Plan Estratgico de EGASA 2009 2013 Rev.

Aprobado en Sesin de Directorio de EGASA N 013/2010 del 16 de julio de 2010 y por Resolucin de Direccin Ejecutiva N 055-2010/DE-FONAFE

robado en Sesin de Directorio N 015/2009 del 4 de agosto del 2009

CONTENIDO

PRESENTACIN ....................................................................................................... 1 1. ROL DE EGASA .................................................................................................... 2 1.1. Marco legal de creacin de EGASA ............................................................................. 2 1.2. Objeto de la Empresa .................................................................................................... 2 1.3. Estatuto de EGASA ...................................................................................................... 2 1.4. Resea histrica de EGASA ......................................................................................... 3 2. MISIN .................................................................................................................. 6 3. VISIN ................................................................................................................... 6 4. VALORES INSTITUCIONALES............................................................................. 6 5. DIAGNSTICO GENERAL ................................................................................... 7 5.1. Anlisis del Macroambiente Anlisis del Entorno General ....................................... 7 5.2. Oportunidades ............................................................................................................. 14 5.3. Amenazas .................................................................................................................... 14 5.4. Anlisis del Macroambiente - Anlisis del Entorno Especfico ................................. 15 5.5. Anlisis del Microambiente ........................................................................................ 23 5.6. Fortalezas .................................................................................................................... 36 5.7. Debilidades ................................................................................................................. 36 6. OBJETIVOS ESTRATGICOS Y OBJETIVOS ESPECFICOS 2009 - 2013.......36 6.1. Objetivos Estratgicos ................................................................................................ 37 6.2. Objetivos Especficos.................................................................................................. 37 6.3. Estrategias ................................................................................................................... 37 6.4. Cuadro de Mando Integral de EGASA ....................................................................... 41 6.5. Mapa Estratgico ........................................................................................................ 42 6.6. Alineamiento de los Objetivos Estratgicos de EGASA con el Sector de Energa (Ministerio de Energa y Minas) .................................................................................. 43 ANEXOS Anexo 1: Cuadro de Mando Integral de EGASA alineado a los Objetivos Estratgicos de FONAFE ................................................................................................................. 44 Anexo 2: Matriz Estratgica Cartera de Generacin Elctrica ....................................... 45 Anexo 3: Matriz Estratgica de EGASA ........................................................................... 46

PRESENTACIN
El presente documento sistematiza el Planeamiento Estratgico de la Empresa de Generacin Elctrica de Arequipa (EGASA) para el perodo 2009 2013. Fue elaborado en los meses de diciembre 2008 - enero 2009 y actualizado en junio de 2010, luego de la aprobacin de la matriz corporativa estratgica por parte de FONAFE, y contempla la visin de futuro de EGASA, su misin, sus objetivos estratgicos generales y especficos, el mapa estratgico y la Tabla Balanceada de los indicadores y metas para los aos 2009 al 2013 (Balanced Scorecard). Cabe sealar que el Plan Estratgico de EGASA est alineado con los objetivos del Plan Estratgico del FONAFE y del Plan Estratgico Sectorial del Ministerio de Energa y Minas. Asimismo, sigue los lineamientos de formulacin del Plan Estratgico del FONAFE que fueron emitidos mediante Acuerdo de Directorio N 001-2008/019-FONAFE y el Plan Estratgico Institucional de FONAFE para el perodo 2009 -2013 aprobado en Sesin N 006-2009 del 15 de mayo de 2009, habiendo sido aprobado por EGASA en Sesin de Directorio N 015/2009 del 14 de agosto de 2009 y posteriormente en Sesin de Directorio N 013/2010 del 16 de julio de 2010, luego de la aprobacin de la matriz estratgica por parte de FONAFE. El presente documento es el resultado de la participacin de las ms altas autoridades de la empresa en los tres talleres que se llevaron a cabo para la elaboracin del Plan Estratgico. Participaron el Presidente del Directorio de EGASA, el Gerente General, Gerentes de Lnea y funcionarios de la empresa. Por tanto, este documento es un Plan Estratgico participativo y de consenso institucional y, por ende, implica el compromiso de todos los trabajadores de la empresa para su implementacin y ejecucin en el perodo 2009 2013. Este importante documento se encuentra tambin enmarcado dentro de las prcticas del Buen Gobierno Corporativo, proceso que se viene implementando en la empresa actualmente. El propsito de este Plan Estratgico es que se constituya en la ruta que debe seguir la empresa para alcanzar sus objetivos estratgicos; por ello, se formul los objetivos especficos con sus indicadores y metas, que permitirn hacer un seguimiento de los objetivos trazados para el mediano y largo plazo. Finalmente, mencionamos que este documento es dinmico en el tiempo, ya que deber ser revisado anualmente para ir examinando las premisas originales con las que fue formulado el planeamiento y, de ser necesario, se tomen las medidas correctivas para conseguir la visin de futuro de la empresa.

Plan Estratgico Empresa de Generacin Elctrica de Arequipa S.A. 2009 2013 1. ROL DE EGASA
1.1. Marco legal de creacin de EGASA
El Supremo Gobierno dentro del programa de reestructuracin empresarial para el Sector Energa, expidi la Ley de Concesiones Elctricas (promulgada en noviembre de 1992) que fue modificada por Decreto Supremo N 038-2001-EM el 16 de julio de 2001, as como su reglamento. En estos dispositivos se estableci que las empresas de servicio pblico de electricidad que integran el Sistema Interconectado Sur deberan adoptar medidas legales, administrativas y econmicas para dividir sus actividades de generacin, transmisin y distribucin creando para tal fin empresas independientes. En tal virtud, en el marco del proceso de promocin de la inversin privada, se promulg el 11 de mayo de 1993 la R.S. 165-93-PCM que dispuso la constitucin de empresas estatales de derecho privado, entre ellas la Empresa de Generacin Elctrica de Arequipa S.A. sobre la base de los activos de las Centrales Hidroelctricas Charcani I, II, III, IV, V y VI, as como la Central Trmica de Chilina; las mismas que fueron transferidas por ELECTROPERU S.A. y Sociedad Elctrica de Sur Oeste S.A., dispositivo que fue precisado mediante la R.M. 177-93-EM/VME del 06 de agosto de 1993. Bajo el amparo de estas normas, EGASA se constituy el 15 de marzo de 1994 mediante Escritura Pblica extendida ante Notario Pblico. La Sociedad se inscribi en el Registro Mercantil de Arequipa con Ficha N 6781 el 25 de marzo de 1994 y posteriormente en la Partida Electrnica 11000342 del mismo registro.

1.2. Objeto de la Empresa

La Empresa de Generacin Elctrica de Arequipa S.A. tiene como giro principal la generacin de electricidad mediante la operacin de sus centrales, suministrndola segn criterios determinados por el Comit de Operacin Econmica del Sistema (COES), para ello podr realizar todos los actos y operaciones civiles, industriales y/o comerciales relacionadas con el objeto social principal, as como asociarse con otras entidades.

1.3. Estatuto de EGASA

EGASA se rige por su Estatuto Social que, originalmente, fue aprobado el 15 de mayo de 1994 por escritura pblica. El Estatuto fue modificado en reiteradas oportunidades, la ltima fue realizada el 13 de junio del 2006. El Reglamento de Organizacin y Funciones de EGASA (ROF) vigente, as como la Estructura Orgnica fueron aprobados el 26 de mayo de 2010 en Sesin de Directorio N 010-2010; est ltima se encuentra contenida en el presente Plan Estratgico; igualmente, viene incluyndose en el Manual de Organizacin y Funciones (MOF), que est en proceso de adecuacin a la nueva estructura orgnica, ya que el ltimo fue aprobado el 11 de julio de 2005 en Sesin de Directorio N 017/2005. En nuestro Estatuto tambin se encuentra la normativa legal e interna actual.

1.4. Resea histrica de EGASA

En 1994 su primer ao de operacin, la administracin realiz las gestiones necesarias para lograr el saneamiento y organizacin integral de la empresa. En dicho ao las condiciones hidrolgicas fueron favorables, lo que permiti cubrir la demanda del Sistema Interconectado Sur, nicamente con generacin hidrulica. En 1995, la empresa decidi ampliar su oferta de generacin mediante la construccin de una nueva Central Trmica de 30 MW ubicada en la ciudad de Mollendo, procediendo a efectuar la licitacin correspondiente. Inicia adems, la construccin del primer embalse de regulacin horaria denominado Campanario, sobre el ro Chili, con capacidad de 90 000 m3. En 1996, se inicia la construccin de la Central Trmica de Mollendo, entra en funcionamiento el embalse de regulacin horaria Campanario y comienzan las obras civiles del segundo embalse de regulacin horaria: Puente Cincel, con capacidad para 180 000 m3. Las inversiones se destinaron principalmente al incremento de la capacidad de generacin de la empresa. En el ejercicio 1997, EGASA impulsa un plan de inversiones, destacando el afianzamiento del sistema de comunicaciones de la empresa, el programa de mantenimiento de todas las centrales de generacin, as como inversiones para la preservacin del medio ambiente. EGASA en 1998, ingresa en operacin comercial la Central Trmica de Mollendo Primera Etapa, con una potencia instalada de 31,6 MW, incorporando adelantos tecnolgicos que posibilitan una operacin ms eficiente y segura del sistema, con la consecuente disminucin de costos marginales. En febrero de ese ao, como consecuencia de la inundacin de la Central Hidroelctrica de Machupicchu (EGEMSA), EGASA asume el abastecimiento de energa elctrica al Sistema Interconectado Sur Oeste; para ello el gobierno aprob la Ley N 26976 de Emergencia en los Sistemas Elctricos del Sur, por lo que EGASA program la adquisicin de la Central Trmica de Mollendo Segunda Etapa, conformada por dos grupos Turbo Gas con una potencia instalada de 74 MW. En julio del ao 1999 entr en operacin la Central Trmica de Mollendo Segunda Etapa. La inversin efectuada en esta central, con 105,6 MW de potencia instalada total, benefici a pobladores de los departamentos de Arequipa, Cuzco, Moquegua, Puno, Tacna y Apurmac, as como al sector industrial y minero de la zona. En el ao 2000, se inicia la construccin de la Lnea de Transmisin Charcani V Chilina en 138 kV con 17,5 km de longitud, para incrementar la seguridad y confiabilidad del suministro de energa elctrica a la ciudad de Arequipa. Se inicia la implementacin del moderno Centro de Control de Carga en la C.T. Chilina para la supervisin centralizada de las centrales de generacin. EGASA, en el 2001 obtiene la certificacin del Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001:2000 en tiempo rcord, siendo la primera generadora de Latinoamrica en lograr dicha certificacin. Se culminaron los estudios para las Presas de Pillones, Bamputae y Chalhuanca, se ejecutaron trabajos diversos en el Sistema Regulado del Ro Chili, se culmin la implementacin del Centro de Control de Carga, del sistema de medicin de energa, renovacin del equipamiento de las subestaciones en las

