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TAX-EXEMPTFOUNDATIONS 99 1

Th i s h o l d s t r u e o f t h e p i c t u r e g i v e n b y t h e a t t o r n e y f r o m Mo s e s
La ke ,Wa s h
. ,o f t h e C o n f e r e n c e o n Wo r l d C o o p e r a t i o n a n d So c i a l
Pr o g r e s s i n 1 95 1 . Th e r e w e r e m a n y e d u c a t i o n a l p a p e r s o n t h e o v e r -
s h a d o w i n g p r o b l e m o f i n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o n p r e s e n t e d a t t h a t c o n -
f e r e n c e
: o n e b y H . L . K e e n l y s i d e ,Di r e c t o r G e n e r a l o n t h e Te c h n i c a l
As s i s t a n c e Ad m i n i s t r a t i o n o f t h e U . N . ' s t e c h n i c a l a s s i s t a n c e p r o -
g r a m ; Dr
. Se l m a n A . Wa ks m a n ,No b e l p r i z e w i n n e r i n m e d i c i n e ,c o -
d i s c o v e r e r o f s t r e p t o m y c i n a n d i n c i d e n t a l l y o n e o f t h e f o r m e r s t u d e n t
l e a d e r s o f t h e LIDw h i l e a s t u d e n t a t R u t g e r s ,o n t h e Wo r l d H e a l t h
Or g a n i z a t i o n
; b y Wi l l i a m G r e e n ,p r e s i d e n t o f t h e AFL,o n w h a t l a b o r
h a d d o n e f o r i n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o n
; b y M. J . C o l d w e l l ,m e m b e r
o f t h e C a n a d i a n Pa r l i a m e n t ,o n t h e C o l o m b o p l a n
; b y Pa u l R . Po r t e r ,
As s i s t a n t Di r e c t o r o f t h e EC Ao n i n t e r n a t i o n a l a c t i o n a g a i n s t
' i n
f l a t i o n a n d s c a r c i t y o f r a w m a t e r i a l ,a n d b y Dr
. B o r i s Sh i s h ki n ,c h i e f
e c o n o m i s t o f t h e AFL,o n t h e Ma r s h a l p l a n ,d e l i v e r e d a f t e r Dr . Sh i s h -
ki n h a s s p e n t 2 y e a r s i n Fr a n c e i n c o n n e c t i o n w i t h t h e p l a n .
V
. Af i f t h a s s u m p t i o n o f Mr
. Ea r l s e e m s t o b e ( p p . 1 3 -1 4 o f h i s r e -
p o r t )
t h a t ,w h e n t h e l e a g u e g r a n t s a c i t a t i o n t o a De m o c r a t i c So c i a l i s t ,
t h i s p r e s e n t a t i o n c a r r i e s w i t h i t p r o o f o f t h e l e a g u e ' s c o m m i t m e n t t o a
a r t i c u l a r p o l i t i c a l d o c t r i n e a d v o c a t e d b y t h e a w a r d w i n n e r
. Mr _
e a r l q u o t e s t h e l e a g u e ' s c i t a t i o n t o Pr e m i e r T . C
. Do u g l a s o f Sa s -
ka t c h e w a n w i t h a v i e w ,Ia s s u m e ,o f p r o v i n g t h i s p o i n t .
H o w e v e r ,i n t h e c o u r s e o f t h e l a s t f e w y e a r s ,t h e l e a g u e h a s p r e -
s e n t e d a w a r d s t o m e n a n d w o m e n l o n g a s s o c i a t e d w i t h t h e De m o -
c r a t i c ,R e p u b l i c a n ,Li b e r a l ,a n d So c i a l i s t Pa r t i e s ,a n d t o t h o s e i n d e -
p e n d e n t o f a n y p a r t y
;
t o s t a t e d b e l i e v e r s i n f r e e e n t e r p r i s e ,a n d t o
a d v o c a t e s o f d e m o c r a t i c s o c i a l p l a n n i n g
. Th e l e a g u e h a s n o t a s ke d
w h a t p o l i t i c s t h e r e c e i v e r o f t h e a w a r d h a d ,b u t w h a t h e h a d a c c o m -
p l i s h e d i n a d v a n c i n g t h e d e m o c r a t i c i d e a l
. No o n e m a i n t a i n s t h a t t h e
p r e s e n t a t i o n o f h o n o r a r y d e g r e e s b y c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s c a r r i e s
w i t h i t a c o m m i t m e n t b y t h e u n i v e r s i t y t o t h e p o i n t o f v i e w o f t h e r e -
c i p i e n t
. Th e s a m e s h o u l d b e t r u e o f a n a w a r d p r e s e n t e d b y e d u c a -
t i o n a l s o c i e t i e s o f t h e t y p e o f t h e l e a g u e .
VI. As i x t h a s s u m p t i o n o f Mr
. Ea r l s e e m s t o b e t h a t ,s o m e h o w o r
o t h e r ,t h e d i s c u s s i o n o f s o c i a l i s m a n d f u n d a m e n t a l s o c i a l c h a n g e i s n o t
.
a p p r o p r i a t e t o a n e d u c a t i o n a l ,t a x -e x e m p t s o c i e t y ,a p o i n t o f v i e w
a g a i n w h i c h t h e Un i t e d St a t e s C i r c u i t C o u r t o f Ap p e a l s a n d t h e
B u r e a u o f In t e r n a l R e v e n u e h a v e f a i l e d t o s h a r e w i t h h i m
.
Th a t a s s u m p t i o n h a s l i ke w i s e l o n g b e e n r e p u d i a t e d b y e c o n o m i s t s .
a n d s o c i a l s c i e n t i s t s a n d b y t h e g r e a t e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s o f t h e
c o u n t r y
. Fo r w h e t h e r w e l i ke i t o r n o t ,v a r i o u s t y p e s o f So c i a l i s t
.
t h o u g h t a n d m o v e m e n t s -Ut o p i a n ,Fa b i a n ,Ma r x i a n ,r e v i s i o n i s m ,
e t c e t e r a -h a v e
-
h a d a g r e a t i n f l u e n c e o n t h e i n t e l l e c t u a l ,t h e e c o n o m i c ,
a n d p o l i t i c a l l i f e o f t h e w o r l d
. Th e y h a v e p r o f o u n d l y a f f e c t e d e c o -
n o m i c t h o u g h t ,h i s t o r i c a l i n t e r p r e t a t i o n ,i n d u s t r i a l m o t i v a t i o n s ,i m -
m e d i a t e a n d f a r -f l u n g s o c i a l c h a n g e s ,a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s
t h r o u g h o u t t h e w o r l d
. Th e So c i a l i s t m o v e m e n t i s
a s i g n i f i c a n t o n e i n
m o s t c o u n t r i e s i n We s t e r n a n d C e n t r a l Eu r o p e w i t h w h i c h t h e Un i t e d
St a t e s c o o p e r a t e s i n o p p o s i t i o n t o C o m m u n i s t a g g r e s s i o n a n d i n d e -
f e n s e o f d e m o c r a c y
. It i s d i f f i c u l t ,i n d e e d ,f o r a p e r s o n i n p u b l i c l i f e
t o d a y t o d o h i s f u l l p a r t i n d e a l i n g c o n s t r u c t i v e l y w i t h d o m e s t i c a n d
i n t e r n a t i o n a l p r o b l e m s w i t h o u t a n u n d e r s t a n d i n g o f s o c i a l i s m a s
a
t h e o r y a n d a s a m o v e m e n t ,a n d o f t h e d i f f e r e n c e s b e t w e e n d e m o c r a t i c
4 97 2 0 -5 4 -p t . 2 -4
99 2 TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
s o c i a l i s m ,
c a p i t a l i s m , c o m m u n i s m , f a s c i s m , a n d
o t h e r s y s t e m s o f
t h o u g h t a n d a c t i o n
.
.
Th a t o r g a n i z a t i o n i s d o i n g a s e r v i c e t o t h e c o m m u n i t y w h i c h s e e ks ,
a m o n g o t h e r t h i n g s ,t o p r o m o t e s u c h a n u n d e r s t a n d i n g
.
C o u r s e s o n v a r i o u s a s p e c t s o f So c i a l i s t t h o u g h t a n d a c t i o n h a v e b e e n
g i v e n f o r a h a l f -c e n t u r y i n s c o r e s o f c o l l e g e s t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y ,
a n d h a v e u n i v e r s a l l y b e e n r e g a r d e d a s h a v i n g a l e g i t i m a t e p l a c e i n
c o l l e g e c u r r i c u l a .
VII. Th r o u g h o u t Mr . Ea r l ' s r e p o r t t h e r e l i ke w i s e s e e m s t o b e a
f e e l i n g t h a t i t i s s o m e w h a t u n -Am e r i c a n a n d u n e d u c a t i o n a l t o d i s c u s s
t h e p r o b l e m s o f p u b l i c v e r s u s p r i v a t e o w n e r s h i p o f e n t e r p r i s e s a n d
s e r v i c e s
. H o w e v e r ,e v e r s i n c e t h e b e g i n n i n g o f t h i s c o u n t r y ,t h e c i t y ,
St a t e ,a n d Fe d e r a l G o v e r n m e n t s h a v e a s s u m e d g r e a t e r c o l l e c t i v e r e -
s p o n s i b i l i t y i n t h e f i e l d s o f e d u c a t i o n ,h e a l t h ,s o c i a l s e c u r i t y ,c o n s e r -
v a t i o n ,e t c e t e r a ,a s a m e a n s o f m e e t i n g c e r t a i n p o p u l a r n e e d s ,a n d
t h e r e i s a n i n c r e a s i n g n e e d f o r a n a l y z i n g p r e s e n t -d a y v e n t u r e s i n
p u b l i c c o n t r o l a n d o w n e r s h i p ,o f s t u d y i n g w h a t t y p e s o f c o n t r o l s t o
a v o i d i n t h e f u t u r e ,a n d w h a t t y p e s t o e n c o u r a g e
. Fr e e d o m o f i n q u i r y
a n d e x p r e s s i o n o n t h e s e c o n t r o v e r s i a l p r o b l e m s i s o f v i t a l i m p o r t a n c e
t o o u r e v o l v i n g d e m o c r a c y .
VIII. Fi n a l l y ,Mr
. Ea r l s e e m s t o a s s u m e t h a t i t i s u n e d u c a t i o n a l t o
h e l p t o f o r m a n d d e v e l o p f r e e f o r u m s f o r t h e f r e e d i s c u s s i o n o f c o n -
t r o v e r s i a l p r o b l e m s i n o u r c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s ,a n d t h a t ,i f s u c h
f o r u m s a r e f o r m e d ,t h e o r g a n i z a t i o n s p o n s o r i n g t h e m m u s t n e c e s s a r i l y
a s s u m e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e o p i n i o n s e x p r e s s e d i n t h e s t u d e n t
d i s c u s s i o n s .
H o w e v e r ,t h e g r e a t n e e d o f o u r t i m e i s t h e s t i m u l a t i o n o f h a r d t h i n k-
i n g a n d c o u r a g e o u s e x p r e s s i o n o f o p i n i o n o n o u r b u r n i n g s o c i a l p r o b -
l e m s
. Am e r i c a h a s b e c o m e g r e a t b e c a u s e o f t h e f a c t t h a t ,b y a n d
l a r g e ,t h e e x p r e s s i o n o f c o n f l i c t i n g p o i n t s o f v i e w o n b o t h t e c h n i c a l
a n d s o c i a l p r o b l e m s h a s b e e n e n c o u r a g e d ,n o t d i s c o u r a g e d ,a n d t o d a y
t h e
p r o b l e m o f ke e p i n g o u r s o c i a l e n g i n e e r i n g s p a c e w i t h o " r t e c h n o -
l o g i c a l d e v e l o p m e n t m a ke s s u c h f r e e d o m e v e r m o r e i m p o r t a n t
.
Y e t ,m a n y e d u c a t o r s h a v e e x p r e s s e d i n r e c e n t d a y s a g r e a t f e a r t h a t
f r e e d o m w a s n o w b e i n g u n d u l y r e s t r i c t e d i n m a n y i n s t i t u t i o n s o f l e a r n -
i n g . Dr . Ma r t i n Es s e x ,c h a i r m a n o f t h e c o m m i t t e e
o n t e n u r e a n d
a c a d e m i c f r e e d o m o f t h e Na t i o n a l Ed u c a t i o n a l As s o c i a t i o n ,r e c e n t l y
d e c l a r e d ,a f t e r a n e x t e n s i v e s u r v e y ,t h a t m a n y f a c u l t y m e m b e r s a r e
a f r a i d t o e x p r e s s t h e m s e l v e s f r e e l y o n t h e c o n t r o v e r s i a l i s s u e s o f t h e
d a y ,t h a t f r e e d o m t o l e a r n i s t o d a y a t a
l o w
e b b ,a n d t h a t " w e a r e m o v -
i n g d a n g e r o u s l y t o w a r d a s t e r i l e e d u c a t i o n
. " In t h i s ' s i t u a t i o n ,t h e
e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s o f t h e l e a g u e a r e m o r e n e c e s s a r y f r o m t h e s t a n d -
p o i n t o f o u r e v o l v i n g d e m o c r a c y t h a n e v e r b e f o r e
.
It i s l i ke w i s e m o r e
n e c e s s a r y t h a n e v e r t o r e a l i z e t h a t n o o r g a n i z a t i o n d e v e l o p i n g f o r u m s
c a n
b e r e s p o n s i b l e f o r a l l o f t h e o p i n i o n s f r e e l y e x p r e s s e d t h e r e i n
. If
t h i s r e s p o n s i b i l i t y w e r e a s s u m e d ,f r e e d o m o f s p e e c h i n s u c h f o r u m
-
w o u l d b e d e a d .
DETAILEDC R ITIQUEOFMR
. EAR L' SR EPOR T
C o m m e n t i n g m o r e s p e c i f i c a l l y o n s o m e o f t h e o b s e r v a t i o n s o f Mr
.
Ea r l i n h i s r e p o r t a n d d i s c u s s i o n a t t h e h e a r i n g s ,m a y Im a ke t h e f o l -
l o w i n g o b s e r v a t i o n s
TAX-EXEMPT' V0 1 1 9DATIONS
9 9 3
1 . ISS : ,As t u d y
o r g a n i z a t i o n . -As Mr Ea r l s t a t e s , a n d a s t h e LID
p r o u d l y p r o c l a i m s i n i t s l i t e r a t u r e ,t h e Le a g u e f o r In d u s t r i a l De -
m o c r a c y i s t h e s u c c e s s o r t o t h e In t e r c o l l e g i a t e
So c i a l i s t So c i e t y ,p o p u -
l a r l y kn o w n a s t h e ISS
. Mr
. Ea r l r i g h t l y d e c l a r e s t h a t t h i s
o r g a n i z a t i o n ,f o r m e d a s a r e s u l t o f a b a l l b y a d i s t i n g u i s h e d g r o u p o f
w r i t e r s a n d p u b l i c i s t s ,i n c l u d i n g J a c kLo n d o n , Up t o n Si n c l a i r ,J . ' G .
Ph e l p s St o ke s ,C l a r e n c e S
. Da r r o w ,a n d Th o m a s We n t w o r t h H i g g i n -
s o n ," t h e g r a n d o l d m a n o f H a r v a r d ," h a d a s i t s o b j e c t " t o p r o m o t e
a n i n t e l l i g e n t u n d e r s t a n d i n g o f s o c i a l i s m a m o n g c o l l e g e m e n a n d
w o m e n . " It s h o u l d b e a d d e d t h a t
. t h e s o c i e t y w a s p u r e l y a d i s c u s s i o n
a n d s t u d y o r g a n i z a t i o n c o n n e c t e d w i t h n o p o l i t i c a l p a r t y
. It a l w a y s
m a d e i t p e r f e c t l y c l e a r t h a t m e m b e r s h i p i n i t i n n o w a y c o m m i t t e d
t h e m e m b e r s t o a ,b e l i e f i n s o c i a l i s m
. Su c h m e m b e r s h i p i n d i c a t e d
m e r e l y t h a t t h e m e m b e r w a s i n t e r e s t e d i n l e a r n i n g m o r e a b o u t s o c i a l -
i s m a n d o t h e r m o v e m e n t s f o r s o c i a l c h a n g e ,o r i n p r o m o t i n g a n u n -
d e r s t a n d i n g o f s o c i a l i s m
a m o n g o t h e r s . Th e s o c i e t y t h r o u g h o u t i t s
e x i s t e n c e c o n t a i n e d w i t h i n i t s r a n ks n o n -So c i a l i s t s a n d a n t i -So c i a l i s t s
a s w e l l a s So c i a l i s t s .
Th a t ' t h i s p i o n e e r i n g e d u c a t i o n a l s o c i e t y w a s a v i t a l f o r c e f o r g o o d
i n s t i m u l a t i n g h a r d a n d c o n s t r u c t i v e t h i n ki n g o n t h e s o c i a l p r o b l e m s
o f t h e d a y i s a t t e s t e d b y t h e n u m b e r o f t h e f o r m e r s t u d e n t l e a d e r s
w h o l a t e r d i s t i n g u i s h e d t h e m s e l v e s f o r t h e i r s e r v i c e t o t h e c o m m u n i t y
i n t h e f i e l d s o f b u s i n e s s ,l a b o r ,e d u c a t i o n ,a n d g o v e r n m e n t
. On t h e
c o m p l e t i o n o f t h e s o c i e t y ' s
2 0 y e a r s o f a c t i v i t y -1 6 u n d e r t h e n a m e
o f t h e ISS,a n d 4 a s t h e Le a g u e f o r In d u s t r i a l De m o c r a c y -Pr o f
.
A. N
. H o l c o m b e ,p r o f e s s o r o f g o v e r n m e n t ,H a r v a r d Un i v e r s i t y ,a n d
l a t e r p r e s i d e n t o f t h e Am e r i c a n Po l i t i c a l Sc i e n c e As s o c i a t i o n ,w r o t e
Du r i n g t h e 1 6 y e a r s t h a t Ih a v e b e e n t e a c h i n g e c o n o m i c s a n d p o l i t i c a l s c i e n c e
a t H a r v a r d ,n o o r g a n i z a t i o n h a s d o n e s o m u c h a s y o u r s t o s t i m u l a t e a s y m -
p a t h e t i c i n t e r e s t i n c o n t e m p o r a r y e c o n o m i c s a n d p o l i t i c a l p r o b l e m s o n t h e p a r t
o f s t u d e n t s a n d t o d i r e c t t h e i r p r i v a t e s t u d i e s i n t o f r u i t f u l c h a n n e l s
.
Dr
. H a r r y J . C a r m a n ,p r o f e s s o r o f h i s t o r y a n d l a t e r d e a n o f C o l u m -
b i a Un i v e r s i t y a n d m e m b e r o f t h e Ne w Y o r kC i t y B o a r d o f H i g h e r
Ed u c a t i o n ,d e c l a r e d i n a l e t t e r t o t h e e x e c u t i v e d i r e c t o r
:
Ih a v e f o l l o w e d y o u r w o r kf o r a n u m b e r o f y e a r s ;
f i r s t a s t h e In t e r c o l l e g i a t e
So c i a l i s t ' So c i e t y ,a n d l a t e r a s t h e Le a g u e f o r In d u s t r i a l De m o c r a c y ,a n d Ikn o w
t h a t y o u h a v e a c c o m p l i s h e d s p l e n d i d r e s u l t s i n a n e d u c a t i o n a l w a y
. De s p i t e
o u r b o a s t e d p r o g r e s s ,w e a r e s t i l l i g n o r a n t ,n a r r o w m i n d e d ,a n d ,a b o v e a l l ,i n -
t o l e r a n t
. An y t h i n g w h i c h w i l l t e n d t o b r e a kd o w n t h e s e b a r r i e r s t o r e a l p r o g -
r e s s ,c o o p e r a t i o n ,a n d h u m a n h a p p i n e s s ,i s d e c i d e d w o r t h w h i l e ,a n d t h a t ,a s
Is e e i t ,i s t h e ki n d o f e n d e a v o r i n w h i c h t h e Le a g u e f o r In d u s t r i a l De m o c r a c y
i s e n g a g e d
. My h e a r t i e s t c o n g r a t u l a t i o n s a n d h o p e f o r y o u r c o n t i n u e d s u c c e s s
.
Si m i l a r s t a t e m e n t s w e r e m a d e b y Pr o f s
. Ed w i n R . A . Se l i g m a n ,o f
C o l u m b i a ,a n d J o h n B
. C o m m o n s ,Un i v e r s i t y o f Wi s c o n s i n ,p a s t
p r e s i d e n t s o f t h e Am e r i c a n Ec o n o m i c s As s o c i a t i o n ,a n d
a
h o s t o f l e a d -
i n g e d u c a t o r s .
Th e f a c t t h a t t h e LIDb e g a n ,t h e r e f o r e ,a s t h e ISSs h o u l d i n n o
w a y c a r r y w i t h i t t h e i n f e r e n c e t h a t t h e l e a g u e ' s b a c kg r o u n d w a s
p o l i t i c a l
. It w a s a n e d u c a t i o n a l s o c i e t y ,a n d e n t i r e l y i n d e p e n d e n t o f
a n y p o l i t i c a l p a r t y ,o r o f c o m m i t m e n t t o a n y s p e c i f i c s o c i a l d o c t r i n e
.
Ar t i c l e s i n 1 9,3 2 c o l l e g e
p a p e r . -Fo l l o w i n g h i s r e f e r e n c e t o t h e o r -
g a n i z a t i o n i n 1 90 5
o f t h e ISS,Mr . Ea r l ,,o n p a g e s
3 t o 1 1 o f h i s r e -
p o r t ,p r o c e e d s t o
t h e y e a r 1 93 2 ,
a n d d i s c u s s e s t h e a r t i c l e s i n a s m a l l
m a g a z i n e ,R e v o l t ,w h i c h a p p e a r e d f o r t w o
i s s u e s i n Se p t e m b e r -a n d
994

TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
De c e m b e r 1 93 2 a n d w a s e d i t e d a n d p u b l i s h e d b y t h e i n t e r c o l l e g i a t e -
c o u n c i l o f t h e l e a g u e ,n o t t h e g e n e r a l s o c i e t y .
Th e LIDa s s u c h a s -
s u m e d n o r e s p o n s i b i l i t y f o r i t s e d i t o r i a l p o l i c y ,a n d n e i t h e r t h e l e a g u e
n o r t h e i n t e r c o l l e g i a t e c o u n c i l w e r e r e s p o n s i b l e f o r t h e o p i n i o n s c o n -
t a i n e d i n t h e a r t i c l e s a p p e a r i n g i n i t s p a g e s . Th e c o u n c i l f e l t t h a t :
i t w a s p e r f o r m i n g a u s e f u l f u n c t i o n i n p r o v i d i n g a f r e e f o r u m f o r
t h e e x p r e s s i o n o f o p i n i o n o f c o l l e g e s t u d e n t s a n d o t h e r s o n t h e i m -
p o r t a n t s o c i a l p r o b l e m s o f t h e d a y .
Th e a r t i c l e s w e r e w r i t t e n a t a t i m e w h e n t h e s t a t e d o b j e c t o f t h e .
l e a g u e d i f f e r e d f r o m t h e p r e s e n t o b j e c t a n d ,a s h a s b e e n b e f o r e s t a t e d ,,
i n t h e m i d s t o f a s e v e r e e c o n o m i c d e p r e s s i o n . Th e y h a v e n o r e l e v a n c y
t o t o d a y ' s e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s o f t h e l e a g u e
. No r h a s t h e p r o g r a m .
o f a c t i o n m e n t i o n e d b y Mr
. Ea r l ,f o r m u l a t e d b y a n u m b e r o f s t u d e n t s ;
a t t w o i n f o r m a l s t u d e n t c o n f e r e n c e s o f t h e g e n e r a l s o c i e t y ,
a n y
r e l e v a n c y .
Le a g u e o r g a n i z a t i o n a n d o t h e r e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s . -Pa g e s 1 1 -1 3 '
o f Mr . Ea r l ' s r e p o r t d e a l s w i t h t h e 1 95 0 c o n f e r e n c e o f t h e l e a g u e o n n
Fr e e d o m a n d t h e We l f a r e St a t e .
Mr . Ea r l q u o t e s h e r e a s t a t e m e n t b y t h e e x e c u t i v e d i r e c t o r o f t h e
:
l e a g u e ,a n d c o m m e n t s o n t h a t p o r t i o n o f t h e r e p o r t t h a t s t a t e s t h a t t h e
l e a g u e i s o r g a n i z i n g b r a n c h e s ,c o n d u c t i n g c o n f e r e n c e s ,a n d s c h e d u l i n g
l e c t u r e s i n t h e c o l l e g e s ,a c t i v i t i e s w h i c h t h e Un i t e d St a t e s C o u r t o f
Ap p e a l s i n t h e We y l v . C o m m i s s i o n o f In t e r n a l R e v e n u e d e c i s i o n .
r e g a r d e d a s l e g i t i m a t e f u n c t i o n s o f a n e d u c a t i o n a l t a x -e x e m p t s o c i e t y . .
Mr . Ea r l ,h o w e v e r ,s e e m s t o l o o ku p o n t h e s e a c t i v i t i e s a s o u t s i d e t h e .
s c o p e o f t h o s e o f t a x -e x e m p t a s s o c i a t i o n s . We j o i n w i t h t h e Un i t e d .
St a t e s C i r c u i t C o u r t o f Ap p e a l s a n d o f e d u c a t o r s g e n e r a l l y i n d i s -
a g r e e i n g w i t h Mr . Ea r l .
H o w e l s e ,i t m i g h t b e a s ke d ,i n r e s p o n s e t o Mr . Ea r l ' s p o s i t i o n ,c a n
a n e d u c a t i o n a l s o c i e t y c a r r y i t s i n f o r m a t i o n a n d i d e a s t o t h e p u b l i c -
t h a n t h r o u g h t h e w r i t t e n a n d s p o ke n w o r d ?
An d w h a t i s t h e r e n o n
e d u c a t i o n a l i n t h e f o r m a t i o n o f s t u d y g r o u p s a n d t h e e n l a r g e m e n t .
o f i t s i n d i v i d u a l m e m b e r s h i p t h r o u g h w h i c h s u c h i n f o r m a t i o n a n d .
i d e a s m a y b e g i v e n c i r c u l a t i o n ? C o l l e g e s d o n o t c e a s e t o b e e d u c a -
t i o n a l b e c a u s e t h e y o r g a n i z e c l a s s e s a n d s t u d e n t c l u b s . Th e v e r y p r o c -
e s s o f f o r m i n g a n d r u n n i n g a d e m o c r a t i c o r g a n i z a t i o n o n o r o f f t h e ,
c a m p u s f o r t h e d i s c u s s i o n o f i m p o r t a n t p u b l i c i s s u e s i s ,m o r e o v e r ,a n -
e d u c a t i o n a l p r o c e s s a n d t h e l e a g u e h a s h e l p e d t h r o u g h i t s c o l l e g e a n d
c i t y c h a p t e r s t o e d u c a t e l a r g e n u m b e r s o f y o u n g m e n a n d w o m e n i n
a c t i v e ,c o n s t r u c t i v e ,d e m o c r a t i c c i t i z e n s h i p a n d l e a d e r s h i p .
If a l l n o n p r o f i t o r g a n i z a t i o n s w e r e t o b e d e n i e d t a x -e x e m p t i o n f o r -
o r g a n i z i n g b r a n c h e s ,p u b l i s h i n g l i t e r a t u r e a n d a r r a n g i n g l e c t u r e -
t r i p s ,f e w t a x -e x e m p t o r g a n i z a t i o n s w o u l d c o n t i n u e i n e x i s t e n c e
.
Th e 1 95 0 C o n f e r e n c e o n Fr e e d o m a n d We l f a r e St a t e t h o r o u g h l y -
e d u c a t i o n a l . -Fo l l o w i n g Mr . Ea r l ' s c o m m e n t o n t h e r e m a r ks o f t h e -
e x e c u t i v e d i r e c t o r a t t h e 1 95 0 C o n f e r e n c e o n Fr e e d o m a n d t h e ' Ve l --
f a r e St a t e Mr
. Ea r l q u o t e s f r o m s o m e o f t h e a d d r e s s e s o f t h e s p e a ke r s . .
In d o i n g t h i s ,h e a p p l i e s a t e c h n i q u e s i m i l a r t o t h a t u s e d i n d e s c r i b -
i n g t h e 1 94 3
C o n f e r e n c e o n t h e Th i r d Fr e e d o m -Fr e e d o m f r o m Wa n t ,
m e n t i o n e d i n p r e v i o u s p a g e s u n d e r a s s u m p t i o n No
. IV. H e m e n t i o n s
b u t a f e w o f t h e a r t i c l e s a n d a d d r e s s e s p r e s e n t e d a t t h e c o n f e r e n c e s
a n d s e l e c t s o u t o f t h e i r c o n t e x t a f e w p a r a g r a p h s f r o m a f e w a d d r e s s e s &
w h i c h ,i n h i s o p i n i o n ,e x p r e s s a n e x t r e m e p o i n t o f v i e w ,t h u s t e n d i n g -
1 Ib i d . ,p p . 7 5 6 e t s e q .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
995
t o l e a v e i n t h e m i n d s o f t h e i n v e s t i g a t i n g c o m m i t t e e a n u n b a l a n c e d
a n d d i s t o r t e d p i c t u r e o f t h e c o n f e r e n c e .
As p a r t i c i p a n t s i n t h i s 1 950 c o n f e r e n c e t o d i s c u s s Fr e e d o m a n d t h e
W e l f a r e St a t e , t h e l e a g u e p r e s e n t e d t o t h e l u n c h e o n a n d r o u n d t a b l e
a u d i e n c e s Se n a t o r H e r b e r t L . L e h m a n , t o w h o m a n a n n u a l a w a r d w a s
p r e s e n t e d ; Os c a r R . Ew i n g , Ad m i n i s t r a t o r , So c i a l Se c u r i t y Ag e n c y ;
G e o r g e Me a n y , t h e n s e c r e t a r y o f t h e A . F. o f L . ; W a l t e r P. R e u t h e r ,
p r e s i d e n t , UAW -CIO ; Dr . Ev e l i n e M. B u r n s o f t h e Ne w Y o r k Sc h o o l
o f So c i a l W o r k ; Co r l e y Sm i t h , e c o n o m i c a n d s o c i a l c o u n s e l o r , Un i t e d
K i n g d o m d e l e g a t i o n t o t h e U. N. ; Ma r g a r e t H e r b i s o n , Me m b e r o f
Pa r l i a m e n t a n d Un d e r Se c r e t a r y o f St a t e f o r Sc o t l a n d ; Ch a r l e s
Ab r a m s , h o u s i n g e x p e r t ; Pr o f . St e r l i n g Sp e r o , p r o f e s s o r o f p u b l i c
a d m i n i s t r a t i o n o f t h e g r a d u a t e d i v i s i o n f o r t r a i n i n g i n p u b l i c s e r v i c e ,
NY U
; No r m a n Th o m a s , c h a i r m a n , Po s t W a r W o r l d Co u n c i l ; J o h n
R o c h e , a s s i s t a n t p r o f e s s o r o f g o v e r n m e n t , H a v e r f o r d Co l l e g e ; B r y n
J . H o v d e , t h e n p r e s i d e n t o f t h e Ne w Y o r k Sc h o o l f o r So c i a l R e s e a r c h ;
. Is r a e l Fe i n b e r g , v i c e p r e s i d e n t o f t h e In t e r n a t i o n a l L a d i e s ' G a r m e n t
W o r k e r s , a n d To n i Se n d e r , l a b o r r e p r e s e n t a t i v e t o t h e U. N. Ec o n o m i c
a n d So c i a l Co u n c i l .
Th e f o r m a l s p e a k e r s a n d i n f o r m a l p a r t i c i p a n t s f r o m t h e f l o o r w e r e ,
f o r t h e m o s t p a r t , m e n a n d w o m e n w h o f r o m t h e i r p o s i t i o n s i n e d u c a -
t i o n , l a b o r , g o v e r n m e n t , a n d t h e p r o f e s s i o n s h a d a n i n t i m a t e k n o w l -
e d g e o f t h e i s s u e s d i s c u s s e d .
Fr o m t h e c o n f e r e n c e d i s c u s s i o n , Mr . Ea r l s e l e c t e d a f e w p a r a g r a p h s
-c o n t a i n e d i n t h e a d d r e s s e s o f Me s s r s . Ew i n g , R e u t h e r , Fe i n b e r g , a n d
Th o m a s , a n d m a d e t h e c o m m e n t t h a t " B o t h Mr . Ew i n g a n d Mr . R e u -
t h e r s e e m e d t o f e e l t h a t t h e r e a l t h r e a t t o Am e r i c a w a s f r o m ' r e a c t i o n -
a r i e s . " Pr e s i d e n t R e u t h e r d i d s e e a s d a n g e r s t o o u r e c o n o m y " t h e
b l i n d f o r c e s o f r e a c t i o n , " a n d m a i n t a i n e d t h a t , i f r e a c t i o n l e d t o a
d e p r e s s i o n , t h e Co m i n f o r m w o u l d b e p r o v i d e d w i t h a p o w e r f u l w e a p o n
w i t h w h i c h t o f i g h t w e s t e r n d e m o c r a c y . Th e q u o t e d p a r a g r a p h s w i t h
-
w h i c h m o s t Am e r i c a n s Ib e l i e v e , w o u l d w h o l l y o r i n l a r g e p a r t a g r e e ,
w e r e b u t a p a r t o f a d d r e s s e s w h i c h e m p h a s i z e d t h e p o s i t i v e v a l u e s o f
c o n s t r u c t i v e w e l f a r e l e g i s l a t i o n , a n d u r g e d a p r o g r a m i n b e h a l f o f
g r e a t e r s e c u r i t y a n d a b u n d a n c e . Mr . Ew i n g r e a f f i r m e d i n h i s t a l k h i s
b e l i e f " w i t h a l l m y h e a r t t h a t o u r Am e r i c a n s y s t e m i s t h e b e s t t h a t
m a n h a s s o f a r d e v i s e d . " B u t h e d e c l a r e d t h a t i t w a s n o t p e r f e c t a n d
t h a t i t c o u l d b e m a d e b e t t e r . H e r e c a l l e d t h a t -
a h u n d r e d y e a r s a g o t h o s e w h o o p p o s e d t h e e s t a b l i s h m e n t o f f r e e p u b l i c s c h o o l s
-c a l l e d t h e m " s o c i a l i s m " a n d m a n y p e o p l e s h o u t e d " s o c i a l i s m " w h e n Co n g r e s s
s e t u p t h e In t e r s t a t e Co m m e r c e Co m m i s s i o n a n d t h e Fe d e r a l R e s e r v e s y s t e m ,
a n d p a s s e d t h e Se c u r i t i e s Ex c h a n g e Ac t a n d So c i a l Se c u r i t y Ac t . H e c o n c l u d e d
t h a t w e m u s t b u i l d s t r o n g l y f o r t h e f u t u r e i n t h e f i e l d s o f h o u s i n g , l a b o r l e g i s l a -
t i o n , c o n s e r v a t i o n , u t i l i z a t i o n o f o u r g r e a t s o u r c e s o f e n e r g y , e t c .
W h y Mr . Ea r l s h o u l d t h i n k t h a t s u c h r e m a r k s w e r e o u t o f p l a c e i n a
f r e e e d u c a t i o n a l f o r u m g i v e n o v e r t o t h e d i s c u s s i o n o f a n i m p o r t a n t
s o c i a l p r o b l e m , w h e t h e r o r n o t h e a g r e e d w h o l l y w i t h t h e m , m a n y o f
- u s f a i l t o s e e .
Mr
. Ea r l q u o t e d t h e l a t e V i c e Pr e s i d e n t Fe i n b e r g a s u r g i n g t h a t c o n -
s u m e r p u r c h a s e p o w e r b e i n c r e a s e d a n d t h a t l a b o r s h o u l d h a v e a
g r e a t e r v o i c e i n t h e f o r m u l a t i o n o f e c o n o m i c d e c i s i o n s . H e q u o t e d
Mr
. Th o m a s a s a d v o c a t i n g m o r e d e m o c r a c y i n t r a d e u n i o n a d m i n i s t r a -
t i o n , a n d t h e s t r e n g t h e n i n g o f c i v i l l i b e r t i e s ; a s b l a m i n g t h e s e t b a c k s
i n c i v i l l i b e r t i e s o n " t h e w h o l e Co m m u n i s t t e c h n i q u e o f c o n s p i r a t o r i a l
9 96
TAX-F, XEMPTFOUNDATIONS
d e c e i t , " o n r e a c t i o n a r i e s , a n d o n t h o s e p o l i t i c i a n s w h o s e e k t o f i n d a n
i s s u e i n a " s o c i a l i s m v e r s u s l i b e r t y . "
Mr . Ea r l m i g h t n o t a g r e e w i t h t h e s e s t a t e m e n t s , b u t h e c a n n o t s a y ,
m e r e l y b e c a u s e o f h i s d i s a g r e e m e n t , t h a t t h e y h a v e n o p l a c e i n a n e d u -
c a t i o n a l c o n f e r e n c e .
Pr o g r a m f o r d e m o c r a c y -No a d v o c a c y
o f s p e c i f i c b i l l s . -On
p a g e s
1 4 a n d 1 5o f Mr . Ea r l ' s
. r e p o r t i s a s u m m a r y o f a " p r o g r a m f o r d e -
m o c r a c y i n a c t i o n i n
1 953 " p r e s e n t e d f o r t h e c o n s i d e r a t i o n o f t h e p u b l i c
b y t h e l e a g u e ' s e x e c u t i v e d i r e c t o r . Th e p r o g r a m i n c l u d e d , a m o n g o t h e r
t h i n g s , s u g g e s t i o n s f o r l a b o r u n i t y
; t h e p u r g i n g o f c o r r u p t e l e m e n t s
f r o m b u s i n e s s , l a b o r , a n d g o v e r n m e n t
; a s t r e n g t h e n e d c o o p e r a t i v e
m o v e m e n t , a m o r e c o n s i s t e n t f o r e i g n p o l i c y , a n d p r o g r a m s f o r c o n -
s e r v a t i o n , c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g , s o c i a l s e c u r i t y , h o u s i n g , c i v i l l i b e r t i e s ,
a n d s o f o r t h .
It w a s n o t a n o f f i c i a l p r o g r a m o f t h e b o a r d o r t h e l e a g u e ' s m e m b e r -
s h i p ; w a s c o n c e r n e d w i t h m a n y d e v e l o p m e n t s w h i c h r e q u i r e d e c o n o m i c
r a t h e r t h a n p o l i t i c a l a c t i o n ; u r g e d n o s p e c i f i c b i l l s b e f o r e Co n g r e s s a n d
p r o v i d e d f o r n o m a c h i n e r y f o r l e g i s l a t i v e a c t i o n . It w a s s i m i l a r t o
t h o s e p r o p o s e d b y i n d i v i d u a l s i n m a n y t a x -e x e m p t e d u c a t i o n a l s o -
c i e t i e s i n t h e f i e l d o f c o n s e r v a t i o n , c o o p e r a t i o n , a n d l a b o r r e l a t i o n s ,
a n d s o f o r t h , a n d p r e s e n t e d a s u m m a r y o f i s s u e s w h i c h a r e d i s c u s s e d
d a i l y i n c l a s s e s o f e v e r y Am e r i c a n u n i v e r s i t y a n d r e g a r d e d a s a n e s -
s e n t i a l p a r t o f t h e i r e d u c a t i o n a l c u r r i c u l u m .
Co n f e r e n c e o n Ne e d e d : Am o r a l a w a k e n i n g i n , Am e r i c a
; t h e Ea r l
p i c t u r e
a n
u n b a l a n c e d o n e . -Pa g e s 1 6
a n d 1 7 , 1 i n d i s c u s s i n g t h e l e a g u e ' s
c o n f e r e n c e i n 1 952 o n Ne e d e d : AMo r a l Aw a k e n i n g i n Am e r i c a , r e p e a t s
Mr . Ea r l ' s s a m e t e c h n i q u e o f n a m i n g o n l y a f e w s p e a k e r s , p i c k i n g a
f e w p a r a g r a p h s o u t o f t h e i r c o n t e x t , a n d p r e s e n t e d a o n e -s i d e d p i c t u r e
o f t h e c o n f e r e n c e d i s c u s s i o n
.
It i s t r u e , a s Mr . Ea r l s t a t e s i n d e s c r i b i n g t h i s c o n f e r e n c e , t h a t b o t h
W a l t e r P. R e u t h e r a n d J a m e s B . Ca r e y , i n d i s c u s s i n g t h e a c t i v i t i e s
o f Ph i l i p Mu r r a y -r e c e i v e r o f a l e a g u a w a r d -v i g o r o u s l y c r i t i c i z e d
a t t h i s c o n f e r e n c e c e r t a i n p r a c t i c e s i n t h e s t e e l i n d u s t r y , w h e r e a s t r i k e
w a s t h e n b e i n g w a g e d ; t h a t Dr . Ab r a h a m L e f k o w i t z , a n e d u c a t o r ,
u r g e d t h a t s t u d e n t s b e i n s p i r e d w i t h t h e i d e a l o f c o o p e r a t i o n a n d
s o c i a l s e r v i c e -p o i n t s o f v i e w w h i c h a r e l e g i t i m a t e i n a n y e d u c a t i o n a l
p r o g r a m . It i s a l s o t r u e t h a t a t t h e c o n f e r e n c e -a t h i n g w h i c h Mr .
Ea r l f a i l e d t o m e n t i o n -W e s l e y F. R e n n i e , e x e c u t i v e d i r e c t o r o f t h e
Co m m i t t e e f o r Ec o n o m i c De v e l o p m e n t , s u p p o r t e d t h e t h e s i s t h a t
Am e r i c a n i n d u s t r i a l a n d b u s i n e s s l e a d e r s h a d b e c o m e i n c r e a s i n g l y
a w a r e s i n c e t h e t h i r t i e s o f t h e i r s o c i a l r e s p o n s i b i l i t y ; t h a t Ch a r l e s
Z i m m e r m a n , v i c e p r e s i d e n t o f t h e IL G W U, u r g e d l a b o r t o g e t r i d o f
c o r r u p t i o n w i t h i n t h e h o u s e o f l a b o r , w h i l e L o u i s E . Y a v n e r , c o m -
m i s s i o n e r o f i n v e s t i g a t i o n s i n Ne w Y o r k Ci t y u n d e r t h e L a G u a r d i a
a d m i n i s t r a t i o n ; R e v . J o h n H a y n e s H o l m e s o f t h e Co m m u n i t y Ch u r c h ,
Ne w Y o r k ; Si d n e y H o o k , p r o f e s s o r o f p h i l o s o p h y , NY U
; Dr . G e o r g e
S. Co u n t s , p r o f e s s o r o f e d u c a t i o n , Te a c h e r s Co l l e g e ; Co n g r e s s m a n
J a c o b K
. J a v i t s ; f o r m e r Co n g r e s s w o m a n H e l e n G a h a g a n Do u g l a s ;
p u b l i c u t i l i t y e x p e r t L e l a n d Ol d s ; J a m e s R o r t y , a u t h o r o f To m o r r o w ' s
Fo o d
; Ma r k St a r r , l a b o r e d u c a t o r , s p o k e i n b e h a l f o f h i g h e r e t h i c a l
s t a n d a r d s i n o u r p o l i t i c a l , e d u c a t i o n a l , a n d i n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t i o n s .
No o n e , w e b e l i e v e , c o u l d a t t e n d t h e v a r i o u s s e s s i o n s o f t h e c o n f e r e n c e
w i t h o u t r e a l i z i n g i t s u n i q u e e d u c a t i o n a l v a l u e s a n d t h e w i d e r a n g e o f
o p i n i o n s e x p r e s s e d t h e r e i n . An d n o o n e c o u l d r e a d Mr . Ea r l ' s r e f -
' Ib i d . , p p
. 7 66, 7 67 .
TAX--EXEMPTFOUNDATIONS
e r e n c e s t o t h e c o n f e r e n c e w i t h o u t r e a l i z i n g h o w i n a d e q u a t e a c o n c e p t
a n y r e a d e r o f t h e s e r e f e r e n c e s -w o u l d o b t a i n o f t h e l e a g u e ' s 1 952
g a t h e r i n g .
p
L ID p a m p h l e t o n p u b l i c o w n e r s h i p -An e d u c a t i o n a l t r e a t i s e . -i n
p r e v i o u s p a g e s w e h a v e d e a l t w i t h Mr . Ea r l ' s p r e s e n t a t i o n ( o n p p . 1 6
t o 2 0 ) 1 o f t h e e x e c u t i v e d i r e c t o r ' s p a m p h l e t o n To w a r d Na t i o n a l i z a t i o n
o f In d u s t r y , a p a m p h l e t o r i g i n a l l y w r i t t e n i n r e s p o n s e t o a r e q u e s t
f r o m h i g h s c h o o l d e b a t i n g c o a c h e s w h o h a d s c h e d u l e d a d i s c u s s i o n o f
p u b l i c v e r s u s p r i v a t e o w n e r s h i p o f b a s i c i n d u s t r i e s a m o n g h i g h s c h o o l s
t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y . Su r e l y , i f i t i s e d u c a t i o n a l f o r t h e Fo u n d a -
t i o n f o r Ec o n o m i c Ed u c a t i o n , a t a x -e x e m p t o r g a n i z a t i o n , t o s e t f o r t h
t h e a r g u m e n t s f o r p r i v a t e e n t e r p r i s e i n f o r e s t a n d
p u b l i c u t i l i t i e s ,
e t c e t e r a , i t i s e d u c a t i o n a l f o r t h e l e a g u e t o s e t f o r t h t h e f a c t s w h i c h
m a y s u p p o r t c o n t r o l b y t h e c o m m u n i t y o f s p e c i f i c e n t e r p r i s e s . Th e
r e s e n t a t i o n o f t h e c o n t e n t s o f t h i s p a m p h l e t , a s Ih a v e b e f o r e s t a t e d ,
y Mr
. Ea r l , g i v e s t o t h e c o m m i t t e e n o . c o n c e p t i o n o f t h e f a c t u a l
n a t u r e o f i t s c o n t e n t s ; i t s c a r e f u l r e f e r e n c e s t o o v e r
4 0 a u t h o r i t a t i v e
s o u r c e s , i t s s e l e c t i v e b i b l i o g r a p h y , e t c e t e r a . It s e d u c a t i o n a l c h a r =
a c t e r h a s t i m e a n d t i m e a g a i n b e e n a t t e s t e d b y p r o f e s s o r s o f e c o n o m i c s
w h o h a v e u s e d i t f o r c o l l a t e r a l r e a d i n g i n t h e i r e c o n o m i c s c l a s s e s .
Mr . L e w i s ' p a m p h l e t o n L i b e r a l i s m a n d So v i e t i s m 2 -No t a l e a g u e
p a m p h l e t . -In p r e v i o u s p a g e s o f t h i s s t a t e m e n t , w e h a v e d e a l t w i t h
Mr . Ea r l ' s c h a r a c t e r i z a t i o n o f Mr . L e w i s ' L i b e r a l i s m a n d So v i e t i s m ,
n o t a l e a g u e p a m p h l e t .
Of t h e p u r p o s e o f t h i s p a m p h l e t , Mr . L e w i s
r e c e n t l y ( J u l y 6, 1 954 )
d e c l a r e d :
Th i s p a m p h l e t w a s w r i t t e n s o m e t i m e a g o , w h i l e t h e Pr o g r e s s i v e Pa r t y w a s
s h a p i n g u p . Th e p a m p h l e t ' s m a i n i d e a w a s t o p r e v e n t l i b e r a l s f r o m g o i n g i n t o
t h e v a r i o u s Co m m u n i s t i n f i l t r a t e d o r g a n i z a t i o n s , w h o s e s t a t e d p u r p o s e w a s
l i b e r a l .
Si n c e t h i s p e r i o d p r e c e d e d t h e c o n v i c t i o n o f Al g e r H i s s , a n d t h e r e v e l a t i o n s
c o n c e r n i n g t h e R o s e n b e r g s , a g o o d m a n y l i b e r a l -m i n d e d p e r s o n s t e n d e d t o f a l l
f o r t h e Co m m u n i s t l i n e t h a t i t w a s a l l r i g h t t o c o o p e r a t e w i t h o r g a n i z a t i o n s
w i t h a s o u n d s t a t e d p u r p o s e , e v e n i f s u c h o r g a n i z a t i o n s h a d Co m m u n i s t s i n i m -
p o r t a n t p l a c e s i n t h e m .
It w a s t h i s f e e l i n g a m o n g t o o m a n y l i b e r a l s t h a t Iw a n t e d t o c o m b a t , a n d o n
t h e w h o l e It h i n k Ih a v e d o n e s o f a i r l y w e l l , i f t h e p a m p h l e t i s r e a d i n
i t s e n t i r e t y .
Ot h e r l e a g u e p a m p h l e t s -e l s e w h e r e
d i s c u s s e d . -I h a v e a l s o d e a l t
w i t h Mr . Ea r l ' s d i s c u s s i o n o n p a g e s 2 3 -2 7 3
o n De m o c r a c y v s . Di c t a t o r -
s h i p , Th e Ne w Fr e e d o m Fr e e d o m f r o m W a n t , To w a r d a Fa r m e r -
L a b o r Pa r t y , Fo r w a r d Ma r c h o f Am e r i c a n L a b o r , a n d W o r l d Co o p -
e r a t i o n a n d So c i a l Pr o g r e s s .
Af t e r c o m m e n t i n g o n t h e l e a g u e ' s a c t i v i t i e s o f f o r m e r y e a r s , s o m e
a s f a r b a c k a s t h e e a r l y t h i r t i e s , i t i s r e g r e t t a b l e t h a t Mr . Ea r l d i d n o t
g i v e a f a i r -m i n d e d d e s c r i p t i o n o f t h e e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s o f t h e l a s t
y e a r o r s o , a c t i v i t i e s f a r m o r e r e l e v a n t t o t h e p r o b l e m w h i c h h e p o s e s
t h a n a r e t h o s e o f p a s t y e a r s . To t h e s e a c t i v i t i e s , Mr . Ea r l h a s s e e n
f i t t o d e v o t e b u t 1 0 l i n e s .
Th e s u m m a r y o f t h e l e a g u e ' s 1 953 -54 a c t i v i t i e s i s , t h e r e f o r e
e n c l o s e d .
G a p s i n r e p o r t . -Fi n a l l y , Mr
. Ea r l ' s r e p o r t i s a s c o n s p i c u o u s f o r
w h a t i t l e a v e s o u t a s f o r w h a t i t i n c l u d e s .
Th e W a s h i n g t o n St a t e a t t o r n e y , f o r i n s t a n c e , h a s n o t h i n g t o s a y
c o n c e r n i n g t h e r e s e a r c h a c t i v i t i e s o f t h e l e a g u e d u r i n g t h e y e a r s ,
w h i c h h a v e b e e n t h e b a s i s f o r m u c h o f i t s b o o k a n d p a m p h l e t , i t s l e c -
t u r e s , a n d o t h e r e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s .
I Ib i d . , p p . 7 67 , 7 68 .

2
Ib i d . , p . 7 7 1 .

3 Ib i d . , . 7 7 3 .
9 9 7
99
8
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
On e o f t h e v o l u m e s m a d e p o s s i b l e t h r o u g h t h e e f f o r t s o f t h e l e a g u e
w a s So c i a l Ec o n o m i c Mo v e m e n t s , a c o l l e g e t e x t b o o k o n c o m p a r a t i v e
e c o n o m i c s y s t e m s , w h i c h w a s u s e d i n p a s t y e a r s a s a t e x t i n s o m e 4 0
i n s t i t u t i o n s , w h i c h w a s r e p u b l i s h e d i n G r e a t B r i t a i n , a n d w h i c h w a s
r e g a r d e d b y W e s l e y C . Mi t c h e l l , l a t e p r e s i d e n t o f t h e Am e r i c a n Ec o -
n o m i c s As s o c i a t i o n a n d d i r e c t o r o f r e s e a r c h o f t h e Na t i o n a l B u r e a u
o f Ec o n o m i c R e s e a r c h , a s -
t h e m o s t c o m p r e h e n s i v e s u r v e y o f p l a n s f o r b e t t e r i n g s o c i a l o r g a n i z a t i o n t h a t I
h a v e e v e r s e e n . Th e b o o k i s o n e t h a t t h e w o r l d m u c h n e e d s a n d Ih o p e m a n y
p e o p l e w i l l r e a d .
Th e b o o k , w r i t e s Pr o f . L o u i s M
. H a c k e r , d e a n o f t h e Sc h o o l f o r G e n -
e r a l St u d i e s -
Is a m a z i n g l y c o m p l e t e
;
b o t h t r u s t w o r t h y a n d a v e r y u s e f u l h a n d b o o k .
Si m i l a r l y t h e b o o k s m a d e p o s s i b l e b y t h e l e a g u e o n Po w e r Co n t r o l ,
APr o g r a m f o r Mo d e r n Am e r i c a , Co n c e n t r a t i o n o f Co n t r o l i n Am e r i -
c a n In d u s t r y , a n d i t s m a n y s y m p o s i a , h a v e r e c e i v e d h i g h p r a i s e f o r
t h e i r s c h o l a r s h i p a n d a c c u r a c y .
Ac a r e f u l a n a l y s i s o f t h e l e a g u e ' s c o n f e r e n c e s , i t s p o p u l a r a n d s c i e n -
t i f i c p a m p h l e t s , a n d s o f o r t h , i n s t e a d o f t h e h o p , s k i p , a n d j u m p
m e t h o d o f r e s e a r c h o b s e r v e d i n Mr . Ea r l ' s r e p o r t w o u l d g i v e a m o r e
a c c u r a t e i d e a o f t h e l e a g u e ' s e d u c a t i o n a l a c c o m p l i s h m e n t s .
I, H a r r y W . L a i d l e r , b e i n g f i r s t d u l y s w o r n , o n o a t h d e c l a r e t h a t I
h a v e p r e p a r e d t h e f o r e g o i n g s t a t e m e n t ; t h a t i t i s t r u e a n d c o r r e c t w i t h
r e s p e c t t o t h o s e m a t t e r s s t a t e d u p o n p e r s o n a l k n o w l e d g e a n d w i t h
r e s p e c t t o t h o s e m a t t e r s n o t s t a t e d u p o n p e r s o n a l k n o w l e d g e , i t i s t r u e
t o t h e b e s t o f m y k n o w l e d g e a n d b e l i e f .
H AR R Y W . L AIDL ER , Ex e c u t v v e Di r e c t o r .
Sw o r n t o b e f o r e m e t h i s 1 4 t h d a y o f J u l y 1 954 .
Te r m e x p i r e s Ma r c h 3 0 , 1 954 .
MUR IEL J . COMB ER B ATCH ,
No t a r y Pu b l i c St a t e o f Ne w Y o r k .
STATEMENTSUB MITTEDB Y TH EAMER ICANCOUNCIL OF
L EAR NEDSOCIETIES
Th i s s t a t e m e n t i s s u b m i t t e d b y t h e Am e r i c a n Co u n c i l o f L e a r n e d
So c i e t i e s i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p r o c e d u r e e s t a b l i s h e d b y t h e c o m -
m i t t e e a n d c o m m u n i c a t e d t o t h e c o u n c i l b y t e l e p h o n e t o i t s c o u n s e l o n
J u l y 8 , 1 954 .
In t h e p r e l i m i n a r y r e p o r t s p r e p a r e d b y t h e s t a f f o f t h e c o m m i t t e e
a n d i n t h e t e s t i m o n y t a k e n i n o p e n h e a r i n g b y t h e c o m m i t t e e , i n t e r e s t
a n d c o n c e r n w e r e e x p r e s s e d i n t h e a c t i v i t i e s o f t h e c o u n c i l . W i t h o u t
d i r e c t l y a n d s p e c i f i c a l l y c h a r g i n g a n y i m p r o p e r a c t i v i t y , t h e r e p o r t s
a n d t e s t i m o n y s t r o n g l y i m p l i e d t h a t t h i s o r g a n i z a t i o n , t o g e t h e r w i t h
o t h e r s , h a s e n g a g e d i n s o m e k i n d o f c o n s p i r a c y w i t h t h e f o u n d a t i o n s ,
a n d t h a t i t h a s a c t e d a s a " c l e a r i n g h o u s e " f o r t h e d e v e l o p m e n t a n d
p r o p a g a t i o n o f i d e a s t h a t a r e i n s o m e i n d e f i n i t e w a y n o t c o n s i s t e n t _
w i t h o u r f o r m o f g o v e r n m e n t .
Th e f a n t a s y o f t h e s e s u g g e s t i o n s h a s b e e n f u l l y d e m o n s t r a t e d i n t h e
t e s t i m o n y g i v e n o n b e h a l f o f t h e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h Co u n c i l a n d
t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n . Pr e s u m a b l y , t h e d e c i s i o n t o
d i s p e n s e w i t h f u r t h e r o p e n h e a r i n g s r e c o r d s t h e c o m m i t t e e ' s j u d g m e n t
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
t h a t t h e c h a r g e s a n d i n n u e n d o e s c o n t a i n e d i n t h e s t a f f r e p o r t s a n d
i n
t h e e a r l y t e s t i m o n y w e r e s o c o m p l e t e l y w i t h o u t f o u n d a t i o n a s n o t t o
w a r r a n t s e r i o u s c o n s i d e r a t i o n .
Th e Am e r i c a n Co u n c i l o f L e a r n e d
So c i e t i e s a g r e e s w i t h t h i s c o n c l u s i o n
. Ne v e r t h e l e s s , s e r i o u s c h a r g e s
h a v e b e e n m a d e a n d p u b l i c i z e d .
In o r d e r t o k e e p t h e r e c o r d s t r a i g h t ,
t h e c o u n c i l b e l i e v e s i t d e s i r a b l e t o a v a i l i t s e l f o f t h e c o m m i t t e e ' s o f f e r
t o p r e s e n t a f a c t u a l p i c t u r e o f t h e c o u n c i l ' s o r g a n i z a t i o n a n d a c t i v i t i e s
.
At t h e v e r y o u t s e t i t s h o u l d b e s t a t e d t h a t t o t h e k n o w l e d g e o f t h e
c o u n c i l n o i n d i v i d u a l m e m b e r o f t h e c o u n c i l , i t s b o a r d o f d i r e c t o r s , o r
s t a f f i s n o w , o r e v e r h a s b e e n a Co m m u n i s t
. No s o c i e t y c o n s t i t u e n t o f
t h e c o u n c i l i s o r h a s b e e n l i s t e d b y t h e At t o r n e y G e n e r a l o r i n a n y
o t h e r w a y d e s i g n a t e d a s a s u b v e r s i v e o r g a n i z a t i o n .
On t h e c o n t r a r y , i t i s o u r b e l i e f t h a t o n e o f t h e m o s t e f f e c t i v e w a y s
t o c o m b a t s u b v e r s i v e i d e a s a n d a c t i v i t i e s i s b y t h e s p r e a d a n d p r o m o =
t i o n o f t h e h u m a n i s t i c s t u d i e s w i t h w h i c h t h e c o u n c i l i s c o n c e r n e d
.
OR IG INANDOR G ANIZ ATIONOFTH EAMER ICANCOUNCIL OF
L EAR NEDSOCIETIES
Th e Am e r i c a n Co u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s w a s f o u n d e d s h o r t l y
a f t e r W o r l d W a r It o r e p r e s e n t a c a d e m i c s o c i e t i e s c o n c e r n e d i n t h e
f i e l d s o f h u m a n i t i e s i n j o i n t d e a l i n g s w i t h c o m p a r a b l e g r o u p s i n o t h e r
c o u n t r i e s . Th e c o u n c i l r e m a i n s t o d a y a f e d e r a t i v e b o d y o f h u m a n i s t i c
l e a r n e d s o c i e t i e s , f o r t h e p u r p o s e o f d e a l i n g , w i t h t h e i n t e r e s t s o f t h o s e
o r g a n i z a t i o n s w h i c h e x t e n d b e y o n d t h e s c o p e o f a n y o f t h e p a r t i c u l a r
c o n s t i t u e n t s o c i e t i e s .
To e x p l a i n m o r e p r e c i s e l y t h e c o u n c i l ' s a r e a o f c o n c e r n , i t i s d e -
s i r a b l e t o a t t e m p t a d e f i n i t i o n o f " t h e h u m a n i t i e s " a s a f i e l d o f s t u d y .
Ma n y s u c h e f f o r t s h a v e b e e n m a d e , w i t h o u t a n y w h o l l y s a t i s f a c t o r y
r e s u l t . It i s p o s s i b l e t o g e t s o m e v i e w o f w h a t i s m e a n t b y l i s t i n g t h e
c o n s t i t u e n t s o c i e t i e s o f t h e c o u n c i l
Am e r i c a n Ph i l o s o p h i c a l So c i e t y
Am e r i c a n Ac a d e m y o f Ar t s a n d Sc i e n c e s
Am e r i c a n An t i q u a r i a n So c i e t y
Am e r i c a n Or i e n t a l So c i e t y
Am e r i c a n Nu m i s m a t i c So c i e t y
Am e r i c a n Ph i l o l o g i c a l As s o c i a t i o n
Ar c h a e o l o g i c a l In s t i t u t e o f Am e r i c a
So c i e t y o f B i b l i c a l L i t e r a t u r e a n d Ex e g e s i s
Mo d e r n L a n g u a g e As s o c i a t i o n o f Am e r i c a
Am e r i c a n H i s t o r i c a l As s o c i a t i o n
Am e r i c a n Ec o n o m i c As s o c i a t i o n
Am e r i c a n Fo l k l o r e So c i e t y
Am e r i c a n Ph i l o s o p h i c a l As s o c i a t i o n
Am e r i c a n An t h r o p o l o g i c a l As s o c i a t i o n
Am e r i c a n Po l i t i c a l Sc i e n c e As s o c i a t i o n
B i b l i o g r a p h i c a l So c i e t y o f Am e r i c a
As s o c i a t i o n o f Am e r i c a n G e o g r a p h e r s
Am e r i c a n So c i o l o g i c a l So c i e t y
Co l l e g e Ar t As s o c i a t i o n o f Am e r i c a
H i s t o r y o f Sc i e n c e So c i e t y
L i n g u i s t i c So c i e t y o f Am e r i c a
Me d i a e v a l Ac a d e m y o f Am e r i c a
Fa r Ea s t e r n As s o c i a t i o n
Am e r i c a n So c i e t y f o r Ae s t h e t i c s
Am e r i c a n Mu s i c o l o g i c a l So c i e t y
Th e h u m a n i t i e s a r e c o n c e r n e d , t h e n , w i t h t h e t h i n g s t h a t
. a r e s p e c i -
f i c a l l y h u m a n a b o u t m a n -h i s l a n g u a g e , h i s h i s t o r y , h i s a t t e m p t s t o
r e a c h b e y o n d k n o w l e d g e o f h i s t a n g i b l e w o r l d t h r o u g h p h i l o s o p h y
9 9
9
1 0 0 0
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
a n d r e l i g i o n , a n d h i s r e a l i z a t i o n o f b e a u t y t h r o u g h l i t e r a t u r e , m u s i c ,
a n d t h e a r t s .
Th e c o u n c i l m a i n t a i n s a n o f f i c e a t 1 2 1 91 6t h St r e e t NW
. , W a s h i n g -
t o n D. C
. , w i t h a f u l l -t i m e s t a f f o f a b o u t a d o z e n p e o p l e . Th e n a m e s
a n d a d d r e s s e s o f t h e s t a f f a s w e l l a s o f t h e p r e s e n t o f f i c e r s a n d d i r e c t o r s
o f t h e c o u n c i l a r e a t t a c h e d
. In t h e p a s t , a d m i n i s t r a t i v e e x p e n s e s ,
i n c l u d i n g o f f i c e r e n t a n d s t a f f s a l a r i e s , h a v e r u n t o a b o u t $ 1 0 0 , 0 0 0
a n n u a l l y .
ACTIV ITIESOFTH ECOUNCIL
. W i t h i n t h e h u m a n i s t i c f i e l d , t h e c o u n c i l ' s a c t i v i t i e s a r e d i r e c t e d
b r o a d l y a t t h e t r a i n i n g a n d d e v e l o p m e n t o f Am e r i c a n s c h o l a r s , t h e
p r o v i s i o n o f n e w i m p l e m e n t s o f s t u d y a n d r e s e a r c h i n t h e s e d i s c i p l i n e s ,
a n d t h e a d d i t i o n t o o u r h u m a n i s t i c k n o w l e d g e . An y s e l e c t i o n o f t h e
a c t i v i t i e s o f t h e c o u n c i l f o r d e s c r i p t i o n h e r e c a n o n l y b e i l l u s t r a t i v e
, o f ' t h e r a n g e o f i t s c o n c e r n
.
On e f u r t h e r i n t r o d u c t o r y r e m a r k i s a p p r o p r i a t e . In g e n e r a l , t h e
c o u n c i l ' s a c t i v i t i e s t o u c h d i r e c t l y o n l y a r e l a t i v e l y s m a l l g r o u p
o f
s c h o l a r s i n i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r l e a r n i n g , l i b r a r i e s , m u s e u m s , a n d
t h e l i k e t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y . B u t , a l t h o u g h t h e s e p r o g r a m s d o
n o t a c h i e v e g r e a t p u b l i c n o t i c e , t h e c o u n c i l h a s a l w a y s w o r k e d c o m -
p l e t e l y i n t h e o p e n , a n d h a s b e e n s u b j e c t t o t h e f u l l e s t s c r u t i n y b y
a n y o n e i n t e r e s t e d
. It s a c t i v i t i e s a r e r e p o r t e d i n B u l l e t i n s r e c o r d i n g
i t s a n n u a l m e e t i n g s a n d t h e w o r k o f t h e y e a r t h e r e d i s c u s s e d . In r e c e n t
y e a r s i t h a s p u b l i s h e d a q u a r t e r l y Ne w s l e t t e r , a n d o f c o u r s e , m u c h o f
t h e r e s e a r c h w h i c h t h e c o u n c i l f o s t e r s e v e n t u a l l y f i n d s i t s w a y i n t o
p r i n t .
So f a r a s k n o w n t o t h e c o u n c i l , n o n e o f t h e s e a c t i v i t i e s -a l l o f t h e m
w i d e l y p u b l i c i z e d -h a s e v e r c a l l e d f o r t h a n y q u e s t i o n o r c o m p l a i n t
a s t o t h e p r o p r i e t y o r i n t e g r i t y o f t h e c o u n c i l ' s o p e r a t i o n s .
W a r t i m e l a n g u a g e p r o g r a m . -B e f o r e
t u r n i n g t o t h e c o u n c i l ' s p r e s -
e
n t -d a y a c t i v i t i e s , i t m a y b e i n s t r u c t i v e t o r e v i e w t h e o n e p r o g r a m i n
i t s h i s t o r y w h i c h h a d a d i r e c t i m p a c t o n l a r g e n u m b e r s o f Am e r i c a n
m e n a n d w o m e n . Th a t w a s t h e c o u n c i l ' s w o r k i n t h e d e v e l o p m e n t o f
l a n g u a g e t r a i n i n g d u r i n g W o r l d W a r II. It i s v e r y p r o u d o f i t s
a c h i e v e m e n t i n p r e p a r i n g t h e c o m m o n d e f e n s e , a n d t h i s e f f o r t a l s o
i l l u s t r a t e s t h e u n e x p e c t e d v a l u e s w h i c h a r e s o m e t i m e s d e r i v e d f r o m
= c a r e f u l r e s e a r c h i n r e m o t e a n d w h a t s o m e m a y c o n s i d e r " i m p r a c t i c a l "
f i e l d s o f s t u d y .
L a n g u a g e s a n d l i n g u i s t i c s , o f c o u r s e , . a r e t h e b a s i s o f a l l t h e w o r k
i n t h e h u m a n i s t i c d i s c i p l i n e s
. Th e y h a v e b e e n o f c o n c e r n t o t h e c o u n -
c i l f r o m i t s b e g i n n i n g . In 1 92 7 , a c c o r d i n g l y , t h e c o u n c i l b e g a n t h e
c o l l e c t i o n a n d s t u d y o f t h e Am e r i c a n In d i a n l a n g u a g e s , t h e n r a p i d l y
d i s a p p e a r i n g , a s a n u n d e r t a k i n g i n t h e i n t e r e s t o f p u r e l i n g u i s t i c
s c i e n c e
. Th e f u n d s w e r e s u p p l i e d b y t h e Ca r n e g i e Co r p o r a t i o n .
It s o o n t u r n e d o u t t h a t t h e s e l a n g u a g e s c o u l d n o t b e f i t t e d s a t i s f a c -
t o r i l y i n t o t h e d e s c r i p t i v e p a t t e r n s d e r i v e d f r o m G r e e k a n d L a t i n
w h i c h h a d b e e n w o r k e d o u t f o r t h e s t u d y o f Eu r o p e a n l a n g u a g e s
. Th e
s m a l l g r o u p o f Am e r i c a n l i n g u i s t s e n g a g e d i n t h i s s t u d y b e g a n t o
d e v e l o p a c o m p l e t e l y n e w a n d Am e r i c a n a p p r o a c h t o t h e s t u d y a n d
d e s c r i p t i o n o f l i n g u i s t i c p h e n o m e n a , w h i c h , a d e c a d e l a t e r , b e c a m e
t h e n e w s c i e n c e o f Am e r i c a n d e s c r i p t i v e a n d s t r u c t u r a l l i n g u i s t i c s .
So r a p i d w e r e t h e s t r i d e s i n t h i s f i e l d , a n d s o f r u i t f u l t h e d e v e l o p -
m e n t , t h a t i t c a n o n l y b e c o m p a r e d t o t h e p r o c e s s t h a t t o o k p l a c e i n
t h e s a m e p e r i o d i n t h e m u c h m o r e p u b l i c i z e d f i e l d o f n u c l e a r p h y s i c s
.
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 0 1
Ay e a r o r m o r e b e f o r e t h e Am e r i c a n e n t r y i n t o W o r l d W a r II,
m e m b e r s o f t h e c o u n c i l a n d i t s s t a f f b e g a n t o r e a l i z e t h a t , i n t h e e v e n t
~ o f w a r , t h e r e w o u l d b e a n u r g e n t n a t i o n a l n e e d f o r t r a i n i n g i n As i a t i c
l a n g u a g e s
. Y e t t e a c h e r s , t e x t b o o k s , d i c t i o n a r i e s , t e a c h i n g m a t e r i a l s
t o f i l l t h a t n e e d w e r e n o t a v a i l a b l e
.
Th e c o u n c i l b e g a n t o e x a m i n e
t h e p o s s i b i l i t y o f a p p l y i n g t h e n e w t e c h n i q u e s d e v e l o p e d i n t h e s t u d y
o f Am e r i c a n In d i a n l a n g u a g e s t o t h e s t u d y a n d t e a c h i n g o f o t h e r
l a n g u a g e s n o t i n t h e Eu r o p e a n t r a d i t i o n , a n d s p e c i f i c a l l y t h e l a n -
g u a g e s o f As i a w h i c h w e r e d e s t i n e d t o b e c o m e c r u c i a l l y i m p o r t a n t
.
W i t h f u n d s f r o m , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n a t i o n , t h e c o u n c i l s t a r t e d i t s
i n t e n s i v e l a n g u a g e r o g r a m
. B e f o r e Pe a r l H a r b o r , t h i s p r o g r a m
h a d
d e v e l o p e d a g e n e r a l a p p r o a c h t o t h e p r o b l e m o f t e a c h i n g Am e r i c a n s
t o s p e a k t h e s e e x o t i c l a n g u a g e s , a n d h a d m a d e s u b s t a n t i a l p r o g r e s s
i n t h e p r e p a r a t i o n o f t e a c h i n g a i d s a n d t o o l s i n s p e c i f i c l a n g u a g e s s u c h
a s Ch i n e s e , J a p a n e s e , Pe r s i a n , Si a m e s e , Ma l a y , a n d Tu r k i s h
. Th e
w o r k h a d p r o g r e s s e d t o t h e p o i n t t h a t , a t t h e o u t b r e a k o f t h e w a r , t h e
c o u n c i l w a s p r e p a r e d t o m o v e i n t o a f u l l -s c a l e t e a c h i n g o p e r a t i o n
.
Th i s w a s d o n e r a p i d l y , b e g i n n i n g ' w i t h Si a m e s e a t t h e Un i v e r s i t y o f
Mi c h i g a n , a n d b y t h e s u m m e r o f 1 94 2 , 56c o u r s e s w e r e b e i n g t a u g h t
i n 2 6i n s t i t u t i o n s , i n 2 2 l a n g u a g e s , m o s t o f w h i c h h a d n e v e r b e f o r e
b e e n f o r m a l l y t a u g h t i n t h e Un i t e d St a t e s
.
W h e n , e a r l y i n 1 94 2 , t h e Ar m e d Fo r c e s t u r n e d t h e i r a t t e n t i o n t o t h e
l a n g u a g e t r a i n i n g p r o b l e m , t h e p i o n e e r i n g d e v e l o p m e n t a l w o r k d o n e
u n d e r t h e a u s p i c e s o f t h e c o u n c i l w a s r e a d y t o h a n d
.
Af r u i t f u l c o l -
l a b o r a t i o n w a s e s t a b l i s h e d , w i t h c o u n c i l s t a f f m e m b e r s a d v i s i n g a n d
c o n s u l t i n g w i t h t h e v a r i o u s b r a n c h e s o f t h e Ar m e d Fo r c e s w h i c h
n e e d e d p e o p l e w i t h s p e c i a l l a n g u a g e p r o f i c i e n c i e s
. Th e c o u n c i l s t a f f
w a s e x p a n d e d
; i n t h e w o r k o f p r e p a r i n g d i c t i o n a r i e s , t e x t s , a n d t e a c h -
i n g m a n u a l s i n a m u l t i t u d e o f l a n g u a g e s t h e r e w e r e a t t i m e s a s m a n y
a s 1 0 0 p e o p l e o n i t s p a y r o l l
. Th e m o n e y w a s s u p p l i e d b y t h e Ar m e d
Fo r c e s
.
Th e c o u n c i l p a r t i c i p a t e d w i t h t h e Ar m y i n t h e Ar m y Sp e c i a l i z e d
Tr a i n i n g Pr o g r a m ( ASTP) l a n g u a g e a n d a r e a c o u r s e s
; w i t h t h e -Ci v i l
Af f a i r s Tr a i n i n g Sc h o o l s ( CATS) o f t h e Ad j u t a n t G e n e r a l ' s Of f i c e
;
a n d w i t h t h e L a n g u a g e B r a n c h o f G -2 i n o r g a n i z i n g t h e o p e r a t i o n o f
c l a s s r o o m i n s t r u c t i o n a n d t h e p r o d u c t i o n o f t e a c h i n g t o o l s
.
At t h e e n d o f t h e w a r , t h e w h o l e e n t e r p r i s e w a s d r o p p e d b y t h e
Ar m y a s a p a r t o f o u r s u d d e n d e m o b i l i z a t i o n . Th e c o u n c i l c o n t i n u e d
t o
p u b l i s h t e x t b o o k s a n d d i c t i o n a r i e s t h r o u g h H e n r y H o l t & Co . , a n d
t o p r o d u c e n e w o n e s s l o w l y a s t h e f u n d s c o u l d b e f o u n d . Am o n g t h e
c a s u a l t i e s o f t h i s s u d d e n t e r m i n a t i o n w a s a n a l m o s t c o m p l e t e d K o r e a n -
En g l i s h d i c t i o n a r y , w h i c h w o u l d h a v e b e e n i m m e n s e l y u s e f u l a f e w
y e a r s l a t e r , b u t w h i c h , a t t h e t i m e , w a s s t i l l r e p o s i n g o n f i l e c a r d s ,
u n p u b l i s h e d .
Am e r i c a n s t u d i e s . -Mo s t o f t h e c o u n c i l ' s c u r r e n t a c t i v i t i e s a r e n o t
s o s p e c t a c u l a r a s t h e w a r t i m e l a n g u a g e p r o g r a m j u s t d i s c u s s e d
. B u t
t h i s d o e s n o t m e a s u r e t h e i r u s e f u l n e s s .
Th e i m p r o v e m e n t o f c o l l e g e a n d u n i v e r s i t y s t u d y o f t h e Am e r i c a n
t r a d i t i o n a n d e x p e r i e n c e h a s a l w a y s b u l k e d l a r g e i n " c o u n c i l c o n c e r n s
.
Af a i r s h a r e o f o u r e f f o r t a n d o f t h e f u n d s w h i c h w e h a v e h a d a v a i l -
a b l e t o a i d r e s e a r c h a n d p u b l i c a t i o n h a v e b e e n d i r e c t e d i n t h i s f i e l d .
Pe r h a p s t h e l a r g e s t u n d e r t a k i n g i n t h i s a r e a i s t h e Di c t i o n a r y o f
Am e r i c a n B i o g r a p h y , o f w h i c h t h e f i r s t 2 0 v o l u m e s a p p e a r e d f r o m
1 92 8 t o 1 93 6a n d t h e f i r s t s u p l e m e n t a r y v o l u m e i n 1 94 4
.
Fu n d s f o r
1 0 0
2
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
t h i s e n t e r p r i s e c a m e f r o m t h e Ne w Y o r k Ti m e s , a s s i s t e d b y t h e l a r g e
f o u n d a t i o n s .
Th e p r o j e c t e n v i s a g e s a s i n g l e r e a d y r e f e r e n c e f o r t h e f a c t s a b o u t t h e
l i v e s o f d i s t i n g u i s h e d Am e r i c a n s
.
. Un f o r t u n a t e l y , t h e d i s l o c a t i o n s o f
t h e w a r t h r e w t h e w o r k s o m e w h a t o f f s c h e d u l e
. W e h a v e j u s t s u c -
c e e d e d i n r a i s i n g f u n d s f o r t h e c o m p i l a t i o n o f t h e s e c o n d s u p p l e m e n -
t a r y v o l u m e , a n d a r e n o w e n t e r i n g u p o n i t s p r o d u c t i o n
. W e h o p e t o
h a v e t h e w h o l e o p e r a t i o n b a c k o n s c h e d u l e b e f o r e l o n g
.
Of e q u a l s c i e n t i f i c i m p o r t a n c e , b u t w i t h o u t s u c h w i d e a p p e a l , i s t h e
L i n g u i s t i c At l a s o f t h e Un i t e d St a t e s a n d Ca n a d a
. H e r e t h e a t t e m p t
i s t o a n a l y z e a n d r e c o r d t h e v a r i a t i o n s a n d n u a n c e s i n s p o k e n En g l i s h
f r o m s e c t i o n t o s e c t i o n o f t h e c o n t i n e n t
. Th e f i r s t s i x i m m e n s e v o l u m e s ,
c o v e r i n g Ne w En g l a n d , a p p e a r e d b e t w e e n 1 93 9a n d 1 94 4
. Co n t i n u a -
t i o n o f t h i s w o r k p r o c e e d s v e r y s l o w l y a s t h e f u n d s f o r i t c a n b e s e -
c u r e d . Un f o r t u n a t e l y , t h i s m a y b e t o o s l o w l y , s i n c e r e g i o n a l v a r i a -
t i o n s i n Am e r i c a n s p e e c h a r e b e g i n n i n g t o b e c o m e o b s c u r e d o r t o d i e
c u t .
Ex t e n d i n g ' h u m a n i s t i c s c h o l a r s h i p b e y o n d t h e W e s t Eu r o p e a n t r a -
d i t i o n . -Th e m o d e r n s t u d y o f h u m a n i t i e s b e g a n w i t h t h e R e n a i s s a n c e
a n d i t s l i b e r a t i n g r e d i s c o v e r y o f t h e g r e a t c i v i l i z a t i o n s o f c l a s s i c a l
a n t i q u i t y . It w a s f o r t h e s t u d y o f t h e s e c l a s s i c a l c i v i l i z a t i o n s o f
G r e e c e a n d R o m e t h a t t h e e a r l y h u m a n i s t i c t o o l s a n d t r a i n i n g w e r e
d e s i g n e d . Th e r e s u l t s o f t h i s o r i e n t a t i o n f o r t h e s u b s e q u e n t d e v e l o p -
m e n t o f t h e W e s t a r e s o g r e a t a s t o d e f y d e s c r i p t i o n
. Ne v e r t h e l e s s
i t h a d a n u n f o r t u n a t e e f f e c t , f r o m t h e p o i n t o f v i e w o f t h e s t u d y o f
h u m a n i t i e s , i n t h a t t r a d i t i o n a l l y t h e s e s t u d i e s h a v e c o n c e n t r a t e d o n
t h e c l a s s i c a l a n d Me d i t e r r a n e a n c i v i l i z a t i o n s , a n d t h e W e s t Eu r o p e a n
a n d Am e r i c a n t r a d i t i o n s d e r i v a t i v e f r o m t h e m , t o t h e a l m o s t c o m p l e t e
n e g l e c t o f t h e r e s t o f h u m a n e x p e r i e n c e .
St a r t i n g f r o m a c o n f e r e n c e h e l d o n De c e m b e r 1 , 1 92 8 , t o d i s c u s s
m e a n s f o r t h e d e v e l o p m e n t o f Ch i n e s e s t u d i e s i n t h e Un i t e d St a t e s ,
t h e c o u n c i l h a s t a k e n l e a d e r s h i p i n c o r r e c t i n g t h i s d e f i c i e n c y b y c r e -
a t i n g i n Am e r i c a n u n i v e r s i t i e s a n d c o l l e g e s a b e t t e r b a s i s f o r s t u d y i n g
t h e c i v i l i z a t i o n s o f As i a , L a t i n Am e r i c a , a n d Ea s t e r n Eu r o p e , p a r t i c u -
l a r l y R u s s i a . It h a s u s e d e v e r y m e a n s a v a i l a b l e t o i t , i n c l u d i n g t h e
p r o v i s i o n o f f e l l o w s h i p s a n d s t u d y a i d s , t o d e v e l o p Am e r i c a n s t r a i n e d
i n t h e s e f i e l d s , a n d t o p r o d u c e t h e i m p l e m e n t s -g u i d e s , t r a n s l a t i o n s ,
t e x t b o o k s , b i b l i o g r a p h i e s , c a t a l o g s -w i t h o u t w h i c h t h i s k i n d o f s t u d y
c a n n o t b e c a r r i e d o n
. It i s n o t t o o m u c h t o s a y t h a t t h e r e h a s b e e n n o
s i g n i f i c a n t i m p r o v e m e n t i n t h e s t u d y o f t h e s e a r e a s i n a n y Am e r i c a n
u n i v e r s i t y o r c o l l e g e , s o f a r a s t h e h u m a n i s t i c f i e l d s a r e c o n c e r n e d , i n
w h i c h t h e c o u n c i l h a s n o t b e e n i n s o m e w a y i n v o l v e d .
In t h i s b r o a d f i e l d o f e n d e a v o r , a n u m b e r o f l i n e s o f a c t i v i t y e m e r g e
c l e a r l y
. On e o f t h e m o s t i m p o r t a n t o f t h e s e i s t h e p r o g r a m o f t r a n s -
l a t i n g s i g n i f i c a n t w o r k s o f h u m a n i s t i c s t u d y f r o m t h e i r o r i g i n a l l a n -
g u a g e s i n t o En g l i s h
. In t h e p a s t , t h e s e t r a n s l a t i o n p r o g r a m s h a v e
i n c l u d e d w o r k s i n Ch i n e s e , J a p a n e s e , R u s s i a n , Ar a b i c , Tu r k i s h , Pe r -
s i a n , a n d H e b r e w l a n g u a g e s .
Th e c o u n c i l ' s m o s t r e c e n t e f f o r t i n t h i s f i e l d i s a n e a r e a s t e r n t r a n s -
l a t i o n p r o g r a m . Th e f i v e m o d e r n Ar a b i c w o r k s w h i c h h a v e s o f a r -
b e e n p u b l i s h e d u n d e r t h i s p r o g r a m i n c l u d e a n a l y s e s o f t h e g r e a t c o n -
t r o v e r s i e s t h a t p e r v a d e c o n t e m p o r a r y Mu s l i m r e l i g i o n
. Fi v e m o r e
v o l u m e s a r e j u s t g o i n g t o p r e s s a n d a b o u t t w e n t y o t h e r s a r e i n v a r i o u s
:
s t a g e s o f e d i t o r i a l p r o g r e s s .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 0 3
Cu r r e n t l y a l s o i t i s b r i n g i n g t o a c l o s e a R u s s i a n t r a n s l a t i o n s e r i e s ,
w h i c h h a s c o n c e n t r a t e d o n c o n t e m p o r a r y w o r k s . Am o n g t h e 3 0 t o 4 0
u b l i s h e d v o l u m e s o f t h i s s e r i e s a r e V i s h i n s k y ' s L a w o f t h e So v i e t
Ma t e , B e r g ' s Ec o n o m i c G e o g r a p h y o f t h e U . S
. S
. R . , G l e b o v ' s H i s t o r y
o f R u s s i a n Mu s i c , a n d o t h e r s
. It h a s a l s o r e p r i n t e d a b o u t 3 0 b o o k s
i n t h e o r i g i n a l R u s s i a n , w h i c h w e r e o t h e r w i s e u n a v a i l a b l e i n t h i s
c o u n t r y . Am o n g t h e s e w a s t h e 1 94 1 5-y e a r p l a n , o f w h i c h o n l y
o n e c o p y h a d p r e v i o u s l y e x i s t e d i n t h e Un i t e d St a t e s .
Th e s e w o r k s
h a v e b e e n i n v a l u a b l e , n o t o n l y t o Am e r i c a n s c h o l a r s , b u t t o o u r f o r e i g n
p o l i c y o f f i c i a l s a n d i n t e l l i g e n c e a g e n c i e s s u c h a s t h e CIA, a n d t h e y a r e ,
o f t e n , t h e o n l y a u t h e n t i c s o u r c e m a t e r i a l s t h a t a r e a v a i l a b l e t o s c h o l a r s
a n d o t h e r s i n t e r e s t e d i n t h e s e f i e l d s .
An o t h e r c o m p a r a b l e t r a n s l a t i n g v e n t u r e i s t h e Cu r r e n t Di g e s t o f
t h e So v i e t Pr e s s . Th i s i s a w e e k l y p u b l i c a t i o n c o n t a i n i n g s i x t y t o
: s e v e n t y t h o u s a n d w o r d s o f t r a n s l a t i o n o f c u r r e n t R u s s i a n p r e s s a n d
p e r i o d i c a l l i t e r a t u r e . It w a s b e g u n b y t h e c o u n c i l , a n d i s n o w c a r -
r i e d o n b y i t j o i n t l y w i t h t h e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h Co u n c i l f r o m
' h e a d q u a r t e r s i n Ne w Y o r k
. It h a s b e e n j u s t l y c a l l e d t h e b i g g e s t h o l e
t h e r e i s i n t h e Ir o n Cu r t a i n .
L a n g u a g e a n d l i n g u i s t i c s -In r e c e n t y e a r s a g r a n t o f f u n d s f r o m
t h e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s m a d e i t p o s s i b l e t o t a k e u p a g a i n s o m e o f
t h e w o r k i n l a n g u a g e t e a c h i n g m a t e r i a l s a n d m e t h o d s w h i c h w a s l e f t
u n f i n i s h e d a t t h e e n d o f t h e w a r . Th e c o u n c i l n o w h a s w o r k g o i n g
i n a b o u t 2 0 l a n g u a g e s , i n c l u d i n g t h e r e v i s e d K o r e a n -En g l i s h d i c t i o n -
a r y . It s a m b i t i o n i s t o h a v e a g o o d Am e r i c a n t e x t b o o k o n m o d e r n
l i n g u i s t i c p r i n c i p l e s , a s a t i s f a c t o r y s t u d e n t s ' d i c t i o n a r y , s o m e g r a d e d
r e a d i n g s , a n d a s e t o f p h o n o g r a p h r e c o r d s t o b e u s e d i n t e a c h i n g f o r
e v e r y s i g n i f i c a n t As i a n l a n g u a g e , t h a t i s , e v e r y l a n g u a g e s p o k e n b y
m o r e t h a n 1 0 m i l l i o n p e o p l e .
Me a n w h i l e , t h e w o r k h a s b e e n e x p a n d e d t o i n c l u d e t h e p r o b l e m i n
r e v e r s e : i . e . , m e t h o d s o f t e a c h i n g En g l i s h t o s p e a k e r s o f o t h e r l a n -
g u a g e s . Th i s t o o h a s r e q u i r e d t h e c r e a t i o n o f n e w t e c h n i q u e s a n d
n e w m a t e r i a l s , t h e m o s t i m p o r t a n t o f w h i c h i s a s e r i e s o f t e x t b o o k s
f o r t e a c h i n g En g l i s h t o K o r e a n s , In d o n e s i a n s , Tu r k s , Pe r s i a n s , Th a i s ,
Se r b o -Cr o a t i a n s , B u r m e s e , V i e t n a m e s e , G r e e k s , Ch i n e s e , a n d t o s p e a k -
e r s o f Sp a n i s h .
Th e p r o b l e m o f h i g h l y t r a i n e d a n d s p e c i a l i z e d p e r s o n n e l . -In t h e
f u t u r e , n o l e s s t h a n i n t h e p a s t , t h e p e o p l e o f t h e Un i t e d St a t e s w i l l
n o t b e a b l e t o d e p e n d u p o n n u m b e r s t o m a i n t a i n i t s l e a d e r s h i p a n d
s e c u r i t y . W e a r e a s m a l l n u m e r i c a l m i n o r i t y o f t h e w o r l d ' s p o p u l a -
t i o n
. Ou r c o n t i n u e d p r o g r e s s , o u r s e c u r i t y , e v e n o u r s u r v i v a l w i l l
d e p e n d , a s i t h a s i n t h e p a s t , o n o u r a b i l i t y t o u t i l i z e o u r r e s o u r c e s o f
t r a i n e d i n t e l l i g e n c e . An i n c r e a s i n g r e c o g n i t i o n h a s b e e n g i v e n t o t h i s
p r o b l e m i n t h e l a b o r a t o r y a n d e n g i n e e r i n g s c i e n c e s . B u t t h e n e e d
i s n o l e s s p r e s s i n g i n t h e f i e l d s o f h u m a n i s t i c s t u d y . Th e c o u n c i l h a s
d i r e c t e d , a n d i n t e n d s i n t h e f u t u r e t o d i r e c t i t s a t t e n t i o n t o t h i s w e a k
s p o t i n t h e Na t i o n ' s a r m o r .
Na t u r a l l y , o f f i c e r s a n d s t a f f m e m b e r s o f t h e c o u n c i l h a v e a v e r y
w i d e a c q u a i n t a n c e a m o n g s c h o l a r s a n d t e a c h e r s p r o f e s s i o n a l l y c o n -
c e r n e d w i t h t h e h u m a n i t i e s . Co n c e r n i n g s o m e o f t h e p e o p l e t h e
c o u n c i l h a s d e t a i l e d i n f o r m a t i o n d e r i v e d f r o m i t s s p e c i a l a c t i v i t i e s
.
Fo r i n s t a n c e , i t s w o r k i n t h e d e v e l o p m e n t o f As i a n a n d R u s s i a n s t u d i e s
h a s g i v e n i t , f o r m a n y y e a r s , c o m p r e h e n s i v e k n o w l e d g e o f t h e a c a -
d e m i c p e r s o n n e l w o r k i n g i n t h o s e f i e l d s . An d t h e m a n y a p p l i c a t i o n s
1
0 0
4

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, f o r i t s v a r i o u s f e l l o w s h i p s , s t u d y -a i d s , a n d g r a n t s -i n -a i d o f r e s e a r c h
c o m p r i s e a f i l e o f t h e a c a d e m i c a n d p r o f e s s i o n a l c a r e e r s o f m a n y
s c h o l a r s i n a l l h u m a n i s t i c f i e l d s .
Up t o 1 94 9t h e c o l l e c t i o n a n d d i s s e m i n a t i o n o f t h i s i n f o r m a t i o n w a s
h a p h a z a r d a n d i n c i d e n t a l . In t h a t y e a r , h o w e v e r , m o n e y w a s s e c u r e d
f r o m t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n t o m a k e m o r e f o r m a l i n v e s t i g a t i o n s
i n t o t h e s u p p l y , p o t e n t i a l , a n d d i s t r i b u t i o n o f t r a i n e d p e r s o n n e l i n t h e .
h u m a n i t i e s . H a r d l y h a d t h e s e s t u d i e s s t a r t e d w h e n t h e Of f i c e o f Na v a l
R e s e a r c h a n d t h e De p a r t m e n t o f De f e n s e b e c a m e i n t e r e s t e d i n t h e
s a m e p r o b l e m s , a n d a s k e d t h e c o u n c i l t o m a k e a m o r e e l a b o r a t e i n v e s t i -
g a t i o n o f t h e m . W i t h t h e c o o p e r a t i o n o f a s m a n y o f t h e c o n s t i t u e n t
.
s o c i e t i e s a s p o s s i b l e , t h e c o u n c i l g a t h e r e d d e t a i l e d p r o f e s s i o n a l i n f o r -
m a t i o n f r o m s o m e 2 7 , 0 0 0 s c h o l a r s a n d s t u d e n t s i n t h e h u m a n i t i e s a n ( !
s o c i a l s c i e n c e s p r o b a b l y a b o u t h a l f o f t h o s e p r o f e s s i o n a l l y e n g a g e d i n
t h e s e f i e l d s . Fr o m t h e s e m a t e r i a l s , w h e n t h e y h a d b e e n c o d e d a n d i n -
d e x e d , t h e B u r e a u o f L a b o r St a t i s t i c s a b s t r a c t e d t h e s t a t i s t i c a l i n f o r -
m a t i o n r e q u i r e d b y t h e Of f i c e o f Na v a l R e s e a r c h . Th e Of f i c e w a s
s u p p l i e d w i t h a m i c r o f i l m o f t h e s c h e d u l e s f o r i t s r e c o r d s , a n d t h e ,
s c h e d u l e s t h e m s e l v e s b e c a m e w h a t i s n o w c a l l e d t h e Na t i o n a l R e g i s -
t r a t i o n i n t h e H u m a n i t i e s a n d So c i a l Sc i e n c e s , a n i m p e r f e c t i n s t r u -
m e n t , b u t s t i l l t h e b e s t a c c u m u l a t i o n o f s u c h p e r s o n n e l i n f o r m a t i o n .
a v a i l a b l e .
Th i s k i n d o f p e r s o n n e l w o r k i s d o n e i n c l o s e c o o p e r a t i o n w i t h t h e
Na t i o n a l Sc i e n c e Fo u n d a t i o n , w h i c h m a i n t a i n s a s i m i l a r r e g i s t e r i n
.
t h e n a t u r a l a n d p h y s i c a l s c i e n c e s . In c o n j u n c t i o n w i t h t h e f o u n d a t i o n ,
.
t h e c o u n c i l c o m p i l e d a n d p u b l i s h e d a b o o k , Cl a s s i f i c a t i o n s f o r Su r v e y s
.
o f H i g h l y Tr a i n e d Pe r s o n n e l , w h i c h i s n o w t h e s t a n d a r d g u i d e o n t h e
. s u b j e c t .
It i s h o p e d t h a t w o r k i n t h i s f i e l d c a n b e i m p r o v e d t o t h e p o i n t w h e r e ;
t h e r e g i s t r a t i o n c a n b e a s o u r c e n o t o n l y o f i n f o r m a t i o n a b o u t t h e p r o -
f e s s i o n a l c o m p e t e n c e s o f i n d i v i d u a l s , b u t a b a s i s f o r a n a l y s i s o f Am e r i -
c a n
p o t e n t i a l i n t r a i n e d s p e c i a l i s t s i n t h e h u m a n i s t i c f i e l d s , s o t h a t .
g a p s i n o u r s p e c i a l i z e d a r m a m e n t c a n b e d i s c o v e r e d a n d f i l l e d a n d w e ,
c a n b e p r e p a r e d f o r a n y e m e r g e n c y w h i c h t h e f u t u r e m i g h t b r i n g .
An y o n e w h o p a r t i c i p a t e d i n t h e f r e n z i e d s e a r c h f o r s p e c i a l l y t r a i n e d
p e r s o n n e l i n t h e e a r l y d a y s o f W o r l d W a r IIr e a l i z e s t h e m a g n i t u d e o f
t h i s t a s k . W e s h o u l d n e v e r h a v e t o f a c e i t s l i k e a g a i n
.
TH ECH AR G ESMADEB EFOR ETH ECOMMITTEE
Ag a i n s t t h e b a c k g r o u n d o f t h e f a c t u a l d e s c r i p t i o n o f t h e c o u n c i l a n d .
i t s a c t i v i t i e s p r e s e n t e d a b o v e , i t i s u s e f u l t o e x a m i n e m o r e d i r e c t l y s o m e
o f t h e c h a r g e s m a d e a g a i n s t t h e c o u n c i l b e f o r e t h i s c o m m i t t e e , e i t h e r '
i n s t a f f r e p o r t s o r i n t e s t i m o n y
. Ot h e r w i t n e s s e s h a v e s u f f i c i e n t l y i n d i -
c a t e d t h e d i f f i c u l t y o f t r y i n g t o p i n p o i n t t h e c h a r g e s a n d i d e n t i f y t h e m - e
w i t h a n y p r e c i s i o n . Nv e r t h e l e s s , i t i s e a s y t o s e e w h a t t h e g r a v y
m e n i s .
It i s s u g g e s t e d t h a t t h e c o u n c i l , t o g e t h e r w i t h o t h e r r e s e a r c h
c o u n c i l s , h a s d o m i n a t e d Am e r i c a n s c h o l a r s h i p
. It i s i m p l i e d t h a t t h i s
p o w e r h a s b e e n e x e r c i s e d t o f o i s t u p o n Am e r i c a p o l i c i e s a n d i d e a s :.
a l i e n t o i t s h e r i t a g e , a n d i n d e e d s u b v e r s i v e o f i t s i n s t i t u t i o n s
. Th e
m e c h a n i s m s b y w h i c h t h i s e n d w a s a c h i e v e d a r e s a i d t o b e t h a t t h e
c o u n c i l h a s a c t e d a s a c l e a r i n g h o u s e f o r c h a n n e l i n g m o n e y s f r o m t h e
_ f o u n d a t i o n s t o s t u d e n t s a n d c a u s e s c o n g e n i a l t o t h e s e s u b v e r s i v e e n d s , .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 0 5
a n d a s
4
r e c r u i t i n g , a g e n c y t o p l a c e ' s i m i l a r l y o r i e n t e d i n d i v i d u a l s i n
p o s i t i o n s o f i m p o r t a n c e i n g o v e r n m e n t
.
As f o r t h e a l l e g a t i o n o f d o m i n a n c e t h e r e m u s t b e m o r e t h a n a l i t t l e
i r o n y i n i t f o r a n y o n e w h o h a s v i s i t e d t h e o f f i c e s o f t h e c o u n c i l o r r e a d
i t s f i n a n c i a l r e p o r t s a n d t h e r e p o r t s o f i t s a n n u a l p r o c e e d i n g s
. To
m a k e s u c h a c h a r g e d e m o n s t r a t e s a n a l m o s t u n b e l i e v a b l e i g n o r a n c e o f
t h e m o d e o f o r g a n i z a t i o n o f Am e r i c a n s c h o l a r s h i p .
Th e Am e r i c a n t r a d i t i o n , a s h a s b e e n p o i n t e d o u t i n o t h e r
s t a t e m e n t s .
t o
t h e c o m m i t t e e , p l a c e s t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r s c h o l a r s h i p , s c i e n c e , a n d
.
h i g h e r l e a r n i n g i n p r i v a t e , n o t g o v e r n m e n t a l , h a n d s
. Th e r e s u l t h a s
b e e n a n a t i o n a l s t r u c t u r e f o r t h e c u l t i v a t i o n o f t h i s f i e l d o f h u m a n a c -
t i v i t y o f w h i c h Am e r i c a n s h a v e e v e r y r i g h t t o b e p r o u d , a n d w h i c h
.
a t t e s t s t h e f u n d a m e n t a l s o u n d n e s s o f t h a t t r a d i t i o n
.
It i s a t r u i s m t h a t Am e r i c a n s a r e t h e w o r l d ' s g r e a t e s t j o i n e r s
. B e -
h i n d t h i s t r u i s m , h o w e v e r , i s t h e f a c t t h a t o u r f a n t a s t i c g e n i u s f o r s p o n -
t a n e o u s s e l f -o r g a n i z a t i o n i s o n e o f t h e e l e m e n t s t h a t h a s m a d e t h i s
c o u n t r y w h a t i t i s , a n d i n p a r t i c u l a r h a s p r e s e r v e d v a s t a r e a s o f a c -
t i v i t y f r o m g o v e r n m e n t a l c o n t r o l
.
Th i s f r e e -e n t e r p r i s e , s e l f -o r g a n i z i n g c a p a c i t y i s f o u n d i n Am e r i c a n
b u s i n e s s , p h i l a n t h r o p y , p o l i t i c s , a n d s o c i a l a c t i v i t y
. It i s f o u n d a l s o
i n t h e f i e l d s o f s c i e n c e , s c h o l a r s h i p , a n d h i g h e r l e a r n i n g
. W e h a v e
a l m o s t 2 , 0 0 0 s e p a r a t e i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r l e a r n i n g , e a c h g o i n g i t s ,
o w n w a y , w i t h o u t c e n t r a l i z e d p l a n n i n g o r c o n t r o l
. In m a n y c o u n t r i e s .
a b r o a d , t h e y w o u l d b e m a r c h i n g i n s t e p u n d e r t h e d i r e c t i o n o f a g o v -
e r n m e n t a l m i n i s t r y o f e d u c a t i o n .
Mu c h t h e s a m e i s t r u e o f t h e o r g a n i z a t i o n o f s c i e n c e , s c h o l a r s h i p ,
.
a n d h i g h e r l e a r n i n g o u t s i d e t h e u n i v e r s i t i e s
. Ab r o a d t h i s i s u s u a l l y -
t a k e n c a r e o f b y a n a t i o n a l a c a d e m y o f a r t s a n d s c i e n c e s , s u c h a s w a s
.
f o u n d e d i n Fr a n c e b y L o u i s XIV a n d i n R u s s i a b y Pe t e r t h e G r e a t .
a n d t h e Em p r e s s Ca t h e r i n e
. Su c h a c a d e m i e s a r e g o v e r n m e n t a l l y c o n -
t r o l l e d a n d s u p p o r t e d
. Th e i r m e m b e r s a r e s e l e c t e d , o f c o u r s e , f o r -
s c h o l a r l y a n d s c i e n t i f i c e m i n e n c e , b u t t o o f r e q u e n t l y w i t h a t l e a s t o n e
e y e o n t h e i r c o n f o r m i t y w i t h t h e g o v e r n m e n t .
In t h e Un i t e d St a t e s w e d o i t d i f f e r e n t l y
. Ou r i n s t i n c t f o r p r i v a t e
o r g a n i z a t i o n h a s l e d t o t h e f o r m a t i o n o f p r i v a t e a s s o c i a t i o n s -p r o f e s --
s i o n a l , s c i e n t i f i c , o r l e a r n e d s o c i e t i e s -t o p u r s u e a s h a r e d i n t e r e s t i n
s o m e s c i e n t i f i c o r s c h o l a r l y a c t i v i t y
. Th e r e a r e l i t e r a l l y t h o u s a n d s o f
t h e s e s c i e t i e s , o f a l l s i z e s , i n t e r e s t s , a n d d e g r e e s o f f o r m a l i t y
. Mo s t o f
t h e m h a v e o n l y l o c a l i m p o r t a n c e
. Pe r h a p s a c o u p l e o f h u n d r e d h a v e
n a t i o n a l m e m b e r s h i p a n d s i g n i f i c a n c e . Pr a c t i c a l l y a l l o f t h e m a r e
f r e e l y o p e n t o a n y p e r s o n w h o s h a r e s t h e i r r e s p e c t i v e i n t e r e s t s a n d i s :
a b l e t o p a y t h e u s u a l l y m o d e s t d u e s .
In g e n e r a l , e a c h o f t h e s e p r i v a t e s c i e n t i f i c o r l e a r n e d s o c i e t i e s d e -
v o t e s i t s e l f t o a s p e c i f i c b r a n c h o f s t u d y :
H i s t o r y , c h e m i s t r y , a r c h a e -
o l o g y , g e o l o g y , e t c . B u t s o m e t i m e s , i n t e r e s t s c a l l f o r a c t i v i t y a c r o s s :
t h e s e a r t i f i c i a l l i n e s w h i c h s e p a r a t e t h e b r a n c h e s o f l e a r n i n g . Am o n g -
t h e m o s t i m p o r t a n t o f t h e s e i s t h e p r o m o t i o n o f r e s e a r c h a n d s c h o l a r -
s h i p i n t h e w h o l e f i e l d o f w h i c h t h e p a r t i c u l a r b r a n c h i s a p a r t . Fo r -
t h e s e l i m i t e d p u r p o s e s , t h e m o s t i m p o r t a n t o f t h e s e s c i e n t i f i c a n d
l e a r n e d s o c i e t i e s h a v e j o i n e d t o g e t h e r i n f o u r n a t i o n a l g r o u p s c a l l e d
c o u n c i l s :
Th e Na t i o n a l R e s e a r c h Co u n c i l , b a s e d o n c o n s t i t u e n t s o c i e t i e s :
i n t h e n a t u r a l , m a t h e m a t i c a l , a n d b i o l o g i c a l s c i e n c e s
; t h e So c i a l
Sc i e n c e R e s e a r c h Co u n c i l , b a s e d o n s o c i e t i e s c o n c e r n e d w i t h e c o n o m i c s , ,
p o l i t i c a l s c i e n c e , s o c i o l o g y a n d t h e l i k e ; t h e Am e r i c a n Co u n c i l
o n _
1 0 0 6
TAX-EXEMPT
FOUNDATIO1 4 8
Ed u c a t i o n , b a s e d o n s o c i e t i e s a s w e l l a s i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r l e a r n i n g
c o n c e r n e d w i t h t h e t e c h n i q u e s o f c o l l e g e e d u c a t i o n
; a n d t h e Am e r i c a n
Co u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s , b a s e d , a s h a s b e e n s h o w n ,
o n s o c i e t i e s
c o n c e r n e d w i t h t h e h u m a n i s t i c s t u d i e s .
Th e s e c o u n c i l s d i f f e r s o m e w h a t i n s i z e , s t r u c t u r e , w e a l t h , a n d
m e t h o d s o f o p r a t i o n , b u t t h e y a r e a l l d i s t i n c t l y p r i v a t e o r g a n i z a t i o n s ,
b a s e d o n p r i v a t e a s s o c i a t i o n s a n d d e p e n d e n t u p o n p r i v a t e s o u r c e s o f
f u n d s f o r t h e i r s u p p o r t .
W h i l e t h e f o u r c o u n c i l s a r e q u i t e s e p a r a t e i n e v e r y r e s p e c t , t h e y d i d ,
i n 1 94 4 , c r e a t e a m e c h a n i s m f o r f u n c t i o n i n g t o g e t h e r w h e n e v e r t h a t
s e e m s d e s i r a b l e . Tw o
d e l e g a t e s f r o m e a c h o f t h e c o u n c i l s m e e t a p -
p r o x i m a t e l y o n c e a y e a r i n a n i n f o r m a l g r o u p ( i t d o e s n o t e v e n h a v e
i t s o w n s t a t i o n e r y , m u c h l e s s a s t a f f ) k n o w n a s t h e Co n f e r e n c e B o a r d
o f As s o c i a t e d R e s e a r c h Co u n c i l s . Th i s b o a r d i s q u i t e w i t h o u t p o w e r
a n d i s s i m p l y a c o n s u l t a t i v e b o d y , w h i c h o n r a r e o c c a s i o n s i s u s e d t o
c a r r y f o r w a r d e n t e r p r i s e s i n w h i c h a l l t h e c o u n c i l s h a v e a n i n t e r e s t .
Fo r a b o u t a g e n e r a t i o n t h e s e o r g a n i z a t i o n s h a v e d e v o t e d t h e m s e l v e s
t o t h e c r e a t i o n o f a n Am e r i c a n s c h o l a r s h i p w o r t h y o f t h e r i c h e s t a n d
m o s t p o w e r f u l n a t i o n i n h i s t o r y ; a n d n o t w i t h o u t s u c c e s s . No t h i n g
l i k e t h i s s i m p l e , d e m o c r a t i c s t r u c t u r e o f s c h o l a r s h i p a n d h i g h e r e d u c a -
t i o n e x i s t s i n a n y o t h e r c o u n t r y
. Th e c a r i c a t u r e o f i t p r e s e n t e d i n t h e
p r e l i m i n a r y s t a f f s t u d i e s o f t h i s c o m m i t t e e i s s o g r e a t l y a t v a r i a n c e
w i t h t h e f a c t t h a t t h e y m i g h t h a v e b e e n w r i t t e n b y s o m e i l l -i n f o r m e d
f o r e i g n e r .
So m u c h f o r t h e c h a r g e o f d o m i n a n c e
. Th e r e r e m a i n s t h e c h a r g e
t h a t t h e c o u n c i l a c t e d a s a c l e a r i n g h o u s e f o r c h a n n e l i n g f o u n d a t i o n
f u n d s i n t h e s u b v e r s i v e d i r e c t i o n s i d e n t i f i e d b y t h e c o m m i t t e e s t a f f .
Th i s r e q u i r e s a f e w w o r d s a b o u t t h e f i n a n c e s o f t h e c o u n c i l a n d i t s
r e l a t i o n t o t h e f o u n d a t i o n s .
Fo r a f e w y e a r s i n t h e e a r l y t h i r t i e s t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n d i d
m a k e a v a i l a b l e m o d e s t f r e e f u n d s w h i c h t h e c o u n c i l c o u l d s p e n d f o r
r e s e a r c h i n a n y w a y i t c h o s e . Th a t p r a c t i c e w a s p r e c e d e d a n d h a s b e e n
s u p p l a n t e d b y a s y s t e m i n w h i c h t h e f o u n d a t i o n m o n e y c o m i n g t o t h e
c o u n c i l i s s p e c i f i c a l l y e a r m a r k e d f o r p r o j e c t s p r e s e n t e d t o a n d p a s s e d
o n i n a d v a n c e b y t h e p a r t i c u l a r f o u n d a t i o n m a k i n g t h e g r a n t
.
In t h e 3 5y e a r s o f i t s e x i s t e n c e , t h e Am e r i c a n Co u n c i l o f L e a r n e d
So c i e t i e s h a s r e c e i v e d a n d e x p e n d e d a b o u t $ 9m i l l i o n . Al i t t l e m o r e
t h a n h a l f o f t h i s h a s c o m e f r o m t h e g r e a t f o u n d a t i o n s
. Ad e t a i l e d
a n a l y s i s o f t h e s o u r c e o f a l l i t s f i n a n c i a l s u p p o r t s i n c e 1 93 7 w a s p r e -
s e n t e d i n r e s p o n s e t o t h e q u e s t i o n n a i r e d i s t r i b u t e d b y t h e Co x c o m -
m i t t e e a n d i s a v a i l a b l e t o t h i s c o m m i t t e e .
Th e m o n e y c o m i n g f r o m t h e f o u n d a t i o n s f a l l s g e n e r a l l y i n t o t w o
c a t e g o r i e s
. Th e f i r s t c o v e r s g e n e r a l a d m i n i s t r a t i v e e x p e n s e s a n d h a s
r u n , a s i n d i c a t e d a b o v e , t o a b o u t $ 1 0 0 , 0 0 0 a n n u a l l y i n r e c e n t y e a r s .
B o t h t h e Ca r n e g i e Co r p o r a t i o n a n d t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a v e
m a d e s u b s t a n t i a l c o n t r i b u t i o n s f o r t h e s e p u r p o s e s . Mo r e a n d m o r e i n
r e c e n t y e a r s , h o w e v e r , t h e t e n d e n c y h a s b e e n t o t r y t o m e e t t h e s e c o s t s
f r o m a d m i n i s t r a t i v e c h a r g e s a g a i n s t f u n d s f o r s p e c i f i c p r o j e c t s
. At
t h e p r e s e n t t i m e t h e c o u n c i l i s r e c e i v i n g n o c o n t r i b u t i o n f o r c e n t r a l
a d m i n i s t r a t i o n f r o m e i t h e r o f t h e s e f o u n d a t i o n s , e x c e p t a s a p e r c e n t a g e
c h a r g e a g a i n s t f u n d s f o r s p e c i f i c p r o g r a m s .
Th e s e c o n d c a t e g o r y o f c o n t r i b u t i o n s f r o m t h e f o u n d a t i o n s c o m -
p r i s e s g r a n t s f o r t h e s u p p o r t o f s p e c i f i c p r o j e c t s f o r w h i c h t h e c o u n c i l
i s r e s p o n s i b l e . Su c h p r o j e c t s o r i g i n a t e w i t h t h e c o u n c i l s t a f f , c o m -
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 0 7
m i t t e e s , o r m e m b e r s .
Th e y m u s t , o f c o u r s e b e a p p r o v e d b y t h e b o a r d
o f d i r e c t o r s
. Th e n c e t h e y a r e s u b m i t t e d t o t h e f o u n d a t i o n s f o r s u p -
p o r t
. Us u a l l y , i f t h e p r o g r a m r e c e i v e s s u c h s u p p o r t , i t i s a d m i n i s -
t e r e d b y a s p e c i a l c o m m i t t e e a p p o i n t e d b y t h e b o a r d o f d i r e c t o r s f o r
t h e p u r p o s e
.
Su c h p r o j e c t s o r p r o g r a m s m a y b e w o r k s o f r e s e a r c h c o n d u c t e d b y
t h e c o u n c i l i t s e l f , s u c h a s t h e Di c t i o n a r y o f Am e r i c a n B i o g r a p h y
.
In
t h a t c a s e , t h e s p e c i a l c o m m i t t e e p i c k s t h e e d i t o r , w h o i n t u r n s e l e c t s
t h e c o n t r i b u t o r s , a n d t h e w o r k p r o c e e d s u n d e r t h e s u p e r v i s i o n o f t h e
e d i t o r a n d t h e c o m m i t t e e
.
In o t h e r c a s e s , t h e p r o j e c t m a y b e a s p e c i a l f e l l o w s h i p o r s t u d y a i d
p r o g r a m
. Th e c o u n c i l h a s n o s u c h f u n d s a t p r e s e n t
. In t h e p a s t , i t
h a s c o n d u c t e d s o m e 2 5s e p a r a t e l y o r g a n i z e d a n d f i n a n c e d p r o g r a m s o f
a i d t o i n d i v i d u a l s f o r s t u d y , r e s e a r c h , o r p u b l i c a t i o n i n t h e h u m a n i -
t i e s . Fr o m 1 92 6t o 1 954 i t h a s m a d e s l i g h t l y m o r e t h a n 2 , 0 0 0 a w a r d s
t o a b o u t t h e s a m e n u m b e r o f p e o p l e
. Th e s t i p e n d s h a v e r a n g e d b e -
t w e e n $ 1 0 0 a n d $ 6, 0 0 0 a n d h a v e a v e r a g e d a b o u t $ 1 , 0 0 0 . Su c h f e l l o w -
s h i p a n d s t u d y -a i d p r o g r a m s a r e s h o r t -t e r m o p e r a t i o n s , e x t e n d i n g n o t
m o r e t h a n 3 y e a r s . Th e y a r e l i k e w i s e a d m i n i s t e r e d b y s p e c i a l l y a p -
p o i n t e d c o m m i t t e e s w h o r e v i e w t h e s c h o l a r l y a n d t e c h n i c a l q u a l i f i c a -
t i o n s o f t h e a p p l i c a n t s a n d m a k e t h e a w a r d s
. Th e n a m e s o f a l l i n -
d i v i d u a l s w h o h a v e r e c e i v e d s u c h a w a r d s a n d t h e s u b j e c t -m a t t e r o f
t h e r e s e a r c h a r e r e g u l a r l y p u b l i s h e d , w e r e p r e s e n t e d t o t h e Co x c o m -
m i t t e e , a n d a r e a v a i l a b l e t o t h i s c o m m i t t e e
.
Al l o f t h e c o u n c i l ' s p r o j e c t s , o f w h a t e v e r n a t u r e , a r e p r e s e n t e d t o
t h e f o u n d a t i o n s o n t h e i r m e r i t s a n d i n c o m p e t i t i o n w i t h p r o j e c t s s p o n -
s o r e d b y c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s , o t h e r r e s e a r c h i n s t i t u t i o n s , i n d i -
v i d u a l s , a n d e v e n i t s o w n c o n s t i t u e n t s o c i e t i e s . No t o n l y a r e t h e f u n d s
r e c e i v e d f r o m t h e f o u n d a t i o n s e x t r e m e l y l i m i t e d b o t h i n a m o u n t a n d
i n t h e f r e e d o m w i t h w h i c h t h e y m a y b e d i s p o s e d o f , b u t t h e c o u n c i l
a s a m a t t e r o f p o l i c y d o e s n o t i n t e r p o s e i t s e l f b e t w e e n a n y f o u n d a t i o n
a n d a n y o t h e r a g e n c y o r i n d i v i d u a l i n s e a r c h o f f u n d s . Fo u n d a t i o n
p o l i c i e s a n d d e c i s i o n s i n s u c h m a t t e r s a r e m a d e b y t h e f o u n d a t i o n s
t h e m s e l v e s .
Fi n a l l y , t h e r e i s t h e q u e s t i o n o f r e c r u i t i n g G o v e r n m e n t p e r s o n n e l .
As h a s b e e n i n d i c a t e d a b o v e , t h e c o u n c i l ' s c o n t a c t s w i t h s c h o l a r s i n
t h e h u m a n i s t i c f i e l d s a n d i t s m o r e r e c e n t w o r k o n t h e n a t i o n a l r e g i s -
t r a t i o n i n t h e h u m a n i t i e s a n d s o c i a l s c i e n c e s h a v e m a d e i t a v a l u a b l e
s o u r c e o f i n f o r m a t i o n a b o u t t h e p r o f e s s i o n a l a n d t e c h n i c a l c o m p e -
t e n c e o f i n d i v i d u a l s i n t h o s e f i e l d s o f e n d e a v o r . In s t i t u t i o n s a n d
: a g e n c i e s i n n e e d o f s u c h s p e c i a l i z e d p e r s o n n e l s o m e t i m e s r e q u e s t i n -
f o r m a t i o n o f t h i s c h a r a c t e r f r o m t h e c o u n c i l , a n d w i t h i n t h e l i m i t s
' i m p o s e d b y a v a i l a b l e s t a f f t i m e , t h e c o u n c i l r e s p o n d s . Su c h r e q u e s t s
a r e i n f r e q u e n t , a n d c o m e p r e d o m i n a n t l y f r o m u n i v e r s i t i e s a n d c o l l e g e s ,
m u s e u m s , l i b r a r i e s , a n d t h e l i k e , a n d o n l y v e r y o c c a s i o n a l l y f r o m t h e
G o v e r n m e n t
.
Si n c e t h e r e g i s t r a t i o n h a s b e e n i n u s a b l e s h a p e , t h a t
' i s r o u g h l y t h e l a s t y e a r a n d a q u a r t e r , t h e c o u n c i l h a s r e s p o n d e d t o
: a b o u t 1 5s u c h r e q u e s t s , o n l y ' o n e o f w h i c h c a m e f r o m a G o v e r n m e n t
: a g e n c y .
Th e i n f o r m a t i o n s u p p l i e d i n r e s p o n s e t o s u c h r e q u e s t s i s i n n o s e n s e
a r e c o m m e n d a t i o n . To t h e b e s t o f t h e c o u n c i l ' s k n o w l e d g e , i t i s n o t
-t r e a t e d a s s u c h b y t h e r e q u e s t i n g a g e n c y o r i n s t i t u t i o n .
In d e e d , w h e r e
t h e r e f e r e n c e i s t o t h e r e g i s t r a t i o n , a s i t h a s i n v a r i a b l y b e e n s i n c e t h a t
4 97 2 0 --54 p ' t . 2 5
1 0 0 8 TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
h a s b e e n c o m p l e t e d , t h e o n l y i n f o r m a t i o n g i v e n i s t h a t s u p p l i e d b y t h e
i n d i v i d u a l h i m s e l f .
Th e c o u n c i l h a s a s s u m e d t h a t i t i s n o t i n t h e Am e r i c a n t r a d i t i o n ,
i n a r e g i s t e r d e s i g n e d f o r e m p l o y m e n t p u r p o s e s , t o i n q u i r e a b o u t t h e
i n d i v i d u a l ' s r a c e , r e l i g i o n , o r p o l i t i c s
. An y i n f o r m a t i o n i t m i g h t h a v e
o n t h e s e p o i n t s m i g h t b e a c c i d e n t a l o r u n t r u s t w o r t h y
. It g o e s w i t h -
o u t s a y i n g , m o r e o v e r , t h a t t h e c o u n c i l h a s n o f a c i l i t i e s f o r i n v e s t i g a t i o n
a n d c l e a r a n c e o f i n d i v i d u a l s o n s e c u r i t y m a t t e r s . It i s n o t a p r o p e r
b o d y f o r s u c h w o r k i n a n y c a s e . W h e r e r e q u e s t s f o r i n f o r m a t i o n c o m e
f r o m a G o v e r n m e n t a g e n c y , t h e r e f o r e , t h e c o u n c i l t a k e s n o r e s p o n -
s i b i l i t y f o r s u c h q u e s t i o n s a n d p r o p e r l y a s s u m e s t h a t a n y i n d i v i d u a l
w h o i s h i r e d w i l l h a v e t o m e e t t h e a p p l i c a b l e s e c u r i t y s t a n d a r d s i m -
p o s e d b y t h e G o v e r n m e n t .
CONCL USION
Th e b o d y o f t h i s s t a t e m e n t h a s b e e n d i r e c t e d , a s w a s n o m o r e t h a n
p r o p e r , t o t h e a s s u m p t i o n s a n d p r e s u p p o s i t i o n s w h i c h w e r e i m p l i c i t
i n t h e r e p o r t s o f t h e c o m m i t t e e s t a f f a n d s o m e o f t h e f r i e n d l y t e s t i -
m o n y w h i c h t h e c o m m i t t e e h e a r d
. B u t t h e c o u n c i l c a n n o t l e t t h i s
o p p o r t u n i t y p a s s w i t h o u t s a y i n g v i g o r o u s l y a n d d i r e c t l y t h a t i t d o e s
n o t s h a r e a n u m b e r o f t h o s e a s s u m p t i o n s a n d p r e c o n c e p t i o n s .
It b e l i e v e s t h a t , f a r f r o m b e i n g c o m m i t t e d t o a n y p a r t i c u l a r b o d y
o f d o c t r i n e , Am e r i c a i s a l a n d o f b o u n d l e s s e x p e r i m e n t , o f c o n s t a n t
a n d r e l e n t l e s s s e a r c h f o r b e t t e r w a y s o f d o i n g t h i n g s , f o r r i c h e r
e x p e r i e n c e , t o m a k e h u m a n l i f e f u l l e r a n d m o r e a t t r a c t i v e . No t h i n g
c o u l d b e l e s s Am e r i c a n t h a n a n a s s u m p t i o n t h a t Am e r i c a n s h a d
r e a c h e d t h e u l t i m a t e b o u n d a r y o f t h o u g h t -p o l i t i c a l , e c o n o m i c , s o c i a l ,
o r c u l t u r a l a s w e l l a s p h y s i c a l -i n 1 90 3 o r 1 953 , o r a r e d e s t i n e d t o
r e a c h i t i n 2 0 0 3 .
Ac o r o l l a r y o f t h i s i n t e r p r e t a t i o n o f o u r t r a d i t i o n i s t h e b e l i e f i n
t h e m a i n t e n a n c e o f a c o m p l e t e l y f r e e m a r k e t i n i d e a s , n o m a t t e r h o w
u n p a l a t a b l e t h e y m a y b e t o o u r p r e c o n c e i v e d n o t i o n s . Th e m o m e n t
w e h a v e t o p r o t e c t a n y m a t u r e Am e r i c a n f r o m a n y i d e a w h a t s o e v e r ,
t h a t m o m e n t w e m u s t s t o p b o a s t i n g a b o u t Am e r i c a n d e m o c r a c y .
Th e Am e r i c a n Co u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s i s c o n c e r n e d w i t h
t h o u g h t , w i t h i d e a s , w i t h m a n k i n d ' s c o n c e p t o f i t s e l f a n d i t s p l a c e i n
n a t u r e . It b e l i e v e s t h a t t h e b e s t i n t e r e s t s o f Am e r i c a r e q u i r e u n c o m -
p r o m i s i n g e x p l o r a t i o n o f a n y t h i n k i n g t h a t m a n k i n d h a s e v e r d o n e
o r i s d o i n g . Th e r e i s n o s u b v e r s i o n c o m p a r a b l e w i t h a n i n t e r f e r e n c e
i n t h e t r a f f i c i n i d e a s .
Id e a s a r e e x p l o s i v e m a t e r i a l s
. Th e y m u s t n o t b e h a n d l e d c a r e l e s s l y
n o r i g n o r a n t l y . Al l t h e a c t i v i t i e s o f t h e Am e r i c a n Co u n c i l o f L e a r n e d
So c i e t i e s h a v e b e e n d i r e c t e d a t c r e a t i n g a n d f o s t e r i n g i n Am e r i c a t h e
m e c h a n i s m s t h r o u g h w h i c h i d e a s c a n b e h a n d l e d u n d e r s t a n d i n g l y a n d
w i t h o u t f e a r .
To t h i s e n d i t h a s d o n e w h a t e v e r i t c o u l d t o d e v e l o p Am e r i c a n s
t r a i n e d t o p a r t i c i p a t e f u l l y i n t h e p u r s u i t a n d c o m m u n i c a t i o n o f a l l
h u m a n i s t i c k n o w l e d g e a n d t o p r o v i d e t h e t o o l s o f s t u d y , t e a c h i n g ,
a n d r e s e a r c h w i t h w h i c h s u c h t r a i n e d Am e r i c a n s h a v e t o w o r k
.
Th e c o u n c i l i s p r o u d o f i t s r e c o r d i n t h e s e a c t i v i t i e s
. It h o l d s , m o r e -
o v e r , t h a t i n t h e h a r s h d e c a d e s a h e a d , m a n y o f o u r m o s t p r e s s i n g
p r o b l e m s w i l l l i e i n t h e v e r y f i e l d s o f t h e h u m a n i t i e s w i t h w h i c h t h e
c o u n c i l i s c o n c e r n e d
. In i t s o p i n i o n n o w o r k i s m o r e i m p o r t a n t t o
t h e f u t u r e s e c u r i t y a n d w e l f a r e o f t h e Na t i o n .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1 0 0 9
V ER IFICATION
STATEOFMASSACH USETTS,
Co u n t y o f Es s e x , s s
I, Mo r t i m e r G r a v e s , s w e a r a n d a f f i r m t h a t Ia m e x e c u t i v e
d i r e c t o r o f
t h e Am e r i c a n Co u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s
;
t h a t Ih a v e r e a d a n d a m
f a m i l i a r w i t h t h e c o n t e n t s o f t h e f o r e g o i n g
s t a t e m e n t ; a n d t h a t t o
t h e b e s t o f m y k n o w l e d g e a n d b e l i e f e v e r y
s t a t e m e n t o f f a c t c o n -
t a i n e d t h e r e i n i s t r u e .
MOR TIMER G R AV ES,
Ex e c u t i v e Di r e c t o r , Am e r i c a n Co u u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s _
Su b s c r i b e d a n d s w o r n t o b e f o r e m e t h i s 1 9t h d a y
o f J u l y 1 954
.
My c o m m i s s i o n e x p i r e s No v e m b e r 3 0 , 1 956
.
[ SEAL ]

K ATH L EENT. FL Y NN,


No t a r y Pu b l i c .
ANNEX TO STATEMENT
SUB MITTED B Y TH E AMER ICAN
COUNCIL OF L EAR NED
SOCIETIESOFTH ESEL ECTCOMMITTEEOFTH EH OUSEOFR EPR ESENTATIV ES
To
INV ESTIG ATETAX-EXEMPTFOUNDATk ONS
ADMINISTR ATION
Of f i c e r s
C . W
. d e K i e w i e t , Un i v e r s i t y o f R o c h e s t e r , c h a i r m a n
.
Th e o d o r e C . B l e g e n , Un i v e r s i t y o f Mi n n e s o t a , v i c e c h a i r m a n
.
W i l l i a m R
. Pa r k e r , Ne w Y o r k Un i v e r s i t y , s e c r e t a r y .
Si d n e y Pa i n t e r , J o h n s H o p k i n s Un i v e r s i t y , t r e a s u r e r .
B o a r d o f d i r e c t o r s
W a l t e r R . Ag a r d , Un i v e r s i t y o f W i s c o n s i n .
Cu r t
F
.
B i i h l e r , Pi e r p o n t Mo r g a n L i b r a r y .
Ir w i n Ed m a n , Co l u m b i a Un i v e r s i t y .
R e n s s e l a e r L e e , Co l u m b i a Un i v e r s i t y .
R o g e r P. Mc Cu t c h e o n , Tu l a n e Un i v e r s i t y .
H e n r i Pe y r e , Y a l e Un i v e r s i t y .
R o b e r t R e d f i e l d , Un i v e r s i t y o f Ch i c a g o .
B . J . W h i t i n g , H a r v a r d Un i v e r s i t y .
STAFFOFTH EEXECUTIV EOFFICES, W ASH ING TON, D . 0 .
Mo r t i m e r G r a v e s , e x e c u t i v e d i r e c t o r .

Sh i r l e y D. H u d s o n , p u b l i c a f f a i r s o f f i c e r .
D. H . Da u g h e r t y , a s s i s t a n t t o t h e d i -Al i c e M
. H a r g e r , b u r s a r .
r e c t o r .

Ca t h e r i n e E
. B e r r y .
J . F. W e l l e m e y e r , a d v i s e r o n p e r s o n n e l El i z a b e t h H . Ci z e k
.
s t u d i e s .

M. Fr a n c e s Co c h r a n
.
W i l l i a m A. Pa r k e r , s e c r e t a r y f o r f e l -H i l d a H . Me l b y .
l o w s h i p s .

