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2 - Guia Sectorial Agua Potable Rural Final

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Sistema Nacional de Inversiones Públicas

Guía de Preinversión para proyectos de

Agua Potable Rural

INDICE
Página I. II. TIPOLOGÍA DE PROYECTOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RURAl ... 1 IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA ....................................................... 3 2.1. Como se Identifican los Problemas................................................................. 2.2. Análisis del Problema..................................................................................... 2.3. Análisis de Objetivos ...................................................................................... 2.4. Planteamiento de Alternativas ........................................................................ 2.5. Planteamiento de Alternativas de Proyecto..................................................... 3 3 6 7 8

III FORMULACION DEL PROYECTO....................................................................................................................10 3.1. Aspectos Generales del Proyecto................................................................... 10 3.2. Objetivos de Desarrollo y Específicos............................................................. 11 3.3. Compatibilidad del Proyecto con Políticas y Estrategias de Desarrollo.......... 13 3.4. Inserción de los Beneficiarios en el Proyecto................................................. 15 IV. ESTUDIO DE MERCADO..................................................................................................................... 15 4.1. Demanda y Oferta del Proyecto..................................................................... 15 4.2. Proyección de la Demanda............................................................................ 20 4.3. Análisis de la Oferta....................................................................................... 21 4.4. Análisis de los Precios o Tarifas.................................................................... 22 V. ESTUDIO TECNICOS.................................................................................................................... 23 5.1. Procesos Técnicos y componentes del Proyecto........................................... 23 5.2. Análisis del Tamaño...................................................................................... 26 5.3. Localización y Area de Influencia del Proyecto.............................................. 28 VI. ORGANIZACION, BASES LEGALES E IMPACTO AMBIENT AL......................... 29 6.1. Diseño Organizacional.................................................................................. 29 6.2. Normas Legales............................................................................................ 32 6.3. Análisis y Evaluación de Impacto Ambiental................................................. 32 VII. COSTOS DEL PROYECTO.................................................................................................................. 33 7.1. Valoración a Precios Nominales y Constantes.............................................. 33 7.2. Clasificación de los Costos de un Proyecto................................................... 35 VIII. BENEFICIOS DEL PROYECTO.................................................................................................................. 39 8.1. Identificación de Beneficios............................................................................ 40 8.2. Clasificación de los Beneficios....................................................................... 40 8.3. Alternativa Metodológica del Calculo de Beneficios por Concepto de Cobro de Tarifas............................................................................................ 42 8.4. Calculo de Beneficios Según Disposición a Pagar de los Usuarios............... 44 8.5. Beneficios no Cuantificables......................................................................... 44

IX. EVALUACION DEL PROYECTO.................................................................................................................. 45 9.1. Evaluación Financiera o Privada................................................................... 45 9.2. Evaluación Económica Social........................................................................ 47 9.3. Análisis Económico...... ................................................................................. 51 9.4. Indicadores de Evaluación............................................................................. 52 9.5. Proyectos que se Excluyen Mutuamente....................................................... 55 9.6. Análisis de Sensibilidad................................................................................. 56 9.7. Análisis Costo Eficacia.................................................................................. 56 9.8. Externalidades del Proyecto.......................................................................... 58 9.9. Impactos del Proyecto................................................................................... 60 X. FINANCIAMIENTO DE LA INVERSION................................................................................................................... 61 10.1. Plan de Financiamiento................................................................................. 61 10.2. Sostenibilidad................................................................................................ 63 ANEXOS: CASO PRACTICO

almacenamiento. b) Mejoramiento del Servicio Comprende la reposición de elementos en mal estado como conducciones. bombas para elevación. Obras de Agua Potable: Captación de manantiales Miniacueductos por gravedad Pozo excavado a mano Pozo perforado Miniacueducto por bombeo (eléctrico y mecánico) Obras de Letrina . Por lo anterior.Foza común tradicional . las que reemplazan a algún sistema de abastecimiento artesanal existente.Letrina ventilada (VIP) Dentro de estas tipologías.PROYECTO: AGUA POTABLE (MAG) EL CARAO I. en el mejoramiento integral se amplía la capacidad de producción. TIPOLOGÍA DE PROYECTOS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL Sin perjucio de poder llegar a definiciones de mayor detalle. Ello implica efectuar además un análisis equivalente a un proyecto de ampliación: determinación de demanda futura. que implican aumento de oferta. reacondicionamiento de captación y mejoramiento de estanques y obras eléctricas. En muchos casos. esta metodología está orientada a la preparación y evaluación de este tipo de proyectos. con sus respectivas conexiones domiciliarias y medidores. es posible realizar los siguientes tipos de obras: a) Instalación del Servicio Es el principal tipo de proyecto que se presenta y comprende obras de captación. aunque también puede ser utilizada para proyectos de mejoramiento. arranques. es posible reconocer los siguientes tipos de inversión en el sector de agua y saneamiento. ampliación y/o reposición. optimización del sistema actual y planteamiento del proyecto de ampliación. conducción. todos los cuales pueden ser evaluados mediante diferentes métodos que permitan llegar a conclusiones sobre la conveniencia de desarrollar uno u otro tipo de proyecto. desinfección y distribución. c) Ampliación del Servicio 1 .

Se genera cuando un sistema. II. ser explicativo. en el Municipio de Estelí se ha detectado la existencia de una comunidad recien trasladada.Su objetivo es ampliar el servicio. es de gran utilidad trabajar con la metodologia del marco lógico. que da origen a la identificación de alternativas de solución mediante ideas de proyecto. Antes de proponer un proyecto determinado es fundamental efectuar un diagnóstico o ³radiografía´ de la situación que se está viviendo en la zona donde se aprecia la existencia de un problema o necesidad relacionado con materias de agua potable y saneamiento. Un diagnóstico plantea la siguiente situación. d) Reposición del servicio Comprende la renovación total o parcial de obras existentes y en operación. 2. es decir. con una poblacióm de 620 personas las cuales carecen de agua potable y de letrinas. con o sin cambio de la capacidad y calidad del servicio. El diagnóstico debe permitir encontrar respuesta a elementos principales o básicos como los siguientes: a) Cuál es la alternativa viable de solución en los problemas de agua y disposición de excretas. mostrar todos los elementos reales o visibles que demuestran la existencia de un problema o necesidad (qué sucede). o parte de él ha cumplido su vida útil. El problema central detectado es: 2 . lo que implica plantear e identificar el proyecto de ampliación en fuentes. El punto de partida para solucionarlo es identificarlo adecuadamente En general se puede establecer que un diagnóstico debe cumplir dos condiciones: ser descriptivo. La población a servir en cada uno de los tipos de proyectos estará en dependencia de las característica de la población objeto de estudio. redes y conexiones. b) Cuál es la capacidad socioeconómica de la población para el futuro mantenimiento de las obras de agua y letrinas. conducciones. y por otra. el tipo y configuración de la comunidad y la definición tecnológica a implementar. Las obras de reemplazo pueden contemplar desde la construcción de una nueva captación hasta la construcción de una red de distribución. teniendo que recorrer dos horas para abastecerse del vital líquido. IDENTIFICACION DEL PROBLEMA Cómo se Identifican los Problemas Para la indentificación del problema. es decir. debe efectuarse un análisis de la situación (problema o necesidad) de forma que se comprendan las causas que lo originan y las interelaciones existentes con otras áreas o sectores (porqué sucede).1. si en la etapa de diagnóstico se ha detectado déficit de oferta e infraestructura. estanques.

evitando demoras innecesarias o estimaciones no adecuadas. Dificultades topográficas entre viviendas Falta de medios económicos Carencias educacionales y culturales Al igual como es necesario establecer adecuadamente las causas de un problema. aunque no siempre es posible. es posible utilizar una herramienta denominada ³árbol de problemas´ la cual permite analizar una situación determinada en forma metódica. Por efecto se entiende las consecuencias que se producen por la existencia de un problema determinado. el funcionario público debe formarse una noción preliminar de que el problema en si mismo o en competencia con otros merece ser objeto de asignación de recursos para solucionarlo. se hace muy necesario intentar ahondar en el análisis de las causas que están generando un problema porque ello asegura poder actuar directamente sobre estos factores en el momento oportuno.1. no hipotéticos ni ficticios Un problema no se define haciendo referencia a la solución 3 . Tal como se estableció en el análisis de las causas. Si no existiera el problema tampoco existirían esas consecuencias. Para establecer una conceptualización adecuada sobre la relación causa-problemaefecto. identificar el o los problemas. debe hacerse el máximo de esfuerzo para contar con dicha información. identificar las principales variables o factores que inciden en él. Como ejemplo de esos factores podemos mencionar: Instalación de viviendas en los campos. verificar o definir adecuadamente el problema central y visualizar las relaciones de causa/efecto en el árbol de problemas. sucede lo mismo respecto a la determinación de los efectos. En agua potable rural y saneamiento. 2. Para ello es fundamental contar con información completa y fuentes idóneas.2. ya que a veces es difícil establecer claramente que un efecto se deriva de tal problema o que se debe exclusivamente a un motivo específico o a la suma de varios. Análisis del Problema Ante la limitación de recursos. Relación Causa y Efecto Frente a cualquier problema corresponde siempre tratar de explicar el porqué suceden.620 personas carecen de agua potable y saneamiento en la comunidad del Naranjo y Subtiava 2. caracterizar los elementos o atributos comunes de la población afectada. también lo es con respecto a los efectos que produce o genera un problema. Para lo anterior se requiere cumplir las siguientes condiciones: Un problema se define como un estado negativo o de carencia Se analizan problemas reales. al igual que en otros sectores.2. Encarecimiento por la dispersión de las viviendas.

El problemas definido es real. Como efectos del problema se puede plantear que la carencia de infraestructura sanitaria ha 4 . Un esquema que permite visualizar un ³árbol de problemas´ se presenta en el siguiente cuadro: ARBOL DE PROBLEMAS CAUSAS PROBLEMA PRINCIPAL EFECTOS Aplicando los conceptos anteriores se puede desarrollar el siguiente ejemplo: a) Situación Establecida por Diagnóstico: En la Comunidad del Narajo y Subtiava. dependiendo de la perspectiva que se analice una situación una causa puede ser efecto en el análisis de otra situación. Dicho de otra forma. departamento de Estelí.Un problema surge de causas (una o más) y genera efectos (uno o más). se plantea el esquema de árbol: El problema está definido como un estado negativo: las familias no tienen acceso al servicio de agua potable. El problema no se ha definido haciendo referencia a la solución. se han radicado 101 familias ya que el sector en que vivían y trabajaban anteriormente tiene un serio problema de erosión de suelos por lo que las tierras han dejado de tener productividad agrícola. lo que significará una necesidad urgente de servicios básicos. c) Arbol de Problemas: Bajo el cumplimiento de las condiciones establecidas anteriormente. lo se justificaba por la necesidad de esta población de un lugar donde asentarse junto a la posibilidad de generar un polo de desarrollo sustentable. Cabe hacer presente que el tratamiento de un problema en relación a sus causas y sus efectos es relativa y no existen reglas prefijadas para determinar si algo es causa o efecto por sí misma. que requerirá seguramente una solución de corto plazo mientras se realizan la(s) inversiones correspondientes. Se puede establecer como causa de la situación actual el que por causa del huracan mitch se hizo necesario trasladar y establecer en un nuevo lugar la comunidad sin disponibilidad de infraestructura sanitaria.. de distancia. Un efecto puede generar además otros efectos. como agua potable y saneamiento. La localidad más cercana que dispone de servicios se encuentra ubicada a 18 km. de las cuales el 68% son menores de 15 años no tienen actualmente acceso a agua potable y saneamiento. Esta comunidad tiene 620 habitantes. junto a otras comunidades en esa localización geográfica. b) Problema Central Detectado: 620 personas. no ficticio. Una causa puede tener además causas que la generen.

Aumento de las enfermedades de tipo infecto contagiosas por carecer de agua potable y saneamiento La aplicación de esta herramienta se complementa con una similar que se analiza más adelante y que se denomina ³árbol de objetivos´. enfermedades y. Puede establecerse 5 .Los habitantes de las agua o de una vertiente vivienda de la localidad del casas disponen de agua cercana.Ahorro de tiempo por no tener que trasladar agua en forma manual Del Objetivo de desarrollo. Análisis de Objetivos Los problemas de desarrollo identificados en el arbol de problemas se convierten. Naranjo y Subtiava dispusieran limpia. en objetivos de proyecto como parte de la etapa de diseñar una respuesta Los objetivos identificados como componentes o productos de un proyecto se convierten en los medios para encarar el problema de desarrollo identificado y proporcionar un instrumento para determinar su impacto de desarrollo. Ejemplo de un árbol de problemas EJEMPLO DE UN ARBOL DE PROBLEMAS CAUSAS PROBLEMA PRINCIPAL EFECTOS Establecimiento de un asentamiento humano alejado de una localidad con infraestructura básica. 620 personas no tienen acceso a solución sanitaria durante el próximo año. objetivos y resultados. com soluciones. el cual se puede sintetizar en el siguiente cuadro. el cual consiste en transformar en una propuesta positiva todo lo que se planteó en el ³árbol de problemas´. ARBOL DE OBJETIVOS PROBLEMAS OBJETIVO DE RESULTADOS DESARROLLO Inexistencia de una napa de El conjunto de ciento un . carecer o tener escasez de alguna(s) actividad(es) productiva(s) de subsistencia. donde se plantea una relación entre medios. 2. de agua corriente a fines de año Disminuyen las enfermedades diarreicas. se desprenden con mayor facilidad las alternativas de solución en cumplimiento del objetivo.3. Un objetivo es una situación positiva deseada que se podría alcanzar en el futuro. De todo ello se obtiene un cuadro o matriz que contiene los conceptos de PROBLEMAS. Un método para asegurarse que a partir de la detección de un problema es posible plantear soluciones adecuadas es el del ³árbol de objetivos´. En el análisis de objetivos se determinan y estructuran los objetivos del proyecto. .posibilitado el contraer infecciones. OBJETIVOS y RESULTADOS o FINES. o de otros objetivos planteados.

1. de tal forma que aplicando técnicas. Ello no siempre es posible. el concepto de optimización se puede concretar en las siguientes situaciones. el planteamiento de diversas alternativas y la selección de las alternativas más viables. aun cuando se decida analizar y posteriormente implementar otra solución.5. y en los casos que sea pertinente.que la amplitud de posibilidades se extiende cuando se piensan las soluciones a una situación determinada a partir de un objetivo antes que a partir de un problema. Dicho de otra forma. 2. Optimización de la Situación Actual Cuando se analizan las causas de los problemas el formulador del proyecto debe estudiar en primer lugar la posibilidad de efectuar una mejoría en la realidad vigente sin tener que efectuar grandes inversiones o soluciones muy onerosas. Mantención de la infraestructurra existente. . procedimientos o modelos administrativos o de gestión diferentes o más modernos. con pequeñas modificaciones se puede alargar la vida útil de una infraestructura existente. deben hacerse todos los esfuerzos para mejorar la situación actual.5. 2. dado que a veces no existe más que una sola solución o porque se trata de un proyecto absolutamente nuevo y necesario.5.Aumentar la cobertura de otras instalaciones cercanas.2. Sin embargo. deben ser consideradas y analizadas antes de plantear soluciones de mayor envergadura. Optimizar una situación es aprovechar en mejor forma lo ya existente. se trata de aplicar un principio de racionalidad en el uso de los recursos destinados al saneamiento. . aplazar una inversión y utilizar los recursos en una necesidad más urgente. Planteamiento de Alternativas de Proyectos 6 . Planteamiento de Alternativas Con el diagnóstico efectuado es posible asegurar el conocimiento de un problema. En todo caso. el análisis de alternativas de proyectos a plantear considera tres situaciones: la optimización de la situación actual. Diseño de recipientes que permitan asegurar la disponibilidad de agua en forma permanente. Justificación de Soluciones 2.Mejorar el conocimiento sanitario de las personas que permita aprovechar en forma óptima el recurso disponible. Estas tres situaciones se analizan en las secciones siguientes.4. el cual debe entenderse en el contexto de la aplicación de ciertos estándares de reconocida aceptación en el sector. las causas que lo originan y los efectos que genera. se pueda seguir cumpliendo o generando con los objetivos requeridos. Para mayor claridad. 2. y otras más que puedan plantearse. cuando éstas reemplazan propuestas de inversiones mayores: Infraestructuras ociosas que pueden aprovecharse. Todas estas posibilidades. todo lo cual se transforma en insumo para pensar y definir alternativas de solución a esos problemas. En general. y por lo tanto.

B.Impactos duraderos. es decir. La conformación de estos componentes requiere de una atención especial por cuanto debe asegurarse que todos ellos están orientados a conseguir los objetivos implícitos planteados en la alternativa de solución. Selección de Alternativas Viables El análisis efectuado según las secciones anteriores cumple el objetivo de establecer el marco técnico y que permita seleccionar las alternativas de proyectos. es posible desechar a priori las que no cumplen en forma clara con el o los objetivos planteados o no cumplen con criterios lógicos o técnicos. sin embargo. C. A veces se corre el riesgo de incluir un componente de dudoso impacto en el proyecto. debe tenerse presente la diferencia entre proyectos distintos y alternativas tecnológicas distintas. Las alternativas seleccionadas (puede ser una o más) deben ser planteadas y desarrolladas en la forma de proyecto. es decir. D.3. CONSISTENCIA CON OBJETIVOS A. las cuales en su conjunto consiguen los impactos esperados.El concepto de alternativas de proyectos se refiere al planteamiento de soluciones diferentes unas de otras y que.5. en forma paralela o secuencial. aparte de ser excluyentes. etc. cumplir los objetivos planteados y a través de ellos dar solución a los problemas detectados en el diagnóstico. pero en separado buscan conseguir resultados específicos. Como se dijo anteriormente. El desarrollo de una alternativa de proyecto puede tener también una conformación de varios componentes. deben aplicársele herramientas de formulación y evaluación de proyectos que permitan asegurar que en definitiva se elija la alternativa más adecuada de acuerdo a los criterios de evaluación que se estudiarán más adelante. Estas últimas se van analizando dentro de la 7 . pueden tener poblaciones objetivos distintas como también planteamientos técnicos muy diferentes. De ahí entonces es posible orientar hacia alguna de esas tipologías las alternativas planteadas en la sección anterior. En cada una de ellas se pueden plantear más de una posibilidad.Horizonte del proyecto . 2. Distinto es el caso de variaciones al interior de una alternativa de solución donde se pueden analizar diferentes ³alternativas tecnológicas´ y que se refiere a la variación de una o dos variables a lo más y que no modifican sustancialmente el proyecto planteado. como se aprecia en el cuadro siguiente.Viabilidad social . . que puede o deben ejecutarse diversos procesos o conjunto de actividades. ANALISIS DE ALTERNAT IVAS ALTERNAT IVAS CRITERIOS A CONSIDERAR Cada alternativa debe revisarse a priori en función de los siguientes criterios (u La alternativa planteada otros) y descartar las que no cumple con el o los objetivos los cumplan: establecidos? SI / NO -Existen recursos disponibles. En el sector agua y saneamiento rural existen una serie de tipologías que son normales encontrar en cualquier país.

Existen casos en que por tener más de un nombre un proyecto. III. diseño organizacional del funcionamiento. Nombre del Proyecto Lo primero que debe hacerse con la alternativa seleccionada es darle un nombre para que sea reconocida por todos. en la descripción debe señalarse aspectos de tamaño. a.formulación del proyecto y se van descartando las menos viables según los criterios que se vayan aplicando a medida que avanza la elaboración del proyecto. etc. FORMULACION DEL PROYECTO Aspectos Generales del Proyecto Este capítulo entrega la visión global del proyecto a formular en los aspectos de la definición del nombre mismo. sin equívocos. Esta sección es un resumen de todo el proyecto y se inserta en esta parte después de haber terminado toda la formulación del proyecto En esta sección dedicada a la Descripción del Proyecto. A veces ello no sucede así por cuanto en su formulación participan diversos agentes institucionales como probables financistas que los incorporan en su lenguaje particular. los objetivos de desarrollo y específicos de cómo se inserta el proyecto en la política de desarrollo del país y cuál es el rol de los beneficiarios en relación al proyecto.1. 3. Los ejemplos que a continuación se muestran están correctamente denominados: ³Proyecto de Abastecimiento de Agua Potable a la Comunidad de ´ ³Programa de Mantenimiento de Letrinas en la RAAS´ ³Programa de Capacitación de Promotores del DAR en la Comunidad de .. éste se incorpore o tramite en forma duplicada. Así por ejemplo.´ Los siguientes ejemplos de nombres de proyectos están incorrectamente denominados: b. monto de la inversión. en qué consiste la alternativa seleccionada. ³Mejoramiento de las redes de agua potable rural´ ³Equipamiento de Letrinas´ ³Capacitación a Distancia´ Descripción General del Proyecto En esta sección se hace un relato de lo que se pretende hacer. la descripción breve de los puntos más importantes a modo de resumen. deben quedar plasmada las principales ideas relacionadas con lo que se está diseñando. localización. Es muy importante que desde el inicio el proyecto o programa se le reconozca con el nombre adecuado y con un sólo nombre durante toda la evolución como proyecto. El nombre del Proyecto debe partir con la palabra ³proyecto´ e inmediatamente señalar de qué se trata el proyecto mediante un concepto que indique la acción a realizar seguido del lugar de localización. El objetivo del Proyecto o Programa no debe incorporarse en el nombre ni tampoco éste debe ser muy largo.. es decir. beneficios. 8 . costos.

