Manual de Frascati - OCDE

MANUAL DE FRASCATI F.
INICIATIVAS
MANUAL DE FRASCATI F. INICIATIVAS
A MEDIO DAS ACTIVIDADES CIENTFICAS E TECNOLGICAS
Proposta de Prticas Exemplares para Inquritos sobre Investigao e Desenvolvimento Experimental
2002
ORGANIZAO PARA A COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO
paz
Manual de Frascati
Proposta de Prticas Exemplares para Inquritos sobre Investigao e Desenvolvimento Experimental Edio: F-Iniciativas Traduo: More than Just Words (Portugal) Reviso: Sophie Arnaut Impresso: G.C. GRFICA DE COIMBRA, LDA.
Palheira Assafarge 3001-453 Coimbra producao@graficadecoimbra.pt
Impresso em Novembro de 2007 Depsito legal: 266894/07
Prefcio
H cerca de quinze anos que fazemos do financiamento da ID na Europa o nosso trabalho. O Manual de Frascati da OCDE , desde sempre, a sua pedra angular. Surpreendidos por no encontrar esta obra de referncia traduzida na lngua portuguesa, tommos a deciso de contribuir para a reparao deste esquecimento. De Vasco da Gama, Magalhes comunidade cientfica e tecnolgica lusitana; devolvemos agora aos Descobridores o que pertence doravante aos Investigadores. Agora a verso portuguesa j existe. Queremos agradecer OCDE e Universidade de Coimbra, por terem ajudado a dar forma a este projecto. Desejamos o seu melhor uso ao sector industrial e dos servios indstria, os nossos parceiros do quotidiano na investigao do seu desenvolvimento
Administrador
FRDRIC BOUT F. INICIATIVAS
O Manual de Frascati a obra de referncia para a medio das despesas dedicas ID. A ocasio da sua publicao em portugus uma oportunidade para reflectir sobre os indicadores que o Manual de Frascati permite obter, e para extrair ensinamentos que permitam tornar mais eficazes as polticas de ID em Portugal. Longe vai o tempo em que as polticas cientficas e tecnolgicas se podiam basear em opinies visionrias, mais ou menos intuitivas ou fundamentadas. Actualmente temos o dever de assentar o processo de deciso e a definio de polticas na racionalidade dos indicadores de ID que progressivamente se tm qualificado e generalizado. O Manual de Frascati tem exercido um papel exemplar na melhoria da qualidade destes indicadores e na sua internacionalizao. O enfoque do Manual de Frascati a medio do total de despesas internas destinadas realizao de aces de ID efectuadas em territrio nacional, durante um perodo determinado. O indicador mais importante que resulta dessa medio a despesa interna bruta em ID como percentagem do produto interno bruto. De acordo com as estatsticas da OCDE, a percentagem dessa despesa em ID em Portugal metade da mdia da Unio Europeia a 25. As polticas de Cincia e Tecnologia dos ltimos anos tm contribudo para melhorar a produtividade cientfica de Portugal. Um indicador dessa produtividade, citado no Manual de Frascati, o nmero de artigos cientficos referenciados na base de dados Essential Science Indicators. Por ordem decrescente de produtividade encontramos as seguintes reas: Qumica, Fsica, Engenharia, Medicina Clnica e Cincias dos Materiais, todas elas no limite das 30% melhores do mundo, independentemente de consideraes sobre a dimenso dos pases. Um terceiro domnio relevante para avaliar ID o das patentes. Os indicadores baseados em patentes proporcionam uma medida da produo da actividade inovadora de um pas: as suas invenes. De acordo com o Compndio de Estatsticas de Patentes publicado em 2006 pela OCDE, so anualmente registadas mais de 100.000 patentes atravs do Euro-PCT. Destas, menos de 100 tm origem em Portugal, o que coloca o nosso pais fora do ranking. O tremendo contraste entre a notvel produtividade da investigaMANUAL DE FRASCATI F. INICIATIVAS
PREFCIO
o bsica em algumas reas cientficas e o relativo insucesso da investigao aplicada mostra que no h um pipeline da investigao para o desenvolvimento. O Manual de Frascati indica o pipeline para a ID. Comea na investigao bsica (inicialmente pura e depois orientada), passa pela investigao aplicada e finalmente termina no desenvolvimento experimental, pois a introduo no mercado j no ID. Este um caminho longo, quase geracional, como alis foi o caminho das Descobertas, onde o passo seguinte sempre se apoiava no passo anterior. Um tal caminho no pode ser feito de projectos de investigao avulsos e de curto prazo. Requer uma poltica de contratos de investigao pontuados por marcos de realizao (milestones), onde a concretizao atempada de uma milestone d naturalmente acesso fase seguinte do contrato sem descontinuidades ou incertezas, da mesma forma que a falta de concretizao leve ao termo do contrato. Com uma utilizao mais esclarecida do Manual de Frascati e com o apoio de polticas que incentivem o investimento empresarial em ID, como o SIFIDE, a despesa interna bruta em ID como percentagem do produto interno bruto de Portugal dever aproximar-se da mdia europeia. Porm, a rentabilizao desse financiamento acrescido na ID tambm necessita da integrao das vrias fases que constituem o pipeline que dever ligar a investigao bsica pura ao desenvolvimento econmico e social de Portugal.
Prof. Doutor LUS G. ARNAUT

Faculdade de Cincias e Tecnologia Universidade de Coimbra
ORGANIZAO PARA A COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO

Em virtude do artigo 1 da Conveno assinada a 14 de Dezembro de 1960, em Paris, e que entrou em vigor a 30 de Setembro de 1961, a Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE) tem como objectivo promover as polticas destinadas a: Conseguir a mais forte expanso sustentada da economia e do emprego e o aumento do nvel de vida nos pases membros, mantendo a estabilidade financeira e contribuindo assim para o desenvolvimento da economia mundial. Contribuir para uma slida expanso econmica nos pases membros bem como no-membros em vias de desenvolvimento econmico. Contribuir para uma expanso do comrcio mundial numa base multilateral e no-discriminatria, conforme s obrigaes internacionais. Os signatrios da Conveno constitutiva da OCDE so: Alemanha, ustria, Blgica, Canad, Dinamarca, Espanha, Estados Unidos da Amrica, Frana, Grcia, Holanda, Irlanda, Islndia, Itlia, Luxemburgo, Noruega, Portugal, Reino Unido, Sucia, Sua e Turquia. Os pases seguintes aderiram posteriormente a esta Conveno nas datas que se indicam: Japo (28 de Abril de 1964), Finlndia (28 de Janeiro de 1969), Austrlia (7 de Junho de 1971), Nova Zelndia (29 de Maio de 1973), Mxico (18 de Maio de 1994), Repblica Checa (21 de Dezembro de 1995), Hungria (7 de Maio de 1996), Polnia (22 de Novembro de 1966), Coreia (12 de Dezembro de 1996) e a Repblica Eslovaca (14 de Dezembro de 2000). A Comisso da Unio Europeia participa no trabalho da OCDE (Artigo 13 da Conveno da OCDE).
MANUAL FRASCATI
Publicado originalmente pela OCDE em ingls e francs com os ttulos: Frascati Manual 2002: Proposed Standard Practice for Surveys on Research and Experimental Development. Manuel de Frascati 2002: Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental.
2002, Organization for Economic Co-operation and Development (OECD), Paris. Todos os direitos reservados. 2007 F-INICIATIVAS para esta edio em Portugus Publicado por acordo com a OCDE, Paris. A qualidade da traduo portuguesa e o seu acordo com o texto original so da responsabilidade de F-INICIATIVAS.
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Prlogo
m Junho de 1963, a OCDE organizou uma reunio de peritos nacionais em estatsticas de Investigao e Desenvolvimento (ID) na Villa Falconieri de Frascati, na Itlia. O fruto do seu trabalho foi a primeira verso oficial da Proposta de Prticas Exemplares para Inquritos de Investigao e Desenvolvimento Experimental, mais conhecida como o Manual de Frascati. Esta publicao a sua sexta edio. Desde a publicao da quinta edio em 1994, que o papel essencial da ID e da inovao na economia baseada no conhecimento tem suscitado um interesse crescente. Para garantir um acompanhamento da ID, essencial dispor de estatsticas e de indicadores fiveis e comparveis. Por este motivo, nesta nova edio do Manual, divulgam-se as diversas recomendaes e directivas metodolgicas, especialmente para melhorar as estatsticas de ID no sector dos servios e para a compilao de dados mais detalhados sobre os recursos humanos em ID. O processo de globalizao representa um desafio para os inquritos de ID, e por isso esta nova edio recomenda algumas mudanas nas classificaes, para tentar tom-lo em conta. As estatsticas de ID de que se dispe hoje em dia so o resultado do desenvolvimento sistemtico de inquritos baseados no Manual de Frascati e fazem parte do sistema estatstico dos pases membros da OCDE. Apesar do Manual ser essencialmente um documento tcnico, constitui um dos pilares das aces desenvolvidas pela OCDE para que se perceba melhor o papel da cincia e da tecnologia atravs da anlise dos sistemas nacionais de inovao. Para alm disso, ao proporcionar definies de ID aceites internacionalmente e classificaes das suas actividades, o Manual contribui para os debates intergovernamentais sobre as melhores prticas em matria de polticas cientficas e tecnolgicas. O Manual de Frascati no apenas uma referncia para os inquritos de ID nos pases membros da OCDE. Graas s iniciativas da OCDE, da
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PRLOGO
UNESCO, da Unio Europeia e de diversas organizaes regionais, tornou-se a norma para os inquritos de ID em todos os pases do mundo. O Manual de Frascati baseia-se na experincia adquirida a partir das estatsticas de ID nos pases membros da OCDE. o resultado do trabalho colectivo dos peritos nacionais do Grupo de Peritos Nacionais em Indicadores de Cincia e Tecnologia (NESTI). Este Grupo, apoiado por um Secretariado eficaz dirigido inicialmente por Yvan Fabian, hoje falecido, e sucessivamente por Alison Young, John Dryden, Daniel Malkin e Andrew Wyckoff, desenvolveu ao longo dos ltimos 40 anos uma srie de manuais metodolgicos sobre o conceito de Cincia e Tecnologia, conhecidos como a Famlia Frascati, que compreende manuais sobre: a ID (Manual de Frascati), inovao (Manual de Oslo), recursos humanos (Manual de Camberra), balana tecnolgica de pagamentos e patentes tomados como indicadores de cincia e tecnologia. O Manual de Frascati tambm se encontra publicado sob forma electrnica (disponvel em:www.oecd.org). Tenciona-se actualizar mais frequentemente a verso electrnica, medida que estejam disponveis novos elementos. A verso electrnica complementada por documentao adicional relacionada com os inquritos de ID. A sexta edio do Manual foi preparada por vrias equipas de peritos que pertencem ao grupo NESTI. O secretariado da OCDE (em particular Dominique Guellec, Laudeline Auriol, Mosahid Khan, Genevive Muzart e Sharon Standish) desempenhou um papel activo na coordenao do conjunto do processo e na redaco de certos captulos. Bill Pattinson (antigo delegado australiano do NESTI) assumiu a responsabilidade dos primeiros trabalhos de reviso quando trabalhava na OCDE. Mikael kerblom (Instituto de Estatstica da Finlndia e delegado finlands no NESTI) trabalhou durante um ano na OCDE para preparar a verso final do Manual, integrando os diversos comentrios e sugestes dos membros do NESTI. Graas generosa contribuio voluntria do governo do Japo OCDE, esta reviso beneficiou de contribuies substanciais de peritos e foi terminada atempadamente. A OCDE expressa a sua gratido ao Japo por esta contribuio voluntria. O Manual publica-se sob a responsabilidade do Secretrio Geral da OCDE.
Takayuki Matsuo
Director da Cincia, Tecnologia e Indstria, OCDE
Giorgio Sirilli
Presidente do NESTI quando foi iniciada a quinta reviso
Fred Gault
Presidente actual do NESTI
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ndice
Captulo 1. Objectivo e alcance do Manual ........................................................... 1.1. Observaes preliminares para os utilizadores de dados de ID ................ 1.2. mbito do Manual e utilizao das estatsticas de ID .............................. 1.3. Relao entre o Manual de Frascati e outras normas internacionais ....... 1.4. Inputs e outputs de ID ..................................................................................... 1.5. A ID e as actividades afins ............................................................................ 1.5.1. Investigao e desenvolvimento experimental (ID) ......................... 1.5.2. Actividades cientficas e tecnolgicas (ACT) .................................... 1.5.3. A ID e a inovao tecnolgica ........................................................... 1.5.4. A identificao da ID em software, nas cincias sociais e nos servios ....................................................................................................... 1.5.5. A gesto e outras actividades de apoio ID .................................. 1.6. A cobertura da ID em todos os campos cientficos e tecnolgicos .......... 1.7. Medio dos inputs da ID ............................................................................... 1.7.1. Pessoal de ID ........................................................................................ 1.7.2. Despesas de ID ...................................................................................... 1.7.3. Instalaes para ID ............................................................................... 1.7.4. Esforos nacionais em matria de ID ................................................ 1.8. Globalizao da ID e cooperao em ID ........................................................ 1.9. Sistemas de classificao da ID ...................................................................... 1.9.1. Classificaes institucionais ............................................................... 1.9.2. Distribuio funcional ......................................................................... 1.10. Inquritos de ID, fiabilidade dos dados e comparao internacional ...... 1.11. Crditos oramentais pblicos de ID ............................................................. 1.12. Temas de interesse particular ......................................................................... 1.13. Observaes finais para os utilizadores de dados de ID ........................... Captulo 2. Definies e convenes bsicas ........................................................ 2.1. Investigao e desenvolvimento experimental (ID) ..................................... 2.2. Actividades excludas da ID ........................................................................... 2.2.1. Ensino e formao ............................................................................... 2.2.2. Outras actividades cientficas e tecnolgicas afins ......................... 2.2.3. Outras actividades industriais ............................................................ 2.2.4. A gesto e outras actividades de apoio ............................................ 19 21 21 23 25 26 26 26 27 28 28 29 29 29 31 32 32 32 33 34 34 36 37 38 39 41 43 43 44 44 46 47
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2.3. Os limites da ID ................................................................................................ 2.3.1. Critrios bsicos para diferenciar a ID das actividades afins ...... 2.3.2. Problemas na fronteira entre ID, ensino e formao ...................... 2.3.3. Problemas na fronteira entre ID e outras actividades cientficas e tecnolgicas afins ............................................................................. 2.3.4. Problemas na fronteira entre ID e outras actividades industriais ... 2.3.5. Problemas na fronteira entre a gesto de ID e as actividades de apoio indirectas .................................................................................... 2.4. Identificao da ID nas actividades de desenvolvimento de software, nas cincias sociais e nas humanidades, e nas actividades do sector industrial e de servios ................................................................................... 2.4.1. Identificao da ID no desenvolvimento de software .................... 2.4.2. Identificao da ID nas cincias sociais e nas humanidades ....... 2.4.3. Problemas especiais para identificar a ID nas actividades de servios ....................................................................................................... Captulo 3. Classificaes institucionais ............................................................... 3.1. Critrio adoptado ............................................................................................. 3.2. A unidade declarante e a unidade estatstica .............................................. 3.2.1. A unidade declarante ........................................................................... 3.2.2. A unidade estatstica ........................................................................... 3.3. Os sectores ........................................................................................................ 3.3.1. Justificao da sectorizao ............................................................... 3.3.2. Escolha de sectores ............................................................................. 3.3.3. Problemas da sectorizao ................................................................. 3.4. O sector empresarial ........................................................................................ 3.4.1. mbito ................................................................................................... 3.4.2. Principais subclassificaes sectoriais .............................................. 3.4.3. Outras subclassificaes institucionais ............................................ 3.5. O sector da Administrao ............................................................................. 3.5.1. mbito ................................................................................................... 3.5.2. Principais subclassificaes sectoriais .............................................. 3.5.3. Outras subclassificaes institucionais ............................................ 3.6. O sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) ................. 3.6.1. mbito ................................................................................................... 3.6.2. Principais subclassificaes sectoriais .............................................. 3.6.3. Outras subclassificaes institucionais ............................................ 3.7. O sector do ensino superior ............................................................................. 3.7.1. mbito ................................................................................................... 3.7.2. Principais subclassificaes sectoriais .............................................. 3.7.3. Outras subclassificaes institucionais ............................................ 3.8. O sector estrangeiro ........................................................................................ 3.8.1. mbito ................................................................................................... 3.8.2. Principais subclassificaes sectoriais .............................................. 3.8.3. Outras subclassificaes institucionais ............................................ 3.8.4. Zona geogrfica de origem ou de destino dos fundos ...................
48 48 49 53 57 63
64 64 66 67 71 73 73 73 73 74 74 75 75 76 76 79 84 86 86 87 88 89 89 91 91 93 93 97 98 99 99 99 99 100
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Captulo 4. Distribuies funcionais ........................................................................ 4.1. Critrio adoptado ............................................................................................. 4.2. Tipo de ID .......................................................................................................... 4.2.1. Utilizao da distribuio por tipo de ID ......................................... 4.2.2. Lista de distribuio ............................................................................ 4.2.3. Critrios para distinguir os diferentes tipos de ID .......................... 4.3. Grupos de produtos ......................................................................................... 4.3.1. Uso da distribuio por grupos de produtos ................................... 4.3.2. Lista de distribuio ............................................................................ 4.3.3. Critrios de distribuio ...................................................................... 4.4. reas cientficas e tecnolgicas ..................................................................... 4.4.1. Utilizao da classificao por reas cientficas e tecnolgicas .. 4.4.2. Lista de distribuio ............................................................................ 4.4.3. Critrios de distribuio ...................................................................... 4.5. Objectivos socioeconmicos ........................................................................... 4.5.1. Utilizao da distribuio por objectivos socioeconmicos ........... 4.5.2. Classificao mnima recomendada ................................................... 4.5.3. Lista de distribuio ............................................................................. 4.5.4. Critrios de distribuio ....................................................................... Captulo 5. Medio do pessoal afecto ID .......................................................... 5.1. Introduo ......................................................................................................... 5.2. mbito e definio do pessoal afecto ID .................................................. 5.2.1. mbito Geral ......................................................................................... 5.2.2. Categorias do pessoal de ID ............................................................... 5.2.3. Classificao por ocupao ................................................................ 5.2.4. Classificao por nvel de qualificao formal ............................... 5.2.5. Tratamento dos estudantes de ps-graduao ................................ 5.3. Medio e compilao de dados .................................................................... 5.3.1. Introduo ............................................................................................. 5.3.2. Dados relativos s pessoas fsicas ................................................... 5.3.3. Dados expressos em equivalente de tempo integral (ETI) ............. 5.3.4. Agregados e variveis nacionais recomendadas ............................. 5.3.5. Dados cruzados por ocupao e qualificao ................................. 5.3.6. Dados regionais .................................................................................... Captulo 6. Medio das despesas dedicados ID .............................................. 6.1. Introduo ......................................................................................................... 6.2. Despesas internas ............................................................................................. 6.2.1. Definio ................................................................................................ 6.2.2. Despesas correntes .............................................................................. 6.2.3. Despesas de capital ............................................................................. 6.3. Fontes de financiamento ................................................................................. 6.3.1. Mtodos de medio ............................................................................ 6.3.2. Critrios para a identificao dos fluxos de fundos para a ID .... 6.3.3. Modo de identificao das fontes de financiamento de ID ...........
101 103 103 103 104 107 109 109 111 111 114 114 115 115 115 115 116 117 117 119 121 122 122 124 124 127 128 131 131 131 132 136 138 139 141 143 143 143 144 147 150 150 151 154
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6.4. Despesas externas ............................................................................................ 6.5. Reconciliao das diferenas entre a informao baseada nos dados dos executores e a baseada nas fontes de financiamento ........................ 6.6. Distribuio regional ....................................................................................... 6.7. Totais nacionais ................................................................................................ 6.7.1. Despesa interna bruta em ID (GERD) ................................................. 6.7.2. Despesa nacional bruta em ID (GNERD) ............................................ Captulo 7. Mtodos e procedimentos para a elaborao de inquritos ..... 7.1. Introduo ......................................................................................................... 7.2. Alcance dos inquritos sobre ID .................................................................... 7.3. Identificao da populao objecto de inqurito e dos inquiridos ........... 7.3.1. Sector empresarial ................................................................................ 7.3.2. Sector da Administrao pblica ....................................................... 7.3.3. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos ..................... 7.3.4. Sector do ensino superior ................................................................... 7.3.5. Hospitais ............................................................................................... 7.4. Como trabalhar com os inquiridos ................................................................ 7.4.1. Estmulo cooperao ........................................................................ 7.4.2. Critrios operacionais .......................................................................... 7.5. Procedimentos de estimao .......................................................................... 7.5.1. Falta de resposta total ou parcial ..................................................... 7.5.2. Procedimentos de estimao no sector do ensino superior ........... 7.6. Transmisso da informao OCDE e a outras organizaes internacionais ................................................................................................................ Captulo 8. Classificao dos crditos oramentais pblicos de ID por objectivo socioeconmico ............................................................ 8.1. Introduo ......................................................................................................... 8.2. Relao com outras normas internacionais ................................................. 8.3. Fontes de dados oramentais para crditos oramentais pblicos de ID 8.4. mbito da ID ..................................................................................................... 8.4.1. Definio bsica ................................................................................... 8.4.2. Campos cientficos e tecnolgicos ..................................................... 8.4.3. Identificao da ID .............................................................................. 8.5. Definio de Administrao ............................................................................ 8.6. mbito dos crditos oramentais pblicos de ID ........................................ 8.6.1. Despesas internas e externas ............................................................. 8.6.2. Relatrios do financiador e do executor .......................................... 8.6.3. Fundos oramentais ............................................................................. 8.6.4. Financiamento directo e indirecto ..................................................... 8.6.5. Tipos de despesas ................................................................................ 8.6.6. Crditos oramentais pblicos de ID destinados ID no estrangeiro .. 8.7. Distribuio por objectivos socioeconmicos .............................................. 8.7.1. Critrios de distribuio ...................................................................... 8.7.2. Distribuio de rubricas oramentais ............................................... 8.7.3. A distribuio .......................................................................................
156 158 159 160 160 160 163 165 166 166 167 170 170 171 171 172 172 174 175 175 177 178
179 181 182 182 183 183 183 183 183 184 184 184 185 186 186 187 187 187 189 189
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8.7.4. Objectivos socioeconmicos OSE .................................................... 8.7.5. Principais dificuldades ........................................................................ 8.8. Diferenas principais entre os dados de crditos oramentais pblicos de ID e as despesas nacionais brutas em ID ............................................... 8.8.1. Diferenas gerais .................................................................................. 8.8.2. Os crditos oramentais pblicos de ID e a despesa nacional bruta em ID financiada pela Administrao pblica .................... 8.8.3. Distribuio dos crditos oramentais pblicos de ID e da despesa nacional bruta em ID por objectivos socioeconmicos ........
189 194 195 195 196 196 197 207 225 239 255 259 265 281 287 299 313 315 319 325
Anexos
1. Breve histria e origens deste Manual .......................................................... 2. Obteno de dados sobre ID no sector do ensino superior ....................... 3. Tratamento da ID no Sistema de Contabilidade Nacional das Naes Unidas ................................................................................................................ 4. A ID relativa sade, s tecnologias da informao e das comunicaes (TIC) e biotecnologia ............................................................................ 5. Mtodos de obteno dos dados regionais de ID ........................................ 6. Trabalhos sobre indicadores de cincia e tecnologia realizados por outros organismos internacionais ................................................................. 7. Outros indicadores de cincia e tecnologia .................................................. 8. Mtodos prticos para a obteno de estimativas actualizadas e projeces sobre os recursos dedicados ID ..................................................... 9. Deflao de ID e ndices de converso monetria ...................................... 10. Indicaes complementares para a classificao dos grandes projectos de ID com referncia especial s indstrias aeroespacial e da defesa .... 11. Correspondncia entre as categorias do pessoal de ID por ocupao no Manual de Frascati e as classes da ISCO-88 ...........................................
Acrnimos ....................................................................................................................... Bibliografia ..................................................................................................................... ndice por nmero do pargrafo ............................................................................ Lista de Tabelas
1.1. Manuais metodolgicos da OCDE .................................................................. 2.1. Critrios suplementares para diferenciar a ID de outras actividades cientficas, tecnolgicas e industriais afins ................................................. 2.2. Limites entre a ID e o ensino e formao ao nvel 6 da ISCED ................ 2.3. Alguns casos ilustrativos da fronteira entre ID e outras actividades industriais .......................................................................................................... 3.1. Classificao Industrial Internacional Padro adaptada para fins de estatsticas de ID ........................................................................................ 3.2. reas cientficas e tecnolgicas ..................................................................... 4.1. Utilidade das distribuies funcionais .......................................................... 4.2. Os trs tipos de investigao nas Cincias Sociais e Humanidades ........ 5.1. ID e actividades de apoio indirectas .............................................................
24 48 52 58 80 92 104 110 123
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5.2. Chave normalizada para os nveis e classes da ISCED do Manual de Frascati para pessoal de ID classificado por qualificao formal ............ 5.3a. Total nacional de pessoal de ID por sector e ocupao ................ 5.3b. Total nacional de pessoal de ID por sector e qualificao formal 5.4. Pessoal de ID classificado por ocupao e qualificao formal ............... 6.1. Despesa Interna Bruta em ID (GERD) ............................................................. 6.2. Despesa Nacional Bruta em ID (GNERD) ........................................................ 8.1. Correspondncia entre a distribuio por objectivos da NABS 1992 e a precedente distribuio da OCDE (para os crditos oramentais pblicos de ID) .................................................................................................. 8.2. Correspondncia entre a distribuio por objectivos NABS 1992 e Nordforsk (para os crditos oramentais pblicos de ID) ......................
129 137 137 139 161 162
192 193
Tabelas dos Anexos Anexo 3

Tabela 1. Relao de sectores no SCN e no Manual de Frascati ......................... Tabela 2. Sectores e produtores no SCN ................................................................. Tabela 3. Distribuio no SCN de unidades de ensino superior definitivamente ou possivelmente includas no Manual de Frascati ............................. Tabela 4. Classificaes do SCN para os despesas das Administraes pblicas e o consumo final das IPSFL ao servio dos particulares .......... Tabela 5. Produo bruta e total de despesas internas em ID ........................... 228 229 230 232 234
Anexo 4
Tabela 1. Identificao da ID relativa sade nos crditos oramentais pblicos de ID .................................................................................................... Tabela 2. A ID relativa sade a partir de dados proporcionados pelos executores: sector empresarial ..................................................................... Tabela 3. Identificao da ID relativa sade por disciplina cientfica e por objectivo socioeconmico ....................................................................... 242 243 245
Anexo 10
Tabela 1. Terminologia de uso comum utilizada nas indstrias da defesa e aeroespacial ........................................................................................... Tabela 2. Classificao actual da terminologia da Frana, do Reino Unido e dos Estados Unidos no Manual de Frascati ...................................... Tabela 3. Desenvolvimento de um carro blindado ............................................... 302 303 310
Anexo 11
Tabela 1. Correspondncia entre as categorias de pessoal de ID por ocupao no Manual de Frascati e as classes ISCO-88 ........................................ 314
Figura
3.1. rvore de deciso para a vinculao das unidades de ID ao sector apropriado ......................................................................................................... 77
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Captulo 1 Objectivo e Alcance do Manual
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1.1. Observaes preliminares para os utilizadores de dados de ID

1. O presente Manual foi redigido por e para os peritos nacionais dos estados membros que recolhem e publicam os dados nacionais relativos ID, e entregam OCDE os resultados dos inquritos de ID. Embora sejam dados muitos exemplos, este Manual continua a ser um documento tcnico, concebido essencialmente como obra de consulta. 2. O Captulo 1 dirige-se principalmente aos utilizadores de dados de ID. Oferece um resumo do mbito e do contedo do Manual para os ajudar na utilizao do texto. Alm disso, assinala a razo pela qual se recolhem ou no determinados dados, os problemas de comparao que tais dados representam e a apreciao que se pode fazer sobre a sua interpretao.
1.2. mbito do Manual e uso das estatsticas de ID

3. Este Manual foi publicado pela primeira vez h quase 40 anos e trata exclusivamente da medio dos recursos humanos e financeiros dedicados investigao e ao desenvolvimento experimental (ID), s vezes denominados dados de entrada (inputs) da ID. 4. Com o passar do tempo, as estatsticas sobre estes dados de entrada demonstraram que so indicadores teis e que foram utilizados em relatrios nacionais e internacionais. Os relatrios da OCDE sobre indicadores de cincia e tecnologia (OCDE, 1984; OCDE,1986; OCDE,1989a), as sries da OCDE relativas reviso e perspectivas da poltica cientfica e tecnolgica e o Science, Technology and Industry Scoreboard (Indicadores comparativos da cincia, da tecnologia e da indstria, OCDE, bienal), proporcionam medidas teis da amplitude e da orientao da ID em diversos pases, sectores, indstrias, campos cientficos e outras categorias de classificao. As administraes, interessadas no crescimento econmico e na produtividade, confiam nas estatsticas de ID como uma forma de indicador da mudana
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OBJECTIVO E ALCANCE DO MANUAL
tecnolgica. Os assessores interessados na poltica cientfica e tambm na poltica industrial, e inclusivamente nas polticas econmicas e sociais de carcter geral, utilizam-nas amplamente. Tais estatsticas constituem assim um ponto de partida essencial para numerosos programas governamentais, e proporcionam um instrumento importante para a sua avaliao. Em muitos pases, as estatsticas de ID so consideradas como fazendo parte das estatsticas econmicas gerais. 5. No entanto, as estatsticas de ID no so suficientes. No contexto da economia baseada no conhecimento, parece cada vez mais bvio que os dados devem ser examinados num contexto conceptual, que permita relacion-los com outros recursos disponveis e com os resultados desejados das respectivas actividades de ID. Por exemplo, esta ligao poderia ser estabelecida por meio do processo de inovao (veja-se a seco 1.5.3) ou no contexto mais amplo de investimento intangvel que cobre no s a ID e as outras actividades cientficas e tecnolgicas afins, como tambm as despesas com software, formao, organizao, etc. Igualmente, os dados de pessoal de ID devem ser considerados como parte de um modelo para a formao e utilizao do pessoal cientfico e tcnico. Resulta igualmente interessante a anlise dos dados de ID em relao a outras variveis econmicas, como por exemplo, os dados do valor acrescentado e do investimento. O presente Manual no se inspira num modelo nico aplicvel ao sistema cientfico e tecnolgico. Tem fundamentalmente como objectivo proporcionar estatsticas que permitam estabelecer indicadores utilizveis em diversos modelos. 6. Este Manual tem duas partes. A primeira constituda por sete captulos para alm deste captulo introdutrio. Neles se expem as recomendaes e princpios bsicos aplicveis recolha e interpretao de dados de ID estabelecidos. Enquanto todos os pases membros no puderem estar em condies de se adaptar s recomendaes formuladas, consensual que estes so os padres a que todos deviam aspirar. 7. A segunda parte constituda por 11 anexos, que tm como objectivo interpretar e desenvolver os princpios bsicos esboados nos captulos precedentes, com o fim de proporcionar directivas adicionais para realizar os inquritos de ID ou para tratar temas relevantes relacionados com tais inquritos. Estes anexos podem ser utilizados com
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fins de informao, mas no reflectem necessariamente a interpretao mais actualizada do tema considerado. 8. O Manual publica-se em verso impressa e electrnica, acessvel atravs da Internet. A verso electrnica ser actualizada mais frequentemente com as novidades pertinentes.
1.3. Relao entre o Manual de Frascati e outras normas internacionais

9. A ID uma actividade econmica; no entanto, possui certas caractersticas que a diferenciam tanto da grande famlia das actividades cientficas como da das actividades econmicas em que se integra. Desde a sua origem, estava previsto que a OCDE devia estabelecer um conjunto de princpios bsicos relativos medio das actividades cientficas e tecnolgicas. Durante muitos anos, o Manual de Frascati foi nico manual que cumpria esta funo; recentemente mais quatro surgiram. Alm disso, outros quadros metodolgicos da OCDE se encontram disponveis para a cincia e a tecnologia e para as actividades com elas relacionadas, como o ensino (veja-se a Tabela 1.1). 10. A OCDE no tentou estabelecer normas internacionais aplicveis s actividades cientficas e tecnolgicas, quando estas j existiam. Por conseguinte, este Manual coincide com as recomendaes da UNESCO relativas a todas as actividades cientficas e tecnolgicas (UNESCO, 1978), mas refere-se especificamente ID e s necessidades dos estados membros da OCDE, dotados de sistemas econmicos e cientficos bastante similares, que os distinguem dos estados no membros. 11. Tendo em considerao a necessidade de integrar a ID num contexto mais amplo, quer do ponto de vista conceptual como no que se refere s bases de dados, foram utilizadas, na medida do possvel, as classificaes das Naes Unidas, principalmente o Sistema de Contabilidade Nacional SCN (ONU, 1968; CEC et al., 1994); a Classificao Industrial Internacional ISIC (ONU, 1998a; ONU 1990); a Classificao Internacional de Ocupaes ISCO (OIT, 1968; OIT, 1990); e a Classificao Internacional da Educao ISCED (UNESCO,1997). Alm disso, sempre que possvel, o Manual recolhe a experincia dos organismos regionais da rea da OCDE, principalmente da Unio Europeia (UE) e do Nordforsk (Fundo Industrial Nrdico).
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Tabela 1.1. Manuais metodolgicos da OCDE

Tipo de dados A. A Famlia Frascati ID Ttulo Srie: Medio das actividades cientficas e tecnolgicas Manual de Frascati: proposta de normas prticas para inquritos de investigao e desenvolvimento experimental Estatsticas de ID e medidas de output no sector do ensino superior. Suplemento do Manual de Frascati (OCDE, 1989b) Balana de pagamentos tecnolgica Inovao Patentes Manual para a medida e interpretao da balana de pagamentos tecnolgica Manual BPT(OCDE, 1990)1 Directivas propostas para a recolha e a interpretao de dados sobre inovao tecnolgica Manual de Oslo (1997a) Utilizao dos dados de patentes como indicadores de Cincia e Tecnologia Manual de Patentes (OCDE, OCDE/ GD(94)114, 1994b)1 Manual sobre a medida dos recursos humanos dedicados cincia e tecnologia Manual de Camberra (OCDE, 1995)
Pessoal de C&T
B. Outras obras metodolgicas para medir a cincia e a tecnologia Alta tecnologia Reviso das classificaes dos sectores e dos produtos de alta tecnologia (OCDE, Documentos de trabalho da STI 1997/2) Recomendaes para a utilizao de indicadores bibliomtricos e anlise dos sistemas de investigao: Mtodos e exemplos, por Yoshiko Okubo (OCDE, Documentos de trabalho da STI 1997/1) Manual de indicadores de globalizao econmica (ttulo provisrio, em preparao)
Bibliometria
Globalizao
C. Outras obras estatsticas aplicveis da OCDE

Estatsticas de ensino Manual de estatsticas comparativas de educao (em preparao) Classificao dos sistemas de educao. Manual de utilizao da ISCED-97 nos pases da OCDE. (OCDE, 1999) Manual do melhor mtodo para a recolha de estatsticas de formao - Conceitos, medida e inquritos (OCDE, 1997b)
Classificao do ensino
Estatsticas de formao
1. Lida essencialmente com problemas de classificao e interpretao de informao existente. Fonte: OCDE
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12. Nessas classificaes, as referncias ID so relativamente recentes e baseiam-se geralmente no Manual de Frascati, considerado como o quadro estatstico internacional de referncia. 13. Tal como nas edies precedentes do Manual, tentou-se harmonizar os inquritos sobre a ID com os princpios enunciados no Sistema de Contabilidade Nacional (SCN). Convm, na medida do possvel, recolher dados complementares que constituam uma ponte entre os dados do tipo Manual de Frascati e os dados do tipo SCN. Por esta razo, as recomendaes relativas classificao das fontes dos financiamentos e despesas externas de ID (extramuros) so particularmente detalhadas, e introduziu-se uma recomendao que se destina a recolher os dados sobre o investimento em software relacionado com a ID. O Anexo 3 apresenta, em maior detalhe, a relao entre os inquritos de ID e as contabilidades nacionais.
1.4. Inputs e outputs de ID

14. O presente Manual tem como objectivo medir os inputs da ID. A ID compreende tanto a ID contnua (formal) das unidades de ID como a ID ocasional (informal) de outras unidades. No entanto, o interesse em ID depende mais dos novos conhecimentos e inovaes assim como dos efeitos econmicos e sociais que deles derivam, do que da actividade em si. Infelizmente, enquanto que os indicadores dos resultados da ID so obviamente necessrios para completar as estatsticas sobre os inputs, tais indicadores so muito difceis de definir e de produzir. 15. Existem vrios recursos para medir os outputs da ID ou, em geral, da cincia e da tecnologia (CT). Os inquritos sobre a inovao constituem uma tentativa de medir os resultados e os efeitos do processo da inovao, na qual a ID joga um papel importante. Um manual relativo aos inquritos sobre inovao j foi publicado e revisto uma vez (OCDE, 1997a). 16. Existe outra possibilidade que consiste em explorar as fontes de dados existentes. Foi necessrio efectuar importantes trabalhos metodolgicos antes de poder recomendar um mtodo padro internacional que permita extrair indicadores de CT. Publicaram-se manuais sobre a balana de pagamentos da tecnologia e sobre a utilizao de dados das patentes como indicadores de cincia e tecnologia (OCDE, 1990,
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1994b). Existem tambm princpios bsicos de bibliometria e de anlise de dados comerciais, do ponto de vista da intensidade tecnolgica de produtos ou ramos da actividade industrial em questo (veja-se a Tabela 1.1). As obras mencionadas diferem do presente Manual, porque se referem sobretudo a problemas de interpretao; os dados considerados no so recolhidos com o propsito de analisar as actividades de CT, mas sim extrados de fontes existentes e organizados para este propsito (para mais detalhes, veja-se o Anexo 7).
1.5. A ID e as actividades afins

1.5.1. Investigao e desenvolvimento experimental (ID) 17. O Manual trata unicamente da medio da investigao e do desenvolvimento experimental (que compreende a investigao bsica, a investigao aplicada e o desenvolvimento experimental). No Captulo 2 oferece-se uma definio completa dessas actividades. 18. A ID est relacionada com outras actividades que se baseiam na cincia e na tecnologia. Apesar dessas outras actividades estarem muitas vezes estreitamente ligadas ID atravs de fluxos de informao e em termos de funcionamento, instituies e pessoal, tais actividades no se devem tomar em conta quando se mede a ID. A ID e essas actividades afins podem-se considerar sob dois ttulos: o conjunto de actividades cientficas e tecnolgicas (ACT) e o processo de inovao cientfica e tecnolgica. 1.5.2. Actividades cientficas e tecnolgicas (ACT) 19. O conceito amplo de ACT foi elaborado pela UNESCO segundo a Recomendao relativa normalizao internacional das estatsticas de cincia e tecnologia (UNESCO, 1978). Alm da ID, as actividades cientficas e tecnolgicas compreendem o ensino e a formao cientfica e tcnica (STET) e os servios cientficos e tcnicos (SCT). Estes ltimos servios abrangem por exemplo actividades de CT de bibliotecas e museus, a traduo e edio de literatura em CT, a vigilncia e a prospeco, a compilao de dados sobre fenmenos socioeconmicos, os ensaios, a normalizao e o controle da qualidade, o consultadoria a clientes e servios de consultadoria assim como as actividades em matria de patentes e de licenciamento a entidades pblicas.
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20. Por conseguinte, a ID (definida pela UNESCO em termos equivalentes aos da OCDE) deve-se distinguir da STET e dos SCT. 1.5.3. A ID e a inovao tecnolgica 21. As actividades de inovao tecnolgica so o conjunto de etapas cientficas, tecnolgicas, organizativas, financeiras e comerciais, incluindo os investimentos em novos conhecimentos, que levam ou que tentam levar implementao de produtos e de processos novos ou melhorados. A ID no mais do que uma destas actividades e pode ser desenvolvida em diferentes fases do processo de inovao, no sendo utilizada apenas enquanto fonte de ideias criativas, mas tambm para resolver os problemas que podem surgir em qualquer fase at a sua implementao. 22. Alm da ID, podem-se distinguir no processo de inovao outras actividades inovadoras. Segundo a definio que figura no Manual de Oslo (OCDE, 1997a) estas actividades so a aquisio de tecnologia no incorporada e de know-how, a aquisio de tecnologia incorporada, a afinao das ferramentas e a engenharia industrial, os estudos de concepo industrial, a aquisio de outros equipamentos, o incio da produo e a comercializao de produtos novos e melhorados. 23. Alm disso, quando se trata de inovaes baseadas em programas pblicos de ID, pode haver uma etapa importante de demonstrao no processo. Uma demonstrao um projecto que implica uma inovao operativa, que se pe em funcionamento em larga escala e em condies realistas para: i) definir uma poltica nacional e ii) promover o uso da inovao (Glennan et al., 1978). Convm assinalar que os dados recolhidos e publicados pela Agncia Internacional da Energia da OCDE abrangem a investigao, o desenvolvimento e a demonstrao (ID+D). 24. No que diz respeito medio da ID, a maior fonte de erro devese provavelmente dificuldade de fixar com rigor a linha de demarcao entre o desenvolvimento experimental e as actividades afins necessrias para inovar. Os erros cometidos a este respeito so especialmente importantes, j que se muitas inovaes podem precisar de uma ID cara, os custos de preparao para a produo so muitas vezes ainda mais elevados. As seces 2.3.4 e 2.4.1 do Captulo 2 expem princpios bsicos e convenes que se aplicam para resolver
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estes problemas, e do exemplos. Tambm proporcionam novos princpios bsicos sobre a fronteira entre desenvolvimento de programas informticos e projectos em larga escala, principalmente na defesa. O Anexo 10 apresenta princpios bsicos aplicveis ao tratamento de projectos em larga escala e do-se exemplos que permitem estabelecer a distino entre ID e o desenvolvimento que antecede a produo. 1.5.4. A identificao da ID em software, nas cincias sociais e nos servios 25. Nestes ltimos anos expressou-se o desejo de obter informaes de melhor qualidade sobre a ID nas actividades de servios. Inicialmente, as definies bsicas deste Manual foram estabelecidas para a indstria transformadora assim como para a investigao nas cincias exactas, naturais e na engenharia. Surgem problemas especiais para a sua aplicao posterior aos servios, na medida em que estas actividades comportam frequentemente aplicaes informticas e trabalhos de investigao em cincias sociais. No Captulo 2 acrescentou-se uma nova seco (2.4) para examinar estes problemas. 1.5.5. A gesto e outras actividades de apoio ID 26. A realizao efectiva das actividades de ID descritas anteriormente exige a angariao de fundos, e o projecto e o seu financiamento tm que ser geridos. As actividades de financiamento de ID por organismos tais como os Ministrios da Cincia e Tecnologia ou os Conselhos de Investigao no constituem propriamente ID. No caso de uma gesto interna dos projectos de ID e do seu financiamento, faz-se uma distino entre as actividades de apoio directo ID realizadas por pessoas como os directores de ID intimamente associados aos projectos individuais, que se incluem nas sries de dados sobre pessoal e despesas, das outras actividades realizadas, por exemplo, pelos directores financeiros, que no fornecem mais do que um apoio indirecto ou auxiliar e que so englobados nas sries de dados sobre despesas gerais. As actividades auxiliares de apoio, tais como os servios de alimentao e transporte, so tambm considerados como despesas gerais. Estas distines so discutidas com mais detalhe nos Captulos 2, 5 e 6.
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1.6. A cobertura da ID em todos os campos cientficos e tecnolgicos

27. As duas primeiras verses do Manual incluam apenas as cincias naturais e a engenharia. As cincias sociais e as humanidades foram incorporadas na terceira edio (OCDE, 1976), adoptada em 1974. Apesar do Manual recomendar a adopo de determinados mtodos padro, fica subentendido que, por diversas razes, se podero aceitar certas diferenas nas cincias sociais e nas humanidades. A experincia no a mesma em todos os pases membros: alguns estimam, de facto, que os inquritos devem cobrir da mesma maneira o conjunto das cincias, qualquer que seja o sector considerado, enquanto outros pensam que nem sempre possvel aplicar uniformemente os mesmos mtodos. 28. Em captulos distintos do Manual, e conforme vo aparecendo, comentam-se os problemas especficos de medio da ID nas cincias sociais e nas humanidades.
1.7. Medio dos inputs da ID

29. So medidos dois inputs para fins estatsticos: as despesas dedicados ID e o pessoal adstrito a essas actividades. Estes inputs medem-se habitualmente numa base anual: tanta despesa em ID durante um ano e tantas pessoas/ano a trabalhar em ID. Ambas as sries de estatsticas apresentam vantagens e inconvenientes, pelo qual necessrio recorrer s duas para obter uma representao correcta dos esforos realizados em ID. 1.7.1. Pessoal de ID 30. Para efeitos de comparao internacional, os dados relativos utilizao do pessoal cientfico e tcnico oferecem um meio concreto de medir os recursos dedicados ID. No entanto, reconhece-se que os inputs da ID no constituem mais que um elemento dos recursos humanos que as naes dedicam ao interesse geral; o pessoal cientfico e tcnico contribui ainda muito mais para o progresso da indstria, da agricultura e da medicina, devido sua participao na produo, funcionamento, controle da qualidade, gesto, ensino e outras funes. A medio dos efectivos de pessoal cientfico e tcnico cons-
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titui o tema do Manual de Camberra (OCDE, 1995); o presente Manual est focado principalmente na medida e na classificao dos recursos de ID. 31. Para os dados de pessoal de ID, o problema surge quando tm que ser expressos em equivalentes de tempo integral (ETI) ou em nmero de pessoas/ano dedicadas ID (veja-se Captulo 5, seco 5.3.). Recomenda-se a compilao de dados em termos de pessoas fsicas, com o objectivo dos poder utilizar em modelos gerais e nas bases de dados do pessoal cientfico e tcnico. 32. O esforo nacional de ID requer a participao de pessoas muito dspares, desde o Prmio Nobel ao seu secretrio, e desde o especialista em investigao espacial ao criador de animais de laboratrio. Dada a gama alargada de graus acadmicos e de conhecimentos requeridos, importante classificar o pessoal de ID em categorias. 33. Os estados membros da OCDE utilizam actualmente dois sistemas para classificar o pessoal que realiza actividades de ID. A seco 5.2 do Captulo 5 contm as definies aplicveis classificao por ocupao, associada na medida do possvel Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO OIT, 1990), e classificao por qualificao formal baseada inteiramente na Classificao Internacional da Educao, ISCED (UNESCO, 1997). Embora fosse desejvel a obteno de dados baseados nestes dois critrios, a maioria dos pases membros s utilizam um deles. Por outras palavras, dado que a maioria dos pases da OCDE tem dados classificados por ocupao, o facto de que alguns continuam a recolher apenas dados sobre qualificao para alguns ou todos os sectores, faz com que subsistam problemas importantes para a comparao internacional. Num sistema eficaz poder-se-ia argumentar que no deveriam existir diferenas significativas entre os dois; por exemplo, todas as pessoas empregadas como investigadores possuem diplomas universitrios e que todos os diplomados das universidades que trabalham em ID esto empregados como investigadores. Na prtica, no assim. Por exemplo, um grande nmero de investigadores de um certa idade no tem graus acadmicos universitrios, ainda que tenham efectivamente outras qualificaes ps-secundrias ou possuam uma experincia equivalente. Por outro lado, um nmero crescente de jovens graduados pelas universidades no est empregado como investigador, mas sim como tcnico especializado ou como pessoal de apoio.
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1.7.2. Despesas de ID 34. A medida bsica a das despesas internas (intramuros), que compreende todas as despesas correspondentes s actividades de ID realizados numa unidade estatstica ou num sector da economia. Outra medida, as despesas externas (extramuros), cobre os custos da ID realizada fora da unidade estatstica ou do sector da economia. Para efeitos da ID medem-se as despesas correntes e as despesas de capital. No sector da Administrao, as despesas referem-se a despesas directas e no a despesas indirectas. As despesas de depreciao so excludos. A seco 6.2 do Captulo 6 do Manual apresenta mais detalhes sobre o alcance e contedo das despesas de ID. 35. A ID uma actividade que requer importantes transferncias de recursos entre unidades, organismos e sectores, principalmente entre a Administrao pblica e os outros executores. Para os assessores e analistas em matria de poltica cientfica importante saber quem financia a ID e quem a executa. O Captulo 6 indica como calcular o fluxo dos fundos dedicados ID. Salienta-se que a identificao dos fluxos dos fundos deve basear-se nas respostas dos executores de ID e no nas respostas dos que a financiam (veja-se Captulo 6, seco 6.3). Propem-se directivas para o tratamento dos fundos pblicos gerais das universidades (FGU), quer dizer, da parte da investigao universitria financiada por subvenes de carcter geral procedentes dos Ministrios da Educao e destinadas conjuntamente ao ensino e investigao. Tais fundos podem representar mais de metade do conjunto de todo o financiamento da investigao universitria e so uma parte importante das ajudas pblicas para ID. 36. O principal inconveniente das sries de inputs de ID expressas em termos monetrios, deve-se s diferenas entre os nveis de preos entre pases e sua variao com o tempo. Pode-se demonstrar que as taxas de cmbios correntes frequentemente no reflectem necessariamente a relao entre os preos da ID nos vrios pases e que em perodos de forte inflao, o ndice geral de preos tambm no reflecte fielmente a evoluo dos custos de execuo da ID. Nas estatsticas de ID, o Manual recomenda que se apliquem as paridades de poder de compra (PPC) e o ndice de preos implcito do produto interno bruto (PIB), reconhecendo que reflectem melhor os custos de oportunidade dos recursos dedicados ID, do que as quantidades reais implica-
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das. No Anexo 9 examinam-se os mtodos que permitem utilizar os deflatores especiais e as taxas de mudana para ID. 1.7.3. Instalaes para ID 37. Poderiam ser contemplados indicadores sobre as instalaes disponibilizadas para ID, mas raramente so recolhidos dados sobre esta matria e o Manual no os aborda. Vrias medidas possveis seriam equipamentos padro, bibliotecas, espao laboratorial, assinatura de revistas cientficas e tempo de computao padronizado. 1.7.4. Esforos nacionais em matria de ID 38. Embora as actividades de ID se relacionem directamente com a economia, so frequentemente vistas como um conjunto para efeitos de poltica cientfica, ou seja, como o chamado esforo nacional em ID. Um dos objectivos do Manual , portanto, de estabelecer especificaes para os dados de inputs de ID que, por um lado, possam ser coligidos de uma larga gama de executores e, por outro lado, possam agregar-se para formar um total nacional que seja significativo. O agregado principal da despesa utilizado para comparaes internacionais a despesa interna bruta em ID, que inclui despesas correspondentes s actividades de ID executadas no interior do pas no espao de um ano. Inclui, portanto, as actividades de ID executadas no interior do pas e financiadas com fundos procedentes do estrangeiro, mas exclui fundos de ID pagos ao estrangeiro, nomeadamente os que se destinam a organizaes internacionais. A medida do pessoal de ID correspondente no tem um nome especial. Compreende o conjunto de pessoas que trabalham em ID no territrio nacional ao longo de um dado ano (expresso em ETI). As comparaes internacionais ficam s vezes limitadas aos investigadores (ou aos universitrios diplomados), pois considera-se que eles so o verdadeiro elemento central do sistema de ID.
1.8. Globalizao da ID e cooperao em ID

39. Diversos estudos tm mostrado que as actividades de ID so cada vez mais aces de carcter mundial e que uma cada vez maior proporo de ID se realiza em cooperao com investigadores individuais, equipas de investigadores e unidades de investigao. As empresas multinacionais tm um papel de crescente importncia assim
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como a cooperao em ID entre universidades e outras unidades de investigao e empresas, seja formalmente, mediante organizaes tais como a Unio Europeia (UE) ou o Centro Europeu para a Investigao Nuclear (CERN), ou informalmente, atravs de acordos multilaterais ou bilaterais. claramente necessria mais informao sobre estas tendncias. 40. Esta edio do Manual de Frascati tem em conta o processo de globalizao ao sugerir uma classificao mais detalhada das fontes dos financiamentos da ID e da ID externa correspondente a transaces com unidades no estrangeiro. Informao adicional sobre a necessidade de indicadores de globalizao tecnolgica poder ser encontrada num estudo detalhado dos diferentes aspectos da medida deste fenmeno (Manual of Economic Globalisation Indicators, ttulo provisrio, a publicar proximamente). Como as actividades de ID dos grupos multinacionais de empresas so geralmente organizadas, geridas e financiadas a nvel de grupo ou de subdivises do grupo, frequentemente muito difcil, quando no impossvel, determinar as actividades de ID executadas nas unidades do grupo em diferentes pases e obter informao sobre os fluxos de ID entre as ditas unidades. 41. A cooperao em ID uma rea que no est tradicionalmente coberta pelos inquritos de ID. Seria muito interessante obter mais informao sobre cooperao em ID para os decisores polticos. No entanto, devido falta da experincia necessria nos estados membros, no foi possvel incluir nesta edio do Manual recomendaes sobre a compilao de dados incidindo na cooperao em ID. H alguma informao pertinente sobre os fluxos de ID entre diferentes classes de instituies. A experincia com os inquritos inovao mostrou que possvel fazer a diferentes tipos de unidades, em diferentes regies geogrficas, uma pergunta simples sobre cooperao. Isto tambm poderia ser tentado em questionrios de ID, de modo que, no futuro, se torne possvel fazer recomendaes explcitas.
1.9. Sistemas de classificao da ID

42. Para compreender a actividade e o papel da ID, o seu estudo deve ser feito atendendo s organizaes que executam e financiam a ID (classificao institucional) e aos prprios programas de ID (distribuio funcional).
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43. Nos inquritos ao ID nacional (e internacional) utilizam-se normalmente as classificaes institucionais bsicas com o objectivo de facilitar o processo de inqurito, e combinam-se com distribuies funcionais, para obter uma melhor compreenso da situao descrita pelas estatsticas. 1.9.1. Classificaes institucionais 44. Na abordagem institucional, a ateno est essencialmente focada nas caractersticas das instituies que executam ou financiam aces de ID. Todas as unidades so classificadas em funo da sua actividade (econmica) principal. Nesta abordagem, o conjunto dos recursos de ID da unidade estatstica atribudo a uma categoria ou a uma subcategoria. A vantagem de este critrio reside em que os dados de ID so em geral recolhidos da mesma forma que as estatsticas econmicas peridicas, o que simplifica os inquritos e as comparaes dos dados de ID com os restantes dados econmicos. O inconveniente principal que no se descrevem exactamente as actividades de ID da unidade, que nem sempre esto directamente relacionadas com a sua actividade oficial. 45. O Captulo 3 do Manual trata das classificaes institucionais utilizadas. Para conseguir a maior compatibilidade com as estatsticas peridicas econmicas ou sociais, estas classificaes baseiam-se, na medida do possvel, nas das Naes Unidas. A principal classificao institucional dos esforos nacionais de ID feita por sectores. Definem-se cinco sectores: empresarial, Administrao pblica, instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL), ensino superior e estrangeiro. Fazem-se subclassificaes em trs dos quatro sectores nacionais (empresarial, IPSFL e ensino superior) e sugerem-se outras subdivises institucionais para pr em evidncia as diferenas nacionais na sectorizao. 1.9.2. Distribuio funcional 46. O critrio funcional, que se examina no Captulo 4, centra-se principalmente no carcter da ID propriamente dita. Estuda-se a natureza das actividades de ID da unidade considerada e faz-se a sua distribuio de vrias maneiras, com o objectivo de mostrar a sua distribuio por tipo de ID, grupo de produtos, objectivos, disciplina cientfica, etc. Assim, o critrio funcional proporciona dados que
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so mais detalhados do que os procedentes da classificao por instituio e, em teoria, mais apropriados para as comparaes internacionais, j que aqui as diferenas entre estruturas de instituies de pases diferentes tm menos influncia. No entanto, este critrio s vezes difcil de aplicar. Isso acontece no caso da anlise por tipo de ID (investigao bsica, investigao aplicada e desenvolvimento experimental) que , por um lado, de interesse evidente para a poltica cientfica, mas, por outro lado, se baseia num modelo muito simplificado do funcionamento do sistema cientfico e tecnolgico. Alm disso envolve um claro elemento de apreciao subjectiva por parte de quem responde ao inqurito. Este aspecto examinado no Captulo 4, seco 4.2.3. 47. A distino entre ID militar e civil considerada como uma das principais falhas funcionais dos esforos nacionais de ID. Na maioria dos pases da OCDE, a ID em defesa desempenha um papel relativamente secundrio. No obstante, nalguns pases que desenvolvem uma actividade importante em ID, as despesas de ID em defesa podem alcanar ou ultrapassar metade das despesas pblicas totais de ID. Isto explica a diferena nas comparaes internacionais quando se inclui, ou no, a ID em defesa. A procura de ID em defesa varia em funo das situaes polticas e, consequentemente, a sua evoluo a longo prazo diferente da ID civil. Isto significa que no contexto global dos esforos nacionais em ID, ser sempre necessrio dissociar estas duas categorias de despesas. No Anexo 10 estuda-se com mais detalhe a ID em defesa. 48. Embora estas distribuies funcionais sejam mais detalhadas do que as classificaes institucionais, mesmo assim no so suficientemente detalhadas para serem teis para um grupo significativo de utilizadores potenciais de dados de ID, como por exemplo, as pessoas interessadas num tema muito especfico tal como uma subdisciplina cientfica ou um grupo de produtos (holografia ou controle de mquinas-ferramenta por computador). Como j foi indicado, este Manual foi concebido fundamentalmente para medir os esforos nacionais de ID e para os classificar em vrias categorias. Poucos estados membros afinaram as classificaes para alcanar um grau de to grande detalhe, excepto no caso de determinados inventrios em campos especficos, e pouco provvel que se possa obter o mesmo grau de detalhe em toda a OCDE.
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49. Alm disso, difcil estabelecer normas para as categorias que interessam s administraes nacionais quando se examinam os tipos de investigao financiada com dinheiro pblico, quando essa investigao pode ter diversas conotaes polticas. O tema da investigao estratgica recebeu uma ateno considervel. Em geral, esta expresso designa a investigao que um pas considera prioritria para o desenvolvimento da sua base de investigao e, em ltima instncia, da sua economia. A definio do que ou no estratgico varia segundo os pases membros. Apesar disso, reconhecendo a importncia poltica da investigao estratgica em determinados estados membros, Captulo 4 do Manual d alguma ateno sua identificao.
1.10. Inquritos de ID, fiabilidade dos dados e comparao internacional

50. Embora determinados dados possam ser retirados de fontes j publicadas, nada pode substituir a um inqurito dedicado especificamente ID. A maior parte do Manual foi redigido na assumpo de que tais inquritos sero efectuados pelo menos a todos os principais executores nacionais de ID. Apesar disso, pode ser necessrio que tanto os inquiridos como as agncias de inqurito tenham que fazer estimativas; esta questo tratada em detalhe no Captulo 7. 51. difcil de generalizar a extenso em que essas estimativas so necessrias ou em que medida afectam a fiabilidade dos dados, pois a situao varia de um pas para o outro. Apesar disso, o caso geral que a estimativa subjectiva maior quando os inquiridos respondem distino entre investigao bsica, investigao aplicada e desenvolvimento experimental, quando as agncias de inqurito estimam a ID do sector ensino superior. Assim, esses dados devem ser utilizados com cuidado. No Anexo 2 e num suplemento especial verso de 1980 do Manual podem-se encontrar indicaes adicionais sobre este ponto (OCDE, 1989b). 52. Os inquritos nacionais que proporcionam dados de ID razoavelmente precisos e que respondem s necessidades dos utilizadores podem no ser comparveis internacionalmente. Isto pode dever-se simplesmente a um desvio entre as definies ou as classificaes nacionais e as normas internacionais. Esses casos so geralmente documentados em notas de rodap. O problema mais com-
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plexo quando a situao nacional no corresponde s normas internacionais. Isto frequentemente assim na anlise sectorial. Por razes administrativas, instituies aparentemente similares so classificadas em sectores diferentes segundo os pases. Por outro lado, a forma de conceber estas normas a nvel nacional pode ser diferente, principalmente na anlise por tipo de actividade e na anlise do pessoal de ID por ocupao. impossvel quantificar tais diferenas.
1.11. Crditos oramentais pblicos de ID

53. Os dados sobre crditos oramentais pblicos de ID esto frequentemente acessveis muito antes dos resultados dos inquritos de ID, e esto organizados em categorias de interesse especial para os polticos. 54. Este tema tratado separadamente no Captulo 8. Embora as definies gerais do Captulo 2 sejam aplicveis aos crditos oramentais pblicos de ID, as especificaes dos captulos seguintes, essencialmente desenhadas para os inquritos baseados em declaraes dos executores, frequentemente no o so. 55. Esta forma de anlise procura essencialmente calibrar as intenes ou objectivos das administraes pblicas no momento de cabimentar fundos para ID. O financiamento da ID assim definido por quem financia (incluindo os fundos pblicos gerais das universidades) e pode tratar-se tanto de previses (propostas de oramento ou crditos oramentais iniciais) como de retroaces (oramento final ou despesas reais). Enquanto que as estatsticas de ID se obtm por meio de inquritos especficos, os dados do financiamento pblico de ID retiram-se dos oramentos nacionais, num ou noutro momento, e baseiam-se nos seus prprios mtodos e terminologia padro. Ainda que nos ltimos anos se tenha melhorado a ligao entre inquritos e dados sobre financiamento pblico de ID, a anlise ser sempre um compromisso entre o que desejvel do ponto de vista da ID e o que est disponvel no oramento ou em outras fontes similares. 56. A classificao dos dados de financiamento pblico de ID por objectivo socioeconmico tem como finalidade ajudar a administrao a formular a poltica cientfica e tecnolgica. Assim, as categorias tm de ser amplas e as sries estatsticas devem reflectir a importncia dos recursos dedicados a cada finalidade principal (defesa, desenvolvi-
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mento industrial, etc.). No entanto, a concordncia nunca perfeita e a classificao reflecte sempre mais as intenes polticas de um dado programa, do que o contedo detalhado do mesmo. Por esta razo e por causa das restries de ndole metodolgica ligadas ao modo de recolha dos dados, o nvel estrito de comparabilidade internacional dos dados do financiamento pblico de ID provavelmente inferior ao da maioria das outras sries examinadas no Manual.
1.12. Temas de interesse particular

57. Verifica-se frequentemente a procura de dados de ID de uma rea prioritria especfica, que se cruza com as classificaes padro institucionais e funcionais. Para satisfazer esta procura, h geralmente que reconstituir estes dados procedendo a extraces ou tabulaes especiais. Os Anexos 4 e 5 tratam das reas prioritrias actualmente mais populares. 58. Nos ltimos anos a ID em sade tornou-se uma preocupao poltica, e vrios estudos internacionais foram efectuados. Nenhuma das classificaes padro descritas neste Manual permite obter directamente dados sobre a ID em sade. No entanto, no Anexo 4 apresenta-se um mtodo pragmtico para obter estimativas sobre a ID ligada sade a partir das fontes de dados existentes. apenas um auxiliar para a compilao e interpretao de indicadores e no deve se visto como uma recomendao internacional. 59. A OCDE est a desenvolver estatsticas e indicadores sobre a economia e a sociedade da informao. possvel calcular um agregado para a ID do sector das tecnologias da informao e das comunicaes (TIC) com base na lista consensual de indstrias que pertencem ao sector TIC, como se descreve no Anexo 4. 60. Tal como a tecnologia da informao, tambm se espera que a biotecnologia seja a prxima tecnologia omnipresente de grande significado para o futuro desenvolvimento econmico. A OCDE comeou a desenvolver um quadro estatstico para a biotecnologia. No Anexo 4 do-se algumas ideias de perguntas sobre biotecnologia que deveriam figurar nas inquritos de ID e sobre o conceito de um inqurito especial de biotecnologia. 61. A distribuio regional das actividades de ID de grande interesse poltico, no s nos pases da UE como tambm noutros pases da
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OCDE, especialmente nos que tm um regime federal. Os Captulos 5 e 6 incluem uma recomendao para a distribuio de algumas variveis por regio e o Anexo 5 explica alguns aspectos metodolgicos.
1.13. Observaes finais para os utilizadores de dados de ID

62. Para terminar devem fazer-se quatro observaes de carcter geral sobre a utilizao das estatsticas de ID e dos dados relativos ao financiamento de ID: As sries no so mais do que um reflexo quantitativo resumido de padres muito complexas de actividades e de instituies. Por esta razo, pode ser perigoso utiliz-las tal e qual. Na medida do possvel convm analis-las luz da informao qualitativa pertinente. Em particular, no caso das comparaes internacionais, deve-se ter em conta o tamanho, as aspiraes, a estrutura econmica e as disposies institucionais dos pases considerados. Os utilizadores geralmente consultam os dados de ID, tendo em mente perguntas como: O nosso esforo de investigao universitria nacional est a declinar? Ser que a minha empresa dedica uma parte mais importante do seu financiamento investigao bsica do que a mdia das empresas que pertencem ao mesmo sector?, etc. Para responder a essas perguntas necessrio identificar os dados bsicos relevantes para cada uma delas e depois utiliz-los para elaborar um indicador de ID. Alguns dados bsicos podem ser suficientemente exactos para responder a uma pergunta, mas no a outra. Por exemplo, os crditos oramentais pblicos de ID so frequentemente suficientemente precisos para poder responder a perguntas gerais sobre tendncias relativas a objectivos de fcil definio: Existem sinais de recuperao da ID em defesa na rea da OCDE? Porm, no permitem responder a perguntas sobre objectivos menos fceis de definir: O meu pas gasta menos ou mais em termos absolutos do que gasta o pas x em ID para proteco do meio ambiente? Uma das formas de elaborar indicadores particularmente teis para comparaes internacionais, consiste em comparar os inputs da ID com uma srie estatstica econmica correspondente. Por exemplo, considerar a despesa interna bruta em ID como percentagem do produto interno bruto (PIB). Estes indicadores gerais so bastante exactos, mas podem implicar um desvio sistemtico quando exisMANUAL DE FRASCATI F. INICIATIVAS
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tem diferenas substanciais entre as estruturas econmicas dos pases analisados. Por exemplo, as actividades de grandes multinacionais com ID intensiva podem influenciar muito significativamente a relao entre despesa interna bruta em ID e PIB num determinado pas. Na medida do possvel, as classificaes e normas utilizadas para a recolha de estatsticas de ID so compatveis com as que se aplicam s estatsticas gerais e, embora seja muito mais difcil fazer comparaes detalhadas entre sries de dados de ID e sries de dados alheios ID, a elaborao desses indicadores estruturais de ID pode ser particularmente reveladora. Os problemas acima referenciados relativos qualidade e comparabilidade de dados so caractersticos de toda a gama de dados sobre actividades socioeconmicas dinmicas, tais como o emprego ou o comrcio internacional, que so importantes para os polticos, os empresrios, os analistas, etc. A filosofia subjacente evoluo dos padres estatsticos de ID do presente Manual foi a de identificar e gradualmente resolver os problemas explorando vrias abordagens e aprendendo com a experincia adquirida pelos estados membro.
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Captulo 2 Definies e Convenes Bsicas
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DEFINIES E CONVENES BSICAS
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2.1. Investigao e desenvolvimento experimental (ID)

63. A investigao e o desenvolvimento experimental (ID) incluem o trabalho criativo levado a cabo de forma sistemtica para aumentar o campo dos conhecimentos, incluindo o conhecimento do homem, da cultura e da sociedade, e a utilizao desses conhecimentos para criar novas aplicaes.
64. O termo ID engloba trs actividades: investigao bsica, investigao aplicada e desenvolvimento experimental, que se descrevem em detalhe no Captulo 4. A investigao bsica consiste em trabalhos experimentais ou tericos iniciados principalmente para obter novos conhecimentos sobre os fundamentos dos fenmenos e factos observveis, sem ter em vista qualquer aplicao ou utilizao particular. A investigao aplicada consiste tambm em trabalhos originais realizados para adquirir novos conhecimentos; no entanto, est dirigida fundamentalmente para um objectivo prtico especfico. O desenvolvimento experimental consiste em trabalhos sistemticos baseados nos conhecimentos existentes obtidos pela investigao e/ou pela experincia prtica, e dirige-se produo de novos materiais, produtos ou dispositivos, instalao de novos processos, sistemas e servios, ou melhoria substancial dos j existentes. A ID engloba tanto a ID formal realizada nas unidades de ID como a ID informal ou ocasional realizada noutras unidades.
2.2. Actividades excludas da ID

