pa rtic ip a t iva co n side ra n que la c ua n ­
tificac ió n en sí n o es un e q u ívoco, ya q ue no p od em os n ega r
que la rea lid ad socia l pose e dimensi on es cua ntif ic ab les y es
acc esib le a la exp er imenta c ión emp íri ca pero ella no se la
pu ede co n ver t ir e n la úni ca re gla para con oce r y carac te riza r
la realid ad .

La inv estigación acci ón-participativa de sd e e l punto de
vista m eto d ológico y técni co n o se dife rencia m ayormente de
las ca racterísticas se ña la das pa ra la in vestig aci ón d e tip o c ua li­
tativo . Po r eje mp lo, e l p roblem a su rge a: pa rti r d e la rea lidad
q u e se des ea inv estigar y n o co m o un su p uesto preesta bl e ci­
do . Naturalmente e n este pro blema d e ben esta r ex p lí citas to­
das a q ue llas acc io nes y activid ade s qu e a la p ostre van a se rv ir
p ara resol ver el p robl em a , o sea, éste no es sele ccion ad o p or
e l investi gador, sin o por la p ro p ia comunidad, o por lo m enos
su rge n de las cond ic iones y n ecesidad es propias de ésta . En la
recolecc ió n de datos , para la inv est igac ió n acc ió n -p ar t ici pat i­
va e s irr el evante ha blar d e co nce p tos co mo " m ue stra " o "po­
b lac ió n", y a qu e se parte de l sup uesto de que e l investi gador
trabaja co n toda la co m u n idad . No hay que olvid ar que su s in­
vest iga do res están co m p ro me ti d os co n la solu ci ón d e un pro ­
ble ma co nc re t o y es pec í fico, y en general c o n t o da la co m u ­
nidad donde eSte p ro b le ma se ins erta. El análi sis e inte rpreta­
ció n de datos difiere de la in ve stigació n trad ic ional, y a que
éste es e l producto de una di scusión co lec tiva o e n su defe cto
debe ser e l resultado d e un proceso d onde es té n in'volucrad os
tanto los investiga d ores co mo los sec t o res in vestigad os. El
co n ce p to de "in forme fin al" no siempre tiene e l signifi cado
qu e p osee e n la inv estigaci ón tradi ci on al, ya qu e no h ay que
o lvida r q ue un o de los aspec t os qu e ca rac te riza es ta m odali ­
da d in ves t iga tiva , es e l he ch o de que la in fo r mació n re c ol ecta­
da y anal iz ada debe regresar a la comunidad p ar a que sea uti­

100

lizada en la solución de los problemas investigados. Es la "de­
volución sistemática" de que nos habla Orlando Fals Borda,
una especie de retroalimentación, "reflujo dialéctico" o sim­
plemente feedback, donde la información en formá organiza­
da y sistemática regresa a la comunidad para ser evaluada,
analizada y discutida, para posteriormente, una vez aprobada,
convertirse en un instrumento operativo que ayudará a resol­
ver los problemas señalados.

Uno de los teóricos de esta modalidad investigativa, el
sociólogo Fals Borda, la eleva a los niveles de un verdadero
paradigma de conocimiento, cuyos rasgos más característicos
serían los siguientes:

- Hacer retornar la información al pueblo, en el lengua.
je y en la forma cultural en que tuvo origen.

- Establecer el control del trabajo por el pueblo y por
los movimientos qe base .

.:... Popularizar las técnicas de investigación.

- Integrar la información como base del "intelectual or­
gánico". /

- Mantener un esfuerzo consciente en el ritmo de ac­
ción/reflexión del trabajo.

- Reconocer la ciencia como parte del quehacer de toda
la poblaci ón,

- Aprender a escuchar i ! .

Son muchas las fórmulas y los procedimientos metodo­
lógicos sugeridos por los principales abanderados latinoameri­
canos, norteamericanos y europeos de la investigación acción­
partícipativa. Y aunque investigadores como Fals Borda, Pe­

25 FALS BORDA, Orlando. "La ciencia y el pueblo: nuevas reflexio­
nes sobre la investigación-acción". Congreso Nacional de Socio­
. log ía. Bogotá, 1980 .

101

dro Demo , Brandao , Francisco Vio Grossi, Le Boterf, Mac­
Call y otros, parten de principios comunes a esta modalidad
investigativa, difieren muchas veces en los pasos yen el desa­
rrollo del proceso investigativo, que en el fondo son caminos
diferentes para alcanzar el mismo objetivo . "no existe un mo­
delo único de investigación participativa , pues se trata en ver­
dad, de adaptar en cada caso el proceso a las condiciones par­
ticulares de cada situación concreta (los recursos, las limita­
ciones, el contexto sociopoh'tic ó, los objetivos persegui­
dos)"?«.

Para algunos investigadores no existe mayor diferencia
entre las d enominadas investigación participativa y acción-par­
ticipativa, ya que ambas se asientan en los mismos principios,
aunque como su nombre lo sugiere, da más énfasis la segunda
a la unidad entre la teoría y la pr áctica, "relación de identi­
dad necesaria para construir una teoría que sea efectiva guía
de la acción y relación de diversidad que permite asumir la
necesidad de lograr una división eficaz del trabajo de produc­
ción Científica en una sola perspectiva . No se trata de una in­
vestigación que produce conocimientos para cualquier acción,
guías de cualquier práctica, sino que está estrechamente liga­
da a la ciencia para la transformación social, para la liberación
social. La investigación-acción desde ésta perspectiva, supone
una opción política y no se explica sinella"?? escribe la espe­
cialista peruana Leila Lima Santos.

Pero así como existe un creciente interés por la investiga­
ción participativa como por la acción participativa, también
existen muchos detractores. Naturalmente estas críticas pro­
vienen principalmente de los sectores tradicionalistas, los cua­
les afirman que estas dos modalidades no son investigación
propiamente dicha, sino puro activismo político enmascara­
do, los cuales introducen elementos extraños al concepto de
investigación científica y califica de investigación a medios
de aprendizaje o de enseñanza. Por otra parte la mera inten­
ción no garantiza una participación activa en un proceso in­
vestigativo, ya que ello exige un trabajo organizativo adicio­

26 LIMA SANTOS, Leila. Citado por Pedro Demo: Obra citada.

27 LIMA SANTOS , Leila. Obra citada.

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además de las condiciones ideales o en la propia comunidad? Uno de los teóricos de esta modalidad. ni preexisten­ te . social. cuestiona los niveles de participación en la investigación ac­ ación-participativa. Pedro. Gústele o no. el investigador pertenece a un tipo de élite privilegiada. intelectual e ideológica ¿Es posible encontrar este tipo de inve stigador. Así. lo cual lo ha- o ce diferente a la gente que pertenece a otros niveles socio­ económicos. que para este tipo de investigación se exigiría un investigador muy especial: que hubiera superado los problemas de clase y con una gran madurez social . a lo sumo. nal. la motiva. desde sus inicios hasta la solución definí­ tiva de los problemas de la comunidad estudiados. cultural e ideológicamente con la cla­ se popular. que a la postre (cons­ ciente o inconscientemente) se constituye en una fuente de poder que lo identifica más con la clase social a la cual perte­ nece que a la que investiga . la asesora. 2ti . Es más: no tiene ninguna condición para ser investigador partici­ pante aquel que no se reconoce opresor . de sentido dia­ léctico. En este sentido. Por otra parte se acepta con demasiada prisa la posibilidad de identi­ ficación entre el experto en investigación y la comunidad. el inves­ tigador no trae participación. De ello se deduce. Pedro Demo. porque hace parte de un grupo de privilegiados que manejan un "saber especializado " . que sólo logran muy pOCOS. ni otorgada. 103 . la "élite intelectual ".. la identificación ideológica pr áctica es una ardua conquista. "Creemos que la participación -afirma Demo es un proceso históri co de conquista. Tampoco hay participación suficiente. salvo que los propios investigadores se responsabilicen de todo el proceso. No hay parti cipación dada. Obra citada . o La mayoría de las veces los investigadores pertenecen a una clase social diferente a la población de una comunidad popu­ lar determinada. Nunca podrá sustituir al oprimido . o 28 DEMO. Su propia forma ción superior lo limita a identi­ ficarse material . Tiende a estar más en el orden de los obstáculos. que en el de los apoyos. La participación existe sólo en la medida en que se la conquiste. la apoya .

predictivo y fáctico. METODO y DISEÑO 3. no sis­ temático. acrítico y práctico. legal. método. concep­ tuales. nos ha­ blan del conocimiento científico cotidiano. directo. el otro superficial. uno que es­ tá vinculado a la vida práctica y diaria del hombre. ya que siempre existe el riesgo de caer en las trilladas fórmulas y en los estereotipos esquemáticos. percibe el calor y la luz del sol . oye el 104 . Manuel Castells y Karl Popper. hipótesis filosó­ ficas. Tradicionalmente 'la cuestión del "método" y la 'jn. las montañas. 3. Y de todas las relaciones que surgen entre dos saberes. los campos. uno sistemático. de ahí la dificultad para caracterizar históricamente ' las tendencias y posturas dominantes en este terreno . Autores como Mario . El hombre ve los bosques. es una tarea difícil y hasta peligrosa. paradigmas. Son muy pocos los pensadores y filósofos que no se han ocupado sobre el tema y la mayoría de ellos han asumido po­ siciones muy dispares y diferentes sobre el asunto. ha sido motivo de estudio desde los tiempos de la gran filosofía griega hasta nuestros días. ya sea en sus dimensiones cotidianas. De ahí la dificultad para al­ canzar un consenso y cierta unanimidad entre los investigado­ res en el momento de definir lo que usualmente identificamos con el nombre de "método científico". por mencionar sólo al­ gunos de los autores contemporáneos más conocidos..eio­ dologia" ha estado ligada a la problematica elconocimiento ----Y¡O's diversos caminos para resolverla. que a la postre se constituyen en la forma que la realidad se refleja y se reproduce en el pensa­ miento humano. aquel contenido de los conocimientos humanos que no dependen de la voluntad ni de los deseos' del sujeto. El problema del conocimiento y el camino para resolver­ lo. Bunge. llámense ciencia. empíricas. que están muy lejos de caracterizar y de explicar el verdade~o sen­ tido de la investigación científica. intuitivo y epidérmico. etc . general. Aquí se estahlecen dos planos del conocimiento. ontológicas o epistemológicas. científicas y sistemáticas.1 ¿Qué es un método científico? Pretender definir y explicar sintéticamente algunos de los conceptos claves que giran en torno a la investigación cien­ tífica. o sea. éste es el camino para alcanzar la verdad ob­ jetiva. inmediato.

El orden se refi ere a q u í a la man era d e esta r ubicadas 105 . con­ ce p t os y leyes universal es. O sea. Pero el h 011? bre n o se conforma co n conocer sup erfi cialmente es ta realida d .' máticos que no s fa ciliten e l p ro ceso y e l ac t o d e conocer. En la vida prácti ca e l "m étodo" se c o nst it u ye en la ma ­ nera orden ada y sistemáti ca d e hacer las cosas o determinada c osa. co nce p tos com o "método científico" y " m. Desea superar la inmediatez de la certe za sensorial del cono cimiento cotidia­ no . ún ica fu ente de la verdad y el único in s­ trumento de qu e dispon e el h ombre p ara construir su por ­ venir. cu alitativo y diferenciador . un cre do o una rel igión. los cual es han co n t ri bu ido a alimentar num er osas inquietud es sobre el ver­ dadero significad o de és t os . una f órmula p ara resolver todo tipo d e probl ema.e tod olo gía". requ erirnos la ayud a de un métod o. más profund o . O sea . primero co m o sensaciones y per­ ce p cio n es primarias. sigue n teni endo co mo pre ocupaci ón bá sica la d e formulars e un m étodo d e cará cte r universal por el que se pueda su stituir la mera habilid ad personal del inv estigador (c omo la manufac tura sustit uye al artesanado y la t ecn ol ogía al obrer o manual ). o sea . para muchos. Lo presuntamente "científico" se ha co n ver tido. . tend encias y paradigmas fi losó fic os y ep is te moló gico s. o sea. d e un ca m in o . se refleja ac ti va me n te en el ce re bro human o y se co nvie rt e e n co no cimi e n t o . d e un ord enam iento y d e pro cedimientos siste. el hombre se relacion a co n la r ealidad a través de los modos d e co no cer y de un co nju n to d e ope ra ci ones . gr aci as al c ua l se puedan d escubrir y n o sól o dem ostrar verdade s. lo ci entífico dejó d e ser un medi o o un in str u me n t o empírico o co nce p t ua l pa ra con oce r la verda d y se trocó en una fe. y posteriormente com o noci ones. e n un verda de ro fetiche. la m ayoría de las cie ncias y las disciplinas qu e las es t u d ia n . gorjeo de los pájaros y distingu e el olor de las flores. Todo es­ te e n t o rn o . Quiérase o n o . se h an con vertid o e n los ver d a dero s mitos de la cientificidad y d e la tecn ol ogía moderna. En la actualidad. con pretensio­ nes de va lid e z y co n fiabilidad . ya qu e en tor­ n o a éstos se han co n st r uid o numer os as es cuelas. Pero p ara alcanzar sus fines e n ambos caso s . con ocer lo que se prop on e. regl as y procedimientos fij a ­ d os de a nt e m a no.

filoso­ fía. Estas 3 formas de abordar el problema del método cien­ tífico se encuentran implícitas o explícitas en la mayoría de las variantes metodológicas que han adoptado las diversas es­ cuelas filosóficas. es lo que permite diferenciar el méto­ do de la técnica. el examen de los problemas median­ te el uso sistemático del análisis y la síntesis. analítico. Lo "sistemático". deductivo. es la manera de alean­ zar un objetivo y un determinado procedimiento para orde­ nar la actividad que se realiza . o en su defecto las disciplinas científicas o áreas de conocimientos. Históricamente en la actividad científica han dominado 3 métodos básicos: el baconiano. "mientras las técnicas tienen un carácter práctico y operativo. en su sentido más general. con los medios y los instrumentos que los hacen posible.. En el campo específico de las ciencias naturales. en el arte y la literatura. que postula el desarrollo de la inducción científica. La falta de definición entre estos dos con­ ceptos ha derivado en confusiones entre el procedimiento y el camino para alcanzar un fin determinado. ya que en este terreno son innumera­ bles los métodos que se han adoptado en cada caso.las cosas y los elementos que hacen parte de un todo . O sea. Según Ander-Egg. por ejemplo. sociales. es interminable la variedad de métodos que existen y que a la postre se constituyen en los caminos propios que han adoptado cada una de las disciplinas y áreas de conocimientos. que matematiza la obser­ vación y la experiencia. el galileano. unos fines determina­ dos. A este ni­ vel podemos hablar. a todo ese conjunto de reglas y proce­ dimientos que contribuyen a alcanzar. axiomático. experimental. etc. de método genético. los cuales están ligados a las diversas posturas y posiciones filosó­ ficas que se han adoptado frente a la cuestión del con ocimien­ to y a los procedimientos para alcanzarlo y explicarlo. técnicas y ciencias. "Poner en orden" una cosa. induc­ tivo. matemáticas. los métodos se diferencian de ellas por su carácter global y de 106 . y en general en todas las artes. es ubicarla en el lugar que le correspon­ de. en la lógica. planteando la necesidad de interrogar la naturaleza de modo experimental y el cartesiano que desa­ rrolla a partir de la duda. Precisamente esta dimensión filosófica que posee y orien­ ta el método científico.

Ezequiel. porque se encuentran según este modelo. Sin embargo. ya que un método tiene implicaciones epistemológicas y filo­ sóficas que a la postre orientan. 107 . Creemos que el método es más que un conjunto de técnicas. no siempre resulta fácil delimitar clara­ mente las fronteras que separan los métodos de las técnic­ cas"?? . Obra citada. dirigen y estructuran todo el conjunto 'de operaciones. en la práctica de determinadas tecnologías sociales. cuestionarios. se trata de una sustitución de ésta por el método y éste no es más que un conjunto de recetas técnicas que se abstraen de la verdad. a la inversa. un método comporta el uso de dife­ rentes técnicas. ya que no hay que olvidar que este modelo plantea que la actividad científica se reduce al re­ gistro prolijo de los hechos recogidos a través del despliegue de un instrumento técnico. en los propios hechos . Ezequiel. En el modelo empirista muchas veces se entra a confun­ dir el método y las técnicas. Estas se engloban dentro de un método y. percibi­ da cotidianamente por el investigador y donde la teoría no tiene ninguna significación.1 Algunos rasgos fundamentales del método científico UilO de los grandes problemas que ha tenido que enfren­ tar lo que conocemos con el nombre de "método científico".coordinación de operaciones. es la falta. de acuerdo para definir y caracterizar sus rasgos más característicos y significativos que permitan su identifica­ ción y delimitación con respecto a aquello que no es ni meto­ 29 ANDER-EGG . 4 . entrevistas. Se aplican a una realidad "ya dada. etc. La confusión muchas veces deriva del hecho de consi­ derar el método como un conjunto de técnicas generales. Más que desdén por la teo­ ría. tests. Este factismo empirista cree que opera sobre seguro sobre los hechos y de esta manera se aho­ rra el trabajo de analizar los conceptos que emplea y prescin­ de de toda construcción teórica. observación. o sea un manojo de instrumentos regidos por normas y reglas. ?30 . reglas y procedimientos fijados de antemano por el investigador. 30 ANDER-EG G. Obra citada.

Desgraciadamente no fue así. objetivas. reba­ jar sistemáticamente la importancia de los descubrimientos de laboratorio. ha contribuido a crear más confusión de la existente. de ahí que hoy día tiene . etc. Desde sus inicios la revolución científica se planteó co­ mo premisa básica el simplificar lo complejo. experimentales.m fti cas propias de la ciencia : racionales. irracionales. fetichistas. Ya lo dijimos anteriormente. la prolife­ ración de numerosas escuelas filosóficas y paradigmas de in­ vestigación que tienen una posición muy diferente sobre el asunto. De ahí que la mayoría se siga haciendo las mismas preguntas: ¿cómo es posible re­ conocer el hecho científico del hecho no científico. ya que hoy día nos enfrentamos a un proceso de magnifica­ ción y exageración de los emblemas y signos de la ciencia y de la tecnología.. materialistas. idealistas. la perturbación y la complejidad . verificables. Muchos de ellos no están muy seturos de si están haciendo ciencia o no. fantásticas. no en teoría. etc. la misma no­ ción de "ciencia" y de "método" ha rebasado el campo es­ trictamente epistemológico y filosófico. y hacen parte de la cultura. minimizar las consecuencias de la nueva teoría o de la investigación. De ahí las dudas que afligen a diario a muchos estudiantes sobre los niveles de cientificidad de sus trabajos o si las activi­ dades que realizan responden a los requerimientos de un mé­ todo científico. cen de los ingredientes propios del "pensamiento científico". mayor status o importancia todo aquello que tenga maquillaje cien­ tista. Pero quiéralo o no. Los viejos paradigmas propios del humanis­ mo desaparecieron para dar paso a los nuevos Ídolos de la ciencia y de la tecnología. estereotipos y mitos sociales de nuestra época. disfrutados y entendidos por un grupo muy reducido de personas.) fueron reemplazadas por las concepciones .dológico ni científico. producidos. sino en la práctica? ¿Qué debo hacer para que mi aná­ lisis y mi concepción sea "científica"? · ¿Qué relación existe entre ciencia y práctica? ¿Existe un método único para resol­ ver diversos problemas? Estas y otras numerosas preguntas 108 . a los cuales se pretende convertirlos en un artículo de lujo. don­ de las viejas y tradicionales concepciones míticas del mundo (teológicas. o si el método que utilizó en su estudio está de acuerdo con los patrones teóricos O prácticos dominantes en este terreno . reducir por todos los medios el invento. "racionalidad" y porque care. en cambio los valores humanistas perdieron vigencia por su falta de "objetividad".

Es autocorrectivo y progresivo . no hay duda de que es imposi­ ble sos lay ar un he cho ine vita ble y ne ces ario e n el instante de planear una acti vid ad. se está muy lejo s de resolver a pes ar de los trabajos de Russell. diseñ ar un programa o d esarroll ar un pro ceso. Se vale de la verifica ción empírica . Es (á ct ico Usualm ente lo [ áctico ha sido definido como aquel co­ n ocimiento cie n tífic o que parte de los hechos de la realidad. Pero independientemente de estas limitaciones y de las críticas que podamos hacer al fetichi smo cientista y a la alie­ na ción simbólica y co n ce pt ua l. Trasciende los hechos . Popper . Einstein. Lakatos y tantos otros. . esta co n­ ce pc ió n sobre lo " fác t ico" co mo condici ón bási ca de lo cie n­ 109 . las características más importantes del método científico son las siguientes: . los cua les ac ep ta co m o son y muchas veces regr esa a ellos pa­ ra c onfir mar sus afirmacion es . Es o bjetivo . su fuente de informa­ ción son los hechos . Es fáctico . Sus formula ciones son de tipo general . Bunge. Se a tiene a regl as metodológicas .surgen a menudo entre estudiantes y hombres co m u nes en el momento de enfrentarse co n este mundo de la ciencia y de la tecnolog ía. que sin la ayuda y el apoyo del método científico es imposible alcanzar lo s fines que se propone . Una tarea metodológica y una problemática que aún hoy. que a la postre es la cla sifica­ ció n más difundida y acep tada ent re los inve stigadores. los cuales pueden consti tuirse tanto en su pregunta co mo respuesta .¿Pero cuáles son las características fundam entales que nos permitan identificar el método cie nt ífico? A jui cio del filósofo y ep istemólogo ar­ gentinoMario Bunge. Wittgenstein. al ca bo de cie nt os de mil es de páginas. utiliza remos de punto de referencia estos co n cep tos. Carnap . O sea . Para algunos autore s. Kuhn.Co rno medida de nuestro análisis .

Este facticismo empirista cree que opera sobre seguro y se ahorra el trabajo de analizar los conceptos que emplea. Para Mario Bunge. De igual manera no existiría diferenciación entre el co­ nocimiento común y el conocimiento científico. Como muy bien lo señala Ja­ vier Sasso . existen clases o dimensiones del "he­ cho" y son las siguientes: • Acaecimiento o acontecimiento • Proceso 31 SASSO. los hechos no ex plican los fenó­ menos sociales ni siquiera el significado de un hecho es mani­ fiesto por sí mismo. que es como considerarse en presencia de las co­ sas mismas. Cuadernos de ciencias sociales . Ya lo señalamos anteriormente. para convertirse sólo en un cúmulo de observaciones y descripciones de "he­ chos". es sólo una extensión de las formulaciones propias del modelo empirista. sino que son solamente los elementos que estructuran la realidad. que en el proceso de producción de cono­ cimientos se caracteriza por el lugar de privilegio que ocupa el "dato". 1976 . en medir estos hechos con el fin de establecer posterior­ mente relaciones que nos permitan 'generalizar (ley) a niveles de mayor abstracción (teoría). Y aunque los hechos son la materia de las cien­ cias denominadas "fácticas". 110 . "el planteo empirista consiste en pretender que el objeto del conocimiento científico es algo ya dado de ante­ mano. que el saber esun discurso que describe hechos que es­ tán ahi":" . la 'actividad científica pierde su función transformadora.tífico. La verdad está contenida en los hechos. Buenos Aires. por lo tanto la tarea primordial de la práctica científica radica en consta­ tar. La fundamentación de la ciencia según Althusser. que abstrae la verdad que se encuen tra en los hechos. En general esta concepción plantea la relación directa entre la ciencia y los hechos. cómo la concepclOn empirista asumía una posición casi desdeñosa ante la teoría y cómo el método se convertía en un manojo de técnicas y de recelas instrumentales. De ahí que si la verdad está sólo en los hechos "que están ah f" y forman parte del mundo real. Javier.

Trasciende los hechos Este concepto que parece contradecir el anterior. A los hechos. Los hechos son una dimensión 111 . sino que también son objetos o sea. y entre los "objetos concretos". o sea. las fórmulas y las teorías. va a tener sentí­ do y significado mientras se inserte dentro de una realidad y de un contexto más amplio que la inmediatez de los hechos. un suceso de la naturaleza. una cosa. un conjunto de fases sucesivas de un acontecimiento o de un hecho en un tiempo o período. cosas que existen ideal o concretamente. De todo ello se puede deducir que la condición de "fác­ tica" que se le reconoce al método científico. Pero . de lo cuantitativo a 10 cualitativo.Un fenómeno. para que tengan existencia científica hay que traducirlos. . suceso o cualidad que son percibidos o captados por alguien. • Fenómeno • Sistemas concretos Un acontecimiento es particularmente algo que se desta­ ca sobre lo cotidiano o que tiene lugar en un espacio-tiempo determinado. exten­ der a un campo más amplio o distinto de aquel en que se pro­ dujo. "El trascender los hechos" se relaciona con la conver­ sion o el paso de lo singular o particular a lo universal. El proceso. nos se­ ñala un principio que caracteriza y define el método científi­ ca: la capacidad para ir más allá de los hechos. con el propóstio de dar­ les un significado. Entre los "obje­ tos ideales" cabe mencionar los conceptos. Los sistemas concretos son entidades o conjunto organizado de cosas que contribuyen a determinado objeto o cumplen cierta función. tam­ bién determinado .los "hechos" no son sólo cosas que se han llevado a cabo. general y universal. que en el terreno filosófico correspondería a traspasar los límites de la experiencia objetiva y trascender al campo conceptual. leerlos y hacerlos hablar. todas las cosas que tienen existencia física. dos leyes dialécticas que nos re ­ cuerdan los procesos y los cambios a que se encuentran sujetos los fenómenos de la realidad.

reconozca su condición de "método c ie n t. 11 2 . medidas y evaluaciones.í­ fico" Aunque es muy difícil mencionar todos los procedi ­ mientos y regl as que utiliza el método cien t ífi co. general y cu alitativo ¿Pero có mo es posible trascender el mundo de lo real y la realidad de los h echos por m edio del método cientí­ fico ? El método cie nt ífic o cuando "trasciende" no se aleja de Jos hechos y de los fen ómenos que estudia . proponer problemas y . . Se alien e a reglas metodológica s Ya lo señ alamos an terio rme n te c ua nd o definimos el m é­ to do . reglas y pr ocedimientos fijados de a n te ma no de manera voluntaria y que bu sca alc anzar un fin tambi én predeterminado . sino que los proble mat iza . Si se habla de " re glas metodológica s" a las cuales debe someterse y atenerse cualquier método cien t ífic o . ne cesi­ d ad es o sit uac io ne s qu e debe resolver para superar las co n tra ­ dic ciones internas o externas que se dan en los fenómenos o hechos qu e se estudian . que en un proceso de movimiento y de desarrollo deviene en lo universal. plantea tod os aquellos aspec t os . particularm ente de los científicos. que éste era un camino qu e se seguía co n el apoyo de un a seri e de operacion es. El tem a de la problematización ' lo analizamos con mayor amplitud en el cap ít ulo dedi cado al problem a c ie nt ífico .R egistrar los datos observados con el propósito d e res­ ponder preguntas formuladas o co mp ro bar hipótesis planteadas. partic ular y cuantitativo. plantear hipótesis. señalamos los principales: -F ormular preguntas. La metodología es un cap ít ul o de la lógic a y e lla se ocupa de los métodos. pero también se util iza para referirse al con­ junto de métodos que se sigu en en una investigación c íe nt ífi­ ca o en una exp osició n doctrinal. .Efectuar o bservacio nes . o sea.ce lo singular. sur ge la pregunta: ¿cu áles son estas regl as a las cual es debe ajustarse para que se le.

y tiene para muchos una aproximación notoriamente epistemológica. "ello supone entonces que todo problema de investigación debe ser explicitado en tales términos que permitan su verificación. . hayan sido verificadas en la práctica. Se vale de la verificación emp irica Comúnmen te el término "verificar" se encuentra vincula­ do con el acto de comprobar la verdad o exactitud de una ac­ ción. es decir.Generalizar. De esta manera se aspira a que la' presencia de algunos hechosy fe­ nómenos confirmen o estén de acuerdo con las predicciones basadas en las hipótesis de que se trata. Dicho de un modo más co ncre to. O sea. Aquí el proceso de ve­ rificación se plantea en los términos de contrastar o confron­ tar. por más que esté persuadido de la verdad de sus proposiciones. anticipar qué. ya que no es posible disociar la teoría de la práctica. Se parte del supuesto de que el científico. en cambio en el Método tiene un sentido más amplio y general. Sygún Carlos Sabino. o sea proporcionar cer­ teza a un conocimiento o a una suposición. una proposición es verificable 113 · . . esto. su com­ probación o rechazo mediante la prueba de la práctica. . no las po­ drá sostener hasta que. que surjan ciertas relaciones. . la metodología se asocia con la dimensión específicamente instrumental de la investigación. Algunos investigadores se reservan el término "metodo­ logía" para referirse a los aspectos operativos del proceso in­ vestigativo . .Prever o predecir. un resultado o una conclusión. ideas u opiniones que estén en desacuerdo con las observacio­ nes o con las respuestas resultantes. de algún modo. dadas ciertas condiciones. lo con­ creto de lo abstracto.Elaborar explicaciones y revisar conclusiones. En el campo de la investigación científica la verificación es la reunión de prue­ bas empíricas que demuestran y confirman una hipótesis. Ambos conceptos se encuentran estrechamente vinculados. o sea extender las conclusiones obtenidas para todos los casos que presenten condiciones simila­ res . La generalización es tarea del proceso llamado "inducción".

De igual manera es posible idear metodologías que nos permitan verificar de manera objetiva cuál es la alternativa más eficaz . de ahí que exis­ tan fúndamentos lógicos y experimentales para limitar el ám ­ bito de estas alternativas y definir cuál es válida o no . Estas contradicciones son fuente de movimien­ to y más específicamente de un automovimiento. Algunos afirman que la ciencia se cons­ truye a partir del error y avanza en la medida en que está en 32 SABINO . Obra c itada. creencia o el sentido común.)2 .cuando es posible encontrar un conjunto de hechos previa­ mente delimitados. un movi­ miento interno cuyos principios y dirección están contenidos en los mismos objetos y fenómenos en desarrollo. Algunos piensan que esta capacidad autocorrectiva es el resultado de las contradiccio­ nes internas que se dan dentro del proceso científico. Tradicionalmente los métodos utilizados en las ciencias y particula rmente en la investigación científica. Este es en esencia uno de los aspe ctos que define y caracteri­ za el método científico . ya que al interior del proceso científico y como resultado de sus pro­ pias conclusiones. 114 . Pero no siempre es posible conocer la mejor alternativa en el proceso de verificación an tes de la práctica. que sean capaces de determinar si es o no verdadera . está en condiciones de ir corrigiendo y ajus­ tando sus procedimientos a los niveles de las exigencias que demanda el trabajo investigativo.. se suelen co n ­ siderar "científicos" para diferenciarlos de la fe. Carlos. porque a diferencia de éstos. la indagación cient ífica se guía por la co m p ro bació n lograda objetivamente. o sea la lucha y la interacción de las tendencias contrarias que se dan en el proceso . las inexactitudes o imperfecciones propias del proceso o de sus resultados. El quitar los errores. es una función autocorrectiva inherente al método científico. y eventualmente sustituirlos por lo que corresponde. Es autocorrectivo y progresivo / Una de las características fundamentales del método científico es la capacid ad autocorrectiva que posee .

ubica los hechos singulares y particulares en pautas y esq ue ­ mas m ás amplios co n el propósito de qu e tengan un sentid o y un significado más totalizan te y global.condiciones de superar las ideas. Bar celona 1969 . lo singu lar y lo particular se integran a esquemas y a pautas m ás amplias. " no es qu e la cien cia ign o re la co sa ind ividual o el he cho irre­ petible. es una de las car acterísticas inseparables . lo particula r y lo gen er al coex iste n en un a unid ad dial éctica .. un concepto o 33 BUNGE. co n el propósito de ade cuarse a las exigencias superiores y siem pre en desarrollo de la realidad que investiga y estudia . Sus formulaciones so n (le tip o gen eral La capac id ad par a formular o expresar en forma precisa y general los h echos y explicaciones qu e tienen rela ción co n su ac t ivida d . La invest igac ión ci enufica. ' 115 . de perfección y cr eci­ mi ento en sus asp ectos cuantitativos y cua litat ivos es una d e ·las razones de existencia del método científico. Ma r io. no sólo del método científico. lo particular contiene lo general y no ex iste má s qu e en su re lación con lo gene ra l. en t odo proceso u objeto. Por eso la ciencia no se sirv e de los datos e m p íricos -r-q ue sie m pre son singul a­ res. En prim er lug ar. o las trasgresiones a las normas establecidas . sino ti ene relación co n su apertura a nuev os aporte s. A la postre este sentido del progreso. lo que ign ora es el 'hecho aislado. las acciones desacertadas o equivocadas. una ley. Aquí el término "progresivo" no se refiere al he cho de desarrollarse en forma gr adual y sin saltos. opiniones y cree ncias falsas. éstos son mudos mientras no se los m anipu­ la y co nvie rte e n pie zas d e e st ruc t uras l ógicas 't s. Per o si bi en en lo gen er al. procedimientos y t écnicas. Ar ie!. sino del co noci m ien to cie nt ífico en -gene ra l. .co m o tal es. A tr avés de los procedimientos propios de la ciencia. En la práctica sa bemos que un sa ber generaliza do. Según Mario Bunge.

dencia relativa del pensar. El empirismo por ejemplo. El viejo mito del objetivismo de la ciencia. no como los elementos aislados. que tiene relación con la conciencia individual y que se vincula con la persona guiada más por sus impulsos afectivos que por la ra­ zón. Le niega el papel activo y la indepen­ . implica un reflejo más hondo y profundo de la realidad. La limitación del empirismo consiste en sobrevalorar el papel de la experiencia objetiva. sino en el con­ texto y en el marco de la generalidad. El problema de la "objetividad" es probablemente uno de los asuntos más contravertidos y que más polémicas ha ge­ nerado entre las diversas escuelas filosóficas y paradigmas de investigación. puesto que en el curso de este proceso. afirmando que es necesario abs­ tenerse de formular estimaciones críticas e inferir conclusio­ nes partidistas por considerar que la ciencia no es capaz de efectuarlas .una nocion . es un principio específico que orienta el enfoque de los fenómenos de la realidad. y a la vez de subestimar el de las abstracciones y teorías cient. Se habla del carácter ob­ jetivo de la actividad práctica. Por otro lado. los hombres operan con objetos y crean objetos co ­ mo resultado de la actividad.. De igual manera. De ahí que el método científico no está en condi­ ciones de realizar formulaciones que no sean más que genera­ les. el término "objetivi­ dad" se utiliza como oposición a "subjetivismo". here­ dado de las ciencias exactas y factuales. Ordinariamente es un concepto que sugiere que un fenó meno. en nombre de una presunta objetividad le niega valor y desdeña la teoría. rechaza como hecho científico todo aquello que no es examinado y basado en la prueba y en la razón humana.í­ ficas en la cognición . Es objetivo . y supone penetrar más profundamente en la esencia de la mism'a. Considera como prejuiciosas y 116 . sus juicios y apreciaciones. una acción o un estado está vinculado con objetos o que él mismo constituye un objeto . ya que los hechos particulares y singulares tienen sentido y significado. y esto lo vincu­ la al comportamiento subjetivo del que hablamos anterior­ mente. y con­ sidera que todo conocimiento se fundamenta en la experien­ cia y se adquiere a través de ella .

y algunas de sus características funda­ mentales se confunden con las propias de los procedimientos y tipologías investigativas . emotivas todas aquellas instancias que escapan al positivismo lógico y a la filosofía analítica . nes.de la investigación científica Se hace muy difícil hablar específicamente de métodos propiamente dichos en la investigación científica . No sabemos si esta confusión responde a la am­ bigüedad del término o al deseo de ·ampliar su significado y sus alcances. A muchos mé­ todos se les vincula con el tipo de investigación al cual sirven y se integran . éste se encuentra íntima­ mente vinculado a diversas disciplinas y áreas del conocimien­ to que nos procuran los medios lógicos y operativos propios de la lógica. a pesar de que se trata de disciplinas y áreas de conocimiento diferentes. la psicología. la sociología. pero en la práctica muchas veces se utiliza como sinónimo de técni ca o de instrumento. sociales o matemáticas tienen sus propios procedimientos para abordar el estudio de la realidad. aunque en todos ellos existen algunos denominadores cornu­ . desentrañar sus enlaces internos y sus conexiones con otros procesos. ya que mu ­ chas veces el término en sí se confunde con otros conceptos y acepciones. Muchas de las características de los mé­ todos ya las hemos analizado en el capítulo dedicado a los ti­ pos de investigación. debido a que la mayoría de las veces se encuentran vinculados al proceso del conocimiento y a la ac­ tividad congnoscitiva. Partiendo de la premisa de que el método es el instru­ mento de la actividad científica de que nos servimos para co­ nocer la naturaleza y la sociedad. la epistemología. esclarecer las acciones recíprocas entre los procesos. 3. De ello se deduce que los métodos de la investigación cientí­ fica son los procedimientos planeados que se utilizan para descubrir las formas de existencia de los procesos objetivos. distinguir las fases de su desarrollo. Las ciencias humanas. lo cual posibilita hablar de un método científico en tér­ minos generales y muy similares.3 Los métodos. generalizando y pro­ 117 . de ahí la dificultad para hablar de métodos "quí­ micamente puros". etc.

Recursos lógi cos utilizables (reglas de inferencia de la defini ción). Este término se u tiliza indiferentemente para referirse a un razon amiento l ó­ 118 . . y particularm ente la epistemología. la cual se aso cia y se vincula co n la inferen cia y la deducción. Cuando en este método. a la cual se aplican los recursos lógicos. en tal grado qu e algun os inv estigadores co n side ra n el método co m o la fun ción lógi ca más completa y también la m ás importante . y encontrando las condiciones y medi os nece sarios para permitir la interven ción humana. nos apor­ tan los m étodos deduct ivos e inducti vo s. Por lo general se utiliz a en la estructuración d el cono cimiento científico y se u sa cu ando se h an acumulado y se h an in ter­ p re tado ya teóricamente los h echos y datos de carácter emp í ­ rico .La teoría misma ob t enida desde la base de partida. de lo cono cido a lo desconocido. El método deductivo procede de lo universal a lo particu­ lar. De esta man era surge un vínculo muy estrecho e n t r e el métod o c ie n tí fic o y la lógica. la operación se utiliza rigurosam ente y el juicio d erivado se desprende con necesid ad lógi ca de los juicios antecedentes. todas las consecuencias posibles y se o b t ie ne d e esta maner a un nu evo co noc im ie n t o como conjun­ t o de posibles int er p retac io nes de la teor ía est ruc t ura d a e n el p la n o deductivo ¿C ómo organizan los sistemas deductivos? Estos in cluyen los siguientes as p ec tos: . de man era riguro sa y sistemática . De esta m anera se busca siste ma t iza r el material ernp í ri­ ca de una inv estigaci ón y se p rocura in ferir de é l. La lógica .fundizando los co n oc im ien t os allí adquiridos. es de cir. el razonamiento re c ibe el nombre de inferencia . obteniendo su comprobación 'e n el ex ­ perimento o en la observación .Una base de partida. lo s c ua les tienen un a importancia fundam ental en la activid ad investigativa. demo strando­ los c on rigo r ra c io na l. . un co nju n t o de t érmi­ nos y en u nc ia dos ini ci ales. El m é· todo d eductivo es el procedimiento que se utiliza para esta­ b lece r te o r ías científica s y su particularidad se asienta en la capacid ad para a p lica r la técni ca d eductiva de la co ncl usió n .

es como si los primeros condujeran a la proposición general. Al co n t ra r io . etc. tanto las premisas como las conclusiones . el pensamiento se mueve por indu cción del conocimiento de los fenómenos parciales al conocimiento del todo.gico que permite tomar una decisión sobre el grado de certe­ za que posee la hipótesis o a un juicio que se formula a partir de otros juicioso premisas. en el proceso mental y en el ínvest iga t ivo . discutir. el juicio inferido como consecuencia. El resultado que se obtiene. ya que de ellas derivan a su vez otros métodos. o sea. Hay que recordar aquí que durante su actividad mental cognoscitiva el indivi­ duo adquiere conocimientos sobre determinado género de objetos o fenómenos aislados. previamente. es llamado conclusión.. En su calidad de méto­ do de investigación. los razonamientos inductivos figuran como los componentes constructivos de los conocimientos generalizados. llega a la conclusión de que existen objetos o fenó ­ menos del correspondiente género. la inducci ón y la deducción se hallan indisolublemente relacio­ nadas entre sí como veremos más adelante. Por consiguiente. La premisa es un ancededente que sirve de base para tratar. de modo que partien­ do de he chos singulares se pasa a proposiciones generales. de la formación de los c on ­ ceptos y el conocimiento de las leyes. Después. En la investiga­ ción científica. La conclusión es un enunciado que se deduce de una premisa mediante algunas re­ glas lógicas. Pero el método deductivo no es independiente de otro procedimiento lógico : el método inductivo. a consecuencia de la uniformidad y constancia que manifiestan la naturaleza y la sociedad. la inducción se entiende como vía del es­ tudio experimental de los fenómenos. Tanto el método deductivo como el inductivo poseen sus propias su bdivisiones. una cosa y que se utiliza co­ mo señalo indicio para inferir otra cosa. tie­ nen enorme importancia en el proceso de análisis o interpre­ tación de los datos. Del método deductivo se originan otros dos métodos : el método axiomático y el método genético. En este caso los jui­ cios que sirven como punto de partida. El método axiomático tradicionalmente se presenta bajo la for­ 119 . Con este motivo. son denominados pre­ misas y desempeñan la función de ser las condiciones de la in­ ferencia. Como forma de razonamiento el método inductivo hace posible el paso de los hechos singulares a los principios generales.

. la lóg ica­ matem áticas y la lógi ca mod erna.La s c ondici on es iniciales del desarroll o . y pa rticula rm ente en e l co n te x to de la epi stem ol ogía y en la m etodología del pr oc eso c ogn osc iti vo . A es te psi cól ogo se debe lo que se id entifica c on el nombre de psi col ogía gen ética. El m étodo ge né tico fue res catado por el psicól ogo gin e brin o J ean Piaget de las manos de los bió lo go s y genetistas. au nq ue en la mayoría de los caso s. El c o nce p to "axiomátic o " es sinó n im o d e irr ebati­ ble. que no es o t ra c osa qu e e l est udio sistemático de las acti vid ad es psíquicas Y. los c o nc e ptos " post u lados" y "axioma". Implica el es ta blec im en to de las sigu ie nte s c o nd ic io nes: . el cu al estudia los fenómenos ' basa dos en el a ná lisis del desarrollo de los mismos. evidente y absoluto. e l término "postulado " se usa para referirse a materias es pec iales. qu e so n prin cipios o proposicion es que se toman co mo pun to de partida de un a teoría cien t í fica . c o n la particula ridad de que el primero se emplea men os. ya que en el gen ético la investigaci ón se e fec túa pa­ 12 0 . En este terreo no el método genético es su pe rio r a otros métodos similares par ticularmente aq uello s qu e ti en en co mo base el método empírico . y que en c ierta medida se opone a los po stula­ dos. de In co n­ du cta .ma de "método hip otético-duductiv o " y se asienta en el prin­ ci pio del "axioma ". y lo aplic ó en el campo ps icológico . tan evide n te que no necesita d em os­ t rac ió n . c o mo la biol ogía. tanto en e l campo de la ontogén esis como de la Iilo gé­ nesi s. Alg o de estas cara cterísti cas tiene el método genéti co en la inv estigaci ón cie ntífica. En la lógi ca y en la m etodología de las cie n­ c ias mod ernas. Su concep ­ ció n la en contram os en los principios y postulados de otras ciencia s y di scipl inas.Su s e tapa s prin cipales . se suele n utilizar co mo eq u iva le n tes. e n cuy o marco no es dem ostrabl e. la fil osofía. qu e e n lógica es una proposición general o pr emisa qu e se considera evidente y se juzga verdadera sin de mo strarla .Las tend en cias bási ca s de las líneas de de sarr ollo Uno de sus o bjetivos principal es es descubrir el nexo de los fen ómenos es tu dia dos en el tiemp o y es t ud iar las tran si­ ciones de las forma s inferior es a las superiores .

deduciendo de ellas conclusiones que confrontamos con los hechos. es decir. de los es­ tudios históricos consagrados a los mitos y a las creencias. Pese a sus ventajas. etc. revisión de conceptos existentes. acerca de su origen común. tiene también sus desventajas: no está en condi­ ciones de descubrir y desentrañar todo el proceso de desarr o­ 110 de un fenómeno. formación de nue­ vos conceptos. el método histórico-comparativo tiene también sus limitaciones. hay que destacarlo como procedimiento que independientemente del tipo de investiga­ ción en la cual participa. de la etnografía. El método histórico-comparativo aunque ya lo tratamos en el capítulo dedicado a la investigación histórica. tiene cierta autonomía en relación con éste y es utilizado en otras modalidades no siempre de na­ turaleza histórica. Este método ha ejercido un poderoso influjo en el de­ sarrollo de la lingüística moderna. ya que en general no permite pasar de la apariencia externa de las formas culturales e ideológicas al descu brimiento de las relaciones sociales materiales que las condicionan. modalidad investigativa de la cual hace parte. Este procedimiento hace parte de la metodologia de las ciencias y su aplicación se halla vin­ culada a varias operaciones metodológicas: confrontación de Hechos. comunes a distintas esferas de la cultura material y del saber. como apoyo a otros métodos. se utili­ 121 . De ah í que se utilice en calidad de recurso auxi­ liar. de ah i que su acción es complementada con otros métodos.ralelamente al desarrollo real. Es un procedimiento de investigación y es­ clarecimien to de los fenómenos cul turales. A pesar de que los métodos longitudinales y transversa­ les se asocian directamente con el campo psicológico. desarrollo que sirve de criterio para comprobar el acierto de las ideas surgidas. A pesar de sus méritos. conciliación de hipótesis con otras proposicio­ nes teóricas. El método hipotético-deductivo es un procedimiento que toma unas aseveraciones en calidad de hipótesis y como prueba tales hipótesis. y consiste en esta­ blecer la semejanza de dichos fenómenos por su forma de infe­ rir de ello una conclusión acerca de su parentesco genético. La particularidad de este método descansa en el hecho de tomar como punto de parti­ da el restablecimiento y la comparación de elementos anti­ guos.

fen ómenos o asp ectos de los fen ómenos que se excluyen mutuam ente . Nos re fer imos a la introspección y la ex tro spec­ c io n. N os re­ ferim os a los métodos prop ios de algunas dis ciplinas como la sociología. ca tego r ías que ex p re sa n e n la dialéctica la fuente interna de t odo movi­ mi ento y el 'p rincip io de de sarrollo . los cua les se asocian espe cífica me n te a d eter­ min adas disciplin as. Si bien mu chos de los métodos reseñad os tienen ca rac ­ terísticas muy particulares. La intro spe cción es un pr ocedimiento por m edio del c u al un su ­ jeto puede o bserv a r y ex plica r sus propias experi en cias . pero a la p ostre se han co nver t id o e n verdaderos métodos de estudi o y d e in­ vestigaci ón. o sea . co nocim ie n tos. e n cambio existen procedimientos más generales . q u e algun os la consideran co mo una tentativa te ó rica para dar respueta al problema investigativ o . En el aná lisis del paradigma de inv estigación marxi sta ya hicimos referencia a esta mod alidad. psicol ogía . En la psi cología ex iste n d os métod os d e dia gnóstico y d e observaci ón u tilizados po r los psicólo go s. Las co n t ra d icci o ne s son el resultado de las rel aciones qu e surgen e n t re contrarios. . Este término puede ser a p lica do t anto a las experiencias vivid as co­ m o a los se n t im ie n tos. antropología. un estudio de la c ondu cta social que imagina al inv estigad or c o locad o en las situaciones propias d e los indivi ­ du os cuya conducta analiza . Pero en este proceso de desarroll o y de transforma ci ones juegan un pa pel fund amental las co n tradicc ione s. pero de ninguna man era un método propiamente dicho . En so ciología se utiliza un procedi­ mi ento muy si m ila r conocid o co n el nom bre de in t rospecc ión sim p at ética. sino que también es una concepción so­ bre el universo material. in te nc io nes o ac t ivid a­ des psíq u icas superiores. al c ual c onside ra un t odo e n desarro­ llo . un todo unido y concatenado . técnicas o á reas de conocimiento. que aunque propios d el campo psi cológico. est ad íst ica o p edagogía. etnografía. Como contrapartida. . la ex tr o s­ pec ci ón sirv e para ca rac te riza r todos lo s aspec t os propi os de la o bservación qu e no se dirigen a la co ncie ncia sin o a los sen ­ tidos.teoría del des arroll o . t ambi én se usa en algu n os ca so s e n la antropología y e n la ped agog ía. qu e ind epend ientemente d e las variantes meto­ dológicas que existen al interior de cad a una d e estas d iscipli­ 126 .

etc. los cuales pueden tener diver­ sas variantes. La unificación de la terminolo­ gía científica en este terreno es urgente y prioritaria.. ción y una explicación de los diversos fenómenos. O quizás el método antropológico cuando se as­ pira a descubrir las regularidades de la vida social humana. existen algunas concepciones generales que aspira a ca­ racterizarlas globalmente. fórmulas y orientacio­ nes muy diferentes que existen en disciplinas como la psico­ logía. con ­ ceptos o actividades. gico o psicologista que se asocia con el método analíti co. el proceso de descomponer un fenómeno estudiado en sus elementos constituyentes. buscando así las causas del mis­ mo . particularmente entre las personas que recién se inician en estas labores investigativas. 3.4 El diseño en la investigación Lo primero que llama la atención a quienes incursionan por primera vez en el campo de la investigación científica. Y es curioso que esta situación se presente en una disciplina que presuntamente se debiera destacar por su rigor. nas. Ya en el prólogo de este libro destacamos el hecho de que desde los propios textos de metodología de la investigación se alimenta y se estimula esta confusión. se trata de las mismas cosas pero identificadas con nombres diferentes . por medio de un método que reúna en una sola opción todo un conjunto de técnicas. ya que 127 . En general. es la gran profusión de términos que muchas veces sirven para designar los mismos fenómenos. es decir. comporta­ mientos y materiales sociales. Lo mismo podríamos decir del método psicoló­ . la antropología. particularmente a través de la observación de los actos y el análisis de la cultura material de determinados pueblos o gru­ pos sociales. la sociología. O sea. que van desde las opciones sociométricas hasta los procedimientos más libres en el campo eje la investigación sociológica. presión y objetividad. ya que los autores utilizan términos y conceptos diferentes para designar situa­ ciones o actividades similares. De ahí que se hable del método so­ ciológico cuando los procedimientos incluyen una descrip. se ha ce muy difícil interpretar e identificar los diversos ' procedimientos que utilizan estas disciplinas en su trabajo. Todo ello no ha hecho otra cosa que aumentar la confusión y la des­ orientación reinante en este terreno. procesos. propiedades.

se usan como sinónimos de "dise­ ño" y son aceptados como tales entre los investigadores . es el manejo que se hace del término "diseño". como un plano de construcción. Estas dos instancias corresponderían a lo que en la ac­ tualidad se define como "planeación". 128 . Para Naghi no es 'o t ra cosa que "un programa que especi­ fica el proceso por realizar y controlar un proyecto de investi­ gación . Mohammad . la expresión "diseño de investiga­ ciórr" sirve para designar el esbozo. y la 38 NAGHI NAMAKFOROOSH. A juicio del autor. es el arreglo escrito y formal dejas condiciones para recopilar y analizar la información. pasos. que los investigadores utilizan con significados y objetivos diferentes o en su defecto. Limusa . o sea controla presupuesto y tiempo del proyecto.El diseño como un plan sistemático. 1987 . esquema. que es el procedimien­ to por medio del cual se proyectan y se trazan líneas de ac­ tuación y se ponderan las vías alternativas de trabajo. mo­ delo o estructura que indica el conjunto de decisiones. el diseño de la investigación se plan­ tea en dos niveles: .de lo contrario la investigación seguirá siendo un verdadero juego de apuestas. Precisamente una de las victimas de esta imprecisión y ambigüedad reinante. es decir. no hacen parte de su len­ guaje técnico Porque a pesar de que no son muchas veces equivalentes los términos. o una serie de ins­ trucciones pan¡ realizar un proyecto de investigación. fases y actividades por realizar en el curso de una investigación. prototipo. Me t odologio de la tn ­ vesiigocion . Para la jerga científica.":" . donde todo es relativo y posible. recursos humanos y tiempo. de manera que com­ bine la importancia del propósito de la investigación y la eco­ nomía del procedimiento.El diseño implica dinero. . Para otros se trata de una estrategia a seguir por el investiga­ dor para alcanzar una adecuada solución al problema plantea­ do . México .

Ello quizá no s e nse ña q ue los criterios p ara c lasifica r UI) estudi o se e ncue nt ra n i'n t. parti cula rm ente identi fica­ dos c o n alguna s modalidad es de la investigación cu alitativa .if ic amerite . ex p lo ra t. es tu d ios de caso. diagnó stico . evalua­ ción y pu esta e n práctica d e las lín eas administrativas. en cuesta s. es t á n e n co n t ra de c ua lq u ie r tip o de dise ño formal. etc. ya qu e a juicio de e llos éste redu ce la flexibilidad de las decisi ones y li­ m ita la ini ci ativa de l o. a ná lisis e interpretaci ón de datos. ya que las líneas teóricas trazadas no tendrían sen­ tido si n o se cuenta co n los m edios técnicos . Cre emos qu e en la prácti ca e s posible superar c ua lq uiera de estas presuntas limi­ tacion es. Aquí prácticamente no s «n con trarn os c on I () ~ m ism os nombres y den ominaciones qu e s« utili za n (' 1) los t ip os de inv estigaci ón. ningún t ipo de inv estigaci ón carece de un di seño fo rmal. estamos lejos de tra­ bajar c ie nt.inve stigadores . Se h ace muy difícil pensar e n c las ifica r la lÚ'a)) cantid ad d e dise n os que ex iste n e n el ca m p o . 12D . ya que sería como pretender un ed ificio sin un plano de cons­ trucción . y su form a es la de una estrategia o plan general que d etermina las operaciones para hacerlo ."planificación qu e sería la organiz a ci ón . históri co. Mu chos inv estigadores. lo s o es t u d ios : exp vri mvntal es .m vest iga u vo o por lo me nos lo que a Juici o de los investigadores co ns id e rar.o rio -desc rip tivo . ya qu e exi ste un a a m p lia gama de diseños. bihliográfi cos . pa­ n el es.imarn ente rel acionad os entre sí. los cu ales permiten ac t ua r con mu cha lib ertad a quien se lo proponga . mod e. En una investigación se dehen diseñar c lara me n te esto s aspectos. como ta­ Jes. métodos. sin una estrategia general orien tada a la sele cción de las té cni cas y métodos de recolec­ ci ón. tend en cia a asigna r le el p omposo n ombre de "di señ o" a c ua lq u ie r re fe re nc ia téc n ic a o m etod o­ lógic a qu e c u m p la o bjet ivo s p arecid o s. ec onó­ micas y técnicas de todos los aspect os diseñados en la plan ea­ ción. Lo de cimos porque E'n este sentido la lista es ex te nsa e in­ terrru na hl e y a qu e ex iste 1<. Porque sin un plan co here n te y sistemático de trabajo. humanos y eco­ nómi cos para llevarlas a la práctica . A juicio de los expertos. En general un di seño de investiga ci ón es un verdadero modelo de verificación que permite contrastar los hechos co n la teoría .

Muchas preguntas surgen entorno a la definición básica de un proceso de investigación. etc .Naturaleza de la relación entre variables (descriptivos .).El enfoque del tópico del estudio (estudios estadísti­ cos. y dan nacimiento a . Todos estos criterios se combinan y se entremezclan. e tc . Facilita la elaboración de diagramas. transversa­ les. formalizado. causales.) .). -. . . Ilujograrnas. cuáles son los cornp o­ nentes fundamentales de un diseño investigativo.La forma de comunicación con el objeto de estudio (procesos de control. o bservaciona­ les.Aquí vale la pena recordar que usualmente existen 7 criterios para clasificar o definir el desarrollo o proceso investigativo: . y éste se e la ­ bora sobre el plan general de la investigaci ón y todos sus aspec­ tos y puntos básicos deben especificarse lógica y técnicamen­ te.).El medio ambiente en la investigación (campo. o sea. etc . . necesidades de capacitación y adiestramiento del personal.El grado en que el problema de la investigación ha si­ do entendido (exploratorio . etc. etc. . No hay duda de que en el dis eño se establecen las condi­ ciones para la recopilación y análisis de los datos.u na gran cantidad de nuevos tipos o moda­ lidades investigativas.) . para el control en la ejecución de los estu­ dios . labora­ torio .La dimensión del tiempo (longitudinales. etc . permitiendo el cálculo del tiempo y costo del estudio. de caso.). económicos y técnicos) para adelantar un a investigación. Se hace . 130 ..Control de variables (todos los experimentales). de interrogación. . El diseño permite realizar un inventario de necesidades y recursos (humanos. cronogramas. etc.

normas. ya que los diseños cambian de acuerdo con los objetivos y problemas que se plantean para cada caso. En esta condición se apoya la po­ sibilidad de generalizar las conexiones observadas para un gru­ po finito de procesos de una clase. o sea todos aquellos aspectos propios del inves­ tigador o del grupo de investigadores que les sirven para orien­ 131 . cuya inclusión responde a una organización y 'estructura lógica ¿Cómo es esta organización y estructura ló· gica? Es también muy difícil definir categóricamente lo que a nuestro juicio constituye una "estructura lógica ". Lo que se extiende y se desarrolla sin interrup­ ción. de­ cisiones "y actividades que se realizan en el curso de una inves­ tigación : Los esquemas propuestos. en la infinitud de sus conexiones. que a la postre se constituyen en los rasgos más distintivos de cualquier dise­ ño científico . en el paso sin brusquedades de un estado a otro. incluyen los mismos ele­ mentas y fases. Lo "reguiar" no tiene cambios bruscos. con frecuencia. "diseño" sea sinóni­ mo de esquema o modelo que nos indica todos los pasos. principios definidos o leyes. constante y que tiene continuidad. los procesos que se desarrollan deben estar sujetos a referencias. O sea en la expli­ cación deben figurar aquellos elementos y factores que son indispensables y no innecesarios. o sea. en la gradación del cambio de los estados. Por simplicidad entendemos la adopción de las explica­ ciones más simples entre todas las posibles . La continuidad se revela en la in­ tegridad de los sistemas que constan de elementos discretos singulares. o sea aquellas condiciones nece­ sarias y existentes independientemente de la conciencia y de la acción investigativa . Por regularidad entendemos todo aquello que se rige por leyes. las' condiciones personales del proceso investiga tivo. normas. se identifica con el principio de regularidad. al conjunto infinito de procesos de la misma clase. Tampoco hay que olvidar que en un diseño y proceso in­ vestigativo actúan diversos factores en dos niveles: las condi­ ciones objetivas del proceso. pero lo que sí sabemos es que tiene algunas características básicas que se identifican en cualquier diseño. independientemente de algunas variantes muy particulares. muy difícil hablar de un patrón único para todas las investiga­ ciones. faltas 6 variaciones. Las más importantes son la simplicidad. Confunde el he­ cho de que para muchos investigadores. regularidad y continuidad.

o como consecuencia de al­ gún éxito o fracaso en particular . basándose en el esque­ ma del educador alem án Georg Kerschensteiner . 134 . John: How We Think. . desde el co ­ mienzo surge generalmente todo un cúmulo de inte­ rrogantes que es necesario poner en orden. b.El plan de investigación . se toman notas y se en­ sayan representaciones gráficas. in­ tentos de explicación e hipótesis. cuál es el objetivo. 5.El trabajo de campo . D. Se trata de saber qué es lo que se quiere. 2 . Una investigación fundada en una muestra repre­ sentativa del ámbito que se considera . se investigan las cau­ sas. La investigación comienza ya sea cuando se experi­ menta alguna necesidad y debido a algú n deseo uni­ versal de conocimientos. en el cual se suelen distinguir dos etapas : a. Boston. se consulta a los expertos. Se reúnen las observaciones que puedan co nt ri buir a solucionar el problema : se analiza la literatura dispo­ nible. El norteam ericano John Dewey. En realidad. se solicita asesoramiento. 3. 4. C . Se plantea el problema de manera más precisa y lata­ re a se presenta con más claridad. Estas son las prime ­ ras hipótesis de trabajo. Heath and Company. sugiere los si­ guientes pasos en el proceso y diseño de una investigación : 1. Surgen conjeturas mejor fundadas. a qué interro­ gante se procura responder. Una investigación preliminar basada en una peque­ ña cantidad. Para verificar esas hipótesis se elabora un plan de ob­ servación o de experimentación. 1956 . estimaciones.Informe final DEWEY .

Se procura expresar las conclusiones en un principio general. • Desarrollar el modelo conceptual • Definición del problema • Analizar el problema para conocer su origen • Analizar el antecedente • Determinar los objetivos de la investigación • Especificar las preguntas • Determinar las variables • Tipo de investigación . 6. Los resultados se integran dentro del conjunto orde­ nado de nuestros conocimientos. Metodologúi de la investigación . SELLTIZ. 9. Se ponen los resultados a disposición de los expertos. f. Madrid. y otros . C. • Metodología de la investigación • Datos • Tipos • Fuentes • Naturaleza / 135 . Limusa. Una hipótesis expuesta como planteamiento del pro­ blema. e. Análisis e interpretación. Especificación de los métodos de obtención de datos. Presentación de los resultados. Ediciones Rialp . b. Métodos de investigación en las re­ laciones sociales. Nohammad . México. Se pasa después al estudio lógico y estadístico de los resultados. Se extraen consecuencias .. a. c. ' NAGHI. 1987. d. 1971. 7. 8. Una 'ex posició n en que se aescribe la investigación que ha de realizarse. Informe.

. o mediante el recuerdo de lo que hemos aprendido anteriormente). 136 . el diseño y el proceso de investigación científica. En términos de un esquema general. se desarrolla mediante aproximaciones sucesivas. el diseño científico se funda principalmente en las técnicas experimentales. a juicio del autor se des­ pliega en las siguientes etapas principales: " El surgimiento de un problema (entendemos por pro­ blema cualquier dificultad que no se puede resolver autom áticamente. . se comprueba reiterada­ mente en la práctica y se afina mediante la conjugación de la reflexión comprensiva y el contacto directo con la realidad objetiva.La predicción de las consecuencias de la hipótesis. tros refl ejos instintivos y condiconados. con la sola acción de nues-.La planeación del experimento necesario para verifi­ car las c onsecuencias de las hipótesis. .El planteamiento claro y distinto del problema . . las operaciones lógicas ' y la imaginación racional. • Medición y escalas • Muestreo • Codificación • Captación de datos • Análisis detallado • Interpretación • Preparación del informe • Etica del investigador • Informe Para dialécticos como Eli de Gortari.El diseño del experimento.La búsqueda de su solución. . incluyendo su explica­ ción posible med iante la formulación de una hipóte­ sis . incluyendo el método ade­ cuado para realizarlo. .La revisión de los conocimientos anteriores que sean pertinentes y la comprensión cabal de ellos. es decir. .

el diseño tiene fundamentalmente los siguientes objetivos: • Determinar los fines del trabajo . - La obtención de algún resultado que sea comprobable o demostrable. México. . " -. que a la postre se convertirán en las fases iniciales de un nuevo ciclo que se repetirá. 1986. tomando decisiones antes de que se presente la situación. r: La "d em ost raci ó n o la verificación experimental del re­ sultado. Según el autor.La interpretación del resultado en los términos de la teoría correspondiente. 39 DE GORTARI. o sea equivale al planteamiento del problema. o bien ambas cosas a la vez . porque d e los resultados obtenidos surgen nuevos problemas. c on la habilidad. Eli de Gortari plantea que el proceso de investigación científica es fundamentalmente una actividad cíclica. 137 . Eli. . La eje cución del experimento. El método materialista diaí éctico. o las dos cosas. la inteligencia y la ima­ ginación requeridas . La inserción del resultado en el sistema de los cono ci­ mientos adquiridos. apli cando rigurosamen­ te el método . Grijalbo. • Señalar las diferentes partes del problema a través de plantear con claridad las id eas que se tien en acerca de él. .La indagación de algunas consecuencias implicadas por el resultado y - El surgimiento de nuevos problemasv"? . "E l norte americano Russel Ackoff afirma que "diseñar" es planear y c on tr olar el procedimiento de la investigación. al igual que el proceso anterior.

Para la mexicana Guillermina Baena. A juicio de la autora. Edito­ res Mexicanos Unidos. • Prever el tiempo y el orden en que se desarrollarán las diferentes etapas del estudio. objetivos y características. Guillerminá. Revisión de la literatura . Elaboración de la agenda" o . México. • Seleccionar el procedimiento adecuado para realizar la investigación. sus funciones. Elección y delimitación del tema . A estos casos analizados podemos agregar decenas de au­ tores que plantean otros puntos de vista sobre el diseño. el diseño es sinóni­ mo de "plan de trabajo". que como lo pudimos observar tiene significados y alcances muy diversos. Tratamiento del problema . y valorarlo y discutirlo antes de llevarlo a la práctica. . 1986. Ello qui­ zás nos está demostrando la profunda dispersión y ambigüe­ dad que existe entre los especialistas sobre algunos términos y conceptos que presuntamente son los indicadores de un ri­ gor y precisión que en la práctica muchas veces no existe. consta de los siguientes puntos: . Cómo elaborar una tesis en 30 dios. Señalamiento de fuentes preliminares . Ordenamiento del tema . evitar dispersión de esfuerzos y canalizarlo hacia un lugar determinado . 40 BAENA. 138 . el cual nos permitirá ahorrar tiem­ po.

empíricos. de su condición cultural o situa­ ción socioeconómica. existen una gran variedad de problemas: teóricos. El científico. el problema como una rea­ lidad cotidiana. En todo ca­ so existe un denominador común en todas estas variantes co­ tidianas del problema: se refieren a un hecho no resuelto que debe encontrar una respuesta teórica o práctica. Resolver estos proble­ mas les ayudará a conquistar un mayor espacio en su trabajo o en su vida profesional. Los dos criterios más comunes son el pro­ blema como una cuestión filosófica y como un hecho cientí­ fico. prácticos. científicos. PROBLEMA E INVESTIGACION 4. no hay duda de que el concepto no es tan fácil definirlo.. de tarea. la disciplina o su uso. De ahí que a pesar de que todas las definiciones poseen elementos comunes.4. Existen muchas formas de abordar el estudio o el análi­ sis de un problema. que según el área. particularmente en el caso de las ciencias sociales. estéticos o técnicos.1 ¿Qué es un problema? A pesar de que en la práctica todo el mundo entiende lo que es un problema. sabe identificarlo y hasta puede ensayar una respuesta frente a este problema. social o individual. aunque no deja de tener importancia. los cuales deben resolverlos si desean alcanzar metas o propó­ sitos que se plantean. Filosóficamente el problema tiene sus antecedentes históricos en las "aporías 139 . o sea el mundo avanza y progresa en la medida en que los problemas ya resueltos van quedando atrás. lo cual posibilitará resolver parcial o totalmente el problema. el artista y el profesional viven permanentemente enfrentados con problemas de toda índole: científicos. Para el común de la gente un problema es sinónimo de dificultad. A la mayoría de las personas. pueden tener significados muy diversos. conceptuales. ya que en torno a él giran as­ pectos muy dispares y diferentes. o vulgar. les toca enfrentarse o vivir problemas. de ejercicio o de pregunta práctica y teó­ rica que exige respuesta o solución. científica. etc. Algunos usan la palabra para referirse a una cuestión compleja que exige solución o cualquier asunto que requiere nuestra dedicación. inde­ pendientemente de su edad. El problema como cuestión filosófica.

cualquiera que sea. Suelen denominarse apo­ rías los juicios de Zenón de Elea sobre la imposibilidad del movimiento. Dicho en otras palabras. el problema determina la actividad investigativa de búsqueda del hombre. 140 . exige acciones determinadas. Tam bi én el problema en su dimensión filosófica tiene su identidad con la "antinomia" kantiana. es necesa­ rio recorrer la mitad de dicha mitad y así sucesivamente has­ ta el infinito. Lógica dialéctica. Este últi­ mo 'lo define como "igualdad de conclusiones contrarias". La "aporía" surge porque en el objeto mismo o en el concepto que de él se tenga. encaminadas a la obtención de nuevos conocimientos . En la aporía de la "Dicotomía" se afirma que antes de recorre una distancia. En los métodos y procedimientos para resolver los pro­ blemas filosóficos. encaminada al descubrimiento de un conocimiento nuevo o a la aplicación de uno conocido' a una situación nueva. pero igualmente funda­ mentados en el curso de un razonamiento. P. define el problema como una categoría de la ló~ica dial éctica. Pero el término "aporía" recién adquiere sentido filosófico el} Platón y Aristóteles. Este es un concepto que en la antigua filosofía griega servía para designar "el problema de difícil solución". 1966. en sus intentos de fundamentar la tesis básica de su filosofía.aristotélicas". Grijalbo . en su libro Lógica dialéctica. tiene gran importancia la heurística. México. Este concepto de la antinomia hace parte de las categorías fundamentales de lógica formal y se la define como la apari­ ción de dos juicios contradictorios. muy cercano al concepto sobre la "unidad de contrarios" de la filosofía materialista dialéctica . según la cual la razón no puede ir más allá de los lí­ mites de la experiencia sensorial ni conocer la "cosa en sí". como "el conocimiento sobre lo desconocido " I y como una variedad de preguntas cuya respuesta no está con ­ tenida en los conocimientos acumulados y. V . figura una contradicción . desde una óptica marxista . De ahí quese infiera la conclusión de que el mo­ vimiento no puede iniciarse. por esta razón. que en griego significa "situación sin salida". méto­ do que nos ayudará a encontrar por sí misma las respuestas a 41 KOPNIN . Kopnin.

no hay duda de que su significado se llega a confundir muchas veces con el propio problema y aún con la contradic­ ción. Para los partidarios de la filosofía materialista dialéctica. La disyuntiva nos plantea un dilema que nos obliga a ele­ gir forzosamente entre dos soluciones o nos enfrenta con dos alternativas. la pregunta va a tener una importancia vital en la iden­ tificación de los elementos de un problema y en la solución misma de éste . La cuestión se relaciona más directamente con la estruc­ tura y la naturaleza de un problema.ner una discusión. Tradicionalmente la duda filosófica es una suspensión transitoria de un juicio hasta reunir los conoci­ mientos necesarios para formularlo con seguridad. El dudar supone tener conciencia de un juicio frente al cual hay qu e tomar posición . En el plantea­ miento científico del problema.('los problemas planteados. se escindió prono to en "dialéctica" yen "sofística". y en este juego de aproximaciones al problema. Como veremos más ade­ lante. Es la osci­ lación entre el NO y el SI. nociones que éste poseía sin haber llegado a for­ mulárselas. ya que ésta se le asocia con la "pregunta". En la solución del proble­ ma surge la "mayéu tica" socrática. la cuestión y el dilema. entre hipótesis u opiniones que se contradicen mutuamente sin que llegue uno a decidirse por alguna de las dos . la duda es aparente o fingida. actividad que floreció fundamentalmente entre los sofistas de la antigua Grecia. ya que una cuestión es un asunto que re­ quiere una solución o una respuesta. un método de inducción empleado por Sócra tes por el cual el maestro hace descu brir a su alumno. Surgida como medio para buscar la verdad a través de la polémica. Aunque muchas veces el término se aplica a una situación que se tiene por compleja y difícil. ninguna de las cuales llena las condiciones reque­ ridas y se constituye un capítulo fundamental en el plantea­ miento y solución de un problema. y no real. Tiene relación con el acto de soste­ . tres concep­ tos que usualmente se asocian y muchas veces se confunden con el problema . tienen gran importancia la duda. la contradiccion es la categoría filosófica que resume todos 141 .

lo componen. el desarrollo yla superación de las pro­ pias contradicciones. existe una lucha entre éstos hasta el punto que se implican mutuamente. se niegan recíprocamen­ te y tratan de excluirse unos a otros . ya que de otra manera no se justificaría la existencia de la investigación científica. la inves­ tigación científica no es otra cosa que un procedimiento para conocer. o sea entre los elemen­ tos que . formulación y solución del problema. ya que para la mayoría de especialistas. entre lo conocido y lo desconocido. O sea investigar. A su vez cada solución lograda genera todo tipo de problemas.los rasgos y variantes del problema . cualquiera que sea. se manifiesta objeti­ vamente su existencia contradictoria. facetas y relaciones más generales y esenciales del fenómeno. El problema como un hecho cien tt'[ico. no es otra cosa que investigar problemas. él desarrollo y la superación de las contradicciones tiene mucha identidad con el proceso del planteamiento. Se parte de la premisa de que en todo proceso. La inves­ tigación científica no sólo parte sino que consiste básicamen­ te. El curso del conocimiento científico con­ siste en una sucesión ininterrumpida de problemas que apare­ cen a partir de los resultados obtenidos en las investigaciones anteriores y se resuelven mediante el razonamiento y la expe­ rimentación. expresa las propiedades. dentro del cual el problema es sólo un aspecto. Las contradic­ ciones que surgen entre el conocimiento y la falta de conoci­ miento. O sea el planteamiento. conduce a nuevas interrogantes en una cadena interminable de preguntas y problemas. Esta lucha entre opues­ tos pasa por distin tas fases que se manifiestan específicamen­ te en el surgimiento. No hay duda de que el problema es una forma objetiva de expresar la necesi­ dad de desarrollar el conocimiento científico. son a la postre lino de los aspectos vitales en el desarrollo de la ciencia y del método científico . Es imposible concebir la investigación sin la presencia de un problema. describir o resolver problemas. identificar. pero no hay duda de-que éstos alcanzan su expre­ 142 . Ya lo señalamos anteriormente: existen numerosos tipos de problemas. aunque la contradicci ón por su condición de cate­ goría filosófica. que al ser resueltos o esclarecidos. en plantearse problemas y en buscar el 'camino y las fór­ mulas para resolverlos.