.aumentar la educación sanitaria de los promotores . Los objetivos específicos sirven para definir los componentes de un proyecto. y si ello no es así o hay dificultades para esa igualdad. varios objetivos específicos. En los proyectos o programas de saneamiento o disposición de agua en localidades rurales. Objetivos de Desarrollo y Específicos Como se estableció anteriormente.³. Esta es una forma de comprobar que los objetivos están bien planteados... los objetivos se plantean como en los siguientes ejemplos: . objetivo es lo que se pretende conseguir. Para el planteamiento de los objetivos específicos del proyecto debe tenerse presente todo los señalado acerca de la relación Medios .3.´ Normalmente se establece un objetivo de desarrollo y a partir de éste..´ .Resultados o Fines.´ . en especial niños menores de seis años.mejorar la capacidad de mantenimiento de letrinas de los habitantes de. También debe recordarse que un objetivo es el planteamiento en la forma positiva de un problema. y que para llegar a definir adecuadamente tanto el problema como el objetivo.2.cambio de hábitos en los .mejora la salud de la población objetivo..´ .. Por ejemplo.. entonces se debe reestudiar el planteamiento de los objetivos.. ello debe ser consistente con un componente de educación sanitaria.existencia de casetas .casas sin letrinas construcción de letrinas .mejoramiento de las -existencia de condiciones higiénicas del espacios idóneos para entorno instalarlas Complementariamente a lo anterior.. dispongan de agua potable. Esto quiere decir que de cada objetivo específico se puede establecer el proceso específico a desarrollar.Objetivos ... surge la necesidad de dejar establecido la consistencia de los objetivos y asegurarse de la validez de ellos mediante la aplicación de 9 . La suma de lo que se espera conseguir con los objetivos específicos debe corresponder a todo lo que se espera obtener con el objetivo principal.. y con ello se asegura la consistencia entre los objetivos y las acciones o especificaciones técnicas de un proyecto.³.³.³ .... se pueden seguir pasos como los antes descritos. lograr que los habitantes de la localidad xxx. si se ha planteado como un objetivo específico de un proyecto abastecer de agua potable a una localidad que actualmente sólo la puede obtener de un río.. En el ejemplo de construir letrinas se puede establecer el ejercicio que se muestra en el cuadro siguiente ARBOL DE OBJETIVO ESPECIFICO MEDIOS OBJETIVO RESULTADOS ESPECIFICO .moradores motivados moradores con el cambio .

Mejorar niveles de salud de municipio xxx. Estos resultados se van a generar cuando el proyecto entre en funcionamiento (operación). de lo que se pretende conseguir.1 2 . d) Medios de Verificación Debe pensarse desde el inicio cómo se va a comprobar lo exitoso de un resultado y por lo tanto el que se haya cumplido un objetivo. Estos medios muestran dónde se obtienen las pruebas de haber alcanzado los resultados u objetivos y donde se obtienen los datos necesarios para verificar los indicadores.la técnica del ³marco lógico´.2 3 . 2. 3.000 viviendas Medios de verificación Emisión de recibos por el servicio de agua Limitantes externas Deficiencias en el mantenimient o de los caminos de acceso.3 Indicadores específicos Servicio permanente de agua para 2. que no es más que una forma de subdivisión del mismo.3 El objetivo de esta matriz es el de representar una secuencia lógica de pensamiento que amarre tanto vertical como horizontalmente las variables involucradas en el plan.2 3 . b) Resultados Esperados Para cada objetivo específico se debe pensar inmediatamente qué se espera obtener como resultado concreto en un tiempo determinado o qué producto se va a obtener. durante su vida útil. 2 . Con el establecimiento de los objetivos específicos se pueden conformar componentes del proyecto.1 3 . Objetivos específicos 1.2 3 .1 Atender al 60% de la población de dicho municipio. La ³suma´ de los objetivos específicos debe corresponder a lo establecido en el objetivo principal o de desarrollo.1 2 . cantidad. Su contenido se explica a continuación: a) Objetivos Específicos De un objetivo de desarrollo se pueden reconocer objetivos específicos que conlleven una conceptualización más detallada. que se expresa a través de una matriz cuyo esquema y explicación de indican a continuación: Objetivos de desarrollo 1. Normalmente se diseñan indicadores de calidad. de tiempo y de lugar. cualitativa y cuantitativamente. Resultados esperados 1.1 3 . La asistencia de alumnos o la existencia física de 10 . c) Indicadores Específicos Se refiere a buscar ciertos indicadores o índices cuantitativos o cualitativos en relación a los resultados esperados. 2 .2 3 . Cada objetivo puede tener uno o más resultados esperados. Muestran cómo se puede establecer el éxito del proyecto a través de pruebas concretas. Constituyen una base para el seguimiento y la evaluación ex-post.1 Dotar de agua potable al municipio xxx.

debe establecerse su consitencia con las políticas y estrategias del sector. operativos y de asignación de recursos. De allí que sea comprobable si un proyecto o programa de cualquier nivel de origen (local o central) sea consistente con las políticas o estrategias predeterminadas. con lo cual. Si bien estas no son normas que obliguen a todos los agentes del sector por sí mismas. Los programas y proyectos de agua y saneamiento en el sector rural disperso deberán incorporar siempre los componentes de abastecimiento de agua. tomando en consideración los índices de morbi-mortalidad ocasionados por enfermedades de origen hídrico. se han definido las siguientes prioridades: En general. Se pretende que al reconocer estos factores se esté pendiente 3.un bien son por sí sólas medios de verificación. Así. de tal forma que se enmarquen dentro del modelo de descentralización de la 11 . en Nicaragua éstas pasan a tener el peso de la ley al ser incorporadas como contenido en la Ley de Presupuesto General de la República. es decir. es fijar las políticas y estrategias cuyos objetivos son la orientación de los diversos agentes que participan en él tanto en los aspectos técnicos. A pesar de ello. que por la importancia que tiene para el desarrollo de un país se incorpora como una de sus funciones esenciales. las metas a cumplir y los plazos para conseguirlo. e) Limitantes Externas Se refiere a la necesidad de identificar factores que no son de dominio de los formuladores del proyecto pero que sí pueden afectar su desarrollo. las prioridades de sus secciones. normalmente deben ser cumplidas por el sector público o quienes actúen en forma coordinada con él. Compatibilidad del Proyecto con Políticas y Estrategias de Desarrollo En todo proyecto de inversión pública. La razón de ello es la siguiente: el agua y el saneamiento es un tema de estado. al menos tienen una validez de un año. incluido el sector de agua potable y saneamiento. las tendencias demográficas. las anotaciones o registros por parte de los usuarios son otro medio de verificación.3. Además deberán tener cobertura territorial -sea ésta departamental o municipal-. las formas de actuar en el tema. Es prioritario también el aumento de la cobertura en el sector rural con el fin de disminuir el desbalance urbanorural existente. letrinificación y educación sanitaria. todos los ministerios o instituciones autónomas tienen establecidas sus políticas. En lo que se refiere a la rehabilitación y expansión de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario. establecer un orden de prioridad para la atención de las necesidades de mejoramiento y ampliación de los sistemas. el potencial económico de cada región. En el caso de Nicaragua. se estructura la institucionalidad a través de la cual se fijan los contenidos. aparte de normar al sector. En las políticas y estrategias se establecen los aspectos principales del quehacer de la institución. la protección del medio ambiente y otras variables relacionadas con el crecimiento de la economía. Una de las responsabilidades principales aquí.

. Se formularán y ejecutarán programas dirigidos a la ampliación de la cobertura de servicio de agua. Las acciones para el cumplimiento de las metas comprenderán: . según las disposiciones de la Dirección de Acueductos Rurales de INAA. los indirectos son los que tienen algún impacto por estar relacionados con los beneficiarios directos del proyecto. mediante la utilización intensiva de tecnología de bajo costo. Todo proyecto de inversión tiene beneficarios directos e indirectos. normalmente los beneficiarios directos es la población que recibe el servicio y los beneficiarios indirectos son las familias que se ubican dentro de la zona de influencia del proyecto. y también se reconoce de esta manera que todo cuesta y nada es gratis. operarán y mantendrán.4. por su parte.Acciones para asegurar la calidad del agua suministrada a la población. se tienen previsto los siguientes objetivos: . Las obras de agua en el sector rural disperso. Para el alcantarillado sanitario las acciones serán: Ampliación de sistemas existentes. Para ello se deberá organizar y capacitar a las comunidades rurales para la eficiente administración. los directos son los destinatarios de los resultados del proyecto. serán propiedad de las familias beneficiarias. Acciones para disminuir el impacto ambiental de los afluentes de los sistemas de alcantarillado sanitario existente. . ya que se ha probado que se genera un sentimiento de apropiación del proyecto que los hace cuidar o estar pendiente que todo funcione adecuadamente. letrinas y educación sanitaria en el sector rural.gestión del sector. operación y mantenimiento de las obras de agua. a fin de contribuir al proceso de racionalización del gasto público. Inserción de los Beneficiarios en el Proyecto 3. debiendo asumir los costos asociados a tales responsabilidades. serán patrimonio de las comunidades. en la gestión social y operativa de los servicios.Procurar la sostenibilidad en el sector rural. . Las letrinas.Garantizar la participación activa y ordenada de los grupos de interés local. y se eviten conflictos entre programas con diferentes fuentes y tipos de financiamiento.Ampliación de los acueductos con poca cobertura física. 12 . se optimice el uso de los recursos aprovechando las economías de escala. Construcción de nuevos sistemas en ciudades intermedias. En Agua Potable y Saneamiento. La participación de los beneficiarios o de la comunidad en alguna parte o en todo el ciclo del proyecto es útil. y. las que las administrarán. En el marco del fortalecimiento institucional.La rehabilitación de los sistemas que presenten problemas en el nivel de calidad del servicio o niveles no razonables en los índices de agua no contabilizada.

La demanda por agua y saneamiento. competencia y proyecciones de la oferta (comportamiento de los productos y sus sustitutos). dispone de él en forma deficiente y lo requiere para múltiples usos. 4.). por la comparación de consumo con otras comunidades de similar nivel socioeconómico pero que ya cuentan con el servicio en buenas condiciones y forma más cómoda.1. El análisis actual de estas variables ya se realizó en el capítulo de diagnóstico. ESTUDIO DE MERCADO Demanda y Oferta del Proyecto Es uno de los elementos más importantes en la formulación de un proyecto. alimentación. como bebestible.1. La dotación de agua. 4. como la variación en cantidad y valor que ha tenido el agua en el último período de tiempo. expresada como cantidad de agua por persona por día. Sin embargo. Para las variables mencionadas es preciso tener información de respaldo y visión de campo. Con esta información es posible definir parámetros para las elasticidades de demanda por agua potable en la población en estudio. y toda la cadena de comercialización.IV. higiene personal. puede apreciarse claramente mediante el reconocimiento de ciertas variables y las interrelaciones entre ellas. Para realizar la comparación con una comunidad similar en que el sistema de agua potable y saneamiento estén funcionando adecuadamente. la información requerida normalmente se puede trabajar con lo que existe y hacer las estimaciones que sean necesarias para completar el cuadro de indicadores que permita tomar decisiones. universidad. En un proyecto de inversión pública de agua potable y sanemiento el estudio de la demanda y de la oferta se centran en identificar las variables relevantes y definir las proyecciones de ellas. El contar con agua potable y saneamiento debe ser considerado como una necesidad básica y. es que nace la necesidad de intervención del Estado para apoyar la demanda por estos servicios. cuánto varía el consumidor su demanda ante las variaciones en el precio. dado que no siempre las personas pueden contar con ellos con sus propios recursos. En un proyecto privado se habla de estudio de mercado en donde se analizan comportamientos del consumidor y proyecciones de demanda. en especial sus aspectos de proyección. No debe olvidarse que la esencia de un proyecto es la cración de un escenario futuro en donde funcionará una situación determinada (escuela. etc. las necesidades que se van visualizando en la comunidad por el progreso propio que éstas tienen. lavado de ropa. para efectos de diagnóstico. etc. Demanda Se define como demanda por agua potable y saneamiento a la población de un área geográfica determinada que no dispone del servicio o.1. está en dependencia de: 13 . éste debe reflejar de la mejor forma la semejanza en ubicación geográfica (región) y el nivel de ingreso de la localidad. El formulador de proyecto tiene como responsabilidad fundamental reconocer y establecer las variables que actúan alrededor de la idea del proyecto. entendiéndose por elasticidad precio de la demanda.

Protección del medio ambiente y Otras variables relacionadas con el crecimiento de la economía. Potencial económico de cada región. De población general Area de diagnóstico Hombres Mujeres 14 . EJEM PLO DE INDICADORES DE DEMANDA INDICADORES SITUACIÓN ACTUAL SITUACIÓN HACE 1 AÑO SITUACIÓN HACE 2 AÑOS OBSERVACIONES 1. en base a datos reales de sistemas en operación. cuantificando así sus beneficios. como ya se mencionó. Esto es posible porque en los servicios rurales. entre las más importantes se pueden mencionar: y y y y y Indices de morbi-mortalidad ocasionados por enfermedades de origen hídrico. Tendencias demográficas. es posible obtener el comportamiento de la demanda por agua potable. Es importante determinar las razones que definen las prioridades para la dotación de agua potable en las comunidades.a) Nivel de servicio adoptado b) Factores geográficos c) Factores culturales d) Uso del agua Para proyectos de agua potable rural. las tarifas responden a los costos de operación del sistema. lo cual se asemeja bastante a un criterio de tarificación en base a costo marginal. provincia y/o localidad.

De acuerdo a la ubicación geográfica. INDICADORES DE OFERTA EN AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RECURSO POBLACIÓN ATENDIDA No. En el cuadro siguiente se señalan algunas de estas fuentes naturales o construidas con la salvedad que pueden crearse otras diferentes. Indicadores de pobreza área de diagnóstico (indicar núm ero de hogares en cada condición en la localidad en estudio) . lagos. etc. DE CASAS 15 . especialm ente las de orígen hídrico en la comunidad) 6. Potencial económico de la localidad. al clima.2. según corresponda. Evolución Epidemiológica (indicar com o han evolucionado las enferm edades.Hogares pobres . manantiales.Hogares de extrem a pobreza 3. En el cuadro subsiguiente se hace referencia a la calidad en que se encuentran los servicios de agua potable y sanemiento en caso que se disponga de ellos. provincia y región (indicar áreas de actividad económica de la zona que perm iten asegurar una sustentabilidad mínima a la población. entendiéndose por recursos naturales. topografía. Oferta La oferta se entiende como la disponibilidad de recursos naturales e infraestructura para agua potable y saneamiento. tratando de generar a partir de ellas los indicadores y relaciones para las diferentes formas de oferta de agua y medios de saneamiento que se disponga. y su ubicación en la microcuenca.Distribución etárea Hasta 6 años Entre 7 y 12 años Entre 13 y 17 años Desde 18 años 2.Hogares no pobres .1. Otras variables relacionadas con el crecimiento de la economía (indicar posibles actividades económicas que se preve en la zona) 4. forestación del área diagnosticada. entendiéndose por ésta el almacenamiento de agua que cubre a varias comunidades. cauces de ríos.) 4. se deben estudiar y establecer la existencia o inventario de fuentes de aguas y de inversiones en infraestructura relacionada con agua y saneamiento.

Esto permite visualizar.1. Déficit Ac tual Corresponde a la diferencia producida entre la demanda por la existencia de una población que requiere de los servicios de agua potable y saneamiento y por la disponibilidad de infraestructura para servirla. Puestos públicos 6. redes e infraestructura en general. demanda insatisfecha.Fuentes Naturales: y Ríos o quebradas y Vertientes y Pozos Infraestructura: y Pozo excavado a mano sin bomba y Pozos excavado a mano con bomba y Pozo perforado y Miniacueducto y Puestos públicos y Conexiones domiciliarias INDICADORES DE CALIDAD DE INFRAESTRUCTURA EN AGUA POTABLE IDENTIFICACION INFRAESTRUCTURA 1. El cuadro de oferta muestra las principales fuentes que permitirían atender a la población. Los indicadores que se calculan para cada recurso son: Población total. Pozo perforado 4. Pozo excavado a mano 3. conformando el déficit del área. El área pertinente para el análisis del abastecimiento de la población que se estudia corresponde a la diferencia producida entre la demanda por servicios sanitarios determinada por la existencia de poblaciones rurales dispersas y por la disponibilidad de fuentes de agua. INDICADORES DE COBERTURA DE POBLACIÓN POBLACIÓN POBLACIÓN DEM ANDA TOTAL SERVIDA INSATISFECHA 1. población servida. Conexiones domicialiares 7. Estanques 5. si existe infraestructura y recursos acuíferos disponibles para atender esa población. en términos generales para el área de diagnóstico. déficit.3. Miniacueducto 8. RECURSOS NATURALES CONCEPTO DÉFICIT 16 . Otros CANTIDAD TOTAL CALIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA BUENO REGULAR MALO OBSERVACIONE S 4. Captación de manantial 2. pozos.

Se profundiza con la población beneficiaria directa del proyecto. Siendo estos beneficiarios los sujetos del proyecto. EXISTENTE Pozo perforado Pozo excavado Miniacueducto Con la información solicitada se obtendrán los datos necesarios sobre la forma en que la población se abastece de agua y el déficit existente.Crecimiento de la población -.Indicadores de pobreza -. se requiere conocer su comportamiento en términos de evolución (crecimiento o decrecimiento) en el tiempo para lo cual se requiere conocer también la vida útil del proyecto. ELEM ENTOS DE UNA PROYECCION DE LA DEM ANDA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO PROYECCION INDICADOR -. 4.Tendencias productivas 1 2 3 4 . la cual se estima en 2. INFRAEST. se toma como referencia la Tasa Anual de Crecimiento (TAC) de la población nacional.. Proyección de la Demanda En esta sección debe establecerse el rango posible de la demanda durante la vida útil del proyecto.2. Todo proyecto o programa se justifica en la medida que atienda a una población de beneficiarios. Donde: Pn = Po (1+r)n Pn = Población en año ³n´ (proyectada) 17 .Río o quebrada Manantial Lago o laguna 2. Para ejemplificar la proyección. permite cuantificar con mayor exactitud su costo beneficio y facilitar la toma de decisiones Para las proyecciones de poblaciones.7%. n En el análisis de la poblacin beneficiaria se debe tomar como referencia las proyecciones estimadas por INEC para el período (1995-2000) y (2001-2005).Evolución Epidemiológica -. por lo que su información actualizada. el INEC utiliza tasas de crecimiento diferenciadas por municipios. Normalmente estos beneficiarios son familias y/o comunidades que requieren servicios sanitarios. Esto permite visualizar en términos generales para el área de diagnóstico si existe infraestructura y recursos humanos (u otros) para atender a esa población.. Para el cálculo de la demanda proyectada se debe utilizar la tasa de crecimiento geométrico de la población total.

está la demanda asociada a distintos niveles de precio. En primer lugar. 18 . Se deben establecer dos criterios: a) Conocida la evolución de la demanda. con la salvedad de que si en el período proyectado la demanda excede en forma importante a la oferta. Al igual que para la demanda. Esto se traduce en definir unidades técnicas y administrativas. al igual que también existen escalas de crecimientos óptimas. La definición del precio de venta debe conciliar diversas variables que influyen sobre el comportamiento del mercado. Análisis de los Precios o Tarifas El precio es quizás el elemento de la estrategia comercial más importante en la determinación de la rentabilidad privada de cualquier proyecto. En esta parte del estudio deberán incluirse esferas como las siguientes: y Los procedimientos para el establecimiento de las tarifas una vez que entra en operación el proyecto. o lo que es lo mismo. luego los precios de la competencia para productos iguales y sustitutos y. se deben establecer las inversiones de ampliaciones ques sean necesarias. requiera consideraciones mayores de lo que se desprende del simple significado de la palabra. ya que no es posible generar inversiones ociosas por mucho tiempo. b) Al proyectar la oferta en función de la atención o satisfacción de la demanda.4. la tasa de crecimiento (no es común proyectar algo que tenga una tasa de decrecimiento). con lo cual se satisface el cumplimiento del objetivo planteado por el proyecto.2 donde se analiza el tamaño del proyecto. 4. Existen tamaños mínimos de inversión que hacen eficiente el uso de los recursos. último los costos.3.Po = Población inicial r n = Tasa de crecimiento = Número de años para la proyección Proyección de la Oferta 4. Si se ha hecho un análisis global de la demanda para un área determinada. lo que se está haciendo es solucionar la brecha entre oferta y demanda. ya que él será el que defina en el caso del producto. es necesario establecer los servicios de agua potable y alcantarillado proyectados que permitan atender esa demanda. se debe analizar cómo se está atendiendo esa demanda. Este tema es tratado con mayor profundidad en la sección 5. Nuevamente es preciso tener en cuenta la necesidad de ir retroalimentando el proyecto con temas que se van elaborando en distintos tiempos. debe considerarse todas las formas y orígenes de esa atención.

) la definición de la tarifa. por lo tanto el análisis de la estructura tarifaría es de importancia fundamental para obtener buenas estimaciones del tamaño y de las características del mercado futuro. deberá permitir cubrir los gastos de operación y mantenimiento de los proyectos considerados. etc. puede implicar la fijación de tarifas diferenciadas por tipo de consumidor o usuario. Es así por ejemplo. electricidad. En el caso de los proyectos de infraestructura económica y social (agua potable y saneamiento. El precio.y El establecimiento de precios de los bienes o servicios sustitutos y de los bienes complementarios. se calcula un margen. que un determinado pozo o miniacueducto. Si bien hay cierta uniformidad en los criterios técnicos de las alternativas que se aplican. y que han surgido de investigaciones científicas y en terreno. el 19 . Para ello. En los proyectos sociales hay diferentes modalidades de fijación de los precios: Precios fijados por el sector público Precios estimados en función del costo de producción Precios de subsidio fijados en función del nivel de ingreso y tamaño del núcleo familiar En el caso de los proyectos del sector público que financia su producción sobre la base de tarifas. canon de arriendo. ya sea sobre los precios o sobre los costos. es conveniente tener siempre en consideración la existencia de otras posibilidades para enfrentar los proyectos. En el estudio de mercado de un proyecto se analizan los precios de los bienes o servicios a ofrecer. tarifa. V. La forma más simple de calcular un precio es adicionando un porcentaje a los costos unitarios totales. con el consiguiente impacto sobre el volumen de demanda futura. mercados municipales. canon o contribución que se defina. En el estudio de caso relacionado a proyectos de agua y saneamiento se profundiza sobre estos aspectos. la promoción elegida y los canales de distribución seleccionados dependerán directamente de las características del producto o servicio. ESTUDIOS TECNICOS Las definiciones técnicas tienen que ver con las distintas formas posibles de enfrentar una situación determinada.

