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NORMAS LEGALES

El Peruano Lima, mircoles 30 de mayo de 2012

PODER JUDICIAL CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


Acuerdo Plenario en materia penal sobre la Apreciacin de la Prueba en los Delitos contra la Libertad Sexual
VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N 1-2011/CJ-116
FUNDAMENTO: ARTCULO 116 TUO LOPJ ASUNTO: APRECIACIN DE LA PRUEBA EN LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL Lima, seis de diciembre de dos mil once.Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 127-2011-P-PJ, y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la coordinacin del seor Prado Saldarriaga, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluy el Foro de Participacin Ciudadana- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justicacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como nalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a participar e intervenir con sus valiosos aportes en la identicacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias y justicacin. Luego, los Jueces Supremos discutieron y denieron la agenda -en atencin a los aportes realizados- para lo cual tuvieron en cuenta adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los diez temas de agenda as como sus respectivos problemas especcos. 3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el dos de noviembre. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas, luego de una debida seleccin, sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales, interviniendo en el anlisis del tema del presente Acuerdo Plenario, la seora Roco Villanueva Flores (Viceministra del Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social); la seorita Cynthia Silva Ticllacuri del Estudio para la Defensa de los Derechos de la Mujer (DEMUS); y el seor Ronald Gamarra Herrera. 4. La tercera etapa del VII Pleno Jurisdiccional comprendi ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los diez temas. Esta fase culmin con la Sesin Plenaria realizada en la fecha, con participacin de todos los Jueces integrantes de las

Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepcin del doctor Prncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual derecho de voz y voto. Es as como nalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el Artculo 116 de la LOPJ, que, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la nalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario interviniendo como ponentes las seoras BARRIOS ALVARADO y VILLA BONILLA, con la intervencin del seor SAN MARTN CASTRO, Presidente del Poder Judicial. II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Planteamiento de la problemtica propuesta 6. La propuesta del Foro de Participacin Ciudadana parte de un criterio estadstico de absoluciones (90%) en casos de denuncias por delitos contra la Libertad Sexual de mujeres adultas y adolescentes (de 14 a 17 aos de edad), que estima que el motivo de tal conclusin es la forma de valorar la prueba indiciaria. Asimismo, entiende que algunos sectores de la comunidad asumen que esta apreciacin probatoria est gobernada por estereotipos de gnero en los Policas, Fiscales y Jueces. Por ltimo, arma como ejemplo de este criterio judicial las Ejecutorias Supremas recadas en los Recursos de Nulidad N 2929-2001/Lima, N 4063-2008/Apurmac, y N 3085-2004/Caete. 7. A modo de propuesta los juristas participantes en el Foro de Participacin Ciudadana plantearon como criterios la necesidad de incorporar en la apreciacin de la prueba de delitos sexuales, los siguientes que tienen su fuente principal, entre otros, en las Reglas 70 y 71 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional-: A. Que el consentimiento de la vctima no podr derivar: 1. De ninguna palabra o conducta de la vctima cuando la fuerza, la amenaza de la fuerza, la coaccin o el aprovechamiento de un entorno coercitivo hayan disminuido su capacidad para dar un consentimiento voluntario y libre; 2. De ninguna palabra o conducta de la vctima cuando sta sea incapaz de dar un consentimiento libre; 3. Del silencio o de la falta de resistencia de la vctima a la supuesta violencia sexual; 4. Ni depender de la credibilidad o la disponibilidad sexual de la vctima o de un testigo cuando stas pretendan fundarse en comportamiento anterior o posterior, de naturaleza sexual de la vctima o de un testigo. B. Que no se admitirn pruebas de la conducta sexual anterior o ulterior de la vctima o de un testigo. C. Que no es causal de absolucin la denominada declaracin nica y que la declaracin de la vctima constituye un elemento imprescindible para castigar conductas sexuales no consentidas. D. Que no se puede sobrevalorar la pericia mdico legal basada en la prdida de la virginidad de la vctima y en la acreditacin de violencia fsica. 2. Precisiones en torno al enfoque sugerido 8. En cuanto a los delitos sexuales, como categora especial y a partir de sus propias particularidades, es de rechazar para evaluarlos en sede judicial cualquier prejuicio o estereotipo con base en el gnero que suponga un atentado contra la dignidad de la vctima femenina. Este criterio judicial exige, desde una perspectiva objetiva, que se lleve a cabo una adecuada apreciacin y seleccin de la prueba a n de neutralizar la posibilidad de que se produzca algn defecto que lesione la dignidad humana y sea fuente de impunidad1.

La Comisin Interamericana en su Informe Acceso a la Justicia para mujeres vctimas de violencia en las Amricas seala: (l)a inuencia de patrones socioculturales discriminatorios puede dar como resultado una descalicacin de la credibilidad de la vctima durante el proceso penal en casos de violencia y una asuncin tcita de responsabilidad de ella por los hechos, ya sea por su forma de vestir, su ocupacin laboral, conducta sexual, relacin o parentesco con el agresor, lo cual se traduce en inaccin por parte de los scales, policas y jueces ante denuncias de hechos violentos. Esta inuencia tambin puede afectar en forma negativa la investigacin de los casos y la valoracin de la prueba subsiguiente, que puede verse marcada por nociones estereotipadas sobre cul debe ser el comportamiento de las mujeres en sus relaciones interpersonales.

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9. Las perspectivas de gnero -per se- si bien no constituyen un nico criterio de intervencin y regulacin del Derecho Penal y Procesal Penal, en los delitos sexuales adquieren una particular relevancia, en atencin a la preocupacin y conmocin que el fenmeno de la violencia sexual que incide mayormente en mujeres, adolescentes y nios- presenta como incontenible medio trasgresor de bienes jurdicos relevantes, de amplia presencia en los casos judiciales que, por lo dems, registra una elevada cifra negra-, y que requiere evitar su impunidad y las perturbaciones que se originan en la conguracin de protocolos, manuales, criterios de investigacin, servicios periciales y de imparticin de justicia. Al respecto, es vital asumir lo expuesto por la sentencia Gonzales (Campo Algodonero) de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del 16 de noviembre de 2009 (pr. 502). 10. Ahora bien, como apunta SUSANA GAMBA, la perspectiva de gnero, desde un marco terico, con especial incidencia en la investigacin, implica: A. Reconocer las relaciones de poder que se dan entre los gneros, en general favorables a los varones [adultos] como grupo social, y discriminatorias para las mujeres [es de incluir nios y nias]. B. Que dichas relaciones han sido constituidas social e histricamente y son constitutivas de las personas. C. Que las mismas atraviesan todo el entramado social y se articulan con otras relaciones sociales, como las de clase, etnia, edad, preferencia sexual, etctera [GAMBA, Susana: Qu es la perspectiva de gnero y los estudios de gnero? Artculo publicado en el Diccionario de estudios de Gnero y Feminismo. Editorial Biblos 2008. http://www. nodo50.org/mujeresred/spip.php?article1395. Consultado el 6 de noviembre de 2011]. La violencia de gnero, enraizada en pautas culturales, en razn a un patrn androcntrico, comn a las diferentes culturas y sociedades, abarca como postula Naciones Unidas: a) la violencia (fsica, sexual y psicolgica) producida en la familia, incluyndose aqu no slo los malos tratos sino tambin la violencia relacionada con la dota, la mutilacin genital femenina o la violencia relacionada con la explotacin; b) la violencia (fsica, sexual y psicolgica) perpetrada dentro de la comunidad en general, incluyndose aqu las agresiones sexuales, el acoso o la intimidacin sexual en el mbito laboral, la trata de mujeres y la prostitucin forzada: y, c) la violencia (fsica, sexual o psicolgica) tolerada por el Estado la ms grave y la ms difcil de solucionar[OLGA FUENTES SORIANO: El ordenamiento jurdico espaol ante la violencia de gnero. http://rua.ua.es/dspace/ bitstream/10045/5651/1/ALT_10_09.pdf]. Consultado el 6 de noviembre de 2011]. 3. Aspectos generales sobre los delitos contra la libertad sexual 11. En el Captulo IX, del Ttulo IV, del Cdigo Penal se regulan las conductas sexuales prohibidas de violacin, seduccin y actos contrarios al pudor. Este Acuerdo Plenario pondr especial nfasis al delito de violacin sexual, y dada la naturaleza preferentemente procesal del mismo, incidir en la vinculacin de los elementos del tipo legal y las exigencias probatorias correspondientes. 12. La norma sustantiva distingue los tipos penales de violacin sexual con distinta gravedad en sus consecuencias y tratamiento, en funcin a si se protege la libertad sexual reservada para personas mayores de edad que al momento de la ejecucin de la conducta tpica posea sus capacidades psquicas en ptimas condiciones, fuera de un estado de inconsciencia y en posibilidad de resistir la agresin sexualo la indemnidad sexual -contra personas que no pueden consentir jurdicamente, cuando el sujeto pasivo es incapaz porque sufre anomala psquica, grave alteracin de la conciencia o retardo mental, o por su minora de edad-. 13. La conducta bsica sanciona a aqul que con violencia o grave a menaza obliga a una persona a tener acceso carnal va vaginal, anal o bucal o realiza otros actos anlogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vas.... Para DONNA ... para que exista acceso carnal es indispensable, ante todo, que se haya introducido el miembro viril de una persona en la cavidad orgnica de otra, no interesando si esta introduccin es completa o slo a medias, bastan con que ella haya existido real y efectivamente [EDGARDO ALBERTO DONNA: Derecho Penal - Parte Especial I, Rubinzal-Culzoni Editores, Buenos Aires, 2000, p. 386). La consumacin se produce con la penetracin,

total o parcial, del miembro viril en la cavidad vaginal, bucal o anal sin que sea necesario ulteriores resultados, como eyaculaciones, ruptura del himen, lesiones o embarazo. 14. Se tipican tambin diferenciadamente como violacin sexual, cuando la vctima se encuentre en estado alcohlico, drogado o inconsciente (artculo 171 CP), est incapacitada mentalmente para acceder a participar en lo que legalmente se dene como un acto sexual (artculo 172 del CP), o sea menor de edad (artculo 173 CP). Estas circunstancias tornan irrelevantes los medios tpicos antes descritos, esto es, violencia o amenaza. Por va jurisprudencial y a travs de una interpretacin integral del ordenamiento jurdico, se estim que el consentimiento de la vctima mayor de catorce aos de edad y menor de dieciocho, opera como una causa de justicacin de la conducta. 15. El bien jurdico en el Derecho Penal sexual no es una difusa moral sexual, la honestidad, las buenas costumbres o el honor sexual. Desde una perspectiva de la proteccin de bienes jurdicos relevantes, se considera que el bien tutelado en los atentados contra personas con capacidad de consentir jurdicamente es la libertad sexual, ...entendida en sentido positivo-dinmico y en sentido negativo-pasivo; el primero se concreta en la capacidad de la persona de disponer libremente de su cuerpo para efectos sexuales, el cariz negativo-pasivo en la capacidad de negarse a ejecutar o tolerar actos sexuales en los que no desea intervenir [DINO CARLOS CARO CORIA: Delitos contra la libertad e indemnidad sexuales, Grijley, Lima. 2000. pp. 68-70]. Por lo dems, como se sostiene en la sentencia Fernndez Ortega y otros de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, del 30 de agosto de 2010, siguiendo la sentencia Jean Paul Akeyasu de la Tribunal Penal Internacional para Ruanda del 2 de septiembre de 1998, la violacin sexual persigue, entre otros, los nes de intimidar, degradar, humillar, castigar o controlar a la persona que la sufre (prr. 127). 16. En los atentados contra personas que no pueden consentir jurdicamente, cuando el sujeto pasivo es incapaz porque sufre anomala psquica, grave alteracin de la conciencia o retardo mental, o por su minora de edad, lo protegido no es una inexistente libertad de disposicin o abstencin sexual sino la llamada intangibilidad o indemnidad sexual. Se sanciona la actividad sexual en s misma, aunque exista tolerancia de la vctima, lo protegido son las condiciones fsicas o psquicas para el ejercicio sexual en libertad. 4. Identicacin de los problemas objeto de anlisis jurisprudencial 17. Los tpicos que en el presente Acuerdo merecen ser abordados son: A. Determinar si en materia del delito de violacin sexual previsto en el artculo 170 del Cdigo Penal, constituye una dilucidacin probatoria exclusiva y excluyente al objeto procesal la vinculada a la resistencia o no de la vctima alrededor del acto sexual que fue doblegada por el agente. B. Establecer si en materia de prueba personal, los supuestos de retractacin y no persistencia en las declaraciones ofrecidas por las vctimas de violacin sexual debe necesariamente conllevar a un menoscabo de la confiabilidad de la sindicacin primigenia; y C. Precisar algunos alcances en el mbito de la corroboracin objetiva: prohibiciones y autorizaciones. D. Evitacin de una victimizacin secundaria. 5. Desarrollo del primer tema: irrelevancia de la resistencia de la vctima de agresin sexual 18. Atendiendo al bien jurdico protegido en el delito de violacin sexual, esto es, la libre autodeterminacin en el mbito sexual, una buena parte de la doctrina nacional sostiene que, en estricto, lo que reprime este delito es un abuso sexual indeseado, no voluntario, no consentido. De ah que segn lo puntualizan autores como SALINAS SICCHA ...para efectos de conguracin del hecho punible, slo bastar vericar la voluntad contraria de la vctima a practicar el acceso carnal sexual (...). La ausencia de consentimiento, la oposicin del sujeto pasivo a la relacin sexual buscada por el agente, se constituye en elemento trascendente del tipo penal (...). En consecuencia, as no se verique actos de resistencia de parte del sujeto pasivo, se congura el ilcito penal

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siempre y cuando se acredite la falta de consentimiento de la vctima o desacuerdo de aquella con el acto sexual practicado abusivamente por el agente [RAMIRO SALINAS SICCHA: Los Delitos de Carcter Sexual en el Cdigo Penal Peruano, 2da Edicin, Jurista Editores EIRL, 2008, p. 41 y ss.). Esta falta de exigencia de resistencia de la vctima como un presupuesto material indispensable para la conguracin del delito de violacin sexual, encuentra explicacin racional doble: de un lado, porque el tipo penal comprende la amenaza como medio comisivo del delito; y, de otro, por la presencia de las circunstancias contextuales concretas que pueden hacer intil una resistencia de la vctima. 19. Respecto a la primera -la amenaza- ...puede darse el caso que la vctima para evitar males mayores desista de efectuar actos de resistencia al contexto sexual no querido.... Esto es, ...coexiste la amenaza que a mayor resistencia de parte de la vctima, mayor ser la descarga de violencia que sufrir [RAMIRO SALINAS SICCHA: Ibidem, p. 42]. As tambin, CARO CORIA ha signicado que .,.para la tipicidad del art. 170 del Cdigo Penal es suciente una amenaza o vis compulsiva que someta la voluntad de la vctima, en cuyo caso ni siquiera es de exigirse algn grado de resistencia [DINO CARLOS CARO CORIA, Ibidem, p. 101]. En cuanto a la segunda -circunstancia contextual-, ... el momento de la fuerza no tiene por qu coincidir con la consumacin del hecho, bastando que se haya aplicado de tal modo que doblegue la voluntad del sujeto pasivo, quien puede acceder a la cpula al considerar intil cualquier resistencia. 20. Lo sealado encuentra correspondencia con lo previsto en el ordenamiento jurdico sobre los factores invalidantes de una expresin de voluntad. As, el artculo 215 del Cdigo Civil precisa que hay intimidacin cuando se inspira al (sujeto afectado) el fundado temor de sufrir un mal inminente y grave en su persona, su cnyuge, o sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de anidad o en los bienes de unos y otros. El artculo 216 del citado Cdigo agrega que para calicar la violencia o la intimidacin debe atenderse a la edad, al sexo, la condicin de la persona y a las dems circunstancias que puedan inuir sobre su gravedad. 21. El proceso penal incorpora pautas probatorias para congurar el delito de violacin sexual. Una de estas es la referida a la correcta determinacin del objeto procesal y lo que es materia a probar. Tal consideracin condiciona el derrotero sobre el cual deber discurrir la actividad probatoria, pertinente y til, que permita arribar a la determinacin de la autora del hecho y a la aplicacin de una consecuencia jurdico penal. El delito se congura con la realizacin del agente del acto sexual indeseado, involuntario o no consentido, y que, por ende, no existe forma en que la resistencia de la vctima se erija en presupuesto material sine qua non para la conguracin de este ilcito penal. En consecuencia, la constatacin de si el agente dobleg o no la resistencia de la vctima de abuso sexual, en absoluto constituye objeto de dilucidacin preponderante en el proceso, pues existen supuestos como el abuso sexual practicado con amenaza grave coetnea a la consumacin del acto, o se realizan bajo un contexto objetivamente intimidatorio anterior y contemporneo a la consumacin del abuso sexual. De igual modo, se presentan cuando acontecen circunstancias de cautiverio, en contexto anlogo, o dicho abuso es sistemtico o continuado. Es decir, son casos en los cuales la vctima no explicita una resistencia u opta por el silencio, dada la maniesta inutilidad de su resistencia para hacer desistir al agente, o asume tal inaccin a n de evitar un mal mayor para su integridad fsica. 6. Desarrollo del segundo tema: Declaracin de la vctima 22. La Corte Suprema de Justicia ha tenido la oportunidad de pronunciarse en relacin a dos tpicos vinculados al que es materia del presente Acuerdo (supuestos de retractacin y no persistencia): i) Respecto a la validez de la declaracin de los testigos hecha en la etapa de instruccin -y en la etapa policial sujeta a las exigencias legales pertinentes- a pesar de que stos se retracten en la etapa del juzgamiento (ver Ejecutoria Vinculante emitida en el R.N. N 3044-2004); y ii) Referente a los criterios de valoracin que deben observarse en los supuestos de las declaraciones de agraviados (testigos vctimas). -vase Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116-.

