UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA Facultad de Tecnología de la Construcción Departamento de Construcción

ASPECTOS A CONSIDERAR EN LA FORMULACION Durante el proceso de formulación de un proyecto, es necesario tener presente los siguientes aspectos que una u otra forma delimitan los alcances del proyecto. Entre estos aspectos se destacan: • Estudio de mercado

Su objetivo, es determinar cual es la demanda y la oferta de un bien o servicio, el tipo de mercado en que ha de interactuar, así como, la demanda potencial para determinar que segmento atenderá el proyecto. • Estudio técnico

Esta orientado a la determinación del tamaño, localización e ingeniería del proyecto. • Análisis financiero

Determina la rentabilidad del proyecto. • Análisis económico y social

Determina los beneficios que conlleva el proyecto a la sociedad. • Estudio ambiental

Determina los efectos de las externalidades positivas y negativas que puede generar el proyecto. • Aspectos legales

Todo lo concerniente a la legalidad de los documentos del proyecto.

Apuntes de Clase Ing. Trinidad Pérez

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FORMULACION DE PROYECTOS

La formulación y evaluación de proyectos es un proceso que recopila, crea y analiza de manera sistemática e incluso subjetiva un conjunto de datos, antecedentes, variables técnicas, financieras, socioeconómicas, jurídicas y políticas, que permitan juzgar cuantitativa y cualitativamente las distintas opciones para asignar o invertir recursos financieros y/o materiales a la opción seleccionada para resolver una necesidad humana y con beneficios netos para el inversionista o dueño. Los beneficios podrán ser de carácter: financieros, sociales, económicos ó una combinación de los mismos. La iniciativa de formular y evaluar un proyecto puede ser privado y/o gubernamental, con el objetivo de dar respuesta a una necesidad humana, la normalmente es de carácter alimentario, educacional, recreativo, cultural, proteccional, sanitario, etc.

DONDE NACE UN PROYECTO Un proyecto nunca debe estar aislado, es resultado de un programa, este a su vez es derivado de un plan maestro. • Plan

Es el establecimiento de programas socioeconómicos con indicación de objetivos y metas, en las diversas etapas que hay que seguir. Puede ser sectorial o regional. • Programa

Es un conjunto de proyectos, los cuales no deben ser aislados o independientes, sino que deben de formar parte de un esquema de desarrollo que los enmarque. El programa, sirve como instrumento de acción dentro del proceso de planificación para cumplir con las metas y objetivos de la institución y/o gobierno. • Proyecto

Es un proceso de búsqueda de una solución viable tendiente a resolver o paliar una necesidad humana.

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optimizando los recursos disponibles. Sin embargo. estudios y actividades planificadas y relacionadas entre sí. que apuntan a alcanzar objetivos definidos. llamada diseño definitivo o final. en una zona geográfica delimitada y para un grupo de beneficiarios. solucionando problemas. durante su vida cumple determinadas fases en que cada una tiene una finalidad distinta pero complementaria. En esta definición se presentan los siguientes elementos que son básicos para comprender mejor la definición de proyecto. empresa. Trinidad Pérez 3 . útil al ser humano o a la sociedad en general. etc. La finalidad del proyecto. • Inversión o ejecución. negociación y financiamiento. dependiendo de la naturaleza y magnitud del proyecto. que requiere la decisión sobre el uso de recursos. (ver grafica 1) Apuntes de Clase Ing. financieros. y • Operación y funcionamiento. el ciclo de vida de un proyecto independientemente de la forma en que se conceptualice y de su naturaleza. puede existir una interfase después de la promoción. (c) los recursos deben lograr alcanzar el objetivo del proyecto y. es posible identificar cuatro fases o etapas sucesivas. • Promoción. es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema (necesidad humana). (a) es una actividad creadora donde la experiencia y el juicio de valor del experto juegan una papel importante. para producir un bien o servicio. en cambio. negociación y financiamiento y antes a la ejecución. Cualquiera que sea su naturaleza. El proyecto por ser un sistema dinámico también tiene un ciclo de vida. efectuada en un cierto período. las cueles se clasifican en: • Preinversión. materiales. institución u organismo que realiza el proyecto. 2 FASES O ETAPAS DE UN PROYECTO Cada sistema tiene siempre un ciclo de vida..EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO 1 QUÉ ES UN PROYECTO Un proyecto es una tarea innovadora. que involucra un conjunto ordenado de antecedentes. Es importante distinguir entre el ciclo de vida de un producto (bien) o sistema (servicio) entendido como el período útil para su venta o permanencia en el mercado. (d) el proyecto deberá enmarcarse dentro de las políticas y estrategias del país. (b) es una combinación de recursos humanos. mejorando una situación o satisfaciendo una necesidad y de esta manera contribuir a los objetivos de desarrollo de un país.

