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PR.

12

PROCEDIMIENTO:
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

Edición: _ Nº Paginas: _ Fecha: __/__/__

DEPARTAMENTO APLICA
GERENCIA
RISCOS LAB.
CALIDAD
COMPRES
ADMIN. & CONT. & RRHH
LOGÍSTICA & PLANIFICACIÓN
DEP. TÉCNICO
PRODUCCIÓN / SERVICIO
ALMACÉN & MANTENIMIENTO GERENCIA

1 Primera edición este documento __/__/__


Edición Concepto Data
REALIZADO: REVISADO: APROBADO:
PROCEDIMIENTO Código:PR.12
Nº Edición: _
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Fecha: __/__/__

ÍNDICE,

1. OBJETO 3
2. ALCANCE 3
3. DEFINICIONES 3
4. REFERENCIAS 3
5. RESPONSABILIDADES 4
5.1. Director Calidad 4
5.2. Miembros del equipo que ejecuta la acción 4
5.3. Comité de calidad 4
6. SISTEMA OPERATIVO 5
6.1. Acciones correctivas 5
6.1.1. Descripción general del proceso 5
6.1.2. Inicio de acciones correctivas 6
6.1.3. Desarrollo y cierre de las acciones correctivas 7
6.2. Acciones preventivas 8
6.2.1. Inicio de las acciones preventivas 8
6.2.2. Desarrollo y cierre de las acciones preventivas 8
7. DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO 9

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1. OBJETO

Establecer las pautas para llevar a cabo acciones correctivas y preventivas.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a las siguientes tipologías de acciones:


• aquellas que tienen una importancia relevante para la empresa,
• todas las acciones correctivas y preventivas, y
• todas las acciones que el Comité de Calidad decida.

3. DEFINICIONES

Acción correctiva: Acción encaminada a eliminar la causa de una no conformidad real,


para prevenir que esta pueda repetirse.

Acción preventiva: Acción encaminada a eliminar las causas potenciales de no


conformidades, para prevenir la aparición de estas.

Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.

4. REFERENCIAS

• PR.03, procedimiento Control de No Conformidades.


• Mod.002, formato Informe de acción correctiva.
• Mod.003, formato Informe de No Conformidad.
• Mod.030 , formato Seguimiento de acciones

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5. RESPONSABILIDADES

5.1. Director Calidad


• Revisar la no conformidades, y determinar/decidir sobre el inicio de acciones
correctivas o preventivas.
• Realizar el seguimiento de las acciones con los responsables de llevarlas a cabo.
• Informar a Gerencia o al Comité de Calidad de los resultados de las acciones y su
evolución.
• Dirigir a los miembros del equipo que efectúa la acción y solicitar los recursos
necesarios para llevarla a cabo.
• Establecer planes para la ejecución de las acciones y realizar informes sobre las
mismas.

5.2. Miembros del equipo que ejecuta la acción


• Aportar soluciones y trabajar en equipo para llevar a buen término las acciones
correctivas, preventivas, o de mejora.
• Realizar las acciones que el responsable de la acción les ha encomendado en la
fecha prevista, solicitar los recursos necesarios, e informarle sobre cualquier
incidencia que afecte a dicha acción o a su cumplimiento.

5.3. Comité de calidad


Hacer un seguimiento de las acciones correctivas y preventivas. Analizar los problemas y
plantear soluciones.

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6. SISTEMA OPERATIVO

6.1. Acciones correctivas

6.1.1. Descripción general del proceso

En el siguiente esquema se ilustra el proceso lógico seguido en _______ para la adopción y


el registro de acciones correctivas.

3ACCIÓN CORRECTIVA, cuando


CAUSA DEL
Falla el método A PROBLEMA procede
No hay método
No se sigue el
método Informe Acción correctiva
4

B PROBLEMA 1 CORRECCIÓN, si es posible


Cliente reclama NC
Producto defectuoso
No se hacen las cosas
correctamente 2 Informe No Conformidad
Hay cosas que no se hacen

La aparición de los problemas (B), o No Conformidades (NC), tiene siempre una causa (A)
que los genera. Los controles aplicados para la identificación, registro, y aplicación de las
correcciones sobre el producto no conforme o problema se definen en el procedimiento
PR.03 Productos No Conformes. Este procedimiento detalla los métodos y requisitos para la
aplicación de las etapas 3 y 4.

La aplicación de las etapas 3 y 4 se realiza en los siguientes casos:

• Cuando una No Conformidad se ha reproducido con anterioridad en más


ocasiones y las acciones aplicadas no eliminaron la causa.
• Cuando un cliente se queja y tiene razón en sus argumentos.
• Cuando la No Conformidad se detecta en una auditoria.
• Cuando el Director de Calidad o Gerencia lo estimen oportuno.