Centrales Hidroelctricas de Charcani I, IV y VI y la ampliacin del Sistema de Comunicaciones y Control. En el ejercicio 2002 se concluy y fue puesta en operacin la Lnea de Transmisin en 138 kV entre la C.H. Charcani V y la C.T. Chilina, mejorando sustancialmente el suministro de energa elctrica a la ciudad de Arequipa. Se concluy el mantenimiento mayor de los 3 grupos de la C.H. Charcani V y el vaciado e inspeccin del tnel de aduccin y cambio de la vlvula mariposa, con lo que se asegur 10 aos ms de operacin ininterrumpida. En el mes de diciembre, EGASA logra la certificacin de su Sistema de Gestin Integrado: Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional, adicionando a la Certificacin ISO 9001:2000 ya obtenida, la ISO 14001:1996 y la Especificacin OHSAS 18001:1999. En el ao 2003, EGASA convoc a licitacin la construccin de la Presa Pillones de 80 millones de metros cbicos de capacidad, la buena pro fue otorgada al Consorcio Colca, integrada por cuatro empresas nacionales. Durante el ejercicio 2003, se formul el Plan Estratgico 2004 2008 de EGASA para dotar a la empresa de un marco orientador de su gestin en los prximos aos. En la elaboracin del Plan participaron todas las Gerencias de reas y las principales Jefaturas. El documento fue aprobado por el Vice Ministerio de Energa y el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE). En agosto de 2003, se obtuvo la Viabilidad del Estudio de Factibilidad de la Presa Chalhuanca otorgada por el Ministerio de Economa y Finanzas. En el ejercicio 2004 se efectu la adecuacin de los estudios definitivos de la Presa Bamputae a los nuevos lineamientos del SNIP para la aprobacin por el Ministerio de Energa y Minas. Se concluyeron los estudios definitivos de la Presa Chalhuanca que forma parte del Sistema de Regulacin del Ro Sumbay. Asimismo, se realizaron estudios sobre la conveniencia de trasladar las turbinas de la central Mollendo a Pisco. En abril de ese ao se firm el Convenio entre EGASA y Sociedad Minera Cerro Verde para el cofinanciamiento de la construccin de la Represa Pillones. En el transcurso del Ejercicio 2004, EGASA logr la Recertificacin del Sistema de Gestin de Calidad ISO 9001:2000 y super satisfactoriamente las evaluaciones de seguimiento de las certificaciones ISO 14001:1996 y OHSAS 18001:1999. Durante el 2005, EGASA super satisfactoriamente la Auditora de Recertificacin en los Sistemas de Gestin de Calidad, Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional y Gestin Ambiental (Certificaciones ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:1999) por tres aos adicionales. En ese mismo ao, la Central Hidroelctrica Charcani I celebr 100 aos de operacin y en el mes de setiembre se culmin la construccin del nuevo Pueblo de Pillone, cuya inauguracin estuvo a cargo del Ministerio de Energa y Minas. En diciembre del 2005, la Oficina de Programacin e Inversiones del Sector Energa y Minas (OPI MEM), autoriz a EGASA la elaboracin del Estudio de Prefactibilidad del traslado de las unidades generadoras de la Central de Mollendo a Pisco. Asimismo, en diciembre del 2005 concluyeron las obras civiles e hidrulicas de la Presa Pillones. En el 2006, se obtuvo la aprobacin del Perfil del Proyecto Presa Bamputae por parte de la Oficina de Programacin de Inversiones - OPI del MEM y se actualizaron los precios del Estudio Definitivo de la Presa Chalhuanca.

Se remiti el Proyecto de reubicacin de las turbinas de la central de Mollendo a Pisco a la OPI del MEM para su aprobacin. Asimismo, el Estudio de Impacto Ambiental EIA fue presentado a la DGAAE del MEM y se realiz la Audiencia Pblica en la ciudad de Independencia Pisco. En el 2006, se llen por primera vez la Represa Pillones, inaugurndose el 15 de agosto con la presencia del Ministro de Energa y Minas, el Presidente del Consejo de Ministros, entre otras autoridades. Su costo fue de US.$ 20 millones y su construccin beneficia a diversos sectores sociales y productivos de la Regin Arequipa. A fines del ao 2006, se concluyeron los trabajos de instalacin de los equipos y accesorios para la implementacin de un Sistema de Comunicacin y Control a Distancia de la Represa Pillones desde el Centro de Control de EGASA en Chilina. En el ao 2007, se convoc la Licitacin Pblica para la ejecucin de la Presa Chalhuanca de 25 millones de metros cbicos de capacidad, inicindose su construccin a cargo del Consorcio Arequipa II en el mes de setiembre y logrando un avance de 34% al concluir el ejercicio. En febrero de 2007, la Oficina General de Planeamiento Presupuesto, Estadstica e Informtica del MEM aprob el Estudio de Factibilidad de la Presa Bamputae y declar viable el proyecto. EGASA present tambin al MEM el Estudio de lmpacto Ambiental correspondiente, llevndose a cabo dos talleres informativos en las parcialidades de Ro Negro del distrito de Callalli y Pampa Hutaa del distrito de Santa Luca. Se obtuvo adems el Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos para el proyecto. Se elabor el Estudio Definitivo del Proyecto "Reubicacin de los Equipos Turbogas de la Central Trmica de Mollendo a la localidad de Independencia - Pisco", convocndose en el mes de agosto la Licitacin Pblica correspondiente, cuya Buena Pro fue adjudicada al Consorcio Beta, quien inici los trabajos en el mes de noviembre. En cuanto al Proyecto Hidroelctrico Molloco, en el mes de julio la Administracin Tcnica del Distrito de Riego Caman - Majes otorg a EGASA la autorizacin de uso de agua para realizar estudios de carcter hidrulico con fines de generacin de energa elctrica, y en agosto el MEM otorg a EGASA concesin temporal para desarrollar estudios relacionados a la actividad de generacin de energa elctrica para dicho proyecto. En junio de 2008, se suscribi el Convenio de Entendimiento entre EGASA y la Sociedad Minera Cerro Verde para la construccin de la Presa Bamputae de 40 millones de metros cbicos que incrementar en 1,20 m3/s el caudal del ro Chili favoreciendo la generacin elctrica, la agricultura, el consumo domstico, la industria y la minera. En el mes de agosto el Ministerio de Energa y Minas otorg a EGASA la concesin para desarrollar los Estudios de las Centrales Hidroelctricas de Lluta y Lluclla que producirn un total de 560 MW en sus dos etapas, convocndose en ese mismo mes el Concurso Pblico para realizar los estudios de preinversin del proyecto. En el mes de diciembre EGASA logr la Recertificacin de sus Sistemas de Gestin de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional (ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007).

En el mes de enero del 2009 la Oficina de Planeamiento e Inversiones (OPI) del Ministerio de Energa y Minas aprob el Estudio de Pre-factibilidad del proyecto Central Hidroelctrica Molloco que generar 302 MW. En el mismo mes de enero, se suscribi el contrato para la elaboracin de los estudios de pre-inversin y obtencin de la viabilidad tcnico econmica de las Centrales Hidroelctricas de Lluta y Lluclla (510 MW) y sistema de evacuacin de energa, habindose aprobado por FONAFE en el mes de junio el estudio a nivel de Perfil. El 14 de abril de 2009 se inaugur la Represa Chalhuanca, de 25 millones de m3 de capacidad, con la presencia del Presidente de la Repblica, obra que permitir incrementar el caudal regulado del Ro Chili en poca de estiaje en 1,00 m3/s y aumentar en 9 MW la generacin de energa de EGASA. En octubre de 2009 se concluy la construccin de la Represa Bamputae, obra que almacenar hasta 40 millones de m3, incrementando la capacidad de generacin de energa elctrica de EGASA en 11 MW. Durante el ao 2009 la empresa desarroll diferentes programas de Responsabilidad Social como mejoramiento gentico de alpacas, campaas sanitarias y asesoramiento tcnico calificado a los productores altoandinos de alpacas, construccin de piscigranjas, entre otros.

2. MISIN
Generar y comercializar energa elctrica de manera eficiente, logrando la satisfaccin de nuestros clientes, brindando un entorno laboral adecuado e incrementando el valor de la empresa bajo una poltica de responsabilidad con la sociedad y el medio ambiente.

3. VISIN
Ser reconocida como modelo de empresa eficiente y responsable.

4. VALORES INSTITUCIONALES
En EGASA se practican los siguientes valores empresariales: Satisfaccin del cliente. Mejora continua. Conservacin del medio ambiente. Compromiso con la seguridad y salud del trabajador. Efectividad. Liderazgo. Innovacin. Identidad. Lealtad. Puntualidad. Motivacin. Responsabilidad social.

5. DIAGNSTICO GENERAL
5.1. Anlisis del Macroambiente Anlisis del Entorno General
El anlisis del macroambiente est compuesto por el anlisis de los factores econmicos, geogrficos, demogrficos, polticos, legales, sociales, culturales y tecnolgicos que pueden afectar el desempeo de EGASA a travs de las Oportunidades y Amenazas que debe enfrentar la empresa en el corto, mediano y largo plazo. Para cuantificarlas, se obtuvo informacin de diversas fuentes como el BCRP, INEI, entre otras instituciones.

a) Factores Econmicos
A continuacin se presenta un resumen de las expectativas de las principales variables econmicas. Producto Bruto Interno: De acuerdo con la Tabla 5-1 las expectativas de crecimiento anual del PBI para el pas son: Para el 2010, se espera un crecimiento entre 5,0 y 6,0%. Para el 2011, se espera un crecimiento entre 5,5 y 6,0%. Para el 2012, se espera un crecimiento de 6,0%.
Sistema Financiero 6,0% 6,0% 6,0% Empresas No Financieras 6,0% 5,5% 6,0% Analistas Econmicos 5,0% 5,5% 6,0%

Ao 2010 2011 2012

Tabla 5-1: Expectativas de Crecimiento del PBI. Fuente: Encuesta de expectativas macroeconmicas BCRP, 31 de mayo de 2010.

Cabe sealar que el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013 considera un crecimiento de 5,5%; 5,0%; 5,5% y 6,0% para los aos 2010, 2011, 2012 y 2013, respectivamente. Tipo de Cambio: De acuerdo a la Tabla 5-2 las expectativas del tipo de cambio anual para el pas son: Para el 2010, se espera un tipo de cambio a fines de ao entre 2,80 y 2,85 S/./US$. Para el 2011, se espera un tipo de cambio a fines de ao entre 2,80 y 2,90 S/./US$. Para el 2012, se espera un tipo de cambio a fines de ao entre 2,80 y 3,00 S/./US$.

Ao 2010 2011 2012

Sistema Financiero 2,80 2,80 2,80

Empresas No Financieras 2,80 2,80 2,80

Analistas Econmicos 2,85 2,90 3,00

Tabla 5-2: Expectativas del Tipo de Cambio. Fuente: Encuesta de expectativas macroeconmicas BCRP, 31 de mayo de 2010.

Cabe sealar que el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013 considera un tipo de cambio de 2,85; 2,85; 2,80 y 2,80 para los aos 2010, 2011, 2012 y 2013, respectivamente. Inflacin: De acuerdo a la Tabla 5-3 las expectativas de inflacin anual para el pas son: Para el 2010, se espera una inflacin entre 2,20 y 2,50%. Para el 2011, se espera una inflacin de 2,50%. Para el 2012, se espera una inflacin de 2,50%.
Ao 2010 2011 2012 Sistema Financiero 2,50% 2,50% 2,50% Empresas No Financieras 2,50% 2,50% 2,50% Analistas Econmicos 2,20% 2,50% 2,50%

Tabla 5-3: Expectativas de Inflacin. Fuente: Encuesta de expectativas macroeconmicas BCRP, 31 de mayo de 2010.