(Grafica 2) Apuntes de Clase Ing.2. Recursos humanos capacitados. formularlos. Metodologías para formular y evaluar proyectos. en esta etapa se realizan todos los estudios y estimaciones tendentes a determinar la factibilidad y viabilidad de los proyectos. o • Fase de elaboración del proyecto Es la fase donde se elabora el documento base del proyecto. 2. técnico. La existencia de un problema. evaluarlos y seleccionar los más rentables desde el punto de vista del mercado.1 Fase o etapa de Preinversión También se conoce esta etapa con el nombre de: • Fase de planificación del proyecto • Fase de estudios. Trinidad Pérez 4 . social y ambiental. 3. Estos insumos. Consiste en identificar los proyectos. financiero. Negociación y Financiamiento Diseño Final Grafica 1: Ciclo de vida de un proyecto Son tres los insumos importantes que se requieren en esta fase: 1. económico. sometidos aun proceso dan como resultado (productos) los documentos del proyecto a nivel de la preinversión. Problemas/Necesidades Operación o Funcionamiento Preinversión Inversión o Ejecución Promoción.

Problemas .Insumos Procesos Productos . Sin embargo.Estrategias de desarrollo . para que un proyecto deba ejecutarse convenientemente debe de llegar como mínimo a su nivel de perfil y no necesariamente a los niveles de prefactibilidad o factibilidad. depende de la naturaleza y magnitud del proyecto. es un documento base.Recursos humanos Documentos del Proyecto a nivel de 1 Identificación 1 2 3 4 2 Perfil 3 Prefactibilidad 4 Factibilidad Grafica 2: Etapa de Preinversión El nivel de profundidad y análisis en la solución del problema.Necesidades . evaluar) .Diagnóstico . (Grafica 3) IDENTIF ICACION PERFIL P RE F ACT IB IL ID A D FACTIBILIDAD Grafica 3: Sub Procesos de la etapa de Preinversión Apuntes de Clase Ing. Trinidad Pérez 5 . El documento obtenido a nivel de identificación. el cual puede servir como términos de referencias para la formulación del a nivel de perfil del proyecto de interés.Política económica .Metodologías (formular.

coherente. diferentes alternativas de solución. la disponibilidad o posibles recursos. es decir. económicos-sociales y ambientales del proyecto. Se trata en consecuencia. es un documento bien estructurado. Incertidumbre (100 -10%) Factibilidad Prefactibilidad Perfil Identificación 20% 40% 70% • Nivel de Identificación del Proyecto Un proyecto a nivel de su identificación. Trinidad Pérez . objetivos.Estos niveles. e impactos ambientales. necesidad/problema. los bienes o servicios que pueden atender esas necesidades. financieros. las posibilidades del proyecto desde la perspectiva del mercado. logro de objetivos y la importancia de la posible inversión. que debe haber una relación directa entre lo que cuesta incorporar más información y análisis y el aporte (beneficios) que genera esa información. de un proceso gradual para minimizar la incertidumbre en el que ningún caso. para reducir la incertidumbre. la vialidad política desde la perspectiva de las estrategias de desarrollo institucional o nacional. las alternativas técnicas. las posibilidades financieras para ejecutar y operar el proyecto. justificación. aspectos técnicos. sus respectivos costos y beneficios. ámbito del mercado. Es un documento que debe permitir tomar decisiones. • Nivel de Prefactibilidad del Proyecto 6 Apuntes de Clase Ing. es un documento con información muy precisa sobre algunas variables que permite visualizar el problema o la necesidad a resolver. a través de los cuales por sucesivas aproximaciones se va precisando el problema a resolver. con cierto grado de información y análisis de los siguientes aspectos: contexto del proyecto. metas. antecedentes. Este documento debe permitir al responsable los elementos necesarios par tomar ciertas decisiones sobre el proyecto. configuran sistemáticamente grados de análisis de la información referente a ideas de proyectos en estudio. • Nivel de Perfil del Proyecto Un proyecto a nivel de perfil. los costos de la certidumbre adicional debería superar los beneficios derivados de la misma.