23. Se ha establecido anteriormente -con carcter de precedente vinculante- que al interior del proceso penal frente a dos o ms declaraciones carentes de uniformidad o persistencia -en cuanto a los hechos incriminados- por parte de un mismo sujeto procesal: co-imputado, testigo vctima, testigo, es posible hacer prevalecer como conable aquella con contenido de inculpacin por sobre las otras de carcter exculpante. Dicho criterio encuentra particular y especial racionalidad precisamente en este mbito de delitos sexuales en los que es comn la existencia de una relacin parental, de subordinacin o de poder entre agente y vctima. 24. La retraccin como obstculo al juicio de credibilidad se supera en la medida en que se trate de una vctima de un delito sexual cometido en el entorno familiar o entorno social prximo. En tanto en cuanto se verique (i) la ausencia de incredibilidad subjetiva que no existan razones de peso para pensar que prest su declaracin inculpatoria movidos por razones tales como la exculpacin de terceros, la venganza, la obediencia, lo que obliga a atender a las caractersticas propias de la personalidad del declarante, fundamentalmente a su desarrollo y madurez mental-, y (ii) se presenten datos objetivos que permitan una mnima corroboracin perifrica con datos de otra procedencia la pluralidad de datos probatorios es una exigencia de una correcta y segura valoracin probatoria, sin perjuicio de que la versin de la vctima (iii) no sea fantasiosa o increble y que (iv) sea coherente- [MERCEDES FERNNDEZ LPEZ: La valoracin de pruebas personales y el estndar de la duda razonable. En: http://www.uv.es/CEFD/15/fernandez.pdf. Consultado el 6 de noviembre de 2011]. A los efectos del requisito de (v) uniformidad y rmeza del testimonio inculpatorio, en los delios sexuales ha de exibilizarse razonablemente. Ha de tenerse en cuenta que la excesiva extensin temporal de las investigaciones genera espacios evolutivos de sentimientos e ideas tras la denuncia, pues a la rabia y el desprecio que motiv la confesin de la vctima se contraponen sentimientos de culpa por denunciar a un familiar, o a una persona estimada. La experiencia dicta que no es infrecuente reproches contra la vctima por no cumplir con el mandato de mantener unido al grupo familiar, as como vivencias, en algunos casos, de las dicultades por las que atraviesa la madre para sostener econmicamente a los miembros de la familia. Todo ello genera una sensacin de remordimiento de la vctima por tales consecuencias, a lo que se suma, en otros casos, la presin ejercida sobre sta por la familia y por el abusador, todo lo cual explica una retractacin y, por tanto, una ausencia de uniformidad. 25. Por tanto, en esta lnea la persecucin de los delitos sexuales escapa de la esfera privada. La voluntad familiar no puede impedir o limitar la intervencin penal, pues las consecuencias de estos delitos trascienden dicho mbito y su tratamiento es de autonoma pblica. Lo propio ocurre si el agente es tambin cercano a la vctima por motivos de conanza vecino-, o haber tenido una relacin de autoridad -padrastro, profesor, instructor, etctera-; o tambin por mvil de temor a represalias en caso de residencia prxima del agente respecto de la vctima. 26. La validez de la retractacin de la vctima est en funcin de las resultas tanto de una evaluacin de carcter interna como externa. En cuanto a la primera, se trata de indagar: a) la solidez o debilidad de la declaracin incriminatoria y la corroboracin coetnea en los trminos expuestos- que exista; b) la coherencia interna y exhaustividad del nuevo relato y su capacidad corroborativa; y, c) la razonabilidad de la justicacin de haber brindado una versin falsa, vericando la proporcionalidad entre el n buscado -venganza u odio- y la accin de denunciar falsamente. Respecto de la perspectiva externa, se ha de examinar: d) los probados contactos que haya tenido el procesado con la vctima o de su objetiva posibilidad, que permitan inferir que la vctima ha sido manipulada o inuenciada para cambiar su verdadera versin; y, e) la intensidad de las consecuencias negativas generadas con la denuncia en el plano econmico, afectivo y familiar. A estos efectos, el propio relato de la vctima se erige en la herramienta ms slida para advertir estos indicadores, al igual que la informacin que puedan proporcionar sus familiares cercanos. 27. Cabe puntualizar, conforme lo establecido en el literal d) de la Regla 70 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional, la credibilidad, la honorabilidad o la disponibilidad sexual de la vctima o de un testigo no podrn inferirse de la naturaleza sexual del comportamiento anterior o posterior de la vctima o de un

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testigo. El juicio de atendibilidad o credibilidad, por tanto, no puede sustentarse nicamente en la conducta de la vctima. Con razn ha sealado la Corte Constitucional Colombiana, en su Sentencia T-453/05, del dos de mayo de 2005: ...de la experiencia sexual anterior de la vctima no es posible inferir el consentimiento a un acto sexual distinto y ajeno a los contextos y a las relaciones que en ella pudiere haber consentido a tener contacto sexual con personas diferentes al acusado. Por otro lado, en reglas que se explican por s solas, cuya legitimidad uye de lo anteriormente expuesto, es del caso insistir en la aplicacin de los literales a) al c) de la Regla 70 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional. Son las siguientes: A. El consentimiento no podr inferirse de ninguna palabra o conducta de la vctima cuando la fuerza, la amenaza de la fuerza, la coaccin o el aprovechamiento de un entorno coercitivo hayan disminuido su capacidad para dar un consentimiento voluntario y libre. B. El consentimiento no podr inferirse de ninguna palabra o conducta de la vctima cuando sta sea incapaz de dar un consentimiento libre. C. El consentimiento no podr inferirse del silencio o de la falta de resistencia de la vctima a la supuesta violencia sexual. 7. La prueba en el Derecho Penal Sexual 28. El Juez es soberano en la apreciacin de la prueba. sta, empero, no puede llevarse a cabo sin limitacin ni control alguno. Sobre la base de una actividad probatoria concreta -nadie puede ser condenado sin pruebas y que stas sean de cargo-, y jurdicamente correcta -las pruebas han de ser practicadas con todas y cada una de las garantas que le son propias y legalmente exigibles-, se ha de llevar a cabo con arreglo a las normas de la lgica, mximas de la experiencia -determinadas desde parmetros objetivosy los conocimientos cientcos; es decir, a partir de la sana crtica, razonndola debidamente (principio de libre valoracin con pleno respeto de la garanta genrica de presuncin de inocencia: artculos VIII TP, 158.1 y 393.2 NCPP). 29. La seleccin y admisin de la prueba en el proceso penal se informa del principio de pertinencia de la prueba de expresa relevancia convencional-, as como los principios de necesidad que rechaza la prueba sobreabundante o redundante-, conducencia o idoneidad, y utilidad o relevancia. El primero exige la vinculacin lgico-jurdica entre el objeto de prueba y el medio de prueba. Tal circunstancia no cambia para el caso del procesamiento de delitos sexuales, donde es en funcin de las particularidades situacionales del hecho sexual que se distingue, escoge y prefiere entre los distintos medios de prueba que se tienen al alcance para determinar, confirmar o rechazar la tesis inculpatoria objeto de prueba. 30. La recoleccin de los medios de prueba en el caso de delitos sexuales no constituye una seleccin acostumbrada, uniforme y cotidiana aplicada por igual a todos los casos de agresin sexual, menos an su valoracin. Atento al principio de pertinencia, el medio de prueba debe guardar estrecha relacin con la materia que se quiere dilucidar, distinguindose: a) por el grado de ejecucin: la de un hecho tentado o consumado; b) por el objeto empleado para la penetracin: miembro viril o un objeto anlogo; c) la zona corporal ultrajada: vaginal, anal o bucal; d) por la intensidad de la conducta: penetracin total o parcial; e) por el medio coaccionante empleado: violencia fsica, violencia moral o grave amenaza; f) por las condiciones personales de la vctima: mayor de edad, menor de edad, aquella que no pudo consentir jurdicamente, el incapaz porque sufre anomala psquica, grave alteracin de la conciencia o retardo mental. 31. El Juez atender, en concreto, las particularidades de cada caso para establecer la relevancia de la prueba como consecuencia de la declaracin de la vctima o testigo, y la adecuar a la forma y circunstancias en que se produjo la agresin sexual (unida a su necesidad aptitud para congurar el resultado del proceso- y a su idoneidad que la ley permite probar con el medio de prueba el hecho por probar-). A manera de ejemplo, si para el acceso carnal medi nicamente grave amenaza -en cuyo caso ni siquiera requiere algn grado de resistencia- no es exigible que el examen mdico arroje lesiones paragenitales que evidencien resistencia fsica

por parte de la vctima. Se ha de acudir a otros medios de corroboracin, tal es el caso de la pericia psicolgica, u otras que se adecuen a las peculiaridades del hecho objeto de imputacin. 32. Las variadas combinaciones que la multiplicidad de conductas reguladas puede arrojar y aplicarse en la praxis a un supuesto determinado de la realidad exige al Juzgador valerse de los distintos medios de prueba actuados en la causa que por su naturaleza puedan corroborar una incriminacin. As la problemtica que advierte respecto a la indebida valoracin de la pericia mdico legal que no consigna lesiones paragenitales y/o himeneales, se despeja sin ms a travs de una atenta aplicacin del principio de idoneidad de la prueba penal en relacin a las circunstancias y medios empleados por el agresor para conseguir el quiebre de la voluntad de la vctima. Si los medios delictivos consisten en la amenaza, la penetracin vaginal fue incompleta, o la agresin sexual radic en la prctica genitalica-bucal, resulta absurdo admitir a trmite la referida prueba tcnica, actuarla y, menos, valorarla. Ser la declaracin de la vctima la que, nalmente oriente la direccin de la prueba corroborativa. De este modo, se desmitica la prueba mdico forense como una prueba de actuacin obligatoria ante la sola mencin del tipo legal imputado. 33 Lo expuesto no importa disminuir el alcance probatorio de la pericia mdico-legal, sino identicar el contexto en la que sus conclusiones adquieren real vinculacin y potencialidad con la accin delictiva objeto de imputacin. Dicha prueba pericial ser trascendente cuando se atribuya -usualmente por parte de la propia vctima- el empleo de agresin fsica, penetracin violenta o sangrado producto de los hechos, las que de no evidenciarse, pese a la inmediatez de la actuacin de la pericia, ser relevante para debilitar el alcance de la declaracin de la vctima o considerar la ausencia de corroboracin. 34. El principio de pertinencia y el derecho constitucional de la vctima a que se proteja su derecho a la intimidad transforman las pruebas solicitadas para indagar respecto a su comportamiento sexual o social, anterior o posterior al evento criminal acaecido, en pruebas constitucionalmente inadmisibles, cuando impliquen una intromisin irrazonable, innecesaria y desproporcionada en su vida ntima. ste sera el caso cuando se indaga genricamente sobre el comportamiento sexual o social de la vctima, previo o posterior a los hechos objeto de investigacin o enjuiciamiento esta es la base de la regla 71 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional-. Por el contrario, ningn reparo se advierte en los actos de demostracin y de vericacin de las circunstancias en que se realiz la agresin sexual imputada. 35 La regla expuesta, en clave de ponderacin, est limitada por la garanta genrica de defensa procesal y en el principio de contradiccin. Frente a un conicto entre ambos derechos fundamentales y garantas constitucionales, para proceder a la indagacin ntima de la vctima, en principio prohibida (Regla 71 ya citada), deber identicarse una vinculacin lgica entre la prueba indagatoria restrictiva de la vida ntima y la tesis defensiva correspondiente, por lo que dicho examen slo cabra si (i) tal indagacin est dirigida a demostrar que el autor del ilcito es otra persona y no el procesado; (ii) o si como, consecuencia de impedir esa indagacin, se vulnera gravemente la garanta de defensa del imputado. Por ejemplo, cuando ste trate de acreditar anteriores o posteriores contactos sexuales con la vctima que acrediten de ese modo el consentimiento del acto. A estos efectos, deber superarse, adems, el test de proporcionalidad que nalmente justique la idoneidad de la prueba indagatoria al objeto de la prueba en prevalencia del derecho de defensa del imputado. Este test exige, en primer lugar, analizar el n buscado para ver si es imperioso para la defensa; en segundo lugar, examinar si el medio para llegar a dicho n es legtimo; y, en tercer lugar, estudiar la relacin entre el medio y el n aplicando un juicio de necesidad. Luego, de ser razonable a la luz de estos pasos, se aplicar el juicio de proporcionalidad en sentido estricto para determinar si el grado de afectacin del derecho a la intimidad es desproporcionado [Sentencia de la Corte Constitucional Colombiana T-453/05, del dos de mayo de 2005]. 36 Estas previsiones jurisprudenciales persiguen evitar innecesarios cuestionamientos de la idoneidad moral de la vctima, los cuales legitimaran una gama de prejuicios de gnero, orientados a rechazar la imputacin penal con base

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SS. SAN MARTN CASTRO VILLA STEIN LECAROS CORNEJO

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a su comportamiento sexual. Tales cuestionamientos son innecesarios y conllevan una irrazonable intromisin en la vida ntima de la vctima sin que aporte ningn elemento probatorio de lo sucedido en la relacin entre vctima y acusado. 8. Evitacin de la Estigmatizacin secundaria2 37. El Estado ha de mostrar una funcin tuitiva respecto a la vctima que denuncia una agresin sexual, como criterio de justicia y por nes de ecacia probatoria. La victimizacin secundaria hace referencia a la mala o inadecuada atencin que recibe una vctima por parte del sistema penal, e instituciones de salud, polica, entre otros. La revictimizacin tambin incluye la mala intervencin psicolgica teraputica o mdica que brindan profesionales mal entrenados para atender situaciones que revisten caractersticas particulares. La vctima de una agresin sexual sufre por el propio hecho en s; y por la dolorosa experiencia de repetir el suceso vivido a los profesionales de las diferentes instituciones sucesivamente: familia, pediatra, trabajadora social, mdico forense, polica, psiclogo, juez, abogado del acusado. En efecto, el trauma de la vctima del abuso sexual se prolonga cuando debe enfrentarse a los interrogatorios que contempla el sistema de justicia. 38. A efectos de evitar la victimizacin secundaria, en especial de los menores de edad, mermando las aicciones de quien es pasible de abuso sexual, se debe tener en cuenta las siguientes reglas: a) Reserva de las actuaciones judiciales; b) Preservacin de la identidad de la vctima; c) Promover y fomentar la actuacin de nica declaracin de la vctima. Esta regla es obligatoria en el caso de menores de edad, valindose para ello de las directivas establecidas por el Ministerio Pblico en la utilizacin de la Cmara Gesell, especialmente respecto a la completitud, exhaustividad y contradiccin de la declaracin. En lo posible tal tcnica de investigacin deber estar precedida de las condiciones que regula la prueba anticipada del artculo 242.1.a) del Cdigo Procesal Penal 2004 y siguientes. La irrepetibilidad o indisponibilidad en su actuacin radica en el retraso de la misma hasta el juicio oral, dada la corta edad de los testigos y las inevitables modicaciones de su estado psicolgico, as como un eventual proceso de represin psicolgica. Su registro por medio audiovisual es obligatorio. De modo tal que, si a ello se agrega la nota de urgencia que autoriza a las autoridades penales distintas del Juez del Juicio para su actuacin (artculos 171.3 y 337.3.a NCPP)de no existir cuestionamientos relevantes a la prctica probatoria, sea posible su incorporacin al juicio a travs de su visualizacin y debate. Excepcionalmente, el Juez Penal, en la medida que as lo decida podr disponer la realizacin de un examen a la vctima en juicio cuando estime que tal declaracin o exploracin pre procesal de la vctima: a) no se ha llevado conforme a las exigencias formales mnimas que garanticen su derecho de defensa; b) resulte incompleta o deciente; c) lo solicite la propia vctima o cuando sta se haya retractado por escrito; d) ante lo expuesto por el imputado y/o la declaracin de otros testigos sea de rigor convocar a la vctima para que incorpore nueva informacin o aclare sectores oscuros o ambiguos de su versin; e) evitarse el contacto entre vctima y procesado, salvo que el proceso penal lo requiera. III. DECISIN 39. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ACORDARON: 40. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos jurdicos 21 al 38. 41. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico. 42. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario Ocial El Peruano. Hgase saber.

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La victimizacin primaria se produce como consecuencia directa del crimen (en este caso, sexual). La victimizacin secundaria viene constituida por los sufrimientos de las vctimas que con motivo de la investigacin del caso y corroboracin de las armaciones ineran las instituciones, criminlogos, funcionarios de instituciones penitenciarias, entre otros. La victimizacin terciaria es aquella que infringe la sociedad.

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Acuerdo Plenario en materia penal sobre nuevos alcances de la Prescripcin


VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N 2-2011/CJ-116
FUNDAMENTO: ARTCULO 116 TUO LOPJ ASUNTO: NUEVOS ALCANCES DE LA PRESCRIPCIN Lima, seis de diciembre de dos mil once. Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 127-2011-P-PJ, y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la coordinacin del seor Prado Saldarriaga, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluy el Foro de Participacin Ciudadana- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justicacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como nalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a participar e intervenir con sus valiosos aportes en la identicacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del

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portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias y justicacin. Luego, los Jueces Supremos discutieron y denieron la agenda -en atencin a los aportes realizados- para lo cual tuvieron en cuenta adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los diez temas de agenda as como sus respectivos problemas especcos. 3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el dos de noviembre. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas, luego de una debida seleccin, sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales, interviniendo en el anlisis del tema del presente Acuerdo Plenario, la seorita Ana Cecilia Hurtado Huailla del Centro de Estudios de Derecho Penal Econmico y de la Empresa (CEDPE), y los seores Percy Garca Cavero y Ral Pariona Arana. 4. La tercera etapa del VII Pleno Jurisdiccional comprendi ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los diez temas. Esta fase culmin con la Sesin Plenaria realizada en la fecha, con participacin de todos los Jueces integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepcin del doctor Prncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual derecho de voz y voto. Es as como nalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el Artculo 116 de la LOPJ, que, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la nalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario interviniendo como ponente el seor LECAROS CORNEJO, con la participacin de la seora BARRIOS ALVARADO. II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Determinacin del problema 6. En el Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116, del 16 de noviembre de 2010, se arm que la prescripcin es el lmite temporal que tiene el Estado para ejercer su poder penal por un delito incriminado y se explic de manera extensa la aplicacin del ltimo prrafo del artculo 80 del Cdigo Penal: la dplica de la prescripcin en el caso de Delitos contra la Administracin Pblica cometidos por Funcionarios Pblicos contenida en el Captulo II, Titulo XVIII, del Libro Segundo del mismo cuerpo legal. 7. No obstante, la participacin de los extraneus en esta clase de delitos plantea interesantes problemas en torno al cmputo del plazo de la prescripcin. Surge pues como tema de debate la cuestin relativa a la aplicacin de la dplica de los plazos de prescripcin tambin para el extraneus. La trascendencia de este asunto resulta evidente, por lo que se hace necesario determinar si la prescripcin vara en relacin a su duracin, segn se trate propiamente del autor (intranei) o, en su caso, del partcipe: inductor o cmplice (extraneus), o si hay que aplicar el mismo plazo a todos los responsables del hecho, con independencia del ttulo que le corresponda por su actuacin. En este contexto, bien podra suceder que los primeros autores- no alcancen la prescripcin, pero s los segundos partcipes-. 8. El anlisis de esta situacin ser jado sobre el concepto del delito contra la Administracin Pblica, para luego de manera general indicar los desarrollos doctrinarios y jurisprudenciales en torno a la intervencin del extraneus en esta clase de delitos, y, nalmente, sobre la base de esos elementos conceptuales, abordar la solucin del problema propuesto. 2. Anlisis dogmtico 9. El punto de partida dogmtico est dado por la categora de estos delitos: de infraccin de deber. Actualmente, en la doctrina y la jurisprudencia se ha denido que existen tipos legales que requieren un dominio del autor para su construccin, como por ejemplo los delitos

