N 87 25 ENE 2010

PRESUPUESTO POR RESULTADOS

Qu es el Presupuesto por Resultados? El Presupuesto por Resultados (PpR), cuya aplicacin empez con la Ley de Presupuesto 2007 (N 28927), es un nuevo enfoque para la elaboracin del Presupuesto Pblico. As tenemos que, segn el PpR, los recursos se programan, asignan, ejecutan y evalan en funcin a los cambios especficos que se requieran para alcanzar el bienestar ciudadano. Estos cambios deben producir resultados que mejoren significativamente las condiciones de vida de las personas, y requieren una articulacin entre dos niveles de Gobierno: el nacional y el regional. Qu instituciones se han incorporado al PpR en el 2010? Este ao se han incorporado: el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, el Ministerio de la Produccin, el Ministerio de Agricultura, el Ministerio del Interior, el Ministerio de Justicia, el Ministerio Pblico, el Ministerio de Agricultura y el Servicio Nacional de Sanidad Agraria. Cmo funciona? El PpR funciona a travs de Programas Estratgicos, que buscan establecer metas especficas en aspectos prioritarios para el desarrollo socioeconmico: nutricin, salud, educacin, identidad, servicios bsicos, energa, medio ambiente, productividad, entre otros. Asimismo, evala resultados en funcin de dichas metas. Cada ao se van implementando nuevos Programas: en el 2008 se contaba con 5, en el 2009 con 9, y para el 2010 se espera implementar 6 Programas ms. En este Boletn trataremos 2 Programas: el Articulado Nutricional y el de Logros de Aprendizaje al finalizar el Tercer Ciclo de la Educacin Bsica Regular.

Programas Estratgicos diseados segn ao fiscal de implementacin 2008 2009 2010 1. Programa Articulado Nutricional 6. Acceso a agua potable y disposicin sanitaria 10. Seguridad Ciudadana de excretas 2. Salud materno neonatal 3. Logros de Aprendizaje al finalizar el tercer ciclo de Educacin Bsica Regular 4. Acceso de la poblacin a la Identidad 5. Acceso a servicios sociales bsicos y a oportunidades de mercado 7. Acceso y uso de servicios pblicos de teleco- 11. Accidentes de trnsito municaciones en poblaciones rurales 8. Acceso a energa en localidades rurales 9. Gestin ambiental prioritaria 12. Vigencia de los Derechos Humanos y Fundamentales 13. Mejora en la sanidad agraria 14. Incremento de la productividad rural de los pequeos productores agrarios 15. Incremento de la productividad de las MYPES
1 Presupuesto por Resultados I

Elaboracin: CAD Ciudadanos al Da, segn informacin del Ministerio de Economa y Finanzas

Cunto se ha asignado a cada Programa Estratgico? El Presupuesto Total inicial asignado a los Programas Estratgicos para el 2010 asciende a S/. 6,799 millones (13% del Presupuesto Pblico Total). Los Programas que han recibido mayores recursos son el de Seguridad Ciudadana (el cual ser ejecutado por el Ministerio del Interior), el Articulado Nutricional y el de Logros de Aprendizaje. Solo estos dos ltimos han recibido recursos adicionales (ya incluidos en el 13%). Entre los Programas que recibieron menores recursos estn el de Gestin Ambiental Prioritaria y el de Incremento de la productividad de las MYPES.

Distribucin del PIA 2010 por Nivel de Gobierno y Programa Estratgico Rankeados segn mayor monto de Presupuesto Total (En millones de nuevos soles) Gobiernos Presupuesto Total Programas Estratgicos Gobierno Regionales (GN+GR) Nacional 1. Seguridad Ciudadana 2. Programa Articulado Nutricional 3. Logros de Aprendizaje al finalizar el III ciclo de Educacin Bsica Regular 4. Acceso a servicios sociales bsicos y oportunidades de mercado 5. Salud Materno Neonatal 6. Acceso a energa en localidades rurales 7. Vigencia de los Derechos Humanos y Derechos Fundamentales 8. Incremento de la Productividad rural de los pequeos productores agrarios 9. Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas 10. Acceso a servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en comunidades rurales 11. Mejora de la Sanidad Agraria 12. Accidentes de trnsito 13. Acceso de la poblacin a la Identidad 14. Gestin ambiental prioritaria 15. Incremento de la productividad de las MYPES Total 1,721 1,398 426 306 284 411 316 87 78 97 86 27 28 13 5,278 91 32 196 666 308 163 33 1,721 1,594 1,093 615 447 444 316 178 110 97 88 35 28 18 15 6,799

2 8 18 2 1519

Elaboracin: CAD Ciudadanos al Da, segn informacin del Ministerio de Economa y Finanzas

Las instituciones que ejecutan acciones en el marco del Programa Articulado Nutricional son: el Ministerio de Salud, el Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social, el Instituto Nacional de Salud, el Seguro Integral de Salud y los Gobiernos Regionales.