Los objetivos siempre se van a conseguir durante el período de operación. De acuerdo a los objetivos específicos determinados en secciones anteriores es posible definir las actividades que corresponden ejecutar para el cumplimiento de cada uno de ellos. Las respuestas sólo las pueden dar los especialistas en la materia. entrega como producto relevante las bases para el cálculo de costos en términos de definir los insumos requeridos por los respectivos procesos en cuanto a calidad (especificaciones técnicas) y cantidad. que en última instancia van a resolver los problemas o satisfacer las necesidades. debe tenerse presente que la interrelación entre ellos es muy alta y se retroalimentan permanentemente. Un especialista en salud establecerá cómo estar sano o cómo prevenir una enfermedad. 20 . Procesos Técnicos y Componentes del Proyecto La esencia de un proyecto de inversión es determinar el qué y el cómo. Específicamente corresponde analizar los procesos (grandes conjuntos de actividades con fines comunes). antropología. economía y otras ciencias a los proyectos son indiscutibles. Qué se hace y cómo se consiguen los objetivos. Así por ejemplo los aportes de la sicología. Los componentes pueden ser definidos de acuerdo a ciertos criterios. Actualmente la Dirección de Acueductos Rurales (DAR) cumple un rol normador en esta materia. el cual va exigiendo cada vez más relación entre un área temática y otra. Si bien para los efectos de análisis y formulación estos temas se presentan separados. En él se estudian todos los aspectos técnicos que soportan a un proyecto de inversión.1. La claridad y detalle de estos procesos son muy importantes para determinar los costos del proyecto.trazado de sus redes de conducción etc pueden variar sustancialmente con diferentes diseños técnicos y diferentes metodologías (incorporando por ejemplo mayor o menor cantidad y calidad de determinados materiales). Todo lo anterior es válido sin perjuicio de la interdisciplinariedad del conocimiento. técnicos u otros. geográficos. un pedagogo establecerá qué se enseña en cada grado (materias) o cuáles son las técnicas de interacción entre profesor y alumnos. el tamaño y la localización del proyecto en estudio. Por la importancia. sociología. debido a las particularidades propias de cada proyecto. aparte de definir qué y cómo se opera el proyecto. entonces es conveniente establecerlos como componentes del proyecto de tal forma de estructurarlos y direccionarlos adecuadamente. como por ejemplo criterios de semejanza. pero ellos dependerán en forma importante de qué y cómo se ejecuta la inversión. se deben establecer para cada uno de ellos el detalle de qué se va a hacer en un período. inversión y en el de operación del proyecto. En otros rubros o temas a este capítulo se le denomina estudio técnico o de ingeniería. el estudio de costos se efectúa en otro capítulo. con el objeto principal de determinar los recursos a ocupar en cada proyecto. sea que respondan a objetivos específicos o no. En la definición de los procesos técnico debe tenerse presente la interacción entre lo que corresponde hacer en el período de preinversión. Un ingeniero estructural definirá cómo se hace un edificio. Aun así. El estudio técnico. dejando siempre los rangos de libertad que requiere el sector. 5. cuál es el horario o cuánto debe durar una sesión de clases. Si el conjunto de actividades que se conforman por cada objetivo es relativamente importante y suficientemente diferente de los otros. es esta institución la que establece o sugiere las normas técnicas a seguir para el sector de agua potable y saneamiento rural.

cuya suma debe asegurar el cumplimiento de dicho proceso. y en todo caso. definiéndose normalmente en términos que no sean muy complejos. tarea o acción debe ser consensuado en todo el desarrollo del proyecto para uniformar criterios. como las actividades y recursos se refieren a la etapa de inversión y a la etapa de operación del proyecto. cuáles son sus restricciones y las secuencias necesarias. 21 .A continuación se propone el formato de dos matrices que. Se debe conformar un proceso lógico y viable y debe ser realizable si se cuentan con los recursos necesarios. conviene agrupar estas últimas en un concepto homogéneo que contenga un direccionamiento específico. construcción..2 Capacitación a la comunidad 1. es preferible efectuar una separación y definir un conjunto de acciones más simples. pero en todo caso se refiere a parte de un proceso y debe estar bien acotado. completadas en forma adecuada. c) Columna Descripción Debe indicarse en la forma más precisa y breve posible en qué consiste la actividad o qué debe hacerse.3 Seguimiento y evaluación de la capacitación y grupos de trabajo La explicación de esta matriz es la siguiente: a) Columna Componentes DESCRIPCION Se organizan y efectúan las actividades de capacitación que requieren el Comit DURACION 1 MES Durante todo el períodod Durante todo el periodo Como se estableció anteriormente. Tanto los componentes. acciones o tareas. MATRIZ DE COMPONENTES Y ACTIVIDADES COMPONENTES 1. En todo caso.) determinación de las actividades y de los recursos a ocupar en el desarrollo de ellas. quién lo hace y cómo se hace. Equivale a la definición de grandes procesos. Cuando esto último suceda. Lo que se entienda por actividad. Capacitación ACTIVIDADES 1. cuando las características de un grupo de actividades lo ameriten. b) Columna Actividades Todo proceso está compuesto por una serie de actividades. a partir de los objetivos específicos. asistencia técnica. que sean relevantes para el proyecto o programa. debe permitir conseguir un objetivo específico.1 Promoción y eduación continua 1. un conjunto de actividades realizadas definida como componente. aseguran una consistencia lógica en la definición de los componentes (capacitación. En esta descripción debe estar implícita la tecnología a utilizar y ser compatible con los recursos disponibles.. Cada componente puede requerir de un número variable de actividades.

La explicación de esta matriz es la siguiente: a) Columna Insumos o Recursos Toda actividad que sea realizada por el hombre o la máquina requiere del uso de recursos o insumos. funcionamiento de equipos o recursos monetarios para pago de servicios necesarios para desarrollar dicha actividad.Brocha . Los plazos de los trámites de importación y del cumplimiento de los proveedores deben ser debidamente considerados. Un insumo o producto no siempre tiene una sóla unidad de medida. y por lo tanto se asegura la consistencia de los insumos del proyecto. Así por ejemplo existen diferencias entre las utilizadas por los usuarios finales y las 22 . metros cuadrados. no es posible obtener el resultado o impacto esperado y por lo tanto se invalida su justificación. si no existen recursos disponibles para realizar una actividad. y del proyecto en general. Con esta matriz también se genera el amarre entre las variables recursos.Mecate . meses/hombre. hectáreas. Cada obra requiere diferente cantidad y diversidad de insumos y cuandos estos sean de uso rutinario conviene agruparlos para los efectos de su valoración. por lo cual se retomará en el capítulo respectivo. b) Columna Unidad de Medida Se refiere a unidad con que se está identificando un insumo o recurso determinado: horas/hombres.2 Reposición de bomba de mano 1. libras.Materiales y Accesoiros . las secuencias son información importante para tomar decisiones y verificar su viabilidad.Pistones . MATRIZ DE INSUMOS PARA UN POZO EXCAVADO A MANO O PERFORADO INSUMOS CANTIDAD U. De alguna forma debe establecerse la ³ruta crítica´ de las actividades.5 Imprevistos Debe hacerse notar que esta matriz es la base para el cálculo de los costos de cada componente. DE MEDIDA ESPECIFICACIONES TÉCNICAS 1. componentes. metros lineales. etc.4 Productos químicos 1.Lija Escoba plástica Cojinete 1.Pintura . objetivos específicos. En otras palabras.d) Columna Duración Las fechas de inicio y término de cada actividad. tales como horas/hombres. actividades.Grasa .1. los plazos mínimos para ejecutarlas.3 Asistencia Técnica 1. La condición necesaria para definir una unidad de medida es la de tener un costo o precio asociado. toneladas.

o por la posibilidad de distribuir entre más beneficiarios los costos fijos o generales. Obviamente no es posible pensar que los extremos van a determinar el tamaño ni siquiera el término medio. c) Columna Cantidad Definido los recursos requeridos por el proyecto. d) Columna Especificaciones Técnicas Aquí deben establecerse claramente las especificaciones de los recursos a utilizar. El responsable de proyecto tiene que asegurarse que los recursos que se proyecten ocupar sean realmente con los que se van a contar en la ejecución y operación del proyecto o programa. En el estudio del tamaño deben efectuarse también consideraciones de carácter económico. que ha sido preestablecida en las secciones anteriores y válida durante toda la vida útil del mismo. esta precisión dependerá del nivel de profundidad con que se esté desarrollando un proyecto. etc. La pregunta válida aquí es cuál demanda debe ser considerada para definir el tamaño del proyecto. Las economías de escalas se verifican principalmente por la obtención de mejores precios por compras de mayores cantidades de insumos. corresponde determinar la cantidad o volumen de ellos para toda la vida útil del proyecto. Aquí se genera la primera dificultad importante en la determinación del tamaño: dada una demanda actual. efectuarse las conversiones en forma adecuadas. sean estos físicos como los perfiles del personal a contratar. tanto para las actividades de inversión como para la operación. Son también los especialistas en cada tema los que deben establecer la cantidades de recursos a utilizar en cada actividad o componente. 5. La regla general es definir un tamaño superior a las necesidades ³actuales´ pero adecuado a las expectativas de crecimiento de la demanda. a favor o en contra. El factor financiamiento 23 . Mientras más precisa es esta descripción. hay diferencias entre países que utilizan diferentes sistemas métricos. siempre va a existir capacidad ociosa (oferta mayor que la demanda) o demanda insatisfecha (demanda mayor que la oferta). El tamaño del proyecto mide la capacidad de respuesta del proyecto a la demanda o déficit de la oferta. A partir del punto de igualdad entre la oferta y demanda en algún momento de la vida útil del proyecto. más eficiente será la utilización de los recursos del proyecto y menos diferencias. Sin embargo. debiéndose tener el cuidado de que mientras más precisa sea la estimación. Es posible por tanto suponer que la demanda del año 1 podrá ser sustancialmente diferente a la del año ³treinta´. Debe. se genera la necesidad de ampliar la infraestructura (si así fue considerado) o la creación de otro proyecto que permita satisfacer la demanda excedente. Análisis del Tamaño La definición del tamaño de un proyecto es uno de los elementos fundamentales del estudio técnico. el factor financiamiento y el factor tecnológico. debido a que el tamaño es un factor menos flexible que la demanda. pero a la vez tener posibles componentes de migración o emigración. se requiere una proyección de crecimiento de la población.utilizadas por los proveedores.2. como por ejemplo las economías de escalas. que puede comprender la tasa vegetativa de crecimiento. por lo tanto. considerando solamente el factor de crecimiento de la población. pero cualquiera sea la definición. se producirán durante la ejecución y operación del proyecto. más correcto es el costeo del insumo.

y por defecto obtener su disponibilidad potencial. Todas estas posibilidades deben quedar analizadas en la formulación del proyecto de tal forma de diseñar la inversión para todo efecto. existen infinitas posibilidades de ubicación pero siempre se debería elegir la que aporte más ³rentabilidad´ al proyecto. se pueden nombrar los más conocidos: y y y y y Accesibilidad Distancia de los usuarios Tamaño del proyecto Tactores naturales Geografía 24 . tamaños letrinas definidas por producciones stándar etc). ya que su incidencia o importancia es relativa en cada proyecto. a menos que se tengan antecedentes que la actual localización no es la más adecuada. En la decisión del tamaño de un proyecto debe considerarse también la posibilidad tiempo de trabajo o rendimiento que se quiere dar a la solución técnica. La determinación del tamaño está muy relacionada con el capítulo de evaluación ya que en definitiva la calificación de la mejor alternativa de proyecto va a estar determinada por los métodos de evaluación utilizados en el proyecto y que naturalmente van a tener incorporadas las distintas alternativas de tamaño. El estudio del tamaño de un proyecto requiere de una retroalimentación contínua con todo el desarrollo del proyecto y por aproximaciones sucesivas se debe llegar a obtener los mayores antecedentes para tomar decisiones adecuadas al respecto. Normalmente el análisis de la localización conviene hacerlo en dos niveles: macrolocalización en primer lugar y microlocalización en segundo. Otras veces sí es complejo ya sea por escasez o porque existe más de un lugar útil. o crecimientos por tramos o continuos. Localización y Área de Influencia del Proyecto El proyecto debe definir en forma exacta la ubicación cuando se trata de construir un proyecto. En la práctica existen factores condicionantes que deben analizarse caso a caso. mantenimiento o ampliación de la infraestructura ya existente. situación que amerita hacer una evaluación para saber cuál es la más conveniente. Esta variable no es relevante cuando se trata de un proyecto de reparación. En teoría. respetando las normas técnicas por supuesto. Los factores tecnológicos tienen que ver con ³unidades mínimas de producción´ (número de conexiones o usuario máximo por pozo. En casos de construcción. Si bien los factores a considerar son múltiples y cada proyecto debe reconocerlos independientemente. a veces la ubicación es una variable de fácil resolución y para otros es más complejo.debe considerarse en tanto no existen recursos ilimitados y éstos deben distribuirse entre varios proyectos o competir entre ellos. 5.3. El análisis al respecto debe establecer estándares o porcentajes de usos de dicha infraestructura. Las variables que afectan a cada nivel tienen la misma condición: macros y micros y las primeras se detectan principalmente en el estudio de diagnóstico. (Ver capítulo 8).

pero en un terreno público y cercano a la población. 25 . No todas las alternativas son comparables exactamente ya que la disponibilidad de ellas son específicas para cada caso. alguna de las alternativas puede implicar hacer una mejora en un camino. si aumenta la distancia. cada alternativa debe explicarse clara y detalladamente. y otra no. Normalmente es posible replicar un modelo organizacional en las diferentes unidades operativas que cumplen similares objetivos. que se analizan en el capítulo respectivo. una expropiación o saneamiento de terreno. Una utilidad específica de este método es la visualización del costo financiero que implica cada alternativa. por ejemplo. El desarrollo de esas técnicas se pueden apreciar en literatura especializada. Todos los elementos de costos derivados de la alternativa seleccionada de localización de un proyecto se incluyen como costos de inversión en el desarrollo de la determinación o cuantificación de los mismos. es más conveniente un terreno más lejano. BASES LEGALES E IMPACTO AMBIENT AL Los aspectos organizacionales y el marco legal y normativo en el cual se insertará el proyecto cuando se implemente. la ubicación ideal de un pozo o acueducto puede ser lo más cerca posible del río. por lo que el costo de la mejora es asignable exclusivamente a la alternativa que la genera. pero éstos ser terrenos privados y estar lejos del núcleo de la población. Por otra parte.y y y y y y y Abastecimiento de servicios básicos Costos de transporte Existencia de insumos o recursos Costos de terrenos Comunicaciones Normativas y reglamentos Externalidades del proyecto Cabe establecer que existen técnicas de evaluación para diferentes necesidades o profundidad de análisis de localización. pueden aumentar los costos. tiene mucha importancia para el éxito del cumplimiento de los objetivos planteado para el proyecto. Debe considerarse también la interrelacionalidad de los factores ya que. En todo caso. por lo tanto. ORGANIZACION. y en muchos casos ello está predefinido por los órganos normadores. sin embargo se recomienda que al menos se efectúe una comparación de costos de los diferentes factores que involucra la decisión de localización en uno u otro lugar. Existen diferentes formas de enfrentar la organización de un proyecto y ello puede apreciarse el funcionamiento de instituciones y empresas en cualquier sector. pero todas tienden a demostrar cuán mejor es una localización de otra. Por ejemplo. VI.

la responsabilidad técnica puede ser de un técnico o promotor. las formas de interrelación al interior y con el exterior. No debe olvidarse que en esta sección debe diseñarse tanto para los aspectos de inversión como para la operación del proyecto. entre otras. debe tenderse a proponer la que más convenga a los objetivos del proyecto. Con esta primera información la Dirección Regional selecciona lo que compete a su radio de acción. especialmente considerando que cada una puede representar costos distintos de implementación. Tareas similares o muy interrelacionadas deben agruparse para que contengan un mando común. son. los flujos de la toma de decisión (procedimientos).administración y operación. En la organización de una institución se debe tener en cuenta la dualidad de agrupación de tareas por una parte y la división del trabajo por otra y ambas se dan simultaneamente. y 26 . La forma vigente de operar es la siguiente y contempla responsabilidades centrales y regionales y Las comunidades deben plantear sus necesidades a través de las Direcciones Regionales. En ambos casos la comunidad colabora con mano de obra y en algunos casos con materiales. interrelaciones laborales. puestos de trabajo. Todas deben estar coordinadas para el cumplimiento de los objetivos generales. Diseño Organizacional La esencia del diseño organizacional es mostrar la forma en se establecen las relaciones de trabajo en la institución o ente proyectado. jerarquía. 6. En las obras mayores como miniacueductos por bombeo (MAB) y miniacueductos por gravedad (MAG) es má fuerte la responsabilidad del INAA en lo relativo a la normación. los perfiles del recurso humano. los niveles jerárquicos. coordinación. En las obras menores.El objetivo de este capítulo es mostrar la importancia que tiene definir y proponer la mejor alternativa de organización de un proyecto y analizar el marco legal en el que se inserta. Ello equivale a determinar la estructura del trabajo. Ello no es más que comprender y simular el marco organizacional y legal en el que operará el proyecto. Tareas de especialización diferente deben ser dirigidas por especialistas en el tema. Dado que existen muchas formas de organizar una institución. toma de decisiones. Los conceptos de autoridad. asesoramietno y monitoreo a las comunidades en las labores de inversión. planteamiento que da lugar a un primer diagnóstico y contacto con las comunidades.1. esenciales en materia organizacional. sistemas de control y seguimiento. Para la ejecución de proyectos de agua y letrina es necesario diferenciar las responsabilidades según tipo de obra.

Lo correcto es que todo aporte sea debidamente valorado como costo del proyecto y como contrapartida sea considerado como financiamiento de dichos costos. sino también establecer la forma cómo se va a conseguir que ello suceda. se estimulará la participación como agentes activos de gestión a los pobladores de los sectores marginales. hasta la entrega final. 6. desde llegar a acuerdo con la comunidad hasta ejecutar el proyecto. El Programa se realiza antes de llegar a un estudio detallado de comunidades. educación. las Normas y Procedimientos y las Normas Técnicas. higiene. Ello puede darse para la inversión propiamente tal. mediante aportes de terrenos. con los cuales se ve la situación socioeconómica de la comunidad y las alternativas técnicas viables. en los casos que sea factible.1. Hay varios módulos de capacitación. También se pueden formular otras maneras de participación como por ejemplo en la gestión misma de los establecimientos mediante la formación de juntas directivas. o para la fase de operación de la obra de agua mediante aportes o trabajo para darle sustentabilidad en los aspectos físicos. Cualquiera sea la naturaleza de acción. éste pasa la instancia de aprobación y se realizan los diseños si es necesario. El programa y/o proyecto continúa avanzando ya que se hace el presupuesto. van a participar o aportar recursos para el proyecto. en insumos operacionales o administrativos. Durante el mismo año se realizan las diversas etapas que contempla el programa/proyecto. bases y normas que se han constituido en los tres elementos básicos con que trabaja la División de Acueductos Rurales del INAA: el Plan operativo. forma parte de la etapa de ejecución. 27 . en el mantenimiento. Diseño de la Participación Comunitaria en la Gestión del Proyecto Consistente con el diagnóstico del capítulo 1. existen normas y procedimientos regionales con la participación de un promotor social y un técnico regional. y y y Para trabajar con la comunidad se han ido conformando determinados lineamientos. El detalle por proyecto de cada localidad beneficiada podría asimilarse a lo que se denomina expediente del proyecto y se localiza en cada comunidad. etc. de patronatos o de organización ya existentes que patrocinan o se hacen cargo de ciertos aspectos del funcionamiento de la infraestructura realizada y en funcionamiento. El diseño va con la ejecución. mediante aportes en mano de obra o materiales y estableciendo arreglos especiales de pago para asumir los costos de instalación de conecciones domicilares y de derecho de conección. donde se plantea la necesidad de reconocer e involucrar a los beneficiarios o a la comunidad relacionada con los beneficiarios. materiales o mano de obra. en la vigilancia. del proceso de capacitación . Considerar la participación de la comunidad requiere no sólo diseñarlo en la formulación del proyecto.1. debe establecerse la forma cómo la comunidad o las organizaciones reconocidas.y Luego.