65. Para efeitos de inquritos, deve-se distinguir a ID de uma gama alargada de actividades afins que tm uma base cientfica e tecnolgica. Essas outras actividades esto muito relacionadas com a ID, tanto atravs de fluxos de informao como em termos de funcionamento, instituies e pessoal, mas, tanto quanto possvel, devem ser excludas quando se mede a ID.
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66. Essas outras actividades so aqui discutidas em quatro seces: Ensino e formao (seco 2.2.1). Outras actividades cientficas e tecnolgicas afins (seco 2.2.2). Outras actividades industriais (seco 2.2.3). Administrao e outras actividades de apoio (seco 2.2.4). 67. As definies prticas aqui introduzidas tm apenas a inteno de excluir essas actividades da ID. 2.2.1. Ensino e formao 68. Todo o ensino e a formao de pessoal em cincias naturais, engenharia, medicina, agricultura, cincias sociais e humanidades, realizado em universidades e instituies especializadas de ensino superior ou equivalente deve ser excludo das actividades de ID. No entanto, sempre que possvel, deve ser includa a investigao realizada pelos estudantes de doutoramento nas universidades (veja-se a seco 2.3.2). 2.2.2. Outras actividades cientficas e tecnolgicas afins 69. As seguintes actividades devem ser excludas da ID, excepto quando se efectuam exclusiva ou principalmente para um projecto de ID (vejam-se os exemplos da seco 2.3.1).
Servios de informao cientfica e tcnica

70. As actividades especializadas de: Recolha Pessoal cientfico e tcnico Codificao Servios bibliogrficos Registo Servios de patentes Classificao Servios de difuso de informao cientfica e tcnica e servios de aconselhamento Difuso Conferncias cientficas Traduo Anlise Avaliao devem ser excludas, excepto quando se realizam exclusiva ou principalmente para apoiar a ID (por exemplo, deve incluir-se como actividade de ID a preparao do relatrio original sobre os resultados de ID).
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Compilao de dados de interesse geral

71. A compilao de dados de interesse geral geralmente efectuada por organismos pblicos, que recolhem dados de fenmenos naturais, biolgicos ou sociais que so de interesse pblico geral, ou que apenas a administrao tem os meios necessrios para recolher. Alguns exemplos so: mapas topogrficos, levantamentos geolgicos, hidrolgicos, oceanogrficos e meteorolgicos e as observaes astronmicas de rotina. Inclui-se em ID a compilao de dados realizada exclusiva ou principalmente como parte dos processos de ID (por exemplo, os dados sobre as trajectrias e caractersticas das partculas num reactor nuclear). Aplica-se o mesmo raciocnio ao tratamento e interpretao dos dados. As cincias sociais, em particular, esto muito dependentes da recolha precisa de informao relativa sociedade, como por exemplo de censos, inquritos por amostragem, etc. Se a sua recolha ou tratamento feita com o fim de realizar investigao cientfica, o seu custo deve ser imputado investigao e deve cobrir o planeamento, sistematizao, etc., dos dados. Porm, quando os dados so recolhidos para outros objectivos ou para objectivos gerais, como no caso dos inquritos trimestrais sobre o desemprego, ento devem ser excludos da ID mesmo quando so aproveitados para a investigao. Os inquritos de mercado tambm devem ser excludos.
Ensaios e normalizao
72. Referem-se actualizao e manuteno de normas nacionais, calibrao de normas secundrias e aos ensaios e anlises de rotina de materiais, componentes, produtos, processos, solos, atmosfera, etc.
Estudos de viabilidade
73. A investigao de projectos de engenharia utilizando tcnicas existentes para obter informao adicional antes de decidir sobre a sua implementao, no ID. Nas cincias sociais, os estudos de viabilidade consistem em examinar as caractersticas socioeconmicas e as consequncias de determinadas situaes (por exemplo, um estudo de viabilidade de um complexo petroqumico numa determinada regio). No entanto, os estudos de viabilidade de projectos de investigao so parte da ID.
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Assistncia mdica especializada

74. Abarca os estudos de rotina e a aplicao normal de conhecimentos mdicos especializados. Pode haver, no entanto, um elemento de ID no que habitualmente se designa por assistncia mdica especializada quando se realiza, por exemplo, em hospitais universitrios (veja-se a seco 2.3.2).
Trabalhos de patentes e licenciamentos

75. Inclui todo o trabalho administrativo e legal relacionado com patentes e licenas. No entanto, os trabalhos sobre patentes directamente relacionados com os projectos de ID fazem parte da ID.
Estudos relacionados com poltica

76. Neste contexto, a palavra poltica refere-se no s poltica nacional como tambm poltica regional e local, assim como poltica das empresas na concretizao da sua actividade econmica. Os estudos de natureza poltica abarcam actividades tais como a anlise e a avaliao dos programas existentes, polticas e actividade dos departamentos ministeriais e de outras instituies, o trabalho das unidades que fazem a anlise e monitorizao permanente de fenmenos externos (por exemplo, anlise da defesa e da segurana nacional) e o trabalho das comisses parlamentares de inqurito relativo ao governo em geral ou poltica departamental e suas operaes.
Actividades de rotina no desenvolvimento de software

77. As actividades de rotina relacionadas com o software no se consideram como ID. Estas actividades abarcam os trabalhos de melhoria de sistemas ou programas especficos que j estavam disposio do pblico antes do incio dos referidos trabalhos. Excluem-se igualmente os problemas tcnicos que se tenham sido resolvidos em projectos anteriores nos mesmos sistemas operativos e arquitecturas informticas. Tambm no se classificam como ID as tarefas de rotina de manuteno informtica (vejam-se na seco 2.4.1 vrios exemplos de problemas na fronteira entre o desenvolvimento de software e a ID). 2.2.3. Outras actividades industriais 78. Estas podem ser consideradas sob dois ttulos, que em parte se sobrepem.
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Outras actividades de inovao

79. No Manual de Oslo (OCDE, 1997a) definem-se assim todas as etapas cientficas, tcnicas, comerciais e financeiras que no so ID, necessrias para pr em funcionamento produtos ou servios novos ou melhorados, assim como a explorao comercial de processos novos ou melhorados. Esta categoria inclui a aquisio de tecnologia (incorporada e no incorporada), as ferramentas e a engenharia industrial, o desenho industrial, outras aquisies de capital, o arranque do processo de fabrico e a comercializao dos produtos novos e melhorados.
Produo e actividades tcnicas afins

80. Esta seco inclui actividades que antecedem a produo industrial e a produo e distribuio de bens e servios e os diversos servios tcnicos ligados ao sector empresarial e a toda a economia em geral, assim como as actividades afins que utilizam disciplinas includas nas cincias sociais, como os estudos de mercado. 2.2.4. A gesto e outras actividades de apoio 81. Distinguem-se dois aspectos neste grupo.
Actividades unicamente de financiamento de ID

82. No so ID as actividades realizadas por ministrios, organismos de investigao, fundaes ou organizaes de solidariedade social, para reunir, administrar e distribuir fundos de ID aos executores, de acordo com as instrues da ltima verso da classificao ISIC (ONU, 1990).
Actividades de apoio indirectas

83. Esta seco cobre um conjunto de actividades que no so ID por si prprias, mas que do apoio ID. Foi convencionado que os dados de pessoal de ID englobam a ID propriamente dita, mas excluem as actividades de apoio indirectas, embora uma parte delas se possa incluir nos despesas gerais de ID dos executores. Exemplos tpicos so o transporte, armazenamento, limpeza, reparao, manuteno e segurana. Tambm se classificam nesta seco as actividade administrativas e de secretariado que no so realizadas exclusivamente para a ID, como o caso dos actividades dos servios centrais encarregados do oramento e do pessoal.
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2.3. Os limites da ID
2.3.1. Critrios bsicos para diferenciar a ID das actividades afins 84. O critrio bsico que permite distinguir a ID de actividades afins a existncia no seio da ID de um elemento aprecivel de novidade e a resoluo de uma incerteza cientfica e/ou tecnolgica; ou seja, a ID aparece quando a resoluo de um problema no evidente para algum que tenha o conjunto bsico de conhecimentos da rea e conhea as tcnicas habitualmente utilizadas nesse sector. A Tabela 2.1 sugere alguns critrios suplementares para distinguir a ID.
Tabela 2.1. Critrios suplementares para diferenciar a ID de outras actividades cientficas, tecnolgicas e industriais afins
A. B. Quais so os objectivos do projecto? Existe um elemento novo ou inovador neste projecto? Procura fenmenos, estruturas ou relaes desconhecidas? Aplica conhecimentos ou tcnicas de uma nova forma? Existe uma probabilidade significativa de que resulte um novo (maior ou mais profundo) conhecimento de fenmenos, relaes ou princpios de manipulao que possam interessar mais do que uma organizao? Os resultados podem ser patenteados? Que pessoal trabalha no projecto? Quais so os mtodos utilizados? Que programa financia o projecto? Em que medida as concluses ou os resultados do projecto podem ter um carcter geral? Estaria o projecto melhor classificado como uma outra actividade cientfica, tecnolgica ou industrial?
C. D. E. F.
G.
Fonte: OCDE.
85. Segundo estes critrios, um determinado projecto pode ser ID quando se realiza por uma certa razo, mas j no o ser se for executado por outra razo, como se ilustra com os seguintes exemplos: No campo da medicina, uma autpsia de rotina para conhecer as causas de uma morte corresponde prtica mdica corrente e no
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ID; pelo contrrio, se a autpsia for efectuada para estudar um caso de mortalidade particular com o fim de estabelecer os efeitos secundrios de um dado tratamento contra o cancro, ento ID. Analogamente, os exames de rotina tais como as anlises de sangue ou bacteriolgicas realizados pelos mdicos, no so ID; mas se um programa especial de anlise de sange for realizado por ocasio da introduo de um novo frmaco, ento ID. o registo dirio da temperatura ou da presso atmosfrica no ID, j que responde a operaes habituais prprias do organismo de previso meteorolgica ou de compilao de dados de interesse geral. A investigao de novos mtodos de medida das temperaturas ID, assim como o estudo e desenvolvimento de novos sistemas e tcnicas de interpretao de dados. As actividades de ID executadas na indstria da engenharia mecnica esto frequentemente associadas ao trabalho de desenho. Geralmente, nas pequenas e mdias empresas (PME) deste sector industrial no existe um departamento especfico de ID, e tais actividades so efectuadas muito muitas vezes sob o ttulo geral de estudos e projectos. Quando os clculos, projectos, planos e instrues de funcionamento so executados para a construo e lanamento de instalaes piloto e de prottipos, devem ser includos em ID. Porm, se forem feitos para a preparao, execuo e manuteno de produo normalizada (por exemplo, padres, mquinas-ferramenta) ou para a promoo da venda de produtos (por exemplo, brindes, folhetos e catlogos de peas de suplentes) devem ser excludos da ID. 2.3.2. Problemas na fronteira entre a ID, ensino e formao
Abordagem geral
86. A investigao e a docncia nas universidades esto sempre muito relacionadas, pois a maioria dos professores realiza as duas actividade, e muitos dos edifcios e dos equipamentos servem para ambas. 87. Dado que os resultados da investigao so utilizados no ensino e que a informao e a experincia adquiridas no ensino podem ser utilizadas na investigao, difcil determinar com preciso onde terminam as actividades de ensino e formao dos professores e estudantes universitrios, e onde comeam as actividades de ID, e vice-
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-versa. So os elementos de inovao que diferenciam a ID da docncia de rotina e do resto das actividades. Considerar ou no como ID as actividades cientficas que so subprodutos da ensino ou da formao um problema importante. 88. Este problema ocorre com frequncia nos seguintes casos:
Estudantes de ps-graduao e suas actividades. Superviso de estudantes por professores universitrios. Cuidados mdicos especializados. Actualizao permanente de conhecimentos dos professores universitrios (estudo individual).
Estudantes de ps-graduao a nvel de doutoramento

89. Nalguns pases da OCDE, a noo de estudante ps-graduado no constitui uma categoria nacional normalizada. Nestes casos, a actividade de ID destas pessoas est provavelmente includa na dos outros docentes a tempo parcial. 90. No entanto, nos pases onde os estudantes de ps-graduao constituem um grupo reconhecido, o limite entre as suas actividades de ID, por um lado, e as de ensino e formao, por outro, muito difcil de estabelecer. Devem-se ter em conta tanto as actividades dos estudantes de ps-graduao como as dos seus professores. 91. Algumas partes dos programas de estudo correspondentes ao nvel 6 da ISCED esto muito estruturadas e incluem, por exemplo, planos de estudo, aulas, prticas de laboratrio obrigatrias, etc. Neste caso, o professor transmite conhecimento e treina nos mtodos de investigao. As actividades habituais destes estudantes so a assistncia a aulas obrigatrias, o estudo da literatura da matria em questo, a aprendizagem da metodologia da investigao, etc. Estas actividades no cumprem os requisitos de novidade especificados na definio de ID. 92. Para alm disso, para obter uma qualificao final do nvel 6 da ISCED, os estudantes tambm tm que provar a sua aptido mediante a realizao de um estudo relativamente independente que contenha os elementos de inovao exigidos para os projectos de ID, e que apresentar os seus resultados. Estas actividades devem, portanto, ser consideradas ID, assim como a superviso exercida pelos professores. Para alm da ID realizada no contexto dos cursos de ps-graduao,
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tambm possvel que professores e alunos estejam envolvidos noutros projectos de ID. 93. Para alm disso, os estudantes deste nvel tambm esto frequentemente vinculados ou directamente a trabalhar para a instituio onde estudam e tm contratos ou algum tipo de compromisso semelhante que os obriga a dar aulas a nveis inferiores ou a realizar outras actividades, como a assistncia mdica especializada, enquanto continuam os seus estudos e fazem investigao. 94. Os limites entre a ID e a formao no nvel 6 da ISCED so ilustrados na Tabela 2.2 que, tal como a maior parte do texto anterior, se baseia no manual escandinavo, R&D Statistics in the Higher Education Sector: Work on Improved Guidelines (Nordforsk, 1986). Os problemas de tipo mais prtico que ocorrem no momento da aplicao destes conceitos so tratados no Captulo 5 (veja-se a seco 5.2.5).
Superviso de estudantes
95. Intimamente relacionado com o problema da identificao do elemento de ID existente no trabalho realizado por estudantes de ps-graduao, surge o problema de extrair a componente de ID que corresponde ao tempo que os orientadores de doutoramento dedicam superviso destes estudantes e dos seus projectos de investigao. 96. Apenas se devem classificar como ID as actividades de superviso que sejam equivalentes direco e gesto de um projecto de ID que contenha um elemento suficiente de novidade e cujo objectivo seja o de produzir novos conhecimentos. Nestes casos, a superviso dos professores universitrios e o trabalho dos estudantes devem ser includos em ID. Se a superviso consiste unicamente em ensinar mtodos de ID ou na leitura ou correco de teses, dissertaes ou trabalhos dos estudantes de doutoramento, ento deve ser excluda da ID. Assistncia mdica especializada 97. Nos hospitais universitrios, onde a formao mdica dos estudantes ocupa um lugar destacado juntamente com a sua actividade principal de assistncia mdica, o ensino, a ID e a assistncia mdica de rotina e avanada esto frequentemente inter-relacionados. Como regra geral, a assistncia mdica especializada deve ser excluda da ID (veja-se a seco 2.2.2.). No entanto, pode existir um elemento de ID no que normalmente se designa por assistncia mdica especializa-
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Tabela 2.2. Limites entre a ID e o ensino e formao no nvel 6 da ISCED

Ensino e formao de nvel 6 Professores 1. Docncia a alunos de nvel 6. 2. Formao de alunos de nvel 6 em metodologias de ID, prticas de laboratrio, etc. 3. Superviso dos projectos de ID necessrios para a graduao do estudante de nvel 6. 4. Superviso de outros projectos de ID e execuo dos seus prprios projectos de ID. 5. Docncia a nveis inferiores ao 6. 6. Outras actividades 1. Trabalhos realizados Estudantes de para obter uma qualifips-graduao cao formal 2. Execuo e redaco de estudos independentes (projectos de ID) necessrios para a qualificao formal. 3. Qualquer outra actividade de ID. 4. Docncia a nveis inferiores ao 6. 5. Outras actividades.
Fonte: OCDE.
ID
Outras actividades
da, que realizada, por exemplo, nos hospitais universitrios. difcil para os mdicos e seus assistentes definir a parte da sua actividade que se destina exclusivamente a ID. Porm, a incluso nas estatsticas de ID do tempo e do dinheiro dedicado aos cuidados mdicos do rotina, produziria uma sobrevalorizao dos recursos de ID nas cincias mdicas.
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98. Em geral, esta assistncia mdica especializada no se considera como sendo ID e todos os cuidados mdico que no esto directamente ligado a um projecto especfico de ID, devem ser excludos das estatsticas de ID. Actualizao permanente de conhecimentos dos professores universitrios 99. Esta actividade inclui o tempo dedicado formao permanente (estudo individual), frequncia de conferncias e seminrios, etc. 100. Ao distinguir a ID de outras actividades relacionadas, frequentemente levantada a questo do incluso do estudo individual nas actividades de ID. Certamente, que faz parte do aperfeioamento profissional do pessoal de investigao e, a longo prazo, a experincia e os conhecimentos assim adquiridos so incorporados na forma como o investigador pensa na execuo real da ID. De facto, o estudo individual constitui um processo acumulativo e quando a informao assim obtida se traduz em investigao, deve ser medida como ID. 101. Apenas se deve considerar como ID a ampliao de conhecimentos pessoais efectuada especificamente para um projecto de investigao. 2.3.3. Problemas na fronteira entre ID e outras actividades cientficas e tecnolgicas afins
Abordagem geral
102. A dificuldade em distinguir a ID de outras actividades cientficas e tcnicas surge quando numa mesma instituio se executam vrias actividades. Quando se realizam os inquritos, algumas regras prticas permitem determinar mais facilmente a parte que corresponde a ID. Por exemplo: As instituies ou departamentos de organismos e empresas cuja actividade principal consiste em fazer ID frequentemente realizam tambm actividades secundrias que no so da ID (por exemplo, informao cientfica e tcnica, ensaios, controles da qualidade, anlises). Nos casos em que a actividade secundria se realiza principalmente no interesse da ID, deve-se classificar esta actividade como ID; se a actividade secundria se realiza principalmente para satisfazer necessidades distintas da ID, deve ser excluda.
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os organismos cujo objectivo principal a realizao de uma actividade cientfica relacionada com ID frequentemente realizam alguma investigao relacionada com esta actividade. Essa investigao deve ser isolada do resto das actividades e ser tida em conta na medio da ID. 103. Os exemplos seguintes ilustram a aplicao destas regras prticas: Devem ser includas em ID as actividades dos servios de informao cientfica e tcnica e das bibliotecas integradas nos laboratrios de investigao quando so destinadas predominantemente aos investigadores desses laboratrios. Devem ser excludas da ID as actividades dos centros de documentao das empresas quando sejam de uso geral para todo o pessoal da empresa, mesmo se esses centros se encontram situados nos mesmos locais que os departamentos de investigao da empresa. Devem igualmente excluir-se da ID as actividades das bibliotecas centrais das universidades. Estes critrios aplicam-se unicamente quando seja necessrio excluir a totalidade das actividades de um organismo ou de um departamento. Nos casos em que se utilizam mtodos de contabilidade mais detalhados, pode tornar-se possvel a imputao de parte dos custos das actividades excludas como despesas gerais de ID. Enquanto que a preparao de publicaes cientficas e tcnicas geralmente excluda, deve incluir-se na ID a preparao de relatrios originais que apresentem resultados de investigao. Os organismos pblicos e as associaes de consumidores administram frequentemente laboratrios cujo objectivo principal a normalizao e a realizao de ensaios. possvel que o pessoal desses laboratrios se dedique igualmente a criar ou melhorar os mtodos de ensaio, e neste caso essas actividades devem ser includas na ID. A compilao de dados de interesse geral de especial importncia para a investigao em cincias sociais, pois sem ela no se poderiam estudar numerosos aspectos desta investigao. Apesar disso, s se devem classificar como investigao os dados recolhidos fundamentalmente para fins de investigao. Por outro lado, os grandes institutos de estatstica podem realizar algumas actividades de ID (por exemplo, trabalho conceptual e metodolgico relativo ao desenvolvimento de inquritos e sistemas estatsticos completa-
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mente novos ou substancialmente modificados, metodologias de amostragem, estimativas estatsticas em matrias concretas). Sempre que seja possvel, estas actividades de ID devem ser contabilizadas.
Casos particulares
104. Nalguns casos, os critrios tericos para distinguir a ID das actividades cientficas e tecnolgicas afins so particularmente difceis de aplicar. A explorao do espao, as actividades mineiras e de prospeco, e o desenvolvimento de sistemas sociais constituem trs reas em que so exigidas grandes quantidades de recursos, pelo que qualquer variao no seu tratamento produzir efeitos importantes na comparao internacional dos dados de ID. Os projectos em larga escala tambm colocam problemas na definio de qual a componente de ID que lhes corresponde; estas actividades so discutidas na seco 2.3.4. Nas quatro reas acima citadas aplicam-se as seguintes convenes. Explorao do espao 105. A dificuldade na explorao espacial deve-se a que, nalguns aspectos, uma boa parte da sua actividade pode ser hoje em dia considerada como sendo de rotina; evidente que a maior parte dos custos corresponde compra de bens e de servios que no tem carcter de ID. No entanto, o objectivo de toda a explorao espacial continua a ser o de aumentar o volume de conhecimentos, pelo que tais esforos deveriam ser includos na ID. Pode ser necessrio distinguir as actividades relacionadas com a explorao espacial, incluindo o desenvolvimento de veculos, equipamentos e tcnicas, de outras relacionadas com a colocao rotineira de satlites em rbita espacial ou a criao de estaes de monitorizao e de comunicao. Actividades mineiras e de prospeco 106. As actividades mineiras e de prospeco podem ocasionalmente dar lugar a uma confuso de linguagem entre a investigao de recursos novos ou substancialmente melhorados (alimentos, energia, etc.) e a investigao no sentido da prospeco de reservas de recursos naturais, o que dificulta a distino entre a ID, por um lado, e os levantamentos geolgicos e a prospeco, por outro. Em teoria, para estabele-
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cer dados precisos de ID deveriam identificar-se, medir-se e somar-se as seguintes actividades: o desenvolvimento de novos mtodos e tcnicas de levantamentos geolgicos. os levantamentos geolgicos empreendidos como parte essencial de um projecto de investigao relativo a fenmenos geolgicos. a investigao sobre fenmenos geolgicos per se empreendida como parte subsidiria dos programas de prospeco e levantamentos geolgicos. 107. Na prtica, o ltimo destes trs pontos levanta diversos problemas. difcil formular uma definio precisa que tenha significado para quem deve preencher os inquritos nacionais. Por isso, s devem ser includas em ID as seguintes actividades: O desenvolvimento de mtodos e equipamentos novos ou substancialmente melhorados para a obteno de dados e para o tratamento, estudo e interpretao dos mesmos. Os levantamentos geolgicos empreendidos como parte integrante de um projecto de investigao sobre fenmenos geolgicos em si, incluindo a recolha, o tratamento e a interpretao de dados realizados com objectivos fundamentalmente cientficos. 108. Do que foi dito deve-se concluir que as actividades de levantamentos geolgicos e de prospeco efectuadas por empresas devem ser praticamente todas excludas da ID. Por exemplo, a abertura de poos de explorao para avaliar os recursos de um jazigo deve ser considerada como um servio cientfico e tcnico. Desenvolvimento de sistemas sociais 109. Em geral, e muito especialmente no campo das cincias sociais, o objectivo dos estudos o de preparar o caminho para a tomada de decises dos responsveis das administraes pblicas (de nvel central, regional ou local), ou de empresas industriais ou comerciais. Estes estudos normalmente utilizam metodologias bem estabelecidas, porm s vezes necessrio modificar os mtodos que se utilizavam anteriormente ou desenvolver novos mtodos, o que exige um trabalho de investigao aprecivel. Em teoria, estas modificaes ou desenvolvimentos devem ser includos na ID, mas h que ter conscincia das dificuldades que entravam a avaliao da quota adequada
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de ID em cada caso concreto. Na prtica, apesar dos problemas tcnicos e conceptuais, pode ser possvel atribuir totalmente investigao os estudos que incluam um elemento aprecivel de novidade, ou ento pode-se estimar a parte de investigao que esses estudos tm e classific-la como ID (veja-se tambm a seco 2.4.2). Para determinar se uma actividade concreta pode ser considerada ID, ou atribuda ID, irrelevante que essa actividade, ou que o respectivo relatrio, seja designado de estudo. Se uma actividade concreta corresponde definio de ID, deve ser vista como ID ou atribuda ID; caso contrrio, ser excluda. 2.3.4. Problemas na fronteira entre ID e outras actividades industriais
Abordagem geral
110. H que ter o cuidado de excluir as actividades que, embora inquestionavelmente faam parte do processo de inovao tecnolgica, s em raras ocasies envolvem ID, por exemplo, a submisso de patentes e o licenciamento, os estudos de mercado, o arranque do processo de fabrico, a afinao e fabrico de maquinaria e ferramentas e as modificaes do processo de fabrico. Algumas actividades como o fabrico de ferramentas, o desenvolvimento de processos e o desenho e construo de prottipos podem conter uma componente aprecivel de ID, o que torna difcil identificar com rigor o que e o que no deve ser considerado como ID. Esta observao aplica-se em particular defesa e a indstrias de grande dimenso do sector privado, como a aeroespacial. Dificuldades semelhantes podem surgir quando se tem que distinguir entre determinados servios pblicos de natureza tecnolgica, como a inspeco e o controle, e as actividades afins de ID, por exemplo na rea dos alimentos e frmacos (Tabela 2.3). 111. O Captulo 4 define o desenvolvimento experimental como trabalhos sistemticos fundamentados nos conhecimentos obtidos atravs da investigao e da experincia prtica, que se dirigem ao fabrico de novos materiais, produtos ou dispositivos, ao estabelecimento de novos procedimentos, sistemas e servios, ou melhoria consideravelmente dos j existentes. difcil traar com rigor a fronteira entre o desenvolvimento experimental e o desenvolvimento que antecede a produo, como por exemplo o fabrico de modelos para demonstrao ao utilizador e ensaio correspondentes, assim como a
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Tabela 2.3. Alguns casos ilustrativos da fronteira entre ID e outras actividades industriais
Item Prottipos Planta piloto Desenhos industrial e tcnico Tratamento Observaes Incluir Incluir Dividir Sempre que o objectivo principal seja a realizao de melhorias. Sempre que o objectivo principal seja ID. Inclui-se o desenho necessrio durante o processo de ID. Exclui-se o desenho para os processos de produo. Inclui-se a ID retroactiva de maquinaria e ferramentas associada ao desenvolvimento de novos produtos ou novos processos. Exclui-se a que se relaciona com os processos de produo. Inclui-se se a produo requer testes escala natural e subsequentes estudos de desenho e engenharia. Exclui-se para as restantes actividades associadas. Excepto a ID retroactiva. Excluem-se todos os trabalhos administrativos e jurdicos relacionados com patentes e licenas (excepto o trabalho de patentes directamente relacionado com projectos de ID). Excluem-se mesmo quando so realizados por pessoal de ID. Excluem-se excepto quando sejam parte integrante da ID
Engenharia industrial e maquinaria
Dividir
Produo a ttulo experimental
Dividir
Servio ps-venda e deteco de avarias Patentes e licenas
Excluir Excluir
Ensaios de rotina Compilao de dados Inspeco e controle pblicos, cumprimento de normas e regulamentos
Fonte: OCDE
Excluir Excluir Excluir
produo concebida para a aplicao a todas as situaes que se possam encontrar na indstria. Seria necessrio elaborar uma srie de convenes ou critrios para cada tipo de indstria. A regra bsica estabelecida originalmente pela Fundao Americana da Cincia (NSF) dos Estados Unidos proporciona uma base prtica que permite julgar os casos difceis. A regra, ligeiramente ampliada, diz o seguinte:
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Se o objectivo principal o de introduzir melhorias tcni cas no produto ou no processo, a actividade pode ser definida como sendo ID. Se, pelo contrrio, o produto, o processo ou a metodologia j esto substancialmente estabelecidos e o objectivo principal o de abrir mercados, planear a prproduo ou conseguir que os sistemas de produo ou de controle funcionem suavemente, a actividade j no de ID. 112. Apesar desta definio, pode ser difcil a sua aplicao a certos sectores industriais. Pode no ser clara quando h uma aprecivel componente de novidade ou quando o produto ou o processo j esto substancialmente estabelecidos.
Casos particulares
113. Alguns problemas frequentes so descritos nos pontos seguintes. Prottipos 114. Um prottipo um modelo original construdo de forma a incluir todas as caractersticas tcnicas e de funcionamento do novo produto. Por exemplo, quando se est a desenvolver uma bomba para lquidos corrosivos, so precisos vrios prottipos para fazer ensaios de envelhecimento acelerado com produtos qumicos diferentes. Existe um ciclo de retro-alimentao, de forma que se os resultados dos ensaios do prottipo no so satisfatrios, estes resultados podem ser utilizados em novos trabalhos de desenvolvimento da bomba. 115. Aplicando o critrio da NSF, o desenho, a construo e os ensaios com os prottipos entram normalmente dentro da definio de ID. Isto assim quer se fabrique um s prottipo ou vrios, independentemente de se construrem consecutiva ou simultaneamente. Porm, uma vez realizadas todas as modificaes necessrias no (nos) prottipo(s) e efectuados todos os ensaios pertinentes de forma satisfatria, termina a ID. A construo de vrias cpias de um prottipo para fazer face s necessidades comerciais, militares ou mdicas, uma vez ensaiado com xito o prottipo original, no parte da ID, mesmo quando estas actividades so executadas por pessoal de ID.
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Plantas piloto 116. A construo e utilizao de uma planta piloto fazem parte da ID desde que o objectivo principal seja adquirir experincia e obter dados tcnicos ou de outro tipo que se possam utilizar para: a avaliao de hipteses. a elaborao de novas frmulas de produtos. o estabelecimento de novas especificaes do produto acabado. o desenho de estruturas e equipamentos especiais necessrios para um novo processo. a redaco de instrues de funcionamento ou manuais sobre o processo. 117. Se uma vez terminada a fase experimental, a planta piloto funciona como unidade normal de produo comercial, a partir desse momento no se pode considerar que a sua actividade seja ID, ainda que a planta continue a chamar-se planta piloto. Dado que o objectivo fundamental de uma planta piloto no de carcter comercial, em princpio irrelevante que uma parte ou a totalidade da sua produo possa ser vendida. Os resultados assim obtidos no devem ser deduzidos do custo da ID. Projectos em larga escala e plantas piloto de custo elevado 118. Os projectos em larga escala, dos quais os da defesa e os aeroespaciais constituem os exemplos mais destacados, cobrem em geral uma gama de actividades que vai desde o desenvolvimento experimental ao desenvolvimento pr-produo. Nestas condies, o organismo que financia ou executa os projectos normalmente no pode estabelecer uma distino entre ID e outras despesas. A distino entre as despesas de ID e as despesas alheias ID especialmente importante nos pases que destinam defesa uma grande parte da despesa pblica em ID. No Anexo 10 expem-se os princpios bsicos adicionais a este respeito. 119. muito importante examinar com detalhe a natureza das plantas piloto ou dos prottipos cujos custos so muito elevados, como por exemplo a primeira de uma srie de centrais nucleares ou o primeiro exemplar de uma nova gama de quebra-gelos. Estes prottipos so construdos quase exclusivamente a partir de materiais existentes e utilizando tecnologia existente, e muitas vezes so construdos para
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serem utilizados simultaneamente em ID e para oferecer o servio primrio ao qual se destinam (produzir energia elctrica ou quebrar o gelo). A construo destas plantas e prottipos no se deve considerar na sua totalidade como ID. S devem ser atribudos ID os custos adicionais derivados de ser um prottipo. Produo experimental 120. Depois de um prottipo ter sido testado satisfatoriamente e de se terem introduzido as modificaes necessrias, comea a fase de produo. Esta fase est ligada produo em escala industrial e pode implicar a modificao do produto ou do processo, a formao de pessoal nas novas tcnicas ou a utilizao de novas mquinas. A menos que exija novos trabalhos de desenho e de engenharia, o arranque do processo de produo no deve ser considerado ID, pois o seu objectivo principal j no a melhoria do produto mas sim a entrada em funcionamento do processo de produo. As primeiras unidades experimentais obtidas numa produo massiva em srie no devem ser consideradas prottipos de ID, ainda que, de forma pouco rigorosa, se possam designar desta maneira. 121. Por exemplo, quando um novo produto se deve montar mediante soldadura automtica, o processo de optimizao do equipamento de soldadura para conseguir a eficcia e velocidade de produo mxima no se deve considerar como ID (mesmo no caso de se terem que satisfazer requisitos de resistncia da soldadura). Avarias e imprevistos 122. As avarias e imprevistos s vezes demonstram a necessidade de realizar actividades complementares de ID, mas o mais frequente detectarem de defeitos de funcionamento e darem lugar a modificaes menores de equipamentos e processos correntes. Por conseguinte, estas actividades no se devem incluir em ID. ID retroactiva 123. Quando um novo produto ou processo transferido para as unidades de produo, podem ainda aparecer problemas tcnicos que necessrio resolver, e alguns deles podem requerer mais ID. Esta ID retroactiva deve ser includa como ID.
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Desenho industrial 124. A vasta maioria do trabalhos de desenho num sector industrial est orientada para os processos de produo e no se classifica como ID. Porm, devem incluir-se em ID alguns elementos do trabalho de desenho, tais como os planos e desenhos destinados a definir procedimentos, as especificaes tcnicas e as caractersticas de funcionamento necessrias para a concepo, desenvolvimento e fabrico de novos produtos e processos. 125. Por exemplo, se foi desenvolvido um produto de engenharia que incorpora componentes maquinados, com tratamento trmico ou electrodeposio, considera-se como ID o desenho e as especificaes sobre a qualidade das superfcies, os procedimentos de tratamento trmico ou os requisitos do processo de electrodeposio, independentemente de serem incorporados nos desenhos ou em especificaes tcnicas separadas. Maquinaria e engenharia industrial 126. Na maioria dos casos, as fases de preparao de maquinaria e ferramentas e de engenharia industrial de um projecto consideram-se parte do processo de produo. 127. A preparao da maquinaria e ferramentas pode subdividir-se em trs fases: a utilizao pela primeira vez dos componentes (incluindo a utilizao dos componentes obtidos em actividades de ID). a preparao inicial do equipamento para produo em larga escala. a instalao do equipamento ligado ao incio da produo em larga escala. 128. Porm, se o processo de preparao da maquinaria e ferramentas d lugar a novas actividades de ID, tais como o desenvolvimento da produo de mquinas e ferramentas, modificaes dos procedimentos de produo e controle da qualidade ou desenvolvimento de novos mtodos e normas, tais actividades classificam-se como ID. 129. A ID retroactiva originada na fase de preparao de maquinaria e ferramentas deve incluir-se na ID.
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Ensaios clnicos 130. Antes de introduzir no mercado novos frmacos, vacinas ou tratamentos, estes devem ser submetidos a ensaios sistemticos em humanos voluntrios para garantir que so seguros e efectivos. Estes ensaios clnicos dividem-se em quatro fases normalizadas, trs das quais so realizadas antes de obter a autorizao para o fabrico. Tendo por objectivo poder realizar comparaes internacionais, convencionou-se que as fases 1, 2 e 3 podem ser includas na ID. A fase 4 dos ensaios clnicos, em que se continua a testar o frmaco ou o tratamento j posteriormente sua aprovao e fabrico, s deve ser includa como ID se originar novos avanos cientficos ou tecnolgicos. Alm disso, nem todas as actividades realizadas antes da obteno da autorizao de fabrico se consideram ID, especialmente quando decorre um tempo de espera significativo depois do termo da fase 3 dos ensaios, durante o qual podem comear actividades de comercializao e de desenvolvimento. 2.3.5. Problemas na fronteira entre a gesto de ID e as actividades de apoio indirectas 131. As actividades de ID anteriormente descritas apoiam-se noutras actividades. Nas estatsticas de ID, a prtica estabelecida a de que os dados relativos ao pessoal devem incluir unicamente a ID propriamente dita, enquanto que os dados relativos despesa devem cobrir o custo total da ID, incluindo o das actividades de apoio indirectas, que se consideram como despesas gerais (veja-se a seco 2.2.4). 132. Algumas actividades, como o aprovisionamento de bibliotecas ou servios informticos, fazem parte da ID propriamente dita quando se destinam exclusivamente a ID, mas classificam-se enquanto actividades de apoio indirectas quando so efectuadas por servios centrais tanto para actividades de ID como para outras actividades que no so ID (veja-se a seco 2.3.3.). O mesmo raciocnio se aplica ao caso das actividades de gesto, administrao e secretariado. Quando estas actividades contribuem directamente para os projectos de ID e so efectuadas exclusivamente para fins de ID, fazem parte da ID propriamente dita e so includas no pessoal de ID. Exemplos tpicos so o gestor de ID que realiza o planeamento e a superviso dos aspectos cientficos e tcnicos do projecto, ou o redactor dos relatrios de progresso e final do projecto. Fica por determinar se as actividades contabilsticas associadas a um projecto de ID especfico so actividades
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directas (ID propriamente dita) ou indirectas (auxiliares). Por conveno, estas actividades classificam-se como ID propriamente dita e no em actividades de apoio indirectas quando esto muito vinculadas s actividades de ID (veja-se tambm o Captulo 5, Tabela 5.1 e seco 5.1).
2.4. Identificao da ID nas actividades de desenvolvimento de software, nas cincias sociais e nas humanidades, e nas actividades do sector industrial de servios
133. O modelo em que inicialmente se baseava o Manual era o de ID institucionalmente estruturada em cincias naturais e engenharias que conduziam a inovaes tecnolgicas tangveis no sector industrial primrio e secundrio. Desde ento, o desenvolvimento de software converteu-se numa actividade inovadora importante e intangvel com um elevado contedo de ID. Alm disso, uma percentagem cada vez mais importante de actividades oriundas das cincias sociais e das humanidades, em conjunto com os avanos informticos, d lugar a inovaes intangveis nas actividades e produtos do sector dos servios, com uma contribuio cada vez maior das indstrias do sector dos servios para o sector empresarial. 134. As ferramentas desenvolvidas para identificar a ID em campos e indstrias tradicionais nem sempre so fceis de aplicar a estas novas reas. Esta seco trata do problema da identificao da ID nas actividades de desenvolvimento de software, nas cincias sociais e nas humanidades, e nas actividades do sector dos servios. 2.4.1. Identificao da ID no desenvolvimento de software 135. Para que um projecto de desenvolvimento de software se possa classificar como ID, a sua realizao deve depender de um progresso cientfico e/ou tcnico, e o objectivo do projecto deve ser a resoluo de forma sistemtica de uma incerteza cientfica ou tcnica. 136. Devem classificar-se como ID o software que faz parte de um projecto de ID, assim como as actividades de ID associadas a um software se este constitui um produto acabado. 137. O desenvolvimento de software, pela sua prpria natureza, dificulta a identificao da componente de ID, si que ela existe. O desenvolvimento de programas informticos uma parte integrante de numerosos projectos que, em si mesmos, no tm nenhuma componente de ID. Apesar disso, o desenvolvimento de software em tais
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projectos pode-se classificar como ID sempre que produza um avano no campo da informtica. Esses avanos so geralmente evolutivos e no revolucionrios. Portanto, a actualizao a uma verso, a melhoria ou a modificao de um programa ou de um sistema j existente, podem classificar-se como ID quando trazem progressos cientficos e/ou tecnolgicos que do lugar a um maior conhecimento. A utilizao de software para uma nova aplicao ou finalidade no constitui um progresso em si mesmo. 138. Pode-se conseguir um avano cientfico ou tecnolgico em software mesmo quando o projecto no chegue a bom termo, porque um fracasso pode trazer um maior conhecimento sobre a tecnologia do software ao mostrar, por exemplo, que mediante uma determinada abordagem no se pode conseguir os resultados satisfatrios esperados. 139. Os avanos que se obtm noutros campos em consequncia de um projecto de software no supem que se tenham produzido avanos em matria de software. 140. Os exemplos seguintes ilustram o conceito de ID na informtica. Deve incluir-se em ID: A ID que d lugar a novos teoremas e algoritmos na rea da informtica terica. O desenvolvimento de tecnologias da informao no nvel dos sistemas operativos, linguagens de programao, gesto de dados, programas de comunicaes e ferramentas para o desenvolvimento de software. O desenvolvimento de tecnologias de Internet. A investigao em mtodos de desenho, desenvolvimento, adaptao e manuteno de software. O desenvolvimento de software que produza avanos nas abordagens genricas para a recolha, transmisso, armazenamento, recuperao, tratamento ou apresentao de informao. O desenvolvimento experimental com fim de resolver lacunas de conhecimentos tecnolgicos necessrios para desenvolver um sistema ou um programa informtico. A ID em ferramentas ou tecnologias de software em reas especializada da informtica (processamento de imagens, apresentao de dados geogrficos, reconhecimento de caracteres, inteligncia artificial e outras).
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141. As actividades informticas de rotina e que no impliquem avanos cientficos ou tcnicos ou no resolvam incertezas tecnolgicas no devem ser consideradas como ID. Alguns exemplos so: Software de aplicao comercial e desenvolvimento de sistemas de informao que utilizem mtodos conhecidos e ferramentas informticas j existentes. A manuteno dos sistemas existentes. A converso ou traduo de linguagens informticas. A adio de funes para o utilizador das aplicaes informticas. A depurao de sistemas informticos. A adaptao de software existente. A preparao de documentao para o utilizador. 142. Na rea da informtica de sistemas, os projectos individuais podem no ser considerados como ID, mas a sua integrao num projecto mais amplo pode justificar a sua incluso. Assim, por exemplo, certas modificaes da estrutura de ficheiros e nas interfaces com o utilizador num processador de linguagem de quarta gerao podem tornar-se necessrias devido introduo de tecnologia relacional. Estas modificaes poderiam no ser consideradas ID quando vistas isoladamente, mas o projecto de adaptao no seu conjunto pode dar lugar resoluo de uma incerteza cientfica ou tcnica e, por conseguinte, merecer a sua classificao como ID. 2.4.2. Identificao da ID nas cincias sociais e nas humanidades 143. Neste Manual, as cincias sociais e as humanidades so tidas em conta ao incluir na definio de ID o conhecimento do homem, da cultura e da sociedade (veja-se o Captulo 2, seco 2.1). Para as cincias sociais e as humanidades, a existncia de um elemento aprecivel de novidade ou a resoluo de uma incerteza cientfica ou tecnolgica continua a ser o critrio que nos ajuda a definir a fronteira entre as actividades de ID e as actividades cientficas afins (de rotina). Este elemento pode estar ligado parte conceptual, metodolgica ou emprica do projecto em questo. As actividades relacionadas de natureza rotineira s se podem incluir em ID quando se destinam a um projecto especfico de investigao ou se executam como sua parte integrante. Portanto, os projectos de natureza rotineira em que os cientistas das cincias sociais utilizem metodologias estabelecidas, princpios e modelos prprios das cincias sociais para resolver um determinado problema, no podem ser classificados como investigao.
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144. Alguns exemplos de actividades que pela sua natureza rotineira no se devem incluir em ID so: os comentrios interpretativos sobre os efeitos econmicos provveis devidos a uma modificao do sistema fiscal, realizados com dados econmicos existentes; a utilizao em psicologia aplicada de tcnicas normalizadas para a seleco e classificao de pessoal industrial e militar, estudantes, etc., e para o exame de crianas dislxicas ou que apresentem qualquer outra incapacidade. 2.4.3. Problemas especiais para identificar a ID nas actividades de servios 145. difcil estabelecer a fronteira da ID nas actividades do sector dos servios por duas razes principais: em primeiro lugar, porque difcil identificar projectos em que intervenha a ID e, em segundo lugar, porque a linha entre a ID e outras actividades de inovao que no so ID muito tnue. 146. De entre os muitos projectos de inovao no sector dos servios, os que constituem ID do lugar a novos conhecimentos ou utilizao de conhecimentos para criar novas aplicaes, segundo a definio dada na primeira seco deste captulo. 147. A identificao da ID nas actividades do sector dos servios mais difcil do que no sector produtivo porque no est necessariamente especializada. Abarca diversas reas: ID relacionada com a tecnologia, ID nas cincias sociais e humanidades, incluindo a ID relativa ao conhecimento do comportamento e das organizaes. Esta ltima noo j est includa no critrio de conhecimento do homem, da cultura e da sociedade, mas particularmente importante no caso das actividades do sector dos servios. Dado que estes tipos de ID podem aparecer combinados num dado projecto, importante delimitar claramente as diferentes formas de ID em cada caso. Se a anlise se reduz ID relacionada com a tecnologia, por exemplo, ela pode ser subestimada. Em muitos casos, os resultados de ID nas indstrias de servios so materializados no software, que no necessariamente inovativo do ponto de vista tcnico, mas inovativo em virtude das funes que realiza (veja-se a seco 2.4.1). 148. Alm disso, nas empresas de servios, a ID no est sempre organizada de uma maneira to formal como nas empresas de fabrico (quer dizer, com um departamento dedicado ID, com investigadores
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ou engenheiros de projecto assim denominados na lista do pessoal, etc.). O conceito de ID nos servios continua a ser menos especfico neste tipo de empresas e s vezes no est reconhecido como tal. medida que se v obtendo mais experincia com os inquritos de ID aos servios, poder vir a ser necessrio definir novos critrios para identificar a ID e a desenvolver mais os exemplos de ID relativa aos servios.
Critrios para identificar a ID no sector dos servios

149. Entre os critrios que podem contribuir para identificar a presena de ID nas actividades dos servios encontram-se os seguintes: Os vnculos com laboratrios pblicos de investigao. As relaes do pessoal com doutores ou estudantes de doutoramento. A publicao dos resultados da investigao em revistas cientficas, a organizao de congressos cientficos ou a participao em revises cientficas. A construo de prottipos ou plantas piloto (com as reservas expressas na seco 2.3.4).
Exemplos de ID em algumas actividades do sector dos servios

150. As actividades de ID que se enumeram de seguida podem servir como exemplos de ID nas actividades dos servios. Tambm se deve ter em conta os critrios gerais e adicionais para diferenciar a ID que se enumeram na seco 2.3.1. 151. Os limites gerais da ID definidos anteriormente, sobretudo nas seces 2.2, 2.3.3. e 2.3.4., tambm servem para o caso das actividades do sector dos servios. O elemento de novidade um critrio bsico para distinguir a ID das actividades relacionadas.
Exemplos de ID na banca e nas finanas

Investigao matemtica relativa anlise de riscos financeiros. Desenvolvimento de modelos de risco para a poltica de crditos. Desenvolvimento experimental de novo software para a banca em casa. Desenvolvimento de tcnicas para investigar os hbitos dos consumidores com o objectivo de criar novos tipos de contas e servios bancrios.
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Investigao para identificar novos riscos ou novas caractersticas de risco que necessariamente se devem levar em conta nos contratos de seguros. Investigao sobre os fenmenos sociais que influenciam novos tipos de seguros (sade, aposentao, etc.), como no caso dos seguros para no-fumadores. ID relativa a seguros e banca electrnica, servios atravs da Internet e aplicaes do comrcio electrnico. ID relativa a servios financeiros novos ou significativamente melhorados (novos conceitos para contas correntes, emprstimos, instrumentos para seguros e poupana).
Exemplos de ID noutras actividades de servios

Anlise dos efeitos das mudanas econmicas e sociais sobre o consumo e as actividades de lazer. Desenvolvimento de novos mtodos de medio das expectativas e preferncias do consumidor. Desenvolvimento de novos mtodos e instrumentos de inqurito. Desenvolvimento de procedimentos de acompanhamento e reconhecimento (logstica). Investigao em novos conceitos de viagens e frias. Lanamento de prottipos e lojas piloto.
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CLASSIFICAES INSTITUCIONAIS
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Captulo 3 Classificaes Institucionais
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3.1. Critrio adoptado

152. O critrio institucional centra-se nas caractersticas das instituies executoras ou financiadoras de ID, classificando-se o conjunto de recursos que a unidade dedica a ID numa categoria ou subcategoria, segundo a actividade principal da unidade.
3.2. A unidade declarante e a unidade estatstica

3.2.1. A unidade declarante 153. A unidade declarante a entidade da qual se recolhem os elementos de informao desejados. Variar segundo o sector ou o pas, em funo das estruturas institucionais, a estrutura legal em que se efectua a recolha de dados, as tradies, as prioridades nacionais e os meios da inqurito. Nalguns pases podem-se recolher os dados a partir de unidades de ID; noutros pases podem ser coligidos a um nvel mais agregado. O Manual no pode formular nenhuma recomendao aos estados membros no que respeita a qual deve ser a unidade declarante. 3.2.2. A unidade estatstica 154. A unidade estatstica a entidade para a qual so compiladas todas as estatsticas solicitadas. Pode tratar-se de uma unidade de observao na qual se recebem informaes e se compilam as estatsticas, ou de uma unidade analtica criada pelos estatsticos para desagregar ou reagrupar as unidades de observao mediante estimativas ou imputaes, com o objectivo de fornecer dados mais detalhados e/ou homogneos do que seria possvel por outros meios. 155. Em princpio, a unidade estatstica deveria ser uniforme, para o mesmo sector, em todos os pases. Na prtica, este objectivo nunca se consegue por completo. Uma das razes prende-se com as estruturas e os nomes serem diferentes (ou enganosamente semelhantes).
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Outra razo tem a ver com a interaco com a unidade declarante. Se a unidade declarante maior do que a unidade estatstica, podem surgir problemas ao distribuir os dados entre as diferentes unidades de classificao. Nas seces seguintes recomendam-se vrias unidades. Quando necessrio, faz-se referncia s definies estabelecidas nas classificaes internacionais normalizadas. No entanto, quando os estados membros submetem estatsticas para comparaes internacionais, deveriam ser especificadas as unidades estatsticas.
3.3. Os sectores
3.3.1. Justificao da sectorizao 156. Para facilitar a recolha de dados, a descrio dos fluxos institucionais de fundos e a anlise e interpretao de dados no campo da ID, convm agrupar as unidades estatsticas classificadas de acordo com os sectores econmicos, seguindo tanto quanto possvel as classificaes normalizadas das actividades econmicas. Isto traz vantagens prticas importantes: Podem-se utilizar, para cada sector, diferentes questionrios e mtodos de inqurito, com o objectivo de ter em conta a diversidade das suas actividades, os diferentes sistemas contabilsticos e as diversas possibilidades de resposta dos organismos. No que se refere s despesas, o critrio sectorial o mais fivel quando se querem obter agregados de mbito nacional. A distribuio por sectores oferece um padro para a anlise dos fluxos de fundos entre os organismos que financiam as actividades de ID e os que as levam a cabo. Dado que cada sector possui as suas prprias caractersticas e a sua prpria orientao em ID, esta classificao oferece tambm uma certa clarificao sobre as diferenas de nvel e orientao da ID. Na medida em que os sectores so definidos com base nas classificaes normalizadas existentes, possvel estabelecer uma relao entre a ID e outras sries estatsticas. Isto pode facilitar o conhecimento do papel da ID no desenvolvimento econmico e na elaborao da poltica cientfica. As instituies dos diferentes sectores so sensveis s diversas iniciativas polticas da administrao.
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3.3.2. Escolha de sectores 157. O Sistema de Contabilidades Nacionais (SCN) (ONU, 1968) estabelece que em qualquer sistema de contabilidade nacional, as unidades que efectuam as transaces esto necessariamente agrupadas... mas no necessrio, nem sequer desejvel, que o faam da mesma maneira em todas as partes do sistema. O SCN estabelece uma distino entre os seguintes sectores: sociedades no financeiras, sociedades financeiras, administraes pblicas, instituies sem fins lucrativos ao servio das economias familiares, e economias familiares. 158. As seguintes definies dos sectores para as inquritos de ID baseiam-se em grande parte no SCN 93 (CEC et al, 1994), com a diferena que o ensino superior foi considerado como um sector independente e as economias familiares foram agrupadas, por conveno, no sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL). Neste contexto, assim como no SCN, as instituies sem fins lucrativos so distribudas entre os diversos sectores. Veja-se no Anexo 3 um exame mais detalhado das relaes entre os sectores do SCN e os sectores abaixo propostos para os inquritos de ID. 159. Distinguem-se cinco sectores, que discutem mais abaixo:
Empresas (veja-se seco 3.4). Administrao pblica (veja-se seco 3.5). Instituies privadas sem fins lucrativos (veja-se seco 3.6). Ensino superior (veja-se seco 3.7). Estrangeiro (veja-se seco 3.8).
Por sua vez, estes sectores so divididos em subsectores apropriados para cada sector. 3.3.3. Problemas da sectorizao 160. Tendo em vista as circunstncias diversas em que se desenvolveram a maior parte das instituies modernas, difcil elaborar uma definio precisa dos sectores, dado que, como no caso do Sistema de Contabilidades Nacionais, do qual em parte se inspiram, se baseiam numa combinao de critrios, s vezes contraditrios, tais como a funo, o objectivo, o comportamento econmico, as fontes de financiamento e o estatuto jurdico. 161. No , portanto, claro em que sector se deve classificar uma determinada instituio, e pode ser necessrio tomar uma deciso
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arbitrria. Algumas instituies podem pertencer a dois sectores; alm disso, mesmo quando a distino conceptual clara, pode acontecer que as filiaes legais ou administrativas estabelecidas, ou consideraes polticas, impeam a aplicao prtica da distino conceptual. 162. Quando dois pases classificam instituies com funes idnticas ou parecidas em diferentes sectores, os resultados do inqurito nacional no sero totalmente comparveis internacionalmente. Estas divergncias so impossveis de evitar, pois os inquritos de ID realizam-se fundamentalmente para cobrir as necessidades nacionais. Apesar disso, para efeitos dos inquritos internacionais, os dados devem ser recolhidos e transmitidos com o maior detalhe possvel para permitir os ajustes necessrios realizao das comparaes internacionais. Esta a razo pela que se inclui, para cada sector, a seco outras subclassificaes de carcter institucional. A Figura 3.1 apresenta uma rvore de deciso para a classificao das unidades de ID por sector institucional.
3.4. O sector empresarial

3.4.1. mbito 163. O sector empresarial inclui: Todas as empresas, organismos e instituies cuja actividade principal consiste na produo comercial de bens e servios (exceptuando o ensino superior) para a venda ao pblico, a um preo que corresponde ao da realidade econmica; As instituies privadas sem fins lucrativos, que esto essencialmente ao servio das empresas.
164. O ncleo deste sector constitudo por empresas privadas (sociedades ou quase-sociedades), quer distribuam ou no os lucros. De entre estas empresas encontram-se aquelas cuja actividade principal a ID (institutos e laboratrios de ID comerciais). Qualquer empresa privada que oferea servios de ensino superior deve ser classificada no sector do ensino superior.
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Figura 3.1. rvore de deciso para a vinculao das unidades de ID ao sector apropriado
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165. Este sector inclui, alm disso, as empresas pblicas (sociedades e quase-sociedades pblicas controladas pelos poderes pblicos), cuja actividade principal a produo comercial e a venda de bens e servios, que habitualmente so produzidos por empresas privadas, embora, por razes polticas, o preo que se fixa para estes produtos e servios possa ser inferior aos custos globais de produo. Para que exista produo comercial neste contexto preciso que os custos correspondam ao valor (em quantidade e em qualidade) dos bens e servios fornecidos, que a deciso dos adquirir seja voluntria e que o preo fixado tenha um efeito claro sobre a oferta e a procura. Qualquer empresa pblica que oferea servios de ensino superior deve ser classificada no sector do ensino superior. 166. Este sector engloba igualmente as instituies privadas sem fins lucrativos que produzem bens e servios para o mercado, exceptuando o ensino superior. Existem duas classes destas instituies. 167. A primeira a das IPSFL dedicadas produo comercial, cuja actividade principal a produo de bens e servios que vendem a preos estabelecidos de forma a cobrir a maior parte ou a totalidade dos seus custos. Os institutos de investigao, clnicas, hospitais, profissionais mdicos privados, gabinetes que cobram taxas de utilizao, etc., podem obter fundos adicionais sob a forma de doaes ou de rendimentos sobre bens patrimoniais, o que lhes permite cobrar preos inferiores mdia. 168. A segunda a das IPSFL ao servio das empresas. A sua criao e administrao feita por associaes de empresas cujas actividades se destinam a promover. So instituies tais como as cmaras de comrcio e as associaes agrcolas, industriais ou comerciais. As suas actividades so habitualmente financiadas com contribuies ou quotizaes das empresas interessadas, que oferecem um apoio institucional para as actividades de ID. Porm, as IPSFL que tenham funes anlogas, mas que sejam controladas ou financiadas principalmente pela Administrao pblica se a sua existncia depende, por exemplo, de uma subveno geral do sector pblico - deve ser classificada na Administrao pblica.
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3.4.2. Principais subclassificaes sectoriais
Lista de classificao
169. Para efeitos de comparaes internacionais das estatsticas de ID, as unidades do sector empresarial classificam-se em vrios grupos e subgrupos de indstrias, segundo a Classificao Industrial Internacional (ISIC Rev. 3, ONU, 1990, e reviso 3.1, 2002). Na Tabela 3.1 ilustra-se uma readaptao da norma ISIC Rev.3, adequada para tais comparaes, assim como uma chave de correspondncia para a classificao europeia NACE Rev. 1 (Eurostat, 1990). Os pases que utilizam um sistema nacional de classificao industrial e no a ISIC Rev. 3 deveriam utilizar as tabelas de correspondncia para converter os seus dados classificados da indstria ISIC Rev. 3. Deve-se tentar por todos os meios manter a coerncia entre estas correspondncias.
A unidade estatstica
170. A ID uma das actividades que uma empresa pode realizar. A empresa livre de organizar esta actividade em funo do seu modelo de produo. Assim, a ID de base pode ser levada a cabo em unidades incorporadas na produo ou em unidades centrais que servem toda a empresa. Na maioria dos casos, a entidade jurdica definida nos pargrafos 78 e 79 da ISIC Rev. 3, a unidade apropriada. s vezes, podem-se estabelecer unidades jurdicas separadas para fornecer servios de ID a uma ou mais entidades jurdicas relacionadas. A ID ad hoc normalmente realizada num departamento operacional da empresa, como o do desenho industrial, ou o do controle da qualidade ou da produo. 171. A escolha da unidade ou unidades estatsticas determinada pelas necessidades de dados, descritas detalhadamente no Captulo 6. No entanto, a origem dos fundos de ID um dado fundamental. Geralmente uma preocupao da esfera da entidade jurdica que controla a realizao da ID e no das unidades mais pequenas, que de facto realizam o trabalho. Estas ltimas podem ter que elaborar oramentos e registar custos, mas realmente a administrao central da empresa que conhece a procedncia dos fundos que cobrem as despesas. Os contratos e o pagamento de impostos so as actividades principais da entidade jurdica. 172. A empresa, como unidade estatstica, definida como a unidade organizativa que dirige e controla a distribuio dos recursos
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Tabela 3.1. Classificao Industrial Internacional Padro adaptada para fins de estatsticas de ID
ISIC Rev. 3.1 Diviso/Grupo/Classe AGRICULTURA, CAA, SILVICULTURA, PESCA MINAS E PEDREIRAS INDSTRIA TRANSFORMADORA Alimentao, bebidas e tabaco Produtos alimentares e bebidas Produtos do tabaco Txteis, peles e couro Txteis Acessrios de vesturio e peles Produtos de couro e calado Madeira, papel, impresso, edio Madeira e cortia (excepto mveis) Papel e artigos de papel Edio, impresso e reproduo de gravaes 18 19 20 + 21 + 22 20 21 22 01, 02, 05 10, 11, 12, 13, 14 15-37 15 + 16 15 16 17 + 18 + 19 NACE Rev. I.1 Diviso/Grupo/Classe 01, 02, 05 10, 11, 12, 13, 14 15-37 15 + 16 15 16 17 + 18 + 19 17 17 18 19 20 + 21 + 22 20 21 22 23 + 24 + 25 23 23 (menos 23.2) 23.2 24 24 (menos 24.4) 24,4 25 26 27 27.1-27.3 + 27.51/52 27.4 + 27.53/54 28-35 28 29 29.11 29.3+29.4+29.5+29.6 29.4 29.6
Coque, petrleo, combustveis nucleares, substncias e produtos qumicos, borracha e plsticos 23 + 24 + 25 Coque, produtos da refinao do petrleo e combustveis nucleares Coque e combustveis nucleares Produtos da refinao do petrleo Substncias e produtos qumicos Substncias e produtos qumicos (menos os farmacuticos) Produtos farmacuticos Produtos da borracha e do plstico Produtos minerais no-metlicos Metais comuns Industrias bsicas de ferro e ao Industrias bsicas de metais no ferrosos Produtos fabricados com metal, maquinaria e equipamento, instrumentos e transportes Produtos fabricados com metal, excepto mquinas e equipamentos Mquinas e equipamentos, no classificados noutro local Motores e turbinas, excepto motores para aeronaves, automveis e motocicletas Maquinaria de uso especial Mquinas-ferramenta Armas e munies 23 23 (menos 232) 232 24 24 (menos 2423) 2423 25 26 27 271 e 2731 272 e 2732 28-35 28 29 2911 292 2922 2927
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Tabela 3.1. Classificao Industrial Internacional Padro adaptada para fins de estatsticas de ID (Cont.)
ISIC Rev. 3.1 NACE Rev. I.1 Diviso/Grupo/Classe Diviso/Grupo/Classe Mquinas de escritrio, contabilidade e informtica Mquinas e instrumentos elctricos no classificados noutro local Motores, geradores e transformadores Aparelhos de distribuio e controle de energia elctrica (incluindo semicondutores) Fios e cabos elctricos isolados (incluindo cabos de fibra ptica) Acumuladores, pilhas elctricas e baterias primrias Lmpadas elctricas e equipamento de iluminao Outros tipos de equipamento elctrico, no classificados noutro local Equipamentos e aparelhos de rdio, televiso e comunicaes Tubos, vlvulas e outros componentes electrnicos Transmissores de televiso e rdio e equipamentos com fios Receptores de rdio e televiso, equipamentos de gravao e reproduo de som e imagem Instrumentos mdicos, pticos e de preciso e relgios Aparelhos e instrumentos mdicos e equipamentos de controle 30 31 311 312 313 314 315 319 32 321 322 323 33 331 30 31 31.1 31.2 31.3 31.4 31.5 31.6 32 32.1 32.2 32.3 33 33.1
Instrumentos e aparelhos de medida, teste, controle, navegao e outros usos, excepto os equipamentos de controle de processos industriais 3312 Equipamentos de controle de processos industriais 3313 Instrumentos de ptica e material fotogrfico Instrumentos de relojoaria Veculos automveis, reboques e semi-reboques Outro material de transporte Barcos e embarcaes Automotoras, locomotivas e material circulante ferrovirio Aeronaves e naves espaciais Outro equipamento de transporte, no classificado noutro local 332 333 34 35 351 352 353 359
33.2 33.3 33.4 33.5 34 35 35.1 35.2 35.3 35.4 + 35.5
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Tabela 3.1. Classificao Industrial Internacional Padro adaptada para fins de estatsticas de ID (Cont.)
ISIC Rev. 3.1 NACE Rev. I.1 Diviso/Grupo/Classe Diviso/Grupo/Classe Mveis; outro tipo de produtos manufacturados, no classificadas noutro local 36 Mveis Outros produtos manufacturados Reciclveis FORNECIMENTO DE ELECTRICIDADE, GS E GUA CONSTRUO SECTOR DOS SERVIOS Comrcio, incluindo retalho, e reparao de veculos automveis Comrcio grossista de computadores, perifricos e programas de computador Comrcio grossista de peas e componentes electrnicos Hotis e restaurantes Transportes, armazenamento e comunicaes Telecomunicaes Outros Mediao financeira (incluindo os seguros) Actividades imobilirias, arrendamentos e servios de negcios 40, 41 45 50-99 50, 51, 52 5151 5152 55 60, 61, 62, 63, 64 642 60-64 menos 642 65, 66, 67 70, 71, 72, 73, 74 369 36 361 36.2-36.5 37 40, 41 45 50-99 50, 51, 52 51.84 51.86 55 60, 61, 62, 63, 64 64.2 60-64 menos 64.2 65, 66, 67 70, 71, 72, 73, 74 71.33 72 72.2 73 74 74.2 + 74.3 75-99 01-99 37 36.1
Aluguer de maquinaria e equipamento de escritrio (includos computadores) 7123 Informtica e actividades relacionadas Consultoria e fornecimento de software Investigao e desenvolvimento Outras actividades empresariais Actividades de arquitectura, engenharia e outras actividades tcnicas Servios comunitrios, servios sociais e pessoais, etc. TOTAL GERAL Fonte: OCDE 72 722 73 74 742 75-99 01-99
relacionados com as suas actividades internas, para as quais se mantm contabilidades financeiras e balancetes consolidados. Estas contabilidades permitem conhecer as transaces internacionais, a posio internacional em matria de investimentos e a situao financeira consolidada da unidade. Recomenda-se que a empresa funcione como
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unidade declarante e, com determinadas excepes, como unidade estatstica no sector empresarial. Num grupo de empresas, desejvel obter resultados separados para cada uma das entidades jurdicas que executam ID, utilizando estimativas caso necessrio. 173. Quando uma empresa heterognea no que respeita sua actividade econmica e, alm disso, realiza uma quantidade importante de aces de ID em diversos tipos de actividade, convm subdividir a ID caso se consiga obter suficiente informao. Nalguns pases isto feito subdividindo a empresa em unidades estatsticas diferentes correspondentes s diferentes unidades econmicas dentro da empresa. Noutros pases, a actividade de ID desagregada segundo os dados dos grupos de produtos.
Critrios de classificao
174. A classificao destas unidades estatsticas deve ser efectuada na categoria da ISIC que corresponda actividade principal ou gama de actividades principais da unidade (ISIC Rev.3, pargrafo 114). 175. Segundo a classificao ISIC, a actividade principal deveria ser determinada calculando a contribuio do valor acrescentado de cada actividade conducente produo de bens ou ao fornecimentos servios. A actividade que produz a maior contribuio para o valor acrescentado da empresa determina a sua classificao. Se no for possvel calcular o valor acrescentado, poder determinar-se a actividade principal de acordo com a produo bruta de produtos vendidos ou de servios fornecidos por cada actividade, ou segundo o nmero de pessoas atribudas a cada uma dessas actividades (ISIC Rev. 3 pargrafo 115).
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176. Quando as actividades de ID so realizadas por uma entidade jurdica especializada em investigao e desenvolvimento: A unidade deve ser classificada na categoria de servios de ID (ISIC Rev.3, diviso 73). e Deve ser recolhida informao adicional com fins analticos e para comparaes internacionais, de forma a reflectir a diviso em indstrias especficas que beneficiam das actividades de ID. Isto pode ser feito solicitando dados de grupos de produtos. Na prtica, isto significa a atribuio de cdigos ISIC s indstrias beneficirias (para uma informao mais detalhada, veja-se o Captulo 4). 3.4.3. Outras subclassificaes institucionais
Tipos de instituio
177. A natureza evolutiva do sector empresarial, tanto escala mundial como dentro dos pases, requer uma subdiviso das empresas, tanto privadas como pblicas. 178. A diviso de empresas privadas em empresas independentes e empresas pertencentes a um grupo, e entre grupos nacionais e estrangeiros, permite observar determinadas tendncias na internacionalizao da indstria. 179. Recomenda-se, portanto, a utilizao da seguinte classificao por tipo de instituio: Empresas privadas: Empresas que no pertencem a nenhum grupo. Empresas que pertencem a um grupo nacional. Empresas que pertencem a um grupo estrangeiro multinacional. Empresas pblicas: Empresas que no pertencem a nenhum grupo Empresas que pertencem a um grupo nacional. Outras organizaes de investigao e cooperativas. 180. As empresas pblicas distinguem-se das empresas privadas com base na autoridade que as controla. O SCN 93 (pargrafo 4.72),
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faz a seguinte recomendao relativa definio das sociedades no-financeiras pblicas: Trata-se de sociedades ou quase-sociedades no financeiras sujeitas ao controle da Administrao pblica. Define o controle sobre uma sociedade como o poder para determinar a sua poltica geral, elegendo os directores apropriados, se necessrio. A Administrao pode exercer o controle sobre uma sociedade: Tendo mais de metade das aces com direito a voto, ou tendo o controle sobre mais de metade dos votos dos accionistas, ou Por lei, decreto ou regulamento especial, que lhe conceda o poder para determinar a poltica da sociedade ou nomear os seus directores. 181. Um grupo deve ser considerado como estrangeiro quando o principal accionista um residente estrangeiro com mais de metade do capital e dos votos, seja directamente ou indirectamente atravs das suas filiais. Para obter mais informao, consulte-se o Manual of Economic Globalisation Indicators, da OCDE (ttulo provisional, de prxima apario).
Tamanho da instituio
182. A extenso e natureza dos programas de ID das entidades do sector empresarial esto normalmente condicionadas pelo tamanho das mesmas. O tamanho da empresa pode ser definido relativamente ao emprego, aos rendimentos ou a outros elementos de carcter financeiro. No entanto, o nmeros relativos ao emprego constituem uma medida menos ambgua e portanto prefervel. Esta classificao deve ser aplicada s unidades estatsticas tanto das indstrias transformadoras como do sector de servios. 183. Recomenda-se a utilizao dos seguintes grupos de tamanho (de acordo com o nmero de pessoas empregadas): 0 1-9 10-49 50-99 100-249
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250-499 500-999 1.000- 4.999 5.000 ou mais . Seleccionaram-se estas categorias por vrias razes, e em particular porque se adaptam classificao por tamanho adoptada pela Comisso Europeia para as pequenas e mdias empresas (que, porm, tambm indica um limite para o volume de negcios ou balancete). Recomenda-se, em caso de reduo do nmero de categorias, conservar os limites de 49 e 249 empregados, para manter a possibilidade de comparar as estatsticas para as pequenas, mdias e grandes empresas. Nas grandes economias, a categoria 250 empregados ou mais demasiado ampla, de forma que se deveria tambm conservar o limite de 999 empregados. A categoria 0 empregados til nos pases que tm em conta as empresas que s contabilizam o dono da empresa.
3.5. O sector Administrao