de robo agravado, homicidio calicado, estafa, trco ilcito de drogas, entre otros -denominados delitos de dominio-. Sin embargo, tambin existen tipos legales que excluyen el dominio para su conguracin y se forman a partir de la infraccin de un deber especial que le corresponde a la rbita del autor -caracterstica intrnseca de los delitos cometidos por los funcionarios y servidores pblicos-. El autor del delito de infraccin de deber- no puede ser cualquier persona, sino slo aqul funcionario o servidor pblico que ocupa un status especial y mantiene una vinculacin exclusiva con el injusto sobre la plataforma del deber que ostenta. La infraccin del mismo lo convierte en autor, con independencia del dominio de la situacin fctica que no tiene ninguna trascendencia jurdica, pues el fundamento est construido por la posicin que domina en relacin al deber estatal que le corresponde: conducirse correctamente con lealtad y probidad en el ejercicio de la Administracin Pblica y con los bienes que se encuentran bajo su mbito. En este espacio, por ejemplo, deber disponer correctamente del patrimonio estatal que administra. 10. Por consiguiente, el funcionario o servidor pblico, en tanto en cuanto su responsabilidad penal se sustenta en la infraccin del deber, siempre ser autor del delito contra la Administracin Pblica, sin perjuicio claro est- de los diferentes presupuestos que tambin se requieran para determinar la autora de cada injusto, como por ejemplo en el delito de peculado, que exige adems el vnculo funcional con el objeto. 11. Este tipo de delitos restringe el crculo de autores -como se anot-, pero se admite la participacin del extraneus que no ostenta esa obligacin especial, como partcipe: inductor o cmplice. Para fundamentar esta perspectiva -en torno a la accesoriedad de la participacinen la jurisprudencia nacional actual se considera dominante y homognea la tesis de la unidad de ttulo de imputacin para resolver la situacin del extraneus. Esta posicin, sostiene lo siguiente: A. Un mismo hecho no puede ser reputado bajo dos tipos penales diferentes. B. El extraneus puede participar en delitos funcionariales y responder por el injusto realizado por un autor que infringe el deber especial. Por tanto, la participacin del extraneus no constituye una categora autnoma de co-ejecucin del hecho punible, sino que es dependiente del hecho principal. Esto es, no posee autonoma y conguracin delictiva propia a pesar de que aqul toma parte en la realizacin de la conducta punible. 12. Desde esta posicin subsidiaria, sern partcipes los que sin infringir el deber, formen parte del hecho referido a la accin del infractor del deber -el hecho punible est unido esencialmente al autor y constituye una imputacin nica-. Esta posicin guarda absoluta concordancia con el articulo 26 CP que regula las reglas de la incomunicabilidad de las circunstancias de participacin y seala lo siguiente: Las circunstancias y cualidades que afectan la responsabilidad de algunos de los autores y partcipes no modican las de los otros autores o partcipes del mismo hecho punible. Esta frmula ratica la opcin dogmtica y jurisprudencial que sostiene la imposibilidad de la punibilidad del extraneus como autor de un delito de infraccin de deber. Lo expuesto signica, adems, que el partcipe slo merece ser sancionado si existe un hecho antijurdico por parte del autor. 13. Con base a las explicaciones anotadas y las normas generales sobre accesoriedad de la participacin, es preciso determinar si las reglas de la dplica de los plazos de prescripcin previstas en el artculo 80 CP, y aplicables a los Delitos contra la Administracin Pblica cometidos por Funcionarios Pblicos que afectan el patrimonio del Estado, tambin alcanzan a los sujetos -extraneus- que no ostentan el deber especial. 14. En el Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116, del 16 de noviembre de 2010, se afirm lo siguiente: la duplica de la prescripcin obedece a una mayor valoracin por tratarse de un atentado contra el normal funcionamiento de la Administracin Pblica, la seguridad de los bienes pertenecientes a la Administracin Pblica y la inobservancia del deber de fidelidad del funcionario o servidor pblico haca el patrimonio pblico desde la perspectiva de las obligaciones del cargo o funcin que ejerce y abusa [] el ataque contra el patrimonio pblico es ejecutado por personas que integran la Administracin Pblica a las que se le confi el patrimonio y se coloc al bien en una posicin de especial vulnerabilidad por

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estos sujetos. Esto implica un mayor desvalor de la accin [] y resultado derivado de la especfica funcin de proteccin que tienen esas personas respecto del patrimonio del Estado, de la lesin que proviene de la accin desvalorada y de la mayor posibilidad que tienen para encubrir sus actividades ilcitas. 15. Ahora bien, el Cdigo Penal al regular el trmino de prescripcin de la accin penal en el artculo 80 CP, estipul que se duplica el plazo de la prescripcin para el funcionario o servidor pblico que en el ejercicio de sus funciones realice una conducta punible que atente contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por ste. 16. De la lectura de estas dos proposiciones es evidente que la calidad de funcionario o servidor pblico del autor ha sido prevista como una condicin especial de deberes que fundamenta la mayor extensin del trmino de la prescripcin, por la distinta posicin que stos ocupan en la sociedad y porque de ellos se espera una actitud de compromiso especial frente a la Administracin Pblica. Ello implica deberes de proteccin, ausencia de defraudacin de la conanza pblica depositada en l y compromiso real con el ente estatal por la situacin de mayor riesgo para el bien jurdico que tienen por el poder que ostentan. En consecuencia, los que no detentan esas condiciones, no infringen el deber jurdico especial que vincula al funcionario o servidor pblico y, en ese sentido, no son merecedores de un mayor reproche penal en vinculacin con la extensin del plazo de la prescripcin. Es ese contexto, el marco concretado para el autor de un delito de infraccin de deber, en trminos de prescripcin, no puede sostener una mayor extensin de los mismos para el extraneus. 17. Desde esta perspectiva y al amparo de los principios de proporcionalidad y razonabilidad, es necesario que exista una diferenciacin entre el intranei y extraneus derivada de la diferente condicin y ausencia del deber jurdico especial. Esta distincin entre intervenciones principales y accesorias tiene el efecto de la escisin del trmino de la prescripcin, pues con ello se va conseguir una justicia justa y un equilibrio punitivo en funcin a la real magnitud de la participacin del agente. Esta posicin, asimismo, guarda absoluta coherencia con la regulacin prescrita en el artculo 88 CP que estatuye La prescripcin corre, se suspende o se interrumpe separadamente para cada uno de los participes del hecho punible. 18. En suma, los extraneus se regirn por la pena correspondiente al delito ejecutado por el autor -dentro de los comprendidos en el Captulo II, Titulo XVIII, del Libro Segundo del CP-, pero para los efectos del cmputo de la prescripcin no se les extender el trmino del plazo previsto para los autores, pues a ellos no les alcanza la circunstancia agravante que slo corresponde al autor. 19. Se estima que lo precedentemente desarrollado es la forma correcta de abordar la cuestin. No se puede desconocer que los partcipes que no ostentan los deberes especiales, slo responden por el delito de infraccin deber en calidad de inductores o cmplices -sin que ello implique la ruptura del ttulo de imputacin, como ya se explic-, en tanto, no pueden realizar materialmente la conducta por un defecto esencial a nivel de imputacin como autor. En tal virtud, el extraneus no infringe ningn deber jurdico especial que se corresponda con el bien jurdico que es objeto de tutela penal. El principio de proporcionalidad demanda que esa diferencia se justique en un trato distinto de los plazos de prescripcin de la accin penal. III. DECISIN 20. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. ACORDARON: 21. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos de los fundamentos jurdicos 16 al 19. 22. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico.

23. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario ocial El Peruano. Hgase saber. Ss. VILLA STEIN LECAROS CORNEJO PRADO SALDARRIAGA RODRGUEZ TINEO PARIONA PASTRANA BARRIOS ALVARADO NEYRA FLORES VILLA BONILLA CALDERN CASTILLO SANTA MARA MORILLO

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Acuerdo Plenario en materia penal sobre Delitos contra la Libertad Sexual y Trata de Personas: diferencias tpicas y penalidad
VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N 3-2011/CJ-116
FUNDAMENTO: ARTCULO 116 TUO LOPJ ASUNTO: DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL Y TRATA DE PERSONAS: DIFERENCIAS TPICAS Y PENALIDAD Lima, seis de diciembre de dos mil once.Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 127-2011-P-PJ, y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la coordinacin del seor Prado Saldarriaga, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluy el Foro de Participacin Ciudadana- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justicacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como nalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a participar e intervenir con sus valiosos aportes en la identicacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias y justicacin.

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NORMAS LEGALES
A. La trata de personas (artculo 153 CP)

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Luego, los Jueces Supremos discutieron y denieron la agenda -en atencin a los aportes realizados- para lo cual tuvieron en cuenta adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los diez temas de agenda as como sus respectivos problemas especcos. 3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el dos de noviembre. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas, luego de una debida seleccin, sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales, interviniendo en el anlisis del tema del presente Acuerdo Plenario, el seor Aldo Martn Figueroa Navarro (Magistrado de la Corte Superior de Justicia de Lima); el seor Dino Carlos Caro Coria del Centro de Estudios de Derecho Penal Econmico y de la Empresa (CEDPE); y el seor Claudio Bonatto de Capital Humano y Social Alternativo. 4. La tercera etapa del VII Pleno Jurisdiccional comprendi ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los diez temas. Esta fase culmin con la Sesin Plenaria realizada en la fecha, con participacin de todos los Jueces integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepcin del doctor Prncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual derecho de voz y voto. Es as como nalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el Artculo 116 de la LOPJ, que, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la nalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario interviniendo como ponente el seor PRADO SALDARRIAGA, con la participacin del seor CALDERN CASTILLO. II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Antecedentes 6. El texto original del artculo 182 del Cdigo Penal en adelante, CP- tipic el delito de trata de personas en el Captulo IX Proxenetismo, del Ttulo IV Delitos contra la Libertad, del Libro Segundo Parte Especial. Posteriormente, la raticacin y aprobacin por el Estado peruano de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y de sus dos Protocolos Adicionales, entre ellos el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Nios (Decreto Supremo N 088-2001-RE y Resolucin Legislativa N 27257), motiv la ampliacin del tipo penal del artculo 182 CP a travs de la Ley N 28251, publicada el 8 de junio de 2004. Luego, por Ley N 28950, del 16 de enero de 2007, se derog dicho dispositivo legal, reubicndose el delito de trata de personas en los artculos 153 y 153-A CP del Captulo I Violacin de la Libertad Personal del aludido Ttulo IV [CAPITAL HUMANO Y SOCIAL ALTERNATIVO: La Trata de Personas en el Per, Lima, 2011, pp. 15-22]. La nueva morfologa sistemtica de dicho delito incluy en tales numerales un tipo penal de trata de personas y un catlogo de circunstancias agravantes de diferente grado o nivel. 7. La actual regulacin del delito de trata de personas y las modicaciones sucesivas que han sufrido los delitos contra la Libertad e Indemnidad Sexuales, especcamente los de proxenetismo (artculos 179 y ss. CP) han generado problemas hermenuticos con consecuencias prcticas negativas. Por ejemplo, la confusin tpica del hecho imputado como favorecimiento a la prostitucin o proxenetismo (artculos 179 y 181 CP) en casos donde en realidad congura un supuesto evidente de trata de personas o viceversa; o su calicacin paralela en ambas guras delictivas. Lo cual, suscita notorias distorsiones en la determinacin judicial de la pena a imponer, afectando la adecuada evaluacin del injusto conforme a los principios de proporcionalidad y razonabilidad jurdicas que demanda la ley. Por tanto, resulta oportuno y necesario plantear criterios vinculantes que posibiliten una identicacin adecuada de los delitos imputados, as como dilucidar si se conguran en el caso sub judice supuestos de concurso de delitos (ideal o real), o un concurso aparente de leyes.

2. Los tipos penales y sus caractersticas

8. El supuesto de hecho en este delito involucra cuatro conductas tpicas. Promocin que implica un comportamiento que estimule, instigue, anime o induzca; favorecimiento que reere a cualquier conducta que permite la expansin o extensin; nanciacin que conlleva a la subvencin o contribucin econmica; y facilitacin que involucra cualquier acto de cooperacin, ayuda o contribucin. Estas conductas se vinculan y expresan en la captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de personas en el territorio nacional o para su salida o ingreso al pas, para lo cual se emplean medios violentos o fraudulentos. En el plano subjetivo el agente acta dolosamente y orientado por nes ilcitos que constituyen la esencia de la trata, como el ejercicio de la prostitucin, explotacin laboral, esclavitud o extraccin o trco de rganos o tejidos humanos, etctera [RAMIRO SALINAS SICCHA: Derecho Penal. Parte Especial - Volumen I, Grijley, Lima, 2010, p. 487 y ss.]. B. El delito de favorecimiento a la prostitucin (artculo 179 CP) 9. El comportamiento tpico consiste en promover o favorecer la prostitucin de otra persona. Conforme lo sostiene la doctrina nacional, promover implica iniciar, incitar o ejercer sobre otro una influencia para que realice una determinada accin, en el caso sub examine, la prostitucin. En tanto que favorecer, es sinnimo de cooperar, coadyuvar o colaborar a fin de que el desarrollo de tal actividad ya establecida se siga ejerciendo [R AL A. PEA C ABRERA : Estudios de Derecho Penal. Parte Especial. Delitos contra la Libertad e Intangibilidad Sexual. Aspectos Penales, Procesales y Criminolgicos, Ediciones Guerreros, Lima, 2002, p. 164]. C. El delito de proxenetismo (artculo 181 CP) 10. La conducta delictiva consiste en comprometer, seducir o sustraer a una persona para entregarla a otra con el objeto de mantener acceso carnal (vaginal, anal o bucal) a cambio de una compensacin pecuniaria. Por comprometer se entiende crear en el sujeto pasivo una obligacin con otro, de tal modo que resulte exigible su cumplimiento. Por otro lado, seducir implica engaar o encauzar a alguien hacia la toma de una decisin equivocada a travs del ofrecimiento de un bien. En tanto que sustraer conlleva el apartar, separar o extraer a una persona del mbito de seguridad en el que se encuentra El tipo penal no hace referencia a los medios que pueda emplear el agente para la realizacin de dichos comportamientos. Generalmente, se emplear algn medio de coercin como la violencia o intimidacin [LUIS ALBERTO BRAMONT-ARIAS TORRES y MARA DEL CARMEN GARCA CANTIZANO: Manual de Derecho Penal. Parte Especial, 4ta. Edicin, Editorial San Marcos, Lima, 2004, p. 273]. D. La situacin de las vctimas menores de edad 11. Merece especial atencin lo concerniente a la pena conminada y a su relacin con la edad del sujeto pasivo, que en la praxis judicial resulta ser la principal fuente de problemas hermenuticos y distorsiones prcticas. En efecto, el sujeto pasivo en todos estos delitos puede serlo una persona adulta o un menor de edad. En el supuesto del menor de edad, el contenido del injusto se encuentra diferenciado en virtud al nivel etreo con que cuenta la vctima y es tratado siempre como una agravante especca. No obstante ello, los estndares de pena conminada para los delitos que se estn analizando dieren notablemente. As, en el caso de los delitos de violacin sexual de menor de edad, el quantum punitivo es agravado secuencialmente desde los 25 aos de pena privativa de libertad hasta cadena perpetua. En cambio, en la trata de personas, la pena jada para las circunstancias agravantes especcas basadas en la edad de la vctima oscila desde los 12 hasta los 35 aos de privacin de libertad. Empero, la sancin es ostensiblemente menor a los casos anteriores cuando se trata de actos de favorecimiento a la prostitucin o la explotacin sexual de una persona menor de edad, ya que las penas uctan para el primer delito entre 5 y 12 aos de pena privativa de libertad, mientras que para el segundo

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supuesto tpico se prev una pena privativa de libertad no menor de 6 ni mayor de 12 aos. 3. Relaciones sistemticas, punitivas entre los tipos penales teleolgicas y

12. La trata de personas, en los trminos como aparece regulada en el Cdigo Penal vigente, constituye un delito que atenta contra la libertad personal [RAMIRO SALINAS SICCHA: Derecho Penal. Parte Especial - Volumen I, Editorial Grijley, Lima, 2010, p. 498], entendida como la capacidad de autodeterminacin con la que cuenta la persona para desenvolver su proyecto de vida, bajo el amparo del Estado y en un mbito territorial determinado. En cambio, la violacin sexual vulnera la libertad sexual, que comprende tambin la capacidad de autodeterminacin de la persona pero referida al mbito especco de las relaciones sexuales. En tanto que, en los delitos de favorecimiento a la prostitucin o proxenetismo, se vulnera la moral sexual de la sociedad y la dignidad sexual de aquella persona que es prostituida o explotada sexualmente, y a la que se predetermina y somete a sostener prcticas sexuales con terceros a cambio de dinero. 13. Es evidente que hay una estrecha relacin entre los bienes jurdicos involucrados en los delitos sexuales y de trata de personas con nes sexuales. Sin embargo, ello no impide entender las semejanzas y diferencias entre sus elementos tpicos, as como las implicancias que acarrean para la aplicacin de las consecuencias jurdicas del delito. As, la violacin sexual, en cualquiera de sus modalidades, constituye un delito comn al igual que los delitos de trata de personas con nes sexuales y de favorecimiento o explotacin de una persona prostituida. Sin embargo, en la violacin sexual se est ante un delito de propia mano, en el que se sanciona al que tiene de modo directo y personal el acceso carnal o acto anlogo con la vctima. En tanto que, en la trata de personas, se reprime a quien coloca a la vctima, a travs de actos traslativos (posee un tipo penal alternativo y complejo en base a las conductas que promueven, favorecen, nancian o facilitan la captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de la vctima), en una situacin de vulnerabilidad para ser explotada sexualmente por otro (se trata de un delito proceso, que implica diversas etapas desde la captacin de la vctima hasta su recepcin o alojamiento en el lugar de destino y en las cuales se involucran frecuentemente diversas personas). Por su parte, en el favorecimiento a la prostitucin o proxenetismo se sanciona al que favorece la prostitucin de otro, o al que de manera fraudulenta o violenta entrega fsicamente a la vctima a otro para el acceso carnal. 4. Problemas concursales 14. Los verbos tpicos utilizados para describir los delitos analizados, as como los medios comisivos previstos para su perpetracin tienden a conectarse o confundirse por su similitud. Por tanto, se requiere esclarecer cuando se congura uno u otro tipo penal, y as deslindar la presencia o no de un concurso de delitos (ideal o real) o de un concurso aparente de leyes entre ellos. En los delitos de violacin sexual se est ante tipos legales claramente diferenciables en el que la conducta tpica viene denida por el acceso carnal (vaginal, anal o bucal) o anlogo (introduccin de objetos o partes del cuerpo va vaginal o anal) que practica el propio sujeto activo con la vctima. Sin embargo, los delitos de trata de personas y de favorecimiento a la prostitucin, como de proxenetismo, generan conictos de interpretacin por su convergencia normativa. Por consiguiente, a continuacin se harn las precisiones tericas y prcticas que posibiliten reconocer y facilitar la operatividad de la calicacin judicial de unos y otros. 15. En primer lugar, es de sealar que no se trata de un supuesto de identidad tpica. No se ha tipicado en los artculos 153, 179 y 181 CP el mismo delito. Se est ante conductas delictivas diferentes. En efecto, el delito de trata de personas agota su realizacin en actos de promocin, favorecimiento, nanciacin o facilitacin del acopio, custodia, traslado, entrega o recepcin de personas dentro del pas o para su ingreso o salida de l, con la nalidad de que ejerzan la prostitucin o sean sometidas a esclavitud o explotacin sexuales. Es un delito de tendencia interna trascendente donde el uso sexual del sujeto pasivo es una nalidad cuya

realizacin est ms all de la conducta tpica que debe desplegar el agente pero que debe acompaar el dolo con que ste acta. Es ms, el delito estara perfeccionado incluso en el caso de que la vctima captada, desplazada o entregada no llegue nunca a ejercer la prostitucin o se frustre, por cualquier razn o circunstancia, su esclavitud o explotacin sexual por terceros. 16. En cambio, en los actos de favorecimiento de la prostitucin el sujeto activo acta indirectamente, promoviendo (inicia, impulsa o inuencia positivamente) o favoreciendo (creando las condiciones necesarias para sus actividades sexuales o proveyndole clientes) la prostitucin de la vctima (relaciones sexuales con terceros a cambio de dinero). Es un tpico delito de corrupcin sexual cuyo mvil suele ser lucrativo. 17. Finalmente, en el delito de proxenetismo el agente directamente interviene en el comercio sexual de la vctima a la cual, previamente, convence o compromete para que se entregue sexualmente por una contraprestacin econmica a terceros. El agente en este delito oferta y administra la prostitucin de la vctima. Desarrolla pues un negocio ilegal en torno a la venta sexual de aqulla. 18. Se podra gracar las diferencias entre tratante, promotor y proxeneta sealando que el primero acta como proveedor; el segundo como impulsor o facilitador; y el tercero como expendedor y gestor de la prostitucin de las vctimas. Por consiguiente, el concurso real entre estos tres delitos resulta ser la posibilidad ms tcnica de conectarlos hipotticamente. As, quien prctica la trata puede, tambin, dedicarse de modo sucesivo o paralelo a la promocin o explotacin directa de la persona a quien capt, traslad o retuvo inicialmente con la nalidad de entregarla a terceros promotores de la prostitucin o proxenetas potenciales o en ejercicio. 19. En consecuencia, el Juzgador debe analizar con precisin la conducta objetiva y subjetiva del agente, incidiendo predominantemente en la nalidad perseguida, as como en el modus operandi y los antecedentes del imputado, para, en base a tales circunstancias o indicadores, calicar adecuadamente la relevancia penal de los imputados en el caso sub judice. 4. Concurrencia de circunstancias agravantes especcas 20. Identicada la autonoma tpica, teleolgica y dogmtica de los delitos de trata de personas, favorecimiento de la prostitucin y proxenetismo, as como sus posibilidades concursales, resta sealar que la presencia de circunstancias agravantes especcas similares para cada delito no afecta tal independencia formal y material, ni limita o compromete de alguna manera la determinacin judicial de la pena en caso de concurso real. En efecto, como estipula el artculo 50 CP corresponde al Juez determinar penas concretas parciales por separado y para cada delito integrante del concurso real [Acuerdo Plenario N 4-2009/CJ-116. Asunto: Determinacin de la Pena y Concurso Real]. Ser en ese nico espacio donde el Juzgador deber identicar las agravantes especcas concurrentes. Las cuales, por lo dems, pueden ser las mismas en cada delito (minora de edad de la vctima) o slo alcanzar a los delitos de favorecimiento de la prostitucin o proxenetismo, mas no de trata de personas (empleo de medios violentos o abuso de autoridad). III. DECISIN 21. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ACORDARON: 22. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos jurdicos 8 al 20. 23. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico.

