ISO 14001

Guía para la aplicación de la Norma UNE-EN ISO 14001 en la pyme

Con la colaboración de:

Realización del proyecto: AENOR Laura Zaro Jiménez Diseño y maquetación: BLOCK, C.I. Impresión: ARPIrelieve, S.A. Depósito legal: Zaragoza. Febrero 2002

Prólogo
En los últimos años las empresas se han visto envueltas en una continua adaptación a fin de cumplir todos los requisitos legales que se le han ido solicitando. En este sentido la normativa ambiental es quien más ha exigido al tejido industrial, pues nos enfrentamos a una legislación amplia, dispersa y compleja. Tanto el conocimiento de la legislación aplicable, como los gastos económicos que conlleva la adecuación de los procesos industriales a la normativa vigente, han sido algunos de los mayores problema con los que se han enfrentado las empresas en los últimos años. Este problema se ve incrementado en las pymes, donde no se dispone en muchos casos de los recursos económicos y de los profesionales especializados suficientes. Ante esta situación, el medio ambiente sigue siendo un reto fundamental que las pequeñas y medianas empresas deben afrontar si quieren conservar o mejorar su competitividad. En este momento las empresas se empiezan a plantear la implantación de Sistemas de Gestión Medioambiental como una herramienta válida en su escalada hacia la competitividad. La incorporación de la gestión medioambiental dentro de la gestión global de la empresa ayuda a implantar el uso racional de los recursos naturales, armonizar los procesos productivos, preservar el medio ambiente, facilitar el cumplimiento de la actual y futura legislación medioambiental y elevar los rendimientos. Desde las organizaciones empresariales conocemos la necesidad informativa que demandan las empresas en este y otros temas. Es por este motivo que una de nuestras acciones primordiales es y será la formación, información y sensibilización a fin de facilitar el correcto desarrollo de las actividades de todos nuestros asociados. Por ello, dentro de las actuaciones que CEPYME ARAGON realiza habitualmente en esta dirección, presentamos la “Guía para la aplicación de la 5

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UNE-EN ISO 14001 en la PYME

Norma UNE-EN ISO:14001 en la PYME” con el objetivo de ayudar a la pequeña empresa en su acercamiento a estos sistemas de gestión. En ella nos familiarizaremos con el contenido de la norma ISO 14001, encontraremos respuestas a las preguntas que se nos plantearán en el transcurso de la implantación del sistema y ejemplos prácticos de situaciones reales. Esta guía complementa otras publicaciones que CEPYME/ARAGÓN ha editado anteriormente sobre temas medioambientales: “Requisitos Empresariales de la Ley de Envases y Residuos de Envases”, “Las energías renovables aplicadas a las pymes”, “Guía de Ahorro y Eficiencia Energética en las pymes”, “Manual para elaborar estudios de minimización de Residuos Peligrosos”, “Normativa Básica Medioambiental, volúmenes I, II, III y IV”. Por último, queremos agradecer a AENOR la preparación de la guía y el esfuerzo en acercar el texto de la norma a la realidad práctica de la pyme. CEPYME ARAGÓN

..........…………………………………………… 9 11 25 33 61 71 ANEXOS UNE-EN ISO 14001:1996.........……………… ¿Qué nos propone la norma? …….....… 81 85 89 7 .....…………………………… La norma paso a paso: Sistemas de gestión medioambiental UNE-EN ISO 14001 ........ Definiciones ………….....……… Algunos puntos problemáticos ……….....ÍNDICE Introducción …….....………………………….......……..……………….....…………..…………………………….….……………………… Ejercicios propuestos .…………… Normas de consulta ….……………………………… ¿Por dónde empezar?: nos ponemos en marcha …......…......…......………………………………......………………......……………… Direcciones de interés ..................................

no hay que olvidar que el hecho de disponer de una correcta gestión ambiental favorece el desarrollo de unas buenas prácticas en la gestión empresarial a efectos globales. de que se trata de un instrumento. Esta creciente demanda social ha provocado el inicio de un cambio en las prácticas industriales mundiales. de un medio que refuerza y facilita la búsqueda de las mejores prácticas 9 . Hay que ser conscientes sin embargo. Las normas de la serie 14000 nacieron con el propósito de proporcionar un núcleo común internacional aplicable y accesible a cualquier industria o sector económico. • Pero además. No menos importante es el reflejo que estas preocupaciones han tenido. El desarrollo de Sistemas de Gestión Medioambiental fundamentados en las directrices de una norma de referencia puede ser una herramienta útil que ayude a las empresas en este esfuerzo. siendo cada día más las organizaciones que se esfuerzan por mantener un comportamiento respetuoso con el medio ambiente. Dos son las ventajas principales que pueden obtener de su aplicación: Ventajas que se obtienen de aplicar la norma. Es importante reflexionar sobre el hecho de que toda actividad empresarial entraña la posibilidad de generar impactos medioambientales. en el desarrollo y actualización de disposiciones reglamentarias que regulan dichas materias.Introducción Cada día es mayor el interés y la preocupación que el medio ambiente y su adecuada conservación suscita en nuestro entorno próximo y en la sociedad. • Disponer de una estructura que permite evaluar e integrar los intereses económicos y medioambientales Proporcionar la posibilidad de mostrar la conformidad de nuestro comportamiento ante terceros.

pero que tienen en común su estructura de pequeña y mediana empresa. y no de un fin en sí misma. con el fin de colaborar en el desarrollo de sistemas de gestión medioambiental funcionales y eficientes que reviertan finalmente en un aumento de la eficacia del proceso. Los criterios o comentarios que en ella se recogen están planteados con la intención de servir de orientación a un amplio número de organizaciones que desarrollan actividades diferentes. Satisfacer las exigencias y/o expectativas de las partes interesadas. y pueden requerir en ocasiones de aclaraciones complementarias. Esta guía tiene por objeto acercar al lector los principios y prácticas relativas a la gestión medioambiental contemplados a través de la norma internacional UNE-EN ISO 14001 como herramienta normalizada para el desarrollo de sistemas que ayuden a las organizaciones a : • • Mejorar su comportamiento medioambiental.10 UNE-EN ISO 14001 en la PYME empresariales mediante una estructura estable y consolidada. . Recoger los beneficios que una efectiva gestión medioambiental proporciona. La guía tiene por objeto • En ocasiones. esta guía tratará de proporcionar un enfoque sencillo de sus contenidos y requisitos. las dificultades inherentes a la implantación de un sistema de gestión medioambiental pueden verse incrementadas en el caso de la pequeña y mediana empresa por la limitación de recursos disponibles y la dificultad de interpretación y aplicación de la norma de forma adaptada a las mismas. Dichos comentarios deben por tanto interpretarse en el contexto de la propia guía. Por último indicar que esta guía no pretende sustituir la norma UNE-ENISO 14001 ni recoger la totalidad de los requisitos que deben plantearse para dar cumplimiento a lo establecido en dicha norma de referencia. Por ello.

también serán diferentes los resultados que deseamos obtener. los beneficios que de él esperamos obtener y la forma en que la norma UNE-EN ISO 14001 puede ayudarnos a conseguirlo. ! Será satisfactorio un resultado que nos permita cumplir con los requisitos de la norma de referencia. Hay que tener en cuenta que en función de cuáles hayan sido nuestros objetivos de partida. Para ello nos detendremos en cada una de las etapas: • • • Decisión: ¿Por qué? Propósito: ¿Para qué? Desarrollo: ¿Cómo? Decisión: ¿Por qué? ¿Tenemos claros los motivos que nos han llevado a adoptar la decisión de implantar un sistema de gestión medioambiental? Aunque parezca una cuestión menor. y a su vez cumpla con nuestras propias expectativas. 11 .¿Por dónde empezar?: nos ponemos en marcha ¿Por dónde se empieza? En este capítulo plantearemos una serie de preguntas a las que trataremos de dar respuesta y que nos ayudarán a reflexionar sobre los motivos que conducen a implantar un sistema de gestión medioambiental. conocer con claridad las razones que nos han empujado a emprender el esfuerzo de elaborar y poner en práctica un sistema de gestión es muy importante para garantizar un resultado final satisfactorio.

Facilita y mejora nuestras relaciones con el entorno más próximo. sino de un conjunto de motivos. Mejora nuestra competitividad en relación con el resto de empresas del sector. • Algunas razones más frecuentes para poner en práctica un sistema de gestión • • • • • • • • • • • • • . Algunas de las razones más frecuentes se incluyen a continuación: • Un sistema de gestión medioambiental proporciona las directrices para establecer un proceso estructurado.12 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Es habitual que la decisión no nazca como consecuencia de una única causa. Facilita una adaptación planificada a las nuevas exigencias previstas. Proporciona datos objetivos que permiten establecer prioridades de actuación. Ayuda a conocer y controlar el nivel de comportamiento ambiental. producto de las circunstancias y la situación propia de la empresa. Facilita el reconocimiento externo y la confianza de las partes interesadas. Mejora la identificación de los requisitos legales actuales y futuros. Proporciona la posibilidad de competir en condiciones de igualdad con otras empresas de mayor tamaño. Favorece la detección de oportunidades de mejora. Permite colaborar con empresas que han implantado un sistema de gestión medioambiental. Mejora nuestra imagen pública y recoge la demanda social existente. Permite del acceso a nuevas oportunidades de negocio. Da respuesta a aquellos clientes que exigen mejoras medioambientales en sus productos o en los procesos que los generan. Potencia el acceso a información actualizada relativa al desarrollo de nuevas tecnologías aplicables al sector.

No hay que olvidar en ningún caso que la implantación de un sistema de gestión medioambiental constituye un esfuerzo y una inversión inicial de tiempo y dinero que puede y debe finalmente justificarse por unos resultados que permitan compensar la inversión realizada. • En cada uno de estos grupos podemos identificar algunas de las principales líneas de actuación de una organización.¿Por dónde empezar? 13 • Permite el acceso a concursos públicos. Permite el ahorro en costes mediante la optimización de recursos y materias primas. ! . para los cuales se establece como requisito. haciendo más sencilla de esta forma la tan necesaria integración de los intereses medioambientales con los propios objetivos estratégicos de empresa. es posible agrupar los motivos en tres grandes grupos: • • Los que responden modelos éticos de comportamiento. Los que contemplan oportunidades económicas o exigencias de mercado. Mejora la comunicación interna mediante la participación en el desarrollo de objetivos fundamentados en criterios compartidos que redundan en un beneficio general que trasciende a la propia empresa. Los fundamentados en las ventajas que un modelo estructurado de gestión proporciona. • • Como vemos a través de esta breve relación.

mejorando nuestra capacidad de revisar. Conocer la naturaleza de los objetivos perseguidos nos ayudará a comprobar la evolución de las acciones adoptadas y su eficacia. Revisar: “ver cómo va” ! Comprobar los resultados reales obtenidos en un momento determinado. Cuestionar: “¿es lo que esperábamos?” ! Analizar su correspondencia con los resultados previstos para ese momento. cuestionar y modificar si fuera necesario las decisiones iniciales. #? . el siguiente paso es plantearnos de forma clara las propias expectativas y los beneficios que esperamos obtener.14 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Propósito: ¿Para qué? Una vez hemos dado respuesta a la pregunta anterior y hemos concretado por tanto los motivos de nuestra decisión. ! Plantear objetivos: “lo que queremos conseguir” ! " ISO Definir su alcance y los medios y acciones necesarias para alcanzarlos.