An n a St e r n .
STATEMENTOFAR TH UR S.
ADAMS, PR ESIDENT, AMER ICAN
COUNCIL ONEDUCATION .
V
Ia m Ar t h u r S. Ad a m s , p r e s i d e n t o f t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u -
c a t i o n
. My r e q u e s t t o a p p e a r b e f o r e y o u w a s m a d e b y t h e a u t h o r i t y
a n d d i r e c t i o n o f t h e e x e c u t i v e c o m m i t t e e o f t h e c o u n c i l , a n d Is h a l l
s e n t a s t a t e m e n t w h i c h t h a t c o m m i t t e e h a s u n a n i m o u s l y a p p r o v e d .
a r e d e e p l y c o n c e r n e d t h a t t h e s p e c i a l c o m m i t t e e m a y o b t a i n a t r u e
p i c t u r e o f t h e r o l e t h a t p h i l a n t h r o p i c f o u n d a t i o n s h a v e p l a y e d i n
c o n n e c t i o n w i t h e d u c a t i o n . W e b e l i e v e d e e p l y a n d f i r m l y i n t h e
i m p o r t a n c e o f e d u c a t i o n t o Am e r i c a n p r i n c i p l e s a n d i n s t i t u t i o n s
.
Th e r e o f t e n c o m e s t o m y m i n d t h e h i s t o r i c a l f a c t t h a t
w h e n t h e s e t t l e r s
o f o u r c o u n t r y f i r s t c a m e t o i t s s h o r e s , t h e y a d d r e s s e d t h e m s e l v e s t o
1 0 1 0
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
b u i l d i n g a s c h o o l b u i l d i n g a l m o s t b e f o r e t h e y h a d p r o v i d e d s h e l t e r
f o r t h e m s e l v e s . Th e w h o l e s t o r y o f Am e r i c a n g r e a t n e s s , t o m y m i n d ,
h a s b e e n w r i t t e n i n t e r m s o f e d u c a t i o n a l o p p o r t u n i t y .
Es p e c i a l l y i n t i m e s s u c h a s t h e s e , t h e r e i s n e e d f o r a c l e a r a n d a c c u -
r a t e p u b l i c u n d e r s t a n d i n g o f w h a t o u r s c h o o l s a n d c o l l e g e s a r e t r y i n g
t o d o . Ib e l i e v e t h a t t h i s c o m m i t t e e h a s t h e o p p o r t u n i t y t o p e r f o r m
a g r e a t s e r v i c e b y a s s i s t i n g t h e p e o p l e t o g a i n s u c h a p i c t u r e . H e n c e ,
a l t h o u g h i t w a s t h e u n d e r s t a n d i n g o f m a n y o f u s t h a t t h e c e n t r a l f o c u s
o f t h e i n v e s t i g a t i o n w a s t o b e t h e a c t i v i t i e s o f f o u n d a t i o n s , i t i s g r a t i -
f y i n g t h a t t h e f o c u s h a s b e e n b r o a d e n e d t o i n c l u d e n o t o n l y t h e r e l a -
t i o n s h i p s o f f o u n d a t i o n s t o e d u c a t i o n b u t a l s o t h e r e l a t i o n s h i p s o f
e d u c a t i o n t o t h e p u b l i c w e l f a r e . Th i s a f f o r d s a m a g n i f i c e n t o p p o r -
t u n i t y f o r t h e c o m m i t t e e t o p r e s e n t a c l e a r -e y e d j u d i c i a l a p p r a i s a l
o f t h e i m p o r t a n c e o f e d u c a t i o n t o o u r s o c i e t y .
No w , l e t m e c o m m e n t b r i e f l y o n s o m e o f t h e r e a s o n s w h y p h i l a n -
t h r o p i c f o u n d a t i o n s h a v e f l o u r i s h e d a n d m u l t i p l i e d i n Am e r i c a n
s o c i e t y a s n o w h e r e e l s e i n t h e w o r l d . It i s n o t b e c a u s e w e h a v e a
m o n o p o l y o f w e a l t h
; g r e a t f o r t u n e s h a v e b e e n a m a s s e d i n o t h e r c o u n -
t r i e s . Is u g g e s t i t i s b e c a u s e a c l i m a t e h a s b e e n e s t a b l i s h e d h e r e , a n
a t m o s p h e r e o f f r e e d o m w h i c h e n c o u r a g e s p r i v a t e i n i t i a t i v e n o t m e r e l y
f o r s e l f i s h p u r p o s e s b u t f o r t h e p u b l i c w e l f a r e . B o t h Fe d e r a l a n d
St a t e G o v e r n m e n t s , f r o m t h e b e g i n n i n g o f o u r h i s t o r y , h a v e m a i n -
t a i n e d t h e p o s i t i o n t h a t i t i s i n t h e p u b l i c i n t e r e s t f o r i n d i v i d u a l s a n d
g r o u p s o f i n d i v i d u a l s t o c o n t r i b u t e v o l u n t a r i l y t o w o r t h y c a u s e s .
Ad v o c a t e s o f c e n t r a l i z e d n a t i o n a l p l a n n i n g a n d a c t i o n h a v e a l w a y s
c o n t e n d e d t h a t m a n y o f t h e s e c a u s e s c o u l d b e s e r v e d m o r e e f f i c i e n t l y
b y G o v e r n m e n t . In c r i t i c i s m o f p r i v a t e i n i t i a t i v e , t h e y h a v e p o i n t e d
o u t t h a t a t t i m e s i t h a s r e s u l t e d i n d u p l i c a t i o n o f e f f o r t , l a c k o f c o -
o r d i n a t i o n , s o m e t i m e s e v e n n a i v e s u p p o r t o f d u b i o u s c a u s e s . On e c a n
a c c e p t t h e s e c r i t i c i s m s i n l a r g e p a r t a n d s t i l l a s s e r t w i t h d e e p c o n v i c -
t i o n t h a t d e s p i t e f a i l u r e s a n d m i s t a k e s , p r i v a t e f u n d s , d i s p e n s e d b y
i n d e p e n d e n t a g e n c i e s , h a v e b y a n d l a r g e m a d e a n i m p r e s s i v e a n d
c r e d i t a b l e r e c o r d . B o t h t h e m i s t a k e s a n d t h e a c h i e v e m e n t s a r e s y m b o l s
o f f r e e e n t e r p r i s e a s w e i n Am e r i c a k n o w i t .
No w s u p p o s e t h a t t h e c l i m a t e i n Am e r i c a s h o u l d c h a n g e , a n d i t
s h o u l d b e c o m e e s t a b l i s h e d p o l i c y t h a t G o v e r n m e n t s h o u l d r e g u l a t e t h e
p u r p o s e s o f p r i v a t e f o u n d a t i o n s , t h e i r m e t h o d s o f o p e r a t i o n , a n d t h e
a p p o i n t m e n t o f t h e i r t r u s t e e s a n d o t h e r p e r s o n n e l . W h a t i n c e n t i v e
w o u l d r e m a i n f o r a n y o n e t o g i v e t o t h e m ? It w o u l d b e m u c h e a s i e r
s i m p l y t o l e t t h e G o v e r n m e n t c o l l e c t t h e m o n e y i n t a x e s a n d t a k e t h e
t o t a l r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e p u b l i c w e l f a r e .
It a k e i t t h a t n o n e o f u s d e s i r e s u c h d e v e l o p m e n t s
. Iu r g e t h i s c o m -
m i t t e e t o p r o t e c t t h e c l i m a t e o f f r e e d o m i n w h i c h w e n o w l i v e . Tr u e
f r e e d o m m e a n s t h e r i g h t t o m a k e m i s t a k e s a s w e l l a s t o a c h i e v e s u c -
c e s s e s . Fe d e r a l c o n t r o l o f f o u n d a t i o n s o p e r a t i n g w i t h i n t h e b r o a d
l i m i t s o f p u b l i c w e l f a r e w o u l d n o t l a s t l o n g . Fo u n d a t i o n s w o u l d
s i m p l y d i s a p p e a r . Fr e e e n t e r p r i s e o f a n y s o r t v a n i s h e s u n d e r G o v e r n -
m e n t d i c t a t i o n .
Ag a i n s t t h i s b a c k g r o u n d , l e t u s c o n s i d e r b r i e f l y t h e f r a m e o f r e f e r -
e n c e s u p p l i e d t o t h i s c o m m i t t e e b y i t s d i r e c t o r o f r e s e a r c h t o a s s i s t i t
i n t h e c u r r e n t i n v e s t i g a t i o n . Iw o u l d r e s p e c t f u l l y s u g g e s t t h a t t h e
c o m m i t t e e s c r u t i n i z e t h e d o c u m e n t w i t h g r e a t c a r e b e f o r e d e t e r m i n i n g
w h a t g u i d i n g p r i n c i p l e s s h o u l d b e a d o p t e d . Se v e r a l o f t h e b a s i c a s
s u m p t i o n s a r e o p e n t o s e r i o u s q u e s t i o n . Ia m c o n f i d e n t t h a t t h e c o m -
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS 1 0 1 1
m i t t e e d e s i r e s t o a p p r o a c h t h e s t u d y w i t h o u t p r e j u d i c e i n t h e i n t e r e s t
o f t r u t h .
Th e s e a r c h f o r t r u t h w i l l o b v i o u s l y b e s e v e r e l y h a m p e r e d i f
t h e c o m m i t t e e a t t h e v e r y b e g i n n i n g a c c e p t s a s e r i e s o f d u b i o u s c o n -
c e p t s a s t h e b a s i s f o r i t s s t u d y .
Is u g g e s t , f o r e x a m p l e , t h a t t h e c o m m i t t e e g i v e s p e c i a l c o n s i d e r a t i o n
t o t h e a p p l i c a t i o n o f t h e t e r m " u n -Am e r i c a n . " Th e r e p o r t o f t h e
r e s e a r c h d i r e c t o r a s s e r t s t h a t a p o l i t i c a l c h a n g e s o d r a s t i c a s t o c o n -
s t i t u t e a " r e v o l u t i o n " t o o k p l a c e i n t h i s c o u n t r y b e t w e e n 1 93 3 a n d
1 93 6, " w i t h o u t v i o l e n c e a n d w i t h t h e f u l l c o n s e n t o f t h e o v e r w h e l m i n g
m a j o r i t y o f t h e e l e c t o r a t e
. " H e m i g h t h a v e a d d e d t h a t i t w a s a p -
p r ~ o v e d b y t h e Co n g r e s s a s s o u n d p u b l i c p o l i c y a n d b y t h e Su p r e m e
Co u r t a s c o n s t i t u t i o n a l . L a t e r i n t h e r e p o r t t h e r e s e e m s t o b e a d e f i n i t e
i m p l i c a t i o n t h a t s o m e , a t l e a s t , o f t h e c h a n g e s m a d e a t t h a t t i m e w e r e
u n -Am e r i c a n
.
It i s a s t r a n g e d o c t r i n e i n d e e d t h a t t h e o v e r w h e l m i n g m a j o r i t y o f
t h e Am e r i c a n p e o p l e , a c t i n g t h r o u g h t h e i r o w n p o l i t i c a l a n d s o c i a l
a g e n c i e s , c a n a d o p t u n -Am e r i c a n p o l i c i e s
. Ce r t a i n l y t h e Am e r i c a n
p e o p l e c a n m a k e m i s t a k e s
; t h e y c a n a l s o r e c t i f y m i s t a k e s . On e m a y
c o n s i d e r t h e 1 8 t h a m e n d m e n t t o h a v e b e e n r i g h t o r w r o n g , a n d i t s
r e p e a l t o b e e i t h e r r i g h t o r w r o n g ; b u t s u r e l y b o t h t h e a d o p t i o n a n d
t h e r e p e a l o f p r o h i b i t i o n w e r e Am e r i c a n a c t i o n s .
To t a k e a n y o t h e r
p o s i t i o n i s t o a s s u m e t h a t t h e p o w e r r e s i d e s s o m e w h e r e , i n s o m e g r o u p ,
t o p a s s j u d g m e n t o n t h e d e c i s i o n s o f t h e Am e r i c a n p e o p l e m a d e i n
a c c o r d a n c e w i t h t h e Co n s t i t u t i o n , a n d t o d e c l a r e s o m e o f t h e s e d e c i s i o n s
u n -Am e r i c a n
. Ia m c o n f i d e n t t h a t t h i s c o m m i t t e e d e s i r e s n e i t h e r t o
a r r o g a t e t h a t p o w e r t o i t s e l f n o r t o c o n f e r i t u p o n i t s r e s e a r c h s t a f f
.
Th i s m a t t e r i s c l o s e l y r e l a t e d t o t h e d e f i n i t i o n o f " t h e p u b l i c i n -
t e r e s t
. " Th e r e s e a r c h d i r e c t o r h a s r e c o m m e n d e d t h a t t h i s p h r a s e b o
d e f i n e d i n t e r m s o f " t h e p r i n c i p l e s a n d f o r m o f t h e Fe d e r a l G o v e r n -
m e n t , a s e x p r e s s e d i n o u r Co n s t i t u t i o n a n d i n o u r o t h e r b a s i c f o u n d i n g
d o c u m e n t s
. " W h a t t h i s p a s s a g e s e e m s t o i m p l y , i n c o n t e x t , i s t h a t a
f o u n d a t i o n o r o t h e r a g e n c y o p e r a t e s i n t h e p u b l i c i n t e r e s t o n l y w h e n
i t p r o m o t e s a c c e p t a n c e o f a p a r t i c u l a r t h e o r y c o n c e r n i n g g o v e r n m e n t ,
c a l l e d i n l e g a l c i r c l e s , Ib e l i e v e , a s t r i c t i n t e r p r e t a t i o n o f Fe d e r a l
p o w e r s .
If t h i s c o m m i t t e e d e s i r e s t o d i s c o v e r t o w h a t e x t e n t f o u n d a t i o n s a n d
o t h e r o r g a n i z a t i o n s h a v e s p e n t m o n e y a n d e n e r g y , i n p r o m o t i n g a
s p e c i a l t h e o r y i n c o n s t i t u t i o n a l l a w , i t h a s e v e r y r i g h t t o d o s o
. I
r e s p e c t f u l l y s u g g e s t , h o w e v e r , t h a t i f t h e c o m m i t t e e d i s c o v e r s ,
. a s i t
w e l l m a y , t h a t l i t t l e t i m e a n d m o n e y h a v e b e e n s o s p e n t , i t s h o u l d
r e p o r t t h e f a c t i n t h o s e t e r m s .
To r e p o r t s u c h a c o n c l u s i o n t o t h e
Am e r i c a n p e o p l e a s a f i n d i n g t h a t f o u n d a t i o n s a n d e d u c a t i o n a l
a g e n c i e s h a v e f a i l e d t o o p e r a t e i n t h e p u b l i c i n t e r e s t w o u l d b e a s e m a n -
t i c d i s t o r t i o n o f t h e f i r s t o r d e r
. Th e Am e r i c a n p e o p l e h a v e m o r e t h a n
a n i m p r e s s i o n -t h e y h a v e a c o n v i c t i o n -t h a t e f f o r t s t o c o n t r o l d i s e a s e ,
t o a l l e v i a t e p o v e r t y , t o a d v a n c e s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y , t o e x p a n d
l i b r a r i e s a n d m u s e u m s , a n d t o d o m a n y o t h e r t h i n g s h a v i n g n o t h i n g
t o d o w i t h t h e p r o m o t i o n o f a s p e c i a l b r a n d o f p o l i t i c a l p h i l o s o p h y
c o n t r i b u t e t o t h e i r w e l f a r e
. Su c h a c t i v i t i e s a r e -t h e r e f o r e , i n a n y r e a -
s o n a b l e d e f i n i t i o n o f t h e t e r m , " i n t h e p u b l i c i n t e r e s t
. " Al l o f t h e s e
a r e a s h a p p e n t o b e a m o n g t h o s e i n w h i c h f o u n d a t i o n s h a v e b e e n e s -
p e c i a l l y a c t i v e
.
Iw o u l d s u g g e s t f u r t h e r t h a t a s p a r t o f t h e p r o c e s s o f e s t a b l i s h i n g
a r e a s o n a b l e f r a m e w o r k f o r i t s i n v e s t i g a t i o n , t h i s c o m m i t t e e c o n s i d e r
1 0 1 2
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
t h e h i s t o r i c p u r p o s e o f t a x e x e m p t i o n
. It w o u l d a p p e a r t h a t t h i s p r i v i -
l e g e w a s o r i g i n a l l y r e l a t e d t o t h e p r i n c i p l e , s t a t e d f r e q u e n t l y b y t h e
Fo u n d i n g Fa t h e r s , t h a t t h e p o w e r t o t a x i s t h e p o w e r t o d e s t r o y
. Ta x
e x e m p t i o n w a s p r e s u m a b l y g r a n t e d t o l o c a l a n d St a t e g o v e r n m e n t s
t o r e i n f o r c e t h e i r f r e e d o m f r o m Fe d e r a l c o n t r o l
. Ta x e x e m p t i o n w a s
p r e s u m a b l y g r a n t e d t o c h u r c h e s t o r e i n f o r c e t h e p r o v i s i o n o f t h e f i r s t
a m e n d m e n t g u a r a n t e e i n g f r e e d o m o f r e l i g i o n
. Ta x e x e m p t i o n w a s
p r e s u m a b l y g r a n t e d t o e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s a n d a g e n c i e s t o r e i n -
f o r c e t h e c o n s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n a g a i n s t Fe d e r a l c o n t r o l o f e d u c a t i o n
.
Si m i l a r l y , t a x e x e m p t i o n w a s p r e s u m a b l y g r a n t e d t o o t h e r a g e n c i e s ,
s u c h a s h o s p i t a l s , c h a r i t a b l e a n d w e l f a r e o r g a n i z a t i o n s , a n d p h i l a n -
t h r o p i c f o u n d a t i o n s , o n t h e t h e o r y t h a t p r i v a t e i n i t i a t i v e s h o u l d b e
e n c o u r a g e d i n c e r t a i n b r o a d a r e a s o f c o n c e r n f o r t h e p u b l i c w e l f a r e
.
Ac o n t r a r y p r i n c i p l e , f r e q u e n t l y a d v a n c e d i n r e c e n t y e a r s a n d s e e m -
i n g l y i m p l i c i t i n t h e r e p o r t o f t h i s c o m m i t t e e ' s r e s e a r c h d i r e c t o r , i s
t h a t t a x e x e m p t i o n n o t o n l y c o n f e r s t h e r i g h t b u t c a r r i e s a l o n g w i t h
i t
t h e o b l i g a t i o n o f Fe d e r a l s u p e r v i s i o n a n d , i f n e e d b e , c o n t r o l
. Th i s
d o c t r i n e i s i t s e l f o n e o f t h e m o s t r e v o l u t i o n a r y c o n c e p t s i n t h e h i s t o r y
o f Am e r i c a n G o v e r n m e n t
. It c o u l d l e a d t o Fe d e r a l c o n t r o l , e i t h e r b y
d i r e c t r e g u l a t i o n o r b y t h r e a t o f r e m o v a l o f t h e t a x -e x e m p t s t a t u s , n o t
m e r e l y o f f o u n d a t i o n s b u t o f h e a l t h s e r v i c e s , e d u c a t i o n , r e l i g i o n , a n d
t h e o p e r a t i o n s o f St a t e a n d l o c a l g o v e r n m e n t . It w o u l d s e e m t o b e
h i g h l y i m p o r t a n t t h a t t h i s c o m m i t t e e t a k e a s t a n d o n t h i s i s s u e a n d a n -
n o u n c e i n c l e a r t e r m s t h e e x t e n t t o w h i c h i t b e l i e v e s Fe d e r a l c o n t r o l o f
t a x -e x e m p t i n s t i t u t i o n s a n d a g e n c i e s i s j u s t i f i a b l e . Is h o u l d t h i n k t h e
c o m m i t t e e m i g h t q u e s t i o n , f o r e x a m p l e , t h e a s s u m p t i o n i m p l i c i t i n t h e
r e p o r t o f i t s r e s e a r c h d i r e c t o r t h a t t h e G o v e r n m e n t s h o u l d d e t e r m i n e
t h e s c o p e a n d d i r e c t i o n o f r e s e a r c h a n d i n s t r u c t i o n i n t h e s o c i a l s c i e n c e s .
W e c o m e n o w t o t h e r e a s o n w h y t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n
h a s b e c o m e i n v o l v e d i n t h i s i n v e s t i g a t i o n
. Th e a r g u m e n t o f t h e r e -
s e a r c h d i r e c t o r s e e m s t o b e t h i s
1 . Th a t b e g i n n i n g i n 1 93 3 , a p o l i t i c a l " r e v o l u t i o n " t o o k p l a c e i n t h e
Un i t e d St a t e s , s u p p o r t e d b y a n o v e r w h e l m i n g m a j o r i t y o f t h e e l e c -
t o r a t e , w h i c h i n s o m e o f i t s m a n i f e s t a t i o n s s e e m s t o t h e r e s e a r c h s t a f f
t o b e u n -Am e r i c a n
.
2 . Th a t t h e a p p r o v a l o f t h i s s o -c a l l e d " r e v o l u t i o n " b y t h e e l e c t o r a t e
r e s u l t e d f r o m t h e i r i n d o c t r i n a t i o n b y t h e Na t i o n ' s e d u c a t i o n a l i n s t i t u -
t i o n s .
3 . Th a t t h e i n d o c t r i n a t i o n w a s e n g i n e e r e d b y a c l o s e l y k n i t g r o u p o f
n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s , i n c l u d i n g t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n
.
Th e f l i m s i n e s s o f t h i s l i n e o f r e a s o n i n g c a n b e d e m o n s t r a t e d i n m a n y
w a y s . On e i s t o c o n s i d e r t h e t i m e f a c t o r .
Of t h e p o p u l a t i o n o v e r 2 5 y e a r s o f a g e i n 1 93 2 , c o m p r i s i n g r o u g h l y
8 ' 8 p e r c e n t o f o u r p o t e n t i a l e l e c t o r a t e , m o r e t h a n
60
p e r c e n t h a d r e -
c e i v e d n o f o r m a l e d u c a t i o n b e y o n d t h e e i g h t h g r a d e
.
Th i s f a c t s e e m s
t o , w a r r a n t t h e i n f e r e n c e t h a t m o r e t h a n h a l f t h e v o t e r s c o m p l e t e d
t h e i r f o r m a l e d u c a t i o n b e f o r e 1 92 0 . Y e t t h e r e s e a r c h d i r e c t o r , i n h i s
o w n r e p o r t , n o t e s t h a t t h e Am e r i c a n Co u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s w a s
f o u n d e d i n 1 91 9, t h e Na t i o n a l R e s e a r c h Co u n c i l i n 1 91 6, t h e So c i a l
Sc i e n c e R e s e a r c h Co u n c i l i n 1 92 3 , t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n
i n 1 91 8 , a n d t h e J o h n De w e y So c i e t y i n 1 93 6 . Th e a s s u m p t i o n t h a t
t h e s e o r g a n i z a t i o n s e n g i n e e r e d a p r o g r a m o f m a s s i n d o c t r i n a t i o n
t h r o u g h t h e s c h o o l s t h a t b r o u g h t a b o u t t h e " r e v o l u t i o n " o f 1 93 3 w o u l d
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 1 3
s e e m t o b e a n u n d e s e r v e d t r i b u t e t o t h e i r p o w e r , s i n c e i n 1 92 0 t h e o l d e s t
h a d b e e n e s t a b l i s h e d o n l y 4 y e a r s a n d t h e 2 y o u n g e s t h a d n o t y e t b e e n
c o n c e i v e d .
L e t u s a p p r o a c h t h i s m a t t e r i n a n o t h e r w a y . Th e d i r e c t o r o f r e -
s e a r c h s a y s h i s p r o c e d u r e h a s b e e n t o r e a s o n f r o m t o t a l e f f e c t t o p r i -
m a r y a n d s e c o n d a r y c a u s e s . It w o u l d a p p e a r t h a t i n t h i s i n s t a n c e h e
m a y h a v e o m i t t e d t h e p r i m a r y c a u s e s a n d h a v e g o n e f a r b e y o n d t h e
s e c o n d a r y . W o u l d h e s e r i o u s l y c o n t e n d t h a t t h e f a r m e r s w h o r o a m e d
t h e r o a d s o f Io w a w i t h p i t c h f o r k s a n d s h o t g u n s i n t h e e a r l y 1 93 0 ' s , o r
t h e i n d u s t r i a l w o r k e r s w h o s t o o d i n m i l e -l o n g b r e a d l i n e s , o r t h e
v e t e r a n s w h o s o l d a p p l e s o n s t r e e t c o r n e r s , o r t h e b a n k r u p t b u s i n e s s -
m a n w h o j u m p e d f r o m 1 0 -s t o r y w i n d o w s d i d s o b e c a u s e o f s o m e t h i n g
i n t h e i r e d u c a t i o n a l c u r r i c u l u m ? W h a t e v e r o n e ' s p o l i t i c a l p e r s u a s i o n
m a y b e , o n e m u s t c o n c e d e t h a t s u r e l y , t h e e c o n o m i c f o r c e s w h i c h
b r o u g h t t h e i n d u s t r i a l m a c h i n e g r i n d i n g t o a h a l t c o n s t i t u t e d m o r e
i m p o r t a n t c a u s e s f o r s o c i a l c h a n g e t h a n a n y p o s s i b l e i n f l u e n c e o f t h e
l i t t l e r e d s c h o o l h o u s e .
W h a t , t h e n , i s t h e r o l e o f e d u c a t i o n i n s o c i a l c h a n g e ? It w o u l d
a p p e a r t h a t i n a d e m o c r a t i c s o c i e t y s u c h a s o u r s , w h e r e , a s i n a l l
s o c i e t i e s , c o n s t a n t c h a n g e s a r e r e q u i r e d t o m a i n t a i n e q u i l i b r i u m b e -
t w e e n t h e r i g h t s o f t h e i n d i v i d u a l a n d t h e p r o t e c t i v e f u n c t i o n s o f
g o v e r n m e n t , e d u c a t i o n s e r v e s t w o e s s e n t i a l p u r p o s e s :
f i r s t i t
s t r e n g t h e n s t h e c o n v i c t i o n t h a t n e c e s s a r y a d j u s t m e n t s c a n b e m a d e
b y p e a c e f u l m e a n s , a n d , s e c o n d , b y s p r e a d i n g k n o w l e d g e , i t a s s i s t s t h e
p e o p l e a n d t h e i r l e a d e r s t o d i s c o v e r w h a t t h e a p p r o p r i a t e a d j u s t m e n t s
a r e . To s a y t h a t e d u c a t i o n p r o v i d e s t h e m o t i v a t i o n f o r c h a n g e b e c a u s e
i t p e r f o r m s t h e s e f u n c t i o n s i s l i k e s a y i n g t h a t f i r e e n g i n e s c a u s e f i r e s
b e c a u s e t h e y a r e u s u a l l y p r e s e n t a t t h e s c e n e a n d s e e m t o h a v e a
s i g n i f i c a n t r o l e i n t h e p r o c e e d i n g s .
It s e e m s a p p a r e n t , f r o m s o m e o f t h e t e s t i m o n y p r e v i o u s l y p r e s e n t e d
b e f o r e t h i s c o m m i t t e e , t h a t t h e d i r e c t o r o f r e s e a r c h a n d h i s s t a f f h a v e
d o n e a c o n s i d e r a b l e a m o u n t o f r e s e a r c h i n t h e l i b r a r y . In t h a t p r o c e s s ,
t h e y h a v e u n c o v e r e d , i n b o o k s a n d p e r i o d i c a l s , n u m e r o u s s t a t e m e n t s b y
e d u c a t o r s a d v o c a t i n g s p e c i f i c p r o g r a m s . In d i v i d u a l e d u c a t o r s , l i k e
m e m b e r s o f o t h e r p r o f e s s i o n s , a r e h u m a n a n d a r e p r o n e t o a r g u e t h a t
t h e i r i d e a s a r e w o r t h y o f i m m e d i a t e u n i v e r s a l a d o p t i o n . It w o u l d b e
a n u n w a r r a n t e d i n f e r e n c e t o a s s u m e , h o w e v e r , t h a t s u c h s t a t e m e n t s
i n v a r i a b l y , o r e v e n u s u a l l y , r e f l e c t p r e v a i l i n g b e l i e f s o r p r a c t i c e s . Th e
g a p b e t w e e n t h e o r y a n d p r a c t i c e i s a s g r e a t i n e d u c a t i o n a s i n o t h e r
a r e a s o f h u m a n a c t i v i t y , s u c h a s e t h i c s , a n d a s g r e a t a s t h e g a p b e t w e e n
i n d i v i d u a l o p i n i o n s a n d t h e c o n s e n s u s i n o t h e r p r o f e s s i o n s , s u c h a s
p o l i t i c s .
Fu r t h e r m o r e p r o f e s s o r s , a s t h e g r e a t h i s t o r i a n Ca r l B e c k e r o n c e r e -
m a r k e d , a r e b y t e m p e r a m e n t p e o p l e w h o t h i n k o t h e r w i s e
. If a l l t h e i r
i d e a s w e r e s i m u l t a n e o u s l y a d o p t e d , t h e r e s u l t w o u l d b e u t t e r c h a o s
.
H e n c e , b y c a r e f u l l y s e l e c t i n g h i s e x c e r p t s , o n e c a n s e c u r e e v i d e n c e f r o m
e d u c a t i o n a l p u b l i c a t i o n s f o r a l m o s t a n y t h i n g h e m a y s e t o u t t o p r o v e .
Th e o n l y w a y t o f i n d o u t w h a t e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s a r e a c t u a l l y
d o i n g i s t o e x a m i n e t h e m a t f i r s t h a n d , w i t h o u t p r e c o n c e i v e d i d e a s
.
Th a t i s a v a s t u n d e r t a k i n g , w h i c h t h e r e s e a r c h s t a f f o f t h i s c o m m i t t e e
h a s a p p a r e n t l y n o t u n d e r t a k e n a n d h a s c e r t a i n l y h a d i n a d e q u a t e t i m e
t o c o m p l e t e .
1 0 1 4
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Is u g g e s t t o t h e c o m m i t t e e , t h e r e f o r e , t h a t i t b e w a r y o f c o n c l u s i o n s
b a s e d o n t h e w i s h f u l t h i n k i n g o f i n d i v i d u a l e d u c a t o r s a s e x p r e s s e d
i n b o o k s a n d p e r i o d i c a l s . To c o n s i d e r s u c h m a t e r i a l a s p r e s e n t i n g a n
a c c u r a t e p i c t u r e o f e d u c a t i o n a l p r a c t i c e i s l i k e j u d g i n g t h e a c c o m p l i s h -
m e n t s o f a s e s s i o n o f Co n g r e s s b y a s e l e c t e d g r o u p o f b i l l s i n t r o d u c e d
r a t h e r t h a n b y t h e s u m t o t a l o f l e g i s l a t i o n a c t u a l l y p a s s e d .
W i t h r e g a r d t o t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n i t s e l f , Ih a v e
b r o u g h t w i t h m e a s u p p l y o f p a m p h l e t s t h a t d e s c r i b e i t s o b j e c t i v e s a n d
o p e r a t i o n s a n d l i s t i t s m e m b e r s h i p . Y o u w i l l n o t e t h a t m e m b e r s o f
t h e c o u n c i l a r e i n s t i t u t i o n s a n d o r g a n i z a t i o n s , n o t p e r s o n s . Y o u w i l l
n o t e f u r t h e r t h a t t h e l a r g e s t g r o u p o f m e m b e r s i s c o m p o s e d o f c o l l e g e s
a n d u n i v e r s i t i e s . Th a t f a c t e x p l a i n s w h y t h e m a j o r i n t e r e s t o f t h e
c o u n c i l h a s t r a d i t i o n a l l y b e e n a n d i s n o w i n h i g h e r e d u c a t i o n , a l -
t h o u g h i t h a s a g e n e r a l c o n c e r n w i t h t h e w h o l e r a n g e o f e d u c a t i o n .
Th e c o u n c i l i s t h o r o u g h l y d e m o c r a t i c i n o r g a n i z a t i o n
. It s g o v e r n -
i n g b o d y i s t h e m e m b e r s h i p , r e p r e s e n t e d b y d u l y a p p o i n t e d d e l e g a t e s
a t t h e a n n u a l m e e t i n g . Th e i n t e r i m p o l i c y m a k i n g b o d y i s t h e e x e c u -
t i v e c o m m i t t e e , e l e c t e d b y v o t e o f t h e m e m b e r s . Me m b e r s h i p d u e s
c o m p r i s e t h e m a j o r s o u r c e o f i n c o m e f o r c e n t r a l o p e r a t i o n s .
Th e c o u n c i l h a s n o p o w e r t o r e g u l a t e i t s m e m b e r s i n a n y r e s p e c t ,
n o r h a s i t e v e r a t t e m p t e d t o e x e r c i s e s u c h p o w e r . Al t h o u g h t h e b a s i c
r e a s o n f o r t h i s p o l i c y i s t h a t i t r e p r e s e n t s a s o u n d c o n c e p t o f s e r v i c e
t o e d u c a t i o n a n d t o t h e p u b l i c , a s e c o n d r e a s o n i s w h o l l y p r a c t i c a l .
Si n c e a l l a u t h o r i t i e s o n h i g h e r e d u c a t i o n a g r e e t h a t i t s d o m i n a n t c h a r -
a c t e r i s t i c i s d i v e r s i t y , a n y e f f o r t t o w a r d r e g i m e n t a t i o n f r o m a c e n t r a l
h e a d q u a r t e r s w o u l d m e a n d i s a s t e r f o r t h e o r g a n i z a t i o n t h r o u g h t h e
i m m e d i a t e l o s s o f n u m e r o u s m e m b e r s . Th e t r u t h o f t h i s s t a t e m e n t
i s c l e a r f r o m a m e r e l i s t i n g o f t h e a f f i l i a t i o n s o f m e m b e r i n s t i t u t i o n s
.
On e h u n d r e d a n d t w e n t y -e i g h t a r e a f f i l i a t e d w i t h t h e Ca t h o l i c Ch u r c h ,
61 w i t h t h e Me t h o d i s t Ch u r c h , 2 4 w i t h t h e L u t h e r a n Ch u r c h , 2 9w i t h
t h e B a p t i s t Ch u r c h , 3 5w i t h t h e Pr e s b y t e r i a n Ch u r c h , a n d 60 w i t h a
d o z e n o t h e r d e n o m i n a t i o n s . Tw e n t y -n i n e a r e s u p p o r t e d b y m u n i c i -
p a l i t i e s , 2 61 b y 4 8 St a t e s , a n d 2 8 b y o t h e r p u b l i c a n d p r i v a t e a g e n c i e s .
Af i n a l 2 0 0 a r e p r i v a t e l y s u p p o r t e d , w i t h o u t s p e c i a l a f f i l i a t i o n , a n d a r e
a d m i n i s t e r e d b y t h e i r i n d i v i d u a l b o a r d s o f t r u s t e e s . Th e c o n s t i t u e n t
o r g a n i z a t i o n m e m b e r s o f t h e c o u n c i l h a v e a s i m i l a r d i v e r s i t y o f s u p -
p o r t a n d o r i e n t a t i o n . Th e m o s t c h a l l e n g i n g p r o b l e m o f t h e c o u n c i l ,
u n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s , i s t o d i s c o v e r i s s u e s o n w h i c h t h e r e i s s u c h
a g r e e m e n t a m o n g c o u n c i l m e m b e r s a s t o w a r r a n t j o i n t c o n s i d e r a t i o n .
L e t m e s a y e m p h a t i c a l l y t h a t t h e c o l l e g e c u r r i c u l u m i s n o t o n e o f t h e
m a t t e r s o n w h i c h a g r e e m e n t h a s e v e r b e e n r e a c h e d a m o n g i n s t i t u t i o n s
o f h i g h e r l e a r n i n g . Th e s t a n d a r d e d u c a t i o n a l c u r r i c u l u m a p p a r e n t l y
d i s c e r n e d b y t h i s c o m m i t t e e ' s d i r e c t o r o f r e s e a r c h i s s h e e r f a n t a s y .
Th e i d e a t h a t s u c h d i v e r s e i n s t i t u t i o n s a s t h e Un i v e r s i t y o f No t r e
Da m e , So u t h e r n Me t h o d i s t Un i v e r s i t y , Y a l e , a n d t h e Un i v e r s i t y o f
Ca l i f o r n i a h a v e a d o p t e d o r w o u l d e v e r a d o p t t h e s a m e c u r r i c u l u m i s
s i m p l y i n c o n c e i v a b l e . Th i s d i v e r s i t y , r e f l e c t e d i n t h e f r e e d o m o f
c h o i c e w h i c h e v e r y i n s t i t u t i o n e x e r c i s e s w i t h r e s p e c t t o i t s c u r r i c u l u m ,
i s , i n f a c t , t h e d i s t i n c t i v e g e n i u s o f h i g h e r e d u c a t i o n i n Am e r i c a .
Y e t Am e r i c a n i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r l e a r n i n g , a n d i n f a c t e d u c a -
t i o n a l i n s t i t u t i o n s a t a l l l e v e l s , d o h a v e s o m e i d e a s i n c o m m o n , a n d
f e e l t h a t t h o s e i d e a s s h o u l d b e v i g o r o u s l y e x p r e s s e d . Th a t i s w h y
t h e y h a v e c r e a t e d a n d n o w s u p p o r t n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s s u c h a s
t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n . In s e r v i n g t h e c a u s e o f e d u c a -
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1 0 1 5
t i o n , t h e s e o r g a n i z a t i o n s d o b e l i e v e , w i t h g r e a t s i n c e r i t y , t h a t t h e y
r e n d e r a n a t i o n a l s e r v i c e . -Un l e s s t h e m e m b e r s l i k e w i s e b e l i e v e d i t ,
t h e r e w o u l d b e n o s u c h o r g a n i z a t i o n s .
On e o f t h e c e n t r a l i d e a s t h a t t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n
i s a u t h o r i z e d a n d d i r e c t e d b y i t s m e m b e r s t o e x p r e s s i s t h a t t h e i n -
,d e p e n d e n c e o f c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s s h o u l d b e m a i n t a i n e d a t a l l
,
c o s t s a n d a g a i n s t a l l a g e n c i e s , i n c l u d i n g t h e Fe d e r a l G o v e r n m e n t , t h a t
m i g h t a t t e m p t t o d o m i n a t e t h e m
. Th e b a s i c r e a s o n i s t h a t t h e y a r e
o p p o s e d i n p r i n c i p l e a n d i n p r a c t i c e t o i n d o c t r i n a t i o n
. Al t h o u g h
t h e y a p p r o a c h t h e i r g o a l s i n m a n y a n d v a r i e d w a y s , t h e y s h a r e t h e
p u r p o s e o f p r e p a r i n g s t u d e n t s t o t h i n k f o r t h e m s e l v e s a n d t o c o n t i n u e
t h e h a b i t o f s t u d y t o t h e e n d t h a t t h e y m a y b e w e l l -i n f o r m e d a n d
e f f e c t i v e c i t i z e n s . Th e d i s t i n c t i v e p r o d u c t o f h i g h e r e d u c a t i o n i n
t h e Un i t e d St a t e s i s n o t a p e r s o n t a u g h t t o e m b r a c e c e r t a i n p r e j u d i c e s
b u t a p e r s o n t r a i n e d t o m a k e i n t e l l i g e n t d e c i s i o n s o n i s s u e s a s t h e y
a r i s e . An d t h i s , i n t h e e x p r e s s e d o p i n i o n o f g r e a t Am e r i c a n l e a d e r s ,
f r o m Th o m a s J e f f e r s o n t o Dw i g h t D
. Ei s e n h o w e r , i s a b a s i c p r o -
Am e r i c a n s e r v i c e .
Th e p l a i n f a c t i s t h a t t h e s c h o o l s a n d c o l l e g e s o f t h i s c o u n t r y d o n o t
h a v e t h e p o w e r t o a c h i e v e m a s s p o l i t i c a l i n d o c t r i n a t i o n e v e n i f t h e y
h a d t h e d e s i r e t o d o s o . Po l i t i c a l i n d o c t r i n a t i o n o f t h e g r e a t m a s s o f
Am e r i c a n c i t i z e n s i s i m p o s s i b l e f o r a n y i n s t i t u t i o n o r g r o u p o f i n s t i t u -
t i o n s s o l o n g a s f r e e d o m o f s p e e c h a n d p r e s s c o n t i n u e t o e x i s t
. In -
d o c t r i n a t i o n r e q u i r e s a n e g a t i v e a s w e l l a s a p o s i t i v e f o r c e t o b e e f f e c -
t i v e , a s b o t h H i t l e r a n d St a l i n w e l l k n o w . No t o n l y m u s t a s i n g l e
d o c t r i n e b e p r e s e n t e d w i t h p e r s i s t e n c e , b u t a c c e s s t o a l l o t h e r d o c t r i n e s
m u s t b e d e n i e d . Th e o n l y a g e n c y i n t h i s c o u n t r y c a p a b l e o f m a s s
p o l i t i c a l i n d o c t r i n a t i o n i s t h e Fe d e r a l G o v e r n m e n t , a n d e v e n t h e G o v -
e r n m e n t c o u l d n o t b e s u c c e s s f u l b y c o n t r o l l i n g t h e s c h o o l s a l o n e ; i t
w o u l d a l s o h a v e t o c o n t r o l t h e p u l p i t , t h e p r e s s , r a d i o , t e l e v i s i o n , a n d
a l l o t h e r m e d i a o f m a s s c o m m u n i c a t i o n . Ma s s i n d o c t r i n a t i o n i s
t h e r e f o r e a t h e o r e t i c a l a s w e l l a s a p r a c t i c a l i m p o s s i b i l i t y i n Am e r i c a
t o d a y . It s i m p l y d o e s n o t e x i s t . It c a n n o t e x i s t s o l o n g a s a n y
m i n o r i t y i s f r e e t o r a i s e i t s v o i c e .
L e t m e s u m m a r i z e . Th e s t a n d a r d e d u c a t i o n a l c u r r i c u l u m p o s t u -
l a t e d b y t h e c o m m i t t e e ' s d i r e c t o r o f r e s e a r c h i s n o n e x i s t e n t . If t h e
e x e c u t i v e c o m m i t t e e o r s t a f f o f t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n
h a d . a n y d e s i r e t o p r o m o t e s u c h a c u r r i c u l u m -w h i c h t h e y d o n o t -
t h e y c o u l d n o t d o s o , b e c a u s e t h e c o u n c i l ' s m e m b e r s h i p w o u l d l i t e r a l y
d i s s o l v e i f t h e y d i d . If t h e c o u n c i l c a n n o t p r o m o t e s u c h a c u r r i c u l u m
i t s e l f , i t c e r t a i n l y c o u l d n o t e f f e c t i v e l y p a r t i c i p a t e i n a n a l l e g e d c o n -
s p i r a c y a m o n g n a t i o n a l e d u c a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s t o r e a c h t h e s a m e
o b j e c t i v e . Th e a l l e g e d c o n s p i r a c y , a l s o , i s a f i g m e n t o f i m a g i n a t i o n .
Ia m a t a l o s s t o u n d e r s t a n d w h a t f a c t u a l b a s i s t h e r e c o u l d c o n c e i v -
a b l y b e f o r t h e a l l e g a t i o n s a p p a r e n t l y m a d e b y t h e d i r e c t o r o f r e s e a r c h
a g a i n s t t h e Am e r i a c n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n . Is h a l l b e g l a d t o a n s w e r
q u e s t i o n s , t o t h e b e s t o f m y a b i l i t y a n d k n o w l e d g e , a b o u t a n y o f t h e
c o u n c i l ' s o p e r a t i o n s . As Ii n d i c a t e d a t t h e o u t s e t , w e w e l c o m e t h e
o p p o r t u n i t y t o a s s i s t t h e c o m m i t t e e i n c o n s t r u c t i n g a t r u e p i c t u r e o f
t h e p a r t w h i c h e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s , e d u c a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s , a n d
f o u n d a t i o n s i n t e r e s t e d i n e d u c a t i o n h a v e p l a y e d i n t h e d e v e l o p m e n t
o f Am e r i c a n c i v i l i z a t i o n .
Th e f i r s t d r a f t o f t h e a b o v e s t a t e m e n t w a s p r e p a r e d f o r p r e s e n t a -
t i o n t o t h e c o m m i t t e e a t t h e d i r e c t i o n o f t h e e x e c u t i v e c o m m i t t e e o f
1 0 1 6
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
t h e Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n , o n t h e a s s u m p t i o n t h a t i t w o u l d
r e p r e s e n t t e s t i m o n y o f f e r e d v o l u n t a r i l y o n t h e c o u n c i l ' s i n i t i a t i v e
.
Su b s e q u e n t l y Ir e c e i v e d a s u b p e n a t o a p p e a r , a n d t h e r e f o r e f e l t i t
n e c e s s a r y t o r e v i s e t h e f i r s t p a r a g r a p h i n o r d e r t o r e m o v e a n y i m p l i -
c a t i o n o f p r e s u m p t u o u s n e s s o n t h e p a r t o f m y s e l f o r t h e e x e c u t i v e
c o m m i t t e e
.
Is w e a r t h a t t h e r e v i s e d d r a f t a b o v e , d i f f e r e n t i n o n l y t h i s r e s p e c t
f r o m t h e f i r s t d r a f t , o f w h i c h s o m e c o p i e s a r e s t i l l i n c i r c u l a t i o n , i s
a c c u r a t e a n d t r u e t o t h e b e s t o f m y k n o w l e d g e a n d b e l i e f .
AR TH UR S. ADAMS,
Pr e s i d e n t , Am e r i c a n Co u n c i l o n Ed u c a t i o n .
W ASH ING TON6, D. C .
Su b s c r i b e d a n d s w o r n t o b e f o r e m e a n o t a r y p u b l i c i n t h e Di s t r i c t
o f Co l u m b i a o n t h i s 2 1 s t d a y o f J u l y ,
1 954 , b y Ar t h u s S. Ad a m s w h o
i s p e r s o n a l l y k n o w n t o m e .
[ SEAL ]

EL EANOR
Q UIL L ,
No t a r y Pu b l i c
.
My c o m m i s s i o n e x p i r e s J a n u a r y
1 4 , 1 957 .
STATEMENTOFH . R OW ANG AITH ER , J R . , PR ESIDENTAND
TR USTEE, TH EFOR DFOUNDATION
B EFOR ETH E SPECIAL COMMITTEETOINV ESTIG ATETAx EXEMPTFOUNDA-
TIONS, H OUSEOFR EPR ESENTATIV ES, UNITEDSTATESCONG R ESS
K ING DOMOFDENMAR K , CITY OFCOPENH AG EN,
Em b a s s y o f t h e Un i t e d St a t e s o f Am e r i c a , s s
:
H . R o w a n G a i t h e r , J r
. , b e i n g d u l y s w o r n , d e p o s e s a n d s a y s a s
f o l l o w s
1 . Ia m p r e s i d e n t o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
.
2
. At t a c h e d h e r e t o a r e t h r e e d o c u m e n t s
St a t e m e n t o f H
. R o w a n G a i t h e r , J r . , p r e s i d e n t a n d t r u s t e e o f t h e
Fo r d Fo u n d a t i o n , t o t h e Sp e c i a l Co m m i t t e e t o In v e s t i g a t e Ta x Ex -
e m p t Fo u n d a t i o n s , H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s , 8 3 d Co n g r e s s
;
R e p l y b y t h e Fo r d Fo u n d a t i o n t o a l l e g a t i o n s d i r e c t e d s p e c i f i c a l l y
a g a i n s t i t c o n t a i n e d i n t h e r e c o r d o f t h e c o m m i t t e e ' s p u b l i c h e a r i n g s
t o d a t e ( s u p p l e m e n t At o s t a t e m e n t o f H
. R o w a n G a i t h e r , J r . ) ;
H i s t o r y o f t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c ( s u p p l e -
m e n t o f H . R o w a n G a i t h e r , J r
. ) .
Th e s e d o c u m e n t s w e r e p r e p a r e d f o r s u b m i s s i o n t o t h e Sp e c i a l Co m -
m i t t e e t o In v e s t i g a t e Ta x Ex e m p t Fo u n d a t i o n s i n c o n n e c t i o n w i t h t h e
t e s t i m o n y w h i c h Ii n t e n d e d t o g i v e b e f o r e t h a t c o m m i t t e e a t t h e i n v i -
t a t i o n o f i t s c o u n s e l
.
3
. H a v i n g b e e n i n f o r m e d t h a t n o r e p r e s e n t a t i v e o f t h e Fo r d Fo u n -
d a t i o n w i l l b e h e a r d b y t h e c o m m i t t e e , Is u b m i t t h e s e s t a t e m e n t s f o r
t h e r e c o r d a n d s w e a r t h a t t h e y a r e t r u e a n d c o r r e c t t o t h e b e s t o f m y
k n o w l e d g e , i n f o r m a t i o n , a n d b e l i e f .
H . R OW ANG AITH ER , J r .
Su b s c r i b e d a n d s w o r n t o b e f o r e m e t h i s 2 1 s t d a y o f J u l y
1 954 .
TH EODOR ESEL L IN,
V i c e Co n s u l o f t h e Un i t e d St a t e s o f Am e r i c a
.
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 1 7
TH EFOR DFOUNDATION
Th i s s w o r n s t a t e m e n t i s s u b m i t t e d o n b e h a l f o f t h e Fo r d Fo u n d a -
t i o n i n c o m p l i a n c e w i t h a r e q u e s t d a t e d J u l y 2 , 1 954 , f r o m t h e c o u n s e l
f o r t h e s p e c i a l c o m m i t t e e o f t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s , 8 3 d Co n -
g r e s s , t o i n v e s t i g a t e t a x -e x e m p t f o u n d a t i o n s .
Th e a u t h o r i z e d p u r p o s e s o f t h e c o m m i t t e e , a s s t a t e d i n H o u s e R e s o -
l u t i o n 2 1 7 , a r e -
t o d e t e r m i n e i f a n y f o u n d a t i o n s a n d o r g a n i z a t i o n s a r e u s i n g t h e i r r e s o u r c e s
f o r p u r p o s e s o t h e r t h a n t h e p u r p o s e s f o r w h i c h t h e y w e r e e s t a b l i s h e d , a n d e s p e -
c i a l l y t o d e t e r m i n e w h i c h s u c h f o u n d a t i o n s a n d o r g a n i z a t i o n s a r e u s i n g t h e i r
r e s o u r c e s f o r u n -Am e r i c a n a n d s u b v e r s i v e a c t i v i t i e s
; f o r p o l i t i c a l p u r p o s e s ;
p r o p a g a n d a , o r a t t e m p t s t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n .
W i t h r e f e r e n c e t o t h o s e a u t h o r i z e d p u r p o s e s , Iw i s h t o s t a t e
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n d e v o t e s i t s r e s o u r c e s e n t i r e l y t o t h e p u r p o s e s
f o r w h i c h i t w a s e s t a b l i s h e d . As s e t f o r t h i n i t s c h a r t e r , t h e s e a r e t o
" e n g a g e i n c h a r i t a b l e , s c i e n t i f i c , a n d e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s , a l l f o r t h e
p u b l i c w e l f a r e . "
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s n o t u s e d a n y o f i t s r e s o u r c e s f o r u n -
Am e r i c a n o r s u b v e r s i v e a c t i v i t i e s .
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s n o t u s e d a n y o f i t s r e s o u r c e s f o r p o l i t i c a l
p u r p o s e s , p r o p a g a n d a , o r a t t e m p t s t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n .
Th e t r u s t e e s a n d s t a f f o f t h e f o u n d a t i o n a r e l o y a l , r e s p o n s i b l e
Am e r i c a n s . Ou r o p e r a t i n g p r o c e d u r e s i n s u r e r e s p o n s i b l e a n d c a r e f u l
d e c i s i o n s i n h i r i n g s t a f f , p l a n n i n g o u r p r o g r a m , a n d m a k i n g g r a n t s .
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n ' s e n t i r e p r o g r a m i s a i m e d a t a d v a n c i n g t h e b e s t
i n t e r e s t s o f t h e Am e r i c a n p e o p l e .
To a i d t h e c o m m i t t e e i n c o m p l e t i n g i t s i n v e s t i g a t i o n a n d t o a n s w e r
t h e g e n e r a l a l l e g a t i o n s i n t h e r e c o r d o f t h e s e h e a r i n g s , t h i s s t a t e m e n t
i s p r i m a r i l y a d e s c r i p t i o n o f t h e p e r s o n n e l , p o l i c i e s a n d p r o g r a m s o f
t h e Fo r d Fo u n d a t i o n . In s e p a r a t e s u p p l e m e n t s h e r e t o , d e t a i l e d
a n s w e r s a r e m a d e t o s p e c i f i c a l l e g a t i o n s a g a i n s t t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
a n d c e r t a i n i n d i v i d u a l s a n d o r g a n i z a t i o n s a s s o c i a t e d w i t h i t . B e f o r e
t u r n i n g t o t h o s e s u b j e c t s , h o w e v e r , Im u s t c o m m e n t o n c e r t a i n p r o -
c e d u r e s o f t h i s c o m m i t t e e a n d o n s o m e o f t h e t e s t i m o n y p r e s e n t e d t o i t .
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n , a l o n g w i t h o t h e r s , h a s b e e n m a l i g n e d i n
p u b l i c b y t h e w i t n e s s e s c a l l e d b y t h i s c o m m i t t e e i n t h e o p e n i n g w e e k s
o f t h e h e a r i n g s . Th i s t e s t i m o n y h a s r a n g e d f r o m s w e e p i n g i n n u e n -
d o e s t o d e t a i l e d a l l e g a t i o n s o f w r o n g d o i n g . W e h a v e g r a v e d o u b t s
a s t o t h e v a l i d i t y o f a n y o f t h e m a t e r i a l c h a r g e s a g a i n s t Am e r i c a n
p h i l a n t h r o p y a n d e d u c a t i o n , a n d i n s o f a r a s t h e y r e f e r t o t h e Fo r d
Fo u n d a t i o n , w e s t a t e t h e y a r e e r r o n e o u s a n d b a s e l e s s . W e h a d h o p e d ,
o f c o u r s e , t o h a v e t h e o p p o r t u n i t y o f r e p l y i n g t o t h e c h a r g e s i n p u b l i c
s o t h a t t h e r e a l r e c o r d o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n w o u l d b e k n o w n t o
a l l t h o s e w h o m a y h a v e b e e n m i s l e d b y t h o s e c h a r g e s . W e t h e r e f o r e
r e g a r d t h e d e c i s i o n o f t h e c o m m i t t e e t o d i s c o n t i n u e p u b l i c h e a r i n g s
a n d t o l i m i t t h e f o u n d a t i o n s ' d e f e n s e t o w r i t t e n s t a t e m e n t s o r c l o s e d
s e s s i o n s a s
a p u z z l i n g a n d u n e x p e c t e d a c t o f i n j u s t i c e . H o w e v e r , w e
a r e r e a d y t o c o o p e r a t e w i t h t h e c o m m i t t e e o n t h e t e r m s w h i c h i t h a s
s e t , b e c a u s e i t i s i m p e r a t i v e , i n o u r v i e w , t h a t t h e c o m m i t t e e n o w r e -
c e i v e a l l t h e i n f o r m a t i o n i t r e q u i r e s i n o r d e r p r o m p t l y t o c o m p l e t e i t s
i n v e s t i g a t i o n i n e v e r y r e s p e c t .
To l e a v e t h i s i n v e s t i g a t i o n i n a n y s e n s e i n c o m p l e t e w o u l d b e a r e -
f l e c t i o n o n t h e Co n g r e s s a n d a d i s s e r v i c e t o t h e p u b l i c . Mo r e o v e r , i t
1 0 1 8
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
w o u l d l e a v e t h e d o o r a j a r t o r e p e a t e d i n v e s t i g a t i o n s w i t h a l l o f t h e i r
i m m e n s e c o s t i n t e r m s o f t i m e , m o n e y , a n d e f f o r t t o t h e Co n g r e s s a n d
t o t h e f o u n d a t i o n s , a n d t h e i r u n a v o i d a b l e e f f e c t o n t h e m o r a l e , i n i t i a -
t i v e , a n d f r e e d o m o f s c i e n t i f i c , e d u c a t i o n a l , a n d c h a r i t a b l e o r g a n i z a -
t i o n s . Po s t p o n i n g o r d e l a y i n g c o m p l e t i o n o f t h i s i n v e s t i g a t i o n f o r
a n y e x t e n s i v e p e r i o d w o u l d p r o d u c e t h e s e s a m e u n d e s i r a b l e e f f e c t s .
Th e s e c o n d p r e l i m i n a r y t o p i c Iw o u l d l i k e t o d i s c u s s r e l a t e s t o
c e r t a i n t e s t i m o n y p r e s e n t e d i n t h e s e h e a r i n g s b y s t a f f m e m b e r s a n d
b y w i t n e s s e s p r o c u r e d b y t h e s t a f f . Th e s e i n d i v i d u a l s h a v e p u t b e f o r e
t h i s c o m m i t t e e a t h e o r y a b o u t f o u n d a t i o n s w h i c h i s e r r o n e o u s a n d
w h i c h c o u l d c a u s e g r a v e d a m a g e .
Fr o m t h e r e c o r d o f t h e p u b l i c h e a r i n g s , t h i s t h e o r y a p p e a r s t o b e
a b o u t a s f o l l o w s
Mo s t t r u s t e e s o f m o s t f o u n d a t i o n s h a v e h a d s o l i t t l e t i m e t o s p a r e
f r o m o t h e r a c t i v i t i e s t h a t t h e f o u n d a t i o n s h a v e b e e n t a k e n o v e r b y
s t a f f m e m b e r s , w h o a r e r u n n i n g t h e m f o r t h e i r o w n p u r p o s e s
.
Th e s e s c h e m e r s r e a l l y m a k e t h e d e c i s i o n s a s t o h o w f o u n d a t i o n
m o n e y i s s p e n t ; t h e y h a v e a m a s t e r p l a n f o r s o c i e t y ; a n d t h e y a r e
i n t e n t u p o n r e s h a p i n g t h e c o u n t r y t o f i t t h a t p l a n .
To t h i s e n d t h e y h a v e e n g i n e e r e d a g i a n t c o n s p i r a c y , s u b v e r t i n g o u r
p e o p l e , o u r i n s t i t u t i o n s , a n d o u r G o v e r n m e n t t o p r o d u c e t h e m a j o r
p o l i t i c a l , s o c i a l , a n d e c o n o m i c c h a n g e s o f t h e p a s t 50 y e a r s .
Th e i r p a r t n e r s i n t h i s c o n s p i r a c y i n c l u d e t h e f a c u l t i e s a n d a d m i n i s -
t r a t o r s o f Am e r i c a n c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s , t h e m e m b e r s o f t h e
l e a r n e d a n d e d u c a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s o f t h e c o u n t r y , a n d p u b l i c
s e r v a n t s i n St a t e a n d Fe d e r a l G o v e r n m e n t .
Th i s t h e o r y i s t h e s h e e r e s t n o n s e n s e . Ib e l i e v e t h i s s t a t e m e n t w i l l
s h o w t h a t i t i s f a l s e i n s o f a r a s i t i s a p p l i e d t o t h e Fo r d Fo u n d a t i o n .
W h i l e Id o n o t s p e a k f o r t h e t h o u s a n d s o f o t h e r Am e r i c a n f o u n d a -
t i o n s , m y e x p e r i e n c e i n t h i s f i e l d l e a d s m e t o b e l i e v e t h a t t h e t h e o r y
i s n o m o r e a p p l i c a b l e t o t h e m .
Co n t r a r y t o t h e p r e m i s e o f t h e t h e o r y , t h e t r u s t e e s a n d o f f i c e r s o f
t h e Fo r d Fo u n d a t i o n a r e n e i t h e r d u p e s n o r p l o t t e r s , n o r a r e t h e y d e l e -
l i c t i n t h e i r d u t y . Th e y a r e r e s p e c t e d m e n o f w i d e e x p e r i e n c e a n d
a l i v e t o t h e i r r e s p o n s i b i l i t i e s .
In a t t e m p t i n g t o p o r t r a y t h e h i s t o r i c c h a n g e s o f t h e t w e n t i e t h c e n -
t u r y a s t h e r e s u l t o f a c o n s p i r a c y , t h e t h e o r y i g n o r e s s u c h f a c t o r s a s
t w o w o r l d w a r s
; a n e c o n o m i c d e p r e s s i o n o f g l o b a l p r o p o r t i o n s ; t h e
e m e r g e n c e o f t h e Un i t e d St a t e s a n d R u s s i a a s w o r l d l e a d e r s o f c o n -
f l i c t i n g i d e o l o g i e s ; t h e r i s e o f n a t i o n a l i s m a n d n e w n a t i o n s i n t h e l e s s
d e v e l o p e d p a r t s o f t h e w o r l d
; a n d v a s t s c i e n t i f i c a n d t e c h n i c a l c h a n g e .
Am a i n e l e m e n t o f t h e t h e o r y i s t h a t t h e c o n s p i r a c y h a s l o n g b e e n
s p r e a d i n g t h r o u g h a l l l e v e l s o f Am e r i c a n e d u c a t i o n
. If s o , o n e c a n
o n l y w o n d e r h o w s u c h a s i t u a t i o n h a s e s c a p e d d e t e c t i o n b y t h o u s a n d s
o f l o c a l s c h o o l b o a r d s , p a r e n t -t e a c h e r a s s o c i a t i o n s a n d s c h o o l t e a c h e r s
.
W e t h i n k t h e t h e o r y i s a n a f f r o n t t o t h e c o m m o n s e n s e o f t h e Am e r i c a n
p e o p l e , w h o h a v e p r e s u m a b l y b e e n t h e o b j e c t s o f t h e c o n s p i r a c y a n d
w h o s e m a j o r d e c i s i o n s i t i s s a i d t o h a v e d i c t a t e d
. Co n t r a r y t o t h e n o -
t i o n t h a t o u r e d u c a t i o n a l s y s t e m h a s b e e n s u b v e r t e d , w e s h a r e w i t h
m o s t Am e r i c a n s t h e v i e w t h a t o u r p u b l i c a n d p r i v a t e s c h o o l s h a v e
s e r v e d u s w e l l a n d d e s e r v e c o n s i d e r a b l e c r e d i t f o r t h e a d v a n c e s w e a s
a Na t i o n h a v e a c h i e v e d .
Al t h o u g h t h e o v e r w h e l m i n g m a j o r i t y o f t h e p r e s s h a s d e r i d e d t h e
c o n s p i r a c y t h e o r y p r e s e n t e d i n t h e s e p r o c e e d i n g s , i m p o r t a n t s e g m e n t s
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 1 9
o f t h e p u b l i c m a y h a v e g a i n e d t h e i m p r e s s i o n t h a t i t h a s b e e n p r o v e d
t o t h e s a t i s f a c t i o n o f t h i s c o m m i t t e e
. Th e o t h e r t r u s t e e s a n d Ia r e
c o n c e r n e d w i t h t h i s p o s s i b i l i t y
. Ac c o r d i n g l y , w e h o p e t h i s c o m m i t -
t e e w i l l t a k e p o s i t i v e s t e p s t o d i s p e l a n y s u c h i m p r e s s i o n , b e c a u s e i t
c a r r i e s d a m a g i n g i m p l i c a t i o n s n o t o n l y f o r a l l p r i v a t e p h i l a n t h r o p y ,
b u t f o r a l l s c i e n c e a n d e d u c a t i o n .
PR IV ATEPH IL ANTH R OPY INAFR EESOCIETY
On e o f t h e m o s t p r o d u c t i v e c h a r a c t e r i s t i c s o f Am e r i c a n l i f e h a s
-
b e e n t h e p r a c t i c e o f v o l u n t a r y g i v i n g f o r t h e p u b l i c g o o d
. Si n c e t h e
v e r y b e g i n n i n g o f o u r h i s t o r y , t h e Am e r i c a n p e o p l e h a v e r e c o g n i z e d
a d u t y t o g i v e t o t h e i r c h u r c h e s a n d s c h o o l s a n d t o c h a r i t a b l e c a u s e s ,
a n d t h e y h a v e l o o k e d u p o n t h e r i g h t t o j o i n t o g e t h e r i n p r i v a t e a c t i o n
f o r t h e p u b l i c w e l f a r e a s a n i m p o r t a n t e l e m e n t i n t h e i d e a o f a f r e e
s o c i e t y .
In t h e p a s t , p r i v a t e p h i l a n t h r o p i c e f f o r t s w e r e d e v o t e d l a r g e l y t o
p r o v i d i n g e d u c a t i o n , s u p p o r t i n g r e l i g i o n , a n d a l l e v i a t i n g h u m a n s u f -
f e r i n g
. As t h e Na t i o n e x p a n d e d , t h e r o l e o f p h i l a n t h r o p y g r e w w i t h
i t
. To d a y p r i v a t e g i v i n g i s r e l a t e d t o e v e r y i m p o r t a n t c h a r i t a b l e ,
s c i e n t i f i c , e d u c a t i o n a l , c u l t u r a l , r e l i g i o u s , e c o n o m i c a n d s o c i a l n e e d
;
a n d t h i s b r e a d t h o f v o l u n t a r y e f f o r t i s o n e o f t h e s o u r c e s o f s t r e n g t h
o f o u r s o c i e t y .
Th i s i s n o t t o s a y , o f c o u r s e , t h a t p r i v a t e g i v i n g o f f e r s t h e o n l y
a p p r o a c h t o o u r p r o b l e m s
. Co m p a r e d t o t h e g i a n t r e s o u r c e s o f G o v -
e r n m e n t , t h o s e o f p r i v a t e p h i l a n t h r o p y a r e m e a g e r
. B u t i n a f r e e
s o c i e t y s o m e t h i n g s , o f c o u r s e , a r e i n a p p r o p r i a t e t o G o v e r n m e n t a n d
m u s t b e h a n d l e d b y p r i v a t e m e a n s
. Th e f u n c t i o n o f p r i v a t e g i v i n g ,
t h r o u g h f o u n d a t i o n s a n d o t h e r w i s e , i s s o m e t h i n g s p e c i a l
. An d t h e
p r i n c i p l e o f p r i v a t e g i v i n g , It h i n k , i s v i t a l .
Th e Am e r i c a n p e o p l e , i t i s e s t i m a t e d , g i v e $ 5, 60 0 m i l l i o n a y e a r t o
p r i v a t e e f f o r t s f o r t h o s e c a u s e s t h e y w i s h t o s u p p o r t
. Of t h i s a m o u n t ,
h o w e v e r , l e s s t h a n 3 p e r c e n t c o m e s f r o m f o u n d a t i o n s
. W e a r e t h u s
d e a l i n g h e r e w i t h o n l y a f r a c t i o n , a s m a l l f r a c t i o n , o f p r i v a t e g i v i n g
.
At t h e s a m e t i m e , i t i s , Ib e l i e v e , a n i m p o r t a n t f r a c t i o n b e c a u s e t h e r e
a r e t h i n g s t h a t a p h i l a n t h r o p i c f o u n d a t i o n c a n d o m o r e e f f i c i e n t l y
t h a n a n y o t h e r i n s t i t u t i o n
. Th e h o p e s o f o u r p e o p l e t o s o l v e s o m e o f
t h e i r s o r e s t p r o b l e m s o f t e n d e p e n d u p o n t h e e x i s t e n c e o f f o u n d a t i o n s ,
e v e n t h o u g h t h e y r e p r e s e n t o n l y 3 p e r c e n t o f o u r n a t i o n a l p h i l a n -
t h r o p i c e f f o r t .
Ta k e f o r e x a m p l e t h e v i t a l w o r k o f s e a r c h i n g o u t a n d e l i m i n a t i n g
s o m e o f t h e c a u s e s o f h u m a n s u f f e r i n g , w h e t h e r d u e t o p h y s i c a l o r t o
s o c i a l f a c t o r s . Fo u n d a t i o n s a r e p a r t i c u l a r l y a b l e t o o r g a n i z e a n d
c o n d u c t t h e s e s e a r c h e s f o r s e v e r a l r e a s o n s
On e i s t h a t s u c h s e a r c h e s o f t e n r i s k u n p o p u l a r i t y a n d m i s u n d e r -
s t a n d i n g , a n d i t h a s o f t e n b e e n d i f f i c u l t t o o b t a i n i n i t i a l o r c o n t i n u o u s
p u b l i c f i n a n c i a l s u p p o r t f o r t h e m . Fr e q u e n t l y o n l y a f o u n d a t i o n c a n
t a k e o n t h i s k i n d o f r e s p o n s i b i l i t y .
Se c o n d , s u c h s e a r c h e s c a n r e q u i r e c o o r d i n a t e d a t t a c k s o n p r o b l e m s
w i t h m u l t i p l e c a u s e s -j u v e n i l e d e l i n q u e n c y , f o r e x a m p l e . Fo u n d a -
t i o n s c a n b r i n g t o g e t h e r i n t o c o m m o n e n d e a v o r t h e n e e d e d v a r i e t y o f
p e r s o n s w i t h s p e c i a l s k i l l s a n d p r o f e s s i o n a l t r a i n i n g .
Th i r d , s u c h s e a r c h e s c a n b e l o n g a n d d r a w n o u t . So m e t i m e s t h e y
f a i l c o m p l e t e l y . B e c a u s e f o u n d a t i o n s c a n a s s u m e f i n a n c i a l r i s k s i n
1 0 2 0

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t h e i n i t i a l p h a s e s o f e x p l o r a t o r y r e s e a r c h t h a t t h e g e n e r a l p u b l i c o r
t h e G o v e r n m e n t c a n n o t o r s h o u l d n o t t a k e , t h e y h a v e o f t e n p a v e d t h e
w a y f o r m o r e g e n e r a l p u b l i c s u p p o r t o f s u c h e n d e a v o r s
.
Th e f i g h t a g a i n s t c a n c e r i s a n e x a m p l e o f s u c h p i o n e e r i n g
. Th e
f o u n d a t i o n s w e r e a m o n g t h e f i r s t t o s u p p o r t o r g a n i z e d r e s e a r c h i n t o
t h i s d i s e a s e
. G o v e r n m e n t p a r t i c i p a t i o n c a m e l a t e r
. An d f i n a l l y t h e
f i g h t w a s s o d r a m a t i z e d t h a t m i l l i o n s o f i n d i v i d u a l s b e g a n t o m a k e
d o n a t i o n s f o r a n a l l -o u t a t t a c k
.
In c i d e n t a l l y , t h e f i g h t a g a i n s t c a n c e r i l l u s t r a t e s t h e t h r e e b a s i c t y p e s
o f w o r k s u p p o r t e d b y t h e l a r g e f o u n d a t i o n s , w h i c h a r e t h e a c q u i s i t i o n ,
d i s s e m i n a t i o n , a n d a p p l i c a t i o n o f k n o w l e d g e
.
Sc i e n t i s t s a n d s c h o l a r s e n g a g e d i n t h e s e a r c h f o r n e w k n o w l e d g e -
i f t h e i r f i n d i n g s u p s e t t h e s t a t u s q u o -m u s t s o m e t i m e s f i g h t f o r t h e i r
d i s c o v e r i e s t o o t h a n d n a i l
. An d f o u n d a t i o n s i n s u p p o r t i n g t h e i r
r e s e a r c h e s m u s t b e p r e p a r e d t o j o i n i n t h e f i g h t t o d e f e n d t h e p r i n c i p a l
o f f r e e d o m o f i n q u i r y
.
Ma n ' s r i g h t t o a c q u i r e k n o w l e d g e a n d t o u s e i t f r e e l y i s o n e o f o u r
n o b l e s t t r a d i t i o n s . It w a s e x p r e s s e d i n o u r e a r l i e s t s t a t e p a p e r s , b o t h
i n c o l o n i a l d a y s a n d i n t h e e a r l y y e a r s o f t h e R e p u b l i c
. Th e s u p p r e s -
s i o n o f i d e a s , a n d n o t t h e f r e e e x p l o r a t i o n o f t h e m , w a s t h e g r e a t
f e a r o f o u r Fo u n d a t i o n Fa t h e r s -a s i t m u s t b e o u r s
. It w a s t h e a u t h o r
o f o u r De c l a r a t i o n o f In d e p e n d e n c e a n d t h e V i r g i n i a b i l l o f r i g h t s
w h o s a i d
H e r e w e a r e n o t a f r a i d t o f o l l o w t r u t h w h e r e v e r i t m a y l e a d , n o r t o t o l e r a t e
a n y e r r o r s o l o n g a s r e a s o n i s l e f t f r e e t o c o m b a t i t .
Th i s c o m m i t t e e i s c o n d u c t i n g i t s i n q u i r y a t a t i m e w h e n r e a s o n i s
b e i n g c h a l l e n g e d o n m a n y f r o n t s . Th e b a s i c p r o p o s i t i o n s o f o u r o w n
n a t i o n a l l i f e h a v e n e v e r e x i s t e d i n m a n y a r e a s o f t h e w o r l d . Ev e n
w h e r e t h e y h a v e a t o n e t i m e e x i s t e d t h e y h a v e n o w a l l t o o o f t e n
b e e n d r i v e n o u t . Fr e e d o m o f i n q u i r y , w i t h a l l o t h e r l i b e r t i e s , i s s u p -
p r e s s e d i n a g r o w i n g n u m b e r o f p o l i c e s t a t e s
. Ed u c a t i o n i n s u c h
c o u n t r i e s h a s b e c o m e a t o o l o f a u t o c r a t i c c o n t r o l
; i t s c o n t e n t d i c t a t e d
b y t h e s t a t e a n d i t s u s e p r e s c r i b e d b y t h e s t a t e .
W e h a v e a l s o s e e n , i n a f e w h a r r i e d y e a r s , m a n ' s t e c h n i c a l a d v a n c e s
i n s o m e a r e a s o f k n o w l e d g e s o o u t s t r i p h i s p r o g r e s s i n o t h e r s t h a t h e
s t a n d s i n g r e a t e r d a n g e r o f t h e i r m i s u s e . Sc i e n t i f i c a d v a n c e s h a v e i n -
e v i t a b l y b e e n f o l l o w e d b y n e w s o c i a l , e c o n o m i c , a n d p o l i t i c a l p r o b l e m s
.
Me n t r a i n e d b y k n o w l e d g e a n d e x p e r i e n c e t o d e a l w i t h s u c h p r o b l e m s
h a v e g o t t o b e b r o u g h t t o g e t h e r i n p a t i e n t , w i s e , a n d c o o p e r a t i v e
e f f o r t s .
Th e g r e a t r e s p o n s i b i l i t i e s o f o u r g e n e r a t i o n a r e t o p r e s e r v e o u r
f u n d a m e n t a l b e l i e f s , t o e n c o u r a g e p r o g r e s s a n d t o s o l v e i n a e a c e f u l
w a y t h e s o c i a l , e c o n o m i c , a n d p o l i t i c a l p r o b l e m s w h i c h c o n f r o n t u s
.
Fo u n d a t i o n s a r e e q u i p p e d t o a s s i s t i n t h e s e g r e a t u n d e r t a k i n g s
.
j
H o w e v e r , t h e p o t e n t i a l u s e f u l n e s s o f f o u n d a t i o n s a t t h i s c r i t i c a l
t i m e i n h i s t o r y w o u l d b e d e s t r o y e d i f t h e Na t i o n w e r e t o f o r s a k e i t s
h e r i t a g e o f f r e e d o m a n d a c c e p t t h e c o n s p i r a c y t h e o r y a d v a n c e d i n
t h e r e c o r d o f t h e s e h e a r i n g s
. Th i s c o m m i t t e e h a s r e c e i v e d s t a t e m e n t s
f r o m e a r n e s t a n d i n f o r m e d m e n d i s p r o v i n g t h i s t h e o r y w i t h c l e a r a n d
o p e n e x p o s i t i o n s o f t h e a c h i e v e m e n t s a n d a c t u a l m e t h o d s o f t h e i r
o r g a n i z a t i o n s
. On b e h a l f o f t h e t r u s t e e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , I
o i n i n r e j e c t i n g t h i s f r i g h t e n e d a n d m i s t a k e n t h e o r y
; w e r e j e c t a l s o
t h e r e l a t e d a l l e g a t i o n s d i r e c t e d s p e c i f i c a l l y a g a i n s t t h e Fo r d Fo u n d a -
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 . 0 2 1
L i o n . In t h i s c o n n e c t i o n , Ia m s u b m i t t i n g , a s s u p p l e m e n t At o t h i s
s t a t e m e n t , a d e t a i l e d d e n i a l o f s u c h a l l e g a t i o n s .
POL ICIESANDOPER ATIONSOFTH EFOR DFOUNDATION
Th e r o l e o f f o u n d a t i o n s h a s b e e n s o d i s t o r t e d i n t h e s e p r o c e e d i n g s ,
a n d t h e i r i m p o r t a n c e s o o b s c u r e d , t h a t i t m a y a s s i s t t h e c o m m i t t e e t o
k n o w h o w o n e f o u n d a t i o n , t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , t o o k i t s p l a c e i n
Am e r i c a n p h i l a n t h r o p y a n d h o w i t a c t u a l l y c o n d u c t s i t s a f f a i r s .
Th e r e m a i n d e r o f t h i s s t a t e m e n t d e s c r i b e s w h a t t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
i s , h o w i t o p e r a t e s a n d w h a t i t d o e s .
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n i s a Mi c h i g a n n o n p r o f i t c o r p o r a t i o n i n c o r -
p o r a t e d i n 1 93 6 . Th e t r u s t e e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , i n a d d i t i o n t o
m y s e l f , a r e -
H e n r y Fo r d II, c h a i r m a n
;
p r e s i d e n t , Fo r d Mo t o r Co . ;
Fr a n k W . Ab r a m s , a s s o c i a t e d w i t h St a n d a r d Oi l Co . o f Ne w J e r s e y f o r 4 2 y e a r s
a n d c h a i r m a n o f i t s b o a r d a t t h e t i m e o f h i s r e t i r e m e n t l a s t y e a r ;
J a m e s F. B r o w n l e e , p a r t n e r o f t h e Ne w Y o r k i n v e s t m e n t f i r m o f J . H . W h i t n e y
& Co . ;
J o h n Co w l e s , p u b l i s h e r , Mi n n e a p o l i s St a r a n d Tr i b u n e a n d c h a i r m a n o f t h e b o a r d ,
De s Mo i n e s R e g i s t e r a n d Tr i b u n e ;
Do n a l d K
. Da v i d , d e a n , H a r v a r d G r a d u a t e Sc h o o l o f B u s i n e s s Ad m i n i s t r a t i o n ;
Ma r k Et h r i d g e , p u b l i s h e r , L o u i s v i l l e Co u r i e r -J o u r n a l a n d L o u i s v i l l e Ti m e s
;
B e n s o n Fo r d , v i c e p r e s i d e n t , Fo r d Mo t o r Co . ;
L a u r e n c e M. G o u l d , p r e s i d e n t , Ca r l e t o n Co l l e g e , No r t h f i e l d , Mi n n
. ;
J o h n J . Mc Cl o y , c h a i r m a n , t h e Ch a s e Na t i o n a l B a n k o f t h e c i t y o f Ne w Y o r k a n d
f o r m e r Un i t e d St a t e s H i g h Co m m i s s i o n e r f o r G e r m a n y ;
Ch a r l e s E
. W i l s o n , p r e s i d e n t o f t h e G e n e r a l El e c t r i c Co . u n t i l 1 950 a n d n o w
c h a i r m a n , e x e c u t i v e c o m m i t t e e , W . R . G r a c e & Co . ; a n d
Ch a r l e s E. W y z a n s k i , J r
. , j u d g e o f t h e Un i t e d St a t e s Di s t r i c t Co u r t i n B o s t o n
a n d p r e s i d e n t , b o a r d o f o v e r s e e r s , H a r v a r d Un i v e r s i t y .
Fr o m 1 93 6t o 1 94 8 t h e i n c o m e o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n w a s r e l a t i v e l y
s m a l l a n d i t s g r a n t s w e r e m a d e l a r g e l y t o l o c a l Mi c h i g a n c h a r i t i e s i n
w h i c h t h e Fo r d f a m i l y h a d a p a r t i c u l a r i n t e r e s t . In t h e f a l l o f 1 94 8 ,
t h e t r u s t e e s a n t i c i p a t e d g r e a t l y e x p a n d e d r e s o u r c e s d u e t o t h e s e t t l e -
m e n t o f t h e e s t a t e s o f Mr . H e n r y Fo r d a n d Mr
. Ed s e l Fo r d . Th e y f e l t
t h a t t o a l l o c a t e t h i s m o n e y w i s e l y , t h e y w o u l d h a v e t o b e g i n b y i d e n -
t i f y i n g t h o s e u r g e n t h u m a n p r o b l e m s t o t h e s o l u t i o n o f w h i c h a f o u n -
d a t i o n m i g h t m a k e e f f e c t i v e c o n t r i b u t i o n .
To a i d t h e m i n t h i s t a s k t h e t r u s t e e s d e c i d e d t o a p p o i n t a s t u d y c o m -
m i t t e e w h i c h w o u l d d r a w u p o n t h e a d v i c e o f t h e b e s t m i n d s o f t h e
c o u n t r y . Th e c o m m i t t e e ' s t a s k w a s t o d e f i n e a n d e x a m i n e t h e m o s t
p r e s s i n g n e e d s a n d t o r e c o m m e n d a p o l i c y a n d p r o g r a m t o t h e t r u s t e e s
.
Iw a s a s k e d b y t h e t r u s t e e s t o o r g a n i z e a n d d i r e c t t h a t c o m m i t t e e .
Th e s t u d y c o m m i t t e e a g r e e d a t t h e o u t s e t t h a t i t s p u r p o s e w a s n o t
t o c o m p i l e a c o m p r e h e n s i v e c a t a l o g o f p r o j e c t s w h i c h t h e f o u n d a t i o n
m i g h t u n d e r t a k e , b u t t o i d e n t i f y t h e a r e a s w h e r e p r o b l e m s w e r e
m o s t s e r i o u s a n d w h e r e t h e f o u n d a t i o n m i g h t m a k e t h e m o s t s i g -
n i f i c a n t c o n t r i b u t i o n t o h u m a n w e l f a r e .
Th i s c o m m i t t e e w a s h a r d a t w o r k f o r m a n y m o n t h s . W e b e l i e v e
t h e c o n c l u s i o n s a n d r e c o m m e n d a t i o n s o f t h e c o m m i t t e e w e r e i n f l u e n c e d
b y t h e b e s t j u d g m e n t o f o u r t i m e s .
H u n d r e d s o f l e a d i n g Am e r i c a n s
w e r e c o n s u l t e d i n l e n g t h y p e r s o n a l i n t e r v i e w s
. Ad v i s e r s r e p r e s e n t e d
e v e r y m a j o r s e g m e n t o f Am e r i c a n l i f e , a n d e v e r y f i e l d o f k n o w l e d g e .
Th e c o m m i t t e e s e c u r e d t h e o p i n i o n s a n d p o i n t s o f v i e w o f o f f i c i a l s i n
St a t e a n d Fe d e r a l G o v e r n m e n t , r e p r e s e n t a t i v e s o f t h e Un i t e d Na t i o n s
a n d i t s a f f i l i a t e d a g e n c i e s , b u s i n e s s a n d p r o f e s s i o n a l l e a d e r s , a n d t h e
1 0 2
2

TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
h e a d s o f m a n y p r i v a t e o r g a n i z a t i o n s
. Ad m i n i s t r a t o r s a n d t e a c h e r s :
o f l e a d i n g u n i v e r s i t i e s a n d c o l l e g e s c o n t r i b u t e d g e n e r o u s l y o f t h e i r
t i m e a n d t h o u g h t . Th e v i e w s o f m i l i t a r y l e a d e r s a n d o f l a b o r w e r e
s o u g h t a n d o b t a i n e d . Co n f e r e n c e s w e r e h e l d w i t h t h e h e a d s o f m a n y
s m a l l e n t e r p r i s e s a s w e l l a s t h o s e o f l a r g e c o r p o r a t i o n s
.
Ex p e r t s w e r e a s k e d f o r r e c o m m e n d a t i o n s n o t o n l y o n p r o b l e m s
w i t h i n t h e i r s p e c i a l f i e l d s , b u t o n m o r e g e n e r a l p r o b l e m s a s w e l l
. .
In c i d e n t a l l y , e x p e r t s f r o m t h e p h y s i c a l a n d m e d i c a l s c i e n c e s w h o
w e r e c o n s u l t e d b y t h e c o m m i t t e e a g r e e d t h a t t h e m o s t u r g e n t n e e d s
f o r f o u n d a t i o n a c t i o n w e r e i n t h e a r e a o f t h e s o c i a l s c i e n c e s , e v e n
t h o u g h a t t e n t i o n t o t h e i r o w n s p e c i a l f i e l d s m i g h t t h e r e b y b e p o s t -
p o n e d .
Iw o u l d l i k e t o a d d t h a t t h i s p r a c t i c e o f c o n s u l t i n g t h e b e s t a v a i l -
a b l e o u t s i d e e x p e r t s h a s s i n c e b e e n s t e a d f a s t l y f o l l o w e d b y t h e f o u n d a -
t i o n i n i t s o p e r a t i o n s
. Ea c h y e a r w e o b t a i n t h e o p i n i o n s o f h u n d r e d s .
o f c o n s u l t a n t s a n d a d v i s e r s o n t h e v a r i o u s p a r t s o f o u r p r o g r a m s
.
Th e r e s u l t s o f t h e s t u d y , i n c l u d i n g t h e p r o p o s e d a r e a s i n w h i c h t h e
,
Fo r d Fo u n d a t i o n w o u l d s p e n d i t s f u n d s , w e r e a d o p t e d b y t h e t r u s t e e s
a n d w e r e p u b l i s h e d a n d w i d e l y d i s t r i b u t e d i n Se p t e m b e r , 1 950
. Th e
f i v e m a j o r a r e a s o f f o u n d a t i o n a t t e n t i o n a n n o u n c e d a t t h a t t i m e s t i l l
f o r m t h e b a s i s o f i t s p r o g r a m t o d a y . Th e s e c a n b e b r i e f l y d e s c r i b e d
Th e f o u n d a t i o n s u p p o r t s e f f o r t s t o p r o m o t e i n t e r n a t i o n a l u n d e r s t a n d -
i n g a n d p e a c e b e c a u s e w i t h o u t p e a c e c i v i l i z a t i o n m a y w e l l b e d o o m e d .
It a i d s t h e s t r e n g t h e n i n g o f d e m o c r a t i c i n s t i t u t i o n s a n d p r o c e s s e s b e -
c a u s e t h e y a r e f u n d a m e n t a l t o h u m a n w e l f a r e
. It h e l p s p r o g r a m s t o ,
m a k e o u r f r e e e c e n o m y s t r o n g e r a n d m o r e s t a b l e b e c a u s e e c o n o m i c
h e a l t h i s n e c e s s a r y t o m a n ' s a t t a i n m e n t o f h i s o t h e r g o a l s
. It b e l i e v e s
t h a t e d u c a t i o n i s v i t a l t o a f r e e p e o p l e , a n d s u p p o r t s i t s a d v a n c e m e n t
o n a l l l e v e l s . Fi n a l l y , i t h o l d s t h a t a b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f m a n
w i l l a i d h i s p r o g r e s s , a n d t h e r e f o r e s u p p o r t s p r o j e c t s t o i n c r e a s e s u c h .
k n o w l e d g e .
Th e t r u s t e e s Il i s t e d a r e r e s p o n s i b l e f o r d e t e r m i n i n g p o l i c y t o g u i d e
t h e f o u n d a t i o n i n c o n t r i b u t i n g t o t h e s e o b j e c t i v e s a n d f o r a p p r o v i n g
a n d a u t h o r i z i n g t h e s p e c i f i c a c t i o n s u n d e r t a k e n i n p u r s u i t o f t h e m _
Th e y f u l l y r e c o g n i z e t h i s r e s p o n s i b i l i t y a n d s p e n d a g r e a t d e a l o f t i m e ,
c a r r y i n g i t o u t . Al l f o u n d a t i o n e x p e n d i t u r e s a r e m a d e p u r s u a n t t o a
s p e c i f i c g r a n t , a p p r o p r i a t i o n o r a u t h o r i z a t i o n b y t h e t r u s t e e s . Th e ,
t r u s t e e s e s t a b l i s h a n d r e v i e w t h e p r o c e d u r e s f o r f o l l o w i n g u p t h e
r e s u l t s o f g r a n t s . Th e y s e l e c t t h e f o u n d a t i o n ' s p r i n c i p a l p o l i c y
m a k i n g p e r s o n n e l a n d r e v i e w o p e r a t i n g p r o c e d u r e s , i n c l u d i n g t h o s e
f o r t h e s e l e c t i o n a n d s u p e r v i s i o n o f o t h e r p e r s o n n e l .
Fo r m a l m e e t i n g s o f t h e t r u s t e e s a r e h e l d a t l e a s t q u a r t e r l y , a n d e a c h
l a s t s a t l e a s t 2 d a y s . Pr i o r t o e a c h m e e t i n g , t h e t r u s t e e s r e c e i v e a c o m -
p r e h e n s i v e d o c k e t s e t t i n g f o r t h t h e b a c k g r o u n d o f e a c h p r o p o s a l s c h e d -
u l e d f o r c o n s i d e r a t i o n a t t h a t m e e t i n g , i n c l u d i n g s u c h d e t a i l s a s t h e
h i s t o r y , o r g a n i z a t i o n , a n d o p e r a t i o n s o f t h e p r o p o s e d g r a n t e e , t h e
q u a l i f i c a t i o n s o f t h e p e r s o n n e l i n v o l v e d , a n d t h e c o m m e n t s o f a d v i s e r s
u s e d i n t h e d e v e l o p m e n t o f t h e p r o j e c t . B e t w e e n f o r m a l m e e t i n g s , t h e ,
o t h e r o f f i c e r s a n d If r e q u e n t l y c o n s u l t w i t h i n d i v i d u a l t r u s t e e s t o r e -
v i e w n e w p r o p o s a l s o r c o n s i d e r o p e r a t i n g m a t t e r s . Ad h o c c o m m i t t e e s
o f t h e t r u s t e e s a r e e s t a b l i s h e d t o d e a l w i t h s p e c i a l p r o g r a m o r a d -
m i n i s t r a t i v e m a t t e r s f r o m t i m e t o t i m e . Su c h a c o m m i t t e e m a y c o n -
t i n u e w o r k o n , a m a j o r g r a n t f r o m i t s p r e l i m i n a r y s t a g e , b e f o r e i t
i s
e v e r i n c o r p o r a t e d i n a d o c k e t , u n t i l t h e g r a n t h a s b e e n c o m p l e t e d a n d
.
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 2 3
t h e f o l l o w u p a c t i o n i s t a k e n .
In a d d i t i o n , m o s t o f t h e t r u s t e e s a r e
m e m b e r s o f e i t h e r t h e e x e c u t i v e o r f i n a n c e c o m m i t t e e s , w h i c h m e e t
o f t e n w i t h t h e c h a i r m a n , Mr
. Fo r d , a n d w i t h m e .
Th e t r u s t e e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n t a k e t h e i r r e s p o n s i b i l i t i e s m o s t
s e r i o u s l y
. Th e y f e e l d e e p l y t h a t t h e p u r p o s e o f t h e i r e f f o r t i s t h Na d -
v a n c e m e n t o f t h e p u b l i c w e l f a r e a n d t h a t t h e r e s o u r c e s o f t h e f o u n d a -
t i o n a r e d e v o t e d t o t h e p u b l i c i n t e r e s t .
At t h e s a m e t i m e , t h e y a r e r e s p o n s i b l e f o r t h e m a n a g e m e n t o f a n
o r g a n i z a t i o n w h i c h i s p r i v a t e , i n d e p e n d e n t , n o n p o l i t i c a l a n d n o n -
g o v e r n m e n t a l
. Th e p h i l o s o p h y w h i c h p e r v a d e s t h e i r a c t i o n s r e s t s
s q u a r e l y o n t h e Am e r i c a n c o n c e p t o f p r i v a t e i n i t i a t i v e a n d f r e e e n t e r -
p r i s e
. Th e y a r e g u i d e d a l w a y s b y t h e r e s p o n s i b i l i t y t o a c t i n t h e p u b l i c
i n t e r e s t , b u t a s p r i v a t e i n d i v i d u a l s o p e r a t i n g a p r i v a t e o r g a n i z a t i o n
t h e y m u s t a c c e p t t h e f u l l r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e i r d e c i s i o n s
. To t h i s
e n d t h e y h a v e f o r m u l a t e d a n u m b e r o f g e n e r a l p o l i c i e s .
Iw o u l d l i k e
t o m e n t i o n f o u r i n p a r t i c u l a r
Fi r s t , t h e f o u n d a t i o n ' s f u n d s c a n b e g i v e n o n l y f o r s c i e n t i f i c , e d u c a -
t i o n a l a n d c h a r i t a b l e p u r p o s e s .
Th e s e a r e i t s c h a r t e r p u r p o s e s a n d
a r e t h e p e r m i s s i b l e a r e a s o f o p e r a t i o n f o r t a x -e x e m p t o r g a n i z a t i o n s
.
Al l o f i t s p r i v a t e d o m e s t i c g r a n t e e o r g a n i z a t i o n s a r e t h e m s e l v e s e x e m p t
f r o m Fe r a l i n c o m e t a x e s u n d e r s e c t i o n 1 0 1 ( 6) o f t h e In t e r n a l R e v e -
n u e Co d e . As r e p r e s e n t a t i v e s o f t h e In t e r n a l R e v e n u e Se r v i c e t e s t i -
f i e d t o t h i s c o m m i t t e e , n o u n -Am e r i c a n , s u b v e r s i v e , o r p o l i t i c a l o r g a n i -
z a t i o n c a n r e c e i v e o r r e t a i n t h i s e x e m p t i o n p r i v i l e g e . Fo u n d a t i o n
o p e r a t i n g p o l i c y a n d p r o c e d u r e s a s s u r e t h a t i t s f u n d s w i l l n o t g o f o r
u n -Am e r i c a n o r s u b v e r s i v e a c t i v i t i e s , o r f o r p r o p a g a n d a o r f o r
a t t e m p t s t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n . Af t e r Ih a v e d e s c r i b e d t h e p r o g r a m
o f t h e f o u n d a t i o n , Ib e l i e v e i t w i l l b e c l e a r t h a t t h e a c t i v i t i e s s u p p o r t e d
b y t h e f o u n d a t i o n a d h e r e s t r i c t l y t o b a s i c Am e r i c a n t r a d i t i o n s a n d
p r i n c i p l e s
. It s h o u l d a l s o b e c l e a r t h a t t h e s e a c t i v i t i e s a r e n o t p r o p -
a g a n d i s t i c o r p a r t i s a n e v e n t h o u g h t h e y i n v o l v e s u b j e c t s w h i c h a r e
f r o m t i m e t o t i m e i n t h e a r e a o f p u b l i c d e b a t e a n d c o n t r o v e r s y . Pr o p -
a g a n d a a n d p a r t i s a n s h i p a r e e x c l u d e d f r o m r e s e a r c h a n d e d u c a t i o n a l
a c t i v i t i e s b y t h e h i g h s t a n d a r d s o f o b j e c t i v i t y a n d s c h o l a r s h i p w h i c h
t h e f o u n d a t i o n i n s i s t s u p o n i n i t s r a n t e e s .
Se c o n d , t h e f o u n d a t i o n h a s t o h a v e a p r o g r a m s o t h a t i t c a n s e l e c t
f r o m t h o u s a n d s o f a p p l i c a t i o n s t h o s e r e l a t i v e l y f e w i t c a n s u p p o r t
w i t h i t s l i m i t e d r e s o u r c e s . Th e Fo r d Fo u n d a t i o n e n d e a v o r s t o m a k e
g r a n t s o n l y f o r t h o s e p r o j e c t s w h i c h c l e a r l y e m b r a c e o n e o r m o r e o f
t h e p r o g r a m o b j e c t i v e s Ih a v e o u t l i n e d . Pr o j e c t s m u s t b e s p o n s o r e d
a n d c o n d u c t e d b y r e l i a b l e o r g a n i z a t i o n s a n d c o m p e t e n t p e r s o n s . B y
i t s p r o g r a m t h e Fo r d Fo u n d a t i o n c o n c e n t r a t e s d o l l a r s a n d e f f o r t s
u p o n w h a t a r e f e l t t o b e i m p o r t a n t n e e d s i n s t e a d o f s c a t t e r i n g i t s
f u n d s i n a d e q u a t e l y a n d w a s t e f u l l y o v e r a l a r g e n u m b e r o f p r o j e c t s .
Th i r d , t h e f o u n d a t i o n t r i e s t o a d m i n i s t e r i t s g i f t s i n w a y s w h i c h
g i v e g e n e r a l s t r e n g t h t o i t s g r a n t e e s -s c h o o l s , c o l l e g e s , a n d o t h e r p r i -
v a t e o r g a n i z a t i o n s -i n a d d i t i o n t o h e l p i n g a c c o m p l i s h t h e p a r t i c u l a r
p u r p o s e s o f i t s g r a n t s .
Fo u r t h , t h e f o u n d a t i o n s e e k s n e w o p p o r t u n i t i e s f o r s e r v i c e a r i s i n g
f r o m c h a n g i n g n e e d s a n d c o n d i t i o n s
. It c o n t i n u o u s l y r e e x a m i n e s i t s
p r o g r a m a n d p l a n s
. It s a r r a n g e m e n t s w i t h i t s g r a n t e e s a r e s u c h t h a t
t h e f o u n d a t i o n r e t a i n s t h e f r e e d o m t o c h a n g e i t s o w n p r o g r a m o r t o :
s h i f t e m p h a s i s w i t h i n i t s p r o g r a m
.
4 97 2 0 -54 -p t . 2 --6
1 0 2 4

TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
Ib e l i e v e t h a t t h e f o u n d a t i o n ' s a d h e r e n c e t o t h e s e g e n e r a l p o l i c i e s ,
a s s h o w n b y
t h e d e t a i l e d r e c o r d o f i t s o p e r a t i o n s , a n s w e r s t h e a l l e g a -
t i o n s o f t h e s t a f f a n d i t s w i t n e s s e s
. It a l s o a n s w e r s t h e m a j o r q u e s -
t i o n s w i t h w h i c h t h i s c o m m i t t e e i s c o n c e r n e d
.
H OW AG R ANTISMADE
Th e b o a r d o f t r u s t e e s m a k e s t h e g r a n t s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
.
Th e o n l y e x c e p t i o n i s a v e r y l i m i t e d n u m b e r o f s m a l l g r a n t s w h i c h I
a m a u t h o r i z e d b y t h e t r u s t e e s t o m a k e w h e n e m e r g e n c y n e e d s a r i s e
b e t w e e n m e e t i n g s o f t h e b o a r d
. Im a k e n o r e c o m m e n d a t i o n t o t h e
b o a r d o n g r a n t s w i t h o u t f i r s t g e t t i n g t h e a d v i c e o f t h e o f f i c e r s o f t h e
f o u n d a t i o n , w h i c h i s b a s e d o n e x t e n s i v e s t a f f s t u d i e s a n d r e p o r t s .
Th e v i c e p r e s i d e n t s a n d s e c r e t a r y c o n s t i t u t e a p r o g r a m c o m m i t t e e
w h i c h m e e t s s e v e r a l t i m e s a w e e k a n d r e p o r t s t o m e i t s f i n d i n g s o n
e v e r y g r a n t p r o p o s a l . Th i s i n v o l v e s n o t o n l y a n a p p r a i s a l o f t h e
p r o p o s e d p r o j e c t b u t a c a r e f u l i n q u i r y i n t o t h e q u a l i f i c a t i o n s o f t h e
a g e n c y c o n d u c t i n g i t
.
If a p r o j e c t i s a p p r o v e d b y m e f o r r e c o m m e n d a t i o n t o t h e b o a r d ,
i t i s t h e n f u l l y a n a l y z e d i n m a t e r i a l s s u p p l i e d t o t h e t r u s t e e s f o r t h e i r
s t u d y w e l l i n a d v a n c e o f t h e i r m e e t i n g s
. R e j e c t i o n s o f i m p o r t a n t
p r o p o s a l s a r e a l s o r e v i e w e d b y t h e b o a r d o f t r u s t e e s
.
In v o t i n g t o s u p p o r t a n a c t i v i t y , t h e t r u s t e e s s p e c i f y s u c h t e r m s
a n d c o n d i t i o n s a s t h e y t h i n k n e c e s s a r y f o r i t s e f f i c i e n t e x e c u t i o n
.
L e t m e g i v e y o u a n e x a m p l e o f t h e p r o c e s s i n g o f a g r a n t
At t h e i r l a s t m e e t i n g t h e t r u s t e e s v o t e d t o m a k e a g r a n t o f $ 50 0 , 0 0 0
t o t h e t r u s t e e s o f t h e Un i v e r s i t y o f Pe n n s y l v a n i a f o r a s t u d y o f c o n -
s u m e r e x p e n d i t u r e s , i n c o m e , a n d s a v i n g s i n t h e Un i t e d St a t e s . Th i s
a c t i o n w a s t h e c u l m i n a t i o n o f m o n t h s o f s t u d y , i n v e s t i g a t i o n , a n d
c o n s u l t a t i o n b y t h e f o u n d a t i o n ' s s t a f f
; o f a c a r e f u l a p p r a i s a l o f t h e
r e s u l t s o f t h i s w o r k b y s e v e r a l t r u s t e e s i n d i v i d u a l l y b e f o r e t h e i r m e e t -
i n g
; a n d o f d i s c u s s i o n a n d i n q u i r y a t t h e m e e t i n g i t s e l f
.
Th e p r o p o s a l h a d o r i g i n a t e d 6m o n t h s e a r l i e r
. At a c o s t o f m o r e
t h a n $ 1 m i l l i o n , t h e Un i t e d St a t e s B u r e a u o f L a b o r St a t i s t i c s h a d
g a t h e r e d d a t a o n c o n s u m e r b e h a v i o r i n i n t e r v i e w s w i t h
1 2 , 50 0 f a m -
i l i e s i n 91 c i t i e s
. Th e o r i g i n a l p u r p o s e w a s t o r e v i s e a n d i m p r o v e
t h e Co n s u m e r s ' Pr i c e In d e x .
Th i s i n i t i a l p u r p o s e w a s f u l f i l l e d , b u t
G o v e r n m e n t f u n d s w e r e n o t a v a i l a b l e t o f i n a n c e a d d i t i o n a l a n a l y s i s
o f t h e d a t a w h i c h w o u l d b e o f g r e a t u s e f u l n e s s t o e c o n o m i s t s , s o c i o l -
o g i s t s , a n d m a r k e t i n g a n d a d v e r t i s i n g e x p e r t s
. Ag e n e r a l p u b l i c b e n e -
f i t w o u l d a l s o a c c r u e , s i n c e e c o n o m i s t s a r e g e n e r a l l y a g r e e d t h a t a
g r e a t e r k n o w l e d g e o f c o n s u m e r b e h a v i o r w o u l d b e u s e f u l i n u n d e r -
s t a n d i n g a n d m i n i m i z i n g f l u c t u a t i o n s i n t h e e c o n o m y a s a w h o l e
.
Th e d e s i r a b i l i t y o f t a b u l a t i n g a n d f u r t h e r a n a l y z i n g t h e d a t a w a s
i n i t i a l l y b r o u g h t t o t h e a t t e n t i o n o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n b y t h e B u -
r e a u o f L a b o r St a t i s t i c s i n De c e m b e r
1 953 . In J a n u a r y 1 954 , m e m -
b e r s o f t h e f o u n d a t i o n s t a f f d i s c u s s e d t h e p r o j e c t i n g r e a t e r d e t a i l
w i t h Mr s
. Ar y n e s s J
. W i c k e n s , De p u t y Co m m i s s i o n e r o f L a b o r St a -
t i s t i c s , a n d Mr
. R o b e r t B e h l o w , t h e B u r e a u ' s Co o r d i n a t o r o f s p e c i a l
p r o j e c t s . It w a s d e c i d e d t h a t Mr s
. W i c k e n s w o u l d h o l d a s e r i e s o f
c o n v e r s a t i o n s w i t h v a r i o u s u n i v e r s i t i e s t o e x p l o r e t h e p o s s i b i l i t y o f a
c o o p e r a t i v e p r o j e c t
. As a r e s u l t , t h e W h a r t o n Sc h o o l o f Fi n a n c e a n d
Co m m e r c e o f t h e Un i v e r s i t y o f Pe n n s y l v a n i a w a s s e l e c t e d t o p a r t i c i -
p a t e i n t h e p r o j e c t .
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1 0 2 5
In Ap r i l 1 954 , t h e W h a r t o n Sc h o o l , w i t h t h e a s s i s t a n c e o f t h e B u -
r e a u , s u b m i t t e d t o t h e f o u n d a t i o n a d e t a i l e d p r o p o s a l o n t h e p r o j e c t ' s
s c o p e , g e n e r a l p u r p o s e s , a n d u s e s
. Th e y s u b m i t t e d d e s c r i p t i o n s o f t h e
s o u r c e o f b o o k s o f b a s i c d a t a t o b e p r e p a r e d b y t h e B u r e a u a n d o f
r e s e a r c h s t u d i e s t o b e u n d e r t a k e n b y t h e B u r e a u , t h e W h a r t o n Sc h o o l ,
a n d f a c u l t y p e r s o n n e l o f t h e Un i v e r s i t y o f Mi c h i g a n , Y a l e Un i v e r s i t y ,
a n d t h e Ca r n e g i e In s t i t u t e o f Te c h n o l o g y . Th e y a l s o g a v e d e t a i l s
o f a p r o p o s e d b u d g e t f o r t h e p r o j e c t , i n a d d i t i o n t o m a n y o t h e r e x h i b i t s
a n d s c h e d u l e s .
Th e f o u n d a t i o n t h e n s e n t c o p i e s o f t h e p r o p o s a l t o s e v e n i n d e p e n d -
e n t , o u t s i d e e x p e r t s f o r t h e i r a p p r a i s a l .
Dr . Ne i l H . J a c o b y , m e m b e r o f t h e Pr e s i d e n t ' s Co u n c i l o f Ec o n o m i c Ad v i s e r s
;
De a n E
. T
. G r e t h e r , Sc h o o l o f B u s i n e s s Ad m i n i s t r a t i o n , Un i v e r s i t y o f Ca l i f o r n i a
( B e r k e l e y ) ;
Pr o f e s s o r B e r t r a n d Fo x , d i r e c t o r o f r e s e a r c h , G r a d u a t e Sc h o o l o f B u s i n e s s
Ad m i n i s t r a t i o n , H a r v a r d Un i v e r s i t y
;
Pr o f e s s o r Th e o d o r e Sc h u l t z , d e p a r t m e n t o f e c o n o m i c s , Un i v e r s i t y o f Ch i c a g o
;
Pr o f e s s o r G e o r g e K a t o n a , p r o g r a m d i r e c t o r , s u r v e y r e s e a r c h c e n t e r , Un i v e r s i t y
o f Mi c h i g a n
;
Dr . R a l p h A
. Y o u n g , d i r e c t o r o f r e s e a r c h , B o a r d o f G o v e r n o r s , Fe d e r a l R e s e r v e
Sy s t e m
; a n d
Pr o f e s s o r Fr a n c o Mo d i g l i a n i , Sc h o o l o f In d u s t r i a l Ad m i n i s t r a t i o n , Ca r n e g i e In -
s t i t u t e o f Te c h n o l o g y .
Th e c o n s e n s u s o f t h i s g r o u p w a s v e r y f a v o r a b l e a n d r e s u l t e d i n c o n -
s t r u c t i v e s u g g e s t i o n s f o r t h e c o n d u c t o f t h e p r o j e c t .
Th e v a l i d i t y o f t h e s a m p l e u s e d b y t h e B u r e a u i n a s s e m b l i n g t h e
o r i g i n a l d a t a w a s t h e s u b j e c t o f c o n s u l t a t i o n w i t h t h r e e e x p e r t s o n
s a m p l e d e s i g n
J . St e v e n s St o c k , Al f r e d Po l i t z R e s e a r c h , In c .
;
V e r g i l D. R e e d , v i c e p r e s i d e n t , J
. W a l t e r Th o m p s o n Co .
; a n d
W
. Ed w a r d s De m i n g , B u r e a u o f t h e B u d g e t a n d Ne w Y o r k
Un i v e r s i t y .
Th e s e m e n a l l e n d o r s e d t h e s a m p l e u s e d
.
Co n f e r e n c e s w e r e t h e n h e l d w i t h t h o s e w h o w o u l d b e r e s p o n s i b l e
f o r c o n d u c t i n g t h e p r o j e c t :
De a n C . Ca n b y , B a l d e r s t o n , t h e W h a r t o n Sc h o o l
;
Dr . Do r o t h y B r a d y , Ch i e f , Di v i s i o n o f Pr i c e s a n d Co s t o f
L i v i n g , B u r e a u o f L a b o r St a t i s t i c s
;
Dr . Ir w i n Fr i e n d , p r o f e s s o r o f f i n a n c e , Un i v e r s i t y o f Pe n n -
s y l v a n i a
; a n d
Dr . R a y m o n d T. B o w m a n , p r o f e s s o r o f e c o n o m i c s , Un i v e r s i t y
o f Pe n n s y l v a n i a .
Th e p r o p o s e d b u d g e t w a s c a r e f u l l y e x a m i n e d , a n d i t w a s f o u n d p o s -
s i b l e t o p r o v i d e f o r n e a r l y a l l t h e m a i n p o i n t s o f t h e p r o j e c t e v e n
t h o u g h t h e r e q u e s t e d f u n d s w e r e r e d u c e d f r o m $ 68 8 , 1 50 t o $ 50 0 , 0 0 0 .
Du r i n g Ap r i l t h e v i c e p r e s i d e n t r e s p o n s i b l e f o r e c o n o m i c d e v e l o p -
m e n t a n d a d m i n i s t r a t i o n p r o g r a m s a n d t h e s t a f f m e m b e r w h o h a d
a s s i s t e d h i m i n i n v e s t i g a t i n g a n d p r e p a r i n g t h e p r o p o s a l p r e s e n t e d
i t t o t h e f o u n d a t i o n ' s p r o g r a m c o m m i t t e e , w h e r e i t w a s t h e s u b j e c t
o f a s e r i e s o f m e e t i n g s
. Th e c o m m i t t e e a p p r o v e d i t a n d t r a n s m i t t e d i t
t o m e . Ir e v i e w e d i t , a p p r o v e d i t , a n d a s k e d t h e s e c r e t a r y t o s u m m a -
r i z e t h e p r o p o s a l , w i t h m y r e c o m m e n d a t i o n , f o r i n c l u s i o n i n t h e d o c k e t
b e i n g p r e p a r e d f o r t h e t r u s t e e s ' Ma y m e e t i n g
. Af t e r t h i s a n d p r i o r
t o t h e m e e t i n g , t h e p r o p o s a l w a s t h e s u b j e c t o f s e v e r a l d i s c u s s i o n s b e -
1 0 2 6
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
t w e e n i n d i v i d u a l t r u s t e e s a n d v a r i o u s o f f i c e r s o f t h e f o u n d a t i o n
. At
t h e m e e t i n g , t h e p r o p o s a l w a s r e p e a t e d b y o r a l s u m m a r y ; a n d , a f t e r
d i s c u s s i o n , t h e t r u s t e e s v o t e d a g r a n t f o r t h e p r o j e c t .
R EL ATIONSH IPSW ITH G R ANTEES
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n i s a l m o s t e n t i r e l y a g r a n t -m a k i n i n s t i t u t i o n .
W h i l e i t o c c a s i o n a l l y a d m i n i s t e r s a c t i v i t i e s d i r e c t l y , b y a r t h e m a j o r
p a r t o f i t s p r o g r a m c o n s i s t s o f t h e g i f t o f m o n e y t o o t h e r s . Fr o m
t h e o u t s e t t h e t r u s t e e s a d o p t e d t h e p o l i c y o f a v o i d i n g d i r e c t o p e r a t i o n s
w h e r e v e r p r a c t i c a b l e . Am o n g o t h e r r e s u l t s , t h i s p o l i c y m a k e s a l a r g e
o p e r a t i n g s t a f f u n n e c e s s a r y . It g u a r a n t e e s a w i d e a n d c o n t i n u i n g
r e p r e s e n t a t i o n o f m a n y d i f f e r e n t v i e w p o i n t s . It e n a b l e s t h e f o u n d a -
t i o n t o t a k e a d v a n t a g e o f t h e s p e c i a l i z a t i o n s o f f e r e d b y v a r i o u s e x i s t i n g
i n s t i t u t i o n s . It r e t a i n s f l e x i b i l i t y f o r t h e f o u n d a t i o n . Fi n a l l y , i t
e n a b l e s t h e f o u n d a t i o n t o s t r e n g t h e n t h e g r a n t e e s t h e m s e l v e s a n d t o
s u p p o r t t h a t m u l t i p l i c i t y o f e d u c a t i o n a l a n d s c i e n t i f i c o r g a n i z a t i o n s
w h i c h i s i n i t s e l f n e c e s s a r y i n a f r e e s o c i e t y .
Di r e c t g r a n t s . -A c o n s i d e r a b l e p a r t o f t h e f o u n d a t i o n ' s p r o g r a m
i s i n t h e f o r m o f d i r e c t g r a n t s t o c o l l e g e s , u n i v e r s i t i e s , o r o t h e r o p e r -
a t i n g i n s t i t u t i o n s
. Su c h g r a n t s a r e m a d e a f t e r c a r e f u l c o n s i d e r a t i o n
o f t h e m e r i t s o f p r o p o s a l s a n d a l s o o f t h e q u a l i f i c a t i o n s o f t h e i n d i -
v i d u a l o r o r g a n i z a t i o n t h a t w o u l d c a r r y i t o u t
.
On c e a g r a n t i s m a d e t o s u p p o r t a p r o j e c t , f u l l r e s p o n s i b i l i t y i s
p l a c e d u p o n t h e g r a n t e e f o r i t s e f f e c t i v e e x e c u t i o n s u b j e c t t o t h e t e r m s
a n d c o n d i t i o n s o f t h e g r a n t
. W i t h i n t h o s e l i m i t s , t h e f o u n d a t i o n
m a k e s n o a t t e m p t t o d i r e c t t h e d e t a i l e d a d m i n i s t r a t i o n o f t h e p r o j e c t ,
i n f l u e n c e i t s c o u r s e , o r c o n t r o l i t s r e s u l t s
. Of c o u r s e , i t f o l l o w s u p
t o d e t e r m i n e t h a t t h e f u n d s a r e p r o p e r l y e x p e n d e d f o r t h e p u r p o s e s
o f t h e g r a n t a n d , t o l e a r n w h a t h a s b e e n a c c o m p l i s h e d
. B u t d i s c h a r g -
i n g t h i s r e s p o n s i b i l i t y i s t o b e c a r e f u l l y d i s t i n g u i s h e d i n e v e r y w a y
f r o m t h e d o m i n a t i o n o r d i r e c t i o n o f g r a n t e e s .
" In t e r m e d i a r i e s . " -A
f o r m u l a t i o n s o m e t i m e s f i n d s i t u s e f u l t o w o r k
t h r o u g h a n i n d e p e n d e n t o u t s i d e a g e n c y i n a d m i n i s t e r i n g a p r o g r a m
.
Th e r e i s n o t h i n g s i n i s t e r o r m y s t e r i o u s a b o u t t h e u s e o f s u c h a g e n c i e s -
w h i c h a r e s o m e t i m e s c a l l e d " i n t e r m e d i a r i e s " -n o r d o t h e y c o n s t i t u t e
b o t t l e n e c k s o r c e n t e r s o f c o n t r o l
. Th e y o f t e n t a k e c a r e o f t h e a d m i n -
i s t r a t i o n o f p r o j e c t s i n v o l v i n g s e v e r a l o p e r a t i n g a g e n c i e s , s u c h a s a
p r o g r a m o f c o o r d i n a t e d s t u d y b y s e v e r a l u n i v e r s i t i e s
. Th e i r s e r v i c e
t o f o u n d a t i o n s p r o v i d e s a p r a c t i c a l b u s i n e s s s o l u t i o n t o a v a r i e t y o f o p -
e r a t i n g p r o b l e m s
.
Th e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h Co u n c i l , f o r e x a m p l e , p e r f o r m s t h e
v a l u a b l e f u n c t i o n o f b r i n g i n g t o g e t h e r i n d i v i d u a l s o f c o m m o n s c h o l -
a r l y o r t e c h n i c a l i n t e r e s t a n d s e r v e s a s a c l e a r i n g h o u s e o f i n f o r m a t i o n
.
Ma n y s c h o l a r l y o r g a n i z a t i o n s s e r v e a s f o u n d a t i o n i n t e r m e d i a r i e s a n d
f i l l a r e a l n e e d f o r i n t e r u n i v e r s i t y a n d i n t e r g r o u p o r g a n i z a t i o n
. Su c h
a g e n c i e s a r e i n d i s p e n s a b l e i f r a p i d d e v e l o p m e n t o f e d u c a t i o n a n d r e -
s e a r c h i s t o c o n t i n u e
.
W h e n t h e s e r v i c e s o f a n i n t e r m e d i a r y a r e n e e d e d , t h e Fo r d Fo u n d a -
t i o n p r e f e r s t o s u p p o r t a c o m p e t e n t a g e n c y t h a t i s a l r e a d y e s t a b l i s h e d
i n t h e f i e l d a n d l e t i t d e a l d i r e c t l y w i t h o t h e r g r o u p s a n d i n d i v i d u a l s
i n t h e s e l e c t i o n a n d s u p p o r t o f i n d i v i d u a l p r o j e c t s
. So m e t i m e s , h o w -
e v e r , q u a l i f i e d i n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n s t o c a r r y o u t a p a r t i c u l a r
k i n d o f p r o g r a m d o n o t e x i s t , a n d i n s u c h c a s e s t h e f o u n d a t i o n c o o p -
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 2 7
c r a t e s i n e s t a b l i s h i n g a n e w o r g a n i z a t i o n t o f i l l t h e n e e d
. Si x s u c h
i n d e p e n d e n t g r a n t -m a k i n g o r g a n i z a t i o n s h a v e b e e n e s t a b l i s h e d
: Th e
Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n
; t h e Fu n d f o r Ad u l t Ed u -
c a t i o n ; Ea s t Eu r o p e a n Fu n d , In c
. ; t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c , In c
. ;
R e s o u r c e s f o r t h e Fu t u r e , In c . ; a n d In t e r c u l t u r a l Pu b l i c a t i o n s , In c .
Ea c h o f t h e s e o r g a n i z a t i o n s h a s i t s o w n i n d e p e n d e n t b o a r d o f d i r e c -
t o r s , a n d i t s o w n s t a f f
. Im a k e r e f e r e n c e t o t h e s e p a r t i c u l a r i n t e r -
m e d i a r i e s a t t h i s p o i n t b e c a u s e i t a l l o w s m e t o c l e a r u p a c o n f u s i o n
r e f l e c t e d i n t h e v i e w s o f s o m e w i t n e s s e s i n t h e s e p r o c e e d i n g s
. It i s
o f t e n a s s u m e d t h a t t h e s t a f f m e m b e r s o f t h e s e o r g a n i z a t i o n s a r e e m -
p l o y e e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , w h i c h t h e y a r e n o t
; o r t h a t t h e i r
d e t a i l e d a d m i n i s t r a t i o n i s m y r e s p o n s i b i l i t y o r t h a t o f t h e f o u n d a t i o n ' s
t r u s t e e s , w h i c h i t i s n o t
. Th e t r u s t e e s a r e f u l l y a c q u a i n t e d w i t h t h e i r
p r o p o s e d p r o g r a m s , b u t t h e s e i n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n s a r e r e s p o n -
s i b l e f o r t h e s e l e c t i o n o f p r o j e c t s t o c a r r y o u t t h o s e p r o g r a m s . Th e y
a r e n o t s u b s i d i a r i e s o r d i v i s i o n s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n . Th e i r c r e a -
t i o n e n a b l e d t h e f o u n d a t i o n t o f o c u s t h e s p e c i a l s k i l l s a n d c o m p e t e n c e
o f t h e i r r e s p e c t i v e o r g a n i z a t i o n s o n d e t a i l e d a n d t e c h n i c a l a c t i v i t i e s
i n s p e c i f i c a r e a s . It g a v e b r o a d r e p r e s e n t a t i o n t o n e w v i e w p o i n t s
. It
t e n d e d t o d e c e n t r a l i z e r a t h e r t h a n t o c e n t r a l i z e a d m i n i s t r a t i o n o f p r o j -
e c t s . An d i t e n a b l e d t h e f o u n d a t i o n t o r e m a i n a s m a l l a n d f l e x i b l e
o r g a n i z a t i o n
. Th e p e r f o r m a n c e o f t h e s e o r g a n i z a t i o n s h a s c o n f i r m e d
t h e s o u n d n e s s o f t h e t r u s t e e s ' j u d g m e n t i n e s t a b l i s h i n g t h e m .
EXAMPL ESOFFOR DFOUNDATIONPR OJ ECTS
It u r n n o w t o e x a m p l e s o f p r o j e c t s t h e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s s u p -
p o r t e d s i n c e 1 950 w h e n i t b e g a n f u l l -s c a l e o p e r a t i o n s .
Du r i n g t h e p e r i o d J a n u a r y 1 951 t o De c e m b e r 3 1 , 1 953 , w e c o m m i t t e d
a t o t a l o f a p p r o x i m a t e l y $ 1 1 9m i l l i o n . Of t h i s s u m , a b o u t $ 8 7 , 50 0 , 0 0 0
w e n t t o Un i t e d St a t e s i n s t i t u t i o n s o p e r a t i n g w i t h i n t h e Un i t e d St a t e s ,
a n d a n o t h e r $ 1 9m i l l i o n w e n t t o t h e Un i t e d St a t e s i n s t i t u t i o n s o p e r a t
i n g a b r o a d . Th e a m o u n t t h a t w e n t d i r e c t l y t o f o r e i g n i n s t i t u t i o n s w a s
$ 1 2 , 50 0 , 0 0 0 .
Ev e r y c e n t o f t h i s m o n e y h a s b e e n s p e n t f o r o n e u l t i m a t e p u r p o s e -
a s t r o n g e r Am e r i c a n s o c i e t y a n d a s t r o n g e r f r e e w o r l d . W i t h i n t h i s
b r o a d p u r p o s e t h e g r a n t s m a d e h a v e b e e n d i r e c t e d t o w a r d s 1 o r m o r e
o f t h e 5p r o g r a m o b j e c t i v e s a n n o u n c e d b y t h e t r u s t e e s i n 1 950 . Th e
f u l l l i s t o f f o u n d a t i o n g r a n t s h a s , o f c o u r s e , b e e n m a d e a v a i l a b l e t o t h i s
c o m m i t t e e a n d t o t h e g e n e r a l p u b l i c .
Su p p o r t o f e d u c a t i o n
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s s p e n t t h e l a r g e s t s h a r e o f i t s f u n d s s i n c e
1 950 i n t h e f i e l d o f e d u c a t i o n . In d e e d , t h e s u p p o r t o f e d u c a t i o n i n
t h e b r o a d e r s e n s e e n c o m p a s s e s m o s t o f o u r a c t i v i t i e s . Th e f o u n d a t i o n ' s
a s s i s t a n c e f o r r e s e a r c h a n d t r a i n i n g i n f o r e i g n p o l i c y a n d w o r l d a f f a i r s ,
f o r t h e s t u d y o f h u m a n b e h a v i o r , f o r w o r k o n p r o b l e m s i n e c o n o m i c
d e v e l o p m e n t a n d a d m i n i s t r a t i o n , f o r b r o a d e r u n d e r s t a n d i n g a n d b e t t e r
f u n c t i o n i n g o f f r e e i n s t i t u t i o n s , h a s a l l , i n a s e n s e , b e e n a i d t o e d u c a -
t i o n -e d u c a t i o n d i r e c t e d t o t h e d e v e l o p m e n t o f t h e f r e e a n d s e l f -r e l i a n t
m i n d a n d t h e g r o w t h o f t h e h u m a n s p i r i t .
In i t s a p p r o a c h t o p r o b l e m s o f e d u c a t i o n , t h e f o u n d a t i o n d o e s n o t
a t t e m p t t o p r o m o t e a n y p a r t i c u l a r p o i n t o f v i e w . It i s g o v e r n e d b y
t h e b e l i e f t h a t i n d e m o c r a t i c c o u n t r i e s t h e r e s h o u l d b e n o s i n g l e s c h o o l
1 0 2 8
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
o f t h o u g h t c o n c e r n i n g e d u c a t i o n a n d n o c e n t r a l p o i n t o f c o n t r o l , e i t h e r
i n t h e h a n d s o f g o v e r n m e n t o r i n t h e h a n d s o f s o m e p r i v a t e g r o u p
. W e
b e l i e v e t h a t o u r p u b l i c -s c h o o l s y s t e m s m u s t r e m a i n u n d e r d e c e n t r a l i z e d
c o n t r o l a n d t h a t o u r p r i v a t e s c h o o l s , c o l l e g e s , a n d u n i v e r s i t i e s m u s t
r e t a i n t h e i r i n d e p e n d e n c e . To w h a t e v e r e x t e n t o u r s c h o o l s a r e d r a w n
u n d e r c e n t r a l c o n t r o l , o u r d e m o c r a c y i s t o t h a t e x t e n t w e a k e n e d .
W e b e l i e v e a l s o t h a t o u r d u a l s y s t e m o f p r i v a t e a n d t a x -s u p p o r t e d
i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r e d u c a t i o n m u s t b e p r e s e r v e d . De s p i t e t h e e x c e l -
l e n c e o f o u r St a t e c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s a n d t h e e x t e n s i v e d i v e r s i t y
o f t h e i r c o n t r o l , w e r e g a r d t h e c o n t i n u a n c e o f p r i v a t e c o l l e g e s a n d
u n i v e r s i t i e s a s a m o s t i m p o r t a n t n a t i o n a l o b l i g a t i o n .
W i t h i n t h i s c e n t u r y t h e d e m a n d s m a d e u p o n t h e s e v a r i o u s i n s t i t u .
t i o n s h a v e b e e n i m m e n s e
. Th e n u m b e r o f o u r y o u n g p e o p l e a t t e n d i n g
c o l l e g e h a s i n c r e a s e d a l m o s t t e n f o l d
; t h e r e a r e t o d a y s o m e 2 1 /4 m i l l i o n
s t u d e n t s i n c o l l e g e
. Th e g r o w t h o f t h e d e m a n d s o n b o t h e l e m e n t a r y
a n d s e c o n d a r y s c h o o l s h a s b e e n n o l e s s s p e c t a c u l a r
.
An e n o r m o u s b u r d e n h a s c o r r e s p o n d i n g l y b e e n t h r o w n u p o n t h e
t e a c h i n g p r o f e s s i o n , a n d u p o n t h e a d m i n i s t r a t i v e s t r u c t u r e a n d f a c i l -
i t i e s o f o u r s c h o o l s a n d u n i v e r s i t i e s . In t e n s i f y i n g t h i s s t r a i n h a v e b e e n
s u c h o t h e r f a c t o r s a s t h e g r o w i n g c o m p l e x i t y o f i n d u s t r i a l l i f e , w i t h
i t s r e q u i r e m e n t s f o r t r a i n i n g i n v o c a t i o n a l s k i l l s , a n d t h e d i s l o c a t i o n s
r e s u l t i n g f r o m t h e d r a f t .
Th e t r u s t e e s ' a p p r a i s a l o f t h e o p p o r t u n i t i e s f o r f o u n d a t i o n a c t i o n
i n a d v a n c i n g e d u c a t i o n b r o u g h t t h e m t o t h e c o n c l u s i o n t h a t t w o i n -
d e p e n d e n t n o n p r o f i t o r g a n i z a t i o n s s h o u l d b e e s t a b l i s h e d t o d e a l w i t h
s o m e o f t h e c o m p l e x p r o b l e m s i n e d u c a t i o n t o d a y . Th e s e w e r e c r e -
a t e d i n Ma r c h 1 951
a n d a r e h e a d e d b y d i s t i n g u i s h e d b o a r d s o f d i r e c -
t o r s
. On e i s t h e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n , t h e p u r .
p o s e o f w h i c h i s t o e n c o u r a g e a n d i m p r o v e f o r m a l o r i n s t i t u t i o n a l
e d u c a t i o n , a n d w h i c h i s u n d e r t h e c h a i r m a n s h i p o f Ow e n J
. R o b e r t s ,
f o r m e r As s o c i a t e J u s t i c e o f t h e Su p r e m e Co u r t o f t h e Un i t e d St a t e s
.
Th e o t h e r , t h e Fu n d f o r Ad u l t Ed u c a t i o n , h a s b e e n e s t a b l i s h e d t o
s u p p o r t e d u c a t i o n f o r t h o s e w h o s e f o r m a l s c h o o l i n g i s f i n i s h e d , a n d
i s u n d e r t h e c h a i r m a n s h i p o f Cl a r e n c e Fr a n c i s , u n t i l r e c e n t l y c h a i r -
m a n o f t h e b o a r d o f G e n e r a l Fo o d s Co r p
.
Th e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n c o n c e n t r a t e s u p o n
f i v e m a j o r e d u c a t i o n a l o b j e c t i v e s . Th e s e a r e -
Cl a r i f y i n g t h e f u n c t i o n o f t h e v a r i o u s p a r t s o f t h e e d u c a t i o n a l
s y s t e m s o t h e y c a n w o r k t o g e t h e r m o r e e f f e c t i v e l y ;
Im p r o v i n g * t h e p r e p a r a t i o n o f t e a c h e r s a t a l l l e v e l s o f t h e e d u c a -
t i o n s y s t e m ;
Im p r o v i n g c u r r i c u l a ;
De v e l o p i n g i n c r e a s e d f i n a n c i a l s u p p o r t f o r e d u c a t i o n a l i n s t i -
t u t i o n s
; a n d
Eq u a l i z i n g e d u c a t i o n a l o p p o r t u n i t y .
As o f t h e e n d o f 1 953 ,
t h e f o u n d a t i o n h a d m a d e g r a n t s a g g r e g a t -
i n g $ 3 0 , 8 50 , 58 0 t o t h i s f u n d
. Th e f u n d , i n t u r n , h a d d i s b u r s e d
$ 2 2 , 2 4 2 , 568 f o r t h e b e n e f i t o f h u n d r e d s o f c o l l e g e s , s c h o o l s y s t e m s , a n d
t e a c h e r s t h r o u g h o u t a l l o f t h e 4 8 St a t e s .
As o f De c e m b e r 3 1 , 1 953 ,
g r a n t s o f $ 2 2 , 4 0 0 , 0 0 0 h a d b e e n m a d e t o
t h e Fu n d f o r Ad u l t Ed u c a t i o n
. Af t e r a n i n i t i a l p e r i o d o f s u r v e y s a n d
e x p e r i m e n t a t i o n , t h e f u n d ' s p r o g r a m w a s d e v o t e d l a r g e l y t o a d u l t
s t u d y a n d d i s c u s s i o n a c t i v i t i e s i n v o l v i n g t h e c o l l a b o r a t i o n o f a g r e a t
m a n y v o l u n t a r y g r o u p s a n d a s s o c i a t i o n s .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 2 9
Of t h e f o r e g o i n g s u m , $ 9m i l l i o n w a s g r a n t e d t o h e l p e x t e n d a n d
d e v e l o p e d u c a t i o n a l t e l e v i s i o n . Th e f u n d o f f e r e d t o m a t c h m o n e y
r a i s e d l o c a l l y f o r b u i l d i n g a n d o p e r a t i n g e d u c a t i o n a l t e l e v i s i o n s t a -
t i o n s i n a b o u t t h i r t y c i t i e s a n d u n i v e r s i t y c e n t e r s
. St a t i o n s a l r e a d y
a r e o n t h e a i r w i t h f u n d a s s i s t a n c e i n Ma d i s o n , W i s . ; Sa n Fr a n c i s c o ,
Ca l i f . ; Ea s t L a n s i n g , Mi c h
. ;
a n d Pi t t s b u r g h , Pa . , a n d o t h e r s s o o n
w i l l b e o p e r a t i n g . W i t h h e l p f r o m t h e f u n d , a c e n t e r t o p r o d u c e a n d
e x c h a n g e p r o g r a m m a t e r i a l s f o r t h e s e s t a t i o n s h a s b e e n e s t a b l i s h e d
a t An n Ar b o r , Mi c h .
Th e f o u n d a t i o n h a s f e l t f r o m t h e b e g i n n i n g t h a t i t s h o u l d t r y t o
h e l p d e v e l o p t h e e d u c a t i o n a l p o s s i b i l i t i e s o f s t a n d a r d t e l e v i s i o n .
Th r o u g h i t s TV -r a d i o w o r k s h o p , t h e f o u n d a t i o n s u p p o r t s t h e p r o -
d u c t i o n o f OMNIB US, a 90 -m i n u t e t e l e v i s i o n p r o g r a m d e s i g n e d t o
d e m o n s t r a t e t h a t c o m m e r c i a l t e l e v i s i o n m a y s e r v e a s a c u l t u r a l a n d
e d u c a t i o n a l m e d i u m a n d s t i l l a t t r a c t a l a r g e a u d i e n c e
.
Pe a c e a n d i n t e r n a t i o n a l u n d e r s t a n d i n g
Th r o u g h o u t m o s t o f t h e i r h i s t o r y , t h e r e l i g i o u s s p i r i t a n d h u m a n i -
t a r i a n m o t i v e s o f t h e Am e r i c a n p e o p l e h a v e l e d t h e m t o g i v e h e l p t o
p e o p l e a b r o a d . In m o r e r e c e n t y e a r s , t h e r e c o g n i t i o n h a s g r o w n t h a t
s u c h h e l p i s a l s o i n o u r e n l i g h t e n e d s e l f -i n t e r e s t , s i n c e o u r o w n f r e e -
d o m s a n d e v e n o u r s u r v i v a l c a n n o w d e p e n d o n h a p p e n i n g s t h o u -
s a n d s o f m i l e s f r o m o u r s h o r e s . B e c a u s e o f t h i s r e c o g n i t i o n t h e
Am e r i c a n p e o p l e a r e c a r r y i n g u n p r e c e d e n t e d b u r d e n s i n a n e f f o r t t o
e s t a b l i s h a j u s t p e a c e t h r o u g h o u t t h e w o r l d .
In t h i s e f f o r t t h e Fo r d
Fo u n d a t i o n f e e l s i t c a n a s a p r i v a t e a g e n c y p l a y a s m a l l b u t s i g n i f i -
c a n t r o l e .
In i t s i n t e r n a t i o n a l a c t i v i t i e s , t h e Fo r d Fo u n d a t i o n s u p p o r t s t h r e e
k i n d s o f p r o j e c t s : f o r e i g n e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , r e s e a r c h a n d t r a i n -
i n g i n o v e r s e a s p r o b l e m s , a n d e d u c a t i o n a l a c t i v i t y o n i n t e r n a t i o n a l
a f f a i r s .
Ec o n o m i c d e v e l o p m e n t . -Th e s e p r o j e c t s a r e c o n c e n t r a t e d i n So u t h
On d So u t h e a s t As i a a n d t h e Mi d d l e Ea s t
. Th e e m e r g i n g p o w e r s i n
t h e s e a r e a s a r e i m p o r t a n t t o t h e Un i t e d St a t e s a n d t o t h e f r e e w o r l d .
Th e i r c h o i c e b e t w e e n t h e d e m o c r a t i c f o r m s o f g o v e r n m e n t t h e y p r e f e r
a n d t h e t o t a l i t a r i a n f o r m s w h i c h t h r e a t e n t h e m , d e p e n d s l a r g e l y u p o n
t h e i r a b i l i t y t o m a k e p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c p r o g r e s s
. Th e t r u s t e e s
h a v e r e s p o n d e d t o r e q u e s t s o f g o v e r n m e n t s a n d p r i v a t e i n s t i t u t i o n s
i n t h e s e a r e a s f o r a s s i s t a n c e i n
t h e p r o d u c t i o n o f f o o d , i n i m p r o v i n g
t h e t e c h n i q u e s o f v i l l a g e i n d u s t r y a n d i n b a s i c e d u c a t i o n . In In d i a ,
f o r e x a m p l e , a i d h a s b e e n
4 1 0
n t o t h e Al l a h a b a d Ag r i c u l t u r a l In -
s t i t u t e , w h i c h i s s u p p o r t e d Am e r i c a n a n d 2 B r i t i s h r e l i g i o u s o r -
g a n i z a t i o n s , t o t r a i n a g r o u p o f l e a d e r s w h o c a n t e a c h b e t t e r a g r i -
c u l t u r a l t e c h n i q u e s i n t h e v i l l a g e s .
In Pa k i s t a n , t h e f o u n d a t i o n h a s
h e l p e d t o e s t a b l i s h a p o l y t e c h n i c i n s t i t u t e a n d i n d u s t r i a l t r a i n i n g c e n -
t e r , t o e a s e t h e a c u t e s h o r t a g e o f m e c h a n i c a l l y s k i l l e d w o r k e r s i n t h a t
c o u n t r y
. In t h e Mi d d l e Ea s t , a i d h a s b e e n g i v e n t h e Am e r i c a n Un i -
v e r s i t y i n B e i r u t f o r c r e a t i o n a n d s u p p o r t o f a n e x p e r i m e n t a l f a r m
a n d a p p l i e d a g r i c u l t u r a l r e s e a r c h p r o g r a m .
Ov e r s e a s t r a i n i n g a n d r e s e a r c h . -Th e t r u s t e e s r e c o g n i z e d t h a t t h e
Un i t e d St a t e s , i n e x e r c i s i n g i t s r e s p o n s i b i l i t i e s o f w o r l d l e a d e r s h i p ,
h a s b e e n h a n d i c a p p e d b y i n a d e q u a t e k n o w l e d g e o f o t h e r p a r t s o f t h e
w o r l d a n d b y a d e a r t h o f t r a i n e d p e o p l e . Th e y d e c i d e d , t h e r e f o r e ,
t o s u p p o r t r e s e a r c h a n d t r a i n i n g p r o j e c t s o n f o r e i g n a r e a s i n Am e r i -
c a n u n i v e r s i t i e s f o r a t l e a s t 5y e a r s . Th e Un i v e r s i t y o f Mi c h i g a n ,
1 0 3 0
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f o r e x a m p l e , r e c e i v e d a g r a n t l a s t y e a r u n d e r w h i c h a n u m b e r o f
g r a d u a t e s t u d e n t s w a s t a k e n t o t h e Ne a r a n d Mi d d l e Ea s t f o r f i e l d
t r a i n i n g u n d e r f a c u l t y s u p e r v i s i o n . An o t h e r e x a m p l e w a s t h e g r a n t
t o t h e H o o v e r In s t i t u t e a n d L i b r a r y a t St a n f o r d Un i v e r s i t y t o i m -
p r o v e i t s c o l l e c t i o n o f m a t e r i a l s o n As i a a n d t h e Ne a r a n d Mi d d l e
Ea s t .
Ed u c a t i o n a l a c t i v i t i e s o n i n t e r n a t i o n a l p r o b l e m s . -If
o u r c a p a c i t y
t o w o r k t o w a r d p e a c e i s t o b e i n c r e a s e d , t h e r e m u s t b e a b r o a d b a s e o f
u b l i c u n d e r s t a n d i n g o f i n t e r n a t i o n a l p r o b l e m s b o t h i n t h e Un i t e d
Ma t e s a n d a b r o a d . Th e t r u s t e e s , t h e r e f o r e , h a v e a u t h o r i z e d t h e s u p -
p o r t o f a v a r i e t y o f e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s i n v o l v i n g t h e d i s s e m i n a t i o n
o f i n f o r m a t i o n a n d k n o w l e d g e t h r o u g h v o l u n t a r y o r g a n i z a t i o n s , p u b -
l i c a t i o n s , a n d o t h e r m e d i a .
Ag r a n t t o t h e Co u n c i l o n Fo r e i g n R e l a -
t i o n s , f o r e x a m p l e , e n a b l e d i t t o o r g a n i z e a s t u d y g r o u p o n Un i t e d
St a t e s -So v i e t Un i o n r e l a t i o n s c o m p o s e d o f b u s i n e s s a n d i n d u s t r i a l
l e a d e r s , s c i e n t i s t s a n d s c h o l a r s , t o a n a l y z e t h e i s s u e s i n c o n f l i c t b e t w e e n
t h e f r e e n a t i o n s a n d t h e So v i e t Un i o n . Th e f o u n d a t i g n a l s o h a s f a -
c i l i t a t e d t h e t r a v e l a n d i n t e r c h a n g e o f s c h o l a r s a n d o t h e r s , s u c h a s
4 -H Cl u b l e a d e r s , t o i n c r e a s e t h e i r g e n e r a l u n d e r s t a n d i n g o f i n t e r -
n a t i o n a l o f f a i r s .
In r e s p o n s e t o a s p e c i a l o p p o r t u n i t y t o s t r e n g t h e n a n o u t p o s t o f
f r e e d o m s u r r o u n d e d b y So v i e t -c o n t r o l l e d t e r r i t o r y , t h e f o u n d a t i o n
h a s m a d e g r a n t s t o b u i l d a l i b r a r y a n d l e c t u r e h a l l a t t h e Fr e e Un i -
v e r s i t y o f B e r l i n , w h i c h w a s e s t a b l i s h e d f o l l o w i n g t h e w a r b y s t u d e n t s
a n d t e a c h e r s w h o f l e d t h e Co m m u n i s t -d o m i n a t e d u n i v e r s i t y i n t h e
So v i e t s e c t o r o f t h e c i t y .
So m e t i m e s o u r e f f o r t s i n d i s t a n t p a r t s o f t h e w o r l d a r e m i s c o n s t r u e d .
Fo r e x a m p l e , a w e l l -k n o w n n e w s c a s t e r s a i d a f e w m o n t h s a g o
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s a l l o c a t e d 2 50 , 0 0 0 Am e r i c a n d o l l a r s t o t h e Am e r i c a n
Co u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s f o r t h e s t u d y o f Te l e g u . It h a s h a n d e d o v e r a
q u a r t e r o f a m i l l i o n d o l l a r s f o r t h e s t u d y o f Te l e g u , w h i c h i s a n e g l e c t e d
o r i e n t a l l a n g u a g e s p o k e n m a i n l y i n H y d e r a b a d In d i a * * * If t h e d i s t u r b e d
d e a d c o u l d t u r n i n t h e i r g r a v e s , Ol d H e n r y w o u l d b e w h i r l i n g t o n i g h t .
Ac t u a l l y , o n l y a f e w t h o u s a n d d o l l a r s o f t h e t o t a l g r a n t w e n t f o r
w o r k o n Te l e g u . B u t m o r e i m p o r t a n t t h a n t h a t a r e t h e f o l l o w i n g
f a c t s :
Te l e g u i s t o d a y t h e l a n g u a g e o f m o r e t h a n 3 0 m i l l i o n s o f In d i a n s .
Mo s t o f t h e m l i v e i n An d h r a o n t h e e a s t e r n c o a s t o f In d i a . It i s t r u e
t h a t t h e l a n g u a g e h a s b e e n n e g l e c t e d -b y u s , b u t n o t b y t h e R u s s i a n s .
Te l e g u -l a n g u a g e p u b l i c a t i o n s f r o m Mo s c o w a r e d i s t r i b u t e d e v e r y d a y .
Th e r e i s a R u s s i a n -Te l e g u d i c t i o n a r y . Th e r e i s n o c o m p a r a b l e En g l i s h
d i c t i o n a r y .
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n b e l i e v e s i t i s m o n e y w e l l s p e n t t o
h e l p b r i d g e t h e l a n g u a g e g a p b e t w e e n t h e Un i t e d St a t e s a n d t h o s e
m i l l i o n s o f In d i a n s .
Ne i t h e r t h e l a w s o f t h i s c o u n t r y n o r t h e a r t i c l e s o f i n c o r p o r a t i o n
o f t h e f o u n d a t i o n p r o h i b i t o r l i m i t p h i l a n t h r o p i c a c t i v i t y a b r o a d , a n d
s u c h a c t i v i t y i s i n k e e p i n g w i t h s o m e o f t h e f i n e s t t r a d i t i o n s o f Am e r i -
c a n l i f e .
It i s a l s o i n l i n e w i t h t h e p o l i c i e s o f t h e Am e r i c a n G o v e r n -
m e n t , w h i c h i s c a r r y i n g o n l a r g e -s c a l e a s s i s t a n c e p r o g r a m s i n f o r e i g n
a r e a s .
In w o r k i n g a b r o a d , t h e a c t i v i t i e s o f a f o u n d a t i o n m u s t b e c o n s i s t e n t
w i t h t h e e s t a b l i s h e d g o a l s o f o u r G o v e r n m e n t
; a n d o u r o p e r a t i n g p r o -
c e d u r e s a n d p o l i c i e s a s s u r e s u c h c o n s i s t e n c y .
B u t a f o u n d a t i o n c a n n o t
b e c o m e a m e r e t o o l o f G o v e r n m e n t p o l i c y , o r i t w i l l c e r t a i n l y e n d b y
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c o m p r o m i s i n g b o t h t h e G o v e r n m e n t a n d i t s e l f a n d d i m i n i s h i n g t h e
e f f e c t i v e n e s s o f i t s o w n a c t i v i t y .
Op e r a t i n g i n c o u n t r i e s o n t h e b o r d e r o f t h e Co m m u n i s t w o r l d , a s w e
d o , h a s i t s r i s k s .
Th e s e a r e s e c t o r s w h e r e Co m m u n i s t a n d d e m o c r a t i c
i d e a s a r e i n c o n f l i c t e v e r y d a y
. Th e f o u n d a t i o n h a s n o t , o f c o u r s e ,
w o r k e d i n Co m m u n i s t c o u n t r i e s , a n d w e w o u l d w i t h d r a w o u r s u p p o r t
f r o m a c o u n t r y t h e m i n u t e a Co m m u n i s t t a k e o v e r a p p e a r e d i n e v i t a b l e
.
B u t w e a r e w i l l i n g t o e n t e r t h e f i g h t t o h e l p p e o p l e p r o t e c t t h e i r f r e e -
d o m -e v e n t h o u g h a t t i m e s t h e t i d e s e e m s t o b e r u n n i n g a g a i n s t t h e m ,
e v e n t h o u g h t h e i r c o u n t r y m a y n o t d o e v e r y t h i n g e x a c t l y t o o u r l i k i n g
.
Th e a l t e r n a t i v e i s t o l e a v e t h e b a t t l e f i e l d t o c o m m u n i s m
.
Th e s t r e n g t h e n i n g o f d e m o c r a t i c i n s t i t u t i o n s
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n h o p e s t o s t r e n g t h e n d e m o c r a t i c i n s t i t u t i o n s
a n d p r o c e s s e s b e c a u s e t h e y a r e f u n d a m e n t a l t o t h e a d v a n c e m e n t o f
h u m a n w e l f a r e
.
In c o n s i d e r i n g h o w t o w o r k t o w a r d t h i s v i t a l l y
i m p o r t a n t o b j e c t i v e , t h e t r u s t e e s a n d t h e i r a d v i s e r s h a v e h a d t o a s s e s s
t h e s t r e s s e s a n d s t r a i n s p u t u p o n Am e r c a n d e m o c r a c y b y t h e u p h e a v a l s
o f t h e f i r s t h a l f o f t h i s c e n t u r y a n d e s p e c i a l l y b y t h e i n t e r n a l a n d
e x t e r n a l t h r e a t s o f c o m m u n i s m
. In t h i s c o n n e c t i o n t h e t r u s t e e s
d e c i d e d a f t e r m a n y m o n t h s o f c a r e f u l s t a f f w o r k a n d c o n s u l t a t i o n t o
e s t a b l i s h t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c , In c .
Th i s n e w , i n d e p e n d e n t ,
n o n p a r t i s a n o r g a n i z a t i o n , d e v o t e d t o t h e p r o b l e m o f a c h i e v i n g s e c u r i t y
w i t h f r e e d o m a n d j u s t i c e , h a s r e c e i v e d $ 1 5m i l l i o n f r o m t h e f o u n d a -
t i o n
. Ia m s u b m i t t i n g a s e p a r a t e r e p o r t o n t h e d e t a i l s o f t h i s f u n d ' s
e s t a b l i s h m e n t a s s u p p l e m e n t B t o t h i s s t a t e m e n t
.
Th e t r u s t e e s i n a n a l y z i n g o u r d e m o c r a t i c s t r e n g t h s a n d w e a k n e s s e s
w e r e l e d t o a c o n s i d e r a t i o n o f i n t e r r a c i a l r e l a t i o n s
. To i n c r e a s e t h e
Ne g r o ' s o p p o r t u n i t y f o r e d u c a t i o n , t h e f o u n d a t i o n m a d e a g r a n t o f
$ 1 m i l l i o n t o t h e Un i t e d Ne g r o Co l l e g e Fu n d , In c
.
W e h a v e b e e n c o n c e r n e d w i t h t h e n e e d f o r i m p r o v i n g t h e a d m i n i s -
t r a t i o n o f c r i m i n a l j u s t i c e .
To t h i s e n d a g r a n t o f $ 50 , 0 0 0 w a s m a d e
t o t h e Am e r i c a n B a r Fo u n d a t i o n , c r e a t e d b y t h e Am e r i c a n B a r As s o -
c i a t i o n .
Th r e e g r o u p s s e e k i n g t o i m p r o v e t h e e f f i c i e n c y o f G o v e r n m e n t a t a l l
l e v e l s h a v e b e e n s u p p o r t e d :
Th e Na t i o n a l Ci v i l Se r v i c e L e a g u e , t h e
Na t i o n a l Mu n i c i p a l L e a g u e , a n d t h e Pu b l i c Ad m i n i s t r a t i o n Cl e a r i n g
H o u s e .
Un d e r l y i n g t h e i r c o n s i d e r a t i o n o f t h i s p a r t o f t h e p r o g r a m w a s a n
a w a r e n e s s o n t h e p a r t o f t h e t r u s t e e s o f t h e n e e d f o r a w i d e s p r e a d
u n d e r s t a n d i n g o f Am e r i c a n i d e a l s a n d t r a d i t i o n s
. Th e y t h e r e f o r e
h a v e s u p p o r t e d a n u m b e r o f i m p o r t a n t a c t i v i t i e s d i r e c t e d t o w a r d t h i s
e n d , i n a d d i t i o n t o t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c
. Th e Ad v e r t i s i n g Co u n -
c i l , In c
. , r e c e i v e d $ 50 , 0 0 0 , m a t c h e d b y f u n d s f r o m o t h e r s o u r c e s , f o r a
r e s t a t e m e n t o f o u r n a t i o n a l b e l i e f s a n d i d e a l s
. Th r o u g h t h e f u n d f o r
Ad u l t Ed u c a t i o n , $ 50 0 , 0 0 0 w e n t t o t h e Am e r i c a n L i b r a r y As s o c i a t i o n
t o p r o v i d e o p p o r t u n i t i e s a n d m a t e r i a l s f o r s t u d y a n d d i s c u s s i o n o f t h e
b a s i c n a t i o n a l d o c u m e n t s , i d e a s a n d e x p e r i e n c e s t h a t c o n s t i t u t e t h e
Am e r i c a n h e r i t a g e
. Al m o s t 3 0 0 g r o u p s i n 2 8 St a t e s a r e a l r e a d y p a r -
t i c i p a t i n g i n t h i s p r o g r a m
. Ag a i n t h r o u g h t h i s f u n d , o v e r a m i l l i o n
d o l l a r s o f f o u n d a t i o n m o n e y w e n t i n t o t h e d e v e l o p m e n t o f r e c o r d e d
e d u c a t i o n a l r a d i o p r o g r a m s
.
Th e f i r s t o f t h e s e -a s e r i e s o f 1 3 -
d r a m a t i z e d t h e l i f e a n d w o r k o f Th o m a s J e f f e r s o n a n d w a s b r o a d c a s t
o v e r 1 68 s t a t i o n s t h r o u g h o u t t h e Na t i o n
.
Th e Na t i o n a l B r o a d c a s t i n g
1 0 3 2