Cabe sealar que el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013 considera una inflacin de 2,50%; 2,00%; 2,00% y 2,00% para los aos 2010, 2011, 2012 y 2013, respectivamente. Como puede observarse las expectativas macroeconmicas son bastante cercanas al Marco Macroeconmico Multianual del Ministerio de Economa y Finanzas, al haber mejorado las perspectivas de la economa mundial y local en relacin con las condiciones del 2009 en que se produjo la crisis financiera mundial. Por tanto, de continuar la recuperacin internacional se podra considerar un escenario de crecimiento para nuestro pas de alrededor de 5,5% en el perodo 2010 2013, encontrndose en una buena posicin para retornar a su tendencia de crecimiento de largo plazo, asociado a importantes proyectos de inversin anunciados principalmente en los sectores minera e hidrocarburos.

b) Factores Geogrficos
De acuerdo a informacin del Plan Estratgico 2008 2010 de la Regin Arequipa, dicha regin cuenta con el siguiente recurso de agua:

Capacidad Mxima de Almacenaje millones de m3 Sistema del Chili: 470. Represa Agua Blanca: 43. Represa el Frayle: 208. Represa el Pae: 139. Presa Pillones: 80 (nueva infraestructura). Sistema Colca/Condoroma: 285. Totalizando una capacidad de almacenaje de 755 Millones de m3. En diciembre de 2008 se concluy la Presa Chalhuanca y en octubre de 2009 la Presa Bamputae, las cuales permitirn adicionar 25 y 40 millones de m3 al Sistema Regulado del Chili a partir de los aos 2009 y 2010 respectivamente. Actualmente, las centrales hidroelctricas de EGASA utilizan el agua del sistema regulado del Ro Chili, el que es utilizado para fines de agricultura, industria y minera. Las decisiones sobre las descargas de caudales de agua estn a cargo del Comit Multisectorial que no toma decisiones tcnicas que permitan la optimizacin de la generacin hidroelctrica. Se requiere contar con estudios sobre pluviometra y climatologa que sustenten las propuestas que se realicen ante el Comit Multisectorial, con el fin que se puedan adoptar mejores decisiones sobre las descargas de caudales para la optimizacin del despacho de las centrales hidroelctricas.

c) Factores Demogrficos
De acuerdo a los resultados del XI Censo Nacional de Poblacin, al 21 de octubre de 2007, la poblacin censada era de 27 419 294 habitantes pero 801 480 habitantes fueron omitidos por lo que tendramos una poblacin de 28 220 764 habitante a octubre de 2007. La densidad poblacional para el pas fue de 22,0 habitantes/km2. Con respecto a Amrica Latina, el Per es el quinto pas ms poblado, superado por Brasil, Mxico, Colombia y Argentina. La tasa de crecimiento de la poblacin es decreciente en los ltimos 25 aos, siendo para el perodo 1993 2007 de 1,6%, tal como se aprecia en la Figura 5-1. Se espera que esa tendencia decreciente contine debido a las reducciones de fecundidad que son explicadas por los patrones de los nuevos hogares que tienen una tendencia a tener una menor cantidad de hijos.

Figura 5-1: Poblacin Total y Tasa de Crecimiento Promedio Anual, 1940 - 2007 Fuente: XI Censo de Poblacin. INEI.

Por otro lado, segn el V Censo de Vivienda del 2005, en el pas tenamos 5 184 643 viviendas urbanas, debiendo esperar que ese nmero se haya incrementado con el boom de la construccin que est experimentado el pas en los cuatro ltimos aos por lo que esperaramos un mayor crecimiento de la demanda de energa.
Categoras rea Urbana rea Rural Total Casos 5 184 643 2 106 253 7 290 896 % 71 29 100 Acumulado % 71 100 100

Tabla 5-4: Expectativas de Inflacin. Fuente: Nmero de viviendas V Censo de Vivienda 2005. INEI.

d) Factores Polticos
El gobierno del Presidente Alan Garca continuar aplicando polticas de incentivo a la inversin y de responsabilidad macroeconmica tratando que el crecimiento del pas alcance a los sectores menos favorecidos de la poblacin. Actualmente, el partido de gobierno tiene minora en el Poder Legislativo y por lo tanto las alianzas entre bloques partidarios dentro del congreso son necesarias para la aprobacin de las leyes. Estas alianzas son frgiles en muchas ocasiones, lo que trae como consecuencia entrampamiento en la aprobacin de leyes necesarias para el crecimiento y desarrollo del pas. El gobierno ha procurado fortalecer la institucionalidad de las entidades democrticas pblicas ante la falta de confianza de la poblacin en algunas de ellas, habiendo tenido xito en instituciones tales como el Banco Central de Reserva, SUNAT, entre otras.

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No se espera que el gobierno actual lleve a cabo reformas estructurales por la cercana de las elecciones del 2011, considerando que cuenta con un Poder Legislativo donde los consensos son difciles de alcanzar. Por tanto, se espera que para el perodo 2010 2011 el gobierno mantenga los lineamientos de poltica macroeconmica responsables. Sin embargo, la incgnita es la poltica que pueda seguir la nueva administracin que asumir el gobierno a partir del 2011. El mejor escenario es que contine con lineamientos sensatos de poltica macroeconmica.

e) Factores Legales
El marco legal en el cual se desenvuelve EGASA est dado por las siguientes principales normas: Ley de Concesiones Elctricas. Reglamento de la Ley de Concesiones Elctricas. Ley 28832. Ley Para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica. Ley de Promocin de Desarrollo de la Industria del Gas Natural. La normativa que establece el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN). La normativa sobre competencia que establece el INDECOPI. Ley de Contrataciones del Estado. Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Directivas del FONAFE. En los ltimos aos el gobierno est impulsando normas acerca del uso eficiente del gas natural en la generacin elctrica. En ese sentido, existe una probabilidad que el ducto de gas natural de Camisea pueda extenderse en ductos regionales aplicndose el mecanismo de la Garanta de Red Principal. Tambin se espera que, a travs de la normativa, se profundicen incentivos a la energa renovable que incluye la energa hidroelctrica, de modo tal, que se pueda construir nuevas centrales hidroelctricas. Por tanto, se espera un escenario de oportunidades para EGASA por los proyectos de Molloco, Lluta y Lluclla que tiene en cartera.

f) Factores Sociales
De acuerdo al Informe Extraordinario de la Defensora del Pueblo (2007) los conflictos socioambientales son: Temor justificado de la poblacin a la potencial contaminacin que pueden ocasionar las actividades extractivas. Las tensiones sociales entre comunidades y empresas no han sido adecuadamente entendidas y atendidas durante un largo tiempo, lo que ha derivado en una acumulacin de sentimientos de frustracin y resentimiento que retroalimentan el conflicto, llevndolo a peligrosas escaladas violentas. Existe la percepcin, en algunos sectores de la poblacin, que las actividades extractivas no son compatibles con la agricultura u otras actividades econmicas como la ganadera y el turismo.

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Los conflictos sociales generan postergacin en el calendario de inversiones, demorando tambin los proyectos de desarrollo sostenible para las comunidades y centros poblados de la zona rural y las ciudades. Asimismo, los conflictos sociales impiden la consolidacin de la institucionalidad estatal porque las poblaciones en conflicto exigen la intervencin de Comisiones de Alto Nivel (intervencin de la PCM) para la solucin de sus reclamos. Por tanto, el surgimiento de conflictos sociales en las reas donde tiene impacto la ejecucin de los proyectos hidroenergticos de EGASA podra convertirse en una amenaza para la materializacin de los objetivos de crecimiento si no se previenen los conflictos potenciales. Existen experiencias negativas de conflictos sociales por la construccin de nuevas centrales hidroelctricas en el pas (C.H. Pucar en Cuzco). En ese sentido EGASA adoptar una actividad proactiva para evitar los conflictos medioambientales con las comunidades donde desarrolla y desarrollar sus actividades operativas futuras.

g) Factores Culturales
En los ltimos aos se ha incrementado las demandas ciudadanas sobre asuntos socioambientales que en algunos casos terminan con resultados negativos para la sociedad. Se estn presentando ciertos comportamientos como: Tendencia en algunos actores en conflicto a catalogar las actividades extractivas como generadoras de pobreza y no de riqueza; Tendencia de la poblacin y organizaciones de la sociedad civil a demandar el derecho de la participacin ciudadana, entendida como una consulta para el derecho a voto; Tendencia creciente por parte de la poblacin a percibir al Estado como un promotor neto de inversiones y que es un protector distrado del medio ambiente y del espacio vital de las poblaciones; Tendencia a responsabilizar slo a las empresas de aquello que tambin es responsabilidad del Estado.

h) Factores Tecnolgicos
De acuerdo al World Energy Outlook 2008 y 2009, de la Agencia Internacional de Energa (International Energy Agency), la innovacin tecnolgica y la eficiencia en el uso de recursos y produccin de energa tendrn impacto en el balance energtico mundial. Desde la perspectiva de la oferta de energa, en algunos casos la innovacin tecnolgica reducir los costos de produccin y se tendr nuevas formas (limpias) de producir energa. Por ejemplo, el incremento de eficiencia de plantas termoelctricas medido en trminos de la cantidad de electricidad y calor producido dividido entre la cantidad de combustible utilizado para la generacin elctrica. Dentro de los principales avances tecnolgicos se espera la captura y almacenamiento del CO2 de las plantas termoelctricas para su posterior utilizacin en la recuperacin de petrleo. Tambin se espera la aparicin de combustibles biolgicos (biofuels) de segunda generacin; hidrlisis y gasificacin de material de madera ligno celulsica para producir etanol. Esta tecnologa ya existe pero se espera su comercializacin en el futuro. Asimismo, se espera la comercializacin de la tecnologa Carbn a Lquidos (Coal to Liquid) para obtener directamente del carbn los combustibles lquidos de petrleo, principalmente en reas con abundante recurso de carbn y agua de ro.

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Suministro de Electricidad Se espera una tendencia creciente a la utilizacin de energa renovable, a travs del uso combinado de calor y electricidad, que puede convertirse en una solucin a los problemas del incremento de la demanda y confiabilidad en el suministro elctrico. Existen buenas oportunidades para proporcionar calor y electricidad en las reas rurales remotas y comunidades urbanas con el uso de la biomasa, gas natural y carbn. Tendencia en la generacin con gas natural Se espera que las turbinas a gas sean utilizadas en la generacin descentralizada; las celdas de combustible usando hidrgeno obtenido del gas natural sern la nueva fuente de energa distribuida en el futuro. Tendencia en la energa renovable para electricidad La electricidad generada de las fuentes de energa renovable es del 18% de la electricidad mundial en el 2006 y para el 2015 se espera se incremente esa participacin al 23%. La hidroelectricidad permanece como la fuente de energa renovable lder en la produccin de electricidad. Para el 2015, se espera que el incremento de la utilizacin de energa renovable en la generacin de electricidad sea explicada bsicamente por la hidroelectricidad y la energa elica (onshore wind power). Tambin se espera un crecimiento de la biomasa, energa elica (offshore wind power) y la energa solar (fotovoltaica y concentracin solar). Hidroelectricidad: Muchos pases vuelven a re-enfocarse en la energa hidroelctrica debido a los altos crecimientos de demanda de energa, altos costos de combustibles, crecimiento en la preocupacin de polucin y emisiones de CO2 y por la diversificacin de las fuentes para generar electricidad. Energa Elica: Se espera un incentivo para incrementar su utilizacin, por ejemplo que se reconozca en la tarifa un precio que permita la recuperacin de la inversin de las plantas elicas para producir electricidad. En Alemania, las empresas generadoras deben pagar por la compra de electricidad generada con energa renovable (establecido por Ley) a las generadores independientes. La mayor capacidad de la energa elica se concentra en las turbinas utilizadas en campos de molinos de viento en tierra; las turbinas en campos de viento en el mar an no son significativas por los costos que tienen. La mayor dificultad de esta tecnologa radica en la variabilidad de los vientos que afectan la confiabilidad de un sistema elctrico para que las centrales de electricidad a viento puedan conectarse a una red elctrica. Sin embargo, si el sistema elctrico es suficientemente flexible para responder rpidamente a grandes fluctuaciones desde el lado de la demanda, la oferta con energa elica puede ser una alternativa a considerar en el sistema elctrico. Energa Solar: Esta tecnologa es econmicamente atractiva en reas con abundante luz solar y con altos precios de electricidad. Mejor an si coincide el pico de la media demanda con la mitad de un da soleado para aprovechar al mximo esta tecnologa. La tecnologa con celdas solares fotovoltaicas tiene los ms altos costos de inversin entre todas las tecnologas de energas renovables (5500 9000 US$/kW). Dependiendo de los subsidios que puedan recibir de los gobiernos, los avances tecnolgicos para alcanzar economas de escala se pueden lograr. Los concentradores de energa solar son una alternativa para la generacin de electricidad, las parablicas son comerciales en la actualidad, y se espera que en el futuro se reduzcan los costos de capital para su utilizacin y que para el 2030 los costos de generacin con esta tecnologa sean alrededor de los 100 US$/MWh en reas que reciben luz solar considerable.