. Facilita y mejora nuestras relaciones con el entorno más próximo. • • • . mayor será la fiabilidad de los resultados que de ella se obtengan y por tanto. Conviene tener en cuenta que a mayor profundidad y transparencia con que se analice la situación existente..¿Qué grado de compromiso queremos adquirir con el medio ambiente? El compromiso de la alta dirección y su liderazgo de la mejora de la gestión medioambiental determinan en gran parte el éxito de la aventura iniciada y son la mejor garantía para su posterior desarrollo. Da respuesta a aquellos clientes que exigen mejoras medioambientales en sus productos o en los procesos que los generan.. Mejora nuestra imagen pública y recoge la demanda social existente. ! 2. crecimiento y consolidación.¿Cuál es el compromiso que las partes interesadas esperan que se adquiera? Para responder a esta pregunta conviene revisar algunas de las razones que nos han podido impulsar a implantar un sistema de gestión medioambiental: • Facilita el reconocimiento externo y la confianza de las partes interesadas.¿Cuál es el que las partes interesadas esperan que se adquiera? 3. el grado de eficacia real de las medidas que posteriormente se adopten para su mejora.¿Por dónde empezar? 15 Tres pueden ser las preguntas iniciales a las que debemos responder para perfilar los rasgos y características de excelencia de las que queremos dotar a nuestro sistema: 1..¿Qué grado de compromiso queremos adquirir con el medio ambiente? 2.¿Qué objetivos pretendo alcanzar? 1..

16 UNE-EN ISO 14001 en la PYME ! Conocer en cada uno de los casos las expectativas concretas puede ser difícil. sin embargo a través de la Norma ISO 14001 podemos encontrar un punto de partida aceptado y común para dar una respuesta adecuada a todos ellos.. Optar a competir en condiciones de igualdad con otras empresas de mayor tamaño. 3. Conocer y controlar el nivel de comportamiento ambiental. Estos compromisos quedarán plasmados a través de un documento –la Política Medioambiental – que constituye la estructura en torno a la cual se desarrollará el sistema y que estará a disposición del público. Cumplimiento de la legislación y la reglamentación medioambiental aplicable. facilitando de esta forma la comunicación con todas las partes interesadas. Prevención de la contaminación. Mejorar nuestra competitividad en relación con el resto de empresas del sector. Mejorar la identificación de los requisitos legales actuales y futuros. Poder colaborar con empresas que han implantado un sistema de gestión medioambiental. Tres son los compromisos fundamentales que recoge la norma: • Mejora continua del comportamiento medioambiental. Compromisos fundamenta les de la norma • • La norma incluye además una invitación a completar dichos compromisos con otros propios de cada organización. • • . Lograr el acceso a nuevas oportunidades de negocio.¿Qué objetivos pretendemos alcanzar? Entre las ventajas y beneficios que la implantación de un sistema de gestión medioambiental proporciona nos encontramos algunos de los expuestos con anterioridad y que pueden constituir en sí mismos objetivos a conseguir: • • • • • Establecer un proceso estructurado.

¿Por dónde empezar? 17 • Tener acceso a concursos públicos. estos hábitos o normas de funcionamiento no se encuentran definidos documentalmente ni se han establecido de forma clara los vínculos de unión entre ellos. • • ! Conocer nuestras prioridades concretas dentro de estos posibles beneficios puede ayudarnos a centrar nuestros esfuerzos en aquellos puntos concretos que más lo requieran. Desarrollo: ¿Cómo? Lo primero es siempre conocer el punto de partida: ¿qué hacemos y cómo lo hacemos? Antes de centrarnos en los contenidos de la norma y en su propuesta de gestión. ! . sistemas o instrucciones que constituyen en sí mismos herramientas de gestión dirigidas al cumplimiento y la mejora del comportamiento medioambiental. todas las empresas disponen de pautas de actuación. Apoyar la protección medioambiental y la prevención de la contaminación en equilibrio con las necesidades y exigencias socioeconómicas. En muchas ocasiones sin embargo. Lograr un ahorro de costes mediante la optimización de recursos y materias primas. para los cuales se establece como requisito la implantación de un sistema de gestión medioambiental. es conveniente detenerse y reflexionar sobre el conocimiento y los datos de los que disponemos acerca de nuestra propia actividad. En realidad. utilizando criterios homogéneos que facilitarán el análisis inicial de la situación y de su evolución posterior en el tiempo. La ventaja de trabajar de acuerdo a un sistema de gestión normalizado es que nos permite realizar una aproximación metódica a cada uno de los aspectos relacionados con las actividades desarrolladas.

estado actual o consecuencias previsibles requieren de una especial atención. El grado de cumplimiento legal. ¿Dónde o cómo podemos obtener estos datos? • A través de la fichas de seguridad de los productos que nos proporciona nuestro proveedor de materias primas. Consultando bibliografía especializada. Las materias primas utilizadas. Para ello podemos empezar por definir: • • • • • • • • Los procesos fundamentales que se desarrollan en la empresa. Las fuentes de energía. Los efluentes y residuos generados. nuestros sistemas de control y los resultados con ellos obtenidos. nuestras instalaciones. • . identificar las carencias y establecer unas pautas preliminares que nos permitan recabar datos suficientes para realizar un análisis preliminar de: • • • • Nuestros métodos operativos. El objetivo es recopilar la información existente. La tecnología y maquinaria utilizada. ! Todos estos datos nos proporcionarán una primera aproximación para la identificación de aspectos medioambientales vinculados a nuestra actividad y podrán de manifiesto los puntos que por su importancia. El estado de las instalaciones y su ubicación. La gestión actual y la asignación de funciones y responsabilidades existente.18 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Para saber qué hacemos y cómo lo estamos haciendo conviene realizar una revisión inicial.

memorias técnicas. Etc..¿Por dónde empezar? 19 • Por medio de la documentación técnica de la empresa (proyectos.. A través de la/s empresas que realizan el mantenimiento de las instalaciones..) y del asesoramiento de los técnicos especialistas en su elaboración. informes. Identificación del proceso indicando: de qué se parte ! qué medios utiliza ! qué se obtiene DE QUÉ SE PARTE: Materia prima principal o producto semielaborado Materias primas secundarias Complementos o aditivos necesarios. ! EJEMPLO: Otra forma posible de trabajar es establecer un listado de aspectos medioambientales “previsibles” y analizar en qué puntos o áreas de nuestra actividad o servicio los podemos encontrar. Identificamos un proceso productivo (o una parte de él) y analizamos las “entradas” y “salidas” vinculadas al mismo. • • ! Una forma sencilla y gráfica de recoger toda esta información puede ser plasmarla en un diagrama de flujo en el que indiquemos los principales procesos existentes y vinculados a los mismos establezcamos las distintas entradas y salidas que les afectan. ➔ ..

) Recursos naturales utilizados (agua. maquinaria. A partir de aquí podremos analizar cada uno de ellos con mayor profundidad..) QUÉ SE OBTIENE O SE GENERA: Producto final conforme Subproductos Residuos de producto Otros residuos Efluentes líquidos (vertidos... .) Indirectos (operaciones de mantenimiento..) Humanos (personal requerido y funciones realizadas) Aportes de energía requeridos (electricidad.......) Emisiones Ruido..20 UNE-EN ISO 14001 en la PYME ➔ QUÉ MEDIOS/RECURSOS UTILIZA: Materiales (instalaciones..

otro punto fundamental es identificar los requisitos legales que son aplicables a la organización. poniendo así de manifiesto los posibles puntos de actuación prioritaria y facilitando la toma de decisiones al respecto. Documentos de mantenimiento e instrucciones de funcionamiento de maquinaria o las instalaciones... Revisión de los registros y documentos existentes. . Algunas fuentes habituales para recabar esta información son: ! 1. Listas de verificación. 3. Fichas de productos utilizados.La información y los documentos facilitados por nuestros proveedores • • • Revisión de la documentación técnica elaborada para la obtención de permisos y autorizaciones. para asegurar su eficacia y matenimiento adecuado.Bibliografía especializada: • • • Cuestionarios tipo.. 2.¿Por dónde empezar? 21 Una vez realizada esta aproximación. nos permitirá comprobar posteriormente su grado de cumplimiento actual. Guías sectoriales. para mantener actualizada la identificación de los requisitos que nos son aplicables se debe sistematizar el proceso. Parte de la documentación y fuentes de información antes indicadas nos servirán para este propósito. ! Dado el amplio número de disposiciones legales existentes en materia medioambiental y su frecuencia de aparición. Análisis del archivo histórico de datos y consultas al personal. será también abundante el número de disposiciones legales que tendremos que manejar. Tener un conocimiento amplio y detallado de los requisitos que nos son aplicables.Fuentes propias • • • Reconocimiento visual de las instalaciones. si bien.

como CEPYME ARAGÓN. Los organismos de control autorizados.¿Dicha identificación es visible y conocida? .¿Se dispone de contenedores adecuados para su segregación? 4.¿Se han identificado los tipos de residuos peligrosos generados? 3. EJEMPLO Algunas preguntas que podrían incluirse en un cuestionario relativo al comportamiento medioambiental en materia de residuos: 1... que ofrecen servicios para facilitar el acceso a esta información mediante la suscripción a sistemas de actualización legislativa.. Las bibliotecas o bases de datos. Las organizaciones sociales.22 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Actualmente. • • • • • En cualquier caso.. existen además otras fuentes de información a considerar como son: • Los organismos oficiales con competencias en la concesión de permisos y autorizaciones.¿La disposición de dichos contenedores facilita su accesibilidad y uso? 5. Para esta fase del proceso..¿Están identificados los contenedores por tipo de residuo? 6. son varias las empresas o entidades.. la opción de realizar este análisis a través de un proceso de autoevaluación o mediante los servicios de una organización externa. es una decisión que la empresa adoptará en función de sus recursos y preferencias.¿Se generan residuos clasificados por la legislación vigente como peligrosos? 2. El asesoramiento profesional. Las asociaciones industriales y empresariales.

.¿Se conocen mediante datos fiables las cantidades generadas? 8.¿Conoce los puntos en los que se generan dichos residuos? 13.. Realizado este punto. La asignación de responsabilidades. ¿recoge los diferentes tipos de residuos peligrosos generados en su empresa? 12. Un sistema de evaluación continua del comportamiento medioambiental.. que contemple: • • • • La distribución de recursos... es el momento de programar el diseño e implantación de un sistema de gestión acorde a las necesidades y características de la organización.Si las cantidades producidas son inferiores a 10 000 Kg/año: ¿ha solicitado o está inscrito en el Registro de Pequeños productores de residuos peligrosos de su comunidad autónoma? 10...¿Están dichos residuos adecuadamente identificados conforme a las especificaciones legales? 15..¿Dispone el almacén o área designada de medidas de prevención de la contaminación ante fugas o derrames? 16. El desarrollo de procedimientos.¿Por dónde empezar? 23 7.Su solicitud de autorización o registro. instrucciones y métodos..¿Se producen más de 10 000 Kg/año de residuos peligrosos? 9...¿Realiza un control del tiempo de almacenamiento de dichos residuos? ...En caso de superar los 10 000 Kg/año: ¿dispone de autorización como productor de residuos peligrosos? 11.¿Dispone de un área o almacen para su almacenamiento temporal? 14.

24 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Dicho sistema deberá contemplar además aspectos como la adquisición de materias primas. . la formación del personal. las vías de comunicación y las acciones informativas y de colaboración dirigidas a proveedores y subcontratistas en materia medioambiental. lo que permite tras su implantación adoptar decisiones conducentes a la certificación. En los siguientes capítulos trataremos de analizar de forma resumida sus propuestas y contenidos para proceder a continuación a comentar algunos de los problemas más habituales detectados en su implantación. sus condiciones de almacenamiento. La Norma UNE-EN ISO 14001 especifica los requisitos de un sistema de estas características y ha sido redactada para ser aplicable a todos los tipos y tamaños de organizaciones. registro y/o autodeclaración. Los requisitos en ella recogidos son aquellos que además presentan la característica de poder ser auditados objetivamente.

Para aprovechar las ventajas que esta herramienta nos proporciona debemos en primer lugar familiarizarnos con el texto y la estructura de la norma de referencia diferenciando los distintos aspectos a los que alude. cuatro secciones que conforman su estructura principal y tres anexos que ayudan a su interpretación y aplicación en correspondencia con otras normas internacionales de gestión de la calidad y el medioambiente. cuyo contenido analizaremos de forma detallada en el capítulo “La norma paso a paso: Sistemas de gestión medioambiental UNE-EN ISO 14001”. e incluyen definiciones de los términos posteriormente utilizados. La estructura de la norma se compone de introducción. que puede ser integrado con otros requisitos de gestión.¿Qué nos propone la norma? Según se indica en el texto recogido en la introducción de la misma: “Las Normas internacionales sobre gestión medioambiental tienen como finalidad proporcionar a las organizaciones los elementos de un sistema de gestión medioambiental efectivo. para ayudar a las organizaciones a conseguir objetivos medioambientales y económicos”. En la cuarta sección se establecen los Requisitos del Sistema de Gestión Medioambiental. Informan sobre la existencia de otras normas de consulta. Dentro de las cuatro secciones principales: • Las tres primeras establecen su objeto y campo de aplicación. • 25 . analizando los contenidos específicos a los que se refiere y tratando de establecer la interconexión y los vínculos entre ellos.