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Co
. i n c o o p e r a t i o n w i t h t h e Na t i o n a l As s o c i a t i o n o f Ed u c a t i o n a l
B r o a d c a s t e r s a d a p t e d a p a r t o f t h e s e r i e s f o r t e l e v i s i o n , a n d t h e s c r i p t s
w e r e a l s o p u b l i s h e d i n b o o k f o r m .
Th e b e h a v i o r a l s c i e n c e s
Al l t h e a r e a s o f t h e f o u n d a t i o n ' s p r o g r a m c o n c e r n t h e b e h a v i o r o f
h u m a n b e i n g s . Cl e a r l y , t h e s u c c e s s o f e f f o r t s t o e l i m i n a t e w a r , t o
s t r e n g t h e n f r e e s o c i e t i e s a n d t o l i f t c i v i l i z a t i o n t o h i g h e r l e v e l s d e p e n d s
u p o n m a n ' s b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f h i m s e l f
. W e r e c o g n i z e t h a t o u r
p r e s e n t k n o w l e d g e o f h u m a n b e h a v i o r i s i n a d e q u a t e , a n d t h a t t h e r e
a r e t o o f e w p e o p l e c a p a b l e o f a d d i n g t o t h i s k n o w l e d g e o r e v e n a b l e t o
a p p l y e f f e c t i v e l y w h a t i s n o w k n o w n .
Th e f o u n d a t i o n ' s i n t e r e s t i n t h i s f i e l d i s i n n o s e n s e d i m i n i s h e d b y
t h e d i f f i c u l t i e s w h i c h m e n f a c e i n t h e a d v a n c e t o w a r d k n o w l e d g e o f
h u m a n b e h a v i o r , a n d b y t h e f a c t t h a t q u i c k r e s u l t s a r e n o t t o b e e x -
p e c t e d . H e r e a g a i n i s a n a r e a o f e f f o r t t h a t a p p e a r s p e c u l i a r l y a p p r o -
p r i a t e t o a f o u n d a t i o n . So c i e t i e s m a k e p r o g r e s s w h e n t h e y c a n i n v e s t
s u b s t a n t i a l r e s o u r c e s i n t h e a c q u i s i t i o n o f k n o w l e d g e a n d i n t h e t r a i n -
i n g o f s c i e n t i s t s a n d s c h o l a r s , a n d w h e n t h e y h a v e f a i t h t h a t t h e i n v e s t -
m e n t w i l l u l t i m a t e l y y i e l d w o r t h w h i l e r e t u r n s . Th e f o u n d a t i o n s h a r e s
t h e f a i t h o f t h i s c o u n t r y i n s c i e n t i f i c k n o w l e d g e a n d e d u c a t i o n . In
p r o m o t i n g t h e s t u d y o f m a n i t h a s c o n f i d e n c e t h a t t h e i n s t i t u t i o n s a n d
s c h o l a r s i t s u p p o r t s w i l l i n t h e l o n g r u n c o n t r i b u t e t o t h e s o l u t i o n o f
m a n y o f m a n ' s p r o b l e m s .
Th e f o u n d a t i o n ' s p r o g r a m t o i n c r e a s e u n d e r s t a n d i n g o f h u m a n b e -
h a v i o r i n c l u d e s g r a n t s t o u n i v e r s i t i e s a n d o t h e r e d u c a t i o n a l o r g a n i z a -
t i o n s ( 1 ) t o i m p r o v e t h e c o m p e t e n c e o f b e h a v i o r a l s c i e n t i s t s a n d
s c h o l a r s
; ( 2 ) t o i m p r o v e t h e s c i e n c e s a n d d i s c i p l i n e s w h i c h a r e c o n -
c e r n e d w i t h b e h a v i o r ; ( 3 ) t o i m p r o v e t h e m e t h o d s e m p l o y e d b y t h e
u n i v e r s i t i e s a n d s c h o l a r s i n s c i e n t i f i c r e s e a r c h a n d t r a i n i n g
; a n d ( 4 )
t o s t r e n g t h e n t h e b a s i c r e s o u r c e s o f u n i v e r s i t i e s a n d c o l l e g e s t h a t a r e
e n g a g e d i n t r a i n i n g a n d r e s e a r c h i n h u m a n b e h a v i o r
.
Ec o n o m i c d e v e l o p m e n t
An o t h e r m a j o r o b j e c t i v e o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n i s t o h e l p k e e p o u r
e c o n o m y v i a b l e a n d s t a b l e b e c a u s e e c o n o m i c h e a l t h i s n e c e s s a r y t o
m a n ' s a t t a i n m e n t o f h i s o t h e r g o a l s . In d e v e l o p i n g t h i s p r o g r a m a n d
i n s c r e e n i n g t h e m a n y w o r t h w h i l e a p p l i c a t i o n s
. s u b m i t t e d t o t h e f o u n -
d a t i o n , t h e t r u s t e e s a n d o f f i c e r s h a v e s o u g h t t h e a d v i c e o f n u m e r o u s
Am e r i c a n b u s i n e s s m e n a n d e c o n o m i s t s
. Th e g r a n t t o t h e W h a r t o n
Sc h o o l d e s c r i b e d e a r l i e r i s a n e x a m p l e o f o n e o f t h e w a y s i n w h i c h
t h e f o u n d a t i o n i s a t t e m p t i n g t o e n h a n c e o u r e c o n o m i c s t r e n g t h b y
a s s i s t i n g r e s e a r c h a n d t r a i n i n g i n o u r e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s
.
An o t h e r t y p e o f a c t i v i t y w a s t h e e s t a b l i s h m e n t o f R e s o u r c e s f o r
t h e Fu t u r e , In c . , a n i n d e p e n d e n t a g e n c y c o n c e r n e d w i t h t h e w h o l e
p r o b l e m o f w i s e u s e o f o u r n a t i o n a l r e s o u r c e s . Th i s a g e n c y s p o n s o r e d
t h e Mi d -Ce n t u r y Co n f e r e n c e , w h i c h w a s h e l d i n W a s h i n g t o n l a s t
y e a r , t o d i s c u s s v a r i o u s a s p e c t s o f t h e c o n s e r v a t i o n , d e v e l o p m e n t , a n d
u s e o f o u r r e s o u r c e s . Mo r e t h a n 1 , 50 0 p e r s o n s , i n c l u d i n g t h e Pr e s i d e n t
o f t h e Un i t e d St a t e s , t o o k p a r t . H e r e m a n y d i f f e r e n t v i e w s , i n c l u d -
i n g t h o s e o f i n d u s t r y , a g r i c u l t u r e , l a b o r , c o n s u m e r s , a n d G o v e r n m e n t ,
c o n v e r g e d a n d o f t e n c o n f l i c t e d . Th e n o n p a r t i s a n s p o n s o r s h i p o f t h e
c o n f e r e n c e a n d t h e o b j e c t i v e m e t h o d s b y w h i c h i t w a s c o n d u c t e d s h o w
h o w a f o u n d a t i o n c a n p r o p e r l y s u p p o r t a c t i v i t i e s o n s u b j e c t s t h a t
a r e o f t e n c o n t r o v e r s i a l .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 3 3
Ma n p o w e r i s a c r i t i c a l n a t i o n a l r e s o u r c e , a n d a s s u c h i s a n o t h e r
s u b j e c t o f i n t e r e s t t o t h e f o u n d a t i o n .
In t h e p r e s e n t p e r i o d o f p r e -
p a r e d n e s s w e m u s t o b v i o u s l y m a k e t h e m a x i m u m u s e o f o u r m a n -
p o w e r
. Th e f o u n d a t i o n h a s p r o v i d e d s u b s t a n t i a l s u p p o r t t o Co l u m b i a
Un i v e r s i t y f o r t h e Na t i o n a l Ma n p o w e r Co u n c i l , e s t a b l i s h e d i n 1 951 .
Ot h e r p r o j e c t s l o o k i n g t o w a r d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a n d p o l i t i c a l
s t a b i l i t y , p a r t i c u l a r l y i n t h e n e w e r n a t i o n s o f t h e f r e e w o r l d , h a v e
r e c e i v e d s u b s t a n t i a l s u p p o r t b y g r a n t s t o t h e Ma s s a c h u s e t t s In s t i t u t e
o f Te c h n o l o g y
.
Th e f o r e g o i n g o u t l i n e o f s o m e o f t h e a c t i v i t i e s o f t h e Fo r d Fo u n d a -
t i o n s u g g e s t s t h e s c o p e a n d c h a r a c t e r o f o u r p r o g r a m a s o f t o d a y ,
a f t e r 3 1 /2 y e a r s o f e x p a n d e d o p e r a t i o n s
. W e e x p e c t t h i s p r o g r a m c o n -
t i n u a l l y t o e v o l v e a s c o n d i t i o n s c h a n g e
. As o l d p r o b l e m s c o m e n e a r e r
t o s o l u t i o n a n d n e w p r o b l e m s a r i s e , t h e f o u n d a t i o n m u s t b e a b l e t o
r e s p o n d a n d m o v e i n n e w d i r e c t i o n s . W e w i l l m a k e m i s t a k e s , a n d
m a y i n c u r c r i t i c i s m . B u t o u r u s e f u l n e s s i s r e a l l y a t a n e n d i f e v e r w e
b e c o m e m o r e i n t e r e s t e d i n p l a y i n g i t s a f e t h a n i n s e r v i n g h u m a n i t y
.
CONCL USION
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n i s a y o u n g f o u n d a t i o n .
It t o o k i t s p l a c e
a m o n g t h e l a r g e p h i l a n t h r o p i c o r g a n i z a t i o n s w i t h i t s e x p a n d e d p r o -
g r a m o n l y i n 1 950 . B u t e v e n t h o u g h i t i s s t i l l i n t h e f o r m a t i v e p e r i o d
o f f i n d i n g t h e m o s t e f f e c t i v e w a y s t o s e r v e t h e p u b l i c w e l f a r e , i t h a s
h a d t h e o p p o r t u n i t y a n d p r i v i l e g e t o m e e t t h o u s a n d s o f p e o p l e , i n -
c l u d i n g r e p r e s e n t a t i v e s o f h u n d r e d s o f p r i v a t e o r g a n i z a t i o n s t h a t a r e
d e d i c a t e d t o t h e c o m m o n g o o d . It h a s t h e r e f o r e h a d a n u n u s u a l o p p o r -
t u n i t y t o o b s e r v e Am e r i c a n p r i v a t e p h i l a n t h r o p y i n a c t i o n , a n d t o
b e c o m e a c q u a i n t e d w i t h t h e p e o p l e w h o r u n t h e o r g a n i z a t i o n s t h a t
c o n s t i t u t e i m p o r t a n t p a r t s o f p h i l a n t h r o p y . It h a s a l s o h a d t h e
o p p o r t u n i t y t o s t u d y t h e b e n e f a c t i o n s w h i c h f l o w i n i n c r e a s i n g v o l u m e
f r o m p h i l a n t h r o p y t o e d u c a t i o n , s c i e n c e , a n d c h a r i t y .
Th e t r u s t e e s a n d o f f i c e r s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , t h e r e f o r e , h a v e
n o h e s i t a n c y i n d e f e n d i n g t h e i n s t i t u t i o n s a n d i n d i v i d u a l s t h a t m a k e
u p Am e r i c a n p r i v a t e p h i l a n t h r o p y . W e a t t a c h g r e a t i m p o r t a n c e t o
t h e s u c c e s s f u l d e f e n s e o f p r i v a t e p h i l a n t h r o p y i n Am e r i c a b e c a u s e
i t i s a n i m p o r t a n t e x e r c i s e o f t h e r i g h t s o f p r i v a t e a s s o c i a t i o n a n d
p r i v a t e a c t i o n , a n d w e h a v e s e e n t h e c o l l a p s e o f f r e e f o r m s o f s o c i e t y
w h e r e s u c h r i g h t s a r e c u r t a i l e d
. W e t h i n k t h e p u b l i c i n t e r e s t h a s n o t
b e e n s e r v e d t h r o u g h t h e a t t a c k s w h i c h w i t h i n t h e l a s t 2 y e a r s h a v e
t w i c e b e e n l e v e l e d o n s o v i t a l a p a r t o f o u r f r e e a n d d e m o c r a t i c s y s t e m
.
To d a t e t h e r e c o r d o f t h i s c o m m i t t e e , b e c a u s e o f i t s a l m o s t c o m p l e t e
p r e o c c u p a t i o n w i t h a l l e g e d s h o r t c o m i n g s o f f o u n d a t i o n s , h a s v i r t u a l l y
i g n o r e d t h e g r e a t c o n t r i b u t i o n s o f f o u n d a t i o n s t o t h e p u b l i c w e l f a r e
.
To l e a v e t h e r e c o r d i n t h i s i m b a l a n c e w o u l d b e i n c o n s i s t e n t w i t h t h i s
c o m m i t t e e ' s d e c l a r e d p u r p o s e o f c o n d u c t i n g a f a i r i n q u i r y
.
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n r e s p e c t f u l l y s u b m i t s t h a t t h i s c o m m i t t e e h a s
a n u n u s u a l o p p o r t u n i t y t o r e n d e r a g r e a t s e r v i c e a t t h e t i m e i t m a k e s
i t s r e p o r t t o t h e Co n g r e s s
Fi r s t , i t c a n d i s p e l p u b l i c m i s u n d e r s t a n d i n g b y d e n o u n c i n g a l l
i r r e s p o n s i b l e t e s t i m o n y g i v e n i n i t s p u b l i c h e a r i n g s i n s i n u a t i n g
t h a t f o u n d a t i o n s h a v e b e e n p a r t y t o a s u b v e r s i v e c o n s p i r a c y
;
Se c o n d , i t c a n r e s t a t e a n d r e a f f i r m t h e v i t a l r o l e o f p r i v a t e p h i -
l a n t h r o p y i n Am e r i c a a n d i n t h e f r e e w o r l d ;
1 0 3 4
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
Th i r d , i t c a n e n c o u r a g e t h e m a i n t e n a n c e a n d g r o w t h o f c o n -
d i t i o n s u n d e r w h i c h p h i l a n t h r o p y c a n f l o u r i s h a s a n i n t e g r a l a n d
i n d i s p e n s a b l e p a r t o f t h e t o t a l Am e r i c a n d e m o c r a t i c s y s t e m ; a n d
Fo u r t h , i t c a n t e s t i f y t o a l l t h e a d h e r e n c e o f t h e v a s t p a r t o f
Am e r i c a n p h i l a n t h r o p y t o t h e l a w , t o p u b l i c p o l i c y , a n d t o o u r
n a t i o n a l o b j e c t i v e s .
W e h o p e t h a t t h e c o m m i t t e e w i l l c h o o s e t h i s c o n s t r u c t i v e c o u r s e .
SUPPL EMENT A
R EPL Y B Y TH EFOR DFOUNDATIONTOAL L EG ATIONS DIR ECTEDSPECIFI-
CAL L Y AG AINSTITCONTAINEDINTH ER ECOR DOFTH E COMMITTEE' S.
PUB L ICH EAR ING STODATE
Du r i n g t h e c o u r s e o f t h i s i n v e s t i g a t i o n , . s e v e r a l s t a t e m e n t s h a v e
b e e n m a d e a t t a c k i n g p u r p o s e s , p e r s o n n e l a n d p r o g r a m s o f t h e Fo r d
Fo u n d a t i o n . Th e s e s t a t e m e n t s o r a l l e g a t i o n s a p p e a r i n t h e s p e e c h
o f Mr . R e e c e b e f o r e t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s o n J u l y 2 7 , 1 953 ,
w h e n h e p r e s e n t e d H o u s e R e s o l u t i o n 2 1 7 , w h i c h s p e e c h h a s n o w b e e n
r e p e a t e d i n t h e r e c o r d o f t h i s c o m m i t t e e ; i n r e p o r t s s u b s e q u e n t l y p r e -
p a r e d b y t h e c o m m i t t e e s t a f f ; a n d i n t h e t e s t i m o n y o f c e r t a i n w i t n e s s e s .
Ex c e p t f o r a f e w m i s c e l l a n e o u s c r i t i c i s m s , t h e s e a l l e g a t i o n s f o l l o w
t w o g e n e r a l t h e m e s : t h a t c e r t a i n p r e s e n t o r f o r m e r e m p l o y e e s o f t h e
f o u n d a t i o n a r e o f " d u b i o u s " l o y a l t y , a n d t h a t c e r t a i n g r a n t s h a v e b e e n
m a d e t o i n d i v i d u a l s o r o r g a n i z a t i o n s o f q u e s t i o n a b l e l o y a l t y o r f o r
q u e s t i o n a b l e p u r p o s e s .
W e b e l i e v e t h e r e c o r d o f t h i s c o m m i t t e e ' s h e a r i n g s d o e s n o t s u b -
s t a n t i a t e t h e s e a l l e g a t i o n s . An e x a m i n a t i o n o f t h e p r e s s r e l e a s e s o f
t h e c o m m i t t e e a n d t h e t r a n s c r i p t o f t h e h e a r i n g s s t r o n g l y s u g g e s t s
t h a t m a n y o f t h e a l l e g a t i o n s -h a v i n g b e e n m a d e p e r h a p s c a r e l e s s l y o r
f o r p a r t i s a n p u r p o s e s -h a v e n o w b e e n f o r g o t t e n , i f n o t a c t u a l l y d i s -
a v o w e d , b y t h e i r a u t h o r s .
W e r e c o g n i z e t h e r e f o r e t h a t i t i s n o t n e c e s s a r y t o d e a l w i t h a l l t h e s e
a l l e g a t i o n s a s i f t h e y w e r e w e l l -d o c u m e n t e d a n d s e r i o u s l y i n t e n d e d .
In d e e d i t i s i m p o s s i b l e t o d e a l w i t h a l l t h e i n n u e n d o e s a n d i m p l i c a -
t i o n s , f o r o f t e n t h e s t a t e m e n t s a r e v a g u e a n d a m b i g u o u s ; a n d i t s e e m s
u n n e c e s s a r y t o b o t h e r w i t h t h o s e c l e a r l y i r r e l e v a n t t o t h e s c o p e o f t h e
i n q u i r y , a s f o r e x a m p l e t h e f a r f e t c h e d c h a r g e t h a t t h e Fo r d , R o c k e -
f e l l e r , a n d Ca r n e g i e Fo u n d a t i o n s h a v e v i o l a t e d t h e a n t i t r u s t l a w s .
Ne v e r t h e l e s s , w e b e l i e v e t h a t t h e d i g n i t y a n d p r e s t i g e o f t h e Co n -
g r e s s g i v e e v e n t r i v i a l a n d b a s e l e s s c o m m e n t s a c e r t a i n s t a n d i n g o n c e
t h e y b e c o m e p a r t o f t h e o f f i c i a l r e c o r d
. It i s o u r h o p e , b y p r e s e n t a -
t i o n o f t h e f o l l o w i n g i n f o r m a t i o n , t o s e t t h e r e c o r d r i g h t a n d i n s o f a r
a s w e a r e a b l e , t o p r e v e n t f u r t h e r u n d e s e r v e d i n j u r y t o t h e i n d i v i d u a l s
a n d i n s t i t u t i o n s c o n c e r n e d .
I. CH AR G ESR EG AR DING TH EL OY AL TY OFCER TAINPR ESENTOR FOR MER
EMPL OY EES
W e s t a t e f o r t h e r e c o r d a s
f o l l o w s
1 . Si n c e t h e b e g i n n i n g o f f u l l -s c a l e o p e r a t i o n s i n 1 950 , t h e Fo r d
Fo u n d a t i o n h a s h i r e d s e v e r a l h u n d r e d f u l l -t i m e , p a r t -t i m e a n d t e m -
p o r a r y e m p l o y e e s , c o n s u l t a n t s a n d a d v i s e r s . To t h e b e s t o f o u r k n o w l -
e d g e a n d i n f o r m a t i o n , t h e r e c o r d d o e s n o t c o n t a i n a s i n g l e i n s t a n c e
o f a n y o n e h a v i n g b e e n h i r e d i n a n y c a p a c i t y b y t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
1 0 3 5
w h o h a d e v e r b e e n a m e m b e r o f t h e Co m m u n i s t Pa r t y o r o f a n y o t h e r
s u b v e r s i v e o r g a n i z a t i o n .
2
. In t h e h i r i n g o f p e r s o n n e l , t h e f o u n d a t i o n f o l l o w s t h e p r a c t i c e s
o f a n y w e l l -m a n a g e d p r i v a t e o r g a n i z a t i o n .
Ac a r e f u l i n v e s t i g a t i o n i s
m a d e o f t h e c o m p e t e n c e , c h a r a c t e r a n d i n t e g r i t y o f a l l p o t e n t i a l e m -
p l o y e e s b e f o r e t h e y a r e h i r e d .
R e g u l a r s u p e r v i s i o n i s o f c o u r s e e x e r -
c i s e d o v e r e m p l o y e e s a f t e r t h e y a r e h i r e d , a n d i n n o i n s t a n c e t o d a t e
h a s a n y i n c i d e n t a r i s e n o r a n y i n f o r m a t i o n b e e n d i s c o v e r e d l e a d i n g
u s t o d o u b t t h e l o y a l t y o f a n y e m p l o y e e .
3
. B a s e d o n t h e f o r e g o i n g , w e b e l i e v e t h e o f f i c e r s a n d s t a f f o f t h e
Fo r d Fo u n d a t i o n a r e , w i t h o u t e x c e p t i o n , m e n a n d w o m e n o f c o m -
p e t e n c e , i n t e g r i t y a n d l o y a l t .
Th e f o u n d a t i o n h a s c a r e f u l l y r e v i e w e d t h e a l l e g a t i o n s w h i c h h a v e
b e e n p l a c e d i n t h e r e c o r d o f t h i s i n v e s t i g a t i o n a g a i n s t v a r i o u s o f i t s
e m p l o y e e s . In g e n e r a l t h e a l l e g a t i o n s i n v o l v e n o m o r e t h a n l e g i t i m a t e
d i f f e r e n c e s o f o p i n i o n b e t w e e n t h e p e r s o n c r i t i c i z e d a n d t h e c r i t i c .
B u t b y t h e c l e v e r u s e o f i n n u e n d o , t h e s u g g e s t i o n i s c o n v e y e d t h a t t h e r e
i s s o m e t h i n g " d u b i o u s " i f n o t a c t u a l l y s u b v e r s i v e a b o u t t h e p e r s o n
w i t h w h o m t h e c r i t i c d i s a g r e e s .
W i t h o u t e x c e p t i o n , w e r e j e c t t h e i n s i n u a t i o n s m a d e i n t h e r e c o r d
o f t h e h e a r i n g s o f t h i s c o m m i t t e e t o d a t e t h a t c e r t a i n Fo r d Fo u n d a t i o n
e m p l o y e e s a r e d i s l o y a l o r s u b v e r s i v e . B a s e d o n o u r i n v e s t i g a t i o n s w e
b e l i e v e t h e s e i n s i n u a t i o n s a r e e r r o n e o u s a n d w i t h o u t s u b s t a n c e
. W e
a r e f o r c e d t o t h e c o n c l u s i o n t h a t t h e p u r p o s e i n g i v i n g c i r c u l a t i o n t o
t h e a l l e g a t i o n s a n d t o t h e m a t e r i a l o f f e r e d i n t h e i r s u p p o r t w a s t o c a s t
d o u b t u p o n t h e l o y a l t y o f m e n a g a i n s t w h o m n o r e a l e v i d e n c e w a s
a v a i l a b l e , a n d t h e r e b y t o r e f l e c t d o u b t u p o n t h e p u r p o s e s a n d c h a r a c t e r
o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n .
In r e a f f i r m i n g t h e f o u n d a t i o n ' s c o n f i d e n c e i n t h e l o y a l t y a n d c o m -
p e t e n c e o f t h e m e n i n v o l v e d , i t i s n o t i n t e n d e d t o s a y t h a t a l l t h e y
h a v e e v e r s a i d o r d o n e , o r a l l t h e y m a y s a y o r d o i n t h e f u t u r e , n e c e s -
s a r i l y r e p r e s e n t s f o u n d a t i o n p o l i c y . Th e y a r e m e n o f s t a n d i n g a n d
a b i l i t y
. L i k e a l l c i t i z e n s , t h e y h a v e t h e i r v i e w s o n p u b l i c i s s u e s , a n d
a s f r e e c i t i z e n s t h e y h a v e t h e r i g h t t o e x p r e s s t h e m
. If t h e c o m m i t t e e
w i s h e s t o q u e s t i o n a n y o f t h e s e p e r s o n s f u r t h e r , w e a r e c e r t a i n t h e y
w o u l d b e h a p p y t o p r o v i d e w h a t e v e r i n f o r m a t i o n i s r e q u e s t e d , a n d t h e
c o m m i t t e e s h o u l d f e e l f r e e t o c a l l u p o n t h e m d i r e c t l y .
Ca s e No . 1
: Mr . B e r n a r d B e r e l s o n
Al l e g a t i o n . -On
p a g e s 90 -91 o f t h e t r a n s c r i p t ' o f t h e s e h e a r i n g s
2
t h e f o l l o w i n g s t a t e m e n t a p p e a r s
B e r n a r d B e r e l s o n i s t h e d i r e c t o r o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n ' s b e h a v i o r a l s c i e n c e s
d i v i s i o n , w h i c h h a s j u s t b e e n a l l o t t e d $ 3 , 50 0 , 0 0 0 f o r t h e c r e a t i o n o f a c e n t e r f o r
a d v a n c e d s t u d y i n b e h a v i o r a l s c i e n c e s w h i c h w i l l c o n s i d e r s o c i a l r e l a t i o n s i n
h u m a n b e h a v i o r . B e r e l s o n , w h i l e o n t h e f a c u l t y o f t h e Un i v e r s i t y o f Ch i c a g o ,
s e r v e d o n a c o m m i t t e e t o w e l c o m e t h e R e d De a n o f Ca n t e r b u r y , t h e V e r y R e v -
e r e d H e w l e t t J o h n s o n , w o r l d r e n o w n e d a p o l o g i s t f o r c o m m u n i s m w h o s p o r t s
a So v i e t d e c o r a t i o n f o r h i s w o r k i n b e h a l f o f h i s K r e m l i n m a s t e r s . Th e w e l c o m -
i n g c o m m i t t e e f o r t h e R e d De a n o f Ca n t e r b u r y w a s o r g a n i z e d u n d e r t h e a u s -
p i c e s o f t h e Na t i o n a l Co u n c i l o f Am e r i c a n -So v i e t Fr i e n d s h i p , a n a g e n c y w h i c h
h a s b e e n c i t e d a s s u b v e r s i v e a n d Co m m u n i s t b y t h e At t o r n e y G e n e r a l o f t h e
Un i t e d St a t e s .
? R e f e r e n c e s t o t h e t r a n s c r i p t o f h e a r i n g s t h r o u g h o u t a r e t o s t e n o g r a p h i c t r a n s c r i p t p r e -
p a r e d b y Al d e r s o n R e p o r t i n g Co . , W a s h i n g t o n , D. C.
I Ib i d . , p . 3 6 .
1 0 3 6
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
Mr
. B e r e l s o n j o i n e d t h e s t a f f o f t h e f o u n d a t i o n i n J u l y 1 951 . At
t h e p r e s e n t t i m e h e i s t h e d i r e c t o r o f t h e b e h a v i o r a l s c i e n c e s p r o g r a m
o f t h e f o u n d a t i o n
.
Mr
. B e r e l s o n i s a s o c i a l s c i e n t i s t o f n a t i o n a l r e p u t a t i o n , w h o i n t h e
c o u r s e o f h i s c a r e e r h a s b e e n r e s e a r c h d i r e c t o r o f t h e b u r e a u o f a p p l i e d
s o c i a l r e s e a r c h a t Co l u m b i a Un i v e r s i t y a n d d e a n o f t h e G r a d u a t e
L i b r a r y Sc h o o l a t t h e Un i v e r s i t y o f Ch i c a g o
. H e i s a p a s t p r e s i d e n t
o f t h e Am e r i c a n As s o c i a t i o n f o r Pu b l i c Op i n i o n R e s e a r c h
. H e i s t h e
a u t h o r o f s e v e r a l b o o k s a n d n u m e r o u s a r t i c l e s o f a c k n o w l e d g e d s c i e n -
t i f i c m e r i t .
In c o n n e c t i o n w i t h t h e r e f e r e n c e m a d e t o h i m i n t h e r e c o r d o f t h e s e
h e a r i n g s Mr
. B e r e l s o n s t a t e s t h a t
( a ) H e i s n o t n o r h a s h e e v e r b e e n a m e m b e r o f o r i n a n y w a y a f f i l -
i a t e d w i t h t h e Na t i o n a l Co u n c i l o f Am e r i c a n -So v i e t Fr i e n d s h i p
.
( b ) H e i s n o t a n d h a s n e v e r b e e n a m e m b e r o f a n y o r g a n i z a t i o n
c i t e d b y t h e At t o r n e y G e n e r a l a s s u b v e r s i v e .
( c ) H e h a s n e v e r s e r v e d o n a n y w e l c o m i n g c o m m i t t e e f o r t h e De a n
o f Ca n t e r b u r y s p o n s o r e d b y t h e Na t i o n a l Co u n c i l o f Am e r i c a n -So v i e t
Fr i e n d s h i p o r b y a n y o t h e r o r g a n i z a t i o n .
In c o n n e c t i o n w i t h t h e i n c i d e n t m e n t i o n e d , h e s t a t e s
Ir e c a l l s i g n i n g a p e t i t i o n a t t h e Un i v e r s i t y o f Ch i c a g o s o m e t i m e b e t w e e n
1 94 9a n d 1 951 , a s k i n g t h e St a t e De p a r t m e n t t o r e c o n s i d e r i t s a d v e r s e r u l i n g
o n t h e De a n o f Ca n t e r b u r y ' s a p p l i c a t i o n f o r a v i s a t o e n t e r t h i s c o u n t r y , a n d
t o g r a n t t h e d e a n s u c h a v i s a .
Iw a s n o t e n d o r s i n g t h e d e a n ' s v i e w s , b u t m e r e l y e x p r e s s i n g m y b e l i e f t h a t
t h e Un i t e d St a t e s i n c a s e s s u c h a s t h i s s h o u l d n o t p l a c e i t s e l f b e f o r e t h e w o r l d
i n t h e r i d i c u l o u s p o s t u r e o f a p p e a r i n g f e a r f u l o f i d e a s w i t h w h i c h w e a s a
Na t i o n d o n o t a g r e e .
Th i s i s t h e c l o s e s t Ie v e r c a m e t o " s e r v i n g " o n a n y c o m m i t t e e c o n c e r n i n g t h e
d e a n a n d Ih a v e n e v e r s e e n o r h e a r d t h e d e a n .
Ca s e No . 2 : Dr . Ph i l i p E. Mo s e l y
Al l e g a t i o n . -On p a g e 91 o f t h e t r a n s c r i p t o f t h e s e h e a r i n g s , " t h e
f o l l o w i n g r e f e r e n c e a p p e a r s
Th e Ea s t Eu r o p e a n f u n d w a s e s t a b l i s h e d b y t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , i s f i n a n c e d
b y i t a n d d e a l s w i t h i s s u e s r e l a t i n g t o t h e So v i e t Un i o n a n d i t s Eu r o p e a n s a t e l -
l i t e s , a n d p a r t i c u l a r l y w i t h t h e s e t t l e m e n t a n d a d j u s t m e n t o f So v i e t r e f u g e e s
w h o h a v e c o m e t o t h e Un i t e d St a t e s . Th e p r e s i d e n t o f t h i s f u n d i s Dr . Ph i l i p
E. Mo s e l y , w h o i s a l s o d i r e c t o r o f t h e R u s s i a n In s t i t u t e a t Co l u m b i a Un i v e r s i t y
.
So m e y e a r s a g o Pr o f e s s o r Mo s e l y m a d e t h e f o l l o w i n g e v a l u a t i o n o f t h e So v i e t
Un i o n i n a p a m p h l e t h e w r o t e f o r t h e Fo r e i g n Po l i c y As s o c i a t i o n , a l s o s u p p o r t e d
b y f o u n d a t i o n s : " Ov e r t h e l o n g r u n , g r e a t n u m b e r s o f p e o p l e w i l l j u d g e b o t h
t h e So v i e t a n d Am e r i c a n s y s t e m s , n o t b y h o w m u c h i n d i v i d u a l f r e e d o m t h e y
p r e s e r v e b u t b y h o w m u c h t h e y c o n t r i b u t e , i n f r e e d o m o r w i t h o u t i t , t o d e v e l o p
a b e t t e r l i v e l i h o o d a n d a g r e a t e r f e e l i n g o f s o c i a l f u l f i l l m e n t . "
G a r e t G a r e t t , e d i t o r o f Am e r i c a n Af f a i r s , s a i d t h a t t h i s i s s t r a i g h t Co m m u -
n i s t Pa r t y i d e o l o g y : " It m e a n s o n l y t h a t p u r e Co m m u n i s t i d e o l o g y m a y b e
t h u s i m p a r t e d b y Co l u m b i a Un i v e r s i t y ' s R u s s i a n In s t i t u t e t h r o u g h t h e Fo r e i g n
Po l i c y As s o c i a t i o n . "
Dr . Mo s e l y , w h o i s a n e m i n e n t s c h o l a r a n d a u t h o r i t y o n t h e p o l i c i e s
o f t h e So v i e t Un i o n , h a s b e e n p r e s i d e n t o f t h e Ea s t Eu r o p e a n f u n d
s i n c e J a n u a r y 1 952
. Th e f u n d i s a n i n d e p e n d e n t c o r p o r a t i o n e s t a b -
l i s h e d a n d f i n a n c e d b y t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
. On e o f i t s p u r p o s e s i s
t o h e l p r e f u g e e s f r o m t h e So v i e t Un i o n t o m a k e r e a s o n a b l e e c o n o m i c ,
s o c i a l a n d c u l t u r a l a d j u s t m e n t s t o Am e r i c a n l i f e .
Dr
. Mo s e l y ' s s p e c i a l k n o w l e d g e h a s b e e n d r a w n u p o n r e p e a t e d l y
b y o u r G o v e r n m e n t
. Fo r e x a m p l e , i n 1 951 -52 h e a p p e a r e d a t t h e
r e q u e s t o f t h e At t o r n e y G e n e r a l o f t h e Un i t e d St a t e s a s a p r i n c i p a l
e x p e r t w i t n e s s i n a n a c t i o n b r o u g h t b e f o r e t h e Su b v e r s i v e Ac t i v i t i e s
1 Ib i d . , p
. 3 6 .
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
1 0 3 7
Co n t r o l B o a r d t o c o m p e l t h e Co m m u n i s t Pa r t y o f t h e Un i t e d St a t e s
t o r e g i s t e r a s a Co m m u n i s t -a c t i o n o r g a n i z a t i o n u n d e r t h e Su b v e r s i v e
Ac t i v i t i e s Co n t r o l Ac t . Th e r e p o r t o f t h e Su b v e r s i v e Ac t i v i t i e s Co n -
t r o l B o a r d i n t h i s c a s e , Se n a t e Do c u m e n t No . 4 1 , 8 3 d Co n g r e s s , 1 s t s e s -
s i o n , d a t e d Ap r i l 2 0 , 1 953 , r e a d s i n p a r t a s f o l l o w s
R EPOR TOFTH EB OAR D
Dr . Ph i l i p E. Mo s e l y , p r o f e s s o r o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s a t Co l u m b i a Un i -
v e r s i t y a n d d i r e c t o r o f t h e u n i v e r s i t y ' s R u s s i a n In s t i t u t e , w a s p e t i t i o n e r ' s p r i n -
c i p a l w i t n e s s f o r t h e p u r p o s e o f e s t a b l i s h i n g t h a t r e s p o n d e n t ' s ( Co m m u n i s t Pa r t y
o f t h e Un i t e d St a t e s -CPUSA) v i e w s a n d p o l i c i e s d o n o t d e v i a t e f r o m t h o s e
o f t h e So v i e t Un i o n
. Dr . Mo s e l y h a s h a d a d i s t i n g u i s h e d a n d a c t i v e c a r e e r i n
t h e f i e l d o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s , a n d f o r m o r e t h a n 2 0 y e a r s h a s d e v o t e d
h i s r e s e a r c h p r i m a r i l y t o R u s s i a n p o l i t i c a l a n d d i p l o m a t i c h i s t o r y
. W h i l e s o
d o i n g , h e h a s h a d o c c a s i o n t o a n a l y z e c a r e f u l l y t h e p u b l i c a t i o n s a n d o t h e r
d o c u m e n t s i s s u e d b y r e s p o n d e n t a n d t h e So v i e t Un i o n . H e i s e m i n e n t l y q u a l i -
f i e d t o t e s t i f y a s a n e x p e r t o n e v i d e n c e r e l a t i v e t o t h e " n o n d e v i a t i o n " c r i t e r i o n
o f t h e a c t .
Dr
. Mo s e l y ' s t e s t i m o n y t r a c e d t h e c o n t i n u i n g s t r e a m o f i n t e r n a t i o n a l q u e s -
t i o n s u p o n w h i c h b o t h t h e So v i e t Un i o n a n d t h e CPUSAh a v e a n n o u n c e d a p o s i -
t i o n . H e e n u m e r a t e d s o m e 4 5i n t e r n a t i o n a l q u e s t i o n s o f m a j o r i m p o r t , e x t e n d -
i n g o v e r t h e p a s t 3 0 y e a r s , w i t h r e s p e c t t o w h i c h t h e r e w a s , a s r e v e a l e d b y
h i s t e s t i m o n y , n o s u b s t a n t i a l d i f f e r e n c e b e t w e e n t h e p o s i t i o n a n n o u n c e d o n
e a c h b y t h e So v i e t Un i o n o r i t s o f f i c i a l a n d c o n t r o l l e d o r g a n s a n d t h a t a n n o u n c e d
b y t h e CPUSAo r i t s o f f i c i a l a n d c o n t r o l l e d o r g a n s .
In c o n n e c t i o n w i t h h i s a p p e a r a n c e i n t h i s c a s e , a l i s t o f s o m e 8 8
m a j o r p u b l i c a t i o n s b y Dr . Mo s e l y o n s u b j e c t s r e l a t i n g t o So v i e t p o l i c y
w a s s u b m i t t e d t o e s t a b l i s h h i s q u a l i f i c a t i o n s a s a n e x p e r t .
W i t h r e f e r e n c e t o t h e a l l e g a t i o n s m a d e a g a i n s t h i m i n t h e r e c o r d
o f t h i s i n v e s t i g a t i o n , t h e o r i g i n a l s o u r c e o f t h e s i n g l e c r i t i c i z e d s e n -
t e n c e , q u o t e d o u t o f c o n t e x t a n d t w i s t e d o u t o f i t s o r i g i n a l m e a n i n g ,
i s Dr
. Mo s e l y ' s Fa c e t o Fa c e w i t h R u s s i a , No . 7 0 o f t h e h e a d l i n e s e r i e s
o f t h e Fo r e i g n Po l i c y As s o c i a t i o n , In c . , p u b l i s h e d o n Au g u s t 2 0 , 1 94 8
.
Th e s e n t e n c e q u o t e d c a n n o t b e u n d e r s t o o d e x c e p t i n t h e c o n t e x t o f
t h e f o u r p r e c e d i n g s e n t e n c e s a n d t h e s i n g l e s e n t e n c e f o l l o w i n g i t i n t h e
o r i g i n a l p a m p h l e t
As w e h a v e s e e n , m o s t o f t h e p r o b l e m s w e f a c e i n d e a l i n g w i t h t h e So v i e t
Un i o n a r e n o t d i r e c t So v i e t -Am e r i c a n p r o b l e m s , b u t a r e r a t h e r p r o b l e m s i n
t h i r d a r e a s
. Th e p r o b l e m o f Ir a n i s n o t s o l e l y w h e t h e r So v i e t i n f l u e n c e w i l l
d o m i n a t e t h e r e , o r w h e t h e r B r i t i s h -p l u s -Am e r i c a n i n f l u e n c e w i l l b a l a n c e So v i e t
p r e s s u r e
. It i s w h e t h e r Ir a n c a n d e v e l o p i t s r e s o u r c e s a n d r e s h a p e i t s s o c i a l
a n d p o l i t i c a l s t r u c t u r e t o s u r v i v e i n t h e m o d e r n w o r l d
. Th e s a m e p r o b l e m s ,
w r i t t e n e v e n l a r g e r , c o n f r o n t In d i a , Ch i n a , In d o n e s i a , a n d t h e Ar a b Ea s t
.
Ov e r t h e l o n g r u n g r e a t n u m b e r s o f p e o p l e w i l l j u d g e b o t h t h e So v i e t a n d
Am e r i c a n s y s t e m s , n o t b y h o w m u c h i n d i v i d u a l f r e e d o m t h e y p r e s e r v e , b u t
b y h o w m u c h t h e y c o n t r i b u t e , i n f r e e d o m o r w i t h o u t i t , t o d e v e l o p a b e t t e r
l i v e l i h o o d a n d a g r e a t e r f e e l i n g o f s o c i a l f u l f i l l m e n t
. Th e s h a p e a n d p u r p o s e
w e g i v e t o o u r d e a l i n g s w i t h p e o p l e s i n t h e n o n -So v i e t w o r l d w i l l d e t e r m i n e
w h e t h e r Am e r i c a n l e a d e r s h i p c o n t i n u e s t o b e a c c e p t a b l e t o t h e m ( p p
. 51 -52 ) .
Th e p o i n t o f v i e w e x p r e s s e d i n t h e s e t w o p a r a g r a p h s i s t h a t w h i c h
u n d e r l i e s t h e p o i n t 4 p r o g r a m t o a s s i s t t h e e c o n o m i c a n d s o c i a l d e v e l -
o p m e n t o f t h e u n d e r d e v e l o p e d c o u n t r i e s a n d t h e r e b y t o i n f l u e n c e t h e i r
p o l i t i c a l o r i e n t a t i o n i n a w a y f a v o r a b l e t o t h e f r e e w o r l d a n d t h e r e -
f o r e t o t h e i n t e r e s t s o f t h e Un i t e d St a t e s
.
In a d d i t i o n t o t h e d i r e c t a l l e g a t i o n a g a i n s t Dr
. Mo s e l y q u o t e d
a b o v e , r e f e r e n c e w a s m a d e ( p
. 92 , R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t )
1 t o t h e
f a c t t h a t Dr
. Mo s e l y h e a d s t h e R u s s i a n In s t i t u t e a t Co l u m b i a Un i -
v e r s i t y , o f w h i c h Ph i l i p C
. J e s s u p a n d Er n e s t J
. Si m m o n s w e r e i d e n -
t i f i e d a s b o a r d m e m b e r s .
If t h e i m p l i c a t i o n i s t h a t Dr
. Mo s e l y i s
i Ib i d . , p . 3 F .
1 0 3 8
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
s o m e h o w s u s p e c t b e c a u s e o f h i s a s s o c i a t i o n e i t h e r w i t h t h e i n s t i t u t e
o r t h e s e t w o m e n , o r b o t h , w e b e l i e v e i t i s p e r t i n e n t t o n o t e t h a t t h e
i n s t i t u t e i s b e i n g u s e d a s a c e n t e r t o t r a i n Un i t e d St a t e s Ar m y , Ai r
Fo r c e , a n d Na v y o f f i c e r s a s w e l l a s St a t e De p a r t m e n t p e r s o n n e l
. It
s e e m s t o u s u n l i k e l y t h a t s u c h f u n c t i o n s w o u l d b e e n t r u s t e d t o t h e
i n s t i t u t e i f t h e G o v e r n m e n t h a d a n y q u e s t i o n r e l a t i n g t o i t s s e c u r i t y .
Ca s e No . 3 : Mr . B e r n a r d L . G l a d i e u x
An u m b e r o f a l l e g a t i o n s h a v e b e e n m a d e c o n c e r n i n g Mr . G l a d i e u x
i n t h e r e c o r d o f t h e s e h e a r i n g s ( p p . 92 -96, R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t ) . '
Th e s e a r e e n u m e r a t e d a n d s p e c i f i c a l l y r e f u t e d i n a s t a t e m e n t w h i c h
Mr . G l a d i e u x h a s p r e p a r e d a n d s i g n e d u n d e r o a t h
. H e h a s a s k e d
t h a t t h e c o m m i t t e e a c c e p t t h i s s t a t e m e n t , w h i c h i s b e i n g s u b m i t t e d
h e r e w i t h , a s p a r t o f i t s r e c o r d . Mr . G l a d i e u x h a s a l s o s t a t e d t h a t i f
t h e c o m m i t t e e w i s h e s t o a s k h i m t o a p p e a r a n d t e s t i f y , h e w i l l b e g l a d
t o c o m p l y .
Mr . G l a d i e u x h a s b e e n a m e m b e r o f t h e s t a f f o f t h e Fo r d Fo u n d a -
t i o n c o n t i n u o u s l y f r o m No v e m b e r 1 950 , u n t i l t h e p r e s e n t . H e w a s
o r i g i n a l l y e m p l o y e d o n t h e b a s i s o f a n o u t s t a n d i n g r e c o r d o f s e r v i c e
a s a G o v e r n m e n t o f f i c i a l a n d o n t h e h i g h e s t r e c o m m e n d a t i o n o f r e s p o n -
s i b l e p e o p l e . Th e f o u n d a t i o n b e l i e v e s t h a t Mr . G l a d i e u x ' s s t a t e m e n t
s p e a k s f o r i t s e l f . W e h a v e h a d c l o s e c o n t a c t w i t h h i m d u r i n g h i s 3 1 /
2
y e a r s o f s e r v i c e w i t h u s , a n d t h e r e i s n o t h i n g i n h i s r e c o r d o f s e r v i c e
t o m a k e u s d o u b t h i s c h a r a c t e r , h i s i n t e g r i t y , o r h i s c o m p l e t e l o y a l t y .
B a s e d o n t h e f o r e g o i n g , w e b e l i e v e t h a t t h e a c c u s a t i o n s w h i c h h a v e
b e e n m a d e a g a i n s t h i m i n t h e r e c o r d o f t h e h e a r i n g s b e f o r e t h i s
c o m m i t t e e a r e f a l s e .
Ca s e No . 4 : Mr . R o b e r t Ma y n a r d H u t c h i n s 2
Co n c e r n i n g t h e a l l e g a t i o n s m a d e i n t h e s e h e a r i n g s a b o u t Mr .
H u t c h i n s , t h e r e i s l i t t l e t o a d d t o w h a t i s a l r e a d y a m a t t e r o f p u b l i c
r e c o r d
. H e h a s b e e n a l e a d i n g f i g u r e i n Am e r i c a n e d u c a t i o n a n d p u b -
l i c l i f e f o r n e a r l y 3 0 y e a r s . H i s v i e w s o n s u c h m a t t e r s a s c i v i l l i b e r t i e s ,
a c a d e m i c f r e e d o m , a n d t h e r i g h t o f u n i v e r s i t i e s t o c a r r y o n t h e i r w o r k
w i t h o u t p o l i t i c a l i n t e r f e r e n c e a r e w e l l k n o w n .
Th e f o u n d a t i o n f e e l s i t i s u n n e c e s s a r y t o r e p e a t w h a t Mr . H u t c h i n s
h a s a l r e a d y s t a t e d , b e f o r e t h e Co x c o m m i t t e e a n d o n o t h e r p u b l i c
o c c a s i o n s , w i t h r e s p e c t t o s u c h c r i t i c i s m s o f h i s v i e w s a n d a c t i o n s a s
a r e i n t h e r e c o r d o f t h i s i n v e s t i g a t i o n
.
Mr . H u t c h i n s s e r v e d t h e f o u n d a t i o n a s a n a s s o c i a t e d i r e c t o r f r o m
l a t e 1 950 u n t i l Ma y 1 954 . No a c t i o n o r s t a t e m e n t o f h i s d u r i n g t h a t
t i m e w o u l d l e a d u s t o h a v e t h e s l i g h t e s t d o u b t o f h i s d e e p a n d c o m p l e t e
d e v o t i o n t o t h e i d e a l s a n d i n t e r e s t s o f o u r c o u n t r y .
II. CH AR G ES MADE R EG AR DING DUB IOUS
G R ANTS
W e s t a t e f o r t h e r e c o r d a s f o l l o w s
1 . As a m a t t e r o f p o l i c y a n d p a t r i o t i s m a s w e l l . a s f o r r e a s o n s o f
s c i e n t i f i c i n t e g r i t y , t h e f o u n d a t i o n w o u l d n o t m a k e a g r a n t t o a s u b -
v e r s i v e i n d i v i d u a l n o r t o a s u b v e r s i v e o r g a n i z a t i o n .
2 . Th e r e c o r d o f t h e f o u n d a t i o n s h o w s t h a t o f t h e h u n d r e d s o f
g r a n t s i t h a s m a d e , i t h a s n e v e r g i v e n m o n e y t o a n y o r g a n i z a t i o n o n
t h e At t o r n e y G e n e r a l ' s l i s t o f s u b v e r s i v e o r g a n i z a t i o n s a n d t h a t i t h a s
n e v e r m a d e a g r a n t t o a n y i n d i v i d u a l k n o w n b y i t t o b e s u b v e r s i v e
.
1 Ib i d . , p p . 3 6, 3 7 , 3 8 .
2 Ib i d . , p . 3 8 .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 3 9
3
. Th e f o u n d a t i o n ' s p o l i c i e s , p r o g r a m , a n d o p e r a t i o n s a r e c o n t r o l l e d
b y i t s t r u s t e e s , w h o a r e m e n o f t h e h i g h e s t p a t r i o t i s m , w i t h b r o a d
m a n a g e r i a l e x p e r i e n c e a n d n a t i o n a l r e p u t a t i o n
. Fo u n d a t i o n g r a n t s
a r e c a r e f u l l y i n v e s t i g a t e d b e f o r e t h e y a r e m a d e , a n d a r e s u b s e q u e n t l y
r e v i e w e d a n d e v a l u a t e d .
4 . Ou r p r a c t i c e o f r e g u l a r p u b l i c r e p o r t i n g e x p o s e s f o u n d a t i o n
g r a n t s a n d p o l i c i e s t o c o n s t a n t p u b l i c s c r u t i n y .
5
. Th e e n t i r e p r o g r a m o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n i s d e v o t e d t o t h e
w e l f a r e o f t h e Am e r i c a n p e o p l e
. In t h i s p o s i t i v e a n d c o n s t r u c t i v e
s e n s e , i t i s t o t a l l y p r o -Am e r i c a n a n d a c t i v e l y a n t i s u b v e r s i v e
.
Ca s e No . 1
: Al l e g e d s u b v e r s i v e a n d u n -Am e r i c a n p r o p a g a n d a
a c t i v i t i e s
s
In t h e r e c o r d o f t h e s e h e a r i n g s ( p p . 7 0 -7 1 , R e e c e h e a r i n g s t r a n -
c r i p t ) 1 i t i s s t a t e d t h a t -
Im p o r t a n t a n d e x t e n s i v e e v i d e n c e c o n c e r n i n g s u b v e r s i v e a n d u n -Am e r i c a n
p r o p a g a n d a a c t i v i t i e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n w h i c h w a s a v a i l a b l e t o t h e ( Co x )
c o m m i t t e e o f t h e 8 2 d Co n g r e s s w a s n o t u t i l i z e d
. Th u s t h e Fo r d Fo u n d a t i o n -
w h i c h i s t h e w e a l t h i e s t a n d t h e m o s t i n f l u e n t i a l o f a l l f o u n d a t i o n s -w a s n o t
a c t u a l l y i n v e s t i g a t e d . In f a c t , t h e h e a r i n g s o n t h e Fo r d Fo u n d a t i o n c o n s t i t u t e d
m e r e l y a f o r u m f o r t h e t r u s t e e s a n d o f f i c e r s o f t h i s f o u n d a t i o n t o m a k e s p e e c h e s
i n s t e a d o f a n s w e r i n g s p e c i f i c q u e s t i o n s r e g a r d i n g t h e m a n y d u b i o u s g r a n t s
m a d e b y t h e m .
Th e a b o v e s t a t e m e n t m u s t a l s o b e r e a d i n l i g h t o f a n o t h e r m a d e a t
t h e s a m e t y p e ( p p . 64 -65, R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t ) , 2 i n w h i c h t h e
p r o c e d u r e s o f t h e Co x c o m m i t t e e a r e r e f e r r e d t o a s f o l l o w s :
Th e u s u a l j u r a t w a s o m i t t e d . As a r e s u l t o f t h i s , n e i t h e r t h e Co n g r e s s n o r
t h e p e o p l e k n o w w h e t h e r t h e s e o f f i c e r s a n d t r u s t e e s w e r e t e l l i n g t h e t r u t h *
In v i e w o f t h e s e c i r c u m s t a n c e s , m u c h o f t h e t e s t i m o n y h a s n o m o r e v a l i d i t y t h a n
c o m m o n g o s s i p , a n d n o p r o p e r i n v e s t i g a t i o n h a s t a k e n p l a c e .
Th e w i t n e s s e s f o r t h e Fo r d Fo u n d a t i o n b e f o r e t h e Co x c o m m i t t e e
w e r e Me s s r s . H e n r y Fo r d , II, Pa u l G . H o f f m a n , R o b e r t M. H u t c h i n s ,
a n d H . R o w a n G a i t h e r
. Th e s e a r e n o t m e n w h o s e v e r a c i t y c h a n g e s
w i t h p l a c e a n d c i r c u m s t a n c e
. Th e s u g g e s t i o n t h a t b e c a u s e t h e y w e r e
t h e n n o t u n d e r o a t h t h e i r s t a t e m e n t s h a d " n o m o r e v a l i d i t y t h a n
c o m m o n g o s s i p " i s c o n t e m p t i b l e .
In t h e Co x i n v e s t i g a t i o n , t h e f o u n d a t i o n w a s n o t a s k e d t o t e s t i f y
o r s u b m i t i n f o r m a t i o n u n d e r o a t h . H a d i t b e e n a s k e d t o d o s o , i t
w o u l d h a v e r e a d i l y c o m p l i e d . In t h a t i n v e s t i g a t i o n , a s i n t h e p r e s e n t
o n e , t h e f o u n d a t i o n h a s c o o p e r a t e d t o t h e f u l l e s t w i t h s t a f f a n d c o m -
m i t t e e m e m b e r s
. It h a s a n s w e r e d a l l q u e s t i o n s a n d h a s p r o v i d e d
w i t h o u t e x c e p t i o n w h a t e v e r i n f o r m a t i o n h a s b e e n r e q u e s t e d .
W i t h r e f e r e n c e t o t h e s t a t e m e n t t h a t t h e Co x c o m m i t t e e h a d " i m -
p o r t a n t a n d e x t e n s i v e e v i d e n c e c o n c e r n i n g s u b v e r s i v e a n d u n -Am e r i -
c a n p r o p a g a n d a a c t i v i t i e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , " w e r e m i n d t h i s
c o m m i t t e e o f t h e f o l l o w i n g
1 . In a n s w e r i n g t h e Co x c o m m i t t e e q u e s t i o n n a i r e , t h e Fo r d Fo u n d a -
t i o n s t a t e d t h a t i t h a d n o t m a d e g r a n t s t o a n y o r g a n i z a t i o n l i s t e d a s
s u b v e r s i v e b y t h e At t o r n e y G e n e r a l o r , i n s o f a r a s i t c o u l d d i s c o v e r , t o
a n y i n d i v i d u a l w h o h a d e v e r b e e n c i t e d o r c r i t i c i z e d b y t h e H o u s e Un -
Am e r i c a n Ac t i v i t i e s Co m m i t t e e o r t h e Se n a t e Su b c o m m i t t e e o n In -
t e r n a l Se c u r i t y ( a n s w e r s D-1 0 a n d D-1 4 t o Co x q u e s t i o n n a i r e ) .
I Ib i d . , p . 3 0 .
'
Ib i d . , p . 2 8 .
4 9' 7 2 0 -54 -p t . 2 -7
1 0 4 0
2
. In i t s f i n a l r e p o r t , t h e Co x c o m m i t t e e c a m e t o t h e f o l l o w i n g c o n -
c l u s i o n
*
* * It s e e m s p a r a d o x i c a l t h a t i n a p r e v i o u s c o n g r e s s i o n a l i n v e s t i g a t i o n i n 1 91 5
t h e f e a r m o s t f r e q u e n t l y e x p r e s s e d w a s t h a t t h e f o u n d a t i o n s w o u l d p r o v e t h e
i n s t r u m e n t s o f v e s t e d w e a l t h , p r i v i l e g e , a n d r e a c t i o n , w h i l e t o d a y t h e f e a r m o s t
f r e q u e n t l y e x p r e s s e d i s t h a t t h e y h a v e b e c o m e t h e e n e m y o f t h e c a p i t a l i s t i c
Sy s -
t e m .
In o u r o p i n i o n , n e i t h e r o f t h e s e f e a r s i s j u s t i f i e d
. ( H . R e p . 2 51 4 , 8 2 d
Co n g r e s s , 2 d s e s s . , p . 1 0 . )
It i s i m p o s s i b l e t o b e l i e v e t h a t t h e Co x c o m m i t t e e w o u l d h a v e c o m e
t o s u c h a c o n c l u s i o n h a d t h e r e b e e n a n y i m p o r t a n t a n d e x t e n s i v e e v i -
d e n c e o f t h e k i n d a l l e g e d .
Ca s e No . 2
: Th e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c
An u m b e r o f s t a t e m e n t s h a v e b e e n m a d e i n t h e s e h e a r i n g s ( p p
. 57 ,
58 -59, 7 4 , 1 0 3 -1 0 5, 1 1 0 ,
R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t )
1 t o t h e e f f e c t t h a t
t h e c r e a t i o n o f t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c b y t h e Fo r d Fo u n d a t i o n w a s
a n a f f r o n t t o t h e Co n g r e s s
; t h a t i t s p u r p o s e i s t o i n v e s t i g a t e t h e Co n -
g r e s s a n d i n t e r f e r e w i t h t h e i n v e s t i g a t i o n o f s u b v e r s i v e a c t i v i t i e s i n
t h i s c o u n t r y
. Su c h c r i t i c i s m s a r e b a s e l e s s .
Fu l l p u b l i c i n f o r m a t i o n h a s b e e n m a d e a v a i l a b l e f r o m t h e s t a r t d e -
s c r i b i n g t h e a c t u a l p u r p o s e s o f t h i s i m p o r t a n t u n d e r t a k i n g
. Su p p l e -
m e n t B a t t a c h e d s u m m a r i z e s t h e m a t e r i a l s p r e v i o u s l y m a d e a v a i l a b l e
t o t h i s c o m m i t t e e r e g a r d i n g t h e o r i g i n s a n d p u r p o s e s o f t h e Fu n d f o r
t h e R e p u b l i c .
Th e c o u n s e l t o t h i s c o m m i t t e e h a s i n d i c a t e d t h a t t h e Fu n d f o r t h e
R e p u b l i c w o u l d b e a s k e d t o m a k e a f u r t h e r s t a t e m e n t i n i t s o w n b e h a l f
c o v e r i n g i t s o p e r a t i o n s t o d a t e .
Th e f o u n d a t i o n w i l l p r o v i d e a n y
f u r t h e r i n f o r m a t i o n w h i c h m a y b e r e a s o n a b l y r e q u i r e d b y t h e c o m m i t -
t e e i n o r d e r t o a i d i t i n d i s p r o v i n g t h e c h a r g e s w h i c h h a v e b e e n m a d e
a g a i n s t t h e f u n d
.
Ca s e No . 3
: Th e t e l e v i s i o n p r o g r a m As s e m b l y V Ia n d t h e e m p l o y m e n t
o f Mr
. Ar t h u r Sc h l e s i n g e r , J r .
Mr
. Sc h l e s i n g e r w a s o n c e e m p l o y e d b y t h e TV -R a d i o W o r k s h o p , a t
.
t h a t t i m e a n a g e n c y o f t h e Fu n d f o r Ad u l t Ed u c a t i o n , a g r a n t e e o f t h e -
Fo r d Fo u n d a t i o n
. H e w a s h i r e d b y t h e m t o n a r r a t e As s e m b l y V I, a
t e l e v i s i o n s e r i e s r e p o r t i n g o n t h e Un i t e d Na t i o n s G e n e r a l As s e m b l y
m e e t i n g s i n Pa r i s , No v e m b e r -De c e m b e r , 1 951 .
It h a s b e e n s u g g e s t e d .
( p p . 1 0 7 -1 0 8 , R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t )
2 t h a t Mr . Sc h l e s i n g e r ' s e m -
p l o y m e n t a s n a r r a t o r f o r t h e s e t e l e v i s i o n
f i l m s w a s i m p r o p e r b e c a u s e
o f h i s v i e w p o i n t o n c e r t a i n , p o l i t i c a l q u e s t i o n s
. It s h o u l d b e n o t e d
t h a t
. e v e n i n t h e c r i t i c i s m o f h i s v i e w s , n o s t a t e m e n t i s m a d e t h a t Mr .
Sc h l e s i n g e r o r h i s v i e w p o i n t i s s u b v e r s i v e o r
i n a n y w a y d i s l o y a l .
In a n y c a s e , Mr
. Sc h l e s i n g e r w a s n o t e m p l o y e d b e c a u s e o f h i s ,
p o l i t i c a l o p i n i o n s , n o r d i d h i s e m p l o y m e n t b y t h e TV -R a d i o W o r k -
s h o p s i g n i f y e n d o r s e m e n t o f h i s p e r s o n a l v i e w s b y t h e W o r k s h o p . Mr
.
Sc h l e s i n g e r i s a w e l l -k n o w n a u t h o r , a Pu l i t z e r p r i z e w i n n e r i n h i s t o r y ,
a n d i s a h i g h l y c o m p e t e n t ! r a d i o a n d t e l e v i s i o n c o m m e n t a t o r . Th e s e
a r e t h e r e a s o n s w h y h i s s e r v i c e s w e r e u s e d .
Th e p r o g r a m w h i c h Mr . Sc h l e s i n g e r n a r r a t e d w a s b r o a d c a s t o v e r
t h e NB Ct e l e v i s i o n n e t w o r k a n d c o n s i s t e d o f 1 2 w e e k l y o n e -h a l f h o u r
p r o g r a m s , b e g i n n i n g No v e m b e r 1 0 , 1 951
. Th e s e r i e s , r e c e i v e d f a v o r -
a b l e p u b l i c c o m m e n t f r o m c r i t i c s a n d l i s t e n e r s a l l o v e r t h e Na t i o n . A
c a r e f u l r e v i e w o f t h e s c r i p t s o f t h e s e p r o g r a m s w i l l r e v e a l n o e v i d e n c e
w h a t e v e r o f a l a c k o f o b j e c t i v i t y o n t h e p a r t o f Mr
. Sc h l e s i n g e r . Mo r e --
1 Ib i d . , p p . 2 6, 2 7 , 4 0 , 4 1 , 4 2
.
9 Ib i d . , p . 4 1 .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 4 1
o v e r , e x c e p t f o r t h e s t a t e m e n t s i n t h e s e h e a r i n g s , t h e f o u n d a t i o n h a s
n e v e r h e a r d c r i t i c i s m f r o m a n y s o u r c e a l l e g i n g b i a s o f a n y k i n d i n
t h e s e p r o g r a m s .
Ca s e No
. 4 :
Fe l l o w s h i p g r a n t t o Mo s e s Fi n l e y ( Fi n k e l s t e i n )
On p a g e 1 1 0 o f t h e t r a n s c r i p t o f t h e s e h e a r i n g s , ' t h e f o l l o w i n g a l l e -
g a t i o n i s m a d e
An o t h e r e x a m p l e o f t h e k i n d o f g r a n t s t h e Fo r d Fo u n d a t i o n m a k e s w a s r e -
v e a l e d i n t h e t e s t i m o n y o f W i l l i a m M
. Ca n n i n g , a f o r m e r m e m b e r o f t h e f a c u l t y
o f t h e Ci t y Co l l e g e a n d o f Xa v i e r Un i v e r s i t y , w h o s a i d u n d e r t h e o a t h a t t h e
h e a r i n g s o f t h e In t e r n a l Se c u r i t y Su b c o m m i t t e e t h a t Mo s e s Fi n k e l s t e i n , a Ci t y
Co l l e g e t e a c h e r a n d l a t e r a p r o f e s s o r a t R u t g e r s Un i v e r s i t y u n d e r t h e n a m e o f
Fi n l e y , w a s a m e m b e r o f t h e Co m m u n i s t Pa r t y a n d t h a t r e c e n t l y t h i s m a n
r e c e i v e d a g r a n t f r o m t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
.
Mr
. Fi n l e y w a s o n e o f 98 8 w i n n e r s o f f a c u l t y f e l l o w s h i p s g i v e n b y
t h e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n , a g r a n t e e o f t h e Fo r d
Fo u n d a t i o n , t o e n a b l e y o u n g e r f a c u l t y m e m b e r s i n c o l l e g e s t h r o u g h o u t
t h e c o u n t r y t o i m p r o v e t h e i r c o m p e t e n c e i n u n d e r g r a d u a t e t e a c h i n g
.
Th e f e l l o w s h i p s c o v e r e d c o m p e n s a t i o n a s w e l l a s t r a v e l a n d t u i t i o n
c o s t s
. Th e t o t a l o f t h e s e a w a r d s t o d a t e h a s b e e n $ 5, 950 , 0 0 0 , p l u s t r a v e l
a n d t u i t i o n c o s t s . Mr
. Fi n l e y ' s f e l l o w s h i p w a s f o r t h e a c a d e m i c y e a r
1 951 -52 , a n d a m o u n t e d t o $ 4 , 0 0 0 . H e r e c e i v e d i n a d d i t i o n $ 660 i n
t r a v e l e x p e n s e s .
Th e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n , a t t h e t i m e o f e s t a b -,
l i s h m e n t o f t h e f a c u l t y f e l l o w s h i p p r o g r a m i n Ap r i l 1 951 , a p p o i n t e d a
c o m m i t t e e o n a d m i n i s t r a t i o n t o a d m i n i s t e r t h e p r o g r a m
. It s c h a i r m a n
w a s Pr e s i d e n t V i c t o r L
. B u t t e r f i e l d o f W e s l e y a n Un i v e r s i t y . Ot h e r
m e m b e r s o f t h i s c o m m i t t e e w e r e -
Ch a n c e l l o r H a r v i e B r a n s c o m b , V a n d e r b i l t Un i v e r s i t y
Pr e s i d e n t Ma r y A . Ch e e k , R o c k f o r d Co l l e g e
De a n Fr e d C . Co l e , Sc h o o l s o f Ar t s a n d Sc i e n c e s , Tu l a n e Un i v e r s i t y
De a n Pa u l A
. Do d d , Co l l e g e o f L e t t e r s a n d Sc i e n c e , Un i v e r s i t y o f Ca l i f o r n i a a t
L o s An g e l e s
De a n El d o n L . J o h n s o n , Sc h o o l o f L i b e r a l Ar t s , Un i v e r s i t y o f Or e g o n
Ch a n c e l l o r Ar t h u r H . Co m p t o n , W a s h i n g t o n Un i v e r s i t y ( St . L o u i s , Mo . )
Pr e s i d e n t Ar t h u r G . Co o n s , Oc c i d e n t a l Co l l e g e
Pr e s i d e n t Al b e r t W . De n t , Di l l a r d Un i v e r s i t y
De a n W i l l i a m C. De V a n e , Y a l e Co l l e g e , Y a l e Un i v e r s i t y
De a n 0 . Me r e d i t h W i l s o n , Un i v e r s i t y o f Ut a h
De a n Fr a n c i s K e p p e l , G r a d u a t e Sc h o o l o f Ed u c a t i o n , H a r v a r d Un i v e r s i t y
Dr . Na t h a n M . Pu s e y , t h e n p r e s i d e n t o f L a w r e n c e Co l l e g e
Pr e s i d e n t G o o d r i c h C . W h i t e , Em o r y Un i v e r s i t y
Dr . Pa y s o n S
. W i l d , J r . , v i c e p r e s i d e n t a n d d e a n o f f a c u l t i e s , No r t h w e s t e r n
Un i v e r s i t y
Al l a p p l i c a n t s a r e r e q u i r e d t o h a v e a s s u r a n c e b y t h e i n s t i t u t i o n s i n
w h i c h t h e y a r e e m p l o y e d o f t h e i r r e e m p l o y m e n t f o r t h e f o l l o w i n g
a c a d e m i c y e a r , a n d t h e i r a p p l i c a t i o n s h a v e t o b e f u l l y r e c o m m e n d e d
b y t h e i r e m p l o y i n g i n s t i t u t i o n s .
Ne w a r k Co l l e g e o f R u t g e r s Un i v e r s i t y w a s t h e s p o n s o r i n g i n s t i t u -
t i o n f o r Mr
. Fi n l e y , w h o s e p r o j e c t i n v o l v e d r e s e a r c h i n t h e l e g a l h i s t o r y
a n d e c o n o m i c s o f t h e b u s i n e s s p r a c t i c e s o f a n c i e n t G r e e c e
.
R u t g e r s Un i v e r s i t y e n d o r s e d h i m " w i t h o u t r e s e r v a t i o n " o n t h e a p p l i -
c a t i o n f o r t h e f e l l o w s h i p . In a d d i t i o n , e n d o r s e m e n t s w e r e r e c e i v e d
f r o m s e v e r a l o u t s t a n d i n g s c h o l a r s o f l a w , a n c i e n t h i s t o r y a n d G r e e k
a n d L a t i n , t e s t i f y i n g t o Mr
. Fi n l e y ' s a b i l i t i e s a s a t e a c h e r a n d s c h o l a r
.
' Th e f e l l o w s h i p t o Mr . Fi n l e y h a d b e e n g r a n t e d p r i o r t o t h e h e a r i n g s
o f t h e Se n a t e In t e r n a l Se c u r i t y Su b c o m m i t t e e i n w h i c h Mr . Fi n l e y w a s
1 Ib i d . , p . 4 2 .
1 0 4 2
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
c i t e d .
Ob v i o u s l y , i f s u c h c h a r g e s h a d b e e n k n o w n a t t h e t i m e t h e
g r a n t w a s m a d e , t h e y w o u l d h a v e b e e n c a r e f u l l y i n v e s t i g a t e d
.
It i s o u r u n d e r s t a n d i n g t h a t t h e r e w a s n o a d v e r s e i n f o r m a t i o n
k n o w n t o R u t g e r s Un i v e r s i t y , t h e Na t i o n a l Se l e c t i o n Co m m i t t e e o r
t h e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n r e g a r d i n g Mr . Fi n l e y
a t t h e t i m e o f h i s s e l e c t i o n . Th e p o i n t o f v i e w r e f l e c t e d i n t h e a l l e -
g a t i o n s w h i c h h a v e b e e n m a d e i n t h i s i n s t a n c e w o u l d h o l d t h e s e n o n -
g o v e r n m e n t a l o r g a n i z a t i o n s c u l p a b l e f o r a g r a n t t o a n i n d i v i d u a l a b o u t
w h o m n o a d v e r s e i n f o r m a t i o n w a s k n o w n o r a v a i l a b l e t o a p r i v a t e
a g e n c y a t t h e t i m e o f t h e g r a n t . Th i s v i e w i s t a k e n d e s p i t e t h e f a c t
t h a t c a r e f u l p r o c e d u r e s h a v e b e e n e s t a b l i s h e d t o a s s u r e a n i n t e l l i g e n t
a n d o b j e c t i v e a d m i n i s t r a t i o n o f t h e f u n d ' s f e l l o w s h i p p r o g r a m ; d e -
s p i t e a n a t i o n a l s e l e c t i o n c o m m i t t e e m a d e u p o f e m i n e n t e d u c a t o r s
f r o m a l l o v e r t h e c o u n t r y ; a n d d e s p i t e t h e f a c t t h a t t h e a l l e g e d e r r o r
i n t h e s e l e c t i o n s c o n s t i t u t e s o n l y a m i n u t e f r a c t i o n o f 1 p e r c e n t o f t h e
t o t a l n u m b e r o f f e l l o w s h i p a w a r d s .
Th e f o u n d a t i o n f e e l s t h i s i s n o t a r e a s o n a b l e s t a n d a r d b y w h i c h t o
j u d g e R u t g e r s Un i v e r s i t y , o r t h e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u -
c a t i o n o r t h e Fo r d Fo u n d a t i o n .
Ca s e No . 5 : Al l e g e d " g r a n t t o a p e r s o n w h o w a n t s t o a b o l i s h t h e
Un i t e d St a t e s "
On p a g e 1 1 1 o f t h e t r a n s c r i p t o f t h e s e h e a r i n g s 1 t h e f o l l o w i n g s t a t e -
m e n t a p p e a r s
An o t h e r d u b i o u s g r a n t o f a d i f f e r e n t c h a r a c t e r w a s m a d e t o Mo r t i m e r Ad l e r
w h o r e c e i v e d $ 60 0 , 0 0 0 f r o m t h e Fo r d a n d Me l l o n Fo u n d a t i o n s t o s e t u p t h e In s t i -
t u t e o f Ph i l o s o p h i c a l R e s e a r c h . Pr o f e s s o r Ad l e r i s s u c h a n a r d e n t a d v o c a t e o f
w o r l d g o v e r n m e n t t h a t a c c o r d i n g t o t h e Cl e v e l a n d Pl a i n De a l e r , Oc t o b e r 2 9,
1 94 5, h e s a i d : " W e m u s t d o e v e r y t h i n g w e c a n t o a b o l i s h t h e Un i t e d St a t e s . "
Mr . Mo r t i m e r Ad l e r i s p r e s i d e n t a n d d i r e c t o r o f t h e In s t i t u t e f o r
Ph i l o s o p h i c a l R e s e a r c h , w h i c h i s s u p p o r t e d j o i n t l y b y g r a n t s m a d e i n
J u n e 1 952 , f r o m t h e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n , a Fo r d
Fo u n d a t i o n g r a n t e e , a n d t h e Ol d Do m i n i o n Fo u n d a t i o n . Th e g r a n t
t o t h e i n s t i t u t e b y t h e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n w a s
t o p r o v i d e a s s i s t a n c e i n c l a r i f y i n g b a s i c p h i l o s o p h i c a l a n d e d u c a t i o n a l
i s s u e s i n t h e m o d e r n w o r l d .
Mr . Ad l e r h a s d e s c r i b e d t h e f a c t s a b o u t t h e s t a t e m e n t a t t r i b u t e d
t o h i m a s f o l l o w s
" In Oc t o b e r , 1 94 5, Il e c t u r e d a t a s m a l l Ca t h o l i c g i r l s c o l l e g e i n Cl e v e l a n d ,
Oh i o , t h e n a m e o f w h i c h Ih a v e n o w f o r g o t t e n . Th e l e c t u r e w a s o n t h e n e c e s -
s i t y o f w o r l d g o v e r n m e n t t o p r o c u r e w o r l d p e a c e . In t h e c o u r s e o f t h e l e c t u r e ,
Is a i d t h a t j u s t a s o u r Fo u n d i n g Fa t h e r s w e r e w i l l i n g t o a b o l i s h ' t h e s e p a r a t e
a n d i n d e p e n d e n t s t a t u s o f Ne w Y o r k , V i r g i n i a , Ma s s a c h u s e t t s , e t c . , i n o r d e r t o
f o r m t h e m o r e p e r f e c t u n i o n o f t h e Un i t e d St a t e s o f Am e r i c a , s o w e , i n o u r d a y ,
m u s t b e w i l l i n g t o a b o l i s h t h e s e p a r a t e a n d i n d e p e n d e n t s t a t u s o f t h e Un i t e d
St a t e s i n o r d e r t o f o r m t h e m o r e p e r f e c t u n i o n o f a w o r l d f e d e r a l r e p u b l i c , c o n -
s t i t u t e d a l o n g d e m o c r a t i c l i n e s
. Iw e n t o n t o s a y t h a t t h e c i t i z e n s o f o t h e r i n d e -
p e n d e n t s t a t e s , s u c h a s En g l a n d , Fr a n c e , a n d R u s s i a , m u s t b e e q u a l l y w i l l i n g
t o a b o l i s h t h e s e p a r a t e a n d i n d e p e n d e n t s t a t u s o f t h e i r s t a t e s
. Si n c e It h o u g h t
s u c h w i l l i n g n e s s w a s v e r y u n l i k e l y , Ip r e d i c t e d t h a t w e w o u l d n o t s e e w o r l d
g o v e r n m e n t o r w o r l d p e a c e i n o u r g e n e r a t i o n .
Th e n e x t m o r n i n g t h e Cl e v e l a n d Pl a i n De a l e r r e p o r t e d t h e s p e e c h u n d e r t h e
h e a d l i n e : " Ad l e r Sa y s : Ab o l i s h t h e Un i t e d St a t e s . " Se v e r a l w e e k s l a t e r t h e
s t o r y f r o m t h e Cl e v e l a n d Pl a i n De a l e r , w i t h h e a d l i n e , w a s r e p r i n t e d i n t h e
Co n g r e s s i o n a l R e c o r d a s t h e r e s u l t o f s o m e Cl e v e l a n d e r ' s s e n d i n g t h e c l i p p i n g
f r o m t h e Pl a i n De a l e r t o h i s Co n g r e s s m a n .
A
Ib i d . , p . 4 2 .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 4 3
Mr . Ad l e r a l s o h a s s t a t e d t h a t t h e t h e m e o f h i s Cl e v e l a n d s p e e c h w a s
i n s u b s t a n c e i d e n t i c a l t o t h a t o f h i s b o o k , H o w To Th i n k Ab o u t W a r
a n d Pe a c e , w h i c h w a s p u b l i s h e d i n 1 94 3 a n d r e c e i v e d g e n e r a l l y f a v o r -
a b l e r e v i e w s . Mr . Ad l e r ' s v i e w s o n w o r l d f e d e r a l i s m a r e w i d e l y
k n o w n , a n d , w h a t e v e r o n e m a y t h i n k a b o u t t h a t p o i n t o f v i e w , w e
h a v e n e v e r h e a r d o f a n y s e r i o u s s u g g e s t i o n t h a t i t i s s u b v e r s i v e .
Ca s e No . 6 : Al l e g e d " G r a n t t o p r o m o t e s o c i a l i s m "
Th e f o u n d a t i o n i n t h e s e h e a r i n g s ( p p . 1 1 1 -1 1 2 , R e e c e h e a r i n g s
t r a n s c r i p t ) 1 h a s b e e n c r i t i c i z e d f o r h a v i n g m a d e a g r a n t t o t h e Ad v e r -
t i s i n g Co u n c i l , In c . , b e c a u s e t h a t o r g a n i z a t i o n p u b l i s h e d a p a m p h l e t ,
Th e Mi r a c l e o f Am e r i c a , w h i c h a l l e g e d l y c o n t a i n s So c i a l i s t p r o p a -
g a n d a .
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n i n J u l y 1 951 , m a d e a g r a n t o f $ 50 , 0 0 0 t o t h e
Ad v e r t i s i n g Co u n c i l , In c . , o f W a s h i n g t o n , D . C . , t o h e l p f i n a n c e a
s e r i e s o f d i s c u s s i o n s b y a g r o u p o f p r o m i n e n t m e n o f v a r i e d b a c k -
g r o u n d s t o b e k n o w n a s t h e Am e r i c a n R o u n d Ta b l e . Th e p u r p o s e
o f t h e s e d i s c u s s i o n s w a s t o d e v e l o p a c l e a r -c u t s t a t e m e n t o f t h e b e l i e f s
a n d i d e a l s o f o u r f r e e Am e r i c a n s o c i e t y .
Th e Ad v e r t i s i n g Co u n c i l i s a p u b l i c -s e r v i c e o r g a n i z a t i o n m a i n -
t a i n e d b y Am e r i c a n b u s i n e s s a n d t h e a d v e r t i s i n g i n d u s t r y t o p r o v i d e
f r e e n a t i o n a l a d v e r t i s i n g i n s u p p o r t o f m a j o r p u b l i c -s e r v i c e p r o -
g r a m s . It i s a n o r g a n i z a t i o n w i t h a m a g n i f i c e n t r e c o r d o f s e r v i c e
t o t h e Am e r i c a n G o v e r n m e n t d u r i n g a n d s i n c e t h e w a r .
So m e o f t h e w a r t i m e c a m p a i g n s o f t h e c o u n c i l , c a r r i e d o n i n c o -
o p e r a t i o n w i t h t h e G o v e r n m e n t , w e r e : Ai r -g u n n e r r e c r u i t m e n t ; Ar m y
n u r s e r e c r u i t m e n t ; c a r e o f t h e w o u n d e d ; Ch r i s t m a s p a c k a g e s f o r m e n
o v e r s e a s ; r e d u c t i o n o f i n d u s t r i a l a c c i d e n t s ; m e t a l -s c r a p s a l v a g e ; a n d
v i c t o r y g a r d e n s .
Th e p o s t w a r c a m p a i g n s h a v e i n c l u d e d t h e f o l l o w i n g : Ar m e d Fo r c e s
b l o o d -d o n o r c a m p a i g n ; b e t t e r s c h o o l s
; c i v i l d e f e n s e ; g r o u n d o b s e r v e r
c o r p s r e c r u i t m e n t ; f i g h t t u b e r c u l o s i s ; g e t o u t t h e v o t e ; h e l p f o r h o s -
p i t a l s
; j o b s f o r v e t e r a n s ; o u r Am e r i c a n h e r i t a g e ; r e l i g i o n i n Am e r i -
c a n l i f e ( " G o t o Ch u r c h " c a m p a i g n ) ; a n d h i g h w a y s a f e t y .
Th e m e m b e r s o f t h e c o u n c i l a r e e m i n e n t Am e r i c a n s . Th e l a s t s i x
c h a i r m e n o f i t s b o a r d h a v e b e e n
St u a r t Pe a b o d y , a s s i s t a n t v i c e p r e s i d e n t , t h e B o r d e n Co . ( p r e s e n t c h a i r m a n )
Ph i l i p L . G r a h a m , p u b l i s h e r , t h e W a s h i n g t o n Po s t a n d Ti m e s -H e r a l d , W a s h -
i n g t o n , D. C .
H o w a r d J . Mo r g e n s , v i c e p r e s i d e n t , t h e Pr o c t e r & G a m b l e Co .
Fa i r f a x M. Co n e , p r e s i d e n t , Fo o t e , Co n e & B e l d i n g
Sa m u e l C . G a l e , v i c e p r e s i d e n t a n d d i r e c t o r o f a d v e r t i s i n g a n d p u b l i c s e r v i c e ,
G e n e r a l Mi l l s , In c .
Ch a r l e s G . Mo r t i m e r , p r e s i d e n t , G e n e r a l Fo o d s Co r p .
Pr e s i d e n t Ei s e n h o w e r , i n 1 953 , o n t h e 1 0 t h a n n i v e r s a r y o f t h e
c o u n c i l , w r o t e a s f o l l o w s
Th e Ad v e r t i s i n g Co u n c i l a n d t h e b u s i n e s s c o n c e r n s a s s o c i a t e d w i t h i t n e e d
n o p r a i s e f r o m m e
. Th e r e s u l t s o f y o u r w o r k a r e o b v i o u s . Th e v a r i o u s G o v -
e r n m e n t d e p a r t m e n t s w h o s e p r o g r a m s y o u h a v e d o n e s o m u c h t o f o r w a r d
h a v e r e a s o n t o b e g r a t e f u l t o y o u . Y o u r c o m b i n e d e f f o r t s h a v e b e e n w o r t h
m a n y m i l l i o n s o f d o l l a r s t o o u r G o v e r n m e n t
. An d Il i k e t o t h i n k t h a t t h e
p u b l i c s p i r i t w h i c h h a s m o t i v a t e d y o u w i l l c o n t i n u e t o g r o w u n d e r t h i s a d m i n -
i s t r a t i o n .
W i t h r e f e r e n c e t o t h e c h a r g e s c o n t a i n e d i n t h e r e c o r d o f t h e s e h e a r -
i n g s r e g a r d i n g t h e Ad v e r t i s i n g Co u n c i l , Mr . T. S
. R e p p l i e r , p r e s i d e n t ,
3 Ib i d . , p . 4 2 .
1 0 4 4
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
i s s u e d a p u b l i c s t a t e m e n t o n J u l y 2 9, 1 953 , r e p r i n t e d i n t h e Co n g r e s -
s i o n a l R e c o r d o f Fr i d a y , J u l y 3 1 , 1 953 , w h i c h s t a t e d i n p a r t
R e p r e s e n t a t i v e R e e c e m e n t i o n s t h e c o u n c i l ' s p u b l i c p o l i c y c o m m i t t e e a n d
s t a t e s t h a t s e v e r a l m e m b e r s o f t h i s c o m m i t t e e h a v e Co m m u n i s t -f r o n t a f f i l i a t i o n s .
So f a r a s w e k n o w , a l l m e m b e r s o f t h i s c o m m i t t e e a r e Am e r i c a n s o f . u n q u e s -
t i o n a b l e l o y a l t y . Th e c o m m i t t e e w a s s e t u p a s o n e o f t h e c h e c k s a n d b a l a n c e s
o f t h e Ad v e r t i s i n g Co u n c i l . Al l n e w p r o g r a m s a r e p a s s e d u p o n b y t h e c o u n c i l ' s
b o a r d ; b u t a s a n a d d i t i o n a l c h e c k , t h e y m u s t a l s o s e c u r e a f a v o r a b l e v o t e b y
t h r e e -f o u r t h s o f t h e p u b l i c p o l i c y c o m m i t t e e
. Th i s c o m m i t t e e w a s d e l i b e r a t e l y
c h o s e n t o r e p r e s e n t a l l p h a s e s o f Am e r i c a n l i f e , i n c l u d i n g t h e m a j o r r e l i g i o n s ,
b u s i n e s s m a n a g e m e n t , l a b o r , m e d i c i n e , e d u c a t i o n , s o c i a l s e r v i c e , a n d
s o f o r t h .
In r e g a r d t o t h e c o u n c i l ' s b o o k l e t , Th e Mi r a c l e o f Am e r i c a , i t i s d i s m a y i n g t o
r e a d t h a t t h e Co n g r e s s m a n r e g a r d s t h i s a s a " r e w r i t e o f t h e B r i t i s h L a b o r -
So c i a l i s t Pa r t y p l a t f o r m . " Th e b o o k l e t h a s b e e n p r a i s e d e d i t o r i a l l y b y s u c h
n o n -So c i a l i s t p u b l i c a t i o n s a s B a n k i n g , p u b l i s h e d b y t h e Am e r i c a n B a n k e r s As s o -
c i a t i o n , B u s i n e s s W e e k , t h e H o u s t o n Ch r o n i c l e , t h e Ch i c a g o Tr i b u n e , a n d o t h e r s .
It w a s r e p r i n t e d i n i t s e n t i r e t y i n Ou r Su n d a y V i s i t o r , a Ca t h o l i c p u b l i c a t i o n .
Th e Ar m y r e p r i n t e d 55, 0 0 0 c o p i e s f o r i n s t a l l a t i o n s i n t h e Un i t e d St a t e s a n d
a b r o a d . Th e Un i t e d St a t e s Ch a m b e r o f Co m m e r c e d i s t r i b u t e d t h e b o o k l e t t o
a l l m e m b e r c h a m b e r s a n d u r g e d i t s l o c a l u s e . Ab o u t 1 4 0 l e a d i n g Am e r i c a n
c o m p a n i e s h a v e p u r c h a s e d t h e b o o k l e t i n b u l k f o r d i s t r i b u t i o n t o t h e i r e m p l o y e e s ,
i n c l u d i n g G e n e r a l Mo t o r s , G e n e r a l El e c t r i c , G e n e r a l Mi l l s , R e p u b l i c St e e l ,
St a n d a r d Oi l o f Ca l i f o r n i a , Un i o n Ca r b i d e & Ca r l s o n , W e s t e r n El e c t r i c ,
a n d m a n y o t h e r p r o m i n e n t Am e r i c a n c o r p o r a t i o n s w h o a r e s c a r c e l y p r o n e t o
p r o m o t e s o c i a l i s m .
It w o u l d s e e m t h a t a f t e r 1 1 y e a r s o f f r e e s e r v i c e t o t h e c o u n t r y i n w a r a n d
p e a c e , t h e Ad v e r t i s i n g
. Co u n c i l m i g h t b e s p a r e d t h e s e a c c u s a t i o n s , w h i c h c o u l d
o n l y a r i s e f r o m i n a c c u r a t e i n f o r m a t i o n .
Ca s e No . 7 : Al l e g e d g r a n t t o " p r o -Co m m u n i s t In d i a "
On p a g e s 1 1 2 a n d 1 1 3 o f t h e t r a n s c r i p t o f t h e s e h e a r i n g s 1 t h e f o l -
l o w i n g s t a t e m e n t i s m a d e
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s s i n g l e d o u t In d i a f o r s o m e o f i t s l a r g e s t g r a n t s a n d
i s s p e n d i n g m i l l i o n s o f d o l l a r s i n t h a t n a t i o n . Is t h e r e s o m e s p e c i a l s i g n i f i c a n c e
t o s i n g l i n g o u t In d i a f o r l a r g e Fo r d Fo u n d a t i o n g r a n t s , i n v i e w o f t h e f a c t t h a t
t h e h e a d o f t h e In d i a n G o v e r n m e n t i s m o r e s y m p a t h e t i c t o t h e So v i e t Un i o n t h a n
t o w a r d t h e Un i t e d St a t e s , a n d t h a t h e w a n t s t h e Un i t e d St a t e s t o r e c o g n i z e R e d
Ch i n a a n d a d m i t t h a t Co m m u n i s t n a t i o n , w h i c h i s s l a u g h t e r i n g Am e r i c a n s i n
K o r e a , t o t h e Un i t e d Na t i o n s ? Ia m g r e a t l y c o n c e r n e d w i t h w h a t i s b e i n g d o n e
w i t h t h e Fo r d Fo u n d a t i o n m i l l i o n s i n In d i a . Th a t n a t i o n i s a p o t e n t i a l a l l y o f
t h e So v i e t Un i o n , a n d i f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n p r o j e c t s i n a n y w a y a r e f o s t e r i n g a
p r o -So v i e t a t t i t u d e i n In d i a , t h e c o n s e q u e n c e s m a y b e d i s a s t r o u s f o r t h e f u t u r e
o f Am e r i c a . Th e s t a k e s a r e v e r y h i g h , f o r i f In d i a s h o u l d d e f i n i t e l y b e c o m e a
So v i e t a l l y , t h e p o w e r o f t h e K r e m l i n ' s b l o c k w o u l d b e i m m e a s u r a b l y i n c r e a s e d .
My f e a r o f w h a t t h e Fo r d Fo u n d a t i o n m i g h t b e d o i n g i n In d i a i s i n c r e a s e d b y t h e
f a c t t h a t i n t h e c a s e o f Ch i n a t h e a c t i v i t i e s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n i n t h a t
n a t i o n h e l p e d , i n s t e a d o f h i n d e r e d , t h e a d v a n c e o f c o m m u n i s m .
As w e i n t e r p r e t t h i s s t a t e m e n t , a c t i v i t y b y t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
i n In d i a i s c r i t i c i z e d o n t w o g r o u n d s
: ( a ) B e c a u s e t h e h e a d o f t h e
In d i a n G o v e r n m e n t d i s a g r e e s w i t h c e r t a i n p o l i c i e s o f t h e Am e r i c a n
G o v e r n m e n t ; a n d ( b ) b e c a u s e Fo r d Fo u n d a t i o n p r o j e c t s m a y h a v e
t h e e f f e c t o f e n c o u r a g i n g a p r o -So v i e t a t t i t u d e i n In d i a .
W i t h r e f e r e n c e t o t h e w i s d o m o f g i v i n g Am e r i c a n a s s i s t a n c e t o
In d i a d e s p i t e t h e f a c t t h a t In d i a a t t i m e s d i s a g r e e s w i t h s o m e Am e r i -
c a n p o l i c i e s , Mr . J o h n Fo s t e r Du l l e s , t h e Se c r e t a r y o f St a t e , i n t e s t i -
m o n y b e f o r e t h e H o u s e Fo r e i g n Af f a i r s Co m m i t t e e o n Ap r i l 5, 1 954 ,
s a i d
* * * Fr e e d o m a c c e p t s d i v e r s i t y . Th e G o v e r n m e n t o f In d i a i s c a r r y i n g o n a
n o t a b l e e x p e r i m e n t i n f r e e g o v e r n m e n t . It p r o v i d e s a s t r i k i n g c o n t r a s t w i t h
t h e n e i g h b o r i n g e x p e r i m e n t b e i n g c o n d u c t e d i n Ch i n a b y t h e Co m m u n i s t p o l i c e -
s t a t e s y s t e m .
PL Ib i d . , p . 4 2
.
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 4 5
W e b e l i e v e t h a t i t i s i m p o r t a n t i n t h e Un i t e d St a t e s t h a t In d i a ' s 5-y e a r e c o -
n o m i c p l a n s h o u l d s u c c e e d , a n d t h a t t o c o n t i n u e t o h e l p i n t h i s i s l e g i t i m a t e l y i n
t h e e n l i g h t e n e d s e l f -i n t e r e s t o f t h e Un i t e d St a t e s .
Th e Ne w Y o r k Ti m e s o n Mo n d a y , J u n e 1 4 , 1 954 , r e p o r t e d a s p e e c h
o f G o v . Th o m a s E. De w e y o f Ne w Y o r k , w h i c h i s p e r t i n e n t i n
t h i s
c o n t e x t , i n p a r t a s f o l l o w s
G o v e r n o r De w e y w a r n e d y e s t e r d a y a g a i n s t l i s t e n i n g t o t h e c r i t i c s o f l e a d e r s
i n o t h e r f r e e n a t i o n s
. Th e s e c r i t i c s , h e s a i d , t e a r d o w n t h e l e a d e r s h i p o f t h e s e
f r e e c o u n t r i e s " J u s t b e c a u s e t h e i r g o v e r n m e n t s a r e n o t l i k e o u r s . "
Th e G o v e r n o r e m p h a s i z e d t h a t " w e o u r s e l v e s a r e f a r f r o m p e r f e c t , " a n d t h a t
" w e h a d b e t t e r g r o w u p f a s t e n o u g h t o e x t e n d t o o t h e r s , f r o m Fr a n c e t o In d i a
a n d f r o m In d o n e s i a t o B r i t a i n , t h e s a m e t o l e r a n c e o f t h e i r d i f f i c u l t i e s w h i c h
w e a s k t h e m t o e x t e n d t o u s
. "
As t o t h e f e a r t h a t Fo r d Fo u n d a t i o n p r o j e c t s m a y h a v e t h e e f f e c t o f
e n c o u r a g i n g a p r o -So v i e t a t t i t u d e
i n
In d i a , p e r h a p s i t w i l l b e m o s t
h e l p f u l t o t h e c o m m i t t e e i f w e d e s c r i b e t h e n a t u r e a n d o b j e c t i v e s o f
o u r a c t i v i t i e s i n t h a t c o u n t r y a n d t h e p o l i c i e s a n d p r o c e d u r e s w h i c h
h a v e b e e n e s t a b l i s h e d t o i n s u r e t h a t p r o j e c t s a r e s o u n d l y c o n c e i v e d a n d
p r o p e r l y a d m i n i s t e r e d .
On e o f t h e f i v e m a j o r o b j e c t i v e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n ,
a s a n n o u n c e d b y t h e t r u s t e e s i n 1 950 , i s t o c o n t r i b u t e t o t h e m i t i g a t i o n
o f i n t e r n a t i o n a l t e n s i o n s -i n s h o r t , t o p e a c e . Th e i n t e r e s t o f t h e
f o u n d a t i o n i n t h e p o s s i b i l i t i e s f o r h i g h l y u s e f u l w o r k i n In d i a b e g a n
f o l l o w i n g a v i s i t a n d f i r s t h a n d i n s p e c t i o n b y a n u m b e r o f f o u n d a t i o n
o f f i c i a l s i n t h e s u m m e r o f 1 951 . At t h e t i m e t h a t n e w l y i n d e p e n d e n t
c o u n t y w a s i n t h e f o u r t h y e a r o f i t s d r i v e t o r a i s e f o o d p r o d u c t i o n a n d
d e v e l o p i t s r e s o u r c e s s o a s t o p r o v i d e a m o r e n e a r l y a d e q u a t e e x i s t e n c e
f o r i t s
3 7 5
m i l l i o n p e o p l e . In d i a n l e a d e r s w e r e k e e n l y a w a r e o f t h e
t h r e a t t o g o v e r n m e n t a l s t a b i l i t y , a n d p e r h a p s e v e n t o n a t i o n a l i n d e -
p e n d e n c e , w h i c h c o n t i n u e d e c o n o m i c d i s t r e s s w o u l d p r o d u c e . Fo u n d a -
t i o n a s s i s t a n c e t o In d i a n d e v e l o p m e n t b e g a n i n l a t e 1 951 .
In d i a i s a c o u n t r y o f s o m e 50 0 , 0 0 0 v i l l a g e s , i n w h i c h l i v e n e a r l y 8 5
p e r c e n t o f t h e p o p u l a t i o n . Mu c h o f t h e a c t i v i t y o f t h e f o u n d a t i o n
t h e r e f o r e h a s b e e n c o n c e n t r a t e d o n p r o b l e m s o f v i l l a g e a n d a g r i c u l -
t u r a l i m p r o v e m e n t . Th e m o s t i m p o r t a n t p r o j e c t s w h i c h h a v e b e e n
s u p p o r t e d i n c l u d e t h e f o l l o w i n g
1 . De v e l o p m e n t p r o j e c t s , 1 i n e a c h o f
1 5 m a j o r s t a t e s i n In d i a . Ea c h
p r o j e c t i n c l u d e s a b o u t 1 0 0 v i l l a g e s . Tr a i n e d In d i a n e x t e n s i o n w o r k e r s
g o i n t o t h e v i l l a g e s a n d w o r k w i t h t h e p e o p l e t o i m p r o v e a g r i c u l t u r a l
p r a c t i c e s , l i t e r a c y , a n d p u b l i c h e a l t h . Fu l l f i n a n c i a l r e s p o n s i b i l i t y f o r
t h e s e p r o j e c t s w a s a s s u m e d b y t h e In d i a n G o v e r n m e n t d u r i n g 1 953 ,
a n d t h e In d i a n G o v e r n m e n t i s n o w a c t i v e l y e n g a g e d i n e x p a n d i n g t h i s
p r o g r a m t o i n c l u d e t h e w h o l e o f In d i a .
2 . Th i r t y -f o u r c e n t e r s t o t r a i n a t o t a l o f f o u r t o f i v e t h o u s a n d v i l l a g e
e x t e n s i o n w o r k e r s p e r y e a r . Th e s e a r e t h e g r a s s r o o t s t e a c h e r s n e e d e d
f o r t h e v i l l a g e d e v e l o p m e n t p r o g r a m .
3 . Th r e e p u b l i c -h e a l t h t r a i n i n g c e n t e r s t o t r a i n 3 0 0 p u b l i c -h e a l t h
w o r k e r s a n n u a l l y i n t h e m e t h o d s o f v i l l a g e h e a l t h w o r k . Th e s e t r a i n e d
w o r k e r s i n t u r n w i l l t e a c h t h e m e n w h o w i l l g o i n t o t h e v i l l a g e s t o h e l p
i m p r o v e h e a l t h c o n d i t i o n s .
4
. Pu b l i c a t i o n o f a f a r m j o u r n a l f o r t h e i n c r e a s i n g n u m b e r o f v i l -
l a g e f a r m e r s w h o a r e a b l e t o r e a d
.
5. As t u d y o f s e c o n d a r y e d u c a t i o n i n In d i a l o o k i n g t o w a r d i m p r o v e -
m e n t i n t e a c h e r t r a i n i n g .
1 0 4 6
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
6
. As s i s t a n c e o n t h e p r o b l e m o f c r e a t i n g n e w e m p l o y m e n t o p p o r -
t u n i t i e s i n a g r i c u l t u r e a n d i n d u s t r y .
7 . An u m b e r o f g r a n t s t o Am e r i c a n c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s f o r
r e s e a r c h o n In d i a
. Co o p e r a t i o n i s b e i n g e n c o u r a g e d b e t w e e n In d i a n
a n d Am e r i c a n s c h o l a r s a n d a c a d e m i c i n s t i t u t i o n s . Fe l l o w s h i p s a n d
f o r e i g n t r a v e l g r a n t s h a v e a l s o b e e n m a d e a v a i l a b l e f o r Am e r i c a n s t o
s t u d y i n In d i a . Th r o u g h t h e s e a r r a n g e m e n t s i t i s h o p e d t h a t k n o w l -
e d g e a n d r e s e a r c h o n In d i a n p r o b l e m s w i l l b e a d v a n c e d i n b o t h In d i a
a n d t h e Un i t e d St a t e s .
Th e f o u n d a t i o n p r o g r a m i n In d i a w a s m o s t
- c a r e f u l l y d e v e l o p e d .
Af t e r a n i n i t i a l o n -t h e -s p o t s u r v e y , d i s c u s s i o n s w e r e h e l d w i t h a l a r g e
n u m b e r o f Am e r i c a n e x p e r t s i n g o v e r n m e n t a n d i n p r i v a t e l i f e
. Ov e r
a p e r i o d o f s e v e r a l m o n t h s , m e e t i n g s w e r e h e l d t o o b t a i n a d v i c e a n d
g u i d a n c e f r o m t h e m a n y v o l u n t a r y Am e r i c a n o r g a n i z a t i o n s w i t h l o n g
e x p e r i e n c e i n t h e a r e a . On l y t h e n w a s a n a p p r o p r i a t i o n o f f u n d s
m a d e .
On c e e s t a b l i s h e d , t h e p r o g r a m h a s b e e n a d m i n i s t e r e d w i t h c a r e s o
a s t o i n s u r e e f f e c t i v e u s e o f t h e f u n d s p r o v i d e d , a n d t o g u a r a n t e e i t
w o u l d i n n o w a y p r e j u d i c e t h e f o r e i g n p o l i c i e s o f t h i s c o u n t r y .
V i e w s
a r e r e g u l a r l y e x c h a n g e d b e t w e e n f o u n d a t i o n o f f i c i a l s
a n d Un i t e d
St a t e s G o v e r n m e n t a g e n c i e s c o n c e r n e d i n t h e g i v i n g o f t e c h n i c a l a s s i s t -
a n c e i n In d i a . Ar e s i d e n t r e p r e s e n t a t i v e i s m a i n t a i n e d b y t h e f o u n d a -
t i o n i n Ne w De l h i w h o f o l l o w s t h e d a y -t o -d a y p r o g r e s s o f p r o g r a m s ,
a n d c o n s u l t s r e g u l a r l y w i t h o f f i c i a l s o f t h e In d i a n G o v e r n m e n t a n d o f
t h e Am e r i c a n Em b a s s y .
III. MISCEL L ANEOUS AL L EG ATIONS
In a d d i t i o n t o t h e a b o v e a l l e g a t i o n s r e g a r d i n g t h e s t a f f a n d c e r t a i n
g r a n t s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , o t h e r m i s c e l l a n e o u s c h a r g e s h a v e b e e n
m a d e
.
Ca s e No
. 1 : R e p o r t o f No r m a n Do d d , c o m m i t t e e r e s e a r c h d i r e c t o r
In t h e r e p o r t p r e s e n t e d t o t h i s c o m m i t t e e b y i t s r e s e a r c h d i r e c t o r ,
Mr
. No r m a n Do d d , i n t h e o p e n i n g w e e k o f h e a r i n g s , t h e f o l l o w i n g
s t a t e m e n t s a p p e a r ( p p . 1 3 1 -1 3 2 , R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t ) : 1
Fi n a l l y , I
s u g g e s t t h a t t h e c o m m i t t e e g i v e s p e c i a l c o n s i d e r a t i o n t o t h e Fo r d
Fo u n d a t i o n . Th i s f o u n d a t i o n g i v e s a m p l e e v i d e n c e o f h a v i n g t a k e n t h e i n i t i a -
t i v e i n s e l e c t i n g p u r p o s e s o f i t s o w n . B e i n g o f r e c e n t o r i g i n , i t s h o u l d n o t b e
h e l d r e s p o n s i b l e f o r t h e a c t i o n s o r a c c o m p l i s h m e n t s o f a n y o f i t s p r e d e c e s s o r s .
It
i s
w i t h o u t p r e c e d e n t a s t o s i z e , a n d i t i s t h e f i r s t f o u n d a t i o n t o d e d i c a t e i t -
s e l f o p e n l y t o " p r o b l e m s o l v i n g " o n a w o r l d s c a l e .
In a s e n s e , Fo r d a p p e a r s t o b e c a p i t a l i z i n g o n d e v e l o p m e n t s w h i c h t o o k p l a c e
l o n g b e f o r e i t w a s f o u n d e d , a n d w h i c h h a v e e n a b l e d i t t o t a k e a d v a n t a g e o f -
Th e w h o l e s a l e d e d i c a t i o n o f e d u c a t i o n t o a s o c i a l p u r p o s e ;
Th e n e e d t o d e f e n d t h i s d e d i c a t i o n a g a i n s t c r i t i c i s m ;
Th e n e e d t o i n d o c t r i n a t e a d u l t s a l o n g t h e s e l i n e s ;
Th e a c c e p t a n c e b y t h e e x e c u t i v e b r a n c h o f t h e Fe d e r a l G o v e r n m e n t o f
r e s p o n s i b i l i t y f o r p l a n n i n g o n a n a t i o n a l a n d i n t e r n a t i o n a l s c a l e ;
Th e d i m i n i s h i n g i m p o r t a n c e o f t h e Co n g r e s s a n d t h e St a t e s , a n d t h e
g r o w i n g p o w e r o f t h e e x e c u t i v e b r a n c h o f t h e Fe d e r a l G o v e r n m e n t
; a n d
Th e s e e m i n g i n d i s p e n s a b i l i t y o f c o n t r o l o v e r h u m a n b e h a v i o r
.
W e h a v e s t u d i e d t h e s e c o m m e n t s
. W e a r e f r a n k l y a t a l o s s t o u n -
d e r s t a n d w h a t t h e y m e a n a n d w h a t c r i t i c i s m i s i n t e n d e d . It i s t r u e
t h a t t h e f o u n d a t i o n , l i k e a n y p r i v a t e o r g a n i z a t i o n , h a s t a k e n i n i t i a -
t i v e i n s e l e c t i n g p u r p o s e s o f i t s o w n
. Av o w e d l y , t h e t r u s t e e s h a v e
d e d i c a t e d t h e p r o g r a m o f t h e f o u n d a t i o n t o t h e s o l u t i o n o f h u m a n
p r o b l e m s .
1
l b i d , p . . 50 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
1 0 4 7
On t h e o t h e r h a n d , w e h a v e n e v e r h a d t h e s l i g h t e s t i n t e r e s t i n
d i s -
c o u r a g i n g , a n y r e s p o n s i b l e c r i t i c i s m o f t h e e d u c a t i o n a l s y s t e m a n d w e
a r e n o t i n v o l v e d i n a n y a t t e m p t t o i n d o c t r i n a t e a d u l t s , e n c o u r a g e
n a t i o n a l a n d i n t e r n a t i o n a l p l a n n i n g b y t h e Fe d e r a l G o v e r n m e n t , d i -
m i n i s h t h e i m p o r t a n c e . o f Co n g r e s s , o r e s t a b l i s h c o n t r o l o v e r h u m a n
b e h a v i o r .
Fo l l o w i n g t h e i n t r o d u c t o r y c o m m e n t s q u o t e d a b o v e , Mr
. Do d d c o n -
t i n u e d w i t h t h e s e w o r d s ( p p . 1 3 2 -1 3 3 ,
R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t ) : I
As i f t h e y h a d b e e n i n f l u e n c e d d i r e c t l y b y t h e s e d e v e l o p m e n t s , t h e t r u s t e e s
e s t a b l i s h e d s e p a r a t e f u n d s f o r u s e i n t h e f i e l d s o f e d u c a t i o n , n a t i o n a l p l a n .
n i n g , a n d p o l i t i c s . Th e y s e t
u p
a d i v i s i o n d e v o t e d t o t h e b e h a v i o r a l s c i e n c e s ,
w h i c h i n c l u d e s a c e n t e r f o r a d v a n c e d s t i n g y , . a p r o g r a m o f r e s e a r c h a n d t r a i n -
i n g a b r o a d , a n i n s t i t u t i o n a l e x c h a n g e p r o g r a m , a n d m i s c e l l a n e o u s g r a n t s i n a i d .
Su p p l e m e n t i n g t h e s e m a j o r i n t e r e s t s a r e s u c h v a r i e d a c t i v i t i e s
a s : a TV -
r a d i o w o r k s h o p , e x t e r n a l g r a n t s , i n t e r c u l t u r a l p u b l i c a t i o n s , a n d a n o p e r a t i o n
c a l l e d t h e Ea s t Eu r o p e a n f u n d , w h i c h i s a b o u t t o b e t e r m i n a t e d . .
W h e n i t i s c o n s i d e r e d t h a t t h e c a p i t a l r e s o u r c e s o f t h i s f o u n d a t i o n a p p r o a c h ,
o r m a y e x c e e d , $ 50 0 m i l l i o n , a n d t h a t i t s i n c o m e a p p r o x i m a t e s $ 3 0 m i l l i o n e a c h
y e a r , i t i s o b v i o u s t h a t b e f o r e e m b a r k i n g u p o n t h e s o l u t i o n o f " p r o b l e m s , " s o m e
e f f o r t s h o u l d b e m a d e b y t h e t r u s t e e s t o m a k e c e r t a i n t h a t t h e i r s o l u t i o n
i s i n
t h e p u b l i c i n t e r e s t .
To c o r r e c t t h e m o r e i m p o r t a n t e r r o r s o f f a c t i n t h e f i r s t p a r a g r a p h
a b o v e , t h e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s e s t a b l i s h e d s e v e r a l s e p a r a t e f u n d s ,
i n c l u d i n g t w o i n t h e f i e l d o f e d u c a t i o n , b u t i t h a s n o t e s t a b l i s h e d
f u n d s , n o r i n d e e d h a s i t s u p p o r t e d a n y p r o j e c t s , d i r e c t e d t o w a r d n a -
t i o n a l p l a n n i n g o r p o l i t i c s .
As t o t h e t h i r d p a r a g r a p h , q u o t e d a b o v e , t h e t r u s t e e s h a v e d e c i d e d
t o c o n c e n t r a t e t h e w o r k o f t h e f o u n d a t i o n o n c e r t a i n p r o b l e m s f o r t h e
v e r y r e a s o n t h a t t h e i r s o l u t i o n i s j u d g e d t o b e o f t h e g r e a t e s t i m p o r t -
a n c e t o h u m a n w e l f a r e . If Mr . Do d d ' s c o m m e n t i s
m e a n t t o s u g g e s t
t h a t t h e Fo r d Fo u n d a t i o n t r u s t e e s d o n o t c a r e f u l l y m e a s u r e f o u n d a -
t i o n a c t i v i t i e s i n t e r m s o f t h e i r c o n t r i b u t i o n t o t h e p u b l i c i n t e r e s t , h e i s
w r o n g .
Th e c o n c l u d i n g p o r t i o n o f Mr . Do d d ' s c o m m e n t s o n t h e Fo r d Fo u n -
d a t i o n ( p p . 1 3 3 -1 3 4 , R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t ) ' r e a d s a s f o l l o w s
It i s s i g n i f i c a n t t h a t t h e p o l i c i e s o f t h i s f o u n d a t i o n i n c l u d e m a k i n g f u n d s
a v a i l a b l e f o r c e r t a i n a s p e c t s o f s e c r e t m i l i t a r y r e s e a r c h a n d f o r t h e e d u c a t i o n o f
t h e Ar m e d Fo r c e s . It b e c o m e s e v e n m o r e s i g n i f i c a n t w h e n i t i s r e a l i z e d t h a t t h e
r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e s e l e c t i o n o f t h e p e r s o n n e l e n g a g e d i n t h e s e p r o j e c t s i s k n o w n
t o r e s t o n t h e f o u n d a t i o n i t s e l f -s u b j e c t a s i t m a y b e t o s c r e e n i n g b y o u r m i l i t a r y
a u t h o r i t i e s .
In t h i s c o n n e c t i o n , i t h a s b e e n i n t e r e s t i n g t o e x a m i n e w h a t t h e e d u c a t i o n a l
a s p e c t o f t h e s e u n p r e c e d e n t e d f o u n d a t i o n a c t i v i t i e s c a n b e e x p e c t e d t o p r o d u c e .
Th e f i r s t e x a m p l e i n a p a m p h l e t i n w h i c h t h e De c l a r a t i o n o f In d e p e n d e n c e i s d i s -
c u s s e d a s t h o u g h i t s i m p o r t a n c e l a y i n t h e f a c t t h a t i t h a d r a i s e d t w o , a s y e t u n -
a n s w e r e d , q u e s t i o n s
1 . Ar e m e n e q u a l ? a n d d o w e d e m o n s t r a t e t h i s e q u a l i t y ?
2
. W h a t c o n s t i t u t e s " t h e c o n s e n t o f t h e g o v e r n e d " ? a n d w h a t d o e s t h i s p h r a s e
i m p l y i n p r a c t i c e ?
B y i n f e r e n c e , t h e f i r s t q u e s t i o n i s s u b t l y a n s w e r e d i n t h e n e g a t i v e . B y d i r e c t
s t a t e m e n t t h e s e c o n d i s e x p l a i n e d a s s u b m i t t i n g t o m a j o r i t y r u l e -b u t t h e r e s t r i c -
t i o n o f t h e m a j o r i t y b y t h e Co n s t i t u t i o n i s n o t m e n t i o n e d . On l y a n a b r i d g e d
v e r s i o n o f t h e d e c l a r a t i o n i s p r i n t e d
. It i s i n t e r e s t i n g t h a t t h i s s h o u l d o m i t t h e
l i s t o f g r i e v a n c e s w h i c h o r i g i n a l l y m a d e t h e g e n e r a l c o n c e p t s o f t h i s d o c u m e n t
r e a s o n a b l e .
Af t e r a r e v i e w o f t h e l i s t o f o u r g r a n t s , w e h a v e c o n c l u d e d t h a t
Mr . Do d d ' s r e f e r e n c e t o t h e s u p p o r t o f " s e c r e t m i l i t a r y r e s e a r c h " m u s t
b e b a s e d o n a m i s i n t e r p r e t a t i o n o f t h e g r a n t b y t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
t o t h e R a n d Co r p
. Th e R a n d Co r p . i s a n o n p r o f i t r e s e a r c h i n s t i t u t i o n
x Mi d , p . . 50 .
1 0 4 8

TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
e n g a g e d p r i m a r i l y i n r e s e a r c h o n p r o b l e m s o f
a i r w a r f a r e a n d o t h e r
d e f e n s e m a t t e r s u n d e r c o n t r a c t w i t h G o v e r n m e n t a g e n c i e s .
Th e p r e s i -
d e n t o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n w a s o n e o f t h e o r g a n i z e r s a n d i s n o w
c h a i r m a n o f t h e b o a r d o f d i r e c t o r s o f t h e R a n d Co r p
.
To e n a b l e R a n d t o c a r r y o n a p r o g r a m o f u n c l a s s i f i e d r e s e a r c h
i n
t h e p u b l i c i n t e r e s t , t h e t r u s t e e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n o n J u l y 1 5,
1 952 , m a d e a g r a n t o f $ 1 m i l l i o n . Th e f i n a n c i a l a r r a n g e m e n t s w e r e
m a d e
i n s u c h a w a y t h a t t h e g r a n t a l s o a d d e d t o t h e g e n e r a l f i n a n c i a l
a n d o r g a n i z a t i o n a l s t r e n g t h o f R a n d
. To r e p e a t , t h e r e s e a r c h b e i n g
f i n a n c e d u n d e r o u r g r a n t i s e n t i r e l y o f a n u n c l a s s i f i e d c h a r a c t e r
.
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n t a k e s n o p a r t i n t h e s e l e c t i o n o f R a n d p e r s o n -
n e l
. B e c a u s e o f t h e n a t u r e o f t h e p r i m a r y w o r k o f R a n d , i t s e m p l o y e e s
e n g a g e d i n c l a s s i f i e d w o r k a r e p r e s u m a b l y c l e a r e d u n d e r t h e u s u a l
s e c u r i t y p r o c e d u r e s a n d r e g u l a t i o n s o f t h e G o v e r n m e n t
.
R e g a r d i n g Mr . Do d d ' s r e f e r e n c e t o e d u c a t i o n i n t h e Ar m e d Fo r c e s ,
t h e f o u n d a t i o n , t h r o u g h t h e f u n d f o r t h e a d v a n c e m e n t o f e d u c a t i o n ,
h a s m a d e f u n d s a v a i l a b l e
f o r a p r o j e c t f o r t h i s p u r p o s e . It m a y b e
h e l p f u l t o s u m m a r i z e t h e i n f o r m a t i o n o n t h e n a t u r e a n d o r i g i n o f t h i s
p a r t i c u l a r p r o j e c t w h i c h t h e f u n d h a s f u r n i s h e d u s :
In t h e s u m m e r o f 1 951 , a t a t i m e w h e n t h e r e w a s s o m e d i s c u s s i o n i n
t h e p r e s s o f e d u c a t i o n i n t h e Ar m e d Fo r c e s , t h e Se c r e t a r y o f De f e n s e
i n v i t e d t h e Fu n d f o r t h e Ad v a n c e m e n t o f Ed u c a t i o n t o p r o v i d e e x p e r t
c o u n s e l o n t h e s o -c a l l e d Ia n d E( i n f o r m a t i o n a n d e d u c a t i o n ) p r o g r a m
o f t h e Ar m e d Fo r c e s
.
B e c a u s e o f t h e i m p o r t a n c e o f t h e p r o b l e m a n d a s a m a t t e r o f n a -
t i o n a l s e r v i c e , t h e f u n d e m p l o y e d t w o c o n s u l t a n t s t o p r e p a r e a r e p o r t
a n d r e c o m m e n d a t i o n s .
At t h e s a m e t i m e , a n a d v i s o r y c o m m i t t e e w a s a p p o i n t e d , c o m p o s e d
o f -
H a r v i e B r a n s c o m b , c h a n c e l l o r o f V a n d e r b i l t Un i v e r s i t y
L e o n a r d Ca r m i c h a e l , p r e s i d e n t o f Tu f t s Co l l e g e
H e n r y T
. H e a l d , c h a n c e l l o r o f Ne w Y o r k Un i v e r s i t y
L e s t e r Ma r k e l , Su n d a y e d i t o r o f t h e Ne w Y o r k Ti m e s
Mi l t o n C
. Mu m f o r d , v i c e p r e s i d e n t o f Ma r s h a l l Fi e l d & Co .
J a m e s J . R e y n o l d s , J r
. , v i c e p r e s i d e n t o f Am e r i c a n L o c o m o t i v e Co .
J o h n Ma y e r , v i c e p r e s i d e n t o f Me l l o n Na t i o n a l B a n k & Tr u s t Co .
As a r e s u l t o f t h e c o n s u l t a n t s ' i n i t i a l r e p o r t s , t h e f u n d w a s a s k e d
t o u n d e r t a k e t h e p r e p a r a t i o n o f s e v e r a l k i t s o f m a t e r i a l s f o r t h e i n f o r -
m a t i o n a n d e d u c a t i o n p r o g r a m , a n d s e v e r a l a d d i t i o n a l c o n s u l t a n t s ,
u n d e r t h e d i r e c t i o n f i r s t o f W i l l i a m L i t t e r i c k , f o r m e r d i r e c t o r o f r e -
s e a r c h a t St e p h e n s Co l l e g e , a n d t h e n o f De a n J o h n B a r t k y , o f t h e
St a n f o r d Un i v e r s i t y Sc h o o l o f Ed u c a t i o n , w e r e a d d e d t o t h e p r o j e c t
i n a W a s h i n g t o n o f f i c e .
Th e s e c o n s u l t a n t s w e r e s e l e c t e d a n d a p p o i n t e d b y t h e f u n d
; t h e i r
w o r k d o e s n o t i n v o l v e t h e u s e o f a n y c l a s s i f i e d m a t e r i a l w h a t s o e v e r .
Mr
. Do d d m a k e s r e f e r e n c e t o a p a m p h l e t o n t h e De c l a r a t i o n o f In d e -
p e n d e n c e w h i c h w a s p r e p a r e d i n c o n n e c t i o n w i t h t h i s p r o j e c t
. H e
s t a t e s t h a t o n l y a n a b r i d g e d v e r s i o n o f t h e d e c l a r a t i o n i s p r i n t e d a n d
c r i t i c i z e s t h e p a m p h l e t i n c e r t a i n o t h e r r e s p e c t s
.
Th e p a m p h l e t i n q u e s t i o n i s p a r t o f a k i t o f m a t e r i a l s o n t h e De c l a -
r a t i o n o f In d e p e n d e n c e f o r u s e i n d i s c u s s i o n g r o u p s a m o n g t h e t r o o p s .
Th e m a t e r i a l s w e r e a c t u a l l y p r e p a r e d i n f i n a l f o r m b y a r m e d s e r v i c e s
p e r s o n n e l f r o m d a t a g i v e n t h e m b y t h e f u n d ' s p r o j e c t p e r s o n n e l
. Th e
k i t c o n t a i n s f o u r i t e m s
: t w o l a r g e w a l l p o s t e r s , o n e r e a d i n g " Th e De c l a -
r a t i o n o f In d e p e n d e n c e , " a n d t h e o t h e r r e a d i n g " Al l Me n Ar e Cr e a t e d
Eq u a l -Co n s e n t o f t h e G o v e r n e d , " a p a m p h l e t e n t i t l e d " Y o u a n d
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
Y o u r USA-Th e De c l a r a t i o n o f In d e p e n d e n c e , " w h i c h r e p r i n t s t h i s
d o c u m e n t i n i t s e n t i r e t y ; a n d a s e c o n d
. p a m p h l e t e n t i t l e d " Y o u a n d
Y o u r USA-G r o u p L e a d e r ' s G u i d e -Th e De c l a r a t i o n o f In d e -
p e n d e n c e . "
Th e p u r p o s e o f t h e s e m a t e r i a l s i s t o a s s i s t i n s t i m u l a t i n g a t h o u g h t -
f u l d i s c u s s i o n o n t h i s h i s t o r i c d o c u m e n t b y o u r m e n i n t h e s e r v i c e
.
Th e i r i n t e n t i s t o e n c o u r a g e e a c h m a n t o t h i n k t h r o u g h i t s m e a n i n g f o r
h i m s e l f
. Th e m i s t a k e n s u g g e s t i o n t h a t t h e s e p r e p a r e d m a t e r i a l s s o m e -
h o w g i v e a b i a s e d i n t e r p r e t a t i o n o f t h e m e a n i n g o f t h e De c l a r a t i o n o f
In d e p e n d e n c e i s b e s t r e f u t e d b y a n e x a m i n a t i o n o f t h e m a t e r i a l i t s e l f ,
a n d c o p i e s a r e s u b m i t t e d a s e x h i b i t 1 h e r e t o . '
Ca s e No . 2 : Te s t i m o n y o f Mr . Aa r o n M
. Sa r g e n t
Mr
. Sa r g e n t i n h i s t e s t i m o n y a s s e r t e d t h a t t h e r e i s " n o t a s i n g l e
r e s t r i c t i v e c l a u s e " i n t h e a r t i c l e s o f i n c o r p o r a t i o n o f t h e Fo r d Fo u n d a -
t i o n ;
t h a t t h e f o u n d a t i o n a n d t h e f u n d s i t h a s h e l p e d t o e s t a b l i s h h a v e
" u n l i m i t e d p o w e r t o a d m i n i s t e r a n d r e c e i v e f u n d s " f o r " w h a t e v e r a
s e l f -p e r p e t u a t i n g b o a r d s a y s i s c h a r i t a b l e o r w e l f a r e " ; a n d f i n a l l y , h e
a s s e r t s t h a t i n d e t e r m i n i n g w h a t i s c h a r i t a b l e o r w e l f a r e " t h e r e i s n o
c o n t r o l w h a t s o e v e r " ( p p . 8 4 9-8 50 , R e e c e h e a r i n g s t r a n s c r i p t )
. 2
As a c o r p o r a t i o n o r g a n i z e d u n d e r t h e p r o v i s i o n s o f t h e G e n e r a l
Co r p o r a t i o n Ac t o f Mi c h i g a n , t h e f o u n d a t i o n i s s u b j e c t t o t h e l a w s
o f t h a t St a t e . Th e f o u n d a t i o n ' s a c t i v i t i e s a r e a l s o s u b j e c t t o r e v i e w
b y t h e B u r e a u o f In t e r n a l R e v e n u e b e c a u s e o f i t s e x e m p t i o n f r o m
i n c o m e t a x a t i o n u n d e r s e c t i o n 1 0 1 ( 6) o f t h e In t e r n a l R e v e n u e Co d e
.
Th e f o u n d a t i o n i s , m o r e o v e r , s u b j e c t t o a l l t h e n o r m a l p o l i c e a n d
i n v e s t i g a t o r y p r o c e s s e s o f s u c h o r g a n i z a t i o n s a s t h e Fe d e r a l B u r e a u
o f In v e s t i g a t i o n s o f a r a s v i o l a t i o n s o f l a w a r e c o n c e r n e d
. Th e p o l i c y
o f t h e f o u n d a t i o n t o m a k e f u l l ' p u b l i c r e p o r t s o n a l l i t s a c t i v i t i e s s u b -
j e c t s i t t o g e n e r a l p u b l i c s c r u t i n y . It s f i n a n c i a l s t a t e m e n t s a r e a u d i t e d
b y i n d e p e n d e n t p u b l i c a c c o u n t a n t s . In v i e w o f t h e s e v a r i o u s l e g a l
a n d o t h e r s a f e g u a r d s i t i s h a r d l y a c c u r a t e t o s u g g e s t t h a t , i n c a r r y i n g
o u t t h e i r r e s p o n s i b i l i t i e s , t h e t r u s t e e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n a r e
s u b j e c t t o " n o c o n t r o l . "
If Mr . Sa r g e n t i n t e n d e d t o p r o p o s e a d d i t i o n a l r e s t r i c t i o n s u p o n t h e
f u n c t i o n s o f f o u n d a t i o n s a n d t h e p o w e r s o f t h e i r t r u s t e e s , h e d i d n o t
s p e c i f y w h a t h e h a d i n m i n d . W e c a n n o t b e l i e v e t h a t e v e n h e w a s
p r o p o s i n g t o s u b s t i t u t e G o v e r n m e n t c o n t r o l f o r t h e b a s i c c o n c e p t o f
t r u s t e e r e s p o n s i b i l i t y .
At o t h e r p o i n t s i n h i s t e s t i m o n y , Mr
. Sa r g e n t m a d e t h e f o l l o w i n g
s t a t e m e n t s
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n u s e d i t s f i n a n c i a l p o w e r t o a t t e m p t t o r e s i s t t h e w i l l o f
t h e p e o p l e o f L o s An g e l e s i n c o n n e c t i o n w i t h a p a m p h l e t k n o w n a s t h e Ei n
UNESCO( p
. 8 50 , R e e c e H e a r i n g s t r a n s c r i p t )
.
Mr . Pa u l H o f f m a n , t h e p r e s i d e n t o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , p e r s o n a l l y a p p e a r e d
b e f o r e t h e L o s An g e l e s B o a r d o f Ed u c a t i o n a n d s o u g h t t o p r e v e n t t h e r e m o v a l
o f t h e s e p a m p h l e t s o u t o f t h e L o s An g e l e s c i t y s c h o o l s b y t h e a c t i o n o f a d u l y
c o n s t i t u t e d b o a r d o f t h e c i t y o f L o s An g e l e s , a n d i n s o d o i n g h e e n g a g e d i n
l o b b y i n g , a n a c t i v i t y p r o h i b i t e d t o t h e Fo r d Fo u n d a t i o n . * * * H e d i d i t a s
p r e s i d e n t o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n a n d u s e d t h e p o w e r o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n
a s a l e v e r a g e i n t h e c a s e ( p p . 8 50 -8 51 ) . '
H e w a s t h e r e u s i n g t h e w e i g h t a n d p r e s t i g e o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n t o t r y a n d
i n f l u e n c e a c i t y b o a r d o f e d u c a t i o n i n s u p p o r t o f t h i s p r o p o s a l ( p . 8 64 ) . '
Th e Fo r d Fo u n d a t i o n h a s n e v e r a t t e m p t e d t o " r e s i s t t h e w i l l o f t h e
p e o p l e o f L o s An g e l e s " i n c o n n e c t i o n w i t h a UNESCOp a m p h l e t o r
a n y o t h e r m a t t e r .
' No t p r i n t e d i n r e c o r d , i n c l u d e d i n c o m m i t t e e f i l e .
2
Ib i d . , p . 3 7 9 .

