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第 8 卷第 3 期 (2003)                                  Vol18 No13 (2003)

甘肃高师学报

论宋辽夏鼎立与宋夏和战的关系
王立新  窦向军
( 庆阳师范高等专科学校政史系  甘肃西峰  745000)

  摘  要 : 北宋时期 , 宋 、辽 、西夏三政权长期并立 。西夏的国土 、人口 、耕地 , 远不及北宋与辽朝 , 但西


夏政权却长期存在 , 并与北宋 、辽朝相抗衡 。其主要原因 , 在于当时北宋与辽朝南北对峙 , 西夏成为维系宋辽
间平衡的砝码 , 也因此形成了并非势均力敌的三国鼎立局面 。这种三国鼎立局面 , 又成为影响宋夏和战的关键
因素 。
关键词 : 北宋 ; 辽朝 ; 西夏 ; 抗衡
中图分类号 : K244   文献标识码 :A   文章编号 :1008 - 9020 (2003) 03 - 059 - 03

一 阳) 城北 , 迫近汴京 。在宰相寇准的坚持下 , 宋真
北宋时期 , 中国历史再度呈现多政权并立格 宗御驾亲征 , 前往澶州前线 , 结果形势转而对北宋
局 。就广义的中国范围而言 , 这一时期的中国并未 有利 。辽朝承天太后恐不能取胜 , 提出议和 , 最终
实现统一 , 而是北宋 、辽朝 、西夏等政权并存 。其 宋辽达成 “澶渊之盟”, 这是双方势均力敌的结果 。
中 , 西夏的国土 、人口 、耕地均不及北宋与辽朝 , 宋太宗两次北伐辽朝失败 , 说明当时北宋无力消灭
但却与北宋 、辽朝并立抗衡 80 余年 , 并始终保持 辽朝 , 承天太后在澶州城下妥协 , 也说明辽朝无力
独立地位 , 其原因颇值得研究 。在此 , 本文将分析 消灭北宋 , 南北实现统一的条件尚不具备 。此后 ,
探讨宋辽夏鼎立与宋夏和战的关系 , 以有助于对这 宋辽南北对峙局面形成 , 辽自称 “北朝”, 称北宋
段历史的深入了解 。 为“南朝”, 在双方的交往中 , 北宋也常称辽为
二 “北朝”。澶渊之盟以后一百多年 , 南北两朝基本上
北宋建立后 , 宋太祖及宋太宗历经十余年 , 消 没有发生武装冲突 , 大体上保持着和平 。
灭了残存的十国政权 , 结束了五代十国的分裂割据 与此同时 , 西北的党项族发展很快 。宋初 , 夏
局面 。但宋太祖及宋太宗并不满足于此 , 认为国家 州李氏曾入贡北宋 。宋太宗时 , 宋辽战争爆发 ,
还没有真正统一 [1 ] 。后晋石敬塘割让给辽朝的燕云 “继迁叛宋 , 始来附辽 , 授特进检校太师 、都督夏
十六州 , 不仅是传统的汉地 , 而且战略位置十分重 州诸军事 [4 ] 。
”辽统和八年 ( 990 年 ) 十二月 , 辽
要 , 辽朝占据后可以随时南下 , 而中原政权却无法 “遣使封继迁为夏国王 [5 ] ,”并以公主嫁继迁 。次年
有效抵御 。因此 , 宋朝建立之初宋太祖就曾考虑过 北宋政府授李继迁银州观察使 , 并赐姓赵名保吉 ,
如何收回 , 甚至打算用金钱赎回燕云十六州[2 ] 。太 此举旨在招抚李继迁 。辽朝得知后 , 以 “继迁潜附
平兴国四年 ( 979 年) 初 , 北宋灭北汉 , 辽朝出兵 于宋 , 遣韩德威持诏谕之”, 并于统和十年以 “继
援救 , 于是宋太宗乘灭北汉余威 , 企图一举收复燕 迁 故不出 , 至灵州俘掠以还[6 ] 。
”淳化五年 ( 994
云 , 结果七月高粱河战役 , 北宋大败 , 宋太宗退至 年) , 李继迁侵掠北宋沿边地区 , 北宋出兵讨伐 ,
涿州 , “乘驴车走免 , 丧资械不可胜计[3 ] 。 ” 第二 年 李 继 迁 遣 使 入 朝 , 献 马 谢 罪 。至 道 二 年
经过几年准备 , 雍熙三年 ( 986 年 ) 三月 , 宋 ( 996 年) , 北宋出兵五路讨伐李继迁 , 次年李继迁
太宗再次起兵三路北伐辽朝 , 五月 , 宋东路军大败 遣使求和 , 北宋任命他为定难军节度使 。正当宋辽
于涿州西南 40 里的歧沟关 , 辽军乘胜攻入宋境 , 战争激烈之时 , 咸平五年 ( 1002 年 ) , 李继迁攻克
北宋蒙受重大损失 。 灵州 , 改为西平府 , 并于次年迁都于此 。灵州一带
两次伐辽均以失败告终 , 于是宋太宗放弃了夺 是黄河上游最为肥沃的地区 , 是北宋控制西北地区
回燕云的计划 , 对辽采取守势 。正处于全盛时期的 的枢纽 , 也是宋朝购买西北边马的必经之地 , 失去
辽朝却从此不断南下攻宋 。景德元年 ( 1004 年 ) , 灵州 , 对北宋影响极大 。上述情况说明 , 宋辽战争
辽军大举南下 , 十一月辽军抵达澶州 ( 今河南濮 期间 , 李继迁利用宋辽冲突 , 同时向宋辽称臣 , 接
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受封号 , 但又不时侵扰北宋 , 以发展壮大自己 , 从 故地) 及瓦桥关以南十县地 ( 后周北伐夺取辽朝之