Así como. metodologías para negociar y recursos humanos capacitados. Generalmente sirve de ligamento entre la etapa de preinversión y la de inversión. es documento bastante acabado. asociaciones. en especial. sino a la viabilidad desde la perspectiva de la comunidad beneficiaria del proyecto. las acciones para promocionar y divulgar el proyecto ante las autoridades y entidades vinculadas al mismo y que en alguna medida son responsables y deben brindar las aprobaciones correspondientes para hacer una realidad el proyecto. fuentes de financiamiento identificadas. que muchas veces la negociación de un proyecto no siempre está asociada a la parte financiera del mismo. Es un documento completo con el nivel aceptable de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto. con las cuales hay que negociar la participación de estos actores en la ejecución y funcionamiento del proyecto. se oponen a que el proyecto se lleve a cabo. En necesario destacar.2 Fase o Etapa de Promoción. Es un documento completo con niveles mínimos de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto. coherente. Negociación y Financiamiento Comprende todos los aspectos relacionados con la negociación de los recursos necesarios par realizar el proyecto. Trinidad Pérez 7 . ONG’s). económicos y ambientales. El resultado básico de esta fase. es la viabilidad del proyecto y la aprobación del financiamiento. Apuntes de Clase Ing. la tecnología. privadas o religiosas). debido a que muchas organizaciones (patronales. 2. • Nivel de Factibilidad del Proyecto Un proyecto a nivel de factibilidad. Los insumos importantes requeridos en esta etapa. con información y análisis muy profundo sobre variables importantes como: el mercado. Esta etapa es fundamental para garantizar la implementación del proyecto. es documento completo con toda la información y análisis sobre las variables del proyecto. un análisis de sensibilidad sobre las variables más críticas o incertidumbres para visualizar su comportamiento y posible viabilidad. son productos (resultados) de la etapa de preinversión: documentos de proyectos con niveles mínimos de perfil aprobados institucionalmente y con viabilidad política. los financieros. contempla un análisis de los diversos escenarios en que podría actuar el proyecto.Un proyecto a nivel de prefactibilidad. la rentabilidad financiera. económica-social e impacto ambiental. individuos (políticos o lideres) o instituciones (públicas. desde el punto de vista de su evaluación incorpora todos los indicadores financieros.

sin embargo.Documentos de Proyectos con distintos niveles .Aprobados 1 2 3 4 . porque en la mayoría de los proyectos por su forma de cómo se identifican y formulan. confusión entre el documento de proyecto para solucionar el problema y las guías para solicitar cooperación y una desvinculación entre esta fase que es política y la preinversión (el proyecto) que es técnica. Es importante.Viabilidad política . el proceso en la mayoría de los caos es largo. a nivel de identificación. que concretizar los recursos financieros para los proyectos debería ser una de las fases más importantes del ciclo de vida de los proyectos. Y aún más complicado los trámites referidos al proceso del primer desembolso. no así. no se cuenta con metodologías. es decir. Apuntes de Clase Ing.Financiamiento Grafica 4: Etapa de Promoción. El otro aspecto de esta fase. nunca hay una participación activa de la comunidad en todo el proceso de gestación del proyecto.Recursos humanos capacitados Documentos de Proyectos . siempre requieren ser promocionados para crearle su respectiva viabilidad. ya sea que éste se financie con recursos nacionales o externos. difícil y a veces engorroso. Cabe mencionar. debido entre otros factores a la carencia de personal capacitado para negociar. Negociación y Financiamiento Todo proyecto independientemente de la naturaleza de su fuente de financiamiento. es una de las fases más débiles. (Grafica 4) Insumos Procesos Productos . por lo tanto. Cuando la fuente de financiamiento para el proyecto es externa.Todos estos insumos sometidos al proceso dan como producto un documento de proyecto con viabilidad política y financiamiento aprobado. iniciar a promocionar y negociar el proyecto cuando está en sus niveles avanzados de análisis (prefactibilidad o factibilidad). tiene que pasar por el proceso de negociación y asignación de recursos. Trinidad Pérez 8 . enfatizar que la viabilidad a nivel de estos dos escenarios debe comenzar desde que el proyecto empieza a gestarse. Es un error. es buscar la viabilidad para el proyecto desde la perspectiva institucional y de los beneficiarios directos e indirectos.Fuentes de financiamiento .Metodologías de negociación .