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Energa Geotrmica: Se espera una mayor explotacin de los campos en profundidades con altas temperaturas que permitirn mejorar la eficiencia de la geotermia y que proporcionar un avance en la tecnologa para dichas condiciones de operacin. Energa Maretomotriz (de las olas): La energa de las olas de mar tienen una pequea contribucin en la generacin de electricidad dentro de las energas renovables, esta tecnologa est en su etapa inicial de comercializacin. Inglaterra es uno de los pases que mayor impulso est dando a esta tecnologa con entrega de capital, obligaciones de compra de energa con el uso de las olas, certificados, precios garantizados, etc. Biomasa para electricidad: Entre todas las energas renovables, la biomasa es la principal fuente de energa primaria, solamente el 7% de la biomasa es utilizada para la generacin de electricidad. Aproximadamente, 44% de la electricidad generada con biomasa se produce en plantas de electricidad (con una eficiencia de conversin del 20%), el resto se produce en plantas combinadas de calor y electricidad, donde el calor es utilizado en el sitio en plantas manufactureras de pulpa y papel. Tendencia en los costos de generacin de electricidad Se espera un escenario con incrementos en los costos de construccin de nuevas plantas elctricas debido a un incremento en los costos de los materiales (acero, aluminio, cobre); altos costos de la energa que incrementarn los costos de manufactura y transporte de los equipos y componentes de las plantas elctricas; incrementos en la demanda de electricidad que impulsa el aumento de rdenes de fabricacin de nuevos equipos para construccin de plantas elctricas, lo que traer consigo el incremento respectivo de costos y tiempo en el aprovisionamiento de los equipos.

5.2. Oportunidades
Desarrollar proyectos de centrales hidroelctricas con el mecanismo de las Asociaciones Pblico - Privadas. Aprovechar las tecnologas y tcnicas modernas para introducir herramientas modernas de gestin en administracin, negociacin, administracin de contratos, mantenimiento y proyectos. Utilizacin del gas natural como combustible para generar electricidad en el sur del pas y en Pisco. Aprovechar el enlace directo que tiene la empresa en las altas esferas del gobierno actual. Aprovechamiento de la geografa de la regin Arequipa y del pas para el desarrollo de proyectos de generacin elctrica. La estabilidad jurdica que tiene el pas genera ms inversin privada en proyectos industriales y mineros. Mayor demanda de energa e incremento de clientes libres en el SEIN. Diversificacin de la matriz energtica en el Per para desarrollar proyectos con energas renovables.

5.3. Amenazas
Riesgos en la disponibilidad del recurso hdrico para generar electricidad por sequas, administracin de recursos por terceros (caudal regulado) y cambio climtico. Riesgos sobre los activos de la empresa por sismos. Oposicin de las comunidades a la construccin de centrales hidroelctricas, procesos largos para la aprobacin de estudios de impacto ambiental, presencia de

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ONGs ambientalistas que se oponen al desarrollo de proyectos de generacin elctrica. Falta de financiamiento del Estado, poltica de austeridad y rotacin de personal. Impacto de la crisis financiera para el desarrollo de los proyectos de generacin elctrica como incremento de la tasa de inters. Impacto de la congestin en el suministro y transporte de gas natural. Inestabilidad jurdica en contrataciones y adquisiciones del Estado y cambios regulatorios que impacten negativamente en la empresa. Inestabilidad poltica que puede generarse en el ao electoral de 2011. Mayores plazos para la adquisicin de equipamiento electromecnico para los proyectos de generacin elctrica por la mayor demanda de construccin de centrales elctricas en el mundo.

5.4. Anlisis del Macroambiente - Anlisis del Entorno Especfico a) Mercado Elctrico Oferta
De acuerdo con el boletn mensual de operacin del SEIN del mes de febrero de 2010 con informacin a diciembre de 2009 del Osinergmin, la generacin actual de energa elctrica en el perodo enero diciembre 2009 es de 29 807,3 GWh. Esta produccin es explicada por la generacin hidroelctrica con 67,3%; 28,0% con gas natural; 1,1% con residual; 3,1% con carbn y 1,2% con diesel. El SEIN experiment un crecimiento de produccin de energa de 0,8% para el perodo acumulado de enero a diciembre de 2009 respecto al 2008, tal como se puede apreciar en la Tabla 5-5.

Tabla 5-5: Produccin de Energa Elctrica en el SEIN en GWh al mes de diciembre 2009. Fuente: Boletn Operacin del Sector Elctrico, febrero 2010, Osinergmin.

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En el perodo enero diciembre 2009/2008, las empresas que incrementaron su oferta de generacin fueron principalmente Kallpa, Sociedad Minera Corona, Electroandes y Electroper con 25,3%; 8,0%; 7,7% y 6,3% respectivamente. Las empresas que redujeron su oferta de generacin de manera ms representativa fueron Shougesa, Egasa, Eepsa y Termoselva con -41,0%; -18,8%; -15,4 y -15,2%, respectivamente, tal como se observa en la Tabla 5-6.

(*): La empresa de generacin E. Santa Rosa dej de ser parte del COES desde el 07 de febrero de 2008. (**): La empresa Agro Industrial Paramonga (AIPSA) est en pruebas con su CT Paramonga desde el 15 de diciembre. (***): La empresa Compaa Elctrica El Platanal (CELEPSA) est en pruebas con su CH Platanal desde el 17 de diciembre.

Tabla 5-6: Produccin por Empresas en el SEIN en GWh al mes de diciembre 2009. Fuente: Boletn Operacin del Sector Elctrico, febrero 2010, Osinergmin.

Los costos marginales en el SEIN son dados por las centrales termoelctricas que utilizan Diesel 2 tal como puede observarse en la Figura 5-2, el costo marginal ms alto (por encima de los 80 US$/MWh) se registr en diciembre de 2008.

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Figura 5-2: Evolucin de los Costos Marginales en el SEIN 2008 2009. Fuente: Boletn Operacin del Sector Elctrico, febrero 2010, Osinergmin.

Por otro lado, las centrales con los menores costos de produccin son las centrales de Enersur (Chilca), Kallpa, Edegel (Ventanilla) y Aguayta tal como se aprecia en la Tabla 5-7

Tabla 5-7: Costos Variables de Produccin de CC.TT. en el SEIN en ctv US$/kWh. Fuente: Boletn Operacin del Sector Elctrico, febrero 2010, Osinergmin.

De acuerdo con las proyecciones de Osinergmin, las empresas generadoras con mayores ingresos por facturacin en el mercado libre corresponden a las empresas Enersur, Electroper y Edegel, tal como se observa en la Figura 5-3.

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Figura 5-3: Facturacin por venta de energa en el SEIN 2010. Fuente: Boletn Tarifas y Mercado Elctrico, enero 2010, Osinergmin.

De acuerdo a la Figura 5-4 las empresas generadoras con precios en el mercado libre mayores al promedio son Enersur (entre 20 y 22,5 ctm S/./kWh), SN Power Per (entre 17,5 y 20 ctm S/./kWh) y Electroper (alrededor de 15 ctm S/./kWh). Las empresas con menores precios en el mercado libre son Egemsa, Egasa y Shougesa.

Figura 5-4: Precio medio en el mercado de clientes libres del SEIN Marzo 2010. Fuente: Reporte Estadstico Mercado Libre de Electricidad, mayo 2010, Osinergmin.

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Demanda
EGASA puede comercializar electricidad (energa y potencia) al por mayor en el mercado compuesto por: Segmento del mercado de clientes libres. Segmento del mercado de clientes regulados. En el Spot en el COES. Mercado de clientes libres: Donde EGASA puede vender potencia y energa mediante contratos a precios pactados con los clientes libres. Para calificar como cliente libre, el consumidor debe tener una demanda mayor a 1 MW. Este mercado est compuesto por clientes industriales y mineros que tienen poder de negociacin para pactar los precios con la empresa de generacin. EGASA tiene los siguientes clientes en este segmento:
Cliente TASA
Inicio Contrato Fin Contrato

01/03/2008

01/02/2011 Energa MWh 1 949,77 2 202,00 1 735,29 1 962,35

2008 2009 2010 2011

Potencia (MW) Hora Punta Hora Fuera Punta 0,4 0,5 0,4 3,5 0,4 3,5 0,4 3,5

Cliente Cerro Verde

Inicio Contrato

Fin Contrato

01/01/2007 Potencia MW 46,00 46,00 46,00 46,00 60,00 60,00 60,00 60,00 60,00

31/12/2015 Energa MWh 358 432,82 361 979,31 391 502,69 387 842,05 473 040,00 473 040,00 473 040,00 473 040,00 473 040,00

2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

Mercado Regulado: EGASA puede vender energa y potencia mediante contratos de suministro a precios que, como mximo, son los precios de barra regulados por el Osinergmin.

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EGASA puede vender energa y potencia mediante contratos de suministro a precios que son resultados de subastas de demanda que llevan a cabo las empresas distribuidoras con supervisin del Osinergmin. Estos precios luego se quedan regulados y son actualizadas con sus respectivas frmulas de indexacin. EGASA tiene el siguiente cliente regulado:
Cliente SEAL
Inicio Contrato Fin Contrato

01/01/2008 Potencia MW 75,29 79,47 84,04 88,96 94,31

31/12/2012 Energa MWh 373 066,40 392 910,48 453 781,31 485 546,00 519 534,22

2008 2009 2010 2011 2012

Mercado Spot: EGASA puede realizar transferencias de potencia y energa con otras empresas generadoras en el COES. Actualmente, el ndice de satisfaccin al cliente de EGASA se encuentra en 92,39% (a diciembre de 2009) sobre un puntaje total de 100%, lo cual indica un grado satisfactorio de aceptacin de los servicios que ofrece la empresa.

b) Proveedores
De acuerdo a la informacin del Boletn Anual de Operacin del Sector Elctrico 2008 del Osinergmin, a diciembre del 2008 EGASA tiene una capacidad efectiva de 324 MW de los cuales 176 y 148 MW son potencia efectiva hidrulica y trmica respectivamente. La cuenca del ro Chili provee el agua necesaria para la generacin hidroelctrica, mientras que, en el caso de las centrales termoelctricas, los proveedores son las empresas que suministran diesel, residual y gas natural para la generacin elctrica. Las compras de bienes y servicios se rigen por lo dispuesto en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento, y son realizadas por EGASA a travs del Servicio Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE).

c) Competencia
Se presenta un anlisis suscinto de fortalezas y debilidades de las empresas ms representativas del SEIN que compiten directamente con EGASA. Edegel: Es la empresa generadora de energa elctrica con mayor capacidad instalada en el SEIN. Su capacidad efectiva es de 1 473,7 MW que se compone de la siguiente manera: 551,2 MW en siete centrales hidroelctricas en la sierra de Lima y 922,5 MW en dos centrales trmicas (Santa Rosa y Ventanilla). A diciembre del ao 2009 la energa despachada por Edegel represent el 24,3% del total generado en el SEIN.