Centrándonos ya en el análisis general de la norma UNE-EN ISO 14001. el Anexo B contiene una relación de normas actualmente publicadas que permiten ampliar los temas y comentarios aquí referidos. Como complemento. cómo hacerlo. Verificar: • • • Comprobar que lo efectuado coincide con lo previsto. cuando. pero además mantiene vínculos directos o indirectos con cada uno de los restantes requisitos contemplados por la Norma. cada uno de los puntos está implicado en el desarrollo general del sistema. comparando los resultados previstos con los realmente obtenidos. Detectar los puntos prioritarios de actuación Programar: qué hacer. ! En resumen. el ciclo de actuación que la norma propone podríamos contemplarlo a través de la siguiente secuencia: " ! ✔ Planificar: • • • Analizando la situación existente. Bajo esta perspectiva. y por tanto en su eficacia global. Hacer: • Trasladar a la práctica la planificación realizada.26 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Las definiciones incluidas en el Anexo A se corresponden con las indicadas en la norma de referencia. quién/es y con qué medios. cerrados e independientes entre sí. Contrastar la eficacia de las acciones emprendidas. . Analizar las mejoras alcanzadas. es conveniente iniciar la lectura del texto desde una perspectiva cíclica y no entendiéndolo como una mera relación de requisitos establecidos de manera secuencial.

! Todos estos requisitos se pueden situar fácilmente junto a los anteriormente indicados. conviene tal vez detenernos para contemplar cómo el sistema de gestión propuesto se adapta y resulta compatible con otros sistemas de gestión posibles o existentes en la empresa. Iniciar las acciones encaminadas a conseguir una mejora continua de dichos procesos. Identificar y registrar las oportunidades de mejora. Definir los criterios y métodos para su control. Actualizar los puntos prioritarios de actuación. si bien se amplía el punto de vista medioambiental antes considerado a nuevos conceptos tales como la calidad. encontramos que los requisitos en ella contenidos de modo resumido podrían ser: • • • • • • Identificar los procesos. Elaborar un nuevo programa. Proporcionar los recursos necesarios. Medir y analizar los procesos. Identificar y registrar las deficiencias detectadas y el tratamiento propuesto.¿Qué nos propone la norma? 27 ISO Actuar: • • • Detectar las dificultades encontradas: análisis de causas. Si nos centramos por ejemplo en la Norma ISO 9001:2000. " Inicio de ciclo: planificar • • • Analizar la nueva situación de partida. Establecer sus interacciones. Antes de profundizar un poco más en cada una de las fases descritas y su ubicación en la estructura de la norma. .

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SECUENCIA NORMA ISO 14001

FASES

PLANIFICAR: CAPÍTULO 4.2

POLÍTICA

Principios de acción

Compromisos adquiridos, valores y principios fundamentales de la organización.

PLANIFICACIÓN CAPÍTULO 4.3

UNE-EN ISO 14001 en la PYME

En un primer momento se puede realizar mediante el desarrollo de una evaluación inicial. Una vez implantado el sistema entre las fuentes de información encontramos: 1.- Informe de auditoría. 2.- Informe de Revisión por la Dirección. 3.-Identificación y Evaluación de aspectos medioambientales actualizada. 4.- Identificación de los requisitos legales.

Análisis de la

situación existente

Detección de puntos prioritarios de actuación:

Establecimiento de objetivos a partir de los datos anteriormente citados y otras consideraciones tales como las oportunidades de negocio, la situación financiera, las opciones tecnológicas o la opinión de las partes interesadas. En su definición, se debe tener en cuenta mediante qué indicadores se podrá realizar su seguimiento, quién o quienes lo realizarán y con qué periodicidad se revisará. Obtener ayuda en puntos específicos.

Identificar lo que queremos lograr, considerando también lo que otros esperan de nosotros

SECUENCIA FASES NORMA ISO 14001

Programa

Los objetivos definidos se trasladarán a un programa de gestión en el que se contemplen las acciones necesarias para su consecución, los responsables de efectuarlas, se asignarán recursos a las mismas y se fijará el plazo para su cumplimiento. CAPÍTULO 4.4

HACER:

IMPLANTACIÓN

Y FUNCIONAMIENTO

A través de un sistema documentado en el que se describan los elementos básicos del sistema y su interrelación entre los que se incluirán entre otros: Asignación de responsabilidades. Requisitos de cualificación, detección de necesidades formativas y acciones de sensibilización. Gestión de las comunicaciones. Procedimientos con criterios operacionales relativos a aspectos medioambientales significativos y otros, como medio de prevenir desviaciones de la política, los objetivos y las metas medioambientales. Procedimientos para identificar accidentes potenciales y situaciones de emergencia, que mejoren la respuesta en caso de producirse, previniendo y reduciendo los impactos de ellos derivados. Control de la documentación del sistema y la que se genere como consecuencia de la aplicación de los procedimientos.

-

Poner en práctica lo planificado

¿Qué nos propone la norma?

-

-

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30

SECUENCIA
Y

FASES

NORMA ISO 14001

VERIFICAR:

COMPROBACIÓN ACCIÓN CORRECTIVA CAPÍTULO 4.5

UNE-EN ISO 14001 en la PYME

Correspondencia entre lo planificado y lo conseguido o realizado Características clave de las operaciones con repercusión medioambiental. Grado de control en el desarrollo de las operaciones relevantes. Evolución de los objetivos y avance de las metas. Eficacia de las medidas y métodos de actuación preventivos establecidos. Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.

Para ello: Habrá que establecer qué se va a medir, cómo y quién, con qué medios y con qué frecuencia y dónde quedarán registrados los resultados obtenidos -

Mejoras obtenidas y eficacia alcanzada -

Análisis de los resultados obtenidos. Referencia a indicadores que faciliten el estudio comparativo de los resultados en diferentes periodos o actividades y manifiesten el grado de mejora alcanzado. Adecuación y coherencia entre las prácticas utilizadas y las previstas por el sistema. Detección de no conformidades, definición de las mismas y análisis de causas:

ACTUAR:

Determinar dificultades, vacíos o carencias en el sistema

- ¿Deficiencias en el método utilizado? - ¿Deficiencias en su aplicación? - ¿Ineficacia del método? - ¿Carencias formativas? - ¿Otras?

SECUENCIA Acciones correctivas y preventivas. Proceder a implementar las acciones propuestas y hacer un seguimiento de su progreso y eficacia.

FASES

NORMA ISO 14001

Soluciones a los problemas detectados

INICIO

DE CICLO

Evaluar el grado de conformidad del sistema

Realización de una auditoría del sistema amparada por pautas que favorezcan la objetividad y fiabilidad de los resultados y garanticen la independencia y cualificación de los miembros integrantes del equipo auditor. Revisión de la idoneidad, eficacia y evolución del sistema por la Dirección a la vista de los resultados obtenidos, su percepción, su tratamiento y actualización. Debe atender las necesidades de cambios detectadas, la adaptación a nuevas circunstancias y el compromiso de mejora continua.

Análisis global de la situación

¿Qué nos propone la norma?

¿Quiere o necesita demostrar la conformidad del sistema ante terceros?

Si esta es la situación, el siguiente paso sería contactar con una entidad acreditada y realizar una auditoría de tercera parte.

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.32 UNE-EN ISO 14001 en la PYME En el próximo capítulo: “La norma paso a paso: Sistemas de gestión medioambiental UNE-EN ISO 14001” se comenta de forma más amplia cada uno de los requisitos indicados. tiene o puede tener implicaciones y consecuencias que repercuten en el resto. Al final de la guía se incluyen algunos ejemplos y ejercicios cuyo propósito es proporcionar una visión práctica de cómo un hecho inicialmente vinculado a un punto concreto de la norma.

33 . Normas para consulta En la norma no se indica referencia a otras normas de consulta. junto con otros términos complementarios que ayudan a su interpretación y seguimiento. 1. 2. Objeto y campo de aplicación En texto de la propia Norma: “Esta Norma Internacional especifica los requisitos para que un sistema de gestión medioambiental. Definiciones Se incluyen en el Anexo A de esta guía. teniendo en cuenta los requisitos legales y la información acerca de los aspecto medioambientales significativos”. capacite a una organización para formular una política y unos objetivos. 3. ! NOTA: Las transcripciones del texto de la norma UNE-EN ISO 14001 aparecerán recogidas en cursiva.La norma paso a paso: Sistemas de gestión medioambiental UNE-EN ISO 14001 Para facilitar el seguimiento de este capítulo utilizaremos la numeración de los apartados de la norma.

tres son los compromisos fundamentales que la norma establece: • • • Mejora continua del comportamiento medioambiental. Productos o Servicios. que nos permita establecer propósitos apropiados y viables de acuerdo a la naturaleza. mantener siempre una visión cercana de la realidad. Conviene sin embargo. ! .34 UNE-EN ISO 14001 en la PYME 4. Requisitos del sistema de gestión medioambiental 4. Cada organización puede aquí decidir y definir el grado de compromiso que desea alcanzar y cuál será su nivel de autoexigencia más allá del cumplimiento estricto de los requisitos establecidos. magnitud e impactos ambientales de sus Actividades. Compromiso de cumplir con la legislación y la reglamentación medioambiental aplicable y con otros requisitos que la organización suscriba. Como ya hemos indicado anteriormente. Este grado de implicación se manifiesta desde el documento base del sistema: La política medioambiental definida por la alta dirección. Prevención de la contaminación.2 Política Medioambiental En los capítulos anteriores hemos insistido ya en la importancia del compromiso de la dirección con el sistema de gestión medioambiental.1 Requisitos Generales 4.

vivo. • • . deberá recogerse por escrito y ser aprobada por la alta dirección. Hallazgos de auditoría. etc. que permita conocer y controlar nuestro nivel de comportamiento ambiental pero que a su vez incluya nuevas herramientas para su mejora gradual de acuerdo a los propios compromisos adquiridos. Establecer mecanismos para detectar oportunidades de mejora puede ser una ayuda eficaz para alcanzar este propósito. Por supuesto. Indica claramente que se trata de establecer un sistema dinámico. Su contenido íntegro estará a disposición del público y se comunicará a todos los empleados. de forma que proporcione el marco para establecer y revisar los objetivos y metas medioambientales. ¿ REFLEXIÓN: ¿compromiso de mejora continua? Este es un aspecto de gran importancia y una novedad respecto a los requisitos previamente establecidos por otras normas vinculadas al desarrollo de sistemas de gestión. la política medioambiental es un elemento clave para su desarrollo y por tanto debe mantenerse actualizada. Detección de no conformidades potenciales. dada su importancia. Parte de estos mecanismos los desarrollaremos e implantaremos como parte del sistema: • Evaluación de aspectos medioambientales.La norma paso a paso 35 Como elemento estructural del sistema.

consumo de recursos. establecer medidas que potencien la prevención de la contaminación y contribuyan a la mejora continua. Siguiendo la línea argumental establecida en los compromisos recogidos en la política. sino de conocer aquellos aspectos sobre los cuales tenemos capacidad de actuar y de los cuales se derivan o se pueden derivar impactos significativos en el medio ambiente. aspectos como emisiones a la atmósfera. Conocer cuáles son estos aspectos es el primer paso para poder actuar.36 UNE-EN ISO 14001 en la PYME 4. como pueda ser una limpieza de cubas o condiciones de paradaarranque. vertidos. Dentro de este proceso de identificación podrían considerarse en función de la actividad. pueden tener asociados aspectos medioambientales relevantes. generación de residuos. ! . productos o servicios. En ocasiones una situación poco habitual pero necesaria.3.1 Aspectos Medioambientales La norma nos habla en este punto de la necesidad de establecer procedimientos o metodología que permitan a la organización conocer los aspectos medioambientales de sus actividades. No se trata por tanto de plantear imposibles. etc. Para ello debemos contemplar todas las posibles situaciones vinculadas a nuestra actividad. el propósito de nuestra actuación será asegurar el cumplimiento de los requisitos legales vinculados a dichos aspectos. contaminación del suelo.3 Planificación 4.

o o o Situaciones de emergencia: impactos potenciales . ¿Cómo? Mediante la aplicación de una metodología objetiva que recoja los criterios medioambientales utilizados para la evaluación y sea sensible a la mejora continua. los posibles aspectos medioambientales desde todas situaciones posibles: Situaciones normales: el día a día Situaciones anormales: operaciones infrecuentes pero necesarias así como los aspectos vinculados a actividades pasadas que pudieran ser relevantes. Los aspectos identificados se ubican en el contexto de la propia organización. por lo tanto. En el siguiente capítulo trataremos este punto con más detalle. El paso siguiente es la clasificación o evaluación que nos permita determinar aquéllos que tienen o pueden tener impactos significativos en el medio ambiente. y es precisamente bajo este punto de vista como deben ser analizados.La norma paso a paso 37 Es importante cuestionarse.