no es en cualquier organismo o país que buscaremos los recursos financieros. Apuntes de Clase Ing. ya que ésta comienza cuando el proyecto está a nivel de perfil como mínimo. • Identificación de organismos financieros Antes de iniciar cualquier acción para buscar los posibles recursos financieros del proyecto.con la negociación referida al financiamiento. Negociación y Financiamiento • Viabilidad política e institucional Lograr que el proyecto tenga aceptación política y aprobación en los diferentes niveles jerárquicos de la institución o instituciones que apoyan al proyecto. cuya visión secuencial se muestra en la (grafica 5) Viabilidad política e institucional Identificación de organismos financieros Elaboración del documento de proyecto PRODOC Estrategia de negociación Grafica 5: Sub Procesos de la etapa Promoción. se hace necesario contar con la información de las probables instituciones nacionales. internacionales. que apoyan proyectos orientados en la problemática que apunta nuestro proyecto y que pueden tener posibilidades o interés de financiar el proyecto. públicas o privadas. Por consiguiente. sino que debe presenta viabilidad política y que disponga de al menos una fuente de financiamiento. Trinidad Pérez 9 . No basta con aprobar el documento. En esta etapa se dan cuatro subprocesos.

Para el desarrollo de esta inter-fase se requiere de insumos. En muchas ocasiones. por lo que. es recomendable que el especialista lo acompañe a la reunión de negociaciones para aclarar dudas técnicas que los cooperantes tengan sobre el proyecto.• Elaboración del documento de proyecto PRODOC Una vez identificadas las instituciones que están interesadas en apoyar económicamente el proyecto. se debe pedir las guías para solicitar la cooperación respectiva. Con el diseño se inicia la fase de inversión. y las bases para la contratación de las obras. Estas guías para solicitar cooperación difieren de un organismo a otro. ante los posibles organismos que financiarían el proyecto.3 La Inter-Fase o Etapa de Diseño Definitivo Consiste en elaborar el diseño definitivo de ingeniería y arquitectura. (Grafica 6) Apuntes de Clase Ing. Si esto no es posible. o individuos que conocen al cooperante y que en el momento de definir la estrategia para negociar el proyecto le pueden dar alguna información de mucha relevancia para el éxito de la negociación. que provienen de la fase promoción. estas guías deben llenarse con la información estructurada en el perfil del proyecto. existen una gran cantidad de instituciones. se toma la decisión de ejecutar el proyecto. el gerente no conoce los aspectos técnicos del proyecto. tales como disponibilidad y características del terreno o área de influencia. por lo tanto. Trinidad Pérez 10 . el responsable de la negociación debe solicitar al especialista un resumen. diseño y términos de referencias para la operación del proyecto. pero nunca se tendrá problema en llenarlas si se cuenta con el documento de proyecto a nivel de perfil como mínimo. negociación y financiamiento. y una vez que se cuenta con los recursos financieros. • Estrategia de negociación Esta dependerá de la naturaleza y magnitud del proyecto y del organismo o país cooperante que se trate. Hay que considerar que el cooperante no es la primera vez que financia un proyecto. donde se señale los aspectos más importantes que se deben negociar. ajustar detalles finales previos a la ejecución. 2.

Trámite para el desembolso .Empresa consultora .Insumos Procesos Productos . de poca magnitud y concretos) por su naturaleza. pero el criterio razonable puede ser el siguiente: si el diseño es relativamente costoso.Ingeniería .Recursos humanos capacitados . sus costos son parte del estudio. en proyectos típicos que se pueden ejecutar a nivel de perfil avanzado (sencillos. en este caso. el diseño puede ser parte de la preinversión en la forma de diseño elemental.Recursos financieros Documentos de Proyectos . algunos autores la consideran parte de la preinversión y otros como parte de la inversión.Listo para su ejecución Grafica 6: Inter-fase de Diseño Final Aunque esta inter-fase a veces se vuelve polémica. En la siguiente grafica se muestran cuales son los sub procesos que se dan al interior de esta inter-fase. aquí la ubicamos como una inter-fase previa a la inversión propiamente dicha del proyecto. viabilidad política y financiamiento . En este caso los costos del diseño son parte de los costos de inversión. Trinidad Pérez 11 .Diseño final 1 2 3 . (Grafica 7) Contratación de firmas consultoras Desarrollo del diseño del proyecto Ajustes finales del diseño Grafica 7: Sub Procesos de la inter-fase Diseño Final Apuntes de Clase Ing.Documentos de Proyectos: aprobados.Arquitectura . se debe contratar antes de la ejecución para racionalizar el uso de los recursos. es decir. Sin embargo. se cubren vía gastos de preinversión.