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Dentro de las fortalezas de Edegel podemos citar que tiene una capacidad de generacin eficiente (bajo costo), diversificacin de fuentes de energa para la generacin elctrica, aprovecha los conocimientos (know how) de sus accionistas (ENDESA). Como una amenaza que debe enfrentar Edegel tenemos que no tiene contratos a firme por el total de gas natural que debe utilizar en sus centrales termoelctricas. Electroper: Es una empresa estatal de derecho privado. Cuenta con una capacidad instalada de generacin de 1 026,7 MW (989,9 MW capacidad efectiva) la cual proviene de dos centrales hidroelctricas (89,5%) Mantaro y Restitucin y una central trmica (10,5%). Al concluir el segundo semestre de 2009, Electroper fue la segunda generadora en trminos de produccin de energa en el SEIN, con una participacin de 24,1%. Dentro de las fortalezas de Electroper podemos mencionar que tiene bajos costos de generacin (hidroelctricas), alto nivel de capitalizacin y elevados mrgenes EBITDA, tiene una estratgica ubicacin de sus centrales hidroelctricas en el enlace entre la zona centro y sur del pas. Dentro de las amenazas que enfrenta Electroper podemos citar que depende de los recursos hdricos (lluvias) para la generacin de electricidad y una alta injerencia del Estado en las decisiones tcnicas y comerciales. Como debilidad tiene una alta concentracin de clientes regulados en su cartera de clientes. Enersur: Es la tercera empresa generadora de energa elctrica en el SEIN, con una generacin de 4 749,70 GWh en el 2009, y una participacin de 13,9% en el total de la energa generada en el sistema. Tiene una potencia nominal de 1 086 MW, distribuida en tres centrales trmicas: 560 MW en centrales a gas natural, 135 MW con carbn y 261 MW con diesel y vapor y una central hidroelctrica de 130 MW; esta ltima en calidad de usufructo hasta setiembre del 2035. Dentro de las fortalezas de Enersur podemos mencionar que tiene ingresos relativamente estables y predecibles, tiene un soporte de su principal accionista en trminos de know-how, presenta una diversificacin de fuentes de energa. Dentro de sus debilidades tiene que sus ingresos se concentran en pocos contratos y adems presenta una exposicin a la volatilidad de los precios de los combustibles de sus centrales a diesel y carbn. Duke-Energy Egenor: Es la cuarta empresa generadora del SEIN, con una participacin de 9,1% en trminos de energa despachada en el sistema interconectado durante el ejercicio 2009 (2 208,7 GWh). Tiene una capacidad efectiva de 492,4 MW, compuesta por centrales hidroelctricas (76,02%) y centrales termoelctricas (23,98%). Como fortalezas de Egenor podemos mencionar que tiene el soporte de sus accionistas (Duke Energy Corporation). Egenor debe enfrentar los riesgos hidrolgicos para sus centrales hidroelctricas y ya opt por retirar sus plantas termoelctricas ineficientes del SEIN.

d) Empresas y Organismos que se relacionan con EGASA Organismos

FONAFE: Es la empresa encargada de normar y dirigir la actividad empresarial del Estado. Supervisa la gestin de EGASA, identifica y prioriza iniciativas o proyectos corporativos

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que aportan valor a la cartera de empresas de generacin elctrica (EGEMSA, EGASA, EGESUR, SAN GABN y ELECTROPER), genera mecanismos de integracin y coordinacin entre los miembros de las empresas de la cartera de generacin. MEM: El Ministerio de Energa y Minas es el ente rector del sector energa y minas en el Per. Tiene por finalidad formular y evaluar, en armona con la poltica general y los planes del Gobierno, las polticas de alcance nacional en materia del desarrollo sostenible de las actividades minero - energticas. Asimismo, es la autoridad competente en los asuntos ambientales referidos a las actividades minero - energticas. COES: Es una entidad privada, sin fines de lucro y con personera de Derecho Pblico. Est conformado por todos los Agentes del SEIN (Generadores, Transmisores, Distribuidores y Usuarios Libres) y sus decisiones son de cumplimiento obligatorio por los Agentes. Tiene por finalidad coordinar la operacin de corto, mediano y largo plazo del SEIN al mnimo costo, preservando la seguridad del sistema, el mejor aprovechamiento de los recursos energticos, as como planificar el desarrollo de la transmisin del SEIN y administrar el mercado de corto plazo. OSINERGMIN: El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN), es el organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las actividades que desarrollan las personas jurdicas de derecho pblico interno o privado y las personas naturales, en los subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera. El Osinergmin es parte integrante del Sistema Supervisor de la Inversin en Energa compuesto por el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y Proteccin de la Propiedad Intelectual y el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa. Tiene personera jurdica de derecho pblico interno y goza de autonoma funcional, tcnica, administrativa, econmica y financiera. INDECOPI: Es un Organismo Pblico Descentralizado adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, que goza de autonoma tcnica, econmica, presupuestal y administrativa. Es el ente encargado de velar por la competencia en el sector elctrico. AUTODEMA: Es la autoridad Autnoma de Majes que tiene por objetivo general abastecer y regular el agua para el uso agrcola y urbano, y para generacin de energa elctrica mediante un sistema hidrulico por el trasvase de las aguas de las altas cordilleras, hacia las pampas de Majes y Siguas. Su objetivo es dinamizar la economa regional, a travs de la implementacin de actividades productivas articulando el mercado nacional e internacional, y; conducir la ejecucin de los proyectos regionales. Comit Multisectorial de Usuarios de Agua de la Cuenca del Ro Chili: En el Comit Multisectorial de usuarios de agua de la cuenca del Ro Chili participan cuatro Juntas de Usuarios de Agua de Riego, que hacen uso del sistema regulado, la empresa SEDAPAR, la empresa EGASA, la empresa minera Cerro Verde, AUTODEMA, la Administracin Tcnica del Distrito de Riego y el Director Regional del Ministerio de

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Agricultura quien preside el Comit; los acuerdos que se toman en este Comit son principalmente para establecer las descargas de agua de las represas y para determinar las acciones de mantenimiento del sistema regulado.

Empresas
Minera Cerro Verde: EGASA tiene un contrato que se inici en enero del 2007 y culminar en diciembre del 2015. Tecnologa de Alimentos (Mollendo): EGASA tiene un contrato que se inici en marzo del 2008 y culminar en febrero del 2011. SEAL: EGASA tiene un contrato que se inici en enero del 2008 y culminar en diciembre del 2012.

5.5. Anlisis del Microambiente a) Organigrama de EGASA

La Figura 5-5 presenta el organigrama de EGASA. La empresa tiene tres gerencias funcionales: Generacin. Comercial. Administracin y Finanzas.

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JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS

GERENCIA DE REA

DIRECTORIO
RGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
DIVISIN

GERENCIA GENERAL

Departamento

ASESORA LEGAL

SISTEMAS E INFORMTICA
Organizacin y Mtodos e Informacin

Coordinacin Administrativa

GENERACIN

COMERCIAL

ADMINISTRACIN Y FINANZAS

Comunicaciones

Seguridad Patrimonial

SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO

OBRAS E HIDROLOGA

OPERACIN

MANTENIMIENTO

COMERCIALIZACIN

DESPACHO ECONMICO

CONTABILIDAD

Gestin de Calidad

Mantenimiento Hidrulico

Centro de Control

Finanzas

Seguridad y Salud Ocupacional

Mantenimiento Trmico

Sistemas de Medicin

Recursos Humanos

Logstica

APROBADO EN SESIN DE DIRECTORIO N 010/2010 DEL 2010-05-26

Figura 5-5: Organigrama de EGASA. Fuente: EGASA.

b) Procesos bsicos de administracin

Las actividades bsicas de administracin como planificacin se desarrollan conjuntamente con la Gerencia General y las Gerencias Funcionales Comercial, Generacin, Administracin y Finanzas, y el Departamento de Organizacin y Mtodos e Informacin de EGASA. Planificacin: Actividades gerenciales de preparacin para el futuro a cargo de todas las gerencias funcionales, divisiones y departamentos de la empresa. Organizacin: Actividades gerenciales de organizacin sobre diseo de la organizacin a cargo de la Gerencia General, Gerencia de Administracin y Finanzas, y el Departamento de Organizacin y Mtodos e Informacin. Motivacin: Actividades de liderazgo, comunicacin, modificacin de conductas, delegacin de autoridad, entre otras actividades a cargo de la Gerencia General. Integracin de personal: Administracin de recursos humanos, administracin de sueldos y salarios, prestaciones para empleados, capacitacin, entre otras actividades a cargo de la Gerencia de Administracin y Finanzas. Control: Acciones gerenciales para asegurar que los resultados obtenidos sean consistentes con los resultados proyectados. Control financiero, comercial, de gastos, entre otros. Estas funciones son parcialmente ejecutadas por el departamento de Organizacin y Mtodos e Informacin, sin embargo EGASA no cuenta con un rea especfica de control y planeamiento.

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c) Anlisis de los procesos de comercializacin

La Gerencia Comercial cuenta con diecisis personas y tiene dos Divisiones (Despacho Econmico y Comercializacin) dentro de sus principales funciones tenemos: Facturacin. Evaluacin comercial de clientes potenciales. Reporte de informacin a OSINERGMIN y MEM (SISGEN). Proyeccin presupuestal de compra y venta de energa. Proyeccin de tarifas en barra y costos marginales. Entrega de informacin al COES, transferencias de energa, potencia y otros. Clculo pago transmisoras y generadores. Determinacin de la energa firme de las centrales de generacin. Medicin de energa y NTCSE. Validacin y consolidacin de registros de energa. Evaluacin y reporte de fallas. Programacin indisponibilidad semanal, mensual y mayor. Tiene a su cargo el centro de control.

d) Anlisis de los procesos en Finanzas / Contabilidad

La Gerencia de Administracin y Finanzas cuenta con veintitrs funcionarios, dentro de sus funciones tenemos: la seguridad patrimonial, actividades de contabilidad, finanzas, logstica y recursos humanos de EGASA. Asimismo realiza las siguientes actividades: Decisiones de inversin: Proceso de asignacin de capital y recursos para proyectos. Decisiones de financiamiento: Proceso para determinar cul es la estructura de capital ms conveniente para EGASA y bsqueda de financiamiento en el sector financiero. La Tabla 5-8 muestra los ratios financieros de EGASA, de acuerdo a la informacin reportada por Osinergmin: Anlisis de razones financieras: o Liquidez: capacidad de EGASA para cumplir sus obligaciones de corto plazo a su vencimiento: Razn circulante. Razn prueba cida. Apalancamiento: para medir el grado en que EGASA ha sido financiado con endeudamiento: Razn de deuda a total de activos. Razn de deuda a capital. Razn de deuda a largo plazo a capital. Razn de intereses ganados por tiempo (o cobertura). Actividad: para medir el grado de eficacia con el que EGASA usa sus recursos: Razn de rotacin de inventarios. Rotacin total de activos. Rotacin de activos fijos. Plazo promedio de cobranza.

