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PANORAMA GERAL DAS TEORIAS FUNCIONALISTAS

EROTILDE GORETI PEZATTI*

RESUMO Este texto tem como propsito apresentar um panorama geral das diferentes tendncias funcionalistas, tomando como referncia temas fundamentais a esse ponto de vista terico e percorrendo, tanto quanto possvel, sua histria.1 PALAVRAS-CHAVE: Funcionalismo, tpico, foco, transitividade, fluxo de informao.

VISO GERAL DO MODELO FUNCIONALISTA O funcionalismo moderno , de certo modo, um retorno concepo de lingistas anteriores a Saussure, como Weil, Mathesius e Hermann Paul, que assentaram o enfoque lingstico em fenmenos sincrnicos e diacrnicos na ltima metade do sculo XIX, entendendo que se deve explicar a estrutura lingstica em termos de imperativos psicolgicos, cognitivos e funcionais. O ponto de vista funcional pode ser encontrado na Escola Lingstica de Praga, na teoria tagmmica de Pike, como tambm em Sapir, Firth, Halliday, Austin e Searle. Nos EUA, um movimento muito importante surgiu nos anos 70, na Califrnia, com Chafe, Givn, Li, Thompson, Hopper, DeLancey, DuBois, Van Valin, entre outros. Como se v, o termo funcional tem sido vinculado a uma variedade to grande de modelos tericos que resta impossvel considerar a existncia de uma teoria monoltica, compartilhada por todos os que se
* Doutora pela Universidade de So Paulo e professora da Unesp, Campus de So Jos do Rio Preto. E-mail: pezatti@ibilce.unesp.br.

identificam com a corrente funcionalista. Uma pergunta que se tem feito o que h de comum a todos esses modelos tericos, e uma resposta, dada por Bates (apud NEWMEYER 2000, p. 13), a de que o funcionalismo como o Protestantismo: um grupo de seitas antagnicas que concordam somente na rejeio autoridade do Papa. Uma resposta desse tipo, no entanto, equivocada, pois, alm de dar figura individual de Chomsky importncia excessiva na rea da lingstica formalista, no faz jus investigao funcionalista, uma vez que esse modo de pesquisa j existia antes mesmo do surgimento da teoria gerativista no final dos anos 50, com a Perspectiva Funcional da Sentena do Crculo Lingstico de Praga. Alm do mais, esse tipo de afirmao, ao enfatizar exageradamente a recusa s explicaes formalistas, retira da corrente funcionalista o que lhe mais caro: em primeiro lugar, a concepo de linguagem como um instrumento de comunicao e de interao social e, em segundo lugar, o estabelecimento de um objeto de estudos baseado no uso real, o que significa no admitir separaes entre sistema e uso, tal como preconizam tanto o estruturalismo saussureano, com a distino entre lngua e fala, quanto a teoria gerativa, com a distino entre competncia e desempenho. O enfoque da linguagem como um instrumento de interao social tem por objetivo revelar a instrumentalidade da linguagem em termos de situaes sociais. Segundo Dik (1989), a interao verbal uma forma de atividade cooperativa estruturada, em torno de regras sociais, normas ou convenes. As regras propriamente lingsticas devem ser consideradas instrumentais em relao aos objetivos comunicativos da interao verbal. Desse modo, o compromisso principal do enfoque funcionalista descrever a linguagem no como um fim em si mesmo, mas como um requisito pragmtico da interao verbal (DIK, 1989, p. 2). No enfoque funcionalista, a pragmtica representa o componente mais abrangente, no interior do qual se devem estudar a semntica e a sintaxe: a semntica dependente da pragmtica, e a sintaxe, da semntica.