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24. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario ocial El Peruano. Hgase saber. Ss. VILLA STEIN LECAROS CORNEJO PRADO SALDARRIAGA RODRGUEZ TINEO PARIONA PASTRANA BARRIOS ALVARADO NEYRA FLORES VILLA BONILLA CALDERN CASTILLO SANTA MARA MORILLO

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Acuerdo Plenario en materia penal sobre la relevancia del valor del bien mueble objeto de Hurto para la configuracin de las agravantes del artculo 186 del Cdigo Penal
VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N 4-2011/CJ-116
FUNDAMENTO: ARTCULO 116 TUO LOPJ Asunto: Relevancia del valor del bien mueble objeto de hurto para la conguracin de las agravantes del artculo 186 CP Lima, seis de diciembre de dos mil once. Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 127-2011-P-PJ, y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la coordinacin del seor Prado Saldarriaga, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluy el Foro de Participacin Ciudadana- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justicacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como nalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a participar e intervenir con sus valiosos aportes en la identicacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de

diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias y justicacin. Luego, los Jueces Supremos discutieron y denieron la agenda -en atencin a los aportes realizados- para lo cual tuvieron en cuenta adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los diez temas de agenda as como sus respectivos problemas especcos. 3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el dos de noviembre. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas, luego de una debida seleccin, sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales, interviniendo en el anlisis del tema del presente Acuerdo Plenario los seores Anbal Paredes Matheus y Begonia Velsquez Cuentas (Jueces de la Corte Superior de Justicia de Cusco); el seor Shikara Vsquez Shimajuko del Centro de Estudios de Derecho Penal Econmico y de la Empresa (CEDPE); el seor Rafael Cancho Alarcn (Fiscal Adjunto Provincial Penal Titular de Ayacucho); y el seor Silfredo Hugo Vizcardo (Profesor de Derecho Penal de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos). 4. La tercera etapa del VII Pleno Jurisdiccional comprendi ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los diez temas. Esta fase culmin con la Sesin Plenaria realizada en la fecha, con participacin de todos los Jueces integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepcin del doctor Prncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual derecho de voz y voto. Es as como nalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el Artculo 116 de la LOPJ, que, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la nalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por mayora, se emiti el presente Acuerdo Plenario interviniendo como Ponente el seor PARIONA PASTRANA, con la participacin del seor SANTA MARA MORILLO. II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Problemtica actual 6. Actualmente coexisten en la jurisprudencia y en la doctrina nacionales, posiciones discrepantes en torno a si resulta aplicable el requisito del valor del bien mueble objeto de hurto (equivalente a una remuneracin mnima vital, segn el artculo 444 del Cdigo Penal -en adelante, CP-) para la conguracin de las circunstancias agravantes contenidas en el artculo 186 CP. 7. Dos son las posiciones en discordia. La primera se pronuncia a favor de la observancia del valor del bien mueble sustrado para la conguracin del tipo penal agravado, sustentando su posicin principalmente en los siguientes argumentos: A. Se respeta el principio de legalidad -principio pilar de nuestro Estado de Derecho-, as como la teora del tipo, especcamente las funciones del tipo, que cumplen una funcin garantizadora, ya que el hurto agravado exige la concurrencia de todos los elementos del hurto simple, incluyendo el monto del objeto de accin, por lo que en el supuesto de no concurrir dicha circunstancia se estara ante un supuesto de falta. B. Como el patrimonio es el principal bien jurdico afectado, se requiere una lesin considerable. En tal virtud, las conductas que no maniestan un grado de lesividad signicativo al bien jurdico tutelado deben ser sustradas del mbito de punicin, en atencin a la opcin poltico criminal seguida por el Cdigo Penal y que est basada en los principios de ltima ratio y mnima intervencin. 8. La segunda posicin deende la autonoma del hurto agravado frente a la exigencia de que el bien mueble objeto del delito alcance una cuanta superior a una remuneracin mnima vital. Plantea los siguientes argumentos: A. El hurto agravado importa una pluriofensividad de bienes jurdicos. B. En irrestricto respeto del principio de legalidad base fundamental del Derecho penal-, el artculo 444 CP

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exige taxativamente un monto superior a una remuneracin mnima vital tan solo para el supuesto de hecho del artculo 185 CP (hurto simple), mas no del hurto agravado (artculo 186 CP), por lo que debe concluirse en forma lgica y coherente que nuestro sistema punitivo no exige cuanta para la conguracin del hurto agravado. C. Impide se genere impunidad de las conductas ilcitas. 2. Alcances del valor del bien mueble objeto de hurto para la conguracin de las agravantes del artculo 186 CP 9. Las agravantes del delito de hurto agravado se encuentran descritas en el artculo 186 CP. Ellas requieren la presencia de la totalidad de elementos tpicos del hurto bsico, a excepcin del elemento valor pecuniario, pues conservan, en relacin al tipo penal bsico, un especco margen de autonoma operativa [RAMIRO SALINAS SICCHA: Derecho Penal - Parte Especial, 2da Edicin, Editorial Grijley, Lima, 2007, p. 867]. El criterio cuantitativo es una exigencia que se encuentra expresa, inequvoca y taxativamente establecida slo para el hurto simple (artculo 185 CP) y daos (artculo 205 CP), conforme lo estipula el artculo 444 CP; esta exigencia no afecta a los supuestos agravados. Con ello, adems, se pone de maniesto el carcter residual de la falta de hurto. Por tanto, el hurto agravado no requiere del requisito del quantum del valor del bien para su conguracin. As entendida esta infraccin penal, se respeta el principio de legalidad, previsto en el artculo 2, inciso 24), literal d), de la Constitucin; principio que comprende los requisitos de lex praevia -prohibicin de retroactividad de las leyes que agravan la punicin o prevean nuevas formas delictuales-, lex scripta se excluye la costumbre como fuente de delitos y penas, e implica al principio de reserva de ley, que signica que el Congreso es el legitimado para normar las conductas ilcitas con sus respectivas sanciones, por ser el representante de la voluntad popular), y lex stricta -determinacin de la ley penal, esto es, el cumplimiento del principio de taxatividad o mandato de certeza, que implica que los conceptos que utilice el legislador no pueden ser vagos porque atentara contra la seguridad jurdica [MARA DEL CARMEN GARCA CANTIZANO: Algunos alcances del principio de legalidad en el mbito del ordenamiento jurdico peruano. En Revista Institucional N 7. Aporte al Derecho Penal Peruano desde la perspectiva Constitucional, Lima, 2006. p. 89]. Cabe entonces rechazar, por este motivo, la primera de las opciones dogmticas en debate. 10. Por otro lado, no se puede amparar, en base al principio de favorabilidad del reo, que se genere impunidad. Los inconvenientes prcticos de estimar el criterio cuanticador respecto del objeto material del delito de hurto como parte de las hiptesis del hurto con agravantes son los siguientes: A. Si la sustraccin de bienes en casa habitada, queda en grado de tentativa o de frustracin, dicho proceder no podra calicarse ni siquiera como falta. B. Una sustraccin por banda de un bien mueble de escaso valor, carecera de connotacin como delito, y si quedase en grado de tentativa ni siquiera tendra una relevancia punitiva. C. En el supuesto de que se dejase en indigencia temporal a quien percibe menos de una remuneracin mnima vital, dicha conducta no constituira delito. El Derecho penal slo protegera a las personas cuya remuneracin asciende a dicho monto, quedando por ende desprotegidas las vctimas de ingresos inferiores, con lo se generara un Derecho penal tutelar del patrimonio de los socialmente mejor ubicados y de desamparo en perjuicio de quienes tienen menores recursos, quienes son mayora en nuestro pas [JORGE LUIS SALAS ARENAS y otro: Las calicaciones en el hurto agravado y su relaciones con el hurto simple entre la legalidad, la favorabilidad y la impunidad (II). En Revista Gaceta de la OCMA. Ao V. N 53-54. Mayo-Junio 2006, pp. 10-11]. 11. Nuestro legislador, por lo dems, ha estimado tales conductas como agravadas, atendiendo a su mayor lesividad, esto es, a su carcter pluriofensivo de bienes jurdicos. La ley penal asign tal condicin a los hurtos cometidos bajo circunstancias especiales y graves, tales como casa habitada, durante la noche, con ocasin de incendio, inundacin, naufragio, calamidad pblica o desgracia particular del agraviado, mediante el concurso de

dos o ms personas, etctera [HAMILTON CASTRO TRIGOSO: Las faltas en el ordenamiento penal peruano, Editorial Grijley, Lima, 2008, p. 68], obviando en estos casos criterios de cuanta. Diferente es el criterio poltico criminal que rige para el delito de hurto simple, que por ser una conducta de mnima lesividad y en observancia a los principios de mnima intervencin y ltima ratio del Derecho penal, demanda que se je un valor pecuniario mnimo a n de diferenciarlo de una falta patrimonial. No es ste el caso del hurto con agravantes, dado que existe un mayor nivel de reproche, caso contrario, se tendra que establecer una cuanta signicativa para el delito de robo [RAMIRO SALINAS SICCHA: Ibidem, p. 845]. 12. Con acierto QUINTERO OLIVARES, sostiene que en los hurtos cualicados se ha ido imponiendo el criterio de abandonar la determinacin de la pena en ste y otros delitos a travs del sistema de saltos de cuanta, y se ha ido abriendo paso la tcnica de cualicar el hurto no tanto por el valor econmico puro del objeto muchas veces de difcil determinacin y de grandes dicultades para ser captado por el dolo, por el ms tangible de la naturaleza del objeto de lo sustrado y los efectos cognoscibles de dicha sustraccin [GONZALO QUINTERO OLIVARES: Comentarios a la Parte Especial del Derecho Penal, 2da Edicin, Editorial Aranzadi, Pamplona, Espaa, 1999. p. 482]. III. DECISIN 13. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ACORDARON: 14. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos jurdicos 9 al 12. 15. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico. 16. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario Ocial El Peruano. Hgase saber. Ss. VILLA STEIN LECAROS CORNEJO RODRGUEZ TINEO PARIONA PASTRANA BARRIOS ALVARADO NEYRA FLORES VILLA BONILLA CALDERN CASTILLO SANTA MARA MORILLO

VOTO SINGULAR DEL SEOR PRADO SALDARRIAGA


El seor Juez Supremo que suscribe discrepa del sentido hermenutico planteado en torno a la funcin del monto del valor del bien objeto de accin del delito de hurto en la conguracin de las circunstancias agravantes especcas que para tal ilcito penal regula el artculo 186 CP. La discrepancia se expresa en los siguientes trminos: FUNDAMENTOS JURIDICOS 1. Sobre las clases de normas penales que contiene la Parte Especial del Cdigo Penal 1. En la Parte Especial del Cdigo Penal se detectan tres clases de normas que tienen por funcin la

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criminalizacin primaria de una conducta punible. Por un lado, estn los tipos penales destinados a describir los actos criminalizados. Y, por otro lado, se encuentran los catlogos de circunstancias agravantes o atenuantes especcas que pueden concurrir en la realizacin de determinados delitos. Con ambas clases de disposiciones normativas el legislador cumple de modo formal con las exigencias y consecuencias que impone el principio de legalidad a todo proceso de construccin poltica de delitos y penas. Esta dualidad normativa se aprecia con nitidez en el caso de delitos convencionales pero sensibles a la seguridad ciudadana como el hurto que tiene su tipo penal en el artculo 185 CP y su catlogo de circunstancias agravantes especcas en el artculo 186 CP. Normas penales similares coexisten en el caso del delito de robo (artculos 188 y 189) o del delito de daos (artculos 205 y 206). Ahora bien, la tcnica legislativa seguida por el legislador peruano no siempre incluye ambas clases de normas en artculo distintos, ya que en algunas ocasiones se les incorpora en prrafos sucesivos de un mismo artculo, como se aprecia en el artculo 152 CP que integra la tipicacin del delito de secuestro en su primer prrafo y en el segundo hace el listado de las circunstancias agravantes especcas. 2. Y tambin en la Parte Especial, aunque en menor medida, se utilizan tipos penales derivados que son aquellos que adicionan a un tipo penal bsico o simple una circunstancia -elemento tpico accidental- que calica o privilegia la punibilidad concreta del delito. Caracterstica propia de esta modalidad de tipos penales es que deben reproducir siempre en su redaccin la conducta tpica prevista por el tipo bsico. Ello se observa en el delito de parricidio (artculo 107 CP) y en el delito de homicidio por emocin violenta (artculo 109 CP). En efecto, en estos dos supuestos se incluye expresamente la conducta matar que es la que identica al homicidio en su tipo bsico o simple del artculo 106 CP. 2. La funcin del valor del bien objeto de apoderamiento en el hurto y en la conguracin de las agravantes especcas del artculo 186 CP 3. Ha sido tradicin en el derecho penal nacional el distinguir la naturaleza jurdica de las infracciones penales consistentes en el apoderamiento de bienes muebles ajenos mediante destreza y sin empleo de violencia sobre las personas, a partir del valor econmico que aquellos poseen (Cfr. Artculo 386 del Cdigo Penal de 1924). Por tal razn el artculo 444 del Cdigo Penal vigente, seal expresamente que el hurto falta sera aqul donde el valor del bien mueble apoderado no fuera superior a una remuneracin mnima vital. Por consiguiente, se tratara siempre de un hurto delito cuando el valor del objeto de accin de la infraccin cometida fuera superior a dicho monto. En consecuencia, de modo implcito tal magnitud econmica constituye tambin un elemento tpico para la conguracin del delito previsto en el artculo 185 aunque en dicha norma la redaccin empleada no lo exija expresamente. Es ms, los autores nacionales aluden a ella en sus comentarios dogmticos sobre la tipicidad objetiva de tal delito [Cfr. LUIS ALBERTO BRAMONT-ARIAS TORRES y MARA DEL CARMEN GARCA CANTIZANO: Manual de Derecho Penal. Parte Especial, 4. Edicin, Editorial San Marcos, Lima, 2009, p. 294]. Por tanto, no hay ni puede haber un delito de hurto si el valor del bien apoderado no es superior a una remuneracin mnima vital. Conclusin similar es aplicable para el delito de daos previsto en el artculo 205 CP y al cual tambin se vincula con igual valor econmico referencial en el artculo 444 CP. 4. Ahora bien, es evidente que el artculo 186 CP por la forma como est construido no es un tipo penal derivado sino un catlogo de circunstancias agravantes. Por tanto, no puede operar autnomamente como en el caso del parricidio o del homicidio por emocin violenta, sino que est dogmtica y sistemticamente subordinado a la existencia de un delito de hurto. No existe, pues, un delito de hurto agravado sino un delito de hurto con agravantes. El delito de hurto con agravantes consistir siempre en el apoderamiento mediante destreza de un bien mueble ajeno cuyo valor sea superior a una remuneracin mnima vital, pero que tiene que ser cometido con la concurrencia de cualquiera de las circunstancias agravantes especcas que se detallan en el artculo 186 CP. Lo cual, por lo dems, es expresamente requerido por el prrafo inicial de dicha disposicin en los trminos siguientes: El agente ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos si el hurto es cometido:. Esta clara distincin legal es an ms notoria en el caso del delito

de daos, ya que el propio artculo 206 CP textualmente reconoce que es una norma catlogo de circunstancias agravantes especicas al sealar: La pena para el delito previsto en el artculo 205 ser privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis aos cuando:.. 5. Por consiguiente, el tratar de dar autonoma operativa al artculo 186 CP, prescindiendo del monto superior a una remuneracin mnima vital, slo en base razonamientos de poltica criminal como los expuestos en algunas ponencias sustentadas en la audiencia pblica (mayor ofensividad de la conducta o mayor peligrosidad en el agente o desigualdad en la tutela de las vctimas potenciales) son buenos argumentos para una valoracin de lege ferenda pero exceden los lmites de todo anlisis posible de lege lata, y al posibilitar efectos de mayor sancin punitiva podran ser expresin involuntaria de un analoga in malam partem. 6. En todo caso, es de plantear mejor una reforma legal del artculo 186CP que incluya expresamente un monto referencial superior al previsto para la conguracin del hurto falta que reprime el artculo 444 CP; o incluir en este ltimo dispositivo un nuevo prrafo que reproduzca las circunstancias agravantes del artculo 186 CP y conminarle una penalidad mayor y apropiada para un hurto falta con agravantes. Por estos fundamentos, MI VOTO es porque se considere como doctrina legal los fundamentos jurdicos alternativos previstos en los prrafos precedentes del 1 al 6 Sr. PRADO SALDARRIAGA