éste debe tener una relación directa o indirecta con la experiencia del investigador. 4.2 Tipos de problemas Existe una variada y amplia tipología de problemas. Cuando nos referimos a los "problemas empíricos". incluimos aquí una lista de ' los problemas más comunes utilizados en la investigación cien­ tífica. tanto éste como la experiencia. al procedimiento o al método que utilizan. ya que algunos los organizan de acuerdo con sus contenidos. y que se estudia de acuerdo con una estructura o un sistema científico con el propósito de de­ sarrollar e incrementar un conocimiento científico. aun­ que la 'may o r ía de ellos tienen rasgos comunes y típicos.1 Problemas emp tricos No hay duda de que una de las fuentes principales en la identificación y posterior formulación de un problema. Aunque no es una condición y exigencia el convertir un problema en una realidad empírica. es la experiencia. de lo contrario. este problema se va a convertir en un supuesto teó­ rico desligado de la realidad que se investiga. O sea la fórmula es muy simple: para que sea "científico" debe sorne­ terse a las normas. ya que si bien una persona puede deducir racio­ nal y teóricamente un problema. o en su defecto a la disciplina o área de conocimientos a la cual se encuentran vinculados.sion superior en el "problema científico" ¿Qué se requiere para que' un 'pro ble ma sea "científico"? Debe ser un proble­ ma formulado de acuerdo con los principios y las reglas propias de una metodología científica. principios y reglas propias del método cien­ tífico. 4. tienen una enorme importancia como punto de partida en el proceso de formulación del problema. ello no quiere decir que se deja de lado completamente el aspecto 143 . don­ de tiene un significado fundamental la experiencia.2. No hay entre Jos autores criterios muy definidos para clasificar estos problemas. Sin la intención de caer en esque­ matismos rígidos y formalistas.

creemos que e l ac t o de formul ar un problema ex ige de sde sus inicios una labor conceptual . y tamb ién del problem a em­ pírico. de lo con ­ trario no su perará n los datos y la información los estrechos lím ites de la aritmética instrumenta!. Much as d e las observaciones requieren se r cuantitativam ente p recisa ­ das o. por lo tanto la ta rea pri­ m ordial de la pr áctica cient ífica. por­ que el problema empírico "quím icamente puro" no existe en la investigación cie nt í fica . sino que ex iste un problema que hace acento en la experiencia. al menos . qu e en la mayoría de los casos se o b tie ­ nen a tr avés de la observación o simpl em ente por m edio de lo s sentidos.La medici ón y la enumer ación Com o ya lo señalamos anteriorm ente. la o bservació n es la forma más directa de o b te ne r datos en el momento e n que se desarrollan eventos o situaci ones que nos interesan . De acu erdo con es te modelo. sino tambi én hay que cua lificar estas ca n tid ades . Y en este pr oce so de definición y caracterizaci ón del problema empírico . describirla y medirla . Es e l típico problema práctico que se plantea com o obj etivo inmediato el hall azgo de datos y la caracteri­ zac ió n de objetivos de la experi en cia. Pero no tod o se reduce a lo cua n ti ta tivo .conceptual.La o bservac ió n y la descripción . Tradicionalmente el mod elo empirista en el proceso de producción de cono cimie ntos se caracte riza p or el lugar pri­ vilegiado que ocupa el dato. Los problem as empíricos tienen gran imp ortancia en la obtención de datos. radica en co nsta ta r o reproduci r esto s hechos c o n el fin de establecer posteri ormente relaci ones que posibiliten dar respuestas a los probl emas e m p íricos planteados. la compara­ ci ón y la m edición . comparativamente determinadas.CJ ue es ind ispensable precisarla y definirla . si es p osible ha cerlo . o sea aquel conocimiento que se ad q u iere por medio de la prác ti ca . la verdad está contenida en los he chos. sino . Por eso exi ste diferen cia ent re e l proceso de formulaci ón de un pro­ 144 . y p ara ello hay qu e enu­ m erarl a. Aquí ac­ tú an conjuntam ente el có m p u to y la m edici ón. al contrario. tienen una importancia vital cua t ro procedimientos para alc anzar estos obj etivos : . Per o n o basta co n observar un a realidad determinada.

Si bien el problema empírico es un elemento importan­ te en la construcción del problema científico .blema empírico de uno científico. . Un concepto es el resulta­ do de la actividad científica y es la abstracción de los proce­ sos y de sus relaciones. Como resultado de 'u n proceso de abs~ tracción .2. Por eso una parte importante del trabajo científico.2 Problemas conceptuales Aunque este tipo de problemas podrían incluirse fácil­ mente entre los problemas científicos o quizás teóricos. y que el papel de la teoría se reduce a organizary a estructurar estos hechos . organizados y constituidos en una repre­ sentaci ón unitari a . Al plantear el problema desde un 145 . ellos poseen sus características propias. que reúne las mis­ mas propiedades asignadas al "concepto". Lo mismo po­ dríamos decir del "problema conceptual". El problema conceptual una vez formulado. no se puede desdeñar el valor de la teoría y sustituirla por el método. se reduce al regis­ tro prolijo de los hechos recogidos y de ahí que los partida­ rios de este paradigma no admiten que existe una diferen­ cia muy clara entre el conocimiento común. por lo tanto el) co nce p to es una cristalización del conocimiento. y el conocimiento científico. 4.co nst it uy e ndo su contenido . los cuales son entre­ lazados. para descubrir otros aspectos y nuevas relaciones entre los procesos investigados. y afirmar equivocadamente que la verdad se encuentra sólo en los hechos . permite en­ tender mejor los datos conocidos anteriormente y sirve tam­ bién. a juicio de este modelo. ordenados. pero en torno al cual surgen numerosos in te rrogan te s que en el proceso de la investigación se resolve­ rán parcial o totalmente. con el cual tra­ bajan. o sea una recons­ trucción racional de los datos conocidos. ya que el modelo empiris­ ta plantea que el objeto del conocimiento científico es algo ya dado de antemano y que el saber es un discurso que des­ cribe hechos que están ahí. en la cual se condensan y se expresa n las propiedades comunes de un gru­ po de procesos. las propiedades concretas de los procesos singulares se funden en la unidad general del concepto.

2. lo típico y distinto. en el campo de la investigación científica son muy diferentes. también se repetirán en el momento de plantear los objetivos. ya que a ambos términos se les asocia con lo especial. su modo de andar y hablar. Aunque en el lenguaje corriente muchas veces se entra a confundir lo específico con lo particular. ni tampoco se encuentra desvinculado absolutamente de los demás objetos y fenómenos . concreto. también tiene sus características propias que no pueden ser encontradas en forma idéntica en otro hombre: sus actitudes y costumbres. que en la mayoría de los casos no se repite en otros. Un hom­ bre determinado. ya que ellas. además del campo propio del problema. específicas o par­ ticulares. Estas características individualizan y caracterizan a la persona de millones de otros seres humanos.3 Problemas generales. Existen una gran cantidad y variedad de relaciones y vínculos entre las cosas. o sea en el proceso de in strurnentaci óp de la investigación propiamente dicha .To propio. Pero este tipo de preguntas y respuestas tienen diversos grados y niveles de ex­ tensión o intención . Es lo que distingue una cosa de otra. Por experiencia sabemos que tod o objeto tiene un con­ junto de ' características qUE' sólo a él le pertenecen. Es lo propio y lo especifico. que en nuestro caso se refiere a un conjunto de elementos concretos y precisos del problema. Esto es lo particular. las perso­ nas y los fenómenos. o bien respuestas y soluciones a las indagaciones realizadas. Pero ningún objeto singular o particular existe por sí mismo. aunque se encuentran íil~imamente relacionados. lo que corres­ ponde o pertenece a un grupo de personas o fenómenos. las cuajes deberán ser solu­ cionadas o resueltas. se acerca mucho a la concepción de hipótesis.punto de vista único. Pueden ser generales. Lo general determina lo que es propio a 146 . sus intereses e in­ clinaciones. Son las dificultades identificadas. espectficoe y port iculares No hay duda de que las expresiones del pensamiento cons­ tituyen preguntas y problemas por resolver. en término de supuesto y prescindiendo de las demás propiedades de este proceso . 4. Este tipo de categorías va a tener enorme importan­ cia en el diseño y desarrollo de una investigación. es lo singular y peculiar.

Pero no hay que olvidar que lo general sólo puede existir en lo particular . las series y los grupos homogé­ neos. inteligente y está en condiciones de hacerse una buena pre­ gunta sobre la temática que les interesa . 4. o sea son elementos interdeperidie ntes y hacen parte de un continuo que nos pone de manifiesto el grado de integridad que debe existir entre estas tres instan­ cias . El reducir el plan­ teamiento y la formulación de un problema a un simple ac­ to de preguntar y responder es un acto irresponsable y anti­ científico. proble­ ma lo particular y )0 general coexisten en una unidad dialéc­ tica. en el. El problema general tiene el valor de reflejar y expresar las contradicciones y las interacciones más generales del pro­ blema. Lo general y lo específico o particular son eslabones de una misma cadena. El objeto o fenómeno determina­ do se distingue y se diferencia de otros objetos por sus carac­ terísticas propias. Para la mayoría de estos especialistas el asun­ to tiene apenas una importancia que no rebasa más allá de los niveles estrictamente formalistas. plantear y formular un pro­ 147 . las especies. del ingenio y de la inteligencia del investigador. y que finalmente encuentra sus indica­ dores propios en los problemas particulares. En primer lugar. Como veremos. pero lo general lo vincula con ellos y deter­ mina las clases. Al igual que en el caso de otras categorías. ya que una tarea tan importante como ésta no puede quedar sólo al arbitrio de la intuición.3 Planteamiento' y formulación de un problema Uno' de los capítulos más descuidados y olvidados por los especialistas en investigación y particularmente por auto­ res de libros sobre metodología de la investigación. o sea un problema particular debe estar contenido y ser de algún modo general.muchos objetos singulares. lo particular contiene a lo general. y á juicio de éstos. el cual en forma concreta y definida se expresa a tra­ vés de los problemas específicos que son los propios de la in­ vestigación científica. la situación se resuelve fácilmente si el investigador es agudo. Es una actitud demasiado fa­ cilista pensar que el asun to puede reducirse a una simple ha­ bilidad técnica. es el de la formulaéión y planteamiento del problema en una investiga­ ción cient íñca.

tampoco existen métodos ni fórmulas mági­ cas para plantear y formular problemas. el cual esté de acuer­ 42 BRIONES. blema exige más que un conocimiento profundo y multidis­ ciplinario sobre el tema por investigar. especialistas como Guillermo Briones. revisar toda la infor­ mación conocida sobre el tema que se investiga. Métodos y técnicas de investigación. los métodos y las técni­ cas de investigación que se propone utilizar y ello sin olvidar toda la inmensa variedad y cantidad de supuestos e interro­ gantes que se hacen o se proponen como base para formular­ se el problema definitivo . ción . nos plantea una serie de aspectos que tienen relación con la metodología cientffi­ ca y los procedimientos técnicos que nos ayuden a capitalizar nuestra experiencia y conocimiento sobre el tema . debe plantearse y formularse de una for o ma también científica. procedimientos y técnicas propias del método científico. metodológicos y técnicos que a la postre son muy útiles en el instante de resolver aspectos inherentes al proceso investiga­ tivo. México. 1982 . existen entre las teorías propuestas.. ya que este proceso metodológico y científico se revisa y arrastra consigo toda una cantidad de aspectos temáticos. Y para ello debe someterse a las reglas. 148 . llas. Para que un pro­ blema sea científico.42 . N o está muy errado aquel proverbio que afirma que "el buen planteamient. de ah í la dificultad que existe para encontrar el camino que nos conducirá a la formulación definitiva de un problema. ponderar las dificultades.o de un problema es la mitad de su solu ­ ción". Guillermo . Pero si bien hemos criticado el azar y la improvisación en este terreno. No en va­ no. Tri. analizar todos los vínculos y las relaciones que . No podría ser de otra manera. ya que el proceso que enmarca este planteamiento y formulación posibilita al inves­ tigador hacerse numerosos interrogantes. afirman categórica­ mente que "la formulación o planteamiento de un problema es la fase más importante en todo el proceso de investiga. De ahí que este planteamiento no se puede dejar al azar ni al criterio subjetivo de quien cree in­ genuamente que un problema científico es una ex tensiónrne­ canica de un problema personal o particular.

En algunos textos y diseños se utilizan en forma indis­ tinta los términos "planteamiento" y "formulación". en un vacío que hay que superar o llenar. También en este terre­ no se necesita una cuota personal de habilidad. problemas. En cambio cuando "formulo".4 Semántica y estructura de un problema En la práctica un problema en sí tiene significados muy diferentes. Cuando realizo un "planteamiento" estoy exponiendo y desa­ rrollando un conjunto o un orden de ideas con el propósito de describir. ya que indiferentemente puede constituirse en una dificultad. inde­ pendientemente de que uno esté incluido en el otro. Son las siguientes: . ya que se trata de dos conceptos diferentes. . o aspectos que pueden ayudar a . una cau­ sa que hay que conocer. necesidades y deseos de los investiga­ dores y del medio donde se investiga.' nocer una tipología de problemas básicos que incluyen 11 formas diferentes.la solución de un problema . . las cuales de ninguna manera agotan el ele ­ . ' 149 . "Plan­ tear" es exponer o proponer temas. La formulación hace parte del pro­ ceso del planteamiento y se constituye en su objetivo termi­ nal. o una consecuencia que hay que detectar.Determinación del cuánto. en su libro Métodos y técnicas de investigación para las ciencias sociales nos da a co. señalar o analizar todas las instancias que deben atenderse o se necesitan en el proceso que nos conducirá a la formulación del problema . El in­ vestigador chileno Guillermo Briones. . lo cual es un error. dificultades.Determinación de la ubicación del fenómeno. vado número de tipos de problemas que se pueden plantear. ex­ preso o enuncio en forma precisa y concreta los elementos o contenidos del problema. criterio e in­ teligencia de parte' del investigador. un proceso que hay que identificar o reconstruir.Determinación o identificación de quien o quiénes tienen una cierta propiedad característica . do con las expectativas. 4. para seleccionar y en ten­ der lo que a la postre se convertirá en el verdadero sentido del acto de investigar.

olvidando que el pri ­ mer o es el o bje to y o bje tiv o de la invest igaci ón . - Determinación de las partes . la evolución o las etapas del fenómeno. y la pregunta uno de los medios para alca n za r es t os fine s que nos propo­ n em os. clase o cate go r ías de un fen ómeno . aunque se olvida que en la práctica el problem a no siempre es una pregunta . Alguno s llegan él c on fu nd ir el problema con la p regunta. En cad a problema ex ist e n num er o sos interrogantes explícitos e implícitos. Veam os algunas variantes en es­ te terreno: a. o sea un "hacer preguntas " so bre mu chos asp ectos qu e se d esean c o nocer. Determinaci ón de una clas ificac ió no tipología. - Descripción del de sarrollo.o. - Co m pa rac ió n d e ef ectos. sirve para con d ic io na r y o rie n ta r el c u rs o investigativo y como consecuencia. De ahí surge la idea de qu e t od o problema debe ser in evitablemente una pregunta y debe reducirse a ella. - Determinación de la legalidad d e un fenóm eno . la solu ción del probl ema . Partiend o del supuesto de que un problema es una inte­ rr ogante . particularmente pa ­ • ¿Quién tien e? ra referirse a personas y • ¿Quién hace? enc a beza las preguntas. el carácter interrogativo y el acto de preguntar es d e enorme utilidad en el momento e n que implícitamente se e nu nc ia o se propone una alternativa d e problema . _. - Determinación de las propiedades de un c o lectivo . varios investigadores redu cen las fo r­ ma s y los procedimientos para formul ar y re solver un proble ­ ma al a rte de preguntar y resp onder pr eguntas. Problema del quién • ¿Quién es ? Se emplea en estos c asos • ¿Q u ié nes son? e l pronom br e interroga­ • ¿Quiénes tienen? tiv o . • ¿Quiénes ha cen? 150 . Pero desde un plano estrictamente o p era t ivo . - Determinaci ón d e las relacione s d e un Ienóm cr. - Determin aci ón de los factores caus ales d e un Ien órne­ no. adem ás de numerosos antecedentes e inform ación que .

b . Una causa que hay que determinar. Problemas del cómo Se usa para referirse al • ¿Cómo ¿Cómo es? modo de ser. • ¿Dónde va? c. • e . Una necesidad que debe ser satisfecha. • ¿Por qué sucede? d. b. Aquí se refiere a algo que hace falta para alcanzar un fin determinado . Se busca determinar el origen o causa de algo. éste puede alcanzar una extensión ilimitada como lo po­ demos constatar en esta larga lista de significados que puede alcanzar un problema en el proceso de la investigación cien­ tífica: UN PROBLEMA PUEDE SER a. de una cosa o suceso que produce otra cosa. Los problemas de por qué Se emplea para referirse • ¿Por qué esto? a causas o un motivo. establecer o fijar • es? algo . descubrir. Problemas del dónde Se emplea para referirse • ¿Dónde está? al lugar donde se realiza una acción. Problemas del cuál Es la forma de referirse a • ¿Cuál ¿Cuáles son? una determinación. de se· ñalar. 151 . Pero si bien una supuesta tipología de problemas y una gran variedad de interrogantes nos está demostrando el carác­ ter y el significado multifacético que puede tener un proble­ ma. precisar o explicar. • ¿Cómo sucede? . de hacerse • ¿Cómo ocurre? está? o de suceder algo.

etc.' Aquí se refiere a un obstác ulo d e c ual ­ quier tipo que impide co nseg u ir. d e su s rela cion e s. h . fen ómenos. al igual qu e el ac to de tipi ficar . Co m p rensió n d e una co sa. definir la posi­ bilidad de realiz aci ón de un fenó me n o o de un a co sa . D eterminar /a(s) prop ied odtes¡ de un fen óm eno. c . cuya pr esen cia está en vigor o en su def ecto . se a teórica o prá cti ca. realiz ar o en tende r bien una cosa . Aquí la pr opiedad es el aspe cto de un objeto qu e condicio­ na la di ferencia o se me janza del m ism o con o t ros ob­ jetos y que se pon e de manifi esto en la interacci ón del o bjeto c on los ot ro s . d escr ibirla o analizar/a. teni end o en cue nta c ier tas c irc unsta nc ias co m u nes que se pueden convertir en un pro ble ma. d e su s efect os o d e su s valores. d e una activid ad o d e un co njun to d e p ersonas. t' . g.. el sentido o el valor de las cosas . fenómen os o si tua cion es. o a q ue lla de qu e se ti enen ciertos dato s. Buscar los p un tos de unión o de co ne x ió n e n t re dos o más cosas. Se bus ca p erci bir el significa­ do. Un a dificult ad qu e d e be se r superada. o sea aju sta r varias cos as semejan­ tes a un tip o de no rma co m ún. Una re/a ción en tre fenóm en o s. f. d . Se t rata a q u í de reconocer 6 c omprobar algo que se co nocía e n o tr a circu ns tancia. l . Distribuir o agrup ar las cosas en clases. e tc . Clas if icac ió n o tipologia qu e se co nside ra n ecesari a para co m p rend er o entender un fenómen o o una co­ so. con e / p ropósito d e definirla. 15 2 . di recta o indirecta. ide n t ific ada o explicada para qu e post eriorm ente sea elim inad a o n eut raliz ada . vige ncia y viabilid ad d e una cosa. series. D et erminac ión d e /a ex iste nc ia. Id entificación d e un fen ómen o o d e una co sa qu e se con sidera impo rtante o vig ent e en un mom ent o d ado . Se de ben seña lar o es t ablece r los aspe ctos qu e dete rminan la vida o ex istencia de una cosa . cosas o situac io nes.

lo cual hace interminable la lista de as­ 153 . las cuales posibiliten la identificación posterior del obje­ to descrito. j. cierto número de unidades o porción de una cosa . fenómenos o cantidades. n. A través de ello se calcula la duración de cada proceso . Descripción de un objeto o de un fenómeno con el propósito de identificar. Determ inación y cálculo del tiempo o de una activi· dad . k. Aquí la estructura es una conexión y relación recípro­ ca. la sucesión de sus cambios y el ritmo en que se efectúan . Aquí la cantidad es una propiedad que posibilita aumentar o disminuir un conjunto de cosas. las propiedades espaciales que son inhe­ rentes a los procesos objetivos y representan una for­ ma de su existencia. fenómenos o personas. la acción o ser­ vicio inherente a cierta persona o cosa. El lugar se refiere a una porción determinada de espacio que está o puede es­ tar ocupada por una cosa o por un grupo de personas. m. Aquí la función es una acción específica de un sis­ tema o de un órgano. fenómenos o personas. delimitación o definición de la estructu­ ra de un . Cantidad de un conjunto de personas. Determinación y definición de las funciones (o fun­ ción) de un fenómeno. estable y sujeta a una ley o principio. ñ. Definición. o en su defecto. definir o analizar las caracte­ rísticas o propiedades de este objeto o fenómeno. En general un problema puede ser múltiples cosas. entre las par­ tes y los elementos de un todo en un sistema. y el espacio. o en su defecto. 'u bicac ió n o identificación de un lugar donde sucede un fenómeno. donde se ubica uno situa­ ción o se desarrolla un hecho. Se pretende representar las características fundamentales y más relevantes de cosas. 1. fenómeno. de una actividad o de una cosa . Descripción. de una actividad o de una co­ sa. Ien ó­ menos o situaciones.

cualquiera sea la naturaleza del pro­ blema. pueden distinguirse en él los siguientes aspectos: -'. . las cuales son claves y fundamentales en el instante de solucionar el problema: • Presupuestos del problema • El fondo del problema • Generador del problema • Solución del problema Los presupuestos del problema son afirmaciones que es­ tán de un modo u otro implicadas por la formulación del pro­ blema y la investigació n' por él de sencadenadas. que tiene relación con la lingüística.El problema mismo. debido al conjunto de secuencias interro­ gativas e imperativas que participan. Es el rostro conocid o del problema. Pero si bien estos son algunas de las dimensiones semánticas del problema . una pregunta surge obligatoriamente: ¿cuál es y cómo es la estructura de un problema? En este sentido no existe acuerdo entre los especialistas.El acto d e preguntar" capítulo que le correspondería dilucidar a la psicología. 154 . considerado como un objeto con­ cep tual diferente de un enunciado. actúa e influye exteriormente sobre el problema . es posible discriminar e identificar los elementos que lo componen. ya que si ello no fuera posible. El fondo del problema no es otra cosa que el contexto y lo que se rela ­ ciona. en todo problema aparecen generalmente 4 ideas básicas. Si bien no hace parte directa del problema . se haría muy difícil la solución del problema en el proceso investigativo. Podrían con­ siderarse los supuestos o suposiciones que existen sobre el problema en sí. en cambio otros afirman que si bien acep­ tan que se trata de una estructura.pectos diferentes que puede significar o expresar .La expresión del problema. " Para algunos autores. Por otra parte. . todos los anteceden. ya que para mu chos el problema es una unidad indivisible.

Para algunos expe­ cialistas. donde los conflictos en­ tre la asimilación y la desasimilación. propiedad . Aquí muchas veces lo conocido se enfrenta con lo desconocido. Nin­ gún aspecto. Aunque son diferentes un problema de una contradic­ ción. entre la herencia y la adaptabilidad. El acto de dar existencia a algo nos está señalando una fase productiva. la cual se "genera " a par­ . Un ejemplo de estas tendencias contradictorias lo encontramos en el campo biológico y psicológico. no hay duda de que existe cierta similitud entre el proceso ' propio de la solución de un problema y el que corresponde a la superación de una contradicción. el factor generador del problema no es otra cosa que la contradicción surgida entre lo conocido y lo desconocido. O sea un problema es intrínsecamente un reflejo de estas contradicciones existentes en la vida social. describirlas y resolverl as . en una lucha por superar las li­ mitaciones propias de la ausencia de conocimiento o informa­ ción sobre el asunto que desea resolver o dar respuesta . La función principal de la investigación científica es des­ cubrir y comprender las contradicciones fundamentales de los fenómenos y de los procesos estudiados . tendencia o elemento de un proceso puede existir en forma aislada. con el propósito de identificarlas. luchan unos con tra otros (en un sen tido cien tífico) y se oponen recíprocamente. ya que en ambos casos los niveles de oposición y de conflicto son superados parcial o totalmente. quizás por encima y más allá del simple proceso investigativo . entre la excitación y la inhibición. porque su con tradicción cons­ tituye la condición fundamental de su existencia y de su desa­ rrollo . una o más veces. natural e intelec­ tual. Todo ello nos está señalando que si no existen contradicciones y antagonismos entre los elementos que com­ ponen un fenómeno o un proceso . El g enerador del problema es una función proposicional al aplicar a dicha funci ón el operador una inte­ rrogante . y las fuerzas negativas que dificultan este proceso. nos señalan un tipo de situaciones contradictorias que a la postre generan el desarrollo y posibilitan la evolución del ser humano. entre fuerzas positivas que buscan alcanzar un fin o un propó­ sito. Los elementos contradictorios tienden mutuamente a excluirse. no pueden existir proble­ mas . tes y aspectos que se vinculan tienen una enorme importancia para su solución. 155 . tir de algo y en determinadas condiciones.

de manera sintética. cuando se inserta en el gene­ rador del problema. o sea el valor desconocido del problema. La solución del problema. Abundan los paradigmas. a diferencia de la "formulación " de un problema. de lo contrario dejarían de ser contradictorios . nos encontramos con el concepto que algunos consideran el meollo del problema: la incógnita. ya que "plantear" es una for­ ma de enfocar la solución del problema. se asocia al hecho de expresar algo en términos precisos o por medio de una fór­ mula. en el planteamiento correcto e inteligente descansa la posibilidad de su solución. que como ya lo señalamos anteriormente. que no se puede explicar to­ davía por completo con apoyo de los conocimientos anterio­ res. se convierte en un conjunto de fórmulas y enunciados que buscan respuestas a todas las preguntas que se realizan sobre cada uno de los aspectos del problema. que algunos consideran la pre­ misa para su solución. ' 4. Esta incógnita pro­ pia del problema investigativo tiene aspectos muy similares con la incógnica algebraica. . Por otra parte. los conocimientos adquiridos anteriormen­ te. Pero en esta ' instancia generadora que en forma virtual se vislumbra en un problema. A la vez en el problema se expresan fundamentalmente los resultados tanto de la investigaci ón operativa propiamente di­ cha como del desarrollo teórico. ya que en una ecuación la igual­ dad se verifica asignando determinados valores a sus incóg­ nitas que tienen cierta similitud con el hecho de darle valores parecidos a los aspectos contradictorios dei problema. Existen algunas reglas generales que nos pueden ayudar a realizar un planteamiento 156 .5 Fases y etapas en el planteamiento y formulación de un problema Hablamos de "planteamiento" de un problema porque creemos que este término engloba todo un conjunto de con­ ceptos y aspectos que son importantes en el diseño posterior de una investigación científica. métodos y técnicas que ayudarán a este tipo de solución y que varían según el tipo de plantea­ miento o formulación que se realice del problema . El planteamiento de un problema toma en cuenta. se llegue o no a obte­ nerla.

e. que no debe presentar la posibilidad de que las conclusio­ nes teóricas que de él se deriven y se encuentren en discrepancia con los resultados ya obtenidos en la in' vestigación . experimental. b. El pro­ blema no se encuentra formulado aún. El planteamiento no debe negar a priori ningún resul­ tado. El destacado filósofo mex i­ cano Eli de Gortari. nos sugiere algunas reglas y normas que a su juicio debe reunir en correcto planteamiento. d. es decir. Todo problema debe ser establecido explícitamente y formulado en términos inteligibles y precisos. cu ando éstos ocurran en la experiencia o en el desarrollo teórico . Todas las definiciones incluidas en el planteamiento o implicadas por éste. deben implicar solamen te la ejecución de operaciones y experirnen tos posibles. El planteamiento debe contener explícitamente la po­ sibilidad de que las inferencias que se practiquen. Toda condición que se establezca debe ser aplicable en la práctica y además'. Estas son: "a. pero se conocen mu­ chos aspectos y datos sobre éste.correcto. debe permitir la inclusión de cualquier resultado experimen­ 157 . deben ser de tal carácter que permitan el reconocimiento de los procesos o relacio­ nes definidas. Las tentativas de solución se deben derivar lógicamen­ te del planteamiento establecido. f. g. c. Tales reglas y sugerencias son el resultado de la prác­ tica investigativa y del examen lógico de los presupuestos y de la incógnita del problema que se aspira a formular. El planteamiento debe ser consecuente. de tal manera que siempre sea posible modificar el planteamiento conforme a los resultados experimentales que se obtengan. tanto el punto de partida como la estimación de los resultados. sino que por el contrario. en los mismos términos de la definición . pue­ dan resultar incorrectas al tratar de verificarlas en la experiencia.

Si bien las sugerencias de Eli de Gortari son muy impor­ tantes e n el momento del planteamiento de un problema. Antecedentes del problema . manteniéndose siem ­ pre dentro del margen de modificabilidad de la regla an te rio r': ":" .l Situación problemática Los problemas no so n en tidades aislada s e inde pe nd ie n­ tes de otros problemas similares. t al que se establezca co n rigor. Situación problemátic a . cía a l planteamiento de un probl ema . Formulación del problema 4. a pesar de su ordenamiento l ó­ gico. Relaciones y selección de lo s elementos del probl em a . Los elementos de un problema . cree ­ mos qu e no hay qu e olvidar ninguna de las fas es y pasos qu e se sugi eren en es te ca so y qu e d urante muchos años hemos utili zado com o base de nuestras investiga ciones . S. Obra citada . ya que és te hace part e de una c o mp leja variedad de problemas qu e a la postre co ns t it uye n lo qu e se ha deno­ minad o "situación pr oblemática" o simplemente "problemá­ 43 DE GORT ARI. 158 . tamo po co son definitivas. Las fas es qu e aq u í se sugi er en no tienen el pr opósito de es­ qu ematizar una actividad que. y no hay que olvidar que el au to r es Iun­ dam en t alm ente un lógico y como tal las reglas y normas suge­ ridas tienen raíces y fundamentos que las vin culan a la lógica. Enunciado del problema . Justificaci ón del problema . es flexible y no suje ta a normas demasiado rígidas. Son las si­ gui entes: . Pero cu alquiera sea el ordenamiento lógico qu e adoptem os. de ah í la ausencia de modelos y guías qu e sirvan de ind icadores en este proceso. EH. Los au tores y especialistas le han dad o escasa importan. No debemos o lvidar que el acto de selecc io nar un problema no es totalm ente arbitrario y arti fic ial.

el progreso cie n t í fico no consiste sirn ­ pl emente en el esclarecimiento. o sea co ns­ tituyen conjuntos de problemas lógicamente interrelaciona­ dos. A diferencia de los problemas no científicos. sería el "contexto del problema". Ello quizá nos enseña. si­ no de muchos problemas y aquel que el propio avance del conocimiento suscita. no podemos prescindir del estudio y del análisis. La historia de la ciencia se nos muestra como una acti­ vidad encaminada a la resolución no sólo de un problema. Esta conexión posee el carácter de un todo y los ob­ jetos. hace surgir nuevos problemas que. lejos de constituirse en la terminación de la tao rea. de una realidad que se encuentra interconexion~daen sus partes. Así. aparecen como par­ tes suyas. son más penetrantes o tienen mayor amplitud. o sea los problemas que lo integran. una secuencia ramificada de problemas dispuestos en orden de prioridad lógica . la resolución y la eli m inació n de los problemas actuales. en sus relaciones y en los problemas que suscita. que cuando estamos a la busca de una solución a problemas deter­ minados. El descu­ brimiento y la modificación de esa ordenación parcial de los pro blemas es una parte de la estrategia de la investigación. y por qué no de­ cirlo. blerna y su situación problemática. Un sistema problemático es un conjunto parcialmente ordenado de problemas. Para entender esta relación que existe entre un pro· .la extensión y el ahondamiento de los problemas anteriores . Por lo tanto. circunstancia o lugar donde se ubica específica­ mente el problema . esto es. resulta singularmente ne­ cesario tener en cuenta: 159 . o sea todos los datos. hay que considerarla como un importante punto de referencia pa­ ra entender un problema. Con el pro­ blema arrastramos toda una situación problemática. contenidos. valores y elementos que lo rodean y lo enmarcan . O sea la situación problemática es la instancia. sino también en . o en términos más operativos. Esta situación problemática nos está señalando una cate­ goría que refleja la relación y la conexión entre problemas di­ ferentes. De hecho se constituye en el universo del problema. por lo general. son más difíciles de resolver.t ica". de los problemas futuros. los cientf­ ficos son integrantes de "sistemas problemáticos". el hallar la solución de Un proble­ ma planteado. que si bien no estamos en condiciones de esclarecer totalmente .

de ahí la importancia de enriquecerla al máxi­ mo con todo aquello que contribuya a darle solidez y ampli­ tud al proceso investigativo. hipotético) de la naturale­ za del todo (situación problemática). . elementos y partes que consta. y nos ayu­ da a encontrar las respuestas a las interrogantes que se plan­ tean en torno a él. pero cuando se les inserta en este contexto se descubre que su valor es mínimo e insignifi­ cante. ya que ello puede conducir a la pérdida de la comprensión del todo como determinación cualita­ tiva subordinada a leyes específicas. Muchos problemas seleccionados. -. en la relativa independen­ cia de los aspectos.Que el examen de los aspectos y partes como tales (problemas) ha de tener como premisa el conocimien­ to (aunque sea preliminar. y viceversa. Por otra parte. ¿Existe algún procedimiento o algún método que posibi­ lite seleccionar un problema entre esta compleja madeja de 160 .Que es necesario considerar la situación problemática en su íntegra complejidad. aislados de su situación problemática perde­ rían importancia y significado. y de esta manera estar en condicio­ nes de justificar la vigencia de este problema como objeto y objetivo de una investigación científica.Que es erróneo reducir la situación problemática al problema. el. estudio del todo ha de apoyarse en el conocimiento de las propiedades de sus partes componentes y de sus elementos. la definición y desarrollo de esta situa­ ción problemática nos acerca a una gran cantidad de investi­ gaciones y estudios sobre el tema que se investiga. pues estos últimos pueden tener peculiaridades con­ cretas no coincidentes de manera directa con el todo. En gran medida el marco teórico de la in­ vestigación tendrá como base y punto de sustentación esta problemática. . Operativamente esta identificación y definición de la si­ tuación problemática nos va a permitir constatar si el proble­ ma seleccionado inicialmente tiene algún tipo de validez e im­ portancia en el conjunto de los problemas que se relacionan con el tema seleccionado.

/ 4. dónde.problemas que conforman la situación problemática? En la práctica no existe ninguna fórmula para resolver esta cues­ tión. o sea el punto de partida de lo que posteriormente será el problema.5. por ' qué. • Que se presente en términos de contradicción u oposi­ ción en términos excluyentes. • Que esté en condiciones de ser descrito. • Qu 'e sus aspectos fundamentales correspondan a una realidad objetiva. quiénes o con qué. pero en gene­ ral se hacen las siguientes recomendaciones: • Que exista suficiente información sobre el problema. o sea que el problema-unidad pueda ser estudiado sin necesidad de enfrentarse con todo el sistema donde se inserta . pero sí podemos sugerir algunos mecanismos que pue­ den ser de enorme utilidad para hacerlo. 161 . cuánto. • Que responda una serie de interrogantes sobre qué. no hay que olvidar que los supuestos problemáticos como algunos lo denominan. Uno de los pasos ini­ ciales es naturalmente que el problema esté de acuerdo con las necesidades y los intereses del investigador. cómo. debe ser sometido a un exhaustivo análisis y estudio para confrontar y comprobar su vigencia y su viabilidad.2 Enunciado del problema ' Al seleccionar o separar un problema-unidad de su siste­ ma o situación problemática para estudiarlo. analizarlo y re­ solverlo. • Que existan puntos de vista encontrados sobre su rea­ lidad objetiva o teórica. cuándo. analizado y explicado objetivamente. para qué. • Que posea cierta independencia en relación con la si­ tuación problemática.

por razones metodológicas se deben discri­ minar y desglosar con el propósito de que se les identifique y se les reconozca como una dimensión del problema enunciado . "Enunciar" en este caso es el acto de expresar el c on­ junto de ideas y datos que componen un problema. 162 . de cuyas combinaciones se forma toda la diversidad de objetos del mundo material. .Determinar explicaciones p. . De la suma de los elementos del problema se tiene como resultado la descripci ón del problema .3 Los elementos del problema Los elementos del problema son un ' conjunto de datos. situaciones. .Plantear respuestas para resolver las contradicciones o las posibilidades incompatibles. 4.5 . . se irán decantando y seleccionando los datos hasta culmi­ nar con la formulación del problema.Establecer hipótesis. donde se designa con el mismo nombre a un conjunto de partículas primarias de la materia. Natural­ mente aquí se incluyen la mayoría de los datos que a nuestro juicio pueden constituirse en el núcleo y los elementos del problema. Como veremos durante el proceso del planteamien­ to . .. a defi­ nir su naturaleza y a discriminar los datos del problema. hechos y aspectos diferentes que si bien se encuentran estrechamente interrelacionados entre sí y hacen parte de un todo.Descubrir procesos desconocidos. El elemento en este nivel posee cierta similitud con el elemento en el mundo físico. -.Descifrar los valores de las incógnitas propuestas. ideas.Inferir conclusiones . Encontrar la manera de intervenir en el comporta­ miento de un proceso para cambiarlo. _. imponen ciertas condi­ ciones básicas y para resolverlas implican: .Encontrar la respuesta a una cuestión indagada .Formular conceptos nuevos. no previstos inicial­ mente.ertinentes. Por medio de ellos se entra a caracterizar el problema. . Los términos con que se expone inicialmente el problema.

Aquí surgen algunos interrogan tes ¿en la po­ blación seleccionada sólo incluiremos los niños de educación básica primaria o de secundaria? ¿Se sacará un promedio ge­ neral de todos los ciclos y cursos? ¿El "quiénes" significa que debemos caracterizar social. El tercer elemento se relaciona con el concepto "el país". profundiza. veamos sus correspondientes elementos: El primer elemento que se nos plantea en este problema. ción y conocimiento de estos elementos son el punto de par­ tida en el proceso de elaboración del marco teórico. es el concepto "niños". el manejo. porque simplemente no lo sabemos. o sea "las tasas de deserción esco­ lar". ya que se trata de su estudio des­ criptivo. El segundo elemento se relaciona con la caracterización fundamental del núcleo .. del cual se desea averiguar un número y una cantidad determinada . N o podemos predeterminar el tipo de niños. Se parte del supuesto de que no podemos pretender diseñar las estrate­ gias que nos conducirán a la solución del problema. A la postre. si previa­ mente no conocemos con profundidad sus aspectos funda­ mentales. de distinta cla­ se social o diferente sexo? Este tipo de información la aporta ­ rá la propia investigación. 163 . ya que ellos se cons­ tituirán en el punto de partida de un posterior trabajo biblio­ gráfico. Este el núcleo y la incógnita del problema . en donde se entrará a conocer y profundizar aspectos ignorados del problema . económica y culturalmente la población que posea las "mayores tasas de escolaridad"? Estos tres elementos básicos del problema deben ser ana­ lizados y definidos por los investigadores. O sea es una delimitación de esta población. ¿A qué tipos de niños se refiere el problema? ¿A niños de determinada edad. ¿Qué es una tasa ? ¿Qué entendemos por "deserción es­ colar"? ¿Qué características debe reunir el niño para que lo ubiquemos en este rubro? . En el siguiente problema: "Quiénes son los mn os que presentan en conjunto mayores tasas de escolaridad ~n el país?". el cual intenta definir un espacio que involucra a la po­ blación que se va a investigar.

he­ ch os.4 Descripción. co teja rlos. separando sus partes del todo . co n el propósito de c on str u ir y elaborar el problema c o m o unidad teórica y ope rativa . muchas de las 16 4 . ya que la may or ía de las veces las c osas n o pueden existir al margen de las re lac io nes que establecen. da tos y 'circunstan cias qu e precedieron o pre­ determinaron la formulación del pr ob lema . Por experi en cia sa be m os qu e en un todo. p ar a id entificarlas y de fin ir las. Al de scri bir los eleme ntos del problem a . En general estos "a n­ tecedentes" no so n otra cosa que el conjunto de ideas. análisis. as í como su ace rvo de conocimientos que se tenga sobre los elementos. El análisis exi ge est. eJe~ entos aislad os del problem a . 4. tanto su dinámi ca pa rti cular corno las relaciones de corres­ p ondencia qu e guardan entre sí. c on el pro­ pósito de crear unidad es más ¡generales y co m plejas . quizás más significativas qu e los . es in dis pensa ble saca r algunas conclusiones de este Jxoceso de aná lisis y de síntesis.5.5 Antec ed entes d el p roblema Ya lo seña lam os al comienzo de es te ca p í tu lo: el pl an­ teamiento de un pro blema siempre tom a en c ue n ta los con o ­ cim ie n tos adquiridos con anterioridad.4.udiar y examin ar el p ro blem a .5 . co m para rlos. para fin alm ente sintetizar­ los e integrarl os e n un tod o. y de esta maner a conocer mejor. no se hizo otra c osa que cara cterizarl os y mo strar sus aspectos más relevan­ tes . teorías. las partes aisladas no tienen n inguna significación . sino qu e hay qu e relacionarl os entre sí . Pero e l éx ito en el planteam iento del problema va a de­ pe nde r de la ha bilidad analítica del inv estigador . Este tipo de rel a ­ cio nes y vínculos no s van a ayudar a ten er una visión m ás precisa del problema y de su solución . Para culminar el tra bajo de dsta fase . o sea los elementos del problema. y co m p render mejor to dos los elementos qu e participan. >La sín te sis cu m p le una fun­ ció n mu y co nc re ta : integr ar es tás partes del todo. sintesis y selec ción de los elem entos Pero no p od em os qu edarnos en la m era de scripción de los elementos del p roblema.

desde investigaciones específicas adelantadas sobre el asunto que se estudia.5. o sea si puedo probar por medio de argumentos y explicaciones científicas que el problema tiene valor. Existen proble­ mas no importantes o no relevantes que no tienen ningún va­ lor científico en un contexto determinado. cuando por lógica debería encabezarlo. 4. en la práctica no pueden ser resueltos por causas de limi­ taciones operativas. interés y significado para el área que nos ocupa.6 Justificación del problema No todos los problemas planteados o enunciados puederi tener importancia como material de estudio. Para algunos seguramen­ te les parecerá un con trasentido ubicar el tema al final del ca­ pítulo. De ah í la necesidad de atender a todas aquellas dudas que a la postre pueden convertirse en los peores escollos futuros de una investigación. pero quizás lo tengan en otro. Otras veces sucede muy a menudo que proble­ mas de gran trascendencia o de innegable importancia cient í­ fica. de bido a que todos estos aspectos que preceden al problema se van incorporando pro­ gresivamente a través de todas las fases del planteamiento y a la postre estos antecedentes terminan por convertirse en la relación causal más inmediata con la situación problemática y aun con el problema. via­ bilidad. Si estoy en condiciones de justificar un problema.>o sea en un área de temática muy diferente a la investigada. en­ tonces podemos estar seguros de que el pro blema se encuen­ tra plenamente justificado. Los hemos u bicado casi al finalizar el proceso. Ello quizás nos enseña que no podemos plantearnos un problema si no se han considerado las condi­ ciones reales y potenciales mínimas para darle respuesta. hasta algunas experiencias per­ sonales de los investigadores.cuales son claves y necesarias para comprenderlo. 165 . y fundamentalmente todo el vo­ lumen bibliográfico que sirve de marco teórico del problema y del tema. Son muchos los~lntecedentes que pueden existir sobre un problema. En cada ca­ so concreto el problema de be corresponder a las condiciones objetivas que lo hayan hecho surgir.

Las fallas en la for­ mulación del problema. es muy importante realizarse algunas preguntas con el propósito de comprobar la precisión y la claridad de sus términos. éste debe tener clara y explícitamente expresados sus presu­ puestos. la cual va a girar en torno al problema formulado. la coherencia de sus contenidos su viabilidad investigativa y su pertinencia con todo lo que se ha dicho de él durante las diversas etapas del planteamiento. una ley o una norma . claros y con­ cretos un conjunto de elementos. Y para ser consecuente con lo dicho ante­ riormente sobre la naturaleza y la estructura del problema. de tal ma­ nera que queden perfectamente precisados al igual que sus re­ laciones mutuas. 4.5. que a la postre se constituyen en el núcleo del problema. datos y conocimientos es lo que usualmente entendemos por "formular" un principio. "Definir" un problema es explicar con claridad y exactitud los diversos elementos de éste. y esta definición hay que realizarla sobre la base de cada uno de los elementos que se han identi­ ficado en el problema . Durante éste se manejaron numerosos datos.5. Veamos al­ gunos interrogantes básicos que debemos hacernos frente al problema: 166 .4. y esta formulación debe sintetizar y reflejar los as.o pectos más significativos de este proceso. serán muchas veces las propias fallas en su planteamiento . conceptos y contenidos con mucha amplitud y liber­ tad . La defini­ ción es una de las operaciones más importantes que se debe adelantar en esta etapa. Es prácticamente la culminación de to­ do el proceso que se desarrolló durante el planteamiento del problema. sus elementos generadores y las contradicciones fun­ damentales.7 Formulación del problema El acto de expresar con términos precisos.8 Comprobación y control del problema Antes de iniciar el diseño de la investigación científica propiamente dicha . todo lo cual debe ser sintetizado y precisado con el pro­ pósito de construir y formular nuestro problema.

Descripción • ¿Qué es? • ¿Cuáles son sus elementos? • ¿Cómo es? • ¿Por qué es factible y viable? • ¿Dónde se ubica? • ¿Cuál es su situación proble­ mática más inmediata? b . a. y así individualizar las fallas en el proceso. todas ellas destinadas a comprobar si lo que se ha propuesto se cumplió o no. Interpretación • ¿Cuáles son los elementos primarios y secundarios? • ¿Cuál es el núcleo del problema? • ¿Cómo están interrelacionados sus elementos? • ¿Cuáles son las posibles soluciones que se plantean al problema? • ¿Con qué medios aspira a alcanzar la solución? • ¿Cuál es el nivel de coherencia entre el problema for­ mulado y el planteamiento desarrollado? Innumerables preguntas se pueden realizar. 167 .

............. Síntesis Antecedentes del problema Justificación del problema FORMULACION DEL PROBLEMA 168 ....... ENUNCIADO DEL PROBLEMA Análisis Principales ¡ Secundarios Elementos del problema ____ -r ___ Relaciones entre los elementos 1 3 Consecuencias de estas relaciones. '<..... .... PLANTEAMIENTO DE UN PROBLEMA ESQUEMA GRAFICO .......... ........... ......... ..

Juntemos a 10 investigadores y tendremos 10 posiciones muy diferentes sobre el tema del marco teórico. en torno a él surgen numerosas relaciones y conexio­ nes que convierten este conocimiento en una compleja trama de datos. pero cual­ quiera sea el resultado que se alcance. económicas. no hay duda de que su propósito final es teórico. so­ ciales. y para lo cual utiliza diversos métodos y procedimientos que en ningún momento se contraponen con la realidad. La teoría tiene por función sistematizar la realidad. sino simplemente sugerir y plantear algunas propues­ tas que reúnan los aspectos más significativos de los diversos modelos teóricos y operativos que se utilizan con mayor fre­ cuencia en la actividad investigativa. el fin último de cualquier investigación es descubrir nuevos hechos o datos. Tampoco deseamos de­ sestimar los propios esfuerzos que hemos adelantado en nues­ tra tarea investigativa. Quiérase o no. sabemos por expe­ riencia que este conocimiento no es un hecho aislado. que son factores que en ma­ yor o menor grado determinan los significados y naturaleza de este conocimiento. Son las circunstan­ cias que algunos especialistas denominan los "condicionamien­ tos de la situación contextual". valores y circunstancias históricas. O sea nuestra lectura de cualquier tipo 169 . En la producción de conocimientos no todo se remite específicamente al objeto de un estudio. o sea construir un sistema de saber generalízado y sistemático de la realidad que se investiga. culturales. De ahí que se afir­ me que el criterio de la veracidad de una teoría es la práctica. EL MARCO TEORICO Al igual que los otros elementos de una investigación científica. técnico y teórico que nos ayude a elaborar un marco teórico. En ningún momento pretendemos tener la solución en la ma­ no ni erigirnos en los únicos depositarios de la verdad en este terreno. pero no sería posible tomar conciencia de la práctica sin el concurso de una explicación sistemática y general de los he­ chos singularizados por la práctica. políticas o ideológicas. la concepción y el diseño de un marco teórico se ha convertido en un verdadero juego de apuestas entre los in­ vestigadores.5. con la intención de estructurar y defi­ nir un sistema metodológico. relaciones o leyes. al con­ trario.

GUl'a para realizar investigaciones socia­ les. la información proveniente de los dos últimos niveles nos va a permitir tanto conceptualizar el pro­ blema de acuerdo con la realidad concreta donde se encuen­ tra ubicado. no hay duda de que exis­ te consenso entre los estudiosos de que el estudio histórico es fundamental para entender y comprender la evolución del hombre. "cuando se cuenta con una teoría para en­ cuadrar el problema.teórico y conceptual se requiere manejar tres niveles de infor­ macion: • El primer nivel es el manejo de las teorías o elementos teóricos existentes sobre el problema. o sea el suje­ to y los fenómenos en su devenir y desarrollo. Es mucho más que un manojo de acoritecimien­ 45 ROJAS SORIANO. 172 .investigaciones o informes publicados en revistas y periódicos. • El segundo nivel consiste en analizar la información empírica secundaria o indirecta proveniente de distin­ tas fuentes. la sociedad y todo lo que ha construido éste desde sus más remotos orígenes. 5. Raúl. a través de guías de observa­ ción y de entrevistas o informantes claves. como proporcionar elementos para vigilar la ade­ cuada aplicación dela teoría a nuestro objeto de estudio":" .1 Marco histórico Independientemente de las posiciones ideológicas o filo­ sóficas que asumamos frente al tema. por ejemplo: . 1981. Pero la historia no la podemos reducir sólo a un conjunto de etapas cronoló­ gicas o de sucesos ocurridos en el pasado. los cuales tienen una importancia accesoria y secundaria en la vida del hombre y la sociedad. Universidad Nacional Autónoma de México. Lo histórico expresa el proceso real del origen y de la formación de un objeto dado. Según Rojas. así como estadís­ ticas u otros datos significativos que puedan localizar­ se en archivos públicos y privados. México. • El tercer nivel implica el manejo de información em­ pírica primaria o directa obtenida mediante un acer­ camiento con la realidad.

sujeta a los rigores y reglas del método científico. El historiador ha ido creando con el tiempo el objeto teórico de la historia. se repiten en otros términos en el presente. Cualquiera 'se a el tipo de investigación que se adelante. requiere como punto de partida el aná­ lisis de las fuentes. W. Hoy día el estudio histórico dejó de ser una tarea de cronistas que narraban sólo aquellos acontecimientos que a su juicio les parecían interesantes o atractivos. Es la memoria y la vida de la humanidad que reseña susconflictos. su pensamiento y todos aquellos hechos que de una u otra manera hacen parte del desarrollo de la 'es­ pecie humana. La historia es mucho más que un simple pasatiempo o una evasión. Cuando todos estos su­ puestos se producen. y las relaciones entre ellos. unos principios rigurosos que hay que aplicar para com­ probar la veracidad o la inexactitud de las hipótesis que se plantean . en otras condiciones diferentes de desarrollo. sería muy difícil construir el presente. Citado por Lucien Goldmann en Las ciencias humanas y la Iilosofía. y toda previsión se ba­ sa en una experiencia histórica previa"46 afirma W. 173 . ya que en el desarrollo histórico nos reencontramos con muchos hechos y situaciones que.tos o de hechos acaecidos hace tiempo atrás. No podría ser de otra manera. sus contra­ dicciones. orígenes y desarrollo histórico del proble­ ma que se plantea resolver. Rula. quiénes somos y aumentar las probabilidades de saber a dónde vamos . Buenos Aires. estamos en presencia de una actividad científica. sus obras. Sin la ayuda y el apoyo del pasado. las cuales se aplican en el manejo de aquella materia prima. las técnicas y los procedimientos propios de la investigación científica . De esta trama surge una metodo­ logía. saber de dónde venimos. 46 KULA. La historia sig­ nifica nada menos que conocer los cimientos de nuestra vida actual. aun la modalidad etnográfica o la participativa que hacen én­ fasis en lo empírico. En la actualidad tiene categoría de ciencia. ya que para sus estudios utiliza con rigor los métodos. Nueva Visión. "Sin previsión la vida se haría imposible. Y de la metodología surgen las reglas concretas de las técnicas de trabajo del historiador. 1972 . el cual compren­ de el aparato conceptual y las categorías del pensar histórico. que a su vez se constiuirá en his­ toria que ayudará a construir el futuro.

con el propósito d e buscar e n tre sus datos de informa ci ón to­ do aquello qu e sirv a de base para e nsa ya r una re sp ues ta Ir en­ t e al problema. ¿Qué elementos hacen parte de este marco histórico? ¿Cómo se construy e y se elabora un marco histórico ? No ex iste ningún tipo de fórmula para elaborarlo. Como ya lo señalamos anterior­ mente.. además d e estructurar un plan d e traba­ jo pa ra recopilar y ordenar los datos . pero a conti­ nuación se sugieren algunas pautas que pueden servir de pun­ to de referenci a. ¿Cuá ­ les serían estas fuentes de datos de inform aci ón? Son las pro­ pi as de c ua lq u ie r trabajo h ist órico : Escrita s • Documentos (públicos . los datos dis ponibles sobre e l p roblema .) • Pr ensa (diaria. es importante analizar e inventariar los datos que se conocen sobre el problema . ¿Cuál será el punto de partida de est e proce so d e trabajo? En primer lugar h abrá qu e definir cuánto es la información que se co no ce y se descon o ce so b re el problema . m ensu al ) • Mem orias • Correspondencia • Libros (textos esp ecializados (directos) y textos gene­ rales (indirectos) • Literatura de ficci ón 174 . privados . y en gen e ral de ­ terminar los interrogantes qu e sur gen a partir de lo s aspectos qu e se ignoran . Antes de definir el tema y los c o n te n id os de este marco histórico. t órico d esde sus o r ígenes hasta el m omento d e la investiga­ ción del tema. se man al. la actividad es eminentemente exploratoria y abierta . y a que de lo contrario esta labor se t ornará e sté ril e infructuosa . es importante definir las fuentes de inform ación y e n general ela b orar todos los ele ­ mentos qu e harán parte d e este marco históri co. Un a vez o rde nad os y clas ifica d os. ce nsos . el p aso sigu ie nte es h acer un re cuento his. é st a d ebe ce n t ra rse en a lgu n os objetivos y puntos más o m enos definidos . con el propósito d e definir la bi ­ hliografía y la liter atura que se co ns u lta rá . ac tas . Si bien e n su primera e ta p a . etc . fenóm eno o pr oblema que se aspira a re solv er .

• Testimonios grabados: directos (de testigos o prota­ gonistas) y grabados. Iconográficas • Obras plásticas • Gráficas: foto. Obra citada . No puede esperarse otra cosa . etc. mapas. cine. porque conocemos más fácilmente las grandes estructuras cuando cambian . o a muy corto plazo. C. ya que el investigador pue­ de y debe echar mano de cualquier dato o información que sea út i l para reconstruir la historia del tema que se investiga. diagramas. De ordinario las fuentes históricas no suelen recibir la atención que a ellas debiera prestarse por la utilidad que ofre­ cen para la comprensión de la realidad presente. Lo repetimos : el análisis de los elementos del problema nos darán la pauta en este proceso de búsqueda e indagación ini­ cial. y la posibilidad de que comprendamos las grandes causas que operan en esos am­ bientes limitados. y probablemente llega­ mos a conocer esos cambios únicamente cuando ensanchamos nuestra visión hasta abarcar un período histórico suficiente . exige que tratemos materiales históricos"" . Las fuentes son muy amplias. Fuen te s varias • Instrumentos de trabajo y útiles de vida diaria. de ambientes limitados. Wright Milis en su libro La imaginación sociológica afir­ ma que "los estudios ahist óricos tienden a ser estudios estáti­ cos.A pesar de que la recopilación de documental es su prin ­ cipal fuente. 47 WRIGHT MILLS. 175 . La posibilidad de que entendamos cómo obran entre sí pe­ queños ambientes y grandes estructuras. particularmente en aquellos temas de los cuales se carece de antecedentes históri cos. planos. no hay que desestimar las fuentes no escritas.

filosófi­ co. sino el problema cient í­ fico formulado con tal propósito. de ninguna manera lahisto­ ria se debe transformar en un problema que debe resolverse. jurídico. que son inteligibles a partir de esa interdependencia recíproca . Muchas preguntas surgen en torno al tratamiento de las fuentes de datos de nuestro marco histórico. Aquí en el marco histórico . De ahí que este marco histórico debe ser un todo don dé se reflejen. tanto sus orígenes como su desarrollo . clasificadas y analizadas críticamente. las cuales deben hacer parte de un modelo o de un plan de trabajo: a. No debe perderse de vista que el proble­ ma no es la fuente histórica. El punto de referencia más inmediato en este proceso será siempre el problema planteado. b. sino que su función es aportar todo un conjunto de antece­ dentes sobre el problema. conflic­ tivas y llevan en su seno contradicciones internas que deben ser analizadas y reseñadas. Las fuentes no lo dan todo hecho. cultural. o sea un conjunto de partes y elementos que actúan mutuamen­ te unos en otros. La clasificación y critica de las fuentes. Tradicionalmen­ te se han considerado dos fases.. sino que tienen y deben ser in­ terrogadas. por su propia naturaleza. sino que las estruc­ turas histórico-sociales son. Hay que entender la historia como un sistema y una estructura. etc. político. Pero este desarrollo histórico no es de ninguna manera un fenómeno lineal. 176 . ya que ellas pueden ser muy útiles en el esclarecimiento o explicación del problema. y que no pueden comprenderse sino en esa interacción mutua. con el propósito de comprender y entender mejor . de información suelta e independiente de la estructura histórica global donde se inserta el tema o el problema general. De ninguna manera un marco histórico debe convertirse en una suma y yuxtaposición de datos históricos aislados. De ello se infiere que estas fuentes deben ser adecuadas a las exigencias. necesidades y fundamentos del problema. Adecuación de las fuentes al problema o problemáti­ ca planteada. se integren y se establezcan las re­ laciones mutuas de todo orden: económico .

por­ que con la ayuda de ellos.5. como proceso mental de carácter generalizado y teórico. como fuerza eficiente en la actividad práctica y creadora del hom­ bre. En general se denominan "conceptos" a los resultados en los cuales se compendian las experiencias del ser humano y la sociedad. el concepto co­ mo forma del pensamiento. Uno de los primeros rasgos diferenciales del concepto es su "generalidad". Si bien todos es­ tos conceptos hacen parte del marco teórico. actúa como medio del conocimiento ulterior de los objetos y de los fenómenos concretos.2 Marco conceptual Muchos investigadores y especialistas confunden el "mar­ co conceptual" con la "definición de términos" o con los que algunos denominan "glosario de términos". Cualquiera sea el punto de origen o el tratamiento del problema. porque los nexos y relaciones esenciales de los fenómenos son comunes a todos los objetos y fenómenos \ de un género. Se parte del supuesto de que un "con­ cepto" es el conocimiento de los rasgos y propiedades esen­ . así como de los nexos y relaciones entre ellos. una investigación requiere una delimitación con­ ceptual. En un marco conceptual se entrará a describir y analizar los conceptos fundamentales del problema o del tema que se 177 . un proceso mental que constituye una actividad intelectual gene­ ralizada.ciales y generales de los diferentes objetos y fenómenos de la realidad objetiva. de carácter teórico. los objetos y fenómenos de un gé­ nero se distinguen de los de otro. Pero también el con­ cepto es al mismo tiempo una "forma del pensamiento". clase o grupo en cuestión. entre ellos exis­ ten algunas diferencias fundamentales que es importante acla­ rar para no caer en el error de confundir el proceso de concep­ tualización de un problema con un catálogo o lista de defini­ ciones de un conjunto de palabras o términos utilizados en una investigación. donde las categorías descriptivas y operativas propias del problema se ubiquen en un sistema y en una estructura que les permitan definir claramente los aspectos y los carac­ teres de los mismos . Son "esenciales" estos nexos y propiedades. En este sentido.

Mét od os d e inves tigaci ó n en las rel a­ ciones so cial es. El pro p ó sit o de l mar co con ce p tu al n o es d e ningu na ma­ ner a alejarno s de la realid ad que in vest iga m o s o de los h ech o s e m p í ricos. y mayor h a de ser el cu idado que debe se r t o­ mado al d efinirlos. En es te ma rco co nceptua l pod remos desc ubrir q ue al­ gu nos co nceptos es tá n mu y es trecha me n te vinc u lados a los objetos o h ech os que represen ta n. e n tér­ m inos abstrac tos. e n térmi no de o peracio nes por las q ue será n represe ntados en ese deter minado estu d io"? " . 178 . "c uanto m ayor es la d is­ ta nc ia entre los co ncep tos o elaboracion es resumidas. sino que es fu n damentalmen te una ac t ividad so ­ cial y p rác t ica . o sea alcanza r niveles de abs tracc ió n superior..pla n tea. 18 SELLTI Z . Es el mejor camino p ar a orga n iza r lo s d atos inic iales que se posee sobre el problema. de fo r ma qu e se p ueda n pe rc ib ir las re laciones e nt re ellos. tan t o ex p líc ita como en p roposicio nes supuestas. qu é a la postre se conv ier te e n una síntesis orga niza da de esto s con­ ce p to s que resumen lo s aspectos esen c ial es de lo s fenóm en o s o co sas que so n motivo d e estudio. los cua les se u b ican sistemáti cam en te e n una estru c­ tura amplia. lo c ua l será de e no rme uti­ lid ad en el instante de defi ni r las var ia bl es y sus in dicadores en el sistema t eó rico . De ben se r d efinid os . po r o tro. Madrid. R ial p. 197 1 .. dá ndo les el significado ge nera l qu e se in t e n­ ta dar a co nocer y. mayor es la pos ib ilid ad d e. No h ay que olvid ar q ue la in vesti gación n o se puede re d uc ir a un " he · cho me ntal". y lo s h echos empírico s a lo s que intentan re ferirse. Se gú n Selltiz . o sea una resp uesta y un a so lució n a un p ro ­ b lema rea l y co ncreto . -Jahoda y o t ro s . En la práctica. el ma rco co ncep t ua l resum e to d os aq ue ­ llo s aspectos te óricos que el inv estigad or ha reco pil ad o de la bibl io gra fía co ns u ltada so bre el p rob le ma y lo s cu ales so n siste ma tizados y orga niza dos e n es te marco co nce p tual. Muchas veces e n el mar co conceptual se utili zan conceptos p ar a analizar y exp licar algu nas observ aci o nes e m p í r icas pro­ pias d el problem a p lan tea do o del estud io qu e se p rop o ne .. se r fa lsa me n te interpretad os o utilizado s desa ­ certad a me n te . que eq u ivald r ía a separarlos y aislarl o s de es ta realid ad .. por un lad o .

porque allí encon­ traremos respuesta a muchos interrogantes con relación al problema . pero no se sabe de qué objeto o fenómeno. pero lo singular existe también en la génesis del propio concepto. Este punto de la definición es muy importante en el proceso de elaboración de un marco conceptual. No . lo cual nos está señalando la extre­ ma flexibilidad de éstos. Pero en una investigación no se puede quedar limitado a las directrices señaladas por algunos conceptos básicos. Los conceptos viejos y conocidos son el punto de partida. ¿Qué importancia tiene el concepto para nuestra inves­ tigación? hay que recordar las relaciones que surgen entre lo universal y lo singular. Ello quizás nos enseña que para nosotros tendrá ' enorme utilidad el hecho de remitirnos a esta génesis de los diversos conceptos que hacen parte de este marco conceptual. El concepto refleja las propiedades de un objeto o de un fenómeno. hechos y cosas singulares. Como ya lo señalamos anteriormente. El marco conceptual no es el punto de partida del cono­ cimiento. pero no necesariamente el punto de llega­ da. Para formar un concepto se debe investigar una gran cantidad de fenómenos. De ahí que uno parta donde otros hayan culminado su trabajo. pro­ ducto y resultado de diversos autores y estudios anteriores. el concepto tiende más que nada a reflejar lo universal. entre el concepto y la realidad objetiva de la investigación. Los conceptos no existen al margen de las definiciones. o sea mientras que el concepto no tenga una definición. aun sin perder su relativa estabilidad y claridad.podemos quedarnos y limitarnos a los aspectos puramente universales del concepto. o sea éstos constitu­ yen el punto de partida en la formación del concepto . Muchas veces las relaciones entre conceptos conocidos ge­ neran nuevos conceptos. o sea la expresión concentrada de co ­ nocimientos que tienen relación con el problema planteado. El marco conceptual viene a ser el producto de un proceso de análisis y selección de los cono­ cimientos conseguidos. ya que éste no es otra cosa que un proceso donde se entran a determinar y a delimitar un conjunto de concep­ 179 . sino que debe tratar en el curso de la investigación de desarro­ llar "nuevos conceptos". sino su resultado. resul­ ta difícil hablar de su existencia.

"los conceptos . su definición consiste en deter­ minar las condiciones que debe satisfacer un proceso o un esp écimen para quedar incluido dentro d e una clase " ?" . El concepto una vez definido y formulado . O sea en un marco conceptual se vislumbran dos aspectos básicos. del modo más aproximado que permita reconstruir racionalmente los datos. 5. Según EIi de Gortari . y los asp ectos qu e marcan sus límites son los aspectos estructurales de un co nce p to. y en un a definición deben estar perfectamente explictados . 180 . de un a clase de procesos o de algunas de las cua lid ade s. que son explicitados tanto por éste como por el glosario o defini ­ ción de términos : el co n ten ido y los limites. EIi . en tanto que re­ presenten conjuntos de procesos o grupos de esp ec imenes. son válidos para el marco c onc ept u al. y sirve también para descubrir otros aspectos y nuevas rela ciones entre los procesos . Todos est os aspectos señalados para el concepto en ge· neral. Entonces. o más particularmente. sino que por medio de ellas se trata de ex presar el fundamento mismo y la ley de desarrollo de un proceso. a registrar los aspe ctos más esen­ ciales de un obj eto o el significado de un concepto. 'o rgan iza ­ dos y constituidos en uria representación unitaria que refleja el proceso' o grupo de procesos en su integridad. Obra cita d a. conocidos sobre el problema. ordenados. los c ua les son entrelazados.3 Sistema teórico Hemos denominado con el nombre de "sistema teórico" aquel c o njunto coordinado y coherente de conceptos. supues­ 49 DE GORTARI. Un a definición no co nsiste simplemente en enumerar las propiedades características incluidas en el concepto. permite entender mejor los da­ tos conocidos anteriormente.tos. que a la postre no es otra cosa que un conjun to entrelazado e interrelaciona­ do de conceptos diferentes que se refieren a un mismo aspecto. Todas las ideas y los elementos ese nc iales y secundarios del concepto c o nsti­ tuyen su contenido. constituy en clas es.

supuestos teóricos y categorías generales que hacen parte de las pro­ puestas de solución te órica del problema. Un sistema teórico puede influir eficazmente en el ca m­ po estrictamente operativo de un proceso investigativo. ya que lo primero encuentra en lo operativo su encarnación prác­ tica. En algunos casos. y dentro de esta perspectiva que se plantea para las re· laciones entre lo teórico y lo operativo en una investigación. vinculado al mundo exterior y objetivo de una inves­ tigación. un cierto apartamiento de la práctica diaria es preciso pa­ ra . y para ello hay que crear el puente que sirva de nexo entre el sistema teórico y los mecanismos operativos propios de la investigación. No hay que olvidar que lo teórico y lo operativo están indisolublemente vinculados entre sí. entre la teoría y la prác­ tica. sinode lo particular y de lo concreto. pero es fundamentalmente una actividad y una pr ác­ 181 . cuando el sistema teórico se encierra en sí mis­ mo. sólo en el caso de que lo teórico esté por la lógica in terna de su de­ sarrollo. sin embargo. cuando considera su dinámica como algo absolutamente autónomo e independiente del mundo objetivo y de la activi­ dad práctica. tener un espacio mayor.tos y proposiciones que han sido definidas operacionalmente. sino a niveles de una concreción que nos permita trabajar en mejores condicio­ nes operativas con la realidad que se investiga. \lega un divorcio total de la práctica. Otras ve­ ces. es relativo este vínculo en la práctica y puede en algunos casos apartarse de éste . Hay que recordar que la investigación parte de lo teórico para concluir en lo teórico. o quizás mayor flexibilidad para resolver las necesidades propias de la práctica. Pero si bien lo teórico está vinculado a lo operativo y condicionado por ello. Llegará entonces a resultados que abrirán a lo opera­ tivo amplias posibilidades de desarrollo y de avance ulterior . No se pue­ de trabajar y realizar una investigación científica a niveles muy e levad os' de generalidad o abstracción. de tal modo que nos ayuden a resolver y ejecu tal' todas las ac­ ciones y tareas inherentes al proceso investigativo. En términos instrumentales podríamos afirmar categóricamente que no existe la investigación de lo general. son útiles en la medida en que ellos funcionen y que nos ayuden a instrumental izar todos Jos conceptos. Los nexos teóri cos entre el sujeto y el objeto. tampoco hay que olvidar que el criterio de veracidad objeti­ va de una investigación c ie n t ífica es la práctica.