3.5.1. mbito 184. Este sector inclui: Todos os departamentos, gabinetes e outros organismos que fornecem, geralmente a ttulo gratuito, servios colectivos, excepto o ensino superior, que no seria fcil nem rentvel fornecer de outro modo, assim como os que administram os assuntos pblicos e a poltica econmica e social da comunidade. (As empresas pblicas so includas no sector empresarial). As IPSFL controladas e financiadas principalmente pela administrao, com a excepo das administradas pelo sector do ensino superior. 185. De acordo com a definio dada pelo SCN (ONU, 1968; CEC et al., 1994) de produtores de servios do governo (com a excepo dos centros do ensino superior sujeitos a controle pblico), este sector inclui todos os ministrios, servios e gabinetes das administraes pblicas (administraes centrais, administraes dos estados de uma federao, das provncias, dos distritos ou condados, dos departamentos, dos rgos do poder local), que esto envolvidos
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numa ampla gama de actividades tais como: administrao; defesa e manuteno da ordem pblica; sade, ensino, servios culturais, recreativos e sociais; promoo do crescimento econmico e do bem estar; e desenvolvimento tecnolgico. Os rgos legislativos e executivos, os departamentos, estabelecimentos e outros organismos da administrao devem ser includos aqui, independentemente do tratamento que a contabilidade pblica lhes d. Os fundos da segurana social administrados pelo Governo tambm se incluem aqui. irrelevante se as suas actividades so financiadas a partir de oramentos ordinrios ou extraordinrios, ou por fundos exteriores ao oramento. 186. Este sector inclui igualmente as instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL), no-comerciais, controladas e financiadas principalmente pela Administrao, excepo das que so administradas pelo sector do ensino superior. Todas as IPSFL no-comerciais controladas e financiadas pela Administrao so classificadas no sector da Administrao, quaisquer que sejam as unidades institucionais que beneficiem em primeiro lugar das suas actividades. Controladas significa a capacidade de determinar a poltica geral ou o programa da IPSFL graas capacidade de nomear os seus gestores. Tais IPSFL so financiadas principalmente atravs de subvenes da Administrao, e os montantes desse apoio institucional so publicados em relatrios oficiais ou nos oramentos do Estado. As IPSFL financiadas principalmente pela Administrao devem ser includas no sector Administrao mesmo quando o controle do Estado no claro. 187. As unidades associadas ao sector do ensino superior que esto fundamentalmente ao servio da Administrao tambm devem ser includas no sector da Administrao. 3.5.2. Principais subclassificaes sectoriais
188. A norma internacional que deve ser usada pelo sector da Administrao a Classificao das Funes das Administraes Pblicas (COFOG, das Naes Unidas). Infelizmente esta norma no considerada apropriada para a classificao das actividades de ID. No se chegou a um acordo para uma subclassificao adequada para o sector da Administrao, e no presente Manual no se formula nenhuma recomendao (veja-se o Captulo 4, Tabela 4.1 e seces 4.4.1 e 4.5.1, onde se formulam recomendaes para as classificaes funcionais).
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189. De acordo com a recomendao do pargrafo 51 da ISIC Rev. 3, quando os dados se combinam com os obtidos das entidades jurdicas do sector empresarial, a unidade estatstica utilizada deve ser anloga entidade jurdica desse sector.
Critrio de classificao
190. Na ausncia de uma lista de classificao reconhecida, no se pode fazer actualmente nenhuma recomendao. 3.5.3. Outras subclassificaes institucionais 191. As classificaes seguintes servem principalmente para mostrar as diferenas entre pases no que respeita ao mbito do sector pblico, que normalmente resultam de diferenas nos ordenamentos institucionais.
Nvel de Administrao
192. As unidades estatsticas devem ser classificadas em trs categorias segundo o nvel administrativo em que se situam, havendo uma quarta categoria adicional para as unidades que no se podem classificar por nvel administrativo. Unidades administrativas centrais e federais Unidades administrativas estatais e provinciais Unidades administrativas locais e municipais IPSFL controladas e financiadas principalmente pela Administrao
Tipo de instituio
193. Quando existem grupos importantes de unidades ligadas tanto Administrao como a outros sectores (por exemplo, unidades administradas ou controladas pela Administrao mas relacionadas com unidades do ensino superior ou unidades ao servio da indstria mas financiadas e controladas pela Administrao), desejvel que nos relatrios destinados a organizaes internacionais estas sejam identificadas separadamente. (Para efeitos desta classificao, a unidade estatstica pode ser do tipo organizativo, em vez do tipo empresarial). Quando se inclui neste sector a ID realizada em hospitais pblicos, convm declar-la separadamente. Uma distino til pode tambm ser feita entre as unidades paras as quais a ID constitui a actividade econmica principal (Diviso 73 da ISIC Rev. 3) e as restantes.
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3.6. O sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL)

3.6.1. mbito 194. De acordo com a SCN 93, o campo coberto por este sector foi substancialmente reduzido na reviso anterior do Manual e agora inclui: As instituies privadas sem fins lucrativos, que esto fora do mercado e ao servio das economias familiares (quer dizer, do pblico em geral). os particulares e as economias familiares. 195. No que se refere s fontes de financiamento, este sector abarca a ID financiada pelas IPSFL ao servio das economias familiares. As IPSFL fornecem servios individuais ou colectivos s economias familiares, gratuitamente ou a preos que no so economicamente significativos. Podem ter sido criadas por associaes de pessoas para fornecer bens ou, mais correntemente, servios destinados principalmente aos seus prprios membros ou a fins filantrpicos gerais. As suas actividades podem ser financiadas mediante quotizaes regulares, taxas, donativos em dinheiro ou em bens, procedentes de pessoas em geral, de sociedades ou da Administrao. Incluem IPSFL tais como associaes profissionais ou sociedades cientficas, organizaes benemritas, associaes de auxlio ou de ajuda, sindicatos, associaes de consumidores, etc. Por conveno, este sector engloba todos os fundos que as economias familiares destinam directamente ID. 196. No que se refere ao sector de execuo, este sector inclui unidades no-comerciais controladas e financiadas principalmente pelas IPSFL ao servio das economias familiares, especialmente as associaes profissionais, as sociedades cientficas e as organizaes de beneficncia, exceptuando as que oferecem servios do ensino superior ou as que so administradas por instituies do ensino superior. No entanto, as fundaes de ID administradas pelas IPSFL ao servio das economias familiares, cujas despesas de funcionamento so em mais de 50% cobertas por subvenes gerais da Administrao, devem ser classificadas no sector da Administrao. 197. Convencionou-se que este sector cobre igualmente as actividades residuais de ID do pblico em geral (economia familiar), que
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desempenha um papel muito pequeno na execuo da ID. As actividades comerciais de empresas que no esto constitudas como sociedades e cuja propriedade corresponde economia familiar (por exemplo, consultores que executam projectos de ID para outras unidades a um preo economicamente significativo), devem ser includas no sector empresarial, de acordo com as convenes aplicveis contabilidade nacional (a no ser que o projecto seja realizado com ajuda de pessoal e de instalaes procedentes de outro sector; veja-se mais adiante). Pode ser difcil obter dados dessa ID, pois os inquritos de ID a empresas no reflectem as actividades de ID dos particulares. Assim, o sector das instituies privadas sem fins lucrativos deveria incluir apenas a ID levada a cabo por empresas no-comerciais, que no esto constitudas como sociedades e que pertencem a economias familiares, quer dizer, de particulares que se financiam com os seus prprios recursos ou com subvenes a fundo perdido. 198. Alm disso, para efeitos de estatsticas de ID, os subsdios e contratos formalmente atribudos a particulares que esto principalmente empregados noutro sector, devem ser includas nas estatsticas de ID da unidade de emprego, tais como os subsdios concedidos directamente a um professor universitrio, a no ser que essas pessoas realizem as actividades de ID no seu tempo livre e no utilizem os meios ou o pessoal da unidade em que normalmente prestam os seus servios. Isto aplica-se igualmente aos estudantes ps-graduados que recebem bolsas de investigao conhecidas da unidade de investigao. Assim, s devem ser includas neste sector as actividades de ID executadas pelos particulares no seu tempo livre, nas suas prprias instalaes e cobrindo as suas prprias despesas, ou cobrindo essas despesas com subvenes a fundo perdido. 199. Excluem-se deste sector as seguintes instituies privadas sem fins lucrativos: As que fundamentalmente prestam servios a empresas As que fundamentalmente prestam servios Administrao As que so financiadas e controladas total ou principalmente pela Administrao As que oferecem servios do ensino superior ou que so controladas por institutos do ensino superior.
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3.6.2. Principais subclassificaes sectoriais
200. As unidades estatsticas do sector das instituies privadas sem fins lucrativos classificam-se em seis grandes reas cientficas e tecnolgicas segundo a Recomendao relativa normalizao internacional das estatsticas sobre cincia e tecnologia (UNESCO 1978). Estas reas so as seguintes: Cincias naturais. Engenharia e tecnologia. Cincias mdicas. Cincias agrcolas. Cincias sociais. Humanidades.
201. A Tabela 3.2 ilustra as grandes reas cientficas, juntamente com exemplos de subreas 202. Embora as grandes reas cientficas e tecnolgicas estejam bem definidas, o nvel de desagregao de tais reas da responsabilidade de cada pas.
203. De acordo com o Sistema de Contabilidade Nacional, a entidade jurdica a unidade estatstica recomendada para este sector. Nalguns casos, pode ser apropriado recorrer a uma unidade estatstica menor (veja-se mais adiante).
204. O critrio de classificao o campo mais importante da cincia em que se desenvolve a maior parte da actividade de ID. Quando uma grande IPSFL privada exerce a maior parte das suas actividades de ID em mais de uma rea cientfica, deve-se dividir a unidade estatstica em unidades mais pequenas e classific-las nas reas cientficas correspondentes. 3.6.3. Outras subclassificaes institucionais 205. Este sector desempenha um papel muito limitado nas actividades de ID. Portanto, no se prope qualquer subdiviso.
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Tabela 3.2. reas cientficas e tecnolgicas

1. CINCIAS NATURAIS
1.1. Matemticas e cincias da computao [matemticas e outras reas afins; informtica e outras disciplinas afins (s o desenvolvimento de software; o desenvolvimento de hardware deve ser classificado em engenharia)] 1.2. Cincias fsicas (astronomia e cincias do espao, fsica, outras reas afins) 1.3. Cincias qumicas (qumica, outras reas afins) 1.4. Cincias da terra e cincias relacionadas com o meio ambiente (geologia, geofsica, mineralogia, geografia fsica e outras cincias da terra, meteorologia e outras cincias da atmosfera incluindo a investigao climtica, oceanografia, vulcanologia, paleoecologia, outras cincias afins) 1.5. Cincias biolgicas (biologia, botnica, bacteriologia, microbiologia, zoologia, entomologia, gentica, bioqumica, biofsica, outras disciplinas afins com a excepo de cincias clnicas e veterinrias) 2. ENGENHARIA E TECNOLOGIA
2.1. Engenharia civil (engenharia arquitectnica, cincia e engenharia da edificao, engenharia da construo, infra-estruturas urbanas e outras disciplinas afins) 2.2. Engenharia elctrica, electrnica [engenharia elctrica, electrnica, engenharia e sistemas de comunicao, engenharia informtica (s hardware) e outras disciplinas afins] 2.3. Outras Engenharias (tais como engenharia qumica, aeronutica e aeroespacial, mecnica, metalrgica, dos materiais e suas subdivises especializadas; produtos florestais; cincias aplicadas, como geodesia, qumica industrial, etc.; cincia e tecnologia dos alimentos; tecnologias especializadas ou reas interdisciplinares, como por exemplo, anlise de sistemas, metalurgia, minas, tecnologia txtil e outras disciplinas afins) 3. CINCIAS MDICAS
3.1. Medicina bsica (anatomia, citologia, fisiologia, gentica, farmcia, farmacologia, toxicologia, imunologia e imuno-hematologia, qumica clnica, microbiologia clnica, patologia) 3.2. Medicina clnica (anestesiologia, pediatria, obstetrcia e ginecologia, medicina interna, cirurgia, odontologia, neurologia, psiquiatria, radiologia, teraputica, otorrinolaringologia, oftalmologia) 3.3. Cincias da sade (sade pblica, medicina social, higiene, enfermaria, epidemiologia) 4. CINCIAS AGRCOLAS
4.1. Agricultura, silvicultura, pesca e cincias afins (agronomia, zootecnia, pesca, silvicultura, horticultura, outras disciplinas afins) 4.2. Medicina veterinria 5. CINCIAS SOCIAIS
5.1. Psicologia
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Tabela 3.2. reas cientficas e tecnolgicas

5.2. Economia 5.3. Cincias da educao (educao, formao e outras disciplinas afins) 5.4. Outras cincias sociais [antropologia (social e cultural) e etnologia, demografia, geografia (humana, econmica e social), urbanismo e ordenao do territrio, administrao, direito, lingustica, cincias polticas, sociologia, mtodos e organizao, cincias sociais vrias e actividades interdisciplinares, actividades metodolgicas e histricas de ID relacionadas com disciplinas deste grupo. A antropologia fsica, a geografia fsica e a psicofisiologia classificam-se normalmente nas cincias exactas e naturais] 6. HUMANIDADES 6.1. Histria (histria, pr-histria, assim como cincias auxiliares da histria, tais como a arqueologia, a numismtica, a paleografia, a genealogia, etc.) 6.2. Lnguas e literaturas (lnguas e literaturas antigas e modernas) 6.3. Outras cincias humanas [filosofia (incluindo a histria da cincia e da tecnologia), arte, histria da arte, crtica de arte, pintura, escultura, musicologia, arte dramtica a excepo de qualquer tipo de investigaes, religio, teologia, outras reas e disciplinas relacionadas com as humanidades, outras actividades de Cincia e Tecnologia metodolgicas e histricas relacionadas com disciplinas deste grupo]
Fonte: OCDE.
3.7. O sector do ensino superior

3.7.1. mbito 206. Este sector inclui: Todas as universidades, institutos e escolas tcnicas superiores e outras instituies de ensino ps-secundrio, qualquer que seja a origem dos seus recursos e o seu estatuto jurdico. Inclui tambm todos os institutos de investigao, estaes experimentais e hospitais directamente controlados, administrados ou associados a centros do ensino superior. 207. Este no um sector do SCN. Foi reconhecido pela OCDE (e pela UNESCO) devido ao papel importante que as universidades e instituies anlogas desempenham na execuo da ID. 208. A definio formulada anteriormente descreve o campo geral deste sector. No entanto, difcil formular directrizes que garantam a
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comparao internacional dos dados submetidos, pois este sector no est contemplado no SCN. Alm disso, devido existncia de critrios diversos, susceptvel de interpretaes distintas, segundo os interesses da poltica nacional e as definies do sector. 209. Em todos os pases, este sector constitudo essencialmente por universidades e escolas tcnicas. A discrepncia principal entre os pases est no tratamento de outras instituies de ensino pssecundrio e, sobretudo, no dos diferentes tipos de centros relacionados com as universidades e escolas tcnicas. Os problemas principais que sero analisados so: Ensino ps-secundrio Hospitais e clnicas universitrias Institutos de investigao situados na fronteira
Ensino ps-secundrio
210. Este sector inclui todos os estabelecimentos cuja actividade principal seja a de proporcionar um ensino ps-secundrio (ensino de terceiro nvel), independentemente do seu estatuto jurdico. Pode-se tratar de sociedades, quase-sociedades pertencentes a um servio da administrao, IPSFL comerciais, IPSFL controladas e maioritariamente financiadas pela Administrao ou pelas IPSFL ao servio dos da economia familiar. Como se indicou anteriormente, este sector constitudo essencialmente pelas universidades e escolas tcnicas superiores. O nmero de unidades no sector cresceu com a criao de novas universidades e de instituies especializadas de ensino superior, e com a elevao do nvel de unidades de nvel secundrio, algumas das quais proporcionam servios tanto ao nvel do ensino secundrio como do superior. Se a actividade principal destas unidades o ensino ps-secundrio, so sempre includas no sector do ensino superior. Se a sua actividade principal consiste em proporcionar ensino de nvel secundrio ou formao interna, devem ser distribudas por sectores de acordo com a regra geral (produo comercial ou no-comercial, sector de controle e financiamento institucional, etc.).
Hospitais e clnicas universitrias

211. A incluso dos hospitais e clnicas universitrias no sector do ensino superior justifica-se por serem instituies de ensino superior (hospitais de ensino) e porque so unidades de investigao associa-
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das a instituies do ensino superior (por exemplo, assistncia mdica avanada disponvel nos hospitais universitrios). 212. O financiamento da investigao mdica universitria vem habitualmente de numerosas fontes: de financiamento geral da universidade (FGU), de financiamento prprios, de financiamento da Administrao, directa ou indirectamente (atravs, por exemplo, de um financiamento para a investigao mdica) ou de fundos privados. 213. Quando todas ou quase todas as actividades do hospital/instituio mdica implicam um elemento de ensino/formao, a instituio deve ficar integralmente includa no sector do ensino superior. Por outro lado, se apenas um pequeno nmero de clnicas/departamentos de um hospital ou de uma instituio mdica tm uma componente de ensino superior, apenas as clnicas/departamentos de ensino/formao devem ser classificadas no sector do ensino superior. As restantes clnicas/departamentos, que no realizam tarefas de ensino/ /formao incluem-se, por regra geral, no sector apropriado (sociedades, quase-sociedades pertencentes a um servio da Administrao e IPSFL comerciais, no sector empresarial; IPSFL controladas e financiadas principalmente pela Administrao, no sector Administrao; IPSFL controladas e financiadas principalmente por IPSFL ao servio das economias familiares, no sector das instituies privadas sem fins lucrativos). Deve-se evitar a dupla computao das actividades de ID nos sectores implicados.
Institutos de investigao situados na fronteira

214. As universidades tm sido, por tradio, grandes centros de investigao, e quando os pases manifestam interesse em incrementar as actividades de ID em determinadas reas, acham oportuno criar novos institutos e unidades de investigao no seu seio. A maioria dessas unidades principalmente financiada pela Administrao e pode mesmo ter tarefas de investigao orientada; outras so financiadas por instituies privadas sem fins lucrativos e, mais recentemente, pelo sector empresarial. 215. Ocorre um caso particular quando se utilizam fundos especiais para criar e financiar principalmente a investigao bsica que gerida por organismos que no s atribuem subvenes s universidades, como tambm possuem os seus prprios institutos de investigao, que podem ou no estar situados no interior do campus universi-
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trio. Estes institutos podem ser vistos como fazendo parte do sector do ensino superior. 216. Um dos factores que afectam a classificao dessas instituies de investigao a da finalidade a que se destina a investigao. Se a investigao serve preferencialmente as necessidades dos poderes pblicos, os pases podem decidir classificar essas instituies no sector da Administrao. o caso dos institutos de investigao encarregados de misses concretas e financiados com o oramento do ministrio a que pertencem. Alternativamente, se a ID de natureza bsica e contribui para o conjunto dos conhecimentos de um pas, alguns pases membros optam por classificar o instituto no sector do ensino superior. 217. Uma instituio de ensino superior pode estabelecer ligaes com outros institutos de investigao que no esto directamente ligados ao ensino ou que tm outras funes que no sejam de ID, como a consultoria, mediante a mobilidade do pessoal de ensino superior entre unidades de ensino e institutos de investigao interessados, ou partilhando equipamentos e instalaes com instituies classificadas noutros sectores. Esses institutos podem ser classificados segundo outros critrios, tais como o controle e o financiamento ou os servios prestados. 218. Alm disso, nalguns pases estas instituies de fronteira podem ter um estatuto jurdico prprio e levar a cabo investigao por contrato com outros sectores; ou podem tambm ser institutos de investigao financiados pela Administrao. difcil decidir, em tais casos, se os ligaes entre unidades so suficientemente fortes como para justificar que a unidade exterior seja includa no sector do ensino superior. 219. Um fenmeno mais recente o da implantao de parques cientficos localizados nos campus das universidades e escolas tcnicas superiores, ou na sua proximidades. Para tais agrupamentos recomenda-se que no se utilize a localizao geogrfica e a utilizao de recursos em comum com o sector do ensino superior como critrio para classificar as ditas instituies dentro do sector do ensino superior. As unidades controladas e acolhidas nos referidos parques e financiadas principalmente pela administrao devem ser classificadas no sector da Administrao, as que so controladas e financiadas principalmente pelo sector privado sem fins lucrativos devem ser
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classificadas dentro deste sector, e as empresas e outras unidades ao servio das empresas devem ser classificadas no sector empresarial. 220. As unidades administradas por outras unidades de ensino ps-secundrio (incluindo os hospitais de ensino), tal como foram definidas anteriormente, que no tm como funo principal a produo comercial de ID, devem ser classificadas no ensino superior. O mesmo se aplica quando so financiadas essencialmente pelos fundos gerais das universidades. Se estas unidades so principalmente produtoras comerciais de ID, devem ser includas no sector empresarial, apesar das ligaes que possam ter com unidades do ensino superior. Esta observao aplica-se em concreto aos parques cientficos. 221. Recomenda-se que as despesas de ID e o pessoal de todos os institutos situados na fronteira do sector do ensino superior sejam objecto de relatrios separados. 3.7.2. Principais subclassificaes sectoriais
222. No sector do ensino superior e no das instituies privadas sem fins lucrativos, as unidades estatsticas dividem-se nas seguintes seis grandes reas cientficas e tecnolgicas: Cincias naturais. Engenharia e tecnologia. Cincias mdicas. Cincias agrcolas. Cincias sociais. Humanidades.
223. Na Tabela 3.2 mostram-se as principais reas cientficas e do-se exemplos das subreas componentes dessas reas. 224. Enquanto que as grandes reas cientficas e tecnolgicas esto bem definidas, o grau de subdiviso das diferentes disciplinas cientficas fica ao critrio dos pases. Dentro do sector do ensino superior, quando se dispe de informao administrativa precisa, uma classificao detalhada das reas cientficas pode ser utilizada como classificao institucional.
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225. Dado que a unidade do tipo empresarial realiza quase sempre actividades em mais do que uma das seis grandes reas cientficas e tecnolgicas, necessrio recorrer a uma unidade estatstica mais pequena. Recomenda-se, assim, a adopo de uma unidade do tipo centro, que a menor unidade homognea cuja actividade principal se situa em apenas uma das seis reas, e para a qual se pode obter uma srie completa (ou quase completa) de dados relativos aos inputs da ID. Dependendo do tamanho da instituio e da terminologia nacional, a unidade estatstica poderia ser um instituto de investigao, um centro, um departamento, uma faculdade, um hospital ou um college.
226. A unidade estatstica deve ser classificada no campo cientfico ou tecnolgico que mais correctamente descreva a sua actividade principal, e que se reflecte, por exemplo, nas ocupaes da maioria do pessoal especializado da unidade. Quando os dados de ID relativos a esse sector so estimativas estabelecidas pelo organismo inquiridor, devem-se utilizar outros critrios adicionais, tais como a localizao institucional da unidade. De acordo com o tamanho e as caractersticas da unidade, pode ser conveniente desagreg-la para utilizar unidades mais pequenas que correspondam s diferentes grandes reas cientficas. 3.7.3. Outras subclassificaes institucionais 227. Nalguns pases, pode ser til para efeitos de comparaes internacionais, conhecer a desagregao entre universidades pblicas e privadas, e entre universidades propriamente ditas e outros centros de ensino ps-secundrio. 228. As unidades estatsticas devem ento ser classificadas de acordo com a actividade principal mais apropriada: Unidades de ensino (por exemplo, faculdade ou departamento) Pblicas. Privadas Institutos ou centros de investigao. Clnicas, centros de sade ou hospitais universitrios.
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Outras unidades na fronteira do sector do ensino superior e no classificadas noutro local.
3.8. O sector estrangeiro

3.8.1. mbito 229. Este sector inclui: Todas as instituies e indivduos situados fora das fronteiras polticas de um pas, excepto os veculos, barcos, aeronaves e satlites espaciais utilizados por instituies nacionais e os terrenos de ensaio adquiridos por essas instituies. Todas as organizaes internacionais (excepto empresas), incluindo instalaes e actividades que esto dentro das fronteiras do pas. 3.8.2. Principais subclassificaes sectoriais 230. As principais subclassificaes sectoriais so essencialmente concebidas para poder classificar a totalidade das actividades de ID de uma unidade executora. Porm, o estrangeiro figura nas inquritos de ID apenas como fonte de financiamento da ID executada por unidades estatsticas j classificadas num dos quatro sectores nacionais, ou como um destino das despesas externas de ID dessas unidades. Assim, uma vez que constitui apenas um subitem dos recursos de ID de uma unidade estatstica, no necessrio estabelecer uma subclassificao padro. 3.8.3. Outras subclassificaes institucionais 231. O sector pode subdividir-se nos quatro sectores utilizados para a ID nacional, acrescentando um quinto: o das organizaes internacionais. A classificao proposta , portanto, a seguinte: Empresas. Outras administraes nacionais. Instituies privadas sem fins lucrativos. Ensino superior. Organizaes internacionais.
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232. Quando os fluxos financeiros de ID entre empresas nacionais e estrangeiras atingem um volume significativo, pode-se estabelecer a subdiviso seguinte: Empresas pertencentes ao mesmo grupo. Outras empresas. 3.8.4. Zona geogrfica de origem ou de destino dos fundos 233. Tambm pode ser interessante distribuir os fluxos financeiros com origem ou destino no estrangeiro, pelas seguintes zonas geogrficas: Amrica do Norte: Canad, Estados Unidos, Mxico Unio Europeia Outros pases de Europa membros da OCDE Pases da sia membros da OCDE: Coreia e Japo Pases de Ocenia membros da OCDE: Austrlia, Nova Zelndia Outros pases de Europa que no so membros da OCDE Outros pases de sia que no so membros da OCDE Amrica Central e Amrica do Sul Outros pases de Ocenia que no so membros da OCDE frica 234. Esta lista foi estabelecida tendo em conta as seguintes condies: Individualizaram-se todos os continentes e incluram-se todos os pases do mundo. A zona da OCDE pode identificar-se separadamente. Os grandes blocos econmicos (NAFTA e a Unio Europeia) dentro da zona da OCDE, so vistos separadamente. A lista exaustiva. 235. Outros grupos, como os pases nrdicos, os pases candidatos UE, os pases em transio, etc., tambm podem ser interessantes. Alm disso, importante identificar o financiamento dado pela UE e por organismos internacionais.
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Captulo 4 Distribuies Funcionais
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DISTRIBUIES FUNCIONAIS
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4.1. Critrio adoptado

236. A abordagem funcional baseia-se mais na natureza das actividades de ID realizadas pela unidade executora do que na sua actividade (econmica) principal. Os recursos dedicados ID por essa unidade executora so distribudos por uma ou mais categorias funcionais, atendendo s caractersticas prprias da ID, normalmente examinadas escala do projecto embora ocasionalmente tambm de uma forma ainda mais detalhada. Os mtodos de inqurito descritos no presente captulo aplicam-se exclusivamente elaborao das estatsticas de ID. Embora, em teoria, as distribuies funcionais sejam bastante apropriadas para dados relativos ao pessoal, em geral a sua aplicao restrita s despesas de ID. 237. A terminologia normalizada utilizada nas classificaes institucionais pode tambm ser usada para as distribuies funcionais (por exemplo, disciplinas cientficas). Porm, muitas terminologias s se aplicam para as distribuies funcionais (por exemplo, tipo de investigao). Na maior parte casos, as estatsticas de ID distribudas por funes j se encontram classificadas por instituio. Por exemplo, a classificao por sectores e subsectores das actividades de ID quase sempre feita antes da distribuio funcional. De facto, a maioria das distribuies funcionais no so apropriadas para todos os sectores (veja-se a Tabela 4.1). Na Tabela 4.1, a meno possvel significa que a categoria funcional utilizada em vrios pases. A meno improvvel, significa que nenhum pas utiliza esta categoria e que no se sabe se adequada.
4.2. Tipo de ID
4.2.1. Utilizao da distribuio por tipo de ID 238. A classificao por tipo de ID normalmente recomendada para ser utilizada nos quatro sectores nacionais que executam ID. mais fcil de aplicar em actividades de ID no mbito das cincias
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Tabela 4.1. Utilidade das distribuies funcionais Distribuio por Tipo de ID Despesa Empresa Recomendado para despesas correntes Improvvel Recomendado para despesas correntes Possvel Possvel Possvel Recomendado apenas para objectivos seleccionados Improvvel Administrao Recomendado para despesas correntes Improvvel Improvvel fins lucrativos Recomendado para despesas correntes Improvvel Improvvel Ensino superior Recomendado para despesas correntes Improvvel Improvvel
Pessoal Campo de produto Despesa
Pessoal Domnio principal da cincia Objectivo Socioeconmico Despesa Pessoal Despesa
Improvvel Recomendado Possvel Recomendado
Improvvel Recomendado Possvel Possvel
Improvvel Recomendado Possvel Possvel
Pessoal
Fonte: OCDE
Improvvel
Improvvel
Improvvel
naturais e da engenharia do que no das cincias sociais e humanidades. Tendo em vista o estabelecimento de comparaes internacionais, a distribuio deve-se basear apenas nas despesas correntes. Pode ser aplicada escala do projecto, mas alguns projectos de ID podem ter que ser subdivididos em vrias actividades. 4.2.2. Lista de distribuio 239. Podem-se distinguir trs tipos de ID:
Investigao bsica. Investigao aplicada. Desenvolvimento experimental.
Investigao bsica
240. A investigao bsica consiste em trabalhos experimentais ou tericos que se empreendem fundamentalmente para obter novos conhecimentos acerca dos fundamentos de fenmenos e factos observveis, sem levar em conta uma determinada aplicao ou utilizao.
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241. A investigao bsica analisa propriedades, estruturas e relaes, com o objectivo de formular e testar hipteses, teorias ou leis. A referncia a sem levar em conta uma determinada aplicao ou utilizao na definio da investigao bsica crucial, pois o executor pode no conhecer aplicaes reais quando realiza a investigao ou responde aos inquritos. Os resultados da investigao bsica no se pe normalmente venda. So geralmente publicados em revistas cientficas ou divulgados directamente a colegas interessados. Ocasionalmente, a divulgao dos resultados da investigao bsica pode ser considerada confidencial por razes de segurana. 242. Na investigao bsica os cientistas tm normalmente alguma liberdade para fixar os seus prprios objectivos. Esta investigao normalmente efectuada no sector do ensino superior, mas tambm, em certa medida se realiza no sector da Administrao pblica. A investigao bsica pode estar orientada ou dirigida para grandes reas de interesse geral, com o objectivo explcito de uma grande gama de aplicaes no futuro. Um exemplo so os programas de investigao pblica sobre nanotecnologia iniciados por vrios pases. As empresas do sector privado tambm podem levar a cabo investigao bsica, com o objectivo de se prepararem para a gerao seguinte de tecnologia. A investigao sobre as pilhas de combustvel um bom exemplo. Esta investigao de natureza bsica segundo os critrios da definio anterior, j que no se prev nenhuma utilizao em particular. No Manual de Frascati este tipo de investigao define-se como investigao bsica orientada. 243. A investigao bsica orientada pode-se distinguir da investigao bsica pura do modo seguinte. a investigao bsica pura realizada para fazer progredir os conhecimentos, sem a inteno de obter vantagens econmicas ou sociais a longo prazo, ou de fazer um esforo deliberado para aplicar os resultados a problemas prticos, ou transferir esses resultados para os sectores responsveis pela sua aplicao a investigao bsica orientada motivada pela expectativa de produzir uma base de conhecimentos ampla capaz de constituir um ponto de partida para a resoluo de problemas j formulados ou que possam vir a colocar-se no futuro. 244. A identificao em separado da investigao bsica orientada pode ajudar a identificar a investigao estratgica, um conceito amplo frequentemente citado no processo de elaborao de polticas.
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Investigao aplicada
245. A investigao aplicada tambm consiste em trabalhos originais realizados para adquirir novos conhecimentos; no entanto, est dirigida fundamentalmente para um objectivo prtico especfico.
246. A investigao aplicada realizada para determinar as utilizaes possveis dos resultados da investigao bsica, ou para determinar novos mtodos ou formas de alcanar objectivos especficos pr-determinados. Este tipo de investigao implica a considerao de todos os conhecimentos existentes e o seu aprofundamento, tendo em vista a resoluo de problemas especficos. No sector empresarial, a separao entre investigao bsica e investigao aplicada frequentemente marcada pela criao de um novo projecto para explorar um resultado prometedor obtido num programa de investigao bsica. 247. Os resultados da investigao aplicada destinam-se prioritariamente a um nico produto nico ou a um nmero limitado de produtos, operaes, mtodos ou sistemas. A investigao aplicada d uma forma operacional s ideias. Os conhecimentos ou as informaes obtidas na investigao aplicada so frequentemente patenteadas, mas tambm podem permanecer secretas. 248. Reconhece-se que uma parte da investigao aplicada pode ser descrita como investigao estratgica, mas a falta de uma abordagem comum entre os pases membros sobre a maneira de a identificar separadamente impede que possa formular uma recomendao.
Desenvolvimento experimental
249. O desenvolvimento experimental consiste em trabalhos sistemticos fundamentados nos conhecimentos obtidos atravs da investigao e da experincia prtica, que se dirigem ao fabrico de novos materiais, produtos ou dispositivos, ao estabelecimento de novos procedimentos, sistemas e servios, ou melhoria considervel dos j existentes. 250. Nas cincias sociais, o desenvolvimento experimental pode ser definido como o processo que permite converter os conhecimentos adquiridos atravs da investigao em programas operativos, incluindo os projectos de demonstraes que se realizam com objectivos de
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ensaio e de avaliao. Esta categoria tem um significado escasso ou nulo no caso das humanidades. 4.2.3. Critrios para distinguir os diferentes tipos de ID 251. H muitos problemas, tericos e prticos, associados a estas categorias. Elas parecem imprimir uma sequncia e separao que raramente existe na realidade. Os trs tipos de actividades de ID podem ser ocasionalmente realizados no mesmo centro e basicamente pelo mesmo pessoal. Pode mesmo acontecer que o progresso se produza em ambos sentidos. Por exemplo, quando um projecto de ID est na fase de investigao aplicada e/ou de desenvolvimento experimental, pode ser necessrio destinar determinados fundos realizao de trabalhos experimentais ou tericos adicionais, que permitam conhecer melhor os mecanismos que esto na base dos fenmenos estudados. Alm disso, alguns projectos de investigao podem estar genuinamente dentro de mais do que uma categoria. Por exemplo, o estudo das variveis que influenciam os resultados escolares de crianas pertencentes a distintos grupos sociais e tnicos, pode-se incluir tanto na investigao bsica como na aplicada. 252. Os exemplos seguintes ilustram as diferenas gerais entre investigao bsica, aplicada e desenvolvimento experimental em cincias naturais e engenharia e em cincias sociais e humanidades. 253. Exemplos das cincias exactas, naturais e engenharia:
O estudo de uma determinada classe de reaces de polimerizao em diversas condies, da gama dos produtos resultantes e das suas propriedades fsicas e qumicas, investigao bsica. A tentativa de optimizar uma dessas reaces para a obteno de um polmero com determinadas propriedades fsicas ou mecnicas (que lhe conferem uma utilizao especial), investigao aplicada. O desenvolvimento experimental consiste na repetio escala piloto do processo optimizado no laboratrio, assim como na investigao e avaliao dos mtodos possveis de produo do polmero e, eventualmente, de bens que se possam fabricar com ele. O estudo da absoro de radiao electromagntica por um cristal para obter informao sobre a sua estrutura electrnica investigao bsica. O mesmo estudo de absoro de radiao electromagntica em condies variadas (por exemplo, temperatura, impurezas, concentrao, etc.), com o objectivo de obter determinadas
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propriedades de deteco da radiao (sensibilidade, rapidez, etc.) investigao aplicada. A preparao de um dispositivo que empregue este material para obter melhores detectores de radiao do que os actualmente existentes (na regio espectral considerada), desenvolvimento experimental. A determinao da sequncia de aminocidos de uma molcula anticorpo investigao bsica. A mesma investigao, efectuado como um esforo para distinguir entre anticorpos de vrias doenas, investigao aplicada. O desenvolvimento experimental seria, por exemplo, a procura de um mtodo para sintetizar o anticorpo de uma determinada doena baseando-se no conhecimento da sua estrutura, assim como o conjunto de ensaios clnicos correspondentes para determinar a eficcia do anticorpo sintetizado em pacientes que tenham aceite submeter-se a esse tratamento avanado a ttulo experimental. 254. Exemplos das cincias sociais e humanidades A investigao terica dos factores que determinam as variaes regionais no crescimento econmico investigao bsica; no entanto, a mesma investigao, realizada com o objectivo de poder desenvolver uma poltica estatal sobre este tema, investigao aplicada. O desenvolvimento de programas operativos, baseados nos conhecimentos obtidos mediante a investigao e destinados a diminuir os desequilbrios regionais, desenvolvimento experimental. A anlise dos factores ambientais que influenciam as aptides escolares investigao bsica. Esta mesma anlise, efectuada com o objectivo de avaliar programas educativos destinados a corrigir as desvantagens devidas ao ambiente, investigao aplicada. A elaborao de meios que permitam determinar os programas educativos melhor adaptados a certos grupos de crianas, desenvolvimento experimental. O desenvolvimento de novas teorias de risco investigao bsica. A investigao de novos tipos de contratos de seguros para cobrir os novos riscos do mercado, investigao aplicada. A investigao de novos tipos de instrumentos de poupana, investigao aplicada. O desenvolvimento de um novo mtodo para gerir um fundo de investimento, desenvolvimento experimental. O estudo da estrutura gramatical de uma lngua at agora desconhecida investigao bsica. A anlise das variaes regionais ou
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de outro tipo existentes na utilizao de uma lngua, com o objectivo de determinar a influncia de variveis geogrficas ou sociais no seu desenvolvimento, investigao aplicada. No campo das humanidades, no se encontraram exemplos claros de desenvolvimento experimental. 255. A Tabela 4.2 d mais exemplos das distines entre os trs tipos de investigao nas cincias sociais. 256. Exemplos de desenvolvimento de software: A procura de mtodos alternativos de computao, como o clculo quntico e a teoria quntica da informao, investigao bsica. A investigao sobre a aplicao do processamento de informao em novos campos ou segundo novos processos (por exemplo, desenvolvimento de uma nova linguagem de programao, de novos sistemas operativos, de geradores de programas, etc.) e a investigao sobre a aplicao do processamento de informao no desenvolvimento de ferramentas tais como a informao geogrfica e sistemas especializados, investigao aplicada. O desenvolvimento de novas aplicaes de software, melhorias importantes em sistemas operativos e em aplicaes, etc., desenvolvimento experimental.
4.3. Grupos de produtos

4.3.1. Uso da distribuio por grupos de produtos 257. A distribuio da ID por grupos de produtos est, de momento, limitada ao sector empresarial. Poderia em princpio aplicar-se tambm a outros sectores, mas seria necessrio modificar a classificao que se sugere no pargrafo seguinte, para ter em conta a orientao diferente das actividades de ID realizadas em instituies no comerciais. 258. A anlise por grupos de produtos focaliza-se na orientao industrial real das actividades de ID realizadas pelas unidades do sector empresarial. A distribuio da ID por grupos de produtos aumenta a qualidade dos dados, ao distribu-los de forma mais apropriada s grandes indstrias. Os dados de ID podem, assim, ser distribudos em categorias mais adequadas a comparaes internacionais e que permitem, ao mesmo tempo, uma anlise mais detalhada. Os dados relativos a despesas de ID por grupos de produtos so mais convenientes
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Tabela 4.2. Os trs tipos de investigao nas Cincias Sociais e Humanidades

Investigao bsica Estudo das relaes causais entre condies econmicas e desenvolvimento social Investigao aplicada Estudo das causas econmicas e sociais da deslocao dos trabalhadores agrcolas das zonas rurais para as cidades, com o objectivo de preparar um programa que pare esta deslocao, apoiando a agricultura e prevenindo os conflitos sociais nas zonas industriais Desenvolvimento de um modelo usando os dados obtidos para prever as consequncias futuras das tendncias recentes da mobilidade social Estudo do papel e posio actual da famlia num pas ou regio especfica com o objectivo de preparar medidas sociais relevantes Estudo do processo de leitura com o objectivo de desenvolver um novo mtodo de ensino da leitura a crianas e adultos Desenvolvimento experimental Desenvolvimento e ensaio de um de programa de assistncia financeira para prevenir a migrao das zonas rurais para as grandes cidades
Estudo da estrutura social e da mobilidade scio-ocupacional de uma sociedade, isto , a sua composio e as mudanas em estratos scio-ocupacionais, classes sociais, etc. Estudo do papel da famlia em diferentes civilizaes, do passado e do presente
Desenvolvimento e ensaio de um programa de estmulo promoo social de certos grupos sociais e tnicos
Desenvolvimento e ensaio de um programa de manuteno da estrutura da famlia em grupos de trabalhadores com baixos rendimentos Desenvolvimento e ensaio de um programa especial de leitura para crianas emigrantes
Estudo do processo de leitura nos adultos e nas crianas, ou seja, investigao sobre como os sistemas visuais humanos funcionam para adquirir informao a partir de smbolos como as palavras, imagens ou diagramas Estudo dos factores internacionais que influenciam o desenvolvimento econmico nacional
Estudo de factores internacionais especficos que determinam o desenvolvimento econmico de um pas num determinado perodo tendo em vista a formulao de um modelo operacional para modificar a poltica de comrcio externo da Administrao Estudo de diferentes aspectos de uma lngua com o objectivo de encontrar um novo mtodo de ensino dessa lngua ou de traduo dessa ou para essa lngua
Estudo de aspectos especficos de uma lngua em particular (ou estudo comparativo de vrias lnguas) tais como a sintaxe, semntica, fontica, fonologia, variaes regionais e sociais, etc. Estudo do desenvolvimento histrico de uma lngua Estudo de fontes de todos os tipos (manuscritos, monumentos, obras de arte, edifcios, etc.) com o objectivo de compreender melhor os fenmenos histricos (desenvolvimento poltico, cultural, social de um pas, biografia de um indivduo, etc.)
Fonte: UNESCO (1984b), Manual de Estatsticas sobre Actividades Cientficas e Tecnolgicas
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para a comparao com as estatsticas de produtos e de produo do que os dados classificados por instituio. 259. Teoricamente, a investigao bsica, ou pelo menos a investigao bsica pura, no se pode classificar por grupos de produtos. Na prtica, a investigao bsica realizada por uma empresa est geralmente orientada para um campo que interessa empresa por razes comerciais. Os grupos de produtos que se identificam na prxima seco so suficientemente amplos para que as empresas possam classificar at mesmo a sua investigao bsica no grupo que efectivamente corresponde sua orientao. Recomenda-se, portanto, incluir os trs tipos de actividades ID na distribuio por grupos de produtos. A ID que se realiza mais na expectativa de aplicaes a processos do que a produtos tambm se deve incluir no grupo de produtos, levando em ateno o grupo de produtos em que o processo ser utilizado. 260. De momento, recomenda-se que, para efeito de comparaes internacionais, se considerem unicamente as despesas correntes internas. A razo desta recomendao radica no facto de que um determinado nmero de estados membros no terem a possibilidade de incluir as despesas de capital, enquanto que os que a tm esto, em geral, em condies de separar as despesas correntes das de capital para efeitos de comparaes internacionais. 4.3.2. Lista da distribuio 261. A lista recomendada depende do objecto da distribuio, quer dizer, do uso que se venha a fazer das estatsticas. A informao de carcter comercial classifica-se de acordo com o equivalente nacional da Classificao Internacional do Comrcio (SITC) (ONU, 1986); para os dados relativos produo industrial recorre-se ao equivalente nacional da Classificao Industrial Internacional ISIC (ONU, 1990). Actualmente, as comparaes com dados industriais e com dados comerciais so ambas bem conhecidas dos analistas. Por razes de simetria com a classificao institucional do sector empresarial, adoptou-se a mesma lista de distribuio (veja-se a Tabela 3.1). 4.3.3. Critrios de distribuio 262. H dois critrios possveis para distribuir a ID por grupos de produtos. De acordo com o primeiro critrio, as actividades devem
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ser classificadas atendendo natureza do produto. De acordo com o segundo critrio, deve-se atender utilizao do produto do ponto de vista da actividade econmica da empresa.
Natureza do produto
263. Ao aplicar o critrio da natureza do produto, os inputs da ID so distribudos de acordo com o tipo de produto em fase de desenvolvimento. 264. As directivas antigamente utilizadas pela Fundao Americana da Cincia (NSF) para os inquritos sobre investigao aplicada e desenvolvimento experimental na indstria so um bom exemplo de critrios operativos: Os custos devem ser includos no campo ou no grupo de produtos em que realmente se realizou o projecto de ID, qualquer que seja a classificao do sector industrial em que venham a utilizar os resultados do projecto. Por exemplo, a investigao sobre componentes elctricos para mquinas agrcolas deve ser considerada como investigao sobre maquinaria elctrica. Do mesmo modo, a investigao sobre tijolos refractrios para a siderurgia deve ser considerada mais como investigao sobre produtos de pedra, argila, vidro e cimento, do que na do fabrico de metais ferrosos primrios, independentemente da investigao se realizar na indstria siderrgica ou na indstria da pedra, argila, vidro ou cimento. 265. Estas directivas colocam poucos problemas para a maioria dos projectos de ID relativos a desenvolvimento de produtos. A ID relativa a processos pode colocar mais problemas. Se os resultados da ID so claramente incorporados em equipamentos ou materiais, as directivas devem ser aplicadas a esses produtos. Caso contrrio, o processo deve ser atribudo ao produto a cuja produo est destinado. Alm disso, quando numa empresa se fazem programas de ID alargados, preciso recorrer a uma documentao detalhada ou a consultas com o pessoal de ID para conseguir fazer estimativas completas. 266. A vantagem desta abordagem que qualquer empresa de qualquer sector industrial que realize ID sobre um determinado produto, dever seleccionar o mesmo grupo de produtos independentemente do uso esperado para mesmo. Assim, os dados entre empresas e, especialmente, os dados internacionais so mais comparveis. O maior
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inconveniente que a ID sobre produtos que so montados a partir de um grande nmero de componentes, como sucede em aeronutica, pode ser subestimada.
Utilizao do produto
267. O critrio de utilizao do produto serve para distribuir a ID de uma empresa pelas diversas actividades econmicas apoiadas pelo seu programa de ID. A ID assim distribuda pelas actividades industriais de acordo com os produtos finais produzidos pela empresa. 268. A ID de uma empresa cujas actividades se centram num nico sector industrial classifica-se no grupo de produtos caractersticos desse sector, a no ser que a ID se realize sobre um produto ou processo que permita empresa entrar numa nova actividade industrial. 269. Quando as actividades de uma empresa se repartem por vrios sectores, a utilizao do produto que deve ser considerada. Por exemplo, as actividades de ID sobre circuitos integrados a larga escala (VLSI) poderiam ser distribudos das maneiras seguintes: Se a empresa s exerce actividade na indstria dos semicondutores, trata-se de ID relativa a componentes e acessrios electrnicos. Se a empresa s exerce actividades na indstria informtica, tratase de ID relativa ao equipamento de escritrio, contabilidade e informtica. Se a empresa realiza actividades na indstria dos semicondutores e dos computadores, a utilizao de VLSI determinar a seleco do grupo de produtos: Se o VLSI se vende por separado, o grupo de produtos ser o dos componentes e acessrios electrnicos. Se o VLSI se inclui nos computadores vendidos pela empresa, o grupo de produtos ser o de equipamento de escritrio, contabilidade e informtica. 270. Em teoria, os dados derivados de uma anlise funcional baseada na utilizao do produto deveriam corresponder exactamente aos dados da desagregao institucional por sector de actividade industrial, se a ID realizada pelas empresas activas em mais do que um sector industrial foi subdividida em vrias unidades institucionais. Na prtica, a classificao funcional, que se aplica unicamente a despesas correntes, ser mais detalhada e dever distribuir as activida-
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des de muitas empresas entre vrios grupos de produtos, pois s sero feitos ajustes na classificao institucional para as principais empresas de multiprodutos. 271. Este mtodo de classificao baseado na utilizao do produto deve permitir a obteno de dados de ID o mais comparveis possvel com os de outras estatsticas econmicas, especialmente as que se referem ao valor acrescentado. , portanto, particularmente til quando trata a actividade de empresas presentes em mais do que um sector. 272. Recomenda-se que a despesa interna corrente de ID no sector empresarial se distribua por grupos de produtos para todos os grupos industriais. No entanto, se isso no possvel para todos os grupos industriais, recomenda-se pelo menos para a Diviso 73 da ISIC. Recomenda-se que a distribuio por grupo de produto se baseie no utilizao da abordagem ao produto (indstria beneficiria no caso da ISIC Diviso 73). A classificao apresentada na Tabela 3.1 dever ser utilizada.
4.4. reas cientficas e tecnolgicas

4.4.1. Utilizao da classificao por reas cientficas e tecnolgicas 273. A distribuio detalhada por disciplinas cientficas e tecnolgicas difere de trs maneiras da classificao por grandes reas cientficas, descrita no Captulo 3 (vejam-se as seces 3.6.2 e 3.7.2). Em primeiro lugar, com esta abordagem examina-se a ID em si mesma, em vez da actividade principal da unidade executora; em segundo lugar, os recursos so normalmente distribudos escala do projecto dentro de cada unidade executora; e, por ltimo, lista de disciplinas ou campos mais detalhada deve ser empregue. Uma lista muito detalhada no consensual; a lista do Captulo 3, Tabela 3.2, apresentada como exemplo. No entanto, encorajam-se os pases a utilizar classificaes detalhadas de reas cientficas. Est a ser desenvolvida uma classificao internacional mais detalhada dos campos da cincia para propsitos estatsticos. Os sectores que melhor se prestam aplicao de uma distribuio por campos da cincia so o sector ensino superior e o das instituies privadas sem fins lucrativos. As unidades inquiridas no sector da Administrao tambm podem desagregar as suas actividades de ID segundo disciplinas cientficas detalhadas, mas isto raramente tem sido tentado no sector empresarial.
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274. Esta classificao recomendada para todas as actividades de ID realizadas por unidades dos sectores do ensino superior, da Administrao e das instituies privadas sem fins lucrativos. 4.4.2. Lista de distribuio 275. Infelizmente, no existe uma classificao normalizada internacional, actualizada e detalhada, das disciplinas cientficas e tecnolgicas, que permita a distribuio funcional das actividades de ID. Assim, recomenda-se a adopo, como sistema de classificao funcional por disciplina cientfica, das grandes reas cientficas e tecnolgicas que figuram na Tabela 3.2. 4.4.3. Critrios de distribuio 276. Os recursos devem ser distribudos pelas diversas disciplinas cientficas e tecnolgicas em funo do enfoque das actividades de ID, medidas em termos de despesa e do campo em que o pessoal de ID realmente trabalha, normalmente escala de projecto. Quando apropriado, por exemplo no caso de projectos que apresentem um carcter multidisciplinar, deve ser feita uma desagregao dos recursos entre as vrias disciplinas cientficas e tecnolgicas.
4.5. Objectivos socioeconmicos

4.5.1. Utilizao da distribuio por objectivos socioeconmicos 277. Esta seco refere-se anlise funcional dos principais objectivos socioeconmicos da ID interna, tal como figuram na informao retrospectiva relatada pelo o executor de ID. No se deve confundir esta abordagem com a anlise por objectivos socioeconmicos do financiamento pblico da ID, que se trata no Captulo 8 (que lida com os objectivos da despesa pblica total em ID, interna e externa, tal como so relatados pela entidade financiadora, muitas vezes com base em dados oramentais). 278. A distribuio por objectivos socioeconmicos das actividades de ID, baseada nas declaraes do executor, aplica-se mais facilmente aos sectores da Administrao e das instituies privadas sem fins lucrativos (ou a um inqurito geral a institutos), embora alguns pases a tenham aplicado ao sector do ensino superior e, inclusivamente, ao sector empresarial. Este mtodo deve ser aplicado s despesas internas totais em todos os campos da cincia.
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279. Mais de metade dos pases da OCDE fazem uma distribuio detalhada das despesas de ID por objectivos socioeconmicos em um ou mais sectores, e alguns tambm utilizam este tipo de distribuio para os dados relativos ao pessoal de ID. Outros, porm, no tentaram esta abordagem. 4.5.2. Classificao mnima recomendada 280. Embora no seja possvel formular uma recomendao geral sobre a utilidade de uma anlise detalhada por objectivos socioeconmicos, prope-se que os pases membros faam esforos para recolher os dados produzidos pelos executores em todos os sectores para dois objectivos prioritrios: Defesa. Controle e proteco do meio ambiente.
ID em defesa
281. A defensa inclui todos os programas de ID realizados principalmente por razes de defesa, qualquer que seja o seu contedo ou que tenham ou no aplicaes civis secundrias. Assim, no a natureza do produto ou do sujeito (ou quem financia o programa) que serve de critrio, mas sim o seu objectivo. O objectivo da ID em defesa a criao ou melhoria de tcnicas ou equipamentos destinados a serem utilizados pelas foras armadas que operam no territrio nacional ou no exterior, ou por foras multinacionais. Por exemplo, a ID em defesa inclui a ID nuclear e espacial realizada com fins de defesa. No entanto, no cobre a ID civil financiada pelos Ministrios de Defesa, por exemplo, no campo da meteorologia ou das telecomunicaes. Inclui igualmente a ID financiada pelas empresas cujas principais aplicaes se situam no campo da defesa. 282. primeira vista, a definio da ID em defesa em funo do objectivo pretendido parece ser relativamente simples. No entanto, um mesmo programa de ID pode ter tanto um objectivo civil como um objectivo de defesa. Como exemplo pode-se citar a investigao efectuada no Canad sobre roupas para climas frios destinados a uso militar; dadas as suas possveis aplicaes civis, este programa poderia ter sido ou poder vir a ser transformado num programa civil. 283. Quando h presses para que a ID em defesa se reconverta em utilizaes civis, ou o contrrio, a impreciso de objectivos pode tornar-se significativa. Neste caso, s a organizao que financia a ID
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pode decidir qual o seu objectivo e, consequentemente, se a sua classificao corresponde a ID em defesa ou a ID civil (veja-se tambm o Captulo 8, seces 21-22). 284. O financiamento da ID em defesa est cada vez mais internacionalizado e privatizado, e todas as fontes de financiamento devem ser tidas em conta. Nos pases cujo esforo em defesa particularmente importante pode ser informativo fazer uma desagregao segundo a fonte de financiamento.
Controle e proteco do meio ambiente

285. Nos ltimos anos, a ateno dos polticos tem-se concentrado em todos os aspectos relativos ao meio ambiente, e a ID associada ao meio ambiente no constitui uma excepo a essa regra. 4.5.3. Lista de distribuio 286. Propem-se a utilizao da seguinte lista de distribuio baseada em NABS (veja-se o Captulo 8, seces 8.7.3 e 8.7.4), idntica sugerida para o financiamento pblico da ID (excepto para a investigao financiada por fundos gerais das universidades que no apropriada para os inquritos baseados na execuo de ID, veja-se pargrafo 288 mais adiante). 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. Explorao da Terra. Infra-estruturas e ordenao do territrio. Controle e proteco do meio ambiente. Proteco e melhoria da sade humana. Produo, distribuio e utilizao racional da energia. Produo e tecnologia agrcola. Produo e tecnologia industrial. Estruturas e relaes sociais. Explorao do espao. Investigao no-orientada. Outras investigaes civis. Defesa.
4.5.4. Critrios de distribuio 287. As actividades de ID devem ser distribudas em funo do objectivo principal do projecto. Como no caso da anlise por grupos de produtos, existem dois mtodos de distribuio. Pode-se conside-
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rar o prprio contedo do projecto de investigao (semelhante abordagem baseada na natureza do produto) ou a finalidade a que o projecto se destina (semelhante abordagem baseada na utilizao do produto). Esta ltima abordagem pode ser a mais apropriada para a anlise por objectivo socioeconmico baseada no executor de ID. 288. Quando este tipo de anlise se aplica ao sector do ensino superior, os fundos gerais das universidades (FGU) (veja-se Captulo 6, seco 6.3.3.) devem ser distribudos por objectivos e no ser agrupados sob o ttulo investigao no orientada (anteriormente Progresso da investigao).
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Captulo 5 Medio do Pessoal Afecto a ID
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MEDIO DO PESSOAL AFECTO A ID
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5.1. Introduo
289. Os dados de pessoal medem o volume de recursos dedicados de forma directa a actividades de ID. Os dados das despesas medem o custo total de execuo da ID, incluindo o das actividades de apoio indirectas (auxiliares). 290. No Captulo 2 examina-se a diferena, do ponto de vista terico, entre as actividades de ID e as actividades de apoio indirectas (auxiliares). Na prtica, til introduzir certos critrios adicionais relativos localizao da actividade no seio do organismo em questo e suas relaes com a unidade que executa os trabalhos de ID, considerada como uma unidade de tipo instituio, e que pode diferir da unidade estatstica. 291. Na compilao dos dados de ID, difcil separar as actividades de ID realizadas pelo pessoal auxiliar, das executadas por outras categorias de pessoal. No entanto, em teoria, as seguintes actividades so includas nos dados de pessoal e de despesa quando so realizadas no seio da unidade de ID: Realizao de trabalhos cientficos e tecnolgicos destinados a um projecto (organizao e execuo de experincias ou inquritos, construo de prottipos, etc.). Programao e gesto de projectos de ID, principalmente dos seus aspectos cientficos e tecnolgicos. Preparao de relatrios de progresso e finais sobre projectos de ID, principalmente sobre os seus aspectos relacionados com a ID. Prestao de servios internos para os projectos de ID, por exemplo, trabalhos informticos ou servios de biblioteca e documentao. Apoio s tarefas administrativas ligadas aos aspectos de gesto financeira e de pessoal dos projectos de ID. 292. A seguir enumera-se uma srie de servios ou actividades de apoio indirectas (auxiliares) que convm excluir dos dados de pes-
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soal, mas que devem figurar nos dados de despesa, a ttulo de despesas gerais: Servios especficos para ID proporcionados pelos servios informticos centrais e pelas bibliotecas. Servios prprios dos departamentos centrais de gesto econmica e de pessoal. Segurana, limpeza, manuteno, refeitrios, etc. 293. Os servios acima definidos como actividades de apoio indirectas tambm devem ser contabilizados como despesas gerais quando so adquiridos ou contratados a fornecedores externos (veja-se a Tabela 5.1).
5.2. mbito e definio do pessoal afecto ID

5.2.1. mbito geral 294. Todas as pessoas directamente empregadas na ID devem de ser contabilizadas, bem como as que fornecem servios directos tais como os gestores de ID, administradores e pessoal administrativo.
295. As pessoas que fornecem servios indirectos, como o pessoal das cantinas e de segurana, devem ser excludas, embora os seus salrios sejam contabilizados como despesas gerais na medida da despesa de ID. 296. Quando se medem os recursos humanos dedicados ID, h que ter em conta a utilizao cada vez mais frequente de consultores, assim como a externalizao da ID para outras unidades ou empresas. Devido cada vez maior utilizao de consultores, corre-se o risco de subestimar os recursos humanos dedicados ID, pois difcil determinar se os consultores trabalham no local ou como parte de um acordo de externalizao. Para remediar tanto quanto possvel esta subestimativa, prope-se incluir nos inquritos de ID uma pergunta sobre a equivalncia a tempo integral (ETI) dos consultores, assim como destacar os custos correspondentes na rubrica de Outras despesas correntes nos resultados dos inquritos de ID. Nos casos em que exista externalizao de tarefas, os consultores ficam claramente enquadrados nas despesas externas.
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Tabela 5.1. ID e actividades de apoio indirecto

Tratamento de inquritos de ID Actividades de ID Em pessoal de ID e em custos salariais de ID Localizao na instituio que realiza as tarefas de ID Na unidade que executa a ID Unidades de ID (ID formal) e outras unidades (ID informal) Categorias ID directa Actividades dentro de cada categoria Realizao de experincias, construo de prottipos, etc. Redaco, dactilografia e reproduo de relatrios de ID, bibliotecas internas, etc. Planeamento e gesto dos aspectos cientficos e tecnolgicos dos projectos de ID Contabilidade, administrao do pessoal Quota de ID correspondente s operaes financeiras, de pessoal e de funcionamento geral
Aquisio e tratamento de informao especfica
Gesto especfica de ID
Apoio administrativo especfico Actividades de apoio indirectas No no pessoal de ID nem nos custos salariais de ID, mas sim em outras despesas correntes como despesas gerais Noutro lugar da instituio executante (empresa, agncia, universidade, etc.) (ou trabalhos subcontratados) Servios centrais de gesto financeira ou de pessoal. Consultores Administrao central
Servios de apoio relacionados com a cincia e a tecnologia
Outros servios auxiliares
Actividades Quota de ID centralizadas de correspondente ao apoio proporapoio directo cionado pelo departamento de informtica, a biblioteca, etc. Servios centrais Segurana, limpeza, de apoio manuteno, indirecto refeitrios, etc. Recolha e distribuio de fundos para a ID
Excludos Sem envolvimento na execuo
Fora da instituio que Autoridades reexecuta a ID gionais e nacionais organismos internacionais, instituies de beneficncia, etc.
Fonte: OCDE
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5.2.2. Categorias do pessoal de ID 297. Podem utilizar-se dois critrios para classificar o pessoal de ID. O mais utilizado o critrio por ocupao, enquanto que o outro o critrio por nvel de qualificao formal. Embora os dois sejam perfeitamente razoveis e estejam ligados s duas classificaes diferentes das Naes Unidas - a Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO-International Standard Classification of Occupations) (OIT, 1990) e a Classificao Internacional da Educao (ISCED-International Standard Classification of Education) (UNESCO, 1997) as diferenas entre ambos originam a problemas na comparao internacional. 298. Cada um destes critrios apresenta vantagens e inconvenientes. As sries de dados por ocupao reflectem o uso real dos recursos e, portanto, so mais teis nas anlises que se referem exclusivamente ID. Alm disso, so mais fceis de utilizar pelos empresrios e permitem estabelecer comparaes com outras sries de dados sobre emprego procedentes das empresas e dos institutos de ID. As sries de dados de qualificao so importantes para anlises mais gerais, como por exemplo para criar bases de dados de pessoal total e para prever a oferta e a procura de pessoal de ID altamente qualificado em cincia e tecnologia; porm, criam problemas na comparao internacional devido s diferenas entre os nveis e estruturas dos sistemas de ensino nacionais. Tanto os dados de ocupao como os de qualificao so importantes no contexto mais alargado dos estudo dos recursos humanos em cincia e tecnologia. 299 Assim, o Manual contm definies para as duas classificaes, por ocupao e por qualificao formal. O critrio da ocupao prefervel para as comparaes internacionais do nmero de pessoas que trabalham em ID.
5.2.3. Classificao por ocupao
Introduo
300. A classificao internacional normalizada utilizada a Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO). As seguintes definies de ocupaes foram especialmente concebidas para inquritos de ID. No entanto, pode-se estabelecer a correspondncia com as categorias alargadas da ISCO-88 (OIT, 1990), tal como se descreve mais adiante.
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Investigadores
301. Os investigadores so profissionais que se dedicam concepo ou criao de novos conhecimentos, produtos, processos, mtodos e sistemas, e tambm gesto dos respectivos projectos.
302. Os investigadores esto classificados no Grupo Principal 2 da classificao ISCO-88, Profissionais, assim como nos Directores de Departamentos de Investigao e Desenvolvimento (ISCO-88, 1237). Por conveno, tambm se incluem nestas categorias os membros das foras armadas com formao equivalente e que realizem actividades de ID. 303. Tambm se incluem nesta categoria os gestores e administradores que desenvolvem actividades de planeamento e gesto dos aspectos cientficos e tcnicos do trabalho dos investigadores. Normalmente, tm uma categoria igual ou superior das pessoas directamente empregues como investigadores, tratando-se muitas vezes de investigadores veteranos ou a tempo parcial. 304. Os ttulos profissionais podem variar entre instituies, sectores ou pases. 305. Os estudantes de ps-graduao a nvel de doutoramento que participem em tarefas de ID devem ser considerados como investigadores. Normalmente apenas possuem graus universitrios bsicos (ISCED nvel 5A) e realizam trabalhos de investigao tendo em vista a preparao do seu doutoramento (ISCED nvel 6). Dado que no constituem uma categoria diferenciada (veja-se o Captulo 2, seco 2.3.2.) e se consideram como tcnicos ou como investigadores, isto pode introduzir inconsistncias nos dados sobre investigadores.
Tcnicos e pessoal equivalente

306. Os tcnicos e o pessoal equivalente so pessoas cujas tarefas principais requerem conhecimentos tcnicos e experincia num ou vrios campos da engenharia, das cincias fsicas e da vida ou das cincias sociais e humanas. Participam na ID executando tarefas cientficas e tcnicas que requerem a aplicao de conceitos e de mtodos operativos, geralmente sob a superviso dos investigadores. O pessoal equivalente
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realiza os correspondentes trabalhos de ID sob a superviso de investigadores no campo das cincias sociais e humanas. 307. Os tcnicos e o pessoal equivalente esto abrangidos pelo Grupo Principal 3 da classificao ISCO-88, Tcnicos e Profissionais Equivalentes, especialmente pelos Subgrupos 31, Profissionais Equivalentes das Cincias Fsicas e da Engenharia, e 32 Profissionais Equivalentes das Cincias da Vida e da Sade, e tambm pela ISCO-88, 3434, Profissionais Equivalentes da Estatstica, das Matemticas e Cincias Relacionadas. Tambm se incluem nesta categoria os membros das foras armadas que realizem tarefas similares. 308. As suas tarefas incluem:
Realizao de pesquisas bibliogrficas e seleco de material e informao relevante em arquivos e bibliotecas. Preparao de programas informticos. Realizao de experincias, testes e anlises. Preparao de materiais e de equipamentos necessrios para a realizao de experincias, testes e anlises. Registo de dados, realizao de clculos e preparao de tabelas e grficos. Realizao de inquritos estatsticos e entrevistas.
Outro pessoal de apoio

309. O outro pessoal de apoio inclui o pessoal de escritrio, de secretariado e administrativo, qualificado e no-qualificado, que participa nos projectos de ID ou que est directamente associado a tais projectos.
310. O outro pessoal de apoio ID encontrar-se classificado fundamentalmente nos Grupos Principais 4, Pessoal de Secretariado, 6, Trabalhadores Qualificados da Agricultura e Pesca, e 8, Instaladores e Operadores de Maquinaria e Instalaes, da ISCO-88. 311. Incluem-se nesta categoria todos os gestores e administradores que se tratam principalmente de assuntos relacionados com a gesto financeira e do pessoal, assim como a administrao geral, sempre que as suas actividades sejam de apoio directo ID. Esto classificados fundamentalmente no Grupo Principal 2 da ISCO-88,
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Profissionais, e no grupo secundrio 343,Profissionais Equivalentes de Administrao (excepto 3434). 5.2.4. Classificao por nvel de qualificao formal
Introduo
312. A ISCED oferece as bases para a classificao do pessoal de ID segundo a sua qualificao formal. Para efeitos de estatsticas de ID, recomenda-se a distribuio deste pessoal em seis categorias, que se definem exclusivamente em funo do nvel de educao, independentemente do campo de qualificao do pessoal.
Doutores (ISCED nvel 6)