3 Ib i d . , p . 3 7 9 .

4 Ib i d . , p . 3 8 5.
1 0 4 9
1 0 50 TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
Mr . H o f f m a n o n Au g u s t 2 5, 1 952 ,
u p o n r e q u e s t , a p p e a r e d a s a p r i -
v a t e c i t i z e n b e f o r e a h e a r i n g o f t h e L o s An g e l e s Sc h o o l B o a r d t o
p r o t e s t t h e b a n n i n g o f c e r t a i n UNESCOp u b l i c a t i o n s f r o m t h e L o s
An g e l e s p u b l i c s c h o o l s . Mr
. H o f f m a n m a d e i t e x p l i c i t l y c l e a r a t t h e
b e g i n n i n g o f h i s s t a t e m e n t t h a t h e w a s a p p e a r i n g p u r e l y i n a p r i v a t e
c a p a c i t y a n d n o t a s a n o f f i c e r o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n .
Mr . H o f f m a n i s t h e f a t h e r o f s e v e n c h i l d r e n a n d h e h a s b e e n a r e s i -
d e n t o f a n d p r o m i n e n t c i v i c l e a d e r i n t h e L o s An g e l e s a r e a f o r m a n y
y e a r s . Un d e r t h e c i r c u m s t a n c e s , i t s e e m s n o t u n u s u a l t h a t h e s h o u l d
h a v e b e e n a s k e d t o a p p e a r t o g i v e h i s p e r s o n a l
v i e w s o n t h e m a t t e r
u n d e r d i s c u s s i o n a n d , i n v i e w o f h i s g r e a t p e r s o n a l i n t e r e s t i n t h e
L o s An g e l e s s c h o o l s y s t e m , t h a t h e s h o u l d h a v e a c c e p t e d t h e i n v i t a -
t i o n . Su r e l y , h i s a s s u m p t i o n o f t h e d u t i e s o f t h e p r e s i d e n c y o f t h e
Fo r d Fo u n d a t i o n d i d n o t d i v e s t h i m o f h i s r i g h t s t o e x p r e s s h i s
p e r s o n a l o p i n i o n s
.
SUPPL EMENT B
H ISTOR Y OFTH EESTAB L ISH MENTOFTH EFUNDFOR TH ER EPUB L IC
Ac o m p l e t e s t a t e m e n t o f t h e b a c k g r o u n d a n d e s t a b l i s h m e n t o f t h e
Fu n d f o r t h e R e p u b l i c , In c . , w a s f u r n i s h e d t o t h i s c o m m i t t e e o n Ma r c h
1 1 , 1 954 ,
i n r e s p o n s e t o a r e q u e s t f r o m t h e c o m m i t t e e c o u n s e l . Th a t
s t a t e m e n t i n c l u d e d f u l l t e x t s o f a l l t h o s e p o r t i o n s o f t h e m i n u t e s o f
a l l m e e t i n g s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n b o a r d o f t r u s t e e s c o n c e r n i n g t h e
f u n d , t o g e t h e r w i t h r e l a t e d m a t e r i a l i n t h e d o c k e t s f o r s u c h m e e t i n g s ,
a n d v a r i o u s p r e s s r e l e a s e s . Th i s s t a t e m e n t d i g e s t s t h o s e m a t e r i a l s
a n d i s s u b m i t t e d t o f a c i l i t a t e t h e i n c o r p o r a t i o n o f s u c h m a t e r i a l i n t h e
r e c o r d .
Th e g r a n t t o t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c w a s d e s i g n e d t o i m p l e m e n t
a s p e c i f i c p a r t o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n ' s b r o a d f i v e -p o i n t p r o g r a m .
Th i s p r o g r a m h a d b e e n d e v e l o p e d b y a s t u d y c o m m i t t e e w h i c h h a d
b e e n e s t a b l i s h e d i n 1 94 8 . Du r i n g t h e m a n y m o n t h s o f i t s w o r k , t h e
s t u d y c o m m i t t e e r e v i e w e d e x i s t i n g m a t e r i a l s a n d c o n s u l t e d w i t h h u n -
d r e d s o f Am e r i c a n l e a d e r s i n a l l p a r t s o f t h e c o u n t r y a s a b a s i s f o r
r e c o m m e n d i n g t h o s e a r e a s i n w h i c h t h e f o u n d a t i o n c o u l d m a k e t h e
g r e a t e s t c o n t r i b u t i o n t o t h e p u b l i c w e l f a r e . Th e c o m m i t t e e ' s s t u d y
w a s c o n s i d e r e d b y t h e t r u s t e e s o v e r a p e r i o d o f t i m e , a n d i n Se p t e m b e r
o f 1 950
t h e t r u s t e e s p u b l i s h e d t h e i r r e p o r t o u t l i n i n g t h e e x p a n d e d
p r o g r a m f o r t h e f o u n d a t i o n .
In t h a t r e p o r t , t h e f o u n d a t i o n r e c o g n i z e d t h e f o l l o w i n g f a c t s : Fi r s t ,
t h a t o n e o f t h e m a j o r p r o b l e m s o f a n y d e m o c r a t i c s o c i e t y i s h o w t o
s e c u r e g r e a t e r a l l e g i a n c e t o t h e b a s i c p r i n c i p l e s o f f r e e d o m a n d d e m o c -
r a c y i n a n e v e r -c h a n g i n g w o r l d
. Th e r e i s r e a l d a n g e r t h a t t h e g a p
b e t w e e n p r o f e s s i o n a n d p u r s u i t o f t h e i d e a l s o f Am e r i c a n f r e e d o m
m a y w i d e n u n d e r t h e t e n s i o n s a n d p r e s s u r e s o f t h e i n t e r n a t i o n a l c r i s i s .
Se c o n d , t h a t t h e s p r e a d o f c o m m u n i s m r e p r e s e n t s o n e o f t h e m o s t
c r i t i c a l t h r e a t s t o t h e Am e r i c a n p u b l i c w e l f a r e . An d t h i r d , t h a t s o m e
o f t h e m e a s u r e s t a k e n t o d e a l w i t h t h e t h r e a t o f c o m m u n i s m i n t h e m -
s e l v e s p o s e g r a v e p r o b l e m s c o n c e r n i n g t r a d i t i o n a l Am e r i c a n f r e e d o m s
.
Af t e r t h e a d o p t i o n o f t h e f o u n d a t i o n ' s e x p a n d e d p r o g r a m i n 1 950
t h e r e f o l l o w e d a p e r i o d o f i n t e n s i v e p l a n n i n g a n d r e e x a m i n a t i o n o f
t h e s e p r o b l e m s a n d o f w a y s i n w h i c h t h e f o u n d a t i o n c o u l d h e l p s o l v e
t h e m t h r o u g h s c i e n t i f i c s t u d y a n d e d u c a t i o n a l a c t i v i t y . Th e r e s u l t s
o f t h e s e e f f o r t s s u p p o r t e d t h e t r u s t e e s ' e a r l i e r d e c i s i o n t h a t i t w a s a p -
p r o p r i a t e a n d i m p o r t a n t f o r t h e f o u n d a t i o n t o a t t e m p t t o d e a l w i t h
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 51
t h e s e p r o b l e m s , a n d b y t h e t i m e o f t h e t r u s t e e s ' m e e t i n g o f Oc t o b e r
4 , 1 951 , t h e y h a d d e c i d e d t h a t a n e w a n d s e p a r a t e a g e n c y s h o u l d b e
e s t a b l i s h e d f o r t h i s p u r p o s e . Th e i m p o r t a n c e a n d c o m p l e x i t y o f t h i s
a r e a o f Am e r i c a n c o n c e r n n e c e s s i t a t e d , i n t h e o p i n i o n o f t h e t r u s t e e s ,
t h e f o r m a t i o n o f a n i n d e p e n d e n t c o r p o r a t i o n d i r e c t e d b y d i s t i n g u i s h e d
Am e r i c a n s w h o c o u l d s p e c i a l i z e i n m a k i n g a c o n c e n t r a t e d a t t a c k u p o n
t h r e a t s t o d e m o c r a t i c p r o c e s s e s . In Oc t o b e r 1 951 t h e t r u s t e e s s p e c i f i c a l -
l y s t a t e d t h a t t h e p u r p o s e s o f t h e n e w a g e n c y w e r e t o b e t h o s e s e t f o r t h
i n t h e Pr e s i d e n t ' s r e p o r t t o t h e i r m e e t i n g .
Th i s r e p o r t s a i d i n p a r t :
Th e s t a t e d o b j e c t i v e s o f t h e f u n d s h a l l b e t o h e l p p r o m o t e w i t h i n t h e Un i t e d
St a t e s s e c u r i t y b a s e d o n f r e e d o m a n d j u s t i c e
. In t h i s e n d e a v o r t h e f u n d w o u l d
t a k e i n t o a c c o u n t
( a ) Th e d a n g e r t o t h e n a t i o n a l s e c u r i t y f r o m t h e p e r s i s t e n t Co m m u n i s t
a t t e m p t t o p e n e t r a t e a n d d i s r u p t f r e e a n d p e a c e f u l s o c i e t i e s ;
( b ) Th e d a n g e r t o t h e n a t i o n a l s e c u r i t y a r i s i n g f r o m f e a r a n d m u t u a l
s u s p i c i o n g e n e r a t e d b y i n t e r n a t i o n a l t e n s i o n ;
( c ) Th e d a n g e r t o t h e n a t i o n a l s e c u r i t y a r i s i n g f r o m f e a r a n d m u t u a l
s u s p i c i o n f o m e n t e d b y s h o r t s i l g h t e d o r i r r e s p o n s i b l e a t t e m p t s t o c o m b a t
c o m m u n i s m t h r o u g h m e t h o d s w h i c h i m p a i r t h e t r u e s o u r c e s o f o u r s t r e n g t h
;
( d ) Th e n e e d t o u n d e r s t a n d a n d v i n d i c a t e t h e s p i r i t u a l a n d p r a c t i c a l s i g -
n i f i c a n c e o f f r e e d o m a n d j u s t i c e w i t h i n o u r s o c i e t y w h i c h a r e e n d u r i n g
s o u r c e s o f i t s s t r e n g t h ; a n d
( e ) Th e n e e d t o d e d i c a t e o u r s e l v e s a n e w t o t h e d e m o n s t r a t i o n w i t h i n
Am e r i c a o f a f r e e , j u s t , a n d u n a f r a i d s o c i e t y a t w o r k .
Af t e r t h i s m e e t i n g , t h e t r u s t e e s a n d t h e s t a f f c o n t i n u e d t o c o n s i d e r
m o r e d e t a i l e d a s p e c t s o f t h e o r g a n i z a t i o n a n d p r o g r a m o f t h e a g e n c y
w h i c h w a s t o b e e s t a b l i s h e d . Fo u r t e e n m o n t h s a f t e r t h e t r u s t e e s h a d
o r i g i n a l l y d e c i d e d t o c r e a t e t h e f u n d , a n d 5y e a r s a f t e r t h e t r u s t e e s h a d
f i r s t a n n o u n c e d t h e i r i n t e r e s t i n d e a l i n g w i t h t h e p r o b l e m s f o r w h i c h
t h e f u n d w a s c r e a t e d , t h e f u n d f o r t h e R e p u b l i c , In c
. , w a s f i n a l l y
i n c o r p o r a t e d o n De c e m b e r 9, 1 952 . An i n i t i a l a p p r o p r i a t i o n o f $ 1 . m i l -
l i o n w a s m a d e t o e n a b l e t h e f u n d t o b e g i n o p e r a t i o n s
.
Th e f u n d b e g a n w i t h a b o a r d o f d i r e c t o r s m a d e u p o f p r o m i n e n t
a n d p u b l i c -s p i r i t e d c i t i z e n s a s f o l l o w s
J a m e s B r o w n l e e , p a r t n e r , J
. H
. W h i t n e y & Co . , Ne w Y o r k Ci t y
Ma l c o l m B r y a n , p r e s i d e n t , Fe d e r a l R e s e r v e B a n k , At l a n t a , G a .
H u n t i n g t o n Ca i r n s , l a w y e r , W a s h i n g t o n , D . C .
Ch a r l e s W . Co l e , p r e s i d e n t , Am h e r s t Co l l e g e , Am h e r s t , Ma s s .
R u s s e l l L . De a r m o n t , l a w y e r , St . L o u i s , Mo .
R i c h a r d Fi n n e g a n , c o n s u l t i n g e d i t o r , Ch i c a g o Su n -Ti m e s , Ch i c a g o , Il l
.
Er w i n N. G r i s w o l d , d e a n , H a r v a r d L a w Sc h o o l , Ca m b r i d g e , Ma s s .
W i l l i a m H . J o y c e , J r . , c h a i r m a n , J o y c e , In c . , Pa s a d e n a , Ca l i f .
Me y e r K e s t n b a u m , p r e s i d e n t , H a r t , Sc h a f f n e r & Ma r x , Ch i c a g o , Il l
.
M. Al b e r t L i n t o n , p r e s i d e n t , Pr o v i d e n t Mu t u a l L i f e In s u r a n c e Co
. , Ph i l a d e l p h i a .
Pa .
J u b a l R . Pa r t e n , p r e s i d e n t , W o o d l e y Pe t r o l e u m Co
. , H o u s t o n , Te x .
El m o R o p e r , m a r k e t i n g c o n s u l t a n t , Ne w Y o r k Ci t y
G e o r g e N
. Sh u s t e r , p r e s i d e n t , H u n t e r Co l l e g e , Ne w Y o r k Ci t y
El e a n o r B u m s t e a d St e v e n s o n , Ob e r l i n , Oh i o
J a m e s D
. Z e l l e r b a c h , p r e s i d e n t , Cr o w n -Z e l l e r b a c h Co r p . , Sa n Fr a n c i s c o , Ca l i f
.
Ea c h o f t h e d i r e c t o r s o f t h e f u n d h a d b e e n a p p r o v e d b y e a c h o f t h e
t r u s t e e s o f t h e f o u n d a t i o n .
If e e l s u r e t h a t t h e m e m b e r s o f t h i s c o m -
m i t t e e w o u l d r e c o g n i z e t h e b o a r d a s a d i s t i n g u i s h e d g r o u p o f l o y a l
Am e r i c a n s .
Fo l l o w i n g i t s o r g a n i z a t i o n , t h e f u n d f i r s t c o n c e n t r a t e d o n d e t a i l e d
d e v e l o p m e n t o f i t s p r o g r a m a n d m e t h o d o f o p e r a t i o n .
Ap l a n n i n g
c o m m i t t e e o f t h e f u n d ' s b o a r d o f d i r e c t o r s w a s e s t a b l i s h e d u n d e r t h e
i n f o r m a l c h a i r m a n s h i p o f De a n G r i s w o l d .
Mr . Pa u l H o f f m a n w a s
1 0 52
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
e l e c t e d c h a i r m a n o f t h e b o a r d , a n d Mr
. B e t h u e l M. W e b s t e r w a s
s e l e c t e d a s c o u n s e l t o t h e f u n d
. B y Fe b r u a r y 2 3 , 1 953 , t h e d i r e c t o r s
o f t h e f u n d h a d p r o g r e s s e d s u f f i c i e n t l y i n t h e i r p l a n n i n g o f t h e f u n d ' s
p r o g r a m a n d o p e r a t i o n s t o b e a b l e t o p r e s e n t t o t h e f o u n d a t i o n a
p r o p o s a l r e q u e s t i n g f u r t h e r f o u n d a t i o n s u p p o r t i n
t h e a m o u n t o f
$ 1 4 m i l l i o n . In c l u d e d i n t h a t p r o p o s a l w a s t h e f o l l o w i n g s t a t e m e n t
:
Th e d i r e c t o r s s e e a p r e s s i n g n e e d f o r a c l e a r s t a t e m e n t i n c o n t e m p o r a r y t e r m s
o f t h e l e g a c y o f Am e r i c a n l i b e r t y
. Th e y b e l i e v e t h a t s u c h a s t a t e m e n t i s o n e o f
t h e m o s t v a l u a b l e c o n t r i b u t i o n s t h e f u n d c a n m a k e i n t h e n e a r f u t u r e
.
Am a j o r f a c t o r a f f e c t i n g c i v i l l i b e r t i e s
i s t h e e x i s t e n c e o f c o m m u n i s m a n d
Co m m u n i s t i n f l u e n c e i n t h i s c o u n t r y . Th e d i r e c t o r s p r o p o s e
t o u n d e r t a k e
r e s e a r c h i n t o t h e e x t e n t a n d n a t u r e o f
t h e i n t e r n a l Co m m u n i s t m e n a c e a n d
i t s e f f e c t o n o u r c o m m u n i t y a n d i n s t i t u t i o n s
. Th i s r e s e a r c h w o u l d b e c a r r i e d o n
c o n c u r r e n t l y w i t h t h e s t u d y o f t h e l e g a c y o f Am e r i c a n l i b e r t y m e n t i o n e d a b o v e .
Y
Th e f u n d ' s p r o p o s e d p r o g r a m w a s p r e s e n t e d t o t h e f o u n d a t i o n ' s
t r u s t e e s b y f o u r o f i t s d i r e c t o r s a n d i t s c o u n s e l . Th e d i r e c t o r s w e r e
Me s s r s . H o f f m a n , G r i s w o l d , J o y c e , a n d Pa r t e n
. Th e f u n d ' s r e p r e -
s e n t a t i v e s d i s c u s s e d t h e i r p l a n s i n d e t a i l w i t h t h e f o u n d a t i o n ' s t r u s t e e s
.
In a l a t e r e x e c u t i v e s e s s i o n , t h e t r u s t e e s a g a i n r e v i e w e d t h e e n t i r e
m a t t e r . Th e y c o n c l u d e d t h a t t h e f o u n d a t i o n s h o u l d s u p p o r t t h e f u n d
b y m a k i n g a g r a n t $ 1 4 m i l l i o n
. Th i s s u m w a s t o s u p p o r t t h e f u n d ' s
o p e r a t i o n s f o r a p e r i o d o f 5t o 1 0 y e a r s
; t h a t i s , t h e g r a n t w a s m a d e
t o s u p p o r t a p r o g r a m o f f r o m $ 1 , 50 0 , 0 0 0 t o $ 3 m i l l i o n a y e a r . Th e
g r a n t w a s n o t p a y a b l e u n t i l t h e f u n d h a d b e e n s p e c i f i c a l l y r u l e d b y t h e
Tr e a s u r y De p a r t m e n t t o b e e x e m p t f r o m i n c o m e t a x a t i o n u n d e r s e c -
t i o n 1 0 1 ( 6) o f t h e In t e r n a l R e v e n u e Co d e . Th e f u n d w a s r u l e d e x e m p t
o n J a n u a r y 2 0 , 1 954 . Af t e r r e v i e w i n g t h e m a t t e r a t t h e i r n e x t m e e t -
, t h e t r u s t e e s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n a p p r o v e d t h e f i n a l p a y m e n t
t h e g r a n t , w h i c h p a y m e n t w a s m a d e o n Fe b r u a r y 1 6, 1 954
.
Id o n o t w i s h t o d i s c u s s t h e d e t a i l s o f t h e f u n d ' s p r o g r a m t o d a t e ,
s i n c e Iu n d e r s t a n d t h e c o m m i t t e e i s g o i n g t o o b t a i n t h a t i n f o r m a t i o n
f r o m t h e f u n d ' s d i s t i n g u i s h e d c h a i r m a n , Mr . Pa u l G . H o f f m a n . H o w -
e v e r , Iw o u l d l i k e t o d i s c u s s o n e o f i t s a c t i v i t i e s , w h i c h w a s u s e d a s
a b a s i s f o r c r i t i c i z i n g t h e f o u n d a t i o n f o r e s t a b l i s h i n g : t h e f u n d . Ir e f e r
t o t h e f u n d ' s p r o p o s a l t o s t u d y s o m e a s p e c t s o f l e g i s l a t i v e i n v e s t i g a -
t i o n s . In o u r p r e l i m i n a r y t h i n k i n g a b o u t t h e f u n d , i t w a s a p p a r e n t
t h a t a s t u d y o f l e g i s l a t i v e i n v e s t i g a t i o n s w a s a n a p p r o p r i a t e a c t i v i t y
f o r t h e f u n d
. Sh o r t l y a f t e r i t s e s t a b l i s h m e n t , t h e f u n d m a d e a g r a n t
o f $ 50 , 0 0 0 t o t h e Am e r i c a n B a r Fo u n d a t i o n t o s u p p o r t s u c h a s t u d y
b y a s p e c i a l c o m m i t t e e o f t h e Am e r i c a n B a r As s o c i a t i o n . Th i s c o m -
m i t t e e i s h e a d e d b y Mr . W h i t n e y No r t h Se y m o u r a n d m a d e u p o f
e m i n e n t m e m b e r s o f t h e b a r . Su c h a s t u d y i s a p p r o p r i a t e , i t i s n e e d e d ,
a n d Ih o p e t h e t r u s t e e s o f t h e f u n d t a k e t h e n e c e s s a r y a c t i o n t o s e e t h e
n e e d i s f i l l e d
. As t h e Su p r e m e Co u r t o f t h e Un i t e d St a t e s s a i d i n U. S.
v
. R u m l e y i n 1 952 , a n d Iq u o t e
Th e r e Is w i d e c o n c e r n , b o t h i n a n d o u t
o f c o n g r e s s , o v e r s o m e a s p e c t s o f
t h e e x e r c i s e o f t h e c o n g r e s s i o n a l p o w e r o f i n v e s t i g a t i o n
.
In e e d h a r d l y l a b o r t h e p o i n t
. Th e Pr e s i d e n t o f t h e Un i t e d St a t e s
h a s s i m i l a r l y e x p r e s s e d c o n c e r n o v e r s o m e o f t h e s e p r o b l e m s a n d i t i s
c l e a r l y i n t h e n a t i o n a l i n t e r e s t a n d i n t h e b e s t Am e r i c a n t r a d i t i o n t h a t
a p h i l a n t h r o p i c f o u n d a t i o n g i v e s u p p o r t t o s t u d e n t s o f t h e s u b j e c t
.
Iw o u l d l i k e t o p o i n t o u t t h a t t h e c r i t i c s o f s u c h a s t u d y d i d n o t e v e n
w a i t t o s e e w h e t h e r t h e s t u d y w o u l d b e f a i r ,
w o u l d . b e o b j e c t i v e , o r
e v e n w h e t h e r i t w o u l d b e m a d e
. In s t e a d , t h r o u g h d i s t o r t i o n o f t h e
TAX-EXEMPT ' FOUNDATIONS

1 0 53
f a c t 8 , ' t h e y s u g g e s t e d t h a t t h e e n t i r e $ 1 5m i l l i o n . o f o u r g r a n t t o t h e
f u n d w a s s o m e h o w g o i n g
t o b e u s e d t o a t t a c k Co n g r e s s a s a w h o l e , o r
i t s i n v e s t i g a t i n g p o w e r s i n p a r t i c u l a r
. Th i s w a s n o t t r u e ; a n d i t
w o u l d h a v e b e e n c l e a r t h a t i t w a s n o t t r u e t o a n y o n e w h o h a d s o u g h t
t o d e t e r m i n e t h e t r u t h b e f o r e h e s p o k e .
Th e t r u s t e e s s o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n a r e p r o u d o f t h e i r a c t
i n
c r e a t i n g t h e f u n d f o r t h e R e p u b l i c . Th e p r o b l e m s w h i c h t h e f u n d
w a s c r e a t e d t o h e l p s o l v e a r e i n c r e a s i n g l y c r u c i a l o n e s
. Th e t h r e a t o f
c o m m u n i s m c o n c e r n s e v e r y Am e r i c a n . Th e n e e d f o r r e s t a t i n g a n d
d e f e n d i n g t h e b a s i c t r a d i t i o n s o f Am e r i c a n f r e e d o m , e s p e c i a l l y i n t h e
l i g h t o f t e n s i o n s , e v e n t s , a n d i m p l i c a t i o n s i n t h e p r e s e n t w o r l d s i t u a -
t i o n , s i m i l a r l y b e c o m e s m o r e p r e s s i n g .
Ia m s u r e t h a t w h e n t h i s c o m m i t t e e r e v i e w s t h e f a c t s i t w i l l a g r e e
w i t h t h e t r u s t e e s o f t h e f o u n d a t i o n t h a t t h e c r e a t i o n o f t h e f u n d ' w a s
a p p r o p r i a t e a n d p a t r i o t i c , a n d
t h a t t h e f u n d ' s a c t i v i t i e s c o n s t i t u t e
a
p r o m i s i n g s t a r t o n a
v i t a l a n d n o b l e t a s k .
STATEMENTOFPAUL
G . H OFFMAN, CH AIR MANOFTH EB OAR D,
TH EFUNDFOR TH E R EPUB L IC, INC
.
Ie x e c t e d t o t e s t i f y o n J u n e 2 9a t t h e r e q u e s t o f t h e s p e c i a l c o m m i t -
t e e
. Ad a y o r t w o b e f o r e t h e 2 9t h Iw a s t o l d t h a t t h e h e a r i n g s h a d
b e e n t e r m i n a t e d o r s u s p e n d e d , t h a t m y e n g a g e m e n t w a s c a n c e l e d .
Ia m s o r r y Ih a v e t h u s b e e n k e p t f r o m t e s t i f y i n g i n p e r s o n a s t o
t h e p u r p o s e s , p r o g r a m , a n d a c t i v i t i e s o f t h e f u n d f o r t h e R e p u b l i c a n d
f r o m a n s w e r i n g q u e s t i o n s .
Is u b m i t t h i s s t a t e m e n t n o t b e c a u s e t h e t r a n s s c r i p t o f h e a r i n g s c o n -
t a i n s e v i d e n c e c o n c e r n i n g t h e f u n d -f o r n o n e h a s b e e n o f f e r e d s o f a r
-b u t b e c a u s e R e p r e s e n t a t i v e R e e c e ' s s p e e c h o f J u l y 2 7 , 1 953 , n o w a
p a r t o f t h e r e c o r d o f t h e i n v e s t i g a t i o n , c o n t a i n s r e f e r e n c e s t o t h e f u n d ,
a n d t o m e p e r s o n a l l y , w h i c h , i n t h e i n t e r e s t o f a c c u r a c y a n d f a i r -
n e s s , r e q u i r e c o m m e n t .
Mr
. R e e c e s a i d
Th e Me m b e r s o f t h i s H o u s e w e r e a m a z e d w h e n t h e y r e a d j u s t r e c e n t l y t h a t
t h e Fo r d Fo u n d a t i o n * * * h a d j u s t a p p r o p r i a t e d $ 1 5m i l l i o n t o b e u s e d t o
" i n v e s t i g a t e " t h e i n v e s t i g a t i n g p o w e r s o f Co n g r e s s , f r o m t h e c r i t i c a l p o i n t o f
v i e w ( t r a n s c r i p t 57 ) .
No Co n g r e s s m a n * * * c o u l d f a i l t o b e a l a r m e d a t t h e f a c t t h a t $ 1 5m i l l i o n
* * * w a s t o b e e x p e n d e d t o a t t a c k t h e Co n g r e s s f o r i n q u i r i n g i n t o t h e n a t u r e
a n d e x t e n t o f t h e Co m m u n i s t c o n s p i r a c y * * * ( t r a n s c r i p t 58 )
.
Th e Co m m u n i s t s h a v e t h e i r o w n a g e n c y t o s m e a r t h e c o m m i t t e e s o f t h e
Un i t e d St a t e s Co n g r e s s a n d t o d e f e n d Co m m u n i s t s h a i l e d b e f o r e t h e m
. It i s
c a l l e d t h e Ci v i l R i g h t s Co n g r e s s a n d h a s b e e n l i s t e d b y t h e At t o r n e y G e n e r a l
a s Co m m u n i s t a n d s u b v e r s i v e . To g i v e i t l i b e r a l r e s p e c t a b i l i t y , Mr
. Pa u l H o f f
m a n , f o r m e r p r e s i d e n t o f t h e Fo r d Fo u n d a t i o n , w a s m a d e c h a i r m a n o f t h i s
k i n g -s i z e d
c i v i l
r i g h t s c o n g r e s s e n d o w e d b y t h e Fo r d Fo u n d a t i o n . Th e Fu n d
f o r t h e R e p u b l i c , a s t h i s Fo r d Fo u n d a t i o n a g e n c y i s n a m e d , h a s a n n o u n c e d
t h a t i t w i l l m a k e g r a n t s f o r a n i m m e d i a t e a n d t h o r o u g h i n v e s t i g a t i o n o f Co n g r e s s
( t r a n s c r i p t 58 -59) .
* * * t h e p r e v i o u s l y m e n t i o n e d Fo r d Fo u n d a t i o n g r a n t m a k e s a v a i l a b l e $ 1 5
m i l l i o n f o r i n v e s t i g a t i n g c o n g r e s s i o n a l m e t h o d s o f i n q u i r i e s i n t o c o m m u n i s m
a n d s u b v e r s i o n . * * * ( t r a n s c r i p t 7 4 ) .
* * a g r a n t o f $ 1 5m i l l i o n , t o p r o t e c t t h e c i v i l l i b e r t i e s o f Co m m u n i s t s a n d
t o i n v e s t i g a t e t h e Co n g r e s s o f t h e Un i t e d St a t e s * * *
i s r e a l l y p e a n u t s t o t h e
Fo r d Fo u n d a t i o n
. * * * H e r e i s t h e l a s t o f t h e g r e a t Am e r i c a n i n d u s t r i a l f o r -
t u n e s * * ' * b e i n g u s e d t o u n d e r m i n e a n d s u b v e r t ' o u r i n s t i t u t i o n s , $ 1 5m i l l i o n
b e i n g s e t a s i d e t o i n v e s t i g a t e t h e Co n g r e s s o f t h e Un i t e d St a t e s * * * ( t r a n
.
s c r i p t 1 0 3 ) , '
I
Se e i b i d . , p p . 2 5e t s e q .
1 0 54
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
Th e d e c l a r a t i o n t h a t t h e f u n d f o r t h e R e p u b l i c i s a " k i n g -s i z e d c i v i l
r i g h t s c o n g r e s s " ( a n d t h u s s u b v e r s i v e ) -" g i v e n l i b e r a l r e s p e c t a b i l i t y "
b y m y a p p o i n t m e n t a s c h a i r m a n -w o u l d b e a c t i o n a b l e a s s l a n d e r b u t
f o r t h e f a c t t h a t i t w a s u t t e r e d b y R e p r e s e n t a t i v e R e e c e o n t h e f l o o r
o f t h e H o u s e . B u t Ip a s s t h a t , n o t w i t h o u t f e e l i n g s o f c h a g r i n a n d
s h o c k t h a t t h e p r i v i l e g e o f t h e H o u s e s h o u l d b e s o a b u s e d .
Th e d o c u m e n t s a n d d a t a r e q u e s t e d b y t h e s p e c i a l c o m m i t t e e h a v e
b e e n s u p p l i e d ; a n d i t i s h o p e d t h a t t h e c o m m i t t e e w i l l r e f e r t o t h i s
b o d y o f i n f o r m a t i o n r a t h e r t h a n t o t h e R e e c e s p e e c h f o r t h e f a c t s
.
Th e p l a i n t r u t h i s t h a t t h e r e i s n o b a s i s w h a t e v e r f o r t h e c h a r g e t h a t .
t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c w a s e s t a b l i s h e d t o a t t a c k t h e Co n g r e s s . .
Th e f a c t s p e r t i n e n t t o t h e c h a r g e s a r e a s f o l l o w s
In De c e m b e r 1 952 t h e f u n d a p p r o v e d a g r a n t o f $ 50 , 0 0 0 t o Am e r i -
c a n B a r Fo u n d a t i o n , a t a x -e x e m p t o r g a n i z a t i o n , t o f i n a n c e s e v e n d i f -
f e r e n t s t u d i e s b e a r i n g o n i n d i v i d u a l r i g h t s a s a f f e c t e d b y n a t i o n a l
s e c u r i t y p r o p o s e d a n d t o b e c o n d u c t e d b y a s p e c i a l c o m m i t t e e o f t h e
Am e r i c a n B a r As s o c i a t i o n
. Ad e s c r i p t i o n o f t h e g r a n t i s c o n t a i n e d .
i n m a t e r i a l s s u b m i t t e d t o y o u r c o u n s e l a n d s t a f f
. On e o f t h e s e v e n
p r o p o s e d s t u d i e s w a s -Th e e x t e n t t o w h i c h Co n g r e s s s h o u l d l i m i t t h e
s c o p e a n d r e g u l a t e p r o c e d u r e s o f i t s i n v e s t i g a t i o n s -a t o p i c c o n -
c e r n i n g w h i c h m a n y Me m b e r s o f Co n g r e s s h a v e m a n i f e s t e d i n t e r e s t
.
In a s p e e c h i n t h e H o u s e o n Au g u s t 1 , 1 953 ,
s h o r t l y b e f o r e h i s r e s i g n a
t i o n f r o m Co n g r e s s t o b e c o m e p r e s i d e n t o f t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c , ,
f o r m e r R e p r e s e n t a t i v e Cl i f f o r d P
. Ca s e , o f Ne w J e r s e y , d e s c r i b e d h i s
p e r s o n a l f a m i l i a r i t y w i t h t h e p l a n s o f t h e AB Ac o m m i t t e e , p o i n t e d
.
o u t t h a t t h e AB Ac o m m i t t e e w a s a p p r o a c h i n g i t s t a s k w i t h f u l l a p p r e -
c i a t i o n o f t h e i m p o r t a n c e o f t h e c o n g r e s s i o n a l i n v e s t i g a t i n g p r o c e s s ,
.
a n d m a d e i t a m a t t e r o f r e c o r d t h a t h e h i m s e l f h a d i n t r o d u c e d t h e
c h a i r m a n o f t h e AB Ac o m m i t t e e t o t h e Sp e a k e r a n d t o t h e m i n o r i t y
l e a d e r o f t h e H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s -b o t h o f w h o m e x p r e s s e d i n t e r -
e s t e s t i n , a n d o f f e r e d s u g g e s t i o n s c o n c e r n i n g , t h e s t u d y a n d p l a n s o u t -
l i n e d b y t h e AB Ac o m m i t t e e c h a i r m a n .
Y o u r c o u n s e l a n d s t a f f h a v e b e e n s u p p l i e d w i t h t h e s t a t e m e n t o f
W i l l i a m J
. J a m e s o n , p r e s i d e n t o f t h e Am e r i c a n B a r As s o c i a t i o n ,
p r i n t e d i n t h e J a n u a r y 1 954
i s s u e o f t h e AB AJ o u r n a l , d e s c r i b i n g t h e
:
s t u d y w h i c h i s b e i n g m a d e w i t h t h e f u n d ' s g r a n t
. In a n e d i t o r i a l i n
t h e J u l y 1 954
i s s u e t h e AB AJ o u r n a l i t i s s a i d
Th e Am e r i c a n B a r As s o c i a t i o n w i l l w e l c o m e a t i t s a n n u a l m e e t i n g i n Au g u s t
t h e f o r t h c o m i n g r e p o r t o f i t s s p e c i a l c o m m i t t e e o n i n d i v i d u a l r i g h t s a s a f f e c t e d
b y n a t i o n a l s e c u r i t y h e a d e d b y t h e h i g h l y r e s p e c t e d , h i g h l y c o m p e t e n t W h i t n e y
No r t h Se y m o u r , o f Ne w Y o r k Ci t y . Mr
. Se y m o u r i s a l r e a d y n a t i o n a l l y r e c o g -
n i z e d a s a n o u t s t a n d i n g l a w y e r i n t h e f i e l d o f c i v i l l i b e r t i e s
. H i s c o m m i t t e e w i l l ,
.
n o d o u b t , h a v e p r o p o s a l s r e l a t i n g t o p r o c e d u r e s f o r o u r i n v e s t i g a t i n g a g e n c i e s
. .
Th e s e p r o p o s a l s w i l l b e b a s e d u p o n t h e s o b e r s e c o n d t h o u g h t o f t h e c a p a b l e ,
.
q u a l i f i e d l a w y e r s w h o s e l o y a l t y t o o u r Am e r i c a n i n s t i t u t i o n s i s u n i m p e a c h a b l e
. .
Co n g r e s s a n d t h e p u b l i c a r e m u c h
i n n e e d o f s u c h s o u n d a d v i c e t o d a y . Ou r -
p e o p l e r e c o g n i z e t h a t w e n e e d i n v e s t i g a t i n g p r o c e d u r e s a n d p r o c e d u r a l s t a n d a r d s
.
w h i c h w i l l b e f a i r a s w e l l a s e f f e c t i v e
. In s u c h f a i r p r o c e d u r a l s t a n d a r d s w e w i l l
.
f i n d s e c u r i t y b o t h f o r o u r l i v e s a n d o u r l i b e r t i e s .
Me a n w h i l e , a s y o u r c o m m i t t e e k n o w s , t h e Co n g r e s s i t s e l f , a w a r e
o f a b u s e s a n d
o f t h e n e e d f o r s a t i s f a c t o r y p r o c e d u r e s , i s l o o k i n g f o r -
t h e a n s w e r t o a s e r i o u s p r o b l e m .
Th e n o t i o n s u g g e s t e d b y Mr
. R e e c e t h a t $ 1 5m i l l i o n w a s t o b e e x -
p e n d e d " t o a t t a c k t h e Co n g r e s s f o r i n q u i r i n g i n t o t h e n a t u r e a n d
.
e x t e n t o f t h e Co m m u n i s t c o n s p i r a c y " i s m e t b y t h e f a c t t h a t t h e Fu n d
f o r t h e R e p u b l i c i t s e l f ` h a s j u s t
-
a b o u t c o m p l e t e d o n e p h a s e o f a n i n -
q u i r y i n t o t h e n a t u r e a n d e x t e n t o f t h e i n t e r n a l Co m m u n i s t m e n a c e .
Th e c o n s u l t a n t s o n t h i s p r o j e c t -a n u n d e r t a k i n g i n w h i c h Ih a v e b e e n
g r e a t l y i n t e r e s t e d s i n c e b e f o r e t h e e s t a b l i s h m e n t o f t h e f u n d -a r e
Pr o f . Ar t h u r E. Su t h e r l a n d o f t h e H a r v a r d L a w Sc h o o l , Pr o f .
Cl i n t o n R o s s i t e r o f Co r n e l l , a n d Fa t h e r J o s e p h M. Sn e e , S
. J . , o f
G e o r g e t o w n . B r i e f l y , t h e s t u d y a b o u t t o b e c o m p l e t e d c o n s i s t s o f
t h e p r e p a r a t i o n o f a c o m p r e h e n s i v e b i b l i o g r a p h y o f m a t e r i a l s c o n -
c e r n i n g c o m m u n i s m i n t h e Un i t e d St a t e s a n d a d e f i n i t i v e d i g e s t o f
p u b l i c p r o c e e d i n g s i n w h i c h c o m m u n i s m w a s i n v o l v e d . Th e b i b l i -
o g r a p h y a n d d i g e s t , t o g e t h e r w i t h m i c r o f i l m c o p i e s o f t h e p r i n c i p a l
r e c o r d s o f p u b l i c p r o c e e d i n g s , w i l l b e r e p r o d u c e d i n s u c h f o r m a s t o
b e w i d e l y a v a i l a b l e t o i n t e r e s t e d p e r s o n s t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y . Th e
d i r e c t o r s o f t h e f u n d t a k e s o m e s a t i s f a c t i o n i n t h e f a c t t h a t i n o n e o f
t h e f u n d ' s f i r s t e n d e a v o r s i t i s m a k i n g a v a i l a b l e f o r t h e f i r s t t i m e
i n
c o n v e n i e n t f o r m b a s i c i n f o r m a t i o n o f i n c a l c u l a b l e v a l u e n o t o n l y t o
t h e G o v e r n m e n t a n d t o t h e Co n g r e s s b u t t o a l l p e r s o n s a n d a g e n c i e s
e n g a g e d i n f i g h t i n g t h e Co m m u n i s t m e n a c e .
In h i s s p e e c h o f J u l y 1 953 R e p r e s e n t a t i v e R e e c e s a i d " s o m e l a r g e
f o u n d a t i o n s m u s t a n s w e r " t h e f o l l o w i n g q u e s t i o n
H a v e t h e y f i n a n c e d s t u d i e s r e g a r d i n g t h e e x c e l l e n c e o f t h e Am e r i c a n Co n s t i t u -
t i o n , t h e i m p o r t a n c e o f t h e De c l a r a t i o n o f In d e p e n d e n c e , a n d t h e p r o f u n d i t y o f
t h e p h i l o s o p h y o f t h e Fo u n d i n g Fa t h e r s ? An d , i f n o t , w h a t i s t h e i r e x c u s e f o r
n e g l e c t i n g t h e s t u d y o f t h e b a s i s o f t h e Am e r i c a n R e p u b l i c ' : ( Tr a n s c r i p t 68 -9 . ) 1
Ia m h a p p y t o s a y t h a t i t h a s b e e n t h e p u r p o s e o f t h e Fu n d f o r t h e
R e p u b l i c s i n c e i t w a s e s t a b l i s h e d t o r e e x a m i n e , w i t h a v i e w t o g r e a t e r
u n d e r s t a n d i n g a n d
w i d e r
a p p l i c a t i o n , t h e s o u r c e s o f s t r e n g t h i n o u r
s o c i e t y a s e x p r e s s e d i n t h e De c l a r a t i o n o f In d e p e n d e n c e , t h e Co n s t i t u -
t i o n , a n d i n o u r f r e e i n s t i t u t i o n s , a n d t h a t p r o j e c t s s u g g e s t e d f o r t h i s
p u r p o s e a r e b e i n g c o n s i d e r e d a n d a d v a n c e d a s r a p i d l y a s c i r c u m s t a n c e s
p e r m i t .
In c o n c l u s i o n , Iw a n t t o e m p h a s i z e t h a t t h e o f f i c e r s a n d d i r e c t o r s a n d
s t a f f a n d r e s o u r c e s o f t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c a r e d e v o t e d e x -
c l u s i v e l y t o t h e p u r p o s e s a n d p r o g r a m o f t h e f u n d i t s e l f . Th e f u n d i s
a t a x -e x e m p t m e m b e r s h i p c o r p o r a t i o n e n g a g e d i n r e s e a r c h a n d e d u c a -
t i o n . It s f i n a n c i a l r e s o u r c e s c o n s i s t o f $ 1 5m i l l i o n g r a n t e d b y t h e Fo r d
Fo u n d a t i o n b u t a d m i n i s t e r e d b y t h e f u n d ' s o w n b o a r d o f d i r e c t o r s _
Th e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c i s c o m p l e t e l y i n d e p e n d e n t o f t h e Fo r d
Fo u n d a t i o n -e x c e p t t h a t i t
i s o b l i g e d b y t h e t e r m s o f i t s g r a n t t o e n -
g a g e i n a c t i v i t i e s c o n s i s t e n t w i t h i t s t a x -e x e m p t s t a t u s
.
STATEOFNEw Y OR K ,
Co u n t y o f Ne w Y o r k , s s
:
Pa u l G
. H o f f m a n , b e i n g d u l y s w o r n , s a y s
Ia m c h a i r m a n o f t h e b o a r d o f d i r e c t o r s o f t h e Fu n d f o r t h e R e p u b l i c , In c
. I
h a v e r e a d a n d k n o w t h e c o n t e n t s o f t h e f o r e g o i n g s t a t e m e n t , a n d t h e s a m e i s t r u e
t o t h e b e s t o f m y k n o w l e d g e , i n f o r m a t i o n , a n d b e l i e f .
PAUL G . H OFFMAN.
Sw o r n t o b e f o r e m e t h i s 2 1 s t d a y o f J u l y , 1 954 .
R o s EB ER L IN,
No t a r y Pu b l i c , St a t e o f Ne w Y o r k , No . 3 1 -52 8 8 50 0 .
' Ib i d . , p . 2 9 .
4 97 2 0 -54 -p t . 2
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 55
1 0 56
TAX-EXEMPTFOUNDATION$
STATEMENT
. OFJ OSEPH : E
. J OH NSON, PR ESIDENT, CAR NEG IE
ENDOW MENTFOR INTER NATIONAL PEACE
INTR ODUCTION
Th e Sp e c i a l Co m m i t t e e To In v e s t i g a t e Ta x Ex e m p t Fo u n d a t i o n s h a s
n o w
e n d e d p u b l i c h e a r i n g s w i t h o u t g i v i n g t h e f o u n d a t i o n s t h e m s e l v e s
a n o p p o r t u n i t y t o t e s t i f y .
Th i s w o u l d h a v e b e e n a v i o l a t i o n o f f a i r
p r o c e d u r e i n a n y c a s e , b u t i t w a s r e n d e r e d e x t r a o r d i n a r i l y s o b y v i r t u e
o f t w o f a c t s
. Fi r s t , t h e b u l k o f t h e t e s t i m o n y p r e s e n t e d i n t h e h e a r -
i n g s
h a d , a p p a r e n t l y b y d e s i g n , b e e n h o s t i l e t o t h e f o u n d a t i o n s
. Se c -
o n d l y ,
a
m o n t h a f t e r t h e h e a r i n g s c l o s e d , t h e s t a f f w a s p e r m i t t e d t o i n -
t r o d u c e e x t e n s i v e m a t e r i a l a t t a c k i n g c e r t a i n f o u n d a t i o n s , i n c l u d i n g
t h e Ca r n e g i e En d o w m e n t , w i t h i n a d e q u a t e o p p o r t u n i t y f o r c h a l l e n g e
.
Un d e r t h e c i r c u m s t a n c e s i t
. i s i m p o r t a n t t o g i v e a s h o r t s u m m a r y o f
t h e h i s t o r y a n d r e c o r d o f t h e e n d o w m e n t b e f o r e c o m m e n t i n g o n s t a t e -
m e n t s m a d e c o n c e r n i n g i t .
TH ER ECOR DOFTH EENDOW MENT
Th e Ca r n e g i e En d o w m e n t f o r In t e r n a t i o n a l Pe a c e , w h i c h i s e n t i r e l y
s e p a r a t e f r o m a l l t h e o t h e r o r g a n i z a t i o n s c r e a t e d b y An d r e w Ca r n e g i e ,
w a s e s t a b l i s h e d b y h i m i n 1 91 0 w i t h a t r u s t f u n d o f $ 1 0 m i l l i o n .
H e
d i r e c t e d t h a t t h e p r i n c i p a l o f t h e f u n d s h o u l d r e m a i n i n t a c t a n d t h a t
t h e i n c o m e s h o u l d b e a d m i n i s t e r e d b y h i s t r u s t e e s " t o h a s t e n t h e
a b o l i t i o n o f i n t e r n a t i o n a l w a r . "
Th i s o b j e c t i v e i s s p e l l e d o u t i n t h e e n d o w m e n t ' s c h a r t e r a s f o l l o w s
:
" t o p r o m o t e t h e a d v a n c e m e n t a n d d i f f u s i o n o f k n o w l e d g e a n d u n d e r -
s t a n d i n g a m o n g t h e p e o p l e o f t h e Un i t e d St a t e s
; t o a d v a n c e t h e c a u s e
o f p e a c e a m o n g n a t i o n s ;
t o h a s t e n t h e r e n u n c i a t i o n o f w a r a s a n i n s t r u -
m e n t o f n a t i o n a l p o l i c y
; t o e n c o u r a g e a n d p r o m o t e m e t h o d s f o r t h e
p e a c e f u l s e t t l e m e n t o f i n t e r n a t i o n a l d i f f e r e n c e s a n d f o r t h e i n c r e a s e o f
i n t e r n a t i o n a l u n d e r s t a n d i n g a n d c o n c o r d ; a n d , t o a i d i n t h e d e v e l o p -
m e n t o f i n t e r n a t i o n a l l a w a n d t h e a c c e p t a n c e b y a l l n a t i o n s o f t h e
p r i n c i p l e s u n d e r l y i n g s u c h l a w . " Fr o m t h e b e g i n n i n g t h e s e o b j e c t i v e s
h a v e b e e n t h e b a s i s f o r t h e w o r k o f t h e o r g a n i z a t i o n , f o r i t s e d u c a t i o n a l
a c t i v i t i e s a n d f o r t h e r e s e a r c h w h i c h i t h a s u n d e r t a k e n a n d s u p p o r t e d .
Th e s e f a c t s f u r n i s h t h e e x p l a n a t i o n f o r s e v e r a l d i f f e r e n c e s b e t w e e n
t h e Ca r n e g i e En d o w m e n t f o r In t e r n a t i o n a l Pe a c e a n d o t h e r f o u n d a -
t i o n s t o w h i c h t h i s c o m m i t t e e h a s d i r e c t e d i t s a t t e n t i o n . In t h e f i r s t
p l a c e , t h e e n d o w m e n t h a s a s p e c i f i c s e t o f o b j e c t i v e s t o w a r d w h i c h
a l l i t s e f f o r t s a r e d i r e c t e d . Se c o n d l y , i t h a s c o m p a r a t i v e l y l i m i t e d
r e s o u r c e s
; t h e e n d o w m e n t ' s i n c o m e o n i t s f u n d h a s n e v e r r e a c h e d
$ 60 0 , 0 0 0 a y e a r a n d i s n o w s l i g h t l y o v e r $ 50 0 , 0 0 0
. In t h i s c o n n e c t i o n ,
i t s h o u l d b e n o t e d t h a t a t a b u l a t i o n b a s e d o n t h e q u e s t i o n n a i r e s s u b -
m i t t e d 2 y e a r s a g o t o t h e Co x c o m m i t t e e p l a c e d t h e e n d o w m e n t b e l o w
3 0 o t h e r f o u n d a i t o n s i n t e r m s o f n e t w o r t h
.
At h i r d d i s t i n c t i o n , a r i s i n g i n p a r t f r o m t h e r e l a t i v e l y l i m i t e d
r e s o u r c e s o f t h e o r g a n i z a t i o n , i s t h a t t h e e n d o w m e n t i s n o t p r i m a r i l y
a f u n d -g r a n t i n g f o u n d a t i o n
. Al t h o u g h i n f o r m e r y e a r s a f a i r p r o -
p o r t i o n o f t h e e n d o w m e n t ' s f u n d s w e r e e x p e n d e d i n g r a n t s , i t h a s
a l w a y s c a r r i e d o n o p e r a t i o n s o f i t s o w n . To d a y t h e e n d o w m e n t f u n c -
t i o n s a l m o s t e x c l u s i v e l y b y c a r r y i n g o u t -t h r o u g h i t s o w n s t a f f o r
t h r o u g h c o n t r a c t s -s p e c i f i c p r o g r a m s a u t h o r i z e d b y t h e e n d o w m e n t ' s
t r u s t e e s .
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1 0 57
Th e o b j e c t i v e s s p e l l e d , o u t i n t h e c h a r t e r a s t h e f o c u s o f t h e e n d o w -
m e n t e f f o r t i n t h e p u r s u i t o f p e a c e w e r e d e f i n e d d b y t r u s t e e s n a m e d
b y Mr . Ca r n e g i e a n d w o r k i n g i n c o n s u l t a t i o n w i t h h i m . H e w a s
i n s p i r e d t o e s t a b l i s h t h i s i n s t i t u t i o n b y a d m i r a t i o n f o r t h e p o l i c i e s o f
Pr e s i d e n t W i l l i a m H o w a r d Ta f t , a n d h i s p r i n c i p a l a s s o c i a t e s i n i t s
f o r m a t i o n -m e n w h o s e v i s i o n a n d l e a d e r s h i p h a v e m o s t i n f l u e n c e d
i t s a c t i v i t i e s -w e r e El i h u R o o t a n d Ni c h o l a s Mu r r a y B u t l e r . Am o n g
t h e o t h e r d i s t i n g u i s h e d Am e r i c a n s w h o m a d e u p t h e o r i g i n a l b o a r d
-o f t r u s t e e s a n d a s s i s t e d i n c h a r t i n g t h e c o u r s e f o r t h e e n d o w m e n t w e r e
J o h n W . Fo s t e r , J o h n Sh a r p W i l l i a m s , a n d J o s e p h H . Ch o a t e . Th e
h i g h c a l i b e r o f t h e o r i g i n a l b o a r d h a s b e e n m a i n t a i n e d t h r o u g h o u t
t h e y e a r s
. Tr u s t e e s h a v e i n c l u d e d l e a d e r s o f b o t h m a j o r p a r t i e s i n
t h e Un i t e d St a t e s a n d e m i n e n t c i t i z e n s f r o m a l l s e c t i o n s o f t h e c o u n t r y .
On e Pr e s i d e n t , Dw i g h t D
. Ei s e n h o w e r , a n d o n e Pr e s i d e n t i a l n o m i n e e ,
J o h n W . Da v i s , h a v e b e e n t r u s t e e s
. Th e r e w e r e
a l s o f i v e Se c r e t a r i e s
o f St a t e : Me s s r s . Fo s t e r a n d R o o t , R o b e r t B a c o n , R o b e r t L a n s i n g , a n d
J o h n Fo s t e r Du l l e s . Tr u s t e e s w h o h a v e s e r v e d a s Se n a t o r s i n c l u d e d
Mr . R o o t , Mr . W i l l i a m s , Mr . Du l l e s , G e o r g e G r a y , a n d R o b e r t A.
Ta f t
. Th e b o a r d h a s b e e n c h a r a c t e r i z e d b y t h e f a i t h f u l , a t t e n d a n c e
o f i t s m e m b e r s a t m e e t i n g s , d e s p i t e a w i d e g e o g r a p h i c a l d i s t r i b u t i o n ,
a n d b y t h e i r p r o f o u n d a n d a c t i v e c o n c e r n w i t h t h e e n d o w m e n t ' s w o r k .
Th e r e c o r d s h o w s t h a t t h e t r u s t e e s o f t h e e n d o w m e n t a n d i t s s t a f f
h a v e f o r 4 3 y e a r s c o n s c i e n t i o u s l y p u r s u e d t h e p u r p o s e f o r w h i c h Mr .
Ca r n e g i e e s t a b l i s h e d t h e o r g a n i z a t i o n . In d o i n g s o . t h e y h a v e h a d
r e p e a t e d o c c a s i o n t o a p p l a u d t h e w i s d o m o f Mr . Ca r n e g i e w h o , n o t
p r e t e n d i n g t o a c l e a r k n o w l e d g e o f t h e f u t u r e , g a v e t h e t r u s t e e s
a p p r o p r i a t e d i s c r e t i o n i n t h e s e w o r d s
L i n e s o f f u t u r e a c t i o n c a n n o t b e w i s e l y l a i d d o w n . Ma n y m a y h a v e t o b e
t r i e d , a n d h a v i n g f u l l c o n f i d e n c e i n m y t r u s t e e s Il e a v e t o t h e m t h e w i d e s t
d i s c r e t i o n a s t o t h e m e a s u r e s a n d p o l i c y t h e y s h a l l f r o m t i m e t o t i m e a d o p t ,
o n l y p r e m i s i n g t h a t t h e o n e e n d t h e y s h a l l k e e p u n c e a s i n g l y i n v i e w u n t i l i t i s
a t t a i n e d , i s t h e s p e e d y a b o l i t i o n o f i n t e r n a t i o n a l w a r b e t w e e n s o -c a l l e d c i v i l i z e d
n a t i o n s .
Ic a n s p e a k f r o m p e r s o n a l k n o w l e d g e o n l y o f t h e y e a r s s i n c e J u l y
1 , 1 950 , w h e n Ib e c a m e t h e e n d o w m e n t ' s p r e s i d e n t , a n d a l l o f m y
s t a t e m e n t s a s t o i t s a c t i v i t i e s b e f o r e t h a t d a t e a r e b a s e d o n i t s r e c o r d s
.
Mo r e o v e r , n o n e o f t h e m e m b e r s o f t h e s e n i o r s t a f f c o n c e r n e d w i t h
r e c o m m e n d i n g p o l i c y t o t h e t r u s t e e s a n d c a r r y i n g o u t t h e i r d e c i s i o n s
w a s w i t h t h e o r g a n i z a t i o n b e f o r e t h e e n d o f W o r l d W a r II
. Th e
h i s t o r y o f t h e e n d o w m e n t p r i o r t o t h a t t i m e , h o w e v e r , i s a m a t t e r o f
r e c o r d i n y e a r b o o k s w h i c h w e r e w i d e l y d i s t r i b u t e d f r o m t h e b e g i n -
n i n g
. De s p i t e t h e i n t e r n a t i o n a l w a r s w h i c h h a v e e n g u l f e d t h e w o r l d -
a n d w h i c h h a v e f r u s t r a t e d , i n a m a n n e r w h i c h Mr . Ca r n e g i e c o u l d
n o t h a v e f o r e s e e n i n 1 91 0 , t h e e f f o r t s t o a c h i e v e p e a c e -t h e e n d o w -
m e n t ' s r e c o r d i s o n e i n w h i c h t h e t r u s t e e s a n d s t a f f t a k e p r i d e
.
Af e w e x a m p l e s t a k e n f r o m t h i s r e c o r d m a y s e r v e t o i l l u s t r a t e t h e
m e t h o d s b y w h i c h t h e o r i g i n a l i n s t r u c t i o n s o f Mr
. Ca r n e g i e h a v e
b e e n c a r r i e d o u t .
Pe o p l e i n m a n y f o r e i g n n a t i o n s h a v e l e a r n e d a b o u t t h e Am e r i c a n
p r i n c i p l e s o f l i b e r t y t h r o u g h t h e e n d o w m e n t
. Th e t e x t s o f o u r Co n -
s t i t u t i o n a n d t h e De c l a r a t i o n o f In d e p e n d e n c e w e r e t r a n s l a t e d i n t o
s e v e r a l f o r e i g n l a n g u a g e s a n d w i d e l y d i s t r i b u t e d , a n d t h e t e a c h i n g
o f Am e r i c a n h i s t o r y w a s f i n a n c e d i n ' t h e u n i v e r s i t i e s o f En g l a n d ,
Fr a n c e , a n d o t h e r n a t i o n s .
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Th e e n d o w m e n t p i o n e e r e d i n t h e " e x c h a n g e o f " p e r s o n s " a n d
s o y
h e l p e d t o l a u n c h t h e m o u n t i n g f l o w o f e x c h a n g e s t u d e n t s , t e a c h e r s ,
t e c h n
t h e i
n c i i t e d
a n s , a n d
St a t e s
a g
a n r i d
c
o t h e r
u l t u r a l i s t s w h i c h t o d a y i s a c t i v e l y s u p p o r t e d b y
U
g o v e r n m e n t s a n d b y p r i v a t e o r g a n i z a t i o n s
. . .
Ne a r l y 2 0 y e a r s i n t h e w r i t i n g , J a m e s T
. Sh o t w e l l ' s m o n u m e n t a l
:
Ec o n o m i c a n d So c i a l H i s t o r y o f t h e W o r l d W a r w a s c o m p l e t e d b y t h e
e n d o w m e n t i n 1 93 7 a n d d i s t r i b u t e d t o g o v e r n m e n t s , l i b r a r i e s , a n d _
u n i v e r s i t i e s t h r o u g h o u t t h e w o r l d
. Ov e r 2 50 a u t h o r s , r e s e a r c h e r s ,
.
a n d e d i t o r s o f m a n y n a t i o n a l i t i e s c o l l a b o r a t e d i n t h e p r e p a r a t i o n o f
t h i s c o m p r e h e n s i v e a n a l y s i s i n s o m e 1 50 v o l u m e s o f t h e e f f e c t s o f t h e
:
Fi r s t W o r l d W a r . Th i s s t u d y r e m a i n s a m a j o r c o n t r i b u t i o n t o t h e ,
w o r l d ' s k n o w l e d g e o f t h e e f f e c t s o f w a r , b o t h i m m e d i a t e a n d l o n g -
t e r m , o n g o v e r n m e n t s a n d o n t h e e c o n o m i c a n d s o c i a l l i f e o f b e l l i g -
e r e n t s a n d n e u t r a l s .
Fr o m t h e b e g i n n i n g t h e t r u s t e e s a n d s t a f f o f t h e e n d o w m e n t h a v e
.
d e v o t e d a v e r y s u b s t a n t i a l p a r t o f t h e i r e f f o r t s t o i n c r e a s i n g p u b l i c -
k n o w l e d g e a b o u t a n d u n d e r s t a n d i n g o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s
. L i k e
Mr . Ca r n e g i e , t h e y h a v e b e e n c o n v i n c e d t h a t i n t h o s e c o u n t r i e s w h e r e
p u b l i c o p i n i o n i s t h e b a s i s o f o f f i c i a l p o l i c y , p o l i c y c a n o n l y b e c o n -_
s i s t e n t l y w i s e w h e n i t r e s t s u p o n i n f o r m e d p u b l i c o p i n i o n
. It i s t h i s .
c o n v i c t i o n w h i c h h a s d e t e r m i n e d t h e e n d o w m e n t ' s e d u c a t i o n a l
a c -
t i v i t i e s .
Th e s e a c t i v i t i e s h a v e b e e n v e r y d i v e r s e .
Am o n g t h e m h a s b e e n
t h e d i s t r i b u t i o n a b r o a d o f i m p o r t a n t c o l l e c t i o n s o f b o o k s o n Am e r i -
c a n h i s t o r y , g o v e r n m e n t , l a w , e c o n o m i c s , a n d l i t e r a t u r e i n m a j o r
c i t i e s o f Eu r o p e , As i a , a n d So u t h Am e r i c a .
As i m i l a r a c t i v i t y f o r a .
s i m i l a r p u r p o s e w a s t h e f o s t e r i n g o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s c l u b s
:
o n c o l l e g e a n d u n i v e r s i t y c a m p u s e s , c h i e f l y b u t n o t e x c l u s i v e l y i n t h e -!
Un i t e d St a t e s .
Th e p o i n t o f v i e w w h i c h h a s u n d e r l a i n t h e s e e d u -
c a t i o n a l a c t i v i t i e s i s w e l l e x p r e s s e d i n a s t a t e m e n t m a d e a b o u t t h e
i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s c l u b s i n 1 94 1 , a n d i n s l i g h t l y d i f f e r e n t f o r m
.
m a n y t i m e s b e f o r e :

-
Th e p u r p o s e o f t h e e n d o w m e n t i n u n d e r t a k i n g t h i s w o r k i s t o i n s t r u c t a n d '
t o e n l i g h t e n p u b l i c o p i n i o n
. It i s n o t t o s u p p o r t e x c l u s i v e l y a n y o n e p o i n t o f
v i e w a s h o w b e s t t o t r e a t t h e c o n d i t i o n s p r e v a i l i n g t h r o u g h o u t t h e w o r l d b u t
t o f i x t h e a t t e n t i o n o f s t u d e n t s o n t h o s e u n d e r l y i n g ' p r i n c i p l e s o f i n t e r n a t i o n a l
c o n d u c t , o f i n t e r n a t i o n a l l a w a n d o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n w h i c h a r e e s -
s e n t i a l t o a p e a c e f u l c i v i l i z a t i o n .
Ov e r a 2 0 -y e a r p e r i o d t h e e n d o w m e n t s p e n t $ 1 8 4 , 0 0 0 t o w a r d c a t a -
l o g i n g r e o r g a n i z i n g t h e V a t i c a n l i b r a r y ' s p r i c e l e s s h i s t o r i c a l c o l
l e c t i o n , t h u s m a k i n g i t r e a d i l y a v a i l a b l e t o s c h o l a r s f o r t h e f i r s t t i m e .
Th e a c t i v e l e a d e r s h i p a n d s u p p o r t o f t h e e n d o w m e n t w a s t h e c h i e f
f o r c e b e h i n d t h e r e s e a r c h , p u b l i c a t i o n , a n d d e v e l o p m e n t t h a t t o o k
p l a c e i n t h e f i e l d o f i n t e r n a t i o n a l l a w i n t h e f i r s t h a l f o f t h i s c e n t u r y .
Ca r n e g i e f e l l o w s h i p s i n t h i s f i e l d h a v e h e l p e d t r a i n m a n y p e r s o n s f o r -
t h e i r p r e s e n t p o s i t i o n s o f r e s p o n s i b i l i t y i n Am e r i c a n
p u b l i c a n d a c a -
d e m i c l i f e .
Ca n a d i a n -Am e r i c a n r e l a t i o n s , a n e x a m p l e t o t h e w o r l d o f p e a c e f u l `
i n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o n , w e r e t h e s u b j e c t o f a 2 5-v o l u m e h i s t o r y
p r e p a r e d a n d p u b l i s h e d b y t h e e n d o w m e n t . Th i s w o r k f o r m e d a .
m o d e l f o r s u b s e q u e n t s t u d i e s o f f r i e n d l y r e l a t i o n s a m o n g o t h e r n a -
t i o n s .
Tu r n i n g n o w t o t h e p e r i o d o n w h i c h Ic a n r e p o r t f r o m p e r s o n a l '
k n o w l e d g e , t h e r e a r e f o u r c u r r e n t p r o g r a m s t o w h i c h t h e e n d o w m e n t ;
t o d a y d e v o t e s t h e g r e a t e s t p a r t o f i t s f u n d s .
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Fi r s t , i n t h e n e w b u i l d i n g a t Fi r s t Av e n u e a n d 4 6t h St r e e t i n Ne w
Y o r k , t h e r e i s a n i n t e r n a t i o n a l c e n t e r w h i c h w a s d e s i g n e d t o p r o v i d e
( c o n v e n i e n t , w e l l -e q u i p p e d f a c i l i t i e s f o r o r g a n i z a t i o n s p r e s e n t i n g p r o -
g r a m s o n w o r l d a f f a i r s .
Si n c e i t s o p e n i n g i n J u n e 1 953 , t h e r e h a v e
b e e n m o r e t h a n 7 50 p r o g r a m s i n t h e c e n t e r a t t e n d e d b y m o r e t h a n
-3 0 , 0 0 0 p e r s o n s
. Fu l b r i g h t s c h o l a r s h a v e h e l d d i s c u s s i o n s i n t h e c e n -
t e r
; t h e Ch r i s t i a n Sc i e n c e Mo n i t o r Y o u t h Fo r u m m e e t s t h e r e
; s t u -
~ d e n t s f r o m
. Af r i c a h a v e a r r a n g e d a n e x h i b i t o f n a t i v e a r t o f t h e G o l d
Co a s t
; Co l u m b i a Un i v e r s i t y h a s s c h e d u l e d s o m e o f i t s b i c e n t e n n i a l
e v e n t s t h e r e .
Se c o n d , t h e r e i s a
p r o g r a m o n u n i v e r s i t i e s a n d w o r l d a f f a i r s .
On
t h e b a s i s o f e x p e r i e n c e i n t r i a l s u r v e y s a t 8 u n i v e r s i t i e s
a n d i n
r e g i o n a l c o n f e r e n c e s a t t e n d e d b y r e p r e s e n t a t i v e s o f m o r e t h a n 2 0 0
c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s , t h e e n d o w m e n t h a s e n c o u r a g e d Am e r i c a n
. i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r l e a r n i n g t o c o n d u c t s e l f -s u r v e y s a n d a p p r a i s a l s
o f t h e i r a c t i v i t i e s b e a r i n g o n w o r l d a f f a i r s .
On e h u n d r e d c o l l e g e s
a n d u n i v e r s i t i e s h a v e s u r v e y c o m m i t t e e s c o o p e r a t i n g i n t h e p r o g r a m
e a c h c o m m i t t e e i s a p p o i n t e d b y t h e p r e s i d e n t o f t h e u n i v e r s i t y a n d
r e p o r t s t o h i m
. Ea c h u n i v e r s i t y c o m m i t t e e r e v i e w s i t s p r o g r a m a n d
a c t i v i t i e s i n i t s o w n w a y a n d m a k e s r e c o m m e n d a t i o n s l o o k i n g t o w a r d
-a m o r e e f f e c t i v e u s e o f t h e u n i v e r s i t y ' s r e s o u r c e s . Th e e n d o w m e n t
m a k e s n o r e c o m m e n d a t i o n s . It a c t s a s a c l e a r i n g h o u s e f o r t h e e x -
c h a n g e o f i n f o r m a t i o n b e t w e e n c o o p e r a t i n g i n s t i t u t i o n s a n d i n c o m p i l -
i n g r e s u l t s o f t h e s u r v e y i n a s e r i e s o f e i g h t v o l u m e s t o b e p u b l i s h e d
n e x t y e a r .
Th i r d , t h e r e i s a p u b l i c a t i o n s p r o g r a m . Pr i m a r y e m p h a s i s i s o n
-In t e r n a t i o n a l Co n c i l i a t i o n , a p e r i o d i c a l n o w p u b l i s h e d f i v e t i m e s a
y e a r . Ea c h i s s u e i s d e v o t e d t o a s t u d y o f s o m e p r o b l e m o f i n t e r n a -
t i o n a l o r g a n i z a t i o n , s e l e c t e d p a r t i c u l a r l y f r o m f i e l d s i n w h i c h i n f o r -
m a t i o n i s n o t e a s i l y a v a i l a b l e . As p e c i a l n u m b e r e a c h f a l l p r e s e n t s
b a c k g r o u n d i n f o r m a t i o n o n i s s u e s b e f o r e t h e c u r r e n t s e s s i o n o f t h e
Un i t e d Na t i o n s G e n e r a l As s e m b l y .
In t w o s e r i e s o f b o o k s a n d p a m p h l e t s , t h e e n d o w m e n t h a s u n d e r -
t a k e n s t u d i e s o f v a r i o u s o r g a n s a n d a c t i v i t i e s o f t h e Un i t e d Na t i o n s .
` Su b j e c t s h a v e i n c l u d e d t h e In t e r n a t i o n a l Co u r t o f J u s t i c e , t h e Se c u r i t y
Co u n c i l , t h e G e n e r a l As s e m b l y , a n d d i s p u t e s b r o u g h t b e f o r e t h e Un i t e d
Na t i o n s . Ot h e r p u b l i c a t i o n s h a v e d e a l t w i t h a v a r i e t y o f t o p i c s s u c h
: a s i n s t i t u t e s o f w o r l d a f f a i r s a n d c u r r e n t r e s e a r c h i n w o r l d a f f a i r s .
Fi n a l l y , t h e r e i s a s e r i e s o f s t u d i e s n o w i n p r o g r e s s i n r e p r e s e n t a t i v e
c o u n t r i e s t h r o u g h o u t t h e w o r l d c o n c e r n i n g t h e i r n a t i o n a l p o l i c i e s a n d
-a t t i t u d e s t o w a r d i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n , p a r t i c u l a r l y i n r e g a r d t o
t h e Un i t e d Na t i o n s . Ar r a n g e m e n t s f o r t h e s t u d i e s v a r y f r o m o n e
c o u n t r y t o t h e n e x t . Th e n o r m a l p a t e r n i s f o r s o m e l e a d i n g p r i v a t e
i n s t i t u t i o n t o a s s u m e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e s t u d y i n i t s c o u n t r y . Th e
s t u d i e s w i l l b e p u b l i s h e d i n a s e r i e s o f s o m e 2 0 v o l u m e s .
In u n d e r t a k i n g t h e s e s t u d i e s t h e e n d o w m e n t h a s a s s u m e d t h a t i n t e r -
n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n i s h e r e t o s t a y i n s o m e f o r m o r o t h e r a n d t h a t
i t i s a n d w i l l r e m a i n a n i m p o r t a n t f a c t o r i n i n t e r n a t i o n a l l i f e .
W e
a r e t r y i n g t o f i n d o u t , i f w e c a n , w h y t h e s e c o u n t r i e s j o i n e d t h e Un i t e d
Na t i o n s , w h a t t h e y e x p e c t e d t o g e t o u t o f j o i n i n g i t , w h a t t h e y h a v e i n
f a c t g o t o u t o f i t , a n d w h a t t h e y t h i n k m a y b e t h e f u t u r e . W e a l s o
' h o p e t h a t t h e s e s t u d i e s w i l l h e l p i n p r e p a r i n g f o r t h e p r o p o s e d c o n f e r -
e n c e t o r e v i e w t h e Un i t e d Na t i o n s Ch a r t e r . In a d d i t i o n , w e h o p e t o
-e n c o u r a g e r e s e a r c h i n t h e f i e l d o f i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n i n g e n e r a l .
1 0 60
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
To d a y t h e e n d o w m e n t d i s t r i b u t e s o v e r f o u r t h o u s a n d c o p i e s o f i t s -
a n n u a l r e p o r t t o l i b r a r i e s , c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s , n e w s p a p e r a n d
r a d i o s t a t i o n s , o r g a n i z a t i o n s a n d i n d i v i d u a l s c o n c e r n e d w i t h i n t e r n a --
t i o n a l r e l a t i o n s , a n d t o a l l t h e Me m b e r s o f t h e Co n g r e s s o f t h e Un i t e d
.
St a t e s .
W e b e l i e v e t h e a c t i v i t i e s w h i c h a r e s u m m a r i z e d a b o v e , a n d d e s c r i b e d '
i n g r e a t e r d e t a i l i n t h o s e r e p o r t s , a r e i n k e e p i n g w i t h t h e p u r p o s e s f o r
w h i c h t h e o r g a n i z a t i o n w a s f o u n d e d a n d a r e i n t h e p u b l i c i n t e r e s t
.
Th e s t o r y i s o n e w h i c h t h e t r u s t e e s a n d s t a f f o f t h e e n d o w m e n t a r e g l a d _
t o s u b m i t f o r t h e r e c o r d s o f t h i s c o m m i t t e e
.
STATEMENTSCONCER NING TH EENDOW MENT
It u r n -
n o w t o s p e c i f i c s t a t e m e n t s c o n c e r n i n g t h e e n d o w m e n t , m a d e
e i t h e r i n t h e h e a r i n g s o f t h e s p e c i a l c o m m i t t e e o r i n m e m o r a n d a p r e -
p a r e d b y t h e c o m m i t t e e ' s s t a f f w h i c h h a v e b e e n b r o u g h t t o o u r a t t e n -
t i o n . In c o n s i d e r i n g t h e s e s t a t e m e n t s a n d t h e f o l l o w i n g c o m m e n t s
t h e r e o n , i t i s
i m p o r t a n t t o b e a r c o n s t a n t l y i n m i n d t h e d i s t i n c t i o n
b e t w e e n f a c t s a n d i n f e r e n c e s w h i c h w i t n e s s e s o r s t a f f d r e w f r o m t h e m
.
1
. Al l e g e d a i d t o i n d i v i d u a l s a n d o r g a n i z a t i o n s
w i t h l e f t i s t r e c o r d s
o r a f
f i l i a t i o n s
Th e a s s o c i a t e s t a f f d i r e c t o r o f t h e c o m m i t t e e r e f e r r e d i n t h e
h e a r i n g s .
t o
t e s t i m o n y b e f o r e t h e Co x c o m m i t t e e w h i c h h e a l l e g e d s h o w e d t h a t
t h e Ca r n e g i e En d o w m e n t f o r In t e r n a t i o n a l Pe a c e g a v e g r a n t s t o 1 5
" i n d i v i d u a l s a n d o r g a n i z a t i o n s w i t h l e f t i s t r e c o r d s o r a f f i l i a t i o n s "
t r a n s c r i p t , p . 1 0 2 2 ) . 1 Th i s m i s l e a d i n g s t a t e m e n t m u s t n o t s t a n d
u n c h a l l e n g e d
. It i s t r u e t h a t t h e Ca r n e g i e En d o w m e n t m a d e a t o n e
t i m e o r
a n o t h e r g r a n t s o r p a y m e n t s t o 1 o r g a n i z a t i o n a n d 1 4 i n d i --
v i d u a l s t h a t , i n t h e l a n g u a g e o f t h e c o u n s e l f o r t h e Co x c o m m i t t e e , h a d
b e e n " c i t e d o r c r i t i c i z e d b y t h e H o u s e Un -Am e r i c a n Ac t i v i t i e s Co m -
m i t t e e o r b y t h e Mc Ca r r a n c o m m i t t e e * * * " ( Co x c o m m i t t e e h e a r -
i n g s , p . 58 3 ) .
To h a v e b e e n " c i t e d o r c r i t i c i z e d , " h o w e v e r , i s n o t p r o o f '
o f " l e f t i s t r e c o r d s o r a f f i l i a t i o n s " a n d t h e r e w a s n o r e f e r e n c e b y a n y
m e m b e r o f t h e Co x c o m m i t t e e o r i t s c o u n s e l , o r b y m e , t o " l e f t i s t ,
r e c o r d s o r a f f i l i a t i o n s . " Fu r t h e r m o r e , t h e r e c o r d o f t h e Co x c o m m i t t e e
h e a r i n g s c o n t a i n s n o s h r e d o f e v i d e n c e , n o r e v e n a n a l l e g a t i o n , t h a t a n y
o f t h e w o r k p e r f o r m e d w i t h e n d o w m e n t f u n d s h a d a " l e f t i s t " c h a r a c t e r .
My t e s t i m o n y b e f o r e t h e Co x c o m m i t t e e s h o w e d t h a t g r a n t s m a d e
b y t h e e n d o w m e n t t o t h e In s t i t u t e o f Pa c i f i c R e l a t i o n s , t h e o n l y o r g a -
n i z a t i o n i n v o l v e d , c e a s e d i n 1 93 9, y e a r s b e f o r e a n y q u e s t i o n w a s r a i s e d
a b o u t t h e a c t i v i t i e s o f t h a t o r g a n i z a t i o n ( Co x c o m m i t t e e h e a r i n g s ,
p . 58 1 ) . Mo r e o v e r , t h e c h a i r m a n o f t h e p r e s e n t c o m m i t t e e i n d i c a t e d
t h a t * * * u p u n t i l t h e l a t e f o r t i e s t h e IPR h a d a n e x c e l l e n t s t a n d -
i n g * * * ( t r a n s c r i p t , p . 1 1 92 )
. z
Of t h e i n d i v i d u a l s n a m e d w h o h a d b e e n " c i t e d o r c r i t i c i z e d , " Al g e r
H i s s c o n s t i t u t e s a s p e c i a l c a s e .
W i t h r e g a r d t o h i m , t h e r e i s n o t h i n g ,
t o b e a d d e d t o t h e d e t a i l e d t e s t i m o n y o f J o h n W
. Da v i s a n d H e n r y
M
. W r i s t o n o n h i s c o n n e c t i o n w i t h t h e e n d o w m e n t ( Co x c o m m i t t e e
h e a r i n g s , p p
. 569-57 2 , 1 8 3 -1 8 4 ) . As t o t h e o t h e r 1 3 , t h e o f f i c e r s o f
t h e e n d o w m e n t d i d n o t , a c c o r d i n g t o i t s r e c o r d s , h a v e a t t h e t i m e t h e
p a y m e n t s w e r e m a d e a n y k n o w l e d g e o f t h e c i t a t i o n s o r c r i t i c i s m s , a n d
i n d e e d m o s t o f t h e p a y m e n t s t o o k p l a c e b e f o r e a n y s u c h c i t a t i o n s o r
1 Ib i d . , p . 4 7 2
.
2
Ib i d . , p . 54 1
.
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
c r i t i c i s m s h a d b e e n p u b l i s h e d
. Fu r t h e r m o r e , t h e t o t a l r e c e i v e d b y
t h e s e 1 3 p e o p l e a m o u n t e d t o $ 3 , 7 0 1 . 67 , l e s s t h a n o n e -f i f t i e t h o f 1 p e r -
c e n t o f a l l e n d o w m e n t e x p e n d i t u r e s .
2 . " Ap r o p a g a n d a m a c h i n e "
At t h e h e a r i n g o n Ma y 1 1 , t h e c o m m i t t e e c o u n s e l m a d e t h e f o l l o w i n g
s t a t e m e n t
* * * w e s u g g e s t t h a t a p r o p e r s u b j e c t o f i n q u i r y f o r t h e c o m m i t t e e i s w h e t h e r
o r n o t p r o p a g a n d a i s d e s i r a b l e f o r a f o u n d a t i o n w h i c h o p e r a t e s a s a f i d u c i a r y
m a n a g e r o f p u b l i c f u n d s . Th e c a s e o f t h e Ca r n e g i e e n d o w m e n t w e w i l l b e g l a d
t o i n t r o d u c e e v i d e n c e l a t e r t o s h o w t h a t t h e y w e r e c o n s c i o u s l y p r o d u c e d , a p r o p a -
g a n d a m a c h i n e
. W e a r e a n x i o u s t o g e t t h e f a c t s * * * ( t r a n s c r i p t ( i b i d . , p
. 52 ) ,
Ma y 1 1 , p p . 1 3 7 -1 3 8 ) . '
Th i s s t a t e m e n t m u s t p r e s u m a b l y b e r e a d i n t h e l i g h t o f t h e d e f i n i t i o n
o f p r o p a g a n d a g i v e n t h e p r e v i o u s d a y b y t h e r e s e a r c h d i r e c t o r :
Pr o p a g a n d a -a c t i o n h a v i n g a s i t s p u r p o s e t h e s p r e a d o f a p a r t i c u l a r d o c t r i n e
o r a s p e c i f i c a l l y i d e n t i f i a b l e s y s t e m o f p r i n c i p l e s , a n d w e n o t e d t h a t i n u s e t h i s
w o r d h a s c o m e t o i n f e r h a l f -t r u t h s , i n c o m p l e t e t r u t h s , a s w e l l a s t e c h n i q u e s o f a
c o v e r t n a t u r e ( t r a n s c r i p t , Ma y 1 0 , p . 3 7 ) . 2
Us i n g t h i s d e f i n i t i o n , t h e a n s w e r t o t h e c o u n s e l ' s c h a r g e i s t h a t t h e
e n d o w m e n t i s n o t a n d n e v e r h a s b e e n " a p r o p a g a n d a m a c h i n e . " No r
h a s i t e v e r d i s s e m i n a t e d " h a l f -t r u t h s " o r " i n c o m p l e t e t r u t h s , " o r u s e d
" t e c h n i q u e s o f a c o v e r t n a t u r e . "
Ce r t a i n l y i t i s a f a c t t h a t t h e e n d o w m e n t h a s a d v o c a t e d w o r l d p e a c e
a n d i n t e r n a t i o n a l u n d e r s t a n d i n g , b u t w h a t r e a s o n a b l e p e r s o n w o u l d
d i s a p p r o v e t h e s e e n d s o r c h a r a c t e r i z e t h e a c t i v i t i e s o f t h e e n d o w m e n t
i n p u r s u i t o f t h e m a s " t h e s p r e a d o f a p a r t i c u l a r d o c t r i n e o r a s p e c i f i -
c a l l y i d e n t i f i a b l e s y s t e m o f p r i n c i p l e s " ?
Mo r e o v e r , i f , a s s e e m s t o b e t h e c a s e , t h e r e s e a r c h d i r e c t o r i n c l u d e d
t h e Ca r n e g i e e n d o w m e n t a s o n e o f t h e f o u n d a t i o n s e n g a g e d i n e d u c a -
t i o n f o r i n t e r n a t i o n a l u n d e r s t a n d i n g w h i c h a r e " d i s c r e d i t i n g t h e t r a d i -
t i o n s t o w h i c h ( t h e Un i t e d St a t e s ) h a s b e e n d e d i c a t e d " ( h e a r i n g s ,
Ma y
1 0 , p . 4 5) , 2 h e i s d r a w i n g a n i n f e r e n c e f o r w h i c h t h e r e i s n o t a
s h r e d o f e v i d e n c e .
Th e m e t h o d s o f t h e e n d o w m e n t h a v e b e e n t r u l y
e d u c a t i o n a l a n d n o t p r o p a g a n d i s t i c , a n d i t s w h o l e t r a d i t i o n h a s b e e n
a s Am e r i c a n a s G e o r g e W a s h i n g t o n , Th o m a s J e f f e r s o n , a n d Dw i g h t D
;
Ei s e n h o w e r .
To u n d e r s t a n d t h e e n d o w m e n t ' s a p p r o a c h t o i t s t a s k , o n e m u s t l o o k
t o i t s h i s t o r y , p l a c i n g i t s e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s o n b e h a l f o f i n t e r n a -
t i o n a l p e a c e a n d u n d e r s t a n d i n g i n h i s t o r i c a l p e r s p e c t i v e .
To d a y , t o b e i n f a v o r o f p e a c e i s l i k e o p p o s i n g s i n . Pe o p l e d i f f e r o n
t h e b e s t w a y t o a t t a i n t h e g o a l b u t n o t o n t h e g e n e r a l a i m . Th i s w a s
n o t c l e a r l y s o i n 1 91 0 . W a r w a s r e s p e c t a b l e i n m a n y q u a r t e r s a n d
w a s r e g a r d e d a s a n o r d i n a r y i n s t r u m e n t o f n a t i o n a l p o l i c y .
In w o r k i n g f o r p e a c e a n d i n t e r n a t i o n a l u n d e r s t a n d i n g i n t h e e a r l y
d a y s o f t h e e n d o w m e n t t h e f o u n d e r s w e r e n e i t h e r p a c i f i s t s n o r a d v o -
c a t e s o f t h e d o c t r i n e t h a t p e a c e c o u l d b e a t t a i n e d b y m e r e a l t r u i s m o r
b y e m o t i o n a l f e r v o r .
Th e y b e l i e v e d , o n t h e c o n t r a r y , t h a t t h e r o a d
t o r e a l p e a c e w a s t h r o u g h t h e d e v e l o p m e n t o f l a w , t h r o u g h r e s e a r c h ,
a n d t h r o u g h e d u c a t i o n o f t h e p e o p l e s a n d l e a d e r s o f t h e w o r l d i n t e r m s
o f h a r d r e a l i t i e s .
Un f o r t u n a t e l y , w a r c a m e i n 1 91 4 .
Th a t w a r i t s e l f , h o w e v e r , g a v e
t h e p e o p l e s o f t h e w o r l d a d r a s t i c a n d e x p e n s i v e e d u c a t i o n o n t h e i m -
1 Ib i d . , p . 52 .
2
Ib i d . , p . 1 7 .
1 0 6 1
1
0 6
2

TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
p o r t a n c e o f p e a c e
. As Ni c h o l a s Mu r r a y B u t l e r t o l d h i s f e l l o w t r u s t e e s
i n 1 92 0
* * * It i s n o l o n g e r n e c e s s a r y t o d i s c u s s ( t h e d e s i r a b i l i t y o f i n t e r n a t i o n a l
p e a c e ) w i t h a n y b o d y
. Th e e l a b o r a t e m o r a l a r g u m e n t s a n d p l e a s t h a t w e r e h e a r d
f o r a h u n d r e d y e a r s b e f o r e t h e o u t b r e a k o f t h e G r e a t W a r w e r e m a d e s o m u c h
m o r e e f f e c t i v e l y , s o m u c h m o r e c o n v i n c i n g l y , b y t h e w a r i t s e l f , t h a t t h e y n o w
s o u n d l i k e p l e a s i n a d e a d l a n g u a g e
. W e a r e n o w c o n f r o n t e d w i t h t h e p r o b l e m
o f h o w m o s t w i s e l y t o i n s u r e t h e m a i n t e n a n c e o f i n t e r n a t i o n a l p e a c e a n d h o w
m o s t e f f e c t i v e l y t o c a r r y f o r w a r d a n o r d e r e d c i v i l i z a t i o n
.
B u t l e r s a w t h a t t h e w a r h a d u n d e r l i n e d t h e i m p o r t a n c e o f i n t e r n a -
t i o n a l r e l a t i o n s a n d s h o w n t h a t w h a t c o n c e r n e d e a c h n a t i o n c o n -
c e r n e d a l l . As a
m a t t e r o f f a c t , t h e p e o p l e s o f t h e w o r l d w o u l d n e v e r
a g a i n b e a b l e t o r e m a i n a p a r t .
In d e e d , t h e y w o u l d b e i n c r e a s i n g l y
d r a w n c l o s e r t o g e t h e r d u e t o a n e v e n t 7 y e a r s b e f o r e t h e e n d o w m e n t
w a s f o u n d e d , t h e s u c c e s s f u l e x p e r i m e n t o f Or v i l l e a n d W i l b u r W r i g h t
a t K i t t y H a w k
.
Du r i n g t h e i n t e r w a r p e r i o d t h e e n d o w m e n t ' s a c t i v i t i e s b o t h i n r e -
s e a r c h a n d i n e d u c a t i o n w e r e p r i m a r i l y a d d r e s s e d t o t h e p r o b l e m d e -
f i n e d b y Dr . B u t l e r :
" H o w m o s t w i s e l y t o i n s u r e t h e m a i n t e n a n c e o f
i n t e r n a t i o n a l p e a c e a n d h o w m o s t e f f e c t i v e l y t o c a r r y f o r w a r d a n
o r d e r e d c i v i l i z a t i o n
. " Th e p r o b l e m w a s a n i m m e n s e o n e , a n d t h e o u t -
b r e a k o f w a r i n 1 93 9s h o w e d t h a t t h e s o l u t i o n w a s n o t y e t a t h a n d
.
Si n c e t h e e n d o f W o r l d W a r IIt h e Un i t e d St a t e s h a s e m b a r k e d
o n a n e w p h a s e i n f o r e i g n p o l i c y
. On e o f i t s m a j o r d e c i s i o n s w a s t o
w o r k t h r o u g h a n i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n , a n d s u b s e q u e n t l y a l s o
t h r o u g h r e g i o n a l o r g a n i z a t i o n s , t o a c h i e v e p e a c e , w h i c h i s t h e g o a l
o f t h e e n d o w m e n t .
Th e p o l i c y o f p a r t i c i p a t i o n i n i n t e r n a t i o n a l o r -
g a n i z a t i o n s h a s h a d t h e o v e r w h e l m i n g s u p p o r t o f t h e Un i t e d St a t e s
Se n a t e , w i t h v o t e s o f 8 9t o 2 f o r t h e Un i t e d Na t i o n s Ch a r t e r , o f 7 2 t o 1
f o r t h e R i o Tr e a t y , a n d o f 8 2 t o 1 3 f o r t h e No r t h At l a n t i c Tr e a t y
.
Th i s p o l i c y h a s b e e n o f a b i p a r t i s a n c h a r a c t e r a n d c l e a r l y r e f l e c t s a
b e l i e f t h a t m e m b e r s h i p i n t h e s e i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s i s i n t h e
n a t i o n a l i n t e r e s t o f t h e Un i t e d St a t e s .
Th e e n d o w m e n t h a s p u r s u e d a p r o g r a m o f r e s e a r c h a n d e d u c a t i o n
i n r e l a t i o n t o t h e s e o r g a n i z a t i o n s
. Th e e f f o r t h a s b e e n d i r e c t e d t o -
w a r d m a k i n g t h e m b e t t e r u n d e r s t o o d a n d t o w a r d t h e p r o b l e m o f
i m p r o v i n g t h e s e s t i l l f a r f r o m p e r f e c t i n s t r u m e n t s .
In c h a r g i n g t h a t t h e e n d o w m e n t h a s b e e n " a p r o p a g a n d a m a c h i n e , "
t h e s t a f f o f t h i s c o m m i t t e e m u s t h a v e o v e r l o o k e d t h e o b j e c t i v e s a s -
s i g n e d a s e a r l y a s 1 91 1 t o t h e Di v i s i o n o f In t e r c o u r s e a n d Ed u c a t i o n
To d i f f u s e i n f o r m a t i o n a n d t o e d u c a t e p u b l i c o p i n i o n r e g a r d i n g t h e c a u s e s ,
n a t u r e , a n d e f f e c t s o f w a r , a n d m e a n s f o r i t s p r e v e n t i o n a n d a v o i d a n c e .
To c u l t i v a t e f r i e n d l y f e e l i n g s b e t w e e n t h e i n h a b i t a n t s o f d i f f e r e n t c o u n -
t r i e s , a n d t o i n c r e a s e t h e k n o w l e d g e a n d u n d e r s t a n d i n g o f e a c h o t h e r b y t h e
s e v e r a l n a t i o n s .
Ac o m p a r i s o n o f t h e r e s e a r c h d i r e c t o r ' s d e f i n i t i o n o f p r o p a g a n d a
w i t h t h e s e o b j e c t i v e s a n d w i t h t h e a c t i v i t i e s o f t h e e n d o w m e n t m u s t
s u r e l y l e a d f a i r -m i n d e d p e r s o n s t o c o n c l u d e t h a t t h e e n d o w m e n t h a s
s t e a d i l y p u r s u e d t h o s e g o a l s b y m e t h o d s w h i c h a r e e d u c a t i o n a l i n t h e
b e s t s e n s e . If i n a f e w i n s t a n c e s i n t h e p a s t t h e e n d o w m e n t s t r o n g l y
a d v o c a t e d p a r t i c u l a r m e a n s f o r t h e a d v a n c e m e n t t o w a r d p e a c e , t h e s e
e
f f o r t s w e r e , l i k e a l l o t h e r e n d o w m e n t a c t i v i t i e s , t h o r o u g h l y Am e r i c a n
i n c h a r a c t e r
; t h e y w e r e w i t h o u t e x c e p t i o n i n s u p p o r t o f p r o j e c t s e n -
d o r s e d b y t h e i n c u m b e n t Pr e s i d e n t o f t h e Un i t e d St a t e s . Th i s i s
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS

1 0 63
t r u e , f o r e x a m p l e , o f t h e W o r l d Co u r t , w h i c h w a s e n d o r s e d b y Pr e s i -
d e n t s H a r d i n g , Co o l i d g e , H o o v e r , a n d Fr a n k l i n D . R o o s e v e l t .
In s u p p o r t o f t h e a r g u m e n t t h a t t h e e n d o w m e n t h a s e n g a g e d i n
p r o p a g a n d a , Mr . Do d d r e f e r r e d s p e c i f i c a l l y t o t h e . i n t e r n a t o n a l r e l a -
t i o n s c l u b s a n d t h e i n t e r n a t i o n a l m i n d a l c o v e s . Th e e n d o w m e n t ' s
s u p p o r t o f t h e i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s c l u b s w a s n o t p r o p a g a n d i s t i c
e i t h e r i n i n t e n t o r i n f a c t . Th e s t a t e m e n t q u o t e d a b o v e ( p . 5) t o t h e
e f f e c t t h a t t h e " p u r p o s e o f t h e e n d o w m e n t i n u n d e r t a k i n g t h i s w o r k
i s t o i n s t r u c t a n d e n l i g h t e n p u b l i c o p i n i o n * * * " i s e x a c t , a n d i t
w a s a d h e r e d t o . As t o t h e i n t e r n a t i o n a l m i n d a l c o v e s , t h e s e w e r e
s t a r t e d d u r i n g W o r l d W a r I
.
Th e p h r a s e " i n t e r n a t i o n a l m i n d " h a d
b e e n c o i n e d b y Dr . B u t l e r i n 1 91 2 i n a s t a t e m e n t , f r a m e d c o p i e s o f
w h i c h w e r e h u n g o v e r e a c h a l c o v e
Th e i n t e r n a t i o n a l m i n d i s n o t h i n g o t h e r t h a n t h a t h a b i t o f t h i n k i n g o f f o r e i g n
r e l a t i o n s a n d b u s i n e s s , a n d t h a t h a b i t o f d e a l i n g w i t h t h e m , w h i c h r e g a r d t h e
s e v e r a l n a t i o n s o f t h e c i v i l i z e d w o r l d a s f r i e n d l y a n d c o o p e r a t i n g e q u a l s i n a i d i n g
t h e p r o g r e s s o f c i v i l i z a t i o n , i n d e v e l o p i n g c o m m e r c e a n d i n d u s t r y , a n d i n s p r e a d -
i n g e n l i g h t e n m e n t a n d c u l t u r e t h r o u g h o u t t h e w o r l d
.
Th e e n d o w m e n t s e n t c o l l e c t i o n s o f b o o k s t o l i b r a r i e s i n s m a l l c o m -
m u n i t i e s t h r o u g h o u t t h e Un i t e d St a t e s t o i n t e r e s t t h e g e n e r a l r e a d e r
i n f o r e i g n a f f i a i r s a n d i n o t h e r l a n d s . No l i b r a r y r e c e i v e d t h e b o o k s
e x c e p t u p o n r e q u e s t . Th e s e c o l l e c t i o n s w e r e g i v e n t h e n a m e In t e r -
n a t i o n a l Mi n d Al c o v e s . It i s a l s o t o b e n o t e d t h a t t h e St a t e l i b r a r y
c o m m i s s i o n s o r St a t e l i b r a r i a n s o f 3 4 St a t e s w e r e a t t h e i r o w n r e q u e s t
p l a c e d u p o n t h e l i s t o f r e c i p i e n t s o f a l c o v e c o l l e c t i o n s
; t h r o u g h t h e i r
o f f i c e s
t h e b o o k s w e r e s e n t b y m a i l t o i n a c c e s s i b l e s m a l l c o m m u n i t i e s .
W h a t s h o u l d b e s t r e s s e d i n t h i s r e g a r d i s t h a t t h e b o o k s d i d n o t
e m p h a s i z e a n y o n e p o i n t o f v i e w . Th e y w e r e s m a l l c o l l e c t i o n s o f b o o k s
o n o n e p a r t i c u l a r s u b j e c t , w h i c h i n t h i s c a s e w a s i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s
r a t h e r t h a n , s a y , e n g i n e e r i n g o r En g l i s h l i t e r a t u r e
. No t b y t h e w i d e s t
s t r e t c h o f t h e i m a g i n a t i o n c o u l d s u c h a c t i o n b e c a l l e d p r o p a g a n d a .
As t o t h e i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s c l u b s , t h e f i r s t o f t h e s e w e r e e s t a b -
l i s h e d u n d e r t h e l e a d e r s h i p o f t h e e n d o w m e n t j u s t p r i o r t o W o r l d
W a r I, a n d t h e l a r g e s t n u m b e r c a m e i n t o b e i n g i n t h e p e r i o d b e t w e e n
t h e w a r s . Th e c l u b s w e r e f o r m e d p u r e l y f o r e d u c a t i o n a l p u r p o s e s .
Th e y w e r e ' h e l p e d b y t h e e n d o w m e n t t h r o u g h t h e s e n d i n g s e m i a n n u a l l y
o f c o l l e c t i o n s o f b o o k s a n d p a m p h l e t s d e a l i n g w i t h i m p o r t a n t i n t e r -
n a t i o n a l q u e s t i o n s a n d b y a r r a n g i n g f o r o c c a s i o n a l s p e a k e r s o n -r e q u e s t .
It s h o u l d b e n o t e d t h a t m o s t o f t h e c l u b s w e r e s e t u p a t a t i m e w h e n
t h e r e w a s l i t t l e o r n o f o r m a l t e a c h i n g o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s o n c o l -
l e g e c a m p u s e s t h r o u g h o u t t h e Un i t e d St a t e s . To e n c o u r a g e i n t e r e s t
i n t h e s t u d y o f f o r e i g n r e l a t i o n s i n c o l l e g e s i s n o t p r o p a g a n d a b u t
e d u c a t i o n .
3 . Co m m i t t e e s t a f f m e m o r a n d u m
: " Su m m a r y o f a c t i v i t i e s o f Ca r n e g i e
Co r p o r a t i o n o f Ne w Y o r k , Ca r n e g i e En d o w m e n t f o r In t e r n a -
t i o n a l Pe a c e , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n "
Se c t i o n IIo f t h i s s u m m a r y o f a c t i v i t i e s , t h e o n l y p a r t w h i c h r e l a t e s _
t o t h e e n d o w m e n t , i s a n a m a z i n g d o c u m e n t w h i c h , w e r e i t n o t t o b e -
c o m e p a r t o f t h e r e c o r d o f a c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e w o u l d n o t r e q u i r e
e v e n t h e f o l l o w i n g b r i e f c o m m e n t s .
To o n e f a m i l i a r w i t h t h e w o r k o f f o u n d a t i o n s , i t a p p e a r s t o b e c o n -
f u s e d , d i s o r g a n i z e d , i n a c c u r a t e , a n d f u l l o f i n c o n s i s t e n c i e s . It a s s u m e s
a r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e Ca r n e g i e En d o w m e n t a n d t h e R o c k e f e l l e r -
Fo u n d a t i o n w h i c h d i d n o t i n f a c t e x i s t . It a p p e a r s t o i m p l y t h a t t h e r e
1
0 6
4 TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
i s s o m e t h i n g d i s c r e d i t a b l e o r n o t i n t h e p u b l i c i n t e r e s t , i n r e s e a r c h
s t u d y a n d e d u c a t i o n i n i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s a n d i n t e r n a t i o n a l o r -
g a n i z a t i o n , e n t i r e l y d i s r e g a r d i n g t h e f a c t t h a t n o o r g a n i z a t i o n c a n
w o r k e f f e c t i v e l y f o r i n t e r n a t i o n a l p e a c e ( w h i c h i s t h e p r e c i s e p u r r ,
p o s e f o r w h i c h t h e e n d o w m e n t w a s f o u n d e d ) w i t h o u t i n t e n s i v e a t t e n -
t i o n t o t h e w h o l e f i e l d o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s i n c l u d i n g p r e s e n t a n d
p o t e n t i a l i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n .
Di l i g e n t e f f o r t s t o d i s e n t a n g l e t h e c h a r g e s a g a i n s t t h e Ca r n e g i e En -
d o w n m e n t s u g g e s t t h a t t h e r e a r e f o u r
( a ) Th a t t h e e n d o w m e n t h a s c o n s i s t e n t l y w o r k e d f o r w o r l d
p e a c e ;
( b ) Th a t t h e e n d o w m e n t h a s b e e n o f s e r v i c e t o t h e Un i t e d
St a t e s G o v e r n m e n t ;
c ) Th a t t h e e n d o w m e n t h a s e n g a g e d i n p r o p a g a n d a ;
( d ) Th a t t h e e n d o w m e n t h a s s u p p o r t e d n o t o n l y s u b v e r s i v e
a n d l e f t i s t o r g a n i z a t i o n s a n d i n d i v i d u a l s , b u t c e r t a i n o t h e r o r -
g a n i z a t i o n s d i s a p p r o v e d b y t h e a u t h o r s o f t h e m e m o r a n d u m .
W i t h r e s p e c t t o
( a ) a n d ( b ) , w e f e e l i n d e b t e d t o t h e m e m o r a n d u m
f o r s h o w i n g t h a t t h e e n d o w m e n t h a s c o n s i s t e n t l y s o u g h t t o c a r r y o u t
t h e w i s h e s o f Mr . Ca r n e g i e , a n d t h a t i t h a s b e e n o f s e r v i c e t o t h e Un i t e d
St a t e s G o v e r n m e n t i n t i m e s o f b o t h p e a c e a n d w a r
.
If t h e e n d o w m e n t
i s c r i t i c i z e d o n t h e s e c o u n t s , Ic a n o n l y a s s u m e t h a t t h e c o m m i t t e e s t a f f
i s c r i t i c a l o f Am e r i c a n e f f o r t s t o w a r d w o r l d p e a c e a n d o f p a t r i o t i c
s e r v i c e t o t h e Un i t e d St a t e s .
Mo r e o v e r , i t s i m p l y i s n o t t r u e t h a t t h e e n d o w m e n t " h a s n o t s p o n -
s o r e d p r o j e c t s a d v o c a t i n g o t h e r m e a n s " f o r a c h i e v i n g p e a c e t h a n i n -
t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n ( i b i d . , p . 8 7 6) , o r t h a t i t h a s s o u g h t t o
" a c h i e v e p e a c e t h r o u g h a w o r l d -g o v e r n m e n t a r r a n g e m e n t " ( i b i d . ,
p . 8 8 9) .
Th e p r o p a g a n d a c h a r g e h a s b e e n a n s w e r e d o n p a g e s 1 0 -1 4 o f t h i s
s t a t e m e n t ( i b i d . , p . 1 0 57 ) . I a m m o r e c o n f u s e d t h a n e v e r , h o w e v e r ,
a s t o w h a t t h e s t a f f m e a n s b y p r o p a g a n d a , a n d a m l e f t w i t h t h e i m p r e s -
s i o n t h a t t h e r e i s n o c o n c e i v a b l e f o u n d a t i o n a c t i v i t y -a t l e a s t i n t h e
f i e l d o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s -w h i c h s t a f f m e m b e r s w o u l d b e w i l l i n g
t o c a l l e d u c a t i o n a l .
Th e f i n a l c h a r g e r e l a t i n g t o a l l e g e d s u p p o r t o f s u b v e r s i v e i n -
d i v i d u a l s o r o r g a n i z a t i o n s h a s a l s o b e e n d e a l t w i t h a b o v e ( p p . 8 -9o f
t h i s s t a t e m e n t , i b i d
. , p . 1 0 56-57 ) .
Th e m e m o r a n d u m a l s o s p e a k s d i s p a r a g i n g l y o f c e r t a i n o t h e r i n s t i -
t u t i o n s w h i c h t h e e n d o w m e n t h a s a t o n e t i m e o r a n o t h e r a s s i s t e d o r
c o o p e r a t e d w i t h . Ir e f e r t o s u c h o r g a n i z a t i o n s a s t h e Co u n c i l o n Fo r -
e i g n R e l a t i o n s , t h e Fo r e i g n Po l i c y As s o c i a t i o n , t h e Co m m i s s i o n t o
St u d y t h e Or g a n i z a t i o n o f Pe a c e , a n d t h e In s t i t u t e o f In t e r n a t i o n a l
Ed u c a t i o n . Th e s e c a n s p e a k f o r t h e m s e l v e s . As p r e s i d e n t o f t h e
Ca r n e g i e En d o w m e n t Ic a n s a y t h a t Ib e l i e v e o u r c o o p e r a t i o n w i t h
t h e m p r o m o t e d t h e p u r p o s e s o f t h e e n d o w m e n t a n d w a s i n t h e p u b l i c
i n t e r e s t .
CONCL USION
It i s c l e a r t h a t Ih a v e a v e r y d i f f e r e n t v i e w f r o m c e r t a i n m e m b e r s
o f t h e c o m m i t t e e ' s s t a f f a s t o f o u n d a t i o n s a n d t h e i r r o l e i n Am e r i c a n
l i f e . It i s e v i d e n t t h a t t h e s e s t a f f m e m b e r s a r e u n h a p p y a b o u t c h a n g e s
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS

1 0 65
d u r i n g r e c e n t d e c a d e s
i n Am e r i c a n a t t i t u d e s t o w a r d f o r e i g n r e l a t i o n s
a n d i n o u r c o u n t r y ' s p o s i t i o n i n t h e w o r l d
. Th e y a p p e a r t o f e e l t h e s e
c h a n g e s s h o u l d n o t h a v e o c c u r r e d , t h a t t h e c h a n g e s r e s u l t e d f r o m c e r -
t a i n t e n d e n c i e s i n r e s e a r c h a n d e d u c a t i o n , a n d t h a t f o u n d a t i o n s a r e
p r i m a r i l y r e s p o n s i b l e
. Ih a v e t h e i m p r e s s i o n t h a t t h e y g o s o f a r a s
t o b e l i e v e t h a t g o v e r n m e n t a l i n t e r v e n t i o n o f s o m e k i n d i n t h e w o r k o f
t h e f o u n d a t i o n s w o u l d b e a c o r r e c t i v e .
My o w n o u t l o o k i n r e l a t i o n t o t h e p a r t i c u l a r w o r k i n w h i c h t h e
e n d o w m e n t i s a c t i v e i s q u i t e d i f f e r e n t
. Ib e l i e v e t h e c h a n g e s w h i c h
h a v e o c c u r r e d i n Am e r i c a n p o l i c y a n d a t t i t u d e s i n t h e i n t e r n a t i o n a l
_ f i e l d h a v e r e s u l t e d f r o m d e m o c r a t i c a d j u s t m e n t t o t h e p r o b l e m s c r e a t e d
b y m o d e r n s o c i a l a n d p o l i t i c a l u p h e a v a l s , n e w i n v e n t i o n s , a n d t w o
w o r l d w a r s
. On e o f o u r m a j o r p r o b l e m s h a s b e e n t o p r o t e c t o u r n a -
t i o n a l s e c u r i t y i n a w o r l d o f n e w p o w e r r e l a t i o n s h i p s a n d a t t h e s a m e
t i m e t o s e e k r o a d s t o w a r d a l a s t i n g i n t e r n a t i o n a l p e a c e . Ir e j o i c e t h a t
t h i s c o u n t r y h a s b e e n a b l e t o g r a p p l e w i t h t h e s e p r o b l e m s a s t h e y
: a r o s e b y t h e o r d e r l y p r o c e d u r e o f c o n s t i t u t i o n a l g o v e r n m e n t . Th e
e d u c a t i o n o f t h e p u b l i c a n d i t s l e a d e r s i s v i t a l t o t h e s u c c e s s o f s u c h
a p r o c e d u r e .
As a r e l a t i v e n e w c o m e r t o f o u n d a t i o n w o r k , Ie x p r e s s t h e b e l i e f
t h a t f o u n d a t i o n s b y t h e i r p r o m o t i o n o f r e s e a r c h a n d o f e d u c a t i o n ,
b o t h f o r m a l a n d i n f o r m a l , i n t h e f i e l d o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s h a v e
m a d e a v a l u a b l e c o n t r i b u t i o n i n t h e p u b l i c i n t e r e s t d u r i n g t h e s e p a s t
4 0 y e a r s n o t u n l i k e i n i m p o r t a n c e t h e c o n t r i b u t i o n s o f f o u n d a t i o n s i n
o t h e r f i e l d s .
Ih a v e e x a m i n e d t h e r e c o r d o f t h e Ca r n e g i e En d o w m e n t f o r In t e r -
n a t i o n a l Pe a c e w i t h s o m e b a c k g r o u n d o f t r a i n i n g i n t h e a p p r a i s a l
o f h i s t o r i c a l e v i d e n c e
. To m e t h i s r e c o r d s h o w s t h a t t h e e n d o w m e n t ,
w i t h i n t h e l i m i t s o f h u m a n f a l l i b i l i t y a n d o f t i m e , r e s o u r c e s , a n d c i r -
c u m s t a n c e , h a s e n d e a v o r e d t o c a r r y o u t An d r e w Ca r n e g i e ' s o r i g i n a l
i n t e n t i o n
. Th e g o a l h a s b e e n t o r i d t h e w o r l d o f w a r
. Th a t i n t e r -
n a t i o n a l p e a c e , f o u n d e d u p o n f r e e d o m a n d j u s t i c e , i s i n t h e n a t i o n a l
. i n t e r e s t a n d i s a p r i m e o b j e c t i v e o f t h e G o v e r n m e n t a n d p e o p l e o f t h e
Un i t e d St a t e s i s b e y o n d a n d a b o v e a l l d i s p u t e
.
J OSEPH E. J OH NSON.
I, J o s e p h E
. J o h n s o n , b e i n g f i r s t d u l y s w o r n o n o a t h , d e c l a r e t h a t
Ih a v e r e a d t h e f o r e g o i n g s t a t e m e n t
; t h a t i t i s t r u e a n d c o r r e c t w i t h
-
r e s p e c t t o t h o s e m a t t e r s s t a t e d u p o n p e r s o n a l k n o w l e d g e , a n d t h a t
w i t h r e s p e c t t o m a t t e r s n o t s t a t e d u p o n k n o w l e d g e , i t i s t r u e t o t h e
b e s t o f m y k n o w l e d g e a n d b e l i e f .
J OSEPH E. J OH NSON
.
Su b s c r i b e d a n d s w o r n t o b e f o r e m e t h i s 3 d d a y o f Au g u s t 1 954
.
EL IZ AB ETH S
. G R o v ER ,
No t a r y Pu b l i c , St a t e o f Ne w Y o r k
.
Te r m e x p i r e s Ma r c h 3 0 , 1 954
.
1 0 66

TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
STATEMENTOFTH ER OCK EFETJ
R
FOUNDATIONANDTH E
:
G ENER AL EDUCATIONB OAR D, B Y DEANR USK , PR ESIDENT
L ETTER , OFTR ANSMITTAL
NEw Y o R K , N. Y . , Au g u s t 3 , 1 954 .
H ON.
B . . CAR R OL L R EECE,
Ch a i r m a n , Sp e c i a l Co m m i t t e e To In v e s t i g a t e Ta x -Ex e m p t
-
Fo u n d a t i o n s ,
H o u s e o f R e p r e s e n t a t i v e s , W a s h i n g t o n , D . C .
DEAR
Mr
.
CH AIR MAN : Ih a v e t h e h o n o r t o t r a n s m i t h e r e w i t h s w o r n
,
s t a t e m e n t s o n b e h a l f o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l -
Ed u c a t i o n B o a r d a b o u t c e r t a i n m a t t e r s r a i s e d b e f o r e t h e Sp e c i a l Co m -
m i t t e e To In v e s t i g a t e Ta x -Ex e m p t Fo u n d a t i o n s o f t h e 8 3 d Co n g r e s s
.
W e h a d e x p e c t e d t h a t o u r o r g a n i z a t i o n s w o u l d b e g i v e n t h e s a m e
o p p o r t u n i t y t o p r e s e n t o u r c a s e b e f o r e t h e c o m m i t t e e t h a t w a s a f f o r d e d -
t o o u r c r i t i c s
. W h e n t h e c o m m i t t e e a n n o u n c e d o n J u l y 2 , 1 954 , t h a t
n o f u r t h e r p u b l i c h e a r i n g s w o u l d b e h e l d , w e i m m e d i a t e l y s e n t a t e l e -
g r a m t o t h e c o m m i t t e e , r e a d i n g a s f o l l o w s
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d h a v e b e e n i n f o r m e d '
t h a t t h e c o n g r e s s i o n a l Sp e c i a l Co m m i t t e e To In v e s t i g a t e Ta x -Ex e m p t Fo u n d a -
t i o n s d e c i d e d t o d a y t o t e r m i n a t e i t s p u b l i c h e a r i n g s . W e h a v e n o t c o m m e n t e d
u p o n t h e i s s u e s t h u s f a r r a i s e d b e c a u s e w e e x p e c t e d t o a p p e a r a n d h a v e a n .
o p p o r t u n i t y t o r e p l y i n p u b l i c h e a r i n g s .
W e m u s t a s s u m e t h a t t h e c o m m i t t e e ' s d e c i s i o n m e a n s t h a t i t w i l l n o t s u b -
m i t a r e p o r t t o t h e Co n g r e s s c o n t a i n i n g a n y m a t e r i a l a d v e r s e t o o u r t w o f o u n -
d a t i o n s o n w h i c h w e a r e n o t f u l l y h e a r d . Th i s i s f u n d a m e n t a l i n v i e w o f t h e -
n a t u r e o f t h e c h a r g e s a n d i n n u e n d o e s m a d e a g a i n s t o u r f o u n d a t i o n s b y c o m -
m i t t e e s t a f f a n d o t h e r w i t n e s s e s . Th e s e c h a r g e s a n d i n n u e n d o e s a r e n o t s u p
-
p o r t e d b y t h e f a c t s .
W e s h a l l a v a i l o u r s e l v e s o f t h e c o m m i t t e e ' s i n v i t a t i o n t o s u b m i t a s w o r n :
w r i t t e n s t a t e m e n t o n i s s u e s r a i s e d b e f o r e i t f o r i n c l u s i o n i n
t h e p e r m a n e n t
r e c o r d o f t h e Co n g r e s s a n d i n a n y o f f i c i a l p u b l i c a t i o n o f t h e p r o c e e d i n g s o f t h e ' ,
c o m m i t t e e . W e n o t e t h a t t h e c o m m i t t e e e x p e c t s o u r s t a t e m e n t t o b e m a d e
p u b l i c ; w e f u l l y a g r e e i n v i e w o f t h e w i d e p u b l i c i t y a l r e a d y g i v e n t o a d v e r s e
t e s t i m o n y
. Th e r e c o r d o f o u r t w o f o u n d a t i o n s o v e r t h e p a s t h a l f c e n t u r y t e s t i -
f i e s c o n v i n c i n g l y t o t h e i r i n t e g r i t y , p a t r i o t i s m , a n d d e v o t i o n t o t h e p u b l i c -
i n t e r e s t .
W e r e c e i v e d f r o m y o u o n J u l y 3 , 1 954 , t h e f o l l o w i n g t e l e g r a m i n -
r e p l y .
R e y o u r t e l e g r a m :
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d a l l o t h e r s w h o w e r e e x -
p e c t e d t o b e c a l l e d a s w i t n e s s w i l l b e g i v e n a m p l e o p p o r t u n i t y t o m a k e s t a t e -
m e n t s f o r t h e r e c o r d j u s t a s t h e y m i g h t h a v e d o n e i n o p e n h e a r i n g s a n d w i l l a l s o '
h a v e o p p o r t u n i t y t o g i v e f u l l i n f o r m a t i o n w h i c h m a y b e n e c e s s i t a t e d b y t h e -
p r e s e n t a t i o n t o t h e c o m m i t t e e f o r t h e r e c o r d o f f u r t h e r d a t a b y t h e c o m m i t t e e
s t a f f . Al l s t a t e m e n t s b y w i t n e s s o r t h e s t a f f w h i c h a r e p r e s e n t e d f o r t h e r e c o r d
w i l l b e m a d e a v a i l a b l e t o t h e p r e s s .
Th e a c c o m p a n y i n g s t a t e m e n t s , w h i c h a r e s u b m i t t e d p u r s u a n t t o o u r -
t e l e g r a m q u o t e d a b o v e , c o n s i s t o f a f o r e w o r d b y J o h n D . R o c k e f e l l e r -
3 d , c h a i r m a n o f t h e b o a r d s o f t r u s t e e s o f t h e 2 o r g a n i z a t i o n s , a s t a t e -
m e n t i n b e h a l f o f t h e 2 o r g a n i z a t i o n s b y t h e u n d e r s i g n e d a s p r e s i d e n t
-
o f b o t h , s e t t i n g f o r t h c o m m e n t s a n d p r i n c i p l e s w h i c h a r e a p p l i c a b l e '
i n r e s p e c t o f b o t h o r g a n i z a t i o n s , a n d s e p a r a t e s u p p l e m e n t a l s t a t e m e n t s
b y e a c h o r g a n i z a t i o n , d e a l i n g w i t h c e r t a i n s p e c i f i c g r a n t s w h i c h w e r e
r e f e r r e d t o i n t h e p u b l i c h e a r i n g s o r i n c o m m i t t e e s t a f f r e p o r t s .
W e w r o t e t o y o u o n J u n e 4 , 1 954 , r e q u e s t i n g t o b e a d v i s e d a s t o t h e ,
p a r t i c u l a r g r a n t s , o u t o f t h e m o r e t h a n 4 1 , 0 0 0 m a d e b y t h e s e 2 f o u n d a -
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 67
-i o n s , w h i c h w o u l d , i n t h e o p i n i o n o f t h e c o m m i t t e e , c a l l f o r d i s c u s s i o n
y u s . In r e p l y , c o u n s e l f o r t h e c o m m i t e e i n f o r m e d u s b y t e l e p h o n e
t h a t w e o u r s e l v e s w o u l d h a v e t o d e t e r m i n e t h i s f r o m t h e t e s t i m o n y
r e c e i v e d b y t h e c o m m i t t e e -
a n d t h a t w e w o u l d h a v e o p p o r t u n i t y t o s u b -
m i t m a t e r i a l s , s u b s e q u e n t t o t e s t i m o n y , o n a n y m a t t e r o n w h i c h w e
w o u l d n e e d m o r e t i m e f o r r e s e a r c h i n o u r r e c o r d s . Y o u r t e l e g r a m o f
J u l y 3 a l s o m e n t i o n e d g i v i n g u s a n " o p p o r t u n i t y t o g i v e f u l l i n f o r m a -
t i o n w h i c h m a y b e n e c e s s i t a t e d b y t h e p r e s e n t a t i o n t o t h e c o m m i t t e e
f o r t h e r e c o r d o f f u r t h e r d a t a b y t h e c o m m i t t e e s t a f f .
W e r e s p e c t f u l l y s u b m i t t h a t t h e c o m m i t t e e h a s p r e s e n t e d u s w i t h
f o r m i d a b l e d i l e m m a s .
. Th e f i r s t h a s t o d o w i t h t h e s u b j e c t s w e s h o u l d c o v e r i n o u r r e p l y .
W e f i n d i n t h e p r e s e n t r e c o r d o f t h e c o m m i t t e e n o p r i m a f a c i e c a s e o f
a n y i n s t a n c e o f w r o n g d o i n g o n o u r p a r t . W e r e w e t o u n d e r t a k e t o
m a k e a f u l l s t a t e m e n t o n a l l m a t t e r s c o m m e n t e d u p o n b e f o r e t h e c o m -
m i t t e e w e w o u l d h a v e t o r a n g e o v e r m o s t o f o u r t e n s o f t h o u s a n d s o f
g r a n t s a n d d e a l w i t h a f u l l h a l f c e n t u r y o f t h e s o c i a l , e c o n o m i c , a n d
p o l i t i c a l h i s t o r y o f t h e Un i t e d St a t e s .
Y e t w e h a v e b e e n a s k e d t o
r e p l y p r o m p t l y a n d b r i e f l y
.
In t h e a t t a c h e d s t a t e m e n t w e h a v e t r i e d
t o s t a t e o u r p o s i t i o n o n a s e r i e s o f i s s u e s w h i c h s e e m t o u s t o b e t h e
m o s t r e l e v a n t a n d i m p o r t a n t . Ev e n s o , w e a r e n o t a b l e t o d i s c u s s , i n
a b r i e f s t a t e m e n t , t h e l a r g e n u m b e r s o f g r a n t s w h i c h w o u l d s u b s t a n t i -
a t e o u r v i e w . Mo r e i m p o r t a n t , w e h a v e n o a s s u r a n c e t h a t w e h a v e
d e a l t w i t h a l l o f t h e i s s u e s w h i c h m i g h t s e e m i m p o r t a n t t o o n e o r
a n o t h e r m e m b e r o f t h e c o m m i t t e e .
As e c o n d c o n c e r n r e l a t e s t o t h e f u t u r e p r o c e d u r e s o f t h e c o m m i t t e e .
Ar e w e t o k n o w w h a t i n f o r m a t i o n c o m e s t o t h e a t t e n t i o n o f t h e c o m -
m i t t e e o r i t s s t a f f w h i c h m i g h t b e c r i t i c a l o f o u r t w o f o u n d a t i o n s ?
W i l l w e b e g i v e n f u l l o p p o r t u n i t y t o k n o w a b o u t a n d t o r e p l y t o m a t e -
r i a l w h i c h m i g h t i n f l u e n c e t h e c o m m i t t e e t o w a r d c o n c l u s i o n s a d v e r s e
t o u s ?
W e b e l i e v e , a n d t h e c h a i r m a n h a s s o s t a t e d , t h a t t h e c o m m i t t e e d o e s
n o t w i s h t o i n f l i c t i n j u r y u p o n e s t a b l i s h e d i n s t i t u t i o n s s u c h a s o u r s .
W e s u g g e s t t h a t t h e c o m m i t t e e i n s u r e t h i s b y a f f o r d i n g t h e f o u n d a t i o n s
a n o p p o r t u n i t y t o b e h e a r d o n t h e d r a f t o f a n y r e p o r t w h i c h t h e
c o m m i t t e e p r o p o s e s t o s u b m i t . W e s e e n o o t h e r w a y t o i n s u r e t h a t
w e a r e r e s p o n s i v e t o t h e r e a l i s s u e s i n t h e m i n d s o f t h e c o m m i t t e e w h i c h
w o u l d h a v e b e e n d i s c l o s e d h a d p u b l i c h e a r i n g s n o t b e e n t e r m i n a t e d .
W e h o p e t h a t t h e c o m m i t t e e w i l l f i n d t h e a t t a c h e d s t a t e m e n t s u s e f u l
i n i t s d e l i b e r a t i o n s .
R e s p e c t f u l l y y o u r s ,
DEANR USK ,
Pr e s i d e n t , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u -
c a t i o n B o a r d .
FOR EW AR DB Y J OH ND. R OCK EFEL L ER 3 D, CH AIR MANOFTH EB OAR DS OF
TR USTEES, TH ER OCK EFEL L ER FOUNDATIONANDG ENER AL EDUCATION
B OAR D
On e o f t h e b a s i c f a c t o r s t h a t g i v e o u r Am e r i c a n d e m o c r a c y i t s
s t r e n g t h i s t h e
s e n s e o f r e s p o n s i b i l i t y o n t h e p a r t o f t h e i n d i v i d u a l f o r
h i s f e l l o w c i t i ' z e n a n d h i s c o m m u n i t y
.
Ph i l a n t h r o p y , w h e t h e r i t b e
o n a n i n d i v i d u a l o r f o u n d a t i o n b a s i s , i s a n i m p o r t a n t e x p r e s s i o n o f
t h i s f u n d a m e n t a l . Th e g i v i n g o f t h e i n d i v i d u a l w i l l a l w a y s b e p a r a -
1 0 68 TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
m o u n t , b u t f o u n d a t i o n s h a v e c o m e t o p l a y a n i n c r e a s i n g l y i m p o r t a n t
r o l e :
Th e w i s e
d i s t r i b u t i o n o f p h i l a n t h r o p i c f u n d s i s m o r e d i f f i c u l t t h a n
i s c o m m o n l y s u p p o s e d
. Fu l l y a p p r e c i a t i n g t h i s f a c t ,
m y
g r a n d f a t h e r
e s t a b l i s h e d t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d
i n o r d e r t o p r o v i d e t h e c o n t i n u i n g w i s d o m a n d i n s i g h t s o f a g r
g r o u p ,
o f d i s t i n g u i s h e d a n d e x p e r i e n c e d m e n
.
To t h e m w a s g i v e n b r o a d
d i s c r e t i o n
.
Th e c h a r t e r o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n p r o v i d e s t h a t i t s f u n d s
s h a l l b e s p e n t f o r " t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d
. "
Th i s g i v e s g r e a t
l a t i t u d e a s t o t h e f i e l d s o f p r o g r a m , b u t n o l a t i t u d e a s t o t h e p u r p o s e
o r o b j e c t i v e -m a n ' s w e l l -b e i n g
.
Th u s , i n c o n s i d e r i n g p r o g r a m o r
i n d i v i d u a l p r o j e c t s t h e p r i m a r y c o n c e r n o f t h e t r u s t e e s i s t o m a k e
s u r e t h a t t h e a c t i o n t a k e n w i l l e f f e c t i v e l y a d v a n c e t h e i n t e r e s t s o f
m a n o r , d i f f e r e n t l y e x p r e s s e d , t h e p u b l i c i n t e r e s t
. An i m p o r t a n t
g u i d e t o w a r d t h i s e n d h a s b e e n t h e f o u n d e r ' s s t a t e m e n t t h a t , " Th e
b e s t p h i l a n t h r o p y i n v o l v e s a s e a r c h f o r c a u s e , a n a t t e m p t t o c u r e
.
e v i l s a t t h e i r s o u r c e . "
W h i l e m y g r a n d f a t h e r n e v e r p a r t i c i p a t e d
i n
t h e a f f a i r s o f t h e
f o u n d a t i o n o r t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d o n c e t h e y w e r e f o r m e d , ,
h e f o l l o w e d w i t h g r e a t i n t e r e s t f o r n e a r l y 2 5y e a r s t h e i r p r o g r a m s
a n d p r o g r e s s .
To h i m , t o m y f a t h e r w h o w a s c h a i r m a n o f b o t h
b o a r d s u n t i l 1 94 0 ,
a n d t o t h e o t h e r m e m b e r s o f o u r f a m i l y , t h e
a c h i e v e m e n t s o f t h e s e t w o f o u n d a t i o n s h a v e b e e n a s o u r c e o f g e n u i n e
s a t i s f a c t i o n
. W e f e e l a d e e p s e n s e o f g r a t i t u d e t o t h e i r t r u s t e e s a n d
o f f i c e r s w h o h a v e r e n d e r e d s u c h d e v o t e d s e r v i c e o v e r t h e y e a r s
.
Th e t r u s t e e s o f b o t h t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l
Ed u c a t i o n B o a r d h a v e n o t e d t h e e x p r e s s e d d e s i r e o f t h e m e m b e r s o f '
t h e s p e c i a l c o m m i t t e e t o i n v e s t i g a t e t a x -e x e m p t f o u n d a t i o n s t o c a r r y
o u t t h e i r ' r e s p o n s i b i l i t i e s i n s u c h a w a y t h a t t h e i r r e p o r t w i l l m a k e
.
a c o n s t r u c t i v e c o n t r i b u t i o n i n s o f a r a s t h e f u t u r e o f f o u n d a t i o n s i s
c o n c e r n e d
. Th e t r u s t e e s f e e l c o n f i d e n t t h a t t h e s t a t e m e n t s w h i c h a r e
s u b m i t t e d h e r e w i t h w i l l b e r e c e i v e d a n d c o n s i d e r e d
i n t h i s s p i r i t .
I. INTR ODUCTOR Y COMMENTS
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d a r e
t w o f o u n d a t i o n s e s t a b l i s h e d a n d e n d o w e d b y J o h n D
. R o c k e f e l l e r i n
1 91 3
a n d 1 90 3 , r e s p e c t i v e l y
. In a c c o r d a n c e w i t h t h e u s u a l p r a c t i c e , . .
t h i s s t a t e m e n t i s p r e s e n t e d b y t h e i r p r e s i d e n t a s a n a u t h o r i t a t i v e
e x p r e s s i o n o f t h e v i e w s o f t h e t w o c o r p o r a t e b o d i e s .
It i s v e r i f i e d
b y h i m u n d e r o a t h , a s a r e t h e s e p a r a t e s u p p l e m e n t a l s t a t e m e n t s o f t h e -
t w o o r g a n i z a t i o n s
.
Th e c o n n e c t i o n o f t h e i n c u m b e n t p r e s i d e n t w i t h t h e s e t w o f o u n d a -
t i o n s d a t e s f r o m h i s e l e c t i o n a s a t r u s t e e o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a -
t i o n i n Ap r i l 1 950 ,
a n d a s a t r u s t e e o f t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d
i n De c e m b e r 1 951 .
As t o e v e n t s p r i o r t o t h o s e d a t e s , t h i s s t a t e m e n t
a n d t h e s u p p l e m e n t a l s t a t e m e n t s a r e n e c e s s a r i l y b a s e d n o t u p o n t h e
p r e s i d e n t ' s p e r s o n a l k n o w l e d g e o f t h e a c t i v i t i e s o f t h e 2 o r g a n i z a t i o n s -
b u t u p o n h i s i n f o r m a t i o n a n d b e l i e f , d e r i v e d f r o m t h e e x t e n s i v e r e c -
o r d s o f t h e 2 f o u n d a t i o n s a n d f r o m d i s c u s s i o n s w i t h p r e s e n t a n d
f o r m e r t r u s t e e s , o f f i c e r s , a n d s t a f f . In t h e c a s e o f 2 f o u n d a t i o n s w h i c h
a r e
4 1
a n d . 51 y e a r s o l d , a c o n s i d e r a b l e n u m b e r o f i m p o r t a n t p a r t i c i -
p a n t s a r e n o , l o n g e r a l i v e a n d o t h e r s a r e w i d e l y s c a t t e r e d .
TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
1 0 69
Am o n g t h e c r i t i c i s m s o f t h e . Co x c o m m i t t e e ' s i n v e s t i g a t i o n o f f o u n -
d a t i o n s i n 1 952 , a d v a n c e d a s r e a s o n s f o r a s e c o n d i n v e s t i g a t i o n w a s
t h e f a c t t h a t f o u n d a t i o n w i t n e s s e s w e r e n o t s w o r n w h e n t e s t i f y i n g
b e f o r e t h a t c o m m i t t e e . It w a s s a i d o n t h e f l o o r o f t h e H o u s e t h a t -
a s a r e s u l t o f t h i s , n e i t h e r t h e Co n g r e s s n o r t h e p e o p l e k n o w w h e t h e r t h e s e
o f f i c e r s a n d t r u s t e e s w e r e t e l l i n g t h e t r u t h .
W e p r o t e s t t h i s s t a t e m e n t a n d w e d o n o t k n o w w h a t t h e s p e a k e r
m e a n t w h e n h e a d d e d
Fo r t h e s a k e o f t h e f o u n d a t i o n s , t h i s e r r o r s h o u l d b e r e c t i f i e d '
W e h a v e n o o b j e c t i o n t o t e s t i f y i n g u n d e r o a t h . Th e o m i s s i o n o f
a n o a t h w a s n o t a t t h e r e q u e s t o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n o r t h e
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d b u t w a s t h e d e c i s i o n o f t h e Co x c o m m i t t e e ,
w i t h t h e a p p a r e n t c o n s e n t o f a l l c o m m i t t e e m e m b e r s t h e n p r e s e n t .
H a d t h e w i t n e s s e s w h o t e s t i f i e d i n b e h a l f o f o u r o r g a n i z a t i o n s b e e n
u n d e r o a t h , t h e i r t e s t i m o n y b e f o r e t h e Co x c o m m i t t e e w o u l d h a v e
b e e n t h e s a m e , w i t h t h e u n d e r s t a n d i n g w h i c h w a s c l e a r l y i m p l i c i t
t h r o u g h o u t t h o s e h e a r i n g s t h a t a s t o f a c t s n o t w i t h i n t h e i r p e r s o n a l
k n o w l e d g e t h e y w e r e t e s t i f y i n g u p o n i n f o r m a t i o n a n d b e l i e f . W e
h a v e n o d o u b l e s t a n d a r d f o r t e s t i m o n y , d e p e n d i n g u p o n w h e t h e r i t
i s s w o r n o r u n s w o r n
.
W e a f f i r m u n e q u i v o c a l l y t h e i n t e g r i t y , p a t r i o t i s m , s e n s e o f r e s p o n s i -
b i l i t y a n d d e v o t i o n t o t h e p u b l i c i n t e r e s t o f
a l l
t h o s e , w h e t h e r t r u s t e e s
o r o f f i c e r s , w h o h a v e o v e r t h e p a s t h a l f c e n t u r y m a d e t h e d e c i s i o n s
w h i c h c a r r i e d o u t t h e t r u s t s l a i d u p o n t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d . Th e r e i s n o t r a c e o f Co m m u n i s t
i n f i l t r a t i o n i n t o e i t h e r o f t h e s e f o u n d a t i o n s . In t h e c o u r s e o f t h e
p r e s e n t i n v e s t i g a t i o n , i t h a s b e e n s t a t e d o r i m p l i e d b y w i t n e s s e s b e -
f o r e t h e c o m m i t t e e t h a t t h e y a r e i n s o m e w a y i n v o l v e d i n a n e x t r a -
o r d i n a r y c a t a l o g o f o f f e n s e s , r a n g i n g f r o m a i d i n g a n d d e f e n d i n g
Co m m u n i s t p r a c t i c e s i n t h e s c h o o l s t o v i o l a t i o n o f t h e a n t i t r u s t l a w s .
Al t h o u g h i t i s h a r d t o b e l i e v e t h a t t h e c o m m i t t e e h a s t a k e n s e r i o u s l y
t h e g r e a t m a j o r i t y o f t h e s e c h a r g e s , w e s h a l l t r y t o b e r e s p o n s i v e a n d
a t t h e s a m e t i m e , t o f u r n i s h i n f o r m a t i o n a b o u t t h e a c t u a l r o l e s o f o u r
t w o f o u n d a t i o n s o v e r t h e p a s t d e c a d e s
.
W e c o m m e n t i n t h i s a n d i n 2 s u p p l e m e n t a r y s t a t e m e n t s , 1 f o r t h e
Fo u n d a t i o n a n d 1 f o r t h e B o a r d o n w h a t s e e m t o u s t o b e t h e m o r e
i m p o r t a n t i s s u e s r a i s e d b e f o r e t h i s c o m m i t t e e
. If w e d o n o t r e s p o n d
t o e v e r y e x p r e s s e d o r i m p l i e d c h a r g e , i t s h o u l d b e u n d e r s t o o d t h a t
w e d o n o t c o n c e d e t h e m
. W e a r e c o n f i d e n t t h a t t h e c o m m i t t e e w i l l
a g r e e t h a t w e w o u l d n o t s h o w a p r o p e r r e s p e c t f o r t h e Co n g r e s s w e r e
w e t o a s s u m e t h a t t h e c o m m i t t e e i t s e l f h a s e m b r a c e d a l l o f t h e b i z a r r e
i n n u e n d o e s p r e s e n t e d i n t h e t e s t i m o n y .
Th e r e c o r d o f t h i s i n v e s t i g a t i o n s u g g e s t s t o u s t h a t f o u n d a t i o n s a r e
n o t t h e o n l y i n s t i t u t i o n s u n d e r s c r u t i n y h e r e a n d
m a y , i n f a c t , b e
s e r v i n g a s a n i n d i r e c t c h a n n e l f o r c r i t i c i s m o f i m p o r t a n t s e g m e n t s o f
o u r n a t i o n a l l i f e , s u c h a s
o u r e d u c a t i o n a l s y s t e m s , o u r s c h o l a r l y o r -
g a n i z a t i o n s , a n d m a n y e s t a b l i s h e d p o l i c e s o f t h e G o v e r n m e n t i t s e l f
.
Ou r
2 f o u n d a t i o n s c a n s t a t e o u r o w n a c t i o n s a n d w h y w e h a v e m a d e
t h e g r a n t s w e h a v e m a d e , n o w a m o u n t i n g t o m o r e t h a n $ 8 0 0 m i l l i o n
.
W e c a n a l s o s t a t e t h e b a s i s o f o u r c o n f i d e n c e i n t h e i n s t i t u t i o n s a n d
o r g a n i z a t i o n s t o w h o m w e h a v e m a d e t h e s e g r a n t s
. W e s h o u l d r e -
g r e t , h o w e v e r , b e i n g p l a c e d i n t h e p o s i t i o n o f s p e a k i n g f o r t h o s e f o r
'
Co n g r e s s i o n a l R e c o r d , J u l y 2 7 , 1 953 , p . 1 0 1 90 . Se e a l s o i b i d . , p
. 2 8 e t s e q .
1 0 7 0

TAX-EXEMPTFOUNDATIONS
w h o m w e a r e n o t a c c r e d i t e d s p o k e s m e n . Ou r s c h o o l s y s t e m s , o u r
c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s , a n d o u r r e s e a r c h a n d s c h o l a r l y o r g a n i z a -
t i o n s a r e a b l e t o s p e a k f o r t h e m s e l v e s a n d w e w o u l d n o t w i s h t h e i r
p o s i t i o n t o b e p r e j u d i c e d b y a n y f a i l u r e o f o u r o w n t o p r e s e n t t h e i r
v i e w s a d e q u a t e l y .
W e f e e l s t r o n g l y a b o u t s o m e o f t h e f u n d a m e n t a l i s s u e s w h i c h h a v e
b e e n r a i s e d b e f o r e t h i s c o m m i t t e e ; s o m e a r e o f g r e a t e r m o m e n t t o
o u r f r e e s o c i e t y t h a n i s t h e p o s i t i o n o f a n y p a r t i c u l a r f o u n d a t i o n ; i f
w e s p e a k f o r c e f u l l y , w e b e l i e v e t h a t w e o w e t h e c o m m i t t e e a d u t y
t o d o s o .
II. G ENER AL CONSIDER ATIONS
A
. PUB L ICR ESPONSIB IL ITY ANDFR EEENTER PR ISEINPH IL ANTH R OPY
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d h a v e
a l w a y s a c k n o w l e d g e d t h a t t h e i r f u n d s a r e h e l d a s a p u b l i c t r u s t . Ou r
t r u s t e e s r e c o g n i z e a h e a v y p u b l i c r e s p o n s i b i l i t y , a r i s i n g f r o m t h e v o l -
u n t a r y a c t i o n o f J o h n D . R o c k e f e l l e r i n c o m m i t t i n g s u b s t a n t i a l p r i -
v a t e f u n d s t o a p u b l i c p u r p o s e , f r o m t h e p o l i c y a n d l a w s o f t h e St a t e
o f Ne w Y o r k a n d o f t h e Un i t e d St a t e s w h i c h p e r m i t t h e t w o f o u n d a -
t i o n s t o a c t c o r p o r a t e l y f o r a p u b l i c p u r p o s e , a n d f r o m t h e i m p o r t a n t
p r i v i l e g e s g r a n t e d t o e d u c a t i o n a l , r e l i g i o u s , a n d c h a r i t a b l e i n s t i t u -
t i o n s b y c e r t a i n Fe d e r a l a n d St a t e t a x l a w s
.
Th o u g h d e d i c a t e d t o t h e p u b l i c i n t e r e s t , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a -
t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d r e t a i n m a n y o f t h e e s s e n t i a l
a t t r i b u t e s o f p r i v a t e , i n d e p e n d e n t o r g a n i z a t i o n s
. Th e y a r e n o n p o -
l i t i c a l a n d n o n g o v e r n m e n t a l i n c h a r a c t e r
. In e a c h c a s e t h e i r p o l i c i e s
a n d d e c i s i o n s a r e i n t h e h a n d s o f a b o a r d o f t r u s t e e s o f r e s p o n s i b l e
c i t i z e n s , w h o c o n t r i b u t e t i m e a n d a l i v e l y i n t e r e s t t o t h e i r a c t i v i t i e s
a n d w h o s e l e c t o f f i c e r s a n d p r o f e s s i o n a l s t a f f t o c a r r y o u t t h e i r p o l i c i e s
.
Th e f o u n d a t i o n a n d t h e b o a r d h o l d a n d i n v e s t t h e i r o w n f u n d s a n d
d e c i d e h o w t o s p e n d t h e m f o r t h e p u r p o s e s f o r w h i c h t h e y w e r e c r e -
a t e d
. Th e y a r e p r i v a t e i n t h a t t h e y a r e n o t g o v e r n m e n t a l ; t h e y a r e
p u b l i c i n t h a t t h e i r f u n d s a r e h e l d
i n t r u s t f o r p u b l i c r a t h e r t h a n
p r i v a t e p u r p o s e s . As s o c i a l i n s t i t u t i o n s , t h e y r e f l e c t t h e a p p l i c a t i o n
t o p h i l a n t h r o p y o f t h e p r i n c i p l e s o f p r i v a t e i n i t i a t i v e a n d f r e e e n t e r -
p r i s e , u n d e r p u b l i c p o l i c i e s w h i c h h a v e l o n g r e c o g n i z e d t h e b e n e f i t s
o f s u c h a c t i v i t y t o a f r e e s o c i e t y .
Mo s t o f t h e d i s c u s s i o n o f t h e f r e e -e n t e r p r i s e s y s t e m i n Am e r i c a h a s
f o c u s e d u p o n i t s a c c o m p l i s h m e n t s i n l i f t i n g t h e f i g u r e s o f n a t i o n a l
p r o d u c t i o n a n d t h e g e n e r a l s t a n d a r d o f l i v i n g t o l e v e l s n e v e r b e f o r e
a t t a i n e d i n a n y o t h e r c o u n t r y .
W i t h G o v e r n m e n t c o n t r o l s l i m i t e d ,
t h e r e l e a s e o f t h e e n e r g i e s -b e h i n d i n d i v i d u a l i n i t i a t i v e h a s b e e n
g i v e n ,
w e b e l i e v e d e s e r v e d l y , a l a r g e m e a s u r e o f t h e c r e d i t f o r t h e s e e x t r a -
o r d i n a r y r e s u l t s .
L e s s a t t e n t i o n h a s b e e n p a i d t o t h e r e l i a n c e w e
h a v e p l a c e d u p o n t h e p h i l a n t h r o p i c i m p u l s e o f p r i v a t e c i t i z e n s .
Th i s
h a s b e e n l e f t i n l a r g e m e a s u r e f r e e f r o m G o v e r n m e n t c o n t r o l a n d h a s
b e e n g i v e n p o s i t i v e e n c o u r a g e m e n t t h r o u g h t h e t a x l a w s
. Th e r e s u l t
h a s b e e n a n i m p r e s s i v e v o l u n t a r y o u t p o u r i n g o f w e a l t h f o r c h a r i t a b l e ,
e d u c a t i o n a l , s c i e n t i f i c , a n d r e l i g i o u s p u r p o s e s , t r a n s f o r m i n g m a t e r i a l
w e a l t h i n t o o p p o r t u n i t i e s f o r p u r s u i n g t h e e n d u r i n g v a l u e s o f t h e
m i n d a n d s p i r i t .
Th e v o l u n t a r y a s s o c i a t i o n o f p r i v a t e c i t i z e n s f o r t h e c a r r y i n g o u t
o f p u b l i c t a s k s i s d e e p l y r o o t e d i n o u r t r a d i t i o n
a n d s a v e s , u s f r o m a
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1071
d i s m a l c h o i c e b e t w e e n l e a v i n g m a n y t a s k s u n d o n e o r h a n d i n g t h e m
o v e r t o a n a l l -p e r v a s i v e G o v e r n m e n t . It h a s b e e n a r g u e d t h a t t h e
f a v o r e d t a x p o s i t i o n o f s c h o o l s a n d c o l l e g e s , f o u n d a t i o n s , a n d a l a r g e
n u m b e r o f c h a r i t a b l e a c t i v i t i e s r e s t s u p o n t h e p r o p o s i t i o n s t h a t t h e y
d o w h a t G o v e r n m e n t i t s e l f w o u l d o t h e r w i s e h a v e t o d o f r o m p u b l i c
f u n d s a n d t h a t i n d e p e n d e n t o r g a n i z a t i o n s c a n d o m a n y o f t h e s e t a s k s
b e t t e r t h a n c o u l d G o v e r n m e n t . W h i l e t h e r e i s e v i d e n c e t h a t s u c h v i e w s
h a v e h a d a s t r o n g i n f l u e n c e , a m o r e f u n d a m e n t a l b a s i s f o r t h e p u b l i c
p o l i c y o n t h e m a t t e r a p p e a r s t o u s t o b e t h e i m p o r t a n c e i n a f r e e s o -
c i e t y , o f e n c o u r a g i n g t h e w i d e s t d i v e r s i t y o f i n d i v i d u a l a n d g r o u p
e f f o r t i n o r d e r t h a t c i t i z e n s m a y s h a r e d i r e c t l y i n t h e p r i v i l e g e s a n d
r e s p o n s i b i l i t i e s o f f r e e i n s t i t u t i o n s .
Pr e s i d e n t El i o t o f H a r v a r d , s p e a k i n g i n 18 74 , l o n g b e f o r e o u r
f o u n d a t i o n s w e r e e s t a b l i s h e d , s a i d
* * * In En g l a n d a n d t h e Un i t e d St a t e s , t h e m e t h o d o f d o i n g p u b l i c w o r k
b y m e a n s o f e n d o w m e n t s m a n a g e d b y p r i v a t e c o r p o r a t i o n s , h a s b e e n d o m e s t i -
c a t e d f o r s e v e r a l c e n t u r i e s ;
a n d t h e s e a r e t h e o n l y t w o n a t i o n s w h i c h h a v e s u c -
c e e d e d o n a g r e a t s c a l e i n c o m b i n i n g l i b e r t y w i t h s t a b i l i t y i n f r e e i n s t i t u t i o n s
.
Th e c o n n e c t i o n o f t h e s e t w o f a c t s i s n o t a c c i d e n t a l
. Th e c i t i z e n s o f a f r e e St a t e
m u s t b e a c c u s t o m e d t o a s s o c i a t e d a c t i o n i n a g r e a t v a r i e t y o f f o r m s ; t h e y m u s t
h a v e m a n y l o c a l c e n t e r s o f c o m m o n a c t i o n , a n d m a n y a g e n c i e s a n d a d m i n i s t r a -
t i o n s f o r p u b l i c o b j e c t s , b e s i d e s t h e c e n t r a l a g e n c y o f G o v e r n m e n t . * * * To
a b a n d o n t h e m e t h o d o f f o s t e r i n g e n d o w m e n t s , i n f a v o r o f t h e m e t h o d o f d i r e c t
G o v e r n m e n t a c t i o n , i s t o f o r e g o o n e o f t h e g r e a t s e c u r i t i e s o f p u b l i c l i b e r t y '
Th e s e a r e a m o n g t h e b a s i c c o n s i d e r a t i o n s w h i c h h a v e l e d t h e C o n -
g r e s s , t h e l e g i s l a t u r e s o f t h e 4 8 St a t e s , a n d t h e c o u r t s t o s h a p e t h e
l a w s a n d p u b l i c p o l i c y i n s u c h
a w a y a s t o e n c o u r a g e p r i v a t e p h i l a n -
t h r o p y
. Th e p r i n c i p l e s i n v o l v e d w e r e b r o u g h t t o o u r s h o r e s b y t h e
f i r s t s e t t l e r s a n d h a v e b e e n r e f l e c t e d i n o f f i c i a l a t t i t u d e s t h r o u g h o u t
o u r h i s t o r y
. Th e C o n g r e s s h a s a f f i r m e d i t s s u p p o r t o f t h i s p o l i c y b y
r e c e n t i n c r e a s e s i n t h e p e r m i s s i b l e d e d u c t i o n s f o r c h a r i t a b l e c o n t r i -
b u t i o n s m a d e f r o m i n d i v i d u a l a n d c o r p o r a t e i n c o m e s
. On e o f t h e t w o
r e c o m m e n d a t i o n s o f t h e C o x c o m m i t t e e w a s t h e f o l l o w i n g
2 . Th a t t h e W a y s a n d Me a n s C o m m i t t e e t a k e c o g n i z a n c e o f o u r f i n d i n g t h a t
t h e m a i n t e n a n c e o f p r i v a t e s o u r c e s o f f u n d s i s e s s e n t i a l t o t h e p r o p e r g r o w t h o f
o u r f r e e s c h o o l s , c o l l e g e s , c h u r c h e s , f o u n d a t i o n s , a n d o t h e r c h a r i t a b l e i n s t i t u -
t i o n s .
W e r e s p e c t f u l l y s u g g e s t t h a t t h e c o m m i t t e e r e e x a m i n e p e r t i n e n t t a x
l a w s , t o t h e e n d t h a t t h e y m a y b e s o d r a w n a s t o e n c o u r a g e t h e f r e e -e n t e r p r i s e
s y s t e m w i t h i t s r e w a r d s f r o m w h i c h p r i v a t e i n d i v i d u a l s m a y m a k e g i f t s t o t h e s e
m e r i t o r i o u s i n s t i t u t i o n s '
W e c o n c l u d e t h a t t h e u n d e r l y i n g p u b l i c p o l i c y i s f i r m l y e s t a b l i s h e d
a n d r e p r e s e n t s n o t o n l y a t r a d i t i o n a l a t t i t u d e o f l o n g s t a n d i n g b u t t h e
p r e s e n t p o l i c y o f Fe d e r a l a n d St a t e g o v e r n m e n t s .
W e w i s h t o e m p h a s i z e t h a t t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l
Ed u c a t i o n B o a r d h a v e c o n f o r m e d t o a l l a p p l i c a b l e l a w s a n d a u t h o r -
i t a t i v e l y e x p r e s s e d p u b l i c p o l i c i e s , a n d w i l l c o n t i n u e t o d o s o . Th i s i s
o u r d u t y a s c i t i z e n s , a n d w a s c l e a r l y t h e w i s h o f o u r f o u n d e r . W e s h a l l
b e a t t e n t i v e t o t h e v i e w s o f r e s p o n s i b l e c r i t i c s , b u t w e d o n o t e x p e c t
t o t r e a t c r i t i c i s m a s l e g i s l a t i o n o r t o a c c e p t t h e a d v e r s e w i t n e s s e s w h o
h a v e t e s t i f i e d b e f o r e t h i s c o m m i t t e e a s e x p o n e n t s o f p u b l i c p o l i c y
. Ou r
t r u s t e e s w o u l d v i o l a t e t h e i r t r u s t i f t h e y s h o u l d f a i l t o b r i n g t o b e a r
a C h a r l e s W . El i o t . Ex e m p t i o n : Fr o m Ta x a t i o n o f C h u r c h Pr o p e r t y a n d t h e Pr o p e r t y
o f Ed u c a t i o n a l , L i t e r a r y , a n d C h a r i t a b l e In s t i t u t i o n s , Am e r i c a n C o n t r i b u t i o n s t o C i v i l i z a -
t i o n a n d Ot h e r Es s a y s a n d Ad d r e s s e s ( Ne w Y o r k : Th e C e n t u r y C o . , 19 07) , p p . 3 4 0-3 4 1 .
a U . S
. C o n g r e s s ( 8 2 d C o n g . , 2 d s e s s . ) , H o u s e Se l e c t C o m m i t t e e To In v e s t i g a t e Fo u n d a -
t i o n s a n d Ot h e r Or g a n i z a t i o n s * * * ( f i n a l r e p o r t * * * W a s h i n g t o n , D. C . : U . S . G o v -
e r n m e n t Pr i n t i n g Of f i c e , 19 5 3 ) , p . 13 .
4 9 72 0-5 4 -p t . 2 9
1072
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
u p o n i t s p e r f o r m a n c e t h e f u l l e x t e n t o f t h e i r e x p e r i e n c e a n d j u d g m e n t
a n d s h o u l d s u b s t i t u t e t h e r e f o r t h e l e a s t c o m m o n d e n o m i n a t o r
o f
d i v e r g e n t v i e w s f r o m e v e r y q u a r t e r .
W h e r e p u b l i c i n t e r e s t a n d p r i v a t e i n i t i a t i v e a r e s u b t l y m e r g e d , a s
i n t h e c a s e o f a n e n d o w e d f o u n d a t i o n , h o w i s t h e p u b l i c i n t e r e s t s a f e -
g u a r d e d ? In t h e c a s e o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l
Ed u c a t i o n B o a r d , c o n t i n u o u s e f f o r t i s m a d e t o d o s o a l o n g s e v e r a l l i n e s
.
Fi r s t , a n d m o s t i m p o r t a n t , t h e t r u s t e e s a n d o f f i c e r s i n t h e p e r f o r m -
a n c e o f t h e i r d u t i e s a r e ' i n f u s e d w i t h a d e e p s e n s e o f p u b l i c o b l i g a t i o n
.
H a v i n g b e e n e n t r u s t e d w i t h d e c i s i o n s t o s p e n d f u n d s f o r t h e p u b l i c
g o o d , t h e y b r i n g t o t h e i r t a s k s t h e b e s t o f t h e i r j u d g m e n t a n d s k i l l s , a
d i s i n t e r e s t e d r a t h e r t h a n a p a r t i a l v i e w , a n d a s m u c h i m a g i n a t i o n a n d
i n s i g h t a s t h e i r c a p a c i t i e s p e r m i t
. Th e i r d e c i s i o n s c a n n o t h o p e t o w i n
u n i v e r s a l a p p r o v a l , a n d o c c a s i o n a l m i s t a k e s m a y o c c u r , f o r t h e s e a r e
i n e v i t a b l e a c c o m p a n i m e n t s o f r i s k b e a r i n g . In j u d g i n g t h e r e c o r d o f
t h e s e t r u s t e e s a n d o f f i c e r s , i t i s n o t r e a s o n a b l e o r p r o p e r t o u s e , a s a t e s t ,
o n e ' s a g r e e m e n t w i t h e a c h i n d i v i d u a l d e c i s i o n
. Th e f a i r t e s t i s t h e
s e r i o u s n e s s a n d g e n e r a l c o m p e t e n c e o f t h e a t t e m p t , o n t h e p a r t o f
t r u s t e e s a n d o f f i c e r s , t o d i s c h a r g e f a i t h f u l l y t h e i r d i f f i c u l t d u t i e s .
Se c o n d , w e a p p r a i s e o u r o w n j u d g m e n t s t h r o u g h t h e a d v i c e a n d
c o u n s e l o f m a n y o t h e r s w h o c a n c o n t r i b u t e t h e w i s d o m o f e x p e r i e n c e
a n d s p e c i a l k n o w l e d g e . Th i s i s a c o n t i n u o u s p r o c e s s , s y s t e m a t i c a l l y
p u r s u e d b y t h e o f f i c e r s , i n v o l v i n g c o n s u l t a t i o n w i t h h u n d r e d s w h o g i v e
g e n e r o u s l y o f t h e i r t i m e a n d t h o u g h t t o t h e p r o b l e m s p r e s e n t e d .
So m e
o f i t i s
r e f l e c t e d i n a m o r e f o r m a l a r r a n g e m e n t w h e n c o m p e t e n t i n -
d i v i d u a l s a r e i n v i t e d t o s e r v e t h e f o u n d a t i o n o n b o a r d s o f c o n s u l t a n t s
o n s u c h m a t t e r s a s m e d i c i n e a n d p u b l i c h e a l t h , a g r i c u l t u r e , o r l e g a l
a n d p o l i t i c a l p h i l o s o p h y .
Th i r d , w e r e s p o n d f u l l y t o o u r o b l i g a t i o n t o c o n f o r m t o a l l r e l e v a n t
l a w s , t o m a k e r e g u l a r r e p o r t s t o p u b l i c a u t h o r i t i e s t o w h o m s u c h
r e p o r t s a r e d u e , a n d t o u s e o u r b e s t e f f o r t s t o f u r n i s h i n f o r m a t i o n
r e q u e s t e d b y a n y o f f i c i a l b o d y .
Fo u r t h , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n
B o a r d k e e p t h e p u b l i c i n f o r m e d a s t o t h e i r a c t i v i t i e s t h r o u g h r e g u l a r
p u b l i c a t i o n s w h i c h a r e g i v e n w i d e c i r c u l a t i o n .
Pu b l i c a t i o n s
In t h e i r l o n g s e r i e s o f a n n u a l r e p o r t s , t h e f o u n d a t i o n a n d t h e b o a r d
h a v e s o u g h t t o t e l l i n p l a i n t e r m s b o t h w h a t t h e y w e r e d o i n g a n d w h y
.
Th e p o l i c i e s o f t h e t r u s t e e s , t h e t h i n k i n g w h i c h l e d t o t h e d e v e l o p -
m e n t o f t h o s e p o l i c i e s , a n d t h e m e t h o d s o f t h e o f f i c e r s i n a p p l y i n g t h o s e
p o l i c i e s , h a v e b e e n r e g u l a r l y d i s c l o s e d . G r a n t s h a v e b e e n l i s t e d , w i t h
a s t a t e m e n t o f t h e i r p u r p o s e a n d a m o u n t . Th e s e a n n u a l r e p o r t s , s u p -
p l e m e n t e d f r e q u e n t l y , i n t h e c a s e o f t h e f o u n d a t i o n , w i t h b r i e f r e p o r t s
e n t i t l e d " Th e Pr e s i d e n t ' s R e v i e w , " h a v e b e e n g i v e n t h e w i d e s t d i s -
t r i b u t i o n , b o t h i n t h e Un i t e d St a t e s a n d a b r o a d , t o t h e p r e s s a n d t o
l e a d i n g l i b r a r i e s , a s w e l l a s t o i n d i v i d u a l s a n d i n s t i t u t i o n s o n e x -
t e n s i v e m a i l i n g l i s t s . In t h e l a s t f e w y e a r s t h e f o u n d a t i o n h a s a l s o
i s s u e d q u a r t e r l y r e p o r t s a t t h e e n d o f e a c h c a l e n d a r q u a r t e r c o v e r -
i n g g r a n t s m a d e d u r i n g t h a t p e r i o d . Si n c e 19 14 , t h e g e n e r a l e d u c a -
t i o n b o a r d ' s a n n u a l r e p o r t s h a v e b e e n e q u a l l y c o m p l e t e a n d d e t a i l e d .
In a d d i t i o n t o t h e s e r e g u l a r r e p o r t s , s p e c i a l v o l u m e s a r e p u b l i s h e d
w h e r e i t i s f e l t t h a t t h e y w o u l d m e e t a s c i e n t i f i c , s c h o l a r l y , o r g e n -
e r a l i n t e r e s t . R e c e n t e x a m p l e s a r e t h e v o l u m e s Y e l l o w Fe v e r , e d i t e d
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1073
b y Dr . G e o r g e K . St r o d e ; Th e St o r y o f Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n ,
b y Mr
. R a y m o n d B . Fo s d i c k ; C r e t e : A C a s e St u d y o f a n Un d e r -
d e v e l o p e d Ar e a , b y Dr . L e l a n d G
. Al l b a u g h ; a n d Th e Sa r d i n i a n
Pr o j e c t : An Ex p e r i m e n t i n t h e Er a d i c a t i o n
o f a n In d i g e n o u s
Ma l a r i o u s V e c t o r , b y Dr . J o h n A. L o g a n . To t h e s e a r e a d d e d a l a r g e
n u m b e r o f t e c h n i c a l a r t i c l e s a r i s i n g f r o m t h e r e s e a r c h o f t h e f o u n d a -
t i o n ' s o w n s t a f f i n s u c h f i e l d s a s v i r u s d i s e a s e s a n d a g r i c u l t u r e .
Ou r h e a v y c o r r e s p o n d e n c e a n d p r e s s c l i p p i n g s e v e r y y e a r b e a r
w i t n e s s t o t h e a t t e n t i v e r e a d i n g o f t h e s e r e p o r t s a n d t h e w i d e s p r e a d
i n t e r e s t t h e y h a v e a r o u s e d .
In h i s r e p o r t t o t h e c o m m i t t e e , i t s d i r e c t o r o f r e s e a r c h c h a r g e s t h a t
t h e f o u n d a t i o n s h a v e n o t r e p o r t e d t h e p u r p o s e o f c e r t a i n g r a n t s
" i n
l a n g u a g e w h i c h c o u l d b e r e a d i l y u n d e r s t o o d . " 4 In o u r c a s e , t h e r e c -
o r d o f c a r e f u l a n d f u l l r e p o r t i n g m a k e s i t e v i d e n t t h a t a n y a l l e g a t i o n
o f a t t e m p t e d c o n c e a l m e n t o r d i s t o r t i o n i s w i t h o u t s u b s t a n c e .
B . TH E TAX EXEMPTION PR IV IL EG E
Th e Am e r i c a n G o v e r n m e n t s , Fe d e r a l a n d St a t e , f r o m t h e i r e a r l i e s t
d a y s h a v e u s e d t h e t a x l a w s a s e f f e c t i v e a n d v e r s a t i l e i n s t r u m e n t s f o r
t h e e n c o u r a g e m e n t o f v o l u n t a r y p r i v a t e p h i l a n t h r o p y
. Th i s e n -
c o u r a g e m e n t h a s t a k e n a v a r i e t y o f f o r m s :
Ex e m p t i o n o f p h i l a n -
t h r o p i c e n t e r p r i s e s f r o m i n c o m e t a x , e x e m p t i o n o f b e q u e s t s t o p h i l a n -
t h r o p i c o r g a n i z a t i o n s f r o m e s t a t e a n d i n h e r i t a n c e t a x e s , e x e m p t i o n o f
i n t e r v i v o s g i f t s t o s u c h o r g a n i z a t i o n s f r o m g i f t t a x e s , p e r m i s s i o n t o
d e d u c t c o n t r i b u t i o n s t o s u c h o r g a n i z a t i o n s f r o m i n c o m e o t h e r w i s e s u b -
j e c t t o t a x .
Al t h o u g h t a x p r i v i l e g e s i n o n e o r m o r e o f t h e s e v a r i o u s f o r m s
d o u b t l e s s h a v e a n i m p o r t a n t i n f l u e n c e o n t h e o r g a n i z a t i o n o f f o u n d a -
t i o n s t o d a y , i t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e t a x e l e m e n t p l a y e d n o s i g n i f i -
c a n t p a r t i n t h e c r e a t i o n o f t h e R o c k f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l
Ed u c a t i o n B o a r d b y J o h n D. R o c k e f e l l e r . In 19 03 , w h e n t h e G e n e r a l
Ed u c a t i o n B o a r d w a s f o u n d e d , t h e r e w e r e n e i t h e r i n c o m e n o r e s t a t e
t a x e s , a n d a l t h o u g h t h e 16 a m e n d m e n t , a u t h o r i z i n g a Fe d e r a l i n c o m e
t a x , h a d b e c o m e p a r t o f t h e C o n s t i t u t i o n b e f o r e t h e i n c o r p o r a t i o n o f
t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n i n Ma y 19 13 , t h e f i r s t i n c o m e t a x l a w
u n d e r t h e n e w a m e n d e m e n t w a s n o t e n a c t e d u n t i l t h e f o l l o w i n g Oc t o -
b e r , a n d t h e t a x w h i c h i t i m p o s e d w a s a t t o o l o w a r a t e t o h a v e a n
a p p r e c i a b l e i n f l u e n c e
.
Th e s t a t e m e n t h a s b e e n f r e q u e n t l y r e p e a t e d i n t h e c o u r s e o f t h i s
i n v e s t i g a t i o n t h a t a l a r g e p a r t ( s o m e t i m e s p l a c e d a t 9 0 p e r c e n t ) o f
t h e f u n d s d i s t r i b u t e d b y t a x e x e m p t f o u n d a t i o n s r e p r e s e n t m o n e y
w h i c h , b u t f o r t h e t a x -e x e m p t i o n p r i v i l e g e , w o u l d b e l o n g t o t h e G o v -
e r n m e n t . As t o o u r t w o f o u n d a t i o n s t h i s a s s e r t i o n i s n o t c o r r e c t . Fo r
e x a m p l e , t h e o r d i n a r y a n n u a l i n c o m e o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
i n r e c e n t y e a r s h a s a v e r a g e d a r o u n d $ 15 m i l l i o n
. Di v i d e n d s r e c e i v e d
f r o m c o r p o r a t e s t o c k s h e l d b y t h e f o u n d a t i o n a c c o u n t f o r 9 1 p e r c e n t
o f t h i s a m o u n t . W e a r e a d v i s e d t h a t i f t h e Fe d e r a l i n c o m e -t a x e x e m p -
t i o n w e r e w i t h d r a w n , t h e t a x p a y a b l e b y t h e f o u n d a t i o n o n t h e b a s i s
o f t h e a b o v e f i g u r e s , u n d e r t h e p r e s e n t c o r p o r a t e i n c o m e -t a x s t r u c t u r e ,
w o u l d b e a b o u t $ 8 6 5 , 6 00, o r a t a r a t e o f b e t w e e n 5 a n d 6 p e r c e n t r a t h e r
t h a n 9 0 p e r c e n t
. Th i s i s d u e i n p a r t t o t h e 8 5 p e r c e n t d i v i d e n d r e c e i p t s
c r e d i t , i n p a r t t o t h e c o s t s o f o p e r a t i n g t h e f o u n d a t i o n ' s p r o g r a m s i n
4 St e n o g r a p h i c t r a n s c r i p t ( h e r e i n a f t e r c i t e d a s t r a n s c r i p t ) , i b i d
. , p . 4 9 .
1074 TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
p u b l i c h e a l t h a n d a g r i c u l t u r e , c o s t s w h i c h w o u l d c l e a r l y b e d e d u c t i b l e
i n a r r i v i n g a t t a x a b l e i n c o m e , a n d i n p a r t t o t h e r i g h t t o d e d u c t , i n
a n y e v e n t , i n a r r i v i n g a t t a x a b l e i n c o m e , c o n t r i b u t i o n s m a d e t o o t h e r
t a x -e x e m p t o r g a n i z a t i o n s n o t i n e x c e s s o f 5
p e r c e n t o f t h e d o n o r ' s n e t
-i n c o m e . Th e s e f i g u r e s d o n o t t a k e i n t o a c c o u n t c a p i t a l g a i n s ( a s i n
. 19 5 2 )
.
o r l o s s e s ( a s i n 19 5 1) r e s u l t i n g f r o m t h e s a l e o f i n v e s t m e n t
s e c u r i t i e s .
No r c a n i t b e s u p p o s e d w i t h a n y c e r t a i n t y t h a t a r e p e a l o f t h e e x i s t -
i n g i n c o m e -t a x e x e m p t i o n o f f o u n d a t i o n s w o u l d r e s u l t i n a n y s i g n i f i -
c a n t i n c r e a s e o f t h e p u b l i c r e v e n u e s .
Tr u e , a f u n d w h i c h h a d b e e n d i s -
t r i b u t i n g a l l o r t h e m a j o r p a r t o f i t s i n c o m e i n g r a n t s m i g h t n o t b e
a b l e t o d e d u c t m o r e t h a n a l i m i t e d p e r c e n t a g e o f t h i s t o t a l i n c o m -
p u t i n g i t s i n c o m e s u b j e c t t o t a x , t h o u g h i t m i g h t w e l l b e h e l d t h a t t h e
u s u a l l i m i t a t i o n i s i n a p p l i c a b l e t o a c o r p o r a t i o n w h o s e s o l e a u t h o r i z e d
a c t i v i t i e s c o n s i s t o f c h a r i t a b l e o p e r a t i o n s a n d g r a n t s . In a n y e v e n t
t h e r e m o v a l o f t h e e x e m p t i o n m i g h t s e r v e t o i n f l u e n c e s o m e b o a r d s o f
t r u s t e e s , a s a m a t t e r o f p r o v i d e n t d i s c h a r g e o f t h e i r t r u s t , t o d i s c o n -
t i n u e g r a n t s a n d s u b s t i t u t e d i r e c t o p e r a t i o n s i n s u c h f i e l d s a s s c i e n t i f i c
r e s e a r c h , h e a l t h , o r p u b l i c w e l f a r e , o n s u c h a s c a l e t h a t t h e c l e a r l y
d e d u c t i b l e c o s t s o f o p e r a t i o n w o u l d e x h a u s t t h e i n c o m e , l e a v i n g n o t h -
i n g a g a i n s t w h i c h t h e t a x c o u l d b e a s s e s s e d . Al t h o u g h t h e b e n e f i t s
w h i c h c o u l d b e d e r i v e d f r o m s u c h d i r e c t o p e r a t i o n s m i g h t b e o f g r e a t
s i g n i f i c a n c e , t h e r e w o u l d b e a c o r r e s p o n d i n g l o s s ' o f f l e x i b l e a n d s t r a -
t e g i c f i n a n c i a l r e s e r v e s a v a i l a b l e f o r t h e s u p p o r t o f r e s e a r c h a n d
s c h o l a r s h i p i n e s t a b l i s h e d i n s t i t u t i o n s o f l e a r n i n g -p a r t i c u l a r l y
w h e r e u n c o m m i t t e d f u n d s a r e n e e d e d t o f o l l o w u p o n p r o m i s i n g n e w
l e a d s i n s c i e n t i f i c a n d s c h o l a r l y i n v e s t i g a t i o n .
Ev e n t h o u g h i t w o u l d
b e p o s s i b l e t o d i s c o u r a g e t h e g r a n t -m a k i n g f u n c t i o n o f f o u n d a t i o n s b y
c h a n g e s i n e x i s t i n g t a x l a w s , t h e s e c h a n g e s w o u l d n o t i n s u r e a d d i t i o n a l
f u n d s f o r t h e Pu b l i c Tr e a s u r y a n d m i g h t , i n f a c t , w o r k a g a i n s t t h e
p u b l i c i n t e r e s t .
It s h o u l d f u r t h e r b e n o t e d t h a t u n d e r t h e i r p r e s e n t s t a t u s t h e f u n d s
o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d a r e
a p a r t o f t h e g e n e r a l s t r e a m o f e n t e r p r i s e w h i c h p r o d u c e s t a x a t i o n f o r
t h e s u p p o r t o f t h e Pu b l i c Tr e a s u r y . As h a s b e e n i n d i c a t e d , t h e i r
f u n d s a r e i n v e s t e d l a r g e l y i n c o r p o r a t e s t o c k s a n d o t h e r t y p e s o f s e -
c u r i t i e s . b
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n p a y s s u b s t a n t i a l t a x e s t h r o u g h
t h e c o r p o r a t i o n s w h o s e s t o c k s i t h o l d s
.
W e a r e a d v i s e d t h a t d u r i n g
19 5 2 t h e f o u n d a t i o n ' s s h a r e o f c o r p o r a t e t a x e s , b a s e d u p o n i t s o w n
h o l d i n g s o f c o r p o r a t e s t o c k s , a m o u n t e d t o a p p r o x i m a t e l y
$ 12 , 78 5 , 000 .
Ou r t w o f o u n d a t i o n s a l s o p a y o t h e r t a x e s ; f o r e x a m p l e , t h e t r a n s p o r -
t a t i o n t a x o n t h e t r a v e l o f s t a f f , t h e t a x i n c l u d e d i n r e n t a n d o n s u p -
p l i e s , a n d s o c i a l -s e c u r i t y t a x e s o n p a y r o l l t o n a m e a f e w
. W h e n t h e
f o u n d a t i o n o r b o a r d m a k e s a p h i l a n t h r o p i c g i f t , s u c h f u n d s o r t h e
i n c o m e t h e r e f r o m g o q u i c k l y i n t o t h e p a y m e n t o f s a l a r i e s a n d t r a v e l ,
t h e p u r c h a s e o f e q u i p m e n t a n d s u p p l i e s , a n d a w i d e r a n g e o f s i m i l a r
u s e s w h i c h a r e t a x y i e l d i n g i n c h a r a c t e r . Ap a r t f r o m m o n e y w h i c h
g o e s d i r e c t l y i n t o t h e Pu b l i c Tr e a s u r y a s t a x e s , b o t h t h e R o c k e f e l l e r
Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d h a v e c o n t r i b u t e d s u b -
s t a n t i a l l y ( o v e r $ 75 m i l l i o n ) t o t a x -s u p p o r t e d i n s t i t u t i o n s a n d a g e n -
5
Th e r e c o m m e n d a t i o n h a s b e e n a d v a n c e d b e f o r e t h i s c o m m i t t e e t h a t f o u n d a t i o n s s h o u l d
n o t h o l d m o r e t h a n 10 p e r c e n t o f t h e s t o c k o f a n y o n e c o r p o r a t e e n t e r p r i s e . Ou r f o u n d a -
t i o n s v o l u n t a r i l y a d o p t e d t h i s p r i n c i p l e s o m e y e a r s a g o a n d a t p r e s e n t h a v e r e d u c e d a l l o f
t h e i r h o l d i n g s b e l o w t h i s l e v e l w i t h t h e e x c e p t i o n o f o n e c o m p a n y , o u r s t o c k i n w h i c h ( 2 2
p e r c e n t o f t h e s h a r e s o u t s t a n d i n g ) r e s u l t e d f r o m a g i f t . W e a r e p l a n n i n g t o m a k e a s i m i l a r
r e d u c t i o n i n t h i s h o l d i n g
.
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
t i e s , s u c h a s St a t e u n i v e r s i t i e s , p u b l i c b o a r d s o f e d u c a t i o n a n d b o a r d s
o f h e a l t h . Th e s e c o n t r i b u t i o n s h a v e b e e n m u c h l a r g e r t h a n a n y
i n c o m e t a x w e m i g h t h a v e p a i d h a d w e n o t b e e n t a x e x e m p t .
In b r o a d e r t e r m s , t h e a c t i v i t i e s o f s u c h a g e n c i e s a s e n d o w e d f o u n -
d a t i o n s m a k e a n i m p o r t a n t c o n t r i b u t i o n t o t h e e c o n o m i c s t r u c t u r e u p o n
w h i c h G o v e r n m e n t f i n a n c e m u s t r e s t . If , f o r e x a m p l e , t h e s u p p o r t o f
e c o n o m i c r e s e a r c h m a k e s i t p o s s i b l e f o r b o t h b u s i n e s s l e a d e r s h i p a n d
G o v e r n m e n t t o u n d e r s t a n d m o r e c l e a r l y a n d m o r e a c c u r a t e l y t h e s u r g -
i n g p r o c e s s e s o f o u r p r o d u c t i v e s y s t e m a n d , o n t h e b a s i s o f s u c h k n o w l -
e d g e , t o m a k e d e c i s i o n s w h i c h l e v e l o f f t h e p e a k s a n d t r o u g h s o f t h e
b u s i n e s s c y c l e a n d s u s t a i n a h i g h a n d s t e a d y n a t i o n a l p r o d u c t i o n , t h e
b e n e f i t t o t h e p u b l i c p u r s e i s o b v i o u s .
It i s e v e n m o r e o b v i o u s t h a t t h e
v i r t u a l e l i m i n a t i o n o f y e l l o w f e v e r , t h e s h a r p r e d u c t i o n i n m a l a r i a
a n d h o o k w o r m , h a v e d i r e c t e c o n o m i c b e n e f i t s a s w e l l a s t h o s e w h i c h a r e
m e a s u r e d i n t e r m s o f t h e p h y s i c a l w e l f a r e o f h u m a n b e i n g s .
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d a r e l a r g e
n e t c o n t r i b u t o r s t o , a n d n o t c h a r g e s u p o n , o u r n a t i o n a l w e a l t h a n d
Pu b l i c Tr e a s u r y . W e b e l i e v e t h a t w e c l e a r l y p a y o u r w a y .
W h a t h a s b e e n s a i d i s n o t i n t e n d e d t o d e p r e c i a t e t h e v a l u e o f t h e
e x e m p t i o n f r o m Fe d e r a l a n d St a t e i n c o m e t a x o f a c t i v i t i e s o f a c h a r i t -
a b l e , e d u c a t i o n a l , o r r e l i g i o u s n a t u r e
.
Th e n e e d f o r m o r e , r a t h e r t h a n
l e s s , p r i v a t e e n t e p r i s e i n s u c h f i e l d s a d d s i m p o r t a n c e t o t h e e n c o u r a g e -
m e n t w h i c h l e g i s l a t u r e s h a v e g i v e n t h r o u g h s u c h e x e m p t i o n s t o t h e
p r o s p e c t i v e d o n o r . Th e i m p o r t a n c e o f t h e e x e m p t i o n s h o u l d n o t , h o w -
e v e r , b e u n d u l y e x a g g e r a t e d i n t e r m s o f d o l l a r s , n o r s h o u l d t h e f a c t
o f e x e m p t i o n b e m a d e a n e x c u s e f o r c h a r a c t e r i z i n g f o u n d a t i o n f u n d s
a s G o v e r n m e n t f u n d s , o r f o r r e s t r i c t i n g s u c h f u n d s t o f i e l d s i n w h i c h
G o v e r n m e n t i t s e l f o p e r a t e s , o r f o r p r o j e c t i n g G o v e r n m e n t i n t o f i e l d s
w h i c h a r e b e t t e r l e f t t o t h e p r i v a t e c i t i z e n s o f o u r r i c h l y d i v e r s e
s o c i e t y .
C . INTEL L EC TUAL SUR V EIL L ANC E
Mu c h o f t h e t e s t i m o n y h e a r d b y t h e c o m m i t t e e b e a r s d i r e c t l y o r i n -
d i r e c t l y u p o n a f u n d a m e n t a l a n d s e n s i t i v e p r o b l e m o f f o u n d a t i o n
a c t i v i t y -t h a t o f f o u n d a t i o n c o n t r o l o v e r s t u d i e s a i d e d b y f o u n d a t i o n
f u n d s .
Th e i m p l i e d p r e m i s e o f m u c h o f t h e c r i t i c i s m o f f o u n d a t i o n s t o b e
f o u n d i n t h e t e s t i m o n y i s t h a t f o u n d a t i o n s s h o u l d b e h e l d r e s p o n s i b l e
f o r t h e v i e w s e x p r e s s e d b y t h o s e w h o r e c e i v e f o u n d a t i o n g r a n t s .
Th i s ,
i n t u r n , r e s t s u p o n t h e p r e m i s e t h a t t h e p o w e r o f t h e p u r s e m e a n s c o n -
t r o l o v e r t h e p r o d u c t . Th e c r i t i c i s m f a i l s b e c a u s e o f t h e e r r o r s i n i t s
p r e m i s e s .
Th e p r o d u c t t o b e e x p e c t e d f r o m a f o u n d a t i o n g r a n t o f t h e t y p e s o
f r e q u e n t l y c r i t i c i z e d i n t e s t i m o n y i s a n i n t e l l e c t u a l p r o d u c t . Th e e x e r
c i s e o f c o n t r o l w o u l d f r u s t r a t e t h e p r i n c i p a l o b j e c t o f t h e g r a n t , n a m e l y
t h e u n i m p a i r e d t h i n k i n g o f t h e s c i e n t i s t o r s c h o l a r . If t h e a n s w e r
w e r e t o b e d e t e r m i n e d i n a d v a n c e , t h e r e w o u l d b e n o n e e d t o m a k e t h e
g r a n t o r c o n d u c t t h e s t u d y .
It s h o u l d b e n o t e d t h a t o n e o f t h e c o m m i t t e e ' s w i t n e s s e s , Dr . Th o m a s
H e n r y B r i g g s , t e s t i f i e d
It s h o u l d g o w i t h o u t s a y i n g t h a t a f o u n d a t i o n s h o u l d n e v e r " a t t e m p t t o i n f l u e n c e
f i n d i n g s a n d c
o n c l u s i o n s o f r e s e a r c h a n d i n v e s t i g a t i o n s e i t h e r t h r o u g h d e s i g n a t i o n
o f p e r s o n n e l o r i n a n y o t h e r w a y. "
Tr a n s c r i p t , p
. 2 71, i b i d
. , p . 102
.
1075
1076
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
Un d e r o u r g e n e r a l p r a c t i c e , w e c o n s i d e r t h a t o u r r e s p o n s i b i l i t y i s
t o m a k e a s o u n d j u d g m e n t a t t h e t i m e a g r a n t i s m a d e , a j u d g m e n t
w h i c h e n c o m p a s s e s t h e i m p o r t a n c e o f t h e p u r p o s e f o r w h i c h t h e g r a n t
i s ' r e q u e s t e d a n d t h e c a p a c i t y a n d c h a r a c t e r o f t h e i n d i v i d u a l s a n d
i n s t i t u t i o n s w h o a r e t o m a k e u s e o f i t . B u t h a v i n g m a d e t h e b a s i c
j u d g m e n t t h a t t h e r e c i p i e n t h a s t h e c a p a c i t y a n d c h a r a c t e r t o c a r r y o u t
t h e s t u d y , w e e x e r c i s e a m i n i m u m o f f u r t h e r c o n t r o l . Or d i n a r y p r u -
d e n c e a n d t h e o b l i g a t i o n s o f o u r t r u s t r e q u i r e t h a t w e i n s i s t u p o n
f i n a n c i a l a c c o u n t i n g , t o a s s u r e o u r s e l v e s t h a t f u n d s a r e u s e d f o r t h e
p u r p o s e s f o r w h i c h t h e y w e r e a p p r o p r i a t e d . W h e r e a s e c o n d g r a n t
t o
a p a r t i c u l a r u n d e r t a k i n g i s u p f o r c o n s i d e r a t i o n , s o m e a s s e s s m e n t
o f t h e w o r k d o n e u n d e r t h e f i r s t g r a n t i s n e c e s s a r i l y i n v o l v e d
. Fr e -
q u e n t l y , t h o s e w h o a r e w o r k i n g u n d e r f o u n d a t i o n g r a n t s a r e v i s i t e d
b y o n e o r m o r e o f f i c e r s o f t h e f o u n d a t i o n w h i l e t h e g r a n t i s s t i l l c u r -
r e n t , p r i m a r i l y t o k e e p u s i n f o r m e d a s t o w h a t i s g o i n g o n i n t h e f i e l d .
If t h e f o u n d a t i o n s h o u l d d i s c o v e r t h a t a n i m p r o p e r u s e w e r e b e i n g
m a d e o f i t s f u n d s , s u c h a s f o r s u b v e r s i v e a c t i v i t i e s , t h e f o u n d a t i o n
w o u l d u n d o u b t e d l y i n t e r v e n e
.
Su b j e c t t o t h e f o r e g o i n g , i t h a s b e e n o u r c o n s i s t e n t p o l i c y n o t t o
a t t e m p t t o c e n s o r o r m o d i f y t h e f i n d i n g s o f s c h o l a r s a n d s c i e n t i s t s
w h o s e w o r k w e a r e s u p p o r t i n g f i n a n c i a l l y . Th i s l o n g -s t a n d i n g p o l i c y ,
w h i c h w e b e l i e v e t o b e w i s e , r e s t s b o t h u p o n p r i n c i p l e a n d u p o n v e r y
p r a c t i c a l c o n s i d e r a t i o n s .
Th e f o l l o w i n g a r e a m o n g t h e m o r e i m p o r t a n t o f t h e s e
1
. Fo r t h e f o u n d a t i o n t o e x e r c i s e i n t e l l e c t u a l s u p e r v i s i o n o v e r i t s
g r a n t e e s w o u l d r e q u i r e t h e f o u n d a t i o n i t s e l f t o f o r m u l a t e a n o f f i c i a l l y
a p p r o v e d b o d y o f d o c t r i n e i n a l m o s t e v e r y f i e l d o f h u m a n k n o w l e d g e .
Th i s i s n o t o u r r o l e , a n d i s q u i t e b e y o n d o u r i n t e n t i o n s o r o u r c a p a c i t i e s
.
2 . In m o s t c a s e s , t h e f o u n d a t i o n c o u l d m a k e i t s e l f r e s p o n s i b l e f o r
s c h o l a r l y o r s c i e n t i f i c c o n c l u s i o n s o n l y i f i t , w i t h i t s o w n s t a f f , s u b -
s t a n t i a l l y r e p e a t e d t h e s t u d i e s i n q u e s t i o n a s a b a s i s f o r i t s o w n f i n d -
i n g . Th i s , t o o , w e c o u l d n o t u n d e r t a k e e x c e p t w h e r e o u r o w n s t a f f
i s e n g a g e d i n r e s e a r c h , a s i n v i r u s d i s e a s e s a n d a g r i c u l t u r e .
3 . Th e r o l e o f s u r v e i l l a n c e w o u l d a d d e n o r m o u s l y t o t h e s t a f f a n d
o v e r h e a d c o s t s o f t h e f o u n d a t i o n a n d c o n s u m e p h i l a n t h r o p i c f u n d s
f o r u n n e c e s s a r y a n d s o c i a l l y u n d e s i r a b l e f u n c t i o n s
.
4 . Th e f o u n d a t i o n i s a l m o s t n e v e r t h e s o l e c o n t r i b u t o r t o t h e
r e c i p i e n t o f a g r a n t ; i n f a c t , i n t h e v a s t m a j o r i t y o f c a s e s i t i s a m i n o r -
i t y c o n t r i b u t o r . W e s e e n o b a s i s i n p r i n c i p l e f o r t h e f o u n d a t i o n t o
a s s e r t a r i g h t o f c o n t r o l t a k i n g p r e c e d e n c e o v e r n a t i o n a l g o v e r n m e n t s ,
s t a t e l e g i s l a t u r e s , d e p a r t m e n t s o f e d u c a t i o n , b o a r d s o f t r u s t e e s o f c o l -
l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s , f a c u l t i e s , o t h e r p r i v a t e d o n o r s , p u b l i s h e r s , e t c
.
Fo r f o u n d a t i o n s t o a t t e m p t t o e x e r t s u c h a u t h o r i t y w o u l d l e a d t o t h e
c o n f u s i o n o f r e s p o n s i b i l i t y .
5 . No i n s t i t u t i o n , s c h o l a r o r s c i e n t i s t o f c h a r a c t e r w o u l d a c c e p t a
g r a n t w h i c h i s c o n d i t i o n e d u p o n i n t e l l e c t u a l c o n t r o l . To a n y s c h o l a r
w o r t h y o f t h e n a m e , n o t h i n g i s
m o r e i m p o r t a n t t h a n h i s i n t e l l e c t u a l
f r e e d o m .
6
. Th e f o u n d a t i o n n e c e s s a r i l y m a k e s a g r a n t b e f o r e t h e r e s u l t s o f t h e
s t u d i e s f i n a n c e d b y t h e g r a n t c a n b e k n o w n . It i s d i f f i c u l t t o s e e h o w
t h i s o r d e r o f p r o c e d u r e c o u l d b e r e v e r s e d .
Th e c o n s i d e r a t i o n s o u t l i n e d a b o v e s e e m t o b e c o n c l u s i v e a g a i n s t
t h e e x e r c i s e o f i n t e l l e c t u a l c o n t r o l b y a p r i v a t e f o u n d a t i o n o v e r t h e
r e c i p i e n t s o f i t s g r a n t s
. W e b e l i e v e t h a t a f r e e s o c i e t y g r o w s i n
I Fi n a l r e p o r t , p . 6 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
1077
s t r e n g t h a n d i n m o r a l a n d i n t e l l e c t u a l c a p a c i t y o n t h e b a s i s o f f r e e
a n d r e s p o n s i b l e r e s e a r c h a n d s c h o l a r s h i p
.
W e s h a l l c o n t i n u e t o s u p -
p o r t v i g o r o u s l y t h i s c o n c e p t w h i c h l i e s a t t h e h e a r t o f f r e e i n s t i t u t i o n s
a n d w e w i l l o p p o s e a n y e f f o r t b y g o v e r n m e n t t o u s e t h e t a x -e x e m p t
s t a t u s t o a c c o m p l i s h i n d i r e c t l y w h a t c o u l d n o t b e d o n e d i r e c t l y u n d e r
t h e C o n s t i t u t i o n .
D. C ONG R ESSIONAL J UR ISDIC TION
W e r e s p e c t t h e h e a v y r e s p o n s i b i l i t y w h i c h r e s t s u p o n t h e C o n g r e s s
f o r c a r r y i n g o u t t h e o n e r o u s t a s k s p l a c e d u p o n i t u n d e r t h e C o n s t i t u -
t i o n , b u t w e s u b m i t t h a t t h e r e a r e w i d e a r e a s i n t h e l i f e o f o u r p e o p l e
w h i c h w e r e n o t i n t e n d e d t o b e s u b j e c t t o c o n g r e s s i o n a l r e g u l a t i o n a n d
c o n t r o l . W e h a v e w e l c o m e d t h e s t a t e m e n t s o f t h e c h a i r m a n a n d o f
o t h e r m e m b e r s o f t h e c o m m i t t e e w h i c h i n d i c a t e t h a t t h i s . i m p o r t a n t
p r i n c i p l e i s r e c e i v i n g t h e c o m m i t t e e ' s a t t e n t i o n .
H o w e v e r , t h e c o m m i t t e e h a s h e a r d c o n s i d e r a b l e t e s t i m o n y m a i n t a i n -
i n g t h a t f o u n d a t i o n s h a v e c o n t r i b u t e d t o o m u c h t o w a r d a n e m p i r i c a l
a p p r o a c h a s c o n t r a s t e d w i t h a p h i l o s o p h i c a l a p p r o a c h t o c e r t a i n
s t u d i e s . W e s h a l l s p e a k o f t h i s p o i n t l a t e r ; f o r t h e m o m e n t , w e w i s h
m e r e l y t o o b s e r v e t h a t t h e r e l a t i o n b e t w e e n e m p i r i c a l s t u d i e s a n d f u n -
d a m e n t a l o r g e n e r a l p r i n c i p l e i s a n i n t e l l e c t u a l i s s u e w h i c h i s a s o l d
a s m a n h i m s e l f , w h i c h e n t e r e d o u r l i t e r a t u r e a t l e a s t a s e a r l y a s Pl a t o
a n d Ar i s t o t l e , a n d w h i c h w i l l e n d u r e a s l o n g a s t h e r e a r e m e n t o t h i n k .
It i s n o t a q u e s t i o n w h i c h a n y f o u n d a t i o n , o r a l l t h e f o u n d a t i o n s ,
c a n o r s h o u l d r e f e r e e o r d e c i d e , a n d o u r f o u n d a t i o n s h a v e n e v e r
a t t e m p t e d t o d o s o . No r i s i t , w e s u b m i t , a m a t t e r u n d e r t h e j u r i s d i c -
t i o n o f t h e C o n g r e s s .
Si m i l a r l y , t h e c u r r i c u l u m s o f o u r s c h o o l s a r e i n t h e h a n d s o f t e n s o f
t h o u s a n d s o f a g e n c i e s w h i c h a r e i n d e p e n d e n t i n c u r r i c u l u m m a t t e r s ;
t h e s e a r e t h e St a t e a n d l o c a l e d u c a t i o n a l a u t h o r i t i e s , t e a c h e r s i n o u r
s c h o o l s a n d c o l l e g e s , a n d t h e b o a r d s o f o u r i n d e p e n d e n t e d u c a t i o n a l
i n s t i t u t i o n s o f a l l l l e v e l s . Th e g r e a t s t r e n g t h o f o u r e d u c a t i o n a l s y s -
t e m
i s
i t s v a r i e t y o f p a t t e r n s a n d i t s d e c e n t r a l i z a t i o n o f c o n t r o l
.
W e
b e l i e v e t h a t i t i s n o t f o r g o v e r n m e n t , n o r f o r f o u n d a t i o n s , n o r f o r a n y
o t h e r g r o u p , t o a t t e m p t t o i m p o s e c o n f o r m i t y u p o n t h i s v a r i e t y .
If
a n y o n e h a s t h e i m p r e s s i o n t h a t t h e f o u n d a t i o n s h a v e t h e p o w e r t o d o
s o , h e i s w r o n g a s a m a t t e r o f f a c t . If a n y o n e h a s t h e i m p r e s s i o n
t h a t o u r p a r t i c u l a r f o u n d a t i o n s h a v e e x e r t e d p r e s s u r e t o p r o d u c e s u c h
u n i f o r m i t y , h e i s e q u a l l y w r o n g .
E. PER SPEC TIV E AND DISTOR TION
Th e C o x c o m m i t t e e r e p o r t e d t o t h e C o n g r e s s t h a t i t h a d b e e n " a l l o t -
t e d i n s u f f i c i e n t t i m e f o r t h e m a g n i t u d e o f i t s t a s k
. " 7
W e r e s p e c t f u l l y
s u b m i t t h a t t h e p r e s e n t c o m m i t t e e f a c e s e v e n g r e a t e r l i m i t a t i o n s o f
t i m e a n d s t a f f i f , e v e n t h o u g h g i v i n g a t t e n t i o n t o f e w e r f o u n d a t i o n s
t h a n d i d t h e C o x c o m m i t t e e , i t e x t e n d s i t s i n q u i r y i n t o a h a l f c e n t u r y
o f s o c i a l , e c o n o m i c , a n d p o l i t i c a l c h a n g e i n t h e Un i t e d St a t e s
.
Th e c o m m i t t e e h a s b e f o r e i t a n u m b e r o f r e p o r t s p r e p a r e d b y i t s
o w n s t a f f w h i c h p u r p o r t t o d e a l w i t h t h e s e c o m p l e x e v e n t s
. Th e y
h a v e b e e n w i d e l y r e g a r d e d a s a c o n f u s e d a n d i n a d e q u a t e r e v i e w o f t h e
d e c a d e s t h e y p u r p o r t t o c o v e r a n d a r e p a r t i c u l a r l y d e f i c i e n t a t t h e
1078
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
v e r y p o i n t o f g r e a t e s t i n t e r e s t t o t h i s c o m m i t t e e , n a m e l y , t h e r e s p o n -
s i b i l i t y o f t h e f o u n d a t i o n s f o r t h e e v e n t s t h e m s e l v e s
.
W e o u r s e l v e s d o n o t f i n d t h e m t o b e a c o m p e t e n t r e v i e w o f t h e t r e n d s
t h e y d i s c u s s , m o r e p a r t i c u l a r l y a s t o t h e i r s w e e p i n g g e n e r a l i z a t i o n s ,
t h e i r p r o p o s e d d e f i n i t i o n s o f k e y t e r m s , t h e a c c u r a c y a n d r e l e v a n c e o f
t h e i r c h a r t s a n d t a b l e s , a n d t h e i m b a l a n c e o f t h e s e l e c t e d q u o t a t i o n s
w h i c h t h e y c o n t a i n . W e a s s u m e t h a t w e a r e n o t c a l l e d u p o n t o p e r -
s u a d e s t a f f m e m b e r s t h a t t h e y h a v e b e e n w r o n g a b o u t v i e w s w h i c h
t h e y h a v e n o w p l a c e d i n t h e p u b l i c r e c o r d a s s w o r n t e s t i m o n y a n d t h a t
t h e c o m m i t t e e w i l l a d o p t p r o c e d u r e s w h i c h w i l l n o t p e r m i t s t a f f t o p a r -
t i c i p a t e i n b o t h a n a c c u s a t o r y a n d a n a d j u d i c a t i n g r o l e .
Al t h o u g h s e v e r a l s e c t i o n s o f t h i s s t a t e m e n t h a v e a d i r e c t b e a r i n g
u p o n t h e s e s t a f f r e p o r t s , w e o f f e r h e r e b r i e f c o m m e n t s o n t h r e e o f t h e m
.
R e p o r t o f t h e d i r e c t o r o f r e s e a r c h
s
Th e c o m m i t t e e ' s d i r e c t o r o f r e s e a r c h d e s c r i b e d t h e l o g i c u s e d i n t h e
p r e p a r a t i o n o f h i s i n i t i a l r e p o r t a s " r e a s o n i n g f r o m a t o t a l e f f e c t t o i t s
p r i m a r y o r s e c o n d a r y c a u s e s . " 9 If w e r e a d h i s r e p o r t f a i r l y i n t h e
c o n t e x t o f t h i s i n v e s t i g a t i o n , h i s l o g i c p r o d u c e s t h e f o l l o w i n g : ( 1)
A r e v o l u t i o n o c c u r r e d i n t h e Un i t e d St a t e s i n t h e y e a r s 19 3 3 -3 6 ; ( 2 )
t h i s r e v o l u t i o n o c c u r r e d w i t h o u t v i o l e n c e a n d w i t h t h e f u l l c o n s e n t o f
a n o v e r w h e l m i n g m a j o r i t y o f t h e e l e c t o r a t e ; ( 3 ) t h i s c o u l d n o t h a v e
h a p p e n e d h a d n o t e d u c a t i o n i n t h e Un i t e d St a t e s p r e p a r e d i n a d v a n c e
t o e n d o r s e i t ; ( 4 ) t h e f o u n d a t i o n s c o n t r i b u t e d f u n d s a n d i d e a s t o e d u -
c a t i o n ; ( 5 ) t h e r e f o r e , t h e f o u n d a t i o n s a r e r e s p o n s i b l e f o r t h e r e v o l u -
t i o n .
Th e r e p o r t i n q u e s t i o n s e e m s t o g i v e l i t t l e w e i g h t t o t h e g r e a t d e -
p r e s s i o n o f t h e e a r l y 19 3 0' s , t o W o r l d W a r I, a n d t o W o r l d W a r II .
Si n c e t h e f o u n d a t i o n s h a v e b e e n c h a r g e d w i t h s o m e u n d e f i n e d r e s p o n -
s i b i l i t y f o r a n i n c r e a s e i n t h e p o w e r s a n d f u n c t i o n s o f g o v e r n m e n t ,
s u r e l y i t i s r e l e v a n t t h a t w a r a n d d e p r e s s i o n b r o u g h t a b o u t a n i n -
c r e a s e d e x e r c i s e o f p o w e r b y b o t h t h e e x e c u t i v e a n d l e g i s l a t i v e a r m s
o f t h e Na t i o n a l G o v e r n m e n t u n d e r t h e C o n s t i t u t i o n . Su r e l y i t i s
a l s o r e l e v a n t t h a t , w h i l e s o m e m e a s u r e s a d o p t e d b y G o v e r n m e n t d u r -
i n g t h e s e d e c a d e s w e r e a b a n d o n e d , o t h e r s h a v e c o n t i n u e d , d e s p i t e
c h a n g e s i n p a r t y c o n t r o l , a s a p a r t o f o n g o i n g p u b l i c p o l i c y . In a n y
e v e n t , a n u m b e r o f a l l e g a t i o n s h e a r d i n t h e c o u r s e o f t h e s e h e a r i n g s
a p p e a r t o b e d i r e c t e d , n o t a t f o u n d a t i o n s , b u t a t t h e e x e c u t i v e , l e g i s -
l a t i v e , a n d j u d i c i a l b r a n c h e s o f t h e G o v e r n m e n t a n d a t t h e e l e c t o r a t e .
W e m u s t s t r o n g l y p r o t e s t a n y a t t e m p t t o i n v o l v e o u r t w o n o n p o l i t i c a l
o r g a n i z a t i o n s i n q u e s t i o n s w h i c h a r e s o b a s i c a l l y p o l i t i c a l , b o t h b e -
c a u s e t h e c h a r g e s a r e u n s u p p o r t e d a n d b e c a u s e i t w o u l d b e o u t o f
c h a r a c t e r f o r o u r t w o p h i l a n t h r o p i e s t o a t t e m p t t o r e p l y t o s u c h a t t a c k s
i n e f f e c t i v e p o l i t i c a l t e r m s
.
W e m u s t a l s o c o m m e n t u p o n t h e u s e o f t h e w o r d " r e v o l u t i o n " i n
t h e r e p o r t o f t h e d i r e c t o r o f r e s e a r c h . Th e w o r d h a s s t r o n g e m o -
t i o n a l a s s o c i a t i o n s . It i s f r e q u e n t l y u s e d i n d e b a t e b e t w e e n p o l i t i c a l
p a r t i e s a n d b e t w e e n f a c t i o n s w i t h i n a p o l i t i c a l p a r t y -a n d i n s u c h
u s e , i t i s o r d i n a r i l y a c c e p t e d a s a f o r e n s i c f i g u r e o f s p e e c h
.
W e o b j e c t , h o w e v e r , t o t h e u s e o f t h e w o r d " r e v o l u t i o n " i n a n o f f i c i a l
p r o c e e d i n g w h e r e t h e i m p l i c a t i o n i s a c h a r g e o f w r o n g d o i n g . Su c h
a f i g u r e o f s p e e c h s h o u l d n o t b e u s e d a s a b a s i s f o r a l l e g i n g i m p r o p e r
c o n d u c t o r f o r i m p u g n i n g t h e r e p u t a t i o n s o f r e s p e c t a b l e a n d l a w -
8 Tr a n s c r i p t , p . 12 f f . , i b i d . , p . 5 .
0
Tr a n s c r i p t , p . 4 6 , i b i d . , p . 2 0.
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1079
a b i d i n g c i t i z e n s
. It d o e s n o t h e l p t o p u t t h e w o r d i n q u o t a t i o n m a r k s -
t h e s e b e c o m e l o s t . It d o e s n o t h e l p t o s a y , a t t h e b e g i n n i n g o f t h e
r e p o r t , " In n o s e n s e s h o u l d t h e y [ i . e . , t h e s t a t e m e n t s i n t h e r e p o r t ]
b e c o n s i d e r e d a s p r o o f "
10
f o r s u c h s t a t e m e n t s a r e o v e r l o o k e d . It d o e s
n o t e v e n h e l p t h a t t h e r e p o r t c a m e o n l y f r o m a m e m b e r o f t h e s t a f f ,
f o r i t h a s a l r e a d y b e e n a t t r i b u t e d i n t h e p r e s s t o t h e c o m m i t t e e i t s e l f .
As a r e c e n t s t a t e m e n t o f t h e Am e r i c a n t r a d i t i o n o n s u c h m a t t e r s , w e
c i t e t h e f o l l o w i n g p o r t i o n o f a n a d d r e s s m a d e b y Pr e s i d e n t Ei s e n h o w e r
o n
MY o r k :
3 1, 19 5 4 , a t t h e C o l u m b i a Un i v e r s i t y b i c e n t e n n i a l d i n n e r i n
Ne w
W h e n e v e r , a n d f o r w h a t e v e r a l l e g e d r e a s o n , p e o p l e a t t e m p t t o c r u s h i d e a s , t o
m a s k t h e i r c o n v i c t i o n s , t o v i e w e v e r y n e i g h b o r a s a p o s s i b l e e n e m y , t o s e e k
s o m e k i n d o f d i v i n i n g r o d b y w h i c h t o t e s t f o r c o n f o r m i t y , a f r e e s o c i e t y i s i n
d a n g e r . W h e r e v e r m a n ' s r i g h t t o k n o w l e d g e a n d t h e u s e t h e r e o f i s r e s t r i c t e d ,
m a n ' s f r e e d o m i n t h e s a m e m e a s u r e d i s a p p e a r s .
H e r e i n Am e r i c a w e a r e d e s c e n d e d i n b l o o d a n d i n s p i r i t f r o m r e v o l u t i o n a r i e s
a n d r e b e l s -m e n a n d w o m e n w h o d a r e d t o d i s s e n t f r o m a c c e p t e d d o c t r i n e . As
t h e i r h e i r s , m a y w e n e v e r c o n f u s e h o n e s t d i s s e n t w i t h d i s l o y a l s u b v e r s i o n .
W i t h o u t e x h a u s t i v e d e b a t e -e v e n h e a t e d d e b a t e -o f i d e a s a n d p r o g r a m s , f r e e
g o v e r n m e n t w o u l d w e a k e n a n d w i t h e r . B u t i f w e a l l o w o u r s e l v e s t o b e p e r -
s u a d e d t h a t e v e r y i n d i v i d u a l -o r p a r t y -t h a t t a k e s i s s u e w i t h o u r o w n c o n v i c -
t i o n s i s n e c e s s a r i l y w i c k e d o r t r e a s o n o u s -t h e n i n d e e d w e a r e a p p r o a c h i n g t h e
e n d o f f r e e d o m ' s r o a d
. "
R e p o r t o f t h e As s i s t a n t Di r e c t o r o f R e s e a r c h o n " Ec o n o m i c s a n d t h e
Pu b l i c In t e r e s t "
12
A f u r t h e r i s s u e o f m a j o r i m p o r t a n c e i s r a i s e d b y t h i s r e p o r t , w h i c h
i s e n t i t l e d " Ec o n o m i c s a n d t h e Pu b l i c In t e r e s t . "
In h i s i n t r o d u c t i o n , t h e w r i t e r o f t h e r e p o r t s a y s
Th i s r e p o r t i s m a d e f o r t h e p u r p o s e o f s h o w i n g t h e n a t u r e a n d i n c r e a s i n g c o s t s
o f g o v e r n m e n t a l p a r t i c i p a t i o n i n e c o n o m i c a n d w e l f a r e a c t i v i t i e s o f t h e Na t i o n .
Th e b o d y o f t h e r e p o r t c o n t a i n s a n u m b e r o f t a b l e s r e f l e c t i n g t h e
u p w a r d t r e n d o f Fe d e r a l G o v e r n m e n t e x p e n d i t u r e s f o r s u c h p u r p o s e s
a s h o u s i n g a n d s l u m c l e a r a n c e , s o c i a l s e c u r i t y a n d h e a l t h , e d u c a t i o n
( i n c l u d i n g t h e G I b i l l o f r i g h t s ) , p u b l i c w o r k s , f o o d p r o g r a m s , e t c .
Th e f o u n d a t i o n s a r e b r o u g h t i n t o t h e p i c t u r e b y s t a t e m e n t s i n t h e
p r e f a c e t o t h e r e p o r t t o t h e e f f e c t t h a t " Mo s t , i f n o t a l l o f t h e s e n e w e r
a c t i v i t i e s o f g o v e r n m e n t a r e r e c o m m e n d e d i n * * * r e p o r t s b y v a r i o u s
e d u c a t i o n a l g r o u p s , s o c i a l s c i e n c e , a n d o t h e r s , s u p p o r t e d b y f o u n d a -
t i o n g r a n t s , "
11
a n d t h a t " Mu c h o f t h i s p l a n n i n g w a s d o n e w i t h t h e
a i d o f s o c i a l s c i e n t i s t s i n g o v e r n m e n t e m p l o y * * * [ m a n y o f w h o m ]
w e r e d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y c o n n e c t e d w i t h e d u c a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s
w h o h a v e a n d s t i l l a r e r e c e i v i n g v e r y s u b s t a n t i a l a i d f r o m t h e l a r g e
f o u n d a t i o n s . "
14
Th e i m p l i c a t i o n o f t h e s e s t a t e m e n t s i s t h a t a g r a n t b y a f o u n d a t i o n
t o e d u c a t i o n a l g r o u p s o r i n s t i t u t i o n s , o r f o r t h e t r a i n i n g o f i n d i v i d u a l s
t h r o u g h f e l l o w s h i p s , m a k e s t h e f o u n d a t i o n r e s p o n s i b l e f o r t h e v i e w s o f
s u c h g r o u p s , o r g a n i z a t i o n s a n d i n d i v i d u a l s o n p u b l i c i s s u e s . Th e r e -
p o r t i n q u e s t i o n s e e m s t o a s s i g n t h i s r e s p o n s i b i l i t y t o u s e v e n i n t h e
c a s e o f e m p l o y e e s o f G o v e r n m e n t w h o a r e k n o w n t o w o r k u n d e r t h e
p o l i c y d i r e c t i o n o f t h e Pr e s i d e n t , C a b i n e t o f f i c e r s , a n d t h e C o n g r e s s
.
10
Tr a n s c r i p t , p . 4 2 , i b i d . , p . 19
.
11
Th e De p a r t m e n t o f St a t e B u l l e t i n , v o l
. XXX, No . 78 1, Pu b l i c a t i o n 5 5 03 ( W a s h i n g t o n ,
D. C . : U . S
. G o v e r n m e n t Pr i n t i n g Of f i c e , J u n e 14 , 19 5 4 ) , p
. 9 02 .
12
Tr a n s c r i p t , p . 14 07, i b i d . , p . 6 2 8 .
18
Tr a n s c r i p t , p . 14 03 , Ib i d . , p . 6 2 7 .
14
Tr a n s c r i p t , p . 14 05 , i b i d . , p . 6 2 7 .
108 0
W e d o n o t s e e h o w s u c h r e s p o n s i b i l i t y c o u l d p o s s i b l y b e a s s i g n e d t o
f o u n d a t i o n s , i f f o r n o o t h e r r e a s o n t h a n t h a t i t w o u l d b e w h o l l y c o n -
t r a r y t o p u b l i c p o l i c y t o g i v e f o u n d a t i o n s t h e p o w e r t o e x e r c i s e i t
.
No r d o w e s e e w h y f u n d s f r o m f o u n d a t i o n s o u r c e s s h o u l d b e c o n s i d e r e d
a s s o d i f f e r e n t i n t h i s r e s p e c t f r o m f u n d s f r o m a l l o t h e r s o u r c e s .
L e t u s a s s u m e , h o w e v e r , f o r t h e s a k e o f a r g u m e n t , t h a t i f t h e s t a t e -
m e n t s i n t h e r e p o r t w e r e b o r n e o u t b y t h e f a c t s , t h e f o u n d a t i o n s w o u l d
b e p r o p e r l y c h a r g e a b l e w i t h a s h a r e o f t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e i n -
c r e a s e s i n g o v e r n m e n t a l e x p e n d i t u r e r e s u l t i n g f r o m " t h e s e n e w e r
a c t i v i t i e s o f g o v e r n m e n t
. " W o u l d t h i s b e r e p r e h e n s i b l e " e r r o r , "
a m o u n t i n g t o m i s c o n d u c t o n t h e p a r t o f t h e f o u n d a t i o n s ?
If s o , h o w
m u c h g r a v e r m u s t b e t h e r e s p o n s i b i l i t y o f t h e Me m b e r s o f C o n g r e s s
w h o a c t u a l l y d e t e r m i n e d t h e p o l i c i e s a n d v o t e d t h e f u n d s i n s u p p o r t
o f m e a s u r e s w h i c h , a c c o r d i n g t o t h e w o r d s o f t h e r e p o r t , " m a y b e s a i d
t o b e s u b v e r s i v e , u n -Am e r i c a n , a n d c o n t r a r y t o p u b l i c i n t e r e s t
. "
15
An d h o w h a s t h e Su p r e m e C o u r t o f t h e Un i t e d St a t e s e s c a p e d i m p e a c h -
m e n t f o r s u s t a i n i n g t h e c o n s t i t u t i o n a l i t y o f s u c h m e a s u r e s ?
W e r e s p e c t f u l l y u r g e t h e c o m m i t t e e t o r e r e a d t h e r e p o r t a n d t o c o m -
p a r e t h e v i e w s o f t h e Fe d e r a l C o n s t i t u t i o n e x p r e s s e d b y i t s a u t h o r
w i t h t h o s e o f t h e Su p r e m e C o u r t a s s e t f o r t h b y J u s t i c e C a r d o z o ( a n
a p p o i n t e e o f Pr e s i d e n t H o o v e r ) i n H e l v e r i n g v . Da v i s ( 3 01 U
. S. 6 19
( 19 3 7) ) ,
u p h o l d i n g t h e c o n s t i t u t i o n a l i t y o f t h e o l d -a g e b e n e f i t p r o -
v i s i o n s o f t h e So c i a l Se c u r i t y Ac t
C o n g r e s s m a y s p e n d m o n e y i n a i d o f t h e " g e n e r a l w e l f a r e . " C o n s t i t u t i o n , a r t
.
I
. s e c
. 8
;
Un i t e d St a t e s v . B u t l e r ( 2 9 7 U . S . 1, 6 5 ) ; St e w a r d Ma c h i n e C o . v
. Da v i s ,
s u p r a . Th e r e h a v e b e e n g r e a t s t a t e s m e n i n o u r h i s t o r y w h o h a v e s t o o d f o r o t h e r
v i e w s . W e w i l l n o t r e s u r r e c t t h e c o n t e s t
. It i s n o w s e t t l e d b y d e c i s i o n . Un i t e d
St a t e s v . B u t l e r , s u p r a
. Th e c o n c e p t i o n o f t h e s p e n d i n g p o w e r a d v o c a t e d b y H a m -
i l t o n a n d s t r o n g l y r e i n f o r c e d b y St o r y h a s p r e v a i l e d o v e r t h a t o f Ma d i s o n , w h i c h
h a s n o t b e e n l a c k i n g i n a d h e r e n t s * * * ( p . 6 4 0) .
* * * C o u n s e l f o r r e s p o n d e n t h a s r e c a l l e d t o u s t h e v i r t u e s o f s e l f -r e l i a n c e a n d
f r u g a l i t y . Th e r e i s a p o s s i b i l i t y , h e s a y s , t h a t a i d f r o m a p a t e r n a l g o v e r n m e n t
m a y s a p t h o s e s t u r d y v i r t u e s a n d b r e e d a r a c e o f w e a k l i n g s
. If Ma s s a c h u s e t t s s o
b e l i e v e s a n d c h a p s h e r l a w s i n t h a t c o n v i c t i o n , m u s t h e r b r e e d o f s o n s b e c h a n g e d ,
h e a s k s , b e c a u s e s o m e o t h e r p h i l o s o p h y o f g o v e r n m e n t f i n d s f a v o r i n t h e
H a l l s
o f C o n g r e s s ? B u t t h e a n s w e r i s n o t d o u b t f u l
. On e m i g h t a s k w i t h e q u a l r e a s o n
w h e t h e r t h e s y s t e m o f p r o t e c t i v e t a r i f f s i s t o b e s e t a s i d e a t w i l l i n o n e St a t e o r
a n o t h e r w h e n e v e r l o c a l p o l i c y p r e f e r s t h e r u l e o f l a i s s e z f a i r e
. Th e i s s u e i s a
c l o s e d o n e . It w a s f o u g h t o u t l o n g a g o
. 10 W h e n m o n e y i s s p e n t t o p r o m o t e t h e
g e n e r a l w e l f a r e , t h e c o n c e p t o f w e l f a r e o r t h e o p p o s i t e i s s h a p e d b y C o n g r e s s ,
n o t t h e St a t e s . So t h e c o n c e p t b e n o t a r b i t r a r y , t h e l o c a l i t y m u s t y i e l d * * *
( p p . 6 4 4 -6 4 5 ) .
10
IV C h a n n i n g , H i s t o r y o f t h e Un i t e d St a t e s , p
. 4 04 ( So u t h C a r o l i n a . Nu l l i f i c a t i o n ) ; 8
Ad a m s , H i s t o r y o f t h e Un i t e d St a t e s ( Ne w En g l a n d Nu l l i f i c a t i o n a n d t h e H a r t f o r d C o n -
v e n t i o n ) .
Ou r f o u n d a t i o n s h a v e t a k e n n o p o s i t i o n e i t h e r f o r o r a g a i n s t s o c i a l -
s e c u r i t y l e g i s l a t i o n
. W e a r e n o t q u o t i n g t h e o p i n i o n o f J u s t i c e C a r -
d o z o a s a n e x p r e s s i o n o f t h e v i e w s o f o u r f o u n d a t i o n s o n t h e b r o a d
q u e s t i o n o f c o n s t i t u t i o n a l i n t e r p r e t a t i o n w h i c h h e d i s c u s s e s
. Ag a i n
o u r f o u n d a t i o n s h a v e n o c o r p o r a t e o p i n i o n o n s u c h i s s u e s
. B u t w e
r e s p e c t f u l l y s u b m i t t h a t o n s u c h m a t t e r s , a s o n t h e o t h e r c o n t r o v e r s i a l
m a t t e r s c o v e r e d i n t h e a s s i s t a n t r e s e a r c h d i r e c t o r ' s r e p o r t , w h e r e t h e
l e g i s l a t i v e , e x e c u t i v e , a n d j u d i c i a l b r a n c h e s o f t h e G o v e r n m e n t h a v e
s p o k e n i n t h e i r s u p p o r t , t h e m e a s u r e s i n q u e s t i o n c a n n o t p r o p e r l y b e
c h a r a c t e r i z e d a s " r e v o l u t i o n a r y , " " s u b v e r s i v e , " o r " u n -Am e r i c a n
. "
' -
Tr a n s c r i p t , p . 14 12 . Ib i d . , p . 6 2 9 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
C o l u m b i a Un i v e r s i t y

C o l l e g e En t r a n c e Ex a m i n a t i o n B o a r d
Na t i o n a l Ed u c a t i o n As s o c i a t i o n
Pr o g r e s s i v e Ed u c a t i o n As s o c i a t i o n
Te a c h e r s C o l l e g e
L i n c o l n Sc h o o l
Un i v e r s i t y o f C h i c a g o
' Tr a n s c r i p t , p . 15 6 8 . Ib i d . , p . 701
.
2
In c l u d e s a m o u n t t o Te a c h e r s C o l l e g e s h o w n b e l o w
.
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

108 1
R e p o r t b y t h e l e g a l a n a l y s t
Th e p o l i c y i s s u e s p r e s e n t e d b y t h i s r e p o r t , p a r t s I a n d II, a r e d i s -
c u s s e d i n o t h e r s e c t i o n s o f t h i s s t a t e m e n t . Th i s r e p o r t c o n t a i n s , h o w -
e v e r , s t a t i s t i c a l i n f o r m a t i o n a b o u t o u r g r a n t s w h i c h , o n t h e b a s i s o f
o u r o w n r e c o r d s a n d p u b l i s h e d r e p o r t s , i s s o i n a c c u r a t e a s t o b e
s e r i o u s l y m i s l e a d i n g . Th e f o l l o w i n g i t e m s i l l u s t r a t e t h e s e i n a c c u r a c i e s .
R e g a r d i n g g r a n t s b y G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d t o De c . 3 1, 19 5 2
R e g a r d i n g g r a n t s b y t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , 19 2 9 -5 2
Am e r i c a n C o u n c i l o n Ed u c a t i o n
C o l u m b i a Un i v e r s i t y

L o n d o n Sc h o o l o f Ec o n o m i c s
Te a c h e r s C o l l e g e
Un i v e r s i t y o f C h i c a g o
R e p o r t o f l e g a l
a n a l y s t , ' p t . I
$ 7, 6 07, 5 2 5
3 , 4 8 3 , 000
9 78 , 3 12
4 , 09 0, 79 6
11, 5 76 , 012
6 , 8 2 1, 104
118 , 2 2 5 , 000
R e p o r t o f l e g a l
a n a l y s t , ' p t . I
$ 1, 2 3 5 , 6 00
3 3 , 3 00, 000
4 , 105 , 5 9 2
1, 75 0, 8 9 3
a 2 5 , 08 7, 000
I Tr a n s c r i p t , p
. 15 74 . Ib i d . , p . 703 .
s In c l u d e s a m o u n t t o Te a c h e r s C o l l e g e s h o w n b e l o w .
I
Th e l e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t a d d e d t o t h i s f i g u r e a p e r s o n a l g i f t o f $ 3 5 m i l l i o n b y J o h n D
. R o c k e f e l l e r , Sr . ,
w h i c h r e s u l t e d i n
a t o t a l f i g u r e o f $ 6 0, 08 7, 000
. Th e p e r s o n a l g i f t h a s b e e n e l i m i n a t e d i n t h i s c o m p a r a t i v e
s t a t e m e n t , w h i c h , i s l i m i t e d , t o t h e f o u n d a t i o n ' s c o n t r i b u t i o n s .
R e g a r d i n g f u r t h e r g r a n t s b y t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
I R e p o r t , p t . 11, p
. 5 1 . Ib i d . , p . 2 9 4 .
If w e a r e f u r n i s h e d i n f o r m a t i o n a s t o t h e f i g u r e s d e s i r e d , w e s h a l l
b e g l a d t o s u p p l y t h e m i n t h e i n t e r e s t o f a n a c c u r a t e p e r m a n e n t r e c o r d
.
F. SC OPE OF TH E PR ESENT INV ESTIG ATION
At t h e f i r s t p u b l i c h e a r i n g , t h e c h a i r m a n o f t h i s c o m m i t t e e i n c l u d e d
t h e f o l l o w i n g i n h i s r e m a r k s a b o u t t h e s c o p e o f t h e p r e s e n t i n q u i r y
Mo r e o v e r , a n d a g a i n w i t h a n o c c a s i o n a l e x c e p t i o n , w e s h a l l c h i e f l y c o n f i n e
o u r a t t e n t i o n t o t h e w o r k o f f o u n d a t i o n s i n w h a t a r e c a l l e d t h e s o c i a l s c i e n c e s
.
Ac c o r d i n g t o -
Ac c o r d i n g t o = -
G EB r e c o r d s
a $ 3 , 8 04 , 6 4 4
No n e
4 9 5 , 74 3
1, 6 2 2 , 5 06
1, 5 4 0, 3 9 7
5 , 9 6 6 , 13 8
2 5 , 09 0, 5 6 2
R F r e c o r d s
$ 3 9 7, 4 00
2 5 , 113 , 2 4 8
9 3 8 , 3 9 7
6 4 4 , 2 71
13 , 170, 103
Ac c o r d i n g t o -
R e p o r t o f
l e g a l a n a -
l i s t , ' p t . II
R o c k e f e l l e r
Fo u n d a t i o n
r e c o r d s
Am e r i c a n C o u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s ( 19 Z 15 -5 2 ) -----------------------------
$ 11, 06 9 , 770 $ 4 , 75 8 , 775
Am e r i c a n H i s t o r i c a l As s o c i a t i o n ( 19 2 5 -3 7)
19 0, 8 3 0 4 3 , 001
In s t i t u t e o f In t e r n a t i o n a l Ed u c a t i o n ( 19 2 8 -5 2 )
1, 4 06 , 4 05 5 6 1, 5 05
108 2
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
L i t t l e c r i t i c i s m h a s c o m e t o u s c o n c e r n i n g r e s e a r c h o r o t h e r f o u n d a t i o n a c t i v i t i e s
i n t h e p h y s i c a l o r e x a c t s c i e n c e s , s u c h a s m e d i c i n e a n d p h y s i c s
. "
If w e s h a l l n o t s p e n d m u c h t i m e i n e x p o s i t i o n o f w h a t g r e a t a m o u n t o f g o o d
t h e f o u n d a t i o n s h a v e a d m i t t e d l y d o n e , i t i s b e c a u s e w e d e e m i t o u r p r i n c i p a l
d u t y f a i r l y t o s e e k o u t o u r e r r o r
. It i s o n l y t h r o u g h t h i s p r o c e s s t h a t g o o d c a n
c o m e o u t o f o u r w o r k
. It w i l l b e f o r C o n g r e s s , t h e p e o p l e , a n d t h e f o u n d a t i o n s
t h e s e l v e s t o j u d g e t h e s e r i o u s n e s s o f s u c h e r r o r , a n d t o j u d g e a l s o w h a t c o r r e c t i v e
m e a n s , i f a n y , s h o u l d b e t a k e n . Ou r i n t e n t i o n h a s b e e n , a n d I w i s h t o m a k e
t h i s d o u b l y c l e a r , t o c o n d u c t a n i n v e s t i g a t i o n w h i c h m a y h a v e c o n s t r u c t i v e
r e s u l t s , a n d w h i c h m a y m a k e f o u n d a t i o n s e v e n m o r e u s e f u l i n s t i t u t i o n s t h a n
t h e y h a v e b e e n . "
W e a p p r e c i a t e t h e f a c t t h a t t h e c h a i r m a n h a s t a k e n n o t e o f l a r g e
f i e l d s o f f o u n d a t i o n a c t i v i t y w h i c h h a v e , o v e r t h e y e a r s , b e c o m e l a r g e l y
n o n c o n t r o v e r s i a l i n c h a r a c t e r
. W i t h f u l l c o n f i d e n c e i n t h e i m p o r t -
a n c e a n d u s e f u l n e s s o f o u r s u p p o r t f o r w o r k i n t h e s o c i a l s c i e n c e s , w e
u r g e t h e c o m m i t t e e t o t a k e a l l o f o u r a c t i v i t i e s i n t o a c c o u n t i n a n y
e v a l u a t i o n o f o u r t w o f o u n d a t i o n s .
In t h e c a s e o f t h e R o c k e f e l l e r
Fo u n d a t i o n , f o r e x a m p l e , i t g r a n t s i n t h e s o c i a l s c i e n c e s r e p r e s e n t 15
c e n t s o f t h e f o u n d a t i o n ' s d o l l a r e x p e n d e d . W e b e l i e v e t h a t t h e s e a p -
p r o p r i a t i o n s h a v e r e n d e r e d a n o t a b l e p u b l i c s e r v i c e . B u t t h e b r o a d e r
q u e s t i o n o f t h e b e n e f i t t o t h e p u b l i c o f a n y p a r t i c u l a r f o u n d a t i o n
n e c e s s a r i l y i n v o l v e s a v i e w o f i t s w o r k s e e n a s a w h o l e .
Th e c o m m i t t e e h a s h a d l i t t l e a t t e n t i o n d r a w n t o t h e w i d e -r a n g i n g
s c o p e o f t h e p r i v a t e p h i l a n t h r o p y p r o v i d e d b y o u r t w o f o u n d a t i o n s .
It w o u l d b e i m p o s s i b l e f o r u s t o s u m m a r i z e t h i s a c t i v i t y i n t h e s p a c e
r e a s o n a b l y a v a i l a b l e t o u s . W e r e s p e c t f u l l y u r g e a n y c o m m i t t e e m e m -
b e r s w h o h a v e n o t h a d a n o p p o r t u n i t y t o d o
s o t o r e a d R a y m o n d B
.
Fo s d i c k ' s b o o k , a c o p y o f w h i c h w e a r e f u r n i s h i n g e a c h m e m b e r o f
t h e c o m m i t t e e , o u r r e p l i e s t o t h e C o x c o m m i t t e e q u e s t i o n n a i r e , a n d
o u r t e s t i m o n y b e f o r e t h a t c o m m i t t e e
.
W e a p p e n d t w o t a b l e s 18 w h i c h w e b e l i e v e w i l l b e o f s o m e a s s i s t a n c e .
Th e f i r s t i s a s u m m a r y t a b l e c o v e r i n g b o t h o r g a n i z a t i o n s , w h i c h w a s
f u r n i s h e d t o t h e C o x c o m m i t t e e , b u t n o w i s b r o u g h t u p t o d a t e t h r o u g h
19 5 3 . Th e s e c o n d i s a b r e a k d o w n o f g r a n t s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a -
t i o n t o s h o w s o m e t h i n g o f t h e l a r g e r p u r p o s e s f o r w h i c h t h e y w e r e
m a d e .
Mi n d f u l o f t h e c h a i r m a n ' s d e s i r e t o c o n c e n t r a t e : ( a ) o n t h e s o c i a l
s c i e n c e s , a n d ( b ) o n s e e k i n g o u t e r r o r , w e a r e n a t u r a l l y i n t e r e s t e d i n
t h e s t a n d a r d b y w h i c h e r r o r i s t o b e i d e n t i f i e d
. If k n o w l e d g e i s m u c h
m o r e e l u s i v e i n t h e s t u d y o f h u m a n a f f a i r s t h a n i n t h e c a s e o f p h y s i c a l
p h e n o m e n a , j u s t s o i s i t m o r e d i f f i c u l t t o b e c e r t a i n a b o u t w h a t c o n -
s t i t u t e s e r r o r .
An y s c h o l a r o r s c i e n t i s t i s s u b j e c t t o t e m p o r a r y e r r o r s ; u n d e r c o n -
d i t i o n s o f f r e e d o m , c o r r e c t i o n s a r e w o r k e d o u t i n t h e p r o c e s s o f s c i e n -
t i f i c a n d s c h o l a r l y d e b a t e , o r a l o r w r i t t e n , a n d t h e i s s u e s r e s o l v e d b y
f u r t h e r t e s t i n g a n d e x p e r i m e n t a t i o n .
It i s n o t i m p o s s i b l e f o r s u c h
i s s u e s t o r e m a i n u n r e s o l v e d i n d e f i n i t e l y , w h e r e n o e x i s t i n g h y p o t h e s i s
a p p e a r s a d e q u a t e l y t o e x p l a i n a l l t h e d a t a w h i c h m u s t s o m e h o w b e
t a k e n i n t o a c c o u n t . Su c h d i f f e r e n c e s a r e n o t t r e a t e d a s c h a r g e s a n d
c o u n t e r c h a r g e s b u t a r e t h e b r i c k s o u t o f w h i c h t h e e d i f i c e o f k n o w l -
e d g e i s g r a d u a l l y b u i l t .
16
Tr a n s c r i p t , p
. 3 , i b i d . , p . 2 .
17 Tr a n s c r i p t , p
. 5 , i b i d . , p
. 3 .
18 Ap p e n d i x e s A a n d . B
.
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

108 3
If , h o w e v e r , w e c l a s s i f y a s e r r o r a n y d e p a r t u r e f r o m a g e n e r a l l y
a c c e p t e d p r i n c i p l e o f d o g m a , o r a n y v i e w w h i c h o p p o s e s o n e ' s o w n ,
o r a n y q u e s t i o n i n g o f o n e s o w n c o m m o n s e n s e e x p e r i e n c e , o r a n y v i e w
w h i c h c o n f l i c t s w i t h o n e ' s o w n i n t e r e s t , t h e n a n o f f i c i a l s e a r c h f o r e r r o r
m u s t e v o k e t h e g r a v e s t m i s g i v i n g .
W e h a v e s u p p o s e d t h a t o u r c o n -
s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n t s a n d p u b l i c p o l i c i e s m a k e r o o m f o r t h e w i d e s t
d i v e r g e n c e o f i d e a s , w h i l e e x a c t i n g a c o u r s e o f c o n d u c t f r o m e a c h o f
u s w h i c h s h a r e s e q u i t a b l y t h e p r i v i l e g e s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s o f f r e e -
d o m .
W e d o n o t f e e l i t n e c e s s a r y t o c o n s i d e r a t l e n g t h t h e f u l l i m p l i c a -
t i o n s o f t h e a b o v e c o m m e n t s , b e c a u s e w e b e l i e v e t h a t t h e r e a r e o t h e r
q u e s t i o n s w h i c h w o u l d b e m o r e i m m e d i a t e l y h e l p f u l t o t h e c o m m i t t e e ,
i n j u d g i n g t h e r o l e o f o u r f o u n d a t i o n s i n t h e s o c i a l -s c i e n c e f i e l d
. Th e s e
q u e s t i o n s a r e -
( 1) Is i t a r e a s o n a b l e e x e r c i s e o f t h e d i s c r e t i o n v e s t e d i n t h e
t r u s t e e s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n t o a p p r o p r i a t e f u n d s i n
s u p p o r t o f s o c i a l s t u d i e s a s a c o n t r i b u t i o n t o t h e w e l l -b e i n g o f
m a n k i n d ?
( 2 )
Is i t a r e a s o n a b l e e x e r c i s e o f s u c h d i s c r e t i o n f o r t h e t r u s t e e s
t o m a k e s u c h g r a n t s a l m o s t e x c l u s i v e l y t o c o l l e g e s , u n i v e r s i t i e s ,
a n d o t h e r r e s e a r c h a n d s c h o l a r l y o r g a n i z a t i o n s ?
( 3 )
Is i t a r e a s o n a b l e e x e r c i s e o f s u c h d i s c r e t i o n t o m a k e s u c h
g r a n t s t o s u c h i n s t i t u t i o n s , w i t h o u t r e q u i r i n g t h a t t h e r e s u l t i n
s t u d i e s c o n f o r m t o p r e d e t e r m i n e d v i e w s o f t h e f o u n d a t i o n i t s e l f .
( 4 )
Do e s t h e t o t a l i t y o f g r a n t s m a d e i n s u p p o r t o f t h e s o c i a l
s c i e n c e s b y t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n r e p r e s e n t a b o d y o f r e -
s e a r c h a n d i n v e s t i g a t i o n w h i c h i s c o n s o n a n t w i t h t h e p u b l i c
i n t e r e s t o f t h e Un i t e d St a t e s a n d w i t h t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d ?
W e b e l i e v e t h a t a l l f o u r q u e s t i o n s m u s t b e a n s w e r e d a f f i r m a t i v e l y .
III
. OR G ANIZ ATION AND PR OC EDUR ES
A. OR G ANIZ ATION AND PUR POSES
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n w a s c h a r t e r e d b y a s p e c i a l a c t o f t h e
L e g i s l a t u r e o f t h e St a t e o f Ne w Y o r k i n
19 13
f o r t h e p u r p o s e o f p r o -
m o t i n g t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d t h r o u g h o u t t h e w o r l d . In
19 2 9
. t h e L a u r a Sp e l m a n R o c k e f e l l e r Me m o r i a l , a n o t h e r p h i l a n t h r o p i c
f o u n d a t i o n e s t a b l i s h e d i n 19 18 b y Mr
. R o c k e f e l l e r , w a s c o n s o l i d a t e d
w i t h t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
. Th e t o t a l o f Mr
. R o c k e f e l l e r ' s
g i f t s t o t h e f o u n d a t i o n w a s $ 18 2 , 8 5 1, 000,
a n d t h e a s s e t s o f t h e m e m o r i a l
a t t h e t i m e o f c o n s o l i d a t i o n h a d a v a l u e o f
$ 5 8 , 75 6 , 000 . B y t h e e n d o f
19 5 3 ,
t h e f o u n d a t i o n h a d m a d e 3 0, 5 72
g r a n t s , t o t a l i n g $ 5 01, 74 9 , 8 78 i n
e x p e n d e d a n d a u t h o r i z e d a p p r o p r i a t i o n s
. It s r e m a i n i n g c a p i t a l f u n d s
h a v e a p r e s e n t m a r k e t v a l u e o f a p p r o x i m a t e l y
$ 3 6 6 m i l i l o n
19
Th e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d w a s i n c o r p o r a t e d i n
19 03 b y a s p e c i a l
a c t o f C o n g r e s s f o r t h e p u r p o s e o f p r o m o t i n g e d u c a t i o n i n t h e Un i t e d
St a t e s o f Am e r i c a , w i t h o u t d i s t i n c t i o n o f r a c e , s e x , o r c r e e d
.
It
r e c e i v e d f r o m Mr
. R o c k e f e l l e r
$ 12 9 , 2 09 , 117
i n a s e r i e s o f g r a n t s a n d
a n a d d i t i o n a l $ 15 , 75 1, 6 2 5
f r o m t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , m a k i n g
a t o t a l o f
$ 14 4 , 9 6 0, 74 2 . 2 0
Th e b o a r d h a s m a d e
11, 2 3 7 g r a n t s t o t a l i n g
$ 3 17, 73 3 , 12 4 ,
f o r t h e b e n e f i t o f e d u c a t i o n i n t h i s c o u n t r y
. It s f u n d s
'
As o f J u l y 2 1, 19 5 4 .
2 0
An
a d d i t i o n a l $ 116 , 6 15 w a s r e c e i v e d i n g i f t s f r o m o t h e r s o u r c e s
.
108 4
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
h a v e n o w b e e n d i s t r i b u t e d o r a l l o c a t e d e x c e p t f o r a r e l a t i v e l y s m a l l
b a l a n c e o f a b o u t $ 700, 000
2 1
a n d , f o r t h i s r e a s o n , i t i s i n t h e p r o c e s s o f
w i n d i n g u p i t s a c t i v i t i e s
.
Al t h o u g h t h e y a r e l e g a l l y i n d e p e n d e n t o f o n e a n o t h e r , t h e R o c k e -
f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d h a v e h a d c l o s e
t i e s
. Fo r m a n y y e a r s a s u b s t a n t i a l m a j o r i t y o f b o t h b o a r d s o f t r u s t e e s
. h a s b e e n i d e n t i c a l .
Si n c e 19 3 6 t h e y h a v e h a d t h e s a m e c h a i r m a n
( s u c c e s s i v e l y J o h n D
. R o c k e f e l l e r , J r
. , W a l t e r W
. St e w a r t , J o h n
Fo s t e r Du l l e s , a n d J o h n D
. R o c k e f e l l e r 3 d ) a n d t h e s a m e p r e s i d e n t
( s u c c e s s i v e l y R a y m o n d B
. Fo s d i c k , C h e s t e r I
. B a r n a r d , a n d De a n
R u s k )
. Fo r a m u c h l o n g e r p e r i o d t h e y h a v e h a d a c o m m o n t r e a s u r e r
;
t h e y a r e b o t h s e r v e d b y t h e s a m e c o m p t r o l l e r
. Th e y h a v e o c c u p i e d
o f f i c e s o n a d j o i n i n g f l o o r s o f t h e s a m e b u i l d i n g , w h i c h h a s f o s t e r e d
c l o s e c o n t a c t s b e t w e e n t h e t w o s t a f f s
.
Th e o p e r a t i o n s o f e a c h o r g a n i z a t i o n h a v e b e e n i n a b r o a d s e n s e
c o o r d i n a t e d w i t h t h o s e o f t h e o t h e r
.
Th u s t h e f o u n d a t i o n , a u t h o r i z e d
f i n d e r i t s c h a r t e r t o p r o m o t e t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d t h r o u g h o u t
t h e w o r l d , h a s t e n d e d t o d e f e r t o t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d o n
o p p o r t u n i t i e s f o r a i d t o e d u c a t i o n a s s u c h w i t h i n t h e Un i t e d St a t e s ,
t h e f i e l d t o w h i c h t h e b o a r d i s d i r e c t e d b y i t s c h a r t e r
.
Of c o u r s e , t h e
R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s m a d e s u b s t a n t i a l s u m s a v a i l a b l e t o e d u -
c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s i n t h e Un i t e d St a t e s a n d o t h e r c o u n t r i e s
i n
c o n n e c t i o n w i t h i t s o w n a c t i v i t i e s .
B
. TR USTEE R ESPONSIB IL ITY
Th e a l l e g a t i o n h a s a g a i n b e e n m a d e b e f o r e t h i s c o m m i t t e e t h a t t h e
t r u s t e e s o f f o u n d a t i o n s a b d i c a t e t h e i r r e s p o n s i b i l i t y
. Th e C o x c o m -
m i t t e e i n q u i r e d i n t o t h i s p o i n t i n 19 5 2 h e a r i n g c o n s i d e r a b l e t e s t i m o n y
u p o n i t , a n d r e a c h e d a f i n d i n g f a v o r a b l e t o f o u n d a t i o n t r u s t e e s w h i c h
c o n c l u d e d w i t h t h e f o l l o w i n g s t a t e m e n t
As t o t h e d e l e g a t i o n b y t r u s t e e s o f t h e i r d u t i e s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s , t h e p r o b -
l e m i s b a s i c a l l y t h e s a m e o n e t h a t c o n f r o n t s t h e d i r e c t o r s o f a b u s i n e s s c o r p o r a -
t i o n . B o t h m u s t r e l y i n l a r g e m e a s u r e u p o n t h e i r s t a f f s . Th e r e i s t h i s o n e
i m p o r t a n t d i f f e r e n c e , i n t h e o p i n i o n o f t h e c o m m i t t e e
. Th e t r u s t e e s o f a p u b l i c
t r u s t c a r r y a h e a v i e r b u r d e n o f r e s p o n s i b i l i t y t h a n t h e d i r e c t o r s o f a b u s i n e s s
c o r p o r a t i o n . In f a i r n e s s i t s h o u l d b e s a i d t h a t i n t h e o p i n i o n o f t h e c o m m i t t e e
t h i s p r i n c i p l e i s f u l l y r e c o g n i z e d b y t h e t r u s t e e s o f f o u n d a t i o n s a n d t h a t t h e y
m a k e a d e t e r m i n e d e f f o r t t o m e e t t h e c h a l l e n g e ! '
It i s d i f f i c u l t t o u n d e r s t a n d t h e a l l e g a t i o n i n t h e c a s e o f t h e G e n e r a l
Ed u c a t i o n B o a r d p r i o r t o t h e r e c e n t c u r t a i l m e n t o f i t s a c t i v i t i e s , o r i t s
s u r v i v a l i n t h e c a s e o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , w h e r e t h e f a c t s
c o n c l u s i v e l y r e f u t e i t . Th e e x p l a n a t i o n m a y l i e i n t h e q u a n d a r y i n
w h i c h a h o s t i l e c r i t i c f i n d s h i m s e l f w h e n h e w i s h e s t o a t t a c k a g r a n t
w h i c h h a s b e e n m a d e b y a b o a r d o f t r u s t e e s o f d i s t i n g u i s h e d c i t i z e n s
w h o s e b r o a d e x p e r i e n c e , p u b l i c s e r v i c e , a n d l o y a l t y c a n n o t b e e f f e c -
t i v e l y q u e s t i o n e d . H e e l e c t s t o r e t r e a t i n t o t h e p o s i t i o n t h a t " Th e s e
m e n o b v i o u s l y d i d n ' t d o i t , " r a t h e r t h a n f a c e t h e f a c t t h a t s u c h m e n
m i g h t d i s a g r e e w i t h h i m .
Th e t r u s t e e s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , a c o m p l e t e l i s t o f w h o m
i s a t t a c h e d ' 2 3 f u l l y r e c o g n i z e a h e a v y r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e t r u s t w h i c h
h a s b e e n p l a c e d i n t h e i r h a n d s . Th e y m e e t i t i n t h e f o l l o w i n g m a n n e r
n
As o f J u l y 2 1, 19 5 4
.
2 2
Fi n a l r e p o r t , p . 11.
2 1
Ap p e n d i x C .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