como es el caso de proyectos agroforestales o conservación de bosques. selección de la firma o consultor individual y adjudicación del contrato. justificando esta decisión por el excelente conocimiento que tiene de los diseños. la tipología del suelo. • Desarrollo del diseño del proyecto En este sub proceso es donde realmente se realizan los diseños de acuerdo a las especificaciones de los términos de referencia. Esta actividad requiere de mucha capacidad gerencial para dar seguimiento a los contenidos del contrato. Es importante aclarar. otros. • Ajustes finales del diseño Una vez realizados los diseños finales. eléctricos y especificaciones de los equipos que requiere el proyecto. en algunos casos estos diseños deben ser aprobados por instituciones rectoras como es el caso de los ministerios de construcción. ya que los resultados y recomendaciones técnicas que proporcione la firma consultora o el consultor. deben ser revisados y aprobados por la persona o comité que esté encargado por parte de la institución. Comprende la elaboración de los términos de referencia. en vez de diseños se contratan estudios de diferente naturaleza. un ejemplo es la contratación de estudios de inventarios de flora y fauna. información que será de utilidad para la explotación racional de los recursos. invitación a firmas consultoras. así como. municipalidades. además debe existir una constante comunicación entre el representante de la firma consultora y el responsable por parte de la institución sobre los avances del trabajo y la calidad de los mismos. Trinidad Pérez 12 . arquitectónicos. Apuntes de Clase Ing. ministerio del ambiente. En algunos proyectos se han contratado la misma firma consultora para supervisar la ejecución de éste. recepción de ofertas técnica y económicas. evaluación de ofertas. tienen incidencia en la fase de ejecución. Cualquier ajuste que surja de estas revisiones deben ser corregidas por la firma consultora o el consultor y hasta que se consideran que están correctos se finaliza el contrato. que los proyectos que en su ejecución no realizan obras de infraestructura y equipamiento. ministerio de la vivienda.• Contratación de firmas consultoras Este sub proceso tiene como finalidad la contratación de una firma consultora o consultor que tendrá bajo su responsabilidad la realización de los planos constructivos.

Documentos de Proyectos: aprobados. el producto de esta fase. terrenos. viabilidad política y financiamiento . se han revisado algunos aspectos administrativos. Trinidad Pérez 13 .Diseños finales .. A nivel de estudio de preinversión. (Grafica 8) Insumos Procesos Productos . a fin de concretar los beneficios netos estimados en la misma. referentes a la organización y la Apuntes de Clase Ing. Es la etapa en que se ejecutan los proyectos seleccionados y priorizados en la preinversión y que se les asignó recursos.a. (Grafica 9) • Elaboración del manual de ejecución El manual de ejecución del proyecto se conoce además. se planifique el proceso de operación del proyecto. En esta fase se utilizan recursos financieros para la contratación de mano de obra. es el proyecto listo para entrar en operación o funcionamiento.Recursos financieros Proyectos: -Obras terminadas 1 2 3 4 -Listo para funcionar -Financiamiento -Recursos humanos capacitados Grafica 8: Etapa de Inversión Esta es la fase que más interesa desde la perspectiva política porque es donde el proyecto llega a ser una realidad. compra de maquinaria y equipo. El propósito primordial de esta sub etapa es que a nivel del equipo gerencial que ejecutarán las actividades.Recursos humanos capacitados . específicamente en el estudio técnico. Al interior de esta fase se dan lo siguientes sub procesos. construcción de infraestructura e instalación de equipos. además. en esta fase se empieza a lograr algunos objetivos como: generar empleo. como plan de acción o diseño administrativo para la ejecución del proyecto.4 Fase o Etapa de Inversión o Ejecución Son dos las acciones tendentes a ejecutar físicamente el proyecto tal y como ha sido especificado en el documento producto de la preinversión. compra de insumos y materiales y el uso de recursos financieros. etc.