3. Este procedimiento debería abarcar también aquellos requisitos voluntarios que la organización haya suscrito como obligatorios así como los . incluidos los emanados de licencias o autorizaciones vinculados a los aspectos medioambientales identificados.38 UNE-EN ISO 14001 en la PYME ¿Por qué criterios medioambientales? Porque lo que tratamos de evaluar es la relevancia medioambiental de los aspectos considerados.2 Requisitos legales y otros Requisitos La organización debe establecer un procedimiento que le garantice el acceso y la identificación de todos los requisitos legales que le sean de aplicación. ¿Por qué objetiva? Se trata de establecer un método que permita garantizar que personas diferentes con conocimientos similares obtendrían resultados equivalentes. Disponer de una metodología reproducible y conocida. es necesario disponer de la información que permita interpretarlo. " Propuesta: Ejercicio 1 IDENTIFICACIÓN DE POSIBLES ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES EN UNA PYME CASO 1: CASO 2: Actividad Administrativa Actividad de construcción (Soluciones en la página 71) 4. utilizar los indicadores adecuados y conservar los indicadores empleados son dos puntos fundamentales para poder efectuar este estudio. ! REFLEXIÓN: ¿cómo analizar la mejora continua alcanzada? Para garantizar el análisis comparativo de los resultados obtenidos a lo largo de las distintas evaluaciones realizadas.

(1) Nota: Si previamente no se ha definido qué aspectos son significativos. ! ! ¿ REFLEXIÓN: ¿Permite nuestro procedimiento conocer con anticipación requisitos legales que serán de aplicación en un futuro próximo? El acceso a las propuestas de normas.3.La norma paso a paso 39 posibles acuerdos establecidos con la administración u otros órganos sociales. Esto simplifica nuestra labor. en el caso de que existan. informándonos de los documentos necesarios para su tramitación y procediendo a su elaboración y presentación ante el organismo competente. la norma nos propone establecer y mantener documentados los objetivos y metas medioambientales. o a futuros requisitos contemplados en la normativa cuya entrada en vigor no es inmediata nos permite adaptarnos a los nuevos requisitos de una forma planificada y progresiva. es necesario asegurarse previamente de conocer todos los requisitos legales de carácter medioambiental que son aplicables y hacerlo con una periodicidad adecuada. Para asegurar el compromiso de cumplimiento legal. 4. más acorde con nuestras posibilidades. no se podrá garantizar que los mis- mos sean considerados en la definición de los objetivos y metas. para cada una de las funciones y niveles relevantes dentro de la organización. es el momento de proceder a su resolución.3 Objetivos y Metas Una vez identificados y evaluados los aspectos medioambientales asociados a nuestra actividad. Como ya hemos indicado existen empresas que proporcionan servicios de ayuda para acceder a las disposiciones normativas e incluso facilitan resúmenes de sus contenidos. En el caso de detectar alguna carencia en este sentido. . pero no la sustituye. productos o servicios(1) y conocidos a su vez los requisitos legales aplicables. Conviene también revisar las licencias y autorizaciones de las que disponemos y su grado de correspondencia con la situación actual.

En las primeras fases de implantación del sistema. pero ello no debe desanimarnos. Poco a poco. debido fundamentalmente a la carencia de datos y referencias. . Por ello si. pero no debemos olvidar otros factores de influencia importantes para la organización como son: • • • Las opciones tecnológicas. determinar los indicadores más idóneos o establecer valores precisos puede resultar difícil. detectemos la necesidad de redefinir o ajustar alguno de ellos. Las opciones financieras y de mercado. incluyendo el compromiso de prevención de la contaminación.40 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Para su definición tendremos que mantener siempre la coherencia con la política medioambiental. funcional y eficaz. de analizar las causas que las motivan y de justificar las decisiones y cambios adoptados. Se trata de establecer objetivos que potencien la mejora continua y por ello. estaría justificada su inclusión en el programa. Es el primer paso hacia un conocimiento más certero y veraz de nuestra propia mejora y evolución. pronto veremos los beneficios que estos esfuerzos iniciales nos proporcionan. capaz de detectar precozmente posibles desviaciones. La opinión de las partes interesadas. La definición del objetivo se realizará de forma que ponga de manifiesto la mejora medioambiental que introduce. Esto no debe preocuparnos: se trata de una manifestación de un sistema vivo. En un primer momento nuestras estimaciones serán aproximadas y es posible que a la luz de la evolución de los objetivos y metas observada. siempre que sea posible. ¿ REFLEXIÓN: ¿Puede una reforma de instalaciones incluirse como objetivo medioambiental? Los objetivos deben contribuir a la mejora continua del comportamiento medioambiental. cuantificables o medibles en su evolución. dichos objetivos y metas serán. su ejecución implica también una mejora medioambiental. junto a otras ventajas. pero pueden a su vez aportar otras mejoras adicionales al conjunto de la organización. dispondremos de más y mejor información y podremos definir objetivos cada vez más precisos.

3. • 4.)(%) Etc. • ¿Quiénes participarán en el logro de dichos objetivos y metas? .La norma paso a paso 41 EJEMPLO: SUSTITUCIÓN DE MAQUINARIA DE PROCESO Alguno de los objetivos medioambientales que promueven la sustitución citada podrían ser: • Reducción relativa del consumo eléctrico por unidad producida (%) • Reducción de residuos derivados de productos no conformes (%) • Menor consumo relativo de materia prima (mejor aprovechamiento %) • Reducción de residuos peligrosos generados como consecuencia de incidentes/averías (material absorbente... materiales generados en las operaciones de reparación.4 Programa de Gestión Medioambiental Ahora ya tenemos definidos los objetivos y metas. pero aún nos quedan decisiones importantes que adoptar en la planificación que estamos realizando.

Será también flexible en caso necesario. las estimaciones de reducción de consumo realizadas. ¿ REFLEXIÓN: ¿Cómo influye la introducción de nuevos equipos o procesos? Pueden repercutir en algunos de los objetivos definidos. Pueden. en cada uno de los casos. " Propuesta: Ejercicio 2 IDENTIFICACIÓN CONSECUENCIAS DE UN NUEVO ASPECTO MEDIOAMBIENTAL : (Soluciones en la página 71) Establecer una relación de posibles consecuencias derivadas de la inclusión de un nuevo aspecto y tratar de relacionarlas con los puntos de la norma correspondientes. productos o servicios. que incluyan los puntos indicados. introducir nuevos aspectos medioambientales o modificar la relevancia de alguno de los existentes. por ejemplo. la norma nos indica que la organización debe establecer y mantener al día un programa o programas para lograr sus objetivos y metas. modificando. también. garantizando de esta manera la aplicación de la gestión medioambiental a nuevos proyectos cuyo desarrollo conlleve modificaciones en las actividades. a las preguntas formuladas.42 UNE-EN ISO 14001 en la PYME • • • ¿Con qué responsabilidad y capacidad de decisión? ¿Qué medios necesitan? ¿Cuáles son los plazos previstos para alcanzarlos? Para dar respuesta. ➔ ➔ .

. para la detección de fugas y el registro de datos. 2 meses 4.Revisión del programa de mantenimiento preventivo de máquinas. hfm: Total horas de funcionamiento máquinas = ! máquina x horas (*) Desde la fecha de aprobación del programa. Los especificados para cada meta.Dotar de medios auxiliares adecuados al personal de mantenimiento. 43 ..Formación para el desarrollo de las actividades de mantenimiento. Recursos XXXX Œ XX horas personal interno XX Horas personal interno 1 mes 6 meses Plazos (*) Metas Jefe de Producción Responsable 1. Objetivo 2 meses La norma paso a paso Nº 2 . Reducción 25% XX horas personal interno.Colocación de medios de contención en las máquinas: x-y-z y sustitución de la w... Recursos Plazos (*) Indicador El Comité de Medio Ambiente realizará el seguimiento de la evolución de los objetivos y la supervisión del desarrollo del programa. 3.. Programa informático de gestión de datos.EJEMPLO Objetivo Jefe de Producción 1 año Kg/hfm x100 Responsable Recursos Plazos (*) Indicador Nº 1 Reducción del residuo: Sepiolita contaminada. Jefe de Mantenimiento Mantenimiento XXXX Œ Compras XX Personal interno Recursos Humanos Responsable XX Personal interno 2..

Dicha responsabilidad no incluye. resultan relevantes desde el punto de vista de la eficacia de la gestión medioambiental. sin embargo. Autoridad. ! POR EJEMPLO: La responsabilidad de la correcta segregación intermedia de residuos peligrosos en contenedores ubicados en puntos próximos a los puestos de trabajo puede corresponder a cada uno de los operarios que realicen funciones en las cuales se generen dichos residuos. Responsabilidad. Varios son ya los puntos de la norma en los que aparece mencionado de forma explícita el término “funciones relevantes”.44 UNE-EN ISO 14001 en la PYME 4. las responsabilidades y la autoridad. en nuestro caso concreto.1 Estructura y Responsabilidades Deben definirse documentalmente las funciones. . Merece la pena por ello realizar un esfuerzo para identificar aquellas funciones que.4. la vinculada a su correcto almacenamiento hasta su expedición definitiva al exterior.4 Implantación y Funcionamiento 4. Esta frase incluye los siguientes tres conceptos: • • • Función.

responsabilidades y autoridad que a el/ellos les asigna. sobre todo en aquellas funciones que requieren libertad organizativa para adoptar decisiones relativas al sistema de gestión medioambiental. Fina nc s no os tiv icos óg os ier . Estos recursos podrán ser. la norma establece: La dirección debe promover los recursos esenciales para la implantación y control del sistema de gestión medioambiental. La dedicación podrá ser compartida y en todo caso será proporcional a la relevancia medioambiental de las actividades desarrolladas. Lo importante es que estén bien definidas y que se comuniquen al personal afectado. ¿ REFLEXIÓN: ¿dónde definir estas responsabilidades? Puede hacerse a través de los propios documentos del sistema o mediante un documento específico que las englobe a todas. en función de la necesidades: Hum a Form a Tecn ol 1 $ • • Entre ellos. La asignación de funciones y responsabilidades podrá realizarse de acuerdo al entramado estructural ya existente en la organización. logrando de esta forma una implicación real de todo el personal en el sistema. Las funciones. la alta dirección de la organización debe designar uno o varios representantes específicos. Informar de forma directa a la alta dirección de la evolución del mismo. En cuanto a la dirección.La norma paso a paso 45 Igualmente es importante establecer de forma clara la asignación de responsabilidades y el grado de autoridad. deben ser suficientes para: Asegurar la correcta implantación y mantenimiento del sistema.

