COALICION VICTIMAS DE STANFORD AMERICA LATINA (COVISAL

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10 de agosto, 2.011 Vía e-mail a: Vía fax a: OJonhson@saul.com (202) 295 6742

Honorable Orlan Johnson Presidente de la Junta Directiva Securities Investor Protection Corporation c/o Saul Ewing LLP 1919 Pennsylvania Avenue, N.W. Suite 550 Washington, D.C. 20006-3434 Asunto: Referente a la solicitud de la SEC de fecha 15 de junio de 2.011, para que el SIPC inicie la liquidación del Stanford Group Company (“SGC”) bajo SIPA.

Estimado Sr. Johnson: Yo, Jaime R. Escalona, ciudadano americano con pasaporte No. xxxxxxxxx, fundador y líder de la Coalición Víctimas de Stanford América Latina (“COVISAL”), creada para defender los derechos de las víctimas “no estadounidenses”; respetuosamente me dirijo a usted para rogarle considere el planteamiento de COVISAL, antes de que emita su voto a favor o en contra de la liquidación del Stanford Group Company (“SGC”) bajo la Securities Investor Protection Act (“SIPA”); que obligará a la Securities Investor Protection Corporation (“SIPC”) a otorgarle un alivio económico de hasta $500.000 a aquellos inversionistas con cuentas de corretaje en el SGC y certificados de depósito (“CDs”) del Stanford International Bank Limited (“SIBL”), comprados a través del SGC; y excluirá para la cobertura SIPA, a más del 80% del total de las víctimas de Stanford.
Remito anexo los datos que me identifican: Declaración Jurada – Marcada “A”, Carta de Autorización – Marcada “B” y Poder Legal – Marcada “C”.

Planteamiento de COVISAL:
Todos (sin exclusión), tenemos derecho a recibir un alivio económico.

Las víctimas de Stanford “no estadounidenses” agrupadas en COVISAL, nos sentimos indignadas por la decisión “discriminatoria” de la Securities and Exchange Commission (“SEC”); que incluyó para una cobertura SIPA, únicamente a los clientes del SGC USA con cuentas de corretaje en el SGC USA y CDs del SIBL y excluyó a más del 80% del total de las víctimas de Stanford, defraudadas con los mismos CDs del SIBL.
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Es inexplicable que la SEC, después de incorporar en su Análisis del 15 de junio de 2.011 los argumentos que concluyen que la estructura corporativa de las empresas de Stanford debe ser ignorada porque fue parte del esquema Ponzi y que los CDs ficticios del SIBL fueron el vehículo para defraudar de la misma manera a las 27.977 víctimas de Stanford; la SEC tome una decisión “política” contraria a su análisis jurídico, separando al SGC USA del resto de las empresas de Stanford con el único propósito de otorgarle a los clientes del SGC USA un estatus “privilegiado”. Para ampliar esta información, favor leer el “Analysis of Securities Investor Protection Act Coverage for Stanford Group Company”, elaborado por la SEC – Fecha: 15 de junio de 2.011; en el siguiente link: http://stanfordfinancialreceivership.com/documents/SEC_SIPA_Analysis.pdf Antes de exponerle los hechos que soportan nuestro planteamiento, nos permitimos informarle lo siguiente:

¿Qué es COVISAL?

A raíz de la demanda civil presentada por la Securities and Exchange Commission (“SEC”) que congeló los fondos de los certificados de depósito (“CDs”) emitidos por el Stanford International Bank Limited de Antigua (“SIBL”) y todos los activos relacionados con R. Allen Stanford y sus empresas; las víctimas “no estadounidenses” rápidamente nos agrupamos para crear la Coalición Víctimas de Stanford América Latina (“COVISAL”), la cual dirige su fundador y líder Sr. Jaime R. Escalona. COVISAL es una organización administrada por tres (03) víctimas, en la cual participan únicamente los titulares de los CDs. Nuestra labor es de índole investigativa, informativa y de difusión. Se fundó con la intención de agrupar a las 23.597 víctimas “no estadounidenses”, distribuidas en 112 países alrededor del mundo; las cuales representamos el 84,34% del total de las víctimas de Stanford. Nuestro objetivo es luchar por la recuperación del dinero que vilmente nos fue robado por R. Allen Stanford. Para ampliar esta información,
favor acceder al siguiente link: http://es.scribd.com/doc/50019871/