Presupuesto por Resultados

Programa Articulado Nutricional Es el Programa prioritario del PpR para el 2010. Al ao 2007, a nivel nacional, el 23% de los nios menores de 5 aos padecan de desnutricin crnica. Dicha situacin se agudizaba en las zonas ms pobres como es el caso de los departamentos de Huancavelica (52%), Hunuco (42%), y Cajamarca (37%). En este marco, en el ao 2008, se implementa el Programa Articulado Nacional (PAN), el cual tiene como principal objetivo combatir la desnutricin crnica infantil. En este sentido, el PAN busca reducir a 16% la desnutricin crnica infantil al ao 2011.

Si bien durante los aos 2007 y 2008 el monto del Presupuesto Pblico Nacional asignado inicialmente a los departamentos para reducir la desnutricin crnica infantil no guardaba relacin con la proporcin de sta en cada departamento, a partir del 2009 el presupuesto para combatir la desnutricin crnica muestra una mejor asignacin de recursos, de acuerdo a la proporcin de nios con desnutricin crnica en cada departamento. Por ejemplo, Huancavelica es el departamento que presenta mayor porcentaje de desnutricin crnica infantil. De acuerdo a esto, es el departamento que ms soles por nio recibir en 2010 para combatirla.

PIA 2010 asignado por departamento para reducir la desnutricin crnica (expresado en soles por nio menor de 5 aos)
Huancavelica

Proporcin de menores de 5 aos con desnutricin crnica 2007 (Por Departamento)

52 34 37 42 37 29 32 31 29 26 31 26 23 5 9 16 9 25 23 16 8 6 7 9 0 10 20 30 40 50 60

Huancavelica Apurmac Ayacucho Hunuco Cajamarca Amazonas Cusco Ancash Puno La Libertad Pasco Junn Piura Tacna Madre de Dios San Martin Lima Loreto Ucayali Lambayeque Arequipa Moquegua Tumbes Ica 479 438 424 421 417 385 381 381 347 297 280 225 209 180 714 677 653 652 598

1,293 1,274 1,165 1,004 948

Apurmac Ayacucho Hunuco Cajamarca Amazonas Cusco Ancash Puno La Libertad Pasco Junn Piura Tacna Madre de Dios San Martn Lima Loreto Ucayali Lambayeque Arequipa Moquegua Tumbes Ica

500

1,000

1,500

Elaboracin: CAD Ciudadanos al Da, segn informacin del Ministerio de Economa y Finanzas

16.0% 15%

10%

5%

0%
*Al primer semestre del 2009 **Proyeccin del Ministerio de Economa y Finanzas

2007

2008

2009*

2010**

Meta al 2011

Elaboracin: CAD Ciudadanos al Da, segn informacin del Ministerio de Economa y Finanzas

Presupuesto por Resultados

En cuanto a los resultados obtenidos desde la implementacin de este programa, de acuerdo a informacin del Ministerio de Economa y Finanzas, la proporcin de menores de 5 aos con desnutricin crnica se ha reducido de 22.6% en el 2007 a 19% en el 2009.