De nuevo tres conceptos dan título a este requisito: • • • Formación. de acuerdo a las funciones y responsabilidades asignadas y a los posibles impactos medioambientales actuales o potenciales.. también es importante transmitir la importancia del cumplimiento de la política y los beneficios para el medio ambiente que un mejor comportamiento personal proporciona. Competencia profesional. ! EJEMPLO: ¿QUÉ PASA SI. Ello implica que será necesario utilizar recursos naturales (madera) para fabricar .. recordaremos que la dirección debe proveer los recursos esenciales. lleguen al final de su vida útil. Conviene por tanto completar el “cómo hacer las cosas”. en primer lugar. No se trata únicamente de impartir contenidos formativos a través de la asistencia a cursos o jornadas.46 UNE-EN ISO 14001 en la PYME 4.4. Sensibilización y Competencia profesional Si volvemos por un momento al punto anterior. que podrían destinarse al reciclado. Para ello es necesario. con los beneficios que se consiguen actuando de esta manera o los daños que se evitan. También es importante atender a cómo actuar ante situaciones de emergencia. entre los que se incluyen: • Recursos humanos y conocimientos especializados. residuos como el papel. que pudieran generarse a consecuencia de los mismos. dicho de otra forma. Sensibilización.2 Formación.? ¿Qué pasa si hago una inadecuada segregación de residuos? Es posible que como consecuencia de ello. identificar las necesidades de formación. con el “porqué”.

. por ejemplo. experiencia y entrenamiento personal para el desarrollo de las funciones asignadas. descendente y horizontal).. trámites con la administración.. que ese papel ya inservible para el reciclaje. formación. ¿ REFLEXIÓN: ¿Cuál es la formación de los contratistas que trabajan con nosotros? La norma. más o menos estructurados. En cuanto a la competencia profesional.. ésta puede estar basada en la educación. tendrá que ser gestionado. en su Anexo A indica: La organización también debería exigir que los contratistas que trabajen para ella sean capaces de demostrar que sus empleados poseen la formación adecuada.La norma paso a paso 47 una cantidad de papel que de la otra forma hubiera sido posible obtener del propio papel que nosotros desechamos. Hay que pensar además. tanto a nivel interno (ordenes de trabajo.. Conviene recordar que la implantación con éxito de un sistema de gestión medioambiental depende en gran medida del compromiso de todos los empleados. destinándolo a un vertedero.4. en el que ocupará un volumen que contribuirá a su colmatación. 4.).3 Comunicación Todas las organizaciones disponen de vías y métodos de comunicación.) como hacia el exterior (relaciones con los clientes. Si nos fijamos en las comunicaciones que se producen en el entorno de nuestra propia organización vemos que éstas pueden y deben darse entre los diversos niveles que constituyen la misma (comunicación ascendente.

considerando para ello tanto su procedencia. será la propia organización quien lo defina. Grupos financieros y aseguradoras. En cuanto a cuáles son las comunicaciones que se consideran relevantes. Medios de comunicación. como su contenido.48 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Es importante que una instrucción de trabajo se transmita de forma adecuada a la persona encargada de ponerla en práctica. Dos preguntas pueden surgir de su lectura: • • ¿Quiénes son o pueden ser las partes interesadas? ¿Cuáles son las comunicaciones relevantes? Como ejemplo de posibles partes interesadas podemos citar: • • • • • • • • Organismos oficiales. Grupos ecologistas. Asociaciones culturales o centros de formación. . ágil y eficaz para actuar ante situaciones de emergencia. documentar y responder a las comunicaciones relevantes de partes interesadas externas. Vecindad. ! De especial importancia puede resultar disponer de un sistema de comunicación conocido. pero es igualmente necesario y conveniente que quien/es han participado en su elaboración conozcan las inconvenientes y las ventajas que su implantación real conlleva. la norma nos indica que la organización debe establecer y mantener al día procedimientos para: recibir. Organizaciones empresariales. Clientes directos o finales. En cuanto a las comunicaciones externas.

qué documentos son necesarios y van a constituir su sistema. así como para orientar sobre la documentación de referencia. . La norma proporciona la flexibilidad suficiente para que cada organización establezca. puede establecer referencias y vínculos con otras documentaciones relacionadas. como organigramas. información de los procesos o planes de emergencia. si bien.4. Puede ser independiente o estar integrada con la documentación de otros sistemas de gestión existentes. 4. De igual forma. entre otras. las cuales hayan sido elaboradas previamente. en función de sus características.La norma paso a paso 49 ¿ REFLEXIÓN: ¿Hemos contemplado la conveniencia de disponer de procedimientos que nos permitan no sólo responder o informar. sino también conocer los puntos de vista de las partes interesadas? Una disposición actitud receptiva en este sentido puede aportarnos también ayudas que incorporen mejoras en nuestro sistema.4 Documentación del sistema de gestión medioambiental Dicha documentación debe ser suficiente para describir los elementos básicos del sistema y su interrelación.

objetivos.50 UNE-EN ISO 14001 en la PYME en algunas ocasiones establece requisitos documentales explícitos: política. Debe ser legible. pero no hay que olvidar que el punto fundamental debe estar en su implantación efectiva. etc. requisitos de grupo o de cliente. su revisión y aprobación y su adecuada identificación y conservación por los periodos establecidos. de seguimiento y medición. responsabilidades. objetivos y metas. conforme a su política. . 4. nuestra principal atención debería centrarse en el funcionamiento ambiental y es en este punto en el que ahora se detiene la norma: • El control de las operaciones y actividades que están asociadas con los aspectos significativos identificados. pero que no han sido elaborados por la organización.4.6 Control Operacional Como ya hemos indicado antes. Hay que incluir aquí documentos de aplicación en el sistema. es decir. Si la organización tiene implantado un sistema de calidad. ¿ REFLEXIÓN: La intención de estos puntos de la norma es asegurar que las organizaciones dispongan y mantengan la documentación suficiente y necesaria.4. procedimientos de control operacional. documentos externos como puedan ser disposiciones legislativas. 4. puede aprovechar gran parte del esfuerzo en su día desarrollado.5 Control de la Documentación La organización debe establecer procedimientos para controlar toda la documentación asegurando su localización y disposición en los puntos necesarios. etc. estar fechada y conservada de manera ordenada.

Puede ser una instrucción específica de nuestro sistema de gestión medioambiental o utilizar documentos procedentes de producción. Si disponemos de diagramas de flujo u otras herramientas de apoyo elaboradas en su día para realizar la evaluación inicial. a través de su implantación permitan el control de los parámetros medioambientales vinculados al proceso. mantenimiento u otros. criterios operacionales. incluyendo el mantenimiento. para asegurar que se efectúan bajo las condiciones especificadas. Para ello la organización debe planificar estas actividades. anormales o de emergencia. desarrollo de buenas prácticas y definición de los parámetros críticos de la gestión medioambiental.La norma paso a paso 51 Queda claro que el alcance del control operacional se extiende por tanto a todas las actividades relacionadas con: ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES SIGNIFICATIVOS REQUISITOS DE CUMPLIMIENTO LEGAL U OTROS COMPROMISOS VOLUNTARIOS MEDIDAS DE PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS tanto en condiciones normales. . ¿Cómo hacerlo?: Mediante procedimientos documentados. instrucciones o protocolos de actuación. siempre y cuando. éstas pueden servirnos de orientación también en este momento.

. 2.Reducir la frecuencia con la que tienen lugar. 4..).. En ocasiones algunas operaciones vinculadas a nuestra actividad son realizadas por personal de otra empresa... para asegurar su control también en estos casos... con qué periodicidad y con qué medios. restitución.7 Planes de emergencia y capacidad de respuesta ¿Qué se pretende?: 1. Puede ser también beneficioso especificar por qué. es la herramienta más eficaz para alcanzar mejoras en el comportamiento medioambiental de una organización.Actuar adecuadamente en la fase posterior cuando el episodio ha finalizado en el tratamiento de las consecuencias ocasionadas sobre las que aún tenemos capacidad de control (actuaciones de limpieza. ! ¿ REFLEXIÓN: ¿Disponemos de una sistemática de trabajo que permita controlar la legalización de las nuevas instalaciones que pudieran llevarse a cabo. por eso.52 UNE-EN ISO 14001 en la PYME En cada caso habrá que especificar cómo se realizan las actividades y quién lo hace. . la norma nos indica que se deben comunicar los procedimientos aplicables a proveedores y subcontratistas. 5. un procedimiento operativo sencillo y una adecuada formación y sensibilización de los trabajadores. Conviene aquí recordar que a veces.Reducir la probabilidad de que sucedan.4. 3.Minimizar las consecuencias en caso de producirse.Conocer los accidentes potenciales y las situaciones de emergencia. y la actualización de los aspectos del sistema frente a nuevos proyectos en desarrollo? 4.

Conocer lo que debe hacerse.La norma paso a paso 53 Para ello debemos disponer de: PRO D O S E CEDIMI NTOS DE ID EN RESPUE Y STA T I IF TERI ALES ADECU MA A N CIÓ CA FORM AC IÓ S IO D Procedimientos de identificación y respuesta: Identificarán: Los posibles riesgos con repercusiones medioambientales asociados a nuestra actividad. Disponer de documentos de apoyo y consulta en la forma de actuar es muy importante. Dichos procedimientos y planes de emergencia deberán ser revisados cuando sea necesario y comprobados periódicamente. N AD U AD EC A ME . lo que no debe hacerse. puede ser determinante para minimizar los impactos del incidente y evitar que se produzcan otros daños innecesarios. pero en estos casos la rapidez es fundamental. y sobre todo. Establecerán: La asignación de responsables y su autoridad ante una situación de emergencia. la ubicación de los medios materiales de respuesta existentes. cuando ello sea posible y siempre después de un accidente. los escenarios o puntos en los que pueden materializarse y el personal existente en el área. Formación adecuada: Ante un incidente o situación de emergencia es fundamental la formación previa. las vías de comunicación interna y externa necesarias. instrucciones para su uso e indicaciones de evacuación.

en caso de exceder a nuestro control.54 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Conviene por ello una formación continua y práctica en esta área. ¿sabemos cómo y a quién comunicar el incidente. Ahora bien. Para ello debemos al menos conocer: • • • ¿A quién se debemos comunicar la incidencia? ¿Dónde podemos hacerlo y cómo? ¿Qué datos se debemos indicar? ¿ REFLEXIÓN: ¿Se conoce con exactitud la red de pluviales. para que asuma el control y determine las acciones a realizar? . segura y eficaz. Medios materiales: Conviene plantearnos al menos tres preguntas: • • • ¿Disponemos de los medios de respuesta suficientes y necesarios ante las posibles situaciones identificadas? ¿Sabemos utilizarlos? ¿Su mantenimiento nos asegura su estado óptimo en cualquier momento en el que pudiera ser necesario su uso? Comunicación: Disponer de un mecanismo conocido y simple de comunicación ante un incidente puede. resultar decisivo para su control. en muchos casos. La existencia de instrucciones y materiales adecuados en aquellos puntos en los que pueda producirse un derrame accidental facilitará una actuación rápida. la red de saneamiento y la red de vertido industrial? Si se producen derrames accidentales es importante evitar que éstos afecten a pluviales o alcancen redes que carezcan de un adecuado sistema de depuración.