108 5
( A) B o a r d m e e t i n g s
Th e f u l l b o a r d o f t r u s t e e s m e e t s t w i c e e a c h y e a r , i n Ap r i l ( 1 f u l l d a y ) a n d
i n De c e m b e r ( 2 f u l l d a y s )
. Th e 1s t d a y o f t h e De c e m b e r m e e t i n g i s o r d i n a r i l y
g i v e n o v e r t o a g e n e r a l d i s c u s s i o n o f t h e p o l i c i e s a n d p r o c e d u r e s o f t h e ' f o u n d a -
t i o n ; i t i s h e r e t h a t t h e t r u s t e e s a r e a f f o r d e d a n o p p o r t u n i t y t o r a i s e n e w i d e a s
a n d o f f e r c r i t i c i s m s a n d s u g g e s t i o n s a b o u t t h e w o r k o f t h e f o u n d a t i o n i n
i t s
b r o a d e s t a s p e c t s
. As f o r t h e a p p r o p r i a t i o n s o f f u n d s t o b e c o n s i d e r e d a t t h e 2
f u l l m e e t i n g s , t h e t r u s t e e s a r e p r o v i d e d a d o c k e t a t l e a s t 10 d a y s i n a d v a n c e ,
w h i c h c o n t a i n s a d e s c r i p t i o n o f t h e a c t i v i t i e s f o r w h i c h f u n d s a r e r e c o m m e n d e d
b y t h e o f f i c e r s
. Th e d i s t r i b u t i o n o f s u c h a d o c k e t p r i o r t o e a c h m e e t i n g g i v e s
t h e t r u s t e e s a n o p p o r t u n i t y t o s t u d y p r o p o s e d a c t i o n s i n a d v a n c e a n d t o b e
p r e p a r e d t o o f f e r s u g g e s t i o n s o r r a i s e q u e s t i o n s o r c o n s u l t w i t h o t h e r s b e f o r e
f i n a l a c t i o n i s t a k e n
. At e a c h m e e t i n g , p r o p o s e d a p p r o p r i a t i o n s a r e p r e s e n t e d
o r a l l y b y t h e o f f i c e r s a n d a r e s u b j e c t t o d i s c u s s i o n , a p p r o v a l , m o d i f i c a t i o n , o r
r e j e c t i o n b y t h e f u l l b o a r d
. Th i s c o n s i d e r a t i o n i s n o t m e r e l y f o r m a l i n c h a r a c t e r
b u t i n c l u d e s t h e t y p e o f e x c h a n g e w h i c h d e v e l o p s a c o n s e n s u s i n t h e b o a r d a n d
b e t w e e n t h e b o a r d a n d t h e o f f i c e r s w h i c h g i v e s d i r e c t i o n a n d g u i d a n c e t o t h e
w o r k o f t h e f o u n d a t i o n .
( B ) Ex e c u t i v e c o m m i t t e e
Th e e x e c u t i v e c o m m i t t e e o f t h e b o a r d o f t r u s t e e s h a s s e v e n r e g u l a r a n d t w o
a l t e r n a t e m e m b e r s u n d e r t h e c h a i r m a n s h i p o f t h e p r e s i d e n t
. It m e e t s a t l e a s t
s i x t i m e s a y e a r a t t h e o f f i c e s o f t h e f o u n d a t i o n . It r e c e i v e s a n a d v a n c e d o c k e t
a n d c o n s i d e r s p r o p o s e d a p p r o p r i a t i o n s w i t h t h e s a m e p r o c e d u r e s u s e d b y t h e
f u l l b o a r d
. It i s l i m i t e d i n t h e a m o u n t s i t m a y e x p e n d b e t w e e n b o a r d m e e t i n g s
w i t h o u t t h e e x p r e s s a u t h o r i z a t i o n o f t h e b o a r d .
( C ) Sp e c i a l p o l i c y c o m m i t t e e s
Fr o m t i m e t o t i m e t h e c h a i r m a n o f t h e b o a r d o f t r u s t e e s m a y a p p o i n t a s p e c i a l
p o l i c y c o m m i t t e e o f t h e t r u s t e e s t o r e v i e w t h e p o l i c i e s a n d o p e r a t i o n s o f t h e
f o u n d a t i o n . Su c h r e v i e w s e x t e n d o v e r a p e r i o d o f m o n t h s a n d r e q u i r e s u b -
s t a n t i a l c o m m i t m e n t o f t i m e a n d i n t e r e s t f r o m t h e t r u s t e e m e m b e r s o f s u c h
c o m m i t t e e s . Th e i r c o n c l u s i o n s a n d r e c o m m e n d a t i o n s a r e r e p o r t e d t o t h e f u l l
b o a r d w h e r e t h o r o u g h d i s c u s s i o n s e r v e s t o c l a r i f y p o l i c y a n d t o r e a d j u s t t h e
w o r k o f t h e f o u n d a t i o n t o c h a n g i n g c o n d i t i o n s .
( D) Ot h e r t r u s t e e c o m m i t t e e s
Ot h e r s t a n d i n g c o m m i t t e e s o f t h e b o a r d a r e t h e f i n a n c e c o m m i t t e e , t h e n o m -
i n a t i n g c o m m i t t e e a n d t h e c o m m i t t e e o n a u d i t , w h o s e f u n c t i o n s a r e i n d i c a t e d b y
t h e i r t i t l e s .
( E) i n f o r m a l d i s c u s s i o n
Th e t r u s t e e s t a k e a l i v e l y i n t e r e s t i n t h e w o r k o f t h e f o u n d a t i o n w h i c h l e a d s
t o a c o n s i d e r a b l e a m o u n t o f i n f o r m a l d i s c u s s i o n a m o n g t h e m s e l v e s , b e t w e e n
t r u s t e e s a n d o f f i c e r s , a n d b e t w e e n t r u s t e e s a n d i n d i v i d u a l s o u t s i d e t h e f o u n d a -
t i o n .
( F) Pu b l i c a t i o n s
Th e t r u s t e e s r e c e i v e a n d r e a d t h e p u b l i c a t i o n s o f t h e f o u n d a t i o n , i n c l u d i n g a
m o n t h l y c o n f i d e n t i a l r e p o r t p r e p a r e d b y t h e o f f i c e r s f o r t h e i n f o r m a t i o n o f t h e
t r u s t e e s . Th e l a t t e r r e p o r t i s " c o n f i d e n t i a l " l a r g e l y b e c a u s e i t i s i n t e n d e d o n l y
f o r u s e w i t h i n t h e f o u n d a t i o n i t s e l f a n d b e c a u s e i t o c c a s i o n a l l y d i s c u s s e s t h e
p r o g r e s s o f s c i e n t i f i c a n d s c h o l a r l y s t u d i e s b e f o r e t h e s c i e n t i s t s a n d s c h o l a r s
t h e m s e l v e s a r e r e a d y t o m a k e t h e i r f i n d i n g s p u b l i c
.
( G ) V i s i t s t o f o u n d a t i o n a c t i v i t i e s
Ma n y o f t h e t r u s t e e s h a v e a n o p p o r t u n i t y f r o m t i m e t o t i m e t o s e e f i r s t h a n d
s o m e o f t h e w o r k b e i n g s u p p o r t e d b y f o u n d a t i o n a p p r o p r i a t i o n s , b o t h i n t h e
Un i t e d St a t e s a n d a b r o a d
. On o c c a s i o n , 2 o r 3 m e m b e r s o f t h e b o a r d m a y b e
a s k e d s p e c i f i c a l l y t o v i s i t a p a r t i c u l a r a c t i v i t y , s u c h a s t h e Me x i c a n a g r i -
c u l t u r a l p r o g r a m , o n b e h a l f o f t h e f o u n d a t i o n
. Si n c e t r u s t e e s a r e m e n w h o s e
o t h e r i n t e r e s t s r e q u i r e t r a v e l , t h e y f r e q u e n t l y a v a i l t h m s e l v e s o f o p p o r t u n i t i e s
t o d i s c u s s f o u n d a t i o n a f f a i r s w i t h o u r r e p r e s e n t a t i v e s s t a t i o n e d a b r o a d a n d t o
v i s i t o n e o r a n o t h e r p r o j e c t .
( H ) El e c t i o n o f o f f i c e r s
On e o f t h e m o s t i m p o r t a n t d u t i e s r e s t i n g u p o n t r u s t e e s i s t h e e l e c t i o n
o f t h e o f f i c e r s o f t h e f o u n d a t i o n
. Th i s i s p a r t i c u l a r l y t r u e i n t h e c a s e o f t h e
p r e s i d e n t , t h e t w o v i c e p r e s i d e n t s , t h e s e c r e t a r y , t h e t r e a s u r e r , t h e c o m p t r o l l e r ,
108 6 TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
a n d t h e d i r e c t o r s o f t h e f o u r d i v i s i o n s
. W i t h t h e e x c e p t i o n o f t h e p r e s i d e n t , t h e
t r e a s u r e r a n d t h e c o m p t r o l l e r , t h e o f f i c e r s a r e e l e c t e d a n n u a l l y u p o n t h e n o m i -
n a t i o n o f t h e p r e s i d e n t . It i s f a i r t o s a y t h a t t h e p r o c e d u r e s o f t h e f o u n d a t i o n
g i v e t h e t r u s t e e s a n e x c e l l e n t o p p o r t u n i t y t o k n o w a n d t o j u d g e t h e p e r s o n a l i t i e s ,
c h a r a c t e r , a n d q u a l i t y o f w o r k o f t h e p r i n c i p a l o f f i c e r s o f t h e f o u n d a t i o n
.
It s h o u l d b e o b v i o u s f r o m t h e a b o v e s u m m a r y a c c o u n t t h a t t h e r o l e
o f a t r u s t e e o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n i s a n a c t i v e o n e , p a r t i c u -
l a r l y f o r t h o s e t r u s t e e s w h o s e r v e o n o n e o r m o r e o f i t s c o m m i t t e e s
.
De s p i t e t h e d e m a n d s m a d e u p o n t r u s t e e s ' t i m e , t h e a t t e n d a n c e o f
t r u s t e e s a t b o a r d a n d c o m m i t t e e m e e t i n g s e s t a b l i s h e s a r e m a r k a b l e
r e c o r d o f a t t e n t i o n t o d u t y o n a v o l u n t a r y a n d u n r e m u n e r a t e d b a s i s
.
Ab s e n c e s a r e a l m o s t i n v a r i a b l y l i m i t e d t o t h o s e w h o a r e i l l , o u t o f
t h e c o u n t r y , o r p r e v e n t e d f r o m a t t e n d i n g b y s o m e o t h e r c l e a r l y o v e r -
r i d i n g c o n s i d e r a t i o n
. Ov e r t h e p a s t 5 y e a r s , f o r e x a m p l e , i f w e e x -
c l u d e s o n l y
t r u s t e e s a c t u a l l y a b r o a d o r o n f o r m a l l e a v e o f a b s e n c e ,
a t t e n d a n c e a t b o a r d a n d e x e c u t i v e c o m m i t t e e m e e t i n g s h a s a v e r a g e d
8 6 p e r c e n t o f t h e m e m b e r s h i p
. Th i s c o m p a r e s m o s t f a v o r a b l y w i t h
t h e e x p e r i e n c e o f l a r g e b u s i n e s s c o r p o r a t i o n s .
W e c o n c l u d e t h e s e r e m a r k s a b o u t t h e r o l e o f t r u s t e e s b y r e p e a t i n g
h e r e a p o r t i o n o f t h e t e s t i m o n y g i v e n b e f o r e t h e C o x c o m m i t t e e b y
C h e s t e r I
. B a r n a r d , f o r m e r p r e s i d e n t o f t h e f o u n d a t i o n a n d g e n e r a l
e d u c a t i o n b o a r d
* * * I h a v e b e e n a d i r e c t o r o f b u s i n e s s c o r p o r a t i o n s a n d s t i l l a m f o r 4 0 y e a r s
.
I n e v e r h a v e s e e n a n y b o a r d t h a t I h a v e b e e n o n -a n d I k n o w h o w m a n y o f t h e
o t h e r s o p e r a t e -i n w h i c h t h e a t t e n t i o n t o t h e p o l i c i e s a n d t h e d e t a i l s b y t h e
d i r e c t o r s o r t r u s t e e s , w h i c h e v e r t h e y u s e , w e r e s u c h a s i t i s i n t h e R o c k e f e l l e r
Fo u n d a t i o n . I d o n o t k n o w a n y o r g a n i z a t i o n i n w h i c h a w e e k i n a d v a n c e y o u
h a v e a c o m p l e t e d o c k e t b o o k w i t h t h e e x p l a n a t i o n o f e v e r y i t e m o v e r $ 10, 000
t h a t y o u a r e g o i n g t o b e a s k e d t o v o t e o n , a n d t h a t i n c l u d e s w i t h i t a d e t a i l e d
l i s t o f e v e r y g r a n t -i n -a i d , o f e v e r y s c h o l a r s h i p o r f e l l o w s h i p t h a t h a s b e e n
g r a n t e d a n d a n y o t h e r a c t i o n t a k e n , a n d t h a t h a s a t t a c h e d a l i s t o f t h e d e c l i n a -
t i o n s . Th a t i s j u s t a s i m p o r t a n t f r o m a t r u s t e e ' s p o i n t o f v i e w a s t h e a p p r o v a l s
.
No r h a v e I e v e r k n o w n o f a n y o r g a n i z a t i o n i n w h i c h s o m u c h c a r e f u l a t t e n -
t i o n w a s g i v e n t o i t .
In 12 y e a r s I h a v e m i s s e d n o m e e t i n g s o f t h e b o a r d o f t r u s t e e s o f t h e R o c k e -
f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d o n l y 3 o f i t s e x e c u t i v e c o m m i t t e e m e e t i n g s , a n d t h a t i s
n o t u n i q u e a t a l l . Th a t i s s o m e r e c o r d f o r p e o p l e w h o a r e b u s y , a n d e v e r y o n e
o f t h e m e m b e r s o n t h i s b o a r d i s b u s y . Th e y r e a d t h e d o c k e t b o o k i n a d v a n c e .
In a d d i t i o n t o t h e d o c k e t b o o k e v e r y s i n g l e i t e m i n m o s t c i r c u m s t a n c e s h a s t o
b e p r e s e n t e d b y t h e d i r e c t o r o f t h e d i v i s i o n w h i c h p r o p o s e s i t , a n d h e h a s t o
s u b j e c t h i m s e l f t o c r o s s -e x a m i n a t i o n , a n d h e g e t s i t
. H e d o e s n ' t g e t i t o n e v e r y
i t e m , o f c o u r s e , b u t h e g e t s i t . So t h e m a t t e r s t h a t c o m e b e f o r e t h e b o a r d o f
t r u s t e e s o f t h i s f o u n d a t i o n i n m y e x p e r i e n c e h a v e b e e n g i v e n m o r e c a r e f u l a t -
t e n t i o n b y m o r e c o m p e t e n t p e o p l e t h a n I h a v e s e e n i n a n y o t h e r i n s t i t u t i o n .
Th e r e i s j u s t n o t h i n g l i k e i t , a n d t h e i d e a t h a t t h i s t h i n g h a s b e e n r u n w i t h o u t
a d e q u a t e a t t e n t i o n b y t h e t r u s t e e s , t h a t i t i s j u s t i n t h e h a n d s o f a b u r e a u c r a c y
o f o f f i c e r s , j u s t c e r t a i n l y i s n ' t t r u e , a n d i t o u g h t t o b e r e c o r d e d h e r e t h a t i t
i s n ' t t r u e . "
C . OFFIC ER AND STAFF R ESPONSIB IL ITY
Mo r e h a s b e e n s a i d a b o u t t r u s t e e s t h a n a b o u t t h e o f f i c e r s a n d f u l l -
t i m e p r o f e s s i o n a l s t a f f , s i n c e t h e r o l e o f t h e l a t t e r i s b e t t e r u n d e r -
s t o o d . Th e o f f i c e r s a n d s t a f f o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a r e o r -
g a n i z e d , b r o a d l y s p e a k i n g , i n t o t h e d i v i s i o n s o f m e d i c i n e a n d p u b l i c
h e a l t h , n a t u r a l s c i e n c e s a n d a g r i c u l t u r e , s o c i a l s c i e n c e s , h u m a n i t i e s ,
a n d i n a d m i n i s t r a t i o n
. Th e f u l l -t i m e p e r s o n n e l o f t h e g e n e r a l e d u -
c a t i o n b o a r d h a s n o w b e e n s h a r p l y r e d u c e d b e c a u s e o f t h e l i q u i d a t i o n
o f i t s a c t i v i t i e s .
a s
U. S . C o n g r e s s ( 8 2 d , 2 d s e s s ) , H o u s e Se l e c t C o m m i t t e e To In v e s t i g a t e Fo u n d a t i o n s
a n d C o m p a r a b l e Or g a n i z a t i o n s . H e a r i n g s ( W a s h i n g t o n , IT. C . : U . S
. G o v e r n m e n t Pr i n t i n g
Of f i c e , 19 5 3 , p . 5 6 2 ) .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
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W h i l e , a s h a s b e e n s h o w n , t h e t r u s t e e s d o n o t " a b d i c a t e " t h e i r r e -
s p o n s i b i l i t i e s t o t h e o f f i c e r s o f t h e f o u n d a t i o n , t h e y m u s t a n d d o r e l y
h e a v i l y u p o n t h e o f f i c e r s f o r t h e e f f e c t i v e p e r f o r m a n c e o f t h e f o u n d a -
t i o n ' s t a s k s
. Th e o f f i c e r s m a k e r e c o m m e n d a t i o n s o n p o l i c y , s e e k t h e
m o s t p r o m i s i n g o p p o r t u n i t i e s f o r t h e a p p l i c a t i o n o f f o u n d a t i o n
f u n d s , r e v i e w a n d i n v e s t i g a t e r e q u e s t s , p r o p o s e g r a n t s f o r t r u s t e e
c o n s i d e r a t i o n , a n d k e e p i n t o u c h w i t h e d u c a t i o n a l , s c h o l a r l y a n d
s c i e n t i f i c l e a d e r s h i p i n m a n y c o u n t r i e s . So m e a r e e n g a g e d d i r e c t l y
i n s c i e n t i f i c r e s e a r c h i n s u c h f i e l d s a s v i r o l o g y a n d a g r i c u l t u r e
. In
a d d i t i o n t o h a n d l i n g t h e e x t e n s i v e a d m i n i s t r a t i v e b u s i n e s s o f t h e
f o u n d a t i o n , t h e o f f i c e r s a r e r e s p o n s i b l e f o r t h e a p p r o v a l o f s m a l l
g r a n t s a n d t h e a w a r d o f f e l l o w s h i p s u n d e r g e n e r a l p o l i c i e s e s t a b -
l i s h e d b y t h e t r u s t e e s a n d f r o m f u n d s m a d e a v a i l a b l e b y t h e m f o r
t h a t p u r p o s e .
It s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e o f f i c e r s a c t a s a g r o u p ; t h e i r d e c i s i o n s
a n d r e c o m m e n d a t i o n s a r e n o t m a d e i n d i v i d u a l l y b u t i n a p r o c e s s o f
d i s c u s s i o n w h i c h b r i n g s t o b e a r a v a r i e t y o f e x p e r i e n c e a n d j u d g -
m e n t . Th e d i v i s i o n s h o l d f r e q u e n t s t a f f m e e t i n g s o n r e q u e s t s f a l l i n g
w i t h i n t h e i r r e s p e c t i v e f i e l d s o f i n t e r e s t ; d i s c u s s i o n s b e t w e e n d i v i -
s i o n s o c c u r w h e r e p r o p o s a l s i n v o l v e m o r e t h a n o n e ; f i n a l l y , p r o p o s a l s
t o t h e t r u s t e e s a r e c o n s i d e r e d i n a c o n f e r e n c e o f t h e p r i n c i p a l o f f i c e r s
o f t h e f o u n d a t i o n , w h e r e c r i t i c i s m a n d d i s c u s s i o n c a n t a k e p l a c e o n
t h e b r o a d e s t b a s i s .
Th e b y l a w s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n p r o v i d e t h a t t h e p r e s i -
d e n t i s t h e o n l y o f f i c e r e l i g i b l e t o s e r v e a s a t r u s t e e . Am o n g t h e
p r i n c i p a l o f f i c e r s o f t h e f o u n d a t i o n a r e a l w a y s a n u m b e r w h o b y e x -
p e r i e n c e a n d c a p a c i t y w o u l d b e e n t i r e l y q u a l i f i e d t o s e r v e a s t r u s t e e s
a n d , w e r e t h e y n o t o f f i c e r s , m i g h t w e l l b e i n v i t e d t o j o i n t h e b o a r d .
In f a c t , t h e n , t h e a f f a i r s o f t h e f o u n d a t i o n a r e i n t h e h a n d s o f a b o a r d
o r t r u s t e e s o f 2 1 d i s t i n g u i s h e d c i t i z e n s a n o f f i c e r g r o u p o f h i g h l y
q u a l i f i e d i n d i v i d u a l s , a l l o f w h o m c a n b e r e l i e d u p o n t o c a r r y t h e
h e a v y b u r d e n s o f t h e i r p h i l a n t h r o p i c t r u s t w i t h c a r e a n d a d e e p c o n -
c e r n f o r t h e p u b l i c i n t e r e s t .
D. TY PES OF G R ANTS
Th e t r u s t e e s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n d e t e r m i n e , o n r e c o m -
m e n d a t i o n o f t h e o f f i c e r s , w h a t g r a n t s a r e t o b e m a d e b y t h e Fo u n d a -
t i o n , b u t t h e t r u s t e e s d e l e g a t e t o t h e o f f i c e r s r e s t r i c t e d a u t h o r i t y t o
m a k e c e r t a i n s m a l l e r g r a n t s i n c a t e g o r i e s d e s c r i b e d b e l o w . Th e t r u s t e e s
a l s o d e t e r m i n e , u p o n r e c o m m e n d a t i o n s o f t h e o f f i c e r s , w h a t e x p e n d i -
t u r e s a r e t o b e m a d e f o r a d m i n i s t r a t i o n a n d s i m i l a r p u r p o s e s .
Th e f o u n d a t i o n m a k e s g r a n t s b o t h t o i n d i v i d u a l s a n d i n s t i t u t i o n s
.
G r a n t s t o i n d i v i d u a l s a r e i n t h e f o r m o f f e l l o w s h i p s o r o f t r a v e l g r a n t s
a n d a r e l i m i t e d i n a m o u n t a n d d u r a t i o n
. G r a n t s t o i n s t i t u t i o n s a r e ,
i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p o l i c y o f t h e f o u n d a t i o n , m a d e o n l y t o o t h e r
t a x -e x e m p t i n s t i t u t i o n s i n t h e Un i t e d St a t e s a n d t o s u c h i n s t i t u t i o n s
a b r o a d a s a r e c o m p a r a b l e i n c h a r a c t e r a n d p u r p o s e t o t h o s e r e c e i v -
i n g t a x e x e m p t i o n i n t h i s c o u n t r y . B y f o l l o w i n g t h i s p o l i c y , t h e f o u n -
d a t i o n i s a s s u r e d t h a t i t s g r a n t s t o i n s t i t u t i o n s i n t h e Un i t e d St a t e s
a r e l i m i t e d t o t h o s e w h i c h t h e G o v e r n m e n t i t s e l f h a s r e c o g n i z e d a s
b e i n g p h i l a n t h r o p i c i n c h a r a c t e r .
In b r i e f , t h e f o u n d a t i o n ' s g r a n t s a r e h a n d l e d a s f o l l o w s
1 . Th e b o a r d o f t r u s t e e s , a t i t s m e e t i n g s , m a y m a k e g r a n t s w i t h o u t
l i m i t i n a m o u n t , f r o m e i t h e r i n c o m e o r p r i n c i p a l .
4 9 72 0-5 4 -p t . 2 -10
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TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
2 . B e t w e e n m e e t i n g s o f t h e b o a r d , i t s e x e c u t i v e c o m m i t t e e , c o n s i s t -
i n g o f s e v e n m e m b e r s a n d t w o a l t e r n a t e m e m b e r s ( a l l t r u s t e e s ) m a y
m a k e g r a n t s f r o m e i t h e r i n c o m e o r p r i n c i p a l , s u b j e c t , h o w e v e r , t o t h e
f o l l o w i n g l i m i t a t i o n s
( a ) Ea c h g r a n t m u s t b e i n a c c o r d a n c e w i t h t h e g e n e r a l p o l i c i e s
a p p r o v e d b y t h e b o a r d ;
( b ) No g r a n t m a y i n c r e a s e b y m o r e t h a n $ 5 00, 000 a g r a n t p r e v i -
o u s l y m a d e b y t h e b o a r d ;
c ) No n e w g r a n t m a y e x c e e d $ 5 00, 000 ; a n d
( d ) To t a l g r a n t s b e t w e e n m e e t i n g s o f t h e b o a r d m a y n o t e x -
c e e d $ 5 m i l l i o n u n l e s s a u t h o r i z e d b y t h e b o a r d
.
A s u m m a r y o f t h e m i n u t e s o f e a c h m e e t i n g o f t h e b o a r d a n d o f t h e
e x e c u t i v e c o m m i t t e e , l i s t i n g a l l g r a n t s , i s s e n t t o a l l t r u s t e e s i m m e d i -
a t e l y f o l l o w i n g t h e m e e t i n g . Al l a c t i o n s o f t h e e x e c u t i v e c o m m i t t e e
a r e r e p o r t e d t o t h e b o a r d a t t h e f i r s t b o a r d m e e t i n g f o l l o w i n g s u c h
a c t i o n s .
3
. Th e t r u s t e e s d e l e g a t e t o t h e o f f i c e r s a u t h o r i t y t o m a k e c e r t a i n
s m a l l e r g r a n t s i n t h e f o l l o w i n g c a t e g o r i e s
( a ) G r a n t s -i n -a i d . -Th e s e a r e a l l o c a t i o n s m a d e b y t h e o f f i c e r s
f r o m f u n d s a p p r o p r i a t e d f o r t h i s p u r p o s e a n n u a l l y f r e a c h d i v i -
s i o n o f t h e f o u n d a t i o n b y t h e t r u s t e e s .
Ea c h a l l o c a t i o n i s l i m i t e d
t o $ 10, 000
; t o t a l a l l o c a t i o n s t o a p r o j e c t m a y n o t e x c e e d $ 10, 000
i n a n y o n e y e a r , a n d t o t a l s u p p o r t o f a p r o j e c t t h r o u g h g r a n t s i n
a i d m a y n o t e x t e n d b e y o n d 3 y e a r s o r b e i n e x c e s s o f $ 3 0, 000 . Th e
f o r m a l a c t i o n a u t h o r i z i n g t h e g r a n t i n a i d m u s t b e s i g n e d b y t h e
d i r e c t o r o f t h e d i v i s i o n c o n c e r n e d , b y t h e p r e s i d e n t o r v i c e p r e s i -
d e n t , a f t e r e x a m i n i n g t h e s u p p o r t i n g m a t e r i a l s , a n d b y t h e c o m p -
t r o l l e r , w h o c e r t i f i e s t h e a v a i l a b i l i t y o f f u n d s f o r t h e p u r p o s e .
Th e u s u a l g r a n t i n a i d i s a b o u t $ 2 , 000 ; n o t m o r e t h a n a b o u t 7
p e r c e n t a r e f o r a s m u c h a s $ 10, 000 . Al l a l l o c a t i o n s a r e r e p o r t e d
p r o m p t l y t o t h e e x e c u t i v e c o m m i t t e e o f t h e b o a r d o f t r u s t e e s .
( b ) Di r e c t o r ' s f u n d g r a n t s . -A d i r e c t o r ' s f u n d o f n o t m o r e
t h a n $ 5 , 000 i s s e t u p a n n u a l l y f o r e a c h d i v i s i o n ( a s a n a l l o c a t i o n
f r o m t h e g r a n t -i n -a i d a p p r o p r i a t i o n m a d e b y t h e t r u s t e e s ) . In d i -
v i d u a l a l l o c a t i o n s f r o m t h i s f u n d m a y n o t e x c e e d $ 5 00 a n d a r e
m a d e t h r o u g h a w r i t t e n a c t i o n s i g n e d b y a d i v i s i o n d i r e c t o r a n d
c e r t i f i e d b y t h e c o m p t r o l l e r . Al l s u c h a l l o c a t i o n s a r e r e p o r t e d
t w i c e a y e a r t o t h e t r u s t e e s . Th e f u n d p r o v i d e s a f l e x i b l e m e c h a -
n i s m f o r p r o m p t r e s p o n s e t o t h e n e e d s o f i n d i v i d u a l s c h o l a r s a n d
s c i e n t i s t s a t s t r a t e g i c t i m e s i n t h e d e v e l o p m e n t o f t h e i r w o r k
.
Th e g r a n t s a r e u s e d f o r s u c h t h i n g s a s e q u i p m e n t , h o n o r a r i a ,
t r a v e l , m a t e r i a l s a n d r e s e a r c h a s s i s t a n c e
.
( c ) Fe l l o w s h i p a w a r d s
. -Th e s e a r e a w a r d s m a d e b y t h e o f f i -
c e r s f r o m f u n d s a p p r o p r i a t e d a n n u a l l y f o r t h i s p u r p o s e b y t h e
t r u s t e e s
. Th e a c t i o n m a k i n g t h e f o u n d a t i o n ' s a w a r d i s s i g n e d b y
t h e d i r e c t o r o f t h e d i v i s i o n c o n c e r n e d , t h e p r e s i d e n t o r v i c e p r e s i -
d e n t , a n d t h e c o m p t r o l l e r . Al l f e l l o w s h i p a p p o i n t m e n t s a r e r e -
p o r t e d p r o m p t l y t o t h e e x e c u t i v e c o m m i t t e e .
IV . FOUNDATION SUPPOR T FOR SOC IAL STUDIES
A. B AC K G R OUND OF FOUNDATION INTER EST
In a f o r m a l s e n s e , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n u n d e r t o o k f i n a n c i a l
s u p p o r t f o r s o c i a l s t u d i e s w h e n , i n 19 2 9 , i t w a s c o n s o l i d a t e d w i t h t h e
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
108 9
L a u r a Sp e l m a n R o c k e f e l l e r Me m o r i a l a n d c o n t i n u e d a n i n t e r e s t a l -
r e a d y d e v e l o p e d b y t h e l a t t e r p h i l a n t h r o p y
.
In m u c h b r o a d e r t e r m s , t h e f o u n d a t i o n c a m e t o b e l i e v e t h a t i t s c o m -
m i t m e n t t o p r o m o t e " t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d t h r o u g h o u t t h e
w o r l d " c o m p e l l e d i t t o g i v e a t t e n t i o n t o t h e b a f f l i n g c o m p l e x i t i e s o f
h u m a n r e l a t i o n s -t o t h e p r o c e s s e s b y w h i c h m e n e a r n a l i v i n g a n d t h e
d i f f i c u l t i e s t h e y e n c o u n t e r i n w o r k i n g o u t t o l e r a b l e r e l a t i o n s a m o n g
i n d i v i d u a l s , g r o u p s , a n d n a t i o n s .
Fr o m t h e b e g i n n i n g t h e f o u n d a t i o n n e v e r c o n s i d e r e d t h a t i t h a d
o r s h o u l d h a v e s o l u t i o n s t o s o c i a l p r o b l e m s b e h i n d w h i c h i t s h o u l d
t h r o w i t s f u n d s a n d i n f l u e n c e .
It h a s h a d n o n o s t r u m s t o s e l l . It s
a p p r o a c h r e s t e d u p o n a f a i t h t h a t t h e m o r a l a n d r a t i o n a l n a t u r e o f
m a n w o u l d c o n v e r t a n e x t r u s i o n o f k n o w l e d g e i n t o a n e x t e n s i o n o f
v i r t u e , a n d t h a t h e c o u l d m a k e b e t t e r d e c i s i o n s i f h i s u n d e r s t a n d i n g
c o u l d b e w i d e n e d a n d d e e p e n e d .
Th e e x p e r i e n c e s o f W o r l d W a r I a n d t h e p a i n f u l u n c e r t a i n t i e s o f
t h e p o s t w a r a n d d e p r e s s i o n p e r i o d s e e m e d t o r e f l e c t a g r o w i n g a n d
m e n a c i n g g a p b e t w e e n m a n ' s t e c h n i c a l a n d s c i e n t i f i c c a p a c i t y a n d h i s
a p p a r e n t i n a b i l i t y t o d e a l w i t h h i s o w n a f f a i r s o n a r a t i o n a l b a s i s . In
a n y e v e n t , i t d i d n o t a p p e a r t h a t w e c o u l d e s c a p e f u n d a m e n t a l p o l i -
t i c a l , e c o n o m i c , m o r a l , a n d s o c i a l p r o b l e m s b y c o n c e n t r a t i n g u p o n
" s a f e " s c i e n t i f i c s u b j e c t s . Su c c e s s e s i n p u b l i c h e a l t h w e r e t o m e a n
r a p i d l y f a l l i n g d e a t h r a t e s a n d i n c r e a s e d p o p u l a t i o n p r e s s u r e s u p o n
r e s o u r c e s . Th e s t u d y o f n u c l e a r p h y s i c s , a t f i r s t o n l y a b r i l l i a n t e x t e n -
s i o n o f m a n ' s i n t e l l e c t u a l c u r i o s i t y , w a s t o l e a d t o h y d r o g e n w e a p o n s .
Th e r e w a s n o i l l u s i o n a b o u t t h e r u d i m e n t a r y c h a r a c t e r o f t h e s o -
c a l l e d s o c i a l s c i e n c e s o r a b o u t t h e s e v e r e l i m i t a t i o n s w h i c h a r e e n c o u n -
t e r e d i n a t t e m p t i n g t o a p p l y t h e m e t h o d s o f t h e p h y s i c a l s c i e n c e s t o
m a n ' s o w n b e h a v i o r . Ne v e r t h e l e s s , i t w a s f e l t t h a t t h e r e m i g h t b e
. s u f f i c i e n t r e g u l a r i t y a b o u t h u m a n b e h a v i o r t o p e r m i t f r u i t f u l s t u d y ,
. a n d t h a t a s c i e n t i f i c a p p r o a c h m i g h t e v o l v e m e t h o d s o f s t u d y w h i c h ,
i f n o t a d i r e c t a p p l i c a t i o n o f t e c h n i q u e s d e v e l o p e d i n t h e o l d e r s c i e n c e s ,
-m i g h t l e a d t o s u r e r b a s e s o f k n o w l e d g e t h a n w e n o w h a v e . In a n y
-e v e n t , t h e p o s s i b i l i t y w a s w o r t h t h e e f f o r t a n d t h e v e r y a t t e m p t m i g h t
u n c o v e r p r o m i s i n g l e a d s w h i c h w o u l d i n c r e a s e o u r k n o w l e d g e t o a
c o n s t r u c t i v e d e g r e e .
A f u r t h e r i m p u l s e b e h i n d t h e i n t e r e s t i n s o c i a l s t u d i e s w a s a c o n -
v i c t i o n t h a t t h e s t r e n g t h e n i n g o f o u r o w n f r e e i n s t i t u t i o n s r e q u i r e d a
b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f t h e p r o c e s s e s o f a f r e e s o c i e t y a n d t h e f r a m e -
w o r k w i t h i n w h i c h a c i t i z e n e n j o y s t h e p r i v i l e g e s a n d b e a r s t h e r e -
. s p o n s i b i l i t i e s o f l i b e r t y i t s e l f . At a p e r i o d w h e n f r e e i n s t i t u t i o n s
c a m e u n d e r c h a l l e n g e f r o m t o t a l i t a r i a n i d e o l o g y o f b o t h t h e l e f t a n d
t h e r i g h t , i t w a s f e l t t h a t p e n e t r a t i n g s t u d i e s o f o u r o w n f r e e e c o n o m i c
.
. a n d p o l i t i c a l i n s t i t u t i o n s w o u l d h e l p t h e m t o w i t h s t a n d a s s a u l t .
It w a s f u l l y a p p r e c i a t e d t h a t s o c i a l s t u d i e s w o u l d i n v o l v e c o n t r o -
v e r s i a l s u b j e c t s .
It w a s f e l t , h o w e v e r , t h a t a p r i v a t e f o u n d a t i o n
c o u l d , w i t h o u t i t s e l f t a k i n g s i d e s o n c o n t r o v e r s i a l i s s u e s , m a k e a c o n -
t r i b u t i o n b y s u p p o r t i n g o b j e c t i v e s t u d i e s w h i c h m i g h t i l l u m i n a t e
s u c h i s s u e s a n d r e d u c e c o n t e n t i o n .
Th r e e -b r i e f e x c e r p t s f r o m o u r r e c o r d s t h r o w l i g h t u p o n t h e w a y i n
w h i c h t h e f o u n d a t i o n h a s a p p r o a c h e d t h e s u p p o r t o f t h e s o c i a l
s c i e n c e s
. Th e f i r s t i s a m e m o r a n d u m p r e p a r e d b y t h e e x e c u t i v e c o m -
m i t t e e o f t h e L a u r a Sp e l m a n R o c k e f e l l e r Me m o r i a l i n 19 2 4 , r e f e r r e d
t o b y Dr
. Th o m a s H e n r y B r i g g s i n h i s t e s t i m o n y b e f o r e t h i s c o m -
109 0
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
m i t t e e , 2 5
t h e g i s t o f w h i c h i s q u o t e d i n Mr . Fo s d i c k ' s h i s t o r y o f t h e
f o u n d a t i o n
Th e p r e s e n t m e m o r a n d u m p r o p o s e s t o i n d i c a t e p r i n c i p l e s w h i c h a f f e c t t h e
a b i l i t y o f t h e m e m o r i a l t o b e c o m e a s s o c i a t e d w i t h p r o j e c t s i n t h e f i e l d o f s o c i a l
s c i e n c e .
C e r t a i n p r i n c i p l e s w o u l d s e e m t o m a k e a s s o c i a t i o n u n d e s i r a b l e . It
a p p e a r s a d v i s a b l e :
1
. No t t o c o n t r i b u t e t o o r g a n i z a t i o n s w h o s e p u r p o s e s a n d a c t i v t i e s a r e c e n -
t e r e d l a r g e l y i n t h e p r o c u r e m e n t o f l e g i s l a t i o n
.
2 . No t t o a t t e m p t d i r e c t l y u n d e r t h e m e m o r i a l t o s e c u r e a n y s o c i a l , e c o n o m i c ,
o r p o l i t i c a l r e f o r m .
3
. No t t o c o n t r i b u t e m o r e t h a n a c o n s e r v a t i v e p r o p o r t i o n t o w a r d t h e c u r r e n t
e x p e n s e o f o r g a n i z a t i o n s e n g a g e d i n d i r e c t a c t i v i t y f o r s o c i a l w e l f a r e .
4
. No t t o c a r r y o n i n v e s t i g a t i o n s a n d r e s e a r c h d i r e c t l y u n d e r t h e m e m o r i a l , e x -
c e p t f o r t h e g u i d a n c e o f t h e m e m o r i a l .
5 . No t t o a t t e m p t t o i n f l u e n c e t h e f i n d i n g s o r c o n c l u s i o n s o f r e s e a r c h a n d i n -
v e s t i g a t i o n s t h r o u g h t h e d e s i g n a t i o n o f e i t h e r p e r s o n n e l , s p e c i f i c p r o b l e m s t o
b e a t t a c k e d , o r m e t h o d s o f i n q u i r y t o b e a d o p t e d ; o r t h r o u g h i n d i r e c t i n f l u e n c e
i n g i v i n g i n a d e q u a t e a s s u r a n c e s o f c o n t i n u i t y o f s u p p o r t
.
6
. No t t o c o n c e n t r a t e t o o n a r r o w l y o n p a r t i c u l a r r e s e a r c h i n s t i t u t i o n s . i n c u r -
r i n g t h e r e b y t h e d a n g e r o f i n s t i t u t i o n a l b i a s
.
C e r t a i n p r i n c i p l e s w o u l d s e e m t o m a k e a s s i s t a n c e f r o m t h e m e m o r i a l d e s i r a b l e .
It a p p e a r s a p p r o p r i a t e :
1 . To o f f e r f e l l o w s h i p s t o s t u d e n t s o f c o m p e t e n c e a n d m a t u r i t y f o r s t u d y a n d
r e s e a c h u n d e r t h e s u p e r v i s i o n o f r e s p o n s i b l e e d u c a t i o n a l a n d s c i e n t i f i c i n s t i -
t u t i o n s .
2 . To c o n t r i b u t e t o a g e n c i e s w h i c h m a y a d v a n c e i n i n d i r e c t w a y s s c i e n t i f i c
a c t i v i t y i n t h e s o c i a l f i e l d .
3 . To m a k e p o s s i b l e t h e p u b l i c a t i o n o f s c i e n t i f i c i n v e s t i g a t i o n s s p o n s o r e d b y
r e s p o n s i b l e i n s t i t u t i o n s o r o r g a n i z a t i o n s t h r o u g h g e n e r a l a p p r o p r i a t i o n s t o b e
a d m i n i s t e r e d i n d e t a i l b y t h e s p o n s o r i n g a g e n c y .
4 . To c o n t r i b u t e t o w a r d t h e e x p e n s e s o f c o n f e r e n c e s o f s c i e n t i f i c m e n f o r
s c i e n t i f i c p u r p o s e s .
5 . To m a k e p o s s i b l e , u n d e r t h e a u s p i c e s o f s c i e n t i f i c i n s t i t u t i o n s , g o v e r n m e n t a l
a g e n c i e s o r v o l u n t a r y o r g a n i z a t i o n s , d e m o n s t r a t i o n s w h i c h m a y s e r v e t o t e s t , t o
i l l u s t r a t e o r t o l e a d t o m o r e g e n e r a l a d o p t i o n o f m e a s u r e s o f a s o c i a l , e c o n o m i c
o r g o v e r n m e n t a l c h a r a c t e r w h i c h h a v e b e e n d e v i s e d , s t u d i e d a n d r e c o m m e n d e d
b y r e s p o n s i b l e a g e n c i e s .
6 . To s u p p o r t s c i e n t i f i c r e s e a r c h o n s o c i a l , e c o n o m i c a n d g o v e r n m e n t a l q u e s -
t i o n s w h e n r e s p o n s i b l e e d u c a t i o n a l o r s c i e n t i f i c i n s t i t u t i o n s i n i t i a t e t h e r e q u e s t ,
s p o n s o r t h e r e s e a r c h a n d a s s u m e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e s e l e c t i o n a n d c o m p e t e n c e
o f t h e s t a f f a n d t h e s c i e n t i f i c s p i r i t o f t h e i n v e s t i g a t i o n s
. "
Th e s e c o n d q u o t a t i o n i s a b r i e f s t a t e m e n t o n c o n t r o v e r s y a d o p t e d
b y t h e t r u s t e e s o f t h e L a u r a Sp e l m a n R o c k e f e l l e r Me m o r i a l a n d s u b -
s e q u e n t l y b y t h e t r u s t e e s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , f o l l o w i n g t h e
m e r g e r i n 19 2 9 o f t h e t w o p h i l a n t h r o p i e s
Su b j e c t s o f a c o n t r o v e r s i a l n a t u r e c a n n o t b e a v o i d e d i f t h e p r o g r a m i s t o c o n -
c e r n i t s e l f w i t h t h e m o r e i m p o r t a n t a s p e c t s o f m o d e r n s o c i a l l i f e . In f a c t , s u c -
c e s s f u l t r e a t m e n t o f i s s u e s o f a c o n t r o v e r s i a l s o r t w o u l d b e s o i m p o r t a n t a c o n -
t r i b u t i o n t o t h e f u n d a m e n t a l o b j e c t i v e s o f t h e p r o g r a m t h a t t h e e x i s t e n c e o f
m i l i t a n t d i f f e r e n c e s o f o p i n i o n c a n n o t b e t h o u g h t t o p r e c l u d e t h e p r o m o t i o n o f
i n q u i r y u n d e r a p p r o p r i a t e a u s p i c e s S4
Th e l a s t i s t a k e n f r o m a m e m o r a n d u m p r e p a r e d b y t h e d i r e c t o r o f
t h e d i v i s i o n o f s o c i a l s c i e n c e s o f t h e f o u n d a t i o n i n 19 4 4
1 . Th o u g h t h e d e g r e e o f s o c i a l n e e d i s a l w a y s p r e s s i n g t o w a r d g r a n d i o s i t y ,
m o d e s t w o r k w i l l , i n t h e l o n g r u n , b e m o s t e f f e c t i v e .
2
. In r e c o m m e n d i n g g r a n t s o f f i c e r s s h o u l d t r y t o a n t i c i p a t e t h e f u t u r e -n e v e r
m e r e l y r i d e t h e c o a t t a i l s o f a n a l r e a d y d i s c e r n i b l e t r e n d
.
3 . Th e s o c i a l s c i e n c e s d i v i s i o n h a s n o " n o s t r u m s " t o s e l l . In c h o o s i n g t h e o b -
j e c t s o f g r a n t s t h e g u i d i n g t e n d e n c y s h o u l d b e n o t t o p r o n o u n c e a n s w e r s b u t t o
2 s
Tr a n s c r i p t , p . 2 71 f f . Ib i d . , p . 102 .
2 '
R a y m o n d B . Fo s d i c k , Th e St o r y o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n ( Ne w Y o r k
: H a r p e r
& B r o s . , 19 5 2 ) , p p . 2 00-2 01 .
E' Ib i d . , p . 2 02 .
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
d i s c o v e r t r u t h -n o t t o m a n i p u l a t e n e w f o r c e s b u t t o u n d e r s t a n d t h e m -n o t t o
c h o o s e
. s o c i e t y ' s p a t h b u t t o i l l u m i n a t e i t 2 8
B . EMPIR IC AL STUDIES
It h a s b e e n s u g g e s t e d t o t h i s c o m m i t t e e t h a t f o u n d a t i o n s h a v e h a d
a n a d v e r s e e f f e c t
o n s c h o l a r s h i p a n d r e s e a r c h t h r o u g h a n u n d u e
.
e m -
p h a s i s o n e m p i r i c i s m a n d " a p r e m a t u r e e f f o r t t o r e d u c e o u r m a g e r
k n o w l e d g e o f s o c i a l p h e n o m e n a t o t h e l e v e l o f a p p l i e d s c i e n c e
. " 2 9
W e h a v e p r e s u m e d t o q u e s t i o n w h e t h e r t h i s c o m m i t t e e h a s a m a n -
d a t e f r o m t h e C o n g r e s s t o i n q u i r e i n t o t h e d e c i s i o n o f f o u n d a t i o n
t r u s t e e s a s t o t h e d i s t r i b u t i o n o f f u n d s b e t w e e n e m p i r i c a l a n d n o n e m -
p i r i c a l s t u d i e s o r t o i n q u i r e i n t o t h e c u r r e n t p r a c t i c e s o f o u r c o l l e g e s
a n d u n i v e r s t i t i e s i n t h i s r e g a r d . B u t w e d o n o t s e e k t o e v a d e t h e
m e r i t s o f t h e i s s u e .
Th e h i s t o r y o f t h e i n t e l l e c t u a l p r o c e s s e s b y w h i c h m a n h a s a c c u m u -
l a t e d k n o w l e d g e s h o w s t h a t o b s e r v a t i o n , e x p e r i m e n t a t i o n , i n d u c t i o n ,
d e d u c t i o n a n d v e r i f i c a t i o n h a v e e a c h h a d a n i m p o r t a n t r o l e t o p l a y
a n d t h a t i t i s b y t h e i r s k i l l f u l a n d i m a g i n a t i v e c o m b i n e d u s e t h a t w e
h a v e b e e n a b l e t o p u s h b a c k t h e f r o n t i e r s o f k n o w l e d g e . W i t h o u t
e m p i r i c a l e x a m i n a t i o n , g e n e r a l p r o p o s i t i o n s f a i l t o e s t a b l i s h a n d m a i n -
t a i n c o n t a c t w i t h r e a l i t y ; w i t h o u t g e n e r a l c o n c e p t s , f a c t -f i n d i n g b e -
c o m e s a i m l e s s w a n d e r i n g a n d p r o d u c e s h e l t e r -s k e l t e r c o l l e c t i o n s o f
u n r e l a t e d b i t s a n d p i e c e s . B y o b s e r v a t i o n a n d e x p e r i m e n t a t i o n m a n
r e f i n e s h i s i d e a s a b o u t t h e w o r l d i n w h i c h h e l i v e s ; b y o t h e r r a t i o n a l
p r o c e s s e s h e r e d u c e s h i s m a s s e s o f f a c t a n d i m p r e s s i o n t o a d e g r e e o f
o r d e r a n d g i v e s t h e m m e a n i n g . Af t e r e n o u g h r e g u l a r i t y h a s b e e n e x -
p o s e d t o j u s t i f y t h e c o n s t r u c t i o n o f a g e n e r a l t h e o r y , t h e n a n d o n l y
t h e n c a n o c c u r t h e c r u c i a l t e s t o f v e r i f i c a t i o n
. Th r o u g h o u t t h i s p r o c e s s
t h e q u e s t i o n s " W h a t i s i t ? " a n d " H o w d o e s i t h a p p e n ? " a r e a m o n g
t h e t o o l s m a n u s e s w h i l e s e e k i n g a n a n s w e r t o t h e u n d e r l y i n g q u e s t i o n ,
" W h a t d o e s i t m e a n ? "
.
Th e i n t e r p l a y o f o b s e r v a t i o n , e x p e r i m e n t a t i o n a n d t h e o r i z i n g h a s
p r o d u c e d b r i l l i a n t r e s u l t s i n t h e n a t u r a l s c i e n c e s , e n a b l i n g m a n t o
f i g h t b a c k a t d i s e a s e , t o h a r n e s s n e w f o r m s o f p o w e r , a n d t o w r e s t a
m o r e a b u n d a n t l i v i n g f r o m h i s e n v i r o n m e n t .
B u t e v e n i n t h e c a s e
o f t h e n a t u r a l s c i e n c e s , t h e p a t h h e h a s t r a v e l e d h a s b e e n a t o r t u o u s
o n e , f i l l e d w i t h f a l s e l e a d s , i m p e r f e c t o b s e r v a t i o n , i n e x a c t e x p e r i -
m e n t , t h e o r i e s w h i c h c l a i m e d t o o m u c h , a n d c o n t r a d i c t o r y f a c t s -f o r
w h i c h h e c o u l d f i n d n o a d e q u a t e e x p l a n a t i o n .
Ne w i d e a s h a v e h a d
t o r u n a g a n t l e t o f p r e j u d i c e a n d e n t r e n c h e d o p i n i o n . To d a y ' s
f i r m l y h e l d t r u t h i s m o d i f i e d b y t o m o r r o w ' s f r e s h d i s c o v e r y . An d
s t i l l t o d a y , a s m a n l o o k s o u t f r o m p e a k s o f k n o w l e d g e w h i c h h e d a r e d
n o t h o p e t o s c a l e h e
s e e s s t i l l h i g h e r p e a k s o n t h e d i s t a n t h o r i z o n
a n d v a s t f i e l d s o fr i g n o r a n c e s t i l l t o b e e x p l o r e d . Th e p r o c e s s c o n -
t i n u e s -w i t h n e w f i n d i n g s , n e w m i s t a k e s , n e w i n s t r u m e n t s , n e w
t e c h n i q u e s , a n d m o s t i m p o r t a n t o f a l l , n e w c o n c e p t s a n d f r e s h
i m a g i n a t i o n .
It w a s i n e v i t a b l e t h a t a n a t t e m p t w o u l d b e m a d e t o a p p l y t h e
m e t h o d s o f t h e n a t u r a l s c i e n c e s t o h u m a n a f f a i r s . C h e m i c a l a n d
p h y s i c a l a p p r o a c h e s t o t h e s u b t l e p r o b l e m s o f l i v i n g m a t t e r -o n c e
c o n s i d e r e d d o m i n a t e d b y m y s t e r i o u s " v i t a l f o r c e s " h a d s t r i k i n g a n d
2 8
Fo s d i c k , Th e St o r y o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , p p . 2 11-2 12 .
2 9
Tr a n s c r i p t , p . 4 2 , i b i d . , p . 19 .
109 1
109 2
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
p r o m i s i n g s u c c e s s e s . It w a s w h o l l y n a t u r a l l t o a t t e m p t t o a p p l y s i m -
i l a r a n a l y t i c a l a n d q u a n t i t a t i v e t e c h n i q u e s t o s o c i a l p r o b l e m s . It
s h o u l d n o t b e s u r p r i s i n g t h a t t h i s a t t e m p t w o u l d e n c o u n t e r m a j o r -
o b s t a c l e s -a s d i d t h e e f f o r t s o f t h o s e w h o f i r s t t r i e d t o a p p l y Ne w t o n ' s
p h y s i c s a n d L a v o i s i e r ' s c h e m i s t r y t o b i o l o g y a n d m e d i c i n e . Th e t e c h -
n i q u e s a p p r o p r i a t e t o t h e l a b o r a t o r y w e r e i n s u f f i c i e n t f o r t h e s t u d y o f
m a n i n h i s s o c i a l e n v i r o n m e n t ; t h e c i r c u m s t a n c e s o f s t u d w e r e d i f f e r -
e n t i n f u n d a m e n t a l r e s p e c t s
; c o n d i t i o n s c o u l d n o t b e r e a d i l y c o n t r o l l e d " .
s o a s t o s t u d y o n e f a c t o r a t a t i m e , a s t h e p h y s i c a l s c i e n t i s t o f t e n d o e s .
Th e b a s i c e q u i p m e n t o f t h e s c i e n t i s t w a s n e v e r t h e l e s s r e q u i r e d :
c a r e -
f u l e x a m i n a t i o n o f t h e e v i d e n c e , a n o b j e c t i v e a p p r o a c h t o d a t a , a n d a .
l i v e l y a n d f e r t i l e i m a g i n a t i o n i n t h e c o n s t r u c t i o n o f h y p o t h e s e s t o b e ,
t e s t e d , a n d , t h r o u g h o u t , a c l e a r r e c o g n i t i o n t h a t t h e r e m u s t b e a j o i n t
e m p h a s i s o n s p e c u l a t i o n a n d e x p e r i e n c e . B e y o n d t h a t , t e c h n i q u e &
h a d t o b e r e v i s e d a n d i m p r o v e d ; t h e d a n g e r o f s e e i n g t o o m u c h h a d "
t o b e a v o i d e d
; a n d t h e d i s c o n c e r t i n g i n f l u e n c e s o f u n d e t e c t e d f a c t o r s
h a d t o b e f a c e d . Al t h o u g h h i s p r o b l e m s o f p r o c e d u r e w e r e d i f f i c u l t
e n o u g h , t h e s o c i a l s c i e n t i s t a l s o f a c e d t h e r e s i s t a n c e a n d e v e n h o s --
t i l i t y o f m a n h i m s e l f , w i t h h i s p e r s o n a l o r g r o u p i n t e r e s t s a f f e c t e d a n d ' .
h i s e m o t i o n s a n d t r a d i t i o n a l p a t t e r n s u p s e t b y n e w k n o w l e d g e .
Th e s o c i a l s c i e n t i s t p e r s i s t s i n h i s e f f o r t t o l e a r n m o r e a b o u t h u m a n _
b e h a v i o r , d e s p i t e t h e m o d e s t b e g i n n i n g s a n d t h e c h a l l e n g i n g c o m --
p l e x i t y o f h i s t a s k . H e b e l i e v e s t h a t h e i s b e g i n n i n g t o k n o w s o m e -
t h i n g , e v e n t h o u g h h e i s s u r e t h a t h e d o e s n o t k n o w e v e r y t h i n g . H e .
i s i n p o s i t i o n t o t h r o w s o m e l i g h t o n s o m e s i t u a t i o n s , k n o w i n g b e t t e r -
t h a n m o s t w h e r e h i s p r e s e n t l i m i t a t i o n s a r e . Fo r e x a m p l e , w e k n o w
a g r e a t d e a l m o r e n o w t h a n w e d i d 2 0 y e a r s a g o a b o u t t h e p r o c e s s e &
b y w h i c h w e m a k e a l i v i n g i n a f r e e e n t e r p r i s e e c o n o m y -m o r e a b o u t
c a p i t a l g r o w t h , t h e l a b o r f o r c e , t h e m a r k e t , r a t e s o f p r o d u c t i v i t y , .
p r i c e s ; a n d t h i s k n o w l e d g e i s b e c o m i n g m o r e a c c e s s i b l e t o t h e t e n s
a n d h u n d r e d s o f t h o u s a n d s w h o s e d e c i s i o n s d e t e r m i n e t h e e b b a n d
.
f l o w o f o u r e c o n o m i c l i f e
. W e k n o w m o r e a b o u t t h e c o n s u m e r , h i s
p l a n s a n d p r o s p e c t i v e d e m a n d s , h i s l i q u i d a s s e t s , h i s p r e f e r e n c e s .
W e k n o w m o r e a b o u t p e r s o n n e l s e l e c t i o n a n d t r a i n i n g , t h e m o t i v a -
t i o n s w h i c h a f f e c t p r o d u c t i v i t y , t h e t e c h n i q u e s o f m a n a g e m e n t
. W e
k n o w m o r e a b o u t t h e p r o c e s s e s o f n o r m a l d e v e l o p m e n t , t h e w a y i n
w h i c h p e o p l e l e a r n . W e c a n b e q u i t e a c c u r a t e a b o u t s h o r t -r a n g e p o p -
u l a t i o n p r e d i c t i o n s a f f e c t i n g s u c h m a t t e r s a s o u r r e q u i r e m e n t s f o r
s c h o o l s a n d t e a c h e r s o r o u r p o o l o f m a n p o w e r f o r m i l i t a r y s e r v i c e . .
W e a t l e a s t k n o w s o m e t h i n g a b o u t w h a t n e w k n o w l e d g e w e n e e d t o
e x t e n d t h e s e p r e d i c t i o n s o v e r a l o n g e r r a n g e .
Th e s e f e w e x a m p l e s a r e g i v e n t o i l l u s t r a t e t h a t o u r k n o w l e d g e a b o u t
h u m a n a f f a i r s i s i n c r e a s i n g , e v e n i f s l o w l y a n d i m p e r f e c t l y , a n d t h a t
s u c h k n o w l e d g e a s w e h a v e c a n c o n t r i b u t e p r a c t i c a l b e n e f i t s w h i l e
t h e s e a r c h c o n t i n u e s . If t h e r e a r e c l a i m s b e i n g m a d e w h i c h s e e m
o v e r r e a c h i n g , i f s o c i a l s c i e n t i s t s a r e i n d i s a g r e e m e n t a m o n g t h e m -
s e l v e s a n d w i t h t h e l a y m a n , i f t h e r e a r e m a n y q u e s t i o n s w h i c h c a n -
n o t b e a n s w e r e d , a l l t h i s i s e n t i r e l y n o r m a l .
If t h e r e a r e e r r o r s a n d
a d a n g e r t h a t w e s h a l l b e m i s l e d b y e r r o r s , t h e s a f e g u a r d i s t h e c l a s s i c
a n d t r a d i t i o n a l o n e
:
f r e e d e b a t e , t h e e m p i r i c a l t e s t i n g o f o p p o s i n g
v i e w s , a n d a s t a n d i n g i n v i t a t i o n t o c o n f r o n t e r r o r w i t h t r u t h . Ou r
s o c i e t y i s d e e p l y i n d e b t t o t h e b e s t o f t h e s o c i a l s c i e n t i s t s . Th e y a r e
a m o n g t h e m o s t i m p o r t a n t o f t o d a y ' s p i o n e e r s .
As f a r a s t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n i s c o n c e r n e d , w e a t t a c h n o
p a r t i c u l a r i m p o r t a n c e t o t h e a r g u m e n t a b o u t w h e t h e r t h e t e r m " s o c i a l
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS

109 3
s c i e n c e ? ' i s p r o p e r l y u s e d
. So m e o f t h o s e w h o o b j e c t t o i t p r o b a b l y
o v e r e s t i m a t e t h e c e r t a i n t i e s o f t h e n a t u r a l s c i e n c e s
. So m e w h o u s e i t
m a y c l a i m t o o m u c h f o r o u r k n o w l e d g e o f m a n
. It i s o u r v i e w t h a t
m u c h
m o r e c a n b e k n o w n a b o u t m a n t h a n
w e n o w d o a n d t h a t k n o w l -
e d g e i s t o b e p r e f e r r e d t o s u p e r s t i t i o n o r p r e j u d i c e
. If a l i t t l e k n o w l -
e d g e i s a d a n g e r o u s t h i n g , t h e r e m e d y i s t o a d v a n c e f u r t h e r i n t o t h e
u n k n o w n a n d s e e k o u t i t s m y s t e r i e s , n o t t o r e t r e a t i n t o e n f o r c e d
i g n o r a n c e .
Ou r f o u n d a t i o n s h a v e p r o v i d e d f u n d s f o r p r o m i s i n g s t u d i e s o f a n
e m p i r i c a l c h a r a c t e r i n t h e s o c i a l s c i e n c e s , l a r g e l y i n t h e f i e l d s o f e c o -
n o m i c s a n d h u m a n b e h a v i o r , a n d w e t a k e g e n u i n e s a t i s f a c t i o n f r o m
t h e m
. Th e s e s t u d i e s h a v e b e e n , f o r t h e m o s t p a r t , m u c h m o r e t h a n
m e r e f a c t f i n d i n g
; t h e y h a v e b e e n a c c o m p a n i e d b y a s e n s i t i v e i n t e r e s t
i n g e n e r a l i z a t i o n a n d u n d e r l y i n g p r i n c i p l e
. It h a s b e e n o u r i m p r e s -
s i o n t h a t t h o s e w h o a r e e n g a g e d i n s u c h s t u d i e s a r e m u c h a w a r e o f t h e
i m p o r t a n c e o f g e n e r a l c o n c e p t s a n d a r e t h e f i r s t t o r e c o g n i z e t h e i n -
a d e q u a c i e s o f t h e t e n t a t i v e g e n e r a l i z a t i o n s t h u s f a r r e a c h e d . Th e
f i n a l a n s w e r s h a v e n o t b e e n f o u n d i s
a r e a s o n f o r c o n t i n u i n g t h e e f f o r t
r a t h e r t h a n f o r a b a n d o n i n g t h e a p p r o a c h .
It s h o u l d n o t b e s u r p r i s i n g t h a t , o n a c o m p a r a t i v e d o l l a r b a s i s , f o u n -
d a t i o n f u n d s m i g h t s e e m t o b e m o r e h e a v i l y c o n c e n t r a t e d i n e m p i r i c a l
s t u d i e s . Th e y r e p r e s e n t a r e l a t i v e l y n e w f i e l d f o r a c a d e m i c d e v e l o p -
m e n t a n d r e f l e c t , a s t h e p r e s i d e n t o f t h e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n -
c i l h a s p o i n t e d o u t , t h e p r a g m a t i c e l e m e n t i n t h e Am e r i c a n e x p e r i -
e n c e . Fu r t h e r , t h e y a r e e x p e n s i v e a n d a r e o f t e n b e y o n d t h e r e a c h o f
o r d i n a r y c o l l e g e a n d u n i v e r s i t y b u d g e t s . Un d e r t h e s e c o n d i t i o n s ,
f o u n d a t i o n s u p p o r t i s r e q u i r e d i f s i g n i f i c a n t a d v a n c e s a r e t o b e m a d e
.
Al o n g s i d e o f e m p i r i c a l s t u d i e s , o u r f o u n d a t i o n s h a v e b e e n i n t e r e s t e d
i n p h i l o s o p h y a n d t h e o r y a n d h a v e m a d e m a n y g r a n t s f o r t h e m o r e
s p e c u l a t i v e f i e l d s . W e h a v e a n a c t i v e i n t e r e s t i n m o r a l , p o l i t i c a l , a n d
l e g a l p h i l o s o p h y , i n m o r a l a n d s p i r i t u a l v a l u e s , i n t h e p h i l o s o p h y o f
h i s t o r y a n d t h e t h e o r e t i c a l a s p e c t s o f e c o n o m i c s a n d i n t e r n a t i o n a l r e -
l a t i o n s . If t h e a m o u n t s h a v e n o t b e e n l a r g e i n t o t a l , i t i s p a r t l y b e -
c a u s e l a r g e a m o u n t s a r e n o t n e e d e d , a s c o n t r a s t e d w i t h e m p i r i c a l
s t u d i e s
. A f u r t h e r r e a s o n i s t h a t t h e s p e c i a l c o m b i n a t i o n o f i n t e r e s t
a n d s p e c u l a t i v e c a p a c i t y i s s o m e w h a t r a r e , p r o f e s s i o n a l o p p o r t u n i t i e s
.
a r e l i m i t e d , a n d l a r g e n u m b e r s o f s c h o l a r s i n t h e s e f i e l d s d o n o t c o m e
f o r w a r d
. Fi n a l l y , i t i s n o t a t a l l c l e a r j u s t h o w a f o u n d a t i o n i n t e r e s t
i s b e s t e x p r e s s e d
; p e r h a p s w h a t i s m o s t n e e d e d i s f e l l o w s h i p o r g r a n t -
i n -a i d o p p o r t u n i t i e s f o r y o u n g e r s c h o l a r s a n d a c e r t a i n a m o u n t o f
t r e e t i m e f o r o l d e r s c h o l a r s i n w i d e l y d i v e r s e f i e l d s w h o w i s h t o p h i -
l o s o p h i z e a b o u t t h e i r e x p e r i e n c e a n d g e t t h e i r t h o u g h t s i n t o m o r e s y s -
t e m a t i c f o r m
. Th e s e a r e q u e s t i o n s t o w h i c h w e a r e g i v i n g c o n t i n u o u s
a t t e n t i o n .
V
. SPEC IFIC QUESTIONS
A. INTR ODUC TION
W e t u r n n o w t o t h e s p e c i f i c q u e s t i o n s w h i c h t h e C o n g r e s s h a s r e -
f e r r e d t o t h i s c o m m i t t e e f o r d e t e r m i n a t i o n
. Ac c o r d i n g t o t h e r e p o r t
.
o f t h e c o m m i t t e e ' s d i r e c t o r o f r e s e a r c h , t h e s e q u e s t i o n s a r e t h e f o l -
l o w i n g :
H a v e f o u n d a t i o n s -
Us e d t h e i r r e s o u r c e s f o r p u r p o s e s c o n t r a r y t o t h o s e f o r w h i c h
t h e y w e r e
e s t a b l i s h e d ?
109 4
Us e d t h e i r r e s o u r c e s f o r p u r p o s e s w h i c h c a n b e c l a s s e d a s u n -Am e r i c a n ?
Us e d t h e i r r e s o u r c e s f o r p u r p o s e s w h i c h c a n b e r e g a r d e d a s s u b v e r s i v e ?
Us e d t h e i r r e s o u r c e s f o r p o l i t i c a l p u r p o s e s ?
R e s o r t e d t o p r o p a g a n d a i n o r d e r t o a c h i e v e t h e o b j e c t i v e f o r w h i c h t h e y h a v e
m a d e g r a n t s ? 3 0
B
. C ONFOR MITY TO C H AR TER PUR POSE
Th e f i r s t q u e s t i o n c i t e d a b o v e i s w h e t h e r f o u n d a t i o n s h a v e u s e d t h e i r
r e s o u r c e s f o r p u r p o s e s c o n t r a r y t o t h o s e f o r w h i c h t h e y w e r e e s t a b -
l i s h e d
. As t o t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n
B o a r d , t h e a n s w e r i s c l e a r l y " No
. "
L e t u s f i r s t c o n s i d e r t h e f o u n d a t i o n
. It w o u l d s u r e l y b e h a r d t o f i n d
w o r d s o f b r o a d e r i m p o r t t h a n t h o s e u s e d i n i t s c h a r t e r t o d e s c r i b e i t s
p u r p o s e , " t o p r o m o t e t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d t h r o u g h o u t t h e
w o r l d
. " On l y o n e i n f e r e n c e c a n f a i r l y b e d r a w n f r o m t h i s w o r d i n g
t h a t t h e i n t e n t o f t h e f o u n d e r w a s t o p l a c e n o l i m i t a t i o n o n t h e d i s -
c r e t i o n o f t h o s e w h o f r o m t i m e t o t i m e w o u l d b e r e s p o n s i b l e f o r c o n -
t r o l l i n g t h e d e s t i n i e s o f t h e f o u n d a t i o n , s o l o n g a s t h e i r d e c i s i o n s c o u l d
r e a s o n a b l y b e r e g a r d e d a s c o n t r i b u t i n g t o t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d
.
Th i s w a s t h e d e t e r m i n a t i o n o f Mr
. R o c k e f e l l e r , b a s e d u p o n h i s l o n g
e x p e r i e n c e o f p e r s o n a l g i v i n g , a n d h i s k n o w l e d g e o f t h e p i t f a l l s a w a i t -
i n g d o n o r s w h o a t t e m p t t o c i r c u m s c r i b e t o o n a r r o w l y t h e p u r p o s e s f o r
w h i c h p h i l a n t h r o p i c f u n d s w i l l b e a v a i l a b l e o v e r a c o n s i d e r a b l e p e r i o d
o f y e a r s
. H e p r e f e r r e d t o l e a v e t h e d e c i s i o n a s t o p r o g r a m a n d p o l i c y
i n t h e h a n d s o f s u c c e e d i n g b o a r d s o f t r u s t e e s , b e l i e v i n g t h a t a t r u s t i n
t h e i r w i s d o m a n d e x p e r i e n c e w a s l e s s l i k e l y t o b e f r u s t r a t e d t h a n a n
a t t e m p t o n h i s p a r t t o a n t i c i p a t e t h e n e e d s o f l a t e r g e n e r a t i o n s
.
W h e r e t h e c h a r t e r u s e s s u c h b r o a d l a n g u a g e t o d e s c r i b e t h e o r g a n -
i z a t i o n ' s p u r p o s e , a s t r o n g p r e s u m p t i o n o f v a l i d i t y a t t a c h e s t o t h e
d e t e r m i n a t i o n s o f i t s t r u s t e e , u n l e s s t h e y f a l l c l e a r l y b e y o n d t h e g e n -
e r a l l y r e c o g n i z e d a r e a o f p e r m i s s i b l e p h i l a n t h r o p i c g i v i n g . W h o s e
j u d g m e n t i s t o b e s u b s t i t u t e d f o r t h a t o f t h e t r u s t e e s , a s b e t t e r q u a l i -
f i e d t o d e t e r m i n e t h e p u r p o s e s f o r w h i c h t h e R o k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
w a s e s t a b l i s h e d ? Is a g r a n t t o b e c o n d e m n e d a s n o t w i t h i n t h o s e p u r -
p o s e s b e c a u s e , f o r e x a m p l e , i t i s i n s u p p o r t o f s t u d i e s r e l a t i n g t o t h e
Un i t e d Na t i o n s ? Tr u e , t h e r e w a s n o Un i t e d Na t i o n s w h e n t h e f o u n d a -
t i o n w a s e s t a b l i s h e d i n 19 13 . B u t t h e f o u n d a t i o n ' s c h a r t e r w a s f r a m e d
t o m e e t t h e n e e d s o f a n u n f o r e s e e a b l e f u t u r e
. Th a t w a s t h e p r e c i s e
r e a s o n f o r s t a t i n g t h e o r g a n i z a t i o n ' s p u r p o s e i n s u c h c o m p r e h e n s i v e
t e r m s
. Th o s e w h o w o u l d i m p o s e a r e s t r i c t i v e i n t e r p r e t a t i o n o n s u c h
l a n g u a g e h a v e a h e a v y b u r d e n o f p r o o f t o c a r r y , a n d m a y f a i r l y b e
s a i d t o e x p o s e t h e m s e l v e s t o t h e s u s p i c i o n o f w i s h i n g t o s u b s t i t u t e
t h e i r o w n p o l i t i c a l a n d e c o n o m i c p r e d i l e c t i o n s f o r t h e o p e n -m i n d e d ,
f a r s e e i n g v i s i o n o f t h e f o u n d a t i o n ' s c r e a t o r .
Tu r n i n g t o t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , w e f i n d t h a t i t s c h a r t e r
e x p r e s s e s a s i m i l a r b r e a d t h o f p u r p o s e
. Th e s p e c i a l a c t o f C o n g r e s s
i n c o r p o r a t i n g t h e b o a r d i n 19 02 d e c l a r e d i t s o b j e c t t o b e " t h e p r o m o -
t i o n o f e d u c a t i o n w i t h i n t h e Un i t e d St a t e s o f Am e r i c a w i t h o u t d i s t i n c -
t i o n o f r a c e , s e x , o r c r e e d
. " Th e t y p e s o f e d u c a t i o n t o b e e n c o u r a g e d ,
t h e m e t h o d s t o b e p u r s u e d , t h e i n s t i t u t i o n s t o b e b e n e f i t e d , w e r e w i s e l y
l e f t t o t h e d i s c r e t i o n o f t h e B o a r d ' s t r u s t e e s
. W i t h r e s p e c t t o t h e
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d w e r e p e a t w h a t w e h a v e s a i d a s t o t h e f o u n -
8 0 Tr a n s c r i p t , p . 4 7, i b i d . , p . 2 1 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
d a t i o n , n a m e l y , t h a t t h o s e w h o c l a i m t h a t t h e o r g a n i z a t i o n ' s r e s o u r c e s
h a v e b e e n u s e d f o r p u r p o s e s w h i c h a r e c o n t r a r y t o t h o s e s o b r o a d l y
e x p r e s s e d i n i t s c h a r t e r h a v e a h e a v y b u r d e n o f p r o o f t o c a r r y , a n d
o n e w h i c h , w e s u b m i t , h a s b e e n f a r f r o m s u s t a i n e d i n t h i s i n v e s t i g a t i o n
.
A c r i t i c i s m h a s a t t i m e s b e e n m a d e t h a t t h e i n t e r e s t o f t h e R o c k e
f e l l e r Fo u n d a t i o n i n t h e s o c i a l s c i e n c e s r e p r e s e n t e d a d e p a r t u r e f r o m
" t h e w i s h e s o f t h e f o u n d e r . " Th e r e w a s d i s c u s s i o n i n t h e f o u n d a t i o n
f r o m t h e b e g i n n i n g a b o u t a p o s s i b l e i n t e r e s t i n t h e s o c i a l s c i e n c e s
;
Mr . R o c k e f e l l e r h i m s e l f e s t a b l i s h e d t h e L a u r a Sp e l m a n R o c k e f e l l e r
Me m o r i a l t o c a r r y o n h i s w i f e ' s i n t e r e s t i n s o c i a l -w e l f a r e a c t i v i t i e s .
At a n e a r l y s t a g e t h e m e m o r i a l d e c i d e d t o c o n c e n t r a t e l a r g e l y i n t h e
s o c i a l -s c i e n c e f i e l d ; t h i s i n t e r e s t b e c a m e a p a r t o f t h e p r o g r a m o f t h e
R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n u p o n t h e c o n s o l i d a t i o n o f t h e t w o p h i l a n -
t h r o p i e s i n 19 2 9 .
It s h o u l d b e p o i n t e d o u t t h a t J o h n D . R o c k e f e l l e r , J r . , s e r v e d a s
c h a i r m a n o f t h e b o a r d o f t r u s t e e s o f t h e f o u n d a t i o n f o r 2 2 y e a r s
( 19 17-3 9 ) . H e h a d b e e n i n t i m a t e l y a s s o c i a t e d w i t h h i s f a t h e r ' s d e v e l -
o p i n g p h i l a n t h r o p y a n d s e r v e d t h e f o u n d a t i o n d u r i n g t h e p e r i o d
w h e n t h e n a t u r a l s c i e n c e s , s o c i a l s c i e n c e s , a n d h u m a n i t i e s w e r e a d d e d
t o i t s p r o g r a m .
J o h n D. R o c k e f e l l e r 3 d , t h e p r e s e n t c h a i r m a n o f t h e b o a r d , t e s t i f i e d
a t s o m e l e n g t h o n t h i s p o i n t b e f o r e t h e C o x c o m m i t t e e i n 19 5 2 .
3 1
Th e r e i s n o c r e d i b l e e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e a s s e r t i o n t h a t o u r t w o
f o u n d a t i o n s h a v e i n s o m e r e p r e h e n s i b l e w a y d e p a r t e d f r o m t h e p u r -
p o s e s o f o u r f o u n d e r o r t h e p u r p o s e s i n s c r i b e d b y p u b l i c a u t h o r i t y i n
o u r c h a r t e r
.
C . AL L EG ED SUPPOR T OF UN-AMER IC AN OR SUB V ER SIV E AC TIV ITIES
W e c o m e n e x t t o a l l e g a t i o n s t h a t t h e f o u n d a t i o n s h a v e p r o m o t e d
" u n -Am e r i c a n " o r " s u b v e r s i v e " a c t i o n
.
Th i s h a s b e e n d e f i n e d t o t h i s
c o m m i t t e e b y i t s d i r e c t o r o f r e s e a r c h a s " a n y a c t i o n h a v i n g a s i t s
p u r p o s e t h e a l t e r a t i o n o f e i t h e r t h e p r i n c i p l e s o r t h e f o r m o f t h e Un i t e d
St a t e s G o v e r n m e n t b y o t h e r t h a n c o n s t i t u t i o n a l m e a n s . "
3 2
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d w o u l d
n e v e r k n o w i n g l y p a r t i c i p a t e i n o r s u p p o r t u n -Am e r i c a n o r s u b v e r s i v e
a c t i o n
. W e w e r e r e q u e s t e d t o r e p o r t t o t h e C o x c o m m i t t e e t h e n a m e s
o f r e c i p i e n t s o f g r a n t s w h o h a d b e e n l i s t e d b y t h e At t o r n e y G e n e r a l
a s s u b v e r s i v e o r w h o h a d b e e n c i t e d o r c r i t i z e d b y t h e H o u s e Un -
Am e r i c a n Ac t i v i t i e s C o m m i t t e e o r t h e Se n a t e In t e r n a l Se c u r i t y Su b -
c o m m i t t e e .
No g r a n t h a s e v e r b e e n m a d e b y e i t h e r f o u n d a t i o n t o a
r e c i p i e n t w h o s e n a m e a p p e a r s o n t h e At t o r n e y G e n e r a l ' s l i s t o f
Su b -
v e r s i v e s . Th i s l i s t , h o w e v e r , a p p l i e s t o o r g a n i z a t i o n s o n l y , n o t
i n d i v i d u a l s , a n d t o t h e b e s t o f o u r k n o w l e d g e t h e r e i s n o s i m i l a r
c o m p r e h e n s i v e l i s t o f i n d i v i d u a l s w h o h a v e b e e n o f f i c i a l l y d e s i g n a t e d
b y g o v e r n m e n t a s s u b v e r s i v e
. C o n s e q u e n t l y , i n d e p e n d e n t p h i l a n -
t h r o p i c b o d i e s s u c h a s o u r f o u n d a t i o n s , w h o s e e a r n e s t d e s i r e i s t o
a v o i d g i f t s t o s u b v e r s i v e i n d i v i d u a l s , a r e w i t h o u t r e l i a b l e a n d p o s i t i v e
g u i d a n c e i n m a k i n g t h e i r g r a n t s . Th e H o u s e Un -Am e r i c a n Ac t i v i -
t i e s C o m m i t t e e h a s p u b l i s h e d C u m u l a t i v e In d e x V t o i t s p u b l i c a t i o n s ,
b u t t h i s d o c u m e n t s t a t e s
: " Th e f a c t t h a t a n a m e a p p e a r s i n t h i s i n d e x
i s n o t p e r s e a n i n d i c a t i o n o f a r e c o r d o f s u b v e r s i v e a c t i v i t i e s . It
3 1
H e a r i n g s , p p
. 5 6 5 -5 6 8
.
3 4
Tr a n s c r i p t , p . 3 7, i b i d . , p . 17 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
109 5
109 6
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
s i m p l y i n d i c a t e s t h a t s a i d n a m e h a s b e e n m e n t i o n e d i n c o n n e c t i o n
w i t h t e s t i m o n y o r a r e p o r t s u b m i t t e d . " 3 3
In m a k i n g t h e i r r e p o r t s t o t h e C o x c o m m i t t e e , o u r t w o f o u n d a t i o n s
r e v e a l e d t h e n a m e s o f a l l g r a n t r e c i p i e n t s w h o , s o f a r a s w e c o u l d d i s -
c o v e r , h a d e v e r b e e n c o m m e n t e d u p o n a d v e r s e l y b y e i t h e r o f t h e
H o u s e o r Se n a t e c o m m i t t e e s a b o v e m e n t i o n e d , o r w h o h a d b e e n l i s t e d
i n a n y r e p o r t o f e i t h e r c o m m i t t e e a s h a v i n g b e e n i d e n t i f i e d b y a w i t -
n e s s a s a C o m m u n i s t , a s o n e o f a g r o u p a f f i l i a t e d w i t h
a n a l l e g e d C o m -
m u n i s t -f r o n t o r g a n i z a t i o n , o r a s o n e o f t h e p a r t i c i p a n t s i n s o m e f o r m
o f p r o -C o m m u n i s t a c t i v i t y . B e c a u s e t h e y c a m e w i t h i n o n e o r a n o t h e r
o f t h e s e c a t e g o r i e s , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n n a m e d 2 o r g a n i z a -
t i o n s a n d 2 3 i n d i v i d u a l s w h o h a d b e n e f i t e d f r o m i t s g r a n t s , a n d t h e
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d n a m e d a n a d d i t i o n a l s i x i n d i v i d u a l s t o
w h o m o r f o r w h o s e s u p p o r t i t h a d m a d e g r a n t s
.
Th e r e p o r t i n g o f t h e s e n a m e s w a s b y n o m e a n s a n a c k n o w l e d g m e n t
b y o u r f o u n d a t i o n s t h a t t h e o r g a n i z a t i o n s a n d i n d i v i d u a l s w e r e i n
f a c t s u b v e r s i v e . On t h e c o n t r a r y , a n u m b e r o f t h e m h a v e s t e a d f a s t l y
d e n i e d u n d e r o a t h a n y C o m m u n i s t a f f i l i a t i o n s , a n d n o w o c c u p y p o s i -
t i o n s i n c o n s i s t e n t w i t h a n y s e r i o u s d o u b t a s t o t h e i r l o y a l t y . Tw o o f
t h e i n d i v i d u a l s h a v e a d m i t t e d t h a t t h e y w e r e C o m m u n i s t s a t o n e t i m e ,
-
b u t t h e y h a v e p u b l i c l y r e n o u n c e d t h e p a r t y . Ne i t h e r o f t h e t w o o r -
g a n i z a t i o n s h a s b e e n p l a c e d o n t h e At t o r n e y G e n e r a l ' s l i s t o f s u b -
v e r s i v e o r g a n i z a t i o n s . Fu r t h e r m o r e , i n m o s t c a s e s t h e g r a n t s w e r e
m a d e b y o u r f o u n d a t i o n s l o n g b e f o r e t h e r e c i p i e n t s w e r e n a m e d e v e n
i n t h e m a n n e r a b o v e m e n t i o n e d , a n d a l s o b e f o r e t h e s l i g h t e s t q u e s t i o n
h a d b e e n r a i s e d a b o u t t h e m .
Ou r f o u n d a t i o n s r e f r a i n a s a m a t t e r o f p o l i c y f r o m m a k i n g g r a n t s
t o k n o w n C o m m u n i s t s . Th i s r e s t s u p o n t w o e l e m e n t s , t h e c l e a r l y e x -
p r e s s e d p u b l i c p o l i c i e s o f t h e Un i t e d St a t e s , w i t h i n w h i c h o u r f o u n d a -
t i o n s o p e r a t e , a n d t h e i n c r e a s i n g a s s a u l t s b y c o m m u n i s m u p o n s c i e n c e
a n d s c h o l a r s h i p w h i c h w o u l d l e a d o u r f o u n d a t i o n s , . o n i n t e l l e c t u a l
g r o u n d s a l o n e , t o w i t h h o l d s u p p o r t .
W e r e c o g n i z e t h e n e c e s s i t y f o r G o v e r n m e n t t o s e e k o u t a n d d e a l
w i t h s u b v e r s i v e a c t i v i t y f r o m a n y q u a r t e r . In t h i s , G o v e r n m e n t i s
e n t i t l e d t o t h e s y m p a t h e t i c a s s i s t a n c e o f a l l r e s p o n s i b l e c i t i z e n s
.
W h e r e f r e e d o m a n d s e c u r i t y a r e b a l a n c e d a g a i n s t e a c h o t h e r a n d i t
b e c o m e s n e c e s s a r y t o l o c a t e t h e l i n e w h i c h s e p a r a t e s p e r m i t t e d a n d
p r o h i b i t e d c o n d u c t , d i f f i c u l t d e c i s i o n s h a v e t o b e m a d e w h i c h r e a c h
i n t o t h e f u n d a m e n t a l s o f o u r s o c i e t y . Fo r e x a m p l e , t h e d e f i n i t i o n o f
s u b v e r s i o n i s a m a t t e r o f e x t r e m e d i f f i c u l t y .
On b r o a d g r o u n d s o f p u b l i c p o l i c y , w e b e l i e v e t h a t p r i v a t e c i t i z e n s
a n d o r g a n i z a t i o n s s h o u l d a p p r o a c h u n o f f i c i a l d e f i n i t i o n s o f s u b v e r s i o n
w i t h t h e g r e a t e s t c a u t i o n . Th i s i s n o t m e r e l y b e c a u s e t h e t a s k i s d i f -
f i c u l t , a s t h e C o n g r e s s h a s f o u n d i t t o b e o n t h e o f f i c i a l p l a n e
. If pp r i -
v a t e o r g a n i z a t i o n s a n d a s s o c i a t i o n s s h o u l d p r o d u c e t h e i r o w n d e f i n i -
t i o n s o f s u b v e r s i o n a n d s h o u l d a c t t o w a r d t h e i r f e l l o w c i t i z e n s o n t h e
-b a s i s o f s u c h p r i v a t e d e f i n i t i o n s r a t h e r t h a n o f t h o s e f u r n i s h e d b y
d u l y c o n s t i t u t e d a u t h o r i t y , t h e m u t u a l c o n f i d e n c e a n d t r u s t w h i c h a r e
t h e c e m e n t o f o u r d e m o c r a t i c s o c i e t y w o u l d r a p i d l y c r u m b l e a w a y .
' Th e p r e s u m p t i o n o f i n n o c e n c e i s m o r e t h a n a l u x u r y t o b e e n j o y e d i n
s e t t l e d t i m e s
; i t i s a v i t a l e l e m e n t i n a s o c i e t y o f f r e e m e n w h o w o r k
-
t o g e t h e r b y c o n s e n t a n d n o t b y f o r c e . Un d e r t h e Am e r i c a n s y s t e m ,
8 C u m u l a t i v e In d e x t o Pu b l i c a t i o n s o f t h e C o m m i t t e e o n Un -Am e r i c a n
Ac t i v i t i e s : In d e x
( W a s h i n g t o n , D. C . : U. S
. G o v e r n m e n t Pr i n t i n g Of f i c e , 19 5 3 ) , p . 1 .
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
109 7
t y r a n n y i n g o v e r n m e n t c a n b e s t r u c k d o w n a t t h e b a l l o t b o x b u t i t i s
f a r m o r e d i f f i c u l t t o h o l d p r i v a t e o r g a n i z a t i o n s t o p r o p e r s t a n d a r d s
i f t h e s e o r g a n i z a t i o n s i n t r u d e u p o n s e c u r i t y a c t i v i t i e s w h i c h a r e a t t h e
h e a r t o f t h e g o v e r n m e n t a l f u n c t i o n
.
A p r i v a t e c i t i z e n o r o r g a n i z a t i o n c a n p r o p e r l y l o o k t o G o v e r n m e n t
f o r g u i d a n c e i n m a t t e r s a f f e c t i n g l o y a l t y a n d s u b v e r s i o n . W h e n o n e
t u r n s t o p u b l i c l a w s a n d t o o f f i c i a l d e c l a r a t i o n s o f p u b l i c p o l i c y f o r a
d e f i n i t i o n o f t h e t e r m " s u b v e r s i v e , " o n e f i n d s a l a c k o f p r e c i s i o n w h i c h
i t s e l f m a y r e f l e c t d i f f e r e n c e s a b o u t w h a t c o n s t i t u t e s w i s e p o l i c y i n t h i s
f i e l d a s w e l l a s p o s s i b l e c o n c e r n a b o u t t h e i m p a c t o f a p p l i c a b l e c o n -
s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n s . Fo r s u c h c o n s t i t u t i o n a l p r o v i s i o n s a s t h o s e
c o n c e r n i n g t r e a s o n , b i l l s o f a t t a i n d e r , f r e e s p e e c h , f r e e p r e s s , a n d d u e
p r o c e s s o f l a w e n j o i n c a u t i o n u p o n G o v e r n m e n t l e s t t h e v o i c e o f t h e
o p p o s i t i o n b e s i l e n c e d b y p u b l i c a u t h o r i t y a n d f a i r d i f f e r e n c e s o f
o p i n i o n l e a d t o t h e p e r s e c u t i o n o f t h o s e w i t h w h o m w e d o n o t a g r e e .
W e a t t e m p t t o s e t s t a n d a r d s f o r o u r a c t i v i t i e s a n d a p p r o p r i a t i o n s
w h i c h g o f a r b e y o n d a n y d e f i n i t i o n o f s u b v e r s i o n . W e b e l i e v e o b j e c -
t i v e s c h o l a r s h i p t o b e i n c o n s i s t e n t w i t h a t t i t u d e s p r e d e t e r m i n e d b y a
t o t a l i t a r i a n i d e o l o g y o r w i t h c o n c l u s i o n s w h i c h a r e r e a c h e d t o c o n -
f o r m t o a d i c t a t e d p a t t e r n
. Th e s e a r c h f o r t h e h i g h e s t q u a l i t y , f o r
s c h o l a r s a n d s c i e n t i s t s o f c o m p l e t e i n t e g r i t y , f o r m e n a n d w o m e n o f
f i n e c h a r a c t e r a n d a c k n o w l e d g e d c a p a c i t y f o r l e a d e r s h i p n e c e s s a r i l y
m e a n s t h a t q u e s t i o n s o f l o y a l t y ' a r i s e o n l y i n t h e r a r e s t i n s t a n c e s .
B u t w e h a v e a l w a y s k e p t i n m i n d t h e i m p o r t a n c e o f t h e n o n c o n -
f o r m i s t i n t h e a d v a n c e m e n t o f h u m a n t h o u g h t . Th i s i s n o t c o m -
m u n i s m -i t i s t h e a n t i t h e s i s o f c o m m u n i s m , w h i c h r e g i m e n t s i t s f o l -
l o w e r s a n d t o l e r a t e s n o d i s s e n t f r o m t h e d o g m a o f t h e K r e m l i n . Mi s -
t a k e s c a n a n d w i l l b e m a d e a n d p r i v a t e o r g a n i z a t i o n s c a n n o t g u a r -
a n t e e a p e r f e c t r e c o r d , a n y m o r e t h a n c a n a n i n t e l l i g e n c e a g e n c y o f
G o v e r n m e n t i t s e l f . So l o n g a s t h e r e i s a l e r t n e s s t o t h e d a n g e r s i n -
v o l v e d , a n d r e a s o n a b l e e f f o r t t o a v o i d t h e m , w e b e l i e v e t h a t t h e p u b l i c
i n t e r e s t w i l l b e a d e q u a t e l y p r o t e c t e d . It w o u l d b e g r a v e l y i n j u r i o u s
t o t h e p u b l i c i n t e r e s t i f f e a r s h o u l d l e a d t o s u c h r e s t r i c t i v e p r o c e d u r e s
a s t o i m p a i r s e r i o u s l y t h e w o r k o f t h e f o u n d a t i o n s a t t h e f r o n t i e r s
o f h u m a n k n o w l e d g e .
W e e x p e c t G o v e r n m e n t , a c t i n g u n d e r t h e l a w a n d t h e C o n s t i t u t i o n ,
t o i d e n t i f y w h a t i s s u b v e r s i v e . W e e x p e c t t h a t t h e s t a n d a r d o f c o n -
d u c t t h u s d e f i n e d w i l l b e a p p l i e d b y d u e p r o c e s s . W e b e l i e v e t h a t
p r i v a t e c i t i z e n s a n d o r g a n i z a t i o n s a r e e n t i t l e d t o r e l y u p o n a m a n ' s
r e p u t a t i o n a m o n g h i s f e l l o w s f o r c h a r a c t e r , h o n e s t y , l o y a l t y , a n d
g o o d c i t i z e n s h i p a n d t h a t p r i v a t e c i t i z e n s a n d o r g a n i z a t i o n s s h o u l d
n o t e n t e r u p o n c e r t a i n o f t h e t e c h n i q u e s o f i n v e s t i g a t i o n a p p r o p r i a t e
o n l y t o G o v e r n m e n t .
W e r e c o g n i z e t h a t t h i s i s a f i e l d o f i n f i n i t e c o m -
p l e x i t y a n d a r e p r e p a r e d t o c o o p e r a t e i n a n y r e a s o n a b l e w a y t o t a k e
a c c o u n t o f d a n g e r s f r o m a n y s o u r c e
.
D
. SUPPOR T OF PR O-AMER IC AN PR OJ EC TS
W e t u r n n e x t t o t h e r e l a t e d q u e s t i o n w h e t h e r o u r f o u n d a t i o n s h a v e
a d e q u a t e l y s u p p o r t e d p r o -Am e r i c a n p r o j e c t s
.
Ou r g r a n t s a r e m a d e a l m o s t e x c l u s i v e l y t o c o l l e g e s , u n i v e r s i t i e s , a n d
o t h e r r e s e a r c h a n d s c h o l a r l y o r g a n i z a t i o n s
. W e a f f i r m o u r c o n f i d e n c e
i n t h e m a s p a t r i o t i c i n s t i t u t i o n s w h i c h r e c o g n i z e t h e i r o b l i g a t i o n t o
s e r v e t h e p u b l i c i n t e r e s t . Th e d i v e r s i t y o f i n t e r e s t a n d a s p i r a t i o n
a m o n g t h e Am e r i c a n p e o p l e f o r b i d s o u r t h i n k i n g o f p r o -Am e r i c a n
109 8
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
i n t e r m s o f a n a r r o w f o r m u l a c o u c h e d i n p u r e l y p o l i t i c a l t e r m s
. r n -
s t i t u t i o n s w h i c h n o u r i s h t h e e n t i r e r a n g e o f t h e r e l i g i o u s , s c i e n t i f i c ,
.
e c o n o m i c , s o c i a l , a r t i s t i c , a n d c u l t u r a l v a l u e s o f o u r s o c i e t y a r e , i n
t h e d e e p e s t a n d b e s t s e n s e , p r o -Am e r i c a n i n c h a r a c t e r
. W e k n o w ;
o f n o c l a s s o f i n s t i t u t i o n s m o r e a l i v e t o o u r b a s i c v a l u e s a n d m o r e -
c o n c e r n e d t o s e e t h e m u n d e r s t o o d a n d a p p r e c i a t e d t h a n a r e o u r c o l -
l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s .
W e k n o w o f n o b e t t e r i n v e s t m e n t i n t h e -
f u t u r e o f o u r c o u n t r y t h a n o u r s u b s t a n t i a l g r a n t s t o s u c h i n s t i t u t i o n s . .
If w e t h i n k , n o t o f i n s t i t u t i o n s , b u t o f t h e k i n d s o f w o r k p e r f o r m e d
:
o r s u p p o r t e d , a g a i n w e b e l i e v e t h a t o u r t w o f o u n d a t i o n s h a v e c o n -
t r i b u t e d i m m e a s u r a b l e b e n e f i t s t o o u r c o u n t r y .
W e m e n t i o n , b u t d o ~
n o t e m p h a s i z e , t h a t a v e r y l a r g e p o r t i o n o f o u r f u n d s h a s b e e n s p e n t
i n t h e Un i t e d St a t e s .
W e w o u l d s u p p o s e t h a t a 3 5 -y e a r c a m p a i g n
a g a i n s t y e l l o w f e v e r w a s p r o -Am e r i c a n a n d t h a t t h o s e w h o g a v e t h e i r -
l i v e s i n t h e f o u n d a t i o n ' s s u c c e s s f u l f i g h t a g a i n s t t h i s p e s t i l e n c e s e r v e d .
Am e r i c a , a s w e l l a s t h e r e s t o f m a n k i n d , a s t r u l y a s d i d t h e s o l d i e r
w h o g a v e h i s l i f e i n b a t t l e . Th e b u i l d i n g o f a g i a n t t e l e s c o p e o n i
Mo u n t Pa l o m a r , t h e c a m p a i g n a g a i n s t h o o k w o r m , t h e l a r g e a n d s u s -
t a i n e d i n t e r e s t i n Ne g r o e d u c a t i o n , l a r g e -s c a l e s u p p o r t f o r t h e s t u d y
o f t h e e c o n o m i c s o f a f r e e -e n t e r p r i s e s y s t e m , t h e p r o v i s i o n f o r t h o u -
s a n d s o f f e l l o w s h i p s , a r e a l l e x a m p l e s o f a c t i v i t i e s o f w h i c h Am e r i c a
.
h a s b e e n a m a j o r b e n e f i c i a r y
.
It d o e s n o t d i m i n i s h Am e r i c a ' s g a i n _
t o k n o w t h a t o t h e r s b e n e f i t e d a s w e l l , n o r d o e s i t s u b t r a c t f r o m t h e -
e n d r e s u l t t o k n o w t h a t t h e i m p e t u s c a m e f r o m a d e s i r e t o " p r o m o t e
t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d t h r o u g h o u t t h e w o r l d . "
In a s o m e w h a t n a r r o w e r s e n s e , h o w e v e r , o u r t w o o r g a n i z a t i o n s .
h a v e c o n s c i o u s l y s o u g h t w a y s a n d m e a n s o f c o n t r i b u t i n g t o t h e -
s t r e n g t h e n i n g o f o u r n a t i o n a l l i f e . Th i s h a s b e e n e x p r e s s e d i n l a r g e
s u p p o r t f o r m e d i c a l e d u c a t i o n i n t h e Un i t e d St a t e s , i n g r a n t s f o r e x -
t e n s i v e s t u d i e s o f o u r o w n e c o n o m y , i n s u p p o r t f o r s t u d i e s o f o u r
l e g a l a n d c o n s t i t u t i o n a l s y s t e m , o u r St a t e a n d l o c a l g o v e r n m e n t s , b y
i n t e r e s t i n n a t i o n a l , r e g i o n a l , a n d l o c a l h i s t o r y , i n s u p p o r t f o r b o t h
c r e a t i o n a n d a p p r e c i a t i o n i n t h e a r t s
.
Ma t e r i a l s a v a i l a b l e t o t h e
c o m m i t t e e w i l l s h o w m a n y h u n d r e d s o f g r a n t s f o r s u c h p u r p o s e s . In
Am e r i c a n h i s t o r y , f o r e x a m p l e , t h e y w i l l s h o w 3 3 g r a n t s i n 19 5 3 , 2 7 i n
19 4 8 , a n d 2 5 i n 19 4 3 -j u s t t o t a k e 3 t y p i c a l y e a r s .
In a d d i t i o n t o Am e r i c a n s t u d i e s i n t h e Un i t e d St a t e s , w e h a v e e n -
c o u r a g e d Am e r i c a n s t u d i e s a b r o a d , p a r a l l e l t o a r e a s t u d i e s o f o t h e r
c u l t u r e s i n t h i s c o u n t r y , a s a m e a n s o f e s t a b l i s h i n g a b a s e o f k n o w l -
e d g e f o r b r o a d e r a n d m o r e a c c u r a t e u n d e r s t a n d i n g b e t w e e n Am e r i -
c a n s a n d t h e p e o p l e s o f o t h e r c u l t u r e s . G r a n t s f o r t h i s p u r p o s e h a v e
g o n e t o s u c h u n i v e r s i t i e s a s Os l o , Mu n i c h , An k a r a , To k y o , K y o t o , a n d
Do s h i s h a , t o n a m e a f e w .
W e s e e n o b a s i s f o r a n y a s s e r t i o n t h a t w e h a v e b e e n n e g l i g e n t a b o u t
t h e i n t e r e s t s o f o u r o w n c o u n t r y i n c a r r y i n g o u t t h e m a n d a t e s o f o u r
c h a r t e r s .
Fr o m t h e c o n t e x t i n w h i c h t h e q u e s t i o n o f p r o -Am e r i c a n p r o j e c t s
w a s i n t r o d u c e d , w e i n f e r t h a t i t w a s i n t e n d e d t o r a i s e t h e q u e s t i o n o f
f o u n d a t i o n s u p p o r t s p e c i f i c a l l y f o r p a t r i o t i c o r g a n i z a t i o n s . No t h i n g
w e s a y i s i n t e n d e d t o d e p r i c a t e i n a n y w a y t h e v a l u e o f p a t r i o t i c a n d
c i v i c s o c i e t i e s , w h i c h k e e p a l i v e a l o v e o f c o u n t r y a n d a r e s p e c t f o r t h e
Am e r i c a n t r a d i t i o n . In a f r e e s o c i e t y , p a r t i c u l a r l y w h e r e t h e r e i s a
s t r o n g e m p h a s i s u p o n i n d i v i d u a l l i b e r t y a n d i n i t i a t i v e , t h e r e i s a n
i m p o r t a n t r o l e f o r t h o s e w h o r e g u l a r l y r e m i n d u s o f t h e c l a i m s o f t h e
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
109 9
-Na t i o n u p o n o u r i n t e r e s t a n d l o y a l t y . B u t w e q u e s t i o n w h e t h e r t h e
C o n g r e s s w o u l d w i s h t o u s e i t s i n v e s t i g a t o r y o r t a x p o w e r t o p r e s s
p a r t i c u l a r c l a i m a n t s u p o n p h i l a n t h r o p i c f u n d s w h i c h a r e e n t r u s t e d
b y l a w t o t h e j u d g m e n t a n d d i s c r e t i o n o f b o a r d s o f t r u s t e e s . Su c h
c l a i m s , i f o f f i c i a l l y s u p p o r t e d , w o u l d q u i c k l y m u l t i p l y u n t i l t h e y e n -
-c o m p a s s e d e v e r y w o r t h w h i l e p u r p o s e i n o u r s o c i e t y a n d w o u l d n o t
. o b v i a t e t h e u l t i m a t e n e e d t o m a k e d i f f i c u l t c h o i c e s i n a p p l y i n g l i m i t e d
f u n d s t o v a s t h u m a n n e e d s . It i s n o t s u r p r i s i n g t h a t o u r f o u n d a t i o n s ,
-w h i c h h a v e l a r g e l y c o n c e n t r a t e d u p o n b a s i c r e s e a r c h a n d s u p p o r t i n
-c e r t a i n f i e l d s f o r i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r e d u c a t i o n , s h o u l d h a v e h a d
Ti t t l e o r n o c o n t a c t w i t h p a t r i o t i c , v e t e r a n , o r c i v i c g r o u p s w h o s e a c -
t i v i t i e s a r e o f a q u i t e d i f f e r e n t n a t u r e .
W e h a v e s u p p o s e d t h a t i t h a s
: b e e n w e l l u n d e r s t o o d t h a t w e h a v e e l e c t e d t o w o r k i n o t h e r d i r e c t i o n s ,
s i n c e w e h a v e v e r y l i t t l e c o r r e s p o n d e n c e i n o u r f i l e s f r o m s u c h g r o u p s
r a i s i n g t h e p o s s i b i l i t y o f f o u n d a t i o n s u p p o r t .
Su c h a s w e h a v e c o n -
- c e r n s i t s e l f l a r g e l y w i t h l o c a l h o s p i t a l s o r o t h e r l o c a l c h a r i t i e s w h i c h ,
f r o m t h e b e g i n n i n g , i t h a s b e e n t h e p o l i c y o f o u r o r g a n i z a t i o n s n o t t o
. a s s i s t .
Th e r e a r e s o m e i n d i c a t i o n s i n t h e r e c o r d o f t h e s e h e a r i n g s t h a t t h e
-t e r m " p r o -Am e r i c a n " i n c l u d e s r e p e n t a n t C o m m u n i s t s .
W e k n o w o f
r e p e n t a n t C o m m u n i s t s w h o h a v e b e n e f i t e d d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y f r o m
o u r g r a n t s .
If i t t r a n s p i r e s t h a t a f o r m e r C o m m u n i s t i s t o b e i n -
c l u d e d a m o n g t h o s e t o b e n e f i t f r o m a p r o p o s e d g r a n t , o u r i n c l i n a t i o n
w o u l d b e t o m a k e a j u d g m e n t , h o w e v e r h a z a r d o u s i t m i g h t b e , o n t h e
m e r i t s o f e a c h p a r t i c u l a r c a s e -a j u d g m e n t a s t o t h e a b i l i t y , c h a r a c -
t e r , i n t e g r i t y , a n d p r e s e n t l o y a l t y o f t h e i n d i v i d u a l c o n c e r n e d
. Th e
f a c t t h a t a p e r s o n m a y i n e a r l i e r y e a r s h a v e b e e n a C o m m u n i s t w o u l d
n o t i n i t s e l f d i s q u a l i f y h i m f o r a f o u n d a t i o n g r a n t
. No r d o e s t h e f a c t
-
t h a t h e h a s r e p e n t e d g i v e h i m a c l a i m t o f o u n d a t i o n a s s i s t a n c e s u p e r i o r
t o t h a t o f p e r s o n s w i t h o u t a C o m m u n i s t r e c o r d .
Th e c o m m i t t e e w i l l r e c o g n i z e t h a t t h e p r o b l e m i s n o t a s i m p l e o n e
.
Fo r i t , a p p a r e n t l y , i s o n l y i n v e r y s p e c i a l c a s e s t h a t a f o r m e r C o m m u -
n i s t a n d h i s s p o n s o r i n g i n s t i t u t i o n g a i n i m m u n i t y f r o m c o n t i n u a l
h a r a s s m e n t
. Fu r t h e r , a d i f f i c u l t y a r i s e s i n a p p l y i n g o u r u s u a l t e s t s o f
h i g h i n t e l l i g e n c e , s t r o n g c h a r a c t e r , q u a l i t i e s o f l e a d e r s h i p , a n d u n u s -
u a 1 p r o m i s e f o r t h e f u t u r e .
On e q u e s t i o n s w h e t h e r t h e r e i s p a r t i c u -
l a r l y f e r t i l e g r o u n d f o r f o u n d a t i o n a i d a m o n g t h o s e w h o h a v e a l r e a d y
d e m o n s t r a t e d p o l i t i c a l n a i v e t e , a n d h a v e s h o w n a w i l l i n g n e s s t o s u b -
m i t t h e i r m i n d s a n d s p i r i t s t o t o t a l i t a r i a n d i s c i p l i n e
. W e a r e n o t p r e -
p a r e d t o e x p r e s s a g e n e r a l v i e w o n s u c h c a s e s
; i t i s a m a t t e r t o w h i c h
w e h a v e g i v e n c o n s i d e r a b l e t h o u g h t a n d w h i c h w i l l c o n t i n u e t o r e -
, c e i v e o u r a t t e n t i o n
. It i s a l s o o n e o f t h e q u e s t i o n s a b o u t w h i c h p u b l i c
p o l i c y n e e d s c l a r i f i c a t i o n b y t h o s e i n r e s p o n s i b l e a u t h o r i t y
.
E
. AL L EG ED " POL ITIC AL " AC TIV ITIES
An o t h e r a l l e g a t i o n h a s b e e n t h a t f o u n d a t i o n s h a v e p r o m o t e d " p o l i t -
i c a l " a c t i v i t i e s .
On t h i s t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l
Ed u c a t i o n B o a r d e n t e r a c a t e g o r i c a l d e n i a l a n d o b s e r v e t h a t n o e v i -
d e n c e w h a t e v e r h a s b e e n p r o d u c e d w h i c h r e l a t e s
u s i n a n y w a y t o
s u p p o r t f o r a n y p o l i t i c a l c a n d i d a t e o r a n y p o l i t i c a l p a r t y
.
On o u r b o a r d s o f t r u s t e e s a r e s o m e w h o , q u i t e o u t s i d e o f t h e i r s e r v i c e
t o o u r f o u n d a t i o n s , h a v e p u b l i c l y i d e n t i f i e d t h e m s e l v e s w i t h o n e o r
t h e o t h e r m a j o r p o l i t i c a l p a r t y .
So m e t r u s t e e s h a v e a c c e p t e d p u b l i c
1100
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
s e r v i c e , w h e t h e r p o l i t i c a l o r n o n p o l i t i c a l i n c h a r a c t e r , u n d e r e v e r y
a d m i n i s t r a t i o n i n o f f i c e s i n c e o u r f o u n d a t i o n s c a m e i n t o e x i s t e n c e .
Ma n y t r u s t e e s , h o w e v e r , h a v e n o t i n d i c a t e d a p o l i t i c a l p o s i t i o n , e v e n
t o t h e i r f e l l o w t r u s t e e s
. W e d o n o t a s k t r u s t e e s o r p r o s p e c t i v e t r u s t e e s
a b o u t t h e i r p o l i t i c s a n d h a v e n o i n t e n t i o n o f d o i n g s o . Em p h a s i s i s
u p o n t h e n o n p o l i t i c a l a n d n o n p a r t i s a n c h a r a c t e r o f o u r w o r k
.
Th e
s a m e h o l d s t r u e i n s o f a r a s o u r o f f i c e r s a r e c o n c e r n e d . It i s c l e a r l y
u n d e r s t o o d t h a t n o o n e c o n n e c t e d w i t h o u r f o u n d a t i o n s m a y p r o p e r l y
i d e n t i f y t h e s e p h i l a n t h r o p i c i n s t i t u t i o n s w i t h p o l i t i c a l p a r t i s a n s h i p i n
a n y f o r m .
Si n c e i t i s w e l l u n d e r s t o o d t h a t w e d o n o t p a r t i c i p a t e i n p a r t i s a n
p o l i t i c s , t h e c r i t i c i s m h a s t a k e n t h e f o r m o f a c h a r g e t h a t w e h a v e
f a v o r e d " a t t i t u d e s n o r m a l l y e x p e c t e d t o l e a d t o l e g i s l a t i v e a c t i o n . " s '
Su c h a c h a r g e e l u d e s e x a m i n a t i o n . Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d d o n o t a d o p t " a t t i t u d e s n o r m a l l y e x p e c t e d
t o l e a d t o l e g i s l a t i v e a c t i o n . " W e h a v e s u p p o r t e d s t u d i e s a b o u t a
w i d e r a n g e o f h u m a n a f f a i r s , t h e p u r p o s e o f w h i c h h a s b e e n t o a d d t o
o u r k n o w l e d g e a n d t o i l l u m i n a t e p r o b l e m s w i t h f a c t b y s e e k i n g o u t t h e
u n d e r l y i n g a c t s a n d p r i n c i p l e s . If l e g i s l a t u r e s m a k e u s e o f s u c h
k n o w l e d g e i n t h e c o u r s e o f l a w m a k i n g , t h e r e l a t i o n i s m u c h t o o r e m o t e ,
a n d t h e i n t e r v e n i n g f a c t o r s f a r t o o c o m p l e x , t o s u s t a i n a c h a r g e t h a t
t h e w o r k o f o u r f o u n d a t i o n s h a s p r o m o t e d " p o l i t i c a l a c t i v i t i e s . "
F. AL L EG ED " PR OPAG ANDA"
Th i s i n v e s t i g a t i o n h a s h e a r d a g r e a t d e a l o f t a l k a b o u t " p r o p a -
g a n d a , " c o u p l e d w i t h t h e s p e c i f i c c h a r g e t h a t f o u n d a t i o n s h a v e v i o -
l a t e d t h e i r t a x -e x e m p t i o n p r i v i l e g e b y c a r r y i n g o n " p r o p a g a n d a "
a c t i v i t i e s . Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n
B o a r d d e n y t h i s c h a r g e a n d a f f r m t h a t w e h a v e e x e r c i s e d g r e a t c a r e
t o a v o i d a n y s u c h i n f r a c t i o n o f o u r t a x -e x e m p t i o n p r i v i l e g e
.
No i n -
q u i r y h a s e v e r b e e n d i r e c t e d t o t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n o r t h e
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d b y t h e B u r e a u o f In t e r n a l R e v e n u e o r t h e
In t e r n a l R e v e n u e Se r v i c e r a i s i n g a n y q u e s t i o n o f v i o l a t i o n i n c o n -
n e c t i o n w i t h a n y g r a n t e v e r m a d e b y e i t h e r o r g a n i z a t i o n .
W h e r e s u p p o r t h a s b e e n e x t e n d e d t o s t u d i e s i n p o l i t i c a l s c i e n c e ,
e c o n o m i c s , s o c i o l o g y , o r i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s , a r e a s i n w h i c h c o n -
t r o v e r s y i s a l m o s t u n a v o i d a b l e , t h e s e b o a r d s h a v e n e v e r s o u g h t t o p r o -
m o t e a p a r t i s a n o r d o c t r i n a i r e a p p r o a c h t o t h e s u b j e c t s , b u t h a v e b e e n
i n t e r e s t e d s o l e l y i n t h e h i g h e s t s t a n d a r d s o f o b j e c t i v e , s c h o l a r l y r e -
s e a r c h
. If i n r a r e i n s t a n c e s t h e r e c i p i e n t o f a g r a n t h a s d e p a r t e d
f r o m t h e s e s t a n d a r d s , t h i s h a s n o t b e e n d o n e w i t h t h e c o n s e n t o r
a p p r o v a l o f o u r o r g a n i z a t i o n s .
Th e t r u s t e e s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , t o t h e i r a b i d i n g h o n o r
b e i t s a i d , h a v e h e l d t r u e t o t h e c o n c e p t o f t r u s t e e s h i p w h i c h h a s f o r -
b i d d e n t h e m t o e m p l o y t h e l a r g e f u n d s u n d e r t h e i r c o n t r o l f o r a d -
v a n c i n g t h e i d e a s o r i n t e r e s t s o f a n y p a r t i c u l a r c l a s s o r s c h o o l o f
t h o u g h t . It i s s i g n i f i c a n t t h a t t h e m o s t v i o l e n t a n d u n r e s t r a i n e d
c h a r g e s o f " p r o p a g a n d a " h a v e c o m e f r o m t h e m o u t h o f a w i t n e s s w h o
s e r i o u s l y m a i n t a i n e d t h a t t h e Fe d e r a l i n c o m e t a x r e f l e c t e d a So c i a l i s t
p l o t t o d e s t r o y t h e G o v e r n m e n t . " Th i s i s t h e m a n w h o c h a r g e s t h a t
t h e f o u n d a t i o n s , t h r o u g h t h e i r i n f l u e n c e o n e d u c a t i o n , " a r e d i r e c t l y
3 2
Tr a n s c r i p t , p . 2 7, i b i d . p . 17 .
3 6
Tr a n s c r i p t , p . 5 2 6 , i b i l . , p . 2 10 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
1101
i n v o l v e d " i n a m o v e m e n t w h i c h i s " t h e g r e a t e s t b e t r a y a l w h i c h h a s
e v e r o c c u r r e d i n Am e r i c a n h i s t o r y . " s s
It s h o u l d b e a s u f f i c i e n t
a n s w e r t o t h e s e i r r e s p o n s i b l e a l l e g a t i o n s
f o r t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d t o
p o i n t t o t h e r o s t e r o f l e a d i n g c i t i z e n s d r a w n f r o m m a n y w a l k s o f l i f e
w h o f o r p e r i o d s o f 4 1 a n d 5 1 y e a r s , r e s p e c t i v e l y , h a v e g u i d e d t h e a c -
t i v i t i e s o f t h e s e t w o o r g a n i z a t i o n s a s m e m b e r s o f t h e i r b o a r d s
o f
t r u s t e e s a n d
a s
o f f i c e r s
. Th e y h a v e i n c l u d e d b a n k e r s a n d c o r p o r a t i o n
e x e c u t i v e s , o f f i c e r s o f l e a d i n g u n i v e r s i t i e s , e m i n e n t f i g u r e s i n m e d i -
c i n e a n d t h e l a w , No b e l Pr i z e w i n n e r s , o u t s t a n d i n g n e w s p a p e r
u b -
l i s h e r s , o c c u p a n t s o f h i g h g o v e r n m e n t a l o f f i c e
. Th e y h a v e c o m e f r o m
n o o n e s e c t i o n o f t h e c o u n t r y , a n d h a v e b e e n c h o s e n w i t h c o m p l e t e
d i s r e g a r d f o r p a r t i s a n p o l i t i c a l a f f i l i a t i o n .
It i s b e y o n d b e l i e f t h a t
t h e s e m e n h a v e b e e n g u i l t y , a s c h a r g e d b e f o r e t h i s c o m m i t t e e , o f e i t h e r
p e r p e t r a t i n g o r c o n n i v i n g a t " t h e g r e a t e s t b e t r a y a l " i n Am e r i c a n h i s -
t o r y , o r o f n o t k n o w i n g w h a t t h e y w e r e v o t i n g f u n d s f o r .
Su c h
c h a r g e s a r e , w e s u b m i t , f a l s e o n t h e i r f a c e , i r r e s p o n s i b l e i n o r i g i n ,
a n d a n i m p o s i t i o n o n t h e t i m e a n d a t t e n t i o n o f t h i s c o m m i t t e e
.
W h a t a r e t h e c o n t r o l l i n g r u l e s a n d p r i n c i p l e s w i t h r e s p e c t t o p r o p a -
g a n d a a c t i v i t i e s a n d t h e i r e f f e c t o n t h e t a x e x e m p t i o n o f f o u n d a t i o n s ?
Th e y h a v e b e e n p l a i n l y s t a t e d f o r t h e b e n e f i t o f t h i s c o m m i t t e e b y t h e
As s i s t a n t C o m m i s s i o n e r o f In t e r n a l R e v e n u e , Mr
. No r m a n Su g a r m a n .
H e h a s r e f e r r e d t o s e c t i o n 101 ( 6 ) o f t h e In t e r n a l R e v e n u e C o d e , w h i c h
g r a n t s e x e m p t i o n t o a n y f o u n d a t i o n -
* * * o r g a n i z e d a n d o p e r a t e d e x c l u s i v e l y f o r r e l i g i o u s , c h a r i t a b l e , s c i e n t i f i c ,
l i t e r a r y , o r e d u c a t i o n a l p u r p o s e s * * * n o p a r t o f t h e n e t e a r n i n g s o f w h i c h
i n u r e s t o t h e b e n e f i t o f a n y p r i v a t e s h a r e h o l d e r o r i n d i v i d u a l ,
a n d n o s u b s t 4 n -
t i a l p a r t o f t h e a c t i v i t i e s o f w h i c h i s c a r r y i n g o n p r o p a g a n d a , o r o t h e r w i s e
a t t e m p t i n g , t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n . " [ It a l i c s s u p p l i e d
. ]
Th e i t a l i c i z e d w o r d s w e r e a d d e d b y a n a m e n d m e n t a d o p t e d i n 19 3 4 .
As Mr . Su g a r m a n s a i d
Th e c o m m i t t e e r e p o r t s a n d t h e l a n g u a g e o f t h e 19 3 4 a c t e s t a b l i s h t h a t t h e
w o r d s " c a r r y i n g o n p r o p a g a n d a " d o n o t s t a n d a l o n e , b u t m u s t b e r e a d t o g e t h e r
w i t h t h e w o r d s " t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n
. " Th u s t h e l a w e x p r e s s l y p r o s c r i b e s o n l y
t h a t p r o p a g a n d a w h i c h i s t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n . " 3 '
*

*
C o n g r e s s s a w f i t o n l y t o c i r c u m s c r i b e t h e e x e m p t i o n w i t h a r e s t r i c t i o n a g a i n s t
s u b s t a n t i a l a c t i v i t i e s t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n . "
As Mr . Su g a r m a n a l s o p o i n t e d o u t , t h e i n c o m e -t a x r e g u l a t i o n s d e -
f i n i n g w h a t i s a n e d u c a t i o n a l o r g a n i z a t i o n e n t i t l e d t o e x e m p t i o n t h r o w
a d d i t i o n a l l i g h t o n t h e m e a n i n g o f t h e w o r d " p r o p a g a n d a " a s i t i s u s e d
i n t h e t a x l a w . Th i s p a r a g r a p h ( r e g u l a t i o n s 118 , s e c . 3 9 , 101 ( 6 ) -1
( c ) ) , a f t e r s t a t i n g t h a t a n e d u c a t i o n a l o r g a n i z a t i o n i s o n e d e s i g n e d
p r i m a r i l y f o r t h e i m p r o v e m e n t o r d e v e l o p m e n t o f t h e i n d i v i d u a l , a d d s
t h a t , u n d e r e x c e p t i o n a l c i r c u m s t a n c e s , i t m a y i n c l u d e " a n a s s o c i a t i o n
w h o s e s o l e p u r p o s e i s t h e i n s t r u c t i o n o f t h e p u b l i c , " a n d c o n t i n u e s a s
f o l l o w s
An o r g a n i z a t i o n f o r m e d , o r a v a i l e d o f , t o d i s s e m i n a t e c o n t r o v e r s i a l o r p a r t i s a n
p r o p a g a n d a i s n o t a n e d u c a t i o n a l o r g a n i z a t i o n w i t h i n t h e m e a n i n g o f t h e c o d e .
H o w e v e r , t h e p u b l i c a t i o n o f b o o k s o r t h e g i v i n g o f l e c t u r e s a d v o c a t i n g a c a u s e
o f
a c o n t r o v e r s i a l n a t u r e s h a l l n o t o f i t s e l f b e s u f f i c i e n t t o d e n y a n o r g a n i z a t i o n
t h e e x e m p t i o n , i f c a r r y i n g o n p r o p a g a n d a , o r o t h e r w i s e a t t e m p t i n g , t o i n f l u e n c e
8 8
Tr a n s c r i p t , p
. 5 08 , i b i d . , p . 2 11 .
3 '
Tr a n s c r i p t , p p
. 9 2 5 -9 2 6 , i b i d . , p . 4 3 6 .
8 8 Tr a n s c r i p t , p
. 9 3 4 , i b i d . , p . 4 3 3 .
1102
l e g i s l a t i o n f o r m s n o s u b s t a n t i a l p a r t o f i t s a c t i v i t i e s , i t s p r i n c i p a l p u r p o s e a n d
s u b s t a n t i a l l y a l l o f i t s a c t i v i t i e s b e i n g c l e a r l y o f a n o n p a r t i s a n , n o n c o n t r o v e r s i a l ,
a n d e d u c a t i o n a l n a t u r e .
W e t h i n k t h e c o m m i t t e e w i l l b e i n t e r e s t e d i n c o m p a r i n g t h o s e p r o -
v i s i o n s o f t h e l a w a n d t h e r e g u l a t i o n s w i t h t h e d e f i n i t i o n o f p r o p a -
g a n d a w h i c h t h e c o m m i t t e e ' s d i r e c t o r o f r e s e a r c h , a f t e r 6 m o n t h s '
s t u d y , o f f e r e d a s a g u i d e t o a s s i s t i n d e t e r m i n i n g t h e q u e s t i o n w h e t h e r
f o u n d a t i o n s h a d f o r f e i t e d t h e i r e x e m p t i o n b y t h e i r c o n d u c t i n t h i s
f i e l d
. Th a t d e f i n i t i o n i s a s f o l l o w s
Pr o p a g a n d a -a c t i o n h a v i n g a s i t s p u r p o s e t h e s p r e a d o f a p a r t i c u l a r d o c t r i n e
o r a s p e c i f i c a l l y i d e n t i f i a b l e s y s t e m o f p r i n c i p l e s * * * i n u s e t h i s w o r d h a s c o m e
t o i n f e r h a l f -t r u t h s , i n c o m p l e t e t r u t h s , a s w e l l a s t e c h n i q u e s o f a c o v e r t n a t u r e
. "
In s p i t e o f h i s r e f e r e n c e t o h a l f -t r u t h s , i n c o m p l e t e t r u t h s , a n d t e c h -
n i q u e s o f a c o v e r t n a t u r e , n o t a w o r d i n t h e r e p o r t w o u l d s u g g e s t t h a t ,
a s Mr
. Su g a r m a n l a t e r s o c l e a r l y d e m o n s t r a t e d , " p r o p a g a n d a " w a s
n o t f o r b i d d e n t o a t a x -e x e m p t o r g a n i z a t i o n u n l e s s i t i s u s e d " t o i n -
f l u e n c e l e g i s l a t i o n
. "
In o r d e r t o b e s u r e t h a t i t i s c o n f o r m i n g t o p u b l i c p o l i c y i n t h i s r e -
s p e c t , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n f o l l o w s t h e p r a c t i c e o f m a k i n g n o
g r a n t s t o a n y Am e r i c a n o r g a n i z a t i o n s w h i c h h a v e n o t t h e m s e l v e s
e s t a b l i s h e d t h e i r r i g h t t o t a x e x e m p t i o n b y a r u l i n g o f t h e C o m m i s -
s i o n e r o f In t e r n a l R e v e n u e .
G
. AL L EG ED " INTER NATIONAL IST" B IAS
In h i s r e p o r t t o t h e c o m m i t t e e , i t s d i r e c t o r o f r e s e a r c h s t a t e d t h a t h i s
s t u d i e s o f f o u n d a t i o n a c t i v i t i e s " s e e m e d t o g i v e e v i d e n c e o f a r e s p o n s e
t o o u r i n v o l v e m e n t i n i n t e r n a t i o n a l a f f a i r s ' 4 0
W h i l e w e w e r e a t f i r s t
i n c l i n e d t o b e l i e v e t h a t t h i s w a s i n t e n d e d a s a c o m p l i m e n t , a c l o s e r e x -
a m i n a t i o n o f t h e c o n t e x t m a d e i t p l a i n t h a t i t w a s o f f e r e d a s a d e r o g a -
t o r y a l l e g a t i o n
. Th i s w a s c o n f i r m e d b y o u r s t u d y o f p a r t II o f a l a t e r
r e p o r t b y t h e c o m m i t t e e ' s l e g a l a n a l y s t , r e c e i v e d b y u s o n J u l y 19 , 19 5 4 ,
w h i c h p u r p o r t e d t o d e a l w i t h t h e " i n t e r n a t i o n l i s t " a c t i v i t i e s o f t h e
R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n .
B e f o r e e x a m i n i n g s o m e o f t h e c u r i o u s
c h a r g e s m a d e i n t h e s e s t a f f r e p o r t s , i t m i g h t b e w e l l t o l o o k a t s o m e
f a c t s .
Th e f o u n d a t i o n i s a p h i l a n t h r o p y w h o s e a c t i v i t i e s a r e n o t l i m i t e d b y ,
n a t i o n a l f r o n t i e r s a n d w h o s e c h a r t e r p u r p o s e i s t h e p r o m o t i o n o f " t h e
w e l l -b e i n g o f m a n k i n d t h r o u g h o u t t h e w o r l d . "
It h a s b e e n a c t i v e i n
v a r y i n g d e g r e e i n m o r e t h a n 9 0 f o r e i g n c o u n t r i e s o r t e r r i t o r i e s . It
n o w h a s o f f i c e s o r l a b o r a t o r i e s i n L o n d o n , Pa r i s , To k y o , C a i r o , Ne w
De l h i , Po o n a , Me x i c o C i t y , B o g o t a , Me d e l l i n , R i o d e J a n e i r o , B e l e m ,
Po r t o f Sp a i n , C i u d a d Tr u j i l l o , L i m a , Sa n t i a g o , J o h a n n e s b u r g . It s
o f f i c e r s t r a v e l i n t o a l m o s t e v e r y a r e a o n t h i s s i d e o f t h e Ir o n C u r t a i n .
Th e i n t e r n a t i o n a l c h a r a c t e r o f t h e f o u n d a t i o n ' s w o r k h a s b e e n o n e
o f i t s m a j o r c h a r a c t e r i s t i c s . W h e t h e r i n m e d i c i n e a n d p u b l i c h e a l t h ,
n a t u r a l s c i e n c e s , a g r i c u l t u r e , s o c i a l s t u d i e s o r t h e h u m a n i t i e s , t h e
f o u n d a t i o n h a s s o u g h t t h e m o s t f e r t i l e i d e a s , t h e m o s t u r g e n t n e e d s ,
t h e m o s t c a p a b l e m e n , a n d t h e m o s t p r o m i s i n g i n s t i t u t i o n s w h e r e v e r
t h e y c o u l d b e f o u n d . Th e r e i s n o t h i n g m y s t e r i o u s o r s i n i s t e r a b o u t t h e
r e a s o n s f o r t h i s .
3 9 Tr a n s c r i p t , p . 3 7, i b i d . , p . 17 .
9 0 Tr a n s c r i p t , p . 4 5 , i b i d . , p . 2 0.
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
TAX-' EXEMPT FOUNDATIONS
1103
Fi r s t , Mr , R o c k e f e l l e r ' s p h i l a n t h r o p i c i n t e r e s t w a s w o r l d w i d e i n
s c o p e , a n d w a s r o o t e d i n t h e s y m p a t h e t i c c o n c e r n w h i c h Am e r i c a n s
h a v e s h o w n f o r t h e n e e d s o f p e o p l e
i n o t h e r l a n d s t h r o u g h o u t
o u r h i s t o r y .
Se c o n d , a n a t t a c k u p c e r t a i n t y p e s o f p r o b l e m s , s u c h a s y e l l o w f e v e r ,
m a l a r i a , w h e a t s t e m r u s t , c o m p e l s a p u r s u i t o f t h e p r o b l e m a c r o s s n a -
t i o n a l b o u n d a r i e s
.
Th i r d 2
t h e g e n e r a l b o d y o f k n o w l e d g e , s c i e n t i f i c o r o t h e r w i s e , i s a n
i n t e r n a t i o n a l h e r i t a g e a n d g r o w s t h r o u g h t h e l a b o r o f s c i e n t i s t s a n d
s c h o l a r s i n m a n y c e n t e r s o f l e a r n i n g , i n m a n y l a b o r a t o r i e s , i n m a n y
c o u n t r i e s . Th e m o s t c u r s o r y g l a n c e a t t h e l i s t o f No b e l p r i z e w i n n e r s
a n d t h e m o s t e l e m e n t a r y u n d e r s t a n d i n g o f t h e h i s t o r y o f o u r c u l t u r e
m a k e i t c l e a r t h a t t h i s i s s o
.
Fo u r t h , a n y p h i l a n t h r o p y w h i c h i s c o m m i t t e d t o a n i n t e r e s t i n t h e
w e l l -b e i n g o f m a n k i n d t h r o u g h o u t t h e w o r l d c a n n o t r e a s o n a b l y i g n o r e
t h e v a s t p r o b l e m s w h i c h a r e c o m p r i s e d i n t h e t e r m " i n t e r n a t i o n a l r e -
l a t i o n s
. " If t h i s w a s t r u e i n e a r l i e r d e c a d e s , i t i s u n d e r s c o r e d w i t h
f a t e f u l e m p h a s i s b y t h e s t a t e m e n t o f t h e Am e r i c a n Se c r e t a r y o f St a t e
a t t h e 19 5 3 m e e t i n g o f t h e G e n e r a l As s e m b l y o f t h e Un i t e d Na t i o n s
t h a t " Ph y s i c a l s c i e n t i s t s h a v e n o w f o u n d m e a n s w h i c h , i f t h e y a r e d e -
v e l o p e d c a n w i p e l i f e o f f t h e s u r f a c e o f t h i s p l a n e t . "
4 1
W e a c c e p t a s a n e s t a b l i s h e d f a c t t h a t t h e Un i t e d St a t e s i s i n v o l v e d
i n i n t e r n a t i o n a l a f f a i r s a n d t h a t t h i s i n v o l v e m e n t p r o d u c e s a n i m p a c t
u p o n e v e r y h o m e a n d e v e r y c i t i z e n
. It i s a s m u c h a p a r t o f t h e e n -
v i r o n m e n t i n w h i c h w e l i v e a s i s t h e a i r w e b r e a t h e
.
Th i s r e c o g n i t i o n d o e s n o t m e a n t h a t t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s
a n y f o r m u l a o f i t s o w n a s t o j u s t h o w t h e p r o b l e m s o f i n t e r n a t i o n a l
r e l a t i o n s s h o u l d b e r e s o l v e d
. W e h a v e n o c o r p o r a t e p o s i t i o n o n s u c h
q u e s t i o n s a s W o r l d G o v e r n m e n t , At l a n t i c Un i o n , t h e r o l e o f t h e Un i t e d
Na t i o n s , i n t e r n a t i o n a l t r a d e p o l i c i e s , r e g u l a t i o n o f a r m a m e n t s ,
s e -
c u r i t y a l l i a n c e s , a n d s o f o r t h .
W e b e l i e v e t h a t p r o b l e m s o f r e l a t i o n s
a m o n g p e o p l e s a n d g o v e r n m e n t s a r e p r o p e r s u b j e c t s o f e x a m i n a t i o n
a n d s t u d y , t h a t k n o w l e d g e a b o u t t h e m i s t o b e p r e f e r r e d t o i g n o r a n c e ,
a n d t h a t r e l i a b l e i n f o r m a t i o n w i l l p u t m e n i n t o p o s i t i o n t o m a k e w i s e r
d e c i s i o n s .
In t h e f i e l d o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s , t h e f o u n d a t i o n h a s p i o n e e r e d
i n w h a t h a s c o m e t o b e c a l l e d t e c h n i c a l a s s i s t a n c e , p r i m a r i l y i n s u c h
f i e l d s a s m e d i c i n e , p u b l i c h e a l t h , a n d a g r i c u l t u r e
. In a d d i t i o n , i t h a s
p r o v i d e d s u p p o r t f o r s t u d i e s o r f o r c r e a t i v e w o r k i n s u c h f i e l d s
a s i n -
t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s , i n t e r n a t i o n a l l a w , c o m p a r a t i v e g o v e r n m e n t ,
h i s t o r y , c r e a t i v e a r t s , a n d t h e s o -c a l l e d a r e a s t u d i e s
. t h a t i s , s t u d i e s
w h i c h c u t
a c r o s s c u l t u r a l b o u n d a r i e s a n d e s t a b l i s h a b r i d g e o f i n f o r -
m a t i o n a n d u n d e r s t a n d i n g d e s p i t e d i f f e r e n c e s i n l a n g u a g e , r a c e , c r e e d ,
a r e c u l t u r a l t r a d i t i o n .
W e h a v e a t t e m p t e d t o b e h e l p f u l a n d c o o p e r a t i v e i n o u r a t t i t u d e
t o w a r d e x i s t i n g m a c h i n e r y o f i n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o n , w h e t h e r t h e
L e a g u e o f Na t i o n s , t h e Un i t e d Na t i o n s , t h e W o r l d H e a l t h Or g a n i z a -
t i o n , t h e Fo o d a n d Ag r i c u l t u r e Or g a n i z a t i o n , e t c
.
W h e r e a n i n t e r -
n a t i o n a l b o d y i s u n d e r t a k i n g w o r k i n w h i c h t h e f o u n d a t i o n h a s a n
i n t e r e s t , a n o c c a s i o n a l g r a n t h a s b e e n m a d e b y t h e f o u n d a t i o n t o s u p -
p o r t s u c h w o r k
. On o t h e r o c c a s i o n s o f f i c e r s a n d s t a f f o f t h e f o u n d a -
4 %
Th e De p a r t m e n t o f St a t e B u l l e t i n , v o l . . XXIX, No
. 74 4 , Pu b l i c a t i o n 5 19 6 ( W a s h i n g t o n ,
D. C . : II
. S . G o v e r n m e n t Pr i n t i n g Om c e , Se p t e m b e r 2 8 , 19 5 3 ) , p
. 4 04 .
4 9 72 0-5 4 -p t . 2 -11
1104
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
t i o n h a v e b e e n l o a n e d t o i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s f o r p a r t i c u l a r
j o b s , a s i n
t h e f i e l d o f m e d i c i n e a n d p u b l i c h e a l t h . In w o r k i n g w i t h
i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s , t h e f o u n d a t i o n d o e s n o t e n t e r i n t o t h e
p o l i t i c a l d i s c u s s i o n s a n d d e c i s i o n s w h i c h m i g h t b e m a d e b y t h o s e
b o d i e s
. Ou r c o l l a b o r a t i o n r e s t s u p o n a j o i n t i n t e r e s t i n a c t i v i t i e s a p -
p r o p r i a t e t o p h i l a n t h r o p y
.
A c o m p l a i n t h a s b e e n m a d e t h a t w e h a v e d i r e c t e d e d u c a t i o n " t o -
w a r d a n i n t e r n a t i o n a l f r a m e o f r e f e r e n c e . " 4 2 W h a t w e h a v e d o n e
h a s b e e n t o p r o v i d e f i n a n c i a l s u p p o r t t o c o l l e g e s , u n i v e r s i t i e s , a n d
o t h e r e d u c a t i o n a l b o d i e s t o e n a b l e t h e m t o d o w h a t t h e y t h e m s e l v e s
h a v e w a n t e d t o d o , n a m e l y , t o s t u d y t h e w o r l d o u t s i d e a s w e l l a s i n s i d e
t h e Un i t e d St a t e s a n d t o f i n d a r e a s o n a b l e p l a c e i n s c h o o l a n d c o l l e g e
c u r r i c u l a f o r l e a r n i n g a b o u t o t h e r p e o p l e s a n d t h e i r c u l t u r e s a s w e l l a s
o u r o w n . W e f i n d i t p u z z l i n g t o b e c a l l e d u p o n t o d e f e n d w h a t s e e m s
t o u s t o b e s o o b v i o u s , t h a t Am e r i c a n s c h o l a r s h i p s h o u l d e n c o m p a s s
o t h e r c u l t u r e s a n d t h a t e d u c a t e d Am e r i c a n s s h o u l d k n o w s o m e t h i n g
a b o u t t h e w o r l d i n w h i c h t h e y l i v e . Th i s i s p a r t i c u l a r l y t r u e t o d a y
w h e n Am e r i c a n c i t i z e n s a r e c a l l e d u p o n t o h a v e r e l i a b l e i n f o r m a t i o n
a n d b a l a n c e d j u d g m e n t s a b o u t c o m p l e x i n t e r n a t i o n a l i s s u e s w h i c h
a f f e c t t h e t h e v e r y l i f e o f t h e Na t i o n .
Tu r n i n g t o p a r t II o f t h e r e p o r t o f t h e c o m m i t t e e ' s L e g a l An a l y s t ,
i t i s n o t e a s y t o d i s c o v e r e x a c t l y w h a t o u r s i n s a r e s u p p o s e d t o b e .
In d e e d , i t s p r e f a c e s t a t e s
:
" Th e r e i s n o d i s t i n c t i o n h e r e a s b e t w e e n s o -
c a l l e d g o o d o r b a d a c t i v i t i e s o f t h e f o u n d a t i o n s * * * "
Th e r e p o r t c o n t a i n s a n u m b e r o f s t a t e m e n t s w h i c h a r e c l e a r l y i n
e r r o r . Fo r e x a m p l e : " As a m a t t e r o f f a c t , t h e [ C a r n e g i e ] En d o w -
m e n t a n d t h e f o u n d a t i o n c o n c e n t r a t e d t h e i r g r a n t s a m o n g t h e s a m e
a g i e n c e s i n p r a c t i c a l l y e v e r y c a s e . " 4 3
Th i s i s s i m p l y n o t t r u e , q u i t e
a p a r t f r o m w h e t h e r i t w o u l d h a v e b e e n r e p r e h e n s i b l e .
Ag a i n , t h e r e p o r t r e f e r s t o " * * * a c t i v i t i e s o f t h e f o u n d a t i o n
i n c o n n e c t i o n w i t h ' o n e -w o r l d ' t h e o r i e s o f g o v e r n m e n t a n d p l a n n i n g
o n a g l o b a l s c a l e * * *,
4 4
If t h e e x p r e s s i o n " o n e -w o r l d t h e o r i e s o f g o v e r n m e n t " m e a n s a n y -
t h i n g , i t m e a n s w o r l d g o v e r n m e n t . No s h r e d o f e v i d e n c e i s p r e s e n t e d
i n t h e r e p o r t t o s h o w t h a t t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n o r a n y o f t h e
o r g a n i z a t i o n s t o w h i c h i t h a s m a d e g r a n t s h a s a d v o c a t e d w o r l d g o v -
e r n m e n t . In a n a p p e n d i x r e f e r r e d t o a s Ex h i b i t -R o c k e f e l l e r , t h e
r e p o r t g i v e s a n u m b e r o f q u o t a t i o n s f r o m o u r a n n u a l r e p o r t s a n d
p r e s i d e n t ' s r e v i e w s . On e o f t h e s e , t a k e n f r o m t h e 19 4 6 p r e s i d e n t ' s
r e v i e w , r e a d s : " Th e c h a l l e n g e o f t h e f u t u r e i s t o m a k e t h i s w o r l d
o n e w o r l d -a w o r l d t r u l y f r e e t o e n g a g e i n c o m m o n a n d c o n s t r u c t i v e
i n t e l l e c t u a l e f f o r t s t h a t w i l l s e r v e t h e w e l f a r e o f m a n k i n d e v e r y w h e r e
. "
Th a t t h i s s o l e r e f e r e n c e t o " o n e w o r l d " ( a n e x p r e s s i o n f i r s t p o p u -
l a r i z e d b y a f o r m e r R e p u b l i c a n c a n d i d a t e f o r t h e Pr e s i d e n c y )
h a d
n o t h i n g w h a t e v e r t o d o w i t h w o r l d g o v e r n m e n t i s a p p a r e n t .
Th e l e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t , p a r t II, c o n t a i n s t h e f o l l o w i n g
p a r a g r a p h s :
Th e r e i s n o t h i n g a m b i g u o u s a b o u t t h e w a r n i n g o n p a g e 9 o f t h e 19 4 1 a n n u a l
r e p o r t o f t h e f o u n d a t i o n
" If w e a r e t o h a v e a d u r a b l e p e a c e a f t e r t h e w a r , i f o u t o f t h e w r e c k a g e o f
t h e p r e s e n t a n e w k i n d o f c o o p e r a t i v e l i f e i s t o b e b u i l t o n a g l o b a l s c a l e , t h e
p a r t t h a t s c i e n c e a n d a d v a n c i n g k n o w l e d g e w i l l p l a y m u s t n o t b e o v e r l o o k e d
. "
4 2
H e a r i n g s , n . 2 0 .
' 3 R e p o r t o f t h e L e g a l An a l y s t , p t . II, h e a r i n g s , p . 8 8 2 .
4 1 R e p o r t , p t . II, i b i d . , p . 8 71.
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1105
Th i s s t a t e m e n t a p p e a r s i n t h e r e p o r t f o r t h e 12 -m o n t h p e r i o d e n d i n g De c e m -
b e r 3 1, 19 4 1-n o t q u i t e f o u r w e e k s a f t e r Pe a r l H a r b o r -y e t t h e r e c o n b e n o
d o u b t t h a t a s f a r a s t h e f o u n d a t i o n w a s c o n c e r n e d o n l y " a c o o p e r a t i v e l i f e
o n a g l o b a l s c a l e " c o u l d i n s u r e " a d u r a b l e p e a c e
. " ' '
W e g l a d l y r e a f f i r m t h e q u o t e d p o r t i o n o f t h e 19 4 1 a n n u a l r e p o r t
b u t i t i s i n t e r e s t i n g t o s e e t h e f u l l c o n t e x t
. W e q u o t e t h r e e f u l l
p a r a g r a p h s :
" If w e a r e t o h a v e a d u r a b l e p e a c e a f t e r t h e w a r , i f o u t o f t h e w r e c k a g e o f
t h e p r e s e n t a n e w k i n d o f c o o p e r a t i v e l i f e i s t o b e b u i l t o n a g l o b a l s c a l e , t h e p a r t
t h a t s c i e n c e a n d a d v a n c i n g k n o w l e d g e w i l l p l a y m u s t b e o v e r l o o k e d
. Fo r
a l t h o u g h w a r s a n d e c o n o m i c r i v a l r i e s m a y f o r l o n g e r o r s h o r t e r p e r i o d s i s o l a t e
n a t i o n s a n d s p l i t t h e m u p i n t o s e p a r a t e u n i t s , t h e p r o c e s s i s n e v e r c o m p l e t e
b e c a u s e t h e i n t e l l e c t u a l l i f e o f t h e w o r d , a s f a r a s s c i e n c e a n d l e a r n i n g a r e c o n -
c e r n e d , i s d e f i n i t e l y i n t e r n a t i o n a l i z e d , a n d w h e t h e r w e w i s h i t o r n o t a n i n d e l i b l e
p a t t e r n o f u n i t y h a s b e e n w o v e n i n t o t h e s o c i e t y o f m a n k i n d
.
Th e r e i s n o t a n a r e a o f a c t i v i t y i n w h i c h t h i s c a n n o t b e i l l u s t r a t e d . An
Am e r i c a n s o l d i e r w o u n d e d o n a b a t t l e f i e l d i n t h e Fa r Ea s t o w e s h i s l i f e t o t h e
J a p a n e s e s c i e n t i s t , K i t a s a t o , w h o i s o l a t e d t h e b a c i l l u s o f t e t a n u s
. A R u s s i a n
s o l d i e r s a v e d b y a b l o o d t r a n s f u s i o n i s i n d e b t e d t o L a n d s t e i n e r , a n Au s t r i a n
.
A G e r m a n s o l d i e r i s s h i e l d e d f r o m t y p h o i d f e v e r w i t h t h e h e l p o f a R u s s i a n ,
Me t c h n i k o f f
. A Du t c h m a r i n e i n t h e Ea s t In d i e s i s p r o t e c t e d f r o m m a l a r i a
b e c a u s e o f t h e e x p e r i m e n t s o f a n It a l i a n , G r a s s i
; w h i l e a B r i t i s h a v i a t o r i n
No r t h Af r i c a e s c a p e s d e a t h f r o m s u r g i c a l i n f e c t i o n b e c a u s e a Fr e n c h m a n ,
Pa s t e u r , a n d a G e r m a n , K o c h , e l a b o r a t e d a n e w t e c h n i q u e
.
In p e a c e a s i n w a r w e a r e a l l o f u s t h e b e n e f i c i a r i e s o f c o n t r i b u t i o n s t o k n o w l -
e d g e m a d e b y e v e r y n a t i o n i n t h e w o r l d
. Ou r c h i l d r e n a r e g u a r d e d f r o m d i p h -
t h e r i a b y w h a t a J a p a n e s e a n d a G e r m a n d i d ; t h e y a r e p r o t e c t e d f r o m s m a l l p o x
b y a n En g l i s h m a n ' s w o r k ; t h e y a r e s a v e d f r o m r a b i e s b e c a u s e o f a Fr e n c h m a n ;
t h e y a r e c u r e d o f p e l l a g r a t h r o u g h t h e r e s e a r c h e s o f a n Au s t r i a n
. Fr o m b i r t h
t o d e a t h t h e y a r e s u r r o u n d e d b y a n i n v i s i b l e h o s t -t h e s p i r i t s o f m e n w h o n e v e r
t h o u g h t i n t e r m s o f f l a g s o r b o u n d a r y l i n e s a n d w h o n e v e r s e r v e d a l e s s e r l o y a l t y
t h a n t h e w e l f a r e o f m a n k i n d . Th e b e s t t h a t e v e r y i n d i v i d u a l o r g r o u p h a s
p r o d u c e d a n y w h e r e i n t h e w o r l d h a s a l w a y s b e e n a v a i l a b l e t o s e r v e t h e r a c e o f
m e n , r e g a r d l e s s o f n a t i o n o r c o l o r
. "
Ap p a r e n t l y t h e f o c u s o f i n t e r e s t o f t h e l e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t ,
p t . II, i s t o b e f o u n d i n t h e f o l l o w i n g q u o t a t i o n f r o m i t s f i r s t p a g e :
At t h e s a m e t i m e t h a t C a r n e g i e a n d R o c k e f e l l e r a g e n c i e s w e r e e c o n c e n t r a t i n g
o n t h e c h a o t i c c o n d i t i o n o f e d u c a t i o n i n t h e Un i t e d St a t e s ( d i s c u s s e d i n p t . I) ,
o r g a n i z a t i o n s h e a r i n g t h e s a m e f a m i l y n a m e s w e r e f o c u s i n g a t t e n t i o n o n o t h e r
t y p e s o f c o n d i t i o n s w h i c h i n t h e o p i n i o n o f t h e t r u s t e e s r e q u i r e d i m p r o v e m e n t .
W h i l e t h e s e s o -c a l l e d p r o b l e m s c o v e r e d s u c h v a r i e d f i e l d s a s p u b l i c h e a l t h ,
m a l a r i a i n Af r i c a , a n d e x c h a n g e o f p r o f e s s o r s a n d s t u d e n t s o f i n t e r n a t i o n a l l a w ,
t h e r e w a s a n i n d i r e c t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e m , a n d a l s o b e t w e e n t h e m a n d
e d u c a t i o n : n a m e l , a l l o f t h e m w e r e o n t h e p e r i p h e r y -i f n o t d i r e c t l y i n t h e
c e n t e r -o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s a n d g o v e r n m e n t a l a c t i v i t i e s .
Th a t b o t h t h e f o u n d a t i o n a n d t h e e n d o w m e n t d i d c a r r y o n a c t i v i t i e s w h i c h
w o u l d d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y a f f e c t l e g i s l a t i o n i s b o r n e o u t b y t h e i r o w n s t a t e -
m e n t s , a s f o u n d i n t h e i r a n n u a l r e p o r t s .
Th a t t h e y b o t h e n g a g e d i n p r o p a g a n d a -a s t h a t w o r d i s d e f i n e d i n t h e d i c -
t i o n a r y ( o n p a g e 4 9 o f t h e r e p o r t t h i s b e c o m e s " i n t h e s e n s e d e f i n e d b y Mr . Do d d
i n h i s p r e l i m i n a r y r e p o r t " ) , w i t h o u t r e g a r d t o w h e t h e r i t i s f o r g o o d o r b a d
e n d s -i s a l s o c o n f i r m e d b y t h e s a m e s o u r c e .
Th a t b o t h h a d a s a p r o j e c t " f o r m i n g p u b l i c o p i n i o n " a n d " s u p p l y i n g i n -
f o r m a t i o n " t o t h e Un i t e d St a t e s G o v e r n m e n t t o a c h i e v e c e r t a i n o b j e c t i v e s , i n -
c l u d i n g a n i n t e r n a t i o n a l i s t p o i n t o f v i e w , t h e r e c a n b e n o d o u b t
.
No n e o f t h e s e r e s u l t s i s i n h e r e n t i n t h e p u r p o s e s o f e i t h e r o f t h e s e o r -
g a n i z a t i o n s .
Ou r c o m m e n t s o n t h e a b o v e q u o t a t i o n f o l l o w
( 1) Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s c a r r i e d o n p u b l i c h e a l t h a c -
t i v i t i e s , f i g h t i n g m a l a r i a a n d y e l l o w f e v e r , f o r e x a m p l e , i n m a n y f o r -
4 5 R e p o r t , p t
. II, h e a r i n g s , p . 8 9 5 .
4 6
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , a n n u a l r e p o r t , 19 4 1, p p . 9 -11 .
1106

TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
e i g n c o u n t r i e s , a n d h a s i n v a r i a b l y h a d c o r d i a l r e l a t i o n s w i t h t h e
g o v e r n m e n t s o f t h o s e c o u n t r i e s
. Th e s u g g e s t i o n t h a t t h e r e w a s a n
" i n d i r e c t r e l a t i o n s h i p , " a p p a r e n t l y r e g a r d e d a s s i n i s t e r , b e t w e e n t h e s e
a c t i v i t i e s a n d o t h e r " o n t h e p e r i p h e r y " o f " ' i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s '
a n d ` g o v e r n m e n t a l a c t i v i t i e s " ' i s s o v a g u e a n d u n i n t e l l i g i b l e t h a t w e
c a n m a k e n o r e p l y w i t h o u t f u r t h e r s p e c i f i c a t i o n s
.
( 2 ) It i s t r u e t h a t s t u d i e s s u p p o r t e d w h o l l y o r i n p a r t b y o u r g r a n t s
m a y h a v e i n d i r e c t l y a f f e c t e d l e g i s l a t i o n
. Th e i n t e l l i g e n t a n d a l e r t
l e g i s l a t o r i s c o n s t a n t l y i n s e a r c h o f h e l p f r o m t h e w o r k o f s c h o l a r s , a n d
l i k e t h e e x p e r i e n c e d f o u n d a t i o n o f f i c e r , i s q u i c k t o d i s t i n g u i s h b e t w e e n
t r u e , o b j e c t i v e s c h o l a r s h i p a n d p r o p a g a n d a m a s q u e r a d i n g a s s u c h .
Do e s t h e l e g a l a n a l y s t m e a n t o s u g g e s t t h a t f o u n d a t i o n s s h o u l d w i t h -
h o l d s u p p o r t f r o m s o u n d , i n d e p e n d e n t s c h o l a r s f o r f e a r t h a t t h e i r
s t u d i e s w i l l n o t r e m a i n s t e r i l e , b u t w i l l i m p r e s s l e g i s l a t o r s s u f f i c i e n t l y
t o i n f l u e n c e t h e i r o f f i c i a l a c t i o n ?
Ne i t h e r o f o u r f o u n d a t i o n s h a v e e v e r b e e n d i r e c t l y i n v o l v e d i n a n
a t t e m p t t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n a f f e c t i n g t h e s u b j e c t m a t t e r o f i t s
g r a n t s o r h a s e v e r m a d e a g r a n t t o a n o r g a n i z a t i o n f o r t h e p u r p o s e o f
a s s i s t i n g i s i n i n f l u e n c i n g l e g i s l a t i o n
.
( 3 ) As t o t h e a l l e g a t i o n t h a t t h e f o u n d a t i o n h a s e n g a g e d i n p r o p a -
g a n d a , o u r f i r s t o b s e r v a t i o n i s t h a t e v e n i f t h e d e f i n i t i o n s o f t h i s w o r d
r e f e r r e d t o b y t h e l e g a l a n a l y s t a r e a c c e p t e d a s r e l e v a n t , t h e c h a r g e
c a n n o t b e s u s t a i n e d
. W e h a v e n e v e r o f f e r e d r e m e d i e s o f o u r o w n a s a
c u r e f o r p u b l i c p r o b l e m s . W e c a n n o t s u p p o s e t h a t t h e t e r m i s i n -
t e n d e d t o a p p l y t o f o u n d a t i o n p u b l i c a t i o n s e m p h a s i z i n g t h e i m p o r -
t a n c e o f f i g h t i n g d i s e a s e , t h e d e s i r a b i l i t y o f c o n s t a n t l y a d v a n c i n g t h e
f r o n t i e r s o f k n o w l e d g e , o r t h e u r g e n t n e e d f o r p e a c e i n a t r o u b l e d
w o r l d .
B u t t h e f a c t i s t h a t t h e d e f i n i t i o n s o f p r o p a g a n d a r e f e r r e d t o a r e n o t
r e l e v a n t t o t h i s i n q u i r y b e c a u s e t h e y i g n o r e t h e s t a t u t o r y q u a l i f i c a -
t i o n s o f t h i s w o r d a s i t i s u s e d i n t h e s e c t i o n o f t h e In t e r n a l R e v e n u e
C o d e d e a l i n g w i t h t a x -e x e m p t i n s t i t u t i o n s . As Mr . No r m a n Su g a r -
m a n , As s i s t a n t C o m m i s s i o n e r o f In t e r n a l R e v e n u e , b r o u g h t o u t i n h i s
t e s t i m o n y , t h e In t e r n a l R e v e n u e C o d e d e n i e s e x e m p t i o n o n a c c o u n t o f
p r o p a g a n d a a c t i v i t i e s o n l y w h e r e t h e a l l e g e d p r o p a g a n d a i s d e s i g n e d
t o i n f l u e n c e l e g i s l a t i o n
. " Th e o n l y i n s t i t u t i o n s i n t h e Un i t e d St a t e s
r e c e i v i n g g r a n t s f r o m o u r f o u n d a t i o n s a r e i n s t i t u t i o n s w h o s e r i g h t t o
t a x e x e m p t i o n h a s b e e n a f f i r m e d b y e x e c u t i v e r u l i n g . As a g a i n s t t h e
l e g a l a n a l y s t ' s v i e w p o i n t , w e a d o p t a n d f o l l o w t h e d e t e r m i n a t i o n s o f
t h o s e w h o a r e c h a r g e d w i t h t h e d u t y o f a p p l y i n g a n d e n f o r c i n g t h e
d e f i n i t i o n a s i t a p p e a r s i n t h e In t e r n a l R e v e n u e C o d e
.
A p o s s i b l e k e y t o a b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f t h e r e p o r t i s t o b e f o u n d
o n p a g e 5 9
Th e r e h a s b e e n a s i n g u l a r l a c k o f o b j e c t i v i t y a n d a
d e c i d e d b i a s t o w a r d a s o -
c i a l i z e d w e l f a r e s t a t e i n t h e p r o p o s a l s o f t h e s e o r g a n i z a t i o n s , a n d e v e r y e f f o r t
h a s b e e n m a d e b y t h e m t o a d v a n c e t h e p h i l o s o p h y o f
" o n e w o r l d " t o t h e c o m p l e t e
d i s r e g a r d o f c o m p a r a b l e e f f o r t o n b e h a l f o f a m o r e " n a t i o n a l i s t i c " v i e w p o i n t
.
W e h a v e c o m m e n t e d e a r l i e r ( p
. 15 ) o n i n c r e a s e s i n Fe d e r a l p o w e r s
a n d e x p e n d i t u r e s , p r o b a b l y r e f e r r e d t o i n t h e a b o v e q u o t a t i o n a s " a
s o c i a l i z e d w e l f a r e s t a t e
. " W h a t i s t h e m o r e " n a t i o n a l i s t i c " v i e w p o i n t
t o w h i c h r e f e r e n c e i s m a d e ?
J u s t a s w e d o n o t u s e o u r f u n d s t o s u p -
p o r t d o c t r i n a i r e w o r l d g o v e r n m e n t , n e i t h e r d o w e u s e t h e m t o s u p p o r t
4 7
Se e o u r d i s c u s s i o n o n p
. 1100 a n t e .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
1107
d o c t r i n a i r e i s o l a t i o n
. It i s p r e c i s e l y a t p o i n t s w h e r e s u c h e x t r e m e
v i e w s c o n v e r g e i n c o n t r o v e r s y t h a t r e s e a r c h a n d s c h o l a r s h i p c a n c o n -
t r i b u t e t o o u r p u b l i c l i f e .
Th e c o m m i t t e e ' s s t a f f r e p o r t s r e p e a t e d l y c o n f u s e t h e s t u d y a n d d i s -
c u s s i o n o f p u b l i c i s s u e s w i t h t h e s y s t e m a t i c p r o p a g a t i o n o f p a r t i c u l a r
p o i n t s o f v i e w
. Th e r e i s m u c h e v i d e n c e t h a t w e h a v e g i v e n f i n a n c i a l
s u p p o r t t o t h e p r o c e s s e s o f s t u d y a n d d i s c u s s i o n b e c a u s e , i n d e e d , w e
h a v e
. Th e r e i s n o e v i d e n c e t h a t w e h a v e , a s f o u n d a t i o n s , s y s t e m a t i -
c a l l y u r g e d s o l u t i o n s o f o u r o w n , f o r w e h a v e n o t .
g
Th e l e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t c o n c l u d e s w i t h 3 2 p a g e s o f q u o t a t i o n s
f r o m t h e p u b l i c a t i o n s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n d u r i n g t h e y e a r s
19 3 2 -5 1 . W e r e g r e t t h a t t h e r e i s n o t s p a c e t o r e p r i n t t h e m h e r e f o r
w e w o u l d s t a n d o n t h e m n o w . W e s e e n o c o n f l i c t b e t w e e n r e s p e c t f o r
o u r o w n n a t i o n a l l i f e a n d c u l t u r e a n d a d e s i r e t o i n c r e a s e " t h e i n f i n i t y
o f t h r e a d s t h a t b i n d p e a c e t o g e t h e r " t h r o u g h c h a n n e l s o f i n t e r n a t i o n a l
c o o p e r a t i o n
. It i s o n t h i s b a s i s t h a t w e h a v e m a d e l a r g e n u m b e r s o f
r a n t s b o t h f o r t h e s t r e n g t h e n i n g o f o u r o w n n a t i o n a l l i f e a n d f o r
m o r e a c c u r a t e a n d d e e p e r u n d e r s t a n d i n g s a c r o s s n a t i o n a l f r o n t i e r s
.
H . AL L EG ATIONS OF FAV OR ITISM
W e t u r n n e x t t o t h e c h a r g e t h a t " o n l y a f e w [ c o l l e g e s ] h a d p a r t i c i -
p a t e d i n t h e g r a n t s w h i c h h a d b e e n m a d e " b y f o u n d a t i o n s a n d t h a t
f o u n d a t i o n s h a v e b e e n g u i l t y o f " f a v o r i t i s m i n m a k i n g * *
g r a n t s . "
4 8
Su c h c h a r g e s h a v e n o b a s i s i n f a c t w h e n a p p l i e d t o t h e
R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e
. G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , b u t w e
w o u l d n o t w i s h t h e w i d e s c o p e o f o u r g r a n t s t o b e c l o u d a n u n d e r l y i n g
i s s u e
. Ou r p o s i t i o n i s t h a t t h e c o n c e n t r a t i o n o r d i s p e r s i o n o f g r a n t s
i s a m a t t e r w h i c h l i e s w i t h i n t h e d i s c r e t i o n o f o u r t r u s t e e s
. Th e y
h a v e n o o b l i g a t i o n t o e f f e c t a w i d e d i s t r i b u t i o n o f t h e i r f u n d s
; t h e t e s t
i s w h e t h e r t h e y h a v e r e a s o n a b l e g r o u n d t o b e l i e v e t h a t t h e i r a p p r o -
p r i a t i o n s p r o m o t e o u r c h a r t e r p u r p o s e s
. In s t a t i n g t h e f a c t s a s t o t h e
w i d e r a n g e o f i n s t i t u t i o n s w h i c h h a v e r e c e i v e d o u r g r a n t s , w e w i s h t o
a v o i d e v e n t h e a p p e a r a n c e o f c r i t i c i s m o f a n y f o u n d a t i o n w h i c h m i g h t
h a v e c o n c e n t r a t e d u p o n a s i n g l e o r a f e w i n s t i t u t i o n s
.
A s t u d y o f g r a n t s m a d e b y t h e f o u n d a t i o n s i n c e i t s e s t a b l i s h m e n t i n
19 13 a n d o f g r a n t s m a d e b y t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d s i n c e i t w a s
c h a r t e r e d i n 19 03 r e v e a l s t h e f o l l o w i n g f a c t s a s o f De c e m b e r 3 1, 19 5 3
.
Th e n u m b e r o f i n s t i t u t i o n s a n d o r g a n i z a t i o n s i n t h i s c o u n t r y t h a t
h a v e r e c e i v e d g r a n t s f r o m o n e o r b o t h o f t h e s e b o a r d s t o t a l s 1, 06 1
.
Th e s e i n s t i t u t i o n s a r e d i s t r i b u t e d i n 4 5 St a t e s a n d t h e Di s t r i c t o f
C o l u m b i a
. If a s s i s t a n c e g i v e n t h r o u g h t h e f o u n d a t i o n ' s o p e r a t i n g
p r o g r a m i n p u b l i c h e a l t h i s i n c l u d e d , t h e d i s t r i b u t i o n o f f u n d s c o v e r s
a l l 4 8 St a t e s .
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s m a d e g r a n t s t o 6 11 i n s t i t u t i o n s
a n d o r g a n i z a t i o n s i n t h e Un i t e d St a t e s , i n v o l v i n g a t o t a l o f o v e r $ 2 16
m i l l i o n
. Th i s f i g u r e d o e s n o t i n c l u d e g r a n t s f o r o u r o p e r a t i n g p r o -
g r a m s i n p u b l i c h e a l t h a n d a g r i c u l t u r e , o r f o r f e l l o w s h i p s a n d t r a v e l
g r a n t s
. Th e 6 11 r e c i p i e n t i n s t i t u t i o n s w e r e l o c a t e d i n 4 1 St a t e s a n d
i n t h e Di s t r i c t o f C o l u m b i a
. Th e y w e r e b o t h p u b l i c a n d p r i v a t e a n d
i n c l u d e d g r e a t u n i v e r s i t i e s , s m a l l i n d e p e n d e n t c o l l e g e s , a g r i c u l t u r a l
c o l l e g e s a n d i n s t i t u t e s o f t e c h n o l o g y , m e d i c a l s c h o o l s a n d t e a c h i n g
h o s p i t a l s , s p e c i a l l a b o r a t o r i e s , a r t i n s t i t u t e s , s y m p h o n y s o c i e t i e s , m u -
4 s
H e a r i n g s , p p
. 18 , 19 , 2 0 .
1 10
8
- TAX--EXEMPT-
FOt N17ATIONS
s e u m s , s p e c i a l r e s e a r c h b u r e a u s , a n d v a r i o u s o r g a n i z a t i o n s o f s c h o l a r s
a n d s c i e n t i s t s .
Th e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d ' s r e c o r d a l s o s h o w s a w i d e d i s t r i b u -
t i o n a n d a g r e a t v a r i e t y i n t h e t y p e s o f i n s t i t u t i o n s t o w h i c h g r a n t s
w e r e m a d e . G r a n t s h a v e b e e n m a d e i n 4 4 St a t e s t o 5 9 8 o r g a n i z a t i o n s .
Th e y w e r e m a d e t o p u b l i c a n d p r i v a t e u n i v e r s i t i e s , s m a l l l i b e r a l a r t s
c o l l e g e s , St a t e d e p a r t m e n t s o f e d u c a t i o n
a n d a g r i c u l t u r e , St a t e
t e a c h e r s c o l l e g e s a n d n o r m a l s c h o o l s , a g r i c u l t u r a l a n d t e c h n i c a l i n s t i -
t u t e s , l i b r a r i e s , c o m m u n i t y s c h o o l s , m e d i c a l c o l l e g e s , m u s e u m s , a n d
v a r i o u s s c h o l a r l y a n d p r o f e s s i o n a l o r g a n i z a t i o n s .
It s h o u l d b e s t r e s s e d , h o w e v e r , t h a t i t h a s n o t b e e n t h e o b j e c t i v e o f
t h e R o c k e f e l l e r b o a r d s t o d i s t r i b u t e t h e i r f u n d s w i t h a v i e w t o s e c u r -
i n g e x t e n s i v e i n s t i t u t i o n a l r e p r e s e n t a t i o n o r g e o g r a p h i c
c o v e r a g e .
R a t h e r t h e y h a v e s o u g h t t o p l a c e t h e i r f u n d s w h e r e v e r t h e y w o u l d
m o s t e f f e c t i v e i n c a r r y i n g o u t t h e p u r p o s e s o f t h e i r c h a r t e r s
.
Th u s , i n a n e f f o r t t o i m p r o v e k n o w l e d g e a n d p r a c t i c e i n t h e f i e l d o f
p u b l i c h e a l t h , t h e f o u n d a t i o n m a d e l a r g e g r a n t s t o H a r v a r d Un i v e r -
s i t y a n d J o h n H o p k i n s Un i v e r s i t y , i n s t i t u t i o n s w h i c h w e r e p r e p a r e d
t o e s t a b l i s h s t r o n g s c h o o l s o f p u b l i c h e a l t h , w h o s e f a c u l t i e s c o u l d f u r -
n i s h l e a d e r s h i p n o t o n l y w i t h i n t h e i r o w n i n s t i t u t i o n a n d l o c a l i t y b u t
f o r t h e f i e l d o f p u b l i c h e a l t h a s a w h o l e .
L i k e w i s e i n s e e k i n g t o a d v a n c e k n o w l e d g e o f t h e b i o l o g i c a l s c i e n c e s ,
g r a n t s w e r e m a d e t o i n s t i t u t i o n s t h a t h a d b u i l t u p s t r o n g d e p a r t m e n t s
i n t h i s f i e l d a n d h a d a t t r a c t e d t o t h e i r f a c u l t i e s s c i e n t i s t s w h o w e r e e n -
g a g e d i n s i g n i f i c a n t r e s e a r c h
. Ad v a n c e d r e s e a r c h i n t h i s f i e l d i s c a r -
r i e d o n m o s t e f f e c t i v e l y w h e r e t h e r e i s r e a d y a s s o c i a t i o n w i t h s c i e n t i s t s
w o r k i n g i n r e l a t e d f i e l d s , s u c h a s p h y s i c s a n d c h e m i s t r y , w h e r e c o n
t a c t i s p o s s i b l e w i t h d o c t o r s t r a i n e d i n m e d i c i n e , s u r g e r y , d e r m a t o l -
o g y , e t c . , w h e r e l a b o r a t o r y f a c i l i t i e s a r e g e n e r o u s a n d g r a d u a t e a s -
s i s t a n t s a r e a v a i l a b l e . H e n c e , l a r g e g r a n t s f o r t h e e x p e n s e s o f
r e s e a r c h i n b i o l o g y h a v e b e e n m a d e t o s u c h i n s t i t u t i o n s a s t h e Ma s s a
.
c h u s e t t s In s t i t u t e o f Te c h n o l o g y , St a n f o r d Un i v e r s i t y , J o h n s H o p .
k i n s Un i v e r s i t y , a n d C a l i f o r n i a In s t i t u t e o f Te c h n o l o g y , n o t b e c a u s e
t h e s e i n s t i t u t i o n s w e r e l o c a t e d i n p a r t i c u l a r s e c t i o n s o f t h e c o u n t r y ,
o r b e c a u s e t h e y w e r e f a v o r e d i n s t i t u t i o n s , b u t b e c a u s e t h e y o f f e r e d
e x c e p t i o n a l l y g o o d o p p o r t u n i t i e s t o a d v a n c e k n o w l e d g e i n a c e r t a i n
f i e l d .
W h i l e i t i s t r u e t h a t t h e t o t a l f u n d s g i v e n t o s u c h g r e a t u n i v e r s i t i e s
a s C o l u m b i a , H a r v a r d , C h i c a g o , a n d C a l i f o r n i a w e r e c o n s i d e r a b l y
l a r g e r t h a n t h o s e g i v e n t o m a n y o t h e r i n s t i t u t i o n s , t h e r e a s o n s f o r
t h i s l a y n o t i n a n y f a v o r i t i s m t o w a r d t h e i n s t i t u t i o n s b u t i n t h e f a c t
t h a t t h e y g a v e c l e a r e v i d e n c e o f i n t e r e s t a n d s i g n i f i c a n t a c h i e v e m e n t
i n i m p o r t a n t f i e l d s o f l e a r n i n g a n d h a d d e m o n s t r a t e d t h e i r a b i l i t y t o
p r o v i d e a n e s p e c i a l l y f a v o r a b l e s e t t i n g f o r t h e a d v a n c e m e n t o f r e -
s e a r c h a n d t r a i n i n g i n t h e s e f i e l d s .
Su p p o r t f o r o u r g r e a t u n i v e r s i t i e s r e s u l t s i n d i r e c t b e n e f i t s t o i n s t i -
t u t i o n s i n a l l p a r t s o f t h e w o r l d t h r o u g h t h e a d v a n c e d t r a i n i n g w h i c h
t h e y a r e a b l e t o o f f e r . Fo r e x a m p l e , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
h a s g i v e n l a r g e g r a n t s i n s u p p o r t o f c h e m i s t r y a n d b i o l o g y a t t h e C a l i -
f o r n i a In s t i t u t e o f Te c h n o l o g y . In t h e l a s t 5 y e a r s a l o n e , 3 14 p o s t -
d o c t o r a l f a c u l t y m e m b e r s o f s o m e 2 00 c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s i n t h e
Un i t e d St a t e s a n d a b r o a d h a v e t a k e n a d v a n c e d t r a i n i n g i n t h e s e 2
d e p a r t m e n t s a l o n e . Ni n e t y -n i n e d o c t o r o f p h i l o s o p h y d e g r e e s h a v e
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
1109
b e e n g i v e n
t o r e p r e s e n t a t i v e s o f a n a l m o s t e q u a l n u m b e r o f i n s t i -
t u t i o n s .
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s g i v e n $ 4 , 6 8 7, 08 3 . 9 0 t o t h e H a r v a r d
Un i v e r s i t y Sc h o o l o f Pu b l i c H e a l t h . In t h e y e a r s 19 5 0, 19 5 1, a n d -
19 5 2 , 119 g r a d u a t e s w e r e d i s t r i b u t e d a c r o s s t h e l e n g t h a n d b r e a d t h o f
t h e c o u n t r y , w i t h 2 1 g o i n g t o t h e Ar m y , Na v y , a n d Ai r Fo r c e ; 2 2 t o
t h e Un i t e d St a t e s Pu b l i c H e a l t h Se r v i c e ; 4 2 t o l o c a l a n d St a t e h e a l t h
s e r v i c e s ; 19 t o t e a c h i n o t h e r c e n t e r s ; a n d t h e r e m a i n i n g 15 t o o t h e r
p o s t s .
It i s a l s o r e l e v a n t , i n v i e w o f t h e c h a r g e t h a t f o u n d a t i o n s t e n d t o
f a v o r t h e l a r g e i n s t i t u t i o n s , t o p o i n t o u t t h a t s o m e o f t h e m b e c a m e
l a r g e a n d s t r o n g b e c a u s e o f s u b s t a n t i a l f o u n d a t i o n a s s i s t a n c e . C h i -
c a g o , Em o r y , V a n d e r b i l t , Tu l a n e , C a l i f o r n i a In s t i t u t e o f Te c h n o l o g y
a r e a m o n g t h o s e w h o s e g r o w t h h a s b e e n a c t i v e l y e n c o u r a g e d b y f u n d s
f r o m t h e R o c k e f e l l e r b o a r d s ; Du k e i s a n e x a m p l e w h e r e l a r g e s u p -
p o r t h a s c o m e f r o m a n o t h e r f o u n d a t i o n .
In a l l t h e s e g r a n t s , n o i n d i v i d u a l p r o j e c t o r i n s t i t u t i o n h a s b e e n
c o n s i d e r e d a n e n d i n i t s e l f . R a t h e r a n e f f o r t h a s b e e n m a d e t o c h o o s e
f o r a s s i s t a n c e o n l y t h o s e p r o j e c t s o r p e r s o n s t h a t g a v e p r o m i s e o f
b e c o m i n g , i n t h e w o r d s o f o n e o f o u r e a r l y t r u s t e e s , " t h e , s e e d c o r n f o r
t h e f u t u r e . " Th e i d e a i s t o h e l p e s t a b l i s h s t a n d a r d s t h a t w i l l l e a d t o
c o n t i n u o u s i m p r o v e m e n t i n t h e q u a l i t y o f r e s e a r c h a n d s c h o l a r s h i p .
Th i s h a s b e e n t r u e i n t h e p r o g r a m o f t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d
a s w e l l a s i n t h a t o f t h e f o u n d a t i o n , a l t h o u g h g e o g r a p h i c a l c o n s i d e r a -
t i o n s p l a y e d a g r e a t e r r o l e i n t h e w o r k o f t h e b o a r d , w h i c h r e c o g n i z e d
a s p e c i a l r e g i o n a l i n t e r e s t i n t h e So u t h . Fr o m t h e b e g i n n i n g , t h e
b o a r d s t r e s s e d t h e i m p o r t a n c e o f e s t a b l i s h i n g s t a n d a r d s o f e x c e l l e n c e
a n d s t r o v e , n o t t o h e l p a l l i n s t i t u t i o n s , o r e v e n t h o s e w h o s e n e e d w a s
g r e a t e s t , b u t r a t h e r t o s t r e n g t h e n a n u m b e r o f s o u n d l y e s t a b l i s h e d
c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s i n s t r a t e g i c l o c a t i o n s s o t h a t t h e y w o u l d s e t
s t a n d a r d s a n d s t i m u l a t e s i m i l a r d e v e l o p m e n t i n o t h e r i n s t i t u t i o n s o f
t h e r e g i o n , a n d t h e r e b y c o n t r i b u t e e n d u r i n g b e n e f i t s t o a l l e d u c a t i o n
i n t h i s c o u n t r y . G r a n t s i n v o l v i n g m o r e t h a n $ 19 0 m i l l i o n ( i n a m o u n t s
o f $ 1 m i l l i o n o r m o r e ) f o r e n d o w m e n t , b u i l d i n g s a n d e q u i p m e n t , a n d
f o r t h e i n c r e a s e o f t e a c h e r s ' s a l a r i e s , w e r e m a d e t o 3 7 c o l l e g e s a n d u n i -
v e r s i t i e s s c a t t e r e d t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y . B e c a u s e o f t h e s p e c i a l
n e e d s o f t h e s o u t h e r n r e g i o n 2 1 o f t h e s e i n s t i t u t i o n s w e r e i n t h e So u t h .
If s o m e o f t h e m r e c e i v e d s u b s t a n t i a l l y m o r e t h a n o t h e r s , t h e a n s w e r
m a y b e f o u n d b o t h i n t h e i r n e e d s a n d i n t h e o p p o r t u n i t i e s t h e y o f f e r e d
f o r c o n t r i b u t i n g t o t h e s t r e n g t h o f Am e r i c a n e d u c a t i o n . A f u r t h e r
e x p l a n a t i o n l i e s i n t h e h i g h c o s t o f c e r t a i n k i n d s o f e d u c a t i o n -s u c h
a s m e d i c a l e d u c a t i o n . Fo r e x a m p l e , b o a r d g r a n t s f o r t h e b u i l d i n g ,
e q u i p m e n t , a n d e n d o w m e n t o f t h e Sc h o o l o f Me d i c i n e a n d a Te a c h i n g
H o s p i t a l a t V a n d e r b i l t Un i v e r s i t y ; Na s h v i l l e , Te n n . , t o t a l e d $ 15 m i l -
l i o n
.
Si m i l a r l y , g r a n t s f o r Me h a r r y Me d i c a l C o l l e g e i n Na s h v i l l e ,
f o r t h e t r a i n i n g o f Ne g r o d o c t o r s , t o t a l e d $ 4 , 8 00, 000
.
W e a r e v e r y m u c h a w a r e t h a t t h e l e g i t i m a t e n e e d s o f t h e Na t i o n ' s
s c h o o l s a n d c o l l e g e s a r e v a s t l y y g r e a t e r t h a n t h e t o t a l r e s o u r c e s o f o u r
t w o o r g a n i z a t i o n s . W e h a v e n o t t a k e n t h e v i e w , h o w e v e r , t h a t s i n c e
w e c o u l d n o t d o t h e e n t i r e j o b w e s h o u l d d o n o n e o f i t .
C o n s e q u e n t l y ,
c h o i c e s h a d t o b e m a d e .
Th e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d h a s s p e n t o v e r 8 0 p e r c e n t o f i t s r e -
s o u r c e s i n d i r e c t s u p p o r t o f i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r e d u c a t i o n . Th a t
e n -
d o w m e n t , c a p i t a l p l a n t , a n d o t h e r f o r m s o f b a s i c s u p p o r t w e r e c o n -
1110 TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
s i d e r e d v i t a l l y i m p o r t a n t ( a n d p r o v e d t o b e c o s t l y ) i s t e s t i f i e d b y
t h e f a c t t h a t t h e b o a r d n o w t e r m i n a t e s i t s 5 1 y e a r s o f a c t i v i t y , h a v i n g
s p e n t i t s c a p i t a l a n d i n c o m e , a s w e l l a s s u b s t a n t i a l g r a n t s f r o m t h e
R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , f o r t h e p u r p o s e s f o r w h i c h i t w a s c r e a t e d
.
Th e r e h a s b e e n n o r e g r e t t h a t t h e c o n t i n u e d a c t i v i t y o f t h e b o a r d i t -
s e l f s e e m e d l e s s i m p o r t a n t t h a n t h e e n c o u r a g e m e n t w h i c h i t s f u n d s
c o u l d g i v e t o o u r c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s
. Th e r e w a s r e g r e t t h a t m o r e
f u n d s w e r e n o t a v a i l a b l e t o c o n t i n u e a j o b w h i c h w a s i n n o s e n s e c o m -
p l e t e d
. W e h o p e t h a t o t h e r s w i l l s e e i n t h e e x p e r i e n c e o f t h e G e n e r a l
Ed u c a t i o n B o a r d t h e d e e p a n d e n d u r i n g s a t i s f a c t i o n w h i c h c o m e s
f r o m i n v e s t m e n t i n v i t a l i n s t i t u t i o n s o f l e a r n i n g .
In t h e c a s e o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n i t c o n t i n u e s t o c o m m i t a
l a r g e s h a r e o f i t s r e s o u r c e s t o i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r e d u c a t i o n ( o v e r
5 0 p e r c e n t i n 19 5 3 ) . So m e i n d i c a t i o n o f t h e r e l a t i o n b e t w e e n o u r
a s s e t s a n d t h e e x i s t i n g n e e d i s g i v e n b y t h e f a c t t h a t o u r c o l l e g e s a n d
u n i v e r s i t i e s , i n t h e Un i t e d St a t e e s a l o n e , c o u l d w i s e l y u s e i n a s i n g l e
y e a r a d d i t i o n a l f u n d s e q u a l t o t h e p r e s e n t a s s e t s o f t h e f o u n d a t i o n
.
I . R EL ATION W ITH TH E UNITED STATES G OV ER NMENT
So m e m e n t i o n h a s b e e n m a d e i n t h e s e h e a r i n g s o f a n a l l e g e d " p u r -
p o s e f u l r e l a t i o n s h i p " o r " o p e r a t i o n a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n f o u n d a -
t i o n s , e d u c a t i o n , a n d g o v e r n m e n t . "
4 9
Th a t t h e r e a r e m a n y r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n e d u c a t i o n , p a r t i c u l a r l y
p u b l i c e d u c a t i o n , a n d g o v e r n m e n t i s a m a t t e r o f c o m m o n k n o w l e d g e .
Th e a n n u a l e x p e n d i t u r e o f a p p r o x i m a t e l y $ 7 b i l l i o n o f p u b l i c f u n d s
f o r e d u c a t i o n , t h e m a n y s e r v i c e s w h i c h e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s p r o -
v i d e f o r G o v e r n m e n t b y c o n t r a c t o r o t h e r w i s e , a n d t h e i m p o r t a n c e
t o t h e Na t i o n o f a w e l l -e d u c a t e d p o p u l a t i o n , a r e m a j o r e l e m e n t s i n
t h i s c o m m o n i n t e r e s t .
Th e v e r y l i m i t e d r e l a t i o n s w h i c h t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d h a v e h a d w i t h g o v e r n m e n t a r e a p p a r -
e n t l y n o t s o w e l l u n d e r s t o o d
. W e h a v e b e e n c o n c e r n e d t o p r e s e r v e
o u r n o n p o l i t i c a l a n d n o n g o v e r n m e n t a l s t a t u s . W h i l e a c t i n g w i t h i n
t h e b r o a d f r a m e w o r k o f p u b l i c p o l i c y , w e d o n o t c o n s i d e r t h a t w e a r e
a g e n t s o r i n s t r u m e n t s o f g o v e r n m e n t . W e h a v e n o c l a n d e s t i n e
a r r a n g e m e n t s w i t h g o v e r n m e n t
; w e a r e i n d e p e n d e n t p h i l a n t h r o p i e s
c o m m i t t e d t o p u b l i c l y k n o w n p u r p o s e s a n d a c t i v i t i e s .
Ou r o p e r a t i o n a l c o n t a c t s w i t h g o v e r n m e n t a r i s e i n t h e f o l l o w i n g
w a s
( a ) W e a r e e n c o u r a g e d b y p u b l i c o f f i c i a l s t a t e m e n t s t o c o n t i n u e
o u r a c t i v i t i e s a b r o a d a s a n e x p r e s s i o n o f t e c h n i c a l a s s i s t a n c e i n t h e
p r i v a t e n o n p o l i t i c a l f i e l d .
( b ) Ou r o f f i c e r s t r a v e l i n g a b r o a d s o m e t i m e s p a y c a l l s u p o n Am e r i -
c a n Em b a s s i e s , L e g a t i o n s , a n d c o n s u l a t e s a n d e x c h a n g e g e n e r a l i n -
f o r m a t i o n a b o u t t h e s i t u a t i o n i n a p a r t i c u l a r c o u n t r y , a s d o Am e r i c a n
b u s i n e s s m e n o r o t h e r c i t i z e n s t r a v e l i n g a b r o a d .
( c ) On o c c a s i o n , a n o f f i c e r o r o f f i c e r s o f t h e f o u n d a t i o n m a y b e
a s k e d t o s e r v e i n a n i n d i v i d u a l c a p a c i t y o n s o m e g o v e r n m e n t a l a d -
v i s o r y b o d y . Th e f o u n d a t i o n a c c e p t s t h e p u b l i c d u t y t o f r e e a p o r -
t i o n o f t h e t i m e o f i t s p e r s o n n e l f o r s u c h s e r v i c e , e v e n t h o u g h t h e
s e r v i c e i t s e l f i s n o t r e n d e r e d a s a r e p r e s e n t a t i o n o f t h e f o u n d a t i o n
.
A9 Ib i d . , p . 2 0
.
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
( d ) Th e f o u n d a t i o n , w i t h a l o n g e x p e r i e n c e i n w h a t h a s c o m e t o
b e c a l l e d t e c h n i c a l a s s i s t a n c e , i s s o m e t i m e s c o n s u l t e d b y p u b l i c o f f i -
c i a l s i n r e g a r d t o m e t h o d s o f r e n d e r i n g s u c h a s s i s t a n c e , b u t t h i s h a s
h a p p e n e d i n f r e q u e n t l y .
( e ) Ou r t w o b o a r d s h a v e m a d e g r a n t s f o r -p r o j e c t s s p o n s o r e d b y
a g e n c i e s o f g o v e r n m e n t , s u c h a s t h e L i b r a r y o f
C o n g r e s s , t h e Un i t e d
St a t e s Of f i c e o f Ed u c a t i o n , t h e De p a r t m e n t o f Ag r i c u l t u r e , t h e
Un i t e d St a t e s Pu b l i c H e a l t h Se r v i c e , St a t e d e p a r t m e n t s o f e d u c a -
t i o n , St a t e b o a r d s o f h e a l t h , l o c a l g o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d , o f c o u r s e ,
t o St a t e -s u p p o r t e d c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s
.
J . SC H OOL AND C OL L EG E C UR R IC UL A
It h a s a l s o b e e n c h a r g e d t h a t f o u n d a t i o n s h a v e b e e n r e s p o n s i b l e
f o r " c h a n g i n g b o t h s c h o o l a n d c o l l e g e c u r r i c u l a t o t h e p o i n t w h e r e
t h e y s o m e t i m e s d e n i e d t h e p r i n c i p l e s u n d e r l y i n g t h e Am e r i c a n w a y
o f l i f e " 4 9 a n d f o r p r o m o t i n g " a n a t i o n a l s y s t e m o f e d u c a t i o n
. " B 0
Ou r t w o f o u n d a t i o n s h a v e h a d n e i t h e r t h e p o w e r n o r t h e i n t e n t
t o b r i n g a b o u t s u c h c h a n g e s . R e s p o n s i b i l i t y f o r Am e r i c a n p u b l i c
e d u c a t i o n r e s t s w i t h 4 8 St a t e b o a r d s o r St a t e d e p a r t m e n t s o f e d u c a t i o n
a n d w i t h s o m e 9 9 , 000 l o c a l s c h o o l b o a r d s w h o s e m e m b e r s a r e c h o s e n i n
a c c o r d a n c e w i t h t h e l a w s o f t h e i r c o m m u n i t i e s . It h a s b e e n n o t e d t h a t
a m o n g t h e o u t s t a n d i n g c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e Am e r i c a n s y s t e m o f
e d u c a t i o n a r e i t s d i v e r s i t y , t h e a b s e n c e o f c e n t r a l i z e d c o n t r o l , a n d
a c c e p t a n c e o f b o t h p u b l i c a n d p r i v a t e a g e n c i e s i n t h e a c c o m p l i s h m e n t
o f i t s p u r p o s e s .
Th e v a s t m a j o r i t y o f y o u n g p e o p l e i n t h e Un i t e d St a t e s a r e e d u -
c a t e d i n p u b l i c l y s u p p o r t e d a n d p u b l i c l y c o n t r o l l e d i n s t i t u t i o n s . In
19 5 0 a t t e n d a n c e a t t h e p u b l i c e l e m e n t a r y a n d s e c o n d a r y s c h o o l s a n d
a t p u b l i c i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r e d u c a t i o n w a s 2 , 6 , 5 6 4 , 4 3 6 ; a t p r i v a t e
i n s t i t u t i o n s i t w a s 4 , 72 3 , 13 2 . 5 1 St a n d a r d s a n d r e g u l a t i o n s f o r t h e
a c c r e d i t a t i o n o f p u b l i c s c h o o l t e a c h e r s a r e d e t e r m i n e d b y St a t e l a w s
a n d St a t e b o a r d s o f e d u c a t i o n , a n d t e a c h e r s ' s a l a r i e s a r e d e t e r m i n e d
a n d p a i d b y l o c a l s c h o o l b o a r d s o r u n d e r a u t h o r i t i e s a p p r o v e d b y
St a t e l e g i s l a t u r e s .
Th e p a s t f e w d e c a d e s h a v e w i t n e s s e d n u m e r o u s n e w d e v e l o p m e n t s
i n Am e r i c a n e d u c a t i o n . On e o f t h e g r e a t e s t f a c t o r s i n t h i s c h a n g e
h a s b e e n t h e p h e n o m e n a l g r o w t h o f o u r s c h o o l p o p u l a t i o n . Fr o m
19 00 t o 19 5 0 t h e e n r o l l m e n t i n o u r p u b l i c s e c o n d a r y s c h o o l s r o s e -f r o m
5 19 , 2 5 7 t o 5 , 706 , 73 4 . 5 2 Th i s m e a n t n o t o n l y a t r e m e n d o u s i n c r e a s e i n
t h e n u m b e r o f t e a c h e r s r e q u i r e d a n d m o r e f a c i l i t i e s f o r t r a i n i n g t h e m ,
b u t i t a l m o s t c o m p l e t e l y c h a n g e d t h e j o b o f t h e s e c o n d a r y s c h o o l
.
In s t e a d o f d e a l i n g w i t h a s t u d e n t b o d y o f f a i r l y s i m i l a r b a c k g r o u n d
a n d p u r p o s e s , i t h a d t o p r o v i d e f o r t h e e d u c a t i o n a l n e e d s o f y o u n g
p e o p l e w h o v a r i e d g r e a t l y n o t o n l y i n t h e i r e c o n o m i c a n d s o c i a l b a c k -
g r o u n d s , b u t i n t h e i r a b i l i t i e s , t h e i r i n t e r e s t s , a n d t h e i r p l a n s f o r t h e
f u t u r e
. In m a n y c o m m u n i t i e s n o t m o r e t h a n 5 p e r c e n t w o u l d g o o n
t o c o l l e g e , a n d t h e t r a d i t i o n a l c o l l e g e p r e p a r a t o r y c u r r i c u l u m h a d
l i t t l e m e a n i n g f o r t h e m .
4 1 Ib i d . , p . 2 0 .
m
Ib i d . , p 4 8 .
s 1
U. S
. o f f i c e o f Ed u c a t i o n , B i e n n i a l Su r v e y , 19 4 8 -5 0 ( W a s h i n g t o n , D . C . : U. S. G o v -
e r n m e n t Pr i n t i n g Of f i c e , 19 5 3 , c h
. I, t a b l e 3 , p . 6 .
6 2 U
. S . B u r e a u o f t h e C e n s u s
. St a t i s t i c a l Ab s t r i e t o f t h e Un i t e d St a t e s : 19 5 8 ( W a s h i n g -
t o n . , D. C . : U. S
. G o v e r n m e n t Pr i n t i n g Of f i c e , 19 5 3 ) , t a b l e 14 0, p . 12 5 .
1112

TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
Th i s b i g c h a n g e h a d i t s i m p a c t a l s o o n t h e c o l l e g e s w h e n t h e p r o b -
l e m a r o s e o f a r t i c u l a t i n g t h e s e c o n d a r y s c h o o l ' s c u r r i c u l u m w i t h t h e
c o l l e g e c u r r i c u l u m , w h e n c o l l e g e e n r o l l m e n t s a l s o b e g a n t o s h o w l a r g e
i n c r e a s e s , a n d w h e n c h a n g i n g t e a c h e r c e r t i f i c a t i o n r e q u i r e m e n t s a n d
t h e n e e d f o r m o r e t e a c h e r s l a i d n e w b u r d e n s o n t e a c h e r -t r a i n i n g
f a c i l i t i e s .
Al l t h e s e c h a n g e s l e d t o m u c h d i s c u s s i o n a m o n g e d u c a t o r s a b o u t
w a y s i n w h i c h t h e s e c o n d a r y s c h o o l s a n d c o l l e g e s c o u l d b e i m p r o v e d
.
A n u m b e r o f St a t e d e p a r t m e n t s o f e d u c a t i o n b e g a n s t u d i e s o f t h e
p r o b l e m , a s d i d a g r e a t m a n y e d u c a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s , s u c h a s t h e
Na t i o n a l Ed u c a t i o n As s o c i a t i o n , t h e Am e r i c a n As s o c i a t i o n o f Sc h o o l
Ad m i n i s t r a t o r s , t h e Am e r i c a n C o u n c i l o n Ed u c a t i o n , t h e Pr o g r e s s i v e
Ed u c a t i o n As s o c i a t i o n , t h e Am e r i c a n H i s t o r i c a l As s o c i a t i o n , t h e
Ma t h e m a t i c a l As s o c i a t i o n o f Am e r i c a , a n d t h e So c i e t y f o r C u r r i c u l u m
St u d y . Th e Un i t e d St a t e s Of f i c e o f Ed u c a t i o n m a d e a n a t i o n a l s u r v e y ,
a r r a n g e d f o r c o n f e r e n c e s , a n d i s s u e d a p u b l i c a t i o n o n Ne e d e d R e s e a r c h
i n Ed u c a t i o n , a n d t h e v a r i o u s u n i v e r s i t y s c h o o l s o f e d u c a t i o n e n -
c o u r a g e d t h e i r f a c u l t i e s t o u n d e r t a k e s t u d i e s o f t h e p r o b l e m s o f g e n -
e r a l a n d t e a c h e r e d u c a t i o n .
So m e o f t h e w i t n e s s e s b e f o r e t h e c o m m i t t e e s e e m t o r e g a r d t h e s e
a c t i v i t i e s a s t h e f r u i t o f a m a l e v o l e n t i m p u l s e t o s u b v e r t o u r i n s t i t u -
t i o n s . No d o u b t s o m e o f t h e s t u d i e s r e f e r r e d t o w e r e u n p r o d u c t i v e ,
o r w e n t o f f o n t h e w r o n g t r a c k . Te a c h e r s a n d c o l l e g e p r o f e s s o r s a r e
a s l i a b l e t o e r r o r a s t h e m e m b e r s o f a n y o t h e r p r o f e s s i o n . B u t t h e
w h o l e s a l e a c c u s a t i o n s a g a i n s t o u r l e a d i n g t e a c h e r s ' o r g a n i z a t i o n s ,
w h i c h h a v e o c c u p i e d s o m u c h o f t h e c o m m i t t e e ' s t i m e , a r e b e l i e v e d t o
r e s t u p o n a p e r v e r s i o n o f t h e f a c t s a n d t o b e a n u n w a r r a n t e d a t t a c k
u p o n t h e l o y a l t y , p a t r i o t i s m , a n d i n t e l l i g e n c e o f a d e v o t e d g r o u p o f
p u b l i c s e r v a n t s .
Du r i n g t h e p e r i o d o f r a p i d c h a n g e i n o u r s c h o o l p o p u l a t i o n , n e w
t e a c h i n g d e v i c e s h a d b e c o m e a v a i l a b l e t o t h e s c h o o l s i n t h e f o r m o f
r a d i o a n d f i l m s , r e s e a r c h h a d p r o d u c e d a n u m b e r o f n e w m e t h o d s o f
t e s t i n g a n d m e a s u r i n g , s t u d i e s o f h u m a n b e h a v i o r w e r e t h r o w i n g n e w
l i g h t o n t h e l e a r n i n g p r o c e s s , a n d a d v a n c e s i n s c i e n c e m a d e i t n e c e s s a r y
t o c h a n g e t h e c o n t e n t o f m a n y c o u r s e s o f s t u d y .
Me a n w h i l e , t h e c o u n t r y w a s n o t o n l y u n d e r g o i n g a v a s t i n d u s t r i a l
d e v e l o p m e n t b u t e x p e r i e n c i n g a g r e a t e c o n o m i c d e p r e s s i o n a n d t w o
w o r l d w a r s . Th e s e w e r e t h e t h i n g s t h a t w e r e r e s p o n s i b l e f o r c h a n g -
i n g Am e r i c a n e d u c a t i o n -a n d n o t t h e a c t i v i t i e s o r f u n d s o f a n y
f o u n d a t i o n .
W i t h s o m a n y c a t a c l y s m i c c h a n g e s o c c u r r i n g i n s o b r i e f a t i m e ,
i t i s d i f f i c u l t t o a s s i g n r e l a t i v e i m p o r t a n c e t o t h e v a r i o u s f o r c e s j u s t
m e n t i o n e d . Fe w c a n d o u b t , h o w e v e r , t h a t t h e g r e a t d e p r e s s i o n o f
t h e t h i r t i e s w a s a p r i m e f a c t o r i n a r e a p p r a i s a l o f e d u c a t i o n a l t h o u g h t .
In a p e r i o d o f i n s e c u r i t y , i t w a s b u t n a t u r a l t h a t q u e s t i o n s s h o u l d
a r i s e a s t o t h e e f f e c t i v e n e s s o f o u r e d u c a t i o n a l s y s t e m . It w a s b u t
n a t u r a l , t o o , t h a t t h e m i l l i o n s o f r e s t l e s s , u n e m p l o y e d y o u n g p e o p l e
w o u l d h a v e q u e s t i o n s a s t o t h e v a l u e o f t h e i r s c h o o l e x p e r i e n c e a n d
t h a t e d u c a t o r s s h o u l d r e e x a m i n e n o t o n l y t h e p u r p o s e b u t t h e t e c h -
n i q u e s o f e d u c a t i o n . C o n s e q u e n t l y , t h e y e a r s t h a t f o l l o w e d w i t n e s s e d
a c o n s i d e r a b l e n u m b e r o f s t u d i e s a n d e x p e r i m e n t s r e l a t i n g t o n e w
e d u c a t i o n a l p r o g r a m s a n d m e t h o d s . As a r e s u l t m u c h w a s w r i t t e n
a n d m a n y c o n t r o v e r s i e s d e v e l o p e d , a l t h o u g h a c t u a l l y f e w f a r -r e a c h i n g
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

a t e .

1113
c h a n g e s o c c u r r e d i n c u r r i c u l a a n d m e t h o d s
i n t h e h i g h s c h o o l s a n d
c o l l e g e s
. R a y L y m a n W i l b u r , a f o r m e r p r e s i d e n t o f St a n f o r d Un i -
v e r s i t y , o n c e s a i d t h a t " C h a n g i n g a c u r r i c u l u m i s l i k e t r y i n g t o m o v e
a c e m e t e r y . "
Th e f e w s c h o o l s y s t e m s a n d c o l l e g e s w h e r e c o n s i d e r a b l e
c h a n g e s w e r e i n t r o d u c e d a t t r a c t e d m u c h c o m m e n t a n d p e r h a p s t e n d e d
t o d i s t r a c t a t t e n t i o n f r o m t h e m o r e p e r s i s t e n t a n d e x t e n s i v e p r o b l e m s
o f t e a c h e r s h o r t a g e s , c r o w d e d c l a s s r o o m s , a n d o u t m o d e d s c h o o l f a c i l i -
t i e s t h a t w e r e p r o d u c t s o f t h e d e p r e s s i o n a n d o f t h e w a r y e a r s
.
It i s i n t h i s s e t t i n g t h a t w e m u s t c o n s i d e r t h e r o l e o f t h e R o c k e f e l l e r
Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d i n e d u c a t i o n a l c h a n g e
.
Ex c e p t i n t h e f i e l d s o f p u b l i c h e a l t h , m e d i c i n e , a n d a g r i c u l t u r e , t h e
R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s n o t e n g a g e d i n o r s u p p o r t e d e d u c a t i o n a l
a c t i v i t i e s i n t h e n a r r o w l y p r o f e s s i o n a l s e n s e o f t h a t t e r m
; i t s w o r k
h a s b e e n c o n c e r n e d c h i e f l y w i t h t h e s u p p o r t o f a d v a n c e d r e s e a r c h
a n d t h e t r a i n i n g o f p e r s o n n e l f o r l e a d e r s h i p i n t h e f i e l d s o f s c i e n c e
a n d s c h o l a r s h i p .
Th i s w o r k h a s i n e v i t a b l y s e r v e d n o t o n l y t o i n c r e a s e
t h e b o d y o f k n o w l e d g e a v a i l a b l e f o r e d u c a t i o n a l p u r p o s e s , b u t b y i t s
e m p h a s i s o n e x c e l l e n c e , i t h a s r a i s e d s t a n d a r d s o f r e s e a r c h a n d t e a c h -
i n g i n t h e Un i t e d St a t e s a n d t h r o u g h o u t t h e e d u c a t i o n a l w o r l d
.
In t h e f i e l d o f p u b l i c h e a l t h , t h e w o r k o f t h e f o u n d a t i o n h a s b e e n
t r a i l -b l a z i n g , b o t h i n t h i s c o u n t r y a n d a b r o a d
. Th e e d u c a t i o n o f
d o c t o r s a n d s c i e n t i s t s f o r p u b l i c h e a l t h w o r k h a s b e e n f o r w a r d e d b y
l i b e r a l s u p p o r t o f m a n y p o s t g r a d u a t e s c h o o l s o f h y g i e n e o f u n i v e r s i t y
g r a d e
;
p u b l i c h e a l t h n u r s e s h a v e b e e n t r a i n e d i n i n s t i t u t i o n s f r o m
J o h n s H o p k i n s a n d To r o n t o t o B a n g k o k a n d Pe k i n g ; n a t i o n a l a n d
l o c a l h e a l t h d e p a r t m e n t s i n 6 8 c o u n t r i e s h a v e b e e n s t r e n g t h e n e d w i t h
e q u i p m e n t a n d e s s e n t i a l s e r v i c e s
.
In . m e d i c a l e d u c a t i o n i n t h e Un i t e d St a t e s , t h e j o i n t e f f o r t s o f t h e
R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , w i t h c o n -
t r i b u t i o n s o f o v e r $ 100 m i l l i o n , m a t c h e d m a n y t i m e s b y t h e g e n e r o s i t y
o f o t h e r s , w e r e t o a g r e a t e x t e n t r e s p o n s i b l e f o r r a i s i n g t h e t e a c h i n g
o f m e d i c i n e i n t h e Un i t e d St a t e s f r o m t h e v e r y i m m a t u r e p o s i t i o n i t
o c c u p i e d i n 19 10 t o a s t a t u s o f e x c e l l e n c e t h a t t o d a y i s s h a r e d w i t h
o n l y a f e w c o u n t r i e s i n t h e w o r l d .
A f e w e x c e p t i o n a l g r a n t s b y t h e f o u n d a t i o n h a v e b e e n d i r e c t l y c o n -
c e r n e d w i t h e d u c a t i o n a l a c t i v i t i e s
. On e o f t h e s e w a s t h e s u p p o r t g i v e n
t o t h e C o m m i s s i o n o n t h e Fi n a n c i n g o f H i g h e r Ed u c a t i o n o f t h e As s o -
c i a t i o n o f Am e r i c a n Un i v e r s i t i e s . "
Th i s c o m m i s s i o n w a s s e t u p b y
t h e a s s o c i a t i o n t o s t u d y a n d m a k e r e c o m m e n d a t i o n s a b o u t w a y s o f
m e e t i n g t h e g r o w i n g f i n a n c i a l p r o b l e m s o f o u r i n s t i t u t i o n s o f h i g h e r
e d u c a t i o n
. Th e In s t i t u t e o f In t e r n a t i o n a l Ed u c a t i o n i n Ne w Y o r k
C i t y h a s r e c e i v e d a n u m b e r o f g r a n t s 6 4 f r o m t h e f o u n d a t i o n t o w a r d
i t s g e n e r a l s u p p o r t
. Th e s e g r a n t s w e r e m a d e i n t h e b e l i e f t h a t i t i s
r e n d e r i n g i m p o r t a n t s e r v i c e s a s a c l e a r i n g h o u s e o f i n f o r m a t i o n o n
s t u d e n t -e x c h a n g e p r o g r a m s a n d i n h e l p i n g G o v e r n m e n t a g e n c i e s a n d
m a n y c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s t o h a n d l e t h e c o m p l i c a t e d p r o b l e m s i n -
v o l v e d i n t h e a d m i n i s t r a t i o n o f t h e s e p r o g r a m s
.
Ob v i o u s l y n o n e o f t h e e f f o r t s j u s t d e s c r i b e d h a s b e e n i n s t r u m e n t a l
i n c h a n g i n g b o t h s c h o o l a n d c o l l e g e c u r r i c u l a i n t h e d i r e c t i o n o f u n i -
f o r m p a t t e r n s , o r i n p r o m o t i n g a
n a t i o n a l s y s t e m o f e d u c a t i o n .
a s
A g r a n t o f $ 4 00, 000 m a d e i n 19 4 9 .
6 4 G r a n t s t o t a l i n g $ 3 8 8 , 3 5 0
. 8 9 d u r i n g t h e p e r i o d 19 3 7-5 3 ; , p r i o r t o 19 2 9 o t h e r g r a n t s
h a d b e e n m a d e b y t h e L a u r a Sp e l m a n R o c k e f e l l e r Me m o r i a l
.
1114

TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
In c o n s i d e r i n g t h e s e c h a r g e s a s t h e y r e l a t e t o t h e G e n e r a l Ed u c a -
t i o n B o a r d , i t s h o u l d b e n o t e d t h a t t h e * b o a r d h a s n e v e r s o u g h t t o i m -
p o s e a p a r t i c u l a r d o c t r i n e o f e d u c a t i o n o r t o p r o m o t e p a r t i c u l a r f o r m s
o f c u r r i c u l u m o r g a n i z a t i o n o r c o u r s e s . To b e s u r e , t h e $ 9 9 m i l l i o n
w h i c h t h e b o a r d s p e n t t o s u p p o r t p i o n e e r i n g e f f o r t s i n m e d i c a l e d u c a -
t i o n r e s u l t e d i n w i d e s p r e a d c h a n g e s i n t h a t f i e l d . Th e f u n d s , h o w -
e v e r , w e r e g r a n t e d t o s t r e n g t h e n e s t a b l i s h e d i n s t i t u t i o n s a n d t o p e r m i t
t h e m t o o f f e r m o r e t h r o u g h t r a i n i n g t o m e d i c a l s t u d e n t s .
Th e g r e a t b u l k o f t h e b o a r d ' s f u n d s -m o r e t h a n $ 2 5 0 m i l l i o n -w e r e
u s e d f o r e n d o w m e n t , b u i l d i n g s a n d f a c i l i t i e s , i n c r e a s e d f u n d s f o r
t e a c h e r s ' s a l a r i e s , a n d h e l p i n m e e t i n g c u r r e n t e x p e n s e s f o r e s t a b l i s h e d
i n s t i t u t i o n s w h o s e a c t i v i t i e s a n d t r a d i t i o n s h a d l o n g b e e n p a r t o f t h e
Am e r i c a n s c e n e . So m e w e r e c h u r c h -a f f i l i a t e d c o l l e g e s , o t h e r s w e r e
w e l l -k n o w n i n d e p e n d e n t i n s t i t u t i o n s , a n d s o m e w e r e St a t e s u p p o r t e d .
Al l w e r e s t r i v i n g t o s e t s t a n d a r d s o f e d u c a t i o n a l e x c e l l e n c e
; a l l h a d
h a d d i f f i c u l t y i n p r o v i d i n g t h e e v e r m o r e c o s t l y t y p e o f h i g h e r e d u c a -
t i o n d e m a n d e d a n d n e e d e d b y t h e Am e r i c a n p e o p l e
. In t h i s s t r e n g t h -
e n i n g a n d s u p p o r t o f t r a d i t i o n a l Am e r i c a n e d u c a t i o n , t h e r o l e o f t h e
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d w a s s i m p l y t h a t o f a d o n o r o f f u n d s t o i n s t i -
t u t i o n s t h a t h a d d e m o n s t r a t e d t h e i r a b i l i t y t o m e e t t h e r e c o g n i z e d e d u -
c a t i o n a l n e e d s o f t h e i r c o m m u n i t i e s a n d t o e x e r t l e a d e r s h i p i n t h e
m a i n t e n a n c e o f s t a n d a r d s o f e x c e l l e n c e .
A s m a l l p a r t ( 8 p e r c e n t o f t h e b o a r d ' s g r a n t s h a s b e e n u s e d , e i t h e r
d i r e c t l y o r t h r o u g h e n d o w m e n t a n d s u p p o r t o f s c h o o l s o f e d u c a t i o n ,
f o r s t u d y a n d e x p e r i m e n t a t i o n w i t h e d u c a t i o n a l m e t h o d s a n d p r o -
c e d u r e s . No p r o g r a m o f e d u c a t i o n c a n r e m a i n s t a t i c a n d b e h e a l t h y . "
Th e r e m u s t b e c o n s t a n t e x p e r i m e n t a t i o n w i t h i m p r o v e d m e t h o d s a n d
s t u d y o f w a y s t o u t i l i z e n e w k n o w l e d g e i f Am e r i c a n e d u c a t i o n i s t o
b e a d e q u a t e t o i t s t a s k .
Th e b o a r d ' s i n t e r e s t i n e x p e r i m e n t a t i o n d a t e s b a c k t o 19 17 w h e n t h e
L i n c o l n Sc h o o l o f Te a c h e r s C o l l e g e , C o l u m b i a Un i v e r s i t y , w a s e s t a b -
l i s h e d f o r t h e p u r p o s e o f e x p e r i m e n t i n g w i t h e d u c a t i o n a l p r o c e d u r e s
a n d m a t e r i a l s . Th e g r a n t w a s m a d e i n r e s p o n s e t o a g r o w i n g r e c o g n i -
t i o n a m o n g e d u c a t o r s t h a t t h e c u r r i c u l a o f b o t h t h e e l e m e n t a r y a n d
s e c o n d a r y s c h o o l s w e r e n o l o n g e r m e e t i n g t h e e d u c a t i o n a l n e e d s o f
g r e a t n u m b e r s o f t h e i r p u p i l s .
5 6
Th i s w a s t h e b e g i n n i n g o f t h e b o a r d ' s a c t i v i t y i n t h e s c i e n c e o f e d u -
c a t i o n . A f e w m i s c e l l a n e o u s g r a n t s w e r e m a d e i n t h e y e a r s t h a t f o l -
l o w e d , e . g . , t h e g r a n t t o t h e Un i v e r s i t y o f B u f f a l o f o r a s t u d y o f t h e
a r t i c u l a t i o n o f t h e c o l l e g e w i t h s e c o n d a r y s c h o o l s , g r a n t s t o An t i o c h
a n d t h e Un i v e r s i t y o f C h i c a g o f o r c u r r i c u l u m e x p e r i m e n t a t i o n , a n d
t h e g r a n t t o t h e Am e r i c a n C o u n c i l o n Ed u c a t i o n f o r t h e c o o p e r a t i v e
t e s t s e r v i c e w h i c h w a s t o p r e p a r e o b j e c t i v e t e s t s f o r u s e a t t h e s e c -
o n d a r y s c h o o l a n d j u n i o r c o l l e g e l e v e l s . In 19 3 3 , h o w e v e r , f o l l o w i n g
a n e x t e n s i v e s u r v e y o f r e c e n t e d u c a t i o n a l d e v e l o p m e n t s p a r t i c i p a t e d
i n b y 5 5 e x p e r t s i n v a r i o u s f i e l d s o f e d u c a t i o n , t h e b o a r d b e g a n a p h a s e
o f i t s p r o g r a m c o n c e r n e d e s p e c i a l l y w i t h t h e i m p r o v e m e n t o f e d u c a -
t i o n a t t h e s e c o n d a r y s c h o o l a n d j u n i o r c o l l e g e l e v e l s . Du r i n g t h e n e x t
6 1/2 y e a r s , w h i l e t h e m a j o r p a r t o f i t s f u n d s c o n t i n u e d t o b e s p e n t o n
s t r e n g t h e n i n g e d u c a t i o n a l i n s t i t u t i o n s , o n s u p p o r t o f s t u d i e s i n a g r i -
6 5
" Ed u c a t i o n w h i c h i s n o t m o d e r n s h a r e s t h e f a t e o f a l l o r g a n i c t h i n g s w h i c h a r e k e p t
t o o l o n g
. " -Al f r e d No r t h W h i t e h e a d , Th e Ai m s o f Ed u c a t i o n a n d Ot h e r Es s a y s ( Ne w
Y o r k : Th e Ma c m i l l a n C o
. , 19 2 9 ) , p . 117.
d 6
Fo r a f u l l e r d i s c u s s i o n o f t h i s g r a n t , s e e t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n , B o a r d ' s s u p p l e m e n t a l
s t a t e m e n t , p . . 3 . ' Ib i d . , p . 114 1 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1115
c u l t u r a l e c o n o m i c s , n u t r i t i o n , a n d f o r e s t r y i n t h e So u t h , a n d o n b a s i c
s t u d i e s o f c h i l d g r o w t h a n d d e v e l o p m e n t , g r a n t s w e r e a l s o m a d e f o r
s t u d i e s a n d e x p e r i m e n t s c o n c e r n e d w i t h t h e i m p r o v e m e n t o f g e n e r a l
e d u c a t i o n o r , a s l a t e r d e s c r i b e d , w i t h " t h e c a r e a n d e d u c a t i o n o f y o u n g
p e o p l e o f h i g h s c h o o l a n d j u n i o r c o l l e g e a g e . " 5 7
Th i s p r o g r a m o n w h i c h s o m e $ 8 , 5 00, 000 w a s s p e n t , s t i m u l a t e d a
w i d e s p r e a d i n t e r e s t i n e d u c a t i o n a l i m p r o v e m e n t .
Th r o u g h s u p p o r t o f
r e s e a r c h , i t h e l p e d t o b u i l d u p a m u c h -n e e d e d b o d y o f o r g a n i z e d
p s y c h o l o g i c a l , p h y s i o l o g i c a l , a n d s o c i a l k n o w l e d g e a b o u t y o u t h ; a n d
i t d i d m u c h t o e n c o u r a g e a c o n t i n u i n g c o n s i d e r a t i o n o f p r o b l e m s
i n v o l v e d i n t h e c a r e a n d e d u c a t i o n o f y o u t h i n m o d e r n s o c i e t y .
It d i d n o t , h o w e v e r , a t t e m p t t o p r o m o t e a n y s p e c i f i c f o r m o f r e o r -
g a n i z e d e d u c a t i o n o r t o i n t r o d u c e a n y p a r t i c u l a r i d e a s o r m a t e r i a l s
i n t o t h e c u r r i c u l u m . R a t h e r i t p r o v i d e d o p p o r t u n i t y f o r s t u d y a n d
d e l i b e r a t i o n b y 17 n a t i o n a l a n d r e g i o n a l o r g a n i z a t i o n s , 6 s t a t e w i d e
o r g a n i z a t i o n s , a n d 10 l o c a l e d u c a t i o n a l g r o u p s
; i t s u p p o r t e d r e s e a r c h
a t 5 u n i v e r s i t y s c h o o l s o f e d u c a t i o n , a n d e n a b l e d 2 1 c o l l e g e s a n d u n i -
v e r s i t i e s t o e n g a g e i n r e s e a r c h a n d e x p e r i m e n t a t i o n o f a g r e a t m a n y
d i f f e r e n t k i n d s . Th i s o p p o r t u n i t y w a s s t i l l f u r t h e r e n l a r g e d b y t h e
s u p p o r t o f c o o p e r a t i v e s t u d i e s i n v o l v i n g m a n y s c h o o l s a n d c o l l e g e s ,
e a c h o n e o f w h i c h w a s e n a b l e d t o s t u d y i t s o w n p a r t i c u l a r p r o b l e m s
i n a m a n n e r d e c i d e d b y i t s o w n s t a f f a n d a d m i n i s t r a t i o n
. Th u s t h e r e
w a s t h e c o o p e r a t i v e s t u d y o f g e n e r a l e d u c a t i o n w h i c h i n v o l v e d 2 2 c o l -
l e g e s i n t e r e s t e d i n i m p r o v i n g t h e i r g e n e r a l e d u c a t i o n p r o g r a m .
Th e r e
w a s t h e 8 -y e a r s t u d y o f t h e 3 0 s c h o o l s , i n w h i c h a g r o u p o f h i g h
s c h o o l s r a n g i n g f r o m t h e f r a n k l y c o n s e r v a t i v e t o t h e a d v a n c e d p r o -
g r e s s i v e w o r k e d t o g e t h e r t o f i n d o u t w a y s o f e v a l u a t i n g t h e r e s u l t s o f
t h e i r p r o g r a m s . Th e r e w a s a l s o t h e c o o p e r a t i v e s t u d y o f t e a c h e r e d u -
c a t i o n i n w h i c h s o m e 2 5 u n i v e r s i t i e s a n d c o l l e g e s e n g a g e d i n t e a c h e r
e d u c a t i o n , 2 5 s c h o o l s y s t e m s , a n d 10 St a t e s w i t h p r o g r a m s o f i n s e r v i c e
t e a c h e r e d u c a t i o n , p o o l e d t h e i r e x p e r i e n c e a n d t r i e d o u t v a r i o u s w a y s
o f m a k i n g t e a c h e r e d u c a t i o n m o r e e f f e c t i v e .
Ef f o r t s t o d e v e l o p n e w i n s t r u c t i o n a l m a t e r i a l s w e r e a i d e d a n d a g a i n
t h e s e e f f o r t s i n c l u d e d m a n y d i f f e r e n t a p p r o a c h e s t o t h e p r o b l e m .
B e c a u s e i t w a s q u i t e g e n e r a l l y a d m i t t e d t h a t n e w m a t e r i a l s w e r e
n e e d e d , p a r t i c u l a r l y i n t h e s o c i a l s t u d i e s a n d i n t h e n a t u r a l s c i e n c e s ,
g r a n t s w e r e m a d e , f o r i n s t a n c e , t o St a n f o r d Un i v e r s i t y f o r a n i n q u i r y
i n t o w a y s o f i m p r o v i n g t e a c h i n g a n d d e v e l o p i n g n e w m a t e r i a l s i n
t h e s o c i a l s t u d i e s ; t o t h e So c i e t y f o r C u r r i c u l u m St u d y t o e n a b l e i t
t o p r e p a r e a s e r i e s o f t e a c h i n g . u n i t s o n a r e a s i n Am e r i c a n l i f e , c a l l e d
B u i l d i n g Am e r i c a ; 5 8
t o t h e Na t i o n a l Ed u c a t i o n As s o c i a t i o n a n d t h e
Na t i o n a l C o u n c i l o n So c i a l St u d i e s f o r a s e r i e s o f t e a c h i n g m a t e r i a l s
t o b e p r e p a r e d b y a g r o u p o f s c h o l a r s a n d e x p e r i e n c e d t e a c h e r s
; a n d t o
Te a c h e r s C o l l e g e o f C o l u m b i a Un i v e r s i t y f o r n e w t e a c h i n g m a t e r i a l s
i n t h e n a t u r a l s c i e n c e s . At t h e Un i v e r s i t y o f C h i c a g o a i d w a s g i v e n t o
t h e e s t a b l i s h m e n t o f a c e n t e r w h e r e r e s e a r c h m a t e r i a l s o n c h i l d g r o w t h
a n d d e v e l o p m e n t w e r e a s s e m b l e d a n d m a d e a v a i l a b l e t o t e a c h e r s o f
e d u c a t i o n a l p s y c h o l o g y .
Ob v i o u s l y t h i s d i v e r s i f i e d p r o g r a m i n w h i c h s o m a n y i n s t i t u t i o n s
a n d s o m a n y p e o p l e w i t h d i f f e r e n t p o i n t s o f v i e w a n d d i f f e r e n t e x -
p e r i e n c e s p a r t i c i p a t e d w a s n o e f f o r t o n t h e p a r t o f t h e b o a r d t o s l a n t
s a G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , a n n u a l r e p o r t , 19 4 0, p
. 8 .
6 8 Fo r
a f u l l e r d i s c u s s i o n o f t h i s g r a n t , s e e t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d ' s s u p p l e m e n t a l
s t a t e m e n t , p
. 8 .
Ib i d . , p . 114 2
.
1116
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
s c h o o l a n d c o l l e g e c u r r i c u l a i n a p a r t i c u l a r d i r e c t i o n
. Fu r t h e r m o r e
a n y c a r e f u l e x a m i n a t i o n o f t h e s e s c h o o l a n d c o l l e g e c u r r i c u l a w i l l
r e v e a l n o t o n l y t h a t t h e y c o n t i n u e t o s h o w t h e w i d e d i v e r s i t y t h a t
i s o n e o f t h e s t r e n g t h s o f o u r e d u c a t i o n a l s y s t e m , b u t a l s o t h a t t h e y .
a r e m o r e c o n c e r n e d w i t h e d u c a t i o n f o r g o o d c i t i z e n s h i p t h a n e v e r
b e f o r e i n o u r h i s t o r y a n d t h a t t h r o u g h t h e m a l l r u n s a c o m m o n
c o r e o f l o y a l t y t o b u r Am e r i c a n w a y o f l i f e .
H e r e i t m a y b e o f i n t e r e s t t o n o t e t h a t t h e n u m b e r o f St a t e s w h i c h
r e q u i r e d b y l a w t h e t e a c h i n g o f t h e Un i t e d St a t e s C o n s t i t u t i o n i n -
c r e a s e d f r o m 5 i n 19 17 t o 4 0 i n 19 4 0, a n d t h e n u m b e r o f St a t e s m a k i n g
t h e t e a c h i n g o f Un i t e d St a t e s h i s t o r y m a n d a t o r y i n t h e h i g h s c h o o l s
i n c r e a s e d f r o m 15 t o 2 6 i n t h e s a m e p e r i o d . 5 9 Ou r f o u n d a t i o n s d o
n o t c l a i m c r e d i t f o r t h i s d e v e l o p m e n t a n y m o r e t h a n w e a c c e p t
r e s p o n s i b i l i t y f o r a l l e g e d i n a t t e n t i o n t o s u c h m a t t e r s .
As f o r t h e c h a r g e o f p r o m o t i n g " a n a t i o n a l s y s t e m o f e d u c a t i o n " -
i f w h a t i s m e a n t h e r e i s Fe d e r a l a i d f o r e d u c a t i o n , t h e a n s w e r i s t h a t
t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d h a s i t s e l f t a k e n n o p o s i t i o n o n t h i s
m a t t e r . Th e r e a r e m a n y a r g u m e n t s b o t h f o r a n d a g a i n s t Fe d e r a l
a i d t o e d u c a t i o n a n d t h e y h a v e b e e n d i s c u s s e d s i n c e t h e f i r s t b i l l f o r
Fe d e r a l a i d t o a g r i c u l t u r a l c o l l e g e s w a s i n t r o d u c e d b y J u s t i n P.
Mo r r i l l i n 18 5 7 . Th e e s t a b l i s h m e n t o f t h e l a n d -g r a n t c o l l e g e s i n 18 6 2
a n d t h e p a s s a g e o f t h e Sm i t h -H u g h e s Ac t f o r Fe d e r a l a i d t o v o c a -
t i o n a l e d u c a t i o n i n 19 17
s h o w t h a t t h e i s s u e i s n o t a n e w o n e . St u d i e s
s u p p o r t e d b y o u r f o u n d a t i o n s o n t h e f i n a n c i n g o f e d u c a t i o n r e f l e c t
a w i d e v a r i e t y o f v i e w s . Th e f a c t r e m a i n s , h o w e v e r , t h a t t h i s c o u n t r y
d o e s n o t h a v e a n a t i o n a l s y s t e m o f e d u c a t i o n a n d t h a t c o n t r o l o f
Am e r i c a n e d u c a t i o n , a s s t a t e d b e f o r e , l i e s i n t h e h a n d s o f
4 8 St a t e
b o a r d s o f e d u c a t i o n , t h o u s a n d s o f c o l l e g e a n d u n i v e r s i t y b o a r d s o f
t r u s t e e s , a n d
9 9 , 000
l o c a l c o m m u n i t y s c h o o l b o a r d s . No p r e r o g a t i v e
o f t h e St a t e s h a s b e e n m o r e j e a l o u s l y g u a r d e d a g a i n s t Fe d e r a l e n -
c r o a c h m e n t t h a n t h e i r e d u c a t i o n a l a u t o n o m y . Th e r e c o r d s p e a k s
f o r i t s e l f .
K
. C OMMUNITY SUPPOR T OF EDUC ATION
It h a s b e e n a l l e g e d t h a t t h e f o u n d a t i o n s h a v e d e c r e a s e d t h e " d e p e n d -
e n c y o f e d u c a t i o n u p o n t h e r e s o u r c e s o f t h e l o c a l c o m m u n i t y . " 6 0
W h a t a r e t h e f a c t s ? In 19 2 0 p u b l i c e x p e n d i t u r e s f o r e d u c a t i o n i n
t h e Un i t e d St a t e s a m o u n t e d t o $ 1, 15 1, 74 8 , 000 . 6 1 B y 19 5 0 t h i s h a d i n -
c r e a s e d t o $ 7, 011, 76 8 , 000 . 6 2 In o t h e r w o r d s , t h e p u b l i c , f a r f r o m r e -
l i n q u i s h i n g i t s r e s p o n s i b i l i t y f o r i t s s c h o o l s , h a d i n c r e a s e d i t s s u p p o r t
o f t h e m f r o m t a x e s b y m o r e t h a n s i x f o l d . In 19 2 0
t h e t o t a l e x p e n d i -
t u r e s o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d
w e r e $ 8 , 9 5 9 , 9 4 2 o r j u s t l e s s t h a n e i g h t -t e n t h s o f 1 p e r c e n t o f w h a t t h e
p u b l i c w a s t h e n s p e n d i n g f o r e d u c a t i o n . In 19 5 0 t h e e x p e n d i t u r e s o f
b o t h b o a r d s t o t a l e d $ 14 , 4 14 , 73 6 , a n a m o u n t e q u a l t o t w o -t e n t h s o f 1
p e r c e n t o f t h e f u n d s b e i n g s p e n t f o r p u b l i c e d u c a t i o n
.
In f a c t t h e t o t a l e x p e n d i t u r e s o f s o m e 100 p h i l a n t h r o p i c f o u n d a t i o n s
f o r e d u c a t i o n a n d a w i d e v a r i e t y o f o t h e r t h i n g s h a v e b e e n e s t i m a t e d a t
" s V i c t o r B r u d n e y , L e g i s l a t i v e R e g u l a t i o n o f t h e So c i a l St u d i e s i n Se c o n d a r y Sc h o o l s ,
Sc h o o l L a w , r e p r i n t e d f o r t h e Na t i o n a l C o m m i t t e e f o r t h e So c i a l St u d i e s
. ( W a s h i n g t o n ,
D. C .
: Am e r i c a n C o u n c i l o n Ed u c a t i o n , 19 4 1) , p . 14 1 .
w Ib i d . , n . 2 0 .
8 1 IT
. S . B u r e a u o f t h e C e n s u s
. St a t i s t i c a l Ab s t r a c t : 19 4 3 . t a b l e 2 3 1, p . 2 18 .
6 2 U. S
. Of f i c e o f Ed u c a t i o n , B i e n n i a l Su r v e y , 19 4 8 -5 0, c h . I, t a b l e 9 , p . 11 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
1117
$ 13 3 m i l l i o n f o r 19 5 0'
3 -a s m a l l s u m w h e n c o m p a r e d w i t h t h e h u g e
p u b l i c e x p e n d i t u r e s f o r e d u c a t i o n
.
Ob v i o u s l y t h e c o n t r i b u t i o n s o f t h e R o c k e f e l l e r b o a r d s o r , f o r t h a t
m a t t e r , o f a l l p h i l a n t h r o p i c f o u n d a t i o n s , w e r e n o t r e l i e v i n g t h e p u b l i c
o f i t s r e s p o n s i b i l i t y t o s u p p o r t e d u c a t i o n
. Th u s , e d u c a t i o n c o n t i n u e s
t o b e p a i d f o r a t a n e x p a n d i n g r a t e b y t h e l o c a l c o m m u n i t y a n d i s c o n -
t r o l l e d b y St a t e s a n d l o c a l s c h o o l b o a r d s
. Fa r f r o m d e c r e a s i n g d e -
p e n d e n c y o n t h e l o c a l c o m m u n i t y , t h e g i f t s o f t h e R o c k e f e l l e r b o a r d s
h a v e s e r v e d t o e n c o u r a g e f r o m p u b l i c a n d p r i v a t e s o u r c e s i n c r e a s e d
s u p p o r t o f n e e d e d e d u c a t i o n a l s e r v i c e s
. Fr o m t h e b e g i n n i n g i t h a s
b e e n a p o l i c y o f t h e s e b o a r d s t o m a k e g r a n t s o n l y w e r e t h e r e h a s
e x i s t e d a s t r o n g i n s t i t u t i o n a l c o m m i t m e n t t o t h e w o r k s u p p o r t e d a n d
w h e r e t h e r e h a s b e e n e v i d e n c e o f a s o u n d b a s e o f c o m m u n i t y s u p p o r t
f o r t h e i n s t i t u t i o n .
Am o n g t h e d e v i c e s u s e d f o r e n c o u r a g i n g t h e a s s u m p t i o n o f i n c r e a s -
i n g r e s p o n s i b i l i t y o n t h e p a r t o f t h e c o m m u n i t y h a s b e e n t h e m a k i n g
o f a p p r o p r i a t i o n s p a y a b l e a g a i n s t m a t c h i n g f u n d s r a i s e d f r o m o t h e r
s o u r c e s . Th e s u c c e s s o f t h i s d e v i c e i s s h o w n b y t h e f a c t t h a t a s a m p l e
o f 10 s u c h c o n d i t i o n a l g r a n t s m a d e b y t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n ,
t o t a l i n g $ 6 , 02 5 , 000, s h o w s t h a t t h e y e n c o u r a g e d $ 9 , 3 00 . 2 4 8 i n c o n t r i b u -
t i o n s f r o m o t h e r s o u r c e s f o r t h e s a m e p u r p o s e s
. Si m i l a r l y , 10 t y p i c a l
c o n d i t i o n a l g r a n t s m a d e b y t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , t o t a l i n g
$ 3 , 8 5 0, 000, w e r e i n l a r g e p a r t r e s p o n s i b l e f o r g i f t s t o t h e r e c i p i e n t i n -
s t i t u t i o n s o f a b o u t $ 13 m i l l i o n .
An o t h e r d e v i c e f o r d i s c o u r a g i n g d e p e n d e n c y u p o n f o u n d a t i o n g i f t s
i s t h e t a p e r i n g g r a n t . In w r i t i n g a b o u t t h i s , R a y m o n d B . Fo s d i c k
s a y s :
Th e p r o p e r o b j e c t i v e o f a f o u n d a t i o n , u n l e s s c r e a t e d f o r a p a r t i c u l a r i z e d p u r -
p o s e , i s t o p r i m e t h e p u m p , n e v e r t o a c t a s a p e r m a n e n t r e s e r v o i r . * * * Th e
p r o p o r t i o n o f a b u d g e t w h i c h i t p r o v i d e s s h o u l d n o t b e s o l a r g e a s t o d i s c o u r a g e
s u p p o r t f r o m o t h e r s o u r c e s . It s c o n t r i b u t i o n s s h o u l d n o t d r y u p t h e s p r i n g s o f
p o p u l a r g i v i n g
. On t h e o t h e r h a n d , w h e n a f o u n d a t i o n w i t h d r a w s f r o m a p r o j e c t ,
i t s w i t h d r a w a l s h o u l d n o t b e s o p r e c i p i t a t e a s t o w r e c k t h e e n t e r p r i s e
.
A
t a p e r -
i n g d o w n o f c o n t r i b u t i o n s o v e r a p e r i o d o f y e a r s w i l l , u n d e r o r d i n a r y c i r c u m -
s t a n c e s , g i v e a n o r g a n i z a t i o n a c h a n c e t o b u i l d u p s t a b l e s u p p o r t f r o m i t s o w n
n a t u r a l s o u r c e s . "
Th i s p e r s i s t i n g c o n c e r n f o r a p r o j e c t ' s a b i l i t y t o s e c u r e " s t a b l e s u p -
p o r t f r o m i t s o w n n a t u r a l s o u r c e s " h a s b e e n c h a r a c t e r i s t i c o f t h e p r o -
g r a m s o f f b o t h R o c k e f e l l e r b o a r d s
. Fr o m t h e b e g i n n i n g t h e y h a v e b e e n
c o n s c i o u s o f t h e i m p o r t a n c e o f a v o i d i n g t h e a s s u m p t i o n o f o b l i g a t i o n s
t h a t a r e p r o p e r l y a p u b l i c r e s p o n s i b i l i t y .
At t h e e n d o f a r e p o r t ( p t
. I) f u r n i s h e d t o t h i s c o m m i t t e e b y i t s l e g a l
a n a l y s t , s h e m a k e s t h e e x t r a o r d i n a r y c o n t e n t i o n t h a t t h e g r e a t g i f t s
w h i c h f o u n d a t i o n s h a v e p o u r e d i n t o e d u c a t i o n i n t h i s c o u n t r y h a v e
i n v o l v e d a n " e n c r o a c h m e n t o n St a t e p o w e r s " a n d t h a t i n o r d e r t o a c -
c o m p l i s h t h i s t h e St a t e s , o r a t l e a s t m a n y o f t h e m , h a v e b e e n " i n v a d e d
a s i t w e r e t h r o u g h t h e b a c k d o o r
. " 6 5 So f a r a s t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n
B o a r d i s c o n c e r n e d , n o t h i n g c o u l d b e f u r t h e r f r o m t h e t r u t h
. B e f o r e
t h e c o m m i t t e e a c c e p t s t h i s c o n c l u s i o n o f i t s l e g a l a n a l y s t , w h y s h o u l d
i t n o t g o t o t h e s o u r c e s , a n d i n q u i r e o f t h e St a t e d e p a r t m e n t s o f e d u c a -
t i o n w i t h w h o m t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d h a s h a d c o r d i a l w o r k -
i n g r e l a t i o n s f o r 5 0 y e a r s , w h e t h e r t h e y f e e l t h a t St a t e p r e r o g a t i v e s
6 3
F,
Em e r s o n An d r e w s , Ph i l a n t h r o p i c G i v i n g ( Ne w Y o r k
: R u s s e l l Sa g e Fo u n d a t i o n ,
19 5 0) , p . 9 3 .
6 4
Fo s d i c k , Th e St o r y o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , p p
. 2 9 4 -2 9 5 .
B H e a r i n g s , p . 709 .
1118

TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
i n t h e e d u c a t i o n a l f i e l d h a v e b e e n i n v a d e d o r e n c r o a c h e d u p o n ? If
i a c e a n d t i m e p e r m i t t e d , w e c o u l d f u r n i s h i n n u m e r a b l e p i e c e s o f e v i -
n c e i n c o n t r a d i c t i o n o f t h i s p e r v e r s i o n o f t h e f a c t s , s o f a r
a s
t h e
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d i s c o n c e r n e d .
L . TR AINING FOR PUB L IC SER V IC E
r
Th e r e s e a r c h d i r e c t o r o f t h e c o m m i t t e e h a s c a l l e d i t s a t t e n t i o n t o
f o u n d a t i o n g r a n t s f o r " t r a i n i n i n d i v i d u a l s a n d s e r v i c i n g a g e n c i e s t o
e n d e r a d v i c e t o t h e e x e c u t i v e b r a n c h o f t h e Fe d e r a l G o v e r n m e n t
. "
6 6
Ou r t w o f o u n d a t i o n s h a v e p r o v i d e d f u n d s t o a l a r g e n u m b e r o f
i n s t i t u t i o n s w h i c h h a v e t r a i n e d i n d i v i d u a l s f o r p a r t i c i p a t i o n i n a l l
a s p e c t s o f o u r n a t i o n a l l i f e ; Fe d e r a l , St a t e a n d l o c a l g o v e r n m e n t s ,
s c h o o l s , c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s , b u s i n e s s , l a w , m e d i c i n e , a g r i c u l t u r e ,
s c i e n t i f i c r e s e a r c h , t h e c r e a t i v e a r t s , e t c .
W e m a k e n o a p o l o g i e s f o r t h e d e v o t i o n o f f u n d s t o t h e t r a i n i n g o f
i n d i v i d u a l s f o r s e r v i c e i n e x e c u t i v e b r a n c h -o r a n y b r a n c h -o f t h e
Fe d e r a l G o v e r n m e n t . W e c a n i m a g i n e f e w b e t t e r u s e s , o r m o r e p r o -
Am e r i c a n u s e s , o f f u n d s d e d i c a t e d t o t h e p u b l i c i n t e r e s t .
M. AL L EG ED INTER L OC K
R e f e r e n c e h a s b e e n m a d e i n t h e t e s t i m o n y t o a n " i n t e r l o c k "
6 7
a m o n g
f o u n d a t i o n s , e v e n t o a " d i a b o l i c a l c o n s p i r a c y
. " 6 8
Th e a l l e g a t i o n
s e e m s t o b e t h a t f o u n d a t i o n s a c t i n c o n c e r t t o u s e t h e i r c o m b i n e d f u n d s
t o a c h i e v e r e p r e h e n s i b l e o b j e c t i v e s b y f i n a n c i a l p r e s s u r e a n d p o w e r .
W e h a v e a l r e a d y p o i n t e d t o t h e w e l l -k n o w n i n t i m a t e a s s o c i a t i o n
b e t w e e n t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n
B o a r d , i n v o l v i n g t h e s a m e f o u n d e r , a n u m b e r o f t h e s a m e t r u s t e e s a n d
o f f i c e r s , t h e s a m e l o c a t i o n , a n d p r o g r a m s w h i c h h a v e r e f l e c t e d s o m e
d i v i s i o n o f r e s p o n s i b i l i t y b e t w e e n t h e m . Th i s i s t h e o n l y " i n t e r l o c k "
o f w h i c h w e h a v e k n o w l e d g e .
So m e o f o u r t r u s t e e s a l s o s e r v e a s t r u s t e e s o f o t h e r i n s t i t u t i o n s a n d
o r g a n i z a t i o n s , i n c l u d i n g o t h e r f o u n d a t i o n s . Th e s e w e r e r e p o r t e d
f u l l y t o t h e C o x c o m m i t t e e , w h i c h c o m m e n t e d a s f o l l o w s i n i t s r e p o r t
t o t h e C o n g r e s s
: " It i s a l s o u n d e r s t a n d a b l e t h a t t h e s e r v i c e s o f a n
o u t s t a n d i n g m a n s h o u l d b e s o u g h t b y m o r e t h a n o n e f o u n d a t i o n a n d
t h a t w e s h o u l d t h e r e f o r e f i n d a n u m b e r o f i n d i v i d u a l s s e r v i n g o n t h e
b o a r d o f m o r e t h a n o n e f o u n d a t i o n
. "
6 9
Th e c o u n s e l o f t h e C o x c o m m i t t e e m a d e t h e f o l l o w i n g c o m m e n t
d u r i n g t h e h e a r i n g s o f t h a t c o m m i t t e e
Mr .
K EEL E. Th e r e m a r k t h a t Mr
. Sl o a n m a d e t h i s m o r n i n g l e a d s m e t o m a k e
a p e r s o n a l o b s e r v a t i o n , w h i c h I t h i n k g o o d t a s t e w o u l d n o t h a v e p e r m i t t e d h a d
h e n o t m a d e t h e r e m a r k . H e s a i d h e d i d n o t k n o w m a n y o f t h e p e o p l e i n f o u n d a -
t i o n w o r k .
At t h a t l u n c h e o n i n Ne w Y o r k i n Se p t e m b e r ,
I
o b s e r v e d w i t h s o m e a m u s e m e n t
t h a t t h e r e w a s m o r e i n t r o d u c i n g o f t h e m e m b e r s o f t h e v a r i o u s f o u n d a t i o n s t o
o n e a n o t h e r t h a n t h e r e w a s o f i n t r o d u c i n g m e t o t h e m e m b e r s o f t h e f o u n d a -
t i o n s . It w a s q u i t e o b v i o u s t o m e t h a t t h e r e w a s a l a c k o f a c q u a i n t a n c e s h i p
a m o n g t h e p h i l a n t h r o p o i d s , i f w e m a y s a y s o . "
Th e o v e r l a p p i n g o f t r u s t e e s b e t w e e n p a r t i c u l a r f o u n d a t i o n s o c c u r s ,
i f a t a l l , i n t h e c a s e o f 1 o r 2 a m o n g b o a r d s o f 15 t o 2 0 i n n u m b e r . If
H e a r i n g s 4 7
.
, p . 2 0 .
8 7 l b i d . , p .
Ib i d . , p . 2 5 .
w Fi n a l r e p o r t , p . 11 .
7 H e a r i n g s , p . 5 00 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1119
t h e r e i s a n y i n s t a n c e o f a n y m a n i p u l a t i o n o f 2 f o u n d a t i o n s t h r o u g h
a n y s u c h r e l a t i o n s h i p , w e d o n o t k n o w o f 1 .
Mo r e t h a n o n e f o u n d a t i o n m a y f r o m t i m e t o t i m e m a k e g r a n t s t o
t h e
s a m e r e c i p i e n t i n s t i t u t i o n . A g l a n c e
a t t h e p u b l i c r e c o r d s w i l l
s h o w , f o r e x a m p l e , t h a t o u r l e a d i n g u n i v e r s i t i e s q u i t e f r e q u e n t l y r e -
c e i v e g r a n t s i n t h e s a m e y e a r f r o m a n u m b e r o f f o u n d a t i o n s f o r
a
v a r i e t y o f p u r p o s e s
. Mu c h m o r e r a r e l y , t w o o r m o r e f o u n d a t i o n s m a y
m a k e g r a n t s . t o t h e s a m e s t u d y , p r o j e c t , o r p u r p o s e
. So m e t i m e s t h e
f o u n d a t i o n s w o u l d b e i n t o u c h w i t h e a c h o t h e r i n t h a t s i t u a t i o n
; a t
o t h e r t i m e s t h e i r o n l y c o n t a c t w o u l d b e w i t h t h e a p p l i c a n t i n s t i t u t i o n
.
Ap p l i c a t i o n s t h e m s e l v e s s o m e t i m e s r e f e r t o t h e f a c t t h a t a r e q u e s t i s
b e i n g s u b m i t t e d s i m u l t a n e o u s l y t o m o r e t h a n o n e f o u n d a t i o n .
Th e p r i n c i p a l o c c a s i o n f o r c o n s u l t a t i o n a m o n g f o u n d a t i o n s , p a r -
t i c u l a r l y a m o n g t h o s e i n t e r e s t e d i n t h e s a m e b r o a d f i e l d s , a r i s e s f r o m
t h e d e s i r e o n t h e p a r t o f e a c h o n e t o u s e i t s f u n d s t o t h e b e s t a d v a n -
t a g e . Ob v i o u s l y , i f o n e f o u n d a t i o n i s r e a d y t o p r o c e e d w i t h s i g n i f i -
c a n t g r a n t s i n a p a r t i c u l a r f i e l d , o t h e r s w i l l w i s h t o t a k e t h a t i n t o
a c c o u n t i n t h e i r o w n p l a n s . W i t h g o v e r n m e n t s a n d i n t e r n a t i o n a l o r -
g a n i z a t i o n s e n t e r i n g t h e f i e l d o f t e c h n i c a l a s s i s t a n c e , a n i n c r e a s e i n
t h e n u m b e r o f f o u n d a t i o n s , a n d d e v e l o p i n g i n t e r e s t a m o n g b u s i n e s s
c o r p o r a t i o n s i n p h i l a n t h r o p i c p r o g r a m s , a n y s i n g l e f o u n d a t i o n m u s t
g i v e i n c r e a s i n g a t t e n t i o n t o w h a t o t h e r s a r e d o i n g i f i t i s t o u s e i t s
o w n f u n d s w i s e l y
. In f o r m a l d i s c u s s i o n s a m o n g f o u n d a t i o n o f f i c e r s
a r e t h e t y p i c a l m e a n s f o r e x c h a n g i n g s u c h i n f o r m a t i o n .
It n e e d h a r d l y b e s a i d t h a t s u c h e x c h a n g e s d o n o t r e s u l t i n a g r e e d
l i s t s o f p r e f e r r e d a p p l i c a n t s n o r i n b l a c k l i s t s . Th e a p p l i c a n t w h o
f i n d s h i s r e q u e s t r e j e c t e d b y a n u m b e r o f f o u n d a t i o n s i s n o t e n t i t l e d t o
a t t r i b u t e h i s l a c k o f s u c c e s s t o a c o m b i n a t i o n a g a i n s t h i m . On t h e
c o n t r a r y , f o u n d a t i o n s a r e j e a l o u s o f t h e i r f r e e d o m o f a c t i o n a n d j u d g -
m e n t , a n d a r e l i t t l e c o n c e r n e d a b o u t w h e t h e r o r n o t a n o t h e r f o u n d a -
t i o n w o u l d h a v e m a d e t h e s a m e d e c i s i o n
.
On e w i t n e s s s t a t e d , " It i s m y o p i n i o n t h a t t h e R o c k e f e l l e r , Fo r d ,
a n d C a r n e g i e Fo u n d a t i o n s a r e g u i l t y o f v i o l a t i o n o f t h e a n t i t r u s t l a w s
a n d s h o u l d b e p r o s e c u t e d . "
71
Su c h a c h a r g e h a s n o r a t i o n a l s u b s t a n c e
w h e r e , a s i n o u r c a s e , t h e r e i s n o m o n o p o l y , n o c o m b i n a t i o n , n o r e -
s t r a i n t , a n d n o t r a d e .
V I. C ONC L USIONS
Th e c o m m i t t e e ' s d i r e c t o r o f r e s e a r c h c o n c l u d e d h i s r e p o r t w i t h t h e
s t a t e m e n t
It s e e m s i n c r e d i b l e t h a t t h e t r u s t e e s o f t y p i c a l l y Am e r i c a n f o r t u n e -c r e a t e d
f o u n d a t i o n s s h o u l d h a v e p e r m i t t e d t h e m t o b e u s e d t o f i n a n c e i d e a s a n d p r a c -
t i c e s i n c o m p a t i b l e w i t h t h e f u n d a m e n t a l c o n c e p t s o f o u r C o n s t i t u t i o n . Y e t
t h e r e s e e m s e v i d e n c e t h a t t h i s m a y h a v e o c c u r r e d . "
Th e c h a i r m a n o f t h e c o m m i t t e e , s p e a k i n g o n t h e f l o o r o f t h e H o u s e
o f R e p r e s e n t a t i v e s o n J u l y 2 7, 19 5 3 , s a i d
Th e m e t h o d b y w h i c h t h i s i s d o n e s e e m s f a n t a s t i c t o r e a s o n a b l e m e n , f o r t h e s e
C o m m u n i s t s a n d So c i a l i s t s s e i z e c o n t r o l o f f o r t u n e s l e f t b e h i n d b y c a p i t a l i s t s
w h e n t h e y d i e , a n d t u r n t h e s e f o r t u n e s a r o u n d t o f i n a n c e t h e d e s t r u c t i o n o f
c a p i t a l i s m . "
73
H e a r i n g s , p . 2 12 .
7'
Ib i d
. , p . . 5 1
.
73
C o n g r e s s i o n a l R e c o r d ' , J u l y 2 7, 19 5 3 , p . 1018 8 h e a r i n g s , p . 2 5 .
4 9 72 0-5 4 -p t . 2 -12
112 0

TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
A f u l l e x a m i n a t i o n o f t h e f a c t s w i l l r e m o v e t h e s e f e a r s . Th e C o x
c o m m i t t e e r e p o r t e d
It s e e m s p a r a d o x i c a l t h a t i n a p r e v i o u s c o n g r e s s i o n a l i n v e s t i g a t i o n i n 19 15 t h e
f e a r m o s t f r e q u e n t l y e x p r e s s e d w a s t h a t t h e f o u n d a t i o n s w o u l d p r o v e t h e i n -
s t r u m e n t s o f v e s t e d w e a l t h , p r i v i l e g e , a n d r e a c t i o n , w h i l e t o d a y t h e f e a r m o s t
f r e q u e n t l y e x p r e s s e d i s t h a t t h e y h a v e b e c o m e t h e e n e m y o f t h e c a p i t a l i s t i c
s y s t e m . In o u r o p i n i o n n e i t h e r o f t h e s e f e a r s i s j u s t i f i e d . "
W e b e l i e v e t h a t n o e v i d e n c e r e c e i v e d b y t h i s c o m m i t t e e w a r r a n t s a
c h a n g e i n t h a t o p i n i o n . Fr e e e n t e r p r i s e i n p h i l a n t h r o p y h a s b e e n a n
e x t r a o r d i n a r y s u c c e s s i n t h e Un i t e d St a t e s . G o v e r n m e n t a l c o n t r o l s
s h o u l d b e i n t r o d u c e d w i t h t h e u t m o s t c a u t i o n , s o w s n o t t o d a m u p t h e
s t r e a m o f p h i l a n t h r o p y . H o w e v e r , u n d e r s t a n d i n g t h e d e s i r e o f t h e
C o n g r e s s t o p r o t e c t t h e p u b l i c i n t e r e s t , w e o f f e r t h e f o l l o w i n g s u g -
g e s t i o n s w h i c h w e b e l i e v e t h e c o m m i t t e e w i l l f i n d c o n s t r u c t i v e .
( 1) Pu b l i c a c c o u n t i n g
W e a r e c o n v i n c e d t h a t t a x -e x e m p t o r g a n i z a t i o n s s h o u l d m a k e r e g u -
l a r p u b l i c r e p o r t s a b o u t t h e i r f u n d s a n d a c t i v i t i e s . An y s u c h r e q u i r e -
m e n t s h o u l d n o t b e s o b u r d e n s o m e a s t o c a u s e a n u n n e c e s s a r y d i v e r s i o n
o f p h i l a n t h r o p i c f u n d s t o a d m i n i s t r a t i v e c o s t s . W e w o u l d n o t , f o r
e x a m p l e , p r o p o s e t h a t s m a l l e r f o u n d a t i o n s b e r e q u i r e d t o u n d e r t a k e
t h e e x t e n s i v e p u b l i c a t i o n p r o g r a m o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d
. Th e c h a r a c t e r o f t h e e s s e n t i a l p u b l i c d i s -
c l o s u r e m i g h t v a r y w i t h i n b r o a d l i m i t s .
On e o f t h e t w o r e c o m m e n d a t i o n s o f t h e C o x c o m m i t t e e w a s t h e
f o l l o w i n g
1 . Pu b l i c a c c o u n t i n g s h o u l d b e r e q u i r e d o f a l l f o u n d a t i o n s . Th i s c a n b e s t b e
a c c o m p l i s h e d b y a m e n d m e n t o f t h e e x i s t i n g l a w s i n s u b s t a n t i a l l y t h e f o r m h e r e -
w i t h s u b m i t t e d a s a p p e n d i x A, t o w h i c h w e d i r e c t t h e a t t e n t i o n o f t h e 8 3 d
C o n g r e s s . "
W e u n d e r s t a n d t h a t l e g i s l a t i o n g i v i n g e f f e c t t o t h i s r e c o m m e n d a t i o n
w a s i n t r o d u c e d i n t h e 8 3 d C o n g r e s s b y R e p r e s e n t a t i v e s R i c h a r d M .
Si m p s o n ( R e p u b l i c a n , Pe n n s y l v a n i a ) a n d B r o o k s H a y e s ( De m o c r a t ,
Ar k a n s a s ) , f o r m e r m e m b e r s o f t h e C o x c o m m i t t e e , b u t t h a t i t h a s
n o t y e t b e e n e n a c t e d . W e w o u l d s u p p o r t l e g i s l a t i o n a l o n g s u c h l i n e s .
Ot h e r w i s e , w e s e e n o n e e d f o r n e w l e g i s l a t i o n . 76 Ab u s e s c a n b e
d e a l t h w i t h u n d e r e x i s t i n g l a w ; t h e g r a d u a l a c c u m u l a t i o n o f l e g i s -
l a t i o n a f f e c t i n g r e l i g i o u s , e d u c a t i o n , a n d c h a r i t a b l e a c t i v i t i e s w i l l , w e
f e a r , i n j e c t G o v e r n m e n t m o r e a n d m o r e i n t o f i e l d s w h i c h a r e m o r e
a p p r o p r i a t e t o p r i v a t e i n i t i a t i v e a n d j u d g m e n t .
( 2 ) Th e r o l e o f t h e In t e r n a l R e v e n u e Se r v i c e
Th e . In t e r n a l R e v e n u e Se r v i c e c a r r i e s a h e a v y b u r d e n i n i t s d u t i e s
i n c o n n e c t i o n w i t h t h e g r a n t i n g a n d w i t h h o l d i n g o f t h e t a x e x e m p -
t i o n s r o v i d e d b y l a w a n d i n r e v i e w i n g t h e r e p o r t s w h i c h a r e r e -
q u i r e d -
f r o m t e n s o f t h o u s a n d s o f t a x -e x e m p t o r g a n i z a t i o n s
.
W e u n -
d e r s t a n d f r o m t e s t i m o n y t h a t o n l y a l i m i t e d s t a f f i s a v a i l a b l e t o r e -
v i e w t h e s e r e p o r t s b e c a u s e Se r v i c e p e r s o n n e l i s o r d i n a r i l y a s s i g n e d
t o w o r k m o s t l i k e l y t o b r i n g i n a f i n a n c i a l r e t u r n t o t h e G o v e r n m e n t i n
i n c r e a s e d c o l l e c t i o n s o f t a x e s d u e .
R e p u t a b l e t a x -e x e m p t i n s t i t u t i o n s a r e i n t e r e s t e d i n h a v i n g t h e p u b -
l i c p r o t e c t e d a g a i n s t a b u s e s o f t h e t a x -e x e m p t i o n p r i v i l e g e
.
Th e C o n -
74
Fi n a l r e p o r t , p . 10 .
7s
Fi n a l r e p o r t , p . 13 .
4 8 Se e c o l l o g u y b e t w e e n C o n g r e s s m a n An g l e r L
. G o o d w i n ( R e p u b l i c a n , Ma s s a c h u s e t t s ) ,
a n d T. C o l e m a n An d r e w s , C o m m i s s i o n e r o f In t e r n a l R e v e n u e , h e a r i n g s , p
. 4 6 0 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

112 1
g r e s s m a y w i s h t o m a k e i t p o s s i b l e f o r t h e In t e r n a l R e v e n u e Se r v i c e
t o m a k e m o d e s t a d d i t i o n s t o s t a f f f o r t h i s p u r p o s e , e v e n t h o u g h s u c h
a d d i t i o n s w o u l d b e u n l i k e l y t o i n c r e a s e t a x r e c e i p t s .
( 3 ) C o n g r e s s i o n a l i n v e s t i g a t i o n s
Th e r o l e a n d p r o c e d u r e s o f c o n g r e s s i o n a l i n v e s t i g a t i o n s a r e b e i n g
w i d e l y d i s c u s s e d b y t h e p u b l i c , a n d n o w b y t h e C o n g r e s s i t s e l f . W e
b e l i e v e t h a t t h e e x p e r i e n c e w h i c h f o u n d a t i o n s h a v e h a d w i t h a s e c o n d
i n v e s t i g a t i o n i n 2 y e a r s m i g h t w e l l b e t a k e n i n t o a c c o u n t i n s u c h
d i s c u s s i o n .
Fi r s t , i n d e t e r m i n i n g t h a t t h e p u b l i c i n t e r e s t r e q u i r e s t h a t a n i n -
v e s t i g a t i o n b e u n d e r t a k e n , i t i s s u g g e s t e d t h a t t h e b u r d e n o f s u c h a n
i n v e s t i g a t i o n o n p r i v a t e c i t i z e n s a n d o r g a n i z a t i o n s b e f u l l y c o n s i d e r e d .
Th e r e v i e w o f a h a l f c e n t u r y o f a c t i v i t y w h i c h h a s b e e n r e q u i r e d o f
o u r t w o f o u n d a t i o n s w a s c o s t l y b o t h i n t i m e a n d e n e r g y a n d i n t h e
d i v e r s i o n o f f u n d s i n t e n d e d f o r p h i l a n t h r o p y . W e h a v e n o w a y o f
e s t i m a t i n g t h e c o s t t o t h e c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s o f t h e c o u n t r y o f
t h e r e p l i e s w h i c h t h e y w e r e a s k e d t o m a k e t o i n q u i r i e s b y t h e c o m -
m i t t e e ' s s t a f f , b u t w e h a v e b e e n i n f o r m e d t h a t i t w a s s u b s t a n t i a l . Th e s e
a r e n o t a r g u m e n t s a g a i n s t i n v e s t i g a t i o n s w h i c h a r e d e e m e d , o n s o b e r
j u d g m e n t , t o b e e s s e n t i a l
. Th e r e g u l a r c o m m i t t e e s o f C o n g r e s s c a n
r e a d i l y a s c e r t a i n t h e f a c t s b e f o r e d e t e r m i n i n g w h e t h e r a f u l l i n v e s t i -
g a t i o n o f a n e n t i r e f i e l d i s c a l l e d f o r .
Se c o n d , i f i t i s d e t e r m i n e d t h a t a n i n v e s t i g a t i o n i s i n t h e p u b l i c i n -
t e r e s t , i t i s s u g g e s t e d t h a t i t i s m o s t i m p o r t a n t t h a t t h e c h a r g e s b e
f u l l y a n d c l e a r l y s t a t e d . Th e f a i l u r e t o f r a m e i s s u e s i n s p e c i f i c t e r m s
a n d f r o m t h e p o i n t o f v i e w o f e s t a b l i s h e d l a w s a n d p u b l i c p o l i c y c r e -
a t e s s e r i o u s d i f f i c u l t i e s . Th e f o u n d a t i o n s h a v e b e e n c r i t i c i z e d b e f o r e
a c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e , l a r g e l y b y t h e c o m m i t t e e ' s o w n s t a f f , f o r
a c t i o n s t a k e n b y t h e C o n g r e s s i t s e l f . Th e t e r m " p r o p a g a n d a " h a s
b e e n u s e d b y t h e c o m m i t t e e ' s s t a f f w i t h o u t a p p a r e n t a p p r e c i a t i o n o f i t s
u s e b y t h e C o n g r e s s a n d t h e c o u r t s w i t h r e s p e c t t o t a x e x e m p t o r g a n -
i z a t i o n s . Al l e g a t i o n s c a s t i n g e n e r a l t e r m s p r e s e n t n o a s c e r t a i n a b l e
i s s u e o n w h i c h t o m a k e r e p l y .
Th i r d , i t i s s u g g e s t e d t h a t t h e r e i s f u n d a m e n t a l i n j u s t i c e i n u s i n g
t h e s t a f f m e m b e r s o f a n i n v e s t i g a t i n g c o m m i t t e e i n b o t h a n a c c u s a t o r y
a n d a n a d j u d i c a t i v e r o l e .
( 4 1) Ma i n t e n a n c e o f f r e e e n t e r p r i s e i n p h i l a n t h r o p y
Si n c e a c o n g r e s s i o n a l i n v e s t i g a t i o n c a r r i e s w i t h i t i m p l i c a t i o n s o f
g o v e r n m e n t a l i n t e r v e n t i o n , w e u r g e t h e c o m m i t t e e t o r e a f f i r m e s t a b -
l i s h e d Am e r i c a n p o l i c y i n s u p p o r t o f p r i v a t e i n i t i a t i v e a n d e n t e r p r i s e
i n t h e p h i l a n t h r o p i c f i e l d . H u m a n n e e d s a r e v a s t a n d f o u n d a t i o n
f u n d s a r e a t i n y p o o l c o m p a r e d t o t h e m . Th o s e r e s p o n s i b l e f o r t h e
u s e o f s u c h f u n d s w o u l d n o t c l a i m t h a t t h e y a l w a y s f i n d t h e r i g h t
a n s w e r s , f o r e a c h g r a n t m u s t , i n a s e n s e , c o m p e t e w i t h e v e r y o t h e r
p o s s i b l e u s e o f t h e s a m e m o n e y . B u t o n o n e p o i n t f o u n d a t i o n s w o u l d
g e n e r a l l y a g r e e -p h i l a n t h r o p y c a n f l o u r i s h o n l y i n t h e a i r o f f r e e d o m .
Da t e d Au g u s t 3 , 19 5 4 .
DEAN R USK ,
Pr e s i d e n t , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d
( e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d .
112 2
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
STATE OF NEW Y o m ,
C o u n t y o f Ne w Y o r k , s s
De a n R u s k , b e i n g d u l y s w o r n , s a y s t h a t h e i s p r e s i d e n t o f t h e R o c k e -
f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d o f t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , t h e o r g a n i z a -
t i o n s i n w h o s e b e h a l f t h e f o r e g o i n g s t a t e m e n t i s m a d e
; t h a t t h e
f o r e g o i n g s t a t e m e n t i s t r u e t o h i s k n o w l e d g e e x c e p t a s t o t h e m a t t e r s
o c c u r r i n g p r i o r t o t h e d a t e s ( a s t h e r e i n s e t f o r t h ) o f h i s a s s o c i a t i o n
w i t h s a i d o r g a n i z a t i o n s , w h i c h a r e t h e r e i n s t a t e d t o b e a l l e g e d o n
i n f o r m a t i o n a n d b e l i e f , a n d t h a t a s t o t h o s e m a t t e r s h e b e l i e v e s i t t o
b e t r u e .
DEAN R USK .
Sw o r n t o b e f o r e m e t h i s 3 d d a y o f Au g u s t 19 5 4
.
[ SEAL ]

H AR OL D B .
L EONAR D,
No t a r y Pu b l i c , St a t e o f Ne w Y o r k
.
Te r m e x p i r e s Ma r c h 3 0, 19 5 5
.
a n d o r g a n i z a t i o n s t o w h i c h g r a n t s
h a v e b e e n m a d e .
APPENDIX A
Fa c t s a b o u t t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d ( a s o f De c . 3 1, 19 5 3 )
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d C o m b i n e d t o t a l s
Fo u n d e d
Or g a n i z a t i o n
Pu r p o s e
Ma n a g e m e n t
Pr o g r a m
B y J o h n D . R o c k e f e l l e r , 19 13
In c o r p o r a t e d a s c h a r i t a b l e c o r p o r a t i o n b y
s p e c i a l a c t o f Ne w Y o r k St a t e L e g i s l a t u r e .
" To p r o m o t e t h e w e l l -b e i n g o f m a n k i n d
t h r o u g h o u t t h e w o r l d . "
B o a r d o f 2 1 t r u s t e e s , e l e c t e d f o r 3 -y e a r t e r m _ _
( 1) G r a n t s t o i n s t i t u t i o n s a n d a g e n c i e s i n
s u p p o r t o f p r o j e c t s i n f i e l d s o f m e d i c i n e
a n d p u b l i c h e a l t h , n a t u r a l s c i e n c e s a n d
a g r i c u l t u r e , s o c i a l s c i e n c e s , a n d h u m a n -
i t i e s .
( 2 ) W o r k i n p u b l i c h e a l t h a n d a g r i c u l t u r e
c o n d u c t e d b y f o u n d a t i o n ' s o w n s t a f f .
( 3 ) Fe l l o w s h i p s a n d t r a v e l g r a n t s f o r i n d i -
v i d u a l s .
B y J o h n D. R o c k e f e l l e r , 19 02
i n c o r p o r a t e d a s c h a r i t a b l e c o r p o r a t i o n b y
s p e c i a l a c t o f C o n g r e s s , 19 03 .
" Th e p r o m o t i o n o f e d u c a t i o n w i t h i n t h e
Un i t e d St a t e s o f Am e r i c a , w i t h o u t d i s -
t i n c t i o n o f r a c e , s e x , o r c r e e d . "
B o a r d o f t r u s t e e s , n o t l e s s t h a n 9 n o r m o r e
t h a n 17 i n n u m b e r , e l e c t e d f o r 3 -y e a r t e r m .
( 1) G r a n t s t o w a r d s u p p o r t o f e d u c a t i o n a l
i n s t i t u t i o n s , a g e n c i e s , a n d p r o j e c t s .
( 2 ) Fe l l o w s h i p s f o r i n d i v i d u a l s
To t a l f u n d s r e c e i v e d f r o m d o n o r s ( a t
v a l u e w h e n r e c e i v e d )
.
$
2 4 2 , 2 4 7, 09 8
$
14 5 , 077, 3 5 7

$ 3 8 7, 3 2 4 , 4 5 5 .
To t a l i n c o m e c o l l e c t e d

$
3 8 1, 8 72 , 6 06
$
12 7, 09 4 , 019

$ 5 08 , 9 6 6 , 8 2 5 .
To t a l a m o u n t o f g r a n t s $
5 01, 74 9 , 8 78
$
3 17, 73 3 , 12 4

$ 8 19 , 4 8 3 , 002 .
Fr o m p r i n c i p a l

$
12 4 , 5 9 0, 5 4 5
$
18 3 , 02 8 , 08 4 $ 3 07, 6 18 , 6 2 9 .
Fr o m i n c o m e $
3 77, 15 9 , 3 3 3
$ 13 4 , 705 , 04 0
$ 5 11, 8 6 4 , 3 73
.
Ex i s t i n g p r i n c i p a l f u n d ( a t m a r k e t $ 3 13 , 4 79 , 78 7
----
$ 8 13 , 4 18 $ 3 14 , 2 9 3 , 2 05 .
De c . 3 1, 19 5 3 ) .
To t a l n u m b e r o f g r a n t s m a d e 3 0, 5 72 11, 2 3 74 1, 8 09 .
Av e r a g e n u m b e r o f g r a n t s m a d e a n - 9 5 3 18 9 1, 14 2 .
n u a l l y ( 19 4 6 -5 3 ) .
To t a l a m o u n t o f g r a n t s t o r e c i p i e n t s i n
Un i t e d St a t e s , i n c l u d i n g a d m i n i s t r a -
t i o n .
$ 3 3 4 , 8 02 , 5 8 5 $ 3 17, 73 3 , 12 4 $ 6 5 2 , 5 3 5 , 709 .
To t a l a m o u n t o f g r a n t s t o r e c i p i e n t s i n
f o r e i g n c o u n t r i e s .
$ 16 6 , 9 4 7, 2 9 3 No n e $ 16 6 , 9 4 7, 2 9 3 .
To t a l n u m b e r o f f o r e i g n c o u n t r i e s a n d
a r e a s i n w h i c h g r a n t s h a v e b e e n m a d e .
To t a l n u m b e r o f St a t e s ( Un i t e d St a t e s )
i n w h i c h g r a n t s h a v e b e e n m a d e .
8 0
4 8 ( p l u s Al a s k a , H a w a i i , Pu e r t o R i c o , a n d
Di s t r i c t o f C o l u m b i a )
.
No n e
4 4 a n d Di s t r i c t o f C o l u m b i a
8 0.
4 8 ( p l u s Al a s k a , H a w a i i , Pu e r t o R i c o , a n d
Di s t r i c t o f C o l u m b i a ) .
To t a l n u m b e r Un i t e d St a t e s i n s t i t u t i o n s 6 115 9 8 1, 06 1 .
Fa c t s a b o u t t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d ( a s o f De c . 3 1, 19 5 3 ) -C o n t i n u e d
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d C o m b i n e d t o t a l s
Di s t r i b u t i o n b y i n s t i t u t i o n s a n d o r g a n -
i z a t i o n s i n Un i t e d St a t e s ( 10 l a r g e s t
a m o u n t s ) .
NOTE: Do n a t i o n s t o Am e r i c a n R e d
C r o s s a n d Un i t e d W a r W o r k
Fu n d , a n d R o c k e f e l l e r In s t i t u t e ,
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , a n d
( 1) Un i v e r s i t y o f C h i c a g o , $ 14 , 5 76 , 04 4
( 2 ) H a r v a r d Un i v e r s i t y , $ 12 , 3 6 3 , 4 3 0
( 3 ) J o h n s H o p k i n s Un i v e r s i t y , $ 12 , 02 7, 8 71_ -
( 4 ) Y a l e Un i v e r s i t y , $ 9 , 76 5 , 12 0
( 5 ) Na t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l , $ 9 , 6 9 8 , 5 5 2 _ _ _
( 6 ) So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n c i l ,
$ 9 , 5 8 0, 9 9 0.
( 1) Un i v e r s i t y o f C h i c a g o , $ 2 5 , 09 0, 5 6 2
( 2 ) V a n d e r b i l t Un i v e r s i t y , $ 2 2 , 6 4 2 , 3 14