313. Possuidores de um grau de doutor atribudo por uma universidade ou de um nvel universitrio equivalente em qualquer disciplina (ISCED nvel 6). Esta categoria inclui as pessoas que possuem um grau obtido numa universidade propriamente dita, assim como num instituto especializado com um estatuto universitrio.
Possuidores de ttulos universitrios (ISCED nvel 5A)

314. Possuidores de um grau universitrio inferior ao nvel de doutor em qualquer disciplina (ISCED nvel 5A). Nesta categoria incluem-se as pessoas que possuem um grau obtido numa universidade propriamente dita, assim como num instituto especializado com um estatuto universitrio.
Possuidores de outros diplomas de estatuto universitrio (ISCED nvel 5B)

315. Possuidores de outros diplomas ps-secundrios (ISCED nvel 5B) em qualquer disciplina. A formao tipicamente especializada, e a sua frequncia requer o equivalente a uma formao completa de nvel secundrio. Oferece uma formao mais prtica e especfica do que a oferecida pelos nveis ISCED 5A e 6.
Possuidores de outros diplomas ps-secundrios de estatuto no-universitrio (ISCED, nvel 4)

316. Possuidores de outros diplomas ps-secundrios de estatuto no-universitrio (ISCED nvel 4) em qualquer disciplina. Esta catego-
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ria inclui os possuidores de diplomas que preparam os estudantes para os estudos de nvel 5, que embora tenham completado o nvel 3 de ISCED, no seguiram estudos que lhes permitiriam o ingresso no nvel 5, por exemplo, cursos bsicos preparatrios ou programas vocacionais de curta durao.
Possuidores de diplomas de estudos secundrios (ISCE, nvel 3)

317. Possuidores de diplomas de estudos secundrios superiores (ISCED nvel 3). Esta categoria inclui no apenas os possuidores de diplomas do nvel 3 da ISCED obtidos no ensino secundrio, como tambm os possuidores de diplomas vocacionais equivalentes ao nvel 3 obtidos noutros tipos de instituies educativas.
Outras qualificaes
318. Inclui todas as pessoas com diplomas de nvel secundrio de estatuto inferior ao nvel 3 do ISCED, ou que no tenham concludo os estudos secundrios, ou no entrem dentro de nenhuma das outras categorias. 5.2.5. Tratamento dos estudantes de ps-graduao 319. Nos pases em que os estudantes de ps-graduao no constituem uma categoria reconhecida de pessoal de ID, estes so provavelmente includos como pessoal docente a tempo parcial. Isto significa que parte do clculo geral do pessoal e das despesas de ID obtidos por meio de inquritos ou por meio de coeficientes no sector do ensino superior, os seus nveis de tempo integral equivalente para ID, os seus custos de ID e a origem do seu financiamento para ID, so contabilizados como se tratasse de pessoal empregue na instituio de ensino superior. 320. As dificuldades em estabelecer uma fronteira entre a ID e as actividades de ensino e formao dos ps-graduados (e dos seus professores) nos pases em que eles so um grupo reconhecido, foram discutidas, em termos gerais, no Captulo 2 (seco 2.3.2). 321. O objectivo desta seco o de apresentar directivas sobre as categorias dos estudantes ps-graduados que sejam adequadas no plano terico e que na prtica tornem possvel inclu-los nos dados de pessoal (e de despesas) em ID.
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Tabela 5.2. Chave normalizada para os nveis e classes da ISCED do Manual de Frascati para pessoal de ID classificado por qualificaes formais
Categorias da ISCED-97 6. Segunda etapa do ensino universitrio, que conduz ao diploma necessrio para realizar investigao avanada 5A. Programas baseados em estudos universitrios de carcter terico que conduzem ao diploma necessrio para entrar emprogramas de investigao avanada. 5B. Programas orientados para prticas ou ocupaes especficas Ps-secundria Possuidores de diplomas universitrios bsicos, abaixo do nvel de doutor. Categorias de pessoal da OCDE
Cobertura geral
Doutorados de universidades que podem atribuir graus de doutor
5. Primeira etapa do ensino universitrio, que no conduz ao diploma necessrio para realizar investigao avanada.
Possuidores de outros diplomas do ensino tercirio Possuidores de outros diplomas ps-secundrios sem estatuto universitrio Possuidores de diplomas de estudos secundrios Secundria
4. Ensino pssecundrio, no universitrio
3. Educao secundria superior 2. Educao secundria inferior ou segunda etapa da educao bsica 1. Educao primria ou primeira etapa da educao bsica 0. Educao pr-primria
Fonte: OCDE
Outras qualificaes Primria
Pr-primria
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322. Como j se indicou no Captulo 2, os estudantes de ps-graduao tm frequentemente um vnculo ou trabalham directamente para a instituio em que estudam e tm contratos, ou algum tipo de compromisso semelhante que os obriga a leccionar aulas a nveis inferiores ou a realizar outras actividades, como a assistncia mdica especializada, enquanto continuam os seus estudos e trabalham em investigao. 323. Podem ser identificados em funo do seu nvel de estudos. Completaram o segundo ciclo de formao universitria (ISCED nvel 5A) e esto a realizar estudos para a obteno do grau de doutor (ISCED 6). Os programas do nvel 6 da ISCED descrevem-se da seguinte maneira:
Programas universitrios que conduzem obteno de um grau que permite realizar investigao avanada. Estes programas esto desenhados para o estudo avanado e para a investigao original e no se baseiam exclusivamente em trabalhos associados a aulas. Critrios de classificao Critrio principal Normalmente requer a apresentao de uma tese ou dissertao de qualidade suficiente para ser publicada e que o resultado de uma investigao original e que represente uma contribuio significativa para o conhecimento. Critrio subsidirio Prepara os graduados para ocupar posies acadmicas em instituies que oferecem programas de nvel ISCED 5A, assim como para ocupar lugares de investigador em organismos pblicos, na indstria, etc.
324. Todos os estudantes de ps-graduao que trabalhem em ID e recebam financiamento para este propsito (sob a forma de um salrio da universidade, uma bolsa ou qualquer outra forma de financiamento) devem ser includos, em princpio, como pessoal de ID. No entanto, por razes prticas, pode ser necessrio reduzir esta cobertura aos estudantes para os quais possvel calcular as correspondentes despesas de ID e seu equivalente a tempo integral.
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5.3. Medio e compilao de dados

5.3.1. Introduo 325. A medio do pessoal que trabalha em ID envolve trs tarefas:
Clculo das pessoas fsicas. Clculo das suas actividades de ID em equivalente a tempo integral (pessoa/ano). Medio das suas caractersticas. 5.3.2. Dados relativos s pessoas fsicas
Justificao da abordagem
326. Os dados relativos ao nmero total de pessoas, integral ou parcialmente dedicadas ID, permite estabelecer correspondncias com outras sries de dados, como por exemplo, dados do ensino ou do emprego, ou com os resultados dos censos da populao. Isto especialmente importante quando se estuda a influncia do emprego em ID relativamente aos efectivos totais e fluxos de pessoal cientfico e tcnico. 327. Os dados relativos ao nmero de pessoas fsicas constituem a medida mais adequada para recolher informao adicional sobre pessoal de ID, como a referente a idade, sexo ou nacionalidade. Estes dados so necessrios para realizar estudos analticos e implementar o recrutamento ou qualquer outro tipo de polticas de C&T destinadas a reduzir os desequilbrios por razo de gnero, as carncias de pessoal ou os efeitos do envelhecimento, a fuga de crebros, etc. H uma cada vez maior procura deste tipo de dados por parte dos responsveis da poltica cientfica. 328. O Manual da OCDE para a Medida dos Recursos Humanos dedicados a Cincia e Tecnologia (C&T) - Manual de Camberra (OCDE/Eurostat, 1995) apresenta uma srie de directivas destinadas a medir os efectivos e fluxos de mo de obra em cincia e tecnologia. Os investigadores e tcnicos representam um subgrupo importante dos recursos humanos dedicados cincia e tecnologia (HRST), e a experincia demonstrou que os inquritos de ID so o instrumento mais adequado para reunir dados sobre as pessoas fsicas. Os censos de populao, os inquritos populao activa ou os registos de populao oferecem dados complementares muito teis, mas no se podem utilizar de forma sistemtica para obter dados sobre o pessoal de ID.
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Abordagens e opes possveis

329. Existem vrias opes para apresentar os dados sobre pessoas fsicas: Nmero de pessoas dedicadas ID numa data concreta (por exemplo, no final de um perodo). Mdia de pessoas dedicadas ID durante o ano (do calendrio). Nmero total de pessoas dedicadas ID durante o ano (do calendrio). 330. Sempre que possvel, o mtodo adoptado para calcular os dados sobre as pessoas fsicas relativas ao pessoal de ID deve ser semelhante ao utilizado para reunir as outras sries de dados estatsticos sobre pessoas fsicas (emprego, educao), com os quais provvel que se comparem os dados de ID. 5.3.3. Dados expressos em equivalente de tempo integral (ETI)
Justificao da abordagem
331. Ainda que as sries de dados que medem o nmero de pessoas dedicados ID, e em especial os investigadores, tenham muitas utilizaes importantes, no substituem as sries baseadas no nmero de pessoal em equivalente de tempo integral. Estas ltimas constituem uma medida real do volume de ID e todos os estados membros devem manter estes dados para facilitar as comparaes internacionais. 332. A ID pode ser a funo principal de algumas pessoas (por exemplo, os trabalhadores de um laboratrio de ID) ou pode constituir uma funo secundria (por exemplo, no caso dos membros de um centro de desenho e ensaio). Tambm pode ser uma actividade que ocupe uma poro significativa do tempo de trabalho (por exemplo, os professores universitrios ou os estudantes de ps-graduao). A contagem unicamente das pessoas que tm a ID como funo principal levaria uma subestimao do esforo dedicado ID; se, pelo contrrio, se contabilizassem todas as pessoas que dedicam algum tempo ID, estar-se-ia a sobrestimar o dito esforo. O nmero de pessoas dedicadas ID deve, portanto, ser expresso em equivalente de tempo integral em actividades de ID.
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Clculo em pessoas/ano
333. Um ETI deve ser tomado como uma pessoa/ano. Portanto, uma pessoa que normalmente dedica 30% do seu tempo a ID e o restante a outras actividades (como o ensino, administrao da universidade ou tutorais a estudantes) deve ser contabilizado como 0,3 ETI. Do mesmo modo, se um trabalhador de ID a tempo integral est empregado numa unidade de ID durante apenas seis meses, deve ser contabilizado como 0,5 ETI. Dado que a durao da jornada laboral pode variar de um sector para outro, e inclusivamente de uma instituio para outra, no significativo exprimir o ETI em pessoas/horas. 334. O pessoal deve ser contabilizado como o nmero de pessoas/ ano que trabalham em ID durante o mesmo perodo que o correspondente s sries de dados sobre despesas.
ETI numa data concreta

335. Nalguns casos, pode ser mais prtico inquirir sobre o ETI do pessoal dedicado ID numa data especfica. No entanto, se existem variaes sazonais significativas no emprego em ID (por exemplo, pessoal eventual contratado pela administrao no final do ano lectivo universitrio), devem-se levar em conta essas variaes para permitir a comparao com os dados baseados em ETI durante um dado intervalo de tempo. Nos casos em que se utilize o ETI numa data concreta e os dados correspondentes ao ano sejam recolhidos anualmente no primeiro ou no ltimo dia do perodo das despesas, recomenda-se que se utilizem mdias bienais mveis para as comparaes com os dados de despesas em ID.
Diversidade de mtodos e necessidade de precisar o mtodo utilizado

336. Existe uma srie de restries que afectam os clculos reais de ETI. , portanto, impossvel evitar as diferenas entre as metodologias utilizadas em diferentes pases ou sectores. O mtodo mais preciso, que se aplica no sector do ensino superior, implica levar a cabo inquritos sobre o emprego de tempo de cada investigador. No entanto, na prtica, utilizam-se mtodos mais aproximados. Um dos mais utilizados consiste em contabilizar o nmero de postos de trabalho de cada categoria de pessoal e multiplic-los pelos coeficientes de ID apropriados. Nalguns casos, os coeficientes de ID utilizados encontram-se nos dados de alguns inquritos, enquanto que noutros casos
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se baseiam simplesmente em hipteses formuladas pelos responsveis pela elaborao das estatsticas. 337. Para facilitar a comparao a nvel internacional, independentemente dos mtodos de medio e clculo utilizados, necessrio tornar pblicos os detalhes sobre o mtodo utilizado. Em particular, quando se utilizam coeficientes de ID deve-se informar qual o valor de tais coeficientes, o seu modo de obteno e como se utilizaram no clculo dos ETI, sobretudo quando se apresentam relatrios a organismos internacionais (veja-se o Captulo 7, seco 7.6).
Problemas especficos do sector do ensino superior

338. O mtodo utilizado para medir o pessoal de ID deve cobrir todas as categorias de pessoal definidas como contribuindo directamente para as actividades de ID no sector, quer dizer, todas as pessoas dedicadas activamente ID e as que realizem actividades de apoio. 339. Para obter os dados apropriados sobre o pessoal dedicado ID no sector do ensino superior pode ser necessrio efectuar estudos ou inquritos de utilizao do tempo. Estes inquritos podem ser uma valiosa fonte de dados, mesmo quando s se realizam uma vez cada cinco ou dez anos. O Anexo 2 proporciona mais detalhes sobre os estudos de utilizao do tempo. 340. A medio do pessoal de ID coloca dois problemas inter-relacionados: Definio do tempo de trabalho. Clculo do equivalente de tempo integral (ETI). Definio do tempo de trabalho 341. O nico aspecto que normalmente est bem definido dentro das tarefas de um professor/investigador universitrio (embora no seja necessariamente internacionalmente comparvel) o nmero de horas lectivas no ano acadmico que tem que leccionar. Em termos absolutos, o tempo de trabalho varia segundo certos factores, tais como: Nmero de horas lectivas semanais. Tempo requerido para exames e contacto com os estudantes. Tarefas administrativas, que variam segundo o perodo do ano.
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Natureza das actividades de ID e datas limite impostas para a publicao e/ou apresentao de resultados. Perodos de frias dos estudantes. 342. Existe uma grande flexibilidade nas modalidades de trabalho do pessoal, como se revelou nos estudos de emprego do tempo. Constatou-se que grande parte da actividade profissional, principalmente em ID, se realiza fora do tempo normal de trabalho e, frequentemente, fora da prpria instituio de ensino superior. Clculo do equivalente de tempo integral 343. Dedicou-se muita ateno definio de tempo de trabalho normal, j que quem responde aos inquritos sobre o emprego do tempo frequentemente relata tempos de trabalho muito mais longos do que a maioria das categorias similares de funcionrios. O clculo do equivalente de tempo integral do pessoal de ID deve basear-se no tempo total de trabalho. Portanto, ningum pode representar mais de uma unidade ETI por ano e, consequentemente, no pode representar mais do que um ETI em ID. 344. Na prtica, no entanto, nem sempre possvel respeitar esta regra. Alguns investigadores, por exemplo, podem ter actividades em vrias unidades de ID. Este o caso, cada vez mais frequente, dos acadmicos que tambm trabalham em empresas privadas. Nestes casos pode ser possvel reduzir o ETI a um para cada indivduo. 345. Na realizao de inquritos muito importante definir claramente o que ID e o que se inclui nesta designao, quer dizer, o tempo normal e o tempo adicional, quando se deseja que o inquirido d uma informao precisa do seu volume de ID. O mtodo utilizado para realizar os inquritos de utilizao do tempo tem uma incidncia importante na preciso dos clculos de ETI (veja-se o Anexo 2). Se o inqurito se baseia na distribuio das horas de trabalho ao longo de uma semana concreta, relativamente simples contabilizar a actividade de ID realizada fora do tempo normal de trabalho. Se, pelo contrrio, o inquirido deve avaliar o tempo dedicado ID ao longo de todo o ano, mais difcil dar o peso correcto s actividades de ID (e a outras actividades laborais relacionadas) realizadas fora das horas normais. Alm disso, tambm o perodo do ano em que se realiza a inqurito pode influenciar o clculo do equivalente de tempo integral.
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5.3.4. Agregados e variveis nacionais recomendadas 346. Os dois agregados que se recomendam so: Nmero total de pessoas empregadas em ID, medido como nmero de pessoas fsicas. ETI total gasto na realizao de ID no territrio nacional durante um dado perodo de 12 meses.
Estes totais devem ser desagregados por sectores e por ocupao e/ou por qualificao formal, como se mostra nos Quadros 5.3a e 5.3b. No caso de apenas ser possvel fornecer uma nica classificao, deve-se dar prioridade distribuio por ocupao. As outras classificaes institucionais (e ocasionalmente as distribuies funcionais) aplicam-se dentro desta estrutura. 347.
Para conhecer melhor o conjunto dos trabalhadores de ID e como ele se situa na globalidade do pessoal cientfico e tcnico, recomenda-se a recolha de dados sobre os investigadores e, se possvel, tambm sobre as outras categorias de pessoal de ID, em termos de pessoas fsicas, desagregadas: Sexo Idade
348. Para relatar os dados por idade recomenda-se o estabelecimento de seis categorias: Menos de 25 anos. 25-34 anos. 35-44 anos. 45-54 anos. 55-64 anos. 65 anos ou mais.
Estas categorias esto de acordo com a United Nations Provisional Guidelines on Standard International Age Classifications (ONU, 1982). 349. Existem outras variveis que tambm vale a pena examinar, como os nveis salariais e o pas de origem. A recolha destes dados, no entanto, pode requerer a realizao de inquritos individuais, o que consome muitos recursos. Por isso til procurar outras fontes
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Tabela 5.3a. Total nacional de pessoal de ID por sector e ocupao
Tabela 5.3b. Total nacional de pessoal de ID por sector e qualificao formal
de dados administrativos, como os registos de populao, da segurana social, etc. 350. Para determinar o pas de origem utilizam-se diferentes critrios, como a nacionalidade, cidadania ou pas de nascena. Tambm h outros elementos que podem ser interessantes, como o ltimo pas de residncia, a ocupao anterior ou o pas em que efectuou os seus
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estudos de nvel mais elevado. Todos eles apresentam vantagens e inconvenientes e proporcionam informaes de tipo diferente. A combinao de pelo menos dois destes critrios proporcionar uma maior informao. No entanto, a recolha destes dados sobre o pessoal de ID encontra-se ainda numa etapa preliminar. 351. Finalmente, pode ser til recolher dados em termos de pessoas fsicas sobre o historial educativo do pessoal de ID, quer dizer, sobre as reas de maior qualificao. As reas de estudo esto definidas no ISCED-97 e podem ser relacionadas com os campos da cincia e da tecnologia que se apresentaram no Captulo 3, Tabela 3.2. 5.3.5. Dados cruzados por ocupao e qualificao 352. As classificaes por ocupao e por qualificao tm, cada uma delas, as suas prprias vantagens e inconvenientes quando se utilizam para classificar o pessoal empregado em ID. No entanto, como cada uma delas est associada a um conjunto til de estatsticas relacionadas (emprego por ocupao, estatsticas educativas por qualificao) desejvel classificar o pessoal de ID utilizando ambos os critrios. Recomenda-se, portanto, recolher os dados talvez cada cinco anos para estabelecer classificaes cruzadas entre ocupao e qualificao em termos de pessoas fsicas, tal como se ilustra na Tabela 5.4. 353. A correspondncia entre investigadores e diplomados universitrios nem sempre se mantm. Embora geralmente se presuma que os investigadores tm qualificaes de estatuto universitrio, alguns investigadores apresentam qualificaes de estatuto inferior que complementam com a experincia profissional. Tambm cada vez mais frequente encontrar universitrios com diplomas em cincia e engenharia que desempenham trabalhos de tipo tcnico. A correspondncia inclusivamente mais tnue para as restantes categorias ocupacionais. Por exemplo, o pessoal de apoio pode ter diplomas de todos os nveis (por exemplo, directores financeiros com diplomas universitrios em contabilidade, secretrias de direco com diplomas de nvel 5 da ISCED, etc.). Uma classificao cruzada como a que se sugere na Tabela 5.4 til quando se procura compreender as estatsticas de pessoal de ID de outro pas, para avaliar a possibilidade de comparar essas estatsticas a nvel internacional ou para analisar as tendncias dos trabalhadores de ID do seu prprio pas. Alm disso, contribui para identificar que proporo do pessoal de ID representa um subconjunto dos HRST, particularmente no que o Manual de Cam-
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Tabela 5.4. Pessoal de ID classificado por ocupao e qualificao formal
berra define como ncleo, ou seja, os investigadores e os tcnicos que completaram o seu ensino superior. 354. Adicionalmente, seria desejvel ter dados sobre o total do pessoal de nvel superior que se dedica ID. O uso continuado dos critrios de ocupao e qualificao como base para classificaes tem impedido a definio de uma forma de medio nica para esta categoria de pessoal. A Tabela 5.4 poderia, portanto, proporcionar tambm um bom ponto de partida para identificar categorias indicativas de pessoal de nvel superior. 5.3.6. Dados regionais 355. Tambm se recomenda a desagregao por regies da informao total sobre pessoal de ID e investigadores, tanto em termos de pessoas fsicas como de equivalentes de tempo integral. Para os estados membros da UE, os nveis regionais so dados pela classificao da Terminologia de Unidades Territoriais para Estatsticas (NUTS, Nomenclature of Territorial Units for Statistics). Para outros estados membros da OCDE, a distribuio regional dever ser determinada de acordo com as suas necessidades nacionais. Em pases com uma organizao federal, a distribuio pode ser feita a nvel do estado. No Anexo 5 pode-se encontrar mais informao sobre os mtodos a utilizar para compilar dados regionais sobre ID.
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MEDIO DAS DESPESAS DEDICADOS ID
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Captulo 6 Medio das Despesas Dedicadas ID
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6.1. Introduo
356. A unidade estatstica pode ter despesas dedicadas a ID dentro da unidade (despesas internas) ou fora dela (despesas externas). Os procedimentos que permitem medir tais despesas so os seguintes: Identificao das despesas internas em ID efectuadas por cada uma das unidades estatsticas (veja-se a seco 6.2). Identificao das fontes de financiamento utilizadas para essas despesas internas, segundo as informaes fornecidas pelo executor (veja-se a seco 6.3). Identificao das despesas externas em ID de cada uma das unidades estatsticas (veja-se a seco 6.4). Agregao dos dados por sectores de execuo e fontes de financiamento, para obter os totais nacionais. Neste contexto podem-se estabelecer outras classificaes e distribuies (veja-se a seco 6.7). 357. As etapas essenciais so as duas primeiras e, em geral, so suficientes para assegurar a quarta etapa. Os dados sobre as despesas em ID devem ser elaborados a partir das informaes fornecidas pelos executores das despesas internas. A compilao de dados sobre despesas externas desejvel como fonte de informao adicional.
6.2. Despesas internas

6.2.1. Definio 358. As despesas internas so todas as despesas de ID realizadas numa unidade estatstica ou num sector da economia durante um perodo determinado, qualquer que seja a origem dos fundos
359. Incluem-se as despesas realizadas fora da unidade estatstica ou do sector mas efectuadas no apoio ID interna (por exemplo,
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compra de fornecimentos para A ID). Esto includas tanto as despesas correntes como as de capital. 6.2.2. Despesas correntes 360. As despesas correntes so compostas por custos salariais e de outras despesas correntes (veja-se tambm a seco 6.2.3).
Custos salariais do pessoal de ID

361. Estes custos incluem os salrios e remuneraes anuais e todas as despesas complementares de pessoal ou remuneraes diversas, tais como prmios salariais, frias pagas, contribuies para fundos de penses e outros pagamentos Segurana Social, impostos salariais, etc. Os custos salariais das pessoas que prestam servios indirectos e que no esto includas nos dados de pessoal (tais como o pessoal de segurana e de manuteno ou o pessoal de bibliotecas centrais, de servios informticos e das secretarias centrais) devem ser excludos e contabilizados na seco de outras despesas correntes. 362. Os custos salariais constituem quase sempre a parte principal das despesas correntes de ID. Os pases podem achar til a compilao dos dados ou a avaliao destas despesas por categorias de pessoal (por exemplo, investigadores, tcnicos e pessoal equivalente, outro pessoal de apoio, etc.). Estas classificaes adicionais sero particularmente teis para o estabelecimento de ndices de custos relativos a despesas de ID. 363. O clculo do salrio dos estudantes de ps-graduao no nvel de doutoramento pode ocasionalmente suscitar problemas. Nas estatsticas s se devem ter em conta os estudantes de ps-graduao pagos do oramento das universidades ou das unidades de ID (como assistentes de investigao, por exemplo ) e/ou que recebem financiamento externo para a ID (principalmente bolsas de investigao). Muitas vezes, as remuneraes que recebem pelo seu trabalho so inferiores ao valor de mercado. Apenas se deve incluir nas estatsticas de ID os salrios/bolsas reais e despesas similares correspondentes aos ditos estudantes, para no introduzir valores exagerados.
Outras despesas correntes

364. Incluem as despesas devidas compra de materiais, bens e equipamento de apoio ID, que no fazem parte das despesas de
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capital e que so efectuados pela unidade estatstica durante um dado ano. A ttulo de exemplo podem-se citar: a gua e os combustveis (incluindo o gs e a electricidade); os livros, revistas e documentos de consulta, as subscries de bibliotecas e sociedades cientficas, etc.; os custos imputados ou reais de pequenos prottipos ou modelos realizados fora do centro de investigao; os materiais de laboratrio (produtos qumicos, animais, etc.). As despesas dos consultores in situ devem ser includas noutras despesas correntes e ser identificadas, se possvel, em separado (veja-se o Captulo 5, seco 5.2.1, para o seu tratamento nos dados do pessoal). As despesas administrativas e outras despesas gerais (tais como despesas de secretaria, correios e telecomunicaes, seguros, etc.) devem tambm ser includas, se necessrio, na proporo que leve em conta outras actividades alheias ID que sejam efectuadas na mesma unidade estatstica. Devem ser includas todas as despesas de servios indirectos, quer tenham sido efectuados dentro da organizao em questo ou adquiridos ou alugados a fornecedores exteriores. Alguns exemplos destes servios so: a segurana; o armazenamento, a utilizao, reparao e conservao de edifcios ou equipamentos; os servios informticos; e os custos de impresso de relatrios de ID. Devem excluir-se as despesas originadas por juros.
Despesas correntes cobertas por financiamento indirecto

365. As actividades de ID podem engendrar custos que, frequentemente, no esto cobertos pelo prprio sector, mas sim por instituies classificadas noutros sectores da economia, geralmente no sector da Administrao pblica. Nas seces seguintes do-se dois exemplos deste tipo de despesas. Arrendamento de instalaes de investigao 366. Em muitos pases, a responsabilidade pela utilizao dos edifcios das instituies pblicas (incluindo as universidades) incumbe a um organismo central que provavelmente nos inquritos sobre ID est includo no sector da Administrao pblica, e cuja contabilidade no reflecte a desagregao funcional entre ID e outras actividades. Isto pode afectar tanto a administrao continuada de instalaes como os convnios temporrios sobre edifcios e equipamentos, o que particularmente relevante no sector do ensino superior.
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367. Nalguns casos, as instalaes mencionadas so postas disposio dos centros gratuitamente ou o seu custo no reflectido na contabilidade das instituies. Para obter o custo real da ID, deviam-se incluir nos dados da despesa todos os pagamentos de quotas, rendas, etc., associados ID. Esta operao simples quando a quota ou a renda se imputa a uma unidade de um determinado sector. No entanto, quando no existe tal imputao, com objectivo de assegurar a comparao internacional, pode ainda assim ser desejvel incluir um montante nominal que represente um pagamento real que se saiba ter sido efectuado entre organismos de um sector diferente. Isto pode servir como um valor de mercado estimado para ser includo nas outras despesas correntes. H que ter cuidado para evitar uma dupla imputao de custos entre fornecedores e beneficirios destes servios. 368. Quando se efectuam pagamentos reais (mesmo quando no aparecem nos inquritos de ID), as autoridades nacionais devem fazer um ajuste nas suas sries de dados (para levar em conta, por exemplo, o valor de mercado das instalaes consideradas). Isto deve ser includo em outras despesas correntes do sector beneficirio e deduzido na contabilidade dos sectores doadores correspondentes. Custos da segurana social e de penses para o pessoal de ID 369. Os custos salariais do pessoal de ID incluem os salrios e remuneraes anuais e todas as despesas complementares de pessoal ou remuneraes diversas, tais como prmios salariais, frias pagas, contribuies para fundos de penses e outros pagamentos Segurana Social, impostos salariais, etc. (Veja-se o pargrafo 361). 370. Quando existem provises reais para a Segurana Social e/ou penses para o pessoal de ID, estas quantidades devem ser includas nos custos salariais do pessoal de ID. Estas provises no tm que figurar de forma explcita nos custos expressos pela contabilidade do sector a que correspondem. Frequentemente envolvem transaces entre sectores ou dentro do mesmo sector. Mesmo quando no se efectuam transaces, deve-se tentar estimar custos mencionados. Deve-se evitar a dupla contabilizao destes dados.
Imposto sobre o valor acrescentado (IVA)

371. Os dados de despesa em ID baseados nas declaraes tanto de um fornecedor como de um financiador, devem ser expressos ao cus-
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to dos factores. Isto significa que ao calcular o custo da ID se devem excluir o imposto sobre o valor acrescentado (IVA) e outros impostos anlogos que agravam as aquisies, especificamente no caso da ID financiada pela Administrao. Isto no s facilita a realizao de comparaes internacionais vlidas como tambm ajuda os pases nas suas anlises internas, por exemplo, quando se trata de examinar o custo da oportunidade dos fundos dedicados ID ou de estabelecer propores utilizando as estatsticas da receita nacional e da despesa pblica, que geralmente se exprimem sem IVA. 372. No sector empresarial isto deve causar muito poucos problemas pois a contabilidade separada dos custos do IVA sobre bens adquiridos faz parte dos procedimentos contabilsticos normais, e a diferena sobre o IVA dos bens vendidos pode ser reembolsada. No que diz respeito ao sector da Administrao pblica, o IVA aplicado geralmente recupervel e pode ser identificado em separado. 373. As maiores dificuldades podem surgir nos sectores do ensino superior e das instituies privadas sem fins lucrativos, onde o IVA includo nos bens e servios adquiridos para um projecto de ID pode no ser recupervel e ser considerado pelos declarantes como uma parte legtima das suas despesas. Os pases devem realizar todos os esforos para excluir o IVA dos valores de despesa destes sectores fazendo um ajuste centralizado, se necessrio. Recomenda que os valores enviados OCDE no incluam o IVA. 6.2.3. Despesas de capital 374. As despesas de capital so as despesas brutas anuais correspondentes ao capital fixo utilizadas nos programas de ID das unidades estatsticas. Devem ser integralmente declaradas para o perodo em que se realizaram e no devem ser registadas como elemento de amortizao.
375. Todas as provises, efectivas ou imputadas, para a amortizao de imveis, instalaes e equipamentos, devem ser excludas da medio das despesas internas de ID. Isto deve-se a duas razes: Se as provises para a amortizao (uma verba para financiar a renovao de bens de capital existentes) fossem includas nas despesas correntes, a adio das despesas de capital resultaria numa
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dupla contabilizao No sector da Administrao, normalmente no se faz uma proviso para amortizao de activos fixos. Consequentemente, mesmo dentro do mesmo pas, no se podem fazer comparaes entre diversos sectores a no ser que se excluam as provises para as amortizaes, e o total global de sries nacionais no se pode efectuar se os totais sectoriais no forem estabelecidos sobre bases comparveis. 376. As despesas de capital incluem:
Terrenos e edifcios. Equipamentos e instrumentos. Software
Terrenos e edifcios
377. Esta seco engloba as despesas de aquisio de terrenos para ID (por exemplo, terrenos de ensaios, locais para laboratrios e plantas piloto) e de construo ou compra de edifcios, incluindo as despesas devidas a trabalhos importantes de melhoria, modificao ou reparao. 378. A parte de ID no custo dos novos edifcios frequentemente difcil de quantificar e muitos pases ignoram este elemento da despesa em ID no sector do ensino superior ou, no melhor dos casos, avaliam-no em funo das previses de utilizao (veja-se a seguir a seco sobre a identificao do contedo de ID nas despesas de capital). 379. A compra de novos equipamentos de investigao inclui-se muitas vezes no custo dos novos edifcios e no se identifica em separado. Esta maneira de proceder pode levar, ao fim de vrios anos, a uma subestimativa da componente equipamentos e instrumentos no conjunto de despesas de capital dedicadas ID. 380. Os pases devem aplicar uma metodologia coerente relativamente a estes custos.
Equipamentos e instrumentos
381. Cobrem as despesas correspondentes aquisio de equipamento e instrumentos de maior porte necessrios s actividades de ID, incluindo o software incorporado.
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Software
382. Inclui a aquisio de software de computador identificvel por separado, para a sua utilizao em ID, incluindo as descries dos programas e a documentao que acompanha o software de sistemas e de aplicaes. Tambm se incluem as taxas de utilizao anual de licenas do software adquirido. 383. Porm, nos inquritos sobre ID, o software de produo prpria, produzido como parte da ID deve ser includo na categoria pertinente das despesas: despesas salariais ou outras despesas correntes.
Convenes para distinguir entre despesas correntes e despesas de capital

384. A avaliao das despesas reais de capital no cobre normalmente os pequenos instrumentos e ferramentas e as pequenas melhorias nos edifcios existentes, pois na maioria dos sistemas de contabilidade tais itens figuram na lista das despesas correntes. O limite entre despesas menores e maiores varia ligeiramente de um pas para o outro, de acordo com o seu sistema fiscal, e mesmo entre organismos diferentes do mesmo pas, de acordo com as prticas contabilsticas utilizadas. Essas diferenas so pouco significativas e fixar uma norma estrita no nem possvel nem necessrio. A imputao das despesas a despesas correntes ou de capital depender das prticas utilizadas em cada pas. Apesar disso, nos pases onde as despesas relativas preparao de prottipos muito caros (por exemplo, aeronaves) ou de materiais de vida limitada (por exemplo, foguetes de lanamento) so consideradas como despesas correntes, estas convenes devem ser sempre tornadas explcitas.
Critrios para identificar o contedo de ID nas despesas de capital

385. Ocasionalmente possvel conhecer o perodo de utilizao em ID de um activo fixo no momento da sua aquisio. Neste caso, s a fraco correspondente da despesa de aquisio do activo fixo dever ser imputada a despesas de capital em ID. Da mesma forma, quando o perodo de utilizao de um activo fixo no conhecido e se destina a mais do que uma actividade, e nem a utilizao em ID ou na outra actividade predominam (por exemplo, computadores e instalaes associadas, laboratrios para ID, ensaios e controle de qualidade), os custos devem ser proporcionalmente divididos entre a ID e as outras actividades. A proporo pode basear-se no nmero de pessoas de ID
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que utilizam a instalao em comparao com o nmero total de pessoas, ou segundo outros clculos administrativos j efectuados (por exemplo, pode imputar-se ao oramento de ID uma fraco das despesas de capital, ou pode-se atribuir ID uma certa proporo de tempo ou de espao).
Venda de activos fixos de ID

386. A venda ou transferncia de activos fixos, adquiridos inicialmente para a ID, cria um problema. A transaco poderia ser considerada como um desinvestimento em ID. No entanto, no se deveria fazer nenhuma rectificao no registo das despesas de capital. As despesas de capital de ID das unidades estatsticas no deveriam ser reduzidas na mesma proporo, nem para o exerccio em curso nem retroactivamente (para os anos em que se registaram estas despesas de capital). As revises correntes podem provocar anomalias, tais como o aparecimento de despesas negativas de ID interna. Por outro lado, as revises retroactivas so difceis e confusas.
Bibliotecas
387. Embora os pagamentos devidos compra de livros, publicaes peridicas e anurios devam ser imputados a outras despesas correntes, as despesas correspondentes compra de bibliotecas completas, de grandes coleces de livros, de publicaes peridicas, de exemplares, etc., deve ser includa nos dados relativos aquisio de equipamento de grande porte, especialmente quando efectuada por ocasio do equipamento de uma nova instituio (veja-se UNESCO, 1984b, Seco 3.2.1). 388. Todos os pases devem adoptar a abordagem da UNESCO ao enviar os seus dados OCDE. Se isto no for possvel, convm manter uma metodologia coerente para a classificao dos custos anteriormente mencionados, para possibilitar a observao de mudanas no padro de tais despesas.
6.3. Fontes de financiamento

6.3.1. Mtodos de medio 389. A ID uma actividade que envolve transferncias significativas de recursos entre unidades, organismos e sectores. necessrio fazer
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todos os esforos para seguir o fluxo dos fundos de ID. Essas transferncias podem ser medidas de duas formas diferentes. 390. A primeira baseia-se nas declaraes dos executores de ID sobre as somas que uma unidade, organismo ou sector receberam ou vo receber de outra unidade, organismo ou sector para a realizao de ID interna durante um perodo determinado. Os fundos recebidos para a ID realizada durante perodos anteriores ou para a ID ainda no iniciada, devem ser excludos das fontes de financiamento declaradas para o perodo determinado. 391. A segunda baseia-se nas declaraes das fontes de financiamento sobre as despesas externas, que so as somas que uma unidade, organismo ou sector declara ter pago, ou ter-se comprometido a pagar a outra unidade, organismo ou sector para a execuo da ID durante um perodo determinado. 392. Recomenda-se fortemente que se siga o primeiro destes critrios. 6.3.2. Critrios para a identificao dos fluxos dos fundos para a ID 393. Para identificar correctamente o fluxo de fundos devem-se cumprir duas condies: Deve haver uma transferncia directa de recursos. Essa transferncia deve ter como finalidade a sua utilizao em ID e assim ser executada.
Transferncias directas
394. As transferncias podem adoptar a forma de contratos, ajudas financeiras ou doaes e podem consistir numa entrada de dinheiro ou de outros recursos (por exemplo, pessoal ou equipamento emprestado aos executores). Quando h uma transferncia no-monetria significativa, necessrio estimar o seu valor corrente, pois todas as transferncias devem ser expressas em termos financeiros. 395. Os recursos podem ser transferidos de vrias formas, no se podendo considerar todas elas de directas. 396. Os contratos ou subsdios pagos ao executor para a realizao de trabalhos em curso ou futuros de ID, so claramente identificveis como uma transferncia de fundos. A transferncia de fundos do sector da Administrao pblica para outros sectores particularmente importante para os utilizadores dos dados de ID.
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397.
Podem-se distinguir duas classes de fundos pblicos:
Os fundos especificamente reservados compra de ID, ou seja, os resultados da ID pertencem ao destinatrio do output ou do produto da ID, que no necessariamente o financiador da ID. Os fundos so disponibilizados aos executores de ID sob forma de subvenes ou outros incentivos financeiros, tornando-se os resultados da ID propriedade dos executores da mesma. 398. Recomenda-se que, sempre que possvel, nos dados de ID do sector empresarial se identifiquem as duas classes de transferncias de fundos pblicos. Se possvel, a mesma separao dever ser feita para o financiamento pblico do sector do ensino superior. 399. Em teoria, quando a Administrao autoriza uma empresa ou uma universidade a utilizar gratuitamente, para actividades de ID, instalaes tais como um tnel de vento, um observatrio ou uma rampa de lanamento, o valor do servio (o aluguer imputado) deve ser considerado como uma transferncia. Na prtica, o beneficirio desta transferncia no normalmente capaz de fazer tal estimativa, e o mesmo pode acontecer ao doador. 400. Nalguns casos, pode acontecer que um projecto de ID de uma empresa seja financiado por um emprstimo de uma instituio financeira, de uma companhia afiliada ou da Administrao. Os emprstimos que tm que ser reembolsados no devem ser considerados como transferncias; por conveno, os emprstimos a fundo perdido devem ser considerados como transferncias. 401. Existe uma grande variedade de incentivos pblicos ID no sector empresarial. Como exemplos, podem-se citar: a reduo do imposto sobre rendimentos para a ID industrial; o pagamento pela Administrao, aps pedido e posterior comprovao, de uma parte ou da totalidade das despesas de ID da empresa; a incluso de bnus em contratos de investigao para estimular as actividades de ID na empresa; a reduo de impostos e direitos alfandegrios para equipamentos de ID; e o reembolso de parte das despesas incorridas pela empresa devido ao aumento do pessoal de ID. De momento, mesmo quando todas essas transferncias se podem identificar separadamente, no devem ser contabilizadas como ajuda directa ID. As unidades estatsticas devem, assim, contabilizar o montante bruto das despesas contradas, inclusivamente se os custos reais so reduzidos
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em resultado das redues fiscais, devolues ou ajudas concedidas a posteriori.
Transferncias destinadas e utilizadas em ID

402. Em muitas transferncias de ID este critrio pode ser dado por garantido. Porm, h situaes onde pode ser necessria alguma clarificao (especialmente quando h discrepncias entre a declarao do executor e a do financiador): Um primeiro caso o de uma unidade que transfere fundos para outra a troco de equipamento ou de servios necessrios para a sua prpria ID. Se o fornecimento desse equipamento ou desses servios no implica a necessidade da segunda unidade realizar ID, esta no poder declarar actividades de ID financiadas pela primeira unidade. Por exemplo, um laboratrio da Administrao compra material corrente, ou utiliza os servios de um computador exterior, para efectuar os clculos requeridos para um projecto de ID. Neste caso, a firma que fornece o equipamento ou a empresa de informtica no executam aces de ID por si mesmas e no declararo nenhuma actividade de ID financiada pela Administrao. Estas despesas devem ser consideradas pelo laboratrio da Administrao, para as estatsticas de ID, como despesas internas de capital e como outros despesas correntes internas, respectivamente. Um segundo caso o das transferncias de fundos que se detalham de forma imprecisa pela fonte como contratos de desenvolvimento para prottipos, quando, de facto, no se traduzem em nenhuma ID do financiador e em muito pouca do receptor dos fundos. Por exemplo, a Administrao assina um contrato com uma empresa industrial para desenvolver um prottipo de aeronave civil para um uso concreto (por exemplo, tratamento de mars negras). A empresa constri a aeronave utilizando materiais e tecnologia existentes, e a ID necessria unicamente para satisfazer as novas especificaes. Neste caso, apenas esta parte do contrato deve ser considerada pelo executor como ID financiada pelo sector da Administrao pblica, embora a contabilidade do financiador pudesse sugerir primeira vista que o contrato na sua totalidade era de ID. Um terceiro caso o de uma unidade recebe dinheiro de outra e o utiliza para ID, embora os fundos no tenham sido transferidos para esse propsito. Por exemplo, um instituto de investigao
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pode financiar algumas das suas actividades atravs das receitas obtidas por direitos ou lucros da venda de bens e servios. Embora esses fundos provenham de outras unidades e sectores, no devem ser considerados como transferncias de ID, mas sim como procedentes de receitas retidas pela prpria unidade executora, pois os compradores dos bens e servios do instituto no tm a inteno de transferir fundos para ID. 6.3.3. Modo de identificar as fontes de financiamento da ID 403. Normalmente pede-se aos executores que distribuam as suas despesas internas entre: fundos da prpria unidade executora (fundos prprios), fundos de outras unidades do mesmo sector ou subsector, e fundos que provm de outros sectores e subsectores. Geralmente isto pode ser feito com relativa facilidade, mas h um ou dois casos que apresentam algumas complicaes.
Subcontratao e intermedirios
404. O problema complica-se quando os fundos passam por vrios organismos. Isto pode ocorrer quando a ID se efectua por subcontrato, como ocorre s vezes no sector empresarial. O executor dever indicar, na medida do possvel, a fonte original dos fundos para ID. Estes mesmos problemas apresentam-se no financiamento pela UE, j que os fundos vo em primeiro lugar para o contratado principal e depois so distribudos entre os outros participantes (subcontratados). Nalguns pases h organizaes intermedirias, no executoras, que tm um grande papel no financiamento da ID, distribuindo entre os organismos executores as ajudas recebidas de vrias fontes diferentes mas sem um propsito determinado. Exemplos bem conhecidos so o Stifterverband fr die Deutsche Wissenschaft e a Deutsche Forschungsgemeinschaft na Alemanha. Em tais casos, embora seja aceitvel considerar estas organizaes como a fonte financiadora, apesar disso prefervel tentar seguir at s fontes originais.
Fundos pblicos gerais das universidades (FGU)

405. Normalmente, as universidades contam com trs tipos de financiamento para as suas actividades de ID: Os contratos de ID e as ajudas especficas recebidas da Administrao ou de outras fontes exteriores. Estes devem ser atribudos sua fonte original.
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As receitas por dotaes, portfolio de aces e patrimnio, venda de servios que no so ID, como propinas acadmicas, subscries de revistas, vendas de soro ou produtos agrcolas. Estes so os fundos prprios das universidades. No caso das universidades privadas podem constituir a maior fonte de financiamento da ID. O subsdio geral recebido do Ministrio de Educao ou das correspondentes autoridades provinciais ou locais, destinado a financiar as actividades globais de investigao e ensino. Poderia afirmar-se que, dado que a Administrao a fonte original e tinha a inteno de que pelo menos parte dos fundos concedidos deveria ser dedicada ID, o contedo de ID desses fundos pblicos das universidades deveria ser atribudo Administrao como fonte de financiamento. Mas tambm se poderia afirmar que dentro das universidades que se tomam as decises de consignar os valores que devem ir para a ID procedentes do fundo comum, que inclui os fundos prprios j definidos e os FGU; por isso, os valores correspondentes devem ser atribudos ao ensino superior como fonte de financiamento. Os FGU financiados pela Administrao devem ser atribudos ao sector pblico como fonte de fundos, para efeitos de comparaes internacionais. Para uma maior clareza, a despesa interior bruta em ID financiada pelos poderes pblicos dividida em duas subcategorias: fundos directos da Administrao e FGU. 406. Devem ser adoptados os seguintes procedimentos. Os FGU devem ser declarados separadamente e qualquer ajuste da srie de custos de ID deve ter em conta as provises reais ou imputadas segurana social e penses, as quais devem ser atribudas aos FGU como fonte de financiamento. A subveno global que os poderes pblicos dedicam ao ensino superior deve ser classificada como FGU, e outros fundos gerados pelo prprio sector devem ser considerados como fundos prprios. Os ajustes relativos a outras despesas correntes sobre os pagamentos reais ou imputados de alugueres, etc., devem ser atribudos aos fundos directos da administrao. 407. Na medida do possvel, os inquritos sobre ID devem identificar as fontes de financiamento seguintes: Sector empresarial: Fundos prprios da empresa. Outra empresa do mesmo grupo. Outra empresa
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Sector da Administrao Governo central ou federal (excluindo os fundos gerais das universidades). Governo provincial ou estadual (excluindo os fundos gerais das universidades). Fundos pblicos gerais das universidades. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos Sector de ensino superior Estrangeiro Sector empresarial Empresas do mesmo grupo. Outras empresas. Outras Administraes nacionais. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos Ensino superior. Unio Europeia Organizaes internacionais.
6.4. Despesas externas

408. Despesas externas so as quantidades que uma unidade, uma organizao ou um sector declara ter pago ou ter-se comprometido a pagar a outra unidade, organizao ou sector para a execuo de trabalhos de ID durante um perodo determinado. Nelas inclui-se a aquisio da ID realizada por outras unidades e as ajudas financeiras concedidas a outros para a realizao de ID. 409. Para a aquisio de servios estreitamente relacionados com as actividades internas de ID, no sempre clara a delimitao entre despesas internas e externas. Se esses servios so projectos de ID distintos, as despesas podem ser consideradas, na maioria dos casos, como despesas externas de ID. Se determinadas tarefas (no forosamente ID propriamente dita) necessrias ID interna da unidade se subcontratam no exterior, podem ser geralmente consideradas como despesas de ID internas (outras despesas correntes). Em princpio, aplicam-se as mesmas regras para os consultores. No entanto, os custos dos consultores que trabalham in situ classificam-se como outras despesas correntes (tal como se indica no pargrafo 364) dado que a sua actividade de ID faz parte directa da actividade de ID da unidade.
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410. Os dados sobre as despesas externas de ID das unidades estatsticas so um complemento til informao recolhida sobre despesas internas. Portanto, encoraja-se a recolha destes dados. Os dados sobre despesas externas so essenciais para elaborar as estatsticas da ID executada no estrangeiro, mas financiada por instituies nacionais. Podem tambm ser muito teis na anlise dos fluxos dos fundos consignados pelos executores, especialmente quando existem lacunas na cobertura dos inquritos. 411. Como os dados de ID se focalizam necessariamente no que se passa em cada pas, muito difcil traar os fluxos internacionais dos fundos de ID. No contexto da internacionalizao crescente da ID, seria conveniente, no futuro, recorrer com mais frequncia anlise do financiamento externo da ID para abordar este problema. Assim, recomenda-se que se acrescentem alguns detalhes sobre os fluxos internacionais classificao utilizada para a distribuio da ID externa, anlogos aos utilizados anteriormente para classificar as fontes de financiamento. 412. Para a distribuio da ID externa recomenda-se a seguinte classificao: Sector empresarial: Outra empresa do mesmo grupo. Outra empresa. Sector da Administrao. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos. Sector de ensino superior. Estrangeiro: Sector empresarial. Empresa do mesmo grupo. Outra empresa. Outras Administraes nacionais. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos Ensino superior. Organizaes internacionais.
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6.5. Reconciliao das diferenas entre a informao baseada nos dados dos executores e a baseada nas fontes de financiamento
413. Em princpio, o total estimado de despesas de ID de um pas baseado nas declaraes dos executores deve ser igual ao total baseado nas declaraes dos que financiam a ID (incluindo as declaraes de financiamento ao estrangeiro). No entanto, no provvel que este seja o caso dadas as dificuldades prticas da amostragem e as diferenas nas declaraes. 414. Alm das diferenas nas declaraes que aparecem como resultado do erro de amostragem (as estimativas da despesa interna bruta em ID so frequentemente obtidas a partir de inquritos por amostragem e no da totalidade da populao), os pases tm dificuldades em conciliar os dados dos financiadores e dos executores por vrias razes. 415. Os financiadores e os executores no tm necessariamente o mesmo modo de avaliar se os trabalhos em curso respondem ou no definio de ID. Por exemplo, na indstria de defesa americana, o aparecimento de novas empresas que no eram tradicionalmente subcontratadas (como as grandes empresas de telecomunicaes e as pequenas empresas de alta tecnologia) e o financiamento crescente de ID para contratos mais generalizados de carcter tcnico, analtico ou profissional (cujos produtos podem ser um pequeno componente do projecto total de ID para a defesa) deu lugar a interpretaes diferentes do que constitui ID. 416. O financiamento pode ser fornecido por um intermedirio, o que torna difcil que o executor conhea a fonte original dos fundos (veja-se o pargrafo 404). Um problema relacionado colocado pelos fundos que saem de um sector de financiamento e voltam para trs sob a forma de ID financiada pelo exterior. 417. Os contratos de investigao duram frequentemente mais de um ano, o que pode introduzir discrepncias de tempo entre o financiador e o executor. 418. Em muitos pases pode ser difcil identificar as empresas que financiam ID executada no estrangeiro. De facto, no caso das empresas multinacionais, uma empresa de um pas pode no saber exactamente quando est a financiar a ID noutra empresa. Pode estar simplesmente a efectuar um pagamento a um escritrio central noutro pas por uma srie de servios, um dos quais ser a ID.
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419. Outra variante a reconciliao entre os dados dos crditos oramentais pblicos de ID, que so essencialmente os dados fornecidos pelo estado fornecedor dos fundos (mais exactamente crditos oramentais do que despesas propriamente ditas) e os dados fornecidos pelo executor de ID. Neste caso, a falta de comparabilidade pode dever-se execuo de uma quantidade de trabalhos de ID diferente da esperada na fase de atribuio do crdito. Tambm se pode dever a uma impreciso nos crditos oramentais que no permita distinguir os crditos dirigidos especificamente ID (para mais informao sobre a metodologia dos crditos oramentais pblicos de ID, veja-se o Captulo 8). 420. Alm dos problemas encontrados nos sectores empresarial e da Administrao, o problema de reconciliar as diferenas entre os dados de ID baseados nos financiadores e nos executores, coloca-se tambm para outros financiadores importantes, tais como os conselhos de investigao e as entidades estrangeiras. 421. Recomenda-se, na medida do possvel, que se declarem as diferenas entre as quantidades totais de despesas em ID estimadas pelos financiadores e as estimadas pelos executores, e que, quando conhecidos, se identifiquem os factores causais de tais diferenas. preciso reconhecer que estas diferenas no so necessariamente o resultado de uma medio inadequada ou inexacta e que o fornecimento destes dados contribuir para a preciso analtica e estatstica.
6.6. Distribuio regional

422. Recomenda-se tambm que se estabelea uma distribuio regional das despesas de ID internas. Para os estados membros da UE, os nveis regionais so dados pela classificao da Terminologia de Unidades Territoriais para Estatstica (NUTS). Para outros estados membros da OCDE, a distribuio regional dever ser determinada de acordo com as necessidades nacionais. Por exemplo, nos pases federais, a distribuio poder ser feita a nvel de estados. No Anexo 5 encontram-se mais detalhes sobre os mtodos a utilizar para compilar os dados regionais de ID.
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6.7. Totais nacionais

6.7.1. Despesa interna bruta em ID (GERD) 423. o total de despesas internas destinadas realizao de aces de ID efectuadas em territrio nacional, durante um perodo determinado.
424. Inclui a ID executada dentro de um pas e financiada do exterior, mas exclui os pagamentos feitos ao estrangeiro para realizao de ID. Obtm-se somando as despesas internas dos quatro sectores que efectuam actividades de ID. Apresenta-se frequentemente sob a forma de uma matriz composta pelos sectores de execuo e de financiamento (veja-se a Tabela 6.1). A despesa interior bruta em ID e a matriz da dita despesa so fundamentais para a comparao internacional das despesas em ID. Proporcionam tambm o sistema contabilstico em que se podem aplicar as classificaes institucionais e as distribuies funcionais. 425. Seria til dispor de quadros separados para as despesas internas brutas de ID no mbito da defesa e civil, tendo por objectivo a avaliao de como as tendncias nestas reas afectam o nvel e estrutura do total destas despesas. Esta observao especialmente importante para os pases que possuem importantes programas de ID em defesa. Esta separao tambm encorajada para os outros pases, para aumentar a comparabilidade entre os dados sobre ID civil. 6.7.2. Despesa nacional bruta em ID (GNERD) 426. A despesa nacional bruta em ID um agregado que inclui as despesas totais em ID financiadas pelas instituies de um pas, durante um perodo determinado. Inclui as actividades de ID executadas no estrangeiro mas financiadas por instituies nacionais ou por residentes; exclui as actividades de ID executadas em territrio nacional mas financiadas do exterior. Obtm-se somando as despesas nacionais internas de cada sector de execuo e a ID realizada no exterior mas financiada com fundos nacionais (veja-se a Tabela 6.2). D uma informao adicional sobre a cooperao em ID entre diferentes classes de unidades. 427. Para poder identificar as actividades de ID das organizaes internacionais, o sector Estrangeiro deve ter uma subcategoria de Organizaes internacionais, como se recomenda na subclassificao institucional (Veja-se o Captulo 3, seco 3.8.3).
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Tabela 6.1 Despesa Interna Bruta em ID
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Tabela 6.2 Despesa Nacional Bruta em ID
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Fonte: OCDE
Captulo 7 Mtodos e Procedimentos para a Elaborao de Inquritos
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MTODOS E PROCEDIMENTOS PARA A ELABORAO DE INQURITOS
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7.1. Introduo
428. A informao sobre ID pode-se obter de diferentes fontes, tais como os relatrios anuais dos conselhos de investigao ou das grandes instituies executoras de ID. Estes dados apenas podem dar uma medida aproximada dos esforos em ID. Os conceitos de ID utilizados no s diferem frequentemente das definies dadas neste Manual como tambm podem mudar com o tempo. Quando se seguem os fluxos financeiros a partir de documentos contabilsticos e de outras fontes, tambm muito difcil obter todos os dados relativos ao mesmo perodo de tempo para evitar a dupla contagem. Por estas razes, as estatsticas de ID requerem inquritos especiais, regulares, sistemticos e harmonizados. No entanto, devido falta de registos satisfatrios, ao custo dos inquritos estatsticos e necessidade de limitar a quantidade de informao estatstica solicitada aos inquiridos, nem sempre os inquritos podem proporcionar toda a informao necessria. 429. As estimativas so um complemento necessrio dos inquritos (aos prprios inquiridos pede-se frequentemente que faam estimativas para poderem fornecer a informao solicitada). Utilizando ratios calculados a partir das relaes estabelecidas com os dados dos inquritos, podem-se obter tendncias globais ou totais a partir de certo tipo de informaes incompletas sem ter que recorrer a inquritos muito dispendiosos. De facto, os inputs de ID do sector do ensino superior, so muitas vezes parcialmente estimados, e nalguns pases so totalmente estimados. Quando se divulgam as estatsticas deve-se dar uma informao completa sobre as suas fontes e sobre o seu modo de elaborao. 430. Para melhorar a comparabilidade internacional, este captulo d algumas directivas metodolgicas para efectuar os inquritos sobre ID. Estas baseiam-se nas melhores prticas reconhecidas. Dado que as metodologias e os procedimentos de execuo de inquritos de ID esto bem estabelecidos em muitos pases, as directivas so bastante gerais de modo a que se possam aplicar com a maior generalidade possvel.
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7.2. Alcance dos inquritos sobre ID

431. Teoricamente, os inquritos deveriam permitir identificar e medir todos os recursos financeiros e de pessoal dedicados ao conjunto das actividades de ID em todas as unidades de ID. Os inquritos de ID dirigem-se principalmente s unidades executoras de ID, que podem tambm financiar a ID executada noutras unidades (isto contemplado numa pergunta sobre despesas externas). As unidades que apenas financiam a ID so supervisionadas, em certa medida, pelos estados membros. Por exemplo, os poderes pblicos so objecto de um seguimento no contexto do clculo dos crditos oramentais pblicos de ID por objectivos socioeconmicos. No entanto, este captulo aborda apenas os inquritos baseadas nos executores de ID. Tero que ser estabelecidos mtodos estatsticos e outros procedimentos para avaliar a totalidade da ID, especialmente para as unidades do sector empresarial com pouca ID. Estes mtodos e procedimentos so descritos adiante com mais detalhe.
7.3. Identificao da populao objecto de inqurito e dos inquiridos

432. Apenas nalguns estados membros, pode o organismo supervisor fazer um inqurito exaustivo de todos os possveis executores de ID. No caso geral, existem muitas limitaes sobre a extenso dos inquritos. Por exemplo, o nmero de inquiridos pode ter que ser restringido para baixar os custos; um inqurito de ID pode ter que ser efectuado em conjunto com outro que tenha uma seleco de inquiridos aceitvel, mas no ideal; os inquritos a alguns grupos podem requerer a participao de outros organismos com diferentes necessidades de informao e, consequentemente, com perguntas diferentes aos inquiridos. 433. No possvel dar recomendaes detalhadas sobre mtodos de inqurito que tenham a mesma relevncia para todos os estados membros, dado que o tamanho e a estrutura das capacidades nacionais de ID variam muito. So feitas sugestes para os sectores empresarial, a administrao pblica, instituies privadas sem fins lucrativos e de ensino superior, ainda que se reconhea que alguns pases utilizam diferentes sistemas de diviso por sectores para a realizao de inquritos e a apresentao de dados. Por exemplo, alguns pases realizam inquritos a empresas, institutos de investigao e estabele-
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cimentos de ensino superior, e redistribuem os institutos de investigao entre os quatro sectores padro da execuo. 434. As instituies hospitalares e de sade constituem uma categoria especial. Executam ID que poderia ser relacionada com qualquer um dos quatro sectores padro de execuo. A investigao na rea da sade cresceu significativamente nos ltimos anos, e vale a pena rever a cobertura dos inquritos para garantir que se recolhem dados de ID em todos os hospitais e centros de sade capazes de empreender estas actividades. No basta inquirir apenas os hospitais universitrios e outros hospitais com investigao intensiva, e preciso estender os inquritos tambm aos hospitais gerais e a outros centros de sade (ISIC 8512 e 8519). Nalguns pases pode acontecer que determinados hospitais pblicos ou centros sade no estejam autorizados a dedicar os seus fundos a ID mas que possam albergar algumas actividades de investigao. Quando possvel, as grandes unidades executoras de investigao devem ser inquiridas de acordo com o calendrio nacional padro. Nos hospitais gerais e outros centros de sade deveriam realizar-se inquritos de referncia pelo menos de dez em dez anos, e estabelecer-se mtodos de estimativa para os anos intermdios. 7.3.1. Sector empresarial 435. Recomenda-se que a empresa seja a unidade estatstica principal do sector empresarial (ver tambm o Captulo 3, seco 3.4.2). Algumas empresas realizam todos os anos actividades de ID e podem ter uma ou vrias unidades de ID. Outras empresas realizam ID apenas de forma ocasional. Podem estar envolvidas num projecto em determinado ano e no executar ID no ano seguinte. Estes trabalhos de ID baseados num projecto so frequentemente executados por pessoas de diversas seces da empresa, sem uma organizao formal de ID. Na definio geral de ID do Manual de Frascati, um projecto dotado de objectivos especficos e de oramento, satisfaz o critrio de trabalho criativo empreendido numa base sistemtica. Recomenda-se que todas as empresas que executem ID, seja de forma continuada ou de forma ocasional, sejam includas nos inquritos de ID.
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436. Existem pelo menos dois mtodos plausveis para determinar a populao objecto de inqurito no sector empresarial. Um consiste na realizao de um inqurito baseado num censo de grandes empresas e numa amostra de empresas mais pequenas pertencentes a uma determinada populao (em termos de ramo do negcio e tamanho) da totalidade do sector, para identificar os executores de ID e pedir-lhes informaes. A seleco das empresas deve basear-se num bom registo de empresas. Nesta abordagem no se leva em considerao a ID executada pela empresa no passado. Este o mtodo seguido nos inquritos sobre inovao. 437. Os inquritos deste tipo cobriro um grande nmero de empresas e so caros quando se aplicam a todos os ramos de negcio e a todas as empresas seja qual for o seu tamanho. Assim, necessrio limitar a populao objecto do inqurito no que diz respeito ao tamanho das empresas e aos ramos de negcio cobertos. Isto leva normalmente excluso sistemtica das empresas muito pequenas e das empresas que pertencem a sectores com pouca actividade em ID. Quando o tamanho da amostra muito pequeno, as estimativas podem ser menos fiveis, devido aos factores de extrapolao utilizados. Na prtica, nenhum estado membro segue este mtodo de um modo estrito. 438. Nos inquritos de ID ao sector empresarial, a maioria dos estados membros utiliza o segundo mtodo, ou seja, procura inquirir todas as empresas que se sabe, ou se supe, que executam ID. Este inqurito baseia-se num registo de empresas que efectuam actividades de ID. As fontes deste registo incluem listas de empresas beneficirias de subvenes e de contratos oficiais para ID, listas de empresas que declararam actividades de ID em inquritos anteriores de ID, em inquritos sobre inovao ou noutros inquritos de empresas, registos de laboratrios de ID, membros de associaes de investigao industrial, empregadores de pessoal altamente qualificado e listas de empresas que requerem dedues fiscais para ID. Muitos pases utilizam apenas este tipo de informao para identificar os executores de ID. 439. muito difcil manter completamente actualizados os registos das empresas que ocasionalmente executam ID a partir destas fontes de informao. Isto pode dar lugar a uma subestimao da ID em pequenas e mdias empresas. No entanto, o efeito sobre o conjunto da ID empresarial no significativo, pois, de qualquer maneira, as grandes empresas esto includas.
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440. Para melhorar a cobertura dos inquritos de ID que utilizam este mtodo, muitos pases utilizam uma combinao dos dois mtodos, quer dizer, realizam sistematicamente um inqurito de censo ou de amostragem para recolher informaes sobre a ID executada pelas empresas que no figuram nos registos das empresas executoras de ID. Por razes de custos, estes inquritos so limitados no que se refere cobertura dos ramos de negcio e ao tamanho da empresa. As limitaes referem-se principalmente aos sectores de servios pois h pouca experincia de inquritos sobre as suas actividades de ID. Devem ser excludas as empresas com pouca probabilidade de execuo de ID para reduzir o trabalho de recolha de respostas. Este mtodo apresenta a vantagem de reduzir consideravelmente a incerteza na estimativa dos valores da populao objecto, em comparao com o mtodo de amostragem simples descrito anteriormente, que no leva em conta as actividades de ID anteriores. O seu inconveniente o custo, que torna muito difcil a sua aplicao nos pases grandes. 441. Assim, recomenda-se:
A incluso nos inquritos de ID ao sector empresarial de todas as empresas que se sabe, ou se supe, que executam ID. A identificao dos executores de ID que no se conhecem ou que se presume executarem actividades de ID, mediante um censo ou uma amostragem de todas as outras empresas dos ramos enumeradas mais abaixo. Em princpio, deveriam ser includas empresas de todos os tamanhos, porm se necessrio fixar um limite, este dever ser de dez empregados. 442.
Industrias Minas Indstria transformadora Energia, gua e construo Grossistas Transporte, armazenamento e comunicao Intermediao financeira Informtica e actividades relacionadas Servios de ID Arquitectura, engenharia e outras actividades tcnicas
Devero ser includas as indstrias seguintes:

ISIC Rev. 3/NACE Rev.1 14 15-37 40, 41, 45 50 60-64 65-67 72 73 742
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Alm disso, devem ser levados em conta outros sectores, tais como a agricultura (ISIC Rev. 3, divises 01, 02, 05) nos pases com quantidades significativas de investigao nestes sectores. 7.3.2. Sector da Administrao pblica 443. As unidades a incluir nos inquritos so: Institutos de ID. Actividades de ID das administraes centrais ou autonmas, dos servios de estatstica, meteorologia, geologia e outros servios pblicos, museus e hospitais. Actividades de ID da administrao local. O melhor mtodo de inqurito consiste em enviar questionrios a todas as unidades que se sabe, ou se supe, que executam ID. 444. Existem diversas possibilidades para a actualizao das listas de unidades executoras de ID, tais como registos de empresas, registos de unidades executoras de ID, associaes de investigao, fontes bibliomtricas, pedidos de actualizao dirigidos a organismos pblicos, etc. 445. particularmente difcil identificar as actividades de ID a nvel da administrao local devido ao grande nmero de unidades, ao escasso nmero de eventuais executores de ID e s dificuldades na interpretao do conceito de ID. Os registos de executores de ID no abrangem normalmente estas unidades. Vale a pena fazer um esforo para identificar os executores de ID nas grandes cidades. 7.3.3. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos 446. As fontes para a identificao das unidades susceptveis de responder ao inqurito so fundamentalmente as mesmas que para o sector da administrao pblica. A informao dos registos pode ser menos exaustiva e poder ser complementada com a que proporcionada pelos investigadores ou pelos organismos pblicos de investigao (OPI). Este sector pode ser mais relevante para realizar os inquritos sobre o financiamento da ID.
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7.3.4. Sector do ensino superior 447. Os inquritos e os procedimentos de estimativa (ver mais adiante) devero cobrir todas as universidades e instituies correspondentes, especialmente as que concedem ttulos do nvel do doutoramento. Tambm se devem incluir outras instituies do sector, que se sabe ou que se supe, que executam ID.
448. A identificao destas instituies , em geral, bastante fcil. Na medida do possvel, frequentemente prefervel utilizar como unidades estatsticas as unidades de menor tamanho, tais como os departamentos ou os institutos das universidades. 7.3.5. Hospitais 449. Alguns pases podem julgar conveniente a incluso dos hospitais e das instituies de sade nos inquritos peridicos de ID, utilizando para isso o questionrio padro para o sector em questo. De facto, esta pode ser a nica opo para os hospitais e outras unidades de sade do sector empresarial. Neste caso, podem-se fornecer directivas adicionais sobre a fronteira entre a investigao e cuidados de sade e sobre o tratamento dos ensaios clnicos. Os hospitais universitrios que esto muito integrados, administrativa e financeiramente, nas instituies de ensino (veja-se o Captulo 3, seco 3.7.1), podem ser tratados conjuntamente com essas instituies para os objectivos dos inquritos ou da compilao de dados de ID. Quando se trata de unidades independentes, com contabilidade e administrao prprias, podem receber um questionrio especial dirigido aos hospitais pblicos (veja-se mais adiante) ou um questionrio normal de ID. Para os hospitais do sector da administrao pblica e do sector das instituies privadas sem fins lucrativos (ou partes deles) que no esto integrados nas instituies de ensino, pode ser til um inqurito especial. Se isso no for possvel, pode-se utilizar o questionrio normal de ID. 450. Qualquer que seja a abordagem para realizar o inqurito, devese ter o cuidado de garantir um tratamento coerente das unidades/ /projectos de ID geridos conjuntamente por duas ou mais entidades, por pessoas que recebem dois salrios de entidades diferentes e por pessoas que trabalham em hospitais mas esto empregadas por outras instituies.
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7.4. Como trabalhar com os inquiridos