Evolucin de la proporcin de nios menores de 5 aos con desnutricin crnica

25% 3.6% 22.6% 21.5% 19.0% 18.1%

20%

Programa de Logros de Aprendizaje al finalizar el Tercer Ciclo de la Educacin Bsica Regular Fue implementado en el ao 2008 y tiene como objetivo el incremento en el porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en comprensin lectora y en razonamiento matemtico al finalizar el segundo grado de primaria. As, el desempeo de los alumnos es medido a travs de pruebas de rendimiento en estas reas. Las instituciones que ejecutan acciones en el marco del Programa de Logros de Aprendizaje son: el Ministerio de Educacin y los Gobiernos Regionales. Segn investigacin de CAD Ciudadanos al Da, en base a informacin del Ministerio de Economa y Finanzas, al 2007, solo el 15% de alumnos que finalizaban el segundo grado de primaria tena niveles satisfactorios de comprensin lectora, y solo el 7% lograba el nivel deseado de razonamiento matemtico. A nivel departamental, entre las regiones que obtuvieron rendimientos por debajo del promedio nacional en ambas reas evaluadas se encontraban Loreto, Ucayali, Hunuco y San Martn. Por el contrario, las regiones que mostraban los mejores resultados fueron Tacna, Moquegua, Arequipa y Lima. Como se puede observar, el problema de calidad de la educacin es mayor en aquellas regiones que presentan mayores ndices de pobreza.

Porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en comprensin lectora al concluir el segundo grado de primaria
2007

Porcentaje de alumnos con desempeo suficiente en matemticas al finalizar el segundo grado de primaria
2007

Arequipa Moquegua Tacna Lima Callao Lambayeque Ica Junn La Libertad Tumbes Promedio Nacional Piura Ancash Cajamarca Pasco Cusco Amazonas Puno Madre de Dios Apurmac Ayacucho Hunuco Huancavelica San Martin Ucayali Loreto 0 4 5 10 15 20 25 30 7 7 6 6 9 9 8 8 18 17 15 15 15 14 12 12 11 11 10 20 26 25 25 29

31

Moquegua Arequipa Junn Cajamarca Tacna Amazonas Ica Lima Metropolitana Lima Lambayeque Pasco Tumbes Puno Promedio Nacional Apurmac La Libertad Callao Ancash Huancavelica Ayacucho Piura Hunuco Cusco San Martin Madre de Dios Loreto Ucayali
35

14 11 10 10 10 10 9 8 8 8 8 8 8 7 7 7 7 7 6 6 6 5 5 4 3 2 2 0 2 4 6 8 10 12 14

Porcentaje de alumnos del departamento

Porcentaje de alumnos del departamento

Porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en comprensin lectora: este indicador permite evaluar si el sistema educativo est logrando que los estudiantes alcancen los aprendizajes esperados en el rea de Comunicacin Integral, de acuerdo a lo establecido en el Diseo Curricular Nacional, al finalizar el segundo grado de primaria.

Porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en matemticas: este indicador permite evaluar si el sistema educativo est logrando que los estudiantes alcancen los aprendizajes esperados, de acuerdo a lo establecido en el Diseo Curricular Nacional en el rea de Lgico Matemtica.

Elaboracin: CAD Ciudadanos al Da, segn informacin del Ministerio de Economa y Finanzas

Presupuesto por Resultados

Si bien es cierto que an no se cuenta con cifras al 2009, el porcentaje de alumnos que tienen niveles de comprensin lectora satisfactorios al finalizar el segundo grado de primaria aument solo un punto porcentual: de 15.9% en 2007 a 16.9% en 2008. La meta establecida por el Ministerio de Economa y Finanzas para el 2011 es 35%. Respecto al desempeo suficiente en razonamiento matemtico, ha habido una ligera mejora en el porcentaje de alumnos, pasando de 7.2% en 2007 a 9.4% en 2008. La meta establecida por el Ministerio de Economa y Finanzas para el 2011 es 30%.

Evolucin de la proporcin de alumnos que culminan Evolucin de la proporcin de alumnos que culminan el segundo grado de primaria con desempeo el segundo grado de primaria con desempeo suficiente en comprensin lectora suficiente en comprensin lectora 40% 40% 35% 35% 30% 30% 25% 25% 20% 20% 15% 15% 10% 10% 5%5% 0%0% 2007 2007 2008 2008 Meta al 2011 Meta al 2011 15.9% 15.9% 35.0% 35.0% 1% 1% 16.9% 16.9%

Evolucin de la proporcin de alumnos que culminan el segundo grado de primaria con desempeo suficiente en razonamiento matemtico 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 2007 2008 Meta al 2011 7.2% 2.2% 9.4% 30.0%

Elaboracin: CAD Ciudadanos al Da, segn informacin del Ministerio de Economa y Finanzas