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O funcionalismo e seus princpios de adequao explanatria A teoria funcionalista objetiva fornecer meios e princpios atravs dos quais seja possvel desenvolver gramticas funcionais de lnguas particulares, especificando todas as expresses lingsticas, mediante um sistema de regras que incorpore as generalizaes mais significativas e pertinentes. Dessa forma, Dik (1989) entende que uma Gramtica Funcional deve conformar-se a trs princpios de adequao explanatria, especialmente de natureza descritiva: adequao pragmtica, adequao psicolgica e adequao tipolgica. Como a Gramtica Funcional inclui-se por definio numa teoria pragmtica de linguagem, tendo a interao verbal como objeto de anlise, constitui uma de suas tarefas revelar as propriedades das expresses lingsticas em relao descrio das regras que regem a interao verbal. Sendo assim, o padro de adequao pragmtica o que apresenta maior peso na teoria, uma vez que uma gramtica funcional deve ser concebida como uma teoria integrada a um modelo de usurio de lngua natural. A adequao psicolgica define a compatibilidade entre a descrio gramatical e hipteses psicolgicas fortemente evidentes a respeito do processamento lingstico, em termos de princpios e estratgias que determinam a maneira como as expresses lingsticas so percebidas, interpretadas, processadas, armazenadas, recuperadas e produzidas. Tais modelos psicolgicos dizem respeito tanto ao modo como os falantes constroem e formulam expresses lingsticas (modelos de produo) quanto ao modo como o ouvinte processa e interpreta expresses lingsticas (modelos de compreenso). O terceiro requisito metodolgico para uma teoria funcional da linguagem o da adequao tipolgica diz respeito ao fato de que, alm de ser capaz de fornecer gramticas para lnguas tipologicamente diferentes, ela deve, ao mesmo tempo, explicar as similaridades e as diferenas entre os diferentes sistemas lingsticos. Uma teoria relativa organizao das lnguas naturais, que se fundamenta no paradigma funcional, tem como objetivo central a
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construo de um modelo de usurio de lngua natural (M. ULN). No modelo da Gramtica Funcional ( GF ), reconhece-se que o uso comunicativo da lngua envolve funes humanas de nveis mais elevados do que a funo lingstica. Assim, na construo de um M. ULN so consideradas as capacidades lingstica, epistmica, lgica, perceptual e social. A interao social vista, nesse modelo terico, como uma atividade estruturada, j que governada por normas e convenes, e como atividade cooperativa, uma vez que necessita de pelo menos dois participantes para que seja realizada. Na interao verbal, os participantes servem-se de certos instrumentos que, no sentido geral do termo, so denominadas expresses lingsticas. Essas expresses so elas mesmas novamente entidades estruturadas, i.e, governadas por regras e princpios que determinam sua formao. Sob o ponto de vista funcional, a anlise lingstica envolve dois tipos de sistemas de regras, ambos reforados pela conveno social: (i) as regras que governam a constituio das expresses lingsticas (regras semnticas, sintticas, morfolgicas e fonolgicas); (ii) e as regras que governam os padres de interao verbal em que essas expresses lingsticas so usadas (regras pragmticas). O sistema de regra (i) visto como instrumental com relao aos objetivos e propsitos do sistema de regra (ii). Considerando, ento, que a lngua instrumento de interao social, com propsitos comunicativos, as expresses lingsticas devem ser analisadas em circunstncias efetivas de interao verbal e suas propriedades so codeterminadas pela informao contextual e situacional disponvel aos interlocutores. A forma dos enunciados entendida independentemente de sua funo j que uma descrio completa inclui referncia ao falante, ao ouvinte e a seus papis e estatuto na situao de interao determinada socioculturalmente. A expresso lingstica uma mediao entre a inteno do falante e a interpretao do ouvinte.