es en estos momentos donde se amplían estos elementos. de insumos y contratación de servicios de consultoría encaminados a la supervisión del proyecto. de materiales. Trinidad Pérez 14 . organización. Este proceso de diseño del manual de ejecución. este proceso implica la planificación de las contrataciones. La modalidad de ejecutar el proyecto por contratación y no por administración ha ido adquiriendo auge con el nuevo rol que se ha definido para el Estado moderno. Elaboración del manual de ejecución Procesos de contratación Realización del proyecto Recepción Grafica 9: Sub Procesos de la etapa Inversión o Ejecución • Procesos de contrataciones Antes de iniciar la ejecución de las actividades. Las funciones principales son: planificación y programación. elaboración de contratos preliminares. Las principales actividades a realizar comprenden la elaboración del documento base y términos de referencias para las negociaciones. Sin embargo. elaboración Apuntes de Clase Ing. considera dentro de su análisis cuatro funciones primordiales para gerenciar de manera racional un proyecto. En la ejecución de los proyectos de inversión se demanda con mucha frecuencia la construcción de infraestructura. elaboración del sistema de evaluación de las empresas. compra de equipos. con el fin de obtener los bienes y servicios que el proyecto demandará para alcanzar sus objetivos. dirección y control. Como propósito fundamental.programación de las actividades para la ejecución del proyecto. selección y adjudicación del contrato a una empresa determinada. se hace necesario determinar las diferentes contrataciones que se deben realizar.

El seguimiento y control de manera preventiva es de gran importancia en esta sub-etapa. que la toma de decisiones debe considerar el principio del interés público. Trinidad Pérez 15 . que una vez que el proyecto se recepciona no terminan las responsabilidades de la empresa. Es importante resaltar. ya que la mayor responsabilidad del gerente del proyecto y su equipo gerencial incluyendo a las unidades supervisoras. evaluación de las ofertas y adjudicación del contrato. a saber: Divulgación. recepción de ofertas técnicas y económicas. considerando en todo momento los principios básicos y elementales que los caracterizan. en el caso de la administración pública. herramientas.) mediante un estudio técnico. ya que se pueden presentar muchos problemas en la ejecución de las actividades y cualquier atraso implica mayores costos de inversión e inferior calidad de lo pactado. • Recepción Una vez que la empresa notifique que ha cumplido con todas las cláusulas que componen el contrato.del anuncio de invitación a las empresas solicitando los bienes y servicios. • Realización del proyecto Las sub etapas anteriores son catalogadas como pre-ejecutivas considerando que la ejecución real del proyecto se materializa cuando se ejecutan las diferentes actividades programadas para tener listo el proyecto para operar. La firma del contrato que se adjudica a una empresa para que realice las diferentes actividades necesarias para el proyecto es el paso inicial y que el trabajo no termina allí. ya que todavía se define un tiempo justo para determinar irregularidades y en el caso que se determinen estas causas se podrá Apuntes de Clase Ing. igualdad. agregando a esto. debe prevalecer el cumplimiento del marco legal que reglamenta estos procesos. insumos. etc. se centrará en el cumplimiento de todas las cláusulas del contrato de acuerdo a los términos negociados. eficiencia y sobre todo. se procede a cancelar el último desembolso del monto contratado y a redactar el acta correspondiente que acredita a la empresa de su cumplimiento y su posterior firma por ambas partes. se hace necesario el control y evaluación de manera posteriori de la calidad de la infraestructura realizada. debido a que muchos de los incumplimientos y el uso irracional de los recursos son producto de un proceso de contrataciones mal encaminado. así como los diferentes bienes contratados. la calidad y el cumplimiento de las especificaciones de los bienes (equipos. Una vez que el responsable por parte de la institución dueña del proyecto notifique que acepta los trabajos realizados. Este proceso de contrataciones es de suma importancia. libre competencia. Esta sub etapa es la de mayor riesgo.