( 3 ) J o h n s H o p k i n s Un i v e r s i t y , $ 11, 4 76 , 113 ---


( 4 ) Em o r y Un i v e r s i t y , $ 9 , 3 8 1, 2 2 5
( 5 ) Me h a r r y Me d i c a l C o l l e g e , $ 8 , 3 17, 6 09
( 6 ) C o r n e l l Un i v e r s i t y , $ 8 , 2 2 0, 9 6 6
( 1) Un i v e r s i t y o f C h i c a g o , $ 3 9 , 6 6 6 , 6 06 .
( 2 ) V a n d e r b i l t Un i v e r s i t y , . $ 2 4 , 2 9 5 , 9 4 1 .
( 3 ) J o h n s H o p k i n s Un i v e r s i t y , $ 2 3 , 5 03 , 9 8 4 .
( 4 ) Y a l e Un i v e r s i t y , $ 17, 775 , 6 11 .
( 5 ) H a r v a r d Un i v e r s i t y , $ 17, 2 4 7, 19 5 .
( 6 ) C o r n e l l Un i v e r s i t y , $ 10, 9 3 6 , 76 9 .
C h i n a Me d i c a l B o a r d , In c . , n o t
t a k e n i n t o a c c o u n t .
( 7) C o l u m b i a Un i v e r s i t y , $ 6 , 4 8 0, 2 3 1
( 7) C a l i f o r n i a In s t i t u t e o f Te c h n o l o g y ,
$ 8 , 08 2 , 2 9 8 .
( 7) C a l i f o r n i a In s t i t u t e o f Te c h n o l o g y ,
$ 10, 2 5 1, 4 9 7.
( 8 ) Na t i o n a l B u r e a u o f Ec o n o m i c R e s e a r c h ,
$ 5 , 8 4 5 , 9 74 .
( 8 ) Y a l e Un i v e r s i t y , $ 8 , 010, 4 9 1 ( 8 ) Na t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l , $ 10, 06 8 , 112 .
( 9 ) Am e r i c a n C o u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s
$ 4 , 4 19 , 2 6 2 .
( 9 ) W a s h i n g t o n Un i v e r s i t y , $ 7, 9 2 8 , 03 5 ( 9 ) So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n c i l ,
$ 9 , 8 2 3 , 172 .
( 10) W o o d s B o l e Oc e a n o g r a p h i c In s t i t u t e ,
$ 3 , 3 4 1, 2 3 4 .
( 10) Un i v e r s i t y o f R o c h e s t e r , $ 7, 8 3 3 , 4 70 ( 10) W a s h i n g t o n Un i v e r s i t y , $ 9 , 73 5 , 4 5 6 .
Di s t r i b u t i o n t o c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s ( 1) Ma s s a c h u s e t t s , $ 15 , 3 4 1, 9 01
( 1) Te n n e s s e e , $ 4 5 , 15 6 , 6 5 1

( 1) Te n n e s s e e , $ 4 7, 4 6 6 , 5 4 1 .
b y St a t e s ( 10 l a r g e s t a m o u n t s ) . ( 2 ) Il l i n o i s , $ 15 , 3 04 , 8 8 8 ( 2 ) Il l i n o i s , $ 2 8 , 02 2 , 6 77
( 2 ) Il l i n o i s , $ 4 3 , 3 2 7, 5 6 5 .
( 3 ) Ma r y l a n d , $ 12 , 05 3 , 13 2 ( 3 ) G e o r g i a , $ 2 5 6 5 6 , 9 12
( 3 ) Ne w Y o r k , $ 3 5 , 8 13 , 06 6 .
( 4 ) Ne w Y o r k , $ 11, 14 9 , 8 5 7( 4 ) Ne w Y o r k , 4 2 4 , 6 6 3 , 2 09
( 4 ) G e o r g i a , $ 2 6 , 719 , 112 .
( 5 ) C o n n e c t i c u t , $ 9 , 8 11, 2 3 0 ( 5 ) Ma r y l a n d , $ 12 , 4 3 6 , 9 74
( 5 ) Ma s s a c h u s e t t s , $ 2 6 , 117, 12 8 .
( 6 ) C a l i f o r n i a , $ 8 , 6 6 8 , 19 5 ( 6 ) C a l i o r n i a , $ 10, 9 4 3 , 8 9 8
( 6 ) Ma r y l a n d , $ 2 4 , 4 9 0, 106 .
( 7) Io w a , $ 2 , 3 76 05 4 ( 7) Ma s s a c h u s e t t s , $ 10, 775 , 2 2 7
( 7) C a l i o r n i a , $ 19 , 6 12 , 09 3 . .
( 8 ) Te n n e s s e e
4
2 , 3 09 , 8 9 0 ( 8 ) Mi s s o u r i , $ 9 , 5 2 7, 4 79
( 8 ) C o n n e c t i c u t , $ 18 , 5 11, 4 6 4 .
( 9 ) Mi s s o u r i , 12 , 02 2 , 5 2 9 ( 9 ) L o u i s i a n a , $ 9 , 05 6 , 9 74
( 9 ) Mi s s o u r i , $ 11, 5 5 0, 008 .
( 10) Pe n n s y l v a n i a , $ 1, 8 6 0, 09 3
( 10) C o n n e c t i c u t , $ 8 , 700, 2 3 4 ( 10) L o u i s i a n 8 , $ 9 , 6 2 3 , 4 9 1 .
To t a l n u m b e r o f f e l l o w s h i p g r a n t s :
Di r e c t 7, 09 72 , 3 6 9
9 , 4 6 6 .
In d i r e c t 3 , 9 17
2 2 0
4 , 13 7 .
To t a l a m o u n t o f f e l l o w s h i p g r a n t s :
In d i r e c t $ 2 3 , 170, 9 4 0
$
5 , 016 , 4 5 1
$ 2 8 , 18 7, 3 9 1 .
In d i r e c t $ 11, 8 11, 06 9
$
4 74 , 76 1
$ 12 , 2 8 5 , 8 3 0.
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

112 5
APPENDIX B
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n -G r a n t s t o p r i n c i p a l f i e l d o f i n t e r e s t t h r o u g h
De c . 8 1, 19 5 3
Di v i s i o n
o f m e d i c i n e a n d p u b l i c h e a l t h ( Ma y 2 2 ,
1 79 , 08 2 , 8 5 0
I
Th e s e t o t a l s r e p r e s e n t g r o s s a p p r o p r i a t i o n s ; a c t u a l e x p e n d i t u r e s a r e s l i g h t l y l e s s .
19 13 , t o De c
. 3 1, 19 5 3 )
In v e s t i g a t i o n a n d c o n t r o l o f s p e c i f i c d i s e a s e s
a n d d e f i c i e n c i e s $ 2 7, 3 8 7, 000
St a t e a n d l o c a l h e a l t h s e r v i c e s 9 , 9 75 , 000
Me d i c a l c a r e 1, 04 1, 000
Pu b l i c h e a l t h e d u c a t i o n 3 4 , 103 , 000
Me d i c a l e d u c a t i o n
9 1, 4 3 4 , 000
Ps y c h i a t r y , n e u r o l o g y , a n d a l l i e d s u b j e c t s 2 0, 04 1, 000
Fe l l o w s h i p s 16 , 4 5 4 , 000
En d o c r i n o l o g y
2 , 2 4 8 , 000
Ot h e r p u b l i c h e a l t h a n d m e d i c a l s u b j e c t s 10, 012 , 000
Fi e l d s t a f f
2 5 , 9 10, 000
1 $ 2 3 8 , 6 05 , 000
Di v i s i o n o f n a t u r a l s c i e n c e s a n d a g r i c u l t u r e
( Ma y 2 2 ,
19 13 , t o De c . 3 1, 19 5 3 )
Ex p e r i m e n t a l b i o l o g y 2 5 , 9 2 8 , 000
Ph y s i c s , m a t h e m a t i c s , a n d o t h e r n o n b i o l o g i c a l
s c i e n c e s 8 , 6 3 0, 000
As t r o n o m y
1, 4 6 2 , 000
Ag r i c u l t u r e
5 , 8 5 4 , 000
G e n e r a l s u p p o r t o f s c i e n c e
1, 05 7, 000
Ot h e r s p e c i a l p r o j e c t s 1, 6 09 , 000
Fe l l o w s h i p s
Di r e c t
$ 3 , 13 4 , 000
In d i r e c t 4 , 5 19 , 000
7, 6 5 3 , 000
G r a n t s i n a i d ( s i n c e 19 4 4 ) 2 , 8 5 0, 000
1 5 5 , 04 3 , 000
Di v i s i o n o f s o c i a l s c i e n c e s ( J a n . 1, 19 2 9 , t o De c . 3 1,
19 5 3 )
G e n e r a l s o c i a l s c i e n c e i n c l u d i n g f e l l o w s h i p s
a n d
r e s e a r c h a i d
15 , 9 3 2 , 9 00
Ec o n o m i c s 14 , 2 05 , 5 75
In t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s 9 , 8 9 6 , 9 5 7
In s t i t u t i o n a l c e n t e r s f o r r e s e a r c h a n d a d v a n c e d
t r a i n i n g
5 , 6 9 3 , 9 75
Pu b l i c a d m i n i s t r a t i o n 7, 716 , 4 75
C o m m u n i t y o r g a n i z a t i o n 2 , 6 00, 4 00
G r o u p r e l a t i o n s
2 , 3 9 0, 3 2 0
De v e l o p m e n t o f s o c i a l s c i e n c e s i n Eu r o p e 2 , 3 3 6 , 03 0
Ot h e r , i n c l u d i n g c u l t u r a l a n t h r o p o l o g y ,
p o p u l a -
t i o n , e t h i c s , e t c
6 , 02 7, 02 5
Un p a i d b a l a n c e s o f L a u r a Sp e l m a n R o c k e f e l l e r
Me m o r i a l a p p r o p r i a t i o n s a s o f De c . 3 1, 19 2 8 ,
t r a n s f e r r e d t o t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n _ _ _ _ 12 , 2 8 3 , 19 3
112 6 TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n -G r a n t s
t o p r i n i p a l f i e l d o f i n t e r e s t t h r o u g h
De c .
3 1, 19 5 3 -C o n t i n u e d
Di v i s i o n o f t h e h u m a n i t i e s ( J a n
. 1, 19 2 9 , t o De c . 3 1, 19 5 3 )
Sc h o l a r s h i p a n d t h e a r t s
1
Th e s e t o t a l s r e p r e s e n t g r o s s a p p r o p r i a t i o n s ; a c t u a l e x p e n d i t u r e s a r e s l i g h t l y l e s s .
H i s t o r y
$ 1, 04 6 , 6 5 3
Ph i l o s o p h y
5 07, 8 5 7
L a n g u a g e , l o g i c , a n d s y m b o l i s m
1, 05 3 , 8 04
G e n e r a l e d u c a t i o n
3 4 5 , 8 75
G e n e r a l p u r p o s e s
5 , 5 14 , 9 2 7
L i t e r a t u r e

1, 12 9 , 001
Th e a r t s
2 , 8 8 3 , 9 78
$ 12 , 4 8 2 , 09 5
In t e r c u l t u r a l u n d e r s t a n d i n g
G e n e r a l
3 07, 8 6 5
Eu r o p e a n s t u d i e s
6 8 , 02 0
Am e r i c a n s t u d i e s
1, 9 5 0, 15 1
Ne a r Ea s t e r n s t u d i e s 8 11, 9 4 4
Sl a v i c s t u d i e s 1, 2 8 7, 718
So u t h a n d So u t h e a s t As i a n s t u d i e s
4 6 8 , 04 0
Fa r Ea s t e r n s t u d i e s
2 , 2 3 1, 6 8 9
L a t i n Am e r i c a n s t u d i e s
9 02 , 9 2 9
Af r i c a n s t u d i e s
9 0, 9 00
8 , 119 , 2 5 6
Ot h e r i n t e r e s t s
Fi l m a n d r a d i o
1, 4 2 0, 776
C o m m u n i c a t i o n r e s e a r c h
5 5 2 , 8 70
L i b r a r y s e r v i c e
4 , 9 6 2 , 2 07
Ar c h a e o l o g y
4 , 75 9 , 716
11, 6 9 5 , 5 6 9
1 3 2 , 2 9 6 , 9 2 0
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
APPENDIX C
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n -B o a r d o f t r u s t e e s , J u l y 1, 19 5 4
112 7
Na m e I

a n d a d d r e s s
Te r m s o f s e r v i c e
B o w l e s , C h e s t e r
Fo r m e r G o v e r n o r o f C o n n e c t i c u t a n d
Ap r . 7, 19 5 4 , t o Ap r . 6 , 19 5 5 .
B r o n k , De t l e v W
f o r m e r Un i t e d St a t e s Am b a s s a d o r t o
In d i a a n d Ne p a l , Es s e x , C o n n .
Pr e s i d e n t , t h e R o c k e f e l l e r In s t i t u t e f o r Ap r
. 1, 19 5 3 , t o Ap r . 6 , 19 5 5 .
C l a f l i n , W i l l i a m H . , J r
Me d i c a l R e s e a r c h , Y o r k Av e . a n d 6 6 t h
St . , Ne w Y o r k , N . Y .
Pr e s i d e n t , So l e d a d Su g a r C o . , r o o m 1006 , Ap r
. 5 , 19 5 0, t o Ap r . 6 , 19 5 5 .
Di c k e y , J o h n S
75 Fe d e r a l St . , B o s t o n , Ma s s .
Pr e s i d e n t , Da r t m o u t h C o l l e g e , H a n o v e r , Ap r . 2 , 19 4 7, t o Ap r
. 4 , 19 5 6 .
Do u g l a s , L e w i s W
N. H .
C h a i r m a n o f t h e b o a r d , Mu t u a l L i f e Ap r . 10, 19 3 5 , t o Ap r
. 2 , 19 4 7 ;
In s u r a n c e C o
. o f Ne w Y o r k , 174 0 B r o a d - De c . 6 , 19 5 0, t o Ap r
. 6 , 19 5 5 .
H a r r i s o n , W a l l a c e K
w a y , Ne w Y o r k , N
. Y . , f o r m e r Am b a s -
s a d o r t o G r e a t B r i t a i n
.
H a r r i s o n & Ab r a m o v i t z , a r c h i t e c t s , 6 3 0 J u l y 1, 19 5 1, t o Ap r . 4 , 19 5 6 .
K i m b e r l y , J o h n R . .
5 t h Av e
. , Ne w Y o r k , N . Y .
Pr e s i d e n t , K i m b e r l y -C l a r k C o r p
. , Ne e n a h , Ap r . 1, 19 5 3 , t o Ap r . 3 , 19 5 7.
L o e b , R o b e r t F

W i s .
B a r d p r o f e s s o r o f m e d i c i n e , C o l u m b i a
Ap r . 2 , 19 4 7, t o Ap r . 3 , 19 5 7.
L o v e t t , R o b e r t A

Un i v e r s i t y , 6 2 0 W e s t 16 8 t h St
. , Ne w
Y o r k , N. Y .
B r o w n B r o s . , H a r r i m a n & C o
. , 5 9 W a l l Ma y 2 0, 19 4 9 , t o Ap r . 3 , 19 5 7 .
Mc C l o y , J o h n J
St . , Ne w Y o r k , N. Y
. , f o r m e r Se c r e t a r y
o f De f e n s e .
C h a i r m a n o f t h e b o a r d , t h e C h a s e Na -
Ap r . 3 , 19 4 6 , t o J u n e 11, 19 4 9 ;
t i o n a l B a n k o f t h e C i t y o f Ne w Y o r k ,
Ap r . 1, 19 5 3 , t o Ap r . 6 , 19 5 5 .
Mo e , H e n r y Al l e n
18 Pi n e St . , Ne w Y o r k , N. Y
. , f o r m e r
H i g h C o m m i s s i o n e r f o r G e r m a n y
.
Se c r e t a r y g e n e r a l , J o h n Si m o n G u g g e n -
Ap r . 5 , 19 4 4 , t o Ap r . 4 , 19 5 6 .
My e r s . W i l l i a m I
h e i m Me m o r i a l Fo u n d a t i o n , 5 5 1 5 t h
Av e . , Ne w Y o r k , N. Y .
De a n , Ne w Y o r k St a t e C o l l e g e o f Ag r i - Ap r . 2 ,
19 4 1, t o Ap r . 4 , 19 5 6 .
Pa r r a n , Th o m a s
c u l t u r e , C o r n e l l Un i v e r s i t y , It h a c a ,
N. Y .
De a n , G r a d u a t e Sc h o o l o f Pu b l i c H e a l t h , Ap r . 2 ,
19 4 1, t o Ap r . 4 , 19 5 6 .
R o c k e f e l l e r , J o h n D . , 3 d
Un i v e r s i t y o f Pi t t s b u r g h , Pi t t s b u r g h ,
Pa .
B u s i n e s s a n d Ph i l a n t h r o p y , 3 0 R o c k e f e l l e r De c . 16 ,
19 3 1, t o Ap r . 4 , 19 4 6 .
R u s k , De a n
Pl a z a , Ne w Y o r k , N
. Y .
Pr e s i d e n t , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
Ap r . 5 , 19 5 0, t o Ap r
. 3 , 19 5 7 .
Sm i t h , G e o f f r e y S

a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , 4 9
W e s t 4 9 t h St . , Ne w Y o r k , N . Y
. , f o r m e r
As s i s t a n t Se c r e t a r y o f St a t e .
Pr e s i d e n t , G i r a r d Tr u s t C o r n Ex c h a n g e
Ap r ! 5 , 19 5 0, t o Ap r . 6 , 19 5 5
.
Sp r o u l , R o b e r t G --.
B a n k , B r o a d a n d C h e s t n u t St s
. , Ph i l a -
d e l p h i a , Pa .
Pr e s i d e n t , Un i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a ,
Ap r . 3 , 19 4 0, t o Ap r . 6 , 19 5 5 .
Su l z b e r g e r , Ar t h u r H a y s

B e r k e l e y , C a l i f .
Pu b l i s h e r , t h e Ne w Y o r k Ti m e s , a n d
Ap r . 5 , 19 3 9 , t o Ap r . 3 , 19 5 7.
V a n Du s e n , H e n r y P
r e s i d e n t a n d d i r e c t o r , t h e Ne w Y o r k
Mm e s C o . , 2 2 9 W e s t 4 3 d St . , Ne w Y o r k ,
N. Y
.
Pr e s i d e n t , Un i o n Th e o l o g i c a l Se m i n a r y , Ap r . 2 ,
19 4 7, t o Ap r . 3 , 19 5 7.
W o o d , W . B a r r y , J r
B r o a d w a y a n d 12 0t h St
. , Ne w Y o r k ,
N. Y .
Pr o f e s s o r o f m e d i c i n e , Sc h o o l o f Me d i c i n e , J u l y 1,
19 5 4 , t o Ap r . 3 , 19 5 7 .
W a s h i n g t o n Un i v e r s i t y , St . L o u i s , Mo
.
1 12 8
1 H e a r i n g s , p . 6 01, 6 02 .
P H e a r i n g s , p p . 4 6 9 , 6 01, 6 12 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d -B o a r d o f t r u s t e e s , J u l y 1, 19 5 4
B r o a d w a y a n d 12 0t h St . , Ne w Y o r k ,
N. Y .
SUPPL EMENTAL STATEMENT IN B EH AL F OF TH E R OC K EFEL L ER
FOUNDATION, B Y DEAN R USK , PR ESIDENT
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n s u b m i t s t h i s s u p p l e m e n t a l s t a t e m e n t
t o t h e Sp e c i a l C o m m i t t e e To In v e s t i g a t e Ta x -Ex e m p t Fo u n d a t i o n s
o f t h e 8 3 d C o n g r e s s . It s s u p p l e m e n t s t h e j o i n t p r i n c i p a l s t a t e m e n t
b y t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d o f t h e
s a m e d a t e a n d c o n t a i n s t h e f o u n d a t i o n ' s c o m m e n t s u p o n c e r t a i n s p e -
c i f i c g r a n t s w h i c h w e r e r e f e r r e d t o i n t h e p u b l i c h e a r i n g s o n c o m -
m i t t e e s t a f f r e p o r t s .
Th i s s t a t e m e n t i s v e r i f i e d u n d e r o a t h . At t e n t i o n i s i n v i t e d t o t h e
s e c o n d p a r a g r a p h o n p a g e 1 o f t h e p r i n c i p a l s t a t e m e n t , r e g a r d i n g
t h e p r e s i d e n t ' s p e r s o n a l k n o w l e d g e a n d s t a t e m e n t s m a d e u p o n i n -
f o r m a t i o n a n d b e l i e f .
AMER IC AN C OUNC IL OF L EAR NED SOC IETIES
Th e Am e r i c a n C o u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s h a s b e e n m e n t i o n e d i n
t h e t e s t i m o n y a s a n i n t e r m e d i a t e o r g a n i z a t i o n 1 t o w h i c h a u t h o r i t y
( i n t h i s i n s t a n c e i n t h e f i e l d o f t h e h u m a n i t i e s ) i s d e l e g a t e d b y t h e
f o u n d a t i o n s , a n d t h e d a n g e r o f t h e c o n c e n t r a t i o n o f p o w e r i n t h e h a n d s
o f s u c h a n o r g a n i z a t i o n h a s b e e n s t r e s s e d . 2 Th e s e o b s e r v a t i o n s d o
n o t c o n f o r m t o t h e f a c t s .
Th e Am e r i c a n C o u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s i s a f e d e r a t i o n o f 2 5
n a t i o n a l o r g a n i z a t i o n s d e v o t e d t o t h e e n c o u r a g e m e n t o f h u m a n i s t i c
s t u d i e s . Th e s e o r g a n i z a t i o n s a r e r e c o g n i z e d l e a r n e d s o c i e t i e s o f t h e
Na m e Po s i t i o n a n d a d d r e s s Te r m s o f s e r v i c e
B r a n s c o m b , B e n n e t t H a r v i e _ _ C h a n c e l l o r , V a n d e r b i l t Un i v e r s i t y , Na s h -
v i l l e , Te n n .
Ap r . 3 , 19 4 7, t o Ap r . 4 , 19 5 7.
B r o o k , De t l e v W Pr e s i d e n t , t h e R o c k e f e l l e r In s t i t u t e f o r
Me d i c a l R e s e a r c h , 6 6 t h St . a n d Y o r k
Av e . , Ne w Y o r k , N. Y .
Ap r . 8 , 19 5 4 , t o Ap r . 5 , 19 5 6 .
C o o l i d g e , T . J e f f e r s o n
C h a i r m a n o f B o a r d , Un i t e d Fr u i t C o . , a n d
Ol d C o l o n y Tr u s t C o . , 8 0 Fe d e r a l St . ,
B o s t o n , Ma s s
.
Ap r . 6 , 19 5 0, t o Ap r . 4 , 19 5 7 .
De V a n e , W i l l i a m C De a n , Y a l e C o l l e g e , Y a l e Un i v e r s i t y , Ne w
H a v e n , C o n n .
Ap r . 6 , 19 5 0, t o Ap r . 7, 19 5 5 .
Do u g l a s , L e w i s W C h a i r m a n o f b o a r d , Mu t u a l L i f e In s u r - Ap r . 8 , 19 3 7, t o Ap r
. 3 , 19 4 7;
a n c e C o . o f Ne w Y o r k , 174 0 B r o a d w a y ,
Ne w Y o r k , N. Y . , f o r m e r Am b a s s a d o r
t o G r e a t B r i t a i n .
De c . 7, 19 5 0, t o Ap r
. 7, 19 5 5 .
My e r s , W i l l i a m IDe a n , Ne w Y o r k St a t e C o l l e g e o f Ag r i c u l -
t u r e , C o r n e l l Un i v e r s i t y , It h a c a , N . Y .
Ap r . 3 , 19 4 1, t o Ap r . 7, 19 5 5 .
No r t o n , Ed w a r d L C h a i r m a n o f b o a r d , V o i c e o f Al a b a m a ,
( W API, W AFM-TV ) , 701 Pr o t e c t i v e
L i f e B l d g . , B i r m i n g h a m , Al a .
Ap r . 6 , 19 4 4 , t o Ap r . 5 , 19 5 6 .
Pa r r a n , Th o m a s De a n , G r a d u a t e Sc h o o l o f Pu b l i c H e a l t h ,
Un i v e r s i t y o f Pi t t s b u r g h , Pi t t s b u r g h ,
Pa .
Ap r . 3 , 19 4 7, t o Ap r . 5 , 19 5 6 .
R o c k e f e l l e r , J o h n D . , 3 d B u s i n e s s a n d Ph i l a n t h r o p y , 3 0 R o c k e -
f e l l e r Pl a z a , Ne w Y o r k , N . Y .
J a n . 1, 19 3 2 , t o Ap r . 5 , 19 5 6 .
R u s k , De a n Pr e s i d e n t , G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d a n d
t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , 4 9 W e s t
4 9 t h St . , Ne w Y o r k , N . Y . , f o r m e r
As s i s t a n t Se c r e t a r y o f St a t e
.
De c . 6 , 19 5 1, t o Ap r . 7, 19 5 5 .
Sp r o u l , R o b e r t G . _ _ _ Pr e s i d e n t , Un i v e r s i t y
o f C a l i f o r n i a ,
B e r k e l e y , C a l i f .
Ap r . 4 , 19 4 0, t o Ap r . 4 , 19 5 7 .
V a n Du s e n , H e n r y P_ _ . _ . Pr e s i d e n t , Un i o n Th e o l o g i c a l Se m i n a r y , Ap r
. 8 , 19 4 8 , t o Ap r . 4 , 19 5 7.
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
1 12
9
Un i t e d St a t e s a n d r e p r e s e n t a c o m b i n e d m e m b e r s h i p o f n e a r l y 5 0, 000
Am e r i c a n s c h o l a r s i n t h e s e f i e l d s . Th e c e n t r a l f u n c t i o n o f t h e c o u n -
c i l
i s t h e e n c o u r a g e m e n t o f h u m a n i s t i c s t u d i e s . In s e r v i n g t h i s c e n -
t r a l f u n c t i o n , t h e a c t i v i t i e s o f t h e c o u n c i l i n c l u d e : ( 1) t h e i n i t i a t i o n
a n d p r o m o t i o n o f r e s e a r c h , ( 2 ) t h e d i s s e m i n a t i o n a n d u t i l i z a t i o n o f
t h e r e s u l t s o f r e s e a r c h , ( 3 ) t h e t r a i n i n g o f i n d i v i d u a l s f o r r e s e a r c h
a n d t e a c h i n g , ( 4 ) t h e r e p r e s e n t a t i o n a t h o m e a n d a b r o a d o f Am e r i c a n
s c h o l a r s h i p i n t h e h u m a n i t i e s .
It i s o u r u n d e r s t a n d i n g t h a t t h e Am e r i c a n C o u n c i l o f L e a r n e d So -
c i e t i e s h a s f i l e d a s t a t e m e n t w i t h t h e c o m m i t t e e
. Th i s s t a t e m e n t w i l l
u n d o u b t e d l y p r o v i d e a m p l e i n f o r m a t i o n o f t h e p o l i c i e s , o r g a n i z a t i o n ,
a n d p r o g r a m o f t h e c o u n c i l .
Ou r c o m m e n t h e r e i s t h e r e f o r e l i m i t e d
t o t h e r e l a t i o n o f t h e c o u n c i l t o t h e w o r k o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n .
Th e Am e r i c a n C o u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s r e c e i v e s f u n d s f r o m a
v a r i e t y o f s o u r c e s f o r v a r i o u s p h a s e s o f i t s w o r k .
W h i l e s u b s t a n t i a l
g r a n t s ( $ 4 , 78 8 , 775 ) h a v e b e e n m a d e b y t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n
t o w a r d g e n e r a l s u p p o r t a n d f o r s p e c i f i c p r o j e c t s o f t h e c o u n c i l d u r i n g
a p e r i o d o f m o r e t h a n 2 0 y e a r s , t h e s e g r a n t s r e p r e s e n t s l i g h t l y l e s s
t h a n 15
p e r c e n t o f t h e f u n d s a p p r o p r i a t e d b y t h e f o u n d a t i o n f o r w o r k
i n t h e h u m a n i t i e s
. Th i s f o u n d a t i o n p l a y s n o p a r t i n d e t e r m i n a t i o n
o f c o u n c i l p o l i c i e s a n d e x e r c i s e s n o a u t h o r i t y i n t h e a p p o i n t m e n t o f
t h e c o u n c i l s s t a f f o r c o m m i t t e e s , a n d i n n o s e n s e d o e s i t d e l e g a t e r e -
s p o n s i b i l i t y t o t h e c o u n c i l f o r t h e c o n d u c t o f i t s p r o g r a m i n t h e
h u m a n i t i e s . As i d e f r o m t h e f u n d s c o n t r i b u t e d f o r t h e g e n e r a l s u p -
p o r t o f t h e c o u n c i l , a p p r o p r i a t i o n s h a v e b e e n m a d e f o r s p e c i f i c p r o j -
e c t s w h i c h t h e c o u n c i l w a s e s p e c i a l l y w e l l q u a l i f i e d t o c a r r y o u t a n d
f o r w h i c h i t h a d s u b m i t t e d c a r e f u l l y p r e p a r e d p r o p o s a l s
. Su c h s p e c i a l
p r o j e c t s h a v e b e e n d i r e c t e d , i n m o s t c a s e s , b y c o m m i t t e e s r e p r e s e n t a t i v e
o f Am e r i c a n s c h o l a r s h i p i n t h e p a r t i c u l a r a c a d e m i c f i e l d s i n v o l v e d
.
Th e s e c o m m i t t e e s a l s o a s s u m e r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e s e l e c t i o n o f r e -
c i p i e n t s o f f e l l o w s h i p s a n d g r a n t s -i n -a i d a w a r d e d b y t h e c o u n c i l
.
Th e f o u n d a t i o n ' s s u p p o r t h a s b e e n g i v e n t o t h e Am e r i c a n C o u n c i l
o f L e a r n e d So c i e t i e s i n t h e b e l i e f t h a t t h e o r g a n i z a t i o n w a s p l a y i n g
a n i m p o r t a n t r o l e i n t h e a d v a n c e m e n t o f Am e r i c a n s c h o l a r s h i p
.
Th i s
r o l e w a s w a s w e l l s t a t e d b y Dr
. C h a r l e s E. Od e g a a r d , f o r m e r e x e c u -
t i v e d i r e c t o r o f t h e c o u n c i l a n d n o w d e a n o f t h e C o l l e g e o f L i t e r a t u r e ,
Sc i e n c e a n d t h e Ar t s , Un i v e r s i t y o f Mi c h i g a n , i n h i s
19 5 0 a n n u a l
r e p o r t :
* * * t h e l e a r n e d s c i e n t i f i c s o c i e t i e s b a s e d o n d i s c i p l i n e s o r f i e l d s o f i n -
t e r e s t * * * h a v e a t t a i n e d n a t i o n a l r e p r e s e n t a t i o n i n t h e i r m e m b e r s h i p . Us e -
f u l a s t h e s e a r e -a n d n o o n e c o u l d d e n y t h e i r s i g n i f i c a n c e -t h e r e r e m a i n s a
p l a c e f o r s o m e t h i n g m o r e , f o r a n a s s o c i a t i o n s u p p l e m e n t a r y t o c o l l e g e s a n d
u n i v e r s i t i e s , a c a d e m i e s , a n d l e a r n e d s o c i e t i e s
. H i s t o r i c a l l y , i t i s t h e r e s e a r c h
c o u n c i l s w h i c h , w i t h i n t h e l i m i t s o f t h e i r s l e n d e r r e s o u r c e s , h a v e t r i e d t o f i l l
t h i s s u p p l e m e n t a r y n i c h e
. It i s o u r p r e s e n t d u t y i n t h i s c o u n c i l t o s e e a s c l e a r l y
a s p o s s i b l e t h e n e e d s w h i c h a r e n o t m e t b y o t h e r a g e n c i e s a n d t o s e t i n m o t i o n
e f f o r t s t o m e e t t h e s e a d d i t i o n a l n e e d s b y w h a t e v e r m e a n s c a n b e f o u n d .
Th e c o n t r i b u t i o n w h i c h t h e Am e r i c a n C o u n c i l o f L e a r n e d So c i e t i e s
h a s m a d e t o Am e r i c a n c u l t u r e i s e v i d e n t f r o m t h e m o s t c a s u a l r e v i e w
o f t h a t o r g a n i z a t i o n ' s h i s t o r y . It s r e l i a b i l i t y i s a t t e s t e d b y t h e f a c t
t h a t i n 19 5 1 t h e Of f i c e o f Na v a l R e s e a r c h , a c t i n g o n b e h a l f o f t h e t h r e e
d e f e n s e d e p a r t m e n t s , s i g n e d a c o n t r a c t w i t h t h e c o u n c i l f o r t h e
p r e p a r a t i o n o f a n a t i o n a l r e g i s t e r o f h u m a n i s t s a n d s o c i a l s c i e n t i s t s .
1 13 0
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
C OL UMB IA UNIV ER SITY -R USSIAN INS111U1E
Th e r e p o r t o f t h e c o m m i t t e e ' s L e g a l An a l y s t , p a r t II, r e f e r s t o
f o u n d a t i o n s u p p o r t o f s t u d i e s c a r r i e d o n b y t h e R u s s i a n In s t i t u t e o f
C o l u m b i a Un i v e r s i t y , s t u d i e s w h i c h t h e L e g a l An a l y s t c h a r a c t e r i z e s ,
a l o n g w i t h o t h e r s , a s " a i m e d a t t h e s i n g l e t a r g e t o f w o r l d p e a c e
. " 3
Th e q u o t e d p h r a s e i s t a k e n b y t h e L e g a l An a l y s t f r o m Fo s d i c k ' s Th e
St o r y o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , p . 2 19 . Mr
. Fo s d i c k ' s s t a t e -
m e n t w a s : " Th e r e i s a s e n s e , o f c o u r s e , i n w h i c h t h e f o u n d a t i o n ' s e n -
t i r e w o r k i n a l l f i e l d s h a s b e e n a i m e d a t t h e s i n g l e t a r g e t o f w o r l d
p e a c e
. " W h e t h e r t h e e x p r e s s i o n i s g i v e n t h e b r o a d m e a n i n g i n w h i c h
i t w a s u s e d b y Mr
. Fo s d i c k , o r a n a r r o w e r a n d m o r e s p e c i f i c m e a n .
i n g , i t i s f a i r l y a p p l i c a b l e t o t h e f o u n d a t i o n ' s g r a n t s f o r s u p p o r t o f
C o l u m b i a Un i v e r s i t y ' s R u s s i a n In s t i t u t e .
Th i s r e p o r t o f t h e L e g a l An a l y s t w a s p r e s e n t e d a f t e r t h e c o m m i t -
t e e h a d c u t o f f p u b l i c h e a r i n g s .
As a r e s u l t , w e d o n o t h a v e t h e b e n e -
f i t o f a n y o r a l t e s t i m o n y b y t h e L e g a l An a l y s t , e x p l a i n i n g w h y t h e s e
g r a n t s w e r e t h o u g h t t o b e r e l e v a n t i n t h e c o m m i t t e e ' s s e a r c h f o r e r r o r
o n t h e p a r t o f t h e f o u n d a t i o n s .
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n t a k e s m o d e s t p r i d e i n h a v i n g g i v e n
s u b s t a n t i a l a i d t o w a r d t h e R u s s i a n In s t i t u t e , w h i c h h a s b e c o m e o n e
o f t h e m a j o r c e n t e r s f o r R u s s i a n s t u d i e s i n t h i s c o u n t r y .
K n o w l e d g e
o f o u r p o w e r f u l a n d u n s c r u p u l o u s r i v a l i s t h e c o r n e r s t o n e o f o u r d e -
f e n s e a g a i n s t c o m m u n i s m .
It i s t h e b u s i n e s s o f t h e R u s s i a n In s t i t u t e
t o s u p p l y s u c h k n o w l e d g e i n a l l i t s p h a s e s . It h a s p r o v i d e d m o r e
t r a i n e d s p e c i a l i s t s i n t h e R u s s i a n f i e l d t h a n a n y o t h e r c e n t e r i n t h e
c o u n t r y .
Du r i n g t h e l a s t 7 y e a r s , t h e St a t e De p a r t m e n t , t h e Ar m y ,
t h e Ai r Fo r c e a n d t h e Na v y h a v e s e n t 9 9 p e r s o n s t o t h e i n s t i t u t e f o r
t r a i n i n g . Of t h e p e r s o n s w h o h a v e c o m p l e t e d t h e i n s t i t u t e ' s p r o -
g r a m , n e a r l y a l l a r e m a k i n g a c t i v e u s e o f t h e i r t r a i n i n g i n G o v e r n -
m e n t s e r v i c e , G o v e r n m e n t -s u p p o r t e d r e s e a r c h p r o j e c t s , t e a c h i n g ,
j o u r n a l i s m a n d s i m i l a r u s e f u l o c c u p a t i o n s
.
Th e i m p o r t a n c e o f a f f o r d i n g o p p o r t u n i t y f o r s t u d y i n t h e R u s s i a n
f i e l d w a s w e l l e x p r e s s e d b y Pr e s i d e n t Ei s e n h o w e r ' i n h i s i n a u g u r a l
a d d r e s s a s p r e s i d e n t o f C o l u m b i a Un i v e r s i t y , w h e n h e s a i d
Th e r e w i l l b e n o a d m i n i s t r a t i v e s u p p r e s s i o n o r d i s t o r t i o n o f a n y s u b j e c t t h a t
m e r i t s a p l a c e i n t h i s u n i v e r s i t y ' s c u r r i c u l a . Th e f a c t s o f c o m m u n i s m , f o r e x -
a m p l e , s h a l l b e t a u g h t h e r e -i t s i d e o l o g i c a l d e v e l o p m e n t , i t s p o l i t i c a l m e t h o d s ,
i t s e c o n o m i c e f f e c t s , i t s p r o b a b l e c o u r s e i n t h e f u t u r e . Th e t r u t h a b o u t c o m -
m u n i s m i s , t o d a y , a n i n d i s p e n s a b l e r e q u i r e m e n t i f t h e t r u e v a l u e s o f o u r d e m o -
c r a t i c s y s t e m a r e t o b e p r o p e r l y a s s e s s e d . Ig n o r a n c e o f c o m m u n i s m , f a s c i s m ,
o r a n y o t h e r p o l i c e -s t a t e p h i l o s o p h y i s f a r m o r e d a n g e r o u s t h a n i g n o r a n c e o f
t h e m o s t v i r u l e n t d i s e a s e . 4
B e f o r e t h e c o m m i t t e e i t s e l f c o n d e m n s f o u n d a t i o n s u p p o r t o f a n
i n s t i t u t i o n w h i c h i s p l a y i n g s u c h a v i t a l r o l e i n o u r d e f e n s e a g a i n s t
c o m m u n i s m , w e r e s p e c t f u l l y s u g g e s t c o n s u l t a t i o n w i t h t h o s e w h o a r e
r e s p o n s i b l e i n e x e c u t i v e c a p a c i t i e s f o r t h e c o n d u c t o f o u r f o r e i g n
a f f a i r s a n d f o r t h e d e f e n s e o f t h e c o u n t r y .
C OR NEL L C IV IL L IB ER TIES STUDIES
Th e r e p o r t o f t h e c o m m i t t e e ' s L e g a l An a l y s t , p a r t II, i s c r i t i c a l o f
t h e f o u n d a t i o n ' s g r a n t s t o C o r n e l l Un i v e r s i t y i n s u p p o r t o f t h e s e
s t u d i e s o n t h e g r o u n d t h a t t h e y w e r e u n d e r t h e d i r e c t i o n o f " t w o i n d i -
3 R e p o r t o f L e g a l An a l y s t , h e a r i n g s p . 8 9 3 .
4
Th e Ne w Y o r k Ti m e s , Oc t . 18 , 19 4 k , p . 2 1 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS 1 13 1
v i d u a l s " w h o w e r e n o t " s u f f i c i e n t l y i m p a r t i a l t o i n s u r e a ' f a c t u a l e x a m -
i n a t i o n ' o r a n ` o b j e c t i v e f i n d i n g . ' " 5
Th e s e t w o i n d i v i d u a l s , Dr .
R o b e r t E. C u s h m a n , c h a i r m a n o f t h e d e p a r t m e n t o f g o v e r n m e n t a t
C o r n e l l , a n d Pr o f . W a l t e r G e l l h o r n o f t h e L a w Sc h o o l , C o l u m b i a Un i -
v e r s i t y , a r e t h e n d i s c u s s e d u n d e r t h e h e a d i n g " Th e s p o n s o r s h i p o f
i n d i v i d u a l s w h o b y t h e i r w r i t i n g s a r e o f a So c i a l i s t , i f n o t C o m m u n i s t
p h i l o s o p h y , d e d i c a t e d t o t h e i d e a o f w o r l d g o v e r n m e n t . "
6
W e w i l l n o t d i s c u s s t h e s e c h a r g e s a t l e n g t h s i n c e t h e p r e s i d e n t o f
t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , Mr . De a n R u s k , t e s t i f i e d f u l l y b e f o r e t h e
C o x c o m m i t t e e , a n d w a s c r o s s -e x a m i n e d , o n t h e g r a n t s t o C o r n e l l f o r
t h e c i v i l l i b e r t i e s s t u d i e s . 7 If h e w e r e g i v e n t h e o p p o r t u n i t y t o t e s t i f y
b e f o r e t h i s c o m m i t t e e , h e w o u l d n o t t e s t i f y d i f f e r e n t l y
. W e a l s o w i s h .
t o d i r e c t t h e a t t e n t i o n o f t h i s c o m m i t t e e t o t h e t e s t i m o n y a n d c r o s s -
e x a m i n a t i o n o f Pr o f e s s o r G e l l h o r n , w h o a p p e a r e d b e f o r e t h e C o x
c o m m i t t e e a t h i s o w n r e q u e s t a n d d e n i e d u n d e r o a t h p a s t o r p r e s e n t
m e m b e r s h i p i n o r s y m p a t h y w i t h t h e C o m m u n i s t Pa r t y
. "
In 19 4 8 , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n m a d e a g r a n t o f $ 110, 000 t o
C o r n e l l Un i v e r s i t y f o r a s t u d y o f t h e r e l a t i o n o f c i v i l r i g h t s t o t h e
c o n t r o l o f s u b v e r s i v e a c t i v i t i e s
. To p e r m i t c o m p l e t i o n o f t h i s w o r k ,
t h r e e a d d i t i o n a l g r a n t s w e r e m a d e , $ 2 0, 000 i n 19 5 0, $ 6 , 000 i n . 19 5 1, a n d
$ 3 , 5 00 i n 19 5 2
. Th e d i r e c t o r o f t h e s u r v e y w a s Dr . R o b e r t E. C u s h -
m a n , c h a i r m a n o f t h e d e p a r t m e n t o f g o v e r n m e n t a t C o r n e l l a n d f o r m -
e r l y p r e s i d e n t ( 19 4 3 ) o f t h e Am e r i c a n Po l i t i c a l Sc i e n c e As s o c i a t i o n
.
Dr
. C u s h m a n c h o s e h i s o w n a s s o c i a t e s , a l t h o u g h f o u n d a t i o n o f f i c e r s
k n e w w h o t h e m a j o r o n e s ( i n c l u d i n g Pr o f e s s o r G e l l h o r n ) w e r e t o b e
b e f o r e t h e f i r s t g r a n t w a s m a d e .
Th i s w a s n o t t h e f i r s t t i m e t h a t t h e f o u n d a t i o n h a d c o n c e r n e d i t s e l f
w i t h t h e q u e s t i o n o f c i v i l l i b e r t i e s .
In 19 4 4 a n d 19 4 7 g r a n t s t o t a l i n g
$ 2 8 , 000 h a d b e e n m a d e t o C o r n e l l f o r a s t u d y o f c i v i l l i b e r t i e s i n w a r -
t i m e , h e a d e d a l s o b y Dr . C u s h m a n .
Th i s w a r t i m e s t u d y e m b r a c e d
q u e s t i o n s r e l a t i n g t o t h e c i v i l r i g h t s o f e n e m y a l i e n s , o f c o n s c i e n t i o u s
o b j e c t o r s , a n d o f c i v i l i a n s u n d e r m a r t i a l l a w .
Dr
. C u s h m a n , d i r e c t o r o f t h e p r o g r a m , w a s e x p e r i e n c e d i n t h e f i e l d
o f c i v i l l i b e r t i e s a n d h a d ( a n d s t i l l h a s ) a r e p u t a t i o n f o r s c h o l a r l y
c o m p e t e n c e a n d o b j e c t i v i t y
. H e h a d b e e n h e a d o f t h e d e p a r t m e n t o f
g o v e r n m e n t i n o n e o f t h e c o u n t r y ' s l e a d i n g u n i v e r s i t i e s .
Th e f o u n d a -
t i o n k n e w t h a t h e i n t e n d e d t o a s s o c i a t e w i t h h i m i n t h e s e s t u d i e s Pr o f
.
R o b e r t C a r r , d e p a r t m e n t o f g o v e r n m e n t , Da r t m o u t h C o l l e g e , f o r m e r l y
e x e c u t i v e s e c r e t a r y o f t h e Pr e s i d e n t ' s C o m m i t t e e o n C i v i l R i g h t s
;
Mi s s El e a n o r B o n t e c o u , f o r m e r l y a n a t t o r n e y w i t h t h e De p a r t m e n t o f
J u s t i c e a n d l a t e r i n t h e W a r De p a r t m e n t
; a n d Pr o f e s s o r G e l l h o r n o f
C o l u m b i a .
Pr o f e s s o r G e l l h o r n w a s a w e l l -k n o w n a n d d i s t i n g u i s h e d p r o f e s s o r
i n o n e o f t h e c o u n t r y ' s l e a d i n g l a w s c h o o l s , w h o s e c o l l e a g u e s h e l d ( a n d
s t i l l h o l d ) h i m i n h i g h r e g a r d , a n d w h o h a d b e e n Di r e c t o r o f t h e At -
t o r n e y G e n e r a l ' s C o m m i t t e e o n Ad m i n i s t r a t i v e Pr o c e d u r e i n 19 3 9 -4 1
.
Th e r e s u l t s o f t h e r e s e a r c h s u p p o r t e d b y t h e f o u n d a t i o n h a v e n o t
c a u s e d u s t o c h a n g e o u r v i e w o f Dr
. C u s h m a n o r h i s a s s o c i a t e s , i n c l u d -
i n g Pr o f e s s o r G e l l h o r n
.
Pu b l i s h e d r e v i e w s o f t h e s t u d i e s s h o w t h a t t h e y h a v e b e e n w i d e l y
r e g a r d e d a s s c h o l a r l y a n d o b j e c t i v e a n d a s c o n s t i t u t i n g a v a l u a b l e
5
R e p o r t o f L e g a l An a l y s t , h e a r i n g s , p
. 9 00.
e
Ib i d .
'
C o x c o m m i t t e e h e a r i n g s , p
. 5 14 8 .
e C o x c o m m i t t e e h e a r i n g s , p . 73 4 8
.
1
13
2
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
s o u r c e o f i n f o r m a t i o n o n t h e i s s u e s i n v o l v e d i n a t t a i n i n g t h e t w o i m -
p o r t a n t o b j e c t i v e s o f n a t i o n a l s e c u r i t y a n d c i v i l l i b e r t y . Th e f o l l o w -
i n g s t u d i e s h a v e b e e n p u b l i s h e d
Se c u r i t y , L o y a l t y a n d Sc i e n c e , b y W a l t e r G e l l h o r n , C o l u m b i a Un i v e r s i t y L a w
Sc h o o l
Th e Te n n e y C o m m i t t e e , 9 b y Ed w a r d L . B a r r e t t , J r
. , Un i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a
L a w Sc h o o l
Un -Am e r i c a n Ac t i v i t i e s i n t h e St a t e o f W a s h i n g t o n , 9 b y V e r n e C o u n t r y m a n ,
Y a l e L a w Sc h o o l
L o y a l t y a n d L e g i s l a t i v e Ac t i o n , 9 b y L a w r e n c e H . C h a m b e r l a i n , C o l u m b i a Un i -
v e r s i t y L a w Sc h o o l
Th e St a t e s a n d Su b v e r s i o n ,
10
p a r t l y w r i t t e n a n d p a r t l y e d i t e d b y W a l t e r
G e l l h o r n
Th e H o u s e C o m m i t t e e o n Un -Am e r i c a n Ac t i v i t i e s , b y R o b e r t K . C a r r , Da r t -
m o u t h C o l l e g e
Th e Fe d e r a l L o y a l t y -Se c u r i t y Pr o g r a m , b y Mi s s El e a n o r B o n t e c o u
A s u m m a r y v o l u m e b r i n g i n g t o g e t h e r t h e c o n c l u s i o n s a s a w h o l e i s
b e i n g p r e p a r e d b y Dr . C u s h m a n , a n d i s s c h e d u l e d f o r p u b l i c a t i o n i n
19 5 4 .
Th e s e s t u d i e s , i n v o l v i n g a s t h e y d o a c o n t r o v e r s i a l s u b j e c t , h a v e
b e e n c r i t i c i z e d b y s o m e c o m m e n t a t o r s . B u t a m u c h m o r e w i d e l y h e l d
o p i n i o n i s t h a t t h e y a r e u s e f u l a n d v a l u a b l e . Un f o r t u n a t e l y , t h e r e
a r e s o m e p e r s o n s w h o w o u l d v i e w a s s u b v e r s i v e a n y c r i t i c i s m o f a n y
p h a s e o f t h e e x e c u t i v e l o y a l t y p r o g r a m o r o f a n y a c t i v i t y o f l e g i s -
l a t i v e c o m m i t t e e s i n t e r e s t e d i n t h e p r o b l e m . B u t t h e Am e r i c a n t r a -
d i t i o n o f c o n c e r n a b o u t i n d i v i d u a l l i b e r t y i s o l d e r t h a n t h e R e p u b l i c ,
a s r e f l e c t e d , f o r e x a m p l e , i n t h e De c l a r a t i o n o f In d e p e n d e n c e . On e
o f t h e f i r s t a c t s o f t h e f i r s t C o n g r e s s w a s t o p r o p o s e 12 a m e n d m e n t s t o
t h e St a t e s , o f w h i c h t h e St a t e s a c c e p t e d 10, w h i c h m a d e s e c u r e a g a i n s t
Fe d e r a l e n c r o a c h m e n t t h e r i g h t o f i n d i v i d u a l s i n r e s p e c t o f r e l i g i o n
f r e e d o m o f s p e e c h , m i l i t a r y s e r v i c e , a n d t h e u s e a n d m a i n t e n a n c e
o f
a r m i e s , s e a r c h w a r r a n t s , t r i a l i n a c c o r d a n c e w i t h f i x e d l a w a n d b y
j u d g m e n t o f j u r i e s , c r i m i n a l a c c u s a t i o n , t h e i n f l i c t m e n t o f p u n i s h -
m e n t a n d t h e e x a c t i o n o f b a i l . St o r i e s i n t h e p r e s s i n d i c a t e t h a t m a n y
Me m b e r s o f C o n g r e s s f r o m b o t h p a r t i e s a r e n o w c o n c e r n e d a b o u t -
p r o c e d u r e s f o l l o w e d b y c o n g r e s s i o n a l i n v e s t i g a t i n g c o m m i t t e e s , a n d .
t h a t n e w c o d e s o f p r o c e d u r e a r e u n d e r c o n s i d e r a t i o n .
W e a r e s u r e t h a t t h e p r o p e r c o n c e r n f o r i n d i v i d u a l l i b e r t y i n t h e
Am e r i c a n t r a d i t i o n e v i d e n c e d b y t h e s t u d i e s o f Dr
. C u s h m a n a n d
Pr o f e s s o r G e l l h o r n w i l l n o t b e c o n s i d e r e d a n i n d i c a t i o n o f C o m -
m u n i s t o r So c i a l i s t s y m p a t h i e s .
C OUNC IL ON FOR EIG N R EL ATIONS
Th e C o u n c i l o n Fo r e i g n R e l a t i o n s , w h i c h h a s r e c e i v e d s u b s t a n t i a l
s u p p o r t f r o m t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , i s o n e o f t h e o r g a n i z a t i o n s
c r i t i c i z e d i n t h e r e p o r t o f t h e c o m m i t t e e ' s L e g a l An a l y s t , p a r t II, 11
a s
b i a s e d i n f a v o r o f a n " i n t e r n a t i o n a l i s t " v i e w p o i n t , a n d a s m a i n t a i n -
i n g c l o s e r e l a t i o n s w i t h g o v e r n m e n t .
Th e c o u n c i l i s w i t h o u t d o u b t o n e o f t h e p r i n c i p a l n o n g o v e r n m e n t a l
a g e n c i
e s d e v o t e d t o a s t u d y o f o u r f o r e i g n a f f a i r s . In t h i s f i e l d i t h a s
9
C o n d e n s a t i o n s o f t h e s e t h r e e v o l u m e s a l s o a p p e a r a s c h a p t e r s i n t h e St a t e s a n d Su b -
v e r s i o n .
10
C h a p t e r s f o r t h i s v o l u m e w e r e a l s o p r e p a r e d b y E. H o u s t o n H a r s h a , Un i v e r s i t y o f
C h i c a g o L a w Sc h o o l , o n t h e St a t e o f Il l i n o i s
; b y W i l l i a m B . Pr e n d e r g a s t , a s s i s t a n t p r o -
f e s s o r o f p o l i t i c a l s c i e n c e , U
. S . Na v a l Ac a d e m y , o n t h e Ob e r Ac t o f t h e St a t e o f Ma r y l a n d ;
a n d b y R o b e r t J
. Mo w i t z , d e p a r t m e n t o f g o v e r n m e n t , W a y n e Un i v e r s i t y , o n t h e c i t y o f
De t r o i t .
11 R e p o r t o f L e g a l An a l y s t , h e a r i n g s , p . 8 8 4 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1 13 3
a d i s t i n g u i s h e d r e c o r d o f s e r v i c e t o t h e p u b l i c a n d t o t h e Un i t e d St a t e s
G o v e r n m e n t . Pe r h a p s i t s m a j o r s e r v i c e , u n d e r t a k e n s h o r t l y a f t e r t h e
o u t b r e a k o f W o r l d W a r II, d e v e l o p e d i n t o t h e p r o g r a m o f w a r a n d
p e a c e s t u d i e s w h i c h t h e L e g a l An a l y s t s e e m s t o r e g a r d a s i n s o m e
w a y s u s p e c t . Th e f a c t i s t h a t i t w a s t h e s e s t u d i e s t o w h i c h Se c r e t a r y
o f St a t e C o r d e l l H u l l r e f e r r e d i n s a y i n g :
" I h o p e y o u w i l l g o o n w i t h
t h i s i m p o r t a n t w o r k a n d t h a t y o u w i l l c o n t i n u e t o g i v e u s t h e b e n e f i t
o f r e s e a r c h a n d t h i n k i n g d o n e u n d e r t h e c o u n c i l ' s a u s p i c e s . "
On p a g e s 3 3 a n d 3 4 o f t h e r e p o r t t h e L e g a l An a l y s t s e t s f o r t h t h e
n a m e s o f r e s e a r c h s e c r e t a r i e s o f t h e w a r a n d p e a c e s t u d i e s w h o " p r o -
g r e s s e d t o o t h e r w o r k r e l a t e d t o t h e o r g a n i z a t i o n o f p e a c e a n d t h e
s e t t l e m e n t o f p o s t w a r p r o b l e m s . * * *" Th e i n t i m a t i o n s e e m s t o
b e t h a t t h e r e w a s s o m e t h i n g s i n i s t e r a n d e v i l i n t h i s r e l a t i o n s h i p .
W e c a n n o t b e l i e v e t h a t t h e C o n g r e s s w i l l v i e w w i t h a l a r m o u r s u p -
p o r t o f t h e C o u n c i l o n Fo r e i g n R e l a t i o n s , o r w i l l s h a r e t h e s t r a n g e
v i e w p o i n t o f t h e l e g a l a n a l y s t t h a t t h e p u b l i c s e r v i c e o f a g r a n t r e -
c i p i e n t i s a g r o u n d f o r c r i t i c i s m o f t h e f o u n d a t i o n r e s p o n s i b l e f o r
t h e g r a n t .
TH E FOR EIG N POL IC Y ASSOC IATION
Th e r e p o r t o f t h e c o m m i t t e e ' s l e g a l a n a l y s t , p a r t II, d e v o t e s c o n -
s i d e r a b l e a t t e n t i o n 12 t o t h e Fo r e i g n Po l i c y As s o c i a t i o n , t o w h i c h f r o m
19 3 3 t o 19 5 0 t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s m a d e s u b s t a n t i a l g r a n t s ,
l a r g e l y f o r t h e s u p p o r t i t s i t s r e s e a r c h a n d e d u c a t i o n a l p r o g r a m s .
Th e r e p o r t f i n d s t h e Fo r e i g n Po l i c y As s o c i a t i o n g u i l t y o f a n " i n t e r -
n a t i o n a l i s t t r e n d , " 13 s a i d t o b e e x e m p l i f i e d i n c e r t a i n o f i t s H e a d l i n e
B o o k s , a n d c l a i m s t h a t , " i n t h o s e r e v i e w e d l i t t l e a t t e n t i o n w a s p a i d
t o t h e p o s s i b i l i t y o f a n a t i o n a l i s t p o i n t o f v i e w a s o p p o s e d t o a n
i n t e r n a t i o n a l i s t o n e . " 14
Th e f a c t s a r e t h a t t h e Fo r e i g n Po l i c y As s o c i a t i o n d u r i n g t h e p e r i o d
c o v e r e d b y t h e f o u n d a t i o n ' s g r a n t s h a s b e e n o n e o f t h e l e a d i n g o r -
g a n i z a t i o n s i n t h e c o u n t r y d e v o t e d t o r e s e a r c h a n d s t u d y i n p r o b l e m s
o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s . It s s e r i e s o f H e a d l i n e B o o k s h a s n o w
r e a c h e d 104 t i t l e s . Th e l e g a l a n a l y s t c o m m e n t s a d v e r s e l y o n 4 . Th e
a u t h o r s o f o t h e r s i n c l u d e J a m e s B
. C o n a n t , f o r m e r p r e s i d e n t o f
H a r v a r d Un i v e r s i t y ; G r a y s o n K i r k , n o w p r e s i d e n t o f C o l u m b i a
Un i v e r s i t y ; Al l e n W . Du l l e s , n o w Di r e c t o r o f t h e C e n t r a l In t e l l i g e n c e
Ag e n c y ; a n d o t h e r w e l l -k n o w n s t u d e n t s o f f o r e i g n a f f a i r s . Th e R o c k -
e f e l l e r Fo u n d a t i o n c a n n o t c l a i m t h e c r e d i t f o r t h e s e s e l e c t i o n s , n o r i t
i t r e s p o n s i b l e f o r t h o s e w h i c h h a v e b e e n c r i t i c i z e d
. Fo r t h e r e a s o n s s e t
f o r t h i n o u r p r i n c i p a l s t a t e m e n t , w e d o n o t c e n s o r p u b l i c a t i o n s r e s u l t -
i n g f r o m o u r g r a n t s o r c o n t r o l t h e p r o d u c t o f r e s e a r c h w h i c h w e
s u p p o r t .
W e e x p r e s s f u l l c o n f i d e n c e i n t h e Fo r e i g n Po l i c y As s o c i a t i o n a s a n
a g e n c y f o r p u b l i c e d u c a t i o n i n p r o b l e m s o f i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n s ,
w h i c h h a s b e c o m e s o v i t a l s i n c e t h e l e a d e r s h i p o f t h e f r e e w o r l d h a s
b e e n t h r u s t u p o n t h e Un i t e d St a t e s .
INSTITUTE OF INTER NATIONAL EDUC ATION
A w i t n e s s h a s i m p l i e d t h a t t h e f o u n d a t i o n ' s f u n d s w e r e u s e d f o r a
s u m m e r s c h o o l i n Mo s c o w a t w h i c h Am e r i c a n e d u c a t o r s w e r e i n d o c -
12
R e p o r t o f L e g a l An a l y s t , h e a r i n g s , p . . 8 8 2 . .
13
R e p o r t o f L e g a l An a l y s t , h e a r i n g s , p . 8 8 4
.
PR e p o r t o f L e g a l An a l y s t , h e a r i n g s , p . 8 8 3
1, 13 4
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
t r i n a t e d w i t h c o m m u n i s m . ' 5 Al t h o u g h t h e t e s t i m o n y i s c o n f u s e d a s
t o t h e e x a c t t i t l e o f t h e a g e n c y s u p p o s e d t o h a v e s p o n s o r e d t h e c r i t i -
c i z e d s u m m e r s c h o o l , i t p r o b a b l y r e f e r s t o t h e In s t i t u t e o f In t e r n a -
t i o n a l Ed u c a t i o n . Th i s o r g a n i z a t i o n , w h i c h i s l o c a t e d i n Ne w Y o r k
C i t y , o p e r a t e s a p r o g r a m c o n c e r n e d w i t h f a c i l i t a t i n g i n t e r n a t i o n a l
s t u d e n t -e x c h a n g e p r o g r a m s . It r e n d e r s v a l u a b l e s e r v i c e s t o c o l l e g e s ,
u n i v e r s i t i e s , a n d . G o v e r n m e n t a g e n c i e s i n t h e a d m i n i s t r a t i o n o f f e l -
l o w s h i p s a n d s c h o l a r s h i p s f o r f o r e i g n s t u d e n t s a n d f o r Am e r i c a n s t u -
d e n t s o i n g a b r o a d . It s s u p p o r t c o m e s l a r g e l y f r o m g r a n t s f r o m a
n u m b e r_ o f f o u n d a t i o n s a n d f r o m G o v e r n m e n t c o n t r a c t s w h i c h a m o u n t
t o a l m o s t o n e -h a l f o f i t s a n n u a l b u d g e t .
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s m a d e g r a n t s t o t a l i n g $ 3 9 6 , 5 05
t o w a r d t h e g e n e r a l s u p p o r t o f t h e i n s t i t u t e . Pr i o r t o 19 2 9 , g r a n t s
w e r e m a d e b y t h e L a u r a Sp e l m a n R o c k e f e l l e r Me m o r i a l c h i e f l y t o
e n a b l e t h e i n s t i t u t e t o m a i n t a i n a t r a v e l a n d i n f o r m a t i o n s e r v i c e f o r
Am e r i c a n p r o f e s s o r s a n d s t u d e n t s i n Fr a n c e a n d G r e a t B r i t a i n
.
Ou r r e c o r d s d o n o t s h o w t h a t t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a p p r o -
p r i a t e d f u n d s f o r t h e s u p p o r t o f a s u m m e r s c h o o l i n So v i e t R u s s i a .
W e h a v e b e e n t o l d t h a t t h e r e w a s a s u m m e r s c h o o l f o r f o r e i g n s t u d e n t s
i n R u s s i a i n 19 3 3 w i t h w h i c h t h e i n s t i t u t e h a d n o r e l a t i o n
; i t s e e m s
t h a t t h i s s u m m e r s c h o o l w a s r e p e a t e d i n 19 3 4 , w i t h s o m e s p o n s o r s h i p
b y t h e In s t i t u t e o f In t e r n a t i o n a l Ed u c a t i o n , w h i c h h a d l o n g s e r v e d
a s t h e p r i n c i p a l Am e r i c a n c o n t a c t f o r s u m m e r s c h o o l s i n f o r e i g n c o u n -
t r i e s . In 19 3 5 , p l a n s f o r r e p e t i t i o n w e r e f r u s t r a t e d b y a d m i n i s t r a t i v e
i n e f f i c i e n c y a n d l a c k o f c o o p e r a t i o n o n t h e R u s s i a n s i d e a n d t h e p r o -
g r a m f o r t h a t y e a r w a s c a n c e l e d . W e k n o w o f n o r e s u m p t i o n .
To t h e e x t e n t t h a t t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a d c o n t r i b u t e d t o
t h e g e n e r a l s u p p o r t o f t h e In s t i t u t e o f In t e r n a t i o n a l Ed u c a t i o n , s o m e
p o r t i o n o f i t s f u n d s c a n b e s a i d t o h a v e b e e n i n v o l v e d i n t h e s p o n s o r -
s h i p o f t h e 19 3 4 s c h o o l , r e f e r r e d t o a b o v e
. Ag a i n s t t h e b a c k g r o u n d
o f R u s s i a n w a r r e l i e f a n d b u s i n e s s a n d c o m m e r c i a l e x c h a n g e s o f t h e
19 2 0' s , d i p l o m a t i c e x c h a n g e b e g i n n i n g i n 19 3 3 , a n d t h e o f f i c i a l Am e r i -
c a n p o l i c y o f e n c o u r a g i n g e x c h a n g e s t h r o u g h t h e Ir o n C u r t a i n u n t i l
a s l a t e a s 19 4 7, w e s e e n o s i g n i f i c a n c e i n t h e f a c t t h a t s o m e o f o u r f u n d s
m i g h t h a v e b e e n u s e d f o r s u c h a p u r p o s e i n 19 3 4 .
INSTITUTE OF PAC IFIC R EL ATIONS
C
Tw o s p e c i f i c q u e s t i o n s i n r e g a r d t o t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n ' s
s u p p o r t o f t h e In s t i t u t e o f Pa c i f i c R e l a t i o n s h a v e b e e n r a i s e d b y w i t -
n e s s e s b e f o r e t h i s c o m m i t t e e
. B o t h p o i n t s h a d b e e n c o v e r e d i n t h e
f u l l , d e t a i l e d s t a t e m e n t o n t h i s s u b j e c t m a d e b y t h e f o u n d a t i o n ' s p r e s i -
d e n t b e f o r e t h e C o x c o m m i t t e e i n 19 5 2 , b u t i n t h e d i s c u s s i o n s b e f o r e
t h i s c o m m i t t e e n e i t h e r c o u n s e l n o r w i t n e s s e s m a d e a n y r e f e r e n c e t o
t h a t p r e v i o u s t e s t i m o n y
. It s h o u l d n o t b e n e c e s s a r y t o r e p e a t t h e e n -
t i r e s t a t e m e n t h e r e
. W e r e s p e c t f u l l y u r g e , h o w e v e r , t h a t b e f o r e
u n d e r t a k i n g t o c r i t i c i z e t h e f o u n d a t i o n f o r t h e s e g r a n t s , t h i s c o m m i t -
t e e s h o u l d f a m i l i a r i z e i t s e l f w i t h t h e f a c t s b y a c a r e f u l r e v i e w o f o u r
s t a t e m e n t , w h i c h a p p e a r s i n t h e p r i n t e d r e p o r t o f t h e h e a r i n g s o f t h e
o x c o m m i t t e e ,
p a g e s 5 2 0 t o 5 2 8 . Th i s p r e s e n t s t a t e m e n t w i l l b e l i m -
i t e d t o a d i s c u s s i o n o f t h e t w o m a t t e r s m e n t i o n e d b y t h e c o m m i t t e e ' s
w i t n e s s e s , w i t h t h e a d d i t i o n o f s u c h b a c k g r o u n d a s s e e m s n e c e s s a r y .
2 5 h e a r i n g s , p p . 2 6 7-2 8 3 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

113 5
Th e f i r s t q u e s t i o n r e l a t e s t o t h e c h a r g e s m a d e ' a g a i n s t t h e IPR b y
Al f r e d K o h l b e r g . It w a s t e s t i f i e d b y o n e w i t n e s s , Dr
. K e n n e t h C o l e -
g r o v e , t h a t w h a t h e
c o u l d n ' t u n d e r s t a n d " * * * w a s w h e n Al f r e d
K o h l b e r g w a s a b l e t o g e t t h e c o n s e n t o f o n e o f t h e v e r y h i g h o f f i c e r s
i n t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n , w h y t h e f o u n d a t i o n w o u l d n o t m a k e
a n i n v e s t i g a t i o n o f t h e IPR . "
16
At a l a t e r p o i n t i n h i s t e s t i m o n y t h e f o l l o w i n g e x c h a n g e o c c u r r e d
Th e C H AIR MAN.
To w h o m w a s K o h l b e r g ' s r e q u e s t f o r a n i n v e s t i g a t i o n m a d e ,
Pr o f e s s o r ?
Dr
. C o L EOR o v E. It w a s m a d e t o Fr e d W i l l e t t s , a n o f f i c i a l o f t h e R o c k e f e l l e r
Fo u n d a t i o n , o n e o f t h e o u t s t a n d i n g m e n , a m a n o f g r e a t i n t e g r i t y a n d a m a n o f
c o m p e t e n c e a n d s c h o l a r s h i p . I h a v e g r e a t r e s p e c t f o r Fr e d W i l l e t t s , a n d h e
m u s t h a v e h a d a g o o d r e a s o n f o r n o t i n v e s t i g a t i n g
. B u t t h a t r e a s o n , i t s e e m s t o
m e , o u g h t t o b e t o l d t o t h e Am e r i c a n p e o p l e
. "
Th e a c t u a l f a c t s i n r e g a r d t o t h i s e p i s o d e , w h i c h d i f f e r m a t e r i a l l y
f r o m Dr
. C o l e g r o v e ' s v e r s i o n , w e r e s e t f o r t h i n t h e p u b l i c t e s t i m o n y
o f t h e p r e s i d e n t o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n b e f o r e t h e C o x c o m -
m i t t e e , a s f o l l o w s
In 19 4 4 Al f r e d K o h l b e r g s e n t t h e f o u n d a t i o n c o p i e s o f h i s c h a r g e s o f p r o -
C o m m u n i s t b i a s i n t h e IPR
. Th e d i r e c t o r o f t h e s o c i a l -s c i e n c e s d i v i s i o n o f t h e
f o u n d a t i o n s u g g e s t e d t h a t t h e c h a r g e s b e r e f e r r e d t o a n i n d e p e n d e n t b o d y o f
c o m p e t e n t p e r s o n s f o r h e a r i n g a n d d e t e r m i n a t i o n . Th i s p r o p o s a l w a s a c c e p t e d
b y Mr . K o h l b e r g , b u t r e j e c t e d b y t h e _ IPR . In s t e a d , a s p e c i a l c o m m i t t e e o f IPR
t r u s t e e s r e p o r t e d t o i t s b o a r d t h a t t h e e x e c u t i v e c o m m i t t e e a n d r e s p o n s i b l e o f -
f i c e r s o f t h e Am e r i c a n c o u n c i l h a d " i n v e s t i g a t e d Mr . K o h l b e r g ' s c h a r g e s a n d
f o u n d t h e m i n a c c u r a t e a n d i r r e s p o n s i b l e . " Th e f o u n d a t i o n o f f i c e r s w o u l d h a v e
p r e f e r r e d a n i n d e p e n d e n t a p p r a i s a l o f t h e o r g a n i z a t i o n ' s a c t i v i t i e s , I m i g h t s a y ,
n o t b e c a u s e o f a n y v i e w s w h i c h t h e y t h e n h e l d o n t h e m e r i t s o f t h e p r o b l e m b u t
b e c a u s e i n t h e i r v i e w a t t h e t i m e t h a t w a s t h e p r o p e r p r o c e d u r e b y w h i c h y o u
c o u l d g e t r i d o f t h i s k i n d o f i s s u e o n e w a y
o r t h e o t h e r . "
Th e " d i r e c t o r o f t h e s o c i a l -s c i e n c e s d i v i s i o n o f t h e f o u n d a t i o n " r e -
f e r r e d t o i n t h i s q u o t a t i o n w a s J o s e p h H
. W i l l i t s , w h o i s e v i d e n t l y t h e
p e r s o n Dr . C o l e g r o v e h a d i n m i n d . As t h e f o r e g o i n g t e s t i m o n y s h o w s ,
t h e r e w a s n o p l a n t o h a v e t h e f o u n d a t i o n c o n d u c t a p u b l i c i n v e s t i g a t i o n
o f t h e IPR , a n u n d e r t a k i n g f o r w h i c h t h e f o u n d a t i o n w a s n e i t h e r
e q u i p p e d n o r q u a l i f i e d . Mr . W i l l i t s n e v e r g a v e h i s c o n s e n t t o h a v e
s u c h a n i n v e s t i g a t i o n u n d e r t a k e n b y t h e f o u n d a t i o n , a n d t h e r e w a s n o
m y s t e r i o u s s u p p r e s s i o n o f s u c h a p r o p o s a l
. On t h e c o n t r a r y , Mr .
W i l l i t s i n t e r v e n e d w i t h a s u g g e s t i o n f o r q u i t e a d i f f e r e n t t y p e o f i n -
v e s t i g a t i o n w h i c h w a s n e v e r c a r r i e d o u t b e c a u s e t h e p r o p o s a l w a s n o t
a c c e p t a b l e t o t h e IPR .
Th e s e c o n d q u e s t i o n w a s r a i s e d b y t h e t e s t i m o n y o f Dr . Da v i d N
.
R o w e
. It r e l a t e d t o h i s u n d e r s t a n d i n g " t h a t t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a -
t i o n w a s s t i l l c o n t r i b u t i n g m o n e y t o t h e IPR a f t e r 19 5 0" w h e n , i n h i s
o p i n i o n , g r a n t s s h o u l d h a v e b e e n t e r m i n a t e d
. 19 B e f o r e t u r n i n g t o t h e
f a c t s i n t h a t r e g a r d , w e c a l l a t t e n t i o n t o t h e f o l l o w i n g p o i n t w h i c h t h e
c h a i r m a n o f t h e c o m m i t t e e d e v e l o p e d i n q u e s t i o n i n g t h i s w i t n e s s
Th e C H AIR MAN.
I a m n o t s u r e a b o u t t h e y e a r , b u t o n u p u n t i l t h e l a t e f o r t i e s ,
t h e IPR h a d a n e x c e l l e n t s t a n d i n g
; d i d i t n o t ? I a m n o t s u r e w h a t y e a r i t w a s ,
b u t p e r h a p s u p t o t h e m i d f o r t i e s
.
Dr . R o w s
. Th e IPR h a d e x c e l l e n t s t a n d i n g i n e d u c a t i o n a l c i r c l e s , i n g o v e r n -
m e n t a l c i r c l e s , a n d i n t e l l e c t u a l c i r c l e s u p u n t i l t h e l a t e f o r t i e s
. Th a t i s a n
a c c u r a t e s t a t e m e n t "
16
H e a r i n g s , p . 5 5 7 .
17
H e a r i n g s , p . 5 5 9 .
i s C o x c o m m i t t e e h e a r i n g s , p . 5 2 4
.
10 H e a r i n g s , p . 5 3 7
.
" H e a r i n g s
: p
. 5 4 1
.
, 4 9 72 0-5 4 -p t
. 2 -13
113 6
TAX-EXEMPT
FOUNDATIONS
Th i s w i t n e s s t e s t i f i e d t h a t h e h a d j o i n e d t h e IPR a r o u n d 19 3 9 ,
2 1
h a d
a c c e p t e d e l e c t i o n a s o n e o f ' i t s t r u s t e e s i n
19 4 7,
a n d h a d c o n t i n u e d t o
s e r v e a s a t r u s t e e u n t i l 19 5 0, 2 2
w h e n h e r e s i g n e d w i t h a l e t t e r w h i c h h e
n o w f e e l s " w a s p r o b a b l y a l t o g e t h e r t o o p o l i t e
. " 2 3
H e a l s o t e s t i f i e d i n
r e g a r d t o t h e IPR t h a t
Th e y w e r e k n o w n a l l o v e r t h e c o u n t r y a s t h e o u t s t a n d i n g c e n t e r i n t h e Un i t e d
St a t e s f o r Fa r Ea s t e r n r e s e a r c h a n d s t u d y "
Th e b u l k o f t h e f o u n d a t i o n ' s g r a n t s t o t h e IPR w a s m a d e d u r i n g a
p e r i o d e v e n e a r l i e r t h a n Dr
. R o w e ' s t r u s t e e s h i p , w h e n i t s p r e s t i g e w a s
f u l l y a s h i g h a s h e r e l a t e s .
Th e f o u n d a t i o n ' s l a s t a p p r o p r i a t i o n f o r t h e IPR w a s m a d e i n 19 5 0,
p a y a b l e o v e r 2 y e a r s
. Th e c i r c u m s t a n c e s u n d e r w h i c h t h i s a c t i o n w a s
t a k e n w e r e f u l l y d e s c r i b e d i n t h e C o x c o m m i t t e e t e s t i m o n y . 2 5 A
h i g h l y r e s p o n s i b l e g r o u p , u n d e r t h e c h a i r m a n s h i p o f G e r a r d Sw o p e ,
f o r m e r p r e s i d e n t o f t h e G e n e r a l El e c t r i c C o
. , w a s u n d e r t a k i n g t o s a l -
v a g e t h e g r e a t v a l u e s i n t h e IPR p r o g r a m t o w h i c h Dr
. R o w e t e s t i f i e d .
Th e f o u n d a t i o n o f f i c e r s m a d e a f u l l e x a m i n a t i o n o f t h e p r o b l e m , w i t h i n
t h e m e a n s p r o p e r t o a n o r g a n i z a t i o n l i k e o u r s . As t h e c o m m i t t e e
k n o w s , t h e FB I a n d o t h e r G o v e r n m e n t s e c u r i t y a g e n c i e s g i v e i n f o r m a -
t i o n o n l y t o G o v e r n m e n t d e p a r t m e n t s .
Fo u r IPR t r u s t e e s , w h o h a d
e a r l i e r r e s i g n e d b e c a u s e o f d i s s a t i s f a c t i o n w i t h t h e s i t u a t i o n ,
h a d
s h o r t l y a f t e r t h e i r r e s i g n a t i o n s u r g e d t h e f o u n d a t i o n t o c o n t i n u e i t s
s u p p o r t i n o r d e r t o r e i n f o r c e t h e e f f o r t s o f t h o s e w h o w e r e w o r k i n g t o
s t r e n g t h e n t h e o r g a n i z a t i o n . C o n f r o n t e d w i t h t h e s t r o n g e s t r e c o m -
m e n d a t i o n s f o r c o n t i n u i n g s u p p o r t , a n d w i t h n o c o n t r a r y a d v i c e f r o m
t h e a g e n c i e s o f G o v e r n m e n t r e s p o n s i b l e f o r s e c u r i t y p r o b l e m s , t h e
f o u n d a t i o n a p p r o v e d t h e 19 5 0 g r a n t .
Dr
. R o w e ' s v i e w t h a t t h e 19 5 0 g r a n t s h o u l d n o t h a v e b e n m a d e s e e m s
t o r e s t l a r g e l y o n h i n d s i g h t , b a s e d p r i n c i p a l l y o n e v i d e n c e b r o u g h t o u t
i n
t h e Mc C a r r a n c o m m i t t e e h e a r i n g s , w h i c h d i d n o t b e g i n u n t i l n e a r l y
a y e a r a f t e r t h e m a k i n g o f t h e g r a n t
.
Th e s e h e a r i n g s o b v i o u s l y p r o m p t e d t h e f o l l o w i n g s t a t e m e n t i n t h e
r e p o r t o f t h e c o m m i t t e e ' s l e g a l a n a l y s t , p a r t II
Th e In s t i t u t e o f Pa c i f i c R e l a t i o n s h a s b e e n t h e s u b j e c t o f e x h a u s t i v e h e a r i n g s
b y o t h e r c o n g r e s s i o n a l c o m m i t t e e s i n w h i c h i t s s u b v e r s i v e c h a r a c t e r h a s b e e n
t h o r o u g h l y d e m o n s t r a t e d ? "
Th e o n l y e x h a u s t i v e h e a r i n g s o n t h i s o r g a n i z a t i o n k n o w n t o u s a r e
t h o s e o f t h e Mc C a r r a n c o m m i t t e e w h o s e r e p o r t w a s p u b l i s h e d i n
19 5 2 .
Th e f o u n d a t i o n d o e s n o t f e e l c a l l e d u p o n t o c o m m e n t o n t h e 1e g a l
a n a l y s t ' s s t a t e m e n t o t h e r t h a n t o o b s e r v e t h a t e d i t o r i a l c o m m e n t o n t h e -
Mc C a r r a n c o m m i t t e e ' s r e p o r t w a s s h a r p l y d i v i d e d , t h a t t h e IPR h a s
n o t b e e n l i s t e d b y t h e At t o r n e y G e n e r a l a s a s u b v e r s i v e o r g a n i z a t i o n ,
a n d t h a t i t h a s n o t b e e n d e p r i v e d o f i t s t a x -e x e m p t i o n p r i v i l e g e b y t h e
In t e r n a l R e v e n u e Se r v i c e , a p r i v i l e g e w h i c h i t w o u l d h a r d l y
b e
a l l o w e d t o r e t a i n i f t h e In t e r n a l R e v e n u e Se r v i c e a g r e e d w i t h t h e c o m -
m i t t e e ' s l e g a l a n a l y s t t h a t t h e IPR ' s " s u b v e r s i v e c h a r a c t e r h a s b e e n
t h o r o u g h l y d e m o n s t r a t e d
. "
Y 1 H e a r i n g s , p . 5 3 7 .
2 2
H e a r i n g s , p . 5 3 7 .
2 3 H e a r i n g s , p . 5 3 9 .
2 4
H e a r i n g s , p .
5 4 1 .
2 5
C o x c o m m i t t e e h e a r i n g s , p
. 5 2 6 8 .
2 6
R e p o r t o f l e g a l a n a l y s t , h e a r i n g s , p
. 8 9 7 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1
13
7
TH E K INSEY STUDIES
It i s n o t c l e a r f r o m t h e t r a n s c r i p t o f p r o c e e d i n g s w h e t h e r o r n o t
t h e c o m m i t t e e w i s h e s u s t o c o m m e n t u p o n t h e f o u n d a t i o n ' s g r a n t s f o r
s e x , r e s e a r c h , i n c l u d i n g i t s s u p p o r t f o r t h e K i n s e y g r o u p a t t h e Un i
v e r s i t y o f In d i a n a . At o n e p o i n t , h o w e v e r , t h e C h a i r m a n s t a t e s :
* * * As o n e m e m b e r o f t h e c o m m i t t e e , I d o n ' t h a v e m u c h i n t e r e s t i n t h e
K i n s e y r e p o r t . An y i n t e r e s t t h a t t h e c o m m i t t e e m i g h t h a v e i n t h e K i n s e y r e p o r t
a r i s e s o u t o f w h e t h e r t h a t w a s a d e s i r a b l e u n d e r t a k i n g f o r a f o u n d a t i o n , w h i c h
i s q u i t e a d i f f e r e n t m a t t e r * * *' '
W e w i s h t o m a k e t h e f o u n d a t i o n ' s p o s i t i o n c l e a r , e v e n t h o u g h c o m -
m i t t e e m e m b e r s h a v e e x p r e s s e d a n u m b e r o f r e s e r v a t i o n s a b o u t g e t t i n g
i n t o t h e m a t t e r .
In 19 3 1 t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n b e c a m e i n t e r e s t e d i n s y s t e m a t i c
s u p p o r t f o r s t u d i e s i n s e x u a l p h y s i o l o g y a n d b e h a v i o r
. Th i s c a m e
a t a t i m e w h e n t h e f o u n d a t i o n b e g a n t o c o n c e n t r a t e i t s n a t u r a l s c i e n c e
i n t e r e s t m o r e i n t h e l i f e s c i e n c e s a n d l e s s i n t h e p h y s i c a l s c i e n c e s .
Th e l a t t e r d e c i s i o n , a v e r y n a t u r a l o n e i n v i e w o f t h e f o u n d a t i o n ' s
l o n g a n d l a r g e i n t e r e s t i n m e d i c i n e a n d p u b l i c h e a l t h , w a s p r i m a r i l y
b a s e d o n t h e c o n v i c t i o n t h a t t h e p h y s i c a l s c i e n c e s h a d r e c e i v e d l a r g e
s u p p o r t a n d w e r e f a r a d v a n c e d
; w h e r e a s t h e r e w e r e g r e a t u n d e v e l o p e d
o p p o r t u n i t i e s i n t h e l i f e s c i e n c e s t o s e r v e t h e w e l f a r e o f m a n k i n d
.
Su p p o r t f o r s t u d i e s i n r e p r o d u c t i v e p h y s i o l o g y a n d b e h a v i o r c o n s t i -
t u t e d a n o b v i o u s l y n e c e s s a r y p a r t o f t h i s p r o g r a m s i n c e t h e a b i l i t y t o
r e p r o d u c e i s o n e o f t h e e l e m e n t a r y c h a r a c t e r i s t i c s o f l i v i n g o r g a n i s m s
.
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n b e g a n i n 19 3 1 t o m a k e m o d e s t g r a n t s
t o t h e c o m m i t t e e f o r r e s e a r c h i n p r o b l e m s o f s e x o f t h e Na t i o n a l R e -
s e a r c h C o u n c i l ( h e r e i n a f t e r r e f e r r e d t o a s t h e NR C c o m m i t t e e ) , s u p -
p o r t f o r w h i c h h a d p r e v i o u s l y c o m e f r o m t h e B u r e a u o f So c i a l
H y g i e n e . Fo u n d a t i o n g r a n t s t o t h i s c o m m i t t e e h a v e b e e n
t h e
f o l l o w i n g
Th e NR C C o m m i t t e e , f i r s t o r g a n i z e d i n 19 2 1, h a s p u b l i s h e d a s u m -
m a r y a c c o u n t o f i t s f i r s t q u a r t e r c e n t u r y i n a v o l u m e Tw e n t y -Fi v e
Y e a r s o f Se x R e s e a r c h ' 2 8 w h i c h w e h a v e s u p p l i e d t o y o u r r e s e a r c h
d i r e c t o r . A r e a d i n g o f i t w i l l s u g g e s t , w e b e l i e v e , t w o c o n c l u s i o n s .
Fi r s t , t h e NR C C o m m i t t e e h a s b e e n m a d e u p o v e r t h e y e a r s o f a
g r o u p o f o u r m o s t e m i n e n t s c i e n t i s t s i n b i o l o g y a n d m e d i c i n e . Se c -
o n d , i t h a s a c h i e v e d a n e x t r a o r d i n a r y r e c o r d i n o p e n i n g u p a n d d e -
v e l o p i n g a n e n t i r e f i e l d o f m e d i c a l p h y s i o l o g y .
Fo r e x a m p l e , t h e t h r e e d e c a d e s d u r i n g w h i c h t h i s p r o g r a m h a s n o w
b e e n i n o p e r a t i o n h a v e s e e n a m o s t e n c o u r a g i n g g r o w t h i n o u r k n o w l -
e d g e o f t h e r e p r o d u c t i v e p r o c e s s a n d i n t h e a b i l i t y o f m o d e r n m e d i c i n e
t o c o n t r o l i t s d i s o r d e r s a n d d i s e a s e s .
Ma n y o f t h e m o s t s i g n i f i c a n t
a d v a n c e s h a v e s t e m m e d f r o m t h e w o r k o f t h e NR C C o m m i t t e e a n d
" ? Tr a n s c r i p t , p
. 18 5 4 .
2 8
2 5 Y e a r s o f Se x R e s e a r c h , Ab e r l e , S
. D. a n d C o r n e r , G . W . . W . B . Sa u n d e r s C o .
( Ph i l a d e l p h i a , 19 5 3 ) .
19 3 1$ 15 0, 000 19 4 1
$ 15 0, 000
19 3 2 75 , 000 19 4 4 .
13 5 , 000
19 3 3 6 5 , 000 19 4 6 12 0, 000
19 3 4 8 0, 000 19 4 6 . 8 0, 000
19 3 5 75 , 000 19 4 9 2 4 0, 000
19 3 6
75 , 000
19 5 1. 16 0, 000
19 3 72 00, 000 19 4 .15 0, 000
113 8
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
t h e c l o s e l y r e l a t e d g r a n t s m a d e d i r e c t l y b y t h e f o u n d a t i o n
.
Ex a m p l e s
m a y b e c i t e d a s f o l l o w s
: ( 1) Th e i s o l a t i o n a n d l a t e r s y n t h e s i s o f
e s t r o g e n , t h e f i r s t o v a r i a n h o r m o n e t o b e d i s c o v e r e d
; t h i s i m p o r t a n t
s u b s t a n c e i s n o w w i d e l y a n d s a f e l y u s e d t o r e l i e v e m e n o p a u s a l d i s -
t r e s s a n d d i s c o m f o r t a n d i n t h e t r e a t m e n t o f d i s o r d e r e d m e n s t r u a -
t i o n , s t e r i l i t y , a n d r e t a r d e d g e n i t a l d e v e l o p m e n t i n g i r l s
; ( 2 ) a s i m i l a r
i d e n t i f i c a t i o n o f t h e t e s t i s h o r m o n e , a n d r o g e n , w h i c h i s s i m i l a r l y u s e -
f u l i n t h e t r e a t m e n t o f d i s o r d e r e d p h y s i o l o g y i n t h e m a l e
; ( 3 ) r e c o g -
n i t i o n o f s e v e r a l d i f f e r e n t s u b s t a n c e s f r o m t h e a n t e r i o r p i t u i t a r y
g l a n d s w h i c h a r e i n v o l v e d i n b o d y g r o w t h , s u g a r m e t a b o l i s m , m i l k
s e c r e t i o n , a n d v a r i o u s d i s o r d e r s w h i c h a p p a r e n t l y r e s u l t f r o m u n u s u a l
s t r e s s .
L e s s c o m p l e t e l y a t t r i b u t a b l e t o t h e w o r k o f t h e NR C C o m m i t t e e
b u t s t i l l i m p o r t a n t l y i n f l u e n c e d b y i t w a s t h e d i s c o v e r y o f h o r m o n e s
o f t h e a d r e n a l c o r t e x
. In c r e a s e d k n o w l e d g e o f t h e i n t e r a c t i o n s o f
t h e f o r e g o i n g h o r m o n e s i n d e t e r m i n i n g t h e n o r m a l p h y s i o l o g y o f t h e
r e p r o d u c t i v e c y c l e h a s l e d t o f a r m o r e i n t e l l i g e n t h a n d l i n g o f w o m e n ' s
d i s e a s e s , p r o b l e m s o f s t e r i l i t y , a n d t h e c o m m e r c i a l b r e e d i n g o f f u r -
b e a r i n g a n d f o o d -p r o d u c i n g a n i m a l s
. Tw o n o t a b l e a c h i e v e m e n t s i n
t h e f i e l d o f c a n c e r h a v e r e s u l t e d f r o m NR C C o m m i t t e e s u p p o r t
: t h e
d i a g n o s i s o f c a n c e r o f t h e u t e r u s b y s t u d y o f t h e c e l l s o f t h e v a g i n a
a n d t h e t r e a t m e n t o f c a n c e r o f t h e p r o s t a t e g l a n d b y t h e u s e o f
h o r m o n e s .
B e g i n n i n g a b o u t
19 4 1, t h e NR C C o m m i t t e e b e c a m e i n t e r e s t e d i n t h e
w o r k o f Dr . Al f r e d C
. K i n s e y a n d o t h e r s a t t h e Un i v e r s i t y o f In d i a n a
i n t h e f i e l d o f h u m a n s e x u a l b e h a v i o r ; b e t w e e n 19 4 1 a n d 19 4 6 t h e NR C
C o m m i t t e e h a d a l l o c a t e d t o t h i s w o r k $ 12 0, 100 o f t h e t o t a l f u n d s a v a i l -
a b l e t o i t . B e g i n n i n g i n 19 4 6 , t h e NR C C o m m i t t e e a n d t h e f o u n d a t i o n
d i s c u s s e d t h e n e e d s o f t h e In d i a n a s t u d y m o r e s p e c i f i c a l l y , a n d i t w a s
a g r e e d t h a t t h e
19 4 6 f o u n d a t i o n g r a n t t o t h e c o m m i t t e e w a s t o b e a l -
l o c a t e d t o Dr
. K i n s e y ' s g r o u p . Si m i l a r l y , i t w a s u n d e r s t o o d t h a t t h e
NR C C o m m i t t e e w o u l d a l l o c a t e u p t o 5 0 p e r c e n t o f t h e g r a n t s o f 19 4 9
a n d 19 5 2 f o r t h e s a m e p u r p o s e . In a d d i t i o n , t h e f o u n d a t i o n m a d e o n e
g r a n t o f $ 14 , 000 d i r e c t t o t h e Un i v e r s i t y o f In d i a n a f o r Dr . K i n s e y ' s
In s t i t u t e o f Se x R e s e a r c h .
Am o n g t h e p u b l i s h e d m a t e r i a l s i s s u i n g f r o m t h e In d i a n a g r o u p
a r e t h e w i d e l y d i s c u s s e d v o l u m e s Se x u a l B e h a v i o r i n t h e H u m a n Ma l e
a n d Se x u a l B e h a v i o r i n t h e H u m a n Fe m a l e .
Th e a i m o f t h e s t u d i e s
w a s t o c o n t r i b u t e t o t h e b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f s o m e o f t h e e l e m e n t s
i n a c o m p l e x a s p e c t o f h u m a n b e h a v i o r i n w h i c h p a r e n t s , d o c t o r s , m i n -
i s t e r s , t e a c h e r s , l e g i s l a t o r s , s o c i a l w o r k e r s , p e n o l o g i s t s , a n d m a n y
o t h e r s h a v e a s e r i o u s i n t e r e s t .
A t h o u g h t f u l r e a d e r w i l l u n d e r s t a n d w h y t h e s e b o o k s h a v e e v o k e d
t h e g r e a t e s t v a r i e t y o f b o t h p r o f e s s i o n a l a n d p o p u l a r i n t e r e s t , r a n g i n g
f r o m h i g h e s t p r a i s e t o v i o l e n t c o n d e m n a t i o n
. Th e y d e a l t w i t h a n
a s p e c t o f b e h a v i o r a b o u t w h i c h c o m p a r a t i v e l y l i t t l e i s k n o w n ; t o t h e
e x t e n t t h a t t h e y p o i n t e d t o a p o s s i b l e s i g n i c a n t d i s p a r i t y b e t w e e n
a c k n o w l e d g e d m o r e s a n d a c t u a l b e h a v i o r , t h e y t o u c h e d u p o n s e n s i t i v e
i s s u e s . Th e y i n v o l v e d c o m p l e x p r o b l e m s o f s t a t i s t i c s a n d p r o c e d u r e ,
d i s c u s s e d a t l e n g t h o n p a g e s
3 -9 7
o f t h e s e c o n d o f t h e t w o v o l u m e s a n d
b y o t h e r a u t h o r s i n m a n y a r t i c l e s e l s e w h e r e
. Th e t w o s t u d i e s d e a l t
a l m o s t e n t i r e l y w i t h t h e p h y s i c a l a s p e c t s o f h u m a n b e h a v i o r a n d d i d
n o t p u r p o r t t o s p e a k a u t h o r i t a t i v e l y o n t h e m o r a l , l e g a l , s o c i a l , a n d
p s y c h o l o g i c a l a s p e c t s w h i c h c o m m o n e x p e r i e n c e w o u l d r e c o g n i z e a s
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

113 9
b e i n g p r e s e n t
. Th a t t h e s e s t u d i e s a r e n o t d e f i n i t i v e w o u l d n o t n e e d t o
b e s a i d t o t h o s e w h o a r e p r o f e s s i o n a l l y c o n c e r n e d w i t h t h e p r o b l e m ,
n o r w o u l d Dr
. K i n s e y ' s g r o u p c l a i m t h e m t o b e s u c h .
In a d d i t i o n t o g r a n t s m a d e t o t h e NR C C o m m i t t e e f o r R e s e a r c h i n
Pr o b l e m s o f Se x , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n h a s m a d e g r a n t s f o r
s t u d i e s o f v a r i o u s a s p e c t s o f s e x t o m o r e t h a n 2 d o z e n o t h e r u n i v e r s i t y
a n d r e s e a r c h c e n t e r s , i n c l u d i n g t h e Na t i o n a l C o m m i t t e e o n Ma t e r n a l
H e a l t h , St a n f o r d Un i v e r s i t y , t h e Un i v e r s i t y o f C a l i f o r n i a , t h e Un i -
v e r s i t y o f Mi s s o u r i , Y a l e , C o l u m b i a , H a r v a r d , H e b r e w Un i v e r s i t y ,
Mc G i l l Un i v e r s i t y , Oh i o St a t e , t h e Un i v e r s i t y o f B e r l i n , t h e Un i -
v e r s i t y o f G o t t i n g e n , t h e C o l l e g e d e Fr a n c e , a n d t h e Un i v e r s i t i e s o f
Pe n n s y l v a n i a , R o c h e s t e r , St o c k h o l m , V i r g i n i a , a n d W i s c o n s i n
.
An e x a m i n a t i o n o f t h i s p r o g r a m w i l l s h o w t h a t s u c h s t u d i e s a r e a n
i m p o r t a n t p a r t o f a n a d v a n c e o n a b r o a d f r o n t i n t h e l i f e s c i e n c e s ,
t a k i n g t h e i r p l a c e a l o n g s i d e o t h e r f o u n d a t i o n -s u p p o r t e d r e s e a r c h i n
p h y s i o l o g y , p s y c h i a t r y , g e n e t i c s , b i o l o g y , b i o c h e m i s t r y , b i o p h y s i c s ,
m a r i n e b i o l o g y , a n d r e l a t e d f i e l d s .
L ONDON SC H OOL OF EC ONOMIC S AND POL ITIC AL SC IENC E
On e o f t h e c o m m i t t e e ' s w i t n e s s e s w a s c r i t i c a l o f t h e L o n d o n Sc h o o l
o f Ec o n o m i c s a n d Po l i t i c a l Sc i e n c e w h i c h h a d b e n e f i t e d f r o m f o u n d a -
t i o n s u p p o r t
. 2 9
Th e f a c t s a r e t h e f o l l o w i n g . B e t w e e n 19 2 4 a n d 19 2 8 t h e L a u r a
Sp e l m a n R o c k e f e l l e r Me m o r i a l m a d e g r a n t s t o t a l i n g $ 1, 2 4 5 , 000 t o
t h e L o n d o n Sc h o o l o f Ec o n o m i c s a n d Po l i t i c a l Sc i e n c e , a d i v i s i o n o f
t h e Un i v e r s i t y o f L o n d o n . Ma j o r a i d f r o m t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a -
t i o n b e g a n i n 19 3 1 a n d c o n t i n u e d u n t i l 19 3 5 , w h e n a 5 -y e a r t a p e r i n g
g r a n t w a s m a d e t e r m i n a t i n g g e n e r a l a i d t o t h e s c h o o l , i n l i n e w i t h t h e
p o l i c y t h e n a d o p t e d b y t h e f o u n d a t i o n o f d i s c o n t i n u i n g g r a n t s f o r
g e n e r a l s u p p o r t o f s o c i a l s c i e n c e s a t c o l l e g e s a n d u n i v e r s i t i e s
.
Tw o
s u b s t a n t i a l g r a n t s w e r e m a d e a f t e r t h i s d a t e , o n e i n 19 3 9 ( $ 5 1, 2 5 0) t o
p r o v i d e f u n d s r e q u i r e d a s a r e s u l t o f t h e w a r t i m e e m e r g e n c y a n d o n e
i n 19 4 9 ( $ 5 0, 9 00) f o r t h e n e w De p a r t m e n t o f So c i o l o g i c a l a n d De m o -
g r a p h i c R e s e a r c h
. Se v e r a l s m a l l e r g r a n t s h a v e b e e n m a d e f o r s u p p o r t
o f p a r t i c u l a r p r o g r a m s o f r e s e a r c h o r f o r s u p p o r t o f p a r t i c u l a r s c h o l -
a r s a s s o c i a t e d w i t h t h e L o n d o n Sc h o o l .
Fo u n d a t i o n g r a n t s t o t h e L o n d o n Sc h o o l t o t a l $ 8 73 , 3 4 8 , m o s t o f
w h i c h h a v e b e e n u s e d f o r p h y s i c a l i m p r o v e m e n t s , f o r r e s e a r c h , a n d
f o r p o s t g r a d u a t e t e a c h i n g .
Th e L o n d o n Sc h o o l o f Ec o n o m i c s a n d Po l i t i c a l Sc i e n c e i s n o w a n d
h a s b e e n f o r m a n y y e a r s o n e o f t h e w o r l d ' s i m p o r t a n t e d u c a t i o n a l a n d
r e s e a r c h i n s t i t u t i o n s
. It s f a c u l t y h a s i n c l u d e d m a n y d i s t i n g u i s h e d
s c h o l a r s w h o h a v e s e r v e d t h e i r c o u n t r y i n i m p o r t a n t p o s t s i n w a r a n d
h a v e c o n t r i b u t e d b r i l l i a n t l y t o t h e i n c r e a s e o f k n o w l e d g e a n d u n d e r -
s t a n d i n g i n p e a c e . It s f a c u l t y , l i k e a n y o t h e r u n i v e r s i t y f a c u l t y , i n -
c l u d e s p e r s o n s o f v a r i e d s h a d e s o f p o l i t i c a l o p i n i o n
.
It i s q u i t e t r u e t h a t Si d n e y W e b b p l a y e d a n i m p o r t a n t p a r t i n t h e
f o u n d i n g o f t h e L o n d o n Sc h o o l o f Ec o n o m i c s , a n d t h a t H a r o l d L a s k i
s e r v e d o n i t s f a c u l t y . Th a t t h e s c h o o l d o e s n o t e x i s t t o i n c u l c a t e a n y
p a r t i c u l a r p o l t i c a l v i e w s s h o u l d b e t a k e n f o r g r a n t e d i n t h e c a s e o f a n
e s t a b l i s h e d u n i v e r s i t y i n a c o u n t r y w i t h t h e h i g h e s t t r a d i t i o n s o f f r e e
2 8 H e a r i n g s , p . 2 15 ; s e e a l s o p . 4 75 .
114 0
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
s c h o l a r s h i p . Th a t i t s r o s t e r h a s i n c l u d e d s u c h n a m e s a s L o r d B e v -
: e r i d g e , Fr i e d r i c h v o n H a y e k , L i o n e l R o b b i n s , Mi c h a e l B
. Oa k e s h o t t ,
Si r Al e x a n d e r C a r r -Sa u n d e r s , Si r C h a r l e s W e b s t e r , A
. J . To y n b e e ,
D
. W
. B r o g a n , R
. H
. Ta w n e y , H e r m a n Fi n e r , a n d m a n y o t h e r s o f
e q u a l d i s t i n c t i o n a t t e s t s t h e w i d e r a n g e o f p o i n t s o f v i e w o f i t s l e a d e r -
s h i p .
In t h e a c a d e m i c y e a r 19 5 3 -5 4 , t h e L o n d o n Sc h o o l h a d a f a c u l t y
,
o f 14 8 a n d a s t u d e n t e n r o l l m e n t a t 3 , 3 76 , o f w h i c h 8 9 8 ( 2 7 p e r c e n t )
h a d c o m e f r o m 2 9 f o r e i g n c o u n t r i e s .
TH E NATIONAL B UR EAU OF EC ONOMIC R ESEAR C H
In v i e w o f t h e c h a i r m a n ' s s t a t e m e n t t h a t t h e c o m m i t t e e i s p r i m a r i l y
i n t e r e s t e d i n t h e " e r r o r s " o f f o u n d a t i o n s , w e m u s t a s s u m e t h a t w h e n
t h e l e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t , p a r t II, c a l l s a t t e n t i o n t o t h e R o c k e f e l l e r
Fo u n d a t i o n ' s s u p p o r t o f t h e . Na t i o n a l B u r e a u o f Ec o n o m i c R e s e a r c h ,
3 o
t h e i n t e n t i s t o b e c r i t i c a l . Th e b a s i s o f t h e c r i t i c i s m i s n o w h e r e e x -
p l i c i t l y s t a t e d a n d i s n o t e a s y t o d i s c o v e r .
Th e r e i s n o e f f o r t t o d i s p a r a g e t h e w o r k o f t h e n a t i o n a l b u r e a u -
r a t h e r t h e c o n t r a r y . Th e l e g a l a n a l y s t a p p a r e n t l y b e l i e v e s t h a t t h e
a t t a c k u p o n t h e s e g r a n t s i s r e i n f o r c e d b y s e c t i o n s o f Fo s d i c k ' s h i s -
t o r y o f t h e f o u n d a t i o n , w h i c h a r e q u o t e d a t s o m e l e n g t h . Th e s e s e c -
t i o n s p o i n t t o t h e e x t r a o r d i n a r y v a l u e o f t h e s e r v i c e p e r f o r m e d b y
t h e n a t i o n a l b u r e a u i n b r i n g i n g w i t h i n r e a c h " b a s i c , a r t i c u l a t e d , q u a n -
t i t a t i v e i n f o r m a t i o n c o n c e r n i n g t h e e n t i r e e c o n o m y o f t h e Na t i o n " ;
t h e q u o t a t i o n s c o n c l u d e w i t h t h e s t a t e m e n t t h a t " w i t h o u t t h e n a t i o n a l
b u r e a u o u r s o c i e t y w o u l d n o t b e n e a r l y s o w e l l e q u i p p e d a s i t i s f o r
d e a l i n g w i t h t h e l e a d i n g e c o n o m i c i s s u e s o f o u r t i m e s . "
Th e l e g a l a n a l y s t d o e s n o t s e e m t o c h a l l e n g e t h e s e s t a t e m e n t s . . If
t h e n a t i o n a l b u r e a u p e r f o r m s s u c h a u n i q u e a n d i n v a l u a b l e s e r v i c e ,
w h y i s t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n o p e n t o q u e s t i o n f o r s u p p o r t i n g
i t ? W e h a v e r e a d a n d r e r e a d t h i s s e c t i o n o f t h e r e p o r t w i t h i n c r e a s -
i n g b e w i l d e r m e n t , a n d w i t h o u t f i n d i n g a n a n s w e r w h i c h s a t i s f i e s u s .
Th e a u t h o r q u o t e s 3 1 a s e n t e n c e f r o m t h e f o u n d a t i o n ' s a n n u a l r e -
p o r t f o r 19 4 1 ( w r i t t e n , p r e s u m a b l y , d u r i n g t h e e a r l y m o n t h s o f 19 4 2 )
r e a d i n g a s f o l l o w s
If w e a r e t o h a v e a d u r a b l e p e a c e a f t e r t h e w a r , i f o u t o f t h e w r e c k a g e o f t h e
p r e s e n t a n e w k i n d o f c o o p e r a t i v e l i f e i s t o b e b u i l t o n a g l o b a l s c a l e , t h e p a r t
t h a t s c i e n c e a n d a d v a n c i n g k n o w l e d g e w i l l p l a y m u s t n o t b e o v e r l o o k e d .
" In t h e l i g h t o f t h i s a t t i t u d e , " t h e a u t h o r c o n t i n u e s , " s o m e o f t h e i n -
d i v i d u a l s a n d o r g a n i z a t i o n s b e n e f i t i n g f r o m f o u n d a t i o n f u n d s i n
t h e y e a r s s i n c e 19 4 1 m a y s e e m a t r i f l e u n u s u a l t o s a y t h e l e a s t . " 3 2 Th i s
i s t h e p r e l i m i n a r y , i n p a r t , t o t h e c i t a t i o n o f t h e n a t i o n a l b u r e a u .
Ag a i n w e a s k , i n w h a t r e s p e c t i s s u c h a n o u t s t a n d i n g o r g a n i z a t i o n a n
. " u n u s u a l " b e n e f i c i a r y ?
C o m i n g b a c k t o t h e q u o t a t i o n s f r o m Fo s d i c k , w e f i n d t h e s t a t e m e n t
t h a t t h e " b a s i c , a r t i c u l a t e d , q u a n t i t a t i v e i n f o r m a t i o n " w h i c h t h e n a -
t i o n a l b u r e a u h a s b r o u g h t w i t h i n r e a c h " h a s i n f l u e n c e d p u b l i c p o l i c y
a t a d o z e n p o i n t s . " 3 3 H e r e w e m a y p o s s i b l y h a v e t h e c l u e
. Ar e w e
a c c u s e d o f u s i n g o u r g r a n t s t o s h a p e p u b l i c p o l i c y b e c a u s e t h e d a t a
a n d f i n d i n g s o f t h e n a t i o n a l b u r e a u s t u d i e s a r e c i t e d , a s Fo s d i c k s a y s ,
S0 L e g a l a n a l y s t s r e p o r t , H e a r i n g s , p . 8 9 4 .
3 1 L e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t , H e a r i n g s , p . 8 9 5 .
3 7
L e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t , H e a r i n g s , p . 8 9 6 .
3 3
L e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t , H e a r i n g s , p . 8 9 6 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS

1 14 1
i n " o f f i c i a l d o c u m e n t s , " b e c a u s e " Th e y a r e u s e d b y b u s i n e s s m e n , l e g i s -
l a t o r s , l a b o r s p e c i a l i s t s , a n d a c a d e m i c e c o n o m i s t s , "
3 4
b e c a u s e " Th e y
a r e c o n s t a n t l y e m p l o y e d i n G o v e r n m e n t a g e n c i e s l i k e t h e De p a r t -
m e n t o f C o m m e r c e a n d t h e B u r e a u o f t h e C e n s u s " ?
3 5
If t h i s i s i n d e e d t h e i n t e n d e d b a s i s o f c r i t i c i s m , i t r e v e a l s l i t t l e
f a m i l i a r i t y w i t h t h e w o r k o f t h e n a t i o n a l b u r e a u
. Th i s o r g a n i z a t i o n
i s
e n g a g e d , n o t i n p o l i c y f o r m i n g b u t p r i m a r i l y i n f a c t f i n d i n g . It
u n d e r t a k e s t o s u p p l y t h e b r i c k s , i n t h e f o r m , f o r e x a m p l e , o f m e a s u r e -
m e n t s o f t h e n a t i o n a l i n c o m e , m e a s u r e m e n t s o f m o n e y f l o w s , m e a s u r e -
m e n t s o f t h e v o l u m e o f c o n s u m e r c r e d i t , w h i c h p o l i c y m a k e r s w i l l u s e
i n d e v e l o p i n g t h e i r l e g i s l a t i v e a n d o t h e r s t r u c t u r e s
. Th e b e s t t e s t i -
m o n y t o t h e n a t i o n a l b u r e a u ' s i m p a r t i a l i t y i s f o u n d i n t h e f a c t t h a t
b o t h b u s i n e s s o r g a n i z a t i o n s a n d l a b o r o r g a n i z a t i o n s m a k e c o n t r i b u -
t i o n s t o i t , n o t f o r s p e c i f i c s t u d i e s b u t f o r g e n e r a l s u p p o r t .
It i s u n n e c e s s a r y f o r u s t o e l a b o r a t e o n t h e w o r k o f t h e n a t i o n a l
b u r e a u , b e c a u s e o f t h e d e s c r i p t i o n o f t h i s w o r k w h i c h w i l l b e f o u n d
i n t h e t e s t i m o n y b e f o r e t h e C o x c o m m i t t e e o f W i l l i a m I . My e r s , d e a n
o f t h e Ne w Y o r k C o l l e g e o f Ag r i c u l t u r e a t C o r n e l l Un i v e r s i t y , a n d a
t r u s t e e o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n
B o a r d s i n c e 19 4 1 .
3 6
W e c a n n o t i m a g i n e a l e s s f r u i t f u l e n t e r p r i s e t h a n t o s e e k f o r e r r o r
i n t h e f o u n d a t i o n ' s s u p p o r t o f t h e Na t i o n a l B u r e a u o f Ec o n o m i c
R e s e a r c h .
TH E PUB L IC ADMINISTR ATION C L EAR ING H OUSE
In t h e r e p o r t o f t h e l e g a l a n a l y s t , a t t e n t i o n h a s b e e n d r a w n t o t h e
f o u n d a t i o n ' s c o n c e r n w i t h a " d u r a b l e p e a c e " a s s h o w n i n q u o t a t i o n s
f r o m i t s a n n u a l r e p o r t s . It s i n t e r e s t i n t h e c o o p e r a t i v e a c t i v i t i e s n e c e s -
s a r y f o r s u c h p e a c e i s a l s o m e n t i o n e d .
It i s t h e n s t a t e d t h a t , i n v i e w
o f t h i s c o n c e r n , s o m e o f t h e i n d i v i d u a l s a n d o r g a n i z a t i o n s b e n e f i t i n g
f r o m f o u n d a t i o n f u n d s s i n c e 19 4 1 " m a y s e e m a t r i f l e u n u s u a l , t o s a y
t h e l e a s t * * * . " Th e Pu b l i c Ad m i n i s t r a t i o n C l e a r i n g h o u s e i s m e n -
t i o n e d a s o n e s u c h o r g a n i z a t i o n . "
In t h e l i g h t o f w o r l d e v e n t s d u r i n g t h e p a s t d e c a d e s , t h e i n t e r e s t
o f t h e f o u n d a t i o n i n u n d e r t a k i n g s t h a t m a y c o n t r i b u t e t o a d u r a b l e
p e a c e n e e d s n o d e f e n s e .
Th e o n l y a p p a r e n t r e a s o n f o r t h e l i s t i n g o f
t h e Pu b l i c Ad m i n i s t r a t i o n C l e a r i n g h o u s e i n t h i s c o n n e c t i o n a p p e a r s
t o b e t h a t s i n c e p e a c e i n v o l v e s " c o o p e r a t i o n " a n d t h e Pu b l i c Ad m i n i s -
t r a t i o n C l e a r i n g h o u s e i s a n a c t i v i t y w h i c h o b v i o u s l y r e q u i r e s c o o p e r a -
t i o n b y t h o s e w h o p a r t i c i p a t e i n i t a n d s i n c e t h i s c o o p e r a t i v e a c t i v i t y
r e l a t e s t o t h e i m p r o v e m e n t o f G o v e r n m e n t s e r v i c e s , t h e l e g a l a n a l y s t
c o n s i d e r s i t o n e o f t h e a g e n c i e s w h o s e s e l e c t i o n f o r s u p p o r t b y t h e
f o u n d a t i o n i s c o n s i d e r e d q u e s t i o n a b l e .
Th e Pu b l i c Ad m i n i s t r a t i o n C l e a r i n g h o u s e w a s s e t u p i n 19 3 1 t o h e l p
m e e t t h e n e e d f o r a n i n t e r c h a n g e o f a d m i n i s t r a t i v e d a t a a n d e x p e r i -
e n c e f r o m o n e p u b l i c o f f i c i a l o r a g e n c y t o a n o t h e r , s o t h a t w h a t h a p -
p e n e d i n o n e p l a c e m i g h t b e p r o m p t l y k n o w n a n d p e r h a p s u t i l i z e d i n
a n o t h e r . In i t i a l f u n d s f o r i t s e s t a b l i s h m e n t a n d m a j o r s u p p o r t c a m e
f r o m t h e Sp e l m a n Fu n d o f Ne w Y o r k , w h i c h a p p r o p r i a t e d a t o t a l o f
$ 2 , 8 05 , 2 5 0 f o r t h i s w o r k
.
Th e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n m a d e g r a n t s
t o t a l i n g $ 14 , 6 9 9 .
3 L e g a l a n a l y s t s ' s r e p o r t , H e a r i n g s , p
. 8 9 6 .
a s
L e g a l a n a l y s t ' s r e p o r t , H e a r i n g s , p . 8 9 6 .
3 6 C o x c o m m i t t e e h e a r i n g s , p . 12 3 f f .
3 1
R e p o r t o f l e g a l a n a l y s t s , H e a r i n g s , p . 8 9 5
.
114 2
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
W h e n t h e Pu b l i c Ad m i n i s t r a t i o n C l e a r i n g h o u s e w a s o r g a n i z e d ,
c o m m u n i c a t i o n b e t w e e n c i t y a n d St a t e a n d b e t w e e n St a t e s a n d t h e
Fe d e r a l G o v e r n m e n t w a s n a r r o w l y r e s t r i c t e d ; a d m i n i s t r a t o r s o f i m -
p o r t a n t f u n c t i o n s t o o o f t e n w o r k e d i n i s o l a t i o n w i t h o u t o p p o r t u n i t y t o
b e n e f i t f r o m t h e e x p e r i e n c e a n d i d e a s o f o t h e r s e n g a g e d i n l i k e f u n c -
t i o n s i n o t h e r j u r i s d i c t i o n s , o r f r o m t h e r e s e a r c h a n d e x p e r i m e n t a t i o n
c a r r i e d o n i n v a r i o u s u n i v e r s i t i e s a n d i n c e n t e r s o f p u b l i c a d m i n i s t r a -
t i o n r e s e a r c h . Th e Pu b l i c Ad m i n i s t r a t i o n C l e a r i n g h o u s e w a s e s t a b
l i s h e d t o r e m e d y t h i s s i t u a t i o n , a n d i t c o n t i n u e s t o r e n d e r i m p o r t a n t
p u b l i c s e r v i c e t o G o v e r n m e n t o f f i c i a l s a n d a g e n c i e s . It h a s a p r o u d
r e c o r d o f c o n t r i b u t i o n s t o t h e i m p r o v e m e n t o f s t a n d a r d s , t h e e x c h a n g e
o f i d e a s , a n d t h e d e v e l o p m e n t o f s t r i c t e r c o d e s o f ' e t h i c s a m o n g t h o s e
e n g a g e d i n t h e v a r i o u s a d m i n i s t r a t i v e f u n c t i o n s o f g o v e r n m e n t . Th i s
r e c o r d i s a m p l e j u s t i f i c a t i o n f o r i t s s e l e c t i o n a s a r e c i p i e n t o f f o u n d a -
t i o n f u n d s .
TH E SOC IAL SC IENC E R ESEAR C H C OUNC IL
Te s t i m o n y b e f o r e t h e c o m m i t t e e c r i t i c i z e s d i r e c t l y a n d b y i n f e r -
e n c e t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d t h e
t h e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n c i l . 3 8 It h a s b e e n i n t i m a t e d t h a t t h e
R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d o t h e r l a r g e f o u n d a t i o n s h a v e t e n d e d t o
d o m i n a t e t h e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n c i l
; 3 9
t h a t t h e c o u n c i l , i n
i t s t u r n , d o m i n a t e s t h e f i e l d o f t h e s o c i a l s c i e n c e s ; 4 0 t h a t t h e s e f o u n d a -
t i o n s h a v e u s e d t h e c o u n c i l a s a n i n s t r u m e n t i n f o r w a r d i n g t h e i r " c o l -
l e c t i v i s t p u r p o s e s ; 4 1 a n d t h a t b y o v e r e m p h a s i s u p o n t h e e m p i r i c a l
m e t h o d , t h e c o u n c i l h a s c o n t r i b u t e d t o a l e s s e n e d r e l i a n c e o n b a s i c
p r i n c i p l e s a n d a d e t e r i o r a t i o n o f m o r a l s t a n d a r d s
. 4 2
Th e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n c i l i s a v o l u n t a r y a s s o c i a t i o n o f
s c h o l a r s c h o s e n f r o m s e v e n a s s o c i a t e d p r o f e s s i o n a l s o c i e t i e s i n t h e f i e l d
o f t h e s o c i a l s c i e n c e s a n d f r o m r e l a t e d d i s c i p l i n e s . It h a s s p o k e n f o r
i t s e l f a n d w i t h c o n v i c t i o n . It s o b j e c t i v e s a r e a i m e d a t t h e i m p r o v e -
m e n t o f r e s e a r c h o r g a n i z a t i o n a n d m e t h o d s ; f a c i l i t a t i o n o f r e s e a r c h
e f f o r t s o f s c h o l a r s t h r o u g h o u t t h e c o u n t r y ; d e v e l o p m e n t o f p e r s o n n e l ;
e n l a r g e m e n t , i m p r o v e m e n t , d i s s e m i n a t i o n , a n d p r e s e r v a t i o n o f m a -
t e r i a l s ; a n d t h e e n h a n c e m e n t o f p u b l i c u n d e r s t a n d i n g a n d u t i l i z a t i o n
o f t h e s o c i a l s c i e n c e s
.
Si n c e t h e s e a r e o b j e c t i v e s i n w h i c h t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n i s
s y m p a t h e t i c a l l y i n t e r e s t e d , a n d s i n c e t h e m e m b e r s o f t h e c o u n c i l a r e
o u t s t a n d i n g s c h o l a r s i n t h i r o w n f i e l d s , t h e f o u n d a t i o n h a s f o u n d s u p -
p o r t o f t h e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n c i l a n e f f e c t i v e m e a n s f o r
a s s i s t i n g t h e g r o w t h o f k n o w l e d g e o f h u m a n a f f a i r s . Th e c o u n c i l n o
m o r e d o m i n a t e s i t s f i e l d t h a n t h e Am e r i c a n L a w In s t i t u t e d o m i n a t e s
t h e p r a c t i c e o f l a w . Th e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n c i l d o e s , o f
c o u r s e , e x e r t a l a r g e p r o f e s s i o n a l i n f l u e n c e . B u t i t i s n o t t h e i n f l u e n c e
o f t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n ; i t i s t h e i n f l u e n c e a c h i e v e d b y a g r o u p
o f l e a d i n g s c h o l a r s a s t h e i r a b i l i t i e s a n d a c c o m p l i s h m e n t s a r e r e c o g -
n i z e d a n d a c c e p t e d i n t h e i r p r o f e s s i o n .
G r a n t s t o t h e So c i a l Sc i e n c e R e s e a r c h C o u n c i l s i n c e i t s e s t a b l i s h -
m e n t h a v e b e e n s u b s t a n t i a l , n a m e l y , $ 10, 74 3 , 000
. Th i s , h o w e v e r ,
r e p r e s e n t s o n l y 13 . 2 4 p e r c e n t o f t h e a p p r o p r i a t i o n s o f t h e R o c k e f e l l e r
a s
H e a r i n g s , p p . 4 5 , 4 75 ; r e p o r t o f l e g a l a n a l y s t , h e a r i n g s , p p . 8 9 4 , 8 9 8 .
s e
H e a r i n g s , p . 4 71 .
4 o
H e a r i n g s , p p . 6 01, 6 17 .
4 1 H e a r i n g s , p
. 4 6 .
4 2
H e a r i n g s , p . 4 7 .
TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
114 3
Fo u n d a t i o n
i n t h e f i e l d o f t h e s o c i a l s c i e n c e s .
Si n c e o u r t o t a l g r a n t s
i n t h i s a r e a a m o u n t t o m o r e t h a n $ 8 1 m i l l i o n , i t c a n n o t p r o p e r l y b e
s a i d t h a t w e h a v e d e l e g a t e d o u r r e s p o n s i b i l i t i e s t o a n y s i n g l e o r g a n -
i z a t i o n a s a n " a g e n t . "
UNIV ER SITY OF W ASH ING TON-FAR EASTER N SI UIY IES
( TAIPING R EB EL L ION)
W e r e f e r t o t h i s g r a n t o n l y b e c a u s e t h e t e s t i m o n y a b o u t i t r e c e i v e d
b y t h e c o m m i t t e e i l l u s t r a t e s t h e e f f o r t t o b u i l d u p a c a s e a g a i n s t t h e
f o u n d a t i o n s f r o m i n a d e q u a t e l y i n f o r m e d s o u r c e s
. On e o f t h e f e w
c o m m i t t e e w i t n e s s e s h a v i n g a n a c a d e m i c b a c k g r o u n d f i r s t e x p r e s s e d
h i s p e r s o n a l d i s c o n t e n t w i t h w h a t h e d e s c r i b e d a s " t h e s o -c a l l e d c o o p -
e r a t i v e o r g r o u p m e t h o d o f r e s e a r c h . " 4 3 H e a d m i t t e d t h a t i n m a k -
i n g t h i s c r i t i c i s m h e s p o k e f o r h i m s e l f a l o n e
. " I c e r t a i n l y d o n ' t
s p e a k f o r m y u n i v e r s i t y , l e t a l o n e f o r a l l o f m y c o l l e a g u e s i n t h e u n i -
v e r s i t y , a m o n g w h o m I a m s u r e w i l l b e f o u n d m a n y p e o p l e w h o w i l l
d i s a g r e e w i t h m u c h t h a t I s a y . " 4 4 H e a g r e e d t h a t " t h e r e i s a g r e a t
d i v e r g e n c e o f o p i n i o n o n t h e s e f u n d a m e n t a l m a t t e r s . " 4 5 Ne v e r t h e -
l e s s , t h i s w i t n e s s f u r n i s h e d 12 p a g e s o f t e s t i m o n y e x p o u n d i n g h i s
c r i t i c i s m o f f o u n d a t i o n s f o r s u p p o r t i n g t h i s m e t h o d o f r e s e a r c h .
Do e s t h e c o m m i t t e e f e e l t h a t t h e C o n g r e s s s h o u l d i n q u i r e i n t o a n d
d e t e r m i n e t h e r e l a t i v e m e r i t s o f a t e a m a p p r o a c h t o s c h o l a r l y r e -
s e a r c h a s c o m p a r e d w i t h a n i n d i v i d u a l a p p r o a c h ? If s o , t h i s w o u l d
b e g o i n g f a r b e y o n d w h a t a n y f o u n d a t i o n k n o w n t o u s h a s a t t e m p t e d
t o d o .
Th e w i t n e s s w h o e x p a t i a t e d o n t h i s s u b j e c t w a s a s k e d b y c o u n s e l
f o r t h e c o m m i t t e e t o d i s c u s s a g r a n t , " I t h i n k i t w a s a q u a r t e r o f a
m i l l i o n d o l l a r s f o r a g r o u p s t u d y w h i c h s e e m e d t o b e s o m e w h a t f a l l i -
b l e . " 4 6 H e r e s p o n d e d b y r e f e r r i n g t o a l l e g e d " g r a n t s " b y t h e R o c k e -
f e l l e r Fo u n d a t i o n w h i c h " p r o b a b l y c a m e t o t h a t m u c h " t o t h e Un i -
v e r s i t y ' o f W a s h i n g t o n f o r t h e p u r p o s e , a s t h e w i t n e s s p u t i t , " o f
g r o u p r e s e a r c h o n t h e Ta i p i n g R e b e l l i o n , " 4 7 i n C h i n a .
Th e f a c t i s t h a t t h e f o u n d a t i o n m a d e o n e g r a n t , f o r a t o t a l o f $ 100
9
-
000, t o t h e Un i v e r s i t y o f W a s h i n g t o n ' s Fa r Ea s t e r n In s t i t u t e , t o b e
u s e d o v e r a p e r i o d o f 7 y e a r s f o r e x p e n s e s o f r e s e a r c h o n t h e Fa r
Ea s t
. W h i l e t h e r e h a v e b e e n o t h e r g r a n t s t o t h e Un i v e r s i t y o f W a s h -
i n g t o n , t h e y w e r e n o t d i r e c t l y c o n n e c t e d w i t h t h i s g r o u p r e s e a r c h
p r o j e c t . Th e u n i v e r s i t y e x p l a i n e d t h a t t h e g e n e r a l a i m o f t h e r e -
s e a r c h p r o g r a m w a s t o s t u d y C h i n e s e s o c i e t y i n t r a n s i t i o n , w i t h t h e
Ta i p i n g R e b e l l i o n a s t h e f o c a l p o i n t . Th e c o m m i t t e e ' s w i t n e s s
a g r e e d t h a t " Th e Ta i p i n g R e b e l l i o n h a s l o n g i n t e r e s t e d h i s t o r i a n s ,
a n d i t i s w o r t h y o f a g r e a t d e a l o f s t u d y . " 4 8
H i s s o l e o b j e c t i o n w a s h i s i n d i v i d u a l o p p o s i t i o n t o t h e g r o u p a p -
p r o a c h t o t h e p r o b l e m
. Th e d e t e r m i n a t i o n t o m a k e t h i s a p p r o a c h
w a s t h e d e c i s i o n o f t h e u n i v e r s i t y a u t h o r i t i e s , u p o n w h o m t h e f o u n -
d a t i o n e x e r c i s e d n o i n f l u e n c e i n t h i s r e g a r d
. Th e f o u n d a t i o n h a s
m a d e m a n y o t h e r g r a n t s t o t h e Un i v e r s i t y o f W a s h i n g t o n a n d t o
o t h e r i n s t i t u t i o n s w h e r e g r o u p r e s e a r c h w a s n o t i n v o l v e d . Th e c r i t i -
c i s m i m p l i e s , t h e r e f o r e , t h a t h e l p s h o u l d h a v e b e e n r e f u s e d i n t h i s
4 8
H e a r i n g s , p . 5 3 0 .
4 4
H e a r i n g s , p . 5 2 6 .
4 8
H e a r i n g s , p . 5 2 6 .
4 e
H e a r i n g s , p . 5 2 6 .
4 ' H e a r i n g s , p . 5 3 0 .
s s H e a r i n g s , p . 5 3 0 .
1 14 4

TAX-EXEMPT FOUNDATIONS
c a s e s i m p l y b e c a u s e t h i s w i t n e s s , o n a n a d m i t t e d l y p e r s o n a l b a s i s ,
d i s l i k e s s u c h o r g a n i z a t i o n o f r e s e a r c h . W e s u b m i t t h a t t h i s g r a n t t o
t h e Un i v e r s i t y o f W a s h i n g t o n d o e s n o t r a i s e i s s u e s d e s e r v i n g o f t h e
c o m m i t t e e ' s t i m e .
DEAN R u s K ,
Pr e s i d e n t , t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n .
Da t e d Au g u s t 3 , 19 5 4 .
STATE OF NEW Y OR K ,
C o u n t y o f Ne w Y o r k , s s
De a n R u s k , b e i n g d u l y s w o r n , s a y s t h a t h e i s p r e s i d e n t o f t h e R o c k -
e f e l l e r Fo u n d a t i o n , t h e o r g a n i z a t i o n i n w h o s e b e h a l f t h e f o r e g o i n g
s u p p l e m e n t a l s t a t e m e n t i s m a d e ; t h a t t h e f o r e g o i n g s u p p l e m e n t a l
s t a t e m e n t i s t r u e t o h i s k n o w l e d g e e x c e p t a s t o t h e m a t t e r s o c c u r r i n g
p r i o r t o t h e d a t e ( a s s e t f o r t h i n t h e a c c o m p a n y i n g p r i n c i p a l s t a t e -
m e n t ) o f h i s a s s o c i a t i o n w i t h s a i d o r g a n i z a t i o n , w h i c h a r e t h e r e i n
s t a t e d t o b e a l l e g e d
o n
i n f o r m a t i o n a n d b e l i e f , a n d t h a t a s t o t h o s e
m a t t e r s h e b e l i e v e s i t t o b e t r u e .
DEAN R USK .
Sw o r n t o b e f o r e m e t h i s 3 d d a y o f Au g u s t 19 5 4 .
H AR OL D B . L EONAR D,
No t a r y Pu b l i c , St a t e o f Ne w Y o r k .
Te r m e x p i r e s Ma r c h 3 0, 19 5 5 .
SUPPL EMENTAL STATEMENT IN B EH AL F OF TH E G ENER AL
EDUC ATION B OAR D, B Y DEAN R USK , PR ESIDENT
Th e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d s u b m i t s t h i s s u p p l e m e n t a l s t a t e m e n t
t o t h e Sp e c i a l C o m m i t t e e To In v e s t i g a t e Ta x Ex e m p t Fo u n d a t i o n s o f
t h e 8 3 d C o n g r e s s . It s u p p l e m e n t s t h e j o i n t p r i n c i p a l s t a t e m e n t b y
t h e R o c k e f e l l e r Fo u n d a t i o n a n d G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d o f t h e s a m e
d a t e a n d c o n t a i n s t h e G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d ' s c o m m e n t s u p o n
c e r t a i n s p e c i f i c g r a n t s w h i c h w e r e r e f e r r e d t o i n t h e p u b l i c h e a r i n g s
o r c o m m i t t e e s t a f f r e p o r t s .
Th i s s t a t e m e n t i s v e r i f i e d u n d e r o a t h . At t e n t i o n i s i n v i t e d t o t h e
s e c o n d p a r a g r a p h o n p a g e o n e o f t h e p r i n c i p a l s t a t e m e n t , r e g a r d i n g
t h e p r e s i d e n t ' s p e r s o n a l k n o w l e d g e a n d s t a t e m e n t s m a d e u p o n i n f o r -
m a t i o n a n d b e l i e f .
C OL UMB IA UNIV ER SITY TEAC H ER S C OL L EG E
W i t n e s s e s b e f o r e t h e c o m m i t t e e h a v e i n t e r p r e t e d g r a n t s m a d e b y t h e
G e n e r a l Ed u c a t i o n B o a r d , p a r t i c u l