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A TEORIA FUNCIONALISTA: TEMAS RELEVANTES Como h vrias correntes funcionalistas, torna-se mais produtivo, num espao restrito como este, rastrear, nas diversas correntes, os temas mais representativos do enfoque. A perspectiva funcional da sentena A Escola Lingstica de Praga tem devotado considervel ateno chamada perspectiva funcional da sentena (PFS) ou organizao contextual da sentena, tema-rema ou estrutura tpico-comentrio. Cabe a Vilm Mathesius (1882-1945) o mrito de, no perodo entre a duas guerras, ter intensificado esse estudo na Checoslovquia. Mas o trabalho pioneiro no campo da PFS, segundo Firbas (1974), a monografia de Henri Weil (l844) intitulada De lordre des mots dans les langues anciennes compares aux langues modernes, que teria inspirado Mathesius. Weil distingue entre movimento de idias, expresso pela ordem de palavras e movimento sinttico, expresso pela desinncia. A sentena contm o ponto de partida (a noo inicial) e o objetivo do discurso, sendo o primeiro o ponto de encontro entre falante e ouvinte, e o segundo, a informao que deve ser partilhada com o ouvinte. Nessas idias, acha-se o embrio de aspectos tericos desenvolvidos mais recentemente (DIRVEN & FRIED, 1987). Mathesius corrobora as idias de Weil e acrescenta o papel da PFS para determinar a ordem de palavras: a seqncia tema-transiorema indica a ordem no emotiva, no-marcada, enquanto a seqncia rema-transio-tema indica a ordem emotiva, a marcada. No mbito do padro comunicacional, pode-se incluir o princpio do dinamismo comunicativo (doravante DC) de Firbas (l974) e definilo, nesses termos, como a extenso com que determinado elemento lingstico contribui para o desenvolvimento da comunicao. A distribuio do grau de DC entre os elementos da sentena resultado
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da tenso entre a tendncia para a distribuio bsica de DC, de um lado, e a estrutura semntica e contextual, de outro. A distribuio bsica de DC numa srie de elementos comea pelos mais baixos, passando gradualmente ao elemento mais alto de grau de DC. A estrutura semntica e a contextual operam ou na mesma direo ou contra a distribuio bsica de DC. Na Europa sua influncia atinge pesquisadores como Halliday (1974), da Escola de Londres, que no esconde seu entusiasmo pela PFS, ao mostrar seu lugar no sistema de descrio lingstica. Na perspectiva deste autor, modo (mood) e transitividade (transitivity) so componentes funcionais na significao potencial da orao. Transitividade representa uma gramtica de processos, participantes e circunstncias, que forma o componente experiencial. O Modo representa a gramtica das funes da fala o papel adotado pelo falante e suas atitudes associadas, que forma o componente interpessoal. H ainda um terceiro conjunto de sistemas, relacionado gramtica de mensagens o status da orao e suas partes como unidades de comunicao. esse o componente textual que se mostra explicitamente como um conjunto distinto de opes, funcionalmente determinado na gramtica subjacente de sentenas. O estatuto informacional: noes de dado e novo Um dos aspectos que mais tem influenciado os estudos funcionalistas refere-se questo do estatuto informacional dos constituintes na orao, ou seja, o estatuto de informao velha e nova, que, de alguma forma, retoma os conceitos de tema e rema da Escola de Praga. Chafe (1976) preocupa-se com o modo como o falante acomoda sua fala aos estados mentais do ouvinte; preocupa-se, em outros termos, com o empacotamento (packaging) da mensagem. Assim, informao velha ou dado , segundo Chafe, o conhecimento que o falante assume estar na conscincia do ouvinte no momento da enunciao. Informao nova