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Acuerdo Plenario en materia penal sobre la constitucin del Actor Civil: requisitos, oportunidad y forma
VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N 5-2011/CJ-116
FUNDAMENTO: ARTCULO 116 TUO LOPJ ASUNTO: CONSTITUCIN DEL ACTOR CIVIL: REQUISITOS, OPORTUNIDAD Y FORMA Lima, seis de diciembre de dos mil once. Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 127-2011-P-PJ, y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la coordinacin del seor Prado Saldarriaga, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluy el Foro de Participacin Ciudadana- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justicacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como nalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a participar e intervenir con sus valiosos aportes en la identicacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al

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aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias y justicacin. Luego, los Jueces Supremos discutieron y denieron la agenda -en atencin a los aportes realizados- para lo cual tuvieron en cuenta adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los diez temas de agenda as como sus respectivos problemas especcos. 3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el dos de noviembre. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas, luego de una debida seleccin, sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales, interviniendo en el anlisis del tema del presente Acuerdo Plenario, el seor Fernando Iberico Castaeda del Centro de Estudios de Derecho Penal Econmico y de la Empresa (CEDPE), y el seor Gonzalo Del Ro Labarthe. 4 La tercera etapa del VII Pleno Jurisdiccional comprendi ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los diez temas. Esta fase culmin con la Sesin Plenaria realizada en la fecha, con participacin de todos los Jueces integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepcin del doctor Prncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual derecho de voz y voto. Es as como nalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el Artculo 116 de la LOPJ, que, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la nalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario. Intervinieron como ponentes el seor SAN MARTN CASTRO, Presidente del Poder Judicial, y el seor NEYRA FLORES. II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Aspectos generales 6. El actor civil, en cuanto parte procesal, presenta una conguracin jurdica de suma importancia, en la medida que esta institucin ha generado interpretaciones contradictorias que con el tiempo han ido encontrando su cauce mediante las decisiones que han venido proriendo los Juzgados y Salas, pero que al parecer no gozan de unnime respaldo. As las cosas, corresponde a este Supremo Tribunal en aras de garantizar la igualdad en la aplicacin judicial del derecho objetivo y la vigencia del valor seguridad jurdica, dictar un Acuerdo Plenario que je los alcances de los puntos en conicto. 7. El Cdigo Procesal Penal de 2004 establece que el ejercicio de la accin civil derivada del hecho punible corresponde al Ministerio Pblico y, especialmente, al perjudicado por el delito; adems, estipula que si ste ltimo se constituye en actor civil, cesa la legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso: artculo 11, apartado 1), del citado Cdigo adjetivo. En tal virtud, la participacin del Ministerio Pblico ser por sustitucin, esto es, representa un inters privado. Por ello, su intervencin cesa denitivamente cuando el actor civil se apersona al proceso. Sin lugar a dudas, la modificacin ms importante del Cdigo Procesal Penal en el mbito de la accin civil incorporada al proceso penal se ubica en el artculo 12, apartado 3), del referido Cdigo, que estipula que la sentencia absolutoria o el auto de sobreseimiento no impedirn al rgano jurisdiccional pronunciarse sobre la accin civil derivada del hecho punible vlidamente ejercida, cuando proceda. Esto significa, en buena cuenta, que cuando se sobresee la causa o se absuelve al acusado no necesariamente la Jurisdiccin debe renunciar a la reparacin de un dao que se ha producido como consecuencia del hecho que constituye el objeto del proceso, incluso cuando ese hecho siempre ilcitono puede ser calificado como infraccin penal.

8. El Cdigo Penal Ttulo VI, Captulo I, Libro I- regula el instituto de la reparacin civil. El Cdigo Procesal Penal Libro I, Seccin II-, por su parte, prescribe el procedimiento necesario para su persecucin eficaz. Con independencia de su ubicacin formal, la naturaleza jurdica de la reparacin civil es incuestionablemente civil, y que an cuando exista la posibilidad legislativamente admitida de que un Juez Penal pueda pronunciarse sobre el dao y su atribucin, y en su caso determinar el quantum indemnizatorio acumulacin heterognea de acciones-, ello responde de manera exclusiva a la aplicacin del principio de economa procesal. GIMENO SENDRA sostiene, al respecto, que cuando sostiene que el fundamento de la acumulacin de la accin civil a la penal derivada del delito es la economa procesal, toda vez que dicho sistema permite discutir y decidir en un solo proceso, tanto la pretensin penal, como la pretensin civil resarcitoria que pudiera surgir como consecuencia de los daos cometidos por la accin delictuosa y que, de ser decidida con absoluta separacin en un proceso civil producira mayores gastos y dilaciones al perjudicado por el delito, debido a la onerosidad, lentitud e ineficacia de nuestro ordenamiento procesal civil [Derecho Procesal Penal, 2da Edicin, Editorial Colex, Madrid, 2007, p. 257]. 9. El artculo 139, inciso 3), de la Constitucin consagra la garanta de tutela jurisdiccional, que incluye como uno de sus elementos esenciales el derecho de acceso a los rganos jurisdiccionales, a travs del cauce del ejercicio del poder jurdico de accin, que implica la atribucin que tiene toda persona de poder acudir al rgano jurisdiccional para que ste, a travs de la prestacin del servicio de impartir justicia al que est obligado, resuelva un conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica. En el proceso penal peruano la titularidad de la promocin de la accin penal que se concreta en la expedicin de la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria- corresponde en exclusiva en los delitos pblicos a la Fiscala que es un derechodeber del Ministerio Pblico-, y en los delitos privados al perjudicado por el delito. El ciudadano frente a la comisin de delitos pblicos slo tiene un derecho de peticin, debidamente reglado, de acudir al Ministerio Pblico para dar cuenta de la notitia criminis. 10. Como se advierte, nuestro sistema procesal penal se ha adherido a la opcin de posibilitar la acumulacin de la pretensin resarcitoria, de naturaleza civil, en el proceso penal. En tal sentido G MEZ COLOMER expresa que una vez aceptada la existencia de la permisibilidad de la acumulacin al proceso penal de uno civil, toca determinar el objeto del proceso civil acumulado, que no es otro que la pretensin y la resistencia, siendo el contenido de la referida pretensin, casi siempre, de naturaleza patrimonial [Derecho Jurisdiccional III. Proceso Penal. El objeto del proceso. 12 Edicin, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2003, p. 110). En otras palabras, la acumulacin de la accin civil al proceso penal, responde sencillamente a un supuesto de acumulacin heterognea de pretensiones, con fines procesales estrictos. Esta tendencia encuentra un beneficio en el hecho de que, con el menor desgaste posible de jurisdiccin, se pueda reprimir el dao pblico causado por el delito y reparar el dao privado ocasionado por el mismo hecho. 2. Actor civil. Requisitos para su constitucin 11. Actor civil es el perjudicado que ejerce su derecho de accin civil dentro del proceso penal. Es decir, es quien ha sufrido en su esfera patrimonial los daos producidos por la comisin del delito, siendo titular, frente al responsable civil, de un derecho de crdito, bien a ttulo de culpa, bien por la simple existencia de una responsabilidad objetiva que pudiera surgir con ocasin de la comisin de un delito [VICENTE GIMENO SENDRA, Ibidem, p. 181]. Dicho de otro modo, en palabras de SAN MARTN CASTRO, se dene al actor civil como aquella persona que puede ser el agraviado o sujeto pasivo del delito, es decir quien directamente ha sufrido un dao criminal y, en defecto de l, el perjudicado, esto es, el sujeto pasivo del dao indemnizable o el titular del inters directa o inmediatamente lesionado por el delito, que deduce expresamente en el proceso penal una pretensin patrimonial que trae a causa de la comisin de un delito [Derecho Procesal Penal, 2 Edicin, Editorial Grijley, Lima, 2003, p. 259].

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12. El artculo 98 del Cdigo Procesal Penal prev la constitucin del actor civil y sus derechos. Esta gura legal est regulada en la Seccin IV El Ministerio Pblico y los dems sujetos procesales, Ttulo IV La Vctima, Captulo II El Actor Civil del Libro Primero Disposiciones Generales. Prescribe la citada norma que: La accin reparatoria en el proceso penal slo podr ser ejercitada por quien resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la Ley civil est legitimado para reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios producidos por el delito. 13. El citado artculo 98 del Cdigo Procesal Penal establece como premisa inicial que el actor civil es el titular de la accin reparatoria, y luego precisa que esta accin slo podr ser ejercitada por quien resulte perjudicado del delito. No debe olvidarse que la naturaleza de la accin reparatoria es fundamentalmente patrimonial y es por ello la denominacin del titular de ella: actor civil. ste deber, en primer trmino, sustentar en el proceso cmo es que ha sido perjudicado por la conducta imputada al investigado y cmo el dao sufrido puede ser resarcido. Si bien en muchos casos se admite que hay un componente moral en la colaboracin del actor civil en el proceso a n de aportar con elementos que permitan probar la comisin del ilcito, lo cierto es que todas las facultades de ste apuntan formalmente a la acreditacin, aseguramiento y pago de una reparacin civil. 14. Ahora bien, para poder constituirse en actor civil (el agraviado que acta procesalmente para hacer valer su derecho a la reparacin civil por el dao causado con el delito) deben reunirse los requisitos puntualizados en el artculo 100 del Cdigo Procesal Penal. En efecto, ocurre que el citado cuerpo de leyes ha establecido lo siguiente: 1. La solicitud de constitucin en actor civil se presentar por escrito ante el Juez de la Investigacin Preparatoria. 2. Esta solicitud debe contener, bajo sancin de inadmisibilidad: a) Las generales de Ley de la persona fsica o la denominacin de la persona jurdica con las generales de Ley de su representante legal; b) La indicacin del nombre del imputado y, en su caso, el tercero civilmente responsable, contra quien se va a proceder; c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposicin de las razones que justican su pretensin; y d) La prueba documental que acredita su derecho conforme al artculo 98. 15. Como se advierte del pargrafo precedente, si bien se est frente a una pretensin de ndole resarcitoria, la Ley procesal exige que el perjudicado -que ejerce su derecho de accin civil- precise especcamente el quantum indemnizatorio que pretende. Ello conlleva a que individualice el tipo y alcance de los daos cuyo resarcimiento pretende y cunto corresponde a cada tipo de dao que arma haber sufrido. Con esta medida la norma procesal persigue dar solucin a un problema sumamente grave en nuestro ordenamiento judicial pues con el transcurrir del tiempo la prctica tribunalicia revela que los montos dinerarios que se establecen por concepto de reparacin civil en sede penal son relativamente menores y no guardan relacin ni proporcin con el hecho que forma parte del objeto procesal. 3. Actor civil. Oportunidad y forma para su constitucin 16. Otro de los problemas recurrentes que es del caso abordar en el presente Acuerdo Plenario es el relativo a la oportunidad para constituirse en actor civil. El artculo 101 del Cdigo Procesal Penal expresa que la constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria. En este punto lo que cabe dilucidar es si la peticin de constitucin en actor civil puede hacerse en la fase de diligencias preliminares que integra la investigacin preparatoria-, o si resulta necesario que se haya formalizado la continuacin de la Investigacin Preparatoria. 17. Es de descartar la primera posibilidad fundamentalmente porque, como bien se sabe, al momento que se vienen realizando las diligencias preliminares el Ministerio Pblico an no ha formulado la inculpacin formal a travs de la respectiva Disposicin Fiscal; esto es, no ha promovido la accin penal ante el rgano jurisdiccional, por lo que mal podra acumularse a ella una pretensin resarcitoria en ausencia de un objeto penal formalmente congurado. Por lo dems, debe quedar claro

que con la formalizacin de la Investigacin Preparatoria propiamente dicha el Fiscal recin ejerce la accin penal, acto de postulacin que luego de ser noticado al Juez de la Investigacin Preparatoria (artculos 3 y 336.3 del Cdigo Procesal Penal) permite el planteamiento del objeto civil al proceso penal incoado. 18. Por otro lado, en lo que respecta al trmite jurisdiccional para la constitucin en actor civil del perjudicado por el hecho punible, el artculo 102 del Cdigo Procesal dispone lo siguiente: 1. El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha recabado informacin del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de noticarles la solicitud de constitucin en actor civil resolver dentro del tercer da. 2. Rige en lo pertinente, y a los solos efectos del trmite, el artculo 8. Lo ms importante, adems del trmite previsto en el referido artculo 102 del aludido Cdigo que establece la obligacin del Juez de recabar informacin de los sujetos procesales apersonados y correr traslado de la peticin, a n de resolver dentro del tercer da, es el hecho de analizar si este procedimiento de constitucin en actor civil debe hacerse obligatoriamente con la celebracin de audiencia. 19. La lectura asistemtica del artculo 102, apartado 1), del Cdigo Procesal Penal puede sugerir a algunas personas que el Juez dictar la resolucin sin otro trmite que el haber recabado la informacin y la noticacin de la solicitud de constitucin en actor civil. Empero, el segundo apartado del indicado artculo precisa que para efectos del trmite rige lo dispuesto en el artculo 8 -se trata, como es obvio, de una clara norma de remisin-. Esta ltima disposicin estatuye que el procedimiento requiere como acto procesal central que el Juez lleve a cabo una audiencia con la intervencin obligatoria del scal y, debe entenderse as, con la participacin facultativa de las otras partes procesales. No es el caso, por ejemplo, del artculo 15.2.c) del Cdigo Procesal Penal, que autoriza al Juez, bajo la expresin: de ser el caso, resolver un incidente procesal determinado slo si se producen determinados presupuestos. Resulta entonces que el trmite de la constitucin en actor civil tendra que realizarse necesariamente mediante audiencia, en cumplimiento de los principios procedimentales de oralidad y publicidad, y el principio procesal de contradiccin establecidos en el artculo I.2 del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal. Debe entenderse, desde esta perspectiva, que el plazo de tres das jado en el artculo 202.1 de la Ley Procesal Penal se refiere al paso de expedicin de la resolucin correspondiente -que en el caso del artculo 8 es de dos das de celebrada la audiencia como plazo mximo, pero sta debe proferirse, como paso posterior, de la realizacin de la audiencia. Por consiguiente, no es posible deducir de la ley que la audiencia slo se llevar a cabo ante la oposicin de una parte procesal, pues tal posibilidad no est reconocida por el Cdigo Procesal Penal y sera contraria al principio de legalidad procesal. No obstante ello, la vulneracin del derecho objetivo no necesariamente produce nulidad de actuaciones, pues sta tiene como presupuestos no slo la vulneracin de la ley sino principalmente la generacin de una indefensin material a las partes procesales o la absoluta desnaturalizacin del procedimiento lesiva a los principios y garantas que le son propios e insustituibles. La nulidad, pues, est condicionada a las infracciones de relevancia constitucional se anotan. III. DECISIN 20. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ACORDARON: 21. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos jurdicos 6 al 19. 22. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico.

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23. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario Ocial El Peruano. Hgase saber. Ss. SAN MARTN CASTRO VILLA STEIN LECAROS CORNEJO PRADO SALDARRIAGA RODRGUEZ TINEO PARIONA PASTRANA BARRIOS ALVARADO NEYRA FLORES VILLA BONILLA CALDERN CASTILLO SANTA MARA MORILLO

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Acuerdo Plenario en materia penal sobre la motivacin escrita de las resoluciones judiciales y el Principio de Oralidad: necesidad y forma
VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N 62011/CJ116
FUNDAMENTO: ARTCULO 116 TUO LOPJ ASUNTO: MOTIVACIN ESCRITA DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES Y EL PRINCIPIO DE ORALIDAD:
NECESIDAD Y FORMA

respectivas ponencias y justicacin. Luego, los Jueces Supremos discutieron y denieron la agenda en atencin a los aportes realizados para lo cual tuvieron en cuenta adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los diez temas de agenda as como sus respectivos problemas especcos. 3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el 02 de noviembre. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales. 4 La tercera etapa del VII Pleno Jurisdiccional comprendi ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los diez temas. Esta fase culmin el da de la Sesin Plenaria realizada en la fecha con participacin de todos los Jueces integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepcin del doctor Prncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual derecho de voz y voto. Es as como nalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el Artculo 116 de la LOPJ, que, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la nalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario interviniendo como Ponentes el seor Presidente del Poder Judicial, CESAR SAN MARTN CASTRO y la seora INS FELIPA VILLA BONILLA. II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Aspectos generales. 6. La Constitucin Poltica del Per, en su artculo 139, que en pureza recoge las principales garantas derechos fundamentales de carcter procesal y los principios del proceso y del procedimiento, slo menciona en cuanto al mbito objeto de anlisis en esta sede: oralidad y motivacin dos disposiciones esenciales: a) la motivacin escrita de las resoluciones judiciales (artculo 139.5) que es de incorporarla en la garanta genrica de tutela jurisdiccional; y, b) el debido proceso (artculo 139.3), al que es de rigor asociar como uno de sus derechos primordiales la publicidad de los procesos sin perjuicio de otros derechos procesales claves, tales como la independencia judicial, la imparcialidad del juez, la pluralidad de la instancia, la prohibicin de condena en ausencia. Cabe destacar que la Ley de Leyes no se reere, expresamente, a la oralidad como principio procesal de relevancia constitucional. Sin embargo, es posible derivarla, para determinados momentos y actos procesales, de los principios procedimentales de publicidad, inmediacin y concentracin, siendo en buena cuenta la oralidad y la publicidad los principios rectores en este mbito: de ambos derivan los anteriores [JUAN MONTERO AROCA: Derecho Jurisdiccional I. Tirant Lo Blanch, Madrid, 2007, p. 382]. Empero, en estricto derecho y por lo anterior, la vulneracin de la oralidad no constituye un vicio de inconstitucionalidad como es el caso de la publicidad, sino de mera legalidad ordinaria. El desarrollo de las normas constitucionales antes citadas, en tanto cabe enfatizar que el proceso es una institucin de conguracin legal, se encuentra plasmada en las leyes procesales: el Cdigo Procesal Civil que es la norma procesal comn de todo el sistema procesal; la Ley Orgnica del Poder Judicial en adelante, LOPJ, que tiene muy diversas normas procesales y que informan, en segundo orden y frente al silencio de la Ley procesal comn y de las leyes procesales especcas, todo el proceso jurisdiccional; y, en lo que corresponde al mbito penal, el Cdigo Procesal Penal en adelante, NCPP. Este ltimo Cdigo, en su Ttulo Preliminar, no slo reconoce como derechos procesales el juicio previo y pblico de directa relevancia constitucional (artculo 139. 4 y 10); tambin establece que el enjuiciamiento ha de ser oral y contradictorio (artculo I.2). 7. El artculo 123 NCPP clasica las resoluciones judiciales segn su objeto entendido desde una perspectiva material en: decretos, autos y sentencias. Los autos se dictan, siempre que lo disponga el citado Cdigo, previa

Lima, seis de diciembre de dos mil once. Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin de la Presidencia de esta Suprema Corte dada mediante Resolucin Administrativa N 1272011 PPJ, y a instancias del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional que incluy el Foro de Participacin Ciudadana de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial en adelante, LOPJ, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justicacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como nalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a participar e intervenir con sus valiosas aportes en la identicacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas instituciones del pas a travs de sus