7.4.1. Estmulo cooperao 451. O questionrio utilizado no inqurito deve incluir um nmero mnimo de perguntas bsicas sobre a actividade de ID com o objectivo de obter estatsticas harmonizadas e comparveis que possam ser transmitidas s organizaes internacionais. Devido ao trabalho que representam as respostas, o questionrio deve ser o mais simples e curto possvel, com uma estrutura lgica e com definies e instrues claras. Em geral, quanto maior o questionrio, menor ser a taxa de respostas por unidade e por item. Para as unidades de menor tamanho pode-se utilizar um questionrio simplificado. Recomenda-se vivamente testar os projectos de questionrio com uma amostra de inquiridos. Foi iniciado o desenvolvimento de um questionrio harmonizado da OCDE para inquritos de ID ao sector empresarial. 452. Uma vez identificada a unidade a inquirir, necessrio identificar a pessoa mais idnea para preencher o questionrio. Nos inquritos de ID, essa pessoa pertence normalmente ao departamento de contabilidade ou de recursos humanos, ou ento unidade de ID. Cada um dos casos apresenta vantagens e inconvenientes. O gestor de ID pode identificar melhor a ID da unidade, de acordo com as normas do Manual de Frascati, mas pode no ser capaz de dar valores exactos. O contabilista ou o gestor do pessoal dispe dos valores exactos, mas pode no identificar a ID tal como se define no Manual de Frascati. Nas unidades grandes, a cooperao entre os trs tipos de pessoas essencial. Apesar disso, preciso que uma pessoa coordene as respostas. normalmente til enviar o questionrio para a pessoa que respondeu no ano anterior. Quando no se sabe, os inquritos devem ser dirigidos ao director geral. Nas instituies grandes e complexas tais como as universidades e as grandes empresas ou grupos de empresas, til identificar com antecedncia a pessoa responsvel pela prestao da informao e pela coordenao da informao com as subunidades mais pequenas. 453. muito importante garantir a cooperao da pessoa encarregada de enviar as respostas. Pede-se aos inquiridos que dediquem tempo a tarefas que frequentemente no lhes trazem nenhum benefcio directo. Podem mesmo considerar que o preenchimento de um questionrio sobre ID uma perda de tempo e de dinheiro. Ajudar os inquiridos a apreciar as aplicaes potenciais dos dados e a tomarem conscincia das suas eventuais necessidades em matria de estatsti-
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cas de ID, uma responsabilidade do organismo que realiza o inqurito. Tambm uma responsabilidade do organismo inquiridor o respeito pelos dados confidenciais e a garantia que os utilizadores esto conscientes das preocupaes dos inquiridos. No desenho dos inquritos tem que ser considerada a necessidade de minimizar o trabalho de responder ao questionrio. 454. O inquirido quase nunca um utilizador das estatsticas, mas importante mostrar-lhe o que se faz com os dados para encorajar a sua cooperao. A unidade inquirida dever receber a publicao dos dados, ou, se isso no exequvel, um resumo. Tambm pode ser til dar uma informao personalizada que permita ao inquirido comparar a sua unidade com os totais nacionais correspondentes. 455. O organismo estatstico deve proporcionar assistncia tcnica ao inquirido, e indicar-lhe o nome, nmero de telefone, nmero de fax e endereo de correio electrnico de todas as pessoas que pode contactar no organismo. O processo posterior depender em grande medida da qualidade das respostas obtidas, do nmero de unidades inquiridas e dos meios disponveis de quem realiza o inqurito. Raramente possvel contactar pessoalmente com todas as unidades inquiridas. Uma possibilidade consiste em preparar um programa de acompanhamento para cada inqurito, procurando visitar as principais unidades num determinado perodo de tempo. Outra possibilidade limitar o programa de acompanhamento a uma pequena amostra de inquiridos e fazer uma verificao aprofundada de alguns organismos. Dever promover-se o contacto pessoal com os inquiridos que necessitem de ajuda ou que enviem respostas insatisfatrias. 456. Quase todos os inquiridos se vero obrigados a fazer estimativas. A actividade de ID no apenas complexa por si mesma, como tambm est estreitamente relacionada com uma srie de actividades distintas. Alm disso, a ID realizada numa instituio pode no estar satisfatoriamente reflectida na sua organizao interna, nos seus arquivos ou na sua contabilidade. 457. A ID no apenas o que se faz em laboratrios ou em institutos de ID. Pode ser ou mais ou menos do que isso, pois muito poucas instituies inquiridas tm apenas uma actividade. A medio dos inputs de ID pode ser realizada em trs etapas: Identificao de todas as unidades de ID especializadas e medio de sua actividade global.
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Estimativa da parte das actividades que no so ID e posterior subtraco do total. Estimativa dos inputs usados para ID noutras unidades e adio desse valor ao total. 458 Na prtica, podem-se ignorar alguns pequenos desvios relativamente definio estrita de ID com o objectivo de tirar o melhor partido das informaes existentes ou de aliviar a tarefa dos inquiridos. Nalguns casos, especialmente no sector de ensino superior, pode ser preciso recorrer a ndices pouco elaborados para estimar os inputs de ID. 7.4.2. Critrios operacionais 459. preciso desenvolver critrios operacionais adequados a cada sector estudado. Assim, nos questionrios dirigidos ao sector empresarial, apropriado indicar o modo de distinguir a ID da actividade prvia produo, enquanto que num questionrio dirigido ao sector da administrao pblica pode dirigir-se a ateno para a diferena entre a ID, por um lado, e a compilao de dados e informao, por outro. Exemplos especficos para cada sector podem ser teis para os inquiridos. Tambm se podem referir os exemplos descritos neste Manual. As unidades inquiridas podem requerer critrios para distinguir entre contratos com empresas relativos ao fornecimento de bens e servios necessrios para a ID interna, e contratos para trabalhos de ID industrial. Critrios com o mesmo propsito, ainda que expressos de forma distinta, podem ser teis nos inquritos do sector empresarial. As diferenas dentro de um mesmo sector tambm no podem ser ignoradas. Por exemplo, algumas definies operacionais e alguns exemplos que sejam apropriados para a indstria petrolfera e do gs, provavelmente j no o sero tanto para a indstria de componentes elctricos. Nas respostas aos inquiridos frequentemente til recorrer a critrios suplementares. Do-se alguns exemplos no Captulo 2, Tabela 2.1. 460. No preenchimento de inquritos de ID, os inquiridos podem achar muito difcil aplicar as distines tericas descritas em captulos anteriores deste Manual grande variedade de projectos em curso no seu organismo. Dado que as entidades encarregadas dos inquritos no esto geralmente em condies de verificar as respostas que recebem e que normalmente tm a obrigao de as aceitar tal como as recebem, muito importante que ofeream explicaes e directi-
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vas claras s instituies inquiridas para complementar as definies formais para garantir a uniformidade. 461. Existem quatro ferramentas importantes para alcanar este objectivo: Notas explicativas. Exemplos hipotticos. Ajuda e directivas para cada um dos inquiridos. Documentao sobre o tratamento de diferentes casos. 462. Por razes evidentes, este Manual trata apenas das duas primeiras ferramentas. As definies formais e as distines tericas tm que ser complementadas pelas duas ltimas ferramentas. Para garantir que as instrues dadas pelos organismos inquiridores so coerentes, essencial preparar documentao sobre como foram resolvidos casos limites difceis. Essa documentao pode tambm servir como uma valiosa fonte de exemplos hipotticos e pode ajudar os pases a desenvolver formas prticas de classificar de modo mais uniforme.
7.5. Procedimentos de estimao

463. No processo de compilao de estatsticas de ID utilizam-se diversos procedimentos de estimao. Os resultados dos inquritos por amostragem tm que ser extrapolados com o auxlio de diversos mtodos, para que correspondam ao conjunto da populao alvo. Em particular nos inquritos ao sector empresarial e ao sector da Administrao existem problemas de falta de resposta total ou parcial. No sector do ensino superior, na maioria dos pases, as estatsticas baseiam-se numa combinao de inquritos e de procedimentos de estimao. 7.5.1. Falta de resposta total ou parcial 464. Na prtica, as respostas aos inquritos de ID so frequentemente incompletas, independentemente do mtodo de inqurito utilizado. Podem-se distinguir dois tipos de faltas: a falta de resposta total e a falta de resposta parcial. A falta de resposta total significa que a unidade no responde ao inqurito. O organismo encarregado do inqurito no consegue chegar unidade declarante, ou esta unidade recusa-se a responder. No caso de falta de resposta parcial, a unidade declarante preenche o questionrio mas deixa pelo menos uma
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pergunta sem resposta, ou num caso extremo, deixa todas as perguntas, menos uma, sem resposta. 465. A falta de resposta total ou parcial no seria um problema se estivesse aleatoriamente distribuda por todas as unidades da amostra e por todas as perguntas. No entanto, os dois tipos de falta de resposta esto directamente relacionados com determinadas caractersticas da populao e do questionrio. A falta de resposta parcial mais provvel quando a pergunta (ou parece ser) difcil. Exemplos disto so a distribuio dos investimentos em ID (terrenos, edifcios e equipamentos) ou a distribuio segundo o tipo de ID. 466. As faltas de resposta afectam claramente a comparabilidade dos resultados dos inquritos nacionais e internacionais de ID. Para superar este problema tm que se desenvolver e utilizar mtodos adequados. Dado que mtodos diferentes podem conduzir a resultados diferentes, devem-se seguir algumas recomendaes gerais. Caso contrrio, poderiam surgir diferenas entre os resultados ao longo do tempo e/ou entre os diferentes pases, devido utilizao de conceitos diferentes para reduzir os desvios produzidos pela falta de resposta total ou parcial. 467. Por razes tericas e prticas, recomenda-se a resoluo do problema da falta de resposta mediante a utilizao dos chamados mtodos de imputao, que estimam os valores utilizando informao adicional. O mtodo mais fcil o da utilizao da resposta dada pela mesma empresa no perodo anterior. Outra possibilidade a da utilizao de tcnicas estatsticas tais como o procedimento hot deck, que utiliza informao do mesmo inqurito, ou o cold deck que utiliza informao de inquritos anteriores. 468. No caso de falta de resposta total, para estimar as despesas em ID de uma empresa no perodo actual, podem-se utilizar os dados anteriores de ID da empresa. Para adaptar os dados anteriores pode-se utilizar a evoluo das vendas e/ou do emprego. No caso em que no se dispe de dados de ID anteriores da empresa, como a ID uma varivel mtrica relacionada num certo grau com as vendas, um mtodo recomendado a utilizao da relao entre as vendas da populao total e as vendas da amostra para cada clula da amostra. Outro mtodo consistem em utilizar o emprego como varivel. Este mtodo baseia-se na hiptese de que a relao entre as despesas em ID e as vendas, ou a relao entre o pessoal de ID e o pessoal total das unidades de ID que respondem e que no respondem ao inqurito
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so idnticos. Esta hiptese pode ser testada mediante a anlise da falta de resposta de uma amostra representativa de unidades que no responderam. Mesmo se a hiptese estiver errada, o desvio introduzido poder ser desprezado se a fraco de unidades que no respondem for relativamente pequena. 7.5.2. Procedimentos de estimao no sector do ensino superior 469. Recomenda-se que a informao sobre ID neste sector se baseia em inquritos realizados nas unidades executoras, complementando-os, se necessrio, com estimativas.
470. Frequentemente mais de metade do financiamento da ID provm de fundos gerais das universidades, que no se destinam expressamente investigao, mas que foram concedidos para o funcionamento geral da universidade. As prprias universidades ignoram muitas vezes que parte desses fundos corresponde ID. Para determinar a parte que se deve dedicar ID tm sido utilizado diversos mtodos: Estimativas centrais que no se baseiam em conhecimentos empricos de como o tempo dedicado a actividades distintas. Estudos ou inquritos sobre o emprego do tempo por parte de diversas categorias de pessoal. Estudos ou inquritos sobre o emprego do tempo, baseados na avaliao dos prprios investigadores sobre o seu tempo de trabalho. 471. Dos estudos sobre o emprego do tempo, deduzem-se coeficientes de investigao que servem para calcular o equivalente de tempo integral de ID (ETI) e custos de pessoal de ID. Os outros custos de ID devero ser estimados essencialmente em funo da sua finalidade. Por exemplo, a aquisio de material para investigao e as despesas dos laboratrios de investigao devero ser atribudas investigao, enquanto que a manuteno das instalaes de ensino devero ser atribudas ao ensino. Para as despesas que no sejam claramente imputveis investigao ou ao ensino, pode-se fazer uma estimativa utilizando os coeficientes de investigao como base de clculo. 472. Para uma discusso mais detalhada dos diferentes mtodos de inqurito sobre o emprego do tempo e dos temas relacionados com o clculo de estatsticas de ID no sector da ensino superior, veja-se o Anexo 2.
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7.6. Transmisso da informao OCDE e a outras organizaes internacionais

473. As autoridades nacionais efectuam inquritos de ID para obter dados relevantes para os interesses nacionais, de acordo com as disposies institucionais de cada pas. portanto inevitvel que neste ou em qualquer outro manual, existam discrepncias entre as prticas nacionais e as normas internacionais. Apesar disso, quando se trata de enviar este tipo de dados OCDE ou a qualquer outro organismo internacional, devem-se fazer todos os esforos para reduzir o impacto dessas discrepncias, mediante ajustes ou estimativas, mesmo quando isso signifique que os dados de ID que passam a figurar em fontes internacionais sejam diferentes dos que figuram em documentos nacionais. Nos casos em que as autoridades nacionais no considerem conveniente realizar sob a sua responsabilidade tais ajustes, podero ainda assim ajudar os organismos relevantes a estabelecer estimativas documentadas. Quando no se possa realizar nenhum ajuste, devem ser enviadas notas tcnicas detalhadas. As discrepncias so, em geral, de dois tipos: Diferenas explcitas de abordagem entre os inquritos nacionais de ID e as recomendaes deste Manual. Diferenas implcitas entre as classificaes nacionais normalizadas em matria de dados econmicos ou educativos e as classificaes internacionais recomendadas neste Manual. importante identificar e informar sobre estes dois tipos de divergncias.
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Captulo 8 Classificao dos Crditos Oramentais Pblicos de ID por Objectivo Socioeconmico
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CLASSIFICAO DOS CRDITOS ORAMENTAIS PBLICOS DE ID POR OBJECTIVO SOCIOECONMICO
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8.1. Introduo
474. H duas formas de medir o que os governos gastam em ID. A primeira e a mais precisa consiste em inquirir as unidades que executam actividades de ID (empresas, instituies, universidades, etc.) com objectivo de determinar as quantidades realmente dedicadas ID durante o ano anterior e a proporo financiada pela administrao pblica. O total das despesas de ID no territrio nacional (veja-se o Captulo 6, Tabela 6.1) denomina-se despesa interior bruta em ID financiada pela Administrao pblica. 475. Infelizmente, dado o tempo necessrio para realizar os inquritos e processar os resultados, os dados da despesa interior bruta em ID financiada pela Administrao no ficam disponveis seno um ou dois anos depois da ID ter sido executada. Alm disso, as unidades que realizam actividades de ID e respondem aos inquritos, s vezes no so capazes de indicar onde se enquadra um determinado contrato ou subsdio, dentro da poltica global de ID dos governos. 476. Por conseguinte, desenvolveu-se um segundo mtodo baseado nos oramentos, que permite medir o financiamento pblico de ID. Este mtodo consiste essencialmente em identificar todos os itens dos oramentos que implicam ID e medir ou calcular o seu contedo de ID em termos de financiamento. Estas estimativas so menos precisas do que os dados que se baseiam em informaes dos executores mas, por serem extradas dos oramentos, podem ser relacionadas com a poltica cientfica usando classificaes por objectivos ou fins. Este captulo descreve as especificaes desses dados baseados nos oramentos, que se designam oficialmente por crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD Government Budget Appropriations or Outlays for R&D).
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8.2. Relao com outras normas internacionais

477. As definies que se apresentam neste captulo so, na medida do possvel, compatveis com as metodologias desenvolvidas pelo Eurostat e pelo Nordforsk/Fundo Industrial Nrdico (Nordforsk, 1983).
8.3. Fontes de dados oramentais para crditos oramentais pblicos de ID

478. Ainda que alguns detalhes dos procedimentos oramentais variem de um pas para outro, identificaram-se sete grandes fases: i) Previses (estimativas de financiamento antes do incio da discusso do oramento). ii) Previses oramentais (valores preliminares solicitados pelos ministrios, especialmente para reunies interministeriais) iii) Proposta de oramento (valores apresentados no parlamento para o ano seguinte) iv) Crditos oramentais iniciais (valores votadas pelo parlamento para o ano seguinte, incluindo as mudanas introduzidas durante o debate parlamentar) v) Crditos oramentais finais (valores votados pelo parlamento para o ano seguinte, incluindo as modificaes ao crdito votadas durante o exerccio) vi) Obrigaes (dinheiro comprometido de facto durante o exerccio) vii) Quantidade real de despesas (dinheiro pagos durante o exerccio) 479. As fases i) a iv) descrevem as intenes do governo. Os dados correspondentes ao exerccio oramental do ano a deveriam estar disponveis logo que possvel depois do final do ano a - 1. Sugere-se que os dados preliminares dos crditos oramentais pblicos para ID se deveriam basear no primeiro oramento acordado entre o parlamento e o governo, ou fase iv). Alguns pases podem inclusivamente basear os seus valores preliminares na fase iii). Durante o exerccio oramental, podem ser votados oramentos rectificativos, que incluam aumentos, redues e redistribuies de fundos de ID. A fase v) tem em conta estas rectificaes. Os dados deveriam ficar disponveis logo que possvel no final do exerccio oramental. Sugere-se que os dados finais dos crditos oramentais pblicos para ID se funda-
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mentem nos crditos oramentais finais. Alguns pases podem ter que basear os seus valores finais nos dados correspondentes s fases vi) e vii).
8.4. mbito da ID
8.4.1. Definio bsica 480. A definio bsica a indicada no incio do Captulo 2, seco 2.1. Incluem-se a investigao bsica, a investigao aplicada e o desenvolvimento experimental, mas no se identificam separadamente. 8.4.2. Campos cientficos e tecnolgicos 481. A anlise cobre as cincias exactas, as naturais e a engenharia, bem como as cincias sociais e as humanidades, sem fazer qualquer distino entre elas. 8.4.3. Identificao da ID 482. Na medida do possvel, devem-se utilizar todas as orientaes e convenes enumerados no Captulo 2 para distinguir as actividade que so ID das que no o so. preciso ter um cuidado especial na identificao do contedo real de ID existente nos conceitos oramentais oficialmente denominados contratos de desenvolvimento ou aquisio de prottipos, tal como se discutiu no Captulo 2, seco 2.3.4, e no Captulo 6, seco 6.3.2, bem como no Anexo 10. 483. Os pases podem precisar de desenvolver um conjunto de coeficientes de acordo com a disciplina, instituio, outros critrios ou uma combinao entre eles, para determinar a proporo de ID em rubricas oramentais no-exclusivas, como FGU, mas tambm para uma srie de instituies que tambm realizam actividades diferentes das de ID. Na medida do possvel, estes coeficientes devem ser consistentes com o que essas instituies declaram como ID nos inquritos s unidades executoras.
8.5. Definio de Administrao

484. A Administrao inclui a Administrao central (ou federal), a regional e a provincial (ou os estados de uma federao), e a local (veja-se o Captulo 3, seco 3.5). So excludas as empresas pblicas
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pois estas so tratadas como parte do sector empresarial. Para as necessidades dos crditos oramentais pblicos de ID recomenda-se: Incluir sempre a administrao central ou federal. Incluir a administrao regional e provincial, assim como a dos estados de uma federao, quando a sua contribuio significativa. Excluir os fundos procedentes das administraes locais (por exemplo, os que so obtidos mediante impostos municipais).
8.6. mbito dos crditos oramentais pblicos de ID

8.6.1. Despesas internas e externas 485. Os crditos oramentais pblicos de ID incluem a ID financiada pela administrao e executada por centros pblicos, assim como a ID financiada pela administrao e executada pelos outros trs sectores nacionais (empresas, instituies privadas sem fins lucrativos, ensino superior) e tambm a que executada no estrangeiro (incluindo as organizaes internacionais).
8.6.2. Relatrios do financiador e do executor 486. As despesas de ID podem ser fornecidas pelo organismo que providencia os fundos (financiador) ou pelo organismo que executa realmente a ID. Em geral, este Manual recomenda o segundo critrio, que o critrio adoptado nas tabelas normalizadas dos inquritos da OCDE. No entanto, o primeiro critrio o preferido para os dados relativos s sries dos crditos oramentais pblicos de ID. Os dados sobre crditos oramentais pblicos de ID devem ser baseados nas informaes do financiador mais do que nas do executor.
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8.6.3. Fundos oramentais 487. Os crditos oramentais pblicos de ID incluem todas as dotaes provenientes dos impostos ou de outras receitas da administrao includas no oramento.
488. Coloca-se um problema relativamente ID executada por instituies da administrao mas que se espera que venha a ser financiada por receitas de outras fontes. Nalguns pases estas quantias podem estar includas nos oramentos do Estado j que o organismo em questo precisa de autorizao para as gastar (critrio bruto). Noutros pases podem estar excludas (critrio lquido). Quando se trata de fundos governamentais, convm distinguir entre: Os contratos ou subsdios provenientes de outros sectores para a execuo de ID por centros pblicos. Outros fundos governamentais, tais como receitas retidas dos laboratrios pblicos, receitas provenientes de taxas, etc.
Crditos oramentais lquidos

489. De acordo com o princpio fixado para a gesto lquida, os crditos para que se prev a receita correspondente de fontes pblicas ou de outros sectores, devem ser includos nos crditos oramentais pblicos de ID.
490. Se, por exemplo, um instituto de ID tem um oramento bruto total de 10 milhes (dos quais 3 milhes so para trabalhos de investigao contratada com financiamento externo) apenas 7 milhes devem ser contabilizados como crditos oramentais lquidos desse instituto, pois os outros 3 milhes esto atribudos ao oramento do financiador do contrato de investigao.
Outros fundos pblicos

491. No se pode sugerir nenhuma directiva especfica mas, em geral, outros fundos pblicos deveriam ser includos nos dados dos crditos oramentais pblicos para ID se aparecem no oramento. Isto tambm vlido para os fundos da segurana social, se foram votados no parlamento durante a aprovao do oramento.
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8.6.4. Financiamento directo e indirecto
Tratamento dos fundos pblicos gerais das universidades

492. Os crditos oramentais pblicos de ID incluem os fundos pblicos gerais das universidades (FGU)
Emprstimos e financiamento indirecto da ID industrial

493. Sempre que possvel, aplicam-se as instrues relativas a emprstimos e a financiamento indirecto (veja-se o Captulo 6, seco 6.3.2.). Assim, os emprstimos que podem no ser reembolsados devem ser includos nos crditos oramentais pblicos de ID, mas os que tm que ser reembolsados assim como o apoio indirecto ID industrial por via do desagravamento fiscal, etc., devem em princpio ser excludos. Apesar disso, quando tais programas de apoio indirecto se enquadram numa poltica global de ID (por exemplo, quando as fontes esto documentadas e so objecto de discusses interministeriais, que do origem a um oramento para a cincia), podem ser includas nos crditos oramentais pblicos de ID. No entanto, o financiamento indirecto deve ser sempre declarado separadamente, para poder ser excludo quando se trata de fazer certas comparaes internacionais. 8.6.5. Tipos de despesas
mbito geral
494. Os crditos oramentais pblicos de ID incluem as despesas correntes e as de capital.
Incorporaes oramentais
495. Nalguns pases uma prtica oramental habitual a incorporao de um ano para o outro de grandes valores que s vezes se encontram includos nas somas j previstas e aprovadas para anos sucessivos.
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Os projectos plurianuais oramentados num s ano ou em vrios anos devem ser atribudos aos crditos oramentais pblicos de ID do ano(s) em que foram oramentados e no ao longo dos anos de execuo. Os programas plurianuais que foram autorizados num dado momento mas cujo oramento corresponda a vrios anos, devem ser atribudos aos anos em que esto oramentados e no ao ano de autorizao.
8.6.6. Crditos oramentais pblicos de ID destinados ID no estrangeiro 496. Apenas se devem incluir as contribuies para as organizaes ou programas internacionais principalmente dedicados ID. As contribuies de natureza geral (como as da ONU, da OCDE, da UE, etc.) devem ser excludas. Devem ser includas as contribuies para as seguintes instituies: CERN (Organizao Europeia de Investigao Nuclear). ESA (Agncia Espacial Europeia). CGIAR (Grupo Consultivo de Investigao Agrcola Internacional). ESRF (Laboratrio Europeu de Radiao Sincrotro). EMBO (Organizao Europeia de Biologia Molecular), incluindo o Laboratrio Europeu de Biologia Molecular (EMBL) e a Conferncia Europeia de Biologia Molecular (EMBC). IAEA (Agncia Internacional da Energia Atmica). COST (Cooperao em Investigao Cientfica e Tcnica: programa da UE aberto a pases no-membros). EUREKA (Rede Europeia de ID Industrial Orientada para o Mercado).
8.7. Distribuio por objectivos socioeconmicos

8.7.1. Critrios de distribuio
Finalidade ou contedo
497. So possveis duas abordagens para a distribuio: De acordo com a finalidade do programa ou do projecto de ID. De acordo com o contedo geral do programa ou do projecto de ID.
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498. A diferena entre estes dois critrios pode ser ilustrada com os exemplos seguintes: Um projecto de investigao sobre os efeitos nas funes do corpo humano de vrios produtos qumicos que podem ser utilizados como armas qumicas. O objectivo do projecto defesa , mas o seu contedo em ID de sade humana. Um projecto de investigao financiado pelo Ministrio da Agricultura para desenvolver pilhas de combustvel para fornecimento de energia a regies florestais remotas. O objectivo do projecto agricultura, silvicultura e pesca, mas o seu contedo de ID energia. Do ponto de vista da poltica de um governo o mais importante o critrio de objectivo ou finalidade, e este o critrio que se utiliza, em princpio, para a recolha dos dados sobre crditos oramentais pblicos de ID por objectivo socioeconmico.
Objectivos primrios e secundrios

499. Embora alguns programas de ID financiados pela administrao tenham um nico objectivo, outros podem ter vrios. Por exemplo, a administrao pode comprometer recursos para o desenvolvimento de um projecto de um avio, principalmente com fins militares, mas tambm para fomentar as exportaes da indstria aeronutica e inclusivamente para promover spin-offs de aviao civil. Apesar disso, nos dados que os pases fornecem OCDE, a ID deve ser classificada em funo do seu objectivo primrio.
Identificao dos objectivos primrios

500. Quando se colocam problemas de identificao do objectivo primrio do financiador de ID, ou quando parea haver diferenas entre objectivo e contedo de um programa, pode ser til recorrer aos dos princpios seguintes, desenvolvidos pela UE a partir da NABS (Terminologia para a Anlise e Comparao de Programas e Oramentos Cientficos): Derivao directa: um projecto que deve a sua existncia apenas s necessidades tcnicas de outro programa, deriva directamente dele e deve ser classificado como ele.
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Spin-off indirecta: quando os resultados da ID efectuada com um determinado objectivo se reelaboram posteriormente para lhes dar uma aplicao relevante para outro objectivo, trata-se de um efeito indirecto que se deve atribuir ao objectivo para o qual se orienta a ID posterior. 8.7.2. Distribuio de rubricas oramentais 501. A atribuio de fundos de ID por objectivo socioeconmico, deve ser feita de modo a melhor reflectir a finalidade do financiador. O nvel escolhido para transmitir a informao depender das possibilidades prticas. Os fundos oramentais podem ser atribudos a uma unidade financiadora ou executora de ID. Nalguns casos, pode-se obter informao a nvel de projectos ou programas 8.7.3. A distribuio 502. A lista da distribuio da OCDE que aparece na seco 8.7.4 a classificao da UE adoptada pelo Eurostat para a anlise e comparao dos programas e oramentos cientficos ao nvel de um algarismo (NABS) (Eurostat, 1986; 1994). A correspondncia entre a lista NABS e a lista do Manual de Frascati de 1993 (que era quase idntica NABS de 1986), apresentada na Tabela 8.1 e deve ser utilizada nos relatrios enviados OCDE, ainda que os estados membros possam utilizar as suas prprias classificaes ou a classificao Nordforsk (Tabela 8.2) para as compilaes nacionais dos crditos oramentais pblicos para ID. 8.7.4. Objectivos socioeconmicos - OSE
1. Explorao da Terra
503. Abarca a investigao cujos objectivos esto relacionados com a explorao da crosta e da cobertura terrestre, dos mares, dos oceanos e da atmosfera, e a investigao sobre a sua explorao. Tambm inclui a investigao climtica e meteorolgica, a explorao polar (segundo vrios OSE, se necessrio) e a hidrologia. No inclui: A melhoria dos solos e a utilizao do territrio (OSE 2). A investigao sobre a poluio (OSE 3). A pesca (OSE 6).
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2. Infra-estruturas e ordenao do territrio

504. Inclui a investigao sobre a infra-estrutura e o desenvolvimento territorial, incluindo a investigao sobre a construo de edifcios. Em geral, este OSE engloba toda a investigao relativa ao planeamento geral do solo. Isto inclui a investigao sobre proteco contra efeitos adversos no planeamento urbano e rural mas no a investigao sobre outros tipos de poluio (OSE 3).
3. Controle e proteco do meio ambiente

505. Inclui a investigao sobre o controle da poluio, relativa identificao e anlise das fontes de poluio e suas causas, e todos os poluente, incluindo a sua disperso no meio ambiente e os seus efeitos sobre o homem, sobre as espcies vivas (fauna, flora, microrganismos) e a biosfera. Inclui o desenvolvimento de instalaes de monitorizao de todo tipo de contaminantes. O mesmo vlido para a eliminao e preveno de todo o tipo de poluentes em todos os tipos de ambientes.
4. Proteco e melhoria da sade humana

506. Inclui a investigao destinada a proteger, promover e restabelecer a sade humana, interpretada no sentido alargado para incluir os aspectos sanitrios da nutrio e da higiene alimentar. Abarca aspectos que vo da medicina preventiva, incluindo todos os aspectos dos tratamentos mdicos e cirrgicos, tanto para os indivduos como para os grupos, assim como a assistncia hospitalar e a domicilio, at medicina social, pediatria e geriatria.
5. Produo, distribuio e utilizao racional da energia

507. Inclui a investigao sobre a produo, armazenamento, transporte, distribuio e uso racional de todas as formas da energia. Tambm inclui a investigao sobre os processos desenhados para aumentar a eficincia da produo e a distribuio de energia, e o estudo da conservao da energia. No inclui: A investigao relacionada com prospeces (OSE 1). A investigao sobre a propulso de veculos e motores (OSE 7).
6. Produo e tecnologia agrcola

508. Inclui toda a investigao sobre a promoo da agricultura, florestas, pesca e a produo de alimentos. Inclui: a investigao sobre
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adubos qumicos, biocidas, controle biolgico das pragas e mecanizao da agricultura; a investigao sobre o impacto das actividades agrcolas e florestais no meio ambiente; a investigao sobre o desenvolvimento da produtividade e da tecnologia alimentar. No inclui: A investigao para reduzir a poluio (OSE 3). A investigao sobre o desenvolvimento das reas rurais, o planeamento e a construo de edifcios, a melhoria de instalaes rurais de lazer e descanso, e o fornecimento de gua para a agricultura (OSE 2). A investigao sobre medidas energticas (OSE 5). A investigao sobre a indstria alimentar (OSE 7).
7. Produo e tecnologia industrial

509. Inclui a investigao sobre a melhoria da produo e tecnologia industrial. Inclui a investigao sobre produtos industriais e seus processos de fabrico, excepto nos casos em que so parte integrante da investigao sobre outros objectivos (por exemplo, defesa, espao, energia, agricultura).
8. Estruturas e relaes sociais

510. Inclui a investigao sobre objectivos sociais, como os que so estudados em particular pelas cincias sociais e humanidades, que no tm ligaes bvias com outros OSE. Esta anlise engloba os aspectos quantitativos, qualitativos, organizativos e prospectivos dos problemas sociais.
9. Explorao do espao
511. Inclui toda a investigao civil sobre tecnologia espacial. A investigao anloga realizada no domnio militar classifica-se em OSE 13. Embora a investigao espacial civil no esteja em geral centrada num objectivo especfico, tem frequentemente um fim determinado, como o aumento do conhecimento geral (por exemplo, em astronomia), ou est relacionada com aplicaes especiais (por exemplo, os satlites de telecomunicaes).
10. Investigao financiada com os fundos gerais da universidades

512. Quando se apresentam os dados dos crditos oramentais pblicos para ID por objectivo, esta categoria deve incluir, por conveno, toda a ID financiada a partir de subsdios gerais dos ministrios de educao, ainda que nalguns pases muitos destes programas
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possam ser relevantes para outros objectivos. Este acordo foi adoptado devido a problemas de obteno de dados adequados e, portanto, da comparabilidade. Os pases membros deveriam desagregar o mais detalhadamente possvel o contedo desta categoria por disciplina de cincia e tecnologia e, nos casos em que seja possvel, por objectivos.
11. Investigao no orientada

513. Inclui todos os crditos oramentais que se destinam a ID mas que no podem ser atribudos a um objectivo. Pode ser til uma distribuio adicional por disciplinas cientficas.
12. Outra investigao civil

514. Inclui a investigao civil que no pode (ainda) ser classificada numa OSE particular.
Tabela 8.1. Correspondncia entre a distribuio por objectivos da NABS 1992 e a distribuio anterior da OCDE (para os crditos oramentais pblicos de ID)
Categorias da NABS 1. Explorao da Terra 2. Infra-estruturas e ordenao do territrio Transporte e sistemas de telecomunicaes (2.4 + 2.5) Outras infra-estruturas (2 menos 2.4 e 2.5) 3. Controle e proteco do meio ambiente Categorias anteriores da OCDE 8. Explorao da Terra e da atmosfera 4. Desenvolvimento de infra-estruturas 4.1. Transporte e telecomunicaes 4.2. Ordenao do territrio urbano e rural 5. Meio ambiente sub-total 5.1. Preveno da poluio. 5.2. Deteco e tratamento da poluio. 4. Proteco e melhoria da sade humana 5. Produo, distribuio e utilizao racional da energia 6. Produo e tecnologia agrcola 7. Produo e tecnologia industrial 8. Estruturas e relaes sociais 9. Explorao do espao 1 0 . Investigao financiada com fundos gerais das universidades 1 1 . Investigao no orientada 1 2 . Outra investigao civil 1 3 . Defesa
Fonte: OCDE
6. Sade (excluindo a poluio) 3. Produo e utilizao racional da energia 1. Desenvolvimento da agricultura, silvicultura e pesca 2. Promoo do desenvolvimento tecnolgico industrial 7. Desenvolvimento social e servios sociais 1 0 . Espao civil 9.2. Fundos gerais das universidades 9.1. Promoo da investigao 11. Defesa 12. No especificado
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Tabela 8.2. Correspondncia entre a distribuio por objectivos NABS 1992 e Nordforsk (para os crditos oramentais pblicos de ID)
Categorias da NABS 1 . Explorao da Terra 2 . Infra-estruturas e ordenao do territrio Transporte e sistemas de telecomunicaes (2.4 + 2.5) Outras infra-estruturas (2 menos 2.4 e 2.5) 3 . Controle e proteco do meio ambiente 4 . Proteco e melhoria da sade humana 5 . Produo, distribuio e utilizao racional da energia 6 . Produo e tecnologia agrcola 7 . Produo e tecnologia industrial 8 . Estruturas e relaes sociais Educao, treino, educao permanente (8.1) Actividades culturais (8.2) Melhoria das condies de trabalho (8.4) Gesto de negcios e instituies, sistemas de segurana social, estrutura poltica da sociedade, mudana social, processos sociais e conflitos sociais (8 menos 8.1, 8.2 e 8.4) 9 . Explorao do espao 1 0 . Investigao financiada com fundos gerais das universidades 1 1 . Investigao no orientada 1 2 . Outra investigao civil 1 3 . Defesa 16. Defesa 4 . Transporte e telecomunicaes 5. Condies de vida e ordenao do meio fsico 6 . Luta contra a poluio e ordenao do meio fsico. 7 . Preveno e luta contra as doenas 3 . Produo e distribuio da energia 1 . Agricultura, floresta, caa, construo e servios 2 . Minas, comrcio e indstria, construo e servios 1 0 . Educao 9 . Meios de comunicao culturais e laser 1 1 . Condies laborais 8 . Condies sociais 1 2 . Planeamento econmica e administrao pblica 15. Investigao espacial 14. Promoo geral do conhecimento 14. Promoo geral do conhecimento Categorias Nordforsk 1 3 . Explorao da Terra e atmosfera
13. Defesa
515. Inclui a investigao (e o desenvolvimento) com fins militares. Tambm inclui a investigao bsica e a investigao nuclear e espacial financiada pelos ministrios da defesa. A investigao civil financiada pelos ministrios da defesa, por exemplo, no que se refere meteorologia, telecomunicaes e sade, deve ser classificada nos OSE pertinentes.
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8.7.5. Principais dificuldades
Explorao do espao
516. Para a maioria dos pases da OCDE este no um objectivo em si mesmo, pois a ID neste campo geralmente executada com outras finalidades, tais como a ID no orientada (astronomia) ou aplicaes especficas (por exemplo, satlites de telecomunicaes). No entanto, foi mantida, pois no pode ser eliminada sem afectar seriamente a distribuio por objectivos dos poucos pases da OCDE que tm programas espaciais importantes.
Minas
517. Tanto a classificao Nordforsk como a NABS concordam que a ID relacionada com as actividades de prospeco deve ser includa na seco explorao da Terra. No entanto, estas actividades fazem parte da indstria mineira. De acordo com a NABS, a prospeco e extraco de petrleo pertencem produo, distribuio e utilizao racional da energia, mas a prospeco e extraco de minerais no-energticos pertence produo e tecnologia industrial; de acordo com a classificao Nordforsk, toda a ID na indstria mineira deve ser includa na produo e tecnologia industrial. Na lista de distribuio da OCDE de 1993, mencionava-se o problema do tratamento da indstria mineira e da prospeco, e ao submeter os seus dados OCDE, os estados membros independentes (quer dizer, os que no utilizam nem a classificao Nordforsk nem a NABS) tendem a incluir a maior parte ou a totalidade da ID do sector mineiro em explorao da Terra, pelo que lhes foi proposto especificar o tratamento dado ID na indstria mineira. Construo 518. Verifica-se outra diferena no que diz respeito construo. Logicamente, quando se faz uma anlise por principais objectivos recorrendo conveno definida como derivao (veja-se a seco 8.7.1), os programas de ID relativos construo devem ser desagregados em funo do seu objectivo principal (os silos de msseis devem ser classificados em defesa , os hospitais em proteco e melhoria da sade humana, as construes agrcolas em produo e tecnologia agrcolas, etc.), e a ID relativa indstria da construo em produo e tecnologia industrial. Isto deixaria o problema de saber onde classificar a ID que se realiza na rea da construo e que
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no se classifica em qualquer outro lugar. No entanto, a NABS adoptou o critrio de que a ID em construo no deve ser considerada como derivao, excepto nos programas de defesa e espaciais. Segundo a NABS, a ID sobre materiais de construo corresponde a produo e tecnologia industrial, mas a ID sobre construo em geral inclui-se em infra-estruturas e ordenao do territrio. De acordo com a classificao Nordforsk, a ID sobre construo classifica-se em produo e tecnologia industrial. O tratamento da ID em construo parece variar tambm nos pases independentes. Neste caso, importante precisar o critrio adoptado. Produo, distribuio e utilizao racional da energia 519. As sries de dados obtidos e publicados pela Direco de Cincia, Tecnologia e Indstria da OCDE sobre crditos oramentais pblicos de ID para o objectivo produo, distribuio e utilizao racional da energia, definido na seco 8.7.4, no devem ser confundidas com as sries especiais obtidas e publicadas pela Agncia Internacional da Energia (AIE) da OCDE, que cobre despesas de investigao, desenvolvimento e demonstraes (ID+D) em energia, um conceito um pouco mais vasto.
8.8. Diferenas principais entre os dados de crditos oramentais pblicos de ID e despesas nacionais brutas em ID
520. Os utilizadores dos dados de crditos oramentais pblicos de ID frequentemente do conta e tm dificuldade em compreender as diferenas entre as quantidades apresentadas como: Total dos crditos oramentais pblicos de ID e despesa interior bruta em ID financiada pela administrao pblica. Crditos oramentais pblicos de ID para um determinado objectivo e despesas totais de ID para o mesmo objectivo, tal como discutido no Captulo 4, seco 4.5. As variaes em as somas indicadas devem-se a diferenas na forma de especificar os dados. 8.8.1. Diferenas gerais 521. Em princpio, ambas sries de dados devem ser estabelecidas a partir da mesma definio de ID, e devem cobrir tanto a ID das Cincias Exactas, Naturais e Engenharia como a das Cincias Sociais e Humanidades, tanto para as despesas correntes como para as despesas de capital.
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522. Tais sries diferem em dois aspectos importantes. Em primeiro lugar, a despesa interior bruta em ID financiado pela administrao e os dados por objectivos da despesa interior bruta em ID, so estabelecidas a partir das informaes fornecidas pelos executores de ID, enquanto que os dados sobre crditos oramentais pblicos de ID so estabelecidos a partir dos financiadores. Em segundo lugar, as sries baseadas na despesa interior bruta em ID apenas cobrem a ID executada em territrio nacional, enquanto que as dos crditos oramentais pblicos de ID englobam tambm as quantidades pagas a executores estrangeiros, incluindo as organizaes internacionais. 523. Podem tambm ocorrer discrepncias devido diferena entre os perodos cobertos (ano do calendrio ou ano fiscal), porque o executor gasta os fundos um ano depois de terem sido atribudos pelo financiador, e porque o executor pode ter uma ideia diferente e mais precisa do contedo da ID do projecto em questo. 8.8.2. Os crditos oramentais pblicos de ID e a despesa nacional bruta em ID financiada pela administrao pblica 524. Alm das diferenas de ordem geral, a despesa interior bruta em ID financiada pela administrao pblica deve incluir a ID financiada pelas administrao central (ou federal), provincial (ou dos estados de uma federao) e local, enquanto que os crditos oramentais pblicos de ID no cobrem as administraes locais nem, s vezes, as provinciais (ou dos estados de uma federao). 8.8.3. Distribuio dos crditos oramentais pblicos de ID e da despesa nacional bruta em ID por objectivos socioeconmicos 525. Os crditos oramentais pblicos de ID cobrem apenas a ID financiada pela administrao (incluindo no estrangeiro), enquanto que a despesa interior bruta em ID cobre todas as fontes de financiamento no territrio nacional. 526. A considerao dos objectivos do projecto em questo pode ser diferente do ponto de vista do executor ou do financiador, principalmente para as actividades de ID financiadas com subsdios gerais, como os FGU que, segundo a despesa interior bruta em ID, devem ser classificados por objectivo.
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Anexo 1
Breve histria e origens deste Manual

Origens
1. A maioria dos estados membros da OCDE, estimulados pelo rpido crescimento dos recursos nacionais dedicados investigao e ao desenvolvimento experimental (ID) comearam, a partir de 1960, a recolher dados estatsticos neste domnio. Seguiram assim os esforos pioneiros de um nmero reduzido de pases, que inclua os Estados Unidos, Japo, Canad, Reino Unido, Holanda e Frana. No entanto, os pases encontraram dificuldades tericas no incio dos inquritos de ID, e as diferenas de mbito, mtodos e conceitos tornaram difceis as comparaes internacionais. Parecia, portanto, necessrio efectuar uma normalizao, como j tinha sido feito com as estatsticas econmicas. 2. O interesse da OCDE nesta questo data da poca da Organizao Europeia de Cooperao Econmica (OECE). De facto, desde 1957 que a Comisso de Investigao Aplicada da Agncia Europeia de Produtividade da OECE, tinha comeado a organizar reunies de peritos dos estados membros para discutir problemas metodolgicos. Como resultado dessas reunies, criou-se um Grupo de Peritos ad hoc sob os auspcios da Comisso de Investigao Aplicada, com o fim de examinar os mtodos de inqurito sobre despesas de investigao e desenvolvimento experimental. O Secretrio Tcnico do Grupo, Dr. J.C. Gerritsen, preparou dois estudos detalhados sobre as definies e mtodos utilizados na medio da ID no sector da Administrao do Reino Unido, Frana e, posteriormente, dos Estados Unidos e Canad. Outros membros do grupo tinham feito circular diversos documentos em que descreviam os mtodos de inqurito dos seus prprios pases e os resultados obtidos a partir desses mtodos.
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ANEXO 1
Primeira edio 3. Em 1961, quando a Direco de Assuntos Cientficos pegou nos trabalhos da Agncia Europeia de Produtividade, tinha chegado o momento de fazer propostas concretas de normalizao. Na reunio efectuada em Fevereiro de 1962, o Grupo Ad Hoc decidiu convocar uma conferncia sobre os problemas tcnicos que se colocam na medio da ID. Para preparar essa conferncia, a Direco de Assuntos Cientficos nomeou um consultor, C. Freeman, encarregado de elaborar um documento preliminar que foi enviado no Outono de 1962 aos estados membros e que foi revisto de acordo com os seus comentrios. O documento Metodologia Normalizada Proposta para Inquritos sobre Investigao e Desenvolvimento Experimental (OCDE, 1963) foi examinado, revisto e aceite pelos peritos dos estados membros da OCDE, na conferncia que teve lugar em Frascati (Itlia), em Junho de 1963. 4. Durante o segundo semestre de 1963, a Direco de Assuntos Cientficos da OCDE convidou o Instituto Nacional para a Investigao Econmica e Social do Reino Unido, para efectuar, a ttulo experimental, um estudo comparativo dos esforos em ID nos Estados Unidos, Unio Sovitica e cinco pases da Europa Ocidental (Alemanha, Blgica, Frana, Holanda e Reino Unido). Embora esse estudo (Freeman e Young, 1965) se baseasse em estatsticas obtidas antes da normalizao internacional, permitiu testar as primeiras definies contidas no documento preliminar. O relatrio conclua que as estatsticas existentes deixavam muito a desejar e proponha as seguintes melhorias: Uma distino mais rigorosa entre os conceitos de investigao e desenvolvimento e o de actividades cientficas relacionadas. A realizao de inquritos minuciosos no sector do ensino superior, para estimar a proporo de tempo dedicado investigao pelo pessoal docente e pelos estudantes de ps-graduao (nvel de doutoramento). Uma classificao mais detalhada do pessoal e das despesas dedicados a ID para permitir, por exemplo, um clculo mais preciso das taxas de mudana na investigao. Uma medio mais sistemtica dos fluxos de despesa entre os sectores de ID. Um maior volume de dados sobre o fluxo de pagamentos tecnolgicos e sobre os movimentos migratrios de pessoal cientfico entre pases.
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ANEXO 1
5. Em 1964, depois a adopo do Manual de Frascati pelos estados membros, a OCDE organizou o Ano Estatstico Internacional sobre Investigao e Desenvolvimento Experimental. Os estados membros enviaram os dados correspondentes aos anos de 1963 e 1964. Dezassete pases participaram nesta iniciativa, muitos dos quais efectuando pela primeira vez inquritos especficos sobre este tema (OCDE, 1968).
Segunda edio
6. Depois da publicao dos resultados do Ano Estatstico e luz da experincia acumulada, a Comisso de Poltica Cientfica da OCDE encarregou o Secretariado de preparar uma reviso do Manual de Frascati. Em Maro de 1968 fez-se circular entre os estados membros um resumo das revises propostas. A reunio de peritos nacionais que teve lugar em Frascati, em Dezembro de 1968, examinou um projecto de reviso do Manual em que se inclua a maior parte das sugestes mencionadas. A reviso referida teve especial cuidado em ajustar o Manual o mais possvel s normas internacionais existentes nas Naes Unidas, tais como o Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) e a Classificao Internacional para a Indstria (ISIC). Em Julho de 1969, um grupo reduzido de peritos procedeu ao exame do projecto modificado e em Setembro de 1970 foi publicada a verso revista do Manual (OCDE, 1970).
Terceira edio
7. A segunda reviso do Manual foi afectada por duas sries de acontecimentos. Em primeiro lugar, at 1973, os estados membros tinham participado em quatro inquritos de Anos Estatsticos Internacionais, pelo que a preciso e a comparabilidade de dados tinham sido muito beneficiados por esta experincia contnua. Tambm se tinha conseguido uma melhoria aprecivel das tcnicas de inqurito. Em segundo lugar, em 1972, a Comisso de Poltica Cientfica e Tecnolgica (CSTP) da OCDE, criou o primeiro grupo de reviso ad hoc em matria de estatsticas de ID, presidido por Silver (Reino Unido), para aconselhar a Comisso e o Secretariado sobre a maneira de optimizar a curto prazo os recursos limitados disponveis na OCDE para estatsticas de ID, tendo em conta as prioridades dos estados membros. Foi pedido aos estados membros que redigissem um inventrio sobre as
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ANEXO 1
suas necessidades e quase todos responderam. Alm de darem prioridade absoluta continuao dos inquritos do ano estatstico internacional, fizeram um certo nmero de recomendaes relativas metodologia e, especialmente, insistiram na necessidade de estabelecer contactos mais estreitos entre a OCDE e outras organizaes internacionais. 8. Em consequncia, a terceira edio do Manual de Frascati aprofundou temas j tratados e abordou outros completamente novos. Alargou o seu mbito investigao em cincias sociais e humanidades e deu maior importncia s classificaes funcionais, em especial no que se refere distribuio da ID por objectivos. Na reunio de peritos que teve lugar na sede da OCDE, em Dezembro de 1973, discutiu-se um documento preliminar, cujo texto definitivo foi adoptado em Dezembro de 1974 (OCDE, 1976).
Quarta edio
9. Para esta edio, os peritos nacionais recomendaram a realizao de apenas uma reviso intermdia, que no envolvesse mudanas significativas nas classificaes e conceitos essenciais. Tratava-se sobretudo de melhorar a redaco e a apresentao. No entanto, introduziu-se uma srie de modificaes com o objectivo levar em conta as recomendaes feitas pelo segundo grupo de reviso ad hoc em matria de estatsticas de ID, que se reuniu em 1976 sob a presidncia de J. Mullin (Canad), e a experincia adquirida pelo Secretariado da OCDE graas aos inquritos internacionais e relatrios analticos e sugestes procedentes de peritos nacionais em matria de estatsticas de ID. As propostas relativas a esta reviso foram apresentadas na reunio anual de peritos nacionais, em Dezembro de 1978. Em Julho de 1979, um reduzido grupo de peritos ad hoc reuniu-se na sede da OCDE para examinar detalhadamente um documento preliminar preparado por um consultor. Uma verso revista, que incorporava as sugestes do grupo ad hoc e do Secretariado, foi objecto de discusso em Dezembro de 1979, e finalmente o texto foi adoptado no Outono de 1980 (OCDE, 1981).
Suplemento sobre a ID no ensino superior

10. O sector do ensino superior no figura no Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) adoptado pelas Naes Unidas e pela OCDE.
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ANEXO 1
Porm, a OCDE e a UNESCO introduziram este sector muito cedo na sua compilao de estatsticas de ID, dado o interesse dos responsveis polticos no papel desempenhado pelas universidades e outros centros de ensino superior nos esforos nacionais de investigao. No entanto, a compilao de dados fiveis neste sector coloca problemas importantes. Estes foram abordados no seminrio sobre indicadores de cincia e tecnologia no ensino superior, realizado na OCDE em Junho de 1985. Os peritos entenderam que, embora o Manual contivesse os princpios bsicos gerais, os conselhos prticos nele includos eram muitas vezes insuficientes; por isso, o Grupo de Peritos Nacionais em Indicadores de Cincia e Tecnologia (NESTI), na sua reunio anual de Dezembro de 1985, acordou na preparao de um suplemento ao Manual de Frascati que tratasse de tais problemas e formulasse as recomendaes adequadas para melhorar os mtodos de inqurito no futuro. Depois da discusso de um documento preliminar, em Dezembro de 1986, o texto revisto foi adoptado pelo Grupo NESTI e, depois de alguns ajustes finais, foi recomendada a sua difuso geral a partir de Dezembro de 1987 (OCDE, 1989b). Algumas das suas recomendaes tambm se aplicam a outros sectores executores de ID. O suplemento continua em vigor, embora algumas das suas recomendaes tenham sido integradas na quinta edio do Manual.
Quinta edio
11. No final dos anos oitenta, era evidente que os princpios bsicos contidos no Manual de Frascati precisavam de ser revistos para levar em conta as mudanas da prioridades da poltica cientfica e para obter dados necessrios ao processo de tomada de decises. Muitos aspectos novos tinham que ser tomados em considerao, principalmente a evoluo do sistema de cincia e tecnologia e a nossa forma de o conceber. Alguns destes aspectos j tinham aparecido no Programa de Tecnologia-Economia da OCDE (TEP) (por exemplo, a internacionalizao, o software, as cincias de transferncia, etc.). Outros tinham a ver com dados sobre a ID associada ao meio ambiente, com a disponibilidade de dados analticos sobre ID passveis de serem integrados com outras sries de dados econmicos e industriais, e com a reviso de normas e classificaes internacionais aplicveis a estatsticas de ID. 12. Em consequncia, as autoridades italianas propuseram a organizao de uma conferncia de peritos para examinar um conjunto de
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ANEXO 1
propostas de reviso do Manual de Frascati. A conferncia teve lugar em Roma, em Outubro de 1991, sob os auspcios do Ministrio Italiano das Universidades e da Investigao Cientfica. Pela primeira vez, peritos de pases de Europa de Leste assistiram a uma destas conferncias. 13. Depois da conferncia, um projecto de reviso do Manual que incorporava grande parte do texto do suplemento sobre o ensino superior foi formalmente discutido pelo Grupo de Peritos Nacionais sobre Indicadores de Cincia e Tecnologia (NESTI), na sua reunio de Abril de 1992. Aps uma reviso adicional efectuada por um pequeno grupo de redaco segundo as recomendaes formuladas pelo NESTI, o documento foi adoptado em 1993 (OCDE, 1994a).
Sexta edio
14. As razes que conduziram a uma quinta reviso do Manual de Frascati incluam a necessidade de actualizar vrias classificaes e uma procura crescente de dados de ID sobre o sector servios, sobre a globalizao da ID e sobre os recursos humanos em ID. A necessidade de dados comparveis tambm tinha aumentado devido a vrios projectos de avaliao comparativa (benchmarking). 15. O NESTI tomou a deciso de rever o Manual de Frascati na sua reunio de 1999 e, numa reunio especial em Maro 2000, discutiram-se vrios temas que deveriam ser revistos. Nesta reunio de 2000, identificaram-se 19 temas para estudo posterior. Para cada um deles, estabeleceu-se um pequeno grupo, com uma liderana de um pas ou do prprio Secretariado da OCDE. Os relatrios dos grupos foram discutidos em Roma, em Maio de 2001, num encontro patrocinado pelas autoridades italianas. Na reunio seguinte do NESTI em Roma, foram tomadas decises sobre revises substanciais a fazer. Em Outubro de 2001 foram discutidas as propostas j redigidas. O Manual revisto foi adoptado em finais de 2002. A sexta edio do Manual publica-se tanto em verso em papel como electrnica.
Principais mudanas da sexta edio

16. Nesta edio do Manual, foi feito explicitamente um esforo para fortalecer vrias recomendaes metodolgicas. Tal como nas revises precedentes, as recomendaes que figuram nas contabilidades nacionais foram seguidas sempre que possvel e exequvel nos
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ANEXO 1
inquritos de ID. Algumas das recomendaes que foram formulado nesta edio so consequncia da necessidade de aproximar as estatsticas de ID s contabilidades nacionais. 17. O Captulo 1 contm novos pargrafos consagrados ID em software e em servios, ao Sistema de Contabilidade Nacional (SCN), globalizao e cooperao em matria de ID, assim como a temas especficos de interesse especial: sade, biotecnologia, tecnologias da informao e das comunicaes (TIC). 18. O Captulo 2 tem uma nova seco de ID em software, cincias sociais e servios. A discusso dos servios totalmente nova e inclui diferentes exemplos de ID. Os pargrafos relativos ao software e s cincias sociais foram parcialmente revistos para integrar a informao anteriormente distribuda por outras partes do captulo. 19. No Captulo 3, foi modificada a classificao por tipo de instituio no sector empresarial. As definies dos sectores no foram alteradas mas introduziram-se recomendaes relativas a instituies cuja proximidade relativamente ao sector do ensino superior poderia ser problemtica. 20. O Captulo 4 foi completado com informao adicional sobre o conceito de investigao bsica. Foram adicionados exemplos do tipo de ID na indstria dos servios financeiros. feita uma recomendao mais explcita sobre a utilizao da classificao por grupos de produtos no sector empresarial, pelo menos para a ISIC Rev. 3, Diviso 73. 21. O Captulo 5 foi reestruturado em duas partes principais: uma sobre a cobertura e a definio do pessoal de ID e a outra sobre as questes da medida e recolha de dados. A recomendao sobre a necessidade de recolher dados em nmero de pessoas fsicas, alm do seu equivalente em tempo integral (ETI) dedicadas ID, foi reforada. Do-se outras indicaes sobre o clculo dos ETI. A recomendao de desagregar os dados por gnero e por idade (com uma proposta de classificao por idade) nova. 22. O Captulo 6 apresenta recomendaes mais precisas sobre as fontes de financiamento e desagregao das despesas externas. Explica-se claramente a necessidade de relacionar directamente as fontes de financiamento com as despesas em ID durante um dado perodo. A aquisio de programas de computador foi adicionada s despesas de investimento de acordo com o novo SCN.
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ANEXO 1
23. O Captulo 7, no seu conjunto, foi drasticamente modificado. O objectivo o de dar recomendaes mais precisas sobre os mtodos de inqurito no sector empresarial e sobre vrios procedimentos de estimao. Tentou-se fazer um texto mais claro e mais adaptado aos inquritos sobre ID. 24. Foram integradas no Captulo 8 algumas recomendaes adoptadas pelo Eurostat depois da ltima reviso do Manual, e a NABS (Terminologia para a Anlise e a Comparao de Programas e Oramentos Cientficos) foi adoptado como classificao de base por objectivos socioeconmicos (OSE). Tambm foram esclarecidos outros conceitos e problemticas metodolgicas. 25. Foram introduzidos novos anexos sobre ID nalguns campos de interesse especfico, como TIC, sade, e biotecnologia. Um anexo contm as directivas sobre a obteno de dados de ID por regio. A rvore de deciso sobre a classificao por sector de execuo, foi acrescentada no Captulo 3 e so dados exemplos relativos ID em programas informticos no Captulo 2. A maioria dos anexos da verso precedente do Manual foram actualizados e mais desenvolvidos.
Agradecimentos
26. Todas as edies do Manual foram preparadas em cooperao entre peritos pertencentes a todos os estados membros da OCDE, e a diversas organizaes internacionais, principalmente a UNESCO, a UE, NORDFORSK/ Fundo Industrial Nrdico e o Secretariado da OCDE, especialmente A. J. Young e o falecido Y. Fabian (nas quatro primeiras edies). H que agradecer, em particular, National Science Foundation dos Estados Unidos, pioneira na medio sistemtica da ID. 27. De entre as pessoas que participaram na primeira edio do Manual, h que citar o falecido Dr. J. Perlman, o Prof. C. Freeman e os membros da Dlgation gnrale la recherche scientifique et technique (DGRST), da Frana. 28. Deram contributos decisivos para a segunda edio do Manual o falecido H. E. Bishop, que presidiu reunio de Frascati em 1968, H. Stead (Statistics Canada), P. Slors (Gabinete Central de Estatsticas da Holanda), e o Dr. D. Murphe (Irish National Science Council). 29. Entre as pessoas que tomaram parte activa na preparao da terceira verso, deve citar-se, em particular, o falecido K. Sanow (Natio-
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ANEXO 1
nal Science Foundation, Estados Unidos), J. Mitchell (Office of Fair Trading, Reino Unido), K. Perry (Central Statistical Office, Reino Unido) e K. Arnow (National Institutes of Health, Estados Unidos), presidente da reunio de peritos de 1973, assim como os presidentes das reunies dedicadas a temas especficos: T. Berglund (Gabinete Central de Estatstica, Sucia), J. Sevin (DGRST, Frana) e F. Snapper (Ministrio da Educao e Cincia, Holanda). 30. O trabalho de H. Stead (Statistics Canada) foi particularmente til para a elaborao da quarta edio. As diversas reunies de peritos foram realizadas sob as presidncias de G. Dean (Central Statistics Office, Reino Unido), em 1978, e de C. Falk (National Science Foundation, Estados Unidos), em 1979. 31. O suplemento do ensino superior foi preparado pela Sra. A. FitzGerald (EOLAS, Irish Science and Technology Agency, Irlanda). A seco sobre o emprego do tempo foi em grande parte baseada no estudo de M. kerblom (Gabinete Central de Estatsticas da Finlndia). A conferncia de 1985 sobre indicadores de C&T no sector do ensino superior, foi presidida por T. Berglund (Gabinete Central de Estatsticas da Sucia). 32. A quinta edio foi preparada em grande medida pela Sra. A. FitzGerald (EOLAS) com base em trabalhos realizados por um grande nmero de peritos nacionais. Um agradecimento particular deve-se a T. Berglund (Gabinete Central de Estatsticas da Sucia), J. Bonfim (Junta Nacional de Investigao Cientfica e Tecnolgica, Portugal), M. Haworth (Department of Trade and Industry, Reino Unido), A. Holbrook (Industry, Science and Technology Canada, Canad), J. F. Minder (Ministre da Recherche et de la Technologie, Frana), Prof. F. Niwa (National Institute of Science and Technology Policy, Japo), Dr. E. Rost (Bundesministerium fr Forschung und Technologie, Alemanha), P. Turnbull (Central Statistical Office, Reino Unido) e K. Wille-Maus (Norges allmennvitenskaplige forskningrd, Noruega). G. Sirilli (Consiglio Nazionale delle Ricerche, Itlia) presidiu ao Grupo de Peritos Nacionais sobre Indicadores de Cincia e Tecnologia durante este perodo e organizou igualmente a Conferncia de Roma. 33. Esta sexta edio foi preparada em grande parte por M. kerblom (Statistics Finland; Secretariado da OCDE durante a fase de escrita) baseando-se no trabalho sobre temas especficos de um grande nmero de peritos nacionais. H que agradecer especialmente a
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ANEXO 1
D. Byars (Australian Bureau of Statistics), D. Francoz (Ministre de la Recherche et de la Technologie, Frana), C. Grenzmann (Stifterverband, Alemanha), J. Jankowski (National Science Foundation, Estados Unidos), J. Morgan (ONS, Reino Unido), B. Nemes (Statistics Canada), A. Sundstrm (Statistics Sweden), H. Tomizawa (NISTEP, Japo) e A. J. Young (consultora da Statistics Canada). G. Sirilli (Consiglio Nazionale delle Ricerche, Itlia) foi o presidente do Grupo de Trabalho de Peritos Nacionais sobre Indicadores de Cincia e Tecnologia durante este perodo e tambm organizou a conferncia de Roma.
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ANEXO 1
Anexo 2
Obteno de dados sobre ID no sector do ensino superior

Introduo
1. A obteno de dados sobre ID no sector do ensino superior apresenta alguns problemas especficos, que este anexo tenta explicar com algum detalhe. A discusso assenta fundamentalmente no trabalho metodolgico realizado a partir de meados dos anos oitenta que teve como resultado um suplemento especial quarta edio do Manual de Frascati (Estatsticas de ID e Medio da Produo no Sector do Ensino Superior, OCDE, 1989b). 2. Os inquritos de emprego do tempo ou, quando estes no so possveis, outros mtodos de estimativa da componente de ID (coeficientes de ID) no total das actividades do sector do ensino superior, constituem uma base necessria para estas estatsticas. Estes inquritos so descritos mais frente. 3. A seguir discute-se o uso de coeficientes baseados nestes mtodos para estimar as despesas e o pessoal de ID, de acordo com a informao sobre o total das actividades em universidades, alm de outros temas relacionados com a medio.
Inquritos de emprego do tempo e outros meios de estimar a componente de ID no total das actividades do sector do ensino superior
Generalidades
4. Os estados membros utilizam diferentes tipos de inquritos de emprego do tempo, assim como outros mtodos para estabelecer as bases para estimar a dedicao ID dentro do total das actividades nas universidades (quer dizer, para calcular os coeficientes de ID).
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ANEXO 2
Estes coeficientes so fraces ou propores dos dados estatsticos que se aplicam aos recursos totais do sector do ensino superior. Servem como ferramentas para o clculo ou estimativa da componente que se pode atribuir ID dentro dos dados de despesas e pessoal. 5. necessrio utilizar com cautela os inquritos de emprego do tempo no sector do ensino superior. O pessoal das instituies docentes de estatuto superior combina a investigao com um vasto conjunto de actividades, como a docncia, a gesto e a superviso. Portanto, pode ser difcil, para os inquiridos, identificar de forma inequvoca a parte do tempo (laboral ou de outro tipo) que dedicam de forma exclusiva ID. Em primeiro lugar, so expostos alguns mtodos de inqurito que podem ser teis para minimizar alguns dos problemas levantados por tais estimativas. Posteriormente sero descritos outros mtodos para estabelecer os coeficientes de ID.
Mtodos para realizar inquritos de emprego do tempo

6. Na escolha do mtodo mais adequado para realizar inquritos necessrio ter em conta os seguintes factores: Os recursos disposio dos encarregados da elaborao das estatsticas. O nvel de qualidade desejado para as referidas estatsticas. O grau de esforo que razovel pedir aos gestores das universidades e aos inquiridos. As caractersticas especiais do pas. 7. Podem-se distinguir dois mtodos para realizar estudos de emprego do tempo: Os que se baseiam na avaliao da distribuio do tempo de trabalho realizada pelos prprios investigadores. Os que se baseiam em estimativas realizadas pelos responsveis dos institutos ou departamentos universitrios.
Mtodos baseados na avaliao da distribuio do tempo de trabalho realizada pelos prprios entrevistados
8. Estes mtodos podem-se classificar em funo do perodo coberto pelo inqurito: Inquritos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante um ano completo.
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ANEXO 2
Inquritos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante uma ou vrias semanas concretas. Inquritos sobre a distribuio do tempo de trabalho durante um ano completo, efectuados mediante inquritos rotativos parciais especiais com uma amostra especfica da populao, realizados semanalmente durante do ano. Inquritos sobre distribuio do tempo de trabalho durante um ano completo 9. Neste tipo de inquritos, os questionrios podem ser enviados a todos os membros do pessoal ou s a uma amostra representativa. O inqurito pode abarcar todo o sector do ensino superior ou apenas uma amostra institucional representativa. Pede-se aos inquiridos que distribuam o seu tempo de trabalho durante todo o ano em diversas categorias de actividades laborais. Nos inquritos mais recentes realizados pelos estados membros, o nmero de actividade tem variado desde apenas duas categorias, investigao e outras, at um total de 15 categorias que cobrem todos os aspectos de um ano laboral. Reconhece-se que os inquiridos podem ter dificuldades em se recordar dos seus padres laborais e responder correctamente aos questionrios. 10. Mais abaixo d-se um exemplo de classificao do emprego do tempo, mas, dependendo das instituies estudadas, podem-se sugerir outras actividades: Tempo dedicado a actividades docentes do primeiro e segundo ciclos. Tempo dedicado a actividades docentes do nvel ps-graduado. Tempo dedicado investigao do nvel ps-graduado. Tempo dedicado investigao pessoal. Tempo dedicado gesto. Tempo dedicado a actividades internas sem descrio. Tempo dedicado a actividades profissionais realizadas fora da instituio. 11. Estes questionrios tambm abrangem frequentemente perguntas de ndole mais geral, como o nvel de estudos do inquirido, idade, sexo, restries na realizao de actividade de ID, participao em comisses, etc.
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ANEXO 2
Inquritos sobre distribuio do tempo de trabalho durante uma ou vrias semanas concretas 12. Os questionrios podem ser enviados a todos os membros do pessoal ou s a uma amostra representativa. O questionrio apresentado em forma de um dirio no qual o inquirido deve marcar diariamente, cada hora ou cada meia hora, de acordo com a lista apresentada, a actividade em que consumiu mais tempo nesse perodo. 13. Pode-se pedir aos membros do pessoal includo no inqurito que mantenham este dirio durante trs curtos perodos do ano acadmico, como por exemplo: Uma semana lectiva normal. Uma semana no-lectiva que no inclua o perodo pessoal de frias. Uma semana do perodo de exames. Estudos baseados em inquritos peridicos parciais durante todas as semanas do ano. 14. Presume-se que muito difcil, para o pessoal acadmico, dar uma informao precisa e detalhada sobre o emprego do seu tempo quando o inqurito abarca mais do que uma semana. Por isso desenvolveu-se um mtodo que se baseia em inquritos parciais realizados com uma amostra rotativa de inquiridos durante uma semana, com o objectivo de estimar o padro de distribuio do tempo de trabalho ao longo do ano. A amostra constituda por indivduos seleccionados do total da populao a estudar, e atribui-se a cada um deles uma ou vrias semanas concretas para que respondam aos inquritos, de forma que o perodo total de um ano seja coberto. Esta informao utilizada posteriormente para calcular/estimar as sries correspondentes de pessoal e despesas de ID. 15. Este mtodo requer os seguintes passos antes do envio dos questionrios: Definir a populao a estudar. Obter uma amostra da populao para o caso de vir a realizar um estudo completo. Atribuir uma ou vrias semanas a cada pessoa includa na amostra, durante as quais devero responder aos inquritos correspondentes.
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ANEXO 2
16. Os pases utilizam abordagens diferentes para obter informao neste tipo de inquritos. s vezes pede-se aos inquiridos que indiquem o nmero total de horas empregues em diversas actividades ao longo de toda a semana, enquanto que noutros casos se pedem os dados para cada dia da semana. 17. Embora cada pas oferea aos seus inquiridos opes diferentes, o princpio geral sempre o de incluir uma lista com todas as actividades laborais possveis, e solicitar aos inquiridos a identificao de quanto tempo passam em cada uma delas (em termos absolutos ou relativos). 18. A informao geral referida no pargrafo 11 tambm pode ser obtida como parte destes inquritos. 19. Todos os mtodos de inqurito baseados nas respostas individuais de membros do pessoal so comparativamente mais caros, de modo que os estudos deste tipo so realizados em intervalos de tempo alargados.
Mtodos baseados em estimativas realizadas pelos directores de institutos universitrios