Kauffman y otros). con su concepción empirista y objetiva del mundo. y posteriormente enriquecido por los re­ presentantes del denominado positivismo lógico moderno o neopositivismo (Carnap. Citado por Adolfo Cr itto . "una definición operacional es aquella que nos indica el "qué hacer". Si este conjunto de supuestos teóricos no se traducen al lenguaje operativo de aquellas acciones. ac­ tividades y tareas ejecutables. su visión atomi­ zada de la realidad. 1982. es el promotor de un concepto que se ha convertido en el auxi­ liar más socorrido de la investigación y de los -investigado res 50 BA YES. Bayes. Neurath. El método cien t ifico en las ciencias sociales. El viejo positivismo creado por Bacon y Comte. Los instrumentos mediadores que nos aportan el método y la investigación científica son las variables e hi­ pótesis. que ha alcanzado tal grado de universalización que hoy día la mayoría de los investigadores no pueden prescindir de ellas en SllS diseños y procedimientos metodológicos. 182 \ . Buenos Aires. para que cualquier investiga­ dor pueda observar el fenómeno definido. R. observables y sujetas a pruebas de comprobación con el propósito de identificar un objeto o un problema definido.tica individual y social. Lo teórico es fundamental en la orga­ nización. pero ante todo ésta no tendría sentido y justificación fuera de la realidad objetiva donde asienta su trabajo. estructuración y orientación de todos los elementos que participan en una investigación. Para R. aun en las in­ vestigaciones de tipo cualitativo. las cuales analizaremos a continuación y que a la pos­ tre se consti tuyen en los elementos fundamentales de este sis­ tema teórico . 5. y consiste en la enumeración detallada de las operaciones necesarias para pro­ ducir el fenómeno"!" . la investigación propiamente dicha no tendría sentido. su acti tud mistificad ora de los hechos.3 . Paidós.1 El sistema de variables El concepto o la noción de "variables" es uno de los aportes del paradigma positivista a la investigación científica .

su fun­ cionamiento. "característica observable o aspecto discernible en un objeto de estudio". Se parte del su­ puesto de que el estudio de una realidad. sin excepción dependen de manera esencial de su estruc­ tura. El ejemplo más común que se utiliza para explicar este con­ cepto es el caso de la célula viva. la realidad que se investiga. Por eso de acuerdo con los postulados po­ sitivistas. para los efectos de su conocimiento. Cada autor ensaya una definición diferente para un ele­ mento que ha sido descrito como "un aspecto o dimensión de un fenómeno". o sea un tipo de es­ tructura compleja e impredecible. en­ tre la realidad que se investiga y los componentes en los cua­ les se divide. el cual se usa para desíg­ 183 . no se puede asumir globalmente. Se conocen con cierta exactitud el tipo de componentes. su estructura. "presentación de los conceptos de una in­ vestigación". no hay duda de que existe un denominador común en too das ellas. Pero independientemente del sentido y el significado que se le asigne en estas definicio­ nes. Aquí se plantea un problema conceptual sobre el cual no existe acuerdo entre los investigadores y científicos. pero cuando se unen no funcionan. ya que no existe la investigación de lo general sino de lo particular. o sea se puede descomponer en sus propiedades o as­ pectos constituyentes más significativos. Sabemos por experiencia que los elementos del todo. de la cual se han logrado ais­ lar y elaborar artificialmente todos sus componentes. "conceptos clasificatorios". "cual í­ dades del objeto estudiado". pero al juntarlos no se logra crear una célula viva. y es el hecho de aceptar que una variable es una de las fórmulas más comunes en el proceso de operacionalización de los elementos teóricos de una investigación . Ello los ha llevado a concluir que la vida es más que la fusión de un áci­ do nucleico . sino que este aspecto es cualita­ tivamente diferente a cada una y a la totalidad de sus partes. etc. ¿Qué es una variable? Es evidente que el término ha si­ do tomado de la lógica matemática. Pero para algunos filósofos el todo no es necesaria­ mente la suma de sus partes. Nos referimos a la relación existente entre el todo y sus partes. y más concretamen­ te de un problema. debe ser tratada en forma similar que la natu­ raleza. desempeñan un papel cualitativamente distinto en de­ pendencia del modo y del sistema de sus nexos y de su orga­ nización. ADN y otros compuestos. o sea en su totalidad.

con el propósito de relacionarlas y sacar de ellas algunas con­ clusiones pertinentes al núcleo del problema que se desea re­ solver. o si está influido u orientado por los paradigmas marxistas.e ua n t it a t ivo o cualitativo. Algunos plantean que como el problema se presenta como una serie de con­ ceptos y abstracciones. la vari able es sinónimo de "factor " . En la lógica matemática las variables se emplean por lo gene­ ral al formular las ley es de la lógica. pero se piensa que su uso viene de las inves­ tigaciones y experiencias de la bora torio adela n tadas por las ciencias naturales. T arn­ bien en álgebra se utiliza como expresión representada por una letra "a". Pero no todo es relativo en este terreno. sin su concurso es imposible estudiar una reali­ dad. un hecho o un fen ómeno determinado. la química y la biología.nar una cantidad que pu ede tomar diferentes valores. es fundamental convertirlos en varia­ bies e insertarlos en un conjunto o serie de valores que los li­ gue a la realidad empírica donde le corresponde actuar a la J 84 . En biología por ejemplo . ya que en todas estas concepciones existen aspectos comunes que vamos a analizar y que a la postre son aceptados como las caracter ís­ ticas más significativas de las variables. funcionalistas. donde el concep­ 1. No se sabe a ciencia cierta quié ­ nes iniciaron la prácti ca de utilizar este concepto en la investí­ gación científica. Son tantas las definiciones o los enfoques sobre la utili­ zación y significado de las variables. o sea de un e le­ mento circ u nsta nc ial que contri buye a la realización de un efecto . O sea según los partidarios del uso de varia bies en una investigación. que ellos fácilmente pue­ den variar según las tendencias dominantes en el campo de la investigación. a la cual se le pueden asignar valores diferentes . El término fue posteriormente trasladado de forma bastante elástica al ámbito de las ciencias humanas y so ciales. lo cual subraya el carácter general de dich as magnitud es . los axiomas y reglas de inferencia de los cá lc ulos lógicos.0 de variable tiene diferentes significados. La aplic ación del concepto "variable" se justifica en la medida en que la necesidad de identificar las características o propiedades esenciales de un problema o d'e una re alidad . el cual comenzó a ser usado como sinónimo de "aspecto" . ya que su sentido puede ser diferente si el tipo de investigación que se adelanta sea del tipo . "propiedad" o " d im e nsió n " . analítico o cualita tivo-in terpreta ti­ va.

cuando están presentes en un hecho. sin los cuales no puede existir . Guillermo. A dife­ rencia de la causa. pero operacionalizados. contribuyentes. externa al objeto. la condición constituye el medio y la situa­ ción en que éstos surgen. y son susceptibles de identificación y medición". o sea un tipo de rela ciones que nos indicarán el camino para re­ solver el problema en el terreno operativo de la investigación .l. Estas condiciones pueden ser : necesarias. "permiten ubicar a los individuos en categorías y clases. y contingentes. y simplemente es un concepto inconexo y suelto. suficientes. debe existir un sistema de variables. o proceso. que son circunstancias que pue­ den o no . Para que ellas tengan existencia científica como 'tale s.investigación propiamente dicha . que de acuerdo con lo señalado por Guillermo Brío­ nes. El objeto mismo aparece como al­ go condicionado. Obra citada. Todo ello nos está señalando la estrecha relación que existe entre las variables y el marco teórico. existen o se desarrollan. 185 . determinar favorecer el hecho . éstas no son otra cosa que los elementos de un problema o de una hipótesis. De ello se puede inferir que las varia bIes son c o ncep tos clasi­ ficatorios . :Karl Popper nos habla de las condiciones que a la postre pueden determinar las relaciones entre los hechos y entre és­ tos y las variables .Nominal . que engendra directamente talo cual fenó­ meno. De ahía que se afirme que una variable aislada no tiene sentido.Real ~ Operacional 51 BRIONES. cuando son indispensables para que se produzca un hecho. ¿Qué factores hay que considerar en el proceso de cons­ trucción de una variable? Usualmente se habla de tres tipos: . y naturalmente con el problema de una investigación. pero que és­ te se puede producir por otra causa. porque inciden decisivamente en el hecho pero sin ser nec esarias ni suficientes. mientras que la condición aparece como la multiplicidad del mundo objetivo. ya que para algunos. Específicamente la "condición" ha sido d~finida como una categoría que expresa la relación del objeto con los fenómenos que lo rodean.

y los cuales deben definirse claramente para que la variable sea útil en este proceso. También alude a todos los procedimientos que se utilizarán para precisar las dimensiones de esta variable. En la medida en que el análisis de los conceptos de las va­ riables se amplía y se enriquece. puede aumentar el número de indicadores. Lo nominal aquí se refiere a una definición puramente formal de la variable y tiene por propósito definir su significa­ do. ¿Qué es un "indicador"? No es otra cosa que la traducción empírica de los aspectos teóricos de la variable. Lo operacional tiene que ver directamente con el trabajo estrictamente investigativo. en el momento de iniciar el capítulo metodológico de la investigación. objeto o fenómeno que obje­ tivamente podemos identificar por medio del concepto. Con ello se quiere evitar que existan confusiones. valores señalados por los conceptos o elementos teóricos de la variable. que analizaremos más adelante . Si bien a nivel general se pueden manipular estas variables teóricas. reales y operacionales del proceso investigativo. Es un concepto clasificatorio que nos ayudará a de­ cidir y precisar la pertenencia de un objeto. pero su número y su selección deben estar de acuerdo con las posibilidades reales y potenciales que existen 186 . que es una lista y clasificación ordenada de da tos empíricos. y en general enunciados teóricos de un grupo de elementos del problema o de una hipótesis. Con tal propósito se elabora un indice de variable. Con la definición de estos 3 factores se busca establecer los niveles básicos que caracterizan una variable y que tienen que ver con los aspectos formales. sujeto o fenóme­ no de acuerdo con los conceptos inscritos en cada una de las variables teóricas . ambi­ güedades o situaciones que alteren el significado del pro blema o de la hipótesis. los cuales corresponderían a los . o sea sus aspec­ tos discernibles. Se parte del supuesto de que una variable es un conjunto de características y aspectos de un fenómeno. Lo real se refiere a la cosa. ya que este factor se refiere a los indicadores de la variable. hay que operacionalizar y traducirlas en términos de indicadores de la variable .

independiente­ mente de los instrumentos que se utilizan con tal propósito. ya que es una noción que quiere clasificar. Pero la selección de estos indicadores no se puede hacer al azar. habrá que hacerse algunas preguntas: . ¿cuáles serían los "indicadores" de la varia­ ble "edad mental"? Aunque el concepto de edad mental en psicología es bastante relativo. para establecer los indicadores habría que preguntarse cuáles son los aspectos empíricos que mejor expresan y repre­ sentan en este plano esta variable teórica.para identificarlos en la realidad. es inútil seleccionar un indicador empírico al cual no se tiene. También debe ser definido en forma precisa y concreta. Lo más fácil sería seleccionar algunas de las numerosas pruebas y tests creados desde Binet hasta nuestros días y aplicarlas a los niños.. y no debe dar margen a dos o más inter­ pretaciones diferentes' ¿Cuáles serían los indicadores posibles en el caso de la "edad men tal "? • Edad cronológica . ¿Qué es la "edad mental"? . Por ejemplo. ya que de lo contrario no vale la pena elegirlo para cum­ plir estas funciones. al individuo según el nivel intelectual que ha conseguido en un momento y en una circunstancia determi­ nada. Otras veces el exceso de in­ dicadores contribuye a crear confusiones y dificultar la opera­ cionalización de las variables.• Cuociente de inteligencia o intelectual 187 . Este debe ser un hecho real y posi­ ble. ¿Cómo puedo objetivamente definir y caracterizar la "edad mental"? . ya que éstos deben reunir ciertas condiciones. acceso y está muy lejos de ser controlado. ¿Qué elementos constituyen y estructuran la "edad mental "? ¿Cómo reconozco empíricamente la "edad mental"? Estas y otras preguntas pueden hacerse con la intención de precisar algunos aspectos básicos y esenciales que nos po­ sibiliten identificar esta "edad mental". Por ejemplo. pero como aquí se trata de definir sus indicadores.

Según Lazarsfeld. un representante de las tendencias que se ubican dentro de los paradigmas de la ciencia social empíri­ ca y del realismo científico.Según el sexo .Según factores físicos y psicológicos • Niveles de creatividad El resultado de la combinación de todos estos valores se­ ría un tndice. ya "que no basta con dis­ poner de un buen sistema de indicadores sociales para realizar una buena investigación social. Siglo XXI. a. Manuel. Este proceso denominado "operacionalización" de las variables ha sido desarrollado y sistematizado por el norteame­ ricano Paul Lazarsfeld. las' cuatro fases que anteceden a la operacionalización de las variables son las siguientes: . de la definición de la variable. Pero no creamos que la presencia de los indicadores nos va a resolver automáticamente todos los problemas operativos de la investigación. entre lo supuesto y lo real. 188 . La función que cumplen estos indicadores son muy con­ cretas: la suma de ellos debe corresponder e interpretar per­ fectamente la variable. El error está en convertir el in­ dicador en un instrumento que sirva para comprender la reali­ dad. Representacion del concepto de variable. Es la etapa'. Estos sólo son una aproximación y "el máximo grado de operacionalidad de las variables". Problemas de investigación en sociologio uro bono. pero no la respuesta definitiva en este orden. • Memoria • Niveles de desarrollo intelectual . Esto sólo puede hacerse desde una teoría que rinda cuen­ ta de algunos elementos empíricos (los que se estudian y de los que hace parte el indicador 'P? . Para M. 1972. que es el indicador total de una variable corn­ pleja. México. donde las ideas y conceptos generales adquieren definición por medio del lenguaje. de lo contrario se produce un desfase entre lo teórico y lo operativo. Castells. 52 CASTELLS. los in­ dicadores no hay que fetichizarlos.Según el nivel socioeconómico . .

En la práctica la investigación tradicional centra sus ta­ reas en la técnica de descubrir variables. ya que son tantos los tipos de variables que exis­ ten. b. Hoy día la clasificación de las variables es un mundo complejo. se alcanza una síntesis que nos permite formular el problema. habrá que seleccionar aquellos que tengan mayor concreción y respondan a las condi­ ciones objetivas y prác ticas de la investigación . las variables se clasifican en: -Variables dependientes e independientes -Variables cualitativas y cuantitativas -Variables continuas o discontinuas La variable no es un hecho aislado dentro de un concep­ to o de un problema. d. donde mediante un proceso de análisis inicial. Elección de indicadores. Según la forma como se presentan estas características o propiedades. los cuales son los resultados finales de una variable compleja. Construcción de indices. Especificación del concepto propuesto. En general es un procedimiento parecido al que se des­ cribe en el capítulo dedicado al planteamiento del problema. c. Ello se debe a que el sistema de variables ha adquirido una importancia fundamental en la in­ vestigación científica. habrá que seleccionar sólo aquellos que tengan un interés operativo. Como el universo de los indi­ cadores es muy grande. que la clásica división de variables dependientes e inde­ pendientes ha sido rebasada. ya que se par­ te del supuesto de que dentro de la cantidad de indi­ cadores que se propongan. Se seleccio­ na y se define lo que se ha denominado "universo de indicadores". ya que para los partidarios de deterrni­ nados paradigmas son los elementos básicos del método cien­ tífico. establecer sus magni­ tudes y probar las relaciones que surgen entre ellas. que no es otra cosa que la combinación y relación de los indicadores. para que existan como tales dentro de un proceso investigativo se requiere que haya como mínimo 189 .

En síntesis. Todo ello nos lleva a la con ­ clusión de que la capacidad para la lectura depende del nivel intelectual del individuo . en donde éstas traen como cense­ cuencia las variaciones de la 'o t ra variable. en cambio a las variables que son consecuencia de las variables antecedentes se les denomina dependientes. Si deseáramos comparar los temperamentos de las mujeres con el color del cabello natural rubio. de lo cual se deduce que la va­ riable "inteligencia" es un antecedente de la variable "leer" y viceversa. Se ha dicho que algunas variables son consideradas como ante cedentes de otras. sino que existen muchas otras relaciones diferentes. el acto de leer es imposible sin algún grado de inteligencia. En cambio en el caso de las varia­ bies "edad" y "talla". la relación es muy diferente. sino discontinua o discreta . Por ejemplo. de continuidad o discontinuidad. ya que en­ tre ellas no existe una relación de dependencia.dos variables. Y esta relación puede ser dependencia o independen­ cia. no es una va­ riable continua. Los especialistas denominan "independientes" las variables que anteceden a la variable de­ pendiente. La edad crono­ lógica es un ejemplo de una variable continua. Pero no todas las variables son continuas. asociados de una cooperativa. en cambio el fenómeno consecuente sería la variable de ­ pendiente. es decir . Para Guillermo Briones la variable independiente es la causa real o supuesta de un fenómeno (fenómeno anteceden­ te). porque la edad ele una persona no depende de su talla. Los fenómenos que pueden tomar valores cuantitativos distintos se les denomina variables continuas. que son necesarias para que sucedan o existan. las cuales necesariamente estarán relacionadas entre sí. Pero no siempre la relación de implicación entre am bas varia bies es de tipo causal. Es­ ta última es definida por los especialistas como aquella varia­ ble que no puede asumir valores intermedios entre dos valores dados. O sea la variable "aprender a leer" es una consecuen­ cia de la variable "inteligencia". por lo tanto la edad es independiente de la talla. el color del cabello debe considerarse como una variable discontinua . por ejemplo. etc . castaño. una variable es continua si no tiene un ta­ 190 . / .) . negro o pelirrojo. y han de hacerlo siempre con valores enteros (número de alumnos de una escue la . la variable "sexo" cuando se clasifica como masculino y femenino.

Es innegable el valor que tienen las acciones destinadas a controlar las variables extrañas. En la práctica este atributo afecta al proce­ so operativo de la investigación. es decir. especialmente en lo que se refiere al proceso de medición. si tiene un tamaño unitario mínimo. De ahí la importancia que tiene el diseño de una investigación. Si los efectos de todas las variables. relevantes se eliminan o controlan. O sea que los cambios en la variable depen­ diente sean debidos a los efectos de la variable independiente y no a variables extrañas. y la cual puede presentar efectos sobre la variable dependiente . 'Den tro del proceso inherente a la relación entre las va­ riables surge el concepto de control de variables. por medio del cual se trata de reducir el riesgo de atribuir los cambios a la variable dependiente. análisis de datos y aplicación de métodos estadísticos .maño unitario mínimo y es discontinua. El proceso de aleatorizacián reduce la posibilidad de que las variables ex­ trañas tengan un efecto diferente sobre los grupos de estudio. Existen 3 procedimientos para controlar estas variables extrañas en el proceso investigativo : • Mediante la aleatorización • Mediante la homogeneidad • Por apareamiento El investigador puede controlar las variables indepen­ dientes mediante el proceso de aleatorizacion . El procedimiento por medio del cual se controlan las variables se presenta fundamentalmente en el caso de las va­ riables ex trañas. el cual de be ser elaborado de tal manera que se pueda estar se­ guro de que el efecto sobre la variable dependiente puede atri­ buirse solamente a la variable independiente y no a otras va­ riables extrañas. a tra­ vés de la asignación al azar de los individuos a los grupos que controlarán los efectos de las variables extrañas. 191 . las cua­ les aspiran a minimizar los efectos de estas variables. entonces la relación es legítima. que no son otra que variables independientes no relacionadas con el propósito de la investigación. Aquí se trata de ma­ nejar algunas de las condiciones esenciales que determinan que una variable se dé o no. y la relación empírica en­ tre la variable independiente y la variable dependiente es sos­ tenida.

El control de una variable extraña no elimina la correlación entre la variable extraña y la depen­ diente . o sea al azar. Así los procesos d e apareamiento exigen que se busquen los pares de individuo que son muy semejantes co n respecto a la varia­ ble qu e queremos controlar. es de cir. asignadas. disminuirán lo s efectos de la edad sobre la variable depen­ diente. la causa y el efecto. etc. que a la postre terminan por confundir a las personas que recién se inician en la actividad investigativa: activas. intercurrentes. Si no es posible la equiparación por azar. confundidas. un hecho o un fe­ nómeno cualitativo que media entre dos variables eminente­ mente cuantitativas . de tal manera que cada par de ellos sea lo más parecido. los efectos de las variables extrañas se pueden atribuir a factores probabilís­ ticos. En este caso las relaciones entre el estímulo y la res­ puesta. se necesita hallar otros métodos para co nt ro lar los efec ­ tos diferenciales de la variable extraña. estáticos. donde se eli ­ gen muestras que sean tan homogéneas como sea posible con respecto a la variable extraña. contaminadas. experi­ mentales. si se seleccionan solamente niños de una determinada edad para un estudio. Cuando exis­ ten diferencias entre los grupos elegidos al azar. Por ejemplo . Es el método mediante la homogeneidad . Pero las variables ex trañ as no siempre se pueden contro­ lar por medio de la aleatorización. y ello mediante el pro­ cedimiento de establecer grupos equivalentes en relación con las variables extrañas. pueden afe ctarse. Se habla de variables interoinientes. cuando aparece una tercera variable interponiéndose entre las variables indepen­ dientes y dependientes. la cual interviene y afecta las relacio­ nes entre estas dos variables . de res­ puesta . 192 . puede co nstit uirse en una variable ínter­ viniente. Un procedimiento para conseguir el control de la varia­ ble extraña consiste en aparear los individuos de un estudio. Por ejemplo . Los especialistas en metodología de la/investigación se las han ingeniado para inventar una gran cantidad de tipos de vari ables. que no son atta cosa que una forma particular de ca­ racterizar las variables anteriormente se ñalad as. de ahí que nos enfrentemos con una lista interminable de variables. inermediarias.

afirman en cambio que los fenómenos humanos y so­ ciales. Conceptos y variables en la investigación social. singulares y visibles de esta realidad. Muchas discusiones y polémicas han existido sobre un tema que ha dividido a los partidarios de la investigación cuan­ titativa y cualitativa. es un ejemplo de estas limitaciones. Selecciona algunas de sus propieda­ des e intenta establecer relaciones entre ellas"SJ. no se avanzaría en el cono­ cimiento de los objetos y de los procesos. Los partidarios de la modalidad cua­ litativa. Algunos plantean que esta '. Nueva Visión. P. ya que ambas categorías hacen parte de un todo úni­ co. La variable es en cierta medida una forma de aplicar estos criterios. de lo contrario será muy difícil investigar. Korn y otros. 53 LAZARSFELD. uno de los fundamentos del método científico. sin el concurso de la medición y la enumeración. La realidad humana o social es demasiado compleja para reducirla a un manojo de fórmulas matemáti­ cas. propiedades o aspectos que se en­ cargarán de caracterizar la realidad estudiada. afirman estos sectores. en sentido estricto. Además que es im­ posible concebir la realidad objetiva sin atender a las propie­ dades de esta realidad. que son conside­ rados como condición necesaria para la construcción científi­ ca de las ciencias. ya que a la postre las variables y sus indicadores son en la práctica los aspectos específicos. 193 . con su concepción ato m ística y segregada de la realidad que estu­ dia. "Sobre la relación entre propiedades indivi­ duales y colectivas". los cuales perrnane­ cerán invisibles alojo del investigador y siempre en estado vir­ tual. proceso o actividad investigada debe ser reducida a un conjunto de dimensiones. De ello se concluye que sin la exis­ tencia y el apoyo de las variables. no pueden ser cuantificados por me­ dio de cifras. Buenos Aires. Y precisamente las variables. valores estadísticos o aritméticos sin que éstos pierdan su significado cualitativo y sin considerar numerosos otros factores que actúan en algunos fenómenos o sirven para caracterizarlos. Cada fenó­ meno. F. Los primeros afirman que sería imposi­ ble satisfacer los criterios de confiabilidad y de validez cientí­ fica.'mística de la calidad y de la cantidad" es arbitraria e inútil. se complementan y se interrelacionan. Lazarsfeld afirma que "ninguna ciencia trata sus objetos en completa concreción. la cual individualiza y singulariza. 1969. en F.

donde tiene un sig­ nificado muy parecido. la proposición es la oración de un de­ terminado lenguaje. La estimación de la veracidad de una proposición se denomina valor de verdad de la proposición dada . necesario.3. de posibilidad o de probabilidad. 194 . posible. o sea experimentar sus cualidades antes de em­ plearlas para un fin determinado. etc.).5. se dice que se supone algo: "Suponer" es sinónimo 'd e presumir. La "probabilidad" es un término que se uti­ liza en la estadística y en las matemáticas. Cuando se da por existente o sucedido algo que se toma como punto de partida para un razonamiento. En lógica formal. la filosofía y en la lógica. de lo probable o variable. de lo contrario dejaría de serlo . donde se da por hecho algo. Aunque muy dife­ rente. ya que en todas estas disciplinas es sinónimo de proposición o de su­ posición. pero en general la hipótesis rebasa el sen­ tido de estos conceptos. pero con aspectos comunes. examinada en relación con las estimacio­ nes de su veracidad (verdadero-falso) o de su modalidad (pro­ bable. Por ejemplo. un fenómeno o un proceso. Analicemos con detalle cada uno de ellos. en la primera es un nú­ mero que mide el grado de posibilidad en la ocurrencia de un suceso. lo probable es aquello que puede probar. O sea que la proposición no tiene otra alternativa que afirmar la falsedad o verdad de un hecho. Todo aquello que puede ser o suceder hace parte de lo posible. pero cuya existen­ cia carece de las pruebas o fundamentos que la respalden ob­ jetivamente . conjeturar o presuponer.2 Las hipótesis El término "hipótesis" parece tener significados muy si­ milares en las matemáticas. En cambio en las matemáticas es el cociente entre el número de casos favorables a la ocurren­ cia de un suceso y el número total de casos. ya que apenas un juicio que hacemos sobre la base de algunos signos o noticias que tene­ mos sobre una cosa. es decir. imposible. En el proceso de la investigación científica puede asumir todos o cada uno de estos significados. La "suposición" está muy lejos de ser una ver­ d ad probada y experimentada. y que está comprendido entre cero (imposibilidad de ocurrencia) y uno (certeza) . Es algo que requiere ser en­ sayado o comprobado. de lo contrario existirían dudas sobre su efectividad o que esté en condiciones de alcanzar los fines que se propone .

No puede existir una ciencia que no plantee preguntas o pro­ blemas. analicemos un po­ co más este tipo de conexiones.comprobación de una hipótesis. en el proceso de comprobación de la hi ­ pótesis y aún en su formulación. Además 'se des­ taca por tener una suposición que hace las veces de idea y sin­ tetiza el conocimiento en un sistema. Y en este caso no se trata de una pregunta aislada. sino que constituye un sistema de conocimiento ca­ paz de moverse por sí mismo y obtener nuevos resultados. no se puede prescindir de la pregunta. y ya que hicimos referencia a las relaciones existentes entre el problema científico y la hipótesis. Las proposiciones son muy importantes tanto en el planteamiento de una hipótesis como en su cornproba ­ ción. La suposición en la hipótesis viene a ser un intento muy importante de resolver 195 . La hipótesis sintetiza los rasgos de estas 4 categorías. y ella se constituye en un importante procedimiento de investigación científica. es el recurso de que se vale la hipótesis para comprobar la veraci­ dad o la falsedad de tal o cual aseveración o interrogación . la cual indica la dirección del desarrollo de nuestro saber. ya que la· ciencia no se limita a recoger los resultados acabados. ya que según ellos no constituyen la conclusi ón de una forma cualquiera de inferencia lógica. desempeña un papel importantísimo en la trayectoria de la ciencia y en el planteamiento de hipótesis científicas. que en definitiva se convertirán en las premisas fundamentales de la hipótesis. sino el plan­ teamiento de todo el problema científico. Sabemos que el planteamien­ to del problema determina los contornos del futuro sistema -de conocimiento que forma la hipótesis. Las proposiciones se li­ mitan al orden narrativo y quedan por fuera las proposiciones interrogativas. En la práctica. Los lógicos neopositivistas consideran que la ciencia se com­ pone tan sólo de hipótesis que se confirman mediante la de­ ducci ónI ógica o la experimentación empírica. ya que por su medio podemos proponer muchas preguntas. son desplazadas de la esfera científica. ya que la estimación de la veracidad de una proposición denominada "valor de verdad" o "criterio de verdad". imperativas y demás. las cuales a la postre la caracterizan y la definen. donde la pregunta viene a ser breve balance del mismo. ni tampoco la descripción de un hecho -o una experiencia sensible. Las preguntas que tanta importancia tienen en el proceso de .

El pensamiento teórico arranca del conocimiento experimental . Algunos investigadores cometen el error de confundir la hip ótesis c on la conjetura: Debemos recordar que la hipótesis es un sistema de conocimiento que se apoya en una suposi­ c ió n basada en el estudi o de hechos y leyes conocidas. que se limita a generalizar. cuy os fundamentos lógicos y empíric os no se co nocen. • La hipótesis en cuya formación la experien cia d esem­ peña un papel determinado. Diversos teóricos afirman que la hipótesis es a la expe­ riencia lo mismo que el co n oc im ien to teórico al em p íric o . todavía no inve sti gada en su ficie nte medida . Muchas hipóte­ sis provienen de la gen er alización de los resultados del estudio . a lo que constituye la suposición en la hipótesis . La respuesta a esta pr egunta origina la idea qu e será el eje de un nuev o sis­ tema de conocimiento .el problema. sin e m bargo . no podemos limitarnos a e llo al tratar de esclarecer las relaciones entre la hipótesis y la ex perie ncia . en cambio la "c onjetura" es una suposición ini cial. Es errónea la afirmación de qu e toda hipótesis se basa en la experiencia y que la propia hipótesis no es más qu e un eslabón intermedio en tre la experiencia y el pensamiento teórico. Existen formas de relación entre la hipótesis y la ex pe­ riencia: • La hipótesis que surge para explicar directamente la experi encia . pero no exclusivo. sino en otras tesis teóricas. Las denominadas hi­ 196 . ex pe rime nta l de los fenómenos de la realidad. La pregun­ ta en el planteamiento del problema se refiere precisamente . de responder a la pregunta planteada. • La hipóte sis basada en las te orías precedentes. Usualm ente en la actividad investigativa se habla de dos tipos de hip ótesis : la de trabajo y la real. Pero también hay hipótesis que no están basadas en las experiencias ante­ riores. En la física moderna exis­ ten muchos casos. es ta tesis también es válid a en relación con la hipótesis.

la hipótesis tiene una importancia fundamental en 197 . al cumplir una función auxiliar y ayudar al investi­ gador a reunir los hechos y relacionarlos inicialmente de al­ gún modo. Algunos sectores plantean equivocadamente la hipótesis de trabajo. una hipótesis real puede convertirse en una hipótesis de trabajo cuando se descubren hechos que la contradicen. hechos que pretende demostrar. y sirve para explicar todos los hechos compilados de la realidad. Por otra parte. El concepto "hipótesis de trabajo" tiene varias acepcio­ nes. Estas se crean para ex­ plicar los fenómenos. o sea la primera respuesta al problema planteado. patrones lógicos a los que debe supeditarse la investigación . su oportunidad económica. Según Kopnin . Las hipótesis de traba­ jo cumplen una finalidad auxiliar muy específica: deben ayu­ dar al investigador en la acumulación de los datos y a su co­ nocimiento previo . aunque con algunas modificaciones. Este tipo de hipótesis es una de las prime ­ ras suposiciones que se hacen al principio de la investigación científica y se convierte en hipótesis real después que se haya precisado. sino instrumentos. Este pragmatismo con­ sidera toda idea científica 'co mo una hipótesis que ha de ser enjuiciada no por su veracidad. cuando se desecha y se sustituye por otra. sino por el grado de eficacia. después de haber desempeñado un determinado papel en la obtención de cono­ cimientos más completos y exactos. con vista a convertirse. desde un punto de vista estrictamente operativo. por lo cual no se puede llamar realmente hipó­ tesis científica. Y por el con­ trario. cumple una tarea pura­ mente instrumental y sólo nos ayuda a organizar nuestra ex­ periencia. esto cons­ tituye lo principal en su característica . ya que en primer término se denomina así a la hipótesis inicial. los pragmatistas norteamericanos plantean que la hipótesis no es el reflejo de la naturaleza en la conciencia humana. etc. sus relaciones con el mundo objetivo (cómo y con qué plenitud refleja los fenómenos). También se le llama así a aquellas suposicio­ nes iniciales que en la indagación del objeto desempeñan un papel auxiliar: facilitan y orientan hacia un fin determinado la acumulación y reunión de datos . carece de todo contenido. en teoría. no argumentado.pótesis reales se originan sobre la base de un número mayor de datos efectivos y teóricos.

En general se le de­ fine como respuestas tentativas a los problemas de investiga­ ción y enunciados predictivos que relacionan una variable in­ dependiente con una variable dependiente. Para verificar la hipótesis. necesariamente se deben definir operacionalmente ambas variables y especificar sus correspondientes indicado­ res. de manera tentativa. las relaciones y los cambios de ciertos Ien ómenos? ":' . Singulares . Causales .tentativas de los factores que intervienen como causa del fenómeno que se estudia. Obra citada . Universales Según el autor. el funcionamiento.una investigación científica. ya que ella reúne lo conocido con lo nuevo. los investigadores nos hablan de la existencia de una gran cantidad y variedad de hipótesis.1 Una tipoiog ia de hipótesis Al igual que en el caso de las variables. . Las hi­ pótesis causales "proponen. Gui ­ llermo Briones hace referencia a 4 tipos fundamentales de hipótesis: . Si la hipótesis se puede examinar es porque ella se puede verificar. y esto con lo que se busca. o sea reunir pruebas empíricas que la demuestran y confirman o están de acuerdo con las predicciones basadas en los supuestos de la hipótesis. la estructura. En general son pro­ posiciones. 198 . las hipótesis descrip Uvas "son suposicio­ nes referidas a la existencia. factores que serían la causa del fenómeno estudiado". aunque muchas de ellas son modalidades muy personales y particulares que no vale la pena analizarlas. Descriptivas -.2. Guillermo.3 . Las hipótesis singulares hacen parte de un tipo de Clasificación que se basa en las di­ 54 BRIONES. 5 . Uno de los principios y criterios para conocer la adecua­ cron de una hipótesis de investigación es saber si se puede ve­ rificar objetivamente.

se deduce de la observación de un fenómeno o de un hecho. También se le define como un tipo de hipótesis la cual contiene relaciones fundamentales entre variables básicas. ya qu e ésta orienta y precede al descubrimiento o al estudio. confirmables y refutables. 199 . convalidadas. etc . Desde el punto de vista de las variables utilizadas y de las re­ laciones entre las mismas. las cua­ les hacen referencia a los datos mismos. Se trata de la hipótesis más común. También se acostum­ bra hablar de hipótesis generales. donde el cambio de una variable influye en el cambio de la otra. y donde la hipótesis ordena los ·hechos observados. que introduce una explicación antes de la ob­ servación . las cuales introducen variables independientes que no aparecen en las primeras hipótesis señaladas . las cuales al igual que en el caso dela teoría en general. estadísticas. No valdría la pena mencionar toda la gama de hipótesis. inferen­ ciales. y son aquellas que se refieren a un único sujeto plenamente identificado y que pueden referirse a todos o sólo algunos de los 'm ie m b ro s de un colectivo. con dos o más variables y relación de asociación o cova­ rianza. el cual se con­ vierte en la base para la búsqueda de los datos. existen hipótesis con una sola varia­ ble. Pero entre todos estos tipos de hipóte­ sis hay que mencionar las hipótesis nulas. En ese caso se les denomina hipótesis univer­ sales. las cuales tienen funciones orientadoras y centra su acción en el problema. y en general esta hipótesis se formula para ser re ­ chazada. ya que muchas veces no difieren entre ellas y sólo se diferen­ cian por sus nombres o denominaciones: hipótesis analógicas. tanto en su formulación como en su validez . Algunos la confunden con la hipótesis es­ tadística .versas ex tensiones que pueda tener la hipótesis. Existen hipótesis sustantivas cuando se refieren a la rea ­ lidad social' y que de ben ser sometidas a certificaciones o com­ probaciones empíricas o hipótesis de generalización. las hipóte­ sis particulares son aquellas que dependen de la hipótesis cen­ tral o principal. las cuales sirven para indicar que la información por obtener es contraria a la hipótesis de trabajo. y las hipó­ tesis ante {acto. plausibles. Algunos autores hacen referencia a las hipótesis post {acto. En cambio. De igual manera habría que señalar las hipótesis al­ ternativas.

Cuando se desarrolla de manera correlativa.3. correspondiente o semejante. Pero independientemente de la gran can tidad de clasifi­ caciones y tipos de variables que muchas veces arbitrariamen­ te han inventado los investigadores. Se trata aquí de plantearse dos cosas con­ trarias o enfrentadas entre sí. mayor es el grado de desnutrición de los niños". donde una es la causa o condi­ ción de la otra. en tal grado ql. comprobación y validación de una hipótesis. 5. son aqu ellas proposiciones inferidas mediante argumentos de analogía o por captación intuitiva de semejanzas en dos niveles o zonas distintas de la realidad . no hay duda de que en nuestro capítulo . Por oposición. cuando la hipótesis se refiere a propiedades trasladadas de un objeto social a otro. Se distinguen dos subtipos: a.2 iCómo se formula y se comprueba una hipótesis? Formular una hipótesis no e s otra cosa que expresarla o enunciarl a en términos precisos. Paralelismo . y qu e según el autor. Por ejemplo: "más elevado el grado de des- o nutrición. sobre los cuales destacaremos algunos elementos metodológicos y epistern ológicos. O sea se establece una relación directa o inver­ sam ente proporcional una de la otra . Veamos las formas conocidas y utilizadas . uno de los aspectos más importantes que tendríamos que destacar. decimos que se adopta el proce­ dimiento paralelo .}e sus con­ tenidos y conceptos básicos no se presten a confusión . 200 . menor es su capacidad de aprendizaje. O "menor es el niv el de vida de una familia . pro­ ducción. Esta última modalidad tiene mucha similitud con las hi­ pótesis formuladas por analog/a.2. Por ejemplo: más eleva­ do el nivel de desnutrición de un niño. más alto nivel de morbilidad" o "menor el grado de tensi ón laboral. es el proceso de formulación. los cuales dependen mucho del tipo de investigación que se adelante en cada caso o del problema de la investiga­ ción . como las denomina Guiller­ mo Briones. menor es el índice de estrés". Exis­ ten diversos procedimientos y métodos para formular las hi­ pótesis. Por analogia sustantiva.

Se enuncia hipotéticamente. Por analog ui estructural. se relacionan dos variables. b. donde varios elementos se ubican como hipótesis. pero que en la práctica se encuen­ tran sustentadas y respaldadas por una larga elaboración con­ ceptual previa . En cambio las segundas. En la forma interrogativa. autoritarios". Aquí hay que recordar que "la forma de difusión de una innovación tiene la misma forma que la difusión' de una enfermedad in­ fecciosa". "los seguidores de líderes autoritarios son en su mayoría au toritarios ".Hábitos de lectura de la familia . Por ejemplo: "La desnutrición afecta el aprendizaje y como consecuencia su rendimiento escolar". son aquellas que parecen creadas por inspiración. En la forma recapitulatiua. en muchas oportunidades la hipótesis puede constituirse en una interrogación donde al igual que en las otras modalidades. son en su mayo­ ría. 201 . c. De "los hijos de padres autoritarios. si se atribuyen semejanzas formales de un objeto a otro.Desarrollo intelectual del niño d.Factores de tipo nutricional . Las primeras se forman con base en las carac­ terísticas observables en uno o algunos casos aislados. o par­ ticulares. que aunque no es usual en el proceso de formulación de una hipótesis de un pro­ blema. sin un trabajo teórico previo. Por ejemplo: "Las dificultades para el aprendizaje de la lecto-escritura en los niños de 7 años responden a: . Por ejemplo: "¿La creación de los Hogares Cornunita­ rios del ICBF influyó en el mejoramiento cualita tivo y cuantitativo de la atención y educación preescolar en Colombia?" Unos buenos ejemplos de los usos de las formas inducti­ vas e intuitivas en el proceso de formulación de hipótesis lo constituyen los casos de las hipó tesis inductivas y de las hipó­ tesis intuitivas.

no tiene ningún sentido. porque ella debe ofrecer una explicación suficien­ te de los hechos o conclusiones que pretende abarcar . o sea las hipótesis ambiguas. ella debe tener como referencia un cuerpo o un fundamento teórico. ¿Cuáles son las cualidades y condiciones que debe reunir una hipótesis para que se le co nside re "bien formulada"? Aun ­ que los especialistas sugieren numerosas condiciones que no siempre es posibl e cumplir. independientemente de su carácter conjetural o proposicional. podríamos afirmar que la hi­ pótesis se relaciona y depende de todos los elementos propios de un marco o un sistema teórico: problemas formulados. di­ seño metodológico. Sin temor a equivocarnos. sonim­ procedentes. Debe necesaria­ mente estar de acuerdo con la concepción científica de la in­ vestigación . imprecisas y que se prestan a dos o más interpretaciones. De ello se concluye que la hipótesis tiene que conducir racionalmente a la previsión teórica de algunos hechos reales. que usualmente lo encontramos en el propio marco teórico de la inves­ tigación. ya que una hipótesis. etc. O sea. la explique y la fundamente. • Debe ser ~na respuesta probable o plausible al proble­ ma que se plantea. por fuera de un sistema teórico que la justi­ fique. y a la vez tiene que encontrarse de acuerdo con una concepción científica aceptada y reconocida. • Como toda hipótesis. debe ser ver íd ica y factible de convertirse en una verdad científica. en general se consideran como fundamentales las siguientes : • Las hipótesis que se proponen dentro de una investi­ gación deben formularse en términos claros y preci­ sos. Se parte del supuesto de que no existen posibili­ dades de probar una hipótesis si ésta no es conceptual­ mente clara . No podría ser de otra manera. De esta manera se asegura su condición de supuesto científico. • La hipótesis tiene que estar apoyada efectivamente por conocimientos comprobados. teorías propuestas. ya que son jus­ 202 .

que es el más frecuente. ¿Qué se entiende en este caso por "comprobación"? Es el pa­ so final de un proceso investigativo y tiene el propósito de de­ terminar la verdad o falsedad. sino algu­ nos criterios generales o particulares entre varios investigado. ¿Es posible identificar algunos elementos o aspectos par­ ticulares en la estructura de una hipótesis científica? Algunos autores nos hablan de una base o cimiento. sea sólo comprobada parcialmente y se hace necesario modifi­ carla con el propósito de volver a someterla al proce­ so de comprobación.Que la hipótesis sea completamente refutada y recha­ zada. En la hipótesis se sintetizan los dos aspectos claves de cualquier ·investigació n : la pregunta y la respuesta a todas las interrogantes propias del problema plan­ teado. o en su defecto conformarse con esta situación parcial o temporal: ¿Existe algún modelo en el proceso de comprobación de una hipótesis? No existe ningún modelo específico. Existen entre los autores pOSICIOnes muy diferentes en relación con el tema de la comprobación de una hipótesis. 203 . . El cuerpo sería algo así como la explicación ra­ cional que debe ser sometida a las acciones probatorias pro­ pias de la investigación. En este caso la hipótesis se convierte de inmediato en una teoría científica.Que la hipótesis quede completamente comprobada. situación poco frecuente. En el proceso de comprobación de una hipótesis se plan­ tean 3 alternativas posibles: .tamente esas previsiones las que hacen posible el sometimien­ to a las pruebas de la investigación. en los cuales se apoya yse sustenta la hipótesis. En este caso se abandona la hipótesis y se for­ mula una nueva. y de un cuerpo o superestructura. validez o invalidez de la pro­ puesta planteada en la hipótesis o proposición. -Que la hipótesis. La primera estaría formada por los conoci­ mientas comprobados. con lo cual se volvería a comenzar el proceso de verificación o comprobación.

Este análisis incluye ante todo una cuidadosa revisión para descubrir si el dise­ ño de la investigación y la comprobación han sido ri­ gurosamente seguidos o. En seguida vendrá el examen de la va­ lidez. • R ecolección de datos . 204 . • Definición de las técnicas propias de la comprobación d e la hipótesis y de la re colección de datos. • Diseño de la prueba de modelo de stinado a compro­ bar o rechazar la hipótesis . • Elaboración instrumental de las pruebas. • Análisis y comprobación . señalando las probabilida­ des de error y de éxito de nuestros resultados. • Selección de la técnica para comprobarla. · A juicio de determinados autores. si han existido interferencias o desviaciones. • Que esta hipótesis se constituya en una alternativa de re spuesta al problema planteado. antes de proceder a la com­ probaci ón de una hipóte sis. • Que lo s medios y contenidos propios de su co rn p ro ba­ ción se encuentren debidamente expresados en el mar­ co teórico y referencial de la investigación. el investigador debe asegurar los siguientes pasos: • Asegurarnos de que en la hipótesis están conveniente ­ mente señalados los interrogantes teóricos y las pro­ puestas de solución o de verificación empíricas . • Análisis de estas técnicas.res sobre las diversas fases o etapas propias de este proceso. • Selección de los indicadores empíricos que no s señala­ rán las fuentes de datos para su comprobación. fidedignidad y empiricidad de los datos recogi­ dos .

En la mayoría de los casos . ya que a la postre la teoría es un apara­ to destinado a delim itar lo que sea pertinente en la experi­ mentación .c o m pro bar una hipótesis es el experimento. del análisis del sist ema teórico y de las interrogantes planteadas por el problema. No hay que olvidar que la hipótesis es un sistema que se desarrolla y cuya veracidad no puede demostrarse con ob­ servaciones o acciones aisladas. es la demostración práctica de la idea implícita que se encuentra en su base . No existe un mod elo único para la comprobación de una hipótesis. guiado por una hipótesis. de la índole de la hipótesis y de las particularidades propias de la práctica . ciertos rasgos del proceso. sino por todo un sistema de resultados prácticos. desarrollo y demostra­ ción de una hipótesis . se podrán hacer nuevamente pero sobre la base de los datos obtenidos . la cual a la postre también se convierte en el criterio de su veracidad. Estos pasos. El sistema teórico donde se sustenta una hipótesis es fundamental para la definición de los criterios de veracidad y en su comprobación. ' modificada o rechazada la hipótesis. los aísla del 205 . En la práctica el experimento es una materialización de la hipótesis y por medio de éste el experi­ mentador busca la manera de plasmar la idea fundamental de la hipótesis y hacerla así concreta y sensible . el cual es muy dife­ rente en algunas ciencias. pues todo experimento. de ah í la necesidad de estar' siempre con ojo atento para modificar o ade cuar todo aquello que di­ ficulte nuestro proceso de trabajo-o Se parte del supuesto de que al comienzo de la investi­ gación se han fijado los criterios conforme a los cuales se con­ sidera comprobada. Es que en el campo invest ígativo nun ca se está seguro de las pro­ puestas o de los supuestos planteados hasta qu e no se com­ prue ben en la prá cti ca. el procedimiento para . hace abstracción de. Ello nos enseña que la conversión de la hipótesis en una teoría fidedigna. así como tampoco existe un solo procedimiento pa­ ra convertir una hipótesis en una teoría. Las hipótesis nacen y se originan en la práctica . si bien ya se dieron en cierta medida antes de iniciar la investigación. ya que éste depende del carácter es­ pecífico del objeto que se estudia. que a la postre desempeña un rol fundamental en la formación.

Mare W. supuestos. 206 . 1968 . y son los vínculos que establecen sus conceptos fundamentales con otros conceptos. a decir de Marc Wartofsky "un papel fun­ damental. discipli­ nas. por razones operativas uno no puede establecer todos los vínculos y ne­ xos con la totalidad de cuestiones teóricas y prácticas que tie­ nen relación con el problema . etc. 5. conceptos y contenidos que conforman el marco teórico de una investigación sirven de referencia para ordenar y articular los hechos que tienen relación con el problema .conjunto observable y mensurable.. Su existencia depende del conjunto de relaciones que establece con otros procesos. datos. Pero desgraciadamente. 55 WARTOFSKY. En la vida objetiva no existen procesos completamente aislados o independientes. áreas de estudio o de conocimiento. Madrid. de lo contrario el sistema de relaciones sería in­ con trolable. ca­ tegorías. Precisamente el proceso de de­ limitación de este conjuntode vínculos y relaciones es una de de las funciones del marco teórico. sino a delimitar el concepto de lo experimentálmen­ te factible"~~. Alianza Editorial. tanto la teoría como la práctica cumplen funciones vitales en este proceso de la com­ probación de una hipótesis. Ello nos conduce inevitablemente a un aspecto que parece ca­ racterizar un marco teórico. fenómenos o cosas ajenas y diferentes. O sea la teoría desempeña.4 Marco referencial Todo este conjunto de teorías específicas. Ello quizás nos enseña que las cosas y los fenómenos no existen al margen de sus relaciones. que con­ vierten estos conceptos en una red intrincada y compleja a nivel teórico y práctico. Como consecuencia. no sólo en lo referente a controlar talo cual expe­ rimento. ya que la primera nos procura los criterios de delimitación y la segunda. la fuente objetiva de datos en la comprobación . Elegir una magnitud es distinto de elegir lo que haya de medirse con ella. ya que no se puede esta­ blecer conexiones ilimitadas con aspectos internos y externos del problema. Introducción a la titosotta de la 'Ciencia.

sino espeotficarnente a un tipo de relación . Valores e ideología De acuerdo con los autores. donde lo referencial nos remite a aspectos que tienen una relación directa o indirecta con aspectos diferentes al hecho. depende de las diferentes interpretaciones y enfo­ quesque el investigador tiene de la realidad que investiga. Ay... M. ca. el marco de referencia es el eje y el pivote en las relaciones que se establecen con todas las instancias teóricas y empíricas del marco teórico .. que en Iihgü ística se le. categorías y conceptos . o in­ directamente por intermedio de 'o t ro s procesos . ' .] ~ : .: : "~ '.. objetos mentales que enriquecen la.. Un significado muy similar tiene en la investigación científi­ .Conocimiento empírico acumulado y sistematizado .denomina '~¡'eferencial". : tradicionalmente eriTingü ística se habla de "referentes" cuando se refiere a.Elementos teóricos. pero que al establecer es­ te tipo de relación. ..Osas pertenecientes a la reali­ dad'. Jiménez y M. El investigador y trabajador social argentino Ezequiel Ander-Egg sugiere la siguiente estructura de marco referencial: 207 . 'objetos y c. Naturalmente este tipo de relaciones que se esta­ blezcan. ya 'seh' de 'uri mo do directo.'¿6ne'xlón existente entre unos proce­ sos y otros. capacidad expresiva de los miembros de cada grupo de hablantes . Pero no es a este tipo de conexiones' y' acc íonesreciprocas a las quenas querernos 'r eferir . en todos sus. Quezada nos hablan de 3 puntos de relación básicos que se pueden establecer en un marco re­ ferencial: . La relación entre el referente y la imagen y objeto mental que de él tiene un hablante es direc­ ta . .' . . niveles y manifestaciones se destaca con claridad la. que a lo largo de un procese cultural constante se van incorporando al conjunto de las imágenes. A cada referente corresponde una imagen y objeto mental. por el contrario.. J. Iwn.1. se enriquecen o alcanzan una mayor di­ mensión. por contigüidad. proceso o fenómeno que se estudia. _.

etc. de ahí que en la pirámide invertida los as­ 208 . salud.) MARCO DE REFERENCIA ESPECIFICO CONCRETO SENSIBLE Fig. seguridad social. etc.) o Sector de actuación (educación. MARCO DE REfERENCIA GLOBAL O CONCEPCION DE LA SOCIEDAD Teoría social o cuerpo teórico amplio Concreto mental MARCO DE REFERENCIA INTERMEDIO (En relación con el área rural . industrial. urbana. vivienda.5 Esta estructura señalada en el gráfico está organizada de acuerdo con los niveles de "concreción decrecien te" y "genera­ lización creciente". agrícola. indígena.

valores. éste se puede organizar de acuerdo con los siguien­ tes nexos y conexiones: • De lo simple a lo complejo • De lo concreto a lo abstracto • De lo singular a lo universal • De lo específico a lo general • De lo cuantitativo a lo cualitativo Como hemos podido observar. el término "referencia" tiene alcances y significados muy diferentes. ya sea en un proceso evolutivo o involutivo. Cada problema y sus elementos hacen parte de una compleja madeja de datos. Algunos especialistas nos hablan de un referente emp iri­ co y de un referente teórico en el marco teórico de una inves­ tigación. El primero se refiere a la realidad a la que pertenece el objeto de estudio. en cambio en el vértice de la pirámide nos encon­ tramos con el problema concreto y específico. los cuales los ubican según los grados de relación directa o indirecta que tengan con el tema especí­ fico del problema y de la investigación. otros en cambio los organizan de acuer­ do con sus contenidos. Si bien el autor argentino parte de los niveles de concre­ ción y generalización. 209 . conceptos .pectos más generales del marco de referencia se dan en su par­ te superior. al teórico. es decir. pero específica­ mente nos señala una relación complementaria e independien ­ te de los elementos de un problema con otros aspectos rela­ cionados directao indirectamente con éstos. Las líneas de desarro­ llo en la elaboración de un marco referencial pueden ser múl­ tiples. categorías y experiencias con la cual hace necesario entramarse para establecer una red conexionada de elementos que están incluidos unos en los otros. en cambio el teórico se refiere al marco que nos ocupa. o sea de lo singular a lo uni­ versal y viceversa. ya que según las estrategias y orientaciones de la inves­ tigación.

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Segunda parte: REGIMEN OPERATIVO ( EN LA INVESTIGACION CIENTIFICA .

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prácticos y o bjetivos que for­ man parte de los procedimientos que nos posibilitan ejecutar las estrategias propuestas teóricamente por el diseño investi­ ga tivo. · EL PLAN OPERATIVO EN UNA INVESTIGACION Como ya lo señalamos anteriormente. aunque los térmi­ nos "diseño" y "plan" tienen puntos comunes y muchos los llegan a confundir. Es una propuesta donde se señalan tentativamente los pasos y los elemen tos que deben participar para alcanzar los fines pro­ puestos. Al igual que en los otros casos. aunque en todas ellas hay puntos de coincidencia . Muchas de estas fases son analizadas con mayor amplitud en capítulos posteriores. cómo se organizan y se llevan a la práctica. nos señalan las estrategias y los pasos que se propone para llevar a la práctica la investigación. todas estas operacio­ nes se plantean fundamentalmente a nivel teórico. sino analizar los diversos pasos y fases que con mayor frecuencia se utilizan en los regímenes operativos de una investigación . ya que si bien el diseño o en su defecto el proceso. existen numerosas alternativas. propuestas y sugerencias de los investigadores. pero sólo recién por medio del plan operativo es po­ sible acercarnos objetivamente a una puesta en práctica del proceso investigativo. Aquí se entran a señalar claramente to­ dos los aspectos instrumentales.6. se trata de dos aspectos diferentes. o quizás el pro­ yecto. de ahí que no entraremos en detalle y sólo nos 213 . No nos in ­ teresa plantear un modelo único y absoluto. A similitud del diseño. muchas preguntas y du­ das surgen en torno a definir cuáles son las operaciones bási­ cas de un proceso de investigación.

. para qué y por qué de la investigación. . dónde.1 Infonnación y elementos que necesitamos para elaborar el plan operativo Para diseñar el plan operativo del proceso investigativo se requiere una información previa.limitaremos a describirlas en forma muy general. . definido. técnicos y econó­ micos. Niveles y grados de factibilidad y viabilidad en la rea­ lización de la investigación .Información y elementos que necesitamos para ela­ borar el plan operativo. caracterizado y justificado como objeto de in­ 214 .Selección de los métodos. y el cuándo. . la cual nos permitirá de­ terminar el qué.Objetivos generales. técnicas e instrumentos de la investigación.Trabajo de campo y de gabinete.La selección del tema. cuánto. y con quiénes vamos a investigar .Recursos humanos. con qué. La fuente de datos. . . Marco teórico . ¿Cuáles son ellos? Son los siguientes : . institucionales. 6. El problema .Caracterización y delimitación de la población. Tema seleccionado . En otras palabras se trata de operacionalizar to­ dos los aspectos teóricos que ya han sido explicitados en las fases previas. Se parte del supuesto de que el tema ha sido selecciona­ do. El equipo de investigación. espec íficos y otras variantes. Las fases analizadas son las siguientes: . cómo. .

El problema se va a constituir en el punto de par­ tida de la investigación. La selección del tema de la investigación puede consti­ tuirse en una de las tareas más fáciles. resultados y conclusiones 215 . y si el equipo está en co n dic io n es y posee las capaci­ dades para hacerlo . En cierta medida esta fun­ ción la cumple el marco teórico propiamente dicho . juzgar e in terpretar el problema planteado'. En el proceso de elección del tema se ha entrado a anali­ zar con cierta profundidad la viabilidad que existe para inves­ tigarlo. y que además debe reunir algunos requisitos mínimos de calidad: diseño pertinente. técnicos y científicos . claridad ydefinición que posea en cada caso el investigador. Este aspecto es fundamental antes de tra­ zar un plan operativo. Los ejemplos más típicos los encontramos entre los estudiantes que deben enfrentarse al dilema de la elección del tema de su tesis o monografía de grado. Ello va a depender mucho de la madurez. históricos. operacionalizar variables y esbozar teorías sobre técnicas y procedimientos por seguir .vestigación . Pero un problema no surge de la nada . compendiar conocimientos existen­ tes sobre el problema y' el área que se va a investigar. y funda­ mentalmente sugerir proposiciones teóricas generales que nos van a servir para formular hipótesis. ya que quiérase o no. Nadie pone en duda la importancia fundamental que posee esta elección para alguien que debe cumplir con un requisito aca­ démico para graduarse y titularse. eje­ cución diestra. es imposible iniciar el proceso de la investiga­ ción. 6. o quizás entre las más complejas.2 La selección del tema -. en torno a él se construyen y se organizan todos los otros aspectos metodológicos. ya que mientras éste no haya sido bien formulado. tema importante. con sus marcos referenciales. ya que sería absurdo plantearse como objetivos una serie de actividades y propósitos que es irnposi­ ble llevarlos a la práctica con los medios disponibles y en las condiciones existentes. sugerir guías y tipos de investi­ gación que adoptaremos. No hay que olvidar que el marco teórico nos ayuda a delimi­ tal' el área de la investigación. conceptuales y filosófi cos. sino que anteriormente a la formulación del problema se han estudia­ do todos los antecedentes que servirán para aclarar. engorrosas y difíciles.

no cuenta con los recursos económicos o no dispone de la información bibliográfica que requiere para el estudio. inexperta o inexac­ ta. La mayoría de los docentes e investigadores recomien­ dan a sus estudiantes. En este caso. • La persona escoge un tema minúsculo que lo hace irrelevante. pero sí contar con las condiciones ideales para in­ vestigarlo . existen personas que se sienten afecti­ vamente muy atraídas hacia ciertos temas. Otras veces sucede 10 contrario. En la generalidad de los casos. un trabajo Investigativo en el curso de la carrera. ya que el tema puede no gustarle. Desgraciadamente la mayoría de las veces los estu­ diantes realizan una revisión insuficiente. pues vacila y duda a la hora de escogerlo. sobre todo por el efecto desmoralizador de la superposición de proble­ mas y la carencia de criterios para escoger. pero este interés y entusiasmo puede convertirse en un bumerán si' la persona no está preparada para desarrollarlo.útiles. la cual les procura una información deformada o muy par­ cial sobre un asunto que exige un conocimiento 'p revio . habría que sacrificar y deponer la parte subjetiva por los factores técnicos. que antes de elegir el tema de la investí­ gación deben hacer una revisión de la literatura que existe so­ bre éste.selección del tema plantea 3 situaciones críticas básicas: • La persona no tiene un tema de investigación. los cuales se pueden constituir en facilitadores o limitantes de este proceso electivo. éste se enfrenta a dos órdenes de factores: subjetivos y objetivos. Muchas veces el problema de la . materiales o tempo­ rales. Naturalmente todas estas situaciones que debe enfrentar el estudiante cuando le corresponde seleccionar el tema para su tesis de grado o en su defecto. • La persona escoge' un tema demasiado amplio que no lo hace investigable. que en la práctica no siempre se logra. carece del tiempo nece­ sario para hacerlo. Esta actitud refleja ignorancia sobre lo que es realmente la investi­ 216 . Ello quizás nos enseña que lo ideal sería articular y conciliar todos estos aspectos. Por ejemplo. tiene sus explicaciones y causas que lo justifican.

El mexicano Osear Soria nos habla de los defec­ tos más notorios que a su juicio se observan en la revisión bi­ bliográfica y sugiere lo que no deben hacer los estudiantes e investigadores cuando les corresponde realizar estas activida­ des.No es el producto de la consulta exclusiva de alguna enciclopedia.No es una tarea asistemática que se realiza al azar. quien utiliza de manera inteli­ gente las ideas de otros en su propio proyecto .N o es una tarea de relleno que sirve para "escri bir un capítulo" . La bibliografía es necesaria. 217 . desconectada de todo el trabajo intelectual del proyecto de investigación. -No es un plagio de las ideas de otros a los que se copia textualmente.No es un colage (recortar y pegar) de las ideas de otros transcritas sin ningún tipo de elaboración in te­ lectual. .gación . En otros casos. buscando superficialmente. sin método alguno . no está preparado técnica o metodo­ lógicamente para discernir sobre lo que es o no relevante en este terreno. la revisión de la literatura: " . un engaño. que a la postre es participación subjetiva en esa tarea objetiva y colectiva que es la ciencia. sin citar autor ni fuente. . pero como guía que conduzca al lector a las fuentes con­ sultadas por el autor. o que todo se puede lograr por medio de la inspiración o del arrebato genial. Propo­ ner la bibliografía sin utilizar las ideas es como ir a la playa para no bañarse y después enseñar fotos a los amigos para que supongan que disfrutamos del agua salada. No se puede investigar suponiendo que se parte de cero. libros de texto u otras obras secunda­ rias. . Según él. Es sólo una ficción. . suponiendo que el investigador o el estu­ diante esté consciente de la importancia de la revisión de la literatura sobre el tema.No es una mera bibliografía que se añade como apén­ dice al documento. un espejismo.

. intelectual. por lo menos como punto de partida. dejando por fuera toda posibili­ d ad de confrontar. fracasos y temores que han tenido que enfrentar los estudiantes. • Interés personal. Esta actividad en algunos casos responde a diversos obstáculos. 56 SORIA. comparar y complementar con otras posi­ ciones diferentes a ese autor . • Acuerdos o discusiones de grupo sobre la base de es­ tudios previos. • Sondeos previos realizados por. Mu­ ch as veces la pereza de muchos estudiantes los lleva a quedar­ se con un solo texto y autor. científico o académico. • Exigencias o recomendaciones a nivel institucional. Osear. mono­ grafía o investigación. Obra citada . 218 . • Necesidades o problemas comprobados por estudios o por especialistas .56 • La revisión de la literatura tiene también por propósito consultar diversos autores que a su vez tienen posiciones di­ ferentes sobre la forma de abordar o explicar un tema. ya que no encuentra la bibliografía que busca.. Un tema tiene un origen y una fuente determinada. afectivo.No debe comenzar con vagas referencias históricas (o prehistóricas) . o Experiencias personales frente al tema . los centros de documentación o bi­ bliotecas no lo guían en tal sentido o carece de tiempo para realizar una revisión exhaustiva .las personas. Estos orígenes pueden ser múl­ tiples : • Sugerencia de un docente o director de la tesis. por el tema. • Recomendaciones de otros asesores o especialistas en el tema .

o por lo menos den­ tro de las posibilidades de los investigadores. ya que así como los temas de masia ­ do generales y amplios son incontrolables. es bueno recor­ dar que en el proceso de delimitación del tema hay que consi­ derar los siguientes aspectos: . so bre los cuales no vale la pena investigar . ya que de lo contrario el investigador se verá obli­ gado a estudiarlo multidisciplinariamente. todavía se pueden dar nuevos enfoques so­ bre el asunto. y si bien existe lite­ ratura sobre éstos. -'- Ubicación geográfica (espacio). serían las siguientes : • Debe ser preciso. reunir un tema seleccionado? Sin pretender agotar las posibi­ lidades en tal sentido. - Características generales y específicas del tema . hay que re­ cardar que existen temas que no han sido explorados. Otras veces los temas han sido parcialmente explorados. 219 . investí­ gados y en general existe escasa información sobre ellos. Cuando se indaga. explora o busca un tema. ge una formación superior. La delimitación del tema es un capítulo muy importan­ te en esta tarea electiva. • No se debe ubicar en las fronteras de dos o más cien­ cias. • Lecturas y consultas bibliográficas personales sobre el tema . ¿Pero cuáles' serían las condiciones m irurnas que debe . Finalmente existen temas trillados y repetidos . Para no caer en los extremos. - Etapa cronológica que abarca (tiempo) . o sea poseer un contorno más o me­ menos delimitado que lo haga unívoco . Pue­ de constituirse en un desafío para quienes estén interesados en realizar un aporte valioso en tal sentido. lo cual exi . salvo que se tenga una visión original y diferente . los demasiados li­ mitados y restrictivos requieren un conocimiento más profun­ do sobre éste. • Debe ser de limitada extensión.

b. precisión y viabilidad al tema ele­ gido. • Prever la organización y sistematización de hechos con el propósito de lograr la validez de las prediccio­ nes que conduzcan al desarrollo de nuevas teorías. • No debe ser necesariamente original. ¿En qué . Con el propósito de definir todos aquellos aspectos que le pueden dar claridad. o sea antes de proponerlo. de las fuentes de datos o bibliográficas disponi­ bles para la investigación del tema. ¿Cuál es su contribución que para todo el conjunto puede ofrecer su conocimiento específico? L ¿Qué probará el estudio? 220 . que tenga matices de sin­ gularidad y sea interesante. hipóte­ sis o lineamientos que se constituyan en verdaderos aportes científicos. técnico o científico. ¿A qué área de conocimientos pertenece? d. ¿Cuáles son las disciplinas que tienen que ver con él? e. consiste exactamente el tema? Realice una descripción de sus aspectos fundamentales y más sus­ tantivos. culturales o sociales . pero se reco­ mienda que la condición de originalidad debe ser más bien una característica del trabajo intelectual. para ofrecer ideas. es decir. ¿Qué relación tiene con otros temas análogos o cerca­ nos? c. técnica. estar seguro de los niveles de formación y de capacidad científica. • Debe ser viable. metodológica o intelectual de los investigado­ res. en nuestras actividades investigativas hemos utilizado el siguiente cuestionario destinado a recabar alguna informa­ ción básica sobre éste: a. • Debe ser novedoso.

a tal grado que los objetivos se convierten en un mero requisito formal de la in­ vestigación que posee poca o escasa relevancia operativa y metodológica. específicos y otras variantes Lo que parece tan pueril y secundario como el hecho de plantear el tema de los objetivos de una investigación. los estudiantes. Los resultados están a la vista. ¿Qué aspectos positivos y qué dificultades percibe en la posterior investigación del tema? . Es curioso cómo. i. g. del área propia de sus actividades profesionales. ¿En qué términos podría entrar a justificar el tema desde el punto de vista de la investigación científica. En la práctica se convierten en los indicadores ope­ 221 . a pesar de ros problemas y las fallas que se observan en este terreno. en la práctica se convierte en uno de los grandes dolores de cabeza de los estudiantes y aun de muchos investigadores.3 Objetivos generales. Para mu chos investigadores los objetivos no son otra co­ sa que el comienzo del proceso de operacionalización de las interrogantes planteadas en el problema o en las hipótesis for­ muladas. pero la explicación más generalizada es aquella que nos ha­ bla de un "objetivo" como un enunciado claro y preciso de las metas y propósitos que persigue . 6. que a la postre puede afectar seriamente el éxito de la actividad inves­ tigativa. El término ha sido definido de formas muy diferentes. los docentes de la investiga­ ción siguen subestimando este capítulo. que encuentra en éstos el me­ dio y el cam ino para tomar decisiones y construir una teoría que le permitirá resolver y generalizar los problemas en el fu­ turo. El "qué" y el "para qu é" caracterizan sustancialmente a los objetivos de una investiga­ ció n y la labor del investigador. aca­ démicas o sociales? h. y no pocos investigadores. Bibliografía existente sobre el tema y lecturas adelan­ tadas sobre él. no saben formular o plantear un objetivo generala específico.