而为以后西夏政权的建立打下了坚实的基础 。 地) 为要挟 , 向北宋施加政治及军事压力 , 迫使北
宋辽缔结澶渊之盟后 , 西夏面临来自北宋的巨 宋增加输辽岁币银十万两 , 绢十万匹 。澶渊之盟中
大压力 , 同时 , 与北宋长期为敌 , 导致双方贸易中 给辽的物品称 “岁输”, 此次也改 “输”为 “纳”。
断 , 这对西夏打击很大 , 再加上当时北宋政府极力 虽一字之差 , 北宋的困境及不平等地位却暴露无
招抚 , 于是宋夏双方在澶渊之盟的次年 ( 1005) 开 遗 。由于上述条件 , 辽朝也答应北宋劝西夏罢兵 ,
始谈判 , 并达成和议 。 接受 招 抚 。辽 重 熙 十 二 年 ( 1043 年 ) 初 , 辽 朝
与北宋息战以后 , 德明 ( 继迁子) 进行了内部 “遣同知析津府事耶律敌烈 、枢密都承旨王惟吉谕
整顿 , 充实了军备和财力 , 先后向西攻占了回纥的 夏国与宋和 。二月 , ……耶律敌烈等使夏国还 , 奏
甘州 ( 今甘肃张掖 ) 、凉州 ( 今甘肃武威 ) 。1032 元昊罢兵 。遣使报宋 [12 ] 。

