REGISTRU DE RISC

Zone de risc (domeniu, compartiment) Obiective Descrierea riscului Circumstanele care favorizeaz apariia riscului Responsabilul cu gestionarea riscului Risc inerent Probabilitate Impact Expunere Strategia adoptat pentru risc (aciuni pentru tratarea riscurilor) 9 Acceptare Instrumentele de control intern Termenul de punere n opera Data ultimei revizuiri i stadiul aciunii Risc rezidual la data ultimei revizuiri ProbabiliImpact Exputate nere Eventuale riscuri secundare Observaii

1 1. Relaii cu publicul

2 Informare corect

3 Distorsiune informare

4 Informaii indisponibile n cazuri izolate

5 Conductor compartiment

6 S

7 S Prejudiciu imagine

8 SS

10 -

11 -

12 30.06.06

13 S

14 S

15 SS

16 -

2. Compartiment financiar

3. Tipografie proprie

4. Compartiment transport

Diminuarea pierderi din operaiuni valutare. Indicator de performan : 0,1% influene negative Asigurare imprimate interne. Continuitate funcionare organizaie Securitate active

Risc inversare trend de devalorizare a leului n raport cu valutele

Proceduri unilaterale bazate pe trendul de devalorizare

Conductor compartiment

R Pierderi financiare

SR

Monitorizare

SR

17 Se va evalua ori de cte ori apar modificri n compartiment Se urmrete zilnic evoluia pieei valutare

Defectare maini

Utilaje uzate fizic i moral

Conductorul tipografiei

R ntreruperi ale activit ii

RR

Eliminare activitate

1.08.06

RR

Formulare indisponibile

Se va lua masura tiparirii formularelor prin mijloace electronice Se vor ncheia asigurri CASCO Trebuie adoptat un regulament de organizare i

Tamponri

5. Financiar, bugetar, patrimonial. Compartimente iniiatoare i

Securitate active (disponibi -liti bneti)

Fraud (deturnare fonduri)

Utilizare frecven pe trasee aglomerate cu carosabil inadecvat Nu se aplic principiul separaiei funciilor

oferi

MR

Transfer

31.12.06

MR

Managerul general

RR

Tratarea riscului

Modificare organizare procesual i

10.10.06

10.09.06

SS

79

compartimente financiar contabile

6. Financiar, bugetar, patrimonial. Biroul de pli

Plata n termen i corect a facturilor

ntrziere n pli i pli eronate

Lips indicatori de rezultate pentru obiective. Sistem informaional incomplet privind furnizorii.

Managerul financiar contabil

MR

Tratarea riscurilor

7. Financiar, bugetar, patrimonial. Biroul de planificare resurse financiare

Disponibilizri resurse financiare

Gol de resurse

Sistem informaional incomplet. Lipsa evident a facturilor exigibile n cadrul perioadei Deficiene n selecie. Lipsa unui program de instruire profesional

Managerul financiar contabil

MR

Tratarea riscurilor

8. Personal. Compartiment personal

Compatibilitate ntre competena profesional i atribuii

Nendeplinirea corespunztoare a atribuiilor

Manager personal i manager compartiment de specialitate

MM

Tratarea riscului

structural. Separarea funciei de dispoziie de cea de control (contabila). Modificare proceduri Indicator de performan ataat obiectivului. Achiziionare de calculatoare i constituirea bazei de date furnizori Constituirea bazei de date privind derulare a contractelor cu furnizorii Elaborare procedur de selecie. Plan de pregatire profesional

funcionare Echipa de elaborare

31.12.06

10.09.06

SS

Organizare licitaie. Proiectare la Oficiul IT

31.12.06

10.09.06

SS

Proiectare la Oficiul IT

31.10.06

10.01.06

SS

80