Normas Legales Toda actividad formal se inserta dentro de un marco legal que rige las relaciones entre las personas. Para ello la comunidad tiene asistencia a través de los promotores que los asisten técnica y administrativamente. salud e higiene y finanzas. Una enumeración de normas que deben tenerse en cuenta en la formulación de proyectos se indican a continuación: y y y y y Ley del Régimen Presupuestario Ley de Contrataciones Administrativas Código del Trabajo Normativas internas de contratación de personal de cada institución Normas técnicas de operación del proyecto 28 . con otras instituciones. el CAP tiene que tener una capacidad administrativa para cobrar. El nivel central no impone la cuota. si hay problemas por mala administración. Sus integrantes deben ser elegidos por la comunidad y son 4 o 5 en general. es más bien un sueldo simbólico. al igual que un porcentaje al que tiene que recolectar el dinero.2. El mantenimiento comprende: y y y y y Limpieza del pozo Que no haya charcos Reparación de bombas Cerco bien hecho Mantenimiento de bomba:engrase. pero pequeño. encargados de: coordinación de la obra. Si es el contratista el que hace mal la obra. 6. y con el Gobierno. sólo el promotor puede fomentar que se reúna el dinero y se mejore la obra por parte de la comunidad. Estos costos actualmente son bajos.Actualmente sólo en el caso de acueducto por bombeo en que significa un trabajo mayor para el que lo mantiene. El sector no puede volver a financiar. se paga un sueldo. Una vez que la obra se entregó a la comunidad. sí debe repararla. 2. cambio mecate. mantenimiento. Organización para Comité de Agua Potable. se explica a la comunidad la reparación y mantención que hay que hacer a la bomba y los costos que tendrían que cobrar . Cuando las obras son algo más grandes. se ha determinado que la comunidad debe responder por el arreglo. de C$ 1 a C$ 5 mensual. Capacitación a la comunidad para operar y mantener. Todos los proyectos de agua potable rural tienen dos componentes : 1.

y y y y Ley creadora del SNIP y su reglamento Ley de Municipios y Ley de Autonomía de la Costa Atlántica Leyes y reglamentos ambientales. Valoracion a Precios Nominales y Constantes 29 . los proyectos del Sector Agua Potable Rural y Saneamiento están contemplados en el el Decreto No. tala de árboles y otros. Entre estos temas se encuentra el de la extracción de desechos sólidos. 7.3. territoriales y sanitarios Ley creadora del Instituto Nicaragüense de Acueductos y Alcantarillados y su reglamento Debe tenerse presente que a veces la aplicación u obediencia de ciertas normas implican costos adicionales al proyecto que deben tenerse en cuenta para evitar gastos imprevistos. 45-94 inciso i). La aplicación de recursos se justifica sólo sí a partir de la utilización de ellos se genera un beneficio para la sociedad. que se refiere a sistemas y obras de macrodrenaje. presas. VII. En este decreto se refieren a las aguas residuales el Artículo 5 y el capítulo I de la Ley. sistemas de alcantarillado y emisarios de aguas servidas. se puede decir que esos insumos estarían libres para ser ocupados por otros proyectos si es que no se ejecuta el primero. todo lo que es Agua Potable y Saneamiento también estarían sujetos al Decreto 33-95 el cual está en proceso de cambio. Lo anterior no obsta a que los temas propios de análisis en materia de impacto ambiental sean debidamente tratado como parte de los procesos técnicos. COSTOS DEL PROYECTO En este capítulo corresponde determinar cuánto cuesta hacer el proyecto y qué se obtiene con ello. se habla entonces de un proyecto rentable. micropresas y reservorios. dado que las normas ambientales para el sector agua están siendo elaboradas por MARENA en conjunto con INAA. Por su tamaño. o parte de ella. Por otra parte. pero todo ello está sujeto a modificaciones. Análisis y Evaluación de Impacto Ambiental En Nicaragua. El costo de un proyecto es la suma del valor de los recursos o insumos que dicho proyecto ocupa durante toda la vida útil del mismo.1. 6. estaciones de depuración. los proyectos aquí contemplados no correspondería solicitarles evaluación ambiental. Si el ³valor´de estos beneficios es mayor que el ³valor´ de los recursos utilizados para conseguirlos. y que para mayor énfasis. usos de combustibles. en principio. este fue vetado por el ejecutivo y actualmente está en revisión por el INAA.

es decir. sino cambios ocasionados por las condiciones de oferta y demanda. los precios nominales reflejan cualquier inflación o deflación ocurrida a través del tiempo. 7. como por ejemplo se puede citar el caso de disminución de la oferta como consecuencia de cambios climáticos en el Brasil. éstos podrán ser utilizados en el análisis. existen tres alternativas para ello: y y y Moneda nacional a precios internos Moneda nacional a precios de frontera Moneda extranjera a precios de frontera Para efectos de estas pautas metodológicas.1. de manera que los bienes transables serán tomados de los precios de frontera y convertidos en moneda nacional a la tasa de cambio oficial. en el SNIP los precios constantes tendrán como referencia el mes de diciembre del año anterior al que se formula el proyecto. e inflación está dada por la siguiente fórmula: Pnt = ( Pc x ( IPC donde: Pn = Precio nominal Pc = Precio constante IPC = Indice General de Precios al Consumidor Los precios constantes están referidos al valor adquisitivo de la moneda en un período determinado que se escoge como referencia y se denomina año base. Ejemplo: A diciembre de 1995 un kilo de hipoclorito valía C$ 37. para diciembre de 1997 se prevé un valor de C$ 60. lo que hace subir el precio internacional del café. El análisis económico puede hacerse en moneda nacional o extranjera a niveles de precios internos o de frontera (CIFo FOB). para la cuantificación de los costos y beneficios del proyecto. el análisis se hará en moneda nacional a precios de internos. Por lo tanto. y para el análisis económico-social por el precio social (sombra) de la divisa. los precios deberán asignarse en moneda constante. precios nominales. En el análisis financiero las valoraciones se hacen en córdobas y a los precios de mercado. 1 30 . durante su horizonte de planeamiento.1. Cuando se pueden proyectar los movimientos de los precios reales.7. Aquí se habla de córdobas a precios corrientes. Precios Nominales y Constantes A diferencia de los precios constantes1. La diferencia entre precios reales y constantes.00. cuando se realiza la evaluación financiera. es que los precios reales no reflejan inflación.50.2. La relación entre precios constantes. en caso contrario serán utilizados precios constantes.1. expresando el precio según el valor de la moneda correspondiente a cada año. independientemente de cambios en la inflación. Precios Internos Una de las primeras decisiones que hay que tomar en el análisis de un proyecto es la elección de la moneda y el nivel de precios en que será conducido el análisis.

se requiere una cantidad de córdobas equivalentes a C$ 37.0 a 1. diciendo que en diciembre de 1997 se necesitarán 1.50 1125 costaba C$ 37.6 ? 80 x 37.Se puede hacer una referencia de valor en términos constantes. En ese entonces. se procede de la siguiente forma: 60. El problema de los efectos de la inflación aparecerá más adelante.0 100. en el momento de aplicar los recursos financieros para ejecutar el proyecto.50 750 3 300 37.50 750 2 200 37. se puede actualizar a precios corrientes del año en curso los valores referidos a córdobas constantes del año base. aplicando simplemente el índice de precios ya conocido. ¿Cuánto valdrá 80 kilos de hipoclorito en diciembre 1997.50 x 1.5 60. Para medir el cambio de los precios corrientes en el tiempo.50 x100 ! 60% 37.50 de diciembre de 1995.50.5 37.50 Esta relación se puede expresar en forma de índice. que sabiendo que el índice de precios pasó de 1. Se debe notar que en este ejemplo.5 Para un período ya transcurrido.00  37.6 unidades monetarias para adquirir la misma cantidad de recursos que se requerían en diciembre 1995 con una unidad monetaria. 31 . los encargados de la gestión financiera del proyecto deberán hacer los ajustes correspondientes para convertir los córdobas constantes de hoy a los córdobas corrientes del instante en que se apliquen los recursos. diciendo que ³para comprar un kilo de hipoclorito en diciembre de 1997.0 37.0 160. CUADRO COMPARATIVO DE VALORES Momento Precio corriente en C$ de cada año Indice de precios Precio constante en C$ de Diciembre de 1997 Diciembre de 1995 Diciembre de 1997 37. se conserva como unidad constante la capacidad adquisitiva de los córdobas de hace dos años. es decir. Si se trabaja a precios constantes los cronogramas se presentan de la siguiente manera: CRONOGRAMA DE OPERACIÓN PARA EL RUBRO HIPOCLORITO Añ o Cantidad en kilos Precios constantes Dic 95 Valor constante 1 200 37.6 = 4800. se asume que la variación de precios se debe únicamente a la inflación y no a las condiciones de oferta y demanda del hipoclorito.

y por otra parte agruparlos de acuerdo a criterios pertinentes para el proyecto. Clasificación de los Costos de un Proyecto La aplicación de recursos de un proyecto de inversión típico se efectúa en dos momentos bien definidos: mientras se construye o implementa el proyecto (durante el cual no se obtienen beneficios directos) y que se reconoce como ³período de inversión´. Costos de Inversión Los costos de inversión son todos aquellos que se aplican para armar o implementar el proyecto. Esta es la primera gran clasificación de los costos de un proyecto. y cualquier otro que sea previo al funcionamiento propiamente tal. En dicho concepto se incluyen los costos de construcción. Normalmente tienen una vida útil mayor a un año. capacitación de personal.1. 32 . los costos de inversión surgen de la aplicación de los siguientes recursos: y y y y y y Terrenos Preparación o habilitación del terreno Construcción de estaciones de bombeo Construcción de tanques elevadores de almancenamiento Redes de distribución compuestas de tuberías de PVC Conexiones de tipo domiciliar o puestos públicos El período de inversión de un proyecto. diseño organizacional.2. Para proyectos de inversión pública es conveniente trabajar en forma consistente con el Clasificador por Objeto del Gasto de la Dirección General de Presupuesto del Ministerio de Finanzas de Nicaragua. Los costos de los bienes aplicados en el primer período se conocen como costos de inversión y los del segundo período como costos de operación. Además debe considerarse que en la práctica siempre surgen problemas o imprevistos que hacen alargar los tiempos estimados. instalaciones. de tal forma que se genera visualmente el perfil de costos del proyecto (y de ingresos cuando corresponda). En el Capítulo dedicado a la determinación del flujo de caja para efectos presupuestario se retoman los datos de los cuadros que se desarrollan en el presente capítulo. La diferentes herramientas de evaluación de proyectos exigen la diferenciación de los costos entre inversión propiamente tal y operación del proyecto. puede variar de acuerdo a las características propias de cada proyecto. 7. En tal sentido se hace necesario establecer los cuadros que permitan clasificar los costos de acuerdo a si pertenecen a la ejecución o a la operación del proyecto. para los proyectos formulados por el SNIP se señala lo siguiente: Para todos los efectos de valoración y análisis económico exante se expresarán los valores anuales en córdobas constantes de diciembre del año anterior. A modo de ejemplo se puede decir que en un proyecto de agua potable. o ejecución del proyecto. Existen distintas alternativas para ello pero ninguna es excluyente de la otra y por tal motivo es posible desarrollar diversos cuadros según las necesidades.Como conclusión. esto es. ignorando el efecto general de la inflación.2. 7. y otro durante el cual el proyecto opera mediante la atención de usuarios y la consecución de los impactos y beneficios previstos y se conoce con el nombre de ³período de operación o funcionamiento´ del proyecto.

Todo bien considerado de inversión tiene una vida útil determinada, propia de su esencia misma. Así por ejemplo, un edificio de concreto puede tener una vida de 40 años, una máquina computadora de 5 años, un mueble escritorio de 10 años. Al respecto se han fabricado tablas de vida útil para efectos contables o tributarios y también para efectos de formulación de proyectos, dada la multiplicidad de variables que inciden en la duración de un bien. Si la necesidad de un bien de inversión ha sido establecida para toda la vida útil del proyecto (30 años por ejemplo) y si la vida útil de un bien del proyecto es de 10 años, ello quiere decir que este bien debe ser comprado tres veces: al inicio, al décimo año y al vigésimo año. La compra del año 10 y 20 se denomina reposición y sigue teniendo el mismo concepto de un bien de inversión que el primero y debe ser incluído en el flujo de caja correspondiente. Es necesario efectuar ³gastos defensivos´ para evitar, prevenir o reducir los efectos negativos ambientales. Como se señala más adelante, los daños ambientales, son a veces, difíciles de cuantificar, pero los gastos defensivos pueden ser determinados más fácilmente en términos monetarios y a precios de mercado que el bien ambiental en si mismo. Por lo tanto en los diferentes rubros de costo en que sean necesarios estos gastos, habrá que valorarlos e incluirlos como un costo mínimo del proyecto para atenuar la degradación de la calidad del ambiente. Al incluirse como costo, en cierta medida se castiga (aún desde el punto de vista financiero), a los proyectos con mayores efectos ambientales. En realidad se trata de un costo directo de una actividad que requiere trabajo y capital. Un formato tipo de un cuadro de costos de inversión se muestra a continuación, donde se establecen las principales categorías de costos, el valor asignado a cada uno, tanto en moneda nacional (C$) como en divisas (US$), y finalmente los períodos cuando se aplican los pagos por los recursos. Los períodos pueden ser definidos de acuerdo a las características del proyecto y pueden se representativo de meses, trimestres u otro lapso.

CUADRO CALENDARIZADO DE COSTOS DE INVERSIÓN
CATEG ORIA DE C OSTOS DE INVER SION BIENES EXISTENTES Y USADOS Terr eno Otr os bienes pr eexistentes EJECUCION OBRAS POR CONTRATOS Dis eños Super visión C onstr ucciones R esumen Ejecución Obr as : y Bs. y s er vicios y M.O. C alific ada y M.O. N o C alific ada BS. NO TRANSAB NET O BR UT O BS. TRANSABLES NET O BR UTO 1 PERIODOS (bimestres/tr imestr es/semestre/ otro) 2 3 4 5 6 7 8

33

MAQUNAR IA Y EQUIPO Maquinaria Equipo O T RO S TOTAL

7.3.

Costos de Operación

Terminado el período de ejecución de la inversión, que en el ejemplo de las obras de agua potable correspondería a tenerla terminada y lista para su funcionamiento, comienzan a hacerse presente los costos de operación o de funcionamiento, que son los que permiten que el proyecto cumpla en forma directa con los objetivos para los cuales fue formulado el proyecto. Siguiendo este mismo ejemplo, se puede establecer que los costos de operación o funcionamiento surgen de la aplicación de los siguientes recursos que se consumen en un período determinado (un mes, un trimestre, pero siempre en menos de un año): y y y y y mantenimiento de bomba (engrase, cambio de mecate) limpieza de pozo reparación de bomba productos químicos (cloro) rehabilitación de cerco

De la misma forma en que se agrupan los costos de inversión, se agrupan los costos de operación. El período durante el cual se generan los costos de operación es equivalente a la vida útil del proyecto, es decir, durante todo el período en que se generan los beneficios e impactos directos del proyecto. Normalmente el período de operación de un proyecto deja de ser conocido como proyecto y se le reconoce como una institución propiamente tal. El formulador de proyecto debe tener la suficiente capacidad para diseñar el funcionamiento de las obras de agua y saneamiento y por lo tanto estimar los costos en que se incurrirá cada año. Obviamente que mientras más lejano en el horizonte se encuentre el costo a estimar, más débil es la exactitud de dicha estimación. Una forma de simplificar las estimaciones es considerar un perfil parejo de costos para el futuro (entendiéndos como promedios), sin perjuicio que debe tenerse presente que para los proyectos de inversión es aplicable el concepto de ³ley de la vida´ en donde todo ente nace, crece, madura, envejece y muere. Un formato para estimar los costos de operación de un proyecto durante su vida útil se presenta en el cuadro de la página siguiente. Cabe recordar que en este cuadro se anotan en forma agrupada los costos que corresponden a cada categoría, ya definidas en el cuadro general de costos de los insumos, separando los que correspondan a bienes o servicios no transables y transables, y dentro de cada uno de éstos, el valor neto (sin impuestos) y el valor bruto (con impuestos y aranceles cuando correponda). La vida útil del proyecto debe ser definida por el formulador del proyecto y por tal motivo el período a considerar es variable. En todo caso, dada la dificultad de estimación a más de 10 años, es recomendable trabajar a precios reales. CUADRO CALENDARIZADO DE COSTOS DE OPERACIÓN
CATEG ORIA DE COST OS BS. DEL PAIS BS. IM PORT ADOS PERIODOS ( AÑOS)

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DE OPER ACION

NET O

BR UTO

NET O

BR UTO

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

SERVICIOS PERSONALES y Personal calificado y Personal no calificado SERVICIOS NO PERSONALES - servicios básicos - mantenimiento, rep. y limpieza - servicios técnicos - servicios com erciales MATERIALES Y SUMINISTROS - productos químicos (cloro) - Otros materiales y suministros OTROS COSTOS DE OPERACION
TOTAL

En los programas de agua potable y saneamiento que se ejecutan en comunidades rurales, durante la etapa de operación, la comunidad es la encargada de dar mantenimiento a los sistemas construidos; por lo cual no se contrata personal para esta actividad. No se cobra por el uso del agua pero, según sus posibilidades, los miembros de las comunidades beneficiadas recolectan dinero mensual con el fin de comprar tuberías, accesorios y repuestos, que serán reemplazados por los que se dañen durante la vida útil de los sistemas construidos. Es necesario valorar las necesidades de la operación y los aportes que entrega la comunidad para efectuar la evaluación de estos proyectos (actualmente en las fichas básicas de proyectos, en aquellos proyectos de agua potable y saneamiento los costos de operación y mantenimiento aparecen igual a cero). VIII. BENEFICIOS DEL PROYECTO Todo proyecto de inversión que se pretenda ejecutar no tiene sentido si no genera beneficios que sean mayores que los costos que implica conseguirlos. Más aún, todo costo que se aplique en un proyecto debe ser consistente con los objetivos establecidos, los cuales se concretan en beneficios. Sin embargo, el análisis de beneficios es una materia compleja en tanto surgen dificultades en varios planos: en la identificación, en la medición o cuantificación, en el momento en que se producen, en los beneficiarios que se apropian de los beneficios. Este capítulo pretende entregar todos los elementos necesarios para aplicar cualquier método de evaluación pertinente. Primero, realizaremos una breve síntesis de los beneficios que hemos identificado en el sector. 8.1. Identificación de Beneficios

35

Los beneficios de un proyecto están en estrecha relación con los problemas detectados en un inicio y que han dado origen a los objetivos planteados en el proyecto (alternativa seleccionada) Beneficios de un proyecto de agua potable y saneamiento: a) b) c) d) Disminución tiempo ocupado en acarreo de agua. Mejorar el abastecimiento de servicios sanitarios para reducir las enfermedades que derivan de la falta de agua o del empleo de aguas infectadas. Aumento de la cantidad de agua disponible, satisfacer el crecimiento de la demanda de agua. Acceso a agua potable segura y limpia; acrecentando el bienestar económico y social y, mejorando la efectividad económica en el aprovisionamiento de los servicios. Aumento en la continuidad de la disponibilidad de agua Mayores posibilidades productivas (cultivo y forestación por ej.)

e) f)

Estos beneficios son válidos tanto para los usuarios en forma individual como para el país como un todo. 8.2. Clasificación de los Beneficios

Los principales beneficios económicos del sector agua potable y saneamiento rural pueden ser clasificados para su cuantificación de la siguiente forma: a) b) c) d) d) Capacidad de pago para el servicio Beneficios para la salud pública Incremento en el valor de la propiedad Mejoramiento posibilidades productivas Otros beneficios no cuantificables

En cuanto a su cuantificación2 , es posible afirmar que existen: a) Beneficios que son cuantificables económicamente de una manera tradicional (por similitud con una o más poblaciones de similares ingresos y características que ya cuentan con el servicio y, que tienen un patrón de consumo determinado) Beneficios para el Estado por disminución en el gasto en salud ocasionado por enfermedades de orígen sanitario. El problema aquí normalmente es contar con la información sobre porcentajes de reducción de enfermedades en localidades y sobre los costos que ocasiona a la sociedad cada enfermedad. Este método permite, al otorgar un valor específico a los beneficios y, contando ya con los costos, el cálculo del Valor Actual Neto del Proyecto (VAN).

2

Al igual que los costos, deberán ser valorados en córdobas a diciembre del año anterior.

36

se sugiere desplegar un mayor esfuerzo en desarrollar las condiciones para aplicar estos procedimientos. lo cual ya involucra salvar vidas humanas. Este método de cálculo debe ser hecho por personal especializado en este tipo de encuestas o entrevistas ya que la información no es facil de obtener sin elementos que la puedan distorsionar. Este método cuenta con determinadas herramientas cuya base es una encuesta a los usuarios. Con esta información se sabe la valoración que los estos usuarios le dan al servicio. La valoración de lo impactos ambientales se da por tres procedimientos: y y Buscar un bien mercantil en que el precio se suponga esté influido por alguna variable ambiental. en la disponibilidad de servicios varios etc además de diminución en la morbilidad. cuanto está dispuesta a pagar por tal bien o si aceptaría una compensación por perderla. la cual los pone en el escenario de pago por disponer del servicio. Por lo tanto. conforme a técnicas más o menos elaboradas. Crear un mercado en el que el valor del bien ambiental se determina a partir de cuestionarios mediante los cuales se pregunta a la gente. la valoración contingente y los procedimientos de valoración directa. Qt) y la 37 . tienen un amplio espectro de utilización (pueden ser usados para determinar otro tipo de beneficios). posibles de contrastar con los costos c) Beneficios que no es posible cuantificar económicamente como son las mejoras en calidad de vida por posibles mejoras en la productividad. o la disposición a pagar de los usarios se efectúa determinando la diferencia entre la cantidad consumida con proyecto (cantidad t. Los beneficios sociales son aquellos que la comunidad y los consumidores perciben por el valor que asignan al agua suministrada . d) Beneficios ambientales Para la valoración de los beneficios ambientales. El criterio que aquí impera es el de necesidades básicas que corresponde prestar a la sociedad. existen varias alternativas (Véase documento ³Pautas metodológicas de gestión ambiental). Ello se refleja en su disposición a pagar .3. al asignar un valor monetario a los beneficios. en particular. Una vez establecida esta relación. La medición de los beneficios sociales. Este método tambien permite el cálculo del VAN .b) Beneficios que es posible estimar su valor por el método de cálculo de disponibilidad a pagar de los usuarios. Sin embargo. en el caso que el bien deteriorado tenga un precio de mercado se calcula directamente. Los beneficios privados que se generan son aquellos beneficios monetarios. Alternativa Metodológica del Cálculo de Beneficios por Concepto de Cobro de Tarifas y 8. Aquí el supuesto es que las distintas soluciones planteadas tienen un beneficio similar y por ende la elección es por mínimo costo. y consiste en determinar la relación entre dosis y respuesta. Estos métodos sirven también para medir los costos ambientales. se valora el daño por alguna de las técnicas anteriores o. la confiabilidad es mayor en esas técnicas. pero además. Frecuentemente se requiere un paso previo para aplicar alguna técnica de valoración. derivados del cobro de las tarifas de agua por el suministro a los consumidores. por cada unidad marginal de agua consumida. logrando la mayor eficiencia al mínimo costo.

cantidad consumida sin proyecto (cantidad 0. Qo) a un determinado precio para cada cantidad. Pl/Ql). E Pt Dt 38 . dependiendo de si la demanda sin proyecto es menor o igual que el consumo asociado al precio límite (precio límite/cantidad límite. 1) 2) Cuando la cantidad consumida sin proyecto es igual al consumo asociado al precio límite Cuando la cantidad consumida sin proyecto es menor al consumo asociado al precio límite GRÁFICO: CURVA DE DEMANDA HIPERBÓLICA PARA Q0 = QL pr ec io 2 P($/m ) PL F Par a Q0= QL el benef icio está r epr es entado por el ár ea FEQ0Qt del Gr áfic o 1. que la curva de demanda por agua potable es de tipo hiperbólica. lo cual significa que la demanda del bien se define por su precio a una determinada elasticidad/precio de la demanda. Para el cálculo es posible distinguir dos casos. Es posible suponer.

el ahorro de recursos no es importante y el valor de Qo es nulo. 2 E Pt Dt Q0 QL Qt cantidad Q(m2/año) 2 En el primer caso el beneficio con el proyecto será mayor ya que es posible suponer que con el menor precio del agua se incorporarán o aumentarán su consumo aquellos consumidores que no estaban dispuestos a hacerlo al precio anterior. 8. Si existen sistemas alternativos como norias o vertientes en que las personas van directamente con vasijas o recipientes a la fuente en búsqueda de agua. Por consiguiente. representa la disposición máxima a pagar por disponer de agua . Conceptualmente el precio límite. Cabe destacar que el ahorro de recursos y la cantidad consumida Qo son válidos siempre y cuando el sistema que se reemplaza es de calidad aceptable. o a pilones de fácil acceso. estanque.4.cantidad Q(m2/año) Q0 = QL Qt 2 GRÁFICO: CURVA DE DEMANDA HIPERBÓLICA PARA Q0 < QL pr ec io 2 P($/m ) G PL F Par a Q0 < QL el beneficio está r epr es entado por el ár ea GFEQtQ0 del Gr áfic o N . y algún sistema rudimentario de distribución a las viviendas. dichas fuentes no son consideradas competitivas con el agua y el servicio que aporta el proyecto. el beneficio será la valoración total por el servicio de agua del proyecto. o el precio de la fuente alternativa de abastecimiento de agua. Por otra parte si el nuevo sistema provee las Qo unidades de agua potable a un menor costo que en la situación sin proyecto. que es un parámetro que acota los beneficios del proyecto. existirá una liberación de recursos que se considera como beneficio del proyecto y debe sumarse al beneficio calculado anteriormente. y su ejecución significa realizar pequeñas obras como captación. Cálculo de Beneficios Según Disposición a Pagar de los Usuarios 39 . correspondiente a la demanda de los consumidores. Por esta circunstancia.