年德明死 , 子元昊即位 , 继续向西用兵 , 又攻占了 当时 , 元昊并不愿意与北宋议和 , “七月 , 元
瓜州 ( 今甘肃安西 ) 、沙州 ( 今甘肃敦煌 ) 、肃州 昊上表请伐宋 , 不从 [13 ] 。
”此后西夏与辽朝关系趋
( 今甘肃酒泉) 。至此 , 西夏的领土已 “东尽黄河 , 于紧张 。时任枢密副使的富弼曾于庆历二年出使辽
西界玉门 , 南接萧关 , 北控大漠 , 地方万余里 , 依 朝 , 对辽夏关系有所了解 , 他认为 : “契丹始与元
贺兰山为固 [7 ] 。
”经过向西扩张 , 西夏已具备了与 昊相约以困中国 , 前年契丹背约与中国复和 , 元昊
宋辽相抗衡的物质条件 。 怒契 丹 坐 受 中 国 所 益 之 币 , 因 此 有 隙 , 累 出 怨
这一时期是西夏历史上最重要的阶段 , 西夏与 辞 [14 ] 。
”结果元昊一方面与北宋议和 , 另一方面出
宋议和 , 同时与辽保持着密切的关系 。元昊在即位 兵侵扰辽朝统治下的党项部落 。
前一年与辽朝兴平公主结婚 , 通过联姻 , 西夏与辽 辽重熙十三年 ( 1044 年 ) , “党项及山西部族
朝的关系更加密切 。当时 , 辽朝的统治区内有不少 节度屈烈以五部叛入西夏 , 诏征诸道兵讨之[15 ] 。 ”
党项部落 , 辽开泰二年 ( 1013 年 ) , 有些党项部落 此时宋夏刚议和罢兵 , 于是元昊得以全力来对付辽
企图摆脱辽的控制 , “前后叛者多投西夏 , 西夏不 兴宗的御驾亲征 , 大败辽军 , 辽兴宗险些被俘 。
纳 [8 ] 。
”西夏借辽朝声威牵制北宋 , 增加自己与北 元昊取胜后 , 一方面遣使赴辽请和 , 同时向北
宋周旋的余地 , 为向西扩张创造条件 ; 辽朝也可借 宋进献此役战利品 , 北宋认为元昊意在示威 , 并有
机向北宋施压 , 并利用与西夏的友好关系加强对其 嫁祸的企图 , 于是只收表章而拒受其献俘[16 ] 。元
境内党项部落的统治 。因此 , 在西夏正式建国前 , 昊主动缓和与辽朝的关系 , 原因在于同北宋刚达成
三国鼎立的雏形已经具备 。 和议 , 而且以西夏的实际情况 , 在以后的发展中难
1038 年 , 元昊称帝并建国号大夏 , 西夏正式 免与北宋冲突 , 长期与辽朝对立将会使西夏腹背受
建国 。元昊遣使向北宋提出 “许以西郊之地 , 册为 敌 。但辽朝此时却认为西夏一直在 “纳叛背盟”,
南面之君 [9 ] ,”宋夏战争因此爆发 。在三国鼎立的 拒绝 恢 复 与 西 夏 的 友 好 关 系 , 并 于 重 熙 十 八 年
形势下 , 任何两方冲突 , 必然要极力争取第三方 , ( 1049 年) 再度发动征夏战争 , 此战双方损失都很
于是 , “ ( 辽重熙) 九年 ( 1040 年) , 宋遣郭祯以伐 大 , 辽朝损失更多 。战后 , 双方冲突仍然不断 , 直
[10 ]
夏来报 。十年 , 夏国献所俘宋将及生口 。 ”因元 到重熙十九年 ( 1050 年 ) 年底 , 西夏主谅祚主动
昊是辽朝驸马 , 辽夏关系密切 , 于是 “ ( 重熙) 十 求和 , “遣使乞依旧称臣 [17 ] ,”双方才结束了长期
一年 , 遣使问宋兴师伐夏之由[11 ] 。
”可以看出 , 辽 的尖锐对立 。重熙二十二年 ( 1053 年) “谅祚进降
是偏向西夏一方的 。 表 [18 ] ,”辽夏才恢复了正常关系 。
对辽朝而言 , 交战的一方是同盟 , 是翁婿之 不久以后 , 北宋与西夏关系再趋紧张 , 北宋转
国 , 关系密切 ; 另一方是兄弟之国 ( 澶渊之盟约 守为 攻 并 逐 渐 占 据 战 略 优 势 。宋 神 宗 熙 宁 四 年
定) , 每年还送缴大量银 、绢等物 。因此 , 过分偏 ( 1071 年 ) , 西夏罗兀城被北宋攻占 , 辽朝发兵援
向任何一方都会对辽朝产生不利影响 。于是 , 辽朝 助 [19 ] , 这说明辽夏同盟关系已完全恢复 。由于北
采取了中立但稍偏向西夏的态度 。这样 , 宋夏双方 宋的战略优势越来越明显 , 西夏逐渐不支 , 亟需加
交战以来都在积极争取辽朝的支持 , 辽朝也借机周 强与辽朝的关系 , 从此遣辽贡使不断 。随着西夏对
旋于双方之间 , 为己谋利 。庆历二年 ( 1042 年 ) , 宋作战的不断失利 , 辽朝数次遣使赴宋为西夏请
辽朝趁北宋数次败于西夏之际 , 以索还晋阳 ( 北汉 和 。宣和二年 ( 1119 年 ) 在辽朝的斡旋下 , 西夏
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臣服 , 北宋罢兵 。 时向北宋与辽朝开战 , 从而避免了腹背受敌 。