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Perfil de las víctimas “No Estadounidenses”, miembros de COVISAL:
La gran mayoría de los afectados somos personas modestas, muchos ancianos y/o enfermos en situación de retiro; desesperados por la devastadora situación económica que padecemos por la pérdida de nuestros ahorros. Del total de las 27.977 víctimas de Stanford, 16.797 provienen de países latinoamericanos desprovistos de un sistema de seguridad social que les garantice una vejez digna; que invirtieron sus ahorros en CDs buscando preservar su patrimonio de las continuas devaluaciones, de la altísima inflación y de las desatinadas políticas económicas de sus gobiernos; que compraron estos CDs para asegurarse una renta mensual que les cubriera sus gastos médicos y de manutención, en su retiro.
Ver el siguiente link para acceder a los cuadros “Ubicación Geográfica de las 27.977 Víctimas de Stanford y el Monto de sus Inversiones”: http://www.scribd.com/doc/35205418

Hechos:
El Stanford Financial Group (“SFG”) era una marca que agrupaba fraudulentamente a todas las empresas de Stanford y operaba en el mercado de valores de los Estados Unidos, como un “fondo ilegal de alto riesgo” de una empresa de inversiones no registrada, en violación a la Ley de Empresas de Inversiones; que vendió en y desde los Estados Unidos, CDs no registrados, violando la Ley de Valores estadounidense; emitidos por un Banco extranjero no registrado en los Estados Unidos, en flagrante violación de la Ley de Empresas de Inversiones. El Síndico Ralph Janvey en su respuesta a los Liquidadores de Antigua - “Receiver’s Response to the Antiguan Liquidators’ December 3 Supplemental Brief”, declaró lo siguiente: o “La separación corporativa no fue respetada en el imperio Stanford” “… las empresas de Stanford fueron operadas de una manera altamente interconectada, con un objetivo fundamental: la venta de los CDs fraudulentos del SIBL” “… todas las entidades de Stanford, incluyendo el SIBL, eran parte de un esquema Ponzi, títeres de un mismo titiritero”.

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o En el caso Stanford, al igual que en Castleberry v. Branscum, 721 S.W. 2d 270 (Tex. 1.986); la ficción corporativa debe ser desestimada porque fue utilizada como un medio para perpetrar el fraude, como un medio para evadir obligaciones legales existentes y como una protección para perpetrar el crimen. o “El manejo del dinero en efectivo para todo el SFG, incluyendo el SIBL, fue administrado desde de Houston…” “… los ingresos por los CDs eludieron a Antigua completamente…” “Las principales cuentas bancarias del SIBL estaban en dos bancos de Houston – Trustmark y Bank of Houston. Dinero fue transferido de una entidad a otra, según fuera necesario, independientemente de la necesidad legítima del negocio. En última instancia, todas las transferencias de fondos apoyaron el esquema Ponzi de un modo u otro o beneficiaron a Allen Stanford personalmente”. o “El SIBL fue una farsa usada por Stanford y sus cómplices para cometer fraude”. “Muy poca… actividad se llevaba a cabo en Antigua (principalmente, … el entretenimiento de los influyentes y adinerados)”. Para ampliar esta información, favor leer la “Receiver’s Response to the Antiguan Liquidators’ December 3 Supplemental Brief” – Caso No.: 3:09-cv-00721-N. Documento 61. Registrado el 17/12/2.009; en el siguiente link: http://www.stanfordfinancialreceivership.com/documents/16.pdf Como lo evidencia el Reporte de Investigación de la Oficina del Inspector General de la SEC, Caso No. OIG-526 de fecha 31 de marzo de 2.010; la SEC por negligencia maliciosa (gross negligence), no estimó “las banderas rojas” que aparecieron en las examinaciones realizadas a Stanford en los años 1.997, 1.998, 2.002 y 2.004; ni investigó las denuncias que advertían el crecimiento vertiginoso del fraude piramidal. Al violar el mandato de “protección al público inversionista”, otorgado por el Congreso de los Estados Unidos bajo la Securities Exchange Act de 1.934; la SEC causó gravísimos daños reales a miles de inocentes familias alrededor del mundo. Para ampliar esta información, favor leer el Reporte de Investigación de la
Oficina del Inspector General de la SEC. Caso No. OIG-526: “Investigation of the SEC’s Response to Concerns Regarding Robert Allen Stanford’s Alleged Ponzi Scheme”- 31 de marzo, 2.010: http://www.sec.gov/news/studies/2010/oig-526.pdf