Por esta razón los objetivos tienen que ser revisados en cada una de las etapas del proceso. Una meta . De acuerdo con las definiciones y características señala­ das anteriormente. En un proceso investigativo . de ahí que todo trabajo de investigación se acostumbre evaluarlo mediante el logro de los objetivos a través de un proceso sis­ temático. con la misma intensidad en que se presenten fallas en los propios objetivos. podemos concluir que un objetivo puede ser: . Un fin 222 . debe tener validez en cada una de sus etapas. los cuales deberán ser señalados y seleccionados al comienzo de la investigación . reúne las condiciones de realidad y objetividad . Si se plantea una inves­ tigación de tipo evaluativo. En la mayoría de los casos los objetivos se expresan co­ mo resultados finales. la evaluación de la investigación se acostum­ bra realizarla con base en los o bjetivos propuestos y puede ser sumativa o formativa. Un punto central de referencia . Un logro . Un producto . Un propósi to . o en su defecto. según si los objetivos sean finales o terminales. y no como tareas o actividades. parciales. Es­ tos procedimientos han sido desarrollados con el objetivo de aumentar el grado de certeza de que la información reunida será de interés para el interrogante que se estudia y que ade­ más. El no ha­ cerlo puede ocasionar fallas en la investigación.ra tivos de todo un conjunto de preguntas y supuestos teóri­ cos de la investigación y también sirve para designar aquello hacia lo cual se dirige un acto intencionado . : Selltiz afirma que el objetivo de una investigación tiene por propósito descubrir respuestas a determinadas interrogan­ tes a través de la aplicación de procedimientos científicos. en razón de objetivos y el logro de éste en cada etapa es Jo que permite pasar a la siguiente. De igual manera. por ejemplo. la sistematización hace po­ sible el planteamiento de todas las estrategias válidas para el logro de los objetivos.

los investigadores coinciden en afirmar que un objetivo bien for­ mulado es aquel que logra transmitir lo que realmente intenta realizar o alcanzar el investigador . el enunciado óptimo de un objetivo. se convierte en un logro. propósitos. Se trata no sólo de las accio­ nes que llevará a cabo durante el desarrollo de la investiga­ ción. excluye el mayor núrne­ ro de interpretaciones posibles. un objeto bien definido y perseguido in ­ tencionalmente. o sea el resultado de un trabajo o de una actividad. O sea un objetivo debe ser fundamentalmente unívoco y de ninguna manera. De igual manera. Al igual que un problema. y de igual manera es importante alean­ zar un fin. y para ello se requiere que se convierta en un punto central de referencia para entender la naturaleza específica de las acciones por realizar. Tradicionalmente se habla de dos tipos de objetivos: ob­ jetivos generales y objetivos específicos . Alcanzar o conseguir al go que se desea o se intenta. Los objetivos generales. estamos afirmando que se tra­ ta de un fin hacia donde se dirigen las acciones o deseos de una persona . En términos generales uno se pregunta qué es lo que se desea lograr a nivel de la información para resolver o responder las preguntas que se hagan . los cuales nos señalan las metas. quizás por­ que nos señalan con mayor amplitud las metas de todo el es­ tudio. Una regla importante en la formulación de los objetivos es que se debe evitar incluir en un solo enunciado muchos ob­ 223 . multívoco . engloban todo el conjunto de metas. Es un propósito porque implica una intención y una mira. ¿Existen algunos criterios para formular estos objetivos? Aunque no . de lo contrario la investigación no habrá cumplido lo que se pro­ puso. sino del porqué y del para qué de ellas .ex iste ninguna fórmula precisa para hacerlo . estos deben abarcar una amplia gama de contenidos. son más teóricas que operativas. conceptos e información. fines y logros precisos y concretos del estudio. Al decir que es una mela. Estas últimas funcio­ nes se centran fundamentalmente en los objetivas especificos. Los objetivos genera­ les. No hay que olvidar que estos productos o resultados deben responder a los objetivos propuestos. es decir. corno su nombre lo indica. logros y fines de una investigación. un objetivo alcanza­ do se convierte en un producto. y para que se ex­ prese en el enunciado de los objetivos.

de los modos y maneras de su comportamiento. independientemente de su condición problemática o no. De ninguna manera se deben confundir los objetivos con el "objeto de investigación". se acostumbra utilizar este tipo de objetivos.jetivos. El equipo de investigación Una vez elegido y delimitado el tema. En cambio los objetivos. del momento en que ocurren. 224 . Es decir. a través de los cuales se señalarán claramente las ac­ ciones y actividades que se adelantarán en el proceso inv~sti­ gativo . que a la postre son una derivación y una extensión de los objetivos generales y específicos. el dónde. técnicos y económicos. ins titucionales. relaciones y fenómenos de la investigación que han sido seleccionados para su estudio y que incluyen un problema. en donde existen diversas subdivisiones de grupo y nive­ les operativos. De igual manera es­ tos objetivos deben necesariamente interpretar las inquietu­ des. particularmente en los objetivos específicos. Los objetivos operativos. tean al interior del proceso investigativo. el cómo y el porqué de los fenómenos y procesos investigatívos.4 Recu rsos humanos. formulado el pro­ blema. y las premisas generales deben ser traducidas a las formas ins­ trumentales y operativas de la actividad investigativa . Int. son las metas. los cuales corresponderían a unidades que le corresponde tra­ bajar a niveles más restrictivos y concretos. logros y fines que se plan. y de las causas y razones por las cua­ les se producen'. En investigaciones colec­ tivas. Algunos investigadores nos hablan de objetivos particu­ lares. deseos y propósitos de los investigadores y de los proble­ mas planteados. deben ser una consecuencia y una extensión de los objetivos generales. Los conceptos generales se trocarán en indicadores concretos y es­ pecíficos. o sea los específicos. realizado el marco teórico y planteados los objetivos. que son los aspectos. 6. ya que plantearse demasiadas metas.erpretar las inquietudes sobre el qué. del lugar en que se encuen­ tran. propieda­ des. el cuándo. propósitos o logros puede con­ fundir y descontrolar a los investigadores.

no cumple . desde la elaboración del mar­ co teórico hasta la redacción del informe final. formado por profesionales y técnicos provenientes de áreas y disciplinas diferentes. pero la situación puede ser muy diferente en la investigación etnográfica. nos correspondería resolver un asunto que si bien no posee mucha importancia científica. que una vez . Constituir un equipo de investigación es una de las tareas más complejas y difíciles de realizar. Es muy dife­ rente en el caso de la encuesta social. la cual exige una infra­ estructura humana. es clave para el éxito de la in­ vestigación. además del proceso de formación y de capaci­ tación de este personal. desde la selección del tema hasta la recopilación de datos. En el equipo de investigación hay que distinguir entre el personal permanente. es el momen­ to de conformar y coordinar un equipo interdisciplinario de trabajo. los cuales poseen una con­ 225 . De igual mane­ ra en las investigaciones de tipo etnográfico.e l caso de la investigación tradicional. Por lo menos este tipo de esquema se obser­ va en . científica y técnica entre las diversas per­ sonas que participan en el grupo. debido principalmente a los problemas que se debe enfrentar para alcanzar una plena integración hu­ mana. técnica y organizativa mayor. psicológica. a:iministrativos y personales inherentes al equipo responsa­ ble de las encuestas y del trabajo de campo. realizada la recopilación de datos o informaci ón. No podría ser de otra manera. ac­ ción-participativa u otras de las modalidades de la investiga­ ción cualitativa. Uno de los mayores dolores de cabeza en el campo estrictamente organizativo de la investigación. formado por los investigadores que tie­ nenia responsabilidad de orientar. En el ca­ pítulo dedicado a las encuestas sociales se entra a anali'zar y describir exhaustivamente todos los aspectos técnicos. ninguna función. donde el equipo de trabajo es el mismo du­ rante todo el proceso de la investigación. ya que las propias características de la investi­ gación cualitativa exigen que el investigador participe y se fa­ miliarice con todo el proceso. hacemos refe­ rencia al personal y equipo de investigación que les corres­ ponde participar en las diversas tareas que exige la labor investigativa. N os referimos a los recursos que se requieren pa­ ra llevar a la práctica la actividad investigativa. dirigir y elaborar la inves­ tigación y el personal auxiliar y no permanente.

El c o ncep to se asocia particularmente con la problemática del muestreo y la sele c­ ció n de la muestra . refleja las ca rac ter íst icas que definen la población de la cual fue extra ída. criterios que no siempre ti enen validez en el ca so de la investigaci ón c ua litat iva . estamos h a­ blando en términos de la población co m o unidad investigati ­ va . metodológico. técnico. la cua l se c o nstit uy e en una garantía para quien tiene la res­ ponsabilidad de producir y gen erar nuevos conocimientos. que a la postre servirá para integrar un equipo humano de c ar ac terí st icas tan dispares . o e n su defecto. filosófico y humano del inves­ tigador. propósitos y métodos comu­ nes. ya que cada modalidad o tipo de investigación tiene sus pro­ pias exigenc ias técnicas en este terreno. En la inv estigación cuanti ta tiva se parte del supuesto de qu e como no es p osible medir c ada uno de los ind ivid u os de una población se toma una muestra representativa de la mis­ ma. 6. Y al h acer referencia a la población. Es posible superar estas diferen cias en la medida en que se logre definir objetivos . la población se c o nvierte en e l punto ce nt ral del proceso de recopilaci ón de datos. La muestra descansa en el principio de que las partes re­ presen tan el todo y co mo tal. y todo aquello que puede constituirse en el fundam ento de un perfil cie n t í ­ fico.cepción di ferente sobre la forma de ab ordar el estudio ele la realidad . En el cap í t u lo dedicado al muestreo. an alizamos todos los co nc ep tos y no ciones que tienen relaci ón co n el tema . Se ha ce muy difícil generalizar sobre este aspecto. En la actualidad es tan c o m p lejo e l mundo de la investigación qu e en general los investigadores ti enden a la espec ializaci ó n . o sea como objeto de investigación . que nos indi­ 226 . Otro de los aspectos c o nflic t ivos es el asunto de la ca p a­ citac ió n y formación de los investigadores. ya qu e a la postre allí se en cuentra el fenómeno que se va a est u diar .5 Caracterización y delimitación de la población En el trabajo de ca m p o . las personas o elem ent os c uya situación se pi en­ sa investigar. donde la población tie­ ne un ca rác te r y un significado no necesariamente esta díst ic o . olvidando muchas veces que el investigador debe poseer una formación integral .

la población' es previamente caracterizada y estudiada en forma · general.La naturaleza del fenómeno por estudiar . 6. También esta exploración preliminar nos ayudará al proceso de delimitación de la población . es decir . económico. confiabilidad y credibilidad de la información y de los resultados alcanzados por este tipo de investigación. y en reemplazo utiliza la técnica de la triangulación. que independientemente de la modalidad investigativa. inter­ viene en las diversas opciones metodológicas. la población tiene un significado más amplio y abierto. técnicas o ins­ trumentales. demográficos.6 Selección de los métodos. con el propósito de facilitar la selección de los infor­ mantes y de las fuentes de información más convenientes . ya que el con­ cepto de representatividad no tiene tanta importancia. humanos. cultural. El conocimiento social. técnicas e instrumentos de la investigación Esta selección va a depender de una serie de factores. para lo cual acude a múltiples fuentes. De esta manera se aseguran la validez. pues en mu­ eh os casos por falta de información previa. Deben conocerse previamente las condiciones reales y poten­ ciales que existen en la población seleccionada. ca que es representativa. para obtener la información que se desea y de esta manera evitar pérdida de tiempo o prever cualquier fracaso en tal sentido. determinar los lí­ mites materiales. En el caso de la investigación cualita­ tiva. O sea debe existir un trabajo pre­ liminar y exploratorio en la población. etc.Los objetivos de la investigación . Los factores serían los siguientes: . y no tan restringido como en el caso anterior. geográficos. métodos e investigadores. no se ha recogido · la información que presuntamente existía en esa población .El problema de la investigación 227 . ya que de esta manera se evitará todo tipo de sorpresas desagradables. educativo y aun · psicológico es muy importante para delimitar y seleccionar todos aquellos aspectos que se convertirán en los focos y los · objetos de la investigación . En algunas variantes de la investigación etnográfica.

este "cómo" pue­ de tener muchas alternativas de solución. . ya que teóricamente es mucho más fá­ 57 SABINO. podríamos decir que es gracias a ellos que ambos términos pueden efectivamente vincularse.Los recursos financieros disponibles . --. "es median te una adecuada selec­ ción de los instrumentos de recolección que la investigación puede manifestar entonces la necesaria correspondencia entre teoría y práctica. etc. o bien esos datos serán imposibles de obtener. es mas. serán falseados o distorsionados. los métodos y las técnicas son las herramientas metodológicas de la investigación.El equipo humano que efectuará la investigación . Muchas preguntas surgen en el instante de seleccionar los métodos y técnicas o instrumentos de la investigación: ¿Cómo vamos a resolver el problema formulado? ¿De qué medios me vaya valer para cumplir con los objetivos señala­ dos? ¿Cuáles son los instrumentos más adecuados para la re­ copilación de datos? Se hace muy difícil ensayar una fórmula úni ca como medida de esta selección. En ambos casos habrá habido. Por otra parte.La colaboración que desea obtener de la población . se producirán inevi­ tablemente algunas de las dos dificultades siguientes: o bien los datos recogidos no servirán para satisfacer los interrogan­ tes iniciales planteados. En la actividad investigativa . Según Carlos Sa bino. según el paradigma investigativo por E. Será entonces necesario volver hacia atrás (cosa mucho más frecuente en toda investigación de lo que el lector puede imaginar) y revisar las diferentes eta­ pas hasta alcanzar una mejor aproximación al problema'v"? .-. por lo menos en el plano operativo y práctico. 228 . Carlos. Obra citada. porque el ins­ trumento no se adecua al tipo de hecho en estudio. ya que las necesidades.! 1 cual se opte o el tipo de investigación que se elija. uno o varios errores en las partes anteriores del proceso. seguramente. ya que ellas perrni ten implementar las distin tas etapas de ésta . Si en una investigación son defectuosos. Pero no siempre para muchos investigadores es muy clara la diferencia entre método y técnica. exigencias y objetivos son muy diferentes en cada caso.

por lo tanto la tarea pri­ 58 MAESTRE ALFONSO. Aquí hay que recordar. "tanto lo méto­ dos como las técnicas vienen a ser lo mismo en las diversas perspectivas sociológicas.cil diferenciarlos. Para el español Juan Maestre Alfonso. . 229 . fenomenológico o dialéctico. cualquiera sea el tipo o la modalidad. • 6. el sujeto o el objeto investigado que preponderantemente hace que nos movamos como sociólogo. antropólogo. lo cual presupone una íntima relación entre éstos. influye en que adoptemos primordialmente unas técnicas con preferencia a otras de acuerdo con el ángu­ lo O la perspectiva con que llevemos la investigación "SI. fundamento de la investigación científica. Todos sabemos que el "dato" constituye para el paradigma empirista la base y el . Obra citada. psicólogo o aún más. la técnica debe adecuarse al método que se utiliza. ya que para éste la verdad está contenida en los hechos. Ello puede ongmar numerosos equívocos que afectarían el normal desarrollo de la investigación. existen numerosas discrepan­ cias y diferencias en relación con el verdadero significado que tiene el término "datos". En cambio la técnica no es otra cosa que un con­ junto de reglas u operaciones para el manejo de los instru­ mentos que auxilian al individuo en la aplicación de los méto­ dos. Como camino es una de las tantas vías o manera de abordar o enfocar un problema. analítico. Juan. especialidades o cien­ cias parciales. como es­ pecialista de una de las múltiples ramas. que el método es la manera de alcanzar un objetivo o bien puede ser un proce­ dimiento que sirve para ordenar una actividad. Cuando se realiza una investigación. Pero si bien la' mayoría de los investigadores están de acuerdo con esta definición. aunque en los siguientes capítulos am ­ pliaremos el estudio sobre el tema. que puede variar según si esta defi­ nición provenga de los partidarios del paradigma empírico.7 La fuente de datos La fuente de datos no es otra cosa que el lugar y el sitio de donde se obtienen los datos y la información de una inves­ tigación . Sin embargo.

Para ellos el d a to co mo el em ento aisla do. . Par a los par t ida rios del para d igma dial éc tico . Gu ill er m o . obje ti vos . u n co njun to de hech os co­ n a ci d os . Mé to d os y t éc nica s av an zadas de investigo­ cio n ap licadas a la educac ió n . 59 B RI ONES. 230 . Para estos sec tores el " dat o" n o es o tra cosa q ue un indicador e m pírico y un ele mento o bjeti vo d e la in form ación. La refere nc ia em p írica es fu nd ame nta l para la ex iste nc ia de los da t os . y a q ue para és te "la objet ivida d en las cienci as so ci ales consiste e n el he ch o de que sus resul t ados no so n una expresió n d el sujeto qu e co noce o u na "co mpre nsió n em p ír ica" subjeti va. Pa ra es · tos sec to res. el da t o ti e­ ne só lo un valo r re fe re nc ia l. m ensura bles . cia entre la rep resentaci ón conceptual del o bjeto y su realid ad exte rna" !" .mord ial de la práct ica c ie n t ífica rad ica en co nsta tar o en m e­ dir estos hech o s. No h ay qu e o lvidar qu e la c an tid ad y la cua lid ad co ns t it uye n un todo ún i­ ca e ins eparabl e . Bogo tá . y sobre el cual po d rán ex t raerse con clusio nes teó ricas . las c ua les se re d uce n a lo s ni vele s d e lo s sist em as concre tos . O sea n o se pue de reduci r el cr it erio d e la ver dad a los ni veles de un conj u n to de in d icad ores em p íricos. c on el fin de esta blecer p os teriorm ente ro la­ cio nes q ue no s pe r m ita n gen eralizar (le y ) a niveles de may or abstracc ió n (teoría ). es de ­ cir sig n os operativos q ue a la pos t re red uce n el conocimi en t o de la realidad a l simp le "cono c imien to de los hech o s" qu e se e nc ue n tra n compe nd iados y sinte t izados en lo s d ato s. el da t o no só lo de be ser un simp le re sul tado esta ­ dís t ic o o una ca n ti dad que se su p o ne co n o cida . l CF ES·Pll E . La m ayo r ía de las veces lo s co nce p tos. Mód u lo 1. sin o un con ­ junto d e propieda des de l objeto qu e 'se es t ud ia. pe ­ ro no es el úni co cri terio d e la verd ad. de co mp le me nto y d e apoy o. p rocesos o fen óm en os q ue pued o iden­ tificar y co noce r obj etivam ente. no ti ene significad o . sin o lo tien e e n rel ación co n otra in fo r ma ­ ció n q ue ex ista so bre la rea lidad qu e se investiga . de ah í que sea n pa rtid arios d e apli car un cr i­ ter io d onde la prime ra se co nv ier ta e n una verdad era "cu al i· dad de la ca n ti da d" y e l "da to".Y a las c ienc ias sociales. fórmulas y pri ncipa lm e n te teorías. o co mo un "íte m empíric o". sino de u na correspo nde n . So n para esto s sec tore s. só lo e n un re fere n te d e la realid ad que se co noce . no hacen part e d e las fue n tes de da tos . de lo cual se de ­ du ce que si no hay da tos no hay cie ncia . 1988 .

Independientemente de las consideraciones epistemoló­
gicas que existan sobre el asunto, y de las diferencias que
existen entre estos paradigmas sobre el término "dato'~ sea
en su dimensión cuantitativa o cualitativa , éste se constituye
en la "materia prima" de cualquier investigación científica.
Usualmente se habla de datos primarios y datos secundarios.
Los primeros se refieren a aquellos datos que el investigador
ha recopilado o recogido directamente, o sea donde se pro­
ducen, generan o se gestan estos datos . El "dato secundario"
como su nombre lo indica , es una información diferente al in­
vestigador, es decir, ha sido elaborada o reelaborada por se­
gundas o terceras personas. En la mayoría de los casos .este
tipo de datos los obtenemos en los documentos y en el mate­
rial bi bliográfico. Esta división en da tos primarios y secunda­
rios se refiere al origen de estos datos, no a la importancia
que poseen est os datos en el proceso investi ga tivo yparti cu­
larmente en la solución del problema , ya que su importancia
depende del tipo de investigación que se realice y de los o bje­
tivos que se prop~nga.

Para la investigación tradicional, los datos no se transo '
forman en. indicadores de la realidad, hasta que no son obser­
vados e interpretados en función de ciertas dimensiones de
la realidad . Sólo recién entonces contribuyen a la clarifica­
ción de las dimensiones,de las relaciones entre éstas y de las
teorías. El dato en este caso sería un material observable e
interpretable en función de un aspecto de la realidad. Pu ede
ser escrito, verbal o expresado en distintos tipos de símbolos.
Se /re qu iere que la información posea algún grado de elabora­
ción e interpretación previa , lo cual le permitirá convertirse
en un indicador, que a la postre son datos almacenados que
pueden ser empleados por otros investigadores. Algunos au­
tores ha cen diferencia ent re "dato" e "información". Al pri­
mero lo consideran un elemento para observar e interpretar,
en cambio la segunda puede ser útil en la medida que se le so­
meta a un proceso de elaboración previa y a un proceso de aná ­
lisis e in terpretación. .
Carlos Sabino afirma que "el valor del dato reside no en
su alcance individual en lo que nos dice en sí mismo, sino
en su posibilidad de ser integrado en conjuntos mayores"?".

60 SABINO, Carlos. Obra citada .

231

El dato ernp mco y cualitativo no tiene otro propósito que el
integrarse a valores y categorías teóricas y conceptuales de al­
canee más general.

En cuanto al tipo de datos, podemos afirmar que éste es
abundante y variado, ya que puede referirse a cosas materia­
les que han sido observadas o analizadas por los investigado­
res, documentos y material escrito, grupos de personas, hasta
la mente humana, que los investigadores acostumbran denomi­
nar unidades de datos . Al conjunto del fenómeno por estu­
diar se le conoce con el nombre de población, término que
también se usa para referirse a un grupo de ent.idades O simple­
mente a un conjunto de personas que se investiga. El término
uniuerso se utiliza en un sentido más amplio que el de pobla­
ción, ya que éste se refiere a la totalidad de elemen tos y fenó­
menos que conforman el ámbito de un estudio o investiga­
ción, O a la población total que está sujeta a estudio. \

Existen numerosos caminos y estrategias para obtener
los datos que se necesitan para cumplir con ' los objetivos seña­
lados y resolver el. problema formulado. Para ello contamos
con una gran variedad de métodos y técnicas propias de la re­
colección . de datos, las cuales se seleccionan según el tipo de
investigación que se elija y los datos que se necesitan en cada
caso, las cuales analizaremos en el capítulo dedicado a las téc­
nicas e instrumentos para la recolección de datos .

6.8 Trabajo de campo y trabajo de gabinete

Cualquier tipo de investigación, no importa la modali­
dad que se adopte, es el resultado del trabajo de campo y de
gabinete, o sea aquel que se realiza en contacto directo con la
comunidad, grupo o personas que son motivo de estudio, y
la actividad bibliográfica o documental propia de lasbibliote­
cas o centros de información. Prácticamente todo el proceso
de recolección de datos a nivel social es el producto de un tra­
bajo que tradicionalmente se le denomina "de campo ", y que '
además se utiliza para identificar toda actividad que se ef'ec­
túa sobre el terreno. Es lo que los ingleses denominan survey
social, y que sirve para caracterizar un proceso mediante el
cual se recogen datos primarios de una población determina­
da . El trabajo de gabinete tiene relación con la actividad de

232

oficina y hace alusión al "gabinete", que a la postre es el lo­
cal en donde se guardan objetos científicos para realizar labo­
res en tal sentido. En la investigación experimental tendría
su equivalente en el caso del "laboratorio", o sea aquel recin­
to cerrado donde se realizan experimentos, análisis o inves­
tigaciones científicas, pero donde también se conservan y se
guardan para realizar estas actividades, aunque algunos inves­
tigadores piensan que el laboratorio integra los dos conceptos
anteriores, es de~ir, es campo y gabinete a la vez.

Específicamente no se puede hablar de un tipo de moda­
lidad única de trabajo de ca m p o , ya que cada modalidad in­
vestigativa tiene sus propios modelos, pero vale la pena desta ­
car algunos aspectos generales que es bueno tener presente en
el momento de llevar a la pr áctica esta actividad "de campo.".
Es muy diferente el trabajo de campo de una encuesta social ,
altamente estandarizada y de una investigación de tipo etno­
gráfico, pues la form a de establecer contactos, de organizar
el trabajo de recolección de datos es diferente. En el caso de
la investigación cuantitativa, el trabajo de campo exige una
rígida organización y coordinación, ya que si se trata de una
encuesta amplia y con mucha cobertura, el trabajo de campo
exige una correcta supervisión y organización para evitar erro- .
res y modificarlos en el momento adecuado, si es posible ha ­
cerlo. No hay que olvidar que las técnicas estadísticas exigen
rigor y precisión, de lo contrario se pueden cometer muchos
errores de cálculo, situación que no sucede en el caso de la in­
vestigación etnográfica, donde el trabajo con la población es
flexible y abierto .

Pero independientemente de los aspectos particulares
que tiene el tra bajo de cam p o en los diversos tipos de investi­
gación no hay duda de que existen aspectos comunes entre
las dos modalidades. Veamos algunos :

- Pruebas previas de instrumentos y procedimientos.
- Preparación de la comunidad o del grupo en donde se
realizará la investigación . .
- Plan de trabajo y estructuración de un cronograma de
actividad es .
- Entrenamiento de los investigadores de campo.
- Control de calidad de la información.
- Obtención y re colección de datos o información.

233

- Elaboración del informe so br e el trabajo de campo .

El trab ajo de gab in ete o de escritorio com ienz a a tener
rel evancia en el m omento en que se comienza a seleccio nar el
tema y posteriormente a construir el marco t eórico, para des­
pu és volver a tener preeminencia en el instante de tabul ar,
procesar , ana liza r e interpretar los da to s. En esta últ ima fa se ,
podemos di stinguir tres tareas principales:

• Clasificac ió n de los d atos mediante la c odificación y
tabulaci ón de los mismos .

• Análisis , el abo raci ón e interpretaci ón de los datos .

• Redacción del informe que contiene los resultados de
la investigac ió n .

Lo s pormenores de est as fase s lo s analizamos y desarro­
llamos ampliam ente en los pr óx imos capítulos. .

2 34

7. MEDIOS, INSTRUMENTOS, TECNICAS y METODOS
EN LA RECOLECCION DE DATOS E INFORMACION

Entre los paradigmas dominantes en el campo de la in­
vestigación, los instrumentos y las estrategias de acceso a la
información no difieren mayormente entre sí, aunque entre
los partidarios de la investigación tradicional o cuantitativa
se observa un mayor dominio de las técnicas propias de la en­
cuesta y del cuestionario estandarizado, en cambio los secto­
res que utilizan las diversas variantes de la investigación cuali­
tativa, optan preferentemente parla observación y la entre­
vista , a pesar de que estos últimos pueden combinar estas t éc­
nicas sobre la base del principio de triangulación y de conver­
. gencia.

-La selección y elaboración de los instrumentos de inves­
tigación es un capítulo fundamental en el proceso de recolec­
ción de datos, ya que sin su concurso es imposible tener acce­
so a la información que necesitamos para resolver un proble­
ma o comprobar una hipótesis. En general, el instrumento re­
sume en cierta medida toda la labor previa de una investiga­
ción, ya que en los criterios de selección de estos instrumen­
tos, se expresan y reflejan las directrices dominantes del mar­
ca teórico, particularmente aquellas señaladas en el sistema
teórico (variables, indicadores e hipótesis) para el caso del
paradigma empírico-analítico y las fundamentaciones te ór i­
cas y conceptuales incluidas en este sistema .

Entre los elementos del problema y más concretamente,
en la pregunta fundamental del problema, se encuentran ins­
. critas las premisas básicas que nos ayudarán a seleccionar y
elaborar nuestros instrumentos ¿Qüé tipo de datos e informa­
ción necesitamos para resolver el problema y comprobar las
hipótesis planteadas? ¿A nivel empíric.o cómo puedo y debo
traducir algunos conceptos y variables utilizadas en el marco
teórico? Ya lo dijimos anteriormente: los instrumentos son
la traducción operativa de los conceptos y variables teóricas,
o en su defecto, de los objetivos generales y específicos. Si
un instrumento es defectuoso o están mal planteadas las pre­
guntas o los criterios para la selección de la información, lo
más seguro es que fracase nuestro trabajo, ya que no obten ­
dremos los datos que nos proponemos o en su defecto, los

235

que se consigan, no van a satisfacer nuestras expectativas y
necesidades .

Muchas veces la propia modalidad investigativa que se
elija, nos señala el camino sobre el tipo de información que
necesitamos para alcanzar los objetivos que nos hemos pro­
puesto. Por ejemplo en las investigaciones de tipo descripti­
vo, Mario Bunge sugiere algunas pautas y pistas básicas sobre
el tipo de información que se requiere, a partir de un tipo de
in terrogación que se realiza:
- ¿Qué es? - - - - - - - - - - -..~ correlato
-e-e- ¿Cómo es? .. propiedades
- ¿Dónde está? .. lugar
- ¿De qué está hecho? • estructura
- ¿Cómo están sus partes
si las tiene-ointerrelacionadas? _ 'c o n figuració n
- ¿Cuánto? • cantidad

Pero no son las únicas preguntas que hacemos, ya que si
se trata de estudios explicativos, debemos ensayar toda la
gama de porqués y fórmulas que nos permitan buscar infor­
mación que nos ayude a explicar las causas de un fenómeno ,
por qué ocurren, cuáles son sus factores determinantes, de
dónde proceden, cómo se transforman, etc.

Las respuestas a estaspreguntas no siempre nos aportan
todos los datos e información que necesitamos para cumplir
con los objetivos propuestos, ya que también es indispensable
saber sobre todos los aspectos que rodean al fenómeno que se
.estudia, sus relaciones con otros fenómenos o situaciones, etc.
En todo caso es recomendable recoger un volumen de infor­
mación mayor que el programado o supuestamente calculado,
porque es preferible excederse que quedar reducido a un con­
junto muy limitado de información, que a la postre también
nos va a limitar nuestro trabajo de análisis e interpretación .

Los instrumentos principales que se utilizan en la recopi­
lación de datos, cualquiera sea la modalidad investigativa o
paradigma que se adopte, son los siguientes:

• Observación

236

• Recopilación o investigación documental
• Entrevista
• Cuestionario
• Encuestas

7.1 La observación

Es probablemente uno de los instrumentos más utiliza­
dos y antiguos dentro de la investigación científica, debido a
que es un procedimiento fácil de aplicar, directo y que exige
técnicas de tabulación muy sencillas . Es el medio preferido de
los investigadores sociales, aunque también para los psicólo­
gos es una herramienta importante en los procesos de intros­
pección y extrospección. Pero independientemente de las pre­
ferencias y tendencias que existan entre las diferentes discipli ­
nas, podemos afirmar que el acto de observar y de percibir se
constituyen en los principales vehículos del conocimiento
humano, ya que por medio de la vida tenemos acceso a todo
el complejo mundo objetivo que nos rodea. Prácticamente la
ciencia inicia su procedimiento de conocimiento por medio
de la observación, ya que es la forma más directa e inmediata
de conocer 'los fenómenos y las cosas.

Tradicionalmente el acto de "observar" se asocia con el
proceso de mirar con cierta atención una cosa, actividad o fe­
nómeno, o sea concentrar toda su capacidad sensitiva en algo
por lo cual estamos particularmente interesados. A diferencia
del "mirar", que comporta sólo un fijar la vista con atención
en algo, la "observación" exige una actitud, una postura y un
fin determinado en relación con la cosa que se observa . El ob­
servador fija su atención en una finalidad de la que se tiene
clara conciencia, la cual le proporcione la justa postura frente
a! objeto de la observación. El proceso de observación exige
tener un plan o por lo menos algunas directrices determinadas
en relación 'c o n lo que se quiere o espera observar. Quiérase
o no , la observación tiene un carácter selectivo .

Para 106 psicólogos e investigadores, la observación nece­
sariamente implica el análisis y la síntesis, la actuación del
sentido de la percepción y la interpretación de lo percibido,
o sea la capacidad para descomponer o identificar las partes
de un todo y reunificarlas para reconstruir este todo. La ac ­

237

tividad analítico-sintética desempeña un papel importan­
te en el proceso de la cognición y sin su concurso se haría
imposible el proceso de observación. Pero esta actividad ana­
lítico-sintética no sería también posible sin la ayuda de la per­
cepción, es decir, esa facultad para identificar y conocer el
conjunto de cualidades y partes de los objetos y fenómenos
de la realidad que actúan directamente sobre los sentidos, ya
que por medio de éstos sólo se conocen algunas cualidades
aisladas. Por medio de la percepción el hombre conoce las
"cosas" de la realidad y no cualidades aisladas .

Pero si bien la observación como un medio directo de
conocimiento ya era utilizada en la Grecia antigua; en cambio
como procedimiento sistemático y científico, como técnica
de estudio, es de uso muy reciente, ya que ésta fue populari­
zada y difundida por los antropólogos, particularmente Mar­
gan, Tylor, Malinowski y otros, que hicieron de la observa­
ción el instrumento metodológico y de recolección de infor­
mación por excelencia de esta disciplina.

Aunque la observación fue utilizada como verdadera
técnica de conocimiento por Aristóteles, como el propio fi­
lósofo griego lo confiesa en su obra La politica, sólo en nues­
tro siglo adquiere una dimensión realmente científica, o sea
como el procedimiento que usan en forma sistemática nues­
tros sentidos en la búsqueda de información y datos que ne­
cesitamos para resolver problemas y comprobar hipótesis.
A diferencia de la observación cotidiana que hace parte de
nuestra experiencia vital, y la cual es asistemática y no tiene
la mayoría de las veces un objetivo preciso, la observación
científica es fundamentalmente sistemática, objetiva y posee
los mecanismos de control que impiden caer en algunos erro­
res propios de la subjetividad, de la ambigüedad y de la con­
fusión.

Es unarnme entre los defensores de la observación 'a fir ­
mar que se trata de una técnica que nos permite percibir ' di­
rectamente, sin intermediarios que deformen la percepción ,
los hechos de la realidad objetiva, con lo cual se eliminan las
deformaciones subjetivas propias de otras técnicas indirectas.

Pero si bien son enormes las ventajas que posee esta téc­
nica, son muchas también las desventajas que tiene, aunque

238

Algunos investigadores plantean que es muy difícil pres­ cindir de la interpretación en el momento de describir lo ob­ servado. Lo ideal sería alcanzar un consenso entre un conjunto de per­ sonas que centran su atención en puntos comunes. De ahí la preocupación de los etnógrafos y de los antropólogos por superar estas limitaciones. Se han su­ gerido las técnicas y los métodos más dispares para alcanzar ' un "óptimo registro? de las observaciones. Otras veces esta observación se torna subjetiva debido a 'que entre la gente existe la tendencia de "ver lo que se sabe o lo que se quiere ver. su formación cultural.El-sujeto 239 . ya que la forma de percibir también es diferente . su clase social. los cuales van des­ de los rígidos protocolos utilizados en los experimentos y en las observaciones clínicas. porque quiérase o no. Uno de los problemas más complejos y más difíciles de resolver es sin lugar a dudas el registro de las observaciones. y de esta mane­ ra enfrentarse con el proceso de observación "limpios" de todo aquello que se pueda convertir en un factor negativo en el ins­ tante de describir lo observado. hasta las modalidades más libres y asistemáticas.la mayoría fácil de resolver y solucionar . la capacidad de obser­ vación de las personas es limitada y para que esta observación sea completa y objetiva. Se plantea que hu­ manamente es imposible que una sola persona pueda observar todo lo que se propone . pero no lo que real­ mente es". frente al cual existen posiciones muy encont{adas. sus ideas . en esta actividad descriptiva se refleja el tono expresivo de cada uno. Las ideas fijas. Quiérase o no. ¿Es posible identificar algunos elementos básicos que participan en un proceso de observación? Diversos autores ha­ cen referencia a los siguientes elementos: . para lo cual se busca preparar el personal para que pueda observar objetivamente y sacudir­ se de las preconcepciones y de los prejuicios. Algunos autores han planteado que el proceso de selec­ ción de las personas es diferente. que a la postre lo conduce a darle inconscientemente un sello personal a lo observado. etc. los estereotipos y los prejuicios se convierten en una pesada carga en el instante de observar. se requieren muchos ojos que obser­ ven.

provocadas y controladas. Según los niveles de relación que se den entre el sujeto y el objeto. fotografía. que de hecho constituiría el "acto de conocimiento". Las primeras son sistemáticas. existen numerosas clasificaciones y tipos de observación. aplicación de formu­ larios censales. Duverger en su obra Métodos de las ciencias sociales la denomina "observación-reportaje ". y entre éstos con los medios y los instrumentos. . .Los medios . es aquella donde el observador permanece ajeno a la situa­ ción que observa. El objeto . particu­ larmente la vista y el oído. la observación indirecta por interrogación. es decir. Aquí el observador estudia el grupo y per­ manece separado de él. La observación no participante. Se observan las conductas simbólicas (ver­ bales o escritas) de los encuestados. aplicación de cuestionarios. Aquí se incluyen una gama muy variada y diferente de observaciones. video. El marco teórico El sujeto no es otra cosa que el observador. o sea la per­ sona o las personas que observan los Ienómenoso las cosas se­ leccionadas con tal propósito. Por ejemplo. Las segundas son abiertas y en general no requieren estandarizaciones. en respuesta a nuestras preguntas o estímulos. cine. Los instrumentos son los medios que sirven de punto de apoyo a los medios de obser­ vación. ya que sus procedimientos son flexibles y dan margen 240 . Los medios se refieren a los sentidos propiamente dichos. Entre estos tipos de observación indi­ recta se incluyen las estructuradas y las inestructuradas. Vea­ mas los más usuales y conocidos. como su nombre lo indi­ ca. unifor­ midad. toda aquella tecnología que de una u otra forma nos ayuda a registrar y captar lo observado (grabadora.). quizás por el parecido que tiene con la técnica empleada por los pe­ riodistas. Finalmente el marco teórico se refiere a todos aquellos aspectos teóricos que nos servirán de guía y de base en el proceso de la observación. cerradas y las conductas verbales son estratégicas. El objeto es lo que se observa. Los instrumentos . etc. etc. que incluye lo que normalmente se denominan entrevistas. los cuales nos permitirán conocer y percibir las cosas y fenómenos.

Las individuales son aquellas en que sola­ mente el investigador es quien hace la observación. Se parte del supuesto de que la observa ­ c ió n adquiere mayor "objetividad" cuando los datos obteni­ dos son susceptibles de cua nt ificació n y cuando son organiza­ dos sistemáticamente. y en general cuando ésta se puede ob­ tener por medio de escalas que se utilizan como medida y 241 . También dentro de esta amplia gama y variantes .eante la rea­ lidad y en el momento mismo en que se sucede el hecho o suceso observado. De igual manera se habla de la ob­ servación de campo. la cual se carac­ teriza por asignar números y valores cuantitativos a los proce­ sos o he chos observados. que se realiza directament. ya que en un grupo todos pueden hacer la misma observación. donde tan­ to el he cho o suceso observado como el proceso de observa­ ción. son artificiales y provocados. 7.para que el encuestado o el sujeto observado.de la observación. De esa manera se busca simplificar la presentación y la comprensión de los mismos . La observación participante. se re­ fiere a una modalidad donde el fenómeno se conoce desde dentro .1. y artificial cuando el investigador se integra a la c o m unidad con el objeto de hacer parte de ella y facilitar el trabajo de recolección de datos. y la observación de laboratorio. la cual puede a su vez tener diversas variantes . cuando es efectuada por un grupo de personas. muy utilizada por los soció­ logos Y los antropólogos en las investigaciones sociales . se exprese y se explaye libremente. y por gru­ pos.1 La observación sistemática y estructurada En general este tipo de observación se asocia con la in­ vestigación tradicional y de tipo cualitativo. La observación directa se refiere al método que describe la situación en la que el observador es físicamente presentado y personalmente éste maneja lo que sucede. y ofrecer al­ gunas respuestas o soluciones precisas a los problemas y situa­ ciones observadas. o bien tratar cada uno un aspecto diferente. Es natural cuando el observador pertenece a la comu­ nidad donde se observa. nos encontramos con las observaciones indivi­ duales y por grupos .

En las escalas se con­ vierte una serie de hechos cualitativos a los que denominamos atributos en una serie cuantitativa a la que identificamos con el nombre de variables. donde la actividad de observación queda reducida muchas ve· ces al registro de la presencia. . muchos investigadores han elaborado una serie de categor ías fiables para la observación sistemática y su resu­ men escrito . parece constituirse en uno de los puntos desfavorables de esta modalidad. el in­ vestigador puede preparar los aspectos principales de la situa­ ción de tal manen~ que puedan satisfacer sus fines de investi­ gación y reducir el peligro de interferencias inesperadas. ausencia o la intensidad de cier­ tos fenómenos ya predeterminados y previamente estableci­ dos. como sucede en el caso de la ob­ 242 . o sea. debido principal­ mente a la gran cantidad de datos e información que le corres­ ponde recoger para comprender un fenómeno o proceso ob­ servado. La observación sistemática y estructurada. Todo ello nos está señalando que la observación estruc­ turada ha sido utilizada principalmente en estudios que co­ mienzan con formulaciones relativamente específicas y que es un procedimiento que tiene poca libertad en la elección de los contenidos observados.punto de referencia de la observación. en cambio en las experiencias de laboratorio. puede tener lugar tanto en el campo de los ambientes naturales como en los experimentos controlados. con el objeto de medir la cantidad y dirección de los tipos significativos de conducta . La naturale­ za de esta gradación puede inferirse del tipo de fenómeno que se escoge para que se constituya la escala. una gradación de los atributos que se observarán . En el campo de las ciencias sociales y humanas la observación sistem ática se enfrenta a muchos problemas . Los partidarios de esta modalidad de observación parten del supuesto de que la escala da siempre por sentada la hipó­ tesis de la existencia de un continuo de alguna especie. . En la mayoría de los casos. sujeta a un plan específico . Este excesivo control que encontramos en algunos casos. oca­ sionadas por factores externos y ajenos a la investigación pro­ p íamente dicha.

Para poder cuantificar o medir lo observado a través de una escala establecida como punto de referencia. y de esta manera poder definir e identi­ ficar claramente los diversos elementos que componen el pro­ ceso o el fenómeno observado. El tipo de escala más utilizada en la observación estructurada es sin lugar a dudas la escala de actitudes. a nivel psicológico se ha­ bla de la actitud como una tendencia a la acción adquirida en el ambiente en que se vive y derivada de experiencias persona­ les. De ahí que este marco de referencia deberá operacionali­ zarse necesariamente en términos de escalas. comportamien­ tos o actos objetivos. de Thurstone. Muchos interrogantes surgen frente al marco de referen­ cia que debe existir en torno a la actividad del observador. sentimiento o acción.servación no estructurada. se parte del supuesto de cómo las situaciones y problemas de una investigaciónhan sido ya determinados. de distancia social. En general. Gutt­ 'man . las cuales posibi­ litarán observar y medir características muy diversas de los fenómenos sociales en la forma más objetiva posible . de intensidad. el observador se encuentra en condicio­ nes de predeterminar las categorías en ·los términos que 'desea observar. adquirida y organizada a través de la propia experiencia que incita al in­ dividuo a reaccionar de una manera característica frente a de­ terminadas personas. Para evitar y soslayar los problemas mecánicos en la observación yen los errores de fiabilidad.tiene probablemen­ te. ya que si bien en general se le define o se le relaciona con un tipo de postura del cuerpo humano que revela cierto esta­ do de ánimo. los elemen­ tos observados se deben reducir a conductas. 243 . objetos o situaciones. etc .de ordenación. Se opta por catalogar el comportamiento de una persona en tér­ minos de la intención que el interlocutor. Aquí el término "actitud" tiene significados diver­ sos. Lickert. de las cuales existe una gama muy diferente. se prueban estas ca­ tegorías o se plantean más claramente para proveer de datos fiables a las preguntas que han de ser contestadas. la mayoría de las cuales son muy usadas en las ciencias sociales y humanas: escalas . O quizás un estado de disposición psicológica.

procesos y diversas instancias de una reali­ dad desde fuera del grupo. Es un método activo. Y en torno a este proceso surgen preguntas e inte­ rrogantes sobre lo que se debe mirar y escuchar. No podría ser de otra forma. cuando el ob­ servador pertenece a la misma comunidad o grupo donde se investiga .2 La observación participante Esta modalidad es una de las principales técnicas de los antropólogos. se utiliza para la realización de estudios de evaluación. La fórmula que se plantea es muy simple : conocer la vida "de un grupo desde el interior del mis­ mo . En el caso específico de la educación. Normalmente vive su expe­ riencia y vida cotidiana con el prop ósito de conocer directa­ mente todo aquello que a su juicio puede constituirse en un a informaci ón sobre las personas o grupos que se observan. cuando el observador se integra "en el grupo con el objeto de realizar una investigación. Un investigador que utiliza esta modalidad . descripción e inter­ pretación en el ámbito educativo. estas dos modalidades se integran y se com­ plementan. y menos aún comprenderla. dónde y có­ 244 .1. 7. Como ya lo señalamos anteriormente. Se trata por lo general de una modalidad y una estrate­ gia no valorativa de recogida de datos. la observación participante se plantea en dos niveles: natural. en ge­ neral. ya que para un investigador es muy difícil cono­ cer Una comunidad sin el concurso y el apoyo de personas que pertenezcan a un grupo o comunidad. investigadores sociales. En la mayo­ ría de los casos. Una de las premisas básicas del investigador que opta por esta técnica de recopilación de da ­ tos es pasar el mayor tiempo con los individuos que estudia y vivir del mismo modo que ellos. don­ " de al investigador le corresponde asumir múltiples roles y la comunidad le exige integrarse a su vida y actividades para conocerla e investigarla . Por medio de este procedimiento se pueden conocer todos los as­ pectos y definiciones que posee cada individuo sobre la reali­ dad y los constructos que organizan sus mundos. y artificial. debe sufrir un verdadero proceso de socialización en el grupo que está in­ vestigando . psic ólogos experimentales y. etnógrafos . y su objetivo principal es la descripción auténtica de grupos sociales y escenarios na­ turales. ya que es muy difícil cap­ tar los fenómenos.

Naturalmente todo ello depende muchas veces de los objetivos que sé planteen . Veamos. Goetz y M. ¿ Quiénes están en el grupo o en la escena? ¿Cuán. acontecimientos. qué tipos de preguntas ' acost um bra n hacerse los sociólogos y antropólogos en los instantes de enfrentarse con el estudio de la realidad en su concepción de observación participante: "1. D. tos y cuáles son sus tipos. identidades y características rele­ vantes? ¿Cómo se consigue ser miembro del grupo o partici­ par en la escena? . ¿Qué comportamientos son repetitivos y cuáles ' anó­ malos? ¿En qué. ¿Cómo se comportan las personas del grupo recípro­ camente? ¿Cuál es la naturaleza de la participación y de la interacción? ¿Cómo se relacionan y se vinculan los individuos? ¿Qué status y roles aparecen en su in­ teracción? ¿Quién toma qué decisiones y por' quién? ¿Qué organización . Lecompte. ¿Cuál es el contenido de sus conversaciones? ¿Qué te­ ma. a juicio de los in­ vestigadores norteamericanos J.subyace a todas estas interaccio­ nes? c. anécdotas e informaciones intercambian? ¿Qué lenguajes verbales y no verbales utilizan para comuni­ carse? ¿Qué creencias patentiza el contenido de sus conversaciones? ¿Qué estructuras tienen sus conversa­ ciones? ¿Qué procesos reflejan? ¿Quién habla y quién escucha? 3.\ mo hacerlo. 2. ¿Dónde está situado el grupo o la escena? ¿Qué esce­ narios y entornos físicos forman sus contextos? ¿Con qué re­ -cu rsos naturales cuenta el grupo y qué tecnologías crea o uti­ liza? ¿Cómo asigna y emplea el espacio y los objetos físicos? ¿Qué se consume y qué se produce? ¿Qué sensaciones visua­ 245 . ¿Qué está sucediendo aquí? ¿Qué hacen los indivi­ duos del grupo o de la escena y qué se dice!1 entre sí? a . P. actividades o ru ti­ nas están implicados los individuos? ¿Qué recursos se emplean en dichas actividades y cómo son asignados? ¿Qué contextos diferentes es posi ble identificar? b.

' J. y qu é sentimientos se detec­ tan en los contextos del grupo? . tanto desde el punto de vista de los participantes como desde la perspectiva del investigador? ¿Cómo se mantiene la estabi­ lidad? ¿Cómo surge y es orientado el cambio? ¿Cómo se or­ ganizan todos estos elementos? ¿Qué reglas. posee numerosas desventajas y enfrenta algunos problemas básicos. normas o cos­ tumbres rigen en la organización social? ¿Cómo se relaciona este ~rupo con otros grupos. Madrid.. Naturalmente ningún investigador logra abordar toda es­ ta larga y variada gama de cuestiones. 4 . P. organizaciones o instituciones? 6. el de observa­ dor y el de observado. pero' esta larga y ex ten­ sa lista de preguntas nos pone de manifiesto todo el cúmulo de posibilidades que surgen en torno al tipo de información que se puede obtener a través del proceso de la observación participante . i Cuándo se reúne e interactúa el grupo? ¿Con qué frecuencia se producen las reuniones y cuánto se prolongan? ¿En qué modo el grupo conceptualiza. Para otros. Para algunos se hace muy difícil obligar a un observador a asumir dos roles diferentes. olfativas y auditivas. D. iPor qué funciona el grupo como lo hace? ¿Qué signi­ ficados atribuyen los participantes a su conducta? ¿Cuál es la historia del grupo? ¿Qué símbolos.61. Uno de ellos es la reacción de las personas que conocen al observador y cuya cercanía emocional puede afectar la neutralidad que debe existir en el instante de reco­ ger la información. el de actor y espectador de los aconte­ cimientos investigados . iCómo se interrelacionan los elementos identificados. Pero si bien la observación participante tiene grandes ventajas. 246 . 1988.les. emplea y distribuye el tiempo? ¿Cómo perciben los participantes su pasado y su fu ­ turo? 5. Morata. M. valores y con­ cepciones del mundo se pueden descubrir en él?.. "el hacer parte de un he­ 61 · GOETZ. Etnografta y diseño cualitati­ vo en investigación educativa. tradiciones. Y LECOMPTE . sonoras.

El participante observador. el observador cuenta con algunos "cómplices" dentro del grupo. va a depender específicamente de las condiciones objetivas que existen en el terreno de la investiga­ 247 . Para algunos no hay peligro de que el investigador se in­ tegre y se identifique con el grupo. sin que las pelfonas se percaten de su verdadera identidad. que io ayudarán en esta doble función de observador y obser­ vado. pero se enfrenta con el riesgo de limitar sus capacidades para entender y comprender lo observado . Aquí el investigador se integra a una comunidad o a una actividad determinada. ya que este rol puede ser asumido por los otros miembros del grupo . ya que su investigación corre peli­ gro si es descubierto. exige un compromiso tal que lleve a la comunidad a aceptarlo física.cho o intervenir en él". es decir. sino que conserva completamente su condición de investigador. lo cual obliga al observador a identificarse con lo observado y prescindir de todo extrañamiento o aleja­ miento para alcanzar ciertos niveles de objetividad en los he­ chos observados. que se refiere al tipo de ob­ servador completamente desconoc ido para las personas que investiga . donde sólo algunas personas conocen la verdadera identidad del investigador. La adopción de algunas de estas 3 variantes de partici­ pación del observador. Se vincula a un grupo como tal para familia­ rizarse con él y lo conozcan. social y emotivaménte como "participante". El sociólogo' norteamericano Raymond Gold nos habla de 3 formas de participación o de actitud del obser­ vador frente a los hechos y a las personas observadas: La participación completa. Los riesgos son los mismos señalados anteriormente: el lograr separar y distanciar los roles de actor y espectador de estas experiencias . ' Algunos investigadores que utilizan este procedimiento. con lo cual evita identificarse emotivamente. para evitar estos problemas recomiendan que el investigador realice su trabajo con personas desconocidas. y pierda su perspectiva in ­ vestigativa . o sea las perso­ nas no deben conocer al investigador para evitar las Iirnitacio­ nes anteriores. El observador completo no se involucra emocionalmente con el grupo.

ción. ya que ello va a estar condicionado al tipo y calidad de informantes que se tenga en una comunidad o en un grupo observado. El siguiente paso corresponde a la defini­ ción del tipo o formas de participación que tendrá el investi­ gador. Tampoco hay que olvidar que el acto de observar activa­ mente tiene muchos aspectos complejos y contradictorios. ya que el observador no sólo percibe por medio de la vis­ ta. ¿Qué criterios se deben adoptar en las actividades propias del registro de esta infor­ mación? Se debe partir de dos preguntas básicas: . No 'se debe entender que la actividad de "observar" y de "participar" se comprenderá en el sentido estricto de la pala­ bra. No . grados y formas de participación que debe adoptar el investigador.tiene que olvidar que el objetivo principal del in­ vestigador es recoger datos y no debe apartarse de este propó­ sito.Dónde y cómo debe registrar esas notas 248 . no es engorroso el registro de la observación realizada.Cuándo debe el observador tomar notas . . ya que generalmente el observador pertenece a otro ámbito dife­ rente al que observa y está obligado primero a ambientarse en un contexto social. Uno de los primeros pasos que da el investigador en el proceso de la observación participante es naturalmente la bús­ queda y selección de todo el conjunto de informantes que a su juicio deberá observar y conocer con el propósito de reco­ pilar la información. sino que utiliza otras t écnicas como la entrevista. al grado de aceptación que tenga el investigador en el grupo observado. de lo contrario deben buscarse otras condiciones mejo­ res. ya que de lo con­ trario desaparecería su condición de investigador ajeno a los hechos que investiga.? físico que no es el suyo. así como el hecho de "parti­ cipar" tiene un sentido más formal que real. Pero si bien uno de los aspectos más difíciles de la obser­ vación participante es precisamente la definición y la imple­ mentación de los tipos. el asunto se complica aún más. que tratándose de una observación ac­ tiva. cultural . la encues­ ta y la revisión de documentos.

Mapas . En cualquier tipo de investigación. ma hay que evitar reacciones adversas o negativas entre las personas observadas y delimitar la dualidad de trabajo. Cuándo debe el observador tomar notas ¿Cuándo debe tomar notas el investigador? ¿Durante o después de la observación? ¿Global o particularmente? Si par­ timos del supuesto de que el observador va a tener a mano su cuaderno o libreta de notas. los cuales faciliten el proceso de observación. Cuaderno de notas . optan por distribuir el trabajo entre dos personas o más personas. éste debe registrar sus observa­ ciones en el lugar y tiempo de ocurrencia. Son los si­ guientes: . Cuadros de trabajo . b. sea participante o no. así co­ mo los procedimientos y técnicas para hacerlo. Diario de campo . com­ partida entre el observar y el anotar lo observado. Este diario se elabora sobre la base de las -notas realizadas en la libreta de campo o cuadernos de notas que utiliza el investigador para registrar los datos e información 249 .a. Dispositivos mecánicos de registro Diario de campo Un diario de campo es una narración minuciosa y perió­ dica de las experiencias vividas y los hechos observados por el investigador . De cualquier Ior-. . ya quesi lo hace después. muchos detalles se pueden olvidar. cuyas anotaciones se integran posteriormente en una. debe esforzarse por alcanzar niveles de naturalidad en las diversas situaciones. lo cual di­ ficulta el registro de los sucesos. Uonde y cómo deben registrarse estas notas :Lo s instrumentos que se utilizan en la observación parti­ cipante para registrar lo observado. Algunos investigadores para superar esta dualidad. son casi los mismos que se usan en el caso de la observación no participante.

y se deben conservar el rigor y la objetividad que exige un docu­ mento de este tipo . actitudes y opiniones de las personas observadas o para registrar el funcionamiento o la situación de organizacio­ nes. instituciones o grupos investigados. 250 . hechos. Este proceso selectivo se realizará con posterio­ ridad al trabajo de recolección . En ningún mo­ mento se debe confundir este tipo de diario con los relatos literarios a que nos tienen acostumbrados algunos escritores. Cuadros de trabajo Cualquier procedimiento gráfico que ·sirva para organi­ zar. En ningún momento se debe cometer el error de seleccionar la informa­ ción en el instante en que se observa. Al decir to ­ do. impide asumir una acti­ tud selectiva. Algunos sociólogos y an­ tropólogos acostumbran realizar un registro diario de lo ob­ servado a nivel de borrador y para ello utilizan una taquigra­ fía personal. datos. cuadros. como por ejemplo. sintetizar o registrar los datos observados puede ser útil. etc.recogida en el campo de los hechos. . Todas estas notas y apuntes realizados. experiencias y situaciones observadas. incluimos el conjunto de informaciones. Estos cuadros pueden servir para reg istrar datos que provienen de los hechos que no proceden de la observación directa del in­ vestigador. Cuaderno de notas No es otra cosa que una libreta que el observador lleva en su bolsillo y donde anota todo lo observado . planillas .. opiniones. expresio­ nes. que después redactan y ordenan. que son más autobiografías que una descripción de hechos. croquis. que pueden constituirse en una valiosa información para la investigación. se incorporarán al diario de campo. En un diario de campo se deben eliminar los comentarios y análisis subjetivos. ya que la rapidez per­ ceptiva que exige el ver y el anotar. etc . columnas.

donde se busca por medios más directos.1 . de una cámara fotográfica o filmadora puede producir una acti­ tud desfavorable en las personas o en el grupo. fotográfico o fílmico de los diversos aspectos observados . se acostumbra usar algunos mapas. ya que a la gen­ te muchas veces no le gusta que quede grabado o registrado )0 que hace o diga sobre las cosas o las personas.Mapas Este tipo de medios son . 7. asistemática y sin el uso de instrumentos especiales para recoger los datos.m uy útiles cuando se realiza una investigación que abarque cierto espacio geográfico o topográfico donde se ubiquen algunas situaciones o hechos vinculados a la investigación . existe un ordena­ miento mínimo. Naturalmente la presencia de una grabadora. antropólogos y etnógrafos en sus investigaciones de campo. con el propósito de encon trar algunas órientaciones o definir algunas prioridades que sirvan de base o de punto de partida para investigaciones posteriores . ' Dispositivos mecánicos En otras oportunidades se acostumbra realizar un re­ gistro sonoro . ¿Qué situaciones o aspectos prioritarios debe considerar este tipo de observación? Aunque ello puede variar según los propósitos y el tema de la investigación. o sea de ninguna manera es una actividad 251 . Algunas veces se utiliza como medio de exploración yde indagación. sin estructuración. o en su defecto registrar algunos datos relacionados con estos espacios. los grupos y las comunidades. plantas o croquis que serán muy valiosos co­ mo medios auxiliares del investigador.3 La obseruacion no sistem ática o inestructurada Es aquella observación que se efectúa de manera abierta. Para guiar u organizar las obser­ vaciones. le­ vantamientos. el cono­ cer con cierta profundidad algunas realidades de las personas. Es la modalidad favorita de la investigación cualitativa y es particularmente usada por los sociólogos.

aumentan proporcionalmente en la medida en que los procedimientos son menos estructurados y sistemáticos. relaciones. analizar e interpretar la información recolectada. Aunque el proceso y las técnicas propias de la observa­ ción tienen aspectos comunes aun entre las estructuradas y las no estructuradas. En el capítulo dedicado al proceso de tabulación ya la inter­ pretación de datos.anárquica y caótica. más o menos rigor en la utilización de ciertas técnicas. Comportamiento: forma de desenvolverse de los partici­ pantes. Aunque el orden de estos contenidos puede cambiar en cada caso.en el campo de la etnografía 252 .1. Objetivo: finalidad o propósito. 7. lo cual dificulta cualquier precisión en este terreno. . etc. psicológicas o físicas del ambiente o de la situación donde tiene lugar. acostumbra hacer énfasis en los siguientes aspectos: Participantes: edad. los especialistas reconocen que se hace muy difícil establecer un patrón único o una frontera entre una y otra.4 La observación etnográfica La mayor dificultad para precisar un modelo y un proce­ dimiento único de observación . analizaremos con mayor profundidad el problema . porque de lo contrario dejaría de ser cien­ tífica. profesión. los investigadores que utilizan esta técnica. sexo. En algunos hay menos o más sistematicidad . organi­ zaciones donde se ubican. En lo que sí están de acuerdo los expertos es en que las dificultades para tabular. Frecuencia y duración: número de ocasiones en que tie­ ne lugar la situación. Ambiente: características sociales. ya que en general la mayoría de los investigadores utilizan indiscriminadamente técnicas y procedimientos que hacen parte de las dos modalidades.

Pero. de un orden y de un plan metodológico y operativo determinado. Interacciones y reacciones de los participantes . a juicio de sus partidarios. el plan de trabajo es más flexible y éste puede ser sobrepasado por el curso de los acontecimientos y de los hechos que se investigan. Al igual que otras modalidades cualitativas. salvo que sean del tipo operativo. Este podrá ser modificado si las exigencias y necesidades de la investiga­ ción así lo determinan. En lo que sí están de acuerdo todos es que se le consi­ dera el instrumento principal en la investigación etnográfica. cualquiera que sea la modalidad de observación que se adopte. De ahf que formen parte de su proceso de observación. los siguientes as­ pectos: . Secuencia de los sucesos . ya que ésta surge y se plantea con plenitud después del proceso operativo de la investigación . en ningún momento prescinde de la teoría.es el hecho de que los propios etnógrafos adopten modalidades muy particulares y propias. como al­ gunos pretenden. con el propósito de evitar preconcepciones que a juicio de los expertos pueden alterar o prejuiciar el proceso de observación. Otros aspectos . Este hecho no es aceptado por muchos investigadores. . O sea. A diferencia de la investigación tradi­ cional. El escenario físico . 253 . Ubicación espacial de los participantes . si bien en la modalidad etnográfica la observación tiene una dimensión eminentemente operativa. en esta modalidad etnográfica. donde se niega todo valor a la teoría como fundamento y consecuencia final de una investi­ gación científica. lo cual hace muy difícil hablar propiamente dicho de una "observación típicamente etnográ­ fica". la investiga­ ción etnográfica se realiza sin hipótesis o categorías preesta­ blecidas. ya que ello puede de­ rivar en un empirismo puro. la teoría sur­ ge como consecuencia de la observación. Por medio de la observación el etnógrafo trata de registrar to­ do lo que sucede en el contexto donde investiga. Tampoco la observación etnográfica prescinde. Características de los participantes .

Pe­ 254 . el etnógrafo acostumbra incluir comentarios interpretativos basados en sus percepcio­ nes. debido a los problemas para autoobservarse y aportar información sobre su realidad inter­ na. químicos. como método. es la extros­ pección . Su opuesto en psicología.c ie n t í ficas y áreas de conoci­ miento. 7. Algunas escuelas psico­ lógicas consideran la introspección como el único procedi­ miento para captar lo psíquico. o sea la observación externa. vive del mismo mo­ do que ellos. cap. biológicos o físicos. las clasificaciones de los diversos tipos de observa­ ción se pueden reducir a las modalidades estructuradas o no estructuradas. En psicología se utilizan algunas variantes de la observa­ ción Interna y externa. en cambio para otros son ilimitadas las formas queha adoptado la obser­ vación en diversas disciplinas . Si bien en su primera etapa el instrospeccionismo se constituyó en uno de los métodos fundamentales de la investigación psicológica. que usualmente se conocen con el nombre de ex trospecci án e introspección.5 Otros tipos de observación Aunque para algunos estudiosos de la metodología in­ vestigativa. En las notas de campo. psicológicos. La contemplación de una vi­ vencia mientras se está produciendo o a través de la memoria . Dentro de las variantes de la observación. la introspección u observación interna perdió terreno . La instrospecci ón se refiere a la acción y efecto de observarse internamente a sí mismo. ya que el etnógrafo pasa la mayoría de su tiempo con los in­ dividuos que estudia y en cierta medida. no hay duda de que la participante tiene una enorme importancia en el tra­ bajo etnográfico y particularmente en la recogida de datos. el desarrollo de la psicología clínica y las limitaciones que tenía en el caso del niño. Toma parte en su existencia cotidiana y refleja sus interacciones y actividades en notas de campo que toma en el momento e inmediatamente después de producirse los fenómenos. o por lo menos tal corno lo conciben la mayoría de los psicólogos. de ahí que exista una clara diferencia entre el tipo de observación usada en los Ienórnenos sociales.1 . representa el significado habitual del término. participantes o no participantes.

La franqueza de él en su autobiografía. En la' autobiogra­ fía el sujeto narra algunos aspectos o épocas trascendentes de su vid a. ya que hoy en día algunas variantes de esta modalidad son utiliza­ das con éxito por la investigación etnográfica y en los estu­ dios de casos en la sociología y antropología. • Sus autocríticas. psicológica. etc. • Sus éxitos. hay que crear las condiciones ne cesarias para que dicho sujeto se sienta . motivado hacia esta actividad . Naturalmente la autobiografía nunca puede prescindir de otros procedimientos. o en general. los cuales servirán para comprobar y ratificar muchos datos e información obtenida a través de ella . • Sus proyecciones fututas . que en el estudio de ca ­ sos se denom ina diario eje vida o diario personal (en la antro­ pología). los cuales servirán para constatar si el 255 . económica. • Sus principales frustraciones . • La reacción ante las frustraciones. su vida misma. Una de las formas de la observación interna más usadas es sin Jugar a dudas la autobiograf ía. cultural. se garantizará e n gran medida si se logra establecer una adecuada relación co n el investigador. • ' Su opinión del medio social y cultural. • Sus deseos. educati­ va y recrea tiva. entre­ vistas y otros métodos. • Sus críticas personales. ¿Qué aspectos debe incluir esta autobiografía? En general se incluyen los sigui entes : • Las motivaciones fundamentales del sujeto. • Su opinión de las personas que lo rodean .ro si bien 'en la actualidad no tiene la importancia que tuvo hace años atrás co m o procedimiento de investigación y de es­ tudio. ' De ahí que ésta se combine con la observación externa. diario de campo en la pedagogía. Ella ayuda a penetrar en aspectos íntimos y que de hecho han incidido en la vida de los sujetos . Para que la autobiografía refleje lo que verdade ­ ramente piensa o siente determinado suje to acerca de sí mís­ mo. de ninguna manera ha desaparecido como tal. • Los acontecimientos y hechos más relevantes de su vida social .

entre adultos y niños. Particularmente los partidarios del conductismo y del behavio­ rismo entraron a mistificar una técnica que fue utilizada par­ 256 . etc. se incluirían los siguientes índices: . Los sociólogos empiristas y los conductistas convirtieron la observación externa en su principal técnica de investiga­ ción. Se trata de una modali­ dad donde el observador es ajeno y extraño al objeto que se observa o estudia. . . jefe o líder del grupo. En una observación psicológica. ya que parten del supuesto de que esta modalidad les ase­ gura una mayor objetividad en el proceso de investigación.Si hay miembros pasivos que permanecen aislados. . .individuo se comporta así o es en la práctica como plantea ser en su autoan álisis . . donde se aspira por ejern­ plo a estudiar el "clima psicológico" existente en grupo. cología se denomina extrospección. La observación externa corresponder ia a lo que en psi.Las relaciones de simpatía y antipatía que se estable­ cen entre los miembros del grupo durante la ejecución de las distintas actividades. Es la observación que se realiza a elemen ­ tos objetivos y externos de un fenómeno. con vista a ofrecer una interpretación o explicación de su naturaleza interna .Si existen algunos miembros que actúan como jefes o líderes al realizar diversas actividades.La 'cooperatividad que manifiestan los miembros del grupo . etc. democráti­ ca. el in­ vestigador se deberá auxiliar de una guía cuyo contenido va a depender de lo que se está investigando. plantea las tareas por realizar : dominante.El tipo de rel aciones que se establecen entre el maes­ tro y los alumnos entre padres e hijos.En qué forma el responsable. Para el caso del "clima psicológico".

el término "clínico" proviene de la me­ dicina. es muy común el uso del procedimiento denominado observa­ ción clínica. y está ligado al enfermo y al diagnóstico que el médico realiza de la enfermedad de éste sobre la base de algunos sín­ tomas o indicadores externos que-se combinan y se interpre­ / tan con el propósito de sacar algunas conclusiones básicas so. la cual es directa. busca un factor con­ creto para una situación determinada. Por ejemplo.Durante el proceso de observación. Se trata de que por medio de una escala o cuadros de comportamiento posibles. También en el campo de la psicología y de la pedagogía. Generalmente estas guías de observa­ ción del comportamiento incluyen los siguientes comporta­ mientos e interpretaciones posibles: ."clínica". el grado de una aptitud o pun­ tos de madurez en un ser humano. excluir las menos probables. En cambio. En .Antes de la observación (sondeo y etapa preliminar). y ese factor general­ mente es cuantificado o reducido a una expresión numérica. la edad mental. los sujetos de observación se sitúen en condiciones idénticas. Lo que diferencia esencial­ mente la actitud "experimental" de la actitud . bre el tipo de enfermedad y -las causas que la producen. f orrnu­ lar varias hipótesis. relación con las tareas y actividades que se pro­ mueven como factor de inducción. es que la primera .!. . Es cierto que las dos acti­ tudes no se excluyen mutuamente.Al final del proceso de observación .. para admitir finalmente la que creamos exacta . El médico para aclarar un 257 .ticularrnente en la observación de la conducta y del cornpor­ tamiento humano. ambas utilizadas en la investigación experimental y en la comprobación de hipótesis. Como sabemos. --. .En el comienzo de la observación. facilitando así la conformación de ciertas reaccio­ nes que le son propias. en la observa­ ción clínica debemos reunir cierto número de señales. Aquí corresponde diferenciar lo que para muchos se re­ fjere a lo mismo : la observación de tipo clínico y la experi­ mental. práctica y está sujeta a los in­ dicadores y categorías propias de escalas preestablecidas que orientan y ayudan en el proceso de observación. mediante una operación. .

el cuestionario. . la aplicación de una prueba psi. Por otro lado.d o comtempladas o previstas en la guía de observación. pero también es un procedimiento muy usado por los psiquiatras. y que es complementado con otras observaciones que no han si­ . o sea el acto de hacer preguntas a alguien con el propósito de obtener un tipo de información específica. pe ­ riodistas.. médicos y otros profesionales. donde el profesor observa la actitud de sus alumnos ante sus compa­ ñeros y ante él mismo.. cológica de contextura típicamente experimental .2 La entrevista La entrevista es una de las técnicas preferidas de los par­ tidarios de la investigación cualitativa. pide exámenes de laboratorio o experimentales. Este tipo de observación se centra prin­ cipalmente fuera y dentro del salón de clases. que a la postre es una de las modalidades de la interrogación. sobre la base de una guía de observación estandarizada. el psicólogo clínico también acostumbra utilizar recursos operacionales. Dentro de las técnicas sociométricas utilizadas por el psiquiatra y el sociólogo Jacobo L. Se afirma que por medio de la entrevista se obtiene toda aquella información que no obtenemos por la observación . nos lleva a observar también en forma "clínica". que a diferencia de la primera es escrita . será más fácil notar por la confrontación. La sociometrfa que engloba todas las técnicas y mé­ todos que tienen por propósito fundamental el medir los da­ tos sociales e interpersonales. Esta modalidad se acostumbra utilizar en la microinvestigación en el salón de clases. 7. A este capítulo de la interrogación pertenecen también además de la entrevista. porque a través de ello podemos penetrar en el mundo inte­ 258 . pues al margen de las condiciones bien determinadas en que esa prueba se efectúe.diagnóstico. psicólogos. En general aspira a cuantificar los hechos y comportamientos sociales. Moreno y sus partidarios. ciert as diferencias de comportamiento entre individuos sometidos a examen . y para ello utiliza una variante de la observación directa. la observación del tipo estructurada tiene una enorme impor­ tancia. y se utiliza un cuadro de doble entrada para ·regist rar las elecciones y los re ­ chazos que es muy propio de algunos tests sociométricos.