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audiencia con intervencin de las partes; las sentencias, por su lado, tienen un rgimen propio jado en los ttulos correspondientes todas, a excepcin de la sentencia en el proceso por faltas que autoriza las denominadas sentencias in voce u orales, son escritas (vid.: artculos 394396, 425, 431.4, 468.5, 477.4 y 484.6 NCPP). El conjunto de las resoluciones judiciales, salvo los decretos, deben contener la exposicin de los hechos debatidos, el anlisis de la prueba actuada, la determinacin de la ley aplicable y lo que se decide, de modo claro y expreso. Por lo dems, sin perjuicio de las disposiciones especiales y de las normas estipuladas en la LOPJ, las resoluciones sern rmadas por los jueces respectivos (artculo 1251 NCPP). El rgimen de la oralidad del procedimiento principal: la etapa de enjuiciamiento o del juicio oral, est desarrollado en el artculo 361 NCPP. El apartado 4) prev claramente que en el curso del juicio las resoluciones sern dictadas y fundamentadas verbalmente, cuyo registro debe constar en el acta. Ahora bien, las referidas resoluciones orales o verbales, que se expiden en el curso de la audiencia y se centran, segn los casos, en los decretos y los autos deben documentarse en el acta salvo excepciones, tal como el auto que da por retirada al acusacin scal y dispone el sobreseimiento denitivo de la causa (artculo 387.4.b), que por su propia naturaleza al disponer la conclusin del juicio exige su estructuracin escrita. Sin perjuicio de la existencia del acta escrita, por su propia naturaleza, y que recoge una sntesis de lo actuado en la sesin del juicio (artculo 361.1 NCPP), se autoriza que la audiencia tambin pueda registrarse mediante un medio tcnico (grabacin, que puede ser por audio o video) la primaca del acta como documento siempre presente en el juicio es, pues, inobjetable. En tales casos, el acta y, adicionalmente, la grabacin demostrarn el modo como se desarroll el juicio, la observancia de las formalidades previstas para l, las personas que han intervenido y los actos que se llevaron a cabo. 8. Si se atiende a la clsica distincin entre proceso y procedimiento, esto es, entre el objeto de las actuaciones procesales y las actuaciones propiamente dichas o conjunto de actos procesales que, tanto el juez como las partes han de realizar, se tiene que distinguir entre (1) principios del proceso que determinan el rgimen de entrada de la pretensin y de su resistencia, oposicin o defensa en el procedimiento, as como los poderes de las partes en la conformacin del objeto procesal y los del juez en su enjuiciamiento y (2) principios del procedimiento que encausan el rgimen de actuacin formal de dicha pretensin hasta que pueda obtener satisfaccin por el rgano judicial en forma de sentencia [VICENTE GIMENO SENDRA: Introduccin al Derecho Procesal. Editorial Constitucin y Leyes, Madrid, 2007, p. 41]. El principio de oralidad est referido, primordialmente, a la forma de los actos procesales. stos han de ser realizados verbalmente predominio de lo hablado sobre lo escrito. Adems, vista su importancia y si se insta su incorporacin cardinal en las actuaciones procesales como lo hace razonable, que no radicalmente, el NCPP, se erige en un modo de hacer el proceso, pues facilita la aplicacin de los principios de investigacin, inmediacin, concentracin y publicidad, aunque, como es obvio situacin que no puede desconocerse en modo alguno, no condiciona la estructura del proceso, la formacin del material fctico y la valoracin de la prueba. Lo decisivo para la conguracin institucional del principio de oralidad es el modelo de audiencias orales, que es la sede procesal donde tiene lugar este principio, escenario insustituible de su concrecin procesal. En stas el juez se pone en relacin directa con las pruebas personales y con las partes lo determinante en este principio, es pues, su fase probatoria, sin perjuicio de que la audiencia haya sido preparada por una serie de actos escritos, en los cuales incluso puede haberse interpuesto la pretensin y opuesto la resistencia [MONTERO AROCA: Ibidem, p. 385], segn se advierte de los artculos 349 y 350.1 NCPP. 2. Oralidad y resoluciones orales o verbales. 9. Sin perjuicio del procedimiento principal o etapa de enjuiciamiento, que tiene reglas especcas a las que es del caso atenerse, en los diversos procedimientos que instaura el NCPP tiene lugar la expedicin, indistinta, de resoluciones orales tras las correspondientes audiencias preliminares ordenadas por la ley procesal. As se tiene que, por ejemplo, en cuatro supuestos la resolucin en los procedimientos de investigacin preparatoria debe expedirse en forma inmediata, antes de la clausura de la audiencia (artculos 71.4, 266.2, 271.1

y 2, y 343.2 NCPP). En otros casos en cincuenta y cinco supuestos aproximadamente, autoriza al juez a dictar la resolucin inmediatamente, de suerte que la resolucin ser oral, o dentro un plazo determinado (2 o 3 das), generalmente impropio (artculos 2.5, 2.7, 8, 15.2.c), 34.2, 74.2, 75.2, 76.1, 91.2, 102.1y2, 203.2, 203.3, 204.2, 224.2, 224.3, 225.5, 228.2, 229, 231.4, 234.2, 245, 254.1, 274.2, 276, 279.2, 283, 293.2, 294.1, 296.1, 296.2, 296.4, 299.2, 301, 305.2, 319.c), 334.2, 352.1, 450.6, 451.1, 453.2, 478.1 y 3, 480.1, 480.2.b), 480.3.b), 484.1, 3 y 6, 486.2, 491.2, 491.3, 491.4, 491.5, 492.2, 521.3, 523.6, 544.3, 557.4 NCPP: ... de forma inmediata o dentro de [...] das despus de realizada la audiencia). Tambin, el NCPP determina que la resolucin necesariamente ha de dictarse despus de la audiencia, lo que exige su expedicin escrita en ocho supuestos aproximadamente se utiliza la frmula: hasta dentro de [...] horas o das despus de realizada la audiencia (artculos 45.2, 468.1 y 5, 477.3, 420, 424, 431.2, 521.4, 526.2). Asimismo, en otros casos utiliza una expresin distinta en ocho supuestos aproximadamente: la resolucin se emitir en el plazo de [...] das: 255.3, 345.3, 493.3, 539.2, 543.1, 544.3, 563.2, 557.5 NCPP, de la que desprende su forma escrita. Ms all de las diversas expresiones lingsticas utilizadas por el NCPP las resoluciones orales estn, pues, reconocidas legalmente. En varias situaciones procesales es obligatoria una resolucin oral, mientras que en otras, pese a la existencia de una audiencia previa, la expedicin de una resolucin escrita es obligatoria. Fuera de estos casos, es de adoptar una regla o criterio rector que permita decidir si la resolucin ser oral o escrita. El punto se aclara, sin duda, desde la vigencia de otros principios consustanciales a la audiencia misma, en especial el de concentracin, puesto que exige que los actos procesales se realicen en una ocasin [VCTOR MORENO CATENA y VALENTN CORTS DOMNGUEZ: Derecho Procesal Penal. 3 Edicin, Editorial Tirant Lo Blanch, Madrid, 2008, p. 231] y en el que se privilegia la memoria como elemento clave para una correcta decisin. Si las audiencias se llevan a cabo bajo una lgica de concentracin y, adems, de continuidad en las denominadas audiencias preliminares, fuera de la audiencia principal o de enjuiciamiento, por su propia naturaleza, no se permite su suspensin, aunque es obvio que es posible admitir excepciones fundadas en una causa objetiva y razonable, es inevitable concluir que la resolucin ser oral si se dicta antes de nalizar la audiencia. sta no puede suspenderse para otro da con el slo propsito de dictar una resolucin oral o de realizar un acto procesal intrascendente que muy bien pudo hacerse en el curso de la audiencia; un pronunciamiento diferido exige, entonces, una resolucin escrita. 10. Un punto distinto, aunque vinculado, es el referido a la documentacin de la resolucin oral, de suerte que sea posible garantizar tanto la seguridad jurdica y la inalterabilidad de la misma, como su revisin en sede de impugnacin respecto del cumplimiento de sus presupuestos materiales y formales. La respuesta, sin duda, desde una perspectiva sistemtica, se encuentra en la correcta interpretacin de los artculos 120 y 361 NCPP. Los autos, atento a sus exigencias formales, requieren de una documentacin no sucinta sino integral, y sta se concreta en el acta. La reproduccin audiovisual est referida a las actuaciones procesales, a las diligencias que se realizan en la audiencia. La resolucin judicial es un acto procesal sujeto a sus propias regulaciones. Si se admite, desde la perspectiva del NCCP principio de legalidad procesal la primaca del acta (pargrafo 8) frente a la reproduccin audiovisual o al medio tcnico o grabacin respectiva, es ineludible como pauta general que la resolucin oral debe constar en el acta y transcribirse de modo integral. No obstante ello, es evidente asimismo, si se asume criterios razonables de economa y celeridad procesal, que si el auto jurisdiccional no es impugnado, no ser necesario que se transcriba integralmente basta que conste su sentido y, desde luego, lo que decida o resuelva con absoluta claridad. La reproduccin integral de la resolucin oral, por consiguiente, slo ser necesaria cuando sta es recurrida en el modo y forma de ley y sea patente su admisin. Se trata de suprimir tareas intiles y de la reduccin de todo esfuerzo (cualquiera sea su ndole) que no guarda adecuada correlacin con la necesidad que se pretende satisfacer; y de que el proceso se tramite y logre su objeto en el menor tiempo posible [ADOLFO ALVARADO VELLOSO: Introduccin al Estudio del Derecho Procesal. Primera Parte. Editorial Rubinzal Culzoni, Buenos Aires, 1998, p. 265].

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3. Motivacin de las resoluciones.

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11. La motivacin de las resoluciones es una exigencia constitucional especca reconocida por el artculo 139.5 de la Ley Fundamental, y a la vez es un derecho que integra el contenido constitucionalmente garantizado de la garanta procesal de tutela jurisdiccional, que impone al juez la obligacin de que las decisiones que emita han de ser fundadas en derecho. Las resoluciones judiciales deben ser razonadas y razonables en dos grandes mbitos: 1) En la apreciacin interpretacin y valoracin de los medios de investigacin o de prueba, segn el caso se ha de precisar el proceso de conviccin judicial en el mbito fctico. 2) En la interpretacin y aplicacin del derecho objetivo. En este ltimo mbito, si se trata de una sentencia penal condenatoria las absolutorias requieren de un menor grado de intensidad, requerir de la fundamentacin (i) de la subsuncin de los hechos declarados probados en el tipo legal procedente, con anlisis de los elementos descriptivos y normativos, tipo objetivo y subjetivo, adems de las circunstancias modicativas; y (ii) de las consecuencias penales y civiles derivadas, por tanto, de la individualizacin de la sancin penal, responsabilidades civiles, costas procesales y de las consecuencias accesorias. La motivacin, por cierto, puede ser escueta, concisa e incluso en determinados mbitos por remisin. La suciencia de la misma analizada desde el caso concreto, no apriorsticamente requerir que el razonamiento que contenga, constituya lgica y jurdicamente, suciente explicacin que permita conocer, an de manera implcita, los criterios fcticos y jurdicos esenciales fundamentadores de la decisin. Basta, entonces, que el rgano jurisdiccional exteriorice su proceso valorativo en trminos que permitan conocer las lneas generales que fundamentan su decisin. La extensin de la motivacin, en todo caso, est condicionada a la mayor o menor complejidad de las cuestiones objeto de resolucin, esto es, a su trascendencia. No hace falta que el rgano jurisdiccional entre a examinar cada uno de los preceptos o razones jurdicas alegadas por la parte, slo se requiere de una argumentacin ajustada al tema en litigio, que proporcione una respuesta al objeto procesal trazado por las partes. La jurisdiccin ordinaria, en va de impugnacin, puede incluso integrar o corregir la falta de motivacin de la sentencia recurrida en tanto se trata de un defecto estructural de la propia decisin impugnada, siempre que aun faltando expresa nominacin de la razn, la sentencia contenga, en sus hechos y en sus fundamentos jurdicos, todas las circunstancia acaecidas. Es palmario, por lo dems, que la nulidad procesal requiere como elemento consustancial que el defecto de motivacin genere una indefensin efectiva no ha tratarse de una mera infraccin de las normas y garantas procesales. sta nicamente tendr virtualidad cuando la vulneracin cuestionada lleve aparejada consecuencias prcticas, consistentes en la privacin de la garanta de defensa procesal y en un perjuicio real y efectivo de los intereses afectados por ella, lo que ha de apreciarse en funcin de las circunstancias de cada caso (principio de excepcionalidad de las nulidades de decisiones de mrito en concordancia con el principio de conservacin de los actos procesales artculos 152 y siguientes del NCPP). Por otro lado, los errores bsicamente jurdicos en la motivacin, son irrelevantes desde la garanta a la tutela jurisdiccional; slo tendrn trascendencia cuando sean determinantes de la decisin, es decir, cuando constituyan el soporte nico o bsico de la resolucin, de modo que, constatada su existencia, la fundamentacin pierda el sentido y alcance que la justicaba y no puede conocerse cul hubiese sido el sentido de la resolucin de no haber incurrido en el mismo. 12. En funcin a lo anterior, es evidente que, la motivacin, desde la perspectiva del deber de exhaustividad decisin razonada del derecho vigente con relacin a la pretensin esgrimida, de todos los puntos litigiosos, y en funcin de los hechos probados en el proceso, tendr lugar cuando la resolucin judicial: 1. Carece llanamente de motivacin, es decir, omite pronunciarse sobre las pretensiones y resistencias relevantes formuladas por las partes e impide conocer el desarrollo del juicio mental realizado por el juez y cuya conclusin es el fallo que pronuncia. 2. Es notoriamente insuciente, vale decir, no se apoya en razones que permitan conocer cules han sido los criterios jurdicos esenciales que la fundamentan, cuya apreciacin est en funcin al caso concreto. 3. Es arbitraria por ilgica, incoherente, incomprensible o contradictoria (supuestos de motivacin aparente) desconexin entre motivacin y decisin, o ausencia de coherencia interna de la resolucin.

En va de impugnacin, la sentencia de vista o la de casacin exige una contestacin individualizada a la motivacin del recurso o a la pretensin impugnativa, aunque la motivacin por remisin o implcita es tolerable en la media en que la parte de la decisin objeto de remisin est razonablemente fundamentada criterio establecido en la Casacin N 05-2007/Huaura. 13. El artculo 139.5 de la Constitucin expresamente menciona que la motivacin de las resoluciones se expresa a travs de su forma escrita. Empero, la interpretacin de esta norma constitucional no puede ser meramente literal, pues de ser as se opondra al principio de oralidad y a la lgica de un enjuiciamiento que hace de las audiencias el eje central de su desarrollo y expresin procesal. En la medida en que se permita conocer el cumplimiento de los presupuestos materiales y formales de una resolucin jurisdiccional, que se impida la manipulacin de las decisiones judiciales y que se garantice un mecanismo idneo y razonable de documentacin, las resoluciones orales en modo alguno afectan las nalidades que cumple la motivacin: 1. Controlar la actividad jurisdiccional por parte de la opinin pblica, cumpliendo as con el requisito de publicidad. 2. Hacer patente el sometimiento del juez al imperio de la ley. 3. Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y correccin de la decisin judicial, eliminando la sensacin de arbitrariedad y estableciendo su razonabilidad, al conocer el por qu concreto de su contenido. 4. Garantizar la posibilidad de control de la resolucin judicial por los Tribunales Superiores que conozcan de los correspondientes recursos [JOAN PIC I JUNOY: Las Garantas Constitucionales del Proceso. Editorial Bosh, Barcelona, 1997, p. 64]. En tanto la resolucin oral con las particularidades antes citadas se documenta en el acta y, adicionalmente, la audiencia en la que se proere es objeto de una grabacin por medio de audio o de video, su reconocimiento no importa vulneracin constitucin alguna. III. DECISIN 14. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ACORDARON 15 ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos jurdicos 6 al 13. 16. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOJP, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico. 17. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario Ocial El Peruano. Hgase saber. SS. SAN MARTN CASTRO VILLA STEIN LECAROS CORNEJO PRADO SALDARRIAGA RODRGUEZ TINEO JOSUE PARIONA PASTRANA BARRIOS ALVARADO PRNCIPE TRUJILLO NEYRA FLORES VILLA BONILLA CALDERN CASTILLO SAN MARIA MORILLO

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Acuerdo Plenario en materia penal sobre Delito de Lavado de Activos y Medidas de Coercin Reales
VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N 7-2011/CJ-116
FUNDAMENTO: ARTCULO 116 TUO LOPJ ASUNTO: DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y
MEDIDAS DE COERCIN REALES

5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario interviniendo como ponentes los seores PRADO SALDARRIAGA y NEYRA FLORES, con la intervencin del seor SAN MARTN CASTRO, Presidente del Poder Judicial. II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Antecedentes. 6. El 16 de noviembre de 2010 las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica aprobaron el Acuerdo Plenario N 3-2010/CJ-116, sobre el delito de lavado de activos. La recepcin favorable de esta decisin judicial se debi, especialmente, a su utilidad prctica para el tratamiento judicial de una modalidad de criminalidad no convencional y organizada, que en los ltimos dos aos ha adquirido relevante presencia en el pas. 7. No obstante, la casustica reciente en torno a la investigacin y aplicacin de medidas cautelares en los procesos incoados por delitos de lavado de activos viene mostrando reiteradas discrepancias en el proceder de los rganos encargados de la persecucin penal. En efecto, tal como lo ha planteado la Procuradura Especializada en Delitos de Trco Ilcito de Drogas, en la audiencia pblica del pasado dos de noviembre, la visin y actitud de tales rganos e instituciones frente a hechos calicados jurdicamente como operaciones de lavado de activos no siempre resulta homognea. En tal sentido, se ha requerido la emisin de un Acuerdo Plenario complementario del proferido el ao 2010 que concentre sus aportes y alcances hermenuticos en los siguientes problemas: A. Delito fuente y conguracin del tipo legal de lavado de activos. B. Agotamiento del delito y el tipo legal de lavado de activos. C. Las medidas de coercin reales en el delito de lavado de activos. 2. Delito fuente y conguracin del tipo legal de lavado de activos 8. El lavado de activos es un delito que se expresa como un proceso o secuencia de actos o etapas que dogmticamente adquieren autonoma tpica, as como un desarrollo operativo y un momento consumativo diferentes. Al respecto, se suele sealar la realizacin sucesiva de actos de colocacin, intercalacin e integracin, a los cuales la legislacin penal vigente calica como conversin, transferencia, ocultamiento y tenencia, respectivamente. En coherencia con este enfoque y distribucin de las operaciones de lavado de activos, la doctrina se reere de manera uniforme a los actos de conversin y transferencia como conductas iniciales orientadas a mutar la apariencia y el origen de los activos generados ilcitamente con prcticas del crimen organizado, cuya consumacin adquiere forma instantnea. En cambio, al identicar los actos de ocultamiento y de tenencia, se alude a ellos como actividades nales destinadas a conservar la apariencia de legitimidad que adquirieron los activos de origen ilcito merced a los actos realizados en las etapas anteriores, razn por la cual se les asigna una modalidad consumativa permanente [VCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA: Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo, Editorial Grijley, Lima, 2007, p. 162 y ss]. 9. Por lo general las operaciones de lavado de activos tienen lugar con posterioridad a la obtencin de los ingresos ilcitos que gener la actividad delictiva desplegada por un tercero o por el propio actor de las operaciones de legitimacin de activos. Tales activos constituyen un producto derivado y ulterior de dicha actividad delictiva y constituyen, por tanto, el objeto potencial de futuras acciones de lavado. Sin embargo, esta clara distincin slo es factible y evidente en relacin con actos iniciales de colocacin conversin- que se ejecutan con activos lquidos o dinero obtenido directa e inequvocamente de una conducta delictiva previa. En estos casos se requerir, siempre, que los benecios econmicos ilegales se hayan pactado para ser entregados luego de la consumacin del delito que los gener. Por ejemplo: X pacta con Y el suministro de armas a cambio de una elevada suma de dinero que ser entregada al momento de la recepcin del armamento, esto es, un pago contra entrega. Si la entrega ocurre y se recibe el precio acordado, todo lo que se haga luego para dar apariencia de

Lima, seis de diciembre de dos mil once.Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 127-2011-P-PJ, y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la coordinacin del seor Prado Saldarriaga, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluy el Foro de Participacin Ciudadana- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justificacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como finalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a participar e intervenir con sus valiosos aportes en la identificacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias y justificacin. Luego, los Jueces Supremos discutieron y definieron la agenda -en atencin a los aportes realizados- para lo cual tuvieron en cuenta adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los diez temas de agenda as como sus respectivos problemas especficos. 3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el dos de noviembre. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas, luego de una debida seleccin, sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales, interviniendo en el anlisis del tema del presente Acuerdo Plenario, la doctora Sonia Medina Calvo, Procuradora Pblica Especializada en Trco Ilcito de Drogas. 4. La tercera etapa del VII Pleno Jurisdiccional comprendi ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los diez temas. Esta fase culmin con la Sesin Plenaria realizada en la fecha, con participacin de todos los Jueces integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepcin del doctor Prncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual derecho de voz y voto. Es as como nalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la nalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad.