5. desde problemas de olor. que la instalación de un servicio sanitario contribuye a reducir en un 40% aproximadamente la incidencia de las enfermedades de origen hídrico sobre la población beneficiada. Los beneficios económicos que se le ofrecen a los dueños de casa sugieren el siguiente método para medir el beneficio: y y Inventariar los sistemas de eliminación de desagües existentes en la comunidad. esta medida de la disposición a pagar puede estar dada por una encuesta del tipo ³muestra´entre los propietarios usuarios en la comunidad. No existen estadísticas de morbi-mortalidad a nivel de cada localidad. EVALUACION DE PROYECTOS Evaluacion Financiera o Privada El análisis financiero del proyecto es diferente a su análisis económico. Cuando pocas casas tienen sistemas que ofrecen servicios comparables al de una letrina o foza séptica. El propósito de la evaluación financiera es 40 . Una medición de la disposición a pagar como voluntad de desembolso corriente y futuro para sistemas de desagüe. El Ministerio de Salud lleva actualmente las estadísticas por Centro de Salud y no por comunidad. no sólo para proyectos de agua potable y alcantarillado el contar con algún tipo de registro de la información local en los centros de salud. es decir de la cantidad que un usuario está dispuesto a pagar por un bien o servicio en lugar de pasarse sin él. razón ésta por la que muchas veces se utilizan para diversos fines las estadísticas nacionales sobre el tema con el convencimiento que subvaloran la morbilidad real ya que se refieren solamente a casos registrados en hospitales y centros de salud.1. Utilice también entrevistas para determinar cada categoría de usuario.. tradicionalmente se acepta en Nicaragua. Sería de gran interés.. saturación del terreno.Este método parte del concepto del beneficio económico. Beneficios no Cuantificables Menor morbilidad y mortalidad por enfermedades de origen hídrico. y y y y y y y En cuanto a una menor morbi-mortalidad. de acuerdo al grado de calidad Desarrollar o determinar costos que significan para la comunidad el no contar con servicios sanitarios de mejor calidad. considerarando casos leves. aunque ambos conceptos están íntimamente relacionados. IX 9. por lo cual no es posible obtener de allí la información. moderados y graves Vidas humanas salvadas por disponer de un adecuado servicio sanitario Mejoramiento del nivel de vida Posibilidades de aumento de la productividad Menor tasa de emigración Mayor valor de la propiedad Facilita el acceso a la disponibilidad de otros servicios y y y 8. enfermedades infecciosas.

A continuación se presenta el análisis de una empresa de agua potable rural luego de haber escogido la alternativa de mínimo costo. es decir. mide el mérito de la inversión propia y se diferencia de la evaluación económica por la valoración de los beneficios y costos a precios de mercado. A tal fin el análisis debe basarse en los flujos de fondos (positivos y negativos). balances proforma.lograr apreciar la capacidad del proyecto para afrontar los compromisos asumidos para su financiamiento y para remunerar al capital propio aportado por la empresa o agencia ejecutora. A partir de ese cuadro de información básica. Así se puede ponderar la capacidad del proyecto para cubrir con sus ingresos monetarios los costos en los cuales se incurrirán . Además del análisis financiero que considera el financiamiento como la rentabilidad de los accionistas. podemos decir que el análisis financiero desde el punto de vista de la inversión total. Año 1996 1997 1998 1999 2000 CALCULO DEL VALOR DE COSTO PRIVADO Inversión y Reposición Costos de Operación 208284 0 0 6541 0 6737 0 6939 0 7147 TOTAL 208284 6541 6737 6939 7147 41 . En estos flujos de fondos obtenidos gracias a las distintas formas de endeudamiento se considera positivamente como ingresos. existe el análisis financiero desde el punto de vista de la inversión total. con determinado esquema de financiamiento y operación de proyecto. años de vida útil y años de liquidación y por supuesto los precios de mercado. en ésta no se considera los gastos financieros y las amortizaciones como es el caso de la evaluación desde el punto de vista del propietario o accionista del proyecto. se derivarían los cuadros financieros que contienen: plan de inversiones por rubro. El cuadro de fuentes y usos de fondos es la herramienta fundamental de la evaluación financiera. compras de insumos. Aunque la metodología formal de análisis a ser aplicada por el proyectista es la misma en el caso de la evaluación financiera que la correspondiente a la evaluación económica. determinación de capital de trabajo e inventarios. el contenido de los flujos de beneficios y costos se define del tal manera en la evaluación financiera que el resultado del análisis dé una medida de rendimiento del capital aportado al proyecto por la empresa o agencia ejecutora del mismo. El primer cuadro sería entonces uno que contenga la información básica del proyecto como: ingeniería y plan de ejecución. se considera que los beneficios generados por el proyecto son iguales para las distintas alternativas analizadas. En síntesis. Para elaborar el flujo de caja financiero se necesita toda la información que se pueda obtener acerca del proyecto. capacidad instalada y plan de producción físico. mientras que los posteriores repagos correspondientes a amortizaciones e intereses son computados como egresos del proyecto. programa de préstamos. plan de liquidación. estado de resultados. producción y ventas. depreciaciones y amortizaciones. La evaluación financiera de un proyecto de inversión intenta esencialmente cuantificar la rentabilidad del capital propio el cual es complementado externamente por los fondos previstos por los créditos de proveedores.

y que la autoridad correspondiente le da permiso para hacerlo. ingresos por venta de los que derivará un lucro financiero). Supongamos que una institución tiene que cerrar una vía pública para construir un edificio. Desde el punto de vista de la sociedad. También por el lado de los costos hay diferencias. Aquí no se produce un costo financiero a la institución. en cambio el análisis económico mide el efecto que ejerce el proyecto en la sociedad. cuando la institución construye y opera un camino bajo una concesión pública. incremento de la producción agrícola. sus beneficios están medidos por los ingresos que percibe por concepto de peaje. Hay un costo que la institución no paga pero que se causa a los demás y que corresponde a la incomodidad ocasionada por la imposibilidad de uso de la vía durante la construcción. La evaluación financiera y la económica presentan sus diferencias.932. cada agente tiene sus propias expectativas frente a un proyecto (o alternativa): Considera los beneficios como el conjunto de bienes o servicios que deberá producir el proyecto y por medio del cual obtendrá la satisfacción de sus intereses particulares (por ejemplo. En relación a los beneficios. Por lo tanto el balance financiero. ahorro en tiempos de transporte. Los costos para la institución están representados por lo que efectivamente tiene que desembolsar para preparar.2. el análisis financiero de un proyecto determina la utilidad o beneficio monetario que percibe la institución que opera el proyecto. 42 .17 9.616. Estos conceptos diferentes se reflejan en las diferentes partidas consideradas como costos y beneficios así como en su valoración. ejecutar y operar el proyecto.2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 VAC 0 0 0 0 0 208284 0 0 0 0 0 0 0 0 0 208284 C$ 255. Evaluacion Economica-Social Desde el punto de vista institucional.21 7362 7583 7810 8044 8266 8535 8791 9325 9605 9893 10190 10496 10811 11135 11470 11814 C$ 40. igual a beneficios menos costos. pero sí se genera un costo para la sociedad.96 7362 7583 7810 8044 8266 216819 8791 9325 9605 9893 10190 10496 10811 11135 11470 220098 C$ 296. es el resultado de una medición a precios de mercado. los beneficios corresponderán a una gama de ventajas que para el conjunto de agricultores de la región se derivarán de la situación con proyecto tales como: disminución de pérdidas de cosecha.683.

subsidios.Finalmente existen diferencias en cuanto a la valoración. al retirarlo de un uso económico alternativo. El bienestar social se puede lograr por dos vías: se obtiene de manera directa cuando se producen bienes y servicios destinados al consumo. Para ello la sociedad espera que las inversiones maximicen su aporte al nivel de bienestar y por tanto la evaluación económica-social de proyectos debe incorporar este propósito a su metodología de análisis.2. estableciendo las divergencias que tanto a nivel de ingresos como de costos se 3 Los pagos por transferencias directas tales como impuestos a la renta. En este sentido.000.00. la propiedad y los subsidios lo que hacen es redistribuir el ingreso nacional afectando positiva o negativamente la tesorería de gobierno. considerando entre otros. impuestos y subsidios. precios sombra) los recursos asignados a un proyecto. 43 . Como es bien sabido. Así surge el concepto de ³costo de oportunidad´. entendido como el sacrificio que representa para la sociedad el uso de un recurso en el proyecto: lo que la sociedad deja de percibir como consecuencia de la asignación de un recurso al proyecto.000 corresponden a impuestos indirectos. En suma es una transferencia de recursos de un sector a otro y no afecta a la sociedad como un todo. el objetivo de toda sociedad es aumentar su bienestar. Así como en el ejemplo anterior se ha presentado la influencia de un impuesto indirecto.1 Precios de Mercado y Precios Económicos-Sociales Examinemos un ejemplo sencillo: Supongamos que el rubro ³Maquinaria y Equipo´ tiene un precio de 600. todo bien o recurso que se asigne a un proyecto implica su retiro del consumo (como bien o servicio.00 ya que los impuestos son meras transferencias entre agentes internos del mismo sistema (del empresario o institución al Estado). regulación de precio etc. ¿Pero qué son esos precios de eficiencia o precios sombra? Estos precios reflejan la verdadera escasez para la sociedad de los bienes y servicios o su costo de oportunidad. con lo que se sacrifica bienestar social). El precio para la sociedad en su conjunto será 450.000. o su desvío como recurso. se logra de manera indirecta cuando un bien se sustrae del consumo final y se utiliza como recurso para producir otros bienes que aumentarán el bienestar con su consumo en el futuro. como los aranceles. hay otros tipos de incidencia que distorsionan los precios de mercado.3 Para la evaluación económica-social deberán establecerse unos precios que sean los adecuados para expresar lo que le cuesta a la sociedad (precios de eficiencia. 9. Los precios económicos (sociales) miden el costo alternativo de los recursos para la sociedad.00 de los cuales 150. diferencias en el tipo de cambio de las divisas.000. con lo que se sacrificará su contribución alternativa al bienestar que se obtendría de su uso potencial en otro proyecto o en otra actividad productiva. El precio de mercado para la institución será de 600. La sociedad ³sacrifica la oportunidad´ de darle otro uso al recurso si lo destina al proyecto (o a la alternativa). ya que el consumo incrementa el nivel de bienestar. La institución efectúa sus mediciones a ³precios de mercado´. por lo que los impuestos no se consideran como parte del costo económico (social).

44 . Bienes transables de oferta. Tasa Social de Descuento. En una primera aproximación de primer grado. Los precios económicos más utilizados son: 1. el precio mínimo de oferta de la mano de obra no calificada del sector agrícola es de C$ 7. Mano de Obra Calificada. El precio social de los servicios de mano de obra calificada (PSMOC) está de acuerdo con este enfoque. que el factor de ajuste para este concepto es igual a uno. La tasa social de descuento podrá conceptualizarse como un promedio ponderado de la productividad marginal de la inversión y de la tasa de preferencia intertemporal. Dada la relativa inelasticidad-interés de la oferta de los fondos ahorrados. De acuerdo al enfoque de desequilibrio parcial. el precio social de la divisa puede estimarse como un promedio simple de ambos precios. es fundamental distinguir el concepto de bienes transables internacionalmente y no transables. los que sustituyen importaciones CIF. El precio social de la divisa es un promedio ponderado de los precios de oferta y de demanda de dicho recurso económico. Mano de Obra No Calificada. atribuible en parte a las imperfecciones del mercado. la tasa social de descuento durante los últimos cinco años ha tenido un promedio del 15% (Ver detalle en anexo sobre precios sociales). Según resultados de investigaciones realizadas por la DGIP. adecuadamente medido por el salario promedio efectivamente recibido por dicha mano de obra.manifiestan en una economía.00 por día. Se pueden dividir en dos grupos. 3.70 2. La prima de ajuste al 31 de diciembre de 1995 es del 15%. Los exportables se valoran FOB. 4.00. la tasa social de descuento puede considerarse similar a la productividad social de la inversión. Los bienes transables son aquellos que se relacionan directa o indirectamente con el comercio internacional. Jinotega. PSMONC = PRECIO MINIMO DE OFERTA m = PSMNONS/SMP Ejemplo: de acuerdo a estimaciones realizadas en los departamentos de Matagalpa. el precio social de la mano de obra no calificada (PSMONC) como el precio mínimo por el cual los trabajadores no calificados estarían dispuestos a emplearse. En el cálculo de estos precios. León y Chinandega. mientras el salario de mercado prevaleciente en dichos departamentos es en promedio de C$ 10. Precio Social de la Divisa. Entoces el factor de conversión para la mano de obra no calificada es de 0. El factor de ajuste para evaluación social (m) relaciona el precio social con el salario mínimo promedio (SMP). Es decir. La tasa social de descuento de acuerdo al enfoque de desequilibrio parcial debe reflejar la rentabilidad social de las mejores inversiones del sector privado.

aranceles prohibitivos etc. Se pueden dividir en dos grupos.16 al 31 Dic de 1995) (tipo de cambio al 31 dic. Monto recaudado de derechos de importación en el mismo año expresado en la misma moneda que M y X.) Dentro de esta categoría de bienes y servicios no comercializables tenemos por ejemplo el servicio de agua potable.97 x 1. Valor de las importaciones del país en un año. los que disminuyen exportaciones FOB.0) Precio social de la mano de obra no calificada 0. La DGIP. Valor de las exportaciones del país en un año.Tx ) FCS: M: X: Tm: Tx: Factor de conversión estándar. No transables por naturaleza o restricción física (mano de obra. Precio social de la divisa 9. que representa teóricamente un promedio ponderado de los factores del conjunto de todos los bienes comercializables de acuerdo a la siguiente ecuación: (M+X) FCS= ( M + Tm ) + ( X .90 Definic ión de parámetros nacionales.) No transables por restricciones institucionales (fijación de cuotas . De igual manera al anterior pero para las exportaciones. energía eléctrica.15 prima de ajuste = Precio social de la mano de obra calificada es igual al precio de mercado ( 1. con base en estudios detallados hechos por el proyecto MEDE/BID/PNUD y con la colaboración del Banco Mundial. servicios de salud. Para el caso de Nicaragua el FCS = 0. que deberán ser usados por todos los organismos integrantes del Sistema Nacional de Inversiones Públicas para hacer sus conversiones de precios de mercado a precios de cuenta.70 del precio de mercado Tasa social de descuento 15% 45 . Los importados se valoran CIF.Bienes transables de demanda. Los bienes no transables son aquellos cuya producción no se vincula con el comercio exterior. ha establecido los siguientes parámetros. transporte etc. Solanet (1984) propone un factor de conversión estándar. transporte y algunos bienes no transportables debido al costo del flete o por ser perecederos. 95 = 7.

708 40. FACTORES DE CONVERSION Rubros INVERSION Obras de captación Mano de obra no calificada Mano de obra calificada Materiales Maquin.069 58.00 0.9 46 .99 0. Para transformar un flujo financiero en flujo económico es necesario establecer factores de conversión de precios financieros a precios económicos.15 0.2. para ello. etc. Ajustes para Pasar de la Valoración Financiera a la Económica Al efectuar el análisis financiero y el económico. Para los rubros no transables (ejemplo: cemento.) se calcula su costo económico con base en la oferta y demanda interna y a las distorsiones contenidas en los precios financieros.098 11. es conveniente seguir el análisis en los pasos en que está dividido: financiero y económico. ya que la determinación de dichos precios se deriva de los precios de mercado.081 14.854 11. el factor de ajuste de los no transables es igual a uno.783 4. equipo y materiales importados se le deduce los impuestos de introducción y se ajusta por el precio económico de la divisa.879 81. según el porcentaje de componente importado que tiene el rubro. No es conveniente comenzar con el flujo de caja económico.000 Factor de corrección 0.406 9.7 1 0.97 0. Normalmente.429 56. y equip. 9.70 1.189 30.90 0.7 1 0.064 45.539 5.9 0.70 1. (motosierra) Red de distribución Mano de o no calif Mano de o calificada Materiales Otros Valor Financiero 208. es necesario subdividirlo en rubros de inversión y de operaciones.676 6.2.365 10.90 0. A la maquinaria.9 1.189 27.15 0.90 1.90 0.Estos parámetros serán revisados cuando amerite y serán transmitidos a través de los Lineamientos Anuales de Inversión Pública.000 Factor de conversión Valor económico 206. mano de obra.00 0.708 36. Por lo tanto.257 14. En el cuadro siguiente se detallan los pasos metodológicos para el cálculo de los factores de conversión por los rubros principales del proyecto.284 50. el comienzo de toda evaluación es la financiera.977 90.811 4.

63 7.610.00 206.90 9.01 7.173.188.01 7.761 541 1.53 6.820.88 7.81 7.63 6.9 0.427.10 3. Análisis Económico Al aplicar los factores de conversión al flujo financiero.88 7.884 456 6.53 6.20 403 864 2.GASTOS DE OPERACIÓN Mano de obra Mano de o no calif Mano de ocalificada Administración Otros costos Mantenimiento Energía Productos químicos 6.064.964.316.388.541 3.761.610.761.600 576 864 2.63 6. se obtiene el flujo económico que se presenta en el cuadro siguiente.820.373.95 0.964.00 6.70 1.81 7.160 2.064.7 1 1 0.94 0. ratificando de esa manera la decisión de alternativas de mínimo costo seleccionada.95 0.086.79 TOTAL 206.15 0.71 8.63 7. La determinación de un factor de corrección menor que la unidad para los rubros de inversión y costos de operación hace que el valor actual de costos económicos sea menor que el financiero.00 0.696 524 0.90 1.316.086.138.564.10 6.064.9 1.173.388.10 6.03 8.79 47 .41 6.373.160 2.52 8.821. Año 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Inversión y Reposición 206.90 9.71 8.90 0.52 8.074.41 6.564.941 601 1.3.00 - Costos de Operación 6.03 214.15 9.00 1.188.188.821.

por lo general un determinado acto de inversión.61 291.55 9.17 217.17 11.1.064. cuando ambos son actualizados usando una tasa de descuento pertinente. tal como se ha señalado anteriormente.240.72 10. El propósito esencial de esta comparación es someter a escrutinio los méritos de un curso de acción propuesto. debemos no solamente identificar. Valor Actual Neto4 Una inversión es rentable solo si el valor actual del flujo de beneficios es mayor que el flujo actualizado de los costos.72 10.534.25 9.54 9. las externalidades negativas. Los beneficios económicos. los costos incluyen los directos.724. 9. cuantificar y valorar sus costos y beneficios.6.227. descontados a la tasa de descuento convenida.2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 VAC 206. las externalidades positivas. El VAN se define como el valor actualizado de los beneficios menos el valor actualizado de los costos. planteando la posible opción de escoger otros cursos de acción alternativos.61 38.359. Análisis Costo-Beneficio El análisis costo-beneficio es una comparación sistemática entre todos los costos inherentes a determinado curso de acción y el valor de los bienes.23 9.958.176.640. La evaluación se hace en base a los siguientes criterios: 9.72 10. servicios o actividades emergentes de tal acción.00 9.682.6.00 252. Para obtener el valor actual neto se utiliza la siguiente fórmula: n VAN ! § t !0 4 Bt  C t .4.23 9.929.24 10.72 10. sino tener elementos de juicio para poder comparar varios proyectos coherentemente. los indirectos.359.227.929.534.851.640. Poder realizar estas comparaciones exige que el proyectista reduzca todas las alternativas a un mismo patrón común que sea cuantificable objetivamente. los indirectos. Para este efecto.2. en el mismo sentido.851.25 9. incluyen los beneficios directos. Indicadores de Evaluación La evaluación de proyectos se realiza con el fin de poder decidir si es conveniente o no realizar un proyecto de inversión.24 10.

48 .1  r t Cuando se habla de neto. El neto se refiere a la diferencia entre los beneficios y los costos. se asume que los flujos en cada período pueden ser positivos o negativos. Es decir se suman los beneficios atribuibles al proyecto y se le restan los costos. El VAN incorpora automáticamente el valor del dinero en el tiempo.

Entre varias alternativas de igual duración el mayor VAN decide. el análisis se efectúa en torno a cero.00 12. n 0!§ t !0 Bt  C t . es decir. el VAN debe transformarse en Valor Actual Equivalente (VAE). que varía entre 0 y n 0 = año inicial del proyecto.00. en el cual comienza la inversión r = tasa económica de descuento Criterios de decisión Que el flujo descontado de los beneficios supere el flujo descontado de los costos.627 1. = costo del año t del proyecto t = año correspondiente a la vida del proyecto.Donde: Bt. 9. Los resultados son los siguientes: Alternativa Pozo excavado a mano Pozo perforado a máquina Vida útil 10 años 20 años VAN 10. Tasa Interna de Retorno Se define como aquella tasa de descuento que hace igual a cero el valor actual de un flujo de beneficios netos. Cuando las alternativas tienen vidas diferentes.3.6.00.00 VAE 1.409 DECISION Se acepta Indiferente Se rechaza Si sólo se analiza el VAN la mejor alternativa es el pozo excavado a mano. Como el centro de atención es el resultado de beneficios menos costos. = beneficio del año t del proyecto Ct. Veamos un ejemplo: para un proyecto de agua potable rural se estudian dos alternativas para la construcción del pozo: excavado a mano. la mejor alternativa será la de mayor VAE. si se analiza con el VAE la mejor alternativa es el pozo perforado a máquina. perforado a máquina. para obtener una expresión que los haga comparables. RESULTADO Positivo (VAN > cero) Nulo (VAN = cero) Negativo (VAN < cero) Comparación entre alternativas. los beneficios actualizados iguales a los costos actualizados.