. etc.Influir sobre ciertos aspectos de la conducta de una persona o un grupo (opiniones.. Estas dos personas dialogan y con­ versan de acuerdo con pautas acordadas previamente. o sea se 'presupone que para realizar una entrevista debe existir una in­ teracción verbal entre dos personas dentro de un proceso de acción recíproca . sus ideas. psiquiatría y entre algunos trabajadores sociales. En lapsicolog ía. de emisor-receptor. . sentimientos. se habla de interuieui.).. Existe acuerdo entre los investigadores sobre las 3 fun­ ciones básicas y principales que cumple la entrevista en la in­ vestigación científica: :.). y este propósito se da en función del tema que se investiga. La entrevista es una conversación que tiene un propósito muy definido. En psicología clínica sirve para reco­ ger información particular que se pueda orientar de manera indirecta sobre el paciente. compor­ tamientos.· rior del ser humano y conocer sus sentimientos. interview es una con­ versación que se realiza en una atmósfera de confidencia. etc . de pregunta-respuesta. Esto permite un juicio psicológico que ' es útil en la selección y orientación profesional. diri­ gida a obtener sistemáticamente datos que brindan una infor­ mación sumaria de actitudes particulares y de los motivos so­ ciales más determinantes o conflictos de motivos. Obtener información de individuos y grupos . una de las cuales se denomina entrevista­ dor y la otra entrevistado. . 259 . aunque con un sentido diferente.. sus creencias y conocimientos. término inglés que se u tiliza en algunos países con el mismo significado de entrevista. que debe ser complementado con pruebas objetivas (pruebas de inteligen­ cia. De ello se deduce que la entrevista no es otra cosa que una conversación entre dos personas.. de aptitudes. En psicología.Facilitar información. su estado anímico. En general se plantea como un proceso de tran­ sacción de dar y recibir información. hasta alcanzar los objetivos que se pro­ pongan los investigadores. que algunos denominan coloquio.

Naturalmente las pregun­ tas se hacen sobre la base de un mismo orden y en los mismos términos para todas las personas entrevistadas.tipo de entrevista. tacto y experiencia para focalizar el interrogatorio en torno a los aspectos que interesan al investigador y orientar a la' persona entrevistada . Se parte de un problema general que en el proceso de la entrevista se irá definiendo cada vez más. Algunos pien­ san que este . por el camino que más convenga. es como su nombre lo indica. 260 . no es otra cosa que un cues­ tionario desarrollado oralmente . La entrevista estructurada. busca esclarecer sin sugerir y motivar al entrevistado para que responda el mayor número de preguntas sobre un tema que irá adquiriendo una profun­ didad mayor. ya que éste sin suje­ tarse a una estructura formalizada. Existe una gran variedad de entrevistas. formal o estan­ darizada. utiliza preguntas abiertas. Este tipo de entrevista exige cierta ha­ bilidad. La persona entrevistada responde con sus propias palabras y dentro de un cuadro de referencia a la temática que ha sido formulada. Veamos los tipos más conocidos y aceptados entre éstos. Según Ender-Egg. hasta alcanzar situaciones más precisas. una entrevista que se realiza conforme a un esquema fino y sobre la base de un for­ mulario de precisión para controlar las respuestas. cuya tipología tiene significados diferentes entre los investigadores. situación que dependerá de la habilidad ji agudeza del entrevistador. La entrevista no estructura­ da. es flexible en sus procedimien tos y en general carece de una es ­ tandarización formal. Lo "focalizado" se asocia con el hecho de concentrar en un solo punto un conjunto de cosas. a diferencia de la anterior. también denominada directiva. ya que las preguntas que se realizan se limitan a una única idea o única referencia. conceptos y cuestiones referidas a un tema y a un contenido. este tipo de entrevista puede tener 3 variantes diferentes: • Entrevista focal izada • Entrevista clínica • En trevista no dirigida Entrevista foca/izada . Este tipo de entrevista posee características muy similares. sin que se percate. Todas las preguntas se formulan previamente.

así como existe libertad de parte de éste para expresar sus sentimientos y opiniones. 261 . Entrevista no dirigida. y estimar a la persona entrevistada. De ninguna manera se trata de entrevistar una "suma individual de personas". y para lo cual necesitamos concentrar nues­ tro interés en éste. el sujeto de la entre­ vista es uno solo. después de sumar las po­ -sicio nes individuales del grupo . es la utilización por el médico y psiquiatra rumano Jacobo L. el inves­ tigador no está frente a una persona. y como su nombre lo indica. sentimientos y actitudes del entrevistado. Entrevista clinica. sino de conocer el pensamiento. consenso . Tiene aspectos comunes con la observación clínica. actitudes de las personas que se estudian. Estos pro­ fesionales usan la entrevista como medio de diagnóstico. además de los tipos anteriores. Naturalmente para lograr entrevistar o interrogar al grupo. sino frente a un grupo. es importante que existan objetivos comunes que relacionen y vinculen a los integrantes del grupo. creador del psicodrama y del sociodrama. Esta es una modalidad muy utilizada por los psiquiatras y particularmente por los psicólogos (clini­ cal interview). ya que posee un objetivo eminentemente exploratorio de las ac­ titudes y sentimientos del entrevistado. En primer lugar habrá que incluir las en trevistas individuales y grupales. El ejemplo más conocido de esta modalidad de en­ trevista. aunque la entrevista clínica naturalmente utiliza co­ mo instrumento principal la comunicación verbal. Moreno. La primera es el tipo más común de entrevista. Existe plena libertad por parte del entrevistador para hacer todo tipo de preguntas . ya que a él le compete la tarea de crear un clima y una atmósfera facilitadora que incite y ayude al éxito de la entrevista. existen otras moda­ lidades de entrevistas. los sentimientos o la actitud del grupo. promediarlas y alcanzar un . En cambio en la entrevista grupal. son clasificadas sobre la base del número de entrevistados que incluye y por los objetivos que se propone. los sentimientos. que si bien poseen algunas de las carac­ terísticas de las anteriores. Este tipo de entrevista exige gran ha bilidad intelectual y ca­ pacidad para comunicarse de parte del entrevistador. Muchas veces estos aspectos se revelan por intermedio del líder del grupo o en su defecto. prin­ cipalmente para estudiar las motivaciones. Pero. Se denomina "no directiva". Se utiliza esta técnica cuando nuestro inte­ rés fundamental es conocer hechos.

los principios directivos de la entrevista y otros as­ pectos técnicos relacionados con el arte y la técnica de la en­ trevista. Moreno utiliza la ob­ servación y la entrevista colectiva como técnicas para conocer el resultado de los conflictos y de la catarsis colectiva. el investigador sobre la base de datos recogidos y conocimiento previo de los entrevistados. y que a la postre son los fundamentos de cualquier tipo de entrevista. no tie­ ne como objetivo recoger información de éstos .En esta última modalidad. existen muchas dudas no exentas de temor en el momento de realizar una en­ 262 . la entrevista informativa es el tipo más c o mú n de entrevista. analizar :Situaciones desde otros puntos de vista . ofreciéndoles información nec esaria para modificar sus actitudes. sino orientar­ los.2. donde la clasificación se centra en los objetivos de la entrevista. sino un grupo de personas que comparten aspectos culturales c o m u nes. En la en­ trevista de orientación.1 T écnicade la entrevista Al enfrentarse por primera vez con una experiencia de est~ naturaleza surge obligadamente la pregunta: ¿debe existir una preparación previa para realizar una entrevista? A pesar de que el proceso y las actividades vinculadas a la interrogación y la conversación son quizás las formas más comunes en el proceso de comunicación humana. las exigencias y las habilidades que debe reunir un buen entre­ vistador. En la investigación. identificamos dos modalidades diferentes: la entrevista informativa y la entrevista ae orienta­ . En el segundo caso. y que analizaremos muy bremente en este capítulo . la cual utiliza como herramienta de inducción colectiva en el grupo . Muchos interrogantes surgen en torno a estos aspectos que tienen relación con la técnica de la entrevista en general. Este tipo de entrevista ha sido muy utilizado por el conductis­ mo . y ti ene como objetivo recoger da­ tos e información que el sujeto (o sujetos) procura . particularmente por el norte americano Alberto Bandura en sus experiencias vinculadas con la modificación de las con­ ductas de agresión y de robo de niños predelincuentes en sus propios hogares.ción . 7. su verdadero sujeto no es el indi­ viduo como en el psicodrama.

actividades.Otro aspecto sobre el cual no siempre están de acuer­ do los investigadores.En primer lugar el investigador debe tener muy pre­ sente el tema que se investiga . versen pr emeditadamente o sean demasiado cautelo­ sos en el planteamiento o expresión de sus ideas y sentimientos. . las hipótesis planteadas y todas las sugerencias surgidas del marco teórico y de la literatura especializada . gustos. que pue­ den variar según el estilo y los propósitos de la entrevista. . los objetivos generales y esp ecí ficos. Veamos algunos de estos aspectos: . cultura. ya que aquél debe ser necesariamente el mismo y el propio de la persona entrevistada. comprobar las hipótesis y cum­ plir con los objetivos señalados. . hábi­ tos.La selección del lugar es muy importante para el éxito de la entrevista. etc.trevista. el problema formulado. . es el h echo de no explicar los verdaderos objetivos de la investigación a las personas entrevistadas . la entrevista puede conver­ tirse en una conversación inútil y en una pérdida de tiempo . pues evita que las personas tergi­ . intereses. el informar o no a las perso­ nas estudiadas. nivel eco­ nómico.Un capítulo importante en la formación y prepara­ ción del entrevistador es el conocimiento que debe 263 . . El investigador debe tener muy claro qué información requiere para resolver el problema.) le da mayor seguridad al entrevistador. Si los objetivos no están bien determinados. no cambia en nada la relación el entré­ vistador y el entrevistado . por­ qu e se siente más seguro y cómodo en su propio me ­ dio que en otro extraño . Para otros.El conocer por anticipado todos los aspectos relacio­ nados con la persona entrevistada (ocupación. ya que para algunos el factor sorpresa es muy importante. el investigador debe atender a numerosos aspectos personales y técnicos. De igual manera la información sobre el campo o el lugar donde le corresponde actuar al entrevistador. Es obvio que antes de iniciarla'.

ya que de lo contrario va a perder nivel y credibilidad frente a las personas entre­ vistadas . deben aplicar­ se textualmente en el instante de realizar una entrevista. debido a la diversidad de opiniones exis­ tentes. • Primera versión de las preguntas • La población entrevistada. que los estudiantes y aprendices de investigación terminan por confundirse y extra­ viarse.2. poseer sobre el tema que interroga y pregunta. A modo de sugerencia. ningún modelo o fórmula única . Preparación. capacitación y dis­ cusión. descubriremos una gran cantidad de fórmulas y recetas. Los entrevistadores. al igual que los otros elementos de la investigación . y para simplificar este capítulo . la cual nos permitirá planificar y plantear tonta­ tivarnente todos los pasos y fases que se desarrol1arán en el proceso de la entrevista . Selección de la muestra • . En este terreno no existe. Son tantas las recomendaciones planteadas. De ahí la dificultad para definir los principios directi­ vos de una entrevista . Antes de realizar una entrevista. de­ bemos plantearnos inicialmente todo un conjun to de in terro­ gantes sobre el problema de la investigación. parti­ cularmente en el caso de las entrevistas no estructura­ das y abiertas. debe elaborarse un plan y una guía. que a la postre nos ayudará a resolver muchos problemas sobre el tipo de 264 . donde el investigador debe mostrar un buen manejo del tema. A nuestro juicio.2 Principios directivos de la entrevista Si hojeamos la mayoría de los libros sobre la metodolo ­ gía de la investigación. se recomiendan los si­ guientes pasos que han sido utilizados por el autor: • El contacto inicial • Principios directivos de la entrevista . que a juicio de los autores. 7. • Aplicación de la entrevista a la muestra de la investi­ gación. • Validación y prueba piloto del cuestionario • Elaboración definitiva del cuestionario y plan opera­ tivo de la entrevista.

y si no es posible conocer. ¿Cuándo debo recogerla? . ¿ Qué datos e información debo recoger para resolver el problema. a. sociales. ¿Para qué esos datos e información? . ¿ Cómo se alcanzarán estos propósitos? . es el contacto inicial entre el entrevistador y el entrevistado . debe poseer la suficiente habilidad pa­ ra ir adaptándose a las condiciones.preocupa: ¿có­ mo realizar la entrevista? Se trata aquí de utilizar lo conocido y lo que sabemos del problema. ¿ Con quiénes se recopilará la información? Al . estamos definiendo prácticamente todos los aspectos que participan en el proceso de la entrevista y la pregunta central que nos . ¿ Con qué se lograrán? . sino en cualquier proceso de comunicación . etc. 265 . ¿Por qué debo recoger esa información? . . la edad o el sexo. o por lo menos crear las condiciones para ase­ gurar este éxito. los cuales pue ­ den variar de acuerdo con el tipo de investigación que se reali­ za . culturales. El grado de empatía que se puede estable­ cer entre estos dos. social o económico que tiene la persona en­ trevistada. esta primera impresión o punto de entrada. puede depender de muchos factores psi­ cológicos. al nivel cultural. ¿ Cuánta información debo recoger para alcanzar los propósitos. El contacto inicial : Uno de los aspectos que puede contribuir al éxito de una entrevista . . para preguntar e indagar so­ bre lo desconocido y lo que ignoramos sobre el problema.. comprobar las hipótesis y cumplir con los objetivos. ¿Dónde debo recoger la información? . el temperamento y otras carac ­ terísticas que el entrevistador debe conocer previamente.resp o n d e r estos interrogantes.preguntas que debemos hacer. metas y resultados? . educativos. cómo hacerlas y a quién reali­ zarlas. exigencias o característi­ cas impuestas por la persona entrevistada. No sólo en una entrevista.

etc. A pesar de que los textos sugieren decenas de fórmulas diferentes sobre la forma de hacer preguntas. aunque todos ellos de una u otra form a nos relacionan con el hecho 'de solicitar o requerir a otra persona una infor­ mación o un dato que se desconoce . de construirlas. en el tono o intención de estas preguntas. es fundamental . investigar. El "acto de preguntar" tiene muchos significados distin­ tos..para el desarrollo ulterior del trabajo investi­ gatívo. es muy difícil establecer normas definiti­ vas y absolutas sobre un hecho que tiene . pedir. Por ejemplo.es importante para manejar lo que viene posteriormente. en el ejercicio diario y cotidiano. de evaluarlas. El arte y la técnica de preguntar se adquiere y se perfecciona sólo en la práctica. de ahí que este "pregun­ tar" se asocia con el interrogar. a una mujer. aquí haremos referencia al tem a par­ ticularmente en su dimensión oral. examinar o interesarse. La necesidad de crear una atmósfera cordial . con el propósito de descubrir todos los matices y variantes que alcanza el acto de preguntar. de confianza y de simpatía entre los actores de una entrevista. consultar. que a un adulto. porque es la única manera de adquirir habilidad en la comunicación oral y desarrollo en la fluidez de ideas y en la capacidad para esta­ blecer un contacto afectivo con las personas 'que se entrevis­ tan. el "interrogar" no es otra cosa que' hacer pregun­ 266 . No sólo existen diferencias de vocabulario . a un adolescente o a una persona culta. que a la postre resumen las diversas modalidades y tipos de preguntas que se hacen en una entrevista. b. demandar. sino también en sus con­ tenidos. Es muy diferente preguntar o interrogar a un niño. dimensiones dife­ rentes . de sde sus inicios. interpelar. Primera versión de las preguntas y del cuestionario Aunque en el capítulo dedicado al cuestionario realiza­ mos un exhaustivo análisis del tipo de preguntas que hacen parte de los diversos ítem que integran un instrumento de recopilación de datos. a un muchacho o a una persona inculta. Veamos el significado de cada uno de estos términos.

Preguntas de acción. o sea observar y estu­ diar cuidadosamente una cosa o circunstancia para enterarse de c ómo es y cómo está. doride se interroga a una persona o un grupo de personas sobre lo que piensa u opina sobre un tema determi­ nado . es dar­ le valor e importancia a algo o simplemente suscitar curiosi­ dad. que se utilizan para requerir infor­ mación sobre temas o asuntos "tabúes". que se relacionan con las acciones realizadas por una persona o grupo de personas. 'exami­ nar" es someter a un examen una cosa. las cuales se utilizan tanto en la entrevista como en el cuestionario. que a la postre son las más comunes y las cuales se relacionan con aspectos concretos. Veamos las más conocidas y usadas: Preguntas de hecho. y finalmente el "interesarse". fáciles de comprobar o de precisar. que producen recelo o están afectados por los prejuicios de las personas o de la co­ munidad. o sea algo que ha ocurrido o su­ cedido. ' Preguntas de opinión. Todos estos términos de una u otra forma hacen parte del concepto "interrogar" o "entrevistar". 267 . o sea en una situación hipotética . el "demandar" se relaciona con el deseo de tener algo o de solicitarlo . "inves­ tigar" son las funciones propias de la indagación y el estudio con el propósito de obtener nuevos descubrimientos.tas a alguien para que responda lo que sabe sobre cierto asunto. Preguntas indirectas. el "pedir " es solicitarle a otra persona que le dé o le haga una cosa. atención o simpatía. Preguntas hipotéticas. tan comunes como las preguntas de hecho. "interpelar" se vincula con el acto de pedir verbalmente o por escrito a alguien una expli­ cación sobre cierto asunto en que éste ha intervenido. que buscan averiguar lo que un in­ dividuo haría eventualmente en una determinada circunstan­ cia . particularmente todo aquello que se reconoce como un "hecho". En la práctica nos encontramos con una variedad y tipos de preguntas. o sea: el ejer­ cicio de alguna potencia corporal o intelectual.

c. . Preguntas introductorias. ya que el objeto del estudio y de la entrevista son precisamente esta población seleccionada. ya la población debe estar seleccionada y perfectamente ca­ racterizada. Preguntas tamiz. que en algunos casos son "pre­ guntas de fórmula". Ello es explicable.¿La persona entrevistada está preparada para suminis­ trar esta información? . El cuestionario y la guía de la entrevista debe responder a las necesidades y exigencias propias de estas personas entrevista­ das. que como su nombre lo indica se trata de preguntas que aspiran a determinar la dirección o la posición del tema y dirigir el proceso de la entrevista hacia los fines previamente establecidos . La población entrevistada. . y de esta manera no perder tiempo preguntando sobre un tema o un asunto que la persona no conoce o simplemente no tiene nada que ver.¿La persona entrevistada está dispuesta a proporcio­ nar la información solicitada? .¿La entrevista es la técnica o medio adecuado para obtener información de estas personas? 268 . que no tienen un fin informativo' concre­ to. también denominadas "preguntas fil­ tros". Preguntas de orientación. que se hacen antes de realizar alguna pregunta irnpor­ tan te . Surgen algunos interrogantes en relación con esta selección. Preguntas neutralizan tes. las cuales buscan suavizar o neutralizar los efectos que puede tener algún tipo de pregun­ ta comprometedorao escabrosa. Naturalmente la selección de los entrevistados va a de­ pender básicamente de la investigación y de las necesidades propias del problema y de los objetivos planteados . Selección de la muestra Antes de efectuar las preguntas en su primera versión. sino que pretenden crear el ambiente afectivo necesario para la entrevista y ganarse inicialmente la confianza del en­ trevistado.

Una investigación bien planeada puede fracasar si las personas res ­ ponsables de recopilar los datos son torpes e irresponsables. ya que éste debe sentir que su tarea es importante y significativa. y de esta manera podrá entender el rol que le corresponde desempeñar en el proceso tota!. creatividad y preparación de los entrevistadores . habilidades intelectuales y todas aque­ llas aptitudes que a juicio de los especialistas debe poseer un buen ent revista d or . d. ¿Es capaz de expresar verbalmente las respuestas la persona seleccionada? Todos estos interrogantes surgen en el momento de se­ leccionar una población que a la postre se convertirá en el in­ dicador básico de los contenidos y formas de interrogación que se adopten en las entrevistas. ¿Es confiable la información 'apo rta da por la persona entrevistada? . De ahí la importancia que tiene para esta actividad un buen programa de adiestram ient o y capacitación del equipo de en­ trevistadores.. • El entrevistador debe ser entrenado y adiestrado con el propósito de desarrollar sus capacidades de comu­ nicaciónoral. l I . La gran falla de muchos programas de capacitación es que se a busa de las instrucciones y recomendaciones que se hacen a los futuros entrevistadores. • El entrevistador debe ser motivado. que necesariamente se puede reducir la tres pun­ tos básicos: • El entrevistador debe conocer y comprender el proce­ so total de la investigación . y de­ be existir entusiasmo por su trabajo. Los entrevistadores Gran parte del éxito de una entrevista depende de la ha ­ bilidad. o sea hay demasiadas in ­ dicaciones y norm as que terminan por convertirse en un ver­ 269 .

mi ­ rarse a sí mismo. y KATZ. o guía de la entrevista Una vez elaborada la 'primera versión de preguntas. Validación y prueba piloto del cuestionario . mirar los otros. identificándose con alguna persona que conocen y respondiendo al entrevistador de acuerdo con el rol que representa. Buenos Aires. por regla general corresponde hacer cambios en relación con la lista original de preguntas. Pero además el cues­ tionario o la guía puede ser "validada" ante expertos en este tipo de pruebas o instrumentos.62 . Festinger y D. donde los miembros de un grupo representan los roles de los entrevistados. modifi­ carlas. e. Los métodos de inuestigación en las ciencias sociales . Según Bavelas (citado por L. con el propósito de evaluar sus aspectos técnicos y si existen fallas muy notorias. el in­ vestigador deberá someter su lista de evaluación de personas · que posee alguna experiencia en la utilización del método y en el tema de la investigación. L. Pa ídós.dadero recetario que no aporta mucho a la capacitación del personal. 1975. D. 270 . 62 FESTINGER. analizar y evaluar las diferencias y ensayar de nuevo. Una técnica muy utilizada en este proceso de adiestramiento es la de "representación de roles" o de la "práctica de la realidad". Más importante en este proceso de preparación es el hecho de lograr que los entrevistadores perciban y com­ prendan el concepto general de la entrevista y los objetivos que se propone. ya que de esta manera los investigadores po­ drán utilizar todos los medios y habilidades disponibles para alcanzarlos. todo ello con el objetivo de detectar fallas y errores que po­ drán ser remediados a tiempo. Katz). "el método más eficaz para la preparación parece ser el sentido común. La prueba piloto es una simulación de la entrevista con el propósito de ensayarla y aplicarla en situaciones parecidas. Como consecuencia de esta evaluación..

clasificación.Parte central . la estandarizaci ón es también posible. todo aquello que determina un modelo o guía con respecto a un procedi­ miento y que es empleado como comparación y valoración cuantitativa de datos de la misma especie o clase. Irídependientemente de que la entrevista sea formal o in­ formal. las hipótesis que desea probar. de intensidad. Ello nos está demostrando que la ela­ boración del cuestionario o guía de la entrevista no puede im­ provisarse. Pero. Cualquier plan operativo que se plantee o diseñe como parte. deberá necesa­ riamente contemplar tres fases fundamentales: . es muy importante que el instrumento que utilicemos sea estandarizado. sino que independientemente de su libertad y fle­ xibilidad.denomina standard (o estándar). etc. Comien­ za cuando ya se ha establecido el rapport con el sujeto y em­ 271 . con el propó­ sito de facilitar su posterior tabulación o interpretación. aun­ que posee algunas características menos rígir:las y abiertas. o sea asignarle un valor o una medida de acuerdo con un estándar o patrón determinado. debe responder necesariamente a un método y a un desarrollo básico. armonía y confianza. simpatía. Elaboración definitiva del cuestionario y del plan operativo de la entrevista I El cuestionario y el plan definitivo de la entrevista se realizará después de haber validado los instrumentos y efec­ tuado la prueba piloto .). cordialidad. El cuerpo o fase central de la entrevista es la fase productiva de ésta.Conclusión El objetivo de la parte inicial de la entrevista es estable­ cer una relación adecuada (rapport) con el entrevistado. mar­ co conceptual en que se apoya el estudio . el problema formulado y los objetivos de la in­ vestigación. en el caso de la investigación cualitativa. el cual debe incluir el cuerpo de teoría . La palabra rapport tiene varios significados: compenetración. Nor­ malmente se .Inicio o apertura .f. del proceso proyectivo de la entrevista. para lo cual se establecen algunas escalas que son utilizadas para evaluar diversos tipos de datos (escalas de ordenación.

pueden ser muy útiles sus recomendaciones so­ bre el registro de los datos obtenidos a través de una entrevis­ ta estructurada: . ya que las respuestas son muy variadas y no se pueden estable­ cer fácilmente patrones o estándares. se desconcierta y pierde toda espontaneidad. . Para otros es más cómo­ do registrar y recoger los datos en una grabadora.Preguntar si hay algo que añadir a lo ya expuesto . La parte final o cierre de la entrevista tiene varios propósi tos: (1 . Registro de las respuestas o datos de la entrevista Un capítulo importante en el proceso de la entrevista.Disponer del cuestionario sobre una mesa o superficie lisa que permita hacer las anotaciones sin dificultad.pezamos a abordar el problema fundamental.-Resumir la entrevista . 272 . pero la ma­ yoría de la gente no se siente cómoda frente a una grabadora. Son pocos los entrevista­ dores o investigadores que pueden escribir con rapidez y cla­ ridad todas las réspuestas que escuchan. son los medios auxiliares que se utilizan para registrar las res­ puestas y la información recogida. objeto de la en­ trevista.Promover y estimular sentimientos de satisfacción o agrado en el entrevistado y hacer que considere la en­ trevista como una experiencia útil y satisfactoria. Reconocemos que la estandarización del método de registro es más difícil 'e n el caso de las entrevistas informales. La mayoría de los autores recomiendan codificar tanto las preguntas como las respuestas. lo cual les ahorrará mucho tiempo . / g. salvo que sea un ex­ perto en escritura taquigráfica.Preparar el curso de la acción siguiente . Aunque muchos cuestionan las sugerencias realizadas por el Manual del Survey Research Center de la Universidad de Michigan. de ahí la necesidad de organi­ zar un sistema de registro que facilite esta recepción de datos. También el cua­ derno de apuntes a la vista del entrevistado puede tener efec­ tos negativos.

.Utilizar las mismas palabras del entrevistado y evitar resumir o parafrasear las respuestas . sea oral o escrita. . Aquí también nos ceñimos a los criterios y rec o m en dacio nes del. con el objeto de poder mirar a uno y otro sin hacer grandes movimientos . entrecejo fruncido. . que a la postre es una de las herramientas fundamentales en cualquier tipo de investigación so cial. Survey Research Center.3 Cómo realizar las preguntas en una entrevista Diversos autores han analizado las estrategias y los pro­ cedimientos para alcanzar nivel óptimo en el " arte de pregun­ tar" .Subrayar o usar punto de exclamación cuando el tono de respuesta así lo exija. Un instrumento para la recolección de datos. organismo filial de la Universidad de Michigan.2 .Incluir todo lo que atañe al objetivo de la pregunta y anotar en síntesis las respuestas .Comenzar a anotar apenas el entrevistado empieza a hablar contestando la pregunta. centrando la aten­ ción en el informante.Situar en una misma línea visual el cuestionario y el entrevistado. que posee una amplia experiencia en este terreno . se reduce a los niveles de una pregunta que efectúa el investigador y una res­ puesta que da ·Ia persona investigada .) . 273 . etc . aunque éstas no se refieran directamente al asunto . y particularmente en el caso de las entrevistas no estructura­ das o informales o no directivas. ya que las personas y las condiciones que rodean a una entrevista son muy diferentes. Es muy difícil alcanzar un consenso con respecto al tema. . donde las preguntas son plan­ teadas dentro del contexto general de una conversación. cualquiera que sea su modalidad y su orientación metodológica . Anotar algunos gestos o actitudes del entrevistado que posean alguna significación útil (encogimiento de hombros. 7.

que si bien no se relacionan di­ rectamente con el tema de la entrevista o conversa­ ción. de ah í que las preguntas se deben hacer de la forma más na­ tural y sin tonos artificiosos. y su entrevista se convierte en una simple lectura de éste .Se le debe dar tiempo suficiente para que la persona entrevistada piense y medite la respuesta.Para algunos entrevistadores les resulta muy incómo­ do prescindir del cuestionario escrito de preguntas previamente elaboradas. Por ejem­ plo "gracias". deben ser formuladas de acuerdo con el orden y los términos del cuestionario. particularmente en el caso de la entrevista estructurada. Lo ideal sería que el interlocutor se olvi­ dara que es una entrevista con fines científicos. Evitar que la entrevista se convierta en una lectura de un cuestionario. son expresiones de descanso y permiten ubicar psicológicamente a la persona interrogada . . . "por favor".Una de las primeras recomendaciones se refiere al he­ cho de eliminar cualquier elemento o indicio que nos recuerde que estamos frente a un examen o un inte­ rrogatorio.Si una respuesta es vaga . claridad y la concreción deben constituirse en las características más importantes de las preguntas realizadas. mecánicas o su ­ pérficiales que aporten muy poco al proceso investiga­ tivo. y de esta manera evitar las respuestas formales. Lo ideal sería que aquél memorizara las preguntas y su trabajo se centrara fun­ damentalmente en las respuestas o en el desarrollo de la entrevista. "muy bien". La precisión . ya que de lo contrario no existirán las condiciones ob­ jetivas para una posterior tabulación e interpretación . de los datos e información obtenida. . concretarse. .En general las preguntas. . sino simplemente una amable y agradable conversación sobre un tema determinado. . 274 . "bueno". . debe precisarse y si es arnbi­ o gua evasiva.Deben utilizarse lo que los comunicadores denominan "frases de transición".

ya que la comunicación directa. evitando una ex­ trema precisión en cuanto a las palabras y los conteni­ dos de la entrevista. entre un contenido I y otro. burlonas y todo aquello que contribuya a ade­ lantar estimaciones.Se debe evitar cualquier procedimiento que posibilite condicionar una respuesta . posibilita comprobar la información su­ ministrada. Por otra parte. ya que para cierto tipo de investigaciones o tra­ bajo de recopilación de datos puede ser útil. "magnífico" y tantas otras que ha cen parte de las fór­ mulas de . los énfasis etc. . Una de las grandes ventajas de la entrevista es sin lugar a dudas su c ond ició n de oral y verbal.t ra ns ic i ón entre una frase u otra. es muy superior que cuando se limita a la lectura de una res­ puesta escrita. Todos aceptan que es más fácil negarse a res­ ponder cuando se trata de una pregunta escrita y no expresa­ da oralmente . pero en cambio para otros no . o sea las preguntas de doble sen tido . A través de ella se pueden captar los gestos. pueden realizarse algunas modificaciones y cambios. tanto la entre­ vista. la recopilación bibliográfica o la encues­ ta en cada uno de los casos que se planteen. los tonos de voz." que nos 275 .2 . . la observación. parti­ cularmente en la' no estructurada y no formal. de 'ah í la importancia de definir muy bien los grados y nive­ les de utilidad que poseen estos instrumentos. la información que el investiga­ dor obtiene a través de la observación o de la entrevista. las reacciones.4 · Ventajas y desventajas de una entrevista Como todo medio o instrumento. En general sus ventajas y limitaciones surgen de las propias condiciones y necesidades de una investigación. 7. . controlar la validez de las respuestas y ayudar al entrevistado a resolver muchos problemas relacionados con las respuestas. cara a cara. tiene sus ventajas y desventajas.ya que en el curso de ésta.Las frases del cuestionario o de la guía de la entrevista deben ha cerse en términos generales. que terminan por predeterminar una respuesta.

etc. 7. Si se parte del supuesto de que la cultura c olo m biana es predominantemente oral la entrevista tiene mayor vigencia en estos casos: Finalmente podemos afirmar que la entrevista es una he­ rramienta y una técnica extremadamente flexible. económicos. Las limitaciones y desventajas pueden ser muchas en la medida de las limitaciones de la expresión verbal. entre lo verbal y lo real. co­ mo por ejemplo temas políticos.3 Las encuestas En la actualidad la encuesta es una de las modalidades más utilizadas por las empresas de mercadeo y los institutos de opinión que auscultan o sondean las tendencias consumis­ tas o las opiniones políticas de la población. Permanentemen­ te existen polémicas y controversias en torno a la credibilidad y validez de estos procedimientos como intérpretes de la opi­ nión pública. y en muchos casos · existe un divorcio parcial o total entre Jo que se dice y se ha­ ce. Por eso prefieren responderlas indirectamente . tanto del entrevistador como el entrevistado . ya que ello nos posibilita aclarar preguntas. El mismo carácter masivo de esta técnica. Existen muchos temasta ­ búes entre las personas. a través de un cuestionario escrito. Es muy común también encontrar personas que mien­ ten. socia­ les. situación o personas. orientar la investigación y resolver las dificultades que puede en contrar la persona en ­ trevistada .aportan una importante información sobre el tema y las per­ sonas entrevistadas . De igual manera se hace muy difícil nivelar y darle el mismo valor a todas las respues­ tas o aquellas que provienen de personas que poseen mayor elocuencia verbal. ade­ 276 . deforman o exageran las respuestas. Muchas personas se inhiben frente a un entrevistador y les cuesta mucho responder con seguridad y fluidez una serie de preguntas . capaz de adaptarse a cua lq uier condición. sexuales. pero con escaso valor informativo o cientí­ fico . algunos de los cuales producen un re ­ chazo cuando se trata de responder preguntas concretas.

aunque todas ellas tienen aspectos comunes. Como instrumento. Pero. Existen otros mu­ chos tipos de encuestas.de personas. pero éstas son las principales. hace de la encuesta una técnica de gran utilidad en cualquier tipo de investigación que exija o requiera el flujo informativo de un amplio sector de la población . Las encuestas varían enormemente en su alcance. numerosas y dispersas. se habla de cuatro tipos de encuestas: descriptivas. de acuerdo con la finalidad que se propone. La mayoría de las veces se la asocia con el procedimiento del "muestreo". con un problema eminentemente cualitativo como lo es la opinión pú blica. particularmente cuando se aplica p. una fracción representativa de una población total (universo). O sea. cuyas características. conductas o actitudes son significativas para una investigación específica. Esta capacidad de múltiple aplicación y su gran alcance. 277 . me­ diante el uso de entrevistas personales y otros instrumentos para obtener datos. de ah í la abundante tipología de encuestas que existe. La encuesta se usa principalmente cuando la infor­ mación requerida no puede obtenerse sino a través de la con­ sulta masiva. explicativas. o con una muestra de ellas. cuando se ocupa de grupos . seccionales y longitudinales. ha producido discusiones en torno a la confia­ bilidad de sus datos e información cuantitativa en relación '. En la prácti­ ca es una ·o bservación. Para otros. ¿Qué es realmente una "encuesta"? Para algunos investi­ gadores no es otra cosa que la recolección sistemática de·da­ tos en una población o en una muestra de la población. quelas encuestas de­ penden del contacto directo que se tiene con. la encuesta no es un método especí­ fico de ninguna disciplina de las ciencias sociales y en general se aplica en forma amplia a problemas de muchos campos. entrevista personal o la aplicación de un cuestionario a nivel de una población numerosa y dispersa. Habitualmente a este tipo de estudio se le denomina ' así. más del hecho de constituirse en la fórmula por antonomasia del muestreo. diseño y contenido. Entre las variedades más comunes tenemos las encuestas abiertas y las encuestas cerradas. todas aquellas personas. la encuesta es sólo una plu­ ralidad de técnicas que se utilizan a nivel masivo.

las preguntas cerradas o semicerradas. requieren múy poco tiempo para ser res­ pondidas. son pare ticularmente de orden dicotómico. Los cuestionarios o guía de la encuesta. su propósi­ to . Encuestas descriptivas. este tipo de encuestas se utiliza para obtener indicios previos y son típicas en estudios pilotos. existe una corres­ pondencia directa entre pregunta y respuesta. la res­ puesta es tabulada o evaluada sólo en relación con la pregun­ ta . son bastante fáciles de clasificar y analizar. A cau­ sa de su falta de precisión. con el propósito de facilitar todo el proceso posterior a la recopilación de datos. de ahí que en la mayoría de los casos se combinan pre­ guntas abiertas con cerradas en el mismo cuestionario. A diferencia de las abiertas. pero presentan la desventaja de que se limita mucho la tabulación de éstas. explicativas y seccionales Las descriptivas son las más comunes entre las encues­ tas . ya que para ello se necesitaría un equipo de trabajo superior a lo normal. más argumentadas -y ricas. Suelen ser más profundas. Además son fá­ ciles de diligenciar. I 7. Es ilusorio pensar que podemos tabular y analizar centenares de respuestas que surjan de una población nume­ rosa. y al igual que las investigaciones descriptivas. Por otra parte. o sea. se organizan sobre la base de algunas preguntas cerradas o semicerradas. La mayoría de las encuestas que se realizan en las cien­ cias sociales y humanas son del tipo cerradas o restringidas.3.3 . se trata de encuestas que incitan a responder en forma breve y específica las respues­ tas formuladas. con el propósito de facilitar el proceso de tabulación y el tratamiento estadístico. dentro de un ordenamien ­ to lógico y coherente.2 . mantienen al sujeto en el tema. multit ónico y otras va­ riantes similares. las preguntas abiertas a veces pierden precisión y exactitud en el momento de tabu­ larse .es caracterizar un fenómeno o situación concreta.7. sin embargo. ya que como su nombre lo indica. pueden tener la desven­ taja de no entregarnos mucha información y de abarcar aspec­ tos muy limitados. indican­ 278 .1 Encuestas abiertas y cerradas Las encuestas abiertas o no restringidas propician res­ puestas que podernos calificar como espontáneas y libres. En general.

Es re comendable ' que la pobla­ ción estudiada sea heterogénea en su composición . situaciones o problemas investigados. 279 . problemas e hipótesis precisas. y sólo es posible este tipo de encuestas como una investigación. en una cierta población y/o. la cual puede ser utilizada para todo tipo de trabajos y servi­ cios sociales.con la comprobación de hipótesis causales. pero a nivel masivo o en un colect ivo determinado. lo cual facilita el proceso de descripción y la hace más efectiva. Otros creen que por la dimensión colectiva que po­ see. pero en el primer caso tienen una dimensión o un alcance masivo. la encuesta descriptiva debe buscar respuestas al ¿qué es? ¿Dónde está? ¿ De qué está hecho? ¿Cómo están sus partes interrelaciona­ das? ¿Cuánto?. cuestiones que tienen relación con el correlato. Buscan explicar las cau­ sas de un fenómeno o saber por qué ocurren las cosas. cómo se transforman. de dónde proceden.63. o sea. las propiedades. Es una forma de pro­ ducir información a nivel de un sector amplio de la población. la investigación debe plantearse objetivos. De igual manera se sugiere que los encuestadores realicen algunas subclasificaciones con el fin de diferenciar una des­ cripción que ini cialmente es muy general. teórica o experimental. Al igual que en el caso de la investigación. la composición. en subconjuntos de ella.do sus rasgos más peculiares o diferenciadores. el lugar. etc. Algunos . Según Guillermo Briones "las encuestas descrip­ tivas tienen como finalidad principal. cuáles son sus factores determinantes. No siempre ' tiene validez este planteamiento.investigadores relacionan este tipo de encuestas .. Obra citada. Guillermo. pero creemos que sus funciones no se pueden limitar sólo a este aspecto. las cuales 63 BRlüNES. mostrar la distribución del o los 'fenó meno s estudiados. ya que no olvidemos que existen encuestas explicativas de tipo evaluatorio. configu­ ración y cantidad de los fenómenos. Las encuestas explicativas no difieren mayormente de las investigaciones explicativas. ya que deben existir mu chas posibilidades y alternativas para apre­ ciar todas las variaciones posibles del fenómeno que se inves­ tiga.

y según Hyrnan. "implica una bús­ queda de posibles causas en un ambiente relativamente deseo­ nocido "?".H. lo cual entraña problemas múltiples. Las seccionales son un tipo de encuesta bastante común. H. en el tiempo o en un determinado período de o él.están destinadas a establecer la contribución de uno o más factores y a definir las causas de los fenómenos con el propó­ sito de actuar sobre ellos en la forma que más convenga. se habla de dos tipos de encuestas. de lo cual no son ajenas las encuestas. salvo que tienen un carácter más masivo y colectivo. Según Festinger y Katz. ya que el trabajo investigativo se complica cuando 64 HYMAN. podríamos afirmar que corresponden a las "instantáneas fotográficas" . las muestras contrastantes y las seccionales transversales suce­ sivas.3. lrüeruieuiing Social Research . 7. se caracte­ riza porque estudia los fenómenos y los hechos en su proceso de desarrollo. las encuestas seccionales y las longitudinales. De igual manera. ya sea para describir caracterizar sus aspectos más impor­ tantes o para establecer sus factores asociados. ya que no tienen otro propósito que estudiar los objetivos propuestos de cierta población en un momento dado. Chicago . las modalidades más comunes entre las encuestas seccionales. Usualmente cuando se plantea la necesidad de definir los límites del tiempo o el período de referencia de un estudio. las seccionales transversales ponderadas.3 Encuestas longitudinales Este tipo de encuestas no se diferencia mayormente de los estudios longitudinales propiamente dichos. En general se trata de estudios de larga duración. este tipo de encuestas cumplen muchas veces funciones de diagnóstico. tendencias y orientaciones electorales). son las seccionales transversa­ les no ponderadas. modalidad que es muy típica cuando se trata de sondear las orientacio nes o tendencias de un proceso o producto antes se suceda (por ejemplo. Si las relacionamos con la jerga fotográfica. Cualquier estudio longitudinal. 1954 . 280 .

Los diseños longitudinales prospectiuos tienen relación con el futuro. filmó la vida de un grupo de niños desde que nacieron hasta los 7 años. motor e intelectual. 1982 . con el propósito de . con el propósito de ir registran­ do los cambios y transformaciones que iban sufriendo.ela bo rar sus etapas de desarrollo psicológico. ( 281 . La longitudinidad de este tipo de diseño tiene dos di­ mensiones básicas: una retrospectiva y otra prospectiva. Guillermo. este tipo de diseños "están constituidos por aquellos procedimientos de investigación destinados a relacionar el fenómeno en estu­ dio -valiable dependiente. una de las experiencias más co­ nocidas en este terreno. Ed.El diseño de panel consiste en volver a interrogar a las mismas personas o en varios intervalos. que pretenda mostrar la relación. los longitudina­ les se pueden hacer de dos maneras: . o sea utilizarlo como elemento de confirmación. mediante la reconsti­ tución de éstas por medio de preguntas relativas a esa época de su vida en los aspectos pertinentes. actitud o un hecho en períodos posteriormente diferentes. El hecho de consultar o evaluar una opinión. una investiga­ ción realizada en jóvenes. México. Según Guillermo Briones. Gesell. Por ejemplo. se interroga a un grupo 65 BRIONES. Las variaciones de este diseño incluyen el submuestreo. Métodos y técnicas de inuestigacion para las ciencias sociales.que existe entre algunas de sus características de personalidad y determinadas experiencias de su niñez. de controlo de relación. A similitud de los estudios transversales. nos acerca a una mo­ dalidad de tipo prospectivo.se ve obligado a hacer contacto con los correspondientes ori­ ginales después de un lapso. Las retrospectivas tienen relación con tiempo pasado o el hecho de evocarlo. Trillas. sería una investigación realizada con un diseño longitudinal retrospectivo'P! . es la adelantada por Arnold Gesell en la década del 20 y del 30 en Estados Unidos.con una o más variables indepen­ dientes cuya ocurrencia sucedió en algún momento anterior a aquel enel cual se realiza el estudio. particularmente los cambios que se producen en un fenómeno posterior a una situación o hecho actual.

social. es una segunda muestra que se realiza a otro grupo de individuos similares al .grupo original. De esta manera. 282 . donde en el mundo y en la propia Colombia se han enfrentado diversas empresas e insti­ tuciones que trabajan en las denominadas "encuestas o son­ deos de opinión". Encuestas sociales. Algunos grupos suelen ser interrogados más de una vez en el transcurso del estudio y ello depende de las necesidades que vayan surgiendo en su desarrollo. econó­ 66 GARDNER. sin ninguna prueba adicional"?" . que en la práctica no lo son. a juicio de los inves­ tigadores no sobrevienen los' efectos secundarios que pudieran estimular actividades entre una entrevista y. / I . son categóricos: "sólo se puede hablar de efectos longitudinales cuando se trate de estudios longitudinales. evita tener que interrogar a las mismas personas. de acuerdo con el cri­ terio de algunos investigadores .4 Sondeos y encuestas de opinión pública En el campo de las encuestas. existen posiciones muy divergentes en rela­ ción con la capacidad para captar y reflejar la opinión o acti­ tud de la población frente a un hecho político. 7. una cuarta. de cuyos efectos o resultados se infieren los efectos longitudinales. se puede realizar en el futuro.después del intervalo y a otro después del segundo intervalo. 1981.El diseño de muestras apareadas. Godfrey. Nueva Editorial Inter­ americana . Este no es otra cosa que "muestreo doble". Es un error de interpretación deducir 'este tipo de efectos a partir de una sola sección transversal. que como ya lo señalamos anteriormnete. quinta o sexta muestra a otros grupos diferentes. México. Esta segunda muestra se efectúa en períodos posteriores al estudio realizado a la primera muestra. En este te­ rreno algunos expertos como Gardner.3. otra. ya que no pa­ san de ser estudios seccionales transversales. Si se desea. Se busca de esta manera mayor confiabilidad de los datos y evitar el interrogatorio a las mismas personas. Muchos investigadores nos hablan de estudios o encues­ tas longitudinales.

Tradicionalmente se habla de la "opinión pública" como la manera de pensar o la estimación de asuntos de interés co­ mún en la que coincide la mayoría de la población. económica o ideo­ lógica. La mayoría de estas multinacionales de las encuestas de opinión al estilo de la GaJlup. económica e ideológicamente.Gallu p cimentó el interés y la confianza mundial en la investigación de la opinión a través del acento que puso en los pronósticos electorales a partir de la década del 30 y que después del 60. el pensamiento y aun el sentimiento de toda la población . social. y que esta po­ blación coincide en sus opiniones. población homogénea. Desgraciadamente. social o económico. "de la permanencia de los números pequeños" y de "la regularidad estadística".mu est ras representativas y que se constitu­ yen en la "opinión pública". pero no hay duda de que . cultural o artístico. se ha creado el concepto de "población represen­ tativa". que 283 . En cambio otros plantean que la confiabilidad que poseen los sondeos' y estudios adelantados por empresas co­ mo la GaJlup en el terreno político y la Nielsen. ya que a la postre la población seleccionada es sólo representati­ va de un grupo socioeconámico. ya que esta modali­ dad se practicaba ya a fines del siglo XVIII en Europa. basan sus estudios en el cálculo de probabilidades y en el fundamento matemático de la "ley de los grandes números". que na es otra cosa que un conjunto de personas se­ leccionadas como . Pero como es imposible que toda la población opine o piense sobre un asunto. o sea la voz. política. juicios. Muchos investigadores tradicionales tienen un profundo desprecio por los estudios de opinión pú­ blica. particularmente en la TV . Algunos no creen que fuera el norteamericano George GaJlup el inventor de la "investigación de la opinión" o la de la "consulta a la muestra representativa".mico. la homo­ geneidad es promovida y manipulada en muchos casos. Naturalmente se par­ te del supuesto de que existe una . son argumen­ tos concluyentes sobre la seriedad científica de los medios utilizados para captar las tendencias de la opinión pública. acerca de los diferentes aspectos sobre los cuales se le consulta. que es el propio del grupo dominante a nivel político. aspira­ ciones y puntos -de vista. los cuales consideran procedimientos no científicos y muy cercanos a la manipulación política. todavía continúa realizando. en las comu­ nicaciones de masas. Nielsen y otras. conceptos.

las encuestas y los sondeos empíricos. ha despertado el recelo y la desconfianza entre quienes afirman que el pensamiento. tal como fueron ideados en la óptica empirista. 1974 ."que la opinión pública es el estado de la conciencia de cada clase 'social en un momento . a veces contradictorias't'" . 284 . ciertamente. esta­ dos de ánimo. Camilo . Periodismo y lucha de clases.analizaremos en forma muy general en el cap ítulo dedicado al muestreo. "Hay que entender" -afirma Camilo Taufic. Ediciones de la Flor. 67 TAUFIC. de una media aritmética. así co­ mo las ley es estadísticas. de la me­ dicina. de la química. de la biología.. Son una fragmentación de opiniones indivi­ duales que los investigadores emp íricos terminan. Estas leyes sobre las cuales descansa la mayoría de este tipo de encuestas y que han repercutido persistentemente en el terreno de la física. se hayan convertido en los funda. por obra y gracia de sus juegos deductivos e inferenciales. conducta y voluntad. nos limitaremos a dar algunas definiciones muy generales sobre el tema. son instrumentos inapropiados en la medida en que son incapaces de captar las situaciones en su totalidad o de tener en cuenta las estructuras sociales. pero también por sentimientos. según sus detractores. A juicio de estos sectores. y que en la práctica se pretende convertir una totalidad estadística y metodológica en la medida de una totalidad social. por transfor­ maria en una realidad objetiva. a una tasa o de un número índice. En gene­ ral se trata de una realidad atomizada y segregada. y que está formado por ideas y juicios. que obedecen motiva­ a ciones conscientes o inconscientes. Buenos Aires. Quien desee profundizar sobre el asunto'. Debido a que este trabajo es sólo un estudio sobre los elementos de una investigación científica y no un tratado de estad ística. no siempre han sido aceptadas unáni­ memente por los profesionales de las ciencias sociales huma­ nas . El hecho de que el cálculo integral y diferencial. la afectividad o el acto social es demasiado complejo como para que sea reducido a los niveles de una simple variable. mentos científicos de las encuestas. podrá consultar un buen texto sobre estadística descriptiva. de la psicología.dado.

Las etapas y el desarrollo de una encuesta no difiere mayormente del diseño o el plan operativo de una investiga­ ción científica en general. las cuales muchas veces se convierten en variantes pro­ pias en la medida de los objetivos y las exigencias que se plantean en cada caso. que no desean compartir con nadie y que conservan como un secreto clave de su éxito. se destacan por su pobreza teóri­ 285 . y que a la postre no son otra cosa que procedimientos estadís­ ticos y metodológicos convencionales. En la mayoría de los 'casos. No hay que olvidar que las en­ cuestas son principalmente instrumentos para establecer "lo que existe". las encues­ tas deben estar cuidadosamente planeadas para que ofrezcan datos útiles.5 Planeamiento y etapas de una encuesta social Hoy día las grandes empresas dedicadas a los estudios de opinión o de mercadeo. de tipo empírico y estadístico. y que los pro­ blemas que se planteen deben ser muy concretos. y de ninguna manera se debe manejar un número indeterminado de variables. Dan por resultado la acumulación de conocimientos. específicos y claros. Debido a su carácter colectivo. los cuales se analizan y se in­ terrelacionan de acuerdo con un problema formulado y con objetivos señalados. y que ya hemos analizado en ca­ pítulos anteriores. a pesar de que la mayoría de las encuestas que se realizan en nuestro medio. terno y periférico de una realidad más compleja y dinámica que la presuntamente captada por estas encuestas empiristas. ya que ésta se queda en el plano ex­ . el proceso de recolec­ ción de la información debe basarse sobre alguna teoría de la naturaleza del fenómeno que se investiga.3. están destinadas a determinar la natura­ leza de un estado de cosas existentes. se afanan por convertir sus méto­ dos de trabajo en una verdadera receta mágica que ocultan y que mistifican hasta el extremo de hablar de ellas como "fórmulas extraordinarias". 7. Todos estos aspectos no los puede captar plenamente una­ encuesta de opinión. Pero antes de diseñar una encuesta no se' debe olvidar que ésta es un evento y una actividad que se efectuará con una gran cantidad de personas. es decir. En general se trata de métodos y técnicas comunes a cualquier tipo de encuesta so­ cial.

Población y muestra. .3. que ya han sido analizadas con profundidad en diversos capítulos de este libro. .6 Planeación y plan operativo de la encuesta Se hace muy difícil pensar en una encuesta social que carece de un plan operativo y de trabajo específico. No entraremos a analizar estas fases . . Trabajos exploratorios complementarios. Elaboración de los cuestionarios o guías de la encuesta. Selección de métodos.ca y conceptual. 7. Las fases más comunes aceptadas entre los investigadores. El marco teórico va a depender del grado de cornpleji­ dad del fenómeno o del problema que se investiga. Tabulación de datos. Planeación y plan operativo de la muestra. ela­ 286 . . Análisis e interpretación de datos. o sea. se propone votar de una determinada manera en una elección próxima. . . . frecuencia con que suceden ciertos eventos. . por ejemplo. Familiarización con el problema general. o la frecu encia con que un grupo consume un pro­ ducto O acepta determinada situación. Cronograma de trabajo . no va ' a justificar el he cho de elaborar una teoría 'o un marco teórico muy elabo­ rado. . recuento de un número de personas. De igual manera. . . Análisis y caracterización de la población y de la muestra. algunas en cuestas muy simples que se plantean objetivos muy inme­ diatos y concretos. . ya que sólo se limitan a describir algunos comportamientos de un grupo "representativo" de la pobla­ ción o a reseñar cifras y datos sobre determinado porcentaje. no jus­ tifica ni la formulación de un problema ni el planteamiento de una hipótesis. tasas o media. . . salvo que sean del tipo operativo. Redacción del informe. . Trabajo de campo. son las si­ guientes. "para muchos investigadores. Definición de objetivos generales y específicos. ya que una encuesta que tiene por objetivo principal el recuento de una frecuencia y el número de personas que por ejemplo.

y del cual hablaremos más ampliamente en el capítulo dedicado a la re· presentación gráfica o graficación de los datos de una investi­ gación . y los cuales analizaremos muy brevemente. • Trabajo de campo. las actividades de capacitación para los entrevista­ dores. es importante el uso del cronograma. a. funciones y aspectos más significativos de una encuesta. . Específicamente busca relacionar el tra­ bajo previsto yel trabajo efectivamente realizado.borar el programa de las cosas que se piensa hacer y el modo en que pueden . los sistemas de evaluación par­ cial o final. Aquí se debe diferenciar el acto de planear y el proceso de planificación. Análisis y caracterización de la población y de la muestra Aunque hemos dedicado un cap ítulo especial a la mues­ tra. Son los siguientes: • Población y muestra. El primero se refiere al acto de proyectar en el tiempo y en el espacio las diversas actividades que se realizarán en el proceso de la encuesta y del trabajo de campo. . que a la postre se asocia más comúnmente con las encuestas que con otra técnica investigativa. en la planificación se deben señalar la forma en que estas actividades se realizar án en la práctica. Como apoyo y ayuda técnica en este proceso de planea­ ción y planificación. quién las realizará. métodos y diseños. Dentro ú un plan operativo habría que destacar algunas de las actividades. En cambio. sus variantes. • El equipo de investigación. Análisis y caracterización de la población y de la muestra. En rela­ ción con la muestra se acostumbra adoptar dos decisiones: cuál será el universo de la encuesta y el tamaño y diseño de la 287 . • Elaboración de los cuestionarios o guía de la encuesta. los medios financieros. Población y muestra. es importante destacar algunos aspectos relacionados con la población y la muestra en una encuesta. materiales y técnicos con que se cuentan .hacerse. un gráfico que se utiliza para representar los hechos en su rela­ ción con el tiempo.

La experiencia. niveles socioeco­ nómicos. . codificación. culturales. la guía con las preguntas que se efectuarán en cada caso. en: . al igual que en el caso de la muestra. autoadrninistrada. etc.Términos geográficos (lugar donde se efectuará el es­ tudio ). etc. considerando el tipo de 288 .Términos demográficos (edad.). procedimien­ tos para su tabulación. el tipo de diligenciamiento que hará (mediante entrevista. sin orden y coherencia Debe constru írselo cuidadosamente. se seleccionará el tipo de escala que se usará (Likert. sexo. Tras adoptar estas decisiones. Osgoód. etc.muestra que debe extraerse. etc. En esta etapa se decide el tamaño de la muestra. los objetivos espe­ cíficos o un conjunto de preguntas. se cumple el proceso real de obtener las unidades de la muestra y la preparación de mapas delimitados. nos ha enseñado que la confección del cuestionario no consiste simplemente en traducir a una len­ gua comprensible para los entrevistados. La elabora­ ción de los cuestionarios no es otra cosa que el proceso de construcción de los instrumentos que se utilizarán para la re­ colección de la información.Términos temporales (fecha o período de recolección de la información). Elaboración de los cuestionarios o guias de la encuesta También. por correo. b. su estandarización. . etc. Guttman. si ésta se extenderá a toda la población o se limitará al tipo y tama­ ño de la muestra que se determine. lista de unidades.). los elementos para la recepción de los datos y todos aquellos aspectos que tienen relación con los ítem de los cuestionarios. o sea. se entra a definir la pobla­ ción que será estudiada. educativos. Si se procede a medición de las variables. al cues­ tionario le hemos dedicado un capítulo especial.). En relación con la población. .

dirigir y realizar la encuesta: .equipo de investigación o de campo Previamente. Esta organización implica y exige necesaria­ mente un plan operativo. Et . . técnicos y humanos que participan en estas actividades. o sea. una estructura ideal que puede variar de acuerdo con las con­ diciones que existen en cada caso y que les corresponderá di­ señar. recursos económicos que se disponen y personal técnico preparado con que se cuenta. las funciones del equipo de investigación. el proceso de selección.preguntas. debe existir un equipo de investigación. la organización del material recogido. los datos son la materia prima de una investigación y el trabajo de campo po­ sibilita recopilar todos los datos e información que se requie­ ren para medir una variable. etc. c. ya que sin desestimar las otras fases . los sistemas de control y de avance. empleo y control de todos los elementos materiales. el grado de exploración . d. la secuencia y el estable­ cimiento del rapport. antes de iniciar las actividades propias del trabajo de campo. integrado por todas las personas que participar án en la en­ cuesta y las funciones más o menos específicas que deben cumplir en cada caso. Esta fase de la in­ vestigación es uno de los puntos fundamentales de nuestro trabajo. Trabajo de campo El trabajo de campo no es otra cosa que la encuesta pro­ piamente dicha y la recopilación de datos. comprobar una hipótesis o resol ­ ver un problema. así como las funciones que desarrollarán va a depender de muchos factores: la cobertura de la encues­ ta. donde se señalen todos los pasos d el trabajo de campo. Un trabajo de campo en una encuesta no sería posible si no se organizara el trabajo de los encuestadores. cuidado.Director de la encuesta. Veamos los grupos de trabajo que usualmente participan en un equipo de investigación. 289 . Naturalmente el número de personas que lo componen .

). . . experiencia y capacidad como investigador. además de dirigir operativamente la encuesta. -. manejo de personal. Se trata . es el principal responsable a nivel administrativo y financiero . En la jerga investigativa utili­ zada por algunas instituciones de investigación de Colombia. . técnico o científico.Asesores de investigación . evaluación administrativa. pero también en el área administrativa (organización.de las personas que tienen más experiencia y 290 .Servicios generales. el cual.' con lo cual se reconoce que existen jerarquías y niveles dentro del equipo de ínvest i­ gaci ón. Director de la encuesta Independientemente de que exista un "colectivo o un equipo de dirección". es muy importante que haya alguien que sea la cabeza en la investigación.Investigadores principales. ya que los primeros tienen una responsabilidad más directa en el proce­ so operativo de la investigación .Estadígrafos y personal especializado en cálculo y procesamiento.Equipo de campo. se habla de investigadores principales. De igual manera. cuando dentro del equipo de los denominados investigadores principales existen concepciones y posiciones diversas en relación con el tema metodológico. De ahí la impor­ tancia de que el director de la encuesta sea una persona con experiencia en el campo investigativo. manejo económico. 1nuestigadores principales Aquí no se debe confundir el equipo de investigación propiamente dicho y los asesores de un proyecto. Muchas inves­ tigaciones han fracasado debido a la extrema anarquía de los grupos y a la ausencia de una cabeza directriz con car ácter. . .Equipo de codificación y compilación mecánica. el director oficia de catalizador y de unificador de estas posiciones. etc. .Personal administrativo. .

colabora­ dores en la redacción u organización de los informes parcia­ les. Se necesitaría que estos investigado­ res se convirtieran en verdaderos "supersabios" para abarcar toda una gama amplia de conocimientos y experiencias. sociólogos. estudios. De igual manera existen los auxiliares de investiga­ ción. ya que se pueden sumar los enfo­ ques. psicólogos. organización del archivo de libros. interprofesional o interdisciplina­ rio. directivos operativos o técnicos. .competencia en el campo investigativo dentro del equipo. Pero también problemas imprevisibles. etc. personas y enfoques diferentes. donde cada disciplina se convierte en una verdadera isla científica. orientadores. más aún en nuestro medio. que realizan actividades espec íficas dentro del proceso invest iga tivo: responsables de la documentación. etc . pedagogos. debido que en un trabajo de equipo se pueden alcanzar resultados insospechados. evaluadores de la encuesta. antropólogos. es amplísima. indagación de nuevas fuentes de información. etc. contenidos y se deben resolver numero­ sos problemas. concepciones y experiencias de disciplinas. Asesores de investigacióri En una encuesta se manejan generalmente una gran can­ tidad de conceptos. En este terreno la variedad de disciplinas y áreas de conocimientos que se encuentran directa o indirectamente a la investigación. proyectos. y que a la postre son los diseñadores. porque no siempre es fácil integrar y conciliar la experiencia y las posiciones de disciplinas diferentes. o finales. De ah í la necesidad de buscar el apoyo y la ayuda de algunos ase ­ sores. cuya coordinación es muy importante debido a las dif'e­ rencias profesionales y de formación entre los investigadores.. social y técnica que desestima y aspira a domi­ nar a las demás. informes. Los investigadores principales pueden estar constituidos por un equipo polivalente. revistas. etc. médicos. que no siempre pueden ser solucionados por el equipo de investigación.este equipo heterogéneo tiene una enorme ven­ taja. historiadores. 291 . superviso­ res. especialist as en estad ística. Por un lado.

el contar con especialistas que ayuden a diseñar. Es muy común encontrar a entrevis­ tadores que caen en la tentación de diligenciar los cuestiona­ rios o protocolos en la casa. De ahí la impo rtancia que tiene para una encues­ ta social. en contacto con la población seleccionada con tal propósito. . Estadigrafos y personal especializado en cálculo y procesamiento Una encuesta es fundamentalmente cuantitativa y un trabajo que exige la participación prioritaria de la estadística y de los mecanismos propios del cálculo y del procesamiento electrónico. vaa depender en cierta medida del buen trabajo que realice el personal técnico y administrativo. La mayoría de las empresas profesionales en el campo de las encuestas utilizan a los supervisores como los mecanis­ mos .Jefe de encuesta o coordinador operativo del equipo . . con el propósito de asegurarse de que sí fueron realmente encuestadas. las empresas acostumbran llamar por teléfono a las personas en­ cuestadas.Supervisores de la encuesta. o sea. rea­ lizar y evaluar todas aquellas actividades que tienen relación con estas áreas. y para evitar estos problemas. aunque algunos desestimen . .Equipo de campo Aquí se incluyen todas las personas que tienen por fun­ ción recopilar los datos y la información en terreno. .e s­ ta área. y además el personal que se le asignen algunas labores específi­ cas en la supervisión y control del trabajo propio de la encues­ ta .de control para evitar que los encuestadores adulteren o falsifiquen las encuestas. Tradicionalmente las empresas o institutos que adelantan encuestas. ' . . particularmente 292 . El éxitu de una encuesta. Personal administrativo .Encuestadores. reconocen tres niveles en este equipo de campo: .

personal responsable del archivo yde la docu­ mentación. Equipo de codificación y compilación mecánica Cuando se trata de una encuesta social de amplia cober­ tura y donde se acumulan gran cantidad de cuestionarios. el técnico en gra­ bación. es una operación fundamental. 7. de las cualidades personales para establecer una adecuada comunicación con la población en cuestada.3. etc. Servicios generales Aqu í podemos incluir todos aquellos serVICIOS.7 Selección y capacitación de los encuestadores o personal de campo El éxito de una encuesta depende en gran medida del trabajo de los encuestadores.las secretarias. la codificación . el propio equipo de investigación se hace cargo de este trabajo. etc. Como lo seña­ lamos en el capítulo dedicado al cuestionario. tabular o analizar los datos recogidos. el mensajero cumple un rol muy impor­ tante cuando se desea mantener una comunicación permanen­ te con el personal de campo o el equipo de investigación que se encuentra laborando en terreno. analizar los cómputos. Por ejemplo. documentación. de su capacidad para recoger la información. que si bien directamente no tienen relación con la investigación y las encuestas. el especialista en audiovisuales. recepción. De igual manera la perso­ na de reproducir o imprimir los materiales. archivo. etc. su trabajo también es importante para el éxito de ellas . me­ canografía. las empresas acostum­ bran contratar suficiente personal que tiene la responsabili­ dad de codificar los ítem y los cuestionarios. protocolos o formularios diligenciados. ya que de lo contrario se ha­ ría imposible la tabulación y el procesamiento de los datos. 293 . del encargado de finanzas. Pero si la población encuestada no es muy abundante. Es el personal per­ manente que tiene asiento en una oficina determinada y que garantiza la realización de todo aquel trabajo de papeleo.

Se parte del supuesto de que los entrevistadores deben adaptarse a los entrevistados. y no vice­ versa. se preferirla a los solicitantes que hablasen más despacio.en este terreno y exigen una capacitación o adiestramiento en las técnicas de la encuesta. "si mañana se probase experimentalmente. sino que en su sele c­ ción. actitudes. De ahí que estos sectores estén más por un a buena relación que por una capacitación o adiestramiento de los entrevistadores. Para la investigación empírica. En la generalidad de los casos todo va a depender de los recursos económicos disponibles o del personal humano con que se cuente. Elisabeth. 294 . las cuales deben co incid ir necesariamente con las exi­ gencias propias del trabajo. Pero no . no se entrenaría entonces a los entrevista­ dores para que hablasen más despacio.de su conocimiento de las técnicas y los procedimientos que se utilizan en la encuesta. 1970 . ca­ pacitar o adiestrar un conjunto de ent revistad o res para que en un breve espacio de tiempo se adapten a un nuevo tipo de comportamiento. Madrid. Para algunos sectores se ha ce muy difícil preparar. ¿Cuáles son los aspectos básicos e indispensables en la preparación y adiestra­ miento de los futuros encuestadores? Los expertos nos ha­ blan de dos niveles en su etapa de preparación: uno general y otro eepecifico. etc . que el entrevista­ dor que habla extremadamente despacio tiene más éxito con los entrevistados. En su lugar se hacen pruebas psicológi­ cas para encontrar las personas que posean esas cualidades"?" . siempre se puede dar el lujo de seleccionar a los futuros entrevistadores po r sus capacidades y c ualidad es per­ sonales. los entrevistados. son los perso­ najes centrales de su trabajo. propios de Jos entrevistadores. las buenas cualidades de un entrevistador no pueden ser inculcadas. De todos modos. Alianza Editorial. Según Elisabeth Noelle.. Para algunas en­ cuestas de muy fácil diligenciamiento y muy sencillas. La preparación general hace parte de la for­ mación personal de cada una de las personas y de acuerdo con las exigencias y ne cesidades de la encuesta. La mayoría de las veces se trata de estudiantes o personas que carecen de una formación bási ca . lenguaje. Encuestas en la sociedad de masas. por ejemplo. los entrevistadores y los datos. podría / 68 NüELLE.

codificación. En primer lugar. o guías.roles. científica y temá­ tica de las personas para que puedan desempeñarse con éxito en el trabajo específico de las encuestas. ¿ Cuáles son estos conocimientos e informa­ ción? . se puede utilizar la clásica técnica del role-play ing. ser maestro. pero en la medida de la complejidad de estas encues­ tas. para sondeos de opinión estudios de mercado o de otro tipo. Al respecto de la preparación específica. se recurre a estu­ diantes universitarios. donde se . tabulación. cultural o económico determinado. el futuro encuestador debe poseer una información general de 'las técnicas de investigación so­ cial y para ello se deberá dictar un cursillo elemental con tal propósito . entre lo que se dice y se hace. En el prólogo de este libro hicimos notar la defi­ ciencia que se observa en este terreno en el campo universita­ rio.En segundo lugar. o sea. porque este tipo de encuesta exige una formación científica.En tercer lugar. . o en general tener una actividad u ' oficio que facilite el trabajo investigativo. las exigencias pueden aumentar y demandar personas que posean bachillerato y aun con estudios universitarios.creernos que no basta un cursillo teórico. diligenciamiento de cuestionarios. ya sea en las entre­ vistas.sirnu­ lan las condiciones espec íficas y generales de una encuesta con 295 . En otras oportunidades se necesita un personal que posea una especialización o una condición determinada como. porque no existe un entrenamiento operativo en este aspecto. . miembro integrante de un grupo social. . sino que éste debe complementarse con algunas acti­ vidades prácticas y de esta manera lograr una perfecta com­ plementación entre la teoría y la práctica. metodológica. ésta se relacio­ na con la formación técnica. por ejemplo. étnico.utilizarse un personal que haya apenas cursado la básica pri­ maria. Prácticamen­ te la preparación general se convierte casi en un requisito básico en la selección de los aspirantes a encuestadores. cultural y técnica mínima. del desempeño de. donde el estudiante asimila una gran cantidad de concep­ tos e información teórica. Tradicionalmente en el medio colom biano. etc . pero que es incapaz de traducirla y aplicarla en la práctica.

comportamientos. algunas de las cuales anali­ zaremos aqu í. habrá que recabar sobre aspectos que van más allá de lo técnico y de lo instrumental. 7. lo cual restringe y limita la posibilidad de que cualquier persona pueda adelantar una encuesta. Se requieren muchos recursos y mucho perso­ nal para adelantar una encuesta. 296 . de recursos técnicos y materiales que requie­ re como resultado de su carácter masivo. sino que se empape de todos los aspectos temáticos y los ob­ jetivos de la encuesta. .3. profesional y social frente al trabajo que realiza. de ahí que esta actividad sólo sea posible entre las instituciones y empresas que cuen­ tan con los medios para hacerlo. .En cuarto lugar. es imprescindible que el encuestador no se limite a conocer estrictamente el área específica de su trabajo o el pequeño espacio técnico que se le ha asignado. que sólo la práctica y el ejer­ cicio consciente puede lograr.Finalmente en quinto lugar. intelectual y ético. conductas. la investigación por encuestas está sujeta a todos los errores de medición impl ícitos que surgen cuando se pretende medir y reducir las actitudes. Desgraciadamente todos estos aspectos no pueden ser impuestos o resueltos por medio de un cursillo. de energía y trabajo humano. opiniones y otros rasgos de una persona o de un grupo. a los niveles de una variable matemática o estadística. lo cual le ayudará a entender mejor el trabajo que realiza.el propósito de que el estudiante conozca todos los proble­ mas y variantes de una encuesta.8 Ventajas y /imitaciones de las encuestas Independientemente de sus éxitos y de los niveles de po­ pularidad de las encuestas no hay duda de que esta modalidad ha sido objeto de muchas críticas. sino que ellos deben ser el resultado de un proceso de formación a nivel profesional. Nos referimos a los grados y niveles de conciencia que debe tener a nivel ético. Por otra parte. Una de las limitaciones más notorias surge casi inevita­ blemente de la considerable inversión de tiempo.