• • En todos los casos es importante identificar claramente: • • • ¿Qué queremos medir? ¿Cómo lo podemos medir? ¿Cuáles son las condiciones mínimas que deben cumplir los medios y métodos que utilicemos para ello? Para garantizar la fiabilidad de los resultados obtenidos se deberá conocer por tanto: • • • • El tipo de equipo con el que se hace la medición. quién. la frecuencia…).5.4 Comprobación y Acción Correctora 4. Evaluación periódica del cumplimiento de la legislación y reglamentación aplicable. Un registro de resultados que nos permita conocer al menos la incertidumbre asociada a las medidas. Seguimiento y medición vinculados al control de la evolución de objetivos y de las actividades planificadas. el equipo concreto utilizado y su estado de calibración. con qué equipo. Los criterios de aceptación.La norma paso a paso 55 4. • • . La tolerancia permitida. Los responsables de su aprobación. Los métodos utilizados (cómo.1 Seguimiento y medición La organización debe establecer y mantener al día procedimientos documentados para controlar y medir de forma regular las características clave de sus operaciones y actividades que pueda tener un impacto significativo en el medio ambiente. Tres son las líneas de actuación en este caso: • Seguimiento y medición de los parámetros clave del funcionamiento de las instalaciones y de las actividades relacionadas con aspectos significativos y el control operacional asociados a los mismos.

el origen/procedencia de un dato. Reparar “ el problema” en el menor plazo posible. Acción Correctora y Acción Preventiva ¿Qué entendemos por dichos términos? No conformidad: incumplimiento de un requisito. por ejemplo. Acción correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable.5. . Investigar y analizar sus causas.56 UNE-EN ISO 14001 en la PYME ¿ REFLEXIÓN: Los datos deben tomarse para poder extraer conclusiones de ellos. La definición de criterios homogéneos y comparables y el uso de técnicas estadísticas básicas nos pueden ayudar a interpretar los resultados obtenidos y facilitar la toma de decisiones al respecto. Actuar sobre aquellas consecuencias en las que aún tenemos capacidad de control. 4. lo primero es actuar para: • • • Anular o reducir sus impactos. Una vez detectado el “problema”. Iniciar y completar las acciones correctoras y preventivas correspondientes. Nuestro sistema deberá incluir a definición de la responsabilidad y autoridad para: • • • • Detectar y controlar las no conformidades. la fecha en la que se recogió o el proceso que se estaba efectuando puede permitirnos extraer conclusiones a medio plazo o incluso evitar interpretaciones erróneas de los resultados.2 No Conformidad. Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación indeseable potencial. Iniciar acciones para reducir cualquier impacto producido. En muchas ocasiones conocer.

que eviten su repetición (/ aparición*). podemos referirnos a los registros como las evidencias o pruebas que ponen de manifiesto que nuestro sistema de gestión medioambiental está funcionando y lo hace de acuerdo a unos requisitos especificados. * En este caso la no conformidad detectada sería potencial. Conocida la causa. El primer punto quizás sea aclarar ¿cuáles son los registros de nuestro sistema? De forma sencilla. " Propuesta: Ejercicio 3 ANÁLISIS DE CAUSA DE UNA NO CONFORMIDAD Y PROPUESTA DE ACCIÓN CORRECTORA. podemos ya proponer acciones correctoras (/ preventivas*). ¿ES POSIBLE EXTRAER UNA ACCIÓN PREVENTIVA? (Soluciones en la página 71) 4.5.La norma paso a paso 57 Una vez puestas en marcha estas acciones inmediatas es el momento de investigar las causas que han dado origen a la no conformidad. proporcionales a los problemas detectados. conservar y eliminar los registros medioambientales. En los siguientes capítulos ampliamos con algunos ejemplos los comentarios relativos a este punto de la norma. pero se habría detectado la posibilidad de que tuviera lugar.3 Registros La organización debe establecer y mantener al día procedimientos para identificar. NO SE HABRÍA PRODUCIDO. La norma establece unos mínimos: ➔ ➔ ➔ RESULTADOS DE AUDITORÍAS REVISIONES REGISTROS DE FORMACIÓN . es decir.

deben conservarse aquéllos necesarios para el análisis y la toma de decisiones.3. Registro sobre impactos medioambientales significativos. Registros de inspección . surgirán otros registros necesarios para la adecuada implantación y el correcto funcionamiento del sistema de gestión medioambiental. h) Registros de incidentes. Revisiones de la dirección. mantenimiento y calibración. de acuerdo con el diseño de nuestro sistema. El tiempo de conservación de los registros viene establecido en algunos casos por la disposición legal de la que emanan. Es decir. apartado 5. sólo a aquéllos que realmente lo constituyan. c) Registros de formación. a) Registros de información sobre legislación medioambiental aplicable u otros requisitos. Información pertinente sobre los contratistas y los proveedores. Por último. se incluye una relación más amplia de posibles registros medioambientales. dos comentarios más: • Es importante dar el carácter y tratamiento de registro. • . Resultado de auditorías. Registros. b) Registro de quejas. En el Anexo A de la norma.58 UNE-EN ISO 14001 en la PYME En la práctica. d) Información sobre el proceso productivo. e) f) g) Información sobre los productos. i) j) k) l) Información sobre la preparación y la reacción en caso de emergencias. evitando la duplicidad de datos.

eficacia y conformidad de un sistema de gestión medioambiental y potenciar la mejora continua.La norma paso a paso 59 4. De los resultados de la auditoría se debe informar a la dirección de la organización. Para garantizar un nivel de confianza suficiente respecto a la fiabilidad de los hallazgos encontrados.6 Revisión por la Dirección De nuevo la norma realiza una referencia expresa a la alta dirección. que sean suficientes para asegurar su adecuación y eficacia continuadas. Es importante también asegurar una frecuencia de auditorías coherente con la establecida para el desarrollo de los objetivos y la revisión del sistema. considerando la importancia medioambiental de las actividades efectuadas. conviene establecer pautas que favorezcan la objetividad de los resultados y garantizar la independencia de los miembros integrantes del equipo auditor. indicando que ésta debe revisar el sistema de gestión medioambiental. a intervalos definidos. . Su finalidad es promover el desarrollo de un proceso de verificación sistemático y documentado que proporcione información global sobre la evolución del sistema implantado.5.4 Auditoría del sistema de gestión medioambiental La auditoría interna constituye una de las herramientas más eficaces para determinar el grado de implantación. permita detectar sus puntos débiles y ponga de manifiesto sus oportunidades de mejora. ! ! 4. la formación específica en materia medioambiental y el conocimiento de la metodología a utilizar para el desarrollo práctico de la auditoría. Para la composición del equipo auditor serán criterios a considerar: la experiencia en las actividades a auditar. Para alcanzar los objetivos indicados es conveniente establecer con claridad el alcance de las auditorías a realizar y su periodicidad.

Es un momento excelente para extraer conclusiones sinceras e iniciar acciones que sirvan para la mejora continua del sistema. a la vista de los resultados de la auditoría del sistema de gestión medioambiental. . los objetivos y otros elementos del sistema de gestión medioambiental. Se trata de una revisión completa de la evolución y desarrollo del sistema. Debe incluir también los motivos de preocupación que surjan entre las partes interesadas. incluyendo el grado de consecución de los objetivos y considerando la posible necesidad de cambios motivados por: • • • Los resultados obtenidos. las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua. La propia dinámica de la organización .60 UNE-EN ISO 14001 en la PYME La periodicidad establecida deberá a su vez ser coherente con los otros ciclos del sistema y en el proceso de su preparación se debe recoger toda la información necesaria para que ésta pueda llevarse a cabo: La revisión por la dirección debe atender a la eventual necesidad de cambios en la política. El cumplimiento del compromiso de mejora continua.

Algunos puntos problemáticos 1. Para ello. Transmitir la importancia de los compromisos que en ella se recogen y la necesaria participación de todos para alcanzarlos. Facilitar el acceso al documento. Explicar su contenido. Aspectos Medioambientales Conviene distinguir con claridad tres conceptos muy utilizados: • • • Actividad. para: • • • • Dar a conocer su existencia. Política Medioambiental Simplemente recordaremos aquí la importancia de difundir la política. Aspecto Medioambiental. 2. Impacto medioambiental asociado: contribución al efecto invernadero. Aspecto vinculado: emisiones de CO2 a la atmósfera. Impacto Medioambiental. la forma más sencilla quizás sea utilizar un ejemplo: • • • Actividad: secado de piezas. 61 .

Prevención de la contaminación: En la evaluación de aspectos potenciales podemos utilizar criterios tales como frecuencia de aparición. ! . gravedad de las consecuencias. entre otros. los límites legalmente aplicables. Para que realmente sean eficaces. Otros comentarios de interés: Es conveniente mantener unos criterios uniformes y objetivos que permitan una coherencia en los resultados con independencia de quién realice la evaluación y en los que se indique de forma clara cualquier modificación de su definición actual con la/s precedentes. probabilidad de que suceda. dichos criterios deben ser independientes entre sí y adecuados a las características de la empresa. Mejora continua: Una metodología sensible a la mejora continua permitirá que los esfuerzos realizados en la mejora del comportamiento medioambiental en aspectos concretos. se pueda reflejar en la mejora de los resultados obtenidos para los mismos en su evaluación.62 UNE-EN ISO 14001 en la PYME 3. Evaluación: ¿cómo establecer una metodología compatible con los tres compromisos establecidos en la política? Cumplimiento de la legislación: Las referencias o indicadores utilizados respetarán. ! Es conveniente utilizar varios criterios diferentes para efectuar la evaluación global del comportamiento medioambiental de la organización frente a un determinado aspecto. cuando existan.

Se evitará en todos los casos la posibilidad de valorar de forma positiva un empeoramiento del comportamiento medioambiental en relación a una situación precedente. disponer de esta información con una cierta antelación de forma que la adaptación necesaria podamos realizarla de forma gradual de acuerdo a nuestras posibilidades económicas y de producción. si es posible.Algunos puntos problemáticos 63 ! Utilizar indicadores de referencia relativos reduce el riesgo de introducir sesgos en los resultados obtenidos motivados. Reciclado. pero pueden hacerlo también sobre las instalaciones existentes que en muchos casos los generan o los pudieran generar.. 4. Estos requisitos legales pueden ser aplicables directamente a aspectos medioambientales identificados. por variaciones en el volumen de producción. por ejemplo. sino de saber cuáles son los puntos aplicables a nuestra actividad. así como a las condiciones específicas para su mantenimiento y control. No se trata por tanto de tener identificadas las referencias a los textos legales generales. EJEMPLO: Evaluar un aspecto bajo un único criterio de peligrosidad/naturaleza condiciona a que la única mejora que reconocerá será la de sustitución del producto utilizado por otro de características menos perjudiciales para el medio ambiente. Reutilización. En relación a los requisitos legales y otros Recordar que el propósito es conocer los requisitos legales que son aplicables en todo momento e incluso. . Estaríamos perdiendo otras posibilidades de reflejar mejoras en aspectos como: • • • Optimización del uso. qué condiciones u obligaciones establecen y con qué plazo o frecuencia..

También conviene atender a posibles cambios en la asignación de funciones o. que su definición y cumplimiento no implica necesariamente el logro del fin perseguido: objetivo. . Entenderemos como metas las etapas intermedias que establecemos como pasos necesarios y/o adecuados para la consecución del objetivo definido. Objetivos y Metas Recordar que los objetivos se recogen en un programa pero no son lo mismo que el programa y por ello hay que diferenciar entre la revisión del programa y el seguimiento de los objetivos y las metas. a la rotación de puestos planificada. ! Conviene recordar sin embargo. si se diera el caso. Para ello habrá que facilitarles el acceso a la cualificación requerida y transmitirles los contenidos y la importancia de la política medioambiental de la empresa.64 UNE-EN ISO 14001 en la PYME 5. Formación Es importante tener en cuenta los requisitos específicos de formación y capacitación personal que puedan derivarse de la incorporación a la empresa de nuevo personal. 6.

realizar una revisión de acuerdo a una serie de preguntas. Control operacional ¿ ¿Cómo comprobar si un procedimiento o instrucción de control operacional responde a las expectativas deseadas? Podemos. poder hacer un recorrido guiado de los documentos principales a los más específicos y de los específicos al documento troncal del que proceden. Documentación La estructura documental debe ser tal que permita acceder a partir de cada documento del sistema al resto de los existentes vinculados con él. Una breve relación de ejemplos de preguntas de comprobación puede ser la que se incluye a continuación: ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ¿Identifica los aspectos clave a controlar de la actividad a la que es aplicable? ¿Indica el/los responsables de su control? ¿Establece cuándo y cómo se realiza dicho control? ¿Indica cuáles serán los medios a utilizar? ¿Establece algún vinculo entre las operaciones a realizar y algún requisito de cualificación? ¿Incluye operaciones de mantenimiento -preventivo/correctivo. 8. por ejemplo.Algunos puntos problemáticos 65 7.de las instalaciones del proceso y auxiliares? ¿Son aplicables condiciones de almacenamiento y/o manipulación? . Dicho brevemente.