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ou Novo a informao que o falante acredita estar introduzindo na conscincia do ouvinte com o que diz. Prince (1981), por seu turno, prope uma nova taxonomia com base no que denomina familiaridade presumida, que se constitui de entidades Nova, Infervel e Evocada. A entidade Nova subdivide-se em Novssima e No-usada. Novssima pode ainda ser Ancorada e no-ancorada. J entidade Infervel pode constituir-se de Infervel e Infervel contida. Evocada, por sua vez, inclui Evocada textual e Evocada Situacional. O conceito de Tpico O conceito de Tpico um dos mais tratados pelas diversas tendncias funcionais e formais e, paradoxalmente, um dos mais controversos na literatura lingstica. Chafe (1976) classifica o tpico em trs tipos. Como foco de contraste, o tpico tem de ser, por alguma razo, colocado no incio da orao. Serve como exemplo a sentena ...isso mui/ muitos no interior fazem assim... (DID-SP-18:831). Como um sujeito prematuro, ocorre em construes denominadas de duplo sujeito, em sentenas do tipo O Nelson ele saiu dos transportes... h mais ou menos uns:: sete... ou oito anos (D2-SP-360:837). Se o tpico pode ser resultado de uma escolha prematura do sujeito, o antitpico resulta, inversamente, de se escolher primeiramente o esquema de caso e s posteriormente, o sujeito, como uma reflexo tardia, conforme exemplifica a sentena ento para mim era uma noviDAde n? teatro (DID-SP-234:258). Para o autor, no entanto, o verdadeiro tpico o que tem como funo estabelecer um esquema espacial, temporal ou individual dentro do qual a predicao principal se mantm, de modo a limitar-lhe a aplicabilidade a um domnio restrito, como demonstra a sentena Filme, eu gosto mais de comdia (DID-SP-234:05). Uma vez que os conceitos de tpico e de sujeito so teoricamente nucleares, Li & Thompson (1976) procuram diferenci-los, baseandose em traos de diversas naturezas. Propondo uma classificao tipoSIGNTICA ESPECIAL, n. 2, p. 153-166, 2006 159

lgica das lnguas, com base na relao sujeito/predicado e tpico/ comentrio, Li & Thompson (1976) consideram a existncia de quatro tipos de lnguas: a) lnguas com proeminncia de sujeito, b) lnguas com proeminncia de tpico, c) lnguas com proeminncia de tpico e de sujeito, d) lnguas sem proeminncia de sujeito ou de tpico. Ponto de vista e fluxo de ateno Valendo-se do conceito de empatia de Kuno, Chafe (1976) considera ponto de vista como mais um fenmeno de empacotamento. Assim em uma sentena como Joo bate em sua mulher o evento descrito da perspectiva de Joo, j a orao O marido de Maria bate nela, descreve o evento sob a perspectiva de Maria. DeLancey (1981), por seu turno, entende que, na comunicao real, nem todos os aspectos do evento prototpico tm igual interesse. Tal fato est relacionado a duas noes psicolgicas, fluxo de ateno e ponto de vista. Esses termos so, entretanto, tambm aplicveis a mecanismos lingsticos que indicam os valores desses parmetros na sentena. H assim um fluxo de ateno e um ponto de vista, de ordem natural, que se referem a estratgias perceptuais, e um fluxo de ateno e um ponto de vista, de ordem lingstica, que se referem a mecanismos lingsticos. Transitividade e relevncia discursiva Hopper & Thompson (1980) consideram que h uma alta correlao entre relevo discursivo e o grau de transitividade da sentena, uma vez que o pensamento e a comunicao humana registram o universo individual como uma hierarquia de graus de centralidade/perifericidade a fim de facilitar tanto a representao interna quanto sua exteriorizao para as pessoas. Assim, a parte do discurso que no contribui imediata e crucialmente para os objetivos do falante, mas que apenas sustenta, amplia ou comenta o aspecto principal chamada fundo (background).