el proceso en esta fase mucho más compleja que en las otras. Además. por tal razón.Métodos para el control eficiente del producto . Trinidad Pérez 16 . resolver el problema o satisfacer la necesidad. una vez logrado esto el ciclo de vida del proyecto se cierra. (Grafica 10) Insumos Procesos Productos . (Grafica 11) Apuntes de Clase Ing. Esta es la fase que permite lograr los objetivos intermedios y final del proyecto.5 Fase o Etapa de Operación o Funcionamiento Consiste en poner en marcha el proyecto y concretar los beneficios netos estimados en el documento de preinversión. Comienza otro ciclo en función de los nuevos problemas o necesidades que aparezcan. a.Recursos humanos capacitados 1 2 3 .Funcionando terminadas. es decir. ya que adquiere carácter de permanencia durante la vida útil del proyecto.Produciendo Bienes Servicios Grafica 10: Inter-fase de Operación o Funcionamiento La mayoría de los proyectos en esta fase entran a formar parte de la estructura organizativa permanente de la institución gestora del proyecto. es decir.Proyectos: Obras Proyectos: . sin que esto exima al contratista de indemnizar a la institución dueña del proyecto por los daños y perjuicios que no cubre la garantía.hacer efectiva la garantía o fianza por vicios ocultos. El producto de esta fase pueden ser bienes o servicios que son vitales para el logro de los objetivos del proyecto. En esta fase los bienes o servicios que se esperan del proyecto se prestan de manera continua y permanente durante la vida útil del proyecto. En esta fase se dan tres sub-procesos cuya visión secuencial se muestra en el siguiente grafico. sus costos de funcionamiento y mantenimiento son parte del presupuesto de gastos de dicha institución. que esta fase se financia con gastos corrientes. listo para operar .

Esta evaluación permite determinar si los objetivos fueron alcanzados.Desarrollo o proceso de maduración del proyecto Vida útil del proyecto Evaluación “Ex – Post” Grafica 11: Sub Procesos de la Operación o Funcionamiento • Desarrollo o proceso de maduración del proyecto Este sub proceso es aquel que abarca el período comprendido desde que el proyecto inicia su funcionamiento. Cuando alcanza su nivel de maduración y. • Vida útil del proyecto Una vez alcanzado el pleno desarrollo del proyecto. se inicia con este sub proceso la producción de bienes y servicios de una manera constante para la sociedad hasta la duración del proyecto (vida útil). Apuntes de Clase Ing. conforme a la capacidad instalada prevista. hasta el momento en que llega a producir. La duración depende tanto de los factores físicos. Cuando está al final de su vida útil. si el problema o necesidad que dieron origen al proyecto ya se resolvió. y se aplica en tres ocasiones fundamentales: (a) (b) (c) Durante el proceso de desarrollo del proyecto. A este proceso se le denomina “ex-post”. Para el gerente del proyecto son importantes los aspectos del funcionamiento durante la vida del mismo en lo que respecta a los cambios requeridos en términos de la producción. • Función de evaluación Es importante que todo proyecto durante esta fase de operación sea evaluado. Trinidad Pérez 17 . como de la facilidad con que la organización del proyecto pueda adaptarse a la ampliación de operación y a las nuevas técnicas de producción.

En segundo lugar. Los sociales son definidos por el Estado o por la institución. • Los recursos esperados Deben ser bien definidos. pues nos permite una visión de futuro. De acuerdo con la naturaleza de ellos. Esa norma o patrón se denomina CRITIERIO DE EVALUACION y que varía en relación a la fase en que se encuentra el proyecto y que estamos evaluando. de si los recursos que se utilizarán con el Apuntes de Clase Ing. • Los fines u objetivos perseguidos Debe haber un ente que los defina. tanto los recursos utilizados como los resultados esperados. podrían ser de dos tipos: beneficios privados y beneficios sociales. que dentro del Estado tenga dicha función. de la política económica del Estado. de la política empresarial y. en primer lugar. los cuales pueden ser públicos o privados. Los privados son determinados por los empresarios o quienes dirigen las empresas o promueven los proyectos. Dependerán. esa unidad común tiene que ser homogénea con respecto al tiempo. Estos fines u objetivos se clasificarían en: sociales o privados. de acuerdo a uno o varios patrones o normas previamente establecidos. entre los recursos que se estima puedan ser utilizados por el proyecto y los resultados esperados del mismo. en el primer caso. debe existir una norma o patrón que permita realizar la comparación. Los primeros son relativamente más fácil de definir que los segundos. Y por último. con el propósito de determinar si se adecua o no a los fines u objetivos perseguidos y permita la mejor asignación de los recursos disponibles. Entonces la evaluación es un proceso que adquiere una enorme significación. • Los recursos utilizados Comprende la constelación de factores necesarios para la ejecución y normal funcionamiento del proyecto. Trinidad Pérez 18 . en el segundo.3 LA EVALUACION DE UN PROYECTO La evaluación de un proyecto consiste en realizar una comparación. deben estar expresados en una unidad común. • La comparación Para que pueda darse la comparación. En principio podríamos denominarlos beneficios.