Desde un plano estrictamente teórico. ya que recoge información en un momento histórico determi­ nado y en general correspondería a lo que en fotografía es una "instantánea". problema o situación no puede ser captado o significado por una encues­ ta estática. y no existen posibilidades para establecer vínculo y relaciones entre las cosas y las ideas.Aquí se plantea el viejo conflicto entre los valores cualitativos y cuantitativos en una investigación científica. la imagen y la percepción de las per­ sonas en un tiempo y lugar bien determinado . o sea. limita sus alcances y credibilidad: ya que el procedimiento es el mismo: realizar proyecciones. y a ello deben someterse todas las opiniones o instancias cualitativas que sean investigadas o reseñadas por las encues­ tas. De esta mane­ ra. cualquier desarrollo o evolución de un conflicto. que lo único que hace es "congelar" la realidad que investiga. De esta manera no hay lugar para las relaciones. las críticas se diri­ gen fundamentalmente hacia la imposibilidad de reconstruir la totalidad social a partir de algunos datos particulares. Los detractores de las encuestas afirman que las respuestas verbales o no verbales de las personas son muy diferentes a aquellas que las mismas per­ sonas tienen en el medio social donde viven y actúan. los valo­ res intermedios. Se afirma que la encuesta es un procedimiento estático. El hecho de depender de los indicadores propios de la "muestra representativa". Con lo cual se rechaza la posibilidad de que la suma de un conjunto de individualidades corresponde al concepto de totalidad de un grupo o colectivo de personas. Los valores matemáticos y aritméticos son absolu­ tos. viven someti­ das a los parámetros y normas técnicas de la estad ística des­ criptiva y todo aquello que tenga relación con sus principios y criterios. los tonos y todo aquello que escape de una polaridad y absolutismo extremo. No hay otra alternativa que para el "sí" o para el "no". 297 . con lo cual se está negando la categoría de totalidad que caracteri­ za e identifica los fenómenos sociales. el cual con el tiempo ha ido perdiendo su tradicional polarización y en ge­ neral se tiende a la conciliación . Las encuestas en la mayoría de los casos.

los cuales tienen un radio muy limitado. Én grupos más o menos homog éneos' las encuestas rnuestrales tienen mucha más efectividad que en grupos heterogéneos. y su cobertura es baja. ya que en estos casos las proyecciones y las inferencias no son posibles. sino que basta con conocer esta muestra que lo representa y lo reemplaza en este caso específico. a partir de un segmento o una parte del total se puede inferir el total de ese todo. Para otros en cambio las ventajas de las encuestas son evidentes. para conocer perfectamente este producto. mientras no se pretenda mistificar sus resultados. lo que no es posible en el caso de la observación y de la entrevista. y realizar una muestra en una investigación? La explicación es muy simple : la mayoría de las veces es imposible estudiar todos los ele­ mentos que co m po nen un todo. de ah í la necesidad de orga­ nizar una muestra representativa que nos . la validez presenta problemas. blación. 7. de la cual nos servimos para describir las características fundamen­ tales dé aquél. ¿Qué justificaci ón existe para organizar . no se requiere que éste se encuentre presente. O sea. . Es el procedimiento más efectivo para obtener información en un sector amplio de la población. Cuando se utilizan los datos de una encuesta con propósitos de predicción. sirva para inferir alguna o algunas propiedades del universo donde se obtienen . Se denomina muestreo a la té cni ­ 298 . En la investigación cien­ tífica el término tiene un significado muy parecido.4 ¿Qué es una muestra? En el lenguaje común el término "muestra" se asocia con una porción o ejemplar de un producto o de una mercan­ cía que sirve para conocerla. Generalmente ese "todo" corresponde a la po­ .extrapolaciones o inferir categorías generales sobre la base de datos provenientes de un grupo reducido de personas. Se parte del supuesto de que esta "muestra" o porción es lo suficientemente representativa de este producto como para caracterizarlo -e identificar sus' propiedades. universo o colectivo que se investiga. De esta manera. ya que sirve para caracterizar una reducida parte de un todo.

resulta totalmente improbable que la di­ fer en cla entre 'f' y 'p' supere cualquier valor prefijado por pequeño que sea"?". la relación entre las veces que se produce el suc eso y la cantidad total de pruebas -es decir. Tradicionalmente se afirma que el método de muestreo se sustenta en dos leyes que le procuran validez científica: la ley de los grandes números y el cálculo de probabilidades. suponiendo que todos los casos son igualmente posibles. En algunos casos está ley es susceptible de estimación cuantitativa y su estudio es objeto de la teoria de probabilidades. pero en un tiempo menor. Hay que recordar que la probabilidad de un hecho o suceso es la relación entre el número de casos favorables (p) a este hecho con la canti­ dad de casos posibles. Más exactamente. 1974. Es rápi­ do . de Mastrogiovanni en Estadistica y probabilidad para educadores. Estrada.tiende a acercarse cada vez más a la proba­ bilidad'p'. porque con pocos recursos y reducido personal se puede lograr información extensiva a toda una población. porque exigiría mucho tiempo el obtener datos de toda la población . 299 . si el número de pruebas es sufi­ cientemente grande. Es económico el procedimiento. es el principio general por el cual la acción conjunta de un gran número de factores casuales para una clase muy amplia de los mismos. Citado por Martha M. a partir de los datos obtenidos en un grupo pequeño. en cambio un muestreo posibilita obtener los mismos datos. dice textualmente así: "Si en una prueba de probabilidad de un acontecimiento o suceso es 'p ' y si éste se repite una gran cantidad de veces. o sea. . No hay duda de que las dos grandes ventajas del mues­ treo son su economía y rapidez en la obtención de los datos.ca de selección de una muestra representativa de la población o del inverso por investigar. Jacques . conduce a resulta­ dos que casi no dependen de la casualidad. dos principios básicos de la estad íst ica. El modo de establecer la probabilidad es 69 BERNüUILLI. La Ley de los grandes números formulada por el francés Jacques Bernouilli. Buenos Aires. de los cuales a su vez se infieren otras leyes y fundamentos científicos. la frecuen­ cia 'f' del suceso. pero significativo de esta población .

si corresponden a una muestra. etc. Porque el diseñar una mues­ tra. no sólo implica calcular el número de casos e indicar quiénes serán los encuestados. de ahí la dificultad para encontrar modalidades de muestreo "químicamente puras". El concepto población se refiere a la totalidad del fenómeno por estudiar. sino también prever los problemas para el levantamiento de la encuesta. según los especialistas. Se habla de dos grandes grupos de muestreos: . pero la mayoría de ellos se en­ cuentran relacionados entre sí o se combinan procedimientos.Muestreo determinístico 300 . si corresponden a una población y parámetros estad tsticos. el lugar donde se entrevistarán o encuestarán a las personas. definir los crite­ rios para analizar e interpretar los datos. etc.Muestreo probabilístico . Una muestra es una parte de un colectivo . A las medidas de una población. Existe una gran variedad de muestras y procedimientos para seleccionar la muestra. objetivos y problemas de investigación. las estrategias para reemplazar a las personas que se nieguen a contestar. presentar alternativas de muestra. Estos dos princi­ pios son claves en la estadística y el cálculo superior. La fase del diseño de la muestra está íntimamente vincu­ lada a todo el proceso de la investigación : los instrumentos de recolección de datos. o más específicamente las estimaciones acerca de los valores y características de la población a fin de determinar su con fiabilidad. Un universo es la totali­ dad de eiementos o fenómenos que conforman el ámbito de un estudio o investigación. particu­ larmente en las matemáticas y la física moderna. seleccionado con la finalidad de describir aquel con cierto grado de precisión. o en su defecto la población total de la cual se toma una muestra para realizar la investigación. llamado po­ blación o universo.lo que se denomina cálculo de probab ilidad. selección de la población. se les denomi­ na parámetros. o un grupo de personas o elementos cuya situa­ ción se está investigando.

la cual tiene que hacerse total­ mente al azar. co de los sucesos aleatorios. De ahí que se utilicen casi como sinónimos los concep­ tos "muestreo aleatorio" y "muestreo probabil ístico". De ello se infiere que el muestreo probabilístico se caracteriza y se destaca por dos aspectos básicos: . El segundo aspecto básico del muestreo probabilístico tiene relación con la selección. Hay que seguir ciertos proce­ dimientos para satisfacer este aspecto y garantizar una selec­ ción aleatoria. Pero ello no significa que las unidades se elijan libremente y sin ningún orden. y que está comprendido entre cero (imposibili­ dad de ocurrencia) y uno (certeza). sus procedimientos se asientan en la ley de los grandes números y el cálculo de pro­ babilidades. El "cálculo de probabili­ dades" no es otra cosa que el estudio estadístico o matemáti. conocida -distinta de cero. para lo cual se utilizan numerosas tablas y escalas de números aleatorios. los cuales aseguran a cada una de las unidades que componen el universo. los cuales se consideran una supuesta causa de los acontecimientos no debidos a una necesidad na­ tural ni a una intervención intencionada. una probabili­ dad. ya que parten de los mismos principios.7.Que todos los elementos muestrales de la población tienen la misma posibilidad de elegirse.4.1 Muestreo probaoilistico Esta es una de las modalidades más comunes entre las in­ vestigaciones sociales y en general. aquellos que dependen del azar.Que se deben usar unos instrumentos de aleatoriedad para seleccionar al sujeto en estudio. El término "probabil ístico" es inseparable de los concep­ tos "aleatorios o azar". y . Estos dos principios juntos constituyen las condiciones básicas para extraer una muestra ' aleatoria. o sea.. 301 . una contingencia o una even­ tualidad no prevista o contemplada. Todos sabemos que en estad ística la "prc babilidad" es el número que mide el grado de posibilidad en la ocurrencia de un suceso.de ser incluida en la mues­ tra. Aquí el "azar" co­ rrespondería a un hecho casual. En este tipo de muestreos se utilizan los procedi­ mientos de selección probabilística.

si no se conoce el tamaño de la pobla­ ción. no se pueden calcular los márgenes de error que tome en cuenta la razón del muestreo. pero una muestra de probabi­ lidades. En el muestreo no probabilístico se desconoce la posibi­ lidad exacta de selección. El primero aporta información : el tama­ ño de la población y la razón del muestreo. • Muestreo por conglomerados. de los cuales sólo mencionaremos los más conocidos. y ello. Para algunos investigadores se puede establecer una dis­ tinción entre muestreo de probabilidades y muestreo aleato­ rio. El resultado de esto. es decir. En el caso del muestreo no aleatorio no hay ninguna ga­ rantía de que todas las unidades tengan alguna oportunidad de ser incluidas. En el primero no hay modo de estimar la probabilidad que cada unidad tiene que ser incluida en la muestra. es que no podemos es­ tar seguros de la representatividad de la muestra. Por ejemplo. la muestra estará viciada y no será representativa. Los principales son: • Muestreo simple al azar o aleatorio simple. • Muestreo sistemático. En el mues­ treo no probabilístico se desconoce la posibilidad exacta de selección. Así como existen muestreos probabilísticos y aleatorios. independientemente de los estrechos vínculos que existen entre estas dos modalidades. según que conozcamos o no conozcamos el tamaño de la población . 302 . En cualquiera de los dos casos. se podría realizar una muestra aleatoria de individuos de una población sin saber cuántas personas hay en la población. ya que sin saber cuál es el tamaño total de la pobla­ ción. la proba­ bilidad de selección de las unidades. Esto se aplica a ciertas formas de muestreo aleatorio. • Muestreo estratificado. . Es­ ta sería una muestra aleatoria. también hay muestreos no probabilísticos y no aleatorios. Dentro de esta modalidad de muestreo existe una gran variedad de muestreos. ~ • Muestreo de área o superficie. es imposible estimar la probabilidad. Se podría decir que el muestreo de probabilidades es una forma superior del muestreo aleatorio. prescindiendo de toda explicación estad ísti­ ca-matemáticas. y por consiguien­ te.

En el muestreo estratificado. ya que muchos piensan que cualquier dato disponible signifique hacerlo en forma aleato­ ria. y a la desviación estándar. es' un muestreo que se realiza con el fin de mejorar la repre­ sentatividad de la muestra y cuando se conocen ciertas carac­ terísticas de la población (se agrupa la población en estratos. ¿Cómo se reparte la muestra: en cada estrato? Puede efectuarse de las siguientes maneras: . sucede con frecuencia que las per­ sonas que se inician en este trabajo. La selección de los elementos que componen la muestra es al azar. luego se extrae al azar un determinado número de uní­ dades proporcionales a cada estrato. . manejan incorrectamente el término "azar o aleatorio". son aquí probables. de acuerdo con la pro­ porción de la población total que representa cada uno de los estratos.Que cada estrato tenga una muestra de igual tamaño. En 303 . En el muestreo sin reem­ plazamiento. Esto produce muestras aleatorias en las que una persona o unidad puede figurar varias veces.muestra. como su nombre lo indica. una información total de la población. se utiliza si la población es finita y en la que todas las muestras de "n" elementos. ya que para ello existen métodos y tablas que han sido creadas con tal propósito. categorías o clases) y las unidades de muestreo entre s'( En este tipo de muestra se divide la población en estratos de acuerdo con ciertas características de las unidades de la pobla­ ción. Para su empleo es indispensable disponer de un marco de muestra. Se pueden presentar dos variantes: muestreo con reemplazamiento (muestras aleatorias sin res­ tricción). por lo que las preferencias y deseos del investigador no influyen en este proceso. Sin em bargo. . en el cual cada elemento seleccionado retorna al conjunto o universo (se trata de poblaciones o universos fini­ tos). Constituye la base de todo mues­ treo probabilístico y consiste en que todos los elementos tie­ nen la misma probabilidad de ser escogidos directamente como parte de la . es decir.Que la muestra de cada estrato sea proporcional al nú­ mero de elemen tos. En el muestreo aleatorio simple la selección de los miem­ bros se ha ce individualmente y por un proceso aleatorio.

ya que éstos no siempre es posible organizarlos.la selección se hace dentro de cada estrato por separa­ do. construcciones. o sea. las unidades muestreo son un conjunto de aspectos físicos ubicados en un territorio o sector determina­ do. También su com­ plicación al definir los niveles y grados de representatividad que debe tener la población en cada uno de los estratos. aquéllas lo hacen en la estratificación geográfica. 304 . espacios. la única solución es realizar uno o varios estudios pilotos o preli­ minares. clase social. . que a la postre nos ayudarán a proporcionar informa­ ción que servirá para organizar el estrato y la correspondiente muestra.Que la muestra sea proporcional al numero de ele­ mentos de cada estrato. sexo. pero a diferencia de éstas que se centran en la población. Indistintamente. etc. cuya cobertura es amplia. como barrios. dentro de los estratos cada unidad tiene la: misma probabili­ .: lisis de la propia naturaleza del problema. este caso hay que determinar el tamaño óptimo de la muestra para cada estrato. En estas muestras estratificadas alea­ torias. usando un procedimiento aleatorio.o t ros aspectos relacionados con ésta. Si se carece de esta información básica. ingreso.dad conocida de ser seleccionada. En estas encuestas. Generalmente se opt á por este tipo de muestreo cuando se carece de una información preliminar sobre la población u . Algunas veces los ma ­ pas catastrales son muy útiles para organizar y' planificar este tipo de muestras. Muchos de los puntos relacionados con las decisiones del muestreo estratificado dependen de que se cuente o no con información previa. Las muestras de áreas o de superficie son muy similares a las muestras estratificadas. ocupa­ ción o partir de cualquier otra cosa que tenga que ver con la materia de la encuesta. Por consiguiente. se acostumbra dividir la muestra en áreas físicas o 'geo gráficas que incluyen zonas homogéneas. la estratificación se puede hacer con" forme a categorías de edad. Muchas veces la selección de los estratos es una tarea difícil. En todo caso facilitará esta tarea el aná.

de acuerdo a criterios lógicos o a procedimientos técnicos previamente establecidos. se elige una unidad cada "k" veces. A partir del marco de po blación se extrae la muestra. Aquí la unidad de mues­ treo la constituyen conglomerados de unidades o elementos. una ordenación alfabética de todos los integrantes de una población. El muestreo por conglomerados o de conjuntos no siem­ pre se le acepta como un muestreo representativo. según sean elaborados por los investigadores o en su' defecto. Hay que recordar que una pobla­ ción está compuesta por un conjunto de grupos. Al igual que en la experimentación. en una comunidad se pueden constituir en con­ glomerados. es una tarea ardua y no siempre indispen­ sable. Muchas veces enu­ merar cada unidad y seleccionar una muestra por medio de números aleatorios. En éste. Las muestras aleatorias sistemáticas son procedimientos muy parecidos a los anteriores y particularmente son muy útiles cuando las poblaciones son grandes. Por ejemplo. los barrios. O sea una de las tareas fundamentales de este tipo de muestreo es la elaboración de un marco pobla­ cional. Las muestras sucesivas son un procedimiento muy utiliza­ do en la investigación experimental. ya que mide el "antes­ después" de un fenómeno. se entran a comparar los dos extremos del proceso: antes de introducir un estímulo o una acción. Muchos de estos conglomerados pueden ser artificiales o naturales. arbitrariamente establecidos. existan en la población investigada. es decir.. cada uno de los cuales tiene más de una unidad de la población. se­ leccionando a los sujetos cuyos nombres ocupan determina­ dos puestos en la lista. y después de haberlo hecho. pero ellos pueden haberse distribuido en forma natu­ ral o en su defecto. las unidades residencia­ les. los efectos de una acción. cada unidad de muestreo está integrada por grupos de ele­ mentos (conglomerados) y no por los individuos que forman parte de la población total. ·Ta m bié n a este tipo de muestreo se le denomi­ na muestreo por fichero . un estí­ mulo o un cambio introducido en las dos instancias medidas. Este método requiere una lista o registro completo y actualizado que incluya a todos los que tienen derecho a ser incluidos: debe haber un solo lugar para cada persona y con­ siste en la selección de las unidades de muestreo de acuerdo con un número fijo "k". 305 . etc. las manzanas.

son má s accesibles. • Muestras accidentales o razonadas. Se bus ca seleccionar intencio­ nadamente aquellos casos que pueden ser "representativos" de la población estudiada. sexo. utilizan a las personas o grupos que están más a la mano. abierta y no aleatoria del muestreo estratificado. En los muestreos por cuotas se utilizan los datos de los estratos de la población. co m o algu­ nos las denominan. y se utiliza más como estudio exploratorio que como una muestra realmente representativa de algo..7. pero posee el defecto de que la información com­ pilada es válida para la muestra. entre las cuales cabe destacar las siguientes: • Muestras acciden t ales. O sea es una forma más libre. Este procedimiento que escoge arbitrariamente a las per­ sonas o a los grupos que investiga. • Mue stras por cuotas.4. religión u otros aspectos para seleccionar miembros de la población que son represen ­ tativos. • Muestreo a criterio. Se bus­ 306 . Cue stiona en cierta medida la vali­ dez del azar y del procedimiento aleatorio. • Muestras por expertos. así co mo garantiza la representati­ vidad de una muestra por medio de la selección al azar tam­ bién fácilmente 'p ued e ignorar la posibilidad de incluir ele­ mentos qu e afect en.2 Muestras no aleatorias. tiene numerosas variantes. o sea. deterministicas o no probabilisticae Todas aquellas mu estras que por lo general impli can un juicio personal o clara intención de definir o seleccionar la población con un criterio preestablecido. Las muestras accidentales o convencionales.esta rep resentatividad. porque a juicio de diversos investigadores. Con este tipo de muestreo se · intenta tener "representativídad " del universo estudiado. un directorio o porque se dan favorables condiciones en este terreno. raza. anteriormente explicado. ya sea porque ha cen parte de una lista. Es típico de estas muestras el en­ trevistar a cualquier persona que pase por la calle y preguntar­ le su opinión sobre un tema determinado.

sino a una persona ajena a éste. Las muestras por expertos. para evitar' caer en la trampa de la elección personal. aunque' conocedor del tema sobre el cual debe decidir. porque el manejo de las diferentes categorías y subcategorías exige criterio y madurez entre los investigadores. 307 .las unidades y elementos del muestreo. clase o estrato. Para evitar que la selección sea subjetiva. el in­ vestigador debe conocer muy bien la realidad que investiga y debe solicitarle la colaboración a otras personas. En las muestras intencionales o razonadas todos los ele­ mentos muestrales de la población seleccionada están bajo control del investigador. la representatividad de la muestra. Lo primero. Al co­ nocerlos. se escogen cuotas (algunas veces en términos de promedios) que especifiquen qué número de categoría deberá tener la muestra. Tiene mucha similitud con el tipo de muestra intencionada. los cuales señalan las pro­ porciones que les corresponden a cada categoría. Para asegurarse de que la muestra tendrá las proporciones idóneas entre los di­ versos estratos y categorías. porcentajes o valores establecidos por los censos. pero esta vez la selección no le corresponde al investigador. En general este tipo de muestra se organiza sobre la base de las cifras.ca que las categorías y las subcategor ías que se seleccionen sean parecidas entre sí. de cada una de . Lo segundo. grupo. como su nombre lo indica se trata de procedimientos donde personas que se les conside­ ra especialistas en el tema.que el muestreo por cuotas resulte eficaz se necesitan dos cosas: buenas técnicas estadís­ ticas y entrevistadores confiables. aunque no idénticas. se requiere conocer bien las técnicas estad ísticas . o más frecuentes o dominantes. lo cual exige a éste el conocimiento. Esta modalidad ha sido severamente criticada. porque para obtener las proporciones apropiadas de su bcategorías y for­ mar cuotas de control. En algunos casos se selecciona entre aquellos elementos que se considera más "típicos". se parte del supuesto de que la selección será más lógica y racional. para . Según los especialistas. deciden sobre la base de su expe­ riencia y conocimiento. porque a juicio de muchos es una muestra manipulada arbitrariamente. .

No se pueden hacer generalizaciones sobre una población y su correspondiente muestra. . polietá­ picos. que deja por fuera algunos sect o res significativos de esta población . de lo co n trario.3 A lguno s problemas generales del muestreo La ele cción adecuada de un método de ' muestreo apro­ piado no nos asegura el éxito de nuestra investigación . los muestreos estratificados de grupos. En el proceso operativo de una investigación es muy di­ fícil encontrar "puras" estas formas del muestreo. Ya dijimos anteriormente que la unidad de la muestra está const it uida por uno o varios de los elementos de la población en las que se subdivide la base de la muestra. y que dentro de ella se delimitan de mane­ ra bien precisa. mucho de parecido con las muestras accidentales. 308 . Hay que recordar que el muestreo supone que se selecciona un fragmento de la población y que éste la re­ presenta. se parte de algunos parámetros y criterios vinculados a las nece­ sidades y exigencias propias de la investigación. etc. en la ma­ yoría de los casos se combinan o se co nfund en.Uno de los problemas que debe enfrentar esta área es la definición de la un idad muestral. cronológicos. una combinación de los mues­ treos aleatorios simples. Esta exclu­ sión le quita validez y representatividad a la muestra. ya que éste es sólo el punto de partida de numerosas otras frases y etapas que el investigador deberá cumplir para alcanzar los objetivos que se propone. es indispensable definir las unida­ des muestrales de la misma manera en que se define la pobla­ ción. Las muestras a criterio tienen . no podemos atribuirle 10 que se deduce de la muestra . pero a diferencia de las accidentales. Por consiguiente. Es muy co­ mún encontrar.4. multifásicos. Ello ha con tribuido a desarrollar num erosas fórmulas y métodos mixtos. sistemáticos y estratificados. ya que al igual que éstas se escoge a cualq uier persona. ya que en estos casos la población de la investigación se la trata como un todo y para ello se deben utilizar todos los procedi­ mientos que sean posibles. por ejemplo. como por ejemplo. dobles. 7.

el trabajo operativo las supera o está por debajo de la co ncept ualización que se realiza en la muestra. que por comodidad lo adoptamos. otros en cambio recomiendan no bajar del 3 %' En este terreno existen muchos criterios y posiciones diferentes. Diversos tipos de 'clasif'i­ faciones pueden ser útiles como elementos facilitadores del trabajo de archivo y documentación. Otro de los grandes problemas que se deben enfrentar. ya que muchas veces las categorías elegidas no corresponden a las ·operaciones que se utilizan para medirlas y viceversa. parciales y otros errores parecidos. pero inconvenientes en el momento de realizar una muestra. . En las cien­ cias sociales a veces es indispensable definir un concepto o una categoría pensando en las operaciones y técnicas que se utilizarán para investigarlos. sino también los aprendices. con lo cual se dificulta la defi­ nición de las unidades de la muestra. en la cual se presentan duo plicaciones que corresponden a fuentes contradictorias y diferentes.cifras incompletas o . pero al hablar de porcentaje. Tam bién otras veces la información ha sido organi­ zada en forma inconveniente. no sólo los profesionales de la investigación. No hay que olvidar que las unidades muestra­ les muchas veces no están correctamente definidas y que no siempre' tienen un solo significado. Sea una muestra probabilística o no. donde por comodidad se utilizan sólo valores cuantitativos para definir o caracterizar concep­ tos cualitativos. no hay que olvidar 309 .tra. es la definición del tamaño de la mues. dejando por fuera otros significados. Pro bablemente la definición de esta unidad muestral se constituya -en uno de los mayores dolores de cabeza de los in­ vestigadores. Otras veces sucede lo con. ya que de lo contrario la muestra no será representativa del universo o de la pobla­ ción que pretende representar ¿Cuáles son los principales erro­ res que a menudo se presentan en estas fuentes? En muchas fuentes de datos nos encontramos con una información de­ masiado antigua y no vigente. Para la definición de las unidades de muestreo es indis­ pensable contar con las fuentes de donde sacaran las mues­ tras. datos y . igual la fuente no puede ser ni defectuosa ni incompleta. trario : un exceso de información.. Siem­ pre surge la eterna pregunta : ¿cuál y cómo debe ser el tama­ ño de la muestra? ¿La población seleccionada es lo suficiente­ mente representativa? Algunos hablan que tiene que ser el 2 % de la población.

a mayor cantidad de variables mayor será el tamaño de la muestra. que en términos generales es la falta de representación por causas de fluctuaciones aleatorias. con lo cual se busca minimizar el error acumulativo y muestral . una información variada. .Cuando se trata de una investigación de dimensiones más cualitativas que cuantitativas.. Desde un plano puramente estadístico del muestreo. Todas las personas rela cionadas con el trabajo estad ístico. Veamos algu­ nos de los más importantes.Errores de sesgo . Otras veces el tamaño va a depender del gra­ do de complejidad de los análisis estadísticos. Los errores aleatorios o por azar. son inherentes a la propia técnica muestral y reciben el nombre de " erro res estándar o errores mu estrales" . Es cost u mb re plantear que el tamaño de la muestra debe ser mayor cuando la población es heterogénea y muy disper­ sa.Errores sistemáticos Los errores de sesgo son aquellos que se presentan cu an ­ do al elegir Una muestra no se tiene en cuenta su representati­ vidad. amplia y rica. o la desviación de los valo­ res presentados por una muestra en 'relación con el valor total de la población . sur­ ge otro de los problemas que siempre ha inquietado a los in­ vestigadores. de las variables. Tradicionalmente se habla de 3 tipos de erro­ res de muestreo: . Para algunos el tamaño de la muestra va a depender de la importancia que tenga la toma de decisión. para garantizar el éxito de la decisión o de la acti­ tud que se tome.Errores aleatorios . ya que ello exigirá un muestreo lo más grande posible. saben q-ue la idea del error estándar es la base de la teor ía del muestreo y es algo que ayuda a comprender cómo d eterminar el tamaño de la mues­ 310 .que en la definición del tamaño de una muestra actúan varios factores que a la postre influyen en la decisión. . o accidentales. De esta manera se bus cará un mayor respaldo en la población.. el tamaño de la muestra tendrá que ser mayor.-. De igual mane­ ra. ya que una población pequeña no garantiza. Nos referimos al denominado error de muestreo.

co­ mo conjunto de preguntas y respuestas escritas. rigurosamente estandarizadas. y como gu ía de una entrevista. Entre éstos se incluyen las sustituciones inadecuadas. ya que se trata de un conjunto de preguntas escritas. Los errores sistemáticos provienen por lo general de di­ ferentes causas ajenas a la muestra misma. En el segundo caso.tra. o sea. Se asocia además con la desviación estándar. tiene carácter de técnica. ya que se refiere a un conjunto de preguntas que se realiza en un interrogatorio. O también se la define corno la raíz cuadrada de la· media aritmética de los cuadrados de las des­ viaciones de lo s datos con respecto a la media aritmética de los mismos. En el primer caso tiene un significado am­ plio y general. sin un orden formal deter­ minado . errores por omisión debidos a la insuficiencia en la recopilación ele datos. 7. ya que mayor fracción de muestreo.5 El cuestionario como instrumento y técnica de la recolección de datos Tradicionalmente el término "cuestionario" ha tenido tres significados diferentes: como interrogatorio formal. lo que en último término nos va a dar la me­ dida del grado de dispersión de todos los valores muestrales con respecto a la medida. errores de observación o distorsiones derivadas del mismo investiga­ dar y sesgos de sele ctividad. mayor error. que son errores de cobertura a causa de que no se han incluido elementos importantes y sig­ nificativos para la investigación. las cuales deben ser también respondidas en 311 . mayor dispersión. . una desvia­ ción típica dentro de la estad íst ica. Generalmente el error de muestreo depende dé dos fa c­ tores: .Del tamaño de la muestra. pero produce dis­ torsiones o sesgos en la muestra que hace que los resultados obtenidos varíen en una dirección particular.De la dispersión o desviación típica de la muestra. Es la raíz cuadrada positi­ va d e la varianza. menor será el error de la muestra.

La fiabilidad tiene rela­ ción con el grado de confianza que existe en el instrumento de recolección para o btener iguales o similares resul tados aplicando las mismas preguntas acerca de los mismos hechos o fenómenos. De ello se deduce.. pero su recepción y consi­ deración son escritas) es fundamental en su trabajo. Entre los investigadores existen criterios diferentes acero ca de las fases o pasos que se deben seguir en el proceso de ela· boración de un cuestionario. donde lo visual tiene pree­ minencia. lo que se propone y el objeto de la investiga­ ción. o sea. y éstos se acercan o expresan la rea~ lidad sin distorsionarla o deformarla.tos. los objetivos específicos donde se señalan los medios y el camino para lo­ grarlo. . ha­ ce referencia a su condición de gu ía y programa para una en­ trevista . y el tipo de preguntas que se efectúa para obtener esta información en la población seleccionada con tales propósi­ ·. que si no existe claridad sobre la infor­ rnación que se demanda. a. En el primer caso. Existe validez cuando los datos obtenidos representan lo que quiere representar. se refiere al acuerdo que debe existir entre Jos objetivos de la investigación y los propios del cues­ tionario.o encuesta. aunque en este terreno existen algunos puntos de acuerdo . ¿ Cuál es la información que se req uiere o se solicita? La información o los contenidos que desea obtener. difícilmente podrá elaborarse un 312 . el cuestionario hace parte de cualquier procedimiento o técnica d ónde se uti­ lice la interrogación como medio de obtener información. . un cuestiona­ rio debe responder a dos requisitos básicos: la validez y fiabi­ lidad. el cuestionario como gu ía de observación (las pre­ guntas y las respuestas son visuales. ya que debe existir relación estrecha entre los datos que se necesitan para resolver el problema o comprobar la hipótesis. Sea escrita o verbal. Pero cualquiera sea su uso y su modalidad. va . forma escrita. Aún en el caso de la observación. formal o no formal.' a depender del problema formulado y de los objetivos seña­ lados o de las hipótesis que quiere comprobar. Y finalmente como gu ía de una entrevista.

encuestas.).· cuestionario por teléfono. entrevista. b. grados de conocimientos. 'las cuales analizare­ mos más adelante: .Preguntas categorizadas de selección múltiple. El cómo exige decisiones en relación con las técnicas que se utilizarán en la recolección de datos (observación. ~ Preguntas cerradas. cual determinará la estructura del cuestionario . no sólo serán una gu ía para saber qué tipo de informa­ ción se buscará.Preguntas índice o preguntas-test. . semicerradas y abiertas. las preguntas serán más abiertas. sino a áreas o cam­ pos determinados. De igual manera el tipo de información que se desea recopilar. una vez definida la información básica que se desea obtener.Preguntas operativas. tipologías que varían mucho entre los investi­ gadores y autores. En relación con el tipo de preguntas. el investigador necesita especi­ ficar cómo la obtendrá.Preguntas generales y principales. se mencionan una gran variedad. El cuestionario para un estudio exploratorio se estruc­ tura de manera diferente. tendrá un importante efecto en la elaboración de las pregun­ tas. ¿ Cuál es el tipo de preguntas que se hará Ji cómo se recopilará la información? En un orden lógico.cuestionario. y los contenidos amplios y no sujetos a temas o contenidos específicos. opiniones.Preguntas basadas en hechos y de opiniones. . actitudes. Veamos las principales. etc. ya que como la idea de un estudio exploratorio es indagar y descubrir ideas y pensamientos. ya que el investigador puede estar interesado en hechos. . etc. Tanto el problema como la hipótesis (si la hu­ biera). sino que también son fundamentales para saber las preguntas que se harán y el tipo de respuestas que se aspira aproximadamente a recibir. lo . 313 . .

Querer no es poder. La generalización debe surgir como resultado de una correlación. con lo cual obliga indirectamentea las per­ sonas a definir y precisar mejor su respuesta. o en su defecto abstenerse de responder. 1 Los con tenidos de las pregun tas Una vez definida la forma y el contenido del conjunto de preguntas. Por ejemplo: ¿Es nece­ saria la pregunta? ¿Son necesarias varias preguntas en vez de una? ¿Tienen los encuestados o entrevistados la información necesaria? ¿Darán los entrevistados o encuestados la informa­ ción? Es un error realizar preguntas sobre contenidos sobre los cuales desconoce o ignora la persona entrevistada o encuesta­ da. habrá que detenerse en el contenido de cada pregunta. No hay que olvidar que no existe la investigación de lo general. Por eso los contenidos de las preguntas deben correspon­ der a los niveles de cultura y grados de información de la po­ blación investigada. comparación contrastación o simple relación entre datos específicos. no siempre ellas estarán en condiciones de ha­ cerio. de lo con­ 314 . puede ser resultado de una inferencia. y no antes. ya que no es fácil que estas personas admitan con humildad su ignorancia. 1. sino de lo real y lo espe­ cífico. ya que muchas veces ésta la pode­ mos obtener nEO algunas fuentes bibliográficas. es inquirir el "porqué" de algo. necesidades y de­ mandas de la investigación en general. la infor­ mación concreta y específica sólo la podemos obtener del 'medio o la población investigada. Una información general poco o nada nos aporta a nuestro trabajo. o en su defec­ to.5. La fórmula para' evitar en algunos casos la extrema am­ bigüedad y generalidad de muchas respuestas. Una persona puede ser afectada en su orgullo o vanidad si se demuestra la ignorancia sobre un tema a través de estos cuestionarios. Estos errores se podrán evitar si conoce previamente cuál es el nivel educativo o cultural de la pobla­ ción. ' Otra falla muy frecuente es la tendencia a realizar pre­ guntas demasiado generales cuando se ' solicita información muy específica. Facilitará esta tarea si realizamos algunas preguntas para definir hasta qué punto sus contenidos corresponden in­ dividual o colectivamente a las exigencias. de ahí que independientemente de la buena voluntad de las personas pa­ ra responder. en cambio.

com­ probar las hipótesis. yen general. 315 .p roceso de elaboración de las preguntas de un cuestionario. La información específica y concreta es la materia prima de cualquier inves­ tigación . En algunos casos basta una pregunta para resolver algunas de las inquietudes de un objetivo. De ninguna manera la solu­ ción está en suprimirlos o disfrazarlos. no se debe olvidar que estas preguntas deben convertirse en verdaderas alternati­ vas de una visión multidisciplinaria o capaz de presentar pers­ pectivas muy diferentes en el enfoque del problema. Aquí se plantea un interrogan­ te: ¿cuántas preguntas debo realizar para recoger la informa­ ción que yo necesito? Por experiencia sabemos que no exis­ ten reglas precisas que nos den una solución al problema. no hay que olvidar que muchos temas y conte­ nidos pueden ser embarazosos para muchas personas. Los contenidos de las preguntas deben responder a las exigencias determinadas por los objetivos generales y espe­ cíficos de una investigación. de lo con t rario se caerá en el juego unilateral de la actitud precon­ cebida. de las variables empíricas o indica­ dores que debo resolver. más aún si son aspec­ tos claves de la investigación. ya que pueden chocar con sus prejuicios. sino buscar la forma de plan­ tearlos más indirectamente o por medio de preguntas que uti­ licen palabras que no se asocien con los temas o contenidos rechazados. y a la postre son los datos objetivos de la realidad que investigamos. Las preguntas deben servir en cierta medida como un elemento indagador y exploratorio de nuevas posibilidades temáticas y nuevos contenidos. sin perder de vista natural­ mente sus objetivos espec íficos. Ello va a depender naturalmente de las de­ mandas de cada objetivo.trario. no tendría sentido la actividad investigativa. resolver los problemas: Cuando se requiera un d eterminado tipo de información por medio de un conjunto de preguntas. mitos o estereotipos socia­ les que posean a nivel personal. ya que bastaría una información general para tener respuestas y so­ luciones a un problema o a una hipótesis. de toda la información que necesitamos para alcanzar los objetivos propuestos. pero en otras oportunidades dos o más preguntas. En el .

El mejor procedimiento para evaluar el grado de objetividad de la población investigada. Cuando se tocan . La mayoría de las veces los contenidos de las preguntas no dependen directamente de los objetivos o propósitos que nos hemos señalado. etc . nivel cultural. Para nadie constituye una novedad el hecho de que cad a persona ent revist ada o encuestada aspira a presentar una ima­ gen mejor de lo que realmente es en la realidad.¿Puede el entrevistado contestar las preguntas? ..¿ Contestará el entrevistado las preguntas? Aunque no podemos estar plenamente seguros de que la población podrá satisfacer estas exigencias. Muchas de estas recomendaciones pueden ser úti­ . las costumbres o hábitos personales. .. pero en la mayoría de los casos las sugeren­ eras son demasiado generales yambiguas com o para t enerlas en cuenta.5. las cuales nos permitirán confirmar o rechazar las respuestas. En algunas oportunidades muchas investi­ gaciones se frustran. que está interesada en respondernos y que sí pueden hacerlo. la mayoría de las personas buscan enno blecer o exagerar cier­ tas conductas o actos. De ahí que frente al problema surjan tres in terrogan tes: .te mas relacionados con los ingresos. Sería un acto de torpeza el rechazar o burlarse de estas "mentirillas". prestigio social. debemos asegurar­ nos de que ésta posea los conocimientos adecuados sobre el ' tema. es recurrir a "preguntas de control".¿Entiende el en trevistado las preguntas? .2 i Cómo redactaremos las preguntas? Los textos de investigación abund an en recomendacio­ nes sobre cómo se deben redactar o realizar las preguntas de lJ.n cuestionario. porque a pesar de que los cuestionarios están bien elaborados. fracasan cuando las preguntas deben ser respondidas por una población que carece de información sobre el tema que se inquiere. edad. 7. ya que ello acabaría con la en­ trevista o la encuesta. sino de las condiciones de la población para responderlas.

esta manera toda pregunta que suscite reacciones negativas dé' par­ te de las personas encuestadas..simples.Se usarán palabras. S. .Se buscará la precisión y se evitarán las ambigüedades.son el producto de al­ gunas experiencias personales del autor en este terreno.No se elaborarán demasiadas reglas .L.. que como vere­ mos pueden tener diferentes significados según los conteni­ dos. que la mejor manera de aprender a hacer preguntas es "preguntando".Se será realista y no hipotético. -Se evitarán los prejuicios y las preguntas sugerentes. de las investigaciones pueden cambiar. • Hay que evitar prejuicios. parcialidad y la objetividad del investigador y evitar d~. . y un tipo de redacción que puede ser conveniente para un caso. analizaremos algunos criterios y aspectos relacionados con el tema de la redacción de las preguntas.Sé será breve. . sin demasiados detalles minuciosos. se pueden reducir a dos reglas bá­ sicas: • Hay que 'ser claros con lo cual se aspira a que las perso­ nas entrevistadas o encuestadas entiendan las preguntas con el mismo sentido que les da el investigador. Pero estas 10 reglas. Payne en su obra The art of Asking Questions("El ' arte de hacer preguntas") sugiere 10 reglas básicas que a su juicio deben caracterizar el tipo de preguntas que se incluyan en un cuestionario . frases y estilos fam iliares. Tomando como punto de referencia estas 10 reglas de Payne. Son las siguientes: . . . .Se usarán palabras sencillas y frases directas y.les si se ensayan previamente. puede no servir para otros.Se formularán preguntas concisas que' no originen res ­ puestas ambiguas. tipo de investigación.No se hará ninguna suposición . ya que las situaciones y condi­ ciones. 317 .Se irá al grano. .B. lo cual busca asegurar la im. Muchas sugerencias . características de la población y o bjetivos de ella. el cual ha tenido como premisa básica. .

. Familiaridad. la edad. Ambigüedad. Algunos sectores. no siempre es posible en la prác­ ti ca alcanzar estos objetivos.marcado color local. etnográfico o sociológico. que caracteriza y distingue una cosa de otra. Ello va a depender de la condición socioeco­ nómica. Si no es posible una aclaración. es preferible utilizar los términos que utilizan cotidianamente la población estudiada. donde se prescinde de todo formalismo y el lenguaje' es llano. pero que no tienen cabida en un cuestionario estandarizado y rigurosa­ mente codificado. Sa­ bemos que esta eventualidad de que existan muchas respuestas 318 . especialmente en las comunidades ho­ mogéneas. En las investigaciones exploratorias es po­ sible utilizar un lenguaje general y aún ambiguo en la formu­ lación de las preguntas. Exi sten algunas diferencias y aún discre­ pancias entre los investigadores sobre la necesidad o no de utilizar "palabras familiares" en un cuestionario. Para diver­ sos investigadores estas palabras "familiares" sólo tienen vali­ dez como elementos de motivación o de aceptación. en cambio otros exigen una actitud más formal y convencional. donde se entabla una verda­ dera conversación entre el investigador y las personas investi­ gadas. las cuales pueden dar margen a dos o más respuestas.entien­ dan o interpreten de distintos modos y que pueden dar moti­ vo a dudas y confusión. Una de las reglas básicas entre los en t revist ado res es que las preguntas de un cuestionario deben ser concretas y específicas. etc. natu­ ral y sencillo. los cuales no dan margen a confusiones y ambigüedades. . Muchas veces frases donde se incluye un concept o positivo y 'ot ro negativo. se deben utilizar preguntas que no se . de la población . el lenguaje familiar se puede constituir en un punto de enlace con la población. sexo. Términos esp ectf ico s. cultural . En estos casos. pero tratándose de una entrevista o de una encuesta. pero que desgraciadamente la población investigada no cono­ ce. Muchas veces el lenguaje cie nt í­ fico y técnico utiliza términos como "concreto" y "específi­ co". pueden conf und ir' a mu chas personas. Que esta familiaridad sólo es posible en las investigaciones cualitativas. si' bien gustan el trato familiar. de . particularmente de t ipo antropo­ lógico. o que se inquiere una respuesta positiva mediante una pregunta negativa. y lo "específico". Otras veces esta ambigüedad es el resultado de preguntas cerradas que tienen un doble sen­ tido.

donde el régimen de estandarización es menos rígido y severo. la tendencia a incluir preguntas que influyen. las cuales se estructuran de tal manera que da al entrevistado la clave de cómo debe res­ ponder. Con frecuencia las preguntas se estructuran de tal manera que existe una suposi­ ción implícita. 3 Una tipologia de preguntas Aunque hay aspectos comunes entre las diversas varian­ tes y tipos de preguntas que tradicionalmente se utilizan en las entrevistas y en las encuestas sociales. existe una tipología básica. a. negaciones implícitas o frases emocionales.para una sola pregunta. Parcialidad. Muchas veces. ya que 319 . 5. Hay . a predeterminar una respuesta en el proceso de la in­ vestigación. lo cual es un error. . de lo contrario se observará una marcada parcialidad en la recolección de datos. 7. Veamos las más conocidas en este terreno. En este terreno debe desaparecer cualquier actitud o posición personal o subjetiva que tienda. donde abundan los conceptos estereotipados. De ello se deduce que determinadas preguntas pueden viciar las respuestas. Preguntas generales y principales Esta división tiene mucha importancia en el contexto del ordenamiento y estandarización de las preguntas. . Ias pregun­ tas de un cuestionario están cargadas de un tono emotivo y que pone al descubierto nuestra consciente o inconsciente subjetividad. Suposiciones impltcitas y exp 1(citas. consciente o inconsciente­ mente.que evitar que el presuponer o el predeterminar se conviertan en una norma dominante en las preguntas. porque de ninguna manera la respuesta se debe sobreentender o está tácita en la pregun­ tao A juicio de los especialistas la mejor manera de formular una pregunta es hacer expl ícitas las consecuencias. sólo es posible en el caso de las pre­ guntas abiertas. sin proponérselo. Es muy común en algunos investigadores.

según éstos. Las preguntas generales nos aportarán datos también generales. medio ambiente. los contenidos específicos. de éstas. fáciles de precisar y comprobar. o sea. Preguntas de acción Interrogan también sobre una accion concreta que se realiza o se efectuó.ello nos permite visualizar toda la información general y espe­ cífica que surgirá en el proceso de recolección de datos. En el muestreo por cuotas es ne cesario saber de antemano si la persona enea­ ja en la categoría especificada por la cuota. o sea. antecedentes. en muchas oportunidades no queda otra alternativa que confiar en el testimonio de segundas o terce­ ras personas para controlar esta información. etc. Solamente hay un caso. ). es decir . 320 . sexo. toda aquella información relacionada básicamente con las personas estudiadas (realidad socioecon órnica. c. tiene sus riesgos. ya que en boca de las personas pueden ser defor­ madas o alteradas. Preguntas basadas en hechos Como su nombre lo indica. gustos. Algunas veces este tipo de preguntas se confunden con las generales. los hechos y aconteci­ mientos. Las cuestiones que investiga son concretas y tangibles. b. pro­ fesional. Tiene relación con las actitudes o' decisio­ nes que toman las personas que responden estas preguntas. o sea. pues el respondiente ya conoce la finalidad del cuestionario y ya no tiene recelo de responder estas pre­ guntas generales. educativa. Las preguntas principales tienen relación directa con el tema que se investiga . etc. vivienda. I Algunos investigadores acostumbran realizar este tipo de preguntas al final. este tipo de preguntas está diseñado para obtener información objetiva de las personas. . edad.. Aunque en algunos casos el solicitar a las personas estudiadas que describan acciones o situaciones que han ocurrido. hábitos. en que no pueden hacer estas preguntas al final.

Preguntas de intención Se trata de plantear situaciones hipotéticas o posibles a las personas estudiadas. e. ya que no hay que olvi­ dar que existe mucha diferencia entre lo que se dice y lo que realmente se hace.d.. por medio de las cuales se busca ave­ riguar lo que una persona haría si eventualmente se dieran esas circunstancias y situaciones. Técnicamente. se trata de preguntas que posibilitan respuestas libres y no limitadas en su extensión o temática. en que este tipo de preguntas interroga a las personas sobre lo que piensan u opinan sobre algo. Las más comunes son: Preguntas abiertas: Como su nombre lo indica. Preguntas de opinión Se diferencian de las preguntas de in tención. No 'se pueden tomar como una información objetiva estas respuestas. Se busca sondear la opinión de las personas enfrentadas con una posibilidad y no con una realidad. ideas. Una pregunta de opinión nos exige una respues­ ta que exprese y refleje claramente nuestra posición. Para algunos las opiniones no son otra cosa que las ex­ presiones verbales de las actitudes. temores y con­ vicciones acerca de cualquier tema específico. Este tipo de respuestas les da li­ bertad a las personas para responderlas con sus propias pala­ bras y desaparece toda alternativa que se las limite. y éstas se refieren a la su­ ma total de las inclinaciones. pensa­ miento personal y opinión sobre el terna o el problema que se inquiere. y que no harían en talo cual circunstan­ cia hipotética. Tradicio­ nalmente se utilizan al comienzo de un cuestionario. La respuesta es considerada como equivalente a lo que haría en el caso concreto. las formas más comunes de respuestas se confunden muchas veces con los tipos de cuestionarios que se utilizan en cada caso. prejuicios. 321 . ya que de esta manera se puede proceder de lo general a lo especí­ fico.

aná­ lisis e interpretación de datos. podrían considerárseles como una variante del abanico cerra­ do. ya que simplifica el proceso de la cuantificación en una investi­ gación. que dentro del abanico de respuestas. Es decir. ya que en muchos casos. Preguntas multicoto mas o de selección múltiple: Usual­ mente se les conocen con el nombre de preguntas multicoto­ mas. Como veremos en el capítulo dedicado a la tabulación. una pregunta abierta puede dar margen a dos o más respues­ tas. Son preguntas de alter­ nativa fija. se introducen grados o valores de intensidad para un mismo ítem . es la dificul­ tad para categorizar las preguntas y tabular las respuestas. Q sea sustentar o explicar libremente la opción elegida. y nos aporta una información muy li­ mitada sobre el asunto que se inquiere. Estas pueden ser tanto abiertas como cerradas. donde las per­ sonas pueden escoger o señalar varias respuestas. 322 . Para los investigadores tradicionales son las más fáciles de tabular. Normalmente las respuestas son tabuladas sobre la base de los contenidos y criterios determinados por las preguntas. y si así lo desean. Sus limitaciones son obvias: no permiten diversificar el pensamiento y limitan las respuestas a los niveles de dos al­ ternativas polarizadas.o elección múltiple. ya que una vez seleccionada la alter­ nativa. También esta selección múltiple puede darse en tér­ minos de preguntas con respuestas en abanico. en donde la persona puede elegir la respuesta según el gra­ do de adhesión. de selección . O sea en este caso no hay puntos o posiciones intermedias. la persona estudiada tiene la oportunidad de ampliar su respuesta. Uno de los mayores problemas que enfrenta un cuestio­ nario estructurado sobre este tipo de preguntas. Se le pide al entrevistado que escoja la . Preguntas dicotómicas : Son las preguntas frente a las : cuales existen dos alternativas de respuestas: SI' o No. ya que la persona sólo tiene la posibilidad de elegir entre cinco opciones. También dentro de las variantes de la modalidad de se­ lección múltiple.alternativa más cercana a su posición. justificarlas o explicarlas. nos encontramos con las preguntas de esti­ mación. esta limitante ha sido supera­ da parcialmente mediante el sistema que sólo tabula las res­ puestas y deja de lado las preguntas.

pero en cada ítem se les exige a las perso­ nas que justifiquen o expliquen sus respuestas. Los especialistas nos hablan de un "orden lógico" de las preguntas cuando se debe estructurar el cuestionario. analizar e interpretar la información. existen algunos principios y categorías l ó­ gicas que orientan este ordenamiento de las preguntas. a las preguntas como unidades aisladas. de las cuales hacen parte muo chos elementos. como por ejemplo. a pesar de que no explican la mayoría de las veces qué entienden por orden lógico. 7. las cuales hacen parte de una estructura basada en algunas categorías lógicas: De lo simple a lo complejo. es una estructura con características propias y cuyos componentes (las preguntas) deben ordenarse de acuerdo con criterios lógicos y metodol ó­ gicos muy precisos. El ordenamiento y la secuencia de un con­ junto de preguntas es vital en el momento de tabular. hacerlo de lo general a lo particular. Veamos algunas de estas secuencias evolutivas que se dan en el ordena­ miento de estos cuestionarios. pero un cuestionario es algo más que una suma indiscriminada de preguntas. ' De lo particular a lo general (o viceversa). . etc. Preguntas semiabiertas y semicerradas: Son tipos de pre­ guntas donde se combinan las modalidades abiertas y cerra­ das.5. de lo concreto a lo abstracto. y neutralizar sus posibles desventajas.dos modalidades. Se refiere a que va de los contenidos más simples y elementales. hasta las instancias más compuestas y complicadas. Es una rela­ ción que nos señala un desarrollo que va de unas caracter ísti­ 323 .4 Secuencia y orden en las preguntas Anteriormente hemos hecho referencia. pero que aspira a beneficiarse con las ventajas que les procuran estas . de lo simple a lo complejo. se les solicita el consabido "por qué". Muchos investigadores acostumbran utilizar las preguntas cerradas. o sea. porque sin esta condición sería muy difícil sacar algún tipo de conclusión de ún grupo desor­ denado de respuestas. Aunque esta estructuración del cuestionario va a depender en gran medida de los objetivos y necesidades de una investigación.

sensorialmen­ te dados. 324 . En un cuestionario. de limitación de sus partes. En general se acepta que lo particular contiene lo universal y viceversa. etc. precisión en el espacio y en el tiempo. peculiaridad. En cambio la .cas que le son propias." can tidad " singulariza el objeto o al fenómeno bajo la consideración de su grado de desarrollo o de la intensidad de las propiedades que le son propias. hasta aquellas que son propias de muchos objetos singulares. De lo cuantitativo a lo cualitativo. junto con la determinación de su tamaño. En cambio lo "abstracto" es la expresión de insufi­ ciencia.por medio de dos categorías que reflejan importantes as­ pectos de la realidad. De lo concreto a lo abstracto. no tienen otro propósito que cons­ tituir un todo único. la combinación de los aspectos cua­ litativos y cuantitativos. con lo cual se está señalando que ambas categorías coexisten. Lo singular establece la precisión cualita­ tiva de un objeto. De ahí que el paso de lo concreto a lo abstracto. Posee caracte­ r íst icas muy parecidas con las anteriores categorías. un rasgo inherente a los objetivos de una determinada clase. el mundo de las cosas y de 106 fenómenos finitos. y es la realidad material. etc. pero también se aplica a las cosas que no tienen existencia independiente de otras y sólo pueden concebirse por medio de una operación mental. independientemente de sus diferencias. aunque tiene rasgos propios. La "calidad" se revela por medió de las propiedades. Los filósofos afirman que lo particular expresa la unidad de lo singular y lo concreto general. Lo universal expresa en pri­ mer lugar. de la falta de desenvolvimiento. de carencia de desa­ rrollo. De lo singular a lo universal (o viceversa). la cantidad suele expresarse por el número. por medio de conceptos. Por regla general. etc. a lo preciso y delimitado. a lo ideal y mental. es el camino que va de lo real y de lo sensible. alguna propiedad que se repite en todos los fenó­ menos. y la calidad. su individualidad. volumen. Tiene relación con los conceptos que buscan caracterizar los fenómenos y los obje­ tos . exclusivas y concretas a un objeto. que individualiza y caracteriza exclusiva y glo­ balmente 'un 'objeto o un fenómeno.. Se aplica el término "con­ creto" a todo aquello que tiene una realidad completa y ac­ tual.

hipótesis u objetivos. dentro de ciertos límites. Las "categorías" son conceptos generales que reflejan las propiedades. se utilizan otros métodos y técnicas para ordenar las preguntas. de importancia. posibilidad y realidad. de contenidos y fenómenos que están o se suceden uno tras otro. Usualmente se denomina con el término "clases". una sucesión de valo­ res dispuestos en orden cronol ógico. ya que nos posibilita traba­ jar con grupos coherentes y con una temática homogénea. y más concretamente a las exigencias de los problemas. de gene­ ralidad o particularidad. ¿Qué propósitos tiene el paso evolutivo y progresivo de una categoría a otra en el cuestionario o en cualquier instru­ mento de recopilación de datos? Se trata de abarcar gradual­ mente toda la . categorías o series es muy importante en el momento de la tabulación. ya que también es muy frecuente la técnica que agrupa o integra en clases.) y las "series" un conjunto . Pero el paso progresivo de "una categoría a otra no es el único procedimiento para ordenar las preguntas en un cues­ tionario. forma y contenido.No hay que olvidar por otra parte. facetas y relaciones más generales y esenciales de los fenómenos y de la cognición (tiempo y espacio. condiciones y reglas. del análisis e interpretación de datos. y que 325 . Esta agrupación y ordenamiento en clases. etc. un cambio en la cantidad. no ocasiona un cambio notorio en el objeto . series o categorías los diversos con­ tenidos. Además de los procedimientos anteriores.gama de contenidos que deseamos obtener y para lo cual es importante conexionar lógicamente los conte­ nidos de un instrumento. canti­ dad y calidad. se constituye un elementoau­ xiliar muy importante en esta etapa de la recopilación de · datos. . Naturalmente estas instancias deben corresponder a las nece­ sidades propias de la investigación . etc. a un conjunto finito de cosas ' que tienen el mismo valor o determinadas característi­ cas. o sea. qu e' a la postre son los elementos que determinan el curso o los propó­ sitos de la investigación. de especificidad. que un cambio de la cuali­ dad produce el cambio del objeto en otro. temas o preguntas de un cuestionario. El construir un conjunto ordenado de pasos.

o sea. ya que ello puede desconcertar y confundir a las personas estudiadas.hacen parte del tipo de secuencias que se acostumbra usar en estos casos. • La secuencia de embudo. el método de codificar preguntas de respuesta múltiple. Una de las recomendaciones más comunes que realizan los especialistas del tema. Sería una variante de la de series. 326 . hechos o respuestas. es el hecho de evitar los cambios repentinos y los saltos en los temas y contenidos. generalmente numéricos. 7. De ahí la necesidad de utilizar recursos de transición para suavi­ zar la fluidez cuando se cambia de un tema a otro. ge­ neralmente no coinciden con las palabras o los términos que los sujetos emplean al responder. Las categor ías que constituyen un código. donde a las pre­ guntas más estrechas les siguen unas más amplias. las cuales deberían señalar algunos principios generales.5. donde cada pregunta suce­ siva está relacionada con la anterior y tiene un alcance más estrecho. También debe evitarse que las preguntas anteriores influyan en las res­ puestas que siguen. • La secuencia de embudo invertida. Para ello debe existir algún tipo de instrucciones del código. etc. para facilitar su tabula­ ción y análisis.5 Codificación La "codificación" es definida como un procedimiento técnico por medio del cual los datos de una investigación son categorizados. Si se obliga consciente o inconscientemen­ te a las personas a adoptar una postura desde el comienzo ante una cuestión. tales como la forma para aclarar dudas. los datos sin elaborar son transformados en símbolos. ya que se alimenta la predisposición que puede desvirtuar la objetividad de la entrevista o de la encuesta. el sistema de enumeración . En el proceso de codificación se deben atender básica­ o mente dos aspectos: el simbolo (numérico no) que se asig­ nará y las categorias a las cuales corresponderá este símbolo. De lo dicho resulta claro que la finalidad de la codificación es de facilitar la agrupación de datos. será muy difícil modificarla posteriormen­ te.

Este procedimiento permite disponer ' de . la codificación se hace imposi­ ble . "la construcción de un código para preguntas abiertas comienza con un análisis del conteni­ 327 . es que estas categorías deben estar bien definidas desde el punto de vista conceptual y deben ser significativas para los propósitos de la investigación. los datos complejos es realizada ordinariamente por los codificadores después de re· cogidos los datos. de las categorías que van a ser aplicadas. sólo es conocido por los en­ trevistadores o encuestadores. se enfrenta con múltiples problemas. de la naturaleza. Si el pro­ blema está en los contenidos. . Según Guillermo Briones. Pero hay muchos factores que pue­ den hacer no fiables los juicios de los codificadores. el proceso de codificación no será fiable. en los códigos de mención múltiple cuando el entrevista­ do dé' más de una respuesta a una sola pregunta. De ahí la necesidad de hacer legibles los códigos. independientemente del núme­ ro de sujetos que respondan y de la cantidad de preguntas que se les haga . Algunas veces el contexto en donde tiene origen y lugar la respuesta o comportamiento. con lo cual se superarían estos riesgos. pero no por los codificadores.tiempo para el análisis y reflexión de todas las alternativas y posibilidades que existen. En general la categorización de. o en su defecto se unifiquen en una misma persona estas dos funciones. En los casos de preguntas cerradas el proceso de codifi­ cación parece no enfrentarse con mayores problemas. la exactitud de las categorías utilizadas. Estos factores pueden surgir de los datos que van a ser categoriza­ dos. por lo tanto. De ah í la necesidad de' que am bos . de los propios codificadores. investigadores y codificadores conozcan los códigos utilizados. porque si el codificador no puede desci­ frar la escritura del entrevistador y observador. El valor de la categorización de los datos va a depender totalmente de . Lo ideal en estos casos. En estas situaciones se acostumbra codificar todas las respuestas. parti­ cularmente en el caso de los cuestionarios de preguntas cerra­ das. o las abrevia­ turas y símbolos utilizados. en cam­ bio. no pueden representarse con exactitud lo que el sujeto quiso decir con su respuesta. etc.

En cualquier situación. . cializados sobre el tema. "El problema de clasificar respuestas a preguntas abiertas no es una solución fácil cuan­ do las personas contestan con diversos grados de generalidad o utilizan diferentes marcos de referencia al contestar. . Por otra parte. sin embargo. En el proceso de codificación debe existir un plan de codificación. de recuento y tabulación efectuados con com­ putadores.70. sin dudas. en cuanto al tipo y número de categorías que se van a usar. ya que podemos formar los grupos que queramos y podemos designar estos grupos por lemas o señalarlos con le­ tras. do de las respuestas dadas. posibilita una ma­ yor libertad.. Obra citada . particularmente en la clasificación de las res­ puestas. la clasificación de las res­ puestas en categorías debe expresar los objetivos y las necesi­ dades del análisis del estudio. ya que ello hace parte de un capítulo de sistemati­ zación electrónica que puede ser consultado en textos espe. 328 . y evitar que nos saltemos bruscamente algún dato o información al realizar el recuento. la valoración o codificación sin el auxilio de máquinas o medios electrónicos. . Guillermo . Para la codificación es recomendable disponer de una hoja de codificación para cada cuestionario. y pasar a ella las respuestas para poder clasificar más fácilmente el material en el recuento de los resultados de los diversos grupos. números o signos gráficos. estas categorías deben constituir un sistema exhaustivo (todas y cada una de las respuestas deben tener . ya que a la postre nos dan más luz sobre el asunto. en tina sola de las categorías propuestas). Hemos dejado de lado algunos procedimientos de codifi­ cación que se realizan con tarjetas perforadas y sistemas de clasificación. que es conveniente llevarlo a la práctica en dos etapas: la primera etapa se elabora junto con el proyecto del 70 BRIONES. Nos hemos limitado sólo a los proce­ dimientos manuales.. Desde un punto de vista formal. ubicación en algunas de las categorías) y excluyente (cada respuesta debe admitir su clasificación. con el fin de establecer las catego­ rías más generales que serán codificadas.

la expresión de la canti­ dad en relación con una unidad: dígitos. Los alfabéticos pueden corresponder a las letras. O sea la "recopilación documental" es el acto de reunir un conjunto de datos e in­ 329 . Es fundamental que exista pertinencia y co­ rrespondencia entre el proceso de codificación o traducción de estos códigos.cuestionario y la segunda en el proceso de valoración o con­ ceptualización. el cual se diferencia del estudio de campo en que éste se refiere a tina fuente de datos directa. libros o investigaciones adelantadas por otras personas ajenas al investigador. puntos decimales. o sea aquella información obtenida indirectamente a través de documentos. qué pasos tienen que darse posteriormente en el análisis o. signos + o -. números romanos. ·la deforme. alfabético y alfanumérico. o sea. se pueden com binar las' dos anteriores. Se trata que a grandes rasgos se debe saber antes de la recolección de datos. que correspondería a un conjunto de signos símbolos convencio­ nales. 'no m bres de las letras (minúsculas o mayúsculas) del alfabeto latino o griego. con lo cual se entraría a utilizar la modalidad alfanumérica . ordinales. etc. al menos qué posibilidades queremos dejar abiertas. creados especialmente con este propósito. o en su defecto. cardinales.A estas modalidades podemos agregar una cuarta. ya que de lo contrario las categorías o valo­ res asignados podrían tener significados diferentes en los di­ versos cuestionarios o entrevistas realizadas. particularmente gráficos. 7. Se debe evitar que una mala traducción de un código afecte el significado de la información obtenida. etc. . El pri­ mero se refiere a los húmeros. Es decir. ¿ Cuáles son los signos más utilizados en estos códigos o sistemas convencionales que nos sirven para designar suje­ tos o factores en una investigación? Los más convencionales son los del tipo numérico. y que se obtiene de las personas o del medio donde se generan y se desarróllan los hechos y los fenómenos estudiados.6 La recopilación documental y bibliográfica Esta modalidad o técnica en la recopilación de datos hace parte del capítulo de las fuentes secundarias de datos. Aquí el "documento" no es otra cosa que un testimonio escrito de un hecho pasado o histórico.

Cartográfica . investigacio­ nes. Audiográfica . datos e información sobre el problema 'f orm ulado. ya que por medio de ella se logran reunir los más importantes estudios. ya que ella sirve de punto de partida en la preselección. no hay duda de que el tra­ 330 . entre las 'cuales hay que desta­ car: . ya que sin su ayu­ da se haría imposible conocer las diversas teorías que existen sobre el problema y los estudios o trabajos adelantados sobre el tema por otros investigadores o instituciones..formación diferente a través de testimonios escritos con el propósito de darle unidad. Iconográfica . selección y definición del tema de la investigación. la presencia de la recopila­ ción documental es importante. De objetos a. sino también ordenarlos y clasificarlos. Hemerográfica . El término "recopilar" no sólo se asocia con el acto de reunir. es imprescindible la recopilación documental y bibliográfica. En los tres niveles de información que se ma­ nejan en la elaboración del marco teórico. Bibliográfica Las técnicas de investigación o de investigación biblio­ gráfica se relacionan con los procedimientos que se usan para obtener datos e información a través de los libros. resumir o compendiar datos es­ critos diferentes. La recopilación documental y bibliográfica se utiliza preliminarmente en el proceso de elaboración del marco teó­ rico y conceptual de la investigación. Pero independientemente de los libros y documentos que po­ sea' personalmente el investigador. y en gene­ ral artículos que se refieren a determinadas materias y temas. Escrita . Bibliográfica . Yaún antes de elaborar el marco teórico. Video gráfica . Los diversos tipos y técnicas de investigación documen­ tal se asocian con la gran variedad de fuentes documentales que se utilizan en cada caso.

da y conserva. artículos y pe­ 331 .• Ilustración • Material acompañante • Serie Una ficha bibliográfica se complementa con otro tipo de fichas que amplíen las funciones de la anterior. de ahí la necesidad de que el investigador maneje los contenidos y los indicadores de las fichas bibliográficas de una biblioteca. Una de ' las herramientas fundamentales en la' recepción y registro de datos secundarios documentales y bibliográficos. pero algunas más especializadas por tendencia o escuela científica. particularmente a través de las obras escritas que guaro. dedica­ da a registrar 'y a consignar extractos o apartes completos. Esta es una tarjeta que se utiliza para resumir y reportar sin­ téticamente datos e información sobre el material obtenido en los libros y documentos. se incluyen los siguientes elementos: • Autor • Título . de ahí la necesidad de confeccionar fichas bibliográficas.• Subtítulo • Fecha de edición • Lugar de publicación • Editorial • Paginación .bajo documental se centra en la biblioteca. es sin lugar a dudas la ficha. ¿Qué referencias se inclu­ yen usualmente en una ficha bibliográfica? De acuerdo con las normas del ICONTEC (Instituto Colombiano de Normas Técnicas). etc. Toda biblioteca que presta servicio al público está clasificada y ordenada para facilitar la consulta. difundir y transmitir conoci­ mientos. citas textuales y resúmenes de libros. las cuales registran la infor­ mación básica de esta bibliografía. por países. conservar. la cual facilitará enormemente la búsqueda de autores. mate­ ria y títulos. particularmente en la biblioteca. la cual tiene como o bjetivo principal. por año. ensayos. Es innegable que nadie está en ca­ pacidad de memorizar todos los datos y detalles de una bi­ bliografía sobre un tema determinado. Tradicionalrnen­ te las bibliotecas se encuentran clasificadas por autores. entre las cua­ les hay que mencionar la ficha de contenidos y datos. libros e información que se requiera para el estudio.

Alberto y RODRIGUEZ. incluyendo nuestras observacionesy críticas. Estos dos tipos de fichas hacen parte o son incorporados a un fichero. qué información es principal y cuál es secundaria"?l . Serie: aprender a investigar . existen diferencias esenciales entre la ficha bibliográfica y la de contenidos. "Mientras en la pri­ mera el criterio selectivo depende.1987. debe operar un criterio selectivo. Los diversos elementos de un problema que no son otra cosa que las referencias conocidas y desconocidas del proble­ 71 MAYOR. Según el IeFES. en esta ficha los contenidos. el tema que se in­ vestiga y la propia concepción del investigador sobre el tema. 332 . Si bien hemos hecho mención de algunos elementos fun­ damentales que participan en la investigación documental y bibliográfica. ya que el procedimiento de trabajo. Humberto. qué datos son pertinentes y cuáles no. es sin lugar a dudas el problema de la investigación. en gran medida de la exis­ tencia y la disponibilidad de los libros. y en otros casos. pueden darnos pautas sobre el camino por seguir. el cual servirá de base para la elaboración de fichas de trabajo para el estudio o investigación que se rea ­ lice. un lugar o gaveta en donde se conservan sisterná­ ticamente las fichas. surgen algunas preguntas al respecto: ¿qué pa­ sos hay que considerar para alcanzar una óptima recopilación bibliográfica? En la práctica no existe un patrón único y defi­ nitivo. MEN-ICFES. o sea en la de' contenidos. artículos o periódicos (obsérvese que esta ficha justamente constata la existencia de tales documentos) y en la segunda. fundamentado en los con­ ceptos e hipótesis que han originado la investigación. Módulo 3. Uno de los puntos fundamentales que nos ayudan a definir sobre el tipo de libros que debo consultar y lo que busco en ellos. variables e hipótesis han de presidir lo que debe observarse y los datos que deben registrar­ se. Bogotá. las va­ riables planteadas. o sea un instrumento que nos permita ordenar y clasifi­ car los datos consultados o recogidos.riódicos. La recolección de información. y más espec ífi­ camente los elementos del problema. Es de­ cir.