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Em contraste, o material que fornece os pontos principais do discurso, a linha mor da comunicao chama-se figura (foreground). As lnguas dispem de recursos morfolgicos e sintticos que refletem o relevo discursivo. Hopper & Thompson consideram que no apenas um trao o responsvel pela distino figura/fundo, mas um conjunto deles que determina a altura da sentena na escala de transitividade: tanto mais uma sentena ser figura quanto mais alto for seu grau de transitividade, de acordo com os seguintes parmetros: nmero de participantes, cinese, aspecto, pontualidade, controle, polaridade, modo, agentividade, afetabilidade e individuao do objeto. Estrutura argumental preferida e fluxo de informao Du Bois (l987) determina os padres lingsticos mais freqentemente usados, ou seja, a estrutura de argumento preferida (EAP), que pode ser resumida em duas regras gramaticais e duas discursivas. A primeira regra da dimenso gramatical a Regra de um nico argumento lexical, que prediz que apenas uma posio na orao preenchida com sintagma pleno, as outras so preenchidas com pronomes ou permanecem vazias. A segunda regra determina que se evite sujeito transitivo lexical (Regra de sujeito no-lexical). No domnio do discurso, Du Bois depreende tambm duas regras: i) Regra de um nico argumento novo, que diz evite mais de um argumento novo por orao e ii) Regra de sujeito transitivo dado, que determina evite sujeito transitivo novo. Desse modo h, no discurso, no mximo um referente novo por orao nuclear e essa nica meno aparece tipicamente no papel de sujeito intransitivo ou de objeto, mas no no de sujeito transitivo. O processo de gramaticalizao A noo de gramaticalizao, que remonta a Meillet (1958[1912]), teve uma reatualizao a partir da dcada de 1970, como um conceito que se aplica bem ao princpio funcionalista de que a gramtica emerge do
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uso. Mais especificamente, afirmam Traugott & Knig (1991) que a gramaticalizao um processo dinmico, unidirecional e diacrnico, mediante o qual, na evoluo temporal, um item lexical adquire um estatuto gramatical. De um modo geral, a definio de gramaticalizao implica a idia de um processo pelo qual um item lexical, ou uma estrutura lexical, passa, em certos contextos, a exercer uma funo gramatical, ou um item j gramatical passa a exercer uma funo ainda mais gramatical (HEINE et al. 1991). UM MODELO DE ANLISE FUNCIONALISTA: A GRAMTICA FUNCIONAL Para mostrar como o enfoque funcionalista desenvolve a anlise da estrutura lingstica, utilizaremos um texto de lngua falada, extrado do corpus mnimo do Projeto de Gramtica do Portugus Falado, mais especificamente do Inqurito D2- POA-291.
DO C . L2 L1 L2
VOCS ACHAM Q UE O BRASILEIRO SE ALIMENTA BEM EM GERAL?

[.....] mas eu v ejo, aqui, por ex emplo, de v ez em quando tem uma v erdurinha etectera e tal, por ex emplo hum, hum na minha casa, por ex emplo, se come v erdura, eu como, minha mulher no come,meus filhos adoram, principalmente o guri, agora, o brasileiro, em princpio eu acho que come muito mal, acho que come muito mal, no s v ezes muitas v ezes talv ez seja o... o aspecto do... do poder aquisitiv o de cada um n, tem pessoas...

Como se observa, o documentador apresenta a alimentao do brasileiro como o tpico a ser tratado no discurso em questo. Depois de alguma digresso, para argumentar que o brasileiro de modo geral se alimenta mal, L2 toma sua prpria casa como exemplo.Uma vez que na interao verbal os participantes servem-se de certos instrumentos denominados expresso lingstica, governada por regras e princpios
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que determinam sua formao, vamos tomar a expresso lingstica, por exemplo, de vez em quando tem uma verdurinha etectera e tal, para ilustrarmos uma anlise funcional. Nessa expresso lingstica, verificamos que a orao de vez em quando tem uma verdurinha etectera e tal antecedida pelo constituinte por exemplo. Esse constituinte marca o incio de um episdio discursivo; , portanto, um iniciador, um constituinte que no pertence estrutura da orao, mas consiste numa marca para assinalar uma estratgia do falante (doravante F) que tem como objetivo assegurar a organizao e a recepo adequada do seu discurso. Algo parecido se pode observar na sentena agora, o brasileiro, em princpio eu acho que come muito mal, em que agora, estrategicamente alocado no incio da orao, utilizado para assinalar que F deseja efetuar uma mudana