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Rentabilidad: mide la eficacia general de la administracin demostrada en el rendimiento generado sobre las ventas y la inversin: Margen bruto de utilidad. Margen de utilidad de operacin. Margen neto de utilidad. Rendimiento sobre el total de activos. Rendimiento sobre capital accionario. Utilidades por accin. Crecimiento: mide la capacidad de EGASA para conservar su posicin econmica dentro de la economa y el mercado elctrico del SEIN: Ventas. Utilidades netas. Utilidades por accin. Dividendos por accin. Razn de precio a utilidad.

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Tabla 5-8: Ratios Financieros de Empresas de Generacin Elctrica del SEIN. Fuente: Procesamiento y anlisis de la informacin econmica y financiera del sector elctrico - Aos 2009 y 2010. Tercer Trimestre 2009, Osinergmin.

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e) Anlisis de los procesos en la produccin de energa elctrica

La Gerencia de Generacin cuenta con sesenta y un personas, y tiene dos Divisiones (Operacin y Mantenimiento). Tiene como funciones especficas: Operacin y Mantenimiento de los activos de generacin de EGASA: o Centrales hidroelctricas de Charcani I, II, III, IV, V y VI con 176,16 MW. o Centrales termoelctricas de Chilina (48,7 MW), Mollendo (31,5 MW) y Pisco con 74,8 MW (a partir del segundo semestre de 2010). o Presa Pillones. o Presa Chalhuanca (2009). o Presa Bamputae (2009). Conjuntamente con la Gerencia Comercial debern implementar un programa de mantenimiento ptimo de las centrales de generacin. Conjuntamente con las Gerencias Comercial y Administracin y Finanzas debern implementar un proceso para la evaluacin de los proyectos de mejora de los activos existentes para incrementar su eficiencia. Cabe resaltar que las represas el Pae, el Frayle, Aguada Blanca y Dique Los Espaoles, sirven a la generacin elctrica de EGASA, pero no son activos de la empresa. Estas instalaciones se encuentran bajo la administracin de AUTODEMA y estn sujetas a las decisiones del Comit Multisectorial.

f) Anlisis de los sistemas de informacin

Est por implementarse o en proceso de implementacin diversos programas de gestin como: o El mdulo de RR.HH. o Sistemas de Informacin para gestin de proyectos. o Sistemas ISO. o Para control del BSC. o El ERP administrativo financiero. o Sistema comercial de facturacin y de medicin.

g) Anlisis del acceso a la informacin

EGASA mantiene actualizada en su pgina web (www.egasa.com.pe) informacin sobre gestin, operacin, proyectos y adquisiciones de la empresa; para ello cuenta con funcionarios designados tanto para la actualizacin del Portal de Transparencia como para la entrega de informacin de acceso pblico que sean solicitadas por los ciudadanos.

h) Anlisis Presupuestal
En el ao 2009, la ejecucin presupuestal en el rubro de ingresos fue menor en 2,28% en relacin con la meta anual, como resultado de haber percibido menores ingresos por venta de energa en 12,14%; sin embargo, los ingresos extraordinarios tanto del ejercicio como derivados de ejercicios anteriores fueron superiores a lo previsto en 151,39%, al igual que los ingresos financieros, que fueron 22,59% mayores a lo presupuestado. En el rubro egresos de operacin se observ un mayor desembolso de 13,21% respecto del presupuesto programado para el ejercicio 2009, debido principalmente a los mayores gastos financieros, as como gastos extraordinarios del perodo.

28

En el rubro de gastos de capital se observa una menor ejecucin de 1,24%, ocasionada principalmente por el atraso en la realizacin de algunos gastos de capital no ligados a proyectos.

i) Anlisis de la cartera de proyectos de inversin

Se presenta la cartera de proyectos de inversin de EGASA para el perodo 2009 2013 donde se indica la situacin actual, fuente de financiamiento, cronograma de actividades y las reas responsables de su ejecucin:

29

CONCLUIR LA PRESA BAMPUTAE 1 SITUACION ACTUAL 2 FUENTE DE FINANCIAMIENTO 3 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES La obra se culmin al 100% dentro del plazo proyectado al 30 de noviembre de 2009. Adems, la recepcin de la obra fue realizada por EGASA el 01 de diciembre de 2009. Recursos Propios

ACTIVIDADES PARTIDAS GENERALES EXPLOTACIN DE CANTERAS CONSTRUCCIN DE ATAGUIA TEMPORAL EXCAVACIN HASTA NIVEL 5474.50 CONSTRUCCIN DE PRESA NIVEL 4592.00 CONSTRUCCIN DE PRESA NIVEL 4600.00 CONSTRUCCIN DE PRESA NIVEL 4602.00 CONSTRUCCIN DE ACCESOS

MES 1 Jul-08

MES 2 Ago-08

MES 3 Sep-08

MES 4 Oct-08

MES 5 Nov-08

MES 6 Dic-08

MES 7 Ene-09

MES 8 Feb-09

TIEMPO TOTAL EN MESES MES 9 MES 10 Mar-09 Abr-09

MES 11 May-09

MES 12 Jun-09

MES 13 Jul-09

MES 14 Ago-09

MES 15 Sep-09

MES 16 Oct-09

MES 17 Nov-09

MES 18 Dic-09

4 REA RESPONSABLE

Divisin de Obras e Hidrologa

RECEPCIN DE OBRA POR EGASA 01 DICIEMBRE 2009

FIN PROYECTADO 30-NOV-2009

INICIO 03-JULIO2008

30

TRASLADO DE TURBINAS DE MOLLENDO A PISCO 1 SITUACION ACTUAL 2 FUENTE DE FINANCIAMIENTO 3 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES Este proyecto se encuentra al 30 de junio del 2010 con un avance acumulado del orden del 100%, quedando pendiente las pruebas de puesta en operacin de las turbinas. Recursos Propios

ACTIVIDADES ACTIVIDADES PRELIMINARES INGENIERA DE DETALLES OBRAS CIVILES DESMONTAJE, TRANSP. Y MONTAJE MECNICO Y ELCTRICO PRUEBAS Y PUESTA EN SERVICIO

MES 1 Dic-07

MES 2 Ene-08

MES 3 Feb-08

MES 4 Mar-08

MES 5 Abr-08

MES 6 May-08

MES 7 Jun-08

MES 8 Jul-08

MES 9 Ago-08

MES 10 Sep-08

MES 11 Oct-08

MES 12 Nov-08

MES 13 Dic-08

MES 14 Ene-09

MES 15 Feb-09

TIEMPO TOTAL EN MESES MES 16 MES 17 MES 18 MES 19 Mar-09 Abr-09 May-09 Jun-09

MES 20 Jul-09

MES 21 Ago-09

MES 22 Sep-09

MES 23 Oct-09

MES 24 Nov-09

MES 25 Dic-09

MES 26 Ene-10

MES 27 Feb-10

MES 28 Mar-10

MES 29 MES 30 MES 31 Abr-10 May-10 Jun-10

MES 32 Jul-10

MES 33 Ago-10

INICIO PROYECTO 28-NOV-2007

4 REA RESPONSABLE

Divisin de Obras e Hidrologa

31

FIN PROYECTADO Ago-2010

ESTUDIO DEFINITIVO DE LA CENTRAL HIDROELCTRICA MOLLOCO 1 SITUACION ACTUAL El Estudio de Factibilidad al mes de junio de 2010 se encuentra al 95%, quedando pendiente su aprobacin y otorgamiento de la viabilidad.

2 FUENTE DE FINANCIAMIENTO 3 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Recursos Propios

ACTIVIDADES ESTUDIOS DE PREINVERSIN ESTUDIO DEFINITIVO

MES 1 Mar-08

MES 2 Abr-08

MES 3 May-08

MES 4 Jun-08

MES 5 Jul-08

MES 6 Ago-08

MES 7 Sep-08

MES 8 Oct-08

MES 9 Nov-08

TIEMPO TOTAL EN MESES MES 10 MES 11 MES 12 MES 13 MES 14 MES 15 MES 16 MES 17 MES 18 MES 19 MES 20 MES 21 MES 22 MES 23 MES 24 MES 25 MES 26 MES 27 MES 28 MES 29 MES 30 MES 31 Dic-08 Ene-09 Feb-09 Mar-09 Abr-09 May-09 Jun-09 Jul-09 Ago-09 Sep-09 Oct-09 Nov-09 Dic-09 Ene-10 Feb-10 Mar-10 Abr-10 May-10 Jun-10 Jul-10 Ago-10 Sep-10

INICIO PROYECTO 08-MARZO-2008

4 REA RESPONSABLE

Divisin de Obras e Hidrologa

32

FIN PROYECTADO Set-2010

VIABILIDAD DE LA CENTRAL DE LLUTA Y LLUCLLA 1 SITUACION ACTUAL 2 FUENTE DE FINANCIAMIENTO 3 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES Al mes de junio del 2010 los Estudios de Prefactibilidad se encuentran en un 70% de avance y en evaluacin por parte de la OPI FONAFE. Recursos Propios

ACTIVIDADES PERFIL DEL PROYECTO ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD ESTUDIO DE FACTIBILIDAD OPCIONES DE FINANCIAMIENTO ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL ARQUEOLOGA Y OBTENCIN DEL CIRA INFORME CONSOLIDADO TRAMITES Y GESTIONES PARA APROBACIN Y OTORGAMIENTO DE VIABILIDAD

MES 1 Feb-09

MES 2 Mar-09

MES 3 Abr-09

MES 4 May-09

TIEMPO TOTAL EN MESES MES 5 MES 6 MES 7 Jun-09 Jul-09 Ago-09

MES 8 Sep-09

MES 9 Oct-09

MES 10 Nov-09

MES 11 Dic-09

MES 12 Feb-10

MES 13 Feb-10

MES14 Mar-10

MES 15 Abr-10

MES 16 May-10

MES 17 Jun-10

MES 18 Jul-10

MES 19 Ago-10

MES 20 Sep-10

MES 21 Oct-10

4 REA RESPONSABLE

Divisin de Obras e Hidrologa

33

FIN PROYECTADO Oct-2010

INICIO ESTUDIOS 31-ENE-2009

EJECUCIN PROYECTO HIDROELCTRICO MOLLOCO 1 SITUACION ACTUAL 2 FUENTE DE FINANCIAMIENTO 3 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES Se prev obtener la aprobacin al Estudio de Factibilidad y la viabilidad del proyecto en el ao 2010 Recursos Propios

TIEMPO TOTAL EN AOS ACTIVIDADES CARRETERAS CARRETERAS FUNICULARES CAMPAMENTOS PRESA MACHUCOCHA PRESA MOLLOCO PRESA JAPO CENTRAL HIDROELCTRICA LLATICA TOMA JAPO TNEL DE ADUCCIN CHIMENEA DE EQUILIBRIO Y CMARA DE VLVULAS CONDUCTO FORZADO PIQUE BLINDADO Y TRAMO HORIZONTAL CASA DE MQUINAS CENTRAL HIDROELCTRICA SORO TOMA SORO TNEL DE TRANSPORTE Y ADUCCIN CHIMENEA DE EQUILIBRIO Y CMARA DE VLVULAS CONDUCTO FORZADO PIQUE BLINDADO Y TRAMO HORIZONTAL CASA DE MQUINAS AO 01 2011 AO 02 2012 AO 03 2013 AO 04 2014

4 REA RESPONSABLE

Divisin de Obras e Hidrologa

34

EJECUCIN CENTRAL HIDROELCTRICA LLUTA Y LLUCLLA 1 SITUACION ACTUAL Al mes de junio de 2010 se encuentra en evaluacin el Estudio de Prefactibilidad por la OPI del FONAFE, se prev obtener la aprobacin al Estudio de Factibilidad y la viabilidad del proyecto en octubre del ao 2010. Recursos Propios

2 FUENTE DE FINANCIAMIENTO 3 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

ACTIVIDADES CENTRAL HIDROELCTRICA LUTA 1 Y LLUTA 2 OBRAS DE INFRAESTRUCTURA OBRAS CIVILES HIDROMECNICA ELECTROMECNICA CENTRAL HIDROELCTRICA DE LLUCLLA OBRAS PRELIMINARES OBRAS CIVILES HIDROMECNICAS ELECTROMECNICA OPERACIN EXPERIMENTAL DEL SISTEMA 3

SEMESTRE 1 2011

SEMESTRE 2

SEMESTRE 1 2012

TIEMPO TOTAL EN SEMESTRES SEMESTRE 2 SEMESTRE 1 2013

SEMESTRE 2

SEMESTRE 1 2014

SEMESTRE 2

4 REA RESPONSABLE

Divisin de Obras e Hidrologa

35

5.6. Fortalezas
EGASA tiene un Sistema de Gestin Integrado. EGASA tiene trabajadores altamente identificados con la empresa. Se tiene un clima laboral ptimo y buena comunicacin con el sindicato. EGASA es una empresa slida sujeta de crdito a intereses preferenciales. Se cuenta con buena aceptacin de los clientes. Capacitacin permanente de los trabajadores de EGASA.