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6.1.2. Inicio de acciones correctivas

El Director de Calidad es el responsable de todas las acciones correctivas iniciadas por el


personal de la empresa. Así mismo, el Director de Calidad (al igual que Gerencia) tiene la
autoridad para decidir sobre la necesidad de iniciar acciones correctivas, especialmente en
los casos de repetición continuada de los problemas.

El proceso seguido en ______ para la adopción de acciones correctivas se inicia como


sigue:

Registro que contiene la


descripción de las acciones
Registro NC
Mod.003 de contención o
correcciones aplicadas sobre
la N.C.

Se asigna un código al registro


CALIDAD REVISA de N.C., se revisan las acciones
LA N.C. Y realizadas, y se firma el registro
DECIDE conforme ha sido revisado

¿SE No CALIDAD
INICIA
A.C.? ARCHIVA EL
Proceso Control No REGISTRO DE N.C.
Conformidades

Proceso Acciones Correctivas Sí

CALIDAD
REQUIERE EL
INICIO DE

Las acciones correctivas efectuadas por la empresa las inicia y supervisa Calidad.

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6.1.3. Desarrollo y cierre de las acciones correctivas

El siguiente proceso define el método y los criterios para controlar el desarrollo de las
acciones correctivas y decidir sobre su cierre.

SE INICIA
ACCIÓN
CORRECTI
VA

Calidad, actuando en
Registro NC coordinación con los
Mod.003
DETERMINACIÓN responsables de las áreas
DEL EQUIPO DE
afectadas, determina el Equipo
ACCIÓN
de personas que participarán en
CORRECTIVA
la acción.
El expediente es un forro
plastificado donde se introducen los
Expediente siguientes documentos:
CALIDAD ABRE UN
AC
AC.XXX EXPEDIENTE DE El informe de No Conformidad
ACCIÓN asociado.
CORRECTIVA Un informe de la acción correctiva
(Mod.002).
Informe A.C Toda la documentación generada
Mod.002
por el desarrollo de la acción
+ Los aspectos relevantes de
Otros documentos CALIDAD SE REUNE
la acción correctiva se
asociados CON EL EQUIPO
DESIGNADO PARA registran en el informe de

DETERMINAR Y acción correctiva, que tiene


PLANIFICAR LAS el mismo código del
ACCIONES expediente al que
pertenece.
Calidad supervisa la
EJECUCIÓN DE LAS ejecución de las acciones,
ACCIONES registra su evolución, e
CORRECTIVAS Y incorpora al expediente
SEGUIMIENTO POR abierto toda la
documentación y
documentos generados

CALIDAD CIERRA Sí ¿RESULTAD No


O Calidad decide si los
EL EXPEDIENTE SATISFACTO resultados son o no
DE ACCIÓN RIO?
satisfactorios.
CORRECTIVA

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El modelo empleado para la elaboración de los Informes de acción correctiva (Mod.002)


incorpora los campos de introducción de información mínimos requeridos por el Sistema de
Gestión de la Calidad de la empresa para documentar las acciones correctivas.

Los expedientes de acción correctiva los codifica calidad aplicando la siguiente regla:

AC.XXX donde: XXX es un número correlativo

A cada expediente de acción correctiva le corresponde un Informe de acción correctiva


codificado con el mismo número de expediente.

La planificación de las acciones correctivas a emprender se puede registrar sobre el mismo


Informe de acción correctiva o sobre otros documentos, utilizando por ejemplo un formato de
planificación de acciones (Mod.030).

6.2. Acciones preventivas


Las acciones preventivas son un tipo especial de acción que está enfocada hacia la
prevención, introduciendo modificaciones en los métodos y criterios en aquellas partes del
sistema que pueden constituir fuentes de no conformidades en el futuro.

6.2.1. Inicio de las acciones preventivas

Las acciones preventivas se inician cuando algún miembro de la empresa identifica


aspectos del Sistema de Gestión de la Calidad que pueden provocar No Conformidades. El
proceso para iniciar acciones preventivas es el mismo que en caso de las acciones
correctivas con la salvedad de que no hay una No Conformidad (ver punto 6.1.2 de este
procedimiento).

6.2.2. Desarrollo y cierre de las acciones preventivas

Los métodos y criterios para el desarrollo y cierre de las acciones preventivas es análogo al
de las acciones correctivas con la excepción de que los expedientes de acción preventiva se
identifican como:
AP.XXX donde: XXX es un número correlativo

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Y por otro lado, la empresa dispone de un Informe específico para documentar las acciones
preventivas (Mod.XXX). Con excepción de estos detalles, tanto la metodología para nombrar
Equipos para la realización de las acciones, como la metodología de cierre de las mismas es
análogo al de las acciones correctivas.

7. DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO

Documento Tiempo de archivo Responsable


Expedientes de acción correctiva

Expedientes de acción preventiva

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