de Tpico (de verdura para brasileiro). Constituintes como por exemplo e agora no pertencem estrutura da orao propriamente dita; so, portanto, constituintes extra-oracionais ( CEO) na terminologia da Gramtica Funcional (Dik, 1997). Como se pode verificar no texto em anlise, tanto por exemplo como agora so utilizados para sinalizar fronteiras, marcando o comeo de movimentos que compem os episdios discursivos. Pelo fato de abrir um novo episdio discursivo, o constituinte extra-oracional por exemplo denominado Iniciador, j agora um Comutador de Tpico, uma vez que retoma a entidade referencial antes abandonada. Obedecendo aos seus princpios, a GF considera que a relao entre a inteno do falante e a interpretao do ouvinte no estabelecida, mas apenas mediada pela expresso lingstica, o significado que F codifica na expresso lingstica no idntico sua inteno e nem se iguala interpretao final dada pelo ouvinte. A composio da informao pragmtica compreendida de informao de longo prazo, de informao situacional e de informao contextual. A informao pragmtica F normalmente tem muito em comum com a informao pragmtica do destinatrio (doravante
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D). Para realizar tais mudanas na informao pragmtica de D, F atribui a determinados constituintes da orao funes especiais, de alguma forma marcadas, tornando-os elementos importantes para a interpretao adequada por parte de D. Essas funes so denominadas, pela GF, de Tpico e Foco. Qualquer discurso, tomado no sentido mais amplo de texto coerente, fala necessariamente a respeito de entidades. essa entidade que Dik (1989) denomina Tpico-Discursivo. Assim considerando, o texto dado acima, como qualquer discurso, pode ser analisado tendo em vista a cadeia tpica. A cadeia tpica desse trecho discursivo se desenvolve, ento, como segue. A orao por exemplo, de vez em quando tem uma verdurinha etectera e tal, como se pode observar, uma construo existencial utilizada para introduzir uma entidade nova no discurso, por meio de um termo indefinido. Verdura (verdurinha) , portanto um Tpico Novo. Depois de introduzido, o sintagma verdura passa a Tpico Dado (TD) nas oraes seguintes. Essa cadeia tpica interrompida com a reativao do Tpico o brasileiro que, ento, constitui um Tpico Retomado. A expresso agora, como j observado, usada para sinalizar ao interlocutor que o TD o brasileiro, abandonado pela introduo do Tpico verdura, ser retomado. Na orao meus filhos adoram , principalmente o guri, o termo o guri antecedido pela expresso principalmente. Esse um dos recursos de que as lnguas dispem para chamar a ateno sobre uma parte determinada da informao que F deseja passar a D. Ao constituinte que veicula a informao a ser ressaltada denomina-se Foco, funo que pode ser marcada em qualquer parte da estrutura subjacente da orao, como, por exemplo, no sujeito da orao acima, com a expresso o guri, precedida pela partcula focalizadora principalmente. Os sujeitos das trs oraes acima eu como, minha mulher no come, meus filhos adoram, principalmente o guri so introduzidos por termos definidos. Ao usar um termo definido, F auxilia D a identificar o referente que supostamente j esteja, de algum modo,
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disponvel a ele (D), com base (a) numa informao pragmtica de longo prazo; (b) numa informao pragmtica de curto prazo, por ter sido introduzida no discurso anterior; (c) numa informao perceptivelmente disponvel na situao; (d) nas inferncias deduzidas em qualquer uma das informaes de (a-c). Dessa forma, os sujeitos eu, minha mulher, meus filhos e o guri so introduzidos como termos definidos, marcados pelo pronome pessoal eu, pelos pronomes possessivos minha e meus e pelo artigo definido o. Caso F considere que D no disponha de informao pragmtica suficiente para identificar o referente do termo pretendido, ele auxilia D a construir o referente. Essa referncia , caracteristicamente, obtida por meio de termos indefinidos, como, por exemplo, verdurinha/verdura, que antecedido pelo indefinido uma.
A GENERAL OVERVIEW OF THE FUNCTIONALIST THEORIES ABSTRACT This paper aims at showing a general panorama of different functional tendencies, based on fundamental themes to this theoretical point of view and going as much as possible through its history. KEY WORDS: Funcionalism, topic, focus, transitivity, information flow.

NOTA
1. Para maiores detalhes, ver texto completo em Pezatti (2004).

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