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CONCLUSION: En el ámbito jurídico: es evidente que por doce (12) años R. Allen Stanford se burló de la SEC, asegurándose que las leyes no se le aplicaran para detenerlo. La SEC durante ese período, violó su sagrada misión de “proteger al público inversionista” y ahora irónicamente la SEC está decidida a excluir del alivio económico a miles de inocentes familias, que la misma SEC por su negligencia maliciosa, no protegió. COVISAL se pregunta: ¿Es este el camino para recuperar su credibilidad y la confianza del público inversionista nacional e internacional? En el ámbito político: observamos cómo las leyes que rigen el mercado de valores en los Estados Unidos se hacen turbias cuando la política se impone sobre los aspectos jurídicos. ¿Es esta la manera de impartir justicia?

Petición de las víctimas de Stanford “no estadounidenses”:
COVISAL respetuosamente le ruega a usted, que antes de emitir su voto a favor o en contra de la solicitud de la SEC, analice todas las aristas del Caso Stanford y considere que excluir del alivio económico a más del 80% del total de las víctimas de Stanford, tal como lo planteó la SEC en su Análisis; viola el sagrado principio legal que “igualdad es equidad para todos” Rogamos a Dios para que la ética se imponga sobre las decisiones arbitrarias e injustas de la SEC y la conciencia sea el instrumento para impartir justicia en esta tragedia social ¡Dios bendiga las lágrimas de miles de inocentes familias, víctimas de un fraude que aún no termina!
¡COVISAL ante el mundo, clama justicia!

Agradeciéndole su gentil atención, quedo de usted. Atentamente,
/s/ Jaime R. Escalona

Jaime R. Escalona
Líder, Coalición Víctimas de Stanford América Latina (COVISAL) jaenrodes@gmail.com victimasdestanford@gmail.com TEXAS: (512) 377 9255 (512) 377 6133
Anexos: tres (03) Marcadas: “A”, “B” y “C” [10 páginas sólo en cartas originales

enviadas por FedEx a la Junta Directiva del SIPC]
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cc: [Copia de la carta sin anexos]: Stephen Harbeck, Presidente y CEO SIPC; Josephine Wang, Abogado General y Secretaria SIPC; Philip Carduck, Vice Presidente de Operaciones y Finanzas SIPC; Honorable Mary Schapiro, Presidente SEC; Honorables Comisionados SEC: Kathleen Casey, Elisse Walter, Luis Aguilar y Troy Paredes; Mark Cahn, Abogado General SEC; Michael Conley, Abogado Sub-Asistente –Grupo de Apelaciones SEC; David Kotz, Inspector General SEC; Robert Khuzami, Director – División de Cumplimiento de Leyes SEC; Carlo di Florio, Director –OCIE de la SEC; Don Hoerl, Director Encargado Oficina Regional SEC de Fort Worth – Texas; División de Comercio y Mercados – SEC: Robert Cook, Director; Michael Macchiaroli, Director Asociado; Thomas McGowan, Director Alguacil Asociado; Senadores del Congreso de los Estados Unidos pertenecientes a los Comités de Asignaciones; Finanzas, Selecto de Ética; Relaciones Extranjeras; Judicial; Bancario, Vivienda y Asuntos Urbanos; Presupuesto y Especial de la Vejez; Representantes del Congreso de los Estados Unidos pertenecientes a los Comités de Asignaciones; Servicios Financieros; Ética; Asuntos Extranjeros; Judicial; Energía y Comercio; al Subcomité de Mercados Capitales y Negocios; al Subcomité de Servicios Financieros sobre la Supervisión e Investigaciones; Oficina de Presupuesto del Congreso (“CBO”); Oficina de Responsabilidad Gubernamental de los Estados Unidos (“GAO”).

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