5.7. Debilidades
Falta de enlace entre los procesos internos en EGASA. Falta de recursos humanos calificados en reas identificadas por los Gerentes, limitaciones para formar nuevos cuadros. Poca capacidad de generacin eficiente. Falta gerencia de planificacin. Falta de equipos y programas de cmputo de acordes con la tecnologa actual. Disminucin de la integracin en los Sistemas de Informacin por falta de inversin. Falta de conocimientos en gas natural.

36

6. OBJETIVOS ESTRATGICOS Y OBJETIVOS ESPECFICOS 2009 - 2013

6.1. Objetivos Estratgicos
EGASA para alcanzar la visin, tiene los siguientes Objetivos Estratgicos, los mismos que estn de acuerdo con las Directivas del FONAFE: Perspectiva Financiera Cliente Proceso Interno Aprendizaje y crecimiento Cdigo F1 C1 C2 P1 A1 Objetivos Estratgicos Maximizar la rentabilidad de la empresa. Fortalecer las relaciones con grupos de inters. Promover la transparencia de la empresa. Optimizar la gestin de la empresa. Fortalecer la cultura organizacional, la integracin y el desarrollo del personal.

6.2. Objetivos Especficos

Los Objetivos Especficos seleccionados para EGASA que se encuentran alineados con los Objetivos Estratgicos, se presentan a continuacin:
Perspectiva Objetivos Estratgicos Cdigo F1.1 Financiera Maximizar la rentabilidad de la empresa F1.2 Objetivos Especficos Asegurar la sostenibilidad de la empresa Optimizar costos Desarrollar e implementar un plan de responsabilidad social sostenido Cumplir con la Normativa de Transparencia Eficiencia de las Inversiones Fortalecer la gestin empresarial y administracin del riesgo Desarrollar las competencias del personal Afianzar los valores y el ambiente laboral

Fortalecer las relaciones con grupos de inters Cliente Promover la transparencia de la empresa

C1.1

C1.2 P1.1

Proceso Interno

Optimizar la gestin de la empresa

P1.2

Aprendizaje y crecimiento

Fortalecer la cultura organizacional, la integracin y el desarrollo del personal

A1.1

A1.2

6.3. Estrategias
En el cuadro siguiente se mencionan las estrategias seleccionadas para el cumplimiento de los objetivos estratgicos y su alineamiento con los objetivos especficos: 37

TABLA DE ALINEAMIENTO DE OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS EN EN PLAN ESTRATGICO 2009 - 2013

PERSPECTIVA

OBJETIVOS ESTRATGICOS

CDIGO

OBJETIVOS ESPECFICOS

ESTRATEGIAS

F1.1 Financiera Maximizar la rentabilidad de la empresa

- Hacer seguimiento y retroalimentacin del cumplimiento de los indicadores financieros. - Desarrollar los proyectos de Asegurar la sostenibilidad de inversin de la empresa. la empresa - Buscar financiamiento ptimo para nuevos proyectos. - Promover alianzas estratgicas con socios privados. - Optimizar el margen variable. - Controlar los costos operativos y no operativos. - Racionalizar los gastos administrativos.

F1.2

Optimizar costos

Fortalecer las relaciones con grupos de inters

C1.1

Cliente

- Implementar la responsabilidad social empresarial bajo estndares internacionales, promoviendo la sostenibilidad. Desarrollar e implementar un - Hacer seguimiento del plan de responsabilidad cumplimiento de los social sostenido compromisos sociales asumidos, previniendo y gestionando conflictos con las comunidades. - Mantener el sistema de gestin integrado certificado. - Mantener actualizado el portal de transparencia de la empresa acorde a la normativa sobre la materia. Cumplir con la Normativa de - Hacer seguimiento y Transparencia retroalimentacin de la ubicacin de la empresa en el Ranking Corporativo de FONAFE.

Promover la transparencia de la empresa

C2.1

38

TABLA DE ALINEAMIENTO DE OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS EN EN PLAN ESTRATGICO 2009 - 2013

PERSPECTIVA

OBJETIVOS ESTRATGICOS

CDIGO

OBJETIVOS ESPECFICOS

ESTRATEGIAS

P1.1

Eficiencia de las Inversiones

- Fomentar la culminacin oportuna de los proyectos de inversin. - Hacer seguimiento al desarrollo de los estudios y proyectos de inversin y a la convocatoria y ejecucin de inversiones no ligadas a proyectos, segn el presupuesto aprobado. - Optimizar el tiempo de los procesos de contrataciones y el cumplimiento del Plan Anual de Contrataciones.

Optimizar la gestin de la Proceso Interno empresa

P1.2

- Promover la implementacin del COSO y Buen Gobierno Corporativo. - Revisar y mejorar los procesos que realiza la empresa, utilizando tecnologa de vanguardia. - Hacer seguimiento y Fortalecer la gestin retroalimentacin del Plan empresarial y administracin Estratgico y Operativo, y del riesgo contar con sistemas de gestin empresarial. - Participar activamente en gremios y organismos donde se efecten anlisis y propuestas de mejoras normativas. - Afianzar la imagen empresarial por grupos de inters. - Implementar programas de capacitacin que permitan fortalecer las competencias del Desarrollar las competencias personal. del personal - Hacer seguimiento y retroalimentacin del cumplimiento del Plan de Capacitacin. - Hacer seguimiento y retroalimentacin del clima laboral. - Realizar actividades socioculturales y de integracin en beneficio de los trabajadores. - Realizar charlas y/o actividades en las que se promuevan los valores contemplados en el Cdigo de tica de la Empresa.

A1.1

Aprendizaje y crecimiento

Fortalecer la cultura organizacional, la integracin y el desarrollo del personal

A1.2

Afianzar los valores y el ambiente laboral

39

6.4. Cuadro de Mando Integral de EGASA

Las siguientes tablas muestran los indicadores y las metas para los objetivos especficos de la Empresa: Leyenda:
G.G. G.GE. G.A.F. G.C. O.H. A.L. S.I. S.G.I. R.H. OyM Gerencia General Gerencia de Generacin Gerencia de Administracin y Finanzas Gerencia Comercial Divisin Obras e Hidrologa Divisin Asesora Legal Divisin Sistemas e Informtica Divisin Sistema de Gestin Integrado Dpto. Recursos Humanos Dpto. Organizacin y Mtodos e Informacin

40

CUADRO DE MANDO INTEGRAL 2009 - 2013

PERSPECTIVA

CDIGO

OBJETIVOS ESTRATGICOS

CDIGO

META OBJETIVOS ESPECFICOS INDICADOR UNIDAD DE MEDIDA RESPONSABLE 2009 /1 Rentabilidad patrimonial - ROE Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje G.A.F. G.A.F. G.A.F. G.A.F. G.A.F. / G.C. / G.GE. G.A.F. / G.GE. / Todas las Gerencias, Divisiones y Departamentos G.G. / O.H. / S.G.I. O y M / S.I. O.H. Las Gerencias, Divisiones y Departamentos que tienen presupuesto aprobado en este rubro G.G. / G.A.F. / G.GE / G.C. G.G. / G.A.F. / G.GE / G.C. / R.H. / A.L. / O yM R.H. R.H. R.H. 2.25 2.02 13.06 348.70 -3.53 2010 3.23 2.31 10.39 225.56 -2.17 2011 3.70 2.57 11.29 190.00 1.02 2012 3.72 2.75 11.51 180.00 0.50 2013 4.01 3.05 11.95 180.00 0.80

F1.1
Financiera

F1

Maximizar la rentabilidad de la empresa

Asegurar la sostenibilidad de Rentabilidad sobre la Inversin la empresa ROI Solvencia Liquidez - Prueba cida Variacin del Margen Bruto

F1.2 Optimizar costos

Ratio Gasto Administrativo Produccin Cumplimiento del Programa de Responsabilidad Social Empresarial Grado de cumplimiento de la Directiva de Transparencia Cumplimiento con el Programa de Proyectos de Inversin

S/. / MWh

8.68

7.83

6.38

6.24

6.24

Cliente

C1 C2

Fortalecer las relaciones con grupos de inters Promover la transparencia de la empresa

Desarrollar e implementar un C1.1 plan de responsabilidad social sostenido Cumplir con la Normativa de C2.1 Transparencia

Porcentaje Porcentaje Porcentaje

100.00 94.04 100.00

100.00 100.00 100.00

100.00 100.00 100.00

100.00 100.00 100.00

100.00 100.00 100.00

Proceso Interno

P1.1 Eficiencia de las Inversiones Optimizar la gestin de la P1 empresa

Cumplimiento con el Programa de Gastos No Ligados a Proyectos

Porcentaje

73.06

100.00

100.00

100.00

100.00

Fortalecer la gestin P1.2 empresarial y administracin Implementacin del Cdigo de del riesgo Buen Gobierno Corporativo CBGC
Aprendizaje y crecimiento

Implementacin del Sistema de Control Interno - COSO

Porcentaje

70.00

100.00

Porcentaje

70.00

100.00

Fortalecer la cultura A1 organizacional, la integracin y el desarrollo del personal

Desarrollar las competencias Cumplimiento del Programa de del personal Capacitacin. Clima Laboral Afianzar los valores y el A1.2 Actividades para reforzar los ambiente laboral valores de la empresa A1.1

Porcentaje Porcentaje Porcentaje

85.00 -

100.00 60.00 100.00

100.00 65.00 100.00

100.00 70.00 100.00

100.00 75.00 100.00

Nota:

/1

Se considera la informacin de ejecucin al cierre 2009

41

6.5. Mapa Estratgico

La siguiente figura muestra el Mapa Estratgico de EGASA, donde se presenta la relacin causa efecto entre los Objetivos Estratgicos en las cuatro perspectivas: Financiera, Cliente, Proceso Interno y Aprendizaje y Crecimiento.