Evitar la búsqueda de datos e información ya obteni­ dos: no investigar lo que ya está investigado. La información secundaria nos aporta informa­ I 333 . Se trata aquí de identificar sus fuentes y el área de conocimientos o disciplinas a las cuales pertenecen. entre los cuales cabe mencionar los siguientes: . .nos señalan lo que debemos buscar en el campo biblio­ gráfico.Proporcionar una orientación inicial que nos permita una mejor formula ción y delimitación del problema. En el desarrollo de este trabajo bibliográfico se plantean dos problemas prácticos que el investigador deberá resolver y clasificar inicialmente : definir las formas de localización de las fuentes de información bibliográfica y los criterios de se. . La rela­ ción entre lo conocido y la incógnita del problema. o sea qué fuentes pueden proporcionar la informa­ ción más útil. Ello quizá nos está señalando la necesidad de plantear­ nos las siguientes preguntas en la fase preliminar de este pro­ ceso de recopilación : ¿Para qué estamos recopilando esta in­ formación? ¿Cuáles son los objetivos específicos de esta revi­ sión bibliográfica? En la práctica sabemos que este tipo de trabajo tiene propósitos muy definidos. .· lección.ma. en este trabajo de recopilación bi­ bliográfica deberemos necesariamente centrar en 4 tipos bási ­ cos de información: • Información primaria • Información secundaria • Información referencial y de consulta general • Información especializada La información primaria nos proporciona documentos originales que tienen relación directa con el tema o el proble­ ma planteado. nos dará pistas y algunas pautas sobre aquella bibliografía que debe­ mos consultar para ampliar el marco de referencia y los datos sobre el problema formulado . particularmente en el instante de elaborar el marco teórico.Informar acerca de lo que se ha dicho y lo que se di­ ce sobre el tema o problema . En general.

l. que 72 . anua­ rios bibliográficos. ' 334 . signos escritos o sonoros que bombardean . Umberto . GEOrSA . Buenos Aires 1977. etc.ción sobre cómo y dónde hallar fuentes primarias (bibliogra­ fías de libros. diccionarios. El detectar fuentes de informa­ ción bibliográfica y de información de referencia y consulta es relativamente fácil. dentro de los cuales pueden encon­ trarse referencias a cuestiones generales o específicas que son de interés para el investigador (enciclopedias. cualquiera que sean las formas de información o fuentes que se utilicen. se trata de aquellas obras que se refieren a un campo o un área muy específica y concreta. Cómo se hace una tesis. Finalmente la información especia­ lizada que como su nombre lo indica. que señale el orden que debemos seguir en el proceso de selección de obras que leere­ mos o analizaremos con el propósito de sumar información sobre el tema o el problema. Elaborar una bibliografía. atlas. Hemerográfica Hoy día es imposible concebir la vida moderna sin ese flujo impresionante de imágenes. almanaques. citas bibliográficas textuales o contextuales). una vez conocidas. SegúnUmberto Eco. gu ías. tratados o estudios generales. " el buen investigador es el que está capacitado para en­ trar en una biblioteca sin tener ni idea sobre un tema y salir de ella sabiendo algo más sobre el mismo "?" . Para detectar una bibliografía básica debemos indagar una amplia gama de obras relaciona­ das con el tema. No existe ningún tipo de regla. La informacion referencial o general se refiere a obras que abarcan temas diversos. significa buscar aquello cuya existencia no se conoce todavía. lo difícil es seleccionar el material y la información obtenida.nuestros sentidos. ECO . todos ellos provenientes principalmente de los medios de comunicación de masas. las cuales deberemos seleccionar posterior­ mente. b .

que generalmente funcio­ nan como servicio complementario de las bibliotecas. adquirir. surge una pregunta sobre las diferencias que existen entre las dos. la cual sirve para registrar las publicaciones periódicas. En Colombia. o en su defecto en microfilme o microfichas. quincenal. tiene acceso a tra­ vés de sus páginas escritas. y así lo han entendido algunos organismos e institu­ ciones denominadas hemerotecas. men­ sual. Aqu í el investigador tiene acceso directo a estas publicaciones y le corresponde a él buscar la información que desea.de una u otra forma se constituyen en los portadores y las co­ rreas transmisoras de un mundo preñado de contradicciones sociales. tamo bién se acostumbra utilizar una ficha hemerográfica. de ah í la importancia que tienen los me­ dios de comunicación escrita en el conocimiento de la reali­ dad. una de las más importantes hemerotecas que existe es la perteneciente a la Biblioteca "Luis Angel Arango " del Banco de la Repú blica. ordenar. Existen fichas . Esta información se encuentra en forma de recortes o reproducciones multicopiadas. económicas. El periódico o la publicación semanal. en Bogotá. a pesar de que ambas tienen por función el conservar las publicaciones periódicas y todo aquel mate­ rial que se ha publicado en determinadós lapsos : diario. que aunque manipulada y segregada. mantener y hacer cir­ cular periódicos y revistas que se publican a nivel local. culturales y psicológicas. En general almacena datos e información recogida de pu blicaciones. Por eso un investigador no puede prescindir de la prensa escrita como fuente de datos e infor­ mación. regio­ nal. pol íticas. la cual clasifica y ordena por tema. En cambio un centro de documenta­ ción tiene por propósito recabar. quicenal o mensual se ha convertido en un registro permanente del pulso de una nación y de un pa ís. Partiendo del hecho de que esta fuente de información se relaciona específicamente con la hemeroteca y el centro de documentación. clasificar y difundir la infor­ mación de publicaciones periódicas que sean de interés para los investigadores. nacional o internacional. au tores o por pu bticación. La hemeroteca tiene como objetivo el conservar. trimestral o anual. Pero así como existe una ficha bibliográfica que resume y sintetiza información sobre el trabajo bibliográfico. y que coleccionan y conservan los periódicos y revistas que se pu­ blican en un país.

para registrar información de periódicos. los investigadores utilizan una ficha para regis­ trar la información audiográfica y que acompaña el registro sonoro de la emisión radiofónica o cualquier otra que se re­ lacione con este procedimiento. Generalmente estas fichas in­ cluyen los siguientes datos: • Nombre del programa.Grabaciones en casetes o guardacintas. entrevistas. • Nombre de la radiodifusora.Grabaciones en discos o fonogramas.Programas radiofónicos grabados. . revistas. • Localidad y país que hizo el programa. . de ahí la importancia quetienecomo mecanismo auxiliar de la investigación. puede constituirse en una im­ portante fuente de datos para un investigador. ordenar..país. Tradicionalmente la fono teca se la define co m o el archivo o colección que con­ serva y registra los siguientes tipos de materiales sonoros: . La audiográfica es una técnica que utiliza la fonoteca o dis coteca como herramientas para recopilar. • Hora de transmisión. • Fecha en que escuchó el programa. clasifi­ car y difundir el material sonoro o grabado. c. • Periodicidad. Audiogr áfica La radio es un medio de comunicación e información más directa y uno de los medios que más rápida y directa­ mente se pone en contacto con los acontecimientos y la vida de un . folletos y obras de consulta periódica. 336 . De ahí la importancia que posee para el investigador el contar con una minifonoteca o registro de grabaciones que permitan conservar algunos testimonios sonoros de la realidad que investiga y que posteriormente podrá transcribir al papel. Al igual que en el caso de la información bibliográfica y "b em ero gr áñ ca . particularmen­ te cuando no se tiene acceso a las fuentes primarias de infor­ mación. comen­ tarios. El mundo de las noticias. reportajes y toda la gama informativa que fluye del sistema radiofónico.

breve descripción del contenido. y que pueden constituirse en importantes fuentes secundarias de datos para sus estudios.. Iconográfica El lenguaje de la imagen es el que más influencia tiene sobre los sentidos del hombre moderno y es muy difícil sus­ traerse a su influencia e influjo. y la videograbadora en artículos de uso cotidiano en determi­ nados sectores de la población. quienes tienen el privilegio de contar con un sistema de videograbaci ón. Hoy día no sólo se encuen­ tran a la vuelta de la esquina tiendas que venden y arriendan videocasetes. El desarrollo de los sistemas de educación a distancia donde se utiliza como medio maestro la TV. ha posibilitado el desarrollo de una tecnología televisiva que hace algunas décadas prácticamen te no existía.). ). la cual sirve para reunir todos los datos relacionados con las películas originales y grabadas de TV. telefotografía. filmación. Los mensajes icónicos estáti­ cos implementados a través de todas las formas de lo gráfico­ plástico y de lo fotográfico (xilografía. e. d. registro e información que pueda 337 .íficos o técnicos de . además del desarrollo de una compleja tecnología vinculada a la computación. sino que algunas instituciones cuentan con va­ liosas colecciones de videos donde se registran documentos y testimonios que un investigador puede utilizar para sus estu­ dios. duración. fotografía.). etc . Videográfica El avance alcanzado por los sistemas televisivos y de co­ municación espacial.. productor. Por otra parte. fotograbado. ha convertido la TV. (contenidos. cient. etc. la TV . etc. son excelentes apoyos a todo tipo de testimonios. pueden grabar toda una gama inmensa de programas informativos. litografía. También existe un ti­ po de ficha de registro videográfico. También se usa un tipo de ficha para el registro de dis­ cos o para guardacintas donde se hayan registrado testimo­ nios diferentes a la radio. • Otros datos (locutor.

demográfica. particularmente en las de orden cualitativo. etc. pluviorn etr ia. Pero indep endientemente de estas-limitaciones. 338 . Cartográfica Aunque esta inform ación bien pudiera incluirse en el ca­ p ítulc' de lo iconográfico. ya que su lenguaje tam bién es la im ag en. clim atoló­ gica. mu seo u o t ra instancia qu e sirva para co nse rvar est os materiales. ya qu e mu chos antropólogos. ser de utilidad al investigador. f. en la ico­ nogr áfi ca se u tiliza una fich a d e registro dond e se da tod a la información p osible so bre e l materi al gráfi co o fotog ráfi c o que puede re posar en un archivo. sue los. sobre la realidad orográfi ca. hidrográfica. cu lt ivos. la in­ form aci ón ca rtográfica es fundamental para el investigador. ya que co m o sabemos . red de co m u nicac io ne s. En una investigación donde el campo de trab ajo se ex­ ti ende en una mediana o amplia ex te nsió n geográfica. Se sabe que una imagen no tiene el mism o valor para ca da pers ona . ya que lo s mapas y las carta s geográ­ ficas son un a representación gráfi co-simbóli ca y para "leerlos e interpretarlos " se requiere el co no cim iento y él manejo de sus propios có di gos . exige del lector un esfuerzo de lectura e interpretación qu e dependerá de su cult ura y capacid ad de per cepción. Por m edi o del testimonio fo tográfi co se pu ed e conservar lo qu e n o se puede hacer p or medio de la re tina del investigador . es bastante equívo­ ca su forma de actuar en las personas. Por ejemplo. no sól o gráfi ca sino do­ cum ental en general. lo cartográfico tiene cara c ter íst icas p ropias com o documento de regi stro. et nó gra fos o soc ió lo gos utilizan la cá mara fotogr áfi ca co mo herramienta de re col ección de datos. Aunque el lenguaje iconográ­ fico pos ee una gran riqueza co m un icat iva. no hay dud a de que el registro gráfi co es un a fu ente d e datos fund am ental en cualquier tipo de investigación . ya que ella por medio de mapas y ca rtas nos apo rta importan­ tes datos sobre la división política y administrativa de un país o regió n . Al igual que en los otros tipos d e información. lo s ar chi­ vos fotográficos de los pe riódicos y revistas se co ns tit uye n en importantes res erv as de inform aci ón .

Todos estos objetos son reflejo y expre­ sión viva de la cultura de los pueblos. los cuales pueden cons­ tituirse en documentos muy valiosos en la actividad investí­ gativa. De ah í que. antropólogos y etnógrafos utilicen todas las formas y varian­ tes de la cultura material como valiosas fuentes de datos. o sea todos aquellos objetos construidos por la mano del hom bre o utilizados por él: vestidos. 339 . etc. De objetos En este caso se denomina "documentos-objetos". los arqueólogos. a todo tipo de realizaciones técnicas y artísticas que son utilizadas para estudiar un aspecto de la realidad. utensi­ lios. canciones. política o educativa. eco­ nómica. muebles. cultural. y ellos nos aportan nu­ merosa información sobre su existencia social.g. instrumentos de trabajo y recreación. casas. Toda esta colección de objetos y materiales los encono tramos generalmente en los museos. Se trata de la cultura material del hom bre. signos y símbolos sociales y cotidianos'. obras de arte o ar­ tesanía.

comparan y combinan previamente con el propósito de que estos datos se conviertan en información. no es otra cosa que el registro de los datos obteni­ dos por los instrumentos empleados mediante una técnica analítica en la cual se comprueba la hipótesis o se resuelve el 340 . comparar o combinar cifras e informaciones para transfor­ marlos en un dato distinto. ya que la cuantificación y su tratamiento estad ístico nos permitirá lle­ gar a conclusiones en relación con los problemas o las hipó­ tesis . com­ pararlos y presentarlos de manera que realmente lleven a la ' confirmación o al rechazo de una hipótesis. porque para que los datos se conviertan en información. pero es un error con­ fundirlos. TABULACION. no hay duda de que el término se asocia con la sitematización mecánica o elec­ trónica de datos. condensan. es decir. es necesario pro­ cesarlos. o a la solución de un problema. Es indispensable analizarlos. Existe una diferencia entre uno y otro. Reconocemos que existe cierta similitud entre estos conceptos. Entre ·algunos investigadores existe la tendencia a con­ fundir términos como "procesamiento". Que mientras esta in­ formación no sea sistemáticamente ordenada. Pero ello no será posible si estos datos no se clasifican.una validez científica. está muy lejos de tener una importancia científica para los propósitos y objetivos de una investigación. ¿Qué diferencias fundamentales existen entre ellos desde el punto teórico y operativo? Aunque el acto de "pro­ cesar" es definido usualmente como el acto de clasificar. "tabulación" y aún "clasificación" u "ordenamiento". Se acepta que una vez recopilados los datos con los instru mentas diseñados para este fin. ANALISIS E INTERPRETACION DE LOS DATOS La mayoría de los investigadores y especialistas en me­ todología de la investigación están de acuerdo en afirmar que un conjunto de datos sueltos o una información desarti culada no tiene ningún sentido y significado. Una simple colección de datos no constituye necesaria­ mente una investigación . elaborarlos matemáticamente. que independientemente de la técnica que se emplee. útil para un fin.8. clasificada y or­ ganizada. En esta etapa le corresponde actuar al procesa­ miento de datos. se requiere que sean ana­ Iizados e interpretados de tal manera que tengan .

lo cual permitirá sintetizar la respuesta que contiene. Luego procederemos a señalar a cada uno de los cuestionarios o pautas con el código que le corresponde a cada caso. 341 . y en general se seleccionará la información con el propósito de elegir todo aquello que merece conservarse o en su defecto excluirse. identificar sus posibles incongruencias. con las formulaciones teóricas que guían la investigación. para po­ der luego operar con ellos. El primer . o sea los aritméticos y los conceptuales que corresponderían a las instancias cuantitati­ vas y cualitativas. .' El objetivo de este procedimiento es de agrupar numéri­ camente los datos que se expresan en forma verbal. A través de las operaciones propias del procesamiento de datos se podrá realizar una revisión sistemática de los datos disponibles. Por lo tanto. paso por dar frente a todos estos datos es realizar una revisión a un grupo reducido de ellos. un número o letra diferente que servirá para agrupar tras sí a to ­ das las respuestas u observaciones 'que sean id énticas o que. A cada categoría habremos de darle un código particular. para poder encontrar una tipolo­ gía de respuestas posibles en concordancia.problema. proporcio­ nes. al menos aparezcan como equivalentes. o en su defecto. porcentajes o tasas. se tra­ ta de especificar el tratamiento que se dará a los datos: ver si puede clasificar.con lo cual se hará factible integrarlas. codificar y establecer categorías previas con ellos. se obtendrán razones. Los segundos. omisiones o errores. Los primeros se procesan de acuerdo con los criterios estadísticos propios de las medidas de posición o de dispersión. los datos verbales. deberán ser sometidos a un proceso de codificación y luego se someterán a los mismos procedimientos que los primeros. En el procesamiento de datos nos enfrentamos con dos alternativas muy definidas: el procesamiento de los datos nu­ méricos y de los datos verbales. corno si tratara simplemente de datos cuantitativos. y con los criterios adoptados en la etapa de operacionalización . Para lograrlo se habrá de partir de un cúmulo de informaciones que tengan un mínimo de homo­ geneidad. por otra parte. examinar los cuestionarios o pautas de observa­ ción. y se obtienen las conclusiones.

cho se refiere a todas las operaciones que tienen relación con la confección de cuadros. c.La entrada de datos .. Tradicionalmente se habla de 3 operaciones básicas que caracterizan el procedimiento de datos: . Estos sistemas se basan en. Según los norteamericanos Goode y Hartt "la decisi ón para acometer esta labor con base en el cifrado simple. se acude en­ tonces a medios mecanicos'{" . categorías o series a. labores de cifrar datos. La salida de datos es la co nversión de los datos procesados en información útil. 1970. 342 . esto es. b.Ios cuales se les asigna un número o símbolo deter­ minado. "Si el número de casos o preguntas es grande. Número de contestan tes o fuentes de datos delestu­ dio. depende de tres factores: a. Número de preguntas formuladas y de respuestas al­ ternativas.El procesamiento propiamente dicho . tablas. El procesamiento propiamente di­ . organizar los datos distribuyéndolos en clases. Alianza Editorial. Citado por Elisabeth Noelle en Encuestas en la sociedad de masas. Número y complicación de las operaciones estad ís­ ticas. etc. La operación fundamental es la clasificación acorde con las preguntas o conceptos empleados en la investigación.La salida de datos La entrada' es la obtención de los datos brutos que van a servir de materia prima. Madrid . . 73 GOODE y HARTT. es difícil proceder a cifrar por medio de sistemas simples. . o sea los verbales se transformarán en numéricos para que puedan ser tabulados y traducidos a los cuadros propios de los anteriores.

que permitan su agrupamiento y co­ rrespondiente contabilización. se agrupa en con­ juntos de cinco. Para facilitar el recuento total. indicando junto a la clase. reglas y programas propios de procesamiento de datos. grupos o clases selec­ cionadas. donde se señalan los códigos que servirán de base para distribuir los datos según las categorías. se les acostumbra a ubio cal' al comienzo de estos cuadros. los cuales se presentan con rayas. ha traído . que es una ordenación de los datos obtenidos en clases y catego­ rías. la frecuencia que le corres­ ponde. en cam­ bio si la población tiene una cobertura mayor. Para el registro de contabili­ zación de estos datos se utilizan planillas u hojas de tabula­ ción. aunque para la construcción de sus tablas o cua­ dros estad ísticos el investigador debe valerse de la tabulación manual. Cuando se trata de un gran número de líneas. lo cual corresponde a las funciones que usualmente se le asigna a la tabulación de datos. el cual se ha vinculado a los procedimien­ tos. En estos cuadros de frecuencia los códigos numéricos que se les asigna a los grupos o clases. es recomenda­ ble usar medios mecánicos o electrónicos para procesar la in­ formación. lo cual contrasta con el desarrollo menos vertigi­ noso del software. que no es otra cosa que la operación por medio de la cual se elaboran tablas o listado de datos. y a continuación el número de datos. Su misión es contar cada una de las respuestas que se ubican en las distintas categorías o códigos asignados en cada caso. se pueden utilizar procedimientos puramente manuales. 343 . puntos. Cuando la muestra o la población no es muy grande. cuadros o rectángulos. Etimológicamente la palabra "tabulación" significa "ha­ cer tablas o listados". El procedimiento más común en la tabulación manual es la aplicación de una distribución o tabla de frecuencias. El notable desarrollo tecnológico que ha experimentado en las últimas décadas la sociedad contemporánea. como consecuencia una gran diversificación y especialización en la construcción de dispositivos de procesamiento de datos : (hardware). se puede recurrir a un signo distinto para evitar confusiones. La operación se reduce a trazar un signo convencional por cada caso comprendido en la serie que se recuenta.

la tabula­ ción del número de casos que son altos en educación y bajos en ingresos). y en relación con los casos espec íficos de las preguntas abiertas. no sólo de los es· tudiantes sino de muchos profesionales de la investigación. Los casos a que hemos hecho referencia son los ejemplos más simples y comunes en la tabulación: la de una sola varia­ ble. que muchas veces no coinciden en el número de entrevistados con la cantidad de respuestas registradas. la cual consiste en la contabilización de las res­ puestas a una pregunta. que no es otra cosa que la tabulación de dos variables. Se ha querido su bestirnar la eficacia y efectividad de la tabulación manual. Ya lo señalamos en la parte dedicada a la codificación. separadamente de las preguntas. en favor de un sistema electrónico que en la mayoría de los casos está muy lejos de las posibilidades de los investigadores. es sin lugar a dudas el análisis y la interpretación de datos. La tabulación cruzada es un paso en el descubri­ miento o comprobación de relaciones entre las variables. El uso de tabuladores mecánicos o electrónicos se justifica cuando el equipo de investigación es pequeño y los casos son muy abun­ dantes. y también me­ nos laboriosa cuando se trata de número reducido de perso­ nas o casos. El ejemplo más común es el de la tabulación cruzada. y cuando no se realiza tabulación cruzada. abundantes en información y efectuados con rigor y seriedad técnica. 8. Se utiliza con frecuencia para refe­ rirse a la tabulación de un número de casos que ocurren con­ juntamente en dos o más categorías (por ejemplo. lo cual dificulta y alarga la realización de las operacio­ nes propias de la tabulación. Pero en la mayoría de los casos. las investigaciones son relaciones entre variables.1 El análisis de datos Uno de los mayores dolores de cabeza. La tabulación manual es inmensamente menos costosa que la mecánica o electrónica. se frustran debido a la incapacidad de 344 . Tanto la codifica­ ción como la tabulación deben realizarse tomando como pun­ to de referencia las respuestas. discriminándolas de acuerdo con las de otra variable diferente. En la mayoría de los casos esta actividad se convierte en un pro ble· ma insoluble y numerosos trabajos de campo o de recopila­ ción de datos.

sino se limita a reproducir y a memorizar un conjunto de datos y hechos que el niño asimila mecánicamen­ te. . cate­ gor izar. epistemológica y filo­ sófica que lo limita para comprender. se convertirá en información 'solamente cu and o estos datos sean analizados e interpretados de tal manera que tengan una validez y un sig­ nificado científico . El pensamien to conceptual y todas sus variantes. o de utilizar los resulta­ 345 . que posi­ bilitan al niño analizar. conceptualizar. traducir. conclu­ siones. pesar de la gran riqueza de datos e información que les apor­ tan sus trabajos de campo? ¿Incapacidad para traducir los re­ sultados emp íricos al lenguaje teórico y conceptual? ¿Será que el investigador se encuentra atado a los rígidcs esquemas y principios de la estadística de scriptiva y analítica? ¿O qui­ zás existe una pésima formación lógi ca. Y a la postre estas serán las herramientas que les permitirá con el tiempo usar esta in­ formación y desarrollar una capacidad creadora para entender describir y transformar la realidad que nos rodea. abstraer. tutores de tesis de grado o los propios estudiantes. Algunos creen que se trata de una limitación . comparar. para "pensar científicamente" y una inhabilidad para traducir el lenguaje de la realidad cotidiana y empírica al de la ciencia y del pensamiento científico. genera­ lizar. describir. consecuencias y resultados que surjan de la informa­ ción obtenida. interpretar y aplicar la rea­ lidad que se investiga? Esta y numerosas otras preguntas sur­ gen fr ente a un problema que cotidianamente deben enfren­ tar los directores de investigación. no hacen parte de los programas y de la activí­ dad pedagógica de nuestras escuelas. sintetizar. Pero independientemente de los problemas que surgen en torno a la formación conceptual y científica de las perso­ nas responsables de la investigación. comprender y asimilar los nexos y relaciones entre las cosas. Los resultados numéricos o verbales son una masa moldeable que sólo tendrán forma cuando el inves­ tigador les procure una. Algunos críticos afirman que estas limitaciones son el resultado de una educación y de una escuela que no nos ense· ña a pensar. a. sintetizar. co ncret ar. Ya lo señalamos anteriormente: el dato es sólo la materia prima de nu estra investigación y.los investigadores para con cep t ualizar las relaciones. ¿A qué se debe que muchas investigaciones fracasen .

teórica. la generalización y la con­ creción . De ello se deduce que es imposible ver el problema de la síntesis inde­ pendien temen te de la sín tesis y viceversa. sintesis y comparación como mecanismos operativos de la inuestigacion cient ifica Tradicionalmente ciertos grupos de investigadores y epistemólogos se han resistido a aceptar la teoría como una forma de la unidad del análisis y de la síntesis. además de una formación científica. y pretenden contraponer y enfrentar estas dos categorías. el análisis y la síntesis aparecen como procedimientos lógicos del intelecto que se realizan con la ayuda de conceptos abs­ tractos y se encuentran estrechamente vinculados a otras ope­ raciones del pensar: la abstracción. bautizó con el nombre de "imagina­ ción sociológica". técnica y epistemo­ lógi ca. En las operaciones mentales. éstos se encuentran es­ trechamente relacionados e. el análisis consiste en la descomposición mental del objeto investigado 346 .1.dos de estas investigaciones. tema sobre el cual hablamos en el prólogo de este libro. Desgraciadamente es imposible abordar toda la problemática que enmarca una tarea que exi­ ge. integral. los cuales son inseparables y fundamen tales en una actividad interd isciplin aria. de la lógica­ matemática y de la filosofía . En el sen tido más general. cierta capacidad creadora y emergente. práctica y en general. Ello nos obliga a estudiar algunos presu­ puestos epistemológicos y lógicos del análisis investiga ti va .1 Análisis. 8. Ellos desempeñan un rol fun­ damental en el proceso de la cognición y están presentes en todos los estadios de la misma. interrelacionados entre sí . negando de esta manera la unidad y la conexión entre estos procesos lógicos y olvidando de paso que tanto en la actividad cognitiva como en la propia investigación científica. tanto la síntesis como el aná­ lisis son procesos inheren tes al acto de pensar y de la descom­ y posición real de un todo en sus partes de la unificación de un todo con base en sus partes. que el norte­ americano Wright Milis. Desde una dimensión estrictamente -l ógica. y se confunden con el campo epistemológico. no hay duda de que las actividades propias del acto de analizar e interpretar datos tienen implica­ ciones que van más allá de una función puramente operativa.

No obstante . Pero el análisis como un proceso de desglose de las par­ tes del todo. La unidad. clasificar los objetos y los fenómenos. el análisis lleva al desglose de una esencia no ligada aún a las formas concretas de su mani­ festación. O sea el fin del análisis lleva' al desglose de un todo complejo. A través de la síntesis se va de lo idéntico . a la diferenciación y multiplicidad. ni se detiene tampoco en el sim ­ ple desglosamierito de las cualidades ya-conocidas. en algún momento éste se agota con la simple enumeración de estas determinaciones elementales contenidas en un conjunto establecido. De todo ello se infiere que sin análisis no hay síntesis. de lo esen­ cial. no contribuye en nada al avance del conocimiento o del desarrollo de una investiga­ ción. el análisis consiste en el descubrimiento y la deterrni­ nación de las nuevas propiedades que se han. y la s íntcsis co m p leta el análisis y forma con é! una unidad indisoluble. para poner al descu­ bierto sus partes integrantes y determinarlas de un modo más penetrante. que sigue siendo abstracta. Si bien el análisis científico 'co n sist e en desmembrar las determinaciones sintéticas establecidas. Por el con­ trario. Además permite delimitar lo esencial de aquello que no lo es. La simple repetición de lo que ya se en ­ cuentra determinado y comprobado. y vice­ versa. en ver qué nexos se dan entre ellos y las leyes a que está suj eto el todo en su desarrollo. o sea en la síntesis. o sea sin síntesis previa no es posible el análisis. con una síntesis. Un e lo general y lo singular. sólo alcanza sus niveles de máximo desarrollo con la unidad de sus partes en un todo íntegro. reducir a lo simple lo com­ plejo. Según J ean Piaget. ya que la realidad concreta se manifiesta en objetos y fenómenos integrales.producido y se manifiestan como resultado de la combinación sintética de di -: versos el ementos.en sus partes 'c o m p onen tes y es un método para obtener nue­ vos conocimientos. La desmembración de un todo en sus par­ tes componentes. el conocimiento comienza siempre con la percepción y la comprensión del co nju n t o. no ha sido descu bierta todavía en la diversidad. y la unidad y la multiplicidad es un todo concreto. permite descubrir la estructura del objeto investigado y la descomposición de un fenómeno complejo en sus elementos mas simples. Pero la primera percepción y com­ 347 .

' más completa es la síntesis y más amplio y comp rensible resulta el cono cimien to del objeto o fenómeno en su totalidad . ocupa un lugar importante . La comparación de los objetos y de los fenómenos de la realidad objetiva se realiza bajo cierto ángulo. qu e se va perfeccionando. gráfi cas o relaciones de datos con el fin de facilitar su análisis e interpretación . para resolver determinada cuestiono El individuo re­ curre a la relación y la comparación de los objetos.la compara­ ción. y paralelamente a ella. y de los nexos y relaciones entre ellos. se clasifica. se realiza una síntesis ini cial previa que culminará con un conocimiento sintético más completo . desde el punto de vista de sus cualidades y propiedades. O sea. realizado en un sentido determinado de las ' partes del todo. conduce a un conocimiento sintético más com­ pleto y profundo de dichos objetos y fenómenos .prensión sintética proporciona al individuo tan sólo un cono­ cimiento global y difuso. En este pro ceso lógico del análisis y la síntesis en la acti­ vidad cognoscitiva. El análisis inicial parte del conocimiento sintético y adquiere importancia sólo en relación con la s ín­ tesis. labor que se realiza por medio del procesam iento y tabulación de datos. Cuanto más amplio y profundo es el análisis que se efec­ túa después de la síntesis inicial. Existe mucha similitud entre los procesos que se dan en el análisis y la síntesis a nivel lógico y a nivel operativo en una investigación. Usualmente la información recogida se I sinteti­ za. El estudio anal ítico posterior. ' 34 8 . Es una premisa fundamental de la "generalizaci ón". se organiza y se presenta en cuadros. que es la confrontación de objetos con el fin de poner de manifiesto los rasgos de semejanza o de diferencia entre ellos. La síntesis. para apre­ ciar 'sus semejanzas y diferencias en todas las relaciones po­ sibles. una impresión general de los obje­ tos y fenómenos. des­ pués de haberse sometido a un estudio analítico más ex haus­ tivo la información. como ya lo seña­ lamos anteriormente. la cual se reúne. desde el punto de vista de algo. influye en la calid ad del análisis ulter ior y ayuda a estudiar el todo en sus partes y en sus nexos de un modo más completo y profundo.

y los datos de la realidad . los enfoques. Existen varios tipos de análisis en una investigación cien­ tífica. a las hipótesis. .o no. . Por otra parte se debe evitar un desfase entre los objetivos generales y específicos de la investigación. esquemas y definiciones de con­ ceptos planteados en el marco teórico y los procedimientos de análisis de los datos.Las hipótesis sujetas a prueba o a comprobación. probar las hipótesis establecidas y de ­ rivar los elementos de juicio pertinentes para sustentar las po­ líticas y estrategias operativas. O sea.) que no entraremos a estudiar. el tratamiento y análisis de datos que tienen por objeto resumir y describir los 349 . el análisis individual de preguntas.2 El análisis descriptivo y estadístico El análisis descriptivo consiste básicamente en resumir bien los datos que se han recogido y se asocia con los proced í­ mien tos propios de la estad ística descriptiva.Los métodos y las técnicas utilizadas para recopilar los datos. Comprende. ' al marco teórico y conceptual. etc. gráfico.La forma en que se planteó el problema. factorial de la varianza. la cual tiene como fin primordial la descripción de las características prin­ cipales de los datos obtenidos . con el objeto de identificar los puntos de identidad o de discordan­ cia entre el discurso teórico y conceptual. ¿Qué aspectos se deben tomar en cuenta para el análisis de esta información? Son los mismos en cualquier tipo de in­ vestigación: . quiérase . . entre los cuales hay que destacar el análisis descriptivo. 8.1. el análisis e in­ terpretación nos permitirá regresar al planteamiento del pro­ blema. funcional. multivariado. por­ que ellos pueden ser consultados en cualquier texto de esta­ dística general. Un buen análisis permitirá lograr un conocimiento más completo del problema. análisis de las respuestas de las preguntas abiertas y numerosas otras variantes que se rela­ cionan con los procedimientos de la estad ística descriptiva y analítica (análisis factorial.

Determinacion de parámetros de posición • Media • Mediana • Modo b. las cuales servirán para una descripción cuantitativa de la muestra. Se incluye esta lista para mostrar las ilimitadas po­ sibilidades que surgen a nivel estadístico en el proceso de aná­ lisis en una investigación. ya que no es materia de este libro. particularmente de índole cuantita­ tiva. etc. Todas estas modalidades pueden ser consultadas en cual­ quier texto de estadística descriptiva.• Elaboración de números índices • Elaboración de series cronológicas • Correlación y regresión. Como ya lo señalamos anteriormente. como una fase preparatoria en la labor propiamente estadística de la elabora­ ción de datos. De esta manera se busca que los datos sean lo menos numero­ sos posibles y no den una representación errónea de los múlti­ ples caracteres del conjunto. Lo s principales procedimientos para reducir los datos son los siguientes: a. Pero la mayoría de los datos clasificados cons­ tituyen un volumen muy difícil de manejar. Determinación de parámetros o medias de dispersión • Intervalo de variación • Desviación media • Desviación estándar • Desviación semiintercuartil • Obtención de razones. gráficos. O sea se usan técnicas estad íst icas. cuadros e índices. proporciones y porcentajes . mediante procedimientos de síntesis que resumen y simplifican los datos en una expresión única. y que por lo general toman la forma de tablas.he chos que han proporcionado la información. el proceso de aná­ lisis es precedido por la clasificación de datos. de ahí la necesi­ dad de reducir los datos. · . 350 .

en términos cuantitativos. nos indica el número de cada tipo de respondientes. el número de los que dijeron esto o aquello.Asociaciones y correlaciones relacionadas con hipóte­ sis causales 74.Asociaciones y correlaciones simples y complejas. medidas de tendencia central medidas de dispersión y otras. la pri­ mera tarea de análisis descriptivo que se realiza en general se refiere a la información básica sobre las variables contenidas en el estudio. ¿Qué se busca y qué se propone fundamentalmente este tipo de análisis? Según Guillermo Briones. En general la estadística descriptiva y como consecuen­ cia el análisis descriptivo. y éstos se dan . Obra citada. tasas o proporciones. En esta perspectiva. . . 74 BRIONES. estructuras o configuraciones que caracte­ ricen. .en términos de porcentajes. busca encontrar lo siguiente : . . . Estad ísticamente a-estos tota­ • les se les denomina frecuencias. y se representan en forma de cuadros. 351 .Diferencias entre ellos. de los que hacen talo cual cosa.Elementos.Clasificaciones y tipologías. Los colectivos aquí se refieren al conjunto de elementos que co nforman una investigación. a los colectivos o procesos en los cuales se han definido problemas de investigación. los cuales caracter ízan glo­ balmente los contenidos de ésta. Las mismas variables o sus indicadores se pue­ den reducir a las medidas de tendencia central u otras med í­ das propias de la estad ística. la cual proporcionará distribuciones de frecuen­ cia. Guillermo.

. simultáneamente. Este análisis mult. . En este caso es válido utilizar el análisis mult íuariado. comparación de colectivos es una tarea fundamental en este análisis descriptivo. análisis controlado de regresión.Indicar con qué extensión varían los individuos en un grupo. que es un análisis simultáneo de dos o más variables. coeficientes multivaria­ dos. tres o más variables. al realizar una descripción de los datos. La.Mostrar la relación de las distintas variables en los da­ tos entre sí .ivariado tiene también muchas variantes : elaboración de una asociación. 352 . análisis de regresión.Describir las diferencias entre dos o más grupos de in­ dividuos. . . comparación que puede tener mu­ chas variantes: • Comparación de porcentajes • Comparación con medidas de concentración • Comparación de promedios • Comparación de índices • Comparación de muestras • Comparación de proporciones • Comparación de medios aritméticos • Comparación de medidas ordinales • Comparación múltiple : análisis de la varianza Todos estos análisis se refieren a una o dos variables. En este tipo de análisis. pruebas de significación estadística. bien seaparapre­ dicción o control de los factores seleccionados. deseamos o aspiramos a las siguientes cosas: .Determinar lo que es típico en el grupo. pe­ ro en muchas investigaciones en el tratamiento de datos se toman en cuenta. . etc.Mostrar otros aspectos de cómo están distribuidos los individuos con respecto a la variable que se mide.

3 . el interés se centra en integrar todas las respuestas con la in­ tención de hacer tina interpretación en forma dinámica de la influencia que tiene cada uno de los factores de la problemá­ tica que se estudia. la correlación puede ser negativa o po­ sitiva. Este hecho nos relaciona con el análisis de co rr elació n o prueba de hipótesis. Estas técnicas se conocen con el nombre de . En la investigación tradicional se acostumbra distinguir 'con el término "asociación ". Existen diferentes procedi­ . 8. La estadística en este terre­ no ha desarrollado diversas técnicas que miden la magnitud de la asociación o relación entre variables. vincula con el proceso por medio del cual se relacionan recí­ procamente dos cosas o variables. que a su vez se .1 . Es positiva cuando al aumentar un fenómeno el otro también aumenta. Para ca lcu lar el grado de correlación en la investigación se utiliza un coeficiente (r) que indica cuánto y en qué forma dos o más variables están ligadas. Es la relación estadística entre dos o más varia­ bles. ' ¿Qué es una "correlación" en investigación? Es la medi­ da cuantitativa del grado de asociación entre dos variables. En cambio el concepto "correlación" se usa para señalarla relación entre ' características cuantitativas propiamente tales. con el fin de encontrar pos ibles conexiones entre información captada y la problemática que se investiga. Para ello se requiere interrelacionar las respuestas de las preguntas abiertas y cerradas. mientos y técnicas estadísticas para calcular el coeficiente de 353 . El análisis de correlación Después de realizar el análisis descriptivo del problema. 'coeficient es de asociación y co­ rrelación". De igual manera se han elaborado pruebas de sig­ nificación que permiten determinar si la relación encontrada es significativa o se debe al azar. De acuerdo con el sentido de la variación. bien por conveniencia o simultaneidad. o sea el grado o la manera como una ecuación describe o expre­ sa la relación entre ellas: También se utiliza para destacar el grado en que el cambio de una variable es acompañada por un cambio correspondiente en otra variable. la relación que se da entre carac­ terísticas cualitativas o -sem icualit ativas (variables nominales y ordinales). es negativa cuando al aumentar uno el 'o t ro disminuye.

8. etc. en la cualitativa. coe­ ficiente "r" de Pearson.4 A lgunos problemas en el análisis de los datos cuantitativos y cualitativos Muchas preguntas generales y particulares.1. surgen en torno a los procedimientos de análisis y a los criterios que se utilizan tanto en la investigación cua­ litativa o cuantitativa. la base. la Ji cuadrada. los cálculos porcentuales nos acercan a un punto de generalización y conceptualización. química. teóricas y prácticas. 354 . los números porcentuales.). co­ rrelación canóniga. La exposición en porcentajes muestra las circunstancias y en general. y por el cual también los demás números son cómodamente divisibles. De ah í que en la inves­ tigación cuantitativa los resultados de un análisis se dan usual­ mente en términos porcentuales y a su vez. Uno de ellos es el porqué expresamos los resultados de estos estudios y análisis con números porcentuales. Aunque la mayoría de los procedi­ mientos tienen relación con esta última.correlación. y en segundo lugar. de igual manera se plantean muchas interrogantes comunes a las dos modali­ dades. etc . en la porcentuación se reducen todos los números al ámbito de una multiplicación y división fáciles. En gene­ ral se acepta porque los números porcentuales hacen posible aclarar la magnitud relativa de dos o más números. Nos pasamos sobre todo a los números porcentuales cuando hemos de comparar dos o más series de números. nos ayudan a reconocer las diferencias en la distribución de las proporciones en dos o más instancias. Salvo que se trate de una investigación a nivel de algunas ciencias exactas (física. entre las cuales cabe destacar el coeficiente "Q" de Kendall. un número cómodamente divisible por otros. En primer lugar. en general los investi­ gadores evitan los números absolutos. fa­ cilitándose de este modo el hecho de imaginar la magnitud relativa de los diversos números. y particularmente en las ciencias sociales y humanas. uno de los números. los porcentajes sirven de punto de referencia y de base para el análisis valorativo en cada caso o para las narraciones explica­ tivas . coeficiente "C" de Pearson. se transforma en el 100. coeficiente" Rho ' de Spearman.

nunca se podrán comprender y percibir sin estudiar el voca­ bulario empleado en la integración de los grupos en conflicto. es la falta de acuerdo para definir los criterios para analizar los datos e información sur­ gida de los estudios cualitativos. que a la postre son diferencias de significación más que estructurales. es más bien teó­ rico que práctico u operativo. particularmente aquellas centradas en los principios y reglas de la estadística descriptiva. los cuales rechazan cualquier criterio que se aparo te de los parámetros propios de la estadística . De igual manera los conflictos sociales.que en último término es uno de los objetivos de cualquier in­ vestigación. y si nos estamos refiriendo a la comunicación verbal. la investigación cualitativa debe entrar a con­ fiar en las habilidades personales del investigador para anali­ zar el material simbólico o cualitativo. culturales o psicológicos. 355 . En la práctica podemos percatarnos del significado y la importancia que poseen las conductas verbales como medio de comunicación y de expresión de nuestros pueblos. Carentes de fórmulas rígidas y esquemáticas. actitudes y habilidades de grupos se desarrollan principalmen­ te a través de la comunicación verbal. ya que fácilmente un dato cuantitativo puede transformarse en cualitativo. O sea las fronteras entre ambas concepciones son relativas. ha sido cuestionado por los partidarios del análisis estadístico. la formación y transmisión de normas. Para muchos investigadores la diferencia entre el análisis de un material estadístico y uno cualitativo. y viceversa.5 Análisis del material cualitativo Independientemente de las críticas que podamos hacer a todas las variantes del análisis estadístico. se ha exagerado y mistificado muchas de estas diferencias. 8. no hay duda de que uno de los mayores problemas que enfrentan los investigadores. valores. El mismo proced í­ miento destinado a convertir el fenómeno simbólico en dato cien tífico. Por otra parte. económicos. ya que como lo señalamos al comienzo de este trabajo. el pro­ blema no lo estamos reduciendo sólo a los niveles de una pre­ gunta y de una respuesta verbal codificada y estandarizada.1 . o lo que algunos denominan investigación no para métrica.

. La primera expresión. verbales y de otros. se realizan gracias a la mediación de conductas simbóli­ cas. según Festinger y Katz. verbal o similar. usualmente es designado como "análisis de contenido" o "codificación". éste se le considera como indicador de . 356 . se aplica con mayor frecuencia a materiales cualitativos registrados en con­ diciones naturales por la investigación. categorizarlo o determinarlo . dispersa y bastante amplia o concreta sobre un tema determinado. pero en general todos ellos buscan lo mismo: con­ vertir el mensaje verbal en un dato científico con el propósi­ to de clasificarlo. un conjunto de fenómenos natura­ les de la vida real? En este terreno existen muchos caminos diferentes. Pero. y tiene significa­ do como un hecho o fenómeno concreto propio de una pero sona. de un medio o de una situación. de lo contrario será una suma caótica y desorde­ nada de datos que no tendrán significado para una investiga­ ción. como un fenómeno natu ­ ral. debemos clasificar en categorías apropiadas. ordenarlo .a lgo que lo trascieride. Quiérase o no. tipos. la mayoría de las técnicas de investigación que actúan en el campo social tienen por propósito producir material simboli­ ca. así como sus diversiones y expresiones sociales o perso ­ nales. se le considera como indicador de la existencia o no de cierto valor. En las investigaciones donde se estimula particularmente la producción de material simbólico. Salvo en los casos propios de los experimentos de labo­ ratorio o de camp o . . en cambio la palabra "codificación" se usa en especial para referirse al proceso de categorización de las respuestas a entrevistas. y no necesariamente se le puede considerar un genotipo o un constructo hipotético.sino a la expresión verbal cotidiana. ¿cómo podemos transformar en un hecho o en una experiencia científica. las encuestas altamente estandarizadas. que si preten­ demos describir o analizar. debemos aceptar que el material simb óli­ ca es un conjunto de información suelta. El proceso de clasificación en categorías. que difiere de la definición más técnica y operativa que hicimos anteriormente. No olvidemos que el trabajo y las actividades de los hom ­ bres.. etc. actitud. estructura cognoscitiva. Una respuesta positiva o negativa frente a un hecho determinado.

. 1952). 357 .El público o efectos del contenido. Berelson hace referencia a 6 usos que se ocupan prin­ cipalmente de las características sustantivas de los materiales simbólicos. El primer enfoque. O sea que a través de las distintas formas de expresión oral y escrita. Aunque con el desarrollo y la popularización de técnicas 'como las propias de la investigación etnográfica. quienes fueron los iniciadores de las investigaciones en el ámbito de las comunicaciones de masas. Biklen. Lincoln. como su nombre lo indica. Pero en gene­ ral el autor plantea tres enfoques básicos del análisis de mate­ riales simbólicos: .Productores o causas del contenido. En el quinto caso. Lazarsfeld. En los dos primeros se hacen comparaciones entre materiales producidos en momentos o tiempos diferentes. Bogdan. una forma de conducta social.Características del contenido. El norteamericano Lazarsfeld afirmaba que los estudios de análisis de contenido parten del supuesto de que hablar y escribir son también por sí mismos. Berelson y P. Huberman. técnicas e ideológicas adoptadas por el investigador. Berelson en su libro Content analy sis in comunication research (New York. su ideología y sus supues­ tos tácitos sobre el entorno. particularmente de sus efectos psicosociales y culturales en distintos auditorios y poblaciones. las personas reflejan sus sentimientos. Cuba. cuyos principios fundamentales fueron retomados y ampliados por otros autores contemporá­ neos (Miles. el análisis del material cualitativo ha tenido mayor importancia. Fi­ nalmente en el sexto caso se concentra en el análisis de algu­ nas características sustantivas de la conducta simbólica. antropológi­ ca o sociológica. los contenidos de la investigación se evalúan en relación con normas metodológi­ cas. en general esta modalidad de aná­ lisis se asoció fundamentalmente en primera instancia con los trabajos y las experiencias de B. aún de la comunicación no verbal. . y el resurgimiento de la observación y la en­ trevista no estructurada. centra su atención en la naturaleza sustantiva o sobre la forma del con­ tenido.). desarrolló un sistema de clasificaci ón que incluye 16 empleos para el análisis de contenido del material verbal. En los otros dos siguientes se comparan materiales provenientes de fuentes diferentes. etc.

358 . estudiad as a partir de las características del mismo material. intereses y valores (pautas culturales). emisiones de radio o TV. Todas estas unidades de análisis son estanda­ rizadas en cada investigación. párrafos. El estudio de contenidos. o más específicamente busca el origen y las causas del material simbólico. • Determinar las categorías de análisis. En general. su estado psicológico o del grupo. frases. de sus productores. Sugiere tres tareas principales: • Definir las unidades de análisis. sino que se han extendido a otras disciplinas y área de conocimientos. con el propó­ sito de determinar sus efectos. no hay duda de que estos enfoques no se limitan a este terreno. se convierten de hecho en unidades de análisis de los materiales simbólicos seleccionados. para detectarlas causas de este conteni­ do. pero si existe la oportunidad de ha ­ cerio. de las causas y efectos de estos contenidos en estos sujetos. algunas palabras o frases claves o contenidos básicos del . El segundo enfoque se limita a buscar conocimientos so­ bre el productor del material. El tercer enfoque centra su atenci ón en el público o po­ blación que recibe el mensaje o los contenidos. libros. Se utiliza este tipo de estrategia. lo cual posibilitará conocer sus actitudes. La "unidad de análisis" es el fragmento de la comunica­ cion que se toma como elemento de base para la comunica­ ción : palabras. detectar el foco de atención y en general describir respuestas que ayuden a configurar co nd uctas y actitudes ante determinados estímu­ los o contenidos. es bu eno analizar algunas características del contenido. particularmente cuando no se puede estudiar di ­ rectamente la población. ' • Seleccionar una muestra del material de análisis. si bien se centran principalmente en el campo de la comunicación de masas.. tema. artículos. etc. particularmente aquellas relacionadas con las cien cias sociales y humanas . por medio de esté enfoque se de sea identificar las intenciones y otras caracter íst icas de los productores de estos contenidos. etc. ¿Qué fases y tareas comporta la aplicación . de las caracter ísti cas de los sujetos.del análisis de contenido según Berelson . Los términos o vocablos utiliza­ dos.

Las "categorías de materia o contenido" hacen referen­ cia a las materias o contenidos en el elemento de la comunica­ ción (temas tratados y métodos o técnicas). Categorías de origen y destino . El objetivo fundamental del análisis de contenido es convertir los fenómenos registrados "en bruto". técnico y metodoló­ gico. Categorías de forma . . Maurice: Métodos de las ciencias sociales. ya que de ello depende la selección y clasificación de . en cambio las "catego­ rías de apreciación o juicio" se refieren a las "tomas de posi­ ción". tienen relación con el status personal y los rasgos de carácter de las personas o actores. en su obra Méto­ dos de las ciencias sociales nos habla de cinco: . En relación con las "categorías de personas y actores". Categorías de apreciación o juicio. tienen en cuenta más la forma que el fondo de las cuestiones. Categorías de personas o actores. Finalmente las "categorías d e origen y destino" se refieren a los aspectos causales de los contenidos (su origen) y naturalmente sus des­ t ínatarios ". Las "categorías de forma" como su nombre lo indica. . no hay duda de que tie­ ne idénticos propósitos. Maurice Duverger. el análisis de contenido debe realizarse para: 75 bUVERGER. .la información que se busca. ' Como lo señala Berelson. Aunque el tér­ mino "categorías" pudiera tener un significado diferente al que se utiliza en filosofía o en lógica. es ·que el planteamiento sobre la conversión de los fenó­ menos a datos científicos no hace otra cosa que aplicar arbi­ trariamente los principios operativos de la investigación cuan­ titativa y del tipo estad ístico a los contenidos simbólicos y verbales. en datos que pueden tratarse cuantitativamente. Ariel. . 359 . 1968. Barcelona. tanto en el plano teórico. Categorías de materia o contenido. La determinación de las categorías de análisis son funda­ mentales en este proceso. valores y autoridades. Una de las críticas principales que se realizan al análisis de contenido.

inevitable y ne cesariamente deben darse en términos cuan t it at ivo s. En fun ción y depend en cia d e esta probl emática. • Crear datos reproducti bles u "objetivos". El problema de la significación. El problema de la objetividad y de la subjetividad . De ello se desprende que los criter io s de cientificidad y de objetividad. ha tr aído y generado numero­ so s problemas frente a los cuales no siem pre se ha tenido una respuesta intel igente y objetiva . analizar e interpretar los datos. . pregunta : ¿c ó mo puede el investigador elaborar sus propósi­ tos descriptivos relativos a materiales cualitativos. • Tengan significación para algu na teoría sistemática. • Pu edan generalizarse m ás allá del conjunto específico del material analizado.lo s Criterios p ara seleccionar las variables. y que lo c ualita t ivo es una instancia d e transición o en proceso ha cia una presunta " cientificidad " que se alcanza en la cuantifica ción. así co mo la gran variedad de paradigmas utilizados para clasificar.6 Los grandes problemas del análisis cualitativo No existen cá no nes ni reglas pl enamente aceptad as para el análisis d e lo s datos cualitativos en el sentido de ser co m ­ partidas por todos los investigadores y aún por los c o nsum i­ dores de est as inve stigaciones. . puedan verificarlos o comprend erlos en la verdadera dimen­ sión de la realidad investigada? Una respuesta a este problema so n . 8. tal' en forma "viva" la realidad estudiada. de modo que otros analistas o consumidores de las investigaciones. dimen siones o 360 . su extrem a abu nd anc ia co n el propósito de tratar de cap­ . El problema de la generalización. ordenar. se destacan los siguientes problemas : . El problema de la cuantificación y de la cualificación. .1. • Que sean susceptibles de medición y tratamiento cuan­ titativo. En torno al problema de la objetividad surge la sigu ien te . La propia naturalez a de los da ­ tos.

o sea que debe existir un sistema de categorías para cada variable. Necesariamente deberá existir una adaptación del plan de análisis a los contenidos empíricos. ya que correspondería a todos los componentes que rodean y que enmarcan esta unidad. En la prác­ tica descubriremos que una categoría puede representar una gama posible de indicadores. o sea la realidad empírica de la investiga­ ción. o sea la traduc­ ción empírica y operativa de un concepto teórico. la objetividad requiere necesariamente la especificación de las variables. lo cual es esencial para definir esta selección de variables y caracterizar el sistema de conceptualización. Pero ' al igual que en el caso de los indicadores en rela­ Clan con las variables. En todo este proceso de operacionalización de las cate­ gorías. ya que para algunos investigadores. . La unidad de contexto es una unidad más amplia. Aquí en este proceso operativo se acostumbra usar dos tipos de unidades de análisis: una de registro y otra de contex te. Lo ideal sería que se construyera un plan de análisis des­ pués de estudiar el contenido del material recogido. tiene mucho de similitud con la correspondencia que debe existir entre una variable y un indicador. cada categoría. con lo cual se evitan los .riesgos de utilizar algunas consideraciones 361 . los cuales debe ser percibidos y entendidos de la misma forma que parlas propios investiga­ dores. el cual deberá estar en condiciones de seleccionar los indicadores equiva­ lentes. que es una instancia teórica. para que exista un acuerdo respecto a su naturaleza y significado. debe ajustarse al mate­ rial que se analizará. Esta selección depen­ derá en gran medida del conjunto de categorías por el cual se opte. la cual puede examinar al caracterizar una unidad de registro. La unidad de registro es un segmento específico del contenido que se caracteriza por su colocación en una categoría deter­ minada. Es obvio que el análi­ sis construido lógica y teóricamente. debe ser definida operacional mente. deben especificarse las reglas explícitas de estos contenidos y que nos indique qué aspectos de los contenidos deben tomarse como indicación de que pertenece a una categoría y no a otra. Ah í está la posibilidad del investigador. es decir.atributos que se utilizarán en el plan de análisis.

según reglas. El problema de la cuantificación ypor extensión la me­ dición. Se parte del supuesto de que al investigador le interesa cuantificar el material simbólico para poder comparar dife­ rentes conjuntos de material y examinar relaciones en una forma precisa. que si también de­ signa intervalos iguales y un cero absoluto. Uno de Jos problemas con los cuales se enfrenta la investiga­ ción cien t ífica. Pero la mera au­ sencia o presencia de un atributo no nos ayuda a caracterizar estos fenómenos u objetos. sino los indicadores de estas propiedades. como expresión manifiesta y observable de la propiedad. es precisamente la de encontrar criterios apro­ piados o reglas de asignación que permitan reproducir numé­ ricamente las relaciones que se dan en los objetos y los fenó­ menos.a priori. número de posibilidades. los "números" están muy lejos de expresar adecuada­ mente las "cantidades" de un fenómeno o de una situación que es una compleja red de variables. y que a su vez se relaciona con la medi­ ción. En sentido estricto . Ello se hace en la medida en que sea posible ex­ presar en términos cuantitativos ciertos cor ceptoso atribu­ 362 . o sea la asignación de números. y la situación se torna de especial importancia cuan­ do se trata de asignar números a tales objetos o fenómenos. y si las reglas de asig­ nación son pertinentes. se constituye para algunos investigadores en un requi­ sito de la objetividad. satisface los reque­ rimientos de una variable. Naturalmente que esta cuantificación y medición va a depender no sólo de la enumeración. El sistema de clasificación que emplea d icotom ias es uno de los más utilizados entre los investigadores. tendremos mediciones satisfactorias. Si los indicadores objetivos co­ rresponden a la propiedad que se mide. o sea categorías estándar o "para todo uso". sino también de la exis­ tenciade ciertas relaciones sistemáticas entre las categorías. las cua­ les sirven para cualquier tipo de estudio. lo que se mide no son las propiedades de los objetos o sucesos. Se asignan números con base en la propiedad y ca ­ tegoría que se desea medir. a objetos o sucesos. Para muchos investiga­ dores.y jerarquizar los materiales y desa­ rrollar un sistema de categorías en series. de ahí la necesidad de ampliar el . sobre la base propiedades subyacentes.

Lo que representan 6 quieren decir los fenómenos. sino que debe ampliarlos a los niveles de un universo más general. cado claro ni para la teoría ni para la práctica . De ahí que el problema de la significación se constituya en uno de los "pe­ cados" de este tipo de análisis. hechos o sucesos de una investigación. Una de las críticas principales que se le hacen al análisis de contenido es que sus comprobaciones no tienen un s~nifi. Determinación de las categorías para cada variable. Esquema del plan. Finalmente el problema de la generalización nos vincula con las conclusiones o resultados obtenidos del contenido analizado. Prescinde de la primera porque se encuentra demasiado interesado en opera­ cionalizar las categorías teóricas y de la práctica. y determinar las relaciones cuantitativas como medida de los contenidos o materiales simbólicos. Preparación de los planes para la tabulación. . va a depender de la capacidad para in­ dicar la presencia o ausencia de este conjunto de variables en el mundo real y objetivo. Determinación de las unidades de análisis 363 . ya que ello dependerá de que estos principios se lleven a la prác­ tica y encuentre los procedimientos adecuados para hacerlo. que de acuerdo con los criterios de Berelson. los cuales reflejan las características o los atributos más importantes de la población investigada. ya que a nivel cuantitativo se hace muy difícil pensar en una con fiabilidad que se logra por medio de números o de cómputos. o sea la significación. el material empírico tiene que adecuarse a la tiranía del número. Especificación de los datos necesarios. . Esté es uno de los pun­ tos donde el problema de la representatividad de una muestra puede convertirse en una ventaja o limitación. Un importante instrumento auxiliar puede ser el Plan de An á­ lisis. . Para tener éxito en nuestro trabajo se necesita más que la comprensión de todos estos principios fundamentales. . incluiría las siguientes fases: . porque frente a la idea obsesiva del cómputo.tos. el cual no se puede limitar a los aspectos específi­ cos de los materiales simbólicos.

. h acen parte d e los procedimientos qu e se ex p licaro n anterior­ mente. replantearse las hipótesis o los problemas. . 8. • Cómo se di ce. para la tabulación . la cu a l pu ed e. problemas. d e ac uerdo co n los requisi­ to s formal es d e los datos cien t íficos. la difer en cia sustanc ial se ce nt ra en la etapa de la recolec­ ción de d atos.7 El anális is durant e la recolección de datos Dentro d e los e nfoq ues y procedimiento s de a ná lisis se destacan dos tendencias muy definidas : el análisis durante y después de la recolección d e datos. 1. determina ción de unidades de análisis y prueb a del plan. El análisis durante el proceso de recolección d e datos le permite a l investigador asumir una actitud flexible y regresar a etapas anteriores. estar en proceso de desarr oll o o en su etapa d e culm inac ió n. En el prim er caso se bu sca cap ­ turar las reaccion es sociales y sus ca usas.. Berelson las resume e n d os ca tego rías básica s y am plia s: • Qu é se d ice. Aunque pu ede parecer prematuro adelantar planes . El plan de an álisis debe abarcar ini cialmente todos aque­ llos datos que co n sid ere indispensabl e p ara el dis eño tata! de la investigación y de esta manera no tener problemas en su desarrollo . Com o su nombre lo indi­ ca. e tc .Pu esta a p ru e ba d el plan y unificaci ón del procedi. Las fases sigu ien tes sobre las categorías para cad a varia­ ble. mi ento. de los objetos d e est u d io. y para ello es imprescindible ir ex pl icand o e inter­ pretand o los fe nó. Berel son cr ee qu e c on ello se pu eden evi­ ta r mu chos. porque e llo posib ili­ ta re laci o na rlos co n otros qu e van co noc iendo du rante el pr o­ ces o de recolecc ión de dato s. 364 . Es im portante qu e ca d a uno de los puntos señ alados de be co n tro la rse en su desarrollo.ne nos qu e se est ud ian . modifi car las est rate gias meto­ dol ógicas. La enu merac ió n de variabl es qu e se incluirán debe corresponder a las c uestio nes qu e se investigan .

Informes sumarios provisorios. . . se deben definir claramente los códigos uti­ lizados. hicimos énfasis en la necesidad de clasificar y codificar todos los datos que se vayan recolectando en el trabajo de campo. Ya en el cap ít ulo dedicado a los cuestionarios. factores o contenidos. . Los norteamericanos Miles y Huberman. Codificación. Ma tthew and HUBERMAN. Dijimos que el código era más que un sistema convencional: sujetos. Michael. todo ello por medio de preguntas y reflexiones sobre estos conte­ nidos. 365 . Codificación inferencia!. Aquí se recomienda qu e la codificación para que sea identifi­ cad a y entendida. alcance un valor del 70 %. ya que la misma dinámica propia de este tipo de aná­ lisis exige precisión y claridad en este terreno. Beverly Hills : Sage . La gran cantidad de datos que le corresponde manejar al investigador en una investigación cualitativa. 1984 . Con ceptualización de los códigos. sino que también era un sistema de cla­ sificación o cumplía funciones descriptivas y aun explicativas. Además que para alcanzar un óptimo nivel de con fiabilidad. plantean la ne­ cesidad de desarrollar "un conjunto de métodos válidos y ve­ rifi cables para capturar esas relaciones sociales"?" con el objetivo de disminuir las limitaciones de este enfoque. . de campo y realizar una jerarquización de los temas. ¿Qué alternativas metodológicas proponen los autores? Sugieren los siguientes procedimientos : . . Qualitative data qnalysis. Síntesis de los contactos en el terreno. Reuniones de análisis. co nteni­ dos e inquietudes que surjan en el proceso de trabajo. se recomienda que el número de acu erdo frente a esta codificación. exige una ade­ 76 MILES . Para los autores es muy importante realizar una síntesis de los diversos contactos que se han efectuado en el trabajo . aunque ello puede variar de acuerdo con el t ipo de estudio qu e se realice.

o sea gen erali­ zar.Orientar el proceso investigativo. o sea escritos donde se van re señando los aspe ctos gen erales y particul ares de la informaci ón re co­ gida. etc.Perfeccion ar y refinar lo s m edi os y las tareas de análi­ sis hasta el momento de efectuarlas.cuada cla sific ación . que pueden distraer su capa cidad de atención a las acti­ vidades más inmediatas que surgen el pro ceso de rec ole cción d e datos. se deja abi erto a este tipo de procedimientos inferen ­ ci ales. A partir de la información re colectada. sino que es p osible habl ar de una " co d if' i­ cación inferencial". ya que una extrema acumulación de in­ formación puede gen erar muchos problemas. . hallazgos. Se busca a tr avés de estos procedimiento s: . ya que ello posibilitará que el investigador deje de pensar en aspectos formales o te c­ nicos. . para continuar la re­ co lecc ión de la inform ación que realmente se requ ier e y se necesita. se puede también ir conce pt ualizand o.Preparar y adelantaralgunos criterios qu e nos servirán para el informe final. La codificación y los sistemas de c lasificació n le f'a­ c ilit ará n el anál isis y la interpretación al final de la reco lec ­ ción de datos. co nex io nada y analiz ada prelirninar­ mente. De ahí la ne cesi ­ dad de ir codificando en la medida en que la información se registre y se analice preliminarmente. Cuando un co n tenido tiene un núm ero mu cho menor de c ó­ digos. y debidamente clasificada. identificar lo que puede tentativamente considerarse co m o su puest os. y desde muy temprano de algu nos juicios y razon amientos so bre algun os aspectos de la investigaci ón . Este tipo de análisis tien e mucho de simili tud con la mod alid ad de la "evaluación formativ a" . Pero de ninguna manera es tos có d igos son instancias ce­ rrada s y absolutas. 366 . codifica da. Para registrar esta información se recomienda la ela ­ boración de "memos". co n trastar algunas explicaciones. qu e se realiz a en el ' desarrollo del proc eso de e n se fia n z a-aprend izaj e y qu e busca valo ra r par cialmente algunas etapas o niveles de este proceso .

Finalmente en la c ulm inació n del trabajo se plantea la pr esentación de informes sumarios provisorios . 3. 2. 8 . 6. aunque las fases operativas sugeridas difieren un tanto de los otros autores . Nos hacen ocho recomendaciones orientadoras de este tipo de análisis: 1. De ah í la importan­ cia que poseen las Reuniones de Análisis. Trate de focalizar su objeto de estudio. qu e re­ mitido a un producto e informe final. o sea cuan. los norte­ americanos Bogdan y Be klen plantean un orden metodológi­ co parecido. Plantéense algunas respuestas anal ít ícas. Revise la literatura sobre su objeto de estudio. no tierie la oportunidad de medir preventivamente las fallas y los errores que se pue­ den presentar en el desarrollo de una investigación y de en­ mendarlos oportunamente durante este proceso . Juegue con metáforas. Ensaye ideas y temas sobre el objeto del estuaio. donde los integran ­ tes del equipo tienen la oportunidad de cambiar impresiones. Amplíe y modifique su plan ini cial de recolección de informaciones. do se cuenta con toda la información disponible. analogías y conceptos .1. ·7 . ¿Por qué "provisorios"? Porque se quieren evitar los problemas y las li­ mitaciones que enfrenta la investigación tradicional. 8 . realizar comentarios. . es una de las formas convencionales de la investigación tradicional. Escriba "memos" de lo que va aprendiendo en el te­ rreno. 4 .medida de un buen trabajo de equipo~ porque separte del su­ puesto de que este tipo de trabajo de campo es una actividad que realizan un grupo de investigadores.8 El análisis después de la recolección de datos El análisis después de la recolección de datos. 5. El éxito de este procedimiento va a depender en gran . Pero también dentro de estas orientaciones. Escriba come nt arios sobre sucesos relevantes. Aquí 367 . adelantar algunas explicaciones alterna­ tivas sobre el avance o resultados parciales de la investigación y adelantar algunas discusiones críticas sobre su trabajo.

grupos. es una representación gráfica de las interrelaciones en­ tre roles. de ín ­ terés y reacciones de los sujetos que hacen parte de la investi­ gación. Una de las críticas que se realizan a esta modalidad. sis correspondiente . y facilita su an áli. organizaciones. El diagrama se basa en la información obtenida por el investigador y centra fundamentalmente su acción en las relaciones de poder. sino simplemente medios instrumentales y operativos que facilitan la aplicación de algunos modelos de análisis ya convencionalizados en la investigación cualitativa . las cuales de una u otra forma utilizan las representaciones gráficas y diversos procedimientos en el ordenamiento de datos. como su nombre lo indica. es un formato que se utiliza para re­ 368 .en este caso. el cual no hace parte como fórmula de análisis y de interpreta­ ción. pero en columnas y en una secuencia temporal. a diferencia de la modalidad anteriormente ana­ lizada. que integra y organiza los componentes. que a la postre consti· tuyenel contexto de la conducta individual. Los procedimientos' más utilizados son los diagramas de contexto y las matrices de integración.. El diagrama de contexto. Los investigadores en sus tareas de análisis se apoyan en una serie de procedimientos y medios gráficos que a su juicio.que como sabemos es el instrumento más usado por las investigaciones antropológicas y etnográficas. Los autores Miles y Huberman sugieren varias fórmulas alternativas de análisis. que centran su acción en el sujeto. ni modificar los resultados obtenidos. En cuadros de "doble entrada" se crean para disponer en columnas verticales y horizontales los datos e información que se entrarán a analizar. La matriz de integración es un procedimiento que busca organizar varios componentes de una misma variable por medio de una escala o matriz que integra algunos atribu­ tos y características del objeto de estudio. no existe la posibilidad de regresar a fases anteriores. son valiosos auxiliares en estas tareas .Algunos crío ticos plantean que éstos no son propiamente criterios o fór­ mulas de análisis. También existe la matriz temporal. La matriz de roles o grupos de roles. en desmedro del texto narrativo. el contexto o en la integración de estos elementos . es la complejidad de los sistemas técnicos que utiliza y la excesi­ va importancia que le da al dato "objetivo" y a la informa­ ción de tipo estadístico. etc..

aunque no podríamos afirmar que existe un diseño único en la modalidad etnográfica. existen matrices de conglomerados conceptuales. y que nos muestran una forma muy diferente de abordar la problemática del análisis. : en general estos procedimientos y crite­ rios son aplicables a la mayoría de las variantes de la investí­ gación cualitativa. La investigación etnográfica hace parte de los métodos que realizan el análisis durante el proceso de recolección de datos y muchas veces se llega a confundir con esta actividad. Si bien hacemos alusión a la investi­ gación etnográfica. es porque en la práctica. la recogida y el análisis de datos están indisolublemente unidos. todas las cuales de una u otra forma facilitan la organización. ya que en este sentido hay posicio­ nes diferentes entre los propios etnógrafos. de la redefinición de las preguntas de la investigación a medida que se profundiza en la cultura y de los significados que los participantes atribuyen a las cosas. tanto las preguntas y los pro­ cedimientos operativos están sujetos a las transformaciones permanentes de un proceso que va resolviendo sus inquietu­ 369 . Las estrategias de análisis que se emplean van a depender de los mecanismos de retroalimentación. de efectos. Los procedimientos analíticos del método etnográfico difieren de los empleados por otros diseños de investigación. ya que forma parte de ella y se integra como un elemento más. redes causales. comparación.1 . explicativos. etc. Con la misma tónica y utilizando los mismos procedimientos técnicos y operativos.9 El análisis en la investigación etnográfica Aunque en el capítulo dedicado a la investigación etno­ gráfica realizamos un estudio más amplio sobre los métodos de análisis que se utilizan en esta modalidad investigativa. 8. Y si afirmamos que en la investigaciónetnográfi­ ca.gistrar las personas o grupos de personas de acuerdo con los roles que desempeñan frente al fenómeno o actividad que se estudia. aquí hacemos énfasis sobre algunos métodos que tienen espe­ cial relevancia en las investigaciones 'd e tipo cultural y social.. conexión e interrelación de los contenidos de un estudio .