20. Normalmente no possvel obter uma informao completa sobre as actividades de ID no sector do ensino superior sem obter dados dos institutos universitrios. Na maioria dos pases, as estatsticas de ID para o sector do ensino superior so baseadas numa combinao da informao obtida a nvel dos institutos e da administrao central, com a informao fornecida por membros individuais do pessoal. Os questionrios dirigidos aos institutos incluem frequentemente perguntas sobre determinados tipos de despesas e outros recursos totais disponveis e a estimativa sobre a componente destes recursos que dedicada ID. 21. Vrios pases acharam conveniente incluir perguntas, nos questionrios dirigidos aos institutos universitrios, sobre o emprego do tempo a um nvel mais agregado, em vez de realizar estudos de emprego de tempo dos investigadores a nvel individual. Este mtodo mais barato do que os descritos anteriormente e requer menos esforo dos inquiridos. Neste caso, os questionrios so normalmente dirigidos ao responsvel mximo do instituto, que se assume ter o conhecimento necessrio das actividades realizadas para poder dar
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ANEXO 2
estimativas suficientemente precisas. No entanto, tambm frequentemente necessrio fazer consultas a membros individuais do pessoal para obter as melhores estimativas possveis.
Tratamento das actividades que se situam na fronteira da ID

22. Os inquiridos nos estudos de emprego do tempo necessitam de instrues muito claras para se obterem resultados precisos e comparveis. Assim, o inquiridor deve definir com clareza que actividades devem ser includas como ID e quais devem ser excludas. As instrues devem conter definies claras quando se pede aos inquiridos que distribuam as suas prprias actividades. Devem ser seguidas as recomendaes enunciadas no Captulo 2 do Manual.
Percentagens de resposta
23. Os mtodos baseados em estimativas obtidas a partir dos institutos universitrios no requerem praticamente nenhum esforo dos investigadores individuais (nem das outras categorias de pessoal inquirido), e requerem apenas um esforo modesto por parte do prprio instituto universitrio. Pelo contrrio, a realizao de um dirio detalhado impe uma carga de trabalho bastante considervel aos membros do pessoal acadmico e nenhuma ao instituto universitrio. O esforo requerido aos inquiridos individuais menor nos inquritos em que apenas se pede a distribuio de tempo ao longo do ano. 24. Os inquritos sobre o emprego do tempo dirio ao longo de uma ou vrias semanas, tem uma percentagem de respostas comparativamente mais baixa. As percentagens de resposta so normalmente mais elevados quando as pessoas interrogadas devem dar conta da sua actividade ao longo de um ano completo. Por outro lado, os inquritos dirigidos a institutos universitrios tm frequentemente uma percentagem de respostas prxima dos 100%.
Mtodos baseados noutras fontes

25. Embora os inquritos constituam o mtodo mais preciso e sistemtico para obter informao sobre o emprego do tempo, nem sempre so adequados para os recursos e/ou para as necessidades individuais dos pases. Eles requerem uma grande quantidade de tempo e dinheiro, e podem ser uma grande exigncia para os recursos dos produtores de estatsticas. Os pases grandes, em particular, podem
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ANEXO 2
ter dificuldade em realizar inquritos detalhados sobre o emprego do tempo, devido ao nmero elevado de instituies de ensino superior e de investigadores. 26. Alm disso, a formulao das polticas de educao e investigao em alguns pases, pode no requerer uma informao to detalhada como a que proporcionada pelos inquritos de emprego do tempo. 27. Portanto, so necessrios outros mtodos alternativos de obteno de informao que se adaptem s restries dos recursos disponveis e s necessidades de informao. 28. Os coeficientes de ID no baseados em inquritos so obtidos de formas diferentes, que vo desde suposies fundamentadas at modelos sofisticados. Independentemente do mtodo utilizado, deve existir uma alternativa aos inquritos a larga escala realizados com investigadores e/ou com institutos do ensino superior, descritos anteriormente, e que so caros. 29. A preciso dos coeficientes depende da qualidade do critrio utilizado no seu clculo; a preciso das estimativas resultantes depende da qualidade dos dados a que se aplicam e do detalhe disponvel, tanto dos dados como dos coeficientes. 30. Os coeficientes devem ser preparados de modo a que correspondam ao nvel de detalhe dos dados disponveis e necessrios para as estatsticas. Isto pode ser conseguido de vrias formas, dependendo da informao disponvel na unidade estatstica responsvel. essencial que este trabalho seja feito por pessoal com os conhecimentos e a experincia necessrios. 31. Normalmente, dispe-se de informao relevante de natureza muito variada. Os contratos de trabalho podem especificar o tempo disponvel para algumas actividades; a descrio das funes, em certas categorias laborais, tambm pode proporcionar informao til. Algumas instituies podem estabelecer coeficientes totais ou parciais para o seu prprio planeamento ou avaliao; outros pases com sistemas de educao similares podem ter obtido coeficientes relevantes. 32. Os coeficientes obtidos para calcular a actividade total de ID podem ser ocasionalmente validados por comparao com os resultados dos inquritos de emprego do tempo noutros pases com estruturas de ensino superior similares.
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ANEXO 2
33. A utilizao de modelos para obter coeficientes de investigao uma prtica relativamente nova que resulta da crescente informatizao da informao relativa ao sector do ensino superior. Desenvolveram-se modelos diferentes aplicando coeficientes distintos aos dados ponderados ou no ponderados do sector do ensino superior.
Uso de coeficientes para estimar as despesas de ID e pessoal de ID

34. O objectivo dos estudos de emprego do tempo e dos outros mtodos descritos anteriormente a obteno de uma base para a distribuio dos recursos totais da universidade entre a investigao, a docncia e outras actividades (incluindo a administrao). Estes estudos so, portanto, apenas o primeiro passo para a criao de estatsticas de ID. O passo seguinte o clculo dos recursos totais das universidades; actualmente isto normalmente feito com base em diversas fontes administrativas. O passo final a utilizao dos coeficientes de ID para estimar a proporo de ID nos recursos totais de despesas e pessoal e desagreg-los em categorias mais detalhadas. 35. Assim, para estabelecer as estatsticas do sector da ensino superior, necessrio estimar: Os recursos totais disponveis no sector, tanto em termos de pessoal como financeiros A despesa correspondente em ID por tipo de despesa. A despesa correspondente em ID por fonte de financiamento.
Recursos totais
36. O clculo dos recursos de ID baseia-se nos dados sobre o total de recursos disponveis, aplicando os coeficientes obtidos dos estudos de emprego de tempo ou de outras fontes. Os dados totais incluem os fundos gerais das universidades (FGU) e diversas fontes externas, e podem obter-se a partir de: Contabilidade das universidades. Registos administrativos. Desagregaes adicionais realizadas pelas administraes centrais das universidades a partir dos registos e contabilidade geral. Inquritos dirigidas aos institutos universitrios. Outros mtodos estatsticos (estatsticas da funo pblica, estatsticas gerais sobre salrios).
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ANEXO 2
37. Em muitos casos, os dados totais so obtidos a partir de diversas fontes administrativas. O papel das administraes centrais difere de uns pases para outros, e de um nvel a outro: nacional, no caso do ministrio da educao, regional, local ou inclusivamente dentro do prprio instituto de ensino superior. Independentemente do seu nvel, estes centros tm geralmente uma grande quantidade de informao resultante das suas actividades administrativas. A informao que as administraes centrais possuem, embora possa no estar especificamente relacionada com a ID, uma fonte til de dados gerais, dos quais se podem extrair os dados de ID atravs da utilizao de coeficientes de ID estimados ou de coeficientes de ID derivados de inquritos de emprego do tempo. A informao sobre ID encontra-se s vezes directamente disponvel nas administraes centrais. No entanto, no absolutamente certo que esta informao esteja de acordo com as definies dadas no Manual Frascati, e isto limita a possibilidade de a utilizar de forma directa. 38. A informao que as administraes centrais possuem nos seus registos varia de acordo com a funo de cada administrao. Os ministrios de educao podem ter informao geral de tipo muito vasto, enquanto que os departamentos administrativos das instituies de ensino superior podem ter informao sobre receitas e despesas associadas aos investigadores individuais e a outros membros do pessoal. 39. Nas grandes instituies que executam investigao em vrias disciplinas, a identificao das actividades de ID nas diferentes disciplinas ou campos individuais da cincia pode requerer informao ao nvel dos investigadores. A informao ao nvel de instituio suficiente se a instituio efectua a sua actividade de ID num nico campo cientfico. 40. A obteno de dados a partir das administraes centrais, como parte de uma actividade de obteno de dados gerais de ID, apresenta vrias vantagens: Os dados so consistentes e sem ambiguidades. No se contabilizam os parmetros mais do que uma vez. Os dados referem-se a um perodo especfico. Os dados encontram-se facilmente acessveis. Os dados so um contributo til para o processo iterativo de construo de modelos.
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ANEXO 2
A utilizao de dados procedentes de fontes secundrias reduz o esforo exigido aos inquiridos. 41. Estes dados tambm apresentam limitaes, algumas das quais, se no forem tidas em conta, podem introduzir erros nas estatsticas finais de ID: Dados especficos incompletos sobre actividades de ID em termos de cobertura de despesas, fontes de financiamento e pessoal. Problemas de comparabilidade entre diferentes universidades. Dados disponveis normalmente a um nvel de agregao muito elevado. A componente de ID nas estatsticas gerais de ensino superior no se identifica por separado. 42. Os pases podem aceder a dados suficientemente detalhados sobre os recursos totais (por exemplo, desagregados por campos cientficos) de diferentes maneiras. As diferenas entre as vrias universidades de um determinado pas em termos do nvel de detalhe disponvel tambm podem causar diferenas na capacidade dos pases em fornecer OCDE dados suficientemente detalhados. 43. O resultado dos estudos de emprego de tempo so usados para calcular a equivalncia a tempo integral para a ID dos distintos pases, a partir de dados sobre a equivalncia a tempo integral total, que em teoria se podem definir de pelo menos duas maneiras diferentes: A quantidade total de trabalho realizado em ID por uma pessoa num ano. O nmero total de postos de trabalho, a tempo integral em ID, ocupados por um indivduo durante um ano, utilizando o salrio como critrio. 44. A primeira definio corresponde em termos gerais definio de ETI dada no Captulo 5, seco 5.3.3. Na prtica, a segunda definio provavelmente mais til para recolher dados. Na maioria dos casos no possvel obter informao sobre as pessoas que ocupam vrios lugares, e uma pessoa pode ser contabilizada em mais do que um ETI.
Tipos de custos
45. De acordo com o Captulo 6, seces 6.2.2 e 6.2.3 do Manual, as despesas de ID devem ser desagregadas em despesas correntes e de
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ANEXO 2
capital que, por sua vez, se dividem em despesas salariais e em outras despesas correntes, por um lado, e em despesas de equipamento/instrumentos e terrenos/edifcios, por outro. 46. Se no se dispe directamente de dados para cada um destes componentes de ID para uma dada unidade, deve fazer-se uma estimativa com base na informao sobre despesas totais. 47. Os custos salariais (quer dizer, os salrios e os custos sociais relacionados) representam normalmente cerca de metade das despesas totais em ID no sector do ensino superior. A informao sobre os custos salariais totais est normalmente disponvel, ou pode ser calculada a partir de uma ou de vrias das seguintes fontes: Posio na escala salarial de cada investigador, tcnico ou outro membro do pessoal, e a prpria escala. Custos salariais por categoria do pessoal e por instituto. Custos salariais por categoria do pessoal, instituto, campo cientfico ou departamento. 48. Os coeficientes de ID obtidos a partir dos estudos de emprego de tempo so utilizados directamente a um determinado nvel (indivduo, instituto, departamento, universidade) para estimar a parte de ID dos custos laborais totais; se for necessrio, podem-se fazer ajustes para ter em conta os custos associados da aposentao ou da segurana social. 49. Pode-se esperar que os coeficientes de ID variem de acordo com a disciplina em que se realiza a docncia ou investigao, com a categoria do pessoal envolvido directamente na ID e com o tipo de instituio em que se realiza esta actividade. No nvel de maior detalhe, podem-se aplicar os coeficientes aos dados financeiros e de pessoal das instituies individuais. Quando isto possvel, os coeficientes podem ser modificados para reflectir as diferentes posies das instituies em termos de ID, por exemplo, quando se trata de pequenas escolas de artes liberais, ensino superior politcnico ou grandes universidades onde se faz docncia e investigao. 50. Os coeficientes so tipicamente aplicados por etapas:
A aplicao dos coeficientes de ID s diferentes categorias de pessoal, se possvel separando-os por disciplina e instituio, do a estimativa de ETI do pessoal.
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ANEXO 2
Estas estimativas de pessoal, convertidas elas prprias em coeficientes, podem ser aplicadas aos dados financeiros para obter estimativas das despesas em ID. 51. A informao sobre outras despesas correntes encontra-se normalmente disponvel por instituto e frequentemente diz respeito a recursos que os institutos dispem para a aquisio de documentos, equipamento pequeno, etc. Normalmente pede-se aos institutos que estimem a parte de ID destes custos, de acordo com a utilizao esperada para tais recursos. A parte que no est disponvel por instituto (despesas gerais, tais como a gua, electricidade, arrendamentos, manuteno, administrao geral, etc.) tem que ser dividida entre as unidades institucionais apropriadas. Se a atribuio pela inteno da utilizao no for um critrio plausvel, ento podem ser utilizados os mesmos coeficientes de distribuio que para os custos salariais. A parte de ID tambm pode ser determinada com base em convenes ou opinies expressas pelos prprios institutos. 52. A informao relativa a investimentos totais em equipamentos e instrumentos encontra-se normalmente disponvel a nvel de instituio. Em muitos inquritos, so os institutos que avaliam a parte da utilizao em ID a que se destina o equipamento. Os coeficientes de ID so provavelmente menos teis para estimar a parte de ID de equipamentos e instrumentos, do que para estimar os diferentes tipos de despesas correntes. A parte de ID nos investimentos em equipamentos e instrumentos tambm pode ser determinada com base em convenes ou em opinies de institutos, como para algumas categorias de outras despesas correntes anteriormente referidas. 53. A informao sobre investimentos totais em terrenos e edifcios encontra-se normalmente disponvel apenas a nvel do instituto ou da universidade. Os coeficientes de ID quase no so utilizados para estimar a parte de ID destes investimentos. Mais uma vez, os dados de ID so frequentemente estimados com base na utilizao esperada para as instalaes. 54. Do que foi dito, pode-se tirar a concluso que os coeficientes de ID constituem a nica forma de estimar a parte de ID das despesas laborais, e tm um papel significativo na estimativa da parte de ID nas outras despesas correntes, mas tm menor importncia no clculo da parte de ID nos investimentos em equipamentos e instrumentos, ou em terrenos e edifcios
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Fontes de financiamento
Generalidades 55. O financiamento da ID no sector do ensino superior tem origem em diversas fontes. A fonte principal, na maioria dos estados membros, tradicionalmente uma proporo da subveno geral financiada com fundos pblicos, que se denomina fundos gerais das universidades (FGU), que as instituies de ensino superior recebem para financiar todas as suas actividades. As diferentes actividades do pessoal das instituies de ensino superior, como docncia, ID, administrao, servios de sade, etc., no so identificadas de forma especfica quando so feitos pagamentos em separado com estas subvenes, que, de forma geral, cobrem o pagamento de todas as actividade laborais. Alm disso, so recebidos fundos para ID sob a forma de subsdios ou contratos procedentes de outras fontes, como os ministrios, departamentos e outras instituies pblicas, incluindo conselhos de investigao, de instituies privadas sem fins lucrativos, e nos ltimos anos, cada vez mais de empresas e do estrangeiro. Algumas universidades tambm podem dispor de fundos prprios, ou receitas prprias (como, por exemplo, os juros procedentes de doaes, etc.). 56. Os estudos de emprego do tempo e os outros mtodos utilizados para identificar a componente de ID no conjunto das actividades das universidades, referem-se normalmente aos fundos gerais das universidades (FGU), que representam a parte fundamental da ID no ensino superior. Os fundos procedentes de fontes externas so frequentemente dedicados ID, mas tambm podem ser utilizados para outros fins. Portanto, para cada projecto financiado por fontes externas, o inquirido dever avaliar se estes fundos financiam a investigao ou no, no caso desta informao no se poder obter a partir dos registos da administrao central. 57. Alguns fundos externos (especialmente os que procedem de fundaes e conselhos de investigao), no esto sempre totalmente includos nos registos da contabilidade central das universidades. Alguns contratos de investigao podem, de facto, ir directamente para o instituto universitrio ou para investigadores individuais. Para conseguir a cobertura mais ampla possvel, os dados do financiamento externo dos institutos tm que ser obtidos, em alguns casos, das contabilidades das entidades financiadoras (embora isto v contra
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ANEXO 2
o princpio do Manual, segundo o qual o inqurito preenchido por quem realiza a ID) ou, pelo menos, deve ser conferida com os dados procedentes dessas contabilidades. Os dados baseados na entidade financiadora referem-se, em geral, apenas a despesas, de modo que a obteno dos dados correspondentes ao pessoal de ID se torna problemtica. 58. As instituies de ensino superior procuram cada vez mais fontes externas de financiamento para compensar os cortes ou a estabilizao dos seus recursos tradicionais de FGU. Em particular, intensificam-se as relaes em matria de investigao com os ministrios mais orientados para certas misses e com as empresas, e a parte das despesas totais originada de fontes diferentes dos FGU acabar por aumentar. Estas relaes com organizaes externas podem ou no ser formalmente identificadas na contabilidade das instituies e portanto so difceis de quantificar no conjunto das estatsticas de ID. Alm disso, estas transferncias de recursos podem ser em bens (sob a forma de equipamento e materiais), em vez de dinheiro, aumentando as dificuldades de medio. 59. Os procedimentos contabilsticos determinaro em que medida se podem definir e identificar de forma independente as fontes de financiamento de ID. Os produtores de estatsticas de ID dependem do nvel de detalhe dessas contabilidades. Uma complicao adicional na identificao das fontes de financiamento da investigao o facto de que as organizaes externas nem sempre pagam o custo total do mercado, independentemente de como este definido, da ID feita para elas nas instituies de ensino superior. Teoricamente, uma parte dos FGU gastos em tarefas administrativas e outras despesas extra da investigao financiada externamente, deveriam ser contabilizadas como investigao, alm das estimativas de ID baseadas nos coeficientes utilizados anteriormente. 60. Os problemas na estimativa rigorosa das fontes de financiamento de ID so comuns a todos os estados membros, mas a principal dificuldade em matria de comparao internacional dos dados radica na distino entre os fundos pblicos gerais das universidades (FGU) e outras fontes pblicas de receitas para ID.
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Distino entre os fundos gerais das universidades e outras fontes de financiamento 61. Alguns dos problemas que se colocam na identificao da parte destas subvenes directamente atribuvel ID j foram discutidos anteriormente. Este processo de identificao uma parte intrnseca da metodologia de inquritos que cada pas utiliza. As inconsistncias acentuam-se porque os vrios pases no classificam do mesmo modo a componente de ID dos FGU. 62. As opes na classificao destes fundos pblicos a nvel sectorial so: Fundos gerais das universidades Fundos prprios do sector Fundos directos da Administrao Fundos gerais das universidades 63. Definiu-se a categoria diferenciada dos FGU para o sector do ensino superior, de modo a ter em conta os mecanismos especficos de financiamento da ID em comparao com outros sectores. A maioria dos estados membros considera que a ID parte integrante das actividades das instituies de ensino superior e que quaisquer fundos destinados a uma instituio do terceiro ciclo incluem automaticamente uma componente intrnseca de ID. De acordo com esta interpretao, tais fundos classificam-se como FGU. Ao somar os totais nacionais, estes dados esto normalmente abrangidos pelos subtotais do financiamento pblico, j que se considera que como a administrao a fonte original do financiamento, e j pretendia que pelo menos parte dos fundos concedidos fosse dedicada ID, o contedo de ID desses fundos pblicos gerais das universidades deve ser atribudo administrao como fonte de financiamento, e este o mtodo recomendado para as comparaes internacionais. 64. Os FGU devem ser contabilizados por separado e os ajustes na srie de despesas de ID devem ter em conta os pagamentos reais ou imputados segurana social, penses, etc., e devem ser atribudos aos FGU como fonte de financiamento. Fundos prprios 65. Alguns pases, nas suas publicaes nacionais, continuam a classificar a subveno global de origem pblica destinada ao ensino
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ANEXO 2
superior no como FGU mas como fundos prprios, argumentando que dentro das universidades que so tomadas as decises para consignar as verbas que devem ir para a ID de um fundo comum que inclui tanto os fundos prprios como os fundos pblicos gerais das universidades; portanto, as verbas correspondentes devem ser atribudas educao superior como fonte de financiamento. 66. Neste caso, a categoria de fundos prprios constitui uma fonte de financiamento importante da ID, que deve ser atribuda ao sector do ensino superior e no deve ser includa nas fontes pblicas ao somar os totais nacionais. 67. Outras receitas geradas pelo sector devem ser consideradas como fundos prprios. 68. Embora as prticas contabilsticas nacionais determinem o grau de facilidade com que se podem identificar as receitas de ID (receitas retidas), estas podem constituir, especialmente no caso das universidades privadas, uma fonte considervel de receitas, e devem ser inegavelmente classificadas como fundos prprios. Fundos directos da administrao 69. Alm dos FGU, a administrao pblica atribui financiamento ID, no sector do ensino superior, sob a forma de contratos de investigao ou subsdios investigao. Esta fonte de receitas para a investigao mais fcil de identificar e, em geral, no coloca problemas importantes aos estatsticos, j que imediatamente classificada como uma fonte de financiamento directa de fundos da administrao. 70. Devem ser efectuados ajustes relacionados com as outras despesas correntes, para reflectir os pagamentos reais ou imputados a arrendamentos, etc., creditando-os na categoria de fundos directos da administrao (veja-se o Captulo 6, seces 6.2.2. e 6.3.3. do Manual). Recomendaes 71. Para assegurar uma comparao ptima, a nvel internacional, das estatsticas de ID no sector do ensino superior, prefervel desagregar a origem dos fundos de financiamento tanto quanto possvel, o que depende, em grande medida, da disponibilidade de informao nos registos contabilsticos centrais dos centros de ensino superior.
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ANEXO 2
72. O principal problema da comparabilidade internacional ocorre quando os dados referentes aos FGU no so indicados separadamente, e so classificados por vrios pases como fundos prprios do sector do ensino superior ou como procedentes directamente da Administrao. 73. Assim, na medida do possvel, convm indicar separadamente os FGU; se isto no possvel, os fundos correspondentes devem figurar como fundos do sector pblico, e no como fundos prprios do sector do ensino superior nem como outros fundos do ensino superior. 74. Quando se enviam os dados OCDE, sugere-se que os estados membros especifiquem a que conjuntos de dados de despesas e de pessoal foram aplicados coeficientes para calcular os dados de ID, bem com os coeficientes realmente utilizados.
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ANEXO 3
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ANEXO 3
Anexo 3
Tratamento da ID no Sistema de Contabilidade Nacional das Naes Unidas

Introduo
1. Este anexo tem como objectivo explicar o tratamento da ID no Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) aos peritos em ID que no esto familiarizados com os conceitos e com a terminologia do SCN. So abordados dois temas: Histria das relaes entre o SCN e o sistema do Manual de Frascati. Semelhanas e diferenas entre os dos sistemas: Incluso da ID no SCN de um modo geral Os sectores e as suas subclassificaes. A medio de despesas em ID no SCN. 2. Em geral, todas as referncias remetem para a verso mais recente, de 1993, do SCN, preparada conjuntamente pela Comisso das Comunidades Europeias, o Fundo Monetrio Internacional, a OCDE, as Naes Unidas e o Banco Mundial (CEC e outros, 1994). A verso de 1968 s mencionada no caso em que existam diferenas importantes de tratamento entre as duas verses.
Histria das relaes entre os dois sistemas

3. Publicado por primeira vez em 1993, o Sistema de Contabilidade Nacional das Naes Unidas proporciona um quadro coerente para registar e apresentar os fluxos principais relacionados com a produo, o consumo, a acumulao e o comrcio exterior. Este sistema e as classificaes internacionais das Naes Unidas a ele associadas, tais como a International Standard Industrial Classification (ISIC), constituem o quadro normalizado para as estatsticas e anlise econmicas nos estados membros da OCDE e como tal so utilizados pela OCDE.
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ANEXO 3
4. O sistema de contabilidade de ID do Manual de Frascati foi estabelecido em 1961, baseado em grande parte no trabalho realizado nos Estados Unidos quando se estava a estabelecer o SCN. O sistema inspirou-se no SCN e adoptou a ideia de dividir a economia em sectores e de medir os fluxos dos fundos entre eles, mas nunca foi concebido como parte integrante do SCN. 5. Continuam a existir diferenas entre os dois sistemas em trs reas principais: Os sectores econmicos e as classificaes a eles associadas. A terminologia, quer dizer, a utilizao do mesmo termo para conceitos diferentes, bem a utilizao de termos diferentes para o mesmo conceito. Diferenas bsicas nos mtodos contabilsticos. 6. Estas diferenas entre o SCN e o Manual de Frascati foram revistas sistematicamente em trs ocasies: cerca de 1970 e novamente em 1990, quando coincidiu fazer-se a reviso de ambos sistemas, e tambm a meio dos anos 70 quando se introduziu o conceito de contabilidade satlite para a ID. 7. Na primeira ocasio, a reviso do SCN foi completada em 1968, antes do incio dos debates principais sobre a reviso do Manual de Frascati. Essa edio do SCN dedicou muito pouca ateno ID. Um pequeno mas influente grupo de peritos nacionais em ID assinalou a necessidade de sintonizar a segunda edio do Manual com o novo SCN. Em resultado disso, as definies dos sectores e da terminologia mudaram um pouco, mas as diferenas entre os mtodos de contabilidade mantiveram-se. 8. A relao entre o Manual de Frascati e o SCN foi discutida por diversas organizaes internacionais, entre elas a Comisso Econmica das Naes Unidas para Europa e a Comisso Europeia. O resultado foi o desenvolvimento de um sistema de contabilidade satlite para a ID, que foi utilizado regularmente por vrios estados membros, e especialmente pela Frana. A necessidade de uma contabilidade satlite tambm foi reconhecida no SCN de 1993, que contm um captulo onde se discute a compilao de contabilidades satlite em reas de interesse especial, tal como a ID. 9. A ID foi especificamente discutida durante a preparao do SCN de 1993 no contexto do seu possvel tratamento como investimento
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ANEXO 3
intangvel em vez de consumo intermdio, como no SCN de 1968. Finalmente, foi decido no tratar a ID como uma actividade de investimento devido s dificuldades de implementao prtica desta reviso, mas as discusses conduziram incluso de directivas mais especficas para a ID do que na verso anterior. 10. Alm disso, os especialistas em contabilidade nacional que discutiram a reviso tomaram conscincia da existncia do Manual de Frascati, das suas principais recomendaes e das bases de dados relacionadas. As modificaes efectuadas no SCN no que se referente aos sectores da economia e terminologia, foram incorporadas no Manual de Frascati nos casos apropriados, mas continua a haver diferenas entre os mtodos contabilsticos.
Semelhanas e diferenas no tratamento da ID no Manual de Frascati e no Sistema de Contabilidade Nacional

Incluso da ID no SCN de um modo geral
11. O SCN trata das actividades econmicas. Por isso, a primeira pergunta que se deve colocar o que se entende por actividade econmica, j que vai determinar o que se inclui no mbito do sistema de contabilidade nacional e, portanto, o que faz parte do produto interno bruto (PIB). No difcil definir como actividades econmicas aquelas que do lugar produo de bens e de servios para venda no mercado. As actividades oficiais nas reas da administrao pblica, leis e ordem pblica, sade, educao e servios sociais (e as actividades em reas similares executadas por organizaes privadas sem fins lucrativos) tambm se consideram como actividades econmicas, ainda que o seu produto no se venda no mercado. No entanto, surgem problemas de delimitao com algumas outras classes de actividades econmicas que no participam no mercado. O SCN inclui no PIB a produo de artigos por particulares para o seu prprio consumo, mas no inclui os servios, excepto os dos alojamentos ocupados por seu proprietrio. O PIB inclui, por exemplo, a construo de edifcios para particulares ou para empresas para o seu prprio uso, e a produo agrcola e pecuria para o consumo da prpria explorao agrcola. No entanto, por conveno, o SCN no inclui os servios no remunerados prestados pelos membros da unidade domstica, tais como a decorao interior, a limpeza, a lavagem de roupa, etc.
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ANEXO 3
12. A ID , geralmente, uma actividade econmica tal como se definiu anteriormente. No entanto, existe uma categoria que no o : trata-se da ID executada por estudantes de ps-graduao que no esto empregados nas instituies de ensino superior, mas que recebem subsdios e/ou utilizam os seus prprios recursos. Todas as outros despesas em ID definidas no Manual de Frascati, so tratadas nas diversas contabilidades do Sistema de Contabilidade Nacional. 13. Embora a verso mais recente do SCN d directivas para o tratamento da ID, no a distingue de forma sistemtica nas contabilidades, especialmente no caso das empresas que executam ID para o seu prprio uso. Por isso, necessrio recorrer a contabilidades satlite.
Sectores e as suas subclassificaes

Sectores 14. Tanto o SCN como o Manual de Frascati distribuem as unidades institucionais numa srie de sectores. A Tabela 1 mostra os grandes esquemas de correspondncia. 15. Ambos sistemas utilizam o conceito de territrio nacional, por um lado, e de resto do mundo (SCN) ou estrangeiro (Manual de Frascati), por outro. 16. O Manual de Frascati aplica um conjunto de definies de sector a todas as suas contabilidades (despesas em ID por sector de execuo, despesas em ID por fonte de financiamento, pessoal empregue em ID). O SCN tem duas abordagens ligeiramente diferentes (veja-se a Tabela 2), e o tratamento da ID no Manual de Frascati, e em especial a execuo, aproxima-se mais da segunda destas abordagens.
Tabela 1. Relao de sectores no SCN e no Manual de Frascati
SCN Sociedades no financeiras Sociedades financeiras Administrao Geral Instituies sem fins lucrativos ao servio dos particulares Economias domsticas (Includos noutros sectores do SCN) Resto do mundo
Fonte: OCDE.
Manual de Frascati Sector empresarial Sector da Administrao pblica Sector das instituies privadas sem fins lucrativos Sector do ensino superior Estrangeiro
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ANEXO 3
Tabela 2. Sectores e produtores no SCN

Sectores Sector de sociedades no financeiras Produtores de mercado Sociedades ou quase-sociedades no financeirasInstituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) que exercem actividades produtivas para o mercado1IPSFL ao servio de empresas Sociedades e quase-sociedades financeiras [Administraes pblicas que exercem actividade produtiva para o mercado]2 Unidades da Administrao n.c.n.p. Fundos da segurana social IPSFL financiadas principalmente pelo estado n.c.n.p. Instituies sem fins lucrativos ao servio dos particulares Economias domsticas Empresas no constitudas em sociedades que exercem uma actividade de mercado Instituies sem fins lucrativos ao servio dos particulares Particulares n.c.n.p. incluindo as empresas no constitudas em sociedades que produzem bens principalmente ou totalmente para uso prprio Produtores que no so de mercado
Sector de sociedades financeiras Sector das Administraes pblicas
1 Fornecem bens e servios a um preo que corresponde realidade econmica. 2 Estas so tratadas como quase-sociedades sempre que tenham uma contabilidade distinta. n.c.n.p. no classificado noutros produtores Fonte: OCDE.
17. A diferena principal que o Manual de Frascati considera separadamente o sector do ensino superior. Os estatsticos e os responsveis polticos da ID consideram esta separao muito importante pelas razes expostas no Captulo 3 do Manual. No entanto, este sector adicional causa problemas no contexto do SCN. Embora as universidades e as escolas superiores pblicas pertenam ao sector das administraes pblicas no SCN, os outros componentes do sector do ensino superior do Manual de Frascati podem estar dispersos no SCN. A Tabela 3 mostra onde se poderiam classificar.
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ANEXO 3
Tabela 3. Distribuio no SCN de unidades de ensino superior definitivamente ou possivelmente includas no Manual de Frascati
Produtores de merc ado Estabelecimentos de ensino, ou seja, produtores de servios de 1 ensino superior (PSES ) como actividade principal Todas as sociedades (ou quase sociedades) no financeiras PSES 1 Todas as empresas PSES 1 no constitudas em sociedade com um preo correspondente a realidade econmica Instituies no lucrativas PSES 1 com um preo correspondente realidade econmica Instituies privadas sem fins lucrativos ao servio de empresas PSES1 Sociedades (ou quase -sociedades no financeiras) SSAM 2 e CAAES3 Instituies privadas sem fins lucrativos SSAM 2 com um preo correspondente realidade econmica e CAAES 3 Produtores que no so de mercado Administraes pblicas PSES1 Instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) controladas e financiadas principalmente por PSES1 governamentais IPSFL principalmente ao servio dos particulares PSES 1
Hospitais universitrios que proporcionam servios de assistncia mdica (SSAM) controlados ou administrados por, ou associados a, estabelecimentos de ensino superior (CAAES) e/ou com actividades significativas de ensino Institutos de investigao ou centros experimentais CAAE S3 (instituies de investigao na fronteira )
Administraes pblicas SSAM2 e CAAES3 IPSFL controladas e financiadas principalmente por SSAM 2 oficiais e CAAES 3 IPSFL ao servio de particulares SSAM 2
Sociedades (ou quase-sociedades) no financeiras que vendem servios de ID mas CAAES 3 IPSFL que vendem servios de ID a um preo correspondente realidade econmica CAAES 3 IPSFL ao servio de empresas CAAES3
Administraes pblicas CAAES3 IPSFL controladas e financiadas principalmente pelo estado mas associadas com estabelecimentos de ensino superior IPSFL que so CAAES3 Particulares que beneficiam de subsdios
Estudantes de ps -graduao financiados por bolsas
1 Fornecedores de servios de ensino superior 2 Fornecedores de servios de assistncia mdica 3 Controlados, administrados por, ou associados com estabelecimentos de ensino superior. Fonte: OCDE
18. Se o sistema do Manual de Frascati no inclusse o sector do ensino superior, haveria uma correspondncia quase completa entre a classificao por sectores do SCN e os sectores da ID, tal como se pretende desde a verso de 1970 do Manual de Frascati (OCDE, 1970). Por exemplo, a distribuio das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) entre os diversos sectores no Manual de Frascati baseia-se claramente no SCN; e a seco do Captulo 4 do SCN de 1993, dedicada a este tema, complementa a discusso do Captulo 3 deste Manual.
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ANEXO 3
19. Apesar disso, as unidades que no so de ensino superior podem ser tratadas de um modo algo diferente nas ltimas verses do Manual de Frascati e do SCN, j que o Manual adaptou as definies originais do SCN para reflectir as prticas institucionais relativamente ID. As instituies so frequentemente atribudas a sectores por duas agncias que podem interpretar a mesma instruo de forma distinta. Classificaes 20. O SCN nem sempre recomenda a mesma classificao que o Manual de Frascati para o que este ltimo chama de subclassificao dos sectores. Ambos utilizam a classificao ISIC, mas a distribuio da ID entre os ramos da indstria no forosamente a mesma, devido a diferenas na unidade classificada e nos critrios de classificao. No SCN, as despesas do estado so distribudas segundo a Classificao das Funes Administrativas Pblicas (COFOG); os peritos em ID rejeitaram esta classificao em favor da classificao NABS para os crditos oramentais pblicos de ID, pois no conseguiram acordar numa classificao para a ID executada no sector da Administrao. Nas publicaes das contabilidades nacionais da OCDE, o sector da Administrao e o sector das instituies privadas sem fins lucrativos que proporcionam servios a particulares, so subdivididos em funo dos tipos principais de unidades (veja-se a Tabela 4), enquanto que este Manual recomenda uma classificao por campo cientfico.
Medio da despesa em ID no SCN

21. O SCN e o Manual de Frascati tambm diferem quanto ao mtodo de contabilizao da ID, j que se baseiam em quadros conceptuais diferentes. Alm disso, como o Manual de Frascati tambm serve de guia para a recolha de dados, mais directamente influenciado por preocupaes de viabilidade. A descrio seguinte do tratamento da ID nas diferentes contabilidades baseia-se em grande parte em citaes do SCN de 1993 (CEC e outros, 1994). Identificao e avaliao da ID na contabilidade de produo 22. A investigao e o desenvolvimento realizados por um produtor do mercado uma actividade que se empreende com o objectivo de descobrir ou de desenvolver novos produtos, assim como de melhorar o conjunto ou determinadas caractersticas de produtos existentes, ou de descobrir ou desenvolver processos de produo novos ou mais eficazes. A investigao e o desenvolvimento no so activi-
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ANEXO 3
Tabela 4. Classificaes do SCN para as despesas das Administraes pblicas e consumo final das IPSFL ao servio dos particulares
A. Despesas das Administraes pblicas1 1. Servios pblicos gerais (incluindo a investigao bsica) 2. Defesa 3. Ordem pblica e segurana 4. Educao (incluindo as universidades e escolas superiores) 5. Sade 6. Segurana social e assuntos sociais 7. Habitao e equipamentos sociais 8. Lazer, cultura e assuntos religiosos 9. Servios econmicos 9.1. Combustveis e energia 9.2. Agricultura, floresta, pesca e caa 9.3. Indstrias extractivas, de transformao, edificao e obras pblicas, excepto combustveis e energia 9.4. Transportes e comunicaes 9.5. Outros assuntos econmicos 10. Outras funes Total B. Consumo final das instituies privadas sem fins lucrativos ao servio dos particulares 1. Investigao e cincia 2. Educao 3. Servios mdicos e outros servios de sade 4. Servios sociais 5. Lazer e servios culturais relacionados 6. Organizaes religiosas 7. Organizaes de profissionais e laborais ao servio de particulares 8. Vrios Total
1 Consumo final (pagamento de salrios e de outros subsdios), outras transferncias correntes e rendas de propriedades, formao bruta de capital e outros despesas de capital. Fonte: Contabilidades nacionais dos pases da OCDE, Tabelas detalhadas, vol. II.
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ANEXO 3
dades subsidirias e, sempre que possvel, devem ser diferenciadas como algo de estabelecido. A investigao e o desenvolvimento realizados por produtores do mercado por sua prpria conta, devem, em princpio, ser avaliados com base nos preos bsicos estimados que seriam pagas se a investigao fosse subcontratada comercialmente, mas provavelmente ter que ser avaliada com base dos custos totais de produo. A investigao e o desenvolvimento empreendidos em laboratrios ou institutos de investigao comerciais especializados, so avaliados do modo habitual, a partir dos recibos das vendas, contratos, comisses, taxas, etc. A investigao e o desenvolvimento realizados pelas Administraes pblicas, as universidades, os institutos de investigao sem fins lucrativos, etc., no uma produo do mercado e avaliada com base nos custos incorridos. A actividade de investigao e desenvolvimento diferente do ensino e classifica-se separadamente na ISIC. Em princpio, as duas actividades deveriam distinguir-se uma de outra quando se realizam no seio de uma universidade ou outra instituio de ensino superior, embora possa haver dificuldades prticas considerveis quando o mesmo pessoal reparte o seu tempo entre ambas as actividades. Tambm pode existir uma interaco entre o ensino e a investigao que torne difcil separ-las, mesmo conceptualmente, nalguns casos.
(CEC e outros, 1994, seco 6.142.)
23. A definio dada pelo SCN para a ID como uma actividade que tem por objectivo o desenvolvimento de novos produtos e processos, algo diferente da definio do Manual de Frascati. O SCN caracteriza a ID unicamente pelo seu objectivo, que a inovao, enquanto que, segundo o Manual de Frascati, a caracterstica principal da ID a produo de novos conhecimentos. Embora as duas abordagens sejam bastante semelhantes, no se sobrepe inteiramente. A definio do SCN aproxima-se mais da definio do Manual de Oslo para as actividades de inovao, que abarcam actividades tais como a formao e o fabrico de ferramentas relacionadas com a inovao, que no so ID. Alm disso, a definio do SCN pode levar o utilizador a desconsiderar a investigao bsica realizada pelas empresas, para a qual a inovao somente um objectivo muito indirecto. 24. Em termos de princpios contabilsticos, o SCN recomenda a medio da produo bruta de ID para os produtores do mercado (empresas que vendem ID), e o custo total para os outros produtores
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ANEXO 3
(ID por conta prpria). Este princpio essencialmente diferente do conceito do Manual de Frascati, que recomenda a medio das despesas dedicados ID. A diferena principal entre o custo total (SCN) e as despesas (Manual de Frascati) o tratamento do capital fixo: enquanto que a abordagem dos custos contabiliza o consumo de capital fixo existente, a abordagem das despesas contabiliza as despesas (compra) de novo capital fixo. O Manual de Frascati aplica o mesmo tratamento aos bens intermdios, que se medem em funo das compras e no do consumo (sob o ttulo de outras despesas correntes). Para a produo bruta, que o SCN recomenda medir para os produtores do mercado, tem-se em conta o custo total a que se devero somar os excedentes de explorao, assim como os ajustes efectuados para ter em conta os impostos lquidos sobre a produo (pagamentos menos subsdios)
Tabela 5. Produo bruta e total de despesas internas em ID
Componentes dos custos no SCN Cobertura similar Tratamento diferente Salrios dos empregados Consumo intermdio 1 Impostos pagos sobre a produo, menos subvenes recebidas Consumo de capital fixo Excedente de explorao Componentes dos custos no Manual de Frascati = Custos salariais = Outras despesas correntes Subsdios includos acima; excludos os impostos sobre a produo Despesas brutas de capital No includo
1 O consumo intermdio inclui tambm o custo de tudo o que se tenha comprado para ID. Fonte: OCDE
25. Existem outras pequenas diferenas no tratamento do capital fixo pelo SCN e pelo Manual de Frascati: i) no SCN, a formao bruta de capital fixo (FBCF) sobre os edifcios, exclui o valor do terreno onde esto situados, enquanto que o Manual de Frascati inclui o terreno e os edifcios como despesas de capital, sem estabelecer distino; ii) a alienao, especialmente as vendas de capital fixo, no considerada no Manual de Frascati e poderia dar lugar a uma dupla contabilidade, no caso de uma parte das despesas de capital de uma entidade corresponder com uma reduo do capital social de outra. Este valor difcil de medir, e provavelmente na prtica muito pequeno.
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ANEXO 3
A ID considerada como consumo intermdio

26. O SCN de 1993 d as seguintes instrues para a ID dos produtores do mercado (o sector empresarial no Manual de Frascati): A investigao e o desenvolvimento so empreendidos com o objectivo de melhorar a eficcia ou a produtividade, ou para obter outros benefcios futuros, e portanto so intrinsecamente investimentos, mais do actividades de consumo. Porm, outras actividades como a formao de pessoal, os estudos de mercado ou a proteco do meio ambiente, podem ter caractersticas similares. Para classificar estas actividades como investimentos ser necessrio dispor de critrios claros para as delimitar relativamente a outras actividades, para poder identificar e classificar os activos produzidos, poder avaliar estes activos de acordo com a realidade econmica e conhecer a velocidade a que se desvalorizam ao longo do tempo. Na prtica, difcil responder a todas estas exigncias. Portanto, por conveno, todos os resultados produzidos pela investigao e desenvolvimento, formao de pessoal, estudos de mercado e actividades similares, so tratados como se fossem consumidos como inputs intermdios, ainda que alguns delas possam trazer benefcios no futuro. Como j foi indicado, a investigao e o desenvolvimento no so actividades subsidirias como as operaes de compra, contabilidade, armazenamento e manuteno que se encontram frequentemente em todas as instituies. Quando se efectua investigao e desenvolvimento a um nvel significativo numa empresa, seria conveniente estabelec-la separadamente, de modo que as entradas e os resultados relevantes possam ser distinguidos para fins analticos. Devido dificuldade de obter dados sobre os preos, os resultados tero que ser normalmente avaliados em funo dos custos totais de produo, como no caso da maioria das outras produes por conta prpria. O resultado produzido tem ento que ser tratado como entregue ao estabelecimento, ou estabelecimentos, que constituem o resto da empresa e includo no seu consumo intermdio. Se existem muitos outros estabelecimentos, os resultados de investigao e desenvolvimento que foram produzidos podem ser distribudos em funo dos seus custos totais, ou de outro indicador, do mesmo modo que se atribuem os resultados da sede central ou de outros servios centrais.
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ANEXO 3
Quando uma empresa contrata uma empresa externa para realizar investigao e desenvolvimento, formao de pessoal, estudos de mercado ou actividades similares para seu benefcio, as despesas em que incorre so tratadas como compras de servios utilizados para fins de consumo intermdio.
(CEC e outros, 1994, seces 6.163-6.165.)
27. A considerao do software e das grandes bases de dados como um bem de investimento no SCN de 1993, coloca problemas especiais para a ID. No texto anterior dizia-se que todos os resultados produzidos pela investigao e desenvolvimento (...) so tratados como se fossem consumidos como inputs intermdios. Isto , de facto, em contradio com a capitalizao da produo de software por conta prpria nas contabilidades nacionais, dado que uma parte considervel desta produo consiste em ID (ID executada por companhias de software e ID sobre software executado noutras empresas). Os valores disponveis mostram que a programao de software representa uma parte considervel e crescente da ID. A ID na contabilidade das despesas 28. O Manual distingue entre executores e financiadores de ID. O SCN distingue entre produtores e utilizadores de servios de ID (contabilidade de despesas). A unidade que executa ID tambm a produz. A unidade financiadora normalmente, mas no sempre, a utilizadora segundo o SCN. 29. Segundo o SCN, a unidade financiadora a utilizadora se o dinheiro utilizado para financiar a ID interna (fundos prprios) ou para comprar servios de ID a outra unidade. Segundo o SCN a unidade financiadora no a utilizadora se transfere dinheiro para a execuo de ID noutra unidade mas no recebe a mudana um fluxo de servios de ID, por exemplo, todo tipo de doaes para ID e tambm formas indirectas de apoio ID. Neste caso, o executor o utilizador. No caso dos produtores do mercado, todas as doaes, etc., do estado, devem ser consideradas como subsdios (veja-se a Tabela 5). Podem surgir problemas com o contedo de ID dos contratos de compra. Em princpio, a ID est incorporada no produto como o est noutras compras de bens ou de servios, e o utilizador da ID, segundo o SCN, o produtor/executor. Porm, se o organismo financiador estabelece um contrato separado de ID e se converte em proprietrio dos resultados de ID, ento o financiador o utilizador, segundo o SCN. Quando uma
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ANEXO 3
entidade financiadora distinta do estado no a executora (ID externa), o Manual de Frascati no faz nenhuma recomendao especfica relativamente classificao destas transferncias de fundos, enquanto que o SCN prope vrias categorias (receitas por vendas, subsdios, transferncias correntes e transferncias de capital), tendo em vista uma melhor compreenso do funcionamento dos mecanismos econmicos. 30. Ainda que toda ID tenha um utilizador, apenas uma parte da ID aparece como tal na contabilidade de despesas finais. A imensa maioria da ID tratada na contabilidade de despesas como se tivesse sido utilizado no processo de produo e, portanto, se estivesse j incorporada nos bens e servios. Estes, ou so transpostos para um perodo posterior (formao de capital), ou so utilizados sem mais transformaes para satisfazer as necessidades dos membros individuais ou colectivos da comunidade (consumo final). Isto cobre toda a ID financiada pelos produtores do mercado e a ID financiada pelo estado e pelas instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) ao servio dos particulares que contribuem directamente para os servios que proporcionam. As nicas actividades de ID tratadas como tais como consumo final na tabela de despesas, so as que so financiadas como um servio colectivo pelo estado (especialmente a investigao bsica) e a ID equivalente financiada pelas IPSFL ao servio dos particulares.
A necessidade de contabilidades satlite

31. As contabilidades satlite constituem um mecanismo em fase de evoluo para a apresentao de matrias particulares como anexos s contabilidades nacionais principais. 32. As caractersticas das contabilidades satlite podem ser descritas do modo seguinte: Ao longo do tempo, as contabilidades satlite para campos particulares ficaram associadas s caractersticas seguintes: 1) Oferecem dados para um campo completo da actividade econmica e proporcionam um quadro para organizar uma informao sobre o referido campo mais completa do que a que se pode mostrar nas contabilidades principais. 2) Esto orientadas para um objectivo concreto, sendo o critrio para a incluso de uma transaco ou do seu agente, a sua vinculao ao campo dado.
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ANEXO 3
3) Articulam-se com as contabilidades principais e contm pelo menos um indicador que tambm figura nas contabilidades principais. 4) Apresentam informao de modo diferente das contabilidades principais: as definies, classificaes e convenes contabilsticas podem diferir das que se utilizam nas contabilidades principais, com objectivo de proporcionar uma apresentao mais til da informao sobre um campo determinado. Pode ocorrer que o que se considera como despesas correntes ou de capital, possa mudar relativamente s contabilidades principais. No entanto, as definies, classificaes e convenes contabilsticas devem ser coerentes dentro da contabilidade. 5) Muitas vezes contm tabelas que respondem a algumas perguntas: quem produz e quais so os meios de produo? Quem financia? Que resultados se obtm com os despesas, e quem beneficia ou utiliza este resultado? 6) Muitas vezes incluem dados monetrios e fsicos em forma integrada. Os dados fsicos podem-se referir produo, tal como o nmero de pessoas empregadas num dado campo ou as existncias de equipamento. Os dados fsicos podem-se tambm referir aos beneficirios, por exemplo, o nmero de pessoas afectadas pelas actividades no campo em questo. A vantagem das contas satlite a de poder dar uma viso alternativa da economia sem alterar as contabilidades principais. (Carson e Grimm, 1991)
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ANEXO 3
Anexo 4
A ID relativa sade, s tecnologias da informao e das comunicaes (TIC) e s biotecnologias

1. Este anexo apresenta trs reas de ID para as quais no possvel obter informao directa mediante o uso das classificaes recomendadas no Manual. As trs so de enorme importncia poltica e a necessidade de obter dados sobre a ID nestas reas bem evidente. Para obter os dados, frequentemente necessrio combinar dados de ID procedentes de diversas classificaes ou mesmo incorporar novas perguntas nos inquritos.
Como obter dados sobre a ID relativa sade a partir das estatsticas peridicas de ID
Introduo
2. Recentemente, a procura de dados sobre a ID na rea da sade tem sido particularmente intensa. Como muitas vezes se pedem comparaes internacionais, esta seco proporciona directivas gerais sobre como extrair os dados sobre a ID relativa sade a partir dos inquritos existentes e de outras fontes mais gerais. Neste contexto, a investigao relativa sade no se refere apenas investigao biomdica, mas tambm a um campo mais amplo no qual se inclui a ID relacionada com a sade mas efectuada pelas cincias sociais, sobretudo a investigao sobre os servios de sade. 3. O objectivo determinar a despesa interior bruta em ID na rea da sade, desagregada por sectores de execuo e por origem do financiamento. conveniente associar os dados do pessoal que trabalha em ID por sector profissional. Tambm se do directivas para a elaborao dos crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD), pois quem estuda as sries de ID na rea da sade utiliza frequentemente
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ANEXO 4
esta fonte. Informao adicional sobre comparaes internacionais e exemplos de dados nacionais pode ser encontrada em Measuring Expenditure on Health-related R&D (OCDE,2001). 4. Em princpio, tambm se podem recolher dados anlogos para outras disciplinas, como por exemplo, para a agricultura.
Abordagem geral
5. Existe uma procura de sries de dados que abarquem toda a ID relacionada com a sade, mas os inquritos peridicos de ID normalmente desagregam a despesa e o pessoal segundo o objectivo principal, a disciplina ou a actividade industrial da unidade em questo. Alm disso, possvel que as classificaes no sejam suficientemente detalhadas para identificar categorias pequenas de unidades ligadas sade. 6. O processo consiste em distribuir os dados pelas categorias que esto claramente relacionadas com a sade (elementos principais) e depois utilizar diversos ajustes e mtodos de estimativa para refinar estes dados e adicionar a componente relativa sade de outras categorias. Geralmente comea-se pelas classes institucionais, para as quais se dispe de uma srie completa de dados (origem dos fundos, pessoal, etc.) e depois utilizam-se os dados funcionais para fazer os ajustes necessrios. O processo pode variar segundo os sectores e tambm os pases, porque se podem utilizar desagregaes institucionais e funcionais diferentes, e tambm porque quem disponibiliza os dados tem um conhecimento especial das particularidades do seu pas no que se refere organizao da ID relativa sade. 7. Em princpio, a fonte de dados preferida deveria ser a dos dados da despesa interior bruta em ID declarada pelos executores. Na prtica podem-se utilizar dados de origens diferentes para recolher a despesa na ID relativa sade. Nalguns pases, sobretudo naqueles em que a recolha de dados dos crditos oramentais pblicos de ID se efectua ao mesmo tempo que o inqurito geral sobre ID, estes dados oramentais (especialmente os que so recolhidos sobre o objectivo principal) podem identificar a ID relativa sade financiada com fundos procedentes da administrao central, que no so imediatamente visveis nos inquritos de executores por objectivos socioeconmicos (proteco e melhoria da sade pblica) ou por disciplina cientfica (cincias mdicas). Da mesma forma, pode-se obter mais informa-
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o e dados teis a partir dos relatrios de instituies mdicas benemritas, conselhos de investigao da sade e fundos de investigao biomdica, e inclusivamente dos relatrios das associaes da indstria farmacutica. Para obter uma imagem razovel da despesa interior bruta em ID na rea da sade, preciso reunir e combinar dados de fontes diferentes.
Identificao da ID relativa a sade nos crditos oramentais pblicos de ID

8. Quando se procuram dados sobre o financiamento pblico da ID relativa sade frequentemente lana-se mo dos crditos oramentais pblicos para ID, porque existe um grupo especfico de objectivos socioeconmicos para este tpico. Porm, pode-se no ter conscincia que esta categoria apenas engloba a ID cujo objectivo principal a proteco e a melhoria de sade humana (NABS 4), e que fundos para actividades relevantes podem ter sido includos noutras categorias. 9. A categoria adicional mais importante a dos Fundos gerais das universidades e da investigao no orientada. A cobertura essencial recomendada para a sade nos crditos oramentais pblicos para ID, : Sade Fundos gerais das universidades e da investigao no orientada: cincias mdicas. 10. A investigao relacionada com a sade e financiada para outros objectivos, por exemplo, a investigao mdica militar, a investigao em sade e segurana nas centrais nucleares ou o apoio ID de empresas no quadro da poltica industrial, tambm se devem incluir, quando disponveis. 11. Os pases que recolhem e comunicam dados ao Eurostat segundo o cdigo de dois dgitos da NABS podem incluir dois subgrupos de apoio indstria (Tabela 1): Fabrico de produtos farmacuticos (NABS 0742). Fabrico de material mdico e cirrgico e de aparelhos ortopdicos (NABS 0791).
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Tabela 1. Identificao da ID relativa sade nos crditos oramentais pblicos para ID

Cdigo NABS de um dgito Proteco e melhoria da sade humana Investigao no orientada Fundos gerais das universidades Produo e tecnologia industriais Para pases que utilizam a NABS detalhada Todos Cincias mdicas Cincias mdicas Apoio indstria farmacutica Apoio indstria do equipamento mdico
Fonte: OCDE.
12. As lacunas eventualmente mais importantes da ID relativa sade que est includa na investigao financiada com fundos gerais das universidades e na investigao no orientada, so as que esto nas reas que no so das cincias mdicas, especialmente nas cincias biolgicas. Quando a ID financiada por conselhos de investigao mdica ou por programas de investigao similares est includa na investigao no orientada, provavelmente possvel identificar o elemento de biologia relativa sade que se pode incluir na ID relativa sade. 13. Os dados da ID relativa sade retirados dos crditos oramentais pblicos para ID, no reflectem a totalidade do financiamento pblico da ID como tal, pois esses crditos oramentais pblicos para ID apenas tm em conta o oramento procedente da administrao central. Alguma ID em sade pode ser financiada com fundos pblicos extra-oramentais, como os fundos da segurana social. Os governos regionais e locais tambm podem financiar a ID em sade, especialmente quando entre as suas competncias se incluem o ensino universitrio ou os hospitais gerais. Quando estas verbas so significativas, deveria ser feito um esforo por adicionar esses fundos aos dados extrados dos crditos oramentais pblicos de ID, para obter um valor correspondente totalidade do financiamento pblico da ID relativa sade.
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Construo da despesa interior bruta em ID para a sade

O sector empresarial 14. H duas categorias ISIC para actividades de fabrico importantes para a sade: 2423 Produtos farmacuticos. 3311 Instrumentos mdicos. 15. Pode-se afirmar que o conjunto destas duas categorias constitui o ncleo da ID em sade (Tabela 2), embora seja possvel que os instrumentos mdicos requeiram um tratamento especial. Deveria existir um conjunto completo de dados para cada um deles, que permitisse extrair os dados da totalidade da ID interna segundo a origem do financiamento, e do pessoal dedicado a ID por ocupao ou qualificao. 16. A ID relativa sade tambm executada no prprio sector industrial dos servios de sade. 851 Actividades de sade humana, principalmente: 8511 Hospitais 8519 (em parte) Laboratrios de ensaios clnicos, analticos ou de diagnstico.
Tabela 2. A ID relativa sade a partir de dados fornecidos pelos executores: sector empresarial
Fonte: OCDE
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17. Estas actividades podem no figurar de todo no inqurito de ID, sobretudo se os servios de sade pertencerem principalmente ao sector pblico. Se so includas, provavelmente requerem um tratamento especial de extraco. A extraco tambm deveria ter em conta a origem dos fundos e o pessoal de ID. 18. A ID relativa sade pode ser executada na indstria farmacutica, na indstria da instrumentao mdica e nos servios assistenciais, principalmente na indstria dos servios de ID e nos servios relacionados com as tecnologias da informao (e, sobretudo, nos laboratrios de anlises clnicas e ensaios). A melhor forma de identificar a componente de ID na sade mediante a tabulao cruzada de indstrias e produtos. Assim pode-se ver, em particular, quanta ID farmacutica efectuada fora da prpria indstria e se as empresas enquadradas na indstria farmacutica trabalham em ID de outros produtos. Convm estimar a origem do financiamento adicional da ID em sade devido aos servios e ao pessoal de ID a ele afectado. Quando no se dispe de dados sobre os produtos, podem-se examinar outras sries para encontrar informao adicional sobre a ID relativa sade, incluindo a ID por disciplina cientfica (cincias mdicas), a ID por objectivo socioeconmico (sade como objectivo socioeconmico), ou ainda a despesa externa da indstria farmacutica ou de instrumentao mdica. Deve-se ter o cuidado de garantir que se inclui a ID relevante procedente das empresas biotecnolgicas. ID nos sectores no empresariais (Administrao pblica, instituies privadas sem fins lucrativos, ensino superior) 19. Alguns pases realizam o mesmo inqurito normalizado para todas as instituies de ID classificadas segundo os sectores de execuo do Manual de Frascati. Outros fazem inquritos distintos para cada sector. Abordagem geral 20. Este Manual prope a recolha dos dados por disciplina cientfica, cincias mdicas, por exemplo, classificando-as tanto institucional como funcionalmente, e por objectivo socioeconmico, tomando a sade como uma classificao funcional. 21. A experincia mostra que nem a sade como objectivo socioeconmico, nem as cincias mdicas como disciplina cientfica, so suficientes para descrever adequadamente a ID em sade. necessrio combinar os dados, como se mostra na Tabela 3.
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Tabela 3. Identificao da ID relativa sade por disciplina cientfica e por objectivo socioeconmico
22. O ncleo principal consiste em toda a ID relativa sade nas cincias mdicas e/ou sade como objectivo socioeconmico (se mostra em negrito na Tabela 3). A obteno deste ncleo depende de como se aplicam estas duas classificaes em cada pas. Teoricamente, quando a classificao da disciplina cientfica coincide com uma das classificaes da Tabela 3, dever haver pouca ID relativa sade como objectivo socioeconmico que no esteja includa nas cincias mdicas. No entanto, a classificao no totalmente clara para a gentica, logo a incluso da coluna das cincias biolgicas e o possvel problema da identificao da proporo da ID biolgica realizada como investigao no orientada que ID relativa sade. 23. Pode ser necessrio efectuar algumas estimativas para obter a origem do financiamento e calcular os dados sobre o pessoal de ID. 24. Esta abordagem funcional ou semifuncional pode ser complementada ou substituda por conjuntos de dados baseados em classificaes institucionais nacionais, conhecimento local sobre o sistema nacional de ID em sade e informao adicional sobre fontes de financiamento. Por exemplo, pode-se fazer uma lista dos principais executores nacionais de ID em sade no sector da Administrao pblica e no sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL), e extrair dados das suas respostas. Ensino superior 25. Quando as instituies docentes recebem um questionrio detalhado sobre ID, podem-se recolher dados sobre a ID relativa sade da mesma maneira que quando se faz o inqurito a outras unidades de ID. No entanto, frequentemente no recebem um tal questionrio,
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e os dados so extrados das respostas a questionrios mais simples ou so compilados por fontes administrativas. Habitualmente, mas nem sempre, a classificao feita por grandes disciplinas cientficas. 26. As cincias mdicas constituem o grupo mais importante, como categoria institucional, para a qual deveria existir dados sobre as despesas internas, origem do financiamento e pessoal de ID. No entanto, se a unidade de classificao for grande, por exemplo, uma faculdade de medicina, corre-se o risco de omitir a ID relativa a sade de outras faculdades, como a das cincias biolgicas e das cincias sociais. O financiamento da ID normalmente dividido em financiamento directo e fundos gerais das universidades (FGU), e podem estar disponveis os detalhes sobre a origem institucional do financiamento directo. Podem-se adicionar dados relativos ao financiamento directo de faculdades que no sejam de medicina por conselhos de investigao da sade, de um programa de um departamento de sade, de uma instituio de beneficncia mdica ou da indstria farmacutica. Sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) 27. A classificao institucional recomendada por disciplina cientfica, o que o que se utiliza na maior parte dos pases que desagregam o sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL). A despesa em ID em cincias mdicas a categoria principal, e deveriam tambm estar disponveis os dados sobre a origem dos fundos e sobre o pessoal. Neste sector, a despesa em cincias mdicas geralmente superior despesa em sade como objectivo socioeconmico. No provvel que haja mais despesa em ID em sade, a no ser que algumas unidades classificadas em cincias sociais realizem ID sobre servios de sade ou que unidades de cincias da vida classificadas em cincias naturais, realizem investigao mdica. 28. Quando no existe classificao por disciplina cientfica possvel que se tenha que seleccionar individualmente cada unidade afectada segundo o conhecimento local de que se disponha. Este sector pode incluir um nmero significativo de unidades de investigao pertencentes a instituies de beneficncia mdica e no devem ser ignoradas apenas porque tm pouco impacto no conjunto total. Sector da Administrao pblica 29. O Manual no recomenda nenhuma classificao institucional para este sector e a classificao frequentemente feita por catego-
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rias administrativas nacionais. Por esta razo e devido s diferentes maneiras de organizar a ID relativa sade na Administrao pblica de cada pas, muito difcil propor mtodos normalizados para identificar a ID relativa sade neste sector. 30. Quando os dados se recolhem tanto por disciplina cientfica como por objectivo socioeconmico (OSE), a despesa com a ID em sade como OSE frequentemente maior do que a despesa com as cincias mdicas neste sector, sobretudo quando as cincias mdicas so uma categoria institucional e o objectivo socioeconmico uma categoria funcional. Para este sector, o ncleo deveria ser constitudo por todas as unidades institucionais cuja actividade principal em ID a sade como objectivo socioeconmico e/ou as cincias mdicas. Toda a ID realizada como disciplina e/ou como OSE relevante realizada noutras instituies, deveria ser contabilizada. Informao adicional pode ser obtida cruzando classificaes institucionais e funcionais ou a partir de outras fontes, como por exemplo, as descries de programas nos oramentos de ID, os relatrios anuais das instituies, etc. Problemas institucionais especiais 31. Alguns pases tm conselhos de investigao multidisciplinares que realizam ID em unidades que pertencem Administrao pblica ou ao sector do ensino superior e que classificam como investigao no orientada enquanto objectivo socioeconmico e que no desagregam a sua despesa em cincias da vida, como recomenda o Manual. difcil identificar a componente da sade deste financiamento, pois est frequentemente destinada investigao bsica. 32. Quando se obtm fundos para a ID em sade, til estudar o tratamento que os inquritos nacionais de ID dispensam aos hospitais em termos de cobertura e classificao. Agregao da despesa interior bruta da ID em sade 33. Em princpio, a despesa interior bruta em ID obtm-se somando a ID relativa sade de cada um dos quatro sectores de execuo. As fontes da financiamento so calculadas somando o que cada sector recebe das empresas, Administrao pblica, instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL), ensino superior e estrangeiro, para executar a ID relativa sade. Nesta etapa pode ser til verificar os valores com os dados fornecidos pelos que a financiam e calcular a despesa
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nacional bruta na ID em sade. de supor que haja diferenas, mas se forem discrepncias importantes, por exemplo, se as instituies de beneficncia mdica declaram que o seu financiamento da investigao muito superior ao que figura na despesa interior bruta para ID em sade financiada pelo sector das instituies privadas sem fins lucrativos, vale a pena estudar os dados com mais detalhe.
ID relativa s TIC
34. Nos ltimos anos, o Grupo de Trabalho em Indicadores da Sociedade da Informao (WPIIS), da OCDE, trabalhou intensamente para desenvolver estatsticas e indicadores para o sector das TIC ou, num sentido mais amplo, para o sector da economia da informao. O objectivo o de criar estatsticas e indicadores para entender melhor a economia da informao/sociedade da informao. 35. Uma marca muito importante foi o acordo sobre a definio do sector das TIC, baseada na Reviso 3 da ISIC. Esta definio identifica indstrias chave cuja principal actividade a produo ou distribuio de produtos ou servios TIC, que constituem uma aproximao ao sector produtivo das TIC. necessrio complement-la com uma definio baseada nos produtos. 36. A lista de indstrias que pertencem ao sector das TIC, na Reviso 3 da ISIC a seguinte:
FABRICO
3000 Mquinas de escritrio, contabilidade e computadores 3130 Fios e cabos isolados 3210 Tubos e vlvulas electrnicas e outros componentes electrnicos 3220 Emissores de rdio e televiso e equipamentos de telefone e telgrafo 3230 Receptores de rdio e televiso, equipamentos de gravao e reproduo de imagem e som e outros bens similares 3312 Instrumentos e equipamentos de medida, verificao, controle, navegao e outros usos, excepto os equipamentos de controle de processos industriais 3313 Equipamentos de controle de processos industriais
SERVIOS
5150 Comrcio grossista de maquinaria, equipamento e acessrios (na Reviso 3.1 da ISIC apenas a classe 5151 Comrcio de
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computadores, perifricos e programas de computador e a classe 5152 Comrcio de peas e equipamentos electrnicos e de telecomunicaes) 6420 Telecomunicaes 7123 Aluguer de mquinas e material de escritrio (incluindo computadores) 72 Actividades informticas e similares 37. Esta classificao constitui um bom ponto de partida para definir a ID relativa s TIC no sector empresarial. Os dados disponveis nos inquritos de ID so frequentemente apresentados com os dois dgitos da classificao ISIC. Isto dificulta a aplicao directa desta lista. Alm disso, algumas categorias tm um contedo de TIC bastante limitado (ISIC 3130), ou so quase irrelevantes nos inquritos de ID (por exemplo, as categorias de venda ou aluguer). Por isso, uma definio operativa da ID relativa s TIC pode incluir as categorias ISIC 30, 32 e 33 (ID relativa s TIC de fabrico) e ISIC 64 e 72 (ID relativa s TIC de servios). 38. A classificao anterior precisa de ser complementada por uma classificao que mais relevante para definir a investigao relativa s TIC, ou seja, uma classificao por produtos, que uma classificao funcional. Est-se a trabalhar na elaborao de uma recomendao internacional sobre que produtos devem ser includos como sendo TIC. Embora a classificao por produtos no seja utilizada nos inquritos de ID em todos os pases, uma definio por produtos no sector empresarial, quando consensual, pode ser mais relevante para definir a ID relativa s TIC no sector empresarial. A seco 4.3 do Captulo 4 do Manual, inclui agora uma recomendao mais explcita sobre a utilizao de uma classificao por produtos nos inquritos de ID. O grupo dos produtos definido de acordo com o produto final da empresa. Isto significa, por exemplo, que a ID realizada por um fabricante de automveis para o software incorporado nos veculos no se deve considerar como ID relativa s TIC, j que o software no o produto final do fabricante de automveis. Porm, se o software comprado a outra empresa, a ID sobre o software realizada por essa empresa considerada ID relativa s TIC. 39. Um problema que se coloca na utilizao da classificao por produto pode ser o de que o nvel de agregao da classificao por produto utilizada nos inquritos de ID demasiado geral para dife-
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ANEXO 4
renciar a ID relativa s TIC, que se define segundo grupos de produtos muito desagregados. 40. Noutros sectores de execuo tambm se executa ID relevante para as TIC, ou em sentido mais amplo, para a economia da informao ou para a sociedade da informao. Neste caso, a classificao por disciplina cientfica muito til. No entanto, a classificao por disciplina cientfica que se recomenda no Captulo 3 do Manual, no muito til para identificar a ID relativa s TIC. Est prevista a criao de uma nova classificao por disciplina cientfica que se possa utilizar para fins estatsticos. Seria essencial poder identificar, dentro das cincias naturais e da engenharia e, provavelmente tambm, dentro das cincias sociais, subcampos com relevo para o sector das TIC ou, num sentido mais amplo, para a economia da informao/sociedade da informao. Como exemplos, podem-se citar os equipamentos informticos e as tecnologias da comunicao e da informao, a informtica e as cincias da comunicao. A adopo de uma classificao por disciplina cientfica muito detalhada levanta certamente dificuldades nalguns pases, o que reduz a possibilidade de utilizar a classificao por disciplina cientfica para informar sobre a ID relativa s TIC. 41. Em teoria, a classificao por objectivo socioeconmico (OSE) tambm se pode utilizar para distinguir a ID relativa s TIC. Na NABS figuram subcategorias pertinentes ao nvel de 2 dgitos. Porm, a classificao por OSE apenas se aplica com este nvel de detalhe nalguns pases.
A ID relativa biotecnologia
Introduo
42. A biotecnologia vista como tendo o potencial para se tornar a prxima tecnologia transversal, de grande significado para o desenvolvimento econmico no futuro. A OCDE comeou a elaborar um quadro estatstico para medir as actividades da biotecnologia e definir mais claramente as necessidades dos utilizadores de indicadores das actividades da biotecnologia e seus efeitos. Estas consideraes so a base de um modelo de inqurito sobre a biotecnologia que est a ser elaborado. Para servir de base ao trabalho futuro, chegou-se a uma definio de biotecnologia e a uma lista de tecnologias, que se apresenta no final deste anexo.
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ANEXO 4
Classificaes
43. As classificaes so normalmente utilizadas para delimitar uma disciplina. Dado que a biotecnologia um processo, e no um produto ou uma indstria, no fcil de identificar nas classificaes actualmente existentes. A ISIC, classificao internacional de actividades econmicas, foi revista nos anos 80, quando o interesse pela biotecnologia era bastante limitado. De momento, no possvel identificar indstrias biotecnolgicas especficas em nenhum nvel da ISIC (diviso, grupo, classe). Houve algumas discusses preliminares sobre a possibilidade de identificar indstrias ligadas biotecnologia na prxima grande reviso da classificao. A situao mais ou menos a mesma para a classificao central de produtos e para o sistema harmonizado de descrio e codificao de mercadorias (do ano 2002). 44. Na forma actual, as classificaes de ID por disciplina cientfica e por objectivo socioeconmico (OSE) no so adequadas para identificar a biotecnologia. Esta est relacionada com algumas das grandes disciplinas cientficas recomendadas no Manual, entre as quais as cincias naturais, a engenharia, as cincias mdicas e as cincias agrrias. Pode ser possvel identificar a biotecnologia com base numa classificao mais detalhada por disciplinas cientficas, que tivesse em conta subcampos de disciplinas aceites por consenso. Isto deve ser investigado aproveitando a reviso da classificao por disciplinas cientficas. 45. A experincia adquirida na Austrlia amostra as possibilidades de identificao da ID relativa biotecnologia a partir de uma classificao detalhada por disciplinas cientficas. A classificao australiana tem uma categoria especfica denominada biotecnologia, mas tambm apresenta outras categorias relevantes para a biotecnologia a diferentes nveis de classificao, como a bioqumica e a biologia celular, a gentica, a microbiologia, a biotecnologia industrial, a descontaminao biolgica, os biomateriais e a biotecnologia mdica. 46. muito difcil identificar a biotecnologia em qualquer classificao revista por objectivos socioeconmico.
Inquritos modelo
47. A nica possibilidade de obter informao sobre a ID relativa biotecnologia ou sobre a utilizao da biotecnologia , portanto,
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ANEXO 4
desenvolver um inqurito especial para a biotecnologia ou acrescentar perguntas aos inquritos tradicionais, como o inqurito sobre ID. A primeira opo est a ser estudada no desenvolvimento de inquritos modelo para a biotecnologia. A segunda opo consiste na obteno de informao sobre a ID relativa biotecnologia a partir dos inquritos normais sobre ID, utilizando a definio de biotecnologia da OCDE.
Adio de perguntas sobre biotecnologia aos inquritos sobre ID