1  r t Criterio de decisión 49 .

es posible más de una solución. y El criterio de la TIR asume que los fondos liberados por el proyecto se reinvierten a esa misma tasa. descontados a la tasa de descuento (15%). pueden haber varias TIR.6. debe compararse la TIR del proyecto con la tasa de descuento económica RESULTADO Mayor (TIR > 15%) Igual (TIR = 15%) Menor (TIR < 15%) DECISION Se acepta Indiferente se rechaza El criterio de la TIR adolece de serias dificultades por lo que su uso debe siempre realizarse en conjunto con el VAN. cuando lo lógico es asumir que se invierten a la tasa de oportunidad. se define por: el coeficiente entre los beneficios actualizados y los costos actualizados. es decir. Como criterio general. Relación Beneficio Costo Como su nombre lo indica. Se expresa mediante la siguiente fórmula: n B!§ t !0 Bt  C t . 9.4.La TIR mide la rentabilidad económica del proyecto. Se señalan las siguientes: y Si se produce más de un cambio de signo en los flujos.

5. un proyecto de gran magnitud como posibilidad que excluye una versión en menor escala del mismo. Proyectos que se Excluyen Mutuamente DECISION Se acepta Indiferente Se rechaza Hay situaciones en que los indicadores de evaluación arriba señalados no son suficientes para tomar una decisión. tal es el caso de elegir entre proyectos que se excluyen mutuamente y cuando no es posible o al menos no es conveniente poner en ejecución más de una de las posibilidades: caso de proyectos totalmente distintos que se excluyen mutuamente. siempre que sea mayor que 1o igual a uno.1  r t Criterios de decisión Como se trata de coeficiente el criterio de decisión es en torno a uno. RESULTADO Mayor (B/C > 1) Igual (B/C = 1) Menor (B/C < 1) Comparación entre alternativas Entre alternativas se escoge la de mayor B/C. 9. determinar si sería mejor comenzar un proyecto ahora o en una 50 .

5% 14. se analizan los valores actuales netos de las posibilidades que se excluyen mutuamente a fin de elegir una de ellas. debe usase el VAN incremental. o el mismo resultado con menos insumos. la alternativa elegida debe ser la que tenga el VAN margina l más alto.1% 51 . Análisis de Sensibilidad Deberá analizarse el rendimiento que pudiera tener el proyecto ante variaciones o cambios en las condiciones originalmente establecidas como bases del proyecto. La práctica de suponer variaciones en las condiciones previstas. Dado que la TIR puede dar indicaciones erróneas en este caso. 6 . lo que se determina en realidad es el rendimiento marginal del costo marginal en que se incurre. Para expresarlo en términos económicos. elección de tecnologías cuando la elección de una significa la exclusión de otra. Consideradas las variaciones adecuadas que han de practicarse. Ejemplo de aplicación del análisis de sensibilidad a un proyecto : TIR financiera TIR económica TIR económica (Con una reducción del 10% del valor de producción) TIR económica (Con 10% adicional de los costos) Análisis Costo Eficacia Eficiencia en el contexto de evaluación económica de proyectos cuyos beneficios no son fácilmente medibles. Los porcentajes de variación y los aspectos a modificar para probar la sensibilidad del rendimiento económico de un proyecto dependen básicamente de las características y tipo de que se trata. costos de producción e inversiones. generalmente se refieren a los siguientes aspectos: volumen y precios de venta. se deberán elaborar nuevos estados financieros para obtener un nuevo flujo de efectivo a partir del cual se calcularán los indicadores sintéticos que arrojará el proyecto. indicando el grado de sensibilidad del mismo. y cuando se tiene una tasa social de descuento.0 % 18.fecha posterior. Un proyecto es Costo-Eficaz cuando es eficiente técnicamente y además logra las metas al costo más bajo. la actualización de las diferencias ofrece un instrumento analítico conveniente para adoptar una decisión de inversión. Un proceso es más eficiente cuando obtiene más resultados con un número específico de insumos. Cuando hay que decidirse entre posibilidades que se excluyen mutuamente. a efecto de que los parámetros establecidos para la evaluación sufran modificaciones y muestren la flexibilidad de los cambios en los beneficios esperados.9 % 15. se refiere a la forma cómo se logran ciertos resultados dentro de un proceso con los insumos utilizados en el mismo.

de la manera siguiente: CAE ! C* (1  i ) n * i (1  i ) n  1 La fórmula de la derecha corresponde a la de las anualidades y su factor se encuentra en tabla financiera. También en este caso se asume 52 ¡  . siendo su valor actual de C$ 12. Vamos a suponer que la empresa de agua potable requiere un equipo portátil para medir flujo de agua que se puede realizar según las alternativas siguientes: Alternativa 1 La primera alternativa es comprarlo el próximo año. en estos se acepta el supuesto que la validez de los objetivos a cumplir no se cuestiona.El análisis costo eficacia se usa para proyectos con un beneficio muy bien definido donde la comparación de alternativas de proyecto se hace solo si estas generan el mismo beneficio. Alternativa 2 La segunda alternativa consiste en un ³arrendamiento´ a 12 años. en el cual comienza la fase de inversión r = tasa económica de descuento Se invierte en la alternativa con menor VAC El costo anual equivalente se obtiene a partir del valor actual de los costos.500. con una vida útil de 12 años.500. ( valor residual igual a cero). VAC ! § Ct t t ! 0 (1  r ) n donde: Ct = costo del año t del proyecto t = año correspondiente a la vida del proyecto. La minimización de costos para distintas alternativas de proyectos que producen el mismo beneficio se puede hacer calculando el valor actual de los costos de cada alternativa. que varía entre 0 y n 0 = año inicial del proyecto. usando la siguiente fórmula. Ejemplo Hipotético de un análisis Costo Eficacia de una empresa de agua potable que requiere un equipo portátil para medir flujo de agua. será de C$ 1. es posible asumir que el equipo no tendrá ningún valor al finalizar el horizonte del proyecto. pagadero al inicio de cada año. El análisis costo-eficacia es una medida adecuada para tomar decisiones en proyectos que producen bienes meritorios . también. en cuyo caso el costo anual. se acepta el supuesto que si existen alternativas que satisfacen los objetivos es porque estos generan los mismos resultados.

12 i De acuerdo al criterio del costo mínimo. Asignar las externalidades a través de los varios grupos de interés (stakeholders) del proyecto. se trata de determinar el uso que el sector público hace de sus fondos y cómo dicho uso modifica la situación de las personas.12 i Alternativa 2 Los datos para la alternativa 2 son los siguientes VAC Alt. Externalidades del Proyecto 9.2 = § 1. Medir los valores de las externalidades a través de la vida del proyecto y calcular sus valores actuales usando la tasa de descuento económica.500 = $ 11. es decir. los otros beneficiarios privados y el sector público. Distribución de los Costos y Beneficios El impacto distributivo de un proyecto trata de cuantificar qué porcentaje de sus beneficios son apropiados por los sectores de bajos ingresos. un análisis de generadores y receptores de fondos del proyecto. en síntesis. Medir el impacto neto de las externalidades en cada mercado como los valores económicos reales menos los valores privados reales en los flujos de recursos. y 53 .161 1.500 = $ 9. ésta se realizará en doce meses. Agregar la distribución de las externalidades y beneficios netos del proyecto de acuerdo con los grupos de interés (stakeholders) claves en la sociedad. es posible asumir que estos serán idénticos para ambas alternativas.1 = § 12.8. También determina si el impacto neto del proyecto es beneficioso o no para la sociedad.292 1. por lo que no ejercerá la opción de compra. El análisis distributivo está compuesto de seis pasos distintos: Identificar las externalidades.1. la mejor alternativa es la 2. Este análisis consiste en determinar quién recibe los beneficios del proyecto y quién paga los costos. Los datos para la alternativa 1 son los siguientes: VAC Alt. 9.que el valor del equipo al final del año 12 será nulo. Cualquiera que sea la alternativa escogida.8. En ambos casos todos los costos de operación y mantención serán de responsabilidad de la empresa de agua potable y dado que se trata el mismo equipo.

2 26.33 -195.467. Esta relación puede ser expresada en la siguiente ecuación: VANe e = VANf e + ™VAe (EXTi). para cada variable.2 26.467. más el valor actual de las externalidades. VANf e es el valor actual neto de los beneficios y costos financieros. cambios en excedente del consumidor o del productor y/o externalidades de bienes públicos. subsidios. una parte de ellos son abastecidos por vendedores ambulantes. Como primer paso se procede a obtener el VAN de los beneficios y costos del proyecto y luego se procede a la distribución de los mismos usando criterios basados en la lógica económica.53 6.79 VAN Ext @ 10. como la suma de su valor financiero más la suma de las externalidades que causan que el valor económico y financiero sean diferentes. Se benefician de las externalidades del agua que si genera ingresos. Si cada una de las variables se descuenta usando la misma tasa de descuento (en este caso la tasa de descuento económica). De acuerdo a los resultados del proyecto este presenta los siguientes indicadores: Distribución de los Beneficios netos del Proyecto (Millones de Pesos de 1991) Gobierno Usuarios Usuarios que Ingenieria que pagan no pagan VAN Proy @10% -10.Reconciliar los estados de flujo de recursos económicos y privados con los impactos distributivos totales del proyecto.22 2. todos descontados usando una tasa de descuento común (por ejemplo la tasa de descuento económica). también debe ser cierto que el valor actual neto económico es la suma de los beneficios financieros actuales netos.3 17. Donde VANe e es el valor actual neto de beneficios y costos económicos. y ™VAe (EXTi) es la suma del valor actual de todas las externalidades generadas por el proyecto. Estas externalidades pueden reflejar impuestos.43 2. Cuando los valores económicos y los valores financieros correspondientes a las distintas variables son expresados en términos del mismo denominador (numerario).33 939. Estas 54 .33 Los mas beneficiados con el proyecto lo constituyen los usuarios que pagan por el agua. Para el caso de proyectos de agua potable y saneamiento presentamos el Ejemplo siguiente: Se trata de evaluar el impacto distributivo que tiene en una comunidad de Manila. Cabe destacar que por fugas en el sistema actual de distribución una buena parte de los usuarios no pagan ninguna tarifa por el referido servicio. la realización de un proyecto de agua potable para usuarios que el la situación sin proyecto.33 939. podemos demostrar que el valor económico puede ser expresado.53 Total Servicios de Agua -195.

Por ejemplo. es evidente que obtienen un beneficio al consumirla. 9. pudiendo presentarse estacionalidades que son cíclicas manteniéndose sin embargo su característica general de continuidad. Esta cantidad refleja : a) el exedente del consumidor que ganan con el proyecto. ganan 940 millones de pesos de este proyecto. Impactos del Proyecto 9.externalidades se distribuyen entre los consumidores. Los 939.9.1. b) la pérdida en el excedente del productor debido a la redución en la operación del agua en los pozos.33 millones que reflejan las externalidades es la cantidad que los usuarios estarían dispuestos a pagar de mas por el agua que lo que le facturan. el empleo incremental asociado a la producción de materiales de construcción requeridos por el proyecto.22 millones . o sea. En la etapa de operación. Los evidentes perdedores con el proyecto seran los vendedores ambulantes de agua que quedan desplazados del mercado del agua. resultado de los impuestos y aranceles asociados con la ejecución del proyecto.9. los dueños de los `pozos. especialmente vía construcción de infraestructura. la generación de empleo tiene la característica de ser permanente.467. Al recibir el agua de forma gratuita. y los vendedores de agua en recipiente. Los 2. restando la prima por el precio de la divisa al utilizar bienes transables. especialmente. Por ejemplo. la construcción de la planta industrial genera empleo indirecto a través de la demanda de materiales de construcción. El empleo indirecto es el que se origina por los estímulos que tiene la ejecución del proyecto de inversión sobre otros sectores económicos. siendo de importancia su cuantificación para una mejor valoración de los impactos del proyecto. En la etapa de ejecución normalmente se genera empleo directo e indirecto.. Aunque este grupo no paga un centavo por el agua que obtiene. 55 .92 millones de peso es un estimado de que tanto valoran ellos el agua y que tanto estarían dispuesto a pagar por el agua si no la obtuviesen de forma gratuita. En esta etapa el proyecto también genera empleo directo e indirecto. los usuarios que no la pagan. este empleo tiene la característica de ser transitorio o temporal. El gobierno se beneficia en cerca de 17. según se ponderan sus ganancias o pérdidas en los exedentes generados. Este empleo puede ser directo e indirecto. en la construcción de una planta industrial se genera empleo directo en la actividad misma de la construcción. Impactos en el Empleo La realización de un proyecto de inversión contempla la generación de empleo tanto en la etapa de ejecución como en la operación. y c) el ajuste de las cuentas por pagar por el valor del tiempo transcurrido en el ciclo de cobro de tres meses. vía requerimientos de insumos.

9.El empleo a generar por los proyectos de inversión deberá expresarse en términos del total de días/hombres programados a laborar. 56 . La Metodología Sugerida Para el cálculo del empleo anual equivalente de cualquier proyecto de inversión deberá tomarse en cuenta los coeficientes siguientes: Coeficiente de empleo por mes = 23. el empleo deberá expresarse en términos de empleo anual equivalente.34 d/h Coeficiente de empleo por año = 280 d/h Fórmula Empleo Anual Equivalente = Donde: FT = Fuerza de Trabajo Tn = Término de Tiempo Coef de Empleo por mes = 23. mediante la modernización de los servicios asociados a la actividad. Ejemplo: El Programa de Fortalecimiento de los Servicios del MAG (FOSEMAG) el cual tiene como objetivo aumentar la productividad de los principales productos del país. Plan de Financiamiento Durante la fase de evaluación de un proyecto es conveniente hacer un estudio de planeación financiera y de las fuentes de financiamiento disponibles. 9. FINANCIAMIENTO DE LA INVERSION 10.9. Las modalidades de financiamiento de proyectost son de varios tipos siendo los más frecuentes los siguientes: y Financiamiento a través de agencias financieras nacionales e internacionales. indicador que de acuerdo con el Ministerio del Trabajo es el resultado de dividir el total de días/hombre entre 280 días hábiles.3.34 d/h D/H = días hombres.1. así como con el desarrollo de programas fitosanitarios y de suministros de semillas de calidad. pero además. 9. presenta los resultados siguientes: X.2. Impacto Fiscal FT x Tn x Coef de Empleo por Mes -------------------------------------------Coef de Empleo por Año El impacto fiscal se determina por la comparación entre los ingresos que generan el proyecto a la hacienda pública y los egresos de ésta para construir y operar el proyecto.

El plan de desembolsos se presenta en un cuadro como el siguiente: 1996 Banco Mundial Banco Interamericano Gobierno de Canadá Gobierno de Nicaragua Beneficiarios Total Finalmente se debe hacer un resumen de costos del proyecto o de uso de fondos. SOSTENIBILIDAD Total 1997 1998 1999 57 . Cada una de las fuentes de financiamiento analiza y decide en combinación con el organismo promotor del proyecto como se realizarán los desembolsos y en qué tipo de moneda. Un cuadro como el siguiente sirve para mostrar el uso de fondos de inversión en un proyecto y el gasto en moneda nacional y extranjera. El plan de financiamiento por fuentes y por tipo de moneda se presenta en un cuadro como el siguiente: US (000) Moneda Local Moneda Extranjera Total Banco Mundial Banco Interamericano Gobierno de Canadá Gobierno de Nicaragua Beneficiarios Total Además de las fuentes de financiamiento es necesario hacer una programación de los desembolsos del proyecto. la que se hace en base a las necesidades financieras que tiene el proyecto. municipios) a través de asignaciones presupuestarias.y y y Financiamiento de recursos públicos (gobierno central. US (000) En moneda local En moneda extranjera Infraestructura Maquinaria Otros Total XI. casos de empresas públicas y organismos descentralizados. el cual sirve de información a los inversionistas de cómo se invertirán los recursos así como el cumplimiento de los objetivos. Aporte de la comunidad e instituciones de la sociedad civil. Ahorros propios de las instituciones.

específicamente. ANEXO: PROYECTO: AGUA POTABLE (MAG) EL CARAO MUNICIPIO DE SIUNA REGION AUTONOMA DEL ATLANTICO NORTE (RAAN) I. en otros. En el caso de las empresas públicas. la sostenibilidad dependerá de la capacidad del gobierno de incrementar sus ingresos. Finalmente. es de suma importancia realizar una identificación del municipio respectivo para efecto de identificar la caracterizar la situación actual del mismo. Análisis del Problema Para establecer una conceptualización adecuada sobre la definición del problema o necesidad. es decir. 58 . 1. de servicio de agua y saneamiento . Si el impacto es positivo.1. En primer lugar. cada proyecto presenta sus propias particularidades. compatibilización entre el impacto fiscal de los proyectos y las proyecciones de los ingresos públicos. Si el impacto es negativo. árbol de problema y de objetivo. Las mujeres tienen que caminar grandes distancias para obtener el agua para consumo humano. No obstante. los gastos recurrentes sean cubiertos por los beneficiarios del proyecto. verificar o definir adecuadamente el problema central y visualizar las relaciones de causa/efecto en el árbol de problemas En la comunidad del Carao ubicada en el municipio de Siuna. la sostenibilidad del mismo resulta más viable. Puede darse el caso de proyectos en que una vez que se ha incurrido en los gastos de inversión. es posible utilizar una herramienta denominada ³árbol de problemas´ la cual permite analizar una situación determinada en forma metódica. toma como referencia un caso específico referido a la construcción de un sistema de agua potable en la comunidad del Carao en el municipio de Siuna. los beneficiarios pueden contribuir a cubrir los gastos recurrentes en un determinado porcentaje. IDENTIFICACION DEL PROYECTO En el presente capitulo se presenta los elementos de análisis que se deben considerar para un correcto proceso de identificación de las necesidades que originan un proyecto. la población no tiene acceso al servicio de agua potable y se abastece de un manantial situado a 2 km del poblado. habría que analizar el impacto fiscal del proyecto. en este tipo de proyectos. Adicionalmente. la sostenibilidad del proyecto estará dada por la sanidad de las finanzas públicas. se señalan algunos elementos generales.El análisis de la sostenibilidad del proyecto es casuístico. puede ser que se cobren tarifas diferenciadas y se transfieran ingresos para ciertos servicios. Esto implica hacer uso del análisis de involucrados. La presente guía sectorial para la formulación y evaluación de un proyecto de agua potable. identificar el o los problemas. En algunos proyectos habrá que analizar las contribuciones de la comunidad.

59 . Establecimiento de una c omunidad en un sitio.1.2.1. Problemas o Necesidades Detectadas 1. Análisis de Causas y Efectos Tabla No 1 ARBOL DE PROBLEM AS CAUSAS PROBLEM A PRINCIPAL 326 pers onas no tinen s olucion sanitaria par a el pr oximo año EFECTOS Aumento de las enf er medades de tipo inf ecto c ontagios as por c ar ec er de agua potable y s aneamiento Aumento del tr abajo inf antil y de la mujer en el hogar par a poder abas tec ers e de agua potable.2. que c ar ec e de los s er vicios de infr aestr uctur a básic a par a su funcionamiento.