三 其次 , 三国中北宋国力最强 , 虽经两度伐辽失
由上述史实不难看出 , 宋朝初年 , 宋辽争战 , 败 , 但北宋巨大的人力物力以及远比辽朝发达的社
最终形成对峙 。西夏趁机崛起 , 既向辽称臣纳贡 , 会经济 , 使辽朝统治者一直心存顾忌 。承天太后之
又接受北宋封授 , “虽臣事中国及契丹 , 然自帝一 所以在澶州城下同意妥协 , 其根本原因正在于此 。
方”[20 ] , 保持着事实上的独立 。至宋夏战争爆发 因此 , 宋辽对峙的局面确立后 , 双方都不敢轻举妄
前 , 西夏不仅疆域得以向西扩张 , 而且还通过与北 动 , 害怕两败俱伤 。同时 , 由于顾忌北宋巨大的潜
宋 、辽朝的贸易 , 获取了大量经济利益 。西夏的国 力 , 耽心有朝一日北宋强大起来 , 危及辽朝的存
力因此有了较大增长 , 依赖西北一隅与北宋 、辽朝 亡 , 辽朝希望有能牵制北宋的第三方力量出现 , 所
形成三足鼎立之势 , 这是影响宋夏和战的关键因 以对西夏政权的建立乐观其成 。元昊称帝 , 辽朝容
素。 忍甚至支持 , 而北宋却视之为反叛 。宋夏战争之所
首先 , 从宋 、辽 、夏三国的国力来看 , 北宋不 以爆发 , 与这种并非势均力敌的三国鼎立格局有直
仅地处中原 , 人口众多 , 耕地广大 , 而且封建经济 接关系 。
发达 , 是三国中国力最强的 。辽朝地处北方 , 进入 总之 , 宋辽夏鼎立是这一时期政权间关系的主
封建社会不久 , 是一个新兴的封建制国家 , 国土辽 导因素 。任何一方的对外举措 , 都要受到这一因素
阔 , 面积几乎是北宋的两倍 , 但其人口 、耕地 、经 的支配 , 宋夏间长达八十余年的和战史尤其充分地
济发展水平均较北宋为低 , 国力仅次于北宋 。西夏 证明了这一点 。
在元昊统治时期完成了由奴隶制向封建制的过渡 ,
其经济以畜牧业为主 , 农业为辅 。西夏的人口 、耕 参考文献 :
地及经济发展水平是三国中最低的 , 国力远弱于北 [1 ] 李焘 : 《续资治通鉴长编》 [M] . 卷十七 , 开宝九
年 (976 年) 二月巳亥记载 : “群臣再奏表请加尊号曰 ‘一
宋及辽朝 。既然如此 , 西夏为何敢于先进攻北宋 ,
统太平’。上曰 : ‘燕晋未平 , 遽可谓一统太平乎 !”
而后抗辽呢 ? 其重要原因就在于当时是三国鼎立 ,
[2 ] 李焘 : 《续资治通鉴长编》 [M] . 卷十九 , 太平兴
西夏的国力弱于北宋及辽朝 。
国三年 (978 年) 十月记载 : “初 , 太祖别置封桩库 , 尝密
从中国历史上来看 , 凡三国鼎立或多政权并存
谓近臣曰 : ‘石晋苟利于己 , 割幽蓟以赂契丹 , 使一方之人
时期 , 较弱的政权总是趋于联合 ( 多以纳贡 、联姻 独限外境 , 朕甚悯之 。欲矣斯库所蓄满三 、五十万 , 即遣
等途径) , 建立某种形式的同盟关系 , 共同对抗最 使与契丹约 , 苟能归我土地民庶 , 则当尽此金帛充其赎直 。
强大的一个政权 。同盟建立以后 , 其成员间固有矛 如曰不可 , 朕将散滞财 , 募勇士 , 俾图攻取耳 。
’会宴驾 ,
盾会暂时搁置 。一旦面临的共同威胁解除或者最强 不果 。

的一方遭到削弱时 , 同盟方搁置的内部矛盾就会激 [3 ] 陈邦瞻 : 《宋史纪事本末》 [M] . 卷十三《契丹和

化 , 导致冲突发生 。这是国与国之间政治军事斗争 战》. 北京 : 中华书局 , 1977. 80. [4 ] [ 5 ] [ 6 ] [ 10 ] [ 11 ]


[12 ] [ 13 ] [ 15 ] [ 17 ] [ 18 ] 脱脱等 . 《辽史・西夏外记》
的必然性所决定的 。宋辽夏三国鼎立时期当然也不
[M] . 北京 : 中华书局 , 1974. 1524 ; 1525 ; 1526 ; 1527.
例外 。
[7 ] 吴广成 : 《西夏书事》 [M] . 卷十二 .
宋辽战争之后确立的对峙局面 , 因西夏的崛起
[8 ] 脱脱等 : 《辽史・圣宗纪》 [M] . 北京 : 中华书局 ,
而成为三国鼎立之势 。作为国力最弱的一方 , 西夏 1974. 173.
在客观上起到了维持宋辽平衡的砝码的作用 , 宋辽 [9 ] 脱脱等 : 《宋史・夏国传》 [M] . 北京 : 中华书局 ,
澶渊之盟后一百多年没有战事 , 在很大程度上与此 1977. 13996.
有关 。西夏建立后 , 既对宋辽同时称臣 , 又与宋辽 [14 ] 李焘 : 《续资治通鉴长编》 [M] . 卷一五一 , 仁宗
战争 , 北宋与辽朝两强相互对峙 , 都不敢倾其全力 庆历四年 (1044 年) 八月甲午 .
去消灭西夏 , 所以西夏敢于先攻北宋 , 而后抗辽 。 [16 ] 吴广成 : 《西夏书事》 [M] . 卷十七 .

但长期与辽朝争战将导致平衡被打破 , 危及自身 , [19 ] 吴广成 : 《西夏书事》 [M] . 卷二十三 .

于是辽夏间很快恢复了关系 , 西夏转而继续与北宋
抗衡 。必须指出的是 , 西夏从来没有两线作战 , 同 责任编辑 : 徐治堂

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