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Mikhail Bakhtin Esttica da criao verbal So Paulo: Martins Fontes, 2003. Texto: Os gneros do discurso 1.

. O problema e sua definio 1.1. Introduo Todos os diversos campos da atividade humana esto ligados ao uso da linguagem. O emprego da lngua efetua-se em forma de enunciados* (orais e escritos) concretos e nicos, proferidos pelos integrantes desse ou daquele campo da atividade humana. O contedo temtico, o estilo e a construo composicional esto indissoluvelmente ligados no todo do enunciado e so igualmente determinados pela especificidade de um determinado campo da comunicao. Evidentemente, cada enunciado particular individual, mas cada campo de utilizao da lngua elabora seus tipos relativamente estveis de enunciados, os quais denominamos gneros do discurso. Pode parecer que a heterogeneidade dos gneros discursivos to grande que no h nem pode haver um plano nico para o seu estudo. A isto provavelmente se deve o fato de que a questo geral dos gneros discursivos nunca foi verdadeiramente colocada: como determinados tipos de enunciados, que so diferentes de outros tipos mas tm com estes uma natureza verbal (lingstica) comum. Comeando pela Antiguidade, estudaram-se os gneros retricos. Estudava-se, por ltimo, tambm os gneros discursivos do cotidiano. Nota: *Bakhtin emprega o termo viskzivanie, derivado do infinitivo viskzivat, que significa ato de enunciar, de exprimir, transmitir pensamentos, etc. em palavras; este termo est no campo da parole saussureana. 1.2. Esquizofrenia discursiva Os gneros discursivos secundrios (complexos romances, dramas, pesquisas cientficas de toda espcie, os grandes gneros publicitrios, etc.) incorporam e reelaboram diversos gneros primrios (simples) no processo de suas formaes. J os gneros primrios se formam nas condies da comunicao discursiva imediata. Esses gneros, que integram os complexos, a se transformam e adquirem um carter especial: perdem o vnculo imediato com a realidade concreta e os enunciados reais alheios. O desconhecimento da natureza do enunciado e a relao diferente com as peculiaridades das diversidades de gnero do discurso em qualquer campo da investigao lingstica redundam em formalismo e em uma abstrao exagerada, deformam a historicidade da investigao, debilitam as relaes da lngua com a vida. 1.3. A soluo metodolgica A diferena entre os gneros primrio e secundrio (ideolgico) extremamente grande e essencial, e por isso que a natureza do enunciado deve ser descoberta e definida por meio da anlise de ambas as modalidades. O estudo da natureza do enunciado e da diversidade de formas de gnero dos enunciados nos diversos campos da atividade humana de enorme importncia para quase todos os campos da lingstica e da filologia. Porque todo trabalho de investigao de um material lingstico de concreto opera inevitavelmente com enunciados concretos (escritos e orais) relacionados a diferentes campos da atividade humana e da comunicao. Por isso, por exemplo, a rplica do dilogo cotidiano ou da carta no romance, ao manterem a sua forma e o significado cotidiano apenas no plano do contedo romanesco, integram a realidade concreta apenas atravs do conjunto do romance, pu seja, como acontecimento artstico-literrio e no da vida cotidiana.

1.4. Estilo e gnero Todo estilo est indissoluvelmente ligado ao enunciador e s formas tpicas de enunciados, ou seja, aos gneros do discurso. Todo enunciado individual e por isso pode refletir a individualidade do falante (ou de quem escreve). Na imensa maioria dos gneros discursivos (exceto nos artsticoliterrios), o estilo individual no faz parte do plano do enunciado, no serve como um objetivo seu mas , por assim dizer, um epifernmeno do enunciado, seu produto complementar. A relao orgnica e indissolvel do estilo com o gnero se revela nitidamente tambm na questo dos estilos de linguagem ou funcionais. O estilo integra a unidade de gnero do enunciado como seu elemento. Os autores das classificaes frequentemente deturpam a principal exigncia lgica da classificao a unidade do fundamento. Tudo isso resultado direto da incompreenso da natureza de gnero dos estilos de linguagem e da ausncia de uma classificao bem pensada dos gneros discursivos por campos de atividade (bem como da distino, muito importante para a estilstica, entre gneros primrios e secundrios). Em cada poca de evoluo da linguagem literria, o tom dado por determinados gneros do discurso, e no s gneros secundrios (literrios, publicitrios, cientficos) mas tambm primrios (determinados tipos de dilogo oral de salo, ntimo, de crculo, familiar-cotidiano, sciopoltico, filosfico, etc.). Onde h estilo h gnero. A passagem do estilo de um gnero para o outro no s modifica o som do estilo nas condies do gnero que no lhe prprio como destri ou renova tal gnero. [Nota mental] Gneros primrios: gneros discursivos Gneros secundrios: gneros textuais 1.5. Uma complexa questo metodolgica: o chamado fluxo discursivo A gramtica (e o lxico) se distingue substancialmente da estilstica (alguns chegam at a coloc-la em oposio estilstica), mas ao mesmo tempo nenhum estudo de gramtica (j nem falo de gramtica normativa) pode dispensar observaes e incurses estilsticas. Pode-se dizer que a gramtica e a estilstica convergem e divergem em qualquer fenmeno concreto da linguagem: se o examinarmos no conjunto de um enunciado individual ou do gnero discursivo j se trata de fenmeno estilstico. Alm do mais, o estudo do enunciado como unidade real da comunicao discursiva permitir compreender de modo mais correto tambm a natureza das unidades da lngua (enquanto sistema) as palavras e as oraes.