Mapa Estratgico de EGASA

Financiera

F1
Maximizar la rentabilidad de la empresa

C1
Cliente
Fortalecer las relaciones con grupos de inters Promover la transparencia de la Empresa

C2

Proceso Interno

Optimizar la gestin de la empresa

P1

Aprendizaje y crecimiento

Fortalecer la cultura organizacional, la integracin y el desarrollo del personal

A1

42

6.6. Alineamiento de los Objetivos Estratgicos de EGASA con el Sector Energa (Ministerio de Energa y Minas)
La siguiente tabla muestra el alineamiento de los Objetivos Estratgicos de EGASA con los del sector energa (Ministerio de Energa y Minas):
Promover el desarrollo sostenible y competitivo del sector energtico, priorizando la inversin privada y la diversificacin de la matriz energtica; a fin de asegurar el abastecimiento de los requerimientos de energa en forma eficiente y eficaz para posibilitar el desarrollo de las actividades productivas y la mejora de las condiciones de vida de la poblacin. Objetivos Estratgicos del Sector (MEM) Promover el desarrollo Promover la sostenible, racional y preservacin y competitivo del sector conservacin del minero, priorizando la medio ambiente por inversin privada y parte de las empresas fomentando las del sector energa y relaciones armoniosas minas, en el desarrollo entre las empresas del de las diferentes sector minero y la actividades sectoriales sociedad civil. fomentando las relaciones armoniosas entre las empresas del sector energtico y la sociedad civil. Contar con una organizacin transparente, eficiente, eficaz y descentralizada, que permita el cumplimiento de su misin a travs de procesos sistematizados e informatizados, con personal motivado y altamente calificado y con una cultura de planeamiento y orientacin a un servicio de calidad al usuario.

Objetivos Estratgicos de EGASA

Detallar los Objetivos Estratgicos de la empresa Marcar con un check Maximizar la rentabilidad de la empresa Fortalecer las relaciones con grupos de inters Promover la transparencia de la empresa Optimizar la gestin de la empresa Fortalecer la cultura organizacional, la integracin y el desarrollo del personal

43

ANEXO 1 CUADRO DE MANDO INTEGRAL DE EGASA ALINEADO A LOS OBJETIVOS ESTRATGICOS DE FONAFE
Perspectiva Objetivo Estratgico FONAFE Objetivo Estratgico Empresa Objetivo Especfico Empresa Indicador Rentabilidad patrimonial - ROE Generar valor mediante la gestin eficiente de las Empresas del Holding y Encargos Rentabilidad sobre la Inversin Asegurar la sostenibilidad de ROI la empresa Solvencia Liquidez - Prueba cida Variacin del Margen Bruto Ratio Gasto Administrativo Produccin Desarrollar e implementar un Cumplimiento del Programa de Fortalecer las relaciones con plan de responsabilidad Responsabilidad Social grupos de inters social sostenido Empresarial Optimizar costos Unidad de Medida Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje S/. / MWh Porcentaje 2009 /1 2.25 2.02 13.06 348.70 -3.53 8.68 100.00 2010 3.23 2.31 10.39 225.56 -2.17 7.83 100.00 Meta 2011 3.70 2.57 11.29 190.00 1.02 6.38 100.00 2012 3.72 2.75 11.51 180.00 0.50 6.24 100.00 2013 4.01 3.05 11.95 180.00 0.80 6.24 100.00

Financiera

Maximizar la rentabilidad de la empresa

Fortalecer la actividad empresarial del Estado Cliente

Promover la transparencia en Promover la transparencia de Cumplir con la Normativa de Grado de cumplimiento de la la gestin de las Empresas la empresa Transparencia Directiva de Transparencia del Holding y Encargos Cumplimiento con el Programa de Proyectos de Inversin Eficiencia de las Inversiones Cumplimiento con el Programa de Gastos No Ligados a Proyectos Implementacin del Sistema de Fortalecer la gestin Control Interno - COSO empresarial y administracin Implementacin del Cdigo de del riesgo Buen Gobierno Corporativo CBGC Desarrollar las competencias Cumplimiento del Programa de del personal Capacitacin. Clima Laboral Actividades para reforzar los valores de la empresa

Porcentaje

94.04

100.00

100.00

100.00

100.00

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Fortalecer la Imagen de la Proceso Interno Corporacin FONAFE

Optimizar la gestin de la empresa

Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje Porcentaje

73.06 70.00 70.00 85.00 -

100.00 100.00 100.00 100.00 60.00 100.00

100.00 100.00 65.00 100.00

100.00 100.00 70.00 100.00

100.00 100.00 75.00 100.00

Aprendizaje y crecimiento

Reforzar los valores, la Fortalecer la cultura comunicacin y el Desarrollo organizacional, la integracin Afianzar los valores y el del Personal y el desarrollo del personal ambiente laboral

Nota:

/1

Se considera la informacin de ejecucin al cierre 2009

44

ANEXO 2 MATRIZ ESTRATGICA - CARTERA DE GENERACIN ELCTRICA (2009 - 2013)

Visin Corporativa: "Ser reconocida como modelo de empresa eficiente y responsable" Misin Corporativa: "Generar y comercializar energa elctrica de manera eficiente, logrando la satisfaccin de nuestros clientes, brindando un entorno laboral adecuado e incrementando el valor de la empresa bajo una poltica de responsabilidad con la sociedad y el medio ambiente". Objetivo Estratgico Perspectiva Objetivo Estratgico FONAFE Objetivo Especfico Empresa Indicador Empresa Rentabilidad patrimonial - ROE Rentabilidad sobre la Inversin - ROI Asegurar la sostenibilidad de la Solvencia empresa Generar valor mediante la Financiera gestin eficiente de las Empresas del Holding y Encargos Maximizar la rentabilidad de la empresa Optimizar costos Ratio Gasto Administrativo - Produccin Fortalecer la actividad empresarial del Estado Cliente Fortalecer las relaciones con grupos de inters Desarrollar e implementar un plan de responsabilidad social sostenido Cumplimiento del Programa de Responsabilidad Social Empresarial Grado de cumplimiento de la Directiva de Transparencia Cumplimiento con el Programa de Proyectos de Inversin Cumplimiento con el Programa de Gastos No Ligados a Proyectos Liquidez - Prueba cida Variacin del Margen Bruto

Promover la transparencia en la Promover la transparencia de Cumplir con la Normativa de gestin de las Empresas del la empresa Transparencia Holding y Encargos Eficiencia de las Inversiones

Proceso Interno

Fortalecer la Imagen de la Corporacin FONAFE

Optimizar la gestin de la empresa

Implementacin del Sistema de Control Fortalecer la gestin empresarial Interno - COSO y administracin del riesgo Implementacin del Cdigo de Buen Gobierno Corporativo - CBGC Desarrollar las competencias del Cumplimiento del Programa de personal Capacitacin.

Reforzar los valores, la Fortalecer la cultura Aprendizaje y Clima Laboral comunicacin y el Desarrollo del organizacional, la integracin y crecimiento Afianzar los valores y el ambiente Personal el desarrollo del personal laboral Actividades para reforzar los valores de la empresa

45

ANEXO 3 MATRIZ ESTRATGICA DE EGASA

Visin Corporativa: "Ser reconocida como modelo de empresa eficiente y responsable" Misin Corporativa: "Generar y comercializar energa elctrica de manera eficiente, logrando la satisfaccin de nuestros clientes, brindando un entorno laboral adecuado e incrementando el valor de la empresa bajo un poltica de responsabilidad con la sociedad y el medio ambiente".

Perspectiva

Objetivo Estratgico FONAFE

Objetivo Estratgico EGASA

Objetivo Especfico EGASA

Indicador Rentabilidad patrimonial - ROE

Unidad de Medida Porcentaje

2009 /1 2.25

2010 3.23

Meta 2011 3.70

2012 3.72

2013 4.01

Forma de Clculo (Utilidad o Prdida Neta / Total Patrimonio al cierre del ao anterior) x 100 (Utilidad del Ejercicio + i - t x i) / Activo Neto Promedio)) x 100 i: intereses por endeudamiento t: tasa de impuesto a la renta t x i: escudo tributario de la deuda Activo Neto: Activo Total - Pasivos Espontneos Pasivos Espontneos: IGV + IR + Cuentas por Pagar Corto Plazo Activo Neto Promedio: (Activo Neto Inicial + Activo Neto Final) / 2 ((Pasivos Totales - Pasivos Espontaneos) / Patrimonio) x 100

Rentabilidad sobre la Inversin ROI Asegurar la sostenibilidad de la empresa Financiera Generar valor mediante la gestin eficiente de las Empresas del Holding y Encargos Maximizar la rentabilidad de la empresa

Porcentaje

2.02

2.31

2.57

2.75

3.05

Solvencia

Porcentaje

13.06

10.39

11.29

11.51

11.95 Pasivos Espontneos: IGV + IR + Cuentas por Pagar Corto Plazo

Liquidez - Prueba cida

Porcentaje

348.70

225.56

190.00

180.00

180.00 ((Caja + Cuentas por Cobrar Corto Plazo) / Pasivo Corriente) x 100

Variacin del Margen Bruto Optimizar costos Ratio Gasto Administrativo Produccin Fortalecer la actividad empresarial del Estado Cliente Desarrollar e implementar un Cumplimiento del Programa de Fortalecer las relaciones con plan de responsabilidad Responsabilidad Social grupos de inters social sostenido Empresarial Grado de cumplimiento de la Directiva de Transparencia Cumplimiento con el Programa de Proyectos de Inversin Eficiencia de las Inversiones Fortalecer la Imagen de la Proceso Interno Corporacin FONAFE Optimizar la gestin de la empresa Cumplimiento con el Programa de Gastos No Ligados a Proyectos

Porcentaje

-3.53

-2.17

1.02

0.50

0.80 (Var. % Anual Ventas Netas - Var. % Anual Costo de Ventas)

S/. / MWh

8.68

7.83

6.38

6.24

6.24 Gastos Administrativos / Energa Producida

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00 (Actividades Ejecutadas / Actividades Programadas) x 100

Promover la transparencia en Promover la transparencia de Cumplir con la Normativa de la gestin de las Empresas la empresa Transparencia del Holding y Encargos

Porcentaje

94.04

100.00

100.00

100.00

100.00

Puntaje promedio del Ranking Corporativo de Transparencia de FONAFE vigente (Gasto en Proyectos de Inversin Ejecutado / Gasto en Proyectos de Inversin Programado) x 100 (Gasto No Ligado a Proyectos Ejecutado / Gasto No Ligado a Proyectos Programado) x 100 (Nmero de Actividades Ejecutadas / Nmero de Actividades Programadas) x 100 (Nmero de Actividades Ejecutadas / Nmero de Actividades Programadas) x 100 (Nmero de Capacitaciones Ejecutadas / Nmero de Capacitaciones Programadas) x 100

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Porcentaje

73.06

100.00

100.00

100.00

100.00

Implementacin del Sistema de Fortalecer la gestin Control Interno - COSO empresarial y administracin Implementacin del Cdigo de del riesgo Buen Gobierno Corporativo CBGC Desarrollar las competencias Cumplimiento del Programa de del personal Capacitacin.

Porcentaje

70.00

100.00

Porcentaje

70.00

100.00

Porcentaje

85.00

100.00

100.00

100.00

100.00

Aprendizaje y crecimiento

Reforzar los valores, la Fortalecer la cultura comunicacin y el Desarrollo organizacional, la integracin del Personal y el desarrollo del personal Afianzar los valores y el ambiente laboral

Clima Laboral Actividades para reforzar los valores de la empresa

Porcentaje

60.00

65.00

70.00

75.00 Promedio de Resultados de la Evaluacin de Clima Laboral (Nmero de Actividades Ejecutadas / Nmero de Actividades Programadas) x 100

Porcentaje

100.00

100.00

100.00

100.00

Nota:

/1

Se considera la informacin de ejecucin al cierre 2009

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