Spradley recomienda empezar una búsqueda preliminar de dominios en la siguiente forma: 77 SPRADLEY. El etnógrafo tiene que dise­ ñar medios para descubrir estos conocimíentos':" . Muchas veces esta estructura interna permanece tácita. Spradley nos habla de cuatro tareas mayores en las cua­ les se agrupan las actividades de análisis de información reco ­ gida por medio de entrevistas etnográficas: 1. En la entrevista etnográ­ fica generalmente no se pregunta por significados. 3. creatividad y la naturaleza intuitiva que caracteriza el método etnográfico. Deseamos. los referentes incluidos y una relación semántica de éstos. porque a su juicio le quitan dina­ mismo. evitar imponer categorías desde el exterior que crean órdenes y mo­ delos en lugar de descubrirlos. El análisis de dominios tiene relación con los símbolos. Rinehart and Winston. Análisis de dominios .des y respondiendo sus preguntas a través de la profundiza­ ción del trabajo investigativo. James. Descubrimiento de temas culturales. Nueva York. James Spradley en su obra The eth no­ grafic interview señala que "nuestro propósito es emplear métodos de análisis que lleven a descubrir esta organización del conocimiento cultural. Algunos etnógrafos rechazan toda injerencia de las téc­ nicas estadísticas y de los procedimientos demasiado sistema­ ticos en el análisis de datos. Holt. ry ello conlleva identificar los "dominios". 2. El análisis etnográfico es la búsqueda de las partes de una cultura y de sus relaciones tal cual son conceptualizadas por sus informantes . que no son otra cosa que una categoría simbóli­ ca que se distingue. 1979 . 5. Análisis taxonómico. por los términos de cobertura que lo de­ signan. especialmente. que a la postre son los elementos por medio de los cuales se percibe o se experimenta la realidad. The ethnografic intervieui. sino por el uso de tales o cuáles t érminos. 370 . sin que los infor­ mantes tengan conciencia de ella. Análisis de componentes de significados.

aunque en la práctica no des­ cartan su utilización. 371 . James. El análisis de componentes es la búsqueda sistemá­ tica de los atributos asociados con un símbolo cultural. Pero la búsqueda de temas es también un medio para descubrir relaciones entre dominios y relaciones de todas las partes de la escena cultural"?" . especialmente para generar constructos y establecer relación entre los datos. Un principio que orienta y define el análisis en la etnografía es la "teorización". • Identifique los posibles términos de cobertura y los términos incluidos contenidos en la muestra. ya que en gene­ ral las tareas formales que usualmente hacen parte de este / 78 SPRADLEY. "la búsqueda de un tema implica identificar otras partes de la cultura. Un criterio más amplio y flexible poseen los nortearneri­ canos Goetz y Lecomte que rechazan los procedimientos siso temáticos de análisis de datos. el análisis de datos depende de la teorización. • Busque en notas adicionales de sus entrevistas con otros términos incluidos. vale decir aquellos principios cognitivos que apare­ cen una y otra vez . • Busque los nombres con los cuales se designan las co­ sas. El análisis taxonómico es un procedimiento que utiliza como instrumento de organización una taxonomía. o sea un conjunto de categorías organizadas con base en una relación semántica. Obra citada . con mayor o menor grado de generalidad. que es un proceso cognitivo que posibilita descubrir o manipular ca­ tegorías abstractas y las relaciones que se dan entre ellas. Según Spradley. De acuerdo con estos planteamientos. y que se utiliza para desarrollar o confirmar las explicaciones del cómo y el porqué. • Seleccione una muestra de registros textuales de en­ trevistas. El descubrimiento de temas culturales se relaciona con todo aquello que la gente cree y acepta como verdadero y válido.

¿Qué es la "percepción" y qué impo rtancia posee en el análisis de datos de u na investigación? Es indiscutible que la percepción de los seres. que nos vin cula a la actividad cie ntífica . por lo menos en su pri mera etapa. La func ió n de la percep ci ón es la de describ ir y no exp licar o a na liza r. • La o rdenació n. etc . Una de las ta rea s fun dam en t ales en las actividades de ob­ se rvación en la inves tigac ió n etnográfica es sin lu gar a dud as la p ercep ción . La activi dad per cep tiva del etnógra fo d ifier e m uc ho de la de otros investigadores que u ti liza n otros proced im ie ntos investigativos. Naturalmente si a la percepc ión la consideramos independientemente de la comparación. forma n las condiciones indispensables de la co nd ucta h u ma na racio­ nal. y las condicio nes e n las cuales transc urre su acti vidad. y qu e en la o bserv ac ión se con juga la actuació n de l senti do de la perce pc ió n y la in terpretaci ón deIo percib ido. los objetos y de los fenó menos. la reducimos a los niveles puramente psicológicos y pierde vigencia co mo unidad de análisis. En e l contexto de la teorizació n como p roceso fu nda­ me ntal de l análisis de datos en la investigación etnográfica. En esté nive l laper­ cepció n ya se convie rte en un a activida d "teó rica me n te" es ­ p ec í fica . agregación. • La agregació n .proceso de teo rizació n. " q ue a la postre im pli ca la un ión de l aná lisis y del a s íntesis. • De term inació n de vínculos y • La contrastación . la pe rcepción en este caso es libre y e n general para el etnógrafo todo es im­ portante. q ue pued e te ne r alca nces y dimensiones muy di feren tes e n cada ca so. 372 . fun ciones m ás glo bales q ue otras instan ci as. contrastación. re lacio nes. ya q ue a difere nc ia de éstos. • La compa ración. • Especulació n.. ¿c uá les son las tareas for males más importa ntes? Son las si­ guie ntes: • La percepció n . La práctica de la vida in duc e al h om br e a pasar de la per­ cepción inv o lu n taria a la observación orie nta da y siste mática. so n fu nda me ntales para la actividad analítica.

El objeto percibido mismo. sino una construcción lógica de esa realidad. sobre la base de los datos percibidos y estructurados u orga­ nizados por el pensamiento. 2. el cual es fundamen­ tal para la determinación de las propiedades y atributos que comparten las unidades de datos de una categoría. La comparación. es también un estado de análisis y de conciencia reflexiva. Y todas estas tareas inicialmente señaladas. temporal. 373 . Las bases de la diferenciación y de la clasificación de los elementos pueden ser carácter espacial. que pre­ determinan la libre percepción de la realidad que deseamos conocer e investigar. y son mecanismos claves en el proceso de análisis de los datos .cosas. categorización. hacen parte de este proceso de . Los datos sensibles que suministra la percepción poseen un significado objetivo. de las sensaciones y el pensamiento. la contrastación . De ello se deduce que en la percepción se distinguen dos componentes en lo percibido: l. situa­ ción que nos relaciona con uno de los aspectos característicos de la concepción etnográfica: la negación de la preconcepción y de la prepercepción como forma de conocimiento. El fondo sobre el cual se percibe. Una persona percibe . es decir. . La percepción humana implica necesariamente la unidad de lo dado por los sentidos y de lo lógico. De lo cual se deduce que la percepción no sólo es un reflejo' de la realidad. . re­ quiere en primer lugar que los . pero nunca conceptos ni ideas. que directamente son refe­ ridos a un objeto determinado. gramatical o social.etn ógrafos describan lo que ob­ servan. dividan en unidades los fenómenos e Indiquen cómo estas unidades se asemejan y distinguen entre sí. objetos y fenómenos. de lo dado por los sentidos y de lo práctico. agregación y ordena­ ción hacen parte de las tareas que realiza el etnógrafo para construir sus esquemas de clasificación y organización de los datos. La percepción no sólo es el reflejo sensible de un objeto o de un fenómeno que actúa sobre nuestros órganos sensibles. filosófico . físico. y en general un marco conceptual de referencia en relación con la cual tiene lugar la observación . Usualmente la categorización en este terreno.

comunes y distin­ tos que existen entre los objetos. "equivale a". La comparación confronta en tre sí las cosas y los fenómenos. con la que queda formando un todo. O sea lá semejanza se enfoca en relación con la identidad y la diferencia . y es un prerrequisito para la deter­ minación de la frecuencia de Jos fenómenos. La agregación es una fórmula que posibilita unir una cosa con otra. sino tam bi én los accidentales y secundarios. en la semejanza se tienen en cuenta ciertas leyes comunes. así como sus cualidades. Tradicionalmente se define la comparacion como el es­ tablecimiento de la semejanza y diferencia entre los objetos y fenómenos de la realidad. en cambio. que puede ser de diferente grado . Pero la comparación permite hallar no sólo Jos rasgos esenciales. El contrastar es mostrar una cosa muy diferente de otra con la que se compara y en general se asocia conla oposición y diferencia entre las cosas. para resolver deter­ minada cuestión. la que se fundamenta en evidencias teóricas. En las identidades se dice. iguales propiedades. por ejemplo . la que se apoya o fundamenta en la concordancia de los hechos y "contrastación teórica". El individuo recurre a la relación y la com­ paración de los objetos para apreciar sus semejanzas y dife­ rencias en todas las relaciones posibles. Hay que recordar que la comparación de los objetos y los fen ómenos de la realidad objetiva se realizan bajo cierto ángulo. los fenómenos y sus relacio­ nes. desde el punto de vista de algo. La ordenación posibilita distribuir y organizar los datos aislados en conjuntos. descu­ briendo su identidad o sus diferencias. Se agregan datos según sus semejanzas y diferencias. los segundos. prepara la síntesis y la generalización . I Todos estos procedimientos señalados están guiados por supuestos explícitos e implícitos. "es lo mismo" . Se habla de "contrastación empírica". La semejan­ za. cultura y formación del in­ vestigador. Los primeros se derivan del marco teórico del proyecto de investigación. clases o categorías de acuerdo con criterios preestablecidos. de las preferencias. cualidades o relaciones entre los objetos o fenómenos que se comparan . 374 . en cambio. sujetos o fenómenos.

En cuanto a la especu­ lación . que posteriormente deberán ser examinados.los resultados de los estudios. Métodos analíticos generales 8. ya que ello supone de­ terminar la secuencia de los fenómenos y efectuar inferencias respecto de su asociación y causalidad . modelan . • El muestreo teórico.1. aunque en esta circunstancia se trata de casos que no están de acuerdo. supone una actividad de conjetura que permite prede­ cir relaciones y constructos. 375 . • Selección y comparación de casos para la prueba de implicaciones teóricas. En general la especulación supone un juego pro­ babilístico y permite al investigador ir más allá de los datos y conjeturar lo que ocurrirá en el futuro. La selección de casos discrepantes tiene aspectos muy . Se trata de un proceso abierto con el que. Las estrategias de selección secuencial comprenden las siguientes: • Selección de casos negativos. La selección de casos negativos permite a los investiga­ dores determinar los parámetros o la distribución de un cons­ tructo . • Selección de casos discrepan tes. L~ determínaoion de los utnculos y relaciones es un ca­ pítulo clave en el proceso de análisis. al orientar la recolección de datos. Estrategias de selección secuencial 2. ¿Cuáles son los procedimientos analíticos utilizados en la investigación etnográfica? Particularmente so:'. a medida que avanza la investiga­ ción.9.1 Estrategias de selección secuencial Son métodos analíticos que. similares. dos : 1.' basándose en lo aprendido acerca de los constructos y los vínculos entre éstos y en la comparación entre los resultados de ese aprendizaje y sus conocimientos sobre los fenómenos. se determinan nuevos conjuntos de fenómenos para su análisis. Además sirve para indicar el grado de aplicabilidad de un constructo y las condiciones o circunstancias de su val í­ dez. en consonancia o en relación entre ellos.

. Las dos primeras están específicamente diseñadas como técnicas inductivas para la generación de teoría. La inducción analitica implica el examen de los datos en busca de catego­ rías de fenómenos y de relaciones entre ellas. nos encontramos con varios procedimien­ tos: Inducción analítica. desde las concepciones ·co tid ia nas o del sentido común. El método en cuestión comparte con' la inducción analítica. Comparaciones constantes. Los procedimientos analíticos son muy variados. Hay que recordar que una "tipología" es el resulta­ 376 . Las comparaciones constan­ tes son estrategias que combinan la codificación de categorías inductivas con "un proceso simultáneo de comparación de to: das las incidencias sociales observadas .El muestreo teórico consiste en una búsqueda de la teoría que mejor se ajusta a los datos de que se dispone. .2 Procedimientos analiticos generales Al igual que en las estrategias anteriormente señaladas. algu ­ nos de los cuales tienen gran alcance y se utilizan para proce­ sar la totalidad de los datos recogidos. se los compara en las distintas categorías en que han sido integrados.9. Análisis tipológico. . A medida que se regis­ tran y clasifican los fenómenos sociales. su interés por la determinación de categorías y la generación de enunciados de relación. y con tal propó­ sito se desarrollan tipologías e hipótesis de trabajo a partir de los casos iniciales. En cambio otros se aplican a sólo un aspecto del diseño de una investigación.1. éstas más generales. que posteriormente van siendo modificadas con la aparición de casos nuevos. Enumeración . 8. El análisis tipológico consiste en dividir todo lo que se observa en grupos o categorías sobre la base de alguna regla de descomposición de los fenómenos. . Las tipologías se pue­ den diseñar a partir de un marco teórico o conjunto de pro­ posiciones. Protocolos observacionales estandarizados. -.

y se aplican una vez desarrolladas ést as. consistente en codificar los datos de las notas de campo en categorías definidas operacional­ mente y calcular las frecuencias de los fenómenos integra­ dos en ellas. o como complemento de los datos descriptivos. Y una de es­ tas características comunes consiste en las ilimitadas posi­ bilidades de análisis. Lo que parecen ser los últi­ mos elementos de análisis.1. está formada por una co m bin a­ ción de técnicas de recogida y análisis de información. 377 . .9. subdivisión y reconstitución que va descubriendo el investigador en la medida en que profun ­ diza los fenómenos estudiados. Los límites en este terreno varían de acuerdo con los criterios metodoló -· gicos de los investigadores y de los objetivos que se propo­ nen . muchas veces es el punto de parti­ da para reencontrar nuevos datos y significadós. Finalmente la última de las estrategias de an álisis de los datos observacionales. En la investigación etnográfica se emplean los siste­ mas enumerativos para el control de calidad dé los datos. y que consiste en la aplicación de cualquiera de los numero­ sos protocolos obseruacionales estandarizados. también se usa la estrate­ gia analítica general. no hay duda de que el análisis etnográfi­ co no se diferencia radi calmente de los otros procedimien­ tos utilizados por la investigación cualitativa.do de la cornparacton de varias cosas hechas para clasificar­ las. En este ca­ so aportan informaciones que fundamentan la existencia y validez de las categorías e hipótesis de una investigación. Pero no es el ú n ic o tipo de sistema enumerativo utilizado. Su papel en la in ­ vestigación es el de un miniestudio diseñado para corrobo­ rar ciertos fenómenos que se realizan de acuerdo con las reglas del análisis de muestras . 8.3 iCómo se realiza un análisis etnográfico ? A pesar de las diferencias de forma y el tipo de con­ tenidos que maneja. estableciendo entre ellas relaciones de afinidad y genea­ logía .

.Pautas emergentes. lo cual nos puede llevar a un cambio parcial o total de los objetivos o propósitos planteados originalmente. Obra citada.Integración e interpretación. lo cual obliga a los investigadores a separar los datos y significados empíricos de los comportamientos y creencias de aspectos atribuidos a los informantes o personas investigadas. 378 . definen y justifican científicamen­ te la investigación. es fundamental volver a revisar y replantearse todos los términos de un problema.El inicio del análisis. P. ya que en definitiva son los aspectos que orientan. La segunda fase de este proceso inicial es fundamental­ mente un trabajo exploratorio. los elementos de los objetivos y las variables que se conside­ ren en cada caso. Con ello queremos afirmar que los significados subjetivos que los participantes tienen de la realidad pueden ser diferentes a las descripciones objetivas realizadas por los investigadores. lo cual nos obliga a establecer explícitamente estas diferencias y evitar así que se confundan los aspectos subjetivos y objeti­ vos de la realidad. Los autores señalan que el "fin fundamental de la etno­ grafía es recrear de forma vívida los fenómenos que estu­ d ía"?". porque a la postre se constituirán en los pun­ tos de referencia de nuestro análisis. que incluye necesariamen te dos aspectos: la verificación completa de la información reco- I 79 GOETZ. Y LECOMTE. Goetz y Locomte nos su­ gieren los siguientes: . no hay que olvidar los ajus­ tes y modificaciones que han surgido en el curso de la investi­ gación. Por otra parte. D. lo que se piensa de ella 'y lo que es real­ mente. Aunque no existen fórmulas ni procedimientos fijos pa ­ ra realizar un análisis etnográfico.Combinación de estrategias en un proyecto de inves­ tigación. . Aunque el proyecto de investigación probablemente se haya alejado de las cuestiones iniciales. M. O sea que hay que retomar todos estos as­ pectos iniciales. . J.

El investi­ gador en esta fase se debe hacer todas las preguntas que consi­ dere indispensable: ¿cómo? ¿qué? ¿por qué? ¿dóndl::? ¿para qué? ¿quién?. deben hacerlas ahora. A continuación mirando de cuando en cuando el modelo.) desarrollados al comienzo de la investigación. Las pautas emergentes. se añaden las piezas de unión hasta qu e no quede ningún hueco. Finalmente las ' pautas y regularidades se tra~sformarán en categorías. que pueden identificarse fácilmente entre la masa de piezas y montarse por separado. Se trata de identificar los vacíos de información que existen. Goetz y Le· comte comparan este proceso con el armado de un rornpeca­ bezas. etc. pero con el propósito de re­ visar la información y los datos que permiten responderlas. y ello se ha­ rá a partir de los procesos de teorización (marco teórico. dos o dejados de lado por ser considerados inicialmente poco relevantes o importantes para la investigación. el análisis puede considerarse un proceso de varias eta­ 379 . Después se fija la atención en los aspectos más llamativos del dibujo. en las cuales se clasificarán los elementos que servirán de base para el análisis e interpretación. se colocan las partes ya ensambladas en sus proposiciones aproximadas del marco. y por último . gida y su confrontación general con el lugar . son esbozo general de un -fenómeno estudiado. para resol­ verlos antes de abandonar el campo de la investigación. población o te­ rritorio donde se ha actuado. naturalmente de­ rivado de un análisis de los datos en su poder. estará reu­ nida de una información más completa sobre ella . sistema teórico. exige atender todos los acontecimientos que de una u otra forma fueron olvida­ . Naturalmente al enfrentarse nuevamente con la realidad investigada. La exploración de los datos para comprobar si están completos o no. Las notas que se hagan sobre la recogida de datos y detalles que pueden ayudar a organizar. y re­ mediar cualquier error cometido. Así. esta vez . cambiar o ampliar. La tercera fase es tomar nota de todos los aspectos que se considere oportuno mejorar. refe­ rencial. Las mismas preguntas que se realizaron ini­ o cialmente. etc. serán muy útiles en el proceso de análisis . sintetizar o integrar la infor­ mación. donde "las piezas de los bordes se localizan en primer lugar y se colocan para tener un marco de referencia. como su nombre lo indica.

a un fenómeno o a un signo. término "interpreta­ ción"está lejos de tener un significado único. se habla de la interpretación como el acto que nos posibilita hablar sobre algo para hacerlo comprensible a otras personas (explicación). Y LECOMTE. donde se utilizan todos los procedimientos disponibles : métodos de in­ ducciónanalítica.. etc. expresar. dar forma o significado a una idea. En definitiva se trata de una u 'o t ra manera. 80 GOETZ. etc. las cuales posibilitan un análisis más rico y amplio. Se define el acto de "interpretar" como el hecho de atri­ buir a una cosa cierto significado o que sirve para explicar és­ te. M. en el que un fenómeno global es dividido en sus compo­ nentes y después montado otra vez bajo nuevas rúbricas':"? . un concepto. (traducir). 8. un sentimiento. Ello quizás no está señalando que el . D. o quizás percibir el sentido o el significado de éstos. explicaciones. traducir. Todos estos significados tienen plena vigencia en el campo de la investigación científica.2 ¿Qué es la interpretación de datos? A pesar de que a los términos "análisis" e "interpreta­ ción" de datos. La combinación de estrategias en un proyecto de inves­ tigación nos remite a un eclecticismo metodológico.pas. P. ya que al acto de "inter­ pretar" se le reduce a los términos de una operación de análi­ sis o de inferencia estadística. describir o quizás parafrasear. entrevistas. pero también es sinónimo de explicar. comentar. inter­ pretarel significado de algo que está escrito en clave o en un lenguaje no comprensible al común de las gentes (descifrar). una expresión. 380 . J . Obra citada . agregar a un texto una explicación o interpretación con el propósito de ilustrarlo o hacerlo más claro (parafrasear). en la práctica la situación es diferente. comparaciones. Por ejemplo. dar explicaciones y opiniones acerca de una cosa (comentar). de darle o asignarle un significado a una cifra. por regla general se les asocia juntos y -se les presenta como inseparables en los encabezados de los infor­ mes de investigación o en los libros que estudian el tema.

a juicio. que. en un plano más general. busca ponerlos en relación con algún conjunto in­ terrelacionado de proposiciones . Entre los investigadores de tendencias diferentes existe acuerdo en reconocerle a la interpretación un carácter sustan­ tivo. Otros plantean que esta interpretación correponde a una de las fases inherentes a cualquier proceso cognitivo. La primera etapa se cen­ tra en la revisión de todos los elemen tos que participaron en la investigación y que a juicio del autor. la explicación de los resultados de un análisis. La "comprensión" en este caso consis­ tiría en atender las acciones humanas mediante la captación o aprehensión subjetiva. Weber plantea que los hechos sociales. que el sociólogo alemán in trodujo para diferenciar desde el punto de vista metodológico las ciencias naturales de las ciencias humanas. y otra de tipo causal. de los motivos y propó­ sitos de los actores. no sólo tienen la experiencia objetiva. con el proceso de presentación de datos surgidos como resultado de esta inter­ pretación . se trata de otorgarle una significa­ ción subjetiva a la conducta de las personas. sino que también tienen una 'significación para quienes los vi­ ven . la in­ terpretación se confunde muchas veces con el término "com­ prensión" . En cuanto al proceso de "explicación ". son fundamentales en el proceso de análisis. empática. donde la descripción. se habla de dos tipos de explicaciones: una basada o centrada en leyes. clasificación y explicación son sus pasos furidamen tales. de Guillermo Briones. se refieren al objeto de in­ vestigación estudiado. De cualquier forma. La primera consiste en derivar lógicamente a un suce­ so de un conjunto de proposiciones generales establecidas de datos no contenidos en el suceso o hecho. El investigador debe necesariamente revisar los antecedentes de los datos y todos aquellos parárne­ tras que le ayuden a convencerse de que los datos son válidos y les garantiza una adecuada operación interpretativa. aunque en rigor en las ciencias sociales el término "leyes" tiene un carácter 381 . De acuerdo con los planteamientos de Max Weber. debido a que la investigación culmina definitivamente. O sea. o más propiamente la recolección de datos. Pertenece al siste­ ma deductivo y se vincula a la teoría social. I Moharnrnad Naghi afirma que la interpretación de datos consiste en dos etapas : la revisión del proceso dé investiga­ ción y explicación de los resultados.

2. ha convertido el proceso de interpretación en un juego de correlaciones. El problema causal tiene aspectos y mati­ ces muy diferentes. com­ paraciones y de análisis estadístico. El concepto "interpretación" se usa en los paradigmas objetivistas como sinónimo de explicación. por lo menos los investi­ gadores objetivistas. No podemos olvidar que la explicación causal fue por muchos años considerada la auténtica explicación científica y que si bien continúa teniendo vigencia como postulado. más de "argumentos explicativos" que de normas o principios lógicos cient íficos. Naturalmente la comprensión se hace con referencia a hipó­ tesis explicativas o simplemente a procedimientos lógico-es­ tadísticos. a diferencia de la investi­ gación cualitativa que centra su acción en la comprensión de los resultados o hallazgos referidos al objeto de investigación. la cual tiene relación y hace referencia a las leyes o aspectos causales de un fenómeno o hecho. el abuso de las fórmulas lógico-matemáticas y pro­ . comparte esta responsabilidad con otros paradigmas. pias de la estadística inferencia! y analítica. una interpretación a un nivel más eleva­ do y más satisfactorio para el investigador. que en lenguaje corriente nos re­ mite a la cuestión de la causa y el efecto. 8. tener múltiples relaciones: sin causa no hay efecto y vicever­ sa. trabajan con téc­ nicas de análisis de este tipo. La mayoría de los investigadores que. esta funci ón consiste en expli­ car los fenómenos y sus relaciones. En la mayoría de los ca­ 382 . en la práctica. Sin embargo. Que el fenómeno causa antecede en el tiempo al Ien órne­ no efecto. La explicación se la considera. etc . en los términos como la hemos definido anteriormente. y prácticamente el tema ha sido abordado por los principales filósofos e investigadores desde Platón y Aristóteles hasta nuestros días.1 Interpretación de materiales cuantitativos Las técnicas de análisis de materiales cuantitativos se acercan más a un análisis de tipo estadístico que a una autén­ tica interpretación de datos. 'los cuales pueden . que las causas pueden 'ser externas o internas. Se refiere específicamente al problema de la causalidad.

únicamente partien­ do de la explicación.). de los hechos estudiados. y en la consideración de las leyes obje­ tivas del desarrollo. coeficiente . de ah í que no resulte extrañó que en la investigación cualitativa nos encon­ tremos con otros significados propios de esta modalidad. se habla de la interpretación se­ mántica y que se relaciona con el análisis de contenidos de los medios de comunicación de masas. gráficos u orales. porque prácticamente se basa en ella.sos la explicación tiene un significado gnoseológico. or­ dena y analiza los datos. pero siempre teniendo como referente los aspectos estrictamente lógicos u objetivos. La explicación en este Contexto metodológico tiene por función determinar los factores que actúan eh la producción de un fenómeno y presentar las razones por las cuales éstos se producen.2 . ya que ella puede ser de varios tipos: explicación por medio de lo general (analogía. etc. que utiliza el análisis semántico como procedimiento para explicar y conocer algu. De ah í que se hable de la " in ter p retació n " como de una operación estadística que reco­ lecta. Está directamente relacionada con la descripción. son muchos los signifi­ cados que tiene el término "in terpretación". Consiste en traducir tér­ 383 . y cuyas explicaciones no logran sa­ cudirse de las severas y rígidas escalas valorativas de la esta­ dística descriptiva y analítica.2 . explicación causal. a fin de establecer conclusiones acerca. reflexio­ na sobre ellos. basada en la generalización de datos teóri­ cos y experimentales.' nos textos escritos. A juicio de los investigadores obje t ívistas. aun­ que todos ellos parten de principios comunes a los analizados anteriormente. o sea la predicción de los fenómenos de la naturaleza y de la sociedad (no observados ni establecidos ex­ perimentalmente). de correlación y otros aspectos auxiliares del análisis como parte de un proceso de interpretación que a la postre no es otra cosa que un simple trabajo estadístico que recolecta. etc. modelo.' ordena y explica los significados de los datos. La interpretación del material cualitativo Como hemos podido comprobar. Por eso es muy común encontrar en los in­ formes de investigación. cálculos de significación . es posible la previsión cientifica de los acontecimientos. Por ejemplo. explica­ ción por medio de la ley. 8.

ya que no siempre los consumidores de estos estudios est án preparados y capacitados para tomar con­ 384 . audacia y mucha imaginación . A la interpretación significaUua. En el campo de la etnografía y de la etnometodología . las len­ guas y las categorías de sonidos y combinaciones de sonidos de los hablantes . No podemos olvidar que la interpretación semántica de un mensaje hace parte de los propósitos del acto comunicativo y en ~eneral. y la mayoría de las veces dejan que otros saquen sus propias conclusiones. Esta compren­ sión que se hace de los términos. Para los es­ pecialistas en esta modalidad. desgraciada­ mente en la práctica los resultados no siempre están de acuer­ do co n estos niveles de exigencia. es uno de los procedimientos' utilizados para estudiar el habla . UIlO de los problemas centrales que se plantea es averiguar cómo las personas co nst ruy en la racionalidad de su vida coti. los problemas de la interpreta­ ción de.· diana. bien trivializados. no se puede concebir aisladamente fuera de un proposito ajeno a este ac­ to. se puede referir a los térmi­ nos comunes como a los c ie nt í ficos. y la mayoría de los trabajos no superan los límites de la mera descripción o análisis esta­ dísticos de los datos. le interesa definir y explicar el signi­ ficado que los protagonistas de un hecho o Un fenómeno le dan a su cond uc ta desde su propia perspectiva. Con ello no hacen justicia a los propios postulados do la investigación cualitativa. por­ que las propias son pobres y muy limitadas.es otra cosa que un proceso de interpretación semántica de un texto. se habla de "propiedades racionales de las ac­ c io nes prácticas" y de los métodos que las personas utilizan para darle sentido a lo que hacen cotidianamente .minos usados en el lenguaje de una subcultura al lenguaje de la cultura tradicional o socialmente aceptada .los resultados de una investigación son mayores que en el caso estadístico. la sociología y particularmente en la lin­ güística. ya que ex ige mayor capacidad cr eado­ ra.que se asocia con los procedimientos de análisis e interpretación de las investigacio­ nes de tipo cualitativo . portador de un contenido y de intenciones comunicativas o ilocutivas. En la antropolog ía. la inferen cia semántica a partir de textos. flexibilidad. El investigador corre el riesgo de que los resultados sean mal interpretados o . por eso en vez de referirse a los significados o interpre­ tación de datos. -T a rn b i én la actividad propia del " leer " no .

lo cual sólo tiene significado y sentido a través de esas interpretaciones y definiciones. Dentro de este enfoque nos encontramos con dos ten­ dencias que se ubican en los contextos de la interpretación significativa: el interaccionismo simbólico yla etnometodolo­ gía. metodológicos y técnicos propios de la investigación. lo cual afecta el proceso creativo de la investi­ gación. es la inca­ pacidad a asumir una postura clara y definida frente a todos aquellos aspectos teóricos. Otra dificultad que se observa en estos casos. la investigación cualita­ tiva necesita de concepciones que nos acerquen más al pensa­ miento divergente que al convergente. En el caso de la etnome­ todología. con lo cual las explicaciones finales se reducen sólo a las inferencias surgidas de los datos recogidos y sus relaciones correspondientes. o sea estilos de pensa­ mientos más creativos y más de acuerdo con las condiciones abiertas y dinámicas de este tipo de análisis. en cambio otros optan por aplicar las técnicas estadísticas convencionales. Hace falta audacia e imaginación para romper con los esquemas tradicionalesvy en general. contribuye a alimentar posiciones ambi­ guas y difusas. las personas están permanentemente haciendo interpretacio­ nes y definiciones sobre la realidad y los hechos que se suce­ den. Para el interaccionismo simbólico. dos propuestas bastante difundidas en la actualidad entre los investigadores sociales . Muchas veces la ausencia de un cuero po y un marco teórico apropiado. De esta manera la realidad es conocida a través de los significados que le dan las diversas personas que viven inmersas en ellas. se preocupa del estudio de los modos en que se or­ ganiza el conocimiento que los individuos utilizan en su vida 385 . ¿Por qué estas limitaciones para interpretar o explicar los resultados de las investigaciones? Muchos investigadores se encuentran atados a su propia subjetividad y a las relacio­ nes personales que surgen de sus vínculos y vivencias directas con la realidad investigada.ciencia de las diversas conexiones que están explícitas o están potencialmente inscritas en los datos y resultados de las inves­ tigaciones. El miedo a comprometerse con una pos­ tura determinada. que naturalmente en­ tran en contradicción con la propia condición cualitativa de los estudios en cuestión. impide realizar un análisis y una interpretación adecuada.

cotidiana. y como objeto de estudio la interpretación busca poner en contacto y vincular los resultados a las categorías y relaciones que hacen parte de esta teoría. En aquello que normalmente se ve como " cosas". 386 . En esencia le interesan los métodos que usa la gente para explicar sus conductas y en el proceso de análisis se usa el lenguaje natural. el etnometodólogo ve y trata de ver los procesos mediante los cuales se crean y sostienen de manera constante las características de escenarios socialmente organi­ zados. las c ir­ cunstancias de cada d ía y el racionamiento sociológico que habitualmente desplegamos en los asuntos ordinarios. El aná­ lisis por ella desarrollado es enfocado desde una máxima cog­ noscitiva de este tipo: "trata de hechos sociales como realiza­ ciones". Consiste en explicar es ­ \ tos resultados con una teoría que le sirve de base y de apoyo. Ya en el plano de la int erpretación teórica podemos afir­ mar que la interpretación no se diferencia mayormente de la propia de la investigación cualitativa. "datos" o "hech"os". Hay que recordar que la etnometodología tiene como objeto el estudio empírico de las actividades prácticas. propio de las personas que viven esta rea­ lidad.

dañar el buen trabajo operativo que se realice en el proceso investigativo. son de.las personas que a la postre son sus consumidores y beneficiarios. O sea una investiga­ ción no se justificaría ni tendría sentido si sus logros y resul­ tados no son comunicados a . pero que no es en realidad parte inherente del mismo"?" . Convertir una actividad so­ cial como la investigación en un acto íntimo. diseñar y elaborar el informe final de la investigación. no tiene sentido. el estudio más cuida­ dosamente preparado y llevado a cabo. Selltiz afirma que "la hipótesis más brillante. potencial y oculto. INFORME Y PRESENTACION DE LOS DATOS DE UNA INVESTIGACION Al igual que en el caso del análisis y la interpretación de datos. 387 . Muchos científicos sociales parecen mirar la redacción de un informe como una minucia molesta que apa­ rece al final del proceso de investigación. literarios. escaso valor a menos que sean bien comu­ nicados a otros. y otros. C.9. Lo que sí hay son criterios básicos que debemos atender en el instante que nos corresponda pla­ nificar.más sor­ prendentes. los resultados . Desgraciadamente en la práctica. particularmente en las labores de campo. ¿Cuáles son las cuestiones fundamentales que deben ser consideradas en 'la preparación de un informe? ¿Existen fór­ mulas y modelos para realizar un buen informe? Al igual que en el caso de los otros elementos de la investigación científi­ ca. ¿Qué eslo que el público quiere o necesita saber acer­ ca del estudio? 81 SELLTIZ. muchos excelentes trabajos. análisis creativo e interpretación inteligente. ricos en información.. se frustran porque se convierten en verdaderos "ladrillos" técnicos. 1. cialistas . con un estilo cientista sólo apto para espe. sólo conocido y entendido por un grupo selecto de personas. Obra citada. puede arruinar' y . cien­ tíficos y gráficos. tampoco en este caso existen fórmulas ni modelos estan­ darizados en este terreno. Inicialmente corresponde hacerse dos preguntas preliminares: . también un mal informe o presentación escrita o gráfi­ ca de los resultados de una investigación.

Para los lectores tendría mayor utilidad el analizar algu­ nos criterios dominantes en este terreno. epistemológicas. que reproducir estos modelos propuestos. porque no existe un formato estándar que sirva para todos los caSJS y circunstancias. Abe] ' y Francisco Barahona. los cuales pueden ser consultados en las obras de estos autores.¿Cómo puede ser presentada esta información de la mejor forma posible? Si revisamos los autores que se han preocupado por el tema. ¿qué contenidos y qué orden debe existir en el informe? Estas y otras preguntas surgen en el momento de elaborar un informe de la investigación. descubriremos que existen criterios muy diferentes so­ bre el orden. en general son muy diferentes. . 9. de ahí la necesidad de definir 388 . Estas condiciones y exigencias preliminares son impor­ tantes. elaboración y planificación del in­ forme final en una investigación científica? Los siguientes: • Contenidos y fases del informe. Mario Tamayo. • . metodológicas y técnicas del informe en cuestión y los destinatarios del in­ forme.1 Contenidos y fases Mí informe A juicio de los investigadores. Aunque todas ellas tienen aspectos comunes. • Presentación gráfica. • Evaluación del informe . ¿qué es importante des­ tacar y qué es secundario en el informe final de la investiga­ ción? Para mejor comprensión de las ideas fundamentales del estudio. • Características sustantivas y criterios en la redacción del informe. las cuales no podrán ser respondidas taxativamen te sin entrar primero a definir las características científicas. y natu­ ralmente las normas oficializadas por el lCFES yel ICON­ TEC. En Colombia las tres pro­ puestas más conocidas y difundidas son las de Guillermo Briones. Formato y normas técnicas de la presentación . ¿Qué aspectos deben ser atendidos en el proceso de preparación. fases y tipo de contenidos que debe incluir el informe final de una investigación .

Much as veces son informes que no tienen circulación pú ­ blica y se limitan a un sector más o menos específico. se explican los diversos términos técnicos que se usan. de rápida comprensión. Informes técnicos 3. Estos informes están diseñados. Lo s informes té cnico s se refieren a estudios destinados a organizaciones e instituciones que han en cargad o o contrata­ do estas investigaciones .previam ente la modalidad y el tipo del informe. naturalm ente a los niveles del tema y del lenguaje del infor­ me. yen general evita la termi­ nología té cnica especializada . Informes mixtos . los datos y conteni­ dos incluidos sean relevantes y precisos. los hallazgos principales de inmediato entendimiento a l igual que sus impli­ 389 . De acuerdo con el tipo de contenidos. Los informes de ' divulgación. De ah í que su lenguaje sea riguro so . 'p or lo cual su lenguaje es accesible a personas de un promedio cultural o educativo determinado. Los informes cientifico s están esp ecíficamente destina­ d os a person as co noced ora s del tema y de la terminología cie n tífica o t écnica. de factibilidad o explicativos que cumplen funcion es muy es­ pecíficas . El estilo de es­ tos reportes es fluido . proponen soluciones o son respuestas a problemas técnicos concretos. un nivel de form ación cieritífica y t écnica superior. como su nombre lo indica . Usualmente se le conoce con el nombre de " rne morias cien t íficas" y en general exige del usuari o . ad em ás de sus métodos y procedimien ­ tos. aunque conservan el rigor de los informes técnicos . no para quienes deben tomar decisiones. se habla de 4 tipos de informes : 1. Informes cien t íficos 2. sin ningún tipo de limita­ ción técni ca o científic a . son informes destinados a un sector amplio del público. y su metodología. Informes de divulgación 4. sino para aquellas personas qu e a juicio de los investigadores d eben informarse o conocer los resultados de las investigaciones. Mu chas veces so n estudios aplic ados. la que corresponda y exija el estudio. Debido a que deben ser conocidos y eva­ luados por personas que no siempre mariejan los códigos o el lenguaje técnico de] tema o de la metodología investigativa.

caciones y conclusiones. si bien im­ plica también la descripción. formula tesis y alternativas ex ­ 390 . Nos referimos a la monografía y a la tesis de grado. ya que numerosos investigadores tienen la idea equivocada de que ellos no están obligados a "vulgari­ zar" o traducir al lenguaje común de las personas no especiali­ zadas en el tema o en la metodología científica. ha escrito bastante. Perolas informes pueden variar si corresponden a dos modalidades técnicas muy utilizadas en nuestras universida­ des. en la mayoría de los casos un requisi to académico o bli­ gatorío para la graduación y recibir su título correspondiente. Se trata de informes breves y con la suficiente presentación gráfica. Desgraciadamente no siempre se dan los aspectos ante­ riormente señalados. es función de otras perso­ nas. exige experien­ cia y mucha madurez. ya que en la práctica tienen una rica fundamentación teórica y científica. pero que aún no ha sido posible diferenciar y delimitar. ya que combi­ nar la profundidad científica y técnica con la sencillez y clari ­ dad de los procedimientos de comunicación. no se conocen o no se ponen al servicio ' del medio social. y no se justifica si sus resul­ tados no se aplican. Estos son proba­ blemente los informes más difíciles de realizar. Es una idea equivocada pensar en una división de estas dos tareas. ya que el investigador. ya que no hay que olvidar que la investigación científica es emi­ nentemente una actividad social. y al alcance de un amplio sector de la población. Algunos especialistas las diferencian por su extensión y por los niveles de profun­ didad con que abordan el tema estudiado. modali ­ dades sobre las cuales se. la cual no trasciende. en cambio la tesis degrado. para hacer más clara y enten­ dible la información básica de estos informes. más que ninguna otra per­ sona. Muchos de ellos creen ingenuamente que su misión "superior" alcanza sólo a los niveles de la producción de conocimientos y que la tarea de difundirlos o explicarlos. Los informes mix tos son una combinación de los ante­ riores. está capacitado o preparado para explicar y comunicar sus resultados y experiencia. se afirma que la monografia gira en torno a la fase descriptiva. Por ejemplo. Quien elude esta responsabilidad creemos que realiza una labor investigativa incompleta. de dimensión y aplicabilidad técnica.

. Otros en cambio afirman que la monografía es un estudio centrado en un área y en un tema específico y particular. en cam bio la tesis des­ borda la inmediatez del tema específico y lo aborda con una dimensión teórica superior. El método en la investigación y expo­ sición de las materias económicas. parte de planteamientos origina­ les y representa un aporte creativo y positivo para la ciencia . si el autor ha reunido. no hay que olvidar que el objetivo fundamental' del informe es comunicar los resultados del estu­ dio y los procedimientos que se utilizaron para alcanzarlos. las define así : "Las tesis son trabajos individuales en los cuales se afirma un determi­ nado punto de vista sobre un tema concreto . Ello quizás nos está demostrando lo difícil que resulta definir un modelo único en este terreno. explicativa. El investigador argentino Francisco Bendicente. cualquiera sean los contenidos. no hay duda de que estas fácilmente se pueden identificar y definir. los destinatarios a los cuales se dirija y el tipo de in­ vestigación que se adopte. seleccionado y or­ denado el material de las mismas. o sea va a de ­ pender de la modalidad o del procedimiento metodológico que se elija en cada caso . un informe pue­ den variar si la investigación es documental. Es decir. ya que para ello basta con formularnos las preguntas que durante el 82 BENDICENTE. Solamente tie­ nen un valor positivo si están fundadas en investigaciones también concretas. la metodología que se utilice. experimental.plicativas. la posición personal debe ser definida y ha de defenderse'w? . se le ha sometido a una ri­ gurosa elaboración metodológica y si lo expone adecuada­ mente. cuando la tesis alcanza a ser coronamiento de una provechosa labor de seminario . con intenciones de demostrarlas. También los contenidos y las fases de. Se diferencia de la monografía en cuanto es algo más que una monografía: el tema debe ser acabadamente realizado. ya que ello va a depender de muchos factores que habrá de con­ siderar inicialmente. El Ateneo. so­ cioeconómica. exploratoria. 1949 . etc. 391 . En relación con las fases del informe. Pero. Francisco . Buenos Aires.

de tal forma que le ayude a situarlo en un contexto científico general. forme. No basta que el estudio sea serio. el sufi­ ciente motivo de interés en ~n trabajo técnico O científico. independientemente del estilo o modali­ dad que se adopte según el lector a quien se destina? Son los siguientes: ­ • Problema. en el lector común un informe no sólo debe constituirse en tina fuente de datos e información. a quiénes (población investigada). que a la postre es el verdadero sentido y justificación de la investigación. necesita conocer lo suficiente acerca del estudio. cuán­ do (tiempo y desarrollo de cronograma). • Procedimiento de investigación. justificar y enunciar el problema. o sea la pregunta que se de­ be responder en el curso del estudio. conocer los medios. quiénes (investigado­ res). cómo (métodos y técnicas). De igual manera . juzgar los aspectos cualitativos y cuantitativos de sus resultados yen general formarse una opi­ nión del grado de seriedad científica de sus resultados. lo cual nos señala los elementos que deben describirse y explicarse en este in­ forme. particu­ larrnente de índole etnográfica o de acción participativa. no 392 . sino que debe despertar el in­ terés por el tema y estimular la lectura de un texto científico. • Implicaciones y resultados obtenidos. por qué (situación-problema). Ello inevitablemente -n os obliga a plantearnos el qué (tema o cuestión). ya que no siempre este tipo de lector encuentra en él. Pero no siempre es ne­ cesario incluir: el problema. desarrollo de la investigación nos hicimos y dar respuesta a todos estos interrogantes después de haber culminado todo . dónde (lugar) . • Resultados. ya que muchos estudios. instrumentos y métodos que utilizaron los investigadores. ¿Cuáles son a juicio de Selltiz los contenidos fundamen­ tales de un informe. Es apenas natural que se entre a describir. el proceso operativo de 'la investigación. con qué (recursos económicos y financiamiento) del estudio. cuánto (extensión­ cantidad). riguroso e innovador. es funda­ mental que ello se exprese en el informe. para qué (objetivo). Para un lector científico o especializado que lee un in.

en un factor de des­ interés o de aburrimiento. Si no se muestran las evidencias significa­ tivas que a la postre indican Jo que se hizo para resolver el problema o una hipótesis. En todo caso el problema formulado o la hipótesis planteada. ya que éste está atado a una condi­ ción y a una regla cardinal de su trabajo: mostrar las eviden. pueden constituirse en 'lo s factores de interés o de motivación en la lectura de un informe. de ahí la necesidad de destacar aquellos que a juicio del investigador tuvieron mayor importancia e injerencia en los resultados de la investigación. es el conocimiento que se tenga de los des­ tinatarios del informe. y en este caso la primera deberá tener un espacio y un lugar en el informe. los métodos. lo fundamental es mostrar los resultados de su trabajo investigativo. O sea. cias significativas sobre la cuestión o el problema que se ha planteado la investigación. creemos que no es fá­ cil definir lo que es o no relevante. creemos que el informe no ha cum­ plido su función principal. Naturalmente es im­ posible realizar un detallado inventario de todos los elemen­ tos que participaron el proceso operativo de una investiga­ ción. independientemente de las opiniones o la posición muy particular de los investigadores frente al tema. o los objetivos señalados 393 . En este terreno. comprobar la hipótesis o cumplir algunos objetivos operativos. Los procedimientos de la investigación no son otra cosa que los criterios. la descripción técnica o científica excesi­ vamente minuciosa o demasiado general. Y para ello deberá utilizar todos los ' ' p ro ced im ie n t o s gráficos o narrativos. En algunos casos. los detalles y aún los aspectos anecdóticos. A diferencia de un novelista o de un ensayista.se plantean en algunos casos problemas científicos y se reali­ zan sin la guía de una teoría sistemática. Otras veces tiene mayor significación la hipótesis planteada que el problema mismo. técnicas e instrumentos que se u tilizaron para resolver el problema. estadísticos o verbales que sean necesarios. Pero tratándose de un conjunto abigarrado de información y de datos. lo que va a deter­ minar la elección. para algunos elementos margi­ nales y secundarios de una investigación. un redac­ tal' de informe científico no siempre tiene la oportunidad de elegir libremente los aspectos que debe incluir y cuáles deja­ rá por fuera del informe.. en cambio .

nos ayudarán a determinar qué es importante o no en el in­ forme final. Muchos informes abusan de los cuadros y de la informa­ ción estadística. en relación con la estructura de los informes. Al igual que la inclusión de un cuadro estadístico..Egg.El título. Sección preliminar 2. Aquí se incluyen dos elementos que a pesar de su aspecto aparentemente formalista. Nos referimos al título y al prólogo o prefacio . Cuerpo del informe 3. para responder a las múltiples pre­ guntas surgidas inicialmente en el problema. co­ nexionar o deducir se pone a prueba en este capítulo. más ri­ gor y profundidad posee una investigación. en algunos casos densa. inferir. y ade­ más de exponer clara y sintéticamente estas derivaciones. Sección de referencias. La capacidad para relacionar. de ah í que divide esta estructura en tres cuerpos o partes: 1. hipótesis o varia­ bles seleccionadas. compleja y sofistica­ da. y de la información teórica o secundaria que se posea en cada caso. En la sección preliminar se incluyen todos los conteni­ dos que cumplen la misión de presentar el estudio o de rese­ ñar todos los aspectos que se desarrollarán posteriormente. El especialista argen tino Ezequiel Ander. Sabemos que la mera exposición de los resultados no es de ordinario suficiente base para derivar su significado. se han prestado a discusiones. a pesar de que muchos lo consideran un detalle secundario dentro de una investigación. cómo se hizo y cuáles son las conclusiones. Sabemos de mu­ chos estudios que se destacan por su superficialidad y ello a pesar del abuso que hacen de las fórmulas estadísticas. es partidario de una secuen­ cia lógica que explique de qué se trata. Aquí se debe poner en juego la capacidad del investigador para desarrollar toda la argumentación surgida de los análisis e interpretación de la in­ formación recogida. qué se hizo. tiene gran relevancia e importancia como 394 . En otros investigadores en cambio domina la falsa idea de que entre más complicado sea el sistema estadístico. tampoco es garantía de una evidencia significativa.

las razones que lo motivaron. Revisión de la literatura sobre elterna . Se trata en general de algunos puntos que ya desarrol1a­ mos ampliamente en capítulos anteriores. 'además del conoci­ miento de las diferentes fuerzas en conflicto y los factores que actúan. para dar noticia al lector del fin de la misma obra. ya sea en el terre­ no metodológico . proemio y aún introducción. y ello a pesar de sus diferencias. 8. etc. técnico o temático. analizar o exponer nu ­ merosos aspectos que permitan conocer algunos pormenores del estudio. Resumen y conclusiones . preámbulo. El cuerp o del informe no hay duda de que es el núcleo central del informe.recurso motivador e información de la investigación realizada. o pa­ ra hacerle alguna otra advertencia". pero que tienen la novedad de incluir al final un diagnósitco. ya que en éste se incluyen todos los as­ pectos más sustan tivos de la investigación. De igual manera posee importancia el prólogo o prefacio. introito. Esquema de la investigación. se utilizan como palabras sin ónirnas. Un título sugerente puede ayudar a centrar las miradas sobre el estudio y al mismo tiempo procurarnos una información básica sobre éste. a través del cual se debe establecer la naturaleza. En la práctica . resumir las ideas Iunda-. Marco teórico. 5. 2 . mentales del problema o de una hipótesis. 395 . recomendadas o deducidas del estudio. Presentación y análisis de los resultados. 6 . Ender-Egg menciona aqu í ocho apartados: 1 . 7. magnitud y jerarquización de las necesidades y problemas esenciales que afectan la realidad social y que es motivo de investigación. Según el dic­ cionario de la Real Academia Española. ti. el prólogo es el "dis­ curso antepuesto al cuerpo de la obra de un libro de cualquier clase. o en su defecto. In troducción . donde el autor o los autores tienen libertad para explicar. 3. Recomendaciones. Diagnóstico. todo ello con la finalidad de que sirvan de base para sugerir o l1evar a la práctica algunas acciones concretas. prefacio.

' .Identificación de la sociedad o del grupo cultural. con los que tendrá que jugar el investigador como si se trata­ ra de un rompecabezas y el cual tendrá que armar. se debe enfrentar a una infinidad de datos e informes. una exposición ordenada de los datos' obtenidos de un estudio antropológico. . .Técnicas escogidas y presupuestos metodológicos. .Referencias complementarias . planes o programas del informe sugeridos por la mayoría de los autores son muy parecidos a los ante ­ riores y sus diferencias estriban particularmente en aspectos formales y técnicos.Datos de población y tendencias demográficas.Resumen histórico.Propósitos y objetivos de la investigación.Descripción física y ecológica del marco espacial. . organizar y finalmente explicar.Apéndice cartográfico con referencia a lo local y re­ gional.Coordenadas temporales en las que se desarrolló la in­ vestigación. A diferencia de los estudios centrados en los cálculos es­ tadísticos y cuantitativos. . . apéndices y anexos correspondientes que hacen parte de la presentación formal de los informes. y un mínimo de los elementos teóricos que han formado el trabajo y 2) la propia exposición de los datos ob­ tenidos. 396 . . observaciones y hasta materiales y simples frases. A juicio de Juan Maestre Al­ fonso. .Fuentes bibliográficas. La sección de referencias tiene relación con las referen­ cias bibliográficas. comprende al menos dos grandes par­ tes: "1) Un cuadro general de referencia para la mejor u tiliza­ ción de las observaciones e informes obtenidos. Los modelos.Orientación teórica. . en el que se incluirá la metodología de la investigación con las hipótesis establecidas. en las investigaciones antropológi­ cas o etnográficas. porque en la práctica corresponden a los mismos contenidos reseñados. De ahí la dificultad para definir un plan o una estrategia general que exprese sintéticamente to­ dos los aspectos y características de este material recogido en el proceso de la investigación. . En la primera parte se incluirán los siguientes aspec­ tos: .

Debido a que el núcleo central del estudio antropológico es una comunidad homogénea. Obra citada . las narraciones de casos. comporta­ mientos. La segunda parte es más exhaus­ tiva. sociales y culturales de la comunidad seleccionada para el estudio. 83 ALFONSO. . . que no siempre poseen la suficiente homogeneidad para estandarizar los datos e infor­ mación recogida . geográficas. económicas . históricas.Glosario de los términos utilizados"83 . las biografías y las autobiografías. condiciones personales o colectivas de un grupo de personas o de una comunidad homogénea. Una de las mayores dificultades que enfrenta el informe de estas modalidades investigativas. De igual manera.Resumen del historial de las incidencias de la investi­ gación . que a la postre son un tipo de informes que hacen énfasis en la descripción de situaciones. 397 . la información se concentra fundamentalmente en todo lo que atañe a las características fís icas. muchos datos pueden sig­ nifi car cosas diferentes en la cultura donde la ha obtenido y en el lugar en el que dicho informe va a ser utilizado. cuya metodolo­ gía tiene muy poco en común con los esquemas reseñados an­ teriormente. ya que no hay que olvidar que las investigaciones antropológicas y etnográficas cen tran su acción en comunidades específicas y no siempre la información en particular puede tener vigencia en otros sectores. Si comparamos este esquema con los anteriores. Tampoco hay que olvidar que las modalidades etnográ­ ficas o antropológicas utilizan con mucha frecuencia los sis­ temas monográficos. es la gran cantidad de in­ formación que se recoge en largos períodos de tiempo y con un conjunto diferente de personas. ya que consiste en darle forma y coherencia a una serie de información suelta que se ha recogido en período largo de tiempo. descu­ briremos que existe un flujo informativo mayor que en los es­ tudios propios de la investigación cuantitativa. Juan Maestre.

adecuados a la transmisión de datos muy concretos. explicar.2 Características sustantivas y criterios en la redacción del informe Uno de los grandes responsables del desinterés que exis­ te no sólo entre nuestros estudiantes.para sustentar las propias pre­ tensiones académicas. Los clásicos "ladrillos" t écnicos y científicos. Entretanto no serás más que un periodista. plagados de tecnicismos y conceptos cientistas . anodinos e inexpresivos. redactados con un lenguaje denotativo. crisis en la que participan en gran número los investigadores sociales. porque 84 WRIGHT MILLS. carece de relación con la complejidad de la materia o de las ideas . anali­ zar o expresar las cosas. De esta manera se busca dar excesivo valor a las no­ ciones científicas o presuntamente científicas porque a juicio de éstos. un profano o alguna otra especie de tipo subdesarrol!ado"84 .9. aburridos. escribir de ese modo es decirle al lector (estoy seguro de que muchas veces sin saberlo): "Sé algo que es muy difícil que puedas entender si primero no aprendes mi difícil lenguaje. para el cual los únicos conocimien­ tos válidos son los provenientes o que se adquieren mediante la ciencia. A juicio de los investigadores tradicionales. se constituyen en los prototipos de un lenguaje e informe cien­ tífico que domina nuestro medio . C. es el es­ tilo ampuloso y palabrero dominan te en las ciencias sociales y el lenguaje seco . pero sosos. Según Wright Milis "existe una crisis grave en la capacidad de escribir . La m a­ yor parte de la "jerigonza" que utilizan. sino también entre el lector c omun . un informe debe ser redactado en el mejor "lenguaje científico". son las únicas alternativas para decir. 398 .de los trabajos propios de las ciencias físicas y matemáticas. Se emplea -creo que casi por completo. por los textos e informes científicos. Son las viejas deforma ­ ciones del "cientificismo". Obra citada. No hay algo más detestable que un investigador pedante y sabihondo que hace alarde de sus conocimientos en forma presuntuosa e inoportuna en un informe científico. impersonal y presuntamente "objetivo" .

ni opiniones o posiciones frente a las cosas. coloquial. Si nos ciñéramos estrictamente a este tipo de po­ siciones. Para este presunto lenguaje científico. ni literario. es decir concreto. dejaríamos por fuera el estilo narrativo. cuya función primordial será trans­ mitir conocimientos e información. debe ser académi co y didáctico. . sino técnico . Pero independientemente de las discusiones que existan sobre el tipo de lenguaje que se deberá utilizar en la redacción del informe. en cambio hay otros informes cientí­ 399 . nada de subjetivismos. como medio de expresión de las emociones. De nin­ guna manera puede ser co lo q u ial. propio del lenguaje común. Creemos que too dos los investigadores de una u otra forma están de acuerdo . O sea los atributos más característicos de este lenguaje cientí­ fico son la claridad. sen timien tos o vivencias psico­ lógicas. como expresión y dimensi ón de lo' técnico. Según éstos. O sea perseguir objetivos estéticos y artísticos. preciso y denotativo. precision y objetividad. sistemático o instrumental.que si no existe claridad en las ideas no pue­ de existir claridad y precisión en la expresión de éstas. etnológicas. los fenómenos o las personas. no hay duda de que hay que hacerse una serie de preguntas preliminares que debemos responder antes de defi­ nir esta cuestión. Las funciones expresivos. y vice­ versa. profesores o público en general? ¿A un sector no especializado? Existen informes de difusión que están destinados a un público am ­ plio y no especializado . etnográficas o propias de la acción partici­ pativa. o sea debe transmitir conocimientos e información con precisión y objetividad . la cual pretende actuar sobre la volun­ tad para dirigir la' conducta de los hombres. cualquiera sea la tendencia de la investigación o el paradigma que la sustente. y tendrá un carácter par­ ticularmente técnico. Urnberto Eco sugiere plantearse todas las preguntas que sean necesarias con el propósito de definir y caracterizar el destinatario del informe ¿A quién se habla cuando se escribe un informe? ¿A los estudiantes. están por fuera de este lenguaje científico . según estos investigadores. y persuasivas. biográfico o autobiográfico de las investigaciones antropoló­ gicas.este tipo de lenguaje debe ser fundamentalmente objetivo. Los prosélitos de la investigación tradicional afirman que el lenguaje científico. el lenguaje debe ser funda­ mentalmente informativo.

al público en general. a un grupo de especialistas. De ahí que narrar muchos acontecimientos o situa­ ciones de estas comunidades con el lenguaje técnico y cientí­ fico. éste pierde su ver­ dadero significado. etc . a no ser que se trate de términos demasiado conocidos y aceptados por todos. Umberto. puede parecer pueril e inadecuado. el estilo de los informantes difiere sustancial­ mente de los anteriores.f'icos que deben hacerse en un lenguaje más técnico y científi­ co porque sus destinatarios son personas especializadas. a la comisión evaluadora de la tesis. es preciso decidir c6mo se escribe. Pero en modalidades como la investigación etnográfica y antropológica. Si se ha decidido a quién se escribe (a la humanidad. ya que en la mayoría de los casos. las costumbres y los comportamientos sociales y culturales del hombre de pueblo . Los conceptos. valores y símbolos propios de una comunidad determinada. O sea el problema se plantea inicialmente en términos de definir "a quién se habla". las biografías y las autobiografías. para posteriormente precisar el "cómo se ha­ bla". los rela­ tos y descripciones se realizan con el vocabulario y un lengua­ je propio de los informantes.). al director de tesis. los diarios de campo. 400 . Obra citada. porque muchas ve­ ces la forma y el contenido son inseparables e indivisibles. deben ser expresados en el propio lenguaje de los protagonistas. si la información aportada por la población no es comunicada con su propio lenguaje. que en algunas oportu­ nidades la forma de decir las cosas es inseparable de sus con­ tenidos. 85 ECO. s-e deben definir y aclarar los términos que se usarán. el cual refleja el sentimiento. Como regla general Umberto Eco recomienda "de­ finir los términos técnicos usados como categorias claves de nuestro razonamiento"B5 . Cuando se u tiliza en un lenguaje técnico y cien tífico. En algunos casos.

se pro­ cede a ordenarlos ' y organizarlos sistemáticamente para facili­ tar su lectura y análisis. propio de. por razones puramente técnicas. que a la postre es el soporte principal del informe científico . La representación gráfica . de ahí la necesidad de combinarlos y ampliarnos con otras variedades de gráficos y diagramas que nos pueden ayudar a hacer más clara y explícita la lectura y la traducción de la información.9. La representación escrita. que como lo . señalamos anteriormente. nos referimos a algunos aspectos relacionados con el uso del lenguaje escrito. los cuales. 9. Muchas veces la utilización de una modalidad no basta para darnos una información. se ha polarizado entre denominado científico y un estilo más narrativo y explicativo. . ' 401 . a través del cual los datos son sumados o totalizados. ya que en la práctica éstas se combinan y se complementan . 2.3.1 Larepresentacíon escrita Ya en el capítulo dedicado al informe de la investiga. Todas las otras formas y variantes de la presentación de datos son complementarias y medios de apo­ yo del informe escrito. El problema que se plantea no-pone en tela de juicio la validez de la modalidad escrita. además de ayudar al proceso de análisis e interpretación. La representación semitabular. La representación tabular. ci ón. 4. Para ello se utilizan formas y modali­ dades para presentar estos datos. 3. variedad y precisión de la comuni­ cación escrita. Por medio del lenguaje escrito la in­ formación y la comunicación adquieren niveles superiores. de­ bido a la enorme riqueza. los sintetiza y los orga­ niza. sino que se refiere al estilo que debe dominar en los informes escritos. Hemos mencionado por separado estos procedimientos y fo rmas de representación. Los procedimientos más conocidos y utilizados por los investigadores son cuatro: 1. las investigaciones de tipo cualitativo.3 Presentación de los datos de una investigación Después de culminar el proceso propio de la tabulación.

Algunos investigadores plantean que las representaciones escritas no deben ser otra cosa que una simple extensión del análisis estadístico de los datos. de­ ben ser inteligibles. aburrido . De estilo . o hacia un subjetivismo que se contradice con los propósitos de . precisos. la ciencia y del método cie nt íf ico. ya que según si se destina a un público espe­ cializado o de difusión amplia. sino co n la forma narrativa que le dará al trabajo . Semánticas . que independientemente ele los aspectos que tienen que ver con su forma literaria. ya que en la fase dedicada a la interpretación existirá la oportunidad de sacar conclusiones y dar respuestas a mu­ chas interrogantes. no hay duda de que todo va a depender del destinatario de esta pre­ sentación escrita. coherentes y motivantes. éste necesariamen­ te deberá combinar lo cienti'ñco . ya que esto último sin una información. Tampoco hay que olvidar que los verdaderos objetivos de estas representaciones escritas. Es de ­ cir. o sea el dominio de lo cientista y lo técnico. el problema de estas representaciones se encuentra rela­ cionado no sólo con el nivel de claridad interna que debe tener. convierte estas representaciones escritas en un a extensión del estilo impersonal. \ Pero independientemente del estilo o de la modalidad que se adopte o hacia la cual SE sienta más atraído. lo técnico y lo narrativo. Formales . el fenómeno inverso. De ello se puede deducir que se debe atender a las si­ guientes características de un texto escrito: . Sintácticas . Cualquier camino por el cual se opte . Por otra parte . Pragmáticas 402 . o sea descripción y explica­ ción de las diversas relaciones y conexiones que surgen entre ellos. juicios o datos que lo respalden puede derivar hacia formas puramente literariaso artístic as. los términos y el estilo serán diferentes. seco y riguroso del lenguaje cientista .

etc. ya que el cuadro es un conjunto de datos o cifras no sólo referentes a cierta materia y dispuestos en forma sintética y gráfica. en una dirección horizontal. vertical o transo ver sal. El hecho de ordenar datos numencos en filas y colum ­ nas con el propósito de elaborar cuadros o tablas nos relacio­ na con la representación tabular. se opta por la modali­ dad semitabular o solamente escrita . o sea donde se entran a combi­ nar lo textual y lo estadístico. Aquí la modalidad "semitabular" es un texto al cual se le incorporan cifras. La utilización de cuadros o tablas es fundamental en el momento de presentar los datos e información obtenida. que a la postre es la modalidad más común en estos casos. sino que aquí los datos están rela­ cionados entre sí. conceptos. aun para los sectores no especializados. en un cuadro se dan multidi ­ reccionalmente. valores o unidades rela cionadas en tre sí. Como ya lo dijimos anteriormente. En muchos casos cuando se trata de un número reducido de datos. pero cuando se trata de muchos datos. Mien­ tras las relaciones entre los da tos en una "tabla" se dan lineal­ mente y en una sola dirección. Una "serie de con­ juntos" no es otra cosa que un conjunto de totalidades que se presentan o pueden presentarse en sucesión o en un orden de­ . 403 . cantidades. Aunque muchas veces el término "cuadro" se le consi­ dera sinónimo de "tabla". se recurre a esta modalidad. Los cuadros y las tablas son importantes para alcanzar estos niveles de co m p rensió n de claridad y de precisión.. dispuestas en forma adecuada para facilitar su lectura o realizar un cál cu­ lo determinado . que es una especie de cuadro o catálo­ go de numerosas cosas de especies determinadas. los cuales deben ser fácilmente inteligibles para todos.9. comparaciones.2 La representación semitabular y tabular Usualmente se define el "tabular" como el acto que tie­ ne como propósito el disponer valores.3 . en forma de tabla. 5). hasta el grado de formar una unidad. o referencias. (Fig. una tabla es una se­ rie de conjun tos de números. las cuales se presentan en columnas para facilitar sus relaciones. no hay duda de que se trata de fe­ nómenos diferentes .Iin id o .

Medellín. Cuentra propia 40. Serv . Fig. Patronos 49.8 ·1. 8 86 .0 3 . la cual reúne una serie d e números. "El sector inf orm al urban o" . Patronos 16 . valores y unidades que se encu entran rela cionadas entre sí.5 · 7.4 37 . 19 86. Misión de Empl eo.0 16 . (* ) Bogotá. doméstico 13.3 DISTRIBUCION DEL EMPLEO SEGUN RANGOS DE lNGRESOS EN CUATRO AREAS METROPOLITANAS( *) COLOMllIA.3 1. columnas. columna ma­ triz. Cuenta propia 12. Aquí se incluyen todos los eleme nto s ya co nvenc io nalizados en este tipo de gráficos tabulares o semitabulares : título .8 57 .7 17 . Cali y Barranquilla .0 2.8 B. Obreros/empleados 6.TOTAL 27.2 52 . Tabla o cuadro.Columna matriz 404 . SECTOR FORMAL 50.3 18 . etc.5 26 . los cuales presentan en columnas para facilitar sus relaciones.5 65 . 4 6.3 46 .9 4.2 I Fu ente: LOPEZ.2 35 .5 43 . CUADRO VI .5 3. 1984 (Porcentaj es horizontal es) Men or qu e En tre uno y Más de do s ' Ufl salario dos salarios salarios CONCEPTO mínim o mínimos mínimos A.4 .3 28 . 8 32. En la figura se muestra un cuadro o tabla.6 e . SECTOR INFORMAL 1. Hugo . Obreros/empleados 48. Para la elab orac ió n de un cuadro se debe nece sariamen­ te atender los siguientes elementos: ---: Título .5 2 . encabezam iento. 5.

Encabezamiento de ias columnas . donde se incluyen las designaciones. o en cifras relativas. La columna matriz es el espacio situado generalmente a la izquierda del cuadro. o en forma ascendente o des­ cendente si se trata de valores puramente cuantitativos. Notas de introducción El titulo debe ayudar a explicar y describir los aspectos fundamentales del cuadro. según el caso. o sea en porcentajes o en valores que sir­ ven para ubicar estas cifras en el conjunto total. Si esta información es cualitati­ va. deberá mencionarse primero aquella que suponemos de­ pendiente y posteriormente la independiente. geográfica o ·temporalmente. 405 . se puede ordenar alfabética. lo lógico sería que la base del porcentaje incluido será siempre la relación pre­ gunta-respuesta. conceptos y valores que explican o aclaran las cifras y datos que se incluyen en el cuadro. La claridad y la concisión son fundamentales. cronológica. ya que se parte del supuesto de que las personas pueden responder en forma indistinta estas preguntas de selección múltiple. Cuerpo . pero no hay que olvidar que un título se puede convertir en un elemento orientador. la base porcen­ taje será el total de las respuestas existentes. motivador y ordenador de la información. En el caso en que se incluyan datos numéricos o estadísticos que rese­ ñen respuestas de un grupo de personas que han sido someti­ das a un conjunto de preguntas cerradas. o sea cifras reales y precisas. o sea se computan tantas respuestas como sujetos han respondido. Notas al pie . El cuerpo no es otra cosa que los espacios destinados a los datos que se ubican en líneas o columnas. Cuando se trate de un cuadro que expone una pregunta de selección múltiple. Enumeración . Indicación de la fuente . Generalmente éstos se dan en cifras absolutas. ya que éste cumple dos funciones básicas: informa sintéticamente y dirige la atención hacia aquellos aspectos que se consideran importantes. . . Algunos investiga­ dores sugieren que cuando en un cuadro aparecen dos varia­ bles.

el cual señala que la cifra es provisional o estimada. Lasfuentes del cuadro hacen referencia a los orígenes de los datos primarios. Veamos algunos de los signos convencionales má s utilizados en los cuadros y en las tablas: Asterisco (*). 406 . Las notas de introducción pueden constituirse en verda­ deros subtítulos del cuadro. que ~e especifique clar amente que se trata de valores totales. razones y porcentajes. Los especialistas recomi endan par a evita r confusiones en las lecturas de los promedios. se deben señalar las co rrespo n dien tes fuentes de donde se tomó . o aclaraciones que están . La en umeració n de cada cuadro es apenas obvio. General­ mente se les ubica en la parte inferior del cuadro . lo cual facilita la lectura de los datos e información incluida. y a que ello fa cilitará la localización e identificación de un c uad ro . Muchas veces los títulos de encabezamiento pue­ den ser comunes a varias columnas u otras veces. y cuyo propósito es ampliar o complementar los con­ tenidos enunciados del cuadro . y de esta manera se evitará repetir datos e información de éste. Si los datos provienen de fuentes secun­ darias . Otras veces se utiliza como llamada de ate n ­ ción para las notas añadidas al cuadro o cualquier otro significado convencional. cuando se le cite o se relacione con otro cuadro. como su nombre lo in­ dica. se refiere a la ubicación de los correspondien tes títulos en las diversas columnas y subcolumnas incluidas al interior del cuadro . En este sentido debe existir rigor y h onestidad. El encabezamiento de columnas. la necesid ad o las exigencias técnicas exigen utilizar títulos propios para cada columna. El uso de algunos signos conuencionales es importante para señalar o sugerir un determinado tipo de información y que en la mayoría de los casos tiene un significado universal. parcia ­ les o de variación en relación con el término preceden te. c ua nd o los sign os convencio­ nal es utilizados no son lo suficientemente explícitos .ba jo el título.

El ordenamiento de las líneas y columnas t's importante para facilitar la lectura de los c uad ro s. aunque por costumbre es más ancho que alto . antes o después de analizarla o interpretarla . ' 407 . Por medio de estos procedimientos gráficos se puede organizar y explicar en forma clara y sintética la in­ formación tabulada y clasificada por los investigadores. 9. independientemente de la tradición que existe en este terreno. .3 La presentación gráfica de los datos Las representaciones gráficas. ya que tanto las investigaciones cuantitativas como cualitati­ vas las utilizan. como medios auxiliares para presentar los datos e información de una investigación. que se ignora o se desconoce la fuente de datos . es usual entre todas las modalidades y estilos de investigación. Letras minúsculas (a) que reemplazan a los asteriscos cuando las notas son numerosas y exigen una jerarqui­ zaci ón u ordenamiento.. Lo importante es que la forma facilite la lectura global de los datos del cuadro. . forma o dimensi ón va a de­ pender del tipo -d e información que incluya el cuadro y de los aspectos que se desea hacer énfasis en la presentación de los datos . Signo de interrogación (?).3 . cualquier trazado. ). En cuanto al tamaño y. o en su defecto cualitativo o cuantitativo