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legitimidad a tales ingresos ser un acto o delito de lavado de activos. En cambio, si el suministro en trnsito de las armas se frustra por la polica o porque la nave encalla y sufre hundimiento o naufragio, no habr, en consecuencia, pago alguno a recibir ni tampoco ingresos ilegales que motiven la necesidad de posteriores actos de lavado. En tales casos no cabe promover accin penal por delito de lavado de activos, pero s por el delito de trco de armas. 10. Es posible, sin embargo, otros supuestos: A. Que el pago por la venta ilcita se haga antes de la entrega o pago por adelantado. B. Que parte del pago recibido se utilice para la adquisicin de medios de transporte (aeronaves, barcos o vehculos) que trasladarn la carga ilegal al comprador, y a los cuales se les ha registrado falsamente como transporte de carga de bienes lcitos o como de recreo. En estos dos casos, la adquisicin, el registro o la travesa pueden ser calicados, en s mismos, como operaciones de lavado de activos, ya que procuran ocultar el origen de ingresos provenientes de acciones delictivas. Es ms, de ser exitosa la entrega del armamento, los medios de transporte empleados se mantendrn como parte del patrimonio ya lavado del tracante. Se trata, entonces, de evidentes conductas de intercalacin transferencia- o incluso de integracin ocultamiento o tenencia- que corresponden a la etapa intermedia y nal de dicho delito no convencional. Incluso, en estos supuestos, sera posible la presencia de concursos ideal o real de delitos, segn el caso. 11. Vistas, as, las posibilidades alternativas de realizacin de delitos de lavado de modo posterior o anterior a la consumacin o tentativa del delito fuente de los activos ilegales, no cabe excluir a priori una investigacin por lavado de activos ni tampoco evitar o desestimar la aplicacin de las medidas coercitivas reales que correspondan. 3. Agotamiento del delito y lavado de activos 12. La doctrina clsica sola referirse al agotamiento de un hecho punible como una fase del iter criminis posterior a la consumacin, pero intrascendente para la punibilidad del delito cometido por el agente. Se le calicaba como el hecho de obtener el injusto provecho que aqul se propuso. No obstante, su utilidad dogmtica se present siempre como discutible o fue abiertamente negada (LUIS JIMNEZ DE ASUA: Tratado de Derecho Penal -Tomo VII, 2. Edicin, Editorial Losada, Buenos Aires, 1977, p. 978 y ss.). 13. El agotamiento del delito era entendido, pues, como alcanzar materialmente la nalidad que persegua e impuls al agente a cometer un delito. En el mbito de los delitos patrimoniales, de ejecucin instantnea e individual, se asociaba al agotamiento con el disfrute de las ganancias ilcitamente obtenidas, incluso a travs de las transformaciones de las mismas en otros bienes: compra de inmuebles, vehculos de lujo, etctera. La posicin comn de los autores era que esos actos posteriores a la consumacin de un hurto, robo o estafa carecan de un signicado punitivo distinto al generado por el delito ya consumado. 14. Sin embargo, el agotamiento deja de ser irrelevante para la dogmtica moderna cuando en la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trco Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas de 1998 se promueve la criminalizacin autnoma y especca de los actos de lavado de dinero. Tal cambio de perspectiva se sustent, fundamentalmente, en el hecho cierto de que las ganancias obtenidas ilcitamente se erigan en el capital de organizaciones delictivas, el cual deba ser incautado y, luego, decomisado como estrategia para debilitar el accionar futuro de tales estructuras criminales o impedir su reinversin en nes ilcitos. A partir de este antecedente, todo agotamiento del delito deviene en la comisin de un ulterior delito de lavado de activos, (i) sea que se produzca una transformacin de las ganancias ilegales provenientes del crimen organizado o que se proceda simplemente a su ocultamiento o traslado fsico encubierto; (ii) sea que se disfruten tales ganancias o que solamente se procure asegurar las mismas; (iii) sea que intervenga en ello el propio delincuente generador del ingreso ilegal o que este contrate a terceros para lavar tales recursos y disimular su origen delictivo. 15. Por tanto, el agotamiento, otrora impune y dependiente, se ha trocado hoy en un delito de lavado

de activos punible y autnomo. En tal virtud, es posible y legalmente necesario- aplicar las medidas de coercin pertinentes a los actos de transformacin que se ejecuten con los bienes provenientes de un delito consumado por el mismo agente o por terceros. 4. Medidas de coercin reales en el delito de lavado de activos 16. Las medidas de coercin reales, son actos de autoridad, plasmados a travs de una resolucin jurisdiccional, y regidas por el principio dispositivo, mediante los cuales se asegura las consecuencias jurdicas econmicas del delito y las costas procesales. Su reconocimiento legal es consecuencia de la acumulacin de acciones: penal y civil, en el proceso penal. Las citadas medidas recaen sobre el patrimonio del imputado o sus bienes jurdicos patrimoniales, limitndolos con la nalidad de impedir que durante el proceso determinadas actuaciones daosas o perjudiciales por parte del encausado afecten la efectividad de la sentencia o la ecacia del proceso. Estn dirigidas a la proteccin de las pruebas o medios de prueba [en puridad, de fuentes de investigacin o de prueba], lo que en sntesis quiere decir salvaguardar o proteger el proceso [JOS ANTONIO NEYRA FLORES: Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral, Editorial Idemsa, Lima, 2010. pp. 487488 y 491]. Su nalidad estriba en asegurar el futuro cumplimiento de las responsabilidades civiles derivadas de la comisin del hecho punible, y de las penas pecuniarias y consecuencias accesorias, amn de las costas; es decir, de las responsabilidades pecuniarias que en denitiva pueden declararse procedentes. Las notas caractersticas o elementos de las medidas de coercin real son las comunes a todas las medidas de coercin. El artculo 315.1 del Cdigo Procesal Penal de 2004 en adelante, NCPP- insiste en el principio de variabilidad, respecto del que destaca que la variacin, sustitucin o cese est en funcin a ...las circunstancias del caso y con arreglo al principio de proporcionalidad.... 17. Como las responsabilidades pecuniarias pueden ser de diferente tipo, las medidas reales pueden ser susceptibles de la siguiente clasicacin: A. Medidas reales penales. Su objeto es garantizar la efectividad de los pronunciamientos de naturaleza penal y procesal penal de la sentencia y que posean un contenido patrimonial: multa, decomiso, pago de costas. B. Medidas reales civiles. Son propias del proceso civil acumulado. Tienden a asegurar la ejecucin de los pronunciamientos de naturaleza civil y contenido patrimonial de la sentencia que se dicte: restitucin, reparacin e indemnizacin. 18. El NCPP identica cinco medidas de coercin real, que muy bien pueden ser aplicadas a los procesos por delito de lavado de activos: 1) inhibicin; 2) embargo -el primero y el segundo, inmovilizan bienes del patrimonio del imputado o responsable civil-; 3) incautacin; 4) medidas anticipativas; 5) medidas preventiva contra las personas jurdicas, que son anticipativas en su esencia. Si bien el NCPP slo reconoce las medidas anticipativas genricas (artculo 312 NCPP) e incorpora algunas medidas anticipadas especcas: desalojo preventivo y pensin anticipada de alimentos (artculos 311 y 314 NCPP), no existe obstculo, a partir de poder cautelar genrico de que est investida la autoridad jurisdiccional y de aplicacin supletoria de la Ley Procesal Comn: el Cdigo Procesal Civil, de incorporar las denominadas medidas innovativas y de no innovar, que apuntan a provocar un cambio de la situacin existente al tiempo de peticionarlas. Las primeras, reponen el estado de hecho o de derecho cuya alteracin sera el sustento del delito cometido en agravio de la vctima; y, las segundas conservan la situacin de hecho de derecho presentada al incoarse el proceso (artculos 682 y 687 CPC). 19. Como es sabido, los presupuestos de las medidas de coercin real son dos: A. El fumus delicti comissi, consiste en la existencia de indicios racionales de criminalidad es la denominada apariencia y justicacin del derecho subjetivo, que en el proceso penal importa, como acota GIMENO SENDRA, una ...razonada atribucin del hecho punible a una persona determinada [Derecho Procesal Penal, 2da. Edicin, Editorial Colex, Madrid, 2007, p. 501]). Ha de existir una imputacin formal contra una persona determinada. El juicio

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de probabilidad delictiva es mencionado especcamente por el artculo 303.3 NCPP, an cuando se reera slo al embargo y, por extensin expresa, a la orden de inhibicin. El fumus debe referirse, de un lado, a un delito que haya ocasionado un dao o perjuicio material o moral; y, de otro, a que los referidos indicios ciertamente, procedimentalesevidencien una relacin de causalidad con el sujeto contra el que se adoptan: imputado o tercero civil. No es necesaria una acreditacin especca cuando se dicte sentencia condenatoria, an cuando fuera impugnada. B. El segundo presupuesto es el periculum in mora, es el peligro o dao jurdico derivado del retardo del procedimiento. Consiste en el riesgo de dao para la efectividad de la tutela judicial pretendida en el proceso principal. Se debe acreditar la concreta probabilidad de que se produzcan, durante la pendencia del proceso, situaciones que impidan o diculten la efectividad del procedimiento penal y civil de condena, que pueda incorporar la sentencia penal -peligro de infructuosidad-. En el proceso penal, se concreta por el peligro de fuga o de ocultacin personal o patrimonial del imputado [VICENTE GIMENO SENDRA, Ibidem, p. 592]. Lo relevante del periculum es la comprobacin de la extensin del dao causado por el imputado como consecuencia del delito perpetrado y, a su vez, medir el tiempo necesario que dure el proceso, cuyo retraso puede hacer inecaz la respuesta jurisdiccional si no se adoptan medidas tendentes a mantener la situacin presente, o a evitar maniobras lesivas para los derechos de la vctima -en el caso del lavado de activos, al Estado- derivadas del comportamiento del imputado [AGUSTN-JESS PREZ-CRUZ MARTN Y OTROS: Derecho Procesal Penal, Editorial Civitas, Madrid, 2009]. Es de tener en claro, que el periculum, en lo civil, tiene una conguracin objetiva: no se requiere necesariamente que se haya producido cierto comportamiento del imputado, ni menos una intencin de este de causar perjuicio al actor. El peligro se materializa en las posibilidades del responsable civil, durante el tiempo del proceso, de que se dedique a distraer, dilapidar u ocultar sus bienes, real o cticiamente, para hacer impracticable la satisfaccin de las consecuencias jurdico - econmicas. Si la solvencia, honestidad y arraigo del imputado siempre en el plano civil, que no penal- estuvieran acreditados, decae y no se justica su imposicin. El artculo 303.3 NCPP, en tal virtud, estipula: ...por las caractersticas del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparicin del bien. 20. Es de destacar, en el procedimiento de coercin real, por lo menos dos situaciones precisas: A. La oportunidad para solicitar una medida de coercin real. La regla, por cierto, es que su requerimiento se realiza parcialmente en sede de diligencias preliminares policiales en el caso de aseguramiento de documentos privados, y secuestros e incautaciones preliminares (artculo 68, apartado 1, literales i y k, NCPP); y, regularmente, en el curso de las primera diligencias y durante la investigacin preparatoria (entre otros, artculos 302, 310, 316 NCPP). Asimismo, tales medidas pueden solicitarse, siempre por la parte procesal legitimada, en sede intermedia (artculos 349.4 y 350.1.c, y 353.3 NCPP supuesto ltimo, que incluso autoriza al Juez de la Investigacin Preparatoria a pronunciarse de ocio si fuere necesario sobre las medidas de coercin-). B. El NCPP ja un procedimiento para determinar la decisin del trmite: con o sin traslado al afecto: imputado o responsable civil. La regla general para la imposicin de las medidas de coercin real, guiada siempre por el principio de rogacin de la parte procesal legitimada es el previo traslado a las partes, en especial a la parte afectada, por el trmino de tres das (artculo 315.2 NCPP). Empero, por razones obvias, rige la regla del artculo 203.2 NCPP, tal exigencia de contradiccin previa se aplicar siempre que ...no existiere riesgo fundado de prdida de nalidad de la medida...; esta imposibilidad y los derechos de impugnacin que ulteriormente se reconoce, evita considerar que tal procedimiento vulnera la prohibicin de indefensin. No se realiza el trmite de audiencia, sino el de simple traslado: su lgica es la escrituralidad del procedimiento (artculo 315.2 NCPP), aunque es posible en situaciones excepcionales, debidamente explicadas en la decisin, ir al trmite de audiencia (artculo 203.2 NCPP). 21. Las medidas coercitivas reales que se pueden aplicar en el proceso penal por delito de lavado de activos, en los Distritos Judiciales donde la reforma procesal

penal no est vigente para este delito, son el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 en adelante, ACPP-. Las previstas en su artculo 94 y la Ley N 27379, del 20 de diciembre de 2000, que en su listado de delitos inicialmente no la inclua, tipicado en los artculos 296-A y 296-B del Cdigo Penal y, posteriormente, sistematizado en la Ley N 27765 Ley Penal contra el lavado de activos, del 20 de junio de 2002, incorporado a la Ley N 27379, del 20 de diciembre de 2000, mediante Decreto Legislativo N 988, del 22 de julio de 2007, son: a) Incautacin, apertura e interceptacin de documentos privados, libros contables, bienes y correspondencia; b) Embargo u orden de inhibicin para disponer o grabar bienes que se inscribirn en Registros Pblicos cuando corresponda; c) Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales; as como la Ley de Perdida de Dominio N 29212, del 16 de abril de 2008. La incautacin citada inicialmente, puede erigirse inicialmente en una medida instrumental restrictiva de derechos garantiza el proceso de conocimiento del hecho delictivo-, pero a su vez en orden a la entidad y n ulterior de lo incautado- puede devenir en una incautacin cautelar o coercitiva. III. DECISIN 22. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ACORDARON: 23. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos jurdicos 6 al 21. 24. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico. 25. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario Ocial El Peruano. Hgase saber. SS. SAN MARTN CASTRO VILLA STEIN LECAROS CORNEJO PRADO SALDARRIAGA RODRGUEZ TINEO PARIONA PASTRANA BARRIOS ALVARADO NEYRA FLORES VILLA BONILLA CALDERN CASTILLO SANTA MARA MORILLO

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Acuerdo Plenario en materia penal sobre Beneficios Penitenciarios, Terrorismo y Criminalidad Organizada
VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N 8-2011/CJ-116
FUNDAMENTO: ARTCULO 116 TUO LOPJ. ASUNTO: BENEFICIOS PENITENCIARIOS, TERRORISMO Y CRIMINALIDAD ORGANIZADA Lima, seis de diciembre de dos mil once.-

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Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin de la Presidencia de esta Suprema Corte dada mediante Resolucin Administrativa N 127-2011-PPJ, y a instancias del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluy el Foro de Participacin Ciudadana- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial -en adelante, LOPJ-, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justicacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como nalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a participar e intervenir con sus valiosos aportes en la identicacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder jurisprudencial de la judicatura nacional, al aplicar normas penales, procesales y de ejecucin penal en los casos concretos que son de su conocimiento. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial, de suerte que se logr una amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias y justicacin. Luego, los Jueces Supremos discutieron y denieron la agenda -en atencin a los aportes realizados-, para lo cual tuvieron en cuenta, adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los ocho temas de agenda as como sus respectivos problemas especcos. 3. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el dos de noviembre. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales, interviniendo en el anlisis del tema del presente Acuerdo Plenario, los seores Germn Small Arana, Jos vila Herrera, y el representante del Instituto Nacional Penitenciario. 4. La tercera etapa del VII Pleno Jurisdiccional comprendi ya el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los ocho temas. Esta fase culmin el da de la Sesin Plenaria realizada en la fecha con participacin de todos los Jueces integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria, interviniendo todos con igual derecho de voz y voto, incluso para este Acuerdo el Presidente del Poder Judicial. Es as como nalmente se expide el presente Acuerdo Plenario, emitido conforme a lo dispuesto en el Artculo 116 de la LOPJ, que faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar este tipo de Acuerdos con la nalidad de concordar criterios jurisprudenciales de su especialidad. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario interviniendo como Ponentes los seores SAN MARTN CASTRO y PRADO SALDARRIAGA, con la participacin de los seores CALDERN CASTILLO y LECAROS CORNEJO. II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. Antecedentes 6. El desarrollo de modalidades violentas y graves de criminalidad organizada ha generado decisiones sucesivas de sobrecriminalizacin de determinados delitos. stas han incluido la prohibicin legal de concesin de benecios penitenciarios de semilibertad y liberacin condicional. Cabe recordar que esta prohibicin ha sido tolerada por el Tribunal Constitucional, en la medida que se trate de delitos de especial gravedad y trascendencia social, con lo que -es pertinente