48. Os seguintes pargrafos referem-se questo de acrescentar perguntas a um inqurito sobre ID j existente. 49. As perguntas especiais sobre biotecnologia que se podem acrescentar aos inquritos sobre ID ou recolher desses inquritos tm algumas limitaes. Entre elas salientam-se: A varivel deve ser includa no quadro geral do inqurito de ID. Seriam necessrias classificaes adequadas para descrever a ID relativa biotecnologia. Acrescentar perguntas sobre biotecnologia deve causar apenas um incmodo mnimo para responder ao inqurito. 50. Uns dez pases j tm experincia em solicitar informaes sobre o papel da ID relativa biotecnologia na despesa total em ID. Frequentemente colocada uma pergunta no contexto de uma lista de tecnologias interessantes, em que se inclui a biotecnologia. Os inquritos do uma definio geral, uma relao de tecnologias relevantes ou uma combinao de ambas. As definies utilizadas em vrios inquritos variam. Para facilitar a comparabilidade recomenda-se a utilizao das definies da OCDE (tanto a definio geral como a lista apresentada no final deste anexo). Seria este o primeiro passo para poder dispor de dados mais comparveis sobre a ID relativa biotecnologia. O inqurito geral sobre ID poderia incluir uma pergunta parecida esta: A ID anteriormente declarada inclui algum tipo de ID em biotecnologia (veja-se a definio)? Sim ( ) No ( )
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ANEXO 4
Em caso afirmativo indique, por favor, que percentagem representa a biotecnologia do total da despesa em ID interna anteriormente indicado: %. 51. Para orientar o inquirido convm apresentar-lhe a definio de biotecnologia da OCDE. A definio em forma de lista pode ser mais til, mas ambas so necessrias. 52. Outra pergunta a considerar sobre a percentagem de financiamento pblico da ID que se destina ID em biotecnologia. Uma formulao detalhada desta varivel possivelmente requer uma maior elaborao. 53. Como a interaco entre a cincia e a tecnologia particularmente forte no campo da biotecnologia, tambm se recomenda a incluso deste tipo de pergunta nos inquritos de ID para outros sectores do Manual de Frascati. A experincia adquirida nalguns pases mostra que isto possvel. 54. Recomenda-se a introduo nos inquritos sobre ID de algumas perguntas simples sobre a ID em biotecnologia, no maior nmero possvel de pases, para obter uma viso mais alargada e comparvel do papel da biotecnologia no total dos seus esforos em ID. 55. A biotecnologia um campo multidisciplinar. Isto coloca um problema especfico na classificao da biotecnologia nos inquritos. A definio actual de biotecnologia da OCDE provisria e foi principalmente testada nos inquritos de ID ao sector empresarial. Para assegurar a comparabilidade, tambm se recomenda que a definio seja utilizada noutros sectores. A experincia obtida na utilizao da definio em todos os sectores levar a revises posteriores da definio actual.
Definio de biotecnologia da OCDE

56. A aplicao da cincia e da tecnologia aos organismos vivos, assim como s suas partes, produtos e modelos, para alterar materiais vivos ou no vivos, com o fim de produzir conhecimentos, bens e servios
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ANEXO 4
A definio (indicativa, no exaustiva) em forma de lista, a seguinte: ADN (codificao): genmica, farmacogentica, sondas genticas, sequenciao, sntese e amplificao do ADN, engenharia gentica. Protenas e molculas (blocos funcionais): sequenciao e sntese de pptidos e protenas, engenharia de glicolizao biolgica de lpidos e protenas, protemica, factores hormonais e de crescimento, receptores celulares, sinais e feromonas. Cultura e engenharia de clulas e tecidos: culturas celulares e de tecidos, engenharia de tecidos, hibridao, fuso celular, vacinas e estimulantes do sistema imune, manipulao de embries. Processos biotecnolgicos: biorreactores, fermentao, processos biolgicos, biolixiviao, obteno biolgica de fibras, branqueamento biolgico, desulfurao biolgica, descontaminao biolgica e biofiltrao. Organismos subcelulares: terapia gentica, vectores virais.
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ANEXO 4
Anexo 5
Mtodos de obteno dos dados regionais de ID

Introduo
1. Os Captulos 5 e 6 do Manual contm recomendaes relativas distribuio dos dados sobre pessoal e despesas de ID por regies. Este anexo descreve sumariamente vrios mtodos para o fazer. Baseia-se no trabalho do Eurostat, que investigou os mtodos com maior detalhe. Os dados regionais podem ser obtidos directamente, classificando as unidades estatsticas, ou incluindo uma pergunta separada nos inquritos sobre esta desagregao. Este anexo no descreve detalhes da distribuio regional, pois a deciso sobre a sua convenincia deve ser tomada de acordo com as necessidades nacionais ou internacionais de informao.
Classificao das unidades estatsticas

2. Em muitos casos, possvel e exequvel atribuir unidades estatsticas s regies com base no endereo postal da entidade. A vantagem desta abordagem que todas as variveis ficam automaticamente disponveis por regio. Podem surgir problemas quando se utiliza a amostragem, j que a regio raramente se utiliza como uma varivel de estratificao. Para a regionalizao das variveis de ID, a soluo ideal seria a de ter unidades estatsticas suficientemente pequenas para que as suas actividades no abarcassem vrias regies. Em muitos casos, isto implicaria unidades do tipo estabelecimento. Porm, isto no geralmente possvel do ponto de vista da recolha e compilao de agregados nacionais significativos por indstria. Normalmente apenas se dispe de dados de inquritos sobre a ID a nvel de unidades do tipo empresa e toda a tentativa de subdiviso destas
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ANEXO 5
unidades em unidades mais pequenas seria traduzida numa carga de trabalho adicional tanto para o inquirido como para o organismo inquiridor. Os agregados sectoriais por ramo de actividade tambm seriam relativamente diferentes se o estabelecimento fosse usado como unidade estatstica. Assim, o Manual recomenda a utilizao da unidade de tipo empresa como a mais apropriada para os inquritos de ID em todos os sectores excepto no do ensino superior. 3. Porm, a atribuio a uma s regio de unidades de grande dimenso que exercem actividades em vrias regies, implicar distores nas desagregaes. Assim, recomenda-se que, se no possvel incluir uma pergunta separada sobre a distribuio por regio (como se descreve de seguida), se estabelea, pelo menos para as unidades maiores, uma classificao distinta das variveis mais importantes por regio (despesas de ID, pessoal de ID). Se no possvel obter directamente esta informao, pode ser necessrio fazer uma estimativa fundada em variveis que presumivelmente estejam estreitamente relacionadas com a ID. 4. Dependendo do mtodo usado para obter dados do sector de ensino superior, a unidade de tipo estabelecimento (por exemplo, o instituto universitrio ou unidade correspondente) pode ser mais exequvel. Neste caso, os dados regionais podero ser deduzidos directamente. No caso contrrio, aplicam-se os argumentos anteriormente mencionados e os da seco seguinte.
Integrao de uma pergunta separada para a classificao por regio

5. Em comparao com a alternativa anterior, esta opo tem a vantagem de conseguir maior preciso nas desagregaes por regio. uma soluo alternativa quando no se dispe de informao a nvel de estabelecimentos. A pergunta pode ser formulada de diferentes maneiras. A Tabela seguinte indica a informao que dever ser pedida sem sugerir a formulao da pergunta ou a prioridade das variveis.
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ANEXO 5
Regio, municpio ou estabelecimento
Pessoal de ID (Contagem de pessoas)
Pessoal de ID (ETI)
Despesas de ID
6. A informao sobre as regies pode ser pedida de forma directa, mas nalguns pases os inquiridos podem no saber exactamente como se definem essas regies. Uma segunda soluo consiste em perguntar quais so os municpios das subunidades e atribuir-lhes um cdigo para depois as classificar nas regies apropriadas. A terceira soluo consiste em pedir as unidades do tipo estabelecimento e depois tentar determinar a morada destes estabelecimentos. normalmente possvel obter as variveis para as quais a regionalizao precisa ao nvel do estabelecimento. A tabela precisa de outras colunas para recolher dados sobre os investigadores por regio. Com esta abordagem podem ocorrer problemas de amostragem, pois preciso aplicar factores de extrapolao.
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ANEXO 6
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ANEXO 6
Anexo 6
Trabalhos sobre indicadores de cincia e tecnologia realizados por outros organismos internacionais
1. As dificuldades de comparao entre dados de ID e outros indicadores de cincia e tecnologia de pases diversos, com diferentes modelos institucionais e tradies em matria de ensino e de investigao, tm sido objecto de estudo tanto por parte da OCDE como por outros organismos internacionais. Este anexo oferece uma apresentao dos trabalhos efectuados por diferentes organismos internacionais para desenvolver indicadores de cincia e tecnologia.
UNESCO (Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura)

2. Desde 1965 que a Diviso de Estatsticas da UNESCO tem organizado, de forma sistemtica, a recolha, anlise, publicao e normalizao dos dados sobre cincia e tecnologia, e, mais especificamente, sobre ID. Os primeiros questionrios experimentais foram postos a circular entre os estados membros em 1966, e os inquritos peridicos normalizados foram estabelecidos em 1969. As informaes recolhidas graas aos inquritos estatsticos realizadas escala mundial desde 1970 sobre os recursos humanos qualificados em C&T, assim como sobre o pessoal e as despesas de ID, permitiram elaborar uma base de dados que abarca actualmente uma centena de pases e territrios. Estes dados tm sido publicados regularmente no Anurio Estatstico da UNESCO (UNESCO, anual at 1999), e serviram igualmente para fazer relatrios e anlises especiais, como o Relatrio Mundial da Cincia. 3. A metodologia utilizada nos inquritos tem sido regularmente actualizada com a ajuda de especialistas de todo o mundo e foi amplamente discutida em misses e reunies organizadas pela UNESCO.
259
ANEXO 6
O objectivo era de coligir informao sobre as actividades cientficas e tecnolgicas (ACT), facilitar a melhor comparao internacional dos dados. Depois dos estudos metodolgicos realizados em 1975 e 1976, o Secretariado da UNESCO elaborou, com a ajuda de especialistas externos, um projecto de Recomendao para a normalizao internacional de estatsticas em Cincia e Tecnologia, que foi revisto numa reunio de peritos governamentais e, mais tarde, proposto para aprovao na Conferncia Geral da UNESCO de 1978. Esta Recomendao determina as normas internacionais aplicveis a todos os estados membros, tanto aos que j disponham de sistemas estatsticos avanados em matria de cincia e tecnologia, como aos que os estavam a elaborar. Embora tenha sido elaborada para fornecer informao normalizada sobre actividades cientficas e tecnolgicas, concentrou-se principalmente na ID. No entanto, prope uma extenso progressiva da estatstica, para alm da ID. 4. Depois da aprovao da Recomendao, foram propostas duas etapas sucessivas a nvel internacional. A primeira, por um perodo de pelo menos cinco anos a partir da aprovao da Recomendao, devia cobrir apenas a ID em todos os sectores de execuo, assim como o conjunto do pessoal qualificado e/ou o pessoal qualificado economicamente activo. Na segunda etapa, o sistema estatstico devia ser ampliado aos servios cientficos e tcnicos (SCT) e ao ensino e a formao cientfica e tcnica no terceiro nvel. Em 1984, a UNESCO publicou um Manual (UNESCO, 1984b) com as referidas normas internacionais e reviu o Guia para a Compilao de Estatsticas de Cincia e Tecnologia (UNESCO 1984a) para ser utilizado pelos estados membros. Ao longo destes trabalhos, a UNESCO teve em conta a experincia adquirida por outras organizaes intergovernamentais, como a OCDE, o ex-CAEM (Conselho Mtuo de Assistncia Econmica) e a OEA (Organizao dos Estados Americanos). Foi promovida a cooperao com a criao de um grupo de trabalho misto UNESCO/CEE (Comisso Econmica das Naes Unidas para Europa), que estudou a forma de melhorar e desenvolver a estatstica em Cincia e Tecnologia em reunies efectuadas em 1969, 1972, 1976 e 1981. 5. Desde 1976 que a UNESCO tem feito esforos para desenvolver uma metodologia para a compilao de dados sobre informao e documentao cientfica e tcnica (IDCT); este trabalho deu lugar publicao, em 1984, de uma verso provisria do Guia IDCT (UNESCO, 1984c). Em 1981 foi iniciado um trabalho para estabelecer
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ANEXO 6
uma metodologia para a recolha de dados estatsticos sobre a ensino e formao em cincia e tecnologia. Foram feitos estudos em diferentes regies do mundo para determinar a situao das estatsticas em C&T, os problemas encontrados na implementao da Recomendao e a necessidade de novos indicadores de C&T. 6. Com as mudanas ocorridas durante os anos 80 e incio dos 90, especialmente na organizao e medida das actividades de C&T nas anteriores economias planificadas, em 1996 foi efectuada uma avaliao externa especial do programa estatstico de C&T da UNESCO. Os resultados e as recomendaes desta avaliao levaram concluso, entre outras, de que o programa estatstico de ID da UNESCO deveria alinhar a sua metodologia com a do Manual de Frascati, e que se devia dar prioridade ao desenvolvimento de indicadores de C&T que respondessem s necessidades de todos os estados. 7. Depois do estabelecimento em 1999 do Instituto de Estatstica da UNESCO, as actividades da UNESCO centram-se numa reviso internacional fundamental das necessidades polticas em C&T e dos sistemas estatsticos de C&T e suas capacidades, em estreita cooperao com redes de peritos internacionais, a OCDE e o Eurostat. O objectivo principal desta anlise ajudar a UNESCO a redefinir as suas prioridades programticas e as estratgias para a implementao do seu programa na rea de estatsticas de C&T. Os resultados deste estudo estaro disponveis no ano 2003 e as prioridades e estratgias sero submetidas para aprovao na 32 Conferncia Geral da UNESCO, antes da sua implementao em 2004.
Eurostat (Gabinete de Estatsticas da Unio Europeia)

8. O Eurostat, com a colaborao dos estados membros da UE assim como dos estados membros da rea Econmica Europeia, representados no Grupo de Trabalho do Eurostat para a Estatstica de ID e Inovao, apresenta relatrios anuais sobre o financiamento pblico de ID por objectivos socioeconmicos nos estados membros, os crditos de ID de instituies comunitrias, a distribuio regional de pessoal de ID, as despesas de ID e os pedidos de patentes europeias. Os dados so coligidos atravs de um inqurito anual efectuado nos estados membros, e so tratados para poderem ser apresentados de forma comparvel. O Eurostat obtm e difunde tambm estatsticas sobre ID e inovao nos pases candidatos a integrar a UE e na Federao Russa.
261
ANEXO 6
9. O Eurostat tem sido co-responsvel por trabalhos metodolgicos em diferentes reas. Participou activamente, em colaborao com a OCDE, na primeira reviso do Manual de Oslo (OCDE, 1997a). O Eurostat elaborou e coordenou os trs inquritos comunitrios sobre inovao que influenciaram profundamente a metodologia dos inquritos sobre inovao. O Eurostat publicou um Manual sobre a dimenso regional das estatsticas de ID e de inovao e elaborou as directivas para a obteno de dados sobre o financiamento pblico de ID, que complementam os da edio precedente do Manual de Frascati. Colaborou tambm com a OCDE na elaborao do Manual de Camberra (OCDE, 1995), sobre os recursos humanos em cincia e tecnologia, e foi o primeiro organismo que coligiu e publicou dados estatsticos consistentes com esse manual.
Nordforsk/Fundo Industrial Nrdico

10. Desde 1968 que os pases nrdicos tm colaborado para coordenar as suas actividade no campo da estatstica de ID. At 1987, essa cooperao era organizada pelo Nordforsk (Organizao de Cooperao Nrdica para a Investigao Aplicada), que constituiu uma comisso especial para as estatsticas de ID. Durante esse perodo, diversos grupos de trabalho abordaram vrios problemas relacionados com a produo e a anlise das estatsticas de ID, tendo principalmente em conta a necessidade de assegurar a possvel comparao dos dados entre os pases nrdicos. Em 1974, essa Comisso elaborou um Manual Nrdico (disponvel nas lnguas nrdicas), que era um suplemento detalhado do Manual de Frascati. Alguns captulos foram traduzidos para ingls e apresentados pelo Nordforsk em diferentes reunies de peritos pertencentes OCDE. A Comisso organizou tambm trabalhos para a anlise de oramentos e publicou nas lnguas nrdicas directivas sobre este aspecto (Nordforsk, 1983). Tambm publicou um pequeno relatrio sobre os trabalhos de melhoria das directivas na rea do ensino superior (Nordforsk, 1986). 11. Em 1987, o Nordforsk foi fundido com o Fundo Industrial Nrdico, que assume a responsabilidade da Comisso. A Comisso continua a dar grande prioridade ao desenvolvimento das estatsticas de ID dos pases nrdicos. Entre outras coisas, foi discutida a necessidade de dispor de projeces de dados e de uma metodologia para os elaborar. Recentemente, a Comisso foi rebaptizada com o nome Grupo
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ANEXO 6
Nrdico para o Desenvolvimento de Indicadores de Cincia e Tecnologia, e redobrou os seus esforos para resolver os problemas de medio e avaliao dos resultados de ID. Entre os membros do grupo encontram-se tanto os produtores como os utilizadores dos indicadores de ID. 12. Em 1989, o Fundo Industrial Nrdico criou um grupo especial de trabalho para realizar estudos de inovao, que lanou um inqurito sobre a inovao nos pases nrdicos, utilizando um questionrio comum. Organizou tambm vrios seminrios internacionais para debater as directivas dos inquritos de inovao. A OCDE serviu-se delas nos debates que culminaram com a aprovao e publicao do Manual de Oslo, em 1992 (OCDE, 1992). Nos anos 90, as actividades do Fundo centraram-se principalmente na publicao das estatsticas de ID (bienal), e em trabalhos mais completos sobre os indicadores de cincia e tecnologia (em intervalos maiores).
RICYT (Rede Iberoamericana de Indicadores de Cincia e Tecnologia)

13. A Rede Iberoamericana de Indicadores de Cincia e Tecnologia (RICYT) foi criada pelo Programa Iberoamericano de Cincia e Tecnologia para o Desenvolvimento (CYTED), com base numa proposta inicial formulada pelo Primeiro Workshop Iberoamericano sobre Indicadores de cincia e tecnologia, realizado na Universidade Nacional de Quilmes, em finais de 1994. Desde a sua criao que a RICYT coordena as suas actividades com as da Organizao dos Estados Americanos (OEA). 14. A RICYT tem como objectivo geral a promoo do desenvolvimento de instrumentos da medida e anlise da cincia e da tecnologia na Amrica Latina, no quadro da cooperao internacional, para o seu melhor conhecimento e utilizao como instrumentos polticos na tomada de decises. 15. As actividades da RICYT abrange as seguintes categorias: Workshops para a discusso dos problemas metodolgicos colocados pelos indicadores de cincia e tecnologia em Amrica Latina, e intensificao dos intercmbios de informao entre os membros da rede. Um dos resultados foi a publicao de um manual latino-americano sobre indicadores de inovao tecnolgica: o Manual de Bogot.
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ANEXO 6
Publicao de indicadores regionais dentro da srie Principais Indicadores Ibero-americanos e Inter-americanos de Cincia e Tecnologia Criao de mecanismos de assistncia mtua na Amrica latina. Actividades de difuso, atravs de Indicios, um boletim de notcias e opinio, e uma pgina Web, (www.ricyt.edu.ar), consagrada s actividades da rede e que apresenta informao regularmente actualizada sobre indicadores e edio de material bibliogrfico.
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ANEXO 6
Anexo 7
Outros indicadores de cincia e tecnologia

Introduo
1. Tal como se discutiu no Captulo 1 do Manual, cada vez mais evidente que as estatsticas de ID s por si, no so suficientes para descrever a gama de inputs e outputs associados ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico (veja-se, por exemplo, Freeman 1987). 2. Reconhecendo a necessidade de facilitar o desenvolvimento de outros indicadores diferentes dos que esto directamente associados ID, a OCDE elaborou uma srie de manuais metodolgicos e outras directivas que no so de ID (veja-se o Captulo 1, Tabela 1.1). Estes manuais e directivas pretendem ser complementares e, com o tempo, vir a constituir um guia para a recolha e interpretao dos dados que descrevem o espectro completo de actividades cientficas e tecnolgicas. 3. Este anexo apresenta sete sries de tais indicadores para os quais se planearam ou prepararam directivas. O seu objectivo o de proporcionar aos utilizadores e produtores de estatsticas de ID um contexto para situar os indicadores de ID no quadro geral do sistema de cincia e tecnologia. Este anexo indica tambm as fontes e a disponibilidade de dados em cada rea e descreve algumas das limitaes que a sua utilizao apresenta. Os indicadores so apresentados cronologicamente, seguindo a data da sua elaborao. A situao descrita reporta-se ao ano de 2002.
Estatsticas sobre patentes

Cobertura
4. Uma patente um direito de propriedade intelectual sobre uma inveno de carcter tecnolgico. Uma patente pode ser concedida
265
ANEXO 7
por um gabinete de patentes a uma empresa, a um indivduo ou a uma entidade pblica. Um pedido de patente tem que cumprir certos requisitos: a inveno deve ser uma novidade, ser o resultado de uma actividade inventiva (de carcter no bvio) e ser aplicvel industrialmente. Uma patente vlida num determinado pas e durante um perodo de tempo limitado (20 anos). 5. Para efeitos de comparao internacional, prefervel utilizar as estatsticas correspondentes a pedidos de patentes do que as estatsticas sobre patentes concedidas, devido ao lapso de tempo que decorre entre a data do pedido e a data da concesso, que nalguns pases pode chegar aos dez anos. 6. Os indicadores de patentes baseados na simples contagem das patentes registadas num gabinete de propriedade intelectual, tm vrias desvantagens, tais como a falta de comparabilidade internacional (com vantagem para o pas em que se apresentam os pedidos), ou a elevada heterogeneidade dos valores das patentes registadas num gabinete. Por outro lado, a legislao de patentes difere de um pas para o outro, o que torna muito difcil a comparao de dados estatsticos procedentes de dois (ou mais) gabinetes de patentes. 7. Para resolver os problemas associados aos indicadores de patentes tradicionais (descritos anteriormente), a OCDE tem vindo a trabalhar no desenvolvimento de um novo tipo de indicador baseado nas patentes: a contagem por famlias de patentes. Uma famlia de patentes definida como um conjunto de patentes obtidas em vrios pases para proteger uma nica inveno (que se caracteriza por um primeiro pedido de proteco num pas designada pedido de prioridade que se estende posteriormente a outros gabinetes de patentes). A utilizao de indicadores baseados em famlias de patentes para fins estatsticos apresenta uma dupla vantagem: a comparao internacional melhora ao eliminar a vantagem do pas que recebe o primeiro pedido e a influncia geogrfica; as patentes includas numa famlia de patentes so de valor mais elevado. 8. As patentes enquanto documentos contm uma rica fonte de informao sobre a inveno que no se encontra disponvel em mais nenhuma parte e, portanto, constituem um valioso complemento das fontes de informao tradicionais utilizadas para medir a difuso da informao cientfica e tecnolgica (veja-se a seco sobre bibliometria). Os documentos de patentes contm informao sobre: i) as
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ANEXO 7
caractersticas tcnicas (lista de reivindicaes, classificao tcnica, lista de patentes citadas, etc.); ii) historial do pedido (data de prioridade, data de publicao, data de registo em cada pas, data de concesso, etc.); e iii) informao sobre o inventor (nome e morada dos inventores, pas de residncia, nome dos requerentes, etc.).
Utilizao das estatsticas de patentes

9. De entre os poucos indicadores disponveis sobre a produo tecnolgica, os indicadores baseados em patentes so, provavelmente, os mais frequentemente utilizados. Os indicadores baseados em patentes proporcionam uma medida da produo da actividade inovadora de um pas: as suas invenes. A literatura cientfica sobre os determinantes e o impacto da actividade inovadora utiliza cada vez mais dados de patentes ao nvel de agregao (a escala nacional) ou de empresa, devido estreita relao entre as patentes e o output da inovao, largamente reconhecida. Os dados sobre patentes tambm permitem identificar as mudanas na estrutura e na evoluo da actividade inventiva dos pases, indstrias, empresas e tecnologias, mediante o mapeamento das mudanas na dependncia tecnolgica, sua difuso e a penetrao.
Disponibilidade
10. Os gabinetes nacionais e internacionais de patentes (como o Instituto Europeu de Patentes IEP, ou a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual OMPI) so as fontes primrias de dados. A OCDE colige, armazena e publica vrios indicadores de patentes relativos aos seus estados membros nas obras intituladas Main Science and Technology Indicators (OCDE, semestral) e Science, Technology and Industry Scoreboard (OCDE, bienal), igualmente disponveis em disquete e em CD-ROM. A base de dados da OCDE, sobre patentes recolhe tambm informao sobre as patentes depositadas na IEP, no Instituto Japons de Patentes e no Instituto de Patentes e Marcas dos Estados Unidos (USPTO), classificadas por pas de residncia dos requerentes e por sectores tecnolgicos.
Inconvenientes
11. A utilizao de indicadores obtidos a partir das patentes para medir os resultados das actividades em ID e/ou das actividades de inovao, apresenta alguns inconvenientes. Muitas invenes no so
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ANEXO 7
patenteadas, j que se encontram protegidas por outros procedimentos, como os direitos de autor, o segredo industrial, etc. A propenso para patentear difere segundo os pases e os sectores industriais, pelo que difcil estabelecer comparaes entre pases e entre sectores. A distribuio em funo do valor das patentes tambm est enviesada, pois muitas patentes no tm uma aplicao industrial e portanto tm pouco valor, enquanto que so relativamente poucas as que tm um valor elevado. Tendo em conta esta heterogeneidade, as contagens que se baseiam na hiptese do valor equivalente de todas as patentes so enganadoras. O nmero de pedidos de patentes ou o nmero de concesses s por si so difceis de interpretar e devem ser levados em considerao quando combinados com outros indicadores.
Directivas internacionais
12. A influncia crescente que as organizaes internacionais de patentes esto a assumir contribui para melhorar a comparabilidade dos dados de patentes disponveis para cada pas, embora esses dados ainda estejam condicionados pelas caractersticas especiais das patentes. O manual da OCDE sobre patentes (Using Patent Data as Science and Technology Indicators Patent Manual 1994) (OCDE, 1994b), apresenta as directivas para a utilizao e interpretao dos dados de patentes como indicadores de cincia e de tecnologia.
A balana de pagamentos por tecnologia (BPT)

Cobertura
13. A balana de pagamentos por tecnologia regista o fluxo internacional de bens sujeitos a propriedade industrial e know-how. 14. Na balana de pagamentos por tecnologia incluem-se as seguintes operaes: patentes (aquisies, vendas); licenas de patentes; know-how (no patenteado); modelos e desenhos; marcas comerciais (incluindo franchising); servios tcnicos; financiamento da ID industrial fora do territrio nacional. 15. As seguintes operaes esto excludas: assistncia comercial, financeira, administrativa e jurdica; publicidade, seguros, transportes; filmagem, gravao e materiais sujeitos a direitos de autor; desenho e programas informticos.
268
ANEXO 7
Utilizao de estatsticas relativas BPT

16. Os indicadores da BPT permitem medir a difuso internacional da tecnologia no incorporada, contabilizando todas as transaces imateriais relativas ao comrcio de conhecimentos tcnicos e de servios com contedo tecnolgico entre scios de diferentes pases.
Disponibilidade
17. Os dados nacionais sobre a BPT podem ser obtidos realizando inquritos especiais, ainda que frequentemente sejam coligidos dos registos dos bancos centrais, autoridades responsveis pelo controle de trocas comerciais, etc. 18. A OCDE elaborou uma base de dados macroeconmicos sobre a BPT para a maior parte dos estados membros, que cobre o conjunto das transaces (recibos e pagamentos) por pas desde 1970. Os dados posteriores aos finais dos anos 80 foram publicados nos Main Science and Technology Indicators (OCDE, semestral) e nos CD-ROM correspondentes. Em 2000, a OCDE criou uma nova base de dados internacional que inclui sries detalhadas da BPT classificadas por sectores de actividade, tipo de operao e zona geogrfica.
Inconvenientes
19. Em muitos pases, os dados da BPT esto disponveis apenas a um certo nvel de agregao. Os dados disponveis no correspondem necessariamente definio de BPT, quer dizer, podem cobrir mais ou menos transaces com um contedo tecnolgico. A balana comercial afectada por transaces ocasionais no monetrias no seio de empresas multinacionais. Portanto, a interpretao dos dados apresenta dificuldades e a sua comparabilidade internacional pode ser limitada. Directivas internacionais 20. Em 1990, a OCDE publicou um manual intitulado Proposed Standard Method of Compiling and Interpreting Technology Balance of Payments Data TBP Manual (OCDE, 1990), que o segundo da srie de manuais da OCDE sobre indicadores de cincia e tecnologia.
269
ANEXO 7
Bibliometria
Cobertura 21. A bibliometria um termo genrico que designa os dados relativos s publicaes. Originalmente, o trabalho bibliomtrico limitavase recolha de dados sobre o nmero de artigos e outras publicaes cientficas, classificadas por autor e/ou por instituio, disciplina cientfica, pas, etc., com o objectivo de estabelecer os indicadores bsicos de produtividade para a investigao universitria. Posteriormente, foram desenvolvidas tcnicas mais sofisticadas e multidimensionais baseadas nas citaes contidas nos artigos (e mais recentemente, tambm nas patentes). Tanto os ndices de citao resultantes como as anlise de co-citao so utilizados para obter medidas mais precisas da qualidade da investigao e para seguir o desenvolvimento das disciplinas cientficas e das redes.
Utilizao de estatsticas bibliomtricas

22. A anlise bibliomtrica utiliza os dados sobre o nmero de publicaes cientficas e seus autores e sobre os artigos e citaes contidas nos mesmos (assim como as citaes nas patentes) para medir os resultados obtidos pelos investigadores individuais ou equipas de investigao, pelas instituies e pelos pases, identificar as redes nacionais e internacionais, e descrever o desenvolvimento de novos campos (multidisciplinares) da cincia e da tecnologia.
Disponibilidade
23. A maior parte dos dados bibliomtricos provm de empresas comerciais ou associaes profissionais. A principal fonte de informao o conjunto de bases de dados do Science Citation Index (SCI) criado pelo Institute for Scientific Information (Estados Unidos), que a Computer Horizons Inc. utilizou para desenvolver algumas das principais bases de dados de indicadores cientficos. Os dados bibliomtricos tambm podem ser obtidos de outras bases de dados mais especializadas. De momento, a OCDE no tem o propsito, nem os recursos ou a competncia, para efectuar uma recolha de dados bsicos, apesar de que, normalmente, utiliza dados bibliomtricos nos seus relatrios analticos.
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ANEXO 7
Inconvenientes
24. A propenso para publicar varia segundo os campos cientficos. A utilidade dos indicadores bibliomtricos maior nas cincias mdicas e em certas cincias naturais. As bases de dados esto tendencialmente orientadas para artigos em ingls, o que pode afectar as comparaes internacionais.
25. Os mtodos bibliomtricos foram desenvolvidos essencialmente por grupos universitrios e por consultores privados. Actualmente no existem directivas internacionais oficiais para a recolha dos dados correspondentes nem para a sua utilizao como indicadores de cincia e tecnologia. Em 1989-90, a OCDE encomendou um relatrio sobre a situao actual da bibliometria, que foi publicado em 1997 como documento de trabalho da Direco de Cincia, Tecnologia e Indstria (STI) (Okubo, 1997).
Produtos e indstrias de alta tecnologia

Cobertura
26. Para contribuir para a anlise do impacto da tecnologia na evoluo das indstrias til identificar as actividades e produtos de maior contedo tecnolgico, utilizando critrios que permitam desenvolver classificaes especiais harmonizadas escala internacional. Nos ltimos anos, a OCDE desenvolveu duas classificaes tecnolgicas, uma delas por ramo de actividade, que suscitou muito interesse e foi amplamente adoptada pelos estados membros, e outra por produto. 27. Na classificao por ramo de actividade, as indstrias de transformao so divididas em quatro grupos: alta, mdia-alta, mdia-baixa ou baixa tecnologia. At finais dos anos 90 utilizavase geralmente uma classificao tecnolgica usando a Classificao Internacional da Indstria (ISIC Rev. 2), baseada na avaliao do ranking de trs indicadores de intensidade tecnolgica que reflectem, em graus diferentes, as suas caractersticas como produtoras de tecnologia e utilizadoras de tecnologia: i) despesas em ID divididas pelo valor acrescentado; ii) despesas em ID divididas pela produo; e iii) despesas em ID mais tecnologia incorporada em produtos intermdios e bens de investimento, divididos pela produo. Desde a
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ANEXO 7
adopo pela OCDE da ISIC Rev. 3 para apresentar os dados de actividade industrial, foi actualizado o trabalho relativo aos grupos de tecnologia. No entanto, de momento, a disponibilidade limitada das tabelas de input-output da ISIC Rev. 3 (necessrias para estimar a tecnologia incorporada), implica que apenas se considerem os dois primeiros indicadores acima mencionados. Para resultados anteriores, veja-se o Anexo 1 de Science, Technology and Industry Scoreboard 2001, da OCDE. 28. Uma abordagem por produto tem a vantagem de permitir uma identificao e uma anlise mais detalhada do contedo tecnolgico dos produtos. Nem todos os produtos de uma indstria de alta tecnologia tm necessariamente um alto contedo tecnolgico; do mesmo modo, pode acontecer que produtos de indstrias com baixas intensidades tecnolgicas apresentem um alto grau de sofisticao tecnolgica. Em colaborao com o Eurostat, a OCDE utilizou dados detalhados de ID para cada grupo de produtos com o objectivo de elaborar uma lista de produtos de alta tecnologia e uma base de dados associada, baseada nas classes da ISIC Rev. 3, ao nvel de detalhe dos 5 dgitos. A actualizao deste trabalho para gerar uma lista de produtos baseada num sistema harmonizado de 6 dgitos, pode ser um importante passo em frente.
Utilizao das estatsticas sobre indstrias e produtos de alta tecnologia

29. Uma vez elaborados, estes indicadores permitem medir o contedo tecnolgico dos bens e produtos exportados por uma indstria e por um determinado pas, com o propsito de descrever o seu comportamento competitivo nos mercados de alta tecnologia. Tais mercados caracterizam-se por um crescimento rpido da procura escala mundial, oferecem benefcios comerciais superiores mdia e influenciam a evoluo do conjunto do tecido industrial. 30. Os indicadores de mercado de produtos/indstrias de alta tecnologia foram inicialmente concebidos para medir a produo (output) ou o impacto da ID; presentemente so vistos como tendo utilizaes mais alargadas na anlise da competitividade e na globalizao.
Disponibilidade
31. Os dados baseados nas definies da OCDE sobre a alta tecnologia esto publicados em Main Science and Technology Indicators e em
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ANEXO 7
Science, Technology and Industry Scoreboard, da OCDE. Tambm so utilizados em numerosas publicaes nacionais.
Inconvenientes
32. Actualmente, as classificaes no tm em conta as indstrias e produtos com baixas intensidades de ID, mas que foram produzidos com maquinaria e equipamentos de alta tecnologia. As classificaes baseiam-se em intensidades de ID apenas para um certo nmero de estados da OCDE.
33. No existem directivas internacionais, mas as abordagens da OCDE para medir as indstrias e produtos de alta tecnologia foram apresentadas e largamente discutidas em Revision of the High-technology Sector and Product Classification (Hatzichronoglou, 1997).
Estatsticas de inovao
Cobertura
34. Nas OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Innovation Data Oslo Manual (OCDE, 1997a), as inovaes tecnolgicas de processos e produtos so definidas como sendo as que so implementadas em processos e produtos tecnologicamente novos, e em melhorias tecnolgicas significativas efectuadas em processos e produtos. Uma inovao implementada aquela que foi introduzida no mercado (inovao de produto) ou utilizada num processo produtivo (inovao de processo). A inovao envolve uma srie de actividades cientficas, tecnolgicas, organizativas, financeiras e comerciais. Nos vrios Inquritos Comunitrios de Inovao (Community Innovation Surveys, CIS) realizados pelo Eurostat com base no Manual de Oslo, foram introduzidas vrias modificaes nesta definio.
Uso das estatsticas de inovao

35. Os indicadores de inovao medem diversos aspectos dos processos de inovao industrial e dos recursos dedicados a actividades de inovao. Esses indicadores tambm fornecem informao quantitativa e qualitativa sobre os factores que facilitam ou que dificultam a inovao, sobre os efeitos da inovao nas empresas e sobre a difuso da inovao. Alguns pases introduziram tambm algumas per-
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ANEXO 7
guntas sobre a inovao noutros inquritos, como o caso dos inquritos sobre ID.
Disponibilidade
36. Os dados nacionais sobre actividades inovadoras recolhem-se geralmente por meio de inquritos dirigidos s empresas industriais de forma ad hoc. A maior parte dos estados membros da OCDE efectuaram inquritos deste tipo e o Manual de Oslo foi baseado nessas experincias. 37. Tambm possvel coligir dados sobre o nmero e a natureza das inovaes reais. Essa informao pode ser obtida mediante inquritos especiais ou a partir de outras fontes, como as publicaes tcnicas. 38. A primeira srie de dados sobre inovao comparvel escala internacional, foi coligida sob os auspcios do Fundo Nrdico Industrial (Nordic Industrial Fund). A OCDE contribuiu na preparao de uma srie de perguntas propostas para serem includas em inquritos harmonizados durante o lanamento, por parte da Unio Europeia, do primeiro Inqurito Comunitrio sobre a Inovao. A experincia obtida com o inqurito referido, foi utilizada para preparar a segunda edio do Manual de Oslo. Numerosos estados da OCDE utilizaram o questionrio da UE como ponto de partida para desenvolver os seus prprios inquritos de inovao. Actualmente (Outono de 2002), o terceiro Inqurito Comunitrio sobre a Inovao (CIS) esta na fase de processamento de dados.
Inconvenientes
39. Os inquritos de inovao esto afectados por alguns problemas de qualidade em virtude das taxas de resposta insuficientes nos casos de inquritos de carcter voluntrio, e dos diferentes entendimentos do conceito de inovao pelas empresas. A natureza ad hoc dos inquritos nacionais no satisfatria para os utilizadores das mesmas e, em numerosos pases, os inquritos de inovao do informao sobre ID que no consistente com a informao obtida nos inquritos de ID.
40. O Manual de Oslo (OCDE, 1992) foi preparado conjuntamente pela OCDE e pelo Fundo Nrdico para o Desenvolvimento Industrial
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ANEXO 7
(Nordisk Industrifond, Oslo) em 1990, e foi oficialmente adoptado pela OCDE como o terceiro da famlia de manuais Frascati. O Manual foi revisto conjuntamente pela OCDE e pelo Eurostat em 1997. Nos prximos anos ser efectuada uma segunda reviso.
Recursos humanos dedicados cincia e tecnologia (HRST)

Cobertura 41. O Manual de Frascati refere-se unicamente medio do pessoal dedicado a ID. O conceito de HRST muito mais amplo e inclui tambm outras categorias de pessoal implicado em actividades cientficas e tecnolgicas. 42. Os HRST so definidos no Manual de Camberra (veja-se mais abaixo) em funo das suas qualificaes ou da ocupao presente. Para o primeiro caso, foi necessrio recorrer Classificao Internacional da Educao (ISCED) (UNESCO, 1976, 1997), e para o segundo, Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO) (OIT, 1968, 1990). As sries de dados e as anlises podem-se referir apenas a pessoal com qualificao universitria e/ou ao que exerce ocupaes de profissionais com essas qualificaes, ou pode tambm incluir pessoal com formao ps-secundria e com empregos de carcter tcnico. Para poder analisar correctamente os problemas da oferta e da procura necessrio fazer uma combinao de critrios e nveis. 43. Uma base de dados ideal deveria cobrir o total de HRST escala nacional em determinadas datas, desagregado por nvel dos postos de trabalho, por sectores e por tipos de emprego, assim como os fluxos de entrada (fundamentalmente, as sadas do sistema educativo e a imigrao) e os fluxos de sada (fundamentalmente, as reformas e a emigrao). Tanto os recursos disponveis como os fluxos devem ser classificados por campo cientfico e tecnolgico, idade e sexo e, na medida do possvel, por nacionalidade e origem tnica. Tambm necessria informao sobre certas categorias de interesse (doutores, estudantes de ps-doutoramento, investigadores, profissionais das tecnologias da informao, etc.).
Utilizao de dados sobre HRST

44. Os conjuntos de dados homologados sobre HRST podem ser utilizados (sempre que estejam associados s estatsticas demogrficas) para examinar a situao presente e a possvel situao futura da
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ANEXO 7
oferta e da procura de emprego de pessoal cientfico e tcnico (no pas considerado e no estrangeiro), para avaliar as consequncias de actuaes futuras no mbito da investigao e na indstria, planear as tarefas de ensino e formao, medir a difuso do capital de conhecimentos inerente aos recursos humanos e determinar o papel da mulher (e das minorias) nas actividades cientficas e tecnolgicas.
Disponibilidade
45. Alguns dos estados mais pequenos da OCDE so capazes de manter um registo nominal completo de todos os seus licenciados em cincia e tecnologia e da sua situao laboral, que podem ser teis para a elaborao de dados sobre HRST. Nos Estados Unidos, a National Science Foundation, gere uma vasta base de dados com informao sobre os cientistas e engenheiros. No entanto, na maioria dos estados, as bases de dados sobre HRST so elaboradas a partir de dados procedentes de diversas fontes, fundamentalmente a partir de estatsticas sobre ensino superior (nmero de professores e de licenciados), de inquritos sobre a populao activa, estatsticas de emprego e censos de populao, complementados com dados de inquritos especficos. 46. O Eurostat colige dados bsicos sobre os efectivos correspondentes aos HRST a partir do inqurito da Unio Europeia sobre a populao activa e dos dados estatsticos correspondente afluncia de alunos, a partir das estatsticas sobre educao, o que fornece resultados relativamente homogneos. A UNESCO, Eurostat e a OCDE desenvolveram um questionrio comum para coligir estatsticas sobre a educao. Estas organizaes publicam dados sobre pessoal docente, estudantes e licenciados classificados por categorias da Classificao Internacional da Educao (ISCED) e por campos de estudo. A OCDE espera poder construir um conjunto de indicadores e uma base de dados mais detalhada.
Inconvenientes
47. As estatsticas existentes esto muito fragmentadas e o nvel de agregao muito elevado, devido utilizao de inquritos por amostragem (por exemplo, inquritos sobre a populao activa) como principais fontes de dados sobre as existncias de HRST.
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ANEXO 7
48. Em 1995, o Eurostat e a OCDE publicaram conjuntamente o Manual de Camberra (OCDE, 1995) que descreve as normas internacionais para medir os efectivos e os fluxos de HRST. Este manual est actualmente em reviso.
Estatsticas e indicadores sobre a Sociedade da Informao

Cobertura
49. O propsito o desenvolvimento de indicadores e estudos sobre a sociedade da informao que permitam a elaborao e a anlise de polticas. O trabalho implica a produo de indicadores que sejam comparveis escala internacional e relevantes do ponto de vista das polticas, para medir a oferta e a procura de infra-estruturas TIC, servios relacionados, contedos e aplicaes, em particular para o comrcio electrnico. 50. A abordagem utilizada a de unidades de base. O trabalho metodolgico e a recolha de dados foi efectuada em diferentes reas e a diferentes ritmos, de uma forma pragmtica e passo a passo, procurando determinar em primeiro lugar, as estatsticas da oferta na sociedade da informao (estatsticas do sector das TIC) e a seguir, as estatsticas da procura (estatsticas de utilizao das TIC).
Uso do sector TIC e das estatsticas de utilizao das TIC

51. O desenvolvimento e anlise dos novos indicadores das TIC e dos j existentes, so uma ajuda para a formulao de polticas e para o acompanhamento do progresso relacionado com a sociedade da informao. As estatsticas sobre o sector das TIC permitem medir a contribuio das indstrias produtoras de TIC para actividade econmica (por exemplo, valor acrescentado, emprego, ID, inovao, contribuio para a balana de pagamentos). Os indicadores de acesso e utilizao das TIC ajudam a determinar em que grau os estados esto preparados para adoptar novas tecnologias e a percentagem de difuso das mesmas na totalidade dos agentes econmicos (empresas, famlias, indivduos, governos). Os indicadores de transaces de comrcio electrnico baseiam-se em definies comuns da OCDE e permitem medir a importncia relativa das compras e vendas on-line e sua distribuio conforme o tipo de cliente e destino geogrfico.
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ANEXO 7
Disponibilidade
52. A OCDE comeou a recolha piloto dos indicadores correspondentes ao sector das TIC (estatsticas da oferta) e de utilizao das TIC e do comrcio electrnico (estatsticas da procura), e a coligir informao sobre as metodologias e instrumentos de inqurito utilizados pelos estados membros. Estes indicadores so utilizados em publicaes da OCDE, como a Information Technology Outlook, Communications Outlook e Technology and Industry Scoreboard. Outra publicao da OCDE, Measuring the Information Economy (2002), examina o papel dos investimentos nas TIC, o consumo e a inovao nas TIC nas economias dos estados membros, a importncia e o crescimento das actividades relacionadas com as TIC e a sua contribuio para o emprego e comrcio internacional, o acesso e a utilizao das novas tecnologias por parte de empresas e particulares, e as razes que podem explicar a no utilizao das mesmas. Esta publicao coloca uma nfase especial nas transaces electrnicas e nos factores que as favorecem ou dificultam.
Inconvenientes
53. As dificuldades para medir a utilizao das TIC e as estatsticas sobre comrcio electrnico esto relacionadas tanto a problemas de definio como s peculiaridades da configurao dos programas para a recolha de dados utilizados em cada um dos estados membros. As populaes objecto de estudo e as metodologias de amostragem nos inquritos sobre uso das TIC em empresas, diferem de um estado para outro. Isto pode produzir alteraes quando se fazem comparaes internacionais de valores agregados, j que as estatsticas sobre a utilizao das TIC so muito sensveis a diferenas na sua delimitao e cobertura das indstrias. Nos inquritos sobre utilizao das TIC nos lares, os problemas para fazer comparaes surgem na definio da unidade de anlise estatstica utilizada, o indivduo ou a famlia. Como so relativamente poucas as empresas e indivduos que realizam transaces electrnicas, os dados que se obtm provavelmente no atingem os requisitos estatsticos mnimos para serem publicados. A classificao tem um papel central nas estatsticas sobre a oferta das TIC. Pode ser difcil conseguir a comparabilidade internacional das classificaes que se baseiam em actividades, dado o nvel de detalhe requerido pela definio da OCDE para o sector das TIC, definio baseada numa classificao ao nvel de quatro
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ANEXO 7
dgitos da ISIC Rev. 3. Podem-se encontrar problemas de confidencialidade quando se recolhem dados sobre servios de telecomunicaes, e so muito poucos os estados que podem fornecer dados econmicos globais sobre as TIC. Directivas internacionais 54. Os trabalhos metodolgicos implicam o desenvolvimento de directivas e de inquritos tipo. Podem citar-se como exemplo: a definio do sector das TIC estabelecida pela OCDE, que inclui um conjunto de actividades de produo e de servios da ISIC Rev. 3; as definies de transaces comerciais electrnicas da OCDE e as directivas para a sua implementao, o inqurito tipo da OCDE sobre a utilizao das TIC nas empresas, e o inqurito tipo da OCDE sobre a utilizao das TIC por indivduos ou por lares. Os inquritos tipo que pretendem servir de guia para a medio de indicadores das TIC, da utilizao da Internet e do comrcio electrnico, so constitudos por diferentes mdulos independentes que garantem uma flexibilidade e poder de adaptao a ambientes em rpida transformao. Enquanto que a utilizao de mdulos centrais permite realizar medies comparveis escala internacional, a incorporao de mdulos adicionais permite responder evoluo ou s necessidades especficas das polticas nacionais.
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ANEXO 8
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ANEXO 8
Anexo 8
Mtodos prticos para a obteno de estimativas actualizadas e projeces sobre os recursos dedicados ID
Procura de projeces de dados de ID
1. Os inquritos so o mtodo mais preciso para medir as actividades cientficas e tecnolgicas. Envolvem um processo complexo que leva a atrasos entre a execuo da ID, a recolha dos dados e sua publicao. Assim, h uma procura crescente de previses. De facto, tanto os polticos como outros utilizadores solicitam projeces dos indicadores mais teis para definir, avaliar, acompanhar ou introduzir programas e polticas de cincia e tecnologia.
Tipos de projeces
2. Convm distinguir entre projeces a curto, mdio e longo prazo. No se abordam aqui as projeces a mdio e longo prazo (que se podem denominar de anlise prospectiva). Este anexo trata apenas de projeces a curto prazo, e de tentativas para estimar os valores de algumas variveis para anos mais recentes ou para fazer estimativas provisrias para o ano em curso, quando os resultados dos inquritos ainda no esto disponveis.
Objectivo
3. Este anexo descreve os mtodos utilizados mais frequentemente e oferece alguns princpios bsicos para prever e projectar os valores das variveis em questo, sem pretender estabelecer um conjunto de mtodos (ou de procedimentos) de aplicao universal. As caractersticas especiais de cada pas, e mesmo dos diferentes sectores, cada
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um com a sua prpria dinmica, no favorecem a adopo de procedimentos normalizados.
As variveis
4. As projeces mais frequentes so feitas sobre: Despesas de ID. Pessoal de ID. Tecnologias. 5. Dado que as projeces sobre tecnologia contm um elemento de apreciao subjectiva, no se formular nenhuma recomendao sobre este tema. 6. Os indicadores mais solicitados so os que se referem a tendncias actuais e futuras das despesas de ID, concretamente: Total de despesas nacionais em ID; em particular, despesa interior bruta de ID (GERD) expressa enquanto percentagem do produto interior bruto (PIB). Despesas de ID por sector. 7. As projeces sobre pessoal de ID podem desempenhar um papel particularmente valioso para fazer projeces, dado que estas sries esto sujeitas, em geral, a menos flutuaes que as de despesas. 8. As variveis analisadas no so necessariamente interdependentes mas, quando o so, h que prestar uma ateno particular relao existente, para verificar a coerncia das projeces (veja-se o pargrafo 20, mais adiante).
Mtodos de projeco
Tcnicas de extrapolao
9. Estas tcnicas aplica-se s sries cronolgicas para as quais se dispe normalmente de variveis de ID pelo menos numa base bienal. As variaes analisam-se habitualmente utilizando funes adequadas (por exemplo, funes polinomiais ou exponenciais). 10. Quando se levam em conta muitos anos, mais fcil reconhecer as tendncias dominantes e o ajuste melhor. No entanto, uma anlise dos ltimos anos pode indicar novas tendncias ou mudanas no sistema. Devem ser utilizados preos constantes para clarificar as tendncias.
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Projeco proporcional
11. Quando se presume a existncia de uma relao proporcional entre duas variveis deve adoptar-se o seguinte procedimento: Verificar a existncia da relao proporcional por observao emprica, recorrendo a tcnicas de correlao/regresso ou utilizando um modelo. Calcular o coeficiente de proporcionalidade. Obter os ltimos valores da varivel independente (por extrapolao ou com a ajuda de outra fonte de informao). Aplicar o coeficiente de proporcionalidade varivel independente, para calcular a varivel dependente. 12. Excepto quando um pas est a passar por uma rpida mudana estrutural, possvel utilizar este procedimento para estimar, por exemplo, a despesa total de ID relativamente ao PIB. 13. Esta tcnica pode tambm permitir fazer projeces de despesas ou de pessoal de ID nos diferentes sectores, se forem encontradas variveis independentes apropriadas para as quais existam projeces; por exemplo, oramentos nacionais, estatsticas da populao activa ou outras fontes de informao econmica.
Taxas de crescimento
14. No caso de algumas das variveis mais conhecidas pode suceder que se disponha de indicaes sobre o crescimento proposto ou esperado, especialmente dos ltimos anos e do ano corrente. Isto mais provvel no caso da despesa ou do pessoal de ID num sector concreto. Por exemplo, os planos das empresas podem ser um elemento til para prever as despesas ou o pessoal de ID no sector empresarial. 15. As opinies dos peritos podem tambm ser uma grande ajuda para prever com alguma preciso a evoluo dos sectores. Alm da sua utilidade directa, estes contributos frequentemente fornecem informaes de natureza qualitativa e, s vezes, conjuntural.
Relatrios dos financiadores de ID

16. Embora, em geral, os dados sobre ID fornecidos pelos executores sejam considerados mais fiveis do que os declarados pelos financiadores, muitas vezes estes ltimos dados esto disponveis com maior rapidez e podem dar uma contribuio valiosa para a projeco de algumas variveis do sector pblico. Os crditos oramentais
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pblicos de ID podem frequentemente ser utilizados para elaborar estimativas provisrias sobre a ID efectuada no sector da Administrao pblica e, s vezes, no sector do ensino superior (por meio das projeces oramentais dos fundos gerais das universidades, FGU). Os dados sobre crditos oramentais pblicos de ID so menos teis quando se trata de fazer projeces das despesas de ID no sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL), e ainda menos no sector empresarial, pois raramente possvel encontrar, nos oramentos pblicos, valores precisos sobre os pagamentos da ID externa para estes sectores. 17. Esta abordagem pode ser fivel nos pases em que esto relacionados entre si os procedimentos de informao sobre crditos oramentais pblicos de ID, ID interna e externa da Administrao, e despesa interior bruta em ID. Quando se preparam separadamente os crditos oramentais pblicos de ID, e s para as apropriaes e se contabilizam os crditos posteriormente, este mtodo muito menos adequado. Assim, embora seja uma ajuda valiosa para estimar algumas variveis, os oramentos da Administrao pblica devem ser utilizados com precauo. 18. Convm tambm ter em conta os relatrios de financiadores de ID no pertencentes ao sector pblico, especialmente os relativos a fundos nacionais (por exemplo, subsdios para a investigao mdica financiadas pelo sector das IPSFL) ou os que provm de organizaes internacionais. Uma mudana significativa no comportamento destes organismos em matria de financiamento, pode ocasionar uma descontinuidade nas sries de dados sobre despesas de ID.
Coerncia e validade das projeces

Disperso das projeces 19. A aplicao de um s mtodo de projeco pode fazer com que a soma total das partes no corresponda ao total projectado (por exemplo, extrapolao das despesas de ID nos quatro sectores de execuo e da despesa interior bruta em ID). A utilizao de vrios mtodos de projeco conduzir a vrios valores para a mesma varivel. 20. Esses valores devem ser analisado do ponto de vista da coerncia e plausibilidade, por exemplo observando as tendncias dos indicadores derivados, tais como despesa de ID por investigador. Uma
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vez eliminados os resultados inverosmeis, calculam-se as mdias, se possvel ponderadas, a no ser que a disperso seja demasiado grande. 21. Recomenda-se a indicao do intervalo, o que permite medir as discrepncias entre projeces obtidas por diferentes mtodos.
Verificao retrospectiva das projeces

22. Quando se fazem projeces regularmente, por exemplo para relatrios anuais ou bienais de indicadores de Cincia e Tecnologia, os resultados do inqurito retrospectivo de ID, uma vez disponveis, devem ser utilizados para verificar se as projeces foram correctas ou incorrectas, e para descobrir as razes em ambos os casos.
Princpios orientadores
23. Como j se indicou, as caractersticas especiais dos diferentes pases e sectores impossibilitam a seleco uma metodologia simples e a recomendao da sua utilizao sem atender ao contexto (em especial, ao sector executor em causa). precisa flexibilidade na utilizao das diferentes metodologias; os critrios mistos so sempre aceitveis e muitas vezes necessrios. 24. A soluo ideal seria que as projeces fossem todas feitas utilizando uma tcnica de projeco nica e consensual. Como esta soluo no parece ser vivel de momento, essencial que os estados membros, ao publicar os resultados das suas projeces, forneam sempre a documentao pertinente sobre como obtiveram os resultados, no que diz respeito a: Variveis Metodologias. Hipteses. Circunstncias especiais.
25. O cumprimento desta recomendao de importncia vital para salvaguardar a possibilidade de comparar internacionalmente as projeces efectuadas pelos estados membros e comunicadas OCDE para a sua incluso nas suas bases de dados e publicaes.
Outras orientaes
26. As ideias expostas neste anexo foram extradas de um documento preparado pelo Professor F. Niwa, do Instituto Nacional de Poltica
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ANEXO 8
Cientfica e Tecnolgica do Japo, por ocasio da Conferncia de Peritos para a Preparao da Reviso do Manual de Frascati sobre estatsticas de ID, que teve lugar em Roma, em Outubro de 1991. O documento apresenta um quadro, directivas e mtodos para realizar projeces sobre ID, e sugere mtodos para fazer projeces de despesas de ID a nvel nacional e sectorial, de pessoal de ID e de novas tecnologias.
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ANEXO 8
Anexo 9
Deflao de ID e ndices de converso monetria

Introduo
1. Este anexo examina mtodos especiais para deflacionar e converter numa moeda numerria (unidade de conta ) os dados sobre despesas em ID expressos em moedas nacionais a preos correntes. 2. Ambos os temas implicam um ajuste das despesas de ID para levar em conta as diferenas de nvel de preos ao longo do tempo (ou seja, diferenas inter-temporais) e entre pases (ou seja, diferenas inter-espaciais). No caso dos deflatores, as diferenas de preo so inter-temporais, e a questo obviamente importante tanto no interior do pas como para comparaes internacionais em tempos diferentes.
A deflao e a converso monetria nas estatsticas internacionais da OCDE sobre ID

3. Na medida do possvel convm utilizar a mesma metodologia para a deflao e para converso. Na ausncia de uma srie completa de deflatores de ID e de ndices de converso de ID aplicveis a todos os estados membros, o Manual recomenda a utilizao do deflator implcito do produto interno bruto (PIB) e a paridade de poder de compra (PPC) para o PIB, que permitem medir aproximadamente o custo de oportunidade real de executar ID.
Deflatores especficos de ID e converso monetria

4. O deflator implcito do PIB e a PPC do PIB so, respectivamente, deflatores inter-temporais e inter-espaciais baseados no output. Este anexo sugere uma forma de estabelecer deflatores e paridades de poder de compra especficos de ID, compilando ndices de preos com
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dados de preos extrados dos inquritos sobre despesas em ID (input), ou combinando preos de substituio ou ndices de preos. 5. Os ndices de converso monetria so principalmente importantes para as comparaes internacionais, incluindo, evidentemente, as comparaes das estimativas sobre taxas de crescimento. No entanto, a seleco de ndices de converso monetria tambm relevante quando se examinam as desagregaes sectoriais ou de outro tipo da ID, ou quando necessrio ter em conta as variaes internacionais relativas nos nveis de preos, para comparar a ID com outras variveis econmicas. Por exemplo, uma estimativa de ID expressa em percentagem do PIB, mesmo quando ambas as quantidades esto deflacionadas a preos constantes usando ndices de preo nacionais apropriados, afectada pelas diferenas de nveis de preo das actividades de ID e de todas as actividades produtivas (quer dizer, o PIB) em relao a uma mdia internacional. Por outras palavras, esta proporo pode ser afectada por ser relativamente caro ou barato executar ID em comparao com outras actividades.
Necessidade de recorrer a deflatores de ID

6. Os deflatores de ID justificam-se quando se julga que a evoluo dos custos da ID foi claramente diferente da dos custos gerais e/ou se a evoluo do custo da ID variou consideravelmente entre os sectores ou as indstrias. Em geral, a longo prazo, razovel supor que o deflator implcito do PIB (output) tender a aumentar com menor rapidez do que um deflator real de ID (input), devido ao crescimento da produtividade. 7. A soluo ideal consiste em calcular deflatores especiais de ID a partir de ponderaes e de preos especficos de ID. No entanto, o custo e a complexidade de execuo dos inquritos sobre preos que seriam necessrios para este exerccio, levam sua excluso, excepto para anlises especializadas. A abordagem mais corrente consiste em utilizar ponderaes extradas dos inquritos sobre ID e combin-las com preos de substituio.
Aces j efectuadas pela OCDE e por estados membros

8. O trabalho da OCDE foi inicialmente orientado pelos cinco princpios que se podem encontrar na terceira edio do Manual de Frascati (OCDE, 1976):
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Os deflatores devem ser calculados para sectores homogneos da economia, independentemente de corresponderem ou no abordagem sectorial existente. Os deflatores devem ter da forma dos ndices Laspeyres. Dada a importncia relativa das despesas de pessoal nas actividades de ID (cerca de 50% das despesas totais), estas devem receber uma especial ateno. As caractersticas prticas deste trabalho devem prevalecer sobre qualquer subtileza de ndole terica. Convm tirar o melhor partido possvel das fontes de informao existentes. 9. Durante os anos setenta, os estados membros e o Secretariado da OCDE desempenharam um papel activo neste campo, em particular preparando deflatores para o sector empresarial. Em vrias reunies, peritos nacionais apresentaram documentos sobre a sua experincia nesta matria. Algumas das metodologias expostas eram muito detalhadas, mas a maioria seguia as linhas desenvolvidas pela OCDE em Trends in Industrial R&D in Selected OECD Member Countries, 1967-1979 (OCDE,1979). 10. Em resultado disso, a quarta edio do Manual de Frascati (OCDE, 198l), incluiu um captulo especial onde se descreviam alguns mtodos bastante simples para calcular deflatores de ID com ajuda de ponderaes extradas dos inquritos sobre ID e de preos de substituio obtidos a partir de diversas fontes nacionais ou internacionais. Os mtodos eram apresentados sob a forma de exemplos para o sector empresarial num pas imaginrio, em detrimento de uma apresentao em termos tcnicos. Trs mtodos eram explicados e ilustrados: A aplicao a todas as despesas de um ndice composto baseado em ponderaes fixas. Como no caso anterior, mas utilizando ponderaes variveis. A aplicao de ndices de preo distintos para cada tipo de despesa dentro das subcategorias do sector. Detalhes complementares eram fornecidos para a preparao de ndices subponderados relativos a custos de pessoal. Uma apresentao tcnica do clculo dos deflatores de ID era apresentada no Anexo 4.
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ANEXO 9
Seleco da frmula de ndices