Presupuesto por Resultados

Buenas Prcticas de Gestin Pblica

Las buenas prcticas en gestin pblica nos demuestran que el modelo de gestin por resultados mejora con creces los servicios y productos que se les brinda a los ciudadanos. En diversos sectores, algunas autoridades ya han comenzado a ser ms eficientes en el gasto pblico, utilizando para ello este modelo que privilegia la asignacin de recursos en funcin de metas establecidas. El reto de este ao es encontrar ms y nuevos casos exitosos que puedan ser replicados a nivel nacional. Modelo de gestin educativa con resultados La Gerencia Regional de Educacin de Arequipa mejor la calidad de la educacin rural en 14 instituciones educativas altoandinas a travs de un nuevo modelo de gestin. Para ello, firm un convenio con Critas del Per, gestion el aporte financiero de las minas Arcata y CMA Compaa Minera Ares e involucr a directores, docentes, padres de familia y estudiantes. El proyecto trajo consigo la implementacin de internados y comedores para nios/ nias zonas alejadas, el incremento de las horas de estudio (de 500 a 900 horas al ao), nuevas propuestas curriculares y mejoras en el rendimiento acadmico de alumnos ms motivados. Esta experiencia fue finalista del Premio a las Buenas Prcticas en Gestin Pblica 2009 en la categora Educacin. Incremento de niveles de produccin beneficia a ms de 7 millones de usuarios de EsSalud Debido a que la demanda de servicios exceda la oferta que ofreca el Seguro Social de Salud, la entidad decidi reemplazar el modelo de Gestin por asignacin de recursos histricos por un modelo de Gestin de resultados, que asigna los recursos e introduce estmulos basados en el cumplimiento de metas. Con esta experiencia se consigui incrementar los niveles de produccin en beneficio de los usuarios. As, se pas de una variacin cero en los niveles de produccin (en el trienio anterior al 2006) a un crecimiento de la produccin de 35% en consulta externa, 24% en egresos hospitalarios y 40% en cirugas. La prctica tiene alcance nacional en ms de 300 centros asistenciales y beneficia directa o indirectamente a 7.6 millones de usuarios. Esta experiencia calific como Buena Prctica en Gestin Pblica 2009 en la categora Sistemas de Gestin Interna.

OPININ Cambio fundamental

BRUNO BARLETTI*

En los ltimos aos se han desarrollado en nuestro pas avances relacionados con la implementacin de la Metodologa del Presupuesto por Resultados, cambio fundamental para la elaboracin y ejecucin del presupuesto, que podra marcar un punto de quiebre en la calidad del gasto pblico. En el mediano plazo, este esfuerzo debiera fortalecer las tareas asociadas a la elaboracin de Estrategias Sectoriales as como la calidad del proceso de Formulacin Presupuestal, herramientas bsicas de la Gestin Pblica. Ahora bien, cuando hablamos del objetivo de calidad en la prestacin de los servicios, es fundamental: Definir los estndares de cada uno de los servicios (Protocolos) Realizar una estimacin de brechas en unidades fsicas del proceso de negocio, dejando de lado momentneamente las categoras presupuestales y montos asignados Contar con instrumentos maduros, esto es, Paquetes Tecnolgicos superiores a los que aplicamos actualmente, que garanticen su aplicacin y eventual expansin (replicabilidad) Determinar los costos asociados a estos estndares, lo que permitir estimar cunto ms recursos (por unidad de usuario atendido) debe asignarse para cubrir el nivel estndar requerido, respecto a la asignacin actual Establecer plazos necesarios para alcanzar esos estndares Disear Estrategias sencillas, que se puedan implementar, que combinen los recursos de los aportes de los 3 niveles de gobierno, ms all de las competencias formales (periodo de emergencia); Aplicar un esquema de focalizacin (progresividad) para hacerlo viable tanto en trminos de acceso a los recursos presupuestales incrementales, como de su adecuada implementacin; y Desarrollar una capacidad de implementacin (Gerencia y Cuadros Tcnicos). Asimismo se requiere una Lnea de Base y esquemas de Seguimiento y Medicin peridicos (es necesario implementar una Unidad de Medicin a nivel de cada Sector o servicio bsico), para evaluar avances e introducir ajustes, si fuera necesario. Igualmente transparencia para difundir qu Instituciones (de tipo Educativa o de Salud, por distritos, o cuencas o valles) estn bajo programas de mejora de calidad o cobertura o ambos.
* Miembro del Equipo Tcnico del Premio Buenas Prcticas en Gestin Pblica 2010. Consultor en Gestin Pblica.

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Presupuesto por Resultados