- 2ª . mediante la disposición de medidas preventivas y la rápida y eficaz activación del Plan de emergencia (Control Operacional. Reducir el alcance y la gravedad de las consecuencias previsibles. 1ª. comunicación del suceso. Desde el punto de vista de la prevención de la contaminación. etc.- . conviene recordar que hay dos etapas previas de gran importancia: Establecer acciones y medios para evitar que el suceso se produzca. mediante el control de las operaciones y actividades asociadas a los aspectos medioambientales potenciales (Control Operacional). Planes de emergencia y capacidad de respuesta).66 UNE-EN ISO 14001 en la PYME ✔ ✔ ✔ ¿Es conveniente utilizar aquí un control por variables? ¿Tiene en cuenta los requisitos específicos legales o voluntarios para el desarrollo de esas actividades? ¿Se generan registros? 9. Planes de emergencia y capacidad de respuesta Tan sólo un comentario: Es común que los esfuerzos se centren únicamente en describir las actuaciones a realizar cuando el suceso ya se ha producido y finalizado: gestión de los residuos.

. de la conformidad con los objetivos y metas medioambientales de la organización.Algunos puntos problemáticos 67 10. de los controles operacionales relevantes. ¿Es necesario? ! Conviene recordar que conocer cuáles son los requisitos que nos aplican. . b) Por otra parte establece: . debe incluir el registro de la información de seguimiento • • • del funcionamiento. En este último caso. Seguimiento y Medición a) La norma nos indica en este punto: La organización debe establecer y mantener al día un procedimiento documentado para la evolución periódica del cumplimiento de la legislación y reglamentación aplicable. el seguimiento de la conformidad con los objetivos y metas medioambientales de la organización. su aplicación se extiende: • • al control del avance de las propias actividades y a la medida de su eficacia.. no garantiza directamente su cumplimiento.

Instalación de válvulas termostáticas. . Dentro de las acciones definidas se han incluido: • Realización de un estudio de puntos problemáticos (mal aprovechamiento – mal aislamiento). Mejora de control de la caldera. Mejora de los aislamientos existentes. Objetivo: reducir un 10% el consumo de gasóleo para calefacción. • • • • Una parte del seguimiento consistirá en comprobar que las acciones se están realizando por parte de los responsables asignados para ello y dentro de los plazos previstos. estamos a tiempo de reaccionar. Sensibilización del personal.68 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Pongamos un EJEMPLO sencillo. Otra parte será recabar datos de los consumos de gasóleo que se van produciendo y analizar la evolución real de la disminución del consumo existente: ¿coincide con las previsiones? Si no es así.

No conformidad: “No se presentan evidencias de que los auditores que han realizado la auditoría interna cumplan con los requisitos de cualificación especificados en el procedimiento XXX”. No conformidad. Explicación: Este es un ejemplo de análisis de causa inadecuado en el que se expone por qué constituye una no conformidad y las posibles consecuencias de la misma. .Algunos puntos problemáticos 69 11. Exponer las acciones a realizar para resolver la no conformidad. pero no la razón que ha motivado dicha situación. acción correctora y acción preventiva Al investigar las causas conviene conocer que: CAUSA NO ES: • • • Ampliar la descripción de la no conformidad redactada. Análisis inadecuado de causa: Al no disponer de la evidencia no se tiene la certeza de que se cumplan los requisitos. Analizar por qué la no conformidad es una no conformidad. ! EJEMPLO: Muchas veces es conveniente para analizar la causa principal plantarse varios “porqués” evitando quedarnos en una causa secundaria y descubriendo el motivo raíz. CAUSA ES: • El motivo que ha dado origen a que se produzca la situación descrita en la no conformidad. siendo posible que las personas que han realizado la auditoría no estén cualificadas según el procedimiento XXX para hacerlo.

abiertos en su solución. por lo tanto. El último de los ejercicios incluidos muestra un ejemplo de análisis de causa y de las posibles acciones propuestas derivadas de su estudio. Análisis de causa de una no conformidad y propuesta de acción correctora. ➔ ➔ 71 . EJERCICIO 3: Se trata de ejercicios genéricos y. aunque siempre abierta a adaptaciones y ampliaciones posibles. En el primer caso se incluyen referencias orientativas de identificación de aspectos medioambientales para dos sectores tan diferentes entre sí como pueden ser la actividad administrativa y la construcción.Ejercicios propuestos Introducción En este capítulo incluimos una propuesta de solución a los tres ejercicios anteriormente planteados: EJERCICIO 1: EJERCICIO 2: Identificación de aspectos medioambientales. permitiendo de esta forma una aplicación más general. Identificación de un nuevo aspecto medioambiental: consecuencias. Para el segundo de los ejercicios se plantea una solución en forma de cuestionario de autorreflexión.

vidrio…). teclados…). Generación de residuos sanitarios.72 UNE-EN ISO 14001 en la PYME EJERCICIO 1: IDENTIFICACIÓN DE POSIBLES ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES EN UNA PYME CASO 1: Actividad Administrativa (por ejemplo. agua. . plásticos. toners y cartuchos de tinta usados…). material informático obsoleto como ordenadores. CPU. Nuevas instalaciones (alumbrado – calefacción – aire acondicionado). Generación de residuos voluminosos (mobiliario usado. Generación de residuos inertes (filtros de aire acondicionado…). bancaria/aseguradora) Vinculados a las oficinas existentes: • • Consumo de energía. periféricos. residuos metálicos. papel y cartón. Generación de residuos (papel y cartón. Generación de ruido. Generación de residuos peligrosos (tubos fluorescentes. Vertido de aguas residuales (sanitarias). pilas y baterías usadas. • • • • • • Vinculados a nuevas sedes: • • Impacto de la construcción. PC.

... aguas procedentes de la capa freática.. extendido de aglomerado. CASO 2: Actividad de Construcción • Emisiones de gases de combustión (fabricación de aglomerado asfáltico. ejecución de terraplenes.. Generación de ruidos (circulación.). fabricación de hormigón. ejecución de terraplenes. demoliciones. empleo de maquinaria auxiliar.).).. Emisiones de polvo (demoliciones. circulación de maquinaria.. • • • • • • . acopios de materiales pulverulentos. Emisiones de compuestos orgánicos volátiles y CFC´s (operaciones de pintura de maquinaria. pilotaje. lavado y limpieza de maquinaria.. excavación de zanjas.Ejercicios propuestos 73 Vinculados al producto o servicio: • Condiciones de concesión de créditos/ seguros a actividades altamente contaminantes..). voladuras. captaciones de obra.). explotación de graveras..). machaqueo de áridos.. voladuras. Ocupación de cauces (derivación de cauces. servicio de limpieza…)....). Vibraciones (compactación de terraplenes. Vertidos (excavación en roca. cimentaciones. Otros: • También se considerarán los aspectos medioambientales de productos y servicios adquiridos mediante subcontratación (mantenimiento.

. tierras sobrantes de excavación.. Contaminación del suelo (almacenamiento de maquinaria. Generación de residuos no peligrosos (asimilables a urbanos generados en oficinas de obra. despeje y desbroce.).. acopios de materiales..). limpieza y recuperación de instalaciones. productos no conformes. Emisión de radiaciones (empleo de fuentes radiactivas: escáner..Alteraciones al paisaje. gasolina.Alteraciones al patrimonio natural y al histórico-artístico. ejecución de terraplenes. densímetros nucleares.). • Otros: ..)..). vertederos. demoliciones. moldes... • Consumo de recursos naturales (agua. excavación en roca. . gasoil.Afecciones al tráfico. energía eléctrica. ejecución de vaciados. • • • .74 UNE-EN ISO 14001 en la PYME • Ocupación del suelo (ejecución de caminos de acceso...

3.2 • ¿Existen requisitos legales vinculados al mismo? ¿introduce nuevos requisitos legales o modifica los existentes? Apartado 4.4 • ¿Implica la modificación del programa de gestión medioambiental existente? .Ejercicios propuestos 75 EJERCICIO 2: IDENTIFICACIÓN DE UN NUEVO ASPECTO MEDIOAMBIENTAL: CONSECUENCIAS Planteamiento de las consecuencias potenciales y referencia a los puntos de la norma: Apartado 4.1 • ¿Cuál es nuestro grado de cumplimiento de los mismos? Apartado 4.3.7 • ¿Disponen de un plan de actuación?.4. ¿dicho plan requiere alguna modificación? Apartado 4.1 • ¿Con la metodología actual de evaluación podemos determinar su grado de significancia? ¿Disponemos de datos? ¿Puede generar una situación de accidente potencial o situación de emergencia? ¿Los aspectos vinculados a dichas situaciones potenciales –en caso de que existan– están identificados? • • Apartado 4.3.5.

4.4.4 / 4.6 • ¿La dirección conoce la nueva situación y sus consecuencias? . ¿nos permiten ver su estado y evolución? Apartado 4. ¿requieren formación adicional? ¿Existe alguna solicitud de información al respecto por alguna de las partes interesadas relevantes o es previsible que la haya? ¿Existe por nuestra parte alguna obligación de informar?.1 / 4.1 • • ¿Cómo vamos a controlar y medir el nuevo aspecto identificado? ¿quién y con qué medios? ¿Estos datos nos serán útiles para realizar su evaluación futura como aspecto medioambiental?.5.5.6 • ¿Requiere el desarrollo de nuevos procedimientos de control operacional específicos o la adaptación de los existentes? Apartados 4.5.1 / 4.3 / 4.4.4.2 • • ¿Conviene establecer alguna acción preventiva vinculada al mismo? ¿Ha dado origen a alguna no conformidad? Apartados 4.2 / 4.4.6 • ¿Quién realiza funciones operacionales vinculadas a este nuevo aspecto? Apartados 4.4.4. ¿quién lo haría? Apartados 4.3 • ¿Requiere la modificación de los registros existentes o el desarrollo de alguno nuevo? Apartado 4.4.3 • • • • ¿Se les ha comunicado su presencia y los efectos que implica o puede implicar dentro de las actividades que desarrollan? ¿Están cualificados para ello?.76 UNE-EN ISO 14001 en la PYME Apartados 4.

A continuación habrá que asignar: • Uno o más responsables para la puesta en práctica de las acciones propuestas. Análisis de causa: primer ¿por qué? No se han solicitado o recopilado los registros que muestran dicha conformidad.Ejercicios propuestos 77 EJERCICIO 3: ANÁLISIS DE CAUSA DE UNA NO CONFORMIDAD Y PROPUESTA DE ACCIÓN CORRECTORA No conformidad “No se presentan evidencias de que los auditores que han realizado la auditoría interna cumplan con los requisitos de cualificación especificados en el procedimiento X”. ? Propuesta de acción reparadora: Solicitarla y verificar el cumplimiento de los datos. . Análisis de causa: segundo ¿por qué? ¿Por qué no se solicitaron o recopilaron dichos registros? Por exceso de confianza se pospuso y finalmente no se llegó a comprobar. Propuesta de acción correctora: Si se trata de establecer una acción que evite que la situación se repita es posible que se inicie una actividad de formación o que se modifique la instrucción para indicar de forma más explícita la necesidad de disponer de estos datos.

si es efectiva. siguiendo con el ejemplo planteado. por lo que no procederá establecer una acción preventiva vinculada de forma directa a la misma. si el análisis se realiza de una forma más amplia. sino una acción preventiva más amplia que abarque otras situaciones potenciales similares. las acciones preventivas se adoptan para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación indeseable potencial. . también correctora. Ahora bien. por un exceso de confianza. pueden estar dándose por supuesto requisitos específicos de cualificación/autorización sin estar sometidos en la práctica a su control. se puede repasar en qué otros casos. se habrá eliminado la causa y por lo tanto el riesgo. Si la acción correctora no se muestra eficaz habrá que realizar otra. Una vez realizada la acción correctora. • Acción Preventiva: De acuerdo a su definición.78 UNE-EN ISO 14001 en la PYME • • Unos plazos de realización. Un responsable de dar cierre a la no conformidad una vez eliminada la causa. Un/unos responsables de realizar y el seguimiento y control de su eficacia. Una vez hecha la reflexión se puede establecer no sólo una acción correctora para el caso que ha dado lugar a que se produzca o detecte una no conformidad concreta.