11. A recomendao sobre a utilizao do ndice Laspeyres precisa de ser reconsiderada. Hill (1988) notou que desenvolvimentos tericos mostraram que os ndices de uso comum (Laspeyres, Paasche, etc.) tm fraquezas com importantes repercusses para a anlise econmica e elaborao de polticas. Hill defende a utilizao de ndices em cadeia, que tm propriedades interessantes do ponto de vista terico e prtico, e que pem em evidncia os desvios dos ndices de ponderao fixa convencionais do tipo Laspeyres ou Paasche. 12. A deflao envolve essencialmente a comparao entre situaes em duas datas diferentes. A tendncia dos ndices Laspeyres e Paasche para divergir com o tempo (espalhamento de ndices) bem conhecida. Convm utilizar um ndice encadeado quando as duas situaes que se comparam no so semelhantes e quando se pode fazer uma ligao entre elas passando por uma situao intermdia. O ideal seria uma situao intermdia cuja estrutura de preos relativos correspondesse, em linhas gerais, a uma determinada mdia dos preos relativos das duas situaes consideradas. Neste caso, o encadeamento reduz a disperso entre os ndices (de Laspeyres e de Paasche). 13. Porqu o encadeamento? No mundo real, o problema que os estatsticos enfrentam que alguns produtos apenas se encontram numa das duas situaes. O vector de quantidade est completamente definido (os seus elementos so positivos ou nulos), no entanto, faltam muitos preos (porque faltam produtos), e no praticvel estimar preos fictcios em larga escala, pois os produtos antigos desaparecem devido sua obsolescncia e novos produtos aparecem como resultado do progresso tecnolgico. Isto particularmente verdade no caso dos produtos passveis de serem includos nos ndices de preos de ID. 14. O problema agrava-se consideravelmente medida que aumenta a distncia entre os perodos. A parte do valor total das despesas nos dois perodos realmente coberta pelas comparaes directas de preos diminui. Quando se insiste em comparar directamente esses dois perodos, tem que se aceitar que as relaes de preos no se podero calcular para mais do que para uma pequena parte das despesas nos dois perodos (alm disso, o desvio entre os ndices Laspeyres e de Paasche tender a ser muito grande).
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ANEXO 9
15. Quando se utiliza um ndice em cadeia, a quantidade de informao sobre preos utilizveis acrescida, em particular em cada ligao da cadeia. tambm certo que a quantidade de informao sobre preos efectivamente utilizada para os dois perodos extremos ser muito maior. 16. Se a evoluo de preos e quantidades razoavelmente suave, um ndice em cadeia de Laspeyres dar menor do que um ndice directo Laspeyres, e vice-versa para uma cadeia Paasche, o que leva a uma reduo do desvio entre ndices. Hill descreve o caso limite de um ndice em cadeia suave (o ndice suave de Divisia) que elimina o problema dos ndices e bastante operacional.
Seleco do nvel de agregao para a deflao

17. possvel estabelecer um s ndice de preos de ID para o conjunto da despesa interior bruta de ID, ou um ndice para cada sector, ou mesmo para as diferentes indstrias do sector empresarial, ou para os campos cientficos do sector do ensino superior. A seleco depender de se h diferenas significativas entre os diferentes nveis na estrutura de custos das despesas de ID e se h diferenas significativas na evoluo dos preos entre nveis, para o mesmo tipo de despesa. provvel, por exemplo, que a evoluo dos salrios e remuneraes dos investigadores seja diferente nas universidades, onde so frequentemente fixadas por acordos salariais do sector pblico, e nas empresas industriais. Por outro lado, discutvel que a evoluo dos salrios e das remuneraes dos investigadores varie de forma significativa entre as indstrias. A seleco estar tambm condicionada pela disponibilidade de sries apropriadas de preos, quer compiladas a partir de inquritos especficas sobre preos, quer com base em ndices de preos de substituio.
Definio do sistema de ponderao

Consideraes gerais 18. possvel calcular um sistema de ponderao simples a partir da classificao recomendada por tipo de custo. Na rea da OCDE, a classificao mdia da indstria era calculada entre 1989 e 1999 da seguinte forma:
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ANEXO 9
Percentagem 1989 Custos salariais Outras despesas correntes Terrenos e edifcios Instrumentos e equipamentos Total 43 43 3 10 100 1999 44 45 2 9 100
Estudo mais detalhado dos custos salariais 19. Os salrios representam normalmente a parte principal das despesas. portanto desejvel, quando se disponha de ndices de preos apropriados para os salrios, criar um subconjunto para os custos salariais correspondentes a cada sector. Os sistemas de ponderao 20. Em geral, os custos salariais no so desagregados por categorias de pessoal de ID, mas podem-se utilizar ndices proporcionais de pessoal e de salrios para estimar as ponderaes relativas dos custos salariais das diferentes categorias de pessoal, da forma seguinte:
ndice proporcional ndices proporcionais ndices proporcionais de quantidade (%) de salrios relativos de custos salariais (%) Investigadores Tcnicos Outro pessoal de apoio Total 50 25 1,00 = 50,00 0,75 = 18,75 59,7 22,4
25 100
0,60 = 15,00 83,75
17,9 100,0
Estudo mais detalhado de outras despesas correntes 21. A proporo de outras despesas correntes tem crescido rapidamente. Nas verses anteriores deste Manual, recomendava-se a subdiviso desta categoria em: Materiais. Outras despesas correntes.
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ANEXO 9
Esta distino foi entretanto abandonada nos inquritos da OCDE e na maioria dos inquritos nacionais. Assim, difcil elaborar um sistema de subponderao.
Seleco de ndices de preos de substituio

Critrio geral 22. Quando no possvel realizar inquritos significativos sobre preos dos inputs de ID, podem seleccionar-se ndices de preos de substituio aplicveis a cada uma das categorias definidas no sistema de ponderao, a partir das contas nacionais do pas em questo ou de outras fontes gerais; alternativamente, pode-se tentar identificar as sries cujas caractersticas sejam as mais semelhantes s da ID. Como o resultado final ser, em geral, mais sensvel evoluo das sries de preos do que s ponderaes, a seleco dos ndices de substituio constitui a deciso mais importante para o clculo do deflactor de ID, e deve ser feita com muito cuidado. impossvel dar recomendaes firmes detalhadas, pois o volume e o tipo de dados disponveis sobre ndices de preos variam de um pas para o outro. Alm disso, algumas sries seriam adequadas para um deflactor da ID industrial mas no para um da ID universitria. Preos de substituio para os custos salariais 23. Para os custos salariais, como se dispe, em geral, de dados quantitativos (nmero de investigadores, etc.), possvel utilizar dois mtodos gerais, com base nos custos mdios do pessoal de ID e no nmero total de pessoas-ano dedicadas ID, ou com base em sries de preos de substituio baseadas nos dados de salrios e remuneraes. O primeiro tipo de sries especfico da ID, mas no ser muito exacto se, durante o perodo considerado, ocorrer uma modificao importante na estrutura das ocupaes/qualificaes do pessoal dedicado ID. Considerando que na maioria dos estados membros ocorreram tais mudanas, prefervel recorrer ao segundo mtodo. Neste caso, importante escolher sries que sejam o mais comparveis possvel com os dados de ID. Assim, os dados sobre rendimentos so normalmente preferveis s tarifas, e as remuneraes semanais ou mensais so preferveis s tarifas horrias. A utilizao de tabelas salariais como preos de substituio para estimar as tendncias dos custos salariais levanta srios problemas, principalmente no que diz respeito evoluo das tabelas salariais e s modificaes nas quo-
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ANEXO 9
tizaes para a segurana social dos empregados e outros benefcios complementares, assim como na diminuio da quantidade de trabalho do pessoal devida reduo do dia de trabalho e ao aumento do perodo de frias. 24. normal fazer uma distino entre as tendncias do sector privado e as do pblico. Pode ser necessrio fazer um compromisso entre a classificao dos custos salariais e o estabelecimento de ndices para as diferentes indstrias. Por exemplo, podem estar disponveis ndices de salrios para todos os cientistas e engenheiros, ou para todos os tcnicos empregados no sector da indstria, mas podem no estar desagregados por indstria. Por outro lado, podem estar disponveis salrios semanais mdios para estas indstrias. A seleco do mtodo depender de se as remuneraes dos investigadores variam em consonncia com o conjunto dos trabalhadores da indstria a que pertencem, ou em consonncia as dos investigadores de outras indstrias. Preos de substituio para outras despesas correntes 25. Este o campo mais difcil de estudar. Os inquritos de ID no do, em geral, nenhuma indicao sobre a distribuio dos tipos de despesas includas e no se sabe quais so exactamente as despesas especficas de ID e quais so especficas da indstria ou sector. 26. Pode ser usada uma larga gama de ndices de preos de substituio para as outras despesas correntes. Por exemplo, o ndice de preos grossistas dos materiais e fornecimentos consumidos pelas indstrias transformadoras, o ndice de preos implcito do produto interno bruto da indstria e o ndice de preos ao consumidor (IPC) (excluindo produtos alimentares e bebidas). 27. Quando se calculam ndices para indstrias diferentes, possvel utilizar ndices correspondentes aos custos gerais do input, mas pode ser que no sejam representativos da ID. Por exemplo, sugeriu-se que grande parte do aumento das despesas correntes imputvel ao crescimento da subcontratao de servios de apoio (o que corroborado pela diminuio da mdia de pessoal de apoio por investigador) e utilizao mais generalizada de maquinaria alugada. Preos de substituio para despesas de capital 28. As despesas relativas a terrenos e edifcios absorvem uma parte relativamente pequena das despesas de ID e fcil escolher um ndice
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ANEXO 9
apropriado de preos de substituio a partir da categoria pertinente de formao bruta de capital fixo (FBCF), que figura nas contas nacionais. O mesmo mtodo pode ser aplicado s despesas de ID relativas a instrumentos e equipamentos, mas no certa a forma como esses ndices de preos gerais reflectem as mudanas nos custos dos instrumentos utilizados em ID.
ndices de converso monetria para ID

Necessidade de recorrer a ndices especiais de converso monetria
29. A converso das despesas de ID numa moeda comum, como o dlar americano ou o euro (quer dizer, deflao inter-espacial), usando as paridades de poder de compra do PIB, implica, efectivamente, um ajuste para levar em conta as diferenas no nvel geral de preos entre os pases, mas no as diferenas em o nvel de preos correspondentes ID. Se a ID relativamente cara num pas relativamente a outro, a utilizao da PPC do PIB vai distorcer a comparao entre as despesas reais dedicadas ID. 30. Como no caso dos deflatores inter-temporais, a soluo ideal consiste em calcular ndices de converso monetria especficos, baseados nos preos relativos dos inputs da ID. Mais uma vez, seria caro e complexo executar os inquritos sobre preos necessrios para este efeito (utilizando um cabaz internacional normalizado dos inputs da ID). A soluo mais prtica consiste em utilizar ponderaes tiradas dos inquritos sobre ID e paridades detalhadas extradas dos trabalhos gerais sobre as paridades de poder de compra realizadas pela OCDE e pelo Eurostat no contexto do Projecto Internacional de Comparao (PIC), executado sob o patrocnio do Gabinete de Estatstica das Naes Unidas. H uma grande dificuldade devida s paridades gerais de poder de compra serem calculadas com base numa cabaz normalizado de bens e servios que entram no PIB, ou mais exactamente na procura final (quer dizer, os outputs), enquanto que as despesas de ID so principalmente inputs. Aces efectuadas pela OCDE e pelos estados membros 31. Os primeiros relatrios da OCDE sobre estatsticas de ID publicados no incio dos anos sessenta, utilizavam paridades de poder de compra baseadas em ponderaes da ID e em ndices proporcionais de preo da ID deduzidos de estudos de salrios, e de comparao de
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ANEXO 9
paridades de poder de compra para o ano de referncia de 1960 (Freeman e Young, 1965; OCDE, 1968). Estes trabalhos foram retomados nos finais dos anos setenta, quando se disps de novas sries de paridades de poder de compra. Esta situao foi descrita no Captulo 7 da quarta edio do Manual (OCDE, 1981). Desde 1990 que as paridades de poder de compra (PPC) foram calculados de trs em trs anos para os estados membros da OCDE (1993, 1996 e 1999), e anualmente para os estados da Unio Europeia. A recolha de dados de 2002 est em preparao.
O mtodo
32. A metodologia adoptada para o clculo das paridades de poder de compra de ID deve corresponder estabelecida no contexto do PIC. 33. A OCDE e o Eurostat calculam periodicamente, as paridades de poder de compra do PIB (e dos seus componentes de despesa) para os estados membros da OCDE. Embora as paridades de poder de compra publicadas pela OCDE se exprimam em unidades monetrias nacionais por dlar americano e as publicadas do Eurostat em unidades monetrias nacionais por euro, ambas so: Homogneas (quer dizer, a PPC Frana - Alemanha, que se obtm dividindo as PPC em euros para esses dois pases, a mesma que se obtm ao dividir as PPC em dlares americanos publicadas pela OCDE), pois impe-se uma estabilidade de bloco aos clculos para os estados da UE. Transitivas (a PPC entre os pases A e B multiplicada pela PPC entre os pases B e C, d a PPC entre os pases A e C).
Seleco do nvel de agregao para calcular os ndices de converso da ID

34. Idealmente, este nvel deve corresponder ao que foi escolhido para os deflatores de ID. Na prtica, podem-se calcular as taxas especiais de PPC correspondentes ID do sector empresarial e do sector pblico, distinguindo talvez entre Administrao pblica e ensino superior.
Sistema de ponderao
35. Como no caso dos deflatores, o sistema de ponderao pode ser calculado a partir da classificao recomendada por tipo de custo. No
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ANEXO 9
entanto, dado que os clculos das paridades de poder de compra obrigam a recorrer simultaneamente a coeficientes de ponderao e a dados sobre preos para todos os pases includos na comparao (para garantir que tm carcter transitivo), necessrio dispor de uma srie homognea de coeficientes de ponderao para todos os pases do grupo.
Seleco de preos de substituio

36. A soluo ideal consistiria em utilizar os dados extrados dos inquritos sobre preos de um cabaz normalizado de despesas de ID (inputs), para cada categoria de ponderao. Como no caso dos ndices de preos inter-temporais, este critrio seria caro e extremamente complexo e tem que ser excludo por razes prticas. A soluo seguinte seria a utilizao dos preos de substituio (cuja melhor fonte a constituda pela srie de dados comparveis sobre preos, j disponvel no quadro do PIC), combinando-os, se necessrio, com ndices de preos de substituio inter-espaciais (quer dizer, as paridades desagregadas calculadas para os componentes da despesa final no PIC). Custos salariais 37. O PIC no recolhe nenhum dado de input intermdio ou primrio para o sector empresarial e, por conseguinte, no tem dados de salrios e remuneraes. Porm, no caso dos servios no comerciais, o PIC utiliza os preos de input e tem assim em conta os dados sobre a remunerao total dos trabalhadores para um determinado cabaz internacional normalizado de ocupaes no sector pblico, principalmente no ensino, nos servios de sade e administrao pblica. Esta informao poderia ser completada com os resultados dos inquritos internacionais sobre salrios e remuneraes de cientistas e engenheiros, ou de certas categorias de ocupaes ligadas gesto de empresas. Outras despesas correntes 38. Mais uma vez, o problema principal resulta da ausncia de dados sobre preos do consumo intermdio, destinado ou no s actividades de ID, do sector empresarial. Alguns bens e servios finais para os quais se recolhem dados sobre preos no contexto do PIC podem igualmente constituir os inputs da ID (quer dizer, as outras despesas correntes).
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ANEXO 9
Despesas de capital 39. No quadro do PIC podem-se obter preos de substituio apropriados para as despesas relativas a terrenos e edifcios, assim como de equipamentos e instrumentos tendo em conta as reservas j mencionadas para a estimativa dos deflatores inter-temporais da ID.
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ANEXO 9
Anexo 10
Indicaes complementares para a classificao dos grandes projectos de ID com referncia especial s indstrias aeroespacial e da defesa
Introduo
1. Este anexo tem como objectivo apresentar indicaes suplementares sobre o tratamento dos grandes projectos de desenvolvimento nos inquritos estatsticos de ID e nas respostas transmitidas OCDE. A fronteira entre o desenvolvimento experimental e outras actividades industriais (que incluem os dois grupos de actividades de outras actividades de inovao e de produo e actividades tcnicas relacionadas), foi descrito no Captulo 1, seco 1.5.3, e no Captulo 2, seces 2.2.3 e 2.3.4 do Manual. O Captulo 1 seco 1.5.2 e o Captulo 2 seces 2.2.2 e 2.3.3 tratam da fronteira entre a ID e as outras actividades cientficas e tecnolgicas afins. As distines so especialmente difceis de estabelecer no caso dos grandes e onerosos projectos de desenvolvimento pertencentes s indstrias aeroespacial e da defesa. As questes gerais que se abordam neste anexo so tambm relevantes para todas as indstrias. 2. Durante muitos anos, alguns pases tm tido problemas persistentes na harmonizao entre si das despesas de ID declaradas pelos Ministrios da Defesa e contratadas com o sector empresarial, e com os valores que a indstria da defesa reconhece ter recebido do sector pblico para ID. Em geral, os dados baseados no oramento pblico tendem a ser mais elevados e podem dar lugar a diferenas importantes nos valores de ID em defesa relatados nos crditos oramentais pblicos de ID e na despesa interna bruta em ID. Estas diferenas tm sido atribudas a diversos factores, tais como a subcontratao e os projectos internacionais em colaborao, mas tambm levantaram
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ANEXO 10
interrogaes sobre a aplicao correcta das definies de ID do Manual de Frascati, especialmente nas sries de crditos oramentais pblicos de ID. 3. A primeira parte deste anexo compara as categorias e terminologia utilizadas no Reino Unido, Estados Unidos e Frana para as indstrias aeroespacial e de defesa. A segunda parte analisa exemplos de projectos de ID em defesa. Estes dois pargrafos proporcionam tambm indicaes sobre a diferenciao entre o conceito de ID, tal como se define no Manual de Frascati, e as actividades relacionadas que no se contam como ID. No que se segue, o termo desenvolvimento prvio produo utilizado para descrever os trabalhos no experimentais sobre um produto ou sistema de defesa ou aeroespacial antes de chegar produo e, mais especificamente, as actividades que no so parte da inovao cientfica e tecnolgica.
Terminologia e categorias utilizadas em Frana, Reino Unido e Estados Unidos

4. Uma das dificuldades especficas ao aplicar os conceitos de investigao bsica, investigao aplicada e desenvolvimento experimental s indstrias da defesa e aeroespacial, que estas indstrias tm a tendncia para ter a sua prpria terminologia. Essa terminologia difere segundo os pases e muitas vezes sobrepe-se s categorias utilizadas no presente Manual. Este pargrafo ilustra essas dificuldades, ao comparar as categorias do Manual de Frascati com os termos utilizados nos ministrios da defesa de Frana, Reino Unido e Estados Unidos, assim como com uma classificao industrial utilizada por uma grande empresa aeroespacial. 5. A Tabela 1, apresenta uma lista de termos correntemente utilizados nas indstrias de defesa e aeroespacial desses pases, e a Tabela 2 indica a interpretao habitual de alguns desses termos nos trs pases, segundo a terminologia e a definio de ID que figura no Manual de Frascati.
Categorias e terminologia no Reino Unido

6. O inqurito anual do Reino Unido sobre a ID financiada pela Administrao, distingue duas categorias de investigao aplicada, que servem de base aos valores comunicadas OCDE para os crditos oramentais pblicos de ID:
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ANEXO 10
A investigao estratgica definida como investigao aplicada num campo que ainda no alcanou a fase em que se podem especificar claramente as suas aplicaes potenciais. A investigao aplicada, que no de natureza estratgica, ter objectivos produtos, processos, sistemas, etc., bastante especficos e detalhados.
(Cabinet Office, 1991, Anexo C, seces 4-5)
7. Num estudo interno do Ministrio da Defesa do Reino Unido sobre a fronteira entre ID e o desenvolvimento prvio produo, identificaram-se as seguintes categorias de inovao cientfica e tecnolgica que no so ID: Comercializao de novos produtos Trabalhos sobre patentes (veja-se a seguir) Mudanas financeiras e de organizao Engenharia de produto final ou de desenho Ferramentas e engenharia industrial Lanamento da produo Demonstraes para os utilizadores (veja-se a seguir)
8. O Manual (Captulo 1, seces 1.5.3) define demonstrao como: uma inovao que se pe em funcionamento em larga escala em condies realistas ou perto disso, para ajudar a uma poltica ou a uma promoo, quer dizer, algo fora da ID. Porm, necessrio distinguir entre estas demonstraes feitas para o utilizador e as demonstraes tcnicas, que fazem parte da ID. Os termos franceses projecto de demonstrao e modelo de demonstrao referem-se s segundas. 9. Os trabalhos sobre patentes, a engenharia de produto ou de desenho, as demonstraes, a recolha de dados, os ensaios e os estudos de viabilidade podem todos fazer parte de um projecto de ID, como trabalhos de apoio ao projecto principal (veja-se o Captulo 2, seces 2.3.4). De igual modo, as actividades de produo podem incluir ID retroactiva para resolver os problemas tcnicos que se colocam quando se inicia a produo. Todos estes so campos em que a distino entre desenvolvimento experimental e desenvolvimento prvio produo pode ser difcil, e no seguem necessariamente o modelo linear simples de etapas que vai desde a investigao bsica produo.
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ANEXO 10
Tabela 1. Terminologia de uso corrente utilizada nas indstrias da defesa e aeroespacial

Terminologia Investigao bsica Investigao fundamental Investigao a montante Estudos a montante Investigao aplicada Modelo de demonstrao Projecto de demonstrao Desenvolvimento exploratrio Estudos a montante Desenvolvimento experimental Desenvolvimento avanado Planta piloto (inicialmente) Prottipo Modelo de demonstrao Projecto de demonstrao Desenho de sistemas e estudos de especificaes Projecto preliminar orientado para sistemas Demonstraes tcnicas ID retroactiva Investigao, desenvolvimento, ensaio e avaliao Engenharia de desenho Estudos de viabilidade Desenvolvimento complementar Manuteno e reparaes ID Definio do projecto Desenvolvimento de engenharia Projectos de engenharia Desenvolvimento operacional Estudos de natureza poltica e operativa Engenharia industrial Desenvolvimento ps-certificao Lote de produo experimental Demonstrao para o utilizador Documentao Desenvolvimento inicial Lanamento da produo Comercializao de novos produtos Trabalhos sobre patentes Engenharia de produto Ferramentas Servios ps-desenho Produo em srie Actividades de C&T afins Inovao em C&T Classificao mais provvel 1 INVESTIGAO BSICA .. .. .. INVESTIGAO APLICADA .. .. .. .. DESENVOLVIMENTO EXPERIMENTAL .. .. .. .. .. .. .. .. ID (actividade no especificada) .. ID MISTA/NO ID ID/pr-produo ID/pr-produo ID/pr-produo ID/pr-produo ID/pr-produo ID/pr-produo ID/pr-produo NO ID Pr-produo Pr-produo Pr-produo Pr-produo Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Inovao C&T Actividade industrial Actividade industrial No ID No ID
1 S a ttulo indicativo. A verdadeira classificao em tipos de ID, tal como se define neste Manual, depende da natureza de cada projecto e do contexto em que se empregue o termo. Fonte: OCDE.
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ANEXO 10
Tabela 2. Classificao actual da terminologia da Frana, Reino Unido e Estados Unidos, no Manual de Frascati
Manual de Frascati INVESTIGAO E DESENVOLVIMENTO Investigao bsica Investigao bsica (O) Investigao bsica (O) Investigao bsica (O) Estudos a montante (O) Investigao (O), veja-Se mais abaixo Ver tambm Investigao (I) Investigao aplicada (O) Projecto de demonstraes (O) Modelo de demonstraes (I) Desenvolvimento exploratrio (O) Desenvolvimento (O) Investigao geral (I) Projecto preliminar (I) Projecto de demonstrao (I) Modelo de demonstrao (I) Trabalho de investigao (O) Investigao orientada para sistemas (I) Desenvolvimento tecnolgico avanado (O) Demonstrao e validao (O) Desenvolvimento de engenharia e de produo (O) Apoio gesto (O) Desenvolvimento de sistemas operativos (O) ACTIVIDADES QUE NO SO ID Desenvolvimento prvio produo Inovao cientfica e tcnica (I) Servios em C&T (I) Formao e desenvolvimento em C&T (I) Outras actividade cientficas e tcnicas afins (O)
O = Terminologia oficial (do Ministrio da Defesa) I = Terminologia da indstria. Fonte: OCDE
Reino Unido
Estados Unidos
Frana
Investigao aplicada Investigao aplicada estratgica (O) Investigao aplicada especfica (O)
Investigao aplicada (O)
Desenvolvimento experimental
Desenvolvimento experimental (O)
Desenvolvimento (O) Desenvolvimento definido (O) Prottipo (I) Planta piloto (I)
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ANEXO 10
10. O estudo do Reino Unido identificava tambm as seguintes actividades cientficas e tcnicas afins que no so ID: Compilao de dados de interesse geral. Ensaios e trabalhos de normalizao. Estudos de viabilidade. Estudos de natureza poltica. Produo e actividades tcnicas afins.
11. Segundo as concluses do estudo, as reas que tm maior probabilidade de serem erradamente includas como ID so a engenharia de produto final ou de desenho, os estudos de viabilidade e a produo e actividades tcnicas afins.
Categorias e terminologia nos Estados Unidos

12. O oramento para investigao, desenvolvimento, ensaio e avaliao (IDE+A) do Ministrio de Defesa dos Estados Unidos, engloba sete categorias (6.1 a 6.7): investigao bsica, investigao aplicada, desenvolvimento de tecnologia avanada, demonstraes e validao, engenharia, desenvolvimento para a produo, apoio gesto e desenvolvimento de sistemas operativos. Todos estes fundos esto consignados ID sob a forma de reembolsos National Science Foundation (NSF) e, por conseguinte, de reembolsos dos crditos oramentais pblicos para ID, segundo os critrios da OCDE. No entanto, os executores de ID tambm informam a NSF (e, portanto, fornecem a base para os totais da despesa interna bruta em ID) e podem fazer distines diferentes. 13. O financiamento das actividades 6.1 e 6.2 constitui o programa denominado Base Tecnolgica do Ministrio da Defesa dos Estados Unidos e frequentemente referido como a semente das suas capacidades tecnolgicas. E aqui que se estudam e se desenvolvem, s vezes durante grandes perodos de tempo, as novas tecnologias e seu potencial para possveis aplicaes militares. As actividades de desenvolvimento de tecnologia avanada (6.3) servem para ajudar a tecnologia a fazer a transio do laboratrio para o campo prtico. As actividades 6.1-6.3, so no seu conjunto o que se designa como o programa de Cincia e Tecnologia do Ministrio da Defesa. Definies formais das actividades oramentais para a IDE+A 14. Actividade oramental 6.1. A investigao bsica definida como o estudo sistemtico dirigido obteno de um maior conhecimento
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ANEXO 10
ou compreenso dos aspectos fundamentais dos fenmenos e dos factos observveis, sem o propsito de aplicaes especficas a processos ou produtos. Inclui actividades dirigidas ao aumento do conhecimento fundamental e da compreenso em disciplinas das cincias fsicas, engenharia e cincias do meio ambiente e da vida, que esto relacionadas com as necessidades da segurana nacional a longo prazo. Constitui a base dos desenvolvimentos subsequentes da investigao aplicada e do avano tecnolgico para as tecnologias relacionadas com a defesa e para a criao e melhoria das capacidades militares funcionais. 15. Actividade oramental 6.2. A investigao aplicada definida como o estudo sistemtico para obter o conhecimento ou a compreenso necessrias para determinar os meios requeridos para satisfazer uma necessidade reconhecida e especfica. Esta actividade traduz a investigao bsica prometedora em solues para as necessidades militares definidas de maneira geral, que ainda no tm projectos de desenvolvimento. A caracterstica dominante desta categoria que se dirige a necessidades militares especficas, tendo em vista o desenvolvimento e avaliao da viabilidade e da possibilidade de por em prtica solues propostas e de determinar os seus parmetros. 16. Actividade oramental 6.3. O desenvolvimento tecnolgico avanado inclui todos os esforos implicados no desenvolvimento e na integrao de hardware para experincias e ensaios de campo. Os resultados constituem a prova da viabilidade tecnolgica e fazem a avaliao de capacidade de operao e de produo, mais que o desenvolvimento de hardware para utilizao prtica. Os projectos desta categoria so directamente relevantes para determinadas necessidades militares. 17. Actividade oramental 6.4. As demonstraes e a validao abrangem todos os esforos necessrios para avaliar tecnologias integradas num ambiente o mais realista e operacional possvel, para avaliar o rendimento ou a possibilidade de reduo de custos da tecnologia avanada. 18. Actividade oramental 6.5. A engenharia e o desenvolvimento de produo incluem projectos de engenharia e de desenvolvimento de produo para servios que no tenham sido aprovados para produo escala completa. Esta rea caracteriza-se por desenvolver projectos relativos a grandes linhas de produtos.
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ANEXO 10
19. Actividade oramental 6.6. O apoio gesto de IDE+A inclui o apoio s instalaes ou operaes requeridas para a investigao e desenvolvimento em geral. Incluem-se linhas de ensaio, construes militares, apoio manuteno dos laboratrios, funcionamento e manuteno de avies e barcos para testes, e os estudos e anlise de apoio ao programa de ID. Os custos com o pessoal de laboratrio, do prprio organismo ou contratados no exterior, so atribudos aos programas de investigao bsica, investigao aplicada ou desenvolvimento tecnolgico avanado, como for mais apropriado. 20. Actividade oramental 6.7. O desenvolvimento de sistemas operativos inclui os projectos de desenvolvimento para apoio aos programas de aquisio de desenvolvimento ou melhorias que ainda se encontram em fase de desenvolvimento tcnico ou de produo, mas que j foram aprovados para produo. Esta rea inclui tambm grandes sistemas de ensaio e investigao para a melhoria dos sistemas de armamento existentes. 21. O Ministrio da Defesa dos Estados Unidos transmite separadamente dados sobre as actividades de desenvolvimento de grandes sistemas (definidas para abarcar as actividades oramentais 6.4 e 6.7) e as de desenvolvimento tecnolgico avanado (6.3). No relatrio para a OCDE, todas as actividades de desenvolvimento da defesa (de 6.3 a 6.7) so classificadas pela National Science Foundation, como desenvolvimento experimental. A maior parte dos trabalhos classificados como desenvolvimento tecnolgico avanado (6.3), demonstraes e validao (6.4), engenharia e desenvolvimento de produo (6.5) so inquestionavelmente desenvolvimento experimental. No entanto, dado que o desenvolvimento de sistemas operativos (6.7) apoia o desenvolvimento de projectos que foram aprovados para produo, pelo menos alguns destes fundos podem ser considerados como desenvolvimento prvio produo e, portanto, saem da definio de desenvolvimento experimental.
Categorias e terminologia em Frana

22. Em Frana, o Ministrio da Defesa aplica o sistema de classificao do Manual de Frascati, mas a classificao de um projecto concreto por tipo de actividade depende do lugar que ocupe no processo de tomada de decises e da natureza dos trabalhos que implica. Assim, o termo les tudes en amount engloba a investigao bsica e aplicada, incluindo o trabalho de investigao (apoiado na investi-
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ANEXO 10
gao bsica e na aplicada) e o desenvolvimento exploratrio (que consiste em definir a aplicao operativa de novos desenvolvimentos tecnolgicos). O termo dveloppements ddis utilizado para o desenvolvimento experimental. Abarca tarefas que consistem em aperfeioar prottipos destinados produo e utilizao operativa, quer dizer, todos os trabalhos prvios ao incio real da produo. 23. Na indstria aeroespacial francesa, o termo investigao designa tanto a investigao bsica como a aplicada. Os termos desenvolvimento, prottipo e planta piloto entrariam no conceito de desenvolvimento experimental, segundo este Manual. Os servios cientficos e tcnicos, e o ensino e desenvolvimento estariam, em geral, excludos da ID. No entanto, as autoridades competentes verificam com a empresa interessada a classificao precisa dos trabalhos, para garantir de que se ajusta terminologia deste Manual.
Exemplos
24. Esta seco examina alguns exemplos de grandes projectos de desenvolvimento tecnolgico nas indstrias de defesa e aeroespacial, com objectivo de mostrar como se podem aplicar as categorias deste Manual e onde podem surgir dificuldades.
Exemplo A
25. Descrio do projecto: Estabelecer a viabilidade e o interesse de dispositivos com estruturas no-equilibradas tornar disponveis as propriedades nicas de semicondutores com bandas estreitas para a optoelectrnica e para as funes lgicas de alta velocidade. Num projecto com sucesso, os novos dispositivos oferecero vantagens substanciais sobre os dispositivos de arsenito de glio ou de silcio em futuras aplicaes electrnicas de alta velocidade. O objectivo identificar os dispositivos no-equilibrados teis, confirmar alguns dos parmetros essenciais dos materiais semicondutores de banda estreita, utilizar esses parmetros para prever o rendimento dos dispositivos e, por ltimo, depois de ter identificado os dispositivos adequados, estudar a sua materializao prtica e caracteriz-los de forma simples. 26. Este projecto encontra-se actualmente em fase de investigao aplicada estratgica, dado que se destina a um conjunto de aplicaes
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ANEXO 10
e no a uma aplicao determinada. Poderia ser a prolongao de uma investigao bsica que tivesse descoberto estruturas baseadas em dispositivos no-equilibrados, realizada provavelmente numa universidade. Supe-se que esta descoberta oferece grandes possibilidades de aplicao em optoelectrnica e em funes lgicas de alta velocidade, e a investigao destina-se a identificar essas possveis aplicaes. Para confirmar alguns dos parmetros essenciais prev-se a realizao de ensaios, mas estes ensaios poderiam ser parte da fase de investigao aplicada, por explorar reas desconhecidas que apenas foram sugeridas na investigao bsica. 27. Uma vez identificados os dispositivos adequados, a sua materializao prtica envolver desenvolvimento experimental. Os primeiros prottipos para caracteriz-los de forma simples poderiam ser parte dessa fase de desenvolvimento experimental. Os modelos mais elaborados e as demonstraes feita para o cliente ou utilizador (veja-se o pargrafo 7 anterior) seriam mais desenvolvimento prvio produo do que desenvolvimento experimental.
Exemplo B
28. Descrio do projecto:
X um sistema de msseis para defesa area de curto alcance, planeado como evolutivo e, portanto, capaz de responder a novas ameaas. O modelo X2, que est em fase de desenvolvimento, o ltimo membro da famlia X. O projecto B inclui o desenvolvimento e a produo do novo mssil X2 e de novo equipamento de solo. O programa de desenvolvimento foi concebido para um sistema de grande amplitude que requer a interaco entre diversas tecnologias complexas, como a electro-ptica, cadeias de comando e radares, tanto no seguimento como na vigilncia. Isto permitir que o operador siga um maior nmero de objectivos, com melhor poder de discriminao, e disparar, se necessrio, vrios msseis de uma s vez. Quando se dispara um s mssil, a imagem trmica produzida pelo dispositivo de seguimento electro-ptico (EO) pode servir para guiar o mssil at ao objectivo, mas nenhum outro mssil pode ser lanado antes do perseguidor electro-ptico ficar novamente disponvel. No caso de disparo de vrios msseis, o primeiro mssil pode ser guiado inicialmente pelo seguidor electro-ptico, mas depois tem que transferir a operao para um seguidor radar para a sua transmisso at ao objectivo; assim o seguidor EO fica livre e pode comear a guiar um segundo
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ANEXO 10
mssil antes do primeiro atingir o seu objectivo. O programa pretende integrar os subsistemas procedentes de subcontratantes de alta tecnologia sob a direco de um nico contratante. 29. Na tecnologia de defesa corrente o desenvolvimento de modelos tipo Mark II e no fcil delimitar a parte desse desenvolvimento que experimental. Neste caso, a diferena entre o sistema de mssil nico e o sistema de msseis mltiplos suficientemente grande para levar a crer que o desenvolvimento do segundo responde a desenvolvimento experimental. No entanto, o projecto consiste em desenvolver um sistema complexo que associa diversas equipas e diferentes tecnologias (o que igualmente comum na tecnologia da defesa). Teoricamente, este projecto poderia se dividido em vrios subprojectos, dos quais alguns seriam subcontratados. Alguns destes subprojectos, que envolvem a aplicao de uma tecnologia existente a um equipamento j existente, podem no ser ID. O subcontratante que trabalha num subprojecto deste tipo no o deveria contabilizar como desenvolvimento experimental. Mas o organismo financiador e o contratante principal podem ser incapazes de repartir as despesas do projecto dessa maneira. 30. No exemplo B intervm tanto o desenvolvimento experimental como a produo. Seria necessrio separar o aspecto da produo nas ltimas fases do projecto, com o objectivo de distinguir os elementos que se situam na fronteira entre pr-produo e produo.
Exemplo C
31. A Tabela 3 apresenta as diversas fases de um programa de desenvolvimento de um carro blindado e de um programa posterior de modernizao. 32. O desenho de conceito parece estar na fronteira da investigao aplicada e poderia ser alcanado no fim de um projecto de investigao aplicada. 33. No programa original de desenvolvimento, o desenho detalhado e a integrao de sistemas parecem ser desenvolvimento experimental. De facto, a integrao de sistemas envolve a realizao de ensaios e estes fazem parte da fase de desenvolvimento experimental. Se o programa de modernizao tem que passar por todas as etapas enumeradas, provvel que implique melhorias substanciais e estes trabalhos devero ser considerados como desenvolvimento experimen-
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ANEXO 10
Tabela 3. Desenvolvimento de um carro blindado
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ANEXO 10
tal. Supondo que o programa de modernizao seja dessa natureza, as fases de desenho de sistemas e de integrao de sistemas constituiriam igualmente desenvolvimento experimental. 34. As fases de ensaio e de redesenho/modificao originam uma situao de retroaco. A maioria destas actividades seriam de desenvolvimento experimental, embora outras possam no o ser. 35. As fases de teste pelo utilizador e de aceitao do desenho parecem ser mais pr-produo do que desenvolvimento experimental, e no se consideram ID. 36. A fase de servios ps-desenho comparvel de redesenho/ modificao. Poderia implicar um certo desenvolvimento experimental, mas no em geral isso no o caso.
Exemplo D
37. Descrio do projecto: Um caa-bombardeiro conhecido como QWERTE passou com sucesso as fases de investigao, demonstrao tecnolgica, desenho de projecto e desenvolvimento inicial, at chegar aos voos de teste de um equipamento de pr-produo. Agora so necessrias novas aero-estructuras para desenvolver o aparelho e o integrar nos sistemas areos ofensivos-defensivos, com objectivo de garantir a sua total capacidade operativa. Esta fase pode requerer mais de uma dezena de aparelhos adicionais. 38. A fase um o desenvolvimento do sistema areo ofensivo-de-fensivo integrado. Esta fase consiste em reunir componentes e sub-sistemas que no tinham sido integrados antes. Isso requer um vasto programa de ensaios em voo de dez aparelhos, que pode ser muito caro e constituir o elemento mais importante das despesas antes de passar produo. Alguns dos trabalhos adjudicados nesta fase no implicam o elemento de novidade necessrio para serem classificados como ID. As despesas nesta fase devem ser desagregadas em: Desenvolvimento experimental (ID), Desenvolvimento prvio produo (que no ID). 39. A distino entre estas duas categorias requer o julgamento de um perito para avaliar onde termina o elemento de novidade e comea o desenvolvimento de rotina de um sistema integrado. A descrio desta fase do projecto mostra, uma vez mais, como pode ser difcil
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ANEXO 10
distinguir entre desenvolvimento experimental e desenvolvimento prvio produo. A necessidade de recorrer ao julgamento de um perito acentua esta dificuldade. 40. A fase dois cobre os ensaios do sistema areo ofensivo-defensivo integrado. Uma vez demonstrado que o sistema funciona na fase um, o projecto de desenvolvimento pode passar produo de um lote experimental para realizar ensaios operativos. Do xito de tais ensaios depende a encomenda de uma srie de produo escala industrial. Segundo o Manual de Frascati, estes trabalhos no so ID mas sim desenvolvimento prvio produo. No entanto, corre-se o risco de surgirem dificuldades durante os ensaios e talvez haja necessidade de recorrer a um novo desenvolvimento experimental para os superar. Este Manual denomina esses trabalhos ID retroactiva, que se deve incluir na ID. 41. A fase trs a plena produo, escala industrial. Isso no ID.
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ANEXO 10
Anexo 11
Correspondncia entre as categorias de pessoal de ID por ocupao no Manual de Frascati e as classes ISCO-88
1. A Tabela 1, que se segue, indica as classes ISCO-88 em que se encontram os investigadores e outras categorias de pessoal de ID. Deve ser lida unicamente num sentido, por exemplo, os investigadores encontram-se entre os profissionais da sade (grupo menor 222 da ISCO-88), mas nem todos os profissionais da sade so investigadores. A Tabela tambm no inclui determinadas categorias de pessoal de ID, por exemplo, os das Foras Armadas (grupo principal 0 da ISCO-88) e os estudantes de ps-graduao que no esto registados num posto de trabalho especfico.
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ANEXO 11
Tabela 1. Correspondncia entre as categorias de pessoal de ID por ocupao no Manual de Frascati e nas classes ISCO-88 A Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO) (OIT, 1990) consta de dez grupos principais no nvel mais elevado de agregao, subdivididos em 28 grupos sub-principais (para alm de 116 grupos menores e 390 grupos de unidades)
INVESTIGADORES CLASSES ISCO-88 (grupos sub-principais e grupos menores): 2 1 Profissionais de Cincias Fsicas, Matemticas e Engenharia 211 Fsicos, qumicos e profissionais relacionados 212 Matemticos, estatsticos e profissionais relacionados 213 Profissionais de informtica 214 Arquitectos, engenheiros e profissionais relacionados 2 2 Profissionais de Cincias da Vida e da Sade 221 Profissionais de cincias da vida 222 Profissionais de cincias da sade (excepto enfermeiros) 2 3 Profissionais do Ensino 231 Profissionais docentes em Universidades e Instituies de Ensino Superior 2 4 Outros profissionais 241 Profissionais empresariais 242 Profissionais das cincias jurdicas 243 Arquivistas, bibliotecrios, documentalistas e profissionais de informao relacionados 244 Profissionais de cincias sociais e relacionados Mais Grupo de unidade 1237 Gestores de departamentos de investigao e desenvolvimento TCNICOS E PESSOAL EQUIVALENTE CLASSES ISCO-88 (grupos sub-principais e grupos menores): 3 1 Profissionais adjuntos de Cincias Fsicas e Engenharia 311 Tcnicos em cincias fsicas e engenharia 312 Profissionais adjuntos de informtica 313 Operadores de equipamentos pticos e electrnicos 314 Tcnicos e controladores navais e areos 315 Inspectores de segurana e qualidade 3 2 Profissionais de segurana e qualidade de vida e profissionais de sade associados 321 Tcnicos de cincias da vida e profissionais associados relacionados 322 Novos profissionais de sade associados (excepto enfermeiros) Mais Grupo de unidade 3434 Profissionais de Estatstica, Matemticas e outros profissionais associados relacionados OUTRO PESSOAL DE APOIO CLASSES ISCO-88 (grupos principais) 4 Pessoal de secretariado 6 Trabalhadores especialistas em agricultura e pesca 8 Operrios de equipamentos e mquinas, e de embalagem Mais Grupo menor 343 Profissionais administrativos associados (excepto o grupo da unidade 3434)1 1 Legisladores, funcionrios e gestores n.c.o.p. 2
1. Profissionais de estatstica, matemticas e outros profissionais associados relacionados (includos aqui em tcnicos e pessoal equivalente). 2. n.c.o.p. no classificado em outro pessoal Fonte: OCDE.
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ANEXO 11
ACRNIMOS
ACT AEI AIE ALENA BPT CAD CAE CAEM CCE CE CERN CIM CIS CMEA COFOG CSH CSTP C&T CYTED DoD ECE
Actividades Cientficas e Tecnolgicas Ano Estatstico Internacional (em ingls ISY, International Statistical Year) Agncia Internacional da Energia Accord de libre-change nord-amricain (em ingls, NAFTA) Balana de Pagamentos por Tecnologia Desenho Assistido por Computador (Computer-Aided Design) Engenharia Assistida por Computador (Computer-Aided Engineering) Conselho para a Assistncia Econmica Mtua (em ingls, CMEA) Comisso da Comunidade Europeia Comunidade Europeia Centro Europeu para a Investigao Nuclear (Centre Europen pour la Recherche Nuclaire) Produo Integral por Computador (Computer-Integrated Manufacturing) Inqurito Comunitrio sobre Inovao, da UE Conselho para a Assistncia Econmica Mtua (Council for Mutual EconomicAssistance) Classificao das Funes da Administrao Pblica (Classification of the Functions of Government) Cincias Sociais e Humanidades Comisso de Poltica Cientfica e Tecnolgica (Committee for Scientific and Technological Policy) Cincia e Tecnologia Programa Iberoamericano de Cincia e Tecnologia para o Desenvolvimento Departamento de Defesa, dos Estados Unidos Comisso Econmica para Europa, das Naes Unidas (United Nations Economic Commission for Europe)
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ACRNIMOS
ETI EO FBCF FGU FMS FOS GBAORD GERD GNERD HRST ID IDCT ID+D IDE+A IEP IPC IPSFL ISCED ISCO ISIC IVA NABS
NACE NAFTA NESTI NSE NSF NU NUTS
Equivalente de tempo integral Electro-ptico Formao Bruta de Capital Fixo Fundos Gerais das Universidades Sistemas de Produo Flexvel (Flexible Manufacturing Systems) reas da Cincia (Fields of Science) Crditos Oramentais Pblicos de ID (Government Budget Appropriations or Outlays for R&D) Despesa Interna Bruta em ID (Gross Domestic Expenditure on R&D) Despesa Nacional Bruta em ID (Gross National Expenditure on R&D) Recursos Humanos em Cincia e Tecnologia (Human Resources in Science and Technology) Investigao e Desenvolvimento Informao e Documentao Cientfica e Tcnica Investigao, Desenvolvimento e Demonstrao Investigao, Desenvolvimento, Ensaio e Avaliao Instituto Europeu de Patentes ndice de Preos no Consumidor Instituies Privadas sem Fins Lucrativos Classificao Internacional do Ensino (International Standard Classification of Education) Classificao Internacional de Ocupaes (International Standard Classificafion of Occupations) Classificao Industrial Internacional (International Standard Industrial Classification) Imposto sobre o Valor Acrescentado Terminologia para a Anlise e Comparao de Programas e Oramentos Cientficos (Nomenclature pour lAnalyse et a comparaison des Budgets et Programmes Scientifiques) Classificao Industrial Geral de Actividades Econmicas na Unio Europeia North America Free Trade Agreement (em francs ALENA Accord de libre-change nord-amricain) Peritos Nacionais em Indicadores de Cincia e Tecnologia (National Experts on Science and Technology Indicators) Cincias Naturais e Engenharia (Natural Sciences and Engineering) Fundao Nacional para a Cincia, dos Estados Unidos (National Science Foundation) Naes Unidas Terminologia de Unidades Territoriais para Estatsticas
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ACRNIMOS
OCDE OEA OECE OIT OMPI ONU OPE OPI OSE PIB PIC PPC PME RICYT SCI SCN SCT SITC SSH STET STID TEP TIC UE UNESCO USPTO VLSI
Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmicos Organizao de Estados Americanos Organizao Europeia de Cooperao Econmica Organizao Internacional do Trabalho (em francs, BIT; em ingls, ILO) Organizao Mundial da Propriedade Intelectual Organizao das Naes Unidas (em ingls, UN) Organismos Pblicos estabelecidos no Estrangeiro Organismos Pblicos de Investigao Objectivos Socioeconmicos Produto Interno Bruto Projecto Internacional de Comparao Paridade do Poder de Compra Pequena e Mdia Empresa Rede Ibero-americana de Indicadores de Cincia e Tecnologia. ndice de Citaes Cientficas (Science Citation Index) Sistema de Contabilidade Nacional (em ingls, SNA) Servios Cientficos e Tecnolgicos Classificao Internacional do Comrcio (Standard International Trade Classification) Cincias Sociais e Humanidades (Social Sciences and Humanities) Ensino e Formao Cientfica e Tcnica (Scientific and Technical Education and Training) Informao e Documentao Cientfica e Tcnica (Scientific and Technological Information and Documentation) Programa de Tecnologia Economia (Technology Economy Programme) Tecnologias da Informao e das Comunicaes (em ingls, ICT) Unio Europeia Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura Instituto de Patentes e Marcas, dos Estados Unidos. Circuito Integrados de Larga Escala (Very Large Scale Integrated Circuits)
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318
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NDICE POR NMERO DO PARGRAFO
324

Actividades Cientficas e Tecnolgicas (ACT) 19-20 Actividades de apoio indirecto 83, 131-132, 289-293, Tabela 5.1 Actividades de servios Critrios para identificar a ID 149 Exemplos de ID na banca e nas finanas 150-151 Identificao da ID 25, 133-134 Problemas para identificar a ID 145-148 Actividades excludas da ID 65-67 Actividades mineiras e de prospeco 106-108 Actividades rotineiras de desenvolvimento de software 77 Actividades unicamente de financiamento de ID 82 Administrao local 185, 192, 484 Alcance dos inquritos sobre ID 431 Aluguer de instalaes de investigao 366-368 Amortizao (excluso de despesas de) 34, 374-375 Ampliao de conhecimentos do corpo docente universitrio 99-101 reas de Cincia e Tecnologia (FOS) 200-202, 222-226, 273-276, Tabela 3.2, Anexo 2 (42), Anexo 4 (21-22, 40, 42, 44-45) Assistncia mdica especializada 74, 97-98 Avarias e imprevistos 122, Tabela 2.3 Balana de pagamentos tecnolgica (BPT) Bibliometria Biotecnologia Definio da OCDE Cincias naturais e engenharia Tipo de ID; exemplos Cincias sociais e humanidades Exemplos do tipo de investigao Exemplos gerais de ID Identificao da ID Incluso Classificao das funes das administraes pblicas (COFOG) Anexo 7 (13-20) Anexo 7 (21-25) 60 Anexo 4 (51, 55-56) 253 254-255, Tabela 4.2 143-144 25, 133-134 27-28 188, Anexo 3 (20)
325
Classificao industrial de actividades econmicas na Unio Europeia (NACE) Classificao Internacional da Educao (ISCED) Classificao Internacional de Ocupaes (ISCO)
169 297, 305, 323, Tabela 5.2 297, 300-301, 307, 310-311, Anexo 11, (Tabela 1) Classificao Internacional para a Indstria (ISIC) 169, 174-176, 189, 261, Tabela 3.1, Anexo 4 (14, 36-38, 43, Tabela 2) Classificaes institucionais 152 Sectorizao 156-162, Figura 3.1 Unidade declarante 153 Unidade estatstica 154-155 Coeficientes de ID Anexo 2 (48-49, 54) Compilao de dados de interesse geral 71, 103 Como trabalhar com os inquiridos 451-462 Consumo intermdio (tratamento da ID no SCN) Anexo 3 (26-27) Contabilidade de despesas (ID no SCN) Anexo 3 (28-30) Contabilidades satlite no SCN Anexo 3 (31-32) Controle e proteco do meio ambiente 285, 505 Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) 53-57, 474-496, Anexo 4 (8-10, 13, Tabela 1) Comparao com a Despesa Interior Bruta em ID 520-526 Tratamento de projectos plurianuais 495 Custos de segurana social e de reformas para o pessoal de ID 369-370 Custos salariais do pessoal de ID 361-363
Defesa (ID) 281-284, 515, Anexo 10 (1-41) Deflatores de ID e ndices de converso monetria Anexo 9 (1-39) Demonstrao 23 Desenvolvimento de sistemas sociais 109 Desenvolvimento experimental 64 Definio 249-250 Classificao por gnero do pessoal de ID 347 Desenho e desenho industrial 124-125, Tabela 2.3 Despesa interior bruta em ID (GERD) 423-425, Tabela 6.1, Anexo 4 (8, 14-15, 33) Despesa nacional bruta em ID (GNERD) 426-427, Tabela 6.2 Despesas correntes cobertas por financiamento indirecto 365 Despesas correntes 360 Aluguer de instalaes de investigao 366-368 Custos de segurana social e de presses para o pessoal de ID 369-370 Custos salariais do pessoal de ID 361-363 Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) 485 Definio 358-359 Despesas cobertas por financiamento indirecto 365 Imposto sobre o valor acrescentado (IVA) 371-373 Outras despesas correntes 364
326
Despesas de capital Bibliotecas 387-388 Critrios para distinguir entre despesas correntes e despesas de capital 384 Definio 374-376 Identificao do contedo de ID nas despesas de capital 385 Instrumentos e equipamentos 381 Software 382-383 Terrenos e edifcios 377-380 Venda de activos fixos de ID 386 Despesas de ID 34-36, 356-357 Distribuio regional 422 Despesas externas Definio 408-412 Informao baseada em dados dos executores e das fontes de financiamento 413-421 Despesas gerais 26, 83, 131-132, 292-293, 296, 364 Despesas internas Definio 358-359 Distribuio funcional da ID reas de Cincia e Tecnologia (FOS) 273-276 Classe de Produto 267-272 Enfoque 236-237, Tabela 4.1 Objectivos socioeconmicos (OSE) 277-280 Tipo de ID 238-256 Distribuio regional da ID 61, 355, 422, Anexo 5 (1-6) Edifcios como despesas de capital em ID 377-378, 385, Anexo 2 (53) Empresa privada 64 Empresa pblica 165 Emprstimos e financiamento indirecto da ID industrial Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) 492 Incluso nos inquritos de ID 400 Ensaios clnicos 130 Ensaios de rotina Tabela 2.3 Ensaios e normalizao 72 Ensino e formao 68 Ensino superior 210 Equivalente de tempo integral (ETI) 331-332, 335-337, Anexo 2 (43-44) Clculo de equivalente de tempo integral 343-345 Definio do tempo de trabalho 341-342 Data concreta para o clculo 335 Pessoa/ano para o clculo 333-334 Sector de ensino superior 338-340 Esforos nacionais em matria de ID (veja tambm: Despesa Interior Bruta em ID) 38, 423-425. Tabela 6.1 Estatsticas de inovao Anexo 7 (34-40) Estatsticas e indicadores da sociedade da informao Anexo 7 (49-54)
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Estatsticas de patentes Estrangeiro Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) Definio Principais subclassificaes institucionais Zona geogrfica de origem ou destino dos fundos Estudantes de ps-graduao a nvel de doutoramento Estudos de viabilidade Estudos relacionados com a poltica EUROSTAT (Gabinete de Estatsticas da Unio Europeia) Explorao do espao Formao bruta de capital fixo (FBCF) Fontes de financiamento Critrios para identificar fluxos de fundos para a ID Fundos pblicos gerais das universidades (FGU) Identificao das fontes de financiamento da ID Mtodos de medio Subcontratao e intermedirios Transferncias destinadas e utilizadas para ID Transferncias directas Fundos Gerais das Universidades (FGU) (veja: fundos pblicos gerais das universidades) Fundos oramentais Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) Fundos pblicos gerais das universidades (FGU) como fontes de financiamento Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) Gesto e outras actividades de apoio ID Globalizao da ID e cooperao em ID Grupos de produtos Classificaes; ID relativa s TIC Critrio de utilizao do produto Critrios de distribuio Recomendaes Hospitais e clnicas universitrias Hospitais Mtodos para a elaborao de inquritos
Anexo 7 (4-12) 496 229 230 233-235 89-94 73 76 Anexo 6 (8-9) 105 Anexo 3 (25) 393 405-407 403 389-392 404 402 394-401 Anexo 2 (36) 487-490 405-406, Anexo 2 (61-64) 492
26, 81-83, 131-132, 289-293, Tabela 5.1 39-41 257-261 Anexo 4 (39) 267 262-266 272 211-213 Anexo 4 (32) 449-450
ID e inovao tecnolgica 21-24 ID em desenvolvimento de software, em cincias sociais, humanidades e em actividades de servios 133-151 ID nas indstrias de defesa e aeroespacial Anexo 10 (1-41, Tabelas 1-3) ID relativa biotecnologia Anexo 4 (51-56) ID relativa sade 58, Anexo 4 (1-33, Tabela 1-3) ID relativa s TIC Anexo 4 (34-41)
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ID retroactiva 123 ID e actividades afins 84-85 Critrios de diferenciao Tabela 2.1 Identificao da ID em software, cincias sociais e servios 25, 133-151 Imposto sobre o Valor Acrescentado (IVA) 371-373 Incentivos fiscais para a ID 401, 493 Indicadores de globalizao Manual da OCDE 181 Indstria dos servios sanitrios Anexo 4 (16-17) Inquritos de ID Fiabilidade de dados e comparao internacional 50-52 Inquritos modelo para biotecnologia Anexo 4 (47-56) Instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) 166-168 Investigao aplicada 64, 246-248 Definio 245 Investigao bsica 64, 241-242 Definio 240 investigao bsica orientada 243 Investigao estratgica Definio britnica Anexo 10 (6) Elemento de investigao aplicada 248 Investigao fundamental (veja: investigao bsica) Investigao e desenvolvimento experimental (ID) Definio 17-18, 63-64 Investigadores 302-305, Anexo 11 (1, Tabela 1) Definio 301 Idade 348 Manual de Camberra Manual da OCDE para a medida de recursos humanos dedicados a C&T 328, Anexo 7 (48) Manual de Frascati Agradecimentos Anexo 1 (26-33) Breve histria e origens Anexo 1 (1-15) Principais mudanas da sexta edio Anexo 1 (16-25) Manuais e documentos metodolgicos da OCDE 9, 16, Tabela 1.1, Anexo 7 (12, 20, 25, 33, 40, 48) Medio dos inputs da ID 29 Meios materiais para ID 37 Mtodos para a elaborao de inquritos 428-430 Nordforsk (Fundo Industrial Nrdico) Anexo 6 (10-12) Objectivos da ID (veja tambm: Objectivos socioeconmicos) Objectivos socioeconmicos (OSE) 277-288, Anexo 4 (21-22, 44, Tabela 3) Controle e proteco do meio ambiente 505 Critrios de distribuio 497-501 Defesa 515 Estruturas e relaes sociais 510
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Explorao da Terra 503 Explorao do espao 511 Infra-estruturas e ordenao do territrio 504 Investigao financiada com os fundos gerais das universidades 512 Investigao no orientada 513 NABS 502, Tabela 8.1 Nordforsk Tabela 8.2 Outras investigaes civis 514 Principais reas de dificuldades 516-519 Produo e tecnologia agrcola 508 Produo e tecnologia industrial 509 Proteco e melhoria da sade humana 506 Proteco, distribuio e utilizao racional da energia 507 Outras actividades cientficas e tecnolgicas 69-77 Outras actividades de inovao 79 Outras actividades industriais 78 Outro pessoal de apoio 310-311, Anexo 11 (1, Tabela 1) Definio 309 Outras despesas correntes 364 Pessoal de ID 30-33 Agregados e variveis nacionais recomendadas 346-351, Tabela 5.3a-b Categorias 297-299 Classificao por ocupao e por diploma 300 Classificao por qualificao formal 312, Tabela 5.2 Dados cruzados por ocupao e titulao 352-354, Tabela 5.4 Dados regionais 355 Definio 294-296 Diplomas de estudos secundrios (ISCED nvel 3) 317 Diplomas de nvel universitrio (ISCED nvel 5B) 315 Diplomas ps-secundrios de nvel no universitrio (ISCED nvel 4) 316 ID e actividades de apoio indirectas 289-293, Tabela 5.1 Medio e compilao de dados 325 Nvel de doutoramento (ISCED nvel 6) 313 Nveis inferiores ao de doutoramento (ISCED nvel 5A) 314 Outras diplomas 318 Tratamento de estudantes de ps-graduao 319-324 Plantas piloto 116-119, Tabela 2.3 Populao objecto de inquritos e inquiridos 432-450 Problemas na fronteira entre a ID e outras actividades Gesto e outras actividades de apoio 131-132 ID e o ensino e formao no nvel 6 da ISCED 94, Tabela 2.2 ID e o ensino e formao; casos 86-88 ID e as actividades cientficas e tecnolgicas afins; casos 104, 110, 113 ID e outras actividades industriais 110-112 ID e outras actividades industriais; casos Tabela 2.3
330
Procedimentos de estimao 463-472 Produo experimental 120-121, Tabela 2.3 Produo e actividades afins 80 Produto interior bruto (PIB) Anexo 3 (11) Produtos e indstrias de alta tecnologia Anexo 7 (26-33) Projeces e estimaes actualizadas sobre ID Anexo 7 (1-26) Projeces a larga escala e plantas piloto de elevado custo 118-119, Anexo 10 (1-41) Prottipos 114-115, Tabela 2.3 Recolha de amostras Sector do ensino superior 447-448 Sector empresas 441 Recursos humanos dedicados a C&T (RHCT) Anexo 7 (41-48) Recursos humanos 326-328 Regulao de maquinaria e ferramentas e engenharia industrial 126-129, Tabela 2.3 RICYT (Rede Iberoamericana de Indicadores de Cincia e Tecnologia) Anexo 6 (13-15) Sector Administrao Pblica Classificao Cobertura Crditos oramentais pblicos de ID (GBAORD) Critrios de classificao Definio ID relativa sade Mtodos para a elaborao de inquritos Nvel da Administrao Subclassificaes Tipo de instituio Unidade estatstica Sector de ensino superior Cobertura Definio Estimao da proporo de ID; despesas e pessoal de ID nas inquritos Actividades na fronteira da ID Custos laborais Dados das Administraes centrais Inquritos de utilizao do tempo Equipamentos e instrumentos Estimao do componente de ID Fundos directos da Administrao Fundos pblicos gerais das universidades (FGU) Fontes de financiamento Mtodos baseados em outras fontes Outras despesas correntes Percentagem de respostas Procedimentos dos inquritos
188-190 185-187 484 190 184 Anexo 4 (29-30) 443-445 192 191 193 189 207-209 206
Anexo 2 (22) Anexo 2 (47-50, 54) Anexo 2 (20, 37-42) Anexo 2 (6-19) Anexo 2 (52) Anexo 2 (4-5) Anexo 2 (62, 69-70) Anexo 2 (61-64) Anexo 2 (55-60) Anexo 2 (25-33) Anexo 2 (51, 62, 65-68) Anexo 2 (23-24) Anexo 2 (1-3)
331
Terrenos e edifcios Anexo 2 (53) Utilizao de coeficientes Anexo 2 (34-37, 43-44) ID relativa sade Anexo 4 (23, 25-26) Institutos de investigao situados na fronteira 214-221 Mtodos para a elaborao de inquritos 447-448 Outras subclassificaes institucionais 227-228 Unidade estatstica 225 Sector empresas Critrios de classificao 174-175 Definio 163 Empresa multinacional estrangeira 181 Empresas privadas 179 Empresas pblicas 179-180 ID relativa sade Anexo 4 (14-18, Tabela 2) Mtodos para a elaborao de inquritos 435-442 Tamanho da instituio 182-183 Tipo de instituio 177-179 Unidade estatstica 170-173 Sector das instituies privadas sem fins lucrativos (IPSFL) reas de Cincia e Tecnologia (FOS) 200-204 Cobertura 195-199 Definio 194 ID relativa sade Anexo 4 (27-28) Mtodos para a elaborao de inquritos 446 Unidade estatstica 203 Sectores Escolha de sectores 157-159 Justificao da sectorizao 156 Problemas de sectorizao 160-162, Figura 3.1 Sectores do SCN e do Manual de Frascati Anexo 3 (14-19, Tabelas 1-3) Servios de informao cientfica e tcnica 70 Servio de ps-venda e deteco de avarias Tabela 2.3 Servios pblicos de inspeco, controle e aplicao de normas e regramentos Tabela 2.3 Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) e Manual de Frascati 13, 157-160, Anexo 3 (1-32, Tabelas 1-5) Sistemas de Classificao de ID 42-49 Software Exemplos de ID 140-142 Exemplos de tipos de ID 256 No SCN Anexo 3 (27) Identificao de ID 25, 133-139 Superviso de estudantes 95-96 Tcnicos e pessoal assimilado Definio Exemplos de tarefas 307-308, Anexo 11 (1, Tabela 1) 306 308
332
Tecnologias da informao e das comunicaes (TIC) 59 Terminologia para a Anlise e Comparao de Programas e Pressupostos Cientficos (NABS) 502, Anexo 4 (8, 11, 41) Tipos de ID Critrios 251-252 Trabalhos de patentes e licenas 75, Tabela 2.3 Transmisso de dados OCDE ou a outras organizaes internacionais 473 UNESCO (Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura) Unidade declarante Unidade estatstica (escolha de) Sector empresas Sector da Administrao Sector do ensino superior Sector das associaes privadas sem fins lucrativos (IPSFL) Universidades (veja tambm: sector do ensino superior) Utilidade das distribuies funcionais Venda de activos fixos de ID
Anexo 6 (2-7) 153 170-173 189 225 203 Tabela 4.1 386
333
334
Proposta de Prticas Exemplares para Inquritos sobre Investigao e Desenvolvimento Experimental

Medio das actividades cientficas e tecnolgicas Nesta poca de rpidas mudanas tecnolgicas, a investigao e o desenvolvimento (ID) constituem um elemento importante para o crescimento econmico. O acompanhamento dos esforos de ID realizados pela indstria, pela Administrao e pelas universidades a chave para efectuar anlises e levar a cabo polticas bem sucedidas. O Manual de Frascati tornou-se o guia metodolgico internacionalmente reconhecido para compilar e utilizar estatsticas de ID, e uma ferramenta indispensvel nos gabinetes de estatstica de todo o mundo. Inclui definies de conceitos fundamentais, directivas sobre a recolha de dados e as classificaes que devem ser utilizadas na compilao dos dados estatsticos. Esta sexta edio actualizada inclui directivas melhoradas que reflectem as mudanas nas economias da OCDE, incluindo a medio da ID no sector dos servios, globalizao da ID e recursos humanos em ID. O Manual ser publicado tambm em formato electrnico, o que permitir fazer actualizaes em tempo real.
A verso original deste livro foi publicada sob o ttulo Frascati Manual 2002: Proposed Sandard Practice for Surveys on Research and Experimental Development, ISBN 9789264199033, 2002 Organisation for Economic Co-operation and Development (OECD), Paris Esta traduo publicada com o acordo da OCDE. No uma traduo oficial da OCDE. www.oecd.org/publishing/translations Verses traduzidas de publicaes da OCDE www.oecdbookshop.org livraria da OCDE on-line www.sourceoecd.org biblioteca electrnica da OCDE www.oecd.org/oecddirect servios de alerta de ttulos da OCDE

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A MEDIO DAS ACTIVIDADES CIENTFICAS E TECNOLGICAS

Proposta de Prticas Exemplares para Inquritos sobre Investigao e Desenvolvimento Experimental

ORGANIZAO PARA A COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO

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Impresso em Novembro de 2007 Depsito legal: 266894/07

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FRDRIC BOUT F. INICIATIVAS

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Prof. Doutor LUS G. ARNAUT

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ORGANIZAO PARA A COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO

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24 48 52 58 80 92 104 110 123

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129 137 137 139 161 162

Tabelas dos Anexos Anexo 3

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Captulo 1 Objectivo e Alcance do Manual

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1.1. Observaes preliminares para os utilizadores de dados de ID

1.2. mbito do Manual e uso das estatsticas de ID

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1.3. Relao entre o Manual de Frascati e outras normas internacionais

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Tabela 1.1. Manuais metodolgicos da OCDE

C. Outras obras estatsticas aplicveis da OCDE

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1.4. Inputs e outputs de ID

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1.5. A ID e as actividades afins

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1.6. A cobertura da ID em todos os campos cientficos e tecnolgicos

1.7. Medio dos inputs da ID

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1.8. Globalizao da ID e cooperao em ID

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