2. O enunciado como unidade da comunicao discursiva. Diferena entre essa unidade e as unidades da lngua (palavras e oraes) 2.1. Introduo A lingstica do sculo XIX, comeando por Wilhelm Humboldt, promovia ao primeiro plano a funo da formao do pensamento, independente da comunicao. Outros, partidrios de Vossler, colocavam em primeiro plano a funo expressiva. Com isso, a essncia da linguagem se reduz criao espiritual do indivduo e h, tambm, a subseqente subestimao da funo comunicativa com a considerao do ouvinte passivo em relao ao falante. 2.2. Mutantis mutatis: introduo ao papel do ouvinte s vezes o grupo lingstico visto como uma certa personalidade coletiva e se lhe d grande importncia (entre os representantes da psicologia dos povos), mas tambm nesse caso a multiplicidade de falantes, dos outros em relao a cada falante dado, carece de substancialidade. Tais fices do uma noo absolutamente deturpada do processo complexo e amplamente ativo da comunicao discursiva. O ouvinte, ao perceber e compreender o significado (lingstico) do discurso, ocupa simultaneamente em relao a ele uma ativa posio responsiva: concorda ou discorda dele (total ou parcialmente), completa-o, aplica-o, prepara-se para us-lo, etc.; essa posio responsiva do ouvinte se forma ao longo de todo o processo de audio e compreenso desde o seu incio, s vezes literalmente a partir da primeira palavra do falante. Obrigatoriamente: o ouvinte se torna falante. O que foi ouvido e ativamente entendido responde nos discursos subseqentes ou no comportamento do ouvinte. Portanto, toda compreenso plena real ativamente responsiva e no seno uma fase inicial preparatria da resposta. 2.3. O enunciado Cada enunciado um elo na cadeia complexamente organizada de outro enunciados. O que acontece na lingstica que os esquemas abstratos no so representados como reflexo da comunicao discursiva real nem tampouco completados por aluses a uma maior complexidade do fenmeno real. O mesmo desconhecimento do papel ativo do outro no processo da comunicao discursiva e o empenho de contornar inteiramente esse processo manifestam-se no uso impreciso e ambguo de termos como fala ou fluxo da fala. A real unidade da comunicao discursiva o enunciado, por isso o discurso s pode existir de fato na forma de enunciaes concretas de determinados falantes, sujeitos do discurso. Os limites de cada enunciado concreto como unidade da comunicao discursiva so definidos pela alternncia dos sujeitos do discurso, ou seja, pela alternncia dos falantes. No dilogo real, essas alternncias entre as enunciaes dos interlocutores (parceiros do dilogo) so denominada rplicas. Uma enunciao como Ah! (rplica de um dilogo) no pode ser dividida em oraes, combinaes de palavras, slabas. Consequentemente, nem toda enunciao serve. Demais, dividem a enunciao (a fala) e chegam a unidades da lngua. Com muita freqncia a orao definida como o enunciado mais simples, logo, j no pode ser uma unidade da enunciao. Pressupe-se em silncio a fala de um falante, desprezando-se os sons harmnicos dialgicos. Em comparao com os limites dos enunciados, todos os demais limites (entre orao, combinaes de palavras, sintagmas, palavras) so relativos e convencionais.