1. OBJETIVOS y RESULTADOS o FINES. se debe desarrollar un abanico amplio de posibilidades de acción.2 Plantea miento de Alternativas Un diagnóstico detallado permitirá asegurar el conocimiento del problema. aparte de ser excluyentes.2.2. que se apoye en la experiencia de la entidad formuladora con situaciones similares.3.1. Planteamiento de Alternativas de Solución del Problema Identificado Una vez identificado el problema y su situación actual. todo lo cual se debe transformar en insumo para pensar y definir alternativas de solución a esos problema. Distinto es el caso de variaciones al interior de una alternativa de solución donde se pueden analizar diferentes ³alternativas tecnológicas´ y que se refiere a la variación de una o dos variables a lo más y que no modifican sustancialmente el proyecto planteado. Mejorada la cantidad y calidad de servicios de agua potable en la comuidad 1. 60 . pueden tener poblaciones objetivos distintos como también planteamientos técnicos muy diferentes. las causas que lo originan y los efectos que genera. Incrementar las capacidades de prestación servicio de agua potable mediante puestos públicos OBJETIVO DE DESARROLLO (FIN) Dotar a la población del Carao de agua potable de manera continua durante todo el año RESULTADOS (COMPONENTES) Disminuida la contaminación y la fuente de enfermedades infecciosas. el cual se puede sintetizar en la siguiente tabla. el cual consiste en transformar en una propuesta positiva todo lo que se planteó en el ³árbol de problemas´. Para este efecto.4. Tabla No 2 ÁRBOL DE OBJETIVOS MEDIOS Construir un mini acueducto por gravedad (MAG) en la comunidad del carao. De todo ello se obtiene un cuadro que contiene PROBLEMAS.2. Justificación de Soluciones Un método para asegurarse que a partir de la detección de un problema es posible plantear soluciones adecuadas es el del ³árbol de objetivos´. en programas generales que hayan identificado la problemática a resolver o en experiencias de otras regiones y países. se deben formular acciones alternativas que pueden dar solución o disminuir los efectos de la causa o causas que se ha considerado resolver (dentro de la delimitación del problema). El concepto de alternativas de proyectos se refiere al planteamiento de soluciones diferentes unas de otras y que.

es decir. 1. como se aprecia en el siguiente ejemplo. éstos tienen objetivos y metas distintas. viabilidad social.5.6. SI Recursos disponibles. 3 PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE UN PROYECTO CONSISTENCIA CON OBJETIVOS CRIT ERIOS A CONSIDERAR La alternativ a planteada cumple con el o los objetivos establecidos? SI/NO A. Construcción de pozos en la NO Insuf iciencia de recursos hidricos comunidad e instalación de y financieros redes domiciliares.En cada una de ellas se pueden plantear más de una posibilidad. Las alternativas seleccionadas (puede ser una o más) deben ser planteadas y desarrolladas en la forma de proyecto. Las secciones siguientes se refieren a la formulación de una alternativa determinada. debe aplicársele herramientas de formulación y evaluación de proyectos que permitan asegurar que en definitiva se elija la alternativa más adecuada de acuerdo a los criterios de evaluación que se estudiarán más adelante. tanto mayor será la posibilidad de encontrar la mejor solución al problema. Casi no existe ningún problema que tenga una sola solución. Construcción de un Mini Acueducto por Grav edad y construcción de puestos públicos . sin embargo.2. 1. mientras que alternativas distintas para un mismo proyecto. éstas se van analizando dentro de la formulación del proyecto y se van descartando las menos viables según los criterios que se vayan aplicando a medida que avanza la elaboración del proyecto. Alternativas de Solución 61 . En el caso de los proyectos. Lo ideal es que se vayan aplicando criterios de descartes de tal forma de formular las menos posibles.2. debiendo aplicarse el mismo esquema de formulación para todas las alternativas seleccionadas. B. es posible desechar a priori las que no cumplen en forma clara con el o los objetivos planteados o no cumplen con criterios lógicos o técnicos. Tabla No. Cuanto mayor sea el número de posibles soluciones señaladas. Debe tenerse presente la diferencia entre proyectos distintos y alternativas distintas. impactos duraderos ALT ERNAT IVAS Cada alternativa debe revisarse a priori en función de criterios específicos y descartar las que no los cumplan. Desarrollo de Alternativas de Solución La determinación de las alternativas es fundamental en el proceso de evaluación de proyectos.

el cual posee una extensión territorial de 5. por ende esta última población constituye la mayoría representando un 84 % de la población total del municipio.000 mm. presentando elevadas cúspides.000 y 4. atraviesan el territorio una serie de ríos caudalosos que drenan al mar Caribe. equivalente al 16 % del área total de la RAAN. Por su parte la precipitación media anual se estima en 3. al Sur con la (RAAS). es un extenso territorio que posee una superficie de 32. Según con los datos del Censo Nacional de 1995.Construcción de un Mini Acueducto por Gravedad (MAG).530 personas constituyen la población urbana y 44. la población total del municipio ascendió a 53. La localidad de Siuna cabecera municipal. La Región Autónoma del Atlántico Norte (RAAN). se estima que en la RAAN. En la zona en donde se ubica el proyecto la temperatura media a lo largo del año varía entre los 23.3. Dentro de la región antes descrita se encuentra el municipio de Siuna. está ubicada a 320 kilómetros al Noreste de la ciudad de Managua. al Este el Mar Caribe.3 Información General del Municipio y la Comunidad del Carao 1. al igual de una tanque de almacenamiento de agua potable y la dotación de 4 puestos públicos de abastecimiento de agua potable. al territorio nacional ubicado en el extremo Nor-Oriental del país y que tiene como límites al Norte con la República de Honduras. Justificación Con este tipo de proyectos se podrá controlar y garantizar una prestación de servicio de calidad y que cumpla con las normas de higiene estipuladas por el MINSA y ENACAL.1 Antecedentes Se conoce como Región Autónoma del Atlántico Norte (RAAN). Creóles y mestizos. anuales. equivalente al 26 % del territorio nacional.3. prolongándose la estación lluviosa durante diez meses al año.1 C y 27 C. siendo 25 C la media anual.688 personal la población rural. 1. el cual se caracteriza por presentar acumulados de precipitación entre los 2. habitan 192716 personas compuestas por los grupos étnicos Miskitos.162 Km . 1 . Mayagnas (Sumos). 1.7. al Oeste con los departamentos de Matagalpa y Jinotega. catalogándose dicho clima como tipo Monzónico Tropical.000 mm.2 Comunidad del Carao 62 .2.218 habitantes. cerros de mediana elevación y pequeñas lomas. La topografía del municipio es en su mayor parte irregular. permitirá a los beneficiarios y las autoridades locale de intervenir en la regulación y mejora de la distribución del servicio.159 Km . El clima es típicamente húmedo a causa de los vientos que empujan las masas de aire cargadas de humedad evaporadas en el mar Caribe hacia el interior del país. de las cuales 8. En el aspecto hidrográfico.

La segunda ruta es por la comunidad de El Hormiguero ubicada a unos 18 kilómetros al Oeste de Siuna.10 %) del total de la población./ Casas casa 4 7 . Para el proyecto en cuestión el año en curso se llevó a efecto una encuesta casa por casa con la finalidad de conocer la población actual. saneamiento básico. luego hay que recorrer 5. Existen dos rutas para llegar a dicha comunidad.9 Actividad Económica: 63 . los resultados del censo se pueden describir así: Se contabilizaron un total de 58 casas de las cuales un número de 55 son viviendas o casas de habitación ocupadas.80 %) y 183 niños menores de 12 años equivalentes al (56. En términos generales. número de viviendas. cuatro se agrupan alrededor de la escuela y un sexto sector se localiza a unos 2 kilómetros al este de la iglesia en dirección a la comunidad de El Hormiguero. La primera ruta es por la carretera hacia W aslala hasta el caserío Casa Pintadas exactamente en el kilómetro 319. piso de tierra. 71 hombres (21.6 21 60. situación económica.9 8 6 .0 8 4 . asciende a 326 personas.10 %). se localiza a unos 25 kilómetros al Oeste de Siuna sobre la vía que conduce a W aslala. puertas y ventanas de madera y techo de paja. llamada también zona de amortiguamiento. - La mayoría de las viviendas se encuentran dispersas formando seis sectores.5 kilómetros en dirección norte sobre un camino no transitable por vehículos automotores.La comunidad de El Carao. La población total que habita en las 55 viviendas censadas. el índice de hacinamiento actual corresponde a 5. aprovechándose al mismo tiempo para promocionar el proyecto de agua.9 habitantes por vivienda. Uno de los sectores se encuentra en las partes altas de los cerros circundantes. rejones de bambú. Sector 1 2 3 4 5 6 TOTAL Población Total 14 32 54 39 46 141 326 SITUACIÓN DE POBLACIÓN Y VIVIENDAS Mujer Hombre Niño Casas Otras Habitadas Casas 3 3 8 2 2 10 8 14 8 10 14 30 9 8 9 22 8 9 9 28 7 1 32 28 81 21 72 71 183 55 3 Total Habit. Todas las viviendas están construidas de forro de madera. de ellas 72 son mujeres (22. . Se cuantificaron tres casas destinadas de la siguiente manera: una para escuela de educación primaria y dos que se ocupan como iglesias evangélicas.0 9 6 . De acuerdo con el número de viviendas habitadas y de la población total.0 8 4 . La comunidad en cuestión se encuentra en el límite de la frontera agrícola y la Reserva Bosawas.7 58 5 . escolaridad. en la cual se ejecutará el proyecto objeto del presente análisis.

2. El Agua será desinfectada en el tanque de almacenamiento por medio de un hipoclorador. Saneamiento Básico: El medio más comúnmente utilizado de evacuación de excretas lo constituye el fecalismo al aire libre. Primaria (1  . también se hará proyecto de letrinas que cubrirá la totalidad de la población (56 letrinas). La producción de granos básicos es fundamentalmente de auto consumo. Las aguas servidas producidas por las actividades domésticas en la preparación de los alimentos. 29 personas han cursado algún nivel de educación primaria. El nivel de escolaridad es bajo. Existen dos maestros comunitarios que atienden a una población estudiantil de 43 educandos de primaria y 20 adultos y niños del EDA.293 ml de tubería PVC Y HG. Construcción de 4 puestos públicos.1.30 % de la población adulta. Municipio de Siuna. grado) y educación de adultos (EDA).6 % con respecto al total de viviendas. 64 . lo que representa el 50. RAAN. en la comunidad El Carao. Se hace la salvedad que paralelo al proyecto de agua potable (MAG). Construcción de un tanque de almacenamiento de mampostería con capacidad de 18. que conformará la red de distribución. son depositadas en los patios de las casas. Descripción del Proyecto Consiste en la construcción de un MAG.00 M . dado que en la comunidad únicamente existen dos letrinas del tipo tradicional que representa el 3. optando el restante 10 % por enterrarla. y 2  . son atendidos por otros cuatro maestros comunitarios. que estará constituido por la Captación de un manantial. siendo los cultivos de maíz y frijoles los más importantes. que se implementará en dicha comunidad. FORMULACIÓN DEL PROYECTO Aspectos Generales del Proyecto 3. siendo los cultivos de cacao y café los de exedentes comercializable. No existe presencia del MECD.1.1.Las actividades económicas de la comunidad están sustentadas en la ganadería y la agricultura. se imparten clases en las modalidades de Preescolar. para la eliminación de las basuras el medio más común utilizado es el de quemarla.1. Nombre del Proyecto Construccióm de un Miniacueducto de Agua por Gravedad (MAG). conducción y aducción. el cual es utilizado por el 90 % de la población. III. 3. Por su parte. Instalación de 2. Escolaridad: En la comunidad El Carao. 62 han participado en educación de adultos (EDA) y finalmente 92 personas son analfabetas. sin embargo dicha parte del proyecto no se incluirá en el presente análisis. 3. Existen también cultivos de cacao y café en pequeña escala.

en el marco del plan nacional de desarrollo. FISE. Delegaciones de los Ministerios de Línea (SECEP. 3.1. y salubridad por parte de la población del Carazo mediante la dotación de servicios de agua potable. juntando los proyectos incluidos en el Plan de Inversión Social en Territorios Prioritarios y en la Propuesta de Inversión Social de Alcance Municipal y en Territorios no prioritarios. El Plan Municipal es ratificado por la comunidad en un cabildo abierto y aprobado formalmente por el Concejo Municipal. la Comunidad y sus líderes. tanto del proceso como de los resultados. Objetivo Específico (PROPOSITO)  Dotar a la población del carao de un sistema de agua potable de forma permanente y de calidad.3. Se presenta la propuesta a los actores locales y es aprobada por el Concejo Municipal. La evaluación se realiza en dos momentos: al culminar el Plan Municipal de Inversión Social. 65 . Esta permite focalizar las inversiones que se realizan en los Municipios. Esto permite la asignación de fondos globales a los Gobiernos Municipales. los distintos actores de la localidad. En el proceso. se evalúa el proceso y un año después se evalúan los resultados. y En la Fase IV se implementa un sistema de monitoreo y evaluación. Gobierno Local. formación de las comisiones de seguimiento.3. distribución y focalización de fondos según criterios de pobreza y selección de territorios prioritarios. etc) y Organismos de Desarrollo. y Fase II: Elaboración del Plan de Inversión Social en Territorios Prioritarios utilizando estrategias que promueven la participación comunitaria. SNIP. metodología se compone de cuatro fases: La y Fase I: Identificación de los fondos con que cuenta el municipio para invertir en el lapso que abarcará la planificación. Organizaciones de la Sociedad Civil. e identificación de los proyectos en los distintos territorios prioritarios a través de talleres de Microplanificación. INIFOM. y Fase III: Elaboración del Plan Municipal de Inversión Social. negociación de los proyectos con los sectores y establecimiento de compromisos entre las autoridades y las comunidades. ejecutar y hacer el seguimiento a proyectos de interés prioritario y estratégico para el Municipio y sus ciudadanos. por ejemplo el Programa de Fortalecimiento y desarrollo Municipal (PFDM). y se inicia el nuevo ciclo de planificación participativa. Objetivos de del Proyecto Objetivo de Desarrollo (FIN)  Contribuir al mejoramiento de las condiciones higiénicas.4.1. se comprometen a gestionar. Población Beneficiada o Población Objetivo Un instrumento pertinente y eficiente para identificar las necesidades y potenciales beneficiarios es la metodología de planificación participativa impulsada por el FISE e INFOM. definición de líneas estratégicas de planificación para el municipio. a través de una negociación coordinada por el Gobierno Municipal por el Alcalde en su papel ejecutivo y por el Concejo Municipal como máxima autoridad legislativa.

De acuerdo con los criterios de diseño expresados en la "Guía para preparación de Proyectos de Agua potable y saneamiento del sector rural".530 44.1995 la población en el ámbito nacional creció a razón del 3.952 4. Los criterios mencionados anteriormente.57 5. demanda local. lo cual refleja un índice de hacinamiento de 6. CONCEPTO La República RAAN Urbano Rural Municipio de Siuna Urbano Rural CENSO NACIONAL 1971 1995 1. 4.1. 4.2. que pueden servir de diseño del miniacueducto o para su seguimiento.2. se presentan una serie de datos de cálculo y control. Por consiguiente. la tasa de crecimiento para los próximos 20 años deberá estar en un rango entre 2. ASPECTOS DE MERCADO DEL PRODUCTO O SERVICIO El Estudio de Marcado del Proyecto de Agua Potable Para efectos de diseño de instalaciones apropiadas. En la Región Autónoma del Atlántico Norte (RAAN) obtuvo en ese mismo período una tasa de crecimiento del 5. A fin de estimar una tasa de crecimiento acorde con el crecimiento poblacional que se observa en las áreas rurales.Para el caso del mini acueducto.2.716 15.688 % 3. con el propósito de que sirvan de referencia a las municipalidades o beneficiarios. Proyección de Poblacion y Demanda de Agua 4.25 5. 4. sumados a criterios de mercado (demanda.877. disposición de locales y ambientes.57 % anual. entre otos aspectos o factores.979 141. 66 .224 39.988 192. Población Actual De acuerdo con los datos de las encuestas presentados anteriormente.41 El cuadro anterior indica que durante el período 1971 . Proyección de Población Para dilucidar sobre las tendencias de crecimiento de la población.357. departamental y municipal. las cuales se presentan a continuación.0 habitantes por vivienda. IV.36 %.009 51.5 % y 4 %.094 54. la población actual de la comunidad de El Carao asciende a 326 personas que habitan en 55 viviendas. oferta) permiten identificar a la población de referencia y población objetivos que serán los beneficiarios potenciales de una intervención. este esta dentro del menú de prioridades establecido por el FISE y puede ser incorporado en los planes municipales del municipio de Siuna.1. se han calculado las tasas ínter censales de crecimiento geométrico en el ámbito nacional. se desconoce la tasa de crecimiento correspondiente al período 1971/1995 en el municipio de Siuna.492 53. El Municipio de Siuna no tiene datos de población del censo de 1971 por cuanto no se había constituido como municipio en esa época.2. los cuales deberán adaptarlos a las condiciones propias de cada localidad.218 8.36 5.

Consumo de máximo día : múltiplo de 1.77 9.00 12.49 0.D.35 0.48 0.Consumo de máxima hora : múltiplo de 2.38 0.19 14 2016 600 42 0.29 0.70 1.32 0.Período de diseño : 20 años .28 18 2020 686 48 0.40 0.15 8 2010 475 33 0.51 0.14 10 2012 516 36 0.42 0.50 0.69 8.59 0.81 1.58 0.63 1.86 1.84 3 2005 379 27 0.5 . 67 .47 0. La demanda se estimó en 60 l.d.31 0.34 0.1 % anual hasta llegar al 3 % al final del período de diseño.53 0.88 10.80 9.43 0.71 15 2017 622 44 0.67 7 2009 455 32 0.83 Para la proyección de la población se utilizó una tasa de crecimiento inicial del 5.p.46 0. Proyección de Consumo Para el calculo de la demanda de agua se hará una proyección de consumo conforme los siguientes criterios: .28 4 2006 397 28 0.80 19 2021 707 49 0.) (M3) (l/s) 0 2002 326 23 0.13 13.36 %) al inicio del período de diseño e irá disminuyendo un 0.44 0.17 14.65 1.P.73 1.45 0. incluidas las pérdidas.36 disminuyendo 0.15 12 2014 558 39 0.32 20 2022 728 51 0. MUNICIPIO DE SIUNA Añ o Población Consumo Consumo Consumo Necesidad de Proyectada Promedio Max.64 11 2013 537 38 0.73 8. Hora Almacenamiento Diario (l/s) (l/s) (m ) (C. 4.43 17.Dotación para una conexión de patio : 50 ± 60 lppd .60 1.26 0.2.35 16.57 0. Día Max.96 11.84 10.47 17.se proyectará una tasa de crecimiento igual a la observada en la RAAN (5.52 0.37 0.66 7.22 14.67 13 2015 579 41 0.88 1.42 0.68 1.56 0.99 1 2003 343 24 0.73 5 2007 416 29 0.41 2 2004 361 25 0.64 9 2011 495 35 0.40 0.54 0.28 0.1 % a lo largo del período hasta llegar al 3 % que es ligeramente inferior a la registrada en el ámbito nacional.78 1.19 6 2008 435 30 0.09 13.3.76 1.30 15.92 11.05 12.26 15.5 De acuerdo a los datos anteriores es posible realizar una proyección del consumo de agua potable en la comunidad objeto de intervensión tal como se detalla en el cuadro siguiente: PROYECCION DE POBLACION Y DEMANDA DE AGUA COMUNIDAD DE EL CARAO.76 17 2019 665 47 0.83 1.23 16 2018 643 45 0.55 0.39 16.p.

4.1 % podrían pagar entre C$ 20.El almacenamiento fue estimado en el 35 % del Consumo Promedio Diario (CPD). se puede suponer que los usuarios estarían en capacidad de pagar una tarifa de C$ 10.1000 563 4 3 1 5 300 .1000 543 5 2 6 250 . versus los ingresos promedio mensual. 5.00.00 y C$ 20.1. refleja una población económicamente activa (PEA) de 143 personas que representa el 43. la media de los ingresos mensuales por familia se estima en C$ 490.00. Para este propósito se tabularon los ingresos mensuales reportados por cada familia encuestadas.9 % 9 .económica. otro 30.2. Determinación de la Capacidad de Pago de la Población El nivel de ocupación de la comunidad de El Carao.00 sin detrimento de sus ingresos y por lo tanto se garantizaría la sostenibilidad del sistema de agua potable.00 INGRESOS PROMEDIOS Y DISPOSICIÓN DE PAGO P/SERVICIO DE AGUA POTABLE (C$) Sector Rango de Ingresos Posibilidad de pago Ingresos Promedio De 5 a 10 De 10 a 20 De 20 a 30 1 450 ± 500 475 2 2 300 .1 % De la encuesta socioeconómica se obtuvieron los datos de ingresos monetarios por familia y también la disposición de pago por el servicio de agua potable.00.1200 490 15 5 1 TOTAL 490 33 17 5 60 % 30.8 % de la población total. El 60 % respondieron positivamente y tendrían capacidad de pagar una tarifa entre C$ 5. Si se compara el monto de la tarifa que los habitantes de El Carao podrían pagar de acuerdo con datos de la encuesta socio .9 % podrían pagar entre C$ 10. Para estimar la capacidad de pago de la población se hizo un análisis de los resultados de la encuesta socioeconómica.00 y solamente un 9.00 y C$ 10.00 (Diez córdobas mensuales). ASPECTOS TÉCNICOS Tamaño del Proyecto 68 . sobre la base de su operación y mantenimiento. Del total de encuestados 117 personas (82 % de la PEA) perciben algún tipo de ingresos como pequeños agricultores. se estima que puede existir una capacidad de pago de C$ 10. El 100 % de los hogares encuestados respondieron estar dispuestos a utilizar el sistema de agua potable y a aportar una cuota mensual para sufragar los costos de operación y mantenimiento. V.00 y C$ 30. los ingresos familiares varían de un máximo de C$ 1.500 400 4 3 1 3 300 . 4.700 470 5 4 4 400 . A partir del monto de ingresos monetarios mensuales por familia.200.00 hasta un mínimo de C$ 250. los resultados indican que en El Carao.

definido para este tipo de proyecto. Tanque de mampostería de 18. departe de INAA y las normas del FISE.00 m . Las fuentes de empleo generadas por el proyecto deberán de ser ocupadas preferiblemente por personas que habiten próximo al sitio donde se emplazará el proyecto. 1. G. /50 mm (2"  ) _ _ _ _180 m. el tanque de almacenamiento del agua lo mismo que la dotación de cuatro puestos publicos la demanda quedara plenamente satifecha durante el horizonte de planeamiento del proyecto. Tubería PVC SDR-26/50mm (2") 1. 6 .70 metros de altura. divulgación y capacitación para concientizar y sensibilizar a la población sobre las ventajas y los principios fundamentales de su implementación 69 . Tomando en cuenta las condiciones geograficas de la zona y del tamaño de la población se ha considerado que con la construcción del acueducto. Esto implica la ejecución de un programa de promoción. 1.1 ASPECTOS DE ORGANIZACIÓN.20 metros de espesor de la fundación y 3.074 m Tubería PVC SDR-26/38mm(1 ")1.50 metros de altura libre.60 metros de ancho. Hipoclorador ubicado sobre el tanque. LEGALES Y AMBIENT ALES Organización Los Proyectos de agua potable y saneamiento en el sector rural estan orientados a atender las necesidades de la población en situación de pobreza.El tamaño del proyecto esta en función de la demanda proyectada o del deficit que del servicio tiene la población demandante. De acuerdo con las normas de diseño. las especificaciones técnicas del sistema puede resumirse de la siguiente manera: Componentes del Sistema de Agua Potable: Población Beneficiada al inicio del proyecto: Población de diseño: Total de viviendas en la actualidad: Obras/Captación Aguas Superficiales: 326 728 55 Construcción de un dique toma de concreto ciclópeo de 2.046 m 4 puestos públicos Tanque de Almacenamiento: Sistema de Tratamiento: Línea de Aducción: Línea de Conducción: Red de Distribución: Conexiones de Servicio: VI. Tubería H. Los proyectos de agua y saneamiento serán complementados con proyectos de capacitación comunitaria con énfasis en la cultura de utilización de los mismos.

deben estar convencidos de las normas mínimas de utilización del sistema y maximizar el provecho de las instalaciones adecuando el funcionamiento y administración Se deberá demostrar que la comunidad acepta la alternativa planteada. Formulación y Evaluación.2. FISE e INIFOM: Todo proyecto relacionado con la actividad Agua y Saneamiento. con programas de capacitación que incluyan además la temática de Educación Ambiental. así como dentro de la integración del Comité de Seguimiento.Se deberá garantizar la operación. usos). El Comité de Seguimiento debe elaborar y presentar un plan de actividades calendarizado de forma anual. no deben surgir de iniciativas aisladas ni de ideas e intereses particulares o políticos partidarios. Se deberá garantizar la Participación de la mujer con al menos un 50% de los y las asistentes a las reuniones y/o asambleas. Ejecución del Proyecto y el Mantenimiento Futuro del Rastro. geomorfología. superficial. Los Proyectos de Agua y Sanemiento en los municipios que no hallan surgido de un proceso de MPP. recursos hídricos. dispuesto y comprometido a apoyar todas las actividades que se realizarán en función hacer realidad y mantener en operación el proyecto. caracterización edafológica. Todos los actores involucrados en la realización del proyecto. El beneficiario deberá estar convencido. con el concurso de sus propios esfuerzos y medios. INAA. debe cumplir con las normas legales establecidas para la evaluación de la posible afectación de dicho proyecto al medio ambiente. variables atmosféricas y estudio local de calidad del aire) 70 . Aspectos Ambientales Los Proyectos de Agua y Saneamiento deberán ajustarse a los criterios de diseño y normativas ambientales establecidas en los documentos de MARENA. Los principales elementos a tomar en cuenta son: i) ii) El medio ambiente físico (caracterización climática. Esto será verificado con Acta de Asamblea Comunitaria. por el contrario. deberán ser identificados y perfilados por medio del conjunto de acciones y el consenso de todos los actores-beneficiarios en el territorio 6. mediante la firma del 75% de los representantes de los hogares de la comunidad beneficiada Se debe demostrar que la comunidad durante los talleres de la Micro planificación Participativa se ha organizado y ha elegido o ratificado el Comité de Seguimiento que velará y participará en las etapas de Diagnóstico y Perfil. geología. Atmósfera. calidad. desde la verificación y formulación del proyecto. sostenibilidad y mantenimiento del proyecto.