anotar en clave de principios- se pone un mayor acento, ciertamente opinable, en la prevencin general respecto de la prevencin especial en la que contemporneamente prima la idea de la reinsercin social y constituye un mandamiento del Constituyente al legislador para orientar la poltica penal y penitenciaria, aunque sin desconocer el principio de prevencin general, dentro de los lmites compatibles con el principio de proporcionalidad-, de relevante conguracin y eje rector del principio preventivo especial que gua la ejecucin de las penas privativas de libertad, y que propende a una ejecucin no desocializadora de las mismas esto es lo que se ha denominado concepto constructivo de ejecucin de sentencias penales-. Asimismo, en relacin con la redencin de penas por el trabajo y la educacin, tales decisiones de poltica criminal, que intensican la sancin de un hecho punible, se han expresado a travs de incrementos porcentuales de la cuota diaria de trabajo o educacin que debe acumular el condenado para generar el efecto redentivo sobre la pena privativa de libertad en ejecucin. Ejemplo de esta opcin poltico criminal son las siguientes Leyes: A. Ley N 28704, sobre delitos de violacin de menores; B. Ley N 29423, que derog el Decreto Legislativo N 927 que regula la ejecucin penal en materia de terrorismo el artculo 2 de dicha Ley establece que los condenados por delitos de terrorismo y/o traicin a la patria no podrn acogerse a los benecios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, la semilibertad y la liberacin condicional; C. La Ley N 29604, que modic los artculos 46-A y 46-B del Cdigo Penal sobre reincidencia y habitualidad. Igualmente son de considerar en esa misma lnea los regmenes especiales que considera el propio Cdigo de Ejecucin Penal en sus artculos 46, 47, 48 y 53. 7. Ahora bien, lo sucesivo, parcial y disperso de prescripciones legales de tales caractersticas, ha generado problemas hermenuticos y una pluralidad de enfoques en la doctrina y en la praxis jurisdiccional sobre sus presupuestos, requisitos y lmites [GERMN SMALL ARANA: Benecios Penitenciarios en el Per. En: Cdigo de Ejecucin Penal, Edicin Ocial, Ministerio de Justicia, Lima, 2010, p. 511]. Por tanto, es oportuno plantear criterios vinculantes que posibiliten un tratamiento homogneo y predecible en torno a la concesin de benecios penitenciarios en delitos de terrorismo y de criminalidad organizada, de tal suerte que ...la interpretacin de las normas aplicables debe hacerse compatible con todos aquellos nes, permitiendo la mxima ecacia de reinsercin del penado en la sociedad, y tambin el mayor efecto de la pena impuesta en relacin con los nes de prevencin general y especial, no compatibles con aquella [Sentencia del Tribunal Supremo Espaol, Sala de lo Penal, Seccin Primera, N 1076/2009, del 29 de octubre de 2009]. 2. Criterios Generales para la concesin de Benecios Penitenciarios en Delitos de Terrorismo y Criminalidad Organizada 8. En primer lugar, corresponde raticar las reglas sealadas en la Circular aprobada por la Presidencia del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 2972011-P-PJ; fundamentalmente en cuanto se precisa que los benecios penitenciarios no son derechos del condenado, sino parte del rgimen penitenciario que corresponde a un modelo de tratamiento progresivo tcnico en su etapa de prueba -estacin previa a la excarcelacin denitiva por cumplimiento de la pena privativa de libertad impuesta-. En su propia conguracin conuyen, como es obvio, requisitos objetivos fcilmente determinables, tales como el transcurso de una determinada parte de condena, junto a otros requisitos subjetivos de carcter altamente indeterminado, como la existencia de un pronstico favorable de reinsercin social. Slo desde esta perspectiva de ah su naturaleza mixta- puede inferirse que los benecios penitenciarios son derechos subjetivos condicionados del penado, en el que el rol del Juez es central, quien goza de un poder discrecional para modularlos en el caso concreto, en especial, el entendimiento y aplicacin de los requisitos subjetivos. El juicio de probabilidad que se exige una es dosis de prudencia y un anlisis de tal intensidad que conduzca con seriedad a una conviccin razonable de no reiteracin delictiva: lo que se debe estudiar, a no dudarlo, es la posibilidad de colocar a un sujeto en libertad, y no la posibilidad de que contine en un establecimiento penal.

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As las cosas, su concesin es una facultad legal exclusiva del rgano jurisdiccional competente, que exige la vericacin de concretos y especcos requisitos legales, los cuales, entre otros, aluden a periodos de cumplimiento efectivo de las penas impuestas, y buena conducta que tiene un tinte fundamentalmente de regimental y no de tratamiento, puesto que se equipara en la prctica con la ausencia de partes y sanciones disciplinarias [PILAR PEITEADO MARISCAL: La ejecucin jurisdiccional de condenas privativas de libertad, Edersa, Madrid, 2000, p. 591]-, as como una prognosis favorable de conducta futura. ste ltimo requisito se conecta ms con la personalidad del individuo y su evolucin y comportamiento que con las circunstancias materiales en que se va a desenvolver la vida en libertad, ya que stas, por su estancia en prisin no suelen variar, y lo que nico que el penado puede variar es su propio comportamiento mediante la asuncin de pautas vitales que le lleven al convencimiento de vivir en libertad sin quebrantar las normas penales [SNCHEZ YLLERA. Comentario al artculo 82 del Cdigo Penal. En: AAVV: Comentarios al Cdigo Penal de 1995, Tirant lo Blanch, Valencia, 1996]. Esta ltima demanda del juez requiere de un pronstico razonado y justicado de probabilidades signicativas de que el potencial beneciario no incurrir en nuevas conductas delictivas luego de producida su excarcelacin condicionada. La personalidad del penado es fundamental, pues es diferente un delincuente por conviccin caso del terrorista-, un delincuente integrado a una organizacin criminal, un delincuente de carrera delictiva, un delincuente sexual, un delincuente ocasional o, entre otros, un delincuente pasional o con serias perturbaciones derivadas de la ingesta de drogas o alcohol. En el caso del delincuente por conviccin integrado a organizaciones armadas delictivas es vital tener por acreditado con absoluta claridad su disociacin de aqullas, su sincero apartamiento de toda conviccin antidemocrtica que opte por el camino de la violencia y la vulneracin de bienes jurdicos protegidos por el ordenamiento, su visible recusacin a su pasado delictivo y la aceptacin genuina de la ilegitimidad de la conducta que lo llev a un establecimiento penal. 9. En segundo lugar, es tambin relevante asumir que la documentacin sustentatoria de la solicitud permite al Juez vericar la legitimidad y oportunidad del pedido, pero no limita su espacio valorativo y discrecional jurdicamente vinculadopara la concesin del benecio penitenciario requerido. En consecuencia, la autoridad jurisdiccional puede estimar validable la informacin suministrada o complementarla con otros medios de prueba pericias incluidas- tiles para identicar nuevos indicadores que hagan posible sustentar de modo suciente la prognosis favorable de conducta futura: se trata de un incidente de ejecucin penal y, como tal, la decisin jurisdiccional ha de tomar en cuenta la informacin contenida en el expediente administrativo, pero sta no es denitiva y, menos, la opinin de la autoridad administrativa. Es ms, el rgano jurisdiccional puede desarrollar en la audiencia correspondiente lneas de entrevista que en base a la inmediacin con el interno solicitante y su relacin con la evidencia acopiada le resulten idneas para emitir una mejor decisin en torno a la concesin o no del benecio peticionado. 10. En tercer lugar, el rgano jurisdiccional debe prestar especial atencin al sealamiento de las reglas de conducta que imponga al beneciario. La semilibertad y la liberacin condicional, por cierto, no trasmite la idea de que por ello no se cumple ntegra o efectivamente la pena impuesta, sta sencillamente se cumple pero en condiciones de libertad y sujeta a controles [CARLOS GARCA VALDEZ: Sobre la Libertad Condicional: dos o tres propuestas de reforma. En: AAVV, La ciencia del derecho penal ante el nuevo siglo, Editorial Tecnos, Madrid, 2002, p.1071]. Las reglas de conducta han de ser precisas y coherentes con las necesidades de comprobacin de la prognosis favorable de conducta futura -rgimen de prueba-, as como con el control externo y efectivo del penado durante el cumplimiento en libertad del periodo restante de la pena impuesta -liberacin condicional- o de la prctica real de las rutinas laborales o educativas acordadas con el benecio -semilibertad-. Dado que an en el pas es limitada la aplicacin de cintillos electrnicos de localizacin de los penados beneciarios o de otros medios que brinda la tecnologa de la informacin y comunicaciones, para la denicin con claridad de las reglas de conducta y de las obligaciones de control, derivadas o conexas a stas, que deben cumplir tanto el beneciado como las autoridades que resulten incluidas en ellas, es importantsima la adecuada diligencia del Juez en este dominio. Esta actitud funcional debe incluso

trasladarse a las resoluciones estimativas de pedidos de benecios penitenciarios que impliquen excarcelacin transitoria o condicionada, especialmente si comprenden a autores o partcipes de delitos graves o sensibles a la seguridad ciudadana. 11. Cabe sealar que en determinados casos el artculo 53 del Cdigo de Ejecucin Penal exige para la concesin de benecios penitenciarios que, adems, el solicitante haya cubierto la reparacin civil o asegurado de modo formal su futuro cumplimiento. 3. Liberacin Condicional y Permisos Especiales para estancias en el extranjero 12. De inicio es pertinente destacar que la actual legislacin no dispone un arraigo absoluto del penado que accede a un benecio penitenciario de liberacin condicional; ni prohbe de plano un permiso que puede implicar una precisa y circunscrita estancia del penado en el extranjero. Por tanto, excepcionalmente, el Juez tiene la potestad ciertamente limitada, sujeta a una prognosis de no huida y de factibilidad del control en el extranjero- de conceder autorizaciones que impliquen traslados o estancias cortas plenamente justicadas en otro pas del condenado en rgimen de liberacin condicional tratamiento mdico urgente, fallecimiento de parientes cercanos, etctera. De igual manera cuando se acoge al cumplimiento de condenas en el pas de origen o de anterior residencia legal, si el Tratado respectivo lo permite. En estos casos, ciertamente extraordinarios, el Juez, luego de evaluar lo razonable, justicado e inaplazable del motivo del viaje al exterior, deber: a) promover y activar procedimientos de cooperacin judicial internacional en materia penal -en aplicacin de convenios internacionales o de compromisos de reciprocidad claramente existentes o rmemente aceptadosque posibiliten el control en el pas extranjero de destino del cumplimiento de las principales reglas impuestas al beneciado en la resolucin de concesin del benecio (reportarse peridicamente a la autoridad); b) requerir la aceptacin y, luego, el pleno auxilio de las autoridades extranjeras para la aplicacin de medidas de vericacin o localizacin fsica que impidan un quebrantamiento de la condena que viene efectundose con rgimen de liberacin condicional: vigilancia personal o electrnica. Resulta necesario y recomendable que los Jueces agoten estos trmites de cooperacin internacional antes de acceder a solicitudes de viaje al extranjero planteadas por condenados en rgimen de liberacin condicional; y que, adems, destaquen con nitidez la obligacin de los beneciados de reportarse y quedar bajo supervisin de las autoridades extranjeras que resulten competentes. 13. Ahora bien, si el condenado beneciario de liberacin condicional, a quien se autoriz a salir del pas, no retornara injusticadamente al Per en el trmino acordado por el Juez, o de manera contumaz no se sometiera a los controles dispuestos por la autoridad competente del pas de destino, se asumir que est quebrantando su condena con lo cual perdera el rgimen de libertad condicional concedido, adquiriendo la condicin de prfugo de la justicia y habilitando la inmediata incoacin de un procedimiento extradicional activo en su contra. El juez deber, pues, hacer constar en la resolucin autorizativa, a modo de apercibimiento, estas condiciones y efectos1. 4. Sucesin de Leyes sobre concesin de Benecios Penitenciarios 14. La prohibicin de benecios penitenciarios se rige por el principio de legalidad, en especial la reserva de ley que exige para su legitimidad constitucional la expedicin de normas penales materiales, procesales y de ejecucincon rango de ley, que han de regir la actividad de ejecucin penal, y que por razones obvias exige control jurisdiccional. En tal virtud, slo la ley puede indicar de manera expresa e inequvoca qu casos, en relacin al tipo de hecho punible

Encontrndose en su etapa de redaccin nal el presente Acuerdo Plenario se ha promulgado la Ley N 29833, publicada el 21 de enero de 2012 en el Diario Ocial El Peruano. Por consiguiente, los criterios y alcances expuestos en los Fundamentos Jurdicos 12 y 13 deben ser aplicados razonablemente en concordancia con las prohibiciones y restricciones sealadas por la citada Ley y las dems valoraciones expuestas en este Acuerdo Plenario.

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NORMAS LEGALES

El Peruano Lima, mircoles 30 de mayo de 2012

perpetrado delitos graves especcos- o a la calidades del autor o partcipe del delito -reincidencia o habitualidad-, estn excluidos de modo absoluto del acceso a benecios penitenciarios de redencin de penas por el trabajo o la educacin, semilibertad o liberacin condicional, as como las disposiciones fundamentales que determinan el procedimiento que debe regir su tramitacin. 15. Igualmente, corresponde en exclusividad a una norma legal taxativa identicar las variantes que se aplicaran para el rgimen especial de redencin de penas por el trabajo y la educacin, respecto de las cuotas diarias requeridas para la redencin proporcional de la pena en cumplimiento2. Ambas clases de normas de ejecucin penitenciaria, sin duda, tienen un carcter material. La doctrina ha deslindado cundo se est ante una norma material y cundo ante una norma procesal. Las normas que se pronuncian sobre el alcance y requisitos objetivos y subjetivos de un benecio penitenciario, ...al determinar el contenido de la decisin jurisdiccional, la estimacin o desestimacin de la pretensin ejercitada..., sin duda son materiales. Ahora bien, ms all del enfoque referido a la propia decisin jurisdiccional, dichas normas desde la perspectiva de su mbito de aplicacin, ...al delimitar acabadamente la conducta de los sujetos jurdicos fuera del proceso reconocindoles derechos y jando reglas que denen su actuacin ulterior, permiten reiterar su evidente naturaleza material [JUAN MONTERO AROCA. Derecho Jurisdiccional I Parte General, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2007, p. 482]. La conclusin que se deriva de lo expuesto es, a no dudarlo, trascendente. El factor temporal de aplicacin, desde luego, no ser el mismo que si se tratase de una norma procesal de ejecucin, atento a su diferente naturaleza jurdica. Cul es, entonces, el hecho o acto jurdico material que la determina? La institucin debe regirse por la ley vigente al momento en que se inicia la ejecucin material de la sancin penal, esto es, cuando queda rme la sentencia que impuso la sancin penal, salvo criterios universales de favorabilidad en la fase de ejecucin material de la sancin privativa de libertad. En suma, se hace mencin, no a la fecha de comisin del delito sino a la del inicio de la ejecucin material de la sancin penal, que en trminos procesales se objetiva en la fecha en que la sentencia adquiere rmeza. Materialmente la ejecucin empieza o se inicia tcnicamente en ese momento. Atento al principio diferencial, la nalidad del preso preventivo es la retencin y custodia, no as el tratamiento penitenciario, propio de los penados, que desde un concepto amplio comporta aquella actividad destinada a suplir aquellas carencias con las que el interno ha entrado en el Establecimiento Penal [JAVIER NISTAL BURN: El rgimen penitenciario: diferencias por su objeto. La retencin y custodia/la reeducacin y reinsercin. En: Cuadernos y Estudios de Derecho Judicial, Madrid, p. 9-10]. Por tanto, por razones de justicia material y de estabilidad o seguridad jurdica, debe estarse a esa circunstancia. Debe quedar en claro que las normas en materia penitenciaria afectan de manera directa al derecho fundamental de la libertad y a la dignidad del individuo. As las cosas, la pena impuesta en la sentencia debe entenderse como una situacin jurdica acabada de la que no pueden quedar al margen las reglas para su concreta ejecucin. Una nueva Ley no puede anudar efectos a situaciones producidas y consolidadas con anterioridad a ella [CARMEN JUANATEY DORADO: La Ley de medidas de reforma para el cumplimiento ntegro y efectivo de las penales, y los principios constitucionales del Derecho Penal. En: Estudios Monogrcos. Editorial La Ley, p. 28-29]. En el fondo de este planteamiento subyace la opcin de la doctrina mayoritaria que arma la autonoma del Derecho de Ejecucin Penal, pues presenta peculiaridades que le son propias y que impiden su inclusin en el Derecho penal material y en el Derecho procesal penal como el protagonismo de la Administracin penitenciaria en la ejecucin penal y las peculiaridades del Juez en la ejecucin de las sanciones penales-, sin que ello signique la ntima conexin con ambos derechos que JESCHECK ha entendido como los tres pilares del Derecho Penal- [CARMEN JUANATEY DORADO: Manual de Derecho Penitenciario, Iustel, Madrid, 2011, p. 20]3. 16. Por lo dems, cabe recordar que reiterada jurisprudencia del Tribunal Constitucional (Sentencia del Tribunal Constitucional N 2198-2009-PHC/TC- UCAYALI, del 31 de agosto de 2009, Asunto Daro Rojas Rodrguez) ha deslindado ya que ser de aplicacin, en caso de sucesin de leyes en el tiempo, el rgimen legal vigente al momento de formalizarse ante la autoridad competente la correspondiente solicitud de benecios penitenciarios. Tal decisin, como es evidente, slo rige para las leyes procesales de ejecucin la doctrina

procesalista, en este punto, es conteste-, que estn sujetas al principio de aplicacin inmediata y al tempus regit actum, y en las que, por sobre todo, el factor temporal de aplicacin el dies a quo- ser la ley procesal vigente al momento de realizacin del acto procesal: peticin del benecio penitenciario. En consecuencia, cuando el pedido fuera formulado por el interno o se encuentre en trmite con anterioridad a la vigencia de una nueva ley, se deber mantener con ecacia ultractiva el rgimen procesal correspondiente, salvo supuestos de clara favorabilidad que incida en una tramitacin ms acorde con los derechos procesales y los principios del proceso penal de ejecucin. Cabe insistir que esta concepcin diferenciadora asume desde la ciencia integral del Derecho penal las nociones de merecimiento de pena, que estn radicadas en criterios que determinan el marco de la sancin penal, y de necesidad social de penas, que constituye el criterio sustancial para las reacciones estatales post delito. III. DECISIN 17. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ACORDARON: 18. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos jurdicos 8 al 16. 19. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del citado estatuto orgnico. 20. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el Diario Ocial El Peruano. Hgase saber. SS. SAN MARTN CASTRO VILLA STEIN LECAROS CORNEJO PRADO SALDARRIAGA RODRGUEZ TINEO PARIONA PASTRANA BARRIOS ALVARADO NEYRA FLORES VILLA BONILLA CALDERN CASTILLO SANTA MARA MORILLO

Encontrndose en su etapa de redaccin nal el presente Acuerdo Plenario se ha aprobado y publicado el Decreto Supremo N 003-212-JUS, del 23 de enero de 2012, que modica el artculo 210 del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal, en torno al procedimiento para la ecacia del periodo de pena redimido por el trabajo y la educacin en el cumplimiento total de las penas impuestas en delitos graves. Por consiguiente, tal modicacin debe tenerse en cuenta, en lo pertinente, para la aplicacin de lo establecido en los Fundamentos Jurdicos 14 y 15. El Derecho de Ejecucin Penal, como insiste FRANCESCO SIRACUSA, es el conjunto de normas, que integra el Derecho Pblico, que regulan la relacin jurdica punitivo-ejecutiva [En: ABEL TELLEZ AGUILERA: Novelli y su tiempo. Una aproximacin a los orgenes y al concepto del Derecho penitenciario. Revista de Estudios Penitenciarios, Nmero 255/2011, Madrid, p. 28]. Por su parte GIOVANNI NOVELLI lo deni como el conjunto de normas jurdicas que regula la ejecucin de las penas y medidas de seguridad, a comenzar desde el momento en que se convierte en ejecutivo el ttulo que legitima la ejecucin (subrayado nuestro). [En: ALEJANDRO SOLS ESPINOZA: Poltica penal y Poltica Penitenciaria. Cuaderno Nmero 8. PUCP. Septiembre 2008, p. 4].

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