cuando se comparan varias opciones. dentro de una fase del ciclo del proyecto que se pretende evaluar y parte del establecimiento con claridad. y necesitan de metodologías distintas. están relacionadas con los tres tipos de evaluación que normalmente se conocemos: “ex-antes”. En el agente financiador. sea público o privado. Se debe considerar que una evaluación corresponde a un actividad por realizar en un período determinado. IV. estas evaluaciones tienen. En la etapa de funcionamiento u operación del proyecto. Negociación y Financiamiento Diseño Final Grafica 12: Ciclo de vida de un proyecto y Evaluación Apuntes de Clase Ing. por su naturaleza. 4 TIPOS DE EVALUACION Los proyectos requieren en varias de sus fases o etapas ser evaluados.proyecto se van a emplear al máximo de eficiencia posible y aseguren un alto grado de efectividad. para verificar o corregir las actividades que se realizan en ese momento o en el futuro inmediato. III. con el objeto de decidir si es beneficioso o no aprobar los fondos necesarios para ejecutar el o los proyectos. Problemas/Necesidades Operación o Funcionamiento Proceso de Evaluación Inversión o Ejecución Preinversión Promoción. Trinidad Pérez 19 . para comprobar si se están cumpliendo o no las previsiones realizadas durante las etapas anteriores. (Grafica 12) I. objetivos diferentes. En la ejecución del proyecto. 2durante” y “expost”. Estas cuatro etapas en que se evalúa un proyecto. II. Existen cuatro etapas en donde la evaluación se hace necesaria: En la formulación del proyecto. tanto del propósito y alcances como de las interrogantes que la direccionan.

control. asegurar el cumplimiento de los objetivos. Relación Costo-Efectividad e. Relación Costo-Beneficio (C/B) d. La evaluación “ex-antes” de un proyecto se refiere a la valoración del mismo desde la perspectiva de tres ámbitos: 1) Financieros. Es decir. define la factibilidad antes de su ejecución y asegura el establecimiento de los indicadores para su evaluación. Generando información que permita revisar y corregir oportunamente. Todos los proyectos requieren determinar y avalar la factibilidad. Tasa interna de retorno económico (TIRE) c. administración. tomando en cuenta. y productos principales del proyecto inmediatamente después de que ésta termina. para o cual se utilizan indicadores como: a. Apuntes de Clase Ing. etc. Esta evaluación se realiza durante la elaboración del documento del proyecto sobre la base del análisis de los indicadores y los logros esperados con la ejecución del proyecto. Valor actual neto (VAN) b. el control físico. Tasa interna de retorno (TIR) c. por lo tanto. calidad. a. Trinidad Pérez 20 . • Evaluación “durante” Tambien conocida como “sobre la marcha”. debido a que los resultados de la misma son inmediatos porque se reflejan en modificaciones en el curso de las actividades que se ejecutan y afectan la organización y sus operaciones. A esta evaluación generalmente se le dá mayor importancia. el indicador más referencial es la valoración global de los impactos que el proyecto genere sobre el medio ambiente. Su propósito es detectar las dificultades que se dan en la programación. Relación Costo-Beneficio (C/B) 2) Económicos-sociales. Valor actual neto económico (VANE) b. factores anticipados en el proceso de decisión. se lleva a cabo en la etapa de inversión o de ejecución y tiene como propósito fundamental.• Evaluación “Ex-antes” Se realiza en las diferentes sub-fases de la preinversión. Otros 3) Ambientales. antes que el proyecto comience. viabilidad y utilidad del mismo. financiero y de calidad.

Instituto Centroamericano de Administración Pública. Trinidad Pérez 21 . los efectos y todo el impacto alcanzado por el proyecto en las condiciones de vida de los beneficiarios directos del proyecto. En términos generales contempla un examen minucioso de los siguientes factores: eficiencia. Apuntes de Clase Ing. o Dar respuesta a nuevas necesidades derivadas del proyecto. Esta evaluación ayuda a validar los objetivos del proyecto. permitiendo inclusive dos situaciones: o Mejorar las deficiencias del proyecto a la fecha de la evaluación.• Evaluación “ex-post” Cuando la evaluación se realiza durante la fase de funcionamiento u operacional del proyecto o al final de su vida útil. Bibliografía • Formulación y Evaluación de Proyectos. los resultados. Ramón Rosales Posas. eficacia.

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