El Decreto 45-94 Evaluación de Impacto Ambienta establece la obligatoriedad de que los proyectos. En el caso de los sistemas de agua potable. usos y ocupación del suelo. según lista taxativa. La comunidad será proveída con material didáctico con temas sobre el medio ambiente. densidad de la población. Además la conservación de dichos bosques permitirá que las fuentes superficiales no se contaminen y especialmente la fuente que se ha seleccionado para este proyecto. Así mismo manda a los proyectos no contemplados en ella. Las normas específicas que se utilizan en esta actividad de control ambiental son las normas ISO 14010. o gestión de equipos medioambientales. que establecen los lineamientos específicos para las auditorias ambientales. están obligados a presentar a la municipalidad correspondiente el Formulario Ambiental como requisito previo para el permiso. Infraestructura de servicios. destruyendo lo que queda de los bosques que son patrimonio de la reserva mencionada. ISO 14011 e ISO 14012. previendose la realización de un taller de agua potable y saneamiento con el objetivo de darle a conocer a los habitantes y lideres comunales lo siguiente: alcances generales del proyecto. obras. sistemática objetiva y documentada sobre una organización. formación de comité de agua. la cual es una herramienta de gestión que comprende una evaluación periódica. sus habitantes deben de comprender que no pueden continuar con el avance de la frontera agrícola. otorgado por el MARENA. relación sociedad/ recursos ambientales). Medio ambiente socioeconómico y de infraestructura (caracterización poblacional. proyecto. para supervisar como se está cumpliendo la protección y salvaguarda del medio ambiente. A continuación se presentan las matrices del emplazamiento del proyecto PARA USO DEL FORMULADOR COMPONENTE INSTITUCIONAL SOCIAL ECONFLIC COMITÉ PWtlCIP TEHRIT DE CIUDAD PIANIW MUHICIP PF EXPX P | PARA USO DE EVALUACIÓN ECOMFU COMITÉ C DE PAR TIC PLAN IP 1KV OUDBO PF EXF PuF 71 . importancia de la participación comunitaria en el desarrollo del proyecto.iii) iv) Medio biológico (ecosistemas naturales). industrias o actividades obtengan su Permiso Ambiental. Dado que la comunidad donde se ubica el proyecto está enclavada en la zona de amortiguamiento de la Reserva Biosfera BOSAW AS. pueden ser sometidos a un examen especifico llamado auditoria ambiental.

00 2. 3 0. EN CALIDAD CALIDAD ÜE EVALUADO R DEL PROYECTO.90 COMPONENTES GEOLOGÍA RECURSOS HIDRICOS MEDIO CONSTRUIDO INSTITUCIONAL PROMEDIO SOCIA L 30 20 14 00 00 12 4 12 4 E V. FIRM A: FIRM A: PARA USO DEL FORMULADOR COMPONENTE INSTITUCIONAL SOCIAL ECONFLIC COMITÉ PWtlCIP TEHRIT DE CIUDAD AGUA PIANI W MUHIC P F EXPX P Fx F PARA USO DE EVALUACIÓN ECOMFU COMITÉ C DE TEHRIT UGU* PARTICIP PLAN OUDBO 1KV MUM Cl P PF EXF PuF XF 72 .60 3.6 2 0. EN CALIDAD DE FORMULADOR DEL PROYECTO. FIRM A: » YO. DOY FE QUE LA QUE LA EVALUACIÓN ANTERIORMENTE EVALUACIÓN ANTERIORMENTE DESCRITA COINCIDE DESCRITA COINCIDE CON LA SITUACIÓN DEL sm0 ACTUAL CON LAS CARACTERÍSTICAS DEL SITIO. 3 0.AGUA Fx F TEHRIT UGU* MUM ClP XF 1 2 3XXX X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF= 12/4=3 RESUM EN DE LA EVALUACIÓN COMPONENTES GEOLOGÍA RECURSOS HIDRICOS MEDIO CONSTRUIDO INSTITUCIONAL SOCIAL PROMEDIO OBSERVACIONES El sitio es poco vulnerable com ponente de riesgo por lo 30 20 14 00 00 12 4 12 4 1 2 3XX X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF= 12/4=3 EVAL 2.00 3. 3 0. DOY FE DE PROMOTOR DEL PROYECTO.9 2 0 OBSERVACIONES DEL EVALUADOR con bajo que el sitio se El sitio es poco vulnerable con bajo com ponente de riesgo por lo que el sitio se considera elegible considera elegible YO. DOY FE QUE LA EVALUACIÓN ANTERIORMENTE DESCRITA COINCIDE CON LA SITUACIÓN ACTUAL DEL SITIO.00 3. EN YO.

90 OBSERVACIONES DEL EVALUADOR poco vulnerable con bajo com ponente de riesgo por lo que el sitio se YO.00 2.00 3. EN YO. FIRM A: » YO. DOY FE DE PROMOTOR DEL PROYECTO.00 3.60 3. EN CALIDAD CALIDAD ÜE EVALUADO R DEL PROYECTO. SIUNA RAAN PARA USO DEL FORMULADOR 0 UTM fl| PARA USO DE EVALUACIÓN COMPONENTE GEOLOGÍA 73 .00 3.90 con bajo que el sitio se 1 2 3XX X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF= 12/4=3 COMPONENTES GEOLOGÍA RECURSOS HIDRICOS MEDIO CONSTRUIDO INSTITUCIONAL PROMEDIO El sitio es SOCIA L 30 20 14 00 00 12 4 12 4 EVA L. DOY FE QUE LA EVALUACIÓN ANTERIORMENTE DESCRITA COINCIDE CON LA SITUACIÓN ACTUAL DEL SITIO. DOY FE QUE LA QUE LA EVALUACIÓN ANTERIORMENTE EVALUACIÓN ANTERIORMENTE DESCRITA COINCIDE DESCRITA COINCIDE CON LA SITUACIÓN ACTUAL CON LAS CARACTERÍSTICAS DEL SITIO.1 2 3XXX X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF= 12/4=3 RESUM EN DE LA EVALUACIÓN COMPONENTES GEOLOGÍA RECURSOS HIDRICOS MEDIO CONSTRUIDO INSTITUCIONAL SOCIAL PROMEDIO OBSERVACIONES El sitio es poco vulnerable com ponente de riesgo por lo considera elegible considera elegible 30 00 20 00 1 4 12 4 12 4 EVAL 2.00 2. DEL sm0FIRM A: FIRM A: EVALUACIÓN DEL EMPLAZ AMIENTO O PREFACTIBLIDAD AMBIENT AL DEL PROYECTO TIPO DE PROYECTO: INFRAESTRUCTURA DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL COMPONENTE DEL PROYECTO: TANQUE DE ALMACENAMIENTO NOMBRE DEL PROYECTO: AGUA POTABLE (MAG).00 3.60 2 3. EL CARAO. EN CALIDAD DE FORMULADOR DEL PROYECTO.

00 3. i /ALOR TOTAL= ExPxF/PxF=9/3=3 | PARA USO DE EVALUACIÓN PARTICIP PLAN OUDBO 1KV MUM ClP USOS DEL SUEL Of OTRilS FUENT ES OOB Uk ClON SER VÍ P F E X P X F PXFJE P F EX P*F PX F 3 2 1 3 X X X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF=9/3=3 PARA USO ECONFLIC COMITÉ PWtlCIP TEHRIT DE CIUDAD AGUA 1 2 3XXX X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF= 12/4=3 RESUM EN DE LA EVALUACIÓN COMPONENTES GEOLOGÍA RECURSOS HIDRICOS MEDIO CONSTRUIDO INSTITUCIONAL SOCIAL PROMEDIO OBSERVACIONES El sitio es poco vulnerable com ponente de riesgo por lo DEL FORM ULADOR PIANI W MUHIC 0 0 0 |l 0 0 op 3 9 33 9 3h 3 2 1 0 0 0 0 3 9 9 0 0 3 3 COMPONENTE INSTITUCIONAL SOCIAL PF EXPX P ECOMFU COMITÉ C DE Fx TEHRIT UGU* F 00 1 00 2 12 4 12 4 EVAL 2.6 ² moffOL =0 SUPEB . ClOAl) MIENTO GOS DE 1 N1 PENO 2 P 3 2 F 0 1 3 EXP PKF XF 00 42 93 13 5 P F EX PxF PX F 3 2 1 0 0 0 0 3 9 9 0 0 3 3 3 X X X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF=13/5=2.00 2.90 30 20 14 3XX X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF= 12/4=3 COMPONENTES GEOLOGÍA RECURSOS HIDRICOS MEDIO CONSTRUIDO INSTITUCIONAL PROMEDIO SOCIA L OBSERVACIONES DEL EVALUADOR con bajo que el sitio se El sitio es poco vulnerable con bajo com ponente de riesgo por lo que el sitio se 74 .60 3.00 2.E VfLC A 1 MÍMÜ 2 SrbM DESL K-1 IZA ruó UIENT X RA N eos p 3 2 1 F EXP PJIF XF 0 00 1 42 3 93 13 5 F E PxF X P X 0 0 0 0 0 0 3 9 3 E<SIS^f^ DfSLIZA BAN '1.00 3.6 COMPONENTE RECURSOS HIDRICOS E HIDR OL 0 SUPE BF 1 2 M1DR OLO SUBTe RR wm LAG OS 3 1 VALOR TOTAL= ExPxF/PxF=13/5=2.90 PF EXF PuF XF 30 20 14 00 00 12 4 12 4 EVAL 2.1[-'.60 3.00 3. iX HIDRO M^py LO LAG SUBT OS ERR P 3 2 1 31 X X X VALOR TOTAL= ExPxF/PxF=9/3=3 COMPONENTE MEDIO CONSTRUIDO E DESE CH SOLI DO V LIQUI DO 1 2 USOS DEL SUELO Y OTBAS FUENT ES P06LA CI&N SERVI D* X X 9 3 1 VALOR TOTAL= ExPxF/PxF =9/3=3 EDESF CH SOLID OY LQUIO O .00 3.

FISE Estimándose una tasa de cambio de C$ 14. incluyendo cualquier otro ingreso (aportes comunitarios y actividades de recaudación de fondos). Estimado de Costos del Proyecto de Agua El Costo Total del proyecto de Agua Potable se define de acuerdo a los siguientes componentes: COMPONENTES Preinversión Construcción Supervisión Operación y Manto.1. Alcaldía. DETERMINACION DE COSTOS DE INVERSION Y OPERACION Para asegurar la viabilidad financiera de este proyecto se deberá de realizar el cálculo de los costos y determinar las tarifas por prestación del Servicio.00 C$ 749. EN CALIDAD CALIDAD ÜE EVALUADO R DEL PROYECTO.00 : C$ 518.- 75 . FIRM A: » YO.considera elegible YO.60 : C$ 39. DOY FE QUE LA QUE LA EVALUACIÓN ANTERIORMENTE EVALUACIÓN ANTERIORMENTE DESCRITA COINCIDE DESCRITA COINCIDE CON LA SITUACIÓN ACTUAL CON LAS CARACTERÍSTICAS DEL SITIO.182. 7. El proyecto en tendría un costo de U$ 51. : C$ 60. sin embargo se debe de garantizar su auto sostenimiento. FISE Beneficiarios.667. identificación del proyecto costo del terreno en que esta ubicada la obra estudio y diseño de la obra b) .Construcción.936. DEL sm0FIRM A: FIRM A: VII.50 x U$ 1.76 (Cincuenta y un mil Seiscientos Setenta y Siete dólares con Setenta y Seis centavos) a) . su sostenibilidad económica actual (Costos de personal y costos de operación y mantenimiento) y las perspectivas futuras. DOY FE QUE LA EVALUACIÓN ANTERIORMENTE DESCRITA COINCIDE CON LA SITUACIÓN ACTUAL DEL SITIO. En el caso de Reemplazos y Reparaciones el solicitante debe demostrar mediante documentación certificada. DOY FE DE PROMOTOR DEL PROYECTO.60 FINANCIAMIENTO Beneficiarios.00 : C$ 131. EN YO.Preinversión. Cabe señalar que en este tipo de proyectos la inversión es difícilmente recuperable.246. (20 años) MONTO .00. considera elegible EN CALIDAD DE FORMULADOR DEL PROYECTO.000. FISE FISE Beneficiarios.000.

Supervisión. Siguiendo este mismo ejemplo. que en el ejemplo de las obras de agua potable correspondería a tenerla terminada y lista para su funcionamiento. cambio de mecate) limpieza de pozo reparación de bomba productos químicos (cloro) rehabilitación de cerco De la misma forma en que se agrupan los costos de inversión. es decir. se puede establecer que los costos de operación o funcionamiento surgen de la aplicación de los siguientes recursos que se consumen en un período de forma anual durante el horizonte de planemaiento del Proyecto: y y y y y mantenimiento de bomba (engrase.2.1 7. que son los que permiten que el proyecto cumpla en forma directa con los objetivos para los cuales fue formulado el proyecto. Un detalle de los costos de operación del proyecto se presenta en el anexo 7. sino tener elementos de juicio para poder comparar varios proyectos coherentemente. El período durante el cual se generan los costos de operación es equivalente a la vida útil del proyecto. comienzan a hacerse presente los costos de operación o de funcionamiento. cuantificar y valorar sus costos y beneficios. durante todo el período en que se generan los beneficios e impactos directos del proyecto. a partir de su entrega. Costos de Operación y Mantenimiento del Sistema de Agua Potable Terminado el período de ejecución de la inversión.Operación y Mantenimiento la operación y mantenimiento de la obra.- los costos de la construcción total de la obra hasta su puesta en funcionamiento c) .2: VIII. se agrupan los costos de operación. debemos no solamente identificar. Un detalle de los costos de inversión se presenta en en anexo 7.el seguimiento constructivo de la obra d) . Para este efecto. La evaluación se hace sobre la base de los siguientes criterios: 76 . EVALUACION DEL PROYECTO La evaluación de proyectos se realiza con el fin de poder decidir si es conveniente o no realizar un proyecto de inversión.

1 se presenta un detalle del flujo privado desde el punto de vista de la Inversión Total Evaluación Privada Considerando el Financiamiento de la Inversión Desde el punto de vista de la evaluación privada con financiamiento.220. Dado que el VAN a un costo de oportunidad igual al 18% los resultados de la evaluación son negativos.beneficio es una comparación sistemática entre todos los costos inherentes a determinado curso de acción y el valor de los bienes. servicios o actividades emergentes de tal acción. El propósito esencial de esta comparación es someter a escrutinio los méritos de un curso de acción propuesto. si tomamos en cuenta la disponibildad de pago de los usuarios del servicio. los costos de operación y mantenimiento del mismo. planteando la posible opción de escoger otros cursos de acción alternativos. En el anexo 8. por lo general un determinado acto de inversión. Evaluación desde el punto de vista de Inversión Total. Tomando en cuenta las características del proyecto. dado los niveles de pobreza en que se encuentran solamente pagaran vía tarifa.1.sin embargo para fines de esta guía se presentarán las tres evaluaciones estudiadas con anterioridad . Los resultados de la evaluación desde el punto de vista de la Inversión total son los siguientes: Concepto 1. el proyecto no es rentable.8. La tasa interna de retorno no tiene relevancia dado que no se considera el retorno de la inversion dentro del flujo.18 No aplica Tal como se presentan los resultados del proyecto. tratando de cuantificar el ³efecto palanca´ del financiamiento sobre la inversión. Análisis Costo Beneficio El análisis costo . garantizandose de esa manera la sostenibilidad del sistema. VAN 2. Los resultados más relevantes se presentan a continuación: Concepto C$ % 77 . En cuanto a la relación beneficio costo.22 C$ % 41. B/C 2.se asume una taza de interés del 6 % anual con un periodo de gracia de 5 años. Poder realizar estas comparaciones exige que el proyectista reduzca todas las alternativas a un mismo patrón común que sea cuantificable objetivamente. se asume que los usuarios del sistema. TIR 3. esta nos refleja que los ingresos del proyecto logran cubrir los gastos de opereración del mismo.

1.913. dado que se amortiza el prestamo.3 se presenta el flujo evaluativo con financiamiento y la tabla de amortización del prestamo de acuerdo a lo considerado como condiciones crediticias. VAN 2.27 a una tasa de actualización del 18%. el calculo de la TIR se vuelve un valor indeterminado. tomando en cuenta que el flujo evaluativo presenta la carácterística de ser discontinuo. Por otro lado. La TUR presenta un valor del 2. Evaluación Económica y Social Tal como se detallo al inicio de la presente guía. la evalución económica y social del proyecto pasa por la eliminación de las distorciones que se dan en la economía producto de la intervension del estado en la actividad económica. En el cuadro siguiente se presentan los factores de conversión atingente a la realización del proyecto. que si bien no es rentable. Finalmente y de forma complementaria la relación Beneficio/Costo resultor ser menor que uno con un valor de 0. En el anexo 8. alcanzado un VAN de 42. denota una mejoría sustantiva en relación al análisis desde el punto de vista de la inversión total.55% .55 0. considerando el pago de la inversión.77 reflejando dicha relación la imposibilidad de recuperar la invesión de forma plena departe del proyecto. en el análisis.171.2 y 8. TUR 3. requiere de la determinación de factores de conversión para cada uno de los rubros del proyecto. La eliminación de esas distorciones.88 2. B/C -248. 78 . debiendose introducir el concepto de Tasa Unico de Retorno (TUR).77 De acuerdo a los datos observados. los parametros de rentabilidad privada se mejoran sustantivamente.

429 0.20 403 864 2.90 1.70 1.90 0.541 6.94 0.95 0.189 30.539 5.098 11.064 45.FACTORES DE CONVERSION Rubros INGRESOS INVERSION Obras de captación Mano de obra no calificada Mano de obra calificada Materiales Maquin.15 79 .00 1.9 Valor económico 9940.160 2.284 50.99 0.365 10.045 208.000 0.708 36.9 1.941 601 1.189 27.9 0.000 0.708 40.00 0.90 GASTOS DE OPERACION Mano de obra Mano de obra no calificada Mano de obra calificada Administración Otros costos Mantenimiento Energía Productos químicos 6.70 1.10 0.00 0.977 90.97 0.676 6.600 576 864 2.9 56.069 Factor de conversión 0.879 81.081 14.854 11. y equip.427.00 0.90 0.7 1 1 3.95 3.811 4. (motosierra) Red de distribución Mano de obra no calificada Mano de obra calificada Materiales Otros Valor Financiero 11.696 524 0.644 206.15 0.70 1.7 1 0.761 541 1.9 0.783 4.188.160 2.90 1.884 456 0.7 1 0.15 Factor de corrección 0.90 0.406 9.15 58.9 1.9 0.257 14.

31 9.10 5.635.62 C$ 43.00 0.507.76 5.253.222.184.238.30 12.60 6.42 14.764.50 6.62 13.015.130.48 18.950.633.896.701.480.812.30 6.289.981.396.00 0.90 6.352.02 Año OO O1 O2 O3 04 O5 O6 O7 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 VAN TIR R B/C 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 Estos resultados económicos negativos permiten concluir que desde el punto de vista económico ± social.869. el proyecto no es conveniente para la sociedad si consideramos el pago de la inversión del proyecto.25 5.810.32 18.725. 80 .33 5.60 0.30 6.866.640.18 12.63 5.802.690.90 0.055.163.915.20 5.65 6.00 0.225.00 741.025.79 16.95 20.00 0.77 9.06 C$ 32.47 C$ 80.66 15.131.35 6.39 C$ 2.00 0.940.36 10.00 0.81 19.31 21.00 6.70 9.416.923.00 4.82 8.674.93 6.353.579.694.088.74 10.70 16.362.08 12.00 0.00 0.43 10.42 7.98 12.64 13.189.65 13.614.85 6.482.00 4.00 0. se obtiene el flujo de caja económico que se presenta en el cuadro siguiente: TABLA DEL FLUJO NETO DE CAJA ECONOMICO GASTOS DE OPERACIÓN INGRESOS INVERSIÓN FLUJO NETO Y (Facturación) MANTENIMIENTO 0.25 5. no obstante lo anterior.83 6.40 19.161.554.690.00 0.253.00 0.11 13.42 11.59 7.164.00 0.679.66 17.866.971.00 0.265.64 8.49 14.00 0.755.00 0.041.101.449.Al aplicar los factores de conversión al flujo de caja privado.14 10.10 6.545.00 0.77 -741.00 0.739.20 6.662.732.469.610.05 6.143. dado los niveles de pobreza prevaleciente en la zona del proyecto. se considera oportuno la realización de la inversión.95 6.00 0.83 11.64 5.70 6.778.00 0.36 14.

IX. Cabe destar que la tarifa asumida por los beneficiariso solamente representa cerca del 20% de la tarifa establecida para los sectores urbanos de la ciudad. 81 . SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO La sostenibilidad del proyecto se centra en el hecho que los beneficiarios del sistema pueden cubir los costos de operación del mismo de una forma realista si consideramos los ingresos de los mismos reflejados en la encuesta.

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