ANEXOS .

resultante en todo o en parte de las actividades. las responsabilidades. la fauna. los procesos y los recursos para desarrollar. sea adverso o beneficioso. ➔ ➔ Impacto medioambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente. Auditoría del sistema de gestión medioambiental: Proceso de verificación sistemático y documentado para obtener y evaluar objetivamente evidencias para determinar si el sistema de gestión medioambiental de 81 ➔ . el agua. NOTA – El proceso no precisa ser llevado a cabo en todas las áreas de actividad simultáneamente. productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente. de acuerdo con la política medioambiental de la organización. revisar y mantener al día la política medioambiental. ➔ Medio ambiente: Entorno en el cual una organización opera. los procedimientos. la planificación de las actividades. las prácticas. Sistema de gestión medioambiental: La parte del sistema general de gestión que incluye la estructura organizativa. implantar. la tierra. la flora. NOTA – Un aspecto medioambiental significativo es aquel que tiene o puede tener un impacto medioambiental significativo.UNE-EN ISO 14001:1996. los recursos naturales. ➔ Aspecto medioambiental: Elemento de las actividades. Definiciones ➔ Mejora continua: Proceso de intensificación del sistema de gestión medioambiental para la obtención de mejoras en el comportamiento medioambiental global. incluyendo el aire. llevar a efecto. NOTA – El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organización al sistema global. productos y servicios de una organización. los seres humanos y sus interrelaciones.

la mejora de la eficiencia y la reducción de los costes. Política medioambiental: Declaración por parte de la organización. de sus intenciones y principios en relación con su comportamiento medioambiental general. Comportamiento medioambiental: Resultados medibles del sistema de gestión medioambiental. corporación. . que tiene sus propias funciones y administración. sus objetivos y sus metas. lo que puede incluir el reciclado. NOTA – Los beneficios potenciales de la prevención de la contaminación incluyen la disminución de impactos medioambientales perjudiciales. tengan forma de sociedad o no.82 UNE-EN ISO 14001 en la PYME una organización se ajusta a los criterios de auditoría del sistema de gestión medioambiental marcados por la organización. ➔ Prevención de la contaminación: Utilización de procesos. ➔ ➔ ➔ ➔ ➔ ➔ Objetivo medioambiental: Fin medioambiental de carácter general. los mecanismos de control. Parte interesada: Individuo o grupo relacionado o afectado por las actuaciones medioambientales de una organización. Organización: Compañía. que tiene su origen en la política medioambiental que una organización se marca a sí misma. que proviene de los objetivos medioambientales y que debe establecerse y cumplirse en orden a alcanzar dichos objetivos. y para la comunicación de los resultados de este proceso a la dirección. autoridad o institución. empresa. Meta medioambiental: Requisito detallado de actuación. y que está cuantificado siempre que sea posible. prácticas. basados en su política medioambiental. relativos al control por parte de una organización de sus aspectos medioambientales. materiales o productos que evitan. o parte o combinación de ellas. que proporciona un marco para su actuación y para el establecimiento de sus objetivos y metas medioambientales. el tratamiento. una unidad operativa o por sí sola puede definirse como una organización. NOTA – Para organizaciones con más de una unidad operativa. pública o privada. el uso eficiente de los recursos y la sustitución de materiales. los cambios de procesos. reducen o controlan la contaminación. aplicable a la organización o a parte de la misma. cuantificado cuando sea posible. firma.

Definiciones 83 Otras definiciones de interés: ➔ ➔ ➔ Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan. las cuales transforman elementos de entrada en resultados. Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.UNE-EN 14001:1996. . Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados.

NORMAS DE CONSULTA SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL UNE-EN ISO 14001:1996 Sistemas de gestión medioambiental. UNE-EN ISO 14011:1997 Directrices para la auditoría medioambiental. Procedimientos de auditoría. UNE-EN ISO 14010:1997 Directrices para la auditoría medioambiental. UNE 150010:1996 EX Tipos de auditorías ambientales. Vocabulario (ISO 14050:1998). Auditoría de los sistemas de gestión medioambiental (ISO 14011:1996). Criterios de cualificación para los auditores medioambientales (ISO 14012:1996). UNE 150004:1997 EX Sistemas de gestión medioambiental. Especificaciones y directrices para su utilización (ISO 14001:1996). Principios generales. UNE 150050:1999 Gestión medioambiental. UNE-EN ISO 14012: 1997 Directrices para la auditoría medioambiental. 85 . Guía para la aplicación de los sistemas de gestión medioambiental a las relaciones con suministradores y clientes.

UNE 150006:1998 IN Sistemas de gestión medioambiental. . UNE 150002:2000 EX Sistemas de gestión medioambiental. Guía para la aplicación de la norma UNE-EN ISO 14001:1996 en las empresas de servicios. Sistemas y técnicas de soporte (ISO 14004:1996). Guía para la implantación de un sistema de gestión medioambiental conforme a UNE-EN ISO 14001 en hoteles y otros alojamientos turísticos y requisitos adicionales para el registro en el reglamento “EMAS”. 14010. Guía para la aplicación de la norma UNE-EN ISO 140001:1996 a entidades locales. Examples of Environmental Performance Evaluation (EPE). UNE 150009 EX:2000 Sistemas de gestión medioambiental. UNE 150007:1997 IN Uso de las normas UNE-EN ISO 14001. Guías y principios generales. and the ISO 14000 series. Guía de referencia y utilización de la norma UNE-EN ISO 14001 en las empresas constructoras. ISO/TR 14032 Environmental management. CR 12968:1997 Comparison document between council regulations (EEC) 1836/93 of june 1993 allowing voluntary participation by companies in the industrial sector in a community eco-management and audit scheme. UNE 150101:2001 EX Sistemas de gestión medioambiental. 14011 y 14012 para el registro de las empresas en el reglamento “EMAS”.86 UNE-EN ISO 14001 en la PYME UNE 150005:1997 Sistemas de gestión medioambiental.

Directrices generales (ISO 14031:1999). Formato CD-Rom. Principios generales (ISO 14020:1998). GESTIÓN AMBIENTAL (2ª edición). UNE-EN ISO 14031:2000 Gestión medioambiental. 1999 OTROS UNE 150020:1999 Etiquetado ecológico y declaraciones medioambientales. ISO 14021:1999). ISO 14021:1999 Environmental labels and declarations. Principios y estructura. UNE-EN ISO 14024:2001 Etiquetas ecológicas y declaraciones medioambientales. Evaluación del comportamiento medioambiental. Type III Environmental declarations. AENOR. Etiquetado ecológico Tipo I. Self-declared environmental claims (Type II environmental labelling. Análisis de ciclo de vida.Normas de consulta 87 UNE 150008:2000 EX Análisis y evaluación del riesgo medioambiental. Principios generales y procedimientos (ISO 14024:1999). . UNE-EN ISO 14040:1998 Gestión medioambiental. ISO/TR 14025:2000 Environmental labels and declarations.

. ISO/TR 14049 Environmental management . ISO/TR 14061:1998 Information to assist forestry organizations in the use of environmental management system standards ISO 14001 and ISO 14004. UNE 150062:2000 IN Guía para la inclusión de los aspectos medioambientales en las normas electrotécnicas de producto (Guía CEI 109:1995).Life cycle assessment . Definición del objetivo y alcance y el análisis de inventario (ISO 14041:1998). UNE 150001:1996 EX Sistemas de gestión medioambiental. Guía para la aplicación de la norma UNE 77801 a las PYMES. Análisis del ciclo de vida. Análisis de ciclo de vida. UNE-EN ISO 14042:2001 Gestión medioambiental. Evaluación del impacto del ciclo de vida (ISO 14042:2000). UNE-EN ISO 14043:2001 Gestión medioambiental. Análisis del ciclo de vida. UNE 150060:1999 IN Guía para la inclusión de los aspectos medioambientales en las normas de producto (Guía ISO 64:1997).Examples of application of ISO 14041 to goal and scope definition and inventory analysis. UNE 150041 EX:1998 Análisis del ciclo de vida simplificado.88 UNE-EN ISO 14001 en la PYME UNE-EN ISO 14041:1999 Gestión medioambiental. Interpretación del ciclo de vida (ISO 14043:2000).

mma.cma. Junta de Extremadura http://www.htm/ • Consejería de Medio Ambiente.es/mediambi/siapa/default. Junta de Andalucía http://www.es/ambiente/index.es/jcyl/cmaot/sg/svea/informacion/indice.org/medioambiente/ • Consejería de Medio Ambiente.jcyl.es/ • Consejería de Medio Ambiente. Gobierno de Canarias http://www.es/consejerias/mut/ 89 .juntaex.htm/ • Consejería de Medio Ambiente. Junta de Castilla y León http://www.junta-andalucia.medioambientecantabria.aragob.princast.gobiernodecanarias.DIRECCIONES DE INTERÉS • Ministerio de Medio Ambiente http://www.htm/ • Consejería de Medio Ambiente.org/ • Consejería de Medio Ambiente. Principado de Asturias http://www. Gobierno de Aragón http://www. Comunidad de Cantabria http://www.es/ • Consejería de Medio Ambiente.

htm/ • Consejería de Medio Ambiente. Xunta de Galicia http://www.org/default. Generalitat de Catalunya http://www. Comunidad de Madrid http://medioambiente.gencat.es/conselle/cma/index.org/ .gva.eea.org/ • International Institute for Sustainable Development (IISD) http://www.larioja. Gobierno de La Rioja http://www.es/MedioAmbiente/index. Comunidad Foral de Navarra http://www. Generalitat Valenciana http://www.eu.es/ • Consejería de Medio Ambiente.uva.int/ • Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente http://www.html/ • Conselleria de Media Ambient.org/ma/ • Consejería de Medio Ambiente.90 UNE-EN ISO 14001 en la PYME • Conselleria de Medio Ambiente.cma.nl:88/ • International Institute for Environment and Development http://www.unep.ic.asp/ • Legislación Ambiental Europea http://struiken.cfnavarra.es/ • Departament de Medi Ambient.es/mediamb/ • Fundación Entorno http://www.iisd.comadrid.xunta.iied.org/ • Agencia Europea del Medio Ambiente http://www.fundacionentorno.

de/cds/ .csic.eu.int/ • Centro de Estudios y Experimentación de Obras Públicas (CEDEX) http://www.cindoc.ciemat.org/ • Programa ESA de las Naciones Unidas http://www.es/ • Centro de Información y Documentación Científica http://www.es/ • Empresa para la Gestión de Residuos Industriales (EMGRISA) http://www.un.emgrisa.es/ • Consejo de Seguridad Nuclear http://www.mu.Normas de consulta 91 • Naciones Unidas http://www.eea.csic.es/ • Centro de Investigaciones Energéticas.org/ • European Environment Information and Observation Network (EIONET) http://eionet.es/ • Catálogo de Fuentes de Datos (CDS) del European Topic Center ETC/CDS http://www.cedex.csn. Medioambientales y Técnológicas (CIEMAT) http://www.un.org/esa/ • United Nations Environment Programme http://www.unep.es/ • Consejo Superior de Investigaciones Científicas http://www.niedersachsen.

conectapyme.int/ • Boletín Oficial del Estado http://www.92 UNE-EN ISO 14001 en la PYME • ECOPLUS http://www.ceoe.ecodes.eu.cepymearagon.es/ • La Unión Europea en Línea http://www.es/ • Confederación de la Pequeña y Mediana Empresa Aragonesa (CEPYME ARAGÓN) http://www.org/ • Confederación Española de Organizaciones Empresariales http://www.es/ .org/ • Fundación Ecología y Desarrollo http://www.boe.org/ • European Environmental Bureau http://www.europa.eeb.ecoplus.com/ y http://www.

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