2.4. A rplica e os limites do enunciado Cada rplica possui uma conclusibilidade especfica ao exprimir certa proposio do falante que suscita resposta, em relao a qual se pode assumir uma posio responsiva. Mas aquelas relaes que existem ente as rplicas do dilogo so impossveis entre unidades da lngua (palavras e oraes), quer no sistema da lngua (no corte vertical), quer no interior do enunciado (no corte horizontal). Essas relaes s so possveis entre enunciaes de diferentes sujeitos do discurso, pressupem outros (em relao ao falante) e no se prestam gramaticalizao. Nos gneros secundrios do discurso, particularmente nos retricos, encontramos fenmenos que parecem contrariar essa tese. Mas esses fenmenos no passam de representao convencional da comunicao discursiva nos gneros primrios do discurso. 2.5. O problema da orao como unidade da lngua em sua distino em face do enunciado como unidade da comunicao discursiva. Os limites da orao nunca so determinados pela alternncia de sujeitos do discurso. A orao um pensamento relativamente acabado, imediatamente correlacionado com outros pensamentos do mesmo falante no conjunto do seu enunciado; ao trmino da orao, o falante faz uma pausa para passar em seguida ao seu pensamento subseqente, que d continuidade, completa e fundamenta o primeiro. O contexto da orao o contexto da fala do mesmo sujeito do discurso (falante); a orao no se correlaciona de imediato nem pessoalmente com o contexto extraverbal da realidade (a situao, o ambiente, a pr-histria) nem com as enunciaes dos outros falantes, mas to-somente atravs de todo o contexto que a rodeia, isto , atravs do enunciado em seu conjunto. 2.6. A orao como enunciado pleno Se, porm, a orao no est cercada pelo contexto do discurso do mesmo falante, ou seja, se ela um enunciado pleno e acabado (uma rplica do dilogo), ento ela est imediatamente (e individualmente) diante da realidade (do contexto extraverbal do discurso) e de outras enunciaes dos outros; depois destas j no vem a pausa*, que definida e assimilada pelo prprio falante; depois delas espera-se uma resposta ou uma compreenso responsiva de outro falante. Semelhante orao, tornada enunciado pleno, ganha uma validade semntica especial: em relao a ela pode-se ocupar uma posio responsiva, com ela se pode concordar ou discordar, execut-la, avali-la, etc.; no contexto, a orao carece de capacidade de determinar a resposta; ela ganha essa capacidade (ou melhor, familiarizar-se com ela) apenas no conjunto do enunciado. * As pausas so manifestaes gramaticais calculadas e assimiladas, possveis apenas dentro do discurso de um falante, isto , um enunciado. 2,7. A orao enquanto unidade da lngua Examinada em um enunciado pleno e do ponto de vista desse todo, a orao adquire propriedades estilsticas pois colocada em uma moldura de natureza diversa. Quando esquecemos disso deturpamos sua natureza e tambm a natureza do enunciado, gramaticalizando-o. No se intercambiam oraes como se intercambiam palavras; intercambiam-se enunciados que so construdos com o auxlio de unidades da lngua. Mas isso no leva uma unidade da lngua a transformar-se em uma unidade da comunicao discursiva.

2.8. Outros campos da comunicao discursiva Complexas por sua construo, as obras especializadas dos diferentes gneros cientficos e artsticos tambm so, pela prpria natureza, unidades da comunicao discursiva. Estando nitidamente delimitados pela alternncia dos sujeitos do discurso, os limites do enunciado, ao conservarem sua preciso externa, adquirem um carter interno graas ao fato de que o sujeito do discurso a revela sua individualidade o estilo, na viso de mundo, em todos os eleentos da idia de sua obra. A obra, como rplica do dilogo, est disposta para a resposta do outro (dos outros), para a sua ativa compreenso responsiva. Essa possibilidade de ocupar uma posio em relao ao texto um aspecto interno denominado conclusibilidade. 2.9. Tudo Chega o momento no discurso em que o falante j disse (ou escreveu) tudo o que quis dizer em dado momento ou sob dadas condies. Esse tudo da inteireza do enunciado no se presta a uma definio nem gramtica nem abstrato semntica, determinada por trs elementos (ou fatores) intimamente ligado no todo orgnico do enunciado: 1) a exauribilidade do objeto e do sentido; 2) o projeto de discurso ou vontade de discurso do falante; 3) formas tpicas composicionais e de gnero do acabamento. O primeiro elemento pode ser quase eternamente pleno naqueles campos em que os gneros do discurso so de natureza sumamente padronizada e o elemento criativo est ausente quase por completo. Nos campos da criao s possvel uma nica exauribilidade semntico-objetal muito relativa: ao se tornar o tema do enunciado, o objeto ganha uma relativa conclusibilidade em determinadas condies, j no mbito de uma idia definida do autor. A inteno discursiva de discurso ou a vontade discursiva do falante determina tanto a prpria escolha do objeto quanto os seus limites e a sua exauribilidade semntico-objetal. A vontade discursiva do falante se realiza antes de tudo na escolha de um certo gnero do discurso, pois carrega toda sua individualidade e subjetividade. 2.10. A comunicao oral cotidiana Falamos apenas atravs de determinados gneros do discurso, isto , todos os nossos enunciados possuem formas relativamente estveis e tpicas de construo de todo. Dispondo de um rico repertrio de gneros do discurso orais (e escritos). Em termos prticos, ns os empregamos de forma segura e habilidosa, mas em termos tericos podemos desconhecer inteiramente a sua existncia. Ns aprendemos a moldar o nosso discurso em formas de gnero e, quando ouvimos o discurso alheio, j adivinhamos o seu gnero pelas primeiras palavras, adivinhamos um determinado volume (isto , uma extenso aproximada do conjunto do discurso), uma determinada construo composicional, prevemos o fim, isto , desde o incio temos a sensao do conjunto do discurso que em seguida apenas e diferencia no processo a fala. A diversidade desses gneros determinada pelo fato de que eles so diferentes em funo da situao, da posio social e das relaes pessoais de reciprocidade entre os participantes da comunicao. Esses gneros requerem ainda um certo tom, isto , incluem em sua estrutura uma determinada entonao expressiva. Esses gneros particularmente o elevados, oficiais, possuem um alto grau de estabilidade e coao.

2.11. O repertrio e o desconhecimento lingstico Frequentemente, a pessoa que domina magnificamente o discurso em diferentes esferas da comunicao cultura, fala magnificamente sobre questes sociais, por exemplo, porm cala ou intervm de forma muito desajeitada em uma conversa mundana. Saussure define a enunciao (la parole) como ato individual da vontade e da compreenso, no qual cabe distinguir: 1) combinaes, com auxlio das quais o sujeito falante usa o cdigo lingstico com o objetivo de exprimir o seu pensamento pessoal; 2) mecanismo psicofsico que lhe permite objetivar essas combinaes. Assim, Saussure ignora o fato de que, alm das formas da lngua, existem ainda as formas de combinao dessas formas, isto , ignora os gneros do discurso. Por isso, a inabilidade para dominar o repertrio dos gneros da conversa mundana no se trata nem de pobreza vocabular e nem de estilo abstrato, mas de falta de noo sobre todo um enunciado que ajude a moldar de forma rpida e descontrada o discurso nas (ou fora das) formas estilsticas composicionais definidas. Tambm por isso, muitos lingistas (principalmente pesquisadores do campo da sintaxe) tentam encontrar formas especiais que sejam intermedirias entre a orao e o enunciado, que possuem conclusibilidade como o enunciado, e ao mesmo tempo comensurabilidade como a orao. Todos so indiferentes alternncia dos sujeitos do discurso, que ocorrem em qualquer comunicao viva e real, obliteram o critrio central da conclusibilidade do enunciado como unidade autntica da comunicao discursiva. 2.12. A impessoalidade da palavra Quando construmos o nosso discurso, sempre trazemos de antemo o todo da nossa enunciao, na forma tanto de um determinado esquema de gnero quanto de projeto individual de discurso. No enfiamos as palavras, no vamos de uma palavra a outra mas como se completssemos com as devidas palavras a totalidade. Portanto, o juzo de valor, a expresso so estranhos palavra da lngua e surgem unicamente no processo de seu emprego vivo em um enunciado concreto. Em si mesmo, o significado de uma palavra (sem referncia realidade concreta) extra-emocional. H palavras que significam especialmente emoes mas tambm esses significados so neutros como todos os demais. O colorido expressivo s se obtm no enunciado, e esse colorido independe do significado de tais palavras. A orao enquanto unidade da lngua possui uma entonao gramatical especfica e no uma entonao expressiva. Cabe um papel especial entonao narrativa, interrogativa, exclamativa e exortativa: aqui se cruza de certo modo a entonao gramatical com a entonao de gnero (mas no com a expressiva no sentido preciso do termo). A orao s adquire entonao expressiva no conjunto do enunciado. Ao apresentar um exemplo de uma orao com o fito de analis-la, costumamos abastec-la de certa entonao tpica transformando-a em enunciado acabado (se tiramos a orao de um texto determinado ns a entonamos, evidentemente, segundo a expresso de dado texto). Portanto, o elemento expressivo uma peculiaridade constitutiva do enunciado. Este tem seu estilo e sua composio determinados pelo elemento semntico-objetal e por seu elemento expressivo, isto , pela relao valorativa do falante com o elemento semntico-objetal do enunciado. Em realidade, a questo bem mais complexa. Todo enunciado concreto um elo na cadeia da comunicao discursiva de um determinado campo. Os enunciados no so indiferentes entre si nem se bastam cada um a si mesmos; uns conhecem os outros e se refletem mutuamente uns nos outros.

2.13. Entonao e comunicao O enunciado pleno de tonalidades dialgicas, e sem lev-las em conta impossvel entender at o fim o estilo de um enunciado. A entonao particularmente sensvel e indica o contexto. O enunciado est voltado no s para o seu objeto mas tambm para os discursos do outro sobre ele. Reiteremos: o enunciado um elo na cadeia da comunicao discursiva e no pode ser separado dos elos precedentes que o determinam tanto de fora quanto de dentro, gerando nele atitudes responsivas diretas e ressonncias dialgicas. Um trao essencial (constitutivo) do enunciado o seu direcionamento a algum, o seu endereamento. O enunciado tem autor (e, respectivamente, expresso) e destinatrio. A considerao do destinatrio e a antecipao da sua atitude responsiva so frequentemente amplas, e inserem uma original dramaticidade interior no enunciado (em algumas modalidades de dilogo do cotidiano, em cartas, em gneros autobiogrficos e confessionais). Lembremos uma observao de Grgol: impossvel contar todos os matizes e sutilezas do nosso apelo... Entre ns existem uns sabiches que falam com fazendeiros donos de duzentos camponeses de um modo inteiramente diferente daquele com que falam com fazendeiros donos de trezentos camponeses (...); em suma, mesmo que apaream donos de um milho de camponeses, vo encontrar matizes para estes. Matizes mais sutis do estilo so determinados pela ndole e pelo grau de proximidade pessoal do destinatrio em relao ao falante nos diversos gneros familiares de discursos, por um lado, e ntimos por outro. Isto gera uma franqueza especial do discurso e possvel o enfoque especial, no oficial e livre da realidade. Nesses estilos revelam-se com especial clareza a estreiteza e o equvoco da estilstica tradicional, que procura compreender e definir o estilo apenas do ponto de vista do contedo do objeto, do sentido do discurso, e da relao expressiva do falante com esse contedo. Sem levar em conta a relao do falante com o outro e seus enunciados (presentes e antecipveis), impossvel compreender o gnero ou estilo do discurso. Portanto, o direcionamento, o endereamento do enunciado sua peculiaridade constitutiva sem a qual no h nem pode haver enunciado. 2.14. Concluso diferena dos enunciados (e dos gneros do discurso), as unidades significativas da lngua a palavra e a orao por sua prpria natureza so desprovidas de direcionamento, de endereamento no so de ningum e a ningum se referem. Ademais, em si mesmas carecem de qualquer relao com o enunciado do outro. Envolvida pelo contexto, a orao s se incorpora ao direcionamento atravs de um enunciado pleno com sua prpria parte constituinte (elemento). A lngua como sistema possui imensa reserva de recursos puramente lingsticos para exprimir o direcionamento formal: recursos lexicais, morfolgicos (os respectivos casos, pronomes, formas pessoais dos verbos), sintticos (diversos padres e modificaes das oraes). Entretanto, eles s atingem direcionamento real no todo de um enunciado concreto. A expresso desse direcionamento realmente nunca se esgota, evidentemente, nesses recursos lingsticos especiais (gramaticais). Eles podem nem existir, mas, neste caso, o enunciado pode refletir de modo muito acentuado a influncia do destinatrio e sua atitude responsiva antecipada. A escolha de todos os recursos lingsticos feita pelo falante sob maior ou menor influncia do destinatrio e da sua resposta antecipada. A anlise estilstica, que abrange todos os aspectos do estilo, s possvel como a anlise de um enunciado pleno e s naquela cadeia da comunicao discursiva da qual